Está en la página 1de 94

Setiembre / 2014

Año 1 Volumen 3

ESPECIAL DEL MES


Actualidad
Área
Penal Especial
Especial del
del mes mes
Contenido
COMENTARIO 1 VÍCTOR BURGOS MARIÑOS: El plazo razonable y su valoración en el Código Procesal Penal 28
ALCIDES CHINCHAY CASTILLO: Diligencias preliminares: Sentidos y duración (A propósito
COMENTARIO 2 40
de la Casación Nº 144-2012-Áncash)
ROBERTO CÁCERES JULCA: El plazo máximo de las diligencias preliminares Comentarios
COMENTARIO 3 68
a la casación N.° 144-2012-Áncash
ESTUARDO LEONIDES MONTERO CRUZ / MA. FERNANDA ISABEL FRANCO SALI-
NAS: ¿El plazo de la investigación preparatoria es perentorio? Breves reflexiones
COMENTARIO 4 82
dogmáticas sobre la teoría de los plazos procesales.
Análisis a la Casación N.° 134-2012-Áncash
FRANCISCO ALARCÓN SOLÍS: Replanteando un criterio establecido: ¿el plazo de las
COMENTARIO 5 96
diligencias preliminares se computa como días hábiles o naturales?
FAVIOLA SUSANA CAMPOS HIDALGO: El plazo, el control y la prórroga, en razón de
COMENTARIO 6 104
la dación de las Casaciones N.º 144-2012 y N.º 134-2012-Áncash
ALEX AMADO RIVADENEYRA: El derecho al plazo razonable y el plazo máximo de
COMENTARIO 7 114
las diligencias preliminares complejas

comentario
Comentario

El plazo razonable y su valoración en el Código


Procesal Penal
Víctor Burgos Mariños
Juez Superior (T) de la Corte Superior de Justicia de La Libertad
Profesor de la Universidad Nacional de Trujillo y de la Academia de la Magistratura

1. Introducción
SUMARIO

2. La solución de los problemas por vencimiento de los plazos según la Corte Suprema
2.1. Los plazos en la investigación preliminar
2.2. El plazo de la prisión preventiva
3. Conclusiones

1. Introducción El concepto de plazo razonable es aplicable


El Derecho al plazo razonable es un derecho a toda índole de procedimientos pero, sobre
fundamental de la persona, reconocido por todo, al proceso penal con la finalidad de
la legislación y jurisprudencia supranacional y que la persona imputada no permanezca
las constituciones de los países democráticos1. largo tiempo bajo acusación y asegurar que
la misma se decida prontamente2. Si bien es
importante que se resuelva la acusación del
1 Ver Sentencia recaída en el Expediente Nº 00465-
2009-PHC/TC. F.j.8. Citado por Torres Zúñiga,
Natalia, Comentarios al Caso Chacón ¿Puede el TC 2 El profesor Gimeno Sendra, reconoce autonomía al
excluir del proceso a un acusado por afectación al derecho fundamental a ser juzgado dentro de un plazo
derecho a ser juzgado en un plazo razonable?. En razonable; Ver GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho
Gaceta Constitucional Tomo 24, Lima, diciembre 2009. Procesal Penal, 2da ed., Colex, Madrid, 2007, p.127.

28 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Víctor Burgos Mariños Doctrina práctica
individuo, esta no es la finalidad más impor-
tante aunque sí es necesario e importante su RESUMEN
observancia. Es fundamental recordar que
otros derechos íntimamente conexos pueden En el presente trabajo, el autor desarrolla
verse afectados por la prolongación de los de forma crítica, la duración del plazo de
términos judiciales sin solución definitiva por las diligencias preliminares a la luz de la
parte de las autoridades judiciales, derechos evolución de la doctrina jurisprudencial
desarrollada por la Corte Suprema de
como ocurre con la presunción de inocencia Justicia de la República; de este modo,
que se disminuye desproporcionadamente trata sobre el derecho al plazo razonable,
con el paso del tiempo y aumento de las comprendiéndolo como un derecho funda-
demoras del proceso. mental propio de los Estados democráticos
el cual es aplicable a todo tipo de proceso,
Son dos las formas como se expresa el de- teniendo mayor énfasis en el proceso penal,
recho al plazo razonable, como garantía ello con la finalidad de que toda ciudada-
del justiciable frente a los excesos del poder no imputado de la comisión de un hecho
punitivo de someterlo indefinidamente a los presuntamente delictivo no permanezca por
un tiempo desproporcional bajo la amenaza
efectos violentos de un procedimiento penal.
de una acusación, asegurando la resolución
La primera incide sobre la protección del de- pronta de su situación jurídica. Así, el autor
recho a la libertad personal y la limitación del comenta que el plazo legal primigenio era
plazo de la prisión preventiva3; y la segunda, de 20 días para las diligencias prelimina-
sobre el derecho al debido proceso de que res, pudiéndose ampliar por razones de
su caso sea resuelto en un plazo razonable y complejidad, sin fijarse un límite al mismo,
sin dilaciones indebidas. En este último su- ello hasta que la Casación N.° 02-2008-La
Libertad indicó que el máximo de duración
puesto, el plazo razonable también extiende
se mide en atención al plazo de la inves-
su alcance a las víctimas, para garantizar su tigación formalizada, prosiguiendo con el
derecho a la tutela judicial efectiva. No puede desarrollo de las casaciones, resalta además
olvidarse que los derechos de quien acude a que la Casación N.° 134-2012-Ancash tiene
la administración de justicia, espera como como aporte la determinación que no cabe
mínimo, una pronta resolución judicial de su caducidad en la investigación por venci-
caso, como una garantía implícita del derecho miento del plazo y que la prórroga del plazo
debe ser realizada o solicitada antes de su
al acceso a la justicia que goza de un doble
vencimiento. Posteriormente, se analiza la
sentido, uno formal y otro material, en primer duración de la prisión preventiva, así como
problemas dentro de la etapa intermedia,
3 En el Perú, el Tribunal Constitucional ha señalado concluyendo finalmente que los vencimien-
que lo que rige es el plazo estrictamente necesario, tos de plazos por demora den la conclusión
en desmedro del plazo máximo de aplicación, así, en de investigaciones y juzgamientos demanda
el Fundamento 8 de la STC peruano, Exp. Nº 06423- una evaluación del desempeño del sistema
2007-PHC/TC, establece: “(…) el plazo establecido de administración de justicia.
actúa solamente como un plazo máximo y de carácter
absoluto, pero no impide que puedan calificarse
como arbitrarias aquellas privaciones de la libertad CONTEXTO NORMATIVO
que, aún sin rebasar dicho plazo, sobrepasan el plazo
estrictamente necesario o límite máximo para realizar • Código Procesal Penal 2004: Artículos
determinadas actuaciones o diligencias. En tales casos,
143°.2, 274°, 330°, 334°, 337°.2,
opera una restricción a la libertad personal que la
321°, 342°, 360°.1.
norma constitucional no permite. Un claro ejemplo
de ello es la prolongación injustificada de la privación
de la libertad personal en aquellos casos en que se PALABRAS CLAVE
requiere solamente de actuaciones de mero trámite,
o que las diligencias ya han culminado, o que de
manera injustificada no se han realizado en su debida Plazo razonable / Prisión preventiva / Sobre-
oportunidad, esperando efectuarlas ad portas de ven- carga procesal.
cerse o incluso ya vencido el plazo preestablecido”.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 29


Actualidad

Penal Especial del mes


lugar porque admite la posibilidad de requerir del imputado, c) el comportamiento de las
el pronunciamiento jurisdiccional, mediante autoridades judiciales5.
actividad probatoria, presentación de alegatos
En cuanto a la complejidad del plazo6, deben
y recurriendo la misma, y seguidamente otro
tenerse en cuenta diversos factores entre: la
material porque permite la obtención de
gravedad y naturaleza del delito, la cantidad
una sentencia justa sin perjuicio del sentido
de cargos imputados, la naturaleza de las
del fallo.
investigaciones, la cantidad de personas
involucradas, el número de testigos, las con-
¿SABÍA USTED QUE? diciones de orden público, la autonomía de
las autoridades, entre otros. Cuando surge un
cuestionamiento al plazo razonable por com-
Son dos las formas cómo se expre-
sa el derecho al plazo razonable, plejidad del caso, no basta la simple alusión a
como garantía del justiciable fren- que el caso es complejo; sino que es necesario
te a los excesos del poder punitivo demostrar que aun siendo complejo, se ha
de someterlo indefinidamente a actuado con la debida diligencia y celeridad.
los efectos violentos de un proce- El artículo 334° del NCPP establece que si el
dimiento penal. La primera, incide fiscal podrá fijar un plazo distinto según las
sobre la protección del derecho a características, complejidad y circunstancias
la libertad personal y la limitación de los hechos objeto de investigación, y si
del plazo de la prisión preventiva; el afectado por una excesiva duración de las
y, la segunda, sobre el derecho al diligencias preliminares, solicitará al fiscal le
debido proceso de que su caso sea dé término y dicte la disposición que corres-
resuelto en un plazo razonable y ponda y si este no acepta, podrá ir en tutela
sin dilaciones indebidas. (control de plazo) ante el juez de garantías.
De la misma manera, cuando el fiscal declare
Los elementos para determinar la razona- la complejidad de un proceso, deberá justi-
bilidad4 del plazo, según la doctrina juris- ficarlo en su Disposición, y si ello no ocurre
prudencial de la Corte Interamericana son o el investigado considera desproporcionada
a) la complejidad del caso, b) la conducta la decisión fiscal, puede igualmente, plantear
tutela y llevar el caso ante el juez, quien pre-
via audiencia con participación de las partes,
decidirá lo que corresponda.
4 Es igualmente irrazonable un plazo excesivamente La CIDH advierte que el retardo en el desa-
largo, como el excesivamente breve. Por ello, en de-
terminadas circunstancias, interesa más en definitiva,
rrollo de la investigación no puede justificarse
asegurar una sentencia justa, a través de mayores y únicamente en razón de la complejidad del
mejores actos de defensa, que tramitar el proceso con
desmedida brevedad. En este caso la garantía de bre-
vedad cede frente a las exigencias de la justicia, pero
ello no significa una prohibición para la aplicación de 5 VELAZCO RONDÓN, David, “La violación del derecho
procesos céleres, siempre y cuando sean por razones al plazo razonable de juzgamiento y la indebida exclu-
de proporcionalidad, pertinencia y oportunidad. En sión de del general E.P. (r) Walter Chacón Málaga del
efecto, en todos los países de la región que han adop- proceso penal por enriquecimiento ilícito”, en Revista
tado el modelo acusatorio, se han previsto procesos Gaceta Constitucional, Tomo 24, Lima, diciembre 2009.
céleres como el proceso por flagrancia, terminación 6 La propia Corte ha señalado claramente que la com-
anticipada o procesos inmediatos, cuya aplicación plejidad del asunto puede tener en cuenta diversos
requiere que el Juez pondere en cada caso, si existe factores entre ellos, la extensión de la investigaciones
razonablemente fundamentos para su aplicación, o y la amplitud de las pruebas (Ver Caso López Álvarez
en todo caso optar por el proceso común para dar vs. Honduras. 2006. Párrafo 133), la pluralidad de
más tiempo para que la defensa pueda buscar sus sujetos procesales (Ver Caso Genie Lacayo Vs Hondu-
pruebas, pues tiene igualmente de forma razonable, ras, 1997. Párrafo 69), cantidad de delitos atribuidos
un caso para litigar en juicio. al procesado.

30 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Víctor Burgos Mariños Doctrina práctica
asunto. (Caso Garibaldi vs. Brasil, 2009. Pero, además, debe atribuirse al Estado, la
Párrafo 134). obligación de optimizar el desempeño y
rendimiento en la administración de justicia
En cuanto a la conducta del imputado, se ha
para cumplir con el plazo razonable, y así, tal
establecido que estos, de ninguna manera,
desempeño, no se vea empañada o perturbada
pueden desplegar acciones o conductas
por la insuficiencia de funcionarios judiciales,
incompatibles con los fines de la justicia o
la complejidad del régimen procedimental, su
estar dirigidas a entorpecer la tramitación del
antigüedad o la abundante carga de trabajo.
proceso7. Este criterio es considerado impor-
Queda claro que la inobservancia del plazo
tante y determinante para la valoración de
razonable, en ningún momento, puede verse
la violación del derecho al plazo razonable,
justificada, por la falta de optimización8 de los
pues si a pesar de la diligencia de la justicia,
servicios de justicia, pues son ellos justamente
el proceso se dilata por las propias acciones
los que generan las mayores violaciones al
del imputado, ya no puede alegar violación
derecho al plazo razonable y la tutela judicial
al plazo razonable. Incluso para valorar la
efectiva.
conducta procesal del justiciable debe tomarse
en cuenta si su participación en el proceso fue Otro criterio atribuido a los funcionarios del
activa o meramente formal. Es frecuente que sistema penal que puede generar dilaciones
la renuncia de sus derechos procesales, en
muchas ocasiones, genere un retraso en el pro- 8 La Corte Interamericana en reiterada jurisprudencia se
ceso penal, como por ejemplo renunciar a su ha pronunciado en este tema, estableciendo criterios
de cómo deben dirigirse las investigaciones de un
derecho de contar con un abogado defensor, hecho. Por ejemplo, en el caso Caso Gomes Lund y
trae consigo la imposibilidad de realización otros (Guerrilha do Araguaia) Vs. Brasil la Corte reitera
de audiencias o diligencias. Sin embargo, la que en materia penal el Estado debe garantizar a fin
Corte Europea de Derechos Humanos en el de esclarecer los hechos, que las autoridades en sus
actuaciones conduzcan adecuadamente las investi-
Caso Calleja vs. Malta, 2005, Párrafo 132, ha gaciones para determinar así “las correspondientes
establecido que la defensa no es un requisito responsabilidades penales y aplicar efectivamente
sine qua non para que las personas acusadas las sanciones y consecuencias que la ley prevea (Caso
cooperen con las autoridades judiciales y, por Velásquez Rodríguez Vs Honduras, 1988. Párrafo
174) y dentro de un plazo razonable. Asimismo,
lo tanto, este derecho legítimo no puede ser Iniciar las investigaciones pertinentes tomando en
equiparado a una renuencia del interesado cuenta el patrón de violaciones de derechos humanos
bajo el cual se pueda excusar el estado para existente en la época, con el objeto de que el proceso
y las investigaciones pertinentes sean conducidas en
justificar la violación del plazo razonable.
consideración de la complejidad de estos hechos y
En cuanto al comportamiento de las autoridades el contexto en que ocurrieron, evitando omisiones
en la recolección de prueba y en el seguimiento de
judiciales, a las cuales habría que incluir todo líneas lógicas de investigación; Determinar los autores
comportamiento de fiscales, policías, peritos materiales e intelectuales de los hechos; Asegurarse
y autoridades administrativas que cumplan que: i) las autoridades competentes realicen las in-
funciones principales y auxiliares en el proceso vestigaciones correspondientes ex officio, y que para
tal efecto tengan a su alcance y utilicen todos los
penal, tienen el deber de realizar las diligencias recursos logísticos y científicos necesarios para recabar
procesales con la mayor diligencia posible y procesar las pruebas y, en particular, tengan faculta-
en cualquiera de sus etapas. En el desarrollo des para acceder a la documentación e información
de las funciones que se despliegan en el pertinentes para investigar los hechos denunciados
y llevar a cabo con prontitud aquellas actuaciones y
proceso, es necesario distinguir la actividad averiguaciones esenciales para esclarecer lo sucedido
ejercida con reflexión y cautela justificables, ii) las personas que participen en la investigación,
y la desempeñada con excesiva parsimonia, entre ellas los familiares de las víctimas, los testigos
y los operadores de justicia, cuenten con las debidas
exasperante lentitud y exceso de formalismo.
garantías de seguridad, y iii) las autoridades se abs-
tengan de realizar actos que impliquen la obstrucción
7 Ver Caso Genie Lacayo Vs Honduras, 1997. Párrafo del proceso investigativo (Ver Caso De la Masacre de
79. las Dos Erres Vs. Guatemala, 2009.Párrafo. 233).

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 31


Actualidad

Penal Especial del mes


indebidas, viene a ser la parcialización y sub- de complejidad a más tiempo, sin establecer
jetivización; por ello, los funcionarios deberán expresamente un plazo límite11. Es, en ese
actuar desterrando todo interés personal o contexto que la Casación N.° 002-2008-La
prejuicio, que perturbe el desarrollo normal Libertad, del 03 de junio de 2008, señala que
de las causas penales y que impidan sean en concordancia al artículo 337°, inciso 2 del
resueltas en el plazo razonable9. CPP, las diligencias preliminares forman parte
de la investigación preparatoria la cual tiene
Un cuarto elemento que se complementa con
un plazo de 120 días naturales, prorrogables
los anteriores, de reciente desarrollo, es el que
por única vez hasta por un máximo de 60 días
pondera además el perjuicio de la víctima.
naturales; ello debe aplicarse en concordancia
Al respecto, Sergio García Ramírez10 “En oca-
con el artículo 334°.1 del CPP que prescribe
siones, es irrelevante el tiempo transcurrido
el plazo de las diligencias preliminares, siendo
para la ponderación del daño; en otras, es
de 20 días y no obstante a ello el fiscal podrá
muy lesivo para la víctima. Por ello, los otros
fijar un plazo distinto según las características,
elementos de apreciación de la razonabili-
complejidad y circunstancias de los hechos ob-
dad –complejidad del asunto y conducta de
jeto de investigación; cabe decir que la inves-
autoridades y particulares– deben ponderarse
tigación preparatoria presenta dos subetapas:
igualmente a la luz del perjuicio que se está
las diligencias preliminares y la investigación
causando a la víctima. El tiempo no corre igual
preparatoria propiamente dicha; no obstante,
para todos, ni los elementos considerados
las diligencias preliminares tienen un plazo
tradicionalmente para fijar la razonabilidad
distinto, el mismo que está sujeto a control el
del plazo afectan a todos igualmente”.
cual tiene fundamental importancia para una
Veamos a continuación algunas de las casa- tramitación adecuada y eficiente del proceso;
ciones más importantes de la Corte Suprema, mientras que la investigación preparatoria
referidas al plazo razonable, y verifiquemos establecida en el artículo 143°.2 del CPP, que
si se han dado dentro de los parámetros de prescribe que el cómputo del plazo se hace a
razonabilidad que la jurisprudencia de la partir de su comunicación lo cual en una inter-
Corte Interamericana y el propio tribunal pretación sistemática, es la razón por la cual en
constitucional peruano ha establecido para cada una de esas fases, se prevé la posibilidad
proteger el plazo razonable. de que los justiciables fundamentalmente el
imputado pueda promover mecanismos de
2. La solución de los problemas por control del plazo de investigación.
vencimiento de los plazos según Además, la formalización de la investigación
la Corte Suprema preparatoria tiene como finalidad la legitima-
2.1. Los plazos en la investigación prelimi- ción de los sujetos procesales, de manera que
nar recién en dicho acto procesal estos sujetos se
pueden constituir y ser reconocidos como tales
El NCPP estableció en su texto original que
en el proceso para el efectivo ejercicio de sus
el plazo de la investigación preliminar era
pretensiones e incluso se tiene también como
equivalente a 20 días, plazo que según el
finalidad reunir los elementos de convicción
mismo Código, podría ampliarse por razones
de cargo y descargo, según el artículo 321°
del CPP. En consecuencia, es necesario precisar
9 Ver Caso Apitz Barbera y otros Vs. Venezuela, 2009. que si bien los plazos referidos son distintos,
Párrafo 77.
10 Voto razonado del Juez Sergio García Ramírez con
respecto a la sentencia de la Corte Interamericana 11 Artículo modificado por el Artículo 3 de la Ley Nº
de Derechos Humanos en el caso Kawas Fernández 30076, publicada el 19 agosto 2013, que establece
vs. Honduras, del 3 de abril de 2009. Párrafo. 23. que el plazo de las diligencias preliminares, conforme
Memorando de Derecho 121. al artículo 3, es de sesenta días.

32 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Víctor Burgos Mariños Doctrina práctica
es fundamental establecer que el plazo de jurídicos que se deberá determinar, en cada
las denominadas diligencias preliminares caso concreto, si es que la investigación pre-
y fundamentalmente el plazo adicional al jurisdiccional se ha desarrollado dentro de
de los veinte días, no debe ser ilimitado; un plazo razonable. Ello es así en la medida
puesto que no puede afectar el derecho al que los actos de los poderes del Estado y los
plazo razonable que constituye una garantía órganos constitucionales, en general, y del
fundamental integrante del debido proceso, Ministerio Público, en particular, no se legiti-
ponderándose el plazo máximo de duración man, desde la perspectiva constitucional, en
atendiendo a criterios de orden cualitativo sí mismos, sino a partir del respeto pleno del
conforme a los principios de razonabilidad y conjunto de valores, principios constitucio-
proporcionalidad, debiendo tenerse siempre nales y de los derechos fundamentales de la
presente que las diligencias preliminares tiene persona, de conformidad con el artículo 1°
como finalidad inmediata realizar los actos de la Constitución Política”.
urgentes o inaplazables conforme dispone el
artículo 330° del CPP; por ende, la fase de
las diligencias preliminares no podría, en la IMPORTANTE
hipótesis más extrema, ser mayor que el plazo
máximo de la investigación preparatoria. En cuanto al comportamiento de
Lo meritorio de la Casación N.° 002-2008-La las autoridades judiciales, a las
Libertad es haber establecido límites al plazo cuales habría que incluir todo com-
máximo de la prolongación de la investiga- portamiento de fiscales, policías,
ción preliminar sin embargo, consideramos
peritos y autoridades administrati-
vas que cumplen funciones princi-
que bien pudo fijar un plazo menor, aunque
pales y auxiliares en el proceso pe-
se optó por maximizar el plazo de la investi-
nal, tienen el deber de realizar las
gación preliminar, al equipararlo al plazo de
diligencias procesales con la mayor
la investigación preparatoria. Advertimos en diligencia posible en cualquiera de
esta primera casación, que los argumentos de sus etapas.
razonabilidad y proporcionalidad utilizados,
se centran únicamente en la posible comple-
jidad del caso, pero no toman en cuenta el En ese orden de ideas, señala, respecto del
comportamiento de los funcionarios fiscales primero, en cuanto se refiere a la actuación del
y mucho menos la evaluación del desempeño investigado, se debe de evidenciar la actitud
de sus funciones. obstruccionista, por ejemplo, ante la inconcu-
rrencia injustificada a las citaciones, el oculta-
En la Casación N.° 144-2012-Ancash, del 11
miento o negativa de entregar información, la
de julio de 2013, se toma en cuenta lo que
mala fe, entre otras conductas, con el fin de
el Tribunal Constitucional12 había establecido
desviar los actos de investigación; en cuanto
en repetida jurisprudencia, con carácter de
a la actividad fiscal, se deberá considerar si
doctrina jurisprudencial, dos criterios para de-
en una actividad prejurisdiccional hubo o no
terminar el plazo razonable de la investigación
preliminar: “(...) subjetivo y objetivo. En el diligencia por parte del fiscal a cargo de la
primero quedan comprendidos 1) la actuación investigación. Respecto, del segundo criterio,
del fiscal y 2) la actuación del investigado; cabe comprender la naturaleza de los hechos,
en el segundo, la naturaleza de los hechos objeto de investigación, la cual puede venir
objeto de investigación (...)”; precisando que: determinada no solo por los hechos mismos
“(...) es dentro del marco de estos criterios objeto de esclarecimiento, sino también por
el número de investigados, así como la com-
12 Sentencia recaída en el Caso N.° 02748-2010-PHC/ plejidad de las actuaciones que se requieran
TC-Lima,, versión en línea: <bit.ly/1tXcl7D>. para investigar los tipos de delitos que se

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 33


Actualidad

Penal Especial del mes


imputan al investigado, como por ejemplo Casación N.° 134-2012-Ancash, la misma
los delitos de lesa humanidad, terrorismo, cuyo aporte es establecer que no cabe la ca-
entre otros; por lo tanto, concluye el Supremo ducidad de la investigación por vencimiento
Intérprete que: “(...) el plazo razonable de la del plazo y que la prórroga del plazo debe ser
investigación preliminar no tiene ni puede necesariamente realizada (o solicitada) antes
tener en abstracto un único plazo para todos de su vencimiento. Así como a la Casación
los casos, traducido en un número fijo de días, N.° 66-2010-Puno en el que se estableció
semanas, meses o años, sino que tal razona- que “el cómputo del plazo de las diligencias
bilidad inevitablemente debe ser establecida preliminares son días naturales y no hábiles”.
según las circunstancias concretas de cada caso
(...)”.13 En consecuencia, la Casación fija que 2.2. El plazo de la prisión preventiva
en el caso de las investigaciones complejas, el Si bien el Tribunal Constitucional ha sido tajan-
plazo máximo de la investigación preliminar te en definir el plazo razonable de la prisión
deberá ser de ocho meses. preventiva, entendiéndose como un plazo
estrictamente necesario y no como el plazo
máximo legal, según el Fundamento 8 de la
DANIEL PASTOR dice: STC N.º 06423-2007-PHC/TC, establece: “(…)
el plazo establecido actúa solamente como un

Los tribunales plazo máximo y de carácter absoluto, pero no
impide que puedan calificarse como arbitra-
han aceptado con
comodidad el ám- rias aquellas privaciones de la libertad que,
bito que ilegítima- aún sin rebasar dicho plazo, sobrepasan el
mente les ha cedi- plazo estrictamente necesario o límite máximo
do el legislador en para realizar determinadas actuaciones o dili-
la determinación gencias”. Sin embargo, en la STC N.° 02748-
de la duración ra- 2010-PHC/TC-LIMA, de carácter vinculante,
zonable del procedimiento y sus con- el Tribunal Constitucional establece que en
secuencias. Esta actitud es compren- los delitos de TID (se entiende procesos com-
sible, puesto que se trata de un plazo plejos), el plazo máximo inicial de la prisión
que pone fin a sus poderes y origina preventiva de 18 meses se duplica de manera
el comienzo de su responsabilidad . ” automática por el plazo máximo de 36 meses,
contraviniendo así a la doctrina anteriormente
En este caso, lo valioso de la Casación, ante establecida del plazo estrictamente necesario.
el vacío de la norma procesal, es haber esta- Con la duplicación automática, queda descar-
blecido un plazo máximo de la investigación tada toda posibilidad de plazo razonable y se
preliminar en procesos complejos de ocho encubren problemas propios del desempeño
meses, siguiendo la regla de la Casación N.° del sistema de justicia.
02-2008-La Libertad. Si bien incorpora como Veamos la Casación N.° 328-2012-Ica, sobre
fundamentos los elementos complejidad del la prolongación de prisión preventiva. El caso
caso y conducta del imputado, sigue estando trata de un delito de violación sexual de me-
ausente el elemento del desempeño de los nor de edad, que el 16 de diciembre de 2010,
funcionarios estatales. se formaliza la investigación preparatoria y al
Finalmente, en cuanto se refiere al plazo día siguiente, se declara fundada la prisión
de la investigación preliminar, tenemos a la preventiva por nueve meses. El caso sin ser
complejo vence el plazo de investigación de
4 meses y su prórroga de 60 días, incluso
13 STC N° 05228-2006-HC/TC del 15 de febrero de
2007. Caso Samuel Gleiser Katz, fundamentos 14 y
antes de vencer los 9 meses de la prisión
19 versión digital disponible en: <bit.ly/Zc5bB4>. preventiva, la fiscalía solicita cuatro meses

34 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Víctor Burgos Mariños Doctrina práctica
más de prórroga, y, como aún no se dictaba la de convicción”. Además, este razonamiento
sentencia de primer grado, la Fiscalía solicita pone en cuestión la competencia de las Salas
una segunda prolongación durante el juicio Superiores, quienes conocen la apelación
oral por 5 meses más. Pero en ese ínterin, el de las prisiones preventivas y ceses, y lue-
10 de enero de 2012, se dicta la sentencia go tienen que conocer la apelación de las
condenatoria imponiendo al acusado 18 sentencias. No hay en la prolongación, una
años de pena privativa de la libertad, luego revisión de los graves y fundados elementos
de aproximadamente 12 meses y medio de de convicción, solo se analiza el plazo y el
dictada la prisión preventiva. Luego, la fis- peligro de fuga; por tanto, no es posible la
calía solicita la prolongación de la prisión al violación de la imparcialidad, al menos en
amparo del artículo 274°, que establece que su aspecto objetivo. Otro problema que trae
la prisión preventiva se prolonga hasta por la Casación es que ha omitido señalar si la
un plazo equivalente a la mitad de la pena duplicación automática de la prolongación
impuesta, y, de forma incongruente, se dan preventiva necesita o no de una resolución
las dos prolongaciones, una que decía cinco que la declare; puesto que, en estos casos, no
meses y otra que decía nueve años; y eso es lo cabe requerimiento fiscal. Lo que contraviene
que motiva a la Defensa a plantear la casación. el principio acusatorio y la regla de que el juez
no puede proceder de oficio. Además, para
La Casación plantea dos soluciones: primero,
que el juez de investigación preparatoria dicte
que el encargado de resolver el requerimiento
la resolución, el juez de juzgamiento tendría
de la prolongación de la prisión preventiva,
que informarle, ¿cómo lo haría? Asimismo,
en todos los casos, es el juez de investigación
en la libertad procesal, ¿el juez de juzga-
preparatoria; y, segundo, que no se debe so-
miento seguirá teniendo competencia para
licitar la prolongación de la prisión preventiva
ello, o deberá ser el juez de investigación
por efecto de la condena, pues la prolonga-
preparatoria? Considero que la duplicación
ción es automática y en la mitad de la pena
automática por efecto de la condena de
impuesta. Sus fundamentos son, primero, la
primera instancia señalada en la Casación
necesidad de desarrollar doctrina jurispruden-
es desproporcionada y contraria al derecho
cial; segundo, la imparcialidad judicial, todo
al plazo estrictamente necesario y al propio
lo que tenga que ver con la prisión preventiva,
Código Procesal Penal, pues la finalidad de
incluso la prolongación de la prisión en el
esta prolongación es garantizar el principio de
juzgamiento, debe ser resuelta por un juez
presunción de inocencia, permitiendo que el
distinto al Juez de juzgamiento que tiene el
detenido afronte la apelación de su condena
caso, para que se afiance la imparcialidad; y
bajo la condición de preso preventivo (por
tercero, la legalidad porque se fundamenta
efecto de la prolongación de la prisión) y no
además, en el texto expreso del código, sobre
como ejecución provisional, pues ello impli-
todo en la parte que regula la competencia del
caría la aplicación de la condena, sin que esta
juez de investigación preparatoria.
haya quedado firme. Para lograr garantizar los
Si bien se pueden hacer diversas observacio- derechos constitucionales que se protegen a
nes a esta casación, a las soluciones y a sus través de la prolongación del 274°.4, no se
fundamentos jurídicos, como por ejemplo el requiere el plazo máximo de la mitad de la
error conceptual sobre la prolongación de la condena, sino el estrictamente necesario para
prisión y la imparcialidad judicial; pues los lograr la sentencia de segunda instancia; ello
requisitos de la prolongación de la prisión es aproximadamente y en promedio, entre 4
preventiva (art. 274°) no son los mismos que y 6 meses. Salvo que se pretenda extender el
los requisitos para imponer o hacer cesar la plazo de la prisión, más allá de la validez de
prisión preventiva, en el que se tienen que la sentencia condenatoria, lo cual es, a todas
discutir “los graves y fundados elementos luces, inconstitucional.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 35


Actualidad

Penal Especial del mes


Creo que, más allá de los cuestionables investigación preparatoria, de acuerdo al art.
argumentos contenidos en la casación, hay 342°, el plazo de investigación preparatoria
un tema de fondo en la valoración del plazo debe durar en un proceso simple, no comple-
razonable que ha venido siendo esquivado jo como el que es materia de esta casación,
en nuestro país, y que tiene que ver con el fíjense ustedes, delito de violación sexual de
desempeño del sistema de justicia, el com- menor de edad, no es un caso complejo, 120
portamiento de los funcionarios, la falta de días más 60, seis meses, no sabemos cuánto
optimización de los servicios de justicia. El demora la etapa intermedia porque no tiene
crecimiento de la criminalidad en nuestro plazo, eso dependerá del volumen de carga
país, el crecimiento de la carga procesal, el procesal que cada corte maneja; en juicio oral,
uso inadecuado de los recursos dados por el tampoco tenemos un tiempo de cuánto demo-
CPP por parte de los operadores, la congestión rará, pero si los comparamos con los datos del
de audiencias, el descuido, la desidia, la bu- caso de la casación, vamos a ver que la prisión
rocratización, entre otros, son los verdaderos preventiva dictada por nueve meses venció sin
causantes de los vencimientos de plazos14. que concluya la investigación, vean ustedes
ahí, mientras que la investigación preparatoria
es seis meses, la prisión preventiva tenía más
El problema real: Excesiva demora de la
investigación fiscal y mora judicial de nueve meses, por eso es que el fiscal pidió
cuatro meses más de prórroga porque ya se
Art. 342: Plazo de Investigación
le vencía los otros cuatro meses más de pró-
rroga y al vencimiento es que recién plantea
Etapa Juicio
Investigación preparatoria intermedia oral su acusación, la pregunta es ciertamente ¿por
120 + 60 días naturales ? meses ?
qué el Ministerio Público se demora tanto
6 meses para dar término a la investigación y proceder
a la acusación?, ¿cuánto tiempo, luego nos
Formalización
16/12/2010
Acusación Condena demoramos para hacer la etapa intermedia, y
23/11/2011 10/01/2012
luego cuánto para hacer el juicio?; por tanto,
creo que la falta de evaluación del desempeño
9 meses 4 meses 6 meses 9 años
de los funcionarios del sistema de justicia es
Prisión preventiva el problema central que ha sido desatendido,
Primera Segunda Tercera tanto por la jurisprudencia del Tribunal Cons-
prolongación prolongación prolongación titucional como de la Corte Suprema y que
16/09/2011 13/01/2012 27/04/2012
ha estado ausente en la ponderación para
evaluar el plazo razonable15.
Miren ustedes esta gráfica, en la parte su-
perior de la gráfica, tenemos el plazo de la
15 Esta omisión de valorar el desempeño de los funciona-
rios del sistema, es como echar la culpa de la violación
14 En la jurisprudencia de los Estados Unidos, se conoce del plazo razonable a la complejidad del proceso o
bajo la fórmula del “derecho a un juicio rápido” (speedy al imputado, lo que sin duda da la razón a Daniel R.
trial) reconocida en la Enmienda VI. La jurisprudencia Pastor cuando afirma “Los tribunales han aceptado
norteamericana ha afirmado que esta garantía está con comodidad el ámbito que ilegítimamente les ha
destinada a proteger tres valores inherentes al sistema cedido el legislador en la determinación de la dura-
angloamericano de justicia criminal: 1) evitar indebida ción razonable del procedimiento y sus consecuencias.
y opresiva encarcelación antes del juicio; 2) minimizar Esta actitud es comprensible puesto que se trata de
la ansiedad y preocupación que genera una acusación un plazo que pone fin a sus poderes y origina el co-
pública y 3) limitar las posibilidades de que una mienzo de su responsabilidad.” Ver PASTOR, Daniel,
dilación extensa menoscabe la capacidad del acusado El plazo razonable en el proceso del Estado de Derecho.
para defenderse. Ver HORVITZ LENNON, María Inés Una investigación acerca del problema de la excesiva
y Julián LÓPEZ MASLE, Derecho Procesal Penal Chileno, duración del proceso penal y sus posibles soluciones,
Editorial Jurídica de Chile, Santiago de Chile, 2003, 1º ed., Konrad –Adenauer-Stiftung, Ad-Hoc, Buenos
T.I, p. 72. Aires, 2002, p. 349.

36 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Víctor Burgos Mariños Doctrina práctica
Los rezagos inquisitivos16 del Código Procesal desde todo punto de vista, que una audiencia
Penal y algunas Casaciones vienen ocasionan- por alguna incidencia de la etapa preparato-
do un debilitamiento del modelo acusatorio, ria; la acusación directa carga a los jueces de
generando mayor congestión y sobrecarga de investigación y asimismo no se está cumplien-
casos en los funcionarios del nuevo sistema do con la finalidad de preparar el futuro juicio
procesal, lo que se ha visto agravado por una oral. En la etapa intermedia, hemos perdido
discutible política del Ministerio Público de la oportunidad de poder aplicar la termina-
reducir sus facultades discrecionales y en su ción anticipada por una interpretación literal
lugar, judicializar los casos para que el juez que se hace en un Acuerdo Plenario, lo que
resuelva, con el fin de evitar el cuestiona- sumado a una casación que señala que no es
miento público; asimismo la disminución de necesario que las partes asistan a la audiencia,
las salidas alternativas y la falta de utilización se ha impedido consolidar la práctica de que
del proceso inmediato, entre otros, viene las partes materiales asistan a la audiencia
generando una alta congestión de procesos y de control, imposibilitando la aplicación de
de audiencias, al nivel de los jueces de inves- las convenciones probatorias. No se está tra-
tigación preparatoria, quienes además deben bajando bien en esta etapa de control, todo
dirigir la audiencia de control en la etapa pasa al juicio oral, no hay tiempo para discutir
intermedia y las audiencias de control y eje- sobre legitimidad de pruebas, no hay tiempo
cución de sentencias, y ahora con la casación para discutir sobre pertinencia, utilidad, sobre
N.º 328-2012-ICA, también las audiencias convenciones probatorias, etc., y además,
de prolongación de prisión preventiva. Todo los imputados no asisten a la audiencia de
ello ha generado, tal como se observa en el control porque no se han incentivado su par-
gráfico, que exista una demora institucionali- ticipación. Creo que aquí hay una gran deuda
zada del Ministerio Público para presentar su de la Corte Suprema, pues no ha definido ni
requerimiento acusatorio y de los jueces para clarificado el significado de audiencia en el
hacer la audiencia de control y de juicio oral, nuevo modelo acusatorio, y por el contrario,
las que se producen generalmente, luego de se le ha confundido y equiparado al de la
vencido los plazos de la investigación (4 meses vista de la causa.
más 60 días) e incluso los plazos de la prisión
preventiva (9 meses o más), y en casos que
no son complejos y de fácil probanza como JURISPRUDENCIA RELEVANTE
los casos de flagrancia delictiva.
“(…) el plazo establecido actúa so-
En la etapa intermedia, también hay sobrecar- lamente como un plazo máximo y
ga de casos, en varias Cortes como en Trujillo, de carácter absoluto, pero no impi-
los jueces de investigación llegan a tener 15 de que puedan calificarse como ar-
o más audiencias por día e incluso trabajan bitrarias aquellas privaciones de la
los sábados, pero aun así no se puede bajar libertad que, aun sin rebasar dicho
la carga procesal y esta sobrecarga procesal en plazo, sobrepasan el plazo estricta-
etapa intermedia hace que la etapa de control mente necesario o límite máximo
no cumpla sus objetivos de ser el filtro que para realizar determinadas actua-
se postula para sanear el futuro juzgamiento, ciones o diligencias…”.
para preparar el debate probatorio y aquí [STC Exp. N.º 06423-2007-PHC/TC].
tenemos graves problemas: una audiencia de
control de acusación es mucho más compleja,
De otro lado, los juicios orales vienen de-
morando mucho, a pesar de que el artículo
16 Ver BOVINO, Alberto, Problemas del Derecho Procesal 360° inciso 1 del NCPP prescribe, “Instalada
Penal Contemporáneo, Editores del Puerto, Buenos
Aires, 1998, pp. 40 y ss.
la audiencia, esta seguirá en sesiones conti-

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 37


Actualidad

Penal Especial del mes


nuas e ininterrumpidas hasta su conclusión.
Si no fuere posible realizar el debate en un CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE
solo día, este continuará durante los días
consecutivos que fueran necesarios hasta su La jurisprudencia sobre el plazo razo-
conclusión”. Esta norma no se está aplicando, nable manifiesta como tendencia la
debido a que la Corte Suprema ha señalado maximización de los plazos sobre la
base de la complejidad de los casos y
que quien debe notificar a las pruebas per- la conducta del imputado.
sonales es el juez y no las partes, generando
un impacto tan negativo que afecta no solo
el plazo razonable en el juicio oral, sino que La jurisprudencia sobre el plazo razonable
afecta los principios del juicio oral como la manifiesta como tendencia, la maximi-
inmediación, concentración y contradicción. zación de los plazos sobre la base de la
Afecta también las prácticas de las partes, las complejidad de los casos y la conducta
que se distanciarán de sus pruebas, afectando del imputado.
la capacidad demostrativa de sus teorías del El plazo estrictamente necesario se viola con
caso, que ante la falta de concurrencia de sus la duplicación automática de la prolongación
pruebas, pasan a pedir que se prescindan
de la prisión preventiva, pues se generalizan
de ellas sustituyéndolas por la lectura de sus
los casos cuando la ponderación debe hacerse
declaraciones previas, convirtiendo al juicio
caso por caso.
oral en un juicio de papeles, compuesto por
numerosas miniaudiencias, similar al del Los vencimientos de los plazos en los procesos
modelo mixto inquisitivo, con la consiguiente penales bajo el NCPP, por la demora en la
demora y afectación al plazo razonable. conclusión de las investigaciones y de los juz-
gamientos orales, demandan una evaluación
3. Conclusiones urgente en el desempeño de los funcionarios
La valoración del plazo razonable depende de del sistema penal, para optimizarlo; pues ello
la ponderación de tres elementos: la compleji- es obligación del Estado.
dad del proceso, la conducta del imputado y el La optimización del desempeño de los funcio-
desempeño de los funcionarios del sistema de narios del sistema penal permitirán se respete
justicia, en la que además, en algunas ocasiones el plazo razonable y garantizarán la correcta
también debe de considerar a la víctima. implementación del NCPP.

38 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


I N S T I T U T O P A C Í F I C O

ENTREGA GRATUITA
PARA LOS SUSCRIPTORES DE
Penal
PENAL • PROCESAL PENAL • PENITENCIARIO • CRIMINOLOGÍA

James Reátegui Sánchez PRESENTACIÓN


DE LUJO EN
MANUAL DE DERECHO PENAL TAPA DURA
PARTE GENERAL
(Volumen I)
En el primer volumen podemos encontrar los conceptos
básicos del Derecho penal y sus relaciones con las otras
disciplinas penales, además de tratar la función político-cri-
minal y las diferentes instituciones que están a cargo del
Derecho Penal. Aquí se preocupa sobre el fenómeno de la
neocriminalización y la influencia de la política en el mundo
de las decisiones judiciales. Seguidamente se desarrolla la
dogmática jurídico-penal y los principios rectores del
Derecho penal, como la lesividad, el principio de la culpabi-
lidad, legalidad, ne bis in ídem, etc. Todos los elementos
necesarios que nos hacen entender la concepción del
Derecho penal constitucionalizado.
Finalmente, se desarrolla la parte nuclear de todo libro de
Derecho penal, que es la teoría del delito, partiendo desde
los conceptos de acción, imputación objetiva y subjetiva,
pasando por la antijuridicidad, y llegando a analizar
profundamente la categoría de la culpabilidad.
Formato: 17 x 24 cm • Tapa dura •
FICHA TÉCNICA Cosido y encolado Hot Melt

PRESENTACIÓN
James Reátegui Sánchez
DE LUJO EN MANUAL DE DERECHO PENAL
TAPA DURA
PARTE GENERAL
(Volumen II)
En el segundo volumen se ha dado espacio a otro punto
nuclear de la Parte general, pues se trata de la autoría y
participación. En la primera se desarrollan todas las
teorías, desde su origen hasta la actualidad, analizando
los tipos de autoría: directa, mediata y coautoría, cada
uno con sus diferentes peculiaridades y problematiza-
ciones que se han generado, como la autoría mediata en
los aparatos organizados de poder, la autoría mediata
culposa, etc. En cuanto a la participación, nos brinda
una información completa, tanto dogmática y jurispru-
dencial, desde los principios de participación, estudian-
do, uno por uno, los diferentes tipos de participación.
Para completar esta temática se aborda también el iter
criminis, las relaciones de concurso, además de los
delitos de omisión.
Seguidamente se desarrolla la presencia de las
personas jurídicas en el Derecho penal y la responsabi-
Formato: 17 x 24 cm • Tapa dura • lidad penal empresarial. Finalmente, se desarrolla, de
FICHA TÉCNICA Cosido y encolado Hot Melt manera completa, las consecuencias jurídicas del delito.
Actualidad

Penal Especial del mes


º
comentario
Comentario

Diligencias preliminares: Sentidos y duración (A


propósito de la Casación Nº 144-2012-Áncash)
Alcides Chinchay Castillo
Fiscal Adjunto Supremo Penal
SUMARIO

1. Por qué diligencias preliminares


2. La doctrina de la Corte Suprema sobre diligencias preliminares y su relación con la imputación
necesaria
3. La casación N.º 134-2012-ÁNCASH, del 13/08/2013 y algunas consideraciones
4. Hacia un balance

«Al tomar conocimiento de hechos que podrían ser constitutivos de delito, la fiscalía puede
iniciar una investigación previa (sin judicializarla), a fin de recopilar antecedentes suficientes
durante un período indefinido de tiempo para formular cargos, siempre y cuando sus acti-
vidades investigativas no signifiquen afectación de derechos de un imputado o terceros».
(Blanco Suárez, Rafael; Decap Fernández, Mauricio; Moreno Holman, Leonardo & Rojas Corral,
Hugo. Litigación estratégica en el nuevo proceso penal. Santiago de Chile, LexisNexis, agosto de
2005, Pág. 39. El remarcado es nuestro).

1. Por qué diligencias preliminares conceder participación al imputado en


A) La investigación de un hecho presunta- la fase de investigación, deben tenerse
mente delictivo tiene dos puntos de vista: los elementos para construir una im-
putación sobre su persona y que de
1) Como averiguación de la realidad de esta forma el imputado sepa contra qué
lo sucedido debe defenderse. Pero debemos tener
2) Como acto dirigido contra una per- en claro ello: en fase de investigación,
sona que tiene por tanto derecho a será necesario contar con una diferencia
defenderse. entre diligencias preliminares solo por dos
B) Desde la primera perspectiva, se trata de razones específicas:
una continuidad que puede ir desde los 1) Individualizar cargos para permitir el
primeros actos de averiguación hasta el ejercicio de la defensa.
“pitazo final” del art. 343º.1. 2) Hacer posible medidas de coerción
C) No obstante, desde la otra perspectiva, que requieran autorización judicial;
surge el problema de la imputación ne- dado que ellas se basan en fumus
cesaria. Es decir, en tanto que hay que boni iuris, lo que a su vez implica

40 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
tener una imputación concreta, a la
luz de la cual se verá si los elemen- RESUMEN
tos hacen esa apariencia de buen
derecho. En el presente trabajo, se aborda el plazo
D) De esta manera, si el futuro procesado no de diligencias preliminares, a partir del
concepto de plazo razonable, así como de
tuviera que intervenir en la investigación, la denominada exigencia de imputación
y si no fuera necesario requerir medidas necesaria; para ello, al inicio, se encuentra la
de coerción, carecería de objeto separar justificación de la realización de diligencias
entre diligencias preliminares e investiga- preliminares, a fin de averiguar la realidad
ción preparatoria propiamente dicha. de los hechos presuntamente delictivos. Así,
respecto de la imputación necesaria, señala
1) De hecho, Chile y Colombia tienen que ha sido insertada en nuestra tradición
esa distinción bien precisa, que se jurídica, desatendiendo que convencional-
puede graficar de esta manera: mente no tiene por qué exigirse cuando no
se está formulando acusación todavía ni se
ha dictaminado alguna medida de coerción
No hay afectación
Diligencias Lógica detrás de
del derecho de contra los investigados. La Corte Suprema,
preliminares ello desde un análisis inmediato, consideró que
defensa
El investigado no sabe: se debe establecer un límite a las diligencias
El fiscal recién está
• Si va a formularse preliminares, bajo el derecho a ser juzgado
definiendo:
• Si va a ejercer la
la acción penal en dentro de un plazo razonable, pero a criterio
su contra del autor; el citado órgano jurisdiccional no
acción penal o no.
• Por qué delito
• En caso de que lo
• Bajo qué título de explica el porqué una garantía del juicio se
haga: deba aplicar a una etapa prejurisdiccional.
imputación
o Contra quién
o Por qué delito
• Bajo qué pruebas Asimismo, el autor, siguiendo su análisis crí-
o Bajo qué título de
En consecuencia, el tico, señala qué cantidad fija de tiempo y plazo
otorgar acceso y cono-
imputación
cimiento de la inves-
razonable son mutuamente excluyente, por lo
o Con qué pruebas
tigación al procesado que la determinación de un plazo máximo
Si queremos que la termina desnaturalizando la finalidad de
en esta etapa es tri-
persecución del delito
sea eficaz, hemos de
plemente ineficiente: la garantía analizada. Por último, sobre la
- Va a estorbar la Casación 134-2012-Ancash, establece tres
concederle al Minis-
labor del Minis-
terio Público total dis- ejes problemáticos como son caducidad en
No participa el investigado

terio Público, que


posición en esta etapa el control de plazo, la existencia de diligencias
se supone debe
de definiciones; entre
la etapa de investiga-
contar con amplia preliminares y si la prórroga puede darse ven-
ción y la formulación
libertad y discre- cido el plazo.
cionalidad para
oficial de cargos, el
investigar el delito
fiscal debe poder:
- Hará que la defen-
- Incluir o excluir a
sa emplee ener-
CONTEXTO NORMATIVO
cualquier persona.
gías en contrarres-
- Incluir o excluir
hechos que deben
tar actuaciones • Código Procesal Penal 2004: Artículos
que acaso no se
investigarse. 101° y 102°.1, 111°.1, 144°, 321°.1,
utilicen contra el
- Incluir o excluir
procesado. 330°.2, 336°, 337°.4, 338°.4, 343°.1,
tipos penales bajo 376°.1, 447°.1, 512°.
- Cualquier queja o
los cuales se sub-
reclamo hará que
sumirán los he- • Código de Procedimientos Penales 1940:
el Poder Judicial
chos investigados.
gaste recursos en Artículos 72° y 77°.
- Variar los títulos
analizar y tomar
de imputación
decisiones sobre
que se atribuirán
a los futuros pro-
actos de investi- PALABRAS CLAVE
gación que acaso
cesados.
nunca trasciendan
- Incluir o excluir
y que jamás pasa- Diligencias preliminares / imputación nece-
futuros medios de saria / Plazo razonable.
rán a ser material
prueba.
de un juicio.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 41


Actualidad

Penal Especial del mes

Diligencias Lógica detrás de


No hay afectación 2) De todo lo expuesto, fluye que ha
preliminares ello
del derecho de sido una opción del legislador na-
defensa
• Si el Ministerio
cional y de algunos otros códigos
Público tendrá reformados de la tradición romano-
las manos libres
en su facultad de
germánica:
investigar delitos,
será a condición de
(i) Escindir el proceso en cuatro etapas:
que ello no haga (a) Diligencias preliminares
colisión con los
derechos de nadie. (b) Investigación preparatoria
• Con (la necesidad
de) una medida (c) Etapa intermedia
restrictiva de dere-
chos, se marcará un (d) Juicio oral
punto de flexión:
o Los acontecimien- (ii) Hacer que en fase de investigación
tos se precipitan.
- Ya será necesario
• El afectado por la
medida de restric-
ya deba existir imputación necesaria.
definir el conteni- ción de derechos (iii) Permitir la intervención del investiga-
do preciso de una no necesariamen-
imputación sufi- te será el imputa- do en dicha etapa de investigación,
ciente do. en una situación más bien incómoda.
- El derecho aborre- • Pero en uno u otro
ce que se afecte supuesto, debe te- (a) El Ministerio Público es conductor
los derechos de ner la certeza de
una persona sin que toda afecta- de la investigación, con lo que es
En principio, no hay medidas restrictivas de derechos

que exista un mo- ción de derechos autoridad. Pero el control de parte


tivo serio (= im- se está haciendo
putación necesaria por fundamentos del investigado se hace en el juez,
o suficiente) razonables. Ello donde el Ministerio Público no es
- El afectado ten- se expresará:
drá derecho a que o En la formulación ya autoridad, sino parte procesal.
la medida no se de cargos (que
haga más allá de usualmente se da (b) Puede instarse la intervención
fundamentos ra- con la formaliza- del órgano jurisdiccional por un
zonables (princi- ción de la acción
pios de necesidad penal) acto que no tendrá trascenden-
y de proporciona- o En un documento cia en el juicio (juicio que acaso
lidad); y para con- distinto, en el que:
trolar ello, debe - Se pida la autori- no llegue a existir; no al menos
conocer la des- zación para aco- contra la persona que acude al
cripción precisa de meter la medida
la imputación de restricción. Poder Judicial o acaso no por las
o La investigación - Se solicite la con- razones de la busca de tutela).
preparatoria se ve validación judicial
en cuestión. de la medida ya (c) La defensa intentará bloquear
- Pa r a re s t r i n g i r realizada.
derechos, es ne- • Pero en uno u otro al Ministerio Público por un
cesario haber for- supuesto, el afec- acto del que acaso no tenga por
malizado la acción tado por la me-
penal. dida deberá tener qué defenderse (porque no se
- Las medidas de acción (= tutela utilizará en su contra).
restricción de de- jurisdiccional efec-
rechos que se ha- tiva). 3) Solo habría dos fundamentos para
gan en fase preli-
minar, por peligro introducir en fase de investigación
en la demora, han la participación del procesado (in-
de generar —en
principio— la fi- cluyendo –por cierto– el ejercicio
nalización de esa de un derecho a la defensa, lo que
etapa y la formali-
zación de la acción a su vez fuerza tener un marco de
penal. imputación respecto del cual poder
§ Solo muy excep-
cionalmente, una ejercer la defensa):
medida de coer-
ción podrá darse (i) La citación al futuro procesado para
sin precipitar la que declare, si tal declaración tiene
acción penal.
dos características:

42 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
(a) Se empleará como sustituto de (b) Por un tiempo indeterminado,
su declaración en el juicio, en limitado solo por el plazo de
caso de que se negara a hacer prescripción de la acción.
esto (cfr. el art. 376º.1 del CPP (c) Con actos de los cuales el futuro
de 2004). procesado no se enterará de
(b) Será la base para buscar y hallar momento.
información que finalmente se (ii) Formulación de cargos y descubrimiento
utilizará en contra del procesado.
No solo el directa y declarada- (a) El Ministerio Público precisa su
mente procesado tiene derecho imputación:
a guardar silencio ante una - A quién acusa.
pregunta cuya respuesta pudiera - Por qué hechos.
comprometerlo penalmente; en - Bajo qué calificación típica.
realidad, es derecho de toda
persona que declare en un pro- - Bajó qué título de imputación
ceso1. - Con qué elementos de prueba.
(ii) La necesidad de hacer medidas limi- (b) El (recién) imputado
tativas de derechos. Como ya se ha - Toma conocimiento exacto de la
dicho, es tarea esencial de un juez imputación que hay en su contra
garantizar que los derechos de las
- Sabe –por tanto– cómo ha de
personas no se restrinjan o se priven
formular su defensa y contra qué
sin un fundamento razonable; es un
cargos específicos.
marco de imputación lo que da tal
fundamento razonable. Sucede, em- - Puede cuestionar los medios de
pero, que esa tarea tuitiva del juez se prueba de cargo (prueba prohibi-
da a pedido de parte. Es el afectado da, prueba impertinente, prueba
quien debe pedir la morigeración o inverosímil, etc.).
cese de la medida; pero su base no (iii) Juicio oral
puede ser otra que el marco de im- 5) Este marco no es –en principio–
putación (no necesariamente contra incompatible con medidas de res-
el afectado) bajo el cual se hizo tal tricción de derechos motivadas por
medida. peligro en la demora (detención de
4) Fuera de estos dos supuestos, el una persona en flagrancia, incauta-
proceso podría muy bien tener solo ción de una especie delictiva hallada
tres etapas: en el curso de un control rutinario de
(i) Investigación. Que, bajo la cita que identidad)
encabeza este artículo, podría bien (i) Precisamente la contundencia del
hacerse: contexto en que tal medida de ur-
(a) Contra todos y contra nadie. gencia se produce porta consigo los
elementos que deben permitirle al
fiscal formular cargos precisos, sobre
1 El Pacto internacional de Derechos civiles y políticos hechos concretos, una tipificación
consagra este derecho sólo para «toda persona acu-
sada de un delito» (art· 14º.3.g). Pero la Convención
delimitada y un marco probatorio
americana sobre Derechos Humanos la establece para adecuado.
«toda persona» (art· 8º.2.g). El art· 170º.1 del CPP de (ii) Si adicionalmente a ello hubiese
2004 consagra el derecho del testigo, según el cual
«no está obligado a responder a las preguntas de las más elementos ignotos al momento
cuales pueda surgir su responsabilidad penal». de la formulación de cargos, y si tales

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 43


Actualidad

Penal Especial del mes


elementos adicionales no estuvieren bis in ídem, dado que se trataría
a disposición fiscal en ese momento, de un mismo hecho.
ello podrá generar luego otros pro- (2) Con el concurso real de delitos.
cesos (más actos delictivos de los i. Teóricamente no habría proble-
originalmente procesados —lo cual ma para procesar los otros delitos
incluye los mismos actos delictivos cometidos en concurso real
originarios, pero en agravio de otras
a. Se procesa el otro delito (el
personas—; más personas que hayan
ignoto cuando se hizo el proce-
tenido autoría o participación en
samiento originario).
ellos).
b. A ese otro delito se le impone
la pena respectiva, y entre las
¿SABÍA USTED QUE? dos penas se hace la fórmula de
asperación que disponga el orde-
La obligación de motivación del namiento jurídico para concurso
juez penal al abrir instrucción, no real, para lo que se emitiría una
se colma únicamente con la puesta pena única.
en conocimiento al sujeto pasivo ii. No obstante, en ciertas ocasio-
de aquellos cargos que se le diri- nes, podría tener que volverse a
gen, sino que comporta la ineludi- evaluar hechos ya condenados.
ble exigencia que la acusación ha
Por ejemplo, una persona es
de ser cierta, no implícita, sino,
intervenida en posesión ilegal
precisa, clara y expresa; es decir,
de armas de fuego. Recibe una
una descripción suficientemente
detallada de los hechos conside- condena por ello. Solo luego se
rados punibles que se imputan y descubre que con esa arma había
del material probatorio en que matado a una persona2. Al juzgar
se fundamentan, y no como en el el homicidio, se volverá a tener
presente caso en que se advierte presente y a evaluar cómo es que
una acusación genérica e imperso- esta persona se proveyó de un
nalizada que limita o impide a los arma para la cual no tenía auto-
procesados un pleno y adecuado rización jurídica. En esto puede
ejercicio constitucional del derecho haber una afectación al ne bis in
de defensa. ídem también.

(iii) El problema surge cuando hay situa- 2 Debe rechazarse de plano la pretensión de que la
ciones de concurso, sea ideal, real o posesión se halla subsumida en el homicidio (o en
aparente. el robo) con arma de fuego, sin importar que en un
tipo esté previsto el uso de tal instrumento y en el
(a) Problemática otro no. Robar a mano armada o matar con arma
de fuego no conlleva necesariamente a que dicha
(1) Con el concurso ideal de delitos. arma sea de posesión ilegal. Puede perfectamente
Nuestro ordenamiento penal suceder que una persona cometa homicidio o robe
dispone que en esos supuestos con un arma para la cual tenga licencia. Por tanto,
que el arma instrumento del robo o del homicidio
la pena se debe incrementar. Si
sea de posesión ilegal es un accidente; es decir, una
el imputado ya fue condenado contingencia. Algo que pudo suceder como muy
por uno de los delitos del con- bien no suceder. Que suceda en el 10%, en el 90% o
curso, pero no por el otro, el incluso en el 100% de los casos en una muestra dada,
tomada en un determinado momento, no altera para
juzgamiento por esta otra figura nada la situación. No es un tema de coincidencia
penal se haría vulnerando el ne estadística, es un tema de índole del acto delictivo.

44 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
(3) Con el concurso aparente de le- dependa de fumus boni iuris (que
yes, el asunto es más complejo, a su vez se construye sobre la
sin duda. –Esto sucedería si por base de imputación necesaria)3
ejemplo, se interviniera a una E) Hacia una noción de imputación necesa-
persona por flagrante delito de ria.
homicidio. Y ya estando conde-
1) Grosso modo, los elementos confor-
nado por ello, se descubriera
mantes de la imputación necesaria
que el ataque fue en realidad
son las siguientes:
un atentado terrorista. En este
supuesto, la persona no podría (i) Descripción de la conducta atribuida,
volver a ser procesada y menos de modo individualizado si el hecho
sentenciada, pues sobre ese he- se atribuye a varias personas (contri-
cho (el homicidio) ya habría cosa bución concreta)
juzgada. (ii) Circunstancias de la conducta, em-
(b) No obstante, hay que señalar pezando por dos fundamentales:
que esta problemática es propia (a) Lugar
de todo contexto en que se tenga (b) Momento
que hacer el procesamiento in-
mediato de alguien en flagrancia.
(1) Sin interesar en qué modelo
3 Se impone aquí una muy importante distinción. El
procesal nos hallemos. proverbio jurídico de que la prueba no habla sola, se
(2) Sin perjuicio de que pueda aplica también a la fase de investigación: los elementos
de convicción no hablan solos.
procederse a asegurar a quien Que un caballero cuya esposa ha muerto por apuña-
fue capturado en flagrancia, lada tenga sobre sí sangre, puede deberse a:
mediante medidas de vigilancia • Contacto. —Por haberse aproximado al cuerpo,
electrónica o a través de la tan estando ya herido.
• Salpicadura. —Por estar cerca del cuerpo en
cuestionada prisión preventiva. momentos en que éste emitía sangre de sí (por
6) Empero, la presencia de la impu- alguna herida que se acababa de producir o se
tación necesaria desde las fases estaba produciendo)
Pues bien, podría pensarse que siempre que hallamos
iniciales (o casi) de la investigación sangre por contacto, ello quiere decir que el que tiene
es algo que —como el rock and roll las manchas no intervino en el ataque. Y que, por el
en los cincuentas— parece que llegó contrario, siempre que hallemos sangre por salpica-
dura, ello significa que el que tiene las manchas es
para quedarse, al menos en nuestra
porque es autor del ataque.
tradición jurídica. No obstante, son factibles estos dos supuestos:
7) En lo que sigue, haré un breve aná- - El esposo le lanzó a distancia un cuchillo a su
esposa, y cuando ésta ya había estaba gravemente
lisis de: herida y a punto de morir, el cónyuge se aproximó
(i) Qué podemos hallar dentro del con- para remover el cuerpo del lugar.
cepto de imputación necesaria. - Un asaltante empieza a apuñalar a la esposa,
cuando el cónyuge hace su ingreso al lugar y se
(ii) Cómo incide ello la duración de las acerca a los dos, para tratar de impedir que su
diligencias preliminares, en función esposa muera y para neutralizar al atacante; de
las heridas de la esposa brota sangre que impacta
de: sobre su esposo.
(a) El derecho de defensa del inves- Por tanto, el sólo hecho de hallar evidencias, o contar
tigado con declaraciones y con resultados de pericias no
hace una imputación (o teoría del caso), y por tanto
(b) La posibilidad de que haya me- tampoco apunta de por sí a un fumus boni iuris. Es la
didas de coerción cuya autoriza- versión de lo que sucedió, apoyada en esas evidencias,
en esas declaraciones y en esos resultados periciales,
ción o cuya confirmación judicial lo que construye la imputación.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 45


Actualidad

Penal Especial del mes


(iii) Grado de intervención atribuida (ii) Antes de ello, el proceso está en
(iv) Aparato probatorio (elementos de investigación.
convicción y pruebas, según el mo- (a) No resulta muy adecuado pedir
mento procesal) que en fase de investigación
(v) Calificación jurídica todo (qué imputados; qué hizo
cada uno; cuándo; dónde; con
2) La imputación necesaria cumple dos qué medios; con la colaboración
finalidades: de quién; con qué grado de in-
3) Garantista. Permitir el ejercicio pleno tervención) esté ya claro. Porque
y adecuado del Derecho de defensa. si fuera así, ¿ya para qué vamos a
En este sentido: investigar? Iríamos directamente
(i) El Pacto internacional de Derechos al juicio oral.
Civiles y Políticos (art. 14º.3.a):
«Durante el proceso, toda persona acu- «La instrucción tiene por objeto reunir
sada de un delito tendrá derecho, en la prueba de la realización del delito,
plena igualdad, a las siguientes garantías de las circunstancias en que se ha
perpetrado, y de sus móviles; esta-
mínimas: blecer la distinta participación que
A ser informada sin demora, en un hayan tenido los autores y cómpli-
idioma que comprenda y en forma ces, en la ejecución o después de su
realización, sea para borrar las huellas
detallada, de la naturaleza y causas de que sirven para su descubrimiento,
la acusación formulada contra ella». para dar auxilio a los responsables o
Claridad para el correcto
ejercicio del derecho de
defensa del imputado

para aprovecharse en alguna forma de


(ii) La Convención Interamericana sobre sus resultados». —Primer párrafo del
Derechos Humanos (art. 8º.2.b): art. 72º del C. de PP.
«Toda persona inculpada de delito tiene ≈
derecho a que se presuma su inocencia «La Investigación Preparatoria persi-
mientras no se establezca legalmente gue reunir los elementos de con-
vicción, de cargo y de descargo, que
su culpabilidad. Durante el proceso,
permitan al Fiscal decidir si formula o
toda persona tiene derecho, en plena no acusación y, en su caso, al impu-
igualdad, a las siguientes garantías tado preparar su defensa. Tiene por
mínimas: finalidad determinar si la conducta
incriminada es delictuosa, las circuns-
[…] comunicación previa y detallada al tancias o móviles de la perpetración,
inculpado de la acusación formulada». la identidad del autor o partícipe y
de la víctima, así como la existencia
4) Estratégica. Conducir las acciones de del daño causado». (Art. 321º.1 del
los sujetos procesales CPP de 2004).

(i) Qué actos de averiguación pueden


ejercer el fiscal y las demás partes.
(b) No es porque el caso va a entrar
(ii) Qué preguntas se pueden formular
en fase de investigación, sino
y cuáles son impertinentes.
precisamente por eso que el
(iii) Qué pruebas se pueden ofrecer para perfil del mismo no puede, por
el juicio. definición, estar acabado.
(iv) Qué debe ir verificando el juez en la (c) En tal sentido se pronuncia el FJ
evaluación de las pruebas actuadas. N.º 7 del AP 2-2012:
5) Su vinculación con la acusación: «Es evidente, por lo demás, que el nivel
de precisión de los hechos –que no de
(i) Ambos tratados internacionales se
su justificación indiciaria procedimen-
fijan en la necesidad de una impu- tal–, atento a la propia naturaleza jurídi-
tación suficiente y detallada en fase ca de la DFCIP y del momento procesal
de acusación. de ejercicio o promoción de la acción

46 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
penal por el Fiscal, debe ser compati- la defensa del imputado); pero
ble –cumplidos todos los presupuestos han de hacerse importantes
procesales– con el grado de sospecha
inicial simple, propia de la necesidad de
distinciones entre la exigencia
abrir una instancia de persecución penal de la defensa y el carácter por
–es decir, que impulse el procedimiento definición incipiente.
de investigación–. Tal consideración,
(c) En el mundo anglosajón y en
como se sabe, ha de estar alejada de
las meras presunciones, y fundada en Colombia, la investigación se
puntos de partida objetivos y asentada hace complemente a espaldas
en la experiencia criminalística de que, del investigado.
en pureza, existe un hecho de aparien-
cia delictiva perseguible –presupuesto
(1) La idea es que mientras no se
jurídico material– atribuible a una o afecten derechos del procesado,
varias personas con un nivel de indivi- este no tiene qué reclamar.
dualización razonable y riguroso.
(2) Tal idea está recogida en el
Lo expuesto explica que una de las art. 338º.4 del CPP de 2004.
características del hecho investigado es
su variabilidad durante el curso de la (3) Solo cuando tal investigación ha
etapa de investigación preparatoria –o, concluido es que el fiscal tiene
mejor dicho, ‘delimitación progresiva una imputación necesaria.
del posible objeto procesal’–, y que el
nivel de precisión del mismo –relato (4) Por tanto, el momento en que
del hecho histórico y del aporte pre- el fiscal descubre los cargos y
suntamente delictivo de los implicados los elementos de prueba que
por la Fiscalía– tiene un carácter más o tiene contra el investigado y el
menos amplio o relativamente difuso.
No es lo mismo un delito flagrante, que
momento en que se expresa la
uno referido a sucesos complejos y de imputación necesaria son per-
determinación inicial algo incierta y, por fectamente coherentes.
tanto, de concreción necesariamente
6) ¿Determinación progresiva o
tardía. En iguales términos, como no
podía ser de otro modo, se ha pronun- facultades adivinatorias con pase
ciado la STC Nº 4726-2008-PHC/TC, del directo de diligencias preliminares a
19 de marzo de 2009, aunque es de acusación?
aclarar que el nivel de detalle del suceso
fáctico está en función a su complejidad
(i) Pero hay un contrasentido entre el
y no necesariamente a su gravedad.» FJ N.º 7 del AP N.º 2-2012-CJ-116,
del 26.MAR.2012; y los FFJJ N.os 12-
(iii) Solo en fase de acusación es que
16 de la STC sobre el expediente
cobra sentido pleno la imputación
N.º 4989-2006-PHC/TC (caso Mc-
necesaria.
C arter y otros), del 11.12.2006
(a) En diligencias preliminares (o (precedente que es incorporado por
investigación preliminar), carece el RN N.º 956-2011-UCAYALI, en su
de todo sentido exigirla; aunque FJ tercero.iii).
hay una cierta necesidad en el
art· 71º.2.a que supone que ya (ii) El AP parte del supuesto de que
tenemos imputado (y, por tanto, la determinación de la imputación
de alguna manera, ya una impu- necesaria es progresiva; se va preci-
tación). sando poco a poco.
(b) En formalización de la acción (iii) En cambio, la STC parece tener dos
penal (denuncia o formalización exigencias:
de la investigación preparatoria), (a) Que el fiscal tenga facultades
debe haberla (para posibilitar adivinatorias.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 47


Actualidad

Penal Especial del mes


(b) Que siempre haya acusaciones de imputación propuesto por el fiscal,
directas o al menos procesos esto es, la imputación de un delito debe
partir de una consideración acerca del
inmediatos.
supuesto aporte delictivo de todos y
«12. En el caso de autos, se debe anali- cada uno de los imputados.
zar en sede constitucional si es arbitrario
14. Esta interpretación se condice con el
el auto de apertura de instrucción
artículo 14°, numeral 3), literal “b”
dictado contra los beneficiarios, por la
del Pacto Internacional de Derechos
falta de motivación que se alega en la
Civiles y Políticos, que a este respecto,
demanda. Al respecto, el artículo 77°
comienza por reconocer que: “Durante
del Código de Procedimientos Penales
el proceso, toda persona acusada de un
(modificado por la Ley N°  28117),
delito tendrá derecho, en plena igualdad,
regula la estructura del auto de apertura
a las siguientes garantías mínimas: a) A
de instrucción, y en su parte pertinente
ser informada sin demora, en un idiona
establece que:
que comprenda y en forma detallada,
“Recibida la denuncia y sus recaudos, el de la naturaleza y causas de la acu-
Juez Especializado en lo Penal sólo abrirá sación formulada contra ella”. Con
instrucción si considera que de tales ins- similar predicamento, el artículo 8°,
trumentos aparecen indicios suficientes numeral 2), literal “a” de la Convención
o elementos de juicio reveladores de Americana Sobre Derechos Humanos,
la existencia de un delito, que se ha dispone que: “Durante el proceso, toda
individualizado a su presunto autor persona tiene derecho, en plena igualdad,
o partícipe, que la acción penal no ha a las garantías mínimas:… b) Comu-
prescrito o no concurra otra causa de nicación previa y detallada de la
extinción de la acción penal. El auto será acusación formulada”. Reflejo de este
motivado y contendrá en forma precisa marco jurídico supranacional, es el artí-
los hechos denunciados, los elementos de culo 139°, inciso 15) de nuestra Norma
prueba en que se funda la imputación, Fundamental, que ha establecido: “El
la calificación de modo específico del principio que toda persona debe ser in-
delito o los delitos que se atribuyen al de- formada, inmediatamente y por escrito,
nunciado, la motivación de las medidas de las causas o razones de su detención”.
cautelares de carácter personal o real, la Se debe señalar que, a pesar del tenor
orden al procesado de concurrir a prestar de esta norma constitucional, de la que
su instructiva y las diligencias que deben pareciera desprenderse que el derecho
practicarse en la instrucción”. del imputado se limita al momento de
13. Como se aprecia, la indicada indivi- su propia detención, lo cierto es que
dualización resulta exigible en virtud esta toma de conocimiento, constituye
del primer párrafo del artículo 77° del la primera exigencia del respeto a la
Código de Procedimientos Penales, garantía constitucional de la defensa
obligación judicial que este Tribunal que acompaña a lo largo del proceso
considera que debe ser efectuada con en todas las resoluciones del mismo.
criterio de razonabilidad, esto es, com- 15. Examinado el cuestionado auto de
prender que nada más lejos de los ob- apertura de instrucción (fs. 175/180),
jetivos de la ley procesal el conformarse de conformidad con la Cuarta Disposi-
en que la persona sea individualizada ción Final Transitoria de la Constitución,
cumpliendo solo con consignarse su es posible afirmar que tal resolución
identidad (nombres completos) en el no se adecúa en rigor a lo que quieren
auto de apertura de instrucción (menos tanto los instrumentos jurídicos interna-
aún, como se hacía años antes, “contra cionales de derechos humanos, como
los que resulten responsables”, hasta la la Constitución y la ley procesal penal
dación de la modificación incorporada citados. No cabe duda que el artículo
por el Decreto Legislativo N° 126 publi- 77° del Código de Procedimientos
cado el 15 de junio de 1981), sino que, Penales ofrece los máximos resguardos
al momento de calificar la denuncia para asegurar que el imputado tome
será necesario, por mandato directo e conocimiento de la acusación que
imperativo de la norma procesal citada, contra él recae, al prescribir que: “El
controlar la corrección jurídica del juicio auto será motivado y contendrá en

48 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
forma precisa los hechos denunciados, (ii) Formalización de la acción penal
los elementos de prueba en que se
funda la imputación, la calificación de
(a) Denuncia y apertura de ins-
modo específico del delito o los delitos trucción en el antiguo modelo
que se atribuyen al denunciado”. procesal penal.
16. En otras palabras, la obligación de (b) Investigación preparatoria for-
motivación del Juez penal al abrir ins- malizada en el CPP de 2004.
trucción, no se colma únicamente con la
puesta en conocimiento al sujeto pasivo (iii) Enjuiciamiento
de aquellos cargos que se le dirigen, sino (a) Acusación y juicio oral (o acu-
que comporta la ineludible exigencia sación y fase resolutiva, en el
que la acusación ha de ser cierta, no
proceso sumario), en el antiguo
implícita, sino, precisa, clara y expresa;
es decir, una descripción suficientemen- modelo procesal penal.
te detallada de los hechos considerados (b) Acusación y juicio oral en el CPP
punibles que se imputan y del material de 2004.
probatorio en que se fundamentan, y
no como en el presente caso en que F) Necesidad urgente de bases de progresi-
se advierte una acusación genérica e vidad, en armonía con el Poder Judicial.
impersonalizada, que limita o impide 1) Urgen dos tareas:
a los procesados un pleno y adecuado
ejercicio constitucional del derecho de (i) La primera es determinar qué grado
defensa.» de exhaustividad debe tener la im-
7) Fijémonos en las confusiones: putación necesaria:
(a) En fase preliminar (cuando ya
Se parte de una pre- … y la conclusión es tenemos un imputado y sobre
misa… incoherente todo si este está detenido)
… pero cita tratados inter-
La STC se refiere a la im-
nacionales que se refieren (b) En fase de formalización de la
putación necesaria en fase acción penal
a la imputación necesaria
de investigación…
en fase de acusación.
(c) En fase de acusación
… pero dice que ello halla
su correspondencia en el (ii) Que esos criterios sean compartidos
La STC cita tratados inter-
nacionales que se refieren
art. 139º.15 de la Cons- con el Poder Judicial; dado que de
titución, que se refiere a
a la imputación necesaria nada servirá que el Ministerio Públi-
detención en fase preli-
en fase de acusación… co los tenga claros, si los jueces van a
minar (por lo menos, casi
siempre) seguir olvidando que la imputación
El RN N.º 956-2011-Uca-
… pero invoca a su favor necesaria tiene dos intereses contra-
una STC que se refiere puestos, que hay que armonizar:
yali critica lo pobre que –
a la especificidad de la
en materia de imputación
necesaria– supuestamente
imputación necesaria en (a) El factor que se ha hiperdimen-
fase de formalización de sionado en los pronunciamientos
es una acusación fiscal…
la acción penal.
jurisprudenciales: el derecho de
defensa del imputado, que ha
8) Por tanto, ¿el grado de precisión
de saber qué es lo que se le atri-
de la imputación necesaria es exac-
buye, para de acuerdo con ello
tamente el mismo en todas estas
formar su estrategia y elegir sus
fases?:
medios de defensa.
(i) Fase preliminar
(b) El interés del Estado por hallar la
(a) Investigación preliminar en el realidad de lo que sucedió y que
antiguo modelo procesal no solo empieza, sino que tiene
(b) Diligencias preliminares en el CPP que empezar por parte de al-
de 2004 guien que no ha visto los hechos

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 49


Actualidad

Penal Especial del mes


(si el Fiscal y el Juez lo hubieran (1) Usualmente las dos fundamen-
hecho, deberían abstenerse de tales: lugar y momento
ser los funcionarios del caso, y (2) Las que resulten evidentes de
pasarían a ser testigos), y que según los hallazgos en la inter-
en consecuencia va tanteando, vención inicial o en las primeras
probando hipótesis, desenro- diligencias antes de tener propia-
llando sospechas y conjeturas mente un imputado.
que se van ratificando y rectifi-
cando, y sobre todo que se van
determinando progresivamente ¿SABÍA USTED QUE?
conforme avanza el proceso.
(iii) Se trata de mantener el equilibrio El mismo Poder Judicial que se
entre dos extremos: toma la atribución de ponerle lí-
mites a la actividad de un ente
(a) Ni permitir que el fiscal se instale constitucionalmente autónomo a
cómodamente en la ineptitud la cual la Ley no ha querido po-
y en la pereza, y no determine nerle límites, debería ser al menos
muchos detalles de la imputación un poco más célere en sus tiempos
necesaria que podría lograr con de demora, para que no haya in-
un trabajo profesionalmente congruencia entre lo exigido y lo
hecho. ofrecido.
(b) Ni exigirle facultades adivinato-
rias.
(ii) En fase de formalización
(iv) De este modo, cuando se recurra al
juez para quejarse sobre imprecisión (a) Lo formal
de los cargos de parte del fiscal, (1) Los tres primeros elementos del
aquel debe tener la prudencia ne- art. 336º.2:
cesaria para: i. El nombre completo del imputa-
(a) Desechar grados de precisión que do;
deberán darse solo más adelan- ii. Los hechos y la tipificación espe-
te. cífica correspondiente
(b) Proteger al imputado ante una iii. El nombre del agraviado, si fuera
imprecisión indebida; es decir, posible
una imprecisión:
(2) Los factores formales del
(1) Que en cierto estado del proceso art. 336º.1:
ya no debería existir.
i. Que la acción penal no haya
(2) Que si es imposible de conseguir, prescrito.
el proceso no debería haber lle-
ii. Que se hayan satisfecho los re-
gado hasta dicha fase.
quisitos de procedibilidad.
2) Una propuesta
(b) Lo de fondo:
(i) En fase preliminar:
(1) Individualización (no mera iden-
(a) Hecho provisional y sin mayores tificación) del imputado
detalles.
(2) Causa probable: «indicios reve-
(b) Calificación provisional; sin nece- ladores de la existencia de un
sidad de grado de intervención. delito»:
(c) Sobre circunstancias:

50 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
i. Descripción del hecho (que es ii. Va a recibir argumentos por los
inmodificable) cuales debe adquirir certezas
ii. Qué acciones realizó el imputado sobre que una determinada
para intervenir en él (que es di- versión de los hechos es la
ferente al grado de intervención; verdadera (o al menos de que
esto es más fenoménico) la versión inculpatoria no es lo
bastante sólida).
(c) Determinación deseable pero no
indispensable: a. No se trata por tanto de una fase
de averiguación.
- Grado de intervención
b. Se trata de una fase de:
- Circunstancias distintas de las dos
básicas (lugar y momento) - Demostración
(iii) En fase de acusación - Generación de certezas en el Juez
(o de convicción de que no es
(a) Aquí la precisión deber ser com-
posible tener certeza de la teoría
pleta y detallada, dentro de lo:
inculpatoria).
- Razonable
c. Que en ese proceso, de paso,
- Suficiente el juez también se entere de los
(b) Este grado de precisión refuta: hechos no lo convierte en una
(1) La confusión entre acto de inves- estación de averiguación.
tigación y acto de prueba
(2) La pretensión de “averiguar qué
2. La doctrina de la Corte Suprema
pasó” en el juicio oral. Se supone sobre diligencias preliminares
que el juez: y su relación con la imputación
necesaria
i. No va a juicio a “averiguar qué
pasó”. A) Tabla comparativa

Casación Casación
Casación N.º 318-
N.º 144-2012-ÁN- N.º 134-2012-ÁN-
Líneas de fuerza 2011-LIMA, del
CASH, del CASH, del
22-11-2012
11-07-2013 13-08-2013
Quinto Cuarto, segundo pá-
¿Comienzan con las actuaciones o con la notitia 2.6
Con la mera notitia rrafo
criminis? Fórmula ambigua
criminis. Con las actuaciones.
Fin inmediato
(cfr. art· 330º.2)
(Realizar actos urgentes o inaplazables, asegurar
2.6 Tercero
los elementos materiales que se utilizaron para
su comisión e individualizar a las personas in-
volucradas y a los agraviados).
Tres manifestaciones del fin inmediato
(cfr. art. 330º.2)
i) Realizar actos urgentes para determinar si los
hechos denunciados son reales y si además,
configuran uno o varios ilícitos penalmente
perseguibles; ii) asegurar la escena del crimen 2.8 Tercero
y la evidencia sensible de la presunta comisión
del ilícito y evitar en lo posible mayores con-
secuencias derivadas de la perpetración del
delito; e iii) Individualizar al presunto imputado
fundamentalmente y al agraviado –si es posible.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 51


Actualidad

Penal Especial del mes


Casación Casación
Casación N.º 318-
N.º 144-2012-ÁN- N.º 134-2012-ÁN-
Líneas de fuerza 2011-LIMA, del
CASH, del CASH, del
22-11-2012
11-07-2013 13-08-2013
Fin mediato
Determinar si el fiscal debe formalizar o no la 2.6, Parte final Segundo
investigación preparatoria.
No hagas hoy lo que puedas hacer mañana 2.7 y 2.9
Plazo de diligencias preliminares ≠ Plazo de inves-
2.11 Sexto
tigación preparatoria
Plazo razonable y su limitación jurisprudencial
2.12 Sexto
en la Casación N.º 2-2008-La Libertad
Doctrina del Tribunal Constitucional sobre el
2.13 Séptimo
plazo razonable
Tercero
Décimo
Distinción entre diligencias preliminares 2.15 Sí puede haberla, a
ii punto resolutivo
complejas y diligencias preliminares simples No puede haberla la luz de la casación
Sí puede haberla
N.º 144-2012-Áncash

B) La imputación necesaria en esta doc- Esa formulación de cargos sigue


trina. una pauta jurídica; corresponde
La frase «imputación necesaria» no con un tipo penal concreto. Por
aparece en ninguno de los dos acuerdos tanto, también se vincula con la
plenarios. Sin embargo, si sometemos los imputación necesaria.
fundamentos últimos de por qué se quiere 2) Elementos como meta o elementos
dar límites a la fase de diligencias preli- como método
minares, veremos que hay dos elementos
(i) Partamos de una premisa:
que apuntan hacia este principio. La Corte
Suprema se queda en lo inmediato: hay (a) En el Pacto Internacional de De-
que dar un límite a las diligencias preli- rechos Civiles y Políticos, art· 9º:
minares, debido a que ello garantiza el «1. Todo individuo tiene derecho a la
derecho a ser juzgado dentro de un plazo libertad y a la seguridad personales.
Nadie podrá ser sometido a detención
razonable. Pero no se nos dice por qué
o prisión arbitrarias. Nadie podrá ser
una garantía del juicio se deba aplicar a privado de su libertad, salvo por las
una etapa prejurisdiccional. causas fijadas por ley y con arreglo al
1) Elementos de imputación necesaria procedimiento establecido en ésta.

(i) «Individualizar a las personas 2. Toda persona detenida será informa-


da, en el momento de su detención, de
involucradas». La investigación se las razones de la misma, y notificada,
dirige a poder formular cargos sin demora, de la acusación formulada
contra alguien en concreto. No contra ella.
se trata, pues, de mera averi- 3. Toda persona detenida o presa a
guación de qué sucedió, sino de causa de una infracción penal será
una averiguación de lo sucedido llevada sin demora ante un juez u
que permita por sí misma for- otro funcionario autorizado por la ley
mular cargos contra alguien. para ejercer funciones judiciales, y
tendrá derecho a ser juzgada dentro
Se supone, entonces, que toda de un plazo razonable o a ser puesta
investigación del delito, debe en libertad.»
tener esa pauta. (b) En la Convención Americana sobre
(ii) «si […] configuran uno o varios Derechos Humanos
ilícitos penalmente perseguibles». (1) Art· 7º:

52 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
«4. Toda persona detenida o retenida diligencias preliminares no tiene base
debe ser informada de las razones de su convencional (es decir no hay base
detención y notificada, sin demora, del en los tratados internacionales). Es
cargo o cargos formulados contra ella. puro diseño normativo interno, que
5. Toda persona detenida o retenida habría que ver si tiene racionalidad y
debe ser llevada, sin demora, ante un eficiencia.
juez u otro funcionario autorizado por
la ley para ejercer funciones judiciales
y tendrá derecho a ser juzgada dentro
¿SABÍA USTED QUE?
de un plazo razonable o a ser puesta
en libertad, sin perjuicio de que conti- La investigación se dirige a poder
núe el proceso. Su libertad podrá estar formular cargos contra alguien en
condicionada a garantías que aseguren concreto. No se trata, pues, de
su comparecencia en el juicio.
mera averiguación, de qué suce-
6. Toda persona privada de libertad dió; sino de una averiguación de
tiene derecho a recurrir ante un juez
lo que sucedió que permita por sí
o tribunal competente, a fin de que
éste decida, sin demora, sobre la misma formular cargos contra al-
legalidad de su arresto o detención guien. Se supone, entonces, que
y ordene su libertad si el arresto o la toda investigación del delito debe
detención fueran ilegales. En los Esta- tener esa pauta.
dos Partes cuyas leyes prevén que toda
persona que se viera amenazada de ser
privada de su libertad tiene derecho a (iv) La fórmula del art. 321º.1 nos dice que
recurrir a un juez o tribunal competente no sólo las diligencias preliminares tie-
a fin de que este decida sobre la lega- nen por finalidad precisar la identidad
del procesado y establecer qué delito
lidad de tal amenaza, dicho recurso no
se ha cometido, sino que ello es propio
puede ser restringido ni abolido. Los
de toda la investigación preparatoria.
recursos podrán interponerse por sí o
Así las cosas, dicha información tiene
por otra persona».
que quedar establecida al final de la
(2) Art· 8º investigación, y no al comienzo de la
«1. Toda persona tiene derecho a ser misma. Y esta lógica consecuencia re-
oída, con las debidas garantías y den- cusa una vez más la idea de que pueda
tro de un plazo razonable, por un juez haber imputación necesaria en la fase
o tribunal competente, independiente de investigación, ya sea durante las
e imparcial, establecido con anteriori- diligencias preliminares, ya sea durante
dad por la ley, en la sustanciación de la etapa formalizada.
cualquier acusación penal formulada (v) Así, una de las razones por las cuales se
contra ella, o para la determinación de postula la necesidad de limitar tempo-
sus derechos y obligaciones de orden ralmente las diligencias preliminares no
civil, laboral, fiscal o de cualquier otro se acopla con los motivos de su limita-
carácter». ción: que haya imputación necesaria.
(ii) Conclusiones de la premisa: C) No hagas hoy lo que puedes hacer
(a) El plazo razonable solamente se aplica mañana
a:
1) Economía y celeridad procesal.
(1) El Juicio Oral. ¿Existe el «solo» del FJ N.º 2.8.i de
(2) La decisión judicial que evalúa una la Casación N.º 318-2011-Lima?
detención o arresto
(i) La casación mencionada repi-
(b) Por tanto, si no hay juicio oral (todavía)
ni se ha detenido al procesado, no
te los fines de las diligencias
tendríamos por qué hablar de plazo preliminares expuestas en el
razonable. art· 330º.2, y concluye que esos
(iii) En consecuencia, vincular la supuesta fines deben ser exclusivos de
necesidad de plazo razonable con las dicha etapa.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 53


Actualidad

Penal Especial del mes


(ii) En efecto, si comparamos el te- (4) Queda establecido que se han
nor de dos incisos, tal conclusión satisfecho los requisitos de pro-
fluiría de su análisis conjunto: cedibilidad, si fuera el caso.
(c) Por tanto, logrados esos objeti-
Art. 330º.2 Art. 336º.1
vos, la conclusión es que tiene
Las diligencias prelimina- que formalizarse la investiga-
res tienen por finalidad Si de la denuncia, del
inmediata realizar los ac- informe policial o de las
ción preparatoria (por ello, el
tos urgentes o inaplazables diligencias preliminares art· 336º.1 dice: «dispondrá la
destinados a determinar que realizó, aparecen in- formalización y la continuación
si han tenido lugar los dicios reveladores de la
hechos objeto de conoci- existencia de un delito,
de la Investigación Preparatoria»
miento y su delictuosidad, que la acción penal no ha y no «podrá disponer la forma-
así como asegurar los ele- prescrito, que se ha indi- lización y la continuación de la
mentos materiales de su vidualizado al imputado
comisión, individualizar a y que, si fuera el caso, se
Investigación Preparatoria».
las personas involucradas han satisfecho los requi- (d) En consecuencia, se darían dos
en su comisión, incluyen- sitos de procedibilidad,
situaciones mutuamente exclu-
do a los agraviados, y, dispondrá la formalización
dentro de los límites de y la continuación de la in- yentes:
la Ley: asegurarlas debi- vestigación preparatoria. (1) Si no se ha dado el panorama de
damente.
conocimientos a que se refiere el
art. 336º.1, es que se deben rea-
(iii) Podríamos inferir lo siguiente: lizar todavía diligencias prelimi-
(a) En diligencias preliminares se nares, para llegar a tal situación.
dan actos urgentes e inaplazables (2) Una vez que las diligencias
para: preliminares llegan a tener el
(1) En relación con los hechos objeto panorama de conocimientos
de conocimiento, si: a que se refiere el art.  336º.1,
entonces las diligencias prelimi-
i. Han existido
nares deben extinguirse, para
ii. Si tiene carácter delictivo dar paso a la formalización de
(2) Asegurar los elementos materia- la investigación preparatoria.
les de su comisión (e) No obstante, hay dos situacio-
(3) Individualizar a las personas nes en las cuales se dan por
involucradas en su comisión, lo menos los elementos del
art. 336º.1, y pese a ello, el fiscal
incluyendo a los agraviados
puede no formalizar la investiga-
(4) Asegurar a tales personas debi- ción preparatoria:
damente, dentro de los límites (1) «El Fiscal, si considera que
de la Ley. las diligencias actuadas
(b) Lograr esos objetivos, arroja una preliminarmente establecen
situación en que: suficientemente la realidad
(1) Aparecen indicios reveladores de del delito y la intervención
del imputado en su comisión,
la existencia de un delito.
podrá formular directamente
(2) Queda aclarado que la acción acusación» (art. 336º.4).
penal no ha prescrito. (2) «[…]. El requerimiento [de proce-
(3) Se ha individualizado al imputa- so inmediato] se presentará luego
do. de culminar las diligencias pre-

54 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
liminares o, en su defecto, antes también una finalidad mediata
de los treinta días de formalizada la cual no está descrita en forma
la Investigación Preparatoria» expresa en la norma, por ello se
(art. 447º.1). considera que la finalidad media-
to es determinar si el fiscal debe
formalizar o no la Investigación
¿SABÍA USTED QUE?
preparatoria»4.

Pese a que “cantidad fija de tiem-


4 Hay sin duda un influjo maligno en ese «Que, […]»
po” y “plazo razonable” son mu- que preside este párrafo.
tuamente excluyentes, y además 1) La idea nace de una serie de oraciones de rela-
la jurisprudencia así lo reconoce, tivo, que vinculan el fallo con su motivación. Su
nuestra Corte Suprema ha querido construcción en una sintaxis más usual sería la
siguiente: «FALLO declarar fundada la demanda,
poner un “tope máximo”, desna- CONSIDERANDO que se ha probado esto y aque-
turalizando la índole de un plazo llo»
razonable. 2) No obstante, ello daría la idea de que el juez ha-
bría primero decidido en qué sentido fallar y que
luego ha buscado —a guisa de pretextos— en qué
(f) Bien es cierto que aquí deben argumentos justificar una decisión no razonada, ya
concurrir elementos adicionales previamente adoptada. Semejante simpleza deja
de tomar en cuenta que:
a los del art. 336º.1; es decir, el a) Una cosa es cuál es el proceso lógico que lleva a
grado de certeza a que se refiere poner sobre el tapete un conjunto de anteceden-
la acusación fiscal, con todos los tes, razonar alrededor de ciertos argumentos, y
requisitos de información y de tomar una decisión.
b) Y otra cosa es cuál sería la forma en que ello
precisión que establece el exigen- debe quedar escrito.
te acuerdo plenario N.º 6-2009/ 3) El infantil razonamiento que postula que ambas cosas
CJ-116. Pero mencionó estas deben hacerse en el mismo orden, llevaría a que si
dos vías procesales (acusación estamos ante un gran centro comercial con playas
de estacionamiento en varios niveles de sótanos,
directa y proceso inmediato) necesariamente debemos empezar construyendo
como muestra de que no es los niveles superiores y debemos acabar por los
verdadera la exclusión que el FJ inferiores, dado que así como aparecen ante la
vista de la persona que ingresa desde la calle al
N.º 2.8.i de la Casación N.º 318-
centro comercial, así es como debe ser el proceso
2011-Lima ha querido marcar: de construcción de los sótanos. Del mismo modo,
cuando concluyen los objetivos en las paredes una casa, los constructores deben
de la investigación preparatoria, empezar por la pintura, seguir con el tarrajeo, y sólo
luego poner los ladrillos y el cemento que une a éstos.
no se tiene que formalizar la En fin…
investigación preparatoria. 4) Por tanto, para guardar las apariencias, se ponen
(g) ¿Y el fin mediato? primero los argumentos, y luego el fallo, aunque
como expresión lingüística escrita es más apropiado
(1) El art. 330º.2 nos habla de cinco el orden inverso.
actividades (reseñadas supra) que 5) Esto lleva a una estructura sintáctica que hace perder
un poco la perspectiva: «CONSIDERANDO que […],
son la finalidad inmediata de las FALLO […]»
diligencias preliminares. Cabe 6) Una mínima racionalidad impondría que los funda-
entonces la pregunta de cuál mentos deberían tener como título: «Considerando
sería la finalidad medita (o cuáles QUE:», con lo que cada argumento no tendría que
estar precedido de un «Que […]».
serían las finalidades mediatas). 7) Pero para colmo de males, la ignorancia ha llevado
El cuarto párrafo del FJ N.º 2.6 a que se pierda de vista que la coma luego del «que»
de la Casación N.º 318-2011- se debe siempre a una aposición, que el DRAE
Lima se atreve a decirnos «Que, define como «Construcción en la que un sustantivo
o un grupo nominal sigue inmediatamente, con
las indicadas diligencias tienen autonomía tonal, a otro elemento de esta misma

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 55


Actualidad

Penal Especial del mes


(2) Pero es más que obvio que se ha (i) Dado que el Código permite que
hecho aquí una sencilla analogía: el resultado de las diligencias
i. En el proceso podemos distinguir preliminares sea bastante para
(entre otros) tres momentos: A, B decidir acusar, sin pasar por la
y C (donde A es diligencias pre- investigación preparatoria for-
liminares; B es la investigación malizada, cabe preguntarse si ese
preparatoria formalizada y C es fin puede buscarse deliberada-
la acusación). mente.
ii. El art. 321º.1 dice que B se hace (ii) Sí, es cierto, las diligencias pre-
para decidir si se pasa a C. liminares deben buscar inme-
diatamente los actos urgentes
iii. Ergo, la etapa A debe ser para
e inaplazables para las cinco
decidir si se pasa a B.
finalidades señaladas supra. ¿Por
(3) Cabe la pregunta de si dentro qué no ir a una finalidad media-
de la categoría de fin mediato ta que se ubique más allá? Ya
pueden colocarse fines de la in- sabemos la respuesta: «es que
vestigación preparatoria; es decir, el art. 336º.1 fuerza a que se
el material necesario como para formalice la investigación pre-
que se pueda pasar al punto C. paratoria» no es correcta, como
2) Desnaturalización versus indefensión lo demuestran los ya citados
arts· 336º.4 y 447º.1.
clase para explicar algo relativo a él; p. ej., Madrid, (iii) Entonces, el problema radica-
capital de España, está en el centro de la Península; ella, ría en que en esas diligencias
enfermera de profesión, le hizo la primera cura.» preliminares que apunten ya
(los remarcados son míos).
8) Por tanto, no siempre luego del «que» debe seguir al art. 349º, no se respete el
una coma, si es que luego de ese vocablo no sigue estatus que debe generarse con
una aposición. En consecuencia: la formalización del art. 336º.2.
a) Es correcto: «Que, en lo que toca a la prueba
personal, sólo ha concurrido el testigo Fulano,
Esto querría decir básicamente
quien ha declarado […]». Puesto que aquí sí hay tres cosas:
una aposición, que se remarca en negritas. (a) Debe haber un mínimo de im-
b) Es incorrecto: «Que, el testigo Mengano expresó
en su declaración durante el Juicio: “[…]”». Y putación necesaria5:
ello debido a que en esta construcción no hay (1) Contra quién está dirigida la
aposición alguna.
imputación.
9) El párrafo bajo comentario incurre en dos yerros:
a) Pone un «Que», pese a ser un segundo párrafo (2) En qué hechos consiste esa im-
de un fundamento jurídico, cuyo encabezado no putación.
tiene ese «que».
b) Coloca una coma luego del «que», pese a que no (3) Por qué delito.
hay aposición alguna.
(4) Bajo qué título de imputación.
10) Algo similar sucede en la casación Nº 134-2012-Án-
cash, del 13.AGO.2013. (5) Con qué elementos de convic-
a) Hay un uso incorrecto de la coma tras el «Que» ción.
en los antecedentes del primero al cuarto; y en el
considerando segundo.
b) Hay un uso correcto de dicha coma en el antece-
dente quinto y en los considerandos primero, y
del tercero al cuarto. 5 Más allá de que mi planteamiento personal sea que no
11) En suma, tenemos aquí una praxis muerta, para tomar debe haber imputación necesaria en tanto que no se
una idea de Jean-Paul SARTRE en Crítica de la razón afecten derechos del investigado y en tanto que no se
dialéctica: práctica cristalizada, ya carente de todo sig- formule formalmente una acusación, el hecho es que
nificado vigente y que las personas realizan “porque así está establecido, parcialmente por la legislación
así siempre ha sido; y así siempre será”. positiva y mayormente por la jurisprudencia.

56 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
(b) El Ministerio Público deberá a los agraviados, y, dentro de
renunciar a: los límites de la Ley, asegurarlas
(1) Requerir medidas de coerción debidamente».
(cfr. el art· 338º.4) (v) Podemos concluir: la Ley no exi-
(2) Contar con6 ge que solamente se hagan tales
actos, como lo pretende señalar
i. Un tercero civil (cfr. el art· 111º.1)
del FJ N.º 2.8.i de la Casación
ii. Una persona jurídica de las N.º 318-2011-Lima.
consecuencias accesorias de los
arts. 104º y 105º del Código
Penal (cfr. el art· 91º.1) IMPORTANTE
(c) El agraviado debe renunciar a:
La fórmula del art. 321º.1 nos dice
(1) Ser actor civil (cfr. los arts. 101º que no solo las diligencias prelimi-
y 102º.1) nares tienen por finalidad precisar
(2) No está seguro de poder hacer la identidad del procesado y esta-
actuar actos de investigación si blecer qué delito se ha cometido,
para el fiscal es claro que se trata sino que ello es propio de toda la
del sujeto pasivo del delito o de investigación preparatoria. Así las
la acción (cfr. el art. 337º.4). cosas, dicha información tiene que
(iv) Con estas renuncias será perfecta- quedar establecida al final de la
mente factible y legítimo que las investigación, y no al comienzo de
diligencias preliminares apunten
la misma. Por tanto, se recusa una
vez más la idea de que pueda ha-
hacia el estado del art. 349º.
ber imputación necesaria en la fase
Con ello, se está dando cum-
de investigación, ya sea durante
plimiento al art. 330º.2, dado
las diligencias preliminares, ya sea
que también se realizarán «los durante la etapa formalizada.
actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de D) O razonable o cantidad de tiempo (legal
conocimiento y su delictuosidad, o jurisprudencial)
así como asegurar los elementos 1) Misión imposible
materiales de su comisión, indivi- (i) «(...) concluye el Supremo
dualizar a las personas involucra- Intérprete que: “(…) el plazo
das en su comisión, incluyendo razonable de la investigación
preliminar no tiene ni puede
6 Ver, empero, lo resuelto hasta AGO.2014 por la Sala tener en abstracto un único
Penal Especial de la Corte Suprema en los diversos plazo para todos los casos,
incidentes de la causa AV 05-2014-NCPP (caso del traducido en un número fijo
congresista Julio Gago Pérez). Las resoluciones en los de días, semanas, meses o
incidentes N·os 1 (17.JUN.2014), 2 (22.JUL.2014)
y 4 (22.JUL.2104) evidencian que es legítimo in- años, sino que tal razonabi-
cautar documentos contables —y disponer actos lidad inevitablemente debe
de investigación sobre ellos— pertenecientes a una ser establecida según las cir-
persona que no era todavía ni tercero civil ni persona
jurídica de las consecuencias accesorias, debido a que
cunstancias concretas de cada
hasta el momento de tales resoluciones no se había caso (…)”. 3». Así expresa el
formalizado la investigación preparatoria. Toda esta último párrafo del considerando
línea de argumentación es válida e ilumina futuros jurídico séptimo de la Casación
tratamientos de casos semejantes, aun cuando el caso
en sí haya sido archivado por la Fiscalía de la Nación. N.º 144-2012-Á n c a sh , del

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 57


Actualidad

Penal Especial del mes


11.07.2013, haciendo una cita lugar de la verdadera solución:
(signada con el número 3) de la instruir detalladamente sobre
STC sobre el exp. N.º 05228- cómo ponderar si una duración
2006-HC/TC (caso Samuel Gleiser de diligencias está o no dentro
Katz), del 15.02.2007, funda- de lo razonable7.
mentos 14 y 19. (Los remarcados
son nuestros).
IMPORTANTE
(ii) Pese a que se postula muy có-
modamente que –por propia Toda persona privada de libertad
definición– un plazo razonable tiene derecho a recurrir ante un
no puede tener una cantidad de juez o tribunal competente, a fin
tiempo como tope, las casaciones de que este decida, sin demora,
N.os 02-2008-La Libertad, 318- sobre la legalidad de su arresto o
2011-Lima y 144-2012-Áncash se detención y ordene su libertad si el
han tomado la molestia de fijar arresto o la detención fueran ile-
una cantidad de tiempo como gales. En los Estados partes cuyas
tope máximo. Respectivamente: leyes prevén que toda persona que
(a) 02-2008-La Libertad. –Un tiempo se viera amenazada de ser privada
igual a la duración de la inves-
de su libertad tiene derecho a recu-
rrir a un juez o tribunal competen-
tigación preparatoria (así en
te a fin de que este decida sobre
abstracto).
la legalidad de tal amenaza, dicho
(b) 318-2011-Lima. –120 días. recurso no puede ser restringido ni
(c) 144-2012-Áncash. –8 meses, en abolido. Los recursos podrán inter-
casos complejos. ponerse por sí o por otra persona.
(iii) Sencillamente, no puede sos-
tenerse al mismo tiempo que 3) ¿Se afecta realmente algún derecho?
el plazo razonable no puede (i) Pero si nadie sabe si terminará
consistir en una cantidad fija acusado (y en caso afirmativo,
de tiempo y que, a la vez, se le
ponga una duración máxima 7 De estas distorsiones tenemos abundancia.
posible a un plazo razonable. 1) En lugar de hacer escarnio de un abogado que
no sabe hacer las preguntas precisas… suplir su
2) ¿Poquita fe? ineficiencia con preguntas judiciales, que siempre
(i) Parece ser que esto se debe a sustituyen la labor de alguna de las partes, pese a
que el CPP de 2004 imagina que es posible que
una profunda desconfianza de la ello no sea así.
Corte Suprema en que los jueces 2) En lugar de hacer escarnio de un abogado que no
del país puedan llegar a autorizar sabe aportar todas las pruebas precisas… suplir
su ineficiencia con prueba de oficio, que siempre
plazo excesivos (vale decir, no sustituyen la labor de alguna de las partes, pese a
razonables) de las diligencias la elegante esperanza que el CPP de 2004 guarda
preliminares, si no se colocase en contrario.
a) En lugar de dejar la decisión de oponerse al so-
un tope máximo. breseimiento a quien se sienta afectado con ello…
(ii) Una vez más, la solución se suplir su inacción con una oposición judicial de
oficio, con la cual el juez deja de ser juez.
distorsiona: como puede haber Cfr· Chinchay Castillo, Alcides, “El acuerdo plenario
jueces extraviados de la razona- Nº 5-2012/cj-116: «Si vamos a hacer travesuras,
bilidad, entonces hay que poner hagámoslas como adultos»” en Revista Gaceta Penal
& Procesal Penal, Lima, Gaceta Jurídica, febrero de
tope a lo que por definición 2014, Nº 56, notas al pie N·os 1 (páginas 14-16) y
no puede tener tope. Ello, en 4 (páginas 18-19).

58 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
por qué tipo penal, bajo qué no para que la investigación
título de imputación, sobre la cese, sino para que se le ponga
base de qué elementos de con- un límite razonable a esa real
vicción); y si no hay medidas de vulneración de derechos.
coerción (porque si las hubiera, (iii) En consecuencia, más allá de que
ellas acelerarían la finalización el plazo razonable procesal está
de las diligencias preliminares), pensado para el juicio oral y no
¿cuál es el problema de que las para la fase de investigación, te-
diligencias preliminares duren nemos que no hay necesidad ni
mucho? razonabilidad de ponerle plazo
(ii) Se habla de que se vulneraría el a la nuda investigación, y que
derecho a ser procesado en un solo la afectación de un derecho
plazo razonable. Pero: concreto justificaría el control
(a) El derecho, como se ha visto jurisdiccional de la duración
supra, es ser juzgado dentro de temporal.
un plazo razonable. Conven- E) Diligencias preliminares complejas
cionalmente ese derecho no versus necesidad de cumplir las
existe para etapas anteriores finalidades del art·  330º.2 (y del
al juicio. art· 336º.1)
(b) La razón es por demás clara: 1) «actos urgentes e inaplazables»,
si antes de eso no se sabe si la ¿es sinónimo de tiempo breve? /
persona será objeto de cargos, condición versus plazo
¿qué afectación puede haber al
(i) La Casación N.º 318-2011-Lima
respecto?
parte de un supuesto infantil y
(c) Estaríamos calificando como erróneo:
afectación de derechos el solo
hecho de que dos entidades (a) «actos urgentes e inaplazables»
previstas en la Constitución (el son sinónimo de corta duración,
Ministerio Público y la Policía bajo sanción de ya no ser,
Nacional del Perú) hagan lo entonces y verdaderamente,
que constitucionalmente deben urgentes e inaplazables.
hacer: investigar. Por ende, ha- (b) No se repara en que los cinco
cer su labor no puede ser un objetivos ya reseñados apuntan
acto lesivo. Afirmar lo contrario a una condición, no a un plazo:
supondría que la Constitución ha (1) En relación con los hechos objeto
creado dos entidades para hacer de conocimiento, si:
daño lo cual no resiste el menor
i. Han existido
análisis.
ii. Si tiene carácter delictivo
(d) Otra cosa completamente
distinta es que dentro de esa (2) Asegurar los elementos materia-
investigación sí se vulneren de- les de su comisión
rechos: se prive a alguien de su (3) Individualizar a las personas
libertad, se le impida salir del involucradas en su comisión,
país, se congelen sus cuentas incluyendo a los agraviados.
bancarias, se incauten sus bienes, (4) Asegurar a tales personas debi-
etc. Recién entonces una per- damente, dentro de los límites
sona podrá acudir al juez, pero de la Ley.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 59


Actualidad

Penal Especial del mes


(c) La casación N.º 144-2012-Áncash (1) Conducta diligente del fiscal
tiene otro presupuesto no menos (2) Conducta obstruccionista del
pueril: que generar las condi- investigado
ciones de finalización de las
diligencias preliminares depende
de que el proceso sea o no com- IMPORTANTE
plejo.
El caso de la Contraloría General de
(ii) Debemos hacer entonces una
la República casi siempre está vin-
doble distinción:
culado a un caso complejo; los otros
(a) Primera dos, no necesariamente: pueden
(1) Lo más probable es que los actos ser casos simples de toda simplici-
urgentes e inaplazables para lo- dad, y el carácter complejo que po-
grar los cinco objetivos se hagan dría advenir debido a los acápites e
en un tiempo breve. (para el ejemplo del ADN; aunque
se podría contraargumentar en el
(2) Pero no se puede declarar impo- sentido de que el análisis pericial
sible (mediante la fijación juris- no es para nada complejo, sino que
prudencial de un tope máximo) simplemente no se cuenta con los
que ello pueda tomar un tiempo materiales necesarios para la reali-
largo, sin vulnerar la razonabi- zación) y f del art. 342º.3, podrían
lidad. verse insuficientes debido a que los
(b) Segunda órganos de investigación no siem-
pre cuentan con el panorama de
(1) Lo más probable es que los actos
herramientas que puedan permi-
urgentes e inaplazables para tir tener la información necesaria
lograr los cinco objetivos, se para formalizar la investigación
hagan, en un caso complejo, en preparatoria en un término célere.
un tiempo menos breve que en
un caso simple.
2) Tres ejemplos de qué tiempo largo de
(2) Pero no se puede declarar impo- diligencias preliminares no requieren
sible (mediante la fijación juris- que la causa sea compleja.
prudencial de un tope máximo)
(i) Criminalística ausente. –Un caso
que ello pueda tomar un tiempo
real sin duda lo ilustrará cabal-
menos largo que en un caso
mente: una niña de 13 años es
simple, sin vulnerar la razona-
inducida por 5 parientes varones
bilidad.
suyos a estrenarse en el consumo
(iii) Lo importante es que el fiscal esté de licor en la fiesta patronal del
haciendo un trabajo diligente, pueblo. Ella bebe hasta marearse
que dentro de una ponderación y queda inconsciente. Cuando
razonable, haga necesario que despierta tiene signos de dolor
se tome el tiempo que se está y sangrado en la zona vaginal.
tomando, según los tres criterios Atendida de emergencia se
dados en la STC del caso Gleiser revela que ha sido violada. Se
Katz, aludida supra: halla semen en su vagina, que se
(a) Criterio objetivo. –Complejidad extrae y se aísla con los debidos
de la causa. cuidados. En el lugar, no hay la-
boratorio de criminalística. Se re-
(b) Criterios subjetivos

60 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
mite a Lima. Lima responde que (1) Dejó de ser una entidad obliga-
no hay elementos de laboratorio da a prestar apoyo al fiscal.
que hagan posible el examen y (2) Pasó a ser una entidad que pue-
que tal vez los haya a fin de de prestar apoyo.
año mediante una adjudicación
(f) Por tanto, el fiscal queda vin-
directa.
culado con la buena voluntad
(a) En total: entre el momento en del ente contralor, que por su
que se inician las diligencias pre- cronograma de trabajo, podría
liminares y el momento en que bien disponer que el pedido de
se puede tener los resultados de auditoría se empiece a ejecutar
ADN pasan trece meses. el año siguiente del inicio de
(b) Como es bien fácil comprender: las diligencias preliminares, con
los resultados de ADN son indis- resultados para fines de ese año,
pensables para poder formalizar o incluso para comienzos del
la investigación preparatoria, año subsiguiente.
pues incide directamente en el (g) Si el resultado incidiera en infor-
requisito del art. 336º.2.a. mación vinculada con la imputa-
(c) Simplemente: no se trata de ción necesaria mínima que exige
actos que se puedan hacer el art. 336º, tendríamos también
luego, una vez hecha la for- lo mismo: el fiscal estaría atado
malización. Todo lo contrario: a los resultados de la auditoría,
suponen una puerta de tránsito que podrían tardar 18 meses o
necesario para poder formalizar. más.
(ii) Sistema Nacional de Control. (iii) Cooperación judicial internacio-
(a) Para casos llamados de corrup- nal
ción, es las más de las veces (a) Si revisamos los arts. 512º.1,
necesario practicar una pericia 512º.2, 521º.2 y 521º.4,
contable. veremos que en, por lo menos,
(b) Los peritos del REPEF (Registro ciertos actos de la cooperación
de peritos fiscales) pueden exigir judicial internacional intervienen:
unos honorarios que no están (1) El Ministerio Público
al alcance del presupuesto del (2) El Ministerio de Relaciones Exte-
Distrito Fiscal respectivo. riores
(c) En más de un caso, la Policía (3) La Interpol
Nacional tampoco cuenta con
(4) El Ministerio de Justicia
peritos que puedan realizar esta
labor. (b) Es de esperar que en el Estado
requerido, haya otro tanto.
(d) Solo queda entonces recurrir
a la Contraloría General de la (c) Por tanto, un pedido de esta
República. naturaleza puede pasar por
cinco instancias: las cuatro antes
(e) Pero ha de recordarse que me-
mencionadas más la embajada
diante el artículo único de la
del Perú en el Estado requerido:
Ley N.º  28697, se modificó el
nueve dependencias.
art. 321º.2 del CPP de 2004, la
Contraloría General de la Repú- (d) Si a lo dicho hay que añadir la
blica: necesidad de traducir el pedido

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 61


Actualidad

Penal Especial del mes


peruano al idioma del Estado (i) El art· 144º.1 establece que «El
requerido y de traducir al vencimiento de un plazo máximo
castellano los documentos que implica la caducidad de lo que se
remita el Estado requerido, tene- pudo o debió hacer».
mos que todo el trámite puede (ii) El plazo bajo análisis es el de la
tranquilamente durar de 18 investigación preparatoria. Por
meses a dos años, sin que se tanto, lo que caducaría es la
pueda descartar una duración posibilidad de hacer más actos
inclusive mayor que esa. de investigación, pero no lo que
3) Si bien es cierto que el caso de la se deba hacer después.
Contraloría General de la República
(iii) Una vez terminada la inves-
casi siempre está vinculado a un caso
tigación, hay otro plazo: el
complejo, los otros dos, no necesaria-
del art. 344º.1: «Dispuesta la
mente: pueden ser casos simples de
conclusión de la Investigación
toda simplicidad y el carácter com-
Preparatoria, de conformidad
plejo que podría advenir debido a los
con el numeral 1) del artículo
acápites e (para el ejemplo del ADN;
343, el fiscal decidirá en el plazo
aunque se podría contraargumentar
de quince días si formula acu-
en el sentido de que el análisis peri-
cial no es para nada complejo, sino sación, siempre que exista base
que sucede simplemente que no se suficiente para ello o si requiere
cuenta con los materiales necesarios el sobreseimiento de la causa»
para la realización) y f del art. 342º.3, (remarcado nuestro).
podrían verse insuficientes debido a (iv) Por tanto, la pregunta de si
que los órganos de investigación no hay un plazo que pueda hacer
siempre cuentan con el panorama caducar la potestad del fiscal de
de herramientas que puedan permi- acusar, sería en todo caso el del
tir tener la información necesaria para art. 344º.1.
formalizar la investigación preparato- (v) El plazo del art. 342º no tiene
ria en un término célere. nada que ver con la potestad de
acusar o no, sino con la potestad
3. La Casación N.º 134-2012-Áncash, de seguir haciendo actos de in-
del 13/08/2013 y algunas consi- vestigación o no.
deraciones 2) ¿Que los plazos puedan ser
A) ¿Dos yerros en relación con el art. 144º? prorrogados solo cuando la ley lo
1) ¿Qué es lo que tendría que caducar permita, fluye del art. 144º? (primer
con el sobrepasarse del plazo de párrafo del considerando segundo)
la investigación preparatoria? (i) La segunda parte del art. 144º.1
(tercer y cuarto 8 párrafos del dice: «[…], salvo que la Ley per-
considerando primero) mita prorrogarlo».
(a) En principio, si se vence un plazo,
caduca lo que se puede hacer
8 En tanto que los tres primeros considerandos tratan de
durante él.
sendas cuestiones que se describen en su encabezado, no (b) La salvedad es que haya la per-
se ha tomado éste como párrafo propiamente dicho, sino misión legal para prorrogarlo.
como una suerte de título. El párrafo que sigue es, enton-
ces, el primero para estos efectos, y así sucesivamente. (ii) Hay dos yerros:

62 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
(a) En el propio CPP de 2004, no
se trata de que haya permiso IMPORTANTE
legal de prorrogar ese plazo
para poder seguir haciendo lo Los elementos conformantes de
que debía hacerse durante él; se la imputación necesaria son las
trata de que de hecho se haya siguientes: (i) descripción de la
prorrogado el plazo según una conducta atribuida –de modo in-
autorización legal. dividualizado si el hecho se atribu-
ye a varias personas (contribución
(b) En la casación bajo comentario.
concreta), (ii) circunstancias de
–Del art. 144º.1:
la conducta, empezando por dos
(1) No fluye en lo absoluto una fundamentales, (iii) grado de in-
norma que diga: la prórroga del tervención atribuida, (iv) aparato
plazo solo procede cuando la ley lo probatorio (elementos de convic-
autoriza expresamente. ción y pruebas, según el momento
(2) Lo que fluye es: si hubiera una procesal) y (v) calificación jurídica.
autorización legal de prorrogar un
plazo, entonces su vencimiento no B) Los tres problemas analizados
acarrea caducidad. Como se ha
1) Caducidad en el control de plazos de
visto, tal razonamiento es equi-
la investigación preparatoria.
vocado:
(i) Se trae a colación lo resuelto en
i. Lo afirmado por el art. 144º.1
la casación N.º 54-2009, del
en cuanto a la posibilidad de
20.07.2010: por mandato del
prorrogar un plazo es tan ab-
art. 144º.2 que el vencimiento
surdo como decir: «las perso-
se le produzca al fiscal, no gene-
nas que se hundieron con el
ra caducidad, sino solo sanción
vehículo en el lago no pudieron
disciplinaria, pues se entiende
morir, porque tenían balones de
que tal vencimiento no puede
oxígeno con las respectivas más-
perjudicar potestades constitu-
caras dentro del mismo». Todos
cionales del Ministerio Público.
entendemos que no importa si
había o no balones de oxígeno (ii) Hay sin duda una inequidad
con sus respectivas máscaras; lo entre el vencimiento de plazo del
que importa es si de hecho los fiscal y vencimiento de plazo de
utilizaron. los otros sujetos procesales. Un
atentado contra la igualdad de
ii. Igual en este caso: si un plazo se
armas. Pero está ya consolidada:
vence y el fiscal no emite una
no solo fluye del texto de la ley,
disposición de prórroga, el
sino que además tiene doctrina
plazo está vencido igual y se pro-
jurisprudencial a su favor.
duciría en principio la caducidad.
Lo que salvaría esa circunstancia 2) Si la prórroga puede hacerse vencido
(más allá de la salvedad dada por el plazo de la investigación
el inciso 2) no es la autorización (i) He aquí el aporte central de esta
legal de prórroga, sino que de casación, que se consagra como
hecho se haya hecho la pró- doctrina vinculante, según el
rroga. punto ii de la parte resolutiva.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 63


Actualidad

Penal Especial del mes


(ii) La prórroga debe hacerse antes necesariamente cargos formales, como
de vencerse el plazo. Esto tiene lo demuestra el caso AV 05-2014-NCPP
perfecta lógica: (caso del congresista Julio Gago Pérez).
(a) Premisa C) Al no tener que haber imputación nece-
(1) El fiscal ha hecho una serie de saria, deja de ser necesario ponerle un
actos de investigación desde el límite temporal a las diligencias prelimi-
inicio de la misma hasta el ven- nares.
cimiento del plazo. D) Pese a lo dicho, nuestra legislación po-
(2) Esos actos ya realizados deben sitiva ha deseado ponerle un límite a la
ser la base de toda prórroga: duración de las diligencias preliminares.
i. Puede que al comenzar la inves- E) La limitación tiene dos componentes
tigación el fiscal no haya sabido posibles:
todavía que era compleja o que 1) O bien 60 días, según dispone el
iba a requerir prórroga. art. 334º.2.
ii. Pero si debe declarar compleja o 2) O bien un plazo mayor que eso de-
si —aun no siendo compleja— terminado por el fiscal según criterios
debe haber una prórroga, será de plazo razonable.
por las actuaciones hasta ese
F) El TC ha establecido que el plazo razona-
momento hechas.
ble se debe evaluar caso por caso según
(3) No existe ningún supuesto bajo dos criterios subjetivos y uno objetivo.
el cual el fiscal pueda sacar in-
G) El criterio objetivo se imbrica con la im-
formación para la necesidad de
putación necesaria:
prórroga o para la declaración
de complejidad que esas actua- 1) El plan de investigación solo puede
ciones hechas hasta antes de salir de una teoría del caso.
vencerse el plazo ordinario de la 2) Esa teoría del caso es (o tiene ele-
investigación preparatoria. mentos de) una imputación necesa-
(b) Conclusión. –Toda prórroga debe ria.
declararse antes del vencimiento 3) Es a la luz del plan de investigación,
del plazo base. que mana a su vez de la teoría del
3) Si puede haber diligencias preli- caso, que el juez puede saber:
minares complejas. –Aquí la ca- (i) Si la teoría del caso guarda rela-
sación se limita a remitirse a la ción con el plan de investigación.
doctrina establecida en la casación (ii) Si ese plan de investigación tiene
N.º 144-2012-Áncash. establecida una duración razona-
ble.
4. Hacia un balance
H) Pese a que “cantidad fija de tiempo” y
A) Convencionalmente no tiene por qué “plazo razonable” son mutuamente
haber imputación necesaria si es que no:
excluyentes, y además la jurisprudencia
1) Se está formulando acusación toda- así lo reconoce, nuestra Corte Suprema
vía. ha querido poner un “tope máximo”,
2) Hay contra el procesado medidas de desnaturalizando la índole de un plazo
coerción, sobre todo personales. razonable.
B) Para que haya medidas de coerción reales I) Ese tope máximo parte de dos simplismos
como la incautación no tiene que haber desvinculados de la realidad:

64 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alcides Chinchay Castillo Doctrina práctica
1) Las diligencias urgentes e inaplaza- (ii) Tenga un mínimo de imputación
bles, para alcanzar los cinco objetivos necesaria que se comunique al
del art. 330º.2, siempre se pueden investigado, independientemen-
realizar en un tiempo breve. te de que (todavía) no se forma-
2) El que un caso sea simple o com- lice la investigación preparatoria.
plejo es el único criterio bajo el cual 5) Apostilla a lo dicho: según lo que ha
podríamos hablar de necesidad de podido apreciar el autor, el tiempo
un plazo especialmente largo de promedio, al momento de escribirse
diligencias preliminares. estas líneas, entre el momento en
J) Al ponerse a jurisprudenciar sobre lo que que un fiscal decide finalizar la in-
no se conoce, antes que solucionar pro- vestigación preparatoria e ir a etapa
blemas, se han creado otros más grandes. intermedia, está siendo:
K) Sobre que pueda haber finalidades de (i) Ocho a nueve meses entre
las diligencias preliminares, que apunten dicha finalización y la audiencia
en que se acepta el pedido de
no a la formalización de la investigación
sobreseimiento.
preparatoria, sino a la acusación:
(ii) Más de año y medio entre dicha
1) El art. 330º.2 no lo prohíbe.
finalización y el inicio del juicio
2) Los arts. 336º.4 y 447º.1 lo permi- oral, cuando el fiscal acusa.
ten expresamente.
6) Parece que no tiene mucho sentido
3) El FJ N.º 2.8.i de la Casación N.º 318- que un procesado pase 18 meses
2011-Lima ha pretendido prohibirlo. o más sin que pase nada con su
Pero: caso, solo esperando que empiece
(i) Dicha casación no es precedente el juicio oral, excepción hecha por
vinculante la breve audiencia de etapa inter-
(ii) La casación N.º 144-2012-Áncash media.
(a) Sí lo es. 7) El mismo Poder Judicial que se toma
la atribución de ponerle límites a la
(b) No ha emitido esa declaración
actividad de un ente constitucional-
de exclusividad.
mente autónomo, a la cual la Ley
4) Por tanto, debe entenderse que el no hay querido ponerle límites,
Ministerio Público sí puede darle debería ser al menos un poco más
a las diligencias preliminares un célere en sus tiempos de demora,
sentido que apunte a contar con como para que no haya incongruen-
elementos para la acusación y no cia entre lo exigido y lo ofrecido.
meramente para la formalización de (i) Convencionalmente, el derecho a
la investigación preparatoria, pero a la celeridad es a que sean céleres
condición de que: solo el juicio y la decisión sobre
(i) Renuncie a la legalidad de la detención.
(a) Hacer buena parte de las medi- (ii) Pese a ello, el Poder Judicial ha
das de coerción querido extender el derecho a la
(b) Contar con actor civil, tercero celeridad a una etapa en que la
civil y persona jurídica de las Ley no ha querido extenderlo: las
consecuencias accesorias de los diligencias preliminares.
arts. 104º y 105º del Código (a) A ello unimos que se ha querido
Penal. darle a las diligencias prelimi-

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 65


Actualidad

Penal Especial del mes


nares el fin exclusivo de llegar (ii) Con todo, el vencimiento del
a formalizar la investigación plazo base sin ejercer una de
preparatoria cuando la Ley no las dos formas de prórroga solo
estatuye tal subordinación. genera:
(b) Por tanto, la limitación temporal (a) Imposibilidad de hacer más actos
que quiere dar el Poder Judicial de investigación, no imposibili-
a la labor fiscal fuerza a este a dad de formular acusación9.
llevar su causa hasta la etapa in- (b) Sanción disciplinaria para el
termedia (fin inevitable de toda fiscal.
formalización de la investigación
M) En suma: una serie de problemas que
preparatoria).
surgen por haber alterado el sentido con-
(iii) ¿Qué sentido tiene hacer esa vencional de las instituciones procesales.
precisión sobre el fiscal para que Una vez más: para jurisprudenciar y comer
el caso languidezca meses de pescado, hay que tener mucho cuidado.
meses esperando que inicie el Que la “solución” deje más problemas de
juicio oral? lo que encontró no dice mucho a favor
L) Sobre la prórroga de los “solucionadores”.
1) Hay dos supuestos de prórroga del
plazo:
(i) La nuda necesidad, en un caso
simple. 9 Se supone que si el fiscal ya hubiese tenido material
para acusar, no tendría por qué haber intentado
(ii) La ampliación del plazo base por la prórroga. En realidad hay que distinguir tres
medio de una previa declaración supuestos:
de que el caso es complejo (lo 1. El Fiscal estaba ya con una investigación suficiente,
que a su vez lleva a que se mo- y la prórroga era para sobreabundar.
2. El Fiscal tenía sospecha de otros actos delictivos
difique el plazo base: de 120 días en contra del imputado, y para desarrollar esa
a ocho meses). hipótesis quería hacer la prórroga. . Acaso no para
comprender a esos otros actos delictivos, pero sí
2) Ambas cosas deben declararse antes para disponer que se iniciara otro proceso respecto
de que se venzan los 120 días del de ellos.
plazo ordinario. 3. El Fiscal quería analizar la posibilidad de que otras
personas pudieran haber tenido intervención en
(i) Toda información que funda- los hechos, y para poder hacer ello es que quería
mente cualquiera de los dos la prórroga. Acaso no para comprender a esas otras
supuestos antes dichos, no puede personas, pero sí para disponer que se iniciara otro
no fluir de otra fuente que lo proceso respecto de ellas.
Sólo en el primer supuesto la prórroga y la acusación
actuado durante el plazo base. serían plenamente incompatibles.

66 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


RECIBA EN ESTA EDICIÓN
S U S C R I P T O R E S
JULIO 2014 - JUNIO 2015

I N S T I T U T O P A C Í F I C O

ENTREGA GRATUITA
PARA LOS SUSCRIPTORES DE
Penal
PENAL • PROCESAL PENAL • PENITENCIARIO • CRIMINOLOGÍA

Luis Miguel Reyna Alfaro

MANUAL
DE DERECHO PROCESAL
PENAL

SOBRE LA OBRA
El libro del profesor Luis Miguel Reyna
Alfaro versa sobre el proceso penal regula-
do bajo las normas del Código Procesal
Penal del 2004, teniendo como elemento
diferenciador el análisis práctico de las
instituciones procesales penales. Se
efectúa el estudio del sistema procesal
penal peruano, su evolución legislativa,
hasta arribar al actual modelo de enjuicia-
miento penal. Define los principios del
proceso penal, los roles de los sujetos
procesales, las fases, características y
problemas del denominado Proceso ordina-
rio, así como de los Procesos especiales.
Se encarga también de abordar el eje
dogmático más difícil, como es el caso de la
Teoría Probatoria, desde los principios que
la inspiran, las etapas de la actividad proba-
toria y el tratamiento de los medios probato-
rios específicos. Luego, siguiendo la estruc-
tura del Código Procesal Penal, se analiza
la teoría impugnatoria, sus principios y el
sistema de recursos (apelación, reposición,
queja). Finalmente, el autor —con la FICHA TÉCNICA
suficiencia teórica y práctica— expone la Formato: 17 x 24 cm
vinculación de las técnicas de litigación oral Tapa dura
con la resolución de los casos penales.
PRESENTACIÓN
PRES
SENTACIÓN Cosido y encolado
DEE LUJO EN Hot Melt

TTAPA
APA DURA
Actualidad

Penal Especial del mes

comentario
Comentario

El plazo máximo de las diligencias preliminares


Comentarios a la casación N.° 144-2012-Áncash
Roberto Cáceres Julca
Abogado del Estudio Villavicencio, Meza & Rivera

1. Aspectos generales
SUMARIO

2. Principios constitucionales
3. Criterios para determinar el plazo de las diligencias preliminares
3.1. Criterio subjetivo
a. La no concurrencia o la injustificada inasistencia del investigado a las citaciones del
fiscal
b. El ocultamiento o negativa injustificada a entregar información que sea relevante
para el desarrollo de la investigación
c. La recurrencia de mala fe a determinados procesos constitucionales u ordinarios
con el fin de dilatar o paralizar la investigación
d. Todas aquellas conductas que realice con el fin de desviar o evitar que los actos
de investigación conduzcan a la formalización de la denuncia penal
3.2. Criterio objetivo
a. La naturaleza y cantidad de hechos investigados
b. La pluralidad de personas investigadas
c. Los recursos con que se cuentan

1. Aspectos generales a un conjunto de factores o criterios que


El plazo de las diligencias preliminares es de determinen la complejidad de esta subfase.
60 días según lo establece el artículo 334°.2 Es aquí donde la Casación N.° 144-2012-An-
del Código Procesal, modificado por el artí- cash del 11 de julio de 2013 adquiere signi-
culo 5° de la Ley N.° 30077 (Ley contra el ficado, al establecer como doctrina jurispru-
Crimen Organizado) que modifica el artículo dencial, que:
334°.2 señalando:
“Tratándose de investigaciones complejas, el plazo
“(…) el plazo de las diligencias preliminares para máximo para llevar a cabo las diligencias prelimi-
todos los delitos vinculados a organizaciones crimi- nares es de ocho meses”.
nales es de sesenta días, pudiendo el fiscal fijar un
plazo distinto en atención a las características, Se aprecia que la Casación N.° 144-2012-An-
grado de complejidad y circunstancias de los cash llena un vacío normativo al establecer
hechos objeto de investigación”. que las diligencias preliminares complejas
Conforme se aprecia de la norma procesal tendrán un plazo máximo de ocho meses.
se establece un plazo de 60 días para las Esta precisión tiene por finalidad el evitar la
diligencias preliminares ordinarias, dejándose arbitrariedad que supondría llevar una in-
al albedrio del fiscal de la Investigación Pre- vestigación a plazos mayores a lo establecido
paratoria el fijar un plazo distinto en atención para la investigación preparatoria compleja.

68 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
Ocho meses para las diligencias preliminares
implica un tope máximo para esta subfase, RESUMEN
que requiere de una decisión fiscal específica
que motive tan excepcional decisión con base En el presente artículo, el autor analiza el
en alguno de los supuestos que legalmente plazo de las diligencias preliminares, desde la
habilitan para ello (criterios objetivos y subje- óptica de la determinación del plazo razona-
ble, ante lo cual entiende que la casación que
tivos) y han de adoptarse antes de que el plazo fija como plazo máximo el de 8 meses viene
inicial de 60 días haya expirado, pues la lesión a subsanar un vacío normativo, situación
en que consiste el incumplimiento del plazo que se complejiza a partir de la vigencia de
no se subsana por el intempestivo acuerdo la Ley N.° 30077, de lucha contra el crimen
de prórroga adoptado una vez superado este. organizado; así se sostiene que la recolección
de los elementos de prueba es una labor que
Que el plazo máximo de las diligencias preli- requiere un lapso de tiempo adecuado al caso
minares sea de ocho meses para casos com- concreto, razón por la cual recurre al concep-
to de plazo razonable; puesto que asume que
plejos, implica que estemos ante un plazo no los 8 meses indicados por la Casación N.°
razonable y por lo que solo debe adoptarse 144-2012-Ancash sería uno no razonable,
de manera excepcional, una vez que se haya debiendo tomarse de manera excepcional y
examinado la concurrencia de criterios obje- respetando factores procesales y constitucio-
tivos y subjetivos de naturaleza procesal que nales. Sobre el aspecto constitucional de la
extensión del plazo, analiza los principios de
se encuentran previstos en el artículo 342°.3 razonabilidad y proporcionalidad los cuales
del Código Procesal Penal. orientan al fiscal a través de parámetros que
moldean su decisión; luego detalla criterios
El plazo razonable es un derecho desarro- objetivos y subjetivos entre los que destaca
llado tanto en la Convención Americana la concurrencia de mala fe a determinados
de Derechos Humanos en sus artículos 7° procesos constitucionales u ordinarios, con el
inciso 5 y 8, en la Declaración Universal de fin de dilatar o paralizar la investigación, la
Derechos Humanos en su artículo 5° inciso 3 pluralidad de personas investigadas, los recursos
que cuenta la administración, etc.
y en el Convenio Europeo para la Protección
de Derechos Humanos y de la Libertades
Fundamentales, en su artículo 6° inciso 1 y CONTEXTO NORMATIVO
el artículo I del Título Preliminar del Código
• Código Procesal Penal 2004: Artículos
Procesal Penal. 334°.2, 342°.3,
Se trata de un derecho constitucional innomi- • Ley N.° 30077 “Ley contra el Crimen Orga-
nado que ingresa a nuestra legislación a través nizado”: Artículos 3° y 5°.
de la cuarta disposición final y transitoria de la • Código Procesal Civil: Artículo 112°
Constitución y cuya finalidad es el establecer
cuál es el tiempo necesario para que los actos PALABRAS CLAVE
procesales se lleven a cabo, esto implica que
todos los plazos procesales que establece el Plazo razonable / Proporcionalidad / Mala fe.
Código son máximos, no necesariamente
razonables.
La fijación del plazo razonable surge del principio se utiliza entre nosotros, desde hace
análisis de un conjunto de factores de orden mucho tiempo, en la expresión ‘principios
constitucional y de criterios procesales. generales’ como designación de aquellas
ideas básicas de justicia a las que el juez ha
2. Principios constitucionales de acudir para derivar de ellas la regla de
“Todos los enunciados de derechos funda- decisión, cuando no puede alcanzarla hacién-
mentales contienen principios. El término dola derivar directamente de la norma, o del

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 69


Actualidad

Penal Especial del mes


empleo de los métodos de integración que el El razonamiento jurídico se rige por la
ordenamiento prevé o tolera”.1 lógica de lo razonable, esto es, aquello
que en el caso concreto deviene en
Los principios se encuentran estrechamente
aceptable, comprensible y justificable.
vinculados al establecimiento de plazos para
Las reglas de la lógica imponen que toda
que se lleven a cabo en las diferentes fases del
disposición que establezca el plazo de las
proceso, los actos procesales que requieren
diligencias preliminares para casos com-
cumplir con los siguientes principios aplicables
plejos para considerarse motivado, debe
en cada caso en concreto:
ser producto de una decisión racional de
la cual se derivan los fundamentos que
¿SABÍA USTED QUE? harán válidas las razones de hecho y de
derecho expuesto (según la teoría están-
Toda decisión fiscal para establecer dar de la racionalidad, la racionalidad
un plazo sin verificar la corrección exige razonar de acuerdo con las reglas
de la decisión adoptada en rela- de la lógica, la probabilidad, etc.2). En tal
ción con el criterio de razonabili- sentido la racionalidad que se exprese en
dad, deviene en una manifestación la disposición debe contener dos dimen-
de una irracionalidad material de siones, por un lado, la racionalidad de la
la norma jurídica empleada al de- decisión a la que se llegó; y, por otro, la
cidir, cuya consecuencia suele ser racionalidad de la motivación3.
una decisión discrecional arbitraria El primer elemento de la razonabilidad
que establece un tiempo excesivo comporta una evaluación de los pre-
al plazo estrictamente necesario supuestos desarrollados en el artículo
para la realización de actuaciones 342°.3 del Código Procesal Penal: a)
procesales. requiera la actuación de una cantidad
significativa de actos de investigación;
a. El principio de razonabilidad: Este b) comprenda la investigación de nume-
principio sostiene que la decisión para rosos delitos; c) involucra una cantidad
establecer un plazo razonable se sostiene importante de imputados o agraviados;
en criterios de razonabilidad sustantiva, d) investiga delitos perpetrados por
esto es, en un conjunto de criterios obje- imputados integrantes o colaborares de
tivos y subjetivos que surgen en el caso bandas u organizaciones delictivas; e)
concreto y de los que se obtiene una demanda la realización de pericias que
justificación lógica para la determinación comportan la revisión de una nutrida
del plazo necesario requerida en un caso documentación o de complicados análisis
determinado. técnicos; f) necesita realizar gestiones de
La razonabilidad es el resultado de la
ponderación de los intereses en juego: los 2 STEIN, Edward, Sin una buena razón: El debate raciona-
lidad en Filosofía y Ciencia Cognitiva, Clarendon Press
derechos de la persona cuya inocencia se Oxford, 1996, p. 80.
presume, por un lado; y la búsqueda de 3 “Por virtud del principio de razonabilidad se exige
la justicia que permita el correcto uso de que la medida restrictiva se justifique la necesidad
la acción penal por el otro lado; las reglas de preservar, proteger o promover un fin consti-
tucionalmente relevante la que, en efecto justifica
del razonamiento lógico-jurídico. una intervención estatal en el seno de los derechos
fundamentales. Desde esta perspectiva, la restricción
de un derecho fundamental satisface el principio
de razonabilidad, cada vez que esta persiga un fin
1 RUBIO LLORENTE, Francisco, Derechos fundamentales legítimo y, además de rango constitucional”. Exp.
y principios constitucionales, Ariel. S. A., Barcelona, N.° 2235-2004-AA/TC-ICA. Lima, 18 de febrero de
1995, p. XV. 2005.

70 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
carácter procesal fuera del país; o, g) deba i) la complejidad de la investigación, ii)
revisar la gestión de personas jurídicas o su grado de avance, iii) la realización
entidades del Estado. de actos de investigación idóneos, iv)
Se suma a estos presupuestos los estable- la conducta procesal del imputado, v)
cidos por el artículo 5°.2 de la Ley N.° los elementos probatorios o indiciarios
30077 que incorpora como supuestos recabados, vi) la magnitud y grado de
adicionales para establecer el plazo de las desarrollo de la presunta organización
diligencias preliminares para los delitos criminal, así como vii) la peligrosidad y
comprendidos en el artículo 3° de la Ley viii) gravedad de los hechos vinculados a
contra el Crimen Organizado4, esto son: esta.
Estos presupuestos que están agrupados
4 La Ley de crimen organizada es aplicable a los siguien- dentro de los criterios objetivos y subje-
tes delitos tivos que desarrollaremos más adelante,
1. Homicidio calificado-asesinato, de conformidad
constituyen el núcleo de evaluación
con el artículo 108 del Código Penal.
2. Secuestro, tipificado en el artículo 152 del Código y análisis, no siendo necesario que se
Penal. presente de forma copulativa dos o
3. Trata de personas, tipificado en el artículo 153 del más presupuestos, basta por tanto que
Código Penal.
4. Violación del secreto de las comunicaciones, en la
se invoque y justifique la necesidad de
modalidad delictiva tipificada en el artículo 162 asegurar la eficacia del proceso a través
del Código Penal. del desarrollo de cualquiera de ellos.
5. Delitos contra el patrimonio, en las modalidades
delictivas tipificadas en los artículos 186, 189, En segundo elemento de lo razonable, se
195, 196-A y 197 del Código Penal. delimita a que la decisión fiscal que deter-
6. Pornografía infantil, tipificado en el artículo 183-A mine un plazo concreto, que sea producto
del Código Penal. de una valoración de los presupuestos
7. Extorsión, tipificado en el artículo 200 del Código
Penal. que se presenten los cuales requieren
8. Usurpación, en las modalidades delictivas tipifica- la invocación de un motivo suficiente y
das en los artículos 202 y 204 del Código Penal. objetivo para tomar dicha decisión.
9. Delitos informáticos previstos en la ley penal.(*)
10. Delito contra la propiedad industrial, tipificado en El análisis de la decisión no debe ser en
el artículo 222 del Código Penal. sí misma contradictoria o que conduzca
11. Delitos monetarios, en las modalidades delictivas a un resultado absurdo, esto se presenta
tipificadas en los artículos 252, 253 y 254 del
Código Penal. en aquellos casos donde se establezca un
12. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, plazo excesivo para un acto procesal que
municiones y explosivos y demás delitos tipificados pese a estar fundado en algunos de los
en los artículos 279, 279-A, 279-B, 279-C y 279-D supuestos previstos normativamente, en
del Código Penal.
13. Delitos contra la salud pública, en las modalidades el caso concreto resulten evidentemente
delictivas tipificadas en los artículos 294-A y 294-B
del Código Penal.
14. Tráfico ilícito de drogas, en sus diversas modalida- 19. Delitos contra la administración pública, en las
des previstas en la Sección II del Capítulo III del modalidades delictivas tipificadas en los artículos
Título XII del Libro Segundo del Código Penal. 382, 383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396,
15. Delito de tráfico ilícito de migrantes, en las moda- 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código
lidades delictivas tipificadas en los artículos 303-A Penal.
y 303-B del Código Penal. 20. Delito de falsificación de documentos, tipificado
16. Delitos ambientales, en las modalidades delictivas en el primer párrafo del artículo 427 del Código
tipificadas en los artículos 310-A, 310-B y 310-C Penal.
del Código Penal. 21. Lavado de activos, en las modalidades delictivas
17. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo tipificadas en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del
317-A del Código Penal. Decreto Legislativo 1106, Decreto Legislativo de
18. Genocidio, desaparición forzada y tortura, tipifi- lucha eficaz contra el lavado de activos y otros
cados en los artículos 319, 320 y 321 del Código delitos relacionados a la minería ilegal y crimen
Penal, respectivamente. organizado.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 71


Actualidad

Penal Especial del mes


excesiva, al no ser proporcionado con el equitativa a los hechos y circunstancias
tiempo requerido para la ejecución de la que se presente7; por tanto, garantiza la
acción o actos a realizarse. constitucionalidad de la actividad limita-
De lo anotado se colige que toda decisión dora del fiscal.
fiscal para establecer un plazo sin verificar c. Desde la perspectiva anotada, el Tribunal
la corrección de la decisión adoptada en Constitucional señala que:
relación con el criterio de razonabilidad, “(…) si bien las restricciones a derechos
deviene en una manifestación de una irra- son admitidas prima facie, el principio de
cionalidad material de la norma jurídica proporcionalidad- también conocido como
prohibición del exceso-,impide la injeren-
empleada al decidir cuya consecuencia
cia desproporcionada sobre los mismos,
suele ser una decisión discrecional arbi- evaluación que debe medirse en conjunto
traria que establece un tiempo excesivo con otro limite, cual es, la prohibición de
al plazo estrictamente necesario para la rebasar el contenido esencial del derecho”8.
realización de actuaciones procesales. Consecuencias evidentes de la prohi-
b. El principio de proporcionalidad: Se bición de exceso vienen entonces a
trata de una regla o mecanismo que ser el establecer el plazo estrictamente
“ofrece una estructura argumentativa que requerido para realizar los actos pro-
orienta el razonamiento allí donde existen cesales, fijándose por tanto límites
diversas alternativas de interpretación, precisos y mecanismos de control para
mediante un procedimiento que permite el cumplimiento de los diferentes actos
tomar en cuenta todos los argumentos de investigación dejando un espacio
materiales a favor y en contra del juicio temporal adicional mínimo en previsión
de validez de la norma adscrita que ser- de posibles imprevistos que pudieran
virá como premisa mayor del juicio de presentarse en la realización de un con-
constitucionalidad; norma que a su vez creto acto procesal.
señala el contenido ius fundamental que La proporcionalidad comprende tres
resulta vinculante (…) bajo circunstancias subprincipios que se entrelazan entre sí
del caso”.5 de forma copulativa: la adecuación del
El principio de proporcionalidad incide plazo escogido para la consecución del fin
en todas las actuaciones funcionariales perseguido, la necesidad de la utilización
como resulta ser la fijación del pazo de de estos plazos para el logro del fin y la
las diligencias preliminares. Así este prin- proporcionalidad en sentido estricto entre
cipio orienta al fiscal a través de reglas6 o la determinación del plazo concreto con
parámetros a efectos de que la decisión a el logro de los objetivos previstos para las
la que no se arribe no sea arbitraria, sino diligencias preliminares.
Así la proporcionalidad requiere analizar
5 BERNAL PULIDO, Carlos, El principio de proporcionali- la disposición que fija el plazo a través de
dad y los derechos fundamentales, Centro de Estudios los siguientes subprincipios:
Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003, p. 130.
6 “Los subprincipios de la proporcionalidad tienen el
carácter de reglas. Aunque parezca una contradicción,
el principio de proporcionalidad no se define como 7 Toda decisión discrecional de las autoridades fun-
un principio, en el sentido de una norma jurídica que cionariales de carácter general o particular, debe
imponga un mandato de optimización, sino como un corresponder, en primer término a la ley, ajustarse
conjunto de tres reglas que ordenan ser cumplidas, a los fines de la norma que la autoriza, el segundo
cuando ocurren los supuestos en que debe aplicarse término debe ser proporcional a los hechos que le
el principio de proporcionalidad y que prohíben ser sirven de causa o motivo y por último debe responder
aplicadas cuando dichos supuestos no se presentan”. a la idea de la justicia material.
BERNAL PULIDO, Carlos, El principio de proporcionali- 8 Exp. N.° 0731-2004-HC/TC. Lima, 16 de abril de
dad y los derechos fundamentales, cit., p. 592. 2004.

72 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
i. El subprincipio de idoneidad. “La evaluación del espacio y tiempo en
idoneidad es la cualidad que expresa que se pretende imponer la medida
una relación de racionalidad entre cautelar, sin ello es imposible deter-
el tratamiento dispensado al sujeto minar si una medida limitativa de
pasivo y el fin que justifica dicho derecho tendrá eficacia practica res-
tratamiento”9. pecto de una persona en particular.
Dicho en otras palabras, se requie-
¿SABÍA USTED QUE? re que la fijación del plazo de las
diligencias preliminares que se pre-
tenda imponer guarde congruencia
No debe identificarse la mala fe
con un solo ámbito de conducta; con el término temporal necesario
pues ello sería restringir las posi- para cumplir con el conjunto de
bles conductas perjudiciales contra diligencias de investigación que se
el procedimiento, por lo que no se pretendan realizar.
trata de situaciones de hecho que En conclusión, para que la fijación
puedan en la totalidad de situacio- de un plazo sea razonable desde
nes circunscribirse a una supuesta la perspectiva de la idoneidad, se
normativa determinada. requiere:
• Que el plazo fijado sea el más
Este subprincipio es una regla de apto para alcanzar la finalidad
decisión que comporta la elección de las diligencias preliminares
del plazo para las diligencias preli- en el caso concreto.
minares sobresalga por su eficacia • Se requiere que el plazo fijado
para realizar todos aquellos actos no dure más allá del tiempo
previstos, pero que a su vez sea la estrictamente necesario para la
que restringe en menor medida los consecución de sus fines.
derechos del procesado a un plazo
• Se requiere la individualización
razonable.
del conjunto de actos urgentes
De este modo, la imposición de un e inaplazables y de ser el caso
plazo concreto para las diligencias que se precise la eventualidad
preliminares será adecuada al fin de realizar otros actos de inves-
perseguido– el realizar actos urgentes tigación distintos a los previstos,
e inaplazables– si el término tempo- en atención a las circunstancias
ral establecido contribuye a obtener propias del caso que permitan
el resultado que se pretende; en con- incorporar un término temporal
secuencia, es inidóneo si el término adicional al necesario para poder
fijado es insuficiente o es excesivo. esclarecer la participación del
Para determinar si la medida cautelar imputado o investigados en la
en un caso concreto será efectiva, es comisión del hecho punible.
preciso establecer por qué el medio ii. El subprincipio de necesidad. Este
empleado es determinante para subprincipio es una regla de decisión
conseguir el resultado perseguido; que parte de la concepción de que
para ello, se hace imprescindible una la determinación del plazo razona-
ble debe basarse en una regla de
experiencia que permita primero
9 PUJADAS TORTOSA, Virginia, Teoría General de Medidas
Cautelares Penales, Marcial Pons, Madrid, 2008, p. observar la no existencia de posibles
142. circunstancias que prevean que el

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 73


Actualidad

Penal Especial del mes


caso concreto pueda durar más que persigue, con una intensidad menor
otros similares, con ello se busca que los sacrificios que origina para
evaluar los posibles efectos indirec- el titular del derecho fundamental
tos o colaterales que puedan surgir que restringe, debe ser declarada
que afecten el cumplimiento de los inconstitucional”10.
diferentes actos de investigación, Este subprincipio implica que el
esto servirá para graduar el tiempo plazo fijado para las diligencias pre-
necesario requerido; lo segundo es liminares debe mantenerse en una
el determinar que de no presentarse relación razonable con el resultado
causas que permitan el uso de un perseguido, lo que supone armonizar
plazo adicional, el término temporal el sacrificio de forma que sea ade-
a elegir para la realización de las cuado e indispensable para sujetar
diligencias preliminares debe ser el al imputado al proceso.
más eficaz para alcanzar los objetivos Dicho de otro modo, la proporciona-
previstos. lidad, en estricto sentido, exige como
justificación jurídica para establecer el
IMPORTANTE plazo de las diligencias preliminares el
cual debe ser menor al máximo per-
mitido, salvo circunstancias concretas
La proporcionalidad comprende
que requieren de una motivación re-
tres subprincipios que se entrela-
forzada en que se explique las razones
zan entre sí de forma copulativa: la
adecuación del plazo escogido para que condujeron al fiscal a establecer
la consecución del fin perseguido, el plazo de ocho meses.
la necesidad de la utilización de es-
tos plazos para el logro del fin y la 3. Criterios para determinar el plazo
proporcionalidad en sentido estric- de las diligencias preliminares
to entre la determinación del plazo Las diligencias preliminares complejas se
concreto con el logro de los obje- diferencian de las ordinarias en un conjunto
tivos previstos para las diligencias de factores o criterios, estos se encuentran
preliminares. desarrolladas por el artículo 342.3 del CPP y
que han sido agrupados a través de dos crite-
Así no basta con que la Casación N.° rios: subjetivo y objetivo por la jurisprudencia
144-2012-ANCASH permita que del Tribunal Constitucional en los asuntos:
las diligencias preliminares puedan Exp. N.º 06079-2008-PHC/TC. Lima, Exp. Nº
extenderse hasta un plazo máximo 2798-04-HC/TC. Lima, Exp. N.° 3771-2004-
de ocho meses o que el motivo que HC/TC. Piura, 6167-2006-PHC/TC. Lima,
la justifique esté previsto en la ley; Exp. Nº 7624-2005-HC/TC. Lima, Exp. N.º
sino también resulta imprescindible 594-2004-HC/TC los mismos que han sido
que objetivamente se justifique que recogidos en el Exp. N.º 05228-2006-HC/TC.
el plazo adoptado resulte razonable Lima y que a continuación desarrollaremos:
para el caso concreto. 3.1. Criterio subjetivo
iii. El subprincipio de proporcionali- En la búsqueda de los elementos que deter-
dad en sentido estricto o ponde- minen la existencia de la noticia criminal,
ración.- “El sub-principio de pro-
porcionalidad en sentido estricto es
una regla jurídica según la cual, toda 10 BERNAL PULIDO, Carlos, El principio de proporciona-
ley que favorezca el objetivo que lidad y los derechos fundamentales, cit., p. 593.

74 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
corresponde al Ministerio Público recopilar el fin de dilatar o paralizar la investigación
el material probatorio suficiente a través de prejurisdiccional.
los actos de investigación. “El acto de inves- - En general, todas aquellas conductas que
tigación se realiza básicamente en la fase de realice con el fin de desviar o evitar que
investigación preliminar e instructiva, y tiene los actos de investigación conduzcan a la
por finalidad la averiguación de los hechos formalización de la denuncia penal.
relacionados con el hecho delictivo que se in-
vestiga. Sirve, entonces, de base para preparar a. La no concurrencia o la injustificada
la imputación penal; determinar la apertura inasistencia del investigado a las cita-
del proceso (…)”11. ciones del fiscal
Uno de los actos que genera dilación en el
“El principio de iniciación de la persecución,
proceso es la no presencia del investigado
supone cumplimiento de requerimientos de
a las citaciones a las que se le convoca,
procedibilidad de la investigación; entre esto,
ya sea porque se niega a concurrir a las
debe aparecer el fumus commisi delicti o la
citaciones para la que es requerido, ya
existencia de indicios de la comisión de un
sea porque no es habido o porque sen-
delito y seguidamente, el fumus delicti tributi o
cillamente no puede hacerlo; cualquiera
indicios para la atribución de un delito a una
que sea la causal se genera la pérdida de
persona en particular. Tales requisitos deben
un tiempo valioso, pues el fiscal debe
aparecer en la denuncia.”12.
volver a citar al investigado o debe dedi-
La búsqueda de los elementos de prueba car tiempo extra a efectos de requerir la
eficaces para probar la imputación no es siem- presencia compulsiva del investigado; en
pre fácil, requiere de un lapso de tiempo tal los dos supuestos anotados, se ocasiona
que permita la recopilación e incorporación retraso de toda la investigación.
del material probatorio que el caso requiera; Las conductas acotadas pueden produ-
por ello, no es posible hablar un término cirse como parte de una estrategia pro-
o plazo que pueda ser fijado ni medido en cesal, simple ánimo de sustracción o de
días, semanas, meses o años; pues ninguna entorpecimiento procesal, sea el motivo
de estas medidas temporales está reconocida que se esconda detrás de ella, el tiempo
como plazo legal para determinar los límites perdido no debe favorecer al investigado
temporales de la investigación. ni a otros que pueden verse beneficiados
El Tribunal Constitucional, en reiterada ju- por el actuar de los coinvestigados; pues
risprudencia, ha identificado que el criterio ello sería premiar una maniobra dilatoria,
subjetivo contiene los siguientes elementos: generando un expectativa no legítima en
otros litigantes a actuar con temeridad
- La no concurrencia injustificada a las
abusando de sus facultades procesales.
citaciones que le realice el fiscal a cargo
de la investigación. Situación distinta se presenta en los casos
donde la inasistencia del investigado se
- El ocultamiento o negativa injustificada
da porque este debe concurrir a otras
a entregar información que sea relevante
diligencias de investigación o teniendo
para el desarrollo de la investigación.
la condición de procesado debe concu-
- La recurrencia de mala fe a determinados rrir a otras diligencias programadas sea
procesos constitucionales u ordinarios con en sede fiscal. Esta situación se presenta
cuando un investigado debe responder
11 Exp. Nº 0196-2006-PHC/TC Lima, 14 de marzo de de diversas situaciones que han generado
2006. una variedad de investigaciones contra
12 ANGULO ARANA, Pedro M., El Ministerio Público
Orígenes. Principios, Misiones y Facultades, Editorial
su persona, pero en ámbitos temporales
Tarea, Lima, 2001, p. 166. distintos o contra otros respecto de los

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 75


Actualidad

Penal Especial del mes


cuales él tiene la calidad de testigo. Lo Debe observarse la idoneidad de la con-
acotado provoca un retraso en las inves- ducta obstruccionista, desde su relevancia
tigaciones no imputable al investigado para limitar o cuando menos hacer más
que, sin embargo, es un factor a valorarse difícil el esclarecimiento de los hechos
para justificar el retraso en la culminación imputados; asimismo debe observarse
de las investigaciones. los recursos físicos e intelectuales para
El supuesto precitado se manifiesta con materializar un riesgo de frustración pro-
mayor intensidad en las investigaciones cesal13. Este presupuesto hace referencia
de corrupción de funcionarios; en estas a una probable actividad del investigado
situaciones, la pluralidad de investigados, o de terceros basados en su disposición
la cantidad y dificultad de actos de in- material para eliminar, malbaratar, mani-
vestigación generan un retraso que debe pular, alterar, destruir u ocultar fuentes o
ser analizado en cada caso en conjunto, elementos de prueba que lo vinculen di-
sumando y restando los diferentes factores recta o indirectamente con la imputación.
que se presenten a efectos de determinar la Así, existe una variedad de actos o situa-
razonabilidad del plazo de investigación. ciones ya sean positivas como negativas
En síntesis, la actitud del procesado en (omisiones) directos o indirectos, ten-
la investigación preliminar es uno de los dientes a retrasar, dificultar, entorpecer,
presupuestos claves para determinar si impedir, retardar o dilatar la búsqueda
en el procedimiento de investigación se y recolección de elementos de prueba;
generará una demora injustificada; para se trata de, en el mejor de los casos, una
ello, es necesario examinar la voluntad predisposición para evitar comprometer-
del investigado a no entorpecer el es- se en mayor medida por los hechos que
clarecimiento de los hechos mediante su se les viene investigando.
inconcurrencia a las citaciones efectuadas, Las formas utilizadas para evitar compro-
entre otros supuestos que se puedan meterse consisten en que el organismo
presentar. investigado no entregue información
relevante dentro de un marco temporal
b. El ocultamiento o negativa injusti- razonable, pero también que el investi-
ficada a entregar información que
gado desvíe la atención del investigador
sea relevante para el desarrollo de la
investigación hacia ámbitos inocuos que no guardan
relación con el objeto de la investigación,
El ocultamiento de los elementos de prue-
o a través de maniobras que buscan
ba, en su vertiente información, es un
confundir al investigador; también se pre-
indicativo de una determinada tendencia,
sentan los casos de no entregar, retraso o
intención personal o predisposición para
la ocultación de la información requerida
materializar un riesgo de frustración de
o necesaria en forma de documentación
las investigaciones respecto de la bús-
en todo o en parte.
queda y recolección de elementos de
pruebas. Se trata de un peligro de pertur-
bación u obstaculización de la actividad 13 Como afirma PUJADAS TORTOSA “dicha conexión
puede venir dada por la posición laboral del sujeto,
probatoria que debe ser entendido como la complejidad en la realización del hecho enjuiciado
un accionar del investigado o de terceros (que indique la necesidad de analizar un determinado
interesados, que tiene por fin entorpecer, grado de capacidad organizativa e intelectiva del
imputado para planificar y ejecutar actos complejos),
alterar o; cuando menos, hacer más difícil la situación social y familiar o las conexiones que el
la búsqueda de las fuentes de prueba, sujeto tenga con otros países, si se estima que en
elementos de prueba o la incorporación ellos pueda hallarse la concreta fuente de prueba”.
de los medios de prueba al proceso. PUJADAS TORTOSA, Virginia, Teoría General de Medi-
das Cautelares Penales, cit., p.126.

76 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
de naturaleza procesal de una manera
IMPORTANTE indebida, anormal, excesiva, desmedida,

Uno de los actos que genera dila-


que sin embargo genéricamente puede definirse
ción en el proceso es la no presen- como aquella conducta exigible a toda persona en el
cia del investigado a las citaciones marco de un proceso, por ser socialmente admitida
a las que se le convoca, ya sea por- como correcta y leal al ejercicio o cumplimiento de
que se niega a concurrir a las cita- los derechos. La buena fe sea aplicada al derecho en
general o al procesal en particular, como un concepto
ciones para la que es requerido, ya aglutinante de todas estas expresiones. Así entonces,
sea porque no es habido o porque al hablar indistintamente de “probidad, lealtad y
sencillamente no puede hacerlo; buena fe”, estamos refiriendo lisa y llanamente a
cualquiera que sea la causal, se ge- la moralidad de la conducta humana dentro del
nera la pérdida de un tiempo va- proceso; por ello cuando hablamos de buena fe
procesal nos referimos a la conducta aceptada como
lioso, pues el fiscal debe volver a normal por la mayoría de la sociedad, por lo que es
citar al investigado o debe dedicar evidente que no actúa de buena fe quien ejercita
tiempo extra a efectos de requerir anormalmente un derecho con intención de dañar, ni
la presencia compulsiva del investi- el que lo hace con carácter antisocial, excediéndose
de los límites normales, ni tampoco el que trata de
gado; en los dos supuestos anota- burlar una norma, amparándose en un precepto de
dos, se ocasiona retraso de toda la cobertura para lograr un resultado prohibido por el
investigación. ordenamiento jurídico o contrario al mismo, es decir,
actúa con abuso del derecho o en fraude a la ley.
De tal forma que el ejercicio de los derechos de los
En los casos de investigaciones contra un sujetos procesales deben enmarcarse en determinadas
grupo extenso de personas se presentan pautas de comportamiento las que deben ejercitarse
conforme a las exigencias de la buena fe. Se destaca
situaciones propiciadas por los investiga- así que la licitud de lo pedido no debe tener otro
dos para desviar la atención del órgano objeto que ejercer el derecho de defensa dentro de
de investigación hacia otros ámbitos los márgenes que la ley permite. Debe anotarse que
a través de un discurso uniforme; ello para que exista mala fe ha de constatarse la presencia
del animus nocendi, esto es, la voluntad consciente de
trae como consecuencia que la Fiscalía dañar o perjudicar a alguna de las partes procesales.
busque proveerse de información ya Se identifica así que la mala fe se materializa a través
sea documental u otra a través de otros de fines concretos que atenten contra los derechos
medios. Tal hecho si bien representa un fundamentales a la tutela procesal efectiva, al derecho
de defensa o a la igualdad procesal y a un proceso sin
mecanismo de defensa válido del inves- dilaciones indebidas o dentro de un plazo razonable.
tigado, esto no es óbice para valorar el La efectividad de la tutela judicial impone el rechazo
retraso que se genera en la culminación a la actuación maliciosa o temeraria de las partes,
o dicho en otros términos, la mala fe procesal pone
de las investigaciones como un elemen-
en peligro el otorgamiento de una tutela procesal
to más que permitiría, de ser el caso, efectiva. En consecuencia, una actuación maliciosa
justificar la extensión temporal de la es susceptible de romper este equilibrio de intereses
investigación. que las leyes procesales establecen para hacer respetar
la plena igualdad de trato entre los litigantes, por lo
c. La recurrencia de mala fe a deter- que se obliga al juez a evitar cualquier obstáculo que
dificulte gravemente la situación de una de las partes
minados procesos constitucionales
con respecto de la otra. Desde tal comprensión, las
u ordinarios con el fin de dilatar o actuaciones contrarias a la buena fe procesal son
paralizar la investigación contrarias en la medida en que pueden conculcar los
La mala fe14 en la investigación preliminar derechos fundamentales a un proceso sin dilaciones
indebidas, por lo que el único límite para utilizar los
comporta la utilización de los derechos medios que el procedimiento penal otorga, son si
van contra la finalidad perseguida, toda vez que ello
importa una manipulación abusiva de las propias
14 Para abordar un concepto como el de la mala fe técnicas de defensa que solo podrá ser deducida,
procesal, debemos antes definir qué es la buena fe evidentemente con gran dificultad de la carencia
procesal. Este es un concepto jurídico indeterminado, racional de finalidad del propio actuar procesal.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 77


Actualidad

Penal Especial del mes


pero sobre todo transgresora de aquellas “Resulta importante distinguir entre el uso
conductas que se consideran contrarias a regular de los medios procesales que la ley
prevé y la llamada defensa obstruccionista
la buena fe. caracterizada por todas aquellas conductas
intencionalmente dirigidas a obstaculizar la
celeridad del proceso, sea la interposición de
IMPORTANTE recursos que, desde su origen y de manera
manifiesta, se encontraban condenados a la
El número o cantidad de perso- desestimación, sea las constantes y premedita-
nas investigadas o la pluralidad de das faltas a la verdad que desvíen el adecuado
curso de las investigaciones, entre otros. En
agraviados debe evaluarse desde
todo caso, corresponde al juez penal demostrar
las condiciones materiales del ór- la conducta obstruccionista del procesado”15.
gano de investigación para poder
llevar a cabo las diligencias re- No debe identificarse la mala fe con un
queridas. Comportan especial difi- solo ámbito de conducta; pues ello sería
cultad los casos en que un mismo restringir las posibles conductas perju-
grupo de investigados son objeto diciales contra el procedimiento, por lo
de diferentes investigaciones en que no se trata de situaciones de hecho
marcos temporales distintos. que puedan en la totalidad de situaciones
circunscribirse a una supuesta normativa
determinada.
Dentro del ámbito de convergencia de
este concepto, se presenta una variedad La conducta procesal debe ser evaluada
de supuestos. El Código Procesal Civil ha en función a lo que se entiende por de-
tratado de aglutinar en el artículo 112º, fensa obstruccionista16, esto es, cuando se
ha abusado del derecho a utilizar recursos
cuya aplicación supletoria se extiende
o los resortes procesales disponibles que
al procedimiento penal, algunos de los
prevé la ley, con el objeto de dilatar o
supuestos más evidentes al señalar que:
atrasar el proceso penal17.
“Se considera que ha existido temeridad o mala
fe en los siguientes casos: (...)
15 Exp. N° 4124-2004-HC/TC Lima, 29 de diciembre
2. Cuando a sabiendas se aleguen hechos de 2004.
contrarios a la realidad;
16 Refiriéndose a la actividad procesal del interesado, se
3. Cuando se sustrae, mutile o inutilice alguna ha señalado que “resulta importante distinguir entre
parte del expediente; el uso regular de los medios procesales que la ley
prevé y la llamada defensa obstruccionista caracteri-
4. Cuando se utilice el proceso o acto procesal
zada por todas aquellas conductas intencionalmente
para fines claramente ilegales o con propó-
dirigidas a obstaculizar la celeridad del proceso, sea
sitos dolosos o fraudulentos. la interposición de recursos que, desde su origen y
5. Cuando se obstruya la actuación de medios de manera manifiesta, se encontraban condenados a
probatorios; la desestimación, sea las constantes y premeditadas
faltas a la verdad que desvíen el adecuado curso de las
6. Cuando por cualquier medio se entorpezca investigaciones, entre otros. En todo caso, correspon-
reiteradamente el desarrollo normal del de al juez penal demostrar la conducta obstruccionista
proceso; y del procesado”. Exp. N° 4124-2004-HC/TC. Lima, 29
7. Cuando por razones injustificadas las partes de diciembre de 2004.
no asisten a la audiencia generando dilación”. 17 “Las dilaciones indebidas están “dirigidas a obsta-
culizar la celeridad del proceso, se encuentran la
Por su parte el literal 6 del artículo 112° interposición de recursos que desde su origen y de
del Código Civil señala que: manera manifiesta, se encontraban condenados a la
“Se considera que ha existido temeridad o desestimación, o las constantes y premeditadas faltas
mala fe (…) cuando por cualquier medio a la verdad que desvíen el adecuado curso de las
se entorpezca reiteradamente el desarrollo investigaciones. Es pertinente tener presente que [si]
normal del proceso”. bien todo procesado goza del derecho fundamental a
la no autoincriminación, una de cuyas manifestacio-
El Tribunal Constitucional considera que: nes incluso autoriza al inculpado a guardar silencio y

78 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
d. Todas aquellas conductas que realice bancos de datos, archivos u otros meca-
con el fin de desviar o evitar que los nismos de almacenamiento que no se
actos de investigación conduzcan a la encuentran a disposición inmediata de
formalización de la denuncia penal quien lo requiere o aquellos casos en los
Dentro de este concepto debe considerar- que no existe un sistema de almacena-
se los actos de dilación que tengan como miento y búsqueda de información.
finalidad perjudicar la investigación a
través de la frustración de las diligencias 3.2. Criterio objetivo
programadas o los actos cometidos por La razonabilidad de la investigación debe
el litigante temerario que busque alterar valorarse en atención a las circunstancias
el normal desenvolvimiento del procedi- propias de cada caso. Al respecto afirma San
miento ya sea mediante la destrucción, la Martín Castro que “esto constituye un motivo
sustracción de los elementos de prueba, o absolutamente razonable y objetivo para in-
mediante la amenaza, coacción, soborno troducir una pauta de diferenciación. La regla
o engaño de los testigos u otros órganos de la complejidad sería: a más complejidad,
de prueba. mayor será el tiempo que se invierta en la
Las conductas contrarias a los actos de in- investigación y enjuiciamiento de un caso”18.
vestigación pueden comprender también Los delitos complejos responden a una diversi-
actos que tengan por finalidad evitar que dad de factores y motivaciones; se manifiesta
se descubra elementos probatorios que con patrones diferenciados según el bien
puedan ser incriminatorios; dentro de jurídico implicado, el lugar, el tiempo en que
esta gama, se encuentra las declaraciones se llevó a cabo el delito y el medio social que
del investigado que busquen distraer la involucra a los investigados, por lo que deben
investigación hacia otros ámbitos, propor- tenerse en cuenta los siguientes factores:
cionar información incompleta, distinta o
ajena a aquella que permita esclarecer los a. La naturaleza y cantidad de hechos
hechos. investigados
Asimismo, un elemento de retraso de la La naturaleza y número de los hechos
investigación no imputable al investigado que se investigan son un factor gravi-
o al investigador son ciertas reticencias de tante para la determinación del retraso
los órganos funcionariales o de entidades de las investigaciones, particularmente
del Estado o de entidades o países extran- cuando se trata de investigaciones por
jeros, a los cuales se solicita información delitos contra la criminalidad organizada,
en el marco de cooperación internacional; delitos contra la Administración Pública,
en tales casos, el retraso o demora en la lesa humanidad, terrorismo, narcotráfico
entrega de la información se configura y en los casos de concursos de delitos
en un criterio que permite justificar la que permitan calificar un determinado
dilación de las diligencias preliminares o proceso como complicado19.
de la investigación preparatoria.
Lo mismo sucede en los casos donde la 18 SAN MARTÍN CASTRO, César, “Plazos, causas com-
información requerida deba buscarse en plejas y derecho transitorio en el proceso penal” en
Revista Actualidad Jurídica, Tomo 151, agosto, 2002,
Gaceta Jurídica, Lima, 2002, p. 20.
la más imperturbable pasividad durante el proceso, 19 En lo atinente a “la complejidad del asunto, este
en el correcto supuesto de que debe ser la parte Colegiado ha sostenido en reiterada jurisprudencia
acusatoria la encargada de desvanecer la inocencia que “para su valoración es menester tomar en consi-
presunta, ello no le autoriza para que mediante actos deración factores tales como la naturaleza y gravedad
positivos se desvíe el camino del aparato estatal en del delito, los hechos investigados, los alcances de la
la búsqueda de la verdad dentro del proceso”. Exp. actividad probatoria para el esclarecimiento de los
N° 0376-2003-HC/TC. Lima, 7 abril de 2003. eventos, la pluralidad de agraviados o inculpados,

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 79


Actualidad

Penal Especial del mes


En los casos en que se investiga delitos de investigados son objeto de diferentes
complejos, suelen referirse a diferentes investigaciones en marcos temporales
marcos temporales, por lo que se tra- distintos.
baja con una diversidad de hipótesis, Otros factores a evaluarse son el momento
que ameritan un desarrollo cuidadoso, de la comisión u ocurrencia del hecho pu-
diestro y pulcro en el desarrollo de todas nible investigado; pues a mayor tiempo
las premisas, lo que conlleva mayor es- de la ocurrencia de los hechos, mayor difi-
fuerzo intelectual y material lo cual tiene cultad presenta la búsqueda y recolección
trascendencia para la fijación del plazo de de los elementos de prueba, ya sea como
las diligencias preliminares. producto de un comportamiento del in-
vestigado u otros interesados en ocultar
carlos BERNAL PULIDO dice: o alterar el cuadro probatorio, como
también por los estragos que ocasiona un
largo lapso de tiempo en la memoria de

[El principio de los involucrados y testigos, y que genera
proporcionalidad] un retraso en las investigaciones.
ofrece una estruc-
tura argumentati- c. Los recursos con que se cuentan
va que orienta el El derecho al plazo razonable de las
razonamiento allí investigaciones debe examinarse en
donde existen di- el contexto de la participación de los
versas alternativas distintos organismos que intervienen y
de interpretación, que participan de las investigaciones, las
mediante un pro- dificultades internas y las coordinaciones
cedimiento que permite tomar en que puedan retrasar las investigaciones;
cuenta todos los argumentos mate-
la carencia de recursos humanos que
riales a favor y en contra del juicio de
afectan a la investigación, la capacitación
validez de la norma adscrita que ser-
y las garantías de que disponen los órga-
virá como premisa mayor del juicio
de constitucionalidad; norma que a nos de investigación para desempeñarse,
su vez señala el contenido ius funda- así como la falta de recursos materiales
mental que resulta vinculante bajo y tecnológicos con los que no se cuenta
circunstancias del caso . ” y el retardo que se genera por la no
disposición de recursos especializados
requeridos en cada caso en concreto.
b. La pluralidad de personas investiga- Así, son factores a tomar en cuenta, la
das cantidad de personal asignado a las
El número o cantidad de personas in- investigaciones, la disposición de infraes-
vestigadas o la pluralidad de agraviados tructura y otros medios logísticos que
debe evaluarse desde las condiciones se requiera para poder cumplir con la
materiales del órgano de investigación investigación de forma eficiente20.
para poder llevar a cabo las diligencias
requeridas. Comportan especial dificul-
tad los casos en que un mismo grupo 20 “En relación a la actuación de los órganos judiciales,
el Tribunal, en reiterada jurisprudencia (Caso Berro-
cal Prudencio, Expediente N° 2915-2004-HC/TC),
o algún otro elemento que permita concluir, con un ha sostenido que será preciso evaluar el grado de
alto grado de objetividad, que la dilucidación de una celeridad con el que se ha tramitado el proceso, sin
determinada causa resulta particularmente complica- perder de vista en ningún momento el especial celo
da y difícil”. Exp. N° 549-2004-HC/TC Lima, 21 de que es exigible a todo juez encargado de dilucidar una
enero de 2005. causa en la que se encuentra un individuo privado

80 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Roberto Cáceres Julca Doctrina práctica
Lo acotado constituye un grupo de fac- penal de los imputados21 a través de la
tores que impide que las investigaciones búsqueda y recolección de elementos
contra la criminalidad organizada en los de prueba sobre las cuales realiza una
aparatos del Estado sean más eficientes, actividad cognoscitiva, a efectos de que
tanto en la búsqueda, recopilación y el órgano jurisdiccional aplique la ley
utilización de diversas fuentes de prueba sustantiva, una vez que han sido acredi-
que sean idóneas para que la investiga- tados los medios de convicción de dicha
ción alcance su finalidad, que no es otra responsabilidad.
que la de determinar la responsabilidad
21 “Imputar en sentido técnico, es la acción de un sujeto
institucional consistente en señalar a alguien como
de su libertad. En tal sentido, serían especialmente posible autor de una acción delictiva punible, en
censurables, por ejemplo, la demora en la tramitación principio, está a su cargo (Policía o Fiscal). Se trata de
y resolución de los recursos contra las decisiones que un tipo de intervención que, obviamente no puede ser
imponen o mantienen la detención preventiva; las arbitraria, o responder a meras sensaciones o golpes
indebidas e injustificadas acumulaciones o desacumu- de intuición, sino que ha de contar con un soporte
laciones de procesos; o, como estableciera el TEDH, de datos o indicios, dotados de la objetividad precisa
los repetidos cambios de juez instructor, la tardanza para que resulten comunicables a terceros y suscep-
en la presentación de un peritaje o en la realización tibles de comprobación en un proceso penal. Pues
de una diligencia en general (Caso Clooth, párrafo toda imputación esta preordenada a la apertura de
45)”. Expediente Nº 969-2008. Resolución Nº 2, un trámite de esta clase”. ANDRÉS IBÁÑEZ, Perfecto,
Tercer Juzgado Penal de Investigación Preparatoria “Las garantías del imputado en el proceso penal”,
de Trujillo, 3 de noviembre de 2008. versión digital disponible en: <bit.ly/1C4Y8YO>.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 81


Actualidad

Penal Especial del mes

comentario
Comentario

¿El plazo de la investigación preparatoria es


perentorio?*
Breves reflexiones dogmáticas sobre la teoría de los plazos procesales.
Análisis a la Casación N.° 134-2012-Ancash

Estuardo Leonides Montero Cruz


Defensor Público en el NCPP en el Distrito Judicial Del Santa
Ma. Fernanda Isabel Franco Salinas
Asistente la Defensa Pública del Distrito Judicial del Santa

1. Introducción
SUMARIO

2. Sobre la clasificación de los plazos procesales


2.1. Los Plazos perentorios
2.2. Los Plazos ordenatorios
3. Análisis teórico-práctico
4. Comentario a la Casación N.° 134-2012-Ancash
5. Toma de posición y el problema de la teoría de los plazos ordenatorios
6. Conclusiones

1. Introducción** función principal es asegurar todo cuanto


El proceso penal es un proceso de atribución. condujere a la comprobación de un hecho
Este procesamiento penal de la atribución presuntamente ilícito y a la identificación
(imputación), según la estructura dada por de quienes hayan participado, para que el
nuestro Código Procesal Penal de 2004 –en órgano público de persecución penal pueda
adelante CPP–, está dividida básicamente en decidir si formula acusación en contra de una
tres etapas que cumplirán, respectivamente, determinada persona o solicita sobreseimiento;
una finalidad específica, como resume Neyra como segunda etapa encontraremos a la fase
Flores: “en primer lugar, podemos encontrar intermedia donde se critica, analiza y controla
a la etapa de investigación preparatoria cuya el resultado de una investigación y se realiza el
control de la acusación o del sobreseimiento;
y como tercera etapa tenemos al Juicio Oral,
* “¿Qué es, pues, el tiempo? Si nadie me lo pregunta, lo etapa central del proceso, donde se lleva a cabo
sé; pero si quiero explicárselo al que me lo pregunta, la audiencia central y se evidencia en todo su
no lo sé. Lo que sí digo sin vacilación es que sé que
esplendor los principios del sistema acusatorio
si nada pasase no habría tiempo pasado; y si nada
sucediese, no habría tiempo futuro; y si nada existiese, y del juicio oral propiamente dicho”1.
no habría tiempo presente”. San Agustín.
** Abreviaturas: CPP (Código Procesal Penal de
2004), IP (etapa de investigación preparatoria), D. 1 Vid. NEYRA FLORES, José Antonio, Manual del nuevo
pre (diligencias preliminares), I. pre (investigación proceso penal & de litigación oral, Idemsa, Lima, 2010,
preparatoria propiamente dicha). p. 268.

82 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


E. Montero Cruz / M. F. Franco Salinas Doctrina práctica
Pero para lograr el cumplimiento de estos fines,
el proceso penal necesita tiempo. El tiempo RESUMEN
(die Zeit) es un concepto que no es sencillo
definir2. Sin embargo, tradicionalmente se En el presente trabajo, los autores, analizan
conoce como una categoría3 que utilizamos las la naturaleza de los plazos que el Código
personas para poder orientarnos en la sucesión Procesal Penal 2004 asigna para las diligencias
preliminares, así como para la investigación
de la comunicación4 y los procesos naturales. preparatoria propiamente dicha; ello a partir
Esta operación de categorización ha dado lu- de la teoría de los plazos procesales, siendo
gar a las unidades de “medición” del tiempo: que según el efecto característico por el límite
que ellos ponen a la actividad procesal, los
horas, días, meses y años. Estas unidades de diferencia en perentorios y ordenatorios,
tiempo están socialmente estandarizadas5, es definiendo a los perentorios como plazos
decir, son compartidas en el sistema social glo- finales de decadencia del poder; mientras
bal6. Los medios sociales simbólicos de tiempo que los ordenatorios asume que son aquellos
utilizados son el reloj y el calendario gregoriano. que fijan un periodo de tiempo dentro del
cual está permitido o prescrito el ejercicio
Ninguna sociedad (moderna), ni siquiera en la de una determinada actividad procesal. Así,
más antigua, ha podido prescindir del tiempo; analizando la Casación N.° 134-2012- An-
cash, precisan que la Sala Penal Permanente
ya que existe una configuración temporal de la de la Corte Suprema de Justicia incurrió en
sociedad. Esta configuración, según la sociología contradicción; puesto que se argumenta,
implícitamente, sobre el derecho subjetivo
que tiene el Ministerio Público de investigar
2 Tradicionalmente, el tiempo es entendido como la sínte- hechos con apariencia delictiva no caducaría
sis de la relación de posiciones y periodos de dos o más (premisa mayor); sin embargo luego se invoca
procesos factuales que se mueven continuamente. Así
el numeral 1 del artículo 144° del Código Pro-
vid. ELÍAS, Norbert, Sobre el tiempo, 3.a edición, Fondo
de Cultura Económica, México D. F., 2010, p. 35.
cesal Penal, respecto de la caducidad e incluso
afirma que al vencimiento del término de un
3 Para Amsterdam y Bruner, “las categorías son omni-
plazo máximo no procede la prórroga. Final-
presentes e inevitables en el uso del pensamiento,
pues constituyen el principal instrumento que utili-
mente, los autores, asumen la posición que
zamos para interpretar y para organizar la realidad, los plazos de la investigación preparatoria son
asignando significados y ubicando los sucesos en ordenatorios, resaltando a su vez el problema
un contexto específico (…)”. Citados por TARUFFO, derivado de la previsión de una consecuencia
Michele, Simplemente la verdad. El juez y la construcción procesal en caso de incumplimiento.
de los hechos, Marcial Pons, Madrid, 2010, p. 67.
4 La teoría de los sistemas sociales o teoría de la comu-
CONTEXTO NORMATIVO
nicación define al tiempo “como la observación de
la realidad con base en la diferencia entre pasado y
futuro. Cada sistema existe siempre solo en el presente y • Código Procesal Penal 2004: Artículos
simultáneamente con el propio entorno: en este sentido, 144°.1 y 2, 334°.2, 342°.1 y 2.
pasado y futuro no son puntos de partida o de llegada,
sino horizontes de posibilidad”. Cfr. CORSI, Giancarlo/
Elena, ESPOSITO/Claudio BARALDI, GLU: Glosario sobre PALABRAS CLAVE
la teoría social de Niklas Luhmann, en Colección Teoría
Social, 1.a reimp. (2006), Universidad Iberoamericana, Plazos perentorios / plazos ordenatorios /
1.a edición en español, 1996, México D. F., p. 212. Caducidad.
5 Para Héctor Vera, “estas unidades de ‘medición’ tienen
que estar socialmente estandarizadas, es decir, deben
ser compartidas por los miembros de un mismo grupo del tiempo, es cíclica7 y lineal8. Sin embargo,
social”. Vid. en el prólogo de la tercera edición en al sistema jurídico (como Derecho material y
español del libro de ELÍAS, Sobre el tiempo, cit., p. 10.
6 Así, por ejemplo, al ver el reloj sé qué hora es, no
solo para mí, sino para toda la sociedad de mi zona 7 El tiempo cíclico es un tiempo que siempre regresa
horaria a la que pertenezco. Al ver el calendario, sé (p.e., la navidad, etc.).
qué fecha (día, mes y año) fue, es o será, según 8 El tiempo líneal, en cambio, es un tiempo que no
lo que pretenda o haya pretendido organizar, no regresa y avanza en línea recta sin volver (pe. los
solo para mí sino también para los demás. cumpleaños).

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 83


Actualidad

Penal Especial del mes


Derecho procesal) le interesa únicamente este penal es siempre un espacio de tiempo que
último: el tiempo lineal. El sistema del Derecho está entrelazado en dos puntos fijos. Es, como
hace una lectura del tiempo en forma precisa e refiere el jurista San Martín Castro, “el periodo
inequívoca, y lo realiza a través de las unidades o lapso de tiempo dentro del cual (…) debe
de “medición” temporal (horas, días, meses, realizarse un acto procesal”11.
años) fijadas en la ley. Esta información que En cuanto a la etapa de investigación prepa-
debe desprenderse del principio de legalidad ratoria –en adelante IP– que es la que aquí
(lex certa), genera seguridad jurídica, y como nos interesa, está una “fase procesal”12 que,
tal, no debe producir incertidumbre. como todas las demás etapas procesales,
reclama tiempo; ya que, como es evidente,
¿SABÍA USTED QUE? para investigar se necesita tiempo En este
sentido, el legislador, en las normas proce-
sales penales, ha prescrito que se investigue
Los plazos de la IP en nuestro Có- en unidades de tiempo13. De esta manera, el
digo Procesal Penal, son ordenato-
artículo 334° numeral 214 y el 342° numeral
rios; pues el solo vencimiento de
1 y 2 del CPP15 regulan los plazos de las dili-
los plazos fijados no produce auto-
máticamente la caducidad (o deca-
dencia) de la actividad indagatoria
o investigadora como derecho sub- 11 Vid. SAN MARTÍN CASTRO, César, “Plazos, causas
jetivo del Ministerio Público. complejas y derecho transitorio en el proceso penal”,
en Joel Segura Alania (Coord.) Estudios de Derecho
Procesal Penal, Grijley, Lima, 2012, p. 274.
En el derecho procesal penal, específicamente, 12 Cfr. NEYRA FLORES, Manual del nuevo proceso penal,
el tiempo lineal se representa en el concepto cit., p. 269.
jurídico de plazo. El plazo, en el derecho 13 Estas normas que regulan los plazos de la etapa de la
investigación preparatoria son normas potestativas.
procesal penal, afirma Vincenzo Manzini “es
Sobre este concepto de normas vid. MAIER, Julio,
toda ‘condición de tiempo’ puesta al ejercicio Derecho Procesal Penal. Fundamentos, 3.a reimpr. 2004,
de una determinada actividad procesal”9. Al Buenos Aires, Editores del Puerto, 1996, T. I, p. 93.
proyectarse en el tiempo, como bien refiere En efecto, esta clase de normas establecen el tiempo
Claría Olmedo, “el proceso penal requiere, que debe durar la investigación forense que realice
el Ministerio Fiscal e informan que su inobservancia
más que cualquier otra institución jurídica, genera ciertas consecuencias jurídicas.
una regulación estricta; con ella se contribuirá 14 Artículo 334 numeral 2 del CPP, “El plazo de las
muy eficazmente a la tutela de los intereses diligencias preliminares, conforme al artículo 3, es
comprometidos. Esa regulación implica el de sesenta días, salvo que se produzca la detención
emplazamiento de los actos a lo largo del de una persona. No obstante ello, el fiscal podrá
fijar un plazo distinto según las características,
desenvolvimiento del proceso, poniendo complejidad y circunstancias de los hechos objeto
límites a la actividad y a la inactividad. Se de investigación”.
fijan lapsos que exigen, impiden o fijan el 15 El artículo 343 del CPP.-
cumplimiento del acto, como si se tornara Numeral 1.- “El plazo de la Investigación Preparatoria
un punto en el segmento del tiempo, antes, es de ciento veinte días naturales. Sólo por causas
justificadas, dictando la Disposición correspondiente,
en o después del cual corresponde realizar el el Fiscal podrá prorrogarla por única vez hasta por un
acto”10. Lo cierto es que el plazo en el proceso máximo de sesenta días naturales”.
Numeral 2.- “Tratándose de investigaciones com-
plejas, el plazo de la Investigación Preparatoria
9 Cfr. MANZINI, Vicenzo, Tratado de Derecho procesal es de ocho meses. Para el caso de investigación
penal, traducción de S. Sentís Melendo y R. Merino de delitos perpetrados por imputados integrantes
Ayerra, Ediciones Jurídicas Europa-América, Buenos de organizaciones criminales, personas vinculadas a
Aires, 1952, T. III, p. 76. ella o que actúan por encargo de la misma, el plazo
10 Cfr. CLARÍA OLMEDO, Jorge, Derecho procesal penal, de la investigación preparatoria es de treinta y
Rubinzal - Culzoni Editores, Buenos Aires, 1998, T. II., seis meses. La prórroga por igual plazo debe con-
p. 186. cederla el Juez de la Investigación Preparatoria”.

84 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


E. Montero Cruz / M. F. Franco Salinas Doctrina práctica
gencias preliminares16 –en adelante D. pre– y entrelazando dos puntos fijos20 de tiempo
de la investigación preparatoria propiamente según la cantidad de actividad investigativa
dicha –en adelante I. pre–. que pretenda realizar y la espera razonable de
los resultados (científicos, técnicos o adminis-
El plazo de las D. pre es aquella prescripción de
trativos) que se haya dispuesto para cumplir
tiempo con el que cuenta el fiscal para realizar
los fines de la subetapa de investigación en la
únicamente actos urgentes o inaplazables,
que el fiscal se encuentre. En cualquier caso,
asegurar los elementos materiales que se
si la obtención de tales fines es de rápido
utilizaron para su comisión e individualizar a
alcance, seguro que el Fiscal optará por la
las personas involucradas y a los agraviados17
utilización del plazo legal simple; sin embargo,
–de ser posible–; para así determinar si debe
si no lo es, optará por fijar otro plazo según
formalizar o no la investigación. El plazo de
características, complejidad y circunstancias
la I. pre; por otra parte, es también aquella
del hecho objeto de investigación (plazo legal
prescripción de tiempo con el que cuenta el
“razonable”21), además de la posibilidad de
fiscal para recabar elementos de cargo y de
utilizar la prórroga, pero teniendo siempre
descargo a efectos de valorar si formulará o
como valla las máximas unidades de tiempo
no acusación.
fijadas22 en la Ley procesal penal.
Estos plazos legales18 de investigación –en
general– están fijados en abstracto. Es el
fiscal el que establecerá el plazo concreto19 do en un número fijo de días, semanas, meses o años,
sino que tal razonabilidad inevitablemente debe ser
establecida según las circunstancias concretas de cada
16 Sobre los plazos de las diligencias preliminares, véase caso (…)”. Vid. Exp. N.° 02748-2010-PHC/TC Lima,
el interesante artículo de VÁSQUEZ RODRÍGUEZ, Mi- caso Alexander Mosquera Izquierdo, fundamento 9.
guel Ángel, “Las diligencias preliminares en el Nuevo 20 En torno a las diligencias preliminares, el dies a quo
Código procesal penal y su duración. Análisis de la (momento a partir del cual inicia a correr el plazo la
Casación N° 02-2008 La Libertad”, en Revista Gaceta investigación preliminar) comenzará cuando el fiscal
penal & Procesal penal, N.° 40, Gaceta Jurídica, Lima, tiene conocimiento del hecho ilícito. No cuando se
2012, pp. 273-302. le comunica al investigado la denuncia que existe
17 Sobre la finalidad mediata e inmediata de las dili- en su contra. Así, precisa la doctrina jurisprudencial
gencias preliminares. Vid. CAS. N.° 318-2011 Lima, suprema: “Que, el cómputo del plazo de las diligen-
fundamentos jurídicos del 2.6 al 2.9. cias preliminares se inicia a partir de la fecha en que
18 Como correctamente dice Daniel Pastor, “todos los el fiscal tiene conocimiento del hecho punible, y no
plazos son legales, dado que el juez [y el fiscal] solo desde la comunicación al encausado de la denuncia
está[n] facultado[s] fijar un plazo en aquellos casos formulada en su contra”. Vid. CAS. N.° 66-2010 Puno,
en los que el legislador le[s] ha extendido esa atri- fundamento jurídico sexto.
bución, ciertamente siempre limitada (parámetros Por otra parte, se ha establecido que “(t)ratándose
legales)”. Vid. PASTOR, Daniel R., El plazo razonable de investigaciones complejas, el plazo máximo para
en el proceso del Estado de derecho. Una investigación llevar a cabo las diligencias preliminares es de ocho
acerca del problema de la excesiva duración del proceso meses”. Cfr. CAS. N.° 144-2012 Ancash, fundamento
penal y sus posibles soluciones, Ad-Hoc, Buenos Aires, jurídico décimo.
2002, p. 416. (Lo de los corchetes ha sido agregado 21 Como señala Vásquez, “se puede afirmar categórica-
por nosotros). mente que el plazo razonable siempre será un valor
19 Así, en cuanto a la investigación preliminar, ha sosteni- desconocido mientras no exista un caso concreto”. Vid.
do el Tribunal Constitucional: “(L)a razonabilidad del VÁSQUEZ RODRÍGUEZ, “Las diligencias preliminares
plazo de la investigación preliminar no puede ser en el Nuevo Código procesal penal y su duración.
advertida por el simple transcurso cronológico del Análisis de la Casación N.° 02-2008 La Libertad”, cit.,
tiempo, como si se tratase de una actividad mecánica, p. 288. [Las cursivas son nuestras.]. Sin embargo, se
sino que más bien se trata de una actividad compleja sabe que ese plazo cuenta con un límite de tiempo
que requiere del uso de un baremo de análisis especial máximo que no deberá superarse.
que permita verificar las específicas circunstancias 22 El plazo siempre será una constante (Y), nunca el
presentes en cada investigación (actuación del investi- infinito (∞). Esa constante será definida según las
gado, actuación del fiscal y la naturaleza de los hechos características, complejidad y circunstancias del caso
objeto de la investigación). (…). El plazo razonable de concreto. Lo cierto es que ese plazo deberá ser fijado
la investigación preliminar no tiene ni puede tener en dentro de los límites máximos impuestos taxativamen-
abstracto un único plazo para todos los casos, traduci- te por la Ley.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 85


Actualidad

Penal Especial del mes


En definitiva, está claro que la IP implica la de la etapa de investigación preparatoria es
realización de una serie de diligencias de in- perentorio25.
vestigación y que, asimismo, su duración no
En este sentido, hemos creído conveniente
puede ser sine die (indefinida o interminable),
realizar algunas breves reflexiones de la mano
es por eso que se ha regulado fijamente sus
de la teoría de los plazos procesales, a efectos
plazos. Esta regulación tiende a producir cer-
de determinar si efectivamente los plazos de
teza –seguridad jurídica–, pues al conocer el
la IP son perentorios o no. De ser negativo,
momento del dies a quo –momento a partir
entonces qué tipo de plazos son. Por otro
del cual comenzará a correr la investigación–
lado, realizaremos algunas reflexiones sobre
con seguridad sabremos el momento en que
la Casación N.° 134-2012-Áncash.
llegaría el dies ad quem –momento en que
la investigación concluirá–. Sin embargo, tal
plazo de investigación que establezca el fiscal, 2. Sobre la clasificación de los plazos
siempre estará sujeto a control jurisdiccional23 procesales
a fin de interdictar la arbitrariedad del Órgano En la teoría de los plazos procesales, se ha
persecutor por exceso de tiempo utilizado desarrollado una clasificación de los plazos
para esta fase procesal. distinguidos según determinados criterios.
Así, básicamente suelen clasificarse los plazos:
Pero qué tipo de plazo procesal es el de la
1. Por la especie de actividad a que se refieren;
IP. En la praxis judicial, suele oírse a muchos
2. Según el efecto característico por el lími-
abogados defensores en las audiencias de
te que ellos ponen a la actividad procesal;
control jurisdiccional de plazo decir: “¡los
y 3. Por el origen de su predeterminación.
plazos de la investigación son perentorios!”.
En la doctrina procesal penal peruana, quizá El que nos interesa aquí es la clasificación so-
ha sido Peña Cabrera Freyre y Alva Florián bre el efecto característico por el límite de tiempo
los únicos24 que han afirmado que el plazo que los plazos ponen a la actividad procesal, y
que divide los plazos en perentorios y ordenato-
rios; los mismos que enseguida abordaremos:
23 Tal como afirma el profesor Daniel PASTOR, “(d)esde
la perspectiva de los derechos del imputado, se debe
tener en cuenta que el proceso penal del Estado de
2.1. Plazos perentorios
derecho reclama tiempo: aquel que resulte necesario Los plazos perentorios –llamados también
para satisfacer el ejercicio de todos los derechos y plazos fatales o finales–, dice el profesor
garantías del inculpado. Sin embargo, es posible
llegar a un estadio temporal en el cual la duración italiano Vincenzo Manzini, “son los que fijan
del procedimiento no sirva ya para asegurar esos un periodo de tiempo dentro del cual se
derechos, sino para conculcarlos, especialmente si esa debe desplegar una determinada activi-
duración se prolonga”. Cfr. PASTOR, El plazo razonable dad procesal bajo pena de decadencia de
en el proceso del Estado de derecho. Una investigación
acerca del problema de la excesiva duración del proceso
penal y sus posibles soluciones, cit., p. 51. plazos de la investigación preparatoria, han ignorado
Por eso es que al menos, para la etapa de investiga- el punto en cuestión.
ción preparatoria, nuestro CPP ha implementado un Por otro lado, cabe anotar que si bien Alva Florián
mecanismo técnico de examen, llamado “control de afirma la caducidad de los plazos –y no su perentorie-
plazo” o “control jurisdiccional del tiempo”, reservado dad–; sin embargo ambos conceptos terminan siendo
únicamente para controlar los plazos de la investiga- equivalentes en su significado. Por eso, es que hemos
ción y su razonabilidad. Mediante este instrumento, considerado que este autor también es uno de los que
el plazo de investigación que establece el fiscal por defiende la tesis de la perentoriedad.
permisión de la ley, siempre está sometido a control 25 Vid. PEÑA CABRERA FREYRE, Alonso Raúl, Exégesis
jurisdiccional, a fin de interdictar arbitrariedad alguna Nuevo Código Procesal Penal, 2.a ed., Rodhas, Lima,
por parte del órgano persecutor como el excederse 2009, T. II, p. 289. ALVA FLORIÁN, César, “Cuestiones
en el tiempo (plazo) de la investigación. referidas a la tutela de derechos y al control de plazos
24 Decimos que estos autores han sido los únicos, en el nuevo Código Procesal Penal”, en Investigación
precisamente porque la demás voces de la doctrina Preparatoria y Etapa Intermedia, Gaceta Jurídica, Lima,
procesal penal peruana, aunque han tratado sobre los 2010, pp. 58 y ss.

86 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


E. Montero Cruz / M. F. Franco Salinas Doctrina práctica
un derecho subjetivo o de una potestad 2.2. Plazos ordenatorios
procesal pública”26. Los plazos ordenatorios –llamados también
El vencimiento del plazo perentorio inhibe la plazos conminatorios– “son los que fijan un
actividad procesal de que se trata; de manera periodo de tiempo dentro del cual está
que antes de ese momento, es libre y válida permitido o prescrito el ejercicio de una
en cualquier momento del plazo27. La sanción determinada actividad procesal, pero sin
de decadencia (o de caducidad), que es lo que que la inobservancia del plazo importe
caracteriza al plazo perentorio, debe resultar sanciones procesales”32.
expresamente de la ley; de no ser así, el plazo
tendrá carácter meramente ordenatorio28.
¿SABÍA USTED QUE?
El plazo perentorio además de decadencia
del poder, señala Clariá Olmedo, produce Todos los plazos de la Ley están he-
preclusión y aniquila la posibilidad de rea- chos para cumplirse, tanto los pla-
lizar el acto previsto. Con ello, se impide la zos perentorios (que traen consigo
indeterminada paralización del proceso29. la caducidad) como los ordenato-
En efecto, dice este autor, “el acto que pre- rios (que no implican caducidad).
tenda cumplirse después será inadmisible En consecuencia, es por el principio
[o ineficaz]. Solo pueden aplicarse, como de legalidad que NO puede prorro-
regla, a la actividad disponible de las partes, garse el plazo de una investigación
conforme ocurre respecto de las impugna- (preliminar o preparatoria), des-
ciones o de la constitución en parte civil, pués de vencido el término de un
y por excepción a la actividad discrecional plazo inicialmente fijado.
del tribunal, como la exclusión de oficio de
las partes civiles. En el proceso penal, la pe- La inobservancia de los plazos meramente
rentoriedad es siempre de iure o automática ordenatorios no dan lugar a sanción procesal
(fatal). No existe la posibilidad de tolerancia alguna. Es por esta razón que el acto que
de la parte contraria que aún campea en el pretenda cumplirse después de vencidos los
proceso civil, donde el efecto perentorio se plazos legales no son sancionados ni con la
produce en algunos casos cuando la parte caducidad, inadmisibilidad o ineficacia. Estos
contraria acusa el decaimiento del derecho plazos, como precisa Manzini, “están fijados
dejado de usar (no fatal)”30. para asegurar el buen orden procesal (de
Cabe precisar además que los plazos peren- ahí su nombre de ‘ordinatorios’) contra la
torios no pueden ser prorrogados31. negligencia o la mala intención”33, de todos
los operadores que intervienen en el proceso.
Generalmente, estos plazos rigen para los
funcionarios del proceso (fiscales y jueces),
los que pueden ser pasibles de sanciones
26 Cfr. MANZINI, Tratado de Derecho procesal penal, cit., disciplinarias34.
T. III, p. 80.
En efecto, la sanción por la inobservancia
27 Vid. MANZINI, Tratado de Derecho procesal penal, cit.,
T. III, p. 80. de estos plazos la constituye el daño que
28 Vid. MANZINI, Tratado de Derecho procesal penal, cit.,
T. III, p. 80.
29 Vid. CLARÍA OLMEDO, Derecho procesal penal, T. II, p. 32 Cfr. MANZINI, Tratado de Derecho procesal penal, cit.,
191. T.III, p. 82.
30 Cfr. CLARÍA OLMEDO, Derecho procesal penal, cit., T. 33 Cfr. MANZINI, Tratado de Derecho procesal penal, cit.,
II, p. 191. (Lo de los corchetes son nuestros). T.III, p. 82.
31 Vid. MANZINI, Tratado de Derecho procesal penal, cit., 34 Vid. CLARÍA OLMEDO, Derecho procesal penal, cit., T.
T.III, p. 81. II, p. 190.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 87


Actualidad

Penal Especial del mes


a sí mismo se ocasiona –por negligencia o La actividad indagatoria o investiga-
malicia– el funcionario, con una sanción dora del representante del Ministerio
administrativo-disciplinaria –incluso hasta fiscal, no cesa (o decae) automáti-
con una responsabilidad penal35–, pero no camente por simple vencimiento de
de carácter procesal. los plazos establecidos para esta fase
procesal; si no que se requiere nece-
sariamente, que sea el fiscal quien lo
IMPORTANTE dé por terminada –sea dictando la
disposición que corresponda en el
En la teoría de los plazos procesa- caso de encontrarse aun en D. pre, o
les, se ha desarrollado una clasifi- clausurando la I. pre–.
cación de los plazos distinguidos
A esta conclusión puede llegarse fácil-
según determinados criterios. Así,
mente si echamos mano tanto del artículo
básicamente suelen clasificarse los
334 numeral 2 del CPP, en el que se preci-
plazos: 1. Por la especie de activi-
dad a que se refieren; 2. Según el sa literalmente: “(…). Quien se considere
efecto característico por el límite afectado por una excesiva duración de las
que ellos ponen a la actividad pro- diligencias preliminares, solicitará al fiscal
cesal; y 3. Por el origen de su pre- le dé término y dicte la disposición que
determinación. corresponda”. Así como del artículo 343
numeral 2 del Código Procesal Penal,
que precisa que: “Si vencidos los plazos
previstos… el Fiscal no dé término, las
3. Análisis teórico-práctico
partes pueden solicitar su conclusión”.
Conocido los conceptos, el plazo perentorio y
Como podría verse, el vencimiento de
ordenatorio, entonces analizaremos qué tipo
los plazos de la IP no cierra, clausura o
de plazos son los establecidos en nuestro CPP
concluye automáticamente la investigación;
para la IP. Veamos:
si no que la Ley procesal penal espera que
1) Cuando vencen los términos del plazo sea el fiscal quien lo cierre en el tiempo
tanto en las D. pre como en la I. pre, estos establecido. Por otro lado, debemos
no implican automáticamente la inhibición mencionar que no sería correcto sostener
o el cese [decadencia o caducidad] de la la tesis de la caducidad o decadencia de la
actividad investigadora (como derecho facultad indagatoria o investigadora que
subjetivo36) del Órgano persecutor en tiene el Ministerio Fiscal. Si bien existen
esta primera fase procesal; entonces la algunos autores como Alva Florian, que
perentoriedad debe quedar descartada. señalan que los plazos de la etapa de
La automaticidad de la decadencia de un investigación preparatoria fijan el tiempo
derecho subjetivo es característica de los de vigencia en el que se desplegará la
plazos perentorios, como vimos supra; actividad indagatoria del fiscal; por lo
en cambio, la no automaticidad de la que si se superase tal plazo, operaría la
decadencia caracteriza a los plazos cláusula de la caducidad37. Aunque esta
ordenatorios. idea equivale a postular la teoría de la
perentoriedad de los plazos de la inves-
tigación; sin embargo, debemos afirmar
35 Sobre una posible responsabilidad penal como con- tajantemente nuestro desacuerdo.
secuencia de inobservar los plazos, vid. MANZINI,
Tratado de Derecho procesal penal, cit., T. III, p. 82.
36 La facultad de investigación es un derecho subjetivo 37 Es de esta opinión, ALVA FLORIÁN, “Cuestiones re-
constitucionalmente reconocido que tiene el Minis- feridas a la tutela de derechos y al control de plazos
terio Fiscal. en el nuevo Código Procesal Penal”, cit., pp. 63-64.

88 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


E. Montero Cruz / M. F. Franco Salinas Doctrina práctica
En nuestra opinión, y como con acierto o maliciosamente, no tiene repercusión
refiere Panta Cueva, “(l)as obligaciones procesal sino extraprocesal penales
de índole procesal [penal] hacen que un como la responsabilidad administrativo-
instituto fulminante como la caducidad disciplinaria.
no opere”38. Estimar que los plazos que Las consecuencias jurídicas por inobservancia
tiene el fiscal para investigar un hecho con del tiempo (plazo) establecido legalmente
apariencia delictiva se encuentran sujetos están reguladas en el artículo 144 de CPP.
a la sanción de la caducidad sería violentar El numeral 1 del citado artículo del CPP
directamente el ejercicio de acción penal regula la caducidad como consecuencia
y la persecución del delito; así como un de la inobservancia de los plazos perento-
atentado al propio Estado de Derecho. rios cuando en la prescripción se dice: “El
En consecuencia, y sin dudarlo, los pla- vencimiento de un plazo máximo implica
zos de la IP en nuestro Código Procesal la caducidad de lo que se pudo o se de-
Penal, son ordenatorios; pues el sólo bió hacer”. Sin embargo, en esta misma
vencimiento de los plazos fijados no norma, se introduce una diferencia que se
produce automáticamente la cadu- distancia de los plazos que se sancionan
cidad (o decadencia) de la actividad con la caducidad (perentorios) cuando
indagatoria o investigadora como de- se precisa que: “salvo que la Ley permita
recho subjetivo del Ministerio Público. prorrogarlo”. En efecto, si la Ley permite
2) Es ordenatorio, además, precisamente prorrogar los plazos (característica básica
porque la inobservancia de los plazos de los plazos ordenatorios), entonces no
jurídicos o legales de la investigación será factible sancionar su inobservancia
establecidos en los artículos 334 numeral con la caducidad.
2, y 342 numeral 2 del CPP, al no gene- El numeral 2 del art. 144º del CPP, por
rar la decadencia o la caducidad del otro lado, regula las consecuencias ju-
derecho subjetivo de investigar, no rídicas cuando se inobserva los plazos
tiene consigo sanción procesal (como ordenatorios: “Los plazos que sólo tienen
la inadmisibilidad), a pesar de que la como fin regular la actividad de Fiscales
actividad indagatoria o investigadora y Jueces, serán observados rigurosa-
se haya desplegado una vez vencidos mente por ellos. Su inobservancia sólo
los plazos fijados. acarrea responsabilidad disciplinaria”.
La inobservancia de los tiempos esta- La inobservancia a los plazos que no son
blecidos (plazos) para la investigación, perentorios (sino ordenatorios), darán
que puede originarse por negligencia39 lugar sólo a la sanción disciplinaria.
En este sentido, y haciendo nuestro el
ejemplo propuesto por César Alva40, esta-
38 Cfr. PANTA CUEVA, David Fernando; “La caducidad en
el Derecho procesal penal peruano”, en Revista Gaceta
Penal & Procesal Penal, N.° 29, Gaceta Jurídica, Lima, chado esos plazos ya perdidos. La ley, sin embargo, ha
2011, p. 245. (El uso de los corchetes es nuestro). previsto que el fiscal soporte la sanción disciplinaria
39 Se dan casos donde el Ministerio Publico olvida des- por incumplimiento negligente de su función.
plegar actividad (“refunde la carpeta”), generando 40 En opinión de este autor, “para realizar una amplia-
tiempos muertos en la investigación por inoperativi- ción o prórroga de cualquiera de las etapas de la
dad o inactividad. Esto, sin embargo, constituye una investigación preparatoria, el fiscal deberá de pro-
dilación indebida atribuida únicamente a este órgano ceder antes de que el plazo se venza. En el caso de
persecutor estatal. Esos tiempos muertos son, muchas que el plazo señalado haya vencido, no será posible
veces, la razón para las prórrogas, menoscabando el que el fiscal proceda a una ampliación, debido a que
derecho a ser juzgado sin retardos. Pero el tiempo la oportunidad para ello habría caducado, y que la
muerto ya es pasado, y como tal irrecuperable. Ni potestad de ampliarlos ha caducado, debido a que
siquiera las prórrogas podrían generar la actividad que no se ha realizado antes de su vencimiento”. Vid.
podría haberse logrado si tan sólo se hubiese aprove- ALVA FLORIÁN, “Cuestiones referidas a la tutela de

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 89


Actualidad

Penal Especial del mes


mos de acuerdo en que cuando un fiscal como asumir una suerte de “regresión
realiza una prórroga en cualquiera de las del proceso” como si se tratara de una
etapas de la investigación, este deberá consecuencia jurídica por declaración de
de proceder antes de que venza el plazo nulidad (como en el art. 154 numeral 3
que fijó. Para este autor, no obstante, del CPP). Sin embargo, ni los actos de
“en el caso de que el plazo señalado investigación dispuestos fuera del plazo
haya vencido, no será posible que el fijado en dicha etapa ni las fuentes de
fiscal proceda a una ampliación, debido prueba acopiadas, luego de vencidos
a que la oportunidad para ello habría los plazos, son declaradas en nuli-
caducado, y que la potestad de am- dad. La única sanción de tal proceder es
pliarlos ha caducado, debido a que no disciplinaria y nada más. En estos casos,
se ha realizado antes de su vencimiento”. como el plazo no se retrotrae, la investi-
Sin embargo, en este punto, diferimos de gación formal se computará simplemente
lo argumentado por Alva, pues si bien a partir de la fecha en que se emitió la
estamos de acuerdo que no procede la disposición de formalización: dies a quo
prórroga al vencimiento del plazo de la de la investigación formal.
investigación, no compartimos que sea Las fuentes de prueba recabadas con
por caducidad sino por otras razones que posterioridad al vencimiento de los plazos
explicaremos más adelante en el Comen- de investigación fijados, tampoco son
tario a la Casación N.° 134-2012-Ancash. sancionadas con la inadmisibilidad o la
En torno al cómputo del plazo de la I. pre. ineficacia. Es cierto que en el caso de la I.
Existe una mala praxis en algunos distritos pre, una vez clausurada la misma “no po-
judiciales41 donde tiene vigencia el CPP drán actuarse diligencias de investigación
respecto de este punto. Suele ocurrir que o de pruebas específicas, salvo el trámite
cuando el fiscal formaliza la investigación de prueba anticipada y la presentación
muy pasado del plazo fijado para las D. de pruebas documentales” (tal como lo
pre, ese plazo que, según se dice equi- precisa el artículo 351° numeral 1 del
vocadamente, transcurre fuera del plazo CPP). Sin embargo, las fuentes de prueba
fijado para la investigación preliminar, de cargo y de descargo dispuestas antes
termina integrando, luego, el plazo que de la conclusión I. pre, aun cuando hayan
fue fijado para la investigación formal. Es superado el plazo establecido, podrán ser
decir, que cuando se establecía el plazo acopiadas sin mediar sanción procesal
para la I. pre, se lo “retrotraía” a fin de alguna. Sabemos que estas consecuencias
que abarque el tiempo que transcurrió pueden ser detestables para los abogados
fuera del plazo de las D. pre. Pero ese de la defensa, también para nosotros lo
proceder, que ha sido también asumido es; sin embargo, no podemos dejar de
no solo por abogados defensores y fisca- señalar con objetividad la correcta inter-
les, sino también por muchos jueces, es pretación de los mencionados artículos
completamente equivocado42; pues sería que regulan los plazos de la investigación.

derechos y al control de plazos en el nuevo Código 4. Comentario a la Casación N.°


Procesal Penal”, cit., pp. 63-64. 134-2012-Áncash
41 Por ejemplo, en el Distrito Judicial Del Santa.
42 Esta postura equivocada puede deberse a, como Recientemente, la Corte Suprema de Justicia
señala Teresa Armenta, “un período de trasntornos”, en la Casación N.° 134-2012-Ancash de fecha
como consecuencia de la reforma procesal. En este 13 de agosto de 2013, ha establecido como
sentido, vid. ARMENTA DEU, Teresa, Sistemas pro- doctrina jurisprudencial, en el segundo con-
cesales penales. La justicia penal en Europa y América.
¿Un camino de ida y vuelta?, Marcial Pons, Barcelona, siderando de esta Ejecutoria Suprema, que la
2012, p. 10. prórroga del plazo de la investigación preliminar

90 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


E. Montero Cruz / M. F. Franco Salinas Doctrina práctica
NO procede efectuarla, vencido el plazo por el En nuestra opinión, la argumentación de la
Ministerio Público. Sala Penal Permanente de la Corte Suprema
en esta Ejecutoria Suprema, incurre en una
El argumento de la Sala Penal Permanente
fallacia dictionis por paralogismo contra el
de nuestra Corte Suprema de Justicia refiere:
método, específicamente por la contradicción
“Que, el artículo 144 inciso 1) del Código ad-
de premisas44, que se produce cuando en una
jetivo (…), señala que los plazos solo pueden
argumentación se acepta como válidas dos
ser prorrogados cuando la ley lo permita. Esto
premisas que son entre sí contradictorias.
significa, que de ningún modo, cabe la habi-
litación judicial del plazo, cuando ello no esté En el caso en concreto, la Sala Penal Perma-
contemplado expresamente. De allí, que frente nente incurre en dicha contradicción cuando
al vencimiento del término para llevar a cabo en el considerando primero de dicha Casación
una determinada actuación procesal a cargo del se argumenta, implícitamente, que el derecho
Ministerio Público no corresponda al amparo subjetivo que tiene el Ministerio Público de
de solicitudes de prórroga del mismo (…)”. investigar hechos con apariencia delictiva
no caduca (premisa mayor). Luego, en el
último párrafo de ese mismo considerando,
IMPORTANTE se invoca el numeral 1 del artículo 144° del
CPP referido a la caducidad (premisa menor).
La inobservancia de los tiempos y finalmente, en el considerando segundo,
establecidos (plazos) para la in- se afirma que al vencimiento del término
vestigación, que puede originarse de un plazo máximo no procede la prórroga
por negligencia o maliciosamente, (conclusión), todo eso en base al artículo de
no tiene repercusiones procesales, la caducidad: 144° numeral 1 del CPP.
sino extraprocesal penales como En otros términos: ¿si se dice que NO es
la responsabilidad administrativo- aplicable la caducidad para el cumplimiento
disciplinaria. de las obligaciones del Órgano persecutor,
por qué recurrir entonces a la norma de la
En un considerando anterior, sin embargo, se caducidad para justificar que NO procede
argumenta, aunque no expresamente, que el requerimiento o la disposición fiscal de
la caducidad NO es aplicable en el control prórroga de la investigación una vez vencido
del plazo de la investigación (preliminar). el término del plazo legalmente establecido?
El hecho de que la argumentación presente
No obstante, en el último párrafo del citado
contradicciones lógicas, y parezca antisistemá-
considerando, la Sala Suprema precisa que
tica, no quiere decir necesariamente que la
el dispositivo de la caducidad (el artículo 144°
conclusión a la que ha arribado la Sala Penal
numeral 1 del CPP) debe ser interpretado
Permanente de la Corte Suprema sea errada
sistemáticamente y de conformidad con sino que nos parece acertada.
los dispositivos de la Constitución y la Ley
que han sido recogidas en la jurisprudencia Desde nuestra perspectiva, la prórroga del pla-
vinculante43. zo de la investigación preliminar NO procede
efectuarla vencido el plazo por el Ministerio
Público por lo siguiente:
Los plazos de la investigación preparatoria
43 Casación N.° 134-2012, último párrafo del Consi-
derando Primero: “(…) que el apartado 1 del artículo
si bien vencen (terminan), no implica que
144° del Código Procesal Penal, cuando señala que el
vencimiento de un plazo máximo implica la caducidad de
lo que se pudo o debió hacer, debe ser interpretada de 44 CASTILLO ALVA, José L. / Manuel LUJÁN TÚPEZ / Roger
manera sistemática y a la luz de las disposiciones ZAVALETA RODRIGUEZ, Razonamiento Judicial. Interpre-
constitucionales y legales citadas, y que han sido tación, argumentación y motivación de las resoluciones
recogidas en la jurisprudencia vinculante (…)”. judiciales, 2da ed., Ara Editores, Lima, 2006, p. 345.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 91


Actualidad

Penal Especial del mes


caduquen (es decir, no implica la extinción Sin embargo, en cuanto a esta última, la
de un derecho subjetivo o acto procesal como imposición de sanciones disciplinarias por
sanción procesal). Pero el hecho que no opere inobservancia de un plazo legal (ordena-
este instituto procesal al vencimiento de los torio), no significa que deba aceptarse o
plazos de la investigación preparatoria, no convalidarse una prórroga del plazo de
implica que se pueda solicitar o disponer su una investigación cuando ha vencido el
prórroga una vez vencido el plazo inicialmente término de un plazo inicialmente estable-
fijado. cido porque colisionaría con el principio de
legalidad y con el derecho a ser juzgado
en un plazo razonable.
DANIEL PASTOR dice:
Ese exceso de plazo por parte del Minis-
terio Público para disponer o solicitar tal
“pectiva
Desde la pers- prórroga fuera del tiempo de Ley, genera
de los de- una dilación indebida que se sanciona
rechos del imputa- disciplinariamente –y sin consecuencias
do, se debe tener procesales–, sin validar dicha prórroga.
en cuenta que el
proceso penal del Esto no contraviene lo expresado en la Casa-
Estado de derecho ción N.° 54-2009-La Libertad cuando refiere
reclama tiempo: que: “… el artículo 343 NCPP referido al
aquel que resulte necesario para sa- control de plazo de la investigación prepa-
tisfacer el ejercicio de todos los dere- ratoria –el cual está vinculado a la facultad
chos y garantías del inculpado. Sin constitucional asignada al Ministerio Público
embargo, es posible llegar a un esta- de investigar el delito– en el que se establece
dio temporal en el cual la duración que acarrea sólo responsabilidad en el Fiscal
del procedimiento no sirva ya para en caso se exceda en el plazo otorgado”.
asegurar esos derechos, sino para
conculcarlos, especialmente si esa 5. Toma de posición y el problema
duración se prolonga . ” de la teoría de los plazos ordena-
torios
Esto es así, precisamente porque todos Para nosotros, es claro que los plazos es-
los plazos de la Ley están hechos para tablecidos en nuestro CPP, que regulan los
cumplirse, tanto los plazos perentorios tiempos de la IP, no son plazos perentorios
(que traen consigo la caducidad) como sino ordenatorios. Pero los plazos meramente
los ordenatorios (que no implican ordenatorios tienen un grave problema que ha
caducidad). En consecuencia, es por el sido denunciado por el profesor argentino Da-
principio de legalidad que NO puede niel Pastor. En la ley procesal penal, los plazos
prorrogarse el plazo de una investi- ordenatorios, como diría este autor citando
gación (preliminar o preparatoria) a Francesco Carrara, son un “consejo” legal
después de vencido el término de un y no una prescripción45. Si es así, entonces
plazo inicialmente fijado. esconden la farsa de un plazo razonable para
La inobservancia en cada uno de los plazos lograr un juicio rápido, pues son un plazo
procesales produce consecuencias jurídicas
completamente distintas. El primero pro- 45 “Si el legislador dicta un procedimiento que puede
duce consecuencias jurídicas (sanciones) ser violado al arbitrio de los jueces, no hace una ley,
de índole procesal (como la inadmisibi- sino que se limita a dar un consejo”. Cfr. PASTOR, El
plazo razonable en el proceso del Estado de derecho. Una
lidad) y el segundo solo administrativas: investigación acerca del problema de la excesiva duración
disciplinarias. del proceso penal y sus posibles soluciones, cit., p. 348.

92 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


E. Montero Cruz / M. F. Franco Salinas Doctrina práctica
sin plazo (“teoría del no plazo”46). Como tal cialidad del procedimiento’, no prevé, en caso
echaría por los suelos al propio principio de de incumplimiento, consecuencia procesal
legalidad47 (lex certa) que supone debe “evitar alguna para la facultad no ejercida en tiempo
que las personas sometidas a proceso penal o, en lo que atañe al problema de este tra-
sean efectivamente perseguidas más allá de bajo, para el ejercicio de la acción penal en
un plazo cierto”48. juego. El traspaso de los plazos ordenatorios
sólo conduce, eventualmente, a la sanción
En este sentido, sentencia brillantemente Pas-
del funcionario responsable de tal conducta
tor: “la doctrina de los plazos ‘ordenatorios’,
(mera garantía débil). Así suelen ser aplicados
además de brindar un definición inmejorable
normalmente en la práctica e, incluso, regu-
de arbitrariedad y abuso del poder penal
lados por la ley”49.
del Estado, proporciona un mecanismo para
imposibilitar que los plazos del proceso o de Finalmente, todo esto desemboca en un dile-
sus etapas particulares puedan servir a la vi- ma: si bien la acción persecutora pública del
gencia efectiva de la garantía del juicio rápido, delito no puede caducar. Sin embargo, esa no
enunciada entre nosotros, de un modo que caducidad es la que deja abierta la posibilidad
así debe ser visto cínico y paradójico, como de que el órgano persecutor pueda excederse
derecho a que el proceso penal concluya de los límites máximos de los plazos legales
dentro de un plazo razonable. Ello se debe a de investigación y dar lugar no a un juicio
que, bien leída dicha teoría, el legislador no rápido sino retardado, a pesar de la sanción
habría establecido plazos procesales, en el disciplinaria. Entonces qué hacer.
caso de los ‘ordenatorios’, cuya delimitación
de los demás –si no fuera por el sujeto que 6. Conclusiones
los sufre– no sería objetivamente posible; en
• Los plazos perentorios fijan un periodo de
efecto, ello se parece a meras ‘invitaciones’ a
tiempo dentro del cual se debe desple-
las autoridades para la realización ordenada
gar una determinada actividad procesal
del juicio. Este sistema de plazos, esta suerte
bajo pena de decadencia (caducidad) de
de ‘ayuda memoria para la correcta secuen-
un derecho subjetivo o de una potestad
procesal pública. Esto quiere decir, que
46 “Una norma según la cual el imputado debe ser juzga-
do dentro de un plazo razonable ha sido interpretada al vencimiento de dicho plazo se inhibe
en el sentido de que el plazo razonable no se puede la actividad procesal; de manera que antes
medir en días, semanas, meses o años, que no se pue- de ese momento, es libre y válida en cual-
de establecer en forma abstracta, que no es posible quier momento del plazo. Sin embargo,
definirlo y que los Estados no tienen la obligación de
fijar un plazo fijo; todo lo cual constituye una doctrina el acto que pretenda cumplirse después
del ‘no plazo’. Cfr. PASTOR, El plazo razonable en el será inadmisible.
proceso del Estado de derecho. Una investigación acerca
del problema de la excesiva duración del proceso penal
• Los plazos ordenatorios fijan un pe-
y sus posibles soluciones, cit., p. 356. riodo de tiempo dentro del cual está
47 Sin embargo, el principio de legalidad, “(s)egún el permitido o prescrito el ejercicio de una
mandato de los tratados internacionales de derechos determinada actividad procesal; pero sin
humanos es evidente que, en su pretensión de limitar que la inobservancia del plazo importe
–también temporalmente– el poder penal del Estado,
han recurrido a exigir un plazo y que han entendido sanciones procesales –como inadmisi-
esa palabra, indudablemente, con su alcance típico bilidad o ineficacia– sino únicamente
jurídico-procesal”. Cfr. PASTOR, El plazo razonable en el disciplinarias.
proceso del Estado de derecho. Una investigación acerca
del problema de la excesiva duración del proceso penal
y sus posibles soluciones, cit., p. 405.
48 Cfr. PASTOR, El plazo razonable en el proceso del Estado 49 Cfr. PASTOR, El plazo razonable en el proceso del Estado
de derecho. Una investigación acerca del problema de de derecho. Una investigación acerca del problema de
la excesiva duración del proceso penal y sus posibles la excesiva duración del proceso penal y sus posibles
soluciones, cit., p. 406. soluciones, cit., pp. 436-437.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 93


Actualidad

Penal Especial del mes


• Los plazos de la etapa de investigación • Tanto la actividad investigadora que se
preparatoria en nuestro Código Procesal haya desplegado una vez vencidos los
Penal, son ordenatorios porque el solo plazos fijados en la D. pre; así como las
vencimiento de los plazos fijados no pro- fuentes de prueba de cargo y de descargo
duce automáticamente la caducidad (o dispuestas antes de la conclusión de la
decadencia) de la actividad investigadora; I. pre, a pesar de que hayan superado
si no que se requiere, necesariamente, el plazo establecido, podrán realizarse
que sea el fiscal quien lo dé por termi- y acopiarse sin mediar sanción procesal
nada –sea dictando la disposición que alguna.
corresponda en el caso de encontrarse • La Casación N.° 134-2012-Áncash
aun en D. pre, o clausurando la I. pre. presenta contradicciones lógicas en su
argumentación; sin embargo, la conclu-
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE sión de su segundo considerando, esto
es, que la prórroga del plazo de la inves-
Tanto la actividad investigadora que tigación preliminar NO procede efectuarla
se haya desplegado una vez venci- vencido el plazo por el Ministerio Público,
dos los plazos fijados en la D. pre, así es acertada.
como las fuentes de prueba de cargo • Los plazos ordenatorios presentan un
y de descargo dispuestas antes de la grave problema y es que no prevén en
conclusión de la I. pre, a pesar de que caso de incumplimiento una consecuen-
hayan superado el plazo establecido, cia procesal relevante para la facultad
podrán realizarse y acopiarse sin me- no ejercida en tiempo, asemejándose a
diar sanción procesal alguna. meras invitaciones a las autoridades. De
esa manera, deja latente la posibilidad
• La inobservancia de los plazos legales de transgredir el derecho constitucional
previstos en los artículos 334 numeral 2 y de todo procesado a ser juzgado dentro
343 numeral 2 del Código Procesal Penal, de un plazo razonable y de someterlo a
no trae consigo sanción procesal (como la un proceso penal donde será perseguido
inadmisibilidad o ineficacia), sino disciplinaria más allá de un plazo cierto, generando
(artículo 144 numeral 2 del CPP). cierta inseguridad jurídica.

94 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


I N S T I T U T O P A C Í F I C O

ENTREGA GRATUITA
PARA LOS SUSCRIPTORES DE
Penal
PENAL • PROCESAL PENAL • PENITENCIARIO • CRIMINOLOGÍA

Tomás Aladino Gálvez Villegas


EL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVOS
ANÁLISIS DEL
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1106

SOBRE LA OBRA
El libro se desarrolla en base a la
nueva normativa del delito de lavado
de activos, es decir, el Decreto Legisla-
tivo N.° 1106, de “Lucha eficaz contra
el lavado de activos y otros delitos
relacionados a la minería ilegal y
crimen organizado”. Así, se puede
encontrar el análisis de la parte
sustancial de la norma, como son los
actos de conversión y transferencia,
actos de ocultamiento y tenencia,
transporte, traslado, ingreso o salida
por territorio nacional de dinero o
títulos valores de origen ilícito, circuns-
tancias agravantes y atenuantes,
omisión de comunicación de operacio-
nes o transacciones sospechosas,
rehusamiento, retardo y falsedad en el
suministro de información, consecuen-
cias accesorias aplicables a personas
jurídicas; y elementos procesales
como reglas de investigación, decomi- FICHA TÉCNICA
Formato: 17 x 24 cm
so, prueba indiciaria, audiencia de
Tapa dura
control judicial, entrega vigilada, entre
otros.
PRESENTACIÓN
PRESEN
NTACIÓN Cosido y encolado
DE LLUJO
UJO EN Hot Melt

TAPA
TA
APA DURA
Actualidad

Penal Especial del mes

comentario
Comentario

Replanteando un criterio establecido: ¿El plazo


de las diligencias preliminares se computa
como días hábiles o naturales?
Francisco Alarcón Solís*
Fiscal Adjunto Provincial (T) Especializado en Delitos de Corrupción de Funcionarios

1. Introducción
2. Plazo de las diligencias preliminares establecido en el CPP
3. Origen del Problema: Casación N.° 02–2008–La Libertad
4. Justificación del problema: Casación N.° 66–2010–Puno
SUMARIO

5. ¿No están regulados los plazos en el CPP?


6. Días inhábiles como regla, y naturales como excepción
7. Independencia de plazos
8. Actos urgentes y necesidad de indicios reveladores
9. Recurso de los métodos de interpretación
10. La interpretación sistemática no conlleva a los días naturales
11. La interpretación teleológica no conlleva necesariamente a los días naturales
12. Finalidad del proceso penal y plazo razonable
13. Dato fáctico y jurídico
14. Bibliografía

1. Introducción 2. Plazo de las diligencias prelimina-


Si bien este parece ser un tema ya resuelto por res establecido en el CPP
la Corte Suprema, a través de las Casaciones Para tal fin, debemos transcribir el artículo
N.º 02–2008–La Libertad, 66–2010–Puno y que regula dicho plazo. Art. 334º.1 del CPP:
318–2011–Lima, merece, sin embargo, revi- “El plazo de las Diligencias Preliminares, con-
sarse las mismas, para el respectivo contraste forme al artículo 3, es de sesenta días, salvo
con la normatividad del nuevo modelo proce- que se produzca la detención de una persona.
sal penal y poder así establecer con arreglo al No obstante ello, el Fiscal podrá fijar un plazo
texto legal, cómo deben computarse el plazo distinto según las características, complejidad
de la diligencia preliminar. y circunstancias de los hechos objeto de
investigación. Quien se considere afectado
por una excesiva duración de las diligencias
preliminares, solicitará al Fiscal le dé término
* El autor cuenta también con estudios concluidos en las
maestrías de Filosofía y Derecho Penal, y doctorado y dicte la Disposición que corresponda. Si el
en Filosofía. Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija

96 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Francisco Alarcón Solís Doctrina práctica
un plazo irrazonable, este último podrá acudir
al Juez de la Investigación Preparatoria en el RESUMEN
plazo de cinco días instando su pronuncia-
miento. El Juez resolverá previa audiencia, con En el presente artículo, el autor realiza un
la participación del Fiscal y del solicitante”. análisis de los diversos pronunciamientos
emitidos por la Sala Casatoria, en relación al
Del texto, observamos que el legislador ha plazo de investigación conforme al Código
señalado como plazo de las diligencias preli- Procesal Penal de 2004; de este modo, inicia
minares: sesenta días (antes de la modificación aseverando que es un problema no resuelto
del 19/08/13, eran veinte días). Más allá del y que merece revisión constante, puesto que
el origen del problema se dio con la emisión
error de redacción al remitir al artículo 3º del de la Casación N.° 02-2008-La Libertad,
CPP: “El Ministerio Público comunicará al Juez que consideró como dos plazos diferentes,
de la Investigación Preparatoria su decisión las diligencias preliminares y la investigación
formal de continuar con las investigaciones preparatoria formalizada, señalando respecto
preparatorias”, que no tiene ningún sentido de las diligencias preliminares que su plazo
se computa en días naturales. Al respecto,
ni información sobre el plazo de diligencia el autor asume que estamos frente a dos
preliminar y, sin embargo, se lo menciona plazos que gozan de independencia, de lo
como sentido de conformidad “conforme al cual se deriva la diferencia en el cómputo de
artículo 3”, advertimos que el art. 334°.1 los días, puesto que para las preliminares se
ya citado, no señala si esos veinte días son deberían contar los días hábiles; mientras que
para la formalizada comprende también los
hábiles o naturales. días inhábiles. Luego, se expresa el error del
desarrollo jurisprudencia que se basa en la
3. Origen del problema: Casación aplicación analógica del Código Civil, cuando
se debió utilizar las normas del Código Pro-
N.° 02–2008–La Libertad cesal Civil, por su especificidad de objeto de
Esto ha motivado que la Corte Suprema, a tra- regulación, esto es, materia procesal, con lo
vés de la Casación N.º 02–2008–La Libertad, que de la lectura del artículo 147° del CPC, se
concluye que por regla general, el cómputo
que trató sobre el problema de si los plazos de
de plazos se da en día hábiles, constituyendo
las diligencias preliminares debían computarse una excepción el cómputo de los días inhá-
dentro de la formalización de la investigación biles y como tal debe estar expresamente
preparatoria; toda vez que aquella forma parte regulado en la norma procesal.
de esta (tesis del juez superior que motivó
que la fiscalía instara la Casación) se inclinó CONTEXTO NORMATIVO
dicha Corte en considerar que se trataba de
dos plazos diferentes y, en ese contexto, sin • Código Procesal Penal 2004: Artículos 3°,
que haya sido solicitado su dilucidación, se 334°.1, 334°.1, 336°.1, 337°.2, 342°,
pronunció respecto a la calidad de los días de 343°.
las diligencias preliminares, señalando que • Código Procesal Civil: artículo 147°
estos deben considerarse como días naturales. • Código Civil: Artículo 183°.

Es probable que, en esa Casación, la naturaleza


de los días de las diligencias preliminares se PALABRAS CLAVE
hayan asimilado a los de la formalización de
Días hábiles /días inhábiles / plazo máximo
la investigación preparatoria; pues cuando de investigación.
se resolvió, textualmente se estableció: “de
conformidad con lo previsto en el inciso cuarto
del artículo cuatrocientos veintisiete del Código Fiscal para fijar uno distinto según las carac-
Procesal Penal, como doctrina jurisprudencial, terísticas, complejidad y circunstancias de los
que los plazos para las diligencias preliminares, hechos objeto de investigación son diferentes
de veinte días naturales y el que se concede al y no se hallan comprendidos, en los ciento

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 97


Actualidad

Penal Especial del mes


veinte días naturales más la prórroga a la que ciento ochenta y tres del Código Civil, que
alude la norma pertinente, que corresponden establece que se computará conforme al
a la investigación preparatoria propiamente calendario gregoriano, estableciéndose en su
dicha” (Fundamento Uno de la Decisión final inciso primero que el plazo señalado por días
de la Casación N.º 02–2008–La Libertad). se computará por días naturales, salvo que la
ley o el acto jurídico establezca que se haga
por días hábiles”.
¿SABÍA USTED QUE?
Tenemos acá que se recurre a una norma extra-
penal, para poder establecer un plazo procesal
Los días hábiles aparecen como
regla y los inhábiles como la ex- penal. Así, se recurrió al art. 183º del CC: “Se
cepción, ya que cuando se refiere cumple en el mes del vencimiento y en el día
a estos últimos, empieza indican- de éste correspondiente a la fecha del mes ini-
do: “Solo se computará los días cial. Si en el mes de vencimiento falta tal día,
inhábiles tratándose de medidas el plazo se cumple el último día de dicho mes.
coercitivas que afectan la libertad 3.- El plazo señalado por años se rige por las
personal y cuando la Ley lo permi- reglas que establece el inciso 2. 4.- El plazo
ta”. El vocablo “sólo”, así tildado excluye el día inicial e incluye el día del ven-
(el retiro de la tilde diacrítica, la cimiento. 5.- El plazo cuyo último día sea
RAE lo ha establecido a título de inhábil, vence el primer día hábil siguiente”.
consejo), no significa otra cosa que
“solamente” y por este término, se 5. ¿No están regulados los plazos en
entiende “en una sola cosa” (RAE). el CPP?
Al recurrir la Corte Suprema a este método de
Ordenando el problema de redacción que integración normativa, utiliza el razonamiento
contiene este texto, podemos entender que el por analogía, y como señala la doctrina: “Por
sentido es el establecer que: “los plazos para analogía se entiende el procedimiento por
las diligencias preliminares (…) son diferentes el cual se atribuye a un caso no regulado,
y no se hallan comprendidos, en los cientos el mismo régimen dado a un caso regulado
veinte días naturales más la prórroga a la que similarmente”1. Pero ¿al recurrirse al CC, se
alude la norma pertinente, que corresponden está afirmando tácitamente que el CPP no
a la investigación preparatoria propiamente contiene ningún artículo que regule los plazos?
dicha”. Es esta la idea central de la Casación,
Una afirmación así iría en contrasentido del
o en todo caso, el pronunciamiento requerido;
Art. 143º del CPP: “Los plazos se computarán:
pero en ese paréntesis que hemos puesto, se
1. Cuando son por horas, desde el instante en
señala circunstancialmente que el plazo de
que se produjo el acto procesal, incluyendo las
las diligencias preliminares se computa como
horas del día inhábil, salvo expresa disposición
días naturales.
contraria de la Ley. 2. Cuando son por días, a
partir del día siguiente hábil de conocido el
4. Justificación del problema: Casa- mandato o de notificado con él. 3. Sólo se com-
ción N.° 66–2010–Puno putará los días inhábiles tratándose de medidas
Posteriormente, a través de la Casación N.º coercitivas que afectan la libertad personal y
66–2010–Puno, la Corte Suprema vuelve a cuando la Ley lo permita. 4. Salvo lo dispuesto
pronunciarse sobre la naturaleza de los días en el numeral 3) para el caso de medidas coer-
de las diligencias preliminares, recurriendo citivas que afectan la libertad personal, cuando
al CC para tal fin. Así, en su Fundamento
Quinto, señala: “la regla para el cómputo del
1 BOBBIO, Norberto, Teoría general del derecho, Temis,
plazo, se encuentra regulado en el artículo Bogotá, 2005, p. 234.

98 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Francisco Alarcón Solís Doctrina práctica
un plazo venza en día inhábil, se prorroga de Recurriendo nuevamente a la RAE, vemos que
pleno derecho al día siguiente hábil. 5. Los “permitir” significa: “Dar su consentimiento
plazos comunes se computarán desde el día para que otros hagan o dejen de hacer algo”.
siguiente hábil de la última notificación”2. Lo que significa que otros no pueden libre-
mente hacer o dejar de hacer, sino cuentan
Como se aprecia, el CPP regula los plazos e
con el consentimiento de quien tiene autori-
inclusive va mucho más allá porque regula no
dad para darlo. Por lo que, “cuando la Ley lo
solo los días sino también las horas; a diferen-
permita” debe leerse “cuando la ley lo señale
cia del CC. En lo que respecta a los días, como
o autorice”.
ya se ha transcrito, el CPP indica: “Cuando
son por días, a partir del día siguiente hábil Entonces, si los días hábiles son la regla, los
de conocido el mandato o de notificado con días inhábiles deben estar expresamente
él”. Al señalarse “a partir del día siguiente señalados por la ley; como ciertamente
hábil” ¿no nos está indicando que los días se ocurre con el plazo de la formalización de la
computan de manera hábil? investigación preparatoria, regulado a través
del art. 342º.1: “El plazo de la Investigación
6. Días inhábiles como regla y natu- Preparatoria es de ciento veinte días natura-
rales como excepción les. Sólo por causas justificadas, dictando la
Disposición correspondiente, el Fiscal podrá
Siguiendo con la lectura de este último artí-
prorrogarla por única vez hasta por un máxi-
culo, podemos advertir que los días hábiles
mo de sesenta días naturales”.
aparecen como regla y los inhábiles como la
excepción; ya que cuando se refiere a estos Acá el CPP permite que se compute el plazo
últimos, empieza indicando: “Sólo se compu- con días inhábiles, y por tratarse de una ex-
tará los días inhábiles tratándose de medidas cepción lo hace expresamente, no como en el
coercitivas que afectan la libertad personal y caso de las diligencias preliminares, en donde
cuando la Ley lo permita”. El vocablo “sólo”, solo señala “El plazo de las Diligencias Preli-
así tildado (el retiro de la tilde diacrítica, la minares, conforme al artículo 3, es de sesenta
RAE lo ha establecido a título de consejo), no días, salvo que se produzca la detención de
significa otra cosa que “solamente” y por este una persona”. Al no especificar si los veinte
término, se entiende “en una sola cosa” (RAE). días son hábiles o comprende los días inhá-
biles, se debe entender entonces que sigue la
Con lo que tenemos que los días hábiles es lo
regla, es decir, el cómputo de los veinte días
frecuente, y los días inhábiles se deben aplicar
como días hábiles.
“en una sola cosa”, que en el caso presente
y a tenor del art. 143º.3 del CPP, cuando se
trata de medidas coercitivas que afectan la 7. Independencia de plazos
libertad personal y cuando la Ley lo permita. Señalar que el plazo de la diligencia preli-
Lo primero queda claro, se computan los días minar debe considerarse igual a los de la
inhábiles ante una prisión preventiva u otra formalización de la investigación preparatoria,
medida que restrinja la libertad personal; pero en donde ahí sí se señala que los días del
lo segundo “cuando la Ley lo permita” ¿cómo cómputo comprenden a los días inhábiles
debe entenderse? (que quizá fue el origen del error), sería con-
travenir los propios argumentos de la Casación
2 Respecto a lo señalado en el Art. 142º.2 del CPP: N.º 02–2008–La Libertad, que diferencia a
“(…) los plazos de la actividad procesal regulados por las diligencias preliminares y formalización
este Código son por días, horas y el de la distancia. Se de la investigación preparatoria, señalando
computan según el calendario común”. Debe entenderse
por calendario común, el calendario que comprende
que ambas tienen “un plazo distinto” (Consi-
tanto a los días hábiles e inhábiles (o naturales). derando sétimo).

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 99


Actualidad

Penal Especial del mes


Ese plazo distinto que se reconoce a ambas indicios que se exige para la formalización,
fases de la investigación preparatoria, la Ca- pueden obtenerse a través del resultado de
sación lo reconoció para afirmar la indepen- los actos de investigación que se realizaron
dencia de plazos entre ambas; y justamente, de manera urgente e inmediata o a través de
desde esa misma independencia, se puede actos de investigación que siendo necesarios
apreciar con mayor argumento la diferencia no tenían naturaleza urgente e inmediata, sino
de cómputos de plazos entre esas fases, en que se obtuvieron en el transcurrir del plazo
donde en una (preliminar) solo son días há- de las diligencias preliminares o en sus res-
biles y en otra (formalización) comprende a pectivas prórrogas. Pero ya sea en un tiempo
los días inhábiles. A partir de esto, podemos inmediato o no, lo que debe quedar claro es
encontrar mayor fuerza en la distinción que que no se puede formalizar la investigación,
se hace de ambas fases de la investigación sin la obtención de esos indicios reveladores;
preparatoria; pues la referida Casación no ya que un estadio se da sobre la base de la
ha dejado del todo claro cómo pueden in- posibilidad (preliminar) y el otro sobre la base
dependizarse las dos fases, frente a lo que de la probabilidad (formalización).
señala el art. 337º.2 del CPP: “Las diligencias
Cabe también señalar que en esta Casación,
preliminares forman parte de la Investigación
no se menciona en ninguna de sus páginas,
Preparatoria”.
si los días de las diligencias preliminares
son hábiles o no, a pesar de que gira en
8. Actos urgentes y necesidad de torno al plazo máximo de dicha fase de la
indicios reveladores investigación preparatoria. En igual sentido,
Ni tampoco contribuye para este fin la Ca- tampoco la Casación N.º 144–2012–Ancash
sación N.º 318–2011–Lima, que arroja más que citando las anteriores casaciones, termina
sombras que luces, al tema de la diferencia estableciendo que el plazo máximo de las
entre ambas fases de la investigación prepa- diligencias preliminares, para casos de in-
ratoria. En ese sentido, tenemos que dicha vestigaciones complejas, son de ocho meses;
Casación no realiza un análisis sistemático con lo que ha de replantearse el sentido del
sobre las diligencias preliminares y formaliza- empleo de “actos urgentes” de las diligencias
ción de la investigación preparatoria y esto se preliminares.
evidencia cuando señala: “2.7. Partiendo de
la idea antes mencionada, en las diligencias 9. Recurso de los métodos de inter-
preliminares no podrán realizarse actos pretación
que, estando destinados a determinar si
Otro argumento que se ha planteado para
han tenido lugar los hechos denunciados
sostener que el plazo de las diligencias preli-
y si estos constituyen delito, puedan ser
minares es de días naturales, es aquel según
postergados o no sean urgentes, dado que
el cual al señalar el CPP que el plazo de la
estos actos podrán llevarse a cabo dentro
investigación preparatoria es de ciento veinte
de la fase de investigación preparatoria,
días naturales y al pertenecer las diligencias
propiamente dicha, sirviendo además en esta
preliminares a la investigación preparatoria,
etapa para fortalecer o desvirtuar la hipótesis
debe entenderse entonces que también debe
del Fiscal, con lo cual formalizó la investiga-
ser computado su plazo como días naturales.
ción”. (El resaltado es nuestro).
Así: “Y si bien la Casación N.° 02–2008 esta-
Este Considerando de la citada Casación, bleció como doctrina jurisprudencial, que el
está obviando que no se puede formalizar la plazo de las diligencias preliminares es diferen-
investigación, si no se cuenta con “indicios te y no se halla comprendido en el plazo de la
reveladores de la existencia de un delito” tal investigación preparatoria, ello no significa que
como lo señala el art. 336°.1 del CPP. y estos los plazos sean computados en forma diferente,

100 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Francisco Alarcón Solís Doctrina práctica
esto es, que en ambos casos, el cómputo debe meses más, con lo que sumados ambos nos da
efectuarse en días naturales, como se puede dieciséis meses, mucho más de lo establecido
concluir de la interpretación sistemática y para esta etapa procesal, superando las partes
teleológica de las normas precitadas, corro- al todo. Ciertamente no es esta la lectura
borándose ello con el fundamento décimo correcta, pero sí la que se desprende de esta
primero de la referida Casación, en el que, se deficiente redacción legislativa.
hace referencia a los veinte días naturales de
las diligencias preliminares”. (Fundamentos del
Colegiado, literal e), en la Resolución N.° 03 ¿SABÍA USTED QUE?
del Expediente N.º 00149-2011-1-1826-Sp-
Pe-01, del 26 de octubre de 2011)3. Desde una interpretación teleoló-
gica, no se puede concluir nece-
10. La interpretación sistemática no sariamente que ambas fases de la
conlleva a los días naturales etapa de investigación preparato-
ria deban ser computados como
De la lectura de esta Resolución se puede apre- días naturales, pues como lo reco-
ciar que el razonamiento parte de un incorrecto noce la Casación N.º 318–2011–
uso del legislador al momento de emplear el Lima; ambas fases persiguen un fin
término “investigación preparatoria” como distinto.
sinónimo de “formalización de investigación
preparatoria”, lo que no permite distinguir al
todo de la parte. Señalar que cuando el art. A fin de no contravenir las reglas de la lógica
342°.1 del CPP, indica: “El plazo de la inves- (reglas que son tomadas en cuenta por el
tigación preparatoria es de ciento veinte días CPP, para validar o no una afirmación, Vid.
naturales”, está refiriéndose a toda la etapa art. 158.3.b), debemos entender que la cita
procesal de investigación preparatoria, tal afir- del art. 342°.1 del CPP que hemos hecho,
mación imposibilitaría afirmar que el plazo de está referida al plazo de la formalización de
las diligencias preliminares es diferente al de la la investigación preparatoria y no a la inves-
formalización de la investigación preparatoria, tigación preparatoria como etapa procesal.
pues la suma de ambos plazos no debe superar Siendo así, no se puede afirmar que nece-
(a tenor del citado artículo) los ciento veinte sariamente la naturaleza del plazo para la
días naturales, al menos que se contravenga formalización de la investigación preparatoria,
el criterio lógico, según el cual, la suma de las es obligatoria también para el plazo de las
partes no puede ser mayor al todo. diligencias preliminares. Hace bien la Casación
Es decir, dado que la formalización y las diligen- N.º 02–2008–La Libertad en señalar que son
cias preliminares pertenecen a la investigación dos plazos distintos; pero no lo son solamente
preparatoria, y esta, según como lo señala el en cantidad (uno contiene un plazo menor al
art. 342°.1 del CPP, tiene un plazo inicial de otro), sino también en calidad (uno es días
ciento veinte días naturales, y según el inciso hábiles y otro días naturales).
2 de dicho artículo: “Tratándose de investiga-
Afirmar que una etapa procesal en general
ciones complejas, el plazo de la investigación
no puede contener dos plazos con naturale-
preparatoria es de ocho meses”, resultaría
zas (calidades, en el sentido que lo estamos
difícil entender que las diligencias preliminares
empleando) distintas conllevaría a negar la
en casos complejos puede durar ocho meses y
al formalizarse la investigación dura otros ocho existencia de actos procesales penales y extra-
penales, con naturalezas distintas dentro de
un mismo proceso. Tenemos, entonces, que
3 CASTAÑEDA OTSU, Susana, Jurisprudencia seleccionada
del subsistema anticorrupción, Jurista Editores, Lima, la interpretación sistemática a la que alude
2013, p. 67. la Resolución citada llevaría a reconocer la

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 101


Actualidad

Penal Especial del mes


distinción de ambos plazos en los dos sentidos que ambas fases de la etapa de investigación
ya señalados y no a la conclusión en la que preparatoria deban ser computados como
ahí se arriba. días naturales, pues como lo reconoce la
Casación 318–2011–Lima ambas fases per-
siguen un fin distinto, según el Fundamento
IMPORTANTE de Derecho 2.15: “Bajo dicho criterio, resulta
importante señalar habiéndose establecido
Es decir, dado que la formalización la distinción entre diligencias preliminares
y las diligencias preliminares per- e investigación preparatoria, las mismas
tenecen a la investigación prepara- que guardan una finalidad distinta”. ¿Ante
toria, y esta, según como lo seña- finalidades distintas, cómo puede operar la
la el art. 342°.1 del CPP, tiene un interpretación teleológica? ¿Quizá recurriendo
plazo inicial de ciento veinte días a una visión teleológica mayor, es decir, del
naturales y según el inciso 2 de proceso penal mismo?
dicho artículo: “Tratándose de in-
vestigaciones complejas, el plazo
de la investigación preparatoria es 12. Finalidad del proceso penal y
de ocho meses”, resultaría difícil plazo razonable
entender que las diligencias preli- ¿Cuál es la finalidad del proceso penal? In-
minares en casos complejos puede dudablemente, el esclarecimiento del hecho
durar ocho meses y al formalizar- denunciado ¿coadyuva a esto el recortar los
se la investigación dura otros ocho días hábiles a naturales? Recordemos que aun
meses más, con lo que sumados cuando se pretenda esclarecer el hecho dentro
ambos nos da dieciséis meses, mu- de la formalización de la investigación prepa-
cho más de lo que establecido para ratoria, se debe primero contar con indicios
esta etapa procesal, superando las reveladores, para los cuales se requiere la su-
partes al todo. ficiencia de diligencias preliminares. Nuestra
realidad social, así como la infraestructura del
Estado para la investigación del delito tanto
11. La interpretación teleológica no a nivel policial como Fiscal, no permite dar
conlleva necesariamente a los una respuesta pronta en sesenta días hábiles;
días naturales mucho menos si estos se computan como días
También se hace mención, en dicha Resolu- naturales (no todos los casos, son necesaria-
ción, a la interpretación teleológica. Sobre mente complejos).
este método de interpretación, debe tenerse Al respecto, nuestro Tribunal Constitucional ha
presente que la finalidad de una norma no señalado: “cabe precisar que, la razonabilidad
es la que arbitrariamente uno le asigne ni del plazo de la investigación preliminar no
aun cuando quien le asigna sea el legislador. puede ser advertida por el simple transcurso
Como se sabe, etimológicamente el vocablo cronológico del tiempo, como si se tratase
“teleología” proviene de télos (fin, meta) y de una actividad mecánica, sino más bien se
logos (razón, lógica); por lo que la finalidad trata de una actividad compleja que requiere
o propósito de algo viene determinado del uso de un baremo de análisis especial que
por la secuencia lógica de su estructura. La permita verificar las específicas circunstancias
finalidad (télos) se debe encontrar desde su presentes en cada investigación (actuación del
propia lógica (logos), no otro es el sentido de investigado, actuación del fiscal y la naturaleza
la interpretación teleológica. de los hechos objeto de la investigación)”
Entonces, desde una interpretación teleoló- (Fundamento 9 del Expediente 2748–2010–
gica, no se puede concluir necesariamente PHC/TC, del 11 de agosto de 2010).

102 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Francisco Alarcón Solís Doctrina práctica
Así como el concepto de plazo razonable se para las diligencias preliminares, fue así con-
ha entendido como el argumento a oponer siderado al inicio de la puesta en vigencia
frente a un excesivo plazo injustificado dentro del CPP, ya que el Sistema de Gestión Fiscal
del proceso, también opera cuando el plazo re- (SGF), desde la implementación en el distrito
sulta insuficiente. Sobre la base de esto último, fiscal de Huaura (distrito donde se dio inicio
nuestra jurisprudencia registra una resolución a la vigencia progresiva del nuevo modelo
judicial dentro del nuevo modelo procesal procesal penal, un 01 de julio de 2006), con-
penal, cuando un justiciable cuestionó el plazo trolaba hasta el 20 de junio de 2013, el plazo
de cinco días que dispuso la Fiscalía para las de diligencias preliminares como días hábiles;
diligencias preliminares: “esta judicatura con- y el de la formalización comprendiendo los
sidera que el plazo fijado por la señorita fiscal días inhábiles.
resulta irrazonable, por cuanto las diligencias
Por lo demás, si el fundamento de la Ca-
pendientes de realizarse, no podrán llevarse a
sación N.º 66–2010–Puno se basa en una
cabo dentro del plazo antes indicado, esto no
analogía con el CC, pues se debió preferir
es un plazo razonable para obtener las eviden-
el CPC, por regular justamente la materia
cias” (Considerando sexto de la Resolución N.°
procesal, debiendo tenerse presente, que
02 del Expediente 2008-01670-25-2301-JR-
cuando este ordenamiento regula los plazos
PE-2, del 25 de setiembre de 2008)4.
procesales en el campo civil, indica en su art.
Tenemos entonces que para la finalidad del 147°–segundo párrafo: “No se consideran
proceso penal, la insuficiencia de un plazo para el cómputo los días inhábiles”. Encon-
de investigación resulta tan irrazonable como trándonos nuevamente, que los días hábiles
la duración excesiva sin justificación alguna; son la regla y, por lo tanto, toda excepción
no pudiéndose sostener desde una interpre- debe ser expresa. En este caso, la analogía
tación teleológica mayor que el plazo de las sería a nivel de códigos procesales y no de
diligencias preliminares debe ser computado un código sustantivo con un Código adjetivo.
como días naturales. Esto, si tenemos siem- Sin dejar de lado que la analogía solo opera
pre presente que las diligencias preliminares ante el vacío o insuficiencia de una norma
no solo consisten en realizar actos urgentes que en el caso de la naturaleza de los plazos
y necesarios; sino también, y muchas veces dentro del CPP (como se ha reseñado en estas
contra el sentido de esos actos, realizar actos páginas), encuentra la debida precisión en
necesarios que demandan más tiempo para su normativa interior.
poder establecer la existencia o no de indicios
reveladores que posibiliten formalizar, si acaso 14. Bibliografía
no, acusar directamente o requerir un proceso
BOBBIO, Norberto, Teoría general del derecho,
inmediato.
Temis, Bogotá, 2005.
CASTAÑEDA OTSU, Susana, Jurisprudencia
13. Dato fáctico y jurídico
seleccionada del subsistema anticorrupción,
Volviendo a nuestro tema, como dato fáctico, Jurista Editores, Lima, 2013.
cabe señalar que el cómputo de días hábiles
ESPINOZA GOYENA, Julio César, Nueva
jurisprudencia 2006–2008. Nuevo Códi-
4 ESPINOZA GOYENA, Julio César, Nueva jurisprudencia
2006-2008. Nuevo código procesal penal, Ed. Reforma, go procesal penal, Ed. Reforma, Lima,
Lima, 2009, p. 42. 2009.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 103


Actualidad

Penal Especial del mes

comentario
Comentario

Plazo, control y prórroga, en razón de la


dación de las Casaciones N.º 144-2012 y N.º
134-2012-Áncash
Faviola Susana Campos Hidalgo*
Profesora de Derecho Procesal Penal de la Universidad Antenor Orrego

1. Introducción
2. Descripción del contenido de las casaciones
SUMARIO

3. Comentarios a las casaciones y planteamiento de la problemática.


4. Prórroga de plazo de diligencias preliminares
5. Control del plazo
6. El control de plazo en otros estadios procesales.
6.1. En etapa intermedia
6.2. En juicio oral
7. Conclusiones

1. Introducción Constitucional en la sentencia del 11 de


La Corte Suprema de la República ha pu- agosto de 2010 del expediente 2748-2010-
blicado en el diario oficial El Peruano dos PHC/TC, 2) Casación 02-2008- La Libertad,
casaciones: a) número 144-2012 del 11 de fechada el 3 de junio de 2008, 3) Casación
julio de 2013 y b) número 134-2012 del 54-2009-La Libertad, del 4 de marzo de
13 de agosto de 2013, ambas emitidas por 2010, 3) Casación 66-2010-Puno del 26 de
los integrantes de la Sala Penal Permanente abril de 2011, 4) Casación 318-2011/CJ-116
respecto de casos del Distrito Fiscal de Ancash Lima, del 22 de noviembre de 2012.
y a pedidos de control de plazo planteados Sin embargo, lo que sí resulta novedoso es la
por el suspendido presidente regional de decisión vinculante de la Corte Suprema de la
dicha región César Álvarez. Además de estas
República de establecer el plazo de 8 meses en
coincidencias, abordan el tema común del
investigaciones preliminares complejas y ade-
plazo razonable en diligencias preliminares
más el abordar el tema de la prórroga de las
y de casos complejos; un tema que no es
diligencias preliminares (aunque sin carácter
novedoso, pues ya ha sido materia de pro-
nunciamientos diversos: 1) Por el Tribunal vinculante y pese a existir un desestimiento
fiscal). Es así que a lo largo de este artículo se
comentará sobre la temática del plazo proce-
sal y sobre todo de la herramienta procesal del
* Fiscal Provincial Penal de Piura, Presidenta de la Junta control de plazo utilizada para garantizarlo y
de Fiscales Provinciales de Piura. su urgente modificación.

104 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Faviola Susana Campos Hidalgo Doctrina práctica
2. Descripción del contenido de las
casaciones RESUMEN
En ambas casaciones, el pedido inicial del
Ministerio Público fue respecto a tres ítems: El presente artículo aborda la problemática
de la duración de las diligencias, analizando
1) Determinar si la caducidad es aplicable de forma diferenciada respecto de los casos
en el control del plazo de la investigación complejos y los ordinarios, insertando una
preliminar; 2) determinar si la prórroga de lógica de control de plazo no solo en inves-
la investigación preliminar procede efec- tigación, sino también en Etapa Intermedia y
tuarla vencido el plazo por el Ministerio Juicio Oral. Así, la autora señala que existen
tres tipos de casos donde el Fiscal puede fijar
Público, y 3) determinar si el plazo de la un plazo distinto a los sesenta días: a) casos
investigación preliminar es de ocho meses con características especiales b) caso con com-
cuando es de naturaleza compleja. plejidad, y c) casos con circunstancias especiales,
pero no que no son complejos, precisando que
Sin embargo ante un desestimiento de los la Casación N° 144-2012-Ancash, establece
temas 1 y 2 por parte de Fiscalía, en evidencia un plazo máximo de duración para los casos
de que el primer tema ya había sido absuelto complejos, pero no respecto de los ordina-
en pronunciamiento anterior1 y el ítem 2 rios, razones por las cuales en la práctica los
Fiscales, estarían prorrogando los plazos de
estaba siendo absuelto por la Suprema en
diligencias preliminares hasta los 120 días, de
casación conexa2; la Corte Suprema solamente acuerdo al primer pronunciamiento judicial
se pronunció sobre el tema 3 e hizo un comen- sobre el tema, esto es, la Casación N.° 02-
tario sobre el asunto 2 como describiremos a 2008-La Libertad. La autora, desarrollando el
continuación: denominado control de plazos, indica que las
audiencias prescritas en los artículos 334°.2
a) En la casación 144-2012 se indica que y 342°.1 CPP, están dirigidas a las etapas de
teniendo en cuenta las pautas instauradas investigación, descuidándose la prolongación
en la Casación 002-2008-La Libertad, de las audiencias de control de acusación y
sobreseimiento, respecto de las cuales pro-
que prescribe que la fase de diligencias pone que solo debe darse un máximo de dos
preliminares no puede ser mayor que el reprogramaciones, que entre sí no sumen más
plazo máximo de la investigación pre- de 20 días, mientras que respecto del Juicio
paratoria; se establece como doctrina Oral, señala que se debe modificar el plazo
jurisprudencial que tratándose de inves- de 10 días para llamar a juicio atendiendo a
los casos de reos en cárcel.
tigaciones complejas el plazo máximo
para llevar a cabo las diligencias pre-
liminares es de 8 meses. CONTEXTO NORMATIVO
b) En la casación 134-2012; se indica • Código Procesal Penal 2004: artículos
textualmente “Que, el artículo 144° in- 144°.1, 334°.2, 336°.2, 342°, 345°.3,
ciso 1) del Código Adjetivo, antes citado, 351°.1, 355°.1
señala que los plazos solo pueden ser
prorrogados cuando la ley lo permita. PALABRAS CLAVE
Esto significa, que de ningún modo, cabe
la habilitación judicial del plazo, cuando Control de plazo/ plazo razonable/ caso
ello no esté contemplado expresamente. complejo.
De allí que frente al vencimiento del tér-

1 La Casación N.º 54-2009-La Libertad, la cual estable- mino para llevar a cabo una determinada
ció que las actuaciones del Fiscal o del Juez no pueden actuación procesal a cargo del Ministerio
ser sancionadas con caducidad.
público, no corresponda el amparo de
2 La Casación N.º 134-2012-Áncash, del 13 de agosto
del 2013, al referirse al tema de la prórroga, y que solicitudes de prórroga del mismo. Menos
esta debe hacerse dentro del plazo. aún que en tal circunstancia de conclusión

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 105


Actualidad

Penal Especial del mes


del plazo, recién se pretenda la califica- 318-2011/CJ-116. Sin embargo, ésta ahora
ción del caso como complejo. Así mismo nos indica que:
en aplicación del principio de preclusión Si bien se estableció que la investigación preparatoria
procesal”. en casos complejos deberá de contar con un plazo
mayor a aquellos que se denominan casos ordinarios;
sin embargo, ello no obliga a que dicha distinción de
¿SABÍA USTED QUE? plazos se efectúe también para las diligencias prelimi-
nares, por una sencilla razón y es que la investigación
preparatoria tiene por finalidad reunir todos los
Con la emisión de la Casación N.º elementos probatorios suficientes a fin de sustentar
144-2012-Ancash se supera, en la acusación. Razón por la cual resulta innecesario
parte, dicha problemática al esta- establecer un plazo distinto en casos que evidencien
ser complejos en diligencias preliminares, teniendo
blecer como margen investigatorio en cuenta que con puntuales diligencias se alcanzaría
8 meses; sin embargo, no aborda la finalidad de dicha etapa procesal.
el tema del plazo máximo de in-
Sin embargo, a pesar de referirlo, no se tiene
vestigación en delitos comunes, tal
en cuenta, que el Tribunal constitucional en el
vez porque con la modificatoria de
expediente 2748-2010-PHC/TC ha señalado
la Ley 30076 se amplió dicho pla-
que el plazo previsto en el artículo 342° inciso
zo de 20 a 60 días lo cual si bien
constituye un avance, no solucio- 2 del CPP debe modificarse, con la finalidad
nó las limitaciones investigativas de que no queden impunes los delitos de
del Ministerio Público; sobre todo, tráfico ilícito de drogas o lavado de activos,
en delitos que, sin ser complejos, pues vencido el plazo (8 a 16 meses) se pue-
necesitan un plazo mayor a los 60 de ordenar la conclusión de la investigación
días calendarios que la norma pres- preparatoria. De ahí a que, se le exhorte al
cribe. congreso de la república a que modifique el
plazo del artículo mencionado, de acuerdo
a la capacidad de actuación del Ministerio
3. Comentarios a las casaciones y Público, sin que ello suponga la afectación
del derecho al plazo razonable.
planteamiento de la problemática
La suscrita ya en anterior artículo jurídico Es en ese mismo orden de ideas que conside-
titulado “Interferencia en la Dirección jurídica remos que debería existir un nuevo pronuncia-
de la Investigación fiscal. Análisis crítico de miento de la Corte Suprema de la república,
la Casación 318-2011/CJ-116”, concluyó en zanjando el tema del plazo razonable en
la viabilidad y urgencia de la modificación preliminares y distinguiendo el mismo entre
legislativa o de ser el caso, como mínimo un casos comunes y complejos y en este último
pronunciamiento correctivo de la Suprema caso determinando que dicho plazo sea con-
sobre el plazo de duración de diligencias pre- cordante con el establecido en investigación
liminares en casos complejos justamente en preparatoria, dado que las diligencias prelimi-
dichos 8 meses, bajo el argumento siguiente: nares constituyen un sub sistema de aquella, y
“Ahora bien, comentario aparte merece el se establezca en 8 meses. Por otro lado debe
tratamiento de los casos complejos, muchos modificarse el Código Procesal Penal con la
de los cuales, antes de la casación, han venido finalidad de establecer que en casos comunes
manejándose por el ente fiscal con un plazo el plazo máximo será de 120 días calendarios.
de 8 meses calendarios, plazo que permitía Con ello se superaría grandemente la proble-
judicializar casos, con sustentos mínimos mática que el Ministerio Público vivencia con
para pedir medidas coercitivas personales y el trámite de casos a nivel preliminar”3.
reales y así mismo, en ciertos casos formular
acusaciones directas, un tema que se estaría 3 Gaceta Penal y Procesal Penal, Tomo 50, agosto del
descartando con la aplicación de la casación 2013, página 215.

106 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Faviola Susana Campos Hidalgo Doctrina práctica
Es así que, antes de la publicación de las ratoria y sus normas son aplicadas también
casaciones referidas, en el foro ya veníamos a dicha etapa.
comentando la necesidad de que en casos
Considero que tal razonamiento sigue vigente,
complejos se implementen 8 meses de in-
puesto que si nos remitidos al texto del artícu-
vestigación preliminar; por lo que ante el
lo 334° inciso 2 este establece que:
pronunciamiento de la Corte Suprema solo
El plazo de las diligencias preliminares, conforme
resta reconocer dicho acogimiento.
el artículo 3, es de sesenta días, salvo que se pro-
Con la emisión de la casación 144-2012- An- duzca la detención de una persona. No obstante
ello, el fiscal podrá fijar un plazo distinto según las
cash, se supera, en parte, dicha problemática características, complejidad y circunstancias de
al establecer como margen investigatorio 8 los hechos objeto de investigación.
meses; sin embargo, no aborda el tema del Por lo que del mismo texto de la norma, pode-
plazo máximo de investigación en delitos mos afirmar que existen tres tipos de casos
comunes, tal vez porque con la modificatoria donde el fiscal puede fijar un plazo distinto a
de la Ley 30076 se amplió dicho plazo de los sesenta días: a) cuando el caso presenta
20 a 60 días, lo cual si bien constituye un características especiales (ejemplo casos de
avance, no solucionó las limitaciones investi- microcomercialización de drogas, homicidios
gativas del Ministerio Público; sobre todo, en simples, lesiones, entre otros, cuyos márgenes
delitos que, sin ser complejos, necesitan un de pena mínima no superen los seis años y
plazo mayor a los 60 días calendarios que la no tengan las características de complejidad);
norma prescribe, como son casos: de homi- sin embargo, requieran mayores lapsos in-
cidio simple donde se requieren pesquisas vestigativos; b) casos con complejidad ya
de identificación del agente delictivo; otros establecidos en el artículo 342 del NCPP (en
como robo agravado en el que se requiera el este caso, el plazo a fijar es de 8 meses según
resultado de absorción atómica cuya obten- la Casación 144-2012-Ancash) y c) Casos con
ción demora en promedio de 2 a 3 meses, o circunstancias especiales: los cuales sin ser
en microcomercialización de drogas en el que complejos, por sus circunstancias fácticas ne-
se requiera una pericia química de la droga, cesitan de la realización de pesquisas policiales
cuyo resultado por temas logísticos demora que ameriten mayor margen temporal, ejem-
de 2 a 3 meses; entre otros tipos de casos que plo: casos donde no exista la individualización
no tienen características de complejidad, pero del agente delictivo.
que por sus propias circunstancias fácticas
necesitan un plazo mayor de 60 días. Es, en ese sentido, que la casación en comento
144-2012-Ancash ha fijado un plazo de 8
En la práctica, en las diligencias preliminares, meses de duración de la investigación preli-
el Ministerio Público, según la Casación 02- minar cuando solo se trate de casos complejos
2008 – La Libertad, computa un plazo de 120 (los del ítem b); mas no ha sido regulado el
días calendarios, que es el plazo ordinario plazo de los casos que tienen características
máximo de la investigación preparatoria el especiales (ítem a) y de los casos con circuns-
cual se obtiene efectuando una interpreta- tancias fácticas especiales (ítem c) las cuales,
ción sistemática del artículo 334° del NCPP pueden contar con un plazo de 120 días, en el
y fundado en el hecho de que las diligencias contexto de la Casación 02-2008-La Libertad.
preliminares son una subfase o subetapa
prejurisdiccional4 de la investigación prepa- Evidentemente para que el fiscal otorgue 120
días y no los 60 iniciales, debe emitir una
disposición debidamente fundamentada y
4 “La investigación Preliminar, la entendemos como una basada en actos de investigación que justifi-
sub etapa de carácter procesal no judicializado que
precede a la investigación preparatoria propiamente
dicha, y en la que el Ministerio Público (fiscal penal) ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal
es el encargado de dirigir esta sub etapa”. ROSAS Penal, Pacífico Editores, Lima, 2013, V. I., p. 591

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 107


Actualidad

Penal Especial del mes


quen dicho plazo; ello para evitar un abuso También podría darse en casos que se ori-
del plazo razonable y el planteamiento de ginan como ordinarios abrir por 60 días y
controles de plazo. luego antes del vencimiento de dicho plazo5,
al advertir que se tratan de casos complejos,
4. Prórroga de plazo de diligencias ampliarlos hasta 6 meses adicionales; siempre
preliminares previa disposición de declaratoria de comple-
jidad, debidamente notificada a las partes (las
De una inicial lectura de la Casación
cuales en caso no estar conformes, podrán
134-2013-Ancash cuyo texto se reproduce:
interponer un control de plazo).
“Que, el artículo 144° inciso 1) del Código Adjeti-
vo, antes citado, señala que los plazos solo pueden Es evidente que la prórroga debe hacerse
ser prorrogados cuando la ley lo permita. Esto antes del vencimiento del plazo a prorrogar,
significa, que de ningún modo, cabe la habilitación toda vez que a su vencimiento ha precluido
judicial del plazo, cuando ello no esté contemplado
expresamente”. la posibilidad de ampliarlo.
Se advertiría que en el caso de diligencias 4.1. ¿Una sola prórroga?
preliminares no existiría posibilidad de la
En ese enfoque, conviene preguntarse si la
prórroga, al no haber sido expresamente regu-
prórroga se efectúa por única vez o puede
lado por la norma; sin embargo, en la parte in
hacerse en más de una ocasión. Para absolver
fine de la misma casación, se culmina el texto
dicha duda, en primer término, tenemos que
admitiendo la prórroga y es que al contraste
remitirnos al texto mismo de la norma, artícu-
con la realidad, advertimos que, en el manejo
lo 342° del NCPP “El plazo de investigación
estratégico de casos, es sumamente útil la pró-
preparatoria es de 120 días naturales. Solo
rroga del plazo inicial de preliminares, pese
por causas justificadas, dictando la disposición
a que no existe una norma jurídica expresa
correspondiente, el fiscal podrá prorrogarla
que así lo justifique, como sí lo encontramos
por única vez hasta por un máximo de sesenta
en el artículo 342° del NCPP, para el caso de
días naturales”.
investigación preparatoria, donde prescribe
la posibilidad de prorrogar por 60 días dicha Sin embargo, en la práctica, lo que sucede es
etapa procesal. Siendo que los fiscales en una que se prorroga más de una vez las diligencias
interpretación sistemática utilizamos dicha preliminares hasta agotar el total de los 120
norma y emitimos la disposición de prórroga días, situación que si bien no se ajustaría a la
de preliminares, entonces el cuadro de plazos norma en comento, se justifica por el hecho
quedaría de la siguiente forma: de que en diligencias preliminares, en varias
ocasiones, surge información relevante sobre
1) CASOS COMUNES la autoría del hecho o su delictuosidad lo que
Plazo ordinario Plazo extraordinario (prórroga) genera un replanteamiento de estrategias y
60 días (art. 336° inc. 2) 60 días (art. 342° inciso 2 y diligencias. Además de que en muchos casos
Casación 02-2008-La Libertad)
dichas prórrogas son dadas vía queja de de-
TOTAL: 120 DÍAS de diligencias preliminares.
recho ante archivos preliminares de fiscales
2) CASOS COMPLEJOS
provinciales y que determinan ampliaciones
Plazo ordinario Plazo extraordinario (prórroga)
en más de una ocasión. En ese sentido, tal vez
8 meses (Casación 144-2012) No fijado.
resulte necesario ajustar la norma a la reali-
Es, en ese sentido, que el fiscal puede emitir dad y establecer que la investigación puede
una disposición de abrir preliminares por 60 ampliarse, excepcionalmente, hasta en dos
días iniciales y luego a través de una dispo- ocasiones adicionales; solo por circunstancias
sición prórroga de diligencias preliminares
ampliarla hasta 60 días más (lo cual totaliza
5 Esto en base al texto mismo de la casación
los 120 máximos de la Casación 02-2008). 134-2012-Ancash, conforme se ha detallado.

108 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Faviola Susana Campos Hidalgo Doctrina práctica
sobrevinientes a la inicial prórroga o cuando también en la etapa intermedia e incluso en
nos encontremos ante una disposición de juicio oral se producen afectaciones al plazo
segunda instancia fiscal. razonable atribuidas al órgano jurisdiccional.
Dicha limitación se produce por ausencias
5. Control del plazo de regulación normativa de los plazos para
No existe una definición normativa de lo que la realización de la audiencia de control de
es el control de plazo; por lo que reconstru- acusación o sobreseimiento e inicio de un
yendo su finalidad y características, esbozaré juicio oral.
una: “El control de plazo es un mecanismo de
tutela procesal penal, cuya finalidad es lograr
IMPORTANTE
que el Juez de Investigación Preparatoria dis-
ponga la culminación de una etapa procesal
y el pronunciamiento de fondo en un caso
En la práctica en las diligencias
preliminares, el Ministerio Públi-
dentro de un plazo razonable, generando las
co, según la casación 02-2008–La
sanciones disciplinarias que correspondan en
Libertad, computa un plazo de 120
caso de inobservancia de los plazos legales”.
días calendarios, qué es el plazo
El control de plazo está regulado en nuestra ordinario máximo de la investiga-
legislación en los artículos 334° inciso 2 ción preparatoria; el cual se obtie-
y 342° inciso 1 del Código Procesal Penal ne efectuando una interpretación
ambos dirigidos a las etapas de diligencias sistemática del artículo 334° del
preliminares e investigación preparatoria NCPP, y
respectivamente; siendo que constituye una
herramienta procesal para la defensa técnica
o para otros sujetos procesales el cual está 6.1. En etapa intermedia
dirigido contra el actuar del fiscal, quien a) Con respecto al sobreseimiento: El
como director de ambas etapas procesales artículo 345° inciso 3 del NCPP referido a
debe resguardar el cumplimiento de un plazo la audiencia de control de sobreseimiento
debido. Es así que con la vigencia del Código señala: “(...) vencido el plazo del trasla-
Procesal Penal ha surgido una corriente en el do, el Juez citará al Ministerio Público
foro de planteamiento de controles de plazo y a los demás sujetos procesales para
los cuales si bien en algunos casos no resul- una audiencia preliminar para debatir
tan estratégicamente planteados –teniendo los fundamentos del requerimiento del
en cuenta que es el fiscal quien decidirá el sobreseimiento. La audiencia se instalará
fondo del asunto– también es verdad que sus con los asistentes, a quiénes escuchará
consecuencias disciplinarias regulan el actuar por su orden para debatir los fundamen-
fiscal y los motivan a emitir pronunciamiento tos del requerimiento fiscal. La resolución
dentro de los plazos legales. se emitirá en el plazo de tres días”.
b) Con respecto a la acusación: El artículo
6. Control de plazo en otros estadios 351° inciso 1 del NCPP referido a la
procesales audiencia de control de acusación señala
Consideramos, sin embargo, que el control “Presentados los escritos y requerimientos
de plazo ha sido limitado innecesariamente de los sujetos procesales o vencido el pla-
por la norma procesal a una sola etapa del zo fijado en el artículo anterior, el juez de
proceso: la investigación preparatoria (con investigación preparatoria señalará día y
su subetapa de diligencias preliminares) y hora para la realización de una audiencia
decimos innecesariamente, debido a que en preliminar, la que deberá fijarse dentro
la tramitación del mismo, se evidencia que de un plazo no menor de 5 días ni mayor

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 109


Actualidad

Penal Especial del mes


de 20 días”; así mismo en el inciso 3 se no menor de 5 días ni mayor a 20 días, de
indica “Instalada la audiencia”. recibido el requerimiento; para ello, debe
Como vemos, el legislador en el primer su- implementarse las notificaciones electrónicas,
puesto (del control de sobreseimiento) no sobre todo, a las procuradurías, toda vez que
ha señalado un plazo para fijar la audiencia, en promedio su notificación demorase 2 me-
se limita a referir “vencido el plazo, el Juez ses en provincias lo cual es utilizado por las
citará….”; ausencia normativa que es utiliza- áreas administrativas judiciales para sostener
da por la instancia judicial para programar la imposibilidad de emplazamiento y justifica
la audiencia, sin límite mínimo ni máximo; así la no realización de la audiencia.
quedando supeditada dicha realización a la de Respecto al control de acusación, el artículo
la agenda judicial y además de reprogramarla 351° sí establece un límite no menor de 5
innumerables veces, fijándola, en muchos días ni mayor a 20 días para la fijación de
casos, entre sesión y sesión de 3 a 4 meses (es la audiencia; sin embargo, al igual que el
evidente, que dicha situación no se ha genera- control de sobreseimiento no se señala fecha
lizado entre todos los jueces de investigación) máximoapara su realización, dejando otra vez
lo cual no solo resulta dilatorio para el fiscal bajo la dirección judicial dicha circunstancia.
y para los demás sujetos procesales; sino que En la práctica, hemos advertido casos (com-
ademas recarga la propia agenda del Juzgado, plejos evidentemente) que han tomado cerca
entidad que utiliza además recursos del Estado de un año en realizar la audiencia; las causas
solo programando y notificando a los sujetos son diversas, pero sobre todo inconcurrencia
procesales. En ese sentido, consideramos debe de la defensa. Por otro lado, también existen
regularse un plazo de fijación de audiencia de otros casos no complejos donde se han re-
sobreseimiento y además otro plazo máximo programado las fechas de audiencia hasta en
de realización. 8 meses; situaciones que colindan con plazos
Si revisamos el Código Procesal Penal, el legis- prescriptorios extraordinarios que sí generan
lador ha regulado plazos procesales para las preocupación. Es saludable establecer plazos
diligencias preliminares y para la investigación y más saludable aún fijar mecanismos que
preparatoria; sin embargo, no ha establecido permitan controlar dichos plazos.
plazos de duración de etapa intermedia y Es así que el planteamiento que presentamos
del juicio oral, circunstancia incoherente e está referido a establecer tanto en control de
incomprensible en un Estado donde se ha sobreseimiento como en control de acusación
reconocido constitucionalmente el debido como máximo para su realización de dos
proceso y el plazo razonable6 de los actos reprogramaciones de audiencia, las cuales
procesales como una manifestación de aquel. entre sí no pueden ser fijadas en más de
Por ende, un plazo adecuado para la fijación 20 días. Este número de reprogramaciones
de día y hora de realización de la audiencia (dos) está en la línea de lo establecido por el
de sobreseimiento debería ser el mismo artículo 85 del NCPP7, que señala la exclusión
que para el control de acusación, esto es, del abogado defensor, otorgando dos fechas

6 El plazo razonable es un derecho fundamental que 7 Inciso 1 Si el abogado defensor no concurre a la


no aparece en el texto de nuestra carta magna, sin diligencia para la que es citado, y esta es de carácter
embargo ello no implica que no esté reconocido inaplazable será reemplazado por otro que, en ese acto,
como un derecho en nuestro ordenamiento jurídico, designe el procesado, o por uno de oficio, llevándose
toda vez que al estar regulado en el ordenamiento adelante la diligencia. Inciso 2 Si el defensor no asiste
supranacional a los cuales nuestro país ha suscrito, injustificadamente a la diligencia para la que es citado
ingresa a nuestra normativa constitucional a través y esta no tiene el carácter de inaplazable el proceso es
de la Cuarta Disposición final y transitoria, CÁCERES requerido para que en el término de 24 horas designe
JULCA, Roberto, Comentarios al título preliminar del el reemplazante. De no hacerlo se nombra uno de
Código Procesal Penal, Grijley, Lima, Perú, 2009, p. 48. oficio, reprogramándose la diligencia por única vez.

110 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Faviola Susana Campos Hidalgo Doctrina práctica
distintas para su subrogación. En caso que ria, incluso resuelve cuando el habeas corpus
no se realice la audiencia en dichas sesiones, es interpuesto contra miembros de las Salas
se podría interponer un control del plazo al de Apelaciones; por lo que el razonamiento
juez de investigación preparatoria y ordenar la planteado tendría un sustento.
fijación en el plazo y realización de la audien-
cia, con las responsabilidades administrativas 6.2. En juicio oral
que ameriten. En juicio oral, tenemos el artículo 355° inciso
1 el cual señala “Recibidas las actuaciones por
el Juzgado Penal competente, éste dictará el
JULIO MAIER dice: auto de citación a Juicio Oral, salvo que todos
los acusados fueran ausentes, la fecha será

Lo fundamental, la más próxima posible, con un intervalo no
menor de diez días”.
no tanto es quién
asume la titulari- Que si bien advertimos en este caso que,
dad de la investi- al igual que en el control de acusación, se
gación, sino que establece una programación de audiencia de
controles se ins- juicio oral en una fecha no menor a diez días;
tauran para evitar
sin embargo, no se regula el margen tempo-
la utilización arbi-
ral máximo de reprogramaciones en juicio.
traria del Poder Público, consistente
El tema no resulta ahora tan sencillo como
en el avasallamiento de la persona y
en una audiencia de control de acusación o
de sus derechos fundamentales. ” sobreseimiento; ya que existen distintos tipos
de Juicios, aquellos conocidos por jueces
La pregunta que surgiría a continuación es, a unipersonales cuyos delitos tienen márgenes
qué juez se le encargaría conocer el control de pena hasta de seis años y otros conocidos
de plazo en esta etapa y la respuesta que por jueces colegiados cuyos delitos tienen
damos es que, sería otro juez de investigación márgenes de pena superiores a los seis años.
preparatoria8, esto debido a que el rol que
cumple es el de juez de garantías9 y, por ende, Además, en los primeros, existen aquellos que
está facultado normativamente para realizar son de bagatela y otros que sí registran carac-
dicho rol, toda vez que, cuando se plantea un terísticas especiales, sin llegar a ser complejos.
control de plazo contra un fiscal, es justamente Puesto que no es lo mismo: juzgar un delito
dicho juez el encargado de resolverlo. Situa- de omisión de asistencia familiar o conducción
ción que no es lejana al razonamiento dado en estado de ebriedad los cuales en una sesión
en casos de habeas corpus, cuya similitud en o máximo dos pueden ser agotados; y otros
la protección constitucional, habilita para su como estafas, apropiaciones, hurtos agrava-
comparación, siendo que en estos casos quien dos que podrían generar mayor número de
resuelve es el juez de investigación preparato- audiencias. Por otro lado, en comparación
con los casos juzgados por jueces colegiados,
se advierte que es distinto juzgar delitos de
8 Artículo 29° inciso 5 del Código Procesal Penal “com- lavado de activos, defraudación tributaria,
pete a los Juzgados de Investigación Preparatoria:
Ejercer los actos de control que estipula este código peculado, trata de personas, entre otros; dado
9 Lo fundamental como se señaló anteriormente, no que el número de sesiones pueden tomar un
tanto es quién asume la titularidad de la investiga- promedio de 10 a 12 sesiones y en duración;
ción, sino que controles se instauran para evitar la cada sesión lleva mayor número de tiempo;
utilización arbitraria del Poder Público, consistente
en el avasallamiento de la persona y de sus derechos
por lo que en dicho contexto, el control de
fundamentales. Julio Maier citado por SAN MARTÍN plazo podría habilitarse solo si es que no se
CASTRO, Cesar, Estudios de Derecho Procesal Penal, cumple la convocatoria de diez días para su
Grijley, Lima, 2012, p. 209.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 111


Actualidad

Penal Especial del mes


programación y no así por la duración del características especiales (ejemplo casos de
juicio oral. microcomercializaciòn de drogas, homicidios
Pero lo que sí debe ser sujeto de modificación simples, lesiones, entre otros, cuyos márgenes
es justamente este intervalo de diez días para de pena mínima no superen los seis años y
citar a juicio oral, toda vez que la norma pro- no tengan las características de complejidad);
cesal no ha considerado los casos con reos en sin embargo, requieran mayores lapsos
cárcel; muchos de los cuales llegan a la audien- investigativos; b) Casos con complejidad
cia de juzgamiento con plazos casi vencidos o ya establecidos en el artículo 342 del NCPP
con prolongaciones de prisión preventiva por (en este caso, el plazo a fijar es de 8 meses
vencer; es así que esperar diez días para el según la Casación 144-2012-Ancash); y c)
juicio oral constituye un escoyo normativo que Casos con circunstancias especiales los
determina liberaciones de presos sin condena cuales sin ser complejos, por sus circunstancias
y por vencimiento de plazo. La norma debe especiales fácticas determinan la realización
contener un distingo entre casos con reos de pesquisas policiales que ameriten mayor
en cárcel los cuales pueden ser fijados al día margen temporal, ejemplo: casos donde no
siguiente de recibidos los actuados y casos sin exista la individualización del agente delictivo.
reos en cárcel en los que sí se puede esperar Respecto a la prórroga de diligencias pre-
los 10 días señalados en la norma. liminares sobre la base del artículo 342°
del NCPP, se señala que en la investigación
7. Conclusiones preparatoria esta se puede efectuar por úni-
Con la dación de la Casación 144-2012, se ca vez hasta por un máximo de sesenta días
establece como doctrina jurisprudencial vincu- naturales. Sin embargo, en la práctica, lo que
lante que el plazo de diligencias preliminares sucede es que se prorroga más de una vez las
en delitos complejos es de 8 meses; plazo que diligencias preliminares hasta agotar el total
consideramos adecuado para las característi- de los 120 días, cuando se trata de un caso
cas especiales de procesos con complejidad, ordinario y entendemos ahora 8 meses en
y que evidentemente ameritaban un distingo casos complejos. Situación que si bien no se
con casos ordinarios. Además, dicho plazo ajustaría a la norma en comento; se justifica
resulta acorde con los márgenes de plazos en ciertos casos, por el hecho de que en
complejos en investigaciones preparatorias, diligencias preliminares surge información
de conformidad con lo prescrito en el artículo relevante de autoría del hecho o su delic-
342° del NCPP. tuosidad lo cual genera un replanteamiento
Se ha omitido, en las casaciones, desarrollar de estrategias y diligencias. Además, que en
el tema del plazo máximo en diligencias muchos casos dichas prórrogas son dadas vía
preliminares de delitos comunes los cuales queja de derecho ante archivos preliminares
deben ajustarse a lo establecido en la Casación de fiscales provinciales y que determinan
02-2008-La Libertad la cual no ha perdido ampliaciones en más de una ocasión. En ese
vigencia y legitimidad, y que establece que sentido, tal vez, resulte necesario ajustar la
el plazo máximo de diligencias preliminares norma a la realidad y determinar que puede
es de 120 días; por lo que existe un plazo excepcionalmente ampliarse hasta en dos
ordinario de 60 días y la posibilidad de pro- ocasiones adicionales la investigación, solo
rrogar la investigación preliminar por 60 días por circunstancias sobrevinientes a la inicial
adicionales, ello de acuerdo con el texto del prórroga o cuando nos encontremos ante una
artículo 334° inciso 1 del NCPP, donde se disposición de segunda instancia fiscal.
señala que existen tres tipos de casos en los Respecto al control de plazo, se propone que
cuales el fiscal puede fijar un plazo distinto a pueda ser planteado en todas las etapas del
los sesenta días: a) cuando el caso presenta proceso: investigación preparatoria (diligen-

112 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Faviola Susana Campos Hidalgo Doctrina práctica
cias preliminares- investigación preparatoria Jurisdicción; cuyo efecto será la realización
propiamente dicha), etapa intermedia y inmediata de dicha audiencia y de ser el caso
juicio oral. acarreará la responsabilidad disciplinaria del
Juez. La audiencia se instalará con los asis-
tentes a quienes escuchará por su orden para
CONCLUSIÓN MÁS IMPORTANTE debatir los fundamentos del requerimiento
fiscal. La resolución se emitirá en el plazo de
Respecto al control de plazo se tres días”.
propone que pueda ser planteado
en todas las etapas del proceso: Asimismo en la etapa de juicio oral, se consi-
Investigación Preparatoria (Dili- dera la modificatoria del artículo 355 inciso 1
gencias Preliminares- Investigación del NCPP, incluyendo el texto subrayado, en
Preparatoria propiamente dicha), el siguiente sentido: Recibidas las actuaciones
Etapa Intermedia y Juicio Oral. por el Juzgado penal competente, este dictará
el auto de citación a juicio con la indicación
de la sede de juzgamiento y de la fecha de la
Para materializar el ítem anterior, se plantea realización del juicio oral, salvo que todos los
la inclusión del texto subrayado en el artículo acusados fueran ausentes. La fecha será la más
345° inciso 3 del NCPP respecto a la audien- próxima posible, en el caso de reo en cárcel,
cia sobreseimiento en el siguiente sentido: con la inmediatez propia de la observancia de
“Vencido el plazo del traslado el Juez citará los plazos de vencimiento de prisión preven-
al Ministerio Público y a los demás sujetos tiva y en el caso de reos libres no menor de 5
procesales para una audiencia preliminar para días hábiles ni mayor de 20 días hábiles; en
debatir los fundamentos del requerimiento caso algún sujeto procesal se vea afectado con
de sobreseimiento. La misma que se realizará un plazo mayor al señalado podrá plantear un
como máximo en 20 días hábiles; en caso control de plazo contra el juez unipersonal o
algún sujeto procesal se vea afectado con un colegiado, el cual será conocido por el Juez de
plazo mayor al señalado podrá plantear un investigación preparatoria, cuyo efecto será la
control de plazo contra el Juez de Investiga- programación inmediata de dicha audiencia
ción Preparatoria, la cual será conocida por y de ser el caso acarreará la responsabilidad
un Juez del mismo rango y categoría de la disciplinaria del juez o jueces.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 113


Actualidad

Penal Especial del mes

comentario
Comentario

El derecho al plazo razonable y el plazo


máximo de las diligencias preliminares
complejas
Alex Amado Rivadeneyra*
Abogado por la Universidad de San Martín de Porres
SUMARIO

1. Aspectos generales
2. El plazo razonable de la investigación fiscal
3. El plazo máximo de las diligencias preliminares complejas: Casaciones N.° 144-2012-Ancash
y N.° 134-2012-Ancash

1. Aspectos generales e internacional2. El primer instrumento inter-


El derecho al plazo razonable como manifes- nacional que abordamos expresamente, el
tación implícita del debido proceso constituye plazo razonable, fue la Convención Europea de
un derecho fundamental de carácter transver- Derechos Humanos (1950)3; sin embargo, en
sal el cual ha tenido un desarrollo significativo las disposiciones de la Convención Americana
en diversos dispositivos legales, constituciona- de Derechos Humanos (1968)4 su tratamiento
les e instrumentos internacionales de alcance
regional y universal1, así también en la dog- 2 Corte IDH: Caso Genie Lacayo vs. Nicaragua (29 de
mática penal y en la jurisprudencia nacional enero de 1997), Caso Suárez Rosero vs. Ecuador (12
de noviembre de 1997), Caso Salvador Chiriboga
vs. Ecuador (06 de mayo de 2008), Caso Heliodoro
Portugal vs Panamá (12 de agosto de 2008), Caso
* Maestría en Derecho Constitucional y Derechos Hu- Valle Jaramillo y otros vs Colombia (27 de noviembre
manos por la Universidad Nacional Mayor de San de 2008), Caso Garibaldi vs Brasil (23 de setiembre
Marcos. Doctorado en Derecho y Ciencia Política por de 2009), Caso López Mendoza vs. Venezuela (01
dicha casa de estudios. Postítulo en Derecho Procesal de setiembre de 2009), Caso Fornerón vs Argentina.
Constitucional por el CEC del Tribunal Constitucional. TEDH casos: Rigiesen (16 de junio de 1971), Konnig
Abogado Supervisor de la Dirección General de De- (8 de junio de 1978), Eckle (15 de julio de 1982).
fensa Pública y Acceso a la Justicia – MINJUSDH. 3 Convención Europea de Derechos Humanos:
1 La Declaración Universal de los Derechos Humanos, “Articulo 6.1.- “toda persona tiene derecho a que su
artículo 10; la Declaración Americana de Derechos causa sea oída equitativa, públicamente y dentro de
Humanos artículos 25 y 26, el Pacto Internacional de un plazo razonable, por un tribunal independiente
Derechos Civiles y Políticos, artículo 9.3, la Conven- e imparcial, establecido por la ley, que decidirá los
ción Americana sobre Derechos Humanos artículos litigios sobre sus derechos y obligaciones de carácter
7.5 y 8.1, la Convención sobre los Derechos del civil o sobre el fundamento de cualquier acusación
Niño, artículo 6.1, la Convención de Belém do Pará, en materia penal dirigida contra ella”
artículos 3 y 4, y el Convenio Europeo para la Pro- 4 Convención Americana sobre Derechos Humanos:
tección de los Derechos Humanos y de las Libertades “Artículo 7.5-. Toda persona detenida o retenida (...)
Fundamentales, artículo 6.1. tendrá derecho a ser juzgada dentro de un plazo

114 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alex Amado Rivadeneyra Doctrina práctica
y regulación tuvo en un sentido más amplio,
esto es no solo circunscrito al ámbito penal y RESUMEN
civil como su par europeo, sino extrapolable
a todo tipo de proceso de orden laboral, fiscal El presente artículo, desarrolla el plazo máxi-
o de cualquier otra índole. mo de duración de las diligencias prelimina-
res, siguiendo el desarrollo internacional y
Al respecto, cabe indicar que el derecho al nacional de la doctrina del plazo razonable,
plazo razonable “es invocado generalmente para lo cual en primer orden expone los pro-
durante el curso de investigaciones prelimina- nunciamientos de la Corte Interamericana de
res y particularmente durante la prosecución Derechos Humanos, resaltando la sentencia
de procesos penales”5, por las características del 29 de enero de 1997, en el caso Genie La-
cayo vc. Nicaragua, adoptándose la tesis del
y complejidades de las causas penales y la
no plazo y estableciendo al mismo tiempo los
persecución del delito. Por tanto, ha sido criterios que se deben observar para valorar
merituado no sólo en la etapa procesal de la razonabilidad de un plazo que son: a) La
juzgamiento, sino también en el marco de complejidad del asunto, b) La actividad del
una investigación prejurisdiccional (fiscal o interesado y c) La conducta de las autoridades
policial), así como en caso de detenciones judiciales, siendo. Luego el autor, expone las
preventivas, es por ello, de medular impor- implicancias del derecho al plazo razonable
en el marco de la investigación fiscal, anali-
tancia interiorizar y conocer sus elementos y zando las normas vigentes que fijan un plazo
alcances, toda vez que la vulneración de este de 60 días de duración, con la vigencia de la
derecho, por exceso de la duración del plazo, Ley N.° 30076, precisando que en los casos
constituye una afectación a las garantías ju- que se establezca un plazo distinto debe de
diciales y procedimentales consagradas en el considerarse la realización o no de actos de
ordenamiento interno e internacional. investigación con carácter de conducentes e
idóneos para el hecho investigado, asimis-
Por consiguiente, el análisis de su razonabili- mo realizado un análisis de la Casación N°
dad y proporcionalidad tiene como denomi- 134-2012-Ancash, precisa que toda prorroga
nador común evitar dilaciones indebidas o de investigación debe ser ordenada mediante
una disposición debidamente motivada.
arbitrarias o en su defecto aplicar correctivos,
siendo el caso que, las consecuencias o efectos
jurídicos de su violación varía según el sistema CONTEXTO NORMATIVO
jurídico de cada Estado y la tendencia juris-
prudencial de sus tribunales. • Constitución Política: artículos 2°,24 y
139°.3
En el Perú, el derecho al plazo razonable ha • Código Procesal Penal: artículos 144°,
sido abordado por el Tribunal Constitucional6 334°.2 y 342°.3

razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de PALABRAS CLAVE


que continúe el proceso”.
“Artículo 8.1.- Toda persona tiene derecho a ser Doctrina del “no plazo”/diligencias prelimi-
oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo nares/caducidad.
razonable, por un juez o tribunal competente, inde-
pendiente e imparcial, establecido con anterioridad
por la ley, en la sustanciación de cualquier acusación
penal formulada contra ella, o para la determinación
de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral,
fiscal o de cualquier otro carácter”. Caso: Enrique Benavides Morales (Exp. 1257-2005-
5 AMADO RIVADENEYRA, Alex, “El derecho al plazo PHC/TC), Caso: Alí Guillermo Ruíz Dianderas (Exp.
razonable como contenido implícito del derecho al 06423-2007-PHC/TC). Jurisprudencia constitucional:
debido proceso: desarrollo jurisprudencial a nivel Caso Berrocal Prudencio, Exp. Nº 2915-2004-HC/TC,
internacional y nacional”, en Revista Internauta de Caso Gleiser Katz (Exp. 5228-2006-PHC/TC), Caso:
Práctica Jurídica, Núm. 27, año 2011, pp. 43-59. Julio Rolando Salazar Monroe (Exp. N.° 05350-2009-
6 Precedentes Constitucionales. Caso: Miguel Cornelio PHC/TC), Caso Alfredo Alexander Sánchez Miranda
Sánchez Calderón (Exp. Nº 3771-2004-PHC/TC), y otros (Exp. N° 03987-2010-phc/tc) entre otros.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 115


Actualidad

Penal Especial del mes


como contenido implícito del debido proceso, o incluso ya vencido el plazo preestablecido”.
esto es, el derecho a ser juzgado en un plazo Estableciendo como regla jurídica procesal,
razonable; asimismo, ha desarrollado en que el derecho a ser puesto a disposición ju-
reiterada jurisprudencia el plazo razonable dicial dentro del plazo estrictamente necesario
de las investigaciones fiscales como bien se de la detención o dentro del plazo máximo de
abordará más adelante. A su vez, ha desarro- la detención resulta oponible frente a cualquier
llado el plazo razonable de la detención pre- supuesto de detención o privación de la liber-
ventiva judicial como contenido esencial del tad personal que se encuentre regulado por
derecho fundamental a la libertad personal, el ordenamiento jurídico (detención policial,
estableciendo como precedente constitucional detención preliminar judicial, etc.)8.
que: “si bien el derecho de que la prisión
preventiva no exceda de un plazo razonable
(…) no encuentra reflejo constitucional en ¿SABÍA USTED QUE?
nuestra Lex Superior, se trata de un derecho,
propiamente de una manifestación implícita El plazo razonable “no se encuen-
del derecho a la libertad personal reconoci- tra establecido, pues si lo estuviera
do en la Carta Fundamental (artículo 2º, 24 se convertiría en un plazo legal. En
de la Constitución) y, por ello, se funda en este último, si el plazo se agota y
el respeto a la dignidad de la persona. La no se ha dado respuesta al justi-
interpretación que permite a este Tribunal ciable se vulnera automáticamente
reconocer la existencia implícita del referido este derecho. El plazo legal cons-
derecho en la Constitución, se encuentra ple- tituye una figura distinta a la del
namente respaldada por su Cuarta Disposición
plazo razonable. Pero pueden te-
ner vinculación y relación.
Final y Transitoria, que exige que las normas
relativas a los derechos y las libertades que
la Constitución reconoce se interpreten de Por otro lado, el TC ha abordado también en
conformidad con los tratados sobre derechos reiterada jurisprudencia, la problemática del
humanos ratificados por el Perú”7. plazo razonable de la ejecución de sentencias9,
desarrollándolo como contenido implícito
De igual modo, el Tribunal Constitucional
del derecho a la tutela judicial efectiva, tal
(TC) ha señalado respecto al plazo legal
es el caso de la sentencia recaída en el Exp.
máximo de detención que este “no impide
N.º 03515-2010-PA/TC (Caso Justo Caparo),
que puedan calificarse como arbitrarias
así como, analizado el carácter razonable de
aquellas privaciones de la libertad que, aún
la duración del procedimiento disciplinario
sin rebasar dicho plazo, sobrepasan el plazo
(debido procedimiento) en la sentencia re-
estrictamente necesario o límite máximo para
caída en el Expediente N.° 3778-2004-AA/
realizar determinadas actuaciones o diligen-
TC (Caso Ramos Lam).
cias. En tales casos, opera una restricción a la
libertad personal que la norma constitucional En este contexto, se advierte que en nuestro
no permite. Un claro ejemplo de ello es la ordenamiento jurídico, el derecho al plazo ra-
prolongación injustificada de la privación zonable no ha sido expresamente regulado en
de la libertad personal en aquellos casos en
que se requiere solamente de actuaciones de
8 Exp. Nº 6423-2007-PHC/TC. Fojas 8 y 12, inciso b –
mero trámite, o que las diligencias ya han Regla Procesal.
culminado, o que de manera injustificada no 9 Al respecto, el artículo 139º, inciso 2, de la Consti-
se han realizado en su debida oportunidad, tución, consagra dentro de los principios y derechos
esperando efectuarlas ad portas de vencerse de la función jurisdiccional que “ninguna autoridad
puede (…) dejar sin efecto resoluciones que han pa-
sado en autoridad de cosa juzgada, (…) ni modificar
7 Exp. Nº 3771-2004-PHC/TC. Fojas 8 y 9. sentencias ni retardar su ejecución”.

116 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alex Amado Rivadeneyra Doctrina práctica
la Constitución Política; sin embargo, su cons- el caso que, para determinar la razonabilidad
trucción jurisprudencial ha sido desarrollado del plazo, debe analizarse en forma global el
dentro del marco de la tutela jurisdiccional proceso. Igual posición adoptó en la sentencia
efectivo y del principio –derecho del debido del 12 de noviembre de 1997, en el caso Suarez
proceso sobre la base de los artículos 2º inciso Rosero vs. Ecuador en el que estableció que el
24 y 139º inciso 3 y la jurisprudencia inter- “plazo razonable” al que hacen referencia los
nacional–. Sobre el particular, el TC ha hecho artículos 7.5 y 8.1 de la Convención America-
hincapié en que los alcances y contenidos de na “tiene como finalidad impedir que los acusa-
los derechos y libertades que la Constitución dos permanezcan largo tiempo bajo acusación
Política reconoce deben interpretarse a la luz y asegurar que ésta se decida prontamente”.
de la Declaración Universal de los Derechos Adicionalmente, la Corte IDH ha desarrollado
Humanos y los instrumentos internacionales un cuarto elemento, a saber: “la afectación
sobre la materia, que hayan sido ratificados generada la demora en la situación jurídica
por el Perú, así como de la interpretación de la persona involucrada en el proceso”, que
de las decisiones adoptadas por tribunales en buena cuenta, es el análisis de la conse-
internacionales sobre derechos humanos cuencia de la violación del plazo razonable.
constituidos por tratados a los cuales el Perú Este último criterio ha sido establecido por
es parte, ello de conformidad con la Cuarta este Alto Tribunal, en la sentencia recaída en
Disposición Final y Transitoria (CDFT) de la el Caso Valle Jaramillo y otros vs. Colombia
Constitución Política y el Artículo V del Título (2008) y ha sido replicado en el Caso Kawas
Preliminar del Código Procesal Constitucional, Fernández vs. Honduras (2009), así como en
Ley N.º 28237. el Caso Comunidad Indígena Xákmok Kásek.
En ese orden de ideas, el TC ha recogido diver- vs. Paraguay (2010) y el Caso Fornerón vs.
sos criterios y con ello cuatro elementos para Argentina (2012) entre otros, así también
determinar la razonabilidad de la duración de abordado por el Tribunal Constitucional en
el caso Salazar Monroe (Exp. N.° 05350-
plazo, influenciado por la jurisprudencia de la
2009-PHC/TC).
Corte IDH y el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos, en el marco de la permanente De tal forma, se colige que el plazo razonable
interacción entre el ordenamiento jurídico “no se encuentra establecido, pues si lo estu-
internacional e interno el cual se ha venido viera se convertiría en un plazo legal. En este
a denominar derecho constitucional global o último, si el plazo se agota y no se ha dado
trasnacional, que redunda positivamente en respuesta al justiciable se vulnera automática-
la integración y convergencia de sistemas jurí- mente este derecho. El plazo legal constituye
dicos sobre la base de los derechos humanos, una figura distinta a la del plazo razonable.
todo lo cual ha incidido principalmente en la Pero pueden tener vinculación y relación.
jurisprudencia nacional enriqueciéndola, asi- Sobre todo cuando se establecen plazos
mismo ha forjado una creciente dinámica de máximos para una detención sin condena”10,
internalización de criterios jurisprudenciales así también en el caso de la culminación de
como correlato de la uniforme jurisprudencia plazos de las diligencias preliminares sin su
emanada de la Corte IDH. formalización o de la investigación preparato-
ria sin acusación. Por tanto, el plazo razonable
Ciertamente, la Corte IDH, en la sentencia del no puede traducirse en números fijo de días,
29 de enero de 1997, en el caso Genie Lacayo semanas, meses o años.
vs. Nicaragua, adoptó la tesis del “no plazo”,
estableciendo como criterio de razonabilidad
los siguientes elementos: a) la complejidad del
10 MEDINA OTAZU, Augusto, “El plazo razonable y las
asunto, b) la actividad del interesado y, c) la repercusiones en el proceso penal”, versión digital
conducta de las autoridades judiciales, siendo disponible: <bit.ly/1wHd9gr>.

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 117


Actualidad

Penal Especial del mes


Como bien lo ha señalado el TC, dicha im- lación de un plazo máximo, en el Código
posibilidad para establecer plazos fijos no de Procedimientos Penales, estableciendo
impide tener criterios o pautas que, aplicadas con carácter de doctrina jurisprudencial,
a cada situación específica, permitan al juez que: “para determinar la razonabilidad del
constitucional determinar la afectación del de- plazo de la investigación preliminar, se debe
recho constitucional a ser juzgado más allá del acudir cuando menos a dos criterios: Uno
tiempo razonablemente necesario11, así tam- subjetivo, que está referido a la actuación del
bién respecto a la duración de las diligencias investigado y a la actuación del fiscal, y otro
preliminares y la investigación preparatoria. objetivo, que está referido a la naturaleza de
los hechos objeto de investigación. Dentro
2. El plazo razonable de la investi- del criterio subjetivo, en lo que respecta a
gación fiscal la actuación del investigado, es de señalar
que la actitud obstruccionista de este puede
Actualmente, el plazo ordinario de las dili-
manifestarse del modo siguiente: 1) en la no
gencias preliminares ha sido ampliado de
concurrencia, injustificada, a las citaciones que
(20) veinte a (60) sesenta días (plazo legal).
le realice el fiscal a cargo de la investigación;
No obstante ello, el fiscal podrá fijar un plazo
2) en el ocultamiento o negativa, injustifica-
distinto según las características, complejidad
da, a entregar información que sea relevante
y circunstancias de los hechos objeto de
para el desarrollo de la investigación; 3) en
investigación. Quien se considere afectado
la recurrencia, de mala fe, a determinados
por una excesiva duración de las diligencias
procesos constitucionales u ordinarios con
preliminares, solicitará al fiscal le dé término
el fin de dilatar o paralizar la investigación
y dicte la disposición que corresponda. Si el
prejurisdiccional, y 4) en general, en todas
fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija
aquellas conductas que realice con el fin de
un plazo irrazonable, este último podrá acudir
desviar o evitar que los actos de investigación
al juez de la investigación preparatoria en el
conduzcan a la formalización de la denuncia
plazo de cinco días instando su pronuncia-
penal. En cuanto a la actividad del fiscal, los
miento. El juez resolverá previa audiencia, con
criterios a considerar son la capacidad de di-
la participación del fiscal y del solicitante, ello
rección de la investigación y la diligencia con
de conformidad con el artículo 334º, numeral
la que ejerce las facultades especiales que la
2, del NCPP12.
Constitución le reconoce. Si bien se parte de la
En efecto, el NCPP aborda los plazos en los ar- presunción de constitucionalidad y legalidad
tículos 142°, 334º (diligencias preliminares), de los actos de investigación del Ministerio
342º (plazo de la investigación preparatoria), Público, esta es una presunción iuris tantum, en
siendo el caso que la razonabilidad de la du- la medida en que ella puede ser desvirtuada.
ración del plazo o prórroga de la investigación Ahora bien, para la determinación de si en
fiscal deben ser evaluados sobre la base de una investigación prejurisdiccional hubo o no
elementos objetivos (complejidad del caso diligencia por parte del fiscal a cargo de la in-
en concreto) y subjetivos (actuaciones de los vestigación deberá considerarse la realización
sujetos procesales, esto es, la actividad fiscal o no de aquellos actos que sean conducentes o
y del investigado). idóneos para el esclarecimiento de los hechos
Sobre el particular, cabe recordar que el TC y la formalización de la denuncia respectiva u
abordó el plazo razonable de la investigación otra decisión que corresponda. Dentro del cri-
preliminar, en atención a la falta de regu- terio objetivo cabe comprender la naturaleza
de los hechos objeto de investigación; es decir,
la complejidad del objeto a investigar”13.
11 STC Expediente Nº 549-2004-HC/TC ff.jj7-9.
12 Artículo modificado por el Artículo 3 de la Ley Nº
30076, publicada el 19 agosto 2013. 13 Exp. Nº 5228-2006-PHC/TC, Caso Gleiser Katz.

118 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014


Alex Amado Rivadeneyra Doctrina práctica
En tal sentido, el TC14 ha señalado que el especialmente a través de la Casación Nº 02-
debido proceso en sede de la investigación 2008, que prescribe, que la fase de diligencias
preliminar puede ser también afectado por preliminares no puede ser mayor que el plazo
los representantes del Ministerio Público. Así máximo de la investigación preparatoria regu-
también lo ha entendido la Corte IDH15 toda lada en el artículo trescientos cuarenta y dos
vez que la garantía de este derecho no debe del Código Procesal Penal, esto es, de ocho
ser solamente entendida como exclusiva de meses; y en aplicación del artículo trescientos
los trámites jurisdiccionales, sino también treinta y cuatro inciso dos, en concordancia
frente a aquellos supuestos cuasi jurisdiccio- con el artículo ciento cuarenta y seis del citado
nales o pre-jurisdiccionales. Código, debe entenderse que este es el mismo
plazo razonable para que la Fiscalía disponga
la ejecución de diligencias a nivel preliminar;
IMPORTANTE:
(…); considerándose proceso complejo”.
Actualmente el plazo ordinario de Para tal efecto, respecto al carácter complejo,
las diligencias preliminares, ha sido se adscribe a lo dispuesto en el artículo 342º
ampliado de (20) veinte a (60) se- numeral 3 del NCPP, corresponde al fiscal
senta días (plazo legal). No obstan- emitir la disposición que declara complejo el
te ello, el fiscal podrá fijar un plazo proceso cuando: a) requiera de la actuación
distinto según las características, de una cantidad significativa de actos de in-
complejidad y circunstancias de los vestigación; b) comprenda la investigación de
hechos objeto de investigación. numerosos delitos; c) involucra una cantidad
importante de imputados o agraviados; d)
demanda la realización de pericias que com-
3. El plazo máximo de las diligencias portan la revisión de una nutrida documen-
preliminares complejas: Casacio- tación o de complicados análisis técnicos; e)
nes N.° 144-2012-Ancash y N.° necesita realizar gestiones de carácter procesal
134-2012-Ancash fuera del país; f) involucra llevar a cabo dili-
Al respecto, la Corte Suprema de Justicia ha gencias en varios distritos judiciales; g) revisa
abordado la problemática de la razonabilidad la gestión de personas jurídicas o entidades
del plazo de las diligencias preliminares com- del Estado; o h) comprenda la investigación
plejas equiparándolo con el plazo máximo de de delitos perpetrados por integrantes de una
la investigación preparatoria, estando a que organización criminal, personas vinculadas a
no se estableció legislativamente un plazo ella o que actúan por encargo de la misma.
máximo. Así, en las Casaciones N.º 144-2012 De igual modo, en la Casación 134-2012-An-
y casaciones 134-2012-Ancash, estableció cash, reitero ese criterio, si la causa es de
como doctrina jurisprudencial que el plazo naturaleza compleja. Asimismo, estableció
máximo de las diligencias preliminares es de que no procede la prórroga del plazo de
(08) ocho meses. investigación preliminar cuando el plazo ha
Precisamente, en el considerando décimo vencido de conformidad con apartado 1)
de la Casación N.º 144-2012, señalo lo si- del artículo 144° del NCPP, toda vez que el
guiente: “(...) teniendo en cuenta las pautas vencimiento del plazo máximo de la inves-
instauradas en la jurisprudencia nacional, tigación preliminar, implica la caducidad de
lo que se pudo o debió hacer, precisando
en su segundo considerando que: frente al
14 STC Exp. N° 03987-2010-PHC/TC.
vencimiento del término para llevar a cabo
15 Caso Tribunal Constitucional vs. Perú (parágrafo 71)
y en el caso Ivcher Bronstein vs. Perú (considerando una determinada actuación procesal a cargo
105). del Ministerio Público –en su condición de

Volumen 3 | Setiembre 2014 Actualidad Penal 119


Actualidad

Penal Especial del mes


titular de la acción penal y director de la dentro del cual se enmarca el plazo razonable.
investigación –no corresponda el amparo de Asimismo, se advierte que en la praxis judicial,
solicitudes de prórroga del mismo. Menos que en aquellos casos donde el legislador no
aún, que en tal circunstancia de conclusión ha establecido límites temporales (máximos),
del plazo, recién se pretenda la calificación estos han sido formulados por la judicatura
del caso, como complejo, ello en aplicación como doctrina jurisprudencial. Ciertamente,
del principio de la preclusión procesal. Así, la labor de los altos tribunales es cubrir los
en el caso, del vencimiento del plazo de la vacíos legislativos, así como unificar la juris-
investigación preliminar, el Ministerio Público prudencia. En las casaciones reseñadas, se
debe proceder con el requerimiento fiscal, ha establecido jurisprudencialmente el plazo
máximo de las diligencias preliminares.
acusatorio o de sobreseimiento.
Finalmente, cabe mencionar que si bien es
facultad discrecional del fiscal, el prorrogar el
IMPORTANTE: plazo ordinario de las diligencias preliminares
y de la investigación preparatoria, resulta
El TC ha recogido diversos criterios indispensable la motivación de sus disposicio-
y con ello cuatro elementos para nes, siguiendo los parámetros interpretativos
determinar la razonabilidad de la y elementos esbozados precedentemente,
duración de plazo, influenciado toda vez que de incurrirse en dilaciones
por la jurisprudencia de la Corte indebidas e injustificadas, dará lugar a la
IDH y el Tribunal Europeo de De- interposición de los recursos que franquea
rechos Humanos, en el marco de nuestro ordenamiento procesal penal y, en
la permanente interacción entre el su defecto o de precisarse de una tutela de
ordenamiento jurídico internacio-
urgencia, recurrir a la justicia constitucional,
nal e interno, el cual se ha venido a
toda vez que la actividad del Ministerio Pú-
denominar derecho constitucional
blico, se encuentra ordenada, por el principio
global o trasnacional.
de interdicción de la arbitrariedad y el respeto
estricto del derecho al plazo razonable como
Bajo anteriormente expuesto, se colige que contenido implícito y transversal del debido
además del plazo legal estipulado por el Par- proceso, que en su vis expansiva irradia tanto
lamento, se ha cimentado la doctrina del no al ámbito administrativo, cuasijurisdiccional
plazo desarrollado por el TEDH y la Corte IDH, y jurisdiccional.

120 Instituto Pacífico Volumen 3 | Setiembre 2014