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Consultoría en Calidad, Seguridad, Medio Ambiente y Mejora Continua

Quality, Safety, Environment and Continuous Improvement Consulting
Examen de Evaluación y Calificación de Auditor Ambiental bajo ISO 14001: 2015 e ISO 19011:
2018 (edición 01/2019)
Nombre Completo: {Email: }
Calificación:
Evaluado(a) por:
(Nombre / Firma / Fecha)

Por el grado de dificultad de éste examen, se considera satisfactorio obtener una calificación mínima del
80% (28/35). Responder o marcar la respuesta correcta (ó la más adecuada).
1- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en el CONTEXTO (Sección 4 de
Norma ISO 14001: 2015):

2- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en LIDERAZGO (Sección 5 de
Norma ISO 14001: 2015):

3- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en PLANEACIÓN (Sección 6 de
Norma ISO 14001: 2015):

4- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en SOPORTE/APOYO (Sección
7 de Norma ISO 14001: 2015):

5- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en OPERACIÓN (Sección 8 de
Norma ISO 14001: 2015):

6- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en DESEMPEÑO (Sección 9 de
Norma ISO 14001: 2015):

7- Como auditor de sistemas ambientales, describe una condición a AUDITAR en MEJORAMIENTO (Sección 10
de Norma ISO 14001: 2015):

8- Las auditorías internas debieran Programarse de manera tal que:

a) Todos lo proveedores y áreas de la empresa en cuestión sean evaluados anualmente.
b) Todos los procesos y partes del sistema de administración en cuestión y áreas involucradas de la
empresa sean evaluados de acuerdo a su status e importancia.
c) Todos los procedimientos departamentales sean evaluados una vez cada tres años.
d) Todos los proyectos principales sean evaluados después de su completado.
e) La dirección y las gerencias sean los primeros en ser evaluados.

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9- En la secuencia de una auditoria y bajo la Norma ISO 19011: 2018, la revisión de documentos, reportes y
registros, es una actividad considerada en las etapas de:
a) Iniciación.
b) Preparación.
c) Conducción.
d) Reporte.
e) Completado.
f) Seguimiento.
g) Preparación y conducción.

10- En la secuencia de una auditoria y bajo la Norma ISO 19011: 2018, la elaboración del plan de cada
auditoria, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
b) Preparación.
c) Conducción.
d) Reporte.
e) Completado.
f) Seguimiento.

11- En la secuencia de una auditoria y bajo la Norma ISO 19011: 2018, la identificación y evaluación de
hallazgos por el auditor, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
b) Preparación.
c) Conducción.
d) Reporte.
e) Completado.
f) Seguimiento.

12- Una No Conformidad en una auditoria es:

a) La aceptación temporal de una condición que está fuera de especificaciones técnicas.
b) La falta de documentos y datos para evaluar y verificar lo que se hace.
c) El incumplimiento a un requerimiento.
d) La descripción clara y simple de las acciones a tomar.
e) Una recomendación u oportunidad de mejora, ó falla que no permite lograr los resultados esperados con
efectividad y eficiencia.

13- Una oportunidad de mejora u observación en una auditoria puede ser:

a) La aceptación temporal de una condición que está fuera de especificaciones técnicas.
b) La falta de documentos y datos para evaluar y verificar lo que se hace.
c) El incumplimiento a un requerimiento.
d) La descripción clara y simple de las acciones a tomar.
e) Una recomendación u oportunidad de mejora, ó falla que no permite lograr los resultados esperados con
efectividad y eficiencia.

14- ¿Cuál de las siguientes formas de evidencia objetiva puede ser considerada ó calificada como la más
contundente?
a) Muestras.
b) Fotografías.
c) Registros.
d) Datos.
e) Documentos.
f) Hechos.
g) Declaraciones de hechos confirmadas.

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15- Hallazgo en una auditoria es:
a) Un punto de vista que ofrezca el auditado o el auditor.
b) El resultado de la evaluación de evidencias recolectadas contra criterios establecidos.
c) Un comentario hecho por el auditado o el auditor.
d) La identificación de un documento irrelevante que no es de la compañía.
e) Un comentario que escuchó el auditor.

16- Una acción correctiva es:

a) Una acción para eliminar las causas de un problema actual o real.
b) Una acción para optimizar algo que está operando o funcionando bien.
c) Una acción para eliminar las causas de un problema potencial (a futuro).
d) Una acción para eliminar las causas de un problema real o potencial (a futuro).
e) Una acción inmediata ó de contención del problema directamente.

17- En una auditoria, el seguimiento es:

a) La verificación de las preguntas de la lista de verificación, por parte del auditor.
b) La verificación de las acciones y compromisos del auditado, por parte del auditor.
c) La verificación de hechos y evidencias objetivas, por parte del auditor.
d) La verificación de los documentos de trabajo del auditor, por parte de auditado.
e) Todo lo anterior.

18- Uno de los puntos clave en la selección de un equipo auditor, para cada auditoria, es que:
a) Los auditores sean independientes del área ó actividad a auditar.
b) Los auditores sean certificados y tengan experiencia del área a auditar.
c) Debe de asegurarse de que uno de los auditores tenga una posición gerencial.
d) Se debe contar con un líder del grupo que seleccione a la gente con la que le guste trabajar.
e) Se debe de identificar al personal que no se lleva bien y el que es más conflictivo.
f) Los auditores cuenten con las competencias (habilidades y conocimientos) necesarias y mínimas para
auditar el sistema de administración en cuestión.

19- En la ejecución de una auditoria, una de las responsabilidades más importantes de cada auditor es:
a) Evaluar y analizar sus propios hallazgos y conclusiones.
b) Evaluar el desempeño de los otros auditores.
c) Coordinar el avance de la auditoria y eliminar los problemas del auditado.
d) Imponer acciones correctivas y preventivas a implementar, de los problemas identificados.
e) Sólo a) y d).

20- Una de las razones más importantes por las que se debiera contar con listas de chequeo ó verificación en
una auditoria interna es:
a) Asegurarse de que las auditorias se realizan uniformemente y bajo un mismo criterio.
b) Minimizar el tiempo requerido para completar la auditoria.
c) Asegurarse de que el auditor está calificado y certificado.
d) Para identificar el objetivo y alcance de la auditoria misma.
e) Es un requerimiento de los estándares ó normas de sistemas de administración.

21- La elaboración de listas de chequeo ó verificación de una auditoria, por parte del grupo auditor, bajo la
norma ISO 19011: 2018, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
b) Preparación.
c) Conducción.
d) Reporte.
e) Completado.
f) Seguimiento.

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22- La realización de observación de actividades, revisión de documentos y registros, entrevistas, y
recolección y verificación de información en una auditoria, por parte del grupo auditor al auditado, bajo la
norma ISO 19011: 2018, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
b) Preparación.
c) Conducción.
d) Reporte.
e) Completado.
f) Seguimiento.

23- Describe las 3 formas ó métodos típicos para recolectar y verificar información y evidencias objetivas
en una auditoria, para la identificación y generación de hallazgos por el auditor:
1) .
2) .
3) .

24- ¿Cuál es el propósito de las entrevistas en una auditoria?

a) Asegurar que el auditado y el auditor entiendan los requerimientos a cumplir.
b) Escuchar, entender y evaluar los hechos de una situación y recopilar evidencias objetivas.
c) Intentar identificar a la persona responsable de alguna no conformidad, deficiencia o problema.
d) Saber si el auditado le interesa implementar un sistema de calidad, seguridad o medio ambiente.
e) Que el auditor y el auditado estén perfectamente comunicados.

25- Durante una entrevista entre un auditor y un auditado, en una auditoria, el auditor debiera:
a) Ser un experto o especialista del área que está auditando.
b) Actuar como un experto o especialista aún y cuando no lo sea.
c) Hacer preguntas clave e importantes y con base en una lista de verificación.
d) Dar sugerencias para resolución de problemas o deficiencias encontradas.
e) Establecer acciones correctivas y preventivas para que el auditado las implemente.

26- ¿Cuáles de los siguientes elementos debiera estar contenido en un Reporte de auditoría?
a) La lista del personal auditado.
b) La explicación detallada de todos los hallazgos y observaciones encontradas.
c) Un plan de acciones correctivas a implementar.
d) Un plan de acciones preventivas y de mejoramiento a implementar.
e) Los compromisos y acciones por parte del auditado.

27- El establecimiento de acciones correctivas con SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en una
auditoria, bajo la norma ISO 19011: 2018, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
b) Preparación.
c) Conducción.
d) Reporte.
e) Completado.
f) Seguimiento.

28- La función de implementar acciones correctivas con SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas) en una
auditoria, es responsabilidad de:
a) La persona administrando el programa de auditorias.
b) La Coordinación/Gerencia del grupo auditor y auditado.
c) La parte auditada y su correspondiente Coordinación/Gerencia.
d) El grupo auditor que realizó la auditoria.
e) El grupo auditor y el personal auditado en conjunto.

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29- Después de emitir el reporte (por parte del grupo auditor) y las solicitudes de acciones correctivas (SACs) (por
parte del auditado) en una auditoria, es práctica común que la evaluación/validación, seguimiento, y cierre
a dichas acciones correctivas sea responsabilidad de:
a) La persona administrando el programa de auditorias.
b) La Coordinación/Gerencia del grupo auditor y auditado.
c) La parte auditada y su correspondiente Coordinación/Gerencia.
d) El grupo auditor que realizó la auditoria.
e) El grupo auditor y el personal auditado en conjunto.

30- Si la prioridad de un auditor en una auditoría es efectividad y eficiencia, y no cumplimiento, esto es parte de
una Guía para auditorías de ISO 19011: 2018 referida como:
1) Aplicación de métodos de auditorías (A.1),
2) Enfoque de procesos (A.2),
3) Resultados de desempeño (A.4),
4) Verificación de información (A.5),
5) Auditorias de cumplimiento (A.7),

31- Cuando en TODA auditoria el auditor verifica factores internos y externos relevantes de lo auditado, así como
partes interesadas relevantes, esto es parte de una Guía para auditorías de ISO 19011: 2018 referida como:
1) Auditorias de cumplimiento (A.7),
2) Auditorias al contexto (A.8),
3) Auditorias al liderazgo y compromiso (A.9),
4) Auditorias de cadenas de suministros (A.12),
5) Auditorias virtuales/remotas (A.16),

32- El que un auditor realice evaluaciones de cumplimiento sólo para requerimientos de tipo legal y regulatorio en
cualquier disciplina o sector, esto es parte de una Guía para auditorías de ISO 19011: 2018 referida como:
1) Auditorias de cumplimiento (A.7),
2) Auditorias al contexto (A.8),
3) Auditorias al liderazgo y compromiso (A.9),
4) Auditorias de cadenas de suministros (A.12),
5) Hallazgos de auditorías (A.18).

33- El que un auditor asegure que toda no conformidad se defina con una declaración, evidencias y referencia,
esto es parte de una Guía para auditorías de ISO 19011: 2018 referida como:
1) Aplicación de métodos de auditorías (A.1)
2) Verificación de información (A.5),
3) Selección de fuentes de información (A.14),
4) Conducción de entrevistas (A.17),
5) Hallazgos de auditorías (A.18).

34- Cuando un auditor interno ó externo tiene la necesidad de evaluar proveedores de la organización en cuestión
y sus riesgos, esto es parte de una Guía para auditorías de ISO 19011: 2018 referida como:
1) Auditorias de cumplimiento (A.7),
2) Auditorias al contexto (A.8),
3) Auditorias al liderazgo y compromiso (A.9),
4) Auditorias de cadenas de suministros (A.12),
5) Auditorias virtuales/remotas (A.16),

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35- Cuando un auditor, en una entrevista con un auditado, se comunica en forma fluida, hace preguntas abiertas,
cerradas, dirigidas y apreciativas, y al final agradece la participación y cooperación, esto es parte de una Guía
para auditorías de ISO 19011: 2018 referida como:
1) Aplicación de métodos de auditorías (A.1),
2) Verificación de información (A.5),
3) Selección de fuentes de información (A.14),
4) Auditorias virtuales/remotas (A.16),
5) Conducción de entrevistas (A.17),

Describe, finalmente, 5 aprendizajes que obtuviste del curso-taller, y que pueden ser aplicados en tu trabajo
(como auditor ó como auditado):

1) .

2) .

3) .

4) .

5) .

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