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Sanción en Minería: De un
enfoque sectorial a uno
multisectorial
Augusto Navarro Coquis
DIPLOMADO EN DERECHO MINERO Y GESTION AMBIENTAL
MINERO
Asociación Civil “Ley y Sociedad”
Septiembre, 2014
El expositor señala que toda opinión vertida en la presente exposición le es atribuible
únicamente a título personal y que de ningún modo involucra parecer y/o posición
alguna de las instituciones en las que forma parte o labora como profesional.
1991: Marco Sectorial
Regulación,
Evaluación, aprobación, emisión de permisos, licencias
y autorizaciones
Fiscalización y Sanción
MATERIA ENTIDADES
AMBIENTAL MEM, MINAM, OEFA, MINAG,
SERNANP, DICAPI, INDEPA, ANA,
Gob. Regionales
TRIBUTARIA SUNAT, MEM, MEF
ADMINISTRATIVA INGEMMET, MTC, INC, MEM, APN,
DICAPI, DICSCAMEC, SUNARP
LABORAL SUNAFIL (MINTRA)
SEGURIDAD Y OSINERGMIN, APN, SUNAFIL
SALUD (MINTRA), INDECI, DIGESA
Competencias en materia
ambiental minera
Titular / Aprobación DIA, Aprobación Fiscalización
Competencia EIAsd y EIA Cierre
Compromisos ambientales:
LMP´s, Plan de Monitoreo
Ambiental, Plan de Manejo
Ambiental, medidas de
protección y mitigación
Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental
(OEFA)
Antes OSINERGMIN
Antes DGM
MINAM y OEFA
Nacionales: Entidades sectoriales y/o reguladores
Regional
Local
Función Evaluadora
Acciones de vigilancia, monitoreo y otras que
realiza el OEFA según sus competencias
Función Normativa
Emitir disposiciones normativas y
procedimientos vinculados a las
funciones desarrolladas por el SINEFA.
Competente para tipificar infracciones
y aprobar la escala de sanciones,
criterios de graduación y medidas
preventivas, cautelares y correctivas.
Fuente: MINAM
Esquema de funciones
Fuente: MINAM
Proceso
Fuente: MINAM
Transferencia en minería
Documentos, personal, bienes y
recursos.
Comisión de Transferencia
Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador del OEFA (Res. OEFA No.
012-2012-OEFA/CD)
Reglamento Interno del Tribunal de Fiscalización Ambiental (Res. OEFA No. 005-
2011-OEFA/CD)
Lineamientos que establecen criterios para calificar como reincidentes a los infractores
ambientales bajo competencia del OEFA (Res. OEFA No. 020-2013-OEFA/PCD)
* Multa máxima al 10% del ingreso bruto anual percibido por el infractor el año
anterior a la fecha de comisión de la infracción
Hallazgos de menor trascendencia
(OEFA)
Reglamento para la subsanación voluntaria de incumplimientos de menor
trascendencia (Res. OEFA No. 046-2013-OEFA/CD)
No generen daño potencial o real al ambiente o a la salud de las personas puedan
ser subsanados y no afecten la eficacia de la función de supervisión directa.
Listado enunciativo
Antes, durante y después de detección en Supervisión
Autoridad evaluará y resolverá si emite recomendación
o Informe Técnico Acusatorio
Reporte de emergencias (OEFA)
Procedimiento para reporte de emergencias en las
actividades mineras (Res. OSINERGMIN No. 013-2010-
OS/CD) / Reglamento del Reporte de Emergencias
Ambientales de las actividades bajo competencia del
OEFA (Res. OEFA No. 018-2013-OEFA/CD) –
24.04.2013
Emergencia ambiental: Evento súbito o imprevisible generado
por causas naturales, humanas o tecnológicas que incidan en
la actividad del administrado y que generen o puedan
generar deterioro al ambiente, que debe ser reportado al
OEFA.
De manera enunciativa: incendios, explosiones, inundaciones,
derrames y/o fugas de hidrocarburos en general; vertimientos
de relaves, sustancias tóxicas o materiales peligrosos,
vertimientos extraordinarios de aguas de producción o
residuales; entre otros.
24 horas – Reporte preliminar de emergencia ambiental
10 d.h. – Reporte final de Emergencias Ambientales
Vía electrónica, Mesa de Partes y/o telefónica
El reporte de una emergencia ambiental no implica la
responsabilidad por parte del administrado respecto de lo
acontecido y, por tanto, la aplicación de una sanción.
Supervisión Directa (OEFA)
Reglamento de Supervisión Directa del OEFA (Res.
OEFA No. 007-2013-OEFA/CD) – 28.02.2013
Supervisiones – según programación:
Regular
Especial
Supervisiones – según lugar donde se realiza
En campo
Documental
Hallazgos
“Medianos a Mayores”: Se notifica Reporte del Informe de
Supervisión Directa pero los hallazgos se deberán cuestionar en
el marco del PAS
“Menor Trascendencia”: Se notifica Reporte del informe de
Supervisión Directa y los hallazgos pueden ser subsanados
mediante el cumplimiento de recomendaciones
Se pueden dictar Medidas Preventivas
independientemente de si se aprecian o no indicios de
infracción administrativa
Si se advierten deficiencias de los IGA se informará a
la autoridad que aprueba sin perjuicio de disponer que
el administrado solicite la actualización respectiva.
Supervisión Directa (OEFA)
PAS (OEFA)
Autoridades:
Acusadora – Dirección de Supervisión,
Instructora – DFSAI
Decisora – DFSAI
Tribunal de Fiscalización Ambiental
Medidas Cautelares:
Se pueden imponer antes o durante el PAS
A solicitud de la Autoridad Instructora previo Informe técnico
Para asegurar la eficacia de la resolución final.
Beneficio Ilícito:
Un ejemplo de
cálculo efectuado
para determinar el
beneficio ilícito se
desarrolla en el
siguiente cuadro:
Limitaciones a facultad
sancionadora (OEFA)
Ley que establece medidas tributarias, simplificación de procedimientos y permisos
para la promoción y dinamización de la inversión del país – Ley No. 30230
(12.07.2014)
Plazo de 3 años
Infracciones muy graves – que generen daño real y muy grave a la vida y slaud de las personas
Actividades sin IGA o Autorización de inicio de operaciones o en zonas prohibidas
Reincidencia – 6 meses
Base Legal: D.S. No. 130-2013-PCM, Res. OEFA No. 009-2014-OEFA y Res.
OEFA No. 019-2014-OEFA
OSINERGMIN
Transferencia de funciones 1
(OSINERGMIN)
Ley que transfiere competencias de Supervisión y Fiscalización de las actividades
mineras al OSINERGMIN – Ley No. 28964 (24.01.2007)
Tercerización de la Supervisión
• (2 DCM) “Se transfieren las competencias de fiscalización minera, establecidas en la Ley 28964,
Ley que transfiere competencias de supervisión y fiscalización de las actividades mineras al
Osinerg, al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.”
• D.S. No. 009-2012-TR – 25.02.2012: “Las competencias transferidas del OSINERGMIN al
MINTRA son las relativas a la supervisión, fiscalización y sanción de las normas de seguridad y
salud en el trabajo de las actividades de energía y minas y no las normas de energía y minas no
vinculadas con las obligaciones o derechos laborales sobre seguridad y salud en el trabajo.”
• Ley N° 29901 – 12.07.2012: “ Se precisa que la transferencia de las competencias de
fiscalización minera al MINTRA, se limita únicamente a la supervisión, fiscalización y sanción en
materia de seguridad y salud en el trabajo en los subsectores minería, electricidad e
hidrocarburos.
• Listado de Funciones Técnicas bajo la competencia del OSINERGMIN – D.S. No. 088-2013-PCM
(10.08.2013): “Seguridad de la infraestructura minera” – Anexo 2; botaderos de desmonte,
concesión de beneficio, concesión de transporte minero, depósito de relaves, pilas de lixiviación,
tajo abierto, entre otros.
Supervisión (OSINERGMIN)
Reglamento de Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN (Res.
OSINERGMIN No. 324-2007-OSINERGMIN) – 10.06.2007
Reglamento de Supervisión de Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN (Res.
OSINERGMIN No. 205-2009-OS/CD) – 04.11.2009; Modificación Res. OSINERGMIN No.
228-2011-OS/CD – 12.01.2012 y otras. - DEROGADO
Supuestos de archivo de instrucción preliminar por infracciones en seguridad y salud
ocupacional para minería (Res. OSINERGMIN No. 225-2011-OS/CD) – 10.06.2011:
Incumplimiento de normas sobre avisos, informes, registros, estadísticas y otros; incumplimiento
de normas de bienestar; incumplimiento de capacitación instrucción, seminarios y talleres.
Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de
OSINERGMIN (Res. OSINERGMIN No. 171-2013-OS-CD) 28.08.2013:
Supervisiones – modalidades:
Pre – Operativa
Operativa
Especial
Materia en minería
Disposiciones legales y técnicas
Seguridad de la infraestructura, instalaciones, gestión de seguridad y operaciones: geomecánica; ventilación, transporte;
plantas de beneficio, fundiciones y refinerías; depósitos de concentrados, relaves, desmonte; y, tajo abierto
Énfasis en la contratación, gestión y otros aspectos de la relación con las Empresas Supervisoras
Externas.
PAS (OSINERGMIN)
Concurso de Infracciones
Reincidencia – 1 año
Responsabilidad administrativa objetiva – Responsabilidad solidaria
Descargos en plazo no menor a 5 días hábiles; puede ser ampliado antes del vencimiento del plazo inicial.
Plazo máximo de procedimiento: 180 d.h. + 90 d.h. automáticos /Impugnación 90 d.h.
Terceros con legítimo interés: Incorporación en cualquier momento del procedimiento
Mandatos o disposiciones particulares, medidas cautelares, medidas correctivas, medidas de seguridad,
multas coercitivas.
Infracciones (OSINERGMIN)
Septiembre, 2014