Escuela Superior Politécnica del Litoral

Facultad de Ciencias Naturales y Matemáticas

Departamento de Ciencias Químicas y Ambientales
Gestión de calidad, ambiente y seguridad en la industria

SGC – ISO 9001:2008

INFORME DE AUDITORIA INTERNA DC.CA.8.02
Rev. 0

AREA O PROCESO FECHA DE

Control de calidad 12/06/2018
AUDITADO: AUDITORIA:

RESPONSABLE DEL
AREA O PROCESOS “C”
AUDITADOS:

Mariuxi Parrales, Jenny Quevedo, Samantha Soria, Ma. José

EQUIPO AUDITOR:
Villacís

OBJETIVO: Certificarse según la ISO 9001-2015

ALCANCE DE AUDITORIA: Sistema de gestión de calidad

CRITERIO DE AUDITORIA: Sistema de calidad de conformidad con la ISO 9001:2015

I. Resumen de la Auditoría

La auditoría se llevó a cabo en la sucursal número 9 de la cadena de comida rápida “American

FastFood” y su objetivo fue medir el grado de implementación del Sistema de Gestión de
Calidad, y el cumplimiento de la norma ISO 9001:2015.

II. Hallazgos

a) Observaciones:
 Observación n°1 (Ref.): No dispone de un departamento capacitado para la gestión de
calidad

 Observación n°2 (Ref.): Las auditorías internas son realizadas por personal aleatorio a
disposición del responsable de calidad

 Observación n°3 (Ref.): no dispone del personal suficiente para efectuar las auditorías
internas a toda la empresa.
 Escuela Superior Politécnica del Litoral
Facultad de Ciencias Naturales y Matemáticas
Departamento de Ciencias Químicas y Ambientales
Gestión de calidad, ambiente y seguridad en la industria

 Observación n°4 (Ref.): No hay comunicación entre cada departamento de las acciones
correctiva a tomar.
 Observación n°5 (Ref.): No se dispone de una planificación a la hora de efectuar las
reuniones de seguimiento de la mejora.
 Observación n°6 (Ref.): No se dispone de documentación del seguimiento a los
proveedores.

b) No Conformidades:

Párrafo 8
 No conformidad N°1 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 5.1.1 (liderazgo. Generalidades)
epígrafe: a, b, g, h, i): No se evidencia un compromiso con la calidad del proceso por parte
de las autoridades y dirigentes
 No conformidad N°2 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 5.2.2 (Política. Comunicación de la
política de calidad) epígrafe b y c: No se evidencia compromiso con el departamento de calidad
puesto que éste aún no está constituido.

Párrafo 10
 No conformidad N°3 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 5.3 (Roles, responsabilidad y
autoridades en la organización) epígrafe d y e: no existe un departamento de calidad que realice las
auditorías internas
 No conformidad N°4 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 6.1.2 (Acciones para abordar riesgos
y oportunidades) epígrafe a, b: No se dispone un plan de mejora continua
 No conformidad N°5 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 5.1.2 (liderazgo. Enfoque al cliente)
epígrafe b y c: No se enfoca en el aumento de la satisfacción del cliente
 No conformidad N°6 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 5.2.1 (Política. Establecimiento de la
política de calidad) epígrafe d: No se evidencia la política de calidad de la empresa.
Párrafo 11.
 No. Conformidad Nº 7 (REF. Norma ISO 9001:2015, punto 10.2.1 (No conformidad y acciones
correctivas. Cuando ocurre una no inconformidad) epígrafe a, b y c: No hay procedimiento ni
implantación de acciones correctivas para la revisión de las no conformidades
Párrafo 12.
 No. Conformidad Nº 8 (REF. Norma ISO 9001:2015, punto 10.2.2 (No conformidad y acciones
correctivas. La organización debe conservar información documentada epígrafe a, b: No registran las
no inconformidades ya que son consideradas demasiado insignificantes.
 No. Conformidad Nº 9 (REF. Norma ISO 9001:2015, punto 9.3.2 (Revisión por dirección. Entradas de la
revisión por la dirección) epígrafe a y c: Las acciones correctivas son individuales entre cada
departamento.
 Escuela Superior Politécnica del Litoral
Facultad de Ciencias Naturales y Matemáticas
Departamento de Ciencias Químicas y Ambientales
Gestión de calidad, ambiente y seguridad en la industria

Párrafo 8 y 14
 No conformidad N°10 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto5.1.1 (liderazgo. Generalidades)
epígrafe: d, h, j) No se promueve el enfoque en proceso, al liderazgo y al apoyo del personal para la
mejora continua.
Párrafo 18
 No conformidad N°11 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 7.1.5.1 (Recursos de seguimiento y
medición) epígrafe: a, b) No se asegura la calidad de las materias primas con ningún tipo
investigación hacia los proveedores.
Párrafo 16
 No conformidad N° 12 (Ref. Norma ISO 9001:2015, punto 7.1.6 (Conocimientos de la
organización) La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de
sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios. Estos conocimientos deben
mantenerse y ponerse a disposición en la medida en que sea necesario. Cuando se abordan las
necesidades y tendencias cambiantes, la organización debe considerar sus conocimientos actuales y
determinar cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones
requeridas. Epígrafe: a) por fuerzas internas el mapa de procesos no se encuentra actualizado.

c) Oportunidades de Mejora
Estas constituyen un hallazgo que permitiría mejorar el proceso o unidad evaluada, de tal
manera que la Gestión se vea favorecida. Estas quedan al criterio de los responsables
del área, las que pueden ser evaluadas para tomar una acción a seguir.
 Apertura de un departamento de gestión de calidad en la empresa
 Capacitación a los auditores internos para las auditorías internas
 Implantación de una política interna de calidad
 Implementación de planificaciones de seguimiento de mejoras en la gestión de calidad.
 Implementación de capacitaciones del personal.
 Implementar un plan de trazabilidad, y documentar la información adecuada.