Código SGL-F-MR

FORMULARIO Versión 1
Matriz de gestión
de riesgos Fecha 8/9/2019

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Identificación del Riesgo y Análisis (1) (2) (3) Valoración del riesgo

Proceso Actividad Riesgos Identificados Consecuencia Frecuencia más probable

Plan no se ajusta a
requerimiento normativo /
Preparar y realizar auditoria Auditor de baja eficacia Improbable
objetido de la dirección del
laboratorio

Auditoría interna Informe no deja evidencia que

Preparar informe de Se genera duda de la
se revisaron todos los Poco Probable
auditoria efectividad de la auditoria
requisitos normativos

Revisar informe de Informe no se revisa con el Las medidas se toman en

Improbable
auditoria debido cuidado forma tardía o no se toman

El resultado del tratamiento

Queja se presenta en forma
Recibir queja no es el esperado por las Poco Probable
incompleta o extemporanea
partes interesadas

Analizar y determinar curso El análisis realizado es El curso de acción tomado

Improbable
Atención de queja de acción sesgado no es el más efectivo
 Atención de queja

Informar del tratamiento de El reclamante nunca se

No se informa del tratamiento
la queja al reclamante entera del resultado del Poco Probable
realizado
(cliente / usuario) tratamiento

Los requisitos para el

Especificar requisitos de la
compra
Compras y evaluación de
proveedores
Revisar productos /
verificar servicio
Las compras realizadas
producto / servicio no se
pueden no satisfacer la Poco Probable
encuentran apropiadamente
demanda establecida
establecidos
Los productos / servicios no
Los productos / servicios no
cumplen los requisitos de
son eficaces respecto de lo Poco Probable
compra o los criterios de
esperado
aceptación

Existen riesgos no identificados Quedan riesgos sin

Identificar los riesgos Poco Probable
en el proceso analizado identificar

Los riesgos se valorizan de La valoración dada n permite

Valorizar los riesgos Poco Probable
Gestión de riesgos manera errónea un tratamiento eficaz
El plan de tratamiento no es
Plan de tratamiento no es
Definir plan de tratamiento eficaz frente al riesgo su
apropiado para el riesgo Improbable
de riesgos causa o a sus efectos
presente
potenciales

La revisión por la gerencia

No se revisan los antecedentes
Revisar antecedentes resulta sesgada por Improbable
requeridos por la norma
insuficiencia de información
Revisión de dirección
No se realiza el seguimiento de No se tiene control sobre la
Realizar seguimiento de
lo acuerdos establecidos en la ejecuciòn de los acuerdos Poco Probable
acuerdos
revisión por la gerencia establecidos
 La clasificación de los
hallazgos no se encuentra
No se evalúa apropiadamente
internalizada y por
Evaluar hallazgo el hallazgo dándole una Poco Probable
consecuencia los hallazgos
clasificación errónea
son evaluados en forma
ineficiente

Las corrección mal

La corrección seleccionada no determinada obliga a repetir
Realizar y proponer
es apropiada o no se ejecuta el ciclo con el costo en Poco Probable
corrección
oportunamente tiempo, recursos e imagen
corporativa

Gestion de acciones correctivas El análisis de causa es

Realizar e informar análisis
inconducente o el tratamiento El resultado del análisis no
de causa y proponer Poco Probable
propuesto a partir del análisis es útil
tratamiento
no es pertinente al hallazgo

Realizar tratamiento El tratamiento no se realiza

El tratamiento es ineficaz y
incluyendo (cuando segùn lo previsto o no se revisa
subsisten riesgos en el Poco Probable
procede) la actualización el efecto en la matriz de
proceso
de la matriz de riesgos riesgos del proceso

Realizar e informar No se realiza y/o informa el Los afectados no saben que

Poco Probable
seguimiento seguimiento el hallazgo está cerrado

No se identifica la necesidaad
Subdocumentaciòn del SGC
Elaborar Información de crear / actualizar
faltando ID clave o Improbable
Documentada informaciòn documentada
significativa
relevante
Gestion de los documentos y
registros
Las partes interesadas no se
No se informa a las partes
Publicar e informar enteran de cambios en la
interesadas sobre la creaciòn / Improbable
documentos documentación que les
modificación / eliminación de ID
pueden ser de utilidad

Gestión de la cadena de
custodia
Preparación de las
muestras
Realización de los ensayos Realización de los ensayos
Elaboración de los informes
Riesgos microbiológicos
asociados a las muestras
de alimenos
Planificar la realización del
programa de ensayos
Pérdida de la cadena de
Pérdida de confiabilidad del
custorioa de la muestra / riesgo Improbable
ensayo / laboratorio
de pérdida
Muestras mal preparadas / No Pérdida de confiabilidad del
Improbable
apta para el ensayo ensayo / laboratorio
Ensayo realizado en forma
Pérdida de confiabilidad del
errónea / resultado no Improbable
ensayo / laboratorio
utiilizable
Informes con errores en los Informe no presta utilidad /
datos de identificación de Informe conduce a Improbable
caso / resultados decisiones erróneas
Riesgo de contaminación de
algún patógeno asociados los Personal se contamina
Poco Probable
alimentos (E.coli; salmonella; (infección)
otros)
La remuneración es El funcionario se ve tentado
proporcional a los informes a realizar cantidad contra Improbable
realizadas calidad en el trabajo
 El cliente ofrece dinero u otras
prevendas al inspector a
Realización de los ensayos
cambio de un resultado
favorable
Los ensayos realizados no
Improbable
tiene valor técnico

Se privilegia la comiunicaciòn
con clientes / usuarios que
Comunicación con los Se produce discriminación
presentan gran volumen de Improbable
clientes / usuarios sobre los clientes / usuarios
trabajo frente a otro más
pequeños

Conflicto de intereses por

Se realizan actividades
cuanto se realizan otras
coligadas como asistencia
actividades asociadas a la
Estructura de la propiedad técnica a organismos / Improbable
evaluación de la conformidad
establecimientos sujetos de
como asistencia técnica a
fiscalización
fiscalizados

Las decisiones que se toman

no son transparentes y se
Por decisiones mal tomadas,
realizan actividades que
se compromete la
Gobernanza comprometen la imagen, la Improbable
independencia del
independencia, la imparcialidad
laboratorio y sus acciones
o la confiabilidad del laboratorio
/ SEREMI

La dirección técnica del

Las decisiones no son
Dirección Laboratorio no tiene las Improbable
técnicamente apropiadas
competencias apropiadas
Imparcialidad /
Indepedenciencia /
Confidencialidad
 Imparcialidad /
Indepedenciencia /
El personal no cuenta con las El personal no cuenta con
Confidencialidad
calificaciones apropiadas (los los conocimientos
Personal Improbable
riersgos asociados a soborno o apropiados para realizar los
prevendas se trata aparte) ensayos

Diversas áreas del Laboratorio

Las diferentes áreas
comparten recursos con la
compiten por los recursdos,
Recursos compartidos SEREMI (DAS) por lo que no Improbable
fallando en la realización de
se puede actuar con
los servicios de ensayo
independencia

No se cuenta con recursos

La SEREMI se encuentra en
financieros para cubrir las
Finanzas una posición financiera débil lo Improbable
remuneraciones o las
que afecta al laboratorio
operaciones

Los contratos se gestionan en

base al tamaño de los cliente
Los clientes / usuarios /
programas son tratados en
NOTA - Esto tiene su paralelo
Contratos forma discrimitaria por Improbable
en los programas, los que se
volumen de servicios o por
ejecutan de acuerdo a un
presión mediática / política
criterio político / mediático y no
sanitario.

Los clientes / usuarios /

autoridades no tienen
claridad de los servicios
Se realizan actividades de
prestadfos generando
Marketing marketing que se pueden Improbable
confusiones y solicitiudes
malinterpretar por los clientes
que no se pueden ejecutar o
que exceden el marco
jurídico del laboratorio
 Los funcionarios se ven
Pago de una comisión por El total de la remuneración
comprometidos con
venta u otro incentivo para recibida tiene un compornente
sobornos o situaciones que Improbable
la remisión de nuevos variable que es resultado de
pueden perjudicar a la
clientes incentivos o comisiones
empresa

Analizar aspectos internos

(Fortalezas y Debilidades)
Analisis de aspectos legales,
reglamentarios y normativos
aplicables
Concentración de la
actividad, efecto de llos
y aspectos externos Gran concentración de la
programas de fiscalización;
(Oportunidades y Actividad en pocos clientes / Ocasional
eventos sanitarios;
Amenzas) generando usuarios (casos)
campañas emergentes (no
cruces de variables
programadas anteriormente)
mencionadas

Para referencia, consulte las normas ISO 31000 e ISO

NOTA 1
31010 en su versión actualizada.

Aplican la Ley 19.880; DFL-1/Ley Nº 19.953:2000; RE

NOTA 2
299:2012 MINSAL; Ley Nº 19.937:2004

La presente matriz DEBE SER REVISADA durante la

NOTA 3 revisión por la dirección, la que se ejecuta al menos
una vez por año.

Elaborado por Revisado y aprobado por

Nombre RNB
Cargo
Fecha
Valoración del riesgo Seguimiento y monitoreo

Recursos
Plazo para medición
Riesgo (cualitativo) Requiere acción Descripción de acclón de eficacia
HH M$ (semanas)

No significativo No No Aplica No Determinado 0 Permanente

Contar solo con

Bajo Si No Determinado No determinado 3 semanas
auditores calificados

No significativo No No Aplica 0 0 No Aplica

No Determinado
Ratificar la queja o
Alto Si (depende de cada 0 Inmediato
apelación con el emisor
caso)

Revisión se debe
No Determinado
realizar entre Gerente
Alto Si (depende de cada 0 Inmediato
Técnico y Gerente
caso)
General
 Se de conformar la
No Determinado
recepción del
Alto Si (depende de cada 0 Inmediato
tratamiento por parte
caso)
del cliente o reclamente

Bajo No No requiere 0 0 No Aplica

Bajo No No requiere 0 0 No Aplica

Bajo No No requiere 0 0 Inmediato

Bajo No No requiere 0 0 Inmediato

Bajo No No requiere 0 0 Inmediato

No significativo No No requiere 0 0 No Aplica

No Determinado
Establecer plazo de
Medio Si (depende de cada 0 6 semanas
revisión
caso)
 Ratificar siempre el
Medio Si 0 0 Inmediato
hallazgo

Realizar las No Determinado

Medio Si correcciones sin demra (depende de cada 0 Inmediato
injustificadda caso)

Todo hallazgo debe

Medio Si 0 0 Inmediato
tener análisis de causa

Ceñirse estrictamente
al plan de trabajo
Medio Si 0 0 2 semanas
establecido (acción
correctiva)

Realizar e infrmar
Medio Si seguimiento y su 0 0 6 semanas
resultado

Se debe estar atento a

toda necesidad de
Medio Si 0 0 Permanente
documentación del
SGC

No significativo No No requiere 0 0 Inmediato

 Mantener la cadena de
Crítico Si custodia (dentro del 0 0 Permanente
laboratorio)

Tener protocolos y
personal especializado
Alto Si en su realización para 0 0 Permanente
la preparación de
muestras

Mantenerlos equipos en
condiciones óptimas
(mantención,
calibración), contar con
Alto Si 0 0 Permanente
eprsonal calificado en
su operación con los
insumos y accesorios
necesarios

Verificar informe (forma

Medio Si 0 0 Permanente
y fondo)

Mantener las
condiciones sanitarias y
Medio Si 0 0 Permanente
de seguridad apopiadas
(Manual OMS; otros).

Se ha disouesto que los

funcionarios reciben un
sueldo fijo,
Bajo Si 0 0 Inmediato
independiente de la
cantidad de trabajos
realizados en el período
 Junto con los sueldos
fijos, los antecedentes
Crítico Si siempre son revisados 0 0 Inmediato
por el Jefe de
Laboratorio

Todos los clientes /

usuarios se tratan por
igual, no existiend
Crítico Si prioridaes 0 0 Inmediato
preestablecidas,
atendiéndose por
ingreso de la solicitud

No significativo No No requiere 0 0 No Aplica

No significativo No No requiere 0 0 No Aplica

No significativo No No requiere 0 0 No Aplica

No significativo No No requiere 0 0 No Aplica

No significativo No No requiere 0 0 No Aplica

Mantener una partida

presupuestaria
suficiente para las
Alto Si 0 3000 Inmediato
actividades de la epesa
(provisión de fondos
para explotaciòn)

Se debe controlar que

los servicios /
programas se ejecutan
según el orden de
llegada, sin incluir
Medio Si 0 0 No Aplica
acciones qe
perjudiquen la
confiabilidad del
Laboratorio / SEREMI o
su imagen

Bajo No No requiere 0 0 No Aplica

 Una situación así es
meritoria de
Investigación Sumaria
No significativo No 0 0 No Aplica
con resultado de
desvinculación (ver
Nota 2).

Incrementar las
acciones de
comunicación y reforzar No Determinado No Determinado
Medio Si capacidades frente a (depende de cada (depende de Inmediato
demanda histórica caso) cada caso)
(aumentar análisis
instrumental)
 Resultado de Niver de riesgo
medición de eficacia residual