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DE LA COAUTORA FRENTE A LA
TEORA DEL DOMINIO DEL HECHO*
Alvaro E. Mrquez Crdenas, Ph. D.**
RESUMEN
La coautora es una de las formas como se organiza el comportamiento
humano, cuando intervienen varias personas en el proceso de actuacin
delictiva. Aqu se plantea el problema de dilucidar si todos los participantes
en dicho proceso deben responder ante el derecho penal de modo indepen-
diente por la realizacin de un hecho punible propio (coautora) o bien de
manera dependiente por la contribucin a un injusto ajeno (participacin)1.
La diferencia entre ambas formas de intervencin criminal no es cuantitativa,
sino cualitativa, en cuanto que la autora supone la realizacin de un tipo
principal (hecho injusto propio), mientras que la participacin supone la
realizacin de un tipo de referencia, mediante la cooperacin accesoria para
que otro (autor) realice el tipo penal (hecho injusto ajeno).
En esta segunda parte del trabajo, hacemos un anlisis de la teora del
dominio del hecho, como doctrina dominante en la dogmtica penal para
buscar y fundamentar el mbito de la figura de la coautora, que es el objeto
de nuestra investigacin.
PALABRAS CLAVE
Coautora. Participacin. Autor. Concepto unitario. Teora subjetiva. Teora ex-
tensiva. Criterio forma-objetivo. Acuerdo previo. Animus auctoris. Animus socii.
ABSTRACT
The co-responsibility is one of the ways how the human behaviour is organized,
when several people take part in the process of criminal performance. The
task question to be solve, in this process, is whether all the participants must
be independently judged by the accomplishment of an own criminal fact
(co-responsibility) or they must dependently respond by the contribution to
an other peoples unjust fact (participation). The difference between both
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ra? Cul es la teora dominante en de las otras formas de autora y par-
2 Zaffaroni, Eugenio. Tratado de Derecho Penal. Parte General, tomo IV. Mxico, Ed. Crdenas, 1986. Pg. 320.
lvaro E. En primer lugar se quiso delimitar cin a una relacin de causalidad,
Mrquez
Crdenas
la relevancia de la causalidad en el sino que debe hacerse sobre la base
plano fsico, prescindiendo de cual- de una unidad de sentido final-
quier dato subjetivo y jurdico; lue- causal.
go, se entendi que slo era posible
limitar la relevancia penal de la cau- Lo importante en la nueva doctrina
salidad en el plano de la tipicidad y, no es quin causa el hecho o quin
por ltimo, se pretendi que la cul- ejecuta la accin tpica, sino quin
pabilidad operaba como correctivo. domina la ejecucin de sta. Lo dif-
En la delimitacin de la autora los cil del nuevo criterio radica precisa-
pasos fueron parecidos: primero se mente en el manejo del mismo, que
quiso delimitar el concepto de autor de no fundamentarse adecuada-
en un plano fsico (teoras material- mente puede llevar a equvocos no
objetivas); luego se apel al tipo deseados, de manera que lleguen a
considerado en su mera objetividad convertirse los hechos de participa-
(teoras formal-objetivas) y, por cin en hechos de autora o vice-
ltimo, se acudi al animus, que es versa5, como era una de las objecio-
Informes de Investigacin
3 Welzel. Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. 12a ed. Traducido por Juan Bustos Ramrez y Sergio Yez. Chile. 1969. Pg.
125. Maurach, Reinhart. Tratado de Derecho Penal. II. Traducido por Crdoba Roda. Barcelona, 1962. Pg. 628. Jescheck, Hans-Heinrich.
Tratado de Derecho Penal. Parte General. Traduccin y adiciones al derecho espaol por Mir Puig y Muoz C., Volumen segundo. Barcelona,
Bosch. Pg. 529. Roxin, Claus. Tterschaft und Tatherrschaft. Hamburg, 1963, y, 2a ed, Hamburg 1967. Bockelmann, Paul. Relaciones entre
autora y participacin. Buenos Aires. Traducido por Carlos Fontn, 1960.
4 Gallas, Wilhelm. Beitrge zur Verbrechenslehre. Berln. 1968. Pg. 85.
5 Hernndez Plasencia, Jos Ulises. La autora mediata en Derecho Penal. 1996. Pg. 27
6 Welzel, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. 12. ed. 1969. 1939. Pg. 491 y ss.
Fundamento le pertenece especficamente como nes tal y como configura el legis-
dogmtico
de la coautora
obra propia. En ello es indiferente lador en los tipos penales.
frente a la teora si l ha realizado este hecho para s
del dominio o para otro, en inters propio o aje- De diversa manera los autores han
del hecho no; si ste es la realizacin, con con- venido configurando la teora del
ciencia del fin, de la resolucin de dominio del hecho: Maurach12 do-
su voluntad, es su hecho7. As, el minio del acto es el doloso tener las
criterio esencial del dominio del riendas del acontecimiento tpico. El
hecho para Welzel no es una vaga dominio del hecho lo tiene el coope-
voluntad de autor, sino el verdadero rador que se encuentra en la situacin
dominio final del hecho. real, por l percibida, de dejar, correr,
detener o interrumpir, por su com-
Para Welzel autor es slo aqul que, portamiento, la realizacin del tipo.
mediante la direccin consciente y Crdoba Roa, que sigue de cerca a
final del curso causal hacia el resul- Maurach y defensor de la teora del
tado tpico, es seor sobre la realiza- dominio del hecho como derivada del
cin del tipo8. Esto es un argumen- concepto finalista de accin, destaca
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to ms concreto que autor finalista la necesidad de circunscribir el mbito
7 Welzel, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. Cit. Pg. 538 y ss.
8 Welzel. Hans. Derecho Penal Alemn Cit. Pg. 99
9 Welzel. Hans. Derecho... Cit. Pg. 98
10 Welzel. Hans. Derecho... Cit. Pg. 100.
11 Welzel. Hans. Derecho... Cit. Pg. 90
12 Maurach, R. Derecho Penal. Parte General. Vol. 2: Formas de aparicin del delito y las consecuencias jurdicas del hecho. Traduccin de
la 7a edicin alemana por Jorge Bofill Genzsch, 1995. P
13 Crdoba Roa. Notas al Tratado de Derecho Penal de Reinhart Maurach. Tomo I y II, 1962. Pg. 315.
lvaro E. En segundo lugar, la delimitacin de Jakobs16 distingue entre el dominio
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la autora recurre a un doble crite- del hecho formal (realizacin de la
rio: realizacin de una caracterstica accin tpica), el dominio del hecho
del tipo y el objetivo dominio del material como dominio de la deci-
acto. Aparece la autora como un sin (dominando el hecho median-
problema de accin y tambin sigue te la decisin de si se realiza o no) y
siendo un problema de tipo. Intro- dominio del hecho material como
duciendo un dualismo difcil de dominio de la configuracin. El
resolver. De modo que para delimitar dominio del hecho hace referencia
quin es autor y quin partcipe es al momento de la ejecucin, pues,
preciso atender a la accin, pero a la si la aportacin se produce mientras
accin como realizacin del tipo, y se prepara el hecho estaramos ante
al tipo, pero no en su simple dimen- la participacin.
sin descriptiva, sino como tipo de
injusto. Del sentido que quepa atri- En la doctrina espaola la teora del
buir al tipo y a su realizacin habr, dominio ha sido objeto de prolijo
necesariamente, de extraer el criterio estudio. Para Crdoba17, Quinta-
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14 Vives Antn, T.- Libertad de prensa y Responsabilidad Criminal. Madrid, Instituto de Criminologa Universidad Complutense, 1977. Pg. 147.
15 Gallas. Deutsche Beitrge, 1957. Pg. 65.
16 Jakobs, Gnther. Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teora de la imputacin. Traduccin por Joaqun Cuello y Jos Luis
Serrano. Madrid, Marcial Pons, 1995. Pg. 605.
17 Crdoba Roa, Juan. Notas al Tratado de Derecho Penal. Pg. 309.
18 Quintano Ripolles, Antonio. Comentarios al Cdigo Penal, Madrid, 2. Ed. 1963. Pg. 235.
19 Gimbernat Ordeig, Enrique. Autor ...Cit., 1966. Pg. 127.
20 Mir Puig, Santiago. Derecho Penal. Parte General. Cit., Pg. 345. Plantea una versin en la teora del dominio del hecho, de la pertenencia
del hecho.
21 Bustos Ramrez, Juan. Manual de Derecho Penal. Parte General. 1989. Pg. 331.
22 Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del Delito. Cit., 1984. Pg. 420.
23 Lpez Barja de Quiroga, Jacobo. Autora y participacin. Madrid, Akal, 1996. Pg. 30 y ss.
24 Muoz Conde, Francisco y Garca Arn. Derecho Penal. Parte General. Valencia, 1995.Pg. 451.
25 Bacigalupo, Enrique. La Nocin de Autor en el Derecho Penal. Buenos Aires, Abelo-Perrot, 1965. 45 y ss. El concepto de dominio del
acto, en efecto, ha sido expresado por autores que han partido de distintos conceptos de accin y en consecuencia no hay completa
coincidencia en las determinaciones de aqul. Mientras los autores finalistas conciben el dominio del acto como una caracterstica objetiva,
para los representantes de la teora causal, sta debe ser una caracterstica subjetiva que a al vez permita ceir el concepto de autor y
separarlo del de partcipes.
26 Bacigalupo, Enrique. Principios de Derecho Penal. Pg. 215.
Fundamento autor es quien tiene el dominio fi- el hecho desde el punto de vista
dogmtico
de la coautora
nal del suceso, mientras los partci- fctico, sino que es preciso tambin
frente a la teora pes por su parte carecen de tal domi- conocer que se tiene el dominio28.
del dominio nio27. Aclarando que junto al do-
del hecho minio del hecho entran en conside- 1.1.1 Criterio subjetivo
racin como especiales elementos
de la autora los elementos subjeti- A la formulacin del dominio de
vos personales de la autora y los Welzel se le ha considerado por par-
elementos objetivos (por ejemplo la te de un sector de la doctrina, como
calidad de funcionario). continuadora de la teora subjetiva
de la participacin, cuando afirma
1.1 Naturaleza jurdica que seor sobre del hecho es quien
de la teora del dominio lo realiza en forma final, en razn
del hecho de su decisin volitiva. La configu-
racin del hecho mediante la volun-
La teora del dominio del hecho, tad de realizacin que dirige en for-
para algunos autores encuentra una ma planificada convierte al autor en
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afinidad con las teoras subjetivas. seor del hecho. Por ello, la volun-
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caracteriza el dominio del hecho es que se ponga como se ponga, aun-
34 Muoz Conde, Francisco. Teora Jurdica del Delito. Valencia, 1989. Pg. 177.
35 Hernndez Plasencia, Jos Ulises. La autora... Cit., Pg. 67.
36 Gallas. Beitrge zur Verbrechanslehre. Berln, 1968. Pg. 137.
37 Gimbernat. Autor... Cit., Pg. 126.
38 Welzel. Cit., Pg. 108.
39 Maurach, R. Cit., t.II. Pg. 342. El elemento objetivo de la autora consiste en el tener-en-las-manos el curso del acontecer tpico, en la
posibilidad fctica de dirigir en todo momento la configuracin tpica.
lvaro E. de dolo puede tener trascendencia. de la situacin, inyecta a un pacien-
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As, para Daz y Garca el que el te un veneno, no es posible conside-
sujeto sepa o no sepa es por tanto rar que la enfermera en su situacin
algo secundario para determinar tiene el s y el cmo del hecho de la
quin es autor; lo fundamental es lo muerte. Slo si se concibe la actua-
que el sujeto haga40. Pero su posi- cin de las personas humanas como
cin, como la de su maestro Luzn meros procesos causales, sujetos
Pea, llega al extremo de objetivizar nicamente a leyes fsico-naturales,
la teora del dominio del hecho que podra llegarse a esa conclusin. Si
rompe con el criterio mantenido por el resultado pasa por sus manos, por
la doctrina, de que el dominio del su accin, es un eslabn ms del
hecho no es viable para determinar la curso causal, pero no es la enfermera
autora en los delitos imprudentes41. quien decide que se mate al pacien-
De esta manera para Luzn Pea42 te, ni decide con qu medios, ni a
en los delitos imprudentes existe qu sujeto; si remplazramos a la
tambin en los delitos dolosos- un mujer en el ejemplo por un objeto
dominio objetivo o control objetivo mecnico que pudiera inyectar al
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del hecho, que concurrir con in- paciente, tendramos que decir que
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tan el sentido en su totalidad. De und Tatherrchaft46, obra traducida al
44 Jescheck, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Traduccin y adiciones al derecho espaol por Mir Puig y Muoz C.,
Volumen segundo. Barcelona, Bosch. Pg. 905.
45 Jescheck, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal. Cit., Pg. 906.
46 Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. traducida por Joaqun Cuello y Luis Serrano. Marcial Pons, Madrid, 1998..
Quien mejor ha desarrollado el concepto finalista de autor, logrando ofrecer una fuerte crtica a las teoras subjetivas de la autora que
durante muchos aos vena mantenindose en Alemania.
47 Daz y Garca Conlledo, Miguel. La Autora... Cit., Pg. 583. Criticando este principio sostiene que la idea de la figura central, no sirve
como punto de partida, ni siquiera como punto de parte metodolgico muy general que hay que concretar. Ms bien me parece que el punto
de partida correcto es otro: determinar qu concepto de autor recoge la ley, si uno unitario o uno restrictivo y, cuando ello no sea claro, cul
es el ms conveniente; con ello habremos descubierto por qu la ley 8 o la interpretacin de la ley en este sentido, cuando quepan varias,
sigue un concepto restrictivo de autor; en mi opinin ello se debe a que se valora el concepto restrictivo de autor como algo que permite un
mejor recorte de lo tpico y produce seguridad jurdica (ventajas con carcter constitucional); desde esta premisa, que debe ser el eje central,
la idea rectora, el principio general que gue la bsqueda de criterios diferenciadores de la autora y la participacin, ya quiz s podremos
afirmar que autor es la figura central de la descripcin tpica, aquel a quien se dirige directamente la prohibicin o mandato contenido en la
norma penal primaria de los tipos de la parte especial.
48 Roxin, Claus. Autora y dominio del Hecho en Derecho Penal. Cit. Pg. 25.
lvaro E. Desde un punto de vista prejurdico, del acontecimiento tpico juega un
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el concepto de figura central significa rol exclusivamente en la relacin
acudir a una representacin plstica autor-partcipe50.
existente en la conciencia colectiva,
en donde el autor directo, autor me- 1.2.2 El dominio del hecho como
diato y el coautor son la figura central concepto abierto
del acontecimiento; el inductor y
cmplice estn al margen de los prin- Como indica Roxin51, el concepto
cipales. ...si es que se puede hablar que determine quin es autor, en
de algn modo de una esencia de la este caso el dominio del hecho, no
participacin preexistente, sta con- puede ser un criterio indeterminado
siste en este apoyo de partcipe en la que no d al menos ciertas pautas
figura central del autor49. para la solucin de casos dudosos;
tampoco un concepto fijo, en el sen-
Este principio responde a una con- tido de que se trate de una defini-
sideracin valorativa y ontolgica de cin que por un acto de subsuncin
las formas de intervencin en el de- objetiva, pueda extraerse deductiva-
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lito, que pretende delimitar el lugar mente la solucin de todos los casos
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ciendo de la manera como se produ- Quien, sin estar coaccionado, y sin
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cucin o realizacin del tipo, pero no puede oponer resistencia a la
61 Luzn Pea. Anuario de Derecho Penal y Ciencia Penales. ADP. 1989, Pgs. 911 y ss.
62 Roxin, Claus. Sobre la autora y participacin en el Derecho Penal, en Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofa del
Derecho. Cit., 1970, pg. 62.
63 Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del Delito. Cit., Pg. 135.
lvaro E. autor mediato realiza el tipo penal, mismo acontecimiento tpico pue-
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aunque no de ejecucin directa ma- den presentarse simultneamente
terial del mismo. Lo que significa que un dominio de la accin y un domi-
el instrumento quede impune, nio de la voluntad. No obstante, pa-
porque no puede imputrsele a l la rece cuestionable que exista domi-
realizacin de la conducta descrita en nio de la voluntad cuando el instru-
el tipo penal, ni tampoco puede afir- mento acta completamente libre,
marse su participacin en el mismo. es decir, cuando el sujeto de atrs
no domina al que acta por delante
Para Roxin el dominio de la accin porque est sometido a un error.
estar siempre en el que realice los
elementos del tipo, a pesar de que Cerezo Mir ha tachado de artificiosa
otra persona ostente un dominio su- la distincin entre dominio de la
perior sobre el acontecimiento que accin y dominio de la voluntad,
aqul mismo realiza de propia ma- pues la voluntad es el factor que
no. La superposicin de diversos impulsa y configura la accin. Si se
grados de dominio sobre un mismo tiene el dominio de la voluntad, se
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rarles a ambos autores, aunque con Claro que, el que acta directamen-
un distinto fundamento del domi- te lo hace sobre un determinado
nio64. Esto ocurre, segn Roxin, mbito, en el que se inserta otra vo-
aunque no siempre, en la autora luntad directamente sobre la vo-
mediata, en la que el instrumento luntad del ejecutor o indirectamen-
tiene el dominio de la accin pero te sobre el hecho de ste; el que
es el sujeto de atrs quien tiene el acta desde atrs lo hace sobre el
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dominio de la voluntad. En efecto sujeto de delante, justamente a tra-
mientras all la autora directa- la vs de la accin que ste realiza.
realizacin de propia mano de la
accin tpica fundamenta la autora, Existen diversas formas, segn la
aqu la autora mediata- tiene lugar doctrina planteada por Roxin67, pa-
respecto a los supuestos en los que ra realizar mediatamente un hecho:
justamente falta una accin ejecu-
tiva del sujeto de atrs y el dominio a) Utilizando en el plan delictivo
del hecho slo puede afirmarse so- a una persona que obra por
bre el poder de la voluntad conduc- error, que no comprende lo
tora65. Esta segunda forma de do- que en verdad est haciendo,
minar un hecho punible, que da debido a que el autor mediato
lugar a una nueva forma de autora disimula las circunstancias del
la mediata- no es incompatible con hecho; es el caso del ladrn que
la directa, es decir, que sobre un le pide a un tercero que le pase
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aparato organizado de poder, ha querido, en tratndose en su
68 Zaffaroni, Eugenio. Tratado de Derecho Penal. Parte General, tomo IV. Mxico, Ed. Crdenas, 1986. Pg. 305 y ss.
69 Welzel, Hans. Derecho Penal Alemn. Parte General. 12a ed. Traducido por Juan Bustos Ramrez y Sergio Yez. Chile. 1969. Pg. 111.
lvaro E. banco, mientras uno de los autores actuantes, un plan comn, que se
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amenaza al personal y al pblico con entiende como tal un mnimo
un arma, otro recoge el dinero de las acuerdo entre los coautores, una
cajas y lo coloca en una bolsa, cada coincidencia de voluntades, una
uno de ellos realiza parcialmente la resolucin comn del hecho, es
conducta tpica, pero sera absurdo decir, un dolo comn en el sentido
pretender que uno coacciona mien- de la teora del acuerdo previo.
tras el otro hurta, pues es evidente
que ambos cometen el robo. El acuerdo en la coautora permite
hacer responder a cada uno de los
Para Daz y Garca, explicar la coau- coautores por lo que hacen los de-
tora como la divisin funcional del ms; por ello supone, frente a la par-
trabajo; no es suficiente estima que ticipacin, que la imputacin, que
en la mayora de los casos de code- en el caso de la participacin es slo
lincuencia, tal divisin funcional del unilateral, de autor a partcipe, pero
trabajo se da entre los intervinientes no viceversa, en la coautora es rec-
y, por tanto, en la prctica, conduci- proca, de cada autor a los dems71.
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ye la nica justificacin de la posi- carcter comn de la lesin a un
80 Gmez Bentez, Jos Manuel. Teora Jurdica del Delito. Cit., 1984. Pg. 126.
81 Sentencia del Tribunal Supremo de 1 de julio de 1963.
82 Roxin, Claus. Sobre la autora y participacin en el Derecho Penal, en Problemas Actuales de las Ciencias Penales y la Filosofa del
Derecho, en Homenaje al Profesor Luis Jimnez de Asa. 1970. Pg. 67.
83 Gimbernat. Autor... Cit., Pg. 154. Estima que para considerar si una cosa es escasa (esto es: si su aportacin al delito es necesaria) el
mejor camino por seguir es,... pronunciar primero un juicio general y provisional. Este juicio provisional se convierte en definitivo cuando el
examen de los factores generales es completado por el de los particulares.
Fundamento de si el sujeto podra haberla conse- si es o no coautor. Propone el pro-
dogmtico
de la coautora
guido de otra manera. fesor la siguiente frmula para de-
frente a la teora terminar la existencia del codomi-
del dominio Para el profesor Bacigalupo, en la nio del hecho: habr co-dominio
del hecho determinacin de la coautora es del hecho cada vez que el partcipe
importante el aporte objetivo al he- haya aportado una contribucin al
cho por parte del coautor. Slo me- hecho total, en el estadio de la ejecu-
diante este aporte puede determi- cin, de tal naturaleza que sin ella
narse si el partcipe tuvo o no el do- aqul no hubiera podido come-
minio del hecho y, en consecuencia terse84.
BIBLIOGRAFA
Informes de Investigacin
Buenos Aires, 1965.
84 Bacigalupo. Principios de Derecho Penal. Cit., Pg. 229. El no se hubiera podido cometer implica un aporte que revela el co-dominio del
hecho. El sujeto que presta una colaboracin sin la cual al hecho no habra podido cometerse decide sobre la consumacin (Roxin.
Tterschaft. Cit., 280).
lvaro E. CRDOBA RODA/RODRGUEZ MOURULLO: Comentarios al
Mrquez
Crdenas
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