Auditando

Nuestro
SGSST
Principio del Mejoramiento
Continuo
AGENDA
 Presentación y bienvenida

 Indicaciones Generales

 Inventario de conocimientos previos

 Conceptualización Primer Momento

 Refrigerio

 Conceptualización Segundo Momento

 Dinámica de fijación de conceptos

 Foro de preguntas

 Cierre
FACILITADOR
JAVIER FAJARDO GIL
Profesional
Salud Ocupacional
Lic. 0959-2014
 Conocer los principios técnicos y
normativos que enmarcan el
desarrollo de las Auditorias
Internas del SGSST como
mecanismo para garantizar el
mejoramiento continuo de los
procesos que componen la
gestión en materia de Riesgos
Laborales.
Al finalizar la capacitación los
participantes estarán en capacidad
de:

 Manejar los conceptos y los métodos para

realizar auditorías internas (o de primera parte),
al sistema de gestión de la calidad con énfasis
en la promoción de acciones correctivas,
preventivas y de mejora de los procesos.
 Planear, conducir y realizar auditorías internas
al sistema de gestión de la calidad.
 Aplicar los criterios normativos de ISO para
auditar los procesos y elementos que
compoenen el SGSST.
 Conocer algunas técnicas para el desarrollo
de auditorias internas
Normatividad
Relacionada
LEGISLACION COLOMBIANA
La auditoría del SG-SST está
reglamentada por el Decreto 1072 de
2015, en el artículo 2.2.4.6.29. El texto
dice: “El empleador debe realizar una
auditoría anual, la cual será
planificada con la participación del
Comité Paritario o Vigía de Seguridad
y Salud en el Trabajo. Si la auditoría se
realiza con personal interno de la
entidad, debe ser independiente a la
actividad, área o proceso objeto de
verificación.”
Aspectos Generales
Proceso sistemático, independiente y
documentado, para obtener evidencias
de la auditoría y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios
de auditoría
Conjunto de procedimientos o pasos lógicos y
organizados

Los auditores deben ser independientes de la

actividad que es auditada

Como resultado se tendrán evidencias de la auditoría

(Informe)

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información
que según los criterios de auditoríay que son
verificables

Grupo de políticas, procedimientos o requisitos

usados como
Referencia y contra los cuales se compara la evidencia
de auditoría
 Una Auditoria realizada
efectivamente debe:

Funciona como un escaner

Permite conocer el desempeño del

SIG

Proporciona informacion real

sobre la cual puedan basarse las
decisiones

Eliminar ideas preconcebidas

e informacion sesgada
Una persona calificada para
planear y conducir auditorias
de acuerdo a un estándar y
este estándar puede ser usado
como referencia a una o más
auditorias.
 La organización que La organización que
requiere la auditoria, es auditada; esta
para que esta se lleve puede ser una
a cabo y así obtener organización
seguridad en la completa o una parte
calidad. de la misma.

Una persona calificada

para planear y conducir
auditorias de acuerdo a un
estándar y este estándar
puede ser usado como
referencia a una o más
auditorias.
 INTERNAS EXTERNAS
• Las realiza personal contratado por la
• Realizadas por personal de la organización
organización.
pero que no tiene relación directa con la
• Satisface a clientes y a inversores.
actividad auditada.
• Se realizan generalmente para el control o
• Las auditorias internas se programan en
restauración
función de la naturaleza e importancia de la
• de la calidad, pero sólo cuando los estados
actividad sometida a auditoria. Además sirve
financieros
de apoyo a una auditoria externa.
• pueden verse afectados.
 PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACION CLIENTES ORGANISMO CERTIFICADOR

Auditoria Interna Auditoria Externa Auditoria Externa
Objetivos: Objetivos: Objetivos:
Determinar si el SGSST: Evaluar la adecuación Evaluar la capacidad para cumplir
para cumplir eficazmente los requisitos los requisitos de las
los requisitos del Normas de los sistemas de gestión
• Es conforme con los requisitos
Solicitante. implementados.
• Se ha implementado y se
mantiene
Verificar la aplicación de FINALIDAD
de manera eficaz
disposiciones contractuales. Certificación o
FINALIDAD FINALIDAD reconocimiento por
• Evaluar el SIG • Evaluar y seleccionar un tercero
• Identificar oportunidades de proveedor
mejora • Mantener relaciones gana -
gana
• Apoyo de la dirección

• Auditores entrenados

• Independencia de los
auditores

• Acceso a documentos

• Acceso a todos los niveles

gerenciales

• Procedimiento de auditoria
definido
 Objetivos de las Auditorias Razones para realizar una Auditoria

►Determinar la conformidad o ►Hacer la evaluación inicial de

no de los elementos del SC un suministrador antes de
con los requisitos observados. establecer relaciones
contractuales.
►Determinar la eficacia del SC
implantado para alcanzar los
objetivos. ►Verificar en el organismo, que
su SC cumple los requisitos
►Proporcionar al auditado la establecidos y que realmente
oportunidad de mejorar su SC. esta implantado.
►Hacer que se cumplan los
requisitos reglamentarios. ►Verificar que, en una relación
contractual, el SC del
►Permitir la inscripción del SC suministrador es eficiente.
del organismo auditado en un
registro.
►Hacer la evaluación, en el
marco del propio organismo, de
su SC con relación a una norma
de SC.
 Personas abiertas, maduras, con Aptitud para ver las situaciones
sentido común, tenacidad, realistas complejas
y con capacidad de análisis. desde un punto de vista general y
con espíritu cooperativo y
comunicativo.

Estudios secundarios, conocimientos de

Estar al día en el conocimiento
las normas aplicables, técnicas de
de las normas relativas a los SC
evaluación de pruebas, apreciaciones y
y en los métodos y
de informes. 4 años de experiencia
procedimientos de las
practica (aseguramiento de la calidad).
auditorias.

Cualidades Personales

Formación y experiencia
Participar en cursos de formación
Mantenimiento de la y/o perfeccionamiento; estar
aptitud sometido al examen de sus
actuaciones por el comité.
 Funciones y Responsabilidades de los Auditores
Responsabilidades Funciones

◼ Del Auditor Jefe. ◼ Del Auditor Jefe.

◼ Del equipo auditor o ◼ Del equipo auditor o
auditores. auditores.
◼ Del auditado. ◼ El auditado es elemento
pasivo y no realiza
ninguna función.

Elección del Auditor jefe: Conviene confiar a un auditor la

responsabilidad del equipo auditor y de la propia auditoría. Debe
haber realizado al menos 3 auditorias completas y tener aptitud de
comunicación y gestión del equipo.
 Funciones y Responsabilidades de los Auditores
► Responsable final de todas las fases de la auditoría;
Responsabilidad debe preparar el plan y presentar el informe de la
es
auditoría .
► Participar en la selección de los miembros del
equipo auditor y presentarlos ante el auditado.

► Definir los requisitos de cada trabajo de la auditoría.

Revisar la documentación del SC. Dar instrucciones al
Auditor Jefe
equipo auditor.
► Informar y comunicar al auditado sobre los resultados
Funciones
de la auditoría, las no conformidades críticas y los
obstáculo importantes durante el curso de la auditoría.
 Funciones y Responsabilidades de los Auditores
Responsabilidades
► Elaborar un informe sobre los resultados de la
auditoria y consignar las observaciones.
► Cooperar con el auditor jefe.
► Preparar y realizar con eficacia las
responsabilidades asignadas.

► Actuar con objetividad y limitarse al ámbito de la

auditoria. Respetar la deontología profesional.
► Recoger y analizar datos para obtener conclusiones
Funciones
relativas al SC auditado.
 Funciones y Responsabilidades de los Auditores

Responsabilidades ► Informar al personal afectado sobre el objeto y

finalidad de la auditoría; designar a los mandos de
su personal para que acompañen al equipo auditor.
► Poner a disposición del equipo auditor los medios
necesarios para asegurar el desarrollo optimo de la
auditoría.
► Cooperar con los auditores para alcanzar los
objetivos de la auditoría.
► Determinar e iniciar las acciones correctoras
atendiendo al informe de la auditoría.

Auditado
NTC – ISO
19011
Directrices para la
auditoría de los sistemas
de gestión de la calidad
y/o ambiental
La norma ISO 19011 es utilizada
para realizar las Auditorías delos
Sistemas de Gestión en cualquier
tipo de auditoría.
 INTEGRIDAD
El auditor debe ser
imparcial, actuar
con honestidad y
responsabilidad

Evidencia Debido
La evidencia de la cuidado
auditoría debe
poder ser profesional
verificable, esto De acuerdo con la
permitirá que la importancia de la
auditoría sea tarea que
fiable. PRINCIPIOS DE desempeñan

LA AUDITORIA

Independencia Confidencialidad
Imparcialidad de la Discreción en el uso
auditoría y la y protección de la
objetividad de las información
conclusiones de la adquirida en el
auditoría curso de sus
labores.
Gestión de un Programa de Auditorías
Criterios a considerar para la programación de nuestras auditorías

◼ Importancia de las actividades y

procesos, relacionados con la
calidad del producto, prevención
de la contaminación, accidentes
e incidentes.
◼ Resultados de las auditorias
previas.
◼ Cubrir todos los requisitos de la
norma.
◼ Disponibilidad de los auditados y
auditores.
CONCLUSIONES
• El facilitador proyectará 5 conclusiones en esta
diapositiva relacionados con el tema, las cuales serán
revisadas en conjunto con los asistentes.

“Frase de Despedida”