Mapas de Riesgos Recurso Humano

Cuadro 20 Matriz de Riesgos Procedimiento Selección de Personal
PROCEDIMIENTO: SELECCIÓN DE PERSONAL
OBJETIVO: Seleccionar el personal asistencial y administrativo con las competencias requeridas para cumplir con la misión, la visión y los objetivos propuestos por la E.S.E. Hospital Santa
Margarita.
DESCRIPCIÓN DE LOS
ACTIVIDAD RIESGOS AGENTES GENERADORES CAUSAS EFECTOS FRECUENCIA IMPACTO CALIFICACIÓN
RIESGOS
Negligencia en el cumplimiento
de funciones
Cuando el líder del proceso
Retraso en el
Omitir el diligenciamiento por desconocimiento o la no No hay una adecuada inducción
Líder del Proceso procedimiento de 1 5 5
del formato comprensión del formato omite y re-inducción
selección
diligenciarlo
Desconocimiento del formato
Elaborar formato de necesidad
de personal
Falta de comprensión del
Cuando se ingresa formato
Error en el diligenciamiento información en el formato que Inadecuada selección de
Líder del Proceso 1 5 5
del formato no corresponde con la personal
necesidad de personal Descuido en el diligenciamiento
del formato
Retraso en el
Sobrepasar el término Exceso de funciones procedimiento de
Entrega de formato de
Falta de oportunidad en la establecido para aprobar la selección
necesidad de personal a Comité Jefe de Recursos Humanos 2 5 10
entrega del formato solicitud de necesidad de Aumento del tiempo
de Gerencia
personal Negligencia en el cumplimiento empleado en el proceso
de funciones de selección
El Comité de Gerencia no
informa a tiempo al Comité de Demora en el
Informar aprobación de Omitir notificación de
Compras y Contratación para Comité de Gerencia Negligencia procedimiento de 2 5 10
necesidad de personal aprobación
proceder con dicho contratación
procedimiento
Falta de cumplimiento de Demora en el

El Jefe de Recursos Humanos políticas procedimiento de
Omitir la solicitud de hojas
Solicitud de hojas de vida al no realiza la correspondiente selección
de vida al archivo Jefe de Recursos Humanos 1 5 5
archivo administrativo solicitud de hojas de vida al Aumento del tiempo
administrativo Poco compromiso en el
archivo administrativo empleado en el proceso
cumplimiento del procedimiento
de selección
Falta de controles Retraso en el

Cuando el archivo procedimiento de
Demora o retrasos en el administrativo no tiene Secretaria de Archivo Exceso de funciones selección
Entrega de hojas de vida 4 5 20
suministro de hojas de vida debidamente organizadas las Administrativo Aumento del tiempo
respectivas historias laborales empleado en el proceso
Falta de políticas
de selección
Cuadro 20 (Continuación)
DESCRIPCIÓN DE LOS
RIESGOS
Intereses particulares que se Exceso de poder Aumento de vigilancia

inclinan hacia la selección de
Dolo Jefe de Recursos Humanos por los entes de control 1 20 20
la hoja de vida de un
Mala imagen institucional
determinado candidato Motivaciones personales
Selección de hojas de vida

Retrasos en el
Cuando en el archivo
Inexistencias del mínimo de procedimiento de
administrativo no existen las
hojas de vida establecido selección
hojas de vida necesarias para Jefe de Recursos Humanos Fallas en la convocatoria 2 10 20
que cumplan con los Aumento del tiempo
continuar adecuadamente con
requisitos empleado en el proceso
el procedimiento
de selección
Cuando en el archivo Falta de mantenimiento Retrasos en el

administrativo no existan el procedimiento de
mínimo de hojas de vida y no Ausencia de controles en el selección
Fallas en el sistema Software 4 5 20
se puedan solicitar por la acceso a la red Aumento del tiempo
Solicitar hojas de vida por intranet del hospital por fallas empleado en el proceso
referencias y/o comunicados en el sistema Falta de actualizaciones de selección
Intereses particulares en la Motivaciones personales Aumento de vigilancia

Dolo solicitud de referencias de Jefe de Recursos Humanos por los entes de control 1 20 20
hojas de vida Exceso de poder Mala imagen institucional
Exceso de funciones Retrasos en el

El Jefe de Recursos Humanos procedimiento de
Demora en la entrega de por cualquier eventualidad selección
Jefe de Recursos Humanos 4 5 20
hojas de vida retrasa la entrega de las hojas Aumento del tiempo
de vida. Falta de políticas empleado en el proceso
de selección
Entrega de hojas de vida a Exceso de poder

Gerencia
Falta de controles Aumento del tiempo
Entrega de hojas de vida empleado en el proceso
No se realiza un adecuado
que no cumplen con Jefe de Recursos Humanos de selección 2 20 40
estudio de las hojas de vida Motivaciones personales
requisitos para el cargo Inadecuada selección de
personal
Fallas en la selección de hojas
de vida
Jefe de recursos humanos Falta de políticas Inadecuada selección de

Se obvia la elaboración de personal
Realizar entrevistas No realizar entrevistas 4 20 80
entrevistas Deficiencia en la
Aspirante al cargo Ausencia del entrevistado prestación del servicio
DESCRIPCIÓN DE LOS
RIESGOS
Exceso de poder Deficiencia en la

Intereses particulares que
prestación del servicio
hacen que se seleccione un
Dolo Gerente Mala imagen institucional 4 20 80
determinado candidato para
Aumento de vigilancia
ocupar el puesto de trabajo. Motivaciones personales
por los entes de control
Designación de cargos
Cuando se obvian algunos Fallas en la comunicación

Documentación incompleta Retrasos en el
requisitos contemplados en el
para proceso de Persona Seleccionada procedimiento de 1 5 5
manual de contratación de la
contratación Falta de motivación contratación
E.S.E.
Desconocimiento de la ley
Sanciones
Cuando el personal a proveer Negligencia
Incumplimiento de ley 909 Mala imagen institucional
Cumplimiento ley es de planta no se procede de Gerente 1 20 20
de 2004 Aumento de vigilancia
acuerdo a la ley. Falta de actualizaciones en por los entes de control.
normas aplicables a la ESE
Falta de controles
*Fuente: Elaborado por el equipo de consultoría.

Cuadro 21 Mapa de Riesgos Procedimiento Selección de Personal
PROCEDIMIENTO: SELECCIÓN DE PERSONAL
OBJETIVO: Seleccionar el personal asistencial y administrativo con las competencias requeridas para cumplir con la misión, la visión y los objetivos
propuestos por la E.S.E. Hospital Santa Margarita.
MEDIDAS DE TRATAMIENTO
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
ACTIVIDADES RIESGOS PREVENTIVAS RESPONSABLE CORRECTIVAS RESPONSABLE
EXISTENTES
A
C
E No realizar
Omitir el P Formato de Realizar Jefe de
procedimiento sin
diligenciamiento del 1 5 5 T prestamo de seguimiento al Lider del proceso Recursos
A el diligenciamiento
formato hojas de vida procedimiento Humanos
B del formato
L
E
Elaborar formato de necesidad de
personal A
C
E Revisar la
Error en el P
Reentrenamiento y Jefe de Recursos información Líder del
diligenciamiento del 1 5 5 T
A capacitación Humanos contenida en el Proceso
formato B formato
L
E
T
O
Fechas Entregar las hojas
L
Entrega de formato de necesidad Falta de oportunidad E establecidas de vida de forma Jefe de
Hacer seguimiento Jefe de Recursos
de personal a Comité de en la entrega del 2 5 10 R para la entrega inmediata con el Recursos
A al procedimiento Humanos
Gerencia formato B
de hojas de fin de agilizar el Humanos
L vida procedimiento
E
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
T
O
Establecer fecha
L Notificar
E Actas del de respuesta a la
Informar aprobación de Omitir notificación de Comité de inmediatamente la Comité de
2 5 10 R Comité de solicitud de
necesidad de personal aprobación A gerencia decisión al gerencia
Gerencia necesidad de
B responsable
L personal
E
Verificar que en el
A
C proceso de
E Exigir documento selección se
Omitir la solicitud de P
Solicitud de hojas de vida al donde notifique la tienen en cuenta
hojas de vida al 1 5 5 T Gerente Gerente
archivo administrativo A solicitud de hojas primero las hojas
archivo administrativo B de vida de vida que estan
L
E
en poder del
hospital
T
O
Entregar las hojas
L
Demora o retrasos en E Establecer tiempos de vida de forma Secretaria de
Jefe de Recursos
Entrega de hojas de vida el suministro de hojas 4 5 20 R de entrega de inmediata con el Archivo
A Humanos
de vida B
hojas de vida fin de agilizar el Administrativo
L procedimiento
E
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
T
O Verificar que no
L exista ninguna
E
Manual de Seguimiento al Jefe de Control relación entre el Jefe de Control
Dolo 1 20 20 R
A contratación procedimiento Interno candidato y el Interno
B responsable del
L
E
proceso
Selección de hojas de vida
T
O
Inexistencias del
L Archivo de Revisiones
mínimo de hojas de E Jefe de
hojas de vida periódicas de las Jefe de Recursos Realizar proceso
vida establecido que 2 10 20 R Recursos
A que llegan al hojas de vida del Humanos de convocatoria
cumplan con los Humanos
B hospital archivo
requisitos L
E
T
O
L
E Realizar
Actualización de Líder del
Fallas en el sistema 4 5 20 R mantenimiento a Lider del proceso
A equipos proceso
B
los equipos
L
E
Solicitar hojas de vida por
referencias y/o comunicados T
O
L
E Cambiar al
Auditorias Seguimiento al Jefe de Control
Dolo 1 20 20 R responsable del Gerente
A internas procedimiento Interno
B
proceso
L
E
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
T
O
Entregar las hojas
L
E Establecer fecha y de vida de forma Jefe de
Demora en la entrega Comité de
4 5 20 R tiempo de entrega inmediata con el Recursos
de hojas de vida A Gerencia
B
de hojas de vida fin de agilizar el Humanos
L procedimiento
E
Entrega de hojas de vida a

gerencia
Descartar las
Verificar que las hojas de vida que
Entrega de hojas de G
R hojas de vida no cumplen con Jefe de
vida que no cumplen Manual de Jefe de Recursos
2 20 40 A cumplan con los los requisitos para Recursos
con requisitos para el V contratación Humanos
requisitos exigidos el cargo y solicitar Humanos
cargo E
para el cargo nuevas hojas de
vida
I
N
A
C
E Verificar que se Jefe de
Formato de Realizar
Realizar entrevistas No realizar entrevistas 4 20 80 P realicen las Gerente Recursos
T entrevista entrevistas
A
entrevistas Humanos
B
L
E
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
I
N
A Verificar que no
C exista ninguna
E Informar anomalia
Auditorias relación entre el Jefe de Control Jefe de Control
Dolo 4 20 80 P a los entes de
T internas candidato y el Interno Interno
control
A responsable del
B
L
proceso
E
Designación de cargos
A
C Verificar que la Contratar
Documentación E persona unicamente a
P Jefe de
incompleta para Manual de seleccionada Jefe de Recursos personal que
1 5 5 T Recursos
proceso de A contratación cuente con toda la Humanos cuente con la
Humanos
contratación B documentación respectiva
L
E
requerida documentación
T
O
L
E
Incumplimiento de Ley Manual de Actualización de
Cumplimiento ley 1 20 20 R Gerente Aplicar la ley Gerente
909 de 2004 A contratación legislación
B
L
E
*Fuente:Elaborado por el equipo de consultoría.

Cuadro 22 Matriz de Riesgos Procedimiento Confidencialidad de Hojas de Vida
PROCEDIMIENTO: CONFIDENCIALIDAD DE HOJAS DE VIDA
OBJETIVO: Mantener la confidencialidad de las hojas de vidas o historias laborales en poder de la E.S.E hospital, velando por el buen manejo de la información contenida en las mismas y por su
correcta utilización.
DESCRIPCIÓN DE LOS
RIESGOS
Por descuido se pierden las

hojas de vida que iban para el Jefe de Recursos Humanos Falta de cuidado en el Exposición de
Entrega de hojas de vida al
Pérdida de hojas de vida archivo administrativo, las manejo de hojas de vida que información confidencial a 1 20 20
archivo administrativo
cuales pueden ser utilizadas tiene en su poder terceras personas
Secretaria de Archivo
con fines delictivos
Administrativo
Cuando los documentos que Ausencia de políticas Exposición de

hacen parte de las historias información confidencial a
Pérdida de documentos de laborales no se organizan en Secretaria de Archivo terceras personas
Foliar documentos Ausencia de procedimiento 1 10 10
las historias laborales debida forma lo cual aumenta Administrativo Inadecuado uso de la
el riesgo de pérdida de documentado información por terceras
documentos Falta de cuidado en la personas
custodia de documentos
Ausencia de políticas Pérdida de información

Inadecuado uso de la
información por terceras
No se realiza el Ausencia de procedimiento personas
correspondiente archivo de documentado Exposición de
Omitir el archivo de hojas de hojas de vida lo que puede Secretaria de Archivo
información confidencial a 2 5 10
vida llevar a un deterioro de las Administrativo
terceras personas
hojas de vida o pérdidas de
Fallas en la selección del Alteración de documentos
las mismas
responsable de archivo Retrasos en futuros
administrativo procedimientos de
selección
Archivo de hojas de vida Falta de controles

Cuando no se tiene una
adecuada política que evite el Ausencia de un sitio seguro
acceso al archivo para el archivo de hojas de
Sobre-exposición de hojas Secretaria de Archivo Pérdida de información
administrativo a personas que vida 1 10 10
de vida Administrativo Inadecuado uso de la
no intervienen en el proceso
lo que puede ocasionar robos información por terceras
de las historias laborales Ausencia de políticas personas
Exposición de
información confidencial a
Negligencia en el terceras personas
Cuando el archivo de hojas cumplimiento de funciones Alteración de documentos
Inadecuado archivo de hojas Secretaria de Archivo
de vida no se realiza 2 5 10
de vida Administrativo Inadecuada selección del
adecuadamente
responsable de archivo
administrativo
DESCRIPCIÓN DE LOS
RIESGOS
Desconocimiento del formato

Cando el responsable de
Pérdida de información
Diligenciamiento y entrega de Omitir el diligenciamiento archivo administrativo por Secretaria de Archivo No hay una adecuada Desconocimiento del 2 10 20
formato del formato cualquier eventualidad no Administrativo inducción y re-inducción usuario de la información
diligencia el formato
Negligencia en el
cumplimiento de funciones
Pérdida de la hoja de vida

El usuario a quien se le hace
Olvido
No devolver hojas de vida al entrega de la hoja de vida no
Usuario de la información 1 10 10
archivo realiza la respectiva
Daños en los documentos Pérdida de información
devolución de la misma
Devolución de historias Inadecuado uso de
laborales Falta de controles información por terceras
personas
Ausencia de políticas
Cuando el usuario de manera
Alteración de información dolosa altera la información Usuario de la información Intereses particulares 2 20 40
contenida en los documentos
Falta de controles
No hay una adecuada
inducción y re-inducción
El funcionario de archivo no
Omitir verificación de confirma la autenticidad de Secretaria de Archivo Negligencia en el
2 10 20
documentos los documentos que se dan Administrativo cumplimiento de funciones
en calidad de préstamo
Desconocimiento del
procedimiento Pérdida de información
Verificación de documentos Alteración de la
Fallas en la selección del información
responsable de archivo
administrativo
Cuando el funcionario realiza
Inadecuada revisión de Secretaria de Archivo
de manera errónea la revisión No hay una adecuada 2 10 20
documentos Administrativo
de documentos inducción y re-inducción
Negligencia en el
cumplimiento de funciones
Fallas en la selección del
responsable de archivo Pérdida de información
No se realiza el
administrativo Retrasos en futuros
correspondiente archivo de
Omitir el archivo de hojas de Secretaria de Archivo procedimientos de
Archivo de hojas de vida hojas de vida lo que puede Ausencia de políticas 2 5 10
vida Administrativo selección
llevar a un deterioro o pérdida
Exposición de
de las mismas Ausencia de procedimiento
información confidencial
documentado

Cuadro 23 Mapa de Riesgos Procedimiento Confidencialidad de Hojas de Vida
PROCEDIMIENTO: CONFIDENCIALIDAD DE HOJAS DE VIDA
OBJETIVO: Mantener la confidencialidad de las hojas de vidas o historias laborales en poder de la E.S.E hospital, velando por el buen manejo de la
información contenida en las mismas y por su correcta utilización.
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
Establecer fecha y
T tiempo de entrega.
O
Entregar
L
E inmediatamente las
Entrega de hojas de vida al Pérdida de hojas de Archivar las hojas Jefe de Recursos Jefe de Recursos
1 20 20 R Guardar en un sitio hojas de vida para
archivo administrativo vida A de vida Humanos Humanos
seguro las hojas de su respectivo
B
L vida antes de archivo
E entregarla al archivo
administrativo
Revisar y verificar
T Adjuntar a las hojas de que todos los
O
Foliar los vida los documentos documentos
L
Pérdida de E documentos de afiliación a salud, Secretaria de contenidos en las
Jefe de Recursos
Foliar documentos documentos de las 1 10 10 R relacionados con pensión, arp y los Archivo hojas de vida esten
A Humanos
historias laborales B
las hojas de vida demas documentos Administrativo foliados
L del empleado relacionados con el correctamente y
E funcionario anexados a las
hojas de vida
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
Realizar visitas al
T archivo
O
administrativo una
L
E vez terminado el
Omitir el archivo de Realizar seguimiento Jefe de Recursos Jefe de Recursos
2 5 10 R proceso de
hojas de vida A al procedimiento Humanos Humanos
B
selección de
L personal para
E verificar el archivo
de hojas de vida
T
O
Asignación de un Limitar el acceso al
L Establecer politicas de Secretaria de
Sobre-exposición de E sitio especifico Jefe de Recursos personal a la oficina
1 10 10 R
E manejo del archivo Archivo
hojas de vida para guardar las Humanos de archivo
A administrativo Administrativo
B
hojas de vida administrativo
L
Archivo de hojas de vida
Hacer seguimiento al
procedimiento
Verificar que la
Realizar visitas al encargada de
archivo administrativo archivar las hojas de
T
O
para revisar y verificar vida sea una
L Procedimiento que las hojas de vida persona idonea para
Inadecuado archivo E
documentado de se archiven de Jefe de Recursos ejercer esta labor Jefe de Recursos
2 5 10 R
acuerdo al
de hojas de vida A confidencialidad Humanos Humanos
B de hojas de vida procedimiento
L
E
Seleccionar a otra
Establecer politicas de persona que sea
manejo del archivo mas idodea y
administrativo competente para
ejercer esta labor
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
T
O Verificar el
No entregar hojas
L Formato de diligenciamiento del
Omitir el E Secretaria de de vida sin haber Secretaria de
Diligenciamiento y entrega solicitud de formato
diligenciamiento del 2 10 20 R Archivo diligenciado Archivo
de formato A prestamo de
formato Administrativo previamente el Administrativo
B hojas de vida Hacer seguimiento al
L formato
E
procedimiento
Que las hojas de

vida sean vistas por
Formato de
T el usuario en
solicitud de Verificar que en el
O presencia de la
L prestamo de formato este
Secretaria de Secretaria de Secretaria de
No devolver hojas E hojas de vida diligenciado el
1 10 10 R Archivo Archivo Archivo
de vida al archivo A nombre, dirección y Administrativo
Administrativo Administrativo
B telefono de quien
L No permitir la
E
presta la hoja de vida No prestar las hojas
salida del hospital
de vida a ninguna
de las hojas de
persona
vida
Devolución de historias
laborales
Marcar las hojas de
vida y los demas
documentos con el
G
R Secretaria de sello del hospital Secretaria de
Alteración de Revisar los
2 20 40 A Archivo Archivo
información V documentos devueltos
E
Administrativo Administrativo
No prestar las hojas

de vida a ninguna
persona
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
T
O
L
E
Omitir verificación Hacer seguimiento al Jefe de Recursos Reentrenamiento y
2 10 20 R
de documentos A procedimiento Humanos capacitación
B
L
E
Seleccionar a otra
persona que sea
mas idodea y
Verificación de documentos
T competente para
O
ejercer esta labor
L Verificar que los
E Secretaria de
Inadecuada revisión documentos esten Jefe de Recursos
2 10 20 R Archivo
de documentos A completos y no hayan Realizar visitas Humanos
Administrativo
B sido alterados periodicas al archivo
L
E
con el fin de revisar
los documentos
contenidos en las
hojas de vida
Realizar visitas al
T archivo
O
administrativo una
L
E ves terminado el
Omitir el archivo de Realizar seguimiento Jefe de Recursos Jefe de Recursos
Archivo de hojas de vida 2 5 10 R proceso de
hojas de vida A al procedimiento Humanos Humanos
B
selección de
L personal para
E verificar el archivo
de hojas de vida

Cuadro 24 Matriz de Riesgos Procedimiento Verificación de Competencias
PROCEDIMIENTO: VERIFICACIÓN DE COMPETENCIAS

OBJETIVO: Confirmar el cumplimiento de competencias que deben poseer los aspirantes para el desempeño de un cargo específico en la E.S.E. Hospital Santa Margarita
DESCRIPCIÓN DE LOS
RIESGOS
Ausencia de políticas
Cuando la información
contenida en las hojas de Falta de controles
Omitir verificación de
vida no es confrontada con Auxiliar Administrativo Inadecuada selección de personal Inadecuada selección de 2 20 40
títulos
las instituciones personal
respectivas Negligencia en el cumplimiento de Manejo de información no
Verificación de títulos funciones verídica
Desconocimiento del formato Mala imagen institucional
El responsable de realizar Aumento de quejas y
la verificación de títulos no No hay una adecuada inducción y re reclamos
Omitir diligenciamiento
deja evidencia por escrito Auxiliar Administrativo inducción 2 5 10
del formato
de haber realizado dicha
Negligencia en el cumplimiento de
verificación
funciones
Cuando la información Ausencia de políticas

contenida en las hojas de Falta de controles
Omitir verificación de vida no es confrontada con
Auxiliar Administrativo Negligencia en el cumplimiento de Inadecuada selección de 3 20 60
homologación de títulos el ICFES lo que puede
llevar a mala selección de funciones personal
personal Manejo de información no
Comprobación de homologación Inadecuada selección de personal
verídica
de títulos
El responsable de realizar Desconocimiento del formato Mala imagen institucional
la verificación de Aumento de quejas y
Omitir diligenciamiento homologación de títulos no Negligencia en el cumplimiento de reclamos
Auxiliar Administrativo funciones 3 5 15
del formato deja evidencia por escrito
de haber realizado dicha No hay una adecuada inducción y re
verificación inducción
Hojas de vida desactualizadas Pérdida de tiempo en

Cuando no se realiza una
capacitaciones innecesarias
adecuada identificación del
Análisis erróneo de Inadecuada atención al
Identificar necesidad de personal que requiere de
necesidad de Jefe de Recursos Humanos usuario 1 5 5
entrenamiento entrenamiento especifico Negligencia en el cumplimiento de
entrenamiento Aumento de quejas y
para realizar bien sus funciones reclamos
funciones
Mala imagen institucional
Cuando no se comprueba Olvido

Omitir verificación de que las hojas de vida Pérdida de tiempo y
Verificar certificados de
entrenamiento en hojas cuenten con el certificado Jefe de Recursos Humanos recursos en capacitaciones 1 5 5
entrenamiento Negligencia en el cumplimiento de
de vida del entrenamiento innecesarias
funciones
respectivo

Mapa de Riesgos Procedimiento Verificación de Competencias
PROCEDIMIENTO: VERIFICACIÓN DE COMPETENCIAS
OBJETIVO: Confirmar el cumplimiento de competencias que deben poseer los aspirantes para el desempeño de un cargo específico en la E.S.E. Hospital
Santa Margarita
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
G Verificar Realizar
R
Omitir verificación de diligenciamiento de Jefe de Recursos llamadas Jefe de Recursos
2 20 40 A
títulos V formato de Humanos periodicas de Humanos
E verificación verificación
T Verificar
Verificación de títulos O
L diligenciamiento de
E formato de Exigir entrega
Omitir diligenciamiento Formato de Jefe de Recursos Jefe de Recursos
2 5 10 R verificación del formato
del formato A verificación Humanos Humanos
B
diligenciado
L
E procedimiento
G Verificar Realizar
Omitir verificación de R
diligenciamiento de Jefe de Recursos llamadas Jefe de Recursos
homologación de 3 20 60 A
V formato de Humanos periodicas de Humanos
títulos E verificación verificación
Comprobación de T Verificar
O
homologación de títulos L diligenciamiento de
E formato de Exigir entrega
Omitir diligenciamiento Formato de Jefe de Recursos Jefe de Recursos
3 5 15 R verificación del formato
del formato A verificación Humanos Humanos
B
diligenciado
L
E procedimiento
CALIFICACIÓN
VALORACIÓN
FRECUENCIA
IMPACTO
CONTROLES
EXISTENTES
A
C
Asignar a otra
E
Análisis erróneo de P persona que se
Identificar necesidad de Hacer seguimiento al
necesidad de 1 5 5 T Capacitación Gerente encargue de Gerente
entrenamiento A procedimiento
entrenamiento B
realizar dicha
L función
E
A
C
Revisar que las
E
Omitir verificación de P hojas de vida si Secretaria de
Verificar certificados de Hacer seguimiento al
entrenamiento en 1 5 5 T Gerente cuenten con los Archivo
entrenamiento A procedimiento
hojas de vida B
respectivos Administrativo
L certificados
E

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Cuadro 20 Matriz de Riesgos Procedimiento Selección de Personal

PROCEDIMIENTO: SELECCIÓN DE PERSONAL

Falta de cumplimiento de Demora en el

Falta de controles Retraso en el

Intereses particulares que se Exceso de poder Aumento de vigilancia

Selección de hojas de vida

Cuando en el archivo Falta de mantenimiento Retrasos en el

Intereses particulares en la Motivaciones personales Aumento de vigilancia

Exceso de funciones Retrasos en el

Entrega de hojas de vida a Exceso de poder

Jefe de recursos humanos Falta de políticas Inadecuada selección de

Exceso de poder Deficiencia en la

Cuando se obvian algunos Fallas en la comunicación

*Fuente: Elaborado por el equipo de consultoría.

PROCEDIMIENTO: SELECCIÓN DE PERSONAL

Entrega de hojas de vida a

*Fuente:Elaborado por el equipo de consultoría.

PROCEDIMIENTO: CONFIDENCIALIDAD DE HOJAS DE VIDA

Por descuido se pierden las

Cuando los documentos que Ausencia de políticas Exposición de

Ausencia de políticas Pérdida de información

Archivo de hojas de vida Falta de controles

Desconocimiento del formato

Pérdida de la hoja de vida

*Fuente: Elaborado por el equipo de consultoría.

PROCEDIMIENTO: CONFIDENCIALIDAD DE HOJAS DE VIDA

Que las hojas de

No prestar las hojas

*Fuente: Elaborado por el equipo de consultoría.

PROCEDIMIENTO: VERIFICACIÓN DE COMPETENCIAS

Cuando la información Ausencia de políticas

Hojas de vida desactualizadas Pérdida de tiempo en

Cuando no se comprueba Olvido

*Fuente: Elaborado por el equipo de consultoría.

PROCEDIMIENTO: VERIFICACIÓN DE COMPETENCIAS

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