Excepciones y Defensas Previas Procesal Civil

Derecho Procesal Civil - Las Excepciones y las Defensas
Previas
DEDICATORIA
A Dios, pues es la fuerza creadora Impulsadora, renovadora, llena de fe que

nos alimenta da a da de ganas de ser mejores en la vida. Para poder retribuir
el esfuerzo de nuestros padres.
A nuestros padres, pues siempre con todo su amor nos brindan

comprensin y sus medios econmicos para poder seguir adelante con
nuestros proyectos. Y as contribuyeron en la culminacin satisfactoria de este
trabajo de investigacin.
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AGRADECIMIENTO
Agradecemos a Dios y a nuestros padres por darnos la oportunidad de cursar

una carrera profesional en tan prestigiada universidad. Por la confianza que
depositaron en nosotros y por su cario incondicional.
El presente trabajo fue realizado con la supervisin sabia de nuestro profesor

Victor Sanchez Correa, a quien expresamos nuestra ms profunda gratitud por
brindarnos la oportunidad de trabajar bajo su supervisin nuestro trabajo
monogrfico. Gracias a su apoyo, sugerencias y dedicacin se hizo posible la
pronta terminacin de nuestro compromiso. Sin duda alguna, adems de ser un
excelente y responsable profesor, nos ha demostrado que es un gran amigo a
quien hemos depositado todo nuestra confianza en el desarrollo de este
importante curso en nuestra carrera profesional, adems de ello mostramos
nuestro profundo agradecimiento guardndole respeto y sinceridad en todo
momento.
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INTRODUCCIN
Excepciones y Defensas previas en el Proceso Civil constituyen material de
interesante anlisis, por lo que en esta oportunidad con enorme satisfaccin se
tratar de dar a conocer de la manera ms clara y precisa todo lo referente a
los antecedentes histricos de las excepciones, para ello nos remontaremos
hasta los romanos inclusive, recopilando la esencia de la investigacin y
experiencia de renombrados autores, juristas de la justicia procesal civil.
Las excepciones son formas de defensa que puede adoptar el demandado

frente a las pretensiones contra l establecidas.
Dentro de las mismas se distinguen entre dilatorias o procesales y las

perentorias o de fondo. Se denomina a las primeras procesales porque con tal
defensa lo que pretende el demandado es que, bien a la terminacin del
proceso, bien en la va incidental y previa, se dicte una absolucin de la
instancia, sin entrar a enjuiciar el fondo de la cuestin, por apreciarse la falta
de alguno de los presupuestos que condicionan la admisibilidad de la relacin
jurdico procesal, logrando como resultado que la demanda pierda su eficacia
actual, pero puede volver a reproducirse en las mismas o en distintas
condiciones si se logra eliminar el obstculo que momentneamente ha
enervado la litis. Las mismas no necesitan pruebas, sino que deben ser
apreciadas en el contenido mismo de la demanda.
Las segundas van al fondo de la controversia, matando la litis al destruir el

fundamento de la pretensin, de tener xito, haciendo imposible que vuelva a
reproducirse en un nuevo proceso la pretensin en ste resuelta. Las
excepciones perentorias o materiales s necesitan ser probadas, de ah la
necesidad de transitar por toda la fase informativa del proceso para ser
resueltas en la sentencia.
Estando diseada nuestra Especialidad para vencer aquellas asignaturas

relacionadas con la disciplina de Derecho Civil y Patrimonial de Familia, donde
el Derecho Procesal Civil ocupa un lugar imprescindible como rama del
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ordenamiento jurdico, mediante el cual se establece el modo de exigir el

cumplimiento del derecho material, y siendo la vivienda, uno de los bienes
predominantes dentro del patrimonio familiar, por los fines que cumple y
necesidades que satisface, consideramos atinado dirigir nuestro trabajo de
anlisis e investigacin sobre algunos aspectos del procedimiento
administrativo, vinculado a la solucin de los conflictos que se suscitan con
relacin a este tipo de inmueble, al considerar que est estrechamente
vinculado con el mdulo para el cul servir de examen este trabajo, dada la
necesaria referencia que hacemos, como punto de comparacin, al Proceso
Civil Ordinario, con lo que creemos cumplido los objetivos que se nos
propusieron al desarrollar y concluir esta asignatura.
No vamos a examinar en esta ponencia todas las excepciones posibles ni

todas las cuestiones que puedan suscitar cada una de ellas, sino que llevadas
al mbito del proceso contencioso administrativo, nos referiremos a las que a
nuestro juicio se pueden alegar con ms frecuencia en este tipo especial de
procedimiento.
Hemos identificado como problema cientfico que representa el objeto de

nuestro anlisis de investigacin, la inexistencia normativa en nuestra Ley de
Procedimiento Civil, Administrativo, Laboral y Econmico de las excepciones en
el procedimiento establecido para el proceso contencioso administrativo.
Para encausar nuestro trabajo, partimos de la hiptesis de que es posible que

se regule en nuestra Ley de trmites, las especficas excepciones que son de
aplicacin al procedimiento administrativo. Por todo ello, constituye nuestro
objetivo general, contribuir a la fundamentacin doctrinal de aquellas
excepciones compatibles con el referido proceso.
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I.- ANTECEDENTES HISTRICOS DE LAS EXCEPCIONES.-
A.- ORIGEN ETIMOLGICO DE LAS EXCEPCIONES.-
La excepcin es un vocablo derivado del latn exceptio. La exceptio se origin

en la etapa del proceso por frmulas del derecho romano como un medio de
defensa del demandado. Consista en una clusula que el magistrado, a
peticin del demandado, insertaba en la frmula para que el juez, si resultaban
probadas las circunstancias de hecho alegadas por el demandado, absolviera a
ste, aun cuando se consideraba fundada la intentio del actor. La posicin de la
exceptio en la frmula era entre la intentio y la condemnatio.
En la historia de nuestro derecho procesal civil se conceba a la excepcin

como medio de defensa, suspendiendo la contestacin de la demanda en
algunos casos (dilatorias), o extinguiendo el derecho pretendido en la
sentencia. Se tena que resolver la excepcin para recin entrar al propio litigio.
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El 18 de enero de 1977 se dio el decreto ley 21773, por el cual se dispuso

que las excepciones podran interponerse dentro de los 5 das de notificada la
demanda y antes de la contestacin de la demanda. Si se deduca fuera de los
5 das de notificada la demanda, la excepcin se tramitaba conjuntamente con
el principal y se resolva en la sentencia.
En el Cdigo Procesal Civil (en adelante, CPC), se seala que las excepciones
se puede proponer en cuaderno separado sin suspender el trmite del
principal, este cdigo no incluye en su normativa una clasificacin de las
excepciones por su naturaleza (perentorias y dilatorias).
B.- LA EXCEPCIN EN EL DERECHO ROMANO.-
El Derecho Romano atraves por tres etapas: El ANTIGUO IMPERIO (no se

advierte presencia de excepcin); EL CLSICO IMPERIO (siendo la excepcin
el instituto originario del periodo); y EL BAJO IMPERIO; teniendo cada una de
ellas respectivamente los siguientes tipos de proceso:
La legis actionis.-
Eran acciones de la Ley, cuya forma era ceremoniosa, sumamente compleja y

verbal.
La formulatio.-
Proceso iniciado aproximadamente en el ao 46. A. C., de carcter escrito y

mucho ms sencillo; eran un conjunto de indicaciones conocidas como la
frmula que redactaba un magistrado a solicitud del accionante; las actividades
jurisdiccionales eran divididas durante este proceso entre el magistrado,
encargado de redactar la frmula, y el Juez quien ventilaba la causa y resolva
al final. La frmula fue dividida en cuatro partes: la demostratio ( parte
introductoria de la frmula, se designaba el Juez y se indicaba el objeto de la
accin mencionndose los hechos); la intentio ( se delimitaban las pretensiones
del acto al dirigirse contra el sujeto pasivo); la condemnatio ( imperium del Juez
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para decidir la controversia); la adjudicatio (parte en la que se le asignaba al

Juez ciertos poderes para entregar en propiedad los bienes);
incorporndose luego la proescriptio ( reserva cuya finalidad es limitar los
efectos del juicio), y la exceptio ( defensa fundada en un derecho independiente
que pertenece al demandado, cuyo objeto es hacer pronunciar la absolucin de
la demanda por excepcin, aunque el derecho alegado por el demandante
existiera realmente) (BONFANTE, citado por HINOSTROZA, Alberto. 2000.
Pgina .60)
La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo, como miras a impedir
que una sentencia pronunciada de acuerdo a ste resultase injusta en el caso
concreto. Una vez consignada la exceptio en la frmula se tena en cuenta al
momento de resolver, pudiendo condenar el Juez al demandado en caso que el
actor hubiese acreditado su derecho y no hubiese hecho lo propio el sujeto
pasivo respecto de su exceptio.
Llegando de esta manera a ser considerada como una condicin para el

pronunciamiento de un fallo condenatorio, adquiriendo el carcter de
excepciones tal cual conocemos. En la redaccin de la frmula la alegacin del
demandado consiste en sealar una circunstancia que, an admitiendo la
verdad de la base de la demanda, elimina su eficacia.(SAVIGNY, citado por
HINOSTROZA, Alberto.2000.Pg.60)
El procedimiento formulario fue progresando, llegando de esta manera a contar

con otras formas de exceptio como: Dilatorias ( temporarias como: pacto pro
tempus o de demanda prematura antes del vencimiento del plazo para el
cumplimiento de una obligacin; res dividua o de acumulacin de cuestiones
litigiosas entre las mismas partes; divisionis o beneficio de divisin que un
cofiador puede exigir in jure cuando ha sido requerido por el total de la
obligacin); Perentorias (perpetuas como: doli mali o de dolo calificando la
consecuencia jurdica de un hecho determinado; in Factum sealando un
hecho determinado sin calificarlo cuyas consecuencias ya haban sido
resueltas por el Juez; quod metus causa, denunciando la violencia en el
perfeccionamiento de una obligacin); Replicatio (salvedad a la procedencia
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de la excepcin presentado por el demandante, contena una nueva condicin

de la condena la cual exclua la eficacia de la exceptio); Duplicatio (presentado
por el sujeto pasivo, configuraba una excepcin a la replicatio.) A las
excepciones se las considera como simples elementos accesorios.
La insercin de una tal excepcin era necesaria cuando el demandado en su

defensa no se limitaba a impregnar que la pretensin fuese intrnsecamente
fundada; en caso que la pretensin fuese intrnsecamente fundada, le impona
ya al juez la intentio. (WINDSCHEID, citado por MONROY, Juan. Tema de
Proceso Civil. 1987. Pgina. 93).
La extraordinaria cognitio.-
Surgi hacia los 294 aos D.C., caracterizndose porque se iniciaba con la
libellus conventionis que presentaba el actor y constituye el antecedente de la
demanda, el Juez instrua y pona fin al litigio con su decisin desapareciendo
el reparto de las actividades jurisdiccionales que distingui al anterior
procedimiento. Las excepciones de simples elementos accesorios pasan a ser
medios de defensa.
Justiniano se refera a las excepciones como la oposicin que el sujeto pasivo

enfrentaba a la demanda con afirmaciones de ndole sustantivo o procesal.
Aparece la excepcin de oscuro libelo (como medio impugnatorio que deduca
el demandado contra la demanda que no era clara o tena defectos de forma) y
la excepcin de incompetencia (concedido al reo cuando se destacaron
pretores en cada provincia)1.
C.- LA EXCEPCIN EN EL DERECHO GERMNICO.-
Roma impona instituciones jurdicas a los pueblos conquistados las mismas

que eran acogidas o resistidas, que en la medida dichos pueblos inclusive se
fusionaban. El Derecho Germnico destac dentro de los derechos locales o
populares, surgiendo as la excepcin de falta de personera (contemplado por
el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912) o de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado. Segn Monroy, si para el
1 FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil Excepciones. Editorial Ausonia. 3 Edicin. 1980 Pginas: 43-44
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Derecho Romano era imprescindible la presencia personal de los litigantes ante

el magistrado, en los Derecho Germnico se admita la representacin en el
proceso a travs de personeros, apareciendo con esto una nueva excepcin: la
falta de personera.
D.- LA EXCEPCIN EN EL DERECHO CANNICO.-
En este derecho el codex juris canonice impuso un criterio clasificatorio de las

excepciones, distinguindose en materiales (si se referiran al derecho
sustantivo) y procsales (si se referan al aspecto procedimental). De acuerdo a
las consecuencias que se generaban se clasificaban en: dilatorias (por
suspender los efectos de la demanda, podan formularse hasta antes de la
contestacin de la demanda y si no se haca en este lapso, exista la
presuncin de la renuncia tcita por parte del demandado a su derecho a
plantearlas), y perentorias (al terminar con el proceso y extinguir el derecho de
accin, podan proponerse hasta antes de la sentencia). En el Derecho
Cannico se encuentran excepciones como: la exceptio declinatoria fori
(precursora de la excepcin de incompetencia), la exceptio res judicata
(excepcin de cosa juzgada), la excepcin de transaccin; la de demanda
prematura (procedente cuando se instauraba un proceso sin ser todava

exigible la prestacin.)2.
Para Monroy, en el Derecho Cannico las excepciones eran una modalidad de

defensa del demandado, oponiendo al actor alegaciones orientadas a retardar
el ejercicio del derecho de accin a travs de la demanda y/o excluirla
definitivamente; adems, en este derecho se distingui el carcter genrico y
especifico de la defensa (negativa de los hechos, importaba el desconocimiento
del derecho material reclamado) y la excepcin (buscaba retardar la iniciacin
2 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil. Editorial San

Marcos. 3 Edicin 2000. Pgina 62.
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del ejercicio del derecho de accin o extinguir su derecho definitivamente) 3.

Esta misma orientacin la tiene Ferrero.
E.- CLASIFICACIN DE LAS EXCEPCIONES DESDE EL PUNTO DE VISTA

HISTRICO Y COMPARADO.-
En el Derecho Romano eran clasificadas las excepciones de la siguiente

manera:
Excepciones dilatorias o temporales (no anulaban la accin, simplemente la

retardaban.)
Excepciones perentorias o perpetuas (podan oponerse perpetuamente, en

caso de ser amparadas, sus efectos eran definitivos con respecto al derecho
del demandante, excluan la accin.)
Exceptiones personae (podan ser opuestas por el titular originario del

derecho o por quienes ejercan su representacin.)
Exceptiones rei coherentes (podan ser invocadas por todo aquel que tuviera
la calidad de parte en el proceso.)
Monroy Glvez clasifica a las excepciones segn Justiniano como:
Por su fuente: Civiles u honorarias, dependa de si eran establecidas por el

derecho civil o acordadas por el Pretor.
Por el hecho que le da nacimiento: Haba excepciones fundadas en la

equidad (la mayora), y las fundadas en el orden pblico tales como la cosa
juzgada, la Lex Cinciae y las que se sobreentendan en las acciones de
buena fe.
Por las personas: In personam (excepciones que solamente podan

deducirse contra determinados demandantes), in rem (podan deducirse
contra cualquiera), exceptiones personae (slo podan deducirse por los
3 MONROY GALVEZ, Juan. Temas de Proceso Civil. 1 Edicin- 1987. Pgina 98.
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beneficiarios directos), y las exceptiones coherentes (podran ser

interpuestas por los beneficiarios indirectos.)
Por su duracin: Perentorias o perpetuas (podan hacerse valer en cualquier

proceso que este derecho se intentara), y dilatorias o temporarias (tenan un
corto periodo de existencia, luego de la cual ya no podan ser opuestas.)
En el Derecho Cannico se clasificaba a las excepciones segn el

Codex Iuris Canonici como:
De acuerdo a sus efectos en: dilatorias (suspenden el ejercicio de la accin),

perentorias (su objeto se orientaba a extinguir la accin, estas se dividan a
la vez en: Lis Finita por medio de la cual se impeda al demandante plantear
nuevamente la accin cuando ya se ha extinguido; comunes por medio de
las cuales se le permita al demandante plantear otra accin cuando ya se
ha extinguido.4
4 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil. Editorial San Marcos. 3 Edicin. 2000, Lima - Per.
Pgina 79
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INTRODUCCIN
Para abordar el tema de las excepciones procesales es menester adentrarnos
antes en el campo del ejercicio de la accin, conceptuada como un medio para
solicitar la tutela jurisdiccional efectiva. Garanta constitucional que resulta de
aplicacin valida tanto para la parte demandante como para la parte
emplazada, pues se entiende que estas deben de estar en un mismo plano de
igualdad de armas para poder ejercer las defensas de sus respectivos
derechos.
Por lo tanto, la tutela jurisdiccional efectiva no solo concierne a quien incoa un

proceso sino tambin, y con tanta o mayor razn, a la parte accionada en un
proceso cualquiera, dejando constancia de que el asunto que nos convoca esta
referido al proceso civil en exclusiva.
Ser un proceso totalmente viciado si dentro del mismo no se le otorga al

demandado el derecho de discutir la pretensin dirigida en su contra. Ese
derecho de debatir la pretensin encaminada en contra suya se debe traducir
por ejemplo; en el derecho a probar la insustentabilidad de las afirmaciones del
accionante, de impugnar las decisiones judiciales que considere le causan
agravio o en todo caso no expresan un hecho cierto.
Esta defensa se llama derecho de contradiccin que, al decir de la doctrina en

general, es idntico al derecho de accin, solamente diferencindose de este
ultimo porque no comparte las cualidades de ser libre ni autnomo, sino que
depende de que previamente alguien incoe un proceso para que recin nazca
este derecho de contradiccin, siendo igual en todas sus dems
caractersticas.
Como dice Juan Monroy Glvez: de hecho, la tutela jurisdiccional efectiva del
Estado solo ser efectiva cuando la decisin que se expida se haya obtenido
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en un proceso judicial valido. Ahora bien, para que un proceso sea vlido, debe
haberse hecho efectivo en su interior un conjunto de defensa a los que alguna
doctrina les llama garantas los que por su importancia en una sociedad tienen
una base constitucional. Esto es lo que recibe el nombre de debido proceso.
Continuadamente seala que: el derecho de contradiccin se expresa tambin

en la necesidad de que el demandado haga el derecho de presentar alegatos y
medios probatorios destinados a sustentar sus posiciones.
A la obligacin jurdica del Estado de prestar la actividad jurisdiccional al

demandante, corresponde, por otro lado, un derecho individual del demandado
para que se le conceda dicha prestacin. Por la contradiccin, el demandado
tiene derecho a pretender y el Estado, mediante el rgano jurisdiccional, a
conceder la prestacin jurisdiccional. El derecho de contradiccin no es sino
una modalidad del derecho de accin y se le otorga al demandado para que
mediante el proceso y por una sentencia se le decida su pretensin.
Todo lo dicho tiene ligazn con el denominado principio del contradictorio que
en palabras del inolvidable procesalista Enrico Tullio Liebman es que el juez no
pueda proceder ni juzgar sin haber llamado previamente ante si a todas las
partes para escuchar sus razones (audiatur et altera pars). Es una elemental
exigencia de justiciada a todas las partes la ocasin y la posibilidad de
defenderse antes de que el juez pronuncie su juicio. Naturalmente la parte
convocada es libre de hacer o no hacer uso de la ocasin que debe serle
ofrecido de hacerse escuchar por el juez.
El principio imprime a todo el procedimiento una estructura contradictoria, en

cuanto al juez procede frente a todas las partes y estas deben poder asistir a
su desarrollo y defender y probar sus razones en condiciones de igualdad. Son
estas (como otras tantas) garantas del pronunciamiento de una decisin lo
mas posiblemente fundada en derecho y justifica aquella particular
inmutabilidad que es una caracterstica exclusiva de los actos jurisdiccionales
(autoridad de cosa juzgada), limitada naturalmente solo a las partes y solo al
objeto del juicio.
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II.- LA EXCEPCIN
1.- ANTECEDENTES HISTORICOS.-
El derecho procesal romano, como sabemos, ha tenido tres etapas de

desarrollo: de legis acciones (acciones de Ley), la formulario (o de
procedimiento formulario) y la extraordinario cognitio (o procedimiento
extraordinario).
La excepcin aparece en la segunda etapa, de la formulatio, que tiene como

comienzo con la ley Aebutia y las dos leyes Julia, hasta el periodo del
emperador Diocleciano. Esta denominacin la recibe en virtud a que su
elemento principal era la frmula, la que estaba configurada por un conjunto de
instrucciones escritas y formales redactadas por un magistrado a peticin del
actor. Esta frmula era dirigida a un juez, precisndole los extremos de la
controversia judicial y tambin formaba parte de aquella. La orden de condenar
y absolver, y constaba de cuatro partes: a) de demostratio (se nombraba al
juez, se indicaba el objeto de la actio con la narracin de los hechos
configurativos de la controversia); b) la intentio (se fijaban las pretensiones del
actor y las prestaciones que se perseguan); c) la condemnatio (se otorgaba al
juez la potestad de decidir); d) la adjucatio (se atribua al juez la facultad
eventual de otorgar la propiedad de cosas). Posteriormente, se admiti la
presencia de elementos secundarios y eventuales en la demanda y fueron las
prescripciones y excepciones. Se conceda las prescripciones pro actore y las
prescripciones pro reo; stas ltimas eras la propiamente excepciones.
La exceptio era la facultad que tena el demandado, fundada en un derecho

independiente del derecho exigido por el demandante y, esa denominacin se
debe, como anota Savigny, a que tena como finalidad hacer pronunciar la
absolucin de la demanda por excepcin, aunque el derecho alegado por el
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demandante existiera realmente. Como recuerda Mario Alzadora Valdez frente

a la demanda, el demandado poda oponer: a) defensas; o b) excepciones.
Mientras que las defensas consistan en la impugnacin del derecho alegado
por el actor, y por esta razn se incluan en la intentio, en cambio, las
excepciones se fundaban en hechos distintos, que sin desconocer el derecho
del demandante, tenan por objeto enervar su pretensin. Tena, entonces el
demandado la exceptio metus causa aut doli mali (excepciones de miedo a la
causa violencia moral y de dolo). Si el demandado propona excepciones, su
condena no se poda producir sino bajo dos condiciones: a) que el actor
probase los fundamentos de la intentio y, b) que el demandado no probase el
sustento ftico de la exceptio.
Como an cuando la exceptio se sustentaba en hechos distintos de la intentio,

se referan necesariamente al derecho sustantivo alegado por el actor, y no
tenan el carcter de procesal, atacaban el derecho mismo, objeto de la
demanda y solamente poda ser reducido por el demandado y no de oficio. Ms
tarde, como observa Augusto Ferrero, al aparecer nuevas excepciones, stas
son divididas en dilatorias y perentorias, teniendo en cuenta un criterio
estrictamente temporal: las dilatorias tenan un plazo determinado para ser
propuestas, en tanto que las perentorias podan proponerse en cualquier
estado del proceso, pero en todo caso, la naturaleza de las mismas se
mantena indivisa, pues ambas extinguan la accin, ya que trataban el fondo
del derecho.
En la etapa de la extraordinaria cognitio o procedimiento extraordinario, el juez

era quien a la vez instrua y resolva el litigio; desaparecen las etapas ante el
magistrado y el juez, para reducirse a una sola. El proceso se iniciaba con un
escrito denominado libellus conventionis, antecedente de lo que es hoy la
demanda escrita. En esta etapa, nos dice Juan Monroy Glvez: las
excepciones dejaron de ser frmulas procedimentales para convertirse en
medios de defensa concedidos al demandado. Las defensas que favorecan al
demandado, an cuando ste no las propusiera, eran aplicadas de oficio y se
denominaban ope judicis, en tanto que otros medios de defensa que slo
podan ser propuestas por el propio demandado eran denominados ope
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exceptionis. En esta etapa desaparece la diferencia entre excepcin y defensa

desaparece y se conceptuaba a la excepcin como la oposicin que el
demandado haca a la demanda bajo cualquier alegacin, sea procesal o
material, circunstancias que hizo que algunos autores, como Oskar Von Bulow
y Goldschmidt, negaran la existencia de las excepciones en el derecho romano.
Empero, como lo puntualizara Hugo Alsina, desde que en esta tercera etapa,
de la extraordinaria cognitio, se admiti como medios de defensa el oscuro
libelo y la incompetencia de jurisdiccin; cabe concluirse que las excepciones
en su carcter estrictamente procesal tienen su origen el derecho romano y no
el derecho germano como postulara Goldschmidt. En consecuencia,
paralelamente a las excepciones sustanciales se fueron formando las
procesales.
El Digesto defina a la excepcin como la accin que el reo hace valer contra
el actor: agere etiam is videtur, qui exceptionte ititur: nam reus is excepciones
actor est, por otro lado, Gayo estim como excepciones perentorias a las de
doli mali, quod metus causa, pacti, jus jurando, rei dividua, litis dividua,
cognitoriae y procuratoriae, nom bumerate pecunia y viditionis.
En resumen, las excepciones aparecen en la etapa del procedimiento

formulario como medios que atacan a la relacin jurdica sustantiva o derecho
invocado por el actor en su demanda (exceptio doli, exceptio metus causa).
Posteriormente, entendindose a las excepciones en su sentido estrictamente
procesal, hacen su aparicin en la tercera etapa de desarrollo del derecho
procesal romano: el procedimiento extraordinario, cuando se regulan las
excepciones de oscuro libelo y de incompetencia de jurisdiccin, paralelamente
a otras excepciones sustantivas. Empero, luego se confunden las procesales
con las sustantivas para constituir en forma general los medios de defensa del
demandado, sea bajo un sustento de orden procesal o material 5.
5 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per. Pag. 388
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2.- ANTECEDENTES EN NUESTRA LEGISLACION.-
Nos recuerda Juan Monroy Glvez que la independencia poltica de nuestro

pas respecto de Espaa, de 1821, no alcanz a constituir un rompimiento del
dominio espaol en todas las facetas de la vida republicana, circunstancia que
import un arduo proceso de reorganizacin y creacin legislativa.
Al margen del Cdigo de Procedimientos Civiles vigente en la Confederacin

Per Boliviana de 1836 a 1839 (acusada de falta de originalidad y calidad) es
necesario tomar como punto de partida, los antecedentes originales y propios
de nuestro pas.
Luego de que la Comisin del Congreso, elegida por Ley de 7 de Junio de

1851, presentara los Proyectos del Cdigo Civil y de Enjuiciamientos en
Materia Civil, el Presidente de la Repblica Jos Rufino Echenique mediante
Ley de 29 de diciembre de aquel ao, dispuso que los citados cuerpos
legislativos seran promulgados el 28 de Julio de 1852 para su entrada en
vigencia desde el da siguiente.
El Cdigo de Enjuiciamientos Civiles regulaba las excepciones de la siguiente

manera:
a) las excepciones podan ser ejercitadas por todo aquel que era citado a
comparecer en juicio o a quien se le confera traslado de una demanda (Art.
615).
b) Las excepciones era declinatorias, dilatorias y perentorias /Art. 616).
Las excepciones declinatorias tenan por objeto emitir el conocimiento de la

causa a distinto juez del que empez a intervenir en ella; las dilatorias son las
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que tienden a suspender o dilatar el curso del litigio, mientras que las
perentorias persiguen extinguir el juicio o accin (Art. 617).
Las excepciones declinatorias eran las de: incompetencia del fuero, la de pleito
pendiente y la de impedimento del juez (Art. 618).
Las excepciones dilatorias ms comunes son: 1) falta de personera, 2) de

excusin u orden y la de tiempo para deliberar, 3) de demanda oscura o
inoficiosa, 4) de contradiccin, 5) la de acumulacin, 6) de peticin antes de
tiempo o de un modo indebido, 7) la de que cite al responsable de eviccin, 8)
de condicin no cumplida, 9) de estas el demandado legtimamente impedido,
10) de pedir al actor fianza a resultas, cuando lo designe este cdigo o el civil,
11) la que se dirige a comprobar la identidad o estado de las personas (Art.
619).
Como excepciones parentorias se regulaban las siguientes: 1) la de pago, 2) la

de pacto de no impedir, 3) la de compensacin, 4) la de dolo, 5) la de
prescripcin, 6) la de fuerza o miedo, 7) la de ignorancia o error, 8) la de dinero
no entregado, 9) la de lesin enorme o enormsima, 10) la de nulidad o
falsedad, 11) la de transaccin, y 12) la de cosa juzgada (Art. 620).
El Art. 638 dispona que en los juicios no se admitiran artculos de previo y

especial pronunciamiento, salvo en los siete casos siguientes: 1) sobre
excepciones dilatorias, 2) sobre excepcin parentoria de pleito acabado por
cualquiera de los modos reconocidos en este Cdigo, si se opone como
dilatorias, 3) sobre restitucin por entero, 4) sobre nulidad de alguna actuacin
anterior al da en que reclama, 5) sobre recibimiento de una causa a prueba o
sobre la prorrogacin del trmino probatorio, 6) sobre prescripcin, cuando no
nace sta del documento presentado, y 7) sobre naturaleza del juicio.
Los miembros del Comit de Reforma, integrado por don Luis Felipe Villarn,
Anselmo Barreto, Pablo C. Olaechea, Jos Matas Mansanilla, Vctor Humberto
Martua, Plcido Jimnez y Manuel Vicente Villarn actuando de motu proprio
e interpretando la urgente necesidad nacional de un nuevo cuerpo legislativo
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procesal civil, desde 1904 emprenden la tarea de redaccin del nuevo Cdigo.
El 15 de diciembre de 1911 el Presidente de la Repblica Augusto B. Legua
promulga la Ley 1510, disponindose su vigencia (junto con la Ley de
Organizacin Judicial y la Ley del Notariado) desde el 28 de Julio de 1912.
En este Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 se regulaban las

excepciones en nueve artculos, de 312 al 319. Se precisaba que las
excepciones dilatorias (no obstante incluirse tambin las perentorias)
admisibles eran: incompetencia, pleito pendiente, falta de personera,
inoficiosidad de la demanda, naturaleza de juicio, transaccin y cosa juzgada.
En el Proyecto del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1939 se propuso como

excepciones dilatorias las siguientes: incompetencia, pleito pendiente, falta de
personera e inoficiosidad de la demanda. Como excepciones de previo
pronunciamiento (es decir, como perentorias) a las siguientes: improcedencia
de la accin, cosa juzgada, transaccin, pleito acabado y prescripcin de la
accin.
Con la dacin del Decreto Ley 21773 se introdujo importantes modificatorias al

Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912. En cuanto a las excepciones se
modific: 1) se elimin del Art. 312 la denominacin de dilatorias, quedando
como simplemente excepciones, 2) se agreg dos excepciones: la de pleito
acabado y la de prescripcin, 3) para regular la excepcin de pleito acabado
adicion un inciso al Art. 317, exigiendo como requisito para la indicada que el
juicio haya terminado por el desistimiento.
Por Decreto Legislativo 127, vigente desde el 16 de junio de 1981, tambin

introdujo diversas modificaciones al Cdigo de Procedimientos Civiles, entre
ellas, algunas relativas a las excepciones. Se modific el Art. 313, referido a la
excepcin de pleito pendiente, en el sentido de agregar como conceptos
equivalentes a la cosa con el objeto y a la accin con la causa, ambos como
elementos idnticos para la procedencia de aquella excepcin. Igualmente se
modificaron los Art. 318 y 319 del mismo Cdigo, relaticos a la tramitacin y
resolucin de las excepciones6.
6 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per. Pag 389
65
Previas
3.- CONCEPTO DE EXCEPCIN.-
Sabido es por todos que la materia de las excepciones ha sido objeto de

anlisis desde la poca antiguo. Por ello, sin pretender remontarnos a las
lejanas pocas del derecho romano, conviene atisbar un poco en nuestros
ordenamientos hispanos, cuyos tratadistas fueron acuciosos en tratar las
defensas que poda esgrimir el demandado en la proteccin de sus intereses
cuando era emplazado con una demanda.
La existencia de la excepcin se fundamenta en el hecho de que: la accin,

como derecho de atacar, tiene una especie de rplica en el derecho del
demandado a defenderse. Toda demanda es una forma de ataque; la
excepcin es la defensa contra ese ataque, por parte del demandado. Si la
accin es el sustitutivo civilizado de la venganza, la excepcin es el sustitutivo
civilizado de la defensa.
La diferencia que existe entre la accin y la excepcin, entre ataque y defensa,

es que en tanto el actor tiene la iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y
debe soportar, a su pensar, las consecuencias de la iniciativa del demandante.
Existe para l una verdadera necesitas defensionis.
Hugo Alsina manifestaba que: la excepcin es el modo normal de poner de

manifiesto un defecto del procedimiento y as el demandado puede valerse de
ella para alegar la ausencia de un presupuesto de la relacin jurdica, pero en
sentido estricto solo tiene ese carcter la defensa que requiere una actividad de
su parte. El distingo tiene innegable importancia prctica, porque permitir al
juez saber en que casos le esta permitido proceder de oficio y cuando no
puede sino a requerimiento de parte.
En suma, cuando se plantea una excepcin, lo que esta haciendo el

demandado es denunciar la inexistencia o la existencia defectuosa de un
presupuesto procesal o de una condicin de la accin.
65
Previas
Por consiguiente, podemos afirmar que la excepcin, en el mbito del derecho

procesal, consiste en la afirmacin de un hecho de carcter impeditivo, extintivo
o invalidativo (segn la teora clsica) respecto del "hecho constitutivo"
planteado por el demandante o actor en su demanda. La institucin de la
excepcin procesal es paralela a la accin procesal. La accin procesal es el
derecho de atacar por el demandante, teniendo su replica con el derecho del
demandado de defenderse. Toda demanda, como es sabido, es una forma de
ataque y, como defensa contra ella, la excepcin procesal es la actitud que
asume el demandado; por esta causa es que se considera a la accin como
sustituto de la venganza privada y a la excepcin como el sustituto civilizado de
la defensa. El derecho de defenderse en juicio por parte del demandado es
paralelo a la accin porque significa el reclamo que hace ante la pretensin del
demandante, pidiendo al rgano jurisdiccional el rechazo de la demanda y,
como consecuencia, la pretensin intentada en su contra. Por ello, la excepcin
procesal es el titulo o motivo que, como defensa, emplea el demandado,
contradiciendo o repeliendo lo que se le reclama, alegando en contra del
demandante para excluir, dilatar, enervar, la accin o la demanda del actor. El
efecto de la excepcin procesal tiene por finalidad dejar sin razn de ser, sin
eficacia, todo o parte de la accin del demandante y contradecirla en todo o en
parte lo que pide al rgano jurisdiccional; Alsina agrega que la excepcin se
manifiesta:
A. En sentido amplio, porque es opuesta a la accin;
B. En sentido restringido, porque se funda en un hecho impeditivo o extintivo de

la accin; y,
C. En sentido estricto, porque es fundada en un hecho impeditivo o extintivo

que el juez puede tomar en cuenta cuando el demandado lo invoca.
Razn de ms es decir, entonces, que la excepcin consiste en la negativa u

objecin que hace el demando al reclamo del demandante, pretendiendo
aniquilar el ejercicio del derecho invocado o impedir se ejecute, por lo que
puede considerarse una accin del demandado denominada, parcialmente,
excepcin.
65
Previas
4.- DEFINICIN DE EXCEPCIN.-
Las excepciones son los medios de defensa que el demandado opone a la

demanda del actor, cuestionando el aspecto formal del proceso en el que se
hace valer las pretensiones, o cuestionando el fondo mismo de la pretensin
procesal, es decir, negando los hechos en que se apoya la pretensin o
desconociendo el derecho que la sustenta. Segn esta definicin, en doctrina
se ha clasificado a las excepciones en procesales y sustanciales. Las
excepciones procesales son instrumentos mediante los cuales un demandado
puede denunciar la existencia de una relacin procesal invalida por la ausencia
de un presupuesto procesal o condicin de la accin o cuando estos se han
presentado de manera diferente. Actualmente se pueden destacar dos
significados de la excepcin:
Sentido abstracto.- Es el poder que tiene el demandado para oponer,

frente a la pretensin del actor, aquellas cuestiones que afecten la validez
de la relacin procesal e impidan un pronunciamiento de fondo sobre dicha
pretensin (cuestiones procesales), o aquellas cuestiones que, por
contradecir el fundamento de la pretensin, procuran un pronunciamiento
de fondo absoluto (cuestiones sustanciales).
Sentido concreto.- Son las cuestiones concretas que el demandado

plantea frente a la pretensin del actor, con el objeto de oponerse a la
continuacin del proceso, alegando que no se han satisfecho los
presupuestos procesales (excepciones procesales), o con el fin de
oponerse al conocimiento, por parte del juez, de la fundamentacin de la
pretensin de la parte actora, aduciendo la existencia de hechos extintivos,
modificativos o imperativos de la relacin jurdica invocada por el
demandante (excepciones sustanciales. Es decir, dentro este sentido
concreto de las excepciones, las de carcter procesal objetan la vlida
integracin de la relacin procesal e impiden un pronunciamiento de fondo
65
Previas
sobre la pretensin del actor, mientras que las sustanciales contradicen al

fundamentacin misma de dicha pretensin y procuran una sentencia
desestimatoria. Despus de haber dado una clara definicin acerca de lo
que es Excepcin, se puede deducir resumidamente que es el motivo
jurdico que el demandado alega para hacer ineficaz la accin del
demandante la que se ventila en el juicio y se falla en la sentencia
definitiva.
Existen una diversidad de autores juristas que han tratado de darle un mejor
aserto acerca del tema que se est tratando entre ellos tenemos:
EDUARDO J. COUTURE: la excepcin es el poder jurdico del demandado

de oponerse a la pretensin del demandante.
CHIOVENDA: la excepcin consiste en la contraposicin de un hecho

impeditivo, se presenta como un contra derecho frente a la accin.
HUGO ALSINA: la excepcin es toda defensa que el demandado opone a la

pretensin del actor, o sea que se niega los hechos en que se funda la
demanda.
MANUEL OSSORIO: En sentido lato equivale a la oposicin del demandado

frente a la demanda. Es la contrapartida de la accin. En sentido restringido
constituye la oposicin que, sin negar el fundamento de la demanda, trata de
impedir la prosecucin del juicio paralizndolo momentneamente o
extinguindolo definitivamente, segn se trate de excepcin dilatoria o
perentoria.
GONZALO CASTELLANOS TRIGO: Se entiende por excepcin toda

defensa que el demandado opone a la pretensin del actor, sea que se
nieguen los hechos en que funda la demanda, sea que se desconozca el
derecho que de ellos pretenda derivarse, sea que sea limite la regularidad
del procedimiento con el fin de destruir la pretensin jurdica incoada en la
demanda.
El derecho a la defensa puede manifestarse de tres maneras, la que no son

excluyentes:
A) DEFENSA DE FONDO O EXCEPCIN SUSTANTIVA.-
65
Previas
Referida a los argumentos que vaya a esgrimir la parte emplazada para

desvirtuar las afirmaciones de su contraria, estos es, los alegatos estn ligados
al tema de fondo, como es el sealar que el actor no tiene derecho a que se
satisfaga la pretensin que sostiene. Para ser mas exacto, son los derechos
contrapuestos a las pretensiones procesales del demandante, que podran
incluso hacerse valer en la va reconvencional; las encontramos reguladas en
el Cdigo Civil y no en el CPC, pues ste regula las denominadas defensas de
forma.
B) DEFENSA PREVIA.-
Consiste en el cuestionamiento que el accionado hace con relacin a la

oportunidad en que se ha iniciado el proceso. Esto es, tiene que ver con que el
demandante haya estado obligado a realizar actos previos a la interposicin de
su demanda, el clsico ejemplo es el de la faccin de inventario a que hace
referencia el artculo 455 de nuestro cdigo procesal civil.
C) DEFENSA DE FORMA O EXCEPCIN FORMAL.-
Esta ltima es la que nos interesa por referirse a las excepciones procesales
que pueden plantearse por la parte demandada con el objeto de impedir la
prosecucin del proceso, ya sea dilatndolo, para que sean subsanadas las
omisiones detectadas, o cortndolo definitivamente ante la posibilidad de su
amparo. Se clasifican en perentorias (que persiguen se declare la extincin de
la obligacin o la inexistencia del derecho pretendido, por lo que anulan el
proceso y la pretensin procesal del actor queda destruida para siempre); y en
dilatorias (que persiguen excluir la pretensin actual y exigible en el proceso,
pero puede volverse a proponer la misma en otro proceso posterior, por lo que
slo suspenden el trmite del proceso).
5.- CONSIDERACIONES ACERCA DE LA EXCEPCIN.-
65
Previas
En efecto, hay quien considera que en sentido estricto, excepciones lo son

solo las materiales o de fondo. El hecho de que a las alegaciones procesales,
en nuestro Derecho, se las llame tambin excepciones no es sino el resultado
de la asimilacin que, como regla general, sufrieron en su rgimen jurdico este
respecto de las excepciones materiales. Con todo ello lo nico que se pretende
precisar es que, aunque el uso de la expresin excepcin procesal est
profundamente arraigado en nuestro ordenamiento, se trata de un uso
impropio.
Como fuere, el particular modo de entender a la excepcin en sede nacional,

se debi a que la teora de las excepciones es absoluta y totalmente nuestra,
plasmndose en el actual artculo 446 del CPC, por clara influencia de Juan
Monroy Glvez, dado el protagnico rol que desempe en la redaccin de
nuestro CPC.
Prueba de ellos: la exclusin, en el artculo 446 del CPC, de la excepcin de

transaccin, prevista en el artculo 312 del Cdigo de Procedimientos Civiles, la
cual se fund justamente en que esta constitua una defensa de fondo,
postura que Juan Monroy Glvez, sostena desde antes, por lo menos desde
1987, en donde seal que de acuerdo a nuestra definicin de excepcin, la
transaccin no conforma el mbito de esta, ya que se trata de un hecho
modificativo de la relacin jurdico sustantiva.
Ahora que, en efecto, el artculo 446 del CPC contemple nicamente

excepciones procesales, es otra cosa, y sobre eso retomaremos ms
adelante7.
6.- RESPECTO DE LA MODIFICATORIA DE LA LEY 29057.-
1.- LA AUSENCIA DE EXPOSICIN DE MOTIVOS.-

7 MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Codigo Procesal Civil Peruano,Lima 2003. Pag 36
65
Previas
Mediante la Ley N 29057, se ha llevado a cabo la tercera modificatoria a la

regularizacin de la excepcin prevista en el CPC.
Hasta el 28 de junio del presente ao, el artculo 448 del CPC deca que:
Solo se admitirn los medios probatorios que se ofrezcan en el escrito en que

se proponen las excepciones o en el que se absuelven.
Para la excepcin de convenio arbitral nicamente se admite como medio

probatorio el documento que acredita su existencia.
Ahora, el remozado artculo 448 del CPC dice:
Solo se admitirn los medios probatorios documentales que se ofrezcan en el

escrito en que se proponen las excepciones o en que absuelven.
Lo trascendental en la modificatoria, es la expresa indicacin de que los

nicos medios probatorios que pueden ser admitidos (y que, por ende,
condicionan el ofrecimiento de los mismos), son los medios probatorios
documentales, expresin que debe ser entendida como sinnimos de
documento.
Las peculiaridades de la Ley en comentario, se encuentran presentes desde el

momento mismo de la gestacin de esta, por cuanto de la revisin de los
Proyectos de ley que dieron origen a la Ley N 29057, de los dictmenes
emitidos por la comisin de Justicia y Derechos Humanos, as como de otros
proyectos de ley acumulados, se tiene que la modificatoria del artculo 448 del
CPC nunca fue propuesta.
En efecto, la modificatoria del artculo 448 del CPC aparece repentinamente en

la Autgrafa de la ley que modifica diversos artculos del Cdigo Procesal
Civil que fuera remitida al Ejecutivo, a fin de que proceda a suscribirla o
formular observaciones, conforme al procedimiento establecido en nuestra
Constitucin Poltica.
2.- EN BSQUEDA DE LA RATIO DE LA MODIFICATORIA.-
65
Previas
Dado que la modificatoria del artculo 448 del CPC, no cuenta con una
exposicin de motivos, no se puede sealar oficialmente cual es la Ratio de la
modificatoria y las intenciones del legislador.
Sin embargo y sin perjuicio de lo antes dicho, la modificatoria del artculo 448
del CPC debe ser vista conjuntamente con la modificatoria del artculo 449 del
CPC, y respecto de este ltimo, si se cuenta con una exposicin de motivos.
As, el dictamen de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos, recado en

los Proyectos de Ley N s. 252/2006 CR, 253/2006-CR y 514/2006-CR, seala
respecto de la modificatoria del artculo 449 del CPC que en cuantos a las
excepciones en la actualidad el juez puede realizar una audiencia de
saneamiento, con lo cual, la dilacin del proceso se hace ms evidente.
Ciertamente, si bien la audiencia en este incidente era una excepcin, en
realidad se ha convertido en una actividad o fase del proceso.
En suma, es claro que la ratio de las modificatorias operadas en los artculos

448 y 449 del CPC, se funda en la idea de evitar la dilacin del proceso la cual
est representada por la audiencia de saneamiento, no el saneamiento mismo,
el cual conforme al nuevo texto del artculo 449 del CPC ser acompaado
igualmente declarado por el juez en la resolucin que declare infundada las
excepciones propuestas.
65
Previas
7.- NATURALEZA JURDICA DE LA EXCEPCIN.-
Este instrumento procesal de defensa del demandado fue usado ya desde las
Institutas de Justiniano en su Libro IV, Captulo XIII de exceptionibus (de las
excepciones), el cual en 11 puntos plantea diferentes casos para sus usos,
adems de algunos conceptos para su doctrina. Para Justianiano las
excepciones se dan como medio de defensa a aquellos contra quienes se
dirige la accin. Sucede muchas veces que la accin del demandante, aunque
fundada en derecho, es injusta a la persona atacada.
En la historia de nuestro derecho procesal civil se conceba a la excepcin

como medio de defensa, suspendiendo la contestacin de la demanda en
alguno casos dilatorias o extinguiendo el derecho pretendido en la sentencia,
se tena que resolver la excepcin para recin entrar al propio litigio, el 18 de
enero de 1977 se dio el decreto ley N21773, por el cual se vario la concepcin
porque podan interponerse dentro de los 5 das de notificada la demanda y
antes de la contestacin de la demanda si se deduca fuera de los 5 das de
notificada la demanda ella se tramitaba conjuntamente con el principal y se
resolva en la sentencia.
En el nuevo cdigo procesal civil, se seala que las excepciones se pueden

proponer en cuaderno separado sin suspender el trmite del principal, este
cdigo no incluye en su normativa una clasificacin de las excepciones por sus
naturalezas (perentorias y dilatorias).
Ahora, que la concepcin dominante en sede nacional no solo sea minoritaria

en el Derecho Comparado, es un dato cierto, pero con el cual podemos vivir,
sin embargo, que en doctrina se pueda encontrar una postura diametralmente
opuesta, es algo que en principio nos debera causar un poco de preocupacin
respecto de la solidez de nuestros conceptos. En efecto, hay quien considera
que en sentido estricto, excepciones lo son solo las materiales o de fondo. El
hecho de que a las alegaciones procesales, en nuestro Derecho, se las llame
tambin excepciones no es sino el resultado de la asimilacin que, como regla
general, sufrieron en su rgimen jurdico este respecto de las excepciones
materiales. Con todo ello lo nico que se pretende precisar es que, aunque el
65
Previas
uso de la expresin excepcin procesal est profundamente arraigado en

nuestro ordenamiento, se trata de un uso impropio. Como fuere, el particular
modo de entender a la excepcin en sede nacional, se debi a que la teora
de las excepciones es absoluta y totalmente nuestra, plasmndose en el
actual artculo 446 del CPC, por clara influencia de Juan Monroy Glvez, dado
el protagnico rol que desempe en la redaccin de nuestro CPC.
Prueba de ellos: la exclusin, en el artculo 446 del CPC, de la excepcin de

transaccin, prevista en el artculo 312 del Cdigo de Procedimientos Civiles, la
cual se fund justamente en que esta constitua una defensa de fondo,
postura que Juan Monroy Glvez, sostena desde antes, por lo menos desde
1987, en donde seal que de acuerdo a nuestra definicin de excepcin, la
transaccin no conforma el mbito de esta, ya que se trata de un hecho
modificativo de la relacin jurdico sustantiva. La existencia de las excepciones
se fundamenta en el hecho de que: la accin, como derecho de atacar, tiene
una especie de rplica en el derecho del demandado a defenderse. Toda
demanda es una forma de ataque; la excepcin es la defensa contra ese
ataque, por parte del demandado. Si la accin es el sustitutivo civilizado de la
venganza, la excepcin es el sustitutivo civilizado de la defensa. La diferencia
que existe entre la accin y la excepcin, entre ataque y defensa, es que en
tanto el actor tiene la iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y debe
soportar, a su pensar, las consecuencias de la iniciativa del demandante. Existe
para l una verdadera necesitas defensionis.
Hugo Alsina manifestaba que: la excepcin es el modo normal de poner de

manifiesto un defecto del procedimiento y as el demandado puede valerse de
ella para alegar la ausencia de un presupuesto de la relacin jurdica, pero en
sentido estricto solo tiene ese carcter la defensa que requiere una actividad de
su parte. El distingo tiene innegable importancia practica porque permitir al
juez saber en que casos le esta permitido proceder de oficio y cuando no
puede sino a requerimiento de parte. En suma, cuando se plantea una
excepcin, lo que esta haciendo el demandado es denunciar la inexistencia o la
existencia defectuosa de un presupuesto procesal o de una condicin de la
accin.
65
Previas
8.- CLASES DE EXCEPCIONES.-
Si bien es cierto, en el resto del mundo, la doctrina y las legislaciones

reconocan varias clases de excepciones, entre nosotros, es decir, en sede
nacional, aconteci un hecho del todo particular: se reconoce a la excepcin
nicamente en su haz procesal, en donde la excepcin no es otra cosa que
una de las formas que toma la defensa; en este caso se le llama defensa de
forma, y consiste en la denuncia que hace el demandado afirmando que hay un
presupuesto procesal o una condicin de la accin ausente o defectuosa en el
proceso la que determina una relacin procesal invlida o la imposibilidad de
un pronunciamiento vlido sobre el fondo, respectivamente, siendo que
cuando el demandado opone una excepcin cuyo fundamento implica la
denuncia de la ausencia o defecto de un presupuesto procesal, como cuando
denuncia la omisin o defecto de una condicin de la accin, se est ante una
excepcin que siempre ser procesal, por su naturaleza. En consecuencia,
decir excepcin procesal es un pleonasmo. Sin lugar a dudas un esfuerzo de
conceptuar la excepcin no representa una tarea sencilla. Ya el profesor Juan
Montero, refirindose al Derecho espaol seala, que La palabra excepcin
fue adquiriendo en nuestro Derecho tantos sentidos que al final acab por no
significar nada, al haber pretendido significar todo 8. Como fuere, al margen de
la naturaleza jurdica de la excepcin, y a efectos del presente trabajo,
conviene recordar sumariamente, de entre todas las clases de excepciones,
que en doctrina se han reconocido tres: las procesales, las materiales y las
dilatorias.
EXCEPCIONES PROCESALES.-
Cuando el demandado alega excepciones procesales centra su posicin en la

falta de presupuestos y/o requisitos procesales, en lo que nuestros tribunales
suelen llamar defectuosa constitucin de la relacin jurdica-procesal, y tiende a
8 MONTERO AROCA, Juan;GMEZ COLOMER,Luis, MONTN REDONDEO, Alberto y BARONA VILAR, Silvia. Derecho
Jurisdiccional. Tomo II Prceso Civil. Pag. 206
65
Previas
conseguir una resolucin meramente procesal en la que no se entre en el fondo

del asunto.
EXCEPCIONES MATERIALES.-
Con las excepciones materiales el demandado tiende a la desestimacin de la

pretensin, refiriendo la oposicin a su falta de jurisdiccin, de correspondencia
con el derecho material, en cuanto este no protege el inters del demandante,
aspirando el demandado a una sentencia de fondo absolutoria 9.
En este contexto, la excepcin material es condenada a desaparecer, por

cuanto si bien existen hechos extintivos, impeditivos o modificativos estos
estn referidos no al proceso, ni mucho menos al derecho de accin, se
refieren al derecho sustantivo del actor o, si se quiere, a la relacin jurdica
sustantiva establecida previamente al proceso con el demandado en nuestra
opinin, la relacin de tales hechos con el derecho material o sustantivo
discutido es ntima, tanto que solo se explica que la doctrina acepte su
invocacin como excepcin, como un medio de conceder una defensa rpida.
En nuestra opinin, los hechos analizados conforman una defensa tpica antes
que una excepcin. Por tanto a nuestro juicio una excepcin sustantiva es una
contradiccin terminolgica.
Nuestro ordenamiento jurdico hace referencia a la clasificacin tpica que

distingue entre:
EXCEPCINES DILATORIAS.-
A este tipo de excepciones reciban ese nombre desde del Derecho Comn,
se denominan as porque con ellas el demandado levanta cuestiones
procesales impedientes (litis ingressum impedientes) que, justamente
dilataban, hasta que no fueran definitivamente resueltas, el momento para
contestar la demanda. As las tuvimos nosotros reguladas hasta 1977 en que el
D.L. N 21773 las transform solo en excepciones de previo pronunciamiento
9 MONROY GALVEZ, Juan; Las Excepciones en el Codigo Procesal Civil Peruano,Lima 2003. Pag 36
65
Previas
(a la sentencia) cuyo planteamiento no interrumpa la tramitacin del principal

(o sea, que el demandado tuviera que contestar la demanda).
Una de las diversas concepciones que se dio respecto a este tipo de excepcin
es que se deca se trata de aquellas excepciones que tienen la finalidad de
depurar el proceso o sealar los vicios de procedimiento. Se les denomina
previas o dilatorias porque deben ser resultas con antelacin en el proceso y
porque retardan la contestacin de la demanda. Sus caractersticas son:
1. Su objeto principal es depurar el proceso y no retardarlo;
2. Interrumpen el curso normal del proceso ya que el asunto principal se

suspende hasta que sean resueltas en definitiva;
3. Se interponen y resuelven antes de la contestacin de la demanda, pues su

finalidad es depurar la relacin jurdico-procesal; y,
4. Son nominadas, porque en la ley que las crea se les ha dado su nombre;
Uno de los juristas de los tantos destacados del Derecho como es Juan de
Hevia Bolaos da una breve explicacin referente a excepciones dilatorias
manifestando que son las que dilatan, y difieren la causa, impidiendo su
ingreso, y prosecucin; pero no la extingue, acaban, ni rematan del todo, como
lo dice una ley de Partida. De lo dicho se sigue ser excepcin dilatoria la
incompetencia de jurisdiccin, litis pendencia, declinatoria del juez en causa y
todas las dems que a su persona tocaren para excluirle del conocimiento de
ella, como consta de una ley de Partida y otra de la Recopilacin.
Sguese asimismo ser excepcin dilatoria que toca a la persona de la parte, por
no serlo legitima para aparecer en juicio en la causa, respeto de los defectos, y
casos por que no lo pueden hacer; y lo mismo se entiende de su Procurador,
como consta de una ley de Partida. Asimismo de lo dicho, se sigue ser
65
Previas
excepcin dilatoria la del incierto, u oscuro libelo de la demanda, o pedir antes

del tiempo que se deba, o como no se deba, como esta definido en el derecho
civil y real. Sobre estas excepciones tambin se ocuparon otros autores
posteriores a Hevia Bolaos, pero conviene referir a uno en especial, como es
Joaqun Escriche, quien nos dice que la excepcin dilatoria, no tiene por objeto
destruir la accin del actor, sino solo retardar la entrada en el juicio. En tanto
que la excepcin perentoria o perpetua es la que destruye o enerva la accin
principal y acaba el litigio. No obstante ello, tambin consigna otra excepcin,
denominada declinatoria, por lo cual el demandado declina la jurisdiccin del
juez ante quien ha sido citado, pidindole que se inhiba y abstenga del
conocimiento de la causa, o porque no es juez competente para l, o porque se
halla pendiente en otro juzgado, y que mande el actor acudir al juez tal o tal
que es a quien corresponde entender en el asunto que se trate.
EXCEPCINES PERENTORIAS.-
Se entiende por excepciones procesales perentorias a aquellas que atacan el

fondo del asunto litigioso, el asunto principal; atacan directamente la pretensin
del demandante. Se caracterizan por:
1. Su objeto principal es destruir la pretensin del demandante;
2. Se interponen en la contestacin de la demanda;
3. No suspenden el desarrollo normal del proceso;
4. Se resuelven al decidir el asunto principal, o sea, sentencia; y,
5. Son innominadas, pues la ley no las determina en su nombre o nmero, sino

que pueden nominarse por el demandado en la forma que ms convenga a sus
intereses siempre que tiendan a constituirse en su defensa y atacar la
pretensin del demandante
Igualmente se ocupa de las excepciones perentorias, que las define como:

excepcin es la exclusin de la accin, y defensin es la repulsa de la
intencin del Actor, como lo dice Diego Prez. Y las excepciones, y defensiones
65
Previas
perentorias son las que del todo extinguen el derecho, e intencin del Acto, con
que se fenece la causa y as no la dilatan, ni difieren, ni impiden su ingreso;
sino que se van tratando con el pleito principal, y con l se determina en la
definitiva, como consta de una leyes de Partida, explicadas por Gregorio Lpez.
9.- CLASIFICACIN DE EXCEPCIONES SEGN LA DOCTRINA.-
Se han formulado diversos criterios de clasificacin de las excepciones;

veamos propuestas:
En el Derecho Romano, Justiniano clasifico a las excepciones en general de la

siguiente manera:
Por su fuente: Civiles, si eran establecidas por el derecho civil y, honorario si

eran acordadas por el pretor.
Por el hecho que le da nacimiento: Haban excepciones fundadas en la

equidad, en el orden pblico, como la cosa juzgada, la Ley cinciciae, y las que
se sobreentienden en las acciones de buena fe.
Por las personas: Excepciones que solo podan oponerse contra determinados
demandantes in- excepciones coherentes.
Por su duracin: Perentorias o perpetuas y dilatorias o temporarias. Las

primeas tenan tanta existencia como el derecho que excepcionaban y podan
hacerse valer en cualquier proceso que este se intentara y, las segundas,
tenan un corto plazo de existencia, vencido el cual no podan hacerse valer 10.
* Las excepciones perentorias, por otro lado fueron clasificadas del siguiente
modo:
- Dolo mali o de dolo, que clasificaba la consecuencia jurdica de un hecho

determinado.
In factum, que sealaba un hecho determinado sin calificarlo, advirtiendo que

sus consecuencias ya haban sido resueltas por el juez.
65
Previas
Quod metus causa, denunciaba la intimidacin o violencia moral que haba

concurrido al momento del nacimiento de la obligacin.
* Se consideraba las siguientes excepciones dilatorias:
Pacto pro tempus o de demanda prematura, cuando se exiga el cumplimiento

de la obligacin sin que haya vencido el plazo.
Res dividua o de acumulacin de cuestiones litigiosas entre las mismas partes.
Divisiones o el beneficio de divisin que un cofiador puede exigir in jure cuando

ha sido requerido por el total de la obligacin, siendo que solo garantizo una
parte.
Hugo Alsina, tomando en consideracin que un criterio amplio de clasificacin

debe sustentarse, no en la naturaleza procesal o sustancial de la excepcin,
sino en una circunstancia comn a ambas dentro del concepto general de
defensa (excepcin en sentido amplio) y, segn los efectos que produzcan las
excepciones se clasifican del siguiente modo:
1.- Excepciones que paralizan la accin:

a) Excepciones dilatorias: pueden oponerse como de previo y especial
pronunciamiento y fundadas en la ausencia de los presupuestos procesales
e impiden la normal constitucin de la relacin procesal, tal como ocurre con
la excepcin de defecto legal, litispendencia, etc. O tambin pueden obstar
al desenvolvimiento del proceso, como en la excepcin de arraigo.
b) Defensas previas, las que fundadas en una disposicin de la ley
sustancial, impiden una decisin sobre el fondo y que solo pueden oponerse
en la contestacin de la demanda.
2.- Excepciones que extinguen la accin:
a) Excepciones perentorias como la cosa juzgada, transaccin, prescripcin.
65
Previas
b) Las defensas generales que el demandado puede oponer en la

contestacin de la demanda y sustentadas en vicios de consentimiento
(error, dolo, simulacin) y causas de extincin de obligaciones como, pago,
novacin, remisin, imposibilidad de pago, etc.).
Cualquier clasificacin sobre las excepciones se debe tener en cuenta su

naturaleza esencialmente procesal y sustentarse en sus efectos nos dice Juan
Monroy Galvez, opone una excepcin cuyo fundamento implica la denuncia de
la ausencia o defecto de un presupuesto procesal, como cuando denuncia la
omisin o defecto de una condicion de la accin, se esta ante una excepcin
que siempre ser procesal, por su naturaleza. En consecuencia, decir
excepcin procesal es un pleonasmo. En este sentido Monroy nos propone
una clasificacin, con subespecies, sustentada en los efectos que produce en
el proceso la excepcin en caso de ser declarada fundada; y as, las
excepciones son:
a) Dilatorias, cuando paralizan el trmite del proceso que no se cumpla con

incorporar el presupuesto procesal o la condicion de la accin considerada
como inexistente o defectuosa al ampararse la excepcin.
Constituyen excepciones dilatorias: las de incapacidad del demandante o de
su representante, la representacin insuficiente o defectuosa del
demandante, la de oscuridad o la ambigedad en el modo de proponer la
demanda, la falta de legitimidad para obrar del demandado.
b) Perentorias, cuando extinguen definitivamente el proceso en el que se

propusieron. En estos casos, la inexistencia o deficiencia de un presupuesto
procesal o de una de las condiciones de la accin no es subsanable, razn
por cual tiene el efecto de extinguir el proceso.
Configuran excepciones perentorias la de incompetencia, la de
representacin defectuosa o insuficiente del demandado, la falta de
legitimidad para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada,
desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin o
transaccin, caducidad, prescripcin extintiva y la de convenio arbitral.
65
Previas
Por otro lado, las excepciones perentorias admiten ser clasificadas en

simples y complejas. Las perentorias simples, tienen el efecto de extinguir el
proceso sin afectar o extinguir la pretensin formulada por el actor o, en su
caso, por el reconvincente; dentro de esta subespecie encontramos a las
excepciones de incompetencia, representacin defectuosa o insuficiente del
demandado.
En cambio, las excepciones perentorias complejas, declaradas fundadas,

tienen el efecto de extinguir el proceso, as como cancelar de modo definitivo la
pretensin procesal, por consiguiente, el actor no podr intentar proponer
nuevamente la pretensin en otro proceso ulterior; en esta subespecie
encontramos a la excepcin de cosa juzgada, desistimiento de la pretensin,
conclusin del proceso por conciliacin o por transaccin, etc.
Nuestro Cdigo de Enjuiciamiento Civiles de 1852 regulaba las excepciones en

sus artculos 615 a 638, clasificndolas en declinatorias, dilatorias y perentorias
conforme se ve del artculo 616. Estipulaba, adems, que las declinatorias
tenan por objeto remitir el conocimiento de la causa a distinto juez (recurdese
en este punto lo definido por Escriche) del que empez a intervenir en ella; las
dilatorias, suspender y dilatar el recurso del litigio; en tanto que las perentorias,
extinguir el juicio o accin. Enumeraba como declinatoria: la incompetencia del
fuero, pleito pendiente y el impedimento del juez. La excepcin declinatoria
(deca el artculo 622) tiene lugar en cualquiera de los casos sealados en el
titulo del fuero competente y debe deducirse ante el juez que intenta conocer la
causa. Las excepciones dilatorias mas comunes eran (artculo 619): la falta de
personera; la de excusin u orden y la de tiempo para liberarse; la de la
demanda oscura o inoficiosa; la de contradiccin; la de acumulacin; la de
peticin antes de tiempo o de un modo indebido; la que se cite al responsable
de eviccin; la de condicin no cumplida; la de estar el demandado
legtimamente impedido, la de pedir al actor fianza de resultas, cuando lo
designe la ley; la que se dirige a comprobar la identidad o estado de la
persona. En el artculo 628 se reglamentaba respecto a la excepcin de
oscuridad de la demanda, sealndose que esta daba cuando en la demanda
no se haban cumplido los requisitos que prescriba el articulo 58 y siguientes
65
Previas
del citado cuerpo procesal o cuando estaba concebida en trminos oscuros,

ambiguos o contradictorios.
Las excepciones perentorias eran: la de pago; la de pacto de no pedir; la de

compensacin; la de novacin; la de dolo; la de prescripcin; la de fuerza o
miedo; la de ignorancia o error; la de dinero no entregado; la de lesin enorme
o enormsima; la de nulidad o falsedad; la de transaccin y la de cosa juzgada.
10.- TRAMITE DE LAS EXCEPCIONES.-
1.- PLAZO Y FORMA Y PRUEBAS PARA PROPONER EXCEPCIONES.-
Todas las excepciones que pretende hacer valer demandado debe proponerlas
en forma conjunta, en un mismo escrito. De igual manera, si el demandante
reconvenido formula varias excepciones, debe hacerlo en forma conjunta. En
ese sentido el Cdigo prev:
Art. 447.- Plazo y forma de proponer excepciones: Las excepciones se

proponen conjunta y nicamente dentro del plazo previsto en cada
procedimiento, sustancindose en cuaderno separado sin suspender la
tramitacin del principal.
En proceso de conocimiento, debe proponerse en cuaderno separado,

conforme a la citada norma general, dentro del plazo de diez das contados
desde el da siguiente al de la notificacin de la demanda o, en su caso, de la
reconvencin (Art. 478 inc. 3). Este plazo es perentorio, de tal modo que una
vez vencido, el demandado no puede ejercitar el derecho a proponerlas, pues
se extingue el derecho a proponer estos medios de defensa de forma.
En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse en cuaderno

separado, dentro del plazo de cinco das (Art. 491 inc.3). Igualmente el plazo
el fatal, por consiguiente, una vez vencido es inadmisible cualquiera de las
excepciones que propusiera el demandado o reconvenido y, tampoco pueden
ser deducidas como articulo de nulidad.
65
Previas
En proceso sumarsimo, las excepciones se proponen en cuaderno separado y

en el mismo escrito en donde se contesta la demanda, debiendo ofrecerse
medios probatorios de actuacin inmediata (Art. 552).
En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podr contradecir la ejecucin

y proponer excepciones y defensas previas, dentro del plazo de cinco das
contados desde el da siguiente al de la notificacin con el mandato ejecutivo,
debiendo ofrecer solamente medios probatorios como la declaracin de parte,
la prueba documental y la pericia (Art. 700). El plazo para la absolucin del
traslado de la contradiccin y de las excepciones es de tres das (Art. 701).
Si bien en el proceso de ejecucin de garantas, cuando regula la contradiccin

(Art. 722), no dice nada expresamente sobre las excepciones y defensas
previas, consideramos que si es procedente proponerse cualquiera de las
excepciones previstas en el Art. 446 del Cdigo; pues, como ya hemos
anotado reiteradamente, por definicin y para la doctrina que informa a nuestro
Cdigo, la excepcin denuncia la ausencia o insuficiencia de un presupuesto
procesal o de una de las condiciones de ejercicio valido de la accin, y si falta
uno de estos elementos, el proceso es nulo o puede devenir en nulo; por tanto,
resulta razonable y justo, que no solo el juez y el ejecutante, sino tambin el
ejecutado denuncie la ausencia de un presupuesto procesal o una de las
condiciones de la accin, proponiendo las excepciones pertinentes y, que si
abusa de este derecho, obviamente debe ser pasible de costas, costos y
multas a que se contrae el numeral 457. Adems, si el ejecutado puede
proponer la excepcin de prescripcin (la que como sabemos, puede ser objeto
de renuncia por el deudor), a fortiori, con mayor razn, puede proponer otras
excepciones cuyo sustento factico son irrenunciables, como la incapacidad del
demandante, la representacin insuficiente o defectuosa del demandante o del
demandado, la cosa juzgada, la de transaccin, etc. Este criterio viene siendo
seguido por las Salas Civiles de algunas Cortes de la Repblica, tal como obra
en la seccin referida a la jurisprudencia.
Convenimos con Hinostroza Miguez, respecto a este punto relativo a la

admisin de excepciones en los procesos de ejecucin de garantas, quien
pone de relieve lo siguiente:
65
Previas
En el caso de los procesos de ejecucin de garantas, si bien el Cdigo

procesal Civil no menciona especficamente como supuesto de la contradiccin
a las excepciones y defensas previas, as como tampoco hace una remisin al
trmite de algn proceso que si las contemple, creemos que no deben
rechazarse tales figuras procesales por la omisin sealada, primero, porque
solo se puede restringir derecho cuando la ley disponga expresamente, y
segundo, porque nada impide que el presupuesto de alguna excepcin
constituya fundamento valedero de la contradiccin. Sobre el particular, el
artculo 722 del Cdigo Procesal Civil, referido a la contradiccin en el proceso
de ejecucin de garantas, permite alegar al ejecutado cualquier forma de
extincin de la obligacin y menciona adems a la prescripcin; por tanto, si es
factible el empleo de la excepcin de prescripcin o alguna otra que se funde
en la extincin de la obligacin11.
En consecuencia, somos de la opinin que si proceden las excepciones en esta

clase de procesos y que el plazo mximo para proponerlas es el mismo para
formular contradiccin.
La prueba pertinente, para las excepciones ser nicamente la documental,

con arreglo al citado Art. 722 y se propondr en el mismo escrito de
contradiccin. Tratndose de la excepcin de convenio arbitral debe ofrecerse
nicamente como prueba el documento que lo contiene, el que debe anexarse
al escrito donde se formule la o las excepciones.
2.- AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL.-
Mediante el instituto del saneamiento procesal se impone al juez el deber de

inmacular o expurgar el proceso de todo defecto, vicio u omisin que pueda
impedir ulteriormente, y en su oportunidad, a que emita una sentencia de
merito, resolviendo el conflicto de intereses; o, en su caso, le impone el deber
de ordenar la subsanacin pertinente, o bien la liquidacin del proceso por
defecto o vicio insubsanable.
65
Previas
El saneamiento del proceso puede concebirse como una etapa obligatoria del
proceso o como una actividad razonada y decisoria del juzgador. Como fase
necesaria del proceso, lo ubicamos al saneamiento procesal despus de la
contestacin de la demanda, o la reconvencin, y antes de la fase de
conciliacin.
Como actividad del juzgador, es aquella referida a la inmaculacion o

purificacin del proceso de todo vicio, defecto, omisin, nulidad, irregularidad,
que puede obstar posteriormente a un pronunciamiento de merito sobre el
fondo de la litis o, en su caso, dar por concluido el proceso si se constata la
presencia de un defecto de carcter insubsanable.
El Cdigo regula la audiencia de saneamiento procesal de la siguiente forma:
Art. 449.- Audiencia de Saneamiento Procesal.- Absuelto el traslado o

transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez, en decisin debidamente motivada e
inimpugnable, puede prescindir de los medios probatorios pendientes de
actuacin declarando infundada la excepcin y saneado el proceso.
De lo contrario, fijara da y hora para la audiencia de saneamiento, la que ser

inaplazable. En esta se actuaran los medios probatorios ofrecidos y necesarios,
a criterio del Juez, para resolver la excepcin.
Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepcin, luego de escuchar los

informes orales de los Abogados si fueran solicitados. Si declara infundadas las
propuestas, declara adems saneado el proceso. De lo contrario, aplica lo
dispuesto en los artculos 450 y 541.
El Juez puede reservarse la decisin por un plazo que no exceder de cinco

das contado desde la conclusin de la audiencia de saneamiento.
Cuando el juez sanea el proceso debe pronunciarse sobre todas las

excepciones y, de ser desestimadas ellas, proceder a examinar los dems
65
Previas
aspectos de la relacin procesal para verificar si existen o no otras causales de

nulidad subsanables. Es en esa virtud que el Cdigo seala:
Art. 465.- Saneamiento del proceso.- tramitado el proceso conforme a esta

seccin y atendiendo a las modificaciones previstas para cada va
procedimental, el Juez, de oficio y aun el emplazado haya sido declarado
rebelde expedir resolucin declarando:
1. La existencia de una relacin jurdica procesal valida; o,
2. La nulidad y consiguiente conclusin del proceso por invalidez insubsanable

de la relacin, precisando sus defectos; o,
3. La concesin de un plazo, si los defectos de la relacin fuesen subsanables,

segn lo establecido para cada va procedimental.
Subsanados los defectos, el Juez declarara saneado el proceso por existir una
relacin procesal valida. En caso contrario, lo declarara nulo y
consiguientemente concluido.
La resolucin que declara concluido el proceso o la que concede plazo para

subsanar los defectos, es apelable con efecto suspensivo.
Como lo analizaremos en su oportunidad (captulo sobre saneamiento

procesal) cuando sanea el proceso, adems de resolver las excepciones (y
desestimadas que sean estas), el juzgador debe examinar y verificar los
siguientes aspectos:
a) Existencia del proceso
b) Concurrencia de los tres presupuestos procesales
c) La concurrencia de las dos condiciones de ejercicio valido de la accin
d) Debido proceso a ese momento (emplazamiento valido del demandado)
65
Previas
e) Otras causales de nulidades subsanables o insubsanables que pudieran

estar presentes.
Una vez que sea consentida o, en su caso, ejecutoriada, en la resolucin que

declara saneado el proceso, se extingue todo derecho de las partes para que
puedan cuestionar la validez de la relacin procesal. De tal forma que ni en va
de excepcin ni de nulidad pueden atacar la validez del proceso, salvo el caso,
que la doctrina considera la facultad de la parte de denunciar una causal de
nulidad insubsanable, lo que significa que podr poner de manifiesto al juez
sobre esta causal, pero este no esta en el deber de pronunciarse sobre tal
denuncia y aun solo podra decretar a sus antecedentes, tenindose presente

en su oportunidad y en cuanto fuese de ley. El Cdigo textualmente dispone:
Art. 446.- Efectos del saneamiento del proceso.- consentido o ejecutoriada la

resolucin que declara la existencia de una relacin jurdica procesal valida,
precluye toda peticin referida, directa o indirectamente, a la validez de la
relacin citada.
Por otro lado, es menester acotar que si bien precluye toda peticin de la parte
referida a la validez de la relacin procesal, ello no significa necesariamente
que el juzgador no pueda declarar la nulidad parcial o total del proceso, si
verifica la presencia de una causal suficiente para as declararlo en cualquier
estado y grado del proceso, haciendo uso de la facultad prevista en el Art. 176,
parte final, del Cdigo. Esa causal de nulidad (subsanable o insubsanable)
puede ser preexistente y no advertida por el juez o las partes, o puede ser
sobreviviente, como el caso de una infraccin al debido proceso (derecho de
prueba, por ejemplo). Por otro lado, el Cdigo establece cuales son los efectos
de la declaracin de invalidez insubsanable o subsanable del proceso:
Art. 467.- efectos de la declaracin de invalidez de la relacin procesal.-

consentida o ejecutoriada la resolucin que declara la invalidez de la relacin
procesal o vencido el plazo sin que el demandante subsane los defectos que la
65
Previas
invalidan, el Juez declarara concluido el proceso imponiendo al demandante el

pago de las costas y costos.
3.- DECISIN, RECURSOS Y EFECTOS DE LAS EXCEPCIONES.-
Aun cuando el demandado haya propuesto varias excepciones, el juez debe

resolverlas en la misma resolucin en forma conjunta, pero deber priorizadas,
pues si se han deducido las excepciones de incompetencia, litispendencia o
convenio arbitral, y se delira fundada una de estas, se abstendr de resolver
las otras excepciones que se hubieran hecho valer, en razn de que si el juez
resulta incompetente, o ya viene conociendo del proceso otro juez competente
o el arbitro el que resuelva las otras excepciones propuestas. As, el cdigo
seala:
Art. 450.- Decisin y recurso en las excepciones.- las excepciones se

resuelven en un solo auto. Si entre ellas figura la de incompetencia,
litispendencia o convenio arbitral y el juez declara fundada una de ellas, se
abstendr de resolver las dems; pero si concedida apelacin, el superior
revoca aquella, devolver lo actuado para que el Inferior se pronuncie sobre las
restantes. El auto que declara fundada una excepcin es apelable con efecto
suspensivo.
Con la finalidad de preservar el derecho a la doble instancia, es que la citada

norma procesal previene que en caso de que el rgano jurisdiccional superior
revoque la resolucin que declaro fundada una de esas tres excepciones, se
65
Previas
dispondr la devolucin de los actuados para que el A quo se pronuncie sobre

las otras excepciones cuyo pronunciamiento se omiti. Si la excepcin o
excepciones son desestimadas (infundadas o improcedentes) la resolucin
ser apelable sin efecto suspensivo y sin la calidad de diferida, debiendo el
juez (en los procesos abreviados y sumarsimo) motivar la resolucin al
concederse la alzada en esta ultima calidad (Art. 369, 494 y 556).
Las razones de hecho y de derecho por las cuales se declaran fundadas las
excepciones pueden configurar, en el fondo, causales de nulidades
subsanables o insubsanables, en virtud a ello, es que el Cdigo establece
distintos efectos segn se trate del tipo de excepcin declarada fundada. As,
se precisa:
Art. 451.- Efectos de las excepciones.- una vez consentido o ejecutoriado el

auto que declara fundada alguna de las excepciones enumeradas en el artculo
446, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los efectos
siguientes:
1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca,

legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijara el auto
resolutorio, si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante.
2. Suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la insuficiencia de

representacin del demandante dentro del plazo que fijara el auto resolutorio.
3. Suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos

sealados en el auto resolutorio y dentro del plazo que este fije, si se trata de la
excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda.
4. Suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacin

jurdica procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene y dentro del
plazo que este fije, si se trata de la excepcin de falta de legitimidad para obrar
del demandado.
Vencidos los plazos a los que se refieren los incisos anteriores sin que se
cumpla con lo ordenado, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin
del proceso.
65
Previas
5.Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las

excepciones de incompetencia, representacin insuficiente del demandado,
falta de agotamiento de la va administrativa, falta de legitimidad para obrar del
demandante, litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin,
conclusin del proceso por conciliacin o transaccin, caducidad, prescripcin
extintiva o convenio arbitral.
11.- IMPROCEDENCIA DE LA EXCEPCIN COMO NULIDAD,

COSTOS,COSTAS Y MULTA.-
Hemos anotado que los hechos que configuran las excepciones, en el fondo,
constituyen causales de nulidad subsanables, en unos casos, e insubsanables
en otros. Para evitar propiciar la mala fe del demandado, es que el Cdigo (Art.
454) dispone que no puede hacerse valer como nulidad los hechos que
configuran una excepcin: Veamos el texto legal:
Art. 454.- Improcedencia de la excepcin como nulidad.- Los hechos que

configuraban excepciones no podrn ser alegados como causal de nulidad por
el demandado que puedo proponerlas como excepciones.
Adems, debe tenerse en cuenta que la nulidad debe formularse en la primera

oportunidad que tuviera el nulidicente (Art. 176) y que al no proponer la
excepcin que correspondiera dentro del plazo legal, el demandado estara
consintiendo en la causal de nulidad, lo que convalidara tal nulidad (Art. 175
inc. 4). No obstante ello, si bien el demandado no puede solicitar se declare la
nulidad, total o parcial del proceso, en base a los hechos por los cuales puedo
proponer excepciones (y no lo hizo), la doctrina, en este punto, reconoce al
litigante la facultad para poder denunciar una causal de nulidad absoluta o
relativa, sin que el juez tenga el deber de pronunciarse sobre esta denuncia,
65
Previas
pues no es un pedido de nulidad, sino una simple manifestacin del litigante

sobre una presunta nulidad o irregularidad que se habra cometido. Con la
finalidad de cerrar las puertas, en lo posible del abuso que pudiera hacer el
demandado para hacer valer excepciones, cuyo sustento no tiene asidero
jurdico o fctico, es que el Cdigo establece sanciones. Veamos el texto legal:
Art. 457.- Costas, costos, y multas de las excepciones y defensas previas.-

Las costas, costos y multas del trmite de las excepciones y defensas previas
sern de cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendido a la manifiesta
falta de fundamento, el Juez puede ordenarla al pago de una multa no menor
de tres ni mayor de cinco Unidades de Referencia Procesal. Estas costas y
costos que seala la citada norma procesal, se deben fijar sin perjuicio de las
que se establezcan para el principal y para otros cuadernos o incidentes, con
arreglo al Art. 412 del Cdigo.
12.- LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
Como todos sabemos, incluso desde antes del CPC, la prescripcin se

encontraba regulada como una excepcin, siendo que a favor de su naturaleza
procesal se ha dicho que por razones que tienen que ver en una tradicin
jurdica mal entendida de la que an no nos sacudimos, la prescripcin extintiva
y sus plazos, estn regulados en la norma material a pesar de que por su
naturaleza jurdica y eficacia se trata sin duda de una institucin propia del
Derecho Procesal.
Lo cierto es que como ha sido ya sealado tanto la excepcin como la

caducidad no son instituciones de Derecho Procesal sino de la parte general
del Derecho Privado, que, en puridad, constituye mecanismos de extincin de
diversas situaciones jurdicas. De ello es clara muestra la modificacin del
rgimen de la prescripcin en Alemania (que se enmarca en la ley de
modernizacin del Derecho de las obligaciones en dicho pas), la cual refleja el
valor que en la cultura legal alemana se da al sistema jurdico como tal y a la
parte general (All-germeneir Teil) contenida en el BGB, el cual se concibe como
eje vertebrador de todo el sistema del Derecho Privado. Y no debe llevarnos a
65
Previas
confusin que el rgimen de estos institutos se regule muchas veces en

lugares ajenos a la parte general, como en el libro de tutela de los derechos
(como en la experiencia italiana) o en la parte final del cdigo como en el caso
francs (de indudable influencia en el legislador espaol y el peruano), pues
estas elecciones en muchos ordenamientos jurdicos (esencialmente en los
receptores de experiencias jurdicas extranjeras) se debe a cuestiones de
circulacin de modelos jurdicos que no afectan la esencia y alcance a la figura.
Es sintomtico de lo aqu afirmado que la prescripcin y la caducidad se
estudien en libros de introduccin al Derecho Privado y no en libros de Derecho
Procesal. Es clara muestra de ello, finalmente, que el legislador peruano de
1984 haya dedicado un libro entero para regular estos fenmenos: el Libro VIII
de nuestro Cdigo Civil.
Lamentablemente, entre nosotros la errada forma de concebir a la excepcin

como un tema procesal y a las excepciones nicamente como mecanismo de
denuncias de problemas en los presupuestos y condiciones de la accin tiene
consecuencias prcticas.
En efecto, como todos sabemos, la estimacin de la excepcin de prescripcin,

ocasionar nicamente una resolucin absolutoria de instancia (as se entiende
del inciso 5 del artculo 451 de nuestro CPC). Con esto, el demandante podra
intentar cuantas veces quisiera nuevamente la demanda, ya que la declaracin
efectuada no tiene efectos en el mbito sustancial.
Pero, si la prescripcin es un mecanismo de extincin de situaciones jurdicas

subjetivas, como lo es, al haber operado, se extingue el derecho mismo, razn
por la cual resulta del todo absurdo tan siquiera pensar que se pueda tentar
nuevamente la interposicin de una demanda.
Y es que como bien seala Leible Stean, la excepcin de prescripcin es una

Excepcin perentoria, una de aquellas que impide la ejecucin de la prestacin
65
Previas
que fue desaparecida de nuestro sistema procesal, excepcin que fue

desaparecida de nuestro ordenamiento jurdico.
As, si lo que se quiere es coadyuvar a reducir la carga procesal y, por ende,

ayudar a la eficacia procesal, con seguridad en algo servira dotar de
concretos y sustanciales efectos el amparo de la excepcin de prescripcin,
imposibilitando al demandado el presentar su demanda nuevamente 12.
13.- RELACIN JURDICA SUSTANTIVA Y RELACIN JURDICA

PROCESAL.-
Un proceso civil tiene su origen cuando en la realidad se presenta un conflicto

de intereses intersubjetivo o una incertidumbre, cualquiera de ellas con
relevancia jurdica. Este conflicto de intereses con relevancia jurdica se
produce cuando por lo menos dos personas tienen un inters propio y opuesto
al inters del otro respecto de un mismo bien jurdico.
As, imaginemos que alguien considera que tiene derecho a poseer un bien que
en ese momento es posedo por otro. Sin embargo, este ltimo considera que
su derecho a mantener la posesin del bien es firme y definitivo, en
consecuencia, no tiene intencin de devolver el bien al otro. Este conflicto no
tendr una solucin satisfactoria y aceptable socialmente que no sea a travs
de un proceso judicial, dada su naturaleza de conflicto de inters con
relevancia jurdica.
12 MONROY GLVEZ, Juan. Las Execpciones en el Codigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin aumentada. Lima 2004. PaG
373
65
Previas
En proceso civil cuando entre dos o mas personas se produce un conflicto de

intereses como el descrito en el prrafo anterior, suele decirse que entre ambas
hay una relacin jurdica sustantiva. Este es el antecedente material inmediato
al inicio de un proceso contencioso. Cuando una persona quiere que ese
conflicto acabe y que alguien decida que l tiene la razn, no tiene otra
alternativa que acudir al servicio de justicia, es decir debe iniciar un proceso.
A esta nueva relacin establecida, la que no alcanza nicamente al

demandante y al demandado, sino tambin al juez, sus auxiliares e incluso a
otras personas que puedan coadyudar a la solucin del conflicto, se le
denomina relacin jurdica procesal.
Pues bien, un juez jams podr pronunciarse vlidamente en un proceso si

ste o la relacin jurdica procesal, conceptos que son sinnimos, no esta
saneada. Ahora bien, una relacin jurdica procesal estar saneada cuando se
encuentren presentes de manera impecable los Presupuestos Procesales.
Precisamente cuando el demandado plantea una defensa de forma o
excepcin que como hemos dicho, tambin son sinnimos bien puede
sustentarse en el hecho que est denunciando la ausencia o imperfeccin de
un Presupuesto Procesal.
14.- LOS PRESUPUESTOS PROCESALES.-
No son abundantes las teoras explicativas acerca de la naturaleza jurdica de

los Presupuestos Procesales. Sin embargo, es posible identificar a aquella que
considera a esta institucin en su acepcin literal, es decir, considera a los
Presupuestos Procesales como los requisitos para la existencia de una relacin
jurdica procesal, es decir de un proceso.
Esta teora llevada a un posicin extrema si no hay Presupuesto Procesal, no

hay proceso produce el germen de su propia destruccin. As, con ella no se
logra explicar como un litigante puede cuestionar la inexistencia de un
Presupuesto Procesal dentro de un proceso, si ste tcnicamente no existe,
precisamente como producto de su ausencia. Para usar un ejemplo, si la
capacidad procesal es un Presupuesto Procesal, como en efecto lo es, Cmo
voy a poder denunciar su ausencia si no es al interior de un proceso?.
65
Previas
Por esta razn, la teora mas aceptada en torno a la naturaleza jurdica de esta
institucin, es aquella que ensea que los Presupuestos Procesales son los
elementos bsicos y necesarios para la existencia de una relacin jurdica
procesal valida, es decir, sin Presupuesto Procesales habr pero estar
viciado, ser un proceso defectuoso. Veamos cuales son los Presupuestos
Procesales:
1.- LA COMPETENCIA.-
Es una calidad inherente al rgano jurisdiccional, y consiste en la aptitud para

ejercer vlidamente la jurisdiccin. Es decir, no basta que un rgano
jurisdiccional sea tal para pueda actan en cualquier proceso vlidamente, para
tal efecto es necesario que cumpla con cierto nmero de requisitos, los que
suelen denominarse elementos de la competencia, que son: la cuanta, la
materia, el turno, el grado y el territorio.
2.- CAPACIDAD PROCESAL.-
Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso,
especficamente las llamadas partes procesales, para realizar actividad jurdica
valida al interior precisamente del proceso. Por cierto no todo los sujetos de
derecho que tienen la calidad de parte material, es decir que son parte de una
relacin jurdica sustantiva, tiene capacidad procesal
Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona jurdica o el incapaz. Estos

pueden ser titulares de derecho y en merito de tal tener inters en demandar o
ser demandados, sin embargo, ellos no tienen posibilidad real de actuar
directamente en un proceso, para tal efecto requieren que alguien acte en su
nombre. En estos como en otros casos se presenta la figura de la
representacin procesal, la que siendo tributaria de los aspectos genricos de
la representacin, tiene particularidades que le hacen autnoma. Se trata del
65
Previas
instituto procesal a travs del cual se permite que una persona acte en
nombre de una parte material dentro del proceso.
3.- REQUISITOS PARA LA DEMANDA.-
Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la manifestacin concreta del derecho

de accin, su actuacin implica el cumplimiento de cierto nmero de requisitos
o actos formales de necesario cumplimiento.
Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol nicamente formal en la

expresin de la demanda. Siendo as, su incumplimiento impide que la
demanda produzca efectos jurdicos, a pesar de lo cual, el juez advertido de tal
incumplimiento puede conceder el demandante un plazo para que subsane la
omisin o insuficiencia. Estos son los requisitos de la admisibilidad de la
demanda.
Sin embargo, hay otros requisitos cuya presencia articula la esencia de la

demanda misma, son tan intrnsecos a ella que se confunde su presencia con
la demanda misma. Por esta razn cuando un juez descubre su ausencia o
imperfeccin, ordena de inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de
procedencia de la demanda.
Incluso es posible que determinadas pretensiones tengan su propia va

procedimental, es decir, que su tramitacin se guie por una de las vas
procedimentales conocidas, aun cuando se regulen especficamente para ella
algunos aspectos singulares, concretamente algunos requisitos propios.
Como se advierte, los requisitos de admisibilidad y procedencia de la demanda

sin imprescindibles para que este acto apertorio del proceso produzca efectos
jurdicos, es en tal merito por el que se convierten en un Presupuesto Procesal.
15.- CONDICIONES DE LA ACCIN.-
De la misma manera como ocurre con los Presupuestos Procesales, el

concepto del ttulo no refleja con precisin su contenido y mucho menos su
naturaleza. Sobre las Condiciones de la accin se han elaborado por lo menos
dos teoras explicativas de su naturaleza jurdica.
65
Previas
La primera de ellas considera que se trata de los elementos necesarios para

que una demanda tenga un pronunciamiento favorable, vale decir sea
amparada. La otra considera que las Condiciones de la accin son los
elementos indispensables para que el rgano jurisdiccional pueda expedir un
pronunciamiento valido sobre el fondo. Vamos a describir cuales son las
condiciones de la accin a fin de advertir como la segunda teora es, en nuestra
opinin la mas acertada.
1.- INTERS PARA OBRAR.-
Esta necesidad de acudir al rgano jurisdiccional como nico medio capaz de

procesa y posteriormente declarar una decisin respecto del conflicto que estn
viviendo, es lo que se conoce con el nombre de Inters para obrar.
Es conocida tambin como el nombre de Inters procesal se caracteriza y se

diferencia de la otra forma que toma el inters jurdico en el derecho material
en que es abstracto, es decir, no tiene contenido jurdico, no se sustenta en la
presencia o no de otro derecho material, no requiere de contenido patrimonial o
moral, como podra ser el caso de los intereses expresados como
consecuencia de la titularidad de un derecho material.
De tal suerte que en un proceso una parte tendr inters para obrar cuando su
presencia en el proceso se entienda a partir de la imposibilidad jurdica de
poder solucionar su conflicto de inters de manera distinta a la peticin ante el
rgano jurisdiccional. Esa necesidad abstracta de tutela jurdica constituye el
Inters para Obrar.
2.- LEGITIMIDAD PARA OBRAR.-
Conocida tambin con los nombres de Calidad para obrar o Legitimatio ad

causam, es una de las instituciones mas sofisticadas del derecho procesal.
Regularmente encierra mas cosas de las que usualmente se le imputa y, en
otros mbitos, resulta conteniendo menos de los que cotidianamente se afirma.
En realidad es un concepto lgico de relacin, cuyo entendimiento es sencillo si

se recuerdan los conceptos de relacin jurdica sustantiva y relacin jurdica
procesal ya expresados anteriormente. As, en un proceso hay Legitimidad para
65
Previas
obrar cuando las partes materiales, es decir las conformantes de una relacin
jurdica sustantivas, son tambin las partes en la relacin jurdica procesal.
Apreciada de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece como una
institucin en apariencia sencilla.
16.- RELACIN ENTRE LAS EXCEPCIONES Y LOS PRESUPUESTOS

PROCESALES Y LAS CONDICIONES DE LA ACCIN.-
Como expresamos al inicio, los conceptos de defensa de forma y excepcin

son sinnimos. En realidad cuando deducimos una excepcin lo que estamos
haciendo es proponiendo una defensa de forma.
Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos permiten introducirnos ahora
si con tranquilidad en la esencia misma de la excepcin, en su naturaleza
jurdica. All encontramos que cuando una persona interpone una excepcin en
realidad lo que esta haciendo es denunciar que en el proceso no existe o
existe, pero de manera defectuosa, un Presupuesto procesal o que no existe o
existe, pero de manera defectuosa, una Condicion de la Accin. Eso y no otra
cosa es la excepcin, su ligazn con los dos institutos antes desarrollados es
indisoluble, de hecho no es posible explicar que es la excepcin sin antes no
65
Previas
tener claro que son los Presupuestos procesales y las Condiciones de la

accin.
Conviene precisar que este es el criterio que ha asumido el Cdigo Procesal

Civil Peruano para desarrollar la presente temtica en el plano normativo.
Apreciemos las excepciones reguladas en dicho ordenamiento, apuntando a
precisar que instituto es el que se prev su ausencia o insuficiencia para
amparar una excepcin.
17.- LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL.-
El artculo 446 del Cdigo referido contiene el listado de las excepciones que
pueden ser propuestas en el nuevo ordenamiento procesal civil peruano.
Expliquemos cada una:
A. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA
Se han dicho, y con mucha razn, que la competencia es el modo o forma

como el juez ejerce la jurisdiccin en un caso determinado.
Ugo Rocco encuentra que la diferencia esta en que mientras la jurisdiccin es

el poder que compete a todos los magistrados considerados en conjunto, la
competencia es la jurisdiccin que en concreto corresponde al magistrado en
singular y, la competencia prosigue el profesor de la Universidad de Npoles
65
Previas
Es aquella parte de la jurisdiccin que corresponde en contrato a cada rgano

jurisdiccional singular, segn ciertos criterios a travs de los cuales las normas
procesales distribuyen jurisdiccin entre los distintos rganos ordinarios de
ella.
La competencia, seala David Lazcano, es la capacidad del rgano del Estado

para ejercer la funcin jurisdiccional y la jurisdiccin es, por el contrario, la
funcin misma, o sea, la actividad que despliega el Estado para satisfacer los
intereses tutelados por el derecho, cuando la norma jurdica no ha sido o
podido ser cumplida.
En resumen, creemos que la correlacin entre los conceptos de jurisdiccin y

competencia es aquella que existe entre poder (y deber) y el ejercicio concreto
de ese poder (cumplimiento de ese deber). La competencia es la forma
concreta como un rgano estatal determinado ejerce el poder jurisdiccional en
un caso justiciable presentado en la realidad. Todo juez, de cualquier instancia,
sea Juez de Paz, o Vocal Supremo, tiene jurisdiccin idntica, desde que estn
investidos de la potestad de impartir justicia y por el solo hecho de ser jueces,
empero se diferencian en cuanto a la competencia que la ley asigna para
conocer de ciertos conflictos de intereses o casos justiciables determinados.
Si pensamos hipotticamente, por un momento, que en una sociedad solo

existiera un rgano encargado de impartir justicia (como seguramente ocurri
en los albores de la sociedad humana), este tendra competencia para conocer
de todos los conflictos o causas, de cualquier materia o cuanta, y por
consiguiente no tendra sentido alguno distinguir entre la jurisdiccin y
competencia, toda vez que estas estaran asumidas y ejercidas por ese nico
rgano jurisdiccional. La necesidad de tal distingo surge cuando se requiere de
ms de un rgano jurisdiccional que se encargue de impartir justicia, a cuyo
efecto se debe acoger diversos criterios (materia, cuanta, territorio, etc.) para
establecer la competencia que corresponder a cada rgano, es decir. El modo
en que cada rgano ejercer la jurisdiccin en un caso concreto para
resolverlo.
65
Previas
La competencia ha sido clasificada de diversas formas y teniendo en cuenta

distintos criterios. As, veamos algunas clasificaciones:
A) Competencia Absoluta: esta clase de competencia se reconoce y establece

en atencin y observancia a normas de orden pblico, sin que las partes o el
juez puedan modificarlas. Dentro de esta clase de competencia encontramos a
la establecida por razn de materia, de cuanta, de turno y la competencia
funcional.
B) Competencia relativa: se halla regulada en funcin y satisfaccin de los

intereses particulares y privados de los litigantes y, por tanto, puede ser
modificada o alterada de acuerdo a su conveniencia, a travs de la prorroga
convencional o la prorroga tacita reguladas por el Cdigo (Art. 25 y 26). La
competencia relativa esta configurada por la denominada competencia
territorial (o competencia por razn de territorio).
La competencia, segn sea el caso concreto, debe ser considerada en dos

niveles distintos: como presupuesto procesal y como impedimento procesal. Ya
hemos precisado que los presupuestos procesales son los requisitos mnimos
que deben concurrir para que la relacin procesal se halle instaurada
vlidamente y, por tal razn deben ser verificables de oficio (y, con mayor
razn, a instancia de parte), mientras que el impedimento procesal solo es
oponible a instancia de la parte interesada o del tercero legitimado (parte
demandada o reconvenida) y, si la parte no la propone, el proceso debe
continuar su iter natural13.
Con claridad, Hernn J. Martnez precisa que si aquellas pautas de

competencia cuyo incumplimiento apareja la inadmisibilidad para nosotros la
improcedencia oficiosa de la pretensin (materia, grado, valor) corresponden a
la categora de presupuestos procesales, mientras que aquellas otras que no
pueden ser observadas oficiosamente sino previo planteo procesal de la
contraparte se conceptualizan como impedimentos procesales.
Valga, eso si, sealar que la facultad judicial de observar de oficio el

cumplimiento de los presupuestos procesales no inhibe la eventualidad del
65
Previas
planteo de las partes en caso de omisin judicial, sin que por ello se
transformen en impedimentos y pierdan su categora de presupuestos
procesales; y valga tambin, tren de continuar las distinciones, sealar el
carcter preclusivo de la etapa procesal para hacer valer los impedimentos
procesales que contrastan con la posibilidad de suplir el control oficioso de los
presupuestos procesales en cualquier estado o instancia.
Augusto Ferrero, citando a prieto Castro, en igual sentido afirma esta posicin
sealando que la incompetencia relativa procede solamente a instancia de
parte, ya que su fundamento es de carcter privado; por el contrario, el
fundamento de la incompetencia relativa sin pronunciamiento expreso del
demandado, aducindola en va de excepcin.
En este contexto, cualquiera de las formas de competencia absoluta (por razn

de materia, de cuanta, de turno, o competencia funcional) constituye
indudablemente presupuesto procesal y, en consecuencia, el Juez, de oficio,
esta en el deber de verificarla y pronunciarse sobre ella en cualquier estado y
grado del proceso. El mismo punto de vista adopta Augusto Ferrero cuando
seala que si una demanda es interpuesta ante juez incompetente por razn de
materia, de cuanta, de grado o de turno, se trata de una incompetencia de
carcter absoluto. Si cumpliendo con estas cuatro formalidades, el demandante
invoca accin sin tener en cuenta el fuero, se trata de una incompetencia
relativa.
Por el contrario, la competencia por razn de territorio no configura

presupuesto procesal sino impedimento, o solamente puede ser objeto de
cuestionamiento mediante la inhibitoria o la excepcin de incompetencia. En
este sentido el Cdigo dispone:
Art. 25: Prorroga Convencional de la Competencia Territorial: las partes

pueden convenir por escrito someterse a la competencia territorial de un juez
distinto al que corresponde, salvo que la ley la declare improrrogable.
Art. 26: Prorroga Tacita de la Competencia Territorial: se produce la prorroga

tacita de la competencia para el demandante por el hecho de interponer la
65
Previas
demanda y para el demandado por comparecer al proceso sin hacer reserva o

dejar transcurrir el plazo sin cuestionar la competencia.
Art. 37: Conflicto Positivo de Competencia: La incompetencia por razn de

territorio solo puede ser invocada por el demandado como excepcin o como
inhibitoria, cuando no se haya producido la prrroga de la competencia. Elegida
una va no podr utilizarse la otra.
En resumen, si el demandado omite oponer la excepcin de incompetencia,

con su conducta procesal tcitamente esta prorrogando la competencia
territorial a favor de un juez que originariamente no era competente, pero que
finalmente ambas partes deciden prorrogarle la competencia territorial.
No participamos del criterio de Julin Guillermo Romero, el que propusiera que

la excepcin de incompetencia debe hacerse extensiva al caso en el que la
demanda se ha dirigido ante quien no es juez, pues, comentando nuestro
Cdigo de 1912, sostena que si era falta de jurisdiccin, podr hacerse valer
como causal de nulidad en cualquier momento con mayor razn podra hacerse
valer como excepcin dilatoria. En igual sentido opina De la Plaza.
Consideramos que si la persona ante quien se dirige la demanda carece de

jurisdiccin o bien ya no tiene en ese momento jurisdiccin entonces, estamos
frente a un caso de proceso inexistente, en donde obviamente no cabe
deducirse medios de defensa de forma ni de fondo, pues la inexistencia del
acto procesal es total, no siendo necesario declararse judicialmente ni puede
convalidarse.
En conclusin, la incompetencia absoluta debe declararse de oficio o en va de

excepcin de incompetencia, pues con esta falta de competencia se esta
afectando un presupuesto procesal y, este, como lo hemos anotado, es
verificable de oficio o a instancia de parte. En tanto que la incompetencia
relativa nicamente es revisable a instancia de parte y se halla sometida
rgidamente al principio de preclusin procesal, por cuanto si no es propuesta
como excepcin en el plazo sealado por la ley segn el tipo de procedimiento
se entender que el demandado ha renunciado al derecho de proponerla y
sobre todo que ha prorrogado tcitamente la competencia del juez.
65
Previas
Como ya hemos visto, a propsito de las clases de excepciones, la excepcin

de incompetencia es una de carcter perentoria y simple, pues en el caso de
que fuese declarada fundada, su efecto ser el de extinguir el proceso, pero
dejar subsistente la pretensin procesal, la que podr proponerse en otro
proceso ante el juez competente. Sin embrago, cabe anotar en cuanto a la
facultad que tiene el juez de examinar el monto del petitorio, y si del texto de la
propia demanda o de los anexos aparece que la cuanta asignada por el actor
no es la que corresponde, en cuya hiptesis deber el juez efectuar la
consiguiente correccin o, en su caso, inhibirse de su conocimiento para remitir
los actuados al juez competente por razn de cuanta.
Especficamente, para nuestro ordenamiento procesal, la excepcin de

incompetencia puede sustentarse en la falta de competencia por razn de
materia, por razn de cuanta, por razn de territorio y aun por razn de turno.
En esta ltima hiptesis, debe tenerse en cuenta conforme a las disposiciones
administrativas pertinentes, se ha instalado y viene funcionando la Mesa de
Partes nica para los juzgados civiles, empero para las Salas puede muy bien
operar la competencia por razn de turno, en donde si este rgano
jurisdiccional acta como primera instancia, puede oponerse la excepcin de
incompetencia por no observarse las reglas de competencia por razn de turno,
siempre que en la sede judicial existan dos o mas Salas Civiles o Mixtas.
La excepcin de incompetencia no puede sustentarse en la infraccin a las

reglas de competencia funcional, por expresa prohibicin del Art. 35, que en el
tercer prrafo dispone: No es procedente la excepcin para cuestionar la
competencia funcional. Sin embargo, podr ser declarada de oficio (se entiende
en cualquier estado y grado del proceso) o a pedido de parte (no se admitir
como excepcin) hasta antes de expedirse el auto de saneamiento procesal.
Esto ltimo en congruencia con lo dispuesto en el Art. 466 del Cdigo que
prohbe toda peticin de las partes dirigida, directa o indirectamente, a
cuestionar la validez de la relacin procesal.
65
Previas
Adems, tambin es menester dejar establecido que la competencia funcional

comprende a la llamada competencia por razn de jerarqua o grado, la que
viene a constituir una especie de aquella; en consecuencia, la competencia
funcional es el gnero, y la competencia por razn de grado o jerarqua es la
especie.
El actor reconvenido puede proponer la excepcin de incompetencia

sustentando su medio de defensa en que se han vulnerado las normas
relativas a la competencia por razn de materia, de cuanta, de territorio. No
proceder que la interponga cuando falte la competencia por razn del
territorio, pues por el hecho de comparecer al proceso, sin hacer reserva, o por
dejar de transcurrir el plazo sin cuestionar la competencia, ha prorrogado la
competencia del juez.
De estimarse fundada la excepcin de incompetencia, primeramente su efecto

ser el de imposibilitar al Juez de pronunciarse sobre las dems excepciones
que se hubieren interpuesto; luego, tambin, en la misma resolucin se
ordenara la nulidad de todo lo actuado (improcedente la demanda) y concluido
el proceso (Art. 451 inc. 5). Segn los efectos anotados; la excepcin es de
carcter perentoria simple, en virtud a que si bien el proceso queda cancelado,
el actor puede intentar proponer nuevamente la misma pretensin 14.
Despus de haber dado un nocin al tema tratado, resumidamente podemos

decir que la competencia del juez es uno de los presupuestos del proceso, si
un proceso se sigue ante un juez incompetente, no tiene ningn eficacia
jurdica.
Esta excepcin procede cuando se interpone una demanda ante un rgano

jurisdiccional incompetente por razn de materia, cuando este ltimo es
improrrogable. Puede ser declarada de oficio o a pedido de parte hasta antes
de expedirse el auto de saneamiento.
14 ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicion, Lima Per 2004. Pag. 140
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Previas
Si se declara fundada la excepcin de incompetencia, se producir como

efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso; lo anterior no
evita; sin embargo, que el demandante pueda interponer nuevamente su
demanda ante el rgano jurisdiccional competente.
B.-EXCEPCIONES DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE E INCAPACIDAD

DE SU REPRESENTANTE.-
Estas dos excepciones tiene relacin estrecha con el segundo presupuesto

procesal: la capacidad procesal de la partes. Por esta razn, previamente
debemos, aunque en forma breve, abordar la capacidad procesal, llamada por
el Cdigo, capacidad para comparecer en un proceso, as como su distincin
con la capacidad para ser parte material en un proceso.
La capacidad jurdica en general podemos distinguirla entre capacidad

sustantiva y capacidad procesal, la capacidad sustantiva puede ser de goce o
de ejercicio. De la misma manera, la capacidad procesal puede ser de goce o
de ejercicio; a la primera se le denomina capacidad para ser parte, o como el
Cdigo (Art. 57) la denomina capacidad para ser parte, o como el material en
un proceso, es decir, aquella que concede la aptitud para ser titular de
derechos, deberes o cargas procesales. A la segunda se le denomina
capacidad procesal en sentido restringido o como el cdigo la denomina
capacidad para comparecer en un proceso.
En resumen, la capacidad de goce es denominada por el Cdigo y la doctrina

como capacidad para ser parte material en un proceso, en tanto que la
capacidad de ejercicio se le denomina en el mismo texto legal como capacidad
para comparecer en un proceso.
Enseaba el maestro Mario Alzamora Valdez, que la capacidad para ser parte
en un proceso es aquella que considera a una persona como sujeto activo de la
relacin procesal; corresponde, por tanto, a todo el que es capaz de ser titular
de un derecho. Coincide, pues, con la capacidad de goce. Poseen dicha
65
Previas
capacidad tanto las personas naturales, como las personas jurdicas de inters
pblico: el Estado, la iglesia, las universidades, municipalidades, beneficencias,
establecimientos de instruccin, y las de inters privado como las asociaciones,
y sociedades civiles y mercantiles.
La capacidad para ser parte, precisa Jaime Guasp, es la aptitud jurdica para
ser titular de los derechos o de las obligaciones de carcter procesal que a las
partes se refieren. Obviamente no se confunde con la legitimidad para obrar.
En consecuencia, la capacidad para ser parte material, tiene su origen en el

nacimiento, para las personas naturales, y en los requisitos legales e
inscripcin, para las personas jurdicas, tal como tambin seala Prieto Castro.
Hernando Devis Echandia claramente expone que cualquiera que sea la

situacin de la parte en el proceso y su modo de actuar, para que su
comparecencia sea vlida y sus actos produzcan efectos legales procesales,
debe reunir las siguientes condiciones:
a) Capacidad para ser parte de goce
b) Capacidad procesal o para comparecer al juicio, es decir, legitimatio ad

processum de ejercicio
c) Debida representacin cuando no se acta personalmente o se trata de una

persona jurdica
d) Adecuada postulacin.
Y luego toda persona natural o jurdica, de derecho privado o pblico, tiene

capacidad para ser parte en juicio, o. lo que es igual, para ser sujeto del
proceso o de la relacin jurdica procesal.
En suma, toda persona natural desde su nacimiento hasta su muerte tiene

capacidad para ser parte material en un proceso, pues goza de los derechos y
facultades procesales y le es imputable deberes y cargas procesales, por
ejemplo, del derecho a la tutela jurisdiccional, del derecho de accin, se es
65
Previas
incapaz, los ejercita por medio de su representante legal (padres, tutor,

curador). Incluso el concebido puede ser parte material en un proceso, para los
derechos que le favorezca y a condicin de que nazca vivo y, ser su
representante (padres, curador procesal) quienes por el concebido ejerzan los
derechos procesales y los materiales que le favorecen en un proceso
determinado, sea como demandante o como tercero legitimado.
Respecto a la capacidad de goce de carcter procesal el Cdigo expresa:
Art. 57.- Capacidad para ser parte material en un proceso.- toda persona
natural o jurdica, los rganos constitucionales autnomos y la sociedad
conyugal, la sucesin indivisa u otras formas de patrimonio autnomo, pueden
ser parte material en un proceso.
Toda persona natural, como lo indica el dispositivo glosado, puede ser parte
material en un proceso, esto es, que tiene capacidad de goce de carcter
procesal, sea persona natural incapaz, sea nacional o extranjero (menores e
incapaces mayores). Un menor de edad, por ejemplo, tiene capacidad para ser
parte material de un proceso, pues puede ser titular de derechos y deberes
procesales, pero no puede ejercitarlos o cumplirlos precisamente por no tener
capacidad de ejercicio (procesal), en cuyo caso, ser su representante legal
(padres o tutor) quien ejerce la representacin de ese incapaz en proceso.
Por otro lado, toda persona jurdica, sea de derecho privado o de derecho
pblico, por el solo hecho de la inscripcin correspondiente previos los
requisitos y tramites o por el reconocimiento y creacin por ley, tiene capacidad
para ser parte material en un proceso, pues tiene aptitud para ser titular de
derechos, cargas y deberes procesales, pero su representante quien ejercer

por aquella persona jurdica tales derechos o cumplir los respectivos deberes
y cargas procesales.
La capacidad para ser parte significa, nos dice Alzamora Valdez, que una
persona puede intervenir en un proceso civil, pero no quiere decir que sea
65
Previas
precisamente titular del derecho de obrar o de contradecir (legitimidad para

obrar del demandante o del demandado, respectivamente).
En cambio, la capacidad para comparecer en un proceso o capacidad procesal

(de ejercicio), es la aptitud para iniciar y actuar en un proceso, ya sea por
derecho propio, o representando a otro, o bien para conferir representacin
procesal. Y de esta capacidad para comparecer derivan tres derechos:
Derecho a comparecer por derecho propio y directamente ante el juez.
Derecho a comparecer y actuar en proceso por derecho ajeno,

representando a otra persona, sea natural o jurdica.
Derecho a comparecer y actuar en proceso mediante representante

convencional (apoderado judicial).
La capacidad para comparecer en proceso se refiere no solamente a la facultad

para comparecer en proceso, sino para actuar vlidamente en el, para ejercer
derechos, facultades o potestades y cumplir deberes y cargas dentro de un
proceso; en consecuencia, la capacidad para comparecer no viene sino a
constituir la capacidad procesal de ejercicio.
La capacidad procesal o capacidad para comparecer en proceso, nos dice

Juan Monroy Glvez no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes
en el proceso, especficamente las llamadas partes procesales, para realizar
actividad jurdica valida al interior precisamente del proceso.
No debe confundirse la capacidad para comparecer en un proceso con la

legitimidad para obrar, activa y pasiva; pues la primera se refiere a un
presupuesto procesal, y determina que la actuacin procesal de la parte o
tercero legitimado sea vlida, mientras que la legitimidad para obrar es una
condicin de ejercicio valido de la accin y determina que el actor pueda
65
Previas
formular legalmente una pretensin procesal o que, a su vez, el demandado

pueda formular contradiccin a la pretensin.
En la doctrina tambin se le denomina a la capacidad para comparecer a un

proceso como personera adjetiva, mientras que a la legitimidad, para obrar
como personera sustantiva.
En esta perspectiva el Cdigo reconoce:
Art. 58: Capacidad para comparecer en un proceso: tienen capacidad para

comparecer por si a un proceso o parar conferir representacin designando
apoderado judicial, las personas que pueden disponer de los derechos que en
l se hacen valer, as como aquellas a quienes la ley se lo faculte. Las dems
deben comparecer por medio de representante legal.
Tambin pueden comparecer en un proceso, representando a otras personas,

las que ejercen por si sus derechos.
Puede continuar un proceso quien durante su transcurso cambia de nombre,

sin perjuicio de la causa que motivo tal hecho.
La capacidad procesal de ejercicio subyace o descansa en la capacidad de

ejercicio sustantivo, del derecho civil, y es esta la razn por la cual el
dispositivo glosado, se refiere a que tienen capacidad para comparecer por
silas personas que pueden disponer de los derechos que en l se hacen
valer.
En la misma direccin, el Cdigo italiano (Art. 75) dispone que tienen

capacidad para estar en juicio las personas que tienen el libre ejercicio de los
derechos que en l se hacen valer, de tal manera que, en ese sistema procesal
como en el nuestro, se hace coincidir la capacidad de ejercicio de derecho
sustantivo o material con la capacidad de ejercicio de derecho procesal, pues

ya hemos advertido que la capacidad de ejercicio procesal subyace sobre la
capacidad de ejercicio de carcter sustantivo, an cuando creemos que el
65
Previas
derecho procesal en su evolucin debe comenzar a desarrollarse propia teora

sobre la capacidad para ser parte y la capacidad para comparecer en proceso.
Resumiendo este punto, cabe concluirse que no debe identificarse la capacidad

civil de ejercicio con la capacidad procesal de ejercicio no obstante su ntima
vinculacin. En este sentido, Juan Monroy Glvez apunta que conviene
precisar que no es exacto identificar la capacidad civil de ejercicio con la
capacidad procesal civil as por ejemplo, si la madre tuviera 13 aos de edad;
seria en estricto una incapaz civil absoluta, empero, una norma procesal le
otorga, por su calidad de madre, capacidad para ejercer representacin
procesal civil.
Pueden disponer de los derechos que se hacen valer en el proceso las

personas mayores de edad (de dieciocho aos) o las que siendo mayores de
diecisis aos han contrado matrimonio o por haber obtenido ttulo oficial que
les autorice para ejercer una profesin u oficio; en el caso de mujeres mayores
de catorce aos, adems, cesa la incapacidad por haber contrado matrimonio
(Art. 42 y 46 del C .C.).
Empero, cabe anotar, que la capacidad procesal puede ser absoluta o relativa
(o tambin podra expresarse, desde otra perspectiva, que la incapacidad
procesal puede ser absoluta o relativa). En la primera, la persona puede, en
trminos generales, complacer y actuar vlidamente en el proceso, mientras
que en la segunda (capacidad procesal relativa), la persona excepcionalmente
puede comparecer y actuar al interior del proceso en los casos expresamente
autorizados por la ley. As, el padre o la madre, aunque ellos mismos sean
menores de edad, pueden demandar alimentos para su hijo (Art. 561 inc.2), la
madre aunque ella misma sea menor de edad puede demandar filiacin
extramatrimonial (Art. 407 del C.C.); el menor que ha cumplido 14 aos puede
comparecer ante el juez cuestionando e impugnando los actos de su tutor o
para que ste rinda cuentas (Art. 542 C.C.) o para pedir la remocin de su
tutor (Art.557 C.C.).
65
Previas
Tendrn incapacidad procesal absoluta (sin ninguna posibilidad de capacidad

de ejercicio) en general los menores de diecisis aos (salvo casos
excepcionales), los que por cualquier causa se hallen privados de
discernimiento, as como los sordos mudos, los ciegosordos y los ciegomudos
que no pueden expresar su voluntad de manera indubitable (art. 43 del C.C.).
Tratando ya las excepciones referidas en el epgrafe, encontramos que el Art.

46 en su inciso 2) prev dos excepciones perfectamente diferentes: a) la
excepcin de incapacidad del demandante y, b) la excepcin de incapacidad
del representante del actor.
La primera, excepcin de la incapacidad del demandante, procede cuando el

actor carece total o parcialmente (absoluta o relativamente) de capacidad de
ejercicio procesal, esto es, en los trminos del Cdigo, cuando carecen de
capacidad para comparecer en un proceso, por no estar hbil para ejercer por
s sus derechos que se hacen valer en el proceso. Para Juan Monroy Glvez la
excepcin de incapacidad del demandante o de su representante, como su
nombre lo indica, est referida directamente a la ausencia de capacidad
procesal en el demandante o su representante, sea porque son menores, han
sido declarados incapaces o alguna otra limitacin que, en opinin del
demandado, les tiene cercenada su capacidad procesal. Por tanto, si el actor
es incapaz absoluto relativo, sea en plano sustantivo como procesal en este
medio de defensa de forma est expedito para obtener fortuna.
Una hiptesis que refleja esta excepcin sera aquella en donde una persona,
mayor de edad, que habiendo sido declara interdicto civil (incapaz relativa Art.
566 del C.C.) interpone una demanda. En este caso el demandado podr
oponer la excepcin que analizamos, y ser declarada fundada si acredita
efectivamente que el actor es persona incapaz (relativo) y por tal razn carece
de capacidad de ejercicio procesal, o lo que es lo mismo, carece de capacidad
para comparecer a proceso.
Si se declara fundada este excepcin, el efecto ser el de suspenderse el

proceso hasta que el demandante incapaz comparezca legalmente asistido o
65
Previas
representado, dentro del plazo que el juez sealar en el auto respectivo (Art.
451 inc.1). En consecuencia, tendr entonces que comparecer, por el actor
incapaz, su representante legal, quien podr reproducir total o parcialmente la
demanda primigenia o presentar otra en el lugar de la interpuesta por el
incapaz (Art. 45, 564 y 566 del C.C.); en todo caso, se tendra que
contemplar las circunstancia concretas como la interrupcin del plazo de
prescripcin operada con el emplazamiento del demandado excepcionante.
El cdigo a este respecto dispone:
Art.451.- Efectos de las excepciones.-Una vez consentido ejecutoriado el auto

que declara fundad algunas de las excepciones enumeradas en el Art. 446, el
cuaderno de excepciones de agrega al principal y produce los efectos
siguientes:
1. Suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca,

legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijar el auto
resolutorio si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante o su
representante.
Dentro de la clasificacin propuesta, las excepciones de incapacidad del

demandante y del representante del actor, resultan ser excepciones dilatorias,
por cuanto al declarase fundadas se suspende el proceso y, si no se subsana
en el plazo concedido, se declara la nulidad de todo lo actuado y la conclusin
del proceso (Art. 451 inc. 4), segundo prrafo).
La excepcin de incapacidad del representante del demandante procede

cuando, quien representa legal, judicial o convencionalmente al actor haya
sobrevenido en incapaz absoluto o relativo y en esta condicin interponga una
demanda y por cuya razn carezca de capacidad para comparecer a proceso.
El representante del actor puede ser un representante legal el mismo que

puede sobrevenir en incapaz, como el curador, el tutor, los padres respecto de
65
Previas
los hijos, los Decanos respecto de los Colegios Profesionales, los Alcaldes
respecto de las Municipalidades, etc. Por otro lado, el representante del actor
tambin puede ser un apoderado judicial.
Con esta excepcin no se cuestiona la validez, eficacia o amplitud de la

representacin que ejerce el actor representante, si no nicamente que l ha
devenido en incapaz y no puede consiguientemente seguir ejerciendo la
representacin que tena; en este sentido muy bien puntualiza Juan Monroy
Glvez cuando expresa: Advirtase que en el uso de esta excepcin no est
en debate la calidad de la representacin otorgada, simple y llanamente se
cuestiona que quien est actuando en el proceso sea el demandante o su
representante no tiene capacidad procesal.
Si se declara fundada la excepcin de incapacidad del representante del actor,

debe suspenderse el proceso hasta que ste comparezca directamente o bien
lo haga mediante otro representante capaz, legal, judicial o convencional segn
sea el caso (Art. 451 inc. 1).
Por otra parte compartiendo el criterio de Romero, creemos que la excepcin

bajo anlisis incapacidad del demandante debe sustentarse en prueba
instrumental preconstituida, y as, por ejemplo, no puede proponerse esta
excepcin con el fundamento de que el actor se encuentra en estado de
enajenacin mental, si tal estado no ha sido declarado judicialmente por
resolucin firme. En consecuencia, va esta excepcin no es legal tramitarse y
declararse la incapacidad civil de una persona, pues esta condicin ya debe
estar plenamente preestablecida antes de proponerse el medio de defensa de
forma pertinente.
Hay quienes, como Mximo Castro y Romero, sostienen que debera

concederse tambin la excepcin de falta de capacidad del demandado, bajo el
argumento de que debe evitarse al demandado incapaz, perjuicios posteriores
y para que no se incurra en vicio de procedimiento que anule lo actuado. Otros
autores, como Alzamora, Prieto Castro, Guasp y Ferrero, afirman que mal
podra aducir el demandado su propia falta de capacidad, ya que como incapaz
65
Previas
no puede dirigirse al juez, y adems si no puede comparecer a juicio, tampoco

puede proponer esta excepcin.
Nuestro Cdigo sigue esta segunda posicin al no regular la excepcin de

incapacidad del demandado, pero ocurridos los supuestos fcticos, el juez, en
la calificacin de la demanda o en el saneamiento del proceso o, en todo caso,
en cualquier estado del proceso (como causal de nulidad insubsanable: Art.
176, in fine) debe declarar la inadmisibilidad o el rechazo de la demanda o
nulidad de lo actuado, segn corresponda.
C.-LAS EXCEPCIONES DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA Y DE

REPRESENTACIN INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE AS COMO DE
REPRESENTACIN DEFECTUOSA Y REPRESENTACIN INSUFICIENTE
DEL DEMANDADO
Las excepciones del epgrafe se refieren a la ausencia o a la insuficiencia de la

representacin en proceso, sea del demandante o del demandado.
En principio, es necesario delimitar previamente lo que entendemos por

representacin. Couture define a la representacin como una relacin jurdica
de origen legal, judicial o voluntaria, por virtud de la cual una persona, llamada
representante, actuando dentro de los lmites de su poder, realiza actos en
nombre de otra, llamada representado, haciendo recaer sobre sta los efectos
jurdicos emergentes de su gestin.
La representacin, cuya ausencia o insuficiencia queda sustento para oponer

los medios de defensa de forma aludidos, pueden tener su origen en la ley, en
una decisin judicial o en convenio, de all que la representacin puede ser
legal, judicial o convencional.
La representacin legal tiene su fuente de origen en disposicin legal expresa,

como el caso de la representacin legal de los padres, emergente de la patria
potestad que ejercen por su condicin de tales, o el caso de la representacin
de personas jurdicas, segn los Arts. 63 y 64 del Cdigo. La representacin
judicial tiene su origen en una decisin judicial, como sera el caso del
65
Previas
nombramiento de un curador procesal para los casos contemplados en el Art.

66 o cuando el juez nombra apoderado comn a diversas personas que
constituyan una sola parte, como lo dispone el Art. 76. Cabe anotar que hay
quienes como Devis Echeanda que consideran que la representacin judicial
puede incluirse dentro de la representacin legal cuando expresa que: Es
representacin judicial la que, conforme a lo establecido por la ley, supone que
sea el juez quien designe dicho representante. En definitiva, como la
autorizacin a ste rgano proviene de la misma ley, puede tambin incluirse
en la legal, pues de all derivan, estrictamente, su fuente. Mientras que la
representacin convencional es ejercida por los apoderados judiciales, segn el
Art. 68 y siguiente del cdigo.
Hay quienes estiman que en el inc. 3) del Art. 446, que venimos analizando,
prev dos excepciones (excepcin de representacin defectuosa o insuficiente
del demandante y la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del
demandado), sin embargo, consideramos que este inciso comprende en
realidad 4 excepciones, a saber:
Excepcin de representacin defectuosa del demandante
Excepcin de representacin insuficiente del demandante
Excepcin de representacin defectuosa del demandado
Excepcin de representacin insuficiente del demandado 15.
Es necesario previamente esclarecer este primer aspecto referido a cuantas

excepciones contiene el inc. 3) del numeral citado. Consideramos, como hemos
dicho, que contiene cuatro excepciones, por las siguientes razones.
En primer lugar, debemos convenir que no es lo mismo defecto e insuficiencia,

y tampoco creemos que el legislador haya tomado a estos dos vocablos como
idnticos para reiterar que se trata de una sola caracterstica de la excepcin.
65
Previas
El defecto es sinnimo de omisin o ausencia total, mientras que la

insuficiencia es sinnimo de imperfeccin o carencia de algunos elementos que
hacen deficiente el acto procesal para el fin que se pretende.
En esta lnea de esclarecimiento, con acierto Juan Monroy Glvez expresa:A

diferencia de lo anterior se refiere la excepcin de incapacidad del
representante del demandante, estar especficamente centrada en la ausencia
(defecto) o en la insuficiencia (imperfeccin) de la representacin procesal con
la que esta actuando alguien en nombre del demandante o, eventualmente, la
que se ha imputado al demandado, probablemente sin tenerla. Advirtase que
a diferencia de la anterior excepcin, en sta el tema esta precisamente
centrado en la representacin procesal y sus eventuales omisiones o
imperfecciones sea en la persona que representa el demandante o en la
imputacin hecha al demandado a quien se afirma representa a ste.
En correspondencia con ello, la representacin defectuosa se refiere a aquella

representacin que no existe, en forma ni modo alguno, pero que se irroga el
actor o que, en su caso, se atribuye la persona emplazada. La representacin
insuficiente, mientras tanto, se refiere a aquella representacin que existe, pero
de modo y forma deficiente e imperfecta para realizar los actos procesales,
actuaciones o el proceso todo que se pretende.
En consecuencia, la excepcin de representacin defectuosa del demandante

procede cuando la persona que ha interpuesto la demanda e interviene en el
proceso como actora, carece totalmente de la representacin legal, judicial o
convencional que alega para sustentar su actuacin en un proceso
determinado. Procede esta excepcin, por ejemplo, en los siguientes casos:
Si una persona, to del menor accidentado, alegando ser el tutor de su sobrino,

interpone demanda de cobro de daos y perjuicios, en forma solidaria, en
contra del propietario del vehculo y del chofer causante del accidente, sin
embargo, en la tramitacin de la excepcin se acredita que fue removido de
ese cargo por decisin judicial firme; en esta hiptesis, por tanto, la excepcin
de representacin defectuosa del demandante debe ser amparada.
65
Previas
Una persona, irrogndose la calidad de gerente de una empresa comercial o

sociedad annima, propone una demanda de cumplimiento de contrato a
nombre de dicha empresa, pero no acredita fehacientemente esa
representacin (V.g. fue cesado en el cargo antes de la representacin de la
demandad), entonces se debe ampara la excepcin de representacin
defectuosa del demandante, propuesta por la parte demandada.
Cuando el que interpone una demanda, alegando tener la calidad de

apoderado judicial de otra persona, no prueba fehacientemente esa
representacin convencional invocada, o se establece que el poder fue
revocado, por consiguiente, tambin proceder el medio de defensa que
analizamos.
La excepcin de representacin insuficiente del demandante es procedente

cuando la representacin que ostenta ste, no tiene los alcances o amplitud
necesarios para realizar los actos procesales (como la demanda, por ejemplo)
que pretende introducir al proceso; en consecuencia, la representacin
conferida al actor no es lo suficientemente amplia o no comprende las
facultades especiales que la ley exige para ciertos actos procesales. Diramos
que hay una extralimitacin o un exceso en el ejercicio de la representacin
conferida al demandante. sta excepcin debe ser amparada, por ejemplo, en
los siguientes casos:
Si a una persona, se le confiere poder por escritura pblica para demandar

divorcio por una causal determinada, empero, extralimitndose en la
representacin convencional conferida, procede interponer demanda de nulidad
de matrimonio, aunque sea por hechos conexos a la causal de divorcio
referida.
Si a una persona se le otorga poder nicamente para poder contestar cualquier

tipo de demandas que se presente contra el representado, sin embargo, el
apoderado interpone una demanda cualquiera, excedindose en el ejercicio de
la representacin conferida.
65
Previas
Si se confiere poder para demandar o contestar demandas de interdictos de

retener y recobrara por un inmueble determinado, empero se demandan
reivindicacin por el mismo bien inmueble.
En el caso de declararse fundadas cualquiera de estas dos excepciones, de

representacin defectuosa insuficiente del demandante, el juez debe ordenar la
suspensin del proceso dentro del plazo que precise para que subsane el
defecto o la insuficiencia de representacin alegadas (Art. 461 inc. 2)); por
consiguiente, stas excepciones son de naturaleza dilatorias y encaso de
procederse a cumplir con la subsanacin por parte del actor, debe declararse la
nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso.
stas dos excepciones, de representacin defectuosa y representacin

insuficiente del demandante, fueron reguladas en nuestro Cdigo de 1912 con
el nomen iuris de Falta de Personalidad, y en este sentido ste texto legal
dispona en su Art. 314: la excepcin de falta de personera que se opone a
los demandantes que son incapaces, al apoderado, al guardador, sndico y en
general a todo aquel que interviene en el juicio a nombre de otro para que
acredite su representacin.
Como podemos apreciar, este artculo glosado (314), adems de las dos
excepciones mencionadas, comprendan a la de incapacidad del demandante
regulado en el nuevo Cdigo como una excepcin distinta como ya lo hemos
analizado.
Como se ha visto, indudablemente la falta de personera comprende tres casos

distintos, que deben dar lugar a tres excepciones diferentes, tales casos son: a)
la incapacidad del demandante, b) la representacin defectuosa del actor, y c)
la representacin insuficiente del propio actor. Creemos, por tanto, que el
nuevo cdigo al regular como excepciones distintas aquellos supuestos, ha
tomado en cuenta criterios tcnicos acertado y perfectamente claros.
65
Previas
No consideramos que el criterio seguido por el cdigo argentino sea el correcto,

al comprender como una sola excepcin, la de falta de personera, a los ocho
siguientes casos: de falta de capacidad procesal del demandante o del
demandado, as como la falta el defecto y la insuficiencia de representacin del
demandante o del demandado.
En cuanto a la excepcin de la representacin defectuosa del demandado,

consideramos que este medio de defensa es procedente cuando el emplazado
como representante (legal, judicial o convencional) del demandado no tiene en
modo ni forma alguna la representatividad de este; hay ausencia total de
representacin y, sin embargo, se atribuye indebidamente al emplazado la
calidad de representante de quien es parte material en el proceso.
Como casos de procedencia de la excepcin de representacin defectuosa del

demandado podemos citar los siguientes:
Si a la persona demandada se le atribuye indebidamente que es tutor de un

menor, quien si es parte material, pero no se acredita en la tramitacin de la
excepcin que no tiene calidad y representacin legal que se imputa.
Si se demanda a una persona, a quien se atribuye la calidad de gerente de una

sociedad annima, sin embargo, dej de tener tal calidad en tiempo anterior a
la interposicin de la demanda.
Por otro lado, es procedente la excepcin de representacin insuficiente del

demandado cuando la persona emplazada se le imputa una representacin
(legal, judicial o convencional) que no tienen los alcances y la amplitud que se
le atribuye; por tanto, el contenido y facultades que comprende la
representacin que ostenta la persona emplazada no es suficiente para actuar
vlidamente en el proceso y ejercer el derecho de contradiccin en defensa en
nombre de quien es parte material en el proceso.
Para concluir con este tipo de excepcin podemos decir que esta relacionada
con la llamada representacin voluntaria, es decir, quien acta en un proceso
en representacin del demandante o del demandado debe estar premunida del
65
Previas
poder suficiente. Tambin se relaciona con la representacin legal. El tutor de

un menor.
Si se declara fundada esta excepcin, se suspender el proceso hasta que

subsane el defecto o la insuficiencia de representacin del demandante o
demandado, se declarara la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso.
Esta excepcin esta dirigida a cuestionar el poder y no la persona del

representante de alguna de las partes, pues ella constituye el presupuesto de
la excepcin de incapacidad del demandante o representante.
D.- LAS EXCEPCIONES DE OSCURIDAD Y AMBIGEDAD EN EL MODO DE

PROPONER LA DEMANDA.-
Sin duda alguna, en materia procesal civil, oscuridad y ambigedad no son

vocablos ni conceptos idnticos.
En la oscuridad no es comprensible lo que se pide o demanda, o los hechos

que la sustenta, mientras que en la ambigedad se puede interpretar de varias
formas el petitorio, los hechos que lo sustentan, o hay contradiccin. Con
mucha razn, Juan Monroy hace hincapi sobre la clara diferencia entre
oscuridad y ambigedad cuando a propsito de hablarnos del proceso
formativo de una resolucin nos dice: Se utiliza se refiere a la aclaracin o
aclaratoria cuando una resolucin expedida en un proceso adolece de
oscuridad o ambigedad, es decir, o no se comprende o se puede derivar mas
de una conclusin de una misma decisin.
Nuestro Cdigo de enjuiciamientos en materia civil de 1852 (Art. 619 inc. 3)

consideraba como excepcin dilatoria a la excepcin de demanda oscura o
inoficiosa, y luego describa su procedencia (Art. 628) expresando que la de
oscuridad de la demanda se admite cuando en ella no se han llenado los
requisitos que prescribe el Ttulo I, Seccin III, Libro 2 de ste cdigo o cuando
est concebida en trminos oscuros, ambiguos o contradictorios 16.
16 CALDERN SUMARRIVA, Ana y AGUILA GRADOS, Csar. El ABC del Derecho Procesal Civil. Editorial San Marco, Lima- Per. Pag
172
65
Previas
El Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912 no la consider como excepcin,

sin embargo se concedan el recurso de reposicin (Art. 1088) al demandado
para que a travs de l pudiera solicitar se modifique el decreto que admita a
trmite la demanda y con el fin de que el juez la rechazara ordenando la
subsanacin correspondiente, o bien de oficio, para que sea devuelta la
demanda, debiendo precisarse en la providencia el requisito omitido (Art. 307).
Esta excepcin no esta dirigida acreditar los hechos sustentatorios de la

pretensin o certeza de los mismos, sino que tales fundamentos fcticos y el
petitorio estn expuesto de una forma clara y precisa; no se refiere al fondo o
justicia de la pretensin, sino que solo es procedente cuando por su forma la
demanda no se ajuste a los requisitos y solemnidades que la ley prescribe
como anota Alsina. Por otra parte Juan Monroy entiende que esta excepcin es
procedente cuando el actor incumple con los requisitos y solemnidades que el
ordenamiento jurdico prescribe para la demanda en general o para alguna en
particular.
La excepcin de oscuridad en el modo de proponer la demanda tambin

procede, como advierte Lino Enrique Palacios, citando jurisprudencia, cuando
el actor no individualiz a todas las personas que deben ser comprendidas
como demandadas, o cuando hay indeterminacin cuantitativa o cualitativa del
petitorio, siendo cuantificable o, en su caso, globales sin precisar los rubros que
la integran, o cuando el petitorio esta expresado de tal forma que en su
oportunidad el juez estar en la imposibilidad de determinar el tipo de
providencia jurisdiccional requerida o el tipo de prestacin de dar, hacer o no
hacer que se solicita; si, por ejemplo, en una demanda se persigue el cobro de
una suma de dinero provisionalmente indicada, en concepto de pago de
medianera, desvalorizacin del inmueble y daos y perjuicios, sin precisar la
forma en que se integra el total solicitado, tal englobamiento limita el ejercicio
65
Previas
del derecho de defensa por parte del demandado y justifica el acogimiento de

la excepcin.
No procede la excepcin de oscuridad en el modo de proponer la demanda si

se sustenta en que el actor no precis la fundamentacin jurdica del petitorio o
que esta fundamentacin es confusa o errada, en virtud del principio iura novit
curia el juez aplica el derecho que corresponda al proceso y aquella omisin o
insuficiencia no afecta el derecho de defensa y es suplida por el juez.
Asimismo, no procede el medio de defensa mencionado sino se acompa las
copias suficientes o legibles del escrito o anexos de la demanda, cuya omisin
tiene su rgimen legal distinto, previsto en el Art. 133 del Cdigo.
Tampoco procede esta excepcin si se sustenta en que el actor omiti en la

demanda sealar su direccin domiciliaria o el domicilio procesal, o que se
acompa el recibo de tasa judicial por ofrecimiento de pruebas, o cualquiera
de los anexos exigidos en el Art. 425 del Cdigo, o se omiti precisar la va
procedimental, o si falta la firma del demandante o de su representante o de su
apoderado, y la del abogado o cuando se haya omitido la direccin domiciliaria
del representante del demandante. Estos casos pueden dar lugar a que el juez
declare inadmisible la demanda y, en todo caso, en va de saneamiento puede
disponer la subsanacin correspondiente, pero no pueden sustentar la
excepcin que analizamos.
En cambio, la excepcin de ambigedad en el modo de proponer la demanda

es procedente cuando el petitorio o petitorios (recordemos que el petitorio es el
ncleo de la pretensin, y que si se han acumulado dos o ms pretensiones,
cada pretensin debe tener su respectivo petitorio) o los hechos que lo
sustentan pueden ser interpretados o comprendidos de varias formas, y an
puede resultar de ello contradicciones. En este caso, dada la forma como han
sido expuestos el petitorio o los hechos, stos admiten varias formas de
entendimiento y ello, obviamente, limita el derecho de defensa del demandado,
en primer trmino, y luego dificulta el pronunciamiento del juez en la sentencia
65
Previas
sobre el objeto de la pretensin y los hechos alegados por el actor. En los

trminos en que se presenta la demanda, con tal ambigedad se hace difcil o
imposible conocer el petitorio o los hechos esenciales que la sustentan,
determinando una perplejidad en el demandado, quien de buena fe puede
hacer varias interpretaciones sobre el contenido de la demanda, esto es, sobre
la pretensin.
La finalidad de las excepciones de oscuridad y de ambigedad en el modo de

proponer la demanda no solamente es tutelar el derecho de defensa y el
derecho de prueba del demandado, como consideran Palacio, Fenochietto y
Arazi, sino que consideramos que adems tiene otra finalidad primordial:
facilitar el pronunciamiento jurisdiccional en la sentencia e impedir que se
infrinja el principio de congruencia procesal, para que el juez en la sentencia
pueda pronunciarse vlida y eficazmente, precisa y concretamente, sobre todos
y cada uno de los puntos, hechos, petitorios controvertidos en el proceso. Por
estas razones comulgamos con el planteamiento que hace Guillermo Lorente,
quien citando a Jess Cuadrao y jurisprudencia, seala que se ha considerado
con toda razonabilidad y lgica que su inclusin en los Cdigos de
Procedimiento permite el eficaz ejercicio del derecho de defensa y que el
juzgador no se vea impedido de resolver por la indeterminacin de la
pretensin: y luego puntualiza, citando a Carlos J Colombo, la demanda debe
ser exacta y clara, porque de otro modo la defensa del demandado no podra
ser plena y porque es el primer punto obligado de referencia que ha de tener la
sentencia, lo que implica ecuanimidad, sensatez, prudencia, en lo que respecta
a la decisin relativa a su acogimiento o rechazo.
Nuestro Cdigo impone al demandado, al contestar la demanda (Art. 442 inc.

2) y 4), entre otros requisitos, el de pronunciarse respecto de cada uno de los
hechos expuestos en la demanda. El silencio, la respuesta evasiva o la
negativa genrica pueden ser apreciados por el juez como reconocimiento de
verdad de los hechos alegados, y, adems, exponer los hechos en que funda
su defensa en forma precisa, ordenada y clara. Para aplicar esta especie de
sancin al demandado es necesario que el actor haya expresado en forma
tambin precisa, ordenada y clara el petitorio y los hechos que la sustentan,
65
Previas
toda vez que a nadie se le puede imponer una carga procesal si previamente
no se han determinado razonablemente las condiciones o basamento sobre las
cuales debe operar este tipo de sancin procesal; como muy bien anota Isidoro
Eisner: Nadie puede ser obligado a refutar lo que no entiende, ni a contradecir
lo que no est dicho y, luego puntualiza: No es posible hacer efectivo el
sistema de dar por reconocido al accionado lo que se haya afirmado y
pretendido por el actor, si ste no hubiera expresado en forma completa,
coherente, ordenada y clara sus alegaciones.
Es cierto que para la procedencia de estas dos excepciones se requiere

necesariamente que la oscuridad o, en su caso, la ambigedad de la demanda
sean de tal entidad, dimensin o gravedad que lesiones por una parte el
derecho de defensa del demandado y su derecho de prueba, as como impida
un pronunciamiento claro y preciso del juez en la sentencia sobre las
pretensiones y hechos controvertidos formulados en la demanda. Pero, si an
en el caso de que exista oscuridad o ambigedad en la demanda, sta fue
contestada adecuadamente por el demandado, no es procedente ninguna de
estas dos excepciones, porque debe entenderse que las partes han
determinado claramente los hechos controvertidos y, en su caso, en los que
han convenido, salvo que, no obstante la contestacin de la demanda, el juez
considere que aquella oscuridad o ambigedad subsiste y que ello va a
imposibilitar o dificultar severamente que en la sentencia se pronuncie en forma
precisa, expresa y motivada sobre la cuestin controvertida (Art, 121).
Adems, es necesario tener en cuenta que las dos excepciones bajo examen,
estn dirigidas a denunciar la ausencia o insuficiencia de un presupuesto
procesal: los requisitos esenciales de la demanda. Que sta no sea oscura ni
ambigua, sino que el petitorio sea expresado en forma clara y precisa (Art. 424
inc. 5); que los hechos en que se funde el petitorio estn expuestos en forma
precisa, con orden y claridad ((Art. 424 inc. 6); que si la pretensin tiene
contenido patrimonial, se indique con precisin el monto del petitorio, salvo que
no pudiera establecerse (Art. 424 inc. 8). Si no se cumple con estos requisitos
esenciales de la demanda, el demandado puede ser colocado en indefensin y
el juez se encontrar en la imposibilidad o por lo menos en pretensiones
65
Previas
formuladas en la demanda. Si se declara fundadas las excepciones de

oscuridad y de ambigedad en el modo de proponer la demanda, su efecto
ser el de suspender el proceso hasta que el actor subsane los defectos u
omisiones sealadas en la resolucin respectiva y dentro del plazo que se fije a
tal finalidad (Art, 451 inc. 3). En consecuencia, las excepciones ahora
analizadas tienen la naturaleza de dilatorias, pero en el caso de no subsanarse
las omisiones y deficiencias dentro del plazo fijado judicialmente, se declarar
la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso (Art. 451 ltimo prrafo del
inc. 4), Art. 451). Nos preguntamos si no existe conexin lgica entre los
hechos y el petitorio o bien si la demanda contienen una indebida acumulacin
de pretensiones, es procedente una de las excepciones que analizamos? Para
responder esta interrogante debemos tener muy en cuenta el efecto de las
excepciones mencionadas declaradas fundadas, y como se ha visto, es el de
disponer la suspensin del proceso para que se hagan las subsanaciones
correspondientes. Por consiguiente, si la falta de conexin lgica entre los
hechos y el petitorio, as como la indebida acumulacin de pretensiones
ameritan suficientemente la improcedencia liminar de la demanda (Art. 427
inc. 5) y 7), nos parece ms consistente y razonable sostener estas causales
de improcedencia (obviamente inadvertidas al calificarse la demanda) no
pueden en modo alguno sustentar ninguna de las dos excepciones materia de
anlisis, por la naturaleza de las deficiencias que las sustentan y, sobre todo,
atendiendo a los efectos distintos que prev el Cdigo para los causales de
improcedencia y para las excepciones anotadas. En todo caso, estaremos
atentos a las pautas que al respecto nos va a dar la jurisprudencia 17.
E.- LA EXCEPCIN DE FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VIA

ADMINISTRATIVA.-
Hemos afirmado que las condiciones de ejercicio vlido de la accin son dos: la
legitimidad para obrar y el inters para obrar. Tambin se ha definido el inters
para obrar como el estado concreto y actual de necesidad de tutela
17 GONZLES VALVERDE, Mario Enrique. Excepciones Oscuras y Contiendas de Cometencia Vulneradoras. Gaceta Jurdica Tomo
163.Lima Per, 2007. Pag. 61
65
Previas
jurisdiccional en que se encuentra una persona y que la determina, sin tener

otra alternativa ya, a recurrir a la va judicial, a fin de que se resuelva un
conflicto de intereses o una incertidumbre jurdica.
En los Estado contemporneos se regula la va contenciosa administrativa

como una garanta del ciudadano para recurrir a la va jurisdiccional cuando, el
Poder Ejecutivo o el Estado en ejercicio de su imperium, sea a travs de
entidades del Gobierno Central, de organismos constitucionales autnomos,
corporaciones oficiales, o sean municipalidades, emita una resolucin o un acto
que cause estado, esto es, que lesione derechos de una persona. Lo mismo
ocurre en nuestro ordenamiento jurdico, y en tal virtud, la Constitucin Poltica
vigente, en el Art. 148, dispone que las resoluciones administrativas que
causan estado son susceptibles de impugnacin mediante la accin
contencioso administrativa.
En consecuencia con esta norma constitucional, en uno de los supuestos

previstos en nuestro sistema jurdico, el numeral 541 del Cdigo, modificado
en su texto por el Art. 2 de la Ley Nro. 26810, establece tres requisitos de
admisibilidad para recurrir a la va judicial demandando la impugnacin de un
acto o resolucin administrativa. En tal virtud, para recurrir a la va judicial, se
requiere: a) que el acto o resolucin administrativa cause estado (lesin a
derechos); b) que el acto o la resolucin se haya impugnado en la va
administrativa agotando todos los recursos de ley; y, c) que se interponga
dentro de los tres meses de notificada o publicada la resolucin impugnada, lo
que ocurra primero y, en los casos en que se produzca silencio administrativo
conforme a las normas pertinentes, la demanda podr ser interpuesta en
cualquier momento.
En resumen, agotada la va administrativa (llamada tambin va gubernativa) o,

en su defecto, operado el silencio administrativo negativo, una persona se
encontrar en estado actual de necesidad de tutela jurisdiccional y podr,
entonces, interponer la demanda correspondiente impugnando el acto o
resolucin administrativa. Si no se agot la va administrativa o si no oper el
silencio administrativo negativo, no puede interponerse la demanda
correspondiente, y en caso de hacerlo, el demandado (Estado, por ejemplo)
65
Previas
puede oponer exitosamente la excepcin de falta de agotamiento

administrativo; en razn de que el demandante no se encuentra en un estado
de necesidad de tutela jurisdiccional, su demanda ha sido interpuesta en forma
prematura. Solamente, cuando agote la va administrativa o haga uso del
silencio administrativo negativo, entonces podr afirmarse que tiene inters
actual para obrar o inters procesal.
La excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa es procedente, en

consecuencia, cuando el demandante ha recurrido a la va judicial,
interponiendo la demanda correspondiente, sin que previamente haya agotado
la va administrativa como le obliga el ordenamiento jurdico vigente. Se trata
de conceder al demandado, como bien pone de relieve Juan Monroy Glvez, la
facultad de impedir el curso de la relacin procesal, debido a que el actor no ha
agotado el trmite administrativo que, siendo jerrquicamente inferior respecto
del trmite judicial, requiere de estar concluido antes de permitir el
establecimiento vlido de la relacin procesal.
La falta de agotamiento de la va administrativa configura un caso de falta

evidente de inters para obrar del demandante y, por consiguiente, es una
causal genrica de improcedencia de la demanda (Art. 427 inc. 1). Empero,
especficamente, para la pretensin contencioso administrativa constituye una
causal de inadmisibilidad (sin dejar de ser un caso de falta de inters para
obrar) y por lo mismo, subsanable18.
En otra hiptesis, la demanda de amparo constitucional slo es procedente

cuando se hayan agotado las vas previas, como lo exige el Art. 27 de la Ley
Nro. 23560. Una de las vas previas, es, precisamente, la va administrativa. Si
no se agot esta va no oper el silencio administrativo negativo, la demandad
de amparo que se interpusiera ser declarada en el Art. 23 de la Ley Nro.
25398, en concordancia con el numeral 427 inc. 1) del Cdigo. O bien, en su
caso, la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa (art. 446
inc. 5) que se interpusiera en este proceso de amparo, ser declarada fundada
65
Previas
si ocurre cualquiera de aquellos dos supuestos, en atencin de lo que prev el

Art. 13 de esta ltima ley citada.
Para otros sistemas jurdicos la falta de agotamiento de la va administrativa no

es requisito necesario para el ejercicio del derecho de accin, en particular, y
para el ejercicio del derecho a la tutela jurisdiccional en general, pues, su
sistema normativo no exige expresamente este requisito como condicin sine
qua non para el ejercicio de aquellos derechos fundamentales, tal como ocurre
con el sistema espaol.
Recordemos que habamos sealado que este derecho fundamental tiene

como una de sus caractersticas la de ser un derecho de configuracin legal;
por consiguiente, son nuestras propias leyes (las ya citadas) las que fijan como
uno de los requisitos imprescindibles, para el ejercicio de este tipo de acciones,
el que la persona que va a demandar, impugnando o cuestionando la
resolucin o acto administrativo, previamente haya agotado la va
administrativa o, en todo caso, haga uso del silencio administrativo negativo.
Si se declara fundada la excepcin de falta de agotamiento de la va

administrativa, adems se anular todo lo actuado y se dar por concluido el
proceso (Art. 451, inc. 5), con lo que la excepcin queda configurada como
una de carcter perentoria. Una vez que el trmite administrativo se halle
agotado finalmente, y siempre que la resolucin cause estado, el justiciable se
encontrar en estado de necesidad de tutela jurisdiccional (inters para obrar) y
podr renovar su demanda pertinente.
F.- LAS EXCEPCIONES DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR

DELDEMANDANTE Y DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL
DEMANDADO.-
Ya se ha visto que la legitimidad para obrara es una de las dos condiciones de

ejercicio vlido de la accin. Se concibe en la doctrina de varias maneras: por
65
Previas
la legitimidad para obrar la ley faculta a una persona a formular una pretensin
(legitimidad activa) o a contradecir esta pretensin (legitimidad para obrar
pasiva), tambin, como la posicin habilitante dentro del proceso para formular
pretensiones o contradecirlas, o, asimismo, como la relacin de
correspondencia entre la persona del actor concreto y la persona que en
abstracto favorece la ley (legitimidad para obrar activa) y, esa misma relacin,
entre la persona demandada en concreto y la persona que en abstracto sta
obligada por la ley.
En resumidas cuentas, cuando nos preguntamos si una persona (demandante)

tiene legitimidad para obrar, debemos tratar de responder si esa persona en
concreto tiene facultad legal para proponer la pretensin contenida en la
demanda (legitimidad activa) o, en su caso, si la persona demandada tiene
facultad legal para contradecir esa pretensin (legitimidad pasiva). Con mucha
razn Fenochietto y Arazi, citando Palacio, consideran que hay falta de
legitimacin para obrar cuando el actor o el demandado no son las personas
especialmente habilitadas por la ley para asumir tales cualidades con
referencia a la concreta materia sobre la cual versa el proceso ( Montero Aroca
lo propone bien), es suficiente afirmar ser titular de un derecho para tener
legitimidad para obrar y, excepcionalmente, debe justificarse en algunos casos
esa legitimidad (como ocurre, por ejemplo, en una demanda ejecutiva o de
ejecucin de garanta).
Tambin ha quedado claro y firme que la legitimidad para obrar (activa) no es,
en modo alguno, la titularidad del derecho discutido en el proceso; que el
derecho discutido o controvertido es materia de pronunciamiento en la
sentencia, cuando el juzgador, atendiendo a los hechos y a las pruebas
actuadas en el proceso, llega a la conviccin de que la pretensin debe ser
declarada fundada o infundada (Art. 121 y 200 del Cdigo).
Cuando el juez califica la demanda (primer filtro o dique), como tambin ya

hemos anotado, debe examinar, entre otros aspectos, si concurre la legitimidad
para obrar activa, o ms precisamente, que esta legitimidad no est ausente en
forma manifiesta del texto de la demandada y de los anexos. En el supuesto de
carecer manifiestamente el actor de legitimidad para obrar activa, debe
65
Previas
declararse liminarmente improcedente la demanda, expresando el juez los

fundamentos de su decisin y devolviendo los anexos presentados (Art. 427
inc. 2).
Si el juez no ha advertido la falta de legitimidad para obrar del actor, puede el

demandado oponerla como excepcin.
Nuestro Cdigo admite al respecto dos excepciones; la falta de legitimidad para

obrar del demandante y la del demandado (Art. 446 inc. 6).
Procede la primera, cuando el actor, al proponer la demanda, carece en forma

manifiesta, de legitimidad para obrar activa. Y, por otro lado, es procedente la
segunda excepcin, cuando el demandado carece manifiestamente de
legitimidad para obrar pasiva.
La legitimidad para obrar siempre se ha analizado en los procesos, es por eso

que muchas sentencias declaran improcedente la demanda, cuando la relacin
jurdica material o sustantiva, no se ha trasladado a la relacin jurdico
procesal, la falta de legitimidad de obrar del demandante o del demandado no
hay relacin jurdico procesal valida. Ej. Si dos personas fuesen los acreedores
las dos tienen que interponer la demanda, si solo una de ellas interpusiera la
demanda, sin alegar ni ostentar representacin de la otra, esa persona
demandante no tiene legitimidad para obrar.
Enrique Lino Palacio, sostienes que la falta de legitimacin para obrar existe
cuando no media coincidencia entre las personas a las cuales la ley habilita
especialmente para entender o para contradecir respecto de la materia sobre la
cual versa el proceso. As por ejemplo, si los sujetos de la relacin jurdica
sustancial por la parte previa, son tres y solo demanda uno, no existe
65
Previas
legitimidad para obrar, esto puede suceder tambin en la parte pasiva. Esta
excepcin no fue legislada por el Cdigo derogado 19.
G.- EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR ACTIVA Y

PASIVA.-
Con esta excepcin, lo que se procura es que exista identificacin entre los
sujetos de la relacin procesal y los de la relacin sustantiva. La relacin
sustantiva debe trasladarse a la relacin jurdica procesal.
TICONA seala que cuando el demandado deduce la excepcin de falta de

legitimidad para obrar el demandante o demandado, lo que esta haciendo es
afirmar que el demandante no es el titular de la pretensin que esta intentando
o que en todo caso no es el nico que debera hacerlo, sino en compaa de
otros u otros, o que el (el demandado) no debera ser el emplazado dado que la
pretensin dada en su contra le es absolutamente ajena o, en todo caso, que
no es el nico que debera ser demandado.
Cuando se declara fundada la excepcin de falta de legitimidad pasiva, se

suspende el proceso hasta que el demandante establezca la relacin jurdica
procesal. Si se declara fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar
activa, el efecto inmediato es anular todo lo actuado y dar por concluido el
proceso20.
19 ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicin, Lima Per 2004.
Pag 143
20 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicin,

Febrero de 1998. Lima- Per.
65
Previas
H.- EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA.-
La excepcin de litispendencia es el instrumento procesal dirigido a denunciar

la existencia de dos procesos de trmite entre las mismas partes, con iguales
pretensiones procesales y promovidas en virtud del mismo inters, con la
finalidad de extinguir el iniciado con posterioridad al primer proceso.
ALZAMORA VALDEZ seala que la excepcin de litispendencia se sustenta en

el principio de economa procesal y en evitar el pronunciamiento de dos
sentencias diferentes sobre la misma cuestin.
Por medio de esta excepcin se impide que se tramite en forma simultnea o

separada otro proceso mientras est pendiente de resolucin el proceso
anterior, cuya pretensin es idntica o guarda relacin con el iniciado
posteriormente. Se evita que se produzcan sentencias contradictorias y que se
sustancien simultneamente dos procesos iguales. Es fundada esta excepcin
cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el petitorio y el
inters para obrar sean los mismos, y que ambos procesos se encuentres en
trmite. Por lo tanto, no sera amparada la excepcin en comento cuando en el
primero de los procesos no se hubiere notificado al demandado el traslado de
la demanda. Tampoco existir litispendencia si se hubiere dictado sentencia en
el primero de los procesos o cuando la resolucin, por lo cual se decreta la
caducidad de la instancia, se encuentre firme. Si bien pudo haber existido el
estado de litispendencia al haberse llegado de las situaciones recin
mencionadas, tal estado se extingui. En el Cdigo derogado esta excepcin
tena el nombre de Pleito Pendiente21.
I.- EXCEPCIN DE COSA JUZGADA.-
Se presenta cuando el procesos terminado con decisin firme, ya sea mediante

sentencia o laudo arbitral, y existe otro proceso en trmite en el que las partes,
las pretensiones y el inters para obrar son las mismas.
21ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicin, Lima Per 2004.
Pg. 144
65
Previas
Mediante esta excepcin no solamente se resiste a la pretensin que fuera

anteriormente objeto de un proceso, sino que adems se opone al proceso en
si, en virtud del impedimento de revivir procesos fenecidos.
Se declara fundada la excepcin de cosa juzgada se produce como efecto la

anulacin de todo lo actuado y la conclusin del proceso. Sobre esto ltimo hay
que sealar que la pretensin no se extingue en virtud de la excepcin de la
cosa juzgada, sino en merito a la resolucin judicial que ha adquirido la calidad
de cosa juzgada22.
J.- EXCEPCIN DE CONCILIACIN Y TRANSACCIN.-
Sabemos que la conciliacin y la transaccin son mecanismos procesales que

pueden dar trmino al proceso y tienen efectos de una sentencia con la calidad
de cosa juzgada.
La excepcin de conciliacin es de naturaleza perentoria porque, aparte de

extinguir la relacin jurdica procesal, afecta definitivamente la pretensin. La
conciliacin judicial tiene la autoridad de cosa juzgada, siendo su contenido
inmutable e irreversible; la conciliacin extrajudicial impide que se ventile la
materia sobre la que recay acuerdo conciliatorio.
La excepcin de transaccin tambin tiene efectos preventorios.
K.- EXCEPCIN DE CADUCIDAD.-
La caducidad, en sentido estricto, viene a ser la prdida del derecho a entablar

una demanda o proseguir la iniciada en virtud de no haberse propuesto la
22 HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, Las excepciones en el proceso civil, Lima San

Marcos, 2005.
65
Previas
pretensin procesal dentro del plazo establecido por la ley. V.gr.: El derecho de
retracto, articulo 1596 del cdigo civil23.
Los plazos de caducidad estn establecidos en la ley, no admite interrupcin ni

suspensin, salvo cuando sea imposible reclamar el derecho ante un tribunal
peruano.
L.- EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA.-
La diferencia entre la prescripcin extintiva y la caducidad se encuentra en que

la primera no funciona automticamente como la caducidad, pues para que
opere debe ser deducida por el deudor; la prescripcin extingue la accin, pero
no el derecho, en cambio la caducidad extingue el derecho y en consecuencia
la accin; adems el plazo de prescripcin es susceptible de suspensin o
interrupcin. Existen tambin semejanzas: Ambos son institutos regulados por
el cdigo civil, son considerados como excepciones en el proceso civil, con
carcter de perentorios, y ambos tiene la injerencia el transcurso del tiempo.
La doctrina civil seala que existen dos clases de prescripcin: a) La

adquisitiva, que es un derecho real porque constituye una forma de adquirir la
propiedad por el transcurso del tiempo, y b) la extintiva que es un medio de
defensa destinado a extinguir el ejercicio especifico del derecho de accin
respecto de una pretensin procesal determinada, por haber sido interpuesto
fuera del plazo previsto por la norma positiva para dicha pretensin.
Coincidimos con los que afirman que la prescripcin adquisitiva tiene una
naturaleza sustantiva de derecho real y que la extintiva es de naturaleza
procesal, a pesar que el elemento comn es amabas es el transcurso del
tiempo. El Cdigo derogado la legislo simplemente como prescripcin,
consecuentemente, nos parece acertado que el Cdigo Procesal Civil, la haya
especificado, denominndola prescripcin extintiva. Tiene efectos perentorios
complejos, porque de ser amparada anula lo actuado y da por concluido el
23 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per.
65
Previas
proceso, en virtud que falta un requisito de ejercicio de la accin: La Voluntad

de la Ley.
Extinguido el proceso, se extingue tambin la pretensin, pero el derecho

subsiste.
M.- EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL.-
El convenio arbitral obliga a las partes y a sus sucesores. Si se presenta en un

proceso, se constata que la pretensin ya ha sido objeto de un convenio
arbitral. El nico medio probatorio que se admite es el documento que acredita
su existencia.
- Si cualquiera de ellas es declarada fundada, tendrn como efecto anular lo

actuado y dar por concluido el proceso.
- Las excepciones se proponen conjuntamente y dentro del plazo que para

cada tipo de procedimiento se establece.
- Las excepciones se sustancian en forma conjunta, su tramitacin es

autnoma y sus efectos tienen influencia en el cuaderno principal.
Por medio de esta institucin las partes se someten al conocimiento y decisin

de uno o mas arbitrios la solucin de sus conflictos que en el futuro puede
surgir entre ellas, como consecuencia de un contrato o de otras relacin
jurdicas identificadas o de las controversias ya existentes y determinadas,
sean o no materia de un proceso. El convenio arbitral obliga a las partes y a
sus sucesores a la realizacin de cuantos actos sean necesarios para que
pueda tener plenitud de efectos y se cumplido el laudo arbitral. Si existiendo el
laudo; vale decir, la decisin sobre convenio arbitral y cualquiera de las partes
recurra al rgano jurisdiccional para solicitar se resuelva el conflicto de
intereses ya resuelto, se tiene que promover la excepcin en comento. Si a
pesar de ello, no se interpone, existe renuncia tcita al convenio arbitral, y se
someten a la decisin del juez. El cdigo derogado, no legislo esta excepcin.
18.- EFECTOS DE LAS EXEPCIONES EN CASO DE SER AMPARADAS.-
65
Previas
El Cdigo recoge en un artculo las consecuencias que produce cada una de

las excepciones en caso de ser amparadas. Es decir, ser trata de un criterio
clasificatorio de las excepciones por el efecto en caso sean declaradas
fundadas.
De anlisis de este criterio se advierte que las excepciones pueden ser

dilatorias o perentorias. En realidad como lo fueran siempre, aun cuando esta
vez el contenido de los conceptos es radicalmente distinto. No olvidemos que
en el proceso civil peruano derogado se deca que las excepciones eran
dilatorias o perentorias segn el plazo que se tena para interponerlas, o segn
se tramitaran dentro del principal o en cuaderno separado.
Hoy reivindicando la acepcin literal, una excepcin ser dilatoria cuando al ser
amparada determine que el juez en la misma resolucin al ser amparada
determine que el juez en la misma resolucin en que funda la excepcin le
conceda al demandante un plazo para que subsane el defecto advertido en la
excepcin interpuesta.
Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de representacin defectuosa o

insuficiente del demandante o la de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda. Por cierto, si venciera el plazo concedido sin que se
subsane el defecto advertido, el juez declarara la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso.
Por otro lado, las excepciones sern perentorias cuando al ser amparadas
producen el efecto de dar por concluido el proceso. Sin embargo, estas
excepciones con efecto perentorio admiten un subclasificacion. As, sern
perentorias simples cuando solo afecta el curso del proceso en donde han sido
amparadas, pero no tocan siquiera la pretensin del demandante, quien podr
intentarla nuevamente en un nuevo proceso en donde no cometer el error que
le cost la conclusin del anterior. Es el caso de las excepciones de
incompetencia, representacin defectuosa del demandado, falta de
agotamiento de la va administrativa, entre otras.
Las excepciones perentorias complejas, al igual que las simples, acaban con el
proceso en donde han sido amparadas, sin embargo, en el caso de estas,
65
Previas
adicionalmente ratifican la imposibilidad jurdica de que el demandante pueda

intentar exigir la misma pretensin contra el mismo demandado en otro
proceso. No es que las perentorias complejas afecten la pretensin, lo que
pasa es que sta ya se vio afectada antes del amparo de la amparo de la
excepcin, lo que ocurre es que al declararse fundada una perentoria compleja
se hace evidente, por as decirlo, la afectacin definitiva de la pretensin. Este
es el caso de las excepciones de desistimiento de la pretensin, cosa juzgada,
conclusin por conciliacin o transaccin, entre otras 24.
24 CARRIN LUGO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Civil, 2 volmenes, Lima, Grijley
65
Previas
65
Previas
65
Previas
65
Previas
INTRODUCCIN
Dentro del cmulo de manifestaciones del derecho de contradiccin una de las

ms importantes est constituida por el derecho de defensa. Este derecho es
ante todo uno de carcter abstracto, no requiere de contenido y es puramente
procesal; basta con conceder real y legalmente al emplazado la oportunidad de
apersonarse, contestar, probar, alegar e impugnar a lo largo de todo el proceso
para considerar que el referido derecho de defensa est presente 25.
El derecho de defensa se puede manifestar a travs de:
1) La defensa de fondo, que es la oposicin directa a la pretensin intentada

contra el demandado por el demandante.
Consiste en el cuestionamiento directo que el demandado hace del derecho o

de los hechos en los que el demandante sustenta su demanda. Dicho de otra
manera, es la contradiccin de la pretensin intentada en su contra.
2) La defensa de forma, que es el cuestionamiento a la relacin jurdico-

procesal, o de la posibilidad de oponerse o de evitar un pronunciamiento vlido
sobre el fondo por defecto u omisin ya sea en un presupuesto procesal o en
una condicin de la accin.
25 MONROY GALVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano -

Conceptos fundamentales del proceso civil. 2 Edicin aumentada. Lima 2004
65
Previas
3) La defensa previa, que es aquella defensa que se interpone cuando no se ha

cumplido con un requisito de procedibilidad, es decir que la ley dispone que
deben satisfacerse previamente determinados requisitos sin los cuales no es
posible iniciar vlidamente el proceso civil.
III.- LAS DEFENSAS PREVIAS
19.- DEFINCIN DE DEFENSA PREVIA.-
Por lo general el proceso se inicia sin necesidad de cumplir previamente con

requisitos directamente relacionados con el hecho demandado. Pero hay casos
excepcionales, sin embargo, en los que la ley dispone que deba satisfacerse
previamente determinados requisitos, sin los cuales no es posible iniciar
vlidamente el proceso civil. No obstante, si no se observaran tales requisitos,
es posible interponer un medio de defensa al cual se le denomina defensa
previa.
Para Carrin Lugo, las defensas previas constituyen medios procesales a

travs de los cuales el demandado solicita la suspensin del proceso hasta que
el actor realice la actividad que el derecho sustantivo prev como acto previo al
planteamiento de la demanda26.
Segn Monroy Glvez, la defensa previa es aquella que sin constituir un

cuestionamiento a la pretensin y tampoco a la relacin procesal, contiene un
pedido para que el proceso se suspenda hasta tanto el demandante no realice
o ejecute un acto previo. La defensa previa no ataca la pretensin slo dilata al
proceso y su eficacia, a veces incluso de manera definitiva 27.
26 CARRIN LUGO, Jorge. Tratado de Derecho Procesal Civil. Lima, 2000. Ed. Grijley. Pag.
504
65
Previas
En el derecho comparado las defensas previas responden al nombre de

defensas temporarias. A ellas De Santo 28 las define como las defensas
reguladas en las leyes sustantivas que pueden plantearse como excepciones
previas, que por su origen y naturaleza no extinguen la pretensin cuanto
dilatan temporariamente su examen.
Entonces, en determinados casos, antes del inicio del proceso civil se debe
cumplir con el requisito de procedibilidad establecido en la ley sustantiva
(entindase por sta al Cdigo Civil), ya que su no cumplimiento originara que
la formulacin de una defensa previa suspenda el proceso hasta que se cumpla
con dicho requisito.
En otras palabra al hablar de Defensas Previas se referir a los medios

procesales a travs de los cuales el demandado solicita la suspensin del
proceso hasta que le demandante cumpla con un requisito o condicin previa,
que establece el derecho sustantivo para el ejercito de la accin.
TARAMONA seala que l considera defensa previa a aquella que, sin ser un
cuestionamiento a la parte o la relacin procesal, solicita que el proceso se
suspenda mientras el demandado cumpla con realizar un acto previo.
20.- LAS DEFENSAS PREVIAS EN LA LEGISLACIN NACIONAL.-
De acuerdo al artculo 455 del Cdigo Procesal Civil las defensas previas que
pueden ser utilizadas por el demandado son el beneficio de inventario, el
beneficio de excusin y otras que regulen las normas materiales. A
continuacin veremos en qu consisten stas.
1) BENEFICIO DE INVENTARIO.-
27 MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin
aumentada. Lima 2004
28 DE SANTO, Vctor. La demanda y la defensa en el proceso civil. Buenos Aires. Universidad 1981. p. 239
65
Previas
Se parte del principio de Derecho Sucesorio de que la herencia no debe

perjudicar al heredero; por tanto, el beneficio de inventario constituye la
facultad que la ley concede al heredero para que asuma responsabilidad por
las deudas y cargas de la herencia slo hasta donde alcancen los bienes de la
misma.
Quiere decir, entonces, que en el caso que los herederos sean demandados
por los acreedores del causante, los emplazados podrn solicitar va defensa
previa que el proceso se suspenda hasta saber si la masa hereditaria tiene un
saldo favorable que pueda responder por las deudas o cargas de la herencia
hasta donde alcancen los bienes de sta. Para determinar el monto de la
herencia se hace uso del inventario y su valorizacin.
Este tipo de beneficio est consagrado en el artculo 661 del Cdigo Civil,
segn el cual el heredero responde de las deudas y cargas de la herencia slo
hasta donde alcancen los bienes de sta. Incumbe al heredero la prueba del
exceso, salvo si ya existiera inventario judicial.
Por este medio de defensa no se cuestiona la pretensin del actor, tampoco se

cuestiona la relacin jurdico procesal, esto es el proceso en s, sino slo se
pretende la elaboracin del inventario como requisito previo para determinar la
procedencia la accin de cobranza, toda vez que la responsabilidad del
heredero es intra vires hereditatis, es decir slo hasta donde alcancen los
bienes de la herencia.
Ahora bien, de acuerdo a lo estipulado en el artculo 662 del Cdigo Civil el

heredero pierde el beneficio otorgado, cuando oculta dolosamente los bienes
hereditarios y cuando simula deudas o dispone de los bienes dejados por el
causante, en perjuicio de los derechos de los acreedores de la sucesin. Si los
herederos no hacen uso de este medio de defensa no tendrn otra alternativa
que responder por la deuda total materia de la demanda. A manera de cultura
procesal, se comenta que en la doctrina Argentina existe el Beneficio de Das
de Llanto, que consiste en que, hasta pasado los nueve das de la muerte del
causante, no puede intentarse proceso alguno contra el heredero para que
65
Previas
acepte o repudie la herencia, de lo contrario, es pertinente hacer uso de esta

defensa previa.
2) BENEFICIO DE EXCUSIN.-
Este tipo de beneficio (al cual la doctrina tambin llama beneficio de orden) es
propio de los contratos de fianza.
Debe, por tanto, existir un contrato de esta clase por el cual el fiador se ha
comprometido frente al acreedor a responder de la deuda del fiado, en caso de
incumplimiento de ste en el pago de dicha deuda.
El beneficio de excusin hace que la obligacin del fiador tenga carcter

subsidiario, lo que significa que slo podr cobrarse con el patrimonio de ste
si el del deudor no alcanza para cubrir la acreencia.
Por este beneficio el fiador tiene, pues, la posibilidad legal de exigir al acreedor,
cuando ste lo requiera para responder por la deuda del fiado, el agotamiento
previo de todos los recursos de cobranza contra el patrimonio del fiado.
Para que el fiador pueda recurrir al beneficio de excusin debe, pues, oponerlo
al acreedor va defensa previa, luego de que ste lo requiera para el pago de la
prestacin, debiendo acreditar la existencia de bienes del deudor realizables en
el pas.
El beneficio de excusin no opera de pleno derecho, sino a instancia de parte,

es decir del fiador, y tiene como finalidad impedir que la pretensin procesal
sea dirigida, en primer lugar, contra l.
El Cdigo Civil, en su artculo 1883, determina los casos en que el beneficio

de excusin resulta improcedente, esto es que la excusin no tiene lugar. Esto
ocurre cuando el fiador ha renunciado expresamente a ella, cuando se ha
obligado solidariamente con el deudor o en caso de quiebra del deudor.
En materia societaria el beneficio de excusin se encuentra regulado en los

artculos 273, 295 y 303 inciso 8) de la Ley General de Sociedades (Ley N
26887). El artculo 273 correspondiente a la sociedad colectiva, dispone que el
socio requerido por el pago de deudas sociales puede oponer, aun cuando la
65
Previas
sociedad est en liquidacin, la excusin del patrimonio social, indicando los

bienes con los cuales el acreedor puede lograr el pago. La ley mantiene el
beneficio a favor de los socios de la sociedad colectiva, quienes slo pueden
ser compelidos al pago luego de haber iniciado la gestin de cobranza y
ejecutado los bienes de la sociedad que aquellos sealen al acreedor.
El artculo 295, en lo que se refiere a las sociedades civiles, establece en su

segundo prrafo lo siguiente: La sociedad civil puede ser ordinaria o de
responsabilidad limitada. En la primera los socios responden personalmente y
en forma subsidiaria, con beneficio de excusin, por las obligaciones sociales y
lo hacen, salvo pacto distinto, en proporcin a sus aportes. En la segunda,
cuyos socios no pueden exceder de treinta, no responden personalmente por
las deudas sociales.
As pues, en la sociedad civil ordinaria, que no tiene fijado por ley un nmero
mximo de socios, estos responden personalmente y en forma subsidiaria, con
beneficio de excusin, por las obligaciones sociales, correspondindoles el
derecho de pedir que previamente a la exigencia de pago de una obligacin
societaria con cargo a los bienes del socio, el acreedor agote todos los medios
para exigir el pago de la obligacin a la sociedad. El pago que deba realizar el
socio por cuenta de la sociedad se realizar en proporcin a sus aportes, salvo
pacto distinto. El artculo 303 de la LGS indica que el pacto social debe
sealar la forma cmo se ejerce el beneficio de excusin en la sociedad civil
ordinaria. De otro lado en la nueva Ley de Ttulos Valores (Ley N 27287)
tambin se contempla el caso del beneficio de excusin, al decir en su artculo
61 primer prrafo: Salvo que en modo expreso se haya sealado lo contrario,
la fianza que conste en el mismo ttulo valor o en el respectivo registro tiene
carcter de solidaria y el fiador no goza del beneficio de excusin, aun cuando
no se haya dejado constancia de ello en el ttulo o en el respectivo registro del
valor con representacin por anotacin en cuenta. Se observa, pues, que la
fianza se caracteriza por ser solidaria y por tanto el fiador no puede oponer el
beneficio de excusin, salvo disposicin expresa en contrario en el mismo ttulo
valor. En este punto la legislacin cambiaria se aparta del sistema establecido
65
Previas
en el Cdigo Civil29. En otras palabras en este beneficio el fiador no puede ser

obligado a pagar al acreedor sin que previamente se haga excusin de los
bienes del deudor, salvo en los siguientes casos:
- Cuando el fiador haya renunciado expresamente a utilizar el beneficio de

excusin
- Cuando la fianza fuese solidaria
- Cuando se obligo como principal pagador
- En caso de quiebra del deudor
- Cuando los bienes del deudor principal, se hallasen fuera del territorio de la
Repblica
3) BENEFICIO DE DIVISIN.-
El beneficio de divisin regulado por el artculo 1887 del Cdigo Civil se da en

el caso de concurrencia de varios fiadores de una misma deuda. Todo fiador
que sea demandado para pagar la deuda puede exigir, va defensa previa, que
el acreedor reduzca la accin a la parte que le corresponde, siempre y cuando
se haya estipulado dicho beneficio, es decir se haya pactado.
El beneficio de divisin no opera de pleno derecho, sino que tiene un origen

eminentemente contractual, ya que si no es pactado por la partes no tendr
efecto alguno por lo tanto no podr ser utilizado como defensa previa.
4) PAGO ANTICIPADO POR EL FIADOR.-
Se halla establecido en el artculo 1896 del Cdigo Civil, y se da en el caso

que el fiador pague la deuda por anticipado, cuando todava no venca el plazo
para que el deudor cumpla con su prestacin. En este caso el fiador no puede
29 BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de Ttulos Valores. Lima.

Gaceta Jurdica. 2000. Pg. 280
65
Previas
subrogarse en el lugar del acreedor y reclamar el pago (reembolso) al deudor si

no hasta que la deuda sea exigible (que venza el plazo). Esto originara que el
deudor no est an obligado a cancelar (reembolsar) lo pagado por su fiador; y
en caso de ser demandado por ste podra interponer la defensa previa
correspondiente.
5) EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO.-
En los contratos con prestaciones recprocas. Figura recogida en el artculo

1426 del Cdigo Civil, en el cual se seala que en los contratos con
prestaciones recprocas en que stas deben cumplirse simultneamente, cada
parte tiene derecho de suspender el cumplimiento de la prestacin a su cargo,
hasta que se satisfaga la contraprestacin o se garantice su cumplimiento. Se
trata de una facultad conferida por la ley a favor de la parte que es requerida
por la otra, en el supuesto que esta ltima tampoco haya cumplido con la
prestacin a su cargo, y se canaliza procesalmente como defensa previa.
6) EXCEPCIN DE CADUCIDAD DE PLAZO.-
Prevista en el artculo 1427 del Cdigo Civil, que establece que si despus de
celebrado un contrato con prestaciones recprocas sobreviniese el riesgo de
que la parte que debe cumplir en segundo lugar no pueda hacerlo, la que debe
efectuar la prestacin en primer lugar puede suspender su ejecucin, hasta que
aqulla satisfaga la que le concierne o garantice su cumplimiento. Esto se
constituye igualmente una defensa previa.
Arias Schreiber explica este supuesto con el siguiente ejemplo: supongamos

que A ha celebrado con B un contrato de compraventa en el cual debe
efectuarse la entrega en primer trmino y posteriormente el pago. Si B sufre un
desmedro econmico de tal envergadura que todo hace suponer que no podr
efectuar dicho pago, A estar en condiciones de negarse a realizar la entrega,
pese a que cronolgicamente sta debera preceder a aqul.
7) DONACIN A FAVOR DE TUTOR O CURADOR.-
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Previas
El artculo 1628 del Cdigo Civil establece que en el contrato de donacin en

favor de quien ha sido tutor o curador del donante est sujeto a la condicin
suspensiva de ser aprobadas las cuentas y pagado el saldo resultante de la
administracin.
Tanto los tutores como los curadores estn impedidos de beneficiarse con la
donacin de bienes de propiedad de sus representados. Se extiende el
impedimento aun cuando ambos cargos hayan terminado. Entonces el tutor o
curador tendr que cumplir con dar cuenta de su administracin, la cual no slo
se reduce a que sean aprobadas las cuentas, sino que incluso sean entregados
los saldos.
Carrin Lugo nos ilustra lo expresado lneas arriba con el siguiente ejemplo:
supongamos que una persona (donataria) que ha sido tutor de otra (donante)
lo demandara a ste para la entrega del bien que le haya donado, el donante
puede oponer como defensa previa que cumpla antes de la efectivizacin de la
entrega con la condicin suspensiva que seala el ordenamiento civil, que
consiste en que se haya aprobado las cuentas y pagado el saldo resultante de
la administracin que haya ejercido como tutor del donante. Se trata, como
vemos de una condicin suspensiva sealada por la ley.
8) COMUNICACIN DE LA REVOCACIN DE LA DONACIN.-
El artculo 1640 del Cdigo Civil dispone que no producir efecto la revocacin
llevada a cabo por el donante si no se comunica en forma indubitable al
donatario o a sus herederos dentro de los sesenta das de producida sta. La
defensa previa podra ser invocada por el donatario o sus herederos si se
pretendiese contra l o ellos que devuelvan el bien donado, alegando que no
les fue comunicada la revocacin de la donacin.
9) EJERCICIO DEL DERECHO DE RETENCIN.-
De acuerdo a lo expresado por el artculo 1127 inciso 2) el derecho de

retencin se ejercita: judicialmente, como excepcin que se opone a la accin
destinada a conseguir la entrega del bien. El juez puede autorizar que se
sustituya el derecho de retencin por una garanta suficiente.
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Previas
El trmino excepcin mencionado en el artculo no debe entenderse como tal

por cuanto el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil seala todas las
excepciones que pueden ser utilizadas, no dejando abierta la posibilidad a
otras distintas, entonces, debe entenderse a sta como una defensa previa. As
pues el poseedor mediato del bien acciona judicialmente contra el poseedor
inmediato del bien con el objetivo de que le restituya el bien entregado,
mientras que el segundo puede oponer una defensa previa de derecho de
retencin, en ejercicio de lo normado por el artculo 918 del Cdigo Civil que
determina los casos en que el poseedor debe ser reembolsado por mejoras.
10) BENEFICIO DE PARTICIN.-
Regulado por el artculo 871 del Cdigo Civil que seala que mientras la
herencia permanece indivisa, la obligacin de pagar las deudas del causante
gravita sobre la masa hereditaria; pero hecha la particin, cada uno de los
herederos responde de esas deudas en proporcin a su cuota hereditaria. Es
decir el beneficio de particin operar como defensa previa en el caso de la
existencia de deudas del causante las cuales no podrn ser cobradas mientras
no se produzca la particin de la herencia.
11) CESIN DE DERECHO COMO DEFENSA PREVIA.-
La cesin de derecho es una forma de transmisin de obligaciones en virtud del

cual el cedente transmite al cesionario el derecho a exigir la prestacin a cargo
de su deudor, que se ha obligado a transferir por un ttulo distinto.
65
Previas
Dicha cesin puede operar sin asentimiento del deudor pero para que sta
tenga efecto contra el deudor cedido le debe ser comunicada fehacientemente.
De no ocurrir esto el deudor puede interponer como defensa previa, el no
habrsele comunicado la cesin de derecho.
21.- OPORTUNIDAD PARA PROPONER DEFENSA PREVIA Y SU

TRAMITACIN.-
El artculo 455 del Cdigo Procesal Civil seala que las defensas previas se
proponen y se tramitan como las excepciones esto es , se plantean dentro de
los 10 das de notificada la demanda y en cuerda separada, adjuntando los
medios probatorios y debidamente fundamentadas. Luego de su absolucin se
seala da y hora para la audiencia de saneamiento procesal, en donde se
actuaran los medios probatorios referidos, y luego sern resueltas en la misma
audiencia o dentro del plazo de 5 das de terminada la mencionada audiencia.
El auto que ampara la defensa previa y despus que ste quede consentido o
ejecutoriado, tiene como efecto suspender el proceso hasta que se cumpla el
tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de
accin. Esta resolucin es apelable con efecto suspensivo. Por lo que ser de
65
Previas
aplicacin el artculo 447 del mismo cuerpo legal, el mismo que dispone que
las excepciones se proponen conjunta y nicamente dentro del plazo previsto
en cada procedimiento, sustancindose en cuaderno separado sin suspender
la tramitacin del principal. Por lo tanto las defensas previas se tramitarn de
acuerdo al procedimiento que exista y su tramitacin se har en cuaderno
separado.
22.- EFECTOS DEL AMPARO DE UNA DEFENSA PREVIA.-
Cuando el juez declara fundada una defensa previa sta tendr como efecto
suspender el proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como
antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Conforme se desprende
del artculo 456 del Cdigo Procesal Civil, es efecto del amparo de una defensa
previa la suspensin del proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto
previsto como antecedente para el ejercicio del derecho de accin. Sobre el
particular, Ticona Postigo seala que "si se declara fundada una Defensa
Previa tendr como efecto inmediato la suspensin del proceso hasta que el
demandante realice los actos requeridos por el demandado quedando al
prudente arbitrio del juzgador fijar el tiempo para la realizacin de los mismos"
(TICONA POSTIGO, 1996, Tomo I: 598). De no realizarse los respectivos actos
dentro del plazo conferido por el rgano jurisdiccional, deber ste anular lo
actuado y declarar la conclusin del proceso. En este caso concluir el proceso
sin declaracin sobre el fondo, Con arreglo a lo dispuesto en el artculo 321
-inciso 4) del Cdigo Procesal Civil
La terminacin del proceso derivada del amparo de una defensa previa no

impide que posteriormente pueda promoverse otro, esta vez cumplido el tiempo
o acto previsto en la ley como condicin exigible para el ejercicio de la accin.
Ello se explica por el carcter temporal o dilatorio que revisten las defensas
previas.
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Previas
Por otro lado, resulta claro que si se declara infundada la defensa previa, sigue
su curso el proceso al haberse declarado el saneamiento del mismo, es decir,
la existencia de una relacin jurdica procesal vlida 30.
23.- COSTAS, COSTOS Y MULTAS.-
Las costas, costos y multas del trmite de las defensas previas sern de cargo
de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a la manifiesta falta de
fundamento, el juez puede condenar al solicitante al pago de una multa no
menor de tres ni mayor de cinco unidades de referencia procesal (URP).
En el curso de cualquier proceso los litigante": deben hacer una serie de gastos
econmicos. Entre el/os tenemos a las costas y costos. Las primeras son los
gastos que efectan las partes desde la presentacin de la demanda hasta la
ejecucin del proceso, correspondiendo el pago de dichos gastos en forma
obligatoria a la parte vencida por existir un mandato judicial (sustentado en la
ley) en ese sentido. El artculo 410 del Cdigo Procesal Civil seala como
costas a los gastos referidos a tasas judiciales, honorarios de los rganos de
auxilio judicial (perito, depositario, interventor, martillero pblico, curador
procesal, etc.: arto 55 del C.P.C.), adems de otros gastos incurridos dentro del
proceso. En cuanto a los costos, segn el artculo 411 del Cdigo Procesal
Civil, son los gastos referidos al pago de honorarios profesionales del letrado
del vencedor en el juicio, ms el cinco por ciento de dichos honorarios que Se
destina al Fondo Mutual del Colegio de Abogados del Distrito Judicial al que
corresponda. Dicho porcentaje tiene por finalidad satisfacer los honorarios
profesionales de los abogados en los casos de auxilio judicial (beneficio de
exoneracin econmica al litigante carente de recursos: arto 179 del C.P.C.).
La multa constituye una sancin econmica impuesta por mandato de la ley a

los intervinientes en un proceso por infringir determinadas normas procesales.
En otros casos podr imponer facultativamente el juez la multa, siempre que el
texto legal le confiera expresamente tal potestad. La recaudacin que se hace
de ella significa un ingreso del Poder Judicial, en virtud de lo dispuesto por el
30 POSTIGO TICONA, Victor. El Debido Proceso y la Demanda Civil. Tomo I 1 Edicion, Febrero de 1998. Lima- Per.
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Previas
artculo 420 del Cdigo Procesal Civil. Como sucede con las costas y costos, la
multa genera intereses legales si no es pagada al tiempo de haber sido
impuesta, teniendo el Juez la potestad de exigirlos a iniciativa propia despus
de quedar consentida o ejecutoriada la resolucin aprobatoria de aqulla.
Ahora bien, conforme se infiere del artculo 457 del Cdigo Procesal Civil, ser
de cargo de la parte vencida las costas, costos y multas referidos al trmite de
las excepciones y defensas previas. En lo concerniente a las multas
puntualizamos que, segn se desprende de la ltima parte del indicado
numeral, el excepcionante, si resultase vencido y fuese manifiesta la falta de
fundamento de la excepcin o defensa previa que planteara, puede ser
condenado al pago de una multa (de 3 a 5 U.R.P.) si as lo estima pertinente el
juzgador. Por otro lado, en lo que atae al pago de las multas del trmite de las
excepciones y defensas previas a recaer, segn el citado numeral, en la parte
vencida, sealamos que ello ser as siempre y cuando dicha parte hubiera
desarrollado una conducta procesal que amerite la referida sancin econmica
por disposicin de la legislacin adjetiva, pues, si tal conducta no fue ejercida
por la parte vencida sino por el sujeto procesal contrario, entonces, resultara
un despropsito atribuirle a aqulla las consecuencias de un comportamiento
procesal de la que, obviamente, no es responsable.
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Previas
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Previas
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Previas
INTRODUCCIN
Los mecanismos de defensa de forma dentro de un proceso civil se les

denominan Excepciones de Forma o Dilatorias, mientras que aquellas que se
encuentran en terreno del Derecho Civil se les conocen como Excepciones
Sustantivas o de Fondo. A las primeras se les exige que ataquen los
presupuestos procesales (competencias, capacidad procesal y requisitos de la
demanda) o denuncien la ausencia de condiciones de la accin (inters para
obrar y legitimidad para obrar), elementos necesarios para establecer una
relacin jurdica procesal vlida. Mientas que la Excepciones Sustantivas
buscan neutralizar directamente el derecho exigido por la contraparte,
exhibiendo un derecho propio en oposicin al reclamado.
Las Excepciones Sustantivas en el Cdigo Civil son numerosas, por ello nos
concentraremos en aquellas que acontecen de manera ms recurrente en las
operaciones jurdicas y que adems puedan demostrar que el carcter de
perpetuidad de las excepciones pudiera no resultar propio de esta institucin,
ya sea en actos de contraprestaciones recprocas o no.
65
Previas
IV.- LAS EXCEPCIONES SUSTANTIVAS
A. EL DERECHO DE RETENCIN.-
Como sabemos el Derecho de Retencin consiste en una concesin otorgada a

un acreedor impago para que pueda conservar o retener en su poder un bien
hasta que el deudor cumpla con el crdito, el mismo que tiene una ligazn con
el bien retenido.
A decir del artculo 1127 del Cdigo Civil, el Derecho de Retencin se puede
ejercitar de manera extrajudicial o judicial. Por ello mal podra exigir el deudor
moroso exigir la entrega del bien de su propiedad al retenedor impago, pues
ste podra oponer como excepcin el Derecho de Retencin, el cual puede
hacerlo valer en los hechos (factum), es decir, rehusando la entrega del bien
retenido hasta que el deudor no cumpla con el pago del crdito; o puede
hacerlo valer en la va judicial, esto es, oponindose a la demanda restitutoria
planteada.
Si bien el demandante es un propietario que se encuentra legitimado para

solicitar la entrega de la cosa, esta accin no prospera pues el retenedor
cuenta con una defensa de fondo para rehusarse a la devolucin, hasta que
previamente el propietario (en el entendido que es deudor del retenedor)
cumpla con la obligacin pendiente de pago. No se discute que el propietario
tenga derecho a reivindicar su bien de cualquier persona que, sin su
consentimiento, lo posea, pero este derecho precisamente no se puede oponer
65
Previas
al retenedor impago con referencia a un bien que guarda conexin con el

crdito insoluto, quien tiene justificacin en rehusar la entrega como
mecanismo de asegurarse la contraprestacin.
B. COMUNICACIN AL DEUDOR CEDIDO.-
Si bien un crdito nace como una ligazn entre un acreedor y un deudor, estos
no se encuentran obligados a mantenerse inmutables en el transcurrir del
tiempo e impedidos de transferir su posicin a terceros. El nivel actual de la
actividad empresarial permite que el acreedor o el deudor puedan transferir sus
obligaciones a terceros sin necesidad de dar noticia o requerir el asentimiento
de la contraparte (por ejemplo, en el caso de la titulizacin de activos no se
requiere la notificacin a todos los deudores titulizados o en la novacin por
expromisin en donde el acreedor acepta a un nuevo deudor en sustitucin del
original al margen de su oposicin).
Conforme a las reglas del Cdigo Civil peruano, si el acreedor cede su crdito a
un tercero, esta operacin solo surtir efecto contra el deudor cedido si este
acepta o le es comunicada la cesin de derechos, a tenor de lo dispuestos en
el artculo 1215.
Por ejemplo, un establecimiento de venta de artefactos puede ceder sus

crditos a una entidad bancaria, pero los deudores que no han recibido noticia
de la cesin, continan efectuando los pagos pendientes al establecimiento
comercial, luego la entidad bancaria no podra demandar el pago de la cuotas
pendientes desde la celebracin de la cesin de derechos, pues en este
ejemplo, los deudores pueden plantear la excepcin contemplada en el artculo
1215 del Cdigo nacional, en el sentido que no prospera la exigibilidad de ese
65
Previas
pago pues por desconocimiento de la cesin de crditos han continuado

pagando la deuda al acreedor original, siendo que a partir de la notificacin de
la demanda es que podrn efectuar los pagos pendiente a la entidad bancaria,
quien deber descontar las cuotas recibidas por el establecimiento comercial 31.
C. LA CONSIGNACIN DEL PAGO.-
Otra defensa de fondo que califica como excepcin sustantiva podemos

encontrarlo en la Consignacin, pues el acreedor podra exigir el pago de una
obligacin que en realidad ya fue extinguida por la consignacin judicial del
pago. En efecto, cuando existen circunstancias especiales por el cual no se
puede realizar un pago vlido al acreedor, ste se puede consignar impidiendo
que se deriven, por ejemplo, intereses, penalidades, riesgos o
responsabilidades pues la obligacin del deudor se ha extinguido (art. 1254).
Frecuentes son los casos de asociaciones o cooperativas dentro de las cuales

existen disputas entre grupos de asociados por atribuirse la administracin de
las mismas. Al resultar difcil determinar con certeza quines son los legtimos
representantes legales de la persona jurdica, una entidad financiera poseedora
de los depsitos bancarias de la asociacin o cooperativa bien puede negarse
a satisfacer el pedido de entrega del dinero consignando judicialmente estos
depsitos, a las resultas que los verdaderos representantes acrediten su
legitimidad en sede judicial y puedan efectuar el retiro. Si posteriormente uno
de los bandos pretende hacerlo responsable por haber perjudicado a estos
demandantes, bien puede la entidad bancaria interponer la excepcin de
consignacin sealando que su obligacin se extinguido, que ha cumplido con
entregar los depsitos, correspondiendo a un juez resolver quin tiene la
representacin legal.
31 MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano. 2 Edicin aumentada. Lima 2004
65
Previas
D. LA COMPENSACIN.-
Al igual que la Consignacin, el deudor que sabe que tiene una deuda impaga
contra su acreedor puede oponer como excepcin la compensacin, cuando el
mismo acreedor ha sido su deudor por otra obligacin (art. 1288), incluso
cuando esta obligacin ya hubiese prescrito.
Ocurre, por ejemplo, un electricista presta servicios a una empresa

comercializadora de artefactos elctricos, los mismos que no son honrados
oportunamente y que, incluso, cuando demanda judicialmente por el pago de
sus honorarios, se desestima la demanda por que est puede haber prescrito
por el transcurso del tiempo, si posteriormente este mismo electricista solicita la
compra al crdito de algn artefacto elctrico a la misma empresa
comercializadora, ste puede oponer como excepcin ante el cobro de las
cuotas de pago, la compensacin de su deuda, se encuentre sta prescrita o
no.
E. USUFRUCTO Y DERECHO DE HABITACIN DEL VIUDO.-
El artculo 731 del Cdigo Civil consagra el derecho del viudo (o viuda)
suprstite a gozar del Derecho de Habitacin en forma vitalicia y gratuita sobre
la casa-habitacin que sirvi como hogar conyugal, siempre que su legtima o,
de ser el caso, los gananciales, no sean de valor suficiente para adjudicarse
preferentemente dicho bien.
De tal forma, que no interesa que los dems copropietarios exijan la entrega de
la casa-habitacin, el viudo puede excepcionar su Derecho de Habitacin
perpetuo contra esa pretensin, de igual forma que podr plantear la misma
excepcin si le pretendiese cobrar algn monto por disfrutar exclusivamente del
inmueble donde se estableci la sociedad conyugal (art. 975).
F. LA EXCEPCIN DE INCUMPLIMIENTO.-
En los contratos de prestaciones recprocas (compraventa, suministro, locacin

de servicios, etc.) en que estas prestaciones deben cumplirse
65
Previas
simultneamente, existe el derecho de suspender el cumplimiento de las

mismas cuando la contraparte no garantice el cumplimiento de su prestacin o
satisfaga las que tiene a su cargo.
Un vendedor no podra exigir el precio si no ha cumplido con entregar el bien al

comprador como se haba comprometido. Si bien la deuda del precio existe y
los plazos se han cumplido, el comprador puede neutralizar directamente la
accin del vendedor interponiendo la excepcin de contrato no cumplido
(exceptio non adimpleti contractus) sustentando su defensa en la falta de
cumplimiento del vendedor, lo cual le resta legitimidad para exigir el derecho al
pago y exonerando del cumplimiento de la prestacin al comprador (art. 1426).
G. SANEAMIENTO POR VICIO OCULTO Y SANEAMIENTO POR HECHO

PROPIO DEL TRANSFERENTE.-
El artculo 1485 del Cdigo Civil regula el Saneamiento, el cual entendemos

como la obligacin natural que tiene todo transferente de un bien o derecho, de
garantizar al adquirente el disfrute de los mismos, vale decir, que su adquisicin
debe ser jurdicamente segura o que, dicho bien o cosa, cumple con los
propsitos por el cual se adquirieron.
La obligacin de quien transfiere no se agota con la transferencia sino que se

proyecta despus de ella, pues el Derecho Civil estima que, atendiendo al
principio de la buena fe contractual, el adquirente debe ser protegido por un
lapso prudente.
Para que se configure un Saneamiento por Vicio Oculto, el bien transferido en

propiedad, posesin o uso, debe presentar un vicio o defecto que
ordinariamente no presentara y cuya existencia afecta el disfrute del mismo, al
grado de volverlo intil para la finalidad por la cual se adquiri (art. 1505).
Entonces, el adquirente de un bien con vicio oculto puede plantear como

excepcin, ante la probable demanda exigiendo el precio de la venta, el
saneamiento por vicio oculto contra su vendedor, esto es, que el transferente
del producto defectuoso cumpla con sanear al comprador (art. 1512 y 1513)
65
Previas
en vez de exigir el pago del precio, pues ello solo procedera si hubiera
transferido un bien libre de vicios.
De igual modo, si el transferente por hecho propio, entrega un bien que

disminuye su valor o se vuelve intil o reduce sus cualidades por ese efecto,
estar obligado al saneamiento. En cuyo caso de producirse la interposicin de
una accin judicial destinada a enervar cualesquiera de los derechos sobre el
bien que corresponden al adquirente en virtud del contrato, tiene ste la
facultad de deducir la excepcin de saneamiento, cuyo objeto es poner fin al
juicio como ordena el artculo 1527 del Cdigo Civil.
Como vemos en las excepciones de saneamiento como las descritas impiden

que el demandante exija una prestacin a la cual tendra derecho, pero resulta
que en el fondo este derecho es aparente, dado que existen circunstancias
graves por el cual no se le reconocer accin para exigir la prestacin,
supuestos que sustenta la deduccin de las excepciones.
De otra parte, es precisamente el caso de las excepciones de saneamiento las

que advierten que stas no tienen el carcter perpetuo como podra
sostenerse. En efecto, el artculo 1514 del Cdigo Civil plantea que el derecho
de exigir las acciones que se deriven del saneamiento por vicio oculto o por
hecho propio del transferente caducan a los tres (3) y seis (6) meses, si se
tratan de bienes muebles o inmuebles, respectivamente.
Entonces tenemos que si el comprador de un bien advierte la presencia de un

vicio oculto al ao de haber recibido el bien (mueble o inmueble), no podra
plantear la excepcin de saneamiento a la cual tena derecho pues est ha
caducado o desaparecido por el transcurso razonable del tiempo, vale decir,
que la excepcin no era perpetua para el comprador. En este sentido, el
vendedor podr plantear una demanda exigiendo el pago del precio por el bien
defectuoso transferido, no pudiendo ser neutralizada esta pretensin por una
excepcin de saneamiento pues sta ha caducado.
65
Previas
V.- CONCLUSIONES
El presente trabajo nos ha dado a conocer lo que son las excepciones

procesales, de modo que las podemos ubicar realmente como un derecho
propio de la parte demandada, que a su vez se vinculo en lo que es la
instancia como un derecho, cabe sealar que este mismo derecho responde
a una situacin poltica, pues el derecho se genera en razn de la
organizacin poltica compleja, debido a que el Estado toma para s la
aplicacin de la justicia.
La excepcin ha tenido un recorrido histrico sinuoso, unas veces ha

representado el ncleo de las defensas; se deca que excepcionar era
oponerse a la accin; en otra, su importancia fue adventicia, dependa de la
existencia de una norma de derecho material que la sostuviera.
Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto, la excepcin como se ha

advertido no es otra cosa que una de las formas que toma el derecho de
defensa. En el nuevo panorama del derecho procesal civil peruano, tiene por
objeto conceder al demandado el derecho de complementar las agudas
observaciones que el juez nacional realiza al calificar la admisin de la
demanda y, posteriormente, al estudiar el caso para la declaracin de
saneamiento del proceso.
Al demandado le interesa que la relacin procesal que el demandante quiere

establecer con l sea correcta, valida. Las excepciones son los instrumentos
65
Previas
a travs de los cuales ste denuncia que tal relacin es errnea. No hace
mucho, la excepcin era solo un medio para alenguar el pleito como se
deca en Las Partidas.
Nos parece que el tratamiento que el nuevo Cdigo le concede a las

excepciones elimina su uso malicioso. Incluso todo el sistema de costos,
costas y multas que para su trmite se regulan, desalienta el uso irregular en
provecho de una lealtad y buena fe procesal necesaria para el nuevo modelo
de proceso al que el Cdigo aspira.
Sobre la base de las ideas explicadas, creo que las modificatorias

introducidas no solucionan reales y concretos problemas (como lo son el
tratamiento de la prescripcin como excepcin, la ausencia de excepciones
dilatorias y un ineficiente saneamiento procesal), sino que genera nuevos y
graves (la vulneracin al derecho a la defensa); se puede percatar que
lamentablemente hemos nuevamente perdido una oportunidad.
La excepcin es un instituto procesal por el cual el emplazado ejerce su

derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica
procesal invlida (por omisin o defecto de algn presupuesto procesal de
forma), o, el impedimento del juez para pronunciarse sobre el fondo de la
controversia (por omisin o defecto en una condicin de la accin).
Mediante la excepcin el demandado se opone a la pretensin, atacando

sus razones mediante otros propios de hecho. Tales argumentos no precisan
ser demostradas, siempre que se fundamenten en las alegaciones del
demandante; sin embargo, la excepcin tendr que ser necesariamente
probada cuando se aleguen hechos diversos a los consignados en la
demanda.
Interpuesta las excepciones, el rgano jurisdiccional tiene dos alternativas:

puede citar a las partes para la Audiencia de Saneamiento o declarar
infundada la excepcin; slo en este ltimo caso la norma le exige que su
resolucin sea motivada. En ningn caso, el rgano jurisdiccional puede
declarar fundada la excepcin, sino es en la Audiencia de Saneamiento.
65
Previas
Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un fin en si mismo, es slo

un instrumento de los derecho materiales, en realidad desde una perspectiva
mas amplia podramos decir que es slo un instrumento de paz. Siendo as,
su conocimiento, aplicacin y fines deben estar encaminados para ayudar al
hombre a resolver de manera pronta y justa sus conflictos y no a sufrir el
drama de envejecer tenindolo como una compaa fatal.
VI.- BIBLIOGRAFA
FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil Excepciones. Editorial

Ausonia. 3 Edicin. 1980.
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ZUMAETA MUOZ, Pedro. Temas de la Teora del Proceso, 1 Edicin,

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Ed. Grijley.
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BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo. Comentarios a la nueva Ley de

Ttulos Valores. Lima. Gaceta Jurdica. 2000.
65
Previas
VII.- JURISPRUDENCIA
Expediente 619-96-AA/TC
Trujillo
Caso: Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los trece das del mes de junio de mil novecientos noventisiete,
reunido el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con
asistencia de los seores Magistrados:
Acosta Snchez, Vicepresidente encargado de la Presidencia,
Nugent,
Daz Valverde,
Garca Marcelo; actuando como Secretaria Relatora, la doctora Mara Luz

Vsquez, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO.-
Ysidro Alberto Villanueva Rodrguez y Simn Cruz Cerna interponen con fecha
quince de agosto de mil novecientos noventisis, Recurso Extraordinario contra
la sentencia de vista expedida el seis de agosto de mil novecientos noventisis
por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, que
declar improcedente la Accin de Amparo que incoaron contra Ramiro Vlchez
Flores ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez Carrin-
Huamachuco, y Carlos Loyola Mrquez Alcalde del citado Gobierno Local
Provincial.
65
Previas
ANTECEDENTES.-
El trece de febrero de mil novecientos noventisis, Ysidro Alberto Villanueva

Rodrguez y Simn Cruz Cerna interponen Accin de Amparo contra Ramiro
Vlchez Flores en su calidad de ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de
Snchez Carrin-Huamachuco y contra Carlos Loyola Mrquez actual Alcalde
del citado Concejo Provincial con la finalidad de que se les declare inaplicable
la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A de fecha veintinueve de
diciembre de mil novecientos noventicinco; en el extremo que deja sin efecto el
artculo 2 de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A de fecha cuatro
de abril de mil novecientos noventicinco; y adems, para que se deje sin efecto
el despido del que han sido objeto y se les reponga en el cargo que tenan, vale
decir, Tcnico de Capacitacin y Difusin I en el caso de Ysidro Alberto
Villanueva Rodrguez, y Mecnico II, STB en el caso de Simn Cruz Cerna.
Aluden los demandantes, que fueron nombrados en tales cargos mediante la
Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A de fecha cuatro de abril de mil
novecientos noventicinco, y que en forma inaudita el mismo Alcalde que los
nombr Ramiro Vlchez Flores, el veintinueve de diciembre de mil novecientos
noventicinco expidi la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A cuyo
artculo 2 deja sin efecto el nombramiento de los demandantes.
Ramiro Vlchez Flores, ex-Alcalde de la Municipalidad Provincial de Snchez

Carrin-Huamachuco, contesta la demanda reconociendo lo siguiente: que, los
demandantes fueron sometidos a concurso e ingresaron a la Carrera
Administrativa mediante la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A de
fecha cuatro de abril de mil novecientos noventicinco; que en Sesin
Extraordinaria del Concejo llevada a cabo el veintinueve de diciembre de mil
novecientos noventicinco, los Regidores lo coaccionaron a dejar sin efecto el
nombramiento de los demandantes, para no tener problemas con la
administracin edilicia entrante, cuyo Alcalde Carlos Loyola Mrquez
(codemandado) haba anunciado pblicamente que anulara todo acto de
nombramiento de personal, que, finalmente atribuye la responsabilidad del
65
Previas
despido al codemandado Carlos Loyola Mrquez, actual Alcalde del citado

Concejo Provincial.
Por su parte, el actual Alcalde de la Municipalidad de Snchez Carrin-

Huamachuco tambin contesta la demanda, deduciendo en primer lugar la
excepcin de incompetencia al amparo del artculo 29 de la Ley N 23506, en
razn de que considera competente para conocer la causa al Juez de Primera
Instancia de Snchez Carrin y no al de Trujillo donde ha sido incoada la
causa. Refirindose al aspecto de fondo, manifiesta que la Resolucin de
Alcalda N 068-95-MPSCH/A es una Resolucin fraguada, pues con el mismo
nmero se aprob otra Resolucin disponiendo la inscripcin administrativa
de doa Darly Gissella Layza Vsquez; que la Resolucin que dej sin efecto
los nombramientos qued consentida, y que los demandantes no agotaron
previamente la va administrativa.
Mediante la Resolucin N 7 de fecha veinte de mayo de mil novecientos

noventisis, el Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Trujillo, declara
improcedente la excepcin de incompetencia y fundada la Accin de Amparo,
disponiendo reponer en el cargo a los demandantes; basa su pronunciamiento
en lo siguiente: que, los demandantes domicilian en Trujillo, por consiguiente, al
amparo del primer prrafo del artculo 29 de la Ley N 23506 estaban
facultados a incoar la causa en Trujillo, por lo que, la excepcin de
incompetencia debe ser declarada improcedente, que, en el presente caso
no haba necesidad de agotar la va administrativa; que los demandantes son
servidores nombrados en la Municipalidad Provincial Snchez Carrin, por lo
que les asiste el derecho a la estabilidad laboral.
La Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de La Libertad, mediante

la Resolucin N 15 de fecha seis de agosto de mil novecientos noventisis,
declara improcedente la Accin de Amparo y considera sin objeto el
pronunciarse sobre la excepcin de incompetencia, por las siguientes
consideraciones: que la estabilidad laboral invocada por los demandantes no
est contemplada en la Constitucin Poltica vigente; y, que las resoluciones
expedidas por la Corte Suprema de Justicia presentadas por los demandantes,
no constituyen jurisprudencia vinculante.
65
Previas
FUNDAMENTOS.-
Respecto a la excepcin de incompetencia es verdad que los demandantes

domicilian en la ciudad de Trujillo como es de verse en el escrito de demanda,
por consiguiente, al amparo del primer prrafo del artculo 29 de la Ley N
23506 que a continuacin se transcribe, la excepcin deviene en improcedente.
Art. 29.- Son competentes para conocer de la Accin de Amparo los jueces de
Primera Instancia en lo Civil del lugar donde se afect el derecho o donde se
cierne la amenaza, o dondetiene su domicilio el afectado o amenazado, o
donde tiene su domicilio el autor de la infraccin o amenaza, a eleccin del
demandante
El co-demandado Carlos Loyola Mrquez, actual Alcalde de la Municipalidad

Provincial de Snchez Carrin-Huamachuco, adjunta a folio setenticuatro copia
autenticada de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH de fecha cuatro de
abril de mil novecientos noventicinco, por la que se acepta inscribir el
nacimiento de la nia Darly Gissella Layza Vsquez; que no guarda relacin
con la Resolucin de Alcalda del mismo nmero y misma fecha que
encontramos a folio trece que es materia de la presente Accin, con dicho
documento pretende demostrar que la segunda Resolucin de Alcalda que
asciende y nombra a trabajadores es nula. Al amparo del artculo 110 del Texto
Unico Ordenado de la Ley N 26111, Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos, aprobado por el Decreto Supremo N 02-94-
JUS, el plazo de seis meses para declarar la nulidad de la Resolucin de
Alcalda N 068-95-MPSCH/A venci en el mes de octubre de mil novecientos
noventicinco. Por consiguiente, la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A
que obra a folio diecisis y que tambin es materia de la presente Accin
incurre en dos errores de carcter administrativo: En primer lugar, no se puede
en el mes de diciembre desconocer y dejar sin efecto el artculo 2 de la
Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A, cuando el plazo que se tuvo para
establecer esa nulidad parcial, venci en el mes de octubre, en segundo lugar,
el nombramiento de los trabajadores dentro de los cuales se hallan los
65
Previas
demandantes, les da la categora de servidores pblicos segn lo dispone el

artculo 52 de la Ley N 23853, Orgnica de Municipalidades; por consiguiente
en aplicacin del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera
Administrativa, los demandados debieron ser sometidos a un Proceso
Administrativo en donde se tipifique la falta cometida y puedan hacer los
descargos que crean conveniente. No habindose producido dichas acciones
administrativas, se vulner el derecho de los demandantes al debido proceso,
por lo que resulta pertinente declarar fundada la presente Accin de garanta.
Por estos fundamentos, este Tribunal Constitucional, haciendo uso de las

atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
Revocando la Resolucin N 15, expedida el seis de agosto de mil novecientos

noventisis por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de la
Libertad; declarando fundada la Accin de Amparo interpuesta por Ysidro
Alberto Villanueva Rodrguez y Simn Cruz Cerna, contra Ramiro Vlchez
Flores y Carlos Loyola Mrquez ex-Alcalde y Alcalde de la Municipalidad
Provincial de Snchez Carrin-Huamachuco, respectivamente, y en
consecuencia inaplicable la Resolucin de Alcalda N 293-95-MPSCH/A del
veintinueve de diciembre de mil novecientos noventicinco, en el extremo en que
deja sin efecto el artculo 2 de la Resolucin de Alcalda N 068-95-MPSCH/A
del cuatro de abril de mil novecientos noventicinco debiendo reponerse a los
demandantes en el puesto de trabajo que venan desempeando, dispusieron
finalmente, que la presente sentencia
65

Excepciones y Defensas Previas Procesal Civil

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