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Área práctica

Doctrina Procesos

DOCTRINA PRÁCTICA

Doctrina práctica
¿Es posible la litigación oral en materia civil?
Carlos E. Polanco Gutiérrez*
Universidad Nacional de San Agustín

SUMARIO

1. El Código Procesal Civil de 1993 y la oralidad. — 2. Del sistema escrito a


una litigación por audiencias y viceversa. — 3. ¿Es posible litigar por audiencias
con el texto actual del Código Procesal Civil? — 4. La teoría del caso en materia
civil (primer alcance). — 5. Vigencia del debido proceso. — 6. Las experiencias
del Séptimo Juzgado Civil de la Corte Superior de Justicia de Arequipa. — 7. El
Módulo Corporativo Civil de Litigación Oral de la Corte Superior de Justicia
de Arequipa como piloto de la oralidad. — 8. Del protocolo de gestión inicial
de la oralidad. — 9. Conclusiones. — 10. Referencias bibliográficas.

RESUMEN ABSTRACT
La difusión en diciembre del 2018 de la de- The dissemination in December 2018 of
nominada “primera audiencia en litigación the so-called “first hearing in civil oral
oral civil” en Arequipa sirve como punto litigation” in Arequipa serves as a point of
de reflexión para que a través de la reva- reflection so that through the revaluation
loración de los principios de inmediación of the principles of immediacy and concen-
y concentración se afiance un modelo oral tration an oral model is consolidated that
que contribuya a una mejor gestión del contributes to a better management of the
proceso civil. civil process.
Palabras clave: Audiencia preliminar / In- Keywords: Preliminary Hearing / Inmedi-
mediación / Litigación oral / Teoría del caso ation / Oral Litigation / Case Theory

Recibido: 05-02-19 Title: Is oral litigation possible in civil


Aprobado: 07-02-19 matters?
Publicado en línea: 04-03-19 Author: Carlos E. Polanco Gutiérrez

* Abogado y Doctor en Derecho por la Universidad Nacional de San Agustín. Juez del Juzgado de Cor-
porativo Civil de Litigación Oral de la Corte Superior de Justicia de Arequipa.

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1. El Código Procesal Civil de 1993 y regional, de que las reformas en principio


la oralidad se aplican en el ámbito penal, por ello
En 1967, el Instituto Iberoame- su importante2repercusión en el contexto
ricano de Derecho Procesal inició la internacional .
preparación de un anteproyecto de En el Perú, la primera norma
Modelo de Código Procesal Civil para procesal fue la Ley de Enjuiciamiento
Iberoamérica, además del modelo en en materia Civil de 1852, cuya carac-
materia penal, labor que concluyó en terística fue la regulación de un litigio
1988. La elaboración de este modelo no escrito y uso del papel, sin oralidad.
fue simple, sino que requirió de diver- Posteriormente se promulgó el Código
sas jornadas de formulación, debate y de Procedimientos Civiles (1912), que
finalmente aprobación. Como lo indica tuvo como fuente de inspiración (base)
el prólogo de tan magno documento, la la Ley de Enjuiciamiento Civil de Es-
finalidad no fue la imposición de modelo paña (1881), norma última que sufriría
alguno, sino que pretendía servir como modificaciones, dentro de la cual se
documento base para la reforma procesal destaca, entre otros, la introducción a la
civil que se buscaba en América Latina1. Audiencia Preliminar en el Juicio Ordi-
Uruguay fue el primer país que nario (Ley 34/1984, del 6 de agosto de
adoptó oficialmente la oralidad e in- dicho año: Reforma Urgente de la Ley
mediación en los procesos no penales, de Enjuiciamiento Civil). El Código de
gracias a la labor del insigne procesalista Procedimientos Civiles en un principio
Enrique Véscovi, quien logró que se aceptó normas de oralidad, pero sin
aprobara el Código General del Proceso, inmediación obligatoria, por lo que no
vigente desde 1989, con un significa- se logró apartar de su carácter escrito, y
tivo cambio en el 2013. Uruguay, con concluyó su existencia en un desorden
justicia, se jacta de ser el primer país de de escritos y formalidades absurdas
Latinoamérica con una reforma procesal (excepto en el denominado juicio de
civil con casi 30 años de implementación menor cuantía: juicio sumario), pues
de la oralidad y la inmediación que se si bien existían plazos para las actua-
aplicó en primer lugar en materia civil, ciones procesales, las presentación de
a diferencia de la usual práctica procesal pruebas privilegiadas podía realizarse
en cualquier momento del proceso, lo
1 En la década de 1960 existió una preocu- que permitió que los procesos judiciales
pación por la unificación de las normas
en Latinoamérica, a través de iniciativas
financiadas por la OEA y el BID en algu- 2 Pereira Campos, Santiago, “La reforma de la
nos casos, como ocurrió con el Modelo de justicia civil en Uruguay. Los procesos civiles
Código Tributario para América Latina, ordinarios por audiencias”, en Justicia Civil:
que sirvió de base para el primer Código perspectivas para una reforma en América Lati-
Tributario peruano (aprobado mediante na, Santiago de Chile: Centro de Estudios de
Decreto Supremo N.° 263-H (1966). Justicia de las Américas, 2008, pp. 181-280.

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no tuvieran un orden determinado y 7, se estableció que dentro de las obli-


por ende no culminaran dentro de un gaciones que tenía los secretarios judi-
plazo razonable. Por citar un ejemplo, ciales, era la de “atender en el Juzgado,
auxiliado por los oficiales de Justicia, las
existieron causas en las cuales se discutía
algún derecho real sobre inmuebles, y no diligencias de comparendo, confesión,
era extraño que luego de muchos años declaraciones y demás actuaciones,
de juicio, la Corte Suprema declarara siempre que las partes no soliciten la
la nulidad de todo lo actuado y dispu- presencia del Juez”; lo que supuso el
siera nueva calificación de la demanda, paso del necesario consentimiento ex-
puesto que no se presentó, junto con preso de las partes a la dispensa del juez
esta, la copia de la declaración anual dela la inmediación, al pedido que estas
impuesto al valor del patrimonio predial partes tenían que hacer para que el juez
(el autoavalúo). estuviera en tal actuación, en definitiva,
Giovanni Priori, al analizar el ex- la desaparición del inmediación; es que
tinto Código de Procedimientos, criticó dentro de un proceso tradicional con
entre otras disposiciones, la delegación pruebas tasadas, la actuación directa del
que permitía el artículo 470 del Códi- juez, no era relevante.
go de Procedimientos Civiles al juez, Con estos antecedentes, se pro-
quien con consentimiento expreso de mulgó el vigente Código Procesal
las partes disponía que las declaraciones Civil4, cuya finalidad fue sustituir el
pudieran ser tomadas por el escribano modelo escrito por uno de audiencias
(luego secretario), eliminando toda in- (sin eliminar los escritos). Si bien, como
mediación, “pues sin inmediación, no en el caso uruguayo, el nuevo modelo
hay oralidad”3. La última parte de esta
norma señalaba que no podía existir 4 Se debe precisar que tal como se señala
consentimiento tácito, que se estilaba en en la llamada Exposición de Motivos y Fe
de Erratas del Código de Procedimiento
algunos juzgados, pues el silencio de las Civiles del Decreto Legislativo N.° 768
partes no es autorización alguna al juez (marzo de 1993). “El sostenido afán de
para delegar su labor. El 1 diciembre de sustituir el viejo Código de Procedimien-
tos Civiles tiene un largo recorrido, en
1938 se publicó la Ley N.° 9028, Ley de el que destacan la Ley N.° 7566, sobre
Creación de los Secretarios de Juzgados, quiebras, el Decreto Ley N.° 20236, que
cuya finalidad era la profesionalización simplifica el juicio ejecutivo, y el Decreto
Legislativo N.° 127 que introduce diver-
del cargo que desempeñaba el antiguo sas enmiendas. Junto con el Código Civil
escribano. En el inciso 12 de su artículo de 1984, se dicta el Decreto Legislativo
N.° 310 con normas procesales transi-
torias”. La denominada Exposición de
3 Priori Posada, Giovanni, “Del fracaso Motivos, más que un documento que
del proceso por audiencias a la necesidad permita el conocimiento e intenciones de
de regular una auténtica oralidad en el los legisladores para la reforma procesal,
proceso civil peruano”, en Themis, n.° 58, contiene un discurso sobre la necesidad
Lima: 2010, pp. 123-143. de la reforma, sin sustento documentario.

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procesal civil se instauró antes que la ordenaba el proceso escrito responde a


reforma procesal penal, en el Perú, el una real falta de exposición de motivos,
Gobierno, los abogados y jueces civilis- además de que sus impulsores no su-
tas no comprendieron la importancia pieron señalar si el proceso debería ser
de la litigación por audiencias, no se oral o escrito; por ejemplo, el maestro
contaron con los medios tecnológicos Juan Monroy afirma la importancia
necesarios y el nuevo modelo procesal de la oralidad e inmediación, para que
no produjo un beneficio tangible para a renglón seguido señalar que el proceso
los litigantes, sino que, por el contrario, escrito es el mejor medio para perpetuar
se estimó que las audiencias solo dilata- la ocurrencia de un hecho o manifesta-
ban el proceso, pues los escritos seguían ción de una voluntad5.
presentándose en similar número y no Hoy en día, es innecesario realizar
se extraía información de calidad, y profundos estudios para saber la gran
tampoco se ganaba en transparencia. El desaprobación de parte de la ciudadanía,
poco éxito procesal originó una “contra- litigantes y abogados hacia la justicia
reforma”, cuya cumbre se presentó en el civil, que en la mayoría de sus casos da
2008, con la expedición de los Decretos respuesta tardía, contradictoria y poco
Legislativos N.° 1069 y 1070, normas transparente a los pedidos que las par-
que, entre otros, modificaron la ley de tes formulan. La aceptación de la labor
conciliación extrajudicial y con relación judicial en su conjunto, independiente-
al proceso judicial, significó la supresión mente de la encuestadora que lo realice
de la audiencia de conciliación judicial, no supera, en el presente año, el 20 %,
así como la de saneamiento procesal, en promedio6.
privilegiando el juzgamiento anticipa-
do del proceso (es decir, dejando sin 5 Monroy Gálvez, Juan, “Los principios
contenido el principio de inmediación), procesales en el Código Procesal Civil”,
en El Derecho, orientaciones y tendencias
eliminando la audiencia de pruebas si sobre el Codigo Procesal Civil, n.° 298,
solo se hubiera admitido prueba de natu- Arequipa: 1993, pp. 23-61.
raleza documental. ¿Por qué se eliminó 6 Antes del escándalo de los llamados “cue-
la actuación de la prueba documental? llos blancos”, que demostró la existencia
de una red de corrupción que involucra
Porque en la práctica se había convertido a jueces de la Corte Suprema y Cortes
en dos líneas de la audiencia, pues los Superiores del Poder Judicial, Fiscales
jueces con fórmulas similares señalaban Supremos, Superiores y otros, así como
consejeros del Consejo Nacional de la
que “la prueba documental, en este acto Magistratura (julio del 2018), la acepta-
se da por actuada, valorada y será meri- ción del Poder Judicial era bajísima. Por
ejemplo, según la encuestadora GFK,
tuada al momento de sentenciar”. en febrero del 2018 la aprobación de
Las idas y venidas sobre si el pro- este Poder del Estado bajó a 15 % (en
enero había sido del 26 %). Al cierre
yecto original del Código Procesal Civil de este trabajo, la aprobación según la
consagraba la oralidad o simplemente encuestadora Ipsos-Apoyo llegó al 21 %,

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2. Del sistema escrito a una litigación bía promover el diálogo entre las partes,
por audiencias y viceversa para que estas lleguen, de ser el caso, a un
Como se indicó, el Modelo de acuerdo; en la fijación de puntos contro-
Código Procesal Civil para Iberoamé- vertidos, una vez fracasada la concilia-
rica fue un documento que inspiró la ción, el juez escuchando a los abogados,
promulgación del Código Procesal Civil establecía los puntos controvertidos del
de 1993, con una orientación clara a proceso, y finalmente admitía los medios
la litigación por audiencias, teniendo probatorios relacionados con estos. En
presente la existencia de los principios la audiencia de juzgamiento (pruebas),
de inmediación y concentración, pero el juez actuaba todos los medios pro-
sin una clara definición de la oralidad. batorios y dictaba sentencia o difería la
Basta ver que los procesos de cognición decisión para notificarla posteriormente
(conocimiento, abreviado y sumarísi- a las partes del proceso.
mo), dependiendo de su complejidad,
se gestionaban a través de audiencias IMPORTANTE
(conciliación, saneamiento procesal,
saneamiento probatorio y pruebas; en el Hoy en día, es innecesario realizar
sumarísimo estas actuaciones procesales profundos estudios para saber la gran
están contenidas en la audiencia única). desaprobación de parte de la ciuda-
El modelo peruano optó por una pre- danía, litigantes y abogados hacia la
justicia civil, que en la mayoría de
sentación y contestación de demanda sus casos da respuesta tardía, contra-
efectuada por escrito, luego de lo cual dictoria y poco transparente a los pe-
se pasaba a una audiencia preliminar didos que las partes formulan.
(conciliación, saneamiento procesal,
saneamiento probatorio y admisión de
pruebas7), para concluir en una audien- Como se indicó, la idea del Código
cia de juzgamiento (llamada de pruebas). Procesal Civil era que, excepto en la
demanda, contestación, excepciones y
En el saneamiento procesal debían similares (que tenían que presentarse
resolverse las incidencias de la relación por escrito), las demás actuaciones se
procesal, como las excepciones y defen-
realizarían en audiencias, así se evitaba
sas previas; en la conciliación, el juez de-
la dilación innecesaria del proceso por
articulaciones procesales dilatorias o
mejorando las anteriores de los meses de presentación desordenada de escritos y/o
agosto y septiembre (posescándalo), en el medios probatorios.
que la aprobación fue del 10 % y 11 %,
respectivamente. El resultado no fue el esperado,
7 En el caso del proceso de conocimiento, en gran medida porque los operadores
la audiencia de saneamiento procesal era
independiente por lo que existieron tres jurídicos no lograron desprenderse de la
audiencias. lógica del proceso escrito (las audiencias

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orales, inclusive quedan registradas por testigos y partes eran (y son) por escrito
escrito), no desaparecieron las articula- y sus respuestas limitadas al “es verdad”
ciones procesales, el juez promedio no o “no es verdad”, con un bajo nivel en el
era un director que tuviera en claro sus contraexamen. En resumen, las pruebas
facultades ni cómo debía conducirse. del proceso se “actuaban” en audiencia,
Por ejemplo, en la audiencia de sanea- pero se revisaban y valoraban en la so-
miento procesal, no resolvía en audien- ledad del despacho del juez al momento
cia las excepciones, sino que difería su de sentenciar, no siendo raro que este
decisión para dictar su resolución días no lograra extraer la mejor información
después; en la conciliación, se limitaba que las partes podían aportar para la
a escuchar las posiciones de las partes resolución del caso.
sin explorar los intereses subyacentes o
El sistema por audiencias no funcio-
en el peor de los casos solo preguntaba
nó como fue proyectado y ello se debió
si tenían intención de conciliar o no, y,
en gran parte a que ni los jueces, ni los
ante el silencio o negativa inicial, daba
abogados fueron capacitados para litigar
por fracasada la conciliación, sin explo-
oralmente o para litigar por audiencias.
ración alguna; en la fijación de puntos
La gran mayoría de jueces no obtenían
controvertidos, el juez proponía como
valor agregado de las audiencias y los
puntos controvertidos los elementos de
abogados tampoco, máxime que siendo
las pretensiones y/o la pretensión y no
vigente la costumbre de algunos letra-
los hechos de controversia; la actuación
dos de cobrar por escrito presentado,
de medios probatorios se limitaba (y se
la promoción de articulaciones con los
limita actualmente) a una actuación
traslados que origina y más, la litigación
ficticia de la prueba documental, en la
escrita es la que imperó. Si bien cuando
que el juez, como se ha indicado líneas
se promulgó el Código Procesal Civil
arriba, sin permitir la intervención de
de 1993 fue opinión generalizada que el
las partes, señalaba en fórmula similar
nuevo modelo procesal “dejaba sin tra-
que “la prueba documental, se tiene
bajo a quienes no se adecuaran a él”, en
por actuada (valorada) y será merituada
la práctica jueces y abogados subsistieron
al momento de sentenciar”, aun en los
casos que la documental contuviera sin mayor dificultad, pues se siguió con
cientos de páginas y no se supiera qué la litigación escrita.
valoraría el juez, quien puede ampararse Al no obtenerse un valor agregado
siempre en el artículo 197 del Código en las audiencias, se consideró que la rea-
Procesal Civil, que establece que si bien lización de estas eran un cuello de botella
se valoran todos los medios probato- que ralentizaba al proceso; por eso se
rios íntegramente, en la sentencia solo dieron las reformas del Código Procesal
se hace referencia a los que permiten Civil introducidas por la Ley N.° 29057
formar convicción; los interrogatorios a y los Decretos Legislativos N.os 1069 y

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1070, pero el resultado es que no han procesal. Dentro del conjunto de normas
agilizado el proceso sino que lo empeora- modificadas es importante hacer men-
ron, en parte porque el cuello de botella ción al nuevo artículo 204 del Código
se trasladó a la provisión de escritos por Procesal Civil, sobre el acta de audiencia
parte de los especialistas legales, es decir, de pruebas, que establece lo siguiente:
que los procesos siguen teniendo la de-
mora de siempre, pero ahora con un juez La audiencia de pruebas es registrada en vi-
deo o en audio, en soporte individualizado
alejado a la controversia. En la práctica,
que se incorpora al expediente. Se entrega
el juez califica la demanda y luego podría una copia a las partes dejándose constancia
recibir el expediente cuando se encuentre en el expediente de dicha entrega. En los
listo para sentenciar, pues la gestión del casos en que esto no sea posible, se levanta
proceso está a cargo de los especialistas el acta respectiva, la cual contendrá [...]. [El
resto es similar al texto anterior].
legales y, si bien el juez sigue efectuando
el saneamiento procesal y probatorio, lo La introducción de medios tecnoló-
hace sin escuchar a las partes y, respecto
gicos en la audiencia y la prescindencia,
a la gestión del proceso, el juez aprueba
de ser posible, de una mera transcrip-
lo que hacen los especialistas legales, ción, es una herramienta importante
revisando los proyectos de los proveídoshacia la oralidad (pero no significa ora-
que estos últimos presentan. Las partes,lidad). También es digna de mencionar
entendiendo que existen procesos en que la modificación del artículo 208.2 del
no serán escuchados por el juez, pese a Código Procesal Civil, sobre interroga-
que la Convención Interamericana de torio directo: “Los testigos con arreglo
Derechos Humanos consagra el dere- al interrogatorio que los abogados le
cho de toda persona a ser oída por un realicen directamente, comenzando por
tribunal, incrementan la producción el abogado de la parte que lo hubiera
de sus pedidos por la vía de presentar ofrecido. Luego de las preguntas de
más escritos. En resumen, los cambios los abogados, el Juez podrá formular
procesales referidos, mediatizan la fi- preguntas”. En la práctica las partes
gura del juez en la toma de decisiones, presentaban y siguen presentando un
alejándolo de las partes. No es raro quemismo pliego interrogatorio que obra en
en un sistema procesal en el cual las el expediente para los diferentes testigos,
decisiones se toman en secreto y exista y con la modificación se pretende una
lejanía en cómo se conduce un proceso, actuación más dinámica e inteligente
las partes aumenten su desconfianza en de los abogados, a quienes de alguna
el sistema judicial. manera —pareciera— se les dice: “Si
El 27 de diciembre del 2014 se pro- son varios testigos, no pregunten siem-
mulgó la Ley N.° 30293, que supuso una pre lo mismo, sino que den una visión
nueva reforma procesal con la finalidad más completa de los hechos a los jueces,
de promover la modernidad y celeridad aprovechen la prueba para que el juez

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obtenga más información”. Pese a ello, podría señalar que es aún posible hacer
en la práctica se siguen presentando los litigación por audiencias con el texto
interrogatorios por escrito junto con la actual del Código Procesal Civil, te-
demanda, o el abogado lleva tal interro- niendo presente además el artículo 8 de
gatorio por escrito y repite testigo tras la Convención Interamericana de Dere-
testigo las mismas preguntas, creyendo chos Humanos, que consagra el derecho
que verbalizar es sinónimo de “oralizar”, de toda persona, entre otros, de ser oído
siendo por demás frustrante ver que si por un tribunal (no leído, sino oído), que
hay, por ejemplo, seis testigos, se lean en en tiempos de convencionalismo es una
tono monocorde las mismas preguntas, norma que no se puede ignorar.
y como no se graba la audiencia por
falta de equipos de audio, esta toma
más tiempo al tenerse que transcribir IMPORTANTE
una y otra vez las preguntas que antes
En la práctica, el juez califica la de-
se anexaban al expediente. manda y luego podría recibir el ex-
No obstante, la posibilidad de gra- pediente cuando se encuentre listo
bar las audiencias en audio constituye para sentenciar, pues la gestión del
proceso está a cargo de los especia-
un gran impulso hacia la litigación oral,
listas legales y, si bien el juez sigue
puesto que ya no es el frío papel el que efectuando el saneamiento procesal y
contiene las incidencias de la audiencia, probatorio, lo hace sin escuchar a las
sino que es una oportunidad para que partes.
el juez retome su condición de direc-
tor del proceso de manera dinámica
y obtener mejor y mayor información
3. ¿Es posible litigar por audiencias
de los medios probatorios actuados,
con el texto actual del Código
quedando listo para dictar la sentencia
Procesal Civil?
correspondiente.
Con la modificación establecida por Pese a las modificaciones efec-
los Decretos Legislativos N.os 1069 y tuadas, que han pretendido eliminar
1070, era vigente la expresión de Priori el litigio por audiencias y retornar su
Posada cuando afirmaba que “[l]a rea- estado a ser un litigio por escritos, las
lidad actual del proceso civil peruano normas no modificadas del Código Pro-
es la de un proceso escrito”8, pero cabe cesal Civil permiten que el juez pueda
preguntarse si con las modificaciones convertir al proceso escrito en uno por
establecidas por la Ley N.° 30293, se audiencias, para ello se requiere un juez
activo (diferente al activista) que sea un
8 Priori Posada, “Del fracaso del proceso verdadero director del proceso y no un
por audiencias a la necesidad de regular
una auténtica oralidad en el proceso civil “Juez Penélope”, como lo critica Eugenia
peruano”, art. cit., p. 140. Ariano.

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3.1 El rol del juez como director del necesarias para lograr una pronta y eficaz
proceso solución del litigio que tiene que resolver.
Aunque no se refería a la oralidad, El artículo 51 del Código Procesal
Ariano Deho se preguntó si los juz- Civil —que regula las facultades ge-
gados que aplican el Código Procesal néricas que tienen los jueces civiles—
Civil tienen jueces directores (autoridad establece en sus incisos 1, 2, 3 y 4 lo
en la dirección del proceso) o jueces siguiente:
penélopes (tejen y destejen a placer, que
un día consideran que hay caducidad Artículo 51.- Facultades genéricas. Los
y, en el mismo proceso, al día siguiente jueces están facultados para:
considerar que no la hay)9. La respuesta 1. Adaptar la demanda a la vía proce-
debe ser que siempre se requerirán jueces dimental que considere apropiada,
siempre que sea factible su adaptación;
directores que sepan llevar el proceso. 2. Ordenar los actos procesales necesarios
La condición de director del proceso es al esclarecimiento de los hechos con-
una atribución que tiene el juez, no para trovertidos, respetando el derecho de
darle más poder o importancia, sino para defensa de las partes;
que el proceso sea llevado de la manera 3. Ordenar en cualquier instancia la com-
parecencia personal de las partes, a fin de
más eficiente, respetando las reglas del interrogarlas sobre los hechos discutidos.
debido proceso. Las partes podrán concurrir con sus
En el Código Procesal Civil, la idea Abogados;
4. Rechazar liminarmente el pedido que
del juez director está a lo largo de todo
reitere otro propuesto por cualquier li-
el articulado, especialmente se le puede tigante y por la misma razón, o cuando
encontrar en el artículo ii del Título a pesar de fundarse en razón distinta,
Preliminar del Código Procesal Civil, éste pudo ser alegado al promoverse el
que consagra la dirección del proceso a anterior. [El resaltado es nuestro].
cargo del juez, con responsabilidad por
También la Ley Orgánica del Poder
la demora; además, la última parte del
Judicial, en sus artículos 5 y 6, reitera la
artículo v de la citada norma obliga al
condición del juez como director con
juez como director, a reducir los actos
las facultades que tiene para que los
procesales, sin afectar el derecho del
procesos a su cargo sean tramitados en
contradictorio, y a través de los auxiliares
el menor tiempo posible, respetando el
bajo su dirección, tomar las medidas
derecho de las partes al debido proceso.
Si el juez es el director del proceso
9 Ariano Deho, Eugenia, “¿Jueces ‘di-
rectores’ o jueces ‘penélopes’ (reflexiones y debe procurar su mejor y más pronta
sobre las vicisitudes de las excepciones resolución, se justifica que el juez, en aras
procesales, el saneamiento y el contra- de una efectiva inmediación, convoque a
dictorio en el CPC de 1993)”, en Los
problemas del proceso civil, Lima: Jurista, una “audiencia preliminar”, para esclare-
2003, pp. 83-102. cimiento de los hechos (art. 51.3 del CPC),

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en la que, con la información obtenida, medios probatorios se realicen ante


pueda sanear el proceso, fijar los puntos el juez, bajo sanción de nulidad (con
controvertidos, puntos no controverti- excepción de las actuaciones procesales
dos, realizar convenciones probatorias por comisión, por ejemplo, la inspección
y procesales, y finalmente admitir los judicial de un inmueble ubicado en otro
medios probatorios para su posterior distrito judicial).
actuación. El juez puede promover la El principio de inmediación, en pa-
conciliación en dicha audiencia, puesto labras de Monroy:
que está vigente el artículo 185.1 de la
Ley Orgánica del Poder Judicial, que así [T]iene por objeto que el Juez —quien
lo establece. va en definitiva resolver el conflicto de
interés o la incertidumbre jurídica—,
3.2 Los principios procesales tenga el mayor contacto posible con todos
los elementos subjetivos (intervinientes) y
Los principios, sean jurídicos o objetivos (documentos, lugares, etc.) que
generales del derecho, tienen varios sig- conforman el proceso11.
nificados, que van desde la mera identifi- La inmediación en la actividad del
cación con máximas o aforismos, pasan juez es base de todo sistema de oralidad;
por las generalizaciones ilustrativas y/o en tanto que la mediación lo es de un
son normas que expresan los valores su- sistema escrito.
periores de un ordenamiento, por lo que
en su interpretación contienen los aspec- Actualmente, este principio exige
tos centrales de este. Eduardo Oteiza al juez una actuación dinámica que
refiere que en esta última acepción son no sustituya a las partes, pero que les
conceptos que describen los rasgos más permita la presentación de su teoría
salientes de un ordenamiento jurídico10. del caso oralizada y en audiencia. Esta
Si se trata de normas son reglas cuyo forma de pensar la inmediación judicial,
cumplimiento es obligatorio y dejan de en palabras de Barbiero y García, es
ser meras disposiciones inspiradoras de un reconocimiento a su ventaja al posi-
un sistema jurídico. bilitarse su aplicación en el denominado
proceso por audiencias y más allá de una
El artículo v del Título Preliminar justicia real, es una justicia posible12.
del Código Procesal Civil contiene, en-
tre otros, los principios de inmediación
y concentración, en tal sentido obliga 11 Monroy Gálvez, “Los principios pro-
a que las audiencias y actuación de los cesales en el Código Procesal Civil”, art.
cit., p. 40.
12 Barberio, Sergio y Marcela García
10 Véase, al respecto, Oteiza, Eduardo, Solá, “Lineamientos de los principios de
“Principios procesales: aclaraciones para inmediación y mediación”, en Peyrano,
contrarrestar su ambigüedad”, en Beri- Jorge (dir.) Principios procesales, t. ii,
zonce, Roberto (coord.) Los principios Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 2011,
procesales, Buenos Aires: Platense, 2011. pp. 93-99.

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Doctrina práctica ¿Es posible la litigación oral en materia civil?

Para César H. Rafael, inclusive un nue- El principio de concentración se deri-


vo escenario de la inmediación permite va del de inmediación, pues como el juez
la actuación virtual del juez, que está debe estar presente en las audiencias,
presente en tiempo real en la actuación procurará el mayor número de actuacio-
de los medios probatorios a través de nes posibles en la audiencia convocada,
videoconferencias, y dicha inmediación y en caso de ser necesario diferir la con-
virtual producirá los mismos beneficios tinuación de la audiencia, debe hacerlo
que la inmediación física13. para fecha próxima con la finalidad de
La acción directa del juez con las que no se pierda la información que se
partes y los medios probatorios permiten va produciendo.
obtener una mejor información de cali- El principio de formalidad está
dad, que facilita la resolución inmediata consagrado en el artículo ix del Título
de la controversia a su cargo. Es labor del Preliminar del Código Procesal Civil,
juez fomentar y permitir un debate que le estableciéndose su carácter imperativo,
proporcione información de calidad, lo el cual debe ser adecuado por el juez a la
que no se consigue en un proceso escrito. exigencia al logro de los fines del proce-
Jorge Peyrano destaca como ventajas so, es por ello que se reputará por válido
de la oralidad el mejor aprovechamiento el acto procesal que pese a infringir una
de las pruebas personales, la apreciación formalidad general, cumple su objetivo.
conjunta de la prueba en la medida que Este principio permite la flexibilización
se produce, las rápidas aclaraciones, y del proceso.
pronto dictado de la sentencia, empero En el proyecto de reforma del Có-
también advierte sus desventajas como digo Procesal Civil, aprobado mediante
el desgaste emocional y físico del ma- Resolución Ministerial N.° 0070-2018-
gistrado que recibe la prueba, los riesgos JUS de fecha 5 de marzo del 2018, se
de la valoración pronta de la prueba, la perfecciona la redacción del referido
demora por la agenda de señalamiento artículo ix al señalarse lo siguiente:
de la audiencia, entre otras14.
Ninguna formalidad prevista en este Có-
digo es de carácter imperativo, siempre
que, habiéndose realizado de otro modo,
13 Rafael Pereyra, César, “El principio se respeten los derechos fundamentales que
de inmediación. Desde su clásico elogio con dicha formalidad se buscaban proteger
hacia su reformulación”, en Peyrano, y que, de ser el caso, se logre la finalidad del
Jorge (dir.) Principios procesales, t. ii, proceso. El Juez en todo momento privile-
Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 2011, gia la expedición de un pronunciamiento
pp. 101-132. sobre el fondo de la cuestión, sea principal
14 Peyrano, Jorge, “Nuevos horizontes o incidental, buscando subsanar inme-
de la oralidad y escritura”, en Peyrano, diatamente los vicios que puedan afectar
Jorge (dir.) Principios procesales, t. ii, el proceso, respetando el contradictorio
Buenos Aires: Rubinzal-Culzoni, 2011,
pp. 141-174.
previo. El Juez, en cualquier instancia,

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Actualidad

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únicamente anula un acto procesal cuando sistema de litigación por audiencias,


ello sea imprescindible para reencaminar precisando que es un error considerar
el proceso, evitando que pueda generarse
un mayor perjuicio a la finalidad de este.
que supone la supresión absoluta de los
Asimismo, el Juez está obligado a darle escritos (siempre la demanda y su con-
trámite a los actos procesales a pesar de testación, serán escritas). Dentro de los
que adolezcan de un defecto formal que no requisitos que propone el citado autor,
afecte el ejercicio de los derechos procesales se mencionan a los siguientes:
de las partes, sin perjuicio que ordene su
cumplimiento. • Existencia de por lo menos una
audiencia donde se haga vigente la
inmediación del juez para que tenga
IMPORTANTE
la versión personal y directa de las
[L]a última parte del artículo v de partes en sus posiciones iniciales.
la citada norma obliga al juez como • El juez que desarrolla la audiencia
director, a reducir los actos procesa- de juzgamiento (pruebas) es el que
les, sin afectar el derecho del contra- sentencia.
dictorio, y a través de los auxiliares
bajo su dirección, tomar las medidas • Se debe concentrar la mayor can-
necesarias para lograr una pronta y tidad de actuaciones procesales
eficaz solución del litigio que tiene posibles, sin descartar las audiencias
que resolver. adicionales que sean próximas en el
tiempo. La razón de ello es que, en
Este artículo, es referido en la expo- plena actuación, el juez va viendo
sición de motivos como el principio del como los medios probatorios “ha-
informalismo que concibe a la nulidad blan” y va extrayendo conclusiones.
“como un instituto procesal residual y • Respeto y efectivo ejercicio del
excepcional”, debido a que el exceso de contradictorio, en la actuación
formalidades puede impedir la verdadera de las partes, peritos, testigos y el
realización de los derechos materiales y debate entre los abogados no sobre
procesales de las partes, por lo que, en el derecho, sino sobre el derecho
expresión de sus autores, la reforma pro- en litigio y las pruebas que han
cesal propuesta busca un Código Pro- presentado las partes al respecto,
cesal anti-formalista y anti-nulidades. para lo cual se requiere abogados y
jueces debidamente preparados. La
3.3 Características de un sistema de liti- no preparación del abogado será
gación por audiencias evidente y no le permitirá participar
Priori Posada15 señala las carac- adecuadamente en tal debate.
terísticas mínimas que debe tener un

15 Priori Posada, “Del fracaso del proceso una auténtica oralidad en el proceso civil
por audiencias a la necesidad de regular peruano”, art. cit., p. 141.

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• Valorar las actuaciones orales marísimo mantiene su estructura de


tanto como las escritas, y en caso audiencia única (multipropósito).
de contradicción entre lo escrito y
lo declarado, el juez pueda elegir 4. La teoría del caso en materia civil
lo oralizado, fundamentando sus (primer alcance)
razones.
Suele preguntarse con frecuencia
• Restricción en la impugnación de qué pautas tendrían los abogados para
resoluciones de articulaciones e oralizar sus pretensiones si no hay
interlocutorias. una teoría del caso establecida por el
• Dictar la sentencia en audiencia. Código Procesal Civil. En principio, la
Las condiciones mínimas referidas gestión de un caso no requiere fórmula
pueden ser satisfechas con el actual normativa que la imponga, sino que es
marco normativo del Código Procesal la propia preparación de cada abogado
Civil, lo que no significa que no sea que establece la estrategia de cómo
mejor una nueva reforma procesal, que defender a su cliente; no obstante, los
de manera clara establezca tales proce- artículos 424 (demanda) y 442 (con-
dimientos, para que la restauración de la testación) del Código Procesal Civil
oralidad deje de depender del juez y su contienen la estructura de una teoría
labor interpretativa solamente, sino que del caso civil, situación que no ha sido
sea un renovado sistema de litigio por desarrollada por los operadores jurídi-
audiencias; en tal sentido es saludable cos, simplemente porque la enseñanza
que el Proyecto de Reforma del Código que se impartió e imparte en aulas
Procesal Civil restaure la litigación por universitarias y el foro lo hacen ver
audiencias en dos tipos de procesos: únicamente como requisitos que per-
el de cognición y el sumarísimo. En el miten hacer una demanda ordenada y
proceso de cognición, existirán la au- clara y una contestación similar, sin ex-
diencia preliminar y la de juzgamiento, plicar que contiene todos los elementos
y esta última solo en los casos en que para que cada parte exponga su propia
haya medios probatorios que tengan teoría del caso y así poder ser oralizada
que actuarse (declaraciones, pericias, en la audiencia preliminar.
inspecciones y similares), de lo contrario La Nueva Ley Procesal del Trabajo
los medios probatorios se actuarán en la (Ley N.° 29497), que regula la litigación
audiencia preliminar. Si hay audiencia por audiencias en la justicia laboral y
de juzgamiento se dictará sentencia al contiene el principio de oralidad, por
terminar ella, por el contrario, si solo ejemplo, al momento de establecer
hay audiencia preliminar y juzgamiento los requisitos de la demanda, no hace
anticipado, también se deberá dictar mención a la teoría del caso, sino que se
sentencia a su término. El proceso su- limita a señalar que esta debe contener

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los requisitos y anexos establecidos en la 5. Vigencia del debido proceso


norma procesal civil (art. 16). Un aspecto que es importante re-
La teoría del caso va más allá del re- conocer en la gestión de un proceso por
lato ordenado y negación que propongan audiencias es la nueva configuración del
los abogados, sino que contiene la estra- debido proceso, no como un conjunto
tegia de cada parte para que, a través de de reglas que deben de ser cumplidas a
su relato y medios probatorios aportados, pie juntillas, sino como un estándar que
un tribunal les dé la razón y no se la dé debe garantizar el derecho al contra-
a la contra parte. Es importante para el dictorio para ambas partes. El objetivo
abogado narrar los hechos, los medios central del debido proceso es crear las
probatorios y la teoría que sustenta el condiciones para que las partes puedan
caso. Leonardo Moreno Holman se- manifestar sus puntos de vista y con-
ñala que es una metodología de trabajo trovertir los de su contraparte, tal como
que se retroalimenta en el tiempo para lo señalan Duce, Marín y Riego, in-
llegar a una versión definitiva16. Al relato vestigadores del Centro de Estudios de
ordenado, César Higa Silva le añade las Justicia de las Américas (Ceja)18.
cualidades de claro y persuasivo, pues Si la finalidad del debido proceso
va más allá de la mera descripción de es garantizar plenamente la exposición
hechos, buscando convencer al juez res- propia y el contradictorio ajeno, se puede
pecto a lo sucedido17 y ello relacionarlo afirmar que no es un conjunto de reglas
con la teoría jurídica aplicable. que invariablemente tengan que ser
Lo anterior permite afirmar que cumplidas, sino que en su aplicación se
el actual texto normativo del Código exige razonabilidad en el desarrollo del
Procesal Civil no ha eliminado la liti- proceso. Los citados investigadores seña-
gación por audiencias, sea por normas lan que tales estándares se aplican, por
expresas que autorizan al juez como ejemplo, en la valoración de la prueba, en
director del proceso, así como por la la que el demandante ganará el proceso
vigencia de los principios del proceso en materia civil si es que convence al juez
civil; y además contiene para las partes, en más del 50 % pero que en materia
la teoría del caso que les permita litigar penal, al existir la duda razonable, dicho
de manera oral. estándar probatorio se eleva más allá
de un 90 %, por lo menos de formada
la convicción. El hecho que en materia

18 Duce, Mauricio; Felipe Marín y Cristian


16 Véase, al respecto, Moreno Holman, Riego, “Reforma a los procesos civiles orales:
Leonardo, Teoría del caso, Buenos Aires: consideraciones desde el debido proceso y
Didot, 2012. calidad de la información”, en Justicia Civil:
17 Higa Silva, César, Litigación, argumen- una perspectiva para la reforma en América
tación y teoría del caso, Lima: ARA, 2018, Latina, Santiago de Chile: Centro de Estudios
p. 24. de Justicia de las Américas, 2008, pp. 13-93.

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civil y penal el grado de convicción sea en lo Civil es claro que la justicia está
diferente, el proceso será debido si se en crisis, por lo que existen dos cami-
permitió a las partes el pleno ejercicio nos: lamentar y esperar una reforma
del derecho de defensa y contradicción. legislativa o tratar de proponer cambios
Finalmente, debe reconocerse sobre en la gestión del proceso. La segunda
este punto que el principio del debido alternativa es la que se ha elegido.
proceso evoluciona, lo que se debe tener Es claro que si la aceptación ciu-
presente. Por citar un ejemplo, en el que dadana es baja y los tiempos son latos
se aprecia la superación del formalismo en la resolución de los procesos hay que
tradicional, en el Expediente N.° 07039- gestionar un cambio. Usualmente, en
2015-PHC/TC, el Tribunal Constitu- el Poder Judicial, para apagar “estos
cional, con referencia a una notificación incendios de retraso”, se formaban y
defectuosa en un proceso penal, precisó aún forman grupos de apoyo que son
en el fundamento 4 lo siguiente: equipos de trabajadores jurisdiccionales
que van en auxilio de diversos órganos
4. […] que la notificación es un acto pro-
cesal cuyo cuestionamiento o anomalía no
jurisdiccionales para que puedan orde-
genera, per se, violación del derecho al de- nar su carga, de tal suerte que se pueda
bido proceso o a la tutela procesal efectiva; disminuir el tiempo en la resolución de
para que ello ocurra resulta indispensable los procesos en beneficio del litigante; sin
la constatación o acreditación indubitable
embargo, sistémicamente dicha solución
por parte de quien alega la violación del
debido proceso, de que con la falta de una es mala e insostenible, pues si la crisis se
debida notificación se ha visto afectado de producía por una inadecuada gestión del
modo real y concreto el derecho de defensa proceso, el grupo de apoyo significaba
u otro derecho constitucional directamen- el concurso de más personas que hacen
te implicado en el caso concreto.
en mayor número lo que se hacía mal,
Es decir, que no basta señalar que por lo que el juzgado seguía trabajando
la notificación no se realizó cumpliendo de la misma manera y al poco tiempo
la formalidad prevista, sino que dicho presentaba el mismo problema de trami-
incumplimiento haya ocasionado una tación lenta con el agravante de que los
indefensión en el litigante, al limitar su trabajadores de los juzgados “ayudados”
derecho al contradictorio como conteni- esperaban, sin mayor esmero, el retorno
do esencial del debido proceso. de los equipos de apoyo. Entonces, tra-
bajar más no es la solución, sino que lo
6. Las experiencias del Séptimo Juz- que es necesario es trabajar mejor.
gado Civil de la Corte Superior de Luego de una capacitación sobre
Justicia de Arequipa oralidad civil, en el Centro de Estudios
Para quienes trabajan administran- de Justicia de las Américas (Ceja), cons-
do justicia en los Juzgados Especializados cientes de las ventajas de la oralidad, se

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decidió —en aplicación de los incisos 2 no aporta valor alguno en la actuación


y 3 del artículo 51 del Código Procesal de la audiencia, mientras que, en esta
Civil— “restituir la vigencia de los no nueva manera de gestionar el proceso,
derogados principios de concentración e son los abogados defensores quienes in-
inmediación, así como una interpreta- dican oralmente al juzgado sobre lo que
ción renovada de la función de dirección se pretende probar con cada documento
que tiene el juez”, convocando a las y refutan la prueba contraria, por lo que
denominadas “audiencias preliminares” luego de este debate probatorio es posible
a partir del mes de noviembre del 2017, como regla general expedir la sentencia
en las que previamente al saneamiento al término de la audiencia. Las pruebas
se invita a las partes a hacer orales la testimoniales, periciales, de inspección
demanda y su contradicción para el judicial, declaraciones de partes, se
esclarecimiento de hechos; se explora y actúan y debaten con un juez activo
promueve de una manera activa la po- (no confundir con juez activista) como
sibilidad de una conciliación y, ante su director del proceso para obtener mayor
fracaso, se precisan cuáles son los hechos información de las pruebas actuadas y
que no son materia de controversia por de mejor calidad.
estar las partes de acuerdo, y cuáles serán
los puntos controvertidos, que se fijan IMPORTANTE
dejando la manera clásica de fijar como
tales los elementos de la pretensión o, Un aspecto que es importante reco-
en algunos casos, la pretensión en sí. Se nocer en la gestión de un proceso
por audiencias es la nueva configura-
admiten los medios probatorios referidos ción del debido proceso, no como un
en esencia a los puntos controvertidos, conjunto de reglas que deben de ser
luego de lo cual se convoca a audiencia cumplidas a pie juntillas, sino como
de pruebas (juzgamiento), o si se trata un estándar que debe garantizar el
solo de prueba documental, se realiza derecho al contradictorio para ambas
partes.
el juzgamiento anticipado oralizando
la prueba documental, es decir que la
práctica usual de señalar que se tienen Las primeras materias en las que
por actuadas y valoradas las pruebas se inició la gestión de procesos por au-
documentales que serán merituadas al diencias en un renovado rol fueron las
momento de sentenciar dejó de ser vi- materias de división y partición, petición
gente. Los abogados en plena audiencia de herencia y prescripción adquisitiva.
señalan los aspectos importantes de Un proceso a resaltar es el Expediente
su prueba documental presentada, N.° 4763-2017, seguido ante el Séptimo
otorgando el turno a la parte contraria Juzgado Especializado en lo Civil, en la
para que esta exprese su contradictorio que la intervención proactiva de los abo-
a dichas pruebas. El sistema tradicional gados permitió que el proceso concluya

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con sentencia dictada y consentida en sentencia que declaró fundada en parte


un plazo de cinco meses (descontando la demanda, ninguna de las partes apeló
el mes de vacaciones judiciales) contados y el proceso se encuentra en ejecución.
a partir de la presentación de la deman- La ejecución, ahora a cargo del Juzgado
da19. El caso trataba de una división y de Ejecución del Módulo Corporativo
partición de bienes de la herencia entre Civil de litigación oral, se inició a través
seis hermanos con cuatro abogados pa- de la instalación de una mesa de trabajo
trocinadores diferentes, existiendo ade- con la intervención de peritos judicia-
más la pretensión del pago de los gastos les, quienes reunidos con las partes se
de la última enfermedad del causante han ido poniendo de acuerdo sobre las
y partición de cuentas bancarias (este adjudicaciones sobre inmuebles que a
último detalle fue revelado en plena cada parte le corresponde, con las com-
audiencia preliminar). Las partes con sus pensaciones que sean necesarias. Respe-
abogados concordaron en la titularidad tando el marco normativo actual, con la
de los bienes materia de partición (cuyos interpretación tradicional se tendría que
títulos estaban inscritos en Registros luego de la contestación de la demanda
Públicos, por lo cual no existía mayor se habría efectuado el saneamiento
problema), así como en la necesidad de procesal, asimismo, otorgado el plazo
repartir el dinero que se encontrare en para la presentación de puntos contro-
bancos. Sobre lo que no existió acuerdo, vertidos se habría establecido estos que
y fue la razón por la cual no se concilió, irían desde la cotitularidad de los predios
fue en el reconocimiento de gastos de la sujetos a partición, hasta la prueba de los
última enfermedad del causante que uno gastos de enfermedad, para que luego de
de los hermanos demandados señalaba admitida la prueba se fijara fecha para
haber efectuado en el extranjero. Fraca- una audiencia de pruebas posterior y
sado el intento de conciliación, se fijaron sentencia correspondiente, sin que el juez
los hechos no controvertidos y los puntos hubiera tenido la oportunidad de hacer
controvertidos. Como la controversia se efectiva la inmediación. En ejecución,
definió en establecer a cuánto ascendían lo novedoso de la mesa de trabajo, que
los gastos de la última enfermedad, el informa periódicamente al juzgado, es
debate y posterior sentencia se centró que evita el tradicional remate en el caso
en ello y el desgaste emocional de la de los bienes que no se puedan partir
partición se diluyó. La sentencia en este físicamente.
extremo reconoció en parte los gastos
de la última enfermedad que deberían Como en el caso anterior, existen
asumir los demandados. Notificada la varios procesos que sirvieron de prueba
para determinar el mejor momento para
llamar a la audiencia preliminar (en
19 Aunque pudiera parecer largo el plazo, la
práctica usual demuestra que este tipo de algunos casos, allí se declaró la rebel-
procesos duran más de dos años. día, en otros se convocaba a audiencia

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preliminar luego del saneamiento, por utilizada). También se ha intentado, para


citar algunos ejemplos), que es luego evitar el certificado médico dilatorio,
de la contestación de la demanda o la que la audiencia preliminar se convoque
declaración de rebeldía del demandado. luego del saneamiento procesal, para
En el caso de los procesos suma- que las partes lleguen con su propuesta
rísimos, la conducción de la audiencia de puntos controvertidos a la audiencia
única varió con un rol activo del juez, y, ante la ausencia de alguna parte, fijar
permitiendo la expedición de sentencias los puntos controvertidos de la manera
en la misma audiencia. tradicional. Tampoco deja de ser una
preocupación la reacción de la instancia
Se pudo comprobar que luego de la
superior a estas prácticas (aunque sobre
audiencia preliminar no existen escritos
estas audiencias preliminares, las deci-
que se presenten, las partes esperan la au-
siones tomadas no suelen ser apeladas,
diencia de juzgamiento y en ella actúan
salvo que sea la sentencia), pues el for-
firmemente sus pruebas y cuestionan la
de la contraparte. malismo duro podría imponerse.

¿Cuáles son los problemas que se Si algo caracteriza a la audiencia


presentan? La inasistencia de alguna de preliminar, además de la concentración
las partes a la audiencia preliminar, lo e inmediación, es la eliminación del
que dilata el proceso; es por ello que la formalismo y el privilegio al derecho
preocupación del cumplimiento de la del contradictorio que tienen las partes
formalidad de la notificación es impor- como parámetro del debido proceso.
tante, pero más importante lo es que las En los procesos sumarísimos, cuya
partes asistan a la diligencia preliminar sentencia se dicta en la audiencia única o
donde se obtiene información de cali- multipropósito, se ha encontrado como
dad sobre la pretensión, los hechos y las problemas el ofrecimiento que hacen las
pruebas presentadas. partes en su demanda y/o contestación
Otro problema es la asistencia solo de informes que deben expedir terceros.
de una de las partes y la presentación de Como quiera que en la audiencia única
certificados médicos por el inasistente. se sanea el proceso, se fijan los puntos
En estos casos se han intentado de ma- controvertidos, se establecen los hechos
nera recurrente hasta tres soluciones: la no controvertidos, se formulan conven-
primera es otorgar un plazo adicional al ciones probatorias y admiten los medios
inasistente para que proponga sus puntos probatorios, se presentan casos en que
controvertidos; la segunda es convocar no se puede dictar sentencia por falta
a una nueva audiencia; y la tercera su- de los informes que en dicha audiencia
primir la diligencia preliminar y seguir se dispone recién se oficie a los terce-
tramitando el proceso de la manera ros. Para resolver este problema se está
usual (esta última alternativa es la menos procurando que, al admitir la demanda

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y/o contestación, se expidan los oficios corregir los errores que apreciaron, ha
para obtener los informes necesarios. La elaborado un plan, que con adaptacio-
finalidad perseguida es que al momento nes se viene aplicando desde el mes de
de realizarse la audiencia única se cuente diciembre del 2018. Este plan separa de
con tales informes, aun cuando en el manera clara la función jurisdiccional de
desarrollo de la audiencia puedan no la administrativa, privilegia la litigación
ser admitidos. por audiencias, la adecuada gestión del
caso por el juez, y aprovecha los avances
IMPORTANTE tecnológicos.

[E]n esta nueva manera de gestionar 7. El Módulo Corporativo Civil de


el proceso, son los abogados defen- Litigación Oral de la Corte Superior
sores quienes indican oralmente al de Justicia de Arequipa como piloto
juzgado sobre lo que se pretende pro- de la oralidad
bar con cada documento y refutan la
prueba contraria, por lo que luego El Poder Judicial y el Ceja celebra-
de este debate probatorio es posible ron, en el mes de noviembre del 2017,
como regla general expedir la senten-
un convenio de colaboración para la
cia al término de la audiencia.
conversión del sistema de litigación civil
escrito a uno de litigación oral. En el
Debe reconocerse que hay audien- mes de abril del 2018, se inició formal-
cias preliminares que no se puede extraer mente la asesoría y cooperación, para lo
información de calidad esperada, en cual se formó un equipo de trabajo que
parte porque la conducción no fue la incluía a Marco Fandiño Castro, direc-
adecuada (motivación personal insufi- tor de Estudios y Proyectos del Ceja,
ciente del juez) o por la tradicional acti- y a los investigadores Matías Sucunza
tud de algunos abogados que se limitan Rusterholsz y José Pablo Vidal, quienes
a señalar que todo se encuentra en el solicitaron información legal, estadísti-
expediente y no tienen más que decir ca y administrativa de los juzgados de
o cuando se les pide oralizar su caso, se Arequipa, iniciando un trabajo conjunto
limitan a dar lectura a la demanda y/o que terminaría con la expedición de la
contestación. Una labor de capacitación Resolución N.° 312-2018-CE-PJ por el
es necesaria, por ello se han dictado Consejo Ejecutivo del Poder Judicial,
charlas en el Colegio de Abogados de que aprobó como Plan Piloto la Crea-
Arequipa sobre litigación oral, así como ción del Módulo Civil Corporativo de
en las principales universidades de la Litigación Oral de la Corte Superior de
localidad. Justicia de Arequipa.
La iniciativa descrita fue apoyada El modelo se centra en la oralidad
por el Ceja que, además de orientar y como forma de gestión del proceso, es

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decir, un cambio del sistema actual del de administración para tal fin. También
proceso escrito. El Módulo Civil Cor- se contempla la creación de un Juzgado
porativo es en realidad un juzgado que Corporativo de Ejecución de sentencias.
está integrado por el Primer, Tercer y El Módulo dio inicio a sus funciones
Séptimo Juzgados Civiles, vale decir que el 26 de diciembre del 2018 y estará en
cuenta con tres jueces que introducen los constante monitoreo por una comisión
procesos orales por audiencias y ejecutan nacional creada al efecto y el Ceja.
técnicas del case managment (gestión El nuevo modelo separa de manera
del proceso). Se han confeccionado los clara las funciones administrativas de
protocolos de actuación, manual orga- las jurisdiccionales, distribuye el traba-
nizacional y un protocolo de gestión jo de los especialistas legales por etapa
inicial. El objetivo final es un aumento de del proceso: calificación de demandas,
la cantidad y calidad en la labor jurisdic- trámite y ejecución. El organigrama del
cional con un fuerte apoyo de la oficina módulo civil corporativo es el siguiente:

Juez Juez
Corporativo Oral Corporativo de
Civil Ejecución

Comité de Jueces /
ADMINISTRACIÓN
Juez Presidente

Trámites - Trámites -
Juez/ Juez/ Juez/ Salas de Atención al Juez/
Corporativo Oral Corporativo de
Jueza Jueza Jueza Audiencia público Jueza
Civil Ejecución

Audiencia Audiencia Audiencia Audiencia

Fuente: Ceja

8. Del protocolo de gestión inicial de documento que se transcribe, para


la oralidad efectos de la crítica y perfeccionamiento,
Dentro de los diversos documentos teniendo en cuenta que se trata de un
y protocolos que ha supuesto el inicio de plan piloto:
la oralidad en materia civil, se pone en 1. Normatividad sobre litigación por
conocimiento el denominado documen- audiencias (litigación oral)
to n.° 03 (Protocolo de Gestión Inicial), a) El derecho a la tutela jurisdiccional
que contiene de manera resumida las efectiva y respeto al debido como
principales actuaciones de la oralidad, proceso, art. i del Título Preliminar

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del Código Procesal Civil (TP del anticipado, lo que se comunica


CPC). previamente a las partes, pudien-
b) Dirección e Impulso de oficio del do expedirse sentencia en dicha
proceso por parte del Juez, en los audiencia.
supuestos previstos en la ley; con • Rechazar liminarmente pedidos
responsabilidad por las demoras reiterativos o extemporáneos que
derivadas de su negligencia. no aporten en la resolución de la
c) Principios de Inmediación, Con- litis (art. 51, inc. 4 CPC).
centración, Economía y Celeridad e) Sancionar a las partes, terceros legi-
Procesales. timados y/o abogados que actúen en
d) Facultades de case management y el proceso con dolo o fraude (art. 50,
acuerdos procesales (gestión judicial), inc. 5 CPC).
contenida en el art. v del TP del CPC f) Adecuar las normas procesales al
y regulan los arts. 51, 50, 52 y 53 del logro de los fines del proceso, relati-
Código Procesal Civil, por lo que las vizando el principio de legalidad, que
facultades del Juez, en su condición estará al servicio de la composición y
de director y gestor del conflicto- adecuada tramitación del conflicto en
proceso, incluyen, entre otras: concreto (art. ix del TP del CPC).
• Adecuación de la vía procesal que g) Respetar en todo momento el dere-
se estime necesaria para la mejor cho al debido proceso, garantizando
gestión del proceso a su cargo (art. el contradictorio pleno, eliminando
51, inc. 1 CPC). las articulaciones dilatorias.
• Toma de decisiones que ayuden a h) La actividad procesal se realiza di-
una mejor resolución del caso en ligentemente, respetando los plazos
juzgamiento, incluyendo conven- legal o convencionalmente estable-
ciones procesales celebradas con cidos.
las partes (art. 51, inc. 2 CPC). i) Principio de instrumentalidad de
• Citación a “audiencia preliminar las formas y flexibilización de la
y/o esclarecimiento de hechos”, legalidad, atendiendo a los fines del
para que las partes, junto a sus proceso (art. iii, TP del CPC).
abogados, permitan una mejor j) Igualdad material o principio de
definición de la litis. En dicha Socialización del Proceso (art. vi TP
audiencia, previa comunicación del CPCP).
a las partes, se resolverán las k) Uso de las TICs, para el registro de
excepciones, cuestiones previas, las incidencias del proceso, lo que
saneamiento procesal, fijación de incluye la toma de fotografías en
puntos controvertidos, fijación inspecciones judiciales y grabación de
de hechos no controvertidos, audio, como soporte de las audiencias
convenciones probatorias y sanea- efectuadas ante el Juez, las que se
miento probatorio (art. 51, inc. 3 incorporan al expediente (art. 204
CPC); igualmente el Juez deberá CPC).
propiciar mecanismos alternativos
para la resolución de conflictos. 2. Acciones para la litigación por audien-
• En el caso que el proceso solamen- cias (litigación oral)
te contenga prueba documental, a) El Juzgado Civil Corporativo de
se llevará a cabo el juzgamiento litigación oral, solamente recibirá

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Actualidad

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demandas de naturaleza civil y se acredite documentalmente el


comercial, de manera aleatoria20, a cambio de domicilio efectuado
través de una mesa de partes única. por las partes sin oposición de la
b) Recibida las demandas, los especialis- contraria.
tas de la oralidad, procederán a revi- d) En los procesos que se tramiten en
sar el cumplimiento de las exigencias la vía del proceso sumarísimo, si en
legales, respetando el plazo de ley y la demanda se han ofrecido entre
poniendo los proyectos respectivos sus medios probatorios informes
para la firma del Juez, lo que se efec- de terceros o expedientes judiciales
tuará a más tardar en el plazo de 48 concluidos, al momento de admitirse
horas de recibida la demanda. Los la demanda, a gestión de parte se
jueces deberán revisar el proyecto en remitirán los oficios correspondien-
el día y en caso de encontrar observa- tes (antes de la admisión del medio
ciones, deberán devolver el proyecto probatorio), bajo apercibimiento de
con las correcciones necesarias. En multa y de prescindirse dicho medio
todo caso, la admisión, rechazo u probatorio; con la finalidad de que
observación de demanda deberá en la audiencia única se cuente con
ser firmada en el día, salvo razones dicho medio probatorio.
justificadas y excepcionales del Juez. e) Luego de contestada la demanda o de
c) Al momento de calificar las de- declarada la rebeldía, en los procesos
mandas, en el caso de procesos de de conocimiento y abreviado, el
cognición, para evitar nulidades por Juez citará, mediante decreto a una
notificación, de manera oficiosa, se Audiencia Preliminar y/o esclareci-
revisará en el sistema de la RENIEC, miento de hechos, precisando que en
la existencia del domicilio y en caso dicho acto, las partes deberán acudir
de ser diferentes y estar ubicados en se efectuará el saneamiento procesal,
el mismo distrito judicial, se proce- fijación de puntos controvertidos,
derá a notificar en ambos domicilios, fijación de hechos no controvertidos,
requiriendo al demandante copias y convenciones probatorias (de lograrse
cédulas necesarias. tales acuerdos), admisión de medios
• En caso que el domicilio RENIEC probatorios y se fijará fecha para la
se encontrara fuera del distrito audiencia de pruebas (juzgamiento).
judicial, de ser el caso, se admi- f) La audiencia preliminar, inicia con
tirá la demanda y se pondrá en el pedido del Juez para que las partes
conocimiento del demandante tal oralicen su demanda y contestación,
situación. luego de ello el Juez promoverá un
• En los procesos de ejecución, diálogo conciliatorio y ante el fracaso
se notificará solamente en el de una solución negociada, fijará los
domicilio señalado en el título puntos controvertidos y los hechos
que amerita ejecución, salvo que no controvertidos
g) La audiencia de preliminar se realiza-
20 En el caso de demandas contenciosas-
rá con la parte que asista y en caso no
administrativas de naturaleza civil, estas asista alguna parte, el juez efectuará
serán reconducidas a otros juzgados es- el saneamiento, fijará los puntos
pecializados civiles, con la compensación controvertidos, admitirá los medios
de carga correspondiente efectuada de probatorios correspondientes y fijará
manera automática por el sistema. fecha para la audiencia de pruebas.

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Doctrina práctica ¿Es posible la litigación oral en materia civil?

h) En los casos de inasistencia de algu- m) En los casos que se haya actuado


na de las partes, el juez otorgará un prueba pericial en el proceso, tér-
plazo no menor a tres días para que mino de la audiencia de pruebas,
el inasistente, en caso desee incluir los jueces a través de una matriz,
algún punto controvertido adicional, calificarán el trabajo de los peri-
lo pueda proponer y de considerarlo tos (oportunidad, puntualidad,
el Juez, se integrará la resolución que utilidad, claridad, etc.), lo que se
fija los puntos controvertidos. Este informará a la Oficina de Registro de
derecho no le asiste al demandado Peritos Judiciales para que se tenga
declarado rebelde. presente en sus futuras evaluaciones.
i) La presentación de certificados n) Tanto la Audiencia Preliminar y/o de
médicos, no origina que se vuelva a pruebas, se realizará con grabación
convocar nuevamente a la audiencia de audio (excepto las conversaciones
preliminar, teniendo el inasistente el sobre una posible conciliación, por
plazo de ley para proponer los puntos gozar ésta del principio de confiden-
controvertidos. cialidad), debiendo levantarse un acta
j) Al término de la audiencia prelimi- en la que se registrará únicamente las
nar, el demandante y/o el interesado incidencias de la audiencia y el mo-
proporcionará las cédulas de notifica- mento en que se iniciaron. El audio
ción y copias que sean necesarias para se integrará al expediente.
notificar a los inasistentes, lo que se o) En todo el proceso el Juez debe cuidar
efectuará en el día. que sea vigente el derecho del contra-
k) La Audiencia de Prueba, se llevará a dictorio por las partes, el que se ejerce
cabo en la fecha y hora señaladas. Al en los plazos previstos por el CPC.
término de la misma el Juez deberá p) Apelada que sea la sentencia, se
expedir sentencia, pudiendo poster- elevará de manera aleatoria ante el
gar tal pronunciamiento, de manera Superior en Grado, salvo en los casos
excepcional por un plazo máximo de que exista prevención.
15 días. En todo caso, en los procesos q) Los procesos iniciados antes de la vi-
complejos no se deberá exceder el gencia del Juzgado Civil Corporativo
plazo legalmente previsto. de Litigación Oral, se adaptarán, en
Al momento de dictar la sentencia, la medida de lo posible al modelo de
el Juez podrá hacer conocer a las litigación por audiencias.
partes el sentido de la misma y luego r) Tanto las fechas para las audiencias
explicar los principales motivos. Sin preliminares, así como las de prueba
perjuicio a ello, la sentencia que por serán fijados por la Responsable de
escrito se agregue al expediente, debe la Oficina de Administración; quien
cumplir los estándares actuales de podrá, para garantizar la presencia de
estructura y motivación. las partes y sus abogados, recordarles
l) En la actuación de la prueba testimo- su asistencia vía electrónica, telefóni-
nial, al no existir pliego interrogatorio, ca y/o similares.
las partes podrán libremente examinar y s) La expedición de copias simples y
contra-examinar a los testigos, debien- certificadas, será otorgada, previo
do conducir el juez el interrogatorio a pago de los derechos de ley, por la
los puntos controvertidos, debiendo Oficina de Administración y Apoyo
rechazar toda pregunta que no cumpla Jurisdiccional (Administración de la
tal finalidad. Oralidad).

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De las acciones mencionadas, a la normativo, una renovada actuación del


fecha se ha modificado el literal p) del juez y una adecuada interpretación de
punto segundo, puesto que se está pre- normas permitirán gestionar el proceso
cisando que sea la Primera Sala Civil de a través de audiencias.
la Corte Superior de Justicia de Arequi- Como Plan Piloto será el funcio-
pa el órgano jurisdiccional en segunda namiento diario y la evaluación, lo que
instancia de la oralidad. permita detectar las correcciones que
deban efectuarse, pues no hay nada más
9. Conclusiones cierto que la práctica es la medida correc-
Este artículo tiene como propósito ta de esta iniciativa, que es un intento
el dar respuesta a la pregunta si es que es de reforma de la gestión procesal con las
posible con las actuales normas proce- viejas normas, pero una diferente visión.
sales civiles, convertir el proceso escrito Finalmente, está demás señalar que
en uno por audiencias, apoyándose en la grabación de audiencia en audio es un
los principios procesales y normas no elemento que ayuda a la litigación oral,
derogadas. Se puede concluir afirmati- pero nada más.
vamente y no solo como ejercicio teórico,
sino que además se está presentando en 10. Referencias bibliográficas
la práctica en la que se aprecia cómo se
Ariano Deho, Eugenia, “¿Jueces ‘directores’
puede convertir los procesos escritos a o jueces ‘penélopes’ (reflexiones sobre las
procesos de litigación oral. La finalidad vicisitudes de las excepciones procesales, el
de esta conversión está en la posibilidad saneamiento y el contradictorio en el CPC
de 1993)”, en Los problemas del proceso civil,
de obtener mayor y mejor información Lima: Jurista, 2003.
de las partes que “oralizan” sus teorías Barberio, Sergio y Marcela García Solá,
del caso y sus pruebas ante el juez, quien “Lineamientos de los principios de inme-
hace efectivo ejercicio del principio de diación y mediación”, en Peyrano, Jorge
inmediación y procura dictar sentencia (dir.) Principios procesales, t. ii, Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni, 2011.
al término de la audiencia, luego de oír
Duce, Mauricio; Felipe Marín y Cristian Rie-
a las partes. go, “Reforma a los procesos civiles orales:
Si el texto original del Código consideraciones desde el debido proceso y
calidad de la información”, en Justicia Civil:
Procesal Civil estuvo estructurado para una perspectiva para la reforma en América
hacer un ágil litigio por audiencias, los Latina, Santiago de Chile: Centro de Estu-
cambios normativos que pretendieron dios de Justicia de las Américas, 2008.
convertirlo en un proceso escrito han Higa Silva, César, Litigación, argumentación y
teoría del caso, Lima: ARA, 2018.
dejado vigentes las normas que en
esencia sostienen la oralidad y el debido Monroy Gálvez, Juan, “Los principios pro-
cesales en el Código Procesal Civil”, en El
proceso, por lo que, reconociendo que Derecho, orientaciones y tendencias sobre el Co-
sería mejor y más predecible un cambio digo Procesal Civil, n.° 298, Arequipa: 1993.

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Doctrina práctica ¿Es posible la litigación oral en materia civil?

Moreno Holman, Leonardo, Teoría del caso, Peyrano, Jorge, “Nuevos horizontes de la ora-
Buenos Aires: Didot, 2012. lidad y escritura”, en Peyrano, Jorge (dir.)
Oteiza, Eduardo, “Principios procesales: aclara- Principios procesales, t. ii, Buenos Aires:
Rubinzal-Culzoni, 2011.
ciones para contrarrestar su ambigüedad”,
en Berizonce, Roberto (coord.) Los princi- Priori Posada, Giovanni, “Del fracaso del pro-
ceso por audiencias a la necesidad de regular
pios procesales, Buenos Aires: Platense, 2011.
una auténtica oralidad en el proceso civil
Pereira Campos, Santiago, “La reforma de la peruano”, en Themis, n.° 58, Lima: 2010.
justicia civil en Uruguay. Los procesos civiles Rafael Pereyra, César, “El principio de inme-
ordinarios por audiencias”, en Justicia Civil: diación. Desde su clásico elogio hacia su
perspectivas para una reforma en América La- reformulación”, en Peyrano, Jorge (dir.)
tina. Santiago de Chile: Centro de Estudios Principios procesales, t. ii, Buenos Aires:
de Justicia de las Américas, 2008. Rubinzal-Culzoni, 2011.

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