Derecho Penal I (Parte General)

UNIVERSIDAD PRIVADA TELESUP
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1
e-mail: campus@utelesup.com
Prefacio:
La asignatura es de contenido terico, analtico y prctico, est orientado a que el

alumno adquiera un conocimiento bsico y reflexivo sobre la Teora General del
Proceso, adems de reconocerlo y valorarlo como el instrumento para resolver
conflictos y sirve para la materializacin del derecho
sustantivo, que le ha de servir como eje principal
para el anlisis de las diferentes disciplinas
procesales en el ejercicio de la profesin.
Por otro lado, se afianzara el perfil profesional del estudiante y al trmino del curso
podr discutir con sentido crtico las instituciones y caractersticas fundamentales
del Derecho Procesal y contribuir con sentido analtico, reflexivo y sinttico la
aplicacin de los conocimientos en temas referentes al quehacer procesal.
La asignatura aporta a la formacin profesional el saber de la

funcionalidad y estructura de las instituciones procesales dentro de
las relaciones privadas. El ordenamiento procesal tiene sus races
en la Constitucin por lo que para poder ejercer y aplicar sus
lineamientos es indispensable conocer las instituciones correspondientes los
principios contenidos en la Constitucin, los principios y garantas que componen
la tutela jurisdiccional efectiva y el acceso a la justicia.
En este contexto, el estudio y anlisis de las instituciones procesales y principios

constitucionales resulta imprescindible para todo aquel que adopta, como
profesin la defensa de la tutela jurisdiccional efectiva, dado que, adems de ser
un derecho fundamental de exigencia frente al Estado para la defensa de sus
derechos, se convierten en la garanta de todo ciudadano en la proteccin en las
relaciones privadas.
En ese sentido, se pretende que el estudiante obtenga conocimientos

y desarrolle habilidades de integracin e interpretacin para el
anlisis de las nociones elementales del Derecho sustantiva y su
efectiva proteccin y materializacin en nuestra realidad; esto
con la finalidad de cumplir con los objetivos que persigue la
Universidad de contribuir con la formacin que exige el
pas y el mundo globalizado.
2
Comprende cuatro Unidades de Aprendizaje:
Unidad I: Introduccin Y Nociones Generales Del Derecho Penal

Unidad II: Aplicacin de la Ley Penal
Unidad III: El Hecho Punible y Teora del Delito
Unidad IV: Las Penas y las Medidas de Seguridad
Estructura de los Contenidos
ELHECHO PUNIBLE LAS PENAS Y LAS

INTRODUCCION Y APLICACIN DE
Y LA TEORIA DEL MEDIDAS DE
NOCIONES GENERALES LA LEY PENAL DELITO SEGURIDAD
DEL DERECDHO PENAL
El Derecho Penal EL Hecho Punible. Clases de Penas

Aplicacin Espacial
Delitos y Faltas. y Medidas de
de la Ley Penal
Seguridad.
La Ley Penal
Principio de La Accin Penal.
Territorialidad y Aplicacin de la
Extraterritorialidad de Pena y
Fuentes del la Ley Penal. Rehabilitacin
Tipicidad y
Derecho Penal Antijuricidad
Aplicacin Temporal La Criminologa

de la Ley Penal
Interpretacin de Iter Criminis. Autora
la Ley Penal y Participacin
Aplicacin Personal de La victimologia

la Ley Penal.
La competencia que el estudiante debe lograr al final de

la asignatura es:
Conoce, analiza, integra, interpreta y aplica
asertivamente la Ley Penal y los derechos, beneficios y
principios penales en la bsqueda de solucin a
diversos conflictos surgidos en cada actividad humana
con la finalidad de fortalecer y garantizar la paz social.
3
ndice del Contenido
I. PREFACIO 02
II. DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS 03 - 142
UNIDAD DE APRENDIZAJE 1: INTRODUCCION Y NOCIONES GENERALES DEL DERECHO PENAL 06-26
1. Introduccin 06
a. Presentacin y contextualizacin 06
b. Competencia (logro) 06
c. Capacidades 06
d. Actitudes 06
e. Ideas bsicas y contenido 06
2. Desarrollo de los temas 06-26
a. Tema 01: El Derecho Penal. 07
b. Tema 02: La Ley Penal. 12
c. Tema 03: Fuentes del Derecho Penal. 18
d. Tema 04: Interpretacin de la Ley Penal. 23
3. Lecturas recomendadas 27
4. Actividades 27
5. Autoevaluacin 28
6. Resumen 31
UNIDAD DE APRENDIZAJE 2: APLICACIN DE LA LEY PENAL 32-63

1. Introduccin 33
c. Capacidades 33
d. Actitudes 33
a. Tema 01: Aplicacin Espacial de la Ley Penal 35
b. Tema 02: Principio de Territorialidad y Extraterritorialidad de la Ley Penal. 40
c. Tema 03: Aplicacin Temporal de la Ley Penal 46
d. Tema 04: Aplicacin Personal de la Ley Penal. 55
4. Actividades 60
5. Autoevaluacin 61
6. Resumen 63
UNIDAD DE APRENDIZAJE 3: EL HECHO PUNIBLE Y LA TEORIA DEL DELITO 64-104

1. Introduccin 65
c. Capacidades 65
d. Actitudes 65
a. Tema 01: EL Hecho Punible. Delitos y Faltas. 67
b. Tema 02: La Accin Penal. 73
c. Tema 03: Tipicidad y Antijuricidad 80
d. Tema 04: Iter Criminis. Autora y Participacin 90
4. Actividades 100
5. Autoevaluacin 101
6. Resumen 104
UNIDAD DE APRENDIZAJE 4: LAS PENAS Y LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 105-

1. Introduccin 106
b. Competencia 106
c. Capacidades 106
d. Actitudes 106
a. Tema 01: Clases de Penas y Medidas de Seguridad. 107
b. Tema 02: Aplicacin de la Pena y Rehabilitacin 114
c. Tema 03: La Criminologa 120
d. Tema 04: La victimologia. 129
4. Actividades 134
5. Autoevaluacin 135
6. Resumen 138
III. GLOSARIO 139
IV. FUENTES DE INFORMACIN 140
V. SOLUCIONARIO 142
4
UNIDAD
1
5
Introduccin
Introduccin
a)Presentacin y contextualizacin
Los temas que se tratan en la presente unidad, tienen por finalidad interiorizar en el
alumno los conocimientos generales y los conceptos bsicos del Derecho Penal, de
la Ley Penal expresada en normas positivas; as como sus fuentes y mtodos de
interpretacin. Y junto con ello el estudiante podr tambin adquirir el conocimiento
de la relacin poder punitivo del estado y el control normativo del mismo por el
derecho y la Ley Penal.
b)Competencia
Reconoce y conceptualiza las caractersticas generales y especficas del
Derecho y de la Legislacin Penal y su relacin con la paz y el control social.
c) Capacidades
1. Explica los conceptos, caractersticas y naturaleza del Derecho Penal.

2. Identifica los elementos jurdicos y ontolgicos de la norma y la Ley Penal.
3. Distingue y define las Fuentes del Derecho Penal.
4. Analiza y conoce a travs de los Mtodos de Interpretacin el derecho penal y
las penas y medidas de seguridad.
d)Actitudes
Objetividad en la apreciacin y anlisis del Derecho Penal

Disposicin para respetar la Ley Penal y aplicarla en sociedad para el logro de
la paz social.
Opinin crtica a las fuentes del Derecho Penal
Capacidad de Interpretar la Ley y el Derecho Penal para su correcta aplicacin.
e) Presentacin de Ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:
La Unidad de Aprendizaje 01: Introduccin y Nociones Generales del

Derecho Penal, comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: El Derecho Penal

TEMA 02: La Ley Penal
TEMA 03: Fuentes del Derecho Penal
TEMA 04: Interpretacin la Ley Penal
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TEMA 1
El Derecho
Penal
Competencia:
Explica los conceptos, caractersticas y

naturaleza del Derecho Penal.
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Desarrollo de los Temas
Tema 01: El Derecho Penal
I. DEFINICIN:
Es el conjunto de normas jurdicas que regulan la potestad

punitiva del Estado, asociando al presupuesto de hechos,
estrictamente determinados por la ley (delito), una pena,
medida de seguridad o correccin como consecuencia, con
el objetivo de asegurar los bienes jurdicos y los valores
elementales sobre los cuales descansa la convivencia
humana pacfica.
Entre otras definiciones se pueden citar las de algunos Doctrinarios y

connotados juristas, tales como:
"Conjunto de reglas jurdicas establecidas por el Estado,

que asocian el crimen como hecho, a la pena como
legtima consecuencia." - Franz von Liszt
"La rama del Derecho que regula la potestad pblica de

castigar, estableciendo lo que es punible y sus
consecuencias, y aplicar una sancin o una medida de
seguridad a los autores de infracciones punibles." -
Ricardo Nuez
"Conjunto de normas y disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio del poder

sancionador y preventivo del Estado, estableciendo el concepto de delito como
presupuesto de la accin estatal, as como la responsabilidad del sujeto activo, y
asociando a la infraccin de la norma una pena finalista o una medida
aseguradora." - Luis Jimnez de Asa
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II. EVOLUCIN HISTRICA:
Tab y venganza
privada:
En los tiempos primitivos no exista un derecho penal estructurado, sino que haba
toda una serie de prohibiciones basadas en conceptos mgicos y religiosos, cuya
violacin traa consecuencias no slo para el ofensor sino tambin para todos los
miembros de su familia, clan o tribu.
Es por ello que, cuando se responsabilizaba a alguien por la

violacin de una de estas prohibiciones (tab), el ofensor
quedaba a merced y voluntad de la vctima y sus parientes,
quienes lo castigaban causndole a l y su familia incluso,
un mal mayor. No exista relacin ni correspondencia alguna
entre la ofensa y la magnitud del castigo.
La Ley de Talin:
Las primeras limitaciones a la venganza como mtodo de castigo, surgen con el

Cdigo de Hammurabi en la antigua cultura Caldea, posteriormente y ya en la
antigua Roma La Ley de las XII Tablas establecera tambin cierta correspondencia
entre el delito y su retribucin; asimismo la Ley Mosaica de los Hebreos intenta
tambin establecer una primera proporcionalidad entre el dao producido y el
castigo ha infringirse a la persona que realiz el dao.
Es el famoso "ojo por ojo, diente por diente", o ley del talin,
que basado en un primigenio concepto de justicia, concluira
que la pena a imponerse debe ser igual o similar al dao
causado, de tal suerte que se podan llegar a extremos
inimaginables, como la creencia de tener el derecho de
matar al hijo del asesino de mi hijo como castigo al acto
homicida de mi progenie.
9
En los casos en que no exista dao fsico, se buscaba

una forma de compensacin fsica, de modo tal, por
ejemplo, que al autor de un robo se le cortaba la mano.
A esta misma poca corresponde la aparicin de la

denominada Composicin, consistente en el reemplazo de
la pena por el pago de una suma dineraria, por medio de la
cual la vctima renunciaba a la venganza.
III. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL:
1.- ES UN DERECHO PBLICO
El Estado es el nico que puede fijar cules son las conductas ilcitas, es decir,
cules son las infracciones punibles. Lo hace promulgando normas positivas
(principio de legalidad) que contengan la descripcin exacta del hecho punible
(principio de tipicidad); sin estos dos presupuestos , no puede hablarse de
delito o pena.
Luego, es un derecho de tipo social que establece

medidas para prevenir y reprimir los delitos, slo por el
Estado en uso de la soberana.
2.- CASTIGA LAS CONDUCTAS EXTERNAS
Luego, se dice que el derecho penal es un derecho regulador de conductas

externas. Entonces, se dice que no se pena el hecho de pensar el delito.
Se castiga la conducta externa cuando se transgrede la

ley o el derecho. Para Carrara "con el pensar no se
puede delinquir. Por eso se dice tambin que el
derecho penal es un derecho de resultado.
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3.- ES UN DERECHO NORMATIVO
Es decir, cuando el individuo comete un hecho punible o

una infraccin punible estara violando una norma,
entendida como norma positiva (escrita, codificada u
ordenada y debidamente promulgada)
El derecho penal establece prohibiciones, normas y

mandatos que deben ser observados estrictamente por
los destinatarios (Polaino).
4.- ES UN DERECHO VALORATIVO
El derecho penal para sancionar elige conductas que

tengan un significado importante. Se aquilatan las
conductas importantes, no toda actuacin va a ser una
infraccin penal.
11
TEMA 2
La Ley
Penal
Competencia:
Identifica los elementos jurdicos y

ontolgicos de la norma y la Ley Penal.
12
Tema 02: La Ley Penal
I. DEFINICIONES:
Como indica Nez, se entiende por Ley Penal:
"El total organismo jurdico que regula

la imputacin y sus consecuencias a un
caso concreto".
Aspecto que significa que en el Cdigo Penal la

expresin ley no se puede concebir en el
sentido de ley formalmente penal, sino que
el concepto se extiende a todas aquellas
disposiciones que vienen a integrarse,
completndolo u otorgndole contenido jurdico,
al tipo penal como figura, incluyendo la de la
determinacin de la pena y la sancin, sea por su
aplicacin, sea por remisiones expresas o implcitas de la
misma Ley Penal, as como a todas las que en el caso
habilitan el ejercicio del ius puniendo que permite la
aplicacin efectiva de la sancin por parte del Estado.
Las leyes penales, de acuerdo con Bacigalupo,

contienen dos partes: el precepto y la sancin.
El precepto (tambin denominado presupuesto o premisa)

prohbe o manda algn comportamiento (comisin u omisin
respectivamente); y la sancin se prev para el
incumplimiento del mismo.
13
Agrega el gran jurista Zaffaroni que la Ley Penal seala un

mbito dentro del cual el sistema penal del que forma parte
puede seleccionar y criminalizar personas. Este mbito debe
entenderse como un espacio jurdico y normativo en el cual
la Ley Penal tendr total eficacia, y sus efectos coercitivos,
resocializadores, tutelares y sancionadores se ejecutarn
materialmente.
Llevado a un concepto ms amplio ste mbito tambin puede ser entendido y de

hecho as lo es, como el espacio territorial en que se ha de aplicar la Ley Penal.
Los principios de aplicacin espacial de la ley en un territorio se encuentran
establecidos por la misma norma y Ley Penal en el Cdigo Penal vigente,
sealndose tambin sus excepciones.
Aunque ste hecho implica un tema de derecho soberano, no

debemos olvidar que el Derecho Penal es en s mismo parte
del Derecho Pblico, y por lo tanto habra plena congruencia en
sta reflexin referida al mbito de la Ley Penal dentro del cual
puede criminalizar conductas y personas.
Todo ello nos lleva a salvar el postulado de que la Ley Penal se

estructura sobre la base del precepto y de la sancin. Si se dan
los requisitos establecidos en el precepto, entonces procede la
aplicacin de la sancin.
14
II. CARACTERSTICAS:
Los caracteres de la Ley Penal, como fuente de conocimiento, contienen las
siguientes notas esenciales, de acuerdo con Fontn Balestra:
1. Exclusiva
Puesto que slo ella crea delitos y establece sanciones. Ello se logra a travs de
lo que ya hemos referido; es decir la norma penal establece un presupuesto y de
darse el mismo traer como resultado una sancin o pena. No hay otra norma
que haga lo mismo, incluso aquellas que se le asemejan como seran las normas
administrativas que si bien es cierto describen o acotan la comisin de una
infraccin, su naturaleza no pasa de ser burocrtica y
sancionadora; no podramos siquiera hablar de la
resocializacin del infractor administrativo,
como sera rrito pensar que una persona
que abre una bodega sin autorizacin
municipal tendra que ser condenado a
pena privativa de la libertad.
2. Obligatoria
Ya que todos han de acatarla, tanto particulares,

funcionarios u rganos del Estado. La obligatoriedad de la
norma penal no slo emerge de su naturaleza de norma
positiva, sino que siendo una de sus caractersticas
principales el de contener una sancin (pena o medida de
seguridad), esto que no solo se desatar ante su
incumplimiento una sancin fluye en una suerte de
refuerzo coactivo de la misma; puesto social, sino que el
poder punitivo del Estado se expresar en toda su fuerza y
dimensin.
La Obligatoriedad de la norma penal guarda especial relacin con los

principios de igualdad ante la ley y con el carcter pblico del Derecho
Penal.
15
3. Ineludible
Pues las leyes slo se derogan con otras leyes. Y en el caso

particular de la Ley Penal, este hecho se manifiesta con
caractersticas singulares, puesto que la aplicacin de la ley
en el tiempo determinar en no pocos casos la pena y medida
de seguridad a imponerse, sin perjuicio de ciertos beneficios
que quiz estuvieren vigentes en un espacio tiempo
determinado y que favorecieran al inculpado o agente activo
del delito (in dubio pro reo). Sea pena o beneficio su
aplicacin es ineludible.
4. Igualitarias
Ya que la Constitucin Nacional proclama la igualdad de todos los ciudadanos

ante la ley. Esta igualdad no slo significa que todos tenemos el derecho de
acceder a la jurisdiccin; sino mas bien que una vez ante ella seamos tratados
en un marco de respeto a nuestros derechos procesales. En materia penal el
derecho de defensa procesal, es uno de naturaleza medular, an el recorte o la
mediana afectacin al mismo implicar la afectacin de todo el proceso penal
(norma adjetiva) que consecuentemente afectara la resolucin judicial de la
norma sustantiva (norma penal y sentencia).
5. Constitucional
En principio desde que la ley inconstitucional se excluye

para el caso concreto. Y tambin en el hecho de que
muchos principios constitucionales se relacionan
directamente con la Ley Penal y su aplicacin temporal y
territorial; as como el establecimiento de las Garantas
Constitucionales de la Administracin de Justicia,
concordantes con el Derecho Penal.
16
6. Autonoma
De cada precepto o norma penal, puesto que

dentro del mismo sistema jurdico-penal, no hay
comunicabilidad entre los mismos, ya que toda
accin que no se identifica con un tipo penal es,
para el derecho penal, indiferente. Esto no es
comn en las normas positivas de otras
materias en las que incluso su codificacin no
slo responde a un orden temtico, sino
tambin doctrinario y exegtico.
La norma penal en cambio acta en solitario,

manteniendo vnculos mnimos entre sus pares,
describiendo actos y tipificando conductas
delictivas en postulados lgicos de premisa,
postulado y conclusin casi perfectos.
17
TEMA 3
Fuentes del
Derecho Penal
Competencia:
Distingue y define
las Fuentes del Derecho Penal .
18
Tema 03: Fuentes del Derecho Penal
L a fuente del Derecho es aquello de donde el mismo

emana, de dnde y cmo se produce la norma
jurdica. Entonces, la nica fuente del Derecho penal en
los sistemas en los que impera el principio de
legalidad es la Ley, de la cual emana el poder
para la construccin de las dems normas y su
respectiva aplicacin, por lo tanto, slo sta puede ser
la creadora y fuente directa del derecho penal.
LA COSTUMBRE:
La costumbre no es fuente del Derecho penal ni en su vertiente positiva ni

como desuetudo en los sistemas penales denominados continentales, es
decir, en aquellos en los que impera el principio de legalidad, aunque pueda
serlo de otras ramas del derecho.
Otra cosa sucede en los sistemas penales del Derecho anglosajn o en la

Corte Penal Internacional. Para estos sistemas penales el "antecedente
judicial" es fuente de derecho, aunque son cada vez ms, por razones de
seguridad jurdica, los estados que adoptan el modelo del "sistema maestro"
o codificacin. Inglaterra, que necesitaba un Derecho en constante evolucin
por ser un pas martimo y no poder esperar la creacin de leyes para
adecuarlas a su comercio, adopt la costumbre como fuente del Derecho; en
Derecho penal, sin embargo, la costumbre no puede operar como creadora
de delitos y penas.
A pesar de lo anteriormente dicho, algunos autores

admiten la adecuacin social como causa de
exclusin de la tipicidad. Segn este argumento se
afirma que en determinados casos, una conducta
que pareciera tpica, sin embargo, por fuerza de la
actividad social se la considera "atpica" o permitida.
19
Sin embargo, otros autores se posicionan

francamente en contra, por entender que admitir la
adecuacin social es aceptar la desuetudo
(costumbre o el uso social que pres-cinde
totalmente de una ley y acta como si ella no
existiera) como fuente del derecho.
El caso tpico que se pretende permitir con base en la adecuacin social es el

de los pequeos regalos a los funcionarios, conductas que entran de lleno en
delitos de corrupcin, conductas gravsimas incluso en sus ms leves
manifestaciones que afectan a las propias bases del sistema social y lo
convierten en injusto.
LA JURISPRUDENCIA:
Fuente clsica en el derecho anglosajn (Common

law). La jurisprudencia es la reiteracin de
decisiones sobre un mismo asunto de forma similar,
no es una sola decisin, tiene que ver con una
actividad plural de decisiones que consolidan una
tendencia para la solucin de un caso.
No slo en Estados Unidos o en Inglaterra la jurisprudencia es utilizada para
la toma de decisiones, sino que todos los abogados tienden a buscar
precedentes jurisprudenciales porque son los que le indican cmo interpretan
los tribunales una determinada norma. Ahora bien, en los sistemas penales
continentales la jurisprudencia no es fuente de derecho, as como tampoco lo
es la analoga, mucho menos en materia penal, su aplicacin significa para el
hombre de leyes continental la puerta abierta a errores irreparables en la
administracin de justicia.
20
LA DOCTRINA:
Es tambin otra fuente clsica del derecho penal, esta

constituido por las reflexiones, postulados, tesis, tesinas y
teoras de los investigadores del Derecho y especialmente
del Derecho Penal.
El aporte de los juristas e investigadores del derecho es de medular
importancia en el desarrollo de las doctrinas penales, criminolgicas y hasta
victimolgicas, que a travs de la historia han ido materializndose en tratados y
trabajos de investigacin de que a larga han creado verdaderas instituciones
penales que han sido luego positivizadas a travs de la norma penal.
Desde las antiguas teoras jusnaturalistas de la maldad del hombre, pasando

por las teoras del criminal nato de Lombroso, y de las liberales enciclopedistas
que le echaban la culpa del delito a la misma sociedad en su mxima el hombre
nace bueno y la sociedad lo corrompe, e incluso pasando por las teoras
socialistas que vean en la desigualdad social y en el injusto reparto de la
riqueza el origen del delito, hasta las teoras de los delitos de cuello blanco de
Southerland y las teoras postmodernistas eclcticas; todas, todas ellas nos
demuestran lo florido y la fuerza de la doctrina como fuente de la Ley Penal.
21
TEMA 4
Interpretacin la
Ley Penal
Competencia:
Analiza y conoce a travs de los Mtodos

de Interpretacin el derecho penal y las
penas y medidas de seguridad.
22
Tema 04: Interpretacin la Ley Penal
LA INTERPRETACIN:
Habiendo establecido que el contenido de la ley es la norma, debemos proceder

ms all, a la interpretacin de la ley en s.
En trminos genricos podemos decir que, la

interpretacin es una operacin intelectual por medio
de la cual se busca establecer el sentido de las
expresiones utilizadas por la ley. Para
determinar los supuestos contenidos en
ella y, consecuentemente, su aplicabilidad
al supuesto de hecho que se le presenta al
intrprete. Tal como nos dice el profesor
Marcial Rubio: (...) el problema de la
interpretacin jurdica aparece cuando el que quiere decir la norma jurdica
aplicable, no queda lo suficientemente claro a partir de la aplicacin de la teora de
las fuentes y del anlisis lgico-jurdico interno de la norma. Este problema de
interpretacin puede surgir del texto mismo (es oscuro en s), o de su aplicabilidad a
un caso concreto (el texto normativo es claro pero no se puede saber con claridad
su significado a partir de los matices fcticos del caso al que se quiere aplicarla).
Debemos tener como premisa: La interpretacin de la Ley Penal

siempre es necesaria, no es un problema que dependa de s el
texto es claro o es oscuro, sino que surge de la abstraccin de la
ley y la necesidad de poder subsumir dentro de ellas
situaciones concretas de aplicabilidad. Es un problema de la
Teora General del Derecho, por eso slo cabe examinar
algunos aspectos especficos del derecho penal.
23
En relacin al origen y por los sujetos que la realizan:
1. La interpretacin autntica:
Es aquella que realiza la propia ley. Existen leyes,

frecuentemente, sobre las cuales cabe dudar acerca del
mensaje que quiso transmitir porque, se sospecha que no
se eligieron adecuadamente, tanto las palabras como su
ordenacin sintctica, por lo cual se debe dar una segunda
ley interpretativa de la primera determinando su real
contenido.
Esto ha surgido debido a que se han presentado una serie de casos, en los
el legislador ha emitido una ley con una voluntad totalmente diferente a la
que se desprende de la ley.
La ley interpretativa, tambin puede presentarse en las

situaciones en las que se debe aclarar o establecer el
significado de un determinado trmino, por ejemplo, el artculo
425 del Cdigo Penal , en el cual se establece quienes son
considerados funcionarios y servidores pblicos, aunque ello
no agota la labor interpretativa, ya que, surge la necesidad de
interpretar la ley interpretativa.
La ley interpretativa es retroactiva, porque se limita a aclarar la voluntad contenida

en la ley interpretada. Si en algn momento se aparta de las disposiciones pre-
existentes, no ser, propiamente, una ley interpretativa y, ser obvio
que no podr retrotraer sus efectos ms gravosos, en vista al
quebrantamiento que sufrira el principio de legalidad (Nullum
crimen sine previa lege penale).
La interpretacin autntica puede ser contextual o posterior; es contextual

cuando surge en el mismo momento que la ley. Por ejemplo: los ttulos y los
epgrafes.
24
2. La interpretacin judicial:
Es la realizada por los rganos jurisdiccionales, Jueces o Salas

Penales. Esta surge a travs de sus decisiones,
sentencias y acuerdos. Para llegar a esta
interpretacin los magistrados tienen en cuenta la
interpretacin legislativa, si existe, y la doctrinal,
as como su propio criterio, resultando una
interpretacin sui generis. Toda interpretacin
implica una interaccin entre el sujeto intrprete y el objeto interpretado, por lo
tanto, no es posible aplicar el derecho en forma neutra; es decir, el Juez nunca
infiere una decisin slo de la ley, sino que llega al caso siempre con un
determinado preconcepto, establecido principalmente por la tradicin y las
circunstancias.
A diferencia de la interpretacin autntica, sta slo obliga luego de haberse

juzgado y sentenciado un proceso y, slo se refiere a casos
de la misma especie; por ejemplo, cuando una persona ha
denunciado ante los rganos jurisdiccionales un delito de
usurpacin que ha sucedido hace cinco aos, en el que el
sujeto activo todava se encuentra dentro del inmueble; para
algunos magistrados el delito ya prescribi y para otros no,
esto depende de s se considera al delito de usurpacin
como un delito continuado o no, lo cual tiene mucha
importancia para determinar desde cuando comienza a
correr el plazo de prescripcin.
3. Interpretacin doctrinal o privada:
Es la mantenida por los juristas y estudiosos del derecho en sus

obras especficas. Evidentemente no resulta vinculante pero,
su influencia es mayor de lo que habitualmente se cree.
25
Por ejemplo, durante aos, la jurisprudencia mantuvo tesis muy estrictas en

materia de la relacin de causalidad entre la conducta y su resultado teora
de la equivalencia de condiciones, que gira entorno a la conducta sine qua
non- lo que fue profundamente criticado por la doctrina y ha determinado
una evolucin jurisprudencial hacia la progresiva aplicacin de
teoras doctrinales modernas. Determinndose que la relacin de
causalidad requiere de la moderna teora de la imputacin objetiva
para un correcto entendimiento de la Teora del Delito (creacin o
aumento de un riesgo ms all de los lmites permitidos por la ley,
observndose que siempre se debe estar dentro del mbito de
aplicacin de la norma).
Dado que, los juristas no se ven con la premura de

resolver un caso y que, se desarrollan con mayor
independencia respecto de los textos legales, la
interpretacin doctrinaria tiende a ser, por una parte,
ms flexible que la judicial y; por otra, ms sistemtica,
esto es, ms abstracta, general y unitaria.
26
Lecturas Recomendadas
Introduccin y teora de la Ley Penal Autor : PEDRO LUIS URIBE SANCHEZ
http://www.monografias.com/trabajos44/derecho-penal/derecho-penal.shtml
Teora Jurdica Del Delito AUTOR: ROXIN c., JAKOBS, G. DERECHO PENAL.
Madrid. 1995.
http://lawiuris.wordpress.com/2007/11/12/teoria-juridica-del-delito/
Actividades y Ejercicios
Elabore un cuadro comparativo entre los

conceptos de Derecho Penal y Ley Penal.
Realiza esta actividad y envala a travs de
Derecho y Ley Penal.
Redacte un ensayo sobre la Ley Penal como

control del Poder del Estado. Desarrolla esta
actividad y envala a travs de Ensayo sobre la
Ley Penal.
27
Autoevaluaciones
1.- Cul es la segunda caracterstica del Derecho Penal?
a) Castiga las conductas externas

b) Premia las conductas externas
c) Castiga las conductas internas
d) Castiga las malas Intenciones
e) Castiga los pensamientos criminales
2.- En la etapa primitiva de la evolucin histrica cmo se perciba al derecho

penal?
a) Como prohibiciones del jefe tribal

b) Como prohibiciones basadas en conceptos mgicos y religiosos
c) Como prohibiciones privadas
d) Como prohibiciones consensuadas
e) Como prohibiciones nacionales
3.-Deacuerdo con Bacigalupo Qu dos partes contiene las leyes penales?
a) El precepto y la multa
b) La sancin y la papeleta
c) El precepto y la sancin
d) El postulado y su consecuencia
e) La causa y su efecto
4.- Sobre qu estructura est la Ley Penal?
a) Sobre La sancin y la papeleta

b) sobre la base del precepto y de la sancin
c) sobre el precepto y la multa
d) Sobre la tolerancia social
e) Sobre la tolerancia poltica
28
5.- Qu quiere decir Fontn Balestra cuando habla de la autonoma de la Ley

Penal?
a) Que dentro del sistema jurdico penal si hay comunicabilidad

b) Que dentro del sistema jurdico penal no hay comunicabilidad entre los
mismos, ya que toda accin que no se identifica con un tipo penal es, para el
derecho penal, indiferente.
c) Que toda accin se identifica con un tipo penal
d) Que un tipo penal no necesariamente describe una accin
e) Que el Poder Judicial es autnomo
6.- Qu es la fuente de Derecho Penal?
a) Es aquello de donde el mismo emana, de dnde y cmo se produce la norma

jurdica.
b) Son los valores elementales sobre los cuales descansa la convivencia humana
pacfica
c) Es aquello en los cuales descansa la convivencia humana pacfica
d) Es el valor de Justicia
e) Es la Filosofa
7.- Defina jurisprudencia?
a) Tiene que ver con las investigaciones de los doctrinarios

b) Es una decisin judicial en solitario,
c) Tiene que ver con una actividad plural de decisiones judiciales que consolidan
una tendencia para la solucin de un caso.
d) Es la Legislacin
e) Es la norma penal
8.- Qu se busca a travs de la interpretacin de la Ley Penal?
a) Manipularla para beneficiar al Poder

b) Codificar la Ley
c) Establecer el sentido de las expresiones utilizadas por la ley.
d) Legislar las derogaciones de la Ley
29
e) Sustentar la Ley
9.- Por qu se afirma que La ley interpretativa es retroactiva?
a) Porque se limita a aclarar la voluntad contenida en la ley interpretada

b) Porque se limita a aclarar todo
c) Porque se limita a aclarar slo una parte de la ley
d) Porque impide aplicar otro mtodo interpretativo
e) Porque impide aplicar dos mtodos interpretativos
10.- La Interpretacin doctrinal respecto a la Interpretacin Judicial:
a) Es ms Flexible
b) Es siempre contradictoria
c) Es ms estricta
d) Es indiferente
e) Es ms ambigua
30
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE I:
El Derecho Penal es un conjunto de normas que regula la conducta humana en

sociedad, y que tutela los bienes jurdicos y las instituciones jurdicas que hacen
posible la convivencia y la paz social; es normativo, persuasivo y coercitivo desde
que se manifiesta en una norma escrita y establece la descripcin de las conductas
delictivas y las penas a aplicarse; penas que ha de aplicar el estado y que no
pueden ir ms all de los normativamente establecido; es por ello que tambin se
afirma que el derecho penal regula el poder punitivo del Estado, el Estado de
Derecho en este aspecto consiste en delimitar el radio de accin del Estado.
La Ley Penal es la norma positiva penal, la misma que debe ser escrita, ordenada y
codificada y haber sido promulgada por una entidad debidamente facultada para
ello; tiene caractersticas particulares desde que su contenido es la descripcin o
tipificacin de una conducta antijurdica denominada delito, seguida
inmediatamente por una sancin al presupuesto de que dicha conducta se realice y
efectivice, sancin que recibe el nombre de pena o medida de seguridad
segn corresponda, sin perjuicio de las penas accesorias o de la imposicin de uh
monto pecuniario de reparacin civil.
La Costumbre, la Doctrina y la Jurisprudencia son las fuentes del Derecho Penal, de

ellas emanan las leyes, las penas y las normas que establecern en menor o mayor
grado la punibilidad de las conductas; la aplicacin de cada una de ellas o la
aceptacin de las corrientes que imperen cada cierto tiempo, determinarn las
tendencias inquisitorias o acusatorias, penalizadoras o despenalizadoras de las
normatividad penal.
La interpretacin de la Ley Penal se realiza por la aplicacin de tres mtodos, estos

son la autntica, la judicial y la doctrinaria; estos tres mtodos reflejan la
perspectiva del legislador, del administrador de justicia (juez, magistrado) o del
doctrinario (investigador) del derecho y particularmente del derecho penal. Permiten
externarlo desde su marco positivo hacia la realidad teniendo presente el fin
resocializador de la pena en la persona humana, agente activo del delito.
31
VI. SOLUCIONARIO 136
UNIDAD
2
32
Introduccin
Los temas que se tratan en la presente unidad, tienen por finalidad reforzar en el
alumno los conocimientos generales del Derecho Penal y establecer el
conocimiento jurdico suficiente de los principios de aplicacin de la Ley Penal en el
espacio; esto es, en el territorio soberano de los estados; sin perjuicio de sus
excepciones como la extraterritorialidad.
b)Competencia
Reconoce que los principios de aplicacin espacial y territorial de la Ley
Penal son fundamentales para el ejercicio soberano del jus puniendi del
Estado en su objetivo de desaparecer la comisin del hecho punible.
c)Capacidades
1. Conoce las caractersticas de los principios que rigen la aplicacin espacial de

la Ley Penal.
2. Conceptualiza y Diferencia el principio de territorialidad de sus excepciones.
3. Conoce las caractersticas y efectos de la aplicacin temporal de la Ley Penal.
4. Analiza y estudia los principios establecidos para aplicar la Ley Penal a

personas con determinadas realidades o investiduras.
d)Actitudes
Objetividad en la comprensin de los principios de la aplicacin espacial de la
Ley Penal.
Disposicin a aplicar los principios de territorialidad en la determinacin de la
Ley Penal aplicable.
Opinin crtica a los beneficios emanados de la aplicacin temporal de la Ley
Penal.
Capacidad de Interpretar y aplicar la Ley Penal considerando la caractersticas
personales.
e)Presentacin de Ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:

La Unidad de Aprendizaje 02: Aplicacin De La Ley Penal, comprende el
desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: Aplicacin Espacial de la Ley Penal

TEMA 02: Principios de Territorialidad y Extraterritorialidad de la Ley Penal
TEMA 03: Aplicacin temporal de la Ley Penal
33
TEMA 1
TEMA 04: Aplicacin Personal de la Ley Penal
Aplicacin Espacial de
La Ley Penal
Competencia:
Conoce las caractersticas de los principios

que rigen la aplicacin espacial de la Ley
Penal.
34
Tema 01: Aplicacin Espacial de La Ley

Penal
Es sabido que el Estado como Nacin

poltica y jurdicamente organizada ocupa
un espacio material denominado territorio y
extiende su poder y su jus puniendi, en ese
territorio. Es decir la norma y el derecho penal
podrn calificar y tipificar los actos que dentro de esa sociedad se
debern considerar como delitos y que consecuentemente sern
pausibles de sancin penal o de una medida de seguridad, segn las
caractersticas particulares de cada
caso.
Asimismo, el estado se constituye

como un rgano de derecho y su
misin fundamental y de hecho ms
importante es la proteccin de los
intereses colectivos. Estos intereses
colectivos estn reflejados en los
derechos de las personas, las instituciones y los denominados bienes
jurdicos protegidos.
Para ello hay que incidir en que la soberana es un tributo esencial del
Estado, y consiste en el poder supremo de ste, para determinar y hacer
efectivo el derecho en la vida en sociedad (Jus Imperium), y
especialmente el derecho penal. La soberana del estado es una de las
formas con que se materializa su existencia y es oponible a otras
35
soberanas que puedan o pretendan concurrir, y que pertenezca a su vez

a otros estados.
La Soberana es un elemento importante y

objeto de estudio permanente del Derecho
Internacional tanto privado como pblico, y
que se relaciona con el concepto de poder.
El principio de la territorialidad de la Ley

Penal, o aplicacin espacial de la Ley
Penal, es justamente hija predilecta del
concepto de Soberana, concepto en el que
estamos reflexionando, y como tambin se
conoce a dicho postulado.
Esta idea de soberana y de

territorialidad ha sido en estas ltimas
dcadas y porque no decirlo desde sus
orgenes, enriquecidas con serias y
profundas aportaciones doctrinarias
que se han positivizado a travs de la
norma penal, en cuanto al problema
que surge de la comisin de los delitos toda vez que los mismos no
tienen fronteras ni reconocen soberanas.
Algunos delitos incluso por su gravedad,

efecto y consecuencias sociales
trascienden las fronteras de muchos
estados y afectan innumerables soberanas;
estos delitos son entre otros el narcotrfico,
el contrabando, la trata de personas, el
lavado de activos, etc.
36
Es por estos nuevos desafos

nacidos de la globalizacin del
crimen por lo que no podemos
entender la soberana y el principio
de territorialidad de un modo
absoluto; puesto que de ser as,
casi ninguna garanta prestara el
estado a los intereses sociales,
pues su jurisdiccin se limitara a la represin de los delitos que se
produjeron nicamente dentro de sus fronteras y fcil sera burlar la
seguridad pblica del Estado, especialmente en aquellos delitos que como
ya dijimos rebasan las fronteras de los pases.
De ste hecho concreto y de la

realidad delictiva mundial, se
desprende la necesidad de poder
aplicar la Ley Penal a ciertos delitos
cometidos en el exterior, ya sea por
nacionales o por extranjeros,
siempre que concurran requisitos y

caractersticas especiales o se
apliquen otros principios de derecho
penal que en armona y
complemento resuelvan tal
necesidad.
37
Es por ello que la Ley Penal postula

tambin, aunque lo hace como un
principio de excepcin su
EXTRATERRITORIALIDAD.
Que implica las El principio de la Extraterritorialidad de la Ley Penal

ha evolucionado a travs de distintas etapas; siendo
siguientes
varios los sistemas sustentados, los cuales pueden
acotaciones.
reducirse a tres:
El Principio De La Personalidad O De La Nacionalidad De Ley
Que pone el
nfasis en la persona del agente
activo del delito, su origen y
nacionalidad. El lugar de
nacimiento del inculpado o
acusado determinar el derecho
penal a aplicarse. De un lado
implicara una extensin de la
soberana jurisdiccional del pas
del cual provenga, el lugar de la
comisin del delito tendra un aspecto secundario. Un ejemplo
de este principio es el que han establecido muchos estados
liberales respecto a sus ciudadanos, y que ampara a sus
connacionales de la persecucin penal de otro estado,
Ejemplo el caso de Fujimori en el Japn donde invoc su
ascendencia japonesa para rechazar la persecucin de la Ley
Penal peruana.
38
Principio Real O De Defensa:
Que pone el nfasis en la soberana

del pas agraviado por la comisin
del delito, donde los efectos del
delito han causado estragos y que
impelen al estado extender una
defensa a fin de que ese dao no
contine. Un ejemplo concreto de ello es el caso referido a los
miembros de los crteles de narcotraficantes colombianos que en
los aos ochenta y parte de los noventa, fueron juzgados en los
Estados Unidos aunque muchos de esos colombianos nunca
haban pisado suelo estadounidense; pero se atendi el hecho de
que la droga se comercializaba con destino a ese pas.
Principio De La Justicia Mundial O De La Universalidad
Relacionada con la naturaleza del delito y sus efectos de materia

global, un ejemplo concreto del mismo es por ejemplo, el genocidio,
el terrorismo y el narcotrfico, entre otros. Actos punitivos que han
sido tipificados como tales en diferentes estados soberanos por lo
que su persecucin puede tambin generalizarse o para algunos
globalizarse.
H
emos visto que el principio de
territorialidad de la Ley Penal es el
que domina en todas las
complementarias las doctrinas de la
extraterritorialidad de las leyes penales, as
pues, en principio general la Ley Penal se
aplica espacialmente con preferencia al territorio nacional y a las
personas que lo habitan, sean nacionales o extranjeras, salvo algunas
excepciones como veremos a continuacin.
39
TEMA 2
Principio de Territorialidad
y Extraterritorialidad de La
Ley Penal
Competencia:
Conceptualiza y Diferencia el
principio de territorialidad de sus
excepciones.
40
Tema 02: Principio de Territorialidad Y

Extraterritorialidad de la Ley Penal
PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD
El Estado ejerce su soberana en su territorio, en consecuencia, como principio

general, todo delito cometido dentro del territorio peruano, le corresponde
aplicar la Ley Penal peruana.
El principio de territorialidad es el primero

y ms importante de la Ley Penal en el
espacio y en la persona, de este modo
segn este principio, la Ley Penal de un
Estado resulta de aplicacin a aquellos
ilcitos punitivos que se hayan cometido
dentro de las fronteras espaciales de
dicho Estado, esto es, dentro del territorio del mismo.
El principio territorial de aplicacin de

la Ley Penal qued definitivamente
plasmado en los Ordenamientos
nacionales a partir de la revolucin
francesa y del subsiguiente
movimiento codificador del siglo.
La potestad punitiva del Estado forma parte del ejercicio de su soberana y, por
ello, se encuentra sometida a lmites determinados por el espacio sobre el que
tal soberana se ejerce, entonces no puede ejercerse ms all de las fronteras
del Estado.
41
La relacin entre potestad punitiva, soberana y

territorio, determina que el punto de partida
para establecer la competencia sea
precisamente el territorial, lo que conlleva el
respeto a la soberana de los dems Estados
cuando la ejercen sobre delitos cometidos
dentro de sus fronteras.
Sin embargo, en algunos casos los Estados ceden parte del ejercicio de su
potestad punitiva para favorecer la colaboracin internacional y la persecucin
de delitos, en virtud de principios que atienden no ya al lugar de la comisin
del delito, sino a:
- La nacionalidad del delincuente
- Al bien jurdico vulnerado o
- La proteccin de intereses
supranacionales.
C
omo expresa Fontn Balestra, de acuerdo con este principio, la Ley
Penal es aplicable a los delitos cometidos en el territorio del estado,
basndose como ya hemos dicho, en el concepto de soberana,
expresin que sintetiza la idea de independencia. Para este principio lo que
decide la aplicacin de la Ley Penal del estado es el lugar de comisin del
delito, es decir, la mencionada Ley Penal se aplica a los delitos cometidos
dentro del estado o sometidos a su jurisdiccin, sin que importe la condicin
del autor o del ofendido, ni la "nacionalidad" del bien jurdico afectado.
42
Lo que limita la aplicacin territorial

de la ley es el concepto jurdico de
territorio, que no necesariamente
coincide con su extensin fsica, ya
que aquel se extiende a todos los
lugares sobre los que el estado
ejerce su "jurisdiccin" legislativa y
judicial: las tierras comprendidas
dentro de sus lmites internacionales, el mar territorial, el espacio areo, las
naves y aeronaves pblicas y privadas con pabelln nacional que se
encuentran en alta mar (mar libre) o en su especio areo y los lugares donde,
por convenio internacional, ejerce dicha jurisdiccin.
Por lo tanto, todo delito cometido dentro del territorio peruano, se aplicar la
Ley Penal peruana.
PRINCIPIO DEL PABELLN:
- Aplicacin de Ley Penal peruana a

hechos punibles en:
* Naves/aeronaves nacionales
pblicas en donde se encuentren.
* Naves/aeronaves nacionales
privadas en alta mar o espacio areo
sin soberana de otro pas.
* Caso especial (ley 24882 art. 5)
sobre aeronaves civiles en territorio extranjero: se aplicar ley peruana salvo
afecten seguridad u orden pblico del pas o causen dao a personas o bienes.
El principio de bandera o pabelln, es el que va a determinar la aplicacin de la

Ley Penal en el caso que el delito se comete en el territorio ficto. No olvidemos
que el principio de territorialidad es el que va prevalecer, de ah que sea
necesario distinguir entre naves oficiales y naves particulares.
Si el delito se comete dentro de una nave oficial, por ms que sta se encuentre
en territorio extranjero, se aplicar la Ley Penal del Estado que corresponda
segn el principio de bandera o pabelln.
43
Principio Del Pabelln:

Si el delito se comete dentro de una nave particular, slo se podr aplicar el
principio de bandera, si ella se encuentra en espacio internacional, pero si la
nave se encontraba dentro de un territorio extranjero, se aplicar la Ley
Penal de dicho estado extranjero (prevalencia del principio de territorialidad
real).
PRINCIPIO DE EXTRATERRITORIALIDAD
Principios reales o de
defensa o de proteccin de
intereses; personalidad
pasiva y activa; y universal:
Nuestro ordenamiento
jurdico es vlido para nuestro
territorio, pero esto no impide
que en ciertos casos surja
una aplicacin ultraterritorial, la cual consiste en ampliar el alcance de
aplicacin de nuestras normas a supuestos concretos que son definidos y
establecidos por la propia ley (artculo 2 del Cdigo Penal).
PRINCIPIO REAL O DE PROTECCIN DE INTERESES
Se basa en la necesidad de proteger los intereses

nacionales y lleva a castigar los delitos que ataquen
esos intereses, con arreglo a la legislacin del pas
atacado, sin tomar en consideracin el lugar donde se
cometi el delito. El ejemplo que indica Fontn
Balestra es el de la falsificacin de moneda perpetrada
en el extranjero, que afecta al estado cuyo signo
monetario es objeto de imitacin. De acuerdo con
Creus, el principio de defensa es una derivacin "objetiva" del principio de
nacionalidad, ya que el aspecto decisivo en l es la nacionalidad del bien
protegido, la Ley Penal ampara los "intereses nacionales" y, por tanto, rige
ella en todos los casos en que el delito vulnera o amenaza uno de esos
intereses, cualquiera que sea su lugar de comisin y sin que interese la
nacionalidad del autor.
44
PRINCIPIO DE PERSONALIDAD
En este principio es decisiva la nacionalidad de los
sujetos que intervienen en la relacin jurdica
originada por el delito. Considera que la ley del
Estado sigue al nacional dondequiera que l se
encuentre, es decir, los individuos son portadores
de su propio estatuto personal. Agrega Fontn
Balestra que, segn este principio, la ley del pas a
que el individuo pertenece es la que debe aplicarse, fundndose esta tesis
en el sentido de dependencia persona de cada sbdito a su estado.
Distingue este autor en principio de personalidad activa cuando se trata del
autor del delito, o personalidad pasiva referida a la vctima.
PRINCIPIO UNIVERSAL
Los delitos que afecten por igual a todos los miembros de
la comunidad internacional, cada estado, como integrante de ella y con miras a
su proteccin, debe proceder a juzgar a todo delincuente que detenga en su
territorio, cualesquiera sea su nacionalidad y el lugar de ejecucin del delito,
como ocurre, por ejemplo, con la trata de blancas, la piratera y el trfico de
estupefacientes.
Al respecto Creus explica que considerado en trminos absolutos este
principio indica que la Ley Penal tiene eficacia ex tra territorial total,
aplicndose a cualquier delito, cualquiera sea el lugar de comisin, la
nacionalidad del autor o el carcter y pertenencia de los bienes jurdicos que
ataca, versin sta que se considera "jurdicamente infundada" como indica
Bacigalupo.
En su manifestacin ms moderada, como se indicara el inicio, apoya la
justificacin de la extra territorialidad de la Ley Penal en las hiptesis en que el
delito compromete bienes que pueden
considerarse pertenecientes a la humanidad, que
no son comnmente enunciados taxativamente,
cosa que tampoco ocurre en el derecho peruano.
Desde el punto de vista de la poltica del derecho,
este principio tiende a la formacin de un derecho
internacional que limite la autonoma "territorial" de
las legislaciones penales nacionales.
45
z
TEMA 3
Aplicacin Temporal
de La Ley Penal
Competencia:
Conoce las caractersticas y efectos de la

aplicacin temporal de la Ley Penal.
46
Tema 03: Aplicacin Temporal de La Ley

Penal
L
a Ley Penal debe entenderse como aplicable a hechos
que tengan lugar slo despus de su vigencia.
Quedan eliminadas las llamadas leyes ex post facto.
La garanta de legalidad tiene el claro sentido
a) De impedir que alguien sea penado por un hecho que, al
tiempo de su comisin, no era delito o no era punible o
perseguible
b) De prohibir que a quien cometa un delito se le aplique una
pena ms gravosa que la legalmente prevista al tiempo de la
comisin.
Al respecto, el Cdigo Penal vigente, establece:
ART. 6 DEL C.P.- La Ley Penal aplicable es la vigente en el momento de la

comisin del hecho punible. No obstante, se aplicar la ms favorable al reo, en
caso de conflicto en el tiempo de leyes penales. Si durante la ejecucin de la
sancin se dictare una ley ms favorable al condenado, el Juez sustituir la
sancin impuesta por la que corresponda, conforme a la nueva ley.
LEYES TEMPORALES Y EXCEPCIONALES

Ley temporal: aquella que tiene fijado en su texto el tiempo de su vigencia.
Leyes excepcionales: las que rigen para circunstancias especiales y hacen

depender su vigencia a la duracin de dichas situaciones.
Extra-actividad: Aplicacin de la ley fuera de su perodo normal de vida

legislativa, esto es, cuando su invocacin en un falle la
hace aplicable cuando ya estaba derogada o se aplica
una ley vigente en el momento en que dicho fallo se
pronuncia pese a no haber estado vigente cuando el
hecho se llev a cabo.
47
La aplicacin extra-activa de una ley puede

importar su:
Retro-actividad: Cuando el
fallo aplica una ley que no
estaba vigente en el momento
del hecho.
Ultra-actividad: Cuando el
fallo aplica una ley ya derogada.
Principio General y Excepcin

Expresa Zaffaroni que el principio de irretroactividad de la Ley Penal tiene carcter
constitucional, de modo que la Ley Penal debe entenderse como aplicable a
hechos que tengan lugar slo despus de su puesta en vigencia, quedando
eliminadas en consecuencia las llamadas leyes ex post facto.
Tiene el claro sentido de impedir que alguien sea penado por un hecho que, al
tiempo de comisin, no era delito o de impedir que a quien comete un delito, se le
aplique una pena ms gravosa que la legalmente prevista al tiempo de comisin.
Sin embargo indica este autor que este es el
objeto de la proscripcin de la Ley Penal ex
post facto, aunque el principio general de
irretroactividad de la Ley Penal reconoce
como excepcin la admisin del efecto
retroactivo de la Ley Penal ms benigna.
En el mismo sentido se pronuncian Creus y

Fontn Balestra, quienes explican que el
principio general en materia de aplicacin de la ley es el de irretroactividad.
El Artculo 9 del pacto de San Jos de Costa Rica, con jerarqua constitucional,
determina que "nadie puede ser condenado por acciones u omisiones que en el
momento de cometerse no fueran delictivos segn e derecho aplicable. Tampoco
se puede imponer pena ms grave que la aplicable en el momento de la comisin
del delito. Si con posterioridad a la comisin del delito la ley dispone la imposicin
de una ms leve, el delincuente se beneficiar con ello".
48
Tiempo del delito. Consideracin del delito continuado y del

permanente.
Como indica Fontn Balestra, la aplicacin de una u otra ley puede depender del
tiempo en que el delito se cometi. Entre los problemas que se pueden presentar
estn:
El carcter ilcito del hecho. Se acepta que es

de aplicacin la Ley Penal ms favorable con
vigencia al momento del hecho o posterior a la
condena, hasta su total cumplimiento. La
solucin no ofrece dificultades, pues el criterio
expuesto cubre todos los momentos del delito,
desde el comienzo de la accin hasta el de la
consumacin y aun los de la prolongacin de la
segunda, caracterstica sta de los delitos permanentes o de los
continuos. La cuestin aparece resuelta por el Cdigo Penal, segn el cual la
ley ms benigna es aplicable al pronunciarse el fallo y aun despus de estar
cumplindose la condena.
Con relacin a los delitos permanentes, la

solucin no es compartida unnimemente por la
doctrina, ya que hay quienes, como Zaffaroni,
que piensan que en el caso de agravacin de la
pena durante su comisin, debe aplicarse la
nueva ley. Se basa en que el artculo 2 del
Cdigo Penal no obliga a aplicar la ley ms
benigna cuando dos o ms leyes rijan sucesivamente durante el tiempo que
perdure la comisin del hecho, sino que obliga a aplicar la ley ms benigna de
las que tengan vigencia en el tiempo intermedio entre el de comisin y el de
extincin de los efectos de la condena.
En lo que hace a la imputabilidad ella debe existir en el momento de la

accin, aunque falte en el momento del resultado, debiendo tomarse en
cuenta el estado del autor en el momento de exteriorizar en "actos
inequvocos" su voluntad criminal.
49
Por lo que toca a la prescripcin nada

hay que permita suponer que se ha
querido hacer con ella excepcin a los
principios generales, en tanto la ley no
lo diga expresamente. Lo que se
aplica ultra y retro activamente es la
ley y no alguna o algunas de sus
disposiciones. As, cuando el punto que
decida cul es la ley ms benigna se la
prescripcin, se aplicar la ley que fije un trmino menor, contando el
tiempo que indique uno de los textos legales y, a igualdad de trminos, la
que fije antes el punto de partida para comenzar a correr la prescripcin.
RETRO-ACTIVIDAD Y ULTRA-ACTIVIDAD
Consecuentemente deben considerarse las siguientes pautas, de
acuerdo con Fontn Balestra:
1. El Cdigo Penal dispone que la nueva ley se aplique a los hechos

cometidos con anterioridad a su vigencia, si sus disposiciones
resultan ms benignas (retro-actividad) y decide tambin la aplicacin
de la ley derogada, para los actos realizados durante su vigencia,
cuando es ms favorable (ultra-actividad).
2. El Cdigo resuelve que la ley ms favorable se aplique tambin en el
caso de estarse ejecutando una sentencia.
3. Es inadmisible resolver por la aplicacin simultnea de disposiciones
parciales de una y otra ley, ya que la solucin persigue imponer una
sola ley; decidida cual es la ms favorable,
ella deber aplicarse en todas sus
disposiciones. Esto es, cuando el Cdigo
Penal dice "la ley ms benigna", se refiere a
una ley en su totalidad.
4. Formula sin embargo una excepcin para el cmputo de la prisin
preventiva, disponiendo en su artculo 3 que "en el cmputo de la
prisin preventiva se observar separadamente la ley ms favorable.
50
al procesado". La expresin "separadamente" debe interpretarse

como una "autorizacin" para aplicar las disposiciones ms
favorables de una ley y las referentes al cmputo de prisin
preventiva de otra ley, si stas son ms benignas.
SUCESIN DE LEYES PENALES EN EL TIEMPO, HIPTESIS
Siguiendo a Creus, la cuestin se plantea cuando la ley vigente en el momento

del fallo que regulara el hecho cometido es
distinta de la que rega cuando se lo
cometi, modificando la situacin jurdica
del sujeto imputado. En otro pargrafo
tambin se considera la "ley intermedia" y
las leyes que se suceden mientras dura la
condena (cumplimiento de la pena
impuesta), con lo cual tenemos que, en el sistema peruano, la sucesin de
leyes se extiende hasta el momento en que se extingue la pena.
LA LEY PENAL MS BENIGNA, SU DETERMINACIN
C omo expresa Fontn Balestra, cuando se est frente a un

caso concreto, es posible que la aplicabilidad de una u otra ley sea
resuelta fcilmente. Tambin puede ocurrir que una ley sea ms benigna en
algunas de sus disposiciones y menos favorables en otras, por cuya razn
deben atenderse a todas las circunstancias que tienen significado en la
decisin del juez.
E
l anlisis debe ser hecho "caso por caso, autor por autor". El criterio
ms aceptable es el sustentado por von Liszt, segn el cual el juez
debe aplicar por separado las dos leyes (la nueva y la derogada) al
caso concreto a resolver, decidindose por la que conduzca al resultado ms
favorable al procesado. Ser entonces ley ms benigna la que produce en el
caso concreto el resultado ms favorable para el autor.
51
MBITO DE APLICACIN DEL PRINCIPIO DE EXTRA-ACTIVIDAD DE

LA LEY PENAL MS BENIGNA: LA COSA JUZGADA
En la doctrina penal moderna existe controversia respecto al tema de la extra-

actividad de la Ley Penal sobre la cosa juzgada, tal como expresa Creus. Para
algunos es preferible que prime la intangibilidad de la cosa juzgada, con lo cual la
sentencia firme cierra toda posibilidad de considerar la aplicacin de leyes ms
benignas que entren en vigencia despus de ese momento. Esta tendencia no
desconoce que esta solucin puede
provocar situaciones de injusticia,
como es el caso de la eliminacin
del carcter de delito del hecho por
el cual se conden, pero sostiene
que ellas tienen que ser
subsanadas acudiendo a medidas de orden poltico, como pueden ser las amnistas.
Una versin atemperada es la que contempla excepciones por aplicacin del
principio de extra-actividad de la Ley Penal ms benigna, que se producen
cuando: a) La nueva ley elimina la tipicidad penal del hecho por el cual se conden
y, b) Debido a las caractersticas particulares de la situacin jurdica del
condenado, no se justificara mantener los efectos de aquella, pero siempre que la
ley contemple expresamente la excepcin.
La doctrina que recepciona el Cdigo

Penal es que el principio de extra-actividad de
la Ley Penal ms benigna tiene que primar
sobre la cosa juzgada, con lo cual las
regulaciones sobre sucesin de leyes operarn
hasta el momento en que se extingan los
efectos penales de la pena impuesta, es decir, mientras dure su "ejecucin",
siendo el lmite funcional la extincin de ellos por alguna de las razones que el
derecho reconoce. Dicha posicin se aprecia en el segundo prrafo del artculo
2 que dispone que "si durante la condena se dictare una ley ms benigna, la
pena se limitar a la establecida por esa ley".
52
LAS LEYES INTERMEDIAS, TEMPORALES Y

EXCEPCIONALES
Leyes intermedias: Puede ocurrir que en el tiempo que

media entre la comisin del delito y la de dictarse el fallo
definitivo, se hayan sucedido tres o ms leyes. En tal caso, adems de la ley
vigente a la fecha de cometerse el hecho y la que rige en el momento de la
sentencia, existen una o ms leyes intermedias.
El Cdigo resuelve esta cuestin en su artculo 2 indicando que "si la ley

vigente al tiempo de cometerse el delito fuere distinta de la que exista al
pronunciarse el fallo o en el tiempo intermedio, se aplicar siempre la ley ms
benigna".
Leyes temporales: Se denominan de esta manera a las leyes que tienen

fijado un tiempo de vigencia, es decir, que determinan de antemano la fecha
de su abrogacin. Estas leyes, por su propia naturaleza, estn excluidas de la
solucin general, ya que si una vez cumplido el trmino de su validez, cesaran
sus efectos, la ley temporaria resultara inaplicable en numerosos casos y por
ello ineficaz para el fin perseguido. La doctrina acepta la aplicacin aun de las
disposiciones menos favorables contenidas en la ley temporaria, a los hechos
cumplidos durante su vigencia.
Leyes excepcionales: En la misma situacin que la

anterior se deben colocar a las leyes excepcionales, que son
dictadas con motivo de situaciones de excepcin, como
puede ser un siniestro de proporciones, una epidemia,
etctera, que no tienen determinada fecha expresa de
vigencia, si bien esta resulta de las circunstancias del hecho
que la motivaron.
53
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y EL PRINCIPIO DE LA LEY PENAL

MS BENIGNA
Indica Creus que bsicamente se excluye la extra-actividad de la Ley Penal ms
benigna en las leyes que disponen medidas de seguridad, debindose aplicar la
ley del momento del fallo, ya que se
tienen que emplear las medidas que se
consideran actualizadas (social y
cientficamente) para proveer a aquella
defensa o tratamiento, siendo intil
imponer las que se consideran
obsoletas y, por ello, han sido
sustituidas.
Otros tratadistas explica Creus

proponen que se distinga entre las
medidas que operan siempre a favor del sujeto a

quien se las impone (como las educativas y
curativas) y las que tienen estricto carcter
defensivo. Las primeras podran aplicarse
retroactivamente y las segundas observaran el
principio de extra-actividad de la Ley Penal ms
benigna. Nez considera que este criterio es
aplicable a la ley argentina, ya que el artculo 2 del
Cdigo Penal no contiene una prohibicin especfica de su recepcin.
Se remarca, sin embargo, que no es posible

pensar en la retro-actividad de la nueva ley cuando esta crea una nueva medida
de seguridad, pues en este caso se estara violando el principio de legalidad que
tambin cubre a las medidas de seguridad.
Zaffaroni expresa en esta cuestin que la tendencia de la doctrina ms

moderna es rechazar la retro-actividad de las nuevas modalidades de medidas
de seguridad, haciendo regir sin excepcin el principio de irretroactividad, salvo
el caso de mayor benignidad de la modalidad impresa en la nueva ley.
Sostiene que la circunstancia de no basarse en la culpabilidad del autor no
quita a la medida de seguridad su carcter penoso.
54
TEMA 4
Aplicacin Personal
de la Ley Penal
Competencia:
Analiza y estudia los principios establecidos
para aplicar la Ley Penal a personas con
determinadas realidades o investiduras.
55
Tema 04: Aplicacin Personal

de la Ley Penal
PRINCIPIO DE IGUALDAD ANTE LA LEY PENAL
ART. 10 del CP.- La Ley Penal se aplica con igualdad, las prerrogativas
que por razn de la funcin o cargo se reconocen a ciertas personas
habrn de estar taxativamente previstas en las leyes o tratados
internacionales.
El principio de igualdad ante la ley, resulta ser en

rigor, el derecho fundamental directamente
vulnerado con la aplicacin de esta norma de
carcter imperativo antes citada; el mismo
que se encuentra delimitado en el artculo
2, Inciso 2 de nuestra Carta Magna, en el
mbito nacional, y en el artculo 24 de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos
y en el artculo veintisis del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, en sede internacional.
La premisa normativa contenida en la Ley de Leyes, establece: Toda

persona tiene derecho a la igualdad ante la ley. Nadie debe ser
discriminado por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin,
condicin econmica o de cualquier otra ndole.
Por su parte en el Artculo 24 de la Convencin

Americana de Derechos Humanos se recoge el
concepto de igualdad ante la Ley en los
siguientes trminos: Todas las personas son
iguales ante la ley. En consecuencia, tienen
derecho, sin discriminacin, a igual proteccin de
la ley.
56
Finalmente, para terminar con las premisas normativas, debemos precisar que
el Artculo 26 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos prescribe que
todas las personas son iguales ante la ley y
tienen derecho sin discriminacin a igual
proteccin de la ley. A este respecto, la ley
prohibir toda discriminacin y garantizar a
todas las personas proteccin igual y efectiva
contra cualquier discriminacin por motivos de raza, color, sexo, idioma,
religin, opiniones polticas o de cualquier ndole, origen nacional o social,
posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin social.
Este principio exige que la Ley Penal se aplique sin distingos a las personas
que cometen actos delictivos, siempre que se encuentren en iguales
circunstancias y condiciones y requiere para su configuracin que no se
establezcan excepciones o privilegios que permitan excluir a unos del mbito
de concesiones demarcado para otros.
La Ley Penal se aplica por igual a todas las personas, pero hay excepciones
por razn del cargo o funcin que desempean ciertas personas.
Inviolabilidad: Evita el castigo de determinadas personas por delitos

cometidos en ejercicio de su funcin.
Inmunidad: No se podr juzgar a una persona

durante el perodo de mandato, salvo autorizacin
del rgano estatal.
Antejuicio: O acusacin constitucional es un

privilegio del Presidente y congresistas. Ellos sern juzgados si la Comisin
Permanente del Congreso les levanta el privilegio.
57
IGUALDAD DE LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL:
En todo proceso las partes debern tener las mismas oportunidades para
formular cargos y descargos, para ejercer las pretensiones tendientes a
demostrarlas, correspondindole al Juez, procurar un equilibrio procesal y si se
diese un rompimiento del mismo deber restablecerse, para as cumplirse con
ste principio.
En el proceso penal se les brindan iguales oportunidades a las partes para

aportar sus pruebas, para interponer memoriales y los recursos que ha bien
tengan a favor de los intereses de la parte que represente.
Principio De Igualdad Y Prerrogativa Por Funcin De Cargo
Principio de igualdad, el cual seala y deja en claro

que para la ley no existe ningn requisito para poder
acceder ante ella y requerir la tutela jurdica del rgano
jurisdiccional.
Prerrogativas por el cargo:
Inviolabilidad: en ejercicio de sus funciones no se

puede someter a juicio a quienes en ejercicio de sus funciones o por la
tarea encomendada cometieren delito alguno ya que se tiene en mente la
frase, el fin justifica los medios; sin embargo esto no implica que no
debern ser de observancia de los exmenes de
pericia e investigaciones que se pudieran realizar
para determinar si existe culpa o dolo en los hechos
acontecidos; personas no puede ser sancionadas.
congresistas
policas y fuerzas armadas.
58
Inmunidad, persona no puede ser perseguida mientras dure su cargo, ya

que, quien comete el delito es la persona y no el cargo que es ostentado
por esta, de ser diferente tendramos una inestabilidad tremenda al
vernos con que a diario se recibiran denuncias contra los
administradores del estado.
Presidente de la Repblica
Congresistas y miembros del Tribunal

Constitucional
Privilegio procesal del antejuicio, implica

que la persona es sometida a ley o jurisdiccin
diferente que decidir si se le juzgar como
cualquier ciudadano, para ratificar o desvirtuar los hechos que se le
imputan a la persona.
Exenciones del derecho internacional:
A jefes de estado, representantes

diplomticos, funcionarios de la ONU y
miembros de ejrcito extranjero autorizado.
En el proceso penal se les brindan iguales

oportunidades a las partes para aportar sus
pruebas, para interponer memoriales y los
recursos que ha bien tengan a favor de los
intereses de la parte que represente; sin embargo se pueden observar
excepciones referente a la aplicacin personal de la Ley Penal, ya que
siempre se ha de tener como primaca la estabilidad del estado y su
organizacin.
59
Derecho Penal. El delito , AUTORES: Hernando Grisanti Aveledo,
pag.133
http://www.monografias.com/trabajos35/el-delito/el-delito.shtml
Ensayo sobre el tratado de los delitos y las penas, Autor: CARLOS

O. CARRAL HERNANDEZ
http://www.monografias.com/trabajos18/tratado-delitos-penas/tratado-delitos-
penas.shtml
Derecho Penal: Parte General.AUTOR: Mir Puig, S.:

http://es.wikipedia.org/wiki/Imputabilidad
1. Haga una relacin de 3 supuestos, en los cuales se aplicara

la Ley Penal peruana invocando el principio real o de defensa
y fundamente porqu. Enva esta actividad a travs de
Supuestos en la Ley Penal.
2. Redacte un ensayo sobre la aplicacin de la Ley Penal ms

favorable al reo, explique la conveniencia de ello. Desarrolla
esta actividad y envala a travs de Favorable al reo.
60
Autoevaluaciones
1) Cul es la misin del estado soberano?
a. Velar por la tutela de los intereses jurdicos.

b. Es proteger los intereses colectivos.
c. Proteger los intereses algunos grupos sociales.
d. Hacer guerra a otros estados.
e. Tener un poder judicial.
2) El estado ejerce su poder y jus puniendi

a. En otro estado.
b. En su territorio.
c. En el territorio de otro estado.
d. En una parte de su territorio.
e. En las ciudades importantes.
3) Aplicar la Ley Penal peruana a los delitos cometidos en su territorio, es:

a. Principio de Lesividad.
b. Principio de Extraterritorialidad.
c. Principio Real.
d. Principio de Territorialidad.
e. Principio de Defensa.
4) Considera que la Ley del Estado sigue al nacional dondequiera que l se

encuentre, es decir, los individuos son portadores de su propio estatuto personal.
a. Principio de Lesividad
b. Principio de Extraterritorialidad
c. Principio Real
d. Principio de Personalidad
e. Principio de Defensa
5) Invocando que principio puedo aplicar la Ley Penal del Per a unos
falsificadores que llenan de moneda falsa nuestro pas?
a. Principio de territorialidad.
b. Principio de pabelln.
c. Principio Real o de proteccin de intereses.
d. Principio universal.
e. Principio de ms favorable al reo.
61
6) Qu es la ley temporal?
a. Es la capacidad que tiene la norma antigua de seguir rigiendo.
b. Aquella que tiene fijado en su texto el tiempo de su vigencia.
c. La que rige en circunstancias especiales.
d. La que ha sido derogada.
e. La que ha sido promulgada.
7) Cuando el fallo aplica una ley que no estaba vigente en el momento del
hecho
a. Retro-actividad
b. Ultra-actividad
c. Extra-actividad
d. Leyes excepcionales
e. Ley temporal
8) Es la ley vigente entre la comisin del delito y el Fallo

a. La Ley Intermedia.
b. La Ley ultraactiva.
c. La ley Derogada.
d. La ley subrogada.
e. La ley retroactiva.
9) Toda persona tiene derecho a la igualdad ante la ley. Lo establece:
a. La premisa normativa
b. La Constitucin
c. El Artculo 11
d. El Artculo 12
e. La Carta Magna
10) Evita el castigo de determinadas personas por delitos cometidos en

ejercicio de su funcin.
a. Inmunidad
b. Antejuicio
c. Inviolabilidad
d. Premisa Normativa
e. Derechos
62
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE II:
La Ley Penal debe aplicarse teniendo en cuenta principios que la misma

legislacin ha establecido y que est determinado por el mbito espacial y
territorial donde el Estado ejerce su soberana; as pues el principio de
territorialidad establecer que en principio la Ley Penal se aplicar exclusivamente
dentro del territorio del respectivo Estado, sin embargo la globalizacin del crimen
y del delito, determinarn una excepcin; esto es, la extraterritorialidad.
El principio de territorialidad es la aplicacin del jus puniendi y jus imperium del

estado y de su Ley Penal; pero siendo que muchos delitos traspasan fronteras y
soberanas de diferentes estados, ha surgido la extraterritorialidad como una
respuesta a dicho fenmeno. La extraterritorialidad y la territorialidad tambin se
complementan con otros principios que determinarn la aplicacin de una Ley
Penal atendiendo al pabelln o bandera, a la nacionalidad del sujeto activo del
delito e incluso a los efectos en donde el delito se consuma y que justifique una
accin de defensa de los intereses de la colectividad agraviada.
La aplicacin de la Ley Penal tambin est dirigida por otros principios que se
relacionan con la vigencia de la ley, que en todo caso y por excepcin en materia
penal siempre se aplicar la ms favorable al reo.
La Ley Penal ha establecido asimismo su aplicacin para todos los ciudadano, la

inviolabilidad, la inmunidad y el antejuicio se ha establecido como una excepcin y
slo para proteger y tutelar las investiduras que algunos ciudadanos tienen en
razn de su cargo pblico o funcin pblica.
63
UNIDAD
3
64
Introduccin
Los temas de la presente unidad, tienen por finalidad establecer en el alumno el
conocimiento de los elementos estructurales del delito, partiendo de las teoras
que explican su existir, pasando por la descripcin de los delitos, su tipologa y
los requisitos del ejercicio de la accin penal, hasta concluir en las excepciones
de la punibilidad del delito, la tentativa y los grados de participacin en el mismo.
b)Competencia
Reconoce que el conocimiento de las teoras y elementos del delito, la
punibilidad y sus excepciones, sus etapas y los grados participacin, as
como las caractersticas de la accin penal, son determinantes para el
ejercicio de la administracin de justicia y tiles para la prevencin y la
lucha contra las conductas delictivas.
c)Capacidades
1. Conoce las teoras que explican el hecho punible y diferencian el Delito de la Falta.
2. Conoce los requisitos, formalidades y normatividad que regula el ejercicio de la
accin penal.
3. Conoce los elementos de la tipicidad y los casos de antijuricidad.
4. Analiza el proceso de ejecucin del hecho punible y los grados de participacin y
responsabilidad de los agentes activos del delito
d)Actitudes
Objetividad en la conclusin que resuelva un hecho punible.
Disposicin a identificar y estructurar los requisitos para el inicio de la accin
penal.
Capacidad de calificar hechos delictuosos con el dominio de los conceptos y
caractersticas de la tipicidad y antijuricidad.
Capacidad de establecer responsabilidades proporcionales a los grados de
participacin.
La Unidad de Aprendizaje 03: El Hecho Punible y la Teora del Delito
comprende el desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: El Hecho punible. Delitos y Faltas

TEMA 02: La Accin Penal
TEMA 03: La Tipicidad y la Antijuricidad
TEMA 04: El Iter-criminis. Autora y Participacin
65
TEMA 1
El Hecho Punible
Delitos y Faltas
Competencia:
Conoce las teoras que explicar el hecho punible

y diferenciar el delito de la falta.
66
Tema 01: El Hecho punible. Delitos y Faltas
La teora del delito es un sistema de categorizacin

por niveles, conformado por el estudio de los
presupuestos jurdico-penales de carcter general
que deben concurrir para establecer la existencia
de un delito, es decir, permite resolver cuando un
hecho es calificable de delito.
Histricamente, se puede hablar de dos corrientes o

lneas: la teora causalista del delito y la teora
finalista del delito. Para la explicacin causal del
delito la accin es un movimiento voluntario fsico o
mecnico, que produce un resultado el cual es
tomado por el tipo penal, sin tener en cuenta la
finalidad de tal conducta. La teora finalista del delito entiende la conducta como un
hacer voluntario final, en cuyo anlisis deben considerarse los aspectos referidos a la
manifestacin exterior de esa finalidad.
"La Teora Del Delito es un sistema categorial clasificatorio y

secuencial, en el que, peldao a peldao, se va elaborando a
partir del concepto bsico de la accin, los diferentes
elementos esenciales comunes a todas las formas de
aparicin del delito". (MUOZ CONDE, Francisco, GARCA
ARN, Mercedes, Derecho Penal. Parte General, Valencia,
Espaa.
67
CONCEPTOS DE DELITO:
Natural:
Es delito natural o social la lesin de aqulla parte del

sentido moral que consiste en los sentimientos altruistas
fundamentales (piedad y probidad) segn la medida media
en que se encuentran en las razas humanas superiores,
cuya medida es necesaria para la adaptacin del individuo
a la sociedad. Garofalo.
Sociolgico:
Son delitos las acciones determinadas por motivos

individuales y antisociales que alteran las condiciones de
existencia y lesionan la moralidad media de un pueblo en
un momento determinado. Ferri.
Jurdico:
Accin tpica, contraria al derecho, culpable, sancionada con una pena

adecuada y suficiente a las condiciones objetivas de la punibilidad. Beling.
Infraccin a la ley de un Estado, promulgada para proteger la seguridad de
los ciudadanos, resultante de un acto externo del hombre, positivo o
negativo, moralmente imputable y polticamente daosos. Carrara.
Crimen es, en el ms amplio sentido, una injuria contenida en una Ley
Penal, o una accin contraria al derecho del otro, conminada en una Ley
Penal. Feuerbach.
68
ESTRUCTURA DEL DELITO
A partir de la definicin usual de delito (accin

tpica, antijurdica y culpable), se ha estructurado la
teora del delito, correspondindole a cada uno de
los elementos de aqulla un captulo en sta. As
se divide esta teora general en: accin o
conducta, tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y
la punibilidad). Esta es la teora imperante en el
derecho internacional y tambin en el espaol. No
obstante, aunque hay un cierto acuerdo respecto de tal definicin, no todos le
atribuyen el mismo contenido. As son especialmente debatidas las relaciones
entre sus diversos elementos y los componentes de cada uno de ellos.
TEORAS QUE EXPLICAN AL DELITO:

Teoria Causalismo Naturalista:
Concibe a la accin en trminos fsicos

o naturalsticos, integrada por un
movimiento corporal y el resultado de
modificacin en el mundo exterior,
unidos por un nexo causal. Distingue las
fases interna (ideacin, deliberacin,
resolucin) y externa (exteriorizacin,
preparacin, ejecucin) del delito.
Distingue entre elementos objetivos
(tipicidad y antijuridicidad) y subjetivos
(culpabilidad) del delito. El tipo se limita a elementos de carcter externo,
negando la posibilidad de justificar alguna accin, cuya valoracin jurdica slo
puede tener cabida dentro del anlisis de la antijuridicidad, y siempre desde un
punto de vista objetivo. En la culpabilidad se analizan elementos subjetivos y
psquicos del agente, siendo la imputabilidad el presupuesto de sta.
69
Causalismo Valorativo
Se aparta del formalismo del causalismo clsico

tomando como base una perspectiva axiolgica.
Al concepto naturalstico de la accin introduce
el elemento humano de la voluntad. Postula la
existencia de los elementos normativos y
subjetivos del tipo, con lo que se separa de la
concepcin netamente objetiva estableciendo la
necesidad de analizar en el tipo un contenido de valor o de intencionalidad. Se
concibe a la antijuridicidad ya no slo como una oposicin formal a la norma
jurdica sino adems de forma material segn el dao que causara a la
sociedad, de donde se abre la posibilidad de graduar el injusto de acuerdo con
la gravedad del dao causado y de establecer nuevas causas de justificacin.
Por lo que respecta a la culpabilidad se considera como un juicio de reproche al
autor del delito y no solamente desde el punto de vista psicolgico.
Irracionalismo
De naturaleza ms poltica que jurdica, este sistema aprovecha el

resquebrajamiento del sistema clsico para sustentar una serie de razonamientos
en que lo ms relevante es el valor del Estado. Se concibe el Derecho penal de
autor que sanciona al acto como externacin de la forma de ser del autor y no al
acto en s, con lo que no se limita la funcin punitiva del Estado sino se propende a
una ideologa totalitaria. El bien jurdico carece de la relevancia que adquiri en los
sistemas anteriores, siendo lo nico relevante son los sentimientos del pueblo y la
raza; por lo que la pena no tiene ms finalidad que la de eliminar a los elementos
de la poblacin perjudiciales para stos.
CONCEPTO DE FALTAS
La faltas son infracciones menores, toda vez que tienen la misma

caracterstica de un delito, pero la dimensin del dao que ocasiona y
su repercusin es menor; En la ley peruana por ejemplo la
sustraccin de un bien mueble valorizado en ms de cuatro
remuneraciones mnimas vitales se le considera delito, si el valor del
bien es igual o inferiores a ese monto, se considera falta; por otro
70
caso, si las lesiones inferidas a una persona requirieren ms de diez das de

asistencia mdica o descanso, se considera delito, y si la entidad del dao es
igual o menor a diez das , se considera falta.
CARACTERSTICAS DE LAS FALTAS
Las faltas la encontramos en el Art. 440 del Cdigo

Penal y sus caractersticas son las siguientes:
En las faltas no es punible la tentativa.
Las penas que pueden imponerse son las restrictivas
de derechos y multa.
Solo responde al autor.
Los das multa no sern de diez ni ms de ciento ochenta.
La accin penal prescribe a los seis meses y la pena al ao.
La investigacin est a cargo de la autoridad
policial y el juzgamiento corresponde a los jueces
de paz o jueces de paz no letrados.
No procede acumular las faltas para que por su
monto constituyan delito.
No existe la inhabilitacin como pena accesoria.
CLASES DE FALTAS (CDIGO PENAL PERUANO)
1. FALTAS CONTRA LA PERSONA (Arts. N 441, 442, 443)

2. FALTAS CONTRA EL PATRIMONIO (Arts. N 444, 445,
446, 447,448)
3. FALTAS CONTRA LAS BUENAS CONSTUMBRES (Arts.
N 449, 450,450-A)
4. FALTAS CONTRA LA SEGURIDAD PBLICA (Arts N451)
5. FALTAS CONTRA LA TRANQUILIDAD PBLICA (Arts N
452).
71
LAS FALTAS EN LA LEGISLACIN COMPARADA

En el derecho espaol se diferencia entre las estafas constitutivas de delito y las
que constituyen falta, estando la nota diferencial en el valor de lo estafado. Para
entender todo esto, hace falta un entendimiento de la diferencia entre delito y
falta, que se encuentra en el hecho que:
Las faltas slo se castigan cuando son consumadas, esto es

se ha realizado el resultado lesivo, ahora bien esta regla no es
absoluta, puesto que las faltas contras las personas y contra
el patrimonio se castigan, tambin, cuando son intentadas.
Las faltas son juzgadas por el juez de instruccin y los delitos
por el juez de lo penal.
La reincidencia slo cuenta en los delitos, no las faltas. Como regla la diferencia
bsica est en la gravedad de la conducta: ms grave delito menos grave falta.
Una falta o contravencin, en Derecho penal, es

una conducta antijurdica que pone en peligro algn
bien jurdico protegible, pero que es considerado de
menor gravedad y que, por tanto, no es tipificada
como delito.
Las faltas cumplen con todos los mismos requisitos que un delito (tipicidad,
antijuridicidad y culpabilidad). La nica diferencia es que la propia ley decide
tipificarla como falta, en lugar de hacerlo como delito, atendiendo a su menor
gravedad.
No as si esta se estuviese adecuado a legislacin y se tomara como tal esta se

considerara una falta Penal, con regulacin especfica a su generalidad, dado que,
por definicin, la gravedad de una falta es menor a la de un delito, las penas que
se imponen por las mismas suelen ser menos graves que las de los delitos, y se
intenta evitar las penas privativas de libertad en favor de otras, como las penas
pecuniarias o las de privaciones de derechos.
72
TEMA 2
La Accin
Penal
Competencia:
Conoce los requisitos, formalidades y
normatividad que regula el ejercicio de la
accin penal.
73
Tema 02: La Accin Penal
La conducta humana (accin u omisin) es la base sobre la

cual descansa toda la estructura del delito. Si no hay
accin humana, si no hay conducta, no hay delito. Sin
embargo, el concepto de accin engloba igualmente el de
omisin, en la cual existe una conducta en la que
conscientemente se evita una accin concreta. Constituye
el soporte conceptual de la teora del delito y el eje de la consideracin axiolgica y
natural del hecho punible.
CONCEPTO:
Una de las principales funciones del concepto de accin

es servir de lmite o filtro para seleccionar previamente
las acciones que pueden ser relevantes para el Derecho
penal. El concepto de accin ha experimentado una
evolucin en la que se han entremezclado puntos de
vista filosficos, poltico-criminales y dogmticos.
NOCIONES PREVIAS
A nivel histrico podemos apreciar que la accin penal ha ido evolucionando de la

primitiva venganza privada o autodefensa al actual control monoplico a cargo del
Estado en el proceso. La accin penal es pues, el punto de referencia que se
adopta para el estudio de la persecucin del delito.
Al sealarse que la prohibicin de la
autodefensa violenta que se consagra en el
Estado moderno es fundamento de la accin,
podemos apreciar que la accin, en tal
afirmacin, es tomada como potestad del
Estado de hacer justicia penal, prohibiendo a
los particulares el hacerse justicia por sus
propias manos.
74
En tal sentido, la accin penal importa dos contenidos bsicos:

a. La accin penal como poder del Estado.
b. Como derecho a la tutela jurisdiccional efectiva (en relacin al ciudadano
agraviado por la comisin de un delito).
La promocin de la accin penal recae, en la mayora de

los sistemas, en el Ministerio Pblico y, de modo
excepcional, en las personas particulares (casos de
querella, por ejemplo).
Se seala que la accin penal es de carcter pblico, porque

est dirigida al Estado, en vista que es atribucin de ste
restablecer la paz social perturbada por la comisin de un
delito; sin embargo, esto constituye un elemento de la accin
pblica referida al poder punitivo del Estado.
En otro momento, quizs de mayor trascendencia, la accin penal aparece como el

derecho a provocar el ejercicio de la jurisdiccin para la constitucin y
desenvolvimiento del proceso.
En la actualidad, la tendencia de los diversos ordenamientos jurdicos est

orientada (por necesidad) a asignarle nuevos
roles y finalidades al proceso penal, teniendo en
cuenta (primordialmente) al agraviado y a las
posibilidades reales de conseguir la meta
trazada en la investigacin como ocurre, por
ejemplo con la aplicacin del Principio de
Oportunidad o en los casos en los que el Fiscal
puede negociar con el imputado.
75
LA ACCIN PENAL DEFINICIN
A modo de ilustracin apreciemos la concepcin romana de la accin, que era

considerada como el derecho de perseguir en juicio lo que nos es debido
Celso. Es decir, no hay accin si previamente no hay derecho.
Modernamente, se ha desarrollado un concepto
ms operativo, que entiende a la accin penal,
bien, como un poder jurdico de reclamar la
prestacin de la funcin jurisdiccional, o bien,
como un derecho subjetivo procesal (autnomo e
instrumental) para solicitar la puesta en
movimiento de la actividad judicial, y obtener un
pronunciamiento (sentencia) Enrique Vscovi.
Llevado tal concepto al campo penal, resulta la accin penal, sin embargo, la
accin penal posee un matiz adicional, y es que su ejercicio est regulado,
dando titularidad slo al indicado por la ley, significando ello una garanta para
aqullos que puedan ser imputados por la presunta comisin de un delito.
As pues, la accin penal es la manifestacin del poder concedido a un
rgano oficial (Ministerio Pblico) o titular particular (en casos excepcionales)
a fin de que lo ejerza solicitando una declaracin judicial tras la comisin de
un delito e identificando al autor del mismo.
CARACTERSTICAS DE LA ACCIN PENAL PBLICA
Publicidad.- La accin penal est dirigida a los

rganos del Estado y tiene adems, importancia
social, puesto que est orientada a restablecer el
orden social perturbado por la comisin de un
delito.
76
Oficialidad.- Por tener carcter pblico, su ejercicio se halla monopolizado

por el Estado a travs del Ministerio Pblico, titular de la accin penal y que
acta de oficio, a instancia de la parte agraviada, por accin popular o por
noticia policial (con excepcin de los delitos perseguibles por accin privada).
El Ministerio Pblico tiene la facultad de perseguir de
oficio (oficiosidad) el delito sin necesidad de
denuncia previa o por noticia de la comisin de un
hecho delictivo. La oficialidad y oficiosidad son
caractersticas que tienen un mismo origen: el
monopolio del Estado en la persecucin del delito.
Indivisibilidad.- La accin penal es nica, si bien en el

proceso aparecen actos diversos promovidos por el titular
de la accin penal, la accin es nica y tiene una sola
pretensin: la sancin penal que alcanza a todos los que
han participado en la comisin del delito. No existen
distintas acciones que correspondan a cada agente, sino
una accin indivisible.
Obligatoriedad.- La obligacin por parte del Ministerio Pblico de ejercitar la

accin penal ante la noticia de la presunta comisin de un hecho ilcito.
Irrevocabilidad.- Una vez promovida la accin penal slo puede concluir

con una sentencia firme condenatoria o absolutoria o con un auto que declara
el sobreseimiento o no haber lugar a juicio oral o declara fundada una
excepcin. No hay posibilidad de desistimiento o transaccin, como ocurre en
el caso de los procesos iniciados por accin privada o en los casos en los que
se aplican los Criterios de Oportunidad. Esta caracterstica es la que distingue
la accin pblica de la privada.
77
Indisponibilidad.- la ley slo autoriza al que tiene el derecho de ejercer la

accin penal, por tanto, es un derecho indelegable, intransferible. En el caso de
la accin penal pblica, esta facultad est en manos del Ministerio Pblico y en
caso de la accin penal privada, corresponde al agraviado o a su sustituto legal.
En ambos casos estamos frente a acciones que
estn dirigidas contra personas ciertas,
determinadas y naturales, pues las personas
jurdicas no cometen delitos como tales y la accin
penal no puede estar dirigida tampoco a personas
inexistentes o indeterminadas.
CARACTERSTICAS DE LA ACCIN PENAL PRIVADA
Voluntaria.- En el acto de promover la accin penal privada prima la voluntad

del titular.
Renunciable.- La accin penal privada es renunciable.
Relativa.- La accin penal privada es relativa, por cuanto la administracin de

todo el proceso penal y, sobre todo, la capacidad de ejercitar el ius puniendi est
en manos del Estado, el particular tiene por tanto slo facultades que se
enmarcan dentro del control penal estatal.
Por ltimo, cabe sealar que la accin penal privada en la

mayora de los pases se encuentra limitada a unos
cuantos delitos referidos mayormente al honor y los que
afectan bienes jurdicos ntimos de la persona humana,
violacin de la intimidad personal o familiar, entre otros.
78
EXTINCIN DE LA ACCIN SEGN EL CDIGO PENAL
Art.78.- La accin penal se extingue:

Por muerte del imputado, prescripcin, amnista y el derecho de gracia.
Por autoridad de cosa juzgada.
En los casos que solo proceda la accin privada, ESTA SE EXTINGUE,
adems de las establecidas en el numeral uno, por desistimiento o
transaccin.
PRESCRIPCIN DE LA ACCION PENAL

El art.80.- dice:
La accin penal prescribe en un tiempo igual al
mximo de la pena fijada por la ley, para el delito,
si es privativa de libertad,
La prescripcin no ser mayor a veinte aos.
Tratndose de delitos sancionados con pena de
cadena perpetua se extingue la accin penal a los
treinta aos.
En caso de delitos cometidos por funcionarios y
servidores pblicos contra el patrimonio del
Estado o de organismos sostenibles por este el
plazo de prescripcin se duplica.
79
TEMA 3
Tipicidad y
Antijuricidad
Competencia:
Conocer los elementos de la tipicidad y los

casos de antijuricidad.
80
Tema 03: Tipicidad y la Antijuricidad
TIPICIDAD EN LA DOCTRINA PENAL
En la moderna dogmtica del Derecho penal, toda conducta punible supone una
accin tpica, antijurdica, culpable y que cumple otros eventuales presupuestos de
punibilidad. Por tanto, toda conducta punible presenta cuatro elementos que le son
comunes, a saber:
i. Accin,
ii. Tipicidad,
iii. Antijuricidad,
iv. Culpabilidad.
Para definir la tipicidad se hace necesario tener claridad sobre el concepto de

accin, el cual se define como la conducta humana significativa en el mundo
exterior, que es dominada o al menos dominable por la voluntad.
En este sentido, la accin es tpica, en la medida que coincide con una de las
descripciones de delitos que se encuentran en su gran mayora descritas en la parte
especial del cdigo penal. Por tanto, quien a travs de una accin "sustrae una
cosa mueble ajena con el nimo de apropirsela antijurdicamente", realiza el tipo
del hurto.
La estricta vinculacin a la tipicidad es una

consecuencia del principio nullum crimen sine lege.
Por consiguiente no es posible derivar acciones
punibles de principios jurdicos generales y sin un tipo
fijado, como ocurre en algunas consecuencias
jurdicas civiles.
81
As mismo, no es posible considerar una conducta como antijurdica y culpable sin

que previamente se consolide como tpica, lo opuesto a esta es lo atpico y hace
mencin a aquellos actos que el legislador no concibi como delitos y por lo mismo
no se encuentran regulados en el cdigo penal.
Se debe diferenciar la tipicidad del tipo, ya que este ltimo es la actuacin que se
expresa en la ley, mientras que la tipicidad es el medio de acoplamiento requerido al
momento de evaluar la conducta ejecutada con la norma promulgada por el
legislador.
FUNCIONES DE LA TIPICIDAD:
La tipicidad tiene las siguientes funciones, las cuales deben cumplirse de
manera total y efectiva:
Funcin Motivadora: Es cuando el legislador expresa que

conductas son delitos y que consecuencias acarrean llevar a
cabo dichos comportamientos. Lo que se busca es la
abstencin de las personas a cometerlos.
Funcin de Garanta: Si una conducta no pertenece

o no est tipificada en el ordenamiento jurdico, por ms
grave que sea sta, no ser castigada por el aparato
judicial.
Funcin Seleccionadora de Actos o Indiciaria: Toma los

actos que ha realizado la persona y se observa si son tipos
penales.
82
El concepto de tipicidad ha sido definido por un sinnmero de

doctrinantes. A continuacin citamos brevemente dos definiciones que
llaman la atencin:
La tipicidad es la exigida correspondencia entre el hecho real y la

imagen rectora expresada en la ley y en cada especie de la
infraccin.
Tipo penal es la abstracta descripcin que el legislador

hace de una conducta humana reprochable y punible.
Que una accin es tpica o adecuada a un tipo penal, quiere

decir que esa es la accin prohibida por la norma. La teora del
tipo penal es: un instrumento conceptual para la identificacin
del comportamiento prohibido.
TIPICIDAD SEGN LA JURISPRUDENCIA

La Corte Suprema de Justicia y la Corte Constitucional se han pronunciado con
respecto a la tipicidad penal en el siguiente sentido:
Los tipos o figuras penales describen o relacionan en

el precepto penal una forma determinada de conducta a
fin de que el juzgador, al identificarla en la accin que
tiene ante s, pueda medir el significado antijurdico de
sta, declarar la culpabilidad y la responsabilidad del
agente, y, en consecuencia, pronunciar la condena.
Esta necesaria confrontacin es la garanta de libertad
individual, pues la justicia no puede admitir elementos
que el tipo no contiene, y es garanta de seguridad
colectiva, ya que toda conducta adecuada a un tipo
criminoso implica la atribucin correspondiente,
eliminando cualquier asomo de impunidad.
83
Cuando el legislador describe cules comportamientos han de tenerse

como delictivos, ello implica que el proceso de adecuacin tpica no
permite una interpretacin arbitraria de los tipos penales. Pero, a su vez,
ste no conduce a un mero hacer mecnico del operador jurdico, pues el
juicio de tipicidad que ste realiza le permite analizar en qu condiciones
cuando una conducta se adecua a uno u otro tipo delictivo y cuando no.
En este sentido, resulta evidente que corresponde al investigador o al
juzgador determinar qu tipo de imputacin en relacin con la persona
vinculada al proceso penal, deriva en un hecho punible.
Esta observacin resulta trascendental, pues la responsabilidad penal que

se atribuye a un sujeto determinado, comienza por el proceso de
adecuacin tpica, el cual dicho en otras palabras, es un juicio de tipicidad
por parte del operador jurdico. Debe luego, debe considerarse que el
funcionario judicial, debe hacer la interpretacin de los tipos penales en
forma estricta, lo cual significa que no le est permitido hacerla en forma
extensiva o restringida.
En sntesis, la determinacin de los tipos penales implica el sealamiento

de los elementos que estructuran el tipo penal, que indican que es esa y
no otra la conducta que de manera objetiva, da lugar a una sancin penal.
Por consiguiente, siempre ser del orden restrictivo, en cuanto limita el
poder punitivo del Estado.
TIPOS DE TIPICIDAD
Tipo objetivo
El tipo penal considerado en forma objetiva abarca

solamente la exterioridad de la conducta, es decir que
prescinde de todo lo interno. Indica Zaffaroni que las
dificultades que acarrea esta concepcin se
encuentran en la imposibilidad de limitar la causalidad
en forma conveniente, ya que carga todo el peso en
un proceso causal puesto en movimiento por la
voluntad de mover un msculo.
84
ELEMENTOS
Elementos descriptivos (u objetivos): son

aquellos que el autor puede conocer a travs de los
sentidos. Son objetos del mundo exterior que el
autor puede conocer sin hacer una especial
valoracin, como la cosa mueble en el delito de
hurto (art. 162 del C.P.). Son elementos puros de la
tipicidad y de ellos se vale la ley para describir las
conductas que conducen a la pena.
Elementos normativos: son aquellos contenidos en

una descripcin tpica que slo se pueden captar
mediante un acto o juicio de valoracin o dan los
elementos para formar ese juicio. Pueden referirse a la
significacin cultural (cuando el estupro se condiciona
a que la mujer deba ser "honesta") o a la significacin
jurdica de alguna circunstancia (como el elemento "documento" en la
falsificacin). Son propios del tipo, pero no de la accin propiamente dicha,
porque el autor del hecho no las realiza. Son independientes de la conducta
delictiva.
Elementos subjetivos: son aquellos que quedan determinados por la propia

conducta del autor.
TIPO SUBJETIVO:
Dolo:
El dolo ha sido definido por numerosos e importantes autores. Entre los que
destacan como los principales Grisanti, Carrara, Manzini y Jimnez de Asa
quienes han emitido un concepto completo de lo que se entiende por el dolo.
85
Segn Hernando Grisanti el dolo es la voluntad consciente, encaminada u

orientada a la perpetracin de un acto que la ley tipifica como delito. Segn
Francesco Carrara el dolo es la intencin ms o menos perfecta de hacer un acto
que se sabe contrario a la ley. Manzini define al dolo como la voluntad consciente
y no coaccionada de ejecutar u omitir un hecho lesivo o peligroso para un inters
legitimo de otro, del cual no se tiene la facultad de disposicin conociendo o no
que tal hecho est reprimido por la ley.
En suma, puede decirse que el dolo es conocimiento y

voluntad de realizar un delito o una conducta punible.
El dolo est integrado entonces por dos elementos: un
elemento cognitivo: conocimiento de realizar un delito,
y un elemento volitivo: voluntad de realizar un delito o
en pocas palabras significa: "El querer de la accin
tpica".
CLASES DE DOLO:
Dolo Directo: Se
produce cuando un
Dolo Indirecto: Es aquel
sujeto se representa
que se materializa cuando
en su conciencia el Dolo Eventual:
el sujeto se representa el
hecho tpico, es decir, Cuando el sujeto se
hecho delictivo, pero no
constitutivo de delito. representa el hecho
como un fin, sino como un
En el dolo directo el como posible,
hecho o efecto inevitable o
autor tiene el total lejano, pero que
necesario para actuar, EJ.
control mental de podra llegar a
"Roberto quiere dar muerte
querer y saber cul es ocurrir; no obstante,
a Pedro, le pone una
la conducta tpica que acta aceptando
bomba en el auto, la
se plantea realizar y la dicha posibilidad.
bomba explota y producto
comete. Ejemplo: "La
de ello mueren la seora y
persona que le tira
los hijos de Pedro". La
una flecha a un
finalidad no es matar a la
sujeto que tiene una
familia, pero es necesario.
manzana sobre la
cabeza".
86
CULPA
El tipo culposo individualiza una conducta (al igual que el doloso). La conducta no se
concibe sin voluntad, y la voluntad no se concibe sin finalidad, la conducta que
individualiza el tipo culposo tendr una finalidad, al igual que la que individualiza el
tipo doloso. Pero el tipo culposo no individualiza la conducta por la finalidad sino
porque en la forma en que se obtiene esa finalidad se viola un deber de cuidado.
FORMAS DE CULPA
Imprudencia: Afrontar un riesgo de manera innecesaria pudiendo evitarse.

Negligencia: Implica una falta de actividad que produce dao.
Impericia: Se presenta en aquellas actividades que para su desarrollo exigen
conocimientos tcnicos especiales.
Inobservancia de Reglamentos: implica 2 cosas; conociendo las normas
estas sean vulneradas implicando "Imprudencia"; o se desconozcan los
reglamentos debiendo conocerse por obligacin implicando "Negligencia".
ERROR DE TIPO
Es el aspecto negativo del elemento intelectual del dolo. Es la

falla de la conciencia de los elementos del tipo penal, ya sea
por error o ignorancia. Es el desconocimiento de las circunstancias objetivas del
tipo. El error de tipo tiene como efecto principal eliminar el dolo. Si el dolo es la
voluntad de realizar el tipo objetivo con conocimiento de todos y cada uno de sus
elementos, evidentemente el error que recae sobre el conocimiento de alguno de los
componentes objetivos, eliminar el dolo en todos los casos. La teora del error
pretende establecer un margen de flexibilidad a la eficacia erga omnes del
Derecho, evitando que esta consista en una aplicacin del summum ius summa
iniuria. Como reconoce en la mayora de los cdigos civiles, el principio de
ignorancia de la ley no exime de su cumplimiento. En herencia del Derecho
Romano, los ordenamientos jurdicos continentales se rigen por el principio
ignorantia vel error iurisnon excusat, la ignorancia o error de derecho no escusa.
87
CLASIFICACIONES DEL ERROR DE TIPO
Error invencible: Es aqul que no tena la posibilidad de evitarse. Cualquier

persona en la situacin del autor y an actuando con la mxima diligencia hubiera
cometido el mismo error. El autor ni saba ni tena la conciencia de que realizaba
una conducta tpica.
Error vencible: Es el error que se poda haber evitado si el sujeto activo hubiera
actuado observando el cuidado debido. El sujeto no acta con dolo pero se tiene que
comprobar si ha actuado con imprudencia, es decir si ha superado el riesgo permitido
infringiendo el deber de cuidado que se exige. El castigo realizado con el error del
tipo vencible slo ser posible si est tipificada la comisin imprudente del delito, ya
que si sta no se encuentra positivada en el cdigo penal quedar impune.
LA ANTIJURICIDAD
La antijuridicidad es aquel disvalor que posee un hecho

tpico contrario a las normas del Derecho en general (no
slo al ordenamiento penal). Es lo contrario a Derecho, por
lo tanto, no basta que la conducta encuadre en el tipo penal,
se necesita que esta conducta sea antijurdica,
considerando como tal, a toda aquella definida por el
ordenamiento, no protegida por causas de justificacin. La antijuridicidad
precisamente radica en contrariar lo establecido en la norma jurdica. Para que sea
delictuosa, la conducta ha de ser tpica, antijurdica y culpable. La antijuricidad es
otro de los elementos estructurales del delito.
Se le puede considerar como un "elemento positivo" del delito, es decir, cuando una
conducta es antijurdica, es considerada como delito. Para que la conducta de un
ser humano sea delictiva, debe contravenir el Derecho, es decir, ha de ser
antijurdica. Se considera un concepto jurdico que supone la comparacin entre el
acto realizado y lo establecido por el ordenamiento y que denota como sta es una
conducta contraria a Derecho, "lo que no es Derecho", aunque en realidad la
conducta antijurdica no est fuera del Derecho, por cuanto ste le asigna una serie
de consecuencias jurdicas.
88
CAUSAS DE JUSTIFICACIN
Las causas de justificacin son situaciones reconocidas por el Derecho en las que
la ejecucin de un hecho tpico se encuentra permitida, es decir, suponen normas
permisivas que autorizan, bajo ciertos requisitos, la realizacin de actos
generalmente prohibidos. Vienen a ser normas dirigidas a situaciones especficas
que excluyen la antijuridicidad de un determinado comportamiento tpico, que a
priori podra considerarse antijurdico. Cabe destacar que la comprobacin del
carcter antijurdico de la conducta tiene un carcter negativo, de manera que una
vez identificada la conducta tpica, habr de analizarse su eventual inclusin dentro
de las causas de justificacin, excluyendo el delito si encuadra en ella, y
suponiendo antijuridicidad si no encajase.
LEGTIMA DEFENSA
Se repela una agresin real, actual o inminente, y sin

derecho, en proteccin de bienes jurdicos propios o
ajenos, siempre que exista necesidad de la defensa y
racionalidad de los medios empleados y no medie
provocacin dolosa suficiente e inmediata por parte
del agredido o de la persona a quien se defiende. Se
presumir como defensa legtima, salvo prueba en
contrario, el hecho de causar dao a quien por cualquier medio trate de penetrar,
sin derecho, al hogar del agente, al de su familia, a sus dependencias, o a los de
cualquier persona que tenga la obligacin de defender, al sitio donde se
encuentren bienes propios o ajenos respecto de los que exista la misma
obligacin; o bien, lo encuentre en alguno de aquellos lugares en circunstancias
tales que revelen la probabilidad de una agresin.
ESTADO DE NECESIDAD
Es la necesidad de salvaguardar un bien jurdico propio o ajeno, de un peligro real,

actual o inminente, no ocasionado dolosamente por el agente, lesionando otro bien
de menor o igual valor que el salvaguardado, siempre que el peligro no sea
evitable por otros medios y el agente no tuviere el deber jurdico de afrontarlo.
89
TEMA 4
El Iter-criminis.
Autora y Participacin
Competencia:
Analiza el proceso de ejecucin del hecho
punible y los grados de participacin y
responsabilidad de los agentes activos del
delito.
. 90
Tema 04: El Iter-criminis. Autora y

Participacin.
EL ITERCRIMINIS
El hecho punible tiene todo un proceso o desarrollo conocido como ITER
CRIMINIS, el cual tiene dos fases:
FASE INTERNA:
Como sabemos el Derecho Penal sanciona conducta y no pensamientos. Esta
fase no se castiga ya que se encuentra dentro del pensamiento de la persona.
Aqu hallamos 3 momentos:
a. Ideacin.- Consiste en imaginarse

el delito. Ejm: A quiere matar a B.
b. Deliberacin.- Es la elaboracin y
desarrollo del plan, apreciando los
detalles y forma en que se va a
realizar. Ejem: A puede utilizar un
arma de fuego y sorprender durante
la noche a B.
c. Decisin.- El sujeto decide poner

en prctica el plan. Ejem: A decide
matar a B, con un arma de fuego y
durante la noche.
91
FASE EXTERNA:
En esta fase se exterioriza la fase interna, o sea, los actos planeados por la persona
se realizan en el mundo exterior con el propsito de cometer un delito. Esta fase se
divide en:
Actos Preparatorios.- Son aquellos que se presentan con anterioridad a la

ejecucin del delito y que estn dirigidos a facilitarlo. En principio, los actos
preparatorios no son punibles, salvo cuando en forma independiente
constituyen delito. Ejem: A planea cometer un homicidio y para ello se agencia
en el mercado negro de un arma de fuego. El delito presente en ese instante es
el de posesin ilegal de arma de fuego.
Actos de Ejecucin.- Estos aparecen con la

exteriorizacin del pensamiento humano
mediante conductas que tienen una determinada
finalidad. Los actos de ejecucin implican
acciones u omisiones que estn dirigidas a
configurar el tipo penal. Ejem: A apunta a la
cabeza de B y dispara un arma de fuego. Si los
elementos del tipo se dan completamente, estamos ante la consumacin del
delito. En el caso: B muere a causa del disparo. Se consum el homicidio. Si los
elementos del tipo no se presentan completamente, el delito queda en tentativa.
Supongamos que B no muere, quedando gravemente herido. Habra tentativa de
homicidio, pero se configurara el delito de lesiones.
LA TENTATIVA
La tentativa constituye la ejecucin de un delito que se detiene en un punto de

su desarrollo antes de alcanzar el grado de consumacin, o sea, antes que se
haya completado la accin como tpica. La tentativa no constituye un delito
independiente, no hay, pues, un delito de tentativa.
92
ELEMENTOS ESENCIALES DE LA TENTATIVA:
Decisin de cometer un delito.- Para que exista tentativa no basta la

ejecucin de ciertos hechos que puedan ser conducentes a un delito, es
necesario que quien los ejecuta se haya decidido a cometer el delito intentado
y no otro. Este es el elemento subjetivo de lo injusto que abarca el dolo dirigido a
la realizacin del tipo. La decisin de cometer el delito debe concebirse en forma
determinante. No acta dolosamente quien todava no est decidido a cometer
un delito y slo explora los presupuestos de su comisin.
Comenzar la ejecucin del delito.- Quiere decir que el agente se pone en

actividad directa para realizar el tipo, a cuya consumacin est dirigida el dolo del
autor. La determinacin del comienzo de la ejecucin del delito se interpreta
segn dos puntos de vista distintos:
Teora FormalObjetiva: Segn esta teora, para el comienzo de la ejecucin

del hecho, bastaba la iniciacin de la accin tpica, en sentido estricto, o sea,
toma como criterio la estructura tpica de los actos objetivos, exige que los actos
ejecutados por el autor sean actos de iniciacin de la conducta que constituye el
tipo delictivo. Ejem: en el hurto sera un acto de ejecucin sustraer la cosa
mueble.
Teora Mixta SubjetivaObjetiva: Esta teora es seguida por la doctrina

dominante.
Atiende al significado de los actos. Considera

que la ejecucin del delito comienza cuando el
autor realiza actos demostrativos (por su
inmediata conexin con la conducta tpica y su
sentido) de que ha puesto en obra su finalidad
de cometer un delito. Ejem: no es necesario que
quien intenta hurtar sustraiga la cosa, basta la
finalidad de apoderarse de ella, entrando a la
casa ajena.
93
Falta de consumacin.- La tentativa existe desde que el autor, con el fin de

cometer el delito, comienza a ejecutar su propsito delictivo, y puede prolongarse
mientras el delito no se haya consumado. Hay, pues, falta de consumacin
cuando el tipo objetivo de lo injusto no est realizado o no est realizado
totalmente.
CLASES DE TENTATIVA:
Tentativa Acabada.- Se da cuando el autor ha

realizado todos los actos necesarios para la
consumacin, pero sta no se realiza.
Tentativa Inacabada.- Se da cuando el autor

no realiza todos los actos necesarios para la
consumacin del delito.
AUTORA Y PARTICIPACIN
La realizacin del hecho punible es

sancionada en tanto pueda ser atribuida a
una persona (sujeto activo). La redaccin del
Cdigo Penal peruano se da sobre agentes
que actan individualmente, pero en la
realidad se dan casos en los que intervienen dos o ms personas, en estos casos es
donde toma gran importancia el anlisis del sujeto activo y de las personas que
contribuyeron a que aqul cometa el delito. Este es, pues, el eje central del tema
referente a la autora y participacin.
El hecho punible puede ser obra de una persona o de varios agentes. Cuando
concurren varios agentes se presenta un doble problema:
94
La naturaleza material de la aportacin al delito de cada uno de los

concurrentes; y
la clase de responsabilidad penal contrada por ellos.
Respecto a la distincin entre autores y partcipes, la doctrina nos presenta las

siguientes teoras:
TEORA NEGATIVAS:
Niegan y rechazan que haya distincin entre autor y partcipe. Como bases de tal
postulado tenemos:
a. El concepto extensivo de autor, que se apoya en la teora de la

equivalencia de las condiciones y segn la cual es autor todo el que pone
una condicin de resultado lesivo, ya que todas las conductas son
equivalentes, es decir, igualmente necesarias para la produccin del
resultado.
b. El concepto unitario de autor, que ve en el concurso de delincuentes un

fenmeno unitario de ndole asociativa (societas sceleris). Las distintas
acciones de los concurrentes no pueden contemplarse aisladamente,
pues forman parte de una operacin nica realizada por todos, por lo que,
no slo es autor el que ejecuta la accin principal, sino que todos lo son,
a la vez. Segn esta teora, es autor el que aporta una contribucin
causal al hecho por mnimo que sea. Es decir, considera como autores a
todos aquellos que, de una u otra manera, contribuyeron a la realizacin
del hecho delictuoso. No interesa entonces, distinguir la intervencin de
cada sujeto.
95
c. El acuerdo previo, doctrina que entiende que el previo concierto de los

concurrentes los convierte en autores, con independencia del carcter
ms o menos secundario de su aportacin al hecho.
TEORAS POSITIVAS:
Aceptan la existencia de una efectiva diferencia entre autor y partcipe, y se
dividen en las siguientes teoras:
a. Las teoras subjetivas. Que asocian la direccin de la

voluntad y la actitud interna de quienes colaboran en el hecho.
De modo tal que: Autor es quien, adems de poderse
considerar as desde la perspectiva causal, haya causado con
animus auctoris, es decir, con nimo de realizar el hecho como
propio. Y partcipe es quien interviene en el hecho estimndolo
como ajeno y no como propio, es decir, no acta con animus
auctoris sino con animus socis, pese a que causalmente su
comportamiento sea equivalente al del autor. Esta concepcin
fue elaborada por Kostlin y llevada a la prctica por Von Buri.
Seala que es autor la persona que ejecuta el delito como suyo (animus autoris), y es
partcipe quien ejecuta el delito como ajeno (animus socii). Entonces, no interesan los
hechos objetivos por cada uno de los sujetos. Se niega el criterio bsico referido a la
equivalencia de condiciones.
b. El concepto restrictivo de autor. Para esta teora no basta la causalidad del

comportamiento del sujeto respecto a la existencia del hecho punible, es necesario,
adems, que realice la conducta prohibida por la norma que contiene el
correspondiente tipo de lo injusto del delito de que se trate. De modo tal que, autor
es pues, quien cumple con tal requisito. Es autor quien realiza la accin tpica
establecida en cada delito, por tanto, el que contribuye a que se realice ste no
sera autor del delito; y partcipe es el que acta fuera de ese mbito.
96
CLASES DE AUTORA:
Autor Directo.- Es aqul que sabe el qu, cmo y

cundo se va a realizar el delito y contribuye
objetivamente al hecho. Autor directo es el que
realiza materialmente, en todo o en parte, el delito.
Este concepto se encuentra implcito en la

descripcin que del sujeto activo se hace en cada
tipo delictivo de la Parte Especial del Cdigo Penal. Pero entendemos que no
basta con invertir en la ejecucin del hecho, sino tambin, tener el dominio
sobre la realizacin y, en determinados casos, presupone determinadas
cualidades que el ejecutor puede no ostentar. Para ser autor no basta con ser
ejecutor, es necesario, adems, poseer las cualidades para ser autor.
Autor Mediato.- El problema de la intervencin en el delito estriba en la

determinacin de si la conducta del agente la realiza de manera directa, de
suerte que el hecho punible realizado aparece como un hecho propio, o si, por
el contrario, su accin produce el delito slo de manera indirecta, es decir, a
travs de la conducta de un tercero, de suerte que, el hecho punible aparecera
como un hecho ajeno respecto del cual el concurrente (autor mediato) quiere
ocultarse. Entonces, existe autora mediata cuando el autor, en la realizacin
de la accin tpica, se sirve de otra persona, que utiliza como instrumento. La
autora mediata es un caso de verdadera autora donde el agente realiza el
injusto tpico como propio.
La naturaleza de autora que caracteriza la conducta del autor mediato aparece

con claridad en aquellas hiptesis en que el instrumento, si bien lleva a cabo el
sustrato material del delito, no realiza el injusto tpico: en tales casos hay un
autor, el cual es mediato. Pero, adems, en todos los supuestos de autora
mediata, la accin del autor produce el hecho injusto en virtud de una legalidad
necesaria, no se trata, como en el caso del partcipe, de una simple contribucin
moral.
97
Para que se d la figura del autor mediato se deben cumplir ciertos requisitos,
como que, el autor mediato NO realiza actos objetivos; la persona que acta
como instrumento debe hacerlo sin dolo, es decir, no sabe que comete un delito o
no tiene voluntad de cometerlo.
Lo cual es fundamental para que no sea sancionado; la persona que acta como
instrumento lo hace conforme a derecho, ya que se encuentra bajo un error que
ha sido producido por el autor mediato. Ej.: el polica que detiene a una persona
en base a una denuncia falsa formulada por otra; la persona que acta como
instrumento puede ser incapaz, sea porque es menor de edad o porque es mayor
pero con incapacidad psquica o mental; as tambin, el instrumento puede actuar
sin libertad, esto es, en el caso que sea coaccionado o amenazado.
Autor mediato es, pues, el que, para realizar un

hecho punible susceptible de comisin dolosa,
emplea un hombre como mediador en el hecho
(instrumento). El autor no realiza directa y
personalmente el delito, sino sirvindose de otra
persona, generalmente no responsable, que es
quien lo realiza. De ah el nombre de autor mediato,
ya que entre l (el hombre de atrs) y la ejecucin que pretende existe un
intermediario (el hombre de adelante) del que el primero se vale para tal fin. El
autor mediato domina el hecho mediante el dominio de otra persona (instrumento)
que realiza el tipo en forma inmediata.
Coautora.- Esta figura surge cuando la accin tpica es realizada por dos o
ms personas, cada una de las cuales toma parte
directa en la ejecucin de los hechos. Para que
esto se d, todos los sujetos deben tener un
dominio del hecho a travs de una parte que le
corresponde en la divisin del trabajo, previamente
acordado (dominio funcional del hecho. Claus
Roxin).
98
La coautora se encuentra regulada en el art. 23 del C.P. y seala que cuando

varios cometen un hecho comn, todos sern reprimidos como autores.
Coautor es, pues, quien tiene, juntamente con otro u otros, el condominio del
hecho. Los coautores se dividen la ejecucin del hecho en trminos tales que
disponen del condominio del hecho, sobre cuya consumacin deciden en
conjunto. El coautor debe de contar con las caractersticas exigidas para el
autor. Desde un aspecto subjetivo la coautora requiere de un plan comn y de
una distribucin de funciones en la realizacin de un acuerdo mutuo (acuerdo
conjunto); y en el aspecto objetivo, requiere que la aportacin de cada coautor
debe encerrar un determinado grado de importancia (actos ejecutivos
conjuntos), de suerte que la colaboracin de cada uno de ellos sirva para la
realizacin del plan general.
En suma, es coautor quien tiene el dominio de la realizacin del hecho

conjuntamente con otro u otros autores, con los cuales hay un plan comn y
una distribucin de funciones en la realizacin del mutuo acuerdo.
99
Teora del Delito; Autor : Ral carranca y Rivas en
http://www.derecho.unam,.mx/papime/TeoradeldelitoVol.II/index.htm
Teora de la Culpabilidad. Doctrina Penal de los tribunales espaoles.

Teora del Delito. AUTOR: Alvarez Garca, Javier; Machicado, Jorge.
http://es.wikipedia.org/wiki/Teor%C%ADa_del_delitoFco.
La Tentativa, Autor : Hassel Guillermo,

http://monografias.com/trabajos44/derecho-penal-tentativa/derecho-penal-
tentativa.shtml
Elabore un cuadro comparativo de las Teoras que tratan de

explicar el delito y seale con cul de ellas est usted de
acuerdo y porqu. Realiza esta actividad y envala a travs
de Teoras sobre el delito.
Proponga 2 casos penales de actualidad y seale los grados

de participacin de los autores. Ejemplo. Los marcas de
Lima. Desarrolla esta actividad y envala a travs de Dos
casos penales.
100
Autoevaluaciones
1. Concepto de delito segn la Sociologa:
a. Conducta tpica y antijurdica

b. Conducta que altera las condiciones de existencia y lesionan la moralidad
media de un pueblo
c. Conducta criminal debidamente tipificada
d. Conducta Ilcita y contraria a la ley
e. Conducta Ilegal y contraria a las buenas costumbres de un pueblo
2. Segn Beling el delito es:
a. Un acto criminal
b. Un acto que altera y lesionan la moralidad media de un pueblo
c. Una accin ilcita privada
d. Es una Accin tpica, contraria al derecho, culpable, sancionada con una
pena adecuada y suficiente
e. Es una accin inmoral
3. Concibe al delito como una accin en trminos fsicos o naturalsticos?
a. La Teora Causalista Naturalista

b. La Teora de la valoracin
c. El Irracionalismo
d. El Positivismo
e. El idealismo
4. Para los Romanos y segn el gran jurista Celso. La Accin era:
a. Una denuncia formal

b. Un simple derecho se peticin
c. Un reclamo a la autoridad
d. El derecho de perseguir en juicio lo que nos es debido
e. El derecho de castigar al criminal
101
5. La Accin Penal es Irrevocable, por qu?
a. Una vez iniciada solo termina con la sentencia.

b. Una vez iniciada se puede conciliar.
c. Una vez iniciada el Fiscal puede retirar la denuncia.
d. Una vez iniciada el agraviado puede desistirse.
e. Una vez iniciada se puede anular.
6. Es la base sobre la que descansa la estructura del delito
a. La Conducta de los animales

b. Los hechos naturales
c. Los hechos econmicos
d. La conducta humana
e. La conducta de los menores de edad
7. En la Teora del delito la NEGLIGENCIA es una forma de:
a. Dolo
b. Culpa
c. Delito Imposible
d. Delito preconcebido
e. Tentaiva
8. Es repeler una agresin real, actual o inminente y sin derecho,

protegiendo un bien jurdico propio o ajeno:
a. Estado de Necesidad
b. Legtima Defensa
c. Delito Imposible
d. Tentativa
e. Falta
102
9. Es la elaboracin y desarrollo del delito. Apreciando los detalles:
a. Deliberacin
b. Ideacin
c. Decisin
d. Ejecucin
e. Arrepentimiento
10. Es el que emplea a otra persona como instrumento del delito:
a. Autor Inmediato
b. Coautor
c. Cmplice primario
d. Cmplice Secundario
e. Autor Mediato
103
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE III:
El Delito o hecho punible es un acto eminentemente humano, porque amerita una

dimensin subjetiva y objetiva, en tanto su estructura considera la voluntad del
agente y la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico protegido (resultado); por
eso tambin se afirma que es un acto antijurdico por cuanto es necesario que el
bien tutelado se encuentra establecido en un ordenamiento jurdico; ste
ordenamiento jurdico es preexistente al delito.
La Accin Penal es particularmente distinta a otras clases de acciones judiciales

puesto que no se limita a la voluntad del denunciante sino que se desvincula de la
misma para mantener su independencia e irreversibilidad y volverse accin
pblica, poniendo en funcionamiento instituciones pblicas de defensa de la
legalidad y las instituciones como el Ministerio Pblico y el Poder Judicial. No puede
terminar con ninguna forma de conciliacin, desistimiento o transaccin; sino que
concluir inexorablemente en una sentencia; la Ley Penal establece la existencia
de una accin privada para aquellas faltas que no constituyan delitos.
Asimismo la conducta punible o delito debe estar expresamente descrito en la ley,

establecindose sus particulares caractersticas que lo determinarn como tal, esto
si bien es cierto, es la regla bsica del principio de legalidad y tipicidad, tiene una
excepcin en tanto puede haber conductas antijurdicas pero que por singulares
situaciones del agente activo no sern materia de persecucin penal como sera
por ejemplo las muertes causadas por un soldado en una batalla en plena guerra.
Dentro de la persecucin penal de los delitos es necesario establecer los grados de

responsabilidad especialmente en aquellos en los que existe la participacin de ms
de un agente activo; ello es necesario para poder posteriormente aplicar la la pena
correspondiente a cada persona en particular; asimismo, es necesario establecer el
grado de responsabilidad en los delitos que no se llegaran a consumar y que son
considerados en grado de tentativa y en los que se haya generado todos los actos
previos para su ejecucin y que no se consuman por razones externas o
arrepentimiento del agente activo antes de su consumacin.
104
VII. SOLUCIONARIO 136
UNIDAD
4
105
Introduccin
Los temas que se tratan en la presente unidad, tienen por finalidad plasmar e
interiorizar en el alumno la teora y los conocimientos normativos de la pena y las
medidas de seguridad, as como los requisitos y el procedimiento para la
rehabilitacin, complementndolo con nociones generales de criminologa y
victimologa.
b)Competencia
Reconocer los tipos de pena y medidas de seguridad y la eficacia de su fin
resocializador a travs de la rehabilitacin; pudiendo disear procesos
preventivos basados en el anlisis del crimen y de la vctima.
c)Capacidades
1. Conoce la clasificacin de las penas y las medidas de seguridad.
2. Conoce los criterios jurdicos de aplicacin de la pena.
3. Conoce las nociones generales de la criminologa y de sus tcnicas.
4. Conoce las nociones generales de la victimologa.
d)Actitudes
Diferencia las penas y las medidas de seguridad por su estructura y
objetivos.
Domina los criterios jurisdiccionales y personales de aplicacin de la pena.
Capacidad de anlisis del crimen.
Capacidad de prevencin en vulnerabilidad de la vctima.

La Unidad de Aprendizaje 04: Las Penas y Medida de Seguridad comprende el
desarrollo de los siguientes temas:
TEMA 01: Clases de Penas y de Medidas de Seguridad

TEMA 02: Aplicacin de la Pena y Rehabilitacin
TEMA 03: La Criminologa
TEMA 04: La Victimologa
106
TEMA 1
Clases de Penas y
Medidas de Seguridad
tema 1)
Competencia:
Conoce la clasificacin de las penas y las

medidas de seguridad.
107
Tema 01: Clases de Penas y Medidas de
Seguridad
CLASIFICACIN DE LAS PENAS
Tipos de penas sancionadas por el delito cometido:
A pesar de la connotacin de dolor, las penas pueden ser de multitud

de formas diferentes, no necesariamente dolorosas, en funcin del
tipo de sancin que quiera imponer el Estado, segn la doctrina y la
teora relacionada con el estudio de las penas estas podran
clasificarse en:
Penas corporales
En sentido estricto, las penas corporales son las que afectan a la integridad fsica.
Tambin puede entenderse pena corporal en sentido amplio como aquellas que no
sean pecuniarias. En aplicacin del sentido estricto, penas corporales son:
.
Tortura: Se suele entender que se trata de un
trato inhumano o degradante y que va contra los
derechos fundamentales, pero en muchos pases
se sigue usando (azotes, amputaciones, etc.).
Pena de muerte: La ms drstica, abolida en

muchos pases. Sin embargo, no se considera trato
inhumano o degradante, al contrario que la tortura o
los azotes.
Penas infamantes
Aquellas que afectan el honor de la persona. Son comunes en los delitos militares
(por ejemplo, la degradacin).
108
Penas privativas o limitativas de derechos
Son aquellas que impiden del ejercicio de ciertos derechos

(generalmente polticos como el voto o familiares como la
patria potestad), privan de ciertos cargos o profesiones o
inhabilitan para su ejercicio.
Hoy en da tambin son muy comunes la privacin del derecho de conduccin de

vehculos de motor, y la privacin del derecho al uso de armas. Tambin son
importantes las inhabilitaciones para el ejercicio de cargos pblicos durante un
tiempo determinado. Son de muy variado contenido y existe una tendencia a su
expansin. Se trata en la actualidad de una categora residual abierta que se
define por ser aquellas penas distintas de privacin de libertad y multa.
Propiamente hablando toda pena priva de algn derecho.
patria potestad, tutela, guardia o

Entre estas, se pueden sealar: curatela, y del derecho de
inhabilitacin absoluta, que priva sufragio pasivo); suspensin de
definitivamente del disfrute de empleo o cargo pblico; privacin
todo honor, empleo o cargo del derecho a conducir vehculos
pblico durante el tiempo de motor o ciclomotores, o a la
sealado; inhabilitacin especial tenencia y porte de armas;
para el ejercicio de un derecho privacin del derecho a residir en
concreto ( como el disfrute de determinado lugar, a acudir a l,
empleo o cargo pblico, o a aproximarse o a comunicarse
profesin, oficio, industria o con determinadas personas.
comercio, de los derechos de
109
Penas privativas de libertad
Se denomina de esta forma a la pena emitida por el juez

como consecuencia de un proceso penal y que consiste
en quitarle al reo su efectiva libertad personal
ambulatoria (es decir, su libertad para desplazarse por
donde desee), fijando que para el cumplimiento de
esta pena el sentenciado quede recluido dentro de un
establecimiento especial para tal fin, llamado
comnmente crcel, aunque cada ordenamiento jurdico le de un nombre
concreto (correccional, establecimiento penitenciario, centro de reclusin,
etctera).
La pena privativa de libertad, tal como su nombre lo indica,

consiste en privar de libertad de trnsito al individuo
sentenciado; se diferencia de la "prisin preventiva" porque la
pena privativa es resultado de una sentencia y no de una
medida transitoria como sucede con aqulla.
Asimismo se diferencia de las denominadas "penas

limitativas de derechos" en que la pena privativa no permite
al reo conservar su libertad ambulatoria mientras la "pena
limitativa de derechos" por cuanto sta no afecta en modo
alguno la libertad del reo para desplazarse y solamente
impone la obligacin de realizar ciertos actos (por ejemplo,
prestar servicios a la comunidad) o el impedimento de
ejecutar otros (ejercicio de una profesin, por ejemplo). Pese
a que viene a ser una concrecin de la pena privativa de
derechos, la doctrina la sita en un campo aparte debido a
su importancia. Es la sancin penal ms comn y drstica
en los ordenamientos occidentales (a excepcin de la pena
de muerte, de escasa extensin).
110
Prisin.
Supone la privacin de la libertad
Arresto domiciliario.
del sujeto, y dependiendo del
Destierro.
grado de tal privacin, pueden
Trabajo comunitario o Trabajos de
distinguirse las siguientes:
Utilidad Pblica.
Penas pecuniarias
La pena pecuniaria es aquella que afecta al patrimonio del penado. Hay que
diferenciar en este caso la pena del resarcimiento de la vctima (responsabilidad
civil).
Multa
Comiso
Caucin
La caucin o fianza es la garanta que entrega el encausado para poder

defenderse en libertad. El jurista ecuatoriano Enrique Len Palacios en su obra "La
Libertad, Justicia y Derecho en Amrica Latina" afirma que esta medida es tan slo
un privilegio de los que tienen dinero pues aquellos que no lo poseen no pueden
gozar de l.
Confiscacin de Bienes
Esta clasificacin de las penas toma en

consideracin la naturaleza del bien de que privan al
sentenciado. Se caracterizan porque recaen
directamente sobre le patrimonio, imponiendo al
delincuente la obligacin de pagar una suma de
dinero a favor del Estado o en entregar los bienes u
objetos materiales utilizados en la comisin del delito
o los obtenidos como producto del mismo.
111
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
Las medidas de seguridad atienden a la peligrosidad

del sujeto (prevencin especial): El sujeto que comete
un injusto (hecho tpico y antijurdico) pero no puede
ser culpado por un defecto en su culpabilidad (teora
del delito), es susceptible de recibir una medida de
seguridad para evitar nuevos injustos.
Por su funcin se pueden agrupar en:
Medidas teraputicas: Buscan la curacin.

Medidas educativas: reeducacin.
Medidas asegurativas: Inocuizacin y resocializacin
112
TEMA 2
Aplicacin de la Pena
y Rehabilitacin
Competencia:
Conoce los criterios jurdicos de aplicacin

de la pena.
113
Tema 02: Aplicacin de la Pena y la

Rehabilitacin
El presente tema es estructural en el Derecho Penal, por cuanto se relaciona

directamente con el logro del objetivo de la pena, esto es la prevencin y la
disminucin del delito, esta tarea ha sido encomendada a los jueces los
mismos que tienen en sus manos la discrecionalidad de aplicar contra el
agente activo del delito la pena que corresponda entre los parmetros que la
Ley Penal establece, esto es pena mnima, pena mxima, pena atenuada,
pena agravada y penas accesorias.
Para el logro de esto el Juez tendr que recurrir no slo a

su criterio jurisdiccional sino tambin a la propia ley que
ha establecido expresamente algunos elementos que ha
de considerar al momento de sentenciar; estos
considerandos han sido normados en el captulo 2 del
ttulo tercero del libro primero del Cdigo Penal y se
relacionan entre otras cosas con la forma en que ocurrieron los hechos, los
medios que se emplearon, los bienes jurdicos daados y en forma especial
con la calidad de persona que los cometi.
Para aplicar una pena el Juez premunido del poder de

su jurisdiccin y representando a la nacin y al Estado
en su poder punitivo tendr que considerar todo lo
conferido e individualizar la pena para cada agente
activo del delito en particular.
INDIVIDUALIZACIN JUDICIAL DE LA PENA:
La Individualizacin Judicial de la pena se da cuando frente a varias medidas las

que ostentan diversas magnitud tambin, el Juez a su arbitrio elige la ms
indicada para este caso. La individualizacin reclama el arbitrio judicial.
114
Para
ParaBramont
BramontArias,
Arias,elelarbitrio
arbitrio Judicial
Judicial es
es el espritu vivificador del Cdigo;
las disposiciones
vivificador que se dejan
del Cdigo; al Juez una enorme
las disposiciones latitud, sirve para facilitar
que se
ladejan
individualizacin
al Juez una de la pena,
enorme parasirve
latitud, apreciar
paralafacilitar
personalidad del delincuente,
del
la medio en que ha vivido
individualizacin de ladepena,
las circunstancias enlaque el delito se cometi.
para apreciar
La forma ms importante
personalidad de la individualizacin
del delincuente, del medio en que deha
la pena, es la judicial, de
ella tratade
vivido los las
arts.circunstancias
51 y 52 de C. P.
endeque
1924.
el delito se
cometi.
La forma ms importante de la individualizacin de la pena, es la judicial, de
ella trata los arts. 51 y 52 de C. P. de 1924.
Para ngel Gustavo Cornejo la individualizacin judicial de las penas es una

operacin compleja que entraa los ms grandes problemas, no slo de
derecho penal, sino de todas las disciplinas conexas y pone en manos del
Juez la solucin del trascendental problema que constituye la esencia de la
poltica penal: Alcanzar mediante la represin la atenuacin de la delincuencia
y la defensa de los intereses colectivos, contra los que esta conspira
incesantemente.
Esta altsima y ardua funcin comprende:
La valuacin del hecho criminal, considerando su

naturaleza intrnseca y todas las modalidades y
circunstancias con que se ha producido incluso
de la naturaleza y calidad de los bienes jurdicos
que ha lesionado.
La valuacin de la personalidad del delincuente, bajo sus

aspectos antropolgicos, psquicos, moral y social, con
los que se definen la fuerza que representa como agente
productor de hechos anti sociales, y en consecuencia, su
peligrosidad para el orden pblico, como causa transitoria
. o permanente de su perturbacin.
115
La investigacin de las causas que han generado delito, como acto voluntario y
espontneo y que estn en el ambiente social y en la situacin personal de la
gente y en los motivos ocasionales.
La valuacin de las relaciones entre las causas, la personalidad y el hecho mismo

para establecer, en sntesis la responsabilidad moral y legal; finalmente como
consecuencia de este amplio estudio, la fijacin de la pena que corresponda, para
cumplir los fines de represin, proveyendo a la defensa social, a la reforma o cura
del delincuente, a la reparacin del dao causado ya la extirpacin, en cuanto
sea posible, de las causas del delito.
El Cdigo Penal franquear los lmites de la pena

Peruano llena estos especfica, bajando o subiendo hasta
fines de poltica penal lmites propios o absoluto de cada
cuando otorga a los pena; puede igualmente e caso de
jueces todas las excepcin suspender la ejecucin de
facultades que les las condenas o conmutar una pena
permite ejercer esta funcin con por otra, por ltimo, sustituirla por
plena eficacia; se encuentra el simples medida de seguridad, existe
Cdigo de 1924 a la altura de las la facultad otorgada al Juez para
legislaciones ms avanzadas, pues pronunciar o no penas accesorias o
otorga al Juez la facultad e escoger complementarias y de sealar los
entre penas alternativas sealadas limites despus de la condena;
para cada delito; le faculta para fijar la pudiendo igualmente encausar la
duracin de aquello entre un individualizacin
mximum y un mnimum, le administrativa lo
autoriza para que en casos cual previsible
excepcionales, pueda en ciertos casos.
Por todo ello se ha dicho que El Juez arrebata el centro al legislador en el

Derecho Penal Contemporneo.
116
Por todo ello se ha dicho que El Juez arrebata el centro al legislador en el

Derecho Penal Contemporneo.
Consecuentemente en doctrina, Ferri sostienen que los cdigos penales deben

limitarse a trazar reglas generales para los medios de defensa, sobre las
diferentes formad de sancin y sobre los elementos constitutivos del delito,
concediendo amplia libertad al Juez. Prince estim que hacer un Cdigo Penal, no
es crear hasta sus ltimos detalles una obra sistemtica, sino reflejar en grandes
lneas una poca social.
Peco ense que el mrito de las legislaciones penales se miden segn los
principios que las gobiernan, la calidad de las sanciones, la clasificacin de los
delincuente y la amplitud del albedro judicial.
CONVERSION DE PENA:
Tienen su fundamento en el muy lamentable estado de las prisiones peruanas.
La Repblica se encuentra imposibilitada de dar

cumplimiento al dispositivo constitucional que
percibe El Derecho de los reclusos y sentenciados
de ocupar establecimientos sanos y convenientes
(Art. 233, Inciso 19). Anotamos que, segn el art. 58
del Proyecto de 1990, el Juez podra convertir la
pena privativa de libertad no mayor de tres aos en otra multa, prestacin de
servicios en la comunidad o limitacin de das libres. En cambio, el vigente Cdigo
Penal establece que la aludida conversacin nicamente procede cuando la pena
privativa de libertad es no mayor de un ao (art. 52).
SUSPENSIN DE LA EJECUCION DE LA PENA
La condena condicional podr aplicarse en escasos en que la sentencia se refiera

a pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos y sea predecible que el
beneficio no cometer nuevo delito (art. 57).
117
Cabe destacar la regla de conducta, de obligatorio cumplimiento, consistente en la

reparacin de los daos o ocasionados por el delito, salvo que el beneficio
demuestre que no est en condiciones de satisfacerla (art. 58, Inciso 04).
RESERVA DEL FALLO CONDENATORIO:
Es otra de las novedades del Cdigo Penal. En ciertas hiptesis, de penalidad

menos grave, estando a la sancin expresamente sealada en la Ley del Art. 62,
El Juez puede abstenerse de dictar la parte resolutiva de la sentencia, sin
perjuicio de fijar la Reparacin Civil (art. 63).
EXCEPCIN DE PENA:
Procede en los casos de mnima

responsabilidad es decir cundo la pena
privativa de libertad no sea mayor de dos aos,
o cuando fuere pena limitativa de derechos, o
multa (art. 68). Al perecer, no es a esta nueva
institucin penal que se refiere el art 85 Inciso 03, cuando se dispone que la
ejecucin de la pena se extinga Por excepcin de pena. Tal vez se trate, de
esta norma, del caso de excepcin de pena para el terrorista abandona
voluntariamente su vinculacin con la organizacin terrorista etc. Art. 324.
EXTINCION DE LA ACCION PENAL Y DE LA PENA:
Es de importancia la norma que precisa, apartndose de

la pena privativa de liberta, que la Accin Penal prescribe
en un tiempo al mximo de la pena fijada por la ley para el
delito (art. 80). Este texto, que aparece tambin en el art.
83 del proyecto 1986 y en el art. 84 del proyecto 1990,
tiene su fuente mediata (no revelada hasta ahora), en el
art. 80 del Cdigo Penal Colombiano en 1980.
118
Resulta una inadvertencia lamentable de nuestro Cdigo Penal que, al tratar de

la prescripcin de la pena en su art. 86, no he tomado en cuenta el art. 87 del
citado documento legislativo extranjero, el mismo que dice: La pena Privativa de
libertad prescribe en el termino fijado para ella en la sentencia, pero en ningn
caso podr inferior a cinco aos. En este lapso prescribe la pena privativa de la
libertad.
LA REHABILITACION:
La rehabilitacin tiene lugar una vez se ha cumplido la condena y se han

cancelado los antecedentes penales.
El cumplimiento de la pena es una causa de extincin de la responsabilidad

criminal, sin embargo, no es hasta que se cancelan los antecedentes penales
cuando el sujeto es considerado legalmente como rehabilitado. Los requisitos
para cancelar los antecedentes penales son (art. 136.2 CP):
Haber transcurrido sin delinquir

Tener satisfechas las
de nuevo el culpable un
responsabilidades civiles
determinado plazo que ser ms
provenientes de la
o menos extenso en funcin de
infraccin penal. No
la gravedad y duracin de la
obstante, no se est
pena que se cumpli: para penas
obligado a aqulla en el
leves (comisin de faltas), 6
caso de que sea declarada
meses; para penas de hasta 12
la insolvencia por parte del
meses y las impuestas por
juez o tribunal
delitos imprudentes, 2 aos; para
sentenciador, siempre y
las restantes penas menos
cuando no se haya
graves, 3 aos; y para penas
mejorado econmicamente.
graves, 5 aos.
119
TEMA 3
La
Criminologa
Competencia:
Conoce las nociones generales de la

criminologa y de sus tcnicas.
120
Tema 03: La Criminologa
La criminologa es una ciencia de carcter multidisciplinar que basa

sus fundamentos en conocimientos propios de la sociologa,
psicologa y la antropologa social, tomando para ello el marco
conceptual que delimita el derecho penal.
La criminologa estudia las causas del crimen y preconiza los remedios del
comportamiento antisocial del hombre. Las reas de investigacin criminolgicas
incluyen la incidencia y las formas de crimen as como sus causas y consecuencias.
Tambin renen las reacciones sociales y las regulaciones gubernamentales
respecto al crimen.
El nombre de esta ciencia fue utilizado por primera vez por el

antroplogo francs Paul Topinard. En 1885, el profesor
italiano de derecho Rafael Garfalo acu este trmino cuando
utiliz el concepto por primera vez para denominar su libro
Criminologa (1885).
DEFINICION DE CRIMINOLOGIA POR ALGUNOS PERSONAJES:
"La Criminologa es el conjunto ordenado de la ciencia experimental acerca del

crimen, del infractor de las normas jurdicas, del comportamiento socialmente
negativo y del control de dicho comportamiento". G. Kaiser.
"La Criminologa ha de entenderse como la disciplina

sociopoltica cuya finalidad esencial es la formulacin de una
poltica criminal que permita lo ms efectivamente posible la
prevencin y control de la criminalidad conforme a las
exigencias de libertad, dignidad, igualdad, seguridad individual
y colectiva, entendida como esenciales del desarrollo nacional
e internacional". Lpez Rey.
121
EL CRIMEN SEGN ALGUNOS PENSADORES:
PLATN (427-347 a.C.): Atribua el crimen al medio

ambiente. ...La pobreza y miseria son factores crimingenos.
Hay que castigar no porque alguien delinqui, sino para que
los dems no delincan.... Principio fundamental de la
penologa, la prevencin por medio del castigo.
ARISTTELES (384-322 a.C.): Conviene con PLATN en que

la pobreza es un factor que influye en la criminalidad, pero le da
mayor importancia a lo superfluo, lo innecesario, que para
procurrnoslo recurrimos a la criminalidad. Agrega este
pensador que las pasiones llevan al virtuoso a cometer delitos.
ESOPO (siglo VI a.C.): Los crmenes son proporcionados a la capacidad del que
los comete, a mayor peligrosidad ms terribles han de ser.
SCRATES (436-338 a.C.): Ocultar el crimen es tener parte en

l (antecedente figura del encubrimiento).
PITAGORAS (485-415 a.C.): Nadie castiga al malhechor

porque ha hecho un mal, pues el mal solo lo hace la furia
irrazonable de la bestia. El castigo debe ser racional y no
emplear represalias por un mal pasado que ya no puede
deshacerse.
CRIMINOLOGA MODERNA
A partir de mediados del siglo XX, se presenta un cambio de paradigma en la

ciencia criminolgica fijando su atencin en los procesos de criminalizacin, en
el ambiente social, pero estudia tambin a la vctima. Segn la definicin de
Antonio Garca-Pablos de Molina:
122
Es una ciencia emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del

crimen, de la persona del infractor, la vctima y el control social del
comportamiento delictivo, y trata de suministrar una informacin vlida,
contrastada, sobre la gnesis, dinmica y variables principales del crimen
contemplado ste como problema individual y como problema social as
como sobre los programas de prevencin eficaz del mismo, las tcnicas de
intervencin positiva en el hombre delincuente y los diversos modelos o
sistemas de respuesta al delito.
CLASES DE CRIMINOLOGA
I. Atendiendo al II.- Atendiendo al criminal:

delito:
-Criminologa Positiva. Escuela
-Criminologa
Positiva Italiana: Lombroso,
Clsica. Beccaria.
Garofalo, Ferri.
III.- Atendiendo a los IV.- Atendiendo a la

estudios de la variedad de los
Criminologa y a la estudios:
procedencia:
-Criminologa
-Criminologa local o victimolgica.
nacional.
-Criminologa individual
-Criminologa y colectiva.
comparada (entre
-Criminologa de las
pases).
toxicomanas.
V.- Atendiendo a la prevalencia otorgada a las distintas ciencias que

conforman el estudio criminolgico:
- Criminologa biolgica.
- Criminologa psicolgica.
- Criminologa sociolgica.
123
DERECHO PENAL Y CRIMINOLOGA
El derecho penal y la criminologa estn, sin embargo, ntimamente ligados. Por

una parte, el objeto de sta, el delito, viene en gran parte acotado por la Ley
Penal, que es la que decide en cada momento qu debe ser reputado delito. Por
otra parte, el derecho debe tener en cuenta los resultados de la criminologa para
la eleccin de las formas especficas de incriminacin y penalizacin de las
conductas humanas.
CRIMINOLOGA Y CRIMINALSTICA
La Criminologa es la ciencia que estudia el crimen y trata de explicar su origen, su

desarrollo y su consumacin. Desarrolla sus investigaciones usando mtodos
cientficos y de experimentacin. Siendo la principal de ellas la criminalstica.
La criminalstica es un conjunto de tcnicas y

procedimientos de investigacin cuyo objetivo es el
descubrimiento, explicacin y prueba de los delitos,
as como la verificacin de sus autores y vctimas. La
criminalstica se vale de los conocimientos cientficos
para reconstruir los hechos. El conjunto de
disciplinas auxiliares que la componen se denominan
ciencias forenses.
En las concepciones actuales sobre la criminalstica existen

algunos puntos de controversia. Por una parte, algunas
definiciones consideran a la criminalstica como auxiliar del
derecho penal, mientras otras consideran que es aplicable
en el derecho en general. El doctor Rafael Moreno
Gonzlez, tratando de ser muy explicito, presenta una
definicin simple pero til: la ciencia del pequeo detalle.
124
Csar Augusto Osorio y Nieto seala que es la disciplina o conjunto de

conocimientos que tiene por finalidad determinar, desde un punto de vista tcnico
pericial, si se cometi o no un delito, cmo se llev a cabo y quin lo realiz.
En el marco actual, podemos definirla como: La

disciplina que aplica los conocimientos, mtodos y
tcnicas de investigacin de las ciencias naturales en el
examen del material sensible significativo relacionado con
un presunto hecho delictivo, con el fin de determinar su
existencia, o bien reconstruirlo, para sealar y precisar la
intervencin de uno o varios sujetos, llegando as a la verdad histrica del hecho
HISTORIA DE LA CRIMINALSTICA:
La primera disciplina precursora de la desarrollada por Paolo

criminalstica fue lo que en la Sacchias en 1651.
actualidad se conoce como
En 1809 el clebre
dactiloscopia, ciencia que estudia las
delincuente francs Vidoc fue incluido
huellas dactilares. La criminalstica tal
en las filas de la polica francesa y
como la entendemos nace de la mano
pronto se convirti en el primer director
de la medicina forense, en torno al siglo
de la Seguridad Nacional (Sret
XVII, cuando los mdicos toman parte
Nationale). Incluy multitud de avances
en los procedimientos judiciales.
en el campo de la investigacin
Para el ao 650 los chinos ya utilizaban criminal. A l se le atribuye el registro y
las impresiones dactilares en sus tratos creacin de expedientes con las
comerciales y en ese mismo ao, pesquisas de los casos y la
hacan mencin al mtodo anterior al introduccin de los estudios de
uso de las impresiones consistentes en balstica. Fue el primero en utilizar
la utilizacin de placas de madera. moldes para recoger huellas de la
escena del crimen. Sus tcnicas
Muchos aos despus, en 1575 surge
antropomtricas tendran gran
otra ciencia precursora de la
repercusin.
criminalstica: la medicina legal,
iniciada por el francs Ambrosio Par y
125
Metodologa de la investigacin criminalstica
Dentro de la criminalstica existen aplicaciones clsicas, como la fotografa,

planimetra, balstica, qumica, huello grafa y dactiloscopa, mecnica, urbanismo
y paisajismo, ecologa e informtica, entre otras.
Los estudios criminalsticos se apoyan en mtodos y tcnicas propias del

trabajo de diferentes disciplinas, ciencias auxiliares y laboratorios periciales,
entre los que se encuentran:
Arte forense: El retrato compuesto o hablado, realizado a partir de la

memoria de la vctima, es el ms famoso, pero tambin se llevan a cabo
dibujos con base en videos y fotos, y progresiones de edad en caso de
personas desaparecidas.
Antropologa forense: Para poder determinar el sexo, talla, edad, grupo

tnico, e incluso llegar a la reconstruccin facial de restos humanos, se
requiere de varias semanas de trabajo en el laboratorio antropolgico.
Balstica forense: La balstica forense,

como rama de la balstica general y parte
fundamental de la Criminalstica, tiene
como objetivo que en sus laboratorios se
lleven a cabo todos los procedimientos y
estudios necesarios de los cartuchos, balas
y armas relacionadas con los homicidios,
suicidios, accidentes y lesiones personales.
Dactiloscopa: Aunque la gran mayora de las impresiones dactilares

pueden hallarse en el lugar del hecho, en otros casos es necesario que los
objetos que posiblemente tengan huellas latentes sean trasladados a los
laboratorios para su reactivacin, utilizando polvos, vapores de yodo, ciano-
acrilato de sodio o por medio del rayo lser.
126
Documentoscopa: la palabra se origina a partir de la conjuncin del vocablo

latino documentum (ensear, mostrar) y del griego skopein (ver, observar) y,
junto con la palabra "Documentologa" se utiliza para nombrar al conjunto
estructurado y sistematizado de conocimientos y procedimientos tcnico-
cientficos dentro de la Criminalstica dirigidos al estudio de los documentos en
general, caractersticas, forma de confeccin, alteraciones, etc., como as
tambin a la investigacin de manuscritos y/o firmas que ellos contengan y que
sean de inters para la investigacin que se realiza, pertenezca sta al fuero
judicial o al privado.
Entomologa forense: La entomologa forense se basa en la sucesin

ecolgica de los artrpodos que se instalan en un cadver para determinar la
fecha de la muerte.
Es especialmente til en cadveres con
varios das, semanas o meses de antigedad.
Fisionoma forense: Reconstruye las caractersticas de un rostro con la

ayuda de materiales moldeables. Utiliza un molde de crneo de plstico con
varias capas de material para simular la piel, esptulas de escultor, pinturas.
En muchas agencias se utilizan programas de computadora para modelar
huesos, msculos y piel en 3D.
.
Fotografa forense: La participacin del fotgrafo para realizar la fijacin
fotogrfica de la escena y todo lo relacionado con la misma es fundamental;
sin embargo, es slo la primera parte de su
trabajo, ya que posteriormente tendr que
trasladarse al laboratorio de fotografa forense
para llevar a cabo el revelado del material con el
que sern ilustrados los dictmenes.
127
PRINCIPIOS EN EL PROCESO CRIMINALSTICO
Los principios fundamentales del proceso criminalstico incluyen:
1. Proteccin del lugar de los hechos.

2. Observacin del lugar de los hechos.
3. Fijacin del lugar de los hechos.
4. Levantamiento de indicios.
5. Suministro de indicios al laboratorio.
128
TEMA 4
La
Victimologia
Competencia:
Conoce las nociones generales de la

victimologa.
129
Tema 04: La Victimologa
La victimologa es el estudio de las causas por las que determinadas personas

son vctimas de un delito y de cmo el estilo de vida
conlleva una mayor o menor probabilidad de que una
determinada persona sea vctima de un crimen. El
campo de la victimologa incluye o puede incluir, en
funcin de los distintos autores, un gran nmero de
disciplinas o materias, tales como: sociologa,
psicologa, derecho penal y criminologa.
El estudio de las vctimas puede realizarse desde la

perspectiva de una vctima en particular o desde un
punto de vista epistemolgico analizando las causas
por las que grupos de individuos son ms o menos
susceptibles de resultar afectadas.
La victimologa es fundamentalmente el estudio de la vctima, de la persona que

padece un sufrimiento fsico, psicolgico y social, a consecuencia de la violencia
o de una conducta antisocial, que puede estar tipificada ante la ley como un
dao al bien jurdico, o no ([20]); de la valoracin de las secuelas y las formas
teraputicas de reparacin o reintegracin social. Y en el devenir de la persona
en vctima, se puede producir los tipos de victimizacin (primaria, secundaria y
terciaria).
LA DOGMTICA DE LA VCTIMA
:
Es una temtica de la doctrina criminolgica
enarbolada por los doctores alemanes Hillenkamp
(1981) Winfried Hassemer (1983), Gnther Arzt (1984)
y Bern Schneman (1984) dentro del mbito de la
victimologa aplicada.
130
Esta dogmatica contempla:
1. El peso o la gravitacin del hecho delictivo

2. La precisin del hecho delictivo y el bien jurdico vulnerado a travs de
una descripcin exacta de la prdida o merma sufrida por la vctima.
3. Las consecuencias derivadas de la corresponsabilidad o (co-culpabilidad)
de la vctima.
4. Interpretacin restrictiva e extensiva tanto del hecho delictivo como de la
precisin del bien jurdico en relacin a la culpabilidad de la vctima.
La dogmtica del derecho penal apela a la negacin de la proteccin penal en

virtud al principio de autorresponsabilidad consciente e evidente de la vctima.
Mientras que Hillenkamp postula un equilibrio de la co-responsabilidad en el
plano de la medicin de la pena, Schneman postula a la victimologa como un
principio regulador, amplio y pleno para la delimitacin de un hecho delictivo
en el derecho penal. Visto as, se desprende que la victimologa se erige como
una piedra de toque para la determinacin de las tareas y funciones del
derecho penal.
LA VCTIMA
En las vctimas se producen varias fases de reaccin ante la victimacin, una

primera reaccin inicial, que puede incluir una sensacin de choque (shock),
enojo, rabia, temor, miedo, desamparo, incredulidad y culpa. Puede haber una
adaptacin, pero si no, pasar a la etapa de
desorganizacin, con efectos psicolgicos como
pensamientos penosos sobre el evento, pesadillas,
depresin, culpa, miedo y una prdida de confianza
y estima. Hay una prdida de la fe o de creencias
anteriores.
Conductas de abuso de alcohol o sustancias, ruptura de relaciones sociales,

evitacin de todo lo relacionado con el evento traumtico: personas, situaciones
y lugares. Puede seguir una adaptacin y finalmente una elaboracin.
131
Siempre hablando de una caso no

complicado. Por ejemplo en un simple
robo con violencia, se darn todas las
fases, aunque es verdad que el tiempo de
adaptacin y de elaboracin, no ser el
mismo en un robo, que en una violacin,
ni tampoco las secuelas.
TIPOS DE VCTIMAS
El primero en desarrollar un sistema de clasificacin de las vctimas fue

Benjamin Mendelshon, quin elabor la siguiente tipologa victimal:
Vctima totalmente inocente (Vctima ideal)
Vctima por ignorancia. Es aqulla que por desconocimiento se produce un dao

a s mismo, es el caso de la mujer que se practica por medio propio un aborto y por
ignorancia pierde la vida durante el mismo, convirtindose en vctima.
Vctima por imprudencia.
Vctima voluntaria, tan culpable como el

delincuente. Aqulla que por voluntad propia se
convierte en vctima. Es el caso del suicidio.
Vctima agresora.
Vctima provocadora, vctima ms
culpable que el autor. Es la que incita al infractor a cometer el ilcito con su conducta.
Vctima como nica culpable. (Vctima simuladora).
Victima imaginaria. Imaginada en la mente victimal.
132
IMPORTANCIA DE ESTUDIO DE LA VICTIMOLOGIA
La importancia del estudio de la victimologa radica en el hecho de que a travs

de ella y de sus postulados podemos implementar polticas de prevencin del
delito y de tratamiento posterior de las vctimas, segn sus tipologas; debemos
recordar que no todos los delitos pueden ser resarcidos pecuniariamente; la vida
de un ser humano asesinado por ejemplo, no se puede restaurar con todo el
dinero del mundo ni consolar a los deudos, incluso aunque se hiciera lo mismo
con el autor.
133
La Pena
http://es.wikipedia.org/wiki/Pena
La Influencia del Positivismo Criminolgico. Eduardo Luis Aguirre.

http://www.derechopenalonline.com/derecho.php?id=15,201,0,0,1,0
Redacte un ensayo crtico de una pgina sobre la Rehabilitacin en la

que exponga su opinin respecto a si es posible o no resocializar a
un delincuente. Desarrolla esta actividad y envala a travs de
Rehabilitacin.
Seale por escrito tres casos que usted conozca donde la vctima de
un delito facilit la comisin del mismo e indique cmo pudo evitarlo.
Realiza esta actividad y envala a travs de Vctima facilita.
134
Autoevaluaciones
1. Las Penas Corporales son aquellas que:

a. Afectan a la salud
b. Afectan a la mente del individuo
c. Afectan a la Integridad Fsica
d. Afectan al entorno del individuo
e. Afectan de manera psicolgica.
2. La inhabilitacin absoluta consiste en:

a. Privar definitivamente al recorrer lugares pblicos
b. Privar definitivamente de conducir un automvil
c. Privar definitivamente de comprar bienes
d. Privar definitivamente el comunicarse con otras personas
e. Privar definitivamente del disfrute de todo honor, empleo o cargo
pblico
3. Dentro de las medidas de seguridad existe la funcin de medida teraputica

que consiste en:
a. Buscar la Curacin
b. Buscar la Resocializacin
c. Buscar la reeducacin
d. Buscar la adecuada terapia
e. Buscar la medicina principal
4. La rehabilitacin tienen lugar cuando:

a. Han pasado 05 aos desde que cumple la condena
b. Se ha cumplido la condena y se han cancelado los antecedentes
penales.
c. El inculpado an rige condena
d. Ya no hay antecedentes penales
e. Falta 01 ao para cumplir la condena
135
5. Para Angel Gustavo Cornejo la individualizacin judicial de la pena es:

a. Un conjunto de disciplinas conexas
b. La solucin trascendental del problema de la pena
c. Es la atenuacin de la delincuencia
d. Es la operacin compleja de la pena
e. Es una operacin compleja que entraa los ms grandes problemas del
Derecho Penal y de disciplinas conexas
6. La criminalstica es:
a. Un conjunto de tcnicas y procedimientos de investigacin
b. Un conjunto de mtodos para hallar al criminal
c. Un conjunto de tcnicas de seguimiento al criminal
d. Un conjunto de procedimientos de investigacin
e. Un conjunto de anlisis e hiptesis de investigacin
7. El Arte Forense en la Criminalstica, se realiza a partir de:

a. La salud de la vctima
b. El estado fsico de la vctima
c. El estado anmico de la vctima
d. La memoria de la vctima
e. El entorno de la vctima
8. La fisionoma forense de encarga de:

a. Reconstruir la caracterstica de un rostro
b. Reconstruir el cuerpo humano
c. Reconstruir la escena del crimen
d. Reconstruir la cabeza
e. Reconstruir el dorso
136
9. La Victimologa es:
a. El estudio de la vctima
b. el estudio de las causas por las que determinadas personas son
vctimas de un delito
c. El estudio entre la vctima y el victimario
d. El estudio de las causas del delito
e. El estudio del victimario en el delito
10. La vctima provocadora es aquella que:

a. Trata de captar la atencin del victimario
b. Incita al uso de armas
c. Incita al infractor a cometer el ilcito con su conducta.
d. Incita al infractor a cometer errores
e. Trata de que el infractor se arrepienta
137
Resumen
UNIDAD DE APRENDIZAJE IV:
La pena es la expresin ltima del poder punitivo y sancionador del Estado frente
a la comisin de una conducta tipificada como delito; es la sancin que, sujeta al
principio de legalidad se aplicar al agente delictivo y que en principio afectar
una parte sustancial de su existencia de tal manera que lo persuadir a no repetir
dicha conducta antisocial, pudiendo afectar segn la doctrina su vida (pena de
muerte), su salud (castigo corporal), sus derechos (limitativas o privativas de
derechos), su libertad (privativa de libertad) o su patrimonio (penas pecuniarias);
en caso de las medidas de seguridad el objetivo de las mismas ser la proteccin
de la persona humana.
La aplicacin de la pena no responde a un acto arbitrario, sino que se encuentra

enmarcado por criterios y principios que se han de tomar en cuenta como aquellos
relacionados con la causa del delito, la realizacin del hecho delictivo y las
caractersticas personales del sujeto activo del mismo, la ley ha establecido
criterios de gradualidad y formas de ella, todo con el objeto de proteger a la
persona y a la sociedad. Una vez cumplida la pena el condenado podr acceder a
la rehabilitacin y reinsertarse a la sociedad.
La criminologa es la ciencia que estudia las causas del crimen, y es apoyo

fundamental del derecho penal, especialmente en lo relacionado al desarrollo del
delito, la tentativa y su consumacin; la criminalstica como tcnica de investigacin
as como las disciplinas forenses contribuyen al esclarecimiento del mismo y son
considerandos que el juez tomar en cuenta al momento de aplicar la pena.
La victimologa es la ciencia que nos ayuda a ver el hecho punible desde la

perspectiva de la vctima antes y despus de la comisin del mismo, y nos permite
implementar explicaciones y polticas de prevencin.
138
Glosario
PUNIBILIDAD.- Situacin en que se encuentra quien, por haber cometido una
infraccin delictiva, se hace acreedor a un castigo. Sin embargo, hay circunstancias
en que, aun existiendo la infraccin penal y su autor, ste no puede ser castigado
por razones previamente determinadas por el legislador (excusa absolutoria).
TENTATIVA.- Consiste en comenzar a ejecutar un hecho ( si an no lo est

ejecutando seran actos preparatorios) calificado como delito por leyes penales sin
llegar a consumarlos, por hechos ajenos a su propia voluntad.
ITER CRIMINIS.- Con esta locucin latina se alude, en Derecho Penal, a la

trayectoria que sigue el comportamiento del delincuente desde que surge en su
mente la idea criminosa hasta que se resuelve a su ejecucin y desde que lo
resuelve hasta que lo lleva a efecto. Una es la fase interna del inter criminis, y la
otra, la fase externa.
VCTIMA.- Se puede definir a la vctima como el sujeto pasivo de un dao, ya se

Psquico o fsico.
AGRESOR: persona que causa dao en forma violenta o con fuerza a otro,
Quebrantando el derecho de la otra.
INHABILITACION: Es la Incapacidad para ejercer algn tipo de funcin.
REHABILITACIN: Conjunto de tcnicas y mtodos que sirven para recuperar una

funcin o actividad.
ESTADO DE NECESIDAD: En Derecho, el estado de necesidad se considera una

causa de extincin de responsabilidad civil y penal.
139
Fuentes de Informacin
BIBLIOGRFICAS:
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Idemsa. 1995.
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Caro Coria, Dino Carlos; Imputacin objetiva, delitos sexuales y reforma
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Gonzlez Rodrguez, Ramiro. Cdigo Penal. Notas de jurisprudencia,
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Olga Islas de Gonzlez Mariscal Miguel Carbonell. El artculo 22 constitucional
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140
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http://www.csj.gob.sv/LINEAS%20JURISPRUDENCIALES.nsf/0/8281a90ff0
5104970625699e006e55a8?OpenDocument
http://www.consumo-inc.es/Publicac/EC/1984/EC03/Ec03_09.pdf
http://www.uclm.es/centro/cesco/pdf/trabajos/18/2008/18-2008-2.pdf
http://cjgpderecho.blogspot.com/2009/09/continuacion-se-abordara-la-
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http://www.prociuk.com/Derecho%20Penal%20Parte%20General.pdf
www.congreso.gob.pe/historico/.../Teorias_pena_investigacion.pdf,
141
Solucionario
UNIDAD DE UNIDAD DE
APRENDIZAJE 1 APRENDIZAJE 2:
1. b
1. a
2. b
2. b
3. d
3. c
4. d
4. b
5. d
5. b
6. b
6. a
7. a
7. c
8. a
8. c
9. a
9. a
10. c
10. a
UNIDAD DE UNIDAD DE
APRENDIZAJE 3: APRENDIZAJE 4:
1. b 1. c
2. d 2. e
3. a 3. a
4. d 4. b
5. a 5. e
6. d 6. a
7. b 7. d
8. b 8. a
9. a 9. b
10. e 10. c
142

Derecho Penal I (Parte General)

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La asignatura es de contenido terico, analtico y prctico, est orientado a que el

La asignatura aporta a la formacin profesional el saber de la

En este contexto, el estudio y anlisis de las instituciones procesales y principios

En ese sentido, se pretende que el estudiante obtenga conocimientos

Comprende cuatro Unidades de Aprendizaje:

Unidad I: Introduccin Y Nociones Generales Del Derecho Penal

Estructura de los Contenidos

ELHECHO PUNIBLE LAS PENAS Y LAS

El Derecho Penal EL Hecho Punible. Clases de Penas

Aplicacin Temporal La Criminologa

Aplicacin Personal de La victimologia

La competencia que el estudiante debe lograr al final de

UNIDAD DE APRENDIZAJE 2: APLICACIN DE LA LEY PENAL 32-63

UNIDAD DE APRENDIZAJE 3: EL HECHO PUNIBLE Y LA TEORIA DEL DELITO 64-104

UNIDAD DE APRENDIZAJE 4: LAS PENAS Y LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD 105-

1. Explica los conceptos, caractersticas y naturaleza del Derecho Penal.

Objetividad en la apreciacin y anlisis del Derecho Penal

e) Presentacin de Ideas bsicas y contenido esenciales de la Unidad:

La Unidad de Aprendizaje 01: Introduccin y Nociones Generales del

TEMA 01: El Derecho Penal

Explica los conceptos, caractersticas y

Tema 01: El Derecho Penal

Es el conjunto de normas jurdicas que regulan la potestad

Entre otras definiciones se pueden citar las de algunos Doctrinarios y

"Conjunto de reglas jurdicas establecidas por el Estado,

"La rama del Derecho que regula la potestad pblica de

"Conjunto de normas y disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio del poder

II. EVOLUCIN HISTRICA:

Es por ello que, cuando se responsabilizaba a alguien por la

Las primeras limitaciones a la venganza como mtodo de castigo, surgen con el

En los casos en que no exista dao fsico, se buscaba

A esta misma poca corresponde la aparicin de la

III. CARACTERSTICAS DEL DERECHO PENAL:

1.- ES UN DERECHO PBLICO

Luego, es un derecho de tipo social que establece

2.- CASTIGA LAS CONDUCTAS EXTERNAS

Luego, se dice que el derecho penal es un derecho regulador de conductas

Se castiga la conducta externa cuando se transgrede la

3.- ES UN DERECHO NORMATIVO

Es decir, cuando el individuo comete un hecho punible o

El derecho penal establece prohibiciones, normas y

4.- ES UN DERECHO VALORATIVO

El derecho penal para sancionar elige conductas que

Identifica los elementos jurdicos y

Tema 02: La Ley Penal

"El total organismo jurdico que regula

Aspecto que significa que en el Cdigo Penal la

Las leyes penales, de acuerdo con Bacigalupo,

El precepto (tambin denominado presupuesto o premisa)

Agrega el gran jurista Zaffaroni que la Ley Penal seala un

Llevado a un concepto ms amplio ste mbito tambin puede ser entendido y de

Aunque ste hecho implica un tema de derecho soberano, no

Todo ello nos lleva a salvar el postulado de que la Ley Penal se

Ya que todos han de acatarla, tanto particulares,

La Obligatoriedad de la norma penal guarda especial relacin con los

Pues las leyes slo se derogan con otras leyes. Y en el caso

Ya que la Constitucin Nacional proclama la igualdad de todos los ciudadanos

En principio desde que la ley inconstitucional se excluye

De cada precepto o norma penal, puesto que

La norma penal en cambio acta en solitario,

las Fuentes del Derecho Penal .

Tema 03: Fuentes del Derecho Penal

L a fuente del Derecho es aquello de donde el mismo