CASOS OCURRIDOS DURANTE LA AUDITORA SIG DE MUNDIAL

CONSIDERADOS PARA EL INFORME FINAL)

(referencias del caso Mundial)

MUNDIAL S.A. es una empresa que presta servicios de mudanzas. Cuenta con oficinas en
Libertador 8626, 6 y 7 Piso, de la ciudad de Lima, sede del Directorio, la
administracin, el call center y el centro de logstica y operaciones. Sus clientes son
particulares que cambian de lugar de residencia, generalmente personas de buen
posicin econmica, o empresas que necesitan facilitar los traslados de su personal
jerrquico.

El Servicio
La compaa ofrece un servicio integral que incluye, a la medida de cada cliente, el embalaje,
acondicionamiento y traslado de muebles, ropa, utensilios, efectos personales y an
mascotas, ocupndose de que el domicilio de origen quede levantado y en orden para ser
entregado y que el nuevo domicilio de destino est listo para ser habitado desde el
primer momento.
Los servicios pueden incluir, adems, almacenaje y custodia de bienes. Por ejemplo ante
demoras en la recepcin del nuevo domicilio o cuando hay bienes que no se pueden
ingresar al destino por razones de espacio o no se desea hacerlo por tratarse de un
domicilio transitorio.
Cuando el domicilio de origen o de destino se encuentra fuera del pas los servicios se
integran mediante acuerdos con compaas de transporte naviero o ferroviario y
empresas de mudanzas similares en los pases de origen o destino. En estos casos
frecuentemente se utilizan contenedores para consolidar las cargas. La compaa se
ocupa de las tramitaciones legales para el despacho al exterior.

Facilidades, equipamiento y suministros

La Compaa desarrolla sus actividades en todo el pas para lo que dispone de una flota de
50 camiones furgones de variado porte ms unos 5 camiones porta-contenedores y
depsitos en 6 ciudades: Lima, Trujillo, Tumbes, Arequipa, Tacna e Iquitos. Estos
depsitos estn provistos de instalaciones modernas para almacenaje en estanteras,
equipos para paletizado y movimiento de cargas mediante autoelevadores y facilidades
para carga/descarga de contenedores y consolidacin/desconsolidacin de los mismos.

Los depsitos cuentan con espacio especfico para almacenaje de materiales de operacin
tales como bobinas de papel, cartn corrugado de varios tipos y madera para embalaje,
listones de madera dura para acondicionamiento de mercadera sobre el piso, pallets y
productos adhesivos, clavos y herramientas de mano para las tareas de embalaje y
desembalaje.
Sus facilidades incluyen un centro de mantenimiento propio en Lima y talleres y/o servicios
de emergencias contratados en 20 puntos del pas. Por otra parte la empresa ha
pactado acuerdos para el suministro de repuestos, neumticos, lubricantes y
combustibles con empresas lderes de cada rubro.

CASO 1
Durante la auditoria al proceso de acondicionamiento de carga perecible, el auditor
est revisando los registros de salida de la cmara y nota que las temperaturas de
salida no han sido registradas desde hace cuatro das , tal como lo solicita el
instructivo MSI-6-01 Control ambiental de carga perecible. El auditado comenta que
el termmetro ha sido enviado a calibracin y que ser entregado maana a primera
hora.
Caso 2
En el rea de preparacin de materiales de embalaje se aprecia una cortadora
automtica, cdigo EP010-2002 , nueva, recientemente instalada la cual est siendo
operada a travs de un programador (PLC) accionado directamente por el supervisor.
El auditor pregunta a Gerente de operaciones por el resultado de la evaluacin de
riesgos ambientales y de seguridad de esta nueva adquisicin, el Gerente le contest
que esto estaba pendiente esperando la prxima revisin del SIG en Diciembre.

Caso 3
Durante la entrevista con el Gerente de QHSE de Mundial, el auditor pregunt cmo
programaban las auditora internas, el Gerente contest que se haca regularmente
cada 6 meses en todas las reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en
el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que mas del 70% de las no conformidades son
identificadas en el rea de transporte.
Caso 4
En el rea de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos. El Gerente
de Logstica le explic que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no

peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal

tcnico responsable y no haba habido ningn incidente que mostrara la necesidad de
definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Caso 5
En los almacenes de bienes en custodia se observ que las zonas de seguridad en caso
de sismo estaban bloqueadas por cajas listas para el transporte. El almacenero explic
que esto era temporal , que estaban preparando un despacho y que al final de la tarde
quedara despejadas.
Caso 6
En el rea de Acondicionado de Bienes del Cliente un operario comenta sobre un
incidente reciente, en el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema elctrico que estaban mal diseados y que esto haba
ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea previamente a la instalacin. El
auditor observa el registro de incidentes/accidentes por rea que est publicado en el
panel y no identifica ningn registro en el rea de Torneado Automtico. El
Representante del SIG le comenta que como nadie sali lastimado no hubo necesidad
de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual.
Caso 7
En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del SIG y este responde que no se ha definido
una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario a pedido de algn
usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a travs del gerente de rea.
Caso 8
En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos
por Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y medidas de
seguridad en la evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran
controlados por el procedimiento MSI-4-01 Control de Documentos y Registros. El
responsable de la documentacin explica que como ellos conocen ese reglamento han
preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que
controlar mas documentos.

Caso 9
En el rea RRHH el auditor revis la lista de los objetivos del SIG para dicha rea. El
auditor pregunt si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para
alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de RRHH respondi que
ningn documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad.
Caso 10
Durante la auditora en el rea de estiba y desestiba el auditor observ que 6
trabajadores estaban protegidos con mscaras antipolvo, guantes y zapatos de
seguridad, sin embargo 4 trabajadores de apariencia muy joven, no tenan elementos
de proteccin. Le pregunt al supervisor porque se daba esta diferencia y el le explic
que se trataba de nuevos empleados , del programa de empleo juvenil , que todava no
estaban en planilla y que en realidad trabajaban slo a destajo. En la pared se aprecia
un cartel que indica el uso de implementos de seguridad en forma obligatoria dentro
del rea.