Acciones correctivas,

preventivas y de mejora
(ACPM)
Sistema Integrado de Gestión – HSEQ
2019
Objetivos

 La siguiente presentación hace parte del programa de capacitaciones sobre el

Sistema Integrado de Gestión, que viene adelantando el área HSEQ con el fin de
dar continuidad al proceso de fortalecimiento y mantenimiento del Sistema de la
organización.
 Realizar una socialización de los mecanismos de reporte y su correcta forma de
gestionar su tratamiento de acuerdo a su categoría .
Acción correctiva - AC

 Acción para eliminar la causa de una no conformidad y

evitar que vuelva a ocurrir
 “Puede haber más de una causa para una no conformidad”
 Identificación de AC

Evaluaciones a
Resultado análisis
Quejas y reclamos proveedores y
de datos
contratistas

Análisis de Auditorias internas Evaluaciones de

indicadores y externas desempeño

Seguimiento al
Revisión por la Productos-Servicios
desempeño de
dirección No Conformes
procesos

Riesgos y
Actos y condiciones Incidentes y
oportunidades del
inseguras accidentes
sistema
Corrección

 acción para eliminar una no conformidad detectada

 “Una corrección puede realizarse con anterioridad, simultáneamente, o después
de una acción correctiva”
 “Una corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una reclasificación”
Acción preventiva

 Acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situación potencial
no deseable.
 Identificación de AC

Evaluaciones a
Resultado análisis
Quejas y reclamos proveedores y
de datos
contratistas

Análisis de Auditorias internas Evaluaciones de

indicadores y externas desempeño

Seguimiento al
Revisión por la Productos-Servicios
desempeño de
dirección No Conformes
procesos

Riesgos y
Actos y condiciones Incidentes y
oportunidades del
inseguras accidentes
sistema
Etapas de la solución de problemas
1
1. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA 5 2
2. ANÁLISIS DE CAUSA
3. DEFINICIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN 4 3
4. EJECUCIÓN DE ACCIONES
5. VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DEL PLAN DE
ACCIÓN Y SU EFICACIA
Estrategia para el análisis de NC
Herramientas estadísticas
Lluvia de ideas

 Es una herramienta de trabajo grupal que facilita el surgimiento de nuevas ideas sobre un tema
o problema determinado. La lluvia de ideas es una técnica de grupo para generar ideas
originales en un ambiente relajado.

Metodología
 Definición de las reglas del juego
 Plantear el problema existente
 Recoger y registrar ideas
 Analizar, evaluar y organizar ideas
 Reducir la lista
5 Por Qué
 La técnica de los 5 Porqué es un método basado en realizar preguntas para
explorar las relaciones de causa-efecto que generan un problema en particular.
El objetivo final de los 5 Porqué es determinar la causa raíz de un defecto o
problema.

Metodología
 Identificar el problema
 Aplicar los 5 por qué
Diagrama Causa-Efecto (Espina de
pescado)
 Es una representación gráfica de varios elementos (causas) que pueden contribuir
a un problema (efecto). Esta herramienta permite identificar, clasificar y
seleccionar las causas de mayor influencia con el fin de adoptar medidas
correctivas.
Metodología
1. Indicar el problema
2. Indicar las causas principales
3. Indicar los factores específicos
4. Seleccionar causas probables
5. Analizar las causas
Diagrama de Pareto
 Es un método gráfico que permite identificar las causas principales y de mayor
ocurrencia de un problema (pocas y vitales) y las de menor ocurrencia (muchas y
triviales). Este gráfico permite visualizar rápidamente las causas de mayor
influencia. Se llama así, porque responde a una regla enunciada por Wilfredo
Pareto, que dice: el 80% de los problemas que se presentan provienen de sólo un
20% de las causas.
Metodología
1. Establecer los datos a analizar
2. Agrupar los datos por categorías
3. Tabulación de los datos
4. Totalizar los datos
5. Realizar grafica de los datos
Formato para registro de ACPM
Tiempos de cierre de las ACPM

 Los tiempos establecidos en nuestro procedimiento para dar cierre a

las acciones correctivas, preventivas y de mejora es la siguiente:
1. 1 mes si el hallazgo es considerado mayor en actividades internas o
externas.
2. 3 meses si el hallazgo es considerado menor en actividades internas
o externas.
Procedimiento Evaluación Capacitación
1. Establecer una de las metodologías para identificar la causa raíz. (5 por qué,
lluvia de ideas, diagrama de ishikawa) para mayor información se puede
consultar el instructivo en la siguiente ruta. “SIG Servinc/1. Documentos SIG
Vigentes/7. HSEQ/Acciones correctivas y preventivas/IS-GE-02-05-01 Instructivo
herramientas estadísticas”.
2. Documentar en el formato CÓDIGO: PR-GE-02-03-FR-GRAL-04 REPORTE NO
CONFORMES Y ACCIONES DE MEJORAMIENTO, la causa raíz identificada por
usted y los planes de acción propuestos para prevenir que la no conformidad
se repita, Se debe escoger uno de los dos casos que se presentan en las
siguientes diapositivas.
3. Este ejercicio se calificara como evaluación de la capacitación y lo pueden
desarrollar en grupo máximo de tres personas, se debe agregar el registro en
Moodle en la opción de ejercicio de Evaluación No conformidades y junto
con el nombre de quienes lo realizaron a continuación encontrara el enlace
del formato REPORTE NO CONFORMES Y ACCIONES DE MEJORAMIENTO para el
desarrollo del ejercicio.
https://1drv.ms/x/s!Ai3bLvo-U7Kyz2NwWuX1wwsutNUB?e=QEEsTJ
Ejercicio calificado 1

 Se encuentran 11 comunicados sin respuesta que

superan los tiempos definidos, los más antiguos son:
del 02 de enero de 2019 RA-CAUL-CESU-1-2019, del 08
de enero de 2019 RA-CAUL-CESU-9-2019, de 19 de
febrero de 2019 RA-CAUL-CESU-117-2019; lo anterior
incumpliendo lo definido en el anexo técnico en el
numeral 5 "Tiempos máximos para elaboración,
revisión, suscripción y entrega de documentos por
parte de la interventoría", el cual indica 1 día para
dar respuesta a solicitudes de tema legal, 3 días para
temas técnicos urgentes y 5 días para los demás
temas o requerimientos de parte del cliente
Ejercicio calificado 2

 Se presentó un ANS (Acuerdo de nivel de servicio), describiendo que se obtiene

calificación menor a 40 puntos en el nivel de desempeño para el ítem de
aseguramiento de calidad, lo anterior incumpliendo el indicador de Quejas y
Reclamos por No. multas o sanciones por incumplimiento a nuestros clientes,
que se encuentra definido en el SIG.