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EL CONOCIMIENTO CIENTIFICO

Nocreemos conveniente comenzar a tratar ellema de la metodología

científica sin situar al lector, previamente, en el contesto en que la
misma adquiere su sentido.Porque la metodología es en definitiva un
instrumento dirigido a validar y a hacer máS eficiente la investigación
científica y ésta, a su vez, es parte de un singular tipo de C()D.ocimiento
quellamamos denda. Por estarazón, para dar una perspectiVa.-azoaa..
da de la materia que tratamos, abordaremos~ en los dos primeros
capítulos de este libro-aunque sucintamente- ciertos.problemas rela-
tivos al conocimiento en general y a la ciencia en particular. De este
modo esperamosque los problemas metodológicos que se·desam6m
más adelantese comprendanmejor en su auténtico significado.1

1.1.- El conocimiento como problema

En nuestra vida cotidiana, en el trabajo. los estudios o la constante

interacción social, adquirimos y utilizamos una inmensa eantidad de
conocimientos, tan variados comoel universo mismo: sabemos de qu6
color es el perro de nuestro vecino y reconocemos el semblante de Iá .
persona que amamos, aprendemos cuantos electrones orbitan en un

1 V. para una exposición mucho más completa, Lo8 Caminos de la Cimcia, Op. Cit.,
especialmentesuscincoprimeros capítulos.
 1;, <~~'i;"", .
BlProcese de 1n~11
Alomo de belio o la fecha en que fue. fundada nuestra ciudad. E~:
eonocimieoto se nos presenta como algo casi natural, que vamos alean-
q.ndo con mayor o menor esfuerzo a lo largo de nuestra vida, que
'. llOI'Ínalmente aceptamos sin discusión, especialmente cuando lo adqui-
rimos en la escuela o a través de medios escritos de comunicación.
•Pero en algunas ocasiones percibimos que-las cosas no son tan simples,
que hay afirmaciones discutibles o sencillamente falsas. Encontramos
que, en una conversación cualquiera o en una polémica determinada,
,hay aseveraciones que tienen diverso valor, que son más o menos
confiables que otras y que dicho valor depende --en buena medida- del
modo en que se ha llegado hasta ellas. Esto puede ocurrir, por ejemplo,
cuando descubrimos que una persona relata hechos que no ha tenido
ocasión de comprobar o cuando comprendemos que se han sacado
inadvertidamente conclusiones erradas, ya sC?'l por haberse confundido
los términos de un problema o por basarse "en datos incompletos,
aproximados o directamente equivocados.
Si reflexienamos sobre estos casos encontraremos que es posible
hacerse una pregunta, una pregunta tal que cambia por completo
nuestra actitud ante los conocimientos que tenemos: icómo sabemos
estoo aquello? -podemos inquirir- ¿en qué nos basamos para afirmar
o para aceptar la afirmación de otros? ¿cómo sostener que algo es
v~dad, .si no .hemos podido comprobarlo directa y personalmente? Y -
más todavía, aun cuando nuestros sentidos parezcan indicarnos clara-
mente una respuesta ¿podremos estar seguros de lo que vemos, oímos
y sentimos? Porque el Sol parece girar áIrededor de nuestro planeta, y
sabemos que eso no es cierto; la materia presenta un exterior inerte, y
sin embargo está cargada de una tremenda energía, y así podríamos
.seguir, casi hasta el infinito.
AlHegar a este punto es que podemos entonces vislumbrar que existe
. utÍ"Ím>blema alrededor de lo que es el eonocer, el saber algo acerca de
lbs objetos que nos rodean o de nosotros mismos. Y este problema
radiCa fundamentalmente en que los seres hum~os utilizan, para de-
S8n'oDar su vida y realizar sus actividades, un conjunto amplio de
conocimiento pero, por otra parte, la verdad no se muestra directa y veremos que éste tiene, por lo tanto, muchas maneras distintas de
·llan~ente a nuestra percepción, debe ser buscada, encontrada por
12
'(
ELCON~CI~
'.;
pueden verse como parte de un amplio proceso de adquisición 'de
conocimientos que muestra lo diftcultoso que resulta la aproximación
a la verdad: en la historia del pensamiento nunca ha sucedido que
alguien haya de pronto alcanzado la verdad pura y completa sin antes
pasar por el error; muy por el contrario, el análisis de muchos casosaes
daría la prueba de que siempre, de a1gún modo, se Obtienen primero
conocimientos falaces, ilusiones e impresiones engañosas, antes de
pOder ejercer sobre ellos la crítica que luego permite elaborar conoci-
mientos más objetivos y satisfactorios.
Lo anterior implica decir que el conocimiento llega a nosotros como
un proceso, no como un acto único donde se pasa de una vez de la
ignorancia a la verdad; y es un proceso no sólo desde el punto de vista
histórico que hemos mencionado hasta aquí, sino también en Jo que
respecta a cada caso particular, a cada descubrimiento, teoría o hipó-
tesis que se elabora.
A partir de lo anterior será posible apreciar con más exactitud-el
propósito de nuestro libro: presentar una visión de conjunto del proceso
mediante el cual se obtiene el conocimiento científico, es decir, de_
investigación científica.
1.3.Diferentes tipos de conocimiento
Hemos hecho alusión, en líneas anteriores, a sistemas religiosos y
filosóficos, al pensamiento mágico y a otras creaciones culturales del
hombre que no se pueden desestimar pese f\ sus posibles errores.puesto
que deben ser comprendidas como parte de un proceso gradual de
afirmación de un saber más riguroso y confiable. Pero no se trata sólo
de distinguir entre los aciertos y los errores: existe también Unadiferen-
cia entre el pensamiento racional y las emociones, las intuiciones y otrOs.
elementos no racionales del discurso. ",
Si concebimos al hombre como un ser complejo, dotado de una
capacidad de raciocinio pero también de una poderosa afectividad,.
aproximarse a los objetos de su interés. Ante una cadena montañosa,
por ejemplo, puede dejarse llevar por sus sentimientos y maravillarse
15
 '-"t~' ,4~'>";,':"",,,,
//
-€rente la majestuosidad del paisaje, o bien puede tratar de estudiar
composición mineral y sus relaciones con las zonas vecinas;
embargarse de una emoción definida que le haga ver en lo que tieno
ante sí la obra de Dios o de un /destino especial para sí y el universo, oS'
también puede detenerse a evaluar sus posibilidades de aprovecha-
miento material, contemplándola como un recurso para sus fines.
,El producto de cualquier' de estas actitudes será, en todos los casos,
'. .aJaún tipo de conocimiento. Porque un buen poema puede decirnos
tanto acerca del amor o de la soledad como un completo estudio
psicológico, y una novela puede mostrarnos aspectos de una cultura, un
pueblo o un momento histórico tan bien como el mejor estudio socio-
lógico. No se trata de desvalorizar, naturalmente, el pensamiento cien-
tífico, nide poner a competir entre sí a diversos modos de conocimiento.
Precisamente lo que queremos destacar es lo contrario: que hay diver-
sas aproximaciones igualmente legítimas hacia un mismo objeto, y que
lo que dice el poema no es toda la verdad, pero es algo que no' puede
decir la psicología porque se trata de una percepción de naturaleza
diferente, que se refiere a lo que podemos conocer por el sentimiento
o la emoción.no por medio de la razón.
Lo anterior tiene por objeto demostrar que el conocimiento científico .
es uno de los modos posibles del conocimiento, quizás el más útil o el
más desarrollado, pero no por eso el único, o el único capaz de propor-
cionarnos respuestas para nuestros interrogantes. Y es importante, a
nuestro juicio, distinguir nítidamente entre estas diversas aproximacio-
nes para procurar que ningún tipo de conocimiento pueda considerarse
como el único legítimo y para evitar que un vano afán de totalidad haga
de la ciencia una oscura mezcla' de deseos y de afirmaciones racionales.
. Porque cuando el campo del razonamiento es invadido por la pasión o
la emoción éste se debilita, lo mismo que le sucede a la intuición
religiosa o estética cuando pretende asumir un valor de saber racional
que no puede, por su misma definición, llegar a poseer. Por este motivo
es que resulta necesario precisar con alguna claridad -aun cuando lo
haremos someramente- las principales características de ese tipo de
pensar e indagar que se designa como científico.
16
JjI .II..1l -',''''' Ó~' ~'l' ~' ~~~
ELCONOCIWNTOCIB~ ~11; .
1.4. El conocimiento científico y sus características .,.,
La ciencia es una vasta empresa que ha ocupado y ocupa una grl!1l
cantidad de esfuerzos humanos en procura de conocimientos sólidos
acerca de la realidad. Tratar de elaborar una deftni~ión más precisa
seria tarea evidentemente ardua, que escapa a los objetivos de estas
, páginas. Pero interesa señalar aquí que la ciencia debe ser vista como
una de las actividades que el hombre realiza, como un conjunto de
acciones encaminadas y dirigidas hacia determinado fin, que no es.otro
que el de obtener un conocimiento verificable sobre los hechos quelo '
2
rodean.
Como toda actividad humana, la labor de los científicos e investigado-
res está naturalmente enmarcada por las.necesidades y las ideas de su
tiempo y de su sociedad. Los valores, las perspectivas culturales y el
peso de la tradición juegan un papel sobre toda actividad que se
emprenda y, de un modo menos directo pero no por eso menos percep-
tible, también se expresan en la producción intelectual de-unaépoca el
tipo de organización que dicha sociedad adopte para la obtenci& y
transmisión de conocimientos y el papel material que se otorgue al
científico dentro de su medio? Considerando estos factores será preci-
so definir a la ciencia como una actividad social y no solamente indivi-
dual, para no correr el riesgo de imaginar al científico como un ente
abstracto, como un ser que no vive en el mundo cotidiano, con lo que
perderíamos de vista las inevitables limitaciones históricas que tiene
todo conocimiento científico.
2 V. Bunge M.,La Ciencia, suMétodo y su Filosofta, Ed. Siglo Veinte, Bs. Aires, 1972;
N. Ferrater Mora, Diccionario de Filosofta; M. Kedrov y A. Spirkin, La Ciencia, $.
Grijalbo, México, 1968; Nagel, Ernest, La Estructura de la Ciencia, Ed. ArieI,
Barcelona, 1978, y nuestro ya citado Los Caminos de la Ciencia, entre la mucha
bibliografía existente. '
3 V.. entre otros, a Bernal, John D:, Histona Social de la Ciencia, Ed, Península,
Barcelona, 1976; Merton, Robert K, La Sociolagia de la Ciencia, Ed. Alianza,
Madrid, 1977; Geymonat, Ludovico, El Pensamiento CientJjico, Ed. Eudeba, Buenos
Aires, 1972,y Kuhn, Thomas, La Estructura de las Revoluciones Cientfjicos, Ed. FCE,
Madrid, 1981.
17
 =::~!'7'r~""?/'~ ;, ' '"' F
,~;"'" l'I'~~¡¡%~~~¡;\.¡~~~;'t~~i¡,?~3"'':¡'" ~/(fif)· f'~

.Entrando más de lleno en la determinaci6n de -las características

Objetividad: La palabra objetividad se deriva de objeto, es decir, de
principales del pensamiento científico habremos de puntualizar que
éste se ha ido gestando y perfilando hist6ricamente, por medio de un aquello que se estudia, de la cosa o problema sobre la cual deseamos
proceso que se acelera notablemente a partir de la época del Renaci- saber algo.6 Objetividad significa, por lo tanto, que se intenta obtener
miento. La ciencia se va distanciandode lo que algunos autores deno- un conocimiento que concuerde con la realidad del objeto, que lo
describa o-explique tal cual es y no como nosotros desearíamos que
minan conocimiento vulgar ,4 otros "conocimientos práctico"yotros "el
ft
ft
ft fuese. Ser objetivo es tratar de encontrar la realidad del objeto o
mundo del manipular ;5 se va estableciendo así una gradual diferencia
fen6menoestudiado, elaborando proposiciones que reflejen sus cuali-·
con el lenguaje que se emplea en la vida cotidiana,en la búsqueda de
un pensamiento riguroso y ordenado. dades, Lo contrario es la subjetividad, las ideasque nacen del prejuicio,
de la costumbreo de la tradición.Iasmeras opinioneso impresionesdel '
Al iflal que la ftlosofía, la ciencia trata de definir con la mayor sujeto.. Para poder lucharcontra la subjetividad es precisoqúenuestros
precisl6n posible, cada uno de los conceptos que utiliza, desterrando conocimientos puedan ser verificados por otros, que cada una de las
las ambigüedades del lenguaje corriente.~ociones como las de "crisis
ft
proposiciones que hacemos sean comprobadas y demostradas en la
econ6mica "vegetal" o "estrella", por ejemplo, que se utilizancomún-
,
realidad, sin dar por aceptado nada que no pueda sufrir este procese
mente sin mayor rigor, adquieren en los textoscientíficos un contenido de verificación.
mU(:ho máspreciso.Porque la cienciano'puede permitirsedesignar con
Si una persona sostiene: "hoy hace más calor que ayer"yotra lo niega;
el mismonombre a fenómenos que. aunque aparentemente semejantes,
no podemos decir, en principio, que ninguna de las dos afirmaeioees
son de naturaleza bien diferente: si llamamos "crisis" a toda perturba-.
sea falsao verdadera. Probablemente ambas tengan razón en cuanta,'
ción que lInl nación tiene en su economía sin distinguir'entre los
que sientenmás o menoscalor que el día anterior, pero eS6no significa
diversostipos que se presentan, nos será imposible construir una teoría
que en realidad, objetivamente, la temperatura haya aumenteéo, o
que 'pueda describir y explicar lo que son precisamente las crisis:
decrecido.Se, trata de afirmaciones no científicas; no verificables, yque
nuestro modo de emplear el lenguajese convertirá en nuestro principal por eso deben considerarsecomo subjetivas. Decir, en cambio, "abora
enemiao. De allí la necesidad de conceptualizar con el mayor rigor. la temperaturaes de 24°C', esuna afirmaciónde carácter científico,.que
posiWe;,todos los elementosque componennuestro razonamiento,pues
puede ser verificada, y que -en caso de que esto ocurra- podemos
ésta es la única vía que permite que el mismo tenga un significado considerar como objetiva.
concreto y determinado; de allí también la aparente oscuridad de .
~ trabajos científicos, que emplean conceptos específicos, clara... El problema de la objetividad no es tan simple como podría dar a
mente.delimitados, utilizando palabras que confunden al profano. entender el ejemploanterior, sacado del mundofísico. En todas nues-
tras apreciaciones va a existir siempre una carga de subjetividad, de"
Otras cualidades específicas de la cfencjij¡ que permiten distinguirla
prejuicios, interesesy hábitosmentales de losque participamosmuchas
_'bastante D1hdez del pensar cotidiano y de otras formas de conoci-
veces sin saberlo. Este problema se agudizacuandonos referimos a los
nUenJ:o (segün veíamos en 1.3),son las que mencionaremos a continua- temas que más directamente nos conciernen.como los de la sociedad,
ción:
la economíao la política, en todos los cualespuede decirse que estamos
involu~rados de algúnmodo,que somosa la vezlos investigadores y los
4 Nos referimos a Bunge,Op. Cit.
5 Kosic,Karel,Dialtcdcade lo Concreto, Ed. Grijalbo, México, 1967, pp. 26a 37,passim.
6 V. Infra, 2.1.

18
19
 11· J'~··>~?f,."~ r: ~ .,," .. .;e;
qijltoa investigados, Por eso DO debemos decir que la ciencia es obje-
'ttig, Como si pudiese existir un pensamiento totalmente liberado de
."1iIbjetivWac:I, sinoque la cienciaintentao pretende ser objetiva,que trata
.akáaiar un fin que. en plenitud, es inaccesible.
ItadoDaIidad: es otra característicade suina importancia para definir :'
Jaaetividad científica,que se refiere al hecho de que la ciencia utiliza
,1araz6n como arma esencialpara:negar a sus resultados.Los científicos
tl'abajan en lo posible con conceptos,juiciosy razonamientosy no con
sebS8ciones, imágenes o impresiones. Los enunciadosque realizan son
combinacioneslógicas de esos elementos conceptuales que deben en-
samblarse coherentemente, evitándo las contradicciones internas, las
.c. ambigüedades y las confusiones que la lógicanos enseña a superar. La
raéionaIidad aleja a la ciencia de la religión, y de todos los sistemas
donde aparecen elementos' no-racionaleso donde se apela a prineípios
explicativos estra o sobre-naturales;y la separa también del arte donde
CÍJnlple un papel secundario, subordinado a los sentimientos y sensa-
ciones.
~d: l.a.cie~a es sistemática, organizada en sus büsque-
daSl~ni sus resultados. Se preocupa por-eenstrnírsístemas-de-ideas
, orptij.7adas coheréntemente y de incluirtodo conocimientopareial en
amJ-toseac:ta vezmás amplios. No pasapor-alto los datos que pueden
ser ·televántes para un problema sino que, por el contrario, pretende
.cóiitjitgarlos dentro de teorías y leyesmás generales. La sistematicidad
está estrechamente ligada a la siguientecaracterística que examinare-
lDOS.
Ge8eralidad: La preocupacióncientífica no es tanto ahondar y com-
pletar el conocimientode un soloobjeto individual, sinolograrque cada
COllOcimiento parcial sirvacomopuente para alcanzaruna comprensión
~.mayorak:ance. Para el investigador, por ejemplo,carece de sentido
.ceeeeertodos los detalles constitutivos de un determinado trozo de
ininetal: su interés se encamina preponderantemente a establecer las
leyes O n01'1WtSgenerales que nosdescribenel comportamientode todos
. . JliMrátes de un cierto tipo, tratando de elaborar enunciados am-
plios, apJicables a categorías completas de objetos. De éste modo,
tratando de negar a lo general y no deteniéndose exclusivamente en lo
20
f(",~ ,,~; ';~~""'''' f"'::" ..... ,~,,~~~ ~:~ ., '1'.' '-r,'1.''"':t''"
EL~ONOC~émN'r_.~
particular, es que las ciencias nos otorgan explicaciones cada vez _
valiosas para elaborar una visión panorámica de nuestro mundo.
Falibilidad: la cienciaes uno de los pocos sistemaselaborados por. el
hombre donde se reconoce explícitamente la propia posibilidad de
equivocación, de cometer errores. En esta conciencia de sus limitacio-
nes es donde reside su verdadera capacidad para autocorregirse y.
superarse, para desprenderse de todas las elaboraciones aceptadas
cuando se comprueba su falsedad? Gracias a ello es que nuestros
conocimientos se renuevanconstantementey que vamoshacia un pro- .
gresivo mejoramientode las explicaciones que damos.a los ~os.A1
reconocerse falible todo científico abandona la pretensióa de ha~.
alcanzadoverdadesabsolutasyfinales, ypor el-contrarío sólose plantea
quesusconclusiones son"provisoriamente definitivas", vá1i~solameR~
te mientras no puedan ser negadas o desmentidas.Bn conSecuerroia.
toda teoría, leyo afirmación está sujeta,en todo momento,a la revisión
y la discusi6n, lo que permite perfeccionarlas y modificarlaspara ha-
cerlascada vez más objetivas, racionales, sistemáticas y generales.
Este carácter abierto y dinámicoque posee la cienciala apart~ ~
derablementede cualquierdogma o verdad con pretensiones de iafali~
bilidad, y es la que le proporciona una nítida ventaja para .explicar
hechosque esos dogmasno interpretan o explicanadecuadamente. Es,
de algún modo, la diferenciacrucial que la.distingue de otros modelos
de pensamiento,sistemáticos y racionales,en verdad, pero carentes.de
la posibilidadde superarse a sí mismos.
1.5. Clasificaciónde las ciencias
, ~
Siendotan vasto el conjuntode fenómenosque nos rodea, taB'Wlifa-
céticos ydiversos, yteniendoen Cuenta que la actividad científ1C8'tiCnde
por diversas razones a especializarse -pues cada tipo, de'1#obJema
7 R~comendamos, para todo este punto, consultar a Mario ia.\.lí~ ~~ .&nge,
Ciendfica, su EsJI'ategio y su FrloIofla, Ed. Arid, Batcelona, 1969,así tQIIlO aP . . '
Karl, La Lógica de la Invmisoción CientJftca, Ed Tecnos,Madrid,1_. .:.};Ó '
,',:.. r
.~
~
. 21
~~~~~~'~1°¡j_~,~: "W)rl~<r'~,?t\l."~t~::~r:h':~\)~'-"1<~"\1;c'f~~.'" ;;"o~~'t'l~~;~~:'?;t;~f
~,:.~de~· , .
reguicre el empleo de m6t~ Ytécnicas específicas y el investigador;¡
iadividua1 DO puede abarcar una gama muy amplia de problemas- es
comprelISi>le que se hayan ido constituyendo,a lo largo de la historia,
difercates disciplinas científicas.
"l.as <;iencias que se ocupan de objetos ideales, y en las que se opera
dedudivamente, como las matemáticas o la lógica, son las llamadas
. . . .s formales. Las cien~ que se ocupan de los hechos del mundo
frsico. en cualquiera de sus manifestaciones, son las que llamamos
.~s mctIcas para distinguirlasde lasanteriores, incluyéndoseentre
ellas a la física, la química, la biología, la sociología, etc. Las ciencias
que tr8tañde los seres humanos,de su conducta yde sus creaciones son,
en principio, también cienciasfácticas; entre ellas cabe mencionar a la
p;icologfa, la historia, la economía, la sociologíay muchas otras. Pero,
como cuando estudiamos las manifest~cioaes sociales y culturales De-
crSamos utilizar una conceptualización y unas técnicas de investiga-
ción en parte diferentes a las de lasciencias ffsico-naturales, se hace j
COilveniente abrir una nueva categoría que se refiera particularmente a~,
.".das'
tales objetOl de estudio. Se habla por eso de ciencias humanas o de
de la altura, como una forma de reconocer lo específico de .
taJcsterrenos de ~dio y para distinguirlasde las que suelen llamarse
cIeadas ..torales. ' ,
CoIwiene aclarar que la clasificaci6n de las ciencias, así como la
existencia misma de disciplinasseparadas, posee siempre algo de arbi- '
trario. Se trata de distincionesque se han hecho para la mayorcomedí-
'dadyfacllidad en el estudio de la realidad, pero no porque ésta se divi~
ea si misma en compartimientos separados. Por eso, hist6ricamente,
_ aparecido nuevas ciencias, y se han ido modificado también las
ddimitaciooes que se establecen corrientemente entre las mismas. '
Se amprende.-A, por ello, que toda clasificaciÓD es apenas un intento
apmimado de organizar según ciert8$características a las disciplinas
existentes, Yque muchos problemas reales DO admiten un tratamiento
UDilateral sino que &610 pueden resolverse mediante un esfuerzo
~o. Así, el tratar de determinar el "sistema socio-
~. de una sociedad es una tarea a la vez sociológica,política,
bist4riea Yeconómica; los problemas de la genética requieren un abor-
dajodoble, qufmico y biológico, y las matemáticas, por otra parte,
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resultan un componente indispensable en muchas investigaciones que
desarrollan las cienciasfácticas.
Por otra parte, según el tipo de interés que prevalece en la búsqueda (' .
de conocimientos, estos pueden dividirse asimismo en puros y aplica- " .: -;,
dos, hablándose en consecuencia también de ciencias puras y ciencias .
aplicadas. Las primer~ son las que se proponen conocer las leyes
generales de los fenómenos estudiados, elaborando teorías de amplio
alcance para comprenderlos, desentendiéndose -al menos en forma
inmediata- de las posibles aplicaciones prácticas que se puedan dar a .
sus resultados. Las aplicadas, por su parte, concentran su atención en
estasposibilidadesconcretas de llevara la práctica lasteorías generales,
encaminando sus esfuerzos a resolver las necesidades que se plantean
loshombres.De estas últimascienciassurgen las técnicasconcretas que
se utilizan en la vida cotidiana. Así tenemos, por ejemplo, de las~ que
cienciasfísicas, que son puras, surgen las ramas de la ingeniería mecá-'
niea, electrónica, etc.; de la biología y la química deriva la medicina, y
J
asíen todos los casos.No hay cienciaaplicada que no tengadetrás súYó"
un conjunto sistemáticode conocimientosteóricos "puros", y casitooas
las ciencias puras son aplicadas constantemente a la resolución de
dificultadesconcretas. ' .'
"La división entre cienciaspuras y aplicadas no debe entenderse como
una frontera rígida entre dos campos opuestos y sin conexí6n. Una
cienciaes pura solamenteen el sentido de que no se ocupa directamente'
por encontrar aplicaciones, pero eso no implicaque sus logros puedan
disociarsedel resto de las inquietudes humanas. Entre ciencias puras y
aplicadas existe una interrelación dinámica, de tal modo que losade-
lantos puros nutren y permiten el desarrollo dé las aplicaciones, mieÍl·
tras que éstas someten a prueba y permiten revisar la actividad y tos
logrosde las cienciaspuras, proponiéndoles también nuevosdesafíos.
Ejercicios
Los siguientes ejercicios pretenden constituir una guía para que el
lector vaya poniendo a prueba su capacidad de asimilación de los
23
 . {, 't"',- :1 ~~"i "{< I /'~ I ~'~'~""-,?-

c:ontenidos que sucesivamente van desarrollándose en el texto. Pueden

plantear algunas dificultades en su resolución que, con la ayuda de
. docentes especializados y con una cierta dosis de inventiva y de creati- 2
vidad, serán superadas por una mayoría de los lectores. Se encuentran
al final de cada capítulo.

1.1. Distinga, para algunos de los siguientes conceptos, la forma dife-
rente en que los definen el lenguaje científico y el lenguaje cotidia-
no:
- Grupo Social
- Cultura
- Metal
- Energía
- Tejido (en biología)
- Especie
1.2. Busque. en la bibliografía mencionada en este capítulo, algún
ejemplo de la falibilidad de la ciencia.
1.3. Exprese cómo la Geografía alcanza generalidad y racionalidad en
-sus enunciados.
1.4. Dentro de-la clasificación de las ciencias ¿dónde ubicaría Ud. la
. Historia Social? ¿Dónde la Psicología, la Medicina, la Lingüística,
la Geología?
1.5. ¿Cuáles son las ciencias puras de que se alimenta la Ingeniería
Électrónica? ¿Cuáles aplicaciones cree Ud. que tiene la Sociolo-
gfa?
1.6.Mencione a1guna novela que haya leído donde pueda haber eacon-
,tradouna aproximación estética a los conflictos políticos latinoa-
mericanos. Trate de analizar el texto literario y compararlo con
algún trabajo científico que trate el mismo tema.
CONOCIMIENTO Y METOOO
La ciencia: cincoporde ciento inspiración,
noventa y cinco porciento de transpiracum.
(Atribuido a AlbertEinstein)
Hicimos alusión, en el capítulo anterior, al proceso mediante el cual
se van obteniendo los diversos conocimientos que poseemos, Nos.toca
ahora examinar, ya más detenidamente, la forma en que se d~pBa_
este proceso, en especial en lo que se refiere al ámbito particular de la
ciencia. Comenzaremos por retomar el problema de la objetividad, no
ya en términos generales, sino en la forma que más interesa desde el
punto de vista de la metodología científica.
2.1. Sujeto y Objeto
El proceso de conocimiento puede concebirse como una relación, de
i singular complejidad, entre estos dos elementos, sujeto y objeto. Para
comenzar diremos que entendemos por sujeto a la persona (o equipo
de personas) que adquiere oelabora el conocimiento. El conocimiento
es siempre conocimiento para alguien, pensado por alguieD, en la
conciencia de alguien. Es por eso que no podemos imaginar un conoci-
miento sin sujeto, sin que sea percibido por una determinada concien-
cia. Pero, de la misma manera, podemos decir que el conocimiento es

24
5i_~~.J;.
~i,~~~<:~~_~f~lf~!;;:'\'~~·\7f'{~·N;" ~.:;;; 'P \ ~. ". ',', ' '.'
. , ~eelD\Iéstipei6n
siempre conocimiento de algo, de alguna cosa, ya se trate de un ente
abstracto-ideal, como un número o una proposición lógica, de un
feDÓmeno material o aún de la misma conciencia. En todos los casos, a
M¡Uéflo que es conocido se lo denomina objeto de conocimiento.
La 'relación que se articula entre ambos términos es dinámica y
variable~ lo primero porque no se establece de una vez y para siempre,
sino a través de sucesivas aproximaciones; lo segundo, porque resulta
diferente según la actitud del sujeto investigador y el objeto estudiado.'
En el proceso de conocimiento es preciso que el sujeto se sitúe frente
al-objeto como algo externo a é~ colocado fuera de sí, para que pueda
examinarlo. Hasta en el caso de que quisiéramos analizar nuestras
propias sensacionesy pensamientos deberíamos hacer esa operación, :
es decir deberíamos objetivamos -"desdoblamos", en un actitud refle-
xí.w.- para poder entonces colocamos ante nosotros mismos como si
fuésemos un objeto más de conocimiento. La necesidad de objetivar
elementos propios del sujeto para poder conocerlos hace que, desde
ltiégo, resulte más compleja toda investigación que se desenvuelva
dentro de las ciencias sociales y de la conducta.
,,' !¡.t
/ ,Esta delimitación o separación no es más que el comienzo del proceso
PU;eS. una vez producida, el sujeto debe ir hacia el objeto, acercarse al
~o, para tratar de captar yj5imilar su realidad.Es decir que el sujeto
investigador debe "salir de sí", abandonar su subjetividad, para poder
concretar su propósito de comprender cómo es el objeto, de aprehen-
<ler1o. De otro modo permanecería encerrado en elIímite de sus con-
cept~ previos, de sus anteriores conocimientos, y no tendría la
posibilidad de ir elaborando un conocimiento más objetivo, pues no
podría asimilar los datos de la realidad externa.
El acercamiento del investigador hacia su objeto puede considerarse
eomo la operación fundamental, la esencia misma de la investigación,
púe.Sesloque lo vincula con la realidad, lo que le da acceso a conocerla.
pqo para que todo el proceso se complete el investigador debe. final-
mente, vOlverQUavez hacia sí mismo a fin de elaborar los datos que ha
~ concibiendo ahora al objeto, mentalmente, a la luz de su
~o eonél,
Sujeto y objeto quedan así como dos términos que sucesivamente se
26
.<'" • 1 • , , 1,- ":~'i"'ii'<ik!"l4íi~i~j~~\¡~'1T~~~~~'f~~~~
oponen Yse compenetran, se separan y se acercan, en un m~o
que se iniciapor la voluntad del investigador que desea el.conoCi~
y que en realidad continúa repetidamente, porque el sujeto debe~­
carse una yotra vez hacia lo que está investigando si se propone adquirir
un conocimiento cada vez más profundo y completo sobre ello.
Es desde este punto de vista que debemos enfocar entonces el problo-
ma de la objetividad, que esbozábamos en el capítulo anterior (vér 1.4).
/ Para que nuestro conocimiento fuera en realidad objetivo debería
suceder que el sujeto de la investigación se despojara a sí mismo
completamente de toda su carga de valores, deseos e intereses, que sé
convirtiera en una especie de espíritu puro, liberado de toda actitud
personal o subjetiva. Como el lector puede comprender fácilm~nte,esto
no es posible. El sujeto de la investigación es siempre un sujeto h~,
y no puede dejar de serlo. Se puede llegar, en el mejor de los casos, a
utilizar instrumentos, máquinas y otros dispositivos como complemen-
tos tecnológicos en la investigación; tales instrumentos serán 'capaces
de recoger datos precisos, de ordenarlos y de procesarlos. Pero lo ~
no serán capaces de efectuar son las operaciones prop~e episte~
mológicasde plantearse un problema, seleccionar el tipo de datos
capaces de resolverlo e interpretar el valor y el sentido de los mismos.
Yes más, podríamos decir que una cierta dosís de subjetividad nos6lo
es inevitable en un trabajo de investigación, sino que es además indis.. -
pensable. Porque para plantearse un problema de conocimiento, es _'-
decir, para querer saber algo, se necesita de una voluntad -de una
preocupación por conocer la verdad yesclarecer la duda- que no puede
ser sino subjetiva.
.
Por esta misma razón es que no "concebimos la existencia de un
conocimiento lisa y llanamente·objetivo y es que afirmamos que todo el.
conocimiento no deja de ser el producto de una cultura, de una époCa
y de hombres concretos. De allí que resulte algo pedante afirmar que
.¡ el conocimiento científico es objetivo, y que sea másadecuado sosteBCr l '
que la ciencia se preocupa constantemente por ser objetiva, por tratar
de llegar a" serlo, sin que se pueda plantear nunca que.baya arribado a
. ,1
la total objetividad. De otro modo estaríamos negando su propio car6é-
ter falible, su posibilidad de cometer errores, pretendiendo tener un
conocimiento absoluto, completamente ciert,oy válido hasta el fin de los
:,V!' ''',~7:;f1ff(/~t: '<" •.~ ,C. "t"";i2·(' ~'"
El Proceso de Investigaci6n
tiempos, con lo cual nos alejaríamos del pensamiento científico y
riamos en el dogmatismo.
Insistimos en lo anterior no sólo porque creemos necesario remar,
el carácter falible del conocimiento científico sino porque además est
es necesario para comprender plenamente la naturaleza dinámica
procesal de la misma actividad cognoscitiva. Este carácter proce
implica evidentemente que ningún conocimiento puede concebirs
como definitivo; pero aquí es preciso advertir sobre otro proble
-opuesto en esencia al anterior- que es necesario abordar para no caer;~
en el-extremo contrario, en una posición completamente escéptica.l '!
Porque si bien rechazamos que puedan hallarse verdades definitivas eso
no significa afirmar, por supuesto,'que ningunade nuestras proposicio-,
nes pueda comprobarse o demostrarse. Si dijésemos que todo es subje-j
tívo, que ning6n conocimiento puede obtenerse por cuanto en todos.I
aparece jugando un cierto papel la subjetividad y el error, arribaríamoS~~
también a una posición parecida a la del dogmatismo, aunque de signqt
invc3rso. Rechazar de plano todo conocimiento por falaz es lo mismo;:
eaelfondo, que aferrarse a todoconocimiento obtenido y revestirlo con]
el, atributo de verdad suprema. Nuestra posición implica entonces,l
recusar ambos términos extremos, aceptando la falibilidad de toda]
afirmación, pero sin por eso negar que a través de conocímientosj
EPole$, limitados, es que precisamente se va llegando a la verdad, nos.tl
vamoS aproximando a ella. .'
2.2 Abstracción yconceptualízación
Bl-coeocímiento puede ser considerado como una representación
conceptual de los objetos, como una elaboración que se produce, por
lo'tanto,'en la mente de los nombres; es una actividad intelectual que
implica siempre una operación de abstracción. . no hay que perder de vista aquí.es que podemos realizar dichas inves-.
Síáecimos que todo conocimiento es conocimiento para un sujeto,
1 a. J. Hessen,TeonadelConocimiento, &J. Losada, 85. Aires 1975. Cap.1 Yn.
28
\'''''~I'_'~' ,~:>~;:;~~~ ;¡" ,-,",,~>;' (fl":¡:~ .':'t
CONOOMmNro y MEfObÓ' .
adotitimos entonces que en dicho sujeto el conocimiento se preseilta
bajo la forma de pensamiento, es decir, bajo una forma que en ~
sentido amplio podemos llamar teórica. Su contraparte son los fenóme-
nos de la realidad, los objetos exteriores o exteriorizados (ver supra 2.1)
sobre los cuales se detiene el pensamiento.
Puede establecerse de algún modo, por ello, que entre teoría ypráctica
se presenta una interacción del mismó tipo que la que observábamos
entre sujeto y objeto. El pensamiento se concibe como pensamiento de
alguien, y la teoría no es otra cosa que el pensamiento organizado y
sistemático respecto de algo. El objeto, por otra parte, es siempre un.
conjunto de hechos (entendido estos en un sentido amplio, que incluye
hasta los mismos pensamientos), de objetos que se sitúan en el exterior
de la conciencia. Por este motivo la relación entre teoría y hechos va-a
ser la expresión, en otro plano diferente, de la misma relación que
examinábamos anteriormente,
Pero no debe pensarse que tal relación es de tipo mecánico o simple.
Ciertas vertientes epistemológicas, en sus formulaciones más extremas,
han sostenido que los hechos se reflejan directamente enla conciencia
y que por lo tanto todo el trabajo intelectual consistía en organizar y
sistematizar tales percepciones para poder elaborar la teoría corres- .
pondiente. Esto no es así: el proceso de conocimiento no es una simple
ypasivacontemplación de la realidad; esta misma realidad sólo se revela
como tal en la medida en que poseemos un instrumental teórico para
I
aprehenderla que --en otras palabras- poseemos los conceptos capaces
de abordarla. Parece evidente, por ejemplo, que si tomamos un trozo
de hierro y, lo manipulamos de diferentes maneras, podemos obtener
una variada gama de conocimientos sobre dicho mineral, o que si
estudiamos la historia de la instituciones de un país conseguiremos
también una comprensión de su evolución política y social. Pero lo que
tigaciones, en primer lugar, porque ya tenemos un concepto de hierro o
de instituciones politicas sin el cual sena imposible detenerse en su
estudio y, en segundo lugar, porque hemos iatervenido -directa o
indirectamente- sobre tales objetos, ya sea manipulándolos físicamente
o comparándolos con otros, de diversas épocas y lugares.
Por ello lo que llamamos teoría -los conocimientos abstractos que
29
 ~""':~;~'-'~,>"':l' ',!k'1'>;'l'":".I'~'r~;'J\;,~~1:.;,.,,., ~-:';~,i?'/\~';~~.:al ,l" '--<~-.~ ~;,' 1... ";¡ ,1 ",l ~ ..\~",l ~';''' "'~_i~ ¡J-, , • -'{1 -.~.,.,.
~í •

CONOCIMIEN1'OY METODO'

obtenemos al investigar los objetos de estudio- no es una simple repre- .

sentaci6n ideal de los hechos: es algo más, es el producto de lo que'
elabora JlUCSUO intelecto. Un hecho sólo se configura como tal a la luz
procuramos: no es posible obtener un conocimiento racional, sistemá-
tico y organizado actuando de cualquier modo; es necesario
método, UD camino que nos aproxime a esa determinada meta.
un sr
de aJgén tipo de conceptualización previa. capaz de aislarlo de los otros
. El método dentífico, por lo tanto, es el procedímiento o conjunto de
hechos, de la infinita masa de impresiones y fenómenos que lo rodean.
Esta operación de aislamiento, de separación de un objeto respecto al procedimientos que se utilizan para obtener conocimientoscientíficos,
el modelo de trabajo o pauta general que orienta la.investigación. El
conj~ó en que está integrado, resulta en verdad imprescindible. Sólo
estudio del método -o de los métodos, si se quiere dar al concepto un
tettilZdo un concepto claro de hierropodemos hablar de la composición e
alcance más general- se denomina metodologfa,)!Iabarca lajustificación
dePb mineral concreto o determinar las propiedades físicas de dicho
2 y la discusión de su lógica.interior, elanálisis de los diversos procedi-
.-aL mientos concretos que se emplean en las investigaciones y la discusión
La abstracci6n, en primer lugar, se aprecia claramente en lo que' acerca de sus características, cualidades y debilidades. Sin embargo, en,
"amamos IUUilisls, la distinción y descomposición de las partes.de un el lenguaje cotidiano, y aún en la terminología que se sigue frecuente-
todo para mejor comprenderlo. Pero la abstracción es también decisiva mente en el mundo académico, la palabra metodología se utiliza tam-
en la operación lógica contraria, la sfntesls,.que consiste en la recom- bién muy extensamente en sentidos diferentes, opuestos a veces al
posi<:ión de ese todo a partir de los elementos que lo integran. Porque anterior: se habla así de "metodología de la investigación" para h~
niD¡una síntesis puede efectuarse si no tenemos un criterio que nos ,r referencia a los pasos y procedimientos que se han seguido en Upá
i1lcIJque qué elementos parciales debemos integrar, si no definimos j indagación determinada, para designar modelos concretos de tra:baj\\) .
~ente sobre qué bases habremos de organizar los múltiples datos que se aplican en una disciplina o especialidad y también para hacer
queposee~osoY.tal cosa, desde luego, es imposible de realizar almenos referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones que' se
que. hayamos abstraído y jerarquizado las diversas características que transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios supe-
poIeeIllos objetos que estamos estudiando; de otro modo la síntesis no riores. También suelen designarse comoinétodos a los estilos de trabajo
seria tal, sino una simple copia de la primera: impresión que tenemos peculiares dé cada disciplina -como cuando hablamos del "método>
delobjeto. es decir, algo muy poco racional y perteneciente mas bien al antropológico"- y a las formas particulares de investigación que se
mundo del conocimiento cotidiano. utilizanpara resolver problemas específicos de indagación; como cuan- .
do aludimos al "método cualitativo", el "método experimental" o el
2.3. Método y metodología "método estadístico".4
.
Dijimosque la ciencia es un tipo particular y específico de conocimien-
El lector advertirá, sin mayor dificultad, lo confuso que todo esto
resulta. Pero es en vano que nos lamentemos de esta curiosa siniacién,
to, caracterizado por una serie de cualidades que expusimos ya, de • ., de que no se emplee una conceptualización clara y precisa en el campo
modo sumario, en el capítulo anterior (Vo_1.4). Para lograr un conoci-
miento de tal naturaleza, o sea, para hacer ciencia, es preciso seguir
3 Precisamente la palabra método deriva del griego y significa literalmente "camino
determinados procedimientos que nos permitan alcanzar el fin que ó para llega).a un resultado."
4 La mayoría de estos métodos deben considerarse, en propiedad, como modelos o
diseños típicos de investigación. Para una explicación mayor sobre el tema, v. infra,
2 V. al respecto a Ferrater Mora, Op. CiL. capítulo 6.

30 31
 :111 ,"''' J',:J:.,"l,.1'l. .., 'Il ',:~'.~~~"~~'.J ~~':';:,1:H?,jI~'
El Proceso de Investigación
de lo que -precisamente-la requeriría con mayor necesidad: hay us~:
aceptados del lenguaje que, por la amplia extensión que poseen, SOlf
casi imposibles de modificar. Desde estas páginas recomendamos
Dar al concepto de método el significado general de modelológiCO" qu,'
se ~igue en la investigación ciendfica; en cuanto al de metodologf:
pensamos que lo más adecuado es considerarla como el estudio
análisis de los métodos, reservando los términos técnicas y-procedimien:
tos para hacer alusión a los aspectos más específicos y concretos. Per'
esta recomendación general, tomando en cuenta la observación ante
rior, deberá siempre seguirse con bastante flexibilidad, adecuándola
las circunstancias de cada caso: no tiene mayor sentido entablar discu.'
siones, que suelen tomarse interminables, por simples problemas ter~
. mmológicos. Lo importante, como se comprenderá, es que asignemo
a cada término un significado preciso en cada ocasión.
El método, en el sentido que acabamos de mencionar, se.l'efierc,¡.
entonces directamente
, a la lógica interior del proceso de
'
descubrímíen-i
to científico, y a él le .corresponden no solamente orientar la selecci6
deJos insttumentos y técnicas específicos de cada estudio sino también.
fundamentalmente: fijar los criterios de verificación o demostración d
, lo que se'afirme en'la investigación, Si quisiéramos ahora ser m
cóncretos debiéramos dedicarnos a responder una pregunta erucia
¿Cual es, o cómo es, el método de la ciencia? Pero aquí nos encontra
rfamos con una seria dificultad: no investigan del mismo modo
astrónomo y el economista, el historiador o el químico, el antropólog
o el bioquímico. La experiencia histórica muestra, además, que lo
procedimientos de la ciencia cambian con alguna frécuencia, porqu
son distintos los problemas que se van planteando en el desarrollo '
las disciplinas; y porque también las técnicas y los instrumentos concre
tos evolucionan, a veces con gran rapidez.
La historia de la ciencia permite afirmar que el método, como camin
que construye el pensamiento científico, se va constituyendo, en reali
dad, junto con ese mismo pensamiento, indisolublemente unido. E
falsa la imagen que nos presenta el método como un todo acabado
cerrado, como algo externo a la práctica cotidiana de los investigadore
por cuanto él está estrechamente unido a los aportes, teóricos y prácti
cos, que se van realizando. La ciencia no avanza por medio de u
32
,;;"'''~rn;qt~l;;;!'¡¡Ií'~' '~"~;~~o y
proceso mecánico, como si bastara con formular un problema deinvos-
ligación, aplicar el método correcto y obtener el resultado apetecidO.
La investigación es un proceso creativo, plagado de dificuhades imprc~
vistas y de asechanzas paradójicas, de 'prejuicios invisloles y de obStA.;. ,
culos de todo tipo. Por ello, lalínica manera de abordar el problema del
método científico, en un sentido 'general, es buscar las orientaciones
epistemológicas -los criterios comunes- que guían los trabajos de
investigación.
Uno de los elementos más significativos en todo el pensar científicó
(aunque no exclusivo de él) es el esfuerzo por la claridad en la concep-
tualización, tal como lo veíamos en el anterior capítulo. Dedamos que,
sin un trabajo riguroso en este sentido, era imposible formular .Con
precisión hasta la más simple observación que pudiera ser base para
elaborar cualquier desarrollo teórico.
Pero este es sólo un primer elemento. El análisis del pensanüe-.o.
"
científico permite afirmar, además, que el método de la ciencia se
asienta en dos pilares fundamentales: por una parte en un COl1&tante
tomar en cuenta la experiencia, los datos de la realidad, lo gue, efeqti-
vamente podemos constatar a través de nuestros sentidos; por otro ladó
en una preocupación por construir modelos teóricos, abstracciones
generales capaces de expresar las conexiones entre los datos conocidos
(V. cap. 5). Entre estos dos elementos debe existir una concordanciá,
una adecuación, de modo tal que el modelo teórico integre sistemática-
mente los datos que se poseen en un conjunto ordenado de proposicio-
nes. Esto nos remite, como enseguida veremos, al decisivo concepto de
veriftcaci6n. .,1
Como forma general, toda investigación parte/de un conjunto de ideas
y preposiciones que versan sobre la realidad -rsobre hechos y fenóme-
nos- y sus descripciones y explicaciones; el científico, por más que esté
persuadido de la verdad de estas proposi~ones, no las podrá ~stener />,
hasta que, de algún-modo, puedan ser verificadas en la práctica. Ello .ii
supone entonces que todo problema de investigación debe ser ~lici.
tado en términos tales wre permitan su yerjficaciÓQ, es decir, su com-
probación o rechazo mediante la prueba de los hechos. Dicho de un
modo más concreto, una proposición es verificable cuando es posible
encontrar un conjunto de hechos, previamente delimitados, que sean
.33

capaces de determinar si es o no verdadera. Así, si sostenemos que el
peso específico del mercurio es 13,6 veces mayor que el del agua,
estamos en presencia de una proposición verificable, por cuanto es
perfectamente factible, por medio de una sencilla experiencia, determi-.
oarque la afirmación se cumple. En cambio al decir "Dios creó al
mundo" no estamos frente a una afirmación científica, por.cuantono.es
posible refutar o corroborar lo dicho mediante datos de la experiencia.
Un tercer elemento que creemos preciso incluir COmO integrante, en
todos les casos, del proceder científico, es el uso sistemático de la
Ioferenci,., o razonamiento deductivo. Inferir significa sacar consecuen-
cías ~ un principio o supuesto, de modo tal que dichas conclusiones
deban ser asumidas como válidas si el principio también loes. Así, por
ejemplo.si se conocen algunas características generales de la disposi-
ción ósea de los vertebrados, es posible reconstruir totalmente el esque-
leto de un ictiosaurio a partir de algunas pocas piezas, o es factible
deducir la hipótesis de la expansión del universo por el corriniiento de
las franjas espectrales de la luz de las galaxias haciael rojo, según
analogía con lo que ocurre a otros cuerpos observados en la Tierra. La
inferencia opera durante la investigación, por lo general, de la siguiente
manera: una vez formulada una hipótesis (ver cap. 4) se deducen de ella
posibles consecuencias prácticas que son 'luego, a su vez, sometidas a
verificación. La hipótesis misma no se prueba, no se confirma, sino las
consecuencias deducibles de ella. A este tipo de razonamiento opera-
cional se le llama "modelo hipotético deductivo".5 .
No creemos oportuno, en un tr.abajo introductorio como éste, hacer
un análisis más exhaustivo de los problemas metodológicos de la ciencia.
Pero no podemos concluir este capítulo sin agregar dos cosas: la prime-
ra, bastante obvia, es que el lector se remita a la bibliografía especiali-
zada -sobre filosofía, epistemología e historia de la ciencia- cuando
tenga dudas sobre estas complejas materias: no es posible adquirir un
cierto dominio sobre ellas si no se las estudia con paciencia, consultando
la amplia variedad de ideas ya expresadas por tantos autores. La
5 V. Popper, Karl, Op. CiL.
34
,. '.-'>.:t·,'f'i' -.,,> '~""~~'~ .~~' ',,--'~ ,')';.~¡ : ;'Y
I CONOCIM1BNTo y MFr01
¡
segun~aci6n tiene mas bien la forma de una advertencia, y está
especialmetrte dirigida a los estudiantes y a quienes se inician en el
camino practico de la investigaci6n .científica.
Existen docentes y autores que tratan de presentar-al método, quizás
con la mejor intenci6n pedagógica, como una especie de camino seguro
y cerrado, como un conjunto de pasos sucesivos de obligatorio cumpli-
miento. Esta manera de ver las cosas, como dijimos líneas más arriba,
qúeda automáticamente refutada al hacer él más somero repaso de la
historia de la ciencia o al comparar el modo, a veces bastante-divergente;
con que investigadores de diversas disciplinas encaran en la práctica su
trabajo. Pero existe otro argumento que permite'apreciar la falacia
lógica que encierra ese modo de concebir el método científico: si
existiese un método único, que pudiese definirse como verdadero de
una vez y para siempre, habría que aceptar qué el mismo nos garanti-
zaría la resolución automática de todos los problemas; no habría enton-
ces ninguna dificultad metódica yel conocimiento progresaría en línea
recta, haciéndose ociosa toda discusión acerca de su carácter-y de sú
validez. Pero esto, evidentemente, no.se corresponde con la realidad.
Ello es así, en última instancia, porque el método, en Sí mismo, no es
-ni puede ser- demostrable o verificable. Sostener lo contrario deriva-
ría en un razonamiento circular, en un obvio sin sentido lógico pues, si
el método nos garantiza un pensar científico ¿qué método garantizaría
a su vez al mismo método? Nos encontraríamos pues en una regresión
hasta el infinito. De modo que la postura más razonable parece ser la
de aceptar que el método científico no puede ser, intrínsecamente,
demostrado científicamente. Es por este motivo que la metodología no
es, estrictamente, una disciplina o ciencia particular que posea. UO'
cuerpo propio de conocimientos. Debe considerarse en cambio como
una reflexi6n sistemática, útil, sin duda, pero cuyos productos no pue-
den equipararse a los de las afirmaciones verificables de la propia
ciencia.
Ejercicios
2.1. ¿Cuáles son las relaciones entre sujeto y objeto 'que se plantean, a
35
 v, V''''~ ~lf?':~"""J?l$~ffl:¡~I~:!o,; ·t, *' "r, ';; r.-:(~ i" N~ ~"'''''~~. fr ... \"1\ l' e
: ~:Jii,¡i):, ,Yo- "rp~~'.;;-",v ~~:- .....:;~ '" '-{.' '1 • /~ ~¡:.:r; ,{',/.o,

, coNOClMlMóyMí!Tooo-

su j~ en la prácticaliteraria? Trate de encontrar las principale:

_ Desarrollo económico
diferencias entre esta acti~dad y la investigación científica, desd,'
el punto de vista que hemosseñalado. _ Eficiencia
2.2. Busque en el prólogo de algún libro o artículo científico las e~li. _ Clasesocial'
caciones que, sobre el método seguido.expone cada autor. Com ! _ Equilibrioeconómico
párelaspara determinar: _Liderazgo
- ¿Hasta que punto las diferencias encontradas se explican por S~ _' Cultura
relación directa con el tema tratado?
- ¿Cuáles de eUas se refieren a aspectos instrumentales y cuále: 2.5 Investigue, mediantela bibliografía que aparece al final de'estelibro,
corresponden a los distintos puntos de partida epistemológicos di , las similitudes y diferenciasentre los siguientes conceptos:
los autores?
2.3. ¿Hasta qué punto puede verificarse un conocimiento que afi - Verificación
previsionessobre el futuro? Razone su respuesta.
_ Falsación (según Popper)
2.4Tome algunosde lossiguientes conceptos (de acuerdo a la disciplin - Demostración
que usted estudie) e investigue su génesishistórica y el papel qu
ha jugado en el avance del conocimientocientíficode cada espe- - Contrastación
cialidad: - Argumento de Fe
~Flogisto
-Alomo
-' Vibración electromagnética
-Eter
-Gravedad
- Combustión

- Selecciónnatural
-Gen
-'Humor
-Célula
- Inconsciente
- Generación espontánea

36
 \""3";0,' "" -!'t.':, .;.: .;
/,;;'"

3
J

LAINVESTIGACION CIENTIFICA

La perseverancia trae buena fortuna

IChfng

3:1. El proceso de investigación y sus"momentos"

Llamamos investigación cieñtífica, de un modo general, a la actividad

que nos permite obtener conocimientos científicos, es decittfonoci-
mientos que se procura sean objetivos, sistemáticos, claros, organizados
y verificables.)E1sujeto de la misma suele denominarse investigador, y
a cargo de él corre el esfuerzo de desarrollar. las distintas tareas que
implica lograr un nuevo conocimiento. Los objetos de estudio suelen
~. agruparse y clasificarse según las distintas ciencias o especialidades
científicas existentes;
La investigación científica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos
generales del proceso de conocimiento que ya analizamos en los dos
capítulos precedentes. En ella se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento
del sujeto hacia el objeto del que ya hablábamos, por un lado, y a la
verificación de las teorías elaboradas confrontándolas con los datos de
la realidad, por el otro.
A pesar de que el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo
ya veces bastante desorganizado -pues, no lo olvidemos, se trata de una
experiencia creativa donde no pueden excluirse ni la intuición ni la
\ ,'·~;~~l:'~:i~:l1?SF10.::,
t·· -.'l' ·.)t:J{.W¿t~~:~--),~::;.;~ ':J\ "'I:~ ~_ ... "l.'!',," " ," n ',' ...

\'~, 'í1~« In\'estigaeiÓD LA INVESTlGAClON ~

subjetividad- eliste la postDilidad de distinguir en el mismo a1gunas trabajosconsiderablementediferentesen la prácticadela investigación,

grandes fases o momentos que, desde un punto de vista abstracto,
muestro las sucesivas acciones que va desarro11ando el investigador..
- Los presentaremos seguidamente, en términos todavíabastante gene-
rales, para luego ir definiéndolos de un modo más concreto.
Existe un primer momento en que el científico ordena y sistematiza
sus inquietudes, formula sus preguntas y elabora organizadamentelos
conocimientos que constituyen su punto departida, revisandoy asimi-
lando lo que se ya se conocerespecto al problema que se ha planteado.
Es el momento en que se produce la delimitación o distinción entre
sujeto y objeto, yaque allí el investigador se ocupa por definirqué es lo
que quiere saber y respecto a qué hechos, Igua1Jneltte puede conside- 1,
rarse romo la fase en'quese plantea explícitamente la "teoríainicial", el
modelo~co del que partimosy que se habrá de verificardurante la
investigáción. Es en este momentocuando se formu1ari los problemas
básicos de toda indagacióny cuando hay que atender preponderante-
mente a Ja racionalidadde lo que proponemosy a la coherencia lógica
de nuestro "marco teórico" (v. cap. 5). Por estas razones hemos adop-
tado la denominación de momentológico para referirnos a esta parte
inicial del proceso.
A Partir de este punto el investigador debetratar.~efii3J."~,!~!!~gia
ante loshechos a estudiar, es deéir;debeformu@"_~.I!ºº~I.o:.Q~ratiyo
hacemos la distinción que nos ocupa. En la misma suele induirse
tambiénél ~~~práetiC(tde la ~encipJJ, de IOS..'datos .. , p~n ~_~~_~
redefinen y -ponen a punto las técnicas yJos.. iI!M~entos que se
emplean en I~ inve.s~c;i~n. .
Finalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos que le
proporcionan los objetos en estudio,se abre una nueva fase, caracteri-
zada íJOt.' su propósito de.realizar UÍ1a nueva_ elaboración teórica en
funciónde los datos adquiridos.Se vuelve, así de los hechos a la teoría,
del objeto al sujeto, cerrando el ciclo del conocimiento, aunque no
definitivamente, pues la nueva teoría alcanzadasólo podráconcebirse
como un superior punto de arranque para el desenvolvimiento de
nuevas'investigaCiones. No suele darse un nombre específico a esta
ú1tim3fase de la investigación, aunque la denominaciónde m_omeato
téorlco o de la sfntesis parecería la más adecuado.
ESQUEMA No. 1
Momento
lógico
- Momento
metodológico ~
Momento
técnico - Momento
,teórico

que le:permita acercarse a su obietoy conocerlo, eQ loposilil~.IJ.atcual ,

es. D~mismo modo debe indicarse que, en este segundo momento,es
preciso encontrar métodos'especíñcos que permitan confrontar teoría
y hechos. La preocupación mayor durante toda esta fase es la de
elaborar sistemas de comprobación lo más. confiab~~ posibles, y el
nombre con que la designamos es, por todo loanterior, "'omento
~odol6gico.-··- ---..
Luego, yáelegidos los métodos o estrategias generales que han de
servir para ejecutar nuestro trabajo, se hace necesario abordar las
formasyprocedimientosconcretosque nospermitanrecolectar yorga-
nizarlas informaciones que necesitamos. A esta tercera fase la denomi- .
namos momento técnico, y desde un punto de vista'másgeneral no se
distingue mayormente de la anterior; no obstante, por tratarse de
40
Estos cortes efectuadosen lacontinuidaddel procesoque analizamos
son útiles para ver cómo los problemas epistemológicos generales
reaparecen en la práctica concreta de la actividad científica. Pero no
son todavíaapropiados, por lo muyamplios y generales, para servirde
guíaa quien se ve frente a la necesidadde efectuar UD trabajo concreto
de investigación. Por tal ...otivo encararemos ahora la tarea de fIjar
etapas más específicas dentro de este proceso.
UNIVERsiDAD NACIONAL ABIERTA
CENTRO DE RECURSOs MlA.TIPLES
41
t7~;]i:,~~·~~~,:/,>;· ~~~:p "~ ~:~' ~.,' ,;.'''.-''~.~{r,,~: t' ~, ,,-~ fV~ ';Y'''{.//.l~~
d. " " .. • t'
.,.~.r<~"cTP~~:%.:~~~~&.q;
" Ift-r~ de 1rwestiPci6n"'

Hechas estas advertencias, veamos, ya más de cerca, el ~lo que:'·

proponemos al lector. El primer elemento anotado, la definición de lUl
I
área~6dQa, implica la selecci6n de un campo de trabajo, de .'
especialidad o problemátiéa donde nos situamos. Para explicanlO&
S~ Ul
o
mejor ejemplificaremos diciendo que áreas temáticas son las mlgracio-
~~
E-t
"<
el nes internas, los semiconductores, las partículas subatómicas, la infla-
el)
ción, las enfermedades contagiosas, etcétera. Es decir, se trata de
campos del saber' que tiene unidad interna pero que abarcan una
problemática mucho más reducida que las disciplinas, Y aún las espe-
I
"'CUl .~ cialidades, en las que suelenebicarse.
~~
aZ
t.:l

~ Toda investigación versa, Oluralmente, sobre.~área dél.oonocl-

miento, aunque esta pertenezca a más de una disQPJiDi Cíeiitfica' (en
10. z-.~ fIi Ul
/ir:l o este caso se trata, obviamente, de un estudio interdisciplinario)•.Pero
g ~ una investigación puede definirse también como un'esfuerzo que se
~ ~
ji, 1)
emprende para resolver un problema: no un problema cualquiera. claro
o 'ti está, sino un problema de conocimiento. En este sentido cony:ieae
00 o señalar que un problema de conocimiento se plantea o presenta cuando
t.:lt.:l
·Z
,~ ~'
alcanzamos a precisar qué es 10 que no sabemos dentro qJ.l \Bl,"a ~.
~ temática determinada, cuando establecemos una especie de froilera
entre lo conocido y lo no conocido y nos decidimos a indagar sObre! esto
"'" (O

último. .
IZ Ul
La segunda etapa que hemos definido consiste, por lo tanto, en lo QUe
~~
v.¡'
.~ se denomina la formulación o elplanteami~~~_~!p_fo!'le1tl" Ella es,",
,C<
M~ ;::~
quizás, la fundamental de todo erprocéSOñidagatorio, la que distingue·
-.- una verdadera investigación de otros trabajos aparentemente similares,
como los de revisión bibliográfICa, recopilación de información, proce-
samiento de datos, etc. Porque, en ausencia de un problema no hay
Qj Si verdadera búsqueda de. conocimientos, no hay creación, aunque pue-:
~fj
Q..§ dan hacerse valiosos aportes pedagógicos o prácticos: si no hay algo de
ro~ algún modo desconocido -o mal conocido- no hay, en verdad, aut6ntica
Q.. >t •
necesidad de investigar, de obtener nuevo conocimiento.
~gZ Conviene advertir a nuestros lectores que los problemas de conocí-
mientó no deben confundirse eon los problemas de la vida práctica.
<~ ro o
t.:l
.-l
aunque ambos puedan ~ar eS;trechámente ligados. Así, por ejemplo,
~e)1 no es un problema de investigación reducir los accidentes de tránsito,
... /ir:l
E-t pero en cambio sí lo es responder a la pregunta: ¿cuáles son las causas "

44 45
 '.:~"~' "·#!'.,}ff'~,iY ·,:t.;.;~~',.tl!,,{ff,"k~ W;
"1.,.
}il~ode~ón
que producen los accidentes de tránsito? Con base a su repuesta es que
podrá resolverseel problema práctico, pero es preciso hacer de partida
estadistinción para disipar frecuentesequfvocos. Como sé habrá obser-
vado, la formulación de un problema asume generalmente la fónna de
una pregunta, de algúninterrogante básicocuyarespuesta sólose podrá
obtener después de realizada la investigación. Dicho de otro modo, el
.objetivo fundamental de la investigación es resolverprecisamente dicho
problema de conocimiento (encontrar la respuesta) y su éxito deberá
medirse entonces -antes que nada- poda c1aridadpertinencia y preci-
sión de dicha respuesta. Los problemas ptáclicos, en camtiie,se resuel-
ven mediante la realizaci6n de algún tipo de acción, no mediante la
obteaci6n de un saber nuevo.
La siguiente etapa, que llamamos delimitación de la inVestigación,
incluyela tarea de fijar objetivosespecíficospara el trabajo a desarro-
llar, aclarando qué fmesse considera posible alcanzat concretamente. '.
Porque no puede hacerse investigación científica estudiando todo a la
~ sin ningún orden ni disciplina: es necesario contar con un tema de
estudio preciso y bien delineado que, por sus proporciones, pueda ser
inve.stigado en correspondencia con nuestros recursos teóricos y mate-
riales.SOOre estas dos indispensablesactividadesdé toda investigaci6n
hablaremos más extensamenteen el capítulo siguieqte.
Una vez precisado el objeto de nuestro trabajo haba:qutabocarse a
la tarea de'construir un referente te6rico para n~~ Ello
significa asimilar el bagaje conceptual y las te{)tf~ ya elaboradas res-
pecto al tema, pero reenfocadas para los fines especificos de nuestro
caso. Implica por lo tanto la revisión y organizacióndeJos eonocimien-
tos previos disponibles sobre el tema, en lo que .se refieren particular-
.mente al problema que se ha planteado y al punto de vista que se ha
asumido acerca del mismo.
CODYÍene aclarar que la elaboración de este marco teórico está estre-
chamente ligada al mismoplanteamiento de1problem~ y en los hectos
ambas cosas se van desenvolviendo casi simultáneamente. Esto es así
porque no puede plantearse con seriedad Q~deiavestigadón
-delimitando lo que no se sabe sobre un te__ si 1lO$e revisa y asimila,
previamente, lo que ya se conoce acerca del mismo, si no se ordena y
46
t ~ ~ " ~ ~~·t':7; ~~~}~.~'}~~/:~'iI:'!t-"'''::'_:- 11;. • • ~!,,:~ ~' )~;'~ . ': t: '" _ ',""'
, ;'fA INVESTIGAClON CIEN1"tIJ
,
elabora la teoría existente. A los problemas referidos al marco te6rico .
dedicaremospor entero el capítulo5.
Las primeras cuatro fases del trabajo de indagaciónque acabamos de
describir corresponden el momento lógicoinicial del que hab]jbamos
anteriormente. Se observará que en nuestro esquema, a partir de la
etapa N>"3, se produce una bifurcaci6n que implica la realización de
trabajossimultáneoso, al menos, paralelos. Nuestro objetivoal presen-
tar las cosas de este modo ha sido remarcar que todo problema de
investigaci6n se presenta ante nosotros bajo una doble faz: por un lado
(líneade abajo) como una colección de hechos, de fen6menosempíri-
cos;por otra parte, como un conjuntode conceptos y de proposiciones
relativos a esos hechos o fen6menos (línea de arriba). Con 'esto se
rescatala circunstancia de que la investigación debe atender a la doble
naturaleza de lo que se construyecomo "objeto", en tanto éste no sólo
, es un elemento puramente empírico, un segmento de la realidad, sino
que está precisamente constituidocomo resultado de nuestra labor-de
conceptualizaci6ny de elaboración te6rica (V. supra, 2.2).
El elemento N>.5,el que llamamos diseño concreto, cumple entonces
la función de complementarse al marco teórico: si éstepropordona él
marco conceptual y referencial para el problema, el diseño tiene por
misión determinar la forma en que el problema habrá de ser verifioado:
establecerá el criterio general de comprobacíón, el sistema de aproxi-
mación a la realidad específica considerada, la estrategia general .a
utilizar.Junto con el paso No.6 pertenece alo que antes hemos deno-
minadoel momento metodológico de la investigación, que será tratado
en el capítulo 6.
Los aspeetos N>. 6 Y7 son la continuaciónoperativadel marco teórico
y dei-diseño, respectivamente, tal cual se observaen nuestro gráfico. La
obtención de indicadores, llamada a veces "operacionalizaeión", tiene
por objeto la búsqueda de elementos concretos, empíricos,que permi-
tan traducir y medir en la práctica las variables que se han definido
teóricamente; las técnicas de recolección de datos son la implementa-
ción instrumental del diseño escogido. Ambos elementos se sintetizan
en la confección de determinados instrumentos de recolección de
datos. Los instrumentos (como, por ejemplo, cuestionarios, pautas de
observaci6n, etc.) tiene una forma y un contenido. La forma, es decir,
47
f,<};';'¡f:1t?;\tV '-",:;,::iT'-., .' . '", "... ,. . -
.r".~de til~6D
si se trata de entrevistas; cuestionarios, pautas,etc, estar' determinada
por las técnicas concretas escogidas; el contenido -es decir, qué pre-
guntar, qué observar- será el resultado de la operacionalización efec-
tuada.De este modo ambaslíneas, empíricayteórica, confluyen en este
elemento,con el cual nos dedicaremos a la labor de conseguir losdatos
capaces de construir una respuestapara nuestro problema inicial. Los
capítulos 7,8 Y9 tratarán con bastante detalle 19 relativo a estas etapas.
Pero esos datos se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un
trabajo de clasificación yordenaciónque habrá de hacerse teniendo en
cuenta las proposicionessobre las que se asienta la investigación. Esta
tarea, el procesamiento de los datos (V. cap. 10),cierra la fase técnica
delproceso, que incluyetambiéna las tres anteriores.
.Finalmente,con estosdatosyaprocesadosadecuadamente,habrá que
retomar la, labor propiamente'teórica para poder obtener de ellos la
respuesta al problema planteado:será precisoanaJizarcríticamente la
infortn8ción, proceder a sistematizarla ysintetizarla, yarribar a ce....
siones globalesde acuerdo a los datos disponibles. COn esto se cierra
-aunque sóloen apariencia- el proceso de investigación. y decimosasí
por cuantoningunainvestigación "resuelve" completamentelosproble-
mas fOrmulados. Generalmente.la respuesta es sólo parcial, o hay
cierfoselelílentosde confusión o, en el mejorde los casos,la respuesta
etíeaz de un problema implica la aparición de varios otros nuevos
problemas a investigar. El ciclo se reiniciará así a Partir del segundo
elemento, de un modo circular e inacabable, como 10 es en verdad la
tarea del hombre por resolver losinterrogantesdel mundoque lorodea
y de su propia práctica.
Las breves explicaciones que acabamosde dar al lector seguramente
resultaránun tanto oscuras,especialmente pata aquellosque se acercan
por primera veza un texto de metodología. Hemos qpido hacer una
presentaciónsumaria,para que pudiesecaptarse el ~ido general del
proceso de investigación y su correspondencia con los problemas del
conocimiento tratados precedentemente. En los capítulos que siguen
iremos desarroUando, con muchomás detalle, cada una de las opera-
ciones que hemos esbozado en este punto. Rogamos al lector que las
48
''''''''f~t/"?,,~:ot:, " ;.'
~ INVEm¿J\ció~~
lea cuidadosamentey que, ante cualquierduda, regrese a la present,-
ciónsintéticaque acabamosde ofrecerle.
Antes de proceder con 10 anunciado, sin embargo,nos detendremos
brevemente en otro aspecto de la práctica científica que responderá,
sinduda, a las inquietudesde algunos de nuestros lectores.
3.3. El sujetoinvestigador
Generalmente se presta poca atención, en los escritossobre método-
logía a las dificultadesy trabas que surgen del lado del ~ujeto. Porque
parecería entonces que sólo se tratase de resolverlos problemas que la
misma complejidaddel objetoplantea,pero asumiendoimplícitamente
que el sujeto investigador está libre de presentar por sí mismó un
problema.Recomendamo~~a evitareste equívoco,la ~a de ODa
obra de GastónBachelard, quien se ha preocupadoespecialmentepor
ver los obstáculosepistemológicos que el mismo sujeto incorporá a su '
trabajo científico, los que surgen de su psicología y de su modo de Ver
el mundo. '
Ahorabien,encuanto a nuestraparticularvisión de las cualidades que
todo el investigador -principiante o no- requiere para desplegar Ul'l
trabajo efectivo-y de calidad,diremosclaramenteque el investigadorDo
es una clase especial y diferente de hombre, con algo así COmQ una
"inspiración genial" o cosa semejante. Por el contrario, aunque hayan
existido yexistanverdaderossuperdotadosque se ocupande la cie~
la mayoría de los buenos investigadores y muchosde los excelentes, no
son otra CO;Sa que hombreslargamente educados en la disciplina de la
ciencia, gente que se "hahecho" investigadora mediante la voluntad el . 1
estudio,cuyatarea es la de "proponerteorías y ponerlas a prueba". '
Naturalmente, quienes poseen una iateligencía más brillante o una
intuición más aguda tienen mayores pósibilidades de alcanzar resulta-
2 La FormtlCíón delEspIritu Ciendfico, Ed. SigloXXI, México,1976,especialmente pp.
7a22y248.
3 Popper, Op. cu; pág.5.
49
 ..,{~~.~....
_, ,'+,. .

LA INVEsnG~CJON~

¡y.,de ~cia. Pero eso no cierra las puertas a la mayoría de los

.;' que, dfa a <Ita, van levantandoel edificiodela ciencia. Y aun aquellos Ejercicios
que tienen a su favormayoresdotes naturales no pueden escapar a esa
necesidad de trabajar pacientemente, sistemáticamente, con perseve- 3.1. Siguiendo el esquema propuesto en 3.2 trate de imaginar q~
rancia y continuidad, porque sin ello no es posible llegar a ningún ocurriría con los resultados.dela investigación si:
resultado provechoso. Muchasinvestigaciones son lentas ydificultosas,
plagadas de tareas tediosas y de inconvenientes que pueden producir a) No existe un marco teórico que organice las ideas previas del
el desánimo; s610 una firme determinación por conocer la verdad y investigador.
exponerla, una voluntad sin desmayos orientada hacia ese fin, nos b) Las técnicas de recolección de datos no se adecuan al diseño
convierte en verdaderos investigadores. formulado.
Pero, complementándosecon lo anterior, es necesario poseer y culti- e) El tema no ha sido delimitadocon precisión.
var un espíritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las
d) Los datos no se procesan adecuadamente.
posibilidades, porque el conocimiento científicose opone a las posicio-
nes dogmáticasy porque los hechos son muchas veces más fantásticos 3.2.Sialprocesar losdatos nosdamoscuenta que éstosson Insuficientes
'que cualquiera de nuestras expectativas. Sólounainteligencia que duda para responder a las preguntasiniciales, ¿cuálo cuáles fallas en las
de todo yse pregunte ante todo, unaimaginación libre,nos prepara para tareas previascree Ud. que está en el origende este Utconveniente?
construir teorías e hipótesisque muchas veces resultan verificadas por
33. ¿En qué cree puede perjudicar la impaciencia a un investigador?
13 realidad. Una síntesis entre un despiadado espíritu crítico y una
iJ:naginadón sin trabas parece ser el modelo que nos ofrecen los más 3.4.Busque alguna tesis o trabajo de investigación y trate de ident~
grandes científicos y pensadores de todos los tiempos. cada una de las etapas que se representan en el esquema No, 2. En
Existen también ciertos hábitos y capacidades que ayudan sobrema- el caso de no encontrar alguna de ellas trate de determinar hasta
nera a un investigador: los conocimientos generales sobre muchas qué punto ello ha afectadola calidad de los resultadosobteJiidos.
ramas delsaber, la capacidad para trabajar en equipo, el placer siempre
presente por conocer,el entrenamientoen la lectura sistemática, crítica
y cuidadosa, son cualidadesvaliosas que todo estudioso debe cultivary
tratar de desarrollar en símismo. Por últimodiremos que la experiencia
práctica en la mismaacción investigadora resulta una ayuda importan-
tísima,por lo que nunca debemos abandonar este campo apresurada-
mente, comosino estuviésemos dotadospara desenvolvernos en él,sino
insistir en nuestro trabajo hasta obtener'lo que realmente podemos
alcanzar por nosotros mismos.

50
51
 .
".:':' ..-S"
,""< ".'.'-
\i)¿

4.

PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACION

El quenoconoce limito.ciones
tendrd que lamentarse.
/Ching

4.1. Selección del tema y formulación del problema

De los infinitos fenómenos que se presentan en nuestro universo. de

la inmensa variedad de preguntas qpe -los hombres se hacen ante él, la
ciencia s610 escog~ _algunos tenías. algunos problemas particulares
sobre los.cuales cent~.a su atención.Esta selección de objet~.t.e~
de estudio no es, desde lüego;pr.oduQtp:~.~:.oooa:-éCe-·acausas
personales y sociales, a los COD~e1!~<?~ pr~qs y~ª_1as inquie~s
que -en cada época y lugar- adquieren predoiiiinio en la comunidad
~entfiica. . ~

Los grandes iQ.teqogan!esde la humanidad se expresan. aunque casi

siempre de un m~inmr~Iáctigl.JJe ~_~encia: Si es cierto
que el investigador ci~'~nta responder a preguntas-dema-
siado atnPlias-¿qué eslaVlaa'l,~¿pofqné-se~:"gverras? U
otras similares- no hay duda de que,PQr otra parte, tales preocupacio-
nes se expres~~L~~el extenso trabajo que-realizan los bi61ogos para
conocer las caracterfsticas delos seres vivoso ealos ~ntUiUQ.S~is
las
sobre la historia y relaciones entre diversas comunidades humanas-

,
 C;f' ;':¡n. -, e ,:el'
. . . . . .ci6I
AUilqQe elffsU:o queauaIiza con pacienciaun problema meteorológico
DO párezca tener mucho interés en el origen de nuestro universo su
actitud. en defiaitiva, no es tan diferentea la delfilósOfo que seinterroga
. acerca:. tan vastoproblema: la diferenciaestá en que.el investigador
s6Iose remite a analinu una parte de ese todo. a concentrar sus
esfuerzos en un problema de dimensiones m$ reducidas Yque, por lo
tanto, está en mejores condiciones para solucíonar,
Pero no solamente son estos grandes temas, esas inquietUdes que
parecen inevitables en todos los ser~s humanos, los que reclaman la
atención del científico. Existentambiénproblemasmucho más concre-
tos que lo impulsan a encaminar sus esfuerzos hacia un deten;ninado
tema de estudio: la gente quiere saber cómoeliminarla pobreza, cómo
curar cíertas enfermedades o hacer que sUS cultivos prosperen, y la
OODiunidad cientffica responde a estosdeseosencaminandosus esfuer-
~haGia la obtenciónde los conocimientos que servifánde algún modo
para alcanzarlos.
Hasta aquí hemos hablado de las motivaciones externasque influyen
en la selecclón delos temas de interés científico. Peto éstas representan
sólo una parte, a vécesmínima, de las influencias que recibe el investi-
gador, pues existe otro elemento que consideramos decisivo en la
<kterminación de los temas o problemasa seleccionv. Nos referimos
atpropio saber acumuladoen 1Jn'GIIIIIpÓdeterminado de1conocintiento,
a 1IOIl especie de lógicainterior de bAiencia que neva a extraer, de lo
ya conocido, nuevas preguntas, 'generalmente,IÚS complejas o más
sutiles. Asf,por ejemplo,una vezque se determínó <p* los seres vivos
eraninmensos conjuntos integrados de cél~",surgió obvíamente el
interés por conocer de qué se componían y cómo.funcioQaban éstas, y
de a1l( ~u'fue pasando a temas cada vez más espeáficos y particulares.
:el eOuocimiento obtenido prevíameate sirve, ent~~ formular'
nuevaspreguntas y problemas (leinvestigaáÓll;'pue:l áfos se-desarro-
lIansiempremejorcuando existeunciertosaberanterior que.losorienta
y respalda. 1
1 V., pera todo este punto, LofCominos dela Cimcia, Op. Cit., cap. S.
1
1 2 V. CómoHacer una Tesis, Ed. Panapo,Caracas, 1987, pp. 79a 85.
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d 54
~4
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r:¡
14.\...
"
" ,
Pasemosahora al problemamás concretoque enfrentanel estudiante,
o elinvestigador poco experimentado, cuandoselessugiereque definan
un tema ~cret~ para su trabajo de indagación. ~ evidente que e1Io
no es fácil; especialmenteporque la persona, en estos casos, no suele
poseer el dominiosuficiente de una especialidadcomo para saber qué
se está haciendoen loscentros de investigación en esosmomentos, que
problemasestán resueltos o en vías de resolverse yqué temasreclaman
la atención de la comunidadcientífica al respecto. Por ello el prinei-
piante suele escoger los "grandes,temas" que lo inquietan -y que SOR
casiimposibles de resolver- o se inclinahacia problemasde aetualidad
que, no por ello, resultan más fáciles de abordar. Esto ocasiona. sin
duda, grandesdificultades: no es posiblehacer unainvestigación más o
menosvaliosa si no se apartan laspresionesdirectas del entorno, si no
se conoce concierta .profundidadJa materia estudiada, si no se ha
recopilado suftclenteinformaci6n para que podamosdefiniruna inves-
tigación precisa en sus objetivos y clara en sus alcances.
Portodas estas razones ofrecemos a losestudiantes, ya losprofesores
que los orientan, algunas recomendaciones que hemos hecho ya con
--más detalle en otrolugar:2 '
1.:- Seleccionarun temabien cQntti.to y accesible: Es fimdamental que
el estudiante comienaq>iii-decíflo enlériri1n"~'dilectos, por elverda-
dero principio.(No'
, se puede alcanzar un conocimiento sobre-temas
.
ampliosy complejos en la primera o segundap.táctica comomvestip-
dor; es por ello preferible definir un terna Concreto, bien delimita.y
preciso, sobre el que pueda enconttarsesuficiente bibliografía y sea
factible recoger datos de interés.
2.- Escogeruna temáticaconocida: Por másquehaya muchosposibles
temas -de intéfésquc; :aQ(iiil8 c1U'ios.i~d del investigador, éstc'óo'
puede trabaj~ sobre.áre~Jel conocimiento' ·que-apeiIas-si-~.­
s~aIinente o de las cuáTes-mr1ia 06témao aÚJÍliCínformaCi6ú.
básica. Si una persóna_ººJiene mayores,.coD~~~tQS.<te~~QQ~
por ejemplo,y apenas'posee las nocioneselementalesque ha recibido
55

"!i='~;,~~~
,'::?'~ t'~li¡';J)\' .. U'··,,'1>'·','
,'O
,"
, ,,,,,,,,--.pá6R
durante el curso de un semestre ¿como puede, razonablemente, hacer ,
una iDdagaci6n,científica acercade la relación entre costosde transac-
c:i6n e iqfIación? Por elloes conveniente concentrarse en aquéllas áreas
del ~nocimiento sobre las que ya se posee una información más o
menosconsiderable.
~ 3~ Buscarmeas de trabajo en las que pueda contarse con una ayuda
" efectiva: Es siemprerecomendable contarconapoyoexternocuandose
comienza a investigar. Por eso resulta útil escogertemas en los que ya
se esté trabajando, en loscualespuedacontarse ron el asesoramiento y
la orientaciónde profesores e investigadores más versados en la mate-
ria.
4. - ~.JI"'Oblema de investigación que resulte de realinteréspara
'-;, el ~ U práctica de la investigación nos suele enfrentar a
,'dificultades que generan ansiedad, a tareas rutínarias que se pueden
~ . volver tediosas, a un esfuerzo 'Que, en general. esbastanteconsiderable,
Por elloessiempreconveniente quesintamos unaverdaderacuriosidad
por lo que vamos a estudiar pues ella nos dará la motivaéiónpara que
despleguemos nuestrosmejores esfuerzos en la superaciónde los ine-
vitablesinconvenientes que habremos-de enfrentar.
U. vq seleccionada el área de investigación sobre la que habremos
, de trabajar es preciso recapitularla informaci6n que poseemos sobre
eDa y pa¡ar a formular o plantear el problemaa investigar. Decíamos
en 3.2que un Problemade investigación no es lo mismo que un proble-
IDa práctico, sino un desafío en el plano del conocimiento. Afirmába-
_mos, en consecuencia. que un problema de investigación puede
expresarse, generalmente, bajo la formade algúna ,o·.aIguoas preguntas
bIsicaS. Determinarconexactitud yclaridad taJespreguntasesesencial
,.ala buena marchadel trabajo, por lo que difícilmeÍltepodrá exage-
'rals1da importancia de esta tarea:esose comprendeni~tamente si
pe.a$amos..qoe, si la preguntaes oscura. impreas.·6poco congruente,
~áüó~ble encontrarle uoa $éltisfacciÓD que sea más clara o
menos eonfuSa que ella misma. No en vano se dice que fonnular
COI7«úlmente un problema es akanzarya la mitlldde su respuesta.
¿Cómo puede lograrse esta adecuadaformulaci6n? En primerlugar,
para hacerlo,es necesario conocerlo mejorposible el tema en estudio.
Noseráimprudente tratar de sistematizar lasideasydiversas posiciones
56
..
l -'4 11 ": '!(t?,"¡ '~c~1 ,<,~~;}~,~;,,,t,,- -"1t~t:f~ ~y.,' ," :;r"~;i'~:".
':-i> ._.:. ,c ..
pLANTEAMJENTO DE LA D1'VIfI]
que existan al respectoconlo que nosintroduciremos, ~;\i'
en la siguiente tarea:lade construir un marcoteórico. Estoes saludable
yen nada debemos temerel saltarel orden delmodelo de ~clón
pues éste, comodecíamos, noes más que un simple guia que sólodebe
respetarseen tanto no entrabela marchade la investigación misma. En
segundo lugarserá conveniente hacerun autoexamen de lospropósitos
- que nosorientan: definir, conlamayor sinceridad posible, qué sabemos
ya, qué deseamos saber,qué elementos presentandudasen el conoci-
mientoexistente y qué puntosnosproponemos aclararen la inve$tiga-
ción. Con ello estaremos acercándonos a la defiDiei6nde los·objetivos
de nuestrainvestigación, con lo que daremos.. paso importante pata
la elaboración del proyecto de la misma. Por ~, será prudente en
someter nuestraspropuestasa un riguroso análisis lógico, para vigilar
su consistencia interiory su correspondencia con otros elementos teé-
ricosya conocidos. _
4.2. Tipes de investigación según_sus objetivos
Una vez seleccionado un problema que merezca la atención del
investigador_se hace imprescindible formular la siguiente pregunta:
¿Cuáles el objeto• estudiar el problema X? Dichode otro modo,es
preciso ~temíinar, en esta fase inicial del trabajo,los objetivoS básicos
que persigue nuestra ifivestigación, lo cual debe ser realizado <:dQ
rigurosidad Yen formaexplícita.
Hemosobservado que, en algUnos casos, losobjetivos quese dC$ignan
par. un-trabajo escapan. por su naturaleza puramente práctica, a los
qu~ corresponden a una investigación. Debe recordarse que hacer
ciencia es tratar de aportar nuevos conOcimientos sobre algún aspecto
de la realidad; por'lo que toda mvestigación puede definkse 00010 el
intento de conocer algo, de averig\lar algo, de saber algo. NO es inveS"
tigaci6n, por lo tanto, la prueba de un nuevo método de ventas a
domicilio. ni la programación del contenido curricular de una cierta
carrera. ni la redacción de un materialde divulgación con fines peda-
gógicos. En cambio, si deseamos saber cuales de los sistemas de ventas
que se utilizan son más eficientes, o si queremos determinar cuélesson
57
 ~~!\~~> . ~,ory",~_~~" 10\
¡-:;;""'~
.~
¿). . . . . . . télesventajasque percibenlos alumnos en un cierto curricu-
éI;;<;é:.. 1ia, cstareIBoe haciendo,indudablemente, alg6.n tipo de investigación,
puescaest06QSOS nuestraintenciónesampliarnuestrosconocimientos
fIObre una cierta esfera de problemas,
tria' FI ostigación puede hacerse para satisfaceruna ampliavariedad
de Deeesidades; puede ocurrir que nuestros estudios se encaminen
directamentea conocer los aspectos que nos.permit:i!án resolvermejor
UJI8 Situación concreta, a obtener elementos necesarios para luego
actuar sobre ella en un sentido específico. En otros casos la investiga-
~ se justifica simplemente por la necesidad de esclarecer algún
.pr~p.remlta de interés dentro del mundo científico, por más
queno~n apíícaciones directaspara sus.resultados. Cuando
8Da~ losfines que, en este sentido,persiguenuestro trabajo, nos
estamólrdiriendo a sus objedvosutrfnsecos o estemos, porquese
~fierea a la utilidadque, fuera del ámbitoestrictamentecientífico, van
atener las CQDC1usiones que saquemos. Desde este punto de vista las
iDvestigaciOD~ suelen clasificarse en dos grandes tipos: p¡Jras y aplica-
das.
Son ÜNtIItigaciones puras aquellasque no persiguen una utilización
inmediata para los conocimientos obtenidos, aunque ello no quiere
deeiJ', de ninguna manera,que estén~.dea~,o que sUs
f~ eventualmente, novayan a ser empleadóS parafinesconcre-
k)$ .tW- un futuro más o ~ próximo. Por ejenJplo, laS ittdagacio~s
que. varios cientifieos realizaron sobre la estructura at6Dlica de la
JUteria fúeron hechas comotrabajos de investigación 'pura, pues no se .
velan,P4'rAlas mismas, aplicaciones concretas. Noebst~ pocos años
~~on. diversas formas de emplear ~~ con~entoi
. . - .de eUas tan terroríficascomolas bombasatómicas.
LtjD~n aplicada persigue, en cambio, fines más directos e
i~~"a1 esel caso decualquierestudioquese prp¡)ongaevaluar
~humanQS o naturalescon qUC(~a ~ regiónpar~ograr
su mejor aPf<M'Chamiento.o las investigaciQRescBcamin~á-conocer
las causas
queprovocanunaenfermedad,con elh dé proteger la salud.
Hay~ que, un poco caedoeosameete, prefieren dedicarse
a este tipo de trabajos Porque piensanque de ese modo.podrán influir
más directamente en su entorno. No negamos la buena intención que
58
'¡{'!("
';,:~"'i .~ t, j '1
..":,
PLAÑTEAMJENTO DEU~
pueda existir en taJes casospero, lamentablemente, debe8los~~
que unacosa es la posibleaplicabilidad deunainvestigaci6n·y otradI.'8Y
distinta su aplicación concretay efectiva, especialmente en el caso de
las cienciassociales. Para que ello se produzca es preciso que existan
tanto la voluntadcomolosrecursosque pueden Uevar las conclusiones
teóricas al plano de·la vidareal.
La inves.ción pura Yla aplicadano son dos formas contrapuestasY
desliga4as entFe si Tal comoveíamos cuando hablábamos de losdiver-
sos tipos de ciencia (ver 1.5), también en este caso existe unacomple-
mentaci6n muy estrecha, de modo tal que una forma -de trabajo no'
puede concebirse ni entenderseplenamentesin el concurso de la otra.
Debemosaclarar, además, que ambostipos de in~6n son mod.c-
los ideales, pero que muchas veces se.realizan estudios que tieoeil
aspectos combinados, por lo que dicha clasificación debe entenderse.
preferen~mente comoun recursoanalítico para estimular al investÍp""
dar a clarificar sus objetivos más que comouna disyuntiva ante la cual
hay que optar por una u otra alternativa.
\
Pero los fines de una investigáeión deben también especití<:arse eíl
cuant~'; al Ú;~}. de conocimientQ que el cientilico espera obtener. al
fin~,ettt'~.Nos estamos refiriendo, en este caso,a los objetlVb$
i~ o lJdr{DseCos de lainvestigaciÓíl, o sea a la ~dad ,'t¡pOde los
~os que.pretendemos alcanzar" Para eBO'es neeesarict~·j
se: ¿qué es lo que deseamos o podemos llegar a saber sobre ~o
tema en estlIdiQ? Es decir, ¿buscamos un simpleconocimiento de tipo
~neral, que nosaptoX1me al conociíniento del problema? ¿detejunn$
• descripción, más o menos completa, de un determinado fen6ae1lOt
o nosinteresa saber por quélas cosasse producende unacierta manera·
y no de otra? En este momento el investigador debe esfQJ'Z81'SC por
pensar con la mayor claridad l6gica y, no está demás decirlo, COIl la
JIl8YO'~dad intelectual posible, para poder c:kfinircuáles SODSU5
propósit061objetivos reale& ypara evaluarbasta qué puntoserá posible
alcallzados· .
Los tipos de investigaci6n que más frecuentemente se plantean a los
investigadores, desde el punto de vistade los objetivos intrinsecoS~ no
59
 ,~~¡~~;~~~;'f¡~::'"
,,_'o

'. . ~ seaeraJizadas alas preguntas

_:~ dasifiearse asíen:3 .
formuladas ante- conjuqto de f«;nómeDor:: Su objetivo, por lo tanto, es. coaeeer PQf'
suceden ci~os hechoS,.analizandolas relacioaescausales e~A,}
,," ~_......~ las investigaciones que.""etend~ darnos una almenas, las condiciones en que ellos se producen. Este es el tipo ~. \,;
\ " ieneraJ..apr~ respecto a un dete~o objeto de estu- investigación que'" profundiza nuestro conodmíeato dele feJl,lidad, ' .
.. ~Ilpodc~serealiza~cuaadoel tema porque nos explica "..razóD, el Por qué de las cosas, Yes por lotalltó'
. ~ hasido poco explorado y reconocido y , .' ""1 ~., sobre él, es . más complejo y ~cado, pues elriesgo de cometer errores aumenta
~formuJar hipótesis precisas ode cierta genera1iC'Jid.~SUélensurgir aqUí considerablemente.'Sobre su base, puede decirse, se construye.d
'~én cuandoaparece ~ nuevo fenómeno qJIC, pr~tepor su edilicio de la ciencia, aunque no por esta razón deban desdeñarselos
;#OVedad, no admitetodaVÍa una ~ónsiste~ 0-.-.00 Jos tipos·anteriores,ya que,los mismos'son, casi siempre, los pasos previos,
;'~'recursos de que dispone el inveiigador'restdtao üu~ como indispensables para intentarexplicaciones científicas.
para,p,oprenderuntrábajo más profundo. Tal es el dtsO de'Westudios LostiPos precedentes de investigación tampoco pueden concebitsé
que,mediante sondas, ser~sobrelós planetas del sistema solar, comomo4alidades cerradas y excluyentes. En realidadscpuedo hablat·
"o. "1eS investígaciones que aetl18JIaente se efedéan para alcanzar
'~nt08 cien!íficos sobre'parapsicoI08f:a-. _ de una;ciemí graduación desde los tipOs menos rigurosos de trabajos
-expl~atorios- hastalosconocimientos más esenciales, que suigea., .
~~Su pÍ'eocupación primordiallf-adrea eb..~.aigu~ _·inYeStipej,Qnes,e~tivas,pasando por las ~esl(JUe_
<:ariacterlsticas fundamentales de conjuntoS hOlD~q difenó- proporcionan descripciOnes sistémáticasy detalladas. Un ésttt<Uo ~;,:.
menos, utilizando criterios siS~~ticos que peilaitU Poner de criptivo puedeser la continuación de otro explo!atorió. aunque~.,:;.
,·.t'ie&t9 I$U estruCtura o cómportatniento7JDeesta forina se puede
. ·~.úúOl'JJaaciÓQ sistemática sobre bmimitos..t.as aecijciollés
t~nt~ estpno puede darse en un-Senti<ió'iriYersQ., ya queesn~'s;,
aJ~~et}lJPCintiento relativamente amplio de una situación aátes,~: ,
, ···~..:.1...ntos, ' ....
,'J.~~~ que.
reaman-los el.- ....,' .",/ •,. ~;, ,' . '.~__ .
g "&'afliS ~,·eor . ~ ~.J;U~ de ~~bÍ1'la.or~~nte. Del nUSnu;>modo ocurre roriJ.a.$ .
". 4~..... ¡~
descri ;.,..,.... otros .........n.l.....
~ ~Hm, ":"""~~~~i';'X'~"" tr'Ji¡Wi'*Jos .. / i elpli~tivas. Lajarea investigadóra sobre un
nt
.*', • .•. "'". .•.. '.'. • .. .
. .enlastateas.
" .que efect1\anlas'·.
. ·.·'~~~alesde ~
... ,~"",,?,.,,~ no~~~~ ~\lé;rec1ucit$e a ult()solodeestos carepos.de ae .'~'!'
Uni~CUUdo:PresentaJliJ,úo_~~;;',~eciliniento hay~~~~ Puegen llevarse a caboq-;ilajos explorato,¡g..de~j:t,
'}'-~'élcomerciointe~y~~~éDías. También tivos\'J:~criptivos-explicativos. de~cuerdo a lanaturalezadel.~·'c;t:

¡~""":y=~~~

é..-•• lo ~,~ sj_~', y más COmpleta posible.de

JIUl Y::~~. deJQ$ coÍlQcimientos en el área temática del tr~.· .
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. . ofrecer recomendaciones o trazai ~fclbne$':acércá ~. lDelliñiiación temática

imientofiJturo. ",.:,'~ .
..;&m aq~Dos trabajosdondenu_'¿~clón se La 4ellinitaciÓD del tema a investigar es una e(apa ineludiWe ea todo
procesode obtención deconocimientos, porqueella nos pelínite red1r'
ter.miftar los orígenes o las. ~;,dó_~o
" ' \' " "
.
cir DUe§Jroprootenla irlicialadimensiones prácticas dentro de lascua1es
es ~e efect_ los ~studim .correspoedientes, En otras palabras,
3 .v.&IItiI;~ De.utsehYQ:d,Mhodosdeln~.f¡¡;~Socioles,
delimitar un tema s~ elÚocar en términos concretos nue&tras
Ed. RúlJp, ~ pp. 67 a 69 y p. 100. ' .. áreas de interés, especiflC81' susalcances, determinarsuslímites.
Para poder hacerloes necesario tener,en primerlugar, unaidea cabal
.~

60'
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;:7i\/'iD:~dc"c ••~
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del ~o actual de los conocimientos en el campo de estudio que se
va a investigar, conocer los últimos avancessignificativos al respecto y
los puntos que requieren de un mayor esfuerzo para su elucidaci6n y
; clarificación: Se requiere entonces una revisión bibliográfica lo más
. amplia posible,acudiendo especialmentea revistascientíficas,infotmes
y monografías,medios de comunícacíónque reflejan con más dinamis-
mo que los libros los adelantos que se producen.
Sólo sobre la base de un conocimiento s6lido y actualizado puede el
investigador realizar una delimitacíón de su tema que tenga sentido,
definiendo un campo concreto y fecundo en qué trabajar. Es error
comün en los principiantes el prestar pocaatenci6n a esta tarea, por lo
que sueJen enfrentar, cuando luegose vadesarrollando la investigaci6n,
inCODYenientes bastante desagradables:es frecuente que el investigador
se dé ceenta demasiado tarde de que está estudiando varias cosas
diferentes a la vez, que sus esfuerzos se dispersan, que ha acumulado
Uña gran cantidad de informaci6n de todo tipo que no sabe cómo
organizar ni para qué utilizar.
Una correcta delimitaciÓn permite precisar hacia donde deben con-
cretarse losesfuerzos y resolver, por 10 tanto, muchosproblemas prác-
ticos. Si, por ejemplo, estamos interesados en el tenía general de las
mjgl"~es, será necesario delimitar específicamente a qué contexto
hahremos de referirnos. Seria difícil averiguar, en el curso de un solo
trabajo, los motivos que llevaban a la gente a cainbiar de residencia
dentro de las fronteras del Imperio Romano, las consecuencias demo-
gráficas de los traslados de población durante la épocade la Conquista
y el nivel socioecon6mico de quienes se desplazan de un país a otro
dentro de la Europa actual. Es decir, el tema de las migracionesadmite
la posibilidad de ser estudiado en ámbitos geográficos, hist6ricos y
conceptuales marcadamente diferenciados, que muchas veces requie-
rende un instrumentalmetodol6gico.también diferente, por lo que debe
ser delimitado concretamente para poderlo abordar con éxito.
Esta delimitaciónhabráde efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio
~~nuestro problema en un contextodefinido y hottlogéneo.Así,
en nuestroejemplo, podríamos referirnos a las migraciones internas en
Venezuela a partir de 1937, Yespecificar además que habremos de
62
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.. , l j¡, \ " , l>l- 't:' \ 0,,:,' ~ ... j - '1; "
PLANTEAMIENTODE LA 1Nvmm~;ifJ
estudiar con mayor atención aquéllas que se producen con rumbo a
Caracas a partir de 1968, o cualquier otra delimitaciónsemejante.
Pero no basta s610 con delimitar estas coordenadas de espacio y
tiempo. Losmotivosque impulsana la gente a migrarsonmuyvariados,
y diferentes de acuerdo a las característicassociales de los migrantes.
Existe un aspecto puramentepsicol6gicodel p.rob:leID~ ..mt_as~to
social,ocupacional, econ6mico, etc., así como una problemática parti-
cular de losmigrantessegúnsuorigensea rural o urbano, segúnsu edad,
sexo y demás condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un área
específicay concreta -que posea una relativahomogeneidad- e indicar
con qué profundidad vamosa encararla,es lo que llamaremosdelimitar
el tema en cuanto a su contenido.
Se trata de una tarea que resultadifícil de realizar cuando no se tienen .
ampliosconocimientos previossobre el tema. Aquí es necesario que el
investigador haga una ampliarevisi6n de la bibliografía existente,espe-
cialmentede las obras donde seenfocan losproblemasde interés desde
un punto de vista amplio y general. Con esto se evitan innecesarias
repeticiones y se pueden explorarlos diversos ángulosque plantean los
temas que nos preocupan. Debemosaclarar, finalmente, queen muchos
casos es imposiblehacer una delimitación en cuanto al contenido sino
hamosavanzadoya bastante en lo relativo a formular un marco teórico,..
pues existe una relación intima entre ambas tareas. Las etapas de una
investigaci6n, comose puede apreciar,se entrelazanysecomplementan
de tal modo que nos obligan a efectuar constantes revisiones de los
aspectos anteriores.
Ejercicios
4.1. Trate de encontrar un tema que tenga relaci6ncon su práctica
cotidiana y que sea susceptible de convertirse en problema de
investigación. En base al mismo puede ir ejecutando luego todas
las etapas del proceso de investigación que se irán exponiendo.
4.2. ¿De qué tipo sería una investigación titulada "Condicionantes
genéticosde la enfermedad XX"? .
63
 , '\. ,~'4:,1"l,.:l" 1t'(~il ~:,:>~~~:i~~'~, ~;,¡,.'< 1_j{J.;>~ ,!":'¡~;"~:8-fr¡~';.j::~i1;}/i~)" {:'.;r ::it""': :!;)''';,¡, ~-~;~ "'¡
Ji( ~\~'{ j\~~;~k:~~;'·\¡-·1)?~:'C!\i;t~"\;~'f>:n;,~~;t,:~;,~.~Yt '\~;'1~/'{":'~'l:~.~ ~~~1~:~ :~·\'~¡~.~;rf,,1IJftt
•

4.3. Trate de dJIr una delimitaci6n adecuada, en cuanto a espacio,

tiempo y oonteuido, a algunosde lossiguientes temas de investiga-
ci6a:
a) Organizaciones delictivas y consumo de drogas.
s
b) VIVienda Ytecnologíade materiales.
e) &:pectativas políticasy comportamientodel mercado de capitales.
d) Eafermedades cardiovasculares y consumode alcohol EL MAReO momeo
4.4. Dé UD ejemplode una investigación aplicada que sea descriptiva.
.405. U... investigación de mercado puede sér a la vez descriptiva y
explicativa. Dé un ejemplode ello,
4.6. Haga una delimitacióntemática, en cuanto a contenido, para las Es mIÚ ldeil morirconho1p"a que
siguieDtes áreas de conocimiento (eScoja las que resulten más pensm: c.m ofdm.
próximasa su campo de estudio): JoséMartf
- Campo gravitatorioterrestre
- Administraciónde pe~nal docente
. - Tecnologíamédica
S.1. Concepto
-Problemas de conducta en adolescentes
-Orogenia
...opqDIDWl
.-.~
..
.
Hemos afirmado,en el capítuloanterior, que el planteamientode una
investigaci6n no puede realizarsesi nose hace explícito aquélló ciúe nos
...8emic0nduct0res. proponemos conocer: es siempre necesario distingllir entre 10 que se
sabe y 10 que no se sabe con respecto a un tema para definirclaramente
e1problema a investigar. Del planteamientode la investigación surgen,
por 10 tanto, sus objetivos internos y externos, y la posibilidad de
emprender la imprescindible delimitación del campo de estudio.
Pero ya mencionábamos con anterioridad --en 2.2- que ningúnhecho
o fen6meno de la realidad puede abordarse sin una adecuada concep-
tualizaci6n. El investigador que se plantea un problema no 10-hace en
el vacío, como si no tuviese la menor idea acerca del mismo, sino que
siempre parte de algunas ideas o informaciones previas, de algunos
referentes teóricos yconceptuales, por másque estosno tengan todavía
un carácter preciso y sistemático. Es, muchas veces, en el propio
proceso de investigación que se refinan y hacen más rigurosos los

64
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~........
",Y¡"r
"H
I!f Proeeso de Investigación
coaeeptos existentes, a medida en que se penetra en las características
de los objetos de estudio y se los va ~nociendo mejor.
Teniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial
carácter teórico práctico del proceso de conocimiento, es que podrá
juzgarse entonces la importancia de abordar el trabajo de investigación
teniendo como punto de partida una sólida perspectiva teórica, que
haga explícitos nuestros puntos de partida. El mareo te6rico, también
llamado mareo referencial (y a veces, aunque con un sentido más
restringido, denominado asimismo marco conceptual) tiene precisa-
mente este propósito: dar a la investigación un sistema coordinado y
coherente de conceptos y proposiciones que permitan abordar el pro-
blema. Es decir, se trata de integrar al problema dentro de un ámbito
donde éste cobre sentido, incorporando los conocimientos previos
relativos al mismo y ordenándolos de modo tal que resulten útiles en
.nuestra tarea.
Veamos lo anterior con un ejemplo. Si deseamos conocer las causas
de la llamada delincuencia juvenil, será conveniente distinguir diversos
planos de aproximación: el dado por el nivel puramente psicológico, el
psícosoeíaí, el económico, el legal, etcétera. Será necesario también
esbozar la concepción que tenemos de la sociedad y del fenómeno en
estudio, porque nuestra comprensión del fenómeno variará si partimos
de apreciarlo como una conducta disfuncional, por ejemplo, que afecta
a individuos impropiamente integrados a sus grupos de referencia o,
por el contrario, como una expresión de una contracultura que deviene
de una crisis de valores en la sociedad existente. No quiere decir esto
que debemos optar oblig..damente por alguna de las dos aproximacio-
nes que acabamos de esbozar, pues son incontables los marcos teóricos
que podrían elaborarse para el problema, según nos situemos en diver-
sas perspectivasdisciplinarias o en escuelas específicas de pensamiento.
Sólo.queremos mostrar aquí lo importante que resulta, para orientar
todo el trabajo, la posición y la conceptualización general que se asu-
man, pues de éstas dependerán los frutos del mismo. De allí que
explicitar lo anterior significaponer en claro para el propio investigador
sus postulados ysupuestos, asumir los frutos de investigaciones anterio-
res y esforzarse por orientar al trabajo de un modo coherente. _
El, cometido que cumple el marco teórico es, pues, el de situar a
66
, '(" /-"';'-,'" '; J'ó ~: ;"."~ :"\~~~' ...
nuestro problema dentro de un conjunto de conocimientos -los más
sólidos posibles- que permitan orientar nuestra búsqueda y nos ofrez-
can una conceptualización adecuada de los términos que utilizamos.
Por esta razón, el punto de partlda para construir una marcó de refer-
encia lo constituye nuestro conocimiento previo de los fenómenos que
abordamos, &si .como las enseñanzas que extraigamos del trabajo de
revisión bibliográfica que obligatoriamente tendremos que hacer. Es
por ello que, en muchos proyectos de investigación, no se presenta una '
sección aparte denominada "marco teórico" sino que se exponen sus
características dentro de lo que se denomina "revisión bibliográfica" o
"antecedentes".
Puede suceder, por tal motivo, que el marco teórico de un trabajo no
aparezca en forma explícita en el mismo, aunque es normal que toda
investigación de cierto nivel plantee estas referencias teóricas en SUS
capítulos iniciales. Cuando no se las formula es porque estamos aludien-
do a Un sistema referencia lo suficientemente conocido como para que
el mismo no requiera de una exposición detallada, ya que se paede
suponer, razonablemente, que los lectores lo conocen con anterioridad,
Este es el caso de las teorías ampliamente aceptadas, de coaceptes
difundidos en textos de tipo general o de aportes bien conocidos por'loa'
especialistas de una disciplina. Tampoco es usual que un investigador
que se inscribe dentro de una escuela determinada de pensamiento.
como el psicoanálisis, por ejemplo, haga una exposición preliminar de
los fundamentos de dicha corriente: basta conque señale sus puntos de
partida y que puntualice, si es necesario, lo que comparte o no de la
corriente mencionada, pues es frecuente que existan diversos matices
dentro de un tronco común.
En otras ocasiones, cuando se trata de una indagación donde el marco
referencial se reduce, en realidad, a algunas pocas proposiciones, éstas
pueden insertarse al comienzo del trabajo sin merecer una aclaración
mayor. Tal es el caso de estudios aplicados o de investigaciones que
buscan extender conceptos bien conocidos a nuevos casos de estudios.
No es por tanto necesario que todos y cada uno de los informes de
investigación posean una sección específica denominada marco teórico.
Lo que sí es importante es desterrar las fuentes de posibles confusiones,
aclarando al lector nuestros puntos de partida, el sentido que .dames a
61
 :"'d¡,:, t L'",,$:;~;'~0';/'t:' ,''t)f/'' /~' Jt~:r"·;;CI"?"~' :'; /:~~~,0,~::-~f~>::?:,~,iftli"~f',~~1'~"r~_S<¡~11' -. ,'; "J:.;.

nuestros conceptos, la, relación que establecemosentre los mismos de Muchas veces se alude al carácter histórico, irrepetible, de todos los
acuerdo a los antecedentes existentes y al problema que nos propone- acontecimientos humanos,pretendiendo que por estaraz ón sea impo-
_
lDO$, inveStigar. sible abstraer a partir de ellos leyes genera les. Como lo expresa M.
2
Bunge con mucha claridad, este esun argumento poco sólido pues, en
5.2. El proble ma de la causalidaa esencia, los hechos físicos son también irrepetibles, Si fundimos una
barra de hierro ese hecho, en sí mismo, es tambiénúnico,pues podemos
volver a hacer esa misma operación con otro trozo de metal o con el
Tal vezla maYor preocupación de todo científicose refiera a las causas
~o trozo después de un tiempo, pero se tratará, como es. fácil
que originan los fenómenos, El investigador desea responderse a pre-
apreciar, de hechos muysimilares, casi idénticos,pero nuncadel mismo
guntas tales Como ¿por qué algunosárboles crecen en climas húmedos
hechor .
y otros en zonas secas?, ¿por qué existe la burocracia?, ¿por qué las
radiaciones atómicas producen problemas genéticos? Encontrar las Lo que sucede es algo muydiferente: ocurre que, en cada operación
causas, las tazones que producen determinadosheehos o regularidades en que se repite un experimento, el investigador puede. regular con
entre los hechos, es encontrar una explicación para los mismos, incluir- relativa precisión el comportamiento de las muchas otras variablesqu.e
. tos dentro de las leyes generales que regulan su COttIportamiento y de podrían intervenir: controla la presión, la composición química dt<l
.ese modo los hacen inteligibles. material a fundir y de la atmósfera en que se encuentra, el tamaño del
objeto, etc.. Este tipo de control, que consisteen aislar el fenómeno de
Si encontráramos que un cierto fenómeno F se produce siempre que
se hallapresente \ la influenciade los muchosfactores que no nos interesan comoposibles .
eStamOs enpresenciade la condiciónC, yque si éstanoque C es la causa causas, es 10 que es prácticamente imposible de realizar en todo el
il~é;l ocurre P, estaríamosen condiciones de afirmar campo de lo social,precisamenteporque todo hecho enel que interVie-
de'F, yque F es el efecto de C. Este es el tipo de relación más estricto nen seres humanoses de una inmensacomplejidaden comparación C()J,l
qué puede vincular ambos términos y recibe el nombre de reladÓD los del mundo puramente físico.
3
causal o relación de causa-ef'edo.Este tipo de relación se presenta en la
las cieneias naturales (frecuentemente,con menos claridad de 10 que se .Si postuláramos que las depresiones se producen cada vez que
s excede a la deman da en una cierta propor -
supoae) pero raramente en las ciencias bumanas o sociales. Siempre oferta de bienes y servicio
adopta r la forma
ción, encontraríamos que esta relació n no puede
ctúe un trozo de hierro (a presión atmosférica) alcanza los 1.53S'C se
funde, y siempre que se funde es porque ha alcanzado dicha tempera- cerrada de un modelo causal.Sibien es cierto que ambasvaríablesestan
tura. ' estrechamente ligadas dentro de una economía de libre mercado, no
podemos negar que existen muchas otras influencias y circunstancias
En el área de las cienciashumanas tenemos que, en primer lugar, los
que iriciden decisivamente sobre ésta. Así, el tipo de regulaci6n o
fenómenoS-ocurren en un marco muycomplejo ~ variables interrela- control que puede ejercer el Estado sobre la economía,la magnitudde
cionadas'de tal modo que, al acontecer el fenómeno en estudio , no sólo
una, dos o tres variables, 1 sino de una la tasa de inversión,el tipo de tecnología empleado, factores psícoso-
percibimos la presencia de
multiplicidad de ellas,que a su vezse modificane influencianentre sí.
&deba,
2 V. CausolitúuI, El Principio de Causalidad en la Ciencia Moderna. Bd.
BuenosAireS, 1961.
3 V.LoIComincsdeIoCiencia, Op. Cit.,pp. 101a lOS, asícomo lospunto
s 6.4.1 y 6.4.2 -
1 Véase, infra, 5.4.
de este hOIO.

68 69
 :-'~"""""F'
ciales, políticos, etc, intervienen en forma bastante directa para que se
desencadene o no una de esas crisis clásicas. Son variables capaces de
estimular, reducir, desencadenar o impedir dicho fenómeno, según su
peso relativo. La comparación de algunas crisis históricamente produ-
cidas nos permite comprender la amplitud de todas estas posibilidades:
no son muy semejantes los procesos y las circunstancias que rodean a
la crisis mundial de 1929, la de Inglaterra en 1830, Rusia en 1905 o
Alemania en 1923.
Como las explicaciones de tipo causal resultan inadecuadas. por su
rigidez. para los fenómenos sociales, es que los científicos dedicados a
estas discipnnas se han preocupado especialmente por el problema
epistemológico que consiste en suplantar un modelo de causalidad
mecánico por otro que rescate la especificidad de lo social.
En este sentido son varias las posiciones que existen. Desde la acep-
tación de modelos estadísticos, propiciada ~ por Emilio Durkheim a
fines del siglo pasado," hasta las proposiciones de marxistas o estruetu-
. ralistas, son evidentes los intentos por flexibilizar la noción de causali-
.dad. Debemos destacar también aquí que las ciencias físicas han
abandOnado ya. en gran medida si no totalmente, los modelos mecáni-
cos de explicación. a partir del comienzo de este siglo y gracias a la obra
de Einstein. Max Planck y Heisenberg.
En todo caso es preciso tener en cuenta que la noción estrecha de
causa ha sido suplantada con ventaja por el concepto más abierto de
determinación. Decir que A determina a B significa tan sólo expresar
que ejerce una influencia, que es capaz de mO<1ificar o alterar el
comportamiento deBoNo diríamos-asíqueA es causádeB, -por cuanto
B puede estar determinado además por muchos Otros elementos- sino
queA lo determina en alguna medida que es preciso evaluar. Decir que
el subdesarrollo es la causa de los cinturones de miseria que se han
formado alrededor de muchas ciudades latinoamericanas -resulta, a
nuestro juicio, una aseveración excesivamente terminante y, de algún
modo, imprecisa, dado que "subdesarrollo" es una categoría demasiado
4 V. Los Reglas delMttOiÜJ$ Sociol6gico, Ed. Paoapo, Caracas, 1990, cap. V.
70
~
/~ . ~ -", 'l ~ "'"f.• ':.-:!!. , ~ ~ ~ " ""'''.''" ~ .. ""6· """c' ..... " •
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ELMARCO'11!ORtcO -
amplia y elástica. que no reúne los requisitos de rigor propios de ~'
ciencia. Proponer, en cambio, que dichas áreas "marginales" tienen
cierta correlación con una determinada forma de industrialización. con
migraciones interiores y con problemas de tipo cultural-por ejemplo-
nos parece introducir un enfoque más rico y matizado del problema. En
el primer caso tenemos una aparente precisión que sólo esconde una
formulación en esencia vacía; en el segundo, pese a la aparente ambi-
güedad, tenemos una propuesta más atinada a partir de la cual es
posible llegar a un afinamiento teórico que nos otorgue la precisión
deseada.
Para orientar al lector en este complejo terreno es que veremos
seguidamente una clasificación de los distintos tipos de ceedicieaa-
miento que, desde un punto de vista estrictamente lógico, existen, ~n
diferentes circunstancias.
5.3. Tipos de determinación
Paraestudiar la forma en que diversos elementos pueden determiaar-
se entre sí discutiremos, por lo tanto.Jos diferentes tipos de condicio-
namiento que pueden existir entre un hecho y otro hecho. Estos tipos
de condicionamiento pueden adoptar diversas formas, de las cuales
presentamos las cuatro más importantes.5
a) C~ndiciones necesarias: son aquellas sin las cuales es imposible que
ocurra un determinado fenómeno. Es imprescindible, necesario, que
estén presentes para que se produzca el hecho, aunque esto no quiete
decir que cada vez que se encuentren ocurra el fenómeno estudiado.
Por ejemplo, para que en un país se produzca un golpe militar es
condición necesaria, obviamente, que exista un ejército organizado. Por
supuesto no siempre sucede que, habiendo un ejército organizado, éste
provoque un golpe militar, es más, lo normal es que no ocurra; pero
5 Para un examen más completo sobre este asunto, ci. Sel1tizet al, Op. cit. pp. 100 a
115, y en general todo el cap. IV de esta clásica obra.
71
 ,z'}::.:t:7.-!j'~:r;'i~ :r';C~ ~"\~: ~i¡;!~;;: :rl'\.;;·..·~'i"i ~~-'l'~';'''9' .""f~"~~> .
1 .. l·:·4.:/"l; :~/-'j,;. '~~ 1,~~<:~!,"~, ~;'~ '-,-;';.[t;~~/~ i~,<~

para que suceda es necesario que existala condici6n mencionada, La presencia de la causa de un hecho.Dicho en términos más ~C¡:.
presencia de oxígeno libre ~n el aire o en el agua- es también una es causa -de F cuando siempre que se presenta e aparece F., y cada -vez
condici6n· necesaria para la existencia de los mamíferos. que ocurre F, es que e está presente.
b) Condiciones suficientes:se refieren a circunstanciasque, siempre
que aparecen, desencadenan el suceso en estudio, aunque no es nece- 5.4. Las variables ~.--
sario que ellas estén presentes para producirlo,pues otras condiciones
diferentes podrían por su parte ocasionarlo. V.g., es condici6nsuficien- .Una vez que alcan&lpos un conocimiento relativamente amplio del
te, para producir la muerte, que se paralice durante un cierto período tema a investigar, de soS antecedentes, aspectos principales y enfoques
el funcionamiento del corazón, pero el deceso de una persona puede más usuales, debemos abocamos a aislar, dentro del problema, los
producirse por muchas otras razones diferentes. factores más importantes que en él intervienen. Pata ello habremos de
e) Condiciones contribuyentes: son aquellas que favorecen de una defunitar las principalesfacetasylossubproblemasdiferencialesque se
manera decisiva el suceso investigado, y que generalmente suelen pro- plantean, ordenándolos lógicamente yrelaci6nandolosde acuerdo a su
ducirlo, aunque no alcancen un determinismo que pueda considerarse propia natUraleza. De allísurgiránlas característicasy factores básic:os-
romo necesario o suficiente. Las condiciones contribuyentes suelen que formaqparte del problema y a través de los cuales pódrem05
.tener ~ variada incidencia sobre el objeto condicionado; pudiendo explotarlo, describirlo o explicarlo. -
contribúir en mayor o menor medida a que éste se produzca. El inves- Por ejemplo, si se trata de un problema de comercializaci6n, l~/
tigador:deberá, pues, no s610 determinar el tipo de condicionamiento aspectos fundamentales que de~remos estudiar serán la oferta, .13-
que eD1aza a los fenómenos que estudia sino que, en este caso, tendrá demanda, laS iíiotivaciones del consumidor, la ~istribución,la pubHtt.-
que prestar atenci6n a la fuerza: con que éste se presenta. Así, es dad Y otros factores semejantes; si se trata de un trabajo' de tipo
CQllocldo que tanto el riego como la radiaci6n-solar contribuyen al etnográfico,nosinteresará diferenciar las formasde tecnologíaemplea-.
_crecimientode las especiesvegetales, pero lo hacen de un mododiverso da, la org8nizaci6ndel trabajo, el tipo de estructura familiar, los ritos,
-según sus magnitudes para cada especie considerada. ceremonias y formas de culto religioso.
d) Conclidonescontingentes:son circunstanciasque, pudiendo favo- Estos factores encontrados deben ser posteriormente elaborados y
recer la Ocurrencia del hechoestudiado,se presentan sóloeventualmen- . estudiados, basta que podamos llegar a formularlosen forma de cuali-
te, pudiendo estar por completo ausentesen la mayoríade los casos. El dades o caraétedsticas que se entrelazan en el fen6meno a investigar.
embargo petrolero decretado por los países árabes en 1973 fue una Gracias a ellos estaremos en condicionesde construir el marco teórico
Contingencia que redujo la oferta de ese producto, -promoviendo un dentro del cual se inserta el fenómenode nuestro interés.
a1lDleJ1to notable de los precios, pero la disminución en la oferta de Cuando es posible,llegadoa este punto, encontrar que nuestro marco
bienes se produce normalmente por muchas otras diferentes circuns- teórico puede ser eSQ1fematizado como un conjunto de elementos
teciu:La Contingencia señalada, en dicho caso, es una circunstancia
interdependientes ajos cuales es posible medir (de alguna forma),
que operó en el marco de una situaci6nbastante complejadel mercado Convendrá apelar ala noci6n de variable para organizar nuestros con-
y que sólo sirviópara darle una forma definidaen un momento dado. ceptos, No todos los pr~lemás podrán ser enfocados de esta manera,
y tampoco es lícitoafirmar que en toda investigaci6n sea convenienteel
Solamente en aquellos casos en que se pueda sostener que una condi- uso de tales irtstrumentos lógicos de anáIisis. Pero, en aquellos casos en
ción es a la vez necesaria y suficiente podemos decir que estamos en que sea posible llegar a un grado tal de aislamiento de los factores

13
.72
"."",," -- '--'_"_;~-tt ,
"":'il~deIayestigaclóD
involucrados en el problema, resulta indudable que un esquema de
variables nos permitirá desarrollar mejor nuestro marco teórico, ha-
ciéndologanar en precisióny en claridady facilitando enormementeel
trabajo de verificación que es indisPensable en la ciencia.
Por variable entendemos a cualquier carocteristica o cualidad de la
realidad que es susceptible de asumir diferentes valores; es decir que
puede variar, aunque para un objeto determinado que se considere
. lDOS, por-ejemplo, "color de una fruta", en un trabajo taxonómico de
pueda tener un valor fijo. CUé!J1do nos referimos a una característica
estamoshablandode una cualidad,cualquieraque ellasea, que pueden
tener los objetos en estudio, pero nunca a esos'mismos objetos. Una
mesa no puede ser, en sí, una variable, pero sinos referimos a la altura
de una mesa estamosefectivamente en presencia de una variable,pues
una mesa puede tener una altura de 0,40 m, de 0,80 m, Qje cualquier
otro-valor, O sea que esa cualidadde la mesa (la altura), puede asumir
. diferentes valores: espor lo tanto una variable. No quiere decir eso que
la altura de una determinada mesa deba variar, sino que el concepto
genéricó de "alturade una mesa" puede variar de un caso a otro.6
Las variaciones pueden producirse tambiénpara un mismoobjeto, y
no sQlo entre diferentes .objetos considerados. Pero, en este .caso,
tamPQCo podemos expresar que es el Qbjeto mismo el que varía, pues
esta modificación habrá de ser siemprela de alguna de sus caracterís-
ticas (incluyendo dentro de ella a su misma "existencia"). Así, por
ejemplo,diremos que es una variable el caudal que posee un río y no el
río en sí mismo.
El tiempoes siempreconsideradocomounavariable, pues loshechos
pueden producirse en un momento o en otro, dentro de un continuo
que vadiscurriendoconstantemente; por ello,silos fenómenos pueden
6 La definición de variable que acabamos de ofrecer es más amplia que la usualmente
Utilizada en estadística y en otras ciencias; ello es así porque también intentam05
abarcar, en la misma, los problemas que se presentan en eJ estudio de to social. En
todo caso nuestra definición para nada entra en contradicción con el uso aceptado en
esas disciplinas: simplemente es una presentación más general de lo que, en tal caso,
resultaría un caso específico o particular.
74
",~'i"fI -'1<! :';.~::5~~~!;~(
tener siempre un tiempo determinado -diferente para cada caso- es
que lo consideramostambiéncomo una variable. .
La palabra valor, que hemos empleado hasta aquí, debe. entenderse
en un sentido amplio y no en el más reducido de valor o magnitúd
numérica.De este modo,el color de un objeto es para nosotrostambién
un cierto valor, si consideramos la variable "colordel objeto"..Si deci-
botánica, esta 'cualidad, -el color- puede evidentemente variar de un
objeto a otro, ya que puede haber frutas amarillas, verdes, rojas o de
diferentes tonalidades. Estos diferentescolores serán, en este caso, los
distintos valores que puede asumir la variable de referencia. Suele
llamarse a estas variables, sobre la cuales no se construye una serie
numérica definida, varlabtés cualitativas, para distinguirlas de aquell3s .
que sí admiten una~scala numérica de medición y que se llaman, por
lo tanto, cuantitativas.
Todos los valores que llega a tener una variable pueden entenderse
como una serie, como una sucesiónmás o menosordenada de posibili-
dades. Tales series son de dos tipos básicos:
a) Continuas: cuando entre uno y otro valor existen infinitasposibili-
dades intermedias.Por ejemplo, la altura de una persona, el peso deun
objeto, el rendimiento de un estudiante, etc.
b) Discretas: cuando dichasposiciones intermediascarecen de sentido
pues la-variable se modifica de a "saltos" entre un valor y otro y no en
forma paulatina. Por ejemplo, .la cantidad de hijos que posee una
persona, el n6mero de paísesque intervienenen una conferenciainter-
nacional, etc. En estos casos podemos hablar de un cierto valor 5, 6, 7
ó cualquier otra magnitudentera, pero es absurdo referirse a 1,3 países
o 1,8 hijos. Debemos advertir, sin embargo, que sí tiene sentido, y se
emplea usualmente, calcular promedios sobre estas cantidades, de
modo que pueda decirse que para un cierto grupo social el promedio
de hijos por familiaes de 3,27-o cualquier otro valor- pese a lo cual la
variable DO deja de ser discreta. !¡
- ,
Un caso particular de una serie discreta la constituye aquel en que la
misma posee solamentedos posibilidades. Ejemplo de ello seriaD cate-
gorías como "muerto-vivo" o "países con o sin salida al mar",dende,.
75

ocese .'IDvcstigaéi6n--
1-, "
cabe otra opci6n que las dos mencionadas, En tal caso la variable se
denominadicot6mica. , minámos valores de conducta individual y pautas definidas de
Una variablepuede ser continua ysin embargo,de acuerdo a nuestras
posibilidadesconcretas de medición,medirsesobre una escala discreta.
ESto no le cambia su carácter, puesto que refleja más bien nuestra
, incapaCidadpara efectuar una discriminación másexacta delos valores;
lo mismo sucede, en otros casos, cuando el investigador no cree apro-
piado hacer UI1 esfuerzo suplementario para obtener información más
precisa.'
5.5. Variables y dimensiones
,Sucede en la práctica que muchas de las características que nos
~teresa -estudíar no son tan simples como las de algunos ejemplos
anteriores. Resulta muysencillo medir y comprar la variable "cantidad
de hijos que posee una'persona", pero nos enfrentamos a una dificultad
. mayor si pretendemos conocer el "rendimiento" de un estudiante o el
grado de patriarcalismo que presenta una sociedad. Esto es frecuente
especialmente en las ciencias sociales, donde la complejidad de los
'fenómenos y de los actores que intervienen en ellos hace que normal-
_ mente nos encontremos con conceptos de suma complejidad. cuando
_ nos hallamos frente a variables de este tipo, que son complejas de por
, sí,ya que resumen o integran una multiplicidad de aspectos diversos,
tiebemosrecurrir a subdividir o descomponer a la variable en cualida-
des más simples y por lo tanto más fáciles de medir. A estassub-cuali-
dades que en conjunto integran la variable las llamamos dimensiones
de-la misma. - guira las personas de acuerdo a su nivelsocio-económico, esta variable
Por dimensión entendemos un componente significativo de una varia-
ble queposee una relativa autonomia. Nos referimos a componentes
porque estamos considerando a lavariablecomo un agregado complejo
de elementos que nos dan un producto único,de caráCterSintético. Así,
, V.infra, 8.2.
76
', ';; ',:\'~' ~~:t: "'1""
en nuestro ejemplo,el patriarcalismode una sociedad debe consi4erat~
se como una síntesis de un cierto tipo de organizaciónfamiliar, deter- '
organizáci6n económica. Para dar un ejemplo más simple, tomado del
campo de las cienciasnaturales, podemos afmnar que el tamaño de un
objeto, digamosuna mesa,.no es solamentesu altura. largoo anche,-sino /'
una resultante de estas tres dimensiones que, en total, nos determinan
su tamaño.
Cuando en la definiciónanterior hablábamosde relativaautonomía lo
hacíamos para destacar que lasdimensiones pueden presentar diferen-
tes valores unas respecto a otras, pero siempre dentro de ciertos límites .
de congruencia.Si el largo de un objeto se modificaraal variar su altura
no estaríamos en presencia de dos dimensionesde una mismavariable
sino frente a' dos variables diferenciadas, una de las cuales estaría
influyendo sobre la otra. En cambio, al tratarse de conceptos itldef':
pendientes entre sí, los consideramos como elementos autónomos tpae
permiten integrar una variable. Naturalmente; la independencia q~
puede Jtaber entre diversasdimensionesno es absoluta ni total, puesto
que existe un mínimo y un máximo dentro de los cuales pueden variar
los valores de las dimensiones sin llegar a producir una situación
incoherente. Por esta razón especificamosque se trata de una telativa
autonomía, y no simplemente de autonomía.
Una -misma cualidad puede considerarse como una variable en,sí o
como una dimensión de una variable mayor seg6n el enfoque y propó..
sitos que guíen cada investigación, pues se trata de definiciones de
carácter iristrwnentalque el científicorealizade acuerdo a la naturaleza
del problema planteado. S~ por ejemplo, nos interesa conocer Ydistin·
tendrá, a su vez,dos dimensionesdistittguibles: el nivelsocial, y el nivel
económico. Pero si estamos estudiando el ingreso delas familiasdebe-,
. mos manejar el mismoconcepto de "nivel económico" como una ~.
ble en sí yno como unasimpledimensión,YdOS veremosen la necesidad
de descompoqer esta variable en algunas de las dimensiones que la
integran.
En general pod~m~ afirmar que una cualidad interviene como varia·
ble en una investigaCión cuando nos es útil relacionarla como un todo
7'1

1fJ;~dc.l~n
con otra u otras variables; en cambio, debemos tomarla sólo como una
dimensión cuando su sentido como cualidad aislada sea poco signifi-
cante y deba agruparse con otras cualidades para poder ser relevante.
Dentro de cada trabajo cada cualidad deberá asumir su papel fijo de
variable o de dimensión, sin alterar este carácter a todo lo largo del
mismo, pues de otro modo se producirían evidentes confusiones y
contradiccioneslógicas.
Posteriormente, cada una de las variables y dimensiones que hemos
aislado debe ser definidacon la mayor rigurosidadposible,asignándole
un sentido unívoco y claro para evitar que se originen ambigüedades,
distorsionese innecesariasdiscusiones sobre la terminología.
5.6.Relaciones entre variables
Luego de haber precisado los factoresque intervienenen un proble-
ma, de haberlos definidoy analizadohasta determinar el tipo de condi-
cionamiento que los unen (segúnya hemos visto), habremos obtenido
~ conjunto de variables relacionadas entre sí de una cierta manera
, particular. Debemosentoncesorganizarestasrelacionesobservadas, de
modo tal que podamosconstruirunesquemacoherenteque nosexprese
el cuadro general del problema.
-Para ello partiremos del núcleo inicialde todo esquema de variables,
es decir, del caso elemental en que encontremos que la variable B se
halla condicionadapor la variableA. No nos interesa ahora especificar
la forma concreta de este condicionamiento sino expresar esa relación
SÜ\lpIc entre ambasvariables. Si suponemos que la alimentaciónque se
recibe eh la infancia(variableA) afectao determinao influencia el nivel
de inteligencia posterior de la persona (variableB), eXpresaI:emos esta
relación diciendoque las variaciones de B dependen, en cierta medida
por lo menos, de lo que ocurra con la variableA.Uamaremos entonces
a la variable A variable independiente y a la variable B dependiente,
pues sus valoresdependen de los que asumaA. . adoptar al relacionarse entre sí existe una cuarta posibilidad, que s~
Esta relación siempre puede graficarse como sigue, para exponer
sintéticamente lo ya dicho:
78
,""'f,,,"li •. ,¡;."t'·.,._,,:
,.., ".t·~ '. .}f" .':t,~."",,'~ •. ~ ... '-\:~"~',_
A B
V. Independiente V. Dependiente
La variable A es llamada independiente, pues dentro de la relación
establecida no depende de ninguna otra, aunque pudiera resultar de-
pendientesi estudiáramosotro problema.Por eje~plo, lavariable"nivel
socio-económico" tiene una relación evidente con la calidad de la
alimentación que se recibe.Si llamamos e a esta nuevavariableobten-
dremos el siguiente esquema:
e A
Donde ahora A juega el papel de variable dependiente y e asume el
papel de independiente. Es perfectamente posible agrupar"las dos
relacionesplanteadas en un soloesquema,que muestreel modo en que
se enlazan las tres cualidadesconsideradas. De esta forma tendríamos:
"
e A B
V. Independiente V.Interviniente V. Dependiente
La variable A resulta ahora dependiente respecto a e, pero inde-
pendiente'respecto a B. La designaremos entonces con el nombre de
interviDieJ!!e, pues resulta un factor que intervieneentre e y A modifi-
cando o altérando con su propio contenido las relaciones que existen
entre esos dos elementos.
Además de estas tres posiciones básicas que las variables pueden
refiere a las características del universo que ejercen una influenciade
tipo difuso ygeneral sobre todo el conjuntode los hechos investigados.
Designaremosa este tipo de variables con el nombre de contextuales,
porque nos indican precisamenteel medio, el ámbitogeneral donde se
79
 , "é.~ de InvestigaciÓD
desarrollan losfenómenos que se estudian.Los valorespresentes en una
. sociedad, el tipo de estructura económicay conceptos que tienen, en
geueral, este amplio nivel, son las más de las veces considerados como.
YariabJes contextuales. . hipótesisque se ha elaborado previamente, confrontandosu enunciado
Los esquemas de variables que acabamos de mostrar son los más
simples que cabe concebir, constituyen por así decirlá "célula básica"
con que luego se estructuran sistemasmás complejos. Es normal,que
ima variable no sólo afecte a otra más sino a varias simult~eamente,
así como que una vaÍ'iable dependiente sea influida por dos,tres o más
variables independientes. Este tipo de entrelazamiento corresponde
lllUébo más a los temas de la realidad social, donde no es raro poder
distinguir 10 ó 20 variablesjugando un imPOrtante papel en un cierto
problema. Un esquema como el siguienteilustra una relación típica:
A una serie de característicasbásicas,entre las que pueden destacarse:10
H sea posible, toda vaguedaden el enunciado.
5.7. Cónceptode hipótesis
Cuando afrrmamos que existe una cierta relación entre dos variables
estamos suponiendo que una cierta característica de la realidad afecta
o determina o influye sobre otra. Si enunciáramOs ésta relación de un
modo explícito estaríamos afirmando que, supuestamente, existe una
determinación entre aspectosde la realidad y,de un modo másgeneral,
podríamos decir que hemos hecho una proposición que describe o
explícita algún campo de fenómenos en estudio. A este tipo de propo-
sicionesse les denomina hipótesis, ya que son enunciados que pueden
80
".l .......
-: ,;"".i"".,;".:".~:-!~:
o no ser confirmados por los hechos, pero a partir de los cuales se
organiza, la tarea de investigación. llegar a comprobar o rechazar '1.1l'
teórico con los hechos empíricos, es el objetivo primordial de todo
estudio que pretenda explicar aIg6n campo de la realidad.8
"La hipótesis es la técnica mental más importante deHnvestigador y
su función principal es sugerir nuevose!JlCrimentos o nuevas observa-
ciones", apunta con razón W. Beveridge9 y añade, pata resaltar el valor
de esta herramienta metodológica, que una hipótesis puede ser muy
fértil sin ser correcta, ~ya que SlJ capacidad para sugerir diferentes
, pruebas y anaIisis de la realidad suele resultar de mucha utilidad para
detectar nuevosfenómenos hasta entoncespasadospor alto. Lo impar.
tante es la actividadque se realiza al confrontar hipótesis confea6rne.
nosempíricos, pues en ella radica una de lasnotas más importantes de
todo el sistemade pensamientocientífico.
Para que una hipótesiscumpla con su cometido esencial debe reunir
- Clara conceptualización, que permita identificar sin lugar a dudas
cada uno de los términos que involucradesterrando, hasta donde
- Referentes empíricos,que posibilitenencontrar hechos concretos
sobre los cualesse podrá luego corroborarla o refutarla.
- Especificación clara respecto a las condiciones én: que puede
someterse a prueba.
8 V. Selltiz et al, Op. Cit; pp.52lt-58.
9 W.I.B. Beveridge, TbeArt alScienlific lnvesdgation, W. W. Norton Company Ine.,
NewYork.Tomadode La Hip6lesis, Cuadernos de Epistemología No. 15,Univ. de
Buenos Aires, 1967, pág5.
10 V. Goode y Hatl, Metodologla de lo Invesdglldoo Social, Ed. Trillas, México, 1970,
pp. 80 a 82.
....
81

-.» ¡"','l t ~ ·":i';r{;Vi" , 'r "'~. ··Y.'~""~"·V'~';i'i""'~~'::~-'(;"'· .: '\.'
de IIl\lCStJ88CIOIl
• Por últimopodemosconstruir-hipótesis del tipo "Xproduce (o afecta)
- Relaciones precisas con los conceptos que usualmentese emplean
en el campo de conocimiento sobre el que versa.
Por otra parte debemos apuntar que las hipótesispueden pertenecer
a diferentes órdenes o niveles, es decir, que ellas pueden ser más o
menos generales o específicas. "Las hipótesis del nivel superior son
aquellas que sólo figuran como premisas del sistema y las de nivel
inferior son las que sólo figuran como conclusiones del sistema;las de
los niveles intermedios son las. que aparecen como conclusiones de
deduccionesde nivelelevadoysirvende premisaspara las deducciones
de hipótesis de bajo nivel", constituyéndose un todo articulado que
abarca desde las proposiciones de mayor generalidad hasta las más
particulares.U
- Las hiPótesis, naturalmente, serán diferentes según el tipo de investi-
gación que se esté realizando.~2 En los estudios exploratorios, a veces,
. el objetivode las investigaci6n podrá simplemente ser el de obtener los
mínimos conocimientos que permitan formularuna hipótesis. También
es aceptable que, en este caso, resulten poco precisas, como cuando
afirmamosque "existe algún tipo de problemasocialen talgrupo", o que
los planetas poseen algún tipo de atmósfera, sin especificar de que
elementos está compuesta.
Los trabajos de índole descriptivageneralmente presentan hip6tesis
del tipo "todoslosX poseen, en algunamedida,la característica Y". Por
ejemplo, podemos decir que todas las nacionesposeen algúncomercio
internacional, y dedicarnos a describir, cuantificando, las relaciones
comercialesentre ellas. También, yya con un grado más alto de com-
plejidad, podemos hacer afirmaciones del tipo "X pertenece al tipo Y",
como cuando decimosque cierto compuestoquímicoes un éster o que
una tecnologíaes capital-intensiva. En estos casos describimos, clasifi-
cándolo, al objeto de nuestro interés, incluyéndolo en un tipo ideal
complejode orden superior.
11 RichardB. Bnlithwaite,ScienJific Explanation, Harper y Brothers, NewYork, 1970.
Tomado de La Estructura de Los Sistemas CíinJificos, Cuad~mOli de Epistemología,
No. 35, Universidad d~ Buenos Aires, pág. 1.
12 Cf. Goodey Hatt, Op. cu, pág. 78.
~
82
• '11; '\~
aYO, donde estaremos en presencia de una relaci6n entre variables
similara la que mostrábamos en los ejemplosdel punto anterior.
Finalmente debemos advertir, para evitar las demasiado frecuentes
confusiones que se producen en la práctica docente, que sólo en loS
casos deinvestigaciones explicativas es necesarioformular claramente
cuáles son las hipótesis de la investigación. En las investigaciones
descriptivas y, con más raz6n,en las exploratorias, es posibleomitir las
hipótesis, yasea porque éstassontan ampliasypoeo definidasque dicen
muy poco a quien lee el informe de investigaci6n, o porque -por la
naturaleza de la indagaci6n- no es posibleo necesarioverificarlas.
5.8. Cómoformular un marco teórico
El lector deberá comprender, antes que nada, que -por la índol~
complejade esta tarea- esimposible 1ndi~ una víaúnica para construir
el marco te6rico de todaslas investigaciones. Existenobviasdiferencias e.
entre casos particulares que hacen más o menosimportante esta,·part
de la investigaci6n, o que determinan que se constituya en, una tarea
fácil o dificultosa. En una investigaci6n.donde el objetivo fundamental
es, v.g., determinar el grado de adaptaci6nde una especieZ a una zona
másdesértica que la de origen,losproblemas'delmarcoteórico pueden
resolverseconbastante simplicidad y no ocupanun lugar muy prepOn~
derante en el conjuntode lasoperacionesde investigaci6n. En otro caso,
en cambio, estos problemas pueden ser los esenciales y a ellos hábrá
que dedicar la mayorparte del esfuerzointelectualYdel tiempo~
nible:tal sería el caso,p. ej.,de un estudio que intentasedeterminar los
valores que predominan en un sistema educativo. Teniendo en cuenta
lo-antenor es que nos limitaremos solamentea ofrecer algunaS pocas
orieDt~ciones generalesque pueden resultar de interés y que sirven,en
parte, para sintetizarlo ya expuesto.
En prúnerlugar resulta de gran utilidadque el investigador, al comen-
zar a estudiar su.tema,trate de poner al díasusconocimientos por medio
de una sistématica Yamplia consulta bibliográfica, apelando 11atUra1~
mente a bibliotecas,archivos, centros de investigaci6n Yredes informá~
83
 0'.i.......4f.........r··
";"i;·~" '1'

ticas. Esta recapitulación no habrá de ser pasiva; será conveniente que.

sobreloestudiado.seformulen apotaciones esquemáticas. se comparen
puntos de vista. se establezcan análisis y síntesis.
Luego de los anterior. y ya examinando el problema desde un punto Ejercicios
- de vistageneraI.será conveniente enfatizarla clarificación de los con-
ceptos a emplear: elaborar definiciones -aun cuando provisionaJes-, 5.1.Formuleun ejemplode una variable continua y de una discreta.
delimitar significados. precisar nociones vagas o confusas. no sólo será
convenieiire sinoen verdad imprescindible. 5.2. Cuáles serían las principales dimensiones de la variable "Tipo de
Contando ya con estas herramientas conceptuales convendrá deter- organización", suponiendoque estamoshaciendounainvestigación
donde nos interesa ver la forma que las empresas adoptan al
minar si los conceptosinvolucrados pueden o no tomarse como varia- respecto. '
bles; en caso'afirmativos habrá que analizarlos individualmente para
encontrar susposibles dimensiones y susnecesariasrelaciones. Si no es 5.3. Pienseen tres variables independientes que puedan resulter condi-
as1,lgnaJmente. resultará útil intentar esquematizar sus relaciones de cionescontribuyentes de alguna de lasvariables dependientesque
modo Tal que. con base a esas simplificaciones, pueda alcanzarse una siguen:
visión.sintética a desarrollar después.Resultará de gran utilidad tratar .::. Conflictos sindicales
de h.acer esta tarea en forma gráfica-tal comolo mostrábamos en 5.6- - Volumen de las cosechas
porque así estaremosen condiciones de obtener una visión panorámica
de nuestro tema. Esta última tarea analítica es la que nos permitirá - Precio fmalde venta de un producto.
formular ~xplíéitamente lashipótesis del trabajo;.decimos explfcitamen- - Deserción escolar
te porqué conviene tener en cuenta que en muchos casos las hipótesis - Consumode drogas
~n'
7

latentes o implícitas para el inVestigador ya desde el ca-

mienzomismodel proyecto. "- 5.4. Ejemplifique una relación en que dos variables Independientes
afecten á una dependiente.
Por 'último recomendamos realizar la mayor parte de esta tarea por
escrito.ya sea que estos borradores o apuntesiniciales corran luego el 5.5. Dé un ejemplo de una condición necesariapara que el fenómeno
destino de ser d~dos como simpJeinstnunental de una fase de" "guerranuclear". se produzca.
trabajo. o que -convenientemente organizados y redactados- pasen a 5.6.La ruptura o daño de nervio óptico ¿es'una condici6n de qué tipo'
integrar el cuerpo eXpositivo final de la obra. En todos los casos ir para producir el fenómeno "ceguera"?-' , .
describiendo nuestras ~ucesivás aproximaciones al problema tiene el
valor inestimable de otorgarnos un punto de apoyopara la crítica y la 5.7.Para el tema escogido en el tema 4.1: haga una delimitación apro-
autocrítica. para la sistematización de las ideas y para eliminarinnece- piada; formule el marco teórico que permita estudiarlo. .
sarias confusiones.
5.8.En una investigación que se llamase "Consecuencias de la defores-
tación en el valleX": ¿Cualsería la variable independientef; ¿cuá·
les, supone Ud.•las dependientes?
5.9.Trace un esquemade variables (segúnlo quese exponeen 5.6.)para
estudiar algunode estos problemas:
- El climade una región

84

85
-
". "~o ~"c....,."...""..,,_.'~;~I'Í!'l"J'.,,,,~• • ""~
""J' . . .~"'~
 ,'lIfftóc:eso de Investigacl6n " " I !>. " ~_ ¡L." •
",.:t ..... >_,,_~ f'-''"

- Volumen de veatas de un producto electrónico

- Las razones de la victoria electoral de un cierto partido político.
- Lafoima enque la selecCión natural va determinandoel tamañode
una cierta especie de lIlamíferos. 6.

EL DISEÑO DE INVESTIGACION

En el caminose endereza 10ctuga

(Dicho venezofimo)

6.1. Concepto de diseño

Según exponíamos en 3.2 existe un paralelismo entre la formulación

de un marco teóricopara la investigación y la delimitación de un diseño
para la misma; si la primera tarea.tiene por finalidad analizar el objeto
entanto que construcción teórica,para permitiruna claraaproximación
conceptual, la elaboración del diseño se ocupa, por contraparte, del
abordaje de ese mismo objeto en tanto que fenómeno empírico, para'
lograr confrontar así la visi6n teórica del problemacon los datos de la
realidad. Por ello es que hablamos de un momento específicamente
metodológico de la investigaci6n, porque en este punto las preocupa-
cionesesencialmente lógicas y teóricas de la faseanterior ceden el paso '
a losproblemasmás prácticosde laverificaci6n, deldiseñode laprueba.
Si el conocimiento es un proceso intrínsecamente teórico-práctico,
donde las ideas e hipótesis deben ser confrontadas permanentemente
con loshechosempíricos para poder afmnarlaso negarlas, se compren-
derá entonces la importancia de trazar un modelo conceptual y opera-
tivoque nos permitaefectuartal cometido. El diseñode la investigación
se ocupa precisamente de esatarea: suobjeto esproporcionarun modelo

86

deverificaci6nlple permita contrastar hechos con teonas, y suforma es la
de IUUI estrrItegia o plan . determina las operaciones necesarias
para1ulctrlo. Así, por ejemplo,si nue oxima" teórica nosneva
a suponer que la esquizofrenia tiene UD origenorg .co, tendremosque
elaborar un método para poder comprobar si tal afirmación se corres-
ponde o no con la realidad. Definir qué pruebas de laboratorio, qué
observaciones yqué datos son lospertinentespara negar a esa compro-
bación,es lo que Jlamamos elaborar UD diseño.Resulta claro, entonces,
el sentido de lo que hemos denominado momentometodológico de la
investigación: en el mismo no setrata ya de definirqué vamosa investi-
gar, sino cómo vamos a hacerlo.
Nqs.hemos referido yaa que todo trabájocientífico se definecomotal
~ente por el métodoque adopta, tanto para su planteamien-
tO'~'para su ejecucióny análisis, más que por laverdad o falsedad
de'sus resultados o por eltema sobreel que se desarrolle. De lo mismo
se infie{c que, sin un plan coherente y racional de' trabajo, sin una
estratep general orientada a la correcta selección de las técnicas de
recoIea:iÓBy aJ1á1isis de datos, estamoslejos de trabajar científicam.en-
~ el diseño de una investigación significa nevar a la práctica
Jos~dos generales del método científico, planificando una serie
deac:tMdades sucesivas yorganizadas donde seeaeaentran las pruebas
a efectuar y las técnicasa utilizar para recolectar y analizar los datos.
El diseñoes, pues, una estrategiageneralde trabajo que el investigad(jr
determina una vez que ya ha alcanzado suficiente claridad respecto a
,suproblemay que orienta y esclarecelasetapas que habrán de acome-
terse posteriormente.
J Seguidamente pasaremos a revisar los tipos' básicos de diseños de
in'Vestigación.que se utiliza en el trabajocientífico. Debemos aclarar,sin
embargo, que cada investigación posee un diseiío propio, peculiar,
Concreto, y que en cambionos referiremosen lo siguiélitea abstraccio-
nes, a tipos idealespuros. Cada estudioconcreto podrá adaptarse más
o menosestrechamentea los modelosque eitpOndretnos ocombinarÍos
de diversamanera, según las necesidades de la investigación en curso.
Para mayor claridadretomaremos el punto, más detalladamente,en la
sección6.5.
88
.•. ...
~.?:I.'.·.iTI.;tn~f",~.~. ·Ji\~;:¡t~'~lil~~.,,! . '.~~~.·i,,¡]';~'llJl~."". .~~'·i'1.,(!j.ir¡;.·:1·":.;'i'~~1'!r,,:r"
,d.u,,,,,,,,!;t')F,,~,,,,·!i)l,,, '~;'ISEi«) DIi.~GÁ(ll
6.2. Tipos de Diseñó
+
En función del tipo de dQtos a ser recogidos para nevar a cabo una
investigación es posible categorizar a los diseñosen dos grandes tipos
bás!COS: diseños,bibliográficos y diseñosde campo.
Los diseños de camposon los que se refierena los métod~ a emplear
~ dejnt~!és
cuanc1Q datos ~!1!~!!I!~-
se reco&eJl reali~~
difc;fJ.a 4eJa
~.cltmh~~t~!l~eto del ínve~~o~y ~~ ~i~~~.datOSI
obteni~,di!~~ent.~uJ~Ja., e~ñ~!!~J~~_sonJ1~pri­
marios, denominación que alude al hecho dequeso
n dalOS
de~.
mano,originales, prod~o dela investigación en ClJ!S0 sinint~,
ci6n de nUtguna naturale~do, a diferencia de 19 ante~
datos a emplearhan sido ya recolectados en otrasinvestigacioaes''y sona
conocidos mediante los informes correspondientes nos referUnos
CÚltosseetmdiuios, porQue han sido obtenidos por otros y nos llegan
elabor~ Yprocesados deaeuerdo' con los fines de quienes inicial- /
mentelos obtuvieron Ymanipularon. Comoestas inf~pr~/.
den siempre~de 'documentos escritos, pues esa es la forma,unif~ ca·
que se emitenlos informes cientfficos, damosa estosdiseñOS efÍlontbre
d~~!i~~9s'
No escapará al lector que se trata de dos tipos de trabajos'notable..
mente diferentes, ya que no es 10 mismo estudiar directamente los
objetoS de la realidad q~ana1izat, sistematizar o reinterpretar datos
ya r~dos en el curso de otros estudiós. Toda la estrUctura del
trabajO, su planificación, técnicas yprocedimientos, variarán profunda-
mente de acuerdo a esta demarcaei6n. Debemos añadir, sin embargo,
para que esta diferenciano r~e de un mododemasiadoradical, que
todo trabajo bibliográfico DO deja por eso de referirsea la experiencia
empfrica tanto como los diseños de campo, porque los datos <ítJ.e. -
nosotros tomamoscomo secwuIarios han sido datos primarios para el
inv~r iDicia1. por más que nOS lleguen como experiencias 'ya
~ y.sintetizadas. De modo que el contado con 105 hechos
subsiste, aunque en este caso se trate de un contacto transferidO,
indirecto.
89
 '\#Í!l~oeesode ~~
~jI.'t~.. j<'~J."",
J\Jgunas personas sostienen la opini6n, bastantediscutible, de que los
' trabajos bibliográficos no pueden considerarse en un sentido estricto
como verdaderas investigaciones; se aduce que al faltar el contacto
directoentre elestudiosoysumundo empíricolo(mico que podrá hacer
éste es reelaborar COnocimientos 'ya obtenidos sin efectuar mayores
'aportesal respecto. Creemosque esa es una visión muyestrecha de las
J)9Sibilidades que ofrece el trabajo bIbliográfico, pues el investigador
que desarrolla este ~elo puede realmente concebir y resolver pro-
l" bJemas nuevos.@i tomamos datos de un censo sanitario, por ejemplo,y
analizamos susresultadO$ de acuerdoa indicadoressociales yeconómi-
CO!I esJ)eC{ficos, podremos obtener un conocimiento muyrico respecto
a la relaciónentre talesfactores; estaremosen condiciones de formular
Y,~ar hipótesis de un mayor nivel de generalidad y habremos
•~do un conocimiento sintético, interdisciplinario, de suma utili-
dad. Negar que ello constituya una investigaci6n es reducir demasiado
el UcaDce de este término y negar el valor y la originalidad de los
estudios de tipo sintétioo, relacional y de mayor nivel teórico. No otra
,~ han hecho grandes científicos de la arttigüedad y del presente,
como Nicolás GopéCnieo y Albert Einstein, por ejemplo.
Por 6.Itimo, es preciso anotar que los diséños de campo tampoco
pueden basarseexclusivamente en datos primarios. Siempreserá nece-
sario ubicar e integrar nuestro problema ynuestros resultados dentro
de un conjuntomayor (marco teórico o referencial), para cuya elabo-
raci6nes imprescindible realizarconsultas o estudiosbibliográficos. En
sfntesis, la distinción entre diseños de campo y bibliográficos es esen-
cialmente instrumental, aplicable a la metod01ogfa necesaria para el
desarrollo de losmismos, pero no ititerviene en determinar el carácter
científico de la investigaci6n y no invalida la indispensable interacci6n
entre teoría ydatos.
6.3. Diseñosbibliográficos
El hechode trabajar COn materiales yaelaborados,de tiposecundario,
determina lógicamente lasprincipales ventajas e inconvenientes de este
diseño.El principalbt¡neficio que el investigador obtiene mediantéuna ;
indagaci6n bibliográfica es que puede cubrir una amplia gama de
90
fen6menos, ya que no s610 tiene que basarse en loshechos a loscuales
él mismo tiene acceso sino que puede extenderse para abarcar una
experienciainmensamente mayal Estaventajase hace particularmente
valiosa cuando el problemarequiere de datos dispetsos en el espacio,
que sería imposible obtener de otra manera; Un investigador no puede
ir recorriendo todo el planeta en busca de datos de producci6n o '
poblaci6n para hacer luego análisis comparativos; pero si tiene a su
alcanceuna bibliografía adecuadano tendrá obstáculospara contar con
toda la informaci6n de referencia. El diseño bibliográfico también es .
indispensable cuando hacemos estudioshist6ricos; no hay otro modo,
en general, de enteramos de loshechospasadossi no es apelaudoa una
gran'proporción de datos secundarios. . .
Esta ventajanítida queobtenemos en cuantoala amplitudde li
que es posibleexaminar mediantela bibliografía, tienela cón~
de una dificultad que puede llegar a ser muy significativa se$ún los
casos. sinuestras fuentes han recogidoo procesado defectuosame~e
su materialprimario,yasea por error, subjetivismo o intencionalmente,
todo nuestro trabajo habrá de apoyarse sobre bases falsas, solta'e UB.a
serie deerrores iniciales que nosotrostrasladaremos y amplificittemos.
La duda sobre la calidaddelmaterialsecundarioestá siempre presente
y, por más que utilicemoS procedimientos específicos para tratar de
sobentarla, es diffcihlecir que podemos trabajar COn estos datos con'
entera seguridad.Para reducir este margende incertidumbre,conviene
asegurarse de las condiciones concretas en que han sido obtenidos los
datos, estudiar en profundidadcada información para descubrir inco-
herencias y contradicciones, utilizara la vez varias fuentes distiD,tas,
coi:eí~dolas cuidadosamente y, en general, regirse por una sana dosis
de escepticismo. Todosestosrecursos, si losaplicamos sistemáticamen-
te ycon rigor,permitenincrementarnuestromargende confl&DZ8 Jtast:a
niveles razonables.
No existeun caminopreestablecido para el manejode ia información
bibliográfica. A pesar de esto, y de la ampliavariedad de enfoques y
estilos de, trabajo que se conocen, señalaremos a1gunas tareas b~
que, de todas maneras,se realizanen la mayoría de Íoscasos. '
1) La etapa inicial consiste conocer y explorar todo el conjunto de
fuentes que pueden resultamos de utilidad. Estas fuentes pueden
91

. ser libros, artíeulos científieos, revistas, publicaciones y boletines
diYenos, y en general toda la rica variedad de material escrito que
&ecuentementepuede encontrarsesobre cualquier tema. La mejor
manera de tener un panorama respecto a este Universo de publica-
cioneses acudir a centros de documentacióny bibliotecas, utilizan-
do los ficheros de que éstas disponen y haciendo consultas
sistemáticasmediante basesde datos computarizadas.Lasgrandes
redes de infórmación que ya unen los principales centros de inves-
tigación del mundo están a disposición del investigador que se
interese por dar un carácter sistemático a sus büsquedas, Una
altcrnatiYe complementaria consiste en la-consulta a expertos o
especialistasen el asunto, que suelen tener un buen cónocimiento
cJelmaterial existente. Por último cabe' señalar que todo libro-o
~o serio constituye una ayudaen este sentido, porque general-
DÍClite se incluyen en cada obra una serie 'de citas, referencias
bibliográficas y listas de material consultadoque.facilitansin duda
,. nuestros propósitos.
.~ En segtUldo lugar es conveniente leer todas lasfuentes disponibles.
No es-preciso leer completamentecada uno de los trabajos escritos
sobre el tema, sino utilizar un tipo de-lectura diScriminatoria, que
DOS permita detenernos en los aspectos esencialesy revisar some-
ramente los restantes. De acuerdo a los resultados de esta lectura
es que se podrá ir ordenando todo el ~material según los diversos
puntos y subpuntos a tratar.
3) Posteriormente se deberá proceder a la recolección misma de los
datos,que sehará mediantefichas yotrosprocedimientossimilares,
.talcomo veremos en la sección 9.8. De cada fuente se extraeránlos
8$pC~tos concretos que, en principio, parezcan relevantes para la
investigación, ya sea por medio de fichastexiuales,de contenido o
mixtas.
4) Estas fichas deben luego ordenarse de acuerdo a SUS contenidos,
para 10 cual es indispensable contar, a esta altUra, con un esquema
o plan de exposici6n del informefinal.
S) Seguirá entonces el cotejo o comparación de ias fiChas obtenidas,
observando los aspectos de contacto y oposición que hafa entre
eUas, tratando de evaluar la confiabiHdad de cada informacióny
92
;;.,'~'{:t' ;";"~~;"'~~ -; ¡:
EL DISEfID,DR/~
procediéndoseluegoal análisis de cada punto para realizarenton-
ces síntesis parciales y comparacionesparticulares.
6) Por último se sacarán las conclUsiones correspoÓdientes y se ela-
borarán nuestrospuntos de vista respectoa cada parte del estudio,
teniendo especial cuidado en esclarecer la problemática que pre-
viamente nos habíamos planteado en la fase inicial de la investiga-
ción.
LOs pasos enumeradosconstituyen, evidentemente, una gWa ideal que
no debe limitarnosen nuestra actividad investigadora, que por defini-
ción debe entenderse como una acción creativa, antidogmátíca y !O
formalista. Las etapas señaladas pueden ser. de 'suma utilidad. pata
alcanzar una siStematización adecuada y para permitir un desa«oIio
ordenado y armónico de la investigación pero, como todas las'~..
cionesde este tipo, deben ser ejecutadas con la misma
1
flexibilidad'"
permita alcanzar resultadospositivos y originales. -
Una últimaobservación metodológica debe hacerse en relaci6naeste
tipo de diseño: debido a que es el propio investigador quien~C?y
seleCciona los datos a utilizar es.posible, Y más frecuente.JJe".,<¡ée
parece, que éste tome en cuenta solamente aqufnos que ~daa
con sus hipótesis iniciales. De este modo resulta fácil "demostrar" Q'
verificarciertas afirmaciones pero, por supuesto, sin que se bayareali..:
zado una.investigación cie~tífica que merezcael nombrede.tal,Poreso
recomendamO& que cualquier búsqueda de datos secunchlrios se haga
con sistematicidadYcon orden,'fijando categoríasclaras para las fuen- .
tes de datos y utilizando to4;as las informaciones disponibles y no
so1a}nente una parte de ellas. Esta observación, como se comprenderá
cuandoneguemosa lospuntoscorrespondientes(V.,infra,6.4.2y6.4.5),
es tainbién importante para el caso de los diseñOs post-facto y de los
estudios de casos,
1 V., para Iúll)'Of información, ~ HiJaI' una Tesis, Op. Ot., especia1IIleate el
capítulo 8.
93
 ,<""'(;,~,,,:<~\", .." :', .
"f!f~.~'
6.4. Diseños de campo
:'¡; oSon los que, hemos indicado en 6.2, se basan en informaciones
COntO
la
datos primarios, obtenidos directamente de t'Calidad. Su innegable
valor reside en que le permite cerciorarse al investigadorde las verda-
deras condicionesen que se hanconseguidosusdatos, haciendo posible
su revisión o modifica.eón en el caso de que surjan dudas respecto a su
calidád Esto, en general, garantiza un mayornivelde confianzapara el.
COJIjunto de la informaciónobtenida.Noobstaute, losdiseñosde campo
presentan la clara limitación de su reducido- alcance: son muchos los
datos que.no se pueden alcanzar por esta vía, ya sea por restricciones
espaciales o temporales, por carencia de recursos o por muchas otras
razoues. Las investigaciones de campo quedan asíreducidas a un sector
. uwcho más pequeño de la realidad, aunque éste se puede abordar con
~precisión y seguridad.
l.á¡ranvariedad de métodos que se utilizan en la práctica puede
reducirse, para fines.¡>edagógicos, a algunOs tipos estandarizados de
dUioquese utilizan con mayorfrecuencia. Ellos, por cierto,no agotan
toeIasJas.posibilidades que-el científico tiene a su disposición. Se-trata
de tipos puros, abstractos, que por lo general se combinan de acuerdo
a_ ~acterlsticas de cada trabajo.específico.
LOs diseños de campo más frecuentes son los que seguidamente se
tratarán:
- El diseño experimental "
- Él diseño post-faeto
- El diseño encuesta>"
El di$cfño panel _.
El estudio.de casos .../
6.4.1. Diseño experimental
Resulta difícil exagerar la importancia que ha tenido este método de
investigación dentro del desarrollode la ciencia,ya que es prácticamen-
94
.' , .' \ .. ~' t",~-"" i 'le. r, \:.'" t"~>,,,, '!.. ~\ ~i'llt,,;:f ~'<'~!~
t' " : •.•• " > • ., , lb ""'"
EL DISEÑaD!! JNVBSi:10ACtONi* \
te a partir de su utilización orgánicaque las cienciasnaturales comien-
zan a superar las antiguasexplicaciones sobre el mundo, basadas en la
revelación, el dogmaolamera opinión.Gran parte de losConocimientos
obtenidos en los61timos tres siglos se deben al empleodel e:xperiniento,
y sobre él se han desarrollado significativas aportaciones tecnológicas
y prácticas. Lo anterior no significa, desde luego, que la ciencia pueda
reducirse exclusivamente a los frutos que proporciona la experimenta-
ción, por másvaliosos que estossean,yaque éste es un métodoaplicable
a algunosproblemas, especialmenteen el campo de las ciencias natU'-
rales, y no a otros, entre losque predominanlos de las cienciassociales.
En esencia, un experlm~nto '~onsiste enSlJ11reter el ob~io de e~;Il'
la influencia de ciertas variables, en condiciones controladas y c~
por elinvestigQdor, paraobservarlos resultados que cada variable~
en elobjeto.'La variablea cuyainfluencia se somete el objel~en~'
recibe el nombre de tsdmulo.
En otras palabras,ypara mostrar unejemplodeliberadamente Simple~
si tomamos un objeto X -'POr ejemplo. un trozo de algún materialt y lo
hacemos sufrir esfuerzos mecánicos (presiones, tensiones, ere.) que
medimos cuidadosamente, podremos alcanzar un conocimiento:múy
seguro y muy claro con respecto a la.resistencia de ese material, Si
observamos que siempre se produce una fractura al aplicar una fuerza,
de un cierto valorestaremosen condiciones de afirmarque es esa fuerza
la que produce la ruptura, pues en el expeÍimento.aJlaD controlado
-haciéndolas constantes-, todas las otras variables q&e"hipotéticamente
hubieran podido producir el mismoresultado. Para sostener esta con-
clusión es preciso que cualquier-otro trozo del mismo material, que no
haya sido sometido al esfuerzo de referencia, no se haya fracturado,
pues de otro modo la fractura podría obedecer a algunacausa que no
hemos controlado o previstoy no al estímuloque hemos introducido.
Cuando a través de un experimento se pretende llegar a la causa de
un fenómeno se procede' del modo siguiente: sea Z el fenómeno es
estudio, que en condiciones no experimentales se presenta frente a los .
factoresA, B y C. Nuestraprimera prueba consisteen controlar -redu-
ciendo a un valor O- cada uno de estos factores, para observar qué
ocurre con los restantes. Así tendríamos por ejemplo que, efectuando
algunaspruebas específicas, se obtiene que: .
95,
 ..
;~~.L.•. t~...:A­
,._-~
y,v,:...-,;';,'¡¡
;:~f!!:¡?-·~l~-fj-''(f-li:-:;·~,4(·'·~:':j'jJ¡~>~··:¡:''Y~
AyB no producen
ByC producen
AyC producen
, De estas tres pruebas efectuadas podemos iníerir, al menos, que C es
necesario para que.se produzca Z. Si comprobáramos además que con
s6lo el factOr C, y eliminandolos restantes, también ocurre Z, podría-
-.aharque C es condición necesaria y suficiente del hecho Z~ en
...,"11'11$, ~ causa. Naturalmente que el ejemplo planteado es de
~ma sencillez, pues sabemosque puede haber condicionamien-
~'. diversos tipos, por lo que en la práctica las situaciones experi-
~que,ocurren no son tan,nítidas ni simples e implicanun trabajo
~emeJlte. iatenso, ya sea porque son muchas las variables a
~,por la complejidad de sus relaciones, o por las dificultades
qlJe~.pfesentarse para medir cada uno de los factores en juego.
~ ~tros objetos de estudio son barras de metal, moléculas,
virusó ratas, !lO tenemos prácticamenteningunalimitaciónen cuanto a
las posibilidades de inventar estímulos diversos a nuestro antojo. No
escapará al1eetor que muy diferente es el caso de experimentar con
, objetos sooiaIes, es decir, con personas, grupos o instituciones. Las
limit~ones de la experimentación en el campo de las cienciassociales
hacen que éste método s610 pueda usarse en contados casos, pues
diversas consideraciones éticas y humanas- impiden su realizaci6n. Si
quisiéramosconocer los efectosque la desnutriciónaguda ejerce sobre
la agresividadde los grupos humanos deberíamos buscar otras formas
de comprobaci6najenas al experimento, pues no podemos aplicar, por
razones obvias, el estímulo"desnutrición aguda" a unconjunto humano.
Ning6n fin científicojustifica realizar acciones que puedan lesionar a
otros hombres, ya sea en lo físico o en lo moral. Hay otra cantidad de
experimentos que son teóricamente posibles, pero que en la práctica
ningún investigadortiene opción de realizar, por más que en este caso
no sean problemas éticos los que están en juego. Se trata aquí de que,
para modificarciertas variables, sería necesarioalterar todo el curso de
la sociedad o poseer una sumade poder económicoo políticoinmenso.
96
.,~\~Ji~" • '~'\'", ~ J..,
~".l. "'l. •~ , ~7,,.nt ":.'''il:'",;¡.:-_r~ r:~:':~,'<'.':'_1If', ,.. '':;., ~; !'-,'1\"'~_ "~\"" . . .~ r ' "'.~ N.',~.:i"':'\¡(':'·'c
Un investigador social no puede suprimir el uso de' autom6vi1es la en
z sociedad actual para registrar el cambio que esto produce en otras
variables,ni puede cambiar las regulacioneslegalesvigentes; tampoco
z pude modificarla formaen que se comportan losmercados o modificar
z las costumbres existentes. Sin embargo,hechosde esa naturaleza debe-
rían ser ejecutados si 'quisiésemos comprobar, mediante la experi4ítn-
taci6n, ciertas y determinadas hip6tesis.
Siendo el experimentoel método que nos permite extraer más sólidas
y exactas conclusiones, las limitaciones que éste posee dentro de las
ciencias humanas explicanen gran parte la poca rigurosidad que éstas
alcanzan en sus conclusiones. Las ciencias de la naturaleza· ptJedeJ1
desarrollarse con mayor libertad y sobre objetos y variables gener~
mente más simples,lo que explica su mayordesenvolvimiento. ;.
El diseño experimental, por las razones expuestasanteriormente, ~
se utilizaen.lascienciashumanaspara algunosprOblemas de psicologla
social (por ejemplo en estudios para medir actitudes, infIuetícia de'la
propaganda, tipos de liderazgo, etc.), de sociología del ttabajjrtt:amhió
de condicionesde producción,tipos de organización lab9~'~cni­
cas pedagógicas(nuevasformasde enseñanzao modaliá.lde$-:If'''-
dizaje) y en otros casos semejantes, como el estudio df"Q1~
problemas clínicosde psicología, etc. .
Existen diversos patrones de acuerdo a los cuales se realizogl los
experinlentos en cienciassociales.Éxplicaremos lo tres más comunes,
queson: 2 ,
a) Antes y después con un solo grupo: El objeto en estudio queda
constituido por un grupo social, generalmente redueklo, previamente
definido en cuanto a sus características fundamentales, Supongamos
que ROS interese medir el efecto de una buena iluminación sobre la
productividad de los trabajadores. Para ello tomaríamos un grupo de
trabajadores que estén realizando sus tareas con una iluminación de-
terminada y mediríamos (antes del experimento) su productividad.
2 Para mayores referencias consultar Selltiz et, al, Op. cit., p. 133, así como Ooode y
Hatt, Op, cit.
97
 i < ~ .(. ' :.?,,~},J'f'~pr;¡:.,~,~'>'{7Y'.'t~1~;"\~' ··':~~"~i'ri::""~J'f:r~~'i·"0¡¡0~tf1:';.i;p,~·,;,~11:,.,

ELDISEÑO DIt I~AClI

Luego iBtroduciríamos el estímulo, en este caso una mejor iluminación,

para después volver a medir la productividad del grupo. Si encontramos
Medición Estímulo Medición,
alguna diferencia significativa en esta variable podemos atribuirla al
cambio de .las condiciones de iluminación. Este es el esquema. más inicial final
simple de experimentación y tropieza con la dificultad de que las
modificaciones que se producen en la variable medida pueden tener su Grupo experimental sí sí sí
origen en el estímulo o, tal vez, en alguna otra variable que no hemos
. Grupo de control sí no sí
tenido en cuenta. Con una repetición suficientemente grande de expe-
rimentos, sin embargó, podemos lograr resultados muy confiables con
este esquema tan simple. Si llamamos GE al valor de la medición inicial para el grupo experi-
b) So/amente después COII dosgrupos: en este casodebemos construir mental y GC al valor de la misma para el grupo de control, y designamos
dosgrupos, que se denominarángntpo experimental (destinado a recibir con GE' y GC' a los valores respectivos de las mediciones fmalespara
el esttmulo)y gntpo de control (que nos 'sirve de punto de refereacia ambos grupos, el efecto e, producido por el estímulo, puede calcularse
para apreciar las variaciones que se produzcan en el anterior); Como ele la siguiente manera: r . · .

es necesario efectuar las mediciones comparando los resultados entre

ambos grupos éstos deben ser, en todas las características de relevancia
que sea pasible controlar, lo más semejantes posibles, ya que no iguales.
Esta.tarea de igualación de los gruposse denominaltol1logelleización, y
parallevarla a cabo se apela a procedimientos de muestreo. En este tipo
de e?'J1eriinento no se realizan mediciones antes de la aplicación del
-estímulo: se aplica éste solamente al grupo experimental y se mide
finalmente a ambos grupos. Siendo.los grupos previamente homogenei-
zados se puede inferirque toda variación significativa que encontremos
entre ellos obedecerá a la influencia del estímulo aplicado.
e) Antes y después COII un gntpO de control: se basa en los mismos
principios que el método anterior, pero conla diferencia de que aquí
las mediciones se hacen, antes y después del estímulo, a ambos grupos.
Ello nos previene contra los posibles defectos de la igualación y nos
permite también tener en cuenta la influencia de cualquier situación
que pueda originar variaciones simultáneas en ambos grupos y que de
otro modo no.detectaríamos. Entre estas ~tuacio~s. es preciso tomar
en cuenta la alteración que nuestras mediciones, o el posible conoci-
miento de hallarse en situación experimental, siempre originan sobre la
conducta de los grupos.
Esquemáticamente este modelo puede representarse así:
e = (GE' - GE) - (OC' - Ge)
Los esquemas antedichos son los más simples que se emplean; e)lj$t~n
modelos que se denominan"Antes ydespués con dosgrupos de control",
"Antes y después con tres grupos de control", y otras variaciones sobre
estos modelos.básicos, Estas formas más sofisticadas resultan especial-
mente ütiles para medít'¡dluenciasno consideradas previamente ypara
descartar inadvertidos errores de medición. Dan lugar,por lo general,
a conocimientos más precisos y valiosos, aunque su aplicación es más
costosa y delicada.
6.4.2. Experimentos post-lacto
Experimento post-facto quiere decir. simplemente, experimento que
se realiza después de los hechos. Por su método no se trata de un
verdadero experimento, pues en él elinvestigador no controla ni regula
las condiciones de nlprueba, pero sí puede considerárse1o como tal si
nos atenemos al procedimiento lógico de que se vale, que es idéntico al
de los experimentos propiamente dichos.
Consiste en tomar como experimentales situaciones reales que se

98

hayan producido espontáneamente, trabajando sobre ellas como si
efectivamente se hubieran dado ,bajo nuestro control. Si en un país
.tenemos dos regionesgeográficasA y B, por ejemplo,que en cuanto a
una serie de variables tienen un comportamiento similar, y ocurre un
hecho en unasolade ellas,digamos la apertura de una carretera troncal,
las modificaciones que se produzcan en éstay no en la otra pueden ser
atribuidas al hecho de referencia, pues ha sido el único factor de peso
que hubo en un caso.y no en otro, y porque consideramos que ambos
objetos de estudios eran, previamente, homogéneos. En este ejemplo,
podemos atribuir un incremento-del comercio o un cambio de pautas
socialesde comportamientoa losefectosdirectoso indirectosdel mayor
contacto que.supone esa vía de comunicaci6n.. Idéntico procedimiento
se .... plea para estudiar la influencia de fuerzas tect6nicas sobre la
corteza terrestre, la evoluci6n de una epidemiao el comportamientode
" unariova.
Como se ve, nuestro razonamientoen nada difiere del que hacíamos
en ~I punto anterior; sólo los hechosson diferentes en el experimento
post-faeto,pues&pn hechosespontáneos, incontrolados. Por esta última
raz6n sus conclusiones pierden validez, ea.sentido estricto, respecto a
las de un experimento, aunque pueden tomarse como ciertas si las
mediciones se han hecho con cuidado y se contemplan los principales
factores intervinientes. .
Difícilmente,pueda exagerarse la importancia que este diseño tiene
para las cienciassocialesy humanas: casi todo el trabajo de compara-
cioneshistóricas,socialesyculturalesse basaen una lógicade este tipo,
a pesar dé que muchos investigadores lo usen "inconscientemente",
como un recurso lógicoque.parece natural yno amerita ser explayado.
Del mismo modo es insustituible en cualquier aproximación a la socie-
dad globaly al estudio de su estructura, dado que por ser lo socialuna
realidad evidentementehistórica, siempre se podrán encontrar situa-
ciones comparativas dónde aplicar este módelo. Así, por ejemplo, el
estudio de los procesos de desarrollo econ6mico hechos por diversas
escuelasdel pensamientosocial,llevan tácitametitéla impr-ollta de este
tipo de diseño,del mismo modoque elanálisis Comparativo de políticas
püblicas.de tratamientosterapéuticosyde procedimientosadministra-
tivos.
100
<f,;'r ".0.', J
6.4.3. Encuestas ~
El diseño encuesta es..e~iY.o.dc Jas ciencias sociales y parte de la
premisa de que, si queremos conoeer algosobre el comportamiento de
las personas, lo mejor, 10 máS ditec:t0'i simple, es pr~t~19 dírec-
tamente a ell~. Sétrata-portanro de requerir infonnaciÓ1J a un gropo
)Ocíi:iTmente sigfBJieativo de personas acerca de losproblemas enestUdio
para luego, mediante unanálisis de tiJK! cu~t.!!~o, sacar lasconclusio-
.
nesquesecorrespondan con losdatos'recogidOs..'
. .
Cuando se recaba información a todas las persona que están involU-
eradas en el problema en estudio este diseño.adopta el nombre de
.Censo. Los censos, por las dificultades materialesque implica'sureali-
zación, so.n casi siempre trabajos de envergadura,que sólo pueden ser
acometidos por los Estados o por instituciones de muy amplios recur·
sos. Son sumamente útilesporque a través de ellos tenemos_ infor·
mación general de referencia,indispensable para casicualquieí"tr~
de indagaci6n social posterior. Por la gran cantidad de persa,..
entreYÍstar no es factible en ellos obtener informaci6n muy detallada,.
pues se convertirían en trabajos desproporcionadamente difíciles de
ejecutar y analizar. '
En suIngar se emplean las eoc:uestas por muestreo, donde se escoge
mediante procedimientosestadísticos una parte significativa de todo el
UDiYerso, que se toma como objeto a investigar;.,.Us·COlitlusimresquc
se obtienetl ~este'~'seTJ>ioyeéi8iiluego a la totalidad del
WlÍVe~o. teniendo eneuenta loserrores muestralesque se calculenpara
el caso. De estlrforma. los halla7gO&obtenidos a partir de la muestra
pueden generalizarse a todo el universocon un margende error cono-
cido y limitado pr:evi_ente por el investigador.
El método de encuestas ha alcanzado gran popularidad entre los
investigadores sociales,lo que ha llevado a que muchaspersonas con-
fundan encuestas con investigaci6n social como si fueran una misma
cosa. sielWlo que en realidád la encuesta es sólo uno de los métodos
posiblesde estudio de la reaIí<fi(J social y quepresenta;oomo-r<iaoslOS-
métodos, sus puntosa favoryen contra. . . -.- --
loi
 ::::.~J~~~~;:"~J}:;~!~,;1?·r~~'::~ ,~
,~' V"·)f~:i.l~':,y:,
.'
.'laVeStlgéci6n~·
Las principales ventajas que han ayudadoilQ~fundir el diseño encuesta
son las siguientes: ".....
1) Su conocimiento de la realidad es primario, no mediado, y por lo
tanto-menos engañoso. Al acudir directamente a la gente -a los actores
sociales- para conocer su situación, conducta u opinión, nos precave-
mos contra una multiplicidad de distorsiones y nos ponemos a salvo de
interpretaciones que pueden estar altamente teñidas de subjetividad.
2) Como es posible agrupar los datos en forma de cuadros estadísticos
se hace más accesible la medición de las variables en estudio. De esta
forina se puede cuantificar una serie de variables operando con 'ellas
conmajor precisión, permitiendo el uso de correlaciones y de otros
recursos matemáticos; se supera así una de las dificultades básicas de
la investigación social que es su limitada ri~osidad y la alta posibilidad
de errores por un tratamiento poco exacto de los fenómenos.
J) La encuesta es un método de trabajo relativamente. económico y
rápido. Si se cuenta con un equipo de entrevistadores y codificadores
convenientemente entrenado" resulta fácil-llegar rápidamente a una
inultitud de personas y obtener una gran cantidad de <latos en poco
tiempo. Su costo, para los casos más simples, es sensiblemente bajo.
En los últimos años después del relativo abuso precedente, la mayoría
de los irwestigadores ha comprendido que este diseño resulta del valor
para determinado tipo de problemas pero que, en otros casos, aparecen
una serie de inconvenientes serios que le restan validez como diseno.
Las desventajas más frecuentes que se le lían reconocido son:
1) La encuesta recoge~~~.~º!!9.ueIwpte tiene de sí m.i&n~ no puede
dudárSe oeque{sia es siempre una imagen singular y muy subjetiva y
que, 'paraalgunos tenias, puede ser deliberadamente-falsa e imprecisa.
o
No es lo mismo lo que las personas hacen, sienten creen, que lo que
ellas mismas dicen que hacen, creen o sienten. Existen algunos recursos'
para reducir 'la magnitud de este serio problema, entre los que se
cuentan: omitir algunas preguntas que sabemos la mayoría no desea o
no puede contestar con veracidad, buscar formas indirectas de contras-
ración, prestar cuidadosa atención a la presentación personal del en-
cuestador, etc. A pesar de estas técnicas de trabajo es imposible
102
'~" 9~'~r~:~;~~' ~~~~: ~,. ~¡~:{:i~~.,::~~"~~j~:.~~~~~~~v
EL DISENO'OE
eliminar por completo el fenómeno antes señalado, por lo que el.·
investigador tendrá que tomar en cuenta, al momento de hacer el
análisis, las limitaciones que el mismo acarrea.
2) la encuesta no relata los hechos sociales desde el punto de vista de
sus' actores; puede, en este sentido, negar a una cierta profundidad y
sistematicidad, pero resulta poco apta para reconocer las relaciones
sociales ya seaninterpersonales o institucionales.
3) El diseño encuesta es básicamente estático. Tiende, de por sí, a
proporcionar una especie de imagen instantánea de un determinado I
problema, pero-no nos indica sus tendencias a la variación y menos.aün
sus posibles cambios estructurales. Esta· característica reduce notable-
mente su eficacia predictiva, salvo-pera fenómenos de bastantesimpli-
cidad. . ~- -
4) El tratamiento de la información es estadístico; lo que sUPOfie
agrupar a todas las respuestas dándole a cada una igual peso relativo.
Ello puede resultar muy democrático y útil en ciertos -casos, pero ,tasi
nunca se corresponde con la realidad de los hechos sociales, dQnde-el
lidet~o y la asimetría de las posiciones sociales son por lo general la
norma. .
De los comentarios expuestos puede inferirse cual es el campo de
mayor utilidad de este diseño. Las encuestas resultan apropiadas casi
siempre para estudios de tipo descriptivo, aunque no tanto para los
explicativos. Son inadecuadas para profundizar ciertos aspectospsico-
lógicos o psico-sociales profundos pero muy eficaces para problemas
menos delicados, como los del mercado masivo y las actitudes electo-
rales. Resultan poco Valiosas para determinar tipos de liderazgo y en
general todos los problemas que se refieren más a las relaciones y
estructuras sociales que alas conductas' más simples o a los comporta-
mientos, actitudes y opiniones masivas, donde sí adquieren mayor
eficacia.
3 cr, c. Wright Milis, La ImoginociIJnSociol6gica, F.C.E.,México, 1967.
103
 ,',.,.",..,.-,.; ,",~ 11 ' :,'~~. :' }-,,;
..
~e-hivestigaci6n \"'~
La lógica de la verificación mediante encuestas se basa naturalmente
en la correlación estadística que presentan las distribuciones de fre-
cuencias (o los porcentajes) de dos o más variables sobre las cuales se
supone que existen relaciones de determinación. De este modo se
puede inferir si existe o no una asociación entre los valores de las
mismas, con lo cual queda establecida una cierta relación. Determinar,
más allá de esto, el tipo de relación que se ha detectado y el grado de
influencia que ejerce una sobre otra requiere de otras nuevas pruebas
que no siempre es posible realizar por medio de este diseno.
6:4.4. El panel
El diseño llamado panel surge como una respuesta frente al panorama
demasiado estático que ofrecen las encuestas y.pretende superar esta
dificultad a través de la repetición de mediciones normalizadas.
En un sentido general se puede llamar panel a toda sucesión de
mediciones que se hacen en condiciones regulares y que se aplica a
determinar los valores de una variable, para un Cierto objeto. En este
sentido el panel-es un forma de presentación secuencial de datos de
cualquier tipo, que tiene la ventaja de proporcionarnos información
acerca de. sus variaciones en el tiempo. Para que los datos puedan
resUltar verdaderamente valiosos es esencial que las mediciones se
efectúen siempre en las mismas condiciones, emplean'8o para todos los
casos un mismo instrumento de recolección de datos. Esto permite la
exacta comparación de los resultados y posibilita hacer análisis de
tendencias y otras ittferencias similares.
Mucha información económica, v.g., se presenta en esta manera, ya
que carece de sentido hablar del producto territorial bruto de un país
o de su tasa de inversión si no ubicamos estos datos dentro de una
perspectiva histórica, aunque sea de corto plazo. Lo mismo ocurre para
otras variables, como el porcentaje de población urbana o la aceptación
de un candidato, que sólo adquieren verdadera significación cuando se
conocen en su tendencia evolutiva.
En un sentido más específico un panel es algo así COpio una encuesta
repetida: un mismo cuestionario que se administra a una misma muestra
104
~ f r'" <;""', ..,r< ;.c..;'.;'d .. (,'\./ ,~ ~~ :.'~J'~"~': .
para observar la evolución ylas modificaciones de las respuestas y1Qgrar
así conocer las tendencias de las variables estudiadas. Si bien nose
alcanza una apreciación totalmente dinámica al menos se logran sensi-
bles progresos respecto al resultado que dan las encuestas por sí solas.
Las encuestas deben realizarse en lapsos prefijados y regulares y debe
prestarse especial atención a cualquier perturbación que pueda origi-
nar la repetición del trabajo de recolección.
Una dificultad que presenta este diseño es lo que se denomina mor-
tandad delpanel y que consiste en la progresiva reducción de la muestra
por diversas causas: traslados, fatiga y otros problemas semejantes: ÁI
reducirse el número total de entrevistados el error muestral 'aameata
progresivamente, lo cual repercute de modo negativo sobre la calidad
de los resultados.
El otro problema que se asocia a los paneles mediante encaestases lo
que' se denomina saturación delpanel, que consiste en una especie-de
actitud de rechazo progresivo por parte de los entrevistados. Después
de ser sometida a respondertres, cuatro o cinco veces a las mismas
preguntas, la gente tiende a cansarse de ellas: surgen respuestas este-
reotipadas, de mala voluntad, hay apresuramiento para rt;sponrler y
otros problemas similares que incrementan sensiblemente lOs ~
.Para reducir el efecto de estos fenómenos se puede utilizar un diseño
semi-panel, donde la muestra a entrevistar es suplantada en parte de
medición a medición. Para ello debemos seleccionar un número W3el'- ..
minado de sub-muestras, lo más parecidas posibles en todos sus aspec-
tos fundamentales. Sean esas sub-muestras las muestras•.~ B, G,.R, ..
N. Si efectuamos un reemplazo de sub-muestras por tercios . . . .
esquema de medidas sería:
SUB-MUESTRAS A ENTREVISTAR
la.Med. 2a.Med. 3a.Med. 4a.Med.
A B e D
B e D E
e D E F
105
 :<',:.. .~;~.:l'- ':"f"~ "'J";,,>'-';;O/ 1."'{'<
Estos reemplazos reducen al mortandad del panel y eliminan prácti-
camente todo efecto de saturación. Sin embargo, si las muestras no
Uegan a ser sensiblemente iguales, sus informaciones pierden casi todo
el rigor que caracteriza a este diseño. Por eso es necesario efectuar-r-:
algunas mediciones paralelas para controlar adecuadamente la compo-
sición muestral.
6.4.5. Estudios de casos
Lo peculiar de este diseño es el estudio profundizado y exhaustivo de
uno o.muy pocos objetos de investigación, lo que permite obtener un
, conocimiento amplio y detallado de los mismos, casi imposible de
aJeanzar mediante los otros diseños considerados. Se basa en la idea en
quesi estudiamos con atención cualquier unidad de un cierto universo
• estaremos en condiciones de conocer algunos aspectos generales del
mismo; por lo menos tendremos una perspectiva, una reseña general
, «¡Ueorientará prevechosamente una búsqueda posterior, más sistemá-
." bes Yorgéica. Esta,' suposiciónse muestra como válida en la gran
. -gebCt'aJidad de los casos, aunque desde un punto de vista lógico resulta
inconsistente.
Así,.si nuestro interés es conocer la estructura y el funcionamiento de
las universidades, podemos partir del supuesto de que todoslos objetos
qúéperteriecen a la categoría "universidad"tienen algunas característi-
,cas en común, que precisamente permiten ubicarlos dentro de esta
~goría general. Si estudiamos una universidad cualquiera podremos,
entonces, reconocer esas líneas comunes o por lo menos obtener un
punto de partida para ello. No estaremos a cubierto, lógicamente, de la
posibilidad de que la universidad elegida para el estudio sea un caso
absolutamente anormal dentro de su especie, lo que nos llevaría a una
perspectiva totalmente errada para sacar conclusiones más amplias.
La limitación mayor de este tipo de investigaciones es, de acuerdo a
lo anterior, la casi absoluta imposibilidad de generalizar o extender a
todo el universo los h8llazgos obtenidos, por lo que resultan poco
adecuadas para formular explicaciones o descripcioneS de tipo general.
Su ventaja principal estriba en su relativa simplicidad y en la economía
106
.-,l;:C,.
que supone, ya que pueden ser realizadas por un investigader individual
o por un grupo pequeño, y porque no requiere de técnicas masivas de
recolección como las encuestas y otros métodos.
De acuerdo a lo anterior la utilic;lad de los estudios de caso es mayor
cuando se trata de realizar indagaciones exploratorias. Son muy flexi-
bles y adecuados para las fases iniciales de una investigación sobre
temas complejos, para formular hipótesis de trabajo o reconocer cuáles
son las principales variables involucradas en una situación. Para el
ejemplo anterior podríamos obtener un conocimiento bastante comple-
to acerca de las funciones y componentes de una estructura universita-,
ria, de sus mecanismos de gestión y decisión y de I~ problemas básicos .,.
, que rodean su desarrollo en la actualidad, mas nos sería -impóSible
pretender que éstas características sean comunes a todas las umveJ;st:-
dades, o que resultenlas más frecuentes y generales, puesto que el caso
, seleccionado puede ser completamente atípico.
, Estas deficiencias del diseño reducen su validez a los estudios exp1o·,c, .
ratorios o a aquellas investigaciones particulares en que el -objeto;
determinado cae dentro de un tipo ideal, ya COIJOcido de at'ttemano.Si>' .
poseyéramos un marco teórico que nos permitiera afirmar-que existen
tres grandes tipos distintos de universidades, y si deseáramos ubíearuna "_
universidad concreta dentro de algono de ellos, nos convendría recurrir .
a un estudio de caso, pues resultaría lo más simple y apropiade-a la
situación. También los estudios de caso son recomendables cuaadoel..
verdadero interés del investigador se centra, de hecho, en algunos pocos '
objetos de estudio: resulta obvio que conviene estudiarlos planetas del
sistema solar o los ríos de una región como casos particulares, porque
las aplicaciones prácticas que de tales estudios podrán derivarse son de
evidente importancia.
Por otra parte, si conocemos previamente el universo de los objetos a '
ser investigados, y si en vez-detomar un solo caso estudiamos una cierta
variedad de ellos -tres o cuatro por ejemplo- será posible superar en
cierta medida los inconvenientes lógicos anotados y extraer conoci-
mientos mas valiosos y confiables. Para ello debemos seleccionar los
casos de interés de acuerdo a ciertos criterios como los siguientes:
.\:;~

- Buscar~QSOS tfpicos: se trata de explorar objetos que, en función de
la informaciónprevia,parezcanser la mejorexpresióndel tipo ideal
en que los describe. Es preciso definirconcretamente aquéllo que
llamamostipo ideal y luego encontrar un caso que responda a este
modelo. De esta forma podremos conseguir una apreciación más
profunda sobre todo el conjunto implicado.
-Seleccionarcasos extremos: se pueden tomar a1gunas de lasvariables
que intervienen en ~I problema y escoger casos que se ubiquen
cerca de los límites de las mismas. Así podríamos considerar una
universidadmuyantigua y otra de reciente creación, o una grande
y otra pequeña, etc. La ventajade 'utilizar casos extremosreside en
que de este modo, probablemente, podamos tener una idea de los
límitesdentro de los cuales nuestras otras variablespueden oscilar
(en este caso podrían ser el tipo de organización, el nivelacadémi-
co, etc., que quizás estén correlacionadas de a1gúh modo con la
an~edad o el tamaño de las casas de estudio).
- TQr1larcasos desviados o margina/es: se trata aquí de encontrar casos
atípicos o anormales para, por contraste, conocer las cualidades
propias de loscasosnormalesylasposiblescausasde su desviación,
Es una forma Que la medicinay la psiquiatría han usado frecuente-
mente,ana1izandolos casos patológicos para, por oposición,llegar
a determinar enqué consisteun individuo sano. Es muyconvenien-
je, .cuandoes posible,confrontar casosdesviadoso marginalescon
casostípicos,tomando un casode cada una de estas características.
Si hemos tenido la precaución de seleccionarnuestros casos adecua-
damente, mediante estos u otros criterios, es muy posible que las
apreciaciones que formulemos al cabo de nuestro estudio posean un
valor bastante alto; y que ellas puedan ser generalizadas a todo el
universo tan Sólo con leves modificaciones o adiciones.Resultará tam-
bién relativamentesencillorealizar nuevasiavestigaciones, ya más am-
PliJs y sistemáticas, sobre la base del material que proporcionan los
casos previamenteestudiados.
108
r. él; ,:~~"\:"\;:,~'ij,-"'!',.J',",,~, ,~:r;~1r'~+tL'~~
6.5. El diseño concreto de la investigación
El lector que nos haya acompañado hasta aquí podrá quizá tener la
idea de que en cada investigación sea necesariooptar por alguno de los
tipos de diseño que acabamos de exponer. Tal visión del problema es
completamente equivocada. Los tipos de diseño quehemos señalado
son apenas modelos puros, abstraccionessobre los diseños concretos
que se pueden utilizaren cada caso. En la práctica, cada investigación
es una unidad Coherente desde el punto de vistalógicoy metodol6gico;
en 'ella existeun diseño, pero no como aplicaciónde tal o cual modelo
abstracto sino COlJ10 resultado de su propia estructura interior, de sus
propuestas teóricas y de sus dificultades empíricas, A partir de ellos es
que se abstraen los tipos enunciados antes, que por eso sólo tienen el
valor de una guía para el estudiante y no de un listadp taxativo de
posibilidades. De hecho ellos pueden combinarse y complementarse,
adoptando formas inéditasyvariaciones específicas. Del mismo'modo,
losdiseñoscomentadoshasta aquí sonsóloa1gunas -las más aplicadas-
de las posibilidades que de hecho existen. No hemos tratado, par las
obvias limitaciones del caso, los llamados diseñoscualitativos; que se
aplican con frecuencia en ciencias sociales, el uso de modelOS de
simulación, utilizadoscada vez más ampliamente en econometría, as-
tronoinía ymeteorología, ymuchasotras variedadesque el lector pOdrá
conocer mejor a travésde la bibliografía especializada.
Lo importante no es conocer toda la lista de posibles diseños sino
apelar al razonamientológicoy a la experienciapara determinar, antes
de recolectar los datos, qué información nos proporcionará un deter~
minado método y qué relevancia y confiabilidad puede asignársele.a la
misma. De allí podrán determinarse las combinaciones y desarrolles
específicos que copviene hacer en un caso determinado. Por ejemplo;
un estudio que se hace sobre un solo caso puede estar antecedido pbr.
toda una secciónbibliográfica y recoger gran parte de los datos a través
de encuestas por muestreo, si el caso a investigar es una institucióno
comunidad que integranvarioscentenares de individuos; una encuesta,
puede ser profundizada, en algunos aspectos de primordial interés,
rea1izando estudiosde casosobre una sub-muestrade la misma,a la que
109
,". ~ su vez se podrá analizar con una secuencia tipo panel; un experimento
se puede repetir a intervalos sucesivos (panel),.o quizás sea necesario
utilizarensuestas para medir las variables en un experimento post-facto
en el campo de lo social. En fin, las posibilidades resultan muchas, casi
,- infinitas, por lo que es recomendable que el lector se ejercite en este
campo, ensayando posibles respuestas a problemas de diferentes carac-
t~rísticas.
6.6. La reseña de procedimientos y el proyecto de
investigación
Una vez seleccionado el diseño en concreto a emplear en la investiga-
~D se hace imprescindibleponer en claro la~ formas específicas que
: ~e habrá de adoptar, definiendo las operaciones concretas que son
. ~as para llevarlo a cabo. A esta actividad la denominamos reseña
deÍJrocedimientos y para realizarla es preciso detallar:
...;Las variables a medir yel papel que adoptarán en relación a lasotras
variables que intervienen.
...LOs esquemas lógicos de comprobación y la interpretación que
pu'eden dársele a diversos resultados posibles.
- Los pasos necesarios para llevar a cabo el diseño de investigación,
ordenada yexplícitamente, en las circunstancias concretas del trabajo.
.; Les recursos materiales y humanos necesarios.
- Cualquier otro elemento que pueda revestir importancia para la
demarcación de las tareas a ejecutar: cronograma, presupuesto, lista de
~Vidades y materiales, formas de registro, etc.
Con esta'reseña específica de procedimientos estaremos a cubierto de
las desagradables sorpresas que surgen de la improvisación y podremos
planificar de antemano un trabajo que frecuentemente se hace comple-
jo y hasta tedioso.
La reseña de procedimientos debe ser completada, para mayor clari-
110
dad, con un esquema previo, provisional, de preseatadá de la ln..u;.
gad6n. Éste esquema tiene por objeto proporcionar una visión general
de cómo va a resultar, en conjunto, nuestro trabajo, lo que DOS servir':
de orientación acerca de sus posibles omisiones, incoherencias o con-
tradicciones. Debe constar, cuando existen datos a procesar estadísti-
camente, del plan de cuadros a presentar y, en todos los casos, del
esquema de capítulos o partes que desarrollaran el contenido del
trabajo.
Un plan de cu~d.ros no es otra cosa que la especificación de los datos
que habrán de ir en cada uno, si es posible con su título completo, con
las variables que figurarán en él y en el orden posible de presentación
final. El esquema de presentación deberá contener no sólo los eapñulos
o partes principales sino también el detalle de los puntos que incluye
cada uno, con especificación de su contenido probable.
Se entiende que estos esquemas son de índole tentativa y que por 10
tanto están sujetos a una cantidad de revisiones posteriores; lo impar':'
tante no es elaborar, el plan más perfecto posible sino poseer; de-
antemano, una guía; un elemento orientador que haga posible una
actividad más organizada y que evite trabajos innecesarios o repetitíves.
Estas tareas pueden desarrollarse antes o después de encarar la
operacionalización, que a continuación veremos, pero es fundantental
que estén concluidas antes de abordar la recolección de datos, pues de
otro modo trabajaremos a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se
habrá estructurado, en lo básico, lo que suele llamarse el proyecto ~
investigación, que incluye las etapas señaladas hasta aquí y que nos
permitirá realizar con efectividad las siguientes actividades, más técni-
cas, del trabajo.
El proyecto de investigación es un documento que elabora el inVesti-
gador para especificar las características precisas de-una indagación a
re~. Se redacta luego de haber concluido todas las etapas que
acabamos de exponer y generalmente va antecedido de un anteproyec-
to, un documento similar pero mucho menos preciso que se elabora al
comenzar la investigación, apenas se hayan definido sus característ"*
principales. En un anteproyecto, por lo tanto, deben exponerse-las
características del problema, su justificación, los objetivos de la inves-
tigación y -si las hubiere- las hipótesis a verificar. En un proyecto es
111
 "'''''''''''"'''''''''~5'f~0'r;0é~;¡';0!~~'~~~~~

preciso completar mucho más esta información, ahondando ydefinien-
do, JD9jor' los temas tratados en el anteproyecto y agregándoles lo
~ al diseño de investigación, tanto en sus aspectos metodológicos
C()IÍlo prácticos, así como un marco teórico que haga inteligible el
sentido de lo que se proyecta.
No podemos, por la propia estructura de este libro, dar mayores
detalles acerca de la forma en que deben elaborarse los anteproyectos
6.5. Formule un diseño para e1tema elegido en 4.1.
6.6. ¿Por qué sería adecuado adoptar un diseño bibliográfico para
estudiarlas causas que llevaron a las guerras de la independencia
latinoamericana del pasado siglo?
6.7.Explique qué diseño o combinaciónde diseñosutiliza la astronomía
para el conocimiento. de los planetas del SistemaSolar.
~~

y proyectos de investigación. Pero el lector interesado podrá consultar
con provecho las páginas que le dedicamos al tema en otro de nuestros
libros, CómoHacer una Tesis, donde abordamos en extensión el desa-
rrnílo.de esta importante rarea"
6.8. Busque, mediante bibliografía, algún ejemplo de experimentos que,
puedan llevarse a cabo con seres humanos.
6.9. ¿Qué tipo de diseño utilizaría Ud. para hacer una evaluación
completa del funcionamiento deuna empresa que produce-artícu-
los de cosmética?

Ejercicios

6.1. ¿Cómo pueden combinarse, de acuerdo a las explicaciones dadas

en el capítulo, un experimentopost-facto y un estudio de casos? Dé
algún ejemplo relacionado con la disciplina que Ud. estudia.
6.2. Describa detalladamente las operaciones que habría que realizar
para efectuar JlD experimento donde se tratara de comprobar la
siguiente,hipótesis: "La concentración de una persona eleva la
velocidad de su lectura".
63. Dé un caso de algúnexperimentopost-factoque se pudiera plantear
en temas hist6rico-socialespara evaluar la influencia de la tecno-
logíasobre el tipo de organizaciónsocial.Debe delimitarse adecua-
damente el problema y determinar en concreto el sentido de las
variables "tecnologíay "organización social".
6.4. ¿Cuál o cuáles serían los diseños recomendables para estudiar el
comportamiento de las personas en actos políticos masivos?

4 V. q,. Cit, pp. 68 a 72 y todo.el capítulo 7, as{ como MorIes, Víctor, GuJopora la
ElIIboración y Pre3mlación de Proyectos de lnve#Ígt2Ción, Ed. por la UCV, Caracas,
1980.

112 1~
~:~<f.:t'··~'~~~J~,i~:f:j;!~l"i;¡~~;:/~~>tr~;~:!:;~ :'if ::.r¡~';"'~C~;J~td:'_"':'\:1i "f:,,:;"""S::::;'"'J'!1' \0; "'~.''',.<

EL MUESTREO

7.1. La investigación en concreto

La definición y especificación del diseño a desarrollar en una investi-

gación constituye una de las actividades principales de lo que hemos
denominado el momento metodológico de la misma (V. supra, 3.1). Pero
ella no agota esta importante etapa, que debe ser completada cOn una.
tarea de singular importancia: convertir en operativos, es decir, matle-
jables, a los diversos elementos que intervienen en el pcoblema a
investigar. Esta tarea, denominada a veces con el neologismo operado-
nalización, constituye el eslabón indispensable que liace factible la.
verificación en concreto de lo que se ha postulado en el marco teórico,
pues posibilita acercarse a la realidad empírica para adquirir la infor-
mación de la que depende dicha verificación.
Dos tipos muy diferentes de elementos requieren de lo que llamamos '
la operacionalización: por un lado el universo, en tanto conjunto de
unidades o fuentes de datos que es preciso reducir' a proporciones
manejables para poderlo explorarrpor otra parte las variables, en tanto
conceptos abstractos a los que es preciso dar contenido concreto para
poder efectuar sobre ellos las mediciones correspondientes,
La operacionalización del universo consiste en reducir a proporciones
. factibles de investigar al conjunto de las unidades que nos interesan, en
otras palabras, en la tarea de encontrar una forma de obtener informa-
ción relevante sin necesidad de acudir a la medición de todo el universo
posible de datos. Es el aspecto cuanfitativo de la operacionalización y,
f;¡:";'~f;i~:I~il~~~ ,<
:"(':,:i'c~~':~>:·~;~7('i/·'· 'J;o,~,.,.; ~":"'" ":.:'.'~';.\ i.~," ..;:¡Bi
A .•, •
".~:"";"""""'-\',,""" "", "'i'-~" ~ '~·,,:~;~~/;ijl;¡,~~

EL

para resolverlo, habrá de apelarse entre otras disciplinas a la estadística,

mediante las técnicas de muestreo. La operacionalización de las varia-
bles es, por lo contrario, de naturaleza básicamente cualitativa, y tiene
7.2. Datos y unidades
por objeto encontrar los indicadores a través de los cuales se expresa
Concretamente el comportamiento de las mismas. Poi elato entendemos cada uno de los elementos de informaci6n que
se recoge durante el desarrollo de una investigación y en base a los
La importancia de una correcta operacionalización se expresa por si cuales, convenientemente sintetizados, podrán extraerse conclusiones
misma: si nuestras variables no pueden ser medidas y evaluadas en la
, de relevancia en relación al problema inicial planteado.
realidad, o si lo que medimos y evaluamos no se corresponde con
nuestras formulaciones iniciales, todas nuestras conclusiones estarán Cualquier información, por más pequeña y fragmentaria que sea,
vacías de contenido empírico o, a lo sumo, expresarán una realidad puede considerarse como un dato siempre y cuando pueda colaborar, .
divergente de la que nos interesa conocer. En otras palabras, la inves- de algún modo, a esclarecer los problemas que nos planteamos en un
tigación perderá todo sentido y derivará en un mero ejercicio especu- estudio. Saber, por' ejemplo, que la persona N.N. opina que las pruebas
lativo o en una serie de confusiones, imprecisiones y errores que le nucleares deben ser proscritas, es un dato. Esa información, por sí sola,
restarán carácter científico. De aquí que el investigador deba atender carece prácticamente de valor, pues poco nOS dice respecto- delas
CUidadosamente a la correcta realización de esta etapa, para evitar reacciones que despiertan las pruebas de armas atómicas entre la gente.
~rdiciar todo el esfuerzo hecho hasta ese momento. Pero el valor del dato reside no en su alcance individual, en lo que nos
expresa por sí mismo, sino en su posibilidad de ser integrado en con-
La estrecha relación que existe entre operacionalización y tipo de junto mayores. Es sólo ahí, cuando agrupamos muchas iDioMpacioiJes
diseño se origina en que, de acuerdo al tipo de método general a utilizar de carácter similar, cuando -en nuestro ejemplo- consultamos a8'lÚ'"
-o.sea, de diseño- se requerirá con mayor preponderancia uno u otro chas personas respecto a la opinión que tienen sobre el tema, que""
tipo,de datos, operacionalizar de una cierta manera o de otra. Inversa- dato individual se hace valioso dentro de una perspectiva más ~~
mente, de acuerdo a las posibilidades concretas de operacionalizar en
llJlO u otro sentido las variables y el universo considerado, es que será
Así podemos llegar a enunciar que un determinado tanto por cierto de
las personas están en contra de los ensayos nucleares e integrar esta
m6s O: menos adecuado un cierto tipo de diseñó.Por esta razón ambas
información, a su vez, en un estudio sobre las opiniones de determinade
tareas' deben encararse casi símultáneameate, atendiendo a las reper- COnglomerado social.
cusiones que las decisiones en un aspecto puedan acarrear en el otro
, (V."mpra, 32). La separación que hacemos en este texto es, por lo tanto, En el ejemplo anterior cada dato provenía directamente de algtJa,a
~artificial, y responde más a proplviSos de ordenamiento del mate- pregunta que se formulaba a personas determinadas. En ese, sentiAP
riálque' a la dinámica real del pr~ investigación. puede decirse que cada una de esas pemoaas se constituye en el origCD,
en la fuente de los datos obtenidos. Estas fuentes, que pueden ser
personas, situaciones o hechos que se observan directamente, o mate-
En este capítulo nos ocuparemos del problema de obtención de riales bibliográficos de diversa naturaleza, son las que "amamos unida-
muestras, dejando para el subsiguiente lo relativo a la búsqueda de des de datos y, a su conjunto, a la suma de todas las unidades, se leda
iDdicadores para las variables. Antes de exponer los elementos esencia- el nombre de universo. En general toda investigación puede conside-
les delmuC5treo será necesario, sin embargo, detenemos por unos rarse como unabüsqueda de los datos apropiados que petmitan resol-
momeiltos en los conceptos básicos que se necesitan para comprender ver ciertos problemas de conocimiento, Dichos datos son obteeidos, a
lo queestaoperacíón significa. través de un conjunto de unidades que constituyen el universo Televante
para la investigación.

116 .117
 ·'a¡.rá~~~*~~r:T¡~'
Suele.ocurrirque una enorme cantidad de unidades resultan relevan-
tes para una investigación; existen universos tan amplios como el con-
junto de los ciudadanos de un país, la flora de una región o las
inn,umerables galaxias. Estos universos resultanpor lo generaldemasia-
dóamplios para el investigador, pues éste no tiene ni el tiempo ni los
recursos para abordar sistemáticamente el estudio de cada una de I~
vnidades que lo componen. Para resolvereste inconveniente se acude
a lao.peracionalizaci6n del universo mediantelaextracci6nde muestras,
tal como veremos a continuaci6n, así como a otras técnicas selectivas
.que. por razones de.espacio, no será posible tratar.
7.3. Universo y muestra
En el caso de que nuestro universo esté conipuesto por un número
-ulativamente alto de unidadesserá prácticamenteimposible,por r8ZO"
nes de tiempo y de costos, y porque no es en realidad imprescindible,
.. exadlinarcada una de lasunidadesque lo componen.En vez-de realizar
,e~.fatig.osa tarea procederemos a extraer una muestra de ese universo,
. .q se'UUI¡:CQDjunto de unidades,una porcióndel total,que nos represente
,Ja~cta del universo en su conjunto•..tIna DllG'tta.- en un sentido
.~~o. no es más que.eso, unaparte deltodoquellamamos universo y
~ ~pafá representarlo. ?"'~.
SiI'I embargo, no todas las muestras resultan útiles para nevar a cabo
, UlJ,lt:abajo deinvestigecién. Lo que sebusca al emplear una muestra es
'~ observan" una porción relativamente reducida de unidades, se
Qbtengan Conclusiones semejantes a las que lograríamos si estudiára-
.mos eluniverso total. Cuando Una muestra cumple con esta condición,
en
es decir:cuandonos refleja susunidadeslo que ocurre en el universo,
.Ja llamamosmuestra representatisa. Sus conclusiones son susceptibles
de ~r generalizadasal conjuntodel universo. aunque para ellodebamos
añadir un cierto margen de error en nuestras proyecciones. Casi todas
las muestras que se utilizanen las investigaciones son muestras repre-
sentativas no obstante que, en algunos casos, se empleen muestras
no-representativas. Ello ocurre cuandono se pretende hacer un trabajo
muyrigurosó,cuando se buscan conocer apenas algunosindiciosgene-
rales de un problema o cuando el tiempo impide otra forma de trabajo
118
ii(=.@k'(ft~:~;",\~;r"'~(',r~;~~':R~?'~
daú rigurosa. De ningunamanera es lícito.sinembargó.proyectar estos
conocimientosde tipo sumariohacia elUniverso, puesto que sélodeben
tomarse como simples aproximaciones previas.para estudios mAs pro- '
fundos.
No puede saberse nunca a priori si la muestra obtenida es o no
representativa, pues para .saberlocon absoluta certeza sería necesario
investigar todoel universo y luego comparar ambos resultados. Como . ,"
esto resulta.tan absurdo como encender todos los fósforos de una cája ,
para saber si son buenos, lo que se hace es acudir a pr~f)S
matemáticos que son capaces de decimos con qué nivel de ~
trabajamos ante una muestra determinada. El estudio de estos proce-
dimientos corresponde al campo de laestadística, No es el'objeto de
nuestro trabajo desarrollar temas que, por su complejidad,lIan sido
tratados extensamenteen trabajos especializados. Por ellosimplemente
nos remitiremos a dar una idea general de los principales ~ de
¡p.uestras que se utilizan, así de las técnicas que permitenobtenetias.l
.-má primera división que suelehacerse entre las muestras~'en
separarlas en muestrasprobabilfsticas ynoprobabilislicas. EBet~
tipo la característica fundamental es que todo elemento cid, uniVerso
tiene uña determinada probabilidad de iategrar la muestra, y qileesa .
probabilidad puede ser calculada matémáticamentecon preciSi6h.En "
las muestras no probabilísticas acorre lo contrario y el investigaQor
procede en cierta forma a ciegas, pues no tiene una idea del error qúe
" puede estar introduciendo en sus apreciaciones.Las muestras noprob-
abilísticas más utilizadas son las llamadas occidentales, por cuottls o
intencionales. '
Una muestra accidental es aquella que se obtiene sin ningOn plan
preconcebido, resultando las unidades escogidasproducto de dréUhS-
tancias fortuitas.Si,por ejemplo,entrevistamos a los primeros cin~
ta transeúntes que pasan por una cierta calleo medimosla profundidad
.del mar a lo largo de un trayecto entre.dos puntos cualesqníeraestare- ,
;
1 Para todo este capítulo es sumamente importante consultar a JOMn Gattung, Te0rt8
y máodosde la Investigación Social, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1m, pp..49a 75.
119
 , :~ ~.: :.~ ~"'>~~ f·',,,:..p ;,; ;:~-H~:t,,''(\;J{~''
":;;¿~;m~ de 'Investigación
mosenpresencia de unamuestraaccidental; losdatosobtenidospodrán
o nerepreeentar al universo en estudio, porque corresponderán a
cirCunstanciaspecutiares del lugar y momento en que se tomóla mues-
tra. 'Blievestigador no puede saber, entonces, hasta qué punto sus
resultadospodránproyectarse, con confiabilidad, haciaelconjuntomás
amplio-que desea conocer.
Una muestra por motas consiste en predeterminar la cantidad de
e1eméntos de cada categoría que habrán de integrarla. Así podemos
asignar una cuota de 50 hombres y 50 mujeres a una muestra de 100
individuos, asumiendo que esa es la distribución de la población total.
Por másque esa presunción llegue a ser válida no deja de existir cierta
arbitrariedad en este medo de proceder, por lo que la rigurosidad
'estadlstica de las muestraspor cuotasse reduce considerablemente.
Una muestralotendonal escoge susunidades noenformafurtuitasino
.complttamente arbitraria,designando a cada unidad seg6ncaracterfs-
··ticas queparáelinvestigadorresultende relevancia, Estas muestrasson
muy1ltilesySe empleanfrecuentemente enlosestudiosde caso, por má5,
queja pOuOilidad de geseralizar-conc1usiones; a partir de ellas, sea en
rJgwnula (Cf. 6.4.5). ' lntención es extraer una muestradel universo de todos Íos alUllUlOs .que.
7.4. Muestrasaleatorías y 'I~;t
&n- muestr&.1_aleato.tiás cada unod~.lQS_ele.me.g,to~_~Luniverso .
~ una-probal>ilid.a(t~-)'.conocidªA~_~~---ª~~~do.
~aqueesto sug:~.~º$QCed~r-ª.~_~acción de la
~mediante ciertas téc~iciS", cap~s_d~g~~~ºQi"qpi:cada
elemerífu-<tel¡fDisma~una probahilidadconoc4lade apaeeceren
e~]';óS:-procedrrñientos más usuales para la obtención ~~ muestras
aleatorias son los siguientes: . en vez de proceder a ~r una por una las unidadesde acuerde-al e
7.4.1. Al az.ar simple '
Este ptocedimiento se inicia coilfeWoDémdo una J4tade todas las
unidades que configuran el Wiiverso, numerando correlativamente a
cada unade ellas,Luego, mediantecualquier sistema (tablade números
,',\'1,'
;;¡i;!~ii'·9k*}1\':·
t programasde computación, eté.) seyansorteando al azar estos.
"tahastacontpletar ehºWe<:l~~dad~deseamos..quc.~n
.:muestra. De este modo la probabilidad que cada e1em.en,to tiene
l81'ecer
,
_.~-_.
en la muestraes
.. .
exactaminiellLmisma.
" ...
_~._- ,
.
método nos'garantiza una selección completamente aleatoria
resulta muy lento y costoso pues nos obliga a elaborar listas
,~C ,.,-rJetas de todas las unidades de interés, lo cual a veces resulta
ei.,1Jamente imposible. Además se requiere realizar una por una la
~ón de cada elemento, loqueesevidentemente muyfatigosoYcaro
:.ndo las dimensiones del ~vefSo son grandes. ~or este motivo-~
;.~lea el sistema del azar simple cuando los umversos son re1atiya..
e pequeños, cuando -por diversas razones- es posible CODOQ!I'· .
. 'amente cada una de las unidadesycuandoademásla muestra 11Q.
dimensiones muy amplias. _
e método no será adecuado si, por ~jemplo. queremos s~,_,
estra de todas las personasanalfabetas que existcnen un pafs.plÍe&
SU númeroy por loindetenninadode susituaciónnosserá~
;eccionar la lista de todas las que existen. En ~io,. si QPCStra
ingresana unauniversidad en undetenninadoaño,resultará uumétodO
~cuado, puesto que se trata de una cantidadme.Dorde unidades que
además están registradas ya en listas pertinentes.
7.4.2. Al azarsistemático
i.
.
Este tipo de muestra parte de una idea básica JnUY similar a.la ~ la
técnica anterior req~ndose también,<~n e~e caso, de un l~tado
completo de. las unidado$ que integran el universo en estudio. ~g(),
método ya señalado, se ~~ las siguientes operaciones:
a) Se calcula la constante le, que resultade dividir el número total de
, .
unidades que componen el universo por el nümero de unidades que
habrán de integrar la muestra: e
t K = N/n
121
 Donde:
N = número total de unidades que componen el universo.
n = número total de unidades que integrarán la muestra.
r-
ahora más que hace unos años, ya que los procedimientos computacio-
nales hacen mucho ínás fácil efectuar el sorteo de las unidades y no
existe el riesgo de que la muestra quede sesgada por algún tipo de
regularidad que no conocemos y que esté presente en el universo.

. b) Una vez calculado el valor de K se efectúa un sorteo para elegir un

Z4.3. Muestras porconglomerados
número que sea inferior o igual a su valor. Como primera unidad a
integrar la muestra se elige aquella, que, en la lista general. posea
idéntico número de orden al sorteado.' SiA~sign~o~ con A a este Esta técnica tiene utilidadcuando el universo que se requiere estudiar
primer valor, la segunda unidad escogida será la que lleve el número admite ser subdividido en'universos menores -en partes del mismo- de
,,A + 1<, la tercera corresponderá a A + 21<, y así sucesivamente hasta características similares a las del universo total¡ Cuando es posi~
llegar aA + (n-l)xK. asumir tal cosa se procede a subdividir el universo en 'un número finitp
S~ un universo constituido por 2.800 elementos del que de conglomerados y, entre ellos, se pasa a escogeealgunes que serán los
deseamos obtener una muestra de 70 casos. Tenemos entonces: únicos que se procederá a investigar; esta elección puede realiZarse ya ,
sea por el método del azar simple o del azar sistemático. Una wiz
cumplida esta etapa puede efectoarse una segunda selección, dentro de
N = 2.800 cada uno de los conglomerados elegidos, para llegar a un número afio
n = 70 más reducido de unidades muestrales.
K = 2.800nO = 40 La ventaja de esta técnica es que obvia la tarea de confeccionar el
listado con todas las unidades del universo, lo cual; como ya veíamos, "
resulta imposible de hacer en muchos casos. Su desventaja mayor radica
Ahora, mediante cualquier procedimiento, buscamos al azar un nú- en que, al efectuarse el muestreo en dos etapas, los errores muestrales
mero entero cujo valor figure entre los límites de 1 y 40. Sea el número de cada una se van acumulando, dado un error mayor queparalos
escogido, en este 'caso, el 32. Entonces, las unidades que pasarán a métodos descritos anteriormente.
fQtJ:ll.ar parte de la muestra serán las que lleven los siguientes números
de orden: La técnica de los conglomerados suele utilizarse cuando queeemos
extraer muestras de los habitantes de un conjunto geográfico amplio,
v.g., una gran ciudad o un conjunto de aldeas, por lo que se procede a
18 unidad: 32 tomar cada aldea o grupo de manzanas como un conglomerado inde-
'28 unidad: 32 + 40 = 72 pendiente; del mismo modo se la utiliza para conocer reservas forestales
38 unidad: 32 + 80 = 112 y marinas, para estudiar las estrellas y para otros casos relativamente
semejantes.

7Oa unidad: 32 + 2.760 = 1:.792 Z4.4. Muestras estratificadas.

Las ventajas y desventajas de este procedimiento son casi idénticas a A la inversa de lo que sucedía en el caso anterior, este método supone
las de las muestras al azar simple, aunque estas ültimas se prefieren que el universo pueda desagregarse en sub-conjuntos menores, hemo- '

122 123

géneos internamente pero heterogéneos entre", Es como si fragmen-
táramos 01 universo en estratos o categorías de unidades, diferencián-
dolos de acuerdo a alguna variable que result~ de interis para la
investigación. Cada uno de estos estratos se toma luego como un
universo particular, ya de tamaño más reducido, y sobre él se seleccio-
nan muestras según cualquiera de los procedimientos anteriores indi-
cados, Este sistema resulta muy práctico y confiable, aunque también
aquí el error total se incrementa con respecto a los métodos de azar
simple o sistemático.
•
Por ejemplo, si quisiéramos estudiar las actitudes políticas de los
estudiantes de una Universidad,podríamos subdividirlos en estratos de
acuerdo al tipo de estudios que cursen, asumiendo que estas actitudes
van a ser diferentes entre quienes siguen Ingeniería, Letras, Medicina
u otras carreras. Luego efectuaríamos un muestreo dentro de cada
strb-UíÚverso así definido para, ftnalmente, realitar un" análisis integran-
do los resultados de todas las sub-muestras obtenidas.
Existen otras posibilidades de extracción de muestras, además de las
que surgen de la combinación de los tipos ya enunciados, así como
diversos problemas técnicos que se plantean en su aplicación y desarro-
llo. Preferimos, sobre ese tema, remitir al lector a los tratados especia-
lizados que versan sobre tales temas, por cuanto su explanación
excedería los límites de nuestro trabajo.
7.5. Tamaño de la muestra y error muestral
~"
Cuando una muestra es aleatoria o probabilística es posible calcular
sobre ella el error muestral. Este error indica el porcentaje de incerti-
~re, es decir, el riesgo que se corre de que la muestra escogida no
sea representativa. De tal modo que, si trabajamos con un error calcu-
lado en 5%, ello signiñcaque existe un 95% de probabilidades de que
eIeonjunto muestral represente adecuadamente al universo del cual ha
~ ,
sido extraído.
A medida que incrementamos el tamaño de-la muestra el error tiende
a reducirse, pues la muestra va acercándose más al tamaño del universo;
I ~
l\ 124
··-:~:;-:""~-::.-·-:=~~-=·--r--"~.-_:r·~~·-.~-r--":'--.~-::.::~-:~77--·~:.:.-_
l-
-'
Del mismo modo, para"unamuestra determinada, su error será menor
cuanto más pequeño sea el universo a partir del cual se la ha seleceíe-
nado. Así, para un universo de 10.000 casos, una muestra de 200
unidades tendrá un error mayor que una de 3OO;,una muestra de 200
casos, por otra parte, tendrá un error mayor si el universo tiene 10.000 •
unidades que si éste posee solaínente 2.000.
Debemos advertir a los principiantes que el error muestralnunea debe
"calcularse como un porcentaje del tamaño de la muestra respecto al
del universo. La variación de los errores al variar estas cantidades se da
proporcionalmente, pero no de acuerdo a ecuaciones lineales. Para ello
es preciso calcular, en cada caso, el error que podamos cometer, o
porcentaje de riesgo, de acuerdo a los datos concretos disponibles.
Para fijar el tamaño de la muestra adecuado a cada investigación es
preciso primero determinar el porcentaje de error que estamos dispues-
tos a admitir. Una vez hecho esto deberán realizarse las operaeíones
estadísticas correspondientes para poder calcular el tamaño de la mues-
tra que nos permite situarnos dentro del margen de error aceptado. Es
decir que no se fijaprimero el número de unidades de la muestra para
luegoprocedera determinarelriesgo quesecorre, sinoa la inversa, sepone
un límite a este riesgo y enfunción de esevalor se define el tamaño de la
muestra que nos garantiza no sobrepasarlo. A veces, sin embargo," el
tamaño de la muestra queda determinado previamente por considera-
cíones peacticas; en tales casos no hay otra alternativa que aceptar el
nivel de error que su magnitud acarree.
Ejercicios
7.1. Defina el universo que habría que estudiar para una investigación
acerca de las preferencias de marcas de bebidas alcohólicas.
•
7.2. ¿Qué método de extracción de muestras elegiría para encontrar una
de 500 adultos que viven en zonas rurales?
7.3. Para estudiar el comportamiento de diferentes sindicatos, teniendo
~'':"C'D:#í_.<o-'':'';'-<
125
;:;JOiiííSilii..:;SUZt . . ;/"17
 como unidad de dato a sus afiliados, ¿qué muestra es preferible:
una por cooglomerAdoso una estratificada?
• I " •

7.4. Analice la composición maestral de alguna encuesta efectuada en

8
el país para conocer las opiniones políticas de los ciudadanos.
7.5. ¿Qué aplicaciones tiene el muestreo en las áreas de:
1) control de calidad INDICADORES E INDlCES
2) astronomía
3) difusión de eníermedades contagiosas?

8.1. Indicadores de una variable

El resultado del marcoteórico es un conjunto de proposici~que

sitúan dentro de una perspectiva orgánica al' problema cm estudio;
dichas proposiciones incluyen generalmente una hipótesis a ser ve_
cada y un conjunto de variables o conceptos mediante los cuales es
posible el análisis de los fenómenos investigados. Tenemos, por otra
parte, un diseño específico para la investigación que nos indica la forma
en que los conceptos mencionados deben ser puestos en contacto con
'lb los hechos empíricos, dentro de un método que asegure la mayor
confiabilidad y validez posibles. llegados a este punto nos resta desa-
rrollar una actividad que resulta imprescindible para recogerlos datos
capaces de verificar nuestra hipótesis o para resolver el problema de
investigación planteado. Se trata de la operacionalización <le las varia-
bies, que definimos como el proceso que sufre una variable (o un
concepto en general) de modo tal que a ella se le encuentran los
correlatos empíricos que permiten evaluar su comportamiento efectivo.
Veamos el sentido de lo anterior con un ejemplo concreto: suponga-
mos que estamos' interesados en conocer si existen o no prejuicios
raciales dentro de una población; para ello, naturalmente, deberíamos
medir u observar, de algún modo, la presencia de dichos prejuicios, tal
como lo hacemos cuando obtenemos datos sobre cualquier objeto de
investigación. Pero los prejuicios no son objetos que puedan verse
Jo
directamente, que puedan medirse como otros hechos del mundo físi~:

126
'-d~2:;;~';'
.,~~~
>.. ,~~,\ ,~-",_~, .•• L·~_'.· ,_. , ...,,-,'<r,,------,----.. • ' -•.,~~~- ".'·,,*i'l,;w.~:··:tj
 ~:i~, ",' , ':" ~~~~1l'i':W~"'i"5!iq:~) '~ ~\ "J'; ~. ;')1 '," }''''''
s6lo podentos coaoeerlos a través del modo en que se expresan o
. .ifiemm ensttuaciones determinadas,a través de hechoso acciones
..... podemos interpretar como originados en los prejuicios raciales.
Satos hechos que se corresponden con los conceptos teóricos que nos
iateresan -loS correlatos empíricos ya mencionados- son los Indicado-
ra de las Variables que intentamos medir: sus expresiones concretas,
prácticas, medíbles, El proceso de encontrar los indicadores que per-
núten conocer el comportamientode lasvariableses entonces lo que se
llama operacionaJizoción, para usar un término que traduce más o
menos literalmente la expresiónutilizadaen inglés (V. supra, 1.1).
En el caso de nuestro ejemplolosindicadores de losprejuiciosraciales
serán la exiStencia o no de matrimonios interraciales, la distribuciónde
Jos ~eos entre personas de las diferentes comunidades étnicas, las '
resttieciones al USO de elementos comunitarios, l8s actitudes que se
exprIsan en él trato cotidiano,giroso formas empleadas en el lenguaje
coloquial y en los medios de comunicación,' etc. Como a veces no es
posibleincorpOrara una investigaciótt todos losindicadores posiblesde
una dderininada variable será necesario, en consecuencia, escoger
aquéHosquemás directamente reflejenel concepto de referencia y que
-por 'CIUaparte- resulten má5 accesibles a 'los medios de que dispone-
UIOSparamedirles.
Para operacionalizar una variable'~o partir primeramente
dt.1a definicl6D teórica que ya se ha elaborado y, si se trata de una
~le compleja, de las dimensiones en que puede descomponerse la
JlÚSaDa. Luego, revisando los datos ya disponibles Y analizando los
CODCep&os en profundidad, podremos encontrar ek,vto conjunto de
ialdicadores que -en principio- expresen ~e~e el compor-
tamiento de la variable mencionada. Se pódti ded,r entonces que la
variable se define a partir de un conjuntoconcretnde indicadores y no
ya solamente desde el punto de vista teérico, con lo que habremos
negado 'a la deflaieión operacional de la .mi$ma.
Así, la definiciónteórica de las migraciones dice que éstas son despla-
ZaDJientos pel'1'D8DCatesdela ~ ~JadefiDieión operacional
de ese concepto " a hacer retcrCJlda, _ concretamente, a los
saldos netos de las diferencias interceasalesdescontado el crecimiento
vegetativo. Se trata de la misma idea, pero presentada ahora de una
¡, <~" ;tI·· ".o¡',' >r>,~-'·"iYeY~:)'F";-r'::'i~::;,',E~"_;:."!I··;,,,::,:", 7'~~"\':í~'*~'~~~'?E
forma operacional que permite encontrar rápidamente los datos empí-
ricos correspondientes.
La tarea de búsqueda y selecciónde indicadoreses una tarea delicada,
que exige al investigador mucho cuidado y que sólo puede realizarse
con éxito cuando éste posee una experienciasuficiente. Sucede a veces
que existen muchos indicadores posibles para una misma variable y
resulta difícil encontrar cuálesson losmás apropiados para describirla,
. En otros casos los indicadores encontrados no son fáciles de medir y
deben ser suplantados por otros menos confiables, pero másasequibles
a los medios disponibles por el investigador. Suele ocurrir, en otras
ocasiones, que algunos de los indicadores sugeridos no miden exacta-
mente la variableen cuestiónsinoalgúnaspecto conexoo colateral;que
en realidad posee menor relevancia. Para discernir y actuar adecuada-
mente frente a esta tarea, que es eminentemente práctica, se ~e
entonces de tina aguda intuici~n y, más que nada, de'ddos ~
mientossobre eltema investigado. De otro modose corre e1gráveiWsgo
de realizar una selección subjetiva, con lo que puede invalidar~ gran
parte del trabajo tOOricó hecho previamente. .s
Del mismo modo que las variablesson susceptiblesde ser Q¡)eracio-
nalizadas, a través de los indicadores correspondientes, 18&. hipótesis
elaboradas teóricamente como relaciones entre variables puede .tatp.-
bién sufrir el mismo proceso. Así, para comprobar o refutar una1lqJó-
tesis ésta debe ser "traducida", puesta en términos operacionales. Pata
ello se operacionalizan cada una de las variablesque intervienen en la
hipótesis,definiendosusindicadores.Luegose procede a 'relacionarlas
defmiciones operacionalesde la variables entre sí, del mismomodo en
que se hacía al formular las hipótesisgeneral o teórica. Así se obtiene
una hipótesis openn:ional~que puede ser directamente comprobada o
refutada en al práctica.
8.2. Escalas de medición
Todo problema de investigación científica, aún el más abstracto,
implica de algún modo una tarea de medición de los conceptos que
intervienen en el mismo. Porque si tratamos con objetos como una
129
~......
_ \;::;.~.~7'{;'.
¡'i:<"~:;'!,,,r-7···2':O'''·W'~1'''·'~~$;',:
~ .: SlProc:csode~
r
i
!
especie vegetal o un comportamiento humano nos veremos obligados
ya sea a describir sus características o a relacionar éstas con otras con
las que pueden estar conectadas: en todo caso tendremos que utilizar
determinadas variables -tamaño, tipo de flor, semilla, o las variables
que definanel comportamientoen estudio- y tendremos que encontrar
. el valor que éstas asumen en el caso estudiado.En eso coñsiste, desde
el punto de vistalógicomás general,la tarea de medir.
La idea de medición, de medida, es intrínsecamente comparativa.
Medir algo, en el caso' más sencillo, es determinar cuantas veces una
cierta unidad o patr6n de medida,cabeen el objetoa medir.Para medir
la longitud de un objeto físico. nosotros desplazamos una regla o cinta
graduada sobre el mismo, observando cuantas unidades (en este caso
ceJltímetros o metros) abarca el objeto en cuestión. Es decir que
comparemosel objetocon nuestropatrón de mediciónpara determinar
cuántas unidades Yfracciones del mismo incluye.
La medición de variables no físicas resulta, en esencia, un proceso
idéntiCo al anterior. La dificultadresideen quelas variables de este tipo
.no pueden medirse con escalastan sencillas comolas linealesy en que,
Por otra parte, no existen para su comparación patrones de medida
universalmente.definidos y aceptados.Sideseamosmedir el peso de un
objeto podremos expresar el valor del mismo en kilogramos, libras o
cutlqáier otra unidad que, de todas maneras,tiene un equivalente fijo
y constantecon las otras que se utilizan. En cambiopara medir el grado
de autoritarismO de un dirigenteno existe ni una unidad ni una escala
generalmente reconocidas, por lo que el investigador se ve obligadoa
elegir alguna escala de las que se han utilizado en otros trabajos o, lo
que es bastante frecuente, a construir una adaptada a sus necesidades
específicas. Resultaevidente, además,que el grado de autoritarismono
es una variablesimple como el peso y la longitud, sino una resaltante
compleja de una multitud de acciones y actitudes parciales. Por esta
razón, medir un concepto complejo implicarealizar una serie de ope-
raciones que no tienen lugar en el caso de variables como el peso o la
longitud; será necesariodefinirlas dimensiones que integranlavariable,
encontrar indicadores diversos que la reflejen y construir luego una
~~:;~/ escala apropiada para el caso.
~, ["
pr~· Una escala puede concebirsecono un continuode valoresordenados
'0 , .
1·¡,,'f
~
f~. (.,./. ;:.'. 130
' \ '" .. .". '.
~'~' ..- ~'--'---~'----'
correlativamente que admite un punto inicialy otro final. SievaltL\UllOiS
el rendimientoacadémicode estudiantespodemosasignar el valor ~. '
al mínimo rendimiento imaginable al respecto; al.mayor rendimiqlt,o
posible podemos atnbuirle un valor de 100, 20, 10 o 7 puntos, seg6n
resulte máspráctico. Con estosdos valorestendríamos ya marcados los
límites de nuestra escala;para concluirde confeccionarla será necesario
asignara los posiblesrendimientos intermediospuntajestambiéttinter-
medios. Con ello obtendremos una escala capaz de medir la Variable
rendimiento'académico a través de los indicadores concretos ~ los
trabajos presentados por los estudiantes, de sus exámenes, pruebas y
otras formas de evaluación posibles.
Para que una escala pueda considerarse como capaz de aportar
informaciónobjetivadebe reunir los dos siguientes requisitos ~
-a) Confiabilidad: se refiere a la con~te!1.gaJnterj9t~la misma, .-su
capacidad para discriminar en forma coDstant~ ..entre ua valór y
otro. "Cabe confiar en una escala -anotan Goode'YHatt~cu8n~
produzca constantementelos mismos resultados ál ,aplicárlaa 1l1la
misma muestra",1 es decir, cuando siempre los ~ objetós_
aparezcan valoradosen la misma fonDa. .
b) Validez: Indica la ~pacidad ~bt e~~ ~ª.medidas.
para las cuales ha sido construida y no otras parecidas•.U: '~~=q
confusa no puede tener va1ide~ 10 mismo que en una esqJj' ~
esté midiendo, a la vez e indiscriminadamente, distintas·~
superpuestas. "Una escala tiene valid~ cuando verdaderi,l-.e
mide lo que afirma medir".2 . . <
Existen diferentes tipos de escalas que se distinguen de acueRlo a la
rigurosidad con qué han sido construidaS y al propio comportaaiento
de las variablesque miden.Se acostumbraa clasificarlas en cuatro tipJ$
I Op. ciL, pág. 289
2 ldem,p4g. 292
. 131
-.=""' .........., -"'-",--.-"/,,~~-..,.-'.
----.:.:..::..::---'--~- --- ..--... - -.,.---,.~---- }.,"a_,_~~""::':~::;:J
 "'-."

L~,;~;~ _~ louiguiedtes: escalas JlOIDi1Wes, ordinales, de ínter-

..:

intervalosestá claramente determinada y que estos soq: iguaIQS eake'4:{

"'valo5 igVaIeay de coci~es o razones. Un ejemplo típico de ~ escalasde intervalosiguales ~ dado ,"' '
~lIOJIdIUIIes son aquéllas en que sólo se manifiesta una equiva- escalas termométricas. Entre 23 y24 grados centfgrados, por . .
'~ de categorías entre los diferentes puntos que asume la variable. existela misma diferencia que hay entre 45 y 46'grados. Muchal.otrN.
,& comouna simplelista-delas diferentesposicionesque pueda adoptar escalas,como las que se utilizanen lostest psicológicos y de Jendí""
la variable, pero sin que en ella se de6na ningún tipo' de orden o de to, pertenecena este tipo. La limitaci6nque poseen es que no @fiDcMt.
relación. Si'en una investigación sobre producción agrícola queremos un cero absoluto, un valor límite que exprese realmente la aUSCJlc:ia
'. determinar loscereales que se cultivan enuna ciertaregión, tendremos completa de la cualidad medida. Por ello no se pueden estableeer .
una variable que se designará como "cereal cultivadoR. Los distintos equivalencias matemáticas como las de proporcionalidad: no puede~;
valores que esa variable reconoce' serán, concretamente: trigo, maíz, afirmarseque 24°C esel doble de temperatura que 12°C. porque el E:em '..
centeno, etcétera. Entre estos valores no cabe obviaMente ninguna de la escala es un valor arbilrario y no se corresponde con laause~
jerarquía, no se puede trazar ning6n ordenamiento. Sin embargo, a la absoluta de la variable que se mide.
enunciación explícita de todas estas posibilidades la consideramos Por último tenemos las escalas de codeotes, llatnadas tambi6n de
'COb1ouna'esea1a, pues de algún modo es útil para.medir el comporta- razones, En ellas se conservan todas laS propiedades dc·los casos
·<mieJito de la variable, indicándonos en qué posición se halla en cada anteriores pero además se añade la existencia de un valor cero réal,.a:m .'
~. ló que se hacen posibles ciertas operaciones matemáticas, tales CQJD9.
Las esc::alásordinales distinguenlos diferentes valores de la variable la obtenci6nde proporcionesycocientes.Esto quieredecir que ~vaIor .
jerarquizbdolos simplementede acuerdo a un rango. Establecen que de 20 en una escala de este tipo es el doble de un valor de 10, o de Jos
existeuna gradaci6nentre uno yotro valorde la escala,de tal modo que dos terceras partes de un valor de 30.Son escalas de ~ntes ~ . cpé' .'
cua1quiCl'il de ellos es mayor que el precedente y menor que el que le miden la longitud, la masa. la intensidad de corriente e~,y ~~
sigUe a oontinuaci6n. Sin embargo la distanciaentre un valor y otro no variablesdel mundo físico. Difícilmente las variablesque intfl'Vi'e~~'
'queda. élefinida sino que es indeterminada. En. otras palabras, tales las ciencias sociales son medidas con escalas de razones,:,~'~.,
'esc8taS' nos esclarecen solamente e-Í rango que las distintas posiciones contados los casos en que dichasvariablespueden $¡er definidaS ~'Ja ,
guardan entré sí. Un ejemplo de escala ordinal es el que suele usarse exactitudyprecisí6n necesarias.Laeconomfayla demografía sOn.-. ., .
para medii' la variable "grado de escolaridad": podemos decir que una estas disciplinas, las que más utilizan escalas de razones. .'
perSona que ha tenido 2 años de instrucci6n escolar ha~ más Para terminar este punto -que el lector podrá encontrar más~·;

instrucción que quien sólo tiene un año y menos que quitlt~ tres. mente tratado en otros textos de labibliografía- debemosexa11ÜGllrdf-; .
cSiJn~mbargo no puede afirmarse válidamente que la diferencia entre características que deben poseer las escalas demedici6n: sus ~

quiéa posee 2 años de instrucci6n y quien ha recibido un año es igual a deben ser mutuameJUe exclüyeotes y lasescalas,enconjunto, tietloJtque
.18 diferencia entre quienes han recibido 16 y 17~1liios de educación ser exhaustivas. Lo primero significa que cada dato recogido sól()p~··

fClfmal Por tanto, como no podemos determinar la equivalencia entre pertenecer a una y sólouna de lascategorías de la escala.Nunca.sedebe
'las distancias que separan un valor de otro, debemos concluir que la pues comeazarun intervalo con el mismo valor con que setinaJim,'et
escala pertenece a lacategoria ordinal. anterior, porque en ese casoaparecerán datos que puedan incluiDeeon
Las escalas de intervalos iguales, además de poseer la equivalencia igualjustificaci6nen cualquiera de ambos, como cuando se coloca;
de categorías y el ordenamiento interno entre ellas,como en el caso de Edades: 1) de 20 a 25 años
las .ordínales, tienen la característica de que la distancia entre sus 2) de 25 a 30 años

132 133

iaJ ~_. F"%fQ*,ípr("iáil"'~f '1/C 'w'...em."'·,,...- ".--,. ~ E!+'f'M·~~~P·l -""'>;'&' '''Ciii;!' -, ';r=h.......... rl",-HlIlid

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~fJ;~~~?~~~~{Ft:7:~~\(Y'?\";f.S·,":,:~')~';··~
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pues aquí las personas de 25 años pueden incorporarse, indistintamen-
te, a cualquiera de las dos categorías presentadas.
Del mismo modo deben evitarse'las imprecisiones que produzcan el
mismo fenómeno entre categorías verbales. Una escala donde se inclu-
yen Ias siguientes posibilidades:
1.- Música bailable
2:- Música folk1órica
3.- Música clásica
4.- Música moderna
no tiene categorías mutuamente excluyentes, pues hay música folldó-
ñcaque es a la vez bailable, música clásica-que es moderna o bailable,
,*riasotras posiblidades.
:Otro requisito importante en una escala es que ésta sea exhaustiva, es
,~ que en ella puedan ubicarse todos los valores posibles de la
~Qle a medir. En el caso de que resulte difícil construir una escala
: ~tOdas las posibilidades será preciso agregar el código "otros", para
;;;~I!'jt áIlí toda la información que no sea correcto agrupar en las
::.~ posiciones. ' investigador podrá llegar a la conclusión de que los principales medios
" .
S.3. Los índices. Su utilidad
.'Supongamos que se desee evaluar el comportamiento de una variable
para la cual, una vez elaboradas las definiciones correspondientes, se
hayan encontrado diversos indicadores capaces de expresar los valores
que asume en distintos objetos. A través de cada indicador se podrán
obtener los datos pertinentes, que dejJerán ser llevados a escalas ade-
cuadas para ordenarlos. Para cada indicador que utilicemos será nece-
sario adoptar o construir una escala adecuada, que cuantifique las
observaciones realizadas. Esta podrá ser el tipo más simple -como la
eseab~ "'ómica "si-no","0-1", de dos valores solamente- o más com-
pf}"':
grado de Ui..
'as
posiciones posibles, lo que aumenta su sensibilidad o
ninaciónfrente a los fenómenos medidos. Si es posible,
134
',t
se tratará de utilizar una escala de cocientes, o de intervalos iguales;en
el caso de que no se pueda llegar a tanta precisión se adoptarán escalaS
ordinales o aun nominales, cuando no quede otra alternativa.
De acuerdo a los datos obtenidos evaluaremos en cada escala el
comportamiento que, en el objeto de estudio, sigue cada indicador. No
obstante, ello todavía no nos permite medir claramente la variable, pues
no nos entrega más que información fragmentaria, parcial, que debe ser
integrada o sintetizada para llegar a un valor único, final, que exprese '
lo que en realidad ocurre con la variable. Para lograrlo es quelos valores
de los indicadores se suman en forma ponderada, obteniéndose un valor
total que se denomina índice y que es el que a la postre nos dará la
información relevante sobré el problema en estudio. Para esclarecer
prácticamente este punto nos remitiremos a dar un ejemplodetallado,
mostrando cómo se opera para llegar al valor de un índice ponderado.
Nuestra variable puede ser: "Exposición a los medios de comunicación
masivos",definida de modo operacional como la intensidad del contacto
que un individuo o grupo posee con tales medios. Como existen varios
medios importantes de comunicación de masas en nuestra sociedad, los
indicadores se referirán al grado de exposición con respecto a cada unQ
de los medios. Después de un análisis del problema, nuestro.hipotétíeo
I de comunicación son los cuatro siguientes: cine, televisión, radio y
periódicos. Existen otros medios que también podríap ser incluidos,
como la propaganda mural y las revistas, pero en este caso heD10S
decidido dejarlos de lado porque parecen de menor importancia que
los anteriores. Esta decisión puede resultar objetable, porque deja de
lado medios de comunicación que tal vez sean importantes, pero es
necesario comprender que en una investigación concreta debentomar-
se en cuenta sólo los indicadores de mayor relevancia. De otro modo se
encarecería sensiblemente el trabajo, haciéndose más largo y complejo,
sin aportar mucho de significativo, como ya se ha comprobado, a las
conclusiones finales.
Designados ya estos cuatro medios de comunicación como 1,., más
importantes habrá que especificar los indicadores que se
cada uno de ellos. Así, tendríamos:
13S
 ' 1, .,~ 1·
'~'''';:IY\:l'}'l~~ii~~
JI, ' J

'O<"¡

Esta escalatiene tres posicionesporque suponemosque ello se adecua

Para el cine: a lascaracterísticas de comportamiento de la poblaci6n estudiada. Ello,
Frecuencia mensual de asistencia alcine. como se advertirá, no deja de tener un cierto grado de arbitrariedad, es
decir, de subjetividad. La escala podría tener más o menos posiciones,
Para la radio:
Promedio de horas semanales escuchadas. . y las conductas equivalentespodrían variar según cómo enfoquemos el
problema. Aquí lo que priva es el criterio del investigador, basado
Para la TV: indudablemente en su experiencia sobre el tema y complementado
Promedio dehoras semanales mirando Tv. naturalmente con consultas a otros especialistaso a trabajos anteriores
sobre el mismo problema. De todos modos siempre nos quedará un
Para los periódicos: remanente de duda en cuanto a la validez y a la confiabilidad de la
Promedio semanal deperiódicos leidos. escala, aunque éste se puede reducir mediante mediciones repetidas, la
correlaci6n con otros indicadores u otros procedimientos técnicos.
La razón de preferir estos indicadores sobre otros posibles surge de Para cada uno de'los diferentes medios de comunicaci6n tendremos
que cumplen con la condición' de ser perfectamente factibles de medir que realizar una tarea semejante. A modo de ejemplo presentaremos
y de que, seg(mla experiencia, parecen ser los que mejor configuran la las siguientes escalas:
conducta respecto a cada caso. Ahora deberemos construir una escala
que resulte útil para medir cada indicador.
Tomemos, para comenzaJ) el caso del cine.Conceptulamente podría-
mos discriminar aquí tres posiciones:la de quienes no están expuestos PARA LA RADIO
para nada a la influencia de este medio, la de quienes reciben una
exposici6n media y la de quienes reciben un alto grado de influencia. Conceptos Conductas Valores
Estas tres ideas deben ser homologadascon conductas definidas cuan- escalares
titativamente, buscando un equivalente entre los conceptos menciona-
dos y las conductas correspondientes.Para concluires necesario buscar
una equivalencianumérica dentro de la escala confeccionada.Tendría- No está expuesto Menos de una hora semanal O
mos así: (no escucha radio)
Exposición débil De 1 a 3 horas semanales 1
Conductas Valores (escuchaesporádicamente)
Conceptos Más de 3 y menos de 10 hs. semanales
escalares Exposición media 2
(escucharegularmente)
Exposición alta Más de 10horas semanales 3
Exposici6n baja Va menos de una vez al mes O (escuchafrecuentemente)

Exposici6n media Va de una a cuatro veces al mes 1

Exposición alta Va más de cuatro veces al mes 2

137
136
'liíl

...
'k~"\¡t ~ ;,~ ':0;': ~ , ~ " (' ~ '-..r (-,,;; ~'~;~~~;i~f' _-~,J/¡r,·;~:",~',ri~~~.¡r; {," ,~:.; f~ :et..;},~"\ ",;.t, ~ '~T:-::'_J:~ ',~, 7'4 ~""\'" -,..:,
~ p~so 'de üWe$~ ,

exposición al cine,que tenía un máximo de dos puntos. tendrá ahora un

PARA LA TV máximo de cien; su mínimo seguiráteniendo un valor de cero, El punto
intermedioha1Iado, cuyovaloresde unpunto,será. proporcionalmente,
de 50 en la nueva escala.Gráficamentetendríamos:
Conceptos Conductas Valores
escalares
Escala original
No está expuesto Ve menosde 1 hora semanal O O 1 2
Exposición débil -De 1 a 3 horas por semana 1
Exposición media De 3,1a la hs, semanales 2 O 50 100
Exposición alta De 10,la 20 hs. semanales 3
Escala equivalente
Exposición ~uy alta Más de 20 hs. por semana 4

Como se ve, se trata en realidad de la misma escala, sólo que se ha

PARA LOS PERIODICOS cambiado el valor numéricode sus puntajes. Para la radio y los perió-
dicos las proporciones serían:

Conceptos Conductas Valores

Valor original O 1 2 -3

I
escalares
Valor equivalente O 33 67 100
No está expuesto Menosde un periódico leídopor semana O
Exposición débil De 1 a 4.periódicossemanalesleídos 1 Para la televisión tendríamos:
Exposición media De S a ~ periódicossemanalesleídos 2
Exposición alta Más de 8 periódicossemanatesleldos 3
- Valor original O 1 2 3 4
Valor equivalente O 25 50 75 100
Estamosahora en posesión de cuatro escalas, una para cadaindicador,
que son capaces de discriminamos las conductas de los individuos de El segundo paso, la ponderación de indicadores,parte del'heelm de
acuerdo a situacionestípicas, señaladaspor losconceptosteóricos.Para que, de acuerdo a la experiencia conocida,la influencia de cada ~dio
llegar al índice, que es el verdadero valor que nos ilustra acerca de la de comunicación sobre la poblaciónes muydiferente.Es decir qtie una
variable, será preciso hacer dos operaciones más: 1) igualar la escala exposición muyalta a laTVybajaen losotros medioses mayor; detodós
entre sí, llevándolas a un máximo común, y2) ponderar losindicadores. modos, que una exposición muy alta a la radio y muy baja en los
restantes. Eso porque cualitativamente la influencia de la exposicióaa
P8I'a igualar las escalas conviene tomar un valor único, con el cual
haremos coincidir el máximo de cada una de ellas.Sea este valor 100, la TV es mayorque la que proporciona la radio, porque se trata de un
medio no sólo auditivosino tambiénvisual.
muy usado en estos casos por su practicidad. Entonces; la escala de
Ponderar no significa otra cosa que asignar pesos,pesar la influencia

138 139

_~,. __ ..::.._.". "i';"¡¡;-:;;:V--: ---.iií . . . "'-"~ __1

 relativa que cada'indicador tiene con respecto a la variable tomada en
su conjunto. Para hacerlo otorgaremos valores numéricos a los indica- Valor en la Escala Valores Coeficientes.
dores, de modo talque reflejen la relación que existe entre ellos, dando original equivalentes de ponderación (1)x(2)
Medio
a los indicadores más importantes valores mayores que a los menos (1) (2)
importantes. Siguiendo con nuestro ejemplo podríamos asignar en este
caso los siguientes valores..relativos, que llamaremos coeficientes de
ponderación: TV 3 75 10 750
Cine 1 50 3 150
Radio 2 67 4 ~.
ParaláTV 10
Para los periódicos 7 Periódicos 2 67 7 469
Para la radio 4
Para el cine 3 Totales - - 24 lA37

Para finalizar éon nuestro ejemplo, ilustraremos con un caso concreto

la forma en que se hace el cálculo del valor ponderado, que es lo mismo El valor del índice ponderado se halla entonces mediante la siguiente
que decir delíndice que nos mide la variable como un todo. Suponga- sencilla operación:

. .
.: mes que una persona (o ~ grupo), haya expresado que:
- Va al cine dos veces, promedio, por mes. .-
- Escucha unas 4 Ó 5 horas de radio por semana;"
- Ve unas 2 horas diarias de televisión (14 semanales),
- Lee un periódico por día (7 semanales).
Entonces, enprimer lugar, habría que convertir los valores originales
de las escalas en sus correspondientes valores equivalentes y luego
multiplicarlos por cada uno de los coeficientes de ponderación. Suman-
do estos valores, y dividiéndolos luego por la suma de los coeficientes
de ponderación obtendremos el valor ponderado total.
Las operaciones a realizar quedan resumidas en el cuadro siguiente:
1 = 1.637124 = 68,2
Este es el valor qu~.en suma, nos interesa. El índice ponderado nos
está expresando que, para la persona o promedio de personas conside-
rados, existe un grado de exposición de 68,2 sobre un máxiIrloposible
de 100 y un mínimo posible de Opuntos. Tal valor. dado que la escala
va de Oa 100,puede traducirse a porcentajes, diciendo que la exposición.
a los medios de comunicación de masas es, para este caso, de un 68%,
del máximoposible.
Ejercicios
8.1. Construya una hipótesis operacional en base a la hipótesis teórica
que aparece en el ejercicio 6.2.

140
141
i
~~----- ~-._~ ':'-. ::-=-::.:,;;.;.:.~ _. - ~... -~' i !!!J .... _~,;:, ,T ,::~~~J,~f~.
 -'1; ,
-'-X'ii' ""';-<)
, ;",X , , , ;; \ "," , ~ ~
~ "

>~,
, .8.2. Dé un ejem plo de una escala
ordinal, de otra nominal y de otra
de
coc ient es.
8.3. Det erm ine tres indicadores par a la vari
able "Eficiencia en el pue s- 9'
to", par a un trab ajo de ope rari o man
ual en una cint a de mon taje .
8.4. Pon der e los indicadores del ejem
plo ante rior , construyendo el
índi ce corr espo ndie nte. LA RE CO LE CC ION DE W S DA
TOS
85. Hag a operacionales los elementos del
proJ>lema definido en el
ejercicio 4.1. '~
'
8.6. ¿ Que indi cad ores se utilizan más
frec uen tem ente par a con oce r la
variable Nivel Socio-Económico? Hag
a las consultas bibliográficas
necesarias. 9.1. Indicadores, técnicas e instrumentos
8.7. Hag a operacionales alguno de los sigu
ientes conceptos:
Si tene mos pres ente el modelQ.sJ~jJlYes
tigaci6n
por el qye nO.$..~tamos-"
. _ Res iste ncia de un mat eria l guiando (y'éase 3.2) se apre ciar á que , ~.
"ª obte nido s los indi ca4 0res
de los elel1!~ºt()S. teóri~s.y definido
eldiseñ
" -Ne uro sis depresiva
necesario def inir l8Sté~ derecoleccióo de la investigación, selaará
.,' _ Estr uctu ra de la población ocu pad n de datos-necesariaspara .
a con stru ir los instrumentos.que-J1OS
...permitaA~tafe&..datOs de
_ Part icip ació n política real idad . la
_ Rel acio nes .de pare~esco Un inst rum enta dé recolecci6n de
.datos ~ en principio, cualquier
~':o.\\\ recurso de que se vale el investigador para

.
8.8. ¿Po dria Ud. ope raci ona liza r'el extraer de ellos infom"uión?Ya ade lant
acercarse a los fen6meMs j
con cep to "alma"? Justifique su ába mos <lbe den tro de cada
inst rum ento con cret o pue den distinguirse dos aspectos dife rent
resP uest a. roa y contenido. La forma del inst es: fer-
rum ento se refi ere al tipo de aproxi-
mación que esta blec emo s con lo emp
írico, a las técnicas que utilizamos
par a esta tare a; una exposición más
deta llad a de fas prin cipa les se
ofre ce allect9J:..eo. este mismo cap
ítulo. En cua nto al con teni do éste
que da. upf 8&. . . . ..Ia-espeQ "
f~ó n de los dato s que nec esit
conseguir; se con cret a, por lo tant amo s
o, en una seri e!e ít ~ ~ ~
otra cosa que los mismos indi cad ores
. per o que asum en aho ni'I aTo rma
aue pen nite ;;) ;23 '¡b teS ;..
de preguntas, puntos. a obs erva r,
elem ento s a registrar, etc. De este
mod o,el inst rum ento sint etiz a en
toda la labo r previa de investigació sí
n: resu me los apo rtes del marro
teórico-al seleccionar dato s que corr
esp ond en a los indi cad ores -y-p or
lo tanto, a las variables o con cep tos
utilizados; per o tam bién exp resa

142
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>.'~~", . H·~:'I~-;:?~-'~~~:;l'1;";~!!7::r~'~~.~-~:;:::q;~Y' ~'7':::~;' -r.: ··');.;:'~·jJ).~f:t;,:;,:.,'ri~:;--('-, w.5.1 ¡~ .,,", ~'I...... '(~;'/' )!..,-."/ ';;;:,""''';tl9\" o ••~ •• " J~:~.:i<;'~_WJ¡

El Proceso de Investigación

todo lo que tiene de específicamenteempíriconuestro objeto de estudio enfrentamos a la compleja y cambiante realidad*.cp.el otro nos veJDO&
pues sintetiza, a través de las técnicas de recolecci6n que emplea, el ante un cúmulo de materiales dentro de los cuales es pre~Q~
diseño concreto escogido para el trabajo. con criterio los más pertinentes.
Es mediante una adecuada construcci6n de los instrumentos de reco- Los datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente
lecci6n que la investigaci6n alcanza entonces la necesaria correspon- diferentes de información, sino partes de una misma secuencia: todo
dencia entre teoría y_hechos; es más, podríamos decir que es gracias a dato secundario ha sido primario en sus orígenes,y todo dato primario,
ellos que ambos términos efectivamente se vinculan. Si en unainvesti- a partir del momento en que el investigador concluye su trabajo, se
gaci6n los instrumentos son defectuosos se producirán, inevitablemen- convierte en dato secundario para los demás.
te, algunas de las dificultades siguientes: o bien los datos recogidos no En la e2tJ'Criencia cotidiana también apelamos constantemente a am-
servirán para satisfacer los interrogantes inicialeso bien no se podrán bos tipo~ de fuentes. Supongamos, por ejemplo, que hemos arribado
obtener los datos que necesitamos, o vendrán falseados,distorsionados, por primera veza una ciudad, en la que queremos llegar a determinadoS'
porque el instrumento no se adecua ,al tipo de hechos en estudio. En sitiOs. ':iia lograr nuestro objetivo podemos ir tomandQ ¡¡ma étlas·
ambos casos habrá habido, seguramente, uno o varios errores en las calles !lue atravesamos. de la ybicaciÓn de los monumentos, plaz!f y
,,etapas. anteriores del proceso de investigaci6n. Será entonces necesario -comercios . ci ate de modo tal de formarnos unaidea U _ _! 7~~
vOlv'er hacia atrás (cosa que es mucho más frecuente de lo que e11ector e re erencia ara ubicarnos. Tam· n po emos preguntar a 1Qs~,~;
.seimagina)y.revisar las diferentes tareas realizadas, hasta alcanzar una es ar acerca de nuestros puntos de interés, dirigiéndonos a. ,¡;tq
mejoraproximaci6n al problema. quienes suponemos están mejor informados. Al utilizar amb. , ••, .....<;4$;;
Sitúadas así en SU perspectiva, pasaremos a estudiar las principales ~'esLa1em:ns tt;oogiendo datas ppmaEie&~1_8f81188 j~ta' '.}

:-"~ ~~-~?
téCnicas'de .recoleccién de (latos que suelen emplearse, no sin antes
haceralgunas precisiones acerca de los tipos de datos que se presentan
alinvestigador. ~pas-Ó'gufasromteas;en-éste,e;91iiL::::üi:',

o&tiáI: •. '
datos serán materiales previamentecompiladosy organizado por
pers<;>nas, por lo que los mismosserán datos secundarios.
9.2. Datos primarios y secundarios
Este sencillo ejemplo tomado de la experiencia común no difiere, en
esencia, de lo que ocurre cuando recogemos datos para una investiga-
Ya hemos hablado (ver 6.2) de que los'datos, según su procedencia, ción científica. Aquí nuestros procedimientos no han de ser más que
. pueden subdividirse en dos grandes grupos: datos primarios y datos desarrollos y perfeccionamientos-mucho más sistematizados'y rígnro-
secundarios.~, datos primat:i~ .~on aquellos que el investigador , sos, naturalmente- de las técnicas rudimentarias del ejemplo..
_~E-~ ~e,éiamell.~~ _~~ I~Jealidad, .recolectándoloscón sus propios
_ instrumentos. En,otras palabras, son los que, el investigador o sus
, ~~~~~~~~~..P9r,,~ .~mos, en contacto con los hechos que se 9.3. Recolección de datosprimarios
.' investigan Los datos secunaáiios, por otra parte, son registros escritos
que proce en también de un contacto con la practica, pero que ya han Sien~ los datos primarios aquellos que surgen del contacto directo
sido escogidosymuchasvecesprocesados por otros investigador~Las con la reáJidad empírica las técnicas encaminadas recogerlos refleja- a
técnicas de recolecci6n que se emplean en una y otra situación son bien rán, necesariamente, toda la compleja variedad de situaciones que se
disímiles, como es fácil de comprender, puesto que en un caso nos , presentan en la ·vida real.)
~'

·~k.,
\ 144
_ _ ._
145

,
 .)

. nt Proceso'de Investigaci6n
Dentro de estaspi'4'5 .mencionaremos, en primer lugar, la de la
~rvadón.z.POr ser fundamental en todoslos camposde la ciencia.
mente es percibir activamente la realidad extenor con el propésíto de
obserVaci6n consiste enel~o sistemático de nuestros sentidos orientadoS
a la captación de la realidad que queremos estudiar. Es por ello una
técnica antiq~euyos primerosaportesseríaimposible rastrear. A
través de SUS sentidos el hombre capta la realidad que 10 rodea, que
luego organiza intelectualmente. Fue a través de innumerables obser-
vaciones sistemáticamente repetidas que mayas Y ca1deos lograron
penetr~ en los secretos del movimiento de muchos cuerpos celestes;
fue observando miles de casosconcretosque finalmente Mendel pudo
formular las leyessobre la herencia. Los ejemplos podrían repetirse
para todas lasciencias, para todas lasépocas. Es que el usode nuestros
_...watidos, que pet manentetnellte-empleamos,· e& una fueAte-iDagotable-
. . ctM:8S tille, iftftt6 para-ltr aeti.vidad-cienltHe&-oomo..para.la .vida.
_pr.éetita; re8Uke ~ inestimable.valor• -' -.. ,
Para todo el conjunto de 1ts ciencias humanas existe además QUO-
~nto,de USO muy generalizado Yde aplicaciones diversas. Se
trata' .. sta ue en esenciaconsiste en un . .
problema de ~~~ci62'1 Dicho d~ otro m~o, observar clen~fka.
~
obtener los datos que, previamente, han sido definidoscomode ipterés
para lá investigación. La observación que se realiza cotidianamente,
comoparte de nuestraexperiencia vital, nopuedeser consíderadaeomo
científica pues no esta orientada hacia objetosprecisosde 'estudio,no
es sist~tica y carece de contf'oles o de mecanismos que nos pongan
a cubierto de los errores que podemoscometer cuando la reaUzamos.
De todos modos ese cúmulo de observaciones que -impremedítada-
mente- ha hecho toda persona, tiene un valor para el investigadot:
puede servir de punto de partida, de referencia ini~ para enfrentar
luego el problemade realizar una observación verdaderamente cieotf..
fíca,
La ventaja principal de es~CDkaen el campo de las ciencla$ dé!
hombre1 radica en que los hechos son percibidos dit'ectameÍ1te, •
ninguna clase de intermediaci6n, colocándonos ante la situacjón'est\l~
diada tal como ésta se da naturalmente. De este modo la subjetmdád
que poseeel propioobjetode estudio-pues en este case nos.referialo&, ..

•.-¡;~~-~
~" "
.~._." :-ae..
t<iii~:p;;;;i;!jP'C"" ,
u. e'.· l'
. ves.' .' . . ' adas.
obviamente, a ~ductas de seres humaaos-queda e~da'ae los
datos que recogemos. pues no se preseíftan las distorsibnes que . .
usualesen las entrevistas.

.... Citada. ..
. E,Dsten ademásotros procedimientos de recolección de datos prima-
.
. Su principal inconveniente reside en que la presenciadel observa~",
puede-provocar, por sí sola, una alteración o modificación en la coa- ,~
duda de los sujetos observadas, destruyendo la espontaneidad de 10&
pos, entre los que figuran elllatnadocuestionario de autoaplicaci6n, los
tests, los diagramas so~ométricos, las escalas y diferenciales semánti- mismos y.aporteedo datos, por lo tanto, poco fiables. Todos los seres..
cos humanos, al saberse observados, tienden naturalmente a modificar su
cos,etc. Sinembargo, por más que en susdesarro1;lostWni puedan conducta, pues haymuchas actividades, opiniones y actitudesque po-
ser manejaPús comoprocedimientos independiente$,veremos másade-
demos tener en privado, pero nunca cuando sentimos que estamos
lante que tienen su origen,en 6ltiJna instancia, en las. dos principales
siendó objeto de una observación, cuando nos situamos casi como si
técnicas mencionadas, puesconstituyen en definitiva s6io derivacióltés
actuáramos en público. Supongamos que t.!!~~J!l0s de escucharla coa-
o usos particulares de las mismas (ver9.6,9.7Y9.8).
r(
f l versaci6n que dos desconocidos mantienen en la calle,e en cualquier

9.4. La observacjón científica 1 Para las ciencias naturales no tiene sentido hacer tal comparación,pues 5\15 datos
primarios se recogensiempre mediante variados tipos de ob5ervaciones. V. Sabino,
La observaci6n puede definirse comoel uso sistemátic.o de nuestros ÚM CQminos 'de III Ciencia, Op. Cit., caps. 1 y 3.

sentidosen la búsqueda de los datos que se necesit~

para resolver un-

147
146 ~'-

f:"~~
.~..-----_.-- ..,;---,._
. .. ,

otro lugar p6blico. Si nos acercamos, y si elles perciben que nuestro
interés es escuchar lo que están diciendo, 10 m4s Probable es que
disminuyan su tono de voz, que manifiesten alg6n grado de turbación o
de enojo, Y, aúnes posible que cesen en absoluto de conversar.
Este tipo de reacción ante la presencia de terceros debe tenerse en
cuenta siempre que se pretenda utilizar la,técnica de la observación con
seres humanos; para evitar tales perturbaciones se han elaborado dos
procediD1ientos opuestos que dan origen a dos tipos también diferen-
ciados de observaciones. ' objetos investigados, 'dándonos acceso a irtfonnaciOD,~ que de otro
Por un lado, para evitar inhibiciones o alteraciones en la conducta de
-los sujetos observados, se trata de pasar lo más desapercibido posible,
. achJ8.ndO de tal.manera que el observador no aparezca con contornos
nlidos ante los observados sino más bien como parte del "telón' de
foftdó". de la situación. Si logramos esto mediante un comportamiento
disctd;o y cuidadoso, confundiéndonos con el público en general Y
C\'hado.que'Ia atención ret:aiga sobre nosotros, lograremos observa-
, ~00Dfiables Yde buena calidad. Este es el tipo de observación que
·sfIele· llamarse simple. - supuesto, el uso de tales medios debe planteatse de. ~ q~;sa> tar
LaotraJor~;de que las personas no se Sientan observadas Se basa en
un ~dimiento inverso: en este caso .el observador, en vez de pasar
4csaperabido, trata de integrase a la acción de los observados, de
.~ en ella- como si se-tratara de un miembro más del grupo que
......
'hdteva-a cabo. Por ello se deaómina a esta técnica observación ~id·,
. ,
'9.4;]. Observación simple y participante
I.aobservación simple resulta útil y viable cuando se trata de conocer
~ o situaciones que de algüa modo tieaea \ID. cieno carácter
píIbliro. o que por lo menos no pertenecen estrictamente a la esfera de
las eoaductas privadas de los individu~~s factible mediante este
~ o conocer hábitos de compras, situáDdQDOS estratégica-
Blente en los puntos' de ventas, relevar formas de comportamiento
político,mediaete la asistencia a actos de esa naturaleza, y conocer otros
diversos aspectos de la conducta manifiesta de las personas observadas:
148
--'~-- ' 'il#J
h4bitos de vestimenta, de concurr~ncia a lugafes públi~. 4e -
$Oda\, etcétera. Casi siempre sus resultados apuntan a los aspe~ .•
su~rficiales o visibles de la realidad social, aunque ello no quiete d~
que los mismos no posean importancia. '
La obserVación simple puede adquirir también un carácter lncJlndO; ,
si apelamos al auxilio de diversos instrumentos capaces de regiStrar' '
información sobre el problema en estudio. En las ciencias.naturaleJ
gran pan de los datos recogidos provienen deipstrumentos queactPB
.como amplificadores o intermediarios entre nuestros sentidos y I~
e
modo nos estarían vedadas: es característiCo el uso del telescopio y del
microscopio, de termómetros, receptores de ondas electromagné~
y de sensores de todo tipo: ' ,
El uso de vidrios polarizados,' de cintas magnetofónicas, fibml~~
cámaras de televisión Y otros apar~tQs, es de indudable valor eQ. ,el .
estudio de la conducta humaná, por la exactitud de sus registros. y pIiB'
la confianza que proporcionan al investi8ador; es conveqj,ente utilizar .
estos auxiliares siempre Ycuando las circunstancillS lopenni~. ,I~'!'
.
presencia no perturbe la acción o situaci6n que está.':~es.'" '
porque de lo Costt~io contra~
sus efectos serian Ínás bien
La observación participante, por otra mrt ne~idad;~
e, implica la
un trabajo casi siempre Jllésdilatado y cnidadoso, pues el Ííl~s~~"
debe primeramente integrarse al grupo, comunidad o instit~ ea"
estudio para, una vez alli, ir realizando una doble tarea: desempeñar'
algunos roles dentro del conjunto a la par que ir recogiendo los datOJ
que desea consegüir. Es Preciso, por 10 tanto, confundirse con 18$
personas sobre las que recae la observación, como si se fuera una mis
de ellas, .pero sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consi-
gue ser testigo de los'hechos "desde adentro", y el observador no s{)k).
puede percibir las formas más' exteriores de la conducta sino t~n
experimentar en carne propia las actitudes Ylos valores que relacion_ .
con el comportamiento en estudim Se añade así todo una di~L ..'
emocional, una carga de sentimientos~dos directatnente, q.".,
da en el enriquecimiento de los datos obtenidos Yque ~Í'eunir '
un cuerpo de informa~n variado -y completo. Dieba información
• ..¿'"" ,
.,:~'

resulta, PQr 10 general, más confiable que la que se obtiene PQr medio
deenaeYistas, ya que los hechos se observana medida que se producen
y tal como se producen,
LaOOservación participante puede llamarse natural cuando el obser-·
vadOrpertenece, de hecho, al conjunto humano que investiga. Si un
estudiante quiere hacer observación participante entre estudiantes
prácticamente no necesita ningún esfuerzo para lograr su cometido,
pues ya es estudiante y conoce bien el lenguaje, los modos de hacer y
de comportarse del grupo que investiga. En este caso el trabajo de
observación se facilita grandemente, pues el observador no requiere ni
de un entrenamiento especial ni de una actitud de autocontrol frente a
los actos que él mismo ejecuta. (J- 1 1)
La observación participante, en cambié, iedenomina art,iticial cuan-
do la integración del observador al grupo se hace con el objeto delibe-
rado de desarrollar un trabajo de investigación. Cuando la distancia
soeialentre observador y observadoes poca, la adecuación no 'es difícil.
Así, en eLcasode que quisiéramos observar la conducta de un grupo de
jóvenes de clase media que se dedica al teatro, podríamos utilizar algún
observador que también fuese joven y del mismo origen social, que
m\'iera inclinaciones por el arte, aunque no practicase específicamente
elteatro, Sus propias características personales les facilitaríala entrada
e integración al grupo, lo cual se haría considerablemente más dificul-
toso en el caso de que su distancia social respecto'a él fuese mayor. No
obstante, aun cuando puedan conseguirseobservadores que se integren
con facilidad a los grupos estudiados, debe recurrirse a la observación
participante sólo cuando no es posible emplear otra técnica capaz de
dar iguales resultados, porque sus costos pueden negar a ser verdade-
ramente altos.Hay etnólogosque han pasado períodos de cuatro y cinco
años conviviendo en comunidades de la selva o de regiones aisladas,
puesto que no había otra forma de conocer a fondo las estructuras
sociales y culturales de los pueblos que procuraban estudiar.
La observaciónparticipante puede variar desde una afiliacióntotal al
ppo hasta una participación limitada y condicionada, tanto en cuanto
ahif»npo como en cuanto a las funciones asumidas por el observador.2
No es necesario que éste llevea cabo exactamente las mismasactivida-
des que realizan los demás miembrosdel grupo; en lugar de ello puede
150
;i"~"i;¡."!!?i',:.,,,,.i7"¡?:'2''i¡·Jl:Tii;¡i';1íJ:l'''i~r¡··''···;¡~·7'Í) " ;'¡W0"'
: ¡F f~'dj" ¡"'~> )"'(¡~~'>;:~'~
..' .'~·:f4;'0¡~~~", .
, LA REcDLECCION DE LbS DA1'(IIj~-'" '.
buscarse algún papel que sea aceptable dentro de la comunidad y que
el observador pueda desempeñar razonablemente bien. En todos los
casos es importante que no se divulgue la verdadera finalidad de su
participación y que cuide todos los detalles de su aspecto personal, de ,-
sus gestos yademanes, de las palabras y opinionesque expresa, para no
aparecer ante los otros como un participante anómalo, porque esto
Ruede generar hacia él una actitud de desconfianza o un trato atípico,
bloqueando la información que recibe y llegando hasta a distorsionar
las mismas actividadesque el grupo normalmente realiza.
Entre la observación simple y la participante no existe-una línea
demarcatoria completamente clara: la observación sin participación
puede llegar a ser muchas veces "cuasiparticipante",3 cuando el obser-
vador, accesoriamente, realiza algunas de las actividades colaterales en
las que participa el grupo o conjunto en estudio.
En cuanto a las desventai.as princiRales d~!~ observaci~ici~~
debemos mencionar las siguientes: el excesivo compromiso que adopta
el observador frente al grupo puede llegar a provocar unaidentificaciéa
tan intensa que altere su objetividad y distorsione su percepción; que
éste acepte, dentro del grupo investigado, una sola de las posiciones
posibles, por lo que se restrinja su posibilidad de captar las actividades
de interés en sus múltiples facetas y, por supuesto, los enormes costos
que pueden estar asociados a trabajos de tal larga duración.
Hasta aquí nos hemos referido al "observador", como si siempre se
tratara de un solo individuo. En la práctica, sin embargo, y cuando es
posible y existenmedios para ello, es convenienteefectuar las tareas de
observaciónen equipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos
y para evitar los siempre Posibles errores de percepción. Los datos
pueden ser así confrontados o cotejados luego de su obtención para
enmendar 'errores o superar los vacíos que puedan existir. Cuando los
sucesos de interés se dan dentro de colectividades pequeñas o muy
2 Cf Goode y Hatt, 6p. ciL. pp. 148 a 152.
3 u; pp. 152 a 154.
151

ProCéso de lll~stigáción .
sensibles es preferible reducir el número de observadores, pues una
presencia colectiva puede causar más daños que beneficios.
Por último debemos distinguir entre las observaciones de situaciones
producidas espontáneamente, en la misma vida social, de las que se
nevan a cabo en condiciones controladas, experimentales, ya prepara-
das. En este último caso se facilita grandemente la tarea de seleccionar
y registrar datos de valor.
9.4.2. Registro y formalizaci6n de la observadán
La tarea de observar no es una mera percepción pasiva de hechos,
situaciones o cosas. Hablábamos anteriormente de una percepción
activa lo cual significa concretamente un ejercicio constante encamina-
do a seleccionar, organizar y relacionar los- datos referentes a nuestro
problema. No todo lo que aparece en el campo.del observador tiene
importancia y, si la tiene, no siempre en el mismo grado; no todos los
datos se refieren a las mismas variables o indicadores y es preciso estar
_alerta para discriminar adecuadamente, todo este conjunto posible de
informaciones.
Resulta además indispensable registrar toda observación que se haga,
para poder organizar luego lo percibido en un conjunto coherente. Para
ello es inevitable tomar algún tipo de notas o:apuntes que vayan regis-
trando lo que se ha observado. Lo medios más comúnmente utilizados
para registrar informaciones son: cuadernos de campo; diarios, cuadros
de trabajo, gráficos y mapas. Sin entrar en detalles acerca de su uso y
de sUS particularidades, debemos reconocer que todos ellos son auxi-
liares valiosos para el investigador, pues permiten ir registrando y
sistematizando un cúmulo de datos tal que, en ningún caso, podríamos
confiar a la memoria. ' aprecian también en su capacidad para confeccionar el instrumento
Pero el problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado
cuando se trata de la observación de fenómenos de tipo social. En
muchas circunstancias es prácticamente imposible tomar notas durante
el transcurso mismo de la observación, pues ello originaría sospechas y
recelo, con lo cual se echarían por tierra todos los cuidados tomados.
En esos casos conviene recurrir a notas rápidas, casi taquigráficas, para
152
1I'l~1~~1¡~J!r"i'!~~¡i'tf'1'Y!J''';'<'" "';".1""1" .'.-,j ;x~~',';Y~'j¡I'~~'¡('i,"'l"'ll"'!~';':¡"'I'"f'!'~~,~r¡~~t~
'LA R~coLiccf.DÉ·~·í)AT6s'
reducir en lo posible tal dificultad. En situaciones extremas no habrá
más remedio que confiar en la memoria, con todas las limitaciones que
esto inevitablemente supone. En tales casos lo recomendable es volcar
por escrito todo lo recordado apenas concluya la situación de observa-
ción, sin dilación alguna. También se allana este inconveniente cuando
los observadores son varios, pues pueden redactar independientemente
sus informes para luego compararlos entre sí, completando y depuran-
do los datos obtenidos.
En cuanto a los datos a registrar en sí, es posible adoptar diversas
posiciones. Puede actuarse con suma flexibilidad, recogiendo sólo
aquellos datos que van apareciendo, anotando las impresiones genera-
les que causan los sucesos, de una manera espontánea y poco organiza-
da. Cuando así procedemos hablamos de una observación no
estructurada o no formalizada, que ofrece las ventajas de su gran
capacidad de adaptación frente a sucesos inesperados y de no pasar por
alto ningún aspecto importante que pueda producirse.
Cuando, por el contrario, establecemos de antemano una pauta de
observación explícita en que se detallan qué datos habremos de recoger,
llamamos a la observación estructurada o formalizada. Aquí la ventaja
principal es que recogemos datos que pueden cuantificarse más fácil-
mente, debido a su homogeneidad, y que podemos tener la certeza de
no haber olvidado de registrar ninguno de los aspectos principales del
problema en estudio. Su desventaja radica en su poca flexibilidad frente'
a circunstancias no previstas, pero que pueden llegar a ser de sumo
interés para la investigación.
Naturalmente que pueden realizarse observaciones semi-estructura-
das, detallando más o menos la pauta de observación según las necesi-
dades y posibilidades. La habilidad y experiencia de un investigador se
más adecuado a cada circunstancia.
9.5. _._,:-.;.~
La entrevista
....----
La entrevista, desde el punto de vista del método, es una fotma ,
espectjica deinteracción socialquetiene porobjeto recolectar datos para '.'
153
 ~> ;r~~~'t'~ ~ .,. \ ~ ..;' \ .,,', ,<'~ :,:.' \ l. ',"~;
't
El,Procesó de Investigácl6ti ~
unaindagación. El investigador formula preguntas a las personas capa-
ces de aportarle datos de interés, estableciendo un diálogo peculiar,
asimétrico, donde una de las partes busca recoger informaciones y la
otra es la fuente de esas informaciones. Por razones obvias sólo se
emplea, salvo raras excepciones, en las ciencias humanas.
La ventaja esencial de la entrevista reside en que son los mismos
actores sociales quienes proporcionan los datos relativos a sus conduc-
tas, opiniones, deseos, actitudes y expectativas, cosa que por su misma
naturaleza es Casiimposible de observar desde fuera. Nadie mejor que
la misma persona involucrada para hablarnos acerca de todo aquello
que piensa y siente, de lo que ha experimentado o proyecta hacer.
Pero existe uninconveniente de considerable peso que reduce y limita
los alcances de esta técnica. Cualquier persona entrevistada podrá
hablamos de aquello que le preguntemos pero siempre nos dará la
{
imagen que tiene de las cosas, lo quecree queson, a través de toda su
carga subjetiva de intereses, prejuicios y estereotipos. La propia imagen
que el entrevistado tiene de sí mismo podrá ser radicalmente falsa y, en
todo caso, estará siempre idealizada de algún modo, distorsionada,
mejorada o retocada según factores que no es del caso analizar aquí,
pero que nunca podemos prever en detalle.
Este problema nos obliga a dejar fuera de esta técnica a un campo
considerable de problemas y de temas que, por lo anterior, son explo-
rados mejor por medio de otros procedimientos que resultan más
confiables. Por otra parte nos obliga a utilizar, a veces, caminos indirec-
tos, mediante preguntas que alcancen nuestro objetivo elípticamente,
utilizando todo tipo de rodeos. Es clásico de ejemplo de que las perso-
nas nunca contestan-la verdad respecto a sus ingresos personales en
dinero, ya sea-porque los disminuyen (ante el temor de estar frente a '
algún tipo de inspector de impuestos), o porque los aumentan (con fines
de ostentación social o para reforzar su autoestima). Tal como en este
caso, el lector podrá imaginar una amplia variedad de preguntas a las
que los entrevistados sólo nos proporcionarían respuestas inexactas o
falsificadas, cuando no una reacción adversa qtNo-inttrV'mp~todA
comunicación.
J Para que una entrevista obtenga éxito es preciso prestar atención a
una serie de factores aparentemente menores, pero que en la práctica
154
'¡.,".,
'l>74,~();~": """"'\~'n"~~rii?~~i,
son decisivos para un correcto desarrollo deltrabaio, Así, es intp:ortant~ .
que la apariencia exterior del entrevistador resulte ade.cuaqi'.almedio .
social donde habrá de formular sus preguntas, evitando inn~
reacciones de temor, agresividad o desconfianza. El e~-ristadO¡',
aparte de este aspecto formal, deberá ser una persona de por lo menos
una cultura media, que comprenda el valor yla importancia de cada
dato recogido y la función que su trabajo desempeña en el conjunto de
la investigación. Tendrá que ser mentalmente ágil, no tener prejuicios
marcados frente a ninguna categoría de personas y, sobre todo, ser
capaz de dejar hablar libremente a los demás, eliminando por completo
todo intento de convencerlos, apresurarlos, o agredirlos por sus opínío-
nes. La entrevista deberá realizarse a las horas más apropiadas para las
personas que responden, teniendo en cuenta que su posible duración
no afecte la confiabilidad de los datos.
Queremos destacar que las entrevistas no son excluyentes con respec-
to a las técnicas de observación vistas en el punto anterior (9.4), ya que
ambos procedimientos pueden ser combinados sin ninguna dificultad,
tratando precisamente de compensar sus ventajas y desventajas, con lo
que se puede lograr una información mucho niás confiable y amplia.
Así, en muchas encuestas, hay datos que el entrevistador recoge me-
diante la observación y no mediante preguntas, como por ejemplo las
características de la vívíenda, la edad del respondente, etc.,./'/
-Parece apropiado, además, despejar aquí la confusión que siempre
vincula a l~~!~tas con las encuest~ Ni ellas son la misma cosa
aunque lasencuestas sereaheen.generalmenteeormedióde eatrevislQ§ Di
ambas son técJÍicas diferentes apTIcablesa distintos casos. La encuesta,
como ya lo discutimos inextenso en elpunto 6.4.3, s:s un modeJo¡speral
r de jnvestigaciÓn, un d~eño O método, Que se apoya fundawentaíments< :
en una técnica Qs: recolección Qlle es la entrevista. aunque también
'utiliza observaciones y datos secundarios, Además pueden utilizarse
entrevistas en otros tipos de diseños, como en los estudios de caso y
experimentos, sin que por ello estemos en presencia de una encuesta.
Lo que itlarmente se )Ja!",;ptfS~styor otra parte, es una técnica _
ue en re dad se denomina entrevíst da 10
llamarse encuesta es 1(0 a lo que deogminam9&, en metodoJoaía
-Clentílíca. entrevista estructurada. Por eso no tiene sentido hablar de
155
 ::';!f;~~ ¡:r~'~iV~:~:\:? ''':.'C .{lf~V..:.jtj.9J(: ,;~- ''-"..',.::': ·,,\ryi',l{~~'fl;~r{~.f~' ',,:~~~J~f(·'}.2;t ~~,'~_1frt:i?I'''
, ~.,~. '.7t~~~.~.:h:~~~;~27f~1i;:;Ic~;c4j{f~J~""
LA RECOLEtctóN' bE LO

entrevistas Y'encuestas como dos técnicas diferentes sino de entre' -.

- estn"ijiíi as
o no que se aplican dentro de determinados diseños ss.. 9.5.1. Entrevistas no estructuradas
investigación: encuestas, estudios de caso, etc.
Pasando ahora a la clasificación de los diversos tipos de entrevistas
De un modo general, una entrevista no estructurada o no formalizada
diremos que ellas pueden ordenarse como una serie, de acuerdo prin-
es aquélla en que existe un margen más 04menosgrande de libertad para
cipalmente a un elemento: su grado de estructuración o formalización.
formular las preguntas y las respuestas. No se guían' por lo tanto por
Este concepto tiene aquí el mismo valor que el que le asignábamos al
un cuestionario o modelo rígido, sino que discurren con cierto grado de
estudiar la observación científica (v. 9.4); de ese modo, las entrevistas
espontaneidad, mayor o menor según el tipo concreto de-entrevista que
más estructuradas serán aquellas que predeterminan eñ" una mayor
se realice. Entre estos tenemos los siguientes: .
medida las respuestas a obtener, que fijan de antemano sus elementos
con más rigidez, mientras que las entrevistas informales serán precisa- Entrevista informal: es la modalidad menos estructurada posible de
mente las que discurran de un modo más espontáneo, más libre, sin entrevista ya que misma se reduée a una simple conversación sobre el
sujetarse a ningún canon preestablecido. Los distintos tipos de entre- . tema en estudio. Lo importante no es aquí definir los límites de lo
vista quedan representados esquemáticamente en el esquema siguiente: tratado ni ceñirse a algún esquema previo, s,!!9 "hacer hablar" al entre-
vistado, de modo de obtener un panorama de los problemas más
salientes, de los mecanismos lógicos y mentales del respondenté, de los
GRADO DE ESTRUCfURACIÓN O FORMALIZACIÓN temas que para él resultan de importancia. Es de gran utilidad en
estudios exploratorios y recomendable cuando se' trata de abordar .
'realidades poco conocidas por el investigador. también suele utilizarse
en las fases iniciales -aproximativas- de investigaciones de cualquier
Máximo naturaleza, recurriendo a informantes claves que pueden ser espertos
Entrevistas formalizadas sobre el tema en estudio, líderes formales o informales, personalidades'
. \ .,'
o estructuradas destacadas o cualquier persona que, en general, posea informaciones
de particular interés para la indagación. Lo más importaate, en este tip~

_ _ ....
de entrevista, es dar al respondente la sensación clara y definidade que
_-, _.. -~&trevistas-por pautas ó guías
---,',......--."..- .,- puede hablar libremente, alentándolo y estimulándolo para que lo haga
.~~

..--,-, ..
...>".,....,>-""""<"~""-

-.~-'-
_.- -... ...........- --_._"...._.- __ __ _""-- ..
. ~ ...,,,- ........ ......"''''

.....
-. .,~._-,.
--,~_.--._. .. .• ...."'_.",
...
,-'--.,.~.., y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras actitudes o las
palabras que decimos.
~'--"'--'" -~
....... ---- ~ . -~,_.'--_ ~._._._._--"'~'--<

Entrevista focalizacia: es prácticamente tan libre y espontánea como

,'~<,' -'. "'''''~''''~' ,,,_ 'A~

--'EñtreviStas ló~cliS--"- la anterior, pero tiene la particularidad de concentrarse en un único

-,
tema. El entrevistador deja hablar sin restricciones al entrevistado,
proponiéndole apenas algunas orientaciones básicas pero, cuando éste
Entrevistas libres o informales
.... __...-. _ , . "..b""._ '
~. <_:-.._".- '.. _'~

"'--'"Vliíiiño-.
.
' .- -...• , .. ~-_ -.~-~.,--- ~~-_ .. _-,,-" ..- ~-_
4 V. Ander Egg, Ezequiel, Imroducci6n Q laS Técnicas de Investigación Social, Ed.
_.... ,,-.~ ..... .-_~ ... , Humánitas,BuenosAires, 1972, pp. 109Yss,

156 157
 ,(;~'(~'/)::;'.jr/i''J:f:i:';';iJ. i, >;;"
se desVía del tema original y se desliza hacia otros distintos, el entrevis-
tador vuelve a centrar la conversación sobre el primer asunto, y así
repetidamente. Se emplea normalmente con el objeto de explorar a
fondo alguna experiencia vivida por el entrevistado o cuando nuestros
iaformantes son testigos presenciales de hechos de interés, por lo que
resulta adecuado a la vez insistir sobre los mismos; pero dejando entera
libertad para captarlos en toda su riqueza. Esto ocurre también cuando
se trata de, interrogar a los actores principales de ciertos hechos o a
testigos históricos; Tal tipo de entrevista requiere de gran habilidad en
su desarrollo para evitar tanto la dispersión temática como caer en
formas más estructuradas de interrogación.
Entrevistas por pautas o pías: son aquellas, ya algo más formaliza-
das, que se guían por una lista de puntos de interés que se van explo-
rando en el curso de la entrevista. Los temas deben guardar una cierta
relación entre sí. El entrevistador, en éste caso, hace muy pocas pregun-
tas directas, y deja hablar al respondente siempre' que vaya tocando
alguno de los temas señalados en la pauta o guía: En el caso de que éste
se aparte de ellos, o que no toque alguno de lospuntos en cuestión, el
investigador llamará la atención sobre ellos, aunque tratando siempre
de preservar en 10 posible la espontaneidad de la interacción. Se usan
en situaciones parecidas a las anteriores y cuando se presentan casos en
que los sujetos investigados prefieren más riiíde5árrollo flexible'que uno
rígido' Por sus propias actitudes culturales o necesidades personales,
Son un complemento magnífico de las entrevistas más estructuradaS
que se realizan en las encuestas por muestreo, pues permiten añadir a
éstas un tipo de información más subjetiva o profunda que facilita el
análisis de los otros datos.
Todas estas formas de entrevistas, que tiene en común su poca forma-
lización, poseen la ventaja de permitirun diálogo más profundo y rico,
de presentar los hechos en toda su complejidad, captando no sólo las
respuestas a los temas elegidos sino también las actitudes, valores y
formas de pensar de los entrevistados, a veces inaccesibles por otras
vías. Su principal inconveniente radica en que es poco práctico sistema-
tizar un gran número de entrevistas de este tipo, orgaqizándolas esta-
dísticamente, pues pueden tener muy pocos puntos de .contacto entre
158
~~:':·"?'i~,~~.,'·~\ "\';.\ e,
, '¡-'": ... ~;, ~.~) ":~,;:~~ ~~~J::ry;,~~:~' ;r;,'-'~:7~',\';7~:'~i~,~" ~~~: ~
LARECOLECClON DI!LOS:DA1
sí. Otra dificultad que no debe omitirse es su costo, pues involucran la
presencia de personal alt~ente especializado durante tiempos relati-
vamente largos.
Los problemas de registro pueden ser importantes, pues existe un gran
número de palabras que es casi imposible registraren, su totalidad.
Pueden utilizarse grabadores para solventar este inconveniente, aunque
es preciso determinar previamente si la presencia de tales aparatos
cohibe o no a los informantes. En todo caso es preciso realizar un
esfuerzo especial para transcribir, organizar e interpretar: cada una de
las entrevistas realizadas, de modo de que sus datos puedan sintetizarse,
posteriormente, en una forma adecuado.
9.5.2. Entrevistas formalizadas
Estas se desarrollan en base a un listado fijo de preguntas cuyo orden
y redacción permanece invariable. Comúnmente se administran a Un
gran número de entrevistados para su posterior tratamiento estadístico.
Por este motivo es la forma derecolección de datos ntás adecuada para
el diseño encuesta, tanto que a veces provoca confusiones entre instru-
mento y método.
Entre sus ventajas tmPcipa1es mencionaremos su rapidez y el hec~
.de que pueden ser llevadas a cabo por personas con mediana prepara-
ción, lo cual redunda en su bajo costo. Otra ventaja evidente es su .
posibilidad de procesamiento matemático, ya que al guardar una estric-
ta homogeneidad sus respuesta resultan comparables y agrupables. Su
desventaja mayor estriba en que reducen grandemente el campo. de
información registrado, limitando los datos a los que surgen de una lista
taxativa de preguntas. Esta lista de preguntas, que es el instrumento
concreto de recolección empleado en este caso, recibe el nombre de
cuestionario y puede ser administrado sin que necesariamente medie
una entrevista (ver 9.6). Debe ser cuidadosamente redactado, evitando
preguntas demasiado generales, confusas o de doble sentido, y tratando
de conservar un orden lo más natural posible.
Según el tipo de preguntas que se incluyan en un cuestionario las
entrevistas resultantes serán más o menos estructuradas. Para ello
159
'''4441)-- ,TáJ. ,#,'it"~''}'.~'''''''F%')r''- ~_.~,~.-
 , .<"",. ,.',
".,,,.,,",.,"'~ e; , . .." ?"l ~ "" ~. '" "
,,;.},
~ " .;1 ~¡ ~ iJ ! I
o ~
El Proceso de InvestigaciÓn"
suelen dividirse las preguntas en dos grandes tipos: a) de alternativas
fijas ; b) de final abierto.
Las preguntas de alternativas fijas, llamadas comúnmente cerradas,
formalizan más el cuestionario, pues en ellas s610 se otorga al entrevis-
tado la posibilidad de escoger entre-un númerolimitado de respuestas
posibles. Si se pregunta "¿CreeUd. en los OVNIS, sí o no?", estaremos
ante unatípicapreguntacerrada. Noimportala cantidadde alternativas
ofrecidas, seanéstasdos,tres,oveinte, siel respondentenopuede elegir
una respuesta que esté fuera de la lista, la pregunta se habrá ,de
considerar cerrada. Hay que tener sumo cuidado en las redacci6n de
estasalternativas, procurando especialmente que ellasseanexhaustivas
y mutuamente excluyentes, tal como ocurría para la confecci6n de
escalas (consultar 8:2), y evitando que estimulen a responder en un
senÍidodeterminado.··
Las preguntas de final abierto, llamadastambiénsimplemente abier-
tas,proporcionan una variedad más amplia de respuestas pues éstas
pueden,ser escogidas libremente por los respondentes. Su redacci6n
debe ser muy cuidadosa para evitar respuestas confusas o erróneas, y
para evitarademás que ellaspredispongana losentrevistados en uno u
otro sentido. Un ejemplode preguntar abierta sería:"¿Qué opina Ud.
acerca de los OVNIS?"; como resulta evidente,la respuesta aquí puede
ser infinitamente variada,segúnla opinión de cada persona consultada.
La informaci6n que se obtendrá será muchomáscompletayvaliosa con
esta pregunta que con la del ejemplo anterior, pero el trabajo de
procesamientode los datos, en compensación, tendrá que ser sin duda
mucho mayor.
Una vez que se redacta el conjuntode preguntas que constituyen un
cuestionarioes necesariorevisaréste una y otra vezpara asegurarsede
suconsistencia yeliminar losposibles errores u omisiones. Casisiempre
se realiza lo que se denomina una prueba piloto, que consiste en
administrar el cuestionario a un conjunto redúcido.de .personas para
calcular su duraci6n, conocer sus dificultades y corregir SUS defectos,
antes de aplicarloa la totalidad de la muestra.
Durante las entrevistas se utilizan frecuentemente ayudas visuales
(fotografías, esquemas, tarjetas con fraseso palabras,etc.), que contri-
buyena veces a obtener conocimientos más completos y que, en otros
160
"iÁ:~
casos, cumplen la funci6n de preservar la objetMdad,.evitando que Ja
forma en que se pronunciao describe algo introduzca un sesgo deter- '
minadoen lasrespuestas.
9.6. El cuestionario autoadininistrado
'Decíamos antes que el cuestionario, instrumento indispensable para
llevara cabo entre~ fQlJDa1izadas, puede 5iD embaI¡:Q_~ indc-
pendientementede éstas.En tal caso se entregará al resPondente dicho
cuestionario para que éste, por escrito, consigne por sí mismo las
respuestas. Por la similitud de losinstrumentos empleackls, esta t6alica
puede Considerarse comouna derivación o fOl'lDaIQUY particular de Ja
entrevista, aunque es claro que no se trata de una entrevista, pues no
existe allí el elemento. de iDleracci6n personal que la define. #
La ventajaprincipalde tal procedimientoreside en la gl'aecoa.omfá
de tiempoy personalque implica, puesto que loscuestionariospueden
enviarse por correo, dejarse en algún lugar apropiado o administrarse
directamentea grupos reunidosalefecto. Otra ventaja es queJa calidad
de losdatos obtenidosse incrementapues, al desaparecer la situaci,óa
de interacci6n, se eliminan las poSibles distorsiones que la presenciadel
entrevistador puede tracr,.ya sea por la forma de hablar, de eafatizar
pálabras u oraciones, de dirigir inconscientemente las respuestas, O ya
sea por su misma presencia ffsica, que puede retraer o inhibir al
entrevistado.
Su desventaja está en que se impide de esta forma conocer las reac-
cionesreales del inforq¡pte ailte cada pregunta, lo que de otro modo
resulta perceptible me4iante la observación. También las confuSiones
o malentendidos puedetlmultiplicarse, pues no existe la posibilidadde
consultar sobre dudas específicas o de orientar una respuesta haciasu
mayor profundizaci6n o especificaci6n. Otro inconveniente es que, ea
ciertoscasos, el respondente puede consultarcon otras pe1'SOll8S antes
de. expresar sus opiniones, con lo que se pierden la espontaneidad e
individualidad imprescindibles en las encuestas.
Su empleose hace especialmente recomendable en aquellos casQS en
que es factible reunir de una sola vez a un cierto número de persOiiis
161
 ;.;.d.!.-r ,;~1.,?:
" ~J@t'kt~2;t*Jr"";¿/"'ii
El Proceso de Investigación
• en aJg6n cuestionario apropiado, que ~s el test mismo, y que por lo
(como cuando se entrevista a los alumnos de una escuela o los trabaja-
dores de una empresa) y se puede contar además con el'asesoramiento
de personal especializado, al cual se le asigna la tarea de resolver las
dudas que puedan tener losrespondentes. Tambiénse hace conveniente
este sistema cuando, por el tipo de información,se produzcan normal-
mente omisiones,o falsedades deliberadas ante la presericia de un
entrevistador. Tales casos se presentan en cuestionarios sobre salud.
problemas sexuales, experiencias con drogas, comisiónde delitos. etc.
Si además preservamos explícitamenteel anonimato de los responden-
tes los problemas más graves al respecto habrán desaparecido. Antes
de finalizar queremos agregar que muchas personas adoptan una acti-
tud irresponsable o pierden el interés frente a cuestionarios autoadmi-
nistrados, lo que esotro factor negativopara ésta técnica.
9.7. Otras técnicas para recolectardatos primarios
Las ciencias socialeshan desarrollado ya una gran variedad de instru-
mentos y técnicas que difieren en bastante medida de J¡lS ya descritas.
Pero, en esencia, tales procedimientos no pueden considerarse sino
como derivacionesespecíficasde las técnicasanteriores, como veremos
seguidamente. '¡¡~L
Un instrumento interesante por sus aplicaciones a la Dinámica de
Grupos es el sociograma, diseñado por F. Moreno. Consiste en un
gráfico en que se expresan las atracciones y repulsiones que los miem-
bros de un determinado grupo experimentan entre sí, siendo por ello
de suma utilidad para detectar fenómenos tales como liderazgo, exist-
encia de sub-grupos internos y anomia. Se construye pidiendo a cada
miembro que señale las personas que más congenianconsigoy las que
menos le atraen. Esta informaciónse recoge mediante el uso de breves
cuestionarios de dos a tres preguntas y luego es procesada para cons-
truir el diagrama correspondiente, donde se señalan con símbolos
apropiados las relaciones solicitadas.
Los tests psicológicos emplean una gran variedad de técriica~ espe-
cificas, que se combinan según los objetivos deseados. Una buena
proporción de ellos acude a la formulación de preguntas ya anotadas
162
general se autoadministra. En otros casos se propone a las personas o'
grupos la realización de ciertas actividades pautadas, observándóee IU
desarrollo. Se registran el tiempo empleado en su ejecución, las reac-
ciones que se producen, el desempeño de ciertos roles, etc. Desde Un
punto de vistageneral estos t,ests pueden considerarse como observa-
ciones realizadas en condiciones artificiales. preparadas y definidas de
antemano. Para el caso de analfabetos existen instrumentos similares,
pero que se desenvuelven exclusivamente por medio de las técaicas de
la entrevista.
Las tknicas proyectlvasse basan en Presentar aIg{Ql estfmulodefiDido
a los sujetos en estudio para que ellos expresen libremente, a partir de
estos estímulos,lo que piensan, ven o sienten. Generalmente se tratan
de dibujos, manchas, fotograffas u otros elementos similares, ,unque
tambiénse apela a vecesa estímulosverbaleso auditivos.La recoleccíéa
de datos.normalmente, se hace por medio de entrevistas poco forma-
lizadas. .
Otras técnicasde interés son lasesealas y los diferendales~
que pueden combinarse exitosamente con las entrevistas formatizadas,
Para el caso de las escalasse pide al entrevistado que se sit1le, seg6Ilsu
opinión o actitud; én QDaesatá grá1íCá: Dichas escalas pueden adoptar
formas como la siguiente:
a favor I I en contra
Se trata de un segmento, de dimensiones fijas y conocidas, sobre el
cualel respondente marcará algún signo que indique la posición en que
se sitúa. En el caso del ejemplo uná posición totalmente favorab~
coincidirácon el extremo izquierdo y una totalmente desfavorable CQJl
el derecho. Midiendo luego la distancia en centímetros que separa a la
marca-hecha por el respondente respecto a uno cualquiera de los
extremos se podrá obtener un valor numérico, que corresponde a un
punto determinado de la escala.También es Posibleseñalar previamen-
te en el segmento las posiciones intermedias, o utilizar otros recursos
gráficos que no sean segmentos: caras serias o alegres, termómetros,
163
~W~:¡~~~:::'::j'\f:~r""% jh'.'""~"·7FF' '';";'•• , ~
-
rectúgulos, O cualquier otro elemento gráfico capaz de reflejar una •
"gradación y que resulte atractivoa la vez que preciso. En los diferen-
ciales semánticos lo que aparece es cada posición son oraciones que
señalan conductas o actitudes típicas, entre las cuales el entrevistado
podrá escoger las que máscoincidecon sus opiniones.
9.8: El análisis de contenido
Uámase análisis de contenido a una técnica de investigación que se
basa en el estudio cuantitativo del contenido manifiesto de la comuni-
cación. Es usada especialmente en sociología, psicología, cienciaspolí-
ticas y literatura, e incluye normalmente la determinación de la
frecuenciaconque aparecen en un textociertas categoríaspreviamente
definidas, tales como ideas, términoso vocablos, o elementosgráficos
dedi-rersa naturaleza. Estas categoríasson las variables o indicadores,
-seg6n los casos,que intervienen en el problema de investigación plan-
teado.
El análisis de contenido es útil, especialmente, para establecer com-
pataciones 'J estudiar en profundidaddiversos materiales: registros de
ootrevistas en estudios depsicología clínica oovolutiva,editoriales de
"pe~ o revistas, programaso declaracionespolíticas, entrevistas
. focalizadas o abiertas, etc. Gracias a la aplicación de estatécnica es
posible hacer apreciacionessistemáticas sobre la ideología yel pensa-
miento político de diversos órganos de difusión, encontrar coinciden-
'cias y discrepancias en entrevistas y, en general, obtener un tipo de
información bastante profunda sobre temas de por sí complejos y
,difíciles de estudiar. También es posible realizar análisis de contenido
de materialespropagandísticos, cuantíficándese en este casoel espacio
en centímetrosdedicadosaciertos temaso elementosgráficos, asícomo
"la ya mencionadafrecuenciade apariciónde ciertas palabras o frases.
'La' ventaja principal que posee el análisis de contenido es que tiene
una base empírica clara y perfectamente accesible, por lo que puede
entonces analizarse un texto con menos subjetividad que por otros
medios. Su principalinconveniente estriba en su costo,pues sólopuede
hacer un análisis de contenido de cierta caJidadun personal de alta
164
;;";:'«"'7'1," '''~,
calificación -un profesionalespecializado-a diferencia de lo que oc.
rre, por ejemplo, en el casode lasencuestaspor muestreo. Bsta ~,,\
tiene además una limitación intrínseca,que el investigador debe tener-,.
presente para no proyectar sus conclusiones más allá de la que eUa'
misma permite: como el análisis abarca solamente el contenido mani-
fiesto de la información (lo denotativo), pero no mide ni evalúa los
contenidoslatenteso impJfcitos(lo connotativo) -a veces defundamen-
tal importancia para la comprensión del texto- -ao puede afirmarse
entonces que por medio de esta técnica pueda tenerse una visión '
completa de losdocumentosen estudio. Es indispensable por ello,para
realizar un análisis lo máscertero posible,tener presente el contexto en
que se ha producido y difundidola comunicación que se analiza.
Los pasosconcretosque se siguenal efectuarun análisis de contenido
son, de un modo general,los siguientes:
1) Después de definir las variables que intervienen en el prob1emade
estudio es preciso encontrar para éstas indicadores verbales O
gráficosque puedan encontrarse en los documentosinvestigados.
2) Es necesariotanibiénhacer un arqueo de losdoeument05re1evantes
para la indagación."Si las unídades de información así'deted:adas
son muchasserá precise, entonces,proceder a la extracción' deutia
muestra, del mismo modo que si -se tratarade seleeciDna:t fas
personas a entreVistar en una encuesta
3) Conviene, luego de lo anterior, efectuar una revisión somerjl.de!1
contenido de los materiales.El objetivode la misma es encontrar
los aspectos concretos que en ellos puedan identificarse COD-
variables y los indicadoresya definidos.
l.
4) Las restantes tareas, si se quiere, son ya mássenciJlas: hay que mar- .
car la aparición de cada elemento de interés, utilizando. para eDo .
una forma de registro apropiado; debe luegotabularsela informa-
mente, habrá que analizar los cuadros elaborados con los .Da
ción así obtenida, de aeuerdoa los procedimientos usuales; fiD~­
recogidos para encontrar sus tendencias-y el significado <te 1as
cifras, de modo de arribar a las conclusiones generales del'trabajO.
165
··'\~~'de ~~~~'P,:i,
La,aparición recientede algunos programasde computación llamados
~ejadOftS o procesadores de textos facilitan enormemente la apli-
cación de esta técnica. Dichos programas, que no deben. confundirse
()QIl1os usualesprocesadoresde palabras,permitencontarlasvecesque
cada palabra o grupo de palabrasaparece en un texto,marcando cada
aparición, con lo que se elimina la parte mástediosaylenta de este tipo
de trabajo.
9.9. Recolección de datos secundarios
Los datos secundarios suelen encontrarse diseminados, ya que el
material escrito corrientemente se dispersa en múltiples archivos y
fuentesde información. Pese a estolas bibliotecas son lasmejor opción
que sepresenta al investigador, en especialen cuantose refierea libros,
revistas científicas y boletinesinformativos. Tampocodeben dejarse de
registrar otros lugares que pueden reunir información de este tipo:
archivos y bibliotecas privadas, de organismos e instituciones publicas
o privadas, librerías,puestosde ventas de periódicos, etc. Las actuales
redes informáticas a las cuales puede tenerse acceso.graeias .a las
computadorasyel teléfonohacenposibleunabúsquedamássistemática
de los materiales bibliográficos existentes, p~s permiten que cada
usuario se informede loscontenidos que existénen gigantescas "bases
de datos"o listascomputarizadas.
Las bibliotecas ofrecen tres tipos de ficheros que, si son adecuada-
mente usados, proporcionan un cuadro completo de la información
existentesobreuntema;delmismo modoseorganizan lasbasesde datos
electrónicasexistentes.
Los ficheros o listados por autor están ordenados alfabéticamente
. seg6n el nombrede cada uno de ellos, con lo que es posibleinformarse
de toda: la bibliografía que puede consultarse sobre un determinado
'autor. Los ficheros temáticosordenan las obras de acuerdo a una lista
internacional normalizada de temas y subtemas, lo que nos permite
tener VA cuadro bastante completo de las obras existentes sobre el
asunto de nuestro interés.F'malmenteexisten ficheros ordenados alfa-
béticamentede acuerdoa losUtolos de loslibrosyartículos, lo que hace
166
t~""l"""t'
,!:, "~~?::~.",, ~3'~fffrJ~~}:"'?';;f~~~)~t~~f~l';~:~~~,~<,~,~!;;~~~~:~If'
LAJmcottleaeNDE tuS
factlole encontrar los trabajosde autores cuyos nombres DO CODOC:eIIlOS
o recordamos.
Una vez que se conoce de qué información podemos disponer pare
nuestra investigación el próximo paso será obtenerla y efectuar una
primera lectura de la misma, para calibrar su grado de interés y perti_
nencia. Es muyprobable que, al ir revisando las obras, cncontremos en
ellasinformaciones que vayamps a emplear-directa o indirectamente-
durante el curso del.trabajo. Para recoger esta información el instru-
mentode recolección de datos que se utiliza es la fkba. 5•
Las fichas suelen dividirse, segúnsus características, en cuatro tipos
diferentes: bibliográficas, textuales, de contenidoy mixtas. Todas eUas
constan de algunos elementos comunes, queposíbíñtaa su posterior
inclusión en los trabajos de investigación. Estos son:
- Nombredel autor o autores
- Títulode la obra
- Editorial que lo publicó
- Lugar y año de la edición
. ~ ~,
Las fichas bibliográficas son una simple guía para recordar ~es
libroso trabajos han:Sido consultados o eJÓSt~n sobre un tema, y sólo
poseenlos cuatro elementos citados anteriormente. Las fichas tatua-
les,ademásde poseer tal encabezamiento, constande párrafos o trozos
seleccionados que aparecenen la obra,ode estadísticas, cuadros y otrOs
datos semejantes. Estos fragmentos se repiten exactamente tal como
han sido escritos, sin la menor alteración, para respetar el trabajo
creador de quien estamos citando, haciendo mención explícitade la
página en que aparecen. Las frases presentadas en las citas textualea
deben encerrarse entre comillas, Las fichas de contenido, aparte de
s V., para una descripción mú deta1lada, Tl'OIlCOlle P., El Seminorio, fl4. El Od,
Buenas Aires, 1918, YHochman E. y M. Montero, ~ Doc:umeIttol, Ed.
Panapo, Caracas,1986
167
, ~i»~f,1~~";~'}~Y'¡;%'~.~l;~'!l::'1 :~'~:1:",\:,'.
lIPtoc:eIOde ~
,poseer los datos de referencia comunes a toda ficha. consisten en
J'es6menes o sfntesis de pÚTafos, capítulos o aun de la obra toda. Es
c:onwnienteincluir en ellas el número de las ~ o capítulos resu-
midos, así como el índice general de la obra o un extracto del mismo.
Estas fichastambién se denominanfichasderesumen. Lasfichasmixtas
se elaboran integrando a la vezinformacióntextual Yde libre creación
del investigador.Resultan las más útiles y adaptables, aunque su reali-
zación exigealgo másde criterio que la de los otros tipos mencionados.
Debemos advertir que las fichIJs son unidades de refi.stro, no objetos
ftsicos de detenninadas caracterlsticas. Por ello son fichas las que se
hacen en las cartulinas denominadasvulgarmente"fichas", pero también
deben considerarse como tales los registros que se hagan en cualquier
clase de papel o las bases de datos que se manejan por computadora.
De hecho ya va cayendo en desuso el tradicional sistema de fichas
rectangulares que en otro tiempo fuera casi universaly se impone hoy
_por su comodidad, facilidad de manejoy rapidez- el sistema electró-
nico de fichas por computadoras. En este caso el investigador va-
llenando registros especialmente diseñados en archivos de computa-
ción especlficos.Tales registrosposeen espaciospredeterminados para
la recolección de los datos que toda ficha debe poseer.
_El valor de las fichas reside en, que ellas permiten recopilar las
informaciones que necesitamos para una determinada investigación.
Por elloes importante que lasconstruyamosde modo tal que se adecuen
a los fines de nuestro trabajo. Si las fichas de una indagación son
completas y registran fielmentelos datos originales, será posible desa-
rrollar la investigación con la seriedad que requiere todo trabajo cien-
tífico. Es importante también manejar el material con orden y
prolijidad,porque de otro modolastareas de ordenamientode losdatos
y de análisis se hacen muy difíciles y engorrosas; esto no quiere que
debamos convertir la tarea de recolección de datos bibliográficos en
UDa actividad formalista, recargada de minuciosidades que en poco
aportan al desarrollo de un trabajo, sinoque necesitamosde un método
de trabajo que nos permita disponer de todo la informaciónque nece-
sitámoscon rapidezy sinexcesivo trabajo. Una buen diseño de una base
de datos por computadora es la alternativa más recomendable al res-
pecto.
168
~J:~r~:;r:'~_~~:~~¡';,";~~
Una vez concluido el trabajo de fichado de las fuentes se estará en -
condicionesde continuar con las operaciones propias del diseño bibli-.
ográfico: cotejoyevaluaciónde fuentes,análisis, sfntesisyredacción del
informe de investigación:' Estas operaciones serán tratadas en detalle
en la sección 10.5, donde se continúa describiendo el proceso de
investigación para el caso de diseños bibliográficos.
Ejercicios
9.1. Realice una observación no estructurada del comportamiento de
las personas frente a un puesto de venta de periódicos tratando de
determinar sus hábitos de compra.
9.2. Efectúe una observación participante entre sus compañeros de
estudio o de trabajo, tendiente a detectar fenómenos de liderazgo.
No olvideregistrar los datos obtenidos.
9.3. Confeccione una pauta de observación que pudiera usarse para
registrar las reacciones de estudiantes durante un examen escrito.
9.4. Trate de diseñar un cuestionariopara determinar el nivelsocio-eco-
nómicode las personas.
9.5. Construyauncuestionario adecuado para la mediciónde loshábitos
de consumode bebidas sin alcohol.
9.6. Intente realizar una entrevista focalizadacon alguna persona de su
conocimiento. Como 'foco" puede emplear algún problema de su
experienciacotidiana o de la actualidad política local.
9.7. Confeccione fichasmixtasde loscapítulos2,5Y8 del presente libro.
9.8. Realice un análisis d~ contenido de algunas expresiones que se
repitan en textos sobre metodología de investigación. Tome por
ejemplo los conceptos de hipótesis, datos y variables.
169
-,. ;:."''-':' ':'.

10
1-
EL PROCESAMIENTO DE LOS DATOS

10.1. El procesamiento como parte de la investigación <, ,

Llegados a este punto,conviene hacer una recapítulaeión del proceso

de investigación tal comolo hemosexpuesto hasta aquí.Iniciadocon el
planteamiento de un problemade ~vestigación que implicaresponder
a interrogantessituadosen la frontera de losconocimientos existentes,
se habrá de recorrer luegounlargocamino dondeserá preciso atender,
simultáneamente, a dos niveles diferentes: el teóricoyel emPlrico. Para
el primero de ellos nuestro trabajo se resumiráen la construecióndel:
llamado marco teórico que, convenientemente nevado a la práctica u
operacionalizado, nos indicará en definitiva qué datos es preciso obte-
ner para satisfacerlosinterrogantesiniciales. En cuanto al nivelempí- .
riconuestra aproximación a la realidadquedaráconcretadaen un cierto
tipo de diseño,implementado a travésde lastécnicasde recolecciónde
datos que nos permitiránobtenerlos. El instrumento de recolecci6ade
datos sintetizaráambosplanosy será la herramientacoacreta que nos .
proporcione los datos requeridos.'
Se abre, a partir de ese momento, la etapa propiamente dicha de la
recolección de datos, que puede tener mayor o menor complejidady
duración. En ellase aplicaránlosinstrumentos a losobjetosde estudio,
proporcionándonos lasinformaciones quenecesitamos, secompletarán
las lecturas, se procederá a realizar efectivamente los experimentos,
encuestaso estudiosque sea menester.
Finalizadas lastareas de recolección el investigador quedará en pose-
 ~:f~=~~~~'.

J--
1
/C-

si6n de un cierto número de datos; al.l!,~Ael~_~e§.~r.~P9~!>_le

Una vezadoptado un criteriofrente a una categoríade datOS8e¡)(: .•
, saear las QQRdusioDe5 geaerales~!~n.-.~_~~~~~~~lJ,>.r'p'!!I.e.~_ abordar ya, con mayorclaridad acerca de nuestrosobJetivos, las
fO!1l!u1a~.en.~ iIliººsde~jJlv~~qQp_,"rero esa masade datos,por
sí sola, no nos dirá en principionada, no nos permitirá alcanzar\ninguna básicas del procesamiento. En primer "lugar será preciso hacer
síntesis de valor si, previamente, no ejercemossobre ella una serie de revisióndetallada de todos los datos obtenidos,atendiendo en C$pCCÍÍf:-;
actividadestendientes a organizarla, a poner orden a todo su conjunto. a su coherencia.Sise trata de cuestionarios o de pautas de observaei6A,'i
Estas acciones son las que integran el llamado procesamiento de los de registros de tests, soeiogramas, o de cualquier otro instrumento ."
datos. recolección, habrá que examinar cada uno de ellos para anal.". ,
internamente,buscandosus posiblesincongruencias, omisiones o erro--
Lo primero que suele hacerse con el conjunto de los datos obtenidos res, y enmendándolossi cabe hacerlo. Es decir, se rCvisará sisteJDátia;.
es dividirlos de acuerdo a un criterio bien elemental, separando de un mente toda la informacióndisponible, juzgando su calidad "i el . . . . i.
lado la información que es de tipo numérica de la información que se de confianzaque merece, para determinar qué parte puede incIuinD ".
expresa verbalmente, mediante palabras. Los datos numéricosqueda- en el informe de investigación, cual debe corregirse o moOitkarse ea
rán COQlO tales,cualquierasea su naturaleza,y seprocesarán luegopara algo (acudiendo, llegado el caso, a una nueva recolección de'datos) Y
expenerlosen forma clarayfácilmente asimilable. El objetivo finalserá cual,por sus gravesdeficiencias, deberá ser excluidas sin nW.Poratda
construir conelloscuadrosestadísticos, promediosgeneralesygráficos tipo de datos.se procederá entonces comosigue: - "
" ilustrativos, de tal modo que se sinteticensusvalores yse pueda extraer, - Los datos numéricos se procesarán agrupándolos eninte1'Vales; se -
a partií de su análisis, enunciadosteóricosde alcancegeneral, tabularán; se construirán con elloscuadros estac:Usticos, ~
Los datos que se presentan de formaverbalpodránsufrir dos destinos se además las medidas de tendencia central, ~ dispersión.. (fe
~erentes: se convertirán en datos numéricoso quedarán como ínfer- correlación que resulten necesarias.
.aíaciM -no cnantíficada, euaJitativa. Así, si se ha realizado una serie de - Los datos verbalesque se desea presentar como numéricos'. sufriráa
entre.as profundizadas, de tipo noestructurado, pueden cuantificar- una primera operación que se denomina codificaeim.; b1egQ se. tra-
se algunosde los datos obtenidOs --el númerode entrevistadospor sexo bajarán como los-anteriores, t~ volcándose a ~dr-osy
y edad, la respuesta a alguna pregunta especíñca- en tanto que otras haciéndose los cálculos corres~ndientes.
.u.t'ormaciones se mantendrin en su forma verbal, como paradigmas o - Los datos verbales que habrán de ~jarse en fonna puriQllCnte .
. ejemplos de las opiniones-de la muestra frente a ciertos problemas de . conceptuaIy no matemática seguirán el proceso que ~careJDQS
interés.El criterio a adoptar dependerá de circunstancias conpetas: de cuando tratemosel parágrafo relativoa datos seeu.ndarios (verlQ.5).
los objetivos del trabajo, de la posibilidadde cuantificarcada variable,
del. tamaño del universo o muestra considerados y de varios otros DATOS ./
> .
PROCESOS
criterios.En todo caso se debe tener presente que, siempre que tenga ;r
senti<Ío,es preferible cuantificaren lo posible los datos obtenidos. No Codific. Tablll CoMtrue•.
" existe, como pretenden algunos metod6logosparciafizados, ninguna ~
oposiciónentre datos cuantitativos ydatos eualitatives-loque existees Numéricos _...................... No Sí Si
un diferente grado de precisión yde complejidad en cada una de las A tnmsformarSc en
variables que medimos, de modo tal que siempre es posibleabstraer de Verbales <numéricos Sí Sí Sí
ellas aIgt,nos aspectos cuantitativos en tanto que otros, por su comple-
. jidad, tendrán que permanecer como cualitativos. Que permanecen como
información verbal No No No

172

10.2. la codificación
"
El objetivode este procedimientoes agrupar numéricamentelos datos
quese expresenen formaverbalpara poder hsego operar con elloscomo
sise tratara, simplemente,de datos cuantitativos. Para lograrlo se habrá
de partir de un cúmulo de informaciones que tengan una' mínima
homogeneida( lo cual es necesario para poder integrarlas. Pueden
tratarse de cientos de respuestas a una misma pregdnta o de una
variedad de poSIbles Situaciones observadas mediante un mismo ítem
de una pauta de observa:ción: en ambos casos existirá una determinada
~edad de respuestas o de observaciones que presenten las elecciones
o los oomportamientos de los objetos de estudio.
El primer paso a dar frente a todos estosdatos es'l'ealizarunarevisión
.oDt#deun 5Ubgrupo reducido deelloscon el objeto de encontrar una
t;ipola8ía de respuestas postbles, en concordan~ por otra parte, con
.'foonuIaciones teóricas que guían la investigación y conlos criterios
adOplados en la etapa de operacionaliZación. A cada categoría de
resp\leSlaS~mos de darle un código ~, un número o letra
difer.ente, que servirá para agrupar tras de sí a todas las respuestas u
observaciones que sean idénticas o que, al menos, aparezcan como
, .
equivalentes.Luego procederemos a señalar a cada uno de los euestio-
narios o pautas con el código qüe le corresponde en cada caso, con lo
que quedará sintetizadalarespuesla que contiene.El proceso se facilita
grandemente cuando se realiza mediante computadoras.
SUpongamos que hemospreguntado, por medio de entrevistasestruc-
turadas hec~_-ª_ una muestra, la opinión que tienen las personas
respecto a las Nacionés Unidas. Si la pregunta ha sido abierta, cada
respondente habrá expuestosus opinionesen aIgunas breves frases. La
codificacióÍl nos permitirá agruparsus respuestas, para poder evaluar
cuálesson lasopinionesmás.sa1ientes alrespecto. Nuestroscódigos,por
ejemplo, podrán ser:
174
EL PROCESAMIENTO DE rbs"
1. Es una institución que garantiza (o protege) la paz mundial.
2. Es una institución que debería ser reformada.
3. Es útil por los servicios que presta a los países menos desarrollados.
4. Es inoperante, ineficiente, etc.
5. No sabe o no epina al respecto.
Por supuesto que podrían elaborarse otros códigos, categorizaado
más o menos detalladamente las respuestas. Casi siempre que se ea-
cuentran ideas similares pero que se expresan a: 'través de palabras
diferentes se procede a unificarlas en un mismo código; excepcional-
mente, cuando no sólointeresa la idea sinoademás losaspectos Iingüfs.;
ticoscon que ésta se manifiesta, es necesariobuscarun códigopara cada
respuesta tomada textualmente. Los casos difíciles de ubicar, de res-
puestas que pudieran situarse en másde una categoría,s6l0puede.n ser
resueltos consultando con' el marco teórico planteado inicialmente;
Cuando aparecen respuestasambiguas; extrañasosimplemente anóma-
las, es conveniente agruparlas en el código "otras respuestas", para no
abrir demasiadas categorías simultáneamente.
U na vez definidos estos códigos, y ya marcados tos cuestionarios o ,-
pautas con los mismos, estaremos en condiciones de proceder a la
subsiguienteetapa, la de tabulación. '
10.3 La tabulación
La palabra tabulación deriva etimológicamente del latín, tllbula, y
significa 111let¡r tabla§, listados de datos que los muestren'agrupados y
contabilizados. Para ello es preciso contar cada una de las respuestas
que aparecen, distribuyéncJtlas de acuerdo a las categorías.o códigos
previamente defmidos. Cad'auna de las pr~guntas de un cuestionario o
de una hoja de observación tendrá que ser tabulada inde-
pendientemente, por lo que es preciso hacer previamente un plan de
tabulación que prepare adecuadamente la tarea a realizar.
Esta etapa del trabajo puede desarrollarse manualmente,mediante el
175
 '~< ~ ~ .,~ ~>"-":~;'"~~J~l~~~~',~~~
mPtbfeso de IIÍvestigad6n ' ..... -" -

ELPROCEs.

procedimiento que esbozaremosa continuación, cuando se trate de un
n6mero relativamentepequeño de datos; cuando esto no sea así resul- ,
tará mejor acudir al procesamientoelectrónico de datos, para lo cual
~n ya adecuados paquetes de computación que,facilitan grande-
mente esta tarea. Para ello es necesario preparar adecuadamente los
instrumentos de recolección, con casilleros especiales para que las
máquinas los procesen.
Para realizar una tabulaciónmanualdeberán confeccionarse planillas
1l'hojas de tabulación donde figuren los códigosen base a los cuales se
habrán de distnbuir los datos y espaciospara señalar, mediante signos
convencionales, las unidades que se van contabilizando. En la columna
dec6digos se anotarán cada uno de los que se hayanestablecido en el
proceso decodificación de la variable,si ésta no se presentaba inicial-
mente en forma cuantificada. Si no es así. irán directamente los inter-
valos establecídos para la distnbución. En el espacio reservado a-las
respuestas se colocará, por cada cuestionarioque se tabule, un signo en
la categoría que corresponda según la respuesta que en él aparezca.
Una vez tabulados todos los cuestionarios se contarán las respuestas
anotadas en cada casillero, expresándoseen n6meros en la columnadel
tot~.
El resultado de la tabulación será este cómputo ordenado de las
respuestas. Sin embargo,las tablas así obtenidas no serán aptas todavía
para presentarse al público,pues deberán sufrir algunastransformacio-
nes deforma que permitan su mejor comprensión,CQDlO veremosen la
seccióncorrespondiente (10.4). Las tablas que resultande la tabulación
deben considerarse, por lo tanto, como un materialde trabajo, como un
producto preliminar todavíano completamenteterminado.
10.3.1. Tabulacién dedos variables
La explicación que hemos dado hasta aquí se ha referido al caso más
simplede la tabulación,es decir, el que se ocupa del procesamiento de
una sola variable o indicador, Casisiempre resulta necesario presentar
simultáneamente las mediciones correspondientes a dos o más varia-
bles, en especial para tratar de percibir si se presentan algún tipo de
relación o influencia entre ellas. Para alcanzar este objetivo se empJei"
una tabulación llamada C1'UZadLl, o de doble entmda; que consiste ~ la
contabilización de las respuestas a una pregunta discriminándoJas de,"
acuerdo a las de otras variable diferente. ..
Nuestra planillade tabulaciónmanual quedaría de la siguiente mane-
ra, si pretendiéramostabular losdatos delejemploanterior cruzándolos,
con los de la variable edad:
Preg. No... x preg. No...
OPINION RESPEcrO A LA ONU, SEGUN EDAD
Edades Hasta2S años De 26 a 45 anos 46ymásaftos Total
C6digos
C6digol B
C6digo2 A
....
Total
Si el primer cuestionarioque tomáramosfuera de una persona de 23-
años cuya opinión sobre el tema debería incluirse en el código No.2,
tendríamosque hacer una señalen lacasillao celda que hemosmarcado
con la letra A. Luego tomaríamosotra respuesta,por ejemplo la de una
persona de 37 años cuyarespuesta pudieraincorporarse al códigoN().l;
haríamosasí otra marca, esta vezen el casilleroseñalado COn una B~ Es
decir que, antes de efectuar la marca que nos permite ir contando cada
caso, tendríamos que ubicar al mismode acuerdo a las dos categorías
que intervienen en nuestra tabla. Cuando completáramos todos los
casos de la muestra estaríamos en posesión de un cuadro de doble
entrada, capaz de informarnos si las opiniones frente -al tema se ven
afectadas por la edad de los entrevistados o si, por el contrario, se .
distribuyende modo uniformecualquiera sea la edad de éstos.
Los paquetes de tabulación por computadoras hacen esta tarea con

176
In
 t _¡< ':".,7 ,. ~:: }<):."~

El Proceso de Investigación

ti"

gran rapidez, una vez que se les transfieren los datos ~prrespondientes Si del total de 50 personas enéuestadas hanrespondido salame._r
a cada cuestionario. Ellos operan, en última instancia, siguiendo la pero si hay varias de ellas que han expresado más de un motiVo coIB6
misma lógica del ejemplo que acabamos de exponer.. causa de su presencia en la ciudad, podría presentársenos la ~
situación:
10.3.2. Totalde las respuestas tabuladas
Total de entrevistados 50
Cuando tabulamos respuestas a preguntas abiertas o cerradas, pero Total responden a la pregunta 46
que permiten elecciones múltiples, el total de respuestas obtenidas
podrá ser mayor, menor o igualal del total de entrevistados. Esto, que Motivos indicados:
puede resultar sorprendente, no se debe a ningún error sino a conside-
raciones muy simples. En primer lugar, puede suceder que algunas Económicos Z7
personas no respondan a determinadas preguntas,por loque el total de De salud 2
respuestas sería entonces menor que-el de respondentes. Pero puede Familiares 12
suceder un fenómeno que produce resultados contrarios: algunas per- Educacionales 11
sonas tal vez den dos respuestas diferentes para una misma pregunta,
siempre que ellas nosean contradictorias entre sí. Otros motivos 3
Veamos lo dicbo con un ejemplo: Supongamosque bemos entrevis-
tado a 50 personas que ban migrado desde el campo ir la ciudad y que Totall"e$puestas 5$
una de las informaciones solicitadas ha sido la causa que provocó esa
migración.Algunas de ellas podrán decir que han migrado por motivos
Comose ve, estamosfrente a tres cantidades distintasque I!0sinc.tiam
de trabajo, otras por problemas de salud, p~~proseguir sus estudios,
diferentes cosas: una es>éhotal de geDte consultada, otra el de la" que
para reunirse ron eleeste de su familia, etc. Pero pueden baber algunos
efectivamenterespondióyotra el tOtal de lasrespaestas dadas, teniendo
migrantes que se hayandirigidoa la ciudad para estudiar y trabajar a la
siempre presente que cada persona ha podido dar más de pna respues~'
vez, o por motivos de salud y simultáneamente para reunirse con sus
tao La tabulación nos indica que han sido Z7 los entrevistados que
familiares, Existirán múltiples posibilidades al respecto, incluso la de
dijeron haber migrado por razones de tipo económico,2 por problemaS
que algunos de ellos se nieguen a expresar sus respuestas o eludan la de salud y así sucesivamente.
pregunta de diversas maneras. Después del trabajo de codificación
podríamos obtener la siguientelista de motivos de migración: Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones múltiples debe
tenerse en cuenta que hay qu~ tabular separadamente estos tres ele-
mentos, contando el total de cuestionarios, el total de quienes no
1: Motivoseconómicos responden y el total correspondiente a cada código o intervalo para
2: Motivos de salud obtener estas tres cantidades diferentes. Las escalas que resultan de
3: Deseos de reunirse con sus familiares este tipo de tabulación, como se comprenderá, no poseen eategoríás
4: Deseos de proseguir estudios mutuamente excluyentes puesto que derivan de una pregunta abierta
donde es posible bacer una elección múltiple.
5: Otros motivos.

178 179
 ,t~~~::~\"~'l:'\;g'":··:,, ..,>.,- ,"
10.4. Cuadros estadísticos
Decíamos que luegode terminar con la tabulaciónde toda la informa-
ción contenida en nuestros instrumentos de recolección era preciso
presentar los resultados hallados, de modo tal que estos resultasen
fjcilm~e inte~'bles aun para los lectores no especializados. Para
lograrlo es preciso presentar los datos en la forma más clara posible,
explicitando cualquier elemento que pudiera dar origen a confusiones
odobles interpretaciones yordenando toda la infomiá.ción de la manera
'.rigurosa.
. Este criterio debe expresarse, ante todo, en 'el correcto titulado de
. cada cuadro. Ello significa qúe el título debe contener todas-lascarac-
terístiCas de la informaciónque se presenta, en formaconcreta, especí-
"&a.y no-difusa. Si hiciéramosla pregunta: ¿Dónde piensa Ud. ir en sus
próXimas vacaciones?, el cuadro estadístico correspondiente deberla
titularse, sencillamente: "Lugares a donde los entrevistados piensan ir
ea sus próximas vacaciones". No podemos hablar ambiguamente aquí
de "Lugarespreferidos por los entrevistados", pues no siempre la gente
aelfdede vacaciones a los sitios que más prefiere; tampoco se deberla
encabezar la informacióncon el título "Lugaresdonde pasan sus vaca-
ciones los entrevistados"; pues una persona puede tener decidido ir a
un ciert-o sitio pero luego no hacerlo por diversasrazones.
Cuando en un cuadro aparecen dos variables deberá mencionarse
primero aquella que suponemosdependiente yluegola independiente.
As{ quedaría, v.g.; "Opiniónde los entrevistadosfrente al control de la
nalalidad, según su edad".SiexistenmásVariables se respetará la misma
regla,.anotandopara el caso mencioaado:"Opiniónde losentrevistados
frente al control de la natalidad, según sexoy edad".
Después de encontrar un título adecuado para el cuadro, la tarea.
siguiente es convertir'en porcentajes las cifrasreales (llamadas absolu-
tas) que hemos obtenido de la tabulación.Ello permite, por una parte,
tener una mejor idea de lo que puede representar una parte frente al
todo; es muyclaro lo que significa que 23% de la gente prefiere X y no
Y. En cambio no percibimos tan claramente el valor relativo de 171
180
/ i7~,
respuestas favorables a X sobre el total de 743, casos. De la .~,
manera, la práctica de la porcentuación permite, de una rápidaojel ,>
percibir diferenciasysimilitudes, apreciar variacionesy ten~eñciaS~ ','
ellosu usoes constante prácticamenteen todos loscuadros estadisticos;i"';
El valor en función del cual se hace el cálculo de los porcentajes (JP
el ejemplo anterior, 743),se Dama base del porcentaje. Cuando tal~
es un número demasiadopequeño no se suelencalcular los porcent_
pues hacerlo podría inducir a que el lector se hiciese una ideal_ '
acerca de la exactitud de la información: no tiene mucho sentidQdecir
que 83,3% de los integrantes de una muestra poseen automóvilpor el
simple hecho de que, sobre seis personas consultadas, haya ciaco que , :
sí lo posean. Por éso, cuando la base es menor de 15 o de 20 casos (el
límite se fija convencionalmente) se suele presentar la información en
cifras absolutasy no relativas.
Puede ocurrir que, en un cierto cuadro, aparezcan diferentes bases,
algunas de las cuales puede llegar a ser menores que lasciíras fijadaS
como mínimas. Por más que esto suceda nunca, en ning(tn caso, deben
presentarse enun mismocuadro columnas en poreentajes y en valores
absolutos simultáneamente. O se presentan sólo cifras absolut-as o s6~
valores porcentuales o -si ello no es J'9sible-· se trata .de ~, a
recursos tipográficosque permitan al lector distinguircon claridad los
dos tipos de cifr~,j ¿e;
Las cifraspresentadas deben tender a redondearse-enlo positite, ,pues
se introduce ciertaconfusiónalmencionarque hay32,87%de unaderta
categoríay67,13% de la contraria. Muchomássimplees hablar de33%
contra 67,por ciento. Por supuesto que, cuando-mayor sea la ~a.
más aceptable es incluirdecimalesen las cifraspresentadas. Silas,bases
son pequeñas, en cambio, hay que evitar dar la impresión de una
exactitud que la información, en realidad.no posee. .
Cuando se trate de un cuadro que expone una pregunta deelecei6n.
m61tiple la base del porcentaje será.siempre el t~al de personas-que
responden y no el total de respuestas existentes, pues es lo que tiene
más sentido lógico: decir que un 54% de los entrevistados ha núgrado
por motivos económicos--de acuerdo a los datos de la tabla preseutada
en 10.3.2- tiene mucho más sentido que decir que un 49% de los
respuestas dadas por los entrevistadosaluden a motivos económicos.
18t
 ~,' "i ..
' ' ,,~~.,',,:.. , 1."'" '!~ lri·!'-;" ~~ f' ~i ti ~, ,'"

SEGUNDO MODELO
lO.4.J.'Cuadros con una sola variable
CuadroNo....:
/
Se trata 'del caso más simple que pueda presentarse Y no plantea EDADES DE LOS ENTRE~STADOS

ninguna dificultad para su construcción. Simplementese trata de pre-

sentar una columnaordenada de valores, de acuerdo a ciertos modelos
formalesconvencionales. Existendosmodelosbásicosde presentación, Hasta 25 años 30
que ejemplificaremos seguidamente: De 26 a 39 años 25
De 40 a 59 años 21
PRIMER MODELO De 60 y más años 24
(247)
Cuadro No....: Total de la muestra 250
EDADESDELOSENTRE~STADOS
Cualquiera de estos dos formatos es correcto. Su utilización depende
Total de la muestra 250 de la voluntad del autor y, en gran parte, del modelo-que sea usual en
cada institución, localidad o empresa. Las variaciones o diferentes
Total respondieron ID modelos de presentación que puedan usarse en otras'ocasiones serán
% aceptables si, en cada caso,permiten distinguircon nitidez qué guaris-
Hasta 25 años 30, mos corresponden a valores porcentuales, cual es el tamaño de la
25 muestra y cual es el número total de personas que responden a cada
De 26 a 39 años
pregunta.
De 40 a 59 años 21
De 60 y más años 24 10.4.2. Cuadros condoso más variables

AquÍ las bases se colocan en la parte superior de la columna, subra-
yándose para indicar que sobre ellas se han calculado los valores
porcentuales.
En el segundo modelo,en cambio, la cifra sobre la cual se calculan
los porcentajes se colocaal pie de la columna y encerrada entre parén-
tesis,en tanto que el total de la muestra se mota aparte, genera1men~e
más abajo:
Son los que presentan el comportamiento simultáneode más de una
variable, pretendiendo mostrar sus interrelaciones recíprocas. Surgen
de tabulaciones cruzadas (ver 10.3:1.) y se llaman de doble o triple
entrada, según la cantidad de variablesincluidasen ellos. En cuant-o a
su diseño, es universalmente aceptado que la variable supuestamente'
independiente se coloca horizontalmente, mientrasque la dependiente
se sitúa en la vertical.
Daremos uri ejempldsencíllo para ilustrarlo. Sea la variable inde-
pendiente la edad, que se supone ejerce algún tipo de influenciasobre

182 1&3
 ~?~~ ~ \";~ H'. '.' l"'d ~f¡:, ~l\""'_~';~"'.i?,<-'W ,'"'~ -~,·';~'If;-;l'.·-'''': ~-·r· "

~ ,c:

las opiniones de la gente tiene frente al problema X. Nuestro cuadro la informaciónque aparece en cifras.Es sumamente 6tíl,. especiz_J U..r.
cuando nos dirigimos a lectores con poca preparación maté~>,
quedaría así:
aunque siempre es recomendable por el valor de síntesis que posee.:;
. Edades (años) Raramente se grafica toda la información que se presenta en ,una
Opiniones investigación pues ello ocuparla un espacio desmesurado en el informe,
de investigación, tendiendo másbien a confundiral lector. Lo corriente
Hasta 25 26 a 39 40Ymás Total y más aconsejable es graficar las informaciones más importantes y
generales que se presten a una expresióngráfica.
83 103 61 247 Para llevar adelante esta tarea 'existe una infinidad de formas posible
Total entrevistas
% que incluyen, entre las más conocidas, los gráficosde barras, los histo-
% % %
gramas,los gráficosde "pastel", las escalasgráficas, etc. El criterio del
investigador -junto con sus conocimientos matemáticos- serán los en-
A favor , 17 28 44 28 cargados de determinar cuál es el gráfico más apropiado para cada
23 22 25 23 conjunto de datos.1 Actualmente casi todos los gráficos se realizan
Neutral
42 mediante el uso de paquetes especializados de computación, que no
En'contra 52 47 20
sólo dibujan e imprimen los gráficosdeseados, sino que también reali·
No sabelNo contesta 8 3 11 7 zan labores de cálculo que facilitan la presentación de los datos de la
investigación. -,

Para el casode cuadros que posean tres o másvariablesel criterio que
se adopta es situar a la variabledependiente, como antes, en la vertical,
mientras que las independientes o intervinientesse sitúan en la horizon-
tal. Debemos agregar que, salvo excepciones muy poco frecuentes,
nunca se presenta la información en cuadros de más de tres entradas,
pues el análisis y la comprensión de cuadros más complejos se hace
realmente difícil, incluso para gente especializada. Esta restricción no
rige, naturalmente, durante el procesamientode la información, por lo
que en las planillas de tabulacióny en las hojas de cálculo computari-
zadas es frecuente encontrar a muchasvariables simultáneamente.
"~10.4.3. Graficaci6n
10.5. Procesamiento de datos secundarios
Incluimos en este punto las operaciones que es necesario realizar con
aquellos datos verbales que no se pretende cuantificar, sino mantener
en forma puramente conceptual (ver 10.1). Por lo general, la mayoría
de estas informaciones se recolecta mediante fichas, a las que nos
referiremos de ahora en adelante, aunque las consideraciones que
exponemos son válidas, en general, para todo tipo de información
verbal.
Partimos, entonces, de una masa de datos, donde se supone que se
encuentra la informaciónnecesaria para desenvolver la investigación.
Estos datos, sumados a la experiencia del investigador, permitirán

La graficación es una actividad derivada de la anterior y consiste en

expresar visualmente los valores numéricos que aparecen en los cua- 1 v. Caude, Roland, lnkiacWn a lo.s Grdficos. Ed. Sagitario. Barcelona, 1969.
dros. Su objeto es pennitir una comprensiónglobal, rápida ydirecta, de

185
184
 ELPRO,-,~

elaborar lasproposiciones ydesarrollarlas respuestasa losinterrogan-

tes.iniciales de la investigación o servirán, de un modo más limitado,
para esclarecer ciertos puntos especfficos que es preciso exponer:
marco teórico, antecedentes. históricos del problema, etc.
La primera labor que hayque realizares ordenar esta masa de datos,
claSificarla de modoque pueda efectuarseuna inspección sístemáticay
profundizada. Tal clasificación sólopuede hacerse en base al esquema
general del trabajo,al listadoordenadode capítulos y de puntos que ya
se debe haberelaborado (d. 6.6). Este esquemanos permitiráagrupar
el material de acuerdo a los temasque se tratan yen función del marco
teórico que orienta el trabajoen general.
Cada una de las fichas se agrupará entonces con las otras que se
refieren al mismo punto de investigación. Una vez así clasificadas
estarán en condiciones de sercotejadas entre sí yanalizadas, de acuerdo
a losmétodosque se expondrán en el capitulosiguiente. Las modernas
bases de datos permitenrealizarconmayor facilidad estatarea que, por
lo general, antes resultababastante tediosa.
105. ¿Cómoharía ud, para tener actualizados losdatos de Ias'VCIlMj'.
una empresa?Explique qué variables tomaríaen cuenta, qUéQúá:.~'·
dros diseñaría y qué instrumental (archivos, sistemas. de cómputa-/
ción,registros, etc.) requerirla para ello.
10.6. ¿Por qué resulta útil procesar la información en la forma que se
expone en la tabla de 103.2, a pesar de que las categorías que
aparecen no son mutuamente excluyentes?
10.7. ¿Conquécriteriosprocesarlalainformación bibliográfica que Ud.
conoce sobre historia de la ciencia, si quisiese comprender las
diferencias que se presentan entre el desarrollo de las ciencias
socialesy el de las físico-naturales?

Ejercicios

10.1. Diseñe una planillapara efectuar la tabulación cruzada de estos

dos indicadores: marcade automóvil usada yrazones de preferen-
cia por dicha marca.
10.2. Construya un cuadro de doble entrada según las variables del
ejercicioanterior.Póngale un título apropiadoy trate de imaginar.
datos que, razonablemente, pudieran haberse recogido para una
muestra de un total de 1.200 usuarios de automóvil.
103. Construya un gráfico'que permita apreciar los datos del ejercicio
anterior.
10.4. Averigüe la formaen que Johan Kepler procesólos datos conoci-
dos sobre las órbitasplanetariaspara llegara la conclusión de que
éstas son elípticas y no circulares, comohasta entoncesse creía.

186
187
 · '7 -: Jj':';~;'Y. {,i~·,r<.' ·~t.;;·';!t~·':4'''i7·;;:·¡,:,{,·";t¡'l[\I~~~

ANALISIS y SINTESISDE LOS RESULTADOS

11.1. El análisis de datos

La información procesada según vimos en el capítulo anterior tiene

un valor inestimable: de ella dependerá, por cierto, que puedan o DO
resolverse las preguntas iniciales formuladas por el investigador. Pero,
no obstante, esa información no nos "habla" por sí misma, no es capaz
por sí sola de darnos laSrespuestas deseadas hasta tanto no se efeett1e
sobre ella UIl trabajo de análisis e interpretación.
Desde un punto de vista lógico, analizar significa descomponer un
todo en su partes eonstitutivas para .su más,concienzudo examen; la
actividad opuesta y complementaria a ésta es la SÚltesis, que consiste
en explorar las relaciones entre las partes estudiadas y proceder a
reconstruir la totalidad inicial. Lo dicho tiene aplicación directa ea. la
metodología de investigación: si nuestro-objeto es siempre un conjUbto
coherente -por más quetambién pueda decirse que es parte de un todo
mayor- con sus propias leyes y su propia estructura interior, los datoS.
en tal sentido, no son más que sus elementos integrantes, las partes
aisladas que sólo cobran sentido por.la síntesis que pueda integrarlos.
El procesamiento implica ya un agrupamiento de los mismos en ~­
des coherentes; pero estas unidades necesitarán de un estudio JIlÍDlJciÓ-
so dé sus significados y de sus relaciones para que luego puedan ser
sintetizadas en una globalidad mayor. Estas tareas constituyen, por lo
tanto, las últimas y necesarias etapas del trabajo. Resultan fundamen-
 "',:)"; ,."('
,too .','<\'···';'J:.~p'-:~!r~

ANALISIS y SINTESIS DE WS RBS

tales,por cuanto sinellas seria imposibleencontrar un sentido a toda la
labor previamente realizada.
El análisisde los datos no es una tarea que se improvisa, comosi recién
se comenzara a pensar en él luego de procesar todos los datos. Por el
contrario, el análisis surge más del marco teórico trazado que de los
datos concretos obtenidos (en cuanto a su estructura y pautas genera-
les), y todo investigadorque domine su tema y trabaje con rigurosidad
deberá tener una idea precisa de cuales serán los lineamientos princi-
pales del análisis antes de comenzara recolectar datos. Se podrá definir
.así, con suficiente antelación, qué datos serán capaces de rechazar o
afirmar una hipótesis, qué resultados indicarán una u otra conclusión.l
Esta actividad, llamada por algunos autores aDálisls anticipado es
func:bunental para evitar sorpresas lamentables,comopor ejemplo la de
encontrar que no tenemos suficientesdatos al final del procesamiento,
portamiento de las variablesque aparezcan en él.precisando la: fon.na
en que actúan individualmente. Luego se observaránlas relaciones que
pueden percibirse entre una y otra variable, si el cuadro es de doble
entrada, tratando de precisar la forma en que una afecta a: la otra. Sí se
trata de un cuadro de tres variablesserá conveniente examinarprimero
losvalorestotales,pues en ellosse veel funcionamiento de cada variable
como un todo para luego pasar a confrontar, por pares, las influencias
que parecen existirentre variables. '.
Daremos a continuación un sencillo ejemplo de un cuadro de doble
entrada:
OPINION FRENTE AL ASUNTO X, DE ACUERDO AL SEXO

~
o de que los que poseemos no nos sirven en realidad para mucho; . Femenino Masculino Total
Para desarrollar la tarea analíticahayque tomar cadauno de los datos Opinión
. o conjuntos homogéneos de datos obtenidos, interrogándonos acerca
de sus significados, explorándolosy examinándolosmediante todos los % % %
métodos conocidos, en un trabajo que requiere paciencia y minuciosi- A favor 53 52 53
dad. De acuerdo al tipo de dato que se esté analizando se procederá de En contra 46 30 38
un modo u otro, según técnicasy procedimientos que inmediatamente <'o
No responden 1 18 9
veremos.
(Total casos) (830) (822) (1.652)
11.1.1. Análisis cuantitativo

Este tipo.de operación se efectúa, naturalmente, con toda la informa-

ci6)J numérica resultante de la investigación. Esta, luego del procedi-
miento sufrido, se nos presentará como un conjunto de cuadros, tablas
y medidas, a las cualesse leshan calculado susporcentajes y presentado
convenientemente.
Para cada cuadro que se haya obtenido será preciso evaluar el com-
1 Cf. Sdltiz et al, Op. cit.
¿Qué observamos aquí? Tomemosen primer lugar la variabledepen-
diente como un conjunto: vemos que la mayoría de los entrevistados
esta a favor de X, aunque existe un porcentaje nada despreciable que
se expresa en contra. La proporción de respuestas favorables supera,
sin embargo, la mitad del total. Si analizamos ahora las opiniones
vertidas de acuerdo a su distribución según sexo (variable inde-
pendiente) veremos que: a) para las respuestas favorables existe un
porcentaje similartanto entre los hombres como entre las mujeres (52
y 53%, respectivamente); b) las respuestas contrarias aX son sensible-
mente mayoresentre las mujeres; e)ello obedece a que, entre la parte

190 191
 :~)r:~sJ;~ilr:\::' !'~:r;
ANALtsíS~Ys'"
masculina de la muestra, son muchas las personas que no responden,
tal vezpor no tener una posicióndefinidafrente al problema.Tomando
lasmujerescomoconjuntodiremosque la: mayoríade ellas estén a favor,
aunque el porcentaje en contra deX es casi tan grande como el otro: 46
frente a 53%. Entre los hombres, en cambio, si bien se mantienen
proporciones semejantes de respuestas favorables, el porcentaje en
contra es menor por aumentar aquí, relativamente, la proporción de
quienes no se definen.
Como verá el lector lo que hemos hecho no es más que una simple
relación, una descripción detallada de todo lo que puede verse en el
cuadro. Este es un ejemploidealmentesimple,yen él nos ha interesado
mostrar más el procedimiento a emplear que hacer un verdadero
análisis del cuadro, por eso nuestro análisis no se remonta más que a 10
~lemente apreciable a primera vista. Para efectuar un auténtico
trabajo de análisissería indispensableconocer con exactitud el marco
tc6rico de la investigación,Joque equivale a decir el porqué de haber.
obtenido los datos referidos.Sólo a la luz de esos supuestos teóricoses
que los datos cobran un sentido pleno y, por lo tanto, puede realizarse
un análisis auténtico y significativo de toda la información. En IlWrác-
tia, es corriente encontrar que el análisis estadístico se hace mucho
más complejo;en este libro no creemos adecuado desarrollar I3S técni-
cas matemáticas y lógicaS de análisis más allá de unas ind!~ºnes
generales, pero el Iector interesado podrá consultar con provecho las
obras de especialistas en la materia, como Paul F. Lasarsíeld, JolíBD.'
Galtung y otros.
Siguiendo con el proceso analítico diremos que es preciso calcular,
cuando se trata de datos obtenidos a partir de muestras,los nivelesde
significación de las diferenciasque aparecen entre porcentajes o entre
promedios. Pueden aparecer diferencias entre porcentajes que son
inferiores a los errores muestrales, por lo que antes de afirmar alguna
conclusión es preciso conocer los límites dentro de los cuales estas
diferenciasson estadísticamentesignificativas. Tambiénserá necesario,
scg6a los casos, calcular determinados coeficientes de correlación,
est1Idiar las variaciones sistemáticas de la informaciónregistrada, bus-
car la estacionalidad y las tendencias que manifiestan las variables y
192
muchas otras operacionessemejantesque permiten sacar conclusiones
apropiadas sobre la base de los datos obtenidos.
Cuando ya se hayan hecho todas estas actividades el análisis de las
cifras,en un sentido estricto,habrá concluido. Antes de pasar a la labor
de síntesis es necesario registrar por escrito todos los hallazgos del
análisis, para cada cuadro examinado. A partir de elloses que se podrá
extraer conclusiones más generales,por lo que no convienepasarlospor
alto o confiarlos a la memoria. Cabe advertir, para terminar, que no
conviene reproducir en palabras todo lo que aparece en un cuadro
determinado: esa es más una tarea de transcripción verbal que de
análisis propiamente dicho y su resultado hace innecesariamente fati-
gosa la lectura del informe de investigación.
11.1.2. Análisiscualitativo
Se refiere al quepr~de.~osªha~~ÍJJ,ͺ~~§ª_d~tipo verbal
que, de un modo general (V. 9.9), se ha recogido mediante fiches-de
uno u otro tipo. Una vez clasificadas éstas, tal como referíamos en el
capítulo anterior (ver 10.5), es preciso tomar cada uno de los grupos
formadospara analizarlos. El análisisse efectúacotejando los datos que
se refieren a un mismo aspecto y tratando de evaluar la fiabilidad de
cada información.
Silos datos, al ser comparados,no arrojan ningunadiscrepancia seria,
y si cubren todos los aspectospreviamenterequeridos,habrá que tratar
de expresar lo que ellos nos dicen redactando una pequeña nota donde
se sinteticenlos hallazgos, Si,en cambio,lasfichasaportan ideas o datos
divergentes, será preciso primeramente determinar, mediante la revi-
sión del material, si se ha cometido algún error en la recolección.Sino
ha sido así será necesario ver si la discrepanciase originaen unproble-
ma de opiniones o posiciones contrapuestas o si, por el contrario,
obedece a algunamanera diferente de categorizarlos datos o a errores
de 18$ propias fuentes con que estamos trabajando. En todo caso será
conveniente evaluar el grado de confianza que merece cada fuente,
teniendo en cuanta su seriedad, sus antecedentes y referencias, y toda
otra informaciónque pueda resultar de valoral respecto. Ya adoptada
193
 ""Ti '''". ';".'>r,;"
una posiciónfrente a las discrepanciasencontradas será el momento de
pasar a registrar los hallazgos, nuestras opinionespersonales y conclu-
sionesparciales, con lo cual estaremosen condicionesde pasar a hacer
la síntesis.
11.2. La síntesis
Con la síntesis e interpretación final de todos los datos ya analizados
puede decirse que concluye lainvestigación, aunque teniendoen cuanta
que la misma, considerada como intento de obtención de conocimien-
tos, es siempre una tarea inacabada, que debe continuar por fuerza en
otras investigaciones concretas (ver los puntos 3.1 Y3.2).
Sintetizares recomponer lo que el análisis ha separado, integrar todas
las conclusionesyanálisis parcialesen un conjuntocoherente que cobra
sentido pleno, precisamente, al integrarse como un todo único. La "
SÚltesis es, pues, la conclusión final, el resultado aparentemente simple
pero que engloba dentro de sí a todo el cúmulode apreciaciones que
se han venido haciendo a lo largo del trabajo. Las conclusionesfinales
sólo resultan pertinentes para responder al problema de investigación
planteado cuando, en la recolección, procesamiento y análisis de los
datos, se han seguido los lineamientos que surgen del marco teórico.
Para alcanzar esteresultado se deben tomar en consideracionestodas
las intormaciones analizadas, utilizando para ello las notas ya elabora-
das donde se exponenloshallazgos encontrados. En el caso de cuadros
estadísticos se procederáa comparar loshallazgos de cada cuadro con
los otros que tienen relación con el mismo. Así se irá avanzando hacia "
conclusionescada vezmás generales,menos parciales.Se podrán con- "
feccionar cuadros-resumen, que sinteticen la información más impor-
tante que se halla dispersaen otros, para poder presentar un panorama .,
másclaro a nuestroslectores.Se procederá, sóloentonces, a extraer las
conclusiones finales, que reflejen el comportamiento global de las .,
variablesde interés. En funciónde ellas redactaremos nuestra síntesis,
lo que convienehacer primero escuetamente,anotando s610 lo esencial.
Esta primera síntesis debe ser ordenada y precisa, para lo cual es
convenientenumerar nuestras conclusiones correlativamente.teniaIido
presente el planteamiento inicial del trabajo. .
Para el caso de los datos secundarios se ha de proceder como si se
tratara de componer o montar el trabajo general a partir de loseJemea..
tos parciales de que disponemos. Es una 'labor eminentemente COII8-
trnetiva, que ha de hacerse parcialmente, para cada punto o capft.ulo,
viendo qué se puede afirmar en cada caso, de qué elementos de aP9YO
disponemos ycuáles son las conclusionesdel caso. ,
Será aconsejableque. para esta informaciónbibliográfica, redactemos
esquemáticamente nuestra¡ conclusiones, primero en.forma parcial y
luego abarcando cada '* más elementos, hasta llegar a elaborar la
síntesis final del trabajo. Para ello es necesario que observemos la.
correspondencia de cada uno de los puntos ya analizados, analizando '
en qué medida se complementanu oponen y de qué modo pueden ser
organizados en un conjuntocoherente.
Resta, luego de todo lo anterior, proceder a redactar el informe de la
investigaci6n. Pasaremos ahora a ver algunos aspectos elementate.de
esta última tarea. i
11.3. El informe de investigación
Es una característicainiportante dela cienciala de hacer püblicossus
resultados, poniendo al alcance de la comunidad científica -y por
supuesto, del públicoen general-los avances realizadosen cada rama
del saber. Esto s610 se logra publicando en forma ordenada informes
que permitan comprender la naturaleza y objetivos de cada investiga-
ci6n, así como las conclusiones a las que se ha arribado. Por lo tanto
podemos decir que la redacción del informefinal,que es el instnunento
que satisface este objetivo, no es una mera formalidad de realización
casual o aleatoria, sino una parte conStitutiva e importante del trabajo
científicoen sí.
No debe pensarse que la estructura de dicho informe reproduce los
pasos que el investigador ha dado en el curso de su trabajo, en su orden
y progresión. No, la lógica que conduce la investigación admite .~. ~
planteamiento flexible, con frecuentes interrupciones, vueltas a~; áS e
195
 ", ~ ~
iDevitables errores. El informe, en cambio, debe poseer su propia lógica
interior,presentando clara y ordenadamente los resultados del trabajo,
.y·debe tener una estructura tal que permita su comprensión sin mayores
dificultades. Es corriente al respecto que se hable de la diferencia entre
un método de investigación y un método expositivo, aunque en este
último caso el uso de la palabra método no parece totalmente adecuado,
por las confusiones que puede acarrear.
En todo caso lo importante es reconocer que el camino que sigue la
investigación no puede ser el mismo que la forma o estructura de la
exposición de sus resultados. La información que habrá de presentarse
debe estructurarse de tal manera que dé al lector la sensación de estar
ante una ordenada secuencia lógica, haciendo que los hechos se enca-
denen entre sí y tratando de organizarlos de un modo coherente, sin
fracturas.
El contenido del informe de investigación no puede ser fijado de modo
esquemático para todos los casos, aunque hay algunos elementos que
deben necesariamente estar. presentes para no afectar la seriedad del
trabajo. Ellos son, básicamente; las secciones del trabajo que permiten
precisar los objetivos y el sentido de la investigación, el método utiliza-
do, las matrices teóricas en que se-inscriben y las fuentes y los hechos
que nos permitan arribar a determinadas conclusiones.
En virtud de lo anterior puede esquematizarse la exposición de la
invesdgaCi6n en tres grandes secciones diferenciadas:
1) Una sección preliminar donde aparecen los propósitos de la obra,
donde se pasa revista a los conocimientos actuales sobre la materia
y se definen las principales líneas del tema a desarrollar. Junto con,
este material se agrupan generalmente justificaciones respecto a la
importancia del tema elegido y otros planteamientos similares; La
Introducción del trabajo es, por lo general, el sitio más apropiado
para exponer los puntos que acabamos de mencionar. La misma se
redacta teniendo muy en cuenta lo que ya se ha escrito en el
proyecto de investigación pues, como el lector apreciará, ambos
textos tienen mucho en común (V. supra, 6.6).
2) El cuerpo central del informe donde se desarrolla propiamente el
tema, se expone en detalle las consideraciones teóricas que guían
196
~
f" .,-.,
ANAUSISVS
la investigación y se exponen los halla7gos que se han beeho,
anaHz4ndolos e interpretándolos. Por eso en este cuerpo prinejpal
del trabajo deben-aparecer los cuadros estadísticos que resumen
los resultados de la investigación.
Consta generalmente de varios capítulos que se van desenvol-
viendo de tal modo que las transiciones entre uno y otro sean
mínimas, y que se enlazan de acuerdo a un orden general de ~
exposición. Este puede ir de lo más general hacia lo más particular, ~
desde lo más abstracto a lo más concreto, proceder seg6n uo«dcn
cronológico o adoptar otras formas, a veces bien diferentes a las
señaladas? Lo importante, en todo caso, es que se alcance la
mínima y necesaria coherencia que permita integrar a la obra como
un todo orgánico y a partir de la cual se pueda reconstruir la
realidad en su unidad y multiplicidad. Esta es la parte más largadd
informe de investigacióQ ydebe corresponder al desenvolvimiento
anunciado ya en la introducción.
3) Una sección final donde se incluyen la síntesis o c:oncluslO.-
generales del trabajo y, si las hubiere, las recomendaciones del
mismo. A esta sección final le sigue una parte complementaria
integrada por la bibliografía, los anexos o apéndices yel índice o
índices de la obra. En estos anexos aparecen algunos-de los cuadros
estadísticos, mapas y textos compfflP,lentariosque, por su extensión,
no resulta conveniente intercaiaren el informe, pero que-p..p.cden
resultar de interés para algunos lectores o de apoyo a las ideas
expuestas en el informe.
Por supuesto que la estructura concreta de cada obra varía de acuerdo
a la exterisión de la misma, al tema tratado ya la metodología empleada
en la investigación. Los informes cortos tienen esquemas más simples y
a veces no se dividen en capítulos sino en tres o cuatro partes, v.g.: 1)
introducción; 2) análisis de los datos; 3) síntesis; 4}aneXós. Los trabajos
2 V. C. Sabino, CómoHacer una Tesis, Op. Cit., cap. 8.
197
 T'
:ii~V;¡:~~.(''''''
~'''-i7.·· rr;\ ,':',. ?~'~:!
mayores presentan siempreuna estructura articulada de capítulos,que -
admiten a su vez divisiones menoresen puntos y sub-puntos.
Si la metodología utilizada en la investigación es original, ha tenido
que resolverproblemaspocofrecuentes o se caracterizapor su comple-
jidad, conviene exponerlaseparadamente,comoun capítuloaparte que
se colocará entre el marco teórico y los resultados. En caso contrario
podrá incluirsecomo un aspecto más tratar en la introducción.
Cuando se escribe es precisotener en cuenta el lector medio hacia el
cual nos dirigimos para delinear un lenguajey una forma de presenta-
ci6nadecuada a sus conocimientos, especialmente en cuanto a la
exposición de los aspectos más técnicos del trabajo. No tiene sentido
llenar páginas con resúmenes de obras ya publicadas, con recapitula-
ciones demasiado extensas o con comentarios de hechos que pueden
_apreciarse por sí mismos; pero no debe.descuidarse, por el contrario,
la presentaciónexplícitade cualquierdetalleque-si bien puede resultar
familiar para el autor- quizásresulte desconocido para los potenciales
lectores del trabajo.
Para finalizar esta secciónqueremosinsistiren que no existe una sola -
f()rJDa correcta de presentar trabajos científicos; según el estilo y la
preferencia de cada autor será posibleorganizar esquemasdiferentes.
Todos sonválidos, creemos,sisoncompletos, rigurosamenteordenados
y facilitadores de la lectura y comprensión,
, -
11.4. Recomendaciones sobre la redacción del informe
Resulta difícil, al respecto,tratar de formularprocedimientos o técni-
cas que resuelvan esta tarea, ~ues no se trata de un actividad mecánica
sino esencialmentecreadora.
Algunasobservaciones prácticasal respecto corresponden a la impor-
tancia que hay que otorgar a los problemas puramente gramaticales,
3 Hemos tratado este tema extensamente en C6mo Hacer unaTesis, Op. Cit., caps. 9 y
10.
198
< ,~>
que noes del casoexpoueraquí,puessoncomunesa laex¡>reSi.6n esctiI¡;l ,
en general.Noobstante,comofruto de la experiencia concreta de qúiei:
escribe estas líneas, creemos pertinente hacer algunas recome~~
nes que aconsejamos seguira quienes no están demasiado fa.miJiariz¡¡..
.dos con el trabajo de redacci6n. Ellas son:
a) No tratar de redactar el trabajo de primera intención: muy pocaS
. personas tienen la habilidad y el suficiente dominio del idioma
como para redactar prolijamenteun informe-sobre un tema más
o menos complejo-sin apelar a borradores, múltiples correcciones
y diversosensayos. Pretender eludir esta tarea puede resultar, ea
casitodosloscasos, algofrustrante~ Por esoaconsejamos que. como
primer paso, se intente una redacción provisional en la que la
preocupación central sea la de presentar todos los temas a tratar
con claridad y sencillez.
Después de un cierto tiempo -que permite tomar alguna distancia
, con loescrito- conviene retomar lo ya hecho,revisarloyemprender
una nueva redacción, que habrá de ser más cuidadosa y donde ya
podremos concentrarnos en el estilo y la corrección gramatieal.
Esta labor puede ser ejecutada dos, tres, cuatro o más veces, seg6lt
las dificultades que se encuentren, hasta que nos encontremos
satisfechos con lo alcanzado.
b) No esforzarse por seguir un orden'Wtido en la redacción: no existé
ninguna necesidad, ni teórica ni práctica, de que la redacción siga
el mismo orden que ha de poseer el informe. Probablemente haya
en el trabajo algunos aspectos que, antes de la finalización del
mismo, ya puedan adoptar una forma definitiva; puede haber otros
que, aunque situadosal comienzo del informe, deban esperar algo
más para ser redactados en forma completa y acabada. En este
sentido la experiencia indica que la rigidez sólo constituye una
pérdida de esfuerzosy de tiempo. La introducciónde un ~bajo,
porejemplo, casi siempre se escribe después que el resto del
informehayasidocompletado,pues resulta mássencillointroducir
y presentar un trabajo que ya se tiene a la vista.
e) Cuidar minuciosamente la lógica interna: redactar bien no es sólo
una tarea gramaticalsino,ycasipodríamosdecirfundamentabnen-
199
 , ~ " j." ~ ~ r l' , , ! ';.' r ',/ f ¡ J ¡ ~ ''/ ;.

EfPtot:esó de' Jnvestigad6n" ANAUSlSY~

.te, un trabajo de lógica aplicada. Sólo lo que se tiene claro en el - Proponga, por lo menos en uno de los casos, un modelo de e~
intelecto puede ser llevado a la palabra con claridad. Podríamos alternativo. Justifique su razonamiento.
decir que, sin una redacción lógicamente consistente, un trabajo
científico se desmerece seriamente, pues arroja dudas acerca de la 11.4. Realice un análisis de los datos de VD balance de una institución
propia capacidad de razonamiento del autor. La ciencia no necesita bancaria.
de ambigüedades ni de innecesarias complejidades; al contrarió,
11.5. ¿Qué relación existe entre datos, análisis de los mismos y diagnós-
siempre es meritorio el esfuerzo por hacer claro aquéllo que de tiro médico?
suyo es complicado y difícil de entender.
11.6. C~nstruya una pauta de análisis para hacer un estudioeomparativo
d) Empletirun lenguaje adecuado al tema: un informe de investigación
sobre las diferentes ideologías de líderes políticos latinoamerica-
debe ser comprendido por cualquier lector que posea la mínima nos.
base teórica necesaria. Por lo tanto debe expresarse en forma clara
y sencilla, directa, omitiendo pasajes confusos o demasiados exten- 11.7. Con los datos disponibles sobre comercio internacional trate de
sos y las oraciones que puedan interpretarse en más de un sentido. evaluar el cumplimiento de los objetivos que se han propuesto para
Los estético en la ciencia es la claridad y la precisión, no la oscuri- la integración económica latinoamericana.
dad o la vaguedad en el lenguaje. Par último queremos recalcar que
nunca se debe tratar de impresionar al lector mediante la utilización
de términos grandilocuentes o expresiones rebuscadas. La idea más'
complicada que pueda concebirse admite siempre una exposición
sencilla, pues la oscuridad en la expresión es casi siempre efecto de
la confusión mental. Quien trata de sorprender e impactar a los
lectores cuando escribe demuestra ser un pobre científico y arroja
sobre sí la sospecha de su poca capacidad como investigador.

Ejercicios

11.1. Realice al análisis del los datos que aparecen en el cuadro del
punto 10.4.2 de la presente obra.
11.2. Determine el esquema o estructura del informe de investigación
que convendría presentar para publicar la investigación del tema
elegido en 4.1.
11.3. Tome tres libros de texto que haya leído y examine la estructura
de sus capítulos y puntos. Sobre esa base:
- Haga un esquema que recoja la lógica particular de cada exposición.

200
201
 <:'
:.,~j";~';;'~""*ti~¡-,:
." SlProceso de Investigación
pueda realizar el milagrode crear de la nada un investigador científico.
La metodologíaporsisola no tiene ningún valor, ninguna importancia;
no es una ciencia por sí misma, es s610 una guía para hacer ciencia. Es
cuando intentamos producir conocimiento científico, al investigar de
verdad, cuando se nos presentan los problemas de método y es enton-
'-res. en todo caso,que puede resultar de utilidadel estudio profundo de
la metodología. Ella es como un mapa que podemos consultar con
provecho cuando nos sentimos perdidos, como una guía o referencia
que nos puede ofrecer información, consejosde valor,hasta el estímulo
que es necesario recibir cuando el éxito nos resulta esquivo. Nuestra
exPeriencia docente nos indica que sólo después de cometer muchos
errores un estudiante alcanzaa comprender las inconsistencias que h,ay
en sus proyectos y puede iniciar trabajos más serios y fundamentados.
.Por eso 110 hay que desanimarse ante los intentos frustrados, ante las
complicacionesimprevistas, ante los caminos que de pronto muestran
no conducir a ninguna parte. Son inevitables.
El papel del docente que tiene a su cargo cursosde metodologíatiene
que ser, por todo lo anterior, diferente al del que dicta materias pura-
mente teóricas: no se trata, como en ese caso, de exponer y explicarun
contenido predeterminado para que los estudiantes lo comprendan y
asimilen, sino de iniciar una reflexión que s610 cobra sentido pleno
cuando se ejerce sobrela mismaactividadala que está referida, es decir,
sobre la investigación. Porque para entender que la metodologíano es
un simple recetario, para quitarle su carácter manualesco, es, preciso
discutirla mientras se realizainvestigaci6n, en contacto con los proble-
mas y las dudas que surgen durante el propio proceso de creación de
conocimientoscientíficos.
Pero, llegados a este punto, nos encontramos con una dificultad
aparentemente insoluble: los estudiantes que toman cursos de metodo-
logía no tienen -ni pueden tener-la menor experienciaen trabajos de
investigación, porque ellosestán iniciandosus estudiossuperiores o, en
el mejor de los casos, están trabajado en sus tesis de grado. A esto se
añacie otro problema,tan gravequizáscomoel anterior. Por la limitada
extens;ón que tiene en Latinoamérica la práctica de la investigaci6n
cientíñca, y por otras razones que tienen relaci6n directa con la estruc-
tura concreta de los estudiossuperiores, la mayoríade los docentes no
204
hanpodido realizar másque esporádicamente trabajos ete~,j
propios. No tienen la experienciasuficiente, por lo tanto, que se teqti..":
re para disertar con entera propiedad sobre estostemas, pues ~ .•
de las vivencias que seria necesario transmitir a grupos de jóvenes que .•.
no tienen mayoresnociones acerca de lo que es investigar.
Otro elemento, que surge de' la propia naturaleza del procesO de
investigación, se añade lamentablemente a las difiCultades apuntada
Nos referimos al hecho, bastante conocido por docentes y cien~
de que lasprimeras etapas de todo proceso de investigación son Itu",.
diftciles de realizar, las más exigentes en todo sentido. Para plantear
adecuadamente un problema más o menos relevante es indispcmsabJc
tener un amplio conocimiento del tema a abordar; para redadarún
proyecto, definir una hipótesis o delinear una metodología apropiada
es indispensablemanejarun lenguajeriguroso,casi siempre inás áDádel
alcance del estudiante promedio. No-sucede lo mismo con las partes
más prácticas del proceso, especialmente aquéllas referidas a la reco-
lección y procesamiento inicial de los datos, que pueden ejecutarse -y
se ejecutan, en la vida real- por personal de mediaDa calificación, que
debe poseer sin duda ciertas habilidadesintelectuales pero que, ea la
mayoría de los casos, no necesita la experiencia de un vetdadero
investigador.
No quisiéramosque la mención de todos estos inconvenientesdejara
al lector una sensación de pesimismo que de ningún modo deseamos
transmitir. Si los hemos apuntado aquí, en este capítulo final que
dedicamos en especial a los docentes, es porque de su análisis puede
surgir la explicación a mucho de lo que nos disgusta en la enseñanu
actual de la metodología y.. consecuentemente, pueden encoatrarse
también los remedios adecuados a tan evidentesmales.
La primera recomendación que surge de lo expuesto es que DO puede
haber un buen·profesorde metodologfa que no sea, en alguna ....da,
también un investigador. Sabemos que es difícil, en nuestro medio,
encontrar los recursos, el tiempo y el apoyo necesarios para trabajar
seriamente en este campo; pero ello no debe convertirseen excusapara
asumir una actitud pasivay complaciente: siempre es posible acercarse
a quienes trabajan en indagaciones científicas y colaborar con cAos de
algún modo, diseñar proyectos que puedan ser patrocinados por insti-

tatos Ycentros de investigación, ampliarel campo de las lecturas hacia
temas dehistoriade la cienciaque 80S transmitenexperiencias valiosas
, de otros investigadores, mantenerseal día con la producción de cono-
cimientos que se realizaen determinados camposde interés. Es impor-
tante también aprender a realizar un tipo de lectura diferente, que se
concentre en el estudio de los métodosque efectivamente se ponen en
práctica en investigaciones particulares.
Las cátedras y departamentos, o los profesores por iniciativa propia,
deben tener presente lo que señalábamos acerca de la dificultades
ibieiaIes que presenta toda investigación. Por elloserá altameatereco-
blelÍdable que seanellosmismoslos que propongana loscursantes los
teJDas y las lineas de investigación a desarrollar: no hay nada más
aDgUStiante para una personaque no poseesólidosconocimientos sobre
_área que el desafio de plantear, de una semana para otra, un
verdadero problemade investigación. Ello desemboca en pobresresul-
tados que carecen por completo de utilidad y que sólo sirven para
frustrar a quienes, en cambio, deberían ser sabiamente estimulados.
Aun en el caso de tesistas, que se supone conocenyalos fundamentos
deuna disciplina, es pertinenteque lostutoresdiscutanen profundidad
los temas sugeridos, para evitar que se presenten proyectos demasiado
ambiciosos, que requiereningentes recursoso que estánplanteados de
un modo oscuro o relativamente confuso.
Hay además otro motivo que contribuye a dar importancia a la reco-
mendación anterior. La historia del pensamiento científico y la expe-
. riencia actualde lospaísesque más se destacanal respecto indicancon
claridad que los bUenos resultados en investigación no se improvisan.
La cienciayla tecnología requierenpara su desarrollo-es obvio- de un
poderoso caudalde creatividad. Pero la creatividad no resultafructífera
si nopuede insertarse en una tradiciónvigorosa, capaz de ir acotando
y definiendo problemas, revisando experiencias pasadas,proponiendo
nuevos derroteros para una labor que nunca se emprende ab initio,
desechando todo lo anterior. En esta especie de marco que brinda lo
que podríamos llamar, con Kuhn, la "ciencia normal", los docentes
poseen un papel que resulta decisivo. A ellos les cabe la tarea de ir
fijando límitestemáticos y criterios de exigencia mínima, así como una
206
\. ~,'.y.J:/. ~
-·~·tS
labor lenta yconstructiva de revisión yactualización de lo que, CD~;
momento,se va acumulando en diversas especialidades. .
Es en la continuada labor académica donde se puede lograr..quel.
.estudiantecomience elestudiode lametodología prOCediendo a revisai-¡
de partida, un conjunto de realizaciones paradigmáticas; donde se
propongan no sólo ejemplos sino también áreas concretas de trabaP
sobre las cuales, poco a poco, se vayan desarrollandodiversas ~
des de investigación. y en este sentido conviene, ante todo, proeetler.
gradoalmente analizar con los cursantesdiversos instrumentosy técoi~,'
cas, recoger y procesar datos, en fm,'comenzar por ejercitarlos eA~/
tareas que normalmente ejecutanlos ayudantes de investigación. Es en
cambio contraproducente-y la experiencia así lo indica con claridad-
tratar de .sumergir a un grupo de estudiantes de pregrado en sutiles
discusiones epistemológicas o forzarlos a preparar proyectosdeinves-
tígaciónque difícilmente estén en condiciones siquierade comprender.
Con estos métodosde trabajo tan poco pedagógicos se obtienen, por lo
general, resultadosdeplorables: el estudiante aprende la metodologta
," memorizando definiciones y copiando lo que dicen los manuales, lós
proyectos elaboradoscarecen por completode rigor, la episteJnQlogía
se vuelve un absurdo catálogode supuestos paradigmasque sólo sirve,
a la postre, para complicar lo que ya de suyo es bastante complejo.
Por eso,para concluir, sólonoscabe repetir lo que ya hemosdicho en
ocasionesanteriores:sóloinvestigando se aprende a investigar,sóloen
la práctica se comprendeel verdaderosentidode lossupuestosprecep-
tos metodológicos y se alcanzaa captar la rica variedadde casosque se
presentan al investigador real. Creemosque, teniendo en cuenta estas
reflexiones, es posibledesarrollaruna docenciamás ágil ymásfecunda,
que ayude a nuestros estudiantesa producir los nuevos conocimientos
que tan urgentementese necesitan.
'~-\I
"~¡'~ .'¡- f"~;

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Ejercicios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63

210
 I>,;~;!:"J""/ ~'" r- ~ '. ""'''j ~)~'t~)'

7.4.4. Muestras estratificadas . . . . . • . . . '. . . . . . . ~.

5. EL MARCO TEORICO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65 . 7.5. Tamaño de la muestra y error muestral . . : . . . . . . . l1A'
5.1. Concepto . . . . . . . . . . . ';, . . . . . . . . . . . . . . . . 65 Ejercicios ........................... l2S
5.2. El problema de la causalidad 68 8. INDICADORES E INDICES lZ7
5.3. Tipos de determinación 71
8.1. Indicadores de una variable . . . . . . . . . . . . . . . " . lZ7
.5.4. Las variables ' '. . . . . 73
8.2. Escalas de medición . . . . . . . . . . . . . . . . . . . : . 129
5.5. Variables y dintensiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76
8.3. Los índices. Su utilidad ., . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
5.6. Relaciones entre variables . . . • . . . . . . . . . . . . . . 78
5.7. Concepto de hipótesis 80 Ejercicios ' : i41
5.8. Cómo formular un marco teórico . . . . . . . . . . . . . . 83 9. LA RECOLECCION DE W rS-DATOS! 143
Ejercicios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 9/11. Indicadores, técnicas e instrumentos. . . . . . . . . . . . 143
6. EL DISEÑO DE INVESTIGAOON . . . . . . . . . . . . . . 87 9.2. Datos primarios y secundarios . . . . . . . . . . . . . . . 144
9.3. Recolección de datos primarios '" _. . . . . . . . . . 145
6.1. Concepto de diseño . . . . . . . . .'. . . . . . . . . . . . . 87
9.4. La observación científica . '. 146
6t2. Tipos de diseño . .. . . . . . . .'. . . . . . . . . . . . . . 59
9.4.1. Observación simple y participante . . . . . . . . . . 148
613. Diseños bibliográficos . . . . . . . . . • . . . . . . . . . . 90
~9.4.2. Registro y formalización de la observación ..... 152
6.4. Diseños de campo :. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94
~. La entrevista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
6.4.1. Diseño experimental . . . " . . . . . '. . . . . . . . . 94
9.5.1. Eritrevistas no estructuradas 151
6.4.2. Experim~ntos post-facto 99
9.5.2. Entrevistas formalizadas . . . . . . . . . . . . . . . 159
6.4.3. Encuestas . . . . . . . . . . . . . . . .'. . . . . . . . 101
6.4.4. El panel . . . . . . . . : . . . . . . . . . . . . . . • . 104 9.6. El cuestionario autoadministrado 161
6.4.5. Estudios de casos 106 9.7. Otras técnicas para recolectar datos primarios ~ 162
9.8. El análisis de contenido ~ 164
6.5. El diseño concreto de la investigación 109
9.9. Recolección de datos secundarios 166
6.6. La reseña de procedimientos '
y el proyecto de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . 110 Ejercicios . • . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 169;
\
Ejercicios. . . . . . . . . . . . . . . ~. . . . . . . . . . . . 112 10. El PROCESAMIENTO DE WS DATOS 171
7. EL MUESTREO .. :' 115 QlO.l. El procesamiento como parte de la investigación . . . .
171
10.2. La codificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .'. .
174
7.1. La investigación en concreto ' 115
10.3. La tabulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
175
7.2. Datos y unidades 117
10.3.1. Tabulación de dos variables . . . . . . . . . . . . .
176
7.3. Universo y muestra . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
lQ.3.2. Total de las respuestas tabuladas 178 '
7.4. Muestras aleatorias 120
7.4.1. Al azar simple 120 10.4. Cuadros estadísticos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 180
10.4.1. Cuadros con una sola variable 182
7.4.2. Al azar sistemático 121
10.4.2. Cuadros con dos o más variables . . . . . . . . . . 183
7.4.3. Muestras por conglomerados 123
•
•
 10.43. Graficáción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . ., . . 184
10.5. procesamiento de datos secundarios. . . . . . . . . . . . 185
Ejercicios ". . . • . . . . . . . . . . . . . 186
11. ANALISIS y SINTESIS DE LOS RESULTADOS 189
11.1. El análisis de datos 189
11.1.1. Análisis cuantitativo 190
11.12. Análisis cualitativo . . . . . . . . . . . . . . . . . . 193
11.2. La' síntesis. . . . . .". . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194
113. El informe de investigación . . -r'", • • • • • • • • • • • • • 195
11.4. Recomendaciones sobre la redaccíéedel informe . . . . 198
Ejercicios. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
12. LA METODOLOGIA DE INVESTlGACION
y SU ENSEÑANZA " ~ 203
BIBLIOG~ ~