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DESARROLLO ORGANIZACIONAL
Versión: 5.0
FORMATO INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS Página 1 de 9
2. 5.3 No se evidencia que se hayan establecido los roles y responsabilidades que aseguren el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables en cada edificio de la Universidad Nacional.
3. 6.1.2 No se evidencian que la Entidad haya identificado los Aspectos de control y los aspectos
ambientales de influencia de sus actividades.
6. 7.3 No se evidencia eficacia en el método para asegurar que el personal tenga conciencia sobre los
aspectos ambientales significativos y los impactos reales o potenciales asociados con su trabajo,
así como de la Política Ambiental, su contribución la eficacia del SGA, las implicaciones de no
satisfacer los requisitos del SGA, incluido el incumplimiento de requisitos legales.
Evidencia objetiva: Durante el recorrido en las instalaciones del Colegio IPARM, laboratorio de
maderas, se preguntó a los auditados quienes manifestaron el desconocimiento de que aspectos
ambientales tenían y los controles que se deben aplicar a los mismos.
En el área de lavado y desinfección de las dos personas entrevistadas una de ellas no conoce la
política del sistema de gestión ambiental y no hace evidente la importancia de la implementación de
la misma.
esto se debe realizar, el trabajador no reconoce la importancia de estas acciones a nivel ambiental,
solo las asocia a las mejoras y facilidades en el proceso.
8. 8.1 No se evidencia que se hayan implementado los controles operacionales necesarios que
permitan asegurar el cumplimiento de la legislación aplicable en cuanto a legislación aplicable en
materia de vertimientos.
Evidencia Objetiva: No hay separación, de aguas domésticas, lluvias e industriales, que permitan
asegurar el cumplimiento de la legislación aplicable: Dec Ley 2811/1974
9. 8.1 No se evidencia que la Entidad haya implementado los controles operacionales que permitan
asegurar la gestión y control de los aspectos e impactos ambientales, relacionados con manejo,
identificación, almacenamiento de sustancias químicas:
También se observó en Lab. de fluidos presurizados: Etileno, CO2, solventes como hexano, etanol,
metanol, acetato de etileno, acetona, bidones de hidróxido de sodio, gasolina, ACPM, Varsol,
pinturas sin identificación de peligrosidad ni medidas de contención.
10. 8.1 No se garantiza la información documentada en la medida necesaria para tener la confianza en
que los procesos se han llevado según lo planificado en lo referente a los equipos con aceite
dieléctrico.
11. 8.1 No se garantiza el control y establecimiento de criterios de operación para los procesos y
actividades realizadas en el Taller de Lubricación – Acopiador primario Aceites usados.
12. 8.1 No se garantiza el control y establecimiento de criterios de operación para los procesos y
actividades realizadas en:
14. 8.1 No se garantiza la información documentada en la medida necesaria para tener la confianza en
que los procesos se han llevado según lo planificado en lo referente a trazabilidad de registros y
certificados correspondientes a residuos posconsumo.
Evidencia Objetiva: No se encontraron registros de entrega de baterías plomo acido año 2016-
2017 (Baterías de vehículos).
Gestión de luminarias:
Para el 10-03-2017 se observa formato de salida de residuos del campus BFT-15-003-058, 359 kg,
no se cuenta con acta de tratamiento y disposición final.
Gestión de llantas
Para el 13-03-2017 formato BFT-15-003-058 consecutivo 019 no se registra kg de residuos, registro
de entrega de llantas R201703-0177-1 total 59 llantas. Visto certificado de disposición final del 18-
03-2017, gestor Orlando Rodríguez, no coincide en cantidad ni con fecha de recolección. En total se
mencionan 28 llantas de las 59 recolectadas.
15. 8.1 No se garantiza el control y establecimiento de criterios de operación para los procesos y
actividades en el Taller de Prados - Mantenimiento.
Facultad de medicina
- En el laboratorio de patología se evidencia un contenedor tapa pedal sin rótulos y marcados a
asociados al riesgo biológico.
- No se evidencia rotulación de contenedores para residuos químicos.
- Laboratorio de microbiología-mico bacterias se observa un bidón de bromuro de metilo que de
acuerdo con el personal del área está almacenado en esta área desde hace varios meses y no ha
sido entregado a la ruta de residuos químicos establecida con frecuencia interdiaria.
16. 8.1 No se asegura la definición del tipo y grado de control que se aplican a los procesos
contratados externamente / compra de productos y servicios en coherencia con el ciclo de vida
17. 8.2 No se evidencia que la organización tome acciones para prevenir o mitigar las consecuencias
de las situaciones de emergencia.
Código: U-FT-15.001.022
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
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Evidencia Objetiva: En el laboratorio de ictiología uno de los extintores no está disponible para el
uso, no es visible está guardado dentro de un armario.
El personal del contratista Elite encargado de la recolección de la ruta de residuos interna de riesgo
biológico no tiene conocimiento sobre el uso del extintor.
En el almacenamiento central de residuos ordinarios y reciclables se observó que uno de los
extintores no se encuentra disponible por obstrucción con los materiales recuperados.
En la clínica de estética y endodoncia se evidencia que la persona entrevistada indica no conocer el
funcionamiento del extintor disponible en el área, así como no conocer la extensión de emergencias
de la universidad.
En el almacenamiento temporal de residuos ordinarios de la facultad de odontología se observa el
extintor en el suelo con indicador de manómetro en descarga.
Edificios de Química, Ingeniería Química: Riesgo eléctrico: RAC, con: cables sueltos, sobre
alfombra, encerrado en madera, sobre alfombra, en Oficina de Química, cajas sin identificar.
18. 9.1.1 No se evidencia seguimiento y medición de los Objetivos (Programas Ambientales) de enero,
febrero de 2018 Y no se asegura el seguimiento del programa de gestión de residuos peligrosos.
19. 9.1.2 No se asegura completamente información documentada como evidencia de los resultados de
la evaluación de cumplimiento legales y de otros requisitos año 2017 para el SGA.
20. 9.2.2. En el programa de Auditorías, no se evidencia que la Organización, haya establecido los
criterios de auditoria y los requisitos que permitan seleccionar los Auditores Internos
Subcontratados.
21. 9.3 No se han considerado de manera completa las entradas y salidas establecidas en el
referencial, en la última Revisión por la dirección.
Evidencia Objetiva: No se evidencia que en la última Revisión por la Dirección se cuente con:
Análisis y conclusiones sobre la conveniencia, adecuación, y eficacia del SGA, planes de acción
Derivados de la revisión por la dirección.
Conclusiones (Indicar las Conformidades: descripción del cumplimiento o explicación del entorno en que
se encontró la conformidad/ hallazgo / evidencia que soporta el hallazgo;
Determinar si el Proceso/ Procedimiento/ servicio o requisito auditado es eficaz, eficiente y efectivo)
De acuerdo con los hallazgos observados se concluye que el sistema de gestión ambiental se encuentra
implementado y existen unas desviaciones en el cumplimiento de algunos de sus requisitos lo que puede
poner en riesgo la eficacia del sistema. Con relación al cumplimiento de la norma iso 14001:2015.