UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE LOS ANDES

FACULTAD DE CIENCIAS JUDIRIDICAS, CONTABLES Y SOCIALES

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO

TEMA : SUJETOS PROCESALES

ASIGNATURA : Derecho Procesal Civil I
DOCENTE :
ESTUDIANTES :

ABANCAY– APURIMAC
2019

SUJETOS PROCESALES
 1. Generalidades.

Sujeto procesal es aquella persona con capacidad procesal que cumple un

papel protagónico regulado por la ley en el desarrollo del proceso penal, y tiene a
su cargo, en la medida que intervenga, el avance del proceso a través de sus
actuaciones. Arsenio Ore Guardia.

2. Clasificación de los sujetos procesales.

Los Sujetos Procesales se clasifican en:

a) Sujetos Esenciales: Los conforman el juez, El Ministerio Público, El

Defensor y el Imputado.
b) Los Sujetos Procesales Eventuales: Los conforman el Denunciante, el
Querellante, el Tercero Incidental.
c) Sujetos Procesales Permanentes: Conformados por el juez, el Ministerio
Público y el Defensor.
d) Sujetos Procesales Transitorios: Conformado por el Denunciante, el
Imputado, el Querellante, el Tercero Incidental, la Victima u Ofendido, el
Tercero Civilmente Responsable.
e) Sujetos Procesales Principales: Conformado por el Juez, el Ministerio, el
Defensor, el Querellante, y la Victima.
f) Sujetos Procesales Accesorios: Conformado por el Tercero Civilmente
Responsable, y el Tercero Incidental.

Los sujetos procesales en nuestra legislación se encuentran descritos en la

Sección Cuarto del Título Primero, Título Primero del Nuevo Código Procesal Penal
(art. 60 a 113), entre ellos tenemos Ministerio Publico, PNP, Imputado, Abogado
Defensor, Personas Jurídicas, Victima: Agraviado, Actor Civil, Querellante Particular
y Tercero Civil.

2.1. Ministerio Público.

 Es un organismo autónomo representante del estado, creado por D.L N° 052
LOMP, con funciones específicas de perseguir el delito. Es titular de la acción
penal, y ejerce el monopolio de las noticias criminales.

Son atribuciones del ministerio público las siguientes:

 Es titular de la carga de la prueba.

 Elabora una estrategia de investigación adecuada al caso.
 Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la regularidad de las diligencias.

Instrumentos Procesales del Ministerio Publico.

 Providencias
 Emite disposiciones, requerimientos y conclusiones en forma motivada.
 Conducción compulsiva.

Los actos procesales será de manera oral en la audiencia preliminar y el juicio. En

forma escrita en otros procesales que no sean estos.

2.2. La Policía.

Se considera como persona en el proceso, por tener la condición de ser parte

cooperante del fiscal en la investigación; por tener facultades de investigación en
delitos flagrantes e investigar por delegación del fiscal de la investigación preliminar,
finalmente, porque puede actuar como testigo en el juicio del delito que investigo.

La PNP tiene función de investigación, incluso por propia iniciativa sobre delitos,
con la obligación de dar cuenta inmediata al fiscal.

Los policías que realicen funciones de investigación tienen la obligación de apoyar

al MP en la investigación preparatoria formal.

2.2.1. Diligencias que puede realizar la PNP.

 Diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias. Individualizar a sus autores y partícipes del delito. Reunir y
asegurar los elementos de prueba que pueden servir para determinar el delito.
En casos de ejercicio privado de la acción penal, también la PNP desarrolla la
investigación por disposición del juez.

2.2.2. Atribuciones de la PNP respecto de un delito. Recibir denuncias

escritas y verbales.

Tomar declaraciones a los denunciantes.

 Vigilar y proteger el lugar de los hechos, para que no se borren las

huellas y vestigios del delito.
 Practicar el registro de las personas implicadas en el delito.
 Prestar auxilio a las víctimas del delito. Recoger y conservar los
objetos e instrumentos relacionados con el delito, y todo elemento
material que sirva para la investigación.
 Practicar diligencias orientadas a la identificación física de los
autores y partícipes del delito. Recibir las declaraciones de las
personas que han presenciado el acto delictivo.
 Levantar planos, tomar fotografías, realizar grabaciones en vídeo
y otras operaciones técnicas y científicas.
 Capturar a los autores y partícipes en caso de delito flagrante,
debiendo informar inmediatamente sobre sus derechos. Art. 2º, Nº
24, 1º párrafo de la letra f). CPE.
 Asegurar los documentos privados que puedan servir a la
investigación.

Desaparece el atestado policial y se implementa un informe policial que

contendrá los antecedentes de los hechos investigados, el análisis realizado, pero
de ningún modo la calificación jurídica de los hechos o la atribución de
responsabilidades. Al informe se acompañarán las actas realizadas de las
actuaciones policiales.
 2.3. Imputado.

FERRI, considera al imputado como el protagonista más importante del drama

penal. En nuestra legislación, al referirse al actor principal del proceso penal, se
encuentra una serie de denominaciones que se utilizan indistintamente:

 El inculpado o imputado. Es la persona sobre la que recaen los cargos

contenidos en la formalización de la denuncia.
 El procesado, el encausado o investigado. Es la persona contra quien se
dirige la acción penal. Se le llama así desde el comienzo de la investigación
hasta la sentencia que le pone fin.
 El acusado. Es la persona contra quien el representante del Ministerio
Público ha formulado acusación.

La identificación del imputado es imperativa. Si bien es cierto que al iniciar el

proceso no es necesaria su presencia física, si es necesario su individualización.

2.3.1. Derechos del imputado.

En principio el imputado tiene sus derechos amparados por la constitución

y las leyes tanto nacionales como supranacionales. Derecho que puede hacer
valer desde que es sindicado el hecho, con el que se inicia la investigación hasta
la conclusión del proceso. Dicho derecho lo puede hacer valer por sí mismo o
por medio de su abogado defensor.

2.3.2. Obligación de los jueces, fiscales y PNP de comunicar al imputado

sus derechos

Desde el inicio de la investigación hasta que concluya el proceso, en

forma inmediata y comprensible los jueces, fiscales y PNP están obligados de
informarles los derechos que le asiste al acusado.

Cada uno de éstos en el momento procesal que le corresponde

desarrollar.

Los derechos que debe ponerse en conocimiento son los siguientes: Los
cargos que se formula en su contra.
2.3.3. Garantías Genéricas Del Imputado

a) La Presunción de Inocencia
Es un derecho fundamental del procesado reconocido en la Convención
Americana de Derechos Humanos (artículo 8°.2) En nuestra Constitución es
considerado como una garantía de la administración de justicia.

El inculpado no tiene que probar su inocencia porque ella se presume.

Todo hombre es inocente mientras no se pruebe lo contrario. Este derecho va
de la mano del principio Indubio Pro Reo, que se aplica cuando no hay certeza
de culpabilidad al momento de resolver, es decir, que si en el proceso penal
existen dudas sobre la responsabilidad del inculpado y no se ha destruido la
presunción de inocencia, éste debe ser absuelto de los cargos de la acusación
fiscal.
b) El Derecho de Defensa

Es un componente del debido proceso y constituye una garantía de la

administración de justicia. Es la única arma que tiene el ciudadano so- metido
a persecución penal frente al ius punendi estatal, aunque el nuevo Código
Procesal Penal reconoce este derecho también a la víctima.

El derecho de defensa tiene dos dimensiones: la defensa material ejercida por

el propio imputa- do, y la defensa técnica, que implica la intervención de un
Abogado Defensor.

En el artículo IX del Título Preliminar del nuevo Código Procesal Penal se

consagra el carácter inviolable e irrestricto de este derecho, continente de
otros, que son enumerados en forma taxativa:

o El conocimiento de la imputación o intimación como se conoce

técnicamente.
o El derecho de ser oído.

o El derecho a que se le conceda un tiempo razonable para preparar su

defensa.
o El derecho de expresarse en todos los extremos.

o La prohibición de obligar al imputado a declarar contra sí mismo y el

derecho que tiene el procesado a no declarar.
o El derecho a ofrecer medios de prueba de acuerdo con su estrategia.

El imputado tiene derecho de ser asistido por un defensor desde el inicio

de la investigación, aun en el ámbito policial.
La mayor parte de legislaciones considera la declaración del imputado
como un medio de defensa (es el momento que tiene el imputado para
responder los cargos formulados en su contra) y, por esta razón, aun en el
caso en que se declarara convicto, el Juez tiene la obligación de practicar
todas las diligencias necesarias para comprobar el delito y la veracidad de la
declaración del imputado.
Para rendir su declaración, el imputado debe estar debidamente informado
del hecho que se le atribuye, de los elementos de convicción existentes y de
las disposiciones legales aplicables.
No es posible obligar al inculpado a brindar in- formación, depende de su
voluntad, expresada libremente y sin coacción, lo que se expresa en la
garantía «Nadie puede ser obligado a declarar contra sí mismo». De aquí se
derivan una serie de consecuencias:

La facultad del inculpado de abstenerse de declarar. En el artículo 87°

parágrafo 2) del nuevo Código se establece que el imputado tiene el derecho
de abstenerse de declarar, de cisión que no podrá ser utilizada en su perjuicio.
En el artículo 88° parágrafo 7) se agrega:
«Si el imputado se niega a declarar, total o parcialmente, se hará constar
en el acta. Si rehusare suscribirla se consignará el motivo».
o La facultad de que dicte su declaración cuando sea tomada en la
investigación preparatoria, expresamente autorizada en el artículo 87°.3.
o Voluntariedad en la declaración del inculpa- do y su libertad de
decisión. En el artículo 71° de la norma citada se prevé que no pueden
emplearse medios coactivos ni intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni
 el imputado puede ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o
alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida
por Ley.
La libertad de declarar se reguarda a tal punto que sólo se debe exhortar al
imputado a responder con claridad y precisión las preguntas que se le
realizan, pero se deja de lado la práctica de exhortar a decir la verdad.
Tampoco será posible realizar un contrainterrogatorio al acusado, pues se
establece en el artículo 88°. 3 que “en el juicio participarán en el inter-
rogatorio todas las partes mediante un inter- rogatorio directo”. Se prohíbe
realizar preguntas capciosas, ambiguas o sugestivas.
o El derecho a no ser obligado a declarar contra sí mismo alcanza al
cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad.

2.4. Abogado Defensor.

Es el profesional técnica y científicamente preparado en las leyes para ejercer

la defensa de su patrocinado ante las autoridades en general, y ante las autoridades
policiales, fiscales y jurisdiccionales cuando se trata de delitos y faltas.

2.4.1. Clases de abogados defensores.

La ley orgánica del poder judicial establece dos clases de abogados defensores:

 Defensor público.
 Defensor privado.
2.4.2. Derecho de ejercer la defensa penal.

Puede defender a uno o varios imputados en forma conjunta, siempre que

sean compatible las pretensiones. Si hay incompatibilidad sólo ejercerá la
defensa de uno de ellos.

La defensa puede ejercer en forma individual o en forma asociada,

mediante consultorio jurídico instalado al servicio público. Para ejercer la
defensa debe estar colegiado ante el colegio profesional de abogados del distrito
judicial donde ejerce la defensa.

2.4.3. Derechos del abogado defensor en el decurso del proceso.

Prestar asesoría a su patrocinado desde que es citado o detenido por la

PNP. Interrogar directamente a su patrocinado, a los demás sujetos procesales,
testigos y peritos. Cuando sea necesario puede contar con la asistencia
reservada de un experto en ciencia, técnica o arte, durante el desarrollo de una
diligencia.

Participar en todas las diligencias. Excepto, no puede intervenir en la

declaración del imputado que no defiende en la etapa de investigación.

Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.

Formular peticiones en forma oral o escrita en asuntos de trámite simple.

Tener acceso a la carpeta fiscal y judicial sin más limitación que la prevista
en la ley para informarse del desarrollo del proceso. Obtener copias simples de
los actuados en cualquier estado del proceso, o grado que lo tramita. Ingresar al
establecimiento penal y dependencias policiales, para entrevistarse con su
patrocinado. Debe identificarse con su carné.

Expresarse con toda libertad en el ejercicio de su defensa en las tres

etapas del proceso, con lenguaje jurídico y culto. De forma oral o escrita. Sin
ofender el honor de las personas sean éstas naturales o jurídicas. Ejercer todos
los medios de defensa: 1) cuestiones previas. 2) cuestiones prejudiciales. 3)
excepciones. 4) medios impugnatorios. 5) todo cuanto medio de defensa le
faculta la ley.

2.4.4. Sanciones contra el abogado impuntual.

 El abogado es sancionado por la autoridad únicamente por faltar a la
diligencia que es citado. La sanción consiste en la pérdida del patrocinio, al ser
cambiado por otro abogado.

2.5. Personas Jurídicas.

Son aquéllas que por ficción de la ley alcanzan la calidad de tales, con derechos
inherentes a los de la persona real dentro de lo que la ley les concede dichos
derechos.

Son personas constituidas por el derecho civil y el derecho público, por ello son de
derecho privado y de derecho público.

Tal como tienen derechos también éstas pueden delinquir en el ejercicio de su

actividad por sus funcionarios o dependientes.

La norma procesal penal ha seleccionado para efectos de ser sujeto procesal en

el proceso penal a las personas de derecho privado a los siguientes:

1) sociedades.

2) asociaciones.

3) fundaciones.

4) cooperativas.

5) comités que han infringido la ley penal, siempre y cuando no tiene suficiente
capacidad económica para cubrir el pago de la reparación civil.

2.5.1. Requisito para la incorporación al proceso.

Deben estar comprendidos en las medidas de privación de beneficios y

medidas de sanciones penales establecidos por los artículos 104 y 105 del CP.

2.5.2. Procedimiento para la incorporación al proceso.

 Por requerimiento escrito el fiscal emplaza para su incorporación de la
persona jurídica al juez de investigación preparatoria, antes de que la con la
disposición de formalización de la investigación.

2.5.3. Contenido de la solicitud. 1) identificación de la persona jurídica. 2)

domicilio societario o de la actividad de la persona jurídica. 3) Relación sucinta de
los hechos en que se funda el petitorio. 4) El fundamento legal.

El juez al recibir el requerimiento del fiscal tramitará conforme al

procedimiento establecido para los medios de defensa. Art. 8º CPP. La persona
jurídica intervendrá en este procedimiento en forma activa. Concluido este
procedimiento el juez por auto motivado incorpora al proceso a la persona jurídica
emplazada.

2.6. Victima.

La víctima en sentido genérico, es el sujeto pasivo del delito, quien

resulta afectado de su bien jurídico que tutela la norma penal, como
consecuencia de la acción u omisión desplegada por el autor en forma
directa o indirecta.

La ley procesal penal para fines de regulación comprende su estudio

de la víctima, desde la vertiente del agraviado, actor civil y querellante
particular.

La víctima o agraviado es la persona directa- mente afectada por la

conducta delictiva o perjudicada por sus consecuencias.

2.7. Agraviado.
Es agraviado todo aquél que resulta directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del acto delictual.
2.7.1. Clases de agraviados.

Directos e indirectos. El agraviado comparece en juicio para efectos de

su derecho al resarcimiento, como actor civil, constituido debidamente en el
proceso.
 En caso de que sea persona incapaz, persona jurídica o el estado, son
representados conforme establece la ley de la materia. En los delitos de
homicidio tendrán la condición de agraviado los sucesores, en el orden de
privilegio que establece el artículo 816 del CC.

2.7.2. Derechos del agraviado.

Tiene los siguientes derechos: A ser informado de los resultados de la

actuación en que ha intervenido, así como del resultado del procedimiento,
aunque éste no ha participado en el proceso, para ello debe solicitar por escrito.

A ser escuchado antes de cada decisión para extinguir o suspender la

acción penal. Para esto debe solicitar por escrito. A recibir trato digno y
respetuoso por las autoridades competentes. A la protección de su integridad
personal y de su familia. A la reserva de su identidad en caso de delitos
sexuales por quien conduzca la investigación o el proceso. A impugnar el
sobreseimiento y la sentencia. A ser informado sobre sus derechos cuándo: 1)
interponga la denuncia. 2) al declarar preventivamente. 3) en la primera
intervención de la causa. A ser acompañado por persona de su confianza en
las actuaciones en que intervenga, cuando es menor de edad o incapaz.
Derecho de declarar como testigo aun siendo actor civil, en la investigación y
juzgamiento

2.7.3. Designación de apoderado común.

Se da en los siguientes casos. Cuando son numerosos agraviados y

debidamente constituidos en el proceso por un mismo delito. Cuando el juez
considera que el número puede entorpecer el normal desarrollo de la causa.
Representen intereses singulares o pretensiones únicas. Tengan defensas
compatibles. Cuando en las causas citadas el juez dispone por auto para que
nombren apoderado común. Si no tienen acuerdo explícito, por ende, no
nombran su apoderado común, lo designa el juez.

2.8. Actor Civil

 Es la calidad o condición que adquiere el agraviado para ejercitar su
derecho de acción civil reparatoria en el proceso penal por haber sido
perjudicado con la acción delictiva. La que se obtiene mediante el escrito de
constitución en parte civil, y reconocimiento por el juez por resolución
declarando su intervención legítima como actor civil.

2.8.1. Requisitos para ser actor civil.

Presentar por escrito la constitución en actor civil ante el JIP. El escrito

debe contener bajo sanción de ser declarado inadmisible, los siguientes:
Generales de ley de la persona física, de ser persona jurídica de su
representante legal. Indicación del nombre del imputado, y del 3º civil, si es el
caso contra quienes se va a proceder Relato circunstanciado del delito
cometido en su agravio. Y exposición motivada que justifica su pretensión.
Ofrecer la prueba documental que acredite su derecho.

2.8.2. Plazo para la constitución en actor civil.

Tiene derecho el agraviado para constituirse en actor civil hasta antes

de la culminación de la investigación preparatoria.

2.8.3. Procedimiento de la constitución en parte civil.

El juez al recibir la solicitud de constitución en actor civil, dispone al fiscal

para que informe sobre el número de sujetos procesales apersonados al
proceso.

Recibido el informe procede a notificar con la solicitud de constitución en

actor civil a los sujetos procesales. Luego tramita conforme al procedimiento
establecido por el artículo 8º del CPP en lo pertinente. Finalmente, el juez
resuelve dentro del 3º día. Admitiendo o declarando inadmisible el escrito. d)
Impugnación contra el auto del juez. Contra la resolución que declara la
constitución en actor civil procede el recurso de apelación. La sala penal,
resuelve la apelación bajo los trámites señalados por el artículo 420 del CPP
del modo siguiente: 1) corre traslado al fiscal y sujetos procesales por el plazo
de 5 días. 2) vencido el plazo para absolver, la sala si considera inadmisible el
recurso lo rechaza de plano. 3) sino rechaza, convoca a audiencia de
apelación. 4) la sala en el plazo máximo de 20 días dicta el auto de vista de la
apelada.

2.8.4. Facultades que tiene el actor civil.

Sin afectar los derechos establecidos para el agraviado, al tener la

condición de actor civil goza de las siguientes facultades: Deducir nulidad de
actuados. Ofrecer medios de investigación y de prueba. Participar en los actos
de investigación y de prueba. Intervenir en el juicio oral. Interponer los recursos
impugnatorios que le permite la ley. Intervenir en el procedimiento para la
imposición de las medidas limitativas de derechos. Presentar solicitudes en
salvaguarda de su derecho. Colaborar con la averiguación del hecho delictivo.
En la intervención del autor o partícipe del delito. Acreditar la reparación civil
que pretende. No está facultado para pedir la sanción penal del acusado.

2.9. Querellante.

Es el agraviado por delitos que afectan únicamente la esfera de dominio

personal, que la ley penal lo clasifica como delitos de acción privada, como tal,
tiene derecho expedito para accionar por ejercicio privado de la acción penal
mediante acusación particular en forma directa ante el juez penal de
juzgamiento unipersonal.

La acción penal se formula por acusación escrita, con las pretensiones

expresas, de la sanción penal y el monto de la reparación civil.

2.9.1. Requisitos del escrito de acusación privada.

El escrito de acusación privada, debe contener con sanción de

inadmisibilidad, los siguientes: Nombre del querellante, o de su representante
si es el caso. Señalar domicilio real y procesal. Consignar el Nº del DNI, o del
registro de abogado. Relato circunstanciado del hecho punible. Exposición de
los fundamentos fácticos y jurídicos que justifiquen las pretensiones.
Individualizar al autor o autores del delito contra quien se dirige la querella.
Expresión puntual de la pretensión penal y civil, con la debida justificación.
Ofrecimiento de los medios de prueba pertinentes.

2.9.2. Derechos del acusador privado.

El acusador privado o querellante particular tiene los siguientes derechos en el

proceso: Participar en todas las diligencias del proceso.

Ofrecer pruebas de cargo sobre la culpabilidad y la responsabilidad civil contra

el acusado. Interponer recursos impugnatorios referidos al objeto penal y civil
del proceso. Formular requerimientos necesarios. Y cuantos medios de
defensa pueda ejercer en salvaguarda de su derecho.

2.9.3. Desistimiento.

Es la acción de retractarse de lo planteado, cortando con ello la secuela

del proceso. El querellante tiene todo el derecho para desistirse de la acción
penal que ha incoado ante el juez, en cualquier estado del proceso.
Cumpliendo con el requisito del pago de las costas.

2.9.3.1. Clases de desistimiento.

La ley procesal penal considera dos clases de desistimiento.

a) Voluntaria o expresa. Cuando el querellante se retracta de seguir el

proceso, formulando la petición de desistimiento por escrito.
b) Forzosa o tácita. Cuando es declarada por el juez por causas establecidas
en la norma, obviamente, provocado por el querellante. Estas causas son:
Por no concurrir sin justa causa a las audiencias programadas. Por no
prestar su declaración. Por no presentar sus conclusiones al final de la
audiencia.

2.10. Tercero Civil Responsable.

 Tercero civil es la persona que tiene vínculo de relación de
dependencia o asegurador con el actor del delito antes que se produzca el
ilícito; y que por dicha vinculación es responsable solidario con el agente
activo del delito para el pago de la reparación civil a la víctima, más no por
la pena. El tercero civil es considerado sujeto procesal a solicitud del
ministerio público o actor civil, y expresa aceptación del juez.

2.10.1. Requisitos para ser considerado tercero civil.

Tener responsabilidad civil solidaria con el imputado, por las

consecuencias del delito. Tener vínculo jurídico con el imputado. Tener la
condición de asegurador contratado para responder por la responsabilidad civil.

2.10.2. Procedimiento para ser incorporado en el proceso.

Por solicitud del fiscal o actor civil al juez de IP. El juez tramita la solicitud
conforme al artículo 8º del CPP en lo pertinente. Si considera el juez procedente
la solicitud, dicta el auto de incorporación del tercero civil, y dispone su
notificación con la copia del auto para que intervenga en el proceso. El juez
pone en conocimiento del acto al fiscal en forma inmediata para que autorice
la intervención del tercero civil en el proceso. Anexa el cuaderno respectivo. El
auto no es impugnable, sólo procede la impugnación cuando es denegada la
petición de constitución en 3º civil responsable.

2.10.3. Requisitos específicos del escrito de constitución en parte civil.

El escrito además de los requisitos generales que establece el artículo

100 CPP, debe contener en forma obligatoria los siguientes datos: Nombre.
Domicilio

Fundamento sobre la existencia del vínculo jurídico entre el imputado y 3º civil.

2.10.4. Derechos del 3º civil en el proceso.

 Goza de todos los derechos y garantías para defender su patrimonio,
igual que el imputado.

2.10.5. Rebeldía del 3º civil en el proceso.

El 3º civil, cuando es debidamente incorporado y notificado como parte

procesal, es sujeto a ser declarado rebelde. La consecuencia jurídica del 3º
civil rebelde o por falta de apersonamiento al proceso, trae los siguientes
efectos: El proceso no se paraliza, continúa hasta el final. Queda obligado al
pago de la reparación civil ordenado en la sentencia