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Análisis de causa raíz – Metodología para investigar y

resolver incidencias
Publicado por: Jorge Jimeno Bernal Categoría: Calidad, Descargables, Organización industrial Fecha: May
- 29 - 2015 Compartir:

En este artículo vamos a explicar cómo funciona una de las metodologías usadas en la
industria para realizar análisis de las causas raíz de las incidencias, basada en el
documento INPO 90-004, 1990, “Root Cause Análisis”.
 

¿Qué es el análisis de causa raíz?


El análisis de causa raíz (ACR) se utiliza para

investigar cuáles son las causas que han originado un determinado problema o
incidencia (ej: no conformidades). Determinar bien las causas raíz de una incidencia es
imprescindible para poder definir acciones correctivas apropiadas que la solventen y
que eviten la repetición del problema en el futuro.
Para más detalles sobre qué es una incidencia, una no conformidad, una corrección o
una acción correctiva, lee estos dos artículos:
 – Principios para implantar un Programa de Acciones Correctivas (Mejora
Continua).
 – Introducción a la norma ISO 9001.
 

¿Por qué es necesario determinar las causas raiz de las


incidencias?
Es normal que de vez en cuando surjan incidencias en los procesos de todas las
empresas.  En algunas incidencias, la determinación de la causa que la ha producido es
obvia, mientras que en otras puede no serlo tanto.
En algunos tipos de incidencias poco importantes, realmente da igual si las acciones
correctivas que aplicamos son totalmente eficaces o no…  en estos casos no es necesario
hacer un análisis de causas.
Por otro lado, hay un pequeño porcentaje de las incidencias en las cuales sí que
conviene realizar este análisis: En incidencias que supongan pérdidas significativas de
dinero, o de seguridad, es prioritario asegurar que el problema se resuelve correctamente
y que no se repetirá en el futuro. En estos casos, hacer un análisis de causa raíz es clave
para asegurar que tomamos las acciones oportunas.
 

Cómo realizar un análisis de causa raíz


El documento INPO 90-004, 1990 “Root Cause

Analisis” (Análisis de Causa Raíz) establece una metodología estándar para realizar
análisis de causas. Este documento está enfocado a la industria nuclear, pero se puede
aplicar a cualquier otro sector.
De forma resumida, el análisis se realiza de la siguiente forma:
1º) Determinar qué incidencias necesitan análisis de causas
No todas las incidencias deben ser analizadas con esta metodología. Solamente hay que
analizar las incidencias que se consideren importantes (que no deberían ser más del 5%
o 10% del total…  ya que hay que tener en cuenta que hacer este análisis lleva mucho
tiempo).
 
2º) Crear un equipo de trabajo y preparar el análisis
Una vez ocurrida la incidencia, se crea un grupo de trabajo de entre 3 y 10 personas que
realizará el análisis. En este grupo de trabajo debe ser multidisciplinar y debe tener
gente con conocimientos del proceso donde ocurrió el problema.
 
3º) Obtención de información
Recopilar información sobre lo ocurrido: Recolectar registros, datos, pruebas,
procedimientos aplicables, manuales de uso, hacer entrevistas a las personas
involucradas, hacer fotos, guardar piezas, etc.
 
4º) Analizar información
Para analizar la información podemos usar herramientas como análisis de tareas,
diagramas causa-efecto, análisis de barreras, análisis de cambios, diagrama de árbol de
fallos, diagramas de afinidad, análisis AMFE, los 5 por qué, diagramas de pareto, etc.
Por ejemplo, “los 5 por qué” nos ofrecen una forma sencilla de empezar encontrando
causas superficiales del problema hasta finalmente hallar la causa raíz:
– ¿Por qué estaba sucio el suelo del pasillo? -> Porque alguien lo pisó con zapatos
manchados.
– ¿Por qué tenia los zapatos manchados? -> Porque la calle estaba mojada.
– ¿Por qué la calle estaba mojada? -> Porque llovió esta mañana.
(Continuar el análisis hasta que no haya causas más profundas, o hasta que ya no
tengamos el control de la causa).
Otros métodos consisten en representar gráficamente lo sucedido, o vincular las causas
y las consecuencias:
[Lluvia] -> [Calles mojadas] -> [Barro] -> [Zapatos sucios] -> [Ensuciar el suelo]
 
En los anexos del documento que puedes encontrar abajo tienes varios ejemplos de más
tipos de análisis:
 

Análisis de tareas: Consiste en analizar cada una de las tareas y buscar qué factores
pueden causar fallos en el proceso.
 
Árbol de fallos:  Representa gráficamente las combinaciones de eventos que pueden dar
lugar a una incidencia.
 

Análisis de barreras: Analiza cuáles son las barreras del proceso que evitan que
sucedan los problemas (por ejemplo: verificaciones, controles de calidad, uso de
procedimientos…), y busca cuáles de estas barreras han podido fallar.
 
Análisis de cambios: Compara la situación analizada (donde surgió la incidencia), con
el resultado esperado, y busca cuáles son las cosas que han podido cambiar y que han
propiciado que surgiera la incidencia.
 

Análisis de modos de fallo: Propone realizar un diagrama causa-efecto, con los posibles
factores causales (“modos de fallo”) que podrían generar la incidencia, para
posteriormente estudiar cuáles de esas causas potenciales han sido las causantes reales
del problema.
Para incidencias sencillas no es necesario usar todos estos análisis, pero en incidencias
complejas con muchas posibles causas pueden servir para simplificar la búsqueda.
 
5º) Comprobar la situación y buscar experiencia operativa
Este paso sirve para asegurar a corto plazo que el problema no se va a repetir, y que no
ha ocurrido nada similar en el pasado.
Primero debemos analizar si hay situaciones similares en nuestra instalación donde se
podría repetir el problema, y tomar acciones inmediatas para que esto no suceda.
Posteriormente debemos comprobar si el problema que estamos estudiando ha sucedido
anteriormente, y si en ese momento se tomaron acciones o si se consiguió evitar.
 
6º) Determinar las causas raíz
A partir de todo lo anterior, ya deberíamos tener claras cuáles son las causas raíz, origen
del problema.
Algunos consejos a tener en cuenta son:
 – Verificar cuáles de las causas potenciales detectadas son las que realmente han
sucedido, y descartar las que no.
 – Asegurarse de que las causas no provienen de otra causa anterior.
 – Comprobar que son las causas principales.
 – Comprobar que si se elimina la causa no se repetirá el problema.
 – Normalmente hay más de una causa raíz.
 
7º) Definir acciones correctivas
El equipo de trabajo definirá acciones correctivas para solventar las causas raíz halladas.
Para ello, tener en cuenta:
 – Las acciones correctivas deben atacar a las causas raiz.
 – Las acciones propuestas deben ser apropiadas y realistas (en cuando a que
solucionan la causa, son posibles de realizar, requieren un presupuesto adecuado
y las podemos realizar con los medios que tenemos a nuestro alcance).
 – Priorizar las acciones para las causas que puedan repetirse con más
probabilidad, o que tengan unos efectos más graves.
 – Verificar que la acción correctiva evitará que se repita el problema.
 – Cuando no podamos evitar que se repitan las causas, establecer acciones para
detectar el problema antes de que suceda, o para mitigar sus consecuencias.
 – Como consejo, se sugiere intentar no imputar como causa raiz a “errores
humanos”, y no proponer siempre como acción los cursos de formación.
Normalmente suele haber causas más profundas, y acciones más eficaces que
estas.
 
8º) Implantar las acciones correctivas y comprobar que son eficaces
Una vez implantadas las acciones, comprobar que han servido a su propósito, y que ya
no hay probabilidades de que se repita la incidencia.
 
9º) Documentar todo el proceso
Finalmente, se propone que una persona revise todo el análisis llevado a cabo, y que lo
registre para tener documentado lo que se ha hecho, y poderlo consultar en el futuro.
 

Descargar manual de análisis de causa raíz


El proceso anterior es solo un resumen. A continuación tienes un manual completo
sobre cómo aplicar esta metodología. Este manual es de una empresa energética
americana, y explica detalladamente cómo hacer el análisis:
Descargar manual de análisis de causa raíz (en inglés)
Este documento y otros similares están disponibles públicamente en la web del NRC
(www.nrc.gov).
 
Autor: Jorge Jimeno Bernal

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Comentarios
1. Miguel Ángel Moreno dice:

22 septiembre, 2018 a las 22:03


Excelente información.
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