FORMATO

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS __2017___

(1)

PROCESO,
PROCEDIMIENTO, OBJETIVO ALCANCE FECHA
AUDITADOS AUDITORES
DEPENDENCIA, U (2) (3) (4)
OTROS
Enero – Febrero
Verificar el estado del Sistema Integrado de
Equipo de Trabajo de la
Gestión - SIG. Subdirectores y
Todos de los procesos Todos de los procesos Asesoría de Control Junio – Julio
equipos de trabajo
Interno
(Decretos Distritales 370 de 2014, 652 y 651 de 2011)
Septiembre - Octubre

Verificar el estado y avance del Sistema de Enero – Febrero

Control Interno conforme con al MECI 2014 Equipo de Trabajo de la
(Informe Ejecutivo anual de Control Interno e Subdirectores y
Todos de los procesos Procesos de la Entidad Asesoría de Control Junio – Julio
Informe Pormenorizado de Control Interno) equipos de trabajo
Interno
(Ley 1474 de 2011; Ley 87 de 1993, Decreto 2145 de
1999)
Octubre – Noviembre

Verificar avances del plan de acción, gestión Enero – Febrero

presupuestal, contractual y/o fisca. Equipo de Trabajo de la
(Decreto Distrital 370 de 2014; Ley 909 de 2004, Planes de acción y Proyectos de Subdirectores y
Todas las Dependencias Asesoría de Control Abril
Decreto 1227 de 2005, Circular 04 de 2005 del Inversión vigencia equipos de trabajo
Consejo Asesor del Gobierno Nacional en Materia de
Interno
Control Interno) Julio

• Riesgos asociados a procesos

Seguimiento a los Mapas de Riesgos • Riesgos de corrupción
(Ley 87 de 1993, Ley 489 de 1998 (Modificado • Riesgos frente en a los Planes
Equipo de Trabajo de la Abril – Mayo
parcialmente por el Decreto 2593 de 2000), Directiva de Gestión y los Proyectos de Subdirectores y
Todos de los procesos Asesoría de Control
Presidencial 09 de diciembre 24 de 1999, Decreto inversión, y que pudieran llegar a equipos de trabajo
1537 de 2001, Decreto 188 de 2004 y Decreto 1599 Interno Agosto – Septiembre
afectar el cumplimiento de los
de 2005, Decreto 370 de 2014) compromisos del Plan de
Desarrollo.
Procesos de la Entidad Evaluar el cumplimiento de acciones en temas Abril – Mayo
del Plan Anticorrupción y Atención al Equipo de Trabajo de la
relacionados con el Plan Plan Anticorrupción y Atención al Subdirectores y Agosto – Septiembre
Ciudadano Asesoría de Control
Anticorrupción y Atención Ciudadano equipos de trabajo Diciembre – Enero
(Decreto Distrital 370 de 2014; Ley 1474 de 2011, Interno
al ciudadano Decreto 2641 de 2012)
(1) Registre el año de vigencia al cual corresponde el Programa Anual de Auditorías Internas
(2) Describa brevemente el propósito de la auditoría interna.
(3) Indique extensión y límites de la auditoria.
(4) Registre el (los) mes(es) previstos a realizarse la auditoría interna
FO-172 Página 1 de 4
V-03
Carrera 10 N° 16-82 Piso 2
Tel. 2976030
Telefax 2976054
www. ipes.gov.co
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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS __2017___

(1)

PROCESO,
PROCEDIMIENTO, OBJETIVO ALCANCE FECHA
AUDITADOS AUDITORES
DEPENDENCIA, U (2) (3) (4)
OTROS
- Procesos de la Entidad
Seguimiento a las funciones del Comité de relacionados con el
Equipo de Trabajo de la Mayo
Oficina Asesora Jurídica y Conciliaciones funcionamiento del Comité Subdirectores y
Asesoría de Control
Comité de Conciliación (Ley 678 de 2001, Ley 1716 de 2009; Resolución -Seguimientos a fallos equipos de trabajo
Interno Octubre
IPES 603 de 2012) desfavorables y pago sentencias
- Acciones de repetición

Verificar cumplimiento de las directrices para

prevenir conductas irregulares relacionadas
con el incumplimiento de los manuales de Procesos de la Entidad Equipo de Trabajo de la Abril
Subdirectores y
Todos los procesos funciones y de procedimientos y la pérdida de relacionados con el cumplimiento Asesoría de Control
equipos de trabajo
elementos y documentos públicos. de la Directiva. Interno Octubre
(Directiva 005 de 2008, Directiva 003 de 2013 del
Alcalde Mayor)
Verificar la razonabilidad de los Estados Gestión de Cartera,
financieros y determinar que la información sea Equipo de Trabajo de la Mayo – Junio
Procesos relacionados Cajas Menores, Subdirectores y
oportuna, veraz y confiable. Asesoría de Control
con la gestión contable. Almacén e inventarios, equipos de trabajo
(Ley 87 de 1993, Decreto 2145 de 1999, Resolución Interno Noviembre – Diciembre
357 de 2008 de la CGN)
Estados contables
Seguimiento Derechos de Autor Software
Subdirección (Directivas Presidenciales 01 de 1999 y 02 de 2002, Procesos de la Entidad Equipo de Trabajo de la
Subdirectores y
Administrativa y Circular 1000-06 de 2004 del DAFP y Circulares 07 de relacionados con el cumplimiento Asesoría de Control Febrero - Marzo
equipos de trabajo
Financiera 2005 y 04 de 2006 del Consejo Asesor del Gobierno de los lineamientos Interno
Nacional en materia de Control Interno)

Febrero
Seguimiento Austeridad en el Gasto Procesos de la Entidad Equipo de Trabajo de la
Subdirectores y Abril
Todos los procesos (Decreto 1737 de 1998, Decreto 984 de 2012, y relacionados con el cumplimiento Asesoría de Control
equipos de trabajo julio
Circular 12 de 2011 de la Alcaldía Mayor) de los lineamientos Interno
Octubre

(1) Registre el año de vigencia al cual corresponde el Programa Anual de Auditorías Internas
(2) Describa brevemente el propósito de la auditoría interna.
(3) Indique extensión y límites de la auditoria.
(4) Registre el (los) mes(es) previstos a realizarse la auditoría interna
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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS __2017___

(1)

PROCESO,
PROCEDIMIENTO, OBJETIVO ALCANCE FECHA
AUDITADOS AUDITORES
DEPENDENCIA, U (2) (3) (4)
OTROS
Evaluar la gestión relacionada por la Entidad Equipo de Trabajo de la Junio
con los requerimientos (peticiones, quejas, Subdirectores y
Todos los procesos Procesos de la Entidad Asesoría de Control
sugerencias y reclamos efectuados) equipos de trabajo
Interno Diciembre
(Ley 1474 de 2011)

Enero – Febrero
(Auditorías Externas)
Seguimiento Planes de Mejoramiento producto Equipo de Trabajo de la
Subdirectores y Mayo
Todos los procesos de auditorías internas y externas. Todos de los procesos Asesoría de Control
equipos de trabajo (Auditorías Internas)
(Resol. 69 de 2015 de la CB) Interno
Septiembre
(Auditorías Externas)

Procesos de la Entidad Equipo de Trabajo de la

Seguimiento al cumplimiento del Plan Plan Institucional de Gestión Subdirectores y
relacionados con la Asesoría de Control Agosto – Septiembre
Institucional de Gestión Ambiental "PIGA" Ambiental - PIGA equipos de trabajo
gestión del PIGA Interno

- Muestra en la contratación
Subdirección Jurídica y de
Evaluar el desarrollo del proceso contractual - Cumplimiento de la - Equipo de Trabajo de la Abril – Mayo
Contratación y Subdirectores y
dentro de los postulados de las normas legales Resoluciones de Honorarios Asesoría de Control
dependencias equipos de trabajo
y el SIG - Cumplimiento del manual de Interno Septiembre - octubre
relacionadas
Contratación y Supervisión

- Liquidación de nómina
Subdirección (muestra) Equipo de Trabajo de la
Evaluar la gestión del talento humano en la Subdirectores y
Administrativa y -Reporte Información al SIDEAP Asesoría de Control Agosto – Septiembre
Entidad. equipos de trabajo
Financiera - Cumplimiento Acuerdo CNSC Interno
565 de 2016

(1) Registre el año de vigencia al cual corresponde el Programa Anual de Auditorías Internas
(2) Describa brevemente el propósito de la auditoría interna.
(3) Indique extensión y límites de la auditoria.
(4) Registre el (los) mes(es) previstos a realizarse la auditoría interna
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(1)

ORIGINAL FIRMADO FECHA DE APROBACIÓN: NÚMERO DEL ACTA DE APROBACIÓN:

FIRMA ASESOR DE CONTROL INTERNO 31/01/2017 01 del CCCI

(1) Registre el año de vigencia al cual corresponde el Programa Anual de Auditorías Internas
(2) Describa brevemente el propósito de la auditoría interna.
(3) Indique extensión y límites de la auditoria.
(4) Registre el (los) mes(es) previstos a realizarse la auditoría interna
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