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Doctrina Procesos
DOCTRINA PRÁCTICA
Doctrina práctica
¿Es posible la litigación oral en materia civil?
Carlos E. Polanco Gutiérrez*
Universidad Nacional de San Agustín
SUMARIO
RESUMEN ABSTRACT
La difusión en diciembre del 2018 de la de- The dissemination in December 2018 of
nominada “primera audiencia en litigación the so-called “first hearing in civil oral
oral civil” en Arequipa sirve como punto litigation” in Arequipa serves as a point of
de reflexión para que a través de la reva- reflection so that through the revaluation
loración de los principios de inmediación of the principles of immediacy and concen-
y concentración se afiance un modelo oral tration an oral model is consolidated that
que contribuya a una mejor gestión del contributes to a better management of the
proceso civil. civil process.
Palabras clave: Audiencia preliminar / In- Keywords: Preliminary Hearing / Inmedi-
mediación / Litigación oral / Teoría del caso ation / Oral Litigation / Case Theory
* Abogado y Doctor en Derecho por la Universidad Nacional de San Agustín. Juez del Juzgado de Cor-
porativo Civil de Litigación Oral de la Corte Superior de Justicia de Arequipa.
2. Del sistema escrito a una litigación bía promover el diálogo entre las partes,
por audiencias y viceversa para que estas lleguen, de ser el caso, a un
Como se indicó, el Modelo de acuerdo; en la fijación de puntos contro-
Código Procesal Civil para Iberoamé- vertidos, una vez fracasada la concilia-
rica fue un documento que inspiró la ción, el juez escuchando a los abogados,
promulgación del Código Procesal Civil establecía los puntos controvertidos del
de 1993, con una orientación clara a proceso, y finalmente admitía los medios
la litigación por audiencias, teniendo probatorios relacionados con estos. En
presente la existencia de los principios la audiencia de juzgamiento (pruebas),
de inmediación y concentración, pero el juez actuaba todos los medios pro-
sin una clara definición de la oralidad. batorios y dictaba sentencia o difería la
Basta ver que los procesos de cognición decisión para notificarla posteriormente
(conocimiento, abreviado y sumarísi- a las partes del proceso.
mo), dependiendo de su complejidad,
se gestionaban a través de audiencias IMPORTANTE
(conciliación, saneamiento procesal,
saneamiento probatorio y pruebas; en el Hoy en día, es innecesario realizar
sumarísimo estas actuaciones procesales profundos estudios para saber la gran
están contenidas en la audiencia única). desaprobación de parte de la ciuda-
El modelo peruano optó por una pre- danía, litigantes y abogados hacia la
justicia civil, que en la mayoría de
sentación y contestación de demanda sus casos da respuesta tardía, contra-
efectuada por escrito, luego de lo cual dictoria y poco transparente a los pe-
se pasaba a una audiencia preliminar didos que las partes formulan.
(conciliación, saneamiento procesal,
saneamiento probatorio y admisión de
pruebas7), para concluir en una audien- Como se indicó, la idea del Código
cia de juzgamiento (llamada de pruebas). Procesal Civil era que, excepto en la
demanda, contestación, excepciones y
En el saneamiento procesal debían similares (que tenían que presentarse
resolverse las incidencias de la relación por escrito), las demás actuaciones se
procesal, como las excepciones y defen-
realizarían en audiencias, así se evitaba
sas previas; en la conciliación, el juez de-
la dilación innecesaria del proceso por
articulaciones procesales dilatorias o
mejorando las anteriores de los meses de presentación desordenada de escritos y/o
agosto y septiembre (posescándalo), en el medios probatorios.
que la aprobación fue del 10 % y 11 %,
respectivamente. El resultado no fue el esperado,
7 En el caso del proceso de conocimiento, en gran medida porque los operadores
la audiencia de saneamiento procesal era
independiente por lo que existieron tres jurídicos no lograron desprenderse de la
audiencias. lógica del proceso escrito (las audiencias
orales, inclusive quedan registradas por testigos y partes eran (y son) por escrito
escrito), no desaparecieron las articula- y sus respuestas limitadas al “es verdad”
ciones procesales, el juez promedio no o “no es verdad”, con un bajo nivel en el
era un director que tuviera en claro sus contraexamen. En resumen, las pruebas
facultades ni cómo debía conducirse. del proceso se “actuaban” en audiencia,
Por ejemplo, en la audiencia de sanea- pero se revisaban y valoraban en la so-
miento procesal, no resolvía en audien- ledad del despacho del juez al momento
cia las excepciones, sino que difería su de sentenciar, no siendo raro que este
decisión para dictar su resolución días no lograra extraer la mejor información
después; en la conciliación, se limitaba que las partes podían aportar para la
a escuchar las posiciones de las partes resolución del caso.
sin explorar los intereses subyacentes o
El sistema por audiencias no funcio-
en el peor de los casos solo preguntaba
nó como fue proyectado y ello se debió
si tenían intención de conciliar o no, y,
en gran parte a que ni los jueces, ni los
ante el silencio o negativa inicial, daba
abogados fueron capacitados para litigar
por fracasada la conciliación, sin explo-
oralmente o para litigar por audiencias.
ración alguna; en la fijación de puntos
La gran mayoría de jueces no obtenían
controvertidos, el juez proponía como
valor agregado de las audiencias y los
puntos controvertidos los elementos de
abogados tampoco, máxime que siendo
las pretensiones y/o la pretensión y no
vigente la costumbre de algunos letra-
los hechos de controversia; la actuación
dos de cobrar por escrito presentado,
de medios probatorios se limitaba (y se
la promoción de articulaciones con los
limita actualmente) a una actuación
traslados que origina y más, la litigación
ficticia de la prueba documental, en la
escrita es la que imperó. Si bien cuando
que el juez, como se ha indicado líneas
se promulgó el Código Procesal Civil
arriba, sin permitir la intervención de
de 1993 fue opinión generalizada que el
las partes, señalaba en fórmula similar
nuevo modelo procesal “dejaba sin tra-
que “la prueba documental, se tiene
bajo a quienes no se adecuaran a él”, en
por actuada (valorada) y será merituada
la práctica jueces y abogados subsistieron
al momento de sentenciar”, aun en los
casos que la documental contuviera sin mayor dificultad, pues se siguió con
cientos de páginas y no se supiera qué la litigación escrita.
valoraría el juez, quien puede ampararse Al no obtenerse un valor agregado
siempre en el artículo 197 del Código en las audiencias, se consideró que la rea-
Procesal Civil, que establece que si bien lización de estas eran un cuello de botella
se valoran todos los medios probato- que ralentizaba al proceso; por eso se
rios íntegramente, en la sentencia solo dieron las reformas del Código Procesal
se hace referencia a los que permiten Civil introducidas por la Ley N.° 29057
formar convicción; los interrogatorios a y los Decretos Legislativos N.os 1069 y
1070, pero el resultado es que no han procesal. Dentro del conjunto de normas
agilizado el proceso sino que lo empeora- modificadas es importante hacer men-
ron, en parte porque el cuello de botella ción al nuevo artículo 204 del Código
se trasladó a la provisión de escritos por Procesal Civil, sobre el acta de audiencia
parte de los especialistas legales, es decir, de pruebas, que establece lo siguiente:
que los procesos siguen teniendo la de-
mora de siempre, pero ahora con un juez La audiencia de pruebas es registrada en vi-
deo o en audio, en soporte individualizado
alejado a la controversia. En la práctica,
que se incorpora al expediente. Se entrega
el juez califica la demanda y luego podría una copia a las partes dejándose constancia
recibir el expediente cuando se encuentre en el expediente de dicha entrega. En los
listo para sentenciar, pues la gestión del casos en que esto no sea posible, se levanta
proceso está a cargo de los especialistas el acta respectiva, la cual contendrá [...]. [El
resto es similar al texto anterior].
legales y, si bien el juez sigue efectuando
el saneamiento procesal y probatorio, lo La introducción de medios tecnoló-
hace sin escuchar a las partes y, respecto
gicos en la audiencia y la prescindencia,
a la gestión del proceso, el juez aprueba
de ser posible, de una mera transcrip-
lo que hacen los especialistas legales, ción, es una herramienta importante
revisando los proyectos de los proveídoshacia la oralidad (pero no significa ora-
que estos últimos presentan. Las partes,lidad). También es digna de mencionar
entendiendo que existen procesos en que la modificación del artículo 208.2 del
no serán escuchados por el juez, pese a Código Procesal Civil, sobre interroga-
que la Convención Interamericana de torio directo: “Los testigos con arreglo
Derechos Humanos consagra el dere- al interrogatorio que los abogados le
cho de toda persona a ser oída por un realicen directamente, comenzando por
tribunal, incrementan la producción el abogado de la parte que lo hubiera
de sus pedidos por la vía de presentar ofrecido. Luego de las preguntas de
más escritos. En resumen, los cambios los abogados, el Juez podrá formular
procesales referidos, mediatizan la fi- preguntas”. En la práctica las partes
gura del juez en la toma de decisiones, presentaban y siguen presentando un
alejándolo de las partes. No es raro quemismo pliego interrogatorio que obra en
en un sistema procesal en el cual las el expediente para los diferentes testigos,
decisiones se toman en secreto y exista y con la modificación se pretende una
lejanía en cómo se conduce un proceso, actuación más dinámica e inteligente
las partes aumenten su desconfianza en de los abogados, a quienes de alguna
el sistema judicial. manera —pareciera— se les dice: “Si
El 27 de diciembre del 2014 se pro- son varios testigos, no pregunten siem-
mulgó la Ley N.° 30293, que supuso una pre lo mismo, sino que den una visión
nueva reforma procesal con la finalidad más completa de los hechos a los jueces,
de promover la modernidad y celeridad aprovechen la prueba para que el juez
obtenga más información”. Pese a ello, podría señalar que es aún posible hacer
en la práctica se siguen presentando los litigación por audiencias con el texto
interrogatorios por escrito junto con la actual del Código Procesal Civil, te-
demanda, o el abogado lleva tal interro- niendo presente además el artículo 8 de
gatorio por escrito y repite testigo tras la Convención Interamericana de Dere-
testigo las mismas preguntas, creyendo chos Humanos, que consagra el derecho
que verbalizar es sinónimo de “oralizar”, de toda persona, entre otros, de ser oído
siendo por demás frustrante ver que si por un tribunal (no leído, sino oído), que
hay, por ejemplo, seis testigos, se lean en en tiempos de convencionalismo es una
tono monocorde las mismas preguntas, norma que no se puede ignorar.
y como no se graba la audiencia por
falta de equipos de audio, esta toma
más tiempo al tenerse que transcribir IMPORTANTE
una y otra vez las preguntas que antes
En la práctica, el juez califica la de-
se anexaban al expediente. manda y luego podría recibir el ex-
No obstante, la posibilidad de gra- pediente cuando se encuentre listo
bar las audiencias en audio constituye para sentenciar, pues la gestión del
proceso está a cargo de los especia-
un gran impulso hacia la litigación oral,
listas legales y, si bien el juez sigue
puesto que ya no es el frío papel el que efectuando el saneamiento procesal y
contiene las incidencias de la audiencia, probatorio, lo hace sin escuchar a las
sino que es una oportunidad para que partes.
el juez retome su condición de direc-
tor del proceso de manera dinámica
y obtener mejor y mayor información
3. ¿Es posible litigar por audiencias
de los medios probatorios actuados,
con el texto actual del Código
quedando listo para dictar la sentencia
Procesal Civil?
correspondiente.
Con la modificación establecida por Pese a las modificaciones efec-
los Decretos Legislativos N.os 1069 y tuadas, que han pretendido eliminar
1070, era vigente la expresión de Priori el litigio por audiencias y retornar su
Posada cuando afirmaba que “[l]a rea- estado a ser un litigio por escritos, las
lidad actual del proceso civil peruano normas no modificadas del Código Pro-
es la de un proceso escrito”8, pero cabe cesal Civil permiten que el juez pueda
preguntarse si con las modificaciones convertir al proceso escrito en uno por
establecidas por la Ley N.° 30293, se audiencias, para ello se requiere un juez
activo (diferente al activista) que sea un
8 Priori Posada, “Del fracaso del proceso verdadero director del proceso y no un
por audiencias a la necesidad de regular
una auténtica oralidad en el proceso civil “Juez Penélope”, como lo critica Eugenia
peruano”, art. cit., p. 140. Ariano.
3.1 El rol del juez como director del necesarias para lograr una pronta y eficaz
proceso solución del litigio que tiene que resolver.
Aunque no se refería a la oralidad, El artículo 51 del Código Procesal
Ariano Deho se preguntó si los juz- Civil —que regula las facultades ge-
gados que aplican el Código Procesal néricas que tienen los jueces civiles—
Civil tienen jueces directores (autoridad establece en sus incisos 1, 2, 3 y 4 lo
en la dirección del proceso) o jueces siguiente:
penélopes (tejen y destejen a placer, que
un día consideran que hay caducidad Artículo 51.- Facultades genéricas. Los
y, en el mismo proceso, al día siguiente jueces están facultados para:
considerar que no la hay)9. La respuesta 1. Adaptar la demanda a la vía proce-
debe ser que siempre se requerirán jueces dimental que considere apropiada,
siempre que sea factible su adaptación;
directores que sepan llevar el proceso. 2. Ordenar los actos procesales necesarios
La condición de director del proceso es al esclarecimiento de los hechos con-
una atribución que tiene el juez, no para trovertidos, respetando el derecho de
darle más poder o importancia, sino para defensa de las partes;
que el proceso sea llevado de la manera 3. Ordenar en cualquier instancia la com-
parecencia personal de las partes, a fin de
más eficiente, respetando las reglas del interrogarlas sobre los hechos discutidos.
debido proceso. Las partes podrán concurrir con sus
En el Código Procesal Civil, la idea Abogados;
4. Rechazar liminarmente el pedido que
del juez director está a lo largo de todo
reitere otro propuesto por cualquier li-
el articulado, especialmente se le puede tigante y por la misma razón, o cuando
encontrar en el artículo ii del Título a pesar de fundarse en razón distinta,
Preliminar del Código Procesal Civil, éste pudo ser alegado al promoverse el
que consagra la dirección del proceso a anterior. [El resaltado es nuestro].
cargo del juez, con responsabilidad por
También la Ley Orgánica del Poder
la demora; además, la última parte del
Judicial, en sus artículos 5 y 6, reitera la
artículo v de la citada norma obliga al
condición del juez como director con
juez como director, a reducir los actos
las facultades que tiene para que los
procesales, sin afectar el derecho del
procesos a su cargo sean tramitados en
contradictorio, y a través de los auxiliares
el menor tiempo posible, respetando el
bajo su dirección, tomar las medidas
derecho de las partes al debido proceso.
Si el juez es el director del proceso
9 Ariano Deho, Eugenia, “¿Jueces ‘di-
rectores’ o jueces ‘penélopes’ (reflexiones y debe procurar su mejor y más pronta
sobre las vicisitudes de las excepciones resolución, se justifica que el juez, en aras
procesales, el saneamiento y el contra- de una efectiva inmediación, convoque a
dictorio en el CPC de 1993)”, en Los
problemas del proceso civil, Lima: Jurista, una “audiencia preliminar”, para esclare-
2003, pp. 83-102. cimiento de los hechos (art. 51.3 del CPC),
15 Priori Posada, “Del fracaso del proceso una auténtica oralidad en el proceso civil
por audiencias a la necesidad de regular peruano”, art. cit., p. 141.
civil y penal el grado de convicción sea en lo Civil es claro que la justicia está
diferente, el proceso será debido si se en crisis, por lo que existen dos cami-
permitió a las partes el pleno ejercicio nos: lamentar y esperar una reforma
del derecho de defensa y contradicción. legislativa o tratar de proponer cambios
Finalmente, debe reconocerse sobre en la gestión del proceso. La segunda
este punto que el principio del debido alternativa es la que se ha elegido.
proceso evoluciona, lo que se debe tener Es claro que si la aceptación ciu-
presente. Por citar un ejemplo, en el que dadana es baja y los tiempos son latos
se aprecia la superación del formalismo en la resolución de los procesos hay que
tradicional, en el Expediente N.° 07039- gestionar un cambio. Usualmente, en
2015-PHC/TC, el Tribunal Constitu- el Poder Judicial, para apagar “estos
cional, con referencia a una notificación incendios de retraso”, se formaban y
defectuosa en un proceso penal, precisó aún forman grupos de apoyo que son
en el fundamento 4 lo siguiente: equipos de trabajadores jurisdiccionales
que van en auxilio de diversos órganos
4. […] que la notificación es un acto pro-
cesal cuyo cuestionamiento o anomalía no
jurisdiccionales para que puedan orde-
genera, per se, violación del derecho al de- nar su carga, de tal suerte que se pueda
bido proceso o a la tutela procesal efectiva; disminuir el tiempo en la resolución de
para que ello ocurra resulta indispensable los procesos en beneficio del litigante; sin
la constatación o acreditación indubitable
embargo, sistémicamente dicha solución
por parte de quien alega la violación del
debido proceso, de que con la falta de una es mala e insostenible, pues si la crisis se
debida notificación se ha visto afectado de producía por una inadecuada gestión del
modo real y concreto el derecho de defensa proceso, el grupo de apoyo significaba
u otro derecho constitucional directamen- el concurso de más personas que hacen
te implicado en el caso concreto.
en mayor número lo que se hacía mal,
Es decir, que no basta señalar que por lo que el juzgado seguía trabajando
la notificación no se realizó cumpliendo de la misma manera y al poco tiempo
la formalidad prevista, sino que dicho presentaba el mismo problema de trami-
incumplimiento haya ocasionado una tación lenta con el agravante de que los
indefensión en el litigante, al limitar su trabajadores de los juzgados “ayudados”
derecho al contradictorio como conteni- esperaban, sin mayor esmero, el retorno
do esencial del debido proceso. de los equipos de apoyo. Entonces, tra-
bajar más no es la solución, sino que lo
6. Las experiencias del Séptimo Juz- que es necesario es trabajar mejor.
gado Civil de la Corte Superior de Luego de una capacitación sobre
Justicia de Arequipa oralidad civil, en el Centro de Estudios
Para quienes trabajan administran- de Justicia de las Américas (Ceja), cons-
do justicia en los Juzgados Especializados cientes de las ventajas de la oralidad, se
y/o contestación, se expidan los oficios corregir los errores que apreciaron, ha
para obtener los informes necesarios. La elaborado un plan, que con adaptacio-
finalidad perseguida es que al momento nes se viene aplicando desde el mes de
de realizarse la audiencia única se cuente diciembre del 2018. Este plan separa de
con tales informes, aun cuando en el manera clara la función jurisdiccional de
desarrollo de la audiencia puedan no la administrativa, privilegia la litigación
ser admitidos. por audiencias, la adecuada gestión del
caso por el juez, y aprovecha los avances
IMPORTANTE tecnológicos.
decir, un cambio del sistema actual del de administración para tal fin. También
proceso escrito. El Módulo Civil Cor- se contempla la creación de un Juzgado
porativo es en realidad un juzgado que Corporativo de Ejecución de sentencias.
está integrado por el Primer, Tercer y El Módulo dio inicio a sus funciones
Séptimo Juzgados Civiles, vale decir que el 26 de diciembre del 2018 y estará en
cuenta con tres jueces que introducen los constante monitoreo por una comisión
procesos orales por audiencias y ejecutan nacional creada al efecto y el Ceja.
técnicas del case managment (gestión El nuevo modelo separa de manera
del proceso). Se han confeccionado los clara las funciones administrativas de
protocolos de actuación, manual orga- las jurisdiccionales, distribuye el traba-
nizacional y un protocolo de gestión jo de los especialistas legales por etapa
inicial. El objetivo final es un aumento de del proceso: calificación de demandas,
la cantidad y calidad en la labor jurisdic- trámite y ejecución. El organigrama del
cional con un fuerte apoyo de la oficina módulo civil corporativo es el siguiente:
Juez Juez
Corporativo Oral Corporativo de
Civil Ejecución
Comité de Jueces /
ADMINISTRACIÓN
Juez Presidente
Trámites - Trámites -
Juez/ Juez/ Juez/ Salas de Atención al Juez/
Corporativo Oral Corporativo de
Jueza Jueza Jueza Audiencia público Jueza
Civil Ejecución
Fuente: Ceja
Moreno Holman, Leonardo, Teoría del caso, Peyrano, Jorge, “Nuevos horizontes de la ora-
Buenos Aires: Didot, 2012. lidad y escritura”, en Peyrano, Jorge (dir.)
Oteiza, Eduardo, “Principios procesales: aclara- Principios procesales, t. ii, Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni, 2011.
ciones para contrarrestar su ambigüedad”,
en Berizonce, Roberto (coord.) Los princi- Priori Posada, Giovanni, “Del fracaso del pro-
ceso por audiencias a la necesidad de regular
pios procesales, Buenos Aires: Platense, 2011.
una auténtica oralidad en el proceso civil
Pereira Campos, Santiago, “La reforma de la peruano”, en Themis, n.° 58, Lima: 2010.
justicia civil en Uruguay. Los procesos civiles Rafael Pereyra, César, “El principio de inme-
ordinarios por audiencias”, en Justicia Civil: diación. Desde su clásico elogio hacia su
perspectivas para una reforma en América La- reformulación”, en Peyrano, Jorge (dir.)
tina. Santiago de Chile: Centro de Estudios Principios procesales, t. ii, Buenos Aires:
de Justicia de las Américas, 2008. Rubinzal-Culzoni, 2011.