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ANEXO
Diagnostico de la situación actual
Presentación de la empresa
EXTREX LIMITADA
ROL BASICO
Se dedica principalmente a la distribución de los productos.
NATURALEZA
Comercialización.
UBICACIÓN
La empresa EXTREX LIMITADA se encuentra ubicada en Melgar del departamento de
Cundinamarca en la carrera 22Nº4-93
ANTECEDENTES
VISIÓN
Suministrar el máximo de elementos y productos que la gente solicite con el fin de
brindarle comodidad al cliente para que no se vea forzado al desplazamiento a otro
pueblo y así hacer que el cliente se sienta cómodo y satisfecho
OBJETIVOS
• Satisfacer las necesidades del cliente.
• Ofrecer productos de excelente calidad.
• Vender al por mayor y vender al detal
ORGANIGRAMA DE LA EMPRESA
SEPTIEMBRE 16/2011
Señores
EXTREX LIMITADA
Estimados señores
El equipo de trabajo estará dirigido por un Socio de la Firma, quién será el responsable
de asegurar que reciban un servicio de la más alta calidad. El trabajo de campo será
ejecutado por personal capacitado y experimentado en el área informático.
RICAURTE, 12/OCTUBRE
SEÑORA ANA SOFIA VARGAS M.
GERENTE ADMINISTRATIVA
De nuestra consideración:
Tenemos el agrado de dirigirnos a ustedes a efectos de elevar a su consideración el
alcance del trabajo de Auditoría del Área de Informática practicada los días 16 de
septiembre del 2011 hasta el al 12 de octubre del 2011, sobre la base del análisis y
procedimientos detallados de todas las informaciones recopiladas y emitidos en el
presente informe, que a nuestro criterio es razonable.
Atentamente.
INTRODUCCION
FECHA DE INICIACION
La auditoria que se realizo en la empresa EXTREX LIMITADA se inicio el 16 de
septiembre del año 2011.
FECHA DE FINALIZACION
La auditoria realizada en la empresa EXTREX LIMITADA tiene como fecha de
culminizacion el día 12 de octubre del año 2011.
ALCANCE
La auditoria de sistemas se realizo en las instalaciones de la empresa EXTREX
LIMITADA ubicada en la C22Nº4-93 en especial en los equipos de computo.
OBJETIVO GENERAL
Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informática; de los
equipos de cómputo, su utilización, eficiencia y seguridad, de la organización que
participan en el procesamiento de la información, a fin de que por medio del
señalamiento de cursos alternativos se logre una utilización más eficiente y segura de
la información que servirá para una adecuada toma de decisiones.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las PC.
Verificar las disposiciones y reglamentos que coadyuven al mantenimiento del orden
dentro del departamento de cómputo.
RECURSOS
El número de personas que integraron el equipo de auditoría. Fueron cuatro (4), con un
tiempo máximo de ejecución de 3 a 4 semanas.
AUDITORES:
Yeny Yomaira Oviedo Doncel (auditora líder)
Elsa Mireya Vanegas García
José Yesid Ruje Velásquez
Diego Mauricio Osuna
ETAPAS DE TRABAJO
Misión
Visión
Objetivos
Organigrama
3. Se hizo una visita en la que consistía averiguar cuántos equipos de cómputo posee el
establecimiento y su ubicación cada uno de ellos.
4. Atreves de una entrevista se realizo una lista de chequeo que fue contestada por la
Gerente Administrativa ANA SOFIA VARGAS M.
Ausencia de manual de funciones para cada puesto de trabajo dentro del área.
SUGERENCIAS
Establecer una estructura organizacional del área de la siguiente manera
3. Soporte técnico
No existe una vigilancia estricta del Área de Informática por personal de seguridad
dedicado a Este sector.
Cuenta con equipos vulnerables debido a que no tienen instalado ningún antivirus.
SUGERENCIAS
1. De tipo A: Son los fuegos en materiales combustibles comunes como (Maderas, tela, papel,
caucho y muchos plásticos)
4. De tipo D: son de polvo seco especial para ser utilizados en incendios que intervienen
metales que arden a mucha temperatura y necesitan mucho oxigeno para su
combustión y que con el agua y químico reaccionan violentamente enfría el material por
debajo de su temperatura de combustión. (magnesio, titanio, circonio, sodio, litio y
potasio).
si no hay ningún antivirus instalado los equipos podría recibir cualquier amenaza de
virus teniendo como consecuencia perdida de información, bloqueo de los equipos,
lentitud en los sistemas de procesamiento etc.
Gracias a los esquemas ineficientes de seguridad con los que cuenta la empresa
EXTREX LIMITADA, y porque no existe conocimiento relacionado con la planeación de
un esquema de seguridad eficiente que proteja los recursos informáticos de las
amenazas esta se ve afectada a estar en riesgo de perdida de información procesada
causado por infiltración de manos terceras.
Un mal manejo de los extintores pude ocasionar que el accidente sea aun mas
grave porque cada extintor trae como función combatir los incendios de acuerdo al tipo
de accidente.
Por falta de alarmas de seguridad la persona que intente infiltrarse y tomar lo ajeno
lo hará de una forma más segura en el momento que intente robar la ferretería.
PLAN DE PREVENCION Y CONTIGENCIAS
SITUACION ACTUAL: En el transcurso de nuestro trabajo hemos observado lo
siguiente:
Ausencia de un Plan de Contingencia debidamente formalizado en el área de
informática.
SUGERENCIAS
Establecer un plan de contingencia escrito, en donde se establezcan los
procedimientos manuales e informáticos para restablecer la operatoria normal de la
empresa y establecer los responsables de cada sistema.
1. Por fallas de la red de energía eléctrica pública por diferentes razones ajenas al
manejo por parte.
4. Intromisión no calificada a procesos y/o datos de los sistemas, ya sea por curiosidad o
malas intensiones.
de la Compañía.
Las modificaciones a los programas son solicitadas generalmente sin notas internas,
en donde se describen los cambios o modificaciones que se requieren.
SUGERENCIAS:
Para reducir el impacto sobre los resultados de los efectos y consecuencias probables
sugerimos:
Elaborar toda la documentación técnica correspondiente a los sistemas
implementados y establecer normas y procedimientos para los desarrollos y su
actualización.
EQUIPO 1 EQUPO 2