Este trabajo a sido realizado con el esfuerzo de muchos compaeros y apoyandonos tambin en otros resmenes contrastados con el libro de este ao.
Un placer el haber realizado este trabajo con vosotros y gracias a los que han aportado su granito de arena para facilitar la realizacin de los resmenes.
Esquema: - Las resoluciones que recogen el archivo o el sobreseimiento, estn poniendo de manifiesto un defecto procesal que impide la prosecucin del proceso. Proceso que no se ha desarrollado o consumado en todas sus fases o extensin, y ello implica que dichas resoluciones no aborden el fondo del asunto debatido, (ejs arts 415, 421, 420-4 LEC).
- La sentencia absolutoria en la instancia viene a suponer lo mismo pero aqu s tenemos el proceso completado, y por ello debe dictarse sentencia. Los supuestos de sentencia absolutoria en la instancia son escasos, precisamente porque el mecanismo de la audiencia previa en el proceso ordinario permite solventar previamente las cuestiones que daran lugar a una sentencia absolutoria en la instancia.
- La sentencia de fondo, es evidente que resuelve definitivamente las cuestiones del objeto del proceso, creo que es el concepto ms claro
Apuntes PROCESAL 1 1pp
2 de 267 TEMA 1. LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO Y DEL PROCEDIMIENTO
I . LOS PRI NCI PI OS DEL PROCESO. De acuerdo con la clsica distincion entre proceso y procedimiento, esto es, entre el objeto de las actuaciones procesales y las actuaciones procesales propiamente dichas (que tanto el juez como las partes ha de realizar), debemos nostoros tambin distinguir los principios del proceso de los del procedimiento.
- Los primeros determinan el rgimen de entrada de la pretensin y de su oposicin o defensa en el procedimiento, los poderes de las partes al conformar el objeto procesal y los del juez al enjuiciarlos; - los segundos indican el rgimen de la actuacin formal de tal pretensin hasta que sea satisfecha en forma de sentencia.
1. CLASIFICACIN. Los principios del proceso podrn estar en estas categoras: 1) Principios inherentes a la estructura del proceso, 2) Principios relativos a la accin y al derecho subjetivo material y subyacente, 3) Principios referentes a la formacin del material fctico, y 4) Principios relativos a la valoracin de la prueba.
2. PRINCIPIOS INHERENTES A LA ESTRUCTURA DEL PROCESO. {REMISION A 1 DE DCHO} Son los consustanciales al concepto mismo del proceso pues su inexistencia supondr la del proceso. Estn implcitos el derecho a la tutela o al de la existencia de un proceso con todas las garantas, consagrados en el art 24 CE. Conforman estos principios esenciales al derecho a un proceso civil justo o "debido", los de contradiccin, igualdad de armas y dispositivo {{Ya vistos en lecc 19 de Introd al derecho procesal y alli nos manda el autor, sobre todo nos aconseja releer el principio dispostivo del que nacen muchos principios}}
3. PRINCIPIOS REFERENTES A LA FORMACIN DEL MATERIAL FCTICO: APORTACIN E INVESTIGACIN. No tienen proteccin constitucional, pero responden a ciertos postulados de la configuracin poltica del Estado. Aunque la doctrina mayoritaria suele confundir el principio de aportacin con el dispositivo, son principios procesales autnomos y distintos, aunque un proceso que contemple el principio dispositivo conllevar el de aportacin y viceversa, pues el binomio de ambos es la consecuencia de la dialctica entre dispositivo- necesario u oficial.
A. FUNDAMENTO. El fundamento de los principios de aportacion e investigacion NO es similar que el fundamento del principio dispositivo. El nacimiento del dispositivo estuvo en razones economicas (reconocimiento del "dcho de propiedad") pero es la instancia poltica la determinante del predominio del principio de aportacion o de investigacion. El de aportacin es propio de un Estado liberal, y el de investigacin de un Estado social.
En el Estado liberal la posicin del juez es vigilante (interviniendo lo minimo), y en el Estado social, interesado en la justicia material, el juez tiene posicin directora-protectora pues se le confieren ciertas facultades para descubrir en el proceso la relacin jurdico-material debatida.
B. CONCEPTO. As pues, el binomio aportacin-investigacin indicar a qu sujetos procesales, si a las partes o al juez, les incumbe la introduccin y prueba de los hechos en el proceso. Con la aportacin se entiende que existe el dominio de las partes sobre el material procesal, que se aporta como fundamento de hecho para la Sentencia. Mas concretamente, se afirma que un proceso est presidido por el principio de aportacion (o, en caso contrario, lo est por el del investigacion) cuando en la constitucion del objeto procesal concurran estas notas:
a) A las partes les corresponde la introduccin de hechos en el proceso.
3 de 267 El juez slo podr fundamentar su resolucin definitiva sobre los hechos afirmados por las partes, que son quienes exclusivamente los introducirn en la fase de alegaciones mediante la demanda y su contestacin. Ello no es absoluto pues el juez podr basar su fallo en las denominadas alegaciones equivalentes de las partes que son los hechos ocasionalmente aducidos por alguna de las partes y que benefician a la parte contraria. b) La actividad probatoria recaer exclusivamente sobre los hechos afirmados por las partes. Dado que no slo la introduccin de los hechos sino su prueba es una actividad exclusiva de las partes, resultar que ninguna prueba ser necesaria, ni el juez podr tomarla en consideracin, sobre hechos que o no han sido afirmados por las partes en sus alegaciones o no se han discutidos por la mismas. c) La proposicin y prctica de la prueba corresponde exclusivamente a las partes. Corresponde a las partes la prueba de los hechos alegados, por lo que el juez no dispondr la apertura del proceso a prueba si al menos una de las partes no la insta, y tampoco ordenar ejecutar un medio probatorio que no sea propuesto por las partes.
En un proceso regido plenamente por el principio de aportacin, al juez le est vedado, tanto la introduccion ex officio de medios probatorios, como su intervencion en la ejecucion de la prueba. Ello es as solo respecto a los hechos, nunca sobre el Derecho o la calificacin jurdica que, en virtud del principio de la sustanciacon de la demanda, siempre corresponde al Juez o Tribunal.
Por el contrario informa un proceso el principio de investigacin cuando el juez tiene obligacin de aportar los hechos y a su prueba dentro del proceso, independientemente de la voluntad de las partes. En estrecha relacin con el principio de investigacin se encuentra el de examen de oficio de los presupuestos procesales que supone la autorizacin al rgano judicial a sugerir, de oficio, a las partes su subsanacin o a estimar su ausencia, sin considerar si ha sido denunciado o no por la parte interesada. La vigencia de este "subprincipio" no contradice al principio dispositivo, ni al de aportacion (STC 77/1986)
C. NUESTRO ORDENAMIENTO PROCESAL. Salvo en determinados procesos civiles necesarios en nuestro proceso civil domina el principio de aportacin.
Por ello incumbe a las partes la exposicin de los hechos en los escritos de demanda y su contestacin, siendo escasos los supuestos en los que el juez puede rechazar de plano una demanda por falta de fundamentacin.
En el periodo probatorio si bien la regla general es que las pruebas se practicarn a instancia de parte (art 282 LEC), dicho articulo permite tb al Juez "acordar de oficio que se practiquen determinadas pruebas o la aportacin de documentos, dictmenes u otros medios e instrumentos probatorios cuando as lo establezca la Ley". Pero NO podr abrir de oficio el periodo probatorio, sino slo sugerir a las partes la conveniencia de la prctica de algn medio de prueba determinado (art 429.1.II)
Por el contrario, una vez abierto el periodo probatorio, las facultades del juez en la direccin de la prueba son notables, pudiendo repeler medios de prueba impertinentes o intiles, rechazar preguntas en el interrogatorio de las partes y testigo y obtener de ambos aclaraciones y adiciones, designar de oficio peritos en los procesos de familia y en todo caso, a instancia de parte, nombrar a los peritos.
Pero donde mas se ven los poderes del juez para descubrir la veracidad de los hechos afirmados y probados es en las anteriormente conocidas como "diligencias para mejor proveer" en las que est facultado tras concluir la prueba y antes del dictado de la sentencia, a ordenar la prctica de cualquier medio probatorio, incluida la prueba testifical que antes estaba excluida. En la vigente LEC se las denomina "diligencias finales" (arts 434-436)
Respecto al examen de oficio de los presupuestos procesales, es necesario distinguir el juicio ordinario del resto de procedimientos ordinarios, especiales y sumarios.
4 de 267 En el juicio ordinario debido a la introduccin de la audiencia previa al juicio principal y la obligacin que el juez tiene de salvar la falta de algn presupuesto o requisito del proceso se haya aducido por las partes o se aprecie de oficio por el juez, plantendose la duda, consistente en determina qu presupuestos procesales pueden de oficio ser examinados en esta fase procesal.
Aun cuando no exista unanimidad jurisprudencial sugerimos el examen de oficio de los siguientes presupuestos procesales: jurisdiccin, competencia objetiva, funcional y territorial imperativa, capacidad para ser parte y procesal, capacidad de conduccin procesal, representacin y postulacin procesal, litisconsorcio, procedimiento aplicable, litispendencia y cosa juzgada, y defecto en el modo de proponer la demanda.
En la regulacin actual de la comparecencia previa se han recogido todos estos presupuestos procesales con la excepcin de la competencia objetiva y territorial que son examinables de oficio con anterioridad a tal acto.
En el resto de procedimientos civiles es escaso el grado de examen de oficio por el juez de los presupuestos procesales, estando reducido a ciertos defectos formales de la demanda, la propia jurisdiccin y competencia objetiva y territorial, capacidad de las partes y ciertos defectos de la demanda en procedimientos especiales, siendo la regla general la de que deben evidenciarse por las propias partes, por la va de las excepciones, y resueltos en la sentencia en la mayora de los casos.
4. PRINCIPIOS RELATIVOS A LA VALORACIN DE LA PRUEBA: PRUEBA LIBRE Y PRUEBA TASADA. (feb.03) Introducidos los hechos en el proceso y realizada sobre ellos la actividad probatoria, surge el problema de determinar cmo deben ser valorados por el Juez en la Sentencia. dos sistemas de valoracin: el de la prueba legal o tasada y el de la prueba libre o libre valoracin de la prueba.
A) FUNDAMENTO El sistema de la prueba legal responde, en sus primitivos orgenes, a un pensamiento mtico o supersticioso del antiguo Derecho germnico, con arreglo al cual determinados medios probatorios, realizados ante una supuesta intervencin divina, deban causar prueba plena Dicho sistema permaneci vigente a lo largo de toda la Edad Media, siendo potenciado en el proceso penal hasta lmites de inhumanidad durante la hegemona del absolutismo (S. XV-XVIII). Se caracterizaba, de un lado, por la existencia de medios de prueba claramente privilegiados, cuyo resultado deba el Juez apreciar en cualquier caso (ste era el caso de la confesin, que era la regina probatorum), y, de otro, por la discriminacin que deba realizar el Juez con los testimonios de quienes haban de prestarlos en funcin de su status social (el del noble haca prueba plena, el del ciudadano libre semi plena probatio y el siervo estaba incapacitado para deponer como testigo, debindolo hacer por l su seor). Si a este sistema se le aade la circunstancia de que el inquisidor estaba legitimado para recurrir a la tortura con el fin de obtener aquel medio probatorio privilegiado (la confesin con cargos), de que se estimulaba la delacin con premios econmicos (1/3 del patrimonio del reo era para el delator, el otro tercio para el inquisidor y el ltimo para el Estado), con lo cual se estimulaba la denuncia y acusacin calumniosa y de que el Juez no tena obligacin alguna de motivar su sentencia, no resulta exagerado afirmar que el sistema de la prueba legal, aplicado al pro ceso penal, caus verdaderos estragos hasta bien entrado el S. XIX.
Frente a dicho sistema, y como una conquista del pensamiento liberal, surgi, hacia finales del S. XVIII y principios del S. XIX, el de la libre valoracin de la prueba. Aparece en la historia ntimamente ligada a la del Jurado. Como quiera que, con la participacin popular en la administracin penal de la justicia, no se poda exigir al pueblo el conocimiento de todas aquellas cientficas y complejas reglas de valoracin de la prueba tasada, que, desde la legislacin de Partidas hasta la Novsima Recopilacin, se haban mantenido, tanto en el proceso civil como en el penal,
5 de 267 decidieron los autores de la ilustracin que el Jurado presenciara el juicio oral y emitiera su veredicto exclusivamente con arreglo a su ntima conviccin. Surge el sistema de valoracin en conciencia o de libre valoracin de la prueba, el cual, aun apareciendo de una manera intuitiva y obligada por aquella necesidad, pronto se revel como un sistema de valoracin mucho ms perfecto que el que ocupaba a los tratadistas o prcticos del Antiguo Rgimen. En efecto, al valorar exclusivamente el Jurado las pruebas, que, ante l en el juicio oral se haban practicado (inmediacin) y, al desconocer, por lo tanto, los actos de investigacin, que, con anterioridad a l (esto es, en la fase instructora) poda el Juez haber realizado, decay en la prctica la importancia del sumario, fortalecindose el acusatorio en el juicio oral, al obligar a las partes a ser exhaustivas con la aportacin del material de hecho y su prueba en el juicio, reproducindose, en definitiva, la verdad histrica con toda su amplitud en el juicio, de tal suerte que el juicio oral dej de ser un mero apndice de la fase instructora para convertirse en el autntico proceso; por otra parte, al valorar los hechos el Juzgado con arreglo a su conciencia o ntima conviccin, se dio entrada a las reglas de la lgica, experiencia o sana crtica en la apreciacin de la prueba, que, hasta ese momento, no podan estar presentes, al estar vinculado el Juez por aquellas reglas de valoracin, con lo que el sistema de libre valoracin, al permitir el descubrimiento de la relacin jurdica material, posibilit la bsqueda de la verdad histrica, frente a la formal, que era consubstancial al sistema de la prueba tasada. El principio de libre valoracin de la prueba se instaur, en primer lugar en el proceso penal( primero en la legislacin de imprenta del trienio liberal, despus en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de 1872 y, de aqu, a la vigente LECRIM de 1882), para pasar, tras la reforma de KLEIN a la ZPO austraca de 1895, a constituir tambin el sistema hegemnico en el proceso civil contemporneo,
B) CONCEPTO El sistema de la prueba legal estriba en una sustitucin del Juez por el legislador, en el que ste le establece a aqul, de un lado, la existencia de un numerus clausus de medios probatorios, con arreglo a los cuales deben las partes convencerlo y, de otro y sobre todo, la de un conjunto de reglas para la valoracin del resultado de la prueba, conforme al cual existir una hipervaloracin, de determinados medios probatorios, en detrimento de otros manifiestamente hipovalorados. En el momento actual y en el derecho comparado, el nico medio de prueba hipervalorado es la documental pblica (y no toda ella, sino tan slo determinados documentos pblicos, tales como las sentencias o los testamentos), cuyo fundamento puede encontrarse en la certeza o seguridad del trfico jurdico, en la existencia de actos o negocios jurdicos, que, por haber sido intervenidos por un fedatario pblico, han de gozar de un determinado valor probatorio privilegiado y preconstituido. El principio de libre valoracin de la prueba significa que el Juez o el Tribunal, a la hora de formar su ntima conviccin, no ha de tener otro lmite que los hechos probados en el juicio, los cuales ha de apreciar y fundamentar en el fallo con arreglo a las normas de la experiencia y de la lgica. Apreciacin en conciencia no significa libre arbitrio. El rgano jurisdiccional ha de basar su Sentencia exclusivamente sobre los hechos, objeto de prueba en el juicio, sin que se pueda dar entrada en la sentencia a la ciencia privada del Juez. la Sentencia habr de contener el razonamiento de la prueba que ha seguido el juzgador para obtener su conviccin: se habrn de describir las operaciones lgicas que, partiendo de los hechos declarados como probados, permitan inferir la conclusin probatoria. Tampoco se opone a la libre valoracin de la prueba la prueba de valoracin prohibida o ilcita, expresamente proscrita por los arts. 11.1 LOPJ y 287 LEC, o existencia de reglas de prohibicin de valoracin de determinados hechos, que hayan podido ser introducidos en el proceso: - con manifiesta infraccin de las normas constitucionales (v.g:: el derecho a la intimidad o a la inviolabilidad del domicilio del arto 18 CE),
6 de 267 - a travs de medios, que no gozan de valor probatorio alguno (v.g1:: un atestado que tan slo tiene el valor de denuncia, por lo que precisa de una ulterior actividad probatoria) - o que han sido obtenidos a travs de medios que la ley en modo alguno autoriza (por ejemplo, la confesin arrancada con coacciones, torturas o sueros de la verdad).
C) EL ORDENAMIENTO PROCESAL Nuestro ordenamiento procesal ha experimentado una profunda mutacin, pasando de la hegemona de la prueba tasada, vigente en la derogada LEC de 1881, a la del principio de libre valoracin, introducido por la Ley 1/2000 en la nueva LEC. a) La LEC de 1881 se encontraba tericamente regida por un claro predominio del principio de la prueba tasada. Dicha hegemona se manifestaba, tanto en el establecimiento por el legislador de un sistema cerrado de medios probatorios a utilizar por las partes, como fundamentalmente en la existencia de normas admonitivas e imperativas a tener en cuenta en la valoracin de la prueba por el juzgador. b) El sistema de libre valoracin de la prueba ha sido el consagrado por la nueva LEC de 2000 , el cual se demuestra, tanto en la libertad de las partes a la hora de proponer los distintos medios de prueba, como en la valoracin de su resultado por el juzgador.
En materia de proposicin de medios probatorios, no obstante la redaccin del arto 299.1, conforme al cual parece que se establezca un nmerus clausus, su nmero segundo permite la introduccin de medios de reproduccin de la palabra, sonido e imagen, as como los instrumentos que permitan archivarlas y su nmero tercero viene a establecer un nmerus apertus de proposicin de medios de prueba. En cuanto al sistema de valoracin, la LEC tan solo conoce como prueba tasada la documental pblica, que har prueba plena del hecho, acto o estado de cosas que documenten, salvo que versen sobre materia de usura, en cuyo caso rige la libre valoracin (art. 319.3). La antigua prueba de confesin, mejor denominada en la actualidad como interrogatorio de las partes ha sufrido una importante transformacin: se ha suprimido cualquier forma de juramento y es una prueba de libre valoracin: si bien es cierto que el Juez habr de tener como ciertos los hechos reconocidos y que sean perjudiciales para las partes, tampoco lo es menos que dicho valor privilegiado queda condicionado a que no lo contradiga el resultado de las dems pruebas (art. 316), lo que convierte a dicho interrogatorio en una prueba de valoracin conjunta Las dems pruebas han de ser valoradas con arreglo a las normas de la sana crtica, es decir, segn las mximas de la experiencia y de la lgica: con arreglo al sistema de libre valoracin; Estn sometidos a dicho criterio de las reglas de la sana crtica: los documentos privados (art. 334.1), el dictamen de peritos (art. 348), la prueba de testigos (art. 376) y las reproducciones de la palabra, imagen y sonido (art. 382.3).
ll. - LOS PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO 1. - INTRODUCCIN Los principios del "proceso", por un lado: - estudian la formacin del objeto procesal y su disponibilidad por las partes, - el comportamiento, en general, de los sujetos procesales en la introduccin, prueba y valoracin de los hechos. En los principios del "procedimiento", s.e.: - rigen la forma de la actuacin procesal, - determinan la ndole de relacin entre las partes y el rgano jurisdiccional, aquellas entre s y todos los sujetos procesales con la sociedad
7 de 267 - e informan la sucesin temporal de los actos procesales. Principios del proceso y del procedimiento tambin se diferencian atendiendo a la causa a la que responden. Los principios del proceso: obedecen a una determinada concepcin econmico-poltica de la organizacin social, los principios del procedimiento son criterios tcnicos o prcticos, tales como la efectividad, rapidez o seguridad, los que determinan su instauracin por el legislador en el ordenamiento procesal. En los principios del procedimiento distinguiremos - los relativos a las formalidades que deban revestir los actos procesales, - de los referentes a la relacin del rgano jurisdiccional y partes con el objeto procesal. - 2. - RELATIVOS A LA FORMA DE LOS ACTOS PROCESALES: ORALIDAD y ESCRITURA
A) CONCEPTO Y EVOLUCIN HISTRICA Principios relativos a la forma de los actos procesales: son aquellos requisitos, que, distintos a los materiales, han de concurrir en el momento de realizacin del acto, de tal suerte que condicionan su admisibilidad su ausencia impide el vlido despliegue de sus efectos jurdicos. Adquieren singular relevancia los principios de oralidad y escritura, {aunque existen otros como p.e. el idioma} Por proceso oral, no cabe entender exclusivamente aquel procedimiento, cuyos actos procesales son realizados totalmente de forma verbal. {En el Derecho romano clsico y en el germano domin absolutamente la oralidad, encorsetada en las solemnidades del procedimiento formulario. La introduccin, sin embargo, de la apelacin en la Roma imperial oblig a la protocolizacin de las alegaciones en la primera instancia, introducindose de este modo el principio de la escritura en la fase declarativa. En el proceso cannico y en nuestros procesos civiles y penales del bajo Medioevo, la hipervaloracin de la prueba documental, ligada a la aparicin del Notarius, el aumento de los plazos, trminos e instancias con el consiguiente deseo de otorgar fehaciencia y seguridad a las declaraciones de las partes, originaron la inversin de los trminos y el absoluto predominio del principio de la escritura, cobrando en esa poca toda su vigencia la mxima quod non est in actis, non est in mundo El predominio del principio de la escritura perdurar hasta finales del S. XVIII, principios del XIX, poca, a partir de la cual, primero en Francia, mediante la promulgacin del Cdigo Procesal Civil napolenico de 1806 y despus en la mayor parte de los Estados europeos, dicho principio es desplazado y sustituido por el de la oralidad quod non in ore, non in mundo). Hoy el principio de la oralidad rige en la totalidad de los procedimientos penales y civiles de los ordenamientos europeos, con la sola excepcin del CPC italiano.}
Como hemos dicho, por proceso oral no puede entenderse el procedimiento, que transcurre en su entera totalidad verbalmente ante el juez. Por el contrario, Para la calificacin de un procedimiento como oral, lo decisivo es su fase probatoria, entendindose por tal aquel procedimiento, en el que tan slo el material procesal aportado oralmente al juicio puede ser apreciado en la decisin judicial O lo que es lo mismo: 1) el proceso es oral, si los fundamentos de la Sentencia se constituyen mediante las alegaciones y prueba oral efectuada en el juicio; 2) es escrito: si la Sentencia se adopta exclusivamente con arreglo al estado de las actas
Por tanto, en un proceso civil "oral" se distinguen 2 fases claramente diferenciadas: la "escrita y la oral". 1) Han de revestir forma escrita los actos procesales, en los que ha de deducirse la pretensin y su resistencia (demanda y contestacin), la prueba documental, las Sentencias y dems ttulos de ejecucin, el auxilio judicial, los medios de impugnacin y, dentro de ellos, fundamentalmente la casacin, as como los actos de la denominada jurisdiccin voluntaria
8 de 267 2) Han de revestir forma oral las conclusiones o informes y la totalidad de la actividad probatoria, incluida la prueba documental en el proceso penal, que ha de ser leda en el juicio para ser tomada en consideracin por el rgano jurisdiccional. La vigencia del principio de oralidad en la fase probatoria no excluye, sino antes al contrario, exige de un lado, la elaboracion de la pertinente acta, y de otro, la grabacion en video o DVD de las audiencias, cuyos soportes telematicos permaneceran bajo la personal custodia del Secretario, siendo reproducidos, cuando, contra la Sentencia, se ejercitara algn medio de impugnacion, bajo la presencia de las partes y la intervencion del organo jurisdiccional. B) VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LA ORALIDAD a) Las ventajas de la oralidad pueden resumirse en facilitar los principios de investigacin, inmediacin, concentracin y publicidad. En lo referente a la actividad de bsqueda de la verdad material el procedimiento oral ofrece una magnfica ayuda al rgano jurisdiccional: el entendimiento directo y verbal entre el Juez y las partes favorece el descubrimiento de la relacin jurdica material en el proceso, a travs de las preguntas directas y espontneas que han de practicar en el juicio los sujetos procesales. Se puede esclarecer con mayor prontitud el asunto de hecho. En segundo lugar, La oralidad requiere la inmediacin del rgano jurisdiccional, quien se ve impedido de delegar funciones tan importantes como la prctica de la prueba. Adems, la presencia fsica del Juez en la aportacin de los hechos favorece un mayor convencimiento sobre su credibilidad, al poderse apreciar datos como los gestos de turbacin, sorpresa y anlogos de las partes y testigos, que no pueden reflejarse mediante la escritura. Por ultimo, El proceso oral es por esencia pblico, tanto para las partes (publicidad relativa), como para la sociedad (absoluta), con respecto a la cual la oralidad constituye un presupuesto indispensable, con todos los efectos favorables que el control pblico conlleva sobre la actividad jurisdiccional.
b) inconvenientes: Por un lado los inconvenientes derivados del distanciamiento espacial y temporal de los actos procesales. Por otro, La necesidad de otorgar seguridad a ciertos actos procesales, que, por su trascendencia en el proceso han de ser fijados de una manera inalterable, aconseja que la oralidad no pueda predicarse como norma universal en el procedimiento y que haya de ser complementada con la escritura: Por ello en el proceso oral hay que mantener determinados actos y fases procesales bajo la forma escrita Pero el principal inconveniente es su caresta, ya que exige un mayor nmero de Jueces, quienes no podrn delegar la fase probatoria en el personal auxiliar del Juzgado.
C) EL ORDENAMIENTO PROCESAL: LA VIGENTE LEC DE 2000 En la LEC de 1881, que se encontraba presidida por el principio de la escritura, con todas sus desventajas (la principal de las cuales era la delegacin de la fase probatoria efectuada por el Juez a favor del personal auxiliar de su Juzgado), la caracterstica ms sobresaliente de la nueva LEC, promulgada por la Ley 1/2000, ha consistido en la introduccin, por vez primera en nuestro ordenamiento procesal civil, de la oralidad.
Junto a la audiencia preliminar oral que tambin se mantiene en el juicio ordinario (arts. 414 y ss.), se ha instaurado una audiencia principal, en la que el art. 289.1 establece que las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista pblica, o con publicidad y el art. 290 corrobora que todas las pruebas se practicarn en unidad de acto; Frente al antiguo rgimen de posiciones (pliego escrito de preguntas): los arts. 305 y 306 facultan a los Abogados a interrogar directamente a las partes, quienes habrn de contestar por s mismas; lo mismo ocurre con la prueba de testigos (arts. 368-372); en tales interrogatorios, el Juez podr solicitar verbalmente aclaraciones o precisiones (arts. 306.1.11 Y 426.6); Las anteriores conclusiones escritas han sido sustituidas por informes orales (art. 433.2); las resoluciones interlocutorias en las vistas habrn de ser orales (art. 210.1) y tales actuaciones orales habrn de registrarse en soportes de grabacin y de reproduccin del sonido e imagen (art. 147).
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Para los asuntos de escasa cuanta (menos de 6.000 euros) el juicio verbal mantiene la oralidad (art. 443).
Por el contrario, la apelacin, tradicionalmente oral, se ha convertido en escrita (art. 458.1), salvo que deba practicarse prueba en la segunda instancia (art. 464).
3. REFERENTES A LA RELACIN ENTRE EL TRIBUNAL Y EL MATERIAL FCTICO: INMEDIACIN-MEDIACIN.
A) CONCEPTO.
En estrecha relacion con el principio de oralidad esta El principio de inmediacin que significa que el juicio y la prctica de la prueba se realizarn ante la presencia directa del juez competente, pues solo quien presencie la totalidad del procedimiento y oiga las alegaciones de las partes y quien asista a la prctica de la prueba tiene legitimidad para pronunciar la sentencia.
La oralidad del procedimiento exige la inmediacin del juez, pero no existe identificacin entre ambos conceptos; {- Si un organo decidiera con arreglo al resultado de las actas, el procedimiento seria inmediato pero escrito. - contrariamente una prueba testifical, realizada por un juez comisiando, mediante la via de auxilio judicial, es mediatamente oral}
Lo decisivo para calificar un procedimiento como mediato o inmediato es la fase probatoria. Un proceso est presidido por el principio de inmediacin, cuando el juez que debe conocer de los autos, presencia la prctica de la prueba, sin delegar tal facultad. La inmediacin no debe limitarse a su ejecucin sino que debe aplicarse tambin a la valoracin de la prueba, que tiene aspectos de relevancia: el juez debe estimar preferentemente aquellos medios de prueba que se encuentren en la ms directa relacin con la afirmacin de los hechos, as como que la valoracin y el pronunciamiento del fallo se realicen lo ms pronto posible, concluido el juicio oral, dado que las impresiones y recuerdos se borran cuando el lapso de tiempo transcurrido entre la prctica y la valoracin de la prueba, se dilate. De ah la necesidad, tambin, de pronunciar la sentencia inmediatamente.
B) EL ORDENAMIENTO PROCESAL.
La LEC obliga a jueces y tribunales a presenciar la prueba bajo la sancin de nulidad del acto, y la LOPJ declara nulas las vistas que se practiquen sin la intervencin del Secretario Judicial. Tambin se prescribe la prctica en unidad de acto de la prueba, en la audiencia principal y en la sede del Tribunal, por su propia naturaleza el interrogatorio de las partes y testigos, el reconocimiento judicial, la reproduccin de palabras, imgenes y sonido, cifras y datos, explicaciones, impugnaciones, rectificaciones o ampliaciones de dictmenes periciales. La inmediacin del juez en la ejecucin de la prueba le permitir formular preguntas a los intervinientes y sugerir informes adicionales a las partes. Tan solo el Juez o el Magistrado que ha presenciado la vista estn legitimados para dictar la pertinente resolucin. Tambin en la LEC est contemplada la inmediatez temporal de la sentencia, disponiendo que las resoluciones se discutirn y votarn inmediatamente despus de la vista y que la sentencia debe dictarse dentro de los 20 das a la terminacin del juicio, reducindose a 10 en los juicios verbales. Como excepcin cabe la prueba que no sea posible realizar en una vista, la prueba anticipada y la asegurada, la prueba de peritos, salvo que el juez estimase necesaria de la presencia del perito en el juicio, las declaraciones testificales de personas jurdicas y de entidades pblicas y el interrogatorio de la Administracin Pblica.
C). EFECTOS INDIRECTOS DE LA INMEDIACIN.
Se ha dicho que oralidad e inmediacin aportan ventajas respecto al descubrimiento de la verdad material. La posibilidad de realizar preguntas o solicitar explicaciones, apreciar signos externos de las partes, testigos y peritos, posibilitar la discusin del rgano judicial con ellos el tema de la prueba propuesto, son los efectos favorables de la inmediacin.
10 de 267 Pero tambin se posibilitan ciertos inconvenientes, pues se puede provocar un conjunto de inconscientes y recprocas reacciones entre el Tribunal y las partes, que pueden trasladarse de forma inadvertida a la decisin judicial.
4. OTROS PRINCIPIOS PROCEDIMENTALES: CONCENTRACIN, PRECLUSIN Y PUBLICIDAD (LA ACELERACIN DEL PROCEDIMIENTO).
Para que el proceso cumpla con su funcin de otorgar satisfaccin jurdica a las partes, no slo es necesario que el juez resuelva el conflicto aplicando el Derecho, sino que tambin hay obligacin de que la decisin final se produzca en un espacio relativamente corto de tiempo. Para solucionar el problema de la lentitud del procedimiento, surgi en la doctrina alemana el llamado principio de aceleracin del procedimiento.
A). CONCENTRACIN Y PRECLUSIN. Una de las medidas para obtener tal aceleracin consistir en concentrar la actividad procesal en un corto espacio de tiempo, pudiendo obtenerse mediante un conjunto de medidas entre las que estn:
a) Reduccin de plazos y trminos, conforme a las necesidades sociales del momento presente; b) Mayor inmediacin en los actos de comunicacin; c) Estmulo de la autocomposicin intraprocesal; d) Prohibicin de incidentes suspensivos; e) Tratamiento preliminar de los presupuesto procesales; f) Establecimiento de una fase elstica de alegaciones y otra preclusiva de prueba, g) Instauracin plena de la oralidad en la fase probatoria
La mayora de estas medidas se adoptaron en la LEC 2000. Otra novedad que incrementa y concentra el procedimiento es la prohibicin de la impugnacin suspensiva de las resoluciones interlocutorias establecida mediante la supresin de las providencias de no mera tramitacin y por la disposicin de que la apelacin de los autos se realizar en solo efecto, resolvindose conjuntamente con la apelacin principal. Actualmente la LEC vigente tan slo permite la apelacin de los autos definitivos.
B). PUBLICIDAD.
En conexin con el principio de oralidad surge el de publicidad, con un marcado carcter tcnico. Son diversos los conceptos y clasificaciones doctrinales de este principio pero de su conjunto se extrae la conclusin de que aunque excepcionalmente ciertas partes del proceso pudieran permanecer secretas, la publicidad debe ser tanto frente a las partes (PUBLICIDAD RELATIVA) como frente a la sociedad o terceros (PUBLICIDAD ABSOLUTA).
En nuestro proceso civil, debido a la vigencia del principio de oralidad, el principio de publicidad absoluta se encuentra recogido all donde las actuaciones sean verbales y, de modo especial en la fase probatoria. El art. 138.1 dispone que las actuaciones de prueba, las vistas y las comparecencias, cuyo objeto sea or a las partes antes de dictar una resolucin se practicarn en audiencia pblica prescripcin que reitera el art. 289.1 en cuya virtud las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista pblica o con publicidad y que hay que entender tambin vigente en la vista del juicio verbal (art. 443), en la apelacin, si hubiere prctica de prueba (art. 464) y en el recurso de casacin (art. 486).
Pero el principio de publicidad absoluto puede ser restringido por el Tribunal cuando sea necesario para la proteccin del orden pblico o de la seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando los intereses de los menores o la proteccin de la vida privada de las partes y de otros derechos y libertades lo exijan (art. 138.2). Las dems actuaciones procesales estn presididas por el principio de publicidad relativa, conforme al cual tan slo las partes interesadas estn legitimadas para el conocimiento de las actuaciones (arts. 140.141 LEC y 232 y ss de la LOPJ).
11 de 267 SEGUNDA PARTE: LOS PRESUPUESTOS PROCESALES
SECCIN PRIMERA: DEL ORGANO JURISDICCIONAL
LECCION-2: LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO JURISDICCIONAL (I)
I. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES: CONCEPTO Y CLASES. (feb.2011)
1.- CONCEPTO Y EFECTOS
Los presupuestos procesales , son requisitos que deben observar las partes en el momento de interposicin de la demanda o de la reconvencin (408.1 LEC) y cuya ausencia, bien impedir la admisin de la demanda, bien el examen del fondo de la pretensin, debiendo el juez pronunciar un AUTO de inadmisin de la demanda, de archivo o de sobreseimiento del proceso o una SENTENCIA absolutoria en la instancia, resoluciones todas ellas que, por carecer de los efectos materiales de la cosa juzgada, posibilitan el ejercicio de la accin e interposicin de la misma pretensin en un ulterior proceso declarativo.
Los presupuestos procesales condicionan la admisibilidad de la demanda y, en cualquier caso, la de la sentencia de fondo.
-Los primeros de ellos ocasionan el rechazo de la demanda y vienen determinados por la falta de jurisdiccin, ausencia de competencia objetiva, funcional o territorial, falta de capacidad para ser parte, de postulacin, y de conduccin procesal y presupuestos especiales del objeto procesal (autocomposicin, reclamacin previa, cauciones y requerimientos), presupuestos todos ellos que han de ser examinados DE OFICIO en el momento de admisin de la demanda.
-Si la ausencia de dichos presupuestos procesales y la de todos los dems es denunciada por el demandado, bien como cuestin previa en la declinatoria, bien como excepcin, en la contestacin a la demanda o en la audiencia preliminar, provocara una Sentencia absolutoria en la instancia.
2.- CLASES
1. Del rgano jurisdiccional: 1. Jurisdiccin 2. Competencia: objetiva, funcional y territorial
2. De las partes:
La capacidad para ser parte y de actuacin procesal La postulacin procesal La capacidad de conduccin procesal Litisconsorcio necesario
3. Del objeto procesal:
Generales: caducidad de la accin, litispendencia y la cosa juzgada, el arbitraje y el pendiente compromiso y la existencia de actos de disposicin del derecho subjetivo Especiales: la autocomposicin (la reclamacin administrativa previa, la reclamacin y agotamiento de recursos en los procesos de responsabilidad civil de jueces y de magistrados y la conciliacin en las demandas relativas a invenciones laborales), las cauciones y los requerimientos al deudor.
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3. EXAMEN DE OFICIO
Los pp. han de ser observados por el actor en el momento de la interposicin de la demanda. Si incumpliera alguno de ellos, el demandado tendr la carga procesal de evidenciar su ausencia en su escrito de contestacin mediante la pertinente EXCEPCIN. Pero la vigente LEC de 2000, ha acentuado tambin el EXAMEN DE OFICIO, de los pp. En la fase declarativa, y as, el juez, esta expresamente autorizado EN OCASIONES, a inadmitir la demanda o a poner de manifiesto a las partes su incumplimiento en la comparecencia previa, pudiendo disponer el archivo del proceso si la falta de pp. fuese insubsanable o si la parte que tiene la carga de subsanarla, no lo hiciera en el plazo acordado por el juez. (418 y ss.)
4. LOS PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS
Los presupuestos procesales han de ser observados en todas y cada una de las instancias.
Tales requisitos que condicionan la admisibilidad de la pretensin en el ejercicio de los medios de impugnacin pueden ser clasificados:
1.- Comunes Gravamen : perjuicio que ha sufrir el recurrente por la resolucin impugnada Conduccin procesal: exigencia de haber sido parte en el proceso de primera instancia. 2.- Especiales: o requisitos que han de concurrir en los medios de impugnacin extraordinarios, tales como: Cumplimiento de una determinada suma suma de gravamenpara la interposicin del recurso de casacin (Art.477.2.2) Prestar un depsito o caucin para la interposicin de determinados recursos.
El incumplimiento de tales requisitos impedir al Tribunal el examen de la pretensin en la segunda instancia o en la casacin, ocasionando mediante un AUTO de inadmisin del recurso, la firmeza de la resolucin recurrida o recada en la primera instancia.
II. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO JURISDICCIONAL: LA JURISDICCIN El primer requisito que ha de cumplir quien pretenda la tutela judicial efectiva de su pretensin, consiste en cumplir con los presupuestos procesales del tribunal ante el que tiene que plantearla, cuales son la jurisdiccin y la competencia.
I. CONCEPTO
La jurisdiccin es otorgamiento por el ordenamiento jurdico a un determinado tribunal de la potestad de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado.-Art. 118.3 CE- Esta potestad constituye un autntico presupuesto procesal, es IMPRORROGABLE, es decir, ni las partes ni el propio juez pueden decidir cuando ostenta la Jurisdiccin.-Art.9.6 LOPJ- Por ser, presupuesto procesal es apreciable de oficio.-Art.9.6 LOPJ y Art. 37 LEC-. Su infraccin acarrea NULIDAD de pleno derecho.-Art.238.1 LOPJ-. Nulidad que puede ser examinada en cualquier estadio del procedimiento.-Art. 240.2 LOPJ-
13 de 267 Para que el tribunal ostente legtimamente la potestad jurisdiccional sobre un determinado objeto procesal es necesario que el ordenamiento le atribuya expresamente esa facultad, para lo cual se tienen que conjugar dos criterios: Criterio externo: el conocimiento de esa materia u objeto procesal NO puede estar exento del conocimiento de los tribunales espaoles, bien por la existencia de una inviolabilidad o inmunidad, o bien por pretender este conocimiento de la materia otro tribunal de un Estado extranjero (falta de competencia internacional). Criterio interno: una vez atribuida la jurisdiccin al Estado espaol, tampoco puede ser atribuido el conocimiento de dicho objeto . - a una jurisdiccin especial la militar es la nica que reconoce la CE en su Art. 117.5- . a otro tribunal especial T. Constitucional, Consuetudinarios y tradicionales y de Cuentas . o a otro orden jurisdiccional distinto al civil T. penales, contencioso-administrativo o laborales
A. JURISDICCIN ESPAOLA Y TRIBUNALES EXTRANJEROS
Con independencia de las inmunidades de Jurisdiccin constitucionales del Rey o de diputados y senadores en el ejercicio de su libertad de opinin-, europeas parlamentarios europeos-, diplomticas o de determinadas autoridades nacionales parlamentarios de las asambleas legislativas de las CCAA-, en la prctica forense, el supuesto ms comn de ausencia de jurisdiccin de los tribunales espaoles viene determinado por la existencia de un conflicto de derecho Internacional privado que provoca la correlativa asuncin de la Jurisdiccin por un tribunal perteneciente a otro estado extranjero. Art. 36.2.2-
En tal caso y conforme al principio se supremaca de las normas internacionales sobre las internas -96.14 CE-, tanto el 21.2 LOPJ como el 36.2.1 LEC se remiten para su solucin a las normas de derecho internacional pblico. Es decir la solucin de tales conflictos se hace en base a las siguientes fuentes: a).-Convenios Internacionales b).- Nuestro derecho interno: Art. 21 LOPJ: Los juzgados y tribunales espaoles conocern de los juicios que se susciten en territorio espaol entre extranjeros y espaoles y entre espaoles y extranjeros con lo establecido en la presente ley y en los tratados y convenios internacionales en los que Espaa sea parte. Exceptundose los supuestos de inmunidad de jurisdiccin y de ejecucin establecidos por las normas de derecho internacional pblico. Art.22 LOPJ: En el orden civil, los juzgados y tribunales espaoles sern competentes... (Ver Art. LOPJ. 22 completo) Art. 9 a 12 del CC.
a. LOS CONVENIOS INTERNACIONALES
Con independencia de los tratados internacionales, que hayan podido suscribir el reino de Espaa sobre competencia judicial relativa a las materias especficas como el derecho martimo o el del transporte, adquieren, en nuestro pas especial importancia el convenio de Bruselas y el de Lugano.
a.1.-El convenio de Bruselas y el reglamento 44/2001
El convenio de Bruselas de 27 de diciembre de 1968 sobre competencia judicial internacional y el reconocimiento de las decisiones en materia civil y mercantil es el que rige e en Europa en virtud de lo dispuesto en el artculo 220 del tratado constitutivo de la comunidad econmica europea.
En la actualidad dicho convenio ha de ser integrando por el reglamento del consejo de Europa 44/2001 DE 22 DE DICIEMBRE DE 2000, dictado en virtud del Art. 68 del tratado de la CE, tras la modificacin efectuada por el tratado de msterdam de 1997, el cual confiere, para su ejecucin, competencia a los juzgados de primera instancia
14 de 267 El Reglamento entr en vigor en el 2002, pero como no es aplicable a Dinamarca por STS 1306/2006 de 13 de diciembre, para conflictos entre Dinamarca y Espaa permanece vigente el convenio de Bruselas, en tanto que los dems conflictos con otros estados de la comunidad europea se rigen por el citado reglamento 44/2001.
Su mbito de aplicacin se reconduce al de sus estados sobre materias de civil y mercantil, permanecen exceptuadas materias como derecho de familia, arbitraje, seguridad social y derecho concursal, y exige como requisito previo que el demandado est domiciliado en un estado de la CE. Salvo que exista una sumisin expresa o tcita de las partes y algn fuero especial, como fuero general rige, el del domicilio del demandado en un estado contratante.
Asimismo, adquiere singular relevancia el criterio de territorialidad, corresponde al fuero del lugar del estado donde est sito el bien inmueble litigioso, en el derecho de sociedades dicho fuero es el del Estado en donde la sociedad mercantil tenga su domicilio social, en la validez de impugnacin de inscripciones de registros pblicos, incluidos los de propiedad industrial, dnde est ubicado el R Pblico, en materia contractual, el lugar del cumplimiento de la obligacin, en responsabilidad extracontractual, all donde se haya producido el dao.
a.2.- el Convenio de Lugano
De 16 de septiembre de 1988, es idntico al de Bruselas y se suscribi para extender su mbito de aplicacin a los estados miembros de la Asociacin Europea de Libre Comercio (AELC y EFTA), que no forman parte de la Comunidad Europea.
En la actualidad rige entre Espaa e Islandia, Noruega, Polonia y Suiza.
No est sometido al rgimen de interpretacin por parte del tribunal de comunidades si bien su doctrina suele ser aplicada por los estados parte.
b.- NUESTRO DERECHO INTERNO
A falta de un Convenio Internacional sobre la materia, no olvidemos que como consecuencia de la cesin de soberana los tratados internacionales siempre poseen un rango jurdico superior al de la Ley, han de aplicarse los Art. 22 LOPJ y 9-12 del CC.
El Art. 22 LOPJ, contempla en su nmero 1, como fuero general el del domicilio en Espaa del demandado, en concordancia con los convenios de Bruselas y Lugano y el Art. 2 del Reglamento 44/2001.
En materia de fueros exclusivos, adquiere especial relevancia el criterio de la territorialidad, de tal modo que: la Jurisdiccin espaola ser competente acerca de los litigios que se susciten sobre derechos. Reales, si el inmueble o bien mueble se encuentra en Espaa. En materia de derecho de sociedades, si el domicilio social se encuentra en nuestro pas, En materia de impugnacin de inscripciones registrales, Art. 22., tambin ser competente la Jurisdiccin espaola. Tratndose de obligaciones contractuales, nuestros tribunales ostentan jurisdiccin cuando estas hayan nacido o deban cumplirse en Espaa, En el caso de obligaciones extracontractuales, cuando el hecho del que deriven haya ocurrido en territorio espaol o el autor del dao y la vctima tengan su residencia habitual comn en Espaa. Idntico criterio sigue el CC al consagrar el fuero del lugar del bien inmueble o mueble, el del lugar de emisin de ttulos valores o del hecho del que nazca la obligacin no contractual.
El anterior criterio de territorialidad hay que completarlo con el de personalidad, basado en la nacionalidad o residencia en Espaa, en la aplicacin de determinados fueros especiales por razn de la materia:
15 de 267 Para cuestiones relativas al derecho de familia y estado civil, consumidores, el fuero del domicilio del comprador, en funcin a la finalidad de proteccin al ms dbil. Materia de seguros, cuando el asegurador y asegurado tengan domicilio en Espaa. Los efectos del matrimonio se rigen por la ley personal comn de los esposos al tiempo de contraerlo y en su defecto, por la residencia habitual de cada uno de ellos. La sucesin, por la nacionalidad del causante.
B.- JURISDICCIN CIVIL Y OTRAS JURISDICCIONES O TRIBUNALES ESPECIALES U OTROS RDENES JURISDICCIONALES
Hay ocasiones en las que el tribunal civil al que se dirige el actor no es el competente, por resultar competente una jurisdiccin o tribunal especial o bien por ser el competente un tribunal de otro orden jurisdiccional distinto al civil.
En tal caso es hace necesario determinar el mbito objetivo interno de la jurisdiccin civil, ya que los juzgado y tribunales slo pueden ejercer su jurisdiccin en aquellos casos en que les venga atribuida por la LOPJ u otra ley, razn por la cual podra surgir, bien un conflicto de jurisdiccin, bien un conflicto de competencia.
* Conflictos de jurisdiccin: pueden surgir entre un tribunal y la administracin o entre dicho tribunal y una jurisdiccin o tribunal especial y se rigen por lo dispuesto en los Art. 38 a 41 de la LOPJ. * Conflicto de competencia: suceden entre un tribunal de un determinado orden jurisdiccional y otro perteneciente a otro orden jurisdiccional, penal, social o administrativo, se rigen por los Art. 42 a 50 LOPJ
Dos criterios de determinacin ante estas situaciones: Positivo: las materias que le son propias, cabe entender que son todas las pretensiones fundadas en el derecho privado, civil o mercantil, por lo que para la interpretacin y aplicacin de un contrato, ser competente la jurisdiccin civil, por ms que una de las partes sea el Estado. Negativo: hay que acudir a las distintas normas, de tal manera que la jurisdiccin civil NO es competente para conocer: - los conflictos sociales surgidos por la comisin de un delito (juzgados y tribunales penales) - ni de los conflictos que puedan surgir entre empresarios y trabajadores con ocasin de la aplicacin o interpretacin de una relacin jurdica, ya sea individual o colectiva, de trabajo, (juzgados de lo social) - ni de las pretensiones de anulacin de actos administrativos o de disposiciones con rango inferior a la ley (juzgados administrativos). Si bien en esta materia hay que acudir a la doctrina de ACTOS SEPARABLES, segn la cual, los actos internos o administrativos previos a la celebracin de un contrato civil han de ser impugnados por ante los tribunales administrativos, en tanto que corresponde a los tribunales civiles el conocimiento de los conflictos que surjan de la aplicacin e interpretacin del contrato.
EXCEPCION: la jurisdiccin militar, que retiene su competencia para la prevencin de los juicios de testamentara y de abintestato en tiempos de guerra. Art. 9.2.II LOPJ.
Asimismo, los tribunales y juzgados del orden civil, conocern de todas aquellas materias que no estn, EXPRESAMENTE atribuidas a un determinado orden jurisdiccional. Art.9.2 LOPJ.
La vis atractiva de la jurisdiccin civil frente a otros rdenes jurisdiccionales se circunscribe al conocimiento de las pretensiones fundadas en derecho privado y NO a las que pudieran estarlo en el derecho penal, en tal caso siempre tiene preferencia tal jurisdiccin, ni tampoco en las cuestiones prejudiciales penales.
2.- TRATAMIENTO PROCESAL
16 de 267 Debido a que la jurisdiccin es un presupuesto procesal, su concurrencia ha de ser examinada DE OFICIO por el propio rgano jurisdiccional, sin perjuicio de que PUEDA SER DENUNCIADA, VIA EXCEPCIN, en cualquier otro caso, por el demandado.
A) EXAMEN DE OFICIO
Los Art. 36.2 y 37 LEC disponen que los tribunales civiles "se abstendrn de conocer" cuando carecieran de jurisdiccin, bien por corresponder esta jurisdiccin a un tribunal distinto al espaol, o bien por estar atribuida a un rgano de otro orden jurisdiccional, distinto del civil.
En este caso, dispone el Art. 38LEC que habr el juez de oir a las partes "tan pronto como sea advertida la falta de jurisdiccin o competencia internacional", en cuyo caso "se abstendr inmediatamente de conocer", es decir, a fin de evitar las injustas sentencias absolutorias en la instancia, examinaran este presupuesto al inicio del proceso A LIMINE LITIS, mediante auto de inadmisin de la demanda. En dicha resolucin el juez debe ilustrar a la parte del rgano jurisdiccional que estima competente. (Art. 9.3 LOPJ y 65.3 LEC)
podra ocurrir que planteada la pretensin ante el orden jurisdiccional que el tribunal civil ha estimado competente, tampoco este tribunal considerara que ostenta tal jurisdiccin. En tal supuesto, surgir un CONFLICTO NEGATIVO DE COMPETENCIA, que habr de dirimirse por la sala especial del TS (Art. 42 LOPJ a travs del procedimiento que regulan los Art. 43 a 50 LOPJ) Si el conflicto negativo surge entre un tribunal de orden jurisdiccional y la administracin o jurisdiccin contable, habr que plantear un CONFLICTO JURISDICCIONAL de los contemplados en los Art. 38-41 LOPJ y LO 2/1987 de conflictos jurisdiccionales
B) A INSTANCIA DE PARTE
Como todo presupuesto procesal, si el rgano jurisdiccional no lo examinara de oficio, el demandado tiene LA CARGA PROCESAL, de denunciar su incumplimiento por la va de las excepciones, en la contestacin a la demanda (Art.405), o tb en la audiencia previa al juicio ordinario.
Esta regla "parece" tener una EXCEPCION en el caso de falta de jurisdiccion, ya que el Art. 416.2 establece que "En la audiencia, el demandado NO podr impugnar la falta de jurisdiccin o de competencia del tribunal, que hubo de presentar en forma de DECLI NATORI A {segn lo dispuesto en los arts 63 y ss}". En virtud del Art. 39 LEC, "el demandado podr denunciar mediante declinatoria la falta de competencia intenacional o jurisdiccin por pertenecer el asunto a otro orden jurisdiccional o por haberse sometido a arbitraje la controversia", ello, "dentro de los 10 primeros das del plazo para contestar a la demanda", abrindose en tal caso un incidente suspensivo que ha de resolverse en funcin de los Art. 64-67
Ahora bien, sin perjuicio del art 416.2, dicho plazo parece NO estr sometido a una preclusin rgida. Si por las razones que fuere el demandado no hiciere uso de la declinatoria en la contestacion a la demanda, tambin podr proponer dicha excepcin en la audiencia previa, pues tratndose la competencia internacional y la competencia de los distintos rdenes jurisdiccionales de un autntico presupuesto procesal , sobre el cual subsiste la obligacin judicial de examen de oficio, por lo que su infraccin acarrea la nulidad de pleno derecho, (art 238.1 LOPJ) puede el demandado, al amparo de lo dispuesto en el Art. 240.2 LOPJ, suscitar la falta de jurisdiccin en cualquier estadio del proceso antes de que hubiera recaido resolucion que ponga fin al proceso.
En similar sentido la STS de 8 de febrero de 2007, aplicando la jurisprudencia del TJCE, sobre el convenio de Bruselas, ha exonerado de la carga de interposicin de la declinatoria, siempre y cuando el demandado alegue la incompetencia de la Jurisdiccin espaola junto a las defensas de fondo acumuladas en su escrito de contestacin.
17 de 267 III. LA COMPETENCIA OBJETIVA
1 CONCEPTO Y NATURALEZA (SEP.08)
Concepto: Se entiende por competencia objetiva el conjunto de normas procesales que distribuyen jerrquicamente, entre los diversos rganos judiciales de un mismo orden jurisdiccional, el conocimiento de la fase declarativa de los objetos procesales, .
Al igual que las normas que regulan la "jurisdiccion", tambien la naturaleza de las normas que regulan la "competencia objetiva" {y a diferencia de la territrorial, que como veremos son dispositivas} son de ORDEN PBLICO, es decir, que si a un tipo de juzgado (de primera instancia o de paz) NO le corresponde el conocimiento de una determinada materia, sus actuaciones procesales adolecern de NULIDAD RADICAL, Art. 238.1 LOPJ, que NO permite sanacin alguna e impedir un pronunciamiento sobre el fondo del asunto. Por esta razn la competencia objetiva es tambin un presupuesto procesal, vigilable de oficio a lo largo de todo el procedimiento, Art. 240.2.
Adems, tales normas de ius cogens, han de ostentar rango de ley, as lo declara el Art. 44 LEC, cuando dispone que "para que los Tribunales civiles tengan competencia en cada caso se requiere que el conocimiento del pleito les est atribuido por normas con rango de ley y anteriores a la incoacion de las actuaciones de que se trate" . Mediante esta prescripcin, no solo se prohbe a la potestad reglamentaria invadir las normas de la competencia objetiva, sino que dichas normas afianzan el derecho fundamental al juez legal predeterminado por la ley del Art. 24.2 CE, al prohibirse tb la creacin de Tribunales "ex post facto", lo que llevaria a un supuesto de creacion de los desterrados "Tribunales de excepcion".
{{Normas de I us cogens: "con esta expresin se designa al Derecho impositivo o taxativo que no puede ser excluido por la voluntad de los obligados a cumplirlo, por contraposicin al Derecho dispositivo o supletivo, el cual puede ser sustituido o excluido por la voluntad de los sujetos a los que se dirige. El Derecho impositivo o ius cogens se debe observar necesariamente, en cuanto sus normas tutelan intereses de carcter pblico o general.}}
2.-CRITERIOS DETERMINANTES (sep.08)
Exceptuando las prerrogativas de determinadas autoridades que permanecen aforadas a rganos jurisdiccionales superiores, los criterios determinantes de la competencia objetiva civil son dos: -por razn de la cuanta -por razn de la materia
A) Por razn de la cuanta: (sep.03)
Este es el criterio ms relevante para distribuir la competencia entre los juzgados de paz y de primera instancia, correspondiendo el conocimiento a los: J uzgados de paz: cuando el valor del bien litigioso NO exceda de 90 euros y NO trate sobre materias que correspondan a juicios verbales especiales del Art. 250.1 LEC (por ejemplo, un desahucio por falta de pago o un interdicto son siempre objetivamente competentes los Juzgados de Primera instancia) J uzgados de Primera I nstancia: Cuando el bien litigioso exceda de 90 euros. Art. 47 LEC
Como podemos ver la competencia objetiva de los juzgados de paz es insignificante y residual, ya que el Art. 45 LEC "atribuye a los juzgados de primera instancia el conocimiento de todos los asuntos civiles que por disposicin legal expresa no se hallen atribuidos a otros tribunales", es decir, le confiere vis atractiva de todas las materias no comprendidas en el Art. 47,
B) POR RAZN DE LA MATERIA - LOS "JUZGADOS ESPECIALIZADOS":
Corresponde a los Juzgados de primera instancia los actos de jurisdiccin voluntaria, la ejecucin de sentencias y dems resoluciones judiciales y arbitrales extranjeras (arts 85.2 y 5 LOPJ) y la gestin del registro civil. (Art. 86 LOPJ)
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Pero con independencia de este criterio generico de atribucion de la competencia objetiva, la LOPJ cre "los juzgados especializados", bien, con carcter permanente, o bien, con carcter meramente coyuntural
a) con carcter PERMANENTE: juzgados de lo mercantil.
En virtud de los arts. 86 bis y ter LOPJ, Los Juzgado de los mercantil se instauran en las capitales de provincia y en aquellos ncleos industriales o mercantiles, cuya actividad econmica as lo aconseje.
Tienen competencia en materia de derecho concursal, estatuto de la propiedad industrial, transportes, derecho martimo, condiciones generales de la contratacin, recursos contra resoluciones de la direccin de registros y notariado sobre calificaciones del registrador mercantil, legislacin comunitaria en materia de libre competencia (Art. 81 y 82 del tratado de la CE) y arbitraje.
b) con carcter COYUNTURAL:
El art. 98 LOPJ faculta al CGPJ, previo informe de la Sala de gobierno del TSJ, a crear juzgados de primera instancia especializados en determinadas materias (p.e. los juzgados de familia), en aquellas ciudades donde exista una pluralidad de juzgados de primera instancia. Su competencia se extiende tanto a la fase declarativa, como a la de ejecucin y el acuerdo del CGPJ ha de publicarse en el BOE.
Estos "Juzgados especializados" a diferencia de los Juzgados ordinarios y de lo mercantil, carecen de vis atractiva, de acuerdo con el Art. 46 LOPJ, que determina que estos juzgados especializados, solo conoceran de los asuntos que se les hayan atribuido especificamente, por tanto, deben inhibirse a favor de los demas tribunales competentes cuando el proceso verse sobre materias que no se le hayan atribuido especficamente. Si se planteara cuestin por esta causa, se sustanciar como las cuestiones de competencia.
{{Nota de autor: aunque la predeterminacin del rgano cubre el ncleo esencial del derecho al juez legal, a diferencia de los juzgados de lo mercantil, que estn previstos en la LOPJ, estos juzgados especializados infringen el principio de reserva de Ley Orgnica del Poder Judicial (art 23.2 en relacion con el art 121 CE), razn por la cual nos adherimos a la tesis de De la Oliva, conforme a la cual la creacin de tales juzgado especializados genera serias dudas de inconstitucionalidad.}}
3. TRATAMIENTO PROCESAL (Feb.04)
El rgimen procesal de la competencia objetiva, al igual que la jurisdiccin, al tratarse ambos requisitos de presupuestos procesales, deben ser examinados de oficio o pueden ser alegados por la parte interesada.
A) DE OFICIO.
Segn el ART. 48.1 LEC "La falta de competencia objetiva se apreciar de oficio tan pronto comos se advierta, por el tribunal que est conociendo del asunto".
Establece la obligacion del Juez de examinar de oficio su propia competencia "tan pronto como se advierta", lo cual ha de suceder en el momento de la admisin de la demanda, en la que el actor ha de estimar el valor del objeto litigioso (Art. 235.1 LEC), al efecto de determinar el procedimiento adecuado y por tanto el juez debe examinar de oficio su propia competencia objetiva antes de la admisin de la demanda, Art. 404 LEC. Pero, el juez NO puede sin mas, inadmitir la demanda, SINO que habr de or previamente a las partes y al M Fiscal EN EL PLAZO DE DIEZ DIAS. Una vez transcurrido dicho plazo, dictar AUTO en el que, declarando la nulidad de todo lo actuado, apreciar su falta de competencia e indicar, en su resolucin, el rgano jurisdiccional competente.
Si el tribunal toma conciencia de su falta de competencia en un momento posterior a la admisin de la demanda p.e. por una calificacin inexacta del valor del bien litigioso, y resultara que tal objeto no supera los
19 de 267 90 euros, se recurrir a la solucion de Art. 48 LEC., el tribunal dictar auto declarando su incompetencia y la nulidad de lo actuado. {Y no a la solucion del Art. 254 (providencia de reconversin de las actuaciones al procedimiento adecuado con conservacin de las actuaciones)}
Excepcionalmente puede ocurrir que el examen de oficio lo efectuara el tribunal de la segunda instancia. El Art. 48.2 determina la misma solucin: nulidad total de lo actuado e ilustracin a las partes del juzgado competente objetivamente.
B) A INSTANCIA DE PARTE
Al igual que sucede con el tratamiento procesal del presupuesto de la "jurisdiccion", si el tribunal no aprecia de oficio la falta de competencia, el demandado tiene la carga procesal de aducir, como cuestin previa, dentro de los 10 primeros das de los 20 que la LEC otorga para la contestacin (Art. 64) la excepcin de falta de competencia objetiva por el procedimiento de la declinatoria (Art. 49). Pero tambin la parte interesada puede denunciar la violacin en cualquier estadio del procedimiento anterior al momento de dictar sentencia (art 240.2 LOPJ), y en particular en la audiencia previa.
IV.- LA COMPETENCIA FUNCIONAL
1.- CONCEPTO
Entendemos por competencia funcional los criterios legales de atribucin del conocimiento del objeto procesal en atencin a las distintas fases procesales que las partes han de transcurrir a fin de obtener la tutela efectiva de sus pretensiones.
Las 3 Fases procesales son: 1) Fase declarativa 2) Fase de impugnacin 3) Fase de ejecucin.
Es decir por la competencia funcional se determina, a qu rgano jurisdiccional, dentro de los de distinto grado de un mismo orden, le corresponde una determinada fase del proceso.
{{A modo de recordatorio introduzco estas anotaciones: 1) RGANOS J URI SDI CCI ONALES reconocidos por la LOPJ aparece en el Art. 26 a 27 de dicha ley: "el ejercicio de la potestad jurisdiccional se atribuye a los siguientes Juzgados y Tribunales" Se va a diferenciar entre rganos unipersonales (Juzgados) y rganos colegiados (Tribunales) 2) LOS RDENES J URI SDI CCI ONALES (o manifestaciones de la jurisdiccin) Esta perspectiva, establece los distintos rganos judiciales, agrupados, en funcin de que se les atribuya conocimiento en un cierto Orden o manifestacin de la jurisdiccin. La existencia de distintos rdenes, se justifica fundamentalmente, por la diferente naturaleza de las normas, que regulan los derechos e intereses legtimos, cuya tutela efectiva, garantiza la jurisdiccin. Con base a esto se podr hablar de 4 rdenes: a) O. Civil ( que tendr competencia residual segn Art. 9 LOPJ ) b) O. Penal c) O. Contencioso- Admvo. d) O. Social}} 2.-CRITERIOS
A) FASE DECLARATIVA
El Art. 61 LEC, dispone que salvo disposicin legal en contrario, el tribunal que tenga competencia para conocer de un pleito, la tendr tambin para resolver sobre sus incidencias, para llevar a efecto las providencias y autos que dictare y para la ejecucin de la sentencia o convenios y transacciones que aprobare.
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Por lo tanto, los Juzgados de paz y primera instancia, que son los competentes para conocer la fase declarativa, poseen toda su jurisdiccin para el conocimiento de las distintas fases procesales por la que transcurre la pretensin, (alegaciones, prueba, conclusiones y sentencia), as como de las cuestiones incidentales que se planteen y para la adopcin y ejecucin de todas las resoluciones interlocutorias y definitivas (providencias, autos y sentencias), incluidas la diligencia de ordenacin, que son competencia del secretario Judicial.
En especial, para conocer de cuantos incidentes se produzcan dentro del procedimiento, incidentos estos que pueden ser: bien para poder entrar en el conocimiento de dicho objeto (p.e. un conflicto de competencia que ha de solucionarse mediante la DECLINATORIA), bien para integrar la valoracin jurdica necesaria para poder satisfacer o desestimar la pretensin (p.e. la solucion de una cuestion prejudicial no devolutiva del art 42). para la acumulacin subjetiva y objetiva de acciones (arts 71 y 72) y de procesos. (Art. 74 y SS). para la resolucin de recusaciones contra el personal auxiliar y colaborador (Art. 121) y de peritos (Art. 122) para la reconstruccin de autos, Art. 232 aseguramiento y anticipacin de la prueba, Art. 293.2 y para la adopcin de medidas cautelares, Art. 723.1
B) FASE DE IMPUGNACIN
Hay que distinguir entre el conocimiento de la apelacin o segunda instancia y recursos extraordinarios.
a) El recurso de apelacin:
El rgano competente es el tribunal superior al que ha dictado la resolucin definitiva impugnada. El orden es el que sigue: 1.-Los juzgados de 1 Instancia conocen de las apelaciones contra las resoluciones dictadas por los Juzgados de Paz (85.3 LOPJ y 455.2.1 LEC) 3.-Y las Audiencias provinciales de las de las Juzgados de 1 Instancia (85.4 LOPJ y 455.2.2 LEC)
PERO, debido a la circunstancia de que la tramitacin del recurso de apelacin aparece legalmente desdoblada en 2 fases: 1) La de preparacin ante el rgano a quo (el que dict la resolucin recurrida). 2) Y la de interposicin ante el rgano ad quem o de segunda instancia, quien ha de resolver el recurso.
Es jurisprudencia pacfica del TS la de que la competencia funcional para la resolucion de las incidencias que se planteen, es el rgano que est conociendo de la correspondiente fase procesal.
b) Los recursos extraordinarios:
- Del recurso extraordinario de casacin, fundado en derecho privado estatal, conoce la Sala 1 o Sala de lo Civil del T Supremo. Su competencia se extiende tanto a la infraccin de normas materiales, como procesales. Si el recurso se fundara en materias de derecho civil especial o foral de las CCAA entiende la Sala de lo Civil del TSJ correspondiente, Art. 73.1 LOPJ.
- Del recurso de revisin (que tan solo "formalmente" puede ser calificado como extraordinario puesto que en realidad lo que encierra es un nuevo proceso), fundado en derecho privado estatal, conoce la Sala de lo civil del TS, Art. 56.1 LOPJ y 509 LEC. Si se funda en derecho foral o especial de una CCAA, habra de conocer su sala de lo civil del TSJ, Art. 73.1.b LOPJ.
21 de 267 C) FASE DE EJECUCIN
De la ejecucin de las sentencias ha de conocer los rganos jurisdiccionales que hubieran conocido el objeto litigioso en la primera instancia y hubiera por tanto, dictado la sentencia cuya ejecucin se pretende., Art. 61 y 545.1 LEC.
Art. 98.1 LOPJ permite tb que se pueden instaurar, como Juzgados especializados, juzgados de ejecutorias (como ha ocurriod en las grandes capitales), los cuales conocern de todas las sentencias dictadas por los dems Juzgados de su circunscripcin.
3.- TRATAMIENTO PROCESAL
A) DE OFICIO
La competencia funcional, como presupuesto procesal, es vigilable de oficio a lo largo de todo el procedimiento, ya que la infraccin de las normas que la disciplinan conlleva nulidad radical, Art. 238.1 LOPJ.
B) A INSTANCIA DE PARTE
Las partes pueden denunciar su incumplimiento por va de la declinatoria. La declinatoria que es reclamable tb para denunciar la falta de competencia de todo tipo,e incluso, debido a su naturaleza de "orden publico" tambin puede ser discutida en la comparecencia previa al juicio ordinario, a pesar de la aparente prohibicion del art 416.2 LEC. Asimismo, la parte interesada puede denunciar su violacin en cualquier estadio del procedimiento anterior al momento de la sentencia. Art. 240.2 LOPJ
Si se interpusiera recurso ante un rgano jurisdiccional incompetente, previa audiencia de las partes, inadmitir el recurso, con informacin del rgano competente. La parte gravada dispondr de un plazo de 10 das para interponer el recurso ante el rgano competente, Art. 62. {{el rgimen normativo de la declinatoria que viene establecido en la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil, en los artculos 63 y ss}}. {{NOTA RECORDATORIA (OJO JAVI IMP): La declinatoria es un medio especfico de defensa procesal, correspondiente a las partes, con el que stas pueden provocar que el tribunal que est conociendo del proceso deje de hacerlo, por carecer de jurisdiccin (bien por corresponder el conocimiento del proceso a un tribunal extranjero, a otro rgano jurisdiccional o por estar sometidas la cuestin litigiosa a arbitraje) o de competencia en cualquiera de sus modalidades (objetiva, funcional y territorial). Como regla general, la estimacin de la declinatoria comporta la indicacin del orden jurisdiccional o del rgano jurisdiccional competente y la remisin al mismo de las actuaciones cfr. Artculo 63.2 de la LEC para el supuesto de denuncia de la competencia territorial. Este medio procesal concurre con el examen de la jurisdiccin y de la competencia que debe realizar de oficio el rgano jurisdiccional cfr. Artculos 36, 49 y 58 de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil. Con independencia de si el Tribunal ejercita o no esta potestad, la parte demandada y las que puedan ser parte legtima en el proceso podrn hacer valer las normas sobre jurisdiccin y competencia mediante la declinatoria. La declinatoria se encuentra regulada en los artculos 63 a 65 en relacin a los artculos 66 y 67 de la LEC. En la actualidad la declinatoria constituye el nico medio posible para que la parte demandada puede denunciar la falta de jurisdiccin y competencia, al haberse suprimido la inhibitoria contemplada en la legislacin procesal anterior (Ley de Enjuiciamiento Civil aprobada por el Real Decreto de 3 de febrero de 1881), aunque contine vigente en el mbito procesal penal cfr. Artculos 33 y ss. de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. En esencia, ha sido un acierto del legislador la supresin de la inhibitoria, por simples razones de economa procesal, pues la existencia de una dualidad procedimental basada en
22 de 267 presupuestos semejantes se diferenciaban en funcin del rgano ante quien se denunciaba: la inhibitoria se presentaba al rgano jurisdiccional que se consideraba competente -, nicamente contribua a crear confusin en el sistema. No obstante, la ley rituaria contempla una excepcin a cunto venimos diciendo. Se trata de un supuesto de vis atractiva de la competencia objetiva a favor de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer previsto en el artculo 49-bis de la LEC e introducido por la Ley Orgnica 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero (en adelante LOVG), en el que no se admitir la declinatoria, debiendo las partes que quieran hacer valer la competencia del Juzgado de Violencia sobre la Mujer presentar testimonio de algunas de estas resoluciones: de la incoacin de diligencias previas o de juicio de faltas, del auto de admisin de la querella, o de la orden de proteccin adoptada cfr. artculo 49 bis. 3 de la LEC.}}
V. LA COMPETENCIA FUNCIONAL EN EL REPARTO DE LOS ASUNTOS
En intima relacin con la competencia funcional en la fase declarativa y de impugnacion surge la "competencia en el reparto de los asuntos", regulada en los arts. 68 a 70 LEC Se da slo en aquellas demarcaciones que tengan una pluralidad de rganos jurisdiccionales, por lo que se hace necesario el establecimiento de criterios para asignar los asuntos a cada uno de dichos Juzgado o Secciones, de un determinado tribunal.
1.-CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Se entiende por reparto de asuntos, la actividad procesal de los jueces decanos o presidentes de los tribunales y de las audiencias, consistente en asignar a un rgano jurisdiccional el conocimiento de una demanda o recurso determinado.
Una vez determinada la competencia objetiva, funcional y territorial de la fase declarativa o de impugnacion, si el rgano jurisdiccional, que ha de conocer de un asunto, estuviera integrado por una pluralidad de Juzgados o de Secciones, ser necesario asignar, con arreglo a unas bases objetivas que distribuyan equitativamente la carga de trabajo, y sobre todo, que no infrinjan el derecho al juez legal, el conocimiento de la demanda o recurso determinado.
Tradicionalmente, el fundamento del reparto de los asuntos resida en obtener una distribucin equitativa de la carga de trabajo entre juzgados de un mismo orden y rgano a fin de evitar agravios comparativos. Por ello la naturaleza de esta actividad se consideraba meramente gubernativa, sin incidencia alguna en la esfera del proceso {de esta concepcion participa, como veremos, todavia nuestra LOPJ}
Pero la consagracin a nivel constitucional del derecho fundamental "al juez ordinario predeterminado por la ley", Art. 24.2 CE, ha ocasionado un cambio esencial en su fundamento y naturaleza, con el fin de evitar la vulneracin de dicho derecho fundamental al juez legal, que no puede ser otro que un Juez independiente y sometido a ley. Ya que de mantenerse esa naturaleza gubernativa, bien podra el actor manipular sobre el reparto de los asuntos a fin de que conociera de su demanda o recurso un determinado Juzgado proclive a su pretension.
Por esta razn la finalidad del reparto estriba hoy en obtener una distribucin objetiva de los asuntos entre los distintos Juzgados y Tribunales que asegure su independiente constitucion, antes que asegurar un reparto equitativo de los asuntos y, por la misma, la naturaleza del reparto, tal como la efecta la LEC 1/2000, ha de considerarse como procesal, susceptible incluso, cuando se atente al derecho al juez legal, de fundar un recurso de amparo contra actos del Poder Judicial.
{{Conceptos de repaso a tener en cuenta: El derecho al juez "legal o natural" se encuentra previsto en nuestra Constitucin (CE) en dos preceptos diferenciados. Positivamente se recoge en el Art. 24.2 CE, que consagra el derecho que todos tienen "al juez ordinario predeterminado por la ley", y, negativamente, en el Art. 117.6 CE que viene a establecer la prohibicin de los "tribunales de excepcin". De modo que, el derecho al juez legal es un derecho fundamental, que asiste a todos los sujetos del derecho, a ser juzgados por un rgano
23 de 267 jurisdiccional, creado mediante Ley Orgnica, perteneciente a la jurisdiccin ordinaria, respetuoso con los principios constitucionales de igualdad, independencia y sumisin a la Ley y constituido con arreglo a las normas comunes de competencia preestablecidas (GIMENO SENDRA). El recurso de amparo protege frente a las violaciones de los derechos y libertades regulados en la Constitucin de 1978, originadas por disposiciones, actos jurdicos, omisiones o simple va de hecho de los Poderes Pblicos del Estado, las Comunidades Autnomas y dems entes pblicos de carcter territorial, corporativo o institucional, as como de sus funcionarios o sus agentes.}}
2.-REQUISITOS
El reparto solo es procedente cuando el ejercicio del derecho de accin o la interposicin de un recurso haya de interponerse ante un rgano jurisdiccional plural. Asi el Art. 68.1 LEC expone que "Todos los asuntos civiles sern repartidos entre los Juzgados de 1 Instancia cuando haya ms de uno en el partido. La misma regla se aplicara a los asuntoos de los que deban entender las Audiencias Provinciales cuando estn divididas en secciones"
- Si se tratara de la interposicin de una demanda, el rgano jurisdiccional competente para decidir su reparto es el juez decano, auxiliado por su secretario - Si se trata de la interposicin de un recurso, el Presidente de una Audiencia o del TS. (Arts. 160.9 y 167.2 LOPJ y Art. 168.2 LOPJ)
{Como vimos en "Introduccion"} A las salas de gobierno del los TSJ, corresponde aprobar las normas de reparto de su circunscripcin, tales normas se hacen bajo criterios objetivos de distribucin de los asuntos (p.e. el orden de entrada que asigna mecnicamente los asuntos entre los juzgados, la procedencia de los recursos por demarcacines de los Juzgados y su asignacion permanete a determinadas Secciones, su especializacion, el rgimen de sorteo, etc), con arreglo a los cuales hay que asignar su conocimiento a los distintos Juzgados o Secciones.
Pues bien, la actividad del reparto, efectuada por los jueces decanos o presidentes de los tribunales, ante la presentacion de un nuevo asunto, consiste en limitarse a la aplicacin de dichos criterios a todos y cada uno de los asuntos ingresados en 1 o 2 dias, de tal suerte que sean objetivamente distribuidos entre los distintos Juzgados o Tribunales que integran el rgano jurisdiccional.El juez decano extender, a tal efecto, una "diligencia de reparto", sobre el escrito de iniciacin del proceso en el que constar el nmero de juzgado o de Seccin funcionalmente competente; si faltare esta diligencia y slo por esta causa, el tribunal rechazar de plano la tramitacin de la solicitud (Art. 68.2 LEC)
3.-MEDIOS DE IMPUGNACIN
Cuando el reparto de los asuntos infringiera las normas del reparto o el derecho al juez legal, la parte gravada debe reaccionar inmediatamente contra tal vulneracin, dndose dos supuestos: 1) Si el demandado conoce tal vulneracin en el momento de la presentacin del escrito o solicitud de incoacin de las actuaciones, el Art. 68.2 LEC le prohbe la utilizacin de la declinatoria, pero permitiendo su impugnacin, remitindose tcitamente al recurso gubernativo {expresion que constituye una reminiscencia de dicha natruraleza gubernativa del reparto} contemplado en el Art. 168.2.a LOPJ, por el que se permite al juez decano decidir sobre las impugnaciones contra las propuestas efectuadas por su secretario 2) Si la parte interesada, tanto demandante como demandado, conocieran de dicha infraccin, posteriormente, cuando el asunto se encuentra ya asignado a un juez determinado que reputara incompetente, el Art. 68.4 LEC, autoriza a la parte a instar su nulidad, en el trmite procesal inmediatamente posterior al momento en que la parte hubiera tenido conocimiento.
En este ltimo supuesto, la nulidad habr de fundarse en la falta de competencia funcional contemplada en el Art. 238.1 LOPJ. El Juzgado o Seccin habr de or a la contraparte y dictar auto, en el que si apreciara este motivo de nulidad, as lo declarar e informar a la parte de someter nuevamente su asunto a reparto, debiendo finalizar los efectos de la litispendencia.
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Si la vulneracin de las normas de reparto tuviera por objeto atentar a la independencia judicial a fin de mediatizar el contenido de la sentencia en un sentido determinado y no se restableciera el derecho al juez legal, podr la parte gravada, previa la oportuna protesta y el agotamiento de los recursos, interponer, en su da, el recurso constitucional de amparo.
25 de 267 TEMA 3 PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO JURISDICCIONAL II
I.- LA COMPETENCIA TERRITORIAL
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO.
Se entiende por competencia territorial, las normas procesales que, en atencin a la demarcacin judicial, asignan el conocimiento en primera instancia de los objetos litigiosos entre los distintos juzgados de un mismo grado (es decir, entre los juzgados de paz o de primera instancia) de todo el territorio nacional.
Tradicionalmente la competencia territorial responda al principio de la autonoma de la voluntad de las partes, decidiendo ellas mismas libremente la sumision a los Juzgados de una determinada demarcacion,
Hoy la LEC1/2000, regula la esta "competencia territorial" en los Art. 50 a 60, y a pesar de que en el art 54.1 sigue permitiendo "formalmente" esta libre eleccion de las partes, son tantas las excepciones a esta libertad, que podemos afirmar lo contrario, es decir, que la regla general hoy es la de que la competencia territorial, al igual que la objetiva y la funcional, es inderogable y se rige tambin por normas imperativas.
En este cambio de poltica legislativa en el rgimen de la comptencia territorial han intervenido varios factores: 1) Primero el Art. 24.2CE, el derecho al juez legal predeterminado por la Ley, lo que no casa muy bien con la libertad de los pactos de sumision de las partes 2) Por otro lado, la necesidad de proteger los intereses del mas dbil en la contratacin, lo que haba llevado al TS a declarar la nulidad de las clusulas de sumisin en los contratos de adhesin, razn por la que se prohbe dicha sumision en el Art. 54.2 3) Finalmente tb han influido razones de economa procesal, pues el reconocimiento de los "fueros convencionales" suele traducirse en fuente de conflictos procesales, dirigidos a negar su validez y a reclamar la aplicacin de los "fueros comunes" con las consiguientes dilaciones del proceso.
2.- LOS FUEROS LEGALES Dentro de los fueros legales, que como su nombre indica, son los criterios de atribucion de la competencia territorial a los organos jurisdiccionales de una determinada demarcacion judicial, que la LEC establece, cabe distinguir el fuero legal comun, de los especiales.
A) FUERO LEGAL COMN
El fuero legal comn es el del domicilio de la persona, si bien los art. 50 y 51 LEC, distinguen entre personas fsicas y jurdicas:
a) Las personas fsicas
Tratandose de una persona fisica, que ha de ser demandada en un proceso, el art 50 LEC dispone que Salvo que la ley disponga otra cosa, la competencia territorial corresponder al tribunal del domicilio del demandado y SI NO lo tuviere en el territorio nacional, ser juez competente el de su residencia en dicho territorio.
Pero dicho criterio comn de determinacin de la competencia territorial en funcin del domicilio del demandado encierra una norma dispositiva, porque permite su derogacin por las partes a travs de un convenio de sumisin. En efecto, lo primero que establece la Ley (salvo que la Ley disponga otra cosas), que aqu es la LEC, en su art. 54.1, es que, en materia de determinacin de la competencia territorial, cabe la sumisin expresa con las excepciones contempladas en dicho precepto, que se remite a los fueros legales especiales, previstos en los nmeros 1 y 4 a 15 y apartado segundo del art. 52.
26 de 267 - Por ello el criterio del domicilio del demandado NO ser reclamable: 1) Cuando nos encontremos ante alguna de las materias contempladas en el art. 52.1, 1 y 4 a 15 y 52.2, en cuyo caso regir siempre el fuero especial previsto en dichas normas; 2) Cuando, tratndose de materias diferentes a las anteriormente invocadas, exista un convenio previo de sumisin a los J uzgados de una determinada demarcacin, 3) Si no existiera dicho convenio previo de sumisin, tampoco se aplicar el fuero comn, sino el previsto en los nmeros 2, 3 Y 16 del arto 52.1, cuando el objeto litigioso se encuentre. comprendido en dichos preceptos.
- Si el demandado NO tuviere domicilio en Espaa: 1) se aplicar el fuero de su residencia; 2) en su defecto, el del lugar en el que se encontrara 3) y, a falta de determinacin de todos estos criterios, se aplicar el criterio del lugar del domicilio del actor (art. 50.1 y 2).
- Tratndose de empresarios o profesionales se les podr demandar donde presten su actividad (art. 50.3).
b) Las personas jurdicas
Tb el fuero de las personas jurdicas es el de su domicilio social, pudiendo ser tambin demandadas donde haya nacido la relacin jurdico-material o deba surtir sus efectos, siempre que en dicho lugar tengan establecimiento abierto al pblico o legal representante (art. 51.1) La justificacin de esta posibilidad procesal estriba en que el interrogatorio de la persona jurdica ha de realizarse sobre su legal representante que conozca los hechos (art. 309.1). {Por lo que, a fin de evitar el siempre lento y oneroso AUXILIO JUDICIAL, es conveniente demandar a la persona jurdica en el domicilio donde se encuentre dicho "lega representante".}
Los entes SIN personalidad jurdica pueden ser demandados en el lugar del domicilio de sus gestores o donde ejerzan su actividad (art. 51.2). Tambin este criterio comn del domicilio de la persona jurdica. salvo que la Ley disponga otra cosa, por lo que han de ser de aplicacin las consideraciones sobre los fueros legales imperativos y clusulas de sumisin efectuadas con respecto a las personas fsicas.
B) FUEROS LEGALES ESPECIALES
El ART. 52 Seala dos clases de fuerios legales especiales: imperativos y dispositivos.
a) fueros imperativos
Son fueros legales imperativos los contemplados en los nmeros 1 y 4 a 15 del apartado 1 y en el apartado 2 del artculo 52. Estos fueros nunca permiten su derogacin por la autonoma de la voluntad de las partes y han de ser vigilados de oficio (art. 58). -
A dicha relacin, que no constituye un nmerus clausus, todava cabe incorporar los fueros contemplados en otras normas procesales o especiales, Lo primero que debe hacer un demandante, con anterioridad a la interposicin de la demanda, es comprobar si el bien litigioso, que encierren su pretensin, se encuentra comprendido en alguna de las referidas materias, porque, en tal caso, ha de interponer su demanda ante los Juzgados preestablecidos por tales normas, y NO en el del domicilio del demandado, NI donde, determine una hipottica clusula contractual de sumisin, que ha de tenerse siempre por no puesta, ante la vigencia de tales fueros especiales imperativos
27 de 267 Asi dispone el art. 52 que 1. No se aplicarn los fueros establecidos en los artculos anteriores y se determinar la competencia de acuerdo con lo establecido en el presente artculo en los casos siguientes:
{{1 En los juicios en que se ejerciten acciones reales sobre bienes inmuebles ser Tribunal competente el del lugar en que est sita la cosa litigiosa. Cuando la accin real se ejercite sobre varias cosas inmuebles o sobre una sola que est situada en diferentes circunscripciones. ser Tribunal competente el de cualquiera de stas. a eleccin del demandante. 4 En los juicios sobre cuestiones hereditarias. ser competente el Tribunal del lugar en que el finado tuvo su ltimo domicilio ." si lo hubiere tenido en pas extranjero,- el del lugar del ltimo domicilio en Espaa, o donde estuviere la mayor parte de .sus bienes, a eleccin del demandante. 5 En los juicios en que se ejerciten acciones relativas a la asistencia o representacin de incapaces, incapacitados o declarados prdigos, ser competente el Tribunal del lugar en que stos residan. 6 En materia de derecho al honor. a lo intimidad personal ." familiar .'. a lo propia imagen y en general, en materia de proteccin civil de derechos fundamentales, ser competente el Tribunal del domicilio del demandante. y cuando no lo tuviere en territorio espaol el Tribunal del lugar donde se hubiera producida el hecho que vulnere el derecho fundamental de que se trate. 7 En los juicios sobre arrendamientos de inmuebles y en los de desahucio, ser competente el Tribunal del lugar en que est sita la finca. 8 En los juicios en materia de propiedad horizontal, ser competente el Tribunal del lugar en que radique la finca. 9 En los juicios en que se pida indemnizacin de los daos y perjuicios derivados de la circulacin de vehculos de motor ser competente el Tribunal del lugar en que se causaron los daos. 10 En materia de impugnacin de acuerdos sociales ser Tribunal competente el del lugar del domicilio social. 11 En los procesos en que se ejerciten demandas sobre infracciones de la propiedad intelectual, ser competente el tribunal del lugar en que lo infraccin se haya cometida o existan indicios de su comisin o en que se encuentren ejemplares ilcitos, a eleccin del demandante. 12 En los juicios en materia de competencia desleal, ser competente el tribunal del lugar en que el demandado tenga su establecimiento y, a falta de ste, su domicilio o lugar de residencia, y cuando no lo tuviere en territorio espaol, el Tribunal del lugar donde se haya realizado el acto de competencia desleal o donde se produzcan sus efectos, a eleccin del demandante. 13 En materia de patentes y marcas ser competente el Tribunal que seale la legislacin especial sobre dicha materia. 14 En los procesos en que se ejerciten acciones para que se declare la no incorporacin al contrato o la nulidad de las clusulas de condiciones generales de la contratacin, ser competente el Tribunal del domicilio del demandante. Y, sobre esa misma materia, cuando se ejerciten las acciones declarativa, de cesacin o de retractacin, ser competente el Tribunal del lugar donde el demandado tenga su establecimiento y a falta de ste, el de su domicilio; y si el demandado careciere de domicilio en el territorio espaol, el del lugar en que se hubiera realizado la adhesin. 15 En las terceras de dominio o de mejor derecho que se interpongan en relacin con un procedimiento administrativo de apremio, ser competente el Tribunal del domicilio del rgano que acord el embargo, sin perjuicio de las especialidades previstas para las administraciones pblicas en materia de competencia territorial.
52.2: Cuando las normas del aptdo anterior de este articulo no fueren de aplicacin a los litigios en materia de seguros, venta a plazos de bienes muebles corporales y contratos destinados a su financiacion, as como en materia de contratos de prestacion de servicios o relativos a bienes muebles cuya celebracion hubiera sido precedida de oferta publica, ser competente el tribunal del domicilio del asegurado, comprador o prestatario o el domicilio de quien hubiere aceptado la oferta respectivamente. }}
b) Fueros especiales dispositivos Los restantes fueros especiales del art. 52 son, por obra del arto 54.1. de carcter dispositivo. Tales fueros son : {2 En las demandas sobre presentacin y aprobacin de las cuentas que deban dar los administradores de bienes ajenos, ser tribunal competente el del lugar donde. deban presentarse dichas cuentas, y no estando determinada, el del domicilio del mandante, poderdante o dueo de los bienes, o el del lugar donde se desempee la administracin, a eleccin del actor. 3 En las demandas sobre obligaciones de garanta o complemento de otras anteriores, ser tribunal competente el que lo sea para conocer, o est conociendo, de la obligacin principal sobre que recayeren. 16 En los procesos en los que se ejercite la accin de cesacin en defensa de los intereses tanto colectivos como difusos de las consumidores y usuarios, ser competente el Tribunal del lugar donde el demandado tenga un establecimiento, y, a falta de ste, el de su domicilio; si careciere de domicilio en territorio espaol, el del lugar del domicilio del actor.} Estos fueros especiales presentan la particularidad de que pueden ser excepcionados, a travs de la sumisin expresa, por las partes (art. 54.]). Pero, si no existiera dicho convenio de sumisin a unos Tribunales determinados, tienen la virtualidad de inaplicar el fuero comn del domicilio del demandado (art. 52.]: no se aplicarn los fueros establecidos en los artculos anteriores...), debindose reclamar el expresamente previsto en tales fueros especiales.
3.- LOS FUEROS CONVENCIONALES: LA SUMISIN (Feb. 09)
{Como hemos inidicado} Si el bien litigioso no se encontrara comprendido en alguna de las excepciones contenidas en el art. 54 LEC, son vlidos los acuerdos libremente estipulados por las partes acerca de la sumisin a los Juzgados de una determinada circunscripcin territorial
Recordamos que dichas excepciones son las siguientes:
28 de 267 a) los fueros legales imperativos, b) los asuntos que deban dilucidarse a travs del juicio verbal; c) los contratos de adhesin, los que versen sobre condiciones generales de la contratacin y los celebrados con los consumidores (art. 54.1 Y 2).
Con exclusin de tales materias pueden las partes, expresa o tcitamente, someterse a los Juzgados de una demarcacin determinada, siempre y cuando respeten su competencia objetiva (art. 54.3). No cabe dicha sumisin a un Juzgado de Paz, cuando la pretensin haya de plantearse ante un Juzgado de Primera Instancia, y viceversa. A) LA SUMISIN EXPRESA El art 55 la define Se entender por sumisin expresa la pactada por los interesados designando con precisin la circunscripcin a cuyos tribunales se sometieren. Aunque el precepto no lo diga, junto a la circunscripcin de los Tribunales, tambin hay que reflejar en dicho pacto la relacin jurdico-material que pueda provocar el litigio. Resulta aconsejable que, a efectos probatorios, quede constancia de l por escrito.
Concepto: la "sumision expresa" es, pues un negocio jurdico procesal, accesorio de otro principal, en virtud del cual las partes de un contrato deciden libre y voluntariamente someter la aplicacin, interpretacin o rescisin del mismo a la jurisdiccin de los Juzgados de una determinada demarcacin judicial. En la prctica, suele plasmarse mediante una clusula de cierre a un determinado contrato (v.gr.: la sumisin expresa, con renuncia al fuero propio, a los Juzgados de la Instancia de Madrid o de Barcelona).
Cuando la sumision se realice a una demarcacin que contenga una pluralidad de Tribunales, dicho pacto no puede alcanzar a determinar a cul de los Juzgados ha de realizarse la sumisin, ya que, en tal caso, se tendra por no puesta y la demanda se sometera a reparto (art. 57). La finalidad de dicha prohibicin es clara: evitar las manipulaciones en la constitucin de los Tribunales, lo que atentara al derecho al Juez legal del arto 24.2 CE).
B) LA SUMISIN TCITA
Por otro lado el art. 56 define la "sumision tacita": Se entendern sometidos tcitamente:
1) El demandante, por el mero hecho de acudir a los tribunales de una determinada circunscripcin interponiendo la demanda o formulando peticin o solicitud que haya de presentarse ante el tribunal competente para conocer de la demanda; 2) El demandado, por el hecho de hacer, despus de personado en el juicio tras la interposicin de la demanda, cualquier gestin que no sea la de proponer en forma la declinatoria.
La sumision tacita exige, como requisito previo, que el actor interponga la demanda ante un Juzgado que no sea territorialmente competente (normalmente, con olvido del fuero comn y por razones de comodidad, ante los de su propio domicilio) y, sobre todo, que el demandado se aquiete a dicha solicitud ante un Juzgado incompetente. En otro caso habr necesariamente de interponer, como cuestin previa, la declinatoria, dentro del plazo de 10 das del comn a la contestacin a la demanda (art. 64.1).
Si el demandado, no interpone, pues, en dicho preclusivo plazo, la declinatoria se consumar la sumisin tcita y el Juzgado, que careca de competencia territorial, pasar a ostentarla, sin que pueda el demandado denunciar su incompetencia en un momento posterior (por ej.: como excepcin en la contestacin a la demanda , o en la comparecencia previa), ni pueda tampoco el Juez rehusar el conocimiento del asunto, a salvo, claro est, que, por la naturaleza de la pretensin, se haya vulnerado algn fuero legal imperativo de los contemplados en el art. 54 y que ocasionan la improcedencia de todo tipo de sumisin.
De la anterior regla hay que exceptuar, ello no obstante y por obra de la jurisprudencia, el tratamiento de la falta de Jurisdiccion espaola, que s puede acumularse al fondo en la contestacion a la demanda {STS 8 Feb 2007, que ya vimos en temas anteriores} y la excepcion de arbitraje pendiente, que puede formularse tb en dicho tramite de contestacion.
29 de 267 Asimismo, la sumisin tcita convierte en ineficaz a una sumisin expresa, pues, si las partes se someten tcitamente a la jurisdiccin de los Tribunales de una determinada demarcacin judicial, que no es la que haba sido pactada previamente, mediante sumisin expresa, en realidad, lo que ocasionan es el nacimiento de un nuevo convenio de sumisin con abolicin del anteriormente suscrito.
4. TRATAMIENTO PROCESAL En el tratamiento procesal de la competencia territorial es obligado distinguir el de los fueros "imperativos", del de los "convencionales".
A) FUEROS IMPERATIVOS
Si, por la naturaleza del objeto litigioso, nos encontrramos ante un fuero imperativo de los exceptuados por el art. 54 de la sumisin expresa o tcita de las partes, el Tribunal examinar siempre de oficio su propia competencia.
Esto es lo que seala el art. 58, cuando la competencia territorial venga fijada por reglas imperativas, el Secretario judicial examinar la competencia territorial inmediatamente despus de presentada la demanda y, previa audiencia del Ministerio Fiscal y de las partes personadas, si entiende que el Tribunal carecede competencia territorial para conocer del asunto, dar cuenta al J uez para que resuelva lo que proceda mediante AUTO, remitiendo, en su caso, las atuaciones al Tribunal que considere terrritorialmente competente. Si fuesen de aplicacion fueros electivos se estar a lo que manifieste el demandante, tras el requerimiento que se le dirigir a tales efectos.
Asi pues, ante la inexistencia de competencia territorial, no debe el Juez admitir la demanda, ya que, en tal supuesto, se producira la perpetuatio jurisdictionis, que es uno de los efectos esenciales de la litispendencia o de los efectos de la admisin de la demanda (arts 410-411)
Podra ocurrir que dicho defecto pasara inadvertido para el Juez, en cuyo caso ningn obstculo existe para que examine de oficio su falta de competencia territorial en la comparecencia previa, pues, dada su naturaleza de presupuesto procesal, el art. 416.2 tan slo prohbe dicho examen de las manifestaciones de la competencia que hayan de hacerse valer exclusivamente a travs de la declinatoria, lo que, en el caso de los fueros imperativos, no es de aplicacin, en virtud de lo dispuesto por el art. 58.
En todo caso, la falta de oficio de la competencia territorial ha de realizarse SIEMPRE previa audiencia de las partes, y ello, NO solo pq as los disponga el art 58, SINO tb pq, si se respetara esta exigencia, el tribunal al que se inhibiera el incopetente NO podr declararse, a su vez, teritorialmente incompetente.
B) FUEROS CONVENCIONALES Tratndose de objetos litigiosos, sobre los que resultan procedentes los pactos de sumisin, dispone el art. 59 que fuera de los casos en que la competencia territorial venga fijada por la ley en virtud de reglas imperativas, la falta de competencia territorial solamente podr ser apreciada cuando el demandado o quienes puedan ser parte legtima en el juicio propusieren en tiempo y forma la declinatoria.
Por tanto, habr el demandado de interponer la declinatoria, que aqu opera como una autntica excepcin procesal, ya que, si no la plantea expresamente, se producir una sumisin tcita (art. 56.2), que impedir su examen de oficio, pues las normas que disciplinan la competencia territorial en los fueros convencionales NO la convierten en un autntico presupuesto procesal.
5. LOS CONFLICTOS DE INCOMPETENCIA Y LA DECLINATORlA
En materia de denuncia de la incompetencia territorial, la LEC contempla; dos tipos de conflictos: los negativos de competencia y la declinatoria.
A) LOS CONFLICTOS NEGATIVOS DE COMPETENCIA .
30 de 267 A los conflictos negativos de competencia se refiere expresamente el art. 60, conforme al cual, habindose inhibido, bien de oficio o mediante declinatoria, un Juzgado a favor de otro, hay que distinguir {como hemos visto anteriormente}, si se ha respetado la audiencia previa de la partes:
a) habindose respetado este presupuesto, el Tribunal al que se remitieren las actuaciones estar a lo decidido y NO podr declarar de oficio su falta de competencia territorial (art.60.1); b) pero, si no se hubiera observado la audiencia previa de las partes, el Tribunal al que se remitieran las actuaciones tambin podr declarar de oficio su falta de competencia territorial (art. 60.2), en cuyo caso dispone el art. 60.3 que la resolucin que declare la falta de competencia mandar remitir todos los antecedentes al Tribunal inmediato superior comn, que decidir por medio de AUTO, sin ulterior recurso, el Tribunal al que corresponde conocer del asunto, ordenando, en su caso, la remisin de los autos y emplazamiento de las partes, dentro de los diez das siguientes, ante dicho Tribunal.
B) LA DECLINATORIA
a) Concepto
Pero el modo ms usual de plantear los conflictos de jurisdiccion y de competencia consiste en interponer una declinatoria, para ello el art. 63.1 LEC dispone: Mediante la declinatoria, el demandado y los que puedan ser parte legtima en el juicio promovido podrn denunciar la falta de jurisdiccin del Tribunal ante el que se ha interpuesto la demanda, por corresponder el conocimiento de sta a tribunales extranjeros, a rganos de otro orden jurisdiccional o a rbitros o a mediadores. La declinatoria es una excepcin, que ha de plantearse como excepcin previa dentro de los 10 primeros das (art. 64.1) del plazo comn de 20 para contestar a la demanda en el juicio ordinario (art. 404) o en los 5 das posteriores a la citacin para la vista del juicio verbal (arts. 64.1 y 443), Y en el que pueden denunciarse el incumplimiento de los siguientes presupuestos procesales:
1) la competencia territorial o falta de Jurisdiccin de los Tribunales espaoles; 2) la falta de Jurisdiccin de los Tribunales civiles, por pertenecer el conocimiento del objeto procesal a otro orden jurisdiccional; 3) la excepcin de arbitraje o de pendiente compromiso, por tener que conocer o estar conociendo ya un Tribunal arbitral como consecuencia de la previa suscripcin por las partes de un convenio arbitral, {creo que actualmente tb por mediacion, despues de la Ley 5/2012 de mediacion en asuntos civiles y mercantiles} 4) la falta de competencia objetiva y 5) la falta de competencia territorial.
{{Como podemos ver, por el cauce de la "declinatoria de la jurisdiccion" se puede plantear, NO solo los problemas relativos a la competencia territorial, SINO la mayoria de los presupuestos del organo jurisdiccional}}
b) Procedimiento
Una vez planteada la declinatoria en el preclusivo plazo indicado {10 o 5 dias}, se abre un procedimiento incidental y suspensivo del objeto principal (excepcin hecha de los actos de aseguramiento de la prueba y de la adopcin de medidas cautelares: art. 64.2), en el que el Tribunal le da traslado de la solicitud de declinatoria y de sus documentos justificativos al actor para que conteste esta excepcin en el plazo de 5 das (art. 65.1).
La nica prueba admisible es la documental que aporten las partes en sus escritos de alegaciones.
El Tribunal, pues, sin celebracin de vista, dicta AUTO dentro del quinto da siguiente en el que, si estimara esta excepcin; 1) habr de circunscribirse a su declaracin de incompetencia en los casos de falta de jurisdiccin por competencia internacional o arbitraje; 2) pero, tratndose de la falta de jurisdiccin por tener que conocer del asunto otro orden jurisdiccional o de falta de competencia objetiva o territorial, junto a dicha declaracin negativa, habr de indicar tambin el orden jurisdiccional, Juzgado o Tribunal objetiva o territorialmente competente, debiendo sealar, en este ltimo caso, como competente el indicado por el demandado, si la
31 de 267 asignacin de la competencia no se efectuara en virtud de la aplicacin de fueros especiales imperativos. El Tribunal, al estimar la declinatoria relativa a la competencia territorial, se inhibir en favor del rgano al que corresponda la competencia y acordar remitirle los autos con emplazamiento de las partes para que comparezcan ante l en el plazo de diez das (art. 65).
C) MEDIOS DE IMPUGNACIN
- Contra los AUTOS en materia de competencia territorial NO cabe recurso alguno (art. 67).
- S.e. Tratndose de la resolucin de la competencia internacional, arbitraje, de otro orden jurisdiccional u objetiva hay que distinguir: a) contra el AUTO de inhibicin cabe la interposicin de recurso de apelacin, y b) contra el AUTO que rechace esta excepcin, tan slo cabe interponer el recurso de reposicin (art. 66).
En cualquier caso, debe la parte gravada por esta resolucin, bien mediante escrito independiente (en el supuesto de que no quepa la interposicin de recurso alguno), bien en el recurso de reposicin, formular su respetuosa protesta por la infraccin de tales normas sobre la jurisdiccin o la competencia, ya que el ltimo inciso del art. 459 exige, como presupuesto de la admisibilidad del recurso de apelacin por vicios in procedendo, la necesidad de denunciar oportunamente dicha infraccin ante el Juez a quo, si el recurrente hubiere tenido oportunidad procesal para ello.
Tb el Art. 469.2 en todo lo relativo a la interposicin del recurso de casacin por infraccin procesal contempla idntico presupuesto procesal de invocacin en la instancia de la norma procesal vulnerada.
Pero la interposicin de dicho recurso extraordinario tan slo puede suceder por infraccin de las normas relativas a la jurisdiccin y competencia objetiva o funcional (art. 469.1.1) Y no de las que disciplinan la competencia territorial.
ll. LA COMPETENCIA TERRITORIAL POR CONEXIN
A la "competencia territorial por conexin" se refiere expresamente el art. 53: cuando se ejerciten conjuntamente varias acciones frente a una o varias personas ser Tribunal competenteel del lugar correspondiente a la accin que sea fundamento de las dems; en su defecto, aquel que deba conocer del mayor nmero de las acciones acumuladas y, en ltimo trmino, el del lugar que corresponda a la accin ms importante cuantitativamente.
Se produce un fenmeno de acumulacin objetiva y/o subjetiva, de acciones, (regulada en los arts. 71 y ss.) cuando el actor desea acumular en su demanda distintas pretensiones (compatibles y con respeto a la competencia objetiva) contra un mismo o varios demandados (por ej.: la rescisin de un contrato y la peticin de indemnizacin de daos y perjuicios). En el que puede suceder que exista, con respecto a tales demandados o acciones, una concurrencia de fueros legales.
En tal supuesto, hay que acudir a los criterios determinantes de la competencia territorial por conexin de las pretensiones, contemplados en el art. 53:
LA COMPETENCIA SE DETERMINAR: 1) en primer lugar, por el fuero de la accin principal (en el ejemplo, el de la rescisin del contrato); 2) en segundo, y si todas ellas tuvieran carcter principal, ante el Juez de la demarcacin que haya de conocer del mayor nmero de pretensiones acumuladas, 3) y, en defecto de tales criterios, al del lugar donde haya de deducirse la pretensin con mayor importancia cuantitativa.
Si la acumulacin fuera exclusivamente subjetiva contra varios demandados o litisconsortes y no existiera ningn fuero prevalente de conformidad con lo establecido en los arts. 52 Y 53.1 , dispone el art. 53.2 que el actor podr interponer su demanda ante el Juzgado del domicilio del demandado que estimara oportuno.
32 de 267 En materia del procedimiento para denunciar la infraccin de tales criterios legales hay que distinguir la naturaleza de los fueros concurrentes de las pretensiones acumuladas.
a) Tratndose de fueros legales imperativos, en primer lugar, se impone su examen de oficio y aplicacin de tales fueros legales, frente a los convencionales, y en segundo lugar , si dichos fueros legales imperativos fueran concurrentes, hay que aplicar el criterio de la accin principal . b) Tratndose de una conexin de pretensiones con fueros convencionales, la incompetencia territorial ha de denunciarse a travs de la declinatoria, producindose, en cualquier otro caso, una sumisin.
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SECCIN SEGUNDA: PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS "PARTES"
LECCIN 4. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES (I).
I. LAS PARTES Y SUS PRESUPUESTOS PROCESALES. Como el rgano jurisdiccional, las partes de un proceso tambin han de cumplir determinados presupuestos procesales subjetivos, sin los cuales el tribunal no podra dictar una sentencia de fondo. Son, en principio, el actor y el demandado los que tienen la carga del cumplimiento de estos presupuestos. En caso contrario, se exponen a una sentencia desfavorable para sus pretensiones.
Dicha carga recae, sobre todo, en el demandante, ya que la inobservancia de un presupuesto procesal ocasiona una sentencia absolutoria en la instancia, en la que el rgano jurisdiccional inadmitir la demanda (aunque dicha demanda puede volver a ser interpuesta posteriormente por el demandante).
1. CONCEPTO Y CLASES. (sep. 06) Partes del proceso son slo quienes interponen la pretensin y quienes se oponen a ella. El proceso sirve para obtener la tutela judicial de las pretensiones declarativas, constitutivas o de condena (art 5.1 LEC), que decida interponer el demandante ante el Tribunal competente y frente a los sujetos a quienes haya de afectar la resolucin pretendida (art 5.2).
El concepto de parte presupone una titularidad o cierta situacin con respecto a la relacin jurdica debatida (art 10), y se determina en funcin de las expectativas de declaracin, realizacin o transformacin, por la sentencia de tal relacin material, o lo que es igual por los efectos materiales de la cosa juzgada.
Son las partes las que se exponen a los efectos materiales de la futura sentencia. Ah radica la diferencia del concepto de parte con el de tercero. Este ltimo puede intervenir en el proceso (como testigo, por ejemplo), pero no es titular de derecho subjetivo ni ha de cumplir obligacin alguna en relacin con dicho proceso, ni tiene inters legtimo derivado del mismo, ni habr de soportar los efectos de la sentencia.
Las partes ostentan la titularidad de los derechos y obligaciones, o algn inters legtimo en una relacin jurdica debatida. As, interponen, a travs de la demanda (demandante) una pretensin (o se oponen a ella) mediante el escrito de contestacin (demandado). Aunque junto a estas partes originales pueden aparecer en el proceso otras que ostenten la titularidad de la relacin jurdica, o incluso, mantengan un inters respecto al objeto procesal, que les permita comparecer en dicho proceso. As, encontramos dos tipos de partes: principales y subordinadas.
Son partes principales los que, por ser titulares de la relacin jurdica debatida y por verse afectados por los efectos de la futura sentencia, pueden ejercitar la pretensin u oponerse a ella. Las partes principales delimitan el objeto del proceso y generan la obligacin de congruencia del juez en la sentencia, contra la que pueden recurrir. Si esta pretensin es disponible, pueden adems finalizar el proceso de una forma anormal: desistimiento, renuncia, allanamiento, etc.
Las partes subordinadas (intervinientes adhesivos o coadyuvantes) se encuentran en una relacin jurdica dependiente de la principal, que es la cuestin debatida en el proceso y de la que son titulares las partes principales. Tan slo sufrirn los efectos indirectos de la sentencia; y por tanto no delimitan el objeto del proceso, ni pueden transigir sobre el mismo. De igual modo, no pueden recurrir la sentencia con independencia. Simplemente coadyuvan con sus actos de postulacion al xito de la pretension o defensa de la parte principal.
2. DETERMINACIN.
34 de 267 Para poder comparecer en el proceso, las partes han de cumplir con ciertos presupuestos procesales, cuya ausencia impedir al juez el examen de la cuestin debatida. Estos presupuestos procesales vienen determinados por: a) en la fase declarativa, por la capacidad para ser parte y de actuacin procesal, la representacin y postulacin procesal, la aptitud de conduccin procesal y el litisconsorcio necesario; y b) en la impugnacin, por los presupuestos comunes del gravamen y la conduccin procesal y los especiales (suma del gravamen y la caucin para recurrir).
{{aun cuando algun autor incluya tb como presupuesto procesal a la "legitimacion", alvenir este requisito, como veremos, determinado por una relacion juridico material que vincula a las partes con el bien o interes litigioso, es claro que no constiutye presupuesto procesal alguno, sino que seerige en un elemento de la fundamentacion de la pretension (ver lecc 6)}}
II. LA CAPACIDAD PARA SER PARTE Y DE ACTUACIN PROCESAL. De la misma forma que en el mbito del derecho civil se distingue entre capacidad jurdica y capacidad de obrar, en el derecho procesal tendremos que diferenciar los conceptos de capacidad para ser parte, y capacidad de actuacin procesal.
1. LA CAPACIDAD PARA SER PARTE. CONCEPTO. La capacidad para ser partees la aptitud requerida por la Ley para poder ser demandantes o demandados, ostentar la titularidad de derechos, obligaciones, posibilidades procesales y cargas procesales y asumir las responsabilidades y efectos que del proceso se deriven, especialmente, los efectos materiales de cosa juzgada.
La capacidad para ser parteen el proceso se corresponde con la capacidad jurdica del derecho civil, y sobre todo, ampara a todos los sujetos de derecho: personas fsicas y jurdicas. Pero NO se identifica totalmente con ella pues tal capacidad para ser parte lo que otorga a los sujetos de derecho es el ejercicio del derecho fundamental de accin o a la tutela judicial efectiva o el derecho fundamental a la defensa, y ya que la CE prohbe todo gnero de indefensin material, la capacidad para ser parte ser ms amplia permitiendo el libre acceso NO solo a las personas fisicas o juridicas legalmente constituidas, SINO tambin a los patrimonios autnomos, organizaciones de personas y entes jurdicos que sin una plena capacidad jurdica, se vean obligados a solicitar el auxilio de los tribunales o puedan sufrir los efectos de una sentencia. Por esta razon el art 6 LEC les confiere a todos ellos dicha capacidad para comparecer en el proceso y deducir una pretension u oponerse a ella.
2. DETERMINACIN. Por tanto, adems de las personas fsicas (incluso el concebido pero no nacido) y jurdicas, tienen capacidad para ser parte el Ministerio Fiscal, las masas patrimoniales o los patrimonios separados sin titular o que estn privados de sus facultades de disposicin y administracin, los entes sin personalidad jurdica a los que la Ley atribuya tal facultad, los grupos de consumidores o usuarios determinados o determinables, y las entidades habilitadas por la legislacin comunitaria para el ejercicio de acciones de cesacin (art 6.1 LEC).
A. EL MI NI STERI O FI SCAL. Goza de plena capacidad para ser parte segn reconoce el art 6.1.6 LEC, en aquellos procesos en los que deba intervenir como consecuencia de su especial misin constitucional de defensa de la legalidad y de los derechos de los ciudadanos (art 124.1 CE)
Tiene personalidad jurdica nica, y se rige por los principios de unidad y dependencia jerrquica. El hecho de ostentar la capacidad para ser parte no quiere decir que el MF pueda comparecer en cualquier proceso civil, sino en aqullos en que la ley determine. Y es que, en la mayora de los casos, el proceso civil trata asuntos relativos a derechos subjetivos de los ciudadanos, en los que el MF nada tiene que decir.
As, la capacidad del MF para ser parte queda limitada a aquellos procesos en los que exista un inters social, o hayan de ser tutelados los intereses de menores o personas desvalidas (es decir, los relativos a cuestiones del estado civil y los procesos de familia. Los denominados pora CALAMANDREI procesos civiles inquisitorios). Por tanto, el CC y la LEC facultan al MF para ser parte en procesos de incapacitacin,
35 de 267 nulidad matrimonial, determinacin e impugnacin de la filiacin (art 749.1 LEC), declaracin de prodigalidad (art 757.2 LEC), expedientes de tutela (art 174 CC), de adopcin (art 179 CC) , en procesos de alimentos (art 148.3 y 158 CC) y en general, en todos los procesos de familia, capacidad o filiacin en los que puedan verse comprometidos menores, incapaces o ausentes (art 749.2 LEC).
Debe ejercitar la accin civil en el proceso penal en sustitucin del perjudicado por el hecho punible.
Y tb tiene una capacidad genrica para provoca la incoacion o comparecer en los procesos civiles de amparo, aunque slo se extienda a la defensa del honor de las personas fallecidas y a otros derechos fundamentales en los que exista un interes constitucionalmente relevante {{p.e. con el ataque de los medios de comunicacin social a la dignidad y honor de los menores, as como, en los casos de la pornografia infantil en internet}}.
B. LAS PERSONAS F SI CAS Y J UR DI CAS. Aparecen en la inmensa mayora de los procesos civiles.
a. Las personas fsicas: La LEC (art 6.1.1) otorga expresamente capacidad para ser parte a todas las personas fsicas o naturales, conforme a la definicin del CC, incluso al nasciturus para todos los efectos que le sean favorables (art 6.1.2 LEC). Como el derecho a la tutela judicial efectiva ampara a todos, tendr capacidad para ser parte toda persona fsica, espaola, ciudadana de la UE o extranjera, pudiendo litigar de forma gratuita si carece de recursos, aun cuando se trate de un extranjero ilegal (STC 95/2003).
La capacidad civil y la capacidad para ser parte se extinguen por la muerte. Se producira entonces la sucesin procesal (art 16 LEC), siendo obligatoria la comunicacin de esta circunstancia a la parte contraria.
b. Las personas jurdicas: Su capacidad para ser parte la otorga la LEC (art 6.1.3), pero son personas jurdicas NO slo las civiles SINO tambin las mercantiles e incluso las personas jurdico-pblicas* (que cuando actuan sometidas al Dcho Privado, pueden demandar y ser demandadas en un proceso civil). .
Su extincin se realiza por las causas previstas en la Ley, en cuyo caso no podrn ser demandadas en un proceso. Sin embargo, al igual que con la personas fisicas si se extingue una sociedad en el curso de un proceso (p.e. a traves de un procedimiento de fusion por absorcion), ha de ser comunicada dicha sucesin material a la otra parte.
* {{P.e. una STS de 1990 confiri capacidad para ser parte a un Colegio Oficial de Arquitectos y otra STS de 1982 le confirio dicha capacidad a un organismo autonomo; pero en el caso de una Fundacion dependeiente de un Ministerio, se hace necesario contar con su autorizacion}}
C. LAS MASAS PATRI MONI ALES. La LEC (art 6.1.4) tb confiere expresamente capacidad para ser parte a las "masas patrimoniales o los patrimonios separados que carezcan transitoriamente de titular o cuyo titular haya sido privado de sus facultades de disposicin y administracin".
Por dichas masas patrimoniales cabe entender:
a. Uniones sin personalidad jurdica: Son agrupaciones de personas fsicas con patrimonio propio, pero sin capacidad jurdica, por no haberse constituido como personas jurdicas, civiles o mercantiles, con arreglo a lo sealado en la Ley. A pesar de esto, la LEC (art 6.1.4) les faculta para ser parte. Son, por ejemplo, asociaciones deportivas no inscritas, la gestin de negocios jurdicos ajenos, etc. A pesar de carecer de personalidad jurdica, por no cumplir los
36 de 267 requisitos para dotarlas de dicha capacidad (escritura publica e inscripcion en el pertinente registro), la Ley les posibilita comparecer en un proceso como parte, para la defensa de sus intereses legtimos. La base de este informalismo se encuentra en la CE (art 22), que consagra el derecho de asociacin por el mero hecho de asociarse, sin necesidad de inscripcin en un Registro. De los daos que cause un ente de este tipo responde el patrimonio adscrito a tal fin, y el de sus gestores. {{As pues, desde el momento en que 2 o mas personas deciden asociarse y en nombre de esa nion SIN personalidad juridica realizan negocios juridicos, ostentan capacidad para ser parte}}
b. Las masas patrimoniales: Son conjuntos de bienes que, sin estar adscritos a un contrato de sociedad, pueden pertenecer a una o ms personas. El ejemplo tpico es la comunidad de bienes, en la que una cosa pertenece pro indiviso a varias personas (art 392 CC), la sociedad de ganaciales, la propiedad horizontal (art 396 CC), la herencia yacente que transitoriamente permanece sin titular (art 406 CC), o la comunidad vecinal de montes en mano comun (Ley 55/1980).
A pesar de que no existe precepto alguno que les otorgue la capacidad para ser parte, ha sido la jurisprudencia la que lo ha reconocido.
c. Los patrimonios separados: Se trata de un conjunto de bienes que carecen transitoriamente de titular o cuando ste ha sido privado de sus facultades de disposicin y administracin, como ocurre en un concurso.
D. LAS ENTI DADES SI N PERSONALI DAD J UR DI CA. El art 6.1.5 LEC otorga capacidad para comparecer y responder de los efectos de un proceso a las entidades SIN personalidad jurdica a las que la Ley reconoce capacidad para ser parte, lo cual no deja de ser un contrasentido, ya que no existe norma alguna en la que el legislador lo permita. Por esto, este precepto ha de relacionarse con el art.6.2 de la LEC, que reconoce capacidad para ser parte demandada a las entidades que, sin cumplir los requisitos para constituirse en personas jurdicas, estn formadas por una pluralidad de elementos personales y patrimoniales asociados a un determinado fin.
Lo que s existen son entidades SIN personalidad jurdica, a las que la jurisprudencia de los tribunales les ha otorgado la capacidad para ser parte. Antes hemos visto uniones sin personalidad jurdica, masas patrimoniales, como comunidades de bienes o propietarios.
A la anterior relacin debemos sumar la sociedad mercantil irregular, que se rige por las normas de la sociedad mercantil colectiva, por lo que se recomienda demandar a dicha sociedad y, de forma subsidiaria, a sus socios individuales. Lo mismo es aplicable a las Uniones Temporales de Empresa, sin personalidad jurdica, pero con capacidad para ser parte otorgada por la jurisprudencia.
Asimismo, existen entidades con personalidad jurdica "atpica", es decir, no subsumible en las categoras legales de las sociedades mercantiles, a las que los tribunales debieran otorgarles tambin la capacidad para ser parte, como ocurre con las Sociedades Agrarias de Transformacin y las Agrupaciones de Inters Econmico que tienen un rgimen procesal similar al de las sociedades mercantiles irregulares. Por ltimo, citar el supuesto de entidades con una personalidad jurdica limitada al cumplimiento de determinados fines o la realizacin de determinados negocios, como las Organizaciones Interprofesionales Agroalimentarias o las Sociedades de Garanta Recproca, as como las Empresas de Trabajo Temporal.
Incluso la legislacin autonmica recoge supuestos de sociedades atpicas con plena capacidad para ser parte.
En todos los casos mencionados, habra que acudir a la correspondiente normativa especfica, a fin de comprobar ante qu tipo de responsabilidad nos encontramos: si slo queda vinculado el patrimonio, o tambin sus socios, principal o subsidiariamente.
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En todo caso, si estos entes sin personalidad jurdica o con capacidad jurdica limitada hubieran contratado o hubieran actuado, en calidad de demandantes, en un proceso determinado, no pueden posteriormente aducir su falta de capacidad para ser parte demandada, ni se podr negar a ser parte en la contestacin a la demanda y admitirla en la reconvencin, pues tales conductas atentaran al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos (STS).
E. LOS GRUPOS DE CONSUMI DORES Y USUARI OS. Tb los Los grupos de consumidores o usuarios afectados por un hecho daoso, cuyos individuos estn determinados o sean fcilmente determinables (art 6.1.7 LEC), tienen capacidad para ser parte. No obstante el precepto exige tb que el grupo lo formen la mayora de afectados.
En el precepto de la LEC indirectamente exige tb dos requisitos como son la capacidad y la legitimacin dado que; a) Por un lado siempre es necesario que se constituya por un grupo de consumidores o usuarios afectados por un hecho daoso, lo que produce la exclusion de la capacidad para ser parte de tales grupos en la interposicion de pretensiones meramente declarativas. b) Adems dichos grupos deben estar "determinado o ser fcilmente determinables", pues se concede capacidad para ser parte y de conduccin procesal slo para la defensa de los intereses colectivos y no para la de los generales de consumidores y usuarios, ni para otros con intereses difusos {cuya legitimacion de contempla en el art 11.1 y 3 LEC}.
Finalmente, se requiere que la parte actora, es decir, "el grupo est constituido por la mayora de los afectados por el hecho daoso", con lo que se recomienda que previamente a la interposicin de la demanda se solicite la practica de diligencias preliminares (del art 256.1.6 LEC) que ahonden en este requisito.
F. ENTI DADES HABI LI TADAS POR LA LEGI SLACI N COMUNI TARI A PARA LAS ACCI ONES DE CESACI N. La Ley 39/2002 modifica la LEC (e incoropor el numero 8 al art 6.1)en el sentido de que tambin ostentarn capacidad para ser parte las entidades habilitadas conforme a la normativa comunitaria europea para el ejercicio de la accin de cesacin en defensa de los intereses colectivos y de los intereses difusos de los consumidores y usuarios.
La legislacin comunitaria relativa a las acciones de cesacin en materia de proteccin de intereses de los consumidores pretende ser un instrumento procesal a travs del cual se armonice la disciplina de los Estados Miembros en torno a las acciones inhibitorias que pueden ser promovidas por los consumidores. Tambin pretende facilitar el recproco conocimiento de las asociaciones extranjeras, garantizndoles idntica capacidad para actuar jurdicamente que a las asociaciones nacionales. Para ello, cada Estado presentar un elenco de dichas entidades, con constancia de su denominacin y fines, que ser publicado en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas (DOUE). Las autoridades judiciales o administrativas aceptarn est lista como prueba de la capacidad jurdica de tales entes, sin perjuicio de la posterior comprobacin de los fines propios de cada asociacin.
En definitiva se reconoce capacidad para ser parte, as como legitimacin, de las entidades de otros Estados miembros de la Comunidad Europea constituidas para la proteccin de los intereses colectivos y de los intereses difusos de los consumidores que estn habilitadas mediante su inclusin en la lista publicada a tal fin en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.
3. LA CAPACIDAD PROCESAL. CONCEPTO. La capacidad procesal o de actuacin procesal es la aptitud para ejercitar la accin, comparecer en el proceso para interponer la pretensin, como parte actora u oponerse a ella, en calidad de parte demandada, y realizar vlidamente la totalidad de los actos procesales de alegacin, prueba e impugnacin conducentes a la satisfaccin de las respectivas pretensiones o defensas.
38 de 267 La capacidad procesal es confundida con la capacidad civil de obrar, de forma que toda persona fsica, que est en el pleno goce de sus derechos civiles ostentar capacidad procesal (art. 7.1) y podr interponer una demanda u oponerse a ella realizando con validez todos los actos procesales. Pero respecto a las personas jurdicas, tal presupuesto es indiferente, pues toda persona jurdica que tiene capacidad para ser parte tambin ostentar capacidad de actuacin procesal, debiendo personarse en el proceso y en su nombre su legal representante (art. 7.4)
4. DETERMINACIN. Al igual que sucede con la capacidad para ser parte se distingue en la LEC (art 7) la capacidad procesal de las personas fsicas, la de las jurdicas, la de las masas patrimoniales y la de las entidades SIN personalidad jurdica. No se contempla sin embargo la capacidad de actuacin del MF, debido a que por su personalidad jurdico pblica nica, slo est habilitado "ex lege" para intervenir en los procesos civiles que determine la ley cuando est comprometido el inters social o cuando puedan afectar a personas menores, incapaces o desvalidas en tanto se provee de los mecanismos ordinarios de representacin (art. 3.7 EOMF).
A. Las personas fsicas. Tal y como se ha avanzado, dispone el art. 7 LEC que 1. Slo podrn comparecer en juicio los que estn en el pleno ejercicio de sus derechos civiles y que 2. Las personas fsicas que no se hallen en el caso del apartado anterior habrn de comparecer mediante la representacin o con la asistencia, la autorizacin, la habilitacin o el defensor exigidos por la ley. En virtud de dicha norma en blanco, la capacidad procesal de las personas fsicas ha de integrarse con las correspondientes prescripciones del CC relativas a la capacidad de obrar, con lo que resulta obligado distinguir::
a) Personas fsicas con plena capacidad procesal. Son las que ostentan plena capacidad de obrar, es decir, las mayores de edad o de 18 aos, puesto que son civilmente plenamente capaces y, por tanto, pueden comparecer vlidamente en juicio (arts. 12 CE, 315 y 322 CC).
b) Personas fsicas con capacidad procesal limitada. Quienes tengan la capacidad de obrar limitada, tambin estn limitados para comparecer en juicio. Son los menores de edad emancipados, aun teniendo capacidad de obrar no pueden tomar dinero a prstamo ni gravar o enajenar sus bienes inmuebles, establecimientos mercantiles o industriales o de extraordinario valor, sin el consentimiento de su legal representante (art. 321.1 CC). Para su comparecencia en un proceso respecto de una pretensin relacionada con esos negocios precisa suplir su incapacidad con la representacin de su padre o curador, o si faltasen ambos el defensor judicial que el tribunal le nombrar, que asumir su representacin y defensa hasta que se designe a aquella persona.
c) Incapaces. Son incapaces las personas as declaradas mediante sentencia judicial por estar incursos en alguna de las causas expresamente previstas en la Ley (art. 199 CC) y a travs de un proceso de incapacitacin de los contemplados en el art. 756 y ss. LEC, en el que han de respetarse todas las garantas de audiencia del interesado y de los parientes ms prximos.
La incapacidad no se presume nunca, sino que exige siempre prueba en contrario de la plena capacidad de la persona. Son causas de esta incapacidad las enfermedades o deficiencias persistentes de carcter fsico o psquico que impiden a la persona autogobernarse por s misma.
Como regla general la incapacidad debe declararse tras un proceso especial de incapacitacin, en la pertinente Sentencia, en la que el Juez determina la extensin y lmites de la incapacidad, la tutela o guarda del incapacitado, y nombrar a la persona o personas que hayan de asistir o representar al incapaz (tutores o
39 de 267 curadores) (art. 760.1 y 2 LEC). Tambin la curatela puede llegar a restringir la totalidad de la capacidad procesal.
No siempre es necesaria la declaracin judicial de incapacidad para que el representante pueda vlidamente suplir la incapacidad material. No lo es en el caso de los menores pues la suplen permanentemente y sin necesidad de tal declaracin sus "legales representantes" y tambin en los dems supuestos de incapacidad material, puede siempre el "guardador de hecho" accionar en nombre del incapacitado, aunque no haya sido declarado judicialmente, siempre y cuando lo sea en el exclusivo y propio beneficio del incapaz.
d) La suplencia e integracin de la capacidad procesal. Las personas fsicas, que carezcan o tengan limitada su capacidad procesal necesitan actuar en el proceso a travs de otra persona que supla dicha incapacidad. El grado o intensidad de integracin de tal capacidad se encuentra en funcin de la ndole de la incapacidad: si fuera absoluta se acude a la tcnica de la representacin; y si es limitada se recurre a la asistencia, a la autorizacin o a la habilitacin judicial con nombramiento de un defensor judicial (art. 7.2).
- La representacin: Por los menores de edad no emancipados comparecern en el proceso sus legales representantes, es decir, los padres que ostenten la patria potestad. De haber un conflicto de intereses con stos el Juez le nombrar un defensor judicial, y hasta es nombramiento lo har el MF. El nasciturus tambin ser representado en juicio por las personas que legtimamente les representaran si ya hubieren nacido, es decir los que ostenten la patria potestad. Los declarados judicialmente incapaces sern representados por el tutor o curador que el Juez designe en la Sentencia de incapacitacin. - La asistencia: Tratndose de una limitacin de la capacidad de obrar, tanto la LEC como el CC recurren a la tcnica de la asistencia, en la que se autoriza a la persona fsica a comparecer vlidamente en el proceso, si es asistido por un curador, en los trminos establecidos en la sentencia. Los supuestos son: a) cuando lo establezca la sentencia de incapacitacin no absoluta, b) o en la declaracin de prodigalidad (en la que se determinan los actos o procesos en los que el prodigo necesitar la asistencia de su curador) . - La autorizacin: Tambin en supuestos de incapacidades relativas, determinadas comparecencias en juicio requieren la autorizacin del legal representante o del juez, como: a) cuando los menores emancipados pretendan enajenar inmuebles, comercios, industrias o bienes valiosos, b) o en los actos de disposicin o de no mera administracin del menor de edad, pero mayor de 16 aos, c) y la autorizacin judicial que precisa el tutor para interponer una demanda en nombre del tutelado, pero no para defenderlo como demandado. En estos supuestos de autorizacion de quienes ostentan la patria potestad o juducial, dicha autorizacin opera como un presupuesto de la integracin de la capacidad procesal, cumplido el cual, bien el menor, bien el tutor gozarn de plena capacidad, y podrn comparecer en el proceso y realizar validamente los actos procesales. - La habilitacin y el nombramiento de defensor judicial: {Los arts. 1.994-2.001 de la LEC/1881, que la Disposicin Derogatoria Unica. 1.1 declara vigentes hasta tanto se promulgue la nueva Ley de la jurisdiccin voluntaria}, prevn la habilitacin judicial para comparecer en juicio de los menores no emancipados cuando no estn autorizados por la Ley o por el padre o la madre que ejerzan la patria potestad y habiendo sido demandados o siguindoles gran perjuicio de no promover la demanda, se encuentren ausentes sus padres sin motivo racional para creer en su prximo regreso o se nieguen a representar a su hijo en juicio. El expediente, en el que se oir siempre al MF, finalizar con un AUTO de nombramiento de defensor judicial, quien suplir la incapacidad procesal del menor hasta que comparezca en el proceso quien ostente su patria potestad. Siempre que el menor no pueda obtener la integracin de su capacidad procesal a travs de sus padres o exista un conflicto de intereses entre ellos y el menor, el tribunal mediante PROVI DENCI A, le proveer de un defensor judicial que ser inscrito en el Registro Civil. Hasta que recaiga tal nombramiento asumir su defensa el M Fiscal.
40 de 267 El defensor judicial no es un representante del menor para la defensa y administracin de su patrimonio, sino un mandatario provisional de la Autoridad judicial; y se limitar a los trminos y duracin de dicho mandato.
B. Las personas jurdicas. Segn el art 7.4 LEC, la capacidad de actuacin procesal de las personas jurdicas la ostenta su legal representante. Pero dicho representante no viene a integrar una supuesta incapacidad de la persona jurdica (la que, por el solo hecho de haberse vlidamente constituido ostenta la capacidad para ser parte y de actuacin procesal). Lo que sucede es que, al igual como acontece con la capacidad civil de obligarse, la cual la ostenta el legal representantede la persona jurdica, tampoco puede comparecer en el proceso y realizar vlidamente actos procesales cualquier miembro de dicha persona jurdica, sino tan slo su rgano legal de representacin.
Para determinar la capacidad procesal de la persona jurdica habr de acudirse siempre, pues, a confrontar la escritura de representacin procesal con los estatutos (art. 37 CC) o carta fundacional de la persona jurdica a fin de comprobar si quien comparece en el proceso es o no su legal representante, y ello con independencia de lo que diga el encabezamiento del escrito de demanda, que podra contener un defecto, en cualquier caso sanable (STS de 18 de marzo de 1993 -1993/2027-).
a) Privadas. Para resolver quien es el legal representante (y por tanto, quien ostenta la "capacidad procesal") de una sociedad debe determinarse, primero, la naturaleza de sta y, segundo, examinar su carta fundacional a fin de averiguar quin ejercita su representacion, adems:
- En las sociedades civiles tb debe estarse a lo dispuesto en el CC (arts 1692-1695); - en las mercantiles hay que examinar sus estatutos, que habran de plasmarse en escritura pblica e inscrito en el Registro Mercantil (art 119 Ccom); - en las SA o de Responsabilidad Limitada las representan sus administradores que asimismo habrn sido elevados a escritura pblica e inscritos en el RM (arts. 31 y ss. LSC); - tratndose de Cooperativas, las representa su Consejo Rector (art. 32.1 LC); - el Patronato es el rgano de representacin de la Fundacin (art. 14 Ley 50/2002), etc.
Si quien, en el momento de la interposicin o de la contestacin interviene es el representante legal, se cumplir el presupuesto procesal a lo largo de todo el proceso, aunque la persona jurdica revoque tal nombramiento y conceda la representacin a otro administrador.
El rgano de administracin de la sociedad es, pues, su representante legal en su vida social, y no se extingue por el inicio de un procedimiento concursal. La prdida de la capacidad de ser parte y de actuacin procesal slo se produce por la disolucin de la sociedad. As, la sociedad en liquidacin conserva toda su personalidad y capacidad procesal.
b) Pblicas. Si la parte demandante o demandada fuera una persona jurdico pblica, se acudir a su correspondiente Ley Orgnica Administrativa, que normalmente otorga la capacidad procesal a su rgano de gobierno, sin perjuicio de que pueda delegarse en otros departamentos.
Aunque, sobre todo en la Admn. Institucional, ser obligatorio verificar si la entidad tiene o no personalidad jurdica y personalidad propia, ya que de no tenerla tampoco tendr capacidad procesal (le corresponder al Departamento o Consejera de la que dependa). Lo mismo ocurra con las Fundaciones, vinculadas a un Ministerio; no as a las Cajas de Ahorro que, por su calidad de entidades financieras, ostentan su propia capacidad para ser parte y procesal.
La representacin y defensa de la Administracin Pblica estatal corresponde a los Abogados del Estado; y en las distintas administraciones territoriales a los Letrados a su servicio, salvo que contraten a un Abogado determinado.
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C. Las masas patrimoniales. Las masas patrimoniales, seala el art 7.5 LEC, "comparecern en juicio por medio de quienes, segn la ley, las administren".
En una comunidad de bienes ser representante quien haya designado su Junta, aunque un comunero podr demandar en beneficio de la comunidad, beneficindose todos los partcipes de una posible sentencia favorable.
Las comunidades de propietarios en rgimen de propiedad horizontal no poseen personalidad jurdica, pero s capacidad procesal, por lo que pueden demandar y ser demandadas, a travs de su presidente, quien tiene la representacin orgnica de la misma y quien puede incluso accionar, no slo en defensa de los elementos comunes, sino tambin en el del privativo de los propietarios (STS de 17 julio 2006 -RJ 2006V4961-). Pero tambin los propietarios, sin acuerdo de la Junta, pueden demandar, siempre y cuando lo hagan exclusivamente en defensa o beneficio de la comunidad15.
En herencias yacentes, la capacidad procesal es del administrador de la herencia (art. 798 LEC), quien podra ser el albacea por designacin del testador (art. 901 CC) o, en cualquier otro caso, los herederos que no hayan renunciado a la sucesin.
En caso de procedimiento concursal, la capacidad procesal es de la administracin concursal "para ejercitar acciones de indole no personal" {art 54.1 LC, Ley 22/2003), es decir, interposicin de acciones o defensa del patrimonio de la sociedad en proceso de liquidacin, en tanto que el concursado s tiene capacidad procesal para la defensa de sus bienes personales que no afecten a la sociedad objeto de ejecucion universal.
D. Entes sin personalidad jurdica. Con respecto a los entes sin personalidad jurdica, hay que distinguir entre aquellos entes a los que la ley reconoce capacidad para ser parte, de aquellos otros ignorados por la legislacin. En los primeros hay que acudir a su normativa especfica, y determinar quines sern sus representantes en juicio. Sin embargo, no suele ser la ley quien otorgue capacidad procesal a estos entes, sino la jurisprudencia, que ahora ha de aplicar lo dispuesto en el art. 7.7: comparecern en juicio las personas que, de hecho o en virtud de pactos de la entidad, acten en su nombre frente a terceros.
Por consiguiente con la LEC 2000 ya NO puede afirmarse que una sociedad mercantil irregular carece de capacidad para ser parte, SINO que hay que acudir al criterio del administrador convencional {en cuyo caso resulta aconsejable solicitar previamente la prctica de la diligencia preliminar contemplada en el art. 256.1.1 o 4} o del administrador de hecho, instaurado por el art. 7.7 LEC *.
En cuanto a los grupos de consumidores o usuarios afectados por un hecho daoso su capacidad procesal ha de limitarse a la de la parte demandante, pues no parece que un perjudicado pueda ser demandado (LPEZ FRAGOSO). En tal supuesto, y con independencia del ejercicio individual de la accin, debieran otorgar a una persona determinada su representacin procesal.
{{* Tngase en cuenta adems la conveniencia de demandar tambin, en las personas de sus legales representantes, a los socios individuales o gestores de tales entidades (art. 6.2), las que suelen regirse por el rgimen de responsabilidad de las sociedades colectivas, tal y como se ha examinado ms arriba.}}
5. TRATAMIENTO PROCESAL. Aun cuando el art. 9 LEC someta a un mismo rgimen procesal la capacidad para ser parte y la capacidad procesal, conviene distinguir ambos presupuestos procesales, ya que su naturaleza es muy distinta. A) De la capacidad para ser parte. La ausencia de capacidad para ser parte impide, en cualquier caso, una sentencia de fondo, pues, si se tiene en cuenta que los efectos materiales de la cosa juzgada han de transcurrir entre las partes materiales
42 de 267 (art. 222.3 LEC), el tribunal no puede someter a tales efectos a quien no rene los requisitos necesarios para soportarlos. De lo contrario, se frustrara la ejecucin de la sentencia (art. 538) y la excepcin de cosa juzgada (art. 222). Por esta razn, la falta de capacidad originaria para ser parte constituye un presupuesto procesal de orden pblico y, en cuanto tal, vigilable de oficio en cualquier estadio del procedimiento y, de modo especial, en la audiencia previa al juicio, en cuyo caso provocar un AUTO DE ABSOLUCIN EN LA INSTANCIA (art. 418.2). Si se apreciara con posterioridad a dicha audiencia, habr de suscitarse el correspondiente INCIDENTE DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO (art. 391.1). De la anterior regla general cabe exceptuar, ello no obstante, los supuestos de entes SIN personalidad jurdica que, atentando al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos, se hubieran reconocido previamente la capacidad para ser parte que posteriormente pretenden negar. Asimismo, si la incapacidad para ser parte fuere sobrevenida, como consecuencia de la extincin de su personalidad por muerte de la persona fsica o disolucin de la sociedad, la sucesora tiene la carga procesal de poner el hecho en conocimiento del tribunal a fin de posibilitar la sucesin contemplada en el art. 16. Si no lo hiciera, se expone a una condena en rebelda, si fuere demandado, o a un auto de desistimiento o renuncia a la accin, si fuere la parte demandante (art. 16.3). {{En tal caso, los efectos materiales de la sentencia podrn extenderse a los sucesores materiales 20 , sin perjuicio de la imposicin de una sancin econmica por infraccin de la buena fe procesal (art. 247.1).}} .
B) De la capacidad procesal. Tanto el actor como el demandado tienen la carga procesal de acreditar su capacidad procesal. El art. 264.2 establece que a la demanda y contestacin se incorporarn los documentos que acrediten la representacin que el litigante se atribuya. Dicha representacin abarca, NO SLO la material entre mandante y mandatario, SINO tambin la procesal dimanante de una incapacidad y la representacin procesal de las personas jurdicas, sin que, desde luego, sea re-clamable a las personas fsicas mayores de edad, pues, como se ha dicho, su capacidad se presume siempre. El demandante tiene, pues, la carga de comparecer vlidamente en el proceso y, si es un incapaz o persona jurdica, de acreditar su capacidad procesal. Si no lo hace, al igual que ocurre con la falta de capacidad para ser parte, se expone a que el demandado aduzca, como excepcin, su falta de capacidad procesal, que, si es estimada, provocar una resolucin absolutoria en la instancia. Pero su tratamiento es distinto, pues, si bien la capacidad para ser partees insubsanable, la capacidad procesal, al poder ser convalidada por quien efectivamente la ostente, de conformidad con el principio de conservacin de los actos procesales anulables (art. 243 LOPJ), permite su sanacin, bien en la comparecen- cia previa (art. 148.1), bien en la vista del juicio verbal (art. 443) y posteriormente, como incidente de previo pronunciamiento (art. 391.1). Por lo tanto, la preclusin rgida en la aportacin de documentos, establecida por los arts. 269 a 272, NO es aplicable al documento justificativo de la representacin procesal que acredite la capacidad de actuacin procesal, el cual, si, por las razones que fuere, no fuera aportado en los escritos de alegaciones, puede ser incorporado en las actuaciones procesales anteriormente referidas. Si el incapaz adquiriera su capacidad de obrar en el curso del proceso, recobrar toda su capacidad procesal y podr reclamar el cese de la actividad procesal de su representante o defensor judicial en su labor de asistencia procesal, si bien, caso de no ejercitar dicho derecho, sern vlidos, en virtud del principio de la perpetuatio legitimationis, los actos procesales realizados por quien siga indebidamente supliendo su incapacidad. Slo el demandado puede aducir la falta de capacidad procesal del demandante y nunca al revs, pues el actor que ha dirigido su demanda contra una persona determinada tiene la carga de determinar su capacidad e ira contra sus propios actos, si posteriormente la impugnara. TAN SLO podra el demandante, a travs de un recurso de reposicin contra la providencia de admisin como parte demandada o un incidente del art. 391.1, denunciar la incapacidad de algn interviniente codemandado. Tampoco puede el demandado autoplantearse una excepcin de falta de capacidad procesal, sino que tiene la carga de integrar su capacidad. A tal efecto, el juez podr requerirle, en la comparecencia previa
43 de 267 o en la vista del juicio verbal, su subsanacin y, si no lo hiciera, ser declarado en rebelda (art. 418.3). Tratndose de una persona jurdica, la remocin material de un representante tambin convierte en carga procesal de la sociedad su comunicacin al tribunal a fin de que no se produzcan los referidos efectos.
44 de 267 LECCIN 5. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES (II)
I. LA CAPACIDAD DE POSTULACIN
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO Se entiende por capacidad de postulacin a la exigencia legal de que las partes formales o con capacidad procesal comparezcan representadas por un procurador y defendidas por un abogado (salvo excepciones tasadas de la LEC) a fin de poder realizar vlidamente los actos procesales.
A la capacidad de postulacin se refiere el Captulo V Ttulo I del libro I (art. 23 a 35 LEC) y en l se contemplan las prescripciones relativas a este presupuesto procesal, cuya regla general es la de que las partes han de comparecer en el proceso representadas por procurador y asistidas por letrado, siendo la excepcin la que puedan comparecer personalmente para ejercitar su autodefensa.
El fundamento de este requisito estriba, en el caso de la intervencin necesaria del abogado, en la exigencia constitucional de la tutela judicial, que han de dispensar los tribunales, ha de ser efectiva sin que en ningn caso se produzca indefensin (art.24.1 CE) por lo que debido a su complejidad tanto del derecho material como del derecho procesal se le ocasionara una indefensin material al ciudadano, y se infringira el principio de igualdad de armas, si se le permitiera acceder a un proceso personalmente, pudindolo hacer, provisto de abogado la contraparte.
En el caso de la intervencin obligatoria del procurador su fundamento es distinto: obedece a una reminiscencia histrica, consistente en representar a la parte material en las instancias superiores. Hoy el fundamento se encuentra, por un lado, en las exigencias de seguridad jurdica (art.9.3 CE) que aconsejan la representacin procesal a fin de que, como consecuencia del contrato de mandato suscrito entre la parte material y su procurador, le vinculen a aquella y no puedan por ella ser negados los efectos materiales adversos de la sentencia y de otro, en la eficacia, en la medida en que el procurador es tambin un rgano de comunicacin entre el abogado y el rgano jurisdiccional, lo que contribuye a la descarga del trabajo profesional del abogado.
La intervencin de estos profesionales exige el pago de sus servicios y a fin de evitar situaciones de indefensin, el art. 119 CE establece la gratuidad de la justicia en todo caso de quien carezca de recursos econmicos para litigar. Art 33 LEC prev asistencia jurdica gratuita.
2. LA INTERVENCIN OBLIGATORIA DEL ABOGADO Y DEL PROCURADOR Dispone, de un lado, el art. 23.1 LEC que la comparecencia enjuicio ser por medio de procurador legalmente habilitado para actuar en el tribunal que conozca del juicio y el art. 31.1 LEC , de otro, que los litigantes sern dirigidos por abogados habilitados para ejercer su profesin en el tribunal que conozca del asunto. No podr proveerse a ninguna solicitud que no lleve la firma de abogado.
La regla general en nuestro ordenamiento procesal es la necesaria comparecencia en el proceso civil mediante representacin procesal otorgada a un procurador (art.543.1 LOPJ) y bajo la direccin de un abogado (art.542 LOPJ) , significa que para que sean vlidos los actos de postulacin de las partes, es necesario que sean suscritos por el abogado y presentados, ante el rgano jurisdiccional, por el procurador.
Por procurador legalmente habilitado hay que entender al procurador incorporado a un Colegio, cuya demarcacin territorial se encuentre dentro de la del rgano jurisdiccional que haya de conocer de la demanda o recurso, en tanto abogado habilitado cabe entender el licenciado de Derecho dado de alta, en calidad de letrado ejerciente, en cualquier Colegio de Abogados de Espaa. {si actuara fuera de la demarcacin de su Colegio, slo habr de comunicrselo, a travs del mismo, al Colegio de Abogados de la demarcacin judicial en donde pretenda intervenir en juicio (art. 17.3 EGAE).}
a) Salvedad hecha de la designacin de oficio del procurador, el otorgamiento de la representacin procesal a un procurador determinado se realiza a travs de un documento pblico, el denominado poder para pleitos que es un contrato de mandato suscrito entre el procurador y su cliente e intervenido por un notario espaol o extranjero, o mediante designacin del procurador por la parte material apud acta, es
45 de 267 decir, ante el Secretario de cualquier oficina judicial (art.24.1 LEC).Dicho poder de representacin procesal (que debe ser aceptado por el procurador), segn art 25 puede ser general general (para todos los actos procesales excepto los que entraen poder de disposicin de la pretensin y los que el poderdante excepte) o especial, hay que incorporarlo, bien a la demanda, bien a su contestacin o presentarlo en el acto de la vista del juicio verbal (art 264.1)
El procurador es adems un rgano de comunicacin entre el tribunal y las partes (arts 26.2.8 y 23 LEC) {*1}.
El contrato de mandato que liga al procurador con su poderdante, est basado en la mutua confianza, lo cul puede ser revocado, sin que como regla general, genere obligacin de satisfacer indemnizacin de daos y perjuicios.
b) Tb con la excepcin del abogado de oficio, el abogado de confianza ha de ser designado librementepor la parte material a travs de un contrato de arrendamiento de servicios, que es una actividad de medios y no de resultados y mediante el cual el abogado se compromete a prestar diligentemente y con eficacia sus servicios profesionales para la defensa ante los Tribunales de determinados derechos subjetivos de su cliente por un precio cierto en forma de honorarios libre y previamente pactados o los que determinen las normas de los Colegios de Abogados {*2}.
Quien ha de otorgar el poder de representacin procesal y quien ha de contratar los servicios del abogado es el titular de la capacidad procesal; Si esa capacidad fuere judicialmente anulada {por ejemplo, mediante sentencia se estime la nulidad de un acuerdo social de designacin de presidente del Consejo de administracin, quien a su vez hubiera otorgado un poder de representacin procesal para entablar otro proceso} faltar la capacidad de postulacin. Pero si fuera revocada unilateralmente {por ejemplo mediante el nombramiento de un nuevo representante de la persona jurdica}, quin ostenta la capacidad para ser parte tiene la carga procesal de integrar sus capacidades de actuacin procesal y postulacin.
Otorgada la representacin procesal a un procurador determinado y conferida la defensa a un abogado, no pueden, sin la autorizacin expresa del poderdante, sustituirse vlidamente a tales profesionales, fuera de los casos permitidos por la ley {*3}.
La intervencin preceptiva del abogado y procurador habilita, caso de una condena en costas, a que se incluyan en las mismas los honorarios y derechos de arancel (art 32.5 LEC). {Si la actuacion de estos no fuera preceptiva no se incluiran dichos gastos, salvo temeridad del condenado en costas}.
Pero la figura del procurador no es necesaria en la representacin y defensa de la Administracin pblica, incluida la autonmica y la local. La representacion en estos casos la asumen los abogados del Estado o de dichas Administraciones respectivamente {*4}.
Existen adems supuestos en los que el abogado puede asumir tambin la representacin procesal. Este es el caso de los actos de conciliacin, en los que el art 11 LEC/1881 (an vigente) faculta al abogado o el procurador a asumir la funcin de apoderado o de auxiliar de las partes en la celebracin de dichos actos autocompositivos.
Finalmente existen actos procesales que, debido a su naturaleza personalsima, pueden ser realizados por las propias partes materiales, sin representacin procesal o la intervencin del abogado (art 25.3 LEC)... (lo que acontece con los traslados, emplazamientos, citaciones y requerimientos que la ley exiga hacerlos a las partes en persona (art. 28.4), el primer emplazamiento del demandado (art. 155), la peticin de suspensin de una vista por la parte (art. 183.3.2a), el interrogatorio de la parte (arts. 301 y ss.) o la formacin de un cuerpo de escritura por la parte para la prctica de la diligencia de cotejo de letras (art. 350.3).)
{{ *1: Por esta razn la Ley 13/2009 ha incorporado un nuevo precepto, el nmero 3 del art. 23, en cuya virtud El procurador legalmente habilitado podr comparecer en cualquier tipo de procesos sin necesidad de abogado, cuando lo realice a los solos efectos de or y recibir actos de comunicacin y efectuar comparecencias de carcter NO personal de los representados que hayan sido solicitados por el juez, Tribunal o Secretario judicial. Al realizar dichos actos no podr formular solicitud alguna. Es incompatible el ejercicio simultneo de las profesiones de abogado y procurador de los Tribunales.
46 de 267 *2: Aun cuando los arts. 16 del Cdigo deontolgico de 30 junio 2000 y 44.3 EGA establezcan la prohibicin del pacto de cuota litis, la STS de 4 de noviembre de 2008 (Sala de lo Contencioso-administrativo) ha declarado su licitud de conformidad con la legislacin de defensa de la competencia.
*3: En particular, las sustituciones de pasillos, efectuada por la negligente ausencia de estos profesionales a una vista determinada, es una prctica reprobableque puede llevar aparejada la sancin procesal del desistimiento o abandono de la pretensin (ATS 12 de mayo de 2003 -2003/132297-). Pero existen supuestos en que la sustitucin de un procurador por otro procurador o por un oficial expresamente habilitado es perfectamente lcita. A dicha sustitucin se refiere el art. 543.4 LOPJ, que ha de ser complementado con el art. 27 LEC en relacin con el art. 1.721 CC y arts. 29 y 30 EGCP (RD 1281/2002) De esta manera, en casos de enfermedad o de imposibilidad manifiesta (v.gr.: porque el procurador deba estar simultneamente presente en dos audiencias previas -art. 414.2-) del procurador, puede ser sustituido en la forma indicada, salvo que el poder de representacin expresamente prohibiera dicha posibilidad (Acuerdo del CGPJ de 6 de febrero de 2002)
*4: (arts. 551 LOPJ, Ley 52/1997 y 1 RD 997/2003), razn por la cual, caso de una condena en costas, no pueden incluirse los derechos de arancel de un procurador contratado por una determinada Administracin, porque aqu su intervencin no es necesaria (STS 6 de marzo de 2000 -2000/1345-).}}
3. EXCEPCIONES (rva.09) Las excepciones a la intervencin necesaria del procurador y del abogado se contemplan en los art. 23.2 y 31.2 LEC, de cuyo rgimen podemos distinguir las comunes a ambos profesionales o las especficas o relativas exclusivamente al procurador.
La NO exigencia de intervencin de estos significa que la parte material con la capacidad procesal necesaria ostenta, la capacidad de postulacin y puede ejercitar vlidamente los actos procesales SIN la intervencin de dichos profesionales. Pero ello NO entraa ningn gnero de prohibicin SINO que es potestativo, es decir la parte material es duea de contratar los servicios o comparecer personalmente y ejercitar su defensa privada. No podr, al ser potestativo, en caso de una eventual condena en costas, incluir en ellas las partidas de las retribuciones de estos profesionales (Art 32.5).
A. COMUNES Las excepciones comunes a la intervencin necesaria del abogado y del procurador se prevn en los arts. 23.2.1 y 31.2.1 LEC, que contemplan la capacidad de postulacin en los casos siguientes {son 5}:
1) Los juicios verbales de cuanta inferior a los 2000 : No es necesaria la intervencin del procurador, ni del abogado, la parte puede comparecer y defenderse a s misma. Tngase en cuenta que el juicio verbal es procedente para el enjuiciamiento de todos los objeto litigiosos cuyo valor no supere los 6000 art.250.2, pero en los de menos de 2000 no es necesaria la intervencin de estos profesionales. La anterior regla resulta de aplicacin, tanto en los juicios verbales por razn de su cuanta (art 250.2) como en los especiales por razn de su materia que prev art 250.1. LEC {en este ltimo caso el objeto litigioso, en la prctica, difcilmente tendr esta escasa cuanta, siendo, en cualquier caso, aconsejable la intervencin del procurador y del abogado, como consecuencia de la complejidad jurdica de dichos objetos}
2) Los juicios monitorios: Tambin arts. 23.2 y 31.2 LEC facultan a los sujetos del Derecho a interponer por s mismos la peticin inicial de los procesos monitorios cuya regulacin efectan art. 812-818 LEC. Los procesos monitorios son procesos sumarios en los que se pueden interponer pretensiones de condena al pago de una deuda dineraria vencible y exigible(art. 812.1). Pero la intervencin de la parte material en estos procesos, destinados a la creacin de un ttulo ejecutivo, se circunscribe a esta primera fase de jurisdiccin voluntaria. Si por impago del deudor, incomparecencia o por su oposicin, se tornara este procedimiento en contencioso y caso de que la cantidad por la que el juez despache ejecucin sea superior a los referidos 2000, devendr necesaria la intervencin del abogado y del procurador, tanto para el acreedor, como para el deudor. Arts 23.2.1 y 818.1.2.
3) Solicitud de medidas urgentes con anterioridad al juicio:
47 de 267 Tales medidas urgentes, en las que tampoco se precisa de procurador ni abogado, son:
1) las diligencias preliminares del art 256. 2) los supuestos de anticipacin (art 293) y de aseguramiento (art 297) 3) de la prueba y las medidas provisionalsimas del art 771.1. Pero esta exoneracin de la Procura y la defensa tcnica no es incondicional o ilimitada; sino que requiere:
1) que sea urgente(esto es, que ante la urgencia de la situacin y los perjuicios que pudieran depararle la no obtencin de tales resoluciones provisionales, el ciudadano no disponga de tiempo para contratar los servicios de estos profesionales) 2) que se limitela actuacin de la parte material a la solicitud y a sus actos instrumentales, pero NUNCA a la ejecucin de las diligencias probatorias NI a la interposicin de recursos. 3) En el caso de las medidas provisionalsimas, no se puede extender la excepcin a la intervencin obligatoria del abogado y procurador a las que se soliciten despus de la demanda, es decir, las medidas provisionales.
4) Los incidentes de impugnacin de la justicia gratuita: Las resoluciones de la Comisin de Asistencia Gratuita de reconocimiento o de denegacin de dicho beneficio pueden ser impugnadas SIN necesidad de representacin por procurador ni abogado. (Art. 23.3.1.LEC y 2.II ley 1/1996 de Asistencia Gratuita).
5) El ejercicio del derecho de rectificacin : El ejercicio de este derecho contemplado en la LO 2/1984 (art 5) y tendente a reparar la lesin del derecho al honor en los medios de comunicacin, mediante la pertinente demanda, tampoco necesita representacin procesal del procurador ni asistencia tcnica del abogado.
B. Especficas del procurador Como excepciones exclusivas a la intervencin del procurador contempla el art. 23.2 la presentacin de los ttulos de crdito en los juicios universales y los incidentes de impugnacin de la justicia gratuita (art. 23.2.2 y 3), a las que hay que aadir los actos de conciliacin y de la jurisdiccin voluntaria (art. 4.1 LEC/1881):
1) Los juicios universales La presentacin de los crditos a fin de determinar la masa pasiva del concurso, {art. 21.1.5 ley concursal}, puede realizarla el acreedor, sin estar representado por procurador. Asimismo se les exonera de este requisito a los acreedores que asistan a la Junta que ha de aprobar el convenio. (art 118 LC)
2) Los actos de conciliacin y de la jurisdiccin voluntaria Estn tambin eximidos de la representacin procesal y asistencia tcnica por lo dispuesto art 4.1 y 5 LEC/1881.
3) Los abogados en los procedimientos de jura cuentas En los procedimientos para el cobro de honorarios de los Abogados, puede el Abogado suscitarlos sin tener que estar representado por Procurador (art.35.1 LEC)
4. TRATAMIENTO PROCESAL (rva.05) Con respecto al tratamiento procesal de la capacidad de postulacin hemos de advertir que, como regla general y de conformidad con la doctrina antiformalista del derecho a la tutela judicial, que consagra el art. 11.1 LOPJ, y el principio de conservacin de los actos procesales, sustentado en el art. 243 LOPJ, se trata de
48 de 267 un presupuesto procesal que admite su sanacin, salvo que integre un defecto que infrinja el orden pblico o genere indefensin material a la contraparte. Es ms, incumbe al procurador la obligacin de contribuir con el tribunal en la subsanacin de los defectos procesales (art. 26.2.1).
Con todo, hemos de distinguir entre los vicios o defectos de la representacin procesal, de los de la defensa tcnica, cuando ambas sean obligatorias
A. La representacin procesal Tal y como se ha avanzado, y salvedad hecha de la representacin de oficio, la representacin procesal se suele acreditar mediante la escritura de poder que ha de incorporarse al primer escrito que el procurador presente o al realizar la primera actuacin. Dicho primer escrito suele ser el de demanda o el de contestacin, a los que el art. 264.1 exige que se adjunte el poder notarial conferido al procurador siempre que ste intervenga y la representacin NO se otorgue apud acta.
- Podra suceder que existiera una omisin o insuficiencia de poder en un acto preparatorio del proceso o aseguratorio {como pudiera ser una peticin de prctica de diligencia preliminar, de aseguramiento o de prctica de prueba anticipada o solicitud de adopcin de medida cautelar}. En tal caso, y debido a la circunstancia de que, como hemos visto, ante tales diligencias urgentes no es necesaria la intervencin preceptiva del procurador (art. 23.2.3), cualquier irregularidad procesal en el poder podr subsanarse en el escrito de demanda.
- Si dicha omisin o defecto del poder se apreciara en la declinatoria que, como cuestin previa, puede el demandado promover con anterioridad a la contestacin de la demanda, debe el tribunal sugerir su subsanacin al amparo de lo dispuesto en los art 11.1 y 243 LOPJ. Si no los subsanara, tendr no planteada vlidamente la declinatoria y aplicar, bien, en su caso, el fuero imperativo, bien, en cualquier otro, tendr el demandado por sometido tcitamente a su jurisdiccin (art. 56.2).
- Tratndose de los defectos del poder incorporado a los escritos de alegaciones, ha de tenerse en cuenta que tales irregularidades pueden ataer a la capacidad para ser parte procesal o a la representacin procesal strictu sensu, pues es en el poder en donde se determinan todos estos presupuestos procesales. Si se refirieran a los dos presupuestos procesales en primer lugar enunciados, ha de recordarse que, en tanto que los defectos de la capacidad para ser parte son, como regla general, insubsanables, permiten, al contrario, su sanacin los relativos a la capacidad procesal. - Tratndose de defecto en la representacin procesal la parte contraria tiene la carga procesal de la denuncia de su incumplimiento: el demandado en su "escrito de contestacin" (arts. 405.3 y 418.1) y el actor, mediante "recurso de reposicin" contra la providencia por la que el juez admite como parte al demandado, a travs de alegacin complementaria (art. 426.1) u oralmente al inicio de la audiencia previa o de la vista del juicio verbal. El juez permitir su subsanacin en el acto, mediante el otorgamiento de poder apud acta (art. 24.2), o conferir a las partes un plazo no superior a diez das para su subsanacin (art. 418.1). La omisin del cumplimiento de dicha carga procesal ocasionar la convalidacin de la omisin o defectos en la escritura de poder. Pero, si, una vez efectuada la advertencia verbal del incumplimiento de uno de los mencionados requisitos, la parte interesada incumpliera el requerimiento del juez o no subsanara el defecto en el referido plazo de diez das, el art. 418 distingue implcitamente entre el demandante y el demandado: 1) si la omisin fuere imputable al actor, dictar auto de sobreseimiento; 2) pero, si fuere el demandado quien no subsanara dicho requisito se le declarar en rebelda, sin que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia en autos (art. 418.3) {*1}. - Finalmente, si los defectos en la representacin procesal se advirtieran despus de la audiencia previa, podr plantearse la cuestin incidental de previo pronunciamiento, prevista en el art. 391.1. Si fuere sobrevenida, se plantear por el cauce del art. 391.2. {{*1Aqu la norma establece una sancin quiz desproporcionada, tal y como se observa de la mera puesta en relacin del precepto con lo dispuesto en el art. 414.3. De esta manera, si el demandado no comparece a la audiencia previa, establece esta ltima norma que la audiencia se entender con el actor, es decir, no existe declaracin de rebelda, ni nulidad de la comparecencia y contestacin del demandado.
49 de 267 Pero, si el demandado comparece y no suple el defecto de capacidad o de representacin advertido, se le ha de declarar en rebelda y se le ha de devolver su escrito de contestacin a la demanda (...sin que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia en autos), lo que significa que el tema de la prueba queda delimitado exclusivamente por el escrito de demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su pretensin, aunque el demandado los haya negado en su contestacin, que, al ser devuelta, no queda de ella constancia en el proceso, el juez habr de dictar sentencia favorable a la pretensin. Como puede observarse, los efectos del incumplimiento del demandado de su deber de subsanacin aparecen desproporcionados y pueden ocasionar una indefensin material proscrita por el art. 24 CE.}}
B. La defensa tcnica Tratndose de la ausencia de la intervencin del abogado en los procesos que deviene obligatoria, art 31.1 dispone que "NO podr proveerse a ninguna solicitud que no lleve la firma del abogado", si no obstante, se diera curso a la solicitud segn establece art 238.4 LOPJ los actos procesales ser nulos de pleno derecho cundo se realicen sin intervencin de abogado, en los casos que la ley establezca como preceptiva, NO habiendo lugar a la subsanacion.
La catedra considera muy drstica solucin ya que se debera poder subsanar mientras no causara perjuicio a la otra parte.
Distinto sera si un tercero o la parte contraria pretendieran suplantar a un abogado ante un escrito determinado, el acto procesal d se hara acreedor de nulidad por infraccin del derecho fundamental a la defensa del art. 24 CE.
II. LA CAPACIDAD DE CONDUCCIN PROCESAL {{DI FERENCI AS CAPACI DAD CONDUCCI ON vs. LEGI TI MACI N
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO (rva. 11) Por derecho o capacidad de conduccin procesal cabe entender la cualidad jurdica, otorgada por una norma material, que ha de concurrir en quin pretenda demandar o ser demandado en un proceso determinado en orden a que pueda vlidamente asumir el estatus de parte formal.
Y es que, habida cuenta de que en el proceso civil no existe la accin popular, para comparecer vlidamente en un proceso, no slo es necesario ostentar la capacidade para ser parte, capacidad procesal y capacidad de postulacin, sino que tambin, en ocasiones, el ordenamiento material impone la exigencia de que tan slo pueda demandar o ser demandado quien rena una determinada cualidad material (as, por ejemplo, la de heredero para la impugnacin de un testamento o la de accionista para la de un acuerdo social). A esa cualidad material, que ha de concurrir en determinadas personas o grupos de personas para la interposicin o defensa frente a especficas pretensiones, a fin de que puedan constituirse como partes formales, la denominamos capacidad de conduccin procesal.
La capacidad viene determinada por una norma material que liga a la parte con el objeto procesal y del mismo modo que ella, requiere un principio de prueba suficiente, esto es, ha de acreditarse mediante oportuno documento que al amparo de lo dispuesto art 265.1 ha de incorporarse a la demanda, pero no fundamenta la pretensin, sino que es el presupuesto de su procedencia, si se cumple, ha de permitir su examen con independencia de la pretensin.
La capacidad de conduccin procesal se erige, en un autntico presupuesto procesal que puede condicionar la admisibilidad de la demanda, ser discutida su concurrencia en la comparecencia previa y provocar su ausencia una resolucin absolutoria de la instancia que de dejar de imprejuzgada la relacin jurdica material debatida.
El fundamento hay que encontrarlo en razones de economa procesal. Resulta antieconmico para el Estado y para las propias partes que quienes litigan, sin esta cualidad necesaria, hayan de llegar a una sentencia
50 de 267 definitiva, cuando, desde el inicio del proceso, pueda obtener el juez la evidencia de que nunca podr satisfacerse en l la pretensin por carecer la parte demandante o demandada de relacin alguna con el objeto del proceso. En tal caso, es necesario que el juez incluso de oficio pueda examinar la conduccin procesal bien para inadmitir la demanda o para dictar un auto de archivo.
2. SUPUESTOS Y TRATAMIENTO PROCESAL Este presupuesto procesal ha de tener un tratamiento procesal restrictivo al venir determinado por una norma jurdico material, cuya concurrencia requiere, aunque sea mnima, una determinada actividad probatoria, pugnara con el derecho de la tutela judicial efectiva y el art 5 LEC, si los jueces (sin siquiera examinar el objeto del litigio) estuvieran autorizados a repeler cualquier demanda por la nica circunstancia de que obtuvieran la precipitada conclusin de que el actor o el demandado carecen de relacin alguna con respecto al objeto del proceso. Por esta razn se hace necesario que una norma procesal (genrica o especfica) autoricen dicho examen de oficio por el juez de la capacidad de conduccin procesal, en cualquier caso ha de ser posible un examen pero sin entrar en el fondo del asunto y tb que dicha capacidad de conduccin procesal se acredite fehacientemente al inicio del proceso mediante aportacin del correspondiente documento en los escritos de demanda y contestacin.
Sin nimo de exahustividad podran citarse como supuestos de dicha capacidad de conduccin procesal los que a continuacin se relacionan:
A) Supuestos Procesales genricos: el art 266.2 a .5 Los documentos exigidos en casos especiales de los nmeros 2 a 5 del art. 266, que han de incorporarse a la demanda, integran un claro ejemplo de capacidad de conduccin procesal, son:
1) La necesidad de incorporar a la demanda el documento que acredite la cualidad de alimentista, 2) de acreditar el ttulo y la consignacin del precio en el proceso de retracto 3) o el ttulo que acredite la cualidad de heredero en una pretensin de reintegro de la posesin 4) y aquellos otros documentos que la ley exija para la admisin de la demanda que habr de incorporarse. El incumplimiento por el actor de dicha carga procesal provocar, la inadmisin de la demanda.
B) Supuestos Procesales especficos
1) En los procesos relativos al estado civil de las personas y excepcin hecha del MF tan slo ostentan la capacidad de conduccin procesal las personas que se encuentren en la relacin de parentesco, de afectividad o con la patria potestad requeridas por las correspondientes normas procesales especficas (arts. 757, 765 y 766, 771,773 y 777) en todos estos casos las partes habrn de justificar dicha relacin de parentescos en sus alegaciones, a riesgo de sancion procesal de que el juez pueda repeler de oficio la demanda o dictar una resolucion absolutoria en la comparecencia del juicio verbal. {*1} 2) La cualidad de cnyuge para la defensa de los bienes y derechos comunes (arts 1375 y 1382.2 CC)y la exigencia de demandar a ambos esposos cuando se ejercite una accin sobre un bien ganancial. 3) En los procedimientos hereditarios es necesario acreditar la cualidad de heredero tanto para obtener la declaracin judicial abintestato, como para impugnar un testamento, impugnar un negocio del causante con simulacin relativa o para la reduccin de las donaciones. En todos estos casos y salvedad art 266.4 se autoriza al juez repeler cualquier demanda que no justifique dicha conduccin. El demandante habr de justificar esa cualidad en la demanda. 4) En los procesos arrendaticios (art. 249.1.6 y 250.1.1) hay que acreditar la cualidad de arrendador y arrendatario de finca urbana o de finca rstica mediante la incorporacin en la demanda del contrato de arrendamiento (art 265.1). El incumplimiento NO provocara la inadmisin de la demanda, aunque de no
51 de 267 subsanar este defecto, el juez SI podr en la comparecencia previa o en la del juicio verbal estimar la excepcin de la falta de conduccin procesal (art. 425 en relacin con los arts. 416.1. y 418.2). 5) En los procesos sumarios del art. 41 Ley Hipotecaria hay que justificar documentalmente la cualidad de titular de la inscripcin de dominio en el Registro de la propiedad, vigente y sin contradiccin alguna. En tal supuesto la certificacin, que justifica esta capacidad de conduccin procesal, se erige en presupuesto de la demanda, por cuanto el art. 439.2.3 LEC es taxativo a la hora de disponer su inadmisin si no se adjuntara ella dicha certificacin. El titular de la inscripcin tambin puede instar un juicio ejecutivo, de ejecucin y obtener un embargo. 6) En las demandas de "terceras de dominio" se ha de incorporar un principio de prueba, por escrito, del fundamento de la pretensin del tercero (art 595 LEC), es decir, el ttulo de dominio que acredite su titularidad sobre el bien indebidamente trabado y en la demejor derecho un principio de prueba del crdito que se reputa preferente (art. 614.1). La justificacin de este requisito como un presupuesto procesal de la demanda, si se incumple puede el juez rechazarla de plano. 7) En la ejecucin sobre bienes hipotecados hay que acreditar ser titular del derecho de crdito, cuya ejecucin se solicita. Dispone art. 685.2 que la demanda incorporar el ttulo o ttulos de crdito cuya omisin habr de provocar que el juez no despache ejecucin. 8) En los procesos ejecutivos para la provisin de fondos y pagos de cuentas al procurador y jura de cuentas de los abogados (arts. 29, 34.1 y 35 LEC) hay que acreditar la cualidad de ser procurador o abogado en ejercicio el incumplimiento habr de acarrear la denegacin del despacho de ejecucin. 9) Para la interposicin de pretensiones de condena, individuales o colectivas, a la reparacin de un dao hay que acreditar la condicin de "perjudicado" u ostentar la cualidad de asociacin "de consumidores o usuarios legalmente constituida". {*2 }
C) Supuestos Procesales especiales Tambin determinadas leyes materiales contemplan preceptos procesales especiales sobre la capacidad de conduccin, como son: 1) La condicin de "accionista" y la exigencia de un "qurum" determinado para el ejercicio de las acciones de impugnacin; o la "cualidad de administrador" en la accin de responsabilidad o la de socio de una cooperativa en el proceso de impugnacin de acuerdos sociales anulables, cualidades estas que hay que acreditar en la demanda y mantenerla en todo el proceso. Sin embargo no puede ocasionar la inadmisin de la demanda. Pero el actor tiene la carga de su acreditacin documental en la demanda y si incumpliere este requisito o no lo subsanara en la comparecencia previa, se proceder al archivo del procedimiento. 2) En caso de concurso de acreedores la capacidad de conduccin procesal la ostenta la administracin concursal para el ejercicio de acciones de ndole no personal. 3) El "albacea" ostenta dicha capacidad para defender un juicio de validez del testamento y la conservacin y custodia de los bienes (art. 902.3 y 4 CC). 4) En el caso de una comunidad de bienes pro indiviso ostentan dicha conduccin procesal todos y cada uno de los comuneros. 5) La condicin de "profesional de la agricultura" del arrendatario para el ejercicio de una accin de adquisicin preferentede la finca rstica arrendada {*3}. 6) La condicin de fiador/acreedor como consecuencia de haber verificado el pago (art. 1.844.3 CC), en tanto que presupuesto para el ejercicio de la accin de regreso. 7) El titular de una patente y el licenciatario en exclusiva ostentan conduccin procesal para el ejercicio de pretensiones de condena. Dicha capacidad tambin asiste a los titulares de marcas y concesionarios de licencias en exclusiva.
52 de 267 8) Los Colegios profesionales ostentan conduccin procesal para la interposicin de pretensiones de condena al pago de honorarios devengados a sus colegiados, cuando ellos as lo soliciten (art. 5.p) Ley 2/1974 sobre Colegios Profesionales). 9) En todos estos supuestos el tratamiento procesal es similar al de los accionistas para el ejercicio de las pretensiones de anulacin de acuerdos sociales: {{la capacidad de conduccin procesal habr de acreditarse mediante el pertinente documento que se adjuntar a la demanda, conforme a lo dispuesto en el art. 265.1.1 y 2. Si no se justificara esta condicin jurdica de la conduccin procesal, podr el tribunal decretar el archivo de la demanda ex art. 425 en relacin con los arts. 416.1.1 y 418.1 y 2.}}
{{*1. En todos estos casos, las partes habrn de justificar dicha relacin de parentesco en sus respectivos escritos de alegaciones, todo ello con la sancin procesal de que el juez pueda repeler de oficio la demanda en los supuestos previstos en los arts. 757.4 (cuando quien inste la incapacidad del menor no acredite ostentar su patria potestad) y 767.1 (quien al reclamar la filiacin no aporte un principio de prueba sobre la paternidad) o dictar una resolucin absolutoria en la comparecencia del juicio verbal o en la del art. 777.4.
*2: Pero, si los perjudicados integraran un grupo de consumidores no determinado, la pretensin de tutela de tales intereses difusos ha de recaer exclusivamente en las asociaciones de consumidores y usuarios ms representativas (art. 11.3), esto es, las inscritas en el Libro Registro del Instituto Nacional del Consumo (art. 33 del RDL 1/20007 y 16.1 del RD 825/1990). Y, si se tratara del ejercicio de una accin de cesacin para la defensa de intereses colectivos y difusos, se ha de acreditar la condicin de entidad habilitada por la legislacin comunitaria para el ejercicio de dichas acciones de cesacin (arts. 11.4 en relacin con el art. 6.8), las cuales, tal y como hemos tenido ocasin de examinar en la Leccin 4), son las habilitadas mediante su inclusin en la lista publicada a tal fin en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas. Como quiera que, en tales casos, la capacidad de conduccin procesal se confunde con la capacidad para ser parte, la cual, como sabemos, integra un presupuesto procesal y, en cuanto tal, es examinable de oficio (art. 9), habiendo de acreditarse mediante un documento especial que ha de incorporarse preceptivamente a la demanda (art. 266.5 en relacin con el art. 9), su omisin autorizar al juez a repeler de oficio dicha demanda, sin perjuicio de que, si no lo hiciera, pueda el demandado oponer la excepcin de falta de capacidad procesal, contemplada en el art. 418.
*3: que, en opinin de la STS 16 de mayo de 2003 (2003/4761), constituye un supuesto de legitimatio ad cau-sam, integra tambin una condicin jurdica de la conduccin procesal y, en cuanto tal, es examinable de oficio }}
53 de 267 TEMA 6. LA LEGITIMACIN
L. LA LEGITIMACIN 1. CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA Para que una pretensin pueda ser estimada por el rgano jurisdiccional precisa, NO SOLO que se cumplan con los presupuestos procesales del rgano jurisdiccional (jurisdiccin y competencia) y de las partes (capacidad para ser parte y procesal, de postulacin y de conduccin procesal), SINO tambin que las partes se encuentren en una determinada relacin jurdico-material.{*1}
A la legitimacin se refiere expresamente el art. 10.1 LEC sern considerados partes legtimas quienes comparezcan y acten en juicio como titulares de la relacin jurdica u objeto litigioso
La legitimacin viene establecida, pues, por una norma de Derecho material que otorga, a quien interpone la pretensin o se opone a ella, la titularidad del derecho subjetivo u obligacin jurdica material del bien jurdico o del inters legtimo que se discute en el proceso la cual ejercita el actor frente a quien reclama su propiedad o impide su disfrute, y que le faculta para obtener la tutela jurisdiccional de dicho derecho, bien o inters legtimo. Consiste precisamente en esa titularidad jurdica o, como seala la STS de 29 de abril de 2003, es la afirmacin de una titularidad subjetiva, coherente con las consecuencias jurdicas pedidas, la que legitima al actor o al demandado para impetrar la tutela de los tribunales de sus derechos e intereses legtimos, toda vez que, en un proceso civil, regido por el principio dispositivo, slo los titulares de tales derechos e intereses pueden ejercitar su defensa ante los tribunales.
Por esta razn la legitimacin pertenece al Derecho material, vincula a las partes con la relacin jurdico material que se discute en el proceso y, por la misma, NO constituye presupuesto procesal alguno, SINO que se erige en un elemento subjetivo de la fundamentacin de la pretensin. De aqu que la ausencia de legitimacin activa o pasiva no debe ocasionar (como regla general) una resolucin absolutoria en la instancia, sino de fondo, haciendo producir una sentencia con todos los efectos materiales de la cosa juzgada.
Con la excepcin de los supuestos de legitimacin extraordinaria, quienes han de accionar en el proceso han de ser los titulares de la relacin jurdico material debatida y a quienes se les extendern los efectos materiales de la cosa juzgada, fundamento de la legitimacin hay que encontrarlo en las exigencias del derecho a la tutela judicial efectiva y en la prohibicin de indefensin que efecta el art.24 de la CE. Y ello, porque, si se permitiera que actuara en un proceso slo quien afirma la titularidad del derecho subjetivo, sin serlo efectivamente, se producira una condena en ausencia de la autntica parte material, a la que se le habra privado de su derecho a la tutela o de defensa.
Dicha fundamentacin constitucional otorga a las normas materiales que disciplinan la legitimacin un carcter de orden pblico procesal que permite, a que los tribunales puedan controlar el inters legtimo de las partes en la Obtencin de una sentencia
Por ello, tal y como seala la STS de 16 de mayo de 2000 (-2000/3111-), La legitimacin no radica en la mera afirmacin de un derecho sino que, tambin, depende de la coherencia jurdica entre la titularidad que se afirma y las consecuencias jurdicas que se pretenden. En suma, la legitimacin se manifiesta como un problema de consistencia jurdica, en cuanto que exige la adecuacin entre la titularidad jurdica que se afirma y el objeto jurdico que se pretende, lo que se traduce en que el tema de la legitimacin comporta siempre una questio iuris y no una questio facti que, aunque afecta a los argumentos jurdicos de fondo, puede determinarse con carcter previo a la resolucin del mismo, pues nicamente obliga a establecer si, efectivamente, guarda coherencia jurdica la posicin subjetiva que se invoca en relacin con las peticiones que se deducen. Se puede, por ello, estar legitimado y carecer del derecho que se controvierte. Con todo, dada la vinculacin de la legitimacin con el tema de fondo y las utilidades que comporta el manejo del concepto con precisin, no es extrao que, en ocasiones, se confunda la legitimacin (questio iuris) con la existencia del derecho discutido (que exige la comprobacin de los elementos fcticos que lo configuran).
54 de 267 La legitimacin pertenece a la fundamentacin de la pretensin pero no se identifica totalmente con ella, la fundamentacin es ms amplia abarca la totalidad de las causas de pedir que hacen atendible la estimacin de la peticin, se puede estar legitimado en un proceso determinado y no recibir del juez la satisfaccin de la pretensin, por encontrarse infundadas las causas de pedir.
La legitimacin puede ser examinada con carcter previo o preliminar al examen de fondo del asunto, no la convierte en un presupuesto procesal, sino en una condicin para dictar sentencia de fondo que gozar de los efectos de cosa juzgada material.
{{*1: o, lo que es lo mismo, es necesario, no slo que se cumpla con lo que la doctrina clsica conceptuaba y todava denomina la jurisprudencia la legitimatio ad procesum o capacidad procesal, sino tambin con la legitimatio ad causam o legitimacin en un proceso determinado (STS 598/2009, de 18 de septiembre).}}
2. CLASES Desde un punto de vista subjetivo la legitimacin puede ser activa o pasiva y desde el objetivo, originaria y extraordinaria.
A) () Legitimacin activa y pasiva A la legitimacion activa se refiere el art.10.1 sern considerados como partes legtimas los titulares de la relacin jurdica u objeto litigioso y, a la leg. pasiva el art 5.2 cuando dispone que las pretensiones se formularn frentea los sujetos a quienes haya de afectar la decisin pretendida, por tanto:
- Legitimado activamente es quin, por afirmar titularidad, directa o indirecta, de un derecho subjetivo o de crdito, de un bien o inters jurdico, deduce una pretensin y se convierte en parte demandante en el proceso. - Legitimado pasivamente lo est quien deba cumplir una obligacin o soportar las consecuencias jurdicas de la pretensin, le incumbe la carga procesal de comparecer en el proceso como parte demandada.
- Esta afirmacion acerca de su relacion juridica material, le corresponde al actor, al efectuar en su escrito de demanda, a la que incorporar la oportuna justificacin documental (art 265.1.1) - y al demandado le incumbe la carga procesal de reconocerla o negarla a travs de las excepciones de "falta de legitimacin activa o pasiva" (art 405.1 y 2) en cuyo caso se convertir en tema de prueba y de decisin la comprobacin de la exactitud de dicha afirmacin. {{Lo que no puede, sin embargo, un codemandado es alegar la excepcin de falta de legitimacin pasiva con respecto a alguno o los dems demandados (STS 11 de abril de 2000 - 2000/1823-).}}
B) () La legitimacin ordinaria (rva.06-sep.07) La legitimacin ordinaria, originaria, directa o propia es la que se ostenta en virtud de la titularidad de un derecho o inters legtimo. A ella se refiere, tanto el art. 24.1 CE, al proclamar el derecho a la tutela judicial efectiva de "los derechos e interes legtimos" como el art. 10.1 LEC que contrapone dicha legitimacin frente a la extraordinaria.
As, pues, tanto los titulares de las relaciones jurdicas {a ttulo de dueo (as, por ejemplo, el de propiedad para el ejercicio de la accin reivindicatoria del art. 348 CC) o al de cualquier otro derecho real o de crdito}, como los obligados por dichas relaciones, ostentan legitimacin ordinaria para comparecer en el proceso en calidad de partes principales, sean originarias o sobrevenidas, en este ltimo caso consecuencia de la sucesin procesal de los art 16-18 LEC.
Pero la legitimacin originaria, no slo viene otorgada por la titularidad de un derecho subjetivo, sino que, en ocasiones, la Ley faculta a comparecer como partes a quienes ostenten un inters legtimo. Existen procesos, cuyo objeto NO lo constituye una relacin, SINO una situacin jurdica, en la que la legitimacin originaria viene determinada por la afirmacin de un inters legtimo. Ello es lo que sucede en los procesos de incapacitacin, matrimoniales o de filiacin, en los que, junto a la capacidad de conduccin procesal determinada por el parentesco (arts. 757, 765 y 766, 771, 773 y 777), las partes han de ostentar un inters legtimo (art. 24.1 CE), pues el ordenamiento procesal no puede amparar pretensiones que puedan obedecer
55 de 267 a intereses espuriso (as, el internamiento de un menor o la incapacitacin de un mayor de edad con la exclusiva finalidad de obtener la indebida administracin de sus bienes).
Tambin en la impugnacin de negocios jurdicos radicalmente nulos, bien para ejercitar la accin de declaracin de inexistencia de un contrato, por carencia de algunos de los requisitos esenciales que determina el art 1261 CC, bien la nulidad radical o de pleno derecho del mismo (por ser contraria a normas imperativas o prohibitivas art 6.3 CC), y siempre que dicho tercero tenga un inters jurdico en dicha impugnacin, la jurisprudencia otorga legitimacin a terceros con inters legtimo. Por dicho inters legtimo cabe entender la situacin en la que un tercero, visto desde el prisma de la sentencia, pueda verse afectado por sus futuros efectos de cosa juzgada, es decir, haya de sufrir un perjuicio o experimentar un beneficio en su esfera patrimonial o moral.
C) ()La legitimacin extraordinaria Se refiere el segundo prrafo del art. 10 LEC, en cuya virtud, y despus de proclamar en el primero exigencia de legitimacin ordinaria, establece la excepcin de los casos en que por ley se atribuya legitimacin a persona distinta del titular.
En ocasiones, el demandante puede actuar en el proceso en inters de un tercero, producindose, una falta de identidad entre las partes materiales y las formales que comparezcan en el proceso. En la legitimacin extraordinaria, quien comparece en el proceso acta en inters de otro. Pero dicha intervencin ha de circunscribirse a los taxativos supuestos en los que la ley expresamente lo autorice. Dicha actuacin de la parte formal en inters de un derecho de la material puede ser:
1) en nombre propio denominado sustitucin procesal o 2) en nombre e inters ajeno representacin procesal.
a) () La legitimacin por "sustitucin procesal": En este caso el actor comparece en el proceso en nombre e inters propio, pero en defensa de un derecho ajeno. La parte procesal es el sustituto y NO el sustituido aunque los efectos de la sentencia afectarn a ambos, por lo que tambin el sustituido podra comparecer en el proceso como interviniente litisconsorcial (art. 13 LEC), dicha intervencin no es obligatoria, ni debe el tribunal llamar al proceso a dicho interviniente, pues puede vlidamente dictar sentencia con la sola actuacin procesal del sustituto.
Supuestos de legitimacin por sustitucin procesal pueden citarse:
1) la legitimacin del MF: para promover el proceso de incapacidad de las personas (art. 757.2 LEC; STS 24 de mayo de 1991 -1991/3833-), para ejercitar la accin de cesacin para la defensa de los intereses colectivos y difusos (art. 11.4 LEC) para el ejercicio, en el proceso penal y en inters de los perjudicados de las acciones civiles ex delicto (art. 108 LECrim; STS 16 de mayo de 1984 -1984/2413-).
2) La accin subrogatoria del art. 1.111 CC {y la del art. 43 de la Ley del Contrato de Seguro, Ley 50/1980: SSTS 13 de julio de 1998 -1998/4687-, 29 de enero de 1996 -1996/6365-}, en virtud de la cual: el acreedor puede demandar al deudor de su deudor, ejercitando el crdito de ste. El administrador concursal tambin est legitimado para ejercitar los derechos de crdito de la masa de la quiebra {art. 54.1 LC, Ley 22/2003; STS 1120/2004, Seccin 1, de 29 de noviembre -RJ 2005\1874-}.
56 de 267 3) La accin del usufructuario para reclamar los crditos vencidos del usufructo (art. 507 CC). 4) El acreedor prendario para el ejercicio de las acciones que competan al dueo de la cosa pignorada (art. 1.869.II). 5) Los trabajadores y suministradores de material en una obra ajustada alzadamente por el contratista para reclamar al dueo las cantidades que ste le adeude (art. 1.597 CC). 6) La impugnacin de la paternidad efectuada por progenitores en nombre de sus hijos y la peticin de alimentos del cnyuge para los hijos mayores de edad que con l convivan (art. 93.2 CC; STS 24 de abril de 2000 -2000/3378- ). 7) La Comunidad de Propietarios puede ejercitar, en sustitucin del propietario de la vivienda, una accin de cesacin y privacin del uso de la misma al poseedor que realizara actividades molestas, incmodas o in salubres (art. 7.2.III-VI LPH, Ley 49/1960). Asimismo, los comuneros ostentan legitimacin, por sustitucin de los dems, para el ejercicio de acciones en lo que le sea favorable a la Comunidad de Propietarios. 8) el concesionario de una licencia en exclusiva puede ejercitar en su propio nombre las pretensiones de condena que asisten al titular de la patente. 9) el Estado ostenta legitimacin por sustitucin para accionar en nombre de otra entidad pblica la titularidad de un monte pblico. 10) las asociaciones de consumidores y usuarios "representativas", estn legitimadas para la defensa de los intereses difusos (art. 11.3 LEC) y las entidades habilitadas por la normativa comunitaria para el ejercicio de las acciones de cesacin en defensa de los intereses colectivos y difusos (art. 11.4). {{En tales supuestos, es claro que nos encontramos ante una legitimacin extraordinaria o por sustitucin procesal10, pues dichas asociaciones de consumidores se encuentran legitimadas para ejercitar la accin en nombre propio, pero en inters ajeno, es decir en el de los perjudicados titulares de derechos individuales plurales homogneos. Por asociaciones representativas tan slo cabe entender, segn los art. 37 RDL 1/2007, a las asociaciones de consumidores y usuarios que se encuentren inscritas en el Registro del Instituto Nacional del Consumo o Consejera de Sanidad y Consumo, ya que, tan slo dichas asociaciones revisten dicho carcter (art. 16.1 RD 825/1990).}}
()b) la legitimacin "representativa":
Al igual que en la legitimacin por sustitucin, tambin la parte formal acta por derechos ajenos, pero mientras en aqulla, lo hace en nombre e inters propio, en la representativa la defensa de dichos derechos tambin lo es en nombre e inters de otro.
La legitimacin representativa es distinta a la representacin material o procesal es distinta de la representacin material o procesal, cuya causa de estas ltimas obedece a la suscripcin de un contrato de mandato. En la legitimacion representaiva es la ley la que atribuye o encarga al tercero la facultad de ejercitar la accin en nombre o inters de otros y para la defensa de sus derechos.
Constituyen supuestos de legitimacin representativa:
a. La representacin orgnica de Presidente de una comunidad de propietarios para todo lo que sea favorable a dicha comunidad y los intereses de los copropietarios. b. Los colegios profesionales tienen legitimacin para reclamar los honorarios de los colegiados. c. La sociedad general de autores para reclamar o defender los derechos de la propiedad intelectual de sus asociados. d. Las asociaciones de consumidores y usuarios legalmente constituidas estn legitimadas para la defensa de los derechos e intereses de sus asociados y los difusos consumidores y usuarios.
3. ()EL TRATAMIENTO PROCESAL El tratamiento procesal de la legitimacin se encuentra en relacin con la determinacin de su naturaleza jurdica. Hay que tener en cuenta los 2 siguientes matices:
57 de 267 a) Si se afirmara que constituye un elemento de la fundamentacin de la pretensin, es claro que debiera examinarse siempre en la fase de sentencia y como cuestin previa al examen de fondo, b) en tanto que, si se reclamara la naturaleza de presupuesto procesal, podra examinarse a limine litis en la fase de admisin de la demanda o en la comparecencia previa {del juicio verbal}.
Con razn estas tesis NO han sido suscritas en su integridad por la jurisprudencia del TS que contiene soluciones para todas ellas y, as, en tanto que existen decisiones que parecen configurarla como una defensa material o de fondo, existen otras muchas que, en la medida en que afirman que puede la legitimacin ser examinada de oficio, parecen configurarla como un presupuesto procesal, llegando la STS de 23 de junio de 1994 (1994/5322) a afirmar que la falta de legitimacin activa ha de ocasionar una sentencia absolutoria en la instancia. {*1}
Por esta discusin, piensa la catedra que el rgimen procesal de la legitimacin debiera consistir, por tanto, en discriminar los supuestos en que, ora debido a la infraccin de normas imperativas, ora a la naturaleza de presupuesto procesal de la capacidad de conduccin procesal, permiten su examen de oficio por parte del tribunal.
{{*1: En opinin de nuestra catedra, estas soluciones radicales no se cohonestan con la naturaleza de la legitimacin, la que, si bien es cierto que, tanto por la naturaleza de las normas que la disciplinan (siempre pertenecientes al Derecho material), como por su relacin con la pretensin (de la que constituye uno de los elementos de su fundamentacin), aparece ntimamente vinculada a la relacin jurdico material debatida (y as lo proclaman tanto la doctrina alemana, como la inmensa mayora de los autores hispanos), tampoco lo es menos que, tal y como hemos tenido ocasin de examinar, la ausencia de la legitimacin puede ocasionar, en ocasiones, la inexistencia de la accin o la vulneracin de los derechos fundamentales a la tutela judicial efectiva y de defensa, lo que, sin duda, ha incidido en la jurisprudencia para afirmar que su infraccin puede afectar al orden pblico procesal16. La existencia, por otra parte, de elementos ignorados por nuestra doctrina que, como es el caso de la capacidad de conduccin procesal, han sido tradicionalmente estudiados dentro de la legitimacin, pero permiten su examen previo y separado (ya que, como vimos en la Leccin 5, constituyen en verdad un autntico presupuesto procesal), obliga a revisar el tratamiento procesal de la legitimacin.}}
() A) El "examen de oficio" de la legitimacin
Aun cuando sea una doctrina del TS con vocacin de generalidad la de que <<la existencia o no de Legitimacin ad causam es cuestin que afecta al orden pblico procesal, examinable de oficio por esta Sala aunque no haya sido planteada por las partes en el perodo expositivo del proceso>>y la de que <<la legitimacin activa o ad causam puede ser apreciada de oficio por la misma, en tanto que atae al control de si se tiene inters legtimo para solicitar de los rganos judiciales una resoluci>>, no creemos que pueda sustentarse en todo caso esta solucin para cualquier ausencia de legitimacin activa o pasiva, sino nica y exclusivamente para aquellos supuestos en los que, de no apreciarse de oficio dicha ausencia, se podran conculcar normas imperativas como lo son las que tipifican los derechos fundamentales a la tutela judicial efectiva o de defensa o cuando, en pureza, ms que de una ausencia de legitimacin, nos encontremos ante supuestos de incumplimiento del presupuesto de la falta de conduccin procesal.
()a) La violacin del derecho a la tutela judicial efectiva por ausencia de titularidad sobre el derecho subjetivo
Sabido es que el art. 24.1 consagra la "teora concreta" del derecho a la accin en su formulacin de WACH como pretensin de tutela de los derechos e intereses legtimos. Dicha concepcin {que, sin embargo y paradjicamente, no fue la consagrada por la jurisprudencia del TC, la que desde siempre ha mantenido y sustenta la "teora abstracta"} tambin ha sido secundada por la LEC, tal y como lo demuestra la simple puesta en relacin del art. 10.1 con su art. 5.
Pues bien, si manifiestamente, en un proceso determinado, no existiera la titularidad de ese derecho subjetivo material {o, de secundar la teora abstracta, se encontrara ausente el derecho a pretender, en la terminologa de FAIRN}, cuya tutela jurisdiccional pretende el actor, podra el tribunal de oficio, sin conculcar el art. 24.1, repeler dicha infundada pretensin. {*2 JAVI lee esta nota y luego sigue leyendo}
Pero, tal y como podr observar el lector, la mayora de los referidos supuestos jurisprudenciales de falta de legitimacin activa, en realidad, encierran casos de falta de capacidad de conduccin procesal. As, la STS de 14 de noviembre de 2002 permitira hoy su examen de oficio por
58 de 267 incumplimiento de lo dispuesto en el art. 266.3 en relacin con los arts. 269.2 y 266 LEC, y los dems constituyen autnticos supuestos de capacidad de conduccin procesal (vanse los epgrafes 3.B.a.h' y 3.B.b.f de nuestra Leccin 5a) que, en cuanto tales, autorizan al rgano jurisdiccional a examinar de oficio su concurrencia (e incluso, en el primer caso, a repeler la demanda) en cualquiera de las instancias del proceso, incluida la casacin, aun cuando el demandado no haya aducido expresamente como excepcin la falta de legitimacin activa.
{{*2: Y esto es precisamente lo que ha hecho el TS en determinados supuestos. De este modo,
1- en la STS 14 de noviembre de 2002 -2002/9919; estim de oficio la falta de legitimacin activa, porque el demandante ejercit una accin de retracto, cuando todava no haba nacido dicho derecho material; 2- en la STS 24 de mayo de 2002 -2002/6426-, tb estim de oficio, porque los demandantes, al no haber efectuado el pago en una fianza, no eran acreedores y no podan, por tanto, ejercitar la accin de regreso contra sus cofiadores; 3- en la STS de 28 de septiembre de 2001 -2001/7132- estim tambin de oficio la falta de legitimacin pasiva de una sociedad demandada que no haba sido parte en el contrato, cuya resolucin pretenda el actor; 4- en la STS 16 de febrero de 2001 -2001/2054, tambin estim de oficio la falta de legitimacin activa, porque todava no haba nacido el derecho de crdito que invocaba el actor; 5- en la STS 26 de abril de 2001 -2001/6890-, tambin estim de oficio porque un perjudicado pretenda para s la indemnizacin que corresponda a los dems, por lo que no revesta, con respecto a ellos, dicho carcter de perjudicado; 6- en la STS 30 de julio de 1999 -1999/6358-, tambin estim de oficio porque el demandante, que era un acreedor hipotecario, tampoco ostentaba el carcter de perjudicado y no poda, por tanto, reclamar el importe de una indemnizacin de daos y perjuicios derivada de un contrato de seguro, 7- y en la STS de 6 de mayo de 1997 -1997/3865-,tambin estim de oficio porque, ante un siniestro, el propietario solicitaba una indemnizacin que tampoco le corresponda, pues tan slo le asista a su arrendatario, quien era el nico perjudicado....}}
()b) La violacin de los derechos a la tutela y de defensa por falta de emplazamiento de las partes legtimas al proceso
Como es sabido, la primera manifestacin del derecho a la tutela judicial efectiva constituye el libre acceso de todos a los tribunales, para cuyo ejercicio los rganos jurisdiccionales tienen la obligacin de comunicar la existencia del proceso a fin de que puedan ejercitar sus derechos fundamentales a la tutela o de defensa.
Sucede, sin embargo, que en un proceso, como el civil, regido por los principios dispositivo y de aportacin, dicha obligacin del tribunal slo puede contraerse con respecto a las partes que han sido demandadas en el proceso y, de aqu, que, en principio, tan slo a ellas se dirigirn las notificaciones art. 150.1. Al demandante, por tanto, le asiste la carga, que debiera transformarse en obligacin procesal, de demandar, fuera de los supuestos de legitimacin extraordinaria, en su propio nombre y exclusivamente en relacin a derechos de su efectiva titularidad y de dirigir la demanda tan slo contra quien deba soportar los efectos de su pretensin. Si no lo hiciera as y aparentara una titularidad que no tiene o demandara a una persona que nada tiene que ver con la relacin jurdico material debatida, el tribunal, obligado por la congruencia, podra otorgar, en su sentencia, derechos a quien de ningn modo le corresponden o condenar a quien ni siquiera tuvo la oportunidad de haber sido odo en el proceso.
Por esta razn, porque esta burda infraccin de las normas que tutelan la legitimacin activa y pasiva infringe el derecho a la tutela del art. 24.1 CE y, desde luego, el orden pblico procesal y porque, como seala la STS de 30 de junio de 1999 -1999/4572- los efectos de las normas jurdicas no pueden quedar a voluntad de los particulares de modo que se apliquen aun no dndose los supuestos queridos y previstos por el legislador para ello, la jurisprudencia del TS, tambin con muy buen criterio, ha admitido, en tales casos, el examen de oficio de la legitimacin.{*3 JAVI lee esta nota y luego sigue leyendo}
Como puede observarse el comn denominador de este segundo grupo de supuestos lo constituye la prevencin por el TS de la vulneracin de los derechos a la tutela judicial efectiva de terceros, que, por ostentar en la realidad la cualidad de partes materiales, debieron demandar o ser demandados en el proceso, sin que lo fueran a causa de la negligencia o mala fe del demandante. La vulneracin del art. 24.1 CE, por la extensin indebida de los efectos de la cosa juzgada, hubiera producido, sin duda, en tales casos, un supuesto de nulidad radical de la Sentencia (arts. 238.3 y
59 de 267 241.1 LOPJ) y la interposicin, en su caso, por la parte, cuyo emplazamiento se hubiera omitido, de un recurso constitucional de amparo.
Todas estas razones, a las que se une la obligacin de los tribunales de preservar, frente a su hipottica violacin, el libre ejercicio de los derechos fundamentales (arts. 53.2 CE y 43 LOTC), aconsejan que, en tales supuestos, el tratamiento procesal de la legitimacin haya de ser de oficio. Pero dicha consecuencia NO transmuta a dicho tratamiento en regla, SINO en excepcin circunscrita a la proteccin del derecho a la tutela, NI la convierte, sin ms, en un presupuesto procesal, SINO en un requisito de la fundamentacin de la pretensin, cuya infraccin provoca la vulneracin del art. 24.1 y, con ella, un supuesto tpico de nulidad radical e insubsanable (arts. 238.3 y 241.1 LOPJ).
{{*3:As lo declaro;
1- en la STS de 15 de octubre de 2002 -2003/256-, estimo de oficio, en la que tan slo los titulares de una cuota del 40% de propiedad pro indivisa pretendan la declaracin de dominio de la totalidad de un inmueble; 2- en la STS de 30 de mayo de 2002 -2002/4576-tambin estim de oficio, la falta de legitimacin pasiva, porque se solicitaba la declaracin de nulidad de una persona jurdica que no haba sido demandada; 3- en la STS, de 24 de julio de 2001 -2001/4988-, tambin estim de oficio, debido a que un apoderado demandaba en su propio nombre y para s, y no para sus poderdantes, el pago de una compraventa; 4- en la STS 30 de octubre de 1999 -1999/8170-, tambin estim de oficio, porque el demandante solicitaba el pago para una sociedad que no representaba; 5- en la STS 18 de noviembre de 2000 -2000/9309-, tambin estim de oficio, porque se pretenda le ejecucin de un prstamo hipotecario que no haba sido suscrito por todos los comuneros, 6- y en la STS 30 de junio de 1999 -1999/4572-, tambin estim de oficio, porque era un accionista y no el legal representante de la sociedad quien demandaba la devolucin de lo percibido en virtud de un acuerdo anulado por la sociedad... }}
()B) La "denuncia" de la falta de la legitimacin
Pero fuera de estos casos anteriores {de inexistencia del derecho de accin o, mejor dicho del "derecho a pretender", de la preservacin de la infraccin de los derechos fundamentales a la tutela y de defensa, de los supuestos de ausencia de capacidad de conduccin procesal o de la falta de litisconsorcio pasivo necesario, en los que el examen de la falta de legitimacin puede efectuarse tambin de oficio en la apelacin e incluso en la casacin}, el examen de la legitimacin ha de efectuarse, previa denuncia del demandado en su escrito de contestacin a la demanda y resolverse en la Sentencia como elemento de la fundamentacin de la pretensin, de examen previo a la cuestin de fondo.
Incumbe al demandante la carga procesal de adjuntar a su escrito de demanda el documento justificativo de su legitimacin material (el ttulo o contrato que acredita la titularidad del derecho discutido o, como seala el art. 265.1.1, Los documentos en que las partes funden su derecho a la tutela judicial que pretenden). Si tales documentos no se encontraran en los supuestos de conduccin procesal contemplados en el art. 266, el Juez, ante su omisin, no podr por dicha causa dejar de admitir la demanda (art. 269.2); pero el demandado habr de alegar, en su escrito de contestacin, la pertinente excepcin de falta de legitimacin activa o pasiva (art 405). Segn la jurisprudencia del TS dicha excepcin ha de alegarse expresamente en dicha contestacin, sin que pueda ex novo invocarse en la apelacin, o en la casacin; el no planteamiento de dicha excepcin ocasiona, pues, el reconocimiento de la legitimacin activa y pasiva por parte del demandado, sin que pueda posteriormente negarla, pues atentara al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos.
Una vez aducida expresamente por el demandado en su escrito de contestacin dicha excepcin de falta de legitimacin activa o pasiva, surge, el problema, consistente en determinar, si en la comparecencia previa puede discutirse la falta de legitimacin de las partes. {Por una respuesta negativa abonara la redaccin del art. 416 que, en su listado de excepciones, no contempla expresamente la legitimacin activa y pasiva, aunque s lo hace (en su numero 3) con respecto a la de litisconsorcio, que, como veremos, encierra una cuestin de falta de legitimacin pasiva. Tambin la jurisprudencia clsica del TS no fue favorable al tratamiento de esta excepcin (dilatoria en la LEC de 1881), porque, tal y como afirmaba la STS de 8 de abril de 1998-318/1998-, no es admisible la tesis de que en la comparecencia prevista en el juicio de menor cuanta se tenga que pronunciar el juzgador sobre las cuestiones que constituyen el fondo del asunto, como si en ese momento finalizase el litigio.}
60 de 267 Aun cuando esta omisin del legislador de la legitimacin en su relacin de presupuestos procesales, que ex art. 416 pueden dilucidarse en la comparecencia previa, es significativa de que no comparte la pretendida tesis que la configura como presupuesto procesal, no hay que olvidar que el referido precepto, el art. 416, contempla, en su nmero primero, una clusula general abierta y que el art. 425 permite, junto a la excepcin de litisconsorcio pasivo necesario prevista en el art. 416.1.3, plantear excepciones anlogas, dentro de las cuales podra incluirse la falta de legitimacin, eso s, circunscrita su ausencia a los supuestos enunciados: falta de capacidad de conduccin procesal (al amparo de lo dispuesto en el art. 425 en relacin con el art. 418) y la ausencia de legitimacin que afecte a la falta del derecho de accin, entendida en sentido concreto, o que pueda ocasionar la vulneracin de los derechos fundamentales a la tutela o de defensa; asimismo, tambin podra incorporarse a dicho catlogo la ausencia de habilitacin legal en la legitimacin extraordinaria, tanto por sustitucin procesal, como la legitimacin representativa, pues, si la Ley no autorizara al sustituto a accionar en inters de otro, es claro que su legitimacin sera originaria y ocasionara al sustituido, de no comparecer en el proceso, indefensin material.
En los dems casos, no debiera discutirse la legitimacin en la comparecencia previa, que, como elemento de la fundamentacin de la pretensin, exige una actividad probatoria, por lo que, a fin de evitar una precipitada e injustificada denegacin del derecho la tutela, debe merecer un examen de fondo en la Sentencia.
Aun cuando la vulneracin de las normas, que disciplinan la legitimacin, son, tal y como se ha reiterado, de Derecho sustantivo, es una doctrina reiterada y unnime del TS la de que su infraccin ha de denunciarse por el cauce del recurso de casacin extraordinario por infraccin procesal y NO a travs del recurso material de casacin.
61 de 267 TEMA 7. PLURALIDAD DE PARTES Y SUCESIN PROCESAL.
I. LA PLURALIDAD DE PARTES.
Debido a la vigencia del principio de contradiccin, no es concebible un proceso sin la existencia de dos posiciones enfrentadas; la de la parte actora o demandante, que interpone la pretensin y la parte demandada que se opone a ella.
Pero, dentro de estas dos posiciones, activa y pasiva, puede aparecer una pluralidad de partes, bien demandantes, bien demandadas o incluso, demandantes y demandadas. Cuando ello sucede, nos encontramos ante un fenmeno de pluralidad de partes.
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO. (feb.06-rva.07)
Estamos en un proceso nico con pluralidad de partes, cuando dos o ms personas se constituyen en l, en la posicin de actor y /o demandado, estando legitimadas para ejercitar o que frente a ellas se ejercite la pretensin, de tal modo que el juez ha de dictar una nica sentencia, en la cual se contendr un nico pronunciamiento, la cual tiene como propiedad inherente a la misma el afectar a todas las personas partede modo directo o reflejo.
El fundamento de la pluralidad de partes reside en la legitimacin. Si existen varias personas legitimadas para interponer una pretensin o defenderse de ella es natural que el ordenamiento procesal les confiera, a todas ellas, la posibilidad de comparecer como demandantes o demandadas en un solo proceso. Esta posibilidad procesal encierra una carga, pues a todos ellos les pueden afectar los efectos de la cosa juzgada.
Pero como lo que se deduce es una sola pretensin, con respecto a la cual existe una pluralidad de personas legitimadas activa o pasivamente, el tribunal tan slo dictar una nica Sentencia con un nico pronunciamiento. Se distingue por lo tanto de la acumulacin subjetiva u objetiva de pretensiones;
- El supuesto tpico de acumulacin subjetiva es el litisconsorcio voluntario o facultativo, mientras que la acumulacin objetiva se efecta mediante la acumulacin de acciones (art. 71.2), o a travs de la acumulacin de procesos (arts. 74 y ss.), en los que se le autoriza al actor a acumular diversas pretensiones inicialmente (acu-mulacin de acciones) o de una manera sobrevenida (acumulacin de procesos o de autos). - En la pluralidad de partes, por el contrario, nos encontramos ante una nica pretensin que se plantea por o frente a una pluralidad de personas, razn por la cual ocasionar, como se ha dicho, una Sentencia con un solo pronunciamiento o parte dispositiva.
()2. EL LITISCONSORCIO Y SUS CLASES.
()A) Activo y pasivo: Se denomina litisconsorcio a la existencia en el proceso de varias personas, que, debido a la circunstancia de tener un derecho o inters comn o conexo en el proceso y tener, por tanto, una misma comunidad de suerte han de asumir una misma posicin, demandante (activa) o demandada (pasiva), o ambas (mixta) en el proceso.
()B) Voluntario, cuasinecesario y necesario: Atendiendo a la exigencia de la comparecencia de las partes y a la extensin de los efectos de la sentencia sobre ellas, el litisconsorcio puede ser voluntario y necesario.
()a) Es voluntario, facultativo o simple: cuando su constitucin depende de la sola voluntad de los varios actores que deciden litigar juntos, o del actor nico que puede demandar a varias personas al mismo tiempo. Al litisconsorcio voluntario se refiere el art. 12.1: podrn comparecer en juicio varias personas, como demandantes o como demandados, cuando las acciones que se ejerciten provengan de un mismo ttulo o causa de pedir.
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El fundamento del litisconsorcio voluntario hay que encontrarlo en la inexistencia de extensin de efectos de la Sentencia a los litisconsortes, por lo que nunca se les producira indefensin si algunas de ellas decidieran no comparecer en el proceso, ya que la extensin de dichos efectos es a lo sumo refleja o prejudicial, lo que ocasiona que sea el demandante, quien, por razones de oportunidad, pueda decidir acumular todas sus pretensiones en una demanda, siempre y cuando ello sea posible (es decir, atendida la competencia del juez, la naturaleza de las pretensiones y de su procedimiento adecuado: art. 73) , o suscitar distintos procesos. Para que esta acumulacin sea factible, el art. 12.1 exige una conexin entre los sujetos (como demandantes o demandados y en el ttulo o la causa de pedir, esto es, en los mismos fundamentos de hecho de las pretensiones, entendindose por ttulo el negocio jurdico que es fuente de los derechos y obligaciones, y por causa de pedir el hecho o acto que, al ser reconocido por una norma, origina los derechos y obligaciones El litisconsorcio voluntario, en tanto que acumulacin objetiva-subjetiva de pretensiones, tiene la virtualidad de producir el efecto de discutirse todas las pretensiones en un mismo procedimiento y resolverse en una sola sentencia (art. 71.1), la cual tendr tantos pronunciamientos como pretensiones se hayan acumulado, sin que se produzca naturalmente ningn efecto con respecto a las pretensiones que no se hayan acumulado. {Su rgimen procesal ser estudiado en la Leccin 10.}
()b) Litisconsorcio necesario: A diferencia del voluntario, s que integra un supuesto de pluralidad de partes. A l se refiere expresamente el art. 12.2, conforme al cual cuando por razn de lo que sea objeto del juicio la tutela jurisdiccional solicitada slo pueda hacerse efectiva frente a varios sujetos conjuntamente considerados, todos ellos habrn de ser demandados, como litisconsortes, salvo que la ley disponga expresamente otra cosa. En el litisconsorcio necesario, las partes NO son dueas de la constitucin del litisconsorcio, SINO que viene impuesto por la Ley, porque a todos los litisconsortes necesarios se les habrn de extender, por igual, los efectos de la cosa juzgada.
()c) El litisconsorcio cuasinecesario, eventual o impropio: es una especie hbrida entre el voluntario y el necesario. Su constitucin depende de la voluntad de las partes, pero, si deciden constituirlo, habrn de hacerlo conjuntamente, extendindose por igual los efectos de la sentencia a todos los litisconsortes, es decir, se regir su actuacin procesal por las misas normas que regulan el litisconsorcio necesario.
Como ejemplo de este litisconsorcio cuasinecesario: - Las obligaciones solidarias (art. 1.444 CC), en las que el acreedor puede dirigir su demanda contra uno, varios o todos los deudores solidarios si as lo hace y son condenados, todos ellos respondern de la deuda; pero, si tan slo se dirige contra algunos de ellos, la sentencia no se convertir en ttulo de ejecucin frente a los dems que no hayan sido partes en el proceso (art. 542.1 LEC). - Otro supuesto es la impugnacin de acuerdos sociales, al conferir el art. 205 LSC el derecho de impugnacin a todos los socios, ante la adopcin de un acuerdo nulo o anulable son dueos cada uno de los que votaron en contra o se ausentaron de la Junta General de impugnarlo de ejercitar la accin de impugnacin; pero, en tal caso, y si fueren varios quienes ejercitaran el derecho de impugnacin, el art. 73.2 LEC, a fin de evitar sentencias contradictorias y por razones de economa procesal, obliga al Juez a acumular de oficio todas las pretensiones constitutivas de anulacin o declarativas de nulidad en un solo procedimiento {{ya que, en virtud de lo dispuesto por el tercer parrafo del art. 222.3 LEC las sentencias que se dicten sobre impugnacin de acuerdos societarios afectaren a todos los socios, aunque no hubieren litigado}} .
()II. EL LITISCONSORCIO NECESARIO. (sep.03)
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO.
Concepto: Se entiende por litisconsorcio necesario la exigencia legal o convencional que tiene el actor de demandar en el proceso a todos los partcipes de una relacin jurdico material inescindible, de tal suerte que, si no lo hiciera, a todos ellos les podran afectar, por igual, los efectos materiales de la Sentencia.
63 de 267 Presupuesto ineludible del litisconsorcio necesario es que todos los codemandados hayan participado en una relacin jurdica material inescindible, de tal manera que, como seala el art. 12.2 LEC, la tutela jurisdiccional slo pueda hacerse efectiva frente a varios sujetos conjuntamente considerados.
El litisconsorcio necesario se fundamenta, pues, en una legitimacin pasiva originaria, la cual viene determinada por la existencia previa de una relacin jurdica plurisubjetiva e inescindible, en la que, debido a que a todos los futuros demandados les asisten los mismos o similares derechos subjetivos y obligaciones, por lo que se encuentran todos ellos en una misma comunidad de suerte, producindose una correlacin entre su situacin jurdica material y procesal o, como seala la jurisprudencia, existe litisconsorcio necesario cuando la inescindibilidad del tema litigioso impide que se pueda en trminos jurdicos, dictar sentencia acerca de la cuestin de fondo, por indisponibilidad parcial del sujeto o sujetos demandados sobre aquella.
Como supuestos de litisconsorcio necesario pueden citarse:
a) La indivisibilidad de las obligaciones mancomunadas, con respecto a las cuales el art. 1.139 CC obliga al acreedor a proceder contra todos los deudores. b) La sociedad de gananciales obliga al actor a dirigir la demanda contra ambos esposos. c) Cuando el MF o un tercero inste la nulidad de un matrimonio habr de demandar a ambos esposos. d) Los copropietarios frente al ejercicio de pretensiones fundadas en derechos reales o derechos de crdito contrados por todos ellos. e) El retrayenteha de demandar a todos los vendedores del bien objeto del retracto. f) En la tercera de dominio y en la de mejor derecho formaban, en la LEC 1881, el ejecutante y el ejecutado un litisconsorcio pasivo necesario , si bien los arts. 600 y 617 de la vigente han mitigado este carcter. g) Quien impugna su desheredacin ha de demandar a todos los herederos y legitimarios, porque, frente a dicha pretensin, forman todos ellos una comunidad de suerte y lo mismo si el hijo ilegtimo reclama su condicin de heredero. h) En el ejercicio de un derecho de opcin, hay que demandar no slo al concedente del derecho de opcin, sino tambin al titular de la finca. i) Quienes hayan sido parte en un negocio jurdico, del que se inste su nulidad, habrn de ser, todos ellos, demandados en el proceso.
Si el actor no dirigiese la demanda contra todos los litisconsortes, el tribunal no podra estimar su pretensin, sin infringir el derecho a la tutela judicial efectiva de los ausentes. Y es este preservamiento de la tutela judicial efectiva del art 24.2 de la CE la que fundamenta el litisconsorcio necesario {al igual que tuvimos ocasin de estudiar en el examen de oficio de la legitimacin}, ms que en la exigencia de evitar sentencias contradictorias o en la seguridad jurdica.
Distinta es la situacin del litisconsorcio voluntario y del cuasinecesario, en los que, tal y como tambin vimos, debido a que NO existe esa comunidad de suerte material entre todos los demandados, el actor no est obligado a dirigir la demanda contra todos ellos, y, por tanto, si no lo hace, quedarn exonerados de los efectos materiales de la cosa juzgada. En tales supuestos, no existira indefensin material, si el tribunal se limitara a condenar a las partes formales.
Por tanto, NO constituyen supuestos de litisconsorcio necesario: a) Cuando se pretendiera la acumulacin de diversas pretensiones que obedezcan a distintos contratos, en cuyo caso ni siquiera existira un litisconsorcio voluntario, ya que, como hemos visto, el art. 12.1 exige que las acciones se fundamenten en un mismo ttulo. b) Cuando el codemandado no hubiera intervenido en la relacin contractual o jurdica, objeto del litigio. c) Cuando los posibles efectos hacia terceros se producen, con carcter reflejo, por una simple o mediata conexin, o porque la relacin material sobre la que recae produce la declaracin que slo les afecta con carcter prejudicial o indirecto. d) Cuando exista una pluralidad de responsables en materia extracontractual, lo que constituira un litisconsorcio voluntario. e) Cuando exista una pluralidad de perjudicados, que nunca pueden conformar un litisconsorcio activo necesario, por vedarlo expresamente la jurisprudencia.
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2. RGIMEN PROCESAL.
A) El status de parte. Los litisconsortes tienen todo el status de parte principal. En la vigente LEC no existe un precepto similar al art. 531 de la LEC/1881, que obligaba a litigar unidos bajo una sola direccin, pero tampoco lo prohbe: pueden, pues, litigar unidos o por separado, en cuyo caso todos ellos conformarn, mediante sus escritos de contestacin a la demanda, el objeto procesal.
Rige, en el litisconsorcio pasivo necesario, la regla de que los litisconsortes activos o diligentes en el proceso benefician a los inactivos, lo que significa que los actos de un litisconsorte producen efectos frente a los dems en la medida en que les beneficia (as la estimacin de un recurso, interpuesto por uno de ellos, beneficia a los dems), pero nunca en cuanto les perjudica.
Debido a la circunstancia de que, aun cuando el litisconsorcio necesario constituya un fenmeno de pluralidad de partes, en realidad tan slo existe una posicin de parte demandada unida por una misma comunidad de suerte. Los actos de disposicin directa (v.gr.: el allanamiento, el desistimiento o la transaccin) e indirecta (la admisin de hechos) del proceso, para que sean vlidos, requieren del concurso de voluntades de todos los litisconsortes.
B) Examen de oficio. Como el litisconsorcio necesario se funda en la necesidad de preservar la violacin del derecho fundamental a la tutela judicial del art. 24.1 CE, la jurisprudencia del TS se ha manifestado unnime a la hora de establecer la obligacin judicial de examen de oficio de este requisito de la legitimacin pasiva. Pues no hay mayor nulidad radical que la proveniente de la infraccin de normas imperativas, como lo son las que tutelan los derechos fundamentales, que integran el orden pblico constitucional y constituyen el fundamento del orden poltico y de la paz social (art.10.1 de la CE). En particular, al producirse indefensin material a los litisconsortes no emplazados al proceso, se ocasionara la nulidad contemplada en el art. 238.3 LOPJ, que puede ser remediada a travs del incidente de nulidad previsto en el art. 240.1 LOPJ.
Y esta es la solucin jurisprudencial sustentada por el TS, conforme a la cual, antes de declarar la nulidad de actuaciones, debe el tribunal prestar audiencia a todas las partes personadas.
C) La comparecencia previa. Pero la anterior solucin, tan slo es reclamable cuando se apreciara la falta del litisconsorcio necesario, como elemento preliminar al examen de la cuestin de fondo, una vez transcurrida la fase de alegaciones, bien sea en la segunda instancia, bien en la casacin.
Si no fuere ste el caso, la LEC permite expresamente la subsanacin de la falta de litisconsorcio, facultando al demandante para que pueda ampliar su demanda ya interpuesta contra todos los litisconsortes, en cuyo caso volver a nacer el plazo para su contestacin (art. 401.2) y, en cualquier caso, podr ser la falta del litisconsorcio necesario aducida expresamente por el demandado como excepcin (art. 405.3) o estimada de oficio por el Juez, la cual habr de discutirse en la comparecencia previa, pues el art. 416.1.3 LEC, y a diferencia de la legitimacin, que, como se ha dicho, la ignora, contempla ya expresamente la excepcin de falta del debido litisconsorcio, la cual tan slo es reclamable para el litisconsorcio necesario.
a) Conformidad del actor: Si el demandado (o el actor en el caso de reconvencin: art. 407) ha opuesto la excepcin de debido litisconsorcio, el actor puede manifestar su conformidad a dicha excepcin u oponerse a ella. En el supuesto de que el demandante, tras la lectura de la contestacin a su demanda, muestre su conformidad con la excepcin de litisconsorcio, el art. 420.1 le faculta a volver a redactar dicho escrito de demanda y presentarlo, junto con tantas copias cuantos litisconsortes existan, en el mismo momento de celebracin de la comparecencia previa, pero sin que pueda alterar su objeto. Si el juez estimara procedente el litisconsorcio lo declarar as, ordenando emplazar a los nuevos demandados para que contesten a la demanda con suspensin de la audiencia (art. 420.1). En tal
65 de 267 caso, la resolucin ser oral e inimpugnable por plena conformidad de ambas partes (art. 210), el tribunal dictar providencia admitiendo las nuevas demandas y dar traslado de ellas a los nuevos demandados para que la contesten en el plazo de 20 das (arts. 420.3 y 404).
b) Oposicin del actor: Si el demandante no estuviere de acuerdo con la excepcin de litisconsorcio necesario, debe el juez or a ambas partes en la audiencia preliminar sobre este extremo y, cuando la dificultad o complejidad del asunto lo aconseje, podr resolverlo mediante auto que deber dictar en el plazo de 5 das siguientes a la audiencia (art. 420.2). {*1}
c) La integracin de oficio del litisconsorcio: Aun cuando la norma no lo prevea de una manera expresa, de conformidad con la jurisprudencia, puede tambin el litisconsorcio (como, por lo dems, sucede hoy con la prctica totalidad de las excepciones procesales) ser planteado de oficio por el tribunal.
En tal caso, debe el juez or a ambas partes en la comparecencia previa (primero al demandado y despus al actor) y dictar la resolucin que proceda. Si el tribunal, ora se haya denunciado el litisconsorcio a instancia de parte, ora de oficio, entendiere que es procedente el litisconsorcio, dispone el art. 420.3 que conceder al actor el plazo que considere oportuno para constituirlo que no podr ser inferior a 10 das. {*2}
Si el demandante incumpliera con su carga de redactar nuevas demandas dirigidas contra todos los litisconsortes y no las presentara en el juzgado, junto con sus copias y documentos, en el indicado plazo de diez das, el tribunal dictar auto de sobreseimiento del proceso (art. 420.4).
En cualquier caso, la apreciacin de este presupuesto preliminar a la cuestin de fondo, bien sea a instancia del demandado, mediante la pertinente excepcin que ha de dilucidarse en la comparecencia previa, bien de oficio en dicha comparecencia o en cualquier fase del proceso declarativo o de sus instancias, ha de ocasionar la nulidad de las actuaciones practicadas con retroaccin al momento del emplazamiento de los demandados a fin de que sean adecuadamente emplazados los dems litisconsortes.
{{*1: De conformidad con la redaccin de la norma parece que la resolucin oral o escrita sobre esta excepcin se encuentra exclusivamente en funcin de la dificultad o complejidad del asunto. En mi opinin, junto a este criterio, debe incorporarse tambin el del contenido de la resolucin. Si sta fuera favorable a la intervencin de los litisconsortes, ningn problema ha de existir en que el juez dicte una resolucin oral de estimacin de la excepcin. Pero, si fuera desfavorable, debe dictar un auto motivado, por cuanto, al incidir en el derecho fundamental a la tutela judicial efectiva de los litisconsortes excluidos, debe, por exigencias del principio de proporcionalidad (SSTC 62/1982; 37/1989...), ser la resolucin minuciosamente motivada. A esta conclusin no puede oponerse la facultad (discutible ante los efectos de cosa juzgada de una resolucin de tal naturaleza) que asiste a los litisconsortes de intervenir adhesivamente en el procedimiento, pues dicha intervencin ha de efectuarse sin retroaccin de las actuaciones (art. 13.2) y sin que se les ofrezca, por tanto, la posibilidad de contestacin a la demanda, por lo que la circunstancia de que el objeto procesal quede conformado exclusivamente por tales escritos originarios de alegacin del demandante y demandado, puede causar indefensin material a los litisconsortes excluidos del procedimiento.
*2: Dicha constitucin ha de efectuarse mediante la presentacin ante el Juzgado de nuevas demandas dirigidas contra todos los litisconsortes. En tal supuesto, lo normal sera que el juez dispusiera la celebracin de una nueva comparecencia para que el demandado pudiera alegar sobre una eventual mutatio libelli. Pero la norma, por razones de economa, no lo ha querido as y obliga al juez a decretar el emplazamiento de los nuevos litisconsortes (arts. 420.3 y 404) quedando entre tanto en suspenso, para el demandante y el demandado (originarios, se entiende), el curso de las actuaciones. Ahora bien, en el caso de que el demandante, aprovechara esta circunstancia para efectuar, no slo una ampliacin subjetiva, sino tambin objetiva de acciones (art. 401), el demandado originario tendra legitimacin para oponerse a esta segunda ampliacin e instar la celebracin de una segunda comparecencia previa.}}
III. LA INTERVENCIN PROCESAL.
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO.
Concepto (art. 13.1 LEC): se entiende por intervencin procesal la entrada de terceros con un inters directo y legtimo en un proceso ya iniciado, el cual se convierte en un proceso nico con pluralidad de partes sobrevenida, ya que dicha intervencin no ocasiona, a diferencia de la acumulacin de procesos o de autos, la incorporacin de nuevas pretensiones, sino tan slo de partes en la posicin actora y/o demandada.
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Son pues, presupuestos de la internecion procesal:
a) Existencia de un proceso pendiente, en virtud de la interposicin de una demanda, que, al haber sido admitida, haya generado los efectos propios de la litispendencia (art. 410), razn por la cual, en principio, no cabe la intervencin procesal en los actos preparatorios del proceso, como pudieran serlo las diligencias preliminares. b) La intervencin de un tercero en dicho proceso, entendiendo por tal concepto no quien, como es el caso del testigo, nada tiene que ver con el objeto litigioso, sino una parte material no formal distinta al demandante y demandado, ya personados en el proceso, que ostente la titularidad de un derecho subjetivo o un inters directo y legtimo o, lo que es lo mismo, que goce de legitimacin, ordinaria o extraordinaria.
El fundamento de la intervencin procesal es el mismo que el del litisconsorcio necesario: la necesidad de preservar el derecho a la tutela del art. 24.1, pues, si la CE concede este derecho fundamental a todos quienes ostenten un derecho o inters legtimo, no se puede privar del acceso a un proceso a quienes, ostentando dicho derecho o inters, desean acceder a un proceso ya incoado por otras partes materiales y por la sola razn de haberse ste ya incoado.
Pero el tercero, como ha quedado dicho, ha de gozar de dicho inters jurdico. No ostenta, por tanto, dicho inters quien nada tiene que ver con la relacin jurdica material debatida.
El tercero ha de ostentar, pues, una legitimacin ordinaria o extraordinaria, que el art. 13.1 la concreta en el inters directo y legtimo en el resultado del pleito. Dicha legitimacin puede consistir en la titularidad del derecho subjetivo que se discute en el proceso o en la existencia de un inters directo en el proceso, surgido de la circunstancia de poder experimentar, debido a los futuros efectos directos o reflejos de la sentencia, un perjuicio o beneficio patrimonial o moral.
2. CLASES: VOLUNTARI A Y PROVOCADA.
La LEC contempla dos tipos de intervencin: la voluntaria (art. 13) y la provocada (art. 14).
- En la intervencin voluntaria el tercero decide voluntariamente intervenir en un proceso ya iniciado. Dicha intervencin, a su vez, puede ser litisconsorcial, si el tercero es titular del derecho o inters que en l se discute o adhesiva, cuando su derecho depende del bien o derecho litigioso del que es titular la parte principal. - En la intervencin provocada, el tercero interviene como consecuencia de una denuncia de la existencia del proceso efectuada por alguna de las partes. Puede ser, pues, provocada a instancia del demandante (art. 14.1) o del demandado (art. 14.2).
No contempla, sin embargo, la LEC otros supuestos de intervencin, tales como la principal, en la que el tercero ejercita un derecho, tanto frente al demandante como frente al demandado, pero incompatible con la pretensin o, dicho en palabras de la STS de 8 de abril de 1994 -1994/2734-, cuando un tercero por medio de una demanda independiente se atribuye para s, total o parcialmente, el objeto de un proceso pendiente, en virtud de un derecho contra ambas partes del mismo, por lo que habr de interponer la correspondiente demanda, sin perjuicio de instar la acumulacin de procesos (arts. 74 y ss.).
Tampoco contempla la intervencin iussu iudicis o por mandato del tribunal, si bien el art. 15 LEC contempla una modalidad prxima, pues en los procesos de tutela de intereses difusos el Juzgado est obligado a publicar la admisin de la demanda a fin de que puedan comparecer en el proceso la totalidad de los perjudicados; pero la carga de su determinacin y de la notificacin de la demanda corresponde, con carcter previo, al actor (art. 15.2).
3. LA INTERVENCIN VOLUNTARIA Y SUS CLASES. (FEB.05-FEB.09-FEB.12)
{Como hemos visto} El presupuesto ineludible, que ha de cumplir la parte material que pretenda intervenir en un proceso pendiente, consiste en la existencia de una legitimacin originaria o extraordinaria.
67 de 267 Dicha intervencin puede suceder en la parte activa, para coadyuvar al xito de la pretensin o en la pasiva, para contribuir a su desestimacin, pero, en cualquier caso, el tercero no deduce pretensin autnoma alguna, por lo que, como se ha dicho, nos encontramos ante un proceso nico con pluralidad de partes, bien en el rol del actor, bien en el del demandado.
Pero como circunstancia de que la legitimacin puede estribar, ora en la cotitularidad del derecho subjetivo o cotitularidad de la relacin material debatida, ora en un mero inters jurdico en el xito o rechazo de la pretensin, pueden distinguirse 2 clases de intervencin voluntaria:
A) La intervencin litisconsorcial:
En la intervencin litisconsorcial el tercero es cotitular de la relacin jurdico material debatida, por lo que se encuentra en la misma comunidad de suerte que las dems partes a cuyo xito o fracaso de la pretensin coadyuva mediante su intervencin. Debido a que a l se le extendern los efectos directos de la cosa juzgada su situacin y rgimen coincide con la del litisconsorcio cuasinecesario, eventual o impropio, el interviniente litisconsorcial no est obligado a comparecer en el proceso; pero, si decide intervenir, habr de hacerlo en ese mismo proceso pendiente, no pudiendo incoar otro proceso para deducir la misma pretensin y contra las mismas partes, porque el inicial le habr producido litispendencia.
Como indica la STS de 9 de octubre de 1993 la llamada intervencin litisconsorcial (modalidad de la adhesiva, junto a la simple o coadyuvancia) viene determinada y justificada, esencial y fundamentalmente, por la circunstancia de que la sentencia nica que, en cuanto al fondo del asunto propiamente dicho, recaiga en el proceso seguido entre las partes originarias, haya de producir efectos directos (no reflejos) contra el tercero interviniente, con la consiguiente vinculacin de ste a la cosa juzgada.
Como supuestos de intervencin litisconsorcial pueden citarse los siguientes:
-Los acreedores y deudores solidarios (art. 1.144 CC). -Los accionistas que, en un proceso de impugnacin de acuerdos sociales deciden comparecer para defender la validez del acuerdo (arts. 117.4 LSA y 222.3.3 LEC). -El verdadero titular de un bien embargado que, en un proceso de ejecucin, desee ejercitar una tercera de dominio (art. 594.1 LEC). -El ejecutado que haya de comparecer para oponerse a dicha pretensin (art. 600.2). -Los consumidores que pretendan intervenir en un proceso incoado por una asociacin de consumidores (arts. 13.1.2, 15.2 y 15.3 LEC).
B) La intervencin adhesiva:
En la intervencin adhesiva NO existe dicha cotitularidad, SINO una relacin jurdica subordinada a la relacin jurdico material debatida en el proceso y de la que es titular el tercero, quien est interesado en la defensa de aqulla, pues de su reconocimiento depende su relacin subordinada. Los efectos de la sentencia NO se extendern, pues, directamente sobre el tercero, SINO de forma refleja. {*1}
Como ejemplos de la intervencin adhesiva suelen citarse:
- el del subarrendatario que se encuentra interesado en coadyuvar a la defensa del arrendatario frente a su arrendador que pretenda la resolucin del contrato. - el del legatario que tiene inters en la defensa de quien sostenga la validez de la institucin de heredero, - el art. 19 de la Ley 3/1991, de 10 de enero, de Competencia Desleal, - la intervencin de la esposa e hijos en un proceso de reconocimiento de la paternidad, - la de los interventores o dems acreedores en una reclamacin de cantidad efectuada por un acreedor contra el suspenso, - la intervencin de las Compaas aseguradoras o la del esposo en la defensa de los bienes privativos del otro cnyuge, etc.
{{*1: Tal y como afirma la STS de 18 de septiembre de 1996 (1996/6726), no es de apreciar tal situacin litisconsorcial cuando los posibles efectos hacia terceros se producen, con carcter reflejo, por una simple o mediata conexin, o porque la relacin material sobre la que recae produce la declaracin slo les afecta con carcter prejudicial o indirecto; en estos casos su posible intervencin
68 de 267 en el litigio no es de carcter necesario, sino voluntaria o adhesiva, ya que la extensin de los efectos de la cosa juzgada no les alcanza, ni se produce para ellos indefensin}}
4. RGIMEN PROCESAL.
Los intervinientes en un proceso pueden comparecer en cualquiera de sus fases o instancias, sin que se produzca la retroaccin de las actuaciones (art. 13 LEC). Dicha intervencin se produce mediante un escrito de solicitud, que origina un incidente en el que el Juez ha de dar traslado a las dems partes y resolver mediante auto.
En general, todos los intervinientes pueden ejercitar la totalidad de los medios de ataque y de defensa, posibilidades y levantamiento de cargas procesales que coadyuven al xito de la pretensin o resistencia, a cuyo xito o fracaso coadyuvan.
Pero, no obstante, hay que distinguir el rgimen de intervencin del litisconsorte, del coadyuvante {coadyuvante=adhesivo?}:
() A) Intervencin litisconsorcial.:
El interviniente litisconsorcial es un autntica parte principal que est legitimado para conformar, junto con los dems litisconsortes, el objeto procesal. Los actos de disposicin de la pretensin exigen la concurrencia de la voluntad de todos ellos, por lo que puede el interviniente oponerse a cualquiera de los tales actos (desistimiento, allanamiento, etc.), puede suplir mediante sus actos procesales los efectos de la rebelda o de una conducta meramente pasiva de la parte intervenida, a l se le deben notificar todas las resoluciones judiciales y, contra ella, podr ejercitar los medios de impugnacin con independencia (pues, al igual que el litisconsorcio necesario, rige el principio de beneficio de los efectos procesales conseguidos por los litisconsortes activos o diligentes con respecto a los inactivos), debiendo satisfacer las costas procesales que su sola conducta origine dentro del proceso.
() B) Intervencin adhesiva.:
El interviniente adhesivo, por el contrario, NO es una verdadera parte principal, SINO subordinada, pues tan slo mantiene un inters en el xito de la pretensin de la parte a la que coadyuva. Por lo tanto, ni delimita el objeto del proceso, ni el mbito cognoscitivo de la obligacin de congruencia que ha de circunscribirse a la pretensin y defensa efectuadas por las partes principales. No obstante la literalidad del art. 13.3.1 y III, tampoco puede ocasionar la crisis del proceso mediante un acto de disposicin de la pretensin, ni recurrir las resoluciones judiciales en contra de la voluntad de la parte coadyuvada. Su capacidad de postulacin es la de un colaborador de la parte principal y se circunscribe a la utilizacin de todos los actos de alegacin, prueba y dependiente impugnacin que coadyuven al xito de la pretensin o defensa de la parte principal.
Pero, como el interviniente litisconsorcial, puede ser acreedor o deudor de una condena en costas derivada de su intervencin, ya que al tercero se le ha de tener por parte a todos los efectos (art. 13.3 LEC).
5. LA INTERVENCIN PROVOCADA. (feb.03)
Se entiende por intervencin provocada la llamada, efectuada por el demandante o el demandado, a un tercero a fin de que intervenga en un proceso determinado:
- Si fuera el demandante quien pretendiera efectuar dicha llamada, as lo solicitar en su escrito de demanda, solicitud que, si fuera admitida por el Juez, facultar al tercero a formular su propia demanda y dispondr de las mismas facultades de actuacin que la ley concede a las partes (art. 14.1 LEC). - Si fuera el demandado quien realizara la llamada, deber formular su solicitud en el escrito de contestacin o con anterioridad a la vista del juicio verbal; el Secretario suspender el plazo para la contestacin y dar traslado de dicha solicitud al demandante y, si aceptara la intervencin, le otorgar idntico plazo de contestacin (art. 14.2).
69 de 267 Dentro de los supuestos genricos de intervencin, cabe distinguir la intervencion provocada a instancia del demandante, de la del demandado:
()A) A instancia del demandante:
Como tpicos supuestos de dicha intervencin provocada pueden citarse:
- la eviccin invertida, en la que el comprador ejercita la posicin de demandante en una accin de saneamiento por eviccin del art. 1.481 CC y en la que aqul ha de requerir {llamar} previamente al vendedor a fin de que le suministre las informaciones necesarias para la defensa de la cosa vendida, - as como los arts. 72.2d y 124.3 de la Ley 11/1986, de Patentes, que contemplan respectivamente las acciones de los comuneros de una patentefrente a terceros que la menoscaben (en cuyo caso el copropietario ha de notificar a los dems comuneros la accin ejercitada) y la de los licenciatarios en exclusiva frente a terceros que infrinjan los derechos del titular de la patente, en cuyo caso habr de notificarle la pendencia del proceso.
Junto a dichas modalidades genricas de intervencin, el art. 15 contempla una especfica relativa a la proteccin de los intereses de consumidores y usuarios. Si el proceso fuera incoado mediante demanda de una asociacin de consumidores o usuarios, que, como vimos, poseen una legitimacin extraordinaria representativa, el Secretario dispondr la publicacin de la admisin de la demanda en los medios de comunicacin a fin de que puedan comparecer los perjudicados para deducir su pretensin resarcitoria. Asimismo, el precepto distingue la intervencin de terceros en la tutela de los intereses difusos, de la de los colectivos; - en el primero de ellos (interes difusos), el referido llamamiento suspender el proceso durante el plazo de 2 meses a fin de que puedan comparecer a plantear su pretensin, finalizado el cual no se admitir su personacin, sin perjuicio de que lo hagan en el proceso de ejecucin (art. 15.3 en relacin con los arts. 221 y 519 LEC); - en los intereses colectivos, en los que los perjudicados son fcilmente determinables, el actor tiene la carga de determinar a todos ellos en su escrito de demanda y de trasladarles, con anterioridad a su presentacin, dicho escrito a fin de que puedan intervenir en el proceso como demandantes sin que se retrotraigan las actuaciones (art. 15.2).
()B) A instancia del demandado:
Como supuestos de intervencin provocada a instancia del demandado pueden citarse:
- La denuncia del proceso de eviccin, efectuada por el comprador demandado por un tercero, al vendedor de la cosa (arts. 1.475, 1.478, 1.481 y 1.482 CC). - La denuncia del coheredero que no hubiere aceptado la herencia a beneficio de inventario y que ha sido demandado por un acreedor, de la existencia del proceso a otro coheredero (art. 1.084 CC) a fin de evitar la ulterior va de regreso del art. 1.085 CC. - La denuncia del usufructuario al propietario de la existencia de un proceso en el que un tercero puede lesionar su derecho de propiedad (art. 511) o la del arrendatario al arrendador frente a la demanda de un tercero que pretenda usurpar o daar su propiedad (art. 1.559) a fin de evitar una ulterior va de regreso del poseedor mediato frente al inmediato (art. 511 CC) en reclamacin de daos y perjuicios; en estos ltimos supuestos, la ausencia de legitimacin pasiva del usufructuario y del arrendatario ha de provocar la sustitucin procesal de aquellos por el propietario (art. 14.2.4 LEC) a travs de una impropia sucesin procesal. - La denuncia del demandado a un tercero (por ej., de un promotor de las viviendas al Arquitecto) para oponerse a una accin de responsabilidad derivada de vicios o defectos en una edificacin, en cuyo caso, si dicho tercero no compareciera, tambin a l se le extendern los efectos de la sentencia con clara derogacin de los lmites subjetivos de la cosa juzgada.
En todos estos supuestos, si producida la denuncia el tercero, ste hiciera caso omiso del llamamiento, puede verse afectado por los efectos prejudiciales de la Sentencia recada en el primer proceso, los cuales pueden operar en el segundo proceso efectuado en va de regreso por la parte principal frente a la subordinada.
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IV. LA SUCESIN PROCESAL.
1. CONCEPTO Y CLASES.
Se entiende por sucesin procesal la sustitucin, en un proceso determinado, de unas partes formales por otras materiales, con motivo de la transmisin inter vivos o mortis causa de la legitimacin de aqullas a stas.
Como consecuencia de la perpetuatio jurisdictionis que ocasiona la litispendencia, tras la admisin de la demanda, no pueden existir cambios sustanciales de las partes en el proceso (art. 413.1), el cual habr de transcurrir entre el actor y el demandado. Pero puede ocurrir que, fuera del proceso se haya transmitido el derecho subjetivo o la titularidad del bien o relacin jurdica litigiosa, en cuyo caso el nuevo adquirente es quien ostenta la legitimacin, activa o pasiva (en el caso de transmisin de bienes litigiosos), y quien se encuentra, por tanto, legitimado para suceder a la parte originaria en el proceso.
De la sucesin procesal se ocupan los arts. 16 a 18 LEC, que, de conformidad con la transmisin de los negocios jurdicos inter vivos o mortis causa, distinguen tambin la sucesin procesal por muerte(art. 16) y por transmisin del objeto litigioso (art. 17). Junto a dichas modalidades de sucesin, tambin contempla la efectuada por intervencin provocada que, tal y como acabamos de examinar, en realidad encierra un desplazamiento de quien, por ser el poseedor inmediato, no ostenta legitimacin pasiva, por quien efectivamente la tiene (el poseedor mediato o propietario).
2. SUCESIN PROCESAL POR MUERTE. El art. 16 LEC contempla exclusivamente la sucesin procesal por muerte de las personas fsicas. Pero, como tambin se extinguen las jurdicas, hemos de distinguir nosotros ambos tipos de sucesin:
A) Las personas fsicas:
El art. 16 LEC no ha hecho otra cosa, sino trasladar a la esfera del proceso el hecho jurdico de la muerte de las personas fsicas, conforme al cual los herederos suceden al difunto por el hecho slo de su muerte en todos sus derechos y obligaciones (art. 661 CC) y los derechos a la sucesin de una persona se transmiten desde el momento de su muerte (art. 657 CC).
Consecuentemente con dichas prescripciones el art. 16.1 establece que, cuando se transmita mortis causa lo que sea objeto del juicio, la persona o personas que sucedan al causante podrn continuar ocupando en dicho juicio la misma posicin que ste, a todos los efectos. Dichos sucesores son los herederos a ttulo universal y los legatarios sobre la cosa legada.
- la de los herederos del actor en un proceso de filiacin y de impugnacin de la paternidad o maternidad, quienes pueden continuar las acciones ya entabladas (art. 765.2 LEC); - La de sus sucesores en los procesos de tutela del derecho al honor, a la intimidad o a la propia imagen (arts. 4 y 6 de la LO 1/1982) y en la subrogacin de los derechos de arrendamiento urbano (arts. 16 y 33 LAU, Ley 29/1994) y rsticos (art. 79.2-4 LAR, Ley 83/1980).
La sucesin procesal exige la acreditacin de la muerte y del ttulo sucesorio, efectuado lo cual el Secretario habr de admitir al sucesor como parte procesal (art. 16.1.2). Si la defuncin constara al tribunal, tiene la contraparte la carga procesal de identificar a los sucesores a fin de que comparezcan en el proceso. Si no lo hicieran, se declarar en rebelda a la parte demandada o se estimar el desistimiento tcito de la demandante (art. 16.3).
B) Las personas jurdicas:
71 de 267 Las personas jurdicas se suceden por fenmenos de fusin o de absorcin, pues la liquidacin de la sociedad extingue su personalidad (art. 264 LSA) sin que exista una transmisin de derecho alguno. En tales supuestos, la sucesora ser la nueva sociedad fusionada o la absorbente.
3. SUCESIN PROCESAL POR TRANSMISIN DEL OBJETO LITIGIOSO.
Al igual que en la transmisin mortis causa, tambin en la inter vivos, se requiere la existencia de un proceso pendiente, pero es necesario adems el cumplimiento de varios requisitos:
a) Que lo solicite el adquirente del bien o derecho litigioso, quien habr de acreditar la transmisin. b) Que se le d audiencia a la parte contraria. c) Finalmente, No se acceder a la pretensin cuando dicha parte {la contraria a la parte en donde se da la sucesin} acredite que le competen derechos o defensas que, en relacin con lo que sea objeto del juicio, solamente puede hacer valer contra la parte transmitente, o un derecho a reconvenir, o que pende una reconvencin, o si el cambio de parte pudiera dificultar notoriamente su defensa
Solicitada la sucesin por el adquirente el Secretario abrir un incidente, en el que dar traslado de dicha peticin a la contraparte. Si sta no se opone, admitir la sucesin; pero, si se opusiera por el incumplimiento de los anteriores requisitos, el tribunal resolver mediante auto en el que, bien dispondr que el proceso transcurra con el transmitente, bien con su sucesor.
72 de 267 SECCIN TERCERA LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL OBJETO PROCESAL
TEMA 8. LOS PRESUPUESTOS DEL OBJETO PROCESAL
I. LOS PRESUPUESTOS DEL OBJETO PROCESAL: CONCEPTO, CLASES Y DETERMINACIN
Los presupuestos procesales, no slo se refieren a los sujetos procesales, sino que tambin pueden corresponder al objeto procesal. Tales presupuestos del objeto litigioso, igualmente denominados presupuestos procesales de la actividad, han de ser cumplidos con anterioridad a la interposicin de la demanda y, en cualquier caso, antes de dictar la sentencia, de tal suerte que su incumplimiento podr acarrear, la inadmisin de la demanda, el archivo o el sobreseimiento del procedimiento o una sentencia absolutoria en la instancia.
En una primera sistematizacin pueden clasificarse en generales y especiales. Son generales la caducidad de la accin, la litispendencia, la cosa juzgada, el arbitraje y el pendiente compromiso, la existencia de algn medio dispositivo de finalizacin del litigio y el procedimiento adecuado. A diferencia de los presupuestos del rgano jurisdiccional y de las partes que son siempre positivos, pues necesariamente han de concurrir en dichos sujetos procesales, los presupuestos generales del objeto litigioso son, excepcin hecha del procedimiento adecuado, siempre negativos, en el sentido de que es preciso que no concurran para que el rgano jurisdiccional pueda examinar el fondo de la cuestin litigiosa. De este modo, es necesario que la accin no est caducada, que sobre el objeto procesal no haya recado una sentencia con fuerza de cosa juzgada, ni sea objeto de litispendencia, que no haya sido resuelta o se haya sometido al arbitraje, que las partes no hayan solucionado su conflicto mediante un medio de finalizacin anormal del proceso, que no haya sido necesario acudir a un procedimiento previo autocompositivo, como lo es la reclamacin previa y que el actor interponga su demanda mediante el procedimiento adecuado.
Por el contrario, los especiales son positivos, en el sentido de que, en determinadas relaciones jurdicas litigiosas, han de ser cumplidos por el actor con anterioridad a la interposicin de la demanda. Tales presupuestos vienen determinados por la autocomposicin (la reclamacin administrativa, la previa y agotamiento de la va judicial para la interposicin de una demanda de responsabilidad civil contra jueces y magistrados y el acto de conciliacin en las demandas sobre invenciones laborales), las cauciones necesarias para poder interponer la demanda o para oponerse a ella y los requerimientos especiales al deudor:
II. LOS PRESUPUESTOS GENERALES
1. LA CADUCIDAD DE LA ACCIN
A) CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO (RVA.08)
Se entiende por caducidad de la accin la imposibilidad de plantear una pretensin constitutiva por el mero transcurso del tiempo legalmente establecido por una norma material para el ejercicio del derecho subjetivo de impugnacin.
Y es que, en ocasiones, las Leyes sustantivas establecen un plazo preclusivo para obtener la tutela jurisdiccional de un determinado derecho subjetivo material de configuracin jurdica. El sometimiento de tales derechos a plazos de caducidad suele acontecer en las pretensiones constitutivas de anulacin, en las que el ejercicio de la accin e interposicin de una de las tales pretensiones puede atentar al principio de seguridad jurdica, {a la certeza que desea obtener la sociedad sobre las situaciones jurdicas pendientes o susceptibles de modificacin, as como a los intereses de terceros}. En estos casos, el legislador, a fin de garantizar la seguridad jurdica y el inters pblico en la certeza que han de obtener terceros y la sociedad sobre la validez de determinados negocios jurdicos o cuestiones de estado civil de las personas, impone a las partes legitimadas
73 de 267 para el ejercicio de las acciones de impugnacin la exigencia de ejercitar el derecho de accin dentro de un breve plazo de tiempo, que, por el inters pblico subyacente, lo es siempre de caducidad.
Pero, en cualquier caso y no obstante su incorrecta denominacin, la caducidad NO lo es de la accin, pues nunca se puede prohibir el libre acceso de los ciudadanos a sus Tribunales, SINO del derecho a la interposicin de la pretensin o derecho subjetivo de impugnacin. Por esta razn, la existencia o no de caducidad habr de dilucidarse dentro del proceso, sin que, en ningn caso, pueda repelerse de oficio una demanda por el incumplimiento de este presupuesto procesal.
Las pretensiones constitutivas de anulacin, sometidas a caducidad, tienden a impugnar un negocio jurdico anulable, a diferencia de las declarativas de nulidad, cuyo presupuesto lo constituye la nulidad radical del negocio jurdico. Estas pretensiones declarativas, al fundarse en infraccin de normas imperativas, en las que predomina el inters pblico, no estn sometidas su ejercicio a plazos de caducidad, sino de prescripcin, salvedad de la impugnacin de acuerdos nulos de las S.A. {{que, por razones de seguridad jurdica, tambin estn sometidos al plazo de caducidad de un ao (art. 205 LSC).}}
B) SUPUESTOS
Sin ningn nimo de exhaustividad, como supuestos legales de caducidad de la accin, pueden mencionarse los que a continuacin se relacionan:
a) Las acciones de impugnacin de la paternidad (arts. 136 y 137.1 CC) al plazo de 1 ao, contado desde la inscripcin de la filiacin en el Registro Civil, el ejercicio de dichas acciones, tanto por el padre, como por el hijo. b) Las acciones de rescisin de los negocios jurdicos contemplados en el art. 1.291 CC estn sometidas a un plazo de caducidad de 4 aos (art. 1.299.1) 3 . c) La accin de saneamiento por vicios ocultos o accin quanta minoris del art. 1490 CC caduca a los 6 meses (STS de 28 de septiembre de 2000-2000/7034-...). d) La impugnacin de acuerdos anulables de las juntas de Propietarios estn sometidos a plazos de 1 y 3 meses (arts. 17.3.III y 18.3 LPH, Ley 49/1960) 4 . e) La impugnacin de acuerdos de las Sociedades Annimas y los de las Sociedades de Responsabilidad Limitada estn sometidos a plazos de 1 ao (para acuerdos nulos) y cuarenta das (los acuerdos anulables) (art. 204.1 y 2 LSC). f) El ejercicio de los derechos de retracto arrendaticio urbano (art. 48 LAU), rstico (art. 22.1 LAR), comuneros y colindantes (art. 1.524 CC), legales y convencionales (arts. 1.508 y 1.524 CC), enfitutico (arts. 1.638.11 y 1.639 CC), de coherederos (art. 1.067 CC) y bienes del Patrimonio Histrico Espaol (art. 38.2 y 3 LPHE) tambin est sometido a diversos plazos de caducidad. La accin de oposicin del inquilino a la revisin de su renta sometida al plazo de 3 meses (la Disposicin Transitoria 2. a de la LAU 29/1994 se remite en esta materia al prrafo 2, regla 4 a del art, 101 de la LAU/1964) 7 . g) Las demandas de interdictos de retener y recobrar la posesin estn sometidas al plazo de caducidad de 1 ao (art. 439.1). h) La accin en defensa del derecho al honor (art. 9.5 LO 1/1982) y el derecho de rectificacin (art. 2 LO 1/1984) 8 . i) La accin dimanante del contrato de seguro cuando exista disconformidad con el informe pericial (art. 78.VII Ley 50/1980, de Contrato de Seguro). j) La demanda de responsabilidad patrimonial del Estado por error judicial (art. 293.1.a LOPJ; STS 253/2005, de 11 abril -RJ 2005\3221-). k) La accin de revocacin de las donaciones (SSTS de 20 de julio de 2007, 23 de noviembre de 2004, 11 de marzo de 1988)... l) Los recursos de anulacin del laudo arbitral han de interponerse dentro de los 2 meses siguientes a su notificacin (art. 41.4 LA).
C) TRATAMIENTO PROCESAL
Los plazos de caducidad no son procesales, sino materiales. NO se rigen, pues, por las disposiciones de la LOPJ (arts. 182-185), ni de la LEC (arts. 132 y ss.), SINO que se rigen por el art. 5 del Cdigo Civil, por tanto no se descuentan los das inhbiles. La caducidad NO es susceptible de interrupcin, NI de suspensin, tan solo se enerva mediante el ejercicio de la accin.
74 de 267 La existencia de caducidad de la accin puede ser denunciada, en calidad de excepcin, por el demandado y dilucidarse en la comparecencia previa como circunstancia procesal anloga a las expresamente previstas(art. 425). El problema reside en que la mayor analoga de la caducidad lo es con los presupuestos procesales de la falta de jurisdiccin y competencia, que no se evidencian, como regla general, en la audiencia preliminar, sino con anterioridad: en primer lugar, mediante la declinatoria y, en segundo, en cualquier estadio del procedimiento. Pero el art. 66 no permite plantear, a travs de este incidente, la caducidad de la accin, por lo que su tratamiento procesal ha de ser similar al de la cosa juzgada. Si el Juez apreciara, pues, la existencia de caducidad, dictar auto de sobreseimiento o, en caso contrario, su reanudacin.
Ahora bien, la caducidad de la accin, y a diferencia de la prescripcin de la accin, que es una autntica excepcin (por cuanto si el demandado no la alega, no puede el juez entrar a conocer de ella, aunque el derecho de crdito est efectivamente prescrito), puede tambin y debe ser examinada de oficio por el tribunal en cualquiera de sus fases e instancias. En tal caso, su tratamiento procesal ha de ser similar al de la falta de jurisdiccin o de competencia objetiva: habr el Juez de or a todas las partes, con carcter previo a su resolucin de nulidad y archivo de las actuaciones.
Aunque la interpretacin de los plazos de caducidad es una cuestin de mera legalidad ordinaria, en la medida en que impiden el acceso a la jurisdiccin, si dicha interpretacin es irrazonable o arbitraria, pueden conculcar el derecho a la tutela judicial del art. 24.1 CE y posibilitar el recurso de amparo.
2. LA LITISPENDENCIA A. CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
{Tal y como examinaremos en la Leccin 14}, uno de los efectos esenciales de la admisin de la demanda estriba en su efecto negativo o excluyente, conforme al cual surge la prohibicin de que, sobre esa misma pretensin, puede conocer otro rgano jurisdiccional; si as lo hiciera, podr oponerse en el segundo procedimiento la excepcin de litispendencia.
Este efecto negativo de la litispendencia intenta preservar los efectos de la cosa juzgada, impidiendo que, en un futuro, puedan pronunciarse sobre un mismo objeto procesal dos sentencias contradictorias. Su fundamento, que convierte a la litispendencia en un antecedente o anticipo de la cosa juzgada, de la que participa de similar naturaleza (y de aqu que sus lmites, objetivos y subjetivos, hayan de ser, como despus veremos, idnticos), ha sido puesto de relieve reiteradamente por la jurisprudencia.
Por esta razn, porque la litispendencia participa de la naturaleza de la cosa juzgada, en realidad, no se trata de una mera excepcin, sino de un autntico presupuesto procesal, vigilable de oficio a lo largo de todo el procedimiento.
B. ()PRESUPUESTOS
Para que genere los efectos tpicos de la litispendencia, tanto positivos como negativos, deben concurrir una serie de presupuestos o identidades que pueden ser sistematizadas en subjetivas y objetivas.
a) ()Identidades subjetivas
Las identidades subjetivas han de concurrir, tanto en el orden jurisdiccional, como en las partes:
a)() J urisdiccin y competencia: la litispendencia internacional
Para que pueda existir litispendencia es necesario que el rgano judicial asuma su jurisdiccin y competencia objetiva y territorial indisponible (ver Leccin 2). Si fuere manifiesto que el asunto compete a un tribunal extranjero o que se haya deducido con anterioridad otra demanda con el mismo objeto entre las mismas partes ante otro rgano jurisdiccional perteneciente a un Estado extranjero, lo procedente ser plantear la excepcin de litispendencia internacional, la cual se regula a travs de tratados bilaterales.
b`)() I dentidad o comunidad de orden jurisdiccional
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En segundo lugar, y una vez asumida la jurisdiccin y competencia por los rganos judiciales que puedan cuestionar la litispendencia, es necesario que ambos tribunales pertenezcan a un mismo orden jurisdiccional (civil, penal, administrativo o social), y no entre distintos ordenes. Su fundamento descansa en la afirmacin de que no existe norma procesal que obligue a respetar la litispendencia entre los diversos rdenes jurisdiccionales. {*1}
{{*1:Ello no obstante, la mencionada doctrina no puede ser admitida sin efectuar todo un conjunto de precisiones. 1- La primera de ellas consiste en que, para que pueda ser invocada, y por la naturaleza del - procedimiento en que ambos objetos se deducen, ha de existir una autntica litispendencia y ello tan slo puede suceder cuando los trminos de comparacin transcurran entre autnticos procesos y no entre una mera actuacin administrativa y un proceso jurisdiccional (as, por ejemplo, un expediente administrativo de declaracin de finca ruinosa y un proceso de desahucio por dicha causa). 2- Y la segunda exigencia es que no se trate de un problema de prejudicialidad entre distintos rdenes jurisdiccionales (STC 182/19994), pues, en tal caso, lo procedente ha de ser que las cuestiones se resuelvan con arreglo al rgimen de las cuestiones prejudiciales contenido en los arts. 40-44 LEC y 3-7 LECrim, ya que, tal y como afirm, entre otras, la STC 30/1996, unos hechos no pueden existir y dejar de existir para unos mismos rganos jurisdiccionales del Estado. }}
c)() I dentidad entre las partes
En tercer lugar {como disponen, tanto el art. 222.3 LEC, como el hoy derogado por la LEC 1/2000, art. 1.252.1 CC} ha de existir una identidad entre las personas de los litigantes y la calidad con que lo fueron, es decir, entre las partes, entre el actor y el demandado. Esta exigencia, como la de la identidad objetiva, proviene de la propia naturaleza de la litispendencia, que es la misma que la de la cosa juzgada. La litispendencia es una institucin presuntiva y tutelar de la cosa juzgada o de la univocidad procesal y del legtimo derecho de quien la esgrime a no quedar sometida a un doble litigio [] entre el pleito pendiente y el promovido despus es necesario que existe perfecta identidad subjetiva, objetiva y causal.
As, pues, al igual que en la cosa juzgada, tambin en la litispendencia han de concurrir las tres identidades requeridas por el art. 222.3 LEC. En lo que se refiere a la identidad subjetiva o identidad de las personas de los litigantes y la calidad en que lo fueron, tal y como rezaba el CC, cabe recordar que el concepto de "parte" aqu no puede ser entendido en sentido formal, sino en el material, de tal manera que lo importante es que sean los mismos sujetos quienes hayan de sufrir los efectos materiales de la cosa juzgada en las sentencias recadas en ambos procesos.
b) () Identidad objetiva
En segundo lugar, la identidad tambin ha de suceder {como sealaba el derogado art. 1.252.1 CC} entre las cosas y las causas, precepto reproducido hoy con mayor acierto tecnico por el art. 222.1 LEC en cuya virtud la cosa juzgada excluir un ulterior proceso cuyo objeto sea idntico al del proceso en que aqulla se produjo. Esta identidad de objetos procesales, necesaria para que, en un segundo lugar, triunfe la excepcin de litispendencia, puede ser propia e impropia.
a)() I dentidad objetiva PROPI A
La identidad objetiva propia existe cuando los objetos procesales de ambos procesos son estrictamente idnticos o, lo que es lo mismo, cuando las pretensiones deducidas en el escrito de demanda son idnticas, por ser idnticas las cosas y las causas de pedir. Recordemos al lector que por cosas hay que entender el objeto mediato de la pretensin o bien litigioso, en tanto que las causas hacen referencia a la fundamentacin de la pretensin o causa petendi. {*1}
Si existiera un fenmeno de acumulacin de acciones o de pretensiones, nos encontraremos ante una litispendencia parcial, en cuyo caso ha de producir sus efectos naturalmente entre las que ha de ser objeto de contraste y no entre todas ellas.
{{*1: Aunque el TS haya declarado, ocasionalmente, que por causa de pedir, en la litispendencia, hay que entender, tanto los hechos en los que se fundamenta la peticin, como "su calificacin jurdica, esta afirmacin ha de entenderse como un mero obiter dictum, por cuanto, debido a la vigencia de la teora de la substanciacin de la demanda, la identidad en la causa de pedir ha de suceder entre los hechos con significacin jurdica que sirven de base a la pretensin o, lo que es lo mismo, entre los ttulos jurdicos y ello, con independencia de que posteriormente se sustenten en otros argumentos jurdicos (SSTS 437/2005, de 31 mayo -RJ 2005X5031-, 25 de noviembre de 1993). En palabras de la STS de 28 de enero de 1995 <<Lo que no resulta posible es la alteracin de la causa petendi o fundamento histrico de las demandas>>. Si la causa de pedir fuera distinta no existir litispendencia. }}
76 de 267 b)() I dentidad objetiva I MPROPI A O PREJ UDI CI AL
Pero junto a la referida identidad objetiva propia, la jurisprudencia del TS ha admitido tambin la impropia, que encuentra su fundamento en los efectos positivos o prejudiciales de la cosa juzgada contemplados en el art. 222.4, conforme el cual lo resuelto con fuerza de cosa juzgada vincular a un tribunal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.
Y es que sucede, en ocasiones, que aun faltando la identidad de pretensiones, puede existir una conexin entre ambas, de tal naturaleza, que la estimacin de una de ellas ocasione la de la otra. ste es el caso, por ejemplo, de las pretensiones mixtas, declarativas y de condena, en la que la decisin jurisdiccional de una de ellas, vincula, por su efecto perjudicial, a la otra, planteada en un ulterior proceso, as si en un proceso se pide la nulidad de un contrato, no se puede instar en otro el cumplimiento o incumplimiento de las prestaciones que de l dimanan. De este modo; 1- si se insta la declaracin de nulidad de testamento en un proceso, no se puede en otro solicitar el reconocimiento de un legado 2- o, si se solicita en un proceso la declaracin de extincin de un arrendamiento, no se puede pedir, en otro, el pago de las rentas, etc.
Pero en estos casos, ms que un problema de litispendencia, lo que existe en realidad es un supuesto de prejudicialidad civil, que ha de solucionarse con arreglo al procedimiento previsto en el art. 43 LEC. {*1 y *2}
{{*1:La inexistencia, sin embargo, en la LEC de 1881 de precepto alguno, tanto en ella, como en los arts. 3 y ss. LECrim, que contemplara la prejudicialidad homognea, llev a la jurisprudencia del TS a admitir dicha litispendencia prejudicial, doctrina que, en la actualidad, debiera abandonarse y solucionarse, como se ha dicho, bien a travs de la prejudicialidad civil contemplada en el art. 43 de la nueva LEC, bien mediante la acumulacin de procesos (art. 76.1). Por ello, el art. 421.1.II establece que ...no se sobreseer el proceso en el caso de que, conforme al apartado cuarto del art. 222, el efecto de una sentencia firme anterior haya de ser vinculante para el tribunal que est conociendo del proceso posterior. En tal supuesto, reclamable no slo a la cosa juzgada, sino tambin a la litispendencia (dada su similar naturaleza) y sin perjuicio, como se ha dicho, de plantear la oportuna cuestin prejudicial o suscitar la acumulacin de autos, no puede prosperar la excepcin de litispendencia o de cosa juzgada, por lo que la anterior doctrina jurisprudencial ha de ser abandonada. *2: Art. 43 LEC :Prejudicialidad civil: Cuando para resolver sobre el objeto del litigio sea necesario decidir acerca de alguna cuestin que, a su vez, constituya el objeto principal de otro proceso pendiente ante el mismo o distinto tribunal civil, si no fuere posible la acumulacin de autos, el tribunal, a peticin de ambas partes o de una de ellas, oda la contraria, podr mediante auto decretar la suspensin del curso de las actuaciones, enel estado en que se hallen, hasta que finalice el proceso que tenga por objeto la cuestin prejudicial. Contra el auto que deniegue la peticin cabr recurso de reposicin, y contra el auto que acuerde la suspensin cabr presentar recurso de apelaciN.}}
C. REQUISITOS
Para que la excepcin de litispendencia, deducida en el segundo proceso, pueda ser estimada, es necesario que, junto a los presupuestos que se acaban de examinar, concurran adems otros requisitos procesales derivados de la existencia efectiva de pendencia entre autnticos procesos y que pasamos a detallar a continuacin:
a) Necesidad de interposicin de demandas y no meros actos preparatorios
El art. 410 LEC {*1} vincula los efectos procesales de la litispendencia a la admisin de la demanda. Por lo tanto, lo primero que ha de determinar el rgano judicial del segundo proceso, a los efectos de estimar cumplida la excepcin de litispendencia, es, si existe o no una autntica admisin de la demanda en el primer procedimiento, debiendo desestimar dicha excepcin cuando lo que se ha interpuesto es una papeleta de acto de conciliacin, se han instado diligencias preparatorias o actos de aseguramiento de la prueba o de prueba anticipada o se han solicitado la adopcin de medidas cautelares {el embargo preventivo o las tradicionales innominadas que pueden plantearse con anterioridad a la demanda}, etc. En todos estos casos, y aun cuando se pueda determinar, en tales casos de postulacin, la pretensin, con todos sus elementos, lo cierto es que no existe litispendencia procesal a la luz de lo dispuesto en el art. 410, por lo que debera ser desestimada dicha excepcin.
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{{*1: ART 410 LEC: COMI ENZO DE LA LI TI SPENDENCI A: La litispendencia, con todos sus efectos procesales, se produce desde la interposicion de la demanda, si despus es admitida.}}
b) Necesidad de que NO exista una resolucin inadmisoria o firme de la primera pretensin
En segundo lugar, es doctrina reiterada del Tribunal Supremo la de que, cuando se estime la excepcin de litispendencia ha de estar vigente el primer procedimiento o, dicho en trminos negativos, NO ha de haberse ocasionado la inadmisin de la primera pretensin NI haberse declarado la firmeza del primer proceso. Las razones son obvias: la primera porque, como su nombre indica, la litispendencia requiere la pendencia de la litis y la segunda, porque en tal supuesto lo procedente es oponer la excepcin de cosa juzgada.
Normalmente esta posibilidad es difcil que concurra en el momento del planteamiento de la excepcin; pero el tiempo invertido en el desarrollo de la apelacin contra la resolucin estimatoria de la excepcin de litispendencia puede ocasionar la inexistencia de la lite pendente. Adems, esta excepcin, en realidad no lo es: se trata de un autntico presupuesto procesal, vigilable de oficio durante todo el procedimiento.
Por esta razn, debe el tribunal del segundo proceso comprobar la vigencia del primero. Si dicho procedimiento ha sido objeto de una suspensin, archivo o cualquier forma de resolucin que no goce de los efectos materiales de la cosa juzgada NO puede existir litispendencia, porque, ni la primera demanda est ya admitida, ni existen, por tanto, dos procedimientos, sino uno slo, el que transcurre ante l mismo, debiendo desestimar la excepcin.
c) Necesidad de que el primer procedimiento haya de finalizar con una sentencia con plenos efectos sobre la cosa juzgada
Finalmente, debe el juez comprobar, en primer lugar, si el primer procedimiento objeto de contraste sigue vigente (ya que si este primer procedimiento ha finalizado, la excepcin oponible, como se ha dicho, ser la de la cosa juzgada) y, en segundo, si es susceptible de finalizar con una sentencia que ha de gozar con los efectos materiales de la cosa juzgada, pues, estando la litispendencia dirigida a preservar la cosa juzgada, es natural que no deba estimarse cuando el primer proceso no la amenace o sea indiferente para garantizar los efectos de la sentencia que haya de dictarse en el segundo. De este modo, NO puede operar la litispendencia:
1) Entre un recurso constitucional de amparo y un proceso civil, 2) NI entre un procedimiento de jurisdiccin voluntaria y un proceso contencioso, 3) NI entre un proceso sumario y otro especial u ordinario,
por cuanto, al no producir tales procedimientos efectos materiales de cosa juzgada, las resoluciones que en ellos recaigan en nada han de afectar a la santidad de la cosa juzgada en el segundo proceso.
3. LA COSA JUZGADA: REMISIN A OTRO LUGAR
Como consecuencia del efecto negativo o excluyente de la cosa juzgada {art 222.1 LEC} que ocasionan las resoluciones firmes o con cosa juzgada formal {art 207 LEC}, no puede un tribunal volver a conocer de un objeto litigioso sobre el que haya recado ya una sentencia firme, siempre y cuando exista identidad subjetiva o de partes y objetiva o de pretensiones {art 222.2 y .3 LEC}.
De los efectos de la cosa juzgada y de sus lmites subjetivos y materiales nos ocuparemos en la Leccin 28. Sea suficiente recordar aqu que junto a dicha identidad de partes y pretensiones, dicho efecto negativo o excluyente tan slo suceder con los efectos directos de la cosa juzgada y no con los reflejos o los prejudiciales {art 222.4 LEC}.
4. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA LITISPENDENCIA Y DE LA COSA JUZGADA (FEB.05)
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La litispendencia y la cosa juzgada, como se ha dicho, en tanto que presupuestos procesales pueden y deben ser examinados de oficio por el rgano jurisdiccional en cualquier fase procesal y, de modo especial, en la comparecencia previa {art 421 LEC} en donde ha de evidenciarse su concurrencia, pero no en la de admisin de la demanda {ya que no lo autorizan los arts 269.2 y 403 LEC}.
As pues, al demandado le incumbe la carga procesal de denunciar el incumplimiento de estos presupuestos procesales en su escrito de contestacin (art 405), en cuyo caso se dilucidar esta excepcin en la audiencia previa del juicio ordinario o en la vista del juicio verbal.
Debido a la circunstancia, tal y como tambin se ha avanzado, de que la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, el art. 421 somete a ambos presupuestos procesales a idntico tratamiento procedimental.
Por consiguiente, examinados los presupuestos de las partes, si el demandado hubiera alegado alguna estas dos excepciones o tuviera el tribunal la fundada sospecha de que se est siguiendo un procedimiento sobre el mismo objeto procesal o que sobre dicho objeto ya ha recado una sentencia firme, habr de examinar en la comparecencia previa los presupuestos procesales de litispendencia o de cosa juzgada.
A. REQUISITOS Y DISTINCIN CON FIGURAS AFINES
Para que pueda prosperar el examen de tales presupuestos es necesario que los objetos procesales de ambos procedimientos, en el caso de la litispendencia, o el de la sentencia firme y el objeto de la comparecencia, en la cosa juzgada, sean idnticos, esto es, que concurran las 3 famosas identidades, entre las partes, las peticiones (pretensiones) y su causa de pedir o fundamentacin fctica. {*1}
As, pues, si, ms que identidad, entre los procedimientos o sentencias de contraste, lo que existe es una afinidad o conexin de pretensiones, lo procedente NO ser plantear las referidas excepciones de litispendencia o de cosa juzgada, SINO suscitar el correspondiente procedimiento de acumulacin de autos o de procesos {*2}. La diferencia entre la acumulacin de autos y la litispendencia hay que encontrarla en la unidad o pluralidad de pretensiones: si existiera una sola pretensin deducida en ambos procedimientos, proceder el planteamiento de la excepcin de litispendencia, en tanto que, si existieran varias pretensiones conexas, lo correcto ser suscitar el incidente de acumulacin de autos.
Por identidad objetiva hay que entender, por otra parte, la identidad entre las peticiones y sus causas de pedir (o entre el fallo y su ratio decidendi, en la cosa juzgada), sin que dicha identidad pueda alcanzar a los efectos prejudiciales de la cosa juzgada, lo que se denomina litispendencia impropia del art 222.4, la cual sucede, cuando, existiendo 2 pretensiones, la determinacin de una ha de conllevar la solucin de la otra, por cuanto, existiendo identidad subjetiva, una de ellas se convierte en antecedente lgico de la otra. Pero, en tal caso, en realidad, no existe litispendencia de la primera pretensin frente a la otra, sino, bien una prejudicialidad homognea o civil, bien un supuesto de acumulacin de procesos. La ley dispone que NO se sobreseer el proceso en el caso de que, conforme al apartado cuarto del art. 222, el efecto de una sentencia firme anterior haya de ser vinculante para el tribunal que est conociendo el proceso posterior, prohibicin que hay que extender tambin a la litispendencia entre dos pretensiones prejudiciales, habida cuenta de que este presupuesto procesal participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada.
{{*1: A esta exigencia se refiere expresamente el art. 421.1.1 que se remite expresamente a los apartados segundo y tercero del art. 222. Recordemos que el apartado segundo del citado precepto contempla la identidad objetiva o identidad de las pretensiones, entendiendo por tales, tanto las que se deduzcan en la demanda, como las planteadas mediante reconvencin explcita o implcita (excepciones de compensacin y nulidad del negocio). Y el prrafo tercero prev la identidad subjetiva o entre las partes materiales.
*2: Por ello, el art. 78.1 dispone que no proceder la acumulacin de procesos cuando el riesgo de sentencias con pronuncia- mientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes pueda evitarsemediante la excepcin de litispendencia. }}
B. PROCEDIMIENTO
79 de 267 {Aunque el art. 421 no sea muy explcito a la hora de determinar el procedimiento a seguir para examinar estos presupuestos procesales,}
1) en primer lugar, el juez debe conceder la palabra al demandado para que informe sobre estos presupuestos procesales, hayan sido o no tales excepciones planteadas en su escrito de contestacin a la demanda. 2) Posteriormente, otorgar la palabra al actor 3) y por ltimo y previo examen de los testimonios de la sentencia (cosa juzgada) o de los escritos de demanda y contestacin (litispendencia), planteados en otro anterior procedimiento, resolver lo que estime pertinente.
La resolucin puede ser oral (art. 421.2) o escrita, mediante AUTO pronunciado dentro de los 10 das posteriores a la audiencia (art. 421.3) . Pero la resolucin oral slo puede suceder cuando sea desestimatoria, en cuyo caso ordenar la reanudacin de la comparecencia (art. 421.2) . Si fuere estimatoria, y debido a la circunstancia de que puede incidir en el derecho a la tutela judicial efectiva, habr de estar, por exigencias del principio de proporcionalidad, minuciosamente motivada en forma de auto de sobreseimiento. Asimismo, aun cuando sea desestimatoria, puede utilizar el juez esta ltima solucin escrita cuando la dificultad o complejidad de las cuestiones suscitadas sobre litispendencia o cosa juzgada as lo aconsejen(art. 421.3) .
5. LA SUMISIN AL ARBITRAJE Y EL PENDIENTE COMPROMISO
A) CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
a) El arbitraje
El arbitraje es un mtodo heterocompositivo para la solucin de los litigios de naturaleza disponible, al que las partes previa y voluntariamente deciden someterse, mediante la suscripcin por ellas, y con anterioridad al surgimiento del conflicto, de un convenio arbitral, y en el que uno o varios terceros ponen fin de una manera definitiva e irrevocable al litigio planteado mediante la aplicacin del Derecho objetivo o conforme a su leal saber y entender.
El arbitraje se regula por la Ley 60/2003 de Arbitraje (LA). El fundamento del arbitraje hay que encontrarlo en el principio dispositivo: si las partes son dueas de sus derechos subjetivos, tambin lo son de acudir o no a los Tribunales para obtener su defensa, pudiendo utilizar los equivalentes jurisdiccionales, como es el caso del arbitraje.
Para que las partes puedan someter su litigio a los rbitros es necesario que cumplan estos tres presupuestos:
a) que el objeto litigioso sea de naturaleza disponible; b) que NO se trate de un arbitraje excluido de la Ley 60/2003 , tal y como acontece con los arbitrajes laborales (art. 1.4) o los de consumo, que se rigen por la Ley 26/1984, si bien la LA permanece siempre supletoria (art. 1.3); y c) que las partes libremente suscriban por escrito un convenio arbitral en el que decidan someter un determinado conflicto o los que puedan surgir respecto a una determinada relacin jurdica.
La mera suscripcin de un convenio arbitral ocasiona la exclusin de la jurisdiccin del conocimiento de dicho conflicto:
Si alguna de las partes, con menosprecio de dicho convenio, acudiera a los tribunales para trasladarles ese conflicto, podr la otra aducir la excepcin de sumisin al arbitraje y, si ste, hubiera sido ya suscitado, bien mediante demanda arbitral o requerimiento previo en el que ha de instar los actos preparatorios del arbitraje, podr aducir la excepcin de pendiente compromiso, que se erige en la equivalente a la litispendencia procesal. Si, por ltimo, el arbitraje hubiera sido ya concluido, la excepcin oponible ser la de la cosa juzgada, pues los laudos arbitrales firmes gozan de los mismos efectos de la cosa juzgada que las sentencias, erigindose igualmente en ttulos de ejecucin.
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b) La mediacin
La mediacin ha sido instaurada por obra de la Ley 5/2012, de 6 de julio, de mediacin en asuntos civiles y mercantiles. {*1}
La mediacin, al igual que el arbitraje, tiene carcter voluntario. Exige, como requisito previo, la suscripcin de un precontrato de mediacin, que puede efectuarse como una clusula adicional a un contrato principal, en virtud del cual ambas partes deciden someter un eventual conflicto, a la mediacin. En dicho precontrato las partes son libres de acudir a una mediacin institucional {*2} o a un mediador individual quien habr de reunir los requisitos de capacidad contemplados en el art. 11 de Ley 5/2012 {*3}, .
La solicitud de la mediacin genera efectos tpicos de la litispendencia, tales como la interrupcin de los plazos de prescripcin y de caducidad de las acciones o la excepcin de "mediacin pendiente", que impide a los tribunales conocer del litigio en tanto se dilucida la mediacin.
La funcin del mediador consistir en aproximar las posiciones enfrentadas hasta obtener la avenencia. Si existiera avenencia, el acuerdo de mediacin determinar las obligaciones a cuyo cumplimiento se comprometen las partes y dems extremos del art. 23 Ley 5/2012. Dicho acuerdo pueden elevarlo a escritura pblica ante notario, la cual es un ttulo ejecutivo (rt 517.2.4 LEC), que permite la apertura del proceso ejecutivo, el cual, pese a su denominacin, NO es un autntico proceso de ejecucin, SINO sumario que permite plantear determinadas excepciones.
{{*1: Como su nombre indica, esta mediacin se puede suscitar tan solo en los asuntos civiles y mercantiles. Quedan, pues, excluidas de ella la mediacin penal (que tan slo existe en la Ley Procesal del menor), la de las Administraciones Pblicas (contemplada en la Ley de Procedimiento Administrativo Comn y en la legislacin de contratacin administrativa), la mediacin laboral (en la Ley de la Jurisdiccin Social) y la de la legislacin de consumo que tiene ya instaurada sus tribunales arbitrales (art. 2).
*2: Mediacin institucional (p.e.: a una Cmara de Comercio o a la recin creada Fundacin Notarial Signum)
*3: (persona fsica con plenitud en el ejercicio de sus derechos civiles y que haya superado un curso especfico, impartido por institucin acreditada, que le proporcione los necesarios conocimientos jurdicos, psicolgicos, de tcnicas de comunicacin, de resolucin de conflictos y negociacin, as como de tica de la mediacin, a nivel tanto terico como prctico).}}
B) TRATAMIENTO PROCESAL
El Art. 11 Ley Arbitrajedispone que: el convenio arbitral obliga a las partes a cumplir lo estipulado e impide a los tribunales conocer de las controversias sometidas a arbitraje, siempre quela parte a quien intereses lo invoque mediante declinatoria.
El Art 10.2 Ley de mediacin por su parte indica que: Las partes sujetas a mediacin actuarn entre s conforme a los principios de lealtad, buena fe y respeto mutuo. Durante el tiempo en que se desarrolle la mediacin las partes NO podrn ejercitar contra otras partes ninguna accin judicial o extrajudicial en relacin con su objeto, con excepcin de la solicitud de las medidas cautelares u otras medidas urgentes e imprescindible para evitar la prdida irreversible de bienes y derechos. El compromiso de sometimiento a mediacin y la iniciacin de sta impide a los tribunales conocer de las controversias sometidas a mediacin durante el tiempo en que se desarrolle sta, siempre que la parte a quien interese lo invoque mediante declinatoria.
El tratamiento de ste obstculo procesal, ms que el del examen de oficio, es el propio de una autntica excepcin, que ha de plantearse como cuestin previa, dentro del plazo de los primeros diez das del comn de veinte para contestar o en los cinco das posteriores a la citacin para la vista del juicio verbal y por el cauce de la declinatoria. Si el tribunal estimase la declinatoria, as lo declarar mediante AUTO, abstenindose de conocer y sobreseyendo el proceso.
Pero si el demandado no interpone en dicho preclusivo plazo la declinatoria, se consumara una sumisin tcita y el Juzgada, que careca de competencia para conocer de una relacin jurdica sometida al arbitraje, pasar a ostentarla, sin que pueda hoy el demandado denunciar su incompetencia en un momento posterior,
81 de 267 ni puede tampoco el juez rehusar el conocimiento del asunto. No ocasiona, sin embargo, dicha sumisin, la sola peticin de adopcin de una medida cautelar, ni la peticin de una suspensin del procedimiento.
6. LOS ACTOS DE DISPOSICIN DEL DERECHO SUBJETIVO MATERIAL
A) CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Los actos de disposicin del derecho subjetivo material impiden la incoacin de un proceso o ponen trmino a uno ya iniciado. Su fundamento es el mismo que el del arbitraje: si las partes son dueas de sus derechos subjetivos, pueden tambin sacrificarlos y renunciar a su defensa ante los tribunales.
Tales actos de disposicin lo son tambin de la finalizacin anormal del proceso, por cuanto, cuando se plantean dentro de un proceso ya incoado, han de poner trmino al mismo mediante una sentencia o auto de archivo o sobreseimiento del proceso. Pero, para que se erijan en autnticos presupuestos procesales, que impidan un pronunciamiento sobre el fondo del objeto procesal, es preciso que sean autnticos actos de disposicin del derecho subjetivo o bien litigioso que se discute en el procedimiento y no entraen un mero desistimiento o suspensin del procedimiento; es necesario, en definitiva, que ostenten los efectos de la cosa juzgada.
As, son actos de disposicin del derecho subjetivo material y del proceso la renuncia del actor a la accin (art 20.1 LEC), el allanamiento del demandado a la pretensin (art 21 LEC), la transaccin judicial, la conciliacin intraprocesal (arts 19, 415 y 428.2 LEC) y la satisfaccin extraprocesal de la pretensin (art 22 LEC), {de los que nos ocuparemos en la Leccin 11. } Por el contrario, el desistimiento (art 20.2 LEC) y la interrupcin y suspensin del procedimiento (art 19.4 LEC) NO producen dichos efectos materiales y no eliminan la posibilidad de reanudacin del proceso.
B) TRATAMIENTO PROCESAL
Aunque la LEC tan slo contemple la transaccin judicial y la conciliacin intraprocesal como excepciones, que pueda aducir el demandado en su escrito de contestacin y puedan ser examinadas en la audiencia preliminar (arts. 415 y 428.2), ninguna dificultad existe en que puedan las partes tambin alegar, en dicha audiencia, la imposibilidad de continuacin del proceso por la existencia de algn otro acto de disposicin del derecho subjetivo material (renuncia, allanamiento, etc.), lo que habrn de hacer por el cauce de las excepciones anlogas (art. 425) a la de la transaccin o conciliacin judicial (art. 415), en cuyo caso el juez podr homologar el acto de disposicin, convirtindose en un autntico ttulo de ejecucin (art. 415.2 en relacin con el art. 517.3).
7. EL PROCEDIMIENTO ADECUADO
A) CONCEPTO Y REGULACIN Se entienden por procedimiento adecuado el presupuesto procesal que impone la carga procesal:
1) de un lado, al actor de solicitar, en su escrito de demanda, que su pretensin se tramite a travs del procedimiento (ordinario o especial) previsto en nuestra Ley de Enjuiciamiento Civil para el conocimiento de un determinado objeto litigioso, 2) de otro, al demandado la de denunciar su incumplimiento en su escrito de contestacin 3) y finalmente al Juez la obligacin de examinar de oficio si el procedimiento incoado resulta ser el efectivamente aplicable, reconduciendo, caso contrario, las actuaciones practicadas al procedimiento legal adecuado.
Lo primero que tendr que hacer el actor con anterioridad a la interposicin de la demanda ser examinar si su pretensin ha de ser tramitada con arreglo a las normas de algn procedimiento especial (as, si se tratara de un proceso de separacin o divorcio, habr de acudir a instar la tramitacin del procedimiento especial) y, cuando ella no ocurra, habr de determinar a travs de los previsto en los arts. 249-250 LEC, cul de los dos procesos ordinarios, si el juicio ordinario o el verbal, es el reclamable para que el tribunal pueda satisfacer su pretensin.{*1}
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{{*1: Las normas que determinan el procedimiento adecuado se encuentran, por una parte, en los arts. 249 y 250 LEC y, por otra, en la regulacin que, de los procesos especiales (sobre este concepto vase la Leccin 12.I.B), efecta la LEC en su Libro IV,}}
B) LOS PROCESOS DECLARATIVOS ORDINARIOS
De conformidad con lo dispuesto en el art. 248.2 LEC, Los procesos declarativos son dos: el juicio ordinario y el juicio verbal. El mbito de determinacin de cada uno de estos procedimientos se determina en los arts. 249 (ordinario) y 250 (verbal).
{{Artculo 248. Clases de procesos declarativos. 1. Toda contienda judicial entre partes que no tenga sealada por la Ley otra tramitacin, ser ventilada y decidida en el proceso declarativo que corresponda. 2. Pertenecen a la clase de los procesos declarativos: 1. El juicio ordinario. 2. El juicio verbal. 3. Las normas de determinacin de la clase de juicio por razn de la cuanta slo se aplicarn en defecto de norma por razn de la materia}}
C) MBITO DE APLICACIN DEL JUICIO ORDINARIO 1 (FEB.04-SEP.04)
a) Concepto y naturaleza
Uno de los mayores aciertos de la LEC vigente consisti en reducir los 4 procedimientos ordinarios, anterioriormente existentes (mayor y menor cuanta, cognicin y verbal), exclusivamente a 2: el juicio ordinario y el verbal.
El art. 249 contempla el mbito de aplicacin o procedimiento adecuado del juicio ordinario o, lo que es lo mismo, qu demandas, por razn de la materia o de la cuanta, deben tramitarse a travs de las reglas del juicio ordinario, de tal suerte que, si el actor incumple lo prevenido en dicho precepto, el tribunal podr ordenar su subsanacin con paralizacin de la admisin de la demanda (art. 254.4) o el demandado podr oponer, en el escrito de contestacin de la demanda (art. 405.3), la excepcin de procedimiento inadecuado, la cual se dilucidar en la comparecencia previa al amparo de lo dispuesto en el art. 422.
Del rgimen trazado por tales preceptos, queda suficientemente claro que el procedimiento adecuado es un autntico presupuesto procesal y, en cuanto tal, examinable de oficio por el tribunal, sin perjuicio de que al demandado le asista tambin la carga de alegar y evidenciar su incumplimiento por el cauce de las excepciones procesales a aducir en su escrito de contestacin.
b) Criterios
Al igual que el art. 250, el 249 contempla dos tipos de criterios para determinar el mbito de aplicacin del juicio ordinario: el criterio cualitativo y el cuantitativo.
() a) Criterio cualitativo De conformidad con el criterio cualitativo, las relaciones jurdicas materiales previstas en su nmero primero han de dilucidarse siempre a travs de las normas de juicio ordinario. A tal efecto, ser indiferente que el valor del bien litigioso no exceda la cuanta de 6.000 euros. {...*1}
El criterio utilizado por el legislador para encuadrar dichas relaciones jurdicas es doble: el de su relevancia y el de su complejidad.
1) De conformidad con el primero de los enunciados principios (RELEVANCIA), los procesos sobre tutela de derechos fundamentales o el denominado amparo ordinario se dilucidarn siempre por las normas del juicio ordinario, que, aun cuando en el rgimen anterior tuvieran, para su tratamiento, un procedimiento especial, el TS haba afirmado la procedencia de suscitar el ordinario; por lo dems, esta previsin legislativa del juicio ordinario para solventar tales conflictos, es consecuente con la
83 de 267 naturaleza preponderante con las normas que tutelan los derechos fundamentales, tal y como el TC haba puesto ya de manifiesto. 2) Con base en el segundo (COMPLEJIDAD), las demandas sobre impugnaciones de acuerdos sociales, propiedades especiales, condiciones generales de contratacin, arrendamientos (excepto desahucio por falta de pago), retracto y propiedad horizontal (salvo reclamaciones de cantidad que se tramitan por el monitorio) se ventilarn siempre a travs del juicio ordinario.{*2}
{{*1: cuantia de 6000 establecida en su nmero segundo; ser suficiente que la pretensin se fundamente en alguna de dichas relaciones jurdicas para que el juicio ordinario sea, en cualquier caso, siempre el reclamable. As lo confirma tambin el art. 250.2 in fine al afirmar que el juicio verbal es el adecuado para los litigios con una cuanta inferior a 6.000 euros ...y no se refieran a ninguna de las materias previstas en el apartado primero del artculo anterior, es decir, al art. 249.1.
*2: Tales relaciones jurdicas, tal como pasa con las contenidas en el art. 250.1 han de dilucidarse mediante lo que podemos denominar procedimientos especiales atpicoso procesos no contemplados expresamente en el Libro IV de la LEC, pero que, debido a la introduccin tarda de la oralidad en la tramitacin parlamentaria del proyecto de LEC, el legislador no slo no ha derogado (como debiera haber hecho) esta frondosa selva procedimental, sino que incluso la ha incrementado con el novedoso procedimiento sobre las condiciones generales de contratacin y otros, de los que nos ocuparemos ms abajo.}}
() b) Criterio cuantitativo
Si el objeto litigioso NO permitiera ser encuadrado en las anteriores relaciones jurdicas materiales, en orden a la determinacin del procedimiento ordinario adecuado, ha de ser de aplicacin lo dispuesto en el nmero segundo del art. 249 en relacin con el tambin nmero segundo del art. 250, en cuya virtud hay que acudir al criterio del valor o cuanta del bien litigioso: si fuera superior a 6.000 el procedimiento adecuado ser el juicio ordinario, en tanto que si fuera igual o inferior a esa cifra, ser de aplicacin el juicio verbal. Asimismo, dada la naturaleza comn de este procedimiento, han de tramitarse por las normas del juicio ordinario las demandas cuyo bien litigioso sea inestimable. {*1}
As pues, en la demanda ha de reflejarse la cuanta o valor del bien litigioso en punto a dilucidar el procedimiento ordinario aplicable. Su determinacin habr de efectuarse con arreglo a lo dispuesto en los arts. 251-252, pudiendo el demandado, en su escrito de contestacin del juicio ordinario o en la vista del verbal, impugnar la cuanta afirmada por el actor en su demanda y, con ella, la determinacin del procedimiento ordinario aplicable(art. 255).
Pero la determinacin de la cuanta excede tambin a la aplicacin del procedimiento aplicable y alcanza una significacin especial a la hora de cifrar la suma de gravamen que ha de experimentar el recurrente a fin de poder acceder a la casacin (y que el art. 477.2.2 ha cuantificado en 600.000 euros), por cuanto es una jurisprudencia consolidada del TS, la de que son los escritos de demanda y de contestacin los que fijan la cuanta definitiva del bien litigioso, sin que la alteracin del valor de dicho bien alcance significacin ulterior en la clase de juicio (art. 253.1.II).
Pero, si el bien litigioso no fuera susceptible de valoracin econmica (as, una obra artstica, el dao moral, etc.), porque fuera imposible de calcular, ni siquiera de modo relativo, el procedimiento aplicable ser tambin, como se ha dicho, el juicio ordinario, que goza de vis atractiva (arts. 249.2 y 254.2). A la hora de calificar, en la demanda, un asunto como de cuanta indeterminada o inestimable, debe tenerse en cuenta que tendr pro futuro vedada la casacin, debido a la interpretacin restrictiva que, del art. 477.2.2, efectu el Acuerdo de la Junta General de la Sala I a del TS, de 12 diciembre 2000.
{{*1:o, como seala el art. 249.2, aqullas cuyo inters econmico resulte imposible de calcular, ni siquiera de modo relativo }}
D) MBITO DE APLICACIN DEL JUICIO VERBAL 1
Con una sistemtica idntica a la contemplada en el art. 249, el art. 250 prev el mbito de aplicacin del juicio verbal, secundando, a tal efecto, el doble criterio, cualitativo y cuantitativo.
a) Cualitativo
84 de 267 Las demandas de escasa relevancia o complejidad se dilucidarn siempre a travs de las normas del juicio verbal.
b) Cuantitativo
Si la relacin jurdico "material" NO se encontrara expresamente prevista en el nmero primero del art. 249, NI en el tambin primero del art. 250, NI fuera de cuanta inestimable (en cuyo caso siempre es aplicable el ordinario ex art. 249.2) hay que acudir al criterio de la cuanta del bien litigioso, de tal suerte que si fuera igual o inferior a 6.000 ser de aplicacin el juicio verbal, y en cualquier otro caso, el ordinario.
E) TRATAMIENTO PROCESAL
Aunque la determinacin, tanto de la cuanta del bien litigioso como del procedimiento aplicable deba efectuarse en el escrito de demanda (arts. 253.1 y 399.4), dicha alegacin NO vincula al tribunal, pues, de conformidad con su tratamiento de presupuesto procesal y con la doctrina antiformalista del derecho a la tutela, es al tribunal a quien incumbe decidir el procedimiento adecuado con independencia del que solicite el demandante (art. 254.1), aunque eso s, habr de indicar al autor el defecto advertido para que en el plazo de 10 das procesa a su subsanacin (art. 254.4).
Sin perjuicio de esta calificacin ab initio del procedimiento ordinario adecuado, tiene el demandado la carga procesal de alegar esta excepcin en el escrito de contestacin del juicio ordinario (art. 255.2 y 3), en cuyo caso esta excepcin se dilucidar en la comparecencia previa (arts. 405.3 y 422) o al inicio de la vista del juicio verbal (art. 443.2). Lo que no puede hacer el demandado es silenciarla para aducirla extemporneamente (STS de 24 de mayo de 1997 -1997X4323-), pues, en tal caso, si el procedimiento incoado es el ordinario, aunque debiera haberse incoado un juicio verbal, no ha de prosperar dicha excepcin.
Debido a la naturaleza de proceso comn, que ostenta el juicio ordinario, y al revestir mayores garantas, es doctrina consolidada del TS, la de que una aplicacin indebida de este procedimiento {es decir que se aplique el juicio ordinario que es mas garantista} que NO conlleve una mutacin de la competencia objetiva, o funcional, NI merma del derecho a un proceso con todas las garantas NO ha de ocasionar la nulidad de actuaciones.
{{En el examen, para saber con total seguridad qu casos van por juicio ordinario y cuales por el verbal, lo mejor es consultar los artculos 249 y 250 de la LEC.}}
III. LOS PRESUPUESTOS ESPECIALES
Denominamos presupuestos especiales del objeto procesal los que han de concurrir con anterioridad a la interposicin de una demanda que tenga por objeto una especfica relacin jurdico material.
La caracterstica esencial de estos presupuestos procesales, estriba en convertirse simultneamente en presupuestos de la demanda, por lo que derogan la regla general que, de conformidad con la primera exigencia del derecho a la tutela del art. 24 CE, prohbe la denegatio actionis e impide rechazar de plano una demanda (art. 403.1). Esta singularidad viene impuesta por lo dispuesto en el art. 266.1.3 y 5 en relacin con el art. 403.2 y 3 LEC.
Dichos presupuestos vienen integrados por la autocomposicin, las cauciones y los requerimientos al deudor.
1) LA AUTOCOMPOSICIN
Con anterioridad a la reforma parcial operada por la Ley 34/1984 a la LEC de 1881 el acto de conciliacin era un presupuesto procesal general de toda demanda, la cual haba de ser rechazada de plano, si el demandante no justificaba, con anterioridad, haber sometido el litigio al acto de conciliacin, del que tradicionalmente entenda la extinta justicia municipal.
85 de 267 Pero el legislador de 1984 lleg a la conclusin de que el trmite de la conciliacin previa y obligatoria era superfluo y que en la prctica se revelaba como dilatorio, por lo que fue suprimida como presupuesto procesal. En la actualidad, con la LEC 2000, posee un mero carcter facultativo, sin perjuicio de que pueda practicarse intraprocesalmente en la audiencia preliminar.
Existen, sin embargo, supuestos especiales, en los que la autocomposicin {categora genrica en la que enmarcamos a la conciliacin: ver Leccin 1.1.B de nuestra Introduccin} deviene obligatoria y en la que, por tanto, los jueces pueden repeler incluso de oficio una demanda por no haber sometido previamente el conflicto a la autocomposicin de las partes (arts 266.1 y .5). Tales supuestos son los siguientes:
A) reclamacin administrativa, B) reclamacin previa y agotamiento de la va judicial para la interposicin de una demanda de responsabilidad civil contra jueces y magistrados y C) el acto de conciliacin en las demandas sobre invenciones laborales.
A) La reclamacin administrativa previa
Bajo el rtulo de las reclamaciones previas al ejercicio de las acciones civiles y laborales contempla la Ley 30/1992 (LRJAPAC, arts 120-126) el presupuesto procesal, consistente en la necesidad de que quien desee interponer una demanda contra cualesquiera Administraciones Pblicas, que acten sometidas al Derecho Privado, haya de plantear una reclamacin previa en la va administrativa, todo ello con la sancin procesal de ver, en caso contrario, inadmitida de plano su demanda por la omisin de este presupuesto de la demanda.
Debido a la circunstancia de que la Administracin, ante la que se interponga una de las tales reclamaciones, ostenta simultneamente la cualidad de juez y parte, la reclamacin previa entraa una autocomposicin administrativa (similar a la de los recursos administrativos contra el acto administrativo), que se erige en una especie de preaviso a la Administracin de la intencin del ciudadano de interponer una demanda y, en la prctica, en un factor de retardo (pues su inmensa mayora son desestimadas). Por ello, la reclamacin previa slo puede justificarse desde el mbito de las prerrogativas administrativas y, de aqu, que haya sido suprimida en el proceso civil de rectificacin de lesiones al honor efectuadas por medios de la titularidad del Estado (art. 7 LO 2/1984) y en el procedimiento de oposicin a las resoluciones administrativas en materia de proteccin de menores (art. 780.1 LEC).
Por esta ltima razn la interpretacin sobre la exigencia de este requisito ha sido siempre de carcter antiformalista, permitiendo su subsanacin, incluso con carcter ex post a la presentacin de la demanda.
B) La reclamacin previa y el agotamiento de los recursos en las demandas de responsabilidad civil contra jueces y magistrados
Dispone la LEC que cuando se interponga demanda de responsabilidad civil contra Jueces y Magistrados habrn de acompaarse a la demanda las certificaciones y testimonios que acrediten haber terminado el proceso y haberse en l reclamado o recurrido (art 266.1), y que NO se admitirn estas demandas mientras NO sea firmela resolucin que ponga fin al proceso en que se suponga causado el agravio (art 403.2).
Lo que vienen a establecer estos preceptos es la observancia de 2 presupuestos procesales del objeto procesal en este proceso especial, que se erigen en presupuestos de la demanda y que posibilitan su rechazo: el agotamiento de los recursos y la reclamacin judicial previa.
Pero, al igual como acontece con la reclamacin administrativa previa, tambin esta reclamacin est sometida a la misma doctrina antiformalista, de tal suerte que ha de permitirse siempre su subsanacin, inclusive en la audiencia preliminar del juicio ordinario.
C) El acto de conciliacin en las demandas relativas a invenciones laborales
86 de 267 Dispone la Ley 11/1986 de Patentes (arts 140 a 142 LP) que ninguna demanda surgida en relacin con una invencin laboral ser admitida sin promover previamente una conciliacin ante el Registro de la Propiedad Industrial, conciliacin que, no obstante la naturaleza administrativa de este rgano, ha de regirse supletoriamente por las disposiciones del acto de conciliacin {contenidas en la LEC/1881 (art. 142.3 LP que se remite a los arts. 460 y480LEC/1881)}.
Establece, a tal efecto, el art. 142.2 que ningn Juez admitir una demanda sobre derechos dimanantes del Ttulo IV de la presente Ley que no vaya acompaada de una certificacin del Director del Registro de la Propiedad Industrial en que se haga constar la no conformidad de alguna de las partes con la propuesta de acuerdo prevista en los artculos anteriores. De la puesta en relacin de este precepto con lo dispuesto en los arts. 266.5 y 403.2 LEC queda, pues, suficientemente claro que puede el juez inadmitir una demanda, si no se acompaa la certificacin de haberse realizado el acto de conciliacin sin avenencia.
Pero tambin el cumplimiento de este requisito, en la medida en que puede injustificadamente condicionar el acceso de los ciudadanos a los tribunales, ha de estar sometido a idntica jurisprudencia antiformalista a la mencionada con respecto a las reclamaciones previas.
2) CAUCIONES
Asimismo la puesta en relacin del art. 266.5 con el art. 403.3 (tampoco se admitirn las demandas cuando no se acompaen a ella los documentos que la ley expresamente exija para la admisin de aqullas o no se hayan intentado conciliaciones o efectuado requerimientos, reclamaciones o consignaciones que se exijan en casos especiales) faculta al rgano jurisdiccional a repeler una demanda cuando el actor no haya satisfecho la caucin que, en supuestos especiales, las leyes exijan como requisito de su admisibilidad.
Pero, debido a la circunstancia de que, tanto la doctrina, como la jurisprudencia haban censurado la existencia de cauciones o depsitos que condicionaban el libre acceso de los ciudadanos a los tribunales, la vigente LEC derog la caucin de arraigo o cautio iudicatum solvi, que haban de satisfacer los extranjeros, por lo que, en la actualidad, y a diferencia del ejercicio de los medios de impugnacin en los que subsisten depsitos o cauciones especiales, NO existen tales requisitos econmicos que haya de satisfacer el actor con anterioridad a la interposicin de una demanda, salvedad hecha de la demanda de retracto, que exige como presupuesto la consignacin del precio (art. 266.3).
Por el contrario, en el caso del demandado todava permanece vigente la exigencia de caucin en el proceso para la proteccin registral de los derechos reales inscritos en el Registro de la Propiedad. As, tanto el art. 439.2 como el art. 440.2 LEC establecen la carga procesal del demandado de prestar caucin, con carcter previo a al acto de la oposicin a la demanda, y su finalidad {a tenor del art. 439.2.2 citado, que reproduce el antiguo art. 41.4 de la Ley Hipotecaria} es responder de los frutos que haya percibido indebidamente, de los daos y perjuicios que hubiere irrogado y de las costas del juicio. La prestacin de la caucin constituye, pues, un presupuesto necesario para la realizacin del acto de oposicin del demandado y tendr que acreditarse en la vista. Pero dicha caucin nunca podr requerirse a quien le asista el beneficio de la justicia gratuita, debiendo, en los dems casos, ser proporcionada con el patrimonio del demandado, sin que pueda suponer nunca una merma real de su derecho de defensa.
Existen adems cauciones del demandado que, si bien no limitan su derecho de defensa, su realizacin le evita determinados efectos desfavorables. Ello es lo que sucede con la enervacin del desahucio mediante el pago de la cantidad adeudada (art. 22.4 LEC) o la consignacin en el juicio ejecutivo a fin de evitar el embargo (art. 585).
3) REQUERIMIENTOS
Finalmente, los arts. 266.5 y 403.3 convierten tambin en un presupuesto del objeto procesal y de la demanda los requerimientos especiales al deudor efectuados con anterioridad a su interposicin.
Tales requerimientos son los siguientes:
87 de 267 a) El requerimiento de pago al deudor en el proceso especial relativo a contratos inscritos en el Registro de Ventas a Plazos de Bienes Muebles exigido por el art. 439.4 LEC 1
b) El requerimiento de rectificacin en este procedimiento especial de tutela del derecho al honor, cuyo incumplimiento faculta al juez a repeler a limine la demanda (art. 5.II LO 2/1984 en relacin con el art. 266.5 y 439.5 LEC), y c) El requerimiento de cesacin, que ha de efectuar el Presidente de una Comunidad de Propietarios, al presunto autor de una actividad prohibida a propietarios y ocupantes como presupuesto previo a la interposicin de la demanda {{art. 7.II LPH en relacin con el art. 266.5 LEC}}
{{ 1 en cuya virtud en los casos de los nmeros 10 y 11 del apartado 1 del artculo 250, cuando la accin ejercitada se base en el incumplimiento de un contrato de venta de bienes muebles a plazos, no se admitirn las demandas a las que no se acompae la acreditacin del requerimiento de pago al deudor, con diligencia expresiva del impago y de la no entrega del bien, en los trminos previstos en el apartado segundo del artculo 16 de la Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles, as como certificacin de la inscripcin de los bienes en el Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles, si se tratase de bienes susceptibles de inscripcin en el mismo. Cuando se ejerciten acciones basadas en el incumplimiento de un contrato de arrendamiento financiero o de bienes muebles, no se admitirn las demandas a las que no se acompae la acreditacin del requerimiento de pago al deudor, con diligencia expresiva del impago y de la no entrega del bien, en los trminos previstos en el apartado tercero de la disposicin adicional primera de la Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles.}}
88 de 267 TEMA 9. EL OBJETO PROCESAL.
I. CONCEPTO Y FUNDAMENTO. (FEB.07) 1. Concepto.
Contempla el art. 5 LEC que el objeto del proceso u objeto litigioso es la pretensin. Podemos definir la pretensin como una declaracin de voluntad, debidamente fundamentada, del actor que formaliza generalmente en el escrito de demanda y deduce ante el juez, pero que se dirige contra el demandado, (haciendo surgir en l la carga de comparecer en el proceso y de contestarla), en cuya virtud se solicita del rgano jurisdiccional una sentencia que, en relacin con un derecho, bien jurdico, situacin o relacin jurdica, bien los declare o niegue su existencia {sentencia declarativa}, bien los cree, modifique o los extinga {sentencia constitutiva}, o condene al demandado al cumplimiento de una determinada prestacin {sentencia de condena}.
Eventualmente, tb puede integrar el objeto del proceso la contestacin del demandado, cuando deduzca una reconvencin (art. 406 LEC) o excepciones a ella asimiladas, tales como la compensacin y la nulidad de negocios jurdicos (art. 408 LEC).
Si se parte de un concepto abstracto del derecho de accin, como hacemos nosotros, el objeto del proceso NO lo constituye la accin (tal y como afirman los partidarios de la teora concreta), que, entendido como derecho de libre acceso a la Jurisdiccin a fin de obtener una resolucin fundada, motivada y congruente, se erige en el motor del proceso, pero NO en su objeto, el cual viene determinado por la pretensin.
Pero nuestra LEC, a diferencia de otros ordenamientos, {tales como el alemn, que utilizan con rigor el concepto de pretensin}, no secunda la concepcin abstracta del derecho de accin, debindose distinguir el ordenamiento material, del procesal:
a) El ordenamiento sustantivo, permanece anclado en las doctrinas romanistas sobre el derecho de accion, conforme al cual, la accin se identifica con el derecho subjetivo material. As, los arts. 1962 y 1964 CC utilizan conceptos como acciones personales, reales y mixtas. {*1} b) El ordenamiento procesal, es decir, la nueva LEC se ha inclinado por la teora concreta del derecho de accin (Wach, Gmez Orbaneja, De la Oliva) que, al concebir dicho derecho como la pretensin de tutela del derecho subjetivo, tal y como afirma el art. 24.1 CE, viene a involucrar dos conceptos distintos, cuales son la accin y la pretensin. {*2} Para nosotros, el objeto del proceso es la pretensin procesal o peticin que formula el demandante al juez de una resolucin que, con la autoridad de la cosa juzgada, ponga fin de una manera definitiva e irrevocable al litigio.
{{*1: Dicha omisin no permite, sin embargo, afirmar que el objeto del proceso lo puedan integrar las acciones de los Cdigos sustantivos (as, la accin reivindicatora, pauliana, hipotecaria, etc., del Cdigo Civil o las acciones ejecutiva directa o de regreso de la letra de cambio), que, como se ha dicho, responden a una concepcin romanista de la accin (entendida como la prolon- gacin del derecho subjetivo material en el proceso) y de las fuentes de las obligaciones, ni la relacin jurdica material conformadora del litigio y subyacente al proceso, aun cuando pueda contribuir a servir de fundamento al objeto del proceso..
*2: De este modo el art. 5 nos habla de clases de tutela jurisdiccional y los arts. 12.1, 20.1, 53.1, 71-73, 252, 401402 y 419 utilizan el trmino accin o acciones como sinnimo de pretensin; pero no faltan alusiones a la teora abstracta, tal y como lo demuestra el empleo del trmino pretensin en los arts. 5.2, 21, 22 y 405.1, 406, 408, 409,413.2 y 426 que, en otras ocasiones se identifica con el genrico de proceso (as, los arts. 74-98 se refieren a la acumulacin de procesos, los arts. 251.2, 252 y 412 se refieren al objeto del proceso, etc.).}}
2. Fundamento.
La utilidad de la determinacin del objeto procesal es mltiple: 1) Sirve para fijar el mbito cognoscitivo de la decisin judicial, creando en el juez la obligacin de ser congruente nicamente con lo solicitado en la pretensin del actor (arts 216 y 218). {*1} 2) Cuando la pretensin es admitida por el juez surgen los efectos tpicos de la litispendencia (art. 410 LEC). uno de los cuales, el efecto negativo o excluyente, impedir que no pueda volver a entablarse
89 de 267 un segundo proceso para el conocimiento de la misma pretensin, a la vez que determina los lmites subjetivos y objetivos del objeto procesal, de tal suerte que, cuando el juez se pronuncie sobre l en su Sentencia, servirn para fijar los mismos lmites de la cosa juzgada (art. 222) 3) La naturaleza de la pretensin permitir determinar la adecuacin del procedimiento que ha de instaurarse. (arts. 248 y ss. LEC). 4) En cuarto lugar, esa misma naturaleza posibilitar dilucidar su compatibilidad a fin de autorizar la denominada acumulacin de acciones (arts. 7173 LEC), que no es otra cosa, sino una acumulacin de pretensiones originaria, o su homogeneidad o heterogeneidad a los efectos de examinar su conexin en el procedimiento de acumulacin de procesos (arts. 74-98) o acumulacin sucesiva de pretensiones. 5) Y por ultimo, la fijacin de la pretensin en el escrito de demanda permitir constatar si a lo largo del proceso se ha producido o no una adicin del objeto procesal, va del demandado o una ampliacin por el demandante de la pretensin expresamente prohibida por la LEC (arts. 412-413). {{*1: El objeto procesal lo determina, pues, el actor mediante la interposicin de la pretensin (a salvo, claro est, como se ha dicho, que el demandado conteste mediante una reconvencin), siendo indiferente la actitud que, frente a la misma, adopte el demandado, quien mediante su defensa o resistencia a lo sumo establece el lmite mnimo de la congruencia. }}
II. LA PRETENSIN Y SUS REQUISITOS.
Los requisitos que condicionan la validez de la pretensin pueden ser clasificados, en una genrica sistematizacin, en formales y materiales.
1. FORMALES: LOS PRESUPUESTOS PROCESALES. Los requisitos formales condicionan la admisibilidad de la pretensin. Sin su concurrencia el juez no puede entrar a examinar la pretensin o relacin jurdica material debatida, la cual ha de quedar imprejuzgada.
Tales requisitos formales vienen integrados por los presupuestos procesales de la demanda y de la admisibilidad de la Sentencia, as como los requisitos que rigen la admisin de los recursos. De los presupuestos procesales ya nos hemos ocupado en las Lecciones anteriores. Sea suficiente recordar aqu que son requisitos que deben observar los sujetos y objeto procesales en el momento del ejercicio del derecho de accin y cuya ausencia impide al rgano jurisdiccional entrar a examinar el fondo de la pretensin, debiendo pronunciar una resolucin absolutoria en la instancia que, por carecer de los efectos materiales de la cosa juzgada, posibilita el ejercicio de la accin e interposicin de la misma pretensin en un ulterior proceso declarativo.
Los presupuestos procesales han de acreditarse, mediante los oportunos documentos, que han de adjuntarse a la demanda (arts. 265 y 266), si bien dicho acto de postulacin tan slo podr ser rechazado de plano por el incumplimiento de lo establecidos en los arts. 266 y 439 (art. 403).
Los requisitos procesales que condicionan la admisibilidad de la pretensin en el ejercicio de los medios de impugnacin pueden ser sistematizados en:
a) comunes: el gravamen (perjuicio que ha de sufrir el recurrente por la resolucin impugnada) y la conduccin procesal (o exigencia de haber sido parte en el proceso de primera instancia) y
b) especiales o requisitos que han de concurrir en el ejercicio de medios de impugnacin extraordinarios, tales como el cumplimiento de una determinada suma de gravamen (art. 477.2.2) o el de prestar un depsito o caucin para la interposicin del recurso.
El incumplimiento de tales requisitos impedir al Tribunal, el examen de la pretensin en la segunda instancia o en la casacin, producindose, mediante la resolucin inadmisoria del recurso, la firmeza de la resolucin recurrida.
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2. DE FONDO.
A diferencia de los requisitos formales, que NO forman parte de la pretensin, aun cuando condicionen su examen, los requisitos materiales o de fondo son inherentes a la pretension, por lo que su tratamiento procesal es muy distinto:
en tanto que el incumplimiento de los presupuestos procesales origina, como se ha dicho, una sentencia absolutoria en la instancia, el de los requisitos materiales ha de ocasionar una sentencia absolutoria de fondo para el deman- dado, que, por gozar de los efectos materiales de la cosa juzgada, provocar la desestimacin irrevocable de la pretensin.
Los requisitos materiales pueden clasificarse en subjetivos y objetivos:
A) Subjetivos. Los requisitos subjetivos de la pretensin vienen determinados por la legitimacin, activa y pasiva, de las partes.
{De la legitimacin tambin nos hemos ocupado en la Leccin 6. Recordemos, sin embargo que}, legitimado por deducir la pretensin y, con ella, conformar el objeto procesal lo est, exclusivamente y como regla general, el actor, quien ha de ostentar la titularidad de una relacin jurdica material o titularidad del objeto litigioso (art. 10) o, al menos, ha de ostentar un inters legtimo (art. 13) directo, colectivo o difuso (art. 11.3) y quien ha de formalizarla en su escrito de demanda (art. 399). Pero tambin el demandado est facultado, no slo a contestar a la demanda, sino a formular una nueva e independiente pretensin contra el actor, que, bajo la denominacin de reconvencin (arts. 406407), lo que produce es la adquisicin de la asuncin por el demandado de un nuevo rol de demandante exclusivamente con respecto a su reconvencin.
Pero, la legitimacin, NO constituye presupuesto procesal alguno, SINO que, como tambin hemos tenido ocasin de examinar, a diferencia del derecho de conduccin procesal que s es un presupuesto procesal, es un elemento de la fundamentacin de la pretensin. Por esta razn, cuando viene a faltar, NO ha de ocasionar una sentencia procesal, SINO absolutoria y de fondo para el demandado y, por la misma y como regla general, no puede ser examinada de oficio por el juez, sino que incumbe al actor la carga de probar que el objeto material de la pretensin (esto es, el derecho subjetivo, bien o inters que se discute en el proceso) se encuentra, con respecto a las partes, en la relacin jurdica requerida por la norma material y, en todo lo referente al demandado, su ausencia precisa ser por l aducida y probada en concepto de defensa material, razn por la cual (al no integrar alguna de las circunstancias que puedan impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso, en el sentido del art. 416.1 LEC, ni encontrarse expresamente contemplada en la relacin de presupuestos procesales enumerados por dicho precepto) tampoco es, en principio, susceptible de sanacin en la comparecencia previa del juicio ordinario.
B) Objetivos. (feb.08-feb.10) Conforman los requisitos objetivos de la pretensin la peticin, de un lado, y la fundamentacin, fctica y jurdica, de otro.
a) La peticin: La peticin es la declaracin de voluntad que, plasmada en el suplico de la demanda, integra el contenido sustancial de la pretensin, determinando los lmites cualitativos y cuantitativos del deber de congruencia del fallo y la parte dispositiva de la sentencia (art. 399.1 y 5).
91 de 267 La peticin determina la naturaleza cuantitativa y cualitativa de la pretensin, de tal suerte que permite inferir si, en una demanda, se ha planteado una sola o existe una acumulacin de pretensiones, as como evidencia la naturaleza de la pretensin ejercitada (declarativa, constitutiva o de condena).
Dentro de la peticin puede distinguirse su objeto inmediato, del mediato.
i) El objeto inmediato: Lo constituye la peticin strictu sensu, es decir, la solicitud al juez de que declare la existencia de un derecho o relacin jurdica, condene al demandado al cumplimiento de una determinada prestacin o extinga, modifique o constituya una nueva relacin material. Ha de reunir los requisitos de claridad y precisin. Su incumplimiento puede dar lugar a que prospere la excepcin de defecto legal en el modo de proponer la demanda, prevista en los arts. 416.1.5 y 424 LEC. ii) El objeto mediato o bien litigioso: Viene determinado por el derecho subjetivo, bien o inters jurdico sobre el que dicha peticin recae. Y que junto con los requisitos materiales de ser cierto y de licito comercio, ha de reunir tb los requisitos procesales de ser determinado o susceptible de determinacin {*1}. La nueva LEC prohbe, como regla general, las sentencias a reserva de liquidacin (arts. 209.4 y 219). Al ser este derecho, bien o inters, en el proceso civil, de la exclusiva titularidad de las partes, la pretensin est sometida a la vigencia del principio dispositivo: no puede el juez interponerla de oficio, est obligado a ser congruente con las peticiones formuladas por las partes, las cuales estn autorizadas a poner fin al procedimiento en cualquier momento a travs de los medios anormales de finalizacin del proceso (renuncia, allanamiento, desistimiento y transaccin). {{*1: se determinar con arreglo a ciertas bases en el incidente de liquidacin}}. b) La fundamentacin: Pero la peticin, por s misma, no integra la totalidad del objeto procesal, sino que precisa tambin de la fundamentacin. Es la causa de pedir, y a ella se refiere la LEC en su art. 399.3 y 4, que distingue los hechos, de los fundamentos de derecho que substancian la peticin. As, pues, es la peticin, junto con las partes y la causa de pedir, la que individualiza el objeto procesal, determinando los lmites objetivos y subjetivos, tanto de la litispendencia, como de los futuros efectos de la cosa juzgada de la sentencia que haya de dar respuesta a la pretensin 1 .
Ahora bien, dentro de la causa petendi cabe distinguir, tal como seala el art. 399.3 y 4 LEC, la alegacin de hechos, de la fundamentacin jurdica, con lo que de inmediato surge la pregunta, consistente en determinar, si ambos fundamentos, de hecho o de derecho, o tan solo los de hecho constituyen el elemento esencial de la pretensin, determinante, junto con la peticin, de la conformacin del objeto procesal.
Surgieron a principios del s. XX en Alemania dos doctrinas antitticas: la de la individualizacin y la de la sustanciacin de la demanda. {*1} En nuestro pas rige, como puso de relieve FAIRN, la teora de la sustanciacin. Lo decisivo son los hechos empricos, como ocurrieron realmente. Al igual que en la sentencia, en la pretensin conviene diferenciar la ratio petendi de los obiter dicta {*2}: tan slo los hechos que constituyen el fundamento de la pretensin, integran el objeto del proceso, debindose distinguir el ttulo jurdico del derecho subjetivo, de los argumentos jurdicos que los sustancian y que pueden ser secundados por el tribunal.
En nuestro pas (al igual que en Alemania) rige, como puso de relieve Fairn y sostiene la jurisprudencia 2 , la teora de la sustanciacin. Lo decisivo, a los efectos de la individualizacin de la pretensin, son los hechos empricos, tal y como acontecieron en la realidad o curso de la historia o, dicho en otras palabras, el fundamento de la pretensin es el acontecimiento real (el estado de las cosas) con el que el actor funda su peticin, pero entendido como conjunto de hechos jurdicos o hechos al que la norma material asocia el surgimiento de los efectos jurdicos previstos en dicha norma e instados en la peticin (Rosenberg).
92 de 267 Por lo tanto, no todos los hechos o acontecimientos anteriores y extemos al proceso, afirmados en la demanda, constituyen el fundamento de la pretensin, sino tan slo aquellos que, por ser subsumibles en las normas materiales que asocian los efectos pretendidos en la peticin, se erigen en el autntico substrato fctico del objeto inmediato de la pretensin (STS de 18 de junio de 1992). Dicho en otras palabras, al igual que en la sentencia, tambin en la pretensin conviene diferenciar la ratio petendi de los obiter dicta: tan slo los hechos que, por su significacin jurdica, constituyen el fundamento de la preten- sin, integran el objeto del proceso, debindose distinguir el ttulo jurdico del derecho subjetivo -que integra la causa petendi y se erige en un elemento esencial de la pretensin-, de los argumentos jurdicos que los sustancian y que pueden ser secundados o no por el tribunal.
Por consiguiente, en la esfera del proceso civil tambin permanecen vlidos los clebres aforismos romanos da mihi factum et ego tibi ius o iura novit curia. Tales axiomas, que conservan toda su vigencia, nos indican que al demandante debe alegar los hechos constitutivos de su peticin y los ttulos jurdicos que la fundan. en tanto que al juez le asiste, ms que el derecho, la obligacin de examinar la peticin y su fundamentacin fctica desde todos los ngulos y puntos de vista jurdicos posibles y ello, con el objeto de aplicar, en su momento, tan solo aquellas normas del ordenamiento sustantivo, que, hayan sido o no invocadas formalmente por las partes, sean las nicas reclamables a los hechos sustanciadores de la peticin.
sta es la razn, por la cual, de un lado, el art. 72.2 estima que la identidad de las pretensiones, a los efectos de decretar la acumulacin, ha de entenderse siempre que la causa de pedir de ellas se funde en los mismos hechos (y no en los fundamentos de derecho) y, de otro, el art. 218.1.11 obliga al tribunal a ser respetuoso con la causa petendi de la pretensin, entendiendo por tal, en principio, los fundamentos de hecho y de Derecho que la sustancian; pero dicha congruencia no impide que el juez aplique el Derecho que estime reclamable al caso (iura novit curia), haya sido o no expresamente invocado por las partes, es decir, no existe vinculacin del juez a las alegaciones jurdicas efectuadas por las partes, sino tan slo a las fcticas. Por otra parte, el art. 420.1.II, al referirse a la ampliacin subjetiva de pretensiones, impone el lmite de que no se altere sustancialmente la causa de pedir. Finalmente, el art. 222.2, al contemplar los lmites objetivos de la cosa juzgada, tan slo se refiere a los hechos y no a los ttulos o fundamentos jurdicos.
De la anterior regla general, ello no obstante, hay que exceptuar las pretensiones constitutivas, en las que rige la teora de la individualizacin, toda vez que la causa de pedir viene determinada por determinados hechos necesariamente subsumidos o integrados en normas materiales o, lo que es lo mismo, por la fundamentacin jurdica; de aqu que existan tantos objetos procesales como motivos de impugnacin (de negocios nulos o anulables) funden la pretensin. Ello es debido a que las situaciones, cuya mutacin jurisdiccionalmente se insta, son siempre jurdicas, por lo que el objeto procesal de tales pretensiones constitutivas encierra siempre un conflicto entre normas imperativas o, incluso, de carcter dispositivo (as, la impugnacin de acuerdos sociales anulables).
{{*1: De conformidad con la primera de las enunciadas tesis, lo decisivo para la formacin del objeto procesal es la individualizacin que ha de efectuar el demandante de los hechos en los correspondientes preceptos materiales, en tanto que, para la teora de la sustanciacin, lo que conforma el objeto procesal son los hechos que sirven de fundamento a la pretensin. Como podr rpidamente deducir el lector la cuestin no es ba-lad: de mantener la primera tesis, lo decisivo para determinar la ampliacin de la demanda, la litispendencia o la futura cosa juzgada es la calificacin jurdica de la relacin jurdico material debatida, de manera que entraara una mutacin esencial de la demanda una modificacin ulterior que pudiera efectuar el actor (v.gr. en las alegaciones complementarias del art. 426 o en los informes o conclusiones) de su calificacin jurdica; asimismo, podra plantearse un simultneo o posterior proceso sobre un mismo litigio siempre que dicha calificacin sea distinta en el segundo proceso, mientras que, de secundar la teora de la sustanciacin, esta ltima posibilidad estara vedada, siempre que los hechos que fundamentan la peticin permanezcan siendo los mismos, siendo indiferente el cambio de calificacin jurdica sobre los hechos a los efectos de tener por modificada sustancialmente la demanda.
*2: OBITER DICTA= dicho de paso. / RATIO PETENDI: razn de pedir.}}
III. CLASES.
93 de 267 Al conformar la pretensin el objeto del proceso, no ha de resultar extrao que existan tantas clases de pretensiones, como de procesos. Siguiendo a FAIRN distinguimos entre las pretensiones: de cognicin, de ejecucin y cautelares.
1) PRETENSIONES DE COGNICIN. Se plantean en el proceso de declaracin y tienen por objeto obtener del juez un pronunciamiento mero declarativo, de condena o constitutivo.
Las pretensiones de cognicin estn sometidas al cumplimiento de los principios de contradiccin e igualdad de armas. Al demandado se le debe conceder la posibilidad de poder contestarla, de denunciar su incumplimiento, de formular excepciones y de alegar hechos (impeditivos, extintivos o excluyentes) que constituyan su propia defensa.
Asimismo, es una caracterstica comn de las pretensiones de cognicin la posibilidad de que las partes puedan solicitar la apertura de la fase probatoria {a fin de poder evidenciarle al juez la concurrencia de los fundamentos fcticos, tanto de la pretensin, como de la defensa}. La pretensin civil de cognicin se encuentra regida por el principio de aportacin {*1.}
En nuestro ordenamiento rige el sistema de la doble instancia, la pretensin de cognicin puede plantearse en la fase declarativa del proceso o trasladarse a la segunda instancia o a la casacin, en cuyo caso se le llama pretensin de impugnacin. {Pero, en cualquier caso, por el mero hecho de reproducirse en otras instancias superio- res, la pretensin no sufre alteracin alguna, sino que permanece la misma, ya que, en la casacin, no se pueden introducir nuevos hechos y, en la apelacin, rige, en nuestro ordenamiento, el criterio de la apelacin restringida que, fuera de los hechos nuevos o nova reperta, impide la aportacin a la segunda instancia de hechos que no fueron afirmados por las partes en sus escritos de alegaciones.}
Atendiendo al contenido de la peticin de las pretensiones de cognicin pueden, a su vez, distinguirse las pretensiones mero declarativas, de condena y constitutivas:
A) ()Pretensiones de mera declaracin. 1) Tienen por objeto obtener del juez un pronunciamiento en el que declare la existencia o inexistencia de un determinado derecho subjetivo o relacin jurdica. Pueden ser positivas (cuando afirman su existencia) o negativas (cuando lo niegan o rechazan). Dentro de las negativas merece una especial mencin las declarativas de nulidad de negocios jurdicos, tales como contratos o acuerdos sociales de personas jurdicas {las cuales ofrecen la singularidad de que los efectos de la cosa juzgada de las sentencias, que sobre ellas recaen, se producen ex tunc, con lo que se diferencian de las pretensiones constitutivas de anulacin, que producen dichos efectos ex nunc.}{*2}
2) La legitimacin activa en las pretensiones declarativas la ostenta, por supuesto, el titular del derecho subjetivo o relacin jurdica controvertida; pero no se identifica necesariamente con ella. Para la interposicin de una pretensin declarativa es suficiente ostentar un inters legtimo en el reconocimiento judicial de dicha relacin jurdica o inters que, si bien no abarca los fenmenos de accin popular, tampoco exige la titularidad del objeto mediato de la pretensin. La doctrina suele afirmar, a este respecto, que es suficiente que la relacin jurdica origine incertidumbre o inseguridad como consecuencia de la conducta del demandado (Rosenberg) o exista un temor fundado de futuro perjuicio (Schonke). {Pero, tratndose de acciones declarativas de dominio, la legitimacin se confunde con la fundamentacin, por lo que hay que justificar el ttulo (STS 22-2-1994-121/1994-)}. {*3}
3) Pero, en cualquier caso, la relacin jurdica ha de ser preexistente, no futura. A travs de la pretensin declarativa no puede solicitarse del juez el reconocimiento de futuras relaciones jurdicas, aun cuando sean admisibles las demandas de relaciones jurdicas sometidas a condicin o plazo (Schnke).
4) Debido a la circunstancia de que las pretensiones declarativas puras tan slo se dirigen a obtener el reconocimiento judicial de una relacin jurdica, las Sentencias sobre las que ellas recaen, NO son, por su propia naturaleza ejecutables (arts. 517.2.1 y 521.1). Ello no obstante, al producir efectos
94 de 267 erga omnes por obra de la propia declaracin judicial, algunas sentencias declarativas son susceptibles de ser inscritas en los Registros {{as, las de reconocimiento de la paternidad en el Registro Civil, las declarativas de nulidad de acuerdos sociales de las Sociedades Annimas en el Registro Mercantil, las de patentes y Marcas en el Registro de la Propiedad Industrial, etc.}}.
B) ()Pretensiones de condena. 1) Conocidas tambin como pretensiones de prestacin porque su objeto inmediato reside en obtener del juez una condena al demandado al cumplimiento de alguna de las prestaciones contenidas en el art. 1088 CC {dar, hacer o no hacer algo}. Pueden ser tb positivas (se condena a una prestacin de dar, hacer o deshacer lo mal hecho) o negativas (cuando consisten en un no hacer). Pero la pretensin de condena, en la prctica forense, siempre es "mixta", ya que contiene pronunciamiento declarativo y de condena. {*4}.
2) Por esta razn, y a diferencia de las declarativas, la legitimacin activa en esta clase de pretensiones NO puede consistir en un mero inters jurdico, SINO en la titularidad del derecho subjetivo { determinante del nacimiento de la obligacin, lo que no significa que dicho derecho haya de ser siempre y necesariamente de crdito o real (y as, nuestro ordenamiento tambin reconoce, por ejemplo, un ius posesionis al mero detentador de hecho en orden al ejercicio de la accin interdictal). }
3) Las sentencias son ejecutables, a diferencia de las declarativas. De aqu que las pretensiones de condena, si triunfan, se conviertan en sentencias de condena y, en cuanto tales, ttulos de ejecucin (art. 517.2.1). {*5}
4) El presupuesto material de la pretensin de condena es, pues, la existencia de una obligacin vencida y exigible, pues, si su exigibilidad depende del cumplimiento de una condicin o plazo {arts 1.113 y 1.125 CC}, la regla general en nuestro ordenamiento es que no puede el acreedor pretender su cumplimiento, estando a lo sumo legitimado para solicitar medidas cautelares o de aseguramiento.
5) Ahora bien, de dicha regla general, hay que exceptuar los casos de condenas a emisin de una declaracin de voluntad (as las nacidas de un precontrato) y el polemico supuesto de las pretensiones de condena de futuro {p.e. condena de pension de alimentos} que sean admisibles en nuestro ordenamiento y que no pueden ser meramente hipotticas, sino reales y efectiva {*6}.
C) ()Pretensiones constitutivas. 1) A diferencia de las pretensiones declarativas y de condena, en las que, de lo que se trata es de obtener el reconocimiento o instar la aplicacin de unas determinadas consecuencias jurdicas derivadas de hechos preexistentes al proceso, en las pretensiones constitutivas lo que solicita el actor es un pronunciamiento del juez que cree una consecuencia jurdica que hasta el momento NO exista y que no puede originarse, SINO a travs de sentencia. El objeto de la pretensin constitutiva es la creacin, modificacin o extincin de una determinada relacin, situacin o estado jurdico y excepcionalmente incluso de una sentencia injusta, la cual puede ser anulada {*7}
2) Dado que el ejercicio de la accin e interposicion de una pretension constituva puede atentar al principio de seguridad jurdica, a la certeza que desea obtener la sociedad sobre las situaciones jurdicas pendientes de modificacin y a los intereses de terceros, el ordenamiento somete su ejercicio al cumplimiento de rigurosos plazos de caducidad.
3) Las pretensiones constitutivas pueden ser impropias o voluntarias y propias o necesarias. Las primeras son aquellas que NO precisan del proceso, pues la modificacin de la relacin o situacin jurdica puede vlidamente efectuarse por obra de la autonoma de la voluntad de las partes {p.e. Constitucin de una servidumbre, disolucion de una sociedad mercantil en la que no se haya estipulado su duracion}. Las segundas SI exigen acudir al proceso y obtener en l una sentencia constitutiva {p.e. sentencias de separacion y divorcios, de incapacitacion y estado civil, impugnacion de acuerdos sociales anulables, o la disolucion de sociedades constituidas por tiempo determinado}.
95 de 267 4) La legitimacin activa y pasiva viene determinada por la cualidad o estado jurdico requerido por la relacin o situacin jurdica cuya modificacin se pretende{ej. Marido y esposa en un divorcio, la de titular del dcho de retracto y vendedor y comprador, etc}, a la que la Ley, en ocasiones, puede exigir requisitos comple- mentarios {esto es lo que sucede, por ejemplo, en la impugnacin de acuerdos sociales que, si es ejercitada por los accionistas, exige la Ley que solo estaran legitimados los que hayan manifestado su oposicin a la adopcin del acuerdo impugnado}.
5) Al igual que las declarativas, NO son ejecutables, producen sus efectos erga omnes, por obra de la propia sentencia que crea, modifica o extingue la relacin o situacin jurdica, la cual puede ser dotada de una especial publicidad mediante su anotacin en los Registros. Pero se diferencian de las sentencias declarativas en que los efectos se producen pro futuro o ex nunc.
2) PRETENSIONES DE EJECUCIN. Exigen como presupuesto previo la existencia de un ttulo de ejecucin de los contemplados en el art. 517 (sentencia firme, laudo arbitral...), lo cual tan slo acontece con las sentencias de condena, sin que quepa la ejecucin de sentencias meramente declarativas o constitutivas (art. 521), por lo que tienen como objeto la realizacin del derecho de crdito del acreedor, que ha visto reconocido su derecho en dicho ttulo. Pero, al proceso de ejecucin tan solo cabe acudir ante la resistencia del deudor condenado, pues en el proceso civil la ejecucin es siempre voluntaria (arts. 538.1 y 549.1).
La pretensin de ejecucin se deduce en el proceso del mismo nombre, denominado tambin procedimiento de apremio, el cual se caracteriza por la ausencia de contradiccin (fuera de los tasados motivos de oposicin a la ejecucin) y por los amplios poderes del juez, dirigidos a la realizacin, en ltima instancia mediante subasta pblica, del derecho de crdito incorporado al ttulo.
La pretensin de ejecucin, al igual que la de condena, puede consistir en la realizacin de una prestacin de dar, hacer o no hacer.
3) PRETENSIONES CAUTELARES.
La pretensin cautelar, como su nombre indica, estriba en una peticin de adopcin de medidas cautelares, cuya finalidad consiste en prevenir o garantizar la futura realizacin de los efectos ejecutivos de la sentencia. Se trata de una pretensin instrumental de otra principal (declarativa, constitutiva o de condena), pero que mantiene una cierta autonoma, pues, los requisitos materiales no se confunden totalmente con aquella, sino que es preciso el cumplimiento de determinados presupuestos, tales como el fumus boni iuris o el periculum in mora. No estn sometidas al principio de contradiccin (pues suelen adoptarse inaudita parte) y se agotan con la adopcin de la medida cautelar.
{{*1: por lo que iudex iudicare debet secundum allegata et probata partium 5 , si bien este principio, que se manifiesta en su integridad en los procesos declarativos, puede ser objeto de determinadas restricciones en los procesos sumarios.
*2: - Ex tunc Locucin latina. Desde entonces. Se emplea ara indicar que una ley, un acto, un contrato, tienen efectos retroactivos al momento en que fueron originados.
- Ex nunc Locucin latina. Desde ahora. Con ella se alude a que una ley, contrato o condicin no tienen carcter etroactivo, sino que producen sus efectos desde el momento de la iniciacin o perfeccionamiento de la relacin jurdica.
*3: Cita Prieto Castro, como claro supuesto de pretensin declarativa, la accin de jactancia, que, procedente del Derecho romano, fue recogida en nuestro Derecho histrico por la legislacin de Las Partidas (III, 2, 46) y es admitida por la jurisprudencia del TS. Se trata de una accin declarativa negativa concedida al sujeto contra el que otro se vanagloria de poseer un derecho obligacional, real o de cualquier clase en perjuicio del mismo, producindole inseguridad y peligro en su esfera jurdica, econmica o moral, y est dirigida a obtener la declaracin del juez a que se le condene al demandado al perpetuo silencio sobre su jactancia. Un supuesto similar a la accin de jactancia puede encontrarse en el art. 41 de la Ley Hipotecaria y 137.8 de su Reglamento.
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*4: Debido a la circunstancia de que dicha pretensin surge cuando el actor alega la existencia de unos hechos a los que la norma asocia el cumplimiento por el demandado de una prestacin, la pretensin de condena ha de contener, en primer lugar, una peticin declarativa, dirigida al juez a fin de que reconozca la existencia del derecho subjetivo o de crdito y, en segundo, una peticin de condena al deudor por el incumplimiento de su obligacin dimanante de aquel derecho de crdito.
*5: Es sta una caracterstica tpica de las pretensiones de condena y, dentro de ellas, de las dirigidas al pago de una obligacin: cuando son estimadas en la sentencia posibilitan la apertura del proceso de ejecucin o ejecucin forzosa de la LEC. De aqu que las pretensiones de condena, si triunfan, se conviertan en sentencias de condena y, en cuanto tales, ttulos de ejecucin (art. 517.2.1).
*6: En este sentido, lo son la resolucin de contrato con facultad del Tribunal para fijar un plazo de exigibilidad de la prestacin (art. 1.124.III CC), la condena de futuro al perturbador de la posesin en el interdicto de retener (art. 250.2 LEC) las condenas al pago futuro de cuotas que obedezcan a una pretensin de prestaciones peridicas, tales como alimentos (arts. 148.11 CC), rentas, intereses, prestaciones peridicas (art. 220 LEC), como lo son las obligaciones dimanantes de un contrato de suministro, etc., y, en general, todas las prestaciones futuras de cualquier especie, con respecto a las cuales pueda fundadamente presumirse que el deudor tratar de sustraerse al cumplimiento de la prestacin; supuestos todos ellos en los que, no obstante no estar todava vencida la obligacin, por razones de economa o porque la tutela que han de dispensar nuestros tribunales ha de ser efectiva, han de admitirse y, en su caso, estimarse tales pretensiones de condena de futuro. Ms dudosa consistira la posibilidad de obtener el reconocimiento judicial de una pretensin de condena de futuro de un desahucio por cumplimiento de plazo, supuesto ste que, si bien es admisible en el ordenamiento alemn ( 257 ZPO), en el nuestro resulta de difcil admisin ante la existencia de la polmica prrroga legal (cfr. STS de 18 de julio de 1997).
*7 anulada a travs de los medios de rescisin de la cosa juzgada (audiencia al rebelde, revisin e incidente de nulidad), que encierran tambin el planteamiento de pretensiones constitutivas de anulacin (STS 94/2005, de 14 febrero -RJ 2005\4769-). El fundamento jurdico material de las pretensiones constitutivas lo encuentra la doctrina alemana (Rosenberg-Schwab, Schncke-Kuchinke, Grunsky) en la existencia de un derecho subjetivo material de configuracin jurdica (Gestaltungsrecht), que, ante determinadas situaciones pendientes de modificacin jurdica, poseen los particulares, quienes lo pueden hacer valer mediante el ejercicio de la accin ante los tribunales.}}
IV. LA INTEGRACIN DEL OBJETO PROCESAL: LAS CUESTI ONES PREJ UDI CI ALES.
1. CONCEPTO, REQUISITOS, NATURALEZA Y FUNDAMENTO. (feb.03) A) Concepto. Las cuestiones prejudiciales son elementos de hecho integrantes de una causa de pedir o pretensiones conexas e instrumentales de la principal, que precisan de una valoracin jurdica y consiguiente declaracin por el tribunal del orden jurisdiccional competente, previa e independiente, pero necesaria para la total o plena integracin de la pretensin principal.
B) Requisitos. Del concepto que acabamos de formular el primer elemento que se infiere es que las cuestiones prejudiciales son elementos de hecho que exigen una valoracin jurdica previa e independiente del objeto principal. Tales elementos de hecho pueden integrar el fundamento de una causa de pedir {as, por ejemplo, cuando se ejercita una pretensin declarativa de nulidad de un contrato por constituir un delito de estafa, habr que determinar previamente si se cometi o no, en la realidad, dicho delito} o erigirse en una pretensin autnoma, pero conexa e instrumental de la principal {as, si se ha deducido una pretensin de condena a la entrega de una cosa por haberse rescindido el contrato de compraventa y se discute la propiedad de la cosa entre las partes o por un tercero, habr que determinar y declarar previamente a quin le corresponde la propiedad}. Pero en cualquier caso, son cuestiones pertenecientes al fondo o a la fundamentacin de la pretensin sobre las cuales operarn los efectos prejudiciales de la cosa juzgada (art. 222.2), salvedad hecha de que sus declaraciones jurisdiccionales se efecten a ttulo incidental (art. 42.2).
En 2 lugar, las cuestiones prejudiciales han de ser relevantes para el enjuiciamiento del objeto procesal, esto es, de la pretensin principal, con respecto a la cual guardan una conexin o dependencia. A este requisito, que podemos denominar juicio de relevancia. {*1} Se diferencian as, las cuestiones prejudiciales de los meros argumentos jurdicos de la pretensin. En el caso de las cuestiones prejudiciales lo que se somete a consideracin de un tribunal de otro orden jurisdiccional o del propio tribunal civil es un hecho que precisa ser valorado jurdicamente, pero cuya valoracin ha de ser imprescindible o necesaria para la correcta integracin del objeto procesal, sin la cual no se podra satisfacer jurdicamente la pretensin.
En 3er lugar, tales hechos, que integran una causa petendi o fundamentan una pretensin, precisan de una valoracin jurdica y consiguiente declaracin jurisdiccional, previa e independiente de la pretensin principal. Las cuestiones prejudiciales son hechos con significacin jurdica material o, si se prefiere, elementos tpicos de
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valoracin jurdica con arreglo a normas del Derecho civil, penal, laboral o administrativo. As, p.e. en un proceso penal instaurado por delito contra la propiedad hay que determinar, para la integracin de la conducta penal, la ajenidad de la cosa, la cual ha de efectuarse con arreglo a las normas del Derecho civil; {*2}
Finalmente, la competencia para valorar con arreglo a las normas del correspondiente Derecho material ha de corresponder, como regla general al tribunal del orden jurisdiccional competente (civil, penal, laboral o contencioso- administrativo), {*3}. De dicha regla general, cuya rgida aplicacin conllevara la necesidad de deferir siempre el conocimiento de la cuestin al orden jurisdiccional competente con suspensin del procedimiento principal y consiguiente produccin de dilaciones indebidas, hay que excluir las cuestiones prejudiciales incidentales, cuya resolucin en sentencia no ha de producir efecto alguno de cosa juzgada, ni siquiera el prejudicial (cfr. arts. 42.1 y 2 LEC y 3 LECrim).
{{*1: se refiere expresamente el art. 40.2.2 al afirmar que el tribunal civil suspender el proceso y deferir el conocimiento de la cuestin al tribunal penal cuando la decisin del tribunal penal acerca del hecho por el que se procede en causa criminal pueda tener influencia decisiva en la resolucin sobre el asunto civil. Se diferencian as, las cuestiones prejudiciales de los meros argumentos jurdicos de la pretensin, con respecto a los cuales, iura novit Curia
{{*2: Otros ejemplos: en un proceso civil ejecutivo en el que se pretende el cobro de una deuda reconocida en un ttulo ejecutivo falso, habr que determinar previamente, con arreglo a las normas del Derecho penal, si existi o no una falsedad documental; en un proceso laboral por despido, si el trabajador aduce su cualidad de funcionario, se hace necesario acreditar, con carcter previo dicha cualidad con arreglo a las normas del Derecho administrativo, etc.
*3: pues, de conformidad con lo dispuesto en el art. 9 LOPJ, tan slo a los tribunales integrados en su orden jurisdiccional les corresponde el conocimiento de las cuestiones que les son propias}}. }}
C) Naturaleza y fundamento. El fundamento de las cuestiones prejudiciales reside en el principio constitucional de seguridad jurdica (art. 9.3 CE), pues segn el TC "unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para los organos del Estado" ya que podrian ser enjuiciados en distintos ordenes jurisdiccionales pudiendo dar lugar a contradicciones.
Pero el fundamento inmediato de la prejudicialidad consiste en la prevencin de los efectos prejudiciales de la cosa juzgada, pues, si, debido a la conexidad instrumental de pretensiones o de causas de pedir, los tribunales decidieran las cuestiones prejudiciales a su antojo, sin respeto a las normas de jurisdiccin y de competencia, se vulnerara, en ltimo trmino, lo dispuesto en el art. 222.4 LEC, conforme al cual lo resuelto con fuerza de cosa juzgada... vincular a un tribunal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.
Por ello, la regulacin de las cuestiones prejudiciales intenta prevenir los efectos reflejos o prejudiciales de las sentencias, para lo cual surgi la doctrina del TS sobre la litispendencia impropia y es que, en efecto, las cuestiones prejudiciales participan de la naturaleza de la litispendencia en la medida en que estn destinadas a garantizar y prevenir los efectos de cosa juzgada de las propias cuestiones prejudiciales.
2. CLASES Atendiendo a su naturaleza y efectos, las cuestiones prejudiciales pueden ser sistematizadas del siguiente modo: A) HETEROGNEAS Y HOMOGNEAS. Desde el punto de vista del Derecho material, desde del que han de ser enjuiciadas, las cuestiones prejudiciales pueden ser homogneas y heterogneas. Son heterogneas las cuestiones prejudiciales que han de decidirse con arreglo a normas distintas del Derecho Civil. Regulado en los arts. 3 7 LECrim. Cabe destacar que el la existencia de una cuestin prejudicial penal ha de suspender siempre al proceso civil (art. 10.2 LOPJ).
Son homogneas, por el contrario, las cuestiones prejudiciales que han de ser valoradas con arreglo a las normas del Derecho civil. A ellas se refiere el art. 43 LEC. En virtud de lo dispuesto en dicho precepto, cuando para la integracin de una pretensin en el momento de dictar sentencia fuera necesario resolver otra que se hubiera
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planteado en otro proceso civil, y si no fuere procedente la acumulacin de autos, el tribunal, previa audiencia de las partes, suspender el proceso hasta tanto recaiga declaracin firme sobre la cuestin prejudicial.
B) DEVOLUTIVAS E INCIDENTALES. Atendiendo a los efectos procesales que en el proceso principal ha de producir el planteamiento de una cuestin prejudicial pueden clasificarse en devolutivas y suspensivas e incidentales o no suspensivas.
a) Devolutivas.
Las cuestiones prejudiciales devolutivas son las que, con suspensin del proceso civil, han de remitirse o plantearse, para su decisin definitiva, ante el tribunal del orden jurisdiccional competente. De su regulacin se ocupan los arts. 40 y 42.3, pudindose distinguir las penales de las dems.
- La norma asocia a las cuestiones prejudiciales PENALES, los efectos de la suspensin automtica del proceso civil hasta que se resuelva la cuestin prejudicial penal. Pero, para que opere dicha suspensin ser necesaria:
1) la incoacin de un proceso penal {el cual puede suceder de oficio mediante el levantamiento por el juez del oportuno testimonio que remitir al Fiscal: art. 40.1} y 2) que se cumpla el juicio de relevancia, que es que la decisin del tribunal penal pueda tener una influencia decisiva en la resolucin sobre el asunto civil {(art. 40.2.2), precepto que intenta prevenir del planteamiento abusivo, por el demandado, de cuestiones prejudiciales planteadas a los solos efectos de generar dilaciones indebidas}.
Se dan excepciones en las que es el proceso penal el que queda en suspenso, y es la cuestin civil la que se resuelve primero {arts 3-7 LECrim: p.e. , bien por versar sobre una cuestin de estado civil (art. 5 LECrim), bien por ser determinantes de la culpabilidad o inocencia del acusado (art. 4 LECrim)}. Estas cuestiones {las excepciones} se califican como cuestiones prejudiciales "civiles" devolutivas obligatorias o excluyentes.
- En cuanto a las cuestiones prejudiciales devolutivas NO PENALES {es decir, de las administrativas y laborales, se ocupa el art 42.3} salvo que una norma expresamente obligue a deferir la competencia del juez civil y a suspender el proceso, habrn ambas partes de manifestar su conformidad con el planteamiento de la cuestin devolutiva {lo que dificilmente ocurrir en la practiva}, en cuyo caso el Secretario dictar Decreto de suspensin del procedimiento y quedar el tribunal civil vinculado por la declaracin efectuada por el tribunal administrativo, social o de cuentas.
b) I ncidentales.
Las cuestiones prejudiciales incidentales son las que puede conocer incidenter tantum el tribunal civil competente para el enjuiciamiento de la pretensin principal, sin que haya de deferirse su conocimiento a otro Tribunal. {*1}
Las cuestiones incidentales constituyen la regla general y se determinan con arreglo a un criterio negativo: son cuestiones incidentales todas las que las normas expresamente no prevean como cuestiones devolutivas.
A ellas se refiere el art. 42.1 y 2 que contempla las cuestiones incidentales en el proceso civil y que encuentra su paralelo en el penal en el art. 6 LECrim, precepto este ltimo que confiere siempre competencia al juez penal para el conocimiento de las cuestiones civiles atinentes al derecho de propiedad y dems derechos reales. {*2:}
De conformidad con el principio de vis atractiva de la jurisdiccin civil, dispone el art. 42.1 que a los solos efectos prejudiciales, los tribunales civiles podrn conocer de asuntos que estn atribuidos a los tribunales de los rdenes contencioso-administrativo y social.
Son, pues, cuestiones prejudiciales incidentales todas las administrativas (STS) o sociales que NO sean devolutivas. Pero el precepto no comprende a las penales, por cuanto dichas cuestiones, como hemos visto, son siempre devolutivas y excluyentes, salvedad hecha de lo dispuesto en los arts. 4 y 5 LECrim.
Con pleno respeto al principio de exclusividad de los rdenes jurisdiccionales, {sustentado por el art. 9 LOPJ, el art. 42.2 deroga expresamente lo dispuesto en el art. 222.4 LEC, esto es, que} la sentencia civil, que decida una cuestin prejudicial incidental heterognea pueda extender sus efectos prejudiciales a los dems rdenes jurisdiccionales.
{{*1: As, por ejemplo, la determinacin del dominio en un proceso, aun cuando la Administracin sea parte (STS)
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*2: La diccin del art. 42.1 no parece muy rigurosa, pues reza a los efectos prejudiciales, cuando debiera establecer a los efectos incidentales, ya que cuestiones prejudiciales son todas, tanto las devolutivas, como las no devolutivas, por lo que una interpretacin gramatical de este precepto conllevara incluso la vulneracin de lo dispuesto en el art. 40. Pero el legislador ha preferido utilizar este concepto para diferenciar las cuestiones prejudiciales, de las incidentales (arts. 387-393), que, por lo general, ataen a presupuestos procesales.}}
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TEMA 10. LAS ACUMULACIONES DE ACCIONES Y DE PROCESOS
I . LA AMPLI ACI N DEL OBJ ETO PROCESAL.
Con el ttulo de la acumulacin de acciones y de procesos contempla la LEC {arts 71 a 98} los principales supuestos de ampliacin del objeto procesal. Por tal ampliacin se entender la introduccin en una demanda, en una contestacin o en un proceso ya iniciado, de nuevas pretensiones.
Distinto al fenmeno de ampliacin del objeto procesal es la introduccin en el proceso de alegaciones complementarias a los escritos de demanda o de contestacin (art.426,1) o la posibilidad de efectuar aclaraciones, fcticas o jurdicas en relacin con las ya deducidas, que podrn ser a instancia de parte (art.426,2 y 3) o incluso de oficio(art426,6). Pero la introduccin de estos nuevos elementos de hecho o de Derecho, no contemplados en los escritos iniciales de alegaciones no son ampliacin alguna del objeto litigioso, por cuanto mediante tales escritos {alegaciones complementarias y aclaratorias del art 426.1 y.2}, les est prohibido a las partes alterar sustancialmente sus pretensiones.
Un tratamiento procesal distinto merece la ampliacin del objeto procesal, pues suponiendo la entrada de nuevas pretensiones al proceso pueden suponer indefensin a la contraparte, por lo que el legislador regula en el procedimiento de introduccin de forma que sea respetuoso con el derecho de defensa.
Atendiendo a un criterio subjetivo, dichos supuestos de modificacin del objeto procesal pueden ser sistematizados del siguiente modo:
a) Del demandante: la ampliacin de la demanda (art. 426 y 286) y la acumulacin de acciones (art. 71-73) b) Del demandado: la reconvencin (art.406-409) y la ampliacin de la contestacin (art. 426 y 286) c) Del demandante y del demandado: la acumulacin de procesos (art. 74-98)
{{De todos estos supuestos, los arts. 71 y ss. tan solo se ocupan de la acumulacin de acciones, en el captulo I del indicado Ttulo III y de la acumulacin de procesos en su captulo II, el cual aparece dividido en cuatro secciones relativas respectivamente a las disposiciones generales (Seccin I a ), a la acumulacin de procesos pendientes ante un mismo tribunal (Seccin 2 a ), ante distintos tribunales (seccin 3 a ) y de la acumulacin de procesos singulares a procesos universales (Seccin 4 a ).}}
I I . LA ACUMULACI N DE ACCI ONES.
1) CONCEPTO Y FUNDAMENTO.
Bajo el rtulo de la acumulacin de acciones se contempla, en realidad, una acumulacin de pretensiones originaria, que puede formular el actor en su escrito de demanda {del Captulo I del Ttulo III del Libro I de la LEC (arts. 71-73) }
El fundamento est en razones de economa procesal, y en ltimo trmino, en el derecho a la tutela judicial efectiva, pues es antieconmico que un demandante plantee diversas pretensiones contra un mismo demandado deduciendo tantas demandas y suscitando tantos procedimientos como pretensiones quisiera interponer.
Se trata de reunir en una misma demanda y contra el mismo demandado una pluralidad de pretensiones, que se tramitarn en un nico procedimiento (art.71). Se producir entonces una nica demanda y un solo proceso, pero con diversidad de objetos procesales, que den lugar a una sola Sentencia, si bien, en virtud del principio de congruencia (art. 218), con tantos pronunciamientos en el fallo, como pretensiones se hayan deducido y acumulado. {se le conoce tb como "acumulacion objetiva de pretensiones"}
A los efectos de determinar cuando existe o no una acumulacin de pretensiones lo decisivo ser examinar el suplico de la demanda y comprobar si en l se contienen o no una pluralidad de peticiones de cognicin, siendo indiferente a efectos de la acumulacin, que dicha pluralidad de peticiones se fundamenten en una diversidad de hechos o que una misma fundamentacin fctica sea susceptible de sustanciar distintas pretensiones, siempre que el petitum de la demanda contenga dos o ms peticiones, declarativas, constitutivas o de condena. Distinto es el caso del o de los distintos fundamentos jurdicos invocables el cual no entraa fenmeno alguno de acumulacin de pretensiones.
2 REQUISITOS.
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A) Subjetivos
()a) De las partes
Tiene que existir identidad entre las partes, por lo que demandante y demandado sern los mismos, {a esta exigencia se refiere el art. 71.2 (El actor podr acumular en la demanda cuantas acciones le competan contra el demandado...)}. Si hay pluralidad de sujetos sera una acumulacin subjetiva o fenmeno de pluralidad de partes en el proceso, que podra revestir el carcter de mixta objetivo y subjetiva. Por regla general dicha acumulacin lo es a instancia de parte (art.71,2). Diferente es el supuesto de acumulacin imperativa que contempla la Ley Hipotecaria (art. 38,II), conforme al cual si el actor ejercita una accin contradictoria de dominio ha de solicitar tambin la nulidad de la pertinente inscripcin registral {{si bien, la jurisprudencia ha mitigado el rigor de dicha norma}}.
()b) Del rgano jurisdiccional.
El juez debe ser objetiva y territorialmente competente, pues el art. 73.1.1 LEC NO autoriza la acumulacin de pretensiones que pudieran exceder de la competencia objetiva por razn de la cuantia o materia {as, a los Juzgados de familia slo se les pueden acumular las pretensiones que son propias de su conocimiento (STS)}. Pero {como vimos en la Lec 8. II.7} a los efectos del cumplimiento del presupuesto procesal del procedimiento ordinario adecuado, rige, en el proceso civil, la regla de quien puede lo ms, puede lo menos, de tal suerte que, a un proceso ordinario puede acumularse una pretensin que deba tramitarse por las reglas del juicio verbal, pero no viceversa (art. 73.1.1 in fine).
Siendo una demarcacin judicial con pluralidad de juzgados de 1 instancia, y se presentaran distintas demandas susceptibles de acumulacin, el juez funcionalmente competente ser el que hubiere conocido de la primera.
Tratndose de acumulacin de pretensiones, a conocer por distintos jueces territorialmente competentes, han de observarse las reglas contenidas en el art. 53:
1) Primero, ser competente el juez del lugar donde la pretensin sea fundamento de las dems, 2) en su defecto el que tenga mayor nmero de pretensiones acumuladas, 3) y supletoriamente, el del lugar de la pretensin ms importante cuantitativamente.
B) Objetivos.
Los requisitos objetivos son: el procedimiento adecuado y la compatibilidad de pretensiones.
()a) Procedimiento adecuado.
NO podrn acumularse las pretensiones que por razn de su materia deban ventilarse en procedimientos de diferente tipo (art. 73,2). El art. 77 LEC enuncia las pretensiones, que atendido el procedimiento adecuado a traves del cual hayan de dilucidarse, son susceptibles de acumulacin, siendo la regla general la de que los procesos ostentarn la misma naturaleza, sin provocar la prdida de derecho o de posibilidades procesales {p.e, el art. 73.2 permite la acumulacin de pretensiones de impugnacin de acuerdos sociales}. De conformidad con el art 73.2 se puede afirmar que se permite acumular pretensiones que puedan decidirse:
1) mediante procesos declarativos ordinarios entre s o 2) entre los sumarios con el mismo objeto procesal o 3) determinadas pretensiones que puedan resolverse en un proceso sumario se podrn acumular a un ordinario.
Pero, NO podrn acumularse pretensiones que:
1) deban ventilarse en un proceso declarativo, a un incidente de un proceso de ejecucin, 2) NI un proceso especial a un ordinario, ni a la inversa; 3) tampoco pueden acumularse dos pretensiones que deban tramitarse en dos procesos especiales, aunque la jurisprudencia ha admitido la acumulacin de un proceso de filiacin con uno de alimentos (STS 3/6/98).
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()b) Compatibilidad de pretensiones.
Dispone la LEC art 71.2 que el actor podr acumular cuantas acciones le competen contra el demandado, aunque provengan de diferentes ttulos, siempre que aqullas NO sean incompatibles entre s.
Como regla general se admitir la acumulacin cuando exista conexin entre las causas de pedir; pero aun NO existiendo tal conexin la jurisprudencia era y sigue siendo flexible. {*1} Ahora bien, en modo alguno es procedente la acumulacin cuando las pretensiones sean incompatibles entre s, entendiendo por tal el art 71.3 las pretensiones "que se excluyan mutuamente o sean contrarias entre s, de forma que la eleccin de una impida o haga ineficaz el ejercicio de la otra u otras"; Dos pretensiones se excluyen mutuamente, cuando las peticiones o su fundamentacin fctica resultan inconciliables (as, si se pide la nulidad radical de un contrato, no se puede solicitar al propio tiempo el cumplimiento de las obligaciones que de l dimanan). Pero s podrn acumularse por disposicin del art. 1124 del CC, a la accin de rescisin por nulidad del contrato a causa de dolo, la pertinente pretensin de resarcimiento. Son contrarias dos acciones cuando legalmente el ejercicio de una hace ineficaz el ejercicio de la otra.(por ej., no se pueden ejercitar simultneamente el interdicto de retener y el de recobrar la posesin).
Pero, si bien el ejercicio de pretensiones incompatibles NO puede plantearse de forma alternativa, S cabe la posibilidad de que, en un escrito de demanda, se formalicen de manera eventual, de tal modo que, desestimada por el juez la primera, pueda entrar a conocer de la segunda (art. 71.4){*3}. Asimismo, el art. 399.5 permite el planteamiento de peticiones subsidiarias, las cuales se harn constar por su orden y separadamente.
{{*1: As, por ejemplo, ha admitido la acumulacin de acciones de la legislacin de Sociedades Annimas; propiedad industrial; la de la declaracin de una obligacin y la de responsabilidad del administrador; la de una declaracin de legtima con la nulidad de un contrato; la de peticin de legtima y la de suplemento de legtima; la de declaracin de ruina funcional con la de cumplimiento o resolucin contractual; la de accin decenal por vicios y de ejecucin de obra o la resolucin de contrato y la indemnizacin de daos y de perjuicios; la de resolucin del arrendamiento y condena al pago de las cantidades adeudadas; o una pretensin declarativa de nulidad y otra de rescisin de contrato planteadas de forma.
*3: art 71. LEC: Efecto principal de la acumulacin. Acumulacin objetiva de acciones. Acumulacin eventual. 1. La acumulacin de acciones admitida producir el efecto de discutirse todas en un mismo procedimiento y resolverse en una sola sentencia. 2. El actor podr acumular en la demanda cuantas acciones le competan contra el demandado, aunque provengan de diferentes ttulos, siempre que aqullas no sean incompatibles entre s. 3. Ser incompatible el ejercicio simultneo de dos o ms acciones en un mismo juicio y no podrn, por tanto, acumularse cuando se excluyan mutuamente o sean contrarias entre s, de suerte que la eleccin de una impida o haga ineficaz el ejercicio de la otra u otras. 4. Sin embargo, de lo establecido en el apartado anterior, el actor podr acumular eventualmente acciones entre s incompatibles, con expresin de la accin principal y de aquella otra u otras que ejercita para el solo evento de que la principal no se estime fundada.}}
3, CLASES.
La acumulacin de pretensiones puede ser simple, alternativa y eventual.
A) Simple. La acumulacin simple o unin acumulativa sucede cuando en un mismo petitum se deducen diversas peticiones yuxtapuestas (v.gr. el arrendador exige el desahucio, el pago de las rentas no abonadas y una indemnizacin por los desperfectos ocasionados en la vivienda).
Es la que tiene un mayor uso en la prctica, pudiendo ocurrir cuando la relacin jurdico material sea susceptible de producir una pluralidad de efectos jurdicos (art.72) y cuando las peticiones se sustancien en una pluralidad de relaciones jurdicas que no resulten incompatibles entre s (art.71,2).
B) Alternativa. La acumulacin alternativa de pretensiones tan slo es procedente cuando se trate de exigir el cumplimiento de las obligaciones del mismo nombre, esto es, de las obligaciones alternativas (arts. 1.131-1.136 del CC). Fuera de tales casos, la demanda se reputar inadmisible por falta de concrecin en el petitum, ya que, al NO extenderse la peticin al conjunto de los objetos, SINO al de uno u otro, y poder existir dos fundamentaciones alternativas, que pueden resultar incompatibles, y;
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Por un lado, el demandado NO puede saber a ciencia cierta cul de las dos pretensiones ha de ser objeto de su contestacin {con lo que se le puede generar indefensin, razn por la cual el art. 405.1 le faculta, en su escrito de contestacin, a indicar al juez las razones por las que estima improcedente la acumulacin}. NI el juez puede individualizarlas al efecto de cumplir con su obligacin de congruencia (art. 218).
C) Eventual. Una tercera posibilidad de ampliacin del objeto procesal consiste en la acumulacin eventual de pretensiones. Aqu el actor interpone una pretensin principal que de ser rechazada por improcedente o infundada, plantea otra pretensin como subsidiaria. Su virtud prctica est en los supuestos en los que el actor tenga el temor de que quiz no pueda probar los hechos constitutivos de su pretensin principal, que le obligar a plantear una demanda con petitum escalonado {as, por ejemplo, el comprador solicita la entrega del bien, pero, para el caso de que el juez estime la nulidad de la compraventa, solicita subsi- diariamente la devolucin del precio}.
{{La LEC 1881 no contemplaba expresamente esta acumulacin eventual, aunque no la prohiba. En la actualidad, tanto el art. 71.4, como el art. 399.5, como se ha dicho, autorizan expresamente el planteamiento de pretensiones subsidiarias. En tales casos, la litispendencia de la pretensin eventual ha de estar condicionada en forma resolutiva al rechazo por el juez de la pretensin principal (Rosenberg).}}
4, RGIMEN PROCESAL.
No se contemplaba en la LEC 1881 el tratamiento procesal de la acumulacin de pretensiones, cuestin que la vigente hace. Del mismo pueden sacarse las siguientes conclusiones:
1) En cuanto a su admisibilidad el Secretario judicial puede, con anterioridad a la admisin de la demanda, requerir al actor para subsanar la demanda por incurrir en el defecto de incluir pretensiones incompatibles y, si no subsanara dar cuenta al Tribunal para que decida sobre dicho archivo (art.73.3) y, con posterioridad a ella, el demandado puede oponerse a la acumulacin en su contestacin, resolvindose esta excepcin en la comparecencia previa del juicio ordinario (art.402) o al inicio de la vista en el juicio verbal (art. 443.2) 2) la acumulacin de acciones NO puede plantearse con posterioridad a la contestacin de la demanda (art.401). 3) al dilucidarse la acumulacin en un mismo procedimiento, el tratamiento procesal ser comn para todas ellas, tanto en la fase de alegaciones, como en la prueba y de resolucin de las pretensiones. 4) a pesar de la acumulacin formal, conservan su autonoma o independencia (ello supone a su vez que el examen de los presupuestos procesales ser independiente para cada pretensin, y que la Sentencia contendr tantos pronunciamientos o partes dispositivas, como pretensiones como deban satisfacerse, salvo en el caso de acumulacin eventual, pues la pretensin supletoria slo se conocer si se desestima la principal, que siendo estimada har desaparecer la litispendencia de la eventual).
El art. 401 LEC obliga al demandante a acumular las pretensiones en su escrito de demanda, con reflejo en el petitum de la misma, donde se plasmarn con la debida separacin (art.399.5) para que sean resueltas congruentemente en la sentencia (art.218.3) De incumplir el ACTOR con tal carga, an podr efectuar la acumulacin, siempre que no se haya formalizado la contestacin, mediante escrito de ampliacin, que ser trasladado al demandado, volviendo a contar, desde ese da, el plazo para la contestacin (art.401.2). Siendo una acumulacin subjetiva, podr el demandante en la comparecencia previa ampliar la demanda a nuevos litisconsortes (art.420.1).
Si la acumulacin fuera objetiva {=no subjetiva}, se vigilar de oficio por el juez la compatibilidad de pretensiones, que si es indebida otorgara al actor un plazo de 5 das la subsanacin del defecto (art.73.4).
Pero, a diferencia de la acumulacin de causas de pedir, {contemplada en el art. 400, no establece el art. 401 una sancin procesal tan drstica como la prevista en el art 400.2}, si el demandante, por las razones que fuera, no realizara tal acumulacin de acciones en su demanda o en su escrito de ampliacin, podr, ello no obstante, incoar un proceso independiente y paralelo al anterior, el cual, si bien no ser susceptible de acumulacin de procesos (art. 78.2), en modo alguno, ha de facultar al tribunal a inadmitir la segunda demanda, siempre y cuando contenga una nueva pretensin, y ello, por cuanto, NO SLO el art. 403, que contempla los supuestos de inadmisin de demandas, expresamente no lo autoriza, SINO tambin porque esta solucin sera contraria al derecho a la tutela judicial efectiva del art. 24 CE.
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La acumulacin de acciones no puede reclamarse para obtener la suma de gravamen del art. 477.2.2 por la via consistente de adicionar el valor de los bienes litigiosos de cada una de las pretensiones acumuladas, para asi llegar a la cantidad p.e. de 600.000 para recurrir en casacion en la sala 1 TS. {*1}
{{*1: el art 477.2., entre otras cosas, viene a decir que "seran recurribles en casacion las sentencias dictadas en segunda instancia por las Audiencias Provinciales, en los siguientes casos: 1 2 Siempre que la cuantia del proceso excediere de 600.000 "}}
I I I . LA ACUMULACI N DE AUTOS.
{{A diferencia de la parquedad con la que la LEC regula la acumulacin de pretensiones y la ampliacin de la demanda, es en exceso prolija y casustica a la hora de disciplinar la denominada acumulacin de autos a la que dedica ms de veinte preceptos (arts. 74-98)}}
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO. Por acumulacin de autos se entiende la acumulacin sobrevenida o reunin de pretensiones, deducidas en distintos procedimientos declarativos, en 1 solo procedimiento.
Su fundamento se encuentra en razones de economa procesal, que aconsejan que las pretensiones conexas sean enjuiciadas en un solo procedimiento as como por un elemental principio de seguridad jurdica, que tambin aconseja NO enjuiciar tale pretensiones conexas en distintos procedimientos, ya que podran producirse sentencias contradictorias con grave quebranto de la santidad de la cosa juzgada.
2. PRESUPUESTOS.
La procedencia de la acumulacion de autos se condiciona al cumplimiento de ciertos requisitos configurados en positivo (arts. 76 y 77.1 y 4) y en negativo (arts. 77.2 y 3 y 78).
A) Positivos.
Dispone la LEC que deber ordenarse la acumulacin cuando, existiendo conexin entre dos objetos procesales, si se tramitaran por separado, podran dictarse sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes.
Ser, por tanto, necesario, en primer lugar, que las pretensiones estn conexas, subjetiva y objetivamente (art.72), existiendo un nexo en el objeto o bien litigioso y en el ttulo o causa de pedir, entendiendo por tal NO la identidad jurdica, SINO la fctica (art.72.2); y, en segundo, que tales pretensiones, al tramitarse separadamente pudieran dar lugar a sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes (art. 76.2 y 71.3). La jurisprudencia ha sealado como supuestos de conexin entre pretensiones la deducida en un proceso incidental a otra planteada en un declarativo, siempre y cuando no se genere indefensin y la de los procesos de separacin y divorcio.
Pero, junto a la necesidad de preservar la inmutabilidad de la cosa juzgada, la nueva LEC aade otra causa de acumulacin cual es que la sentencia que haya recaer en alguno de los procesos pudiera producir efectos prejudiciales en el otro (art. 76.1), no cabiendo entender por tal la excluyente a favor de otro orden jurisdiccional, sino las que deducidas ante dos distintos juzgados de 1 instancia, mantengan una conexin jurdica de tal suerte que la decisin de una de ellas produzca efectos jurdicos o sea necesaria para la resolucin o fundamentacin de la segunda {as, por ejemplo, una accin declarativa de nulidad de una determinada compraventa producira efectos constitutivos o extintivos en una segunda accin de rescisin de dicha compraventa}. A lo que el precepto se refiere es a la prejudicialidad homognea o prejudicialidad civil, contemplada en el art. 43 LEC, en cuya virtud, cuando para resolver sobre el objeto de un litigio sea necesario decidir sobre una cuestin que siendo objeto principal de otro proceso pendiente ante el mismo o distinto tribunal civil, SI NO fuere posible acumular autos, el tribunal a peticin de las dos o una parte, oda la contraria, podr mediante providencia decretar la suspensin del curso de las actuaciones, en el estado en el que se encuentren, hasta que finalice el proceso que tenga por objeto la cuestin prejudicial. El legislador trata de que ambos procesos se acumulen, pero no siendo posible, a fin de garantizar la santidad de la cosa juzgada, suspende el segundo hasta que recaiga sentencia en la cuestin prejudicial (art. 43).
En cualquier caso, desde un punto de vista procedimental, la acumulacin tan slo es procedente en la fase declarativa y, dentro de ella, el art. 77.4 establece como momento preclusivo para la entrada de nuevas pretensiones que en ninguno de los procesos haya finalizado el juicio a que se refiere el art. 433, prescripcin que ha de
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entenderse como que NO haya concluido la audiencia principal o, lo que es lo mismo, que NO se haya dictado todava sentencia en ninguno de los procedimientos (art. 81.2).
En la apelacin y en la casacin NO cabe, pues, la acumulacin de los procesos. Pero, en la fase de ejecucin, el art. 77.1 se remite al art. 555 que SI permite la acumulacin de ejecuciones, siempre y cuando exista identidad entre ejecutante y ejecutado.
En segundo lugar, NO todo proceso declarativo permite la acumulacin, SINO tan solo aquellos que se substancien por los mismos trmites o cuya tramitacin pueda unificarse sin prdida de derechos procesales (art. 77). Lo que viene a indicar la norma es que los procedimientos {vistos supra. II.2.B.b.b'} a acumular han de ostentar similar naturaleza (art. 73.1.2 y 3 y 2).
B) Negativos.
Para que sea procedente la acumulacin hay que cumplir adems con una serie de requisitos negativos, exigidos por los arts. 77 y 78, de cuyo rgimen cabe afirmar lo siguiente:
a) en primer lugar, ha de tratarse de una autntica acumulacin de dos o ms pretensiones y NO del planteamiento de una misma pretensin ante dos rganos jurisdiccionales, en cuyo caso, no hay autntica acumulacin, sino la carga de alegar la excepcin de litispendencia (art. 78.1);
b) en segundo, tambin es necesario que el primer rgano jurisdiccional ostente competencia objetiva (art. 77.2) y que el segundo rgano judicial no ostente competencia territorial imperativa, es decir, que haya sido establecida por alguna norma inderogable o de ius cogens (art. 77.3); y
c) finalmente, NO debe obtenerse idntico resultado a la acumulacin de procesos, si se pudo efectuar la acumulacin de acciones, la ampliacin de la demanda o la reconvencin, ya que, en tal caso, el art. 78.2 y 3 grava al demandante con la carga de efectuar aquella ampliacin del objeto procesal sin que, por razones de economa, permita la norma que pueda acudir a suscitar distintos procedimientos. Pero, de esta regla general, hay que exceptuar las pretensiones que versen sobre intereses difusos relativas a la proteccin de los consumidores, si la incoacin de los distintos procedimientos no se hubiera podido evitar mediante la acumulacin de acciones o la llamada a los demandantes establecida por el art. 15 (art. 78.4); en dicho supuesto, a fin de garantizar la inmutabilidad de la cosa juzgada, el art. 78.4.II obliga al Juez a decretar incluso la acumulacin de oficio.
3. TRATAMIENTO PROCESAL.
Salvo la acumulacin de pretensiones sobre proteccin de los consumidores (art. 78.4.II) en la que podr haber acumulacin de oficio, la regla general era que la acumulacin solo poda instarse a instancia de parte. Pero la reforma a los arts. 76 y 77 LEC ha invertido los trminos: las partes pueden instar la acumulacin pero el tribunal de oficio ha de decretar necesariamente la acumulacin cuando tenga conocimiento de que existen procesos que cum- plen alguno de los requisitos previstos en el art. 76: a) cuando la sentencia que haya de dictarse en un proceso produzca efectos perjudiciales en el otro. b) Cuando, de seguirse por separado, pudieren dictarse sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes. c) En materia de intereses colectivos o difusos de proteccin de los consumidores. d) La acumulacin de procesos de impugnacin de acuerdos sociales emanados por la misma Junta o Asamblea General, siempre que se haya efectuado (impugnacin) dentro del plazo de 40 das.
- Si fuera de oficio, el tribunal oir a las partes y se pronunciar sobre la acumulacin (art. 80.2)
- Si fuera a instancia de parte, el procedimiento se inicia:
1) Con un escrito en la que la parte sealar claramente los procesos a acumular {con determinacion del nmero de AUTOS}, 2) las razones que justifiquen la acumulacion {con expresin de la causa del art. 76 que la substancian y del cumplimiento de los requisitos trazados por los arts. 77 y 78} y 3) el estadio procesal en el que se encuentran (art 81), con determinacion de los juzgados en los que se substancien.
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Dicha solicitud puede plantearse en cualquier fase del procedimiento, siempre y cuando no haya sucedido la citacin para sentencia. {*1} A partir de aqu se abre un procedimiento incidental que ser distinto, segn las pretensiones se estn tramitando o no ante un mismo o diferente tribunal, los vemos:
A) Acumulacin ante el mismo tribunal.
Si las pretensiones se estn conociendo mediante diversos procedimientos en un mismo tribunal, el Juez examinar la peticin y si la estimara improcedente por incumplimiento de los requisitos, materiales y procesales, que impiden la acumulacin, podr rechazarla de plano (art. 82), sucediendo cuando la solicitud posea un mero carcter dilatorio o incurra en fraude procesal proscrito por la LOPJ (art 11).
Si, por el contrario, la estimara procedente, el Secretario dar traslado de la solicitud a las dems partes personadas para que en 10 das aleguen lo que estimen conveniente. Transcurrido tal plazo, el tribunal resolver el incidente, debiendo acceder a la misma cuando todas las partes se manifiesten conformes (art. 83.2).
De esa tramitacin escrita el art. 80.1 excepta la peticin de acumulacin de procedimientos tramitados, mediante juicio verbal, ante el mismo Juzgado, que se podr formular por escrito en la fase de alegaciones o verbalmente en el acto de la vista.
En cualquier caso, podr tramitarse la acumulacin de todos los procedimientos que se encuentren en la misma fase o, lo que es lo mismo, el incidente de acumulacin no produce efectos suspensivos (arts. 81.11 y 88), con la nica prohibicin de que no podr dictar sentencia en ninguno de ellos (art. 81.2). Si los procedimientos a acumular se encontraran en distintas fases, se ordenar la suspensin del procedmiento ms avanzado, hasta que los otros se hallen en el mismo o similar estado (art. 84.2).
Si el juez denegara la acumulacin, se tramitarn los procedimientos por separado y condenar en el pago de las costas causadas a la parte que hubiera promovido el incidente (art. 85). Contra el AUTO que decida la acumulacin tan SLO cabe interponer recurso de reposicin, siendo vedado el de apelacin (art. 83.2.II).
B) Acumulacin ante distintos tribunales.
La acumulacin de procedimientos tramitados ante distintos tribunales ha de efectuarse al que conozca del procedimiento ms antiguo, al que se acumularan, en su caso, los mas modernos (art. 79) y ante l se formalizar la solicitud; si se incumpliera este requisito, el Secretario dictar Decreto de inadmisin de la solicitud. Naturalmente dicho Juzgado ha de ser el competente, que est conociendo del primer proceso; si se tratara de una demarcacin con varios Juzgados, ha de plantearse ante el juzgado objetiva, territorial y funcionalmente competente, pues, en cualquier otro caso, no es procedente la acumulacin .
Lo que NO puede hacer la parte legitimada es, mediante una cuestin o conflicto de competencia territorial, plantear una acumulacin de autos, pues las cuestiones de competencia estan diseadas para determinar el rgano jurisdiccional territorialmente competente cuando un mismo objeto procesal haya sido deducido en distintos juzgados (art. 63), en tanto que la acumulacin de autos presupone la existencia de una pluralidad de objetos o pretensiones planteadas en el mismo o distintos juzgados.
Inmediatamente el Secretario de dicho Tribunal requerir a los dems rganos judiciales a fin de que se abstengan de dictar sentencia y dar traslado de la peticin a las dems partes con el objeto de que aleguen lo que estimen pertinente (art. 88). Al igual que en el anterior procedimiento, podr el tribunal denegar la acumulacin, si la estimara improcedente.
Si admitiera la tramitacin del incidente, requerir a los otros tribunales la remisin de los correspondientes procedimientos (art. 89.1). El Secretario de tales rganos judiciales dar traslado, para alegacin, a las dems partes personadas (art. 90), las que, si no se opusieran o no alegaran, provocarn que el rgano judicial deba acceder a dicho requerimiento de acumulacin, salvo que estimara que, por ser su procedimiento ms antiguo, deban a l y no al tribu- nal requirente efectuarse la acumulacin (art. 91).
Si aceptara el requerimiento, emplazar a las partes para que en 10 das comparezcan ante el requirente. Pero si NO lo acepta, se lo comunicar al requirente y ambos remitirn las actuaciones de este incidente ante el Tribunal
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Superior comn (art. 93), al que simultneamente habrn emplazado a las partes para que formulen alegaciones (art. 94.2). Dicho Tribunal Superior resolver el incidente, sin que, contra el auto, quepa recuso. Esta resolucin produce efectos materiales de cosa juzgada, por lo que la parte no podr volver a suscitar el incidente de acumulacin (art. 97).
La acumulacin tambin puede formularse (con las limitaciones de los crditos privilegiados) de procedimientos singulares a los de ejecucin universal y sucesorios (art. 98).
C) La acumulacin de procesos de ejecucin.
Pero la acumulacin, no slo es procedente entre procesos declarativos, sino tambin con respecto a los procesos de ejecucin.
El art. 98 contempla, a este respecto, la acumulacin de AUTOS de un proceso declarativo a un procedimiento de ejecucin universal (art. 98.1.1) o a un proceso sucesorio (art. 98.1.2). Como el lector habr podido advertir, el art. 98 no prev la totalidad de los supuestos hipotticos de acumulacin de los procesos declarativos y de ejecucin, los cuales, en una primera sistematizacin, pueden ser clasificados en los siguientes grupos:
a) Acumulacin de un proceso declarativo a uno de ejecucin singular:
Esta posibilidad est expresamente vedada por el art. 77.1, en cuya virtud ...slo proceder la acumulacin de procesos declarativos que se sustancien por los mismos trmites o cuya tramitacin pueda unificarse sin prdida de derechos (posibilidades) procesales. Y el art. 77.4, como hemos visto determina el momento preclusivo de la acumulacin de procedimientos: Para que sea admisible la acumulacin de procesos ser preciso que stos se encuentren en primera instancia, y que ninguno de ellos haya finalizado el juicio a que se refiere el art. 433 (la audiencia principal) de esta Ley. Del tenor de ambos preceptos, resulta claro que NO se puede acumular, NI un proceso declarativo a uno de ejecucin, NI viceversa, por cuanto el momento preclusivo para la acumulacin de autos es, siempre dentro de la fase declarativa, y es la citacin para sentencia.
b) Acumulacin de varios procesos de ejecucin singular:
Esta posibilidad, por el contrario, est expresamente contemplada y autorizada por el art. 555, que permite la acumulacin de las ejecuciones seguidas contra un mismo deudor al proceso de ejecucin ms antiguo. Para ello, es necesario que exista siempre identidad pasiva, es decir del ejecutado o deudor, quien puede incluso instar la acumulacin cuando exista tambin identidad activa o del acreedor (art. 555.1); pero, si existiera una pluralidad de acreedores, tan slo a instancia de alguno de ellos podr solicitarse la acumulacin (art. 555.2).
En cualquier caso, de esta regla general hay que exceptuar los crditos hipotecarios que, dada su condicin de crditos singularmente privilegiados, NO son acumulables con los ordinarios, si bien pueden acumularse entre s (art. 555.4).
c) Acumulacin de un proceso declarativo a una ejecucin universal:
Finalmente, el art. 98 prev la acumulacin de un proceso declarativo (ordinario, especial o sumario) a un proceso de ejecucin universal. El fundamento de esta acumulacin reside en la par conditio creditorum: debido al carcter limitado del patrimonio del deudor, cuyo pasivo supere al activo o se encuentre en una situacin de insolvencia frente a crditos vencidos y exigibles, es necesario proceder a un sacrificio proporcional de los distintos derechos de crdito {que, dentro de la prelacin legal de crditos (arts. 1.921-1.925 CC), ostenten el mismo grado o jerarqua}.
Por esta razn, la acumulacin suceder del proceso declarativo al universal (y nunca al revs), quien ha de gozar siempre de vis atractiva 1 .
En cuanto al procedimiento de dicha acumulacin, el art. 98.1.1 se remite a la legislacin concursal,{ la cual, en la actualidad, es la Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal (LC)}.
La referida Ley concursal prev, tanto la acumulacin de concursos (art. 25 LC), como la de procesos declarativos (art. 51) y procedimientos arbitrales (art. 52), distinguiendo al efecto, entre los procedimientos declarativos que hayan de suscitarse con posterioridad a la declaracin de concurso, de los que se hayan ya efectivamente suscitado:
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1) Con respecto a los primeros (los que han de suscitarse an), la regla general es la de la inadmisin de la demanda con ilustracin a la parte que ejercite su derecho ante el juez del concurso (art. 50). 2) Si la declaracin de concurso tuviere lugar una vez incoado el proceso declarativo (los ya suscitados), se continuarn hasta la firmeza de la sentencia y se acumularn aquellos con respecto a los cuales el juez del concurso tenga competencia y sean relevantes para determinar el activo o la relacin de acreedores;
La administracin del concurso sustituir procesalmente al deudor en los procesos declarativos en los que no se hayan ejercitado acciones personales de ste (art. 51);
1) Los convenios arbitrales quedarn sin valor, ni efecto; pero, si se hubiere incoado un procedimiento arbitral, se continuar hasta la firmeza del auto en los trminos y condiciones del art. 51 (art. 52).
2) Si se tratara de procesos de ejecucin singular, quedarn en suspenso (art. 55). {{El problema que provoca la interpretacin de este precepto es la de si, por ejecuciones, hay que entender los antiguos juicios ejecutivos o tambin los procesos de ejecucin, dado el lmite temporal del art. 77.4. Desde luego, cabe la acumulacin a la ejecucin universal de todos los procesos declarativos 8 , incluido el juicio ejecutivo, que, como es sabido, ahora formalmente se ha convertido en un proceso de ejecucin.}}
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{{*1: Puede plantearse desde un momento anterior al emplazamiento del demandado (STS de 13 de diciembre de 1994) hasta el trmite de conclusiones o informes finales (STS de 25 de junio de 1994).}}
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{{Nota: los artculos a los que refiere este tema 11 se encuentran comprendidos entre el art. 19 y 22 de la LEC . Adems del art-. 751 y el 395 . Como el cdigo de leyes procesales se puede llevar al examen, poco hay que memorizar. }}
TEMA 11. LOS ACTOS DE DI SPOSI CI N DEL OBJ ETO PROCESAL.
I . LA FI NALI ZACI N ANORMAL DEL PROCESO.
1) CONCEPTO Y FUNDAMENTO. (art 751)
El proceso culmina con la Sentencia. Mediante esta acto procesal, una vez firme, el rgano jurisdiccional pone fin definitiva e irrevocablemente al conflicto, con satisfaccin jurdica de las pretensiones de las partes.
Se trata del medio normal de finalizacin del proceso, pero no es el nico pues existen otros a los que denominamos anormales y cuyo denominador comn es responder al principio dispositivo en el proceso civil. Tal principio supone un poder de disposicin sobre el derecho subjetivo material discutido en el proceso y de la pretensin. Las partes son dueas de trasladar su conflicto al proceso o dentro de l su finalizacin mediante un conjunto de actos que, con fuerza de cosa juzgada o sin ella, ponen fin al mismo con anterioridad a la emisin de la Sentencia.
El proceso civil encierra un conflicto intersubjetivo, del que son titulares las partes exclusivamente, de ah que la LEC permita, con ciertas especialidades, un poder de disposicin sobre el proceso.
- Esta regla general sufre determinadas restricciones en aquellos procesos especiales, p.e. caso de los procesos de capacidad, filiacin, matrimonio y menores, o bien por tratarse de pretensiones constitutivas (incapacitacin, nulidad matrimonial, impugnacin de la filiacin) en los que est comprometido el inters general en la seguridad jurdica o certeza sobre el estado civil, bien por poder afectar al beneficio de tercero, como lo son los intereses de menores.
En estos supuestos exceptuados las partes originarias siguen siendo enteramente dueas de la pretensin, debiendo de comparecer en tales procesos el Ministerio Fiscal (art. 749), quien ha de autorizar el desistimiento (art. 751.2), sin que puedan las partes acudir a estos medios anormales de finalizacin del procedimiento (art. 751.1) salvo que se trate de materias que, como es el caso de muchas de las contenidas en las medidas provisionales, ostentan carcter disponible (art. 751.3).
Junto a las anteriores excepciones legales, tambin la jurisprudencia ha sealado ciertas restricciones en las que tampoco las partes tienen poder total de disposicin sobre la accin o la pretensin. Dice: 1) el TC que NO se podr transigir sobre derechos fundamentales y 2) el TS que NO cabe disposicin sobre el derecho punitivo ({=ius puniendi}, o que el allanamiento NO puede suponer un fraude de terceros o que el allanamiento de uno de los litisconsortes NO afecta a los dems.
2) CLASES.
El art. 19.1 relaciona una serie de actos de finalizacin anormal del proceso, del que se puede afirmar que, ni son todos los que estn, ni estn todos los que son. En efecto, no incluye este art 19.1 la totalidad de tales medios, por cuanto el art. 22 tambin contempla la satisfaccin extraprocesal de las partes; y, por el contrario, incluye el precepto (19.1) a un medio heterocompositivo de solucin de los conflictos que, como es el caso del arbitraje, si bien constituye una manifestacin del principio dispositivo en el ejercicio del derecho de accin, que permite a las partes acudir a este equivalente jurisdiccional distinto al proceso, no puede encuadrarse dentro de tales medios de finalizacin anormal del procedimiento.
Dependiendo si concurre la voluntad de una o ambas partes los actos de finalizacion anormal pueden clasificarse en:
1. Actos unilaterales 1.1. Intraprocesales 1.1.1. Del demandante: la renuncia y el desistimiento. 1.1.2. Del demandado: el allanamiento. 1.2. Extraprocesales: satisfaccin extraprocesal de la pretensin.
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2. Actos bilaterales 2.1. La transaccin. 2.2. El desistimiento.
I I . LA TRANSACCI N. ( art. 19.2) ( SE DICTA AUTO con efectos de cosa juzgada)
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES. Contempla el art. 19.2 este medio bilateral de finalizacin procesal del conflicto. Se define la transaccin en el CC (art 1.809) como el contrato por el que las partes, dando, prometiendo o reteniendo cada una alguna cosa, evitan la provocacin de un pleito o ponen trmino al que haban comenzado. De lo que se deduce que hay dos clases de transacciones:
1) la extrajudicial o pre-procesal :se realiza fuera del proceso, como un contrato que tiene por finalidad evitar que surja el proceso y, por tanto, est sometida a las reglas generales de la contratacin; 2) la judicial o procesal: siendo este tipo el unico que recoge la LEC (art 19.2) y que puede aparecer posteriormente a la interposicin de la demanda, debe reconocerse por el Tribunal y es una especie de negocio jurdico procesal cuyo objeto es poner fin al proceso iniciado.
El TS tb define la transaccion como CONTRATO DE TRANSACCION referido a todo convenio dispositivo por el cual, con reciprocas prestaciones y sacrificios, se eliminan pleitos pendientes y futuros y tb la incertidumbre de las partes sobre una relacin jurdica que, mediante pacto, se configura de forma cierta y vinculante.
2. REQUISITOS.
La validez de la transaccin est condicionada al cumplimiento de todos sus requisitos, sean subjetivos, objetivos y formales.
1) Entre los subjetivos estn la capacidad de las partes y la titularidad del derecho sobre el que hay transaccin. 2) El objeto debe ser posible, moral, disponible {por su indisponibilidad NO cabe transigir sobre el ius puniendi, aunque SI sobre la accin civil derivada del delito} y no atentar contra el orden o el inters pblico; el consentimiento debe ser cierto y expreso, y debe inferir claramente la voluntad de transigir. 3) Sobre los requisitos formales se exige mandato expreso (ART 1713.2 cc) por lo que es necesario poder especial o de ratificacin apud acta, para lo cual, en la comparecencia previa, bien el procurador estar asistido de un poder especialsimo para efectuar una transaccin determinada, bien habr de acudir la parte material a la comparecencia a fin de manifestar su consentimiento (art. 414.2).
3. TRATAMIENTO PROCESAL. ( art.19.3)
De conformidad con lo dispuesto en el art. 19.3, la transaccin judicial, como la de todos los medios de finalizacin anormal del procedimiento, las partes pueden efectuarla en cualquier estadio del procedimiento, tanto en la primera instancia, como en los recursos y en la ejecucin. Pero, en la fase declarativa, segn la jurisprudencia, ha de suceder siempre que el proceso no haya concluido para sentencia {STS}. Ello es as, como consecuencia de la vigencia de la doctrina sobre la litispendencia. Puede obtenerse, pues, dicha transaccin desde la demanda hasta el sealamiento para la deliberacin y fallo o citacin para sentencia, debindose presentar ante el juez de instancia para su ratificacin y homologacin.
Pero el juez de oficio tan SLO puede instar la conciliacin intraprocesal dentro de la primera instancia y en la comparecencia previa (art. 414.1.II). Dicho intento ha de promoverlo el rgano judicial una vez contestada la de- manda y a la vista de las alegaciones de todas las partes personadas.
Si en dicha comparecencia las partes manifestaran su voluntad de llegar a un acuerdo, el juez examinar de oficio su capacidad, legitimacin y naturaleza disponible de su objeto (art. 415.1.III).
La transaccin judicial, para que surta los efectos que le son propios, precisa ser homologada por el juez (arts. 19.2 y 415.1 y 2)
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4. EFECTOS.
El acuerdo deber homologarse por el Juez con un AUTO {*1} pero si se estimase que contraviene el ordenamiento jurdico o lesiona el inters pblico o de terceros denegar dicho auto {NO se homologa}, en cuyo caso habr de continuar el proceso hasta sentencia.
Si lo homologara debe considerarse segn el art 1.816 CC que "tiene para las partes la autoridad de cosa juzgada; pero no proceder la va de apremio sino tratndose del cumplimiento de la transaccin judicial". Lo mismo recoge el art 415.2 de la LEC, en cuya virutd, "el acuerdo homologado judicialmentesurtir los efectos atribuidos por la ley a la transaccin judicial y podr llevarse a efecto por los trmites previstos para la ejecucin de las Sentencias y convenios judicialmente aprobados". como p.e. el art. 517.3 que confiere a tales acuerdos judicialmente homologados el carcter de ttulo de ejecucin,.
Observamos que los efectos de la cosa juzgada son aplicados slo a la transaccin judicial {1816 CC}. Respecto a la extrajudicial: deber atenerse a la naturaleza del documento en el que se plasm la transaccin: siendo escritura pblica podr suscitarse el correspondiente proceso sumario de ejecucin. En todo caso, lo manifestado en el convenio de transaccin tiene el valor de la confesin extrajudicial, y por ello es apreciable conforme las reglas de la sana crtica {STS}.
Teniendo eso s, ms valor el AUTO del juez con el que se homologa la transaccin judicial, pues permite acudir al procedimiento de ejecucin.
El efecto excluyente de la transaccin, siempre y cuando conste en documento pblico, podr hacerse valer, en ulterior proceso declarativo y proceso de ejecucin, {este ultimo de ejecucion podemos verlo en la excepcin prevista en la LEC (art 557.6)}.
Pero lo convenido en la transaccin judicial NO goza de la totalidad de los efectos de cosa juzgada, {de t no, de cas t si} pues los arts 1817-1819 CC permiten rescindir lo convenido por causas de error, dolo, violencia falsedad de documentos (1817 CC), ocultacin maliciosa de los mismos (1818 CC) y cosa juzgada (1819 CC), debiendo ejercitar la accin de nulidad de tal contrato mediante proceso declarativo.
Respecto a la extensin de los efectos de lo transigido, dispone la jurisprudencia que toda transaccin provoca el nacimiento de nuevos vnculos u obligaciones en sustitucin de los extinguidos, o la modificacin de stos, de suerte que, ya sea judicial o extraprocesal, tendr carcter novatorio y produce el efecto de la sustitucin de una relacin jurdica puesta en litigio por otra cierta y sin controversia.
Respecto a su interpretacin ha de estarse a la de los contratos y muy especialmente a lo dispuesto en el art. 1.815 CC (STS) .
{{*1 nota ma que sirve para todo: 1) si la ley dice que el tribunal dictar, ser auto /providencia/ sentencia; 2) si la ley dice que el Secretario dictar, ser diligencia de ordenacin/ decreto/ diligencia}}
I I I . LA RENUNCI A. ( Art. 20.1.) ( SE DICTA SENTENCIA con efectos de cosa juzgada)
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES.
Aunque el art. 20.1 LEC contempla la renuncia a la accin, desde una concepcion abstracta de dicho ese derecho fundamental, se tratar de un acto nulo, pues nadie puede renunciar a su derecho a acudir a los tribunales. En realidad, la renuncia, como medio de finalizacin del proceso, tiene por objeto el derecho subjetivo material que fundamenta la pretensin y la pretensin misma.
Por ello se puede definir la renucia como un acto unilateral del demandante que decide abandonar su derecho subjetivo o derecho a pretender, y por ello la pretensin, provocando el fin anormal del proceso medianter la emisin de una resolucin jurisdiccional, con efectos de cosa juzgada, y que por ello impedir la incoacin de nuevo proceso sobre el mismo objeto de la renuncia.
Se deduce de esta definicin que;
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1) en primer lugar, la renuncia es un acto unilateral, porque se integra con la sola declaracin de voluntad del demandante {lo que lo diferencia con el desistimiento, que, como veremos, aunque corresponda tambin al actor, es un acto bilateral}; 2) en segundo, es un acto cuya titularidad corresponde exclusivamente al demandante, a diferencia del allanamiento que encierra el mismo acto de disposicin, pero que pertenece a la esfera de la titularidad del demandado; 3) en tercero, se trata de un medio autocompositivo, por el cual, y a travs del sacrificio voluntario que efecta el actor de su derecho subjetivo, se pone fin al litigio; 4) y, finalmente, la resolucin jurisdiccional que acepta dicha finalizacin goza de los efectos materiales de la cosa juzgada, por cuanto supone la declaracin jurisdiccional de la extincin, tanto del derecho subjetivo, como de la pretensin, razn por la cual se le ha de vedar al actor la posibilidad de poder volver a reproducir el litigio.
2. NATURALEZA.
De lo dicho se infiere que la renuncia es una institucin que pertenece al mbito del derecho material, siendo su fundamento la "renuncia de derechos" que se contempla en el CC (art 6.2) conforme al cual SOLO es vlida siempre que no contrare el inters o el orden pblico y no perjudique a terceros. Por esta causa, el rgano jurisdiccional debe determinar la naturaleza del objeto litigioso en cada caso para constatar la validez de esa renuncia, debiendo aceptarla cuando se trate de un mero conflicto intersubjetivo, y oponerse por ser legalmente inadmisible {reza el art. 20.1}, en caso de estar comprometido el orden pblico (v.gr. en los procesos de estado civil, pretensiones constitutivas de anulacin, proteccin de derechos fundamentales...) o los intereses de terceros (incapacitacin, menores...), en cuyo caso habr de sostener la preten- sin el MF.
En este ltimo supuesto, el juez deber declarar en el pertinente AUTO la inadmisibilidad de la renuncia y ordenar la reanudacin del procedimiento (art. 20.1).
3. REQUISITOS.
Al conllevar el voluntario sacrificio de un derecho subjetivo, la jurisprudencia es rigurosa al exigir la concurrencia de ciertos requisitos, materiales y formales, que garanticen la libertad o espontaneidad de tal abandono. Por ello debe ser personal, clara, concluyente e inequvoca, consciente o previsible, SI N que pueda renunciarse pro futuro derechos inciertos, expresa, SI N que implique la transmisin de un derecho a un tercero o se efecte con condicionamiento alguno. Por los graves efectos de cosa juzgada que genera se formular mediante Procurador con poder especial o mediante ratificacin apud acta, debiendo determinarse con precisin los derechos que son objeto de este acto definitivo de disposicin pues tan slo a ellos se extendern esos efectos materiales. Cuando se declare admisible, el Juez dictar Sentencia en la que se absolver en el fondo al demandado.
I V. EL DESI STI MI ENTO. ( art. 20 .2.) ( SE DICTA AUTO y NO tiene efectos de cosa juzgada)
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES. (feb.06-feb.07)
El desistimiento es una declaracin de voluntad que hace el actor o el recurrente con la conformidad, en su caso, del demandado, por la que manifiesta su deseo de abandonar la pretensin que ejercit en el proceso o en el recurso por l interpuesto.
Al igual que la renuncia, el desistimiento es un acto de finalizacin del procedimiento que corresponde al actor. Pero se diferencia de ella, tanto por su objeto, como por su naturaleza y efectos:
- Su objeto se contrae a un abandono o dejacin de ejercicio de la pretensin y, por tanto, del procedimiento, sin que dicha dejacin suponga una disposicin del derecho subjetivo material que permanece intacto. De lo que desiste el demandante es nicamente de la litispendencia o, si se prefiere, de la continuacin del procedimiento o del recurso por l instado. Por esta razn, el desistimiento, en principio, no genera efectos materiales de cosa juzgada {a diferencia de la renuncia y del allanamiento} y de aqu que el tribunal dictar AUTO de sobreseimiento y el actor podr promover nuevo juicio sobre el mismo objeto {art. 20.3.II}, lo mismo establece el art. 74.3 LJCA que declara que el Juez o Tribunal dictar AUTO en el que declarar terminado
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el procedimiento -y no el proceso-, ordenando el archivo de los autos...), por lo que cabe la posibilidad de que el demandante pudiera volver a promover nuevo proceso sobre el mismo objeto {*1}
{trampilla legal:} De lo dicho se infiere que el desistimiento ofrece un singular inters para el demandante cuando por incumplimiento de algn presupuesto procesal o defectos en el modo de proponer la demanda pueda arriesgarse a una sentencia desestimatoria de la pretensin y/o una condena en costas, en cuyo caso, mejor ser volver a iniciar el proceso con el cumplimiento de la totalidad de los presupuestos y requisitos procesales. {{*1: a salvo, claro est, que la accin hubiere fenecido por caducidad.}}
2. LA BILATERALIDAD DEL DESISTIMIENTO.
Atendiendo a su naturaleza hay que destacar la bilateralidad del desistimiento, que lo diferencia de la renuncia. Es necesario de que la parte demandada preste su consentimiento. ( si ya ha sido citada, emplazada, es decir, si tiene conocimiento del inicio del proceso)
Indica la LEC (art 20.2) que el desistimiento SOLO sera un acto unilateral del demandante, en 2 casos, cuando el demandado NO ha sido emplazado para "contestar a la demanda o citado para juicio", o cuando el demandado se encontrase en rebelda. (Por citado para juicio NO cabe entender la citacin para la audiencia principal en el juicio ordinario, SINO la citacin al juicio verbal (art. 440.1), cuyo primer acto, una vez odo al demandante, ha de ser la contestacin verbal de la demanda (art. 443.2)).
Pero si el demandado ya haya sido emplazado tendr entonces la oportunidad de manifestar lo que crea oportuno sobre el desistimiento, dado que puede haberle supuesto perjuicios. Por tal razn el Juez debe dar traslado del escrito de solicitud de desistimiento. Cuando preste su conformidad o no se oponga a ella en 10 das, se dictar auto de sobreseimiento, pero ante su oposicin el juez resolver lo que estime oportuno, lo que le autoriza a disponer la reanudacin del procedimiento. Pero en todo caso la oposicin del demandado ser sobre el fondo y no meramente procesal, razn por la que se exige {el art 414.3.II y 4} que ante incomparecencia del demandante a la audiencia preliminar, el demandado est facultado a pedir la continuacin del procedimiento, siempre y cuando alegue "inters legtimo en la continuacin para que se dicte Sentencia sobre el fondo".
Aunque la norma no lo diga expresamente, si existiera una pluralidad de demandados, a todos ellos, siempre y cuando sean partes principales (as, los litisconsortes necesarios) hay que darles traslado de la solicitud de desistimiento del actor, pues, todos ellos pueden ostentar un inters legtimo en la continuacin del procedimiento. Sin embargo, no parece que idntico traslado deba efectuarse a los coadyuvantes, pues ningn poder de disposicin tienen sobre el derecho o bien litigioso, ni, por tanto, han de tenerlo sobre la continuacin del procedimiento.
3. REQUISITOS. (feb.06-feb.07)
El desistimiento, al igual que los dems medios anormales de finalizacin del procedimiento, puede plantearse en cualquier estadio del procedimiento con anterioridad al momento de la emisin de la sentencia, tanto en la fase declarativa (art. 19.3), como en la segunda instancia o en la casacin (art. 450). En la primera instancia, el desistimiento puede formularse desde la admisin a la demanda hasta la citacin para sentencia. No cabe, por tanto, plantear el desistimiento en trmite de diligencias para mejor proveer, diligencias finales {en la terminologa de la nueva LEC (art. 435)}. Tambin en la segunda instancia o en la casacin cabe el desistimiento, siempre y cuando se formula con anterioridad a la providencia de sealamiento para deliberacin y fallo. Si fueren varios los recurrentes, el desistimiento, para que ponga fin al recurso interpuesto, habr de ser total; si fuere parcial se tendr por apartados del recurso a quienes desistieran (art. 450.2); precepto este ltimo que hay que estimar tambin aplicable en la fase declarativa. En cuanto a los requisitos formales, tratndose de un acto de disposicin sobre el proceso, el consentimiento ha de ser expreso, debindose exigir ratificacin de la parte material o que el procurador est autorizado para ello. Por tanto, a falta de ratificacin apud acta debe requerirse poder especial, que la jurisprudencia interpreta como especialsimo o especfico para desistir del proceso 12 . Ello no obstante, si el desistimiento obedeciera a un acuerdo previo suscrito por las partes materiales ser suficiente el poder general para pleitos (STS). Pero, de la anterior regla general podra exceptuarse el desistimiento tcito, que sucede cuando una norma procesal anuda tales efectos a una conducta pasiva de las partes, lo que acontece con la ausencia del demandante o de
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su abogado a la comparecencia previa (art. 414.2.II y 4) o a la vista del juicio verbal (art. 442.1); {{ello no obstante, y sobre todo en lo referente a la inasistencia del abogado, pensamos con la doctrina sustentada por la STS 295/2003, de 28 marzo, que esta sancin procesal es desproporcionada y puede acarrear la vulneracin del derecho a la tutela, razn por la cual somos de la opinin de que debe el tribunal proceder a su suspensin (art. 183.2), sin perjuicio de imponer la multa contemplada en el art. 183.5 cuando la incomparecencia no estuviere justificada por algn inters legtimo o revelara algn nimo dilatorio.}} 4. PROCEDIMIENTO. ( art.20.3)
Formulado el desistimiento se trasladar al demandado en plazo de 10 das y, y, aunque la ley no lo diga, mediante suspensin del procedimiento.
El demandado puede oponerse, allanarse o NO contestar, y slo el primer caso posibilita al juez disponer la reanudacin, pues en el resto acordar mediante AUTO de sobreseimiento la finalizacin del procedimiento con reserva al actor de su derecho de accin. {art 20.3.II y .III}
5. EFECTOS.
Los efectos del desistimiento se cien exclusivamente, en su dimensin objetiva, al procedimiento o recurso instado y, en la subjetiva, a las partes materiales principales, que efectivamente lo efectuaron, de tal suerte que no afecta a los dems demandantes que no decidieron suscribirlo, con respecto a los cuales ha de seguir para ellos el procedimiento {art. 450.2}. Ahora bien, de la anterior regla general hay que exceptuar a los coadyuvantes o partes secundarias, con respecto a los cuales tiene sustentado, con acierto, la jurisprudencia que el desistimiento de la parte principal afecta al coadyuvante, quien no puede impulsar el procedimiento e, inversamente, producido el desistimiento por el coadyuvante, no afectar a la parte principal. En materia de costas, el art. 396 contempla 2 situaciones diferenciadas: 1) la del desistimiento que NO haya de ser consentido por el demandado, en cuyo caso el demandante correr con el pago de la totalidad de las costas, y 2) la del consentido por el demandado, en donde NO existir condena en costas. Olvida el precepto el supuesto de NO consentimiento o de oposicin del demandado al desistimiento, en cuyo caso el actor debe satisfacer la totalidad de las causadas a su instancia, mxime cuando el desistimiento sea debido a la defectuosa constitucin de la relacin jurdico procesal, tan solo atribuible al demandante {{SAP Barcelona, Sec. 13 a , de 29 de marzo de 2005).}}
V. EL ALLANAMI ENTO. ( art. 21) (se dicta SENTENCIA si es allanamiento a todas las pretensiones y produce efectos de cosa juzgada; se dicta AUTO de allanamiento parcial si se allana a parte de las pretensiones y se sigue juicio respecto de lo que no reconoce, dictndose despus sentencia)
1. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES.
Se trata de un acto del demandando, por el que manifiesta su conformidad con la pretensin del demandante y que pone fin al proceso, provocando resolucin con todos los efectos de la cosa juzgada. El sujeto es exclusivamente el demandado, que reconoce fundada la pretensin del actor y se conforma con la misma, de ah que sea acto unilateral y expreso, paralelo a la renuncia del demandante, que conlleva un poder de disposicin sobre el derecho subjetivo material, ocasionando los efectos de cosa juzgada.
El objeto del allanamiento es la pretensin, con lo que este acto se diferencia claramente de instituciones afines, tales como la admisin de hechos o la confesin provocada; en estos 2 actos probatorios, la parte que los efecta (y no exclusivamente el demandado) reconocen como ciertos los hechos y el juez ha de decidir, mediante sentencia, de conformidad con la prueba realizada, aunque el valor privilegiado de tales medios de prueba le otorgar a la sentencia un contenido determinado; el allanamiento, por el contrario, es una declaracin de voluntad con la que se exime de las actividades probatorias y se vincula la actividad decisoria del Tribunal en el sentido de otorgar, por falta de resistencia del demandado, todo lo solicitado por el actor.
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Ahora bien, el allanamiento, como todos los actos de finalizacin anormal del procedimiento, exige la plena disponibilidad por el demandado del derecho subjetivo o inters material que se discute en el proceso y que dicho acto de disposicin NO contravenga el ordenamiento jurdico (art. 19.1). Por esta razn, dispone el segundo apartado del art. 21.1 que si el allanamiento se hiciere en fraude de ley o supusiera renuncia contra el inters general o perjuicio de tercero, de dictar AUTO rechazndolo y seguir el proceso adelante. El nico motivo de oposicin del rgano judicial al allanamiento que permite el precepto ha de serlo, pues, por nulidad de dicho acto de disposicin de la pretensin y del derecho subjetivo material, lo cual ha de suceder, tal y como tambin reitera el art. 6.2 del CC, cuando el allanamiento infrinja el inters o el orden pblico o los derechos de terceros. Pero, si el allanamiento encubriera un fraude de Ley, material o procesal, con independencia de su rechazo por el Tribunal, puede el juez imponer al demandado la novedosa multa prevista en el art. 247.3 por incumplimiento de su obligacin de lealtad procesal.
2. CLASES.
Segn los lmites objetivos del allanamiento podr ser total o parcial;
1) Allanamiento total: el demandado reconoce todas las pretensiones, declarativas y de condena, del actor manifestando su disposicin al cumplimiento voluntario de las prestaciones {se dicta SENTENCIA reconociendo todas las pretensiones del actor}
2) Allanamiento parcial : cuando dicho reconocimiento est limitado a determinadas pretensiones (as, ante una pretensin mixta, el demandado reconoce la declarativa, pero no la de condena) y no a otras o cuando existiendo una sola pretensin la conformidad se circunscribe a un solo pronunciamiento {as a la principal de condena, pero no a la de pago de intereses y costas) (art. 405.1 infine)}.
Tan solo el allanamiento total produce la finalizacin anormal del procedimiento (art 21.1) , pues continuar respecto a los dems en el parcial.
3. REQUISITOS.
Al igual que la renuncia, el allanamiento debe ser personal, claro, concluyente e inequvoco, expreso, consciente y previsible y efectuado sin condicionamiento.
En cuanto a los requisitos formales, tambin el allanamiento, en tanto que acto de disposicin de la pretensin, requiere ratificacin apud acta o autorizacin expresa y la concurrencia de los dems requisitos formales del desis- timiento, ya estudiados.
El allanamiento puede efectuarse en cualquiera de las fases (declarativa, de impugnacin o ejecucin) del proceso (art. 19.3).
4. EFECTOS.
- Desde una dimensin objetiva, SLO el allanamiento TOTAL produce la finalizacin anormal del procedimiento.
Siendo PARCIAL {segn art 21.2} "el tribunal, a instancia del demandante, podr dictar de inmediato AUTO acogiendo las pretensiones en las que se allana el demandado". Pero es necesario que el actor expresamente solicite dicho auto. Pero, para ello,hay 2 condiciones:
1) Que el actor expresamente ha de solicitar dicho AUTO, y tambin 2) Que la conexin con las dems pretensiones NO tenga efectos prejudiciales, de tal suerte que no prejuzgue las restantes cuestiones no allanadas.
En cualquier caso, el procedimiento seguir adelante con respecto a las pretensiones no allanadas, sin perjuicio de que el actor pueda acudir al proceso de ejecucin (y no a la ejecucin provisional), pues, de conformidad con lo dispuesto en el art. 517.3 dicho auto es un ttulo de ejecucin.
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- Desde un punto de vista subjetivo, el allanamiento tan slo afecta a las partes principales que lo hubieren efectuado (art. 75.3). Por lo tanto, NO extiende sus efectos a las dems partes principales o litisconsortes, a quienes tambin hay que recabar su voluntad de poner fin al procedimiento y S que los extiende, por el contrario, a los coadyuvantes de la parte allanada.
Respecto a las costas (art. 395 LEC) , y dado que se pretende estimular soluciones autocompositivas, distingue el allanamiento efectuado con anterioridad a la contestacin de la demanda, del realizado con posteriorida: del
1) El efectuado anteriormente, salvo mala fe en la conducta del demandado, NO supondr la imposicin de costas; 2) pero el realizado posteriormente se har conforme el criterio general del art 394.1, excepto que el tribunal tuviera dudas sobre la fundamentacin de la pretensin o de la defensa, aunque ser difcil que concurra en el allanamiento.
VI . SATI SFACCI N EXTRAPROCESAL DE LA PRETENSI N. ( Art. 22, se dicta Decreto por el Secretario si hay acuerdo entre partes, y si tiene que resolver el Tribunal se dictar Auto)
1. CONCEPTO Y REQUISITOS.
Al proceso civil se acude cuando surgiendo un litigio es necesario interponer las pretensiones contempladas en la LEC (art 5.1), pero puede suceder que ejercitado el derecho de accin la pretensin recibiera satisfaccin, sea por cumplimiento voluntario del deudor {p.e. pago del deudor y consiguiente extincin de la obligacin} o por otra causa {por ejemplo, por desaparicin de la cosa, objeto de la prestacin de dar}. En esos casos desaparece el objeto procesal, que hace innecesario continuar el procedimiento iniciado, pues de silenciarse por el actor tal circunstancia se arriesga a que el demandado alegue y pruebe la oportuna defensa material {as, el pago o la pluspeticin}, lo que acredita su mala fe a efectos de la condena en costas e incluso multa por incumplimiento de las obligaciones de probidad (honradez) y lealtad procesal.
A la terminacin del proceso por satisfaccin extraprocesal de la pretensin se refiere el art. 22.1 LEC que refleja sus requisitos:
1) que la satrisfaccion sea posterior a la demanda {art 413}, pues si es anterior nos encontraremos ante pretensin temeraria acreedora de condena en costas y multa; 2) La satisfaccion ha de ser de la pretensin del actor o a la reconvencin del demandado, pero NO a la defensa del demandado pues ello finalizara el proceso por alguno de los otros medios previstos {en los preceptos anteriores (transaccin, renuncia, allanamiento o desistimiento)}; 3) debe ser total, lo que supone plena identidad entre la pretensin y el hecho, acto o negocio jurdico motivador de la satisfaccin extraprocesal, que ocasiona falta de legitimacin activa, o como dice la norma "o falta de inters legtimo en la obtencin de tutela judicial {"ya que, en cualquier otro caso, deber abrirse la comparecencia prevista en el nmero segundo del art. 22.2 LEC} 4) finalmente, es necesario que dicha satisfaccin procesal se inste expresamente{se pondr de manifiesto esta circunstancia al tribunal} y que ambas partes, actor y demandado manifiesten su consentimiento en dicha terminacin anormal del procedimiento.
Como puede observarse, la satisfaccin procesal obedece al principio de justicia rogada, sin que pueda nunca ser decretada de oficio. Si las partes obtienen un convenio extrajudicial que ponga fin al proceso, deben comunicarlo al Secretario del tribunal e instar la suspensin (art. 19.4) a fin de evitar la aplicacin del principio de impulso oficial (art. 179). Pero, si una vez instada la suspensin, nada dijeran al tribunal, no puede el Secretario judicial estimar la finalizacin anormal del procedimiento por esta causa; sino que, 1) Primero, habiendo transcurrido 60 das de suspensin (art. 19.4 y 179.2), lo procedente ha de ser el archivo provisional de los AUTOS y 2) Posteriormente si permaneciera inactivo durante los plazos previstos en el art. 237.1. se producir la declaracin de la caducidad del procedimiento,
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2. PROCEDIMIENTO.
La satisfaccin extraprocesal puede suceder en cualquier estadio del procedimiento (art. 19.3), sea fase declarativa, de impugnacin o de ejecucin.
Pero siempre debe comunicarse al Secretario del Tribunal por cualquiera de las partes. Trasladado el escrito a la contraparte adjuntando el documento acreditativo de la prdida del objeto procesal, si sta manifiesta su conformidad a la satisfaccin, el SECRETARIO, sin condenar en costas dictar DECRETO de terminacin del procedimiento, que tendr los mismos efectos que una sentencia absolutoria firme (art. 22.1.II), es decir, plenos efectos materiales de cosa juzgada y liberatorios para el demandado.
Pero "si alguna de las partes sostuviere la subsistencia de inters legtimo", el tribunal deber convocar a las partes a una comparecencia, en el pllazo de 10 dias. El objeto de dicha comparecencia {objeto que no est indicado por la ley} es examinar si efectivamente ha existido la satisfaccin extraprocesal o la desaparicin del objeto, por lo que a ella habr de asisitir el Juez (art 137.2) y ser pblica (art 138.1), admitindose toda prueba pertinente. Si en ella no se reconoce la existencia de dicha satisfaccin, pero se manifestaren predispuestas al acuerdo, parece que el juez procurar la conciliacin o la transaccin intraprocesal segn sus normas.
Terminada la comparecencia se decidir mediante AUTO en los 10 das siguientes sobre la continuacin o NO del procedimiento, condenando en costas a quien viere rechazada su pretensin (art. 22.2.III); 1) Contra el AUTO que ordene la continuacin del procedimiento NO procede recurso alguno, 2) en tanto sobre el AUTO que acuerde su terminacin podr la parte gravada interponer recurso de apelacin (art. 22.3), el cual no operar con efecto suspensivo (art. 456.2).
VI I . LA SUSPENSI N DEL PROCESO. ( art. 19.4 por DECRETO) (rva.11)
1. INTERRUPCIN Y SUSPENSIN. El curso del proceso puede detenerse por mltiples causas. Cuando el proceso se paraliza por causas ajenas a la voluntad de los sujetos procesales se ocasiona una interrupcin del procedimiento. Esto es lo que sucede en el su- puesto contemplado por el art. 134.2 LEC, que permite la interrupcin del proceso por fuerza mayor o por cualquier otra causa independiente de la voluntad de las partes (v.gr.: una amenaza de explosin de una bomba en un juzgado), en cuyo caso el cmputo de los plazos se reanudar cuando hubiere cesado la causa de la interrupcin o demora. Los arts. 183 y 430 contemplan tambin diversos supuestos de interrupcin {y nuevo sealamiento de vistas por situaciones de fuerza mayor en las que pudieran encontrarse las partes.} Distinto es el supuesto de la suspensin del procedimiento, la cual obedece a la imposibilidad de realizar un acto procesal, bien por cumplirse un hecho o acto expresamente previsto en una norma procesal, bien por obra de la propia voluntad de las partes. A este ltimo supuesto se refiere expresamente el art. 19.4 LEC que autoriza la suspensin del procedimiento por voluntad de las partes, siempre que no comprometa el inters pblico o de terceros y que el plazo de suspensin no supere los 60 das. Si transcurriere dicho plazo de 60 das, desde la solicitud de suspensin, y nadie hubiera solicitado la reanudacin, dispone el art. 179.2 que el Secretario judicial acordar archivar provisionalmentelos AUTOS y permanecern en tal situacin hasta que no se solicite la reanudacin del proceso o se produzca la caducidad de la instancia. Si permanecieren en dicho estado durante dos aos, pese al impulso de oficio de las actuaciones, proceder la caducidad de la instancia (art. 237.1). Contra el decreto que declare la caducidad -dispone el nm. 2 del citado precepto- slo cabr recurso de revisin.
2. CLASES.
La suspensin del proceso puede ser de oficio o a instancia de parte.
1) De oficio: cuando surge un evento al que la norma procesal asocia la paralizacin del curso de los AUTOS, como es la incomparecencia del Abogado del demandante en la audiencia previa (art. 414.3.II y 4), la interposicin de cuestiones prejudiciales penales devolutivas, recursos suspensivos, conflictos de competencia, planteamiento de cuestiones prejudiciales devolutivas y suspensivas, acumulaciones de autos y, en general, con la interposicin de incidentes suspensivos. Tambin se contemplan ciertos supuestos de suspensin de oficio de las audiencias principales.
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2) La suspensin puede provocarse a instancia de la parte interesada: entre los que se contemplan los supuestos del art. 188 LEC.
3. LA SUSPENSIN COMO ACTO INSTRUMENTAL DE LOS ACTOS DE FINALIZACIN DEL PROCESO.
Aunque el art 19.3 LEC no se refiera expresamente a la suspensin del procedimiento como medio para la obtencin de una solucin autocompositiva que ponga trmino al mismo , dada su ubicacin sistemtica, es claro que la finalidad de la suspensin que el precepto autoriza consiste en iniciar una gestin amistosa que pueda culminar en alguna de las formas de finalizacin anormal (transaccin, renuncia, allanamiento o desistimiento).
Pero no proceder si perjudica al inters general o a un tercero, as como cuando el objeto procesal sea indisponible {art 19}.
Los requisitos formales de dicha peticion: "el curso de los AUTOS podr suspendersea peticin de todas las partes litigantes, previa ratificacin de las mismas en escrito, de sus representantes o presentacin por estos de poder especial, conferido por aquellas para solicitarlo en el momento y ocasin que se trate". {*1}
Por todo ello la suspensin se convierte en acto instrumental de los medios de finalizacin anormales del proceso. As cuando alguna de las partes prev algn tipo de solucin autocompositiva, puede ponerlo en conocimiento de la contraria a fin de instar ambas la suspensin del procedimiento.
1) El escrito de suspensin puede plantearse mediante: comparecencia apud acta, poder especial o poder general para pleitos. 2) Pero el acto de disposicin del proceso (renuncia, desistimiento, allanamiento, etc) requiere poder especial o su ratificacin en la sede del Tribunal.
El efecto fundamental de la suspensin, una vez acordada mediante Decreto del Secretario {*2 } (art. 19.4), puede ser: 1) el de interrumpir el plazo del acto procesal en el que se ocasiona dicha suspensin {v.gr. el de la contestacin a la demanda, si las gestiones amistosas suceden en esta fase} o 2) suspender los efectos de la sumisin al arbitraje, sin que su planteamiento suponga una sumisin tcita al proceso.
El proceso finalizar en este estadio, SOLO si las partes llegasen a autocomposicin y ponen fin al mismo. En cualquier otro caso, denunciada al Secretario por alguna de las partes la reanudacin del procedimiento {por no haber llegado a buen trmino la gestin amistosa}, volver a correr el cmputo del plazo a partir del da en que fue interrumpido, prosiguindose el curso del proceso a travs del impulso de oficio.
{{*1: art 1 RDL de 1924 sobre terminos judiciales (que la LEC no dereg) en relacion con el 19.4 LEC 2000.
*2: El Secretario dicta decreto suspendiendo el curso de los autos. }}
VI I I . LA ENERVACI N DEL DESAHUCI O POR FALTA DE PAGO. ( art. 22.4LEC)
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO.
Contempla el art. 22.4 LEC {*1} un supuesto que NO tiene que ver con la finalizacin anormal del procedimiento, pero S con los efectos liberatorios del pago (art 1156.1 CC) ante pretensiones de condena a cantidad lquida.
Pero la vigente LEC, secundando el criterio de la enervacin {*2} del desahucio mediante el pago o consignacin de las rentas, mantiene, por una sola vez, la posibilidad de paralizar este juicio sumario (art 447.2), con el pago por el arrendatario al arrendador de todas las rentas adeudadas o mediante su consignacin judicial o notarial, en cuyo caso el Secretario dictar Decreto de finalizacin del procedimiento.
El legislador se ha limitado a compilar el instituto de la enervacin del desahucio {*3} de forma que dicha enervacion tan slo es procedente por una sola vez y siempre y cuando el arrendador no hubiese requerido de pago al
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arrendatario, con medio fehaciente, con al menos 30 dias {*4} de antelacin a la presentacin de la demanda y el pago no se hubiese efectuado al tiempo de dicha presentacin.
Realmente las innovaciones en materia de desahucio se realizan en otras normas procesales. Y, as, el art. 439.3 obliga al demandante a determinar las cantidades adeudadas a fin de posibilitar el enervamiento del desahucio, todo ello con la sancin de inadmisin a limine de la demanda, y el art. 440.3 obliga al tribunal a ilustrar al demandado, en la pertinente citacin de comparecencia, de su derecho a enervar el desahucio mediante el pago o consignacin de todas las rentas vencidas hasta la fecha.
{{*1: Hay que reconocer que el art 22.4 lo contempla, s, pero con una notable imprecisin sistemtica (slo comprensible dentro de la poltica legislativa que ha secundado la LEC 1/2000, consistente en disfrazar la vigencia de procesos especiales y sumarios, cuya subsistencia la introduccin de la oralidad en modo alguno justifica),
*2:enervacion: debilitamiento de argumentos
*3: de conformidad con la reforma que, del art. 1.563 de la vieja LEC, efectu la Ley 29/1994 de Arrendamientos Urbanos.
*4: (nota ma: hay un error en el libro, se modific el plazo, el libro pone 2 meses pero, es de 30 dias mes, vase art. 22.4.II LEC) }}
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CUARTA PARTE LOS ACTOS PREPARATORIOS DEL PROCESO Y DE LA PRUEBA
TEMA 12. ACTOS PREVIOS AL PROCESO
I. EL SISTEMA PROCESAL
Una vez estudiados los presupuestos procesales, y a la hora de abordar los actos procesales strictu sensu, es necesario conocer las lneas generales de la estructura de nuestro sistema procesal, el cual se caracteriza por la coexistencia de procesos ordinarios, especiales y sumarios.
A) LOS PROCESOS ORDINARIOS (FEB.04-SEP.04):
Son dos el juicio ordinario y el juicio verbal cuyo mbito de aplicacin se delimita en los arts. 249 y 250 LEC con arreglo a dos criterios:
cuantitativo o por razon de la cuanta, en cuya virtud todos los objetos litigiosos con un valor superior a los 6.000 euros o cuyo interes economico sea impposible de calcular ni siquiera de modo relativo, se dilucidarn siempre a travs del juicio ordinario, en tanto que los de una cuanta igual o inferior a los 6.000 euros se ventilarn siempre por las reglas del juicio verbal 249.2 y 250.2) cualitativo o por razn de la materia, segn el cual litigios que versen sobre relaciones jurdicas materiales contenidos en los nmeros 1 a 8 del art. 249.1 (as, las demandas sobrederechos honorficos y contra el honor, initimidad o propia imagen u otros dchos fundamentales, de impugnacin de acuerdos sociales, competencia desleal, propiedad industrial e intelectual, etc.) habrn de tramitarse con arreglo a las normas procesales del juicio ordinario, mientras que los previstos en los nmeros 1 a 12 del art. 250 (por ejemplo, los procesos de desahucio por falta de pago, interdictos, tutela de derechos reales inscritos, alimentos, etc.) habrn enjuiciarse por las normas del juicio verbal.
Los procesos ordinarios se caracterizan por su amplitud de cognicin y las fases de alegacin, prueba e impugnacin. Dentro de sus respectivos mbitos de aplicacin pueden plantearse todo tipo de pretensiones, excepto aquellas que la LEC expresamente reserva su enjuiciamiento a travs de los procesos especiales, y las sentencias de fondo, en ellos recadas producen la totalidad de los efectos de la cosa juzgada.
a) El juicio ordinario:
El procedimiento que reviste mayores garantas es el juicio ordinario. Por esta razn, tiene el carcter de proceso comn, siendo sus disposiciones de aplicacin supletoria en todos los procedimientos. Est caracterizado por:
1) una fase escrita de alegaciones, 2) una subfase oral de complementacin de tales alegaciones y de depuracin de los presupuestos procesales denominada audiencia previa (arts. 414 y ss.), 3) una vista principal oral con prctica de prueba y conclusiones y 4) la fase de sentencia.
Cada una de estas fases se estructura en:
1) Fase de alegaciones {escrita} : Demanda, Declinatoria, Contestacin y reconvencin. Prueba documental y pericial. 2) Audiencia previa {oral} : Presupuestos Procesales, alegaciones complementarias y proposicin prueba. 3) Vista principal {oral} : Prctica prueba y Conclusiones. 4) Sentencia
b) El juicio verbal:
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El juicio verbal esta destinado al conocimiento de asuntos de pequea cuanta, est informado por los principios de oralidad, rapidez y sencillez en su tramitacin. Debido a que tambin las alegaciones son orales, se concentran, junto con la prctica de la prueba, en el acto de la vista oral. En el juicio verbal las fases se estructaran:
1) Fase alegaciones y ejecucin de prueba {oral} : Papeleta de demanda - Citacin demandado - Vista oral con alegaciones orales, Resolucin de presupuestos y excepciones, prctica de prueba y conclusiones. 2 ) Sentencia .
B) LOS PROCESOS ESPECIALES Los procesos especiales responden en su creacion a razones materiales, que aconsejan una tramitacin "diferente" o con determinadas "especialidades" en la aplicacin de los juicios ordinarios a los que, por razn de la materia, suelen remitirse.
Existen 2 tipos de procesos especiales:
1) los TPICOS son los recogidos expresamente en el Libro IV de la LEC y que vienen integrados por los procesos de familia y de estado civil, los de divisin de la herencia, y el monitorio y cambiario, si bien estos dos ltimos procesos merecen la calificacin de sumarios {por ello los vemos en los sumarios}. 2) los ATPICOS o procesos ordinarios con especialidades, contemplados en los respectivos nmeros primero de los arts. 249 y 250, aunque tambin muchos de ellos son sumarios.
Los objetos litigiosos previstos en las normas que asignan estos procedimientos han de tramitarse con arreglo a las normas que les son propias de dichos procesos especiales. Si el actor incumpliera esta carga, el demandado le podr oponer la excepcin de procedimiento inadecuado.
Las sentencias, en ellos recadas, producen tambin la totalidad de los efectos de la cosa juzgada.
C) LOS PROCESOS SUMARIOS Son procedimientos en los que el legislador pretende obtener la rapidez a costa de la mengua de garantas procesales. Poseen una cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico-material debatida, limitados tambin los medios de ataque y de defensa y las Sentencias, que en ellos recaen, NO producen la totalidad de los efectos de cosa juzgada. Por esta razn, el actor es dueo de incoar un proceso sumario {as, un proceso monitorio o cambiario en reclamacin del pago de una cantidad} o acudir al proceso ordinario que, por razn de la cuanta, corresponda. Son procesos sumarios:
1) los juicios posesorios, 2) el proceso para la proteccin de los derechos reales inscritos, 3) el monitorio, 4) el ejecutivo 5) el cambiario, 6) el proceso de desahucio 7) y los relativos a contratos inscritos en el Registro de Ventas a Plazos de Bienes Muebles.
{{Efectuadas tales precisiones, podemos advertir ya al lector que, en nuestro Manual, no vamos a realizar un estudio procedimentalista de tales procesos ordinarios, especiales y sumarios, sino que, partiendo del hecho que las normas que regulan los procesos ordinarios son de aplicacin supletoria en los dems procedimientos (y, en ltimo trmino, las del juicio ordinario son de aplicacin, como se ha dicho, en todos ellos), lo que posibilita la elaboracin de una Parte General del Derecho Procesal Civil, estudiaremos, en primer lugar, los actos procesales comunes a todos ellos, es decir, los actos de alegacin, prueba, sentencia e impugnacin, para pasar a estudiar el procedimiento de los juicios ordinarios y, posteriormente, en Derecho Procesal Civil II. Procesos especiales, abordar los dems procesos especiales y sumarios.}}
II. LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES 1. INTRODUCCION {En esta leccion vamos a estudiar}los actos procesales que el demandante puede realizar con anterioridad a la iniciacin del proceso.
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Algunos, constituyen autnticos presupuestos procesales. Como el agotamiento previo de la va administrativa, cuando se desea demandar en el proceso civil, a una Administracin Pblica {al tratarse de un presupuesto procesal su estudio ya se ha realizado en la Lecc 8.III.1.A}; otros fueron presupuestos procesales y dejaron de serlo por posteriores modificaciones legislativas, como por ejemplo la conciliacin y finalmente, existen diferentes actuaciones que se realizan con anterioridad al nacimiento del proceso y que persiguen su preparacin o se aseguramiento como son: o las diligencias preliminares, o la prueba anticipada y el aseguramiento de la misma o y las medidas cautelares previas.
2. CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
Las diligencias preliminares son actos procesales de postulacin de actos instructorios o de aseguramiento de la prueba, efectuados por el futuro demandante y dirigidos al Tribunal para poder preparar, en su caso el escrito de demanda. Dichas medidas instadas persiguen pues preparar (art 256.1 LEC) o aclarar el escrito de demanda o fundar la pretensin mediante la prctica de declaraciones o exhibicin judicial de cosas, de documentos o ttulos que son desconocidos por el solicitante y sin cuya constancia no podra acreditar los hechos que fundan la concurrencia de los presupuestos procesales de las partes (porque ignora si el demandado est pasivamente legitimado o si tiene la debida capacidad procesal) o mantendra fundadas dudas sobre la fundamentacin de su pretensin (por ejemplo, porque el causante del dao es insolvente y no sabe si existe una entidad aseguradora responsable civil directa).
Aunque, en la mayora de los casos, el actor conoce, o consigue a travs de sus pesquisas, los datos necesarios para elaborar su escrito de demanda, con los documentos probatorios correspondientes que ha de acompaar a dicho escrito, en otros, no le es posible suplir sus lagunas sin la colaboracin del Tribunal. Las diligencias preliminares son, pues, el medio a utilizar en estos supuestos para obtener, mediante la intervencin del Tribunal y consiguiente requerimiento judicial al deudor, los extremos fcticos ignorados y necesarios para poder fundamentar la pretensin.
Las diligencias preliminares se encuentran previstas en los arts. 256 a 263 de la LEC. {{*1}}
{{*1: del Libro II, Ttulo I, Captulo II. Articulos256 a 263 que han sido reformados por la Ley 19/2006, de 5 de julio, por la que se 1amplan los medios de tutela de los derechos de propiedad intelectual e industrial y se establecen normas procesales para facilitar la aplicacin de diversos reglamentos comunitarios, aprobada para trasponer la Directiva 2004/48/CE, y ello, con un doble objeto: instaurar, de un lado, a favor del solicitante un mayor nmero de diligencias preliminares y fortalecer, de otro, los derechos fundamentales del requerido}} .
3. CARACTERES (RVA.08-FEB.12)
Podemos extraer las siguientes caractersticas comunes a todas las diligencias preliminares:
a) Sumisin al principio dispositivo: si el proceso civil est regido, por este principio, y las diligencias preliminares suponen un medio o instrumento previo para la preparacin del escrito de demanda, resulta lgico que el legislador tambin establezca el requisito de la peticin o solicitud de la parte legitimada, que ha de ser el futuro demandante. Consiguientemente, la prctica de tales diligencias ha de suceder siempre a instancia de la parte interesada (ver art. 256 LEC), esto es, del futuro demandante.
b) Integran una posibilidad procesal del futuro actor y, sobre todo, generan una obligacin procesal del futuro demandado o del tercero requerido. El solicitante que ignora circunstancias o datos que considera necesarios para la correcta elaboracin de su escrito de demanda tiene la facultad de pedirlas al Tribunal para suplir esas lagunas. No sucede lo propio con la contraparte que ha de declarar o aportar determinada documentacin. En efecto, la LEC, influida por el art. 118 CE (es obligado prestar la colaboracin requerida por los Tribunales en el curso del proceso), increment las obligaciones procesales de las partes las cuales tambin existen en estas diligencias, de forma que la persona que ha de soportarlas ha de realizar lo judicialmente requerido, de lo contrario padecer las consecuencias jurdicas sancionadoras reguladas en el art. 261 {que veremos} que pueden consistir en la fictia confessio, en tener que sufrir una entrada y registro o, incluso, en hacerse acreedor de responsabilidad penal por desobediencia a la autoridad.
c) Al regularse en el Ttulo I del Libro II (cuya rbrica reza De las disposiciones comunes a los procesos declarativos), las mencionadas diligencias son comunes a todos los procesos civiles declarativos.
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Consiguientemente la parte interesada en solicitar estas diligencias podr hacerlo con independencia de que el futuro escrito de demanda haya de tramitarse conforme a las normas del juicio ordinario o verbal, ya sea un proceso declarativo ordinario, especial o sumario.
d) Las diligencias preliminares sern SLO las contenidas en la LEC y/u otras leyes especiales por tanto, se atiende al criterio de lista cerrada o numerus clausus . Sin embargo, y al igual que sucede con los medios de prueba (que tambin son tasados, pero ilimitadas las fuentes probatorias), puede afirmarse que ste carcter tasado de las diligencias preliminares, podr ser compatible con una interpretacin flexible de cada una de sus clases, para comprender cuantas situaciones puedan integrarse en los distintos nmeros del precepto (el art.256), acordes con la finalidad que la inspira de preparacin de un proceso o evitacin, en muchos casos, de su interposicin.
e) Las diligencias solicitadas han de ser necesarias para la formulacin del escrito de demanda La discusin acerca del carcter necesario o conveniente no es balad, puesto que, si se defiende una estricta posicin, el Tribunal debe inadmitir las diligencias que puede realizar el solicitante con una mayor diligencia o pericia {*1}. Por este motivo, el legislador regula la carga del solicitante de especificar, no slo el inters legtimo de su peticin, sino tambin la justa causa de la misma, es decir, su pertinencia, utilidad y necesidad respecto de la pretensin que desea introducir (art. 258.1 LEC).
f) Tienen una naturaleza prxima a la prueba anticipada; las declaraciones o documentos que se solicitan tienden a despejar dudas, pero tambin a acreditar extremos pertinentes, tiles y necesarios para el fundamento de la pretensin del futuro actor (presupuestos procesales subjetivos o documentos o cosas que, en definitiva, se refieren a la relacin jurdica de la cual surge el litigio). NO puede afirmarse la naturaleza probatoria de diligencias, SINO la de actos civiles instructorios, pero excepcionalmente las contempladas en los nmeros 2, 3 y 5 del art. 261 constituyen actos de prueba preconstituida, pues el respeto al principio de contradiccin y, sobre todo, la necesaria intervencin judicial ha dotar a esta diligencia del mismo valor probatorio que en el proceso penal sucede con la diligencia de registro o la de recogida de efectos y cuerpo del delito. {Por esta razn, mejor hubiera sido un tratamiento legal comn de estas diligencias con los actos de aseguramiento de la prueba}.
g) Necesidad de prestar caucin. Otra de las novedades introducidas en LEC es el requisito de la caucin que ha de prestar, en todo caso, el solicitante como condicin para que el juez que las admite permita su prctica. Con ella se compensan los gastos y se garantiza esencialmente los posibles daos y perjuicios que se le pudieran irrogar mediante su prctica, a la parte requerida.{{arts. 256.3, 258.1 y 3 y 262 LEC}}
{{*1: (v.gr. la exhibicin de ttulos que son accesibles en registros pblicos como el Registro de la Propiedad (AAP Cdiz, Secc. 4 a , de 14 de mayo de 2002) o el Registro Civil y el de Actos de ltima Voluntad).}}
4. CLASES
Bajo esta rbrica el apartado primero del art. 256 distingue diversos tipos diligencias preliminares. Dichas clases pueden, sistematizarse en 5 tipos en funcin del objeto de la diligencia solicitada y la entrada en vigor de la Ley 19/2006 introdujo otros 3 tipos para unos casos concretos:
a) Declaracin o exhibicin de documentos relativos a presupuestos procesales (capacidad, representacion o legitimacin) del futuro demandado:
(Art. 256.1.1) El solicitante puede pedir al futuro demandando {NO a terceros}, que declare bajo juramento o promesa de decir verdad sobre hechos relativos a su capacidad, representacin o legitimacin; del mismo modo puede solicitar que exhiba los documentos en que constan esos elementos fcticos relativos a los presupuestos procesal del futuro demandado (capacidad y representacin), as como los que hace referencia a su legitimacin pasiva. El futuro demandante slo puede pedir esta clase de diligencias cuando considere que las mismas son necesarias para el pleito, lo que ha sido interpretado por la jurisprudencia menor como equivalente a tener dudas, por ejemplo sobre la legitimacin de quien ser el demandado. En una interpretacin a contrario, si de la lectura del escrito de solicitud el Tribunal interpretara la inexistencia de dichas dudas o lagunas, el escrito ser inadmitido; lo que sucede cuando, del contenido del escrito, el solicitante afirme carecer de dichas dudas puesto que lo que pretende es obtener otro tipo de diligencias distintas de las expresamente previstas
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{Ello no obstante, sera posible una interpretacin amplia de las diligencias previstas en este nmero, sobre todo respecto del concepto legitimacin pasiva, pues, como ya sabemos, es de contornos mucho ms difusos que los otros dos (capacidad y representacin).}
b) Exhibicin de la cosa objeto del litigio y que, entiende, est en poder del futuro demandado:
El trmino cosa del art 256 LEC NO debe interpretarse de manera tan amplia que permita confundirlo con el de documento, pues, si se parte del carcter tasado de las diligencias, los documentos a solicitar se encuentran expresamente previstos en la prctica totalidad del art. 256.1, salvo en el nm. 2, por lo que su interpretacin ha de ser restrictiva.
c) Exhibicin de documentos relativos a la fundamentacin de la pretensin:
El art. 256.1, nmeros 3 al 8 LEC regula diferentes tipos de estas diligencias de exhibicin:
c.1) En caso de sucesin mortis causa, el nm. 3 prev que pueda solicitarla quien se considere heredero, coheredero o legatario de exhibir el acto de ltima voluntad de la herencia o legado por quien lo tenga en su poder. {*1}
c.2) El socio o comunero puede solicitar la exhibicin de los documentos cuentas de la sociedad o comunidad; dicha solicitud habr de dirigirlas a estas o al consocio o condueo que las tenga en su poder (art. 256.1.4 LEC) {*2}. Por sociedad ha de entenderse todo tipo de sociedades, agrupaciones. Asociaciones o incluso cooperativas del mismo modo, el trmino comunidad comprende, a las Comunidad de Propietarios sometidas a la LPH, por lo que, en principio, una pretensin de exhibicin de cuentas por parte de un copropietario dirigida al Presidente de la Comunidad estara incluida dentro del nm. 4 del art. 256.1 LEC.
c.3)El nmero 5 se refiere a la diligencia de exhibicin del contrato de seguro por quien lo tenga en su poder cuando el solicitante es el perjudicado por un hecho que podra estar cubierto por dicho seguro de responsabilidad civil.
Este supuesto permite al perjudicado obtener informacin acerca de la eventual interposicin de la demanda, ya que en ocasiones de la existencia o no del seguro depender la iniciacin del proceso. {*3}
Tras la reforma operada por la Ley 19/2006, por la que se amplan los medios de tutela de los derechos de propiedad intelectual e industrial, se ha introducido un nuevo nmero (el 5 bis), en el que se prev expresamente la diligencia de aportacin de la historia clnica al centro sanitario o profesional que la custodie con las condiciones y con el contenido que establece la Ley. {*4}
d) Diligencia de informacin para la tutela de los intereses difusos: Consistente en solicitar del Tribunal informacin para concretar a los integrantes del grupo de afectados cuando, no estando determinados, sean fcilmente determinables (art. 256.1.6). Dicha peticin la ha de realizar quien pretenda iniciar un proceso para la defensa de los intereses colectivos. Esta diligencia ha de relacionarse con lo dispuesto en la LEC respecto de grupos de afectados, especialmente con los arts. 6.1.7 y 15.2, normas que exigen: que el citado grupo se constituya con La mayora de los afectados (de lo contrario carece de capacidad para ser parte), y que los demandantes comuniquen previamente a todos los interesados la presentacin de demanda (presupuesto procesal especfico para estos casos). {*5} En el caso de ser admitidos el Tribunal adoptar las medidas oportunas para determinar los miembros del grupo de afectados (esas medidas pueden consistir, por ejemplo, en publicacin de la resolucin judicial que las admite en medios de comunicacin como prensa y radio, ejemplo sobre el asunto Opening). La norma incluye la posibilidad de que el Juzgador requiera al futuro demandado para que colabore en la identificacin de ese grupo de afectados; esta parte est obligada a prestar dicha colaboracin, que normalmente consistir en la exhibicin de los documentos en los que conste la identificacin del posible grupo de afectados.
e) El art. 256.1.9 finaliza con una referencia genrica a las diligencias preliminares previstas en Leyes especiales. La norma exige, que dicha normativa especial rena un doble requisito:
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1) de un lado, que tenga rango de ley y, 2) de otro, que contenga diligencias preliminares. {*6:
f) Con la entrada en vigor de la Ley 19/2006 (Ley de ampliacion de los medios de tutela de los dchos de propiedad intelectual e industrial) se introdujeron 3 medidas que puede solicitar quien pretenda preparar un proceso ante la infraccin de un derecho de propiedad intelectual o industrial cometida mediante actos llevados a cabo a escala comercial {es decir a travs de actuaciones realizadas para la obtencin de beneficios econmicos o comerciales directos o indirectos}. En particular, puede solicitarse;
f.1) la prctica de un interrogatorio o la exhibicin de documentos para la obtencin de datos sobre el origen y redes de distribucin de mercancas o servicios que infringen un derecho de propiedad intelectual o industrial. (art 256.1.7) f.3) Asimismo, puede instarse la exhibicin de los documentos bancarios, financieros, comerciales o aduaneros, producidos en un determinado tiempo y que se presuman en poder de quien sera demandado como responsable (art.256.1.8).
{{*1: Esta diligencia, de escasa virtualidad prctica, puede ser interesante respecto de los testamentos olgrafos (art. 688 y ss. CC). En los dems casos, ser difcil acreditar el inters legtimo y la justa causa, pues el solicitante puede realizar toda una serie de actividades por su propia iniciativa que hacen innecesaria dicha solicitud (acudir al Registro Civil para cerciorarme del fallecimiento y obtener, en su caso, copia del certificado de defuncin; acudir al Registro General de Actos de Ultima Voluntad para comprobar si existe testamento notarial -en su caso, indicar la notara en la que se encuentra dicho testamento-; justificar el inters legtimo en su exhibicin a la Notara en la que se encuentre el documento).
*2: Siempre que el interesado sea Socio o comunero podr pedir, por ejemplo, de quien afirme que es administrador de hecho de una finca en rgimen de copropiedad que aporte determinada documentacin relativa a las mismas y las cuentas de un perodo de tiempo determinado..., necesidad de conocer cules fueron las cantidades ingresadas por el administrador y cul ha sido su destino, para as poder verificar de forma segura la persona del futuro demandado de la accin que se proseguir por su condicin de administrador hecho y exigencia de la correspondiente responsabilidad por sus actuaciones en relacin con dicha finca
*3: Este supuesto est relacionado con el nm. 1 del mencionado precepto, pues ambos se refieren a la legitimacin pasiva del futuro demandado o demandados.
*4: En este sentido, resulta fundamental la remisin a la Ley 41/2002, de 14 de noviembre, reguladora de la autonoma del paciente y de derechos y obligaciones en materia de informacin y documentacin clnica, cuyo captulo quinto (arts. 14 a 19) se rubrica la historia clnica, y en el que se define su concepto, las condiciones de su archivo, su contenido, uso, conservacin y el derecho, con sus lmites, del paciente a su acceso. La antes citada Ley de 2006 tambin ha introducido los nmeros 7 y 8 al art. 2S6.1 LEC con la referida finalidad de tutelar de una manera ms completa y perfecta los derechos de propiedad intelectual e industrial mediante la aportacin de datos y documentos sobre el origen y redes de distribucin de las mercancas o servicios que infringen los mencionados derechos.
*5: Para poder cumplir con lo dispuesto en esas normas imperativas, y cuyo incumplimiento provoca la inadmisin de la demanda, puede ser necesario solicitar la comentada diligencia preliminar.
*6: Como ejemplos a destacar: 1) las diligencias preliminares de comprobacin de hechos para las pretensiones de condena contra infractores de los derechos sobre la patente previstas en ley de patentes. 2) Y las diligencias que puede solicitar quien pretenda ejercitar una accin de competencia desleal... para la comprobacin de aquellos hechos cuyo conocimiento resulte objetivamente indispensable para la preparacin del juicio.}}
5. PROCEDIMIENTO
A) COMPETENCIA
El art. 257 LEC establece una norma especial respecto de la competencia objetiva y territorial. El Tribunal competente, en todo caso, para conocer de las diligencias preliminares es el J uzgado de Primera I nstancia o de lo Mercantil {(en el caso, por ejemplo, de que la accin en que se funda la diligencia preliminar sea objeto de regulacin en la LDC) (nunca un juzgado de paz)}; y la competencia territorial, {dicha norma crea un fuero legal imperativo (presupuesto procesal)} ser la del domicilio de la persona requerida a realizar la diligencia instada. El art 257.II excepcina de esta regla los supuestos del art 256.1.II 6 y 9, en estos casos ser competente el Juzgado ante el que haya de presentarse la demanda determinada. Asimismo, dispone el mismo precepto 257.II que "Si, en estos casos, se solicitasen nuevas diligencias, a raz del resultado de las hasta entonces practicadas, podrn
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instarse del mismo tribunal o bien del que, a raz de los hechos averiguados en la anterior diligencia, resultara competente para conocer de la misma pretensin o de nuevas pretensiones que pudieran eventualmente acumularse".
Al tratarse de un presupuesto procesal, el Tribunal que conozca de la solicitud de diligencias preliminares ha de controlar de oficio su propia competencia objetiva y territorial imperativa. Si estima que carece de competencia se abstendr de resolver, e indicar el Tribunal que considera competente. Si ste, a su vez, se inhibe, ha de resolver el Tribunal inmediato superior comn.
La contraparte NO podr oponer la falta de competencia territorial mediante la declinatoria {{(art. 257.2 en relacin con los arts. 63 y ss. LEC). Ello es criticable desde un punto de vista terico (pues, si es un presupuesto procesal, tambin debera de ser susceptible de control a instancia de parte), pero no del prctico, ya que, de esta manera, el requerido no puede entorpecer el xito de la medida instada con fines meramente dilatorios y, en todo caso, se favorece su posicin procesal al ser el Tribunal competente el de su domicilio, que, evidentemente, puede no coincidir con el del solicitante.}}
B) SOLICITUD
Es de resaltar la parquedad del legislador, al regular las diligencias preliminares, con respecto de los requisitos de su peticin inicial (art. 256). No obstante las evidentes lagunas, la doctrina y la jurisprudencia manifiestan las exigencias siguientes:
1) Forma escrita El procedimiento se inicia con una solicitud de forma escrita y debe contener una estructura similar al escrito de demanda (acto de postulacin por antonomasia), el solicitante deber identificar el rgano judicial con jurisdiccin y competencia objetiva y territorial al que dirige su peticin, el escrito deber contener: un encabezamiento en el que se especifiquen las partes (el futuro demandante y el futuro demandado o el tercero requerido) y la diligencia/s a realizar, as como una alegacin fctica y jurdica, que concluye con una solicitud final en la que se recoger la esencia o resumen de la peticin.
2) Intervencin de procurador y de abogado El silencio de la Ley respecto de la capacidad de postulacin ha de suplirse acudiendo a las reglas generales previstas para esta materia en los arts. 23 y 31 LEC. Ambos artculos establecen una excepcin comn a la necesidad de intervencin preceptiva del procurador y del abogado en aquellos casos en que se soliciten medidas urgentes con anterioridad al juicio (arts. 23.2.3 y 31.2.2). Tal duda ha de resolverse a favor del carcter preceptivo de la intervencin de los citados profesionales cuando las diligencias preliminares sean necesarias, pero no "urgentes" {*1}, lo cual suceder en la mayora de los casos. Quiz por esta razn el art 260.3 LEC {articulo este mayoritariamente favorable a la necesidad de la capacidad de postulacin} prevea la condena de costas a la parte requerida para realizar diligencia cuando se opone a la misma y se desestima su oposicin {pues, de lo contrario, esta norma carecera de sentido}.
3) Necesidad de motivacin El escrito de solicitud requiere una motivacin fctica y jurdica. El solicitante no puede limitarse a pedir la concreta medida legalmente prevista sin especificar las razones que le llevan a realizar dicha solicitud. El art. 256.2 LEC establece que el escrito ha de indicar los fundamentos de la peticin con referencia circunstanciada al asunto objeto del juicio que se quiera preparar; y el art. 258.1 LEC tambin precisa en este sentido la necesidad de que concurra justa causa e inters legtimo. El peticionario ha de alegar y probar su legtimo inters, es decir, su legitimacin activa para realizar la solicitud, para lo cual es imprescindible someterse a los requisitos previstos para la concreta clase de diligencia expresamente prevista en el mencionado art. 256.1 (que es socio, comunero, copropietario, etc.). Adems, ha de justificar el motivo por el cual solicita la medida o medidas en cuestin, esto es, la necesidad de la diligencia pedida respecto de la futura pretensin que se desea introducir en el posterior escrito de demanda {*2}
4) Necesidad de prestar caucin El apartado tercero del art. 256 regula esta condicin imprescindible para que se lleve a efecto la diligencia solicitada y admitida por el juez. El solicitante tiene la carga de determinar previamente el importe de la caucin en funcin de los gastos que va a ocasionar a la persona que ha de realizar la diligencia pedida, y los posibles daos y
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perjuicios que pudieran a esta parte ocasionarse. Una vez calculada esa cantidad, el solicitante ha de ofrecerla en su escrito de solicitud.
El juez competente para resolver esta solicitud es quien determina finalmente el importe exacto de la caucin (art. 258.1 LEC). Es pues el Tribunal el que ha de resolver, en primer lugar, si accede o no a las exigencias solicitadas y, en el caso afirmativo, determinar la caucin correspondiente. El solicitante debe prestar la caucin judicialmente determinada en los 3 das siguientes a la resolucin que las concede, de lo contrario se archivarn actuaciones (art. 258.3 LEC). La caucin podr prestarse en dinero efectivo por cualquier otro medio que, a juicio del Tribunal, garantice la inmediata disponibilidad de la cantidad de que se trate {arts. 256.3 infine y 64.2.II LEC; sobre los requisitos de la caucin} {*3}
El solicitante perder el importe de la caucin si NO presenta la demanda el plazo de 1 mes desde la terminacin de las diligencias (art. 256.3). Dicho plazo podr ser ampliado si as lo pide el solicitante de las diligencias preliminares y lo admite el Juzgado.
El importe de la caucin podr ser reclamado por los interesados una vez practicada la diligencia preliminar o dictado el Auto que estima la oposicin a prctica (art. 262.1 LEC). Estas personas han de presentar un escrito justificando los gastos y los posibles daos y perjuicios padecidos. El juzgador resolver mediante AUTO, susceptible de apelacin, odo el solicitante.
{{*1:Su omisin no podra dar lugar a la inadmisin ad limine del recurso, pues se trata de un defecto subsanable.
*2: p.e.necesidad para poder interponer una pretensin constitutiva o de condena contra la sociedad o contra la comunidad; necesidad de conocer si el futuro demandado es la parte pasivamente legitimada, etc. En este sentido, es CURIOSO el AAP Asturias, Secc. 4 a , de 14 de mayo de 2003 -2003V232663-, estima el recurso de apelacin interpuesto contra el Auto que admiti la oposicin y que deneg la prctica de la diligencia solicitada por considerar suficientemente cumplido el requisito estudiado al indicarse de modo suficiente el contenido y la finalidad de la accin que se pretende ejercitar, lgicamente supeditada al resultado de las presentes diligencias.
*3: La jurisprudencia menor ha realizado una acertada interpretacin antiformalista de esta condicin sine qua non para la prctica de la diligencia judicialmente admitida, al entender que el juez no puede inadmitir la solicitud de diligencias preliminares por la sola razn de que el solicitante no indique en su escrito la caucin a prestar ni el tipo de la misma (AAP Sevilla, Secc. 5 a , de 5 de diciembre de 2003 -2003X1855- ).}}
C) ADMISIN
Presentada la solicitud de diligencias preliminares, el juez ha de resolver mediante Auto su admisibilidad en el plazo de 5 das siguientes a su presentacin (art. 258.1 LEC). Ha de comprobar, de oficio, el cumplimiento de los presupuestos procesales; slo acceder a la peticin si, adems, el solicitante cumple los requisitos, ya examinados, de su escrito de solicitud (inters legtimo y justa causa). Si admite, total o parcialmente, las diligencias reclamadas dictar AUTO en el que se determinar lo siguiente (arts. 258 y 259):
1) La diligencia o diligencias a realizar por la parte requerida; 2) El lugar en el que ha de practicarse la diligencia, que puede coincidir o no con el de la sede del Tribunal; 3) El plazo para la realizacin de la diligencia admitida, que NO puede ser inferior a 5 das, ni superior a 10 das siguientes a la notificacin del AUTO; 4) La citacin a los interesados para la prctica de las diligencias (art. 259.1), precepto que debe ser interpretado en sentido amplio, es decir, comprendiendo a todas las partes concernidas en la realizacin de la diligencia acordada; 5) El importe de la caucin que ha de prestar el solicitante.
- Contra el Auto que admite la peticin NO cabe recurso alguno; - mientras que el Auto que las desestima (total o parcialmente) puede ser recurrido en apelacin (art. 258.2).
D) OPOSICIN
Dentro de los 5 das siguientes a la notificacin del AUTO, la parte requerida para realizar las diligencias preliminares puede presentar escrito de oposicin a la misma; con ello se evita la indefensin en la que incurre esta parte al no poder recurrir el Auto que acuerda la prctica de las diligencias y se dicta sin su previa audiencia. El art. 260, oposicin a la de diligencias preliminares, establece que la mera oposicin a la prctica de las diligencias
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provocar la paralizacin de la misma y el juez citar a las partes a vista de juicio verbal para resolver sobre esta oposicion. {*1}
Celebrada la vista, {que se regira por el art 443 LEC}, el juez resolver por AUTO, la estimacin o desestimacin de la oposicin planteada;
En caso de estimarse la oposicion el solicitante de la diligencia podr interponer recurso de apelacin (art. 260.3); Caso de desestimarse la oposicion, provocar la condena en costas del opositor y la continuacin del procedimiento, SIN que sea posible recurrir dicho Auto.
{{*1 Sin embargo, debiera exigirse que la oposicin se formulara en todo caso por escrito (al igual que sucede con la solicitud de las diligencias) y que dicho escrito estuviera suficientemente motivado como para producir la citada consecuencia de paralizar el procedimiento.}}
E) PRCTICA: CONSECUENCIAS DE LA NEGATIVA A REALIZAR LAS DILIGENCIAS REQUERIDAS
Las unicas disposiciones previstas para la prctica de las diligencias preliminares se contienen en el art. 259 LEC:
1) El primer apartado establece, adems del plazo, el modo en que han de practicarse las diligencias que no es otro que el que considere oportuno el Tribunal. 2) El apartado segundo dispone la posibilidad del solicitante de acudir a la sede del Tribunal con el asesoramiento de un experto (perito) para el examen {unicamente} de los documentos y ttulos a que se refiere el apartado primero del art. 256. {*1} 3) Finalmente, los apartados tercero y cuarto, especialmente previstos para las diligencias preliminares basadas en tutela del derecho basado en la propiedad intelectual e industrial, garantizan confidencialidad de los datos obtenidos gracias a las mismas, as como la prohibicin de divulgarla o comunicarla a terceros.
Donde s ha cargado las tintas el legislador ha sido en la regulacin de las consecuencias de la negativa a llevar a cabo las diligencias. Art. 261, la actitud pasiva del requerido consistente en desatender el requerimiento o en no formular oposicin. En estos casos, que han de comprender tambin el supuesto activo de la negativa a su realizacin, el juez resuelve mediante AUTO segn dispone el art. 261, acordando las medidas previstas en el mism art. 26l {son 5}:
Los nmeros 1 y 4 del art 261 prevn similares consecuencias al incumplimiento de la obligacin por parte del futuro demandado o del tercero requerido consistentes en poder tener como ciertas en el juicio posterior las preguntas que quiso formular el solicitante y que no fueron contestadas, as como los datos y cuentas por aqul aportados y que no han sido rebatidos.
En los restantes numeros del art 261 (tambin el nm. 1 cuando lo que se solicita son documentos) facultan al juez a ordenar la entrada y registro en el lugar en el que se encuentren los documentos, ttulos o la cosa objeto del futuro pleito. Al poder afectar esta medida al derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio, es necesaria una interpretacin conforme con la Constitucin y que reclama la necesidad de que la resolucin judicial que ordena esta medida sea, en todo caso, motivada conforme a las exigencias derivadas del principio de proporcionalidad. {{Por este motivo, en la actualidad, subsiste una cuestin de inconstitucionalidad planteada contra el reformado art. 261 LEC (la nm. 5.090-2002) pendiente de sentencia por parte del TC por posible lesin del art. 18.2 CE, pues el citado precepto estableca que, en virtud de una providencia, deba acordarse la entrada y registro.}}
{{*1: La doctrina ha puesto de manifiesto el carcter tan restrictivo de esta norma, pues existen otras diligencias (tales como las relativas a la exhibicin de la cosa litigiosa) que deberan admitir la posibilidad de la prctica de esa diligencia con la presencia de un perito experto en la materia.}}
III. LA PRUEBA ANTICIPADA, EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA Y LAS MEDIDAS CAUTELARES PREVIAS Y URGENTES
III.1). LA PRUEBA ANTICIPADA Y EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA {{Aunque la prueba ser objeto de estudio ms adelante, en las Lecciones 19 y siguientes, resulta sistemticamente oportuno examinar ahora estas dos medidas que afectan a la actividad probatoria por tratarse de actos que pueden realizarse con anterioridad al nacimiento del proceso (o una vez ya iniciado, pero antes de la prctica del concreto medio probatorio).}}
A) CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
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La anticipacin de la prueba es un incidente excepcional del procedimiento probatorio que consiste en poder proponer y practicar un determinado medio de prueba con anterioridad a la iniciacin del proceso (o, una vez comenzado el mismo, antes de que se practique de conformidad con lo previsto en la normativa general) por el temor fundado de no poder posponer la peticin por causa de las personas o del estado de las cosas (art. 293.1 LEC).
Por el contrario, el aseguramiento de la prueba es una medida preventiva y excepcional, similar a las medidas cautelares, que persigue proteger o asegurar la fuente de prueba afectada por la concreta contingencia que puede impedir su prctica en la posterior fase comn prevista para el medio de prueba en el que se subsume dicha fuente (art. 297.1). Ello slo ser posible cuando el solicitante acredite la necesidad de la adopcin de esta medida a riesgo de poder ser imposible su prctica en el momento procesal oportuno.
{{Ambos medios se encuentran previstos en la Seccin Cuarta, del Cap. V (De la prueba: disposiciones generales), del Tt. I del Libro II (disposiciones comunes a los procesos declarativos). Concretamente, los arts. 293 a 296 LEC se refieren a la anticipacin de la prueba (normas que, a su vez, se remiten a las disposiciones comunes de la LEC para la proposicin y prctica de los medios de prueba), y los arts. 297 y 298 al aseguramiento de la prueba.}}
B) CARACTERES
Las caractersticas de las diligencias preliminares tienen una naturaleza prxima a la prueba anticipada, por tanto muchos de los caracteres de esta modalidad probatoria son comunes a aqullas {p.e. vigencia del principio dispositivo, posibilidad procesal del futuro demandante y el carcter comn a todos los procesos declarativos}. Sin embargo, conviene realizar las siguientes puntualizaciones:
1) La discusin acerca del carcter de numerus clausus carece de sentido respecto de la prueba anticipada y del aseguramiento de la misma. Los medios de prueba cuya proposicin y prctica se desea adelantar son los comnmente previstos para la prueba en general (art 299 LEC). Ahora nos limitamos a recordar que, aunque mltiples, lo medios de prueba son igualmente tasados, por lo que la parte respecto de la parte respecto de la cual recae la carga formal de la prueba ha de introducir la correspondiente fuente probatoria a travs de uno de los medios previstos en el citado art. 299 {*1:}. 2) Estas modalidades probatorias han de ser urgentes, es decir el solicitante de las mismas (que siempre ha de ser el futuro demandante art 293.1 y 297.1 LEC) ha de alegar y probar no slo su necesidad sino su urgencia por existir un fundado peligro en la demora por la imposibilidad de su prctica posterior. Ambas figuras han de ser ms que necesarias imprescindibles. 3) Finalmente la prueba anticipada NO requiere caucin previa y en principio no necesita tampoco el aseguramiento de la prueba, pero el juzgador podra aceptar el ofrecimiento del solicitante en previsin de gastos, daos y perjuicios que podra ocasionar a la persona obligada a soportarla. (Art 298.2 LEC)
{{*1: Artculo 299 LEC. Medios de prueba. 1. Los medios de prueba de que se podr hacer uso en juicio son: 1. I nterrogatorio de las partes. 2. Documentos pblicos. 3. Documentos privados. 4. Dictamen de peritos. 5. Reconocimiento judicial. 6. I nterrogatorio de testigos. 2. Tambin se admitirn, conforme a lo dispuesto en esta Ley, los medios de reproduccin de la palabra, el sonido y la imagen, as como los instrumentos quepermiten archivar y conocer o reproducir palabras, datos, cifras y operaciones matemticas llevadas a cabo con fines contables o de otra clase, relevantes para el proceso. 3. Cuando por cualquier otro medio no expresamente previsto en los apartados anteriores de este artculo pudiera obtenerse certeza sobre hechos relevantes, el tribunal, a instancia de parte, lo admitir como prueba, adoptando las medidas que en cada caso resulten necesarias.}}
C) PROCEDIMIENTO (FEB.05)
A) SOLICITUD {3 pasos}:
1) La proposicin de un medio de prueba con carcter anticipado ha de formularse ante el Tribunal con jurisdiccin y competencia (objetiva y territorial) para conocer de la futura demanda. El rgano judicial tiene el deber de controlar de oficio su jurisdiccin y competencia objetiva y territorial imperativa con anterioridad a resolver sobre la peticin de prueba anticipada. La competencia territorial es distinta a la de la prctica de Diligencias
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Preliminares: el Tribunal que se considere competente para el asunto principal (art.293.2). Pero, al igual que en las diligencias preliminares, la persona requerida (ya sea el futuro demandado o un tercero) NO podr oponer la declinatoria (art.293.2 LEC). Si la peticin se realizara una vez iniciado el proceso, ser competente el Tribunal que est conociendo del mismo (art. 293.2.ll).
Si el Tribunal que conoce de la demanda fuera distinto del que resolvi la peticin de prueba anticipada {lo que puede suceder en los fueros especiales que pueden ser elegidos por el actor, art. 52.1.1, 2, 4 LEC}, aqul reclamar a ste las actuaciones practicadas, siempre a instancia de parte (art.296.2 LEC).
Segn el art 297,3 LEC "En cuanto a la jurisdiccin y competencia en el conocimiento de la peticin de aseguramiento de la prueba se estar a lo relativo a la anticipacin de la prueba" {lo acabamos de ver}.
2) El futuro demandante ha de proponer, por escrito, el medio o medios de prueba cuya prctica desea anticipar al nacimiento del proceso. Esta peticin habr de acomodarse a las normas generales previstas para los diferentes medios de prueba (art. 294.1 LEC); pero, adems, ha de cumplir con los requisitos especficos para anticipar o asegurar el medio de prueba solicitado. - Si la peticin es de prueba anticipada, el solicitante ha de alegar y acreditar la urgencia de su peticin, esto es, el fundado temor de la demora (art. 293.1); ello suceder, por ejemplo, cuando el testigo est gravemente enfermo o vaya a estar un largo tiempo fuera del pas. - Respecto de la peticin de aseguramiento de una fuente de prueba, el solicitante ha de especificar las razones en que se funda para estimar que la fuente que se trate corre un riesgo de destruccin o de alteracin {p.e. la inminente destruccin del objeto artstico que quiere proteger el autor o cuando impugna la realizacin de obras de mejora en un inmueble, el presidente de la comunidad desea que conste su mal estado anterior} que haga imposible la posterior del medio de prueba (art. 297.1 LEC). Para evitar una utilizacin abusiva de este medio, el legislador somete a las medidas de aseguramiento a requisitos ms estrictos: el solicitante ha de acreditar;
a) la pertinencia, utilidad y necesidad de la fuente de prueba a asegurar {requisitos, por otra parte, comunes a la prueba, incluida la anticipada}, as como, b) la necesidad de la medida solicitada por el riesgo de hacerse imposible su posterior prctica y c) la posibilidad de ser realizada en un breve perodo de tiempo y sin causar perjuicios graves y proporcionados a las personas afectadas (art. 298.1 LEC).
3) El escrito de proposicin o de solicitud anteriores a la demanda NO requieren de la necesaria intervencin de procurador y de abogado, puesto que tanto las peticiones de anticipacin de la prueba, como las de su aseguramiento, han de ser urgentes (arts. 23.2.3 y 31.2.2).
B) ADMISIN Y PRCTICA {6 pasos}:
1) El Tribunal resolver sobre la proposicin de prueba anticipada o de aseguramiento de la misma mediante PROVIDENCIA (arts. 294.2 y 298.1 LEC). Para ello ha de valorar, atendiendo al escrito de proposicin o de solicitud si cumplen los presupuestos procesales (jurisdiccin y competencia) y fundamentos materiales de la peticin (los ya examinados requisitos). A pesar de ser una providencia {aunque por su contenido resultaba ms adecuado que la resolucin adoptara la forma de AUTO}, necesariamente habr de ser motivada, especialmente cuando inadmita la peticin. El silencio de la Ley respecto de la impugnacin de la providencia, ya sea de admisin o de inadmisin, ha de resolverse acudiendo a las normas generales sobre los recursos; por tanto, al tratarse de una providencia, slo ser sus- ceptible de ser impugnada en reposicin (arts. 451 a 454 LEC
2) La prctica del medio de prueba anticipado tendr lugar Cuando lo considere necesario el juzgador y, en todo caso, antes de la celebracin del juicio o vista (art. 294.2 LEC), aunque el Tribunal debe valorar la urgencia en cada caso. Respecto del aseguramiento de la prueba, el legislador tampoco prev un plazo para su realizacin, pero la misma razn de urgencia requiere que sea acordada y practicada inmediatamente (ver art. 297).
3) El principio de contradiccin preside la prctica del medio de prueba que se anticipa (art. 295.1 LEC). Si la proposicin de la prueba anticipada es anterior al proceso, el solicitante ha de determinar en su escrito al futuro demandado, para que sea citado y pueda intervenir en la prctica del medio de prueba, pues, si no lo hubiera sido, podra solicitar la nulidad de actuaciones por indefensin (art. 240 LOPJ).
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En relacin con las medidas de aseguramiento, estn inspiradas en el principio de contradiccin (art. 298.4); sin embargo, se prev la posibilidad excepcional de obtener dichas medidas sin audiencia del demandado o de quien vaya a ser demandado, con la posibilidad a posteriori, de oposicin a las mismas (cfr. los apartados 4 a 8 del art. 298 LEC).
Por otro lado, el art. 298.1.3 establece el deber del Tribunal de tener en consideracin los perjuicios que pueden ocasionarse a la persona que las ha de soportar al determinar el tipo de medida a practicar; adems, esta persona puede, a su vez, ofrecer al Tribunal una caucin bastante que la sustituya (art. 298.3)
4) El contenido de las medidas aseguradoras se describe en el art. 297.2 LEC; son medios de conservar el statu quo de las cosas o de hacer constar fehacientemente su realidad y caractersticas. Tambin pueden consistir, con la misma finalidad, en dirigir mandatos de hacer o no hacer, a la persona requerida que queda obligada a su cumplimiento bajo apercibimiento de incurrir en responsabilidad criminal {art. 297.2 LEC, en relacin con los arts. 556 y 634 CP que regulan, respectivamente, el delito y la falta de desobediencia a la autoridad}.
5) En relacin con la anticipacin de la prueba practicada con anterioridad a la iniciacin del proceso, el futuro demandante tiene la carga procesal de interponer la demanda en el plazo de 2 meses desde que se practic. La consecuencia jurdica del incumplimiento de esta carga consiste en la prohibicin de valorar el medio de prueba anticipado (art. 295.3 LEC), salvo que se acrediten razones de fuerza mayor u otra causa de anloga naturaleza que impiden la presentacin de la demanda en dicho plazo.
Respecto de las medidas de aseguramiento acordadas con anterioridad al pleito, el futuro actor ha de interponer la demanda en el plazo de 20 das siguientes a la fecha de la efectiva adopcin de las mismas. El incumplimiento de dicho plazo acarrea el alzamiento ex officio de tales medidas, la condena en costas y la responsabilidad por daos y perjuicios padecidos por la contraparte (art. 297.4 LEC).
6) Los resultados probatorios del medio de prueba anticipado han de ser custodiados por el Secretario Judicial hasta que se interponga la demanda, a la que se unirn (art. 296.1 LEC). Aunque la Ley diferencie el momento de la aportacin de los medios de prueba anticipados pues cada medio se aporta o practica segn sus concretas normas reguladoras, es conveniente hacer siempre referencia en el escrito de demanda con los documentos correspondientes a los hechos relevantes para la suerte que han sido objeto de prueba anticipada; sobre todo cuando el Juez competente para conocer de la demanda no es el mismo que conoci del incidente de la anticipacin de la prueba (art. 296.2 LEC).
III.2.) LAS MEDIDAS CAUTELARES PREVIAS
{Finalmente} El futuro demandante tambin puede ejercitar su derecho a la tutela cautelar antes de la interposicin de la demanda. {Como veremos al estudiar las medidas cautelares en el volumen segundo de esta obra} Estas persiguen asegurar la efectividad de la futura sentencia estimatoria ante el temor fundado de su incumplimiento por parte del demandado. Cuando el peligro en la demora existe, incluso, antes del nacimiento del proceso, el futuro demandante puede solicitar al Tribunal las medidas que considere necesarias para asegurar su pretensin.
El art. 730.2 regula esta posibilidad pero slo cuando quien las solicita "alega y acredita razones de urgencia o necesidad". Adems, en el caso de el Tribunal las acuerde, el actor est gravado con la carga de interponer su demanda en el plazo preclusivo de 20 das a contar desde su adopcin. De lo contrario, el Tribunal, de oficio, alzar las medidas cautelares adoptadas, condenar al solicitante en costas y le declarar responsable de los daos y perjuicios ocasionados al sujeto que las soporta.
Tambin la Ley de Arbitraje60/2003, establece la posibilidad de solicitar medidas cautelares previas a las acciones arbitrales (art. 11.3 LA). Dichas medidas se solicitarn al Tribunal del lugar en que el laudo deba ser ejecutado y, en su defecto, al del lugar donde las medidas deban producir su eficacia.
Los arts. 723 y 725 regulan la competencia y su tratamiento procesal:
1) El solicitante ha de presentar su escrito de solicitud de medidas cautelares ante el Tribunal competente para conocer de la futura demanda principal (art. 723.1 LEC). 2) El rgano judicial ha de examinar de oficio las normas que regulan sus presupuestos procesales (jurisdiccin y competencia objetiva y territorial); NO es posible que la persona que ha de sufrirlas oponga la declinatoria por falta de competencia territorial (el legislador SI parece, sin embargo, admitir la declinatoria por falta de jurisdiccin y de competencia objetiva). Una novedad es la posibilidad de que el Tribunal territorialmente
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incompetentepueda dictar las medidas cautelares urgentes a prevencin, sin perjuicio de remitir despus los autos al rgano judicial territorialmente competente (art. 725.2 LEC).
IV. LA CONCILIACIN PREVIA.
Aunque la LEC de 2000 no lo regule, sigue vigente el acto de conciliacin previo al proceso previsto en los arts. 460 a 480 de la antigua LEC de 1881, hasta que entre en vigor la futura Ley sobre Jurisdiccin Voluntaria. Sin embargo, la conciliacin NO se erige en presupuesto, ni de la demanda, ni de la sentencia de fondo {es decir que es solo voluntaria}. {Historia} Esta solucin obligatoria en su momento, que inaugur la LEC de 1881 con razn fue desterrada por la reforma parcial a la LEC de 1984, ya que, en la prctica, esta obligatoriedad de realizar el acto de conciliacin con carcter previo a la presentacin de la demanda, se revelaba como superfluo y dilatorio.
La LEC 1/2000 se manifest en este extremo conservadora con dicha reforma parcial y, por tanto, esta conciliacin permanece, pues, con un carcter meramente facultativo. En la prctica sigue siendo utilizada para intentar alcanzar un acuerdo autocompositivo entre los futuros litigantes, que evite la iniciacin del pleito. En todo caso, permite interrumpir la prescripcin (art. 479 LEC 1881) y, en el supuesto de NO conseguirse el acuerdo, tambin acredita el nacimiento de la mora (art. 1.100 CC); por lo dems, es sta una va ms econmica que el requerimiento notarial, puesto que no hay que satisfacer los honorarios del notario, ni los del abogado, ni los aranceles del procurador, ya que la intervencin de estos profesionales no es obligatoria {=No se requiere capacidad de postulacin}
- El PROCEDIMIENTO a seguir es el siguiente {5 pasos}:
1) El rgano competente es el Juzgado de Primera Instancia (o el Secretario del de Paz, en funcin de la cuanta) del domicilio (y, en su defecto, residencia) del futuro demandado (art. 463 LEC 1881).
2) El futuro demandante ha de presentar un escrito (papeleta), con sus copias, ante el Secretario del Tribunal competente identificando a todas las personas involucradas en el conflicto cuya resolucin pretende, as como su pretensin (art. 465 LEC 1881). Como ya hemos afirmado, no se requiere de capacidad de postulacin.
3) Una vez admitida a trmite, el Secretario cita a las partes (es decir, al futuro demandante y demandado) a una comparecencia que se desarrolla oralmente. Estas personas no tienen la obligacin de comparecer y, en el caso de inasistencia de cualquiera de ellas, se tendr el acto por intentado sin efecto (arts. 466 a 469 LEC 1881).
4) La comparecencia se celebra, por lo general, ante la presencia del Secretario judicial {que en la praxis actual se realiza, en la mayora de las veces, en los pasillos del juzgado}, quien intentar que se alcance el acuerdo solicitado. El Secretario (o persona en quien delegue) extender un acta de conciliacion sucinta firmada por todos los comparecientes del contenido de la comparecencia (arts.1 y 472 LEC 1881). Si se alcanzara el acuerdo;
- y el Tribunal competente fuera el Juzgado de Primera Instancia, podr instarse la ejecucin forzosa del mismo. - Sin embargo en los raros casos en los que el juez competente sea el de Paz, la citada acta carece de fuerza ejecutiva, siendo dicha acta un documento pblico con base en el cual podr iniciarse el correspondiente juicio verbal por razn de la irrisoria cuanta mxima de 90 euros {*1}.
5) Contra lo convenido en el acto de conciliacion cualquiera de los sujetos intervinientes en el acto de conciliacin podr instar su nulidad en el plazo de 15 das por las causas que invalidan los contratos (art. 477 lec 1881) {*2}.
{{*1: solucin, a todas luces, discriminatoria y antieconmica que deber ser objeto de una mejor resolucin en la futura Ley de jurisdiccin voluntaria
*2: En este sentido, es interesante el examen del asunto Prez de Rada Cavanilles contra Espaa, relativo a los problemas suscitados en una conciliacin previa que termin ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos (Sentencia de 28 de octubre de 1998).}}.
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__________ QUINTA PARTE LOS ACTOS DE ALEGACIN
TEMA 13. LA DEMANDA
L. LOS ACTOS DE ALEGACIN
L. DELIMITACIN
El primer Captulo del Ttulo II de la LEC se ocupa de las alegaciones iniciales. Por dichas alegaciones hay que entender las que se realizan al inicio del procedimiento, tanto de una manera ESCRITA, mediante la demanda (art.399), la contestacin y la reconvencin (arts. 405-409), como las que pueden efectuarse de una manera ORAL (arts. 416 y ss.) en la comparecencia previa. La denominacin de alegaciones iniciales ha sido utilizada por el legislador para distinguir a dichas alegaciones, de las finales o conclusiones contempladas en el art. 433.2. {*1}
{{*1: Pero, si por tales actos (alegaciones) entendemos los de la introduccin de la pretensin y de sus fundamentos fcticos con relevancia jurdica, no parece tcnicamente muy correcto atribuir, aunque sea por exclusin, a las conclusiones orales del art. 433.2 el carcter de alegaciones finales, por cuanto en las conclusiones o informes no se puede introducir hecho, ni nueva pretensin alguna, sino tan slo corroborar el thema probandi con el resultado probatorio (art. 433.2), subsumir los hechos probados en sus respectivos fundamentos jurdicos (art. 433.3) y, en su caso, informar sobre nuevas tesis jurdicas (art. 433.4). Por ello, hubiera sido ms correcto rotular dicho captulo simplemente con el concepto de las alegaciones.}}
2. OBJETO
Esta fase procesal tiene por objeto introducir el objeto procesal con todos elementos esenciales. Recordemos que dicho objeto est integrado por la PRETENSIN de cuyos elementos hay que destacar:
a) subjetivos: la determinacin del rgano jurisdiccional competente, de un lado. y la las partes procesales, y b) materiales: la peticin y los hechos con relevancia jurdica que la fundamentan. Por esta razn, los actos de alegacin pueden configurarse como actos de postulacin en los que se introducen la pretensin y sus hechos que la fundamentan y que, si son controvertidos, se erigen en el tema de la prueba. Durante esta fase, deben las partes, de conformidad con el principio de aportacin {iudex iudicare debet secundum allegata et probata partium}, introducir los hechos que sustancian sus pretensiones y proponer la prueba pertinente en relacin a tales hechos; de aqu que los actos de alegacin puedan ser calificados tambin como actos instructorios, en la medida en que sirven para introducir los hechos al proceso.
As, pues, por actos de alegacin cabe entender nicamente la demanda y su contestacin (arts. 399 y 495), la reconvencin y su contestacin (arts. 406 y 407), las alegaciones complementarias y aclaratorias (art. 426.1 y 2), as como la ampliacin de la demanda y contestacin (art. 426.4).
II. EL ESCRITO DE DEMANDA
L. CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Se entiende por demanda el acto procesal escrito de postulacin del demandante por el que se ejercita, ante el rgano jurisdiccional competente, el derecho de accin y se interpone, frente al demandado, la pretensin. Del referido concepto se infieren las siguientes notas esenciales.
A) CONTENIDO
La demanda, como se acaba de indicar, supone ejercicio simultneo del derecho de accin y de la interposicin de la pretensin.
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a) Ejercicio del derecho de accin: Conforma la demanda la manifestacin del ejercicio del derecho de accin, por cuanto a travs de este acto procesal se posibilita el libre derecho de acceso a los tribunales, que constituye, la primera nota esencial del derecho fundamental a la tutela judicial efectiva. Por esta razn, cualquier obstculo a este derecho al libre acceso {como lo sera la reinstauracin de la arcaica caucin juratoria del demandante extranjero, que la nueva LEC, con razn, ha suprimido} sera inconstitucional y abrira las puertas al recurso de amparo.
NO puede, s.e., reputarse inconstitucional el cumplimiento por el demandante de los presupuestos procesales, que, como es el caso de los relativos a los sujetos procesales o los presupuestos del objeto procesal, , tales como la caducidad de la accin, la reclamacin previa, la invocacin de la lesin y el agotamiento de la va judicial en los procedimientos de responsabilidad civil de jueces y magistrados, la consignacin y el ttulo en el retracto, el ttulo en los alimentos legales y el del heredero en los juicios sucesorios (art. 266), presupuestos todos ellos que han de acreditarse mediante el pertinente documento, cuya NO aportacin puede ocasionar el rechazo a limine de la demanda (arts. 269 y 403).
b) Acto de interposicin de la pretensin:
A diferencia de otros procedimientos, tales como el contencioso-administrativo o el penal, en los que el acto de ejercicio de la accin (interposicin del recurso contencioso-administrativo, querella) y el de la interposicin de la interposicin (demanda y escrito de acusacin) suelen estar distanciados procedimentalmente, en el proceso civil se confunden en el escrito de demanda y de aqu que el art. 399.1 disponga que el juicio principiar por demanda que... se expondrn numerados y separados los hechos y los fundamentos de Derecho y se fijar con claridad y precisin lo que se pida.
Este ejercicio simultneo, tanto de la accin, como de la pretensin obedece a una concepcin tradicional, conforme a la cual, debido a que en el proceso civil suelen discutirse derechos e intereses privados, corresponde al actor la labor (policial) de indagar en libros y Registros pblicos y privados los hechos que fundamentan su pretensin y asegurar particularmente la prueba de tales hechos, con anterioridad a la interposicin de la demanda.
Pero esta instruccin particular o privada no se cohonesta hoy con las exigencias de un Estado de Derecho en el que la tutela, que han de dispensar los jueces, ha de ser efectiva (art. 24.1 CE). Por esta razn, y de conformidad con los postulados del proceso civil social, la LEC de 2000 increment el principio de investigacin en las actuaciones previas a la demanda que permiten reclamar, tambin en nuestro ordenamiento procesal, la existencia de una instruccin judicial, previa a la demanda, similar a la del Derecho Comparado
Esta instruccin civil pre-procesal, que el futuro demandante puede instar a fin de poder fundamentar su pretensin, se acomete mediante las <<diligencias preliminares (arts. 256-263) y los actos de anticipacin y aseguramiento de la prueba (arts. 293-298) que, en tanto estn dirigidos a poder fundar la demanda, no pueden ser calificados como meros actos de jurisdiccin voluntaria, sino como supuestos de autntico ejercicio del derecho de accin. Por ello, el comn denominador de tales procedimientos reside en que, quien pretenda recabar este auxilio jurisdiccional, manifieste y acredite que ha de interponer una demanda {{asi p.e.: art. 256.1: todo juicio podr prepararse...; art. 293.1: previamente a la incoacin de un proceso, el que pretenda incoarlo....
Pero, salvedad hecha de estos supuestos de investigacin judicial sobre los hechos que han de fundar la pretensin, en los que, como se ha visto, el ejercicio de la accin y el de la pretensin pueden encontrarse distanciados procedimentalmente, lo normal y usual es que el ejercicio de ambos derechos, de acceso y de interponer pretensiones, se efecte simultneamente en el escrito de demanda.}}
B) REQUISITOS SUBJETIVOS
La demanda es un acto procesal de quien ocupa el rol activo en el proceso, esto es, del actor o demandante, que se interpone ante el Tribunal, pero se dirige contra el demandado, haciendo nacer en l la carga de comparecer y contestarla en tiempo y forma. Por esta razn, el art. 5.2 dispone que las pretensiones... se formularn ante el tribunal que sea competente y frente a los sujetos a quienes haya de afectar la decisin pretendida.
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a) El rgano jurisdiccional: examen de oficio:
La demanda ha de interponerse, ante el rgano jurisdiccional, objetiva y territorialmentecompetente;
1) En primer lugar, el rgano judicial ha de ostentar jurisdiccin (arts. 36-39 LEC, 21 y ss. LOPJ), presupuesto procesal que es examinable de oficio (art. 38). 2) En segundo, ha de ser objetivamentecompetente: tratndose de una demanda de juicio ordinario, es claro que habr de interponerse ante un Juzgado de la Instancia, toda vez que los Juzgados de Paz tienen vedadas estas demandas por limitar el art. 47 su competencia objetiva a una cuanta no superior a 90 euros; tambin la competencia objetiva ha de ser examinada de oficio (art. 48). 3) Finalmente, ha de ser interpuesta ante el Juzgado territorialmente competente con arreglo a las prescripciones contenidas en los arts. 50 y ss., siendo el fuero general el del domicilio de las personas que hayan de ser demandadas. Recordemos que la competencia territorial, cuando venga determinada por reglas imperativas, es tambin vigilable de oficio. Si el demandante interpusiera, pues, una demanda en la que el rgano judicial careciera de jurisdiccin, competencia objetiva o territorial (imperativa), podr dicho rgano jurisdiccional inadmitir, mediante AUTO, la demanda; en otro caso, el Secretario la admitir mediante DECRETO (art. 404 y 440.1).
Asimismo, en el escrito de demanda se ha de determinar el procedimiento adecuado con arreglo a las reglas contenidas principalmente en los arts. 249 y 250. sta es la razn, por la cual el art. 253 obliga al actor a reflejar en su demanda la cuanta del bien litigioso, a fin de poder determinar si el procedimiento, al que da lugar la admisin de la demanda, ha de ser el ordinario (superior a los 6.000 euros) o el verbal (igual o inferior a dicha cantidad). Este presupuesto procesal es vigilable de oficio, aun cuando su incumplimiento NO ocasionar, como acontece con los presupuestos de jurisdiccin y competencia, la inadmisin de la demanda, SINO su subsanacin y que el juzgado le otorgue a la demanda la tramitacin que corresponda, no obstante la indebida calificacin de dicho procedimiento efectuada por el actor (art. 254).
b) Las partes: examen de oficio y a instancia de parte:
1) identificacion del demandado: En el escrito de demanda, dispone el art. 399.1 se consignarn los datos circunstancias de identificacin del actor y del demandado y el domicilio o residencia en que puedan ser emplazados. Similar prescripcin contiene el art. 437.1, que regula la demanda del juicio verbal y conforme al cual el juicio verbal principiar mediante demanda sucinta, en la que se consignarn los datos y circunstancias de identificacin del actor y del demandado y el domicilio o los domicilios en que pueden ser citados....
La finalidad de este requisito, consistente en identificar a las partes con expresin de sus respectivos domicilios es clara. Debido a que slo las partes han de sufrir, en su da, los efectos de la cosa juzgada, el rgano judicial ha de conocer su identificacin y su domicilio real a fin de poder comunicarse con ellas, darle ocasin al demandado para que ejercite su derecho de defensa y evitar en suma, la infraccin, a ambas partes, de su derecho a la tutela judicial efectiva.
Por esta razn, la LEC intenta evitar, en lo posible, las situaciones de indefensin material que se produciran por desconocimiento del demandado, en su primer emplazamiento, de la existencia contra l de un procedimiento en curso y que originaran un supuesto de rebelda a la fuerza, causante de indefensin material y susceptible, por tanto de generar una nulidad de actuaciones.
El actor tiene, en principio, la carga de determinar dicho domicilio; pero, si no lo pudiera averiguar puede requerir el auxilio del tribunal (arts. 155-156), quien est obligado a indagar su domicilio real. En cualquier caso, el primer emplazamiento del que ha de depender su personacin, ha de ser personal (arts. 160.3 y 161.4), a fin de que el demandado pueda ejercer su derecho de defensa {STS}.
La omisin de la determinacin e identificacin del demandado, en la medida en que genera indefensin es, causa de nulidad de actuaciones. Pero no todo error nominal produce indefensin: si el demandado es correctamente emplazado tiene la obligacin de comparecer en el proceso, pues todos tenemos la obligacin constitucional (art. 118 CE) de colaborar con los tribunales en el curso del proceso. De este modo, y junto a la obligacin judicial de indagacin del domicilio, tambin exige, tanto la jurisprudencia, como la del TC que el demandado sea diligente en
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el cumplimiento de la obligacin procesal de comparecencia, de tal suerte que, si conociera su existencia, y no hubiera comparecido, no existir vulneracin alguna de su derecho de defensa.
En ambas partes, han de concurrir los presupuestos de capacidad, legitimacin y postulacin procesal:
2) La capacidad {ser parte, procesal y de postulacion}:
La falta de capacidad para ser parte, procesal {=capacidad procesal} y la de conduccin procesal puede ser apreciada de oficio (art. 9), si bien incumbe al demandado, en su escrito de contestacin a la demanda, la carga de denunciar, mediante el ejercicio de las excepciones procesales, el incumplimiento de ste y de los dems presupuestos procesales (art. 405.3); ambas partes tambin pueden formular idntica denuncia en la comparecencia previa (arts. 416.1.1 y 418) y en la vista del juicio verbal (art. 443.3), en la que el juez procurar su subsanacin.
3') La legitimacin:
Las partes han de ostentar legitimacin activa (o del demandante) y pasiva (del demandado). La legitimacin {lecc 6}, es una relacin, trazada por una norma de Derecho material, que ha de vincular a las partes con el objeto litigioso (art. 10). Debido a que la legitimacin es una cuestin de fondo, por cuanto atae a la fundamentacin de la pretensin, esta relacin jurdica NO puede, como regla general, ser su ausencia apreciada de oficio por el tribunal {ya que hay que resolverla en la sentencia}, siendo dudoso que pueda siquiera discutirse en la "a limine litis" comparecencia previa y, de aqu, que el art. 416 ni siquiera contemple expresamente a esta defensa material
{Pero, de esta regla general, hay que exceptuar el presupuesto procesal de la capacidad de conduccin procesal y la excepcin de litisconsorcio necesario, que SI pueden ser planteadas en la comparecencia previa (arts. 416.1.3 a y 420) y que, de conformidad con la doctrina legal del TS que estudiaremos en su lugar, puede incluso ser examinada de oficio, razn por la cual deben demandarse a todos los litisconsortes (STS}.
4') La postulacin procesal {=Superior a 2000 o en materias tasadas siempre hay que acudir con abogado y procurador?}:
Finalmente, y debido a la circunstancia de que al juicio ordinario tan solo cabe acudir mediante demandas, cuyo valor del bien litigioso ha de superar necesariamente la cuanta de 6.000 euros (art. 249.2), siempre superior, por tanto, a la de 2.000 euros, que los arts. 23.2.1 y 31.2.1 determinan como lmite para convertir, tanto a la representacin procesal {=procurador}, como a la capacidad de postulacin {=abogado}, en obligatoria, el demandante habr de interponer su demanda mediante procurador con poder suficiente y asistido de letrado.
Por esta razn, el art. 399.2 obliga a reflejar en la demanda el nombre y apellidos del procurador y del abogado, cuando intervengan. Este ltimo caso se ha de convertir, en la prctica forense, como se ha dicho, en la regla general, pues la postulacin en el juicio ordinario (a diferencia del verbal con cuanta inferior a los 2.000 euros) es obligatoria; podra suceder, ello no obstante, que, tratndose de una demanda por razon de la materia la procedencia de este juicio ordinario (as, las contempladas en el art. 249.1), el valor del bien litigioso no alcanzara aquella cifra de 2.000 euros. En tal hipottico supuesto, NO sera naturalmente necesario reflejar los datos de identificacin del procu- rador y del abogado.
La postulacin procesal tambin es vigilable de oficio en la comparecencia previa (art. 414.4). Es ms, debido a que uno de los fines de esta audiencia previa consiste en estimular y obtener una conciliacin intraprocesal, el art. 414.2 obliga a las partes a comparecer, en cualquier caso, asistidas de abogado y personalmente o mediante procurador con poder especial (art. 25.2.1) que le habilite para efectuar actos de disposicin de la pretensin a fin de obtener la terminacin anormal del procedimiento, razn por la cual estimamos que dicho poder ha de ser especialsimo para poder transigir sobre el concreto objeto litigioso.
C) REQUISITOS OBJETIVOS
Los requisitos objetivos de la pretensin son la peticin, de un lado, y la fundamentacin, fctica y jurdica, de otro.
a) La peticin
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La peticin es la declaracin de voluntad que, plasmada en el clsico suplico o solicito de la demanda, integra el contenido sustancial de la pretensin, determinando los lmites cualitativos y cuantitativos del deber de congruencia del juez (art. 399.1 y 5).
La peticin de cognicin determina la naturaleza o clase de pretensin ejercitada y de la futura sentencia: declarativa, constitutiva y de condena (art. 5); 1) En las pretensiones declarativas se solicita del tribunal la existencia o negacin de una determinada relacin jurdica o derecho subjetivo; 2) en las constitutivas la creacin, modificacin o extincin de un derecho, acto o situacin jurdica; y, 3) en las de condena, que el tribunal condene al demandado al cumplimiento de una determinada prestacin.
En pureza, slo las pretensiones de condena, en la medida en que generan autnticos ttulos de ejecucin, abren las puertas al proceso de ejecucin (arts.517.2.1, 521); pero las constitutivas tienen determinados efectos ejecutivos ligados a la publicacin de la sentencia (art.521.2).
La peticin ha de reunir los requisitos de claridad y precisin exigidos por los arts. 399.1 y 437.1 LEC. La finalidad de tales requisitos es, tanto permitir que el demandado pueda eficazmente contestarla, como que el Tribunal pueda satisfacer la pretensin y la defensa. Si la peticin, que ha de plasmarse en el suplico de la demanda, no reuniera aquellos requisitos de claridad y de precisin, puede dar lugar su incumplimiento a que prospere la excepcin de defecto legal en el modo de proponer la demanda, prevista en el art.416.l.5 LEC. {*1}
Las peticiones, redactadas de una manera defectuosa, pueden subsanarse en la comparecencia previa al amparo de lo dispuesto en el art. 424. La mayor dificultad entraa la incorporacin de nuevas peticiones, que no han sido expresamente aducidas en el escrito de demanda; el art. 426.3 permite su entrada siempre y cuando el demandado manifestara su conformidad o que en otro caso, estime el juez que no afecta a su derecho de defensa, supuesto nada hipottico, pues, la peticin, al constituir un elemento esencial de la pretensin, si es modificada intempestivamente, genera indefensin. De aqu la conveniencia de que el demandante sea exhaustivo a la hora de plasmar todas peticiones en su escrito de demanda.
En el supuesto de que el actor haya acumulado varias pretensiones contra el demandado (art. 401) deben reflejarse "con la debida separacin". Dicho requisito, exigido por el art. 399.5, tiene por finalidad posibilitar la obligacin de congruencia. Por esta razn, el art. 218.3 requiere del rgano judicial que en la parte dispositiva de la sentencia, se plasmen, tambin con la debida separacin, el pronunciamiento correspondiente a cada uno de los puntos del litigio o peticiones.
Asimismo, si las peticiones formuladas fueren subsidiarias o, lo que es lo mismo, si se tratara de una acumulacin eventual de pretensiones, para el caso de que fueran desestimadas las principales, se harn constar por su orden y separadamente (art. 399.5.II).
Aunque no sea preceptivo (pues el art. 394.1 consagra el vencimiento en costas), suele incorporarse tambin al petitum la solicitud de que sea el demandado condenado en costas.
{{*1: Pero no todo defecto en el suplico de la demanda ha de acarrear esta grave sancin procesal. Ciertamente, si se omite totalmente la peticin, se refleja de tal manera que el tribunal no puede determinarla (STS 28 de mayo de 1998), si se defiere (con quebranto hoy de lo dispuesto en el art. 219 que prohibe las sentencias a reserva de liquidacin) la concrecin de las pretensiones al proceso de ejecucin (SSTS 409/2006, de 6 abril -RJ 2006\8432-, 3 de diciembre de 1994) o en una demanda de impugnacin de acuerdos sociales, ni siquiera se determinan cules sean los acuerdos impugnados (STS 2 de marzo de 1994), nos encontraremos ante supuestos tpicos, todos ellos, de defecto legal en el modo de proponer la demanda. Pero, si se omiten en el suplico peticiones fcilmente comprensibles de la simple lectura de la demanda, tales como el quantum de la indemnizacin que se ha solicitado en las alegaciones de hecho (STS 6 de diciembre de 1996), se omite la calificacin legal de la accin (SSTS 20 de mayo de 1998, 12 de noviembre de 1996), no se expresa la clase de accin (STS 493/2000, de 19 mayo -RJ 2000\3583-) o si, para deducir la pretensin, se utiliza la frmula del otros en vez del suplico (STS 361/2004, de 14 mayo -RJ 2004\2756-), no se producir la desestimacin de la demanda, por cuanto el TS, en consonancia con la doctrina del TC, admite en la actualidad el carcter antiformalista del derecho a la tutela.}}
()b) La fundamentacin fctica
Pero la peticin, por s misma, no integra la totalidad del objeto procesal precisa tambin de la fundamentacin .{ A ella se refera el Cdigo Civil (en su derogado art. 1.252.1) bajo la clsica denominacin de causa de pedir} y se refiere ahora la LEC en su art. 399. 3 y 4, precepto que distingue los hechos de los fundamentos de derecho que sustancian la peticin.
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As, pues, es la peticin, junto con la determinacin de las partes y las causa de pedir, la que individualiza el objeto procesal, fijando los lmites objetivos y subjetivos, tanto de la litispendencia, como de los futuros efectos de la cosa juzgada de la sentencia que haya de dar respuesta a la pretensin .
A este requisito se refiere el art. 399.1 cuando afirma que en la demanda, se expondrn numerados y separados los hechos y los fundamentos de derecho, prescripcin que, sin embargo, NO lo es en el juicio verbal, en donde el art. 437 omite el requisito de la fundamentacin de la demanda, lo que no puede entraar la precipitada conclusin de que no constituya un requisito esencial. Lo que sucede es que, en el juicio verbal, la pretensin no se integra en su totalidad hasta el momento de la vista en donde verbalmente el demandante expondr los fundamentos de lo que pida o ratificacin de los expuestos en la demanda si sta se hubiera formulado conforme a lo previsto para el juicio ordinario.
El actor es dueo, en el juicio verbal:
a) de formalizar una demanda ordinaria CON sus fundamentos y con arreglo a lo dispuesto en el art. 399. c) redactar una papeleta de demanda en los trminos del art. 437.1, esto es, SIN fundamentacin fctica y jurdica que se aplazar para el acto de la vista o, d) si el valor del bien litigioso no excediera de 90 euros, de cumplimentar el pertinente impreso de demanda, en la que tampoco se adelantarn los fundamentos de hecho y de Derecho.
Dentro de la causa petendi cabe distinguir, tal como seala el art. 399.3 y 4 lec, la alegacin de hechos, de un lado, y la fundamentacin jurdica, de otro.
{Los fundamentos de hecho {=alegacion de hechos}}
Una vez, determinado en el encabezamiento de la demanda sus elementos subjetivos, esto es, la del Juzgado competente, la identificacin del demandante y del demandado y la postulacin procesal del actor, dispone el art.399.1 que se expondrn numerados y separados los hechos..., y el 399.3 ordena que los hechos se narrarn de forma ordenada y clara con objeto de facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar....
- Determinacin.
Debido a que los hechos forman parte de la causa petendi y rige en nuestra jurisprudencia la teora de la sustanciacin (Lecc 9 II.2.B.b) y a que, junto a la peticin y las partes, forma parte del objeto procesal, su fijacin en la demanda reviste una importancia esencial, ya que, de su determinacin (hechos), dependern los efectos de la litispendencia, la mutacin o no del objeto procesal, la congruencia y la cosa juzgada.
Por hechos aqu, hay que entender los que efectivamente sucedieron en la realidad histrica pero que, al propio tiempo, alcancen significacin jurdica, es decir, los acontecidos que integren el "presupuesto de hecho" de las normas sustantivas, cuyos efectos se reclaman en la peticin. De dicha regla han de exceptuarselas pretensiones constitutivas, en las que, como consecuencia de la excepcional vigencia de la doctrina de la individualizacin, la fundamentacin jurdica constituye un elemento esencial de la pretensin.
As, pues, en caso de discordancia entre los hechos y los fundamentos de Derecho, han de prevalecer aqullos frente a stos. As lo ha declarado el TS en diversos pronunciamientos, que encuentra su plasmacin, en el art. 218.l.ll, en cuya virtud el Tribunal resolver en su sentencia conforme a las normas aplicables al caso aunque NO hayan sido acertadamente citadas o alegadas por las partes {1}
El TS intenta evitar la indefensin del demandado y dicha indefensin se produce, si se omiten los hechos o, lo que es peor, se introducen intempestivamente en el proceso (art 286), fuera de la fase de alegaciones (art. 222.2) o incluso en la comparecencia previa (art. 420.l.II). Por ello, en la medida en que, del relato fctico pueda determinarse la causa petendi de la pretensin, de tal suerte que el demandado pueda contestar a la demanda, cualquiera que sean los fundamentos jurdicos invocados, y pueda el tribunal cumplir con su deber de congruencia incluso con independencia del nomen iuris o calificacin jurdica que al demandante le hayan ofrecido sus hechos afirmados, ha de estimarse correctamente deducido el objeto procesal.
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Los hechos pueden ser objeto de aclaracin y de precisin en la comparecencia previa (art. 426.2 y 6) pero, tales aclaraciones no pueden modificar la fundamentacin fctica de la pretensin, ya que, en tal caso, se producira una mutatio libelli, expresamente proscrita en nuestro ordenamiento.
- Forma.
Dispone el art. 399.1 que los hechos Se expondrn numerados y separados y el nmero tercero seala que los hechos se narrarn de forma ordenada y clara con objeto de facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar. De dicha regla, hay que exceptuar el juicio verbal, en el que, puede el actor aplazar sus alegaciones al acto de la vista, en la que expondr verbalmente la fundamentacin fctica y jurdica de su pretensin (art. 443.1).
Tanto al demandado como al tribunal, por el principio de congruencia de las sentencias (art. 218), interesa que las alegaciones fcticas, en la medida en que integran la causa de pedir, se expongan de una manera ordenada y clara, a fin de que sean fcilmente comprensibles por el rgano judicial, bien para procurar una conciliacin intraprocesal, bien para dictar la sentencia.
Por un lado el actor ha de reflejar en la demanda los hechos constitutivos de su pretensin y que al demandado le incumbe la carga de alegar los impeditivos, extintivos y excluyentes y, de otro, que en la demanda y contestacin se determina el tema de la prueba o los hechos controvertidos (art. 281.3), sobre los que ha de recaer la actividad probatoria, el art. 399.3 ha insistido en la necesidad de que la plasmacin clara y ordenada de los hechos se efecte en orden a posibilitar la admisin o negacin de los hechos por el demandado. {2}
En segundo lugar, el relato de hechos ha de ser "claro", lo que significa que ni deben efectuarse afirmaciones hipotticas, pues la prueba ha de recaer sobre hechos afirmados, ni pueden confundirse los hechos con los argumentos jurdicos, consiguiente a las alegaciones de hecho {3} {lo veremos en su capitulo}.
Con respecto a los dems medios de prueba, la LEC permite que su oposicin se efecte al trmino de la comparecencia previa, siempre y cuando no haya prosperado la conciliacin intraprocesal (art. 429.1) o al final de la vista del juicio verbal (art. 443.4). Por tanto en la demanda tan slo hay que determinar, al final de cada uno de los prrafos numerados de alegaciones de hecho, la prueba documental y pericial que fundamentan la peticin e instar (en el oportuno otros) la apertura del proceso a prueba. La proposicin de los dems medios probatorios puede y debe efectuarse (a fin de no mostrar las armas al adversario) en la comparecencia previa.
Junto con la exposicin ordenada de los hechos y de la prueba documental y de informes que los acreditan, tambin puede el demandante formular valoraciones o razonamientos sobre tales medios probatorios que robustezcan la fundamentacin de su pretensin (segundo apartado del art. 399.3).
{{1: De este modo: - en la STS 11 de noviembre de 1997 lleg a estimar una pretensin de condena a dao moral no explicitada en el suplico, ni en los fundamentos de Derecho, aun cuando poda meridianamente comprenderse de la simple lectura de las alegaciones de hecho; - en la STS 14 de marzo de 2000 admiti una pretensin de cance200lacin registral (exigida por el art. 38 LH) no solicitada expresamente en la demanda, pues, de la lectura de su substrato fctico, se deduca el ejercicio de una accin con200tradictoria de dominio; - en la STS 15-11-1999 admite una pretensin declarativa de dere200chos, que se haban concretado en los hechos en la demanda y tan solo genricamente en su suplico y - en la STS 4-10-1991 estim vlida una demanda de incapacitacin en la que la enfermedad, causante de la misma, se determinaba en un documento adjun200to a la demanda, supuestos, todos ellos, que cabe incluir dentro de la doctrina antifor200malista anteriormente mencionada.
2: A diferencia de la querella penal (art. 277.5 LECrim), en la que es necesario efec200tuar una relacin circunstanciada y temporal de los hechos, el art. 399 LEC NO exige que dicha relacin se efecte necesariamente de una manera cronolgica, SI NO tan slo ordenada, lo que puede realizarse ciertamente con un criterio temporal, pero tambin sera ordenada una exposicin sistemtica de los hechos que atendiera a los diversos t200tulos o causas de pedir.
3: Junto a la exposicin de los hechos, en prrafos separados y numerados, han de determinarse los medios de prueba, que los acreditan, pero, no obstante la generalidad de la redaccin contenida en el segundo apartado del art. 399.3 (documentos, medios e instrumentos que se aporten en relacin con los hechos...), no todos los medios de prueba han de articularse en cada uno de los referidos prrafos, sino tan solo la docu200mental (arts. 264 y 266) y los dictmenes periciales e informes (art. 265.4 y 5), ya que la nueva LEC ha convertido, como regla general, la prueba pericial en documental pri200vada, que ha de aportarse junto con la demanda (art. 336.1), en la que habr de determi200narse tambin si la parte desea o no que el perito, autor del dictamen, preste su informe oral en la audiencia principal (art. 337.2). Si el demandante quisiera instar la designa200cin judicial de un perito, tambin lo habr de solicitar en la demanda (art. 339.2). Pero, si la necesidad de aportar un dictamen o instar la designacin judicial de perito obedeciera a los hechos introducidos por el demandado en su contestacin, podrn aportarse posteriormente (arts. 338.2 y 427.3 y 4), con al menos cinco das de antela200cin a la celebracin de la vista (art. 338.2).
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Dicha prueba documental acreditativa del derecho subjetivo material ha de adjun200tarse a la demanda a travs de los instrumentos que especifica el art. 265.1; de lo con200trario, ha de operar la preclusin en la aportacin de documentos (arts. 269 y 271), puesto que, en la comparecencia previa, tan slo se pueden introducir los documentos de fondo que resulten pertinentes con la contestacin a la demanda (art. 265.3).}}
()c) La fundamentacin jurdica
Los "fundamentos de Derecho" han de exponerse ordenadamente el juicio ordinario (art. 399.4), si bien en el verbal pueden efectuarse al inicio de la vista (art. 443.1). Se ha incorporado a nuestro ordenamiento procesal la exigencia de que hayan de reflejarse de una manera sistemtica, incorporando primero los fundamentos procesales de aplicacin y, en segundo, los fundamentos materiales.
()c.1) Fundamentos procesales
Segn el art 399.4 los fundamentos procesales son los relativos a la capacidad de las partes, representacin de ellas o del procurador; jurisdiccin, competencia y clase de juicio en que se deba sustanciar la demanda as como sobre cualesquiera otros hechos de los que pueda depender la validez del juicio y la procedencia de una sentencia sobre el fondo. La norma contiene una relacin de presupuestos procesales comunes a todo tipo de demanda y una clusula general abierta, en cuya virtud han de alegarse tambin sobre la concurrencia de determinados presupuestos especiales:
- Comunes.
Son presupuestos procesales comunes los que han de cumplirse en todo proceso. Pueden, ser divididos en: presupuestos del rgano jurisdiccional, de las partes y del objeto procesal. El cumplimiento de tales presupuestos procesales ha de acreditarse mediante los documentos procesales requeridos por el art. 246 (poderes notariales de la representacin material y procesal y los que acrediten la competencia objetiva y territorial y el procedimiento adecuado {de esto ultimo subrallado pienso que lo que acredita es la LEC, el CC etc}), cuya omisin puede acarrear la inadmisin de la demanda ex primer apartado del art. 403.3 (Tampoco se admitirn las demandas cuando no se acompaen a ella los documentos que la ley expresamente exija para la admisin de aqullas...). {1}
De los requisitos procesales reviste importancia la determinacin de la cuanta o valor del bien litigioso, que ha de reflejarse en la demanda y justificarse documentalmente (art. 264.3), de su concrecin, puede depender la determinacin del procedimiento aplicable (arts.249.2 y 250.2) o el cumplimiento de la suma de gravamen en la casacin (arts. 477.2.2 y 255.1), determinacin que, adems, queda fijada definitivamente en la demanda (art. 253.l.II), si no es impugnada por el demandado y nada opone a este respecto el juez ex art. 254.1 con anterioridad a su admisin; pero el juez NO puede inadmitir la demanda por esta causa, SINO tan slo otorgarle el cauce procedimental que corresponda (art. 254.l.II) o requerir al actor para que subsane el defecto advertido, en cuyo caso s que podra decretar su archivo si hiciera caso omiso a dicho requerimiento (art. 254.4).
A saber que el art. 399.4 NO hace alusin a la legitimacin activa y pasiva, lo que resulta correcto, pues la legitimacin NO constituye presupuesto procesal alguno, SINO un elemento de la fundamentacin de la pretensin, por lo que debe ser expuesta en los fundamentos materiales. De esta regla, debe exceptuarse, la capacidad de conduccin procesal y el litisconsorcio necesario, que, de conformidad con la doctrina del TS, que parece haber secundado el legislador (arts. 12.2 y 420.5) es una excepcin vigilable de oficio y, por tanto, un autntico presupuesto procesal, as como la legitimacin por sustitucin y de determinadas relaciones jurdicas.
- Especiales:
Asimismo han de reflejarse los presupuestos procesales especficos de cada procedimiento o hechos de los que pueda depender la validez del juicio y la procedencia de una sentencia de fondo.
Tales presupuestos especiales pueden condicionar la admisin de la demanda (as, los contemplados en los arts. 403 y 439) o la admisibilidad de una sentencia de fondo.
Son presupuestos que condicionan la validez de la demanda:
1) {del organo} la falta de jurisdiccin, ausencia de competencia objetiva, funcional y territorial indisponible, 2) {de las partes} falta de capacidad para ser parte, de postulacin y de conduccin procesal y
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3) {del objeto} presupuestos especiales del objeto procesal (la autocomposicin, la reclamacin previa, las cauciones y requerimientos), (art. 403.2 en relacin con el art. 266.1 y art. 403.3).
Tales presupuestos han de acreditarse mediante la aportacin de los documentos relacionados en el art. 266, cuyo incumplimiento puede acarrear su imposibilidad de sanacin, debido a la rgida preclusin que, en esta materia de aportacin de documentos, establecen arts. 269 y 272.
()c.2) Fundamentos materiales
Una vez plasmados, en el escrito de demanda, los fundamentos procesales han de reflejarse, en epgrafe separado, los fundamentos materiales. Que pueden ser sistematizados en: subjetivos y objetivos:
1) Los fundamentos subjetivos contemplan la legitimacin, activa y pasiva de las partes o relacin jurdica de Derecho material, que ligan al actor y al demandado con el objeto litigioso mediato o derecho subjetivo, bien o inters jurdico que se discute en el proceso. 2) Los fundamentos objetivos son las normas jurdico materiales invocables o aplicables a los hechos constitutivos reflejados en las alegaciones hecho de la demanda. {2}
En el juicio ordinaro los documentos acreditativos de la legitimacin, activa y pasiva han de ser incorporados a la demanda(art. 399.3) en la demanda del juicio verbal tales documentos podrn ser aportados en el acto de la vista {art. 443.1 }. {{3}}
{{1: Pero esta rgida interpretacin no la secundamos, ya que, al tratarse de requisitos perfectamente subsanables en la comparecencia previa (art. 418.1. y 2) y en la vista del juicio verbal, su omisin no debiera acarrear la inadmisin de la demanda, por lo que los arts. 269 y 272 permiten abonar por la solucin contraria.
2:Tal y como se ha adelantado en la Leccin 9 (II.B.b.b'), todava discute la doctrina el valor de tales fundamentos jurdicos en punto a la determinacin del objeto procesal. Para algunos autores, cuyas tesis estn muy prximas a la doctrina de la individualizacin de la demanda (aun cuando afirmen que estas doctrinas germanas de la substanciacin e individualizacin se encuentran superadas), dentro de los fundamentos jurdicos objetivos hay que distinguir el punto de vista jurdico, calificacin, razonamiento o fundamentacin jurdica, de un lado, del elemento puramente normativo de dicho punto de vista jurdico, de otro. En tanto que el primero formara parte de la pretensin y habra de vincular al rgano judicial, el segundo pertenece a la libre valoracin del juez o al iura novit Curia y, por tanto, puede ser modificado por el rgano judicial sin que ello implique alteracin o mutacin del objeto procesal. No obstante la ingeniosidad de esta distincin (que remonta sus races a CHIOVENDA) y que encuentra su apoyo legal en el primer apartado del art. 218.1.II, conforme al cual el tribunal, sin apartarse de la causa de pedir acudiendo a fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los que las partes hayan querido hacer valer, resolver..., dicha diferenciacin no nos satisface; en primer lugar, porque supone una extensin desme-surada del principio dispositivo, ya que, aun cuando las partes puedan transigir sobre sus derechos subjetivos, no pueden vincular al tribunal sobre sus puntos de vista jurdicos, pues los derechos subjetivos existen con la naturaleza y lmites que otorga el Derecho y no con la que, una vez adquiridos, pretendan otorgarle sus titulares; y, en segundo, porque se revela intil, ante la obligacin de exahustividad y la preclusin, establecida en el art. 400, conforme al cual la cosa juzgada cubrir todos los fundamentos jurdicos, hayan o no sido invocados por las partes, razn por la cual el segundo apartado del art. 218.1.II autoriza al Tribunal a resolver conforme a las normas aplicables al caso, aunque no hayan sido acertadamente citadas o alegadas por los litigantes. Principio este ltimo que tambin viene a establecer implcitamente un deber de exahustividad en la aplicacin del Derecho por parte del rgano jurisdiccional y que se resume en la tambin mxima romana da mihifactum et ego dabo tibi ius. Por consiguiente, estimamos que las partes son dueas de calificar jurdicamente sus hechos afirmados en la demanda y de modificar dicha calificacin en estadios posteriores (comparecencia previa, conclusiones, apelacin), siempre y cuando estas mutaciones jurdicas no impliquen la entrada de nuevos hechos al proceso, que es lo que vienen a proscribir, tanto el art. 412, 420.1.II, 426 y 286 -preceptos que prohiben, fuera del escrito de ampliacin de hechos (y no de fundamentos jurdicos), que, a travs de alegaciones complementarias, se modifique el objeto procesal-, como los arts. 269-272 sobre preclusin de documentos en los escritos de alegaciones y prohibicin, por tanto, de que, por el cauce de la prueba documental, entre nuevos hechos al proceso y el art. 420.1.II que, al referirse a la ampliacin subjetiva de pretensiones (litisconsorcio) exige que las nuevas demandas no alteren sustancialmente la causa de pedir, as como el art. 222.2.II que, al referirse a los lmites objetivos de la cosa juzgada, tan solo contempla la entrada de hechos nuevos y distintos que fundamenten las pretensiones y no la de nuevas calificaciones jurdicas. Ntese, a este respecto, que el art. 424, cuando regula la excepcin de demanda defectuosa, no incluye en la misma los errores jurdicos o indebida individualizacin de los hechos en los correspondientes fundamentos de Derecho, sino, tan slo la falta de claridad o precisin de sta en la determinacin de las partes o en las pretensiones deducidas, sin que dentro del concepto de pretensin el TS haya incluido los Fun-damentos de Derecho, sino tan slo las partes, las peticiones y su causa de pedir o hechos que las fundamentan. Por ello, la calificacin jurdica puede ser modificada, sin causar indefensin alguna al demandado, tras la lectura por el actor del escrito de contestacin, en la comparecenca previa, mediante alegaciones complementarias, aclaraciones, rectificaciones y precisiones necesarias (art. 426.1.2 y 6) o incluso, con posterioridad al juicio y a la vista del resultado probatorio tambin puede el actor modificar sus calificaciones en sus informes orales o conclusiones definitivas (art. 433.3) y naturalmente puede el tribunal ex art. 218.1.II, en su sentencia, fundar el fallo
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en las normas aplicables al caso, aun cuando no hayan sido invocadas o hayan sido incorrectamente formuladas en los fundamentos jurdicos de la demanda. De esta regla, sin embargo, hay que exceptuar aquellas pretensiones, que, como es el caso, de las constitutivas, la fundamentacin jurdica forma parte del objeto procesal, porque, en ellas, rige la doctrina de la individualizacin. Y, as, si en un procedimiento de impugnacin de acuerdos sociales, se impugna un acuerdo anulable por haber infringido una norma determinada de los Estatutos sociales, no puede el demandante, ni el tribunal estimar infringida otra norma estatutaria, porque esta cambio de calificacin jurdica implicara una mutacin del objeto procesal; lo mismo sucedera en un proceso de familia con una modificacin de las causas de separacin o divorcio, etc. Entendido en tales trminos el art. 218.1.II no resulta en modo alguno contradictorio. A la jurisprudencia le corresponder, pues, determinar en qu casos (excepcionales) debe el rgano judicial quedar vinculado por los fundamentos jurdicos y en cules la mxima iura novit Curia le ha de seguir permitiendo recorrer, en toda su extensin, el Derecho material.
3: Mientras que los documentos acreditativos de la legitimacin, activa y pasiva, han de ser incorporados a la demanda del juicio ordinario (art. 399.3), al no requerir el art. 443.1 que se exponga, en la demanda del juicio verbal, la fundamentacin fctica, tales documentos podrn ser aportados en el acto de la vista.}}
2. ADMISIN E INADMISIN DE LA DEMANDA
La demanda puede ser rechaza a limine litis en los supuestos contemplados en los arts. 403 y 439 en relacin con arts. 264 y 266. En tal supuesto, dictar el Tribunal resolucin de inadmisin de la demanda, que revestir la forma de AUTO (art. 206.2.2), contra el que el actor podr interponer recurso de apelacin (art. 455), habida cuenta de su carcter definitivo. El auto de inadmisin de demanda, al no afectar al fondo queda imprejuzgado, NO produce efectos materiales de cosa juzgada (art. 222.1), por lo que puede el demandante, una vez subsanados los defectos procesales, volver a plantear la demanda, excepto que la inadmisin obedezca a la caducidad de la accin.
Pero, si a resultas del examen jurdico procesal que de la demanda ha de efectuar el Secretario, resultara que no se encuentra en ninguna de las causas de inadmisin del art. 403 y, una vez examinados de oficio tambin los presupuestos procesales de jurisdiccin, competencia objetiva y territorial (cuando sea imperativa), dictar DECRETO admitiendo la misma y dar traslado de ella al demandado para que la conteste en el plazo de 20 das (arts. 404.1 y 440.1).
Si el procedimiento fuere inadecuado por razn de la cuanta o de la materia, el Secretario le otorgar la tramitacin que corresponda. Contra esta DILIGENCIA, cabr recurso de revisin (art. 254.1). Pero si no pudiera fijarse la cuanta del bien litigioso o no se justificara el procedimiento instado en la demanda, el Secretario ordenar la subsanacin y, si el actor no subsanara, el Tribunal le dar a los autos el curso que estimara procedente (art. 254.4).
Asimismo, y aun cuando el art. 404 no lo contemple expresamente, podra el tribunal, previa dacin de cuenta del Secretario, inadmitir la demanda por manifiesta falta de incapacidad del demandante (art. 9), si bien, en caso de duda, debe dejar este extremo para resolverlo en la comparecencia previa (arts. 416.1.13 y 418). Tambin la postulacin y representacin procesal es vigilable de oficio en la comparecencia previa (art. 414.2-4).
En caso de acumulacin improcedente de acciones, requerir al actor para que subsane el defecto en el plazo de 5 das, finalizado el cual sin que proceda o no se realice dicha subsanacin, decretar el archivo de la demanda (art. 73.4).
() a) Los efectos de la admisin de la demanda pueden ser sistematizados en: (feb.11)
c) Objetivos se designan bajo la denominacin genrica de la litispendencia, la cual retrotrae sus efectos al momento de la presentacin de la demanda (art.410). d) Los efectos subjetivos consisten en establecer la carga al demandado de personarse en el procedimiento a fin de proceder a la contestacin de la demanda, en sus diversas modalidades, o a allanarse a la pretensin. Si el demandado no compareciera, ser declarado en rebelda (art. 496.1) con los efectos propios contemplados por los arts. 496-508. - En el supuesto de que exista una pluralidad de demandados, el plazo de 20 das previsto en el art. 404, empezar a correr individualmente, para cada uno de ellos, desde la fecha de su respectiva notificacin, ya que el referido precepto no ha mantenido el carcter comn de dicho plazo previsto en el art. 684 de la LEC/1881 que, de conformidad con su interpretacin jurisprudencial no poda computarse sucesiva e individualmente.
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TEMA 14. LA LITISPENDENCIA
L. LA LITISPENDENCIA
1. CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO {1} A parte de presupuesto procesal {2} el concepto de litispendencia es mucho mas amplio, pues, por este concepto se entiende el conjunto de efectos que produce la admisin de la demanda.
Aunque tales efectos, pueden ser materiales (as, la constitucin en mora del deudor, la interrupcin de la prescripcin o la obligacin de devengo de intereses legales), aqu los que nos interesa son los procesales, el fundamental de los cuales es la perpetuatio iuris-dictionis, en sus dos manifestaciones:
a) positiva, en la medida en que, de un lado, traba al rgano judicial y le crea la obligacin de resolver, con congruencia y a travs del procedimiento adecuado, el objeto procesal, el cual queda definitivamente fijado, con prohibicin de mutatio libelli {3} y, de otro otorga a las partes todo el conjunto de posibilidades, cargas y obligaciones procesales que se derivan del procedimiento incoado; y b) negativa o imposibilidad de que sobre ese mismo objeto procesal pueda conocer otro rgano jurisdiccional; si as lo hiciera, podr el demandado oponer, en el segundo procedimiento, la excepcin de litispendencia.
El fundamento y naturaleza de la litispendencia descansa, de un lado, en la obligacin constitucional de permitir el libre acceso de los ciudadanos a los tribunales que conlleva la obligacin constitucional del juez de admitir las demandas, sin que, como regla general, pueda producirse una denegatio actionis (art. 403.1) y, de otro atendiendo a su efecto negativo, la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, a la que viene a prevenir o garantizar sus futuros efectos.
{{1:Latinismos de este epirafe en esta web en esta web:
2: En la Leccin 8 (II.2) hemos estudiado la litispendencia como presupuesto procesal, circunscribiendo dicho estudio a sus efectos negativos
3: Prohibicion al actor de ejercitar nuevas acciones ni el damandado oponer nuevas excepciones.}}
2. PRESUPUESTOS Y REQUISITOS {javi ir a la lecc 8.2} Con respecto a los presupuestos y requisitos de la litispendencia, y a fin de evitar reiteraciones innecesarias, nos remitirnos a lo ya dicho en la Leccin 8.2
3. CMPUTO El momento de la produccin de los efectos de la litispendencia, tanto la doctrina como la jurisprudencia mantenan diversos criterios, tales como el momento de la personacin del demandado, la fecha de la admisin de la demanda o la de su presentacin. En tales trminos debe entenderse el art. 41O, en cuya virtud la litispendencia se produce desde la interposicin de la demanda, si despus es admitida. Cualquier otra (la de la admisin de la demanda o la de la personacin del demandado) puede hacer peligrar la seguridad jurdica, en tanto que podra favorecer las manipulaciones burocrticas en la fecha de la admisin o en el del emplazamiento del demandado.
4. EFECTOS La admisin de una demanda produce todo un conjunto de efectos que pueden ser sistematizados en materiales y procesales.
A) Materiales:
Los efectos materiales de la litispendencia consisten en la interrupcin de la prescripcin, la constitucin en mora del deudor y la obligacin de pago de intereses legales y el otorgamiento a la pretensin mediata del carcter de bien litigioso.
a) La interrupcin de la prescripcin
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Como consecuencia de la admisin de una demanda se puede obtener, tanto la interrupcin de la prescripcin adquisitiva, como la de la extintiva.
a.1) adquisitiva
Dispone el art. 1.945 CC que la interrupcin civil se produce por la citacin judicial hecha al poseedor, aunque sea por mandato de juez incompetente.{1}
Pero el art. 1.945 CC dice lo que dice y, por tanto, no se puede configurar la interrupcin de la prescripcin adquisitiva o usucapin como un efecto material en sentido estricto, de la litispendencia, ya que dicha interrupcin proceder ante cualquier tipo de citacin judicial o, para ser ms precisos ante cualquier emplazamiento del poseedor, aunque no lo fuera en calidad de demandando (as, en un acto de conciliacin), ni lo fuera por el juez competente.
De este modo, el art. 1.947 CC erige al acto de conciliacin {2} como instrumento idneo para obtener la interrupcin de la prescripcin, siempre y cuando la demanda se interponga dentro de los dos meses posteriores a su celebracin. En tal supuesto, la interrupcin de la prescripcin se produce desde el momento de admisin de la papeleta de conciliacin (art. 479 LEC/1881).
Tratndose de una demanda, el momento de interrupcin de dicha prescripcin adquisitiva no lo es aqu el de su admisin, sino el del emplazamiento y, dentro de l, el del da en el que el demandado suscriba su pertinente acuse de recibo.
a.2) extintiva
Distinto a la prescripcin adquisitiva es la prescripcin extintiva o de las acciones, la cual tambin se interrumpe con la admisin de la demanda. Dispone, a tal efecto el art. 1.973 CC que la prescripcin de las acciones se inte- rrumpepor su ejercicio ante los Tribunales, por reclamacin extrajudicial del acreedor y por cualquier acto de reconocimiento de la deuda por el deudor.
Como vemos en el precepto, aunque no sea el nico modo de interrupcin de la prescripcin extintiva, la admisin de la demanda, en la medida en que supone ejercicio de la accin ante los tribunales produce dicha interrupcin.
Ntese que el precepto no exige el ejercicio de la accin en forma de demanda, sino sencillamente su ejercicio ante los Tribunales. Por esta razn, el TS ha admitido la demanda de pobreza como medio idneo para obtener dicha interrupcin, siempre y cuando pueda, de su lectura, individualizarse la pretensin (STS). Con el cumplimiento de idntico requisito, mutatis mutandis puede reclamarse la aplicacin de esta doctrina a determinados actos preparatorios de la demanda, tales como las diligencias preliminares de los arts. 256 y ss. o los actos de prueba anticipada y aseguramiento de la prueba, contemplados en los arts. 293 y siguientes.
Asimismo, pueden alcanzarse tales efectos interruptorios mediante el acto de conciliacin. As se encarga de establecerlo el art. 479 LEC/1881, con respecto al cual la jurisprudencia del TS ha tenido tambin ocasin de afirmar que, para que dicha interrupcin surta sus efectos, es necesario que la demanda principal sea interpuesta en el plazo de dos meses, contados desde la celebracin de dicho acto 2 .
Finalmente, tambin puede obtenerse la interrupcin de la prescripcin extintiva mediante instrumentos materiales, tales como el requerimiento del acreedor al deudor para que cumpla su obligacin y el reconocimiento de la deuda efectuado por el deudor.
{{1: Debido a la falta de sincrona entre el CC de 1889 y la LEC 1/2000, y a la vetusta concepcin del proceso como cuasicontrato, que mantenan tanto el CC como la LEC de 1881, existe una clara discordancia entre el art. 1945 CC y el art. 410 LEC que debiera provocar la reforma legal de aquel precepto sustantivo.
2: cuyas normas pertinentes de la LEC de 1881 -arts. 460 y ss - mantienen transitoriamente su vigencia, en virtud de lo dispuesto en la Disp. Derogatoria 1.2a de la LEC 1/2000}}
b) Constitucin en mora del deudor y devengo de intereses legales
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En segundo lugar, la admisin de la demanda tiene como otro de los efectos materiales, el de constituir en mora al deudor. As se encarga de sealarlo el art. 1.100 CC, en cuya virtud incurren en mora los obligados a entregar o a hacer alguna cosa desde que el acreedor les exija judicial o extrajudicialmente el cumplimiento de su obligacin.
Como es sabido, los principales efectos de la mora del deudor consisten en poder ser condenado al pago de la pertinente indemnizacin de daos y perjuicios (arts. 1.101 y ss.) y al de los intereses legales (art. 1.109).
Pero el tratamiento de uno y otro efecto es distinto. En tanto que la constitucin en mora del deudor puede obtenerse a travs de cualquier reclamacin extrajudicial (as, por ejemplo, mediante un requerimiento notarial -art. 1.100 CC-), los intereses legales (no los convencionales, cuyo nacimiento puede condicionarse a cualquier momento anterior, como lo sera el del cum- plimiento de la obligacin) nacen desde que son judicialmente reclamados (art. 1.109 CC), con lo que se configuran como un efecto exclusivo y tpico de la litispendencia (art. 410 LEC).
Ahora bien, la circunstancia de que el CC NO exija la admisin de la demanda, SINO tan slo la reclamacin judicial, permite sustentar la tesis de que tambin la demanda de acto de conciliacin es idnea para ocasionar dicho nacimiento de los intereses legales.
c) El surgimiento de los bienes litigiosos Finalmente la litispendencia ocasiona tambin que la pretensin mediata es decir, el bien o inters que se discute en el proceso, adquiera el carcter de bien litigioso.
Este carcter surge, de conformidad con lo dispuesto en el art. 1.535.CC desde que se conteste a la demanda {nuevamente reaparece la tesis del proceso como contrato de litis contestatio} y NO desde su admisin, tal y como dispone el art. 410 LEC.
S.e. para que este carcter pueda ser reclamable frente a terceros, es necesario que se adopte la oportuna medida cautelar con efecto registral que impida al tercero ampararse en la buena fe. De aqu la conveniencia inscribir en el Registro de la Propiedad la oportuna anotacin de embargo o sencillamente obtener la correspondiente anotacin preventiva de demanda(art. 42.1a LH).
La conversin de un crdito en litigioso permite extinguirlo al deudor siempre y cuando satisfaga al acreedor el principal, intereses y costas causadas (art. 1.535.1 CC). Son rescindibles los contratos sobre crditos litigiosos celebrados sin el consentimiento del acreedor (art. 1.291.4 CC).
B) PROCESALES
Los efectos que ocasiona la admisin de la demanda pueden sistematizarse en positivos y negativos.
1) POSI TI VOS El efecto positivo de la litispendencia consiste en trabar {=unir, comenzar} la competencia de determinado rgano jurisdiccional para que conozca de un determinado objeto procesal. La litispendencia genera, sus efectos, tanto con respecto al rgano jurisdiccional, como con respecto a las partes.
()a.1) En el rgano judicial
Una vez examinada por el juez su propia jurisdiccin y competencia y admitida la demanda, surge en el rgano judicial la obligacin de solucionar el litigio u objeto procesal que se le ha trabado. Ningn otro rgano jurisdic- cional, mientras est pendiente l proceso declarativo y salvo, claro est, que carezca de alguno de aquellos presupuestos procesales de jurisdiccin o competencia (en cuyo caso nos encontraramos ante un claro supuesto de nulidad radical, contemplado por el art. 225.1), podr conocer de ese objeto procesal que ha quedado trabado jurisdiccionalmente y con respecto al cual el juez est obligado a resolver con todas las exigencias de la doctrina constitucional sobre el derecho a la tutela {resolucin motivada, fundada en Derecho, razonada y razonable y congruente}.
Es ms, debido a la introduccin del principio de la oralidad, puede afirmarse que esa obligacin de resolver el conflicto corresponde, en principio, y salvo casos justificados de enfermedad, sancin disciplinaria, jubilacin o
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promocin del titular del rgano judicial, exclusivamente del juez que admiti la demanda. Ello es debido, a que slo dicho juez tiene, so pena de nulidad de actuaciones judiciales, la obligacin de inmediacin en todas las com- parecencias, tanto la previa, como la principal (art. 137). Y, como consecuencia de lo anterior, tiene la obligacin de dictar la sentencia, porque, aun cuando no exista una prescripcin a este respecto, en un proceso oral, tan slo el juez que ha presenciado la prueba, est legitimado para dictar la sentencia.
As, pues, la admisin de la demanda genera la obligacin del juez de conocer de todo el proceso declarativo hasta el pronunciamiento de una resolucin definitiva. De dicho procedimiento tan slo quedar liberado mediante los actos (normales y anormales) de finalizacin del proceso y hasta la obtencin, bien de una sentencia firme, bien de la interposicin de un recurso devolutivo, en cuyo caso la litispendencia se traslada al tribunal ad quem (normalmente la Audiencia Provincial).
()a.2') En el objeto procesal
Los principales efectos que se ocasionan con la admisin de la demanda son 2: la prohibicin de la mutatio libelli y la preclusin, para el demandante, de la entrada de nuevos hechos y causas de pedir.
()a.2.1") La prohibicin de la mutatio libelli. Como consecuencia de la admisin de la demanda queda fijado definitivamente para el actor el objeto procesal. A partir de ese momento, como dispone el art. 412, no le es dado modificar su pretensin. La razn reside en el derecho de defensa: el demandado tiene derecho a contestar a la demanda en los trminos en los que se le ha dado traslado de la demanda; cualquier variacin en sus elementos esenciales, es decir, en la peticin o en la causa petendi le generara indefensin.
La prohibicin hay que extenderla tambin a la acumulacin inicial de pretensiones y a la entrada de nuevos documentos (art. 270) e incluso a la prohibicin del ius novorum (art. 464) en la segunda instancia, en la medida en que, mediante tales nuevos actos de prueba, se pueden introducir nuevos hechos que sustancien causas de pedir diferentes y originen, por tanto indefensin al demandado. Sin embargo, no hay que entender excluida la ampliacin del objeto por el demandado mediante la reconvencin y las excepciones anlogas, tales como la prescripcin y nulidad de contrato (art. 408). Lo que NO puede hacer el demandado es, SIN haber alegado una excepcin, plantearla en la 2 instancia o en la casacin (STS 20 de julio de995).
Pero esta prohibicin de cambio de la demanda no significa, que no pueda el demandante efectuar alegaciones complementarias. Tales alegaciones se contemplan en el art. 426 y, como su nombre indica, tienen por finalidad obtener la plenitud del objeto procesal, sin que pueda el demandante alterar los elementos esenciales su pretensin. Se pueden:
1) rectificar errores de la demanda, 2) formular aclaraciones o explicaciones 3) e incluso adicionar hechos nuevos, pero siempre y cuando se circunscriban a fundamentar la pretensin ya deducida y en los trminos previstos en los arts. 426.4 y 286. 4) Asimismo, puede el demandante variar sus argumentos jurdicos en las conclusiones (art. 433.3)
Distinto a los hechos nuevos son las innovaciones en el "estado de las cosas" o en el de las "personas o terceros", los cuales en nada han de afectar a la mutacin del objeto procesal. De este modo, la valoracin del bien litigioso queda definitivamente fijado en la demanda con independencia de sus futuras fluctuaciones de valor lo que puede tener importantes consecuencias procesales (as, para la suma del gravamen en el recurso de casacin); lo mismo cabe decir con el domicilio del demandado, una vez contestada la demanda, pues es una obligacin de partes, la de notificar al tribunal sus cambios de domicilio (art. 155..5) {y otro tanto cabe afirmar con el inters del menor ante un cambio de circunstancias de sus progenitores con respecto a una impugnacin de una declaracin desamparo (art 172.6 CC y STS).}
Pero, si la innovacin consistiera en la prdida del objeto procesal por falta de legitimacin para el sostenimiento de la pretensin el art. 413 se remite al art. 22, autorizando al tribunal a dar por finalizado el procedimiento por satisfaccin extraprocesal de la pretensin.
()a.2.2") La preclusin en la entrada de nuevos hechos y causas de pedir.
Pero esta preclusin en la entrada de los hechos en el proceso, que ha de efectuarse en la demanda, NO se circunscribe a la fase declarativa y sucesivas instancias SINO que se extiende tambin a los futuros procesos
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que, en relacin a esa pretensin, puedan suscitarse y, de aqu la conveniencia de alegar en la demanda la totalidad de los hechos y de las causas de pedir que fundamenten la pretensin.
En efecto, dispone el art. 400.1 LEC que cuando lo que se pida en la demanda pueda fundarse en diferentes hechos o en distintos fundamentos o ttulos jurdicos, habrn de deducirse en ella cuantos resulten conocidos o puedan invocarse al tiempo de interposicin, sin que sea admisible su alegacin para un proceso ulterior. Y su nmero segundo se encarga de establecer la sancin procesal al incumplimiento del mandato contenido en su nmero primero: a efectos de litispendencia y de cosa juzgada, los hechos y los fundamentos jurdicos aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en otro juicio anterior si hubiesen podido alegarse en ste.
Lo que viene a establecer el referido precepto es la obligacin, al demandante, de exhaustividad en la incorporacin de hechos y de causas de pedir a la demanda, cuyo fundamento, descansa en la seguridad jurdica y en la economa procesal. {1}
Por esta razn, el art. 400 obliga al actor a acumular en la demanda todas las causas de pedir, entendiendo por tales, los "hechos jurdicos" que fundamentan sus pretensiones. As lo seala el art.222.2 que, al referirse a los lmites objetivos de la cosa juzgada, no contempla los ttulos jurdicos, sino exclusivamente los "hechos": se considerarn hechos nuevos y distintos, en relacin con el fundamento de las referidas pretensiones, los posteriores a la completa preclusin de los actos de alegacin....
Esta exigencia de aducir la totalidad de los ttulos jurdicos hay que entenderla efectuada limitada a las pretensiones constitutivas, en las que, como vimos (vase Leccin 9.III.1.c) rige la doctrina de la individualizacin de la demanda y, en consecuencia, existirn tantos objetos procesales, como motivos de impugnacin o causas de pedir sucedan y se deduzcan en el proceso. La existencia, s.e., de un plazo de caducidad en el ejercicio de las acciones constitutivas, convierte en intil al art. 400, pues, una vez transcurrido dicho plazo, sencillamente no se puede volver a suscitar demanda de anulacin o de impugnacin alguna.
El mbito de aplicacin del art. 400 no puede extenderse de una manera desmesurada y fuera de su finalidad, que, consiste en obtencin de la seguridad jurdica y en la economa procesal. De esta manera, NO puede reclamarse en los procesos sumarios, en los que atendida su naturaleza, gozan de una cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico material debatida. Al no poderse deducir, en ellos, la totalidad del objeto procesal y NO producir, por tanto, las sentencias, que en tales procesos sumarios recaigan, plenos efectos materiales de la cosa juzgada art.. 447.2-4, resulta claro que no se les puede exigir a ellos la obligacin de exhaustividad del art. 400.1 y consiguiente prohibicin de su nmero segundo.
En segundo lugar, esta obligacin de exhaustividad y consiguiente sancin de preclusin tampoco puede extenderse indistintamente a los hechos y a las alegaciones jurdicas, aun cuando la redaccin del art. 400.1 CC pueda llevar a esta precipitada conclusin. La preclusin, a fin de evitar situaciones de indefensin, ha de ser rgida en todo lo referente a la introduccin de nuevos hechos dada la prohibicin, como hemos visto, del ius novorum, de introduccin de nuevos hechos o de nova reperta una vez transcurrida la fase de alegaciones (art. 222.2), existente en nuestro ordenamiento, tanto en la primera (arts. 270, 286, 400.1.II y 412), como en la segunda instancia (arts. 460.3 y 446), constituyendo la nica excepcin a este principio las alegaciones complementarias o de hechos nuevos o de nueva noticia permitidas en la LEC (art. 400.1.II). Pero, fuera de tales supuestos, la introduccin intempestiva de nuevos hechos constitutivos de otros derechos de crdito, distintos a los afirmados en la demanda, sin duda alguna, ocasionara una indefensin material al demandado y de aqu la necesidad de la vigencia de esta prohibicin. {2, leer}
Tal y como se ha adelantado, la sancin procesal al incumplimiento de esta obligacin la contempla el nmero segundo de este precepto, en cuya virtud a efectos de litispendencia y de cosa juzgada, los hechos y los fundamentos jurdicos aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en otro juicio anterior si hubiesen podido alegarse en este. Dicho precepto viene a completar la identidad de las causas de pedir, requerida por el hoy derogado art. 1.251.1 CC y lo efecta, mediante una ficcin jurdica, conforme a la cual se ocasionar el efecto negativo o excluyente de la cosa juzgada y de su antecedente procesal, la litispendencia, NO SLO con respecto a las causas de pedir, deducidas en el primer proceso y las cuestiones prejudiciales, {con respecto a las cuales la doctrina legal del TS viene admitiendo dicha extensin de los efectos de la cosa juzgada (STS)}, SINO tambin con respecto a las que, en relacin
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con la misma pretensin, pudo el actor efectuar en la primera demanda y, sin embargo, no lo hizo con infraccin de lo dispuesto en el nmero primero del art. 400.
{{1: Al igual que en el proceso penal con el derecho del acusado a una sentencia de fondo y a no ser juzgado de nuevo por el mismo hecho, tambin en el proceso civil se le ha de reconocer al demandado el derecho a no ser, a causa de un litigio, sucesivamente emplazado por la sola razn de que el actor decidiera fragmentar sus pretensiones y deducirlas en sucesivas demandas, lo cual tampoco sera econmico para el Estado, ya que esta hipottica sucesin de procesos, en un sistema como el nuestro de gratuidad de la justicia, resulta oneroso para todos los ciudadanos. Por otra parte, las demandas constitutivas no pueden dilatarse excesivamente en el tiempo por la inseguridad jurdica y daos a terceros que pueden acarrear la incertidumbre de las situaciones jurdicas pendientes de modificacin.
2: Pero distinto tratamiento ha de tener la modificacin, sobre los mismos hechos de las calificaciones jurdicas, en la medida en que dicha alteracin, y salvedad hecha de las pretensiones constitutivas, no suele acarrear una mutacin esencial del objeto procesal. Por esta razn, la prohibicin de invocacin de nuevos ttulos jurdicos del art. 400.1, aparte de ser absolutamente inocua en las pretensiones declarativas, debiera entenderse como invocacin de nuevos hechos que introduzcan distintos ttulos jurdicos y no como imposibilidad radical de cambiar la calificacin jurdica a los hechos afirmados en la demanda; posibilidad que naturalmente puede efectuarse en un momento posterior, como puede ser la comparecencia previa -en la que la LEC faculta a las partes a efectuar alegaciones complementarias (art. 426.1) o rectificar extremos secunda-rios (art. 426.2) y al tribunal a requerir a las partes que efecten aclaraciones o precisiones (art. 426.6)-, la fase de conclusiones en la que las partes pueden libremente informar sobre los argumentos jurdicos en que apoyen sus pretensiones (que no podrn ser alteradas en ese momento, concluye el art. 433.3; ntese que la prohibicin, dado el gnero femenino del participio, se refiere a pretensiones, no a los argumentos jurdicos) que el tribunal puede sugerir tambin a las partes que informen sobre las cuestiones que les indique (art. 434.4) o incluso la apelacin (arts. 458.1 y 461.2) y la casacin (arts. 481.1 y 485). Lo que no pueden las partes es, una vez transcurrida la fase de alegaciones, introducir nuevos hechos, que puedan sustanciar nuevos o distintos ttulos jurdicos, que fundamenten las pretensiones o las excepciones, porque ello entraara una mutatio libelli, proscrita por el art. 412.}}
2) () NEGATIVOS En el otro anverso de la medalla de la litispendencia se encuentra su efecto negativo o excluyente, que faculta a la parte interesada, es decir, al demandado a plantear, en el segundo proceso incoado, la excepcin de litispendencia, {si bien alguna resolucin del TS ha admitido que se pueda deducir tambin en el primer procedimiento lo cual, no slo infringe el art. 410 LEC, sino que parece tambin un contrasentido.}
Para que la excepcin de litispendencia, deducida en el segundo proceso, pueda ser estimada, es necesario que concurran:
- determinados presupuestos y requisitos procesales. {De los presupuestos nos hemos ocupado en la Leccin 8}. Recordemos ahora que se resumen en uno solo, la identidad del objeto procesal (art. 222.1), la cual es susceptible de sistematizarse en la concurrencia de las 3 clsicas identidades, de partes, de peticiones y de causas de pedir. - Pero, junto a este clsico presupuesto, han de concurrir adems otros requisitos procesales derivados de la existencia efectiva de pendencia entre autnticos procesos {{y que han sido estudiados tambin en la Leccin 8 (II.2), por lo que, a ella, remitimos, una vez ms, al lector a fin de evitar reiteraciones innecesarias.}}
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TEMA 15. LA CONTESTACI N A LA DEMANDA
I . LA CARGA PROCESAL DE COMPARECENCI A DEL DEMANDADO. (rva.09)
-Indica el art. 404 que, admitida la demanda, el juez dar traslado de ella al demandado concedindole 20 das para que se persone y la conteste en la forma y con el contenido previsto en la LEC (arts 405 y ss) -Similar prescripcin contempla el art. 440.1, relativo al juicio verbal, que obliga al Juez, una vez admitida la demanda a citar a ambas partes, actor y demandado, en un plazo NO inferior a 10 dias, NI superior a 20 das, a la realizacin de la vista en la que expondrn oralmente sus alegaciones.
Pero en nuestro ordenamiento procesal civil NO existe una autntica obligacin procesal de comparecencia (por cuanto el juez no puede constreir a las partes a que ejerciten sus respectivos derechos a la tutela y de defensa). Lo que, en realidad, tiene el demandado es la carga procesal de responder a la llamada del juez y de ejercitar su derecho de defensa, puesto que, si no levanta dicha carga mediante su simultnea personacin y contestacin a la demanda, la audiencia preliminar o el juicio verbal se celebrar con la sola presencia del actor (art. 414.3.11 infine) y el juez declarar su rebelda (arts. 496 y 442.2), exponindose a una sentencia desfavorable, dictada inaudita parte. {1 leer}
Ahora bien, en realidad, existen 2 cargas procesales, que son simultaneas, la de comparecencia y la de contestacin a la demanda. Aunque NO existe obstculo procesal alguno en que el demandado comparezca y NO formalice su escrito de contestacin. En tal supuesto {supuesto raro raro} se le precluir la posibilidad de negar los hechos de la demanda y el tribunal podr valorar ese silencio como "ficta confessio" {=confesin presunta}, pues si el actor prueba los hechos constitutivos de su pretensin, la sentencia le ser, {al demandado} tambin desfavorable. Es ms, puesto que el demandado rebelde puede purgar su rebelda (arts 500 y ss), la carga procesal de contestacin a la demanda es superior a la de la propia comparecencia.
Junto a estas dos tradicionales cargas procesales, la nueva LEC ha introducido tambin la de denunciar, dentro de los 10 primeros das del plazo de contestacin (art. 64.1), y a travs de la declinatoria{3}, determinados presupuestos procesales del rgano jurisdiccional, tales como su propia jurisdiccin, competencia territorial o la sumisin al arbitraje.
{{1:Esta carga procesal de comparecencia se acrecienta en determinados procedimientos, tales como el monitorio, en el que su incumplimiento puede generar un ttulo de ejecucin (art. 816) o en el desahucio por falta de pago, en el que el impago o no consignacin de la renta, pueden ocasionar el lanzamiento (arts. 440.3 y 22.4)
2: Ahora bien, en realidad, existen dos cargas procesales, la de comparecencia y la de contestacin a la demanda.
3: de la que nos hemos ocupado en la Leccin 3 (1.5.B)}, }}
I I . LA CARGA PROCESAL DE CONTESTACI N: POSI BLES CONDUCTAS DEL DEMANDADO. (feb.11)
Comparecido el demandado en el proceso, podr allanarse (finalizando el procedimiento), contestar a la demanda o formular nueva pretensin contra el actor (reconvencin), sin perjuicio de la contestacin.
1. ALLANAMIENTO {remisin a otro lugar)}
Indica el art. 405.1.2 que el demandado "tambin podr manifestar en la contestacin su allanamiento a alguna o algunas de las pretensiones del actor, as como a parte de la nica pretensin aducida".
{Ya se dijo en el Tema 11, que} el allanamiento es un acto del demandado por el que al manifestar su conformidad con la pretensin formulada por el demandante se pone fin al proceso, con la emisin de una resolucin que tiene los efectos de la cosa juzgada.
{Tambin se dijo que} puede ser total o parcial. Es total cuando el demandado reconoce todas las pretensiones, declarativas y de condena, del actor y manifiesta su disposicin a cumplir voluntariamente con todas las prestaciones. Es parcial cuando dicho reconocimiento se limita a determinadas pretensiones y no a otras {as, ante una pretensin mixta, el demandado reconoce la declarativa, pero no la de condena} o cuando existiendo una sola pretensin la conformidad se circunscribe a un solo pronunciamiento {as a la principal de condena, pero no a la de pago de intereses y costas}. Slo el allanamiento total producir la finalizacin anormal del procedimiento.
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En cualquier caso, el allanamiento ha de ser personal, claro, concluyente e inequvoco, expreso, consciente y previsible y efectuado sin condicionamiento alguno (STS) {1 leer}
{{1: y, de aqu, que haya de reputarse desafortunada la STS de 22 de septiembre de 1990, que estim como allanamiento implcito la no contestacin a la demanda. Ya que todo lo contrario, el allanamiento, en tanto que acto de disposicin del derecho subjetivo material, ha de ser expreso, debindose plasmar en el suplico de la contestacin a la demanda.}}
2. LA CONTESTACIN A LA DEMANDA.
En segundo lugar, siendo el supuesto ms normal de actuacin, el demandado puede negar determinados hechos de la demanda y alegar otros que desvirten la fundamentacin de la pretensin, mediante el denominda "escrito de contestacin a la demanda".
A) CONCEPTO Y FUNDAMENTO.
Se entiende por contestacin a la demanda el acto de postulacin del demandado por el que se reconocen o niegan los hechos de la demanda, se determina el tema de la prueba y se solicita del rgano jurisdiccional la inadmisin y/o la desestimacin, total o parcial, de la pretensin.
Su fundamento esta en el derecho fundamental de defensa del art. 24.2 CE, y en el cumplimiento de los principios constitucionales de contradiccin e igualdad de armas, que implcitos en el tb derecho fundamental "a un proceso con todas las garantas", del propio art. 24.2 CE, son consustanciales al concepto mismo de proceso.
B). REQUISITOS.
Se infieren del concepto ciertas notas esenciales.
a) Subjetivos.
La contestacin a la demanda es un acto de postulacin del demandado, que se dirige contra el demandante y se presenta o se expone anteel Juez que conoce de la demanda, para solicitarlesu absolucin procesal y/o material.
En la contestacin han de observarse todos los presupuestos procesales estudiados, sea del tribunal y del objeto procesal o de las partes.
Sin embargo, el demandado NO podr hacer valer el conjunto de excepciones procesales que pueden dilucidarse mediante declinatoria (la falta de jurisdiccin, sumisin al arbitraje y falta de competencia en cualquiera de sus manifestaciones) SI NO lo hace en los 10 primeros das del plazo concedido para contestar a la demanda.Ello no obstante, producida dicha denuncia (la declinatoria), SI puede el demandado ad cautelam (es decir, para el supuesto de que no prospere la declinatoria) efectuar la contestacin de fondo, sin que ello implique una sumisin tcita.
En la medida en que los presupuestos procesales son obstculos que impiden la emisin de una sentencia de fondo, ha de ser el actor quien tendr el inters en observar su cumplimiento a fin de que se constituya vlidamente la denominada relacin jurdica procesal. De esta manera, incumbe al demandante la carga de presentar la demanda ante el rgano judicial competente, de instar el procedimiento adecuado y de cumplir con la capacidad y legitimacin, tanto activa, como pasiva, debiendo dirigir la demanda contra todos los litisconsortes necesarios.
De lo dicho anteriormente no se desprende, sin embargo, la conclusin de que el demandado est exonerado de la carga de integrar determinados presupuestos procesales relativos a l mismo, cuales lo son los de representacin material, capacidad de actuacin procesal y de postulacin. Si no lo hiciere, el juez, en la comparecencia previa sugerir su subsanacin y, si desobedeciere dicho requerimiento, podr el juez declarar la rebelda del demandado (art. 418.3).
b) Objetivos.
Los requisitos objetivos de la contestacin del demando vienen determinados por la fundamentacin y el petitum.
b.1)La fundamentacin.
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Al igual que el escrito demanda del juicio orinario , cuya redaccin ha de ser idntica (art. 405.1), la contestacin consta de dos partes diferenciadas, la alegacin fctica y la alegacin jurdica. Cabe a ello la excepcin de la contestacin del juicio verbal que es un acto totalmente oral (art 443.2).
b.1.1) La alegacin fctica. De ambos elementos, y en general de todo el escrito de contestacin, las alegaciones de hecho constituyen la parte ms importante de este acto de postulacin, pues con la introduccin de hechos defensivos, se cierra definitivamente el objeto procesal y se determina el tema de la prueba: b.1.1.1) Contestacin y objeto procesal. Es cierto que la contestacin no delimita el objeto del proceso que, salvedad hecha de las "excepciones reconvencionales", se conforma por la pretensin del escrito de demanda. Pero tampoco es menos cierto, que la contestacin contribuye a cerrar definitivamente el objeto del proceso, impidiendo al demandado la introduccin posterior de nuevos hechos que puedan individualizar excepciones no alegadas en su escrito de contestacin, a la vez que delimita los lmites de congruencia de la Sentencia, que debe serlo NO solo respecto a "las demandas y dems pretensiones de las partes" SINO tb con "los puntos litigiosos que hayan sido objeto del debate" (art 218.1). b.1.1.2) Contestacin y tema de la prueba. Pero el escrito de contestacin tambin otorga seguridad jurdica al demandante, quien, a partir de dicho acto, podr saber a ciencia cierta, NO slo las excepciones que definitivamente va a utilizar el demandado en el proceso, SINO tambin, y lo que todava es ms importante, sobre qu hechos, por haber sido negados por el demandado, ha de recaer su actividad probatoria. Dicho en menos palabras, mediante la contestacin a la demanda se determina tambin el tema de la prueba. Esta es la razn, por la cual el art. 399.3 exige que los hechos se plasmen en la demanda de forma ordenada y clara con el objeto de facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar y, por la misma, el art. 405.2 requiere que en la contestacin a la demanda habrn de negarse o admitirse los hechos aducidos por el actor, {sancionando, el segundo apartado del mismo precepto, con los efectos de la ficta confessio el silencio o las respuestas evasivas del demandado.} De aqu que el escrito de contestacin haya de guardar una forma correlativa con los hechos de la demanda, con respecto a los cuales el demandado proceder, bien a reconocerlos, bien a negarlos o contradecirlos e impugnando, en su caso, los documentos aportados por el actor (art. 320), si bien, en el juicio ordinario, dicha impugnacin puede efectuarse en la comparecencia previa (art. 427). Asimismo, el demandado habr de determinar y aportar todos los documentos, acreditativos del cumplimiento de sus presupuestos procesales (o del incumplimiento de los del actor) y de los que funden sus excepciones, {prescritos en los arts. 264-265}, puesto que, al igual que en la demanda, el trmite de la contestacin determina el momento preclusivo de la entrada de la prueba documental en el proceso (arts. 269-272). Si el demandado no contestara en trminos categricos, sino hipotticos o evasivos o rehusara efectuar contestacin alguna, el art. 405.2 faculta al juez a estimar tales respuestas como admisin de hechos, viniendo a sancionar una doctrina consagrada ya en la jurisprudencia, segn la cual el silencio o las respuestas evasivas, efectuadas en la contestacin, pueden considerarse por el tribunal como dicha admisin. Si (raro en la prctica) el demandado reconociera la totalidad de los hechos, pero discrepara jurdicamente de la calificacin de los mismos, no existir thema probandi y, por tanto, el tribunal podr obviar la fase probatoria y dictar inmediatamente sentencia (art. 428.3). Pero, si el demandado (como as suele ocurrir en la prctica) negara o contradijera determinados hechos de la demanda, queda fijado, mediante esta contradiccin el tema de la prueba, de tal suerte que, de un lado, el demandante tendr que acreditar los hechos, controvertidos por el demandado y constitutivos de su pretensin, con respecto a los cuales le incumbe la carga material de la prueba y, de otro, el juez podr repeler por impertinentes aquellos medios de prueba que no se ajusten a dicho tema probatorio. De conformidad con lo dispuesto en el art. 281.3 estn exentos de prueba los hechos sobre los que exista plena conformidad de las partes, de lo que se infiere, interpretado el precepto a sensu contrario, que, siempre y cuando el demandado niegue los hechos de la demanda o los contradiga, habr el actor de probar los hechos constitutivos de su pretensin. Por tanto, una
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conducta meramente negativa del demandado no exonera al actor de la carga de la prueba, si bien dicha defensa exclusivamente negativa puede hacer acreedor al demandado de su condena en costas y de una sancin econmica por incumplimiento de la buena fe procesal (art. 247). Esta fijacin del tema de la prueba puede ser objeto de modificaciones accidentales en la comparecencia previa, en la que el art. 428 faculta a las partes para que, junto al tribunal, fijen los hechos sobre los que exista conformidad y disconformidad de los litigantes. Pero, no obstante la redaccin del precepto, NI el juez puede de oficio introducir nuevos hechos (aunque S medios de prueba: arts. 429.1.II y 282), NI puede una parte, sin consentimiento de la con- traria, modificar sus alegaciones de hecho que se erijan en fundamento o causa de su pretensin o de la defensa. Y ello, porque lo primero infringira el principio de aportacin, conforme al cual iudex iudicare debet secundum allegata et probata partium y porque, lo segundo, ocasionara una indefensin material a la parte contraria. En el juicio verbal, el demandado habr de concentrar en sus alegaciones orales todas sus excepciones procesales y materiales. Finalizada su exposicin y, tras al trmite, tambin oral, de rplica del actor, se dar la palabra a las partes para fijar con claridad los hechos relevantes en que fundamenten sus pretensiones (art. 443.4), es decir, podrn las partes aclarar la fundamentacin de su pretensin y resistencia, incorporando incluso hechos adicionales que no generen indefensin, todo ello en orden a delimitar el objeto fctico del proceso y el tema de la prueba b.1.1.3) Las excepciones. Los hechos que ha de alegar el demandado en su escrito de contestacin son los que integran las excepciones, cuya apreciacin por el tribunal pueden ocasionar, de conformidad con su naturaleza, una sentencia absolutoria en la instancia o de fondo. Las excepciones son siempre actos de aportacin de hechos del demandado y NO de mera negacin de los hechos aportados por actor, si bien, como se ha dicho, esta conducta negativa no exonera al actor de su carga de la prueba (art. 281.3). En segundo lugar, tales hechos del demandado pueden poner de relieve el incumplimiento del actor de determinados presupuestos procesales o requisitos de la demanda, en cuyo caso instar la inadmisin de la pretensin, o pueden servir para desvirtuar la relacin jurdico material debatida, debiendo solicitar, en tal supuesto, la desestimacin de la pretensin. De conformidad con esta distincin, el art. 405 tambin diferencia las excepciones procesales, de las materiales. Como consecuencia de la vigencia del derecho fundamental de defensa del art. 24.2 CE, el demandado es dueo de alegar en su contestacin escrita u oral todas las excepciones procesales y defensas materiales, que estime pertinentes, con la sola excepcin de los procesos sumarios, en los que, por no producir efectos de cosa juzgada material las sentencias que en ellos recaigan (o, dicho de otro modo, por permitrsele a las partes acudir con posterioridad al oportuno proceso ordinario: art. 447), pueden limitarse los medios de defensa del demandado. {Esto es precisamente lo que realiza el art. 444 con determinados procesos sumarios que han de tramitarse a travs de las normas del juicio verbal.}: 1) EXCEPCIONES PROCESALES: A las excepciones procesales se refiere expresamente el art. 405.3, en cuya virtud tambin habr de aducir el demandado... las excepciones procesales y dems alegaciones que pongan de relieve cuanto obste a la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante sentencia sobre el fondo. De la redaccin del precepto claramente se infiere que tales excepciones procesales {o dilatorias en la arcaica concepcin de la LEC/1881} no son hoy, sino denuncias de incumplimiento por el actor de presupuestos procesales y de ciertos requisitos de la demanda que, sin perjuicio de su examen de oficio {as, el de la jurisdiccin, competencia objetiva y territorial imperativa, el procedimiento adecuado, la capacidad, la indebida acumulacin de pretensiones, los casos de inadmisin de la demanda o el litisconsorcio pasivo necesario}, pueden tambin ser su ausencia evidenciada por el demandado en su escrito de contestacin y deben ser dilucidadas en la comparecencia previa. De este modo, el art. 255.2 establece la carga del demandado de impugnar la cuanta en su escrito de contestacin, lo que reviste singular importancia para la determinacin del procedimiento aplicable (arts. 249.2 y 250.2) o el cumplimiento de la suma de gravamen en la casacin (art. 477.2.2); si no lo hace y el juez no lo advierte de oficio ex art. 254, corre el riesgo de quede definitivamente fijada por la
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sola alegacin del actor (art. 253.1.II), pues, en la comparecencia previa, tan slo puede examinarse esta cuestin, si ha sido alegada previamente en la contestacin (arts. 422-423). Pero de dicha regla de carga de alegacin ha de exceptuarse, como se ha dicho, el tratamiento procesal de la declinatoria (arts. 64 y ss.), que ha de plantearse con anterioridad al escrito de contestacin. (Javi recuerda: 10 dias primeros del plazo para constestar la demanda) Al tratarse la mayora de tales excepciones procesales, de denuncia de incumplimiento de determinados presupuestos procesales, con respecto a los cuales el rgano judicial tiene tambin la obligacin de examinarlos de oficio, no existe inconveniente prctico alguno en que, aun no ejercitndose la pertinente excepcin procesal en el escrito de contestacin, ello no obstante, pueda ser denunciada su ausencia en la comparecencia previa (STS 16 de marzo de 1996). En materia de excepciones procesales rige, pues, una preclusin elstica; en principio, incumbe al demandado la carga de su alegacin en la contestacin a la demanda, pero, si no lo hace, y salvedad hecha de la excepcin de procedimiento inadecuado o la material de prescripcin, ello no debe constituir bice alguno para que pueda efectuarlo en la comparecencia previa o, incluso, puede y debe el juez, en virtud del principio de examen de oficio proponerlas y resolverlas en dicha comparecencia e incluso en la sentencia. Las excepciones procesales estn dirigidas a obtener la inadmisin de la pretensin, por cuanto la apreciacin por el tribunal de un requisito que condiciona la admisibilidad de la demanda o que impida, en la resolucin definitiva, el examen por el juez del fondo del asunto, habr de dejar imprejuzgada la pretensin. La apreciacin, por lo tanto, por el rgano judicial, bien en la comparecencia previa, bien al trmino del proceso, en cualquiera de sus instancias, ocasionar un AUTO o sentencia absolutoria en la instancia, es decir, una resolucin sin efectos materiales de cosa juzgada, por lo que el actor podr volver a deducir nueva demanda sobre el mismo objeto procesal en la que ha- br de subsanar el defecto procesal advertido en dicha sentencia absolutoria. Una relacin de excepciones procesales se encuentra en el art. 416.1, la cual, como su primer prrafo indica, no es exhaustiva.
2) EXCEPCIONES MATERIALES Y RECONVENCIONALES. : Las excepciones materiales {perentorias, en el lxico de la antigua LEC)} o defensas son aquellos hechos aducidos por el demandado que impiden, extinguen o excluyen el derecho subjetivo del actor y cuya apreciacin por el rgano jurisdiccional dar lugar a una sentencia absolutoria en el fondo con todos los efectos materiales de la cosa juzgada. Las excepciones materiales, en la medida en que intentan desvirtuar la relacin jurdico material que sirve de fundamento a la peticin, estn dirigidas a obtener la desestimacin de la pretensin. La posibilidad de plantear excepciones materiales la reconoce el art. 405.1, conforme al cual en la contestacin a la demanda... el demandado expondr los fundamentos de su oposicin a las pretensiones del actor, alegando las excepciones materiales que tenga por conveniente. A diferencia de las excepciones procesales, incumbe al demandado la carga exclusiva de su alegacin en su escrito de contestacin, de tal manera que, si no lo hace, no podr introducirlas en ningn momento posterior. En tal supuesto, el thema probandi quedar exclusivamente delimitado por los hechos introducidos en la demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su pretensin, obtendr una sentencia favorable a su pretensin. Tradicionalmente, la doctrina procesal suele incluir y sistematizar las excepciones materiales en: hechos impeditivos, extintivos y excluyentes del derecho subjetivo del actor:
2.1)()Hechos impeditivos (sep.11-rva.12) Los hechos impeditivos son aquellos que obstaculizan el nacimiento de la relacin jurdica en la que el actor sustenta sus hechos constitutivos, de tal suerte que, NO existiendo dicha relacin o siendo sta
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nula, no pueden surgir los efectos jurdicos previstos en la norma material solicitados por el demandante. Son hechos impeditivos los que afectan, bien al nacimiento de los ttulos de los que surgen las obligaciones jurdicas {as, la no infraccin de norma alguna en una pretensin resarcitoria ex art. 1.902 o, tratndose de una pretensin de condena, la alegacin de incumplimiento de los requisitos del contrato exigidos por el art. 1.261 CC o la del ttulo y el modo en la compraven- ta...}, bien a la validez de los requisitos que condicionan dicho nacimiento {as los vicios del consentimiento, de los arts. 1.263 y ss. CC}, bien a la relacin de causalidad que liga a la fuente de la obligacin con el acreedor o el deudor. Los hechos impeditivos niegan, pues, la existencia o la validez del hecho, acto o negocio jurdico, que integran los hechos constitutivos o causa de pedir de la pretensin, o la legitimacin, activa y pasiva, de las partes. Pero el demandante, si bien tiene, en cualquier caso, la carga de probar los hechos constitutivos de la existencia de la relacin jurdica y de la legitimacin, no se le puede exigir, al propio tiempo, la de su validez, ya que, en tal caso, tendra que acreditar, a travs de una suerte de probatio diablica, todo un conjunto de hechos negativos (as, que no existi error, violacin, intimidacin o dolo en la prestacin del consentimiento) que acrediten la concurrencia de la validez de los elementos esenciales de la fuente de la obligacin. Por esta razn, y porque la peticin del demandado de declaracin de invalidez del negocio lleva implcita una contrapretensin declarativa de nulidad, efectuada por el demandado, el art. 408.2 faculta al actor a contestar esta excepcin material de naturaleza reconvencional, lo cual no implica la existencia de obligacin alguna del demandado de formular reconvencin.{1} 2.2) ()Hechos extintivos. Los hechos extintivos parten del supuesto material del vlido nacimiento del derecho de crdito del actor, pero niegan su exigibilidad por haber fenecido posteriormente dicho derecho de crdito por alguna de las causas, previstas en el ordenamiento, que extinguen el derecho subjetivo. As, las causas de extincin de las obligaciones del art. 1.156 CC constituyen un claro ejemplo de hechos extintivos. De entre tales hechos extintivos (pago, prdida de la cosa, condonacin, etc.) hay que distinguir la excepcin de compensacin que, en la medida en que conlleva la determinacin de la existencia de un segundo derecho de crdito ignorado por el actor en su demanda, pero afirmado por el demandado en su contestacin, merece tambin la calificacin de excepcin reconvencional y de aqu que, al igual como acontece con la de nulidad del negocio, el art. 408.1 permita al actor formular alegaciones de manera similar a la reconvencin .
. 2.3) ()Hechos excluyentes. Los hechos excluyentes, al igual que los extintivos, presuponen la existencia y validez de un ttulo del que dimana el cumplimiento de una obligacin, que habra de reputarse vigente {es decir, sin que concurra ninguna causa de extincin de la responsabilidad civil}, si no fuera por la circunstancia de que el ordenamiento material impide su exigibilidad por causas concretas y determinadas. As, la prescripcin (arts. 1.961 y ss.) en nada afecta al nacimiento, validez y vigencia del derecho de crdito, pero, por razones de seguridad jurdica, el legislador ha querido que el acreedor no perpete indefinidamente en el tiempo la exigibilidad de su derecho de crdito; el beneficio de excusin o el pacto de espera son supuestos tpicos tambin de hechos excluyentes. En realidad, dentro de la dicotoma presupuesto/excepcin procesal, los hechos excluyentes constituyen excepciones en sentido estricto, por cuanto, si no son expresamente aducidas por el demandado, no puede el juez estimarlas en la sentencia, aun cuando hubieran sido ocasionalmente aducidas por el actor. sta es la diferencia esencial entre los hechos excluyentes, de un lado, y los impeditivos y extintivos, de otro. Y es que, en tanto que los excluyentes estn sometidos al ms estricto cumplimiento del principio dispositivo y conforman un autntico derecho potestativo del demandado, ya que, como se ha dicho, han de ser expresamente alegados por l, los impeditivos y extintivos permiten su introduccin por cualquiera de las partes. Ello es debido a que el juez tambin puede fundar su sentencia en las denominadas, por la doctrina alemana, alegaciones equivalentes de
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las partes. De este modo, si, de la lectura de la demanda llega el juez a la conclusin de que el demandado pag a su actor-acreedor, le debe absolver en el fondo, aun cuando no hubiera hecho valer esta excepcin; pero, si, de la lectura del relato fctico de la demanda, resultara claro que el derecho ha prescrito y el demandado olvid invocar esta excepcin en su escrito de contestacin, no puede absolverle por esta causa.
()b.1.2) La alegacin jurdica. Al igual que en la demanda, una vez expuestas las alegaciones de hecho, debe el demandado efectuar, en un orden correlativo, las de Derecho o fundamentos jurdicos, distinguiendo, a tal efecto, los procesales, de los materiales (art. 399.4). Pero, si, debido a la vigencia de la teora de la sustanciacin, los fundamentos jurdicos no constituyen elemento esencial alguno de la demanda, con mayor razn este carcter accesorio ha de ser predicable tambin en el escrito de contestacin, habida cuenta adems de que, como ha quedado dicho, este acto de alegacin del demandado no delimita el objeto procesal. Por lo tanto, tambin en la contestacin a la demanda rige la mxima iura novit Curia. Lo importante ha de ser la introduccin de los elementos de hecho, de los que el tribunal pueda inferir la concurrencia de cada una de las excepciones. As, en el caso de la prescripcin, lo que individualiza a esta excepcin NO es la invocacin del pertinente precepto, {de entre los contenidos en los arts. 1.966-1.968 CC}, que la individualiza, SINO la narracin fctica acerca de la fecha de nacimiento de la obligacin (dies a quo), sin que hayan existido por parte del acreedor actos de interrupcin de la prescripcin (dies ad quem) durante los plazos preestablecidos en tales normas civiles. {{LEER: Ello no obstante, la invocacin de las normas aplicables a las excepciones alegadas y su jurisprudencia resulta aconsejable, tanto para persuadir al rgano judicial, como para facilitarle su labor en orden a la individualizacin de los preceptos, procesales y materiales, que pueden ocasionar el xito de la defensa del demandado.}}
b.2) El petitum. Finalmente, en el clsico suplico o solicito del escrito de contestacin el demandado pedir del tribunal que se le absuelva de la demanda interpuesta y se condene al demandante al pago de las costas procesales, si bien esta ltima solicitud de pronunciamiento no es preceptiva, por cuanto el art. 394.1 consagra, como regla general, la teora del vencimiento en costas. {2}
{Tal y como se examinar ms adelante (infra. III.2.C),} la alegacin de otras peticiones distintas a la de la desestimacin de la demanda (as, por ejemplo, la de la declaracin de un derecho o situacin jurdica), pueden convertir a este acto de alegacin en una reconvencin implcita.
Naturalmente, el petitum de la contestacin ha de ser consecuente con la naturaleza de las excepciones invocadas. Si se han alegado exclusivamente excepciones procesales, se instar la inadmisin de la pretensin. Y, si lo que el demandado ha efectuado es una mera defensa negativa o ha aducido excepciones materiales, solicitar su desestimacin.
Debido a la peculiar naturaleza de la excepcin de prescripcin, que ha de ser, como se ha dicho, expresamente alegada por el demandado para que pueda ser tomada en consideracin por el rgano judicial, es conveniente solicitar expresamente la estimacin de esta excepcin, {{si bien la STS de 22 de junio de 1979 declar que la no mencin en la sentencia de dicha excepcin no constitua motivo alguno de incongruencia, por cuanto la estimacin de la d-manda conlleva siempre la desestimacin implcita de la pretensin.
Pero esta ltima doctrina, no slo contradice el art. 218, que reproduce el contenido del art. 359 LEC/1981, puesto que el deber de congruencia no slo lo es con las demandas y las pretensiones, sino tambin con todos los puntos litigiosos, sino que puede estimarse hoy contraria al derecho a la tutela judicial efectiva, en la medida en que el TC ha declarado contrario al art. 24.1 la incongruencia omisiva o incongruencia ex silentio.}}
c) Formales Tal y como dispone el art. 405.1, el escrito de contestacin observar los requisitos de la demanda contenidos en el art. 399, es decir, contendr:
1) un encabezamiento, 2) una exposicin de hechos (numerada y efectuada con claridad y precisin), 3) otra exposicion de Fundamentos de Derecho, 4) para finalizar con el suplico y los oportunos otros (vase Lee. 13).
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Si se incumplieran dichos requisitos, podr el Secretario requerir su subsanacin, de conformidad con lo dispuesto en el art. 405.4. que considera de aplicacin dicho trmite contenido en el art. 404.2.2).
{{1: Y as, en una tercera y en el supuesto de peticin de nulidad del ttulo de un tercero, no es necesario el planteamiento formal de la reconvencin, siendo suficiente el de la excepcin de nulidad: SSTS 1108/2003,...
2: Artculo 394. Condena en las costas de la primera instancia. 1. En los procesos declarativos, las costas de la primera instancia se impondrn a la parte que haya visto rechazadas todas sus pretensiones, salvo que el tribunal aprecie, y as lo razone, que el caso presentaba serias dudas de hecho o de derecho. Para apreciar, a efectos de condena en costas, que el caso era jurdicamente dudoso se tendr en cuenta la jurisprudencia recada en casos similares.}}
I I I . LA RECONVENCI N. (sep.03)
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO. La reconvencin es una nueva pretensin del demandado, yuxtapuesta a su escrito de contestacin, que crea en el actor, a su vez, la carga de ejercitar frente a ella su derecho de defensa, asumiendo el rol de demandado respecto a esta pretensin.o, como seala la STS de 28 de enero de 1998, es la reconvencin una accin nueva que se interpone por el demandado y se sustancia en el mismo proceso y decide en la misma sentencia que la accin ejercitada por el demandante.
Su fundamento es el mismo que el de la acumulacin de acciones, {no en vano se trata de una acumulacin por insercin}, es decir, la economa procesal, pues sera antieconmico, sobre todo para el demandado, que tuviera que esperar a finalizar el procedimiento iniciado por el actor o incoar otro en paralelo, cuando en l concurra tambin la circunstancia de ser acreedor de su actor. En tal supuesto, lo ms racional y menos oneroso es que en un solo procedimiento se diluciden ambas pretensiones, tanto la del demandante y como la del demandado.
2. REQUISITOS.
Los requisitos pueden clasificarse en objetivos, subjetivos y formales.
A) OBJETIVOS. (FEB.08)
El requisito objetivo, que cualifica a la reconvencin, consiste en la introduccin de una nueva pretensin en el escrito de contestacin a la demanda (STC 30/1984). Como consecuencia de esta interposicin, se ocasiona una inversin de roles en el proceso, de tal suerte que el demandado se transforma en actor y viceversa.
A este requisito se refiere expresamente el art. 406.1, al autorizar que al contestar a la demanda, el demandado podr, por medio de reconvencin, formular la pretensin o pretensiones que crea que le competen respecto del demandante.
Ahora bien, para que la reconvencin sea procedente, es necesario, de un lado, que exista una conexin entre ella y la contenida en la demanda y, de otro, que la naturaleza de la competencia objetiva y del procedimiento lo permitan.
a) La conexin de pretensiones:
Al primero de los requisitos se refiere expresamente el segundo apartado del art. 406.1, en cuya virtud slo se admitir reconvencin si existiere conexin entre sus pretensiones y las que sean objeto de la demanda principal, prescripcin que reitera el art. 438.1.II, al exigir que exista conexin entre las pretensiones de la reconvencin y las que sean objeto de la demanda principal. Establecer la conexin objetiva de pretensiones da problemas interpretativos en la practica. Lo que no suele ocurrir con la conexin subjetiva o, mejor dicho, identidad subjetiva, por cuanto la reconvencin exige que se dirija siempre contra el actor originario y nunca contra terceros {1} {2} Estre plus de conexin entre pretensiones, establecido por el art. 406.1, obliga a establecer un cierto nexo de afinidad entre ellas, como pudiera serlo que ambas pretensiones, la de la demanda y la de la reconvencin, se encontraran dentro de las relaciones jurdicas habituales entre el actor y el demandado {as, se podran acumular entre s
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las derivadas de las relaciones comerciales o de un contrato de sociedad, , pero no las even-tualmente existentes entre los roles de arrendador y arrendatario}. De lo contrario, de mantener una interpretacin restrictiva del precepto no sera posible, en la prctica forense, la interposicin de reconvencin alguna.
{{1: y, aunque el art. 407.1 permita matizar esta regla, siempre ha de dirigirse contra el demandante, en la medida en que la determinacin de las partes constituye un elemento esencial del objeto procesal.
2: Pero, junto a esta conexin subjetiva exige la LEC tambin una conexin objetiva entre las pretensiones? En mi opinin, no debiera exigirse una conexin, ni en los hechos, ni siquiera en la causa de pedir. Desde luego, no debiera invocarse el art. 72 que exige un nexo por razn del objeto y del ttulo o causa de pedir, entendiendo por tal, la exigencia de que las acciones se funden en los mismos hechos (art. 72.2); no puede aplicarse este precepto porque su mbito de aplicacin es distinto: en tanto que el art. 72 contempla la acumulacin subjetiva de acciones contra litisconsortes, el art. 406 constituye un fenmeno de acumulacin objetiva. Por esta razn, el precepto anlogo invocable no debe ser el art. 72, sino el art. 71.2 que permite acumular pretensiones aunque provengan de diferentes ttulos. Ello no obstante, el plus de conexin entre pretensiones, establecido por el art. 406.1, obliga a establecer un cierto nexo de afinidad entre ellas.}}
b) La competencia objetiva.
Tampoco procede la reconvencin si "el Juzgado careciera de competencia objetiva por razn de la materia o de la cuanta", segn el art. 406.2 LEC.
De esta regla, sin embargo, el art. 406.2.11, y de conformidad con el principio procesal civil de que el juez que puede lo ms, puede lo menos, excepta los asuntos que por razn de la cuanta hayan de ventilarse en juicio verbal, sobre los que S se puede reconvenir en el juicio ordinario, pero nunca, al revs, en el juicio verbal, por vedarlo el art. 438.1.II y 2.11.
NO pueden, sin embargo, acumularse a una reconvencin, las pretensiones que ratione materiae deban dilucidarse a travs del juicio verbal y ello, porque habrn de sustanciarse a travs del correspondiente procedimiento especial o sumario, que tampoco es acumulable por prohibicin genrica del ltimo inciso del art. 406.2 {1} y expresa del art. 438.1, {2} en todo lo relativo a la reconvencin de los procesos sumarios.
Silencia la norma el tratamiento de los presupuestos de la jurisdiccin y de la competencia territorial, presupuestos que tambin ha de cumplir el demandado y que son siempre vigilables de oficio. Pero, si el actor no opusiera la declinatoria y la competencia territorial no fuere imperativa, existir una sumisin tcita.
{{1: Art 406.2: No se admitir la reconvencin cuando el Juzgado carezca de competencia objetiva por razn de la materia o de la cuanta o cuando la accin que se ejercite deba ventilarse en juicio dediferente tipo o naturaleza. Sin embargo, podr ejercitarse mediante reconvencin la accin conexa que, por razn de la cuanta, hubiere de ventilarse en juicio verbal.
2: Artculo 438. Reconvencin y acumulacin objetiva y subjetiva de acciones. 1. En ningn caso se admitir reconvencin en los juicios verbales que, segn la ley, deban finalizar por sentencia sin efectos de cosa juzgada. En los dems juicios verbales slo se admitir la reconvencin cuando sta se notifique al actor al menos cinco das antes de la vista, no determine la improcedencia del juicio verbal y exista conexin entre las pretensiones de la reconvencin y las que sean objeto de la demanda principal}}
c) El procedimiento adecuado.
Tampoco se admitir la reconvencin "cuando la accin que se ejercite deba dilucidarse en juicio de diferente tipo o naturaleza", segn el art. 406.2.I. Por tanto: SI cabe la reconvencin de pretensiones que deban tramitarse por procedimientos ordinarios, incluiyendo la del verbal al ordinario, y NO procede la reconvencion de los sumarios a un ordinario.
{{Pero, resulta procedente la incorporacin de pretensiones de procedimientos especiales al ordinario, viceversa o entre varios especiales? La respuesta, en principio, debiera ser negativa, toda vez que el art. 406.2.1 ha aadido el trmino naturaleza. Pero en la prctica, la jurisprudencia del TS, tras determinados titubeos iniciales que no permitan la reconvencin en los juicios de tercera (admitiendo, sin embargo, la excepcin de nulidad del ttulo), se manifiesta hoy unnime al admitir esta posibilidad. Por el contrario, NO ha admitido la reconvencin en la impugnacin de las operaciones del contador-partidor (STS 8 de abril de 1997), ni en materia de derechos fundamentales
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(STS 8 de abril de 1997 -1997X5250-), supuesto este ltimo que debiera reconsiderar la jurisprudencia, pues, al menos en el conflicto libertad de expresin-derecho al honor la reconvencin es consustancial al mismo, ya que ambos derechos fundamentales se limitan mutuamente, por lo que el ejercicio de uno por el actor (as, por ejemplo el del derecho al honor) conlleva necesariamente el ejercicio del otro por el demandado (la libertad de expresin).}}
B) SUBJETIVOS.
La reconvencin, en la medida en que supone el ejercicio de una pretensin por el demandado contra el actor, y una inversin de roles procesales, exige una identidad subjetiva entre ambos. Si el demandado quiere interponer una pretensin contra un tercero, que no ostente vnculo alguno con el actor deber presentar la correspondiente demanda en otro proceso.
Pero, puede suceder que exista una pluralidad de partes materiales o formales en la posicin actora o demandada, en cuyo caso pueden tales litisconsortes ejercitar la reconvencin con independencia? La respuesta a esta pregunta exige diferenciar ambos supuestos:
a) Litisconsorcio activo.
Esta posibilidad aparece autorizada en el art. 407.1, conforme al cual la reconvencin podr dirigirse tambin contra sujetos NO demandantes, siempre que puedan considerarse litisconsortes voluntarios o necesarios del actor reconvenido por su relacin con el objeto de la demanda reconvencional.
Este precepto introduce una innovacin en el tratamiento de la reconvencin, que ha de llevar a una rectificacin de la doctrina sobre la prohibicin de entrada de terceros al proceso.
Dicha innovacin {resulta muy plausible, pues, la norma, consecuente con la declaracin contenida en el art. 12.1, con los postulados del derecho de defensa y en coherencia tambin con el rgimen de acumulacin de pretensiones (art. 72)} permite la entrada, NO slo de los litisconsortes necesarios, SINO tambin de los voluntarios, quienes, al ser llamados al proceso, podrn ejercitar su derecho de defensa, extendindose sobre ellos los lmites subjetivos de la cosa juzgada.
Lo que el precepto NO autoriza, sin embargo, es a dirigir la pretensin tambin contra otros codemandados que pudieran ser, al propio tiempo, litisconsortes del actor. Esta posibilidad est expresamente desterrada por la re- daccin del art. 407 que, exige que los litisconsortes lo sean del actor reconvenido por su relacin con el objeto de la demanda reconvencional.
b) Litisconsorcio pasivo.
Tambin los litisconsortes pasivos necesarios pueden interponer la reconvencin, puesto que ellos son demandados en el proceso en su calidad de partes necesarias, pues a todos se extendern los efectos de la cosa juzgada. Cabra preguntarse si el demandado reconviniente se puede convertir, a su vez, en reconvenido por el actor? o si los litisconsortes pasivos voluntarios o intervinientes adhesivos simples tienen autorizacin para ejercitar la reconvencin?.
Opina la catedra que la respuesta debe ser negativa en ambos casos; - la primera por NO admitirse en la jurisprudencia la reconvencin de la reconvencin y no autorizarlo los arts. 406 y 407 LEC; y - la segunda porque aunque el art 13.3 permita que el interviniente formule pretensiones con independencia de las de su parte principal {1}, no se pueden meter en un mismo saco, sin vulnerar el principio dispositivo, al coadyuvante y al interviniente litisconsorcial, por lo que la jurisprudencia tendr que discriminar ambas situaciones {que los arts. 12 y 13 mantienen en la nebulosa.}
Por ello; tratndose de la polmica figura del interviniente litisconsorcial SI debe admitirse su reconvencin; pero, si fuera un mero coadyuvante que tan slo tiene un inters en favorecer el xito de la parte demandada, sin que ostente, por tanto, la titularidad del derecho subjetivo material discutido en el proceso, NO debiera la jurisprudencia admitir la validez de una reconvencin planteada con independencia de la parte principal, a la que ha de estar subordinada.
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{{1: art 13.3 aunque su litis-consorte renuncie, se allane, desista o se aparte del procedimiento por cualquier otra causa; el art. 13.3.III le autoriza a interponer recursos con independencia y el art. 14.1 infine establece idntica capacidad de postulacin entre el interviniente y la parte principal}}
C) FORMALES.
Los requisitos formales de la reconvencin se encuentran regulados en el art. 406.3 {1}, a aparte de este precepto y de conformidad con la ltima doctrina del TS, la reconvencin ha de explicitarse en el suplico de la contestacin, de tal manera que una peticin que se limite a solicitar la desestimacin de la demanda no puee concebirse como una reconvencin. Esta doctrina se ha incorporado al ltimo apartado del referido precepto 406.3, en cuya virtud en ningn caso se considerar formulada reconvencin en el escrito del demandado que finalice solicitando su absolucin respecto de la pretensin o pretensiones de la demanda principal.
1-As, pues, y de conformidad con lo dispuesto en la referida norma, la reconvencin habr de yuxtaponerse al trmino de la redaccin del escrito de contestacin. La forma de la reconvencin, al contener una nueva pretensin, ha de ser la misma que la de la demanda {(art. 390), a cuyo estudio remitimos al lector}. Asimismo, rige tambin en la reconvencin la obligacin de exhaustividad de causas petendi establecida por el art. 400.
2-Se reflejar en la solicitud con claridad "la concreta tutela judicial que se pretende obtener", es decir se determinar la pretensin, sin que el demandado se limite a solicitar la desestimacin de la demanda {2}.
3-Presentada la reconvencin, el Secretario la trasladar al actor y a los litisconsortes si los hubiera, para que la contesten en el mismo plazo que la demanda (art 404), 20 das (art 407.2), que es el mismo que para contestar a las excepciones reconvencionales de prescripcin y de nulidad de negocio {3}.
En el juicio verbal la reconvencion ha de plantearse con anterioridad a la vista, de forma que el actor pueda formular su contestacin al menos en los 5 das anteriores a la vista {art 438.1.II y 2}.
4- La contestacin a la reconvencin tendr la misma forma que el escrito de contestacin a la demanda, asumiendo el actor la carga de negar y contradecir los hechos, pues de no hacerlo o efectuara contestaciones evasivas podr el juez estimar como admitidos por confesin presunta {ficta confessio art 405.2}. En el juicio verbal, la contestacin a la reconvencin la formular verbalmente el actor en el acto de la vista.
{{1: con una redaccin obsesiva, tendente a desterrar la doctrina antiformalista del TS sobre la reconvencin implcita (STS de 8 de junio de 1996) que el propio Tribunal Supremo haba ya abandonado, pues,
2: Como puede observarse, el art. 406.3 ha eliminado la reconvencin implcita, que permanece reducida a los supuestos de las excepciones de nulidad del negocio y prescripcin contempladas por el art. 408
3:El mismo plazo rige tambin para la contestacin a las excepciones reconvencionales de prescripcin y de nulidad del negocio, con respecto a las cuales el actor habr de solicitar, del Secretario, contestar a la referida alegacin de nulidad en el mismo plazo establecido para la contestacin a la reconvencin y as lo dispondr el Secretario judicial mediante decreto (art. 408.1 y 2). }}
3) LA ESTIMACIN DE LA RECONVENCIN.
Del mismo modo que la reconvencin ha de ser explcita {= de forma clara}, tambin lo ha de ser la sentencia que la resuelva. As se encarga de sealarlo el art. 409, conforme al cual las pretensiones que deduzca el demandado en la contestacin y, en su caso, en la reconvencin, se sustanciarn y resolvern al propio tiempo y en la misma forma que las que sean objeto de la demanda principal.
Por tanto, siendo la reconvencin una acumulacin de pretensiones, la sentencia debe resolver todas, al sustanciarse en un solo procedimiento, teniendo tantos pronunciamientos como pretensiones se hayan deducido en el mismo, procedan del actor o del demandado.
{{Tal precepto (409) ha descartado la doctrina jurisprudencial del TS por el que "la reconvencin implcita podia ser desestimada implcitamente". Pero de conformidad con la nueva LEC NO cabe NI la reconvencin implcita (por prohibirla "in fine" el art 406.3) NI procede la desestimacin implcita de la Sentencia (por vedarlo el art 409) el cual viene a dar cumplida cuenta de la necesidad de motivar las sentencias y de ser congruentes (art. 24.1 CE), tal y como, por lo dems, desde siempre ha proclamado la LEC (art. 218.1).}}
{{Def. yuxtaponerse: Poner algo junto o inmediato a otra cosa
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Def. explicito: aquello que se expresa con claridad}}
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TEMA 16. LA AUDIENCIA PREVIA (I). LA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
I. LA AUDIENCIA PRELIMINAR O COMPARECENCIA PREVIA (artts 414-430)
1) FUNDAMENTO Y FUNCIONES (sep.05-feb.08-feb.12)
El Captulo 2 del Ttulo II del Libro II de la LEC regula la "comparecencia precia".
La finalidad de esta audiencia preliminar consiste en evitar y en su caso preparar el juicio oral:
1) en evitarlo mediante una conciliacin intraprocesal, pues la configuracin de la conciliacin como presupuesto obligatorio de la demanda, se revel en la prctica como intil y dilatoria 2) pero si las partes no alcanzaran dicha conciliacin, sirve para preparar eliminiando al proceso de obstculos procesales y fijar su objeto, a fin de que la audiencia principal se pueda desarrollar con unidad de acto.
La LEC 1/2000, al introducir ahora la oralidad y su corolario, la obligacin judicial de inmediacin, tanto en la audiencia previa como en la principal (art. 137) dot de pleno contenido material a dicha comparecencia previa, ya que los jueces de 1 instancia estn obligados a presenciarla y cumplir con todos y cada uno de sus cometidos, que aparecen genricamente descritos en el art. 414.1.II.:
1) el intento de una conciliacin intraprocesal, pues, en el proceso moderno ms vale un mal arreglo que un buen pleito, ni a la sociedad, ni a las partes, ni al Estado, interesa por la caresta del proceso, un litigio que se dilate 2) es necesario purgar al proceso de presupuestos y excepciones procesales que pudieran impedir la prosecucion de este. Ya que buena parte de la audiencia principal se dedicar a estas cuestiones con olvido de que su funcin esencial es descubrir la relacin jurdico material debatida a fin de que pueda el juez otorgar una tutela judicial efectiva 3) Y por ultimo fijar definitivamenteel objeto procesal y en su caso, proponer y admitir las pruebas necesarias, en orden a evitar situaciones de indefensin y procurar que el juicio oral pueda desarrollarse sin la entrada de objetos intempestivos, es decir, con unidad de acto.
{{ JAVI resumen mio:
AUDIENCIA PRELIMINAR: sus clsicas tres funciones son (evitar o preparar y fijar el objeto procesal), hoy enunciadas en el art. 414.1.II }}
2) CONCEPTO
Se entiende por comparecencia previa la audiencia preliminar o previa a la vista principal, que ha de practicarse en TODO JUICIO ORDINARIO {1}, una vez contestada la demanda o en su caso la reconvencin; el Secretario a de convocarla en el 3er da siguiente a la finalizacin del plazo para alegaciones, y celebrarse bajo la inmediacin del juez, dentro de los 20 das siguientes a su convocatoria (414) con objeto de que (bajo inmediacin del juez art. 137.2) se pueda obtener una conciliacin entre las partes (414-415) y en cualquier otro caso, se resuelvan los presupuestos y excepciones procesales (416-425), se complementen y fijen los hechos controvertidos (426 y 428) y su material probatorio (427) y se decida sobre la proposicin y admisin de la prueba. {{1: la comparecencia pevia es exclusiva del juicio ordinario NO en juicio verbal}}
3) PRESUPUESTOS
Del concepto extraemos que ha de celebrarse en todos los juicios ordinarios {y ello aun cuando, por no ser su objeto dispositivo, no pueda efectuarse una de sus funciones esenciales, cual es la conciliacin} y se exige adems la previa conclusin de la fase formal de alegaciones (aunque en ella se pueden efectuar alegaciones complementarias), entendiendo por dicha fase de alegaciones, la presentacin de la demanda y su contestacin, reconvencin y excepciones afines del demandado y contestacin a ambas por el actor.
Es siempre OBLIGATORIA {1} y por otro lado EXIGE LA FINALIZACIN TOTAL DEL PLAZO DE ALEGACIONES.
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{{1: esta obligatoriedad puede aparecer censurable, pues, en ocasiones, las partes no pueden alcanzar ningn acuerdo, ni plantean excepcin alguna}}
4) REQUISITOS
A) REQUISITOS SUBJETIVOS.
a) El juez: la obligacin de inmediacin judicial y el incremento del principio de investigacin.
Aun cuando los preceptos del Captulo 2 (arts 414-430) no contengan prescripcin alguna con respecto a la obligacin de inmediacin judicial, ha de ser de aplicacin el art. 137.2 las vistas y comparecencias que tengan por objeto or a las partes antes de dictar una resolucin se celebrarn siempre ante el juez o los magistrados integrantes del Tribunal que conozca del asunto. Y el mismo art 137.4 sanciona con NULIDAD DE PLENO DERECHO, la infraccin de esta obligacin de inmediacin judicial.
Si se tiene en cuenta que en la comparecencia previa, de un lado, hay que or a las partes y que, de otro, culmina con importantes resoluciones, tales como la finalizacin anormal del proceso o la decisin sobre presupuestos y excepciones procesales, fcilmente se desprende que el titular del Juzgado, auxiliado del Secretario, ha de presenciar siempre personalmente las comparecencias previas, sin que pueda delegar esta funcin en ningn otro personal auxiliar o colaborador. Pero la intervencin del Secretario (en sta y en todas las audiencias) NO ser preceptiva, si se procede a su grabacin audiovisual (arts. 137.3 y 147).
Esta obligacin de inmediacin judicial se acrecienta, como consecuencia del incremento, en la presente LEC, de los principios de investigacin y examen de oficio de los presupuestos procesales, que ha de efectuar el juez con independencia de las partes. Dentro de ese examen de oficio se incluyen los siguientes presupuestos procesales : 1) la capacidad de las partes (art.9) 2) la jurisdiccin, la competencia objetiva y territorial imperativa ( art. 404) 3) la subsanacin del procedimiento inadecuado ( art. 254.4) 4) la acumulacin de acciones en la demanda (art. 73.4) 5) la falta de postulacin y de representacin procesal ( art. 414.2-4) 6) la conduccin procesal y el litisconsorcio necesario (art. 420.3) 7) la litispendencia y la cosa juzgada (art. 421) 8) el defecto en el modo de proponer la demanda (art. 424.2)
Adems ha de intervenir personalmente el juez para intentar una conciliacin (art. 414 y 415), formular aclaraciones y precisiones sobre los escritos de alegaciones (art. 426.6), obtener la fijacin de los hechos controvertidos (art. 428.1), decidir sobre la elusin de la fase probatoria (art. 428.3), as como resolver acerca de la admisin e incluso proposicin de oficio de la prueba (art. 429).
{{Este nuevo papel del juez de "juez a pie de obra", se lo otorga la LEC 1/2000, y hace que est especialmente comprometido en obtener rpida solucin y en dirigir el procedimiento desde sus inicios en punto a obtener la tutela de los derechos subjetivos materiales que el art. 24.1 CE proclama.}}
b) La comparecencia de las partes materiales y formales
()b.1) La genrica obligacin de comparencia
El art. 414.2. establece la obligatoriedad de dicha comparecencia: las partes habrn de comparecer en la audiencia asistidas de abogado. Aqu se entiende por partes a las partes materiales , los justiciables o sujetos que han de sufrir los efectos de la sentencia, quienes han de concurrir personalmente asistidos con sus abogados.
()b.2) La comparecencia del procurador y de la parte material
Consciente el legislador de que en ocasiones la comparecencia personal puede ser una carga excesiva (emplazamiento a una gran empresa o entidad financiera), y al existir en nuestro ordenamiento la Procura, permite el art. 414.2 la INCOMPARECENCIA DE LA PARTE MATERIAL SIEMPRE Y CUANDO OTORGUE A SU PROCURADOR PODER PARA RENUNCIAR, ALLANARSE O TRANSIGIR. Por dicho poder NO cabe entender el poder general para pleitos, al que podra incorporarse una clusula genrica para efectuar tales actos de
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disposicin. Ha sido exigido por el TS que dicho poder debiera ser ESPECIALISMO, es decir, posterior al nacimiento del litigio y otorgando al procurador el poder de transigir sobre la peticin inmediata, es decir sobre el derecho, bien o inters litigioso que se discute {1}.
Por tanto en la audiencia preliminar ha de comparecer, bien la parte material, en cuyo caso no es preceptiva la asistencia del Procurador a dicho acto, o bien dicho representante procesal con PODER ESPECIALISIMO cuya insuficiencia constituye un requisito sanable, admite subsanacin.
Si comparece la parte material deber presenciar la totalidad de la comparecencia previa, pues no slo habr de participar en la primera conciliacin, sino tambin en la segunda situada al trmino en la que el art. 428 faculta al juez a dirigirse a las partes materiales, si bien la parte material podra ausentarse temporalmente en la realizacin de otras funciones de dicha comparecencia, tales como la saneadora de presupuestos procesales (arts. 416-425) o la de fijacin del objeto procesal (arts. 426-427) que ha de transcurrir fundamentalmente entre el juez y las partes formales.
Si el Procurador NO estuviera habilitado de dicho PODER ESPECIALISIMO NI la parte material compareciera personalmente, dispone el art. 414.2 se les tendr por no comparecidos en la audiencia. Los efectos de dicha incomparecencia estan en el art. 414.3: 1) como exigencia del derecho de tutela ha de permitirse siempre que sea posible su subsanacin 2) si NO comparece ninguna de las partes el juez dictar AUTO de sobreseimiento y archivo de actuaciones 3) si NO compareciera el demandante, se decretar asimismo el sobreseimiento, salvo que el demandado acredite inters legtimo en su continuacin 4) si incomparece la parte demandada, el juez dispondr mediante RESOLUCI N ORAL la celebracin de la audiencia exclusivamente con el actor, es decir, LA AUDIENCIA SE CELEBRAR INAUDITA PARTE DEMANDA, pero no el resto del procedimiento ya que la simultnea comparecencia y contestacin a la demanda impide declarar su rebelda
{{Como puede observarse, los supuestos de incomparecencia de ambas partes o del actor se sancionan con el archivo del procedimiento, por lo que nos encontramos ante un supuesto de desistimiento tcito, expresamente proscrito por la STS , lo que, al incidir sobre el derecho fundamental a la tutela, puede parecer desproporcionado.
Por esta razn, ha de entenderse que dicha incomparecencia lo ha de ser sin advertencia al Juzgado, pues, en tal supuesto, lo procedente ha de ser, mediante resolucin oral, la suspensin de la comparecencia, de conformidad con lo dispuesto en el art. 183, que faculta incluso al juez a imponer una sancin econmica a la parte (art. 183.5) cuando no existiera justa causa en la inasistencia o revelara dicha conducta pasiva un nimo dilatorio. Pero lo que no le es dado al juez, aunque una interpretacin gramatical del art. 414.3 pudiera inducir a la solucin contraria, es dictar automticamente un auto de archivo del procedimiento, ya que esta solucin, al incidir en un derecho fundamental y existir otras alternativas menos gravosas para la limitacin del ejercicio de dicho derecho, no la convierten, desde el punto de vista constitucional, en objetivamente necesaria, posibilitando el recurso de amparo.
Si la parte material comparece, no es necesaria la presencia del procurador. Ntese que el art. 414.2 tan solo obliga a la parte material y al abogado a comparecer a esta audiencia, pero nada dice sobre la representacin procesal. Este silencio de la LEC con respecto a la presencia del procurador obliga a inferir la conclusin de que su intervencin tan slo es preceptiva cuando ostente el poder especialsimo para transigir. Cuando no lo tuviera, pero compareciera la parte material, quien podra suscribir personalmente, mediante comparecencia apud acta su voluntad transaccional, no es imprescindible su presencia en la comparecencia previa (STS).}}
{{1: No se nos oculta, sin embargo, que esta solucin es poco operativa para las grandes empresas (entidades financieras, compaas aseguradoras, etc.) que tienen un gran volumen de litigiosidad y que preferiran, por tanto, suscribir con su Procurador un poder general para renunciar, allanarse o transigir; pero, sin olvidar los peligros que, en el orden material, dicha solucin entraa, en el procesal, y de secundar esta tesis los Juzgados de primera instancia, a medio o largo plazo puede tener efectos contraproducentes, ya que se convertira en fuente de ulteriores impugnaciones, tendentes a paliar eventuales errores en los que podra incurrir el abogado de la entidad al suscribir precipitadamente una conciliacin intraprocesal.}}
b.3) La comparecencia del abogado.
Art. 414.4 regula la incomparecencia del abogado de cada una de las partes:
a) si faltara el abogado del actor se sobreseer el proceso, salvo que el demandado alegare inters legtimo en la continuacin del procedimiento para que se dicte sentencia de fondo b) si no compareciera el abogado del demandado la audiencia se seguir con el demandante en lo que resultare procedente
La nueva LEC, consciente de que la intervencin del abogado es garante de la efectividad de los derechos fundamentales a la tutela y de defensa, ha impuesto, con buen criterio, la necesidad de su intervencin en la au- diencia previa. A pesar de ello la norma permite una interpretacin desproporcionada del art 414.4, y por ende,
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contraria al derecho a la tutela, consistente en asociar mecanicamente la sancin de archivo a toda incomparecencia del abogado actor. Pero si el letrado manifiesta la imposibilidad de comparecer a la audiencia previa por alguna de las razones previstas en el art. 183, debe el juez suspender mediante RESOLUCIN ORAL su celebracin. {todo ello con independencia de las correcciones disciplinarias previstas en el art 183.5.}
Tanto el art. 414.3.II como el 414.4, facultan al demandado a oponerse al archivo del procedimiento cuando tengan INTERES LEGTIMO EN QUE SE DICTE UNA SENTENCIA DE FONDO. Dicho inters no puede ser otro, sino el mismo del desistimiento, esto es, la difamatio iuditialis frente a una demanda temeraria del actor, en cuyo caso ha de hacerse acreedor el demandante a la condena en costas ( art. 396.1) e incluso a una multa por infraccin de la buena fe procesal (art. 247). Siendo pues, la causa de dicha oposicin exclusivamente material, la norma NO permite una oposicin basada solamente en excepciones procesales, cuya estimacin conducir a idntico resultado: la emisin de una resolucin absolutoria en la instancia.
B) REQUISITOS FORMALES
La comparecencia previa, est presidida por los principios de ORALIDAD, INMEDIACIN, PUBLICIDAD Y PRECLUSIN ELSTICA. El ltimo principio significa que si bien las funciones de la audiencia previa han de asumirse de conformidad con un programa cronolgico (primeri la conciliacin intraprocesal, examen ordenado de los presupuestos y excepciones, fijacin del objeto y segunda conciliacin, y finalmente decisin sobre la prueba), est sucesin temporal no es rgida, y por ejemplo, puede suceder que la potestad del juez de exhortar a las partes a un acuerdo se pueda y deba realizar en principio y no al trmino de la audiencia ( como parece disponer el art. 428.2).
A lo largo del articulado que regula la comparecencia previa (414-430) NO se contempla la necesidad de comparecencia del Secretario NI la exigencia de levantar la pertinente acta. Asi pues, hay que estar a lo dispuesto en las normas comunes sobre la intervencin del Secretario como fedatario pblico, contenidas en los art. 145-148, de cuyo rgimen cabe destacar una actividad limitada, como consecuencia de la exigencia de grabacin en vdeo de la comparecencia previa las actuaciones orales en vistas y comparecencias se registrarn en soporte apto para la grabacin y reproduccin del sonido y de la imagen.
* {{REMISIN AL ART. 146.2 LEC}}
{{Pero, de lege data al ser una comparecencia que ha de grabarse en dicho soporte, la intervencin del Secretario (art 146.2), Cuando la ley disponga que se levante acta, se recoger en ella, con la necesaria extensin y detalle, todo lo actuado.
Si se tratase de actuaciones que conforme a esta ley hayan de registrarse en soporte apto para la grabacin y reproduccin, y el Secretario judicial dispusiere de firma electrnica reconocida u otro sistema de seguridad que conforme a la ley garantice la autenticidad e integridad de lo grabado, el documento electrnico as generado constituir el acta a todos los efectos.
Si los mecanismos de garanta previstos en el prrafo anterior no se pudiesen utilizar el Secretario judicial deber consignar en el acta los siguientes extremos: nmero y clase de procedimiento, lugar y fecha de celebracin, tiempo de duracin, asistentes al acto, peticiones y propuestas de las partes, en caso de proposicin de pruebas, declaracin de pertinencia y orden en la prctica de las mismas, resoluciones que adopte el Juez o Tribunal, as como las circunstancias e incidencias que no pudieran constar en aquel soporte.
En estos casos, o cuando los medios de registro previstos en este artculo no se pudiesen utilizar por cualquier causa, el acta se extender por procedimientos informticos, sin que pueda ser manuscrita ms que en las ocasiones en que la sala en que se est celebrando la actuacin careciera de medios informticos "(art. 146.2).}}
II. LA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
{Como pusimos de relieve en la Leccin 11 epgrafe 2.3}, la conciliacin con la reforma parcial de la LEC en 1984 paso de ser preprocesal a intraprocesal, manteniendo la misma finalidad de evitar juicios innecesarios. Pero, para cumplir adecuadamente esta funcin es necesario que las partes descubran, mediante la interposicin de la demanda y correlativa presentacin de su contestacin, sus armas procesales y que el juez pueda tomar conocimiento exhaustivo del litigio. Por esta razn la conciliacin permanece en nuestro OJ como intraprocesal, habindose de practicar en la comparecencia previa y ms concretamente al inicio y al final de la misma, de modo que, en dicha audiencia preliminar, existen en realidad 2 intentos de conciliacin: primero AL INICIO y segundo AL TRMINO.
1) LA PRIMERA CONCILIACIN INTRAPROCESAL (rva.05)
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Una vez comparecidas las partes, dispone el art. 415.1 el tribunal declarar abierto el acto y comprobar si subsiste el litigio entre ellas. Para ello el juez conceder la palabra a las partes (primero demandante y despus demandado) y les preguntar "si han llegado a algn acuerdo" o si estn "dispuestas a concluirlo de inmediato", en cuyo caso "podrn desistir del proceso o solicitar del tribunal que homologue lo acordado".
A.) La autocomposicin voluntaria: los actos de disposicin
Esta primera conciliacin del art. 415 es PRECEPTIVA, pero desde el punto de vista del rgano jurisdiccional, posee un marcado carcter PASIVO, por cuanto es el juez quien ha de limitarse a preguntar a las partes acerca de la existencia o no de un acuerdo. La segunda, ubicada al trmino de la comparecencia previa y regulada en el art. 482.2, posee un carcter POTESTATIVO (el tribunal es dueo de suscitarla o no hacerlo), pero, al propio tiempo, si decide practicarla, es ms ACTIVA en la medida de que el juez debe "exhortar" a las partes a la obtencin del acuerdo.
Una vez abierta la comparecencia, dispone el art. 415 que su primer acto ha de consistir en comprobar si las partes han podido poner trmino al litigio por alguno de los medios de finalizacin del procedimiento previstos en los arts. 19-22 {Transaccion, suspension; renuncia, desestimiento; allanamiento; satisfaccion extraprocesal o carencia sobrevenida de objeto} y no tan slo en los contemplados en el art. 414 que solo prev la transaccin y el desistimiento.
Para ello juez preguntar si existe dicho acuerdo; si la respuesta es positiva proceder a HOMOLOGAR el acuerdo con los trminos previstos en el 415.2.
Dicho acuerdo en forma de transaccin judicial, no excluye que las partes hayan podido finalizar el procedimiento a travs de cualquier otro medio de disposicin del proceso. Como ejmplo puede ocurrir que el actor RENUNCIE a la demanda o el demandado se ALLANE a la pretensin, en cuyo caso debe el juez tambin examinar los requisitos que condicionan la validez de tales actos, como que sean actos personales, claros, concluyentes e inequvocos, expresos, conscientes y previsibles y efectuados SIN condicionamiento alguno; han de recaer sobre materias disponibles y NO pueden efectuarse en fraude a la Ley. En tales supuestos lo procedente ser HOMOLOGAR TALES ACTOS DE DISPOSICIN MEDIANTE LA EMISIN DE UNA SENTENCIA DE FONDO QUE HA DE PONER FIN AL PROCESO.
Pero tb puede el actor DESISTIR del procedimiento, con lo que deber el juez dar traslado, de dicho escrito de desistimeinto, al demandado para que manifieste su conformidad u oposicin, y tal como prev art. 20.2 y 3. Si el tribunal estima el desistimiento se dictar AUTO de sobreseimiento que NO GOZARA DE LOS EFECTOS MATERIALES DE COSA JUZGADA.
B) LA AUTOCOMPOSICIN PROVOCADA
Sin perjuicio del ejercicio de la posibilidad de conciliacin puede suceder que, tras el turno de intervenciones orales, las partes, aun no habiendo obtenido acuerdo, comuniquen al juez que se encuentran en negociaciones que permitan inferir su inminente adopcin. Supuesto contemplado incidentalmente en el art, 415.1.II y 3 (...se mostrasen dispuestas a concluirlo de inmediato...) , y aunque la norma no lo diga de modo expreso, puede el juez sugerir oralmente a las partes que insten la suspensin de la comparecencia previa o admitir directamente esta solicitud apud acta para que concluyan tales negociaciones amistosas en el plazo mximo de 60 das ( art. 19.4).
Finalmente tambin puede acontecer, que aun NO existiendo voluntad de las partes para el acuerdo, de la lectura de sus alegaciones, escritas u orales, haya el juez de inferir la conclusin de que el conflicto tiene fcil solucin mediante la pblica reflexin de determinados extremos de las alegaciones de las partes, de las que, siendo las partes conscientes de su fundamento, pueden llegar a efectuar concesiones en orden a la obtencin del acuerdo. En tal caso, no infrecuente en los procesos de familia, debe el juez, con toda prudencia y cuidado posible a fin de no perder su imparcialidad, manifestar a las partes que tales reflexiones {empleando, si fuere necesario, el mtodo mayutico}, pero sin sugerir soluciones, pues la actividad del juez NO es la de mediador, sino la de CONCILIADOR, y el art. 415 a diferencia del 428.2, no autoriza al juez a ejercer un papel ms activo.
C) EFECTOS
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El art. 415.2 slo contempla la posibilidad de que las partes alcancen una transaccin judicial, en cuyo caso nos encontraremos ante un TITULO DE EJECUCIN. Pero, tal y como se ha indicado, la comparecencia previa puede finalizar por cualquiera de los medios previstos en los arts. 19 y siguientes (renuncia, desistimiento, allanamiento, prdida de objeto, etc.), {a cuyo estudio remitimos al lector (vase la Leccin 11).
Si no existiera acuerdo, ni posibilidad racional de alcanzarlo, dispone el art. 415.3 que la audiencia continuar segn lo previsto en los artculos siguientes que contemplan el examen de presupuestos y excepciones procesales.
2) LA SEGUNDA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
La segunda y ltima conciliacin , o mejor, intento de conciliacin procesal sucede al trmino de la audiencia previa, una vez se ha depurado al proceso de obstculos procesales, se han contemplado las alegaciones de las partes y fijado el objeto procesal.
{{Sobre el regimen procesal de esta segunda conciliacion vease la leccin 18 epigrafe iv.2}}
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TEMA 17. LA COMPARECENCIA PREVIA (II). LOS PRESUPUESTOS Y EXCEPCIONES PROCESALES
I . LA DEPURACI N DE LOS OBSTCULOS PROCESALES.
1. FUNDAMENTO.
Otra de las funciones esenciales de "comparecencia previa" {conocida como "despacho saneador" en Brasil} es la limpieza del proceso de obstculos procesales y que en caso de su ausencia impedira al juez emitir, en su da, una sentencia sobre el fondo. En la LEC 1881 esos obstculos podan examinarse o al inicio del proceso o en su final, la sentencia {1}. En este ltimo supuesto, las partes recorran todo un proceso declarativo o incluso varias instancias para nada, pues podian recibir una sentencia absolutoria en la instancia que dejaba imprejuzgada la relacin jurdica material, debiendo subsanar el actor el vicio procesal advertido, volviendo a iniciar de nuevo el proceso.
Esta solucin, manifiestamente antieconmica y contraria a los derechos a la tutela judicial efectiva y a un proceso sin dilaciones indebidas (art. 24.1 y 2 CE), fue desterrada en el juicio de menor cuanta por la reforma parcial de 1984 en la que, como se ha dicho, se introdujo esta comparecencia previa y, con ella, la exigencia de que los presupuestos y excepciones procesales se examinen, en ella, a limine litis, de tal suerte que se pueda acudir a la fase probatoria, hoy audiencia principal, exclusivamente para descubrir la relacin jurdico material discutida a fin de que el rgano judicial pueda dictar una sentencia de fondo que ponga fin, de una manera definitiva e irrevocable, al litigio. {2}
{{1: y as suceda en el derogado juicio de mayor cuanta en el que el demandado era libre de oponer la pertinente excepcin dilatoria como incidente previo o acumularla al fondo para recibir una respuesta en la sentencia definitiva.}}
2: J AVI solo recordatorio: NO te olvides que la "declinatoria" solo es por falga de jurisdiccion o competencia y creo que solo al comienzo (en los 10 primeros dias de los 20 que hay paa contestar a la demande), el resto de presupuestos y excepciones se pueden tb oponer aqu en la "comparecencia prev".}}
2. DETERMINACIN DE LOS PRESUPUESTOS PROCESALES.
Para la determinacin de las cuestiones procesales que pueden plantearse en esta "comparecencia previa" utiliza el art. 416 dos criterios, negativo (art. 416.2) el uno y positivo (art. 416.1), el otro.
A) NEGATIVO.
Dispone el art. 416.2 que "En la audiencia el demandado NO podr impugnar la falta de jurisdiccin o de competencia del tribunal, que hubo de proponer en forma de declinatoria"
{Recordemos que}, al amparo de la declinatoria de jurisdiccin pueden evidenciarse la ausencia de los siguientes presupuestos procesales: la falta de jurisdiccin, que incluye la ausencia de jurisdiccin de los tribunales espaoles o declinatoria internacional; y la de los tribunales civiles por tener que conocer del asunto otro orden jurisdiccional (art. 39), la sumisin del objeto a arbitraje (art. 63.1.1 y 1.1 LA) y la competencia objetiva (art. 49), funcional (art. 63.1.2) y la territorial (art. 63.1.II).
Cuando tales casos se produzcan, el demandado tiene la carga de proponerla dentro de los 10 primeros das del plazo de contestacin a la demanda, abrindose un incidente suspensivo {que ha de resolverse con arreglo a lo dispuesto en los arts. 64-67.}.
De lo dicho se deduce que estos presupuestos procesales del rgano jurisdiccional (jurisdiccin, arbitraje y competencia) NO podrn discutirse, en principio, en la comparecencia previa, sino proponerse anteriormente en el plazo referido.{1}
Pero en la prctica, no efectuando el demandado esa denuncia no debera (opina la catedra) continuar el proceso, pues tales vicion supondran la nulidad de pleno Derecho (art 238.1 LOPJ), que adems pueden evidenciarse y examinarse de oficio (art 240.4 LOPJ) en cualquier momento, incluso en la comparecencia previa. Quedando exceptuado la competencia territorial dispositiva y el arbitraje dado que la no oposicin del demandado tras su emplazamiento ocasiona la denominada sumisin tcita.
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{{1: Mediante esta preclusin persigue la LEC una mayor economa procesal, pues carece de sentido que el demandado efecte una contestacin de fondo, si puede desde un primer momento acreditarse que el tribunal, al que se ha dirigido el actor, carece de jurisdiccin o de competencia.}}
B) POSITIVO.
El criterio positivo es doble, lo indica el art. 416.1, de un lado, mediante un listado (el contenido en las reglas 1 a 5 del citado precepto) y una clusula general abierta, conforme a la cual el tribunal ha de resolver en la comparecencia "cualesquiera circunstancias que impidan la vlida continuacin y trmino del proceso mediante sentencia de fondo".
a) Listado. En el art. 416.1 LEC se incluye un listado no exhaustivo sobre los presupuestos a examinar:
1) "Falta de capacidad de los litigantes o de representacin en cualquiera de sus clases"; se examina las custiones relativas a la capacidad para ser parte y de actuacin procesal (art 6 yss), as como la representacin material y procesal (arts 23 y ss). 2) "Cosa juzgada o litispendencia", tanto nacional como internacional, comprobando el rgano judicial la concurrencia de las "3 identidades". 3) "Falta de debido litisconsorcio", que sucede cuando una norma de Derecho material liga a un conjunto de demandados de forma que todos sufrirn por igual los efectos materiales de la sentencia. (art 420) 4) "Inadecuacin del procedimiento" (presupuestos en arts 422 y 423) 5) "Defecto en el modo de proponer la demanda o la reconvencin" (art 424).
b) Clusula general abierta: la legitimacin. El anterior listado no contiene un nmero cerrado de presupuestos procesales, sino que debe completarse con el examen por el juez de "cualesquiera circunstancias quepuedan impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante sentencia sobre el fondo" (art 416.1.1).
Sin nimo exhaustivo puede dilucidarse al amparo de este precepto:
1) los presupuestos especficos de la demanda (del art 403), y si fuera admitida la demanda los siguientes; 2) la caducidad de la accin y cuantas excepciones procesales haya opuesto el demandado; 3) la reclamacin previa (art 120 Ley 30/92); 4) la caucin de arraigo {prcticamente desaparecida por los Convenios Internacionales, entre ellos el de La Haya de 25 de octubre de 1987}; 5) la acumulacin de acciones y de pretensiones; 6) las cuestiones prejudiciales excluyentes necesarias; 7) el compromiso pendiente en el arbitraje {si bien podra hacerse valer tambin dentro de la litispendencia, dada la naturaleza jurisdiccional del arbitraje}; etc.
La doctrina discute si podr comprobarse la legitimacin, activa y pasiva, que en la LEC 1881 era considerada excepcin "dilatoria". La jurisprudencia ha sido siempre unnime al permitir el examen de la falta de debido litisconsorcio que supone un problema de legitimacin pasiva, pero sobre legitimacin strictu sensu sus posiciones han sido divergentes, aunque la mayoritaria es contraria a ello, que parece la ms correcta por cuanto la legitimacin no es un obstculo que impida la vlida prosecucin del proceso, sino un elemento de la fundamentacin de la pretensin y por ello perteneciente al fondo, exigiendo actividad probatoria.
No obstante, de esta regla general se exceptan los supuestos en que, ms que falta de legitimacin, hay una ausencia de capacidad de conduccin procesal, que debiera diferenciarse de tal elemento de la fundamentacin de la pretensin. {{Sobre los supuestos especficos de ausencia de dicha capacidad de conduccin procesal nos remitimos a lo ya dicho en la Leccin 5a (epgrafe II.2).}}
3. EXMEN DE OFICIO Y A INSTANCIA DE PARTE.
Aun cuando el art. 403.3 establezca la carga del demandado de alegar las excepciones procesales en su escrito de contestacin, admite la jurisprudencia (STS) que puedan ser aducidas ex novo en la comparecencia previa.
Esta doctrina, cuya conclusin ms inmediata es la de que la contestacin NO se erige en trmite preclusivo para la alegacin de excepciones procesales, encuentra su fundamento en la conversin que en estos ltimos tiempos han
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tenido tales excepciones, que han pasado a convertirse, bien por las reformas legislativas, bien por la propia jurisprudencia, en autnticos presupuestos procesales y, en cuanto tales, examinables de oficio en cualquier momento por el rgano jurisdiccional.
Actualmente, se puede afirma de forma general que, todas las excepciones procesales, contempladas explcita e implcitamente por el art. 416 permiten su examen de oficio. {1} En la anterior LEC estos obstaculos procesales se contemplaban como excepciones dilatorias, siendo ahora presupuestos procesales. Aunque de dicha regla general debe exceptuarse la declinatoria de jurisdiccin que se centra en la competencia territorial dispositiva, al arbitraje y relativamente a la excepcin de procedimiento inadecuado, que es vigilable de oficio en el momento de admisin de la demanda, pudiendo el juez requerir al actor su subsanacin y archivar la demanda, cuando ste haga caso omiso al oportuno requerimiento (art. 254.4). Pero si es admitida la demanda el demandado tiene la carga de su alegacin, y si no lo hace NO podr dilucidarse en la comparecencia previa, lo que la convierte este requisito en un presupuesto procesal relativo.
Tambin deben examinarse de oficio los presupuestos especficos de la demanda, pues son presupuestos que condicionan la validez de la demanda; las certificaciones de firmeza de la sentencia y de haber recurrido el acto procesal causante de una pretensin de resarcimiento de los daos ocasionados por jueces y magistrados (art. 403.2 en relacin con el art. 266.1), as como las conciliaciones, requerimientos, reclamaciones o consignaciones que se exijan en casos especiales (art. 403.3), tal y como es el caso, por ejemplo, de la reclamacin administrativa previa.
Por tal razn y porque la comparecencia previa est destinada a evitar las sentencias absolutorias en la instancia, debe el demandado denunciar su incumplimiento, aunque NO lo hiciera en la demanda, pues segn considera el TS "las partes pueden aducir en la comparecencia las excepciones procesales que sean pertinentes cuando no lo hubieran hecho en sus respectivos escritos", lo que no podr causar indefensin a las mismas puesto que no se introduce hecho nuevo alguno al proceso que permitiera la ampliacin del objeto procesal.
Pero, y aun cuando lo deseable es que se diluciden en la comparecencia previa , si por la razn que fuere, no se denunciaran en ella, puede y debe tambin el tribunal examinarlas en la sentencia. {{1: Ello es lo que sucede con la capacidad de las partes (art. 9), la jurisdiccin, la competencia objetiva y territorial imperativa (art. 404; STS de 28 de mayo de 1992), la subsanacin del procedimiento inadecuado (art. 254.4) y de la acumulacin de acciones en la demanda (art. 73.4), la falta de postulacin y de representacin procesal (art. 414.2-4), el litisconsorcio necesario (art. 420.3), la litispendencia y la cosa juzgada (art. 421) y el defecto en el modo de proponer la demanda (424.2)}}
4. PROCEDIMIENTO.
A) PRELACIN DE EXAMEN.
Una vez descartado el intento de la conciliacin intraprocesal (art. 415) {1}, lo normal ser que el juez conceda al demandado la palabra para que alegue lo que estime conveniente, {indicndole, en virtud de lo dispuesto en el art. 417.1, que las exponga en el orden previsto en los arts. 418 y siguientes}. Finalizadas las alegaciones orales del demandado, conceder la palabra al actor para que, a su vez, informe acerca de la concurrencia de los presupuestos y requisitos procesales, cuya inobservancia ha sido advertida por el demandado. {Pero, tal y como hemos tenido ocasin de afirmar con anterioridad}, debido a la circunstancia de que hoy tales excepciones procesales son, en realidad, presupuestos procesales, con respecto a los cuales tiene el juez la obligacin de su examen de oficio, una vez concluidas las alegaciones de las partes, debe el juez sugerir, primero al demandado y despus al demandante, que le informen de la concurrencia de tales presupuestos sobre los que pueda mantener dudas acerca de su observancia. {Esta posibilidad de suscitar el planteamiento de oficio de los presupuestos procesales aparece reconocida expresamente en el art. 425.} En cualquier caso, bien se denuncien a instancia de parte, bien de oficio, el art. 417 es lo suficientemente explcito al establecer que el examen de tales obstculos procesales se efectuar en el orden previsto en los arts. 418 y siguientes. Sucede, sin embargo, que tales preceptos no contemplan la totalidad de todos los presupuestos y requisitos procesales, tanto de la admisibilidad de la demanda, como de la sentencia. Ello es debido, a que el legislador ha trazado un orden previo de examen de dichos presupuestos, de tal manera que algunos de ellos, como es el caso de la jurisdiccin y de la competencia, quiere la LEC que sean propuestos, con anterioridad a la comparecencia previa, mediante el ejercicio de la declinatoria, y otros, como es el caso, por ejemplo, de los contemplados en el art. 403 han de ser examinados con anterioridad a la admisin de la demanda, en cuyo caso, si faltare alguno de ellos, podr el Juez rechazarla de plano. En suma, lo que la LEC exige es un juez civil a pie de obra, es decir, un modelo de juez que, a diferencia del juez del liberalismo, pasivo o convidado de piedra de la LEC de 1881 {2}, conozca del proceso, desde el mismo momento de la presentacin de la demanda y no en la sentencia, ni siquiera en la comparecencia previa.{3}
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Por esta razn, si no se han dilucidado con anterioridad, dicho examen ha de ser por el siguiente orden: 1) En primer lugar, debe examinar el juez los presupuestos del rgano jurisdiccional: falta de jurisdiccin y de competencia objetiva o territorial indisponible. 2) En segundo, los presupuestos especficos de la demanda, contemplados en el art. 403. 3) En tercero, los presupuestos procesales de las partes, tales como la representacin material, la capacidad para ser parte, de actuacin procesal y la de conduccin procesal y la postulacin procesal (art. 418). 4) En cuarto, la acumulacin de acciones o de pretensiones (art. 419), lo que suceder, en primer lugar, si el demandante ha efectuado una autntica acumulacin, bien en su demanda o en su escrito de ampliacin (art. 401); en segundo, si el juez, ante la existencia de pretensiones incompatibles, no ha advertido con anterioridad su subsanacin (art. 73.4) y finalmente, si el demandado se ha opuesto a dicha acumulacin en su escrito de contestacin a la de- manda (art. 402). 5) En quinto, el litisconsorcio necesario y, por afinidad, la falta de legitimacin determinante de una denegacin del derecho a la tutela o de defensa (art. 420).(vase Lecc. 6 a , l.C.a.) 6) En sexto, la litispendencia, la cosa juzgada y las excepciones anlogas (art. 421). 7) En sptimo, la inadecuacin del procedimiento, siempre y cuando, como es lgico, el juez no le haya otorgado de oficio la tramitacin correspondiente (art. 254.1) o haya abierto el trmite de subsanacin del art. 254.4. y se haya corregido el defecto, y el demandado haya alegado expresamente esta excepcin (arts. 255 y 422-423). 8) Y, finalmente, el defecto en el modo de proponer la demanda (art. 424) y anlogas (art. 425).
{{1: y aunque la LEC silencie el procedimiento para resolver los obstculos procesales, asistiendo al demandado la carga de alegar, a travs de las excepciones, su denuncia de incumplimiento
2: (que presenciaba impasible la noble contienda que las partes le representaban en la esfera del proceso y que, en muchas ocasiones, desgraciadamente en la prctica, tomaba conocimiento de los autos en el momento de dictar sentencia)
3: En la prctica forense, sin embargo, ser muy difcil corregir tales hbitos (obligados por la escasez de jueces), por lo que mucho nos tememos nosotros que en la sentencia podrn aparecer, por vez primera, incumplimientos de presupuestos procesales no contemplados en los arts. 418 y siguientes y que, sin embargo, podan y deban ser examinados tambin en la comparecencia previa, por cuanto su incumplimiento puede acarrear la nulidad de actuaciones (as, la falta de jurisdiccin o de competencia: art. 238.1 LOPJ).}}
B) RESOLUCIN.
Debido a la circunstancia de que la resolucin de estas cuestiones se refiere a presupuestos procesales (art. 206.2.2 a .I) y que, en el caso de que sean insubsanables o no se subsanen por la parte interesada, dicha resolucin pondr fin al proceso (art. 206.2.2MI), la decisin sobre estas cuestiones ha de revestir la forma de AUTO y, en cuanto tal y en la medida en que afecta al derecho a la tutela, especialmente motivado. Aun cuando el art. 210 permita, en principio, que la resolucin sea oral {1} , tales decisiones orales debieran circunscribirse a las de subsanacin de los presupuestos procesales que lo permitan, pero NO a las de cierre del proceso, pues en tal caso, al afectar al derecho fundamental a la tutela, deben, por exigencia del principio constitucional de proporcionalidad, ser sustancialmente motivadas. Por esta razn, y porque, en realidad, el AUTO que pone fin a un proceso por incumplimiento de algn presupuesto procesal, participa de la naturaleza de las sentencias absolutorias en la instancia, ha de reclamarse la aplicacin de lo dispuesto en el art. 210.3, en cuya virtud en ningn caso se dictarn oralmente sentencias en procesos civiles. Por tanto, tratndose de la resolucin de una cuestin o de varias {2} debe el juez, si mediante su estimacin ha de poner fin al procedimiento, dictar siempre un AUTO motivado de sobreseimiento. Con independencia de su contenido, esta misma solucin (la del auto motivado) ha de suceder cuando deba el juez resolver varias cuestiones procesales, en cuyo caso el art. 417.2 le concede, para dictarlo, un plazo de 5 das siguientes a la audiencia. Contra dicho auto, podr la parte gravada interponer recurso de apelacin (art. 455.1).
{{1:-lo que ofrece la ventaja de que, si ambas partes manifiestan su decisin de no recurrir, adquieren inmediatamente firmeza (art. 210.2)-
{{(el art. 417.2 permitira, interpretado a sensu contrario, abonar por la solucin de la resolucin oral cuando slo se examinara un determinado presupuesto procesal)}}
I I . LOS PRESUPUESTOS Y REQUI SI TOS PROCESALES ESPEC FI COS.
Se llaman presupuestos y requisitos procesales especficos a los que se contemplan en los arts. 418 a 424 LEC para diferenciarlos de las excepciones anlogas, del art. 425. Aquellos obstculos procesales (418 al 424) son los siguientes:
a) la falta de capacidad y de representacin (418);
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b) la acumulacin de acciones (419); c) el litisconsorcio (420); d) la litispendencia y la cosa juzgada (421), e) el procedimiento inadecuado (422 y 423);, y f) la demanda defectuosa (424);.
1. LA FALTA DE CAPACIDAD Y DE REPRESENTACIN.
Contempla el art. 418 los defectos en la capacidad o representacin, con lo que la primera cuestin que cabe dilucidar es lo que entiende la norma por tales requisitos subjetivos.
A) CAPACIDAD.
Por capacidad entiende la LEC, tanto la de ser parte, como la de actuacin procesal {a las que se refieren los arts 6-9} . No debe entenderse, sin embargo, lo que el art. 10 denomina condicin de parte procesal legtima o legitimacin material que, como se ha reiterado, en principio NO puede ser tratada a limine litis en esta comparecencia previa.
{De conformidad con lo dispuesto en el art. 9} este presupuesto de las partes es vigilable de oficio por el juez en cualquier momento del proceso, por lo que ningn obstculo existe en que pueda ser evidenciada incluso con anterioridad a la admisin de la demanda, en orden a obtener la puntual subsanacin de este presupuesto procesal.
B) LA REPRESENTACIN.
Aunque el art. 418 se refiera genricamente a la representacin, sin aclarar a qu tipo se refiere, si a la material o a la procesal, en este estadio procesal, debe examinarse exclusivamente la material, pues la representacin procesal o a travs de procurador habilitado para ello habr sido examinada con anterioridad, al inicio de la comparecencia previa, en la que ha de efectuarse la conciliacin intraprocesal, que, como vimos, el art. 414.2 exige poder especialsimo o general, pero, en este ltimo caso, siempre y cuando comparezca personalmente la parte material a dicha comparecencia.
As, pues, en aquellos supuestos en que la parte material accione como mandatario con poder especial y expreso para actuar en nombre e inters del mandante, debe el juez examinar la suficiencia de dicho poder sustantivo.
C) LA SUBSANACIN DE LOS PRESUPUESTOS DE LAS PARTES.
Los defectos que el juez advierta en la capacidad o en los poderes de representacin, tanto materiales, como procesales pueden y deben ser subsanados en la misma comparecencia previa o en un plazo NO superior a 10 das, con suspensin, entre tanto, de la audiencia (art. 418.1). De este modo, si el juez advirtiera que el menor no est debidamente representado, le ha de requerir verbalmente a fin de que su legal representante le supla su incapacidad procesal y, si no hubiere persona que legalmente le represente o asista para comparecer enjuicio, dispone el art. 8.1 que el juez le nombrar un defensor judicial. Si se tratara de una persona jurdica, tras el examen de sus estatutos y dems acuerdos sociales, requerir verbalmente a la parte para que su legal representante comparezca, en nombre de aqulla, en el proceso, etc. Lo mismo suceder con el requisito de la representacin procesal, pudiendo la parte material otorgar, si fuere necesario, poder de representacin procesal apud acta (art. 24.2) Pero, si, una vez efectuada la advertencia verbal del incumplimiento de uno de los mencionados requisitos, la parte incumpliera el requerimiento del juez o no subsanara el defecto en el referido plazo de 10 das, los nmeros segundo y tercero del art. 418 distinguen implcitamente entre la conducta del demandante y la del demandado: si la omisin fuere imputable al actor, dictar AUTO de sobreseimiento; pero, si fuere el demandado quien no subsanara dicho requisito se le declarar en rebelda, SIN que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia en autos (art. 418.3).
{{IMP: Aqu la norma establece una sancin quiz desproporcionada, tal y como se observa de la mera puesta en relacin del precepto con lo dispuesto en el art. 414.3. De esta manera, si el demandado NO comparece a la audiencia previa, establece esta ltima norma que la audiencia se entender con el actor, es decir, no existe declaracin de rebelda, ni nulidad de la comparecencia y contestacin del demandado.
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Pero, si el demandado SI comparece y NO suple el defecto de capacidad o de representacin advertido, se le ha de declarar en rebelda y se le ha de devolver su escrito de contestacin a la demanda (...sin que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia en autos), lo que significa que el tema de la prueba queda delimitado exclusivamente por el escrito de demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su pretensin, aunque el demandado los haya negado en su contestacin, que, al ser devuelta, no queda de ella constancia en el proceso, el juez habr de dictar sentencia favorable a la pretensin. Como puede observarse, los efectos del incumplimiento del demandado de su deber de subsanacin aparecen desproporcionados y pueden ocasionar una indefensin material proscrita por lo dispuesto en el art. 24 CE.}}
2. LA ACUMULACIN DE ACCIONES.
A) EXCEPCIN Y PRESUPUESTO PROCESAL.
Una vez despejados los presupuestos procesales de las partes, dispone el art. 419 que, si el demandante hubiera acumulado diversas acciones (pretensiones) y el demandado se hubiere opuesto motivadamente a esa acumulacin, el tribunal resolver oralmente sobre la procedencia y admisibilidad de la acumulacin. Recordemos al lector que al demandado le incumbe la carga de oponerse a la acumulacin en su escrito de contestacin (art. 401), pero tambin tiene el juez la obligacin, con anterioridad a decidir acerca de la admisin de la demanda, de observar si se cumplen los presupuestos de la acumulacin: 1) la identidad subjetiva, 2) afinidad de procedimientos y 3) compatibilidad de las pretensiones (Lecc 10.II.2),
debiendo requerir al actor para que subsane los defectos advertidos con apercibimiento de archivo de la demanda (art. 73.4). Esta nueva configuracin de la acumulacin de acciones como presupuesto procesal, unida a la potenciacin de la funcin saneadora de la comparecencia previa, otorga a la preclusin, establecida en el art. 402, el carcter de elstica. Aunque el demandado nada haya dicho en su escrito de contestacin sobre este tema, puede en la comparecencia previa oponerse a una indebida acumulacin de pretensiones y debe el juez incluso proponerla de ofi- cio, aun cuando no lo haya hecho con anterioridad a su decisin sobre la admisin de la demanda. La acumulacin de pretensiones puede efectuarla, tanto el actor en su escrito de demanda, como el demandado en la reconvencin. En este ltimo caso, es el actor quien tiene la carga de su oposicin en la comparecencia previa, debiendo el juez escuchar despus la defensa del demandado.
B). RESOLUCIN ORAL.
A diferencia de la resolucin de los presupuestos de capacidad y representacin que, por originar una resolucin definitiva de finalizacin del procedimiento, han de revestir la forma de AUTO y, en cuanto tal, escrito y motivado, la resolucin de la acumulacin de pretensiones, en la medida en que no origina dicha finalizacin, sino, a lo sumo, que alguna pretensin deba deducirse en un nuevo procedimiento, puede efectuarse, de conformidad con lo dispuesto en el art. 419, mediante una resolucin oral al trmino de la comparecencia previa. En tal caso, se fundamentar el fallo y su motivacin sucinta (art. 210.1), pudiendo las partes manifestar su intencin de no recurrir esta resolucin (art. 210.2). Pero, al no ser esta resolucin definitiva (art. 455.1), en el sentido de que no cierra las puertas al procedimiento, NO parece que pueda caber, contra ella, recurso de apelacin (art. 455.1); Si la resolucin fuere desestimatoria de la acumulacin, continuar el procedimiento exclusivamente con respecto a la pretensin principal (art. 419 in fine). Si fuere favorable, la pretensin acumulada se erigir tambin en objeto procesal, debiendo recaer sobre ella tambin la actividad probatoria y siendo objeto de resolucin, conjunta con la principal, en la sentencia. .
3. EL LITISCONSORCIO.
A). MBITO DE APLICACIN.
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De todos los fenmenos de pluralidad de partes, que se puedan suceder, tanto en la posicin actora, como demandada, el art. 420 tan slo contempla la del litisconsorcio pasivo necesario, en sus dos modalidades, propio e impropio. En la comparecencia previa NO se pueden plantear, pues, cuestiones relativas:
1) NI al litisconsorcio activo {desterrado por la jurisprudencia}, 2) NI al voluntario, {previsto en el art. 12.1, que no encierra ms que un problema de acumulacin subjetiva de pretensiones (art. 72)}, 3) NI la intervencin de terceros, {prevista en los arts. 13 y siguientes.}
En materia de pluralidad de partes el objeto de la comparecencia previa ha de circunscribirse a permitir exclusivamente la entrada de partes materiales al proceso cuando por razn de lo que sea objeto del juicio la tutela jurisdiccional slo pueda hacerse efectiva frente a varios sujetos conjuntamente considerados (art. 12.2) o, lo que es lo mismo, cuando la pretensin haya de dirigirse contra los litisconsortes necesarios. Recordemos que el litisconsorcio pasivo necesario (vase Leccin 7 a , II) sucede cuando en la parte pasiva de la relacin jurdico material se encuentra una pluralidad de sujetos que han de ser llamados conjuntamente al proceso, porque los efectos de cosa juzgada material de la futura sentencia se les van a extender a todos ellos por igual, por lo que, a fin de que puedan ejercitar su derecho de defensa y de que no sean condenados sin haber sido previamente odos, hay que otorgarles todas las posibilidades de alegacin, prueba e impugnacin. En tal supuesto, la jurisprudencia, a fin de garantizar el derecho a la tutela judicial efectiva de los litisconsortes, desde hace ya mucho tiempo ha impuesto la obligatoriedad de que sean demandados todos ellos al proceso 6 . Si el demandante incumpliera esa carga procesal de dirigir contra todos ellos su demanda y obtener su efectivo emplazamiento, se expondr a que, bien a instancia del demandado o incluso de oficio, el tribunal declare mal constituida la relacin jurdico procesal y dicte un AUTO de archivo al trmino de la comparecencia previa o, lo que es peor, una Sentencia absolutoria en la instancia. A fin de evitar estas resoluciones absolutorias, que dejan imprejuzgadas la relacin jurdico material, y de conformidad con la naturaleza saneadora de la comparecencia previa, si el demandante no ha hecho uso de la ampliacin subjetiva de la demanda que le permite el art. 401.2, deben, pues, en dicha comparecencia depurarse los problemas que puedan surgir de una indebida constitucin de la parte pasiva en el proceso, como consecuencia de no haberse dirigido la demanda contra todos los litisconsortes.
B). LA INTEGRACIN DEL LITISCONSORCIO A INSTANCIA DEL DEMANDADO.
De conformidad con la anterior doctrina jurisprudencial, puede distinguirse la llamada de los litisconsortes a instancia del demandado y de oficio por el propio rgano jurisdiccional.
La denuncia del demandado de irregular constitucin de la litis, por no haber sido demandados todos los litisconsortes, ha de efectuarla en su escrito de contestacin a la demanda, en la que tiene la carga procesal de aducir las excepciones y cuantas alegaciones obsten a la vlida prosecucin del proceso (art. 405.3), de entre las que se encuentra la tradicional excepcin de plurium consortium.
Si el demandado (o el actor en el caso de reconvencin: art. 407) ha opuesto la excepcin de debido litisconsorcio, el actor puede manifestar su conformidad a dicha excepcin u oponerse a ella.
a) Conformidad del actor. En el supuesto de que el actor, tras la lectura de la contestacin a la demanda, muestre su conformidad a la excepcin de litisconsorcio, el art. 420.1 le faculta a volver a redactar la demanda y presentarla, junto con tantas copias cuantos litisconsortes existan, en el mismo momento de celebracin de la comparecencia previa. Pero este escrito de modificacin de la demanda slo cabe entenderlo como de modificacin subjetiva de la pretensin (art. 401.2) y NO de ampliacin, por cuanto una mutacin objetiva ocasionara indefensin al de- mandado. Por esta razn el art. 420.1.II dispone que, en dicho escrito, el actor slo podr aadir a las alegaciones de la demanda inicial aqullas otras imprescindibles para justificar las pretensiones contra los nuevos demandados, SI N alterar sustancialmente la causa de pedir. {1}
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Si el juez estimara procedente el litisconsorcio lo declarar as, ordenando emplazar a los nuevos demandados para que contesten a la demanda con suspensin de la audiencia (art. 420.1). En tal caso, la resolucin ser oral e inimpugnable por plena conformidad de ambas partes (art. 210), el tribunal dictar PROVIDENCIA admitiendo las nuevas demandas y dar traslado de ellas a los nuevos demandados para que la contesten en el plazo de 20 das (arts. 420.3 y 404). Si no dispusiera dicho trmite de subsanacin, antes que dictar una sentencia absolutoria en la instancia, habr el tribunal ad quem de ordenar la nulidad de lo actuado con retroaccin al momento de la comparecencia previa a fin de que el juez disponga su apertura .
{{1: Por alteracin sustancial de la causa de pedir entiende la jurisprudencia del TS, en consonancia con la doctrina de la sustanciacin de la demanda, el fundamento histrico de la demanda 7 . Por lo tanto, no puede el actor introducir nuevos hechos que fundamenten nuevos y distintos ttulos jurdicos, sino exclusivamente los imprescindibles para justificar la imputabilidad o extensin de la responsabilidad civil a los nuevos codemandados.}}
b). Oposicin del actor. Pero, si el demandante NO estuviere de acuerdo con la excepcin de litisconsorcio necesario, debe el juez or a ambas partes en la audiencia preliminar sobre este extremo y, cuando la dificultad o complejidad del asunto lo aconseje, podr resolverlo mediante AUTO que deber dictar en el plazo de 5 das siguientes a la audiencia (art. 420.2). De conformidad con la redaccin de la norma parece que la resolucin oral o escrita sobre esta excepcin se encuentra exclusivamente en funcin de la dificultad o complejidad del asunto. Pero en opinion de la catedra, junto a este criterio, debe incorporarse tambin el del contenido de la resolucin: Si sta fuera favorable a la intervencin de los litisconsortes, ningn problema ha de existir en que el juez dicte una resolucin oral de estimacin de la excepcin. Pero, si fuera desfavorable, debe dictar un AUTO motivado, por cuanto, al incidir en el derecho fundamental a la tutela judicial efectiva de los litisconsortes excluidos, debe, por exigencias del principio de proporcionalidad 9 , ser la resolucin minuciosamente motivada {{(IMP) A esta conclusin NO puede oponerse la facultad (discutible ante los efectos de cosa juzgada de una resolucin de tal natu- raleza) que asiste a los litisconsortes de intervenir adhesivamenteen el procedimiento, pues dicha intervencin ha de efectuarse sin retroaccin de las actuaciones (art. 13.2) y sin que se les ofrezca, por tanto, la posibilidad de contestacin a la demanda, por lo que la circunstancia de que el objeto procesal quede conformado exclusivamente por tales escritos originarios de alegacin del demandante y demandado, puede causar indefensin material a los litisconsortes excluidos del procedimiento.}}
C). LA INTEGRACIN DE OFICIO DEL LITISCONSORCIO.
No est prevista en la LEC, pero la jurisprudencia del TS es conforme a que el litisconsorcio pueda plantearse de oficio.
Por ello, el juez tras or a las partes (primero al demandado y despus al demandante), dictar la resolucin que proceda. Si entiende al litisconsorcio como procedente, sea por instancia de parte o de oficio, dispone el art 420.3 que conceder al actor el plazo que considere oportuno para constituirlo que no podr ser inferior a 10 das.
Dicha constitucin ha de efectuarse mediante la presentacin ante el Juzgado de nuevas demandas dirigidas contra todos los litisconsortes. En tal supuesto, lo normal sera que el juez dispusiera la celebracin de una nueva comparecencia para que el demandado pueda alegar sobre un eventual cambio de objeto procesal {=mutatio libelli}. Pero la norma, por razones de economa, no lo ha querido as y obliga al juez a DECRETAR el emplazamiento de los nuevos litisconsortes (arts 420.3 y 4024) quedando entre tanto en suspenso, para el demandante y el demandado (originarios, se entiende), el curso de las actuaciones. Ahora bien, en el caso de que el demandante, aprovechara esta circunstancia para efectuar, NO SLO una ampliacin subjetiva, SINO tambin objetiva de acciones (art. 401), el demandado originario tendra legitimacin para oponerse a esta segunda ampliacin e instar la celebracin de una segunda comparecencia previa.
Si el demandante incumple la carga de redactar nuevas demandas contra todos los litisconsortes en el plazo de 10 das, se dictar AUTO de sobreseimiento del proceso.
En cualquier caso, la resolucin judicial sobre este presupuesto procesal {bien se efecte oralmente dentro de la audiencia, bien en el plazo de cinco das posteriores} no suspender la comparecencia donde se expusiera que proseguir para el resto de sus finalidades (420.2).
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D) EL RESTABLECIMIENTO DEL LITISCONSORCIO.
Una vez apreciado por el tribunal, sea en la comparecencia previa, sea incluso en el trmite de Sentencia, el incumplimiento del presupuesto procesal del litisconsorcio, lo correcto NO ser la publicacin de un auto o sentencia absolutoria en la instancia, SINO la declaracin de nulidad de actuaciones y su retroaccin a la comparecencia previa a fin de que se produzca el emplazamiento de los litisconsortes, de conformidad con lo establecido en el art. 420.
4. LA LITISPENDENCIA Y LA COSA JUZGADA.
Debido a la circunstancia, {1} de que la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, el art. 421, con muy buen criterio, somete a ambos presupuestos procesales a idntico tratamiento procedimental. As, pues, una vez examinados los presupuestos de las partes, si el demandado hubiera alegado alguna de estas dos excepciones o tuviera el tribunal la fundada sospecha de que se est siguiendo un procedimiento sobre el mismo objeto procesal o de que, sobre dicho objeto ha recado ya una sentencia firme, habr de examinar, en la comparecencia previa, los presupuestos procesales de litispendencia o de cosa juzgada .
{{tal y como se ha avanzado con anterioridad (vase Leccin 8 a , II.2.A)}}
A). REQUISITOS Y DISTINCIN CON FIGURAS AFINES.
Pero para que prospere el examen de estos presupuestos ser necesario que los objetos procesales de ambos procedimientos sean idnticos, es decir tengan identidad de partes, de peticiones y su causa de pedir o fundamentacin fctica.{1}
As, pues, si, ms que identidad, entre los procedimientos o sentencias de contraste, lo que existe es una afinidad o conexin de pretensiones lo procedente NO es plantear las referidas cuestiones de litispendencia o de cosa juzgada, SINO suscitar el correspondiente procedimiento de acumulacin de autos o de procesos. Esta es la razn, por la cual el art. 78.1 dispone que NO proceder la acumulacin de procesos cuando el riesgo de sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes pueda evitarse mediante la excepcin de litispendencia. La diferencia, pues, entre la acumulacin de autos y la litispendencia hay que encontrarla en la unidad o pluralidad de pretensiones:
si existe 1 sola pretensin planteada en ambos procedimientos proceder el planteamiento de la litispendencia, en tanto que si existen varias pretensiones conexas, lo correcto ser suscitar el incidente de acumulacin de autos, previsto en los arts. 74 y ss.
Por identidad objetiva hay que entender, por otra parte, la identidad entre las peticiones y sus causas de pedir (o entre el fallo y su ratio decidendi, en la cosa juzgada), sin que dicha identidad pueda alcanzar a los efectos pre- judiciales de la cosa juzgada o a lo que, de conformidad con la doctrina del TS, hemos denominado litispendencia impropia (vase Lee. 8 a , II.2.B.b.b'), contemplada en el art. 222.4, la cual sucede, cuando, existiendo dos pretensio- nes, la determinacin de una ha de conllevar la solucin de la otra, por cuanto, existiendo identidad subjetiva, una de ellas se convierte en antecedente lgico de la otra. Pero, en tal caso, en realidad, no existe litispendencia de la pri- mera pretensin frente a la otra, sino, bien una prejudicialidad homognea o civil (art. 43), bien un supuesto de acumulacin de procesos contemplado en el art. 76.1, razn por la cual el art. 421.1.II, con buen criterio, ha dispuesto que ...no se sobreseer el proceso en el caso de que, conforme al apartado cuarto del art. 222, el efecto de una sentencia firme anterior haya de ser vinculante para el tribunal que est conociendo del proceso posterior, prohibicin que hay que extender tambin a la litispendencia entre dos pretensiones prejudiciales, habida cuenta de que este presupuesto procesal participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada. {{A esta exigencia se refiere expresamente el art. 421.1.1, que se remite expresamente a los apartados segundo y tercero del art. 222.2 y .3. Recordemos que el apartado segundo del citado precepto contempla la identidad objetiva o identidad de las pretensiones, entendiendo por tales, tanto las que se deduzcan en la demanda, como las planteadas mediante reconvencin explcita o implcita (excepciones de compensacin y nulidad del negocio). Y el prrafo tercero prev la identidad subjetiva o entre las partes materiales}}.
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B). PROCEDIMIENTO.
Aunque el art. 421 no sea muy explcito a la hora de determinar el procedimiento a seguir para examinar estos presupuestos procesales, debe el juez conceder, 1) en primer lugar, la palabra al demandado para que informe sobre ellos, hayan sido o no tales excepciones planteadas en su escrito de contestacin a la demanda. 2) Posteriormente, otorgar la palabra al actor y 3) previo el examen de los testimonios de la sentencia (cosa juzgada) o de los escritos de demanda y contestacin (litispendencia) planteados en otro anterior procedimiento, resolver lo que estime pertinente. La resolucin puede ser oral (art. 421.2) o escrita, mediante AUTO pronunciado dentro de los 10 das posteriores a la audiencia (art. 421.3). Pero la resolucin oral solo puede suceder cuando sea desestimatoria, en cuyo caso ordenar la reanudacin de la comparecencia (art. 421.2). Si fuere estimatoria, y debido a la circunstancia de que puede incidir en el derecho a la tutela judicial efectiva, habr de estar, por exigencias del principio de proporciona- lidad, minuciosamente motivada en forma de AUTO de sobreseimiento. Asimismo, aun siendo desestimatoria, puede utilizar el juez esta ltima solucin escrita cuando la dificultad o complejidad de las cuestiones suscitadas sobre litispendencia o cosa juzgada asilo aconsejen (art. 421.3).
5. EL PROCEDIMIENTO ADECUADO.
A) RELEVANCIA.
Como es sabido, y se encargan de disponer los arts. 249 y 250, 2 son los criterios para la determinacin del procedimiento adecuado: ratione materiae y ratione quantitatis. RAZON DE LA MATERIA: Por este criterio, determinadas relaciones jurdico materiales (las contempladas en los arts. 249.1 y 250.1) han de tramitarse con arreglo a las normas del juicio ordinario o del juicio verbal, dando lugar a los oportunos procesos especiales, especficos u ordinarios con especialidades procedimentales.
RAZON DE LA CANTIDAD: En virtud del segundo, las demandas cuya cuanta del bien litigioso ex- ceda de 6.000 euros habrn de dilucidarse a travs de las reglas del juicio ordinario (art. 249.2), en tanto que las que no excedan de dicho lmite tendrn que tramitarse por las del juicio verbal (art. 250.2). Pero la determinacin de la cuanta ostenta tambin singular importancia para el acceso a la casacin, toda vez que el art. 477.2.2 cifra en 600.000 euros de valor del bien litigioso la suma de gravamen necesaria para admitir un recurso de casacin y, segn jurisprudencia reiterada del TS, dicho valor es el que ha quedado determinado en el escrito de demanda, a salvo, claro est, que el demandado la impugne en su escrito de contestacin (art. 255.1). Por todas estas razones la determinacin de la cuanta en el escrito de demanda reviste una singular importancia, fijacin que, si NO es impugnada por el demandado (art. 255), inadmitida por el juez (art. 254.1.II y 4), NI consentida por ambas partes en la comparecencia previa (art. 422.1 in fine), queda definitivamente determinada con independencia de las fluctuaciones que pueda experimentar el valor del bien litigioso (art. 253.1.II).
B). NATURALEZA.
En perfecta coherencia con la existencia de estos dos criterios, cualitativo y cuantitativo, para la determinacin del procedimiento adecuado, los arts. 422 y 423 contemplan respectivamente el planteamiento en la comparecencia previa de esta excepcin de procedimiento inadecuado por razn de la cuanta y por razn de la materia.
Pero, tal y como se ha adelantado, la excepcin de procedimiento inadecuado ostenta en la nueva LEC un marcado carcter relativo: es un autntico presupuesto procesal y, en cuanto tal, examinable de oficio por el juez con an- terioridad a la admisin de la demanda (art. 254.1.II y 4); pero precisa ser alegada expresamente por el demandado en su escrito de contestacin (arts. 255 y 405.3) a fin de que el juez pueda plantearla en la
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comparecencia previa, lo que otorga a este requisito procesal tambin el carcter de excepcin procesal, en la medida en que, una vez admitida la demanda, tiene el demandado la carga de alegar, en su escrito de contestacin, esta excepcin procesal (arts. 255 y 405.3) a fin de que el juez pueda plantear su examen en la comparecencia previa.
En efecto, tanto el art. 422.1, como el art. 423.1 exigen que esta excepcin haya sido expresamente alegada. El primero de los enunciados preceptos es todava ms explcito: si la alegacin de procedimiento inadecuado formu- lada en la contestacin a la demanda se fundase en la disconformidad con el valor de la cosa litigiosa... el tribunal oir a las partes en la audiencia y resolver en el acto lo que proceda....
C) PROCEDIMIENTO.
1) Si el demandado hubiere impugnado, en su escrito de contestacin, el procedimiento adecuado, bien por razn de la cuanta, bien por la de la materia, el juez oir a las partes en la audiencia, debindose la norma entender en el sentido de que escuchar, en primer lugar, a quien aduce la excepcin, esto es, al demandado y, en segundo, al demandante. 2) Si la discrepancia fuere con el valor de la cosa litigiosa o con el modo de calcular dicho valor, segn las reglas contenidas en el art. 251, la resolucin ha de ser distinta en funcin de que las partes obtengan o no un acuerdo sobre este extremo y a resultas de sus alegaciones en la comparecencia previa. Si existiera dicha mutua conformidad, el tribunal resolver..., atenindose al acuerdo al que pudieran llegar las partes respecto al valor de la cosa litigiosa (art. 422.1). En esta materia, rige, pues, el principio dispositivo, debiendo la resolucin ser congruente con lo comnmente aceptado por las partes {1} 3) Pero, si la discrepancia fuere ratione materiae, el tribunal podr decidir motivadamente en el acto lo que estime procedente, es decir, NO existe posibilidad de que las partes alcancen un negocio jurdico procesal sobre el procedimiento adecuado, lo que parece absolutamente correcto (pues, sobre todo, en el caso de los procesos civiles inquisitorios su objeto es indisponible), debiendo el tribunal dictar resolucin, bien confirmando el juicio ordinario, bien dando a la pretensin su cauce procedimental adecuado. 4) Si existiera discrepancia entre las partes sobre el procedimiento aplicable, el tribunal resolver lo procedente con arreglo a los documentos, informes y cualesquiera otros elementos tiles para calcular el valor, que las partes hayon aportado (art. 422.2), es decir, ha de tomar en consideracin la prueba documental e informes presentados por las partes en sus escritos de demanda y de contestacin (arts. 264.3 y 422.2).
{{1: lo que, si bien se adeca al objeto procesal (pues, siempre que se trate de valorar el bien litigioso nos encontraremos ante un objeto disponible), no se cohonesta muy bien con la naturaleza de Derecho pblico de las normas que disciplinan el procedimiento adecuado.}}
D) RESOLUCIN.
La resolucin de este presupuesto/excepcin procesal debiera contener exclusivamente alguna de estas 3 soluciones:
1) la confirmacin del juicio ordinario, 2) la remisin al juicio verbal o 3) al procedimiento especial correspondiente.
Pero, tanto el art. 422.2.II, como el art. 423.3, intercalan la solucin del sobreseimiento del procedimiento, cuando el juez compruebe que la demanda ha sido interpuesta fuera del plazo de caducidad, exigida por una norma material. Esta solucin es tcnicamente muy defectuosa, porque, de un lado, la caducidad de la accin nada tiene que ver con el procedimiento adecuado y porque la solucin del sobreseimiento ha de ser reclamable frente al incumplimiento de todo presupuesto procesal no subsanable y no slo para el examen de la caducidad o el de los requisitos especiales de la demanda, que no son otros sino los previstos en el art. 403 y que, segn el art. 423.3.II, su incumplimiento ha de ocasionar tambin el sobreseimiento. Ello no obstante, esta solucin es la aplicable para el incumplimiento de todo presupuesto procesal insubsanable o que, requerida su sanacin, la parte interesada incumpliera este requerimiento. Tal y como se ha reiterado, la nueva LEC ha incrementado notablemente la relacin de presupuestos procesales, de tal manera que el tribunal puede de oficio examinar;
1) no solo la caducidad y los presupuestos especiales de la demanda, sino tambin 2) la capacidad de las partes (art. 9), 3) la jurisdiccin, la competencia objetiva y territorial imperativa (art. 404), 4) la subsanacin de la acumulacin de acciones en la demanda (art. 73.4),
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5) la falta de postulacin y de representacin procesal (art. 414.2-4), 6) el litisconsorcio necesario (art. 420.3), 7) la litispendencia y la cosa juzgada (art. 421) y 8) el defecto en el modo de proponer la demanda (424.2)...
Por ello, la solucin de esta excepcin procesal no puede ser otra, sino la confirmacin del juicio ordinario o la remisin de las actuaciones al procedimiento correspondiente.
Si confirmara el juicio ordinario o, lo que es lo mismo, si desestimara esta excepcin, "la audiencia proseguir para sus restantes finalidades" (art. 423.1). Si, por el contrario, el juez estimara este presupuesto/excepcin procesal, reenviar el procedimiento al adecuado, el cual ha de ser; o bien el juicio verbal, en cuyo caso, y salvedad hecha de que el juez pueda efectuar el sealamiento de conformidad con la agenda de sealamientos, el Secretario proceder a sealar fecha para la vista de dicho juicio (arts. 422.2.II y 423.3), o bien el procedimiento especial tpico o especfico correspondiente y contemplado en el Libro IV de la LEC (familia, divisin judicial de patrimonios y cambiarlo).
Tanto si la resolucin fuere estimatoria o desestimatoria, se tratara de una impugnacin por razn de la cuanta o de la materia, puede dictarse en forma oral (arts. 422.1 y 2 y 423.1)
Ello no obstante, si la excepcin planteada es la de inadecuacin del procedimiento por razn de la materia y la complejidad del asunto lo aconseja podr el tribunal reservar esta decisin, en forma de AUTO (se entiende), que habr de dictar dentro de los 5 das posteriores a la audiencia {previa}, la cual proseguir para sus restantes finalidades (art. 423.2).
6. LA DEMANDA DEFECTUOSA.
A) NATURALEZA Y FUNDAMENTO.
{Tal y como se expuso en la Leccin 9 a ,} la finalidad de la determinacin del objeto procesal es doble: de un lado, hay que reflejar con claridad y precisin la pretensin a fin de que el demandado pueda contestarla con eficacia o, lo que es lo mismo, pueda ejercitar su derecho de defensa y, de otro, dicha necesidad de claridad tambin reviste especial relevancia con respecto al tribunal, que ha de satisfacer el derecho a la tutela del actor mediante una sentencia motivada y congruente con la pretensin (art. 218.1), para lo cual es imprescindible que el actor cumpla con dicho deber de claridad y precisin a la hora de redactar su escrito de demanda, tal y como exige el art. 399.
De conformidad con este doble fundamento, la tradicional excepcin dilatoria de defecto en el modo de proponer la demanda se convierte, en virtud de lo dispuesto en el art. 424, en un requisito procesal que participa, tanto de la naturaleza de las excepciones, como de los presupuestos procesales:
Es una excepcin porque puede ser expresamente alegada por el demandado en su escrito de contestacin (art. 405.3), en cuyo caso dispone el art. 424.1 que ser objeto de examen en la comparecencia previa en la que el tribunal exigir del actor las aclaraciones y precisiones necesarias para que quede manifiestamente delimitada la pretensin y pueda el demandado debidamente contestarla. Pero, al propio tiempo, es tambin un presupuesto procesal, por cuanto el art. 424.1 expresamente faculta al tribunal a apreciarla de oficio y a requerir al demandante tales aclaraciones o precisiones que posibiliten, en ltimo trmino, el cumplimiento de su obligacin de congruencia.
B) OBJETO.
Pero, aun cuando el art. 399 establezca la carga del actor de fijar con claridad y precisin, no slo la determinacin de las partes y la peticin (art. 399.1 y 2), sino tambin disponga la misma claridad en la concrecin de los hechos y su prueba documental (art. 399.3), el deber de reflejar los fundamentos de derecho con la debida separacin (art. 399.4) y con la misma separacin y orden las peticiones (art. 399.5), el art. 424 tan slo repara en la claridad y precisin en la determinacin de las partes o en las pretensiones deducidas.
Y el propio art. 424.2 dispone que en caso de no formularse aclaraciones y precisiones (requeridas por el Juez), el tribunal slo decretar el sobreseimiento del pleito si no fuese en absoluto posible determinar en qu consisten las
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pretensiones del actor o, en (su) caso, del demandado en la reconvencin o, frente a qu sujetos jurdicos se formulan las pretensiones.
Lo que vienen a establecer tales preceptos es que la excepcin de demanda defectuosa tan slo producir su efecto tpico de ocasionar un AUTO absolutorio en la instancia, si el demandante incumple su carga procesal de delimitar los elementos esenciales de la pretensin, cuales son, de un lado, su elemento subjetivo, consistente en determinar las partes materiales y, de otro, el objetivo que, a su vez, cabe desglosar en la exposicin clara y precisa de la peticin y de su causa o fundamentacin, la cual, en virtud de la tesis de la sustanciacin de la demanda, que secunda, tanto la LEC, como la jurisprudencia, consiste en los hechos jurdicos que le sirven de fundamento y NO en su calificacin jurdica, con respecto a la cual, como se ha reiterado, iura novit Curia: el tribunal es dueo en su sentencia de aplicar a los hechos otros ttulos jurdicos distintos a los expresamente invocados por el actor en su escrito de demanda (art. 218.1.II).
C) PROCEDIMIENTO.
1) Si el juez, de oficio, o el demandado en su escrito de contestacin hubieren puesto de manifiesto el incumplimiento de determinados requisitos formales de la demanda, el tribunal admitir en el acto de la audiencia {previa} las aclaraciones o precisiones oportunas o, lo que es lo mismo, el juez requerir al actor para que subsane el incumplimiento de dichos requisitos formales de la demanda. El objeto de esta excepcin se contrae, pues, a posibilitar la subsanacin exclusivamente de los requisitos formales de la demanda o, en su caso, de la reconvencin, {1} NO se puede, por tanto, a travs de este cauce procesal subsanar, NI defectos materiales de la demanda (as, las aclaraciones sobre los hechos afirmados), NI los vicios, materiales o formales, en los que pueda incurrir el escrito de contestacin, defectos todos ellos que pueden tambin ser subsanados, pero por el procedimiento de aclaraciones complementarias previsto en el art. 426. As, pues, si el juez advierte que la demanda incumple alguno de los requisitos formales requeridos por el art. 399, cuales son; 1) la determinacin de las partes con todos sus presupuestos procesales (capacidad y postulacin), 2) la exposicin clara y ordenada, en prrafos separados, tanto de los hechos como de los fundamentos de derecho y la prueba documental y pericial que los acreditan, 3) as como la determinacin, con la misma claridad y precisin, de la peticin, debe el juez instar al actor para que los corrija mediante la realizacin de las oportunas modificaciones o rectificaciones de su escrito de demanda (cfr. STS 660/2003, de 27 junio -RJ 2003U317-). Pero, tal y como se ha avanzado, si el actor no subsana tales defectos, NO por esta sola circunstancia se producir el sobreseimiento del procedimiento, SINO tan slo cuando no puedan determinarse los elementos esenciales de la pretensin. {2}
{{1: que, como es sabido, consiste en una nueva demanda que lanza el demandado contra el actor, proporcionando una inversin de roles, como consecuencia de la cual puede el demandante aducir esta excepcin contra el demandado-reconviniente.
{{2: De este modo, si alguna peticin (por ejemplo, una solicitud declarativa o de condena) no se refleja en el tradicional suplico de la demanda, pero ha quedado clara y precisamente reflejada en las alegaciones de hecho o de Derecho, no debe el juez sobreseer el proceso; lo mismo ha de ocurrir, si las alegaciones de hecho se han efectuado de una manera confusa, mezclando los fundamentos de hecho con los de Derecho. En todos estos supuestos, ha de prevalecer la doctrina antiformalista del TC sobre el derecho a la tutela, conforme a la cual no debe cerrarse al acceso al proceso del demandante, siempre y cuando dicha exposicin defectuosa no genere indefensin al demandado, ni impida al tribunal cumplir con su obligacin de congruencia.}}
I I I . LAS EXCEPCI ONES ANLOGAS.
{Tal y como se ha adelantado}, los presupuestos y excepciones procesales que se pueden dilucidar en la comparecencia previa, de conformidad con su clsica funcin de preparar la audiencia principal mediante la depuracin o purga de los obstculos procesales que puedan impedir una sentencia de fondo, no lo son exclusivamente los contemplados en el listado previsto en el art. 416.1 a -5 a {y desarrollados ms minuciosamente en los arts. 418-424}, sino que tambin pueden examinarse, como seala la clusula genrica contenida en el nmero
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primero de dicho precepto, cualesquiera circunstancias que puedan impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante sentencia sobre el fondo. A todas estas circunstancias procesales que, sin estar previstas en los referidos arts. 418-424, ello no obstante, impiden una sentencia de fondo o, lo que es lo mismo, su incumplimiento origina una sentencia absolutoria en la instancia son a las que se refiere expresamente el art. 425, en cuya virtud la resolucin de las circunstancias procesales anlogas se acomodar (a) las reglas establecidas en estos preceptos. No obstante la confusa redaccin de esta norma, de su exgesis pueden inferirse dos conclusiones: 1) en primer lugar que, en la comparecencia previa, puede y debe plantearse todo obstculo procesal que condicione la admisibilidad de la sentencia, est o no expresamente previsto en el listado del art. 416.1.1 a -5 a ; 2) y, en segundo, que, para la resolucin de tales excepciones anlogas, debe el juez dilucidar su naturaleza en punto a determinar su afinidad con alguna de las contempladas en los arts. 418-424 y todo ello, en orden a aplicar el rgimen procesal previsto en tales preceptos. Sin ningn nimo exhaustivo, pueden hacerse valer como excepciones anlogas las siguientes: 1) los presupuestos especficos de la demanda contemplados en el art. 403 en relacin con los arts. 264 y 266, si, no obstante tales prescripciones, hubiera sido la demanda admitida a trmite tb; 2) la caducidad de la accin, 3) la reclamacin previa (art. 120 Ley 30/1992), 4) la caucin de arraigo (prcticamente desaparecida por los Convenios Internacionales), 5) las cuestiones prejudiciales excluyentes necesarias (arts. 40.4 y 43), 6) la de compromiso pendiente en el arbitraje, 7) etc.
De esta manera, si se hubiera advertido en la comparecencia previa el incumplimiento de los presupuestos especiales de la demanda y NO se subsanaran en dicha comparecencia, puede el juez inadmitir la demanda ex art. 403; si, de lo que se tratara, es de la falta de aportacin de algn documento acreditativo del cumplimiento de los presupuestos procesales de las partes, debe el juez requerir su subsanacin de conformidad con lo previsto en el art. 418, que contempla los defectos de capacidad y de representacin; si se hubiera planteado la excepcin de pendiente compromiso por haber sido previamente el objeto litigioso sometido al arbitraje, debe resolverse esta cuestin por las reglas del art. 421, ya que la sumisin al arbitraje (dada su naturaleza jurisdiccional) participa de similar naturaleza al presupuesto de la litispendencia; si se hubiera opuesto la de falta de caucin de arraigo, tratndose de un requisito formal de la demanda, debe permitirse su subsanacin al amparo de lo dispuesto en el art. 424 (demanda defectuosa), etc.
{1} En resumen, la finalidad en el tratamiento de estas excepciones anlogas ha de ser la de obtener la subsanacin de todos los requisitos procesales antes de dictar mecnicamente una resolucin de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones o, lo que es peor, deferir su conocimiento al trmite de sentencia con las consiguientes dilaciones indebidas.
{{1: En el tratamiento procesal de todas estas circunstancias procesales anlogas debe tenerse en cuenta, tanto la finalidad de la comparecencia previa, cual es la de sanear el proceso de obstculos procesales (para lo cual debe el juez tener muy en cuenta que la prctica totalidad de las excepciones dilatorias son hoy presupuestos procesales, con respecto a los cuales se impone su examen de oficio), cuanto la doctrina del TC sobre el derecho a la tutela judicial efectiva y, de modo muy especial, la tesis sobre la proporcionalidad en la limitacin de los derechos fundamentales que ha de obligar al tribunal a indagar sobre la existencia de alternativas menos gravosas para el derecho a la tutela que el cierre del procedimiento.}}
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LECCIN 18. LA COMPARECENCIA PREVIA (III). FIJACIN DEL OBJETO PROCESAL Y ALEGACIONES COMPLEMENTARIAS.
I. LA FIJACIN DEL OBJETO PROCESAL.
{Decamos en la Lecc. 16, sobre el} fundamento de la comparecencia previa que, junto a su funcin de evitar el juicio oral, mediante la conciliacin intraprocesal y si ella no fuera posible, est tambin destinada la audiencia preliminar a preparar el juicio oral, mediante la asuncin de sus no menos clsicas funciones, saneadora de presupuestos procesales y de fijacin del objeto procesal.
A esta ltima funcin se dedica el art. 426, que autoriza a las partes a modificar sus escritos de demanda y contestacin a fin de que, tanto la pretensin, como su defensa queden perfectamente delimitadas, todo ello en orden a que, de un lado, puedan las partes ejercer su derecho de defensa y, de otro, en su da, el rgano judicial pueda cumplir, en la sentencia, con su obligacin de congruencia.
Pero la modificacin de tales escritos no puede ser, NI arbitraria, NI incondicionada. A lo que el art. 426 autoriza es exclusivamente a efectuar actos de aclaracin, de alegacin complementaria y de nueva alegacin, con respecto a los cuales pueden las partes justificar tales alegaciones adicionales mediante la pertinente prueba documental o pericial (art. 426.5).
1. LOS ACTOS DE ACLARACIN. (FEB.06)
A los actos, de aclaracin se refieren expresamente los nmeros segundo y sexto del art. 426, en cuya virtud la aclaracin del objeto procesal puede ser a instancia de parte y de oficio. En ambos casos, su finalidad es idntica: contribuir, mediante alegaciones adicionales, a cumplir con la obligacin de esclarecimiento y de complitud, que, en un proceso civil social, incumbe tanto a las partes, como al Juez, en orden a que pueda el Juez obtener el descubrimiento de la verdad material y otorgar la razn, no solo a quien la tiene dentro, sino tambin fuera del proceso.
()A) A instancia de parte:
Una vez finalizada la funcin saneadora (de presup. Procesales) de la comparecencia previa, el art. 426.2 faculta a las partes a efectuar alguna aclaracin de sus alegaciones o rectificacin de extremos secundarios de sus pretensiones, siempre sin alterar stas ni sus fundamentos.
Por aclarar una alegacin puede entenderse la introduccin de elementos fcticos o jurdicos, adicionales y secundarios, que contribuyan a hacerla cognoscible o inteligible, tanto por el juez, como por la parte contraria.
Por rectificar extremos "secundarios" de las pretensiones cabe entender la adicin, modificacin o supresin de elementos de hecho o de Derecho con la finalidad de alcanzar una mayor precisin en la determinacin de la pretensin y de su resistencia; dicha facultad de rectificacin alcanza tambin el objeto de los propios de dicho recurso de aclaracin de sentencias, tales como rectificar los errores manifiestos o aritmticos o colmar las lagunas en las que hayan podido incurrir los escritos de alegacin.
Pero, en cualquier caso, los lmites de esta facultad de las partes de aclaracin o de rectificacin de extremos secundarios de las pretensiones NO pueden llegar a modificar el objeto litigioso o los elementos esenciales de la pretensin.
En cuanto al rgimen probatorio de tales elementos fcticos complementarios rigen las mismas normas de la carga de la prueba que disciplinan los hechos de la demanda y de la contestacin: al actor incumbe la carga de probar los hechos constitutivos y al demandado los impeditivos, extintivos y excluyentes.
()B) De oficio:
Pero esta labor de esclarecimiento y de rectificacin de errores puede tambin ser suscitada de oficio por el propio tribunal. A esta facultad se refiere el art. 426.6 al afirmar que el tribunal podr tambin requerir a las partes para que realicen las aclaraciones o precisiones necesarias respecto de los hechos y argumentos contenidos en sus escritos de demanda o contestacin.
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El objeto de esta actividad de esclarecimiento se contrae exclusivamente a los hechos y NO a los argumentos jurdicos con respecto a los cuales iura novit curia. . Aunque el legislador utilice el trmino argumentos, no se refiere aqu a los fundamentos de Derecho de la pretensin, sino a los argumentos que las partes pueden efectuar sobre los hechos y los medios de prueba alegados o valoraciones o razonamientos a los que se refiere el segundo apartado del art. 399.3.
Pero la novedad ms importante de este precepto estriba en la derogacin de las reglas de distribucin de la carga material de la prueba. Si la parte concernida cumple con dicho requerimiento no existe problema alguno. Pero, si dicha parte incumpliera el referido requerimiento judicial, dispone el precepto que el tribunal les advertir de que puede tenerlos por conformes con relacin a los hechos y argumentos aducidos de contrario.
Lo que viene a establecer el precepto es la sancin a dicho incumplimiento mediante la ficta confessio. De la conducta omisiva de la parte interesada con respecto al cumplimiento de sus obligaciones de esclarecimiento y de complitud fctica, infiere el legislador que dicha conducta la efecta la parte, porque habr obtenido la conviccin de que la eventual introduccin de los elementos de hecho complementarios le perjudicaran en la medida en que podran contribuir a un descubrimiento de la verdad material favorable a las tesis de la parte contraria y, por esta razn, sanciona el incumplimiento de tales obligaciones procesales con los efectos de la ficta confessio.
2. LOS ACTOS DE ALEGACI N COMPLEMENTARI A. (sep.09)
Por actos de alegacin complementaria pueden entenderse la introduccin de elementos de hecho no afirmados en los escritos de demanda y contestacin, pero conexos con ellos, anteriores a tales escrito y nacida su oportunidad de aportacin al proceso, tras el conocimiento del acto inicial de alegacin por la parte contraria.
Y es que, del mismo modo que la introduccin por el demandado de determinadas excepciones, tales como la de compensacin y de nulidad de negocio, han aconsejado al legislador a autorizar un nuevo trmite de contestacin al actor (art. 408.2), bien podra suceder que la alegacin de otras excepciones situara tambin al demandante en la necesidad de efectuar alegaciones complementarias, tendentes a obtener el esclarecimiento y la exhaustividad del material instructorio. {1}
Por esta razn, tanto el nmero primero como el tercero del art. 426, autorizan a las partes a efectuar alegaciones complementarias (art. 426.1) o a deducir alguna peticin accesoria o complementaria de las formuladas en sus escritos, siempre y cuando; - en el primer caso, NO se produzca una alteracin sustancial de la pretensin, NI de sus fundamentos de hecho y, - en el segundo, la parte contraria muestre su conformidad o, en cualquier otro caso, el juez estime que su planteamiento no impide a la parte contraria ejercer su derecho de defensa en condiciones de igualdad.
Ahora bien, teniendo en cuenta, de un lado, que la peticin forma parte esencial de la pretensin y, de otro, que la prohibicin de alteracin sustancial de la pretensin est dirigida a garantizar el derecho de defensa, ambas alegaciones complementarias, las contempladas en el nmero primero y en el tercero del art. 426, han de estar sometidas a la observancia de similares requisitos, cuales son:
a) en primer lugar, han de versar sobre hechos viejos o conocidos en el momento de la formalizacin de la demanda y del escrito de contestacin, ya que el rgimen de los nova reperta se encuentra expresamente contemplado en el nmero cuarto del mismo art. 426; b) en segundo lugar, la pertinencia de tales alegaciones complementarias est sometida a la condicin de que surjan en relacin con lo expuesto de contrario (art. 426.1), en tanto que la incorporacin de peticiones accesorias o complementarias est supeditada a la conformidad del demandado o a que su entrada en el proceso no le genere indefensin; c) en tercero, y de lo anteriormente expuesto se infiere que las alegaciones complementarias tan SLO pueden ser efectuadas por el demandante, siempre y cuando las provoque las alegaciones efectuadas por la contestacin a la demanda y nunca al revs (salvo posibilidad de reconvencin); pero las peticiones accesorias SI pueden formularse sin dicho condicionamiento, siempre y cuando se encuentren conexas en una relacin de subordinacin con la pretensin principal (as, por ejemplo, la incorporacin, a una pretensin de condena a una prestacin principal, otra de pago de intereses legales) y no originen indefensin al demandado; en este ltimo supuesto,
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ha de tratarse de nuevas peticiones y no de aclaracin de las existentes, en cuyo caso el procedimiento para hacerlas valer ha de ser el contemplado en el art. 424 (demanda defectuosa); d) finalmente, tanto las alegaciones complementarias, como las nuevas peticiones NO pueden generar indefensin al demandado o, lo que es lo mismo, no se puede, a travs de ellas, modificar esencialmente la pretensin hasta el punto de transformar alguno de sus elementos esenciales (partes, peticin o causa petendi), incorporar nuevas pretensiones (as, por ejemplo, la de intereses convencionales a la pretensin principal) o, lo que es peor, transformar la pretensin (de una declarativa a otra de condena).
{{1: En la LEC 1881 se le donominaba recursos de "suplica" y "duplica", que ahora no existen como tal}}
3. LOS ACTOS DE NUEVA ALEGACIN {NOVA REPERTA}.
Finalmente, el art. 426.4 faculta tambin a las partes para introducir en la comparecencia previa (= despues de la demanda y contestacion) algn hecho de relevancia para fundamentar las pretensiones o cuando hubiese llegado a noticia de las partes alguno anterior de esas caractersticas.
Lo que el precepto autoriza es la ampliacin de hechos. En la vigente LEC, dicha ampliacin puede efectuarse: 1) verbalmente en la audiencia previa, al amparo del art. 426.4, del que se levantar la oportuna acta e incluso al inicio de las sesiones de la audiencia principal (art. 433.1.II).: 2) o incluso tb mediante escrito, presentado con anterioridad a la apertura del plazo para dictar sentencia y del que el Secretario ha de dar traslado a la parte contraria (art. 286.1 y 2).
El objeto de estos actos de nueva alegacin son los hechos relevantes y nuevos o viejos, pero desconocidos por la parte en el momento de redactar su demanda o escrito de contestacin:
1) Por hechos relevantes hay que entenderlos que fundamentan las respectivas pretensiones y resultan pertinentes con el tema de la prueba; 2) por hechos nuevos, los que surgen con posterioridad a los escritos de alegaciones, y 3) por hechos desconocidos, los anteriores a tales escritos, pero que llegan a conocimiento de la parte con posterioridad al momento de presentacin de su demanda o contestacin y ello, como consecuencia del surgimiento de acontecimientos extraprocesales o de actos procesales, efectuados por la parte contraria, que tienen relevancia para la fundamentacin de la pretensin o de su resistencia.
Como es sabido, la demanda y la contestacin marcan el momento preclusivo de entrada de hechos en el proceso. Mas, puede ocurrir que un determinado hecho, externo al proceso o surgido dentro de l espontneamente, en virtud de las manifestaciones del demandado en su escrito de contestacin, u obligatoriamente en ejecucin de un requerimiento de exhibicin de documentos (arts. 328 y ss.), llegue a conocimiento de la parte con posterioridad a la presentacin de su escrito de alegacin. En tal caso, sea el hecho nuevo o viejo, pero desconocido, puede la parte interesada, ex art. 426.4, extenderlo a l en su escrito de demanda o de contestacin dentro de la audiencia preliminar, sin necesidad de redactar el escrito de ampliacin de hechos, previsto en el art. 286.1.
Pero, aunque el art. 426.4 no lo diga de modo expreso, el rgimen de entrada de estos nova reperta al proceso ha de ser similar al previsto en el art. 286, es decir, se ha de garantizar el contradictorio. Cuando esto suceda y la parte interesada alegue el nuevo hecho, debe el juez conceder la palabra a la parte contraria a fin de que pueda manifestar su oposicin por alguno de estos dos motivos: a) formal, si el hecho no fuera relevante, bien por no afectar a la fundamentacin de la pretensin, bien por ser impertinente (v.gr.: un hecho reconocido por la parte contraria) o por transformar esencialmente la pretensin, y b) material, por no constituir un hecho nuevo o, siendo viejo, era conocido por la parte contraria, la cual poda haberlo aducido en su escrito de alegacin y, sin embargo, no lo hizo.
En todos estos ltimos supuestos, el juez denegar la entrada del hecho nuevo o desconocido a la formacin definitiva del objeto procesal, pudiendo incluso imponer a la parte, que lo propuso, la sancin econmica prevista en el art. 286.4.II, si apreciare, en su conducta procesal, mala fe u nimo dilatorio con la introduccin de esta nueva alegacin (art. 426.4.II). En otro caso, el juez admitir la entrada del nuevo hecho, hacindolo constar as en la pertinente acta, en cuyo caso conformar definitivamente el objeto procesal.
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II. IMPUGNACIN DE DOCUMENTOS.
Una de las innovaciones de la vigente LEC ha consistido en permitir que, en la comparecencia previa, pueda dilucidarse el incidente de impugnacin de documentos.
Como es sabido, las partes tienen la carga de incorporar, en sus escritos de demanda y de contestacin, todos los documentos acreditativos del cumplimiento de los presupuestos procesales y de la fundamentacin de la pretensin (arts. 264-266). Esta carga procesal se encuentra sometida a una preclusin rgida, de tal manera que los documentos, que no se presenten incorporados a tales escritos, y salvo que se encuentren en los supuestos contemplados en el art. 270, no podrn ser ya introducidos en el proceso (arts. 269 y 272).
Pero podra ocurrir que, habindose presentado tempestivamente un documento en tales escritos de alegacin, la parte contraria dude de su autenticidad. En tal supuesto, podr suscitar el incidente de impugnacin de documentos previsto en el art. 427.
1. CONCEPTO.
Se entiende por impugnacin de un documento la negacin de su autenticidad. Como es sabido, las partes NO estn obligadas a presentar en el proceso los documentos originales, por esta razn, el art. 267 faculta a las partes a presentar una copia simple del documento, en cuyo caso la parte contraria podra impugnar su autenticidad, bien por motivos de ndole material o formal: a) materialmente puede impugnarse un documento cuando existan dudas acerca de su contenido intrnseco, esto es, acerca del hecho, acto o estado de cosas que documenten entre lo reflejado en la copia del documento y el mismo contenido del documento original; b) formalmente, cuando tales dudas surjan en torno a la paternidad o autora del documento.
Este trmite de impugnacin de documentos ostenta un marcado carcter preclusivo, por cuanto, si la parte interesada muestra su conformidad o no impugna expresamente el documento presentado por la contraria, el tribunal habr de estimar su validez formal y extender, sobre l, su valoracin probatoria.
2. CLASES.
()A) Documentos pblicos.
Con respecto a los documentos pblicos puede la parte contraria impugnar su autenticidad, en cuyo caso la parte, que ha aportado el documento, tiene la carga de traer (si ello fuere posible) a los autos el original, copia o certificacin del documento con los requisitos necesarios para que surta sus efectos probatorios (art. 267).
- Naturalmente, y si se hubiere impugnado un documento de la demanda, esta carga procesal slo puede suceder en dos momentos: 1) cuando el demandado haya impugnado expresamente, en su escrito de contestacin, la copia del documento, en cuyo caso deber el actor acudir a la comparecencia previa con el original o pertinente certificacin. 2) Pero, si el demandado impugna el documento en la misma comparecencia previa, aun cuando el art. 427 no lo diga de modo expreso, habr el juez de suspender la comparecencia y otorgar un plazo prudencial al actor a fin de que subsane este requisito.
- Ahora bien, si lo que se ha impugnado es la copia autenticada (por imposibilidad de traer a los autos el original), el demandante habr de indicar (sino lo ha hecho, con anterioridad, y como es lo correcto, en su escrito de demanda),en la comparecencia previa, la oficina o protocolo en donde se encuentra su original, y la contraparte instar al Juez a fin de que disponga que, por el Secretario judicial, se proceda a constituirse en la sede del archivo o local en donde se ubica el original o matriz a fin de que proceda a efectuar la diligencia de cotejo o de comprobacin de documentos (art. 320.2). Tratndose de un documento pblico la carga de instar el cotejo corresponde a quien duda de su autenticidad. Del art. 427.1, podemos decir que en el caso de la impugnacin de un documento pblico (pues, en la de los privados rige la regla contraria), quien lo impugna ha de proponer prueba acerca de su autenticidad.
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- Si la impugnacin trajera como causa deficiencias en la elaboracin de las copias de los escritos de demanda y contestacin (arts. 273 y ss.) y siempre que su inexactitud afecte al derecho de defensa, el tribunal podr disponer la nulidad de actuaciones (art. 280).
Pero, si una vez practicada la diligencia de cotejo, resultare manifiesta la exactitud o autenticidad del documento, la parte que lo ha impugnado habr de satisfacer las costas, gastos y derechos de este incidente, sin perjuicio de que, si el tribunal estimare que ha incurrido en una conducta temeraria, debe imponerle adems la sancin econmica prevista en el art. 320.3.
()B) Documentos privados:
A diferencia de los documentos pblicos, aqu la regla general es la de que, en materia de presentacin de documentos privados, deben aportarse los originales. Las copias de documentos privados slo pueden aportarse cuando el original no obre en poder de la parte interesada. En este ltimo supuesto, si la contraparte manifiesta su conformidad o no impugna dicha copia, tendr la misma autenticidad que el original. {1}
En cualquier caso, si se produce la impugnacin de un documento privado, quien lo ha presentado en juicio tiene la carga de instar del tribunal la diligencia de cotejo pericial de letras {arts 349 y ss} o cualquier otro medio de prueba. {2 y 3}
A diferencia de los documentos pblicos, en los privados, la carga de demostrar su autenticidad corresponde, pues, a quien los ha aportado al proceso.
Si, de la prctica de dicho cotejo o del medio de prueba adecuado se demostrara la autenticidad del documento, el art. 326.2.II se remite a lo dispuesto en el art. 320.3 (condena en costas del incidente y, en su caso, multa por temeridad). {{1:. Pero, como esta posibilidad en la prctica forense es muy remota, lo aconsejable ser que la parte que slo ostenta una mera copia pida del juez que requiera a la contraparte su obligacin de exhibicin de documentos, prevista en el art. 256.1.1. 2: (as, por ejemplo, el anlisis fonogrfico, en el caso de que se impugne la autenticidad de un soporte magntico, previsto en los arts. 299.2 y 352) para acreditar la autenticidad material y formal del documento privado (art. 326.2.1) 3: La diligencia de cotejo de letras se encuentra regulada en los arts. 349 y siguientes.}}
III. LA COMPLEMENTACIN DE LA PRUEBA PERICIAL.
Otra de las innovaciones de la LEC sobre la comparecencia previa consiste en depurar o integrar definitivamente la prueba pericial, a fin de que los peritos puedan prestar, con imparcialidad, idoneidad y unidad de acto, su informe en el juicio oral sin obstculos formales que impidan dicho examen de fondo en la referida audiencia principal.
1. MBITO DE APLICACIN.
Como es sabido, la nueva LEC transform sustancialmente este medio probatorio, poniendo todo su acento en la designacin privada de los peritos. A este respecto, y salvo que haya instado alguna de las partes la designacin judicial del perito en sus escritos de demanda o de contestacin (art. 339.2), el art. 265.5 permite la incorporacin a la demanda de informes elaborados por profesionales de la investigacin privada y el art. 336 establece, como momento preclusivo para la incorporacin de los dictmenes privados al proceso, el de los escritos de demanda y contestacin, si bien, si el demandante o demandado justifican que, para la adecuada defensa de sus derechos, no pueden demorar la presentacin de tales informes en sus respectivos escritos de alegacin, determinarn en ellos los dictmenes de los que pretendan valerse, los cuales sern introducidos al procedimiento con anterioridad a la celebracin de la comparecencia previa (art. 337.1).
Pues, bien, es en la comparecencia previa cuando la parte contraria: 1) puede manifestar lo que estime conveniente acerca de la admisin, contradiccin o ampliacin del informe presentado (art. 427.2); y tb, 2) puede manifestar, si no lo han hecho con anterioridad, si debe el perito designado prestar su informe en el juicio oral (art. 337.2) e incluso 3) puede tachar al perito (art. 343.2) por alguna de las causas contempladas en el art. 343.1.
Pero, si se desestimara la tacha y se apreciara en su proposicin temeridad o deslealtad procesal podr imponer a la parte la multa prevista en el art. 344.2.
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2. LA PRUEBA PERICIAL DE LAS ALEGACIONES COMPLEMENTARIAS.
- {Designacion privada} Si las alegaciones o pretensiones a que se refieren los tres primeros apartados del art. 426 (dispone el art. 427.3) suscitasen en todo o en alguna de las partes la necesidad de aportar al proceso algn dictamen pericial, podrn hacerlo dentro del plazo establecido en el apartado segundo del art. 338, es decir, con 5 das de antelacin a la celebracin del juicio o vista principal.
No obstante la diccin literal del precepto, que se refiere exclusivamente a los tres primeros apartados del art. 426, debe entenderse extendido a su totalidad, {1} Por tanto, la posibilidad de presentacin de dictmenes periciales hay que entenderla extensiva a todo supuesto de aclaracin, alegacin complementaria o afirmacin de hechos nuevos o desconocidos, contemplados en el art. 426.
En tal supuesto, la parte interesada podr aportar el dictamen en el plazo contemplado en el art. 338.2, es decir, "al menos dentro" de los 5 das de antelacin a la celebracin del juicio o vista principal. Ntese que es ste un plazo mximo {"al menos dentro"}, por lo que nada impide que el informe pericial pueda aportarse incluso en la propia comparecencia previa.
- {Designacion judicial} Pero, si la parte, deseara, en vez de dicho dictamen pericial, la designacin judicial de un perito, el art. 427.4 le faculta a solicitarlo al tribunal en la misma audiencia o dentro de los 10 das siguientes, designacin judicial que se efectuar con arreglo a las disposiciones comunes (arts. 339 y ss.). Ahora bien, el legislador desincentiva esta forma de designacin del perito, toda vez que el art. 339.3.1 somete la nominacin judicial al cumplimiento de los siguientes requisitos:
1) en primer lugar, a que el tribunal estime la prueba pertinente y til; 2) en segundo, a que ambas partes se manifiesten conformes con el objeto de la pericia, y 3) finalmente, que la misma conformidad exista en la aceptacin del dictamen del perito que el tribunal nombre.
{{1: Por cuanto, en todo lo referente a las aclaraciones o precisiones de oficio (art. 426.6), carece de sentido que se les excluya de un proposicin de prueba, que, en ltima instancia, puede el tribunal sugerirla de oficio ex arts.338.2.II y 429.1.II, y, en todo lo relativo a las alegaciones de hechos nuevos o desconocidos (art. 426.4), dicha introduccin es la que exige una mayor actividad probatoria que las aclaraciones, precisiones e incluso alegaciones complementarias. Por lo dems, el art. 426.5 permite ya (razn por la cual este precepto parece un tanto reiterativo) la proposicin de documentos y dictmenes que se justifiquen en razn de las alegaciones complementarias, rectificaciones, peticiones, adiciones y hechos nuevos....As, pues, la posibilidad de presentacin de dictmenes periciales hay que entenderla extensiva a todo supuesto de aclaracin, alegacin complementaria o afirmacin de hechos nuevos o desconocidos, contemplados en el art. 426. }}
IV. LA FIJACION DE LOS HECHOS CONTROVERTIDOS, SEGUNDA CONCILIACION Y SENTENCIA INMEDIATA.
1. LA FIJACIN DE HECHOS CONTROVERTIDOS.
Tras la fijacin definitiva del objeto procesal mediante las aclaraciones, alegaciones complementarias y afirmacin de nuevos hechos o desconocidos, el art. 428.1 faculta a las partes para que, junto con el tribunal, fijen los hechos sobre los que exista conformidad y disconformidad de los litigantes. Esta otra funcin clsica de la comparecencia previa, hoy destinada a fijar el tema de la prueba y a posibilitar, en el supuesto de que no existan hechos controvertidos, una sentencia inmediata.
Los destinatarios de esta actividad de fijacin de hechos, segn el art. 428.1, son las partes o sus defensores. Aqu el precepto pretende ser coherente con lo dispuesto en el art. 414.2 que estimula la intervencin personal de las partes materiales a fin de obtener una autocomposicin.Pero, la labor de fijacin de los hechos controvertidos requiere un nivel de conocimientos jurdicos del que el ciudadano medio carece, razn por la cual, no obstante la disyuntiva o utilizada por la norma, no debe el juez preguntar indistintamente a una u otro, sino exclusivamente a los Abogados o, en ltimo trmino, a la parte, asistida de su Abogado; la interpretacin contraria podra generar indefensin.
Las partes, sin embargo, no son las nicas protagonistas de esta labor de fijacin fctica, sino tambin, como se ha dicho, el propio tribunal. De conformidad con la nueva figura del juez civil Director del proceso (y no la del
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convidado de piedra de la LEC de 1881), el juez, pues, y teniendo a la vista la totalidad de los escritos de alegaciones, ir preguntando, segn el orden correlativo de la exposicin de hechos contenidos en los escritos de demanda y de contestacin, primero al demandante y despus al demandado, si se manifiestan o no conformes con cada uno de los hechos afirmados en sus respectivos escritos de alegaciones.
- El objeto de esta funcin de fijacin, y de conformidad con la tesis de la sustanciacin de la demanda, son en general, nica y exclusivamente los hechos y NO los fundamentos de Derecho Sucede, sin embargo, que, tratndose de pretensiones constitutivas es imposible escindir los hechos de los fundamentos de Derecho, pues, en tal caso, rige la doctrina contraria, la de la individualizacin de la demanda (vase Leccin 9). Pero, incluso en tales casos, debe el juez rehuir de la utilizacin de conceptos jurdicos que podran predeterminar el fallo y aparentar, frente a la sociedad y en esta fase, una prdida de su imparcialidad objetiva.
2. LA SEGUNDA CONCILIACIN INTRAPROCESAL.
Una vez fijados los hechos, dispone el nmero segundo del art. 428 que el tribunal podr exhortar a las partes o a sus representantes y a sus Abogados para que lleguen a un acuerdo que ponga fin al litigio.
A diferencia de la anterior LEC, la nueva Ley, le otorga al tribunal una segunda posibilidad activa de conciliacin intraprocesal al trmino de la comparecencia previa.
La ubicacin de esta segunda conciliacin al trmino de la audiencia preliminar constituye, en opinin de la catedra, una innovacin muy plausible, pues, a travs del dilogo entre las partes y el juez acerca, no slo de los presupuestos procesales, sino tambin de la propia fundamentacin de la pretensin, nacida con ocasin del examen de la regularidad de la demanda y de la actividad complementadora de las alegaciones iniciales de las partes, pueden ellas mismas haber tomado conciencia de las posibilidades de xito de sus respectivas pretensiones y manifestarse propicias a la obtencin de una solucin amistosa.
En tal supuesto, debe el juez exhortar a las partes a una conciliacin. Es el juez, quien, tras la realizacin de la comparecencia, se encuentra en condiciones de valorar la pertinencia o no de este requerimiento, que NO se erige en imposicin arbitral o actividad mediadora.
Ello no obstante, el vocablo utilizado exhortar (y no instar o sugerir) nos indica que, a diferencia de la primera conciliacin del art. 415, es sta una conciliacin en la que el juez tiene un rol ms activo: antes que una sugerencia, nos encontramos ante una admonicin con cierto contenido imperativo. Si el juez es consciente de que el litigio tiene una fcil solucin, debe, de una manera objetiva y sin perder su imparcialidad, hacrselo saber a las partes (as, por ejemplo, si el litigio ha sido solucionado de una manera unnime y reiterada por la jurisprudencia del TS, debe ilustrrselo a las partes) a fin de que ellas mismas se atengan a las consecuencias y decidan sobre la continuacin o no del procedimiento.
De conformidad con el rgimen de intervencin de las partes, trazado por el art. 414, el precepto contempla como destinatarios, tanto a las partes materiales, cuanto a sus representantes y Abogados; Exhortar a las partes materiales, cuando, por no haber otorgado a su Procurador un poder especialsimo, comparezcan y presencien la totalidad de la audiencia preliminar; Pero, si hubieren otorgado dicho poder, los destinatarios de este requerimiento han de ser exclusivamente las partes formales.
Dicho acuerdo puede obtenerse en la misma comparecencia previa o puede el tribunal disponer su suspensin, si tiene la conviccin de que necesitan un tiempo para que, a travs de la actividad de mediacin entre ellas, puedan obtener dicha solucin amistosa;
1) En el primer caso, examinar los presupuestos formales requeridos por el art. 415.1.II y homologar judicialmente el acuerdo alcanzado. 2) En el segundo, podr decretar la suspensin del procedimiento, de conformidad con lo dispuesto en el art. 19.
3. LA SENTENCIA INMEDIATA.
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Dispone el art. 428.3 que, si las partes no hubieran alcanzado un acuerdo, pero hubieran manifestado su conformidad con los hechos y su discrepancia fuera meramente jurdica, el tribunal dictar sentencia dentro de 20 das a partir del siguiente al de la terminacin de la audiencia.
{1}Pero la nueva LEC ha incrementado notablemente el principio de investigacin hasta el punto de permitir de oficio la prctica de la prueba (arts. 282 y 429), razn por la cual ha suprimido dicho supuesto de sentencia inmediata. Con la nueva LEC, si existen hechos controvertidos, el tribunal dispondr necesariamente la apertura de la audiencia principal, la hayan instado o no las partes, de tal manera que la sentencia inmediata tan slo puede suceder cuando exista plena y total conformidad con los hechos aducidos por las partes.
Si existiera dicha total conformidad, es evidente que no existir tema de la prueba, ya que esta actividad, como es sabido, tan slo puede recaer sobre hechos controvertidos, razn por la cual el art. 428.3 permite al tribunal obviar una innecesaria audiencia principal y dictar, sin ms trmites y en el indicado plazo, una sentencia en la que aplicar el Derecho pertinente, de conformidad con el aforismo romano iura novit Curia, sancionado por el art.218.
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{{1: Transcribe aqu el precepto una de las soluciones posibles de la comparecencia previa, tal y como fue diseada por la reforma parcial de 1984 a la LEC de 1881 (art. 695.4MV), pero con una diferencia reductora, cual es que, en la anterior LEC, poda tambin dictarse una sentencia inmediata, si ninguna de las partes hubiera solicitado la apertura del procedimiento a prueba.}}
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SEXTA PARTE: LOS ACTOS DE PRUEBA
TEMA 19. LA PRUEBA (I): CONCEPTO, CARACTERES, REGULACIN LEGAL Y OBJETO
I. CONCEPTO.
{1} La doctrina procesal se muestra, no obstante, acorde en que se trata de un concepto multvoco, que designa diversas significaciones de acuerdo con la finalidad que se le atribuye en el proceso: demostracin material de los hechos segn ocurrieron o el establecimiento formal de los mismos para la resolucin del litigio. Del mismo modo, la prctica jurdica suele referirse a los medios probatorios bajo el impropio trmino de pruebas (as, por ejemplo, la prueba documental o testifical) y, de igual manera, al resultado de la prctica de dichos medios (v.gr., ha sido probada la existencia del hecho controvertido...). El mismo GUASP, al clasificar la prueba, llega a distinguir entre elementos, fuentes, medios, materia, tema, motivos y resultados de la prueba. Dicha variedad de aspectos probatorios no excluye, sin embargo, el acuerdo doctrinal en su definicin como actividad procesal que desarrollan las partes con el Tribunal para llevar al juez a la conviccin de la verdad de una afirmacin o para fijarla a los efectos del proceso (PRIETO CASTRO). Pero, si tenemos en cuenta que la labor de fijacin de los hechos o del tema de la prueba es funcin de los escritos de alegaciones, se puede concluir en que la finalidad de la prueba consiste en convencer al juzgador sobre la veracidad de los hechos controvertidos y que fundamentan las respectivas pretensiones y resistencias. Por la trascendencia de la actividad probatoria en la sentencia, la base material del razonamiento judicial se trata de un elemento fundamental del proceso. De la prueba practicada en el mismo depender que el juez obtenga la evidencia (FAIRN) de los hechos controvertidos, que condicionan la aplicacin de la norma cuya consecuencia jurdica las partes invocan; y de la prueba puede tambin depender, excepcionalmente, la existencia de normas jurdicas que por su dificultad de acceso al juzgador no pueden entenderse por ste conocidas.
{{1: El estudio de la prueba suele iniciarse con una aproximacin a su definicin. La tarea resulta, sin embargo, de una gran dificultad por la complejidad de su contenido, que ha sido considerado sin duda uno de los captulos ms controvertidos de la ciencia jurdica, no slo procesal (RAMOS). }}
II. CARACTERES (FEB.06-FEB.07-SEP.07)
Del concepto antes expuesto destacamos dos caractersticas fundamentales:
1. LA PRUEBA COMO ACTIVIDAD PROCESAL
El problema tradicional de la naturaleza jurdica de la prueba gira alrededor de la aparente dicotoma entre su carcter material y procesal.
El concepto expuesto de la prueba descubre la naturaleza "procesal" de la misma. La doctrina procesal es mayoritaria en excluir de dicha definicin la llamada "prueba material", que se practica y surte sus efectos fuera del proceso, en las "relaciones jurdicas regidas por el Derecho material" {GUASP}. {1}
La LEC 1/2000 ha puesto fin a esta discusion puesto que, de un lado, regula la prueba en su articulado con visos de generalidad y con deseable unidad y claridad (EM, ep.IX LEC); de otro porque deroga la prctica totalidad de los preceptos que el CC dedicaba a la prueba de las obligaciones concretamente los arts. 1.214, 1.215, 1.226 y 1.231 a 1.253 (cfr. la DD nica 2.1 LEC.). Slo subsisten los artculos dedicados a los documentos pblicos notariales (arts. 1.216 a 1.224 CC) y los documentos privados(arts. 1225 a 1.230 CC, salvo el derogado art. 1.226 relativo al valor probatorio en juicio de este medio). {{1: De esa trascendencia no puede obtenerse, sin embargo, la naturaleza material refleja de las normas reguladoras de la prueba. La posibilidad de que dicha prueba pueda ser aportada al proceso como documental no confiere, en modo alguno, carcter procesal a la actividad investigadora realizada fuera del proceso y, por tanto, sin la necesaria presencia del juzgador, que es su nico destinatario. Si el fin que la prueba persigue es convencer al juez de la veracidad de ciertas alegaciones relevantes para la suerte del objeto procesal, es evidente que la actividad de investigacin realizada fuera del mismo carece del requisito fundamental de la independencia de la autoridad encargada de la direccin del procedimiento probatorio. Las excepciones a dicha afirmacin, en los casos de prueba anticipada (ya examinados: ver arts. 293 y ss. LEC), se explican por su irrepetibilidad en el proceso posterior. Ello con independencia de que las normas relativas a la actividad probatoria puedan ser tenidas en cuenta en el mundo de las relaciones exteriores al proceso con distintos objetivos, tales como evitar el nacimiento del propio proceso ante la fehaciencia de los hechos discutidos o llegar a formas de autocomposicin -lo que puede suceder ante el
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resultado de las diligencias preliminares practicadas-, o, por el contrario, decidir su iniciacin para obtener la tutela jurisdiccional del derecho que se cree ostentar.}}
2. LA PRUEBA Y LOS PRINCIPIOS DE APORTACIN E INVESTIGACIN. (sep.10-sep.12)
- La LEC/2000 ha reforzado la vigencia del principio de aportacin respecto del material probatorio. As se desprende de lo dispuesto en los arts. 216 (Los Tribunales civiles decidirn los asuntos en virtud de las aportaciones de hechos, pruebas y pretensiones de las partes, excepto cuando la ley disponga otra cosa en casos especiales), y 282 (Las pruebas se practicarn a instancia de parte). Consiguientemente, el Tribunal apenas est facultado para ordenar la prctica de medios de prueba de oficio. {1}
La decisin del legislador de escoger unos principios inspiradores del proceso civil en lugar de otros es, qu duda cabe, no slo legtima sino tambin respetuosa con nuestra CE. Sin embargo, el acierto u oportunidad de dicha eleccin s puede ser objeto de controversia. En este sentido, la CATEDRA NO comparte la necesidad de vigencia cuasi-absoluta del principio de aportacin de parte en su vertiente probatoria en el proceso civil, por tratarse de un paso atrs hacia la Justicia civil social, que persigue un acercamiento de la verdad formal a la material. Adems, resulta contradictorio con la regulacin dada al arbitraje {el otro gran sistema heterocompositivo de resolucin de conflictos in- tersubjetivos}, en el que los rbitros pueden ordenar, por iniciativa propia, la prctica de medios de prueba que estimen "pertinentes y tiles"; en el proceso civil, los Jueces carecen de esta amplia facultad y tienen que dictar sentencia con base en las pruebas propuestas y practicadas slo por las partes (secundum allegata et probata partium). Adems en los pases de nuestro entorno, aunque el principio de aportacin prima sobre el de investigacin, el juez est facultado para ordenar la prctica de medios de prueba de oficio.
- El legislador slo permite la presencia del principio de investigacin probatoria en 2 preceptos:
1) El primero es el art. 429.1, relativo al juicio ordinario (aunque tambin es aplicable al juicio verbal ver art 443.4.II) que consagra la obligacin judicial de indicacin probatoria, esto es, faculta al juzgador a poder indicar las insuficiencias probatorias de las partes en el momento de la proposicin de los medios de prueba, indicado otros cuya prctica considera conveniente. Sin embargo, el Juez carece del poder para acordar los medios de prueba que considera pertinentes, puesto que son las partes las encargadas de asumir o no tal sugerencia o tesis probatoria
2) El ltimo precepto es el apartado segundo del art. 435, que regula la prueba de oficio en las diligencias finales, pero con un objeto tan limitado, que prcticamente se convierte en anecdtica (ver Leccin 26).
{{1: (slo en los procesos especiales del Libro IV, cfr. art. 752), mxime al sustituirse las antiguas diligencias para mejor proveer por las actuales diligencias finales (arts. 434 a 436; ver Leccin 26). El legislador as lo afirma en su EM (ep. VI, prrafo segundo), cuando declara: ...Segn el principio procesal citado (el dispositivo, aunque, en puridad, se refiere al de aportacin de parte de los medios de prueba), no se entiende razonable que al rgano jurisdiccional le incumba investigar y comprobar la veracidad de los hechos alegados como configuradores de un caso que pretendidamente requiere una respuesta de tutela conforme a Derecho... Es a quien cree necesitar tutela a quien se atribuyen las cargas de pedirla, determinarla con suficiente precisin, alegar y probar los hechos y aducir los fundamentos jurdicos correspondientes a las pretensiones de aquella tutela...}}
III. REGULACIN LEGAL
La LEC regula las disposiciones generales y los medios de prueba, respectivamente, en los Cap. V y VI del Libro II. Pero, no toda la regulacin sobre la prueba se encuentra en tales Captulos, sino que existen otras muchas normas probatorias dispersas a lo largo de la Ley que deben tenerse en consideracin. Sin nimo de exhaustividad se citan el art. 137 de la inmediacin judicial en el procedimiento probatorio; los arts. 217 y 218 sobre la carga de la prueba y la motivacin de la sentencia respecto de la valoracin de la prueba; el art. 235 sobre la prueba en la reconstruccin de los autos; los Cap. III y IV del Libro II, que se refieren al procedimiento probatorio del medio de prueba documental, pericial de parte y de otros medios probatorios, as como el tratamiento procesal de la aportacin de las copias de los mismos; el juicio ordinario tambin contienen sus particulares normas sobre la proposicin y prctica de la prueba; igual sucede con el juicio verbal; los arts. 460 y 464 sobre la prueba en el recurso de apelacin; y el art. 752 de la particularidad de la prueba en los procesos civiles especiales con un inters pblico a tutelar (ver tambin los arts. 759 y 767)
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IV. OBJETO
1. CONCEPTO
La doctrina es unnime a la hora de identificar el objeto o tema de la prueba ("thema probandi") con las afirmaciones realizadas por las partes sobre los hechos controvertidos y, excepcionalmente, sobre normas jurdicas, que deben verificarse (art. 281 LEC).
De la definicin se subrayan dos notas:
1) la primera es que manifiesta que el objeto de la prueba NO es un hecho o una norma jurdica, SINO las afirmaciones realizadas por las partes en relacin con esos hechos y tales normas. 2) La segunda alude a la relacin existente entre el objeto de la prueba y el contenido de las alegaciones procesales, puesto que, en ambos casos, existen afirmaciones fcticas y jurdicas realizadas por las partes en un determinado proceso. Ciertamente tal relacin existe, pero no es del todo simtrica, pues existen hechos alegados que quedan excluidos del objeto de la prueba, como sucede con los hechos admitidos (art. 281.3) y los notorios (art. 281.4 LEC)
2. LAS AFIRMACIONES FCTICAS
Es norma general a todo proceso que el objeto de la prueba se encuentra formado por afirmaciones sobre hechos y NO por normas jurdicas, ya que stas han de ser conocidas por el juez {Iura novit curia}, que, nicamente, se encuentra sometido al imperio de la ley (arts. 117.1 CE y 1 LOPJ).
Esta afirmacin se debe matizar, pues como se ver tambin es necesario invocar y probar determinadas normas jurdicas. Adems, no todo hecho alegado por las partes pertenece al objeto de la prueba. La LEC establece que: slo podrn probarse los hechos controvertidos (art. 281.3) que sean pertinentes, tiles y lcitos (art. 283), por lo que excluye los admitidos por las partes y los discutidos pero irrelevantes. Tb y por razones de economa procesal se excluye la necesidad de acreditar los hechos de notorio conocimiento y los amparados por presunciones legales (arts. 282.4 y 385 respectivamente).
A) LA DISCONFORMIDAD
La controversia factica, es decir, la existencia de disconformidad o duda en las afirmaciones de las partes es el primer elemento que debe constatar el Juez al resolver la apertura del procedimiento probatoria. Para ello, debe contrastar los hechos expuestos en los escritos alegatorios con los sealados por las partes como objeto de actividad probatoria en la audiencia previa del juicio ordinario (arts. 428.3 y 429 LEC) o en la vista del juicio verbal (art.443.4 LEC). Este anlisis dar como resultado una resolucin de admisin o inadmisin del recibimiento del pleito a prueba, segn los hechos sean controvertidos o admitidos, respectivamente.
Este analisis NO es tarea sencilla para el Tribunal. Ciertamente el papel de las partes es clave, pues influye tanto el demandante al exponer de forma ordenada y clara los hechos en su escrito de demanda (art.399.3 LEC) como el demandado al admitir o negar tales hechos en su escrito de contestacin (art. 405.2 LEC) o en la vista del juicio verbal (443.2 LEC).
Para facilitar la labor del Tribunal, la LEC dedica una serie de preceptos referidos a la elaboracin de los escritos de alegaciones y al desarrollo oral de la audiencia o de la vista:
1. La ley establece la carga procesal del actor de exponer ordenada y claramente los hechos de su demanda para facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar (art. 399.3 LEC, art. 424.2 LEC). {1} 2. El demandado tambin tiene la carga de admitir o negar los hechos por el demandante alegados en su escrito de demanda, as como de exponer los hechos impeditivos, extintivos y excluyentes con la misma claridad y orden. (arts. 405.2 LEC, 424.2 LEC) {2} 3. Finalmente en la audiencia previa el Tribunal puede requerir a las partes para que aclaren o precisen los hechos alegados, advirtiendo que, en caso de no atender a su peticin, puede tenerlos por conformes en relacin a los hechos y argumentos aducidos de contrario(art. 426.6 LEC).
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Por tanto, el Tribunal est vinculado a las afirmaciones fcticas respecto de las cuales las partes muestren su conformidad y, tambin, sobre hechos admitidos por la parte a la que perjudican. En esos supuestos se debe considerar esas afirmaciones como establecidas a los efectos del proceso y por ello exentas de prueba. Adems, un proceso, como el civil, regido por los principios dispositivo y de aportacin, presupone que los hechos por las partes admitidos, no slo NO han de ser probados, sino que NO deben serlo, pues la Ley lo prohibe (art. 282.3 LEC).
{{1: La consecuencia jurdica del incumplimiento de esa carga es la posibilidad del demandado de oponer en su contestacin la falta de claridad o precisin de la demanda; el Tribunal, de oficio, tambin est facultado para poner de manifiesto dicha falta de claridad. Si no se atendiera a tales peticiones, el juzgador podr sobreseer el pleito cuando no sea posible en absoluto determinar en qu consisten las preten- siones del actor (art. 424.2 LEC).
2: Si el demandado incumple esa carga procesal podr sufrir el perjuicio consistente en la ficta confessio, es decir, en la facultad judicial de interpretar el silencio o las respuestas evasivas como admisin tcita de los hechos que le sean perjudiciales (art. 405.2 LEC). Igualmente, el actor (e incluso el Tribunal de oficio) puede oponer en la audiencia la falta de claridad de la contestacin a la demanda, siendo de aplicacin el antes citado art. 424.2 LEC}}
B) LA PERTINENCIA
El requisito de la pertinencia del tema de la prueba {thema probandi}, y su relacin con los hechos en que las partes basan sus pretensiones y resistencias, se encuentra recogido en el art. 283.1 LEC, al afirmar que NO deber admitirse ninguna prueba que, por no guardar relacin con lo que sea objeto del proceso, haya de considerarse impertinente. Igualmente, el art. 24.2 CE reconoce el derecho fundamental de todos a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa.
Al estar consagrada la pertinencia en el art. 24 de nuestra Constitucin, es lgico que sea la jurisprudencia del TC la que haya desarrollado su sentido y alcance, definindola como la necesaria relacin entre los medios propuestos y el objeto procesal. Efectivamente, para que el juez reciba a prueba el pleito y admita los medios probatorios propuestos es necesario que la parte solicitante le convenza de la existencia de una relevante conexin entre el hecho objeto de la prueba y su pretensin, pues de lo contrario inadmitir la solicitud.
Por tanto, el derecho a la utilizacin de los medios de prueba pertinentes no priva al juzgador de su facultad de enjuiciar la pertinencia de las pruebas, por tanto NO configura un derecho absoluto e incondicionado de las partes a que se practique la totalidad de pruebas propuestas, SINO slo las que estn dirigidas al esclarecimiento de los puntos controvertidos de las pretensiones. La doctrina del TC indica que slo se revisar en amparo la valoracin de la pertinencia cuando la decisin denegatoria de la apertura del procedimiento probatorio o del medio de prueba propuesto aparezca carente de todo fundamento o sea incongruente, arbitrario o irrazonable.
De la jurisprudencia examinada se desprende la relacin que existe entre la trascendencia y la pertinencia del hecho objeto de prueba, pues esos elementos son exigidos como partes del derecho fundamental a la prueba, y el consiguiente deber del juez de recibir el pleito a prueba y de admitir los medios propuestos por las partes cuando siendo solicitados en el momento y en la forma procesalmente oportunos resulte irrazonable privar a la parte de los hechos decisivos para su pretensin. Por tanto la resolucin que inadmita el pleito a prueba debe ser cautelosa al exponer la razn de tal exclusin, segn la jurisprudencia constitucional.
C) LA UTILIDAD
El art. 283.2 regula tb la necesidad de que el hecho objeto de prueba sea til, es decir que contribuya al esclarecimiento de los hechos controvertidos segn reglas y criterios razonables y seguros. {1} Aunque lo importante de este requisito es su diferenciacin con la pertinencia y la trascendencia en especial para aquellos casos en los que es conveniente rechazar el medio de prueba solicitado NO por impertinente, SINO por intil (v.gr., la proposicin de un excesivo nmero de iguales medios probatorios; ver art. 363 LEC).
{{1: La utilidad de la prueba se refiere, por tanto, a aquella actividad que, segn la experiencia, puede razonablemente esperarse que lograr el resultado apetecido, por existir una clara adecuacin entre el medio propuesto y el fin a conseguir (De la Oliva).}}
D) LA LICITUD EN SU OBTENCIN
La LEC dedica dos preceptos al problema de la prueba ilcitamente obtenida:
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1) el art. 283.3 afirma con rotundidad la imposibilidad de admitir como prueba "cualquier actividad prohibida por la ley", y 2) el art. 287 (rubricado "ilicitud de la prueba") regula el tratamiento procesal de la alegacin y prueba de los medios de prueba obtenidos con vulneracin de los derechos fundamentales, disponiendo que Ambos preceptos estn inspirados en el art 11.1 LOPJ (no surtirn efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos fundamentales) que obliga a considerar de prohibida la valoracion de dichas pruebas.
El tribunal debe excluir del objeto de la prueba la actividad legalmente prohibida, y tambin se permite que el tema de la prueba verse sobre la afirmacin de la existencia de medios de prueba ilcitamente obtenidos (art. 283.3). La parte afectada por la ilicitud probatoria tiene la carga de poner de manifiesto este extremo de inmediato; nada dice la Ley sobre las consecuencias jurdicas del incumplimiento de este plazo, pero como afecta a una cuestin de orden pblico NO debera provocar la preclusin, SINO ser un indicio valorativo que debe considerarse cuando se resuelva la cuestin de fondo de la ilicitud de la prueba.
La actividad probatoria consistir en acreditar que la fuente {1} o/y el medio de prueba {2} han sido obtenidos vulnerando derecho fundamentales {3}. La cuestin se resolver con la audiencia de las partes y con la prctica contradictoria de los medios de prueba sobre la referida ilicitud. La resolucin final slo se recurrir oralmente en reposicin, pero la parte perjudicada podr volver a plantear este problema en la apelacin contra la sentencia definitiva.
{{1: v.gr. Fuente ilicita = la declaracin de una de las partes plasmada en un documento bajo coaccin o amenaza o el documento obtenido contra la voluntad del recurrente, violentando su libertad y propiedad (STS)
2: v.gr. Medio ilicito = la documental, las grabaciones de imgenes y sonidos, etc.
3: - secreto de la comunicaciones en grabaciones obtenidas sin la autorizacin de su titular (SAP) - intimidad del demandado en las imgenes y sonido conseguidas por un investigador privado en el domicilio de aqul (SAP) - honor en el reportaje videogrfico obtenido en la va pblica sobre la convivencia marital con tercera persona del cnyuge demanda- do beneficiario de pensin compensatoria (SAP), - etc.}}
E) LOS HECHOS NOTORIOS
() a) Concepto:
La clasica definicion de CALAMANDREI, define a los hechos notorios como "aquellos cuyo conocimiento forma parte de la cultura normal propia de un determinado crculo social en el tiempo en el que se produce la decisin"; y aade "NO es el conocimiento efectivo el que produce la notoriedad, SINO la normalidad de tal conocimiento en el tipo medio de hombre perteneciente a un determinado crculo social y por ello dotado de una cierta cultura". Por tanto, para que un hecho se considere notorio es preciso que sea conocido y tenido por cierto por una generalidad de personas dotadas de una cultura media, en el lugar y tiempo en que se dicta la resolucin.
Se trata de un concepto indeterminado y relativo, pues depende NO solo del lugar y del tiempo, SINO tb del nivel cultural de las personas, de la "normalidad" de tal conocimiento y que tambin sea conocido por el Juez. Ya que, en caso contrario, ser necesaria su prueba. Como afirma el brocardo jurisprudencial notoria non egent probatione, de lo que se infiere que SLO los hechos notorios evidentes (es decir, aquellos de fama pblica absoluta, tales como fechas histricas, lugares geogrficos, etc.) excluyen la actividad probatoria.
() b) Diferencia con figuras afines: la ciencia privada y las mximas de experiencia:
La notoriedad de un hecho no debe confundirse con otros conceptos proximos como la ciencia privada del Juez y las mximas de experiencia, pues stas no afectan al objeto de la prueba sino al contenido de la potestad jurisdiccional.
- La ciencia privada del juez se refiere a los hechos conocidos privadamente por el mismo fuera del proceso y, por tanto, NO alegados por las partes. La diferencia es que los hechos "notorios" son conocidos y tenidos como ciertos por una colectividad mayor o menor de individuos, dentro y fuera del proceso, y la "ciencia privada" se basa en hechos extraprocesales, nicamente conocidos por el Juzgador de manera particular, y que NO se pueden introducir de oficio en el pleito EX OFFICIO a riesgo de incurrir en incongruencia.{1}
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- Las mximas de experiencia son concebidas por STEIN como definiciones o juicios hipotticos de contenido general, desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso, procedentes de la experiencia, pero independientes de los casos particulares de los que se inducen y que se pretenden vlidos para nuevos casos; en definitiva son reglas de la lgica, de la ciencia o de la tcnica (o de la sana crtica, como las denominaba la anterior LEC/1881) que se manifiestan especialmente tiles en el enjuiciamiento de la denominada prueba indiciara. Distinguir, en la practica, los hechos notorios de las mximas de experiencia no es siempre fcil, pero la diferencia parece ser el objeto de conocimiento, asi pues:
- la notoriedad se refiere a hechos y - la mxima de experiencia sobre "conceptos" (v.gr. la buena fe de las partes, la diligencia, la seme- janza en las marcas o patentes,...), sobre "normas no jurdicas", reglas de la tcnica o de la experiencia que auxilian al Juez en la apreciacin de la prueba y que, si requieren especiales conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos, deben ser aclarados a travs de la prueba pericial.
{{1: sobre la distincin entre hecho notorio y ciencia privada (cfr. SAP Salamanca de 10 de febrero de 1998 -1998X333-)}}
() c) Clases:
La doctrina llegua a distinguir 3 clases de hechos notorios:
1) el general o universalmente conocido ms all de las fronteras, por ser de cultura universal; 2) el local o territorial, con conocimiento reducido a un pas o localidad; y 3) el hecho notorio judicial o para el tribunal que es el percibido por el tribunal en el ejercicio de su potestad.
La LEC slo menciona la primera ambiguamente (no ser necesario, dice el art. 281.4, probar los hechos que gocen de notoriedad absoluta y general), de ah que sea conveniente que las partes introduzcan el hecho que consideran notorio, y tras ello si las partes admiten su notoriedad no ser objeto de prueba, pero de no ser as ser el Juez el que decida sobre la admisibilidad del medio de prueba propuesto, pudiendo inadmitir el medio de prueba slo cuando le conste la notoriedad de forma absoluta y general {{pus ser inncesario probarlo por notorio}}.
F) LAS PRESUNCIONES LEGALES
Es de opinin general que los hechos favorecidos por una presuncin legal NO necesitan prueba. Algunos autores, segn el art. 385, estiman que no es necesario probar el hecho presumido por la Ley (="hecho presunto") cuando se ha probado el hecho del que ha de deducirse la presuncin (="hecho indicio" o base de la presuncion). Por consiguiente, como seala GUASP, las presunciones legales no son reglas especiales sobre la carga de la prueba, ni normas particulares sobre los efectos de la misma, sino alteraciones excepcionales del objeto probatorio por exencin de la prueba de los datos que normalmente lo integraran.
ROSENBERG clasifica dichas presunciones en presunciones legales de hecho y de derecho, segn el objeto sobre el que recaen:
1) Las presunciones legales de hechos son normas jurdicas "que deducen la existencia de un hecho (hecho presunto) que se requiere como caracterstica definidora de un efecto jurdico, de una circunstancia ajena a esa caracterstica (hecho base) (v.gr. los arts. 183 -presuncin de ausencia- y 193 y 194 -presuncin de fallecimiento-del CC). 2) Las presunciones legales de derechos son aquellas en que lo presumido NO es un hecho, SINO un derecho o relacin jurdica, es decir que existe ese derecho o relacin jurdica.
La finalidad de las presunciones legales es dar seguridad a situaciones jurdicas que pueden con justicia y fundamento suponerse existentes o evitar esfuerzos probatorios desproporcionados o ineficaces dirigidos a demostrar la existencia del vnculo o nexo causal lgico entre el hecho base y el presunto.
Finalmente, la parte que invoca la aplicacin de la consecuencia jurdica prevista en una presuncin legal debe alegar su hecho base y el presunto, recayendo, sobre esta parte, la carga de la prueba del hecho base. Pero la contraparte puede desvirtuar la existencia del hecho indicio o/y el hecho presumido por la Ley cuando la presuncin sea "iuris tantum", es decir que admita prueba en contrario (art.. 385.2 Y 3 LEC).
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3. LA PRUEBA DE LA NORMA JURDICA
{Como anteriormente se expuso}, la doctrina sostiene de forma pacfica que el objeto de la prueba son las afirmaciones que las partes realizan sobre los hechos y NO sobre las normas jurdicas. La eleccin y aplicacin de la norma jurdica al caso concreto es una actividad que debe desarrollar exclusivamente el juez (iura novit curia) . La eleccin ltima del Derecho aplicable corresponde al juez sin que ello suponga vulneracin del principio dispositivo, ni del de congruencia, cuando se aplique una norma distinta a las alegadas por las partes, como as lo contempla las jurisprudencias de TC y TS y de las Audiencias, partidarias de la teora de la sustanciacin de la demanda.
Tal regla est sujeta a excepciones en las que resulta necesario probar determinadas normas jurdicas, como son la costumbre (dcho no escrito), el Derecho extranjero (dcho no interno) y el Derecho local o estatutario (dcho no general), la parte que los invoque tendr la carga material de su prueba. {1}
El fundamento de la excepcin es la dificultad de conocimiento de las normas no escritas (costumbre) o no publicadas oficialmente de disposiciones que pertenecen a ordenamiento jurdicos forneos (dcho extranjero) o que nicamente rigen en una determinada zona del territorio de nuestro pas (dcho local o foral).
{{1: Ntese que hablamos de carga material de la prueba, ya que, en tales casos, el rgano jurisdiccional puede alcanzar el conocimiento de las normas aludidas por su propia iniciativa, al margen de lo procesalmente fijado por las partes.}}
A) LA COSTUMBRE
Segn el CC la costumbre es la segunda fuente de nuestro ordenamiento jurdico (art 1.1. CC), con rango inferior a la ley; incluso en dicha ley se remite a normas consuetudinarias en varios preceptos {1}. A pesar de ello la ley sujeta la aplicacin de la costumbre a una regulacin restrictiva.
En el CC y la LEC (art. 281.2) se establecen como requisitos para que una norma consuetudinaria sea aplicable: 1) que tenga carcter subsidiario respecto una norma con rango de ley, {2} 2) que respete la moral y el orden pblico, y 3) que la parte que la invoque tendr la carga de la prueba de su existencia y contenido, salvo que las partes estn conformes.
La solucin dada por la LEC a esta materia es equiparar a las normas consuetudinarias con los simples hechos, puesto que si las partes no discuten su existencia y contenido, no sern objeto de prueba (281.2 LEC).
{{1: arts del CC: 485 -usufructo de un monte-, 570 -servidumbre de paso para ganado-, 587 -servidumbre de vertiente de los tejados-, 594 - plantar rboles cerca de una heredad ajena-, 792 -condiciones impuestas en disposiciones testamentarias-, 902.1 a -facultades de los albaceas-, 1.041 -de la colacin-, 1.116 -obligaciones condicionales-, etc.
2: comprenderia p.e. los reglamentos en el mbito del derecho administrativo}}
B) EL DERECHO EXTRANJERO
() a) La prueba de la norma extranjera:
Al abordar su estudio, resulta fundamental el examen del art. 281.2 LEC, que dispone, que son "objeto de prueba la costumbrey el derecho extranjero", y respecto de este ltimo establece que "deber ser probado en lo que respecta a su contenido y vigencia, pudiendo valerse el tribunal de cuantos medios de averiguacin estime necesarios para su aplicacin".
A diferencia de lo que sucede con la prueba de la norma consuetudinaria, las partes han de probar siempre el contenido y la vigencia del derecho extranjero, no siendo posible su exclusin como objeto de prueba a travs de la admisin fctica. Del mismo modo, la actual regulacin, dispone que:
- NO rige en relacion con el dcho extanjero el principio "Iura novit curia"
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- Y por otro lado NO faculta al Tribunal a ordenar la prctica de oficio de los medios de prueba, SINO que se lo impone como un deber de practicar la prueba del derecho extranjero, dado que (como hemos dicho) para este dcho exttranjero no rige el principio iura novit curia.
Pero en esta materia rige la carga material de la prueba, esto es (como veremos en la leccin siguiente), si el resultado final de la actividad probatoria desplegada por las partes no conduce a la acreditacin de la vigencia y contenido de la norma extranjera aplicable al caso y, por tanto, el juzgador tiene una duda insalvable sobre la misma (que no puede disiparse ni con la prueba de oficio), deber dictar sentencia en contra de la parte sobre la que recaa la carga formal de su acreditacin. {1}
{{1: La Sala Primera del TS no comparte, sin embargo, esta solucin, sino la de estimar aplicable la norma jurdica espaola ante la falta de prueba o informacin suficiente sobre los requisitos exigibles en la materia por la legislacin extranjera }} .
() b) El Derecho comunitario:
Al incorporarse Espaa a la UE, el Derecho comunitario no slo ha dejado de ser Derecho extranjero, sino que, segn las tendencias ms modernas acordes con el espritu informador del Tratado Constitutivo, sus normas priman sobre las disposiciones de Derecho interno que se opongan a ellas y debern aplicarse con preferencia. La supremaca del Derecho comunitario NO SLO se centra en los Tratados constitutivos de las 3 Comunidades (la del Carbn y del Acero, la Econmica y la de la Energa Atmica ratificados por Espaa el 12 de junio de 1985) SINO que se extiende al Derecho derivado {1}:
- Respecto a los Reglamentos comunitarios, tendrn aplicacin o eficacia directa, en todos sus elementos, y excepcionalmente no lo tendrn los que no sean "SELF-EXECUTING" es decir aquellos que NO sean "completos y jurdicamente perfectos", necesitando de apoyos complementarios de desarrollo para precisar el alcance de los derechos particulares a los que aqullos se refieren. {2}
- Las Directivas comunitarias, a diferencia de los Reglamentos, no gozan, en principio de eficacia directa. Su naturaleza es similar a las Leyes de Bases que necesitan de un desarrollo posterior por los Estados miembros, que es a los que se destina y nicamente obligan en cuanto al resultado. Sus efectos se suspenden hasta que el estado miembro las desarrolla en el plazo fijado para ello. De ah que las Directivas no forman parte del objeto de la prueba cuando, al ser desarrollados, se publican en sus respectivos diarios oficiales como si de una norma interna se tratara. Consiguientemenye en Espaa el juez deber conocerlas de oficio, dado que al desarrollar su normativa adoptan la forma de ley, publicada oficialmente en el BOE.
- Las Decisiones son actos normativos individuales cuyos destinatarios no tienen necesariamente que ser Estado. Son obligatorias en todos sus elementos para los destinatarios que en la misma se designan (art. 249.IV TCEE).
{{1: (Reglamentos, Directivas, Decisiones), incluidos los actos adoptados por las instituciones de las Comunidades antes de la adhesin (art. 2 del Acta de adhesin
2: constituyen el acto ms solemne, el acto ms importante del bloque de la legalidad de la Comunidad (CARTOU). Este es el caso, por ejemplo, del Reglamento 1896/2006, de 12 de diciembre de 2006, por el que se establece un proceso monitorio europeo (DOUE 30-12-2006) o el Reglamento 861/2007, de 1 de julio de 2007, por el que se establece un proceso europeo de escasa cuanta (DO UE 31-7-2007).}}
() c) Los Tratados Internacionales:
En el proceso civil no es infrecuente la aplicacin de normas jurdicas contenidas en Tratados internacionales en los que Espaa ha manifestado su consentimiento en obligarse. Si nos atenemos a la legalidad vigente, tales normas forman parte del ordenamiento interno tras ser publicadas oficialmente en Espaa. Cuando una parte solicita su aplicacin y se cumple el requisito de publicacin oficial NO tendr la carga de la prueba, pues el rgano jurisdiccional tiene la obligacin de conocerlo, tratndose, ya, de Derecho interno. {1}
{{1: Como consecuencia de la ordenacin constitucional citada, la doctrina internacionalista (DEZ DE VELASCO, REMIRO BROTONS, RODRGUEZ ZAPATA) es partidaria de que la publicacin oficial sea el requisito indispensable que permita al Tratado crear derechos y obli- gaciones exigibles por los particulares ante los rganos competentes, calificando nuestro sistema de monista moderado. Con esta calificacin DEZ DE VELASCO pone de manifiesto la posicin intermedia de nuestro sistema, entre los sistemas dualistas (que requieren la transformacin del tratado mediante un acto formal de normativa interna: ley, reglamento,...) y monistas(el tratado se incorpora
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automticamente en el ordenamiento interno desde que entra en vigor, sin necesidad, por tanto, del mencionado acto formal interno de transformacin).}}
C) EL DERECHO LOCAL
En principio, el Derecho local o estatutario, es decir, el conjunto de normas jurdicas dictadas por las Administraciones territoriales -Comunidades Autnomas y Entes locales-, sera objeto de prueba al no gozar del carcter de Derecho general. S.e. esta regla de 1956 varia con la entrada en vigor CE, con la consiguiente creacin de un Estado de autonomas en el que stas ostentan una potestad normativa.
Las CCAA dictan normas jurdicas, que NO se rigen por el principio de jerarqua SINO por el de competencia, de forma que actuarn, en principio, sobre materias diferentes diferentes (o sobre niveles diferentes de una misma materia), que deben quedar definidos por la CE, en primer lugar, y por los Estatutos de Autonoma, despus. Por su parte, los EELL (municipios, provincias y las islas) son ordenamientos menores y, por tanto, su potestad normativa se limita a la reglamentaria, como dispone el art. 4.1.a) LBRL.
{Entes locales} Las raznes por la que doctrina y jurisprudencia consideren que los REGLAMENTOS DE LOS ENTES LOCALES deben ser objeto de prueba es:
1) que se trata de normas cuyo mbito de aplicacin es restringido y 2) que su falta de publicacin en el BOE dificulta su conocimiento.
{CCAA} Perpo respecto a las Leyes y Reglamentos autonmicos ello es diferente:
1) Las LEYES AUTONOMICAS tienen rango de Ley, igual que las estatales, aunque con mbito de aplicacin ms limitado, y son publicadas en el BOE y el diario oficial de la respectiva CCAA, y debern ser conocidas y aplicadas de oficio por el juez, ello NO deben ser objeto de prueba. 2) Los REGLAMENTOS AUTONOMICOS tambin son normas jurdicas pero nicamente publicadas en el correspondiente diario oficial, por lo que resultara excesivo exigir su total conocimiento para rganos jurisdiccionales con sede externa a la CCAA que lo dicte. Por ello la teora de la carga material de la prueba podra abarcar tales Reglamentos, sobre todo cuando se pretenda su aplicacin fuera del mbito territorial autonmico donde se hayan aprobado.
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TEMA 20. LA PRUEBA (II ). CARGA Y VALORACI N DE LA PRUEBA.
I . LA CARGA DE LA PRUEBA. 1. CONCEPTO
Tras introducir las partes los hechos en el proceso y practicados los medios de prueba pertinentes, el juez debe inexcusablemente resolver. El fin del proceso civil es satisfacer las pretensiones y sus resistencias que son dirigidas al Tribunal. El derecho fundamental a la tutela judicial efectiva se corresponde con la obligacin del juez de juzgar, cometido que le atribuye el Estado para la resolucin de los conflictos jurdicos intersubjetivos o sociales, de ah que no pueda darse la abstencin en la resolucin. La jurisdictio como Poder el Estado impone la resolucin del proceso mediante la aplicacin jurisdiccional de la norma al caso concreto
El conocimiento de las normas se presupone en quien tiene la misin de juzgar (iura novit curia). Pero, la aportacin de los hechos y de las pruebas en nuestro proceso civil es tarea primordial de las partes, sobre las que recae la carga de probar la certeza de los hechos trascendentales para la solucin del litigio (art 217.2-3). La falta de demostracin o la prueba incompleta o insatisfactoria de tales hechos, de manera que el Juez no pueda llegar a establecer histricamente el relato fctico ms all de una duda razonable, no puede excusar al juzgador del cumplimiento del deber de resolver el litigio a travs de un non liquet (literalmente significa no est claro), que suspenda la decisin, o mediante una resolucin del asunto como si estuviese convencido de la realidad de los hechos, segn un criterio arbitrario o aleatorio.
Es, pues, la Ley, en el derecho continental (con el precedente judicial, en el common law), la que ha establecido unas reglas imperativas que determinan las consecuencias que, para el juez, ha de tener la falta o insuficiencia probatoria al resolver el litigio. Reglas calificadas por la doctrina como carga de la prueba.
Las reglas de la carga de la prueba tienen una doble dimensin. Afectan a las partes, dado que deben probar sus afirmaciones y son la nica salida para que el Tribunal cuando duda sobre la certeza de los hechos probados. La solucin es resolver en contra de la parte que no ha probado los hechos dudosos que integran el supuesto fctico de la norma jurdica cuya aplicacin pretende.(la teora de la carga de la prueba es la teora de las consecuencias de la falta de la prueba, deca grficamente ROSENBERG)
La carga de la prueba, columna vertebral del proceso puede ser definida como la necesidad de las partes de probar los hechos que constituyen el supuesto fctico de la norma jurdica que invocan a su favor a riesgo de obtener una resolucin desfavorable a sus pretensiones y resistencias.
2. CLASES: LA CARGA MATERIAL Y LA CARGA FORMAL.
De lo hasta ahora expuesto se deduce la lgica distincin o clasificacin doctrinal respecto de la carga de la prueba: una de tipo formal o subjetiva y otra material u objetiva.
- La carga subjetiva o formal de la prueba fue la primera en ser formulada (responde a la pregunta quin ha de probar), . Era propia de aquellos procesos en los slo corresponda a las partes alegar y probar las afirmaciones sobre los hechos controvertidos. La carga subjetiva slo indicaba a las partes el camino probatorio a seguir, siendo el juez un rbitro de piedra con la funcin de resolver el conflicto atendiendo en exclusiva a las alegaciones fcticas y a los medios probatorios aportados y practicados por la parte gravada con la prueba. El Tribunal no poda entorpecer la labor de las partes pues stas dirigan el proceso.
- As como la carga formal o subjetiva slo responde a la pregunta quin ha de probar, la carga material, objetiva o de certeza de la prueba incide en el qu debe probarse y tras acreditarse el hecho controvertido, al Juez le es indiferente si el actor o el demandado ha sido la parte que logr su convencimiento acerca de la existencia de tal hecho. Permite un papel ms activo al Juez, cuya misin consistira NO SLO en aplicar la consecuencia jurdica en la sentencia, SINO tambin en colaborar con las partes en el esclarecimiento de la realidad de los hechos. La teora de la carga material es propia del proceso penal, y de aquellos en los que el principio de aportacin se encuentra atenuado por el de investigacin judicial en la prctica de la prueba.
Actualmente, siendo la carga formal de la prueba la dominante en el proceso civil, se puede afirmar que ambas teoras tienden a acercarse, por la aproximacin en Europa al modelo de justicia civil social" que, a travs de una
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mayor intervencin jurisdiccional, pretende que la funcin del proceso consista en obtener esa justicia material a que se refera GOLDSCHMIDT y no una mera verdad formal.
La LEC regula la carga de la prueba en el citado art. 217, y se aprecia que en el proceso civil rige preponderantemente la carga formal de la prueba (debido a la vigencia del principio dispositivo y de aportacin de parte), pero se aprecia un acercamiento a la teora de la carga material, tanto por lo dispuesto sobre la tesis probatoria sugerida por el Tribunal a las partes, como de la intervencin del mismo a lo largo del proceso, al instar a las partes que alcancen un acuerdo o bien aclaren o precisen los hechos y las argumentaciones e intervenir activamente en el procedimiento probatorio formulando preguntas a las partes, a peritos y a testigos.
3 DISTRIBUCIN. (feb.12) {=distribucion inter partes de la carga de la prueba}
El mencionado art. 217 LEC regula con correccin tcnica la distribucin del onus probandi entre las partes. El apartado segundo se refiere a las afirmaciones fcticas que ha de probar el actor (y el demandado reconviniente), y el apartado tercero a la carga probatoria del demandado (y del actor reconvenido).
A) Carga de la prueba del actor.
Histricamente, la carga de la prueba corresponda, exclusivamente, a la parte que iniciaba el proceso. Al demandado le bastaba tener una actitud pasiva para que el demandante tuviera la carga de probar la totalidad de sus afirmaciones.
La doctrina moderna fue desechando paulatinamente tal entendimiento por considerarlo insuficiente. Hacer recaer sobre el actor la totalidad de la carga de la prueba, es decir, la existencia de los hechos constitutivos de su derecho y la ausencia de los impeditivos, extintivos y excluyentes, era tanto como condenarlo a la indefensin. Tal distribucin era contraria a los principios de justicia distributiva y de igualdad de armas. Por ello la doctrina consideraba un reparto equitativo de las cargas probatorias entre las partes. Por ello el art. 217.2 recoge la opinin doctrinal y jurisprudencial generalizada y establece que el demandante tiene la carga de acreditar SOLO hechos constitutivos de su pretensin, y NO la totalidad de los hechos introducidos por las partes en el proceso.
B) Carga de la prueba del demandado.
Indica el art. 217.3 que al demandado le incumbe la carga de probar los hechos impeditivos, extintivos y excluyentes del derecho alegado por el actor. Por ello el demandado (o el actor reconvenido) puede escoger entre dos opciones:
1) la sencilla de una actitud pasiva frente a la pretensin de la contraparte, negando los hechos que afirme (que no es muy aconsejable por resultar peligrosa a sus intereses al dejar al demandante que pueda convencer al juez), o, 2) la ms conveniente, de desvirtuar los hechos alegados y su correspondiente peticin por aquella, creando dudas en el juzgador sobre su existencia o adoptando una postura ms diligente, alegando y probando la existencia de los presupuestos fcticos de las normas impeditivas, extintivas o excluyentes de aquellas pretensiones.
{{La jurisprudencia actual sigue la citada doctrina general. Los ejemplos son numerossimos. Algunas sentencias declaran abiertamente la teora de la carga de la prueba que ha desarrollado la doctrina y la jurisprudencia y que resume en la frase, de la doctrina alemana, el problema de la carga de la prueba es el problema de la falta de prueba, para indicar que se solventa la cuestin de que un determinado hecho no ha sido probado, fijando cul de las partes sufre la falta de prueba (STS de 12 de noviembre de 2003 -2003\8300-); o como ensea la jurisprudencia, corresponde la carga de la prueba, en el sentido de pechar con las consecuencias de su falta, al litigante que enuncia el hecho y al que conviene, en su inters, aportar los datos normalmente constitutivos del supuesto de hecho que fundamenta el derecho que postula, y lgicamente, por lo mismo, que corresponder la prueba al oponente o a la parte que contradiga aquel hecho si esta contradiccin presupone introducir un hecho distinto, ora totalmente opuesto o negador del contrario, bien limitativo o restrictivo del mismo, es decir, siempre que no se limite a la mera negacin de los hechos opuestos}}
C) Matices y excepciones a la regla general.
Contina vigente hoy dia la validez de la regla general de distribucin "inter partes" de la carga de la prueba, formulada por Rosenberg a principios del siglo XX , segn la cual cada parte tiene
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la carga de probar el supuesto de hecho de la norma jurdica cuya consecuencia solicita a su favor, . Tal formulacin no ha sido superada por la doctrina, siendo incluso elevada a norma jurdica (art 217,1-3).
Sin embargo, esta doctrina no ha estado exenta de crticas. Es ms, gracias a las crticas vertidas por la doctrina a la distribucin del gravamen probatorio se ha realizado una labor de perfeccionamiento de la citada regla general de distribucin, mediante la introduccin de diversos matices que la complementan. Estos matices se recogen en la LEC cuando regula el criterio de la disponibilidad y facilidad probatoria, del art. 217.7, es decir de la flexibilizacin de las {examinadas} reglas de distribucin subjetiva o formal de la carga de la prueba atendiendo a la parte que ms probablemente est en condiciones de aportarla. Este criterio debe ser tenido en cuenta por el Tribunal, partiendo del caso en concreto, a travs de un papel activo que debe tener durante el juicio o vista probatoria.
El propio art. 217 (puntos 4 a 6) prev excepciones a esa regla general al incluir supuestos de inversin de la carga de la prueba:
1) Art. 217.4, indica las especialidades que se contemplaban en leyes derogadas sobre competencia desleal y de publicidad. Ese precepto establece que en los procesos sobre competencia desleal y publicidad ilcita corresponde al demandado la carga de la prueba de la exactitud y veracidad de las indicaciones y manifestaciones realizadas y de los datos materiales que la publicidad exprese, respectivamente. 2) {Art 217.5} Asimismo, la Ley Orgnica 3/2007, de 22 de marzo, para la igualdad efectiva de mujeres y hombres, modific el art. 217, introduciendo un nuevo apartado 5 mediante el cual pretende reequilibrar la desigualdad existente entre la actora y el demandado, de manera que cuando las alegaciones de la parte actora se fundamenten en actuaciones discriminatorias por razn de sexo, corresponder al demandado probar la ausencia de discriminacin en las medidas adoptadas y de su proporcionalidad. 3) {Art 217.6} Finalmente, el apartado sexto del art. 217 LEC establece una excepcin final a la aplicacin de las reglas generales de distribucin de la carga de la prueba, estableciendo que dicha regla general regir siempre que una disposicin legal expresa NO distribuya con criterios especiales la carga de probar los hechos relevantes.{1}
{{4: - Es el caso, por ejemplo, del art. 58 de la Ley de Marcas 17/2001, (art 58 que tiene la rubrica "Caducidad por falta de uso de la marca") que establece una inversin legal de la carga de la prueba en contra del demandado (similar a las antes descritas en materia de competencia desleal y publicidad ilcita), que habr de probar el uso efectivo de la marca impugnada. Se trata, pues, de una especialidad probatoria basada en el criterio de la facilidad, al resultarle ms sencillo al demandado acreditar el uso de la marca que al actor probar el no uso de la misma por aqul. - Tambin contemplan inversiones en la carga de la prueba los arts. 1.905-1.910 CC que contemplan supuestos de responsabilidad objetiva por culpa in vigilando o in eligiendo, de tal suerte que, por ej., en el caso de un incendio en una vivienda el deber de diligencia de sus moradores desplaza la carga de probar que el incendio obedece a causas externas y ajenas a su mbito de control.}}
I I . LA VALORACI N DE LA PRUEBA.
1. CONCEPTO Y FINALIDAD.
La valoracin de la prueba practicada es la operacin final del procedimiento probatorio encaminada a la obtencin por el juez de una conviccin sobre la veracidad o falsedad de las afirmaciones normalmente fcticas, y extraordinariamente jurdicas, que integran el tema de la prueba (thema probandi).
El juez, destinatario de la prueba, ha de ponderar crticamente el material probatorio aportado y practicado en el juicio, ordenarlo, desechar el obtenido en violacin de los derechos fundamentales (la prueba prohibida prevista en los arts. 11.1 LOPJ y 287 LEC), interpretar las declaraciones verbales o escritas realizadas, comparar las versiones divergentes y los distintos medios de prueba practicados hasta conseguir lo que DHRING describe como un cuadro armnico, consecuente y dotado de sentido. El cuadro ha de completarse con las aportaciones fcticas
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admitidas y no discutidas por las partes (ficta confessio) en sus escritos de alegaciones y en el juicio oral o en la vista.
Estas operaciones integran el juicio del Tribunal sobre la verosimilitud del resultado probatorio. La trascendencia de la valoracin de la prueba en el establecimiento de los hechos de la Sentencia y, a la postre, en el resultado de la propia Sentencia, explica que historicamente, haya llegado a confundirse con la actividad judicial decisoria de la que forma parte y se la haya relacionado con el principio de prohibicin de denegacin de justicia.
El Tribunal, tras el examen comparativo del resultado probatorio, ha de establecerlo como probado o NO probado en la premisa fctica de la sentencia y aplicar, en este ltimo caso, las reglas de la carga de la prueba sobre la parte que la soporta para evitar un non liquet, {1}cuando el juzgador duda sobre la realidad de una afirmacin fctica relevante.
Pero siendo la valoracin de la prueba la operacin final del procedimiento probatorio, en realidad se produce en todas las fases del procedimiento que requieran intervencin del juez, sea para la apertura del procedimiento probatorio (art 429), sobre la admisibilidad de los medios de prueba propuestos o bien durante la practica de los mismos, el juzgador ha de examinar todos los datos probatorios a la vista del tema de la prueba (thema probandi) y sopesar su relevancia, pertinencia, utilidad y legalidad (arts. 281, 283-285 y 287 LEC)
El fin de la valoracin de la prueba consiste en el convencimiento sobre la verdad o falsedad de las afirmaciones discutidas en el proceso, esto es, coincide con la finalidad de la prueba misma. La finalidad de la valoracin NO es, a pesar de lo expresamente previsto en el art. 217.2 LEC, hallar la certeza de una parcial afirmacin vertida por el actor o el demandado. Es menos ambiciosa: se limita a intentar persuadir al rgano jurisdiccional a travs de los medios de prueba practicados de que ciertos datos procesales, considerados por las partes como trascendentales para el xito de sus pretensiones, son ciertos. Por consiguiente, la certeza de un hecho aportado o de un medio de prueba practicado por una de las partes y el convencimiento jurisdiccional de la realidad y trascendencia de los mismos NO son, lgicamente, conceptos anlogos. Por esta razn, la doctrina procesal ha optado por abandonar el polmico tema de la bsqueda de la verdad, ante las enormes dificultades (por no decir imposibilidad) de conocimiento de la verdad entera, en un instrumento limitado como es el proceso, acogindose, en su lugar, a la idea de lograr el convencimiento judicial (ROSENBERG),
La finalidad de la apreciacin probatoria puede, pues, ser entendida, de acuerdo con la doctrina y la jurisprudencia, como la creencia jurisdiccional de haber alcanzado la certeza sobre la verdad o falsedad de los hechos objeto de prueba. Implica, por tanto, una aspiracin de encontrar una meta, que coincidira con la verdad material, o nica verdad, en el conocimiento de la realidad del hecho controvertido, no obstante las limitaciones propias de la vigencia de los principios dispositivo y de aportacin de parte en el proceso civil, pues los Tribunales dictarn Sentencia de manera congruente con las demandas y con las dems pretensiones de las partes, deducidas oportunamenteen el pleito (art. 218.1 LEC).
La certidumbre personal del juez sobre la realidad o falsedad de la afirmacin discutida es el juicio valorativo que determina el establecimiento de la misma en la Sentencia. {2}
{{1: es.wikipedia.org/wiki/Non_liquet
2: La voz interna del juzgador es reconocida por la generalidad de los sistemas procesales, siempre que se base en medios probatorios slidos y, con frecuencia, tras superar las dudas que ofrecen la contradiccin resultante entre los distintos medios de prueba. El anlisis de cada uno de ellos, de su verosimilitud, son partes necesarias del procedimiento intelectual que conduce a la plena certidumbre, a la plena incertidumbre o a la duda acerca de la existencia de la afirmacin controvertida alegada.}}
2. EL ESTABLECIMIENTO DE LOS HECHOS EN LA SENTENCIA.
La valoracin de la prueba se dirige, segn se ha expuesto, a persuadir al Tribunal sobre la certeza de ciertos hechos controvertidos determinantes de la aplicacin de la norma jurdica. El juicio de valoracin de la prueba es el medio de llegar al establecimiento de los hechos del litigio y se realiza en el momento de la decisin del asunto, como premisa necesaria de la sentencia. La finalidad de la prueba y su proyeccin fctica en la sentencia no debe, sin embargo, oscurecer el hecho de que la valoracin probatoria sea una actividad judicial autnoma dirigida, como toda la realizada en el proceso, a la solucin del litigio, a travs del establecimiento de una versin de los hechos discuti- dos, que no debe identificarse con la premisa fctica de la mencionada resolucin, que puede obtenerse por otros medios (por ejemplo, por la admisiones de las partes).
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El establecimiento de los hechos en la Sentencia es diferente a la valoracin de la prueba, aunque la presuponga. La distincin entre valoracin de la prueba y establecimiento de hechos no es una mera cuestin terica, sino que tiene una trascendencia prctica, en cuanto deslinda actividades que, como se ha indicado, pueden ser excluyentes o subsidiarias, y deben explicitarse en la motivacin de la conclusin tctica de la resolucin, al distinguir los hechos admitidos de los probados y del fundamento, en estos ltimos, del convencimiento del juez.
En este sentido, el polmico art. 248.3 LOPJ establece la necesidad de que las sentencias expresen en prrafos separados y numerados, entre otros extremos, los hechos probados, en su caso. Polmico, decimos, por la tibieza de su regulacin respecto de la necesidad de plasmar los hechos probados en la citada resolucin. En efecto, en su caso permite varias interpretaciones. As, por mencionar una de las ms criticables, si bien respecto del proceso administrativo, una STS de la sala 3 , afirmaba sin tapujos que la exigencia de expresar en la sentencia los hechos probados, no es rigurosa en el campo de la jurisdiccin contencioso-administrativa, por la propia naturaleza de sta: del propio artculo citado (el art. 248.3 LOPJ), se desprende ntidamente lo que se acaba de consignar. Dicho artculo dice que las sentencias se formularn expresando, en su caso, los hechos probados. Sin embargo, una interpretacin conforme con el art. 24.1 CE (el deber de motivacin como garanta esencial del justiciable 7 , exige respecto de la prueba, la necesidad de que el Tribunal exponga con claridad, precisin y congruencia los razonamientos fcticos y jurdicos que conducen a la apreciacin y valoracin de las pruebas como ahora precisa el art. 218.2 LEC. Es, pues, necesario plasmar las razones por las que ha sido persuadido de la existencia o inexistencia de las afirmaciones controvertidas relevantes y del motivo por el que concede un valor preponderante a uno o varios medios de prueba con relacin a los restantes. {1 y 2}
{{1: Por lo dems, y sobre la obligacin judicial de razonar la prueba, nos remitimos a lo dicho en la Leccin 27 (epgrafes II.2.B y III. 1).
2: La confusin existente entre los hechos y pruebas, como veremos a continuacin, lleva a la apreciacin conjunta no slo de los medios de prueba, sino de stos y de las alegaciones de las partes en un totus revolutus que redunda en una tcnica decisoria procesalmente defectuosa y, lo que es ms grave, en inseguridad jurdica para las partes.}}
3. EL SISTEMA DE LIBRE VALORACIN DE LA PRUEBA Y LA JURISPRUDENCIA DE LA APRECIACIN CONJUNTA DE LA PRUEBA. (sep.11-rva.12)
{1}El TS no ha permanecido ajeno al movimiento doctrinal en favor de limitar las mecnicas consecuencias propias del sistema tasado de valoracin vigentes en la antigua LEC de 1881 y en los derogados artculos del CC relativos a la prueba. Actualmente propugna sin dudas la denominada apreciacin conjunta o valoracin en conjunto de todos los medios probatorios practicados, que hace intiles las reglas legales de valoracin.
Esta jurisprudencia no es ni mucho menos de nueva creacin. Sus orgenes se remontan al nacimiento mismo de la LEC de 1881. Ya a fines del siglo XIX, la jurisprudencia de la Sala de lo Civil del puso de manifiesto la inviabilidad del sistema tasado de valoracin, con ello y para justificar la inaplicacin de las normas legales valorativas, surge la corriente jurisprudencial conocida como la apreciacin conjunta de los medios probatorios. {2}
Desde el punto de vista de los tribunales regia y rige hoy, en la prctica, el principio de la prueba libreque slo se limita por la aplicacin de las reglas de la sana crtica.
La doctrina de la apreciacin conjunta, que permita salvar las dificultades de la prueba legal, fue aplaudida y acogida en las sucesivas reformas operadas en nuestros textos legales procesales, hasta la actual LEC 1/2000, al imposibilitar el control en casacin de la valoracin de la prueba {3}. En definitiva, equivale a la hegemona de facto del sistema de libre valoracin de la prueba (CORTS).
{Riesgos} Sin embargo, sta bien intencionada corriente jurisprudencial puede convertir la libre valoracin en plena soberana o libre arbitrio, de no existir una suficiente motivacin de la valoracin de la prueba por parte del Tribu- nal de instancia. {4} Para evitar estos desequilibrios, el Alto Tribunal matiza, con buen criterio, la vigencia de la libre valoracin salvo que sta resulte ilgica, contraria a las mximas de experiencia o a las reglas de la sana crtica(STS). {5}
{{1: En la Leccin 1 ya examinamos los principios relativos a la valoracin de la prueba, esto es, la prueba libre y la prueba legal o tasada, a ella nos remitimos. Ahora nos resta relacionar el hegemnico sistema de la libre valoracin de la prueba con la corriente jurisprudencial de la apreciacin conjunta de la prueba practicada.
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2: Fue tal el xito de esta jurisprudencia que se export a las restantes Salas del Alto Tribunal. As, la Sala de lo Administrativo comparte dicha doctrina desde la misma entrada en vigor de la antigua LJCA de 1956, al reiterar que: no debe olvidarse que cualquiera que sea el valor preferente que a alguna de las practicadas debe otorgrsele, sta no puede nunca llegar al extremo de considerarse en su individual contemplacin como dotada de total eficacia vinculante para el rgano decisor, por estar, en todo caso, dotado de una libertad de juicio en su apreciacin, solamente limitado por las reglas de la sana crtica 3: (segn jurisprudencia unnime del TS, el recurso de casacin no es una tercera instancia, y su funcin consiste en la comprobacin de la correcta aplicacin del ordenamiento, sin revisar el soporte fctico) 4: No olvidemos que la jurisprudencia ha defendido como uno de los principios bsicos de la prueba el de la plena soberana del juzgador para determinar los hechos, apreciando la prueba en su conjunto; soberana probatoria nicamente limitada a una discrecional aplicacin de las reglas de la sana crtica, pero sin que pueda prevalecer un juicio abstracto contrario y ajeno a la realidad de los hechos. 5: De este modo, la corriente jurisprudencial nacida para arrinconar los restos del arcasmo propio del sistema legal de la prueba puede correr el riesgo de convertirse en una corruptela de graves consecuencias para la seguridad jurdica de las partes si no es equilibrada, desde el punto de vista constitucional, con el derecho a la tutela judicial efectiva entendido como derecho a obtener una resolucin motivada y lgica desde un punto de vista no slo jurdico, sino tambin fctico y probatorio.}}
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LECCIN 21. LA PRUEBA (I): PROCEDIMIENTO Y MEDIOS DE PRUEBA
I. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO
1. CONCEPTO Y REGULACION LEGAL.
Si el fin de la prueba consiste en obtener el convencimiento del Juzgador sobre la certeza de los hechos que fundamentan las pretensiones de las partes, el procedimiento o iter {1} para alcanzarlo, en el marco de un proceso con todas las garantas (art. 24.2 CE), es un aspecto de la teora de la prueba de especial significacin.
El procedimiento probatorio puede ser concebido, en sentido objetivo, como el conjunto de normas que regulan la actividad probatoria en el proceso. Consiste en la ordenacin de la estructura externa de la prueba. En su sentido ms dinmico, puede definirse como el conjunto de actividades dirigidas a convencer al Tribunal de la certeza de unos determinados datos procesales.
Hoy, el procedimiento probatorio alcanza una dimensin constitucional por lo dispuesto en los arts. 24 y 120 CE. De conformidad con lo establecido en la primera de las enunciadas normas fundamentales, el procedimiento probatorio ha de ser respetuoso con el derecho a un proceso con todas las garantas, lo que implica que la administracin de la prueba ha de permitir a la partes proponer con absoluta libertad la totalidad de los medios de prueba tiles y pertinentes y de que la ejecucin de la prueba est presidida por los principios de contradiccin e igualdad de armas. En virtud de lo dispuesto en el art. 120 CE, la prueba ha de practicarse bajo la inmediacin del tribunal, de forma oral y en un juicio pblico con las nicas limitaciones derivadas de la tutela de otros intereses y derechos constitucionales.
La LEC 1/2000, al instaurar la oralidad de nuestra justicia civil, se ha manifestado respetuosa con todas estas exigencias constitucionales, cuya infraccin se garantiza, en ltimo trmino, mediante el recurso de amparo. As:
- el art. 289.1 establece que las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista pblica, o con publcidad y - el art. 290 corrobora que todas las pruebas se practicarn en unidad de acto, - el art. 137 obliga a jueces y tribunales a presenciar la prueba bajo sancin de nulidad radical del acto, y - el art. 238.5 LOPJ declara tambin nulas las vistas que se practiquen SIN la intervencin del Secretario.
Al ser el procedimiento oral, los dems principios ntimamente unidos con aqul rigen del mismo modo, esto es, la publicidad art. 138 y 289.1 y la inmediacin (arts. 137, 289.2 y 290 LEC).
El contenido de la ordenacin formal de la actividad probatoria se recoge en los arts. 281 a 292, especialmente en los arts. 284 y ss., preceptos relativos a la proposicin de los medios de prueba, su admisin y otras normas generales sobre la prctica de la prueba. Estas normas son comunes al juicio ordinario y al verbal, y ello, porque, no slo as lo declaran, respectivamente, los arts. 433.1 y 445 LEC, sino tambin porque pertenecen a las disposiciones generales relativas a los procesos declarativos. Del mismo modo, tambin existen normas especficas sobre el procedimiento probatorio en el juicio ordinario (arts. 426 a 433) y en el verbal (arts. 443.4, 445 y 446). Las respectivas especialidades de cada medio de prueba {{(arts. 299 y ss. que regulan la concreta forma de practicarse la documental, la pericial, la testifical, etc.) sern estudiadas ms adelante.}}
{{1: "procedimiento = del latn proceder, es decir, adelantar, ir adelante}}
2. FASES
Las fases que tradicionalmente distingua la legislacin y la doctrina para el esquema comn de la regulacin general de la prueba consista en una sucesin lgica de etapas:
1) que comenzaba con la solicitud (de la parte o partes interesadas en acreditar el hecho controvertido) de recibimiento del proceso a prueba, 2) seguida de una proposicin de los medios que las partes pretenden utilizar. 3) El Tribunal resolva, en primer lugar, sobre la necesidad de la prueba y, despus, sobre la pertinencia y utilidad de todos y cada uno de los medios propuestos. 4) El procedimiento probatorio finalizaba con la prctica de los medios de prueba admitidos.
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5) La valoracin de la prueba, no coincide necesariamente con el procedimiento probatorio, sino con el posterior de la resolucin, como el principal medio -junto con la admisin de hechos, excluidos del tema de la prueba- para el establecimiento de los hechos de la sentencia.
La LEC 1/2000 ha cambiado el citado esquema comn regido por el principio de la escritura (todava vigente en el orden jurisdiccional administrativo), y lo ha sustituido por un procedimiento ms gil y antiformalista en el que, bsicamente, existen 2 grandes fases: - la proposicin de los medios de prueba y - la prctica o ejecucion de los admitidos. {lo vemos}
A) INEXISTENCIA DE SOLICITUD DE RECIBIMIENTO DEL PLEITO A PRUEBA
La LEC ha simplificado el procedimiento a seguir para lograr la prctica del medio o medios de prueba solicitados por la parte sobre la que recae el onus probandi. Ya no es preciso, pues, que las partes soliciten el recibimiento del pleito a prueba mediante la clsica frmula del otros digo en sus escritos de alegaciones; la nueva Ley procesal no impide la subsistencia de esta frmula, pero guarda un ilustrativo silencio a este respecto al regular, tan slo, los medios de prueba escritos (documentos, medios e instrumentos) que han de acompaarse a la demanda y contestacin (ver arts. 399.3 y 405).
Por tanto, las partes han de esperar al trmino de la audiencia previa o al desarrollo de la vista en el juicio verbal para, en el caso de que exista discusin sobre los hechos jurdicamente relevantes, proponer los dems medios de prueba para su esclarecimiento; concretamente el interrogatorio de las partes, de los peritos que han elaborado los dictmenes ya aportados, el reconocimiento judicial y la testifical. Del mismo modo, si consideran que NO existen hechos controvertidos y que el litigio versa exclusivamente sobre un problema de interpretacin del Derecho aplicable, pueden, de comn acuerdo, solicitar que el Juzgador dicte sentencia inmediata sin perodo de prueba (art. 428.3 LEC) o, incluso, el Tribunal puede as decidirlo de oficio (art. 429.8 LEC).
En caso contrario, el Tribunal, de conformidad con lo previsto en los arts. 428.3, 429.1 y 443.4 LEC, ordenar que prosiga la audiencia para que las partes propongan los medios de prueba. Existe, pues, una correccin del principio de aportacin respecto del control del recibimiento del pleito a prueba: las partes no son las encargadas de solicitarlo al Juez, sino que es ste quien ha de controlar ex oficcio, si existe objeto de la prueba y, en caso afirmativo, ordenar la continuacin de la audiencia o vista para que las partes propongan los medios de prueba.
B) PROPOSICIN, ADMISIN Y RECURSOS
Al estar inspirado el procedimiento probatorio por el principio de oralidad, no debe sorprender que las partes propongan oralmente los distintos medios de prueba que consideren pertinentes, expresndolos con separacin (arts. 284 y 299.1).
1) La proposicin es, por tanto, un acto oral de postulacin ajustado al principio de aportacin de parte en el que el actor, en primer, lugar, solicita la prctica de los concretos medios de prueba conducentes a acreditar los hechos constitutivos controvertidos, razonando su trascendencia y pertinencia.
En la prctica, sin embargo, no es infrecuente que las partes aporten, adems, un escrito sobre los medios de prueba que desean proponer para facilitar la labor del Juzgador y del Secretario.
2) A continuacin, el Tribunal dar la palabra al demandado para que, a su vez, pueda impugnar esa proposicin por considerarla impertinente, intil o ilcita o/y proponga los medios de prueba pertinentes sobre los mismos hechos alegados por su oponente como objeto de prueba (contraprueba), con el fin de acreditar su falsedad o para introducir la incertidumbre en el nimo del Juzgador sobre la verdad de tales hechos, o, por el contrario, para acreditar los hechos impeditivos, extintivos o excluyentes de los alegados por el demandante (prueba de lo contrario).
En el juicio ordinario, la proposicin se realiza al final de la audiencia previa (arts. 414.1 in fine y 429), mientras que en el juicio verbal, sta se produce en la vista (arts. 440.1.13 y 443.4.II).
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3) Existen excepciones a esta regla general respecto de la prueba documental (documentos procesales y materiales, arts. 264 y 265 LEC, respectivamente), pericial de parte y nuevos medios de prueba, que han de ser aportados con anterioridad, junto a los escritos de alegaciones, y la ya examinada de las diligencias preliminares (art. 261.2.3 y 5), prueba anticipada y el aseguramiento de la prueba, que puede solicitarse y practicarse antes de la interposicin de la demanda (arts. 293 y ss.).
4) El Tribunal, a la vista de los medios de prueba propuestos por las partes, podr poner de manifiesto en este momento procesal la insuficiencia de esos medios de prueba para el esclarecimiento del tema de la prueba (art. 429.1 LEC), obligacin judicial de indicacin de los medios de prueba.
5) Una vez propuestos los medios de prueba, el Juez resolver sobre la admisin de cada uno de ellos (art. 285.1). La resolucin total o parcialmente desestimatoria necesitar de una especial motivacin, y ello, por afectar al derecho fundamental a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa del art. 24.2 CE. El citado art. 285 establece un rgimen particular de resolucin y de impugnacin contra la misma. En efecto, la mencionada resolucin {que, en principio, debera adoptar la forma de auto escrito, ver art. 206.1.2} es oral y se dicta en el acto (arts. 210 y 285).
6)La parte perjudicada podr interponer recurso de reposicin, tambin en el acto y verbalmente, tanto contra el AUTO de admisin como de inadmisin. La resolucin del recurso de reposicin es, tambin dictada en el acto y oral, teniendo el agraviado la carga de formular protesta al efecto de valer sus derechos en la 2 instancia y, en su caso, en la casacin (art. 469.2) , e incluso para el correcto agotamiento de la va judicial previa respecto del recurso constitucional de amparo. En el juicio verbal, menos formalista que el ordinario, tan slo se requiere efectuar la oportuna y respetuosa protesta contra el auto de inadmisin o de admisin de un medio de prueba prohibido; NO es, pues, necesario interponer previamente el recurso de reposicin (art. 446 LEC).
C) PRCTICA
La LEC dedica diversos preceptos a la ordenacin de la prctica de los medios de prueba admitidos. De un lado, los arts. 289 a 292 regulan las disposiciones generales sobre la prctica de la prueba y, de otro, las normas relativas al juicio ordinario (arts. 429-433) y al verbal (arts. 443.4, 445 y 447.1) tambin recogen especialidades que han de ser tenidas en cuenta.
()a) Las obligaciones procesales de los sujetos intervinientes
Con el fin de asegurar el correcto desarrollo de esta fase del procedimiento probatorio, la LEC, ha aumentado las obligaciones procesales de las partes, de sus representantes y letrados, as como de los terceros (peritos, testigos) que intervienen en la prctica de la prueba. El procedimiento probatorio ya no es un instrumento que puede ser manejado solamente por las partes. El Tribunal dispone de numerosas facultades para asegurar, de oficio, su correcto desarrollo, de conformidad con las reglas de la buena fe procesal (art. 247 LEC) para que no acten con nimo dilatorio. En estos casos podr imponer multas pecuniarias de notable cuanta a los responsables. {1}
Adems las partes tienen la obligacin:
1) de comparecencia para someterse al interrogatorio judicial (art. 304), 2) la de exhibicin y aportacin de documentos, as como, 3) la de soportar la prctica de un anlisis sanguneo para la investigacin de la paternidad, 4) obligaciones todas ellas que se sancionan con la ficta confessio (arts.328-329 y 767.4).
Pero, en el nuevo proceso civil de la LEC 1/2000, no slo las partes, sino tambin el Tribunal tiene determinadas obligaciones procesales en materia probatoria. As, le asiste al rgano judicial, en primer lugar, la obligacin de obtencin de la complitud o exhaustividad del material de hecho, a fin de poder otorgar la satisfaccin de la pretensin tan slo a quien efectivamente le asiste la razn y el Derecho, dentro y fuera del proceso; dicha obligacin, aun cuando no est establecida expresamente, se infiere de la necesidad de colaborar en el aseguramiento de la prueba mediante la prctica de las diligencias preliminares y actos de aseguramiento y anticipacin de la prueba que inste el futuro demandante, as como la obligacin de formular indicaciones a las partes sobre la conveniencia de proponer determinados medios probatorios ante una insuficiencia de prueba (art. 429.1.II), o que le informen sobre determinados extremos fcticos o jurdicos (art. 433.4) y, en general, de su
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obligacin de descubrir la verdad material en el juicio oral, ejercitando su derecho a preguntar a todos los intervinientes en la prueba, a las partes (arts. 302.2, 304, 306, 307.2, 311.1), testigos (art. 363.2, 367.2.II, 373) y peritos (art. 338.2.H, 339.5, 346, 345.2), a fin de discutir con todos el tema de prueba propuesto, todo ello en punto a obtener la verdad material de las afirmaciones controvertidas por las partes en sus escritos de alegaciones y poder, as, tutelar exclusivamente los derechos subjetivos vulnerados, rechazando las pretensiones de las partes que, tan slo proporcionan una injusta verdad formal en el proceso.
{{1: - As, el que aporta un documento en un momento posterior a la fase de alegaciones con nimo dilatorio o mala fe procesal podr ser sancionado con una multa de 180 a 1.200 euros (art. 270.2 in fine); - quien introduce un hecho nuevo o de nueva noticia de manera igualmente torticera podr ser sancionado con una multa de 120 a 600 euros (art. 286.4.11); - el litigante, testigos y peritos que dilatan el procedimiento por su culpa sern igualmente sancionados, pudiendo incurrir, incluso, en responsabilidad criminal; - tambin se prevn sanciones por temeridad procesal en la impugnacin del valor probatorio del documento pblico o privado (arts. 320.3 y 326.2.II) o en la tacha de testigos (art. 344.2). }}
()b) Lugar
Con carcter general, la prueba ha de practicarse en la sede del Tribunal (arts. 268.1 LOPJ y 429.3 LEC), aunque cuando fuere necesario o conveniente para la buena administracin de justicia, o lo demandara la propia naturaleza del medio de prueba (v.gr.: el reconocimiento judicial) o las circunstancias de la prctica de la prueba (la prueba anticipada del art. 311), podrn practicarse en cualquier lugar del territorio de la jurisdiccin del Tribunal (art. 268.2 LOPJ). As, excepcionalmente, lo dispone el art. 429.3 LEC previa solicitud de parte, y cuando la totalidad o gran parte de la prueba haya de practicarse fuera de la sede del Tribunal competente.
()c) Tiempo
Debido a la antes mencionada distinta regulacin del juicio ordinario y del verbal, es necesario hacer la siguiente diferenciacin: - En el juicio ordinario, una vez admitidos los medios de prueba, el Secretario o el Juez si el sealamiento se puede efectuar en el acto sealar, teniendo en cuenta las necesidades de la agenda de sealamientos, la fecha del juicio en el plazo mximo {1} de 1 mes desde la terminacin de la audiencia {previa} (art. 429.2); excepcionalmente, si la prueba o gran parte de ella se celebrara fuera de la sede del Tribunal, ese plazo puede ampliarse a 2 meses (art. 429.3). Al determinar el mencionado plazo, el juzgador ha de tener presente, de un lado, que no puede ser inferior a 10 das desde la fecha del sealamiento y la celebracin del juicio (art. 184.2); y, de otro, que al fijarlo influyen diversos factores (tales como el nmero de testigos y peritos propuestos como medio de prueba, y si han de ser citados por el juzgador con la antelacin suficiente; o si las partes solicitan auxilio judicial (con los correspondientes exhortos) para determinadas declaraciones e interrogatorios (art. 429.5).)
- Por el contrario, en el juicio verbal, la prctica de la prueba tiene lugar de inmediato (se practicarn seguidamente, art. 443.4.1 LEC), es decir, en la vista que se est celebrando. Para ello, el Tribunal, al citar a las partes a la vista, ha de advertirles que han de concurrir a la misma con los medios de prueba que estimen pertinentes (art. 440.1.II y III).
{{1: plazo claramente excesivo, por contraproducente, pues en ese perodo de tiempo el Tribunal ya habr olvidado todo lo realizado}}
()d) Forma
Finalmente, la prctica de la prueba se desarrolla contradictoriamente, de forma oral, con inmediacin y publicidad (art. 289). La ley determina un orden general en la prctica de los distintos medios de prueba admitidos; as,
1) en primer lugar se practicarn los interrogatorios de las partes y de testigos, 2) seguiran la declaracin de los peritos, reconocimiento judicial en la sede del tribunal y, 3) por ltimo, la reproduccin ante el juzgador de los instrumentos de filmacin, grabacin y otros similares (arts. 300.1 y 431).
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La actividad probatoria ha de realizarse, por regla general, en audiencia pblica (arts. 138.1 y 289.1 LEC) ante la inexcusable presencia del Tribunal sentenciador (art. 289.2). En ella intervienen las partes y sus defensores, previamente citados al efecto (art. 429.5-7 LEC). La publicidad interna, reflejo de los principios de contradiccin y de prohibicin de indefensin, hace inexcusable la notificacin a las partes de la prctica de cualquier diligencia de prueba, por si quieren ejercer de ese derecho a intervenir en ella, bajo la direccin del juez de la prueba. La prctica de cada medio de prueba, el rgimen de intervencin en las mismas de las partes y del Tribunal, est sometida a sus propias especialidades, pero todas ellas estn sometidas a los citados principios de inmediacin, publicidad y concentracin.
II. LOS MEDIOS DE PRUEBA {y fuentes de prueba}
El concepto de prueba expuesto, como actividad desarrollada en l proceso para alcanzar el convencimiento del Tribunal de la veracidad de afirmaciones controvertidas indispensables para resolver las pretensiones o resistencias de las partes, est ligado al aspecto dinmico de esta fase del proceso, que comprende la actividad desplegada desde la fuente al resultado, a travs del medio.
La incorporacin de las fuentes de prueba al proceso se realiza a travs de los medios probatorios, que, en este sentido, son los instrumentos o elementos que sirven para convencer al Juez de la existencia o inexistencia del dato objeto de la prueba. Destaca, pues, el carcter instrumental del medio corporal o material utilizado, primero por las partes y, finalmente, por el Juez para obtener los motivos de su conviccin sobre la certeza del thema probandi. Los medios de prueba son los soportes de la percepcin judicial directa (como sucede con el reconocimiento judicial) o transmitida a travs de declaraciones de personas (partes, testigos y peritos) o por documentos (publicos o privados).
La LEC los regula en sus arts. 299 y ss.. Este precepto distingue, ordenadamente, 6 medios de prueba en su primer apartado:
1) el interrogatorio de la partes, 2) los documentos pblicos, 3) los documentos privados, 4) el dictamen de peritos, 5) el reconocimiento judicial y 6) el interrogatorio de testigos.
Sin embargo, el aparente carcter de numerus clausus de los medios de prueba se ampla ilimitadamente en los otros dos apartados (299.2 y .3), relativos a los:
7) medios de reproduccin de la palabra, el sonido y la imagen, as como a 8) documentos de contenido informtico y cualesquiera otros medios no expresamente previstos.
La clsica discusin doctrinal acerca del carcter cerrado de los medios de prueba, dulcificado por el abierto carcter de las fuentes probatorias, carece de sentido con la vigente LEC, pues el legislador los regula con un sentido ilimitado.
{{El legislador as lo reconoce abiertamente en su Exposicin de Motivos al afirmar que los medios de prueba regulados experimentan importantes cambios tales como: ...la apertura legal a la realidad de cuanto puede ser conducente para fundar un juicio de certeza sobre las alegaciones fcticas, apertura incompatible con la idea de un nmero determinado y cerrado de medios de prueba. Adems resulta obligado el reconocimiento expreso de los instrumentos que permiten recoger y reproducir palabras, sonidos e imgenes o datos, cifras y operaciones matemticas.}}
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TEMA 22 EL INTERROGATORIO DE LAS PARTES Y DE TESTIGOS
I. EL INTERROGATORIO DE LAS PARTES.
1. CONCEPTO Y SUJETOS. (feb.04-sep.08)
Segn el art. 301 LEC {1} cualquiera de las partes puede solicitar del Tribunal el interrogatorio de las dems sobre hechos objeto del juicio respecto de los cuales tengan noticia, es decir, en los que ha intervenido "personalmente" (artculo 307.1); si la parte interrogada no ha intervenido directamente en los mismos lo comunicar al juez y contestar segn sus conocimientos (artculo 308), pudiendo proponer el interrogatorio del tercero que tenga conocimiento personal de los hechos. Los sujetos de este medio probatorio son las partes procesales y NO terceras personas (como sucede en la testifical) , puntualizando que:
1) Demandante y demando tienen la facultad de proponer el interrogatorio de otras partes, pero NO es posible que una parte proponga su propio interrogatorio; Las partes tienen la carga procesal de introducir los hechos pertinentes para su defensa en la correspondiente fase de alegaciones, luego en la audiencia previa pueden realizar "alegaciones complementarias", pero en ningn caso en el juicio oral o en la vista a travs de este medio de prueba, no slo por lo dispuesto en el citado art. 301, sino por la preclusin surgida respecto de la introduccin de los hechos en el proceso
2) Los sujetos del interrogatorio son las partes, NO sus representantes procesales (procuradores ), el interrogatorio aqu es un acto PERSONAL. {2}
3) Cuando exista pluralidad de partes activa y/o pasiva, la LEC admite la posibilidad de que un colitigante proponga el interrogatorio de los dems colitigantes, siempre y cuando exista en el proceso oposicin o conflicto de intereses entre ambos (art. 301.1 LEC). {3}
4) Finalmente, la LEC tambin admite la posibilidad de solicitar el interrogatorio de la parte principal material, ausente en el proceso, cuando la subordinada, que ha comparecido en el proceso NO haya intervenido directamente en los hechos controvertidos (art. 301.2). Ello puede suceder tambin con las personas jurdicas o entes sin personalidad, cuando su representante legal NO haya intervenido en los hechos (art. 309). En estos casos, ha de ponerse en conocimiento este dato en la misma audiencia previa, identificando a la persona que intervino en los hechos objeto de prueba en nombre de la sociedad, para que sea citada al juicio bien en calidad de parte o de testigo en funcin de su actual pertenencia o no a la citada sociedad.
{{1: Artculo 301LEC . Concepto y sujetos del interrogatorio de las partes. 1. Cada parte podr solicitar del tribunal el interrogatorio de las dems sobre hechos y circunstancias de los que tengan noticia y que guarden relacin con el objeto del juicio. Un colitigante podr solicitar el interrogatorio de otro colitigante siempre y cuando exista en el proceso oposicin o conflicto de intereses entre ambos. 2. Cuando la parte legitimada, actuante en el juicio, no sea el sujeto de la relacin jurdica controvertida o el titular del derecho en cuya virtud se acciona, se podr solicitar el interrogatorio de dicho sujeto o titular.
2: As lo recuerda la SAP vila, de 30 de diciembre de 2002 (2003/35317) al afirmar que la prueba de interrogatorio de la parte es un acto personal y, por tanto, el procurador no puede contestar en nombre de su representado al interrogatorio de las partes; aunque la contraparte no se opusiese en el acto, el juez, de oficio, ha de denegar esta posibilidad por vulnerar lo dispuesto en los arts. 301 y ss.
3: Esta situacin es relativamente frecuente en los contratos de seguro de responsabilidad civil por daos (como sucede en los accidentes de circulacin) en los que el asegurado y la aseguradora pueden tener intereses contrapuestos. Del mismo modo, cuando exista un litisonsorcio y la contraparte solicita el interrogatorio de todos los litisconsortes, es posible que el Tribunal limite el nmero de las partes sujetas al interrogatorio por razones de utilidad de la prueba.}}
2. PROCEDIMIENTO.
A) Forma y lugar de realizacin.
{Como hemos visto} El interrogatorio de las partes se propone y practica oralmente, en presencia de las partes y del Tribunal, en la sededel rgano judicial competente para la resolucin del litigio. Existen s.e. ciertas excepciones a es regla general:
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1) Respecto a la oralidad, hay un privilegio procesal (artculo 315) a favor de la Admn. Pblica de contestar por escrito al interrogatorio al ser parte en un proceso civil, lo que excluye el interrogatorio de la Admn. Pblica; con lo que queda desnaturalizado el mismo. Si a pesar de ello se propusiera este interrogatorio se redactar una lista de preguntas que se someter a admisin por el tribunal, "sin esperar a juicio o vista", es decir, en la audiencia previa del juicio ordinario o en las primeras fases de la vista del juicio verbal, siendo respondido antes de la fecha para esos actos, que slo es posible en juicio ordinario. La Administracin Pblica sujeta al interrogatorio ha responder por escrito antes de la fecha sealada para aquellos actos, lo cual slo es posible en el juicio ordinario al existir dos fases diferenciadas (la audiencia y el juicio probatorio). En el juicio verbal, al celebrarse con unidad de acto, la nica posibilidad consiste en convocar a las partes a una nueva vista para que se d lectura de las respuestas escritas al interrogatorio.
En el juicio oral o en la {nueva} vista, se dar lectura del escrito que, al menos, ser sometido a debate entre la parte que lo propuso y el representante procesal de la Administracin. Si como consecuencia de las preguntas complementarias fuera necesario otro interrogatorio, ante el desconocimiento de los hechos del mencionado representante, podr remitirse un nuevo interrogatorio por escrito como diligencia final (art. 315.2).
{Finaliza el art. 315 admitiendo la aplicacin del art. 307, es decir} Se admite la confesin presunta (ficta confessio) cuando la Admn. se niegue a responder o las respuestas fueran evasivas o inconcluyentes (relevante cambio con jurisprudencia anterior).
2) La otra excepcin es sobre el lugar donde se produzca el interrogatorio, ya que puede realizarse en el domicilio o residencia de la parte sometida al mismo o en la sede del Tribunal al que se solicita el auxilio judicial.
- La primera posibilidad (artculos 311 y 312) se producir ante enfermedad u otras circunstancias especiales, donde el tribunal, de oficio o a instancia de parte, admitir tal declaracin a la que podr concurrir la parte proponente asistida de su abogado; pero si las circunstancias lo impiden el interrogatorio se celebrar ante la sola presencia del juez y el secretario, a travs de preguntas por escrito presentadas por el proponente, que se extender en acta debiendo firmarse por el declarante y el resto de asistentes bajo fe pblica del Secretario Judicial.
La segunda posibilidad (artculo 313), admite el interrogatorio de las partes en un Tribunal distinto en los casos del auxilio judicial, pudiendo la parte que deba responder solicitar prestarlo ante el Tribunal de la circunscripcin de su domicilio, cuando est lejos de la competente para el pleito principal, siendo admitido por el tribunal cuando se den las circunstancias previstas en el artculo 169.4.II LEC ("resulte imposible o muy gravosa la comparecencia por razn de la distancia, dificultad del desplazamiento, circunstancias personales de la parte u otras circunstancias anlogas") {1}. En caso de admisin de la solicitud, el interrogatorio se celebrar, bien en el domicilio de esa parte en los casos previstos en el art. 311 (enfermedad u otras circunstancias especiales), bien en la sede del Tribunal del domicilio de la parte requerida. La parte proponente podr, en este caso, acudir en persona o formular una lista de preguntas por escrito, previamente declaradas pertinentes por el Tribunal del litigio principal.
{{1: .). No obstante lo afirmado en la rbrica del citado art. 313 (interrogatorio domiciliario por va de auxilio judicial), coincidimos con DE LA OLIVA en que el contenido de la norma no se corresponde con el rtulo. En puridad, el mencionado precepto prev la posibilidad de que la parte, que haya de responder al interrogatorio, solicite prestarlo ante el Tribunal de la circunscripcin de su domicilio (NO en su domicilio), va auxilio judicial, cuando su domicilio est lejos de la del competente para el pleito principal.}}
B) Citacin.
Admitido a trmite el medio de prueba, el Tribunal citar a las partes para su interrogatorio en el juicio oral (=audiencia principal) o en la vista. La diferencia procedimental existente entre el juicio ordinario y el verbal requiere una matizacin:
- como en el juicio ordinario las partes siempre han de estar representadas por procurador y asistidas de letrado, el Tribunal se limitar a indicar verbalmente a las partes o a sus representantes el da y la hora en que han de asistir al acto del juicio para la prctica del interrogatorio (art. 429.6), con las advertencias previstas en el art. 304.2, es decir, apercibiendo a la parte interesada de que en caso de incomparecencia injustificada se la podr tener por confesa y ser sancionada con una multa de 180 a 600 euros (arts. 304 y 292.4). - En cambio, en el juicio verbal, que se inicia con un escrito de demanda SI N que exista contestacin escrita a la misma, el Tribunal siempre ha de citar a las partes por escrito advirtindolas que han de comparecer en la vista con los medios de prueba de que intenten valerse, con la prevencin de que si no asistieren y se propusiere y
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admitiere su declaracin, podrn considerarse admitidos los hechos del interrogatorio conforme a lo dispuesto en el art. 304.
La correccin de la citacin y de las mencionadas advertencias es fundamental para la correcta aplicacin de la ficta confessio. {{Cuestin que, como veremos ms adelante, ha dado lugar a una abundante jurisprudencia menor}}.
C) Obligacin de comparecencia.
El art. 304 LEC establece la obligacin procesal de las partes citadas de comparecer al juicio o a la vista para la celebracin del interrogatorio. El incumplimiento de esta obligacin produce una doble consecuencia jurdica:
1) el Tribunal tiene la facultad discrecional (podr dice el art. 304.1) de interpretar la ausencia como una admisin tcita (ficta confessio) de los hechos en que dicha parte hubiese intervenido personalmente y cuya fijacin como ciertos le sea enteramente perjudicial; y 2 o ) la imposicin de una multa de 180 a 600 euros (art. 292.4 al que se remite el citado art. 304.1). Al tratarse de una facultad discrecional del Tribunal (que no obligacin), es ste el nico competente para aplicarla. Antes de considerar a la parte que no ha comparecido por confesa, hay que considerar que:
1) Que esta ficcin legal (ficta confessio) NO es automtica e imperativa, SINO excepcional o facultativa.
2) Que la parte no comparecida NO haya justificado previamente su ausencia, aportando, por ejemplo, un certificado mdico de baja por enfermedad o solicitando un nuevo sealamiento de la vista o la suspensin del juicio o vista si lo considera imprescindible (arts. 183.3 y 188.1.4 LEC, respectivamente).
3) Que rige el principio de justicia rogada, por lo que la parte solicitante del medio de prueba, ante la incomparecencia de la contraria, ha de formular, ello no obstante, el correspondiente interrogatorio y hacer constar las preguntas dirigidas a dicha parte incomparecida y solicitar la aplicacin de la ficta confessio
4) Por ltimo que esta ficcin NO tiene valor probatorio superior al resto de medios de prueba, NI exime de la aplicacin de las reglas de distribucin de la carga de la prueba, pero si fuera el nico para acreditar sus hechos constitutivos se producir la admisin tcita de los hechos.
D) Contenido y desarrollo del interrogatorio.
1) Comparecidas las partes en el juicio {oral} , la parte que propuso el interrogatorio formulara las preguntas oralmente a la contraria sobre los hechos objeto de la prueba en los que ha intervenido personalmente. La preguntas se formulan en sentido afirmativo, con la debida claridad y precisin, SI N incluir valoraciones NI calificaciones (artculo 302).
Existe un doble control sobre las preguntas formuladas: - de un lado, la parte requerida para contestar y su abogado pueden impugnarlas en el acto por considerarlas impertinentes, esto es, por no existir una relacin entre la pregunta formulada y el objeto del proceso, o por adolecer de los defectos formales antes indicados, es decir, por incluir valoraciones o calificaciones (art. 303). - Del mismo modo, el juzgador est facultado para controlar de oficio y en el acto la admisibilidad de las preguntas realizadas (art. 302.2)
2) La parte interrogada tiene la carga procesal de contestar; La negativa injustificada a responder, as como las contestaciones evasivas o inconcluyentes, dar lugar al apercibimiento, en el acto, del Tribunal de poder tenerla por confesa respecto de los hechos a que se refieren las preguntas, en los que haya intervenido personalmente y su fijacin como ciertos le fuera total o parcialmente perjudicial (art. 307).
La parte interrogada contestar por s misma, sin valerse de borrador alguno de respuestas; pero si la memoria le flaqueara y el Tribunal lo admite podr consultar en el acto documentos, notas o apuntes. En general las respuestas sern afirmativas o negativas, pudiendo aadirse las explicaciones pertinentes segn las preguntas realizadas (artculo 305).
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Finalizado el interrogatorio por el abogado de quien solicit la prueba, los abogados de las dems partes y el abogado del que haya declarado, en ese orden, podrn realizar nuevas preguntas (art 306.1), no pudiendo reiterar el interrogatorio sobre los mismos hechos ya declarados (art 314). El Tribunal tb podr intervenir en esta fase posterior del interrogatorio, pero con caracter accesorio, es decir, con la sola finalidad de obtener "aclaraciones y adiciones" (artculo 306.1.II).
El respeto de las normas indicadas para el correcto desarrollo del procedimiento probatorio del interrogatorio de las partes se dificulta en los juicios verbales en los que no se requiere de la asistencia tcnica del abogado. Este supuesto est previsto en el art. 306.2 y, lgicamente, requiere de una mayor intervencin del Tribunal para garantizar que las declaraciones orales no sean interrumpidas por las otras partes.
3) Por ltimo, el artculo 310 establece la incomunicacin de los declarantes cuando dos o ms partes vayan a declarar sobre los mismos hechos. Esta incomunicacin tiene por finalidad garantizar el carcter reservado del contenido del interrogatorio y la espontaneidad de las respuestas dadas por los distintos declarantes.
3. VALOR PROBATORIO.
En la nueva LEC este medio de prueba ha experimentado un gran cambio. El interrogatorio de las partes NO tiene la trascendencia principal que tena. Su cambio se debe a las crticas doctrinales y jurisprudenciales. El Tribunal no est, pues, atado de pies y manos al apreciarla, sino que ha de sopesar la declaracin prestada por la parte en unin con los dems medios de prueba (art. 316.1 LEC), poniendo de manifiesto la preeminencia del principio de libre valoracin de la prueba, si bien todava reviste carcter tasado si se cumplen los requisitos contemplados en el art. 316.1 .
Tres son los referidos requisitos que han de cumplirse para que la declaracin realizada por una de las partes sobre determinados hechos tenga un valor probatorio privilegiado:
1) que la parte declarante haya intervenido personalmente en los hechos, 2) que su reconocimiento como ciertos le sean enteramente perjudicial, y 3) que sea el nico medio de prueba practicado respecto de los hechos objeto del interrogatorio {1}.
Aunque es difcil de imaginar un litigio en el que se den estos tres requisitos, pues lo normal es que existan otros medios de prueba (documentos, testigos, pericias...) que contradigan lo manifestado por la parte declarante. En estos casos, en los que existen medios de prueba contradictorios, as como los dems extremos de la declaracin prestada por la parte que no renan esos requisitos, rige el sistema de la libre valoracin de la prueba, por cuanto sern valorados conforme a las reglas de la sana crtica
{{1: As lo precisa el apartado primero del art. 316.1 LEC (1. Si no lo contradice el resultado de las dems pruebas...)}}
II. EL INTERROGATORIO DE TESTIGOS.
1. CONCEPTO, REGULACIN LEGAL Y CARACTERES.
La LEC regula el medio de prueba del interrogatorio de testigos en sus arts. 360 a 381. En la actual regulacin, tal y como sucede con el interrogatorio de las partes, se lleva a efecto la deseada actualizacin de la testifical, sometindola a los principios de oralidad e inmediacin.
Rompi la LEC 1/2000 por tanto, con la tradicional forma escrita de elaboracin de las preguntas y repreguntas, exigiendo la loable intervencin del Tribunal en el procedimiento probatorio (los testigos ya no declaran en los pasillos del Juzgado, ante la sola presencia del personal auxiliar del Juzgado).
El medio de prueba denominado interrogatorio de testigos puede definirse como la declaracin probatoria que prestan las personas que tengan noticia de los hechos objeto de la prueba (art. 360 LEC). Comparando este precepto con el examinado art. 301 (concepto y sujetos del interrogatorio de las partes) se llega a la conclusin de que son testigos las personas que renen una doble condicin:
- de un lado, son terceros ajenos al proceso y, por tanto, no son partes procesales ni materiales al carecer de derechos o de intereses legtimos respecto de la relacin jurdico-material de la cual ha surgido el conflicto; y,
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- de otro, esas personas han de haber presenciado a travs de sus sentidos (generalmente a travs de la vista y/o del odo, pero tambin podra ser mediante el olfato, el gusto o, incluso, el tacto) todo o parte de los he- chos controvertidos.
De este concepto podemos extraer los siguientes caracteres:
A) El testigo es un tercero ajeno al proceso. (feb.10)
Es sta la distincin fundamental entre el testigo y la parte. Diferenciacin no slo terica, sino con evidentes repercusiones prcticas debido a que nicamente el testigo tiene la obligacin de jurar o prometer decir verdad bajo sancin de responsabilidad penal (art. 365) y al posible valor probatorio privilegiado de la declaracin de la parte, no as del tercero (cfr los arts. 316 y 376).
Son estos los motivos por los cuales el legislador distingue, en varios preceptos, entre si la persona que declara lo hace en calidad de parte o de testigo.
As sucede, por ejemplo, cuando la parte sometida al interrogatorio es preguntada sobre hechos no personales, en cuyo caso ha de responder e identificar, si lo conoce, al tercero que intervino personalmente en los indicados hechos para que sea llamado a declarar como testigo o como parte (art. 308); lo mismo sucede cuando el declarante es el representante de una persona jurdica o ente sin personalidad que tampoco haya intervenido directamente en los hechos controvertidos, pero pueda facilitar los datos que permitan identificar al tercero que, efectivamente, particip en los mismos, en cuyo caso ha de especificar, una vez ms, si declara como parte o como testigo (art. 309).
Finalmente, la herramienta procesal para garantizar la indicada diferenciacin es la tacha del testigo, es decir, la posibilidad procesal de la contraparte de poner de manifiesto la existencia de un inters del testigo en el litigio que puede afectar a su versin de los hechos (ver art. 377). {Como veremos ms adelante,} la tacha no impide la prctica del medio de prueba testifical, sino lo que pretende es advertir al Tribunal de la prdida de imparcialidad del testigo como elemento fundamental a tener en cuenta en la posterior fase de enjuiciamiento y valoracin del medio de prueba (art. 376 infine LEC).
B) El testigo no es un perito. (feb.10)
El tercero que declara como testigo es una simple persona que ha presenciado los hechos a cuyo esclarecimiento puede contribuir con su declaracin. {Como veremos ms adelante al estudiar los dictmenes periciales}, el testigo, al haber presenciado los hechos, es una persona insustituible, mientras que el perito {2} s puede ser sustituido por otro colega, pues es un tercero ajeno (de lo contrario podria ser objeto de tacha o de recusacin) a los hechos que ha de examinar a travs de sus especficos conocimientos.
Ello no obstante, si, casualmente, la persona reuniera la doble condicin de testigo y de perito puede ser llamada a declarar de conformidad con lo dispuesto en el art. 370.4 la LEC no impide, por tanto, este tipo de testimonios, pero somete su valor probatorio al de los testigos (art. 376). {2}
{{1: PERI TO: experto en la materia a quien se le encomienda la labor de analizar desde un punto de vista tcnico, artstico, cientfico o prctico la totalidad o parte de los hechos litigiosos. 2: Ciertamente es poco probable que en el testigo concurra, adems, la condicin de perito. Los supuestos ms plausibles son los del art. 380 (rubricado interrogatorio de los hechos que consten en informes escritos).}}
C) Capacidad.
En principio, todas las personas son idneas para participar en el procedimiento probatorio a travs de la testifical. La LEC, en su art. 361, parte de una regla general, antiformalista, de habilidad para ser testigos. Este precepto NO impone lmites generales tales como la enfermedad mental o la minora de edad. Sin embargo, excluye a las personas que se encuentran permanentemente privadas de razn o del uso de los sentidos respecto de hechos sobre los que nicamente quepa tener conocimiento por dichos sentidos; y, respecto de los menores de 14 aos, podrn declarar si el Tribunal lo admite en funcin del grado de discernimiento necesario para conocer y para declarar verazmente.
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Por lo dicho, la parte interesada en proponer a una determinada persona como testigo ha de sopesar el grado de idoneidad de la misma y, en su caso, la posibilidad de citar como testigo a otra persona que la sustituya. De lo contra- rio, ser el Tribunal el encargado de admitir o no a esa concreta persona para que declare como testigo {1}
{Como pone de manifiesto la SAP Albacete,} en el caso de existir esas causas que convierten a una persona en no idnea para declarar como testigo, tales motivos (v.gr. la minora de edad) han de concurrir en el momento en que ha de prestar el testimonio y no antes, pues precisamente su credibilidad estar en funcin de las circunstancias de conocimiento, libertad y madurez que concurren en el momento de la emisin del testimonio y que ha de valorar el juzgador con arreglo a las reglas de la sana crtica dando as mayor o menor credibilidad a sus manifestaciones.
{{1: a la luz de los impedimentos puestos de manifiesto previamente por la parte proponente o como consecuencia de lo acontecido al inicio del interrogatorio (en este sentido, es especialmente interesante lo dispuesto en el art. 355 respecto del reconocimiento judicial de las personas)}}
2. PROCEDIMIENTO.
A) Particularidades de la proposicin.
En los articulos 362 y 363 se establecen ciertas especialidades sobre la forma de proponer a los testigos en la "audiencia previa" o en la "vista".
1) El art. 362 establece la carga procesal de las partes, al proponer a los testigos de que intentan valerse para acreditar los hechos controvertidos, consistente en indicar todos los datos de que dispongan para su correcta designacin (nombre, apellidos, profesin, domicilio o residencia, cargo que ostentan, etc.) y el lugar donde puedan ser citados; lo cual es imprescindible tanto para su citacin judicial, si as lo solicita la parte proponente (art. 429.5), como para poder estudiar la existencia de tachas. Aunque la proposicin de este medio de prueba es oral, a efectos prcticos convendra aportar un escrito en el que constaran todos estos datos para facilitar la labor del Juez, del Secretario Judicial y de las dems partes.
2) No existe, realmente, un lmite legal del nmero de testigos a proponer (artculo 363) {1}, La limitacin no sera jurdica, aunque s puede serlo desde un punto de vista fctico, debido, de un lado, al lgico derecho que tienen los testigos a recibir una indemnizacin por los gastos ocasionados por la declaracin y, de otro, a la inutilidad de reiterar la declaracin sobre un mismo hecho a travs de una multiplicidad de testigos con la consiguiente prdida de tiempo del tribunal y dems intervinientes en la audiencia. Por ello, el art. 363 sigue su redaccin advirtiendo que, si una parte propone a ms de 3 por cada hecho discutido, estar obligada a abonarles dichas cantidades, en todo caso, es decir, con independencia de que obtenga un pronunciamiento judicial favorable en materia de costas procesales. Adems, el mismo art. 363.2 establece la facultad del Tribunal de inadmitir los sucesivos testimonios, a partir del tercero prestado, por considerarlos intiles por haber quedado suficientemente ilustrado.
{{1: Aunque la rbrica del art. 363 (Limitacin del nmero de testigos) parece anunciar lo contrario, lo cierto es que a continuacin dispone Las partes podrn proponer cuantos testigos estimen conveniente sin que establezca un nmero mnimo o mximo de testigos a proponer por la parte interesada}}
B) Forma y lugar de realizacin. (feb.09)
Tal y como acontece con el medio de prueba del interrogatorio de las partes, tambin la regulacin legal del interrogatorio de los testigos es libre desde el principio. Una vez admitido este medio de prueba su prctica en la audiencia principal se somete a gran flexibilidad para que las personas que declaren lo hagan de forma espontnea, sin listas escritas de preguntas y repreguntas. Este medio probatoria tb est regido por la oralidad, inmediacin y publicidad, aunque tambin existen excepciones a ello:
()a) Excepciones a la oralidad. (Artculos 380 y 381)
El art 380 LEc admite que el investigador privado, que ha elaborado el informe escrito (previamente introducido en el proceso en la fase de alegaciones como documento material que se acompaa al escrito de demanda o de contesta- cin, ver art. 265.1.5), sea sometido a interrogatorio como testigo cuando, todas las partes a quienes pudieran perjudicar (art. 380.1) no reconozcan como ciertos los hechos introducidos en el indicado informe.
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El extenso art. 381 (rubricado respuestas escritas a cargo de personas jurdicas y entidades pblicas) tambin admite el interrogatorio, por escrito, de las personas jurdicas, privadas y pblicas, cuando la parte interesada en su declaracin ignore la concreta persona fsica que ha intervenido en los hechos controvertidos. {{En estos casos de personas juridicas, la parte propondr al Tribunal que la persona jurdica declare por escrito sobre los hechos en los 10 das anteriores al juicio o a la vista. En la elaboracin de las preguntas intervienen todas las par- tes; evidentemente la que propuso este medio de prueba, pero tambin las dems, que pueden adicionar, rectificar o completar el listado de preguntas elaborado por aqulla. El Tribunal, odas las partes, resolver en el acto sobre la pertinencia y utilidad de las preguntas elaboradas. En el caso de que admita, total o parcialmente, la propuesta del interrogatorio, requerir a la persona jurdica para que responda por escrito en el plazo de diez das. La persona jurdica requerida est obligada a contestar bajo apercibimiento de multa de 150 a 600 euros y de proceder por delito por desobediencia a la autoridad contra quien resultare personalmente responsable de la omisin. La prctica de este medio de prueba no suspende, por lo general, el curso del procedimiento. Una vez recibida la respuesta, el Tribunal la remitir a las partes y podr ser objeto de contradiccin, tanto en lo relativo a la posibilidad de contradecir mediante otras pruebas lo declarado, como en la posibilidad de que la persona o personas fsicas, que hayan elaborado las respuestas, puedan ser llamadas, de oficio o a instancia de parte, a declarar para aclarar o completar lo reflejado por escrito, si fuera oscuro o incompleto.}}
() b) Declaracin domiciliaria del testigo. (Artculo 364)
El art. 364 regula esta posibilidad excepcional de que se practique el medio de prueba del interrogatorio del testigo en su domicilio en trminos muy similares a los ya estudiados arts. 311 a 313 (interrogatorio domiciliario de las partes). La sola originalidad de ese precepto hace referencia a la posibilidad de que las partes formulen nuevas preguntas al testigo, con el fin de aclarar o complementar sus declaraciones (art. 364.2), cuando no les fue permitido presenciar el interrogatorio y, por ello, presentaron previamente por escrito sus preguntas.
C). Estatuto.
Los citados como testigos tienen obligacin de comparecer y decir la verdad. Llama la atencin que el legislador, a diferencia de lo expresamente previsto para el interrogatorio de las partes (cfr. el art. 304), guarde silencio respecto de la obligacin de comparecer de los testigos, al regular la testifical. Ello no obstante, son de aplicacin las ya examinadas normas generales de la prueba y, en concreto, el art. 292 (multa de 180 a 600 euros y apercibimiento de que comparezca bajo responsabilidad criminal). Sin embargo, para la imposicin de la multa han de tenerse en cuenta diversos elementos, tales como la peticin de la parte proponente de que se suspenda o se interrumpa el juicio y que vuelva a ser citado con el indicado apercibimiento (art. 292.3), {lo que refleja el inters de la parte en que se practique este medio de prueba por considerarlo esencial para su defensa}; o el nmero de los testigos comparecidos, esto es, el grado de necesidad de dicha declaracin no prestada a la hora de imponer, en su caso, la mencionada multa.
Tras comparecer en el lugar, el da y la hora indicada, previamente a la declaracin jurar o prometer decir verdad, salvo que sea menor de 18 aos (art 365.2 LEC), pues se le exime de esta formalidad al ser criminalmente irresponsable (art 19 CP).Slo los testigos mayores de edad han de someterse, pues, a esta exigencia con la conminacin realizada por el Tribunal de poder incurrir en responsabilidad penal por falso testimonio (art. 365.1 LEC en relacin con los arts. 458 a 462 CP).
Para su interrogatorio los testigos deben afrontar ciertos gastos de ah que se les reconoce el derecho a que se les indemnice por los gastos y perjuicios que le ocasiona la declaracion (aret 375). Esta indemnizacin de los testigos, que atendiendo a la citacin realizada comparezcan ante el Tribunal, ha de solicitarse por el testigo al Secretario que ser el competente para determinar el importe exacto de la misma mediante Decreto dictado al trmino del juicio o vista. Esta resolucin tendr en cuenta los datos y circunstancias aportados por el testigo (v.gr. gastos de locomocin, manutencin, etc.), sin perder de vista que el nacimiento del derecho a la indemnizacin del testigo se produce cuando declare en el juicio o en la vista, pero no antes. As, puede suceder que el juicio se suspenda y que no se informe de dicha suspensin al testigo que efectivamente comparece en la fecha y hora indicada y solicita la lgica indemnizacin. Sin embargo, sta no se conceder hasta que el testigo declare (precisamente para garantizar su presencia), pero el Tribunal tendr en cuenta todos los gastos ocasionados. La parte obligada al pago es la que propuso este medio de prueba, con independencia de que pueda recuperar ese importe si obtiene un pronunciamiento favorable respecto de la condena en costas en la ulterior sentencia o auto definitivo. Si fueron varias las partes proponentes se prorratear el importe de la indemnizacin entre ellas. Este AUTO slo ser susceptible de ser recurrido en reposicin (en el plazo de 5 das, art. 452); si en los 10 das siguientes a su firmeza la parte no pagara la cantidad judicialmente determinada, el testigo podr iniciar directamente el proceso de ejecucin forzosa contra la
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parte deudora. Pero, en caso de condena en costas, la parte vencida slo sufragar los gastos de tres testigos por cada hecho controvertido (art. 363).
D) Contenido y desarrollo del interrogatorio.
1) Comparecidos los testigos y prometido o jurado decir verdad, declararn por el orden previamente fijado por las partes proponentes, salvo que el tribunal tuviera motivos para alterarlo. Siendo varios el tribunal adoptar las medidas necesarias para garantizar su incomunicacin (artculo 366).
2) El interrogatorio comenzar con "las preguntas generales" (del art 367) que formular el Tribunal, relativas a existencia de parentesco o no, afinidad, amistad o enemistad, etc., que pondrn de manifiesto la imparcialidad o no del testigo. Segn sean sus respuestas las partes podrn manifestar las circunstancias sobre la prdida de imparcialidad. El Tribunal tambin est obligado a descubrir estas circunstancias y, para ello, est facultado para formular las preguntas que estime oportunas (artculo 367). {2}
3) El contenido, la admisibilidad de las preguntas que se formulen a los testigos (art 368) {2} y su rgimen de impugnacin (art 369) vienen a coincidir con el rgimen del interrogatorio de las partes (arts 302 y 303).
Existen especialidades respecto de los testigos con el deber de guardar secreto (artculo 371) y en la posibilidad de someter este medio de prueba al interrogatorio cruzado o careo (artculo 373), no slo entre los testigos con respuestas gravemente contradictorias, sino tambin entre los testigos y las partes.
Pero la mayor peculiaridad reside en la regulacin de las tachas a los testigos por prdida de imparcialidad (artculos 377 a 379). La tacha podr ser opuesta por la contraparte e incluso por la misma parte proponente del testigo, si con posterioridad a la proposicin, tuviera noticias de la existencia de alguna causa de tacha del art 377.
{3} la parte que oponga la tacha, tambin tiene la carga de probar la misma mediante cualquier medio de prueba, salvo la testifical. La contraparte podr oponerse a la tacha por escrito en los 3 das siguientes a su notificacin. Cuando no exista oposicin a la tacha el tribunal entender que se reconoce el fundamento de la misma. El art 379.3 establece que El Tribunal valorar la tacha en el momento apreciar el medio de prueba del interrogatorio del testigo, es decir, en la sentencia y bajo el principio de la libre valoracin de la prueba, lo que permite valorar el testimonio, no obstante la tacha del testigo.
La jurisprudencia menor recuerda que las tachas no impiden la declaracin del testigo, sino una advertencia al juez para que sean tenidas en cuenta al valorar su testimonio en la sentencia o resolucin definitiva que dicte. Tampoco impide al juzgador estimar, parcial o totalmente, el valor probatorio de las declaraciones de tales testigos tachados que recuerda la propia jurisprudencia del TS.
{{2: Si se compara el contenido de las preguntas generales del art. 367 con el de las tachas del art. 377 se llega a la conclusin de que es el mismo. Esta duplicidad de normas tiene su sentido, pues las tachas operan como un primer filtro, al tener que formularse antes, concretamente desde que se admite este medio de prueba en la audiencia o vista hasta que comience el procedimiento oral probatorio (art. 378), mientras que las preguntas generales funcionan como una barrera final. Los dos preceptos persiguen, por tanto, el comn objetivo de reflejar la existencia de parcialidad en la declaracin del testigo como elemento fundamental de su correcta valoracin judicial en la resolucin definitiva del litigio
{{2: (art. 368: Las preguntas que se planteen al testigo debern formularse oralmente y con la debida claridad y precisin. No habrn de incluir valoraciones ni calificaciones, y si stas se incorporaran, se tendrn por no realizadas)
3:Ya hemos hecho referencia a la existencia de un doble filtro que garantiza la imparcialidad en los arts. 367 y 377; del mismo modo, tambin hemos recordado el plazo preclusivo para su formulacin previsto en el art. 378, con independencia de la obligacin de los testigos de responder verazmente a las mencionadas preguntas generales. Resta por precisar que }}
3. VALOR PROBATORIO.
El art. 376 somete, sin reservas, este medio de prueba al principio de la prueba libre. El Tribunal, en el momento de la valoracin de la prueba, apreciar las declaraciones testificales conforme a las reglas de la sana crtica, en funcin de la razn de ciencia que hubieran dado, "las circunstancias que en ellos concurran" y de las tachas
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formuladas contra los testigos y de la prueba practicada para su acreditacin; Se trata, pues, y en principio, de un medio de prueba ...discrecional apreciacin para el juzgador de instancia y NO impugnable en casacin. Como sabemos, las reglas de la sana crtica si bien no estn codificadas han de entenderse como las ms elementales directrices de la lgica humana. El mtodo interpretativo de estas reglas es el de la razn y el de la lgica, pues no difiere del comn empleado por cualquier persona experimentada para extraer y formular conclusiones en las mismas circunstancias Infringe, por tanto, la sana crtica ...la irracionalidad, el absurdo, el voluntarismo y la arbitrariedad..., que es lo nico que puede controlarse por el tribunal ad quem y mediante el ejercicio de los recursos.
{1} Con anterioridad a su vigencia, se trataba de un medio de prueba sometido a la tensin constante entre su necesidad prctica, al ser frecuentemente utilizado, y los recelos que despertaba en el legislador . {2}
{{1: Las matizaciones que el art. 376 introduce a la sana crtica hacen referencia a la credibilidad intrnseca de los testigos, apreciable a travs... de su independencia y sta se acredita no solo por no hallarse afectado por las generales de la ley, sino tambin por no haber tenido escrpulo alguno en ignorar o negar preguntas que, aun formuladas por la parte que le propuso, no respondieran a la verdad o fueran desconocidas por l y a la coherencia, claridad y rotundidad de sus respuestas (SAP Valencia, Secc. 6 a , de 18 de enero de 2003 -2003).
2: La LEC 1/2000 dej, pues, de considerar a la testifical como la Cenicienta de los medios de prueba, al no prever limitaciones a su valor probatorio. Con anterioridad a su vigencia, se trataba de un medio de prueba sometido a la tensin constante entre su necesidad prctica, al ser frecuentemente utilizado, y los recelos que despertaba en el legislador (v.gr. el art. 637 LEC 1881 creaba la genrica prohibicin de que los hechos probados por medio de confesin pudieran ser rebatidos mediante testimonios; y el derogado art. 1.248.2 CC tambin prevena al juzgador para que se abstuviera de resolver negocios por la mera coincidencia de algunos testimonios, a menos que suveracidad fuera evidente, cuando en tales negocios fuera frecuente la presencia documental) y en la jurisprudencia clsica (la STS, Sala 4 a , de 25 de mayo de 1979, lo describa como un medio sumamente endeble... el menos fiable, dentro del conjunto de los disponibles).
Al contrario, la ley procesal comn incorpora, en gran parte, criterios jurisprudenciales anteriores partidarios de la libre valoracin de este medio de prueba, . Igualmente, reglas tales como la necesidad de que exista un nmero mnimo de testigos (testis unus, testis nullus) ya no son de aplicacin ; jurisprudencia, por otro lado, ya elaborada por el TS con anterioridad a la LEC 1/2000, al afirmar: el testimonio de un solo testigo, o el testimonio de un testigo susceptible de ser tachado, puede inducir vlidamente a formar el convencimiento del juez sobre la veracidad de sus datos, objeto de prueba, tanto ms cuando se explicitan los criterios que, dentro de las reglas de la sana crtica, conducen a formar tal conviccin (STS 17 de noviembre de 1998 -1998/9317-).}}
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TEMA 23. TEMA 23. LA DOCUMENTAL PBLI CA Y PRI VADA.
I . LOS DOCUMENTOS PBLI COS.
1. CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL. ( art. 317 y 319 LEC)
La seguridad del trfico jurdico necesita de la existencia de determinados documentos con un valor probatorio privilegiado, que permite la acreditacin "plena e indubitativa" de determinados datos incluidos en tales documentos o, incluso, iniciar procesos sumarios {1} , para la tutela expeditiva de determinados derechos de crdito siempre {v.gr: las escrituras pblicas en las que consta la existencia de una deuda que pueden dar lugar al nacimiento del juicio ejecutivo} siempre y cuando se plasmen en un documento pblico.
El carcter "pblico" ha sido fijado por la doctrina sobre la base de distintos criterios, como el del sujeto interviniente en su elaboracin, el del objeto sobre el cual recae y el de su pertenencia al mbito del Derecho Pblico. Tales criterios inspiraron al legislador para la enumeracin de los documentos pubblicos del art. 317 LEC {2}, del que se obtiene que slo determinadas personas (Secretarios judiciales, notarios, registradores de la propiedad y mercantiles, y otros funcionarios pblicos) podrn convertir un documento en pblico gracias a que la Ley les otorga la potestad de dar fe.
{concepto} Los documentos pblicos son, pues, aquellos expedidos, autorizados o intervenidos por los fedatarios pblicos legalmente habilitados, siempre que acten en el mbito de sus competencias y con los requisitos legalmente establecidos, consecuencia de lo cual otorgan una fuerza probatoria privilegiada (prueba plena, ver art. 319 LEC) a determinados datos en ellos incluidos.
Esta definicin, inspirada en el art. 317 LEC, lo es a efectos de prueba en el proceso o lo que es lo mismo a los solos efectos de la formacin del juicio jurisdiccional sobre los hechos. Con estas advertencias, la LEC pone de manifiesto su intencin de no inmiscuirse en cuestiones ajenas a las estrictamente probatorias dentro del proceso civil, tales como los concretos requisitos que ha de reunir un documento para que se eleve a la categora de pblico. Esta labor compete a otras legislaciones de ndole material, como la civil y mercantil (el CC, el CCom, legislacin del notariado, la hipotecaria, etc.). Por consiguiente, la ley procesal comn slo reconoce un valor probatorio pri- vilegiado a los documentos pblicos incluidos en la relacin del art. 317 y se remite, en lo dems, a las mencionadas legislaciones especficas aplicables a los mismos {{ntese que el art. 317 siempre contiene, en este sentido, una misma remisin con arreglo o conforme a derecho}}
{{1: proceso sumario = proceso a caballo entre le proceso de declaracion y el de ejecucio
2: Artculo 317. Clases de documentos pblicos.: A efectos de prueba en el proceso, se consideran documentos pblicos: 1. Las resoluciones y diligencias de actuaciones judiciales de toda especie y los testimonios que de las mismas expidan los Secretarios J udiciales. 2. Los autorizados por notario con arreglo a derecho. 3. Los intervenidos por Corredores de Comercio Colegiados y las certificaciones de las operaciones en que hubiesen intervenido, expedidas por ellos con referencia al Libro Registro que deben llevar conforme a derecho. 4. Las certificaciones que expidan los Registradores de la Propiedad y Mercantiles de los asientos registrales. 5. Los expedidos por funcionarios pblicos legalmente facultados para dar feen lo que se refiere al ejercicio de sus funciones. 6. Los {documentos} que, con referencia a archivos y registros de rganos del Estado, de las Administraciones pblicas o de otras entidades de Derecho pblico, sean expedidos por funcionarios facultados para dar fede disposiciones y actuaciones de aquellos rganos, Administraciones o entidades.}}
2. CLASES. ( art. 317)
En el art. 317 hay una triple distincin, a los solo efectos probatorios {insistimos}, entre documentos pblicos judiciales, notariales-registrales y administrativos.
A) Documentos pblicos judiciales. (art 317.1)
Tendrn tal carcter los expedidos por los Secretarios Judiciales, nicos funcionarios pblicos imparciales, que tienen la potestad de dar fe (art 145 LEC) respecto de las "resoluciones judiciales" dictadas (Sentencias, autos y providencias (ver arts 245 LOPJ y 206 LEC) y de las "diligencias" de actuaciones judiciales de toda especie y los "testimonios" expedidos sobre las mismas.
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B) Documentos pblicos notariales y registrales. ( art. 317 2 a 4)
Son los documentos publicos autorizados, intervenidos o expedidos por Notarios, Corredores de Comercio Colegiados {1} y por los Registradores de la Propiedad y Mercantiles {2}.
{{1: Los nmeros 2 y 3 han de interpretarse de una manera armnica, pues los notarios y los corredores de comercio colegiados forman, en la actualidad, un cuerpo nico de notarios (DA 24 a de la Ley 55/1999, de 29 de diciembre, de medidas fiscales, administrativas y del orden social); luego estos funcionarios pblicos unificados estn sometidos a las mismas normas aplicables a dicho nico cuerpo. De esta forma, carece de sentido la distincin realizada entre los documentos pblicos autorizados por notario con arreglo a derecho y los intervenidos por corredores de comercio colegiados y las certificaciones de las operaciones en que hubiesen intervenido, expedidas por ellos con referencia al Libro de Registro que deben llevar conforme a derecho. Ambos funcionarios estn, pues, sometidos a la misma legislacin notarial aplicable respecto de los documentos pblicos que autorizan, esto es, al CC (arts. 1.216-1.224), la Ley del Notariado (de 28 de mayo de 1862), el Regla- mento Notarial (Decreto de 2 de junio de 1944) y la Ley Hipotecaria (Decreto 8 de febrero de 1946).
2: El nmero cuarto hace referencia a los documentos pblicos expedidos por los registradores de la propiedad y mercantiles, concretamente a las certificaciones por ellos expedidas de los asientos regstrales. El contenido de las certificaciones expedidas por los registradores de la propiedad se encuentra en los arts. 223 y ss. de la Ley Hipotecaria y 335 y ss. del Reglamento Hipotecario (Decreto de 14 de febrero de 1947); y el de los registradores mercantiles en los arts. 77 a 80 del Reglamento del Registro Mercantil (RD 1784/1996, de 19 de julio).}}
C) Documentos pblicos administrativos. ( art- 317 5 y 6)
Sern los documentos expedidos por funcionarios pblicos legalmente facultados para dar feen lo que se refiere al ejercicio de sus funciones y los que, con referencia a archivos y registros de rganos de las AAPP sean expedidos por estos funcionarios sobre disposiciones y actuaciones de aquellos rganos, Administraciones o entidades. Para determinar qu concretos funcionarios pblicos estn legalmente habilitados para dar fe, es necesario acudir a la legislacin administrativa. Por regla general corresponden a los Secretarios de las respectivas AAPP.
D) Otros documentos pblicos. ( art. 319) y art. 323
No obstante la aparente limitacin de los documentos pblicos enumerados, NO es tan taxativa, dado que hay otros documentos que tambin tienen la consideracin de pblicos y con fuerza probatoria privilegiada, pues el art. 319.2 prev tal excepcin sobre los documentos administrativos al admitir que podrn tener el carcter de pblicos cuando las leyes les reconozcan ese carcter. Por tanto hay reserva legal a la hora de convertir un documento en pblico, como es el caso del documento pblico electrnico , documento publico de nueva creacion, que regula la Ley de la Firma Electrnica. Igualmente, otras leyes administrativas elevan a categora de documento pblico a determinados documentos {1}.
Por otro lado, tb se regula en la LEC, art. 323, la eficacia probatoria de los documentos pblicos extranjeros, remitindose logicamente a la existencia o no de tratados o convenios internacionales o leyes especiales a la hora de determinar qu documentos extranjeros han de tener la consideracin de pblicos, siendo el ms importante el Convenio de La Haya de 1961 por el que se suprime la exigencia de la legalizacin de los actos pblicos extranjeros {APOSTI LLA}{2}.
En el caso de que NO exista convenio o ley especial aplicable, el art. 323.2 exige la prueba de que dicho documento tenga la consideracin de pblico (haga prueba plena) en el pas en el que se haya otorgado y la legalizacin o apostilla y los dems requisitos necesarios para su autenticidad en Espaa {3}. A pesar de esto, respecto a los documentos pblicos "notariales" extranjeros, aun cumpliendo con los requisitos indicados {Resolucion de DGRN}, no se equiparan, a efectos de inscripcin registral, con los otorgados ante un notario espaol.
{{1: Entre otros, el art. 46.4 Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn, establece que tendrn dicha consideracin los vlidamente emitidos por los rganos de las Administraciones Pblicas; y el art. 107.1 de la Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria, dispone: Las diligencias extendidas en el curso de las actuaciones y los procedimientos tributarios tienen naturaleza de documentos pblicos y hacen prueba de los hechos que motiven su formalizacin, salvo que se acredite lo contrario. 2:Este Convenio tiene por finalidad principal facilitar la circulacin de los documentos pblicos (los dictados por una autoridad o funcionario judicial, los documentos administrativos, los actos notariales y certificaciones oficiales como la de registros, visados, certificados de nacimiento, de matrimonio o de fallecimiento, etc.) emanados de un Estado parte y que han de ser presentados en otro Estado parte.
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Sustituye las pesadas y con frecuencia costosas formalidades de legalizacin de un acto pblico por la simple expedicin de una apostilla (la denominada apostilla de La Haya) por las autoridades competentes del Estado de origen del documento.
3: (entre otros, el abono de las tasas correspondientes y, en el caso de que el documento est redactado en idioma extranjero, la traduccin oficial del mismo).}}
3. PROCEDIMIENTO.
A) Aportacin.
()a) La regla general. ( art. 264 y 265.4 lec)
La LEC no indica el momento de aportar la documental pblica en los preceptos que lo regulan, por lo que rigen las disposiciones comunes a los procesos declarativos sobre la presentacin de documentos, dictmenes, informes y otros medios e instrumentos, conforme a los cuales han de aportarse por las partes al inicio del proceso, acompaando a los escritos de demanda y de contestacin, ( en el caso de juicio ordinario) o al comparecer a la vista. ( en el caso del juicio verbal)
La doctrina no es unnime al valorar por que se "adelanta" el momento procesal para la aportacin del medio de prueba documental. Una de las razones es que su valor probatorio privilegiado indica la conveniencia de descubrir los medios de ataque y de defensa que pueden hacer intil la oposicin del demandado o el mantenimiento de la demanda entablada, poniendo trmino al litigio iniciado mediante formas anormales de finalizacin o, simplemente, por la posibilidad de impugnar los documentos presentados, por el procedimiento que la LEC establece para tal supuesto (art. 320 LEC). Se posibilita, as, desde el principio del litigio el juego limpio entre las partes dentro del proceso, es decir, el principio de igualdad de armas, en el sentido de que no pueda producirse indefensin para la parte sorprendida por la aportacin tarda de documentos trascendentales.
Como consecuencia de la vigencia del principio de aportacin de los hechos y de las pruebas, las partes han de acompaar a los escritos de alegaciones los documentos pblicos procesales, esto es, los que acreditan el cumpli- miento de los siguientes requisitos: a) determinados presupuestos procesales como los de la capacidad de postulacin (la escritura pblica notarial de otorgamiento del poder general o especial para litigar de la parte actora o demandada a favor de su procurador -art. 264.1 LEC-), b) la capacidad procesal del representante, es decir, el documento pblico que otorga la parte material a favor de su representante -la parte procesal- (art. 264.2), c) el procedimiento a seguir por razn de la cuanta (el documento pblico que acredite el valor de la cosa litigiosa, art. 264.3), y d) la capacidad de conduccin procesal (art. 265.1.1 y 2, 266.2 a 5).
Igualmente, han de acompaar los documentos pblicos materiales o relativos al fondo del asunto {1}
En el caso de que las partes no dispusieran de esos documentos, por no poder acceder a ellos, circunstancia que habra que acreditar, podrn designar el archivo, protocolo o lugar en que se encuentren, o el registro, libro registro, actuaciones o expedientedel que se pretende obtener una certificacin. {art 259.2.1 y II LEC} {2}
La consecuencia de la falta de aportacin en esa fase supone la preclusin, es decir, la imposibilidad de aportacin extempornea. En ciertos casos, NO opera tal preclusin, SINO la inadmisin de la demanda, pues en esos casos la aportacin de tales documentos son los que justifican el presupuesto procesal de la capacidad de conduccin procesal.
{{1: los nmeros 1 y 3 del art. 265.1 hacen referencia a los documentos en que... funden su derecho a la tutela judicial que pretenden y las certificaciones y notas cualesquiera asientos regstrales...
2: Sobre la aportacin tarda de documentos, la SAP Las Palmas, Secc. 5 a , de 16 de diciembre de 2003 (2004/453) recuerda que: ...el artculo 265 de la LEC exige que a toda demanda o contestacin a la misma hayan de acompaarse los documentos o escritos relativos al fondo del asunto, de entre los que destacan, en su ordinal tercero, Las certificaciones y notas sobre cualesquiera asientos regstrales o sobre el contenido de libros registro, actuaciones o expedientes de cualquier clase, tratndose, en este caso, de dos certificaciones regstrales de dos
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fincas de las que, adems, es la propia actora su titular, no cabe ms que concluir que dichos documentos debieron ser aportados junto con la demanda, y al no haberlo hecho as la recurrente nicamente cabe aplicar el claro y rotundo contenido del artculo 269 de dicho texto legal, de modo que no podr ya la parte presentar el documento posteriormente, ni solicitar que se traiga a los autos, excepto en los casos previstos en el artculo siguiente (en el mismo sentido, SAP Alicante, Secc. 4 a , de 17 de julio de 2003 -2004/235070-).}}
()b) Excepciones. ( art. 265.3, 270, 271)
Hay una serie de excepciones a la regla general {arts 265.3, 270 y 271} , pues tampoco se aplican las normas generales a los procesos especiales previstos en el Tt. I Libr. IV, en los que existe un inters pblico a tutelar.
En el art. 265.3 se permite que el actor aporte, en la audiencia previa del juicio ordinario {1} nueva documental para rebatir los hechos impeditivos, extintivos y excluyentes alegados por el demandado al contestar a la demanda. {2}
El art. 270 admite tb una triple excepcin en relacin con:
1) los documentos materiales {=sobre el fondo del asunto} de fecha "posterior" a la fase de alegaciones {=demanda y su constestacion} o a la audiencia previa siempre que no se hubiesen podido confeccionar u obtener con anterioridad; 2) los documentos de fecha anterior a tales fases, cuando la parte que quiere introducirlos justifique no haber tenido antes conocimiento de su existencia, lo que requerir su prueba, y 3) los antes indicados casos sobre la falta de disposicin de esos documentos al encontrarse en archivos o registros, siempre y cuando se hubiera realizado en el escrito de demanda y contestacin la correspondiente salvedad.
Tambin la jurisprudencia ha admitido la aportacin en el periodo de prueba por los demandados, inicialmente en rebelda, e incluso en la fase de diligencias finales de originales de documentos, cuyas copias fueron impugnadas por la contraparte.
Por ltimo, el art. 271 establece un plazo preclusivo final, sometido a su vez a excepcin, que dispone la inadmisin de la documental aportada tras la vista o juicio, y por tanto finalizada la fase probatoria y de conclusiones. La nica posibilidad para su aportacin ser solicitar diligencias finales o su aportacin en 2 instancia. Tal excepcin permite la aportacin de la documental pblica SOLO respecto de los documentos dictados o comunicados con posterioridad a la fase de conclusiones, respecto de sentencias o resoluciones judiciales o de autoridad administrativa cuando puedan ser condicionantes o decisivas para la resolucin del pleito en la 1 instancia o en fase de recurso. Se podrn aportar en la fase final del proceso y se sometern a contradiccin de las partes, con suspensin del plazo para dictar sentencia. NO requerir que el documento pblico judicial sea firme, NI que el documento administrativo sea definitivo. Su admisin se debe a la importancia probatoria de la documental pblica.
{{1: -y, aunque la ley guarde silencio, tambin es aplicable al contenido de la vista del juicio verbal, art. 443 LEC- 2: en igual sentido, cfr. 426 sobre las alegaciones complementarias y los hechos nuevos o de nueva noticia}}
B) Modo de produccin. ( ART. 267 y art. 318) (feb.11)
Debido a la {antes mencionada} dispersin normativa respecto de la documental, existen dos disposiciones sobre la forma de presentacin (art. 267) o el modo de produccin (art. 318) de la documental pblica. Una interpretacin conjunta de ambos preceptos aconsejara la aportacin original del documento pblico para que tenga la fuerza probatoria privilegiada del art. 319 (ver art. 318), pues as se reduce la posibilidad de la contraparte de impugnar su autenticidad a efectos probatorios (art. 320.
Pero como lo ms frecuente es que las partes NO dispongan de los originales, que son custodiados por los fedatarios pblicos, debern aportar la copia o certificacin fehaciente del documento pblico y, en defecto de las mismas, una copia simple del documento {1}. Esta forma de presentacin de los documentos pblicos no contrarresta su privilegiado valor, pero slo lo tendrn si no es impugnada su autenticidad por la contraparte (arts. 318, 267 y 320).
Ms discutible resulta la aportacin del documento pblico mediante mera fotocopia. Las normas reguladoras del modo de produccin de la documental pblica {2} desaconsejan esta opcin desde un punto de vista prctico {3}.
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Finalmente, el art. 321 LEC prev el caso de la aportacin de la documental pblica mediante testimonio o certificacin fehacientes de slo una parte de la misma (v.gr. la aportacin de una sentencia no firme, cuando de su firmeza pueda depender la eficacia de la cosa juzgada positiva). En este caso, slo tendr valor probatorio privilegiado (prueba plena) mientras no se complete con las adiciones que solicite el litigante a quien pueda perjudicarle. {{Este precepto no seala el momento preclusivo para proceder a ese complemento, porque rigen las antes mencionadas normas generales sobre la apor- tacin tarda de la documental (arts. 270 y 271 LEC).}}
{{1: dicha copia "simple"tambin se expide con base en el documento original, pero, a diferencia de las "fehacientes", no utilizan papel timbrado, ni contienen nota de cotejo con el original y tampoco queda nota de su expedicin en el original o matriz.
2: (arts. 318 y 267 LEC, que guardan un ilustrativo silencio sobre la presentacin de fotocopias), y el art. 334 LEC (titulado valor probatorio de las copias reprogrficas y cotejo)
3: As, hay Audiencias Provinciales que han inadmitido, por extemporneo, la presentacin de la copia fehacientedel documento pblico inicialmente aportado mediante mera fotocopia (cfr. SAP Alicante, Secc. 4 a , de 17 de julio de 2003 -2003/235070-).}}.
C) Obligacin de exhibicin. ( art. 328 y 333)
Los arts. 328 a 333 regulan la obligacin de exhibicin de los documentos existentes en poder de la contraparte o de terceras personas. Estas normas manifiestan, en el mbito documental, de la vigencia del principio general de la buena fe procesal como rector de todo el proceso civil (art 247), {1} Del mismo modo, estos preceptos han de complementarse con las ya estudiadas diligencias preliminares, que tambin afectan a la documental.
De esas normas se desprende una clasificacin.:
{{1: articulo 247, que obliga a los intervinientes en el proceso, que tengan en su poder determinados documentos relevantes para la suerte del litigio a colaborar con la Justicia (art. 118 CE) en el descubrimiento de la verdad material en el proceso civil}}.
a) De las partes. ( art. 328 y 329)
Los arts. 328 y 329 LEC regulan, respectivamente, la obligacin de las partes de exhibir los documentos que obren en su poder y los efectos de la negativa, injustificada, a la exhibicin de los mismos. El primero de los citados preceptos faculta a la parte interesada en la aportacin del documento pblico a solicitar a las dems (sean partes procesales o materiales, ver art. 330.2 LEC) la exhibicin de documentos que no se hallen a disposicin de ella y que se refieran al objeto del proceso o a la eficacia de los medios de prueba.
Aunque esta norma guarde silencio sobre el momento y lugar en el que ha de realizarse esta peticin, ya sabemos que el tiempo y lugar han de coincidir con el de la fase de alegaciones, es decir, el demandante y el demandado han de introducir estas solicitudes en sus respectivos escritos de demanda y de contestacin, pues es, en ese momento procesal, cuando han de aportar la documental pblica (y privada). Si la parte gravada con tal aportacin no dispone de documento pblico alguno, pero conoce de su existencia, o slo tiene en su poder una copia simple o mera fotocopia del mismo, siendo estos medios de prueba pertinentes, relevantes, tiles y lcitos, ha de reflejarlo en su escrito de alegaciones y solicitar del Tribunal la colaboracin de la parte en cuyo poder se encuentra el documento pblico, o su original o copia fehaciente, respectivamente. En estos casos, la parte interesada en requerir su exhibicin deber, si no dispone de copia alguna, indicar en los trminos ms exactos posibles el contenido de aqul, y si dispone de una fotocopia o copia simple del documento pblico, deber acompaarla a la solicitud (art. 328.2 LEC).
En el caso de que el Tribunal estime la peticin de exhibicin, requerir {mediante PROVIDENCIA} a la parte que dispone del documento para su exhibicin. Si se niega injustificadamente a cumplir con esta obligacin, existe una doble posibilidad (art. 329 LEC):
a) la primera consiste en la admisin tcita, es decir, en la posibilidad judicial de otorgar valor probatorio privilegiado a la copia simple o a la fotocopia (art. 329.1 LEC), a pesar de que no sea posible su cotejo con el original, y b) la segunda, permite pedir a la parte que no dispone de copia alguna del documento pblico al Tribunal que formule requerimiento (art. 329.2) a la parte que dispone del documento para su exhibicin bajo sancin de responsabilidad criminal por desobediencia a la autoridad.
{{Se trata, pues, de un importante factor disuasorio, pero lo cierto es que, si la parte contina en su actitud obstruccionista, no exhibir el documento.
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No se comprende el motivo por el cual el legislador no ha previsto la diligencia de entrada y registro en el caso de negativa injustificada, como sucede, por ejemplo, con las diligencias preliminares. Hay que tener en cuenta que de poco servir a la parte que no dispone de copia alguna del documento la condena penal de la parte requerida por desobediencia, pues el documento seguir sin aparecer y, por tanto, de ser un medio de prueba esencial para acreditar un hecho relevante, perder el pleito. En estos casos en los que el derecho fundamental de defensa y a la prohibicin de indefensin est en tela de juicio, debiera admitirse una interpretacin constitucional de la legislacin procesal, permitiendo, por ejemplo, una amplia interpretacin sistemtica que podra, incluso, admitir la aplicacin analgica del art. 261.2 a LEC a este supuesto del art. 329.2 LEC.}}
b) De terceros.(art. 330 a 333)
Estas disposiciones, en principio tan ambiciosas, slo permiten al Tribunal, previa solicitud de la parte interesada, requerir a terceras personas (ya sean personas fsicas o jurdicas, privadas o pblicas) para que exhiban la documental pblica trascendente que se encuentre en su poder. Se trata, pues, de una obligacin procesal que pesa sobre terceros no litigantes, razn por la cual el Juzgador ha de sopesar los motivos alegados por dichas personas para no exhibir tales documentos (v.gr. su derecho fundamental a la intimidad, al honor, a la propia imagen, al secreto profesional, o el carcter reservado o secreto del documento -art. 332-). La resolucin dictada, ya sea a favor o en contra de la exhibicin, es irrecurrible, con independencia de poder reiterar la peticin en la segunda instancia (art. 330.1.II LEC).
{{Una vez ms hay que criticar la insuficiencia de esta especfica regulacin que, sorprendentemente, reduce las consecuencias jurdicas de la negativa injustificada a la exhibicin a la sancin penal del tercero por desobediencia. De la lectura pausada de las mencionadas disposiciones no se obtiene otra conclusin, es decir, ni siquiera es posible extraer la consecuencia de la admisin tcita o ficta confessio respecto de las fotocopias o copias simples aportadas que no es posible cotejar, precisamente, por la actitud obstruccionista del tercero. Coincidimos con ASE{{NCIO al calificar esta regulacin no slo de intil, sino de contradictoria con las diligencias preliminares.}}
4. VALOR PROBATORIO Y SU IMPUGNACIN.
A) Fuerza probatoria de los documentos pblicos. ( art. 319)
1) El art. 319 LEC sostiene que los documentos pblicos del art. 317 hacen prueba plena del hecho, acto o estado de cosas que documentan, de la fecha de produccin del documento y de la identidad de los fedatarios y dems personas, que en su caso, intervengan en la misma.
Prueba plena significa tanto como convertir en prueba reina a la documental pblica, pues al dictarse sentencia se debern tener por ciertos los datos indicados al margen de las dudas personales del juez sobre los mismos o de los medios de prueba practicados para contradecirlos.
El mayor problema interpretativo no se centra en los conceptos de fecha o de identidad de las personas intervinientes, sino sobre la frase "los hechos, actos o estados de cosas que se documentan". La doctrina desde siempre ha reducido el alcance del precepto pues el hecho, acto o estado de cosas que el fedatario pblico documenta no es el intrnseco sino el externo, esto es, da fe de lo que ha visto y odo al otorgar el documento. La jurisprudencia seala que se hace prueba plena de lo percibido directamente por el otorgante. De ah que las manifestaciones de las partes contenidas en el documento no tienen fuerza vinculante, pues pueden desvirtuarse con otros medios de prueba {1}.
2) El art. 319.2 se refiere a otros documentos pblicos "administrativos" de los sealados en el art. 317, otorgndoles valor probatorio segn la Ley que los crea, y que en su defecto tendrn presuncin legal de validez en tanto no se pruebe lo contrario (iuris tantum). Ejemplos de tales documentos son las actas de inspeccin por los Servicios de Inspeccin tributarios o de Trabajo y SS o las denuncias de los agentes de trfico.
3) Indica el art. 319.3 como excepcin, (no nica, as, por ejemplo, ver art. 752.2 LEC) que en materia de usurael documento pblico NO se rige por el principio de prueba tasada SINO por el de libre valoracin de la prueba. {2}
{{1: La STS de 13 de noviembre de 1965 (Sala 4 a ) reflej claramente esta precisin al afirmar: no debe tenerse un concepto equivocado, por excesivamente amplio, de la eficacia de la fe notarial [realidad extrapolable a los dems documentos pblicos], que, en este caso lo que asegura es que unos comparecientes cuya personalidad el Notario conoce, hicieron ante l en un da determinado unas manifestaciones que el Notario transcribe fiel y exactamente, pero de cuya verdad, naturalmente, no responde, porque el hecho o acto relatados en esas manifestaciones como algo ya acaecido no tuvieron lugar en presencia del titular de la fe pblica; la cual ampara, por tanto, el reflejo exacto de lo dicho por las partes, pero no su veracidad. 2: Esta especialidad ya se encontraba prevista en la Ley de Represin de la Usura de 23 de julio de 1908 (tambin conocida como Ley Azcrate) que, consciente de que los prstamos usurarios podan plasmarse en escritura pblica, dispuso que los tribunales resolvern en
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cada caso, formando libremente su conviccin en vista de las alegaciones de las partes (art. 2 de dicha Ley, ahora sustituido por el art. 319.3 LEC -ver disposicin derogatoria nica.2.4 LEC-).}}
B) Impugnacin de su valor. ( art. 320 a 322)
Son escasas las posibilidades de contrarrestar la fuerza probatoria de los documentos pblicos. Una es la impugnacin de su autenticidad, distinguindose:
1) cuando es original solo se podr tachar de falso mediante proceso penal que permite la suspensin del proceso civil por cuestin prejudicial; 2) cuando es copia o certificacin fehaciente, se podr solicitar el cotejo con el original por posibles desajustes entre ambos; 3) tratndose de copia simple se dar lugar a cotejo; 4) y tambin se considera expresamente la necesidad de cotejo cuando se trate de fotocopia.
La impugnacin se efectuar en la audiencia previa del juicio ordinario ( art. 427.1) o en la vista del verbal( art. 443.4) Si el documento es aportado en momento posterior se impugnar en el mismo momento en que se comunique a la contraparte por el Tribunal.
El cotejo se realiza por el Secretario Judicial mediante comparacin con el original o matriz. Para lo cual el fedatario publico se trasladar al archivo o local donde se encuentre el documento original, con presencia de las partes y de sus letrados, si as lo solicitan. Si por el cotejo se comprobase la coincidencia, la parte impugnante abonar las costas, gastos y derechos que origine el cotejo. Adems, si el Tribunal entiende que ha existido temeridad en la impugnacin, podr imponer a esa parte una multa de 120 a 600 euros (art. 320.3 LEC). He aqu, pues, otra manifestacin del principio de la buena feque ha de ser bien tenido en consideracin por la parte que pretende impugnar el valor probatorio de la documental pblica con fines torticeros o dilatorios.
Finalmente, existen supuestos poco frecuentes en los que NO es posible el cotejo porque el documento pblico es muy antiguo y no existe original, o porque ha desaparecido. En estos casos {1} los documentos pblicos harn prueba plena, pero salvo prueba en contrario (art. 322.1 LEC), lo que es equivalente a sostener que poseen un valor probatorio no pleno, pues es posible probar lo contrario a travs de otros medios de prueba.
{{1: previstos en los arts. 322 LEC (documentos pblicos no susceptibles de cotejo o comprobacin) y 1.221 CC (norma que establece un orden de prelacin, al que otorga un valor probatorio, en los casos de desaparicin del documento pblico original)}}
I I . LOS DOCUMENTOS PRI VADOS. 1. CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL. ( art. 324 a 327)
La LEC dedica cuatro preceptos (arts. 324 al 327) al estudio del valor probatorio de la documental privada. Pero hay otros dispersos en la ley que les son de aplicacin as como en otras leyes materiales. Segn la LEC se considerarn documentos privados, a efectos de prueba en el proceso civil, aquellos que no se hallen en ninguno de los casos del art. 317, tratndose de una definicin negativa por comparacin con los documentos pblicos, lo que realmente parece lo ms adecuado.
Tambin la EM (epgrafe XI) de la LEC incide en esta definicin comparativa negativa cuando recuerda que los documentos privados son los que, a diferencia de la documental pblica, no gozan de esa fuerza fundamentadora de la certeza procesal y, por ello, salvo que su autenticidad sea reconocida por los sujetos a quienes puedan perjudicar, quedan sujetos a la valoracin libre o conforme a las reglas de la sana crtica.
Serian por tanto, documentos privados los que no son pblicos.
{{Ciertamente, el legislador acierta al definir de esta manera tan amplia el concepto de documento privado. Especialmente en nuestros das en los que el papel est siendo paulatinamente sustituido por la informtica, con la posibilidad de prestar nuestro consentimiento de las formas ms variadas (firma electrnica, o a travs de claves y contraseas) y sobre actividades comerciales a distancia (por todas, el Internet).}}
2. PROCEDIMIENTO.
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La aportacin de los documentos privados, as como la obligacin de que las partes y terceros colaboren en la exhibicin de los mismos es comn a la vista para los documentos pblicos, y por ello adjuntarse a los escritos de demanda y contestacin.
Sin embargo, el modo de produccin difiere. {1} Las partes han de aportar el documento original; si no disponen del mismo, han de presentar una copia autenticada por el fedatario pblico competente; finalmente, tambin se admite, pero en defecto de los anteriores (debido a las dificultades probatorias que plantean), la aportacin documental mediante copia simple o fotocopia (arts. 268 y 334 LEC).
{{1 LEER: Efectivamente, el art. 325 LEC se remite al art. 268 del mismo cuerpo legal para indicar a las partes la forma de presentacin de este tipo de documentos tan heterogneo (documentos privados escritos bilateral o unilateralmente, facturas, albaranes, recibos, ya sean en papel o mediante tcnicas informticas, etc.)}}.
3. VALOR PROBATORIO Y SU IMPUGNACIN. ( art. 326) {habla de las fotocopias}
En la LEC (ART 326.1) se equipara la fuerza probatoria de los documentos pblicos al de los privados cuando su autenticidad no sea impugnada por la parte a quien perjudiquen.
1) La eficacia entre partes del documento privado prevista en el CC coincide con el valor probatorio del documento pblico, cuando no se impugne por la parte a quien perjudique. Si el documento privado aportado mediante original o copia no se impugna por la contraparte har prueba plena {segn el art. 319, sin necesidad de reconocimiento alguno}. De ah que tal contraparte tenga la carga procesal de impugnar su autenticidad a riesgo de padecer las consecuencias de esa consideracin.
En caso de SI impugnacin es la parte que aport el documento privado la que tiene la carga de probar su autenticidad, para lo que podr solicitar el cotejo de la copia con el original o proponer cualquier otro medio de prueba. {1}
Si del resultado se desprende la autenticidad del documento el juez aplicar las costas ocasionadas al impugnante, y de considerarla temeraria impondr sancin. Si no se alcanzase tal certeza, valorar el documento segn las reglas de la sana crtica.
De esta actividad de impugnacin se desprende que el valor probatorio del documento privado cuya legitimidad se discute estar sometido a la concreta valoracin judicial de los medios de prueba propuestos y practicados {2} para acreditar su autenticidad.
La jurisprudencia manifiesta la importancia, cada vez mayor, de la posibilidad de aportar fotocopias, especialmente cuando la parte interesada en su aportacin no dispone del original, pues se sostiene que "aunque no hubiera existido impugnacin documental, su falta no supone un expreso reconocimiento de la certeza del documento, ni priva al Juez de la facultad de valorarlo" (SAP).
En el caso de que la autenticidad de la fotocopia fuera cuestionada no podr surtir efectos, salvo que se proceda al cotejo pericial de letras u otro medio y que del mismo se desprenda su autenticidad.
En el caso de que la parte a quien interese la eficacia de un documento electrnico lo pida o se impugne su autenticidad, se estar a lo dispuesto en la Ley de la Firma Electrnica (srt 3.8). Art que distingue entre la impug- nacin de la firma electrnica reconocida y la firma electrnica avanzada. {3}
2) El valor probatorio del documento privado frente a terceros difiere del legalmente previsto para los documentos pblicos. En ese sentido, el art. 1.227 CC hace nicamente referencia al problema de la eficacia de la fecha del documento privado, al establecer que sta tan slo afecta a los terceros sino desde el da en que hubiese sido incorporado o inscrito en un registro pblico, desde la muerte de cualquiera de los que firmaron, o desde el da en que se entregase a un funcionario pblico por razn de su oficio.
3) Finalmente, la doctrina y la jurisprudencia han puesto de manifiesto el carcter indivisible del documento a efectos de valoracin, art 605 LEC (entre otros). Segn esta regulacin, la parte que desee aprovecharse del valor probatorio del documento privado habr de aceptarlo en su totalidad, es decir, tanto en la parte que le es de utilidad, como en la que sea perjudicial a su inters.
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{{1: desde el cotejo pericial de letras -arts. 349 a 351 LEC-, o el interrogatorio de testigos o de las partes si es que intervinieron en el documento cuestionado, reconocimiento judicial).
2: y no estar ya sometido, por tanto, a los arts. 326.1 LEC y 1.225 CC
3: Mientras en el primer caso (firma elect.reconocida), se proceder a comprobar que por el prestador de servicios de certificacin, que expide los certificados electrnicos, se cumplen todos los requisitos establecidos en la Ley en cuanto a la garanta de los servicios que presta en la comprobacin de la eficacia de la firma electrnica, en el segundo (firma elect.avanzada) , se estar a lo establecido en el art. 326.2 LEC.}}
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#TEMA 24: LA PRUEBA PERICIAL, EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA
I.- LA PRUEBA PERICIAL
1) Concepto y regulacin legal
La pericia o, "dictamen de peritos", se revela en los Tribunales como el medio de prueba de mayor relevancia, junto con la documental, en el proceso civil. Es frecuentemente utilizada cuando es necesario analizar aspectos tcnicos relativos al objeto del proceso que escapan a los conocimientos exigibles al juzgador.
El xito del dictamen de peritos en el proceso civil se puede explicar si tenemos en cuenta la disparidad y complejidad de la actividad sometida a su enjuiciamiento en la sociedad de nuestra poca (por ejemplo, la responsabilidad civil en los accidentes de circulacin, los litigios en materia de patentes o modelos de utilidad, la declaracin de ruina de un edificio, estudios topogrficos de bienes inmuebles para determinar la cabida real de la finca, etc) y la diversidad de las pretensiones que se deducen ante los Tribunales. El deber cognoscitivo del Juez se centra en el ordenamiento jurdico, pero no tiene porqu extenderse a una variedad de conocimientos "cientficos, artsticos, tcnicos o prcticos" (art. 335.1 LEC). Para suplir dichas lagunas cognoscitivas la prueba pericial se convierte en el medio de prueba idneo para estudiar esos supuestos. La jurisprudencia considera que la prueba pericial es "esencial" en determinadas materias, llegando a afirmar su carcter "esencial" para la resolucin del proceso o su "especial idoneidad" respecto de los distintos medios de prueba, a los que complementa ( arts. 349 a 351 relativos al "cotejo de letras" en los casos de impugnacin de la autenticidad de los documentos privados y pblicos carentes de original y copia fehaciente, 352- "otros dictmenes periciales instrumentales de pruebas distintas", o 356- "concurrencia del reconocimiento judicial y el pericial").
El art. 335.1 LEC define el dictamen de peritos como una actividad procesal mediante la que una persona o institucin especialmente cualificada suministra al juez argumentos o razones para la formacin de su convencimiento acerca de ciertos datos controvertidos, cuya percepcin o comprensin escapa a las aptitudes comunes judiciales. La prueba pericial ser aportada por las partes junto con los dems documentos que acompaan a sus respectivos escritos de demanda y contestacin o, ser designado por el Tribunal previa solicitud de parte, en los casos previstos por la ley.
Este medio de prueba se encuentra en los arts. 335 a 352 LEC aunque tambin se aplican una variedad de normas dispersas por la LEC {{como son: - las normas comunes de los arts. 265 y ss. LEC al estudiar la aportacin documental, - los arts. 99, 100.2, 105 y 124-128 LEC sobre la abstencin y recusacin de los peritos designados judicialmente, o - los arts. 159 (comunicacin con los peritos), - 356 (reconocimiento judicial y pericial), - 370 (testigo-perito), - 426.5, 427.2, 429.1 y 5 ( intervencin de las partes con respecto a la prueba pericial aportada o solicitada en la audiencia previa del juicio ordinario), - 638 y 639 (nombramiento y actuacin del perito para valorar los bienes embargados), y - 783 y 78 (nombramiento del perito para evaluar los bienes del caudal hereditario). }}
2.) Naturaleza jurdica. (feb.07)
La doctrina debati la naturaleza jurdica de este medio de prueba respecto a la regulacin de la derogada LEC de 1881. Unos consideraban a la prueba pericial como un autntico medio de prueba mientras que para otros era un medio eclectico pero ms prximo al juez cuya misin fundamental era auxiliar al Juez en los conocimientos especficos que desconoca bajo las garantias de imparcialidad (pues el perito se escoga por comn acuerdo de las partes o al azar -por insaculacin-) y capacidad (deba reunir una especfica titulacin)..
La LEC de 2000 parte de la base que las pericias realizadas por los tcnicos son, por lo general, aportadas al proceso por las partes en la fase de alegaciones. Actualmente, el dictamen pericial es un medio de prueba ms que habr de ser valorado detenidamente por el Juez. Es el Tribunal el nico competente para apreciar los dictmenes periciales, conforme a la reglas de la sana critica, sin estar sometido a las conclusiones valorativas realizadas por los tcnicos.
Del mismo modo, si duda acerca de la verdad o falsedad del hecho jurdico controvertido y apreciado por los peritos debera resolver la incgnita acudiendo a las normas de la carga material de la prueba (art. 217.1 LEC; y SAP) y
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NO ordenando la prctica de una pericial judicial dirimente como diligencia final, pues al hacerlo tiende a tergiversar el nuevo sistema ya que parte de la errnea base de que el perito judicialmente designado tiene un valor probatorio superior al obtenido por las partes. El dictamen pericial "privado" es un escrito que acompaa a la demanda y, en su caso, el demandado puede hacer lo propio al contestar a la demanda, el cual NO puede ser calificado de documento privado, luego ratificado por el perito en concepto de testigo, SINO de autntico dictamen pericial sometido, como los designados por el Tribunal, al principio de la libre valoracin de la prueba conforme al art. 348 LEC.
3.) Clases (feb.04)
La LEC 1/2000 realiza una importante variacin respecto de la legislacin anterior al introducir, con el carcter de regla general, la aportacin al proceso de dictmenes periciales privados. Ello no obstante, tambin regula la desig- nacin judicial de peritos en los casos legalmente previstos; los vemos:
A) Dictmenes periciales privados.
Se introduce en la LEC 2000, como regla general, los dictmenes de peritos designados por las partes y se reserva la designacin por el Tribunal de perito para los casos en que as le sea solicitado por las partes o resulte estrictamente necesario ".
Sobre las partes recae la carga de aportar los dictmenes periciales por ellas encargados junto a sus escritos de demanda y de contestacin (art. 336 LEC) cuando lo estimen pertinente y til. Se prevn las excepciones a dicha regla debidas:
- bien a la imposibilidad temporal del actor de aportar el dictamen privado por la necesidad de iniciar el proceso sin ms demora (art. 336.3) o del demandado, por la brevedad del plazo para contestar a la demanda (art. 336.4); - bien a los hechos introducidos por el demandado en su escrito de contestacin, a las alegaciones complementarias o a los hechos nuevos o de nueva noticia (at. 338, 426 y 427 LEC).
Con esta nueva opcin se simplifica y acelera el procedimiento, las partes tienen en sus manos la posibilidad de que el proceso se tramite en un tiempo razonable sin las demoras que provoca el procedimiento judicial de designacin del perito. Adems, el perito judicial designado no tiene por qu ser ms imparcial que el designado por las partes ya que ambos peritos estn sometidos a la obligacin de decir la verdad bajo sancin penal en caso de incumplimiento de sus deberes (art. 335.2LEC) y, porque la pericial privada puede contradecirse mediante un contrainforme. Los honorarios de perito privado son abonados por la parte que los solicit lo que se traduce en una prdida de imparcialidad objetiva, el perito judicial designado tambin puede saber quin es la parte que ha de soportar el pago de sus servicios y, puede aceptar o rechazar su designacin.
B) Dictmenes periciales por designacin judicial.
Regulados en los arts. 335 y 339 LEC, de ellos se desprende el carcter residual de este tipo de dictamenes. - En primer lugar el art. 339 prev la designacin judicial del perito que se refiere a la asistencia jurdica gratuita, es decir, en caso de insuficiencia econmica de cualquiera de las partes que le impide soportar los costes de una pericial privada, ello provoca la designacin judicial del perito. - Se regula despues la posibilidad de las partes de solicitar este tipo de pericia si lo "entiende conveniente o necesario para sus intereses". Con lo cual, las partes son libres para solicitar un 2 dictamen pericial, pero con carcter "complementario" a los aportados en sus escritos de alegaciones ("tambin" dice el art. 339.2 LEC). Ser el juez el competente para resolver la peticin de las partes slo si lo considera "pertinente y til" (art. 339.2 LEC). As pues, una segunda peticin de un dictamen pericial judicial, dirimente con el solicitado por las partes ante el previsible resultado contradictorio de las pericias privadas aportadas, sera antieconmico e intil pues "no contribuira a esclarecer los hechos controvertidos" (ART. 283.2 LEC), ya que siempre recaera a favor de uno de los dos dictmenes ya introducidos por las partes.
Este medio de prueba slo lo puede acordar el Tribunal a instancia de parte o, de oficio en los procesos civiles denominados "inquisitorios" a los que se refiere el art. 339.5 LEC. La jurisprudencia menor tambin ha admitido este medio de prueba de oficio a travs del art. 429.1 LEC y como diligencias finales. {1} .
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{{1: La SAP Crdoba, Secc. 1, de 25 de febrero de 2003 segn la cual si existen dictmenes de parte contradictorios, ser el Tribunal el que tenga que valorar cuidadosamente ambos dictmenes privados para otorgarles un determinado valor, sin acudir a un dictamen dirimenteque lo que persigue es desplazar la responsabilidad judicial al perito. Adems surge el problema de a quin le corresponde el pago de los servicios prestados por el perito designado de oficio}}
#4.- Procedimiento
A) DICTAMEN DE PERITOS APORTADOS POR LAS PARTES.
La EM (ep. XI, prrafo 15) de la LEC destaca las caractersticas fundamentales de la prueba pericial aportada por las partes ya que simplifica notablemente el procedimiento probatorio de la pericial en comparacin con la antigua LEC al ser un medio aportado por las partes en sus escritos de alegaciones. Adems , se excluye la recusacin de los peritos cuyo dictamen aporten las partes, que slo podrn ser objeto de tacha, pero a todos los peritos se exige juramento o promesa de actuacin mximamente objetiva e imparcial y respecto de todos ellos se deben someter sus dictmenes a explicacin, aclaracin y complemento, con plena contradiccin.
()a) Aportacin de los dictmenes en la fase de alegaciones.
1) Los arts. 265.1.4 y 336 se refieren al rgimen general de la aportacin de los dictmenes periciales a instancia de las partes. Estos preceptos establecen el momento procesal preclusivo de su aportacin que coincide con la presentacin de los escritos de demanda y de contestacin a la demanda en el juicio ordinario; en el juicio verbal, el dictamen aportado por el demandado se introducir al mismo tiempo que la contestacin oral, es decir, en la vista. Los dictmenes privados estn sometidos al principio de preclusin, con lo cual, si fueran aportados con posterioridad a ese momento procesal sern inadmitidos por extemporneos mientras que los presentados en plazo han de ser admitidos por el Tribunal. {1}
Por otra parte, si una de las partes desea que la contraria aporte un dictamen pericial, que obra en poder de sta, deber solicitar la exhibicin de ese medio de prueba, como si se tratara de un documento privado, en la fase de alegaciones segn el art. 328 LEC.
2) Estos dictmenes han de ser elaborados por personas o entidades expertas en la materia, han de reunir los requisitos previstos en el art. 340 LEC. Cuanto mayor sea la "auctoritas" del perito (mrito y capacidad), mayor ser la probabilidad de obtener el deseado convencimiento judicial respecto del resultado del peritaje. La Ley no limita a uno el nmero de peritos privados, las partes pueden valerse de los que estimen oportunos.
Todo perito habr de JURAR O PROMETER DECIR LA VERDAD EN SU INFORME lo que significa segn el art. 335.2 LEC, "actuar con la mayor objetividad posible", bajo responsabilidad criminal (arts. 422, 440,459,460,461 CP), teniendo en consideracin "tanto lo que puede favorecer como lo que sea susceptible de causar perjuicio a cualquiera de las partes."
Sus informes debern ser mediante escrito original en el que conste la fecha de su realizacin, la pericia practicada, as como los documentos necesarios en los que se haya basado. El mtodo utilizado, las premisas de las que parte y las conclusiones lgicas y razonadas a las que llega son esenciales a la hora de obtener el convencimiento judicial. Si por el contrario el escrito no fuera original sino una mera fotocopia carente de fecha, sin orden lgico en la exposicin, nos encontraremos con un documento NO PERICIAL y por lo tanto, carente de todo valor.
{{1: La jurisprudencia menor est realizando una interpretacin, a mi juicio, excesivamente rigurosa (y, por tanto, constitucionalmente discutible a la luz del art. 24.1 CE) del rgimen general de la aportacin de los dictmenes periciales por parte del demandado en el juicio verbal, al exigir, con base en el art. 337.1 LEC, su aportacin 5 das con anterioridad a la vista. Sin embargo, esta interpretacin contraviene lo expresamente previsto en el citado art. 265.4 LEC -que se refiere a la aportacin de los documentos, medios, instrumentos, dictmenes e informes en el acto de la vista- y fuerza el sentido del art. 337, pues esta norma regula los supuestos en los que las partes no pueden aportarlos en la fase de alegaciones, y por ello lo anuncian en sus escritos de demanda y contestacin, es decir, se trata de una norma excepcional, nicamente prevista para esta eventualidad, no para la norma general del juicio verbal en el que siempre es oral la contestacin a la demanda.}}
# ()b) Las excepciones a la regla general.
()- El "anuncio" de los dictmenes en los escritos de demanda y contestacin.
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1 Excepcin: Se podr aportar con posterioridad a la fase de alegaciones de los dictmenes periciales, cuando exista "peligro de retardo" en la presentacin de la demanda (v.gr.: transcurso del plazo de caducidad para el ejercicio de la accin). Esta excepcin pesa, lgicamente, con mayor rigor en el caso del actor que en el del demandado, por la sencilla razn de que, en principio, el demandantedispone de amplios plazos para iniciar el proceso a travs del escrito de demanda mientras que el demandado tiene que contestar en el plazo de 20 das a la demanda. (art. 404 LEC). Por ello, - el demandante ha de "justificar cumplidamente" (art. 336.3 LEC) el motivo por el cual ha tenido que interponer la demanda antes sin la aportacin de su dictamen pericial; - mientras que el demandado slo ha de justificar (art. 336.4 LEC) que le ha resultado imposibleaportar el correspondiente dictamen en el plazo de los 20 das.
Las partes han de indicar estas peticiones {de retardo }, expresando los informes de que intentan valerse en sus respectivos escritos de demanda y de contestacin, acreditando los motivos por los cuales no han podido aportar las respectivas pericias. Adems, debern aportar los dictmenes periciales "en cuanto dispongan de ellos" y, con una antelacin de 5 das al comienzo de las sesiones de la audiencia previa al juicio ordinario (art. 337.1) o con 5 das antes de la iniciacin de la vista en el juicio verbal con tramitacin escrita (337.1 y 338.2). El motivo de la fijacin de este plazo preclusivo con anterioridad a la audiencia previa o a la vista es para permitir que ambas se celebren en igualdad de condiciones y con contradiccin sin suspensiones o interrupciones. Lo lgico es que el demandante aporte el dictamen pericial con anterioridad al demandado para que rija el principio de igualdad y el contradictorio.
-Aportacin de dictmenes como consecuencia de las "alegaciones del demandado" o de las "alegaciones complementarias".
2 Excepcin: El autor tiene la facultad de aportar un contrainforme a la vista de los hechos (impeditivos, extintivos o excluyentes) expuestos por el demandado en su escrito de contestacin a la demanda (art. 338.1). De la misma manera, las partes podrn aportar dictmenes periciales cuya utilidad o pertinencia se descubra como consecuencia de las alegaciones complementarias realizadas en la audiencia previa (art. 338.1 y 426.5 LEC) o por tratarse de hechos nuevos o de nueva noticia (art. 286 LEC). En estos casos, las partes debern aportar los dictmenes periciales "con al menos " 5 das de antelacin al juicio oral probatorio del juicio ordinario o de la vista del juicio verbal (art. 338.2 LEC).
c) La tacha de los peritos privados. (falta, defecto o imperfeccin) (sep.10)
Los peritos designados por las partes NO podrn ser "recusados", pero SI podrn ser objeto de "tacha". As lo dispone el art. 124.2 LEC que se remite a los arts. 343 y 344 LEC con respecto a los motivos de la tacha de los peritos (parentesco, amistad o enemistad, inters en el litigio, etc.). El momento para formular la tacha difiere pero todos ellos son igualmente preclusivos: si los dictmenes periciales se han aportado en la fase de alegaciones, la tacha ha de plantearse en la audiencia previa del juicio ordinario; en los dems casos, se debern formular tan pronto como sean conocidas pero siempre antes de que finalice el juicio o la vista (art. 343.2 LEC). {1}
Las partes NO SLO se limitarn a exponer los motivos de la tacha SINO que tienen la carga de proponer los medios de prueba para su acreditacin (art. 343.2.II). La LEC se inclina por la prueba documental como el medio probatorio para acreditar la tacha (art. 344.1), y discrimina la prueba testifical (art. 343.2.II). La prueba de lo contrario de la tacha pesa sobre la contraparte (art. 344.1), aunque la LEC tambin faculta al perito a defender su honor soli- citando al Tribunal que, al trmino del proceso, declare mediante PROVIDENCIA la falta de fundamento de la tacha. Una vez formulada la tacha, con sus pruebas, as como su negacin o contradiccin, el Tribunal las tendr en conside- racin y las valorar al apreciar el medio de prueba pericial en el momento de dictar sentencia (art. 344.2 LEC).
{{1: ). No es, pues, vlida la impugnacin de la pericial en la segunda instancia, aduciendo el silencio de la sentencia impugnada respecto de la tacha precisamente por haber sido tardamente formulada (ver SAP Baleares, Secc. 3 a , de 26 de marzo de 2003 -2003X228203-).}}
d) Posible actuacin de los peritos en el procedimiento probatorio.
La ltima fase del procedimiento probatorio de los dictmenes periciales aportados por las partes finaliza con la actuacin de estos profesionales en el juicio oral o en la vista. La posible actuacin de los peritos en el
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procedimiento probatorio depende nicamente de las partes (ya que el Tribunal no puede acordarla de oficio, lo que es criticable, pero as lo dispone el art. 347.2, facultad solo prevista para los peritos judicialmente designados).
Las partes tienen la carga procesal de solicitar esta actuacin, por regla general, en la audiencia previa (art. 429.5), precisamente como consecuencia de la necesidad de admitir o de contradecir los dictmenes hasta ese mo- mento presentados (art. 427). Se trata de una posibilidad de gran relevancia, al permitir al perito que explique o que ample su dictamen, as como que responda a las preguntas, crticas y tachas contra l formuladas. De esta manera el juzgador obtiene un mayor conocimiento de la pericial introducida por la voluntad soberana de las partes, no slo porque presencia esa intervencin, sino porque puede participar activamente en la misma, formulando de oficio las preguntas y explicaciones que considere necesarias respecto del dictamen realizado (art. 347.2).
B) DICTMENES PERICIALES DESIGNADOS JUDICIALMENTE.
a) Solicitud
El art. 339 LEC bsicamente diferencia dos supuestos en relacin con la peticin de las partes de este tipo de dictmenes.
1) El primero hace referencia al derecho a la asistencia jurdica gratuita que puede tener cualquiera de las partes. En estos casos, ante la evidente imposibilidad de soportar los costes de un dictamen pericial privado, han de anunciar su deseo (con una antelacin, en los juicios verbales sin tramitacin escrita, al menos de 10 das a la celebracin de la vista: art. 339.1.II) de que se proceda a la designacin judicial del perito en los escritos de alegaciones {=demanda o su contestacion}. El juez se limitar a comprobar si, en efecto, le asiste ese derecho a la gratuidad de la justicia; si as sucediera, est obligado a admitir la proposicin de este medio de prueba a travs del sistema de designacin judicial regulado en el art. 6.6 de la Ley 1/1996 de Asistencia Jurdica Gratuita (art. 339.1 LEC).
2) Los restantes supuestos nada tienen que ver con los problemas relacionados con la insuficiencia de medios econmicos para litigar, sino, en primer lugar, con la libre decisin de las partes (arriesgada y siempre antieconmica y dilatoria) de solicitar, al inicio del proceso, un dictamen pericial judicial complementario o dirimente, ante la previsin de que los dictmenes privados sean contradictorios. Han de solicitarlo en sus escritos de demanda y de contestacin (o con una antelacin, en los juicios verbales sin tramitacin escrita, de al menos 10 das a la celebracin de la vista: art. 339.1.II; momento preclusivo) y el juzgador es soberano para estimarlo, si lo considerara til y pertinente. La segunda posibilidad hace referencia a la solicitud de un dictamen pericial judicial como consecuencia de las alegaciones complementarias formuladas en la audiencia previa del juicio ordinario (arts. 339.3 y 427.4 LEC) o en la vista del juicio verbal (art. 339.3.II). El juez slo lo acordar si lo considera til y pertinente y si ambas partes coinciden en su conveniencia de esta pericial.
b) Procedimiento para su designacin y aceptacin : arts. 341 y 342 LEC
La LEC prev dos sistemas para la designacin judicial de los peritos.
De un lado, las partes pueden designar, de mutuo acuerdo, al perito (arts. 339.4), lo cual es poco probable, pero, de darse el caso, acelera el procedimiento; o, de no conseguirse dicho convenio, se proceder de conformidad con lo previsto en el art. 341. Este precepto prev un sistema de designacin objetivo a travs del azar, de conformidad con unas listas previamente elaboradas por los Colegios profesionales o entidades anlogas. El problema, no resuelto, de este sistema es que no siempre garantiza la calidad suficiente del perito escogido al azar; especialmente, cuando el tipo de pericia a realizar no est garantizada por un ttulo oficialmente previsto {es el caso, por ejemplo, de los peritos calgrafos que ni siquiera estn englobados en un determinado Colegio profesional, lo que permite la concurrencia de magnficos profesionales, con experiencia reconocida, junto a otros aspirantes de dudosa cualificacin}.
Una vez designado el perito judicial, ste dispone de un plazo de dos das para aceptar el encargo. Si lo rechaza, aduciendo justa causa y el Secretario la considera suficiente {1} ser sustituido por el siguiente de la antes citada lista; si lo acepta, se efectuar el nombramiento y formular el juramento o promesa del art. 335.2. El perito tambin tiene derecho a una provisin de fondos (art. 342.3) que habr de ser abonada por la parte o partes que lo propusieron.
{{1: (art. 342.2 en relacin, por ejemplo, con las causas de abstencin de los peritos previstas en el art. 105 LEC)}},
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c) Recusacin. (sep.10)
Slo los peritos judicialmente designados por sorteo sern susceptibles de ser recusados (art. 124.1 LEC), ya que, como se ha adelantado, los propuestos por las partes tan slo son susceptibles de ser tachados. Los motivos de recusacin se encuentran previstos en el art. 124.3 {motivos especficamente previstos para los peritos} y en los arts. 219 y 220 LOPJ {preceptos que regulan ms de 16 motivos de recusacin para garantizar la imparcialidad en su ms alto grado de exigencia}. La recusacin ha de proponerse por escrito tan pronto como la parte tenga conocimiento del motivo opuesto (art. 125). Una vez admitido el escrito de recusacin, con los medios de prueba que se acompaan, se inicia un procedimiento incidental que finalizar, en su caso, mediante AUTO irrecurrible (art. 127.4). Si el Tribunal estima la recusacin, el perito ser sustituido de conformidad con lo dispuesto en el art. 341. {{Este procedimiento acredita, una vez ms, lo arriesgado de la decisin de proponer un dictamen pericial por designacin judicial, pues la contraparte puede utilizar, por ejemplo, el procedimiento de la recusacin, con sus amplsimos y discutibles motivos (ver, por ejemplo, el art. 219.4 a LOPJ), con la nica finalidad (lgicamente disfrazada en motivos de recusacin) de dilatar indebidamente el proceso.}}
d) Posible intervencin de las partes en las operaciones periciales, emisin y ratificacin del dictamen.
Finalmente, las partes pueden solicitar su presencia en las operaciones periciales, ya consistan en el reconocimiento de lugares, objetos, personas u otras operaciones anlogas. El juez as lo acordar excepto si ello perjudica la labor del perito. La resolucin que estime tal peticin ser comunicada al experto para que ste avise a las partes con antelacin de al menos 48 horas del da, de la hora y lugar en que dichas operaciones se llevarn a cabo (art. 345).
Posteriormente una vez emitido el informe, en el plazo judicialmente sealado, el Secretario dar traslado del mismo a las partes para que, en su caso, soliciten la presencia del perito en el acto del juicio oral o en la vista para que aporte las explicaciones o aclaraciones oportunas. El Tribunal tambin podr acordar de oficio la presencia del perito en el juicio o en la vista para comprender y valorar mejor el dictamen realizado ( art. 346).
5.- VALOR PROBATORIO.
Segn el art. 348 LEC "El Tribunal valorar los dictmenes periciales segn las reglas de la sana crtica". De ello podemos extraer varias consecuencias
1) En primer lugar, la valoracin del dictamen de peritos se rige por el principio de la libre valoracin de la prueba. De otro modo, el perito sera el juez del hecho, cuando el proceso reclama que ese papel corresponda ex- clusivamente al rgano jurisdiccional que aprecia los peritajes {1}. El Tribunal es, pues, libre al apreciar el dictamen pericial, que no le es vinculante aunque el juzgador carezca de los conocimientos necesarios para valorar correctamente los hechos objeto del anlisis. Tal libertad ha sido calificada desde hace tiempo por el TS de discrecional{2}
2) En segundo lugar, el libre valor de la prueba est sometida nicamente a las reglas de la sana crtica, es decir, de la lgica o del buen sentido o como tb se ha reconocido {SAP}, la fuerza de los dictamenes periciales reside en "su mayor o menor fundamentacin, y razn de ciencia, otorgando por tanto prevalencia y preferencia a aquellas afirmaciones o conclusiones dotadas de una mayor explicacin racional, garantizadora tambin de una mayor objetividad" no cabiendo recurso de casacin, de no citarse la Ley o sentencia del TS que tenga por regla de sana crtica la que se suponga infringida. {3 leer}
S.e. el art. 24.1 CE tb exige al juzgador que considere la pericia discrecionalmente que motive las razones por las cuales admite o no las consecuencias plasmadas por el perito en su dictamen, pues si el Tribunal de instancia no explica la desarmona entre las inequvocas apreciaciones reflejadas en el dictamen y las expuestas en la Sentencia existir un error en la valoracin de la prueba controlable a travs de la apelacin e, incluso, de la casacin por infraccin de ley.
3) En tercer lugar, el Tribunal NO ha de discriminar los dictmenes periciales en funcin de su procedencia (ya sean aportados por las partes o designados judicialmente, pues ambos tipos de pericias tienen el mismo valor). El Tribunal deber escoger el dictamen cuyo resultado final le resulte ms convincente. El TS recuerda que "la fuerza probatoria de los dictmenes periciales reside esencialmente en su mayor o menor fundamentacin y razn de
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ciencia, es decir, prevalecen las afirmaciones o conclusiones que estn dotadas de una explicacin racional superior".
En caso de que existan dictmenes privados contradictorios las partes pueden de comn acuerdo apostar por un dictamen pericial dirimente a travs de la designacin judicial del 3er perito.
{{1: Como recuerda la jurisprudencia, el Juzgador ha de ser perito de peritos (STS, Sala 4 a , de 10 de mayo de 1982)
2: (SSTS de 10 de mayo de 1960, 24 de octubre de 1961). As, la STS de 14 de diciembre de 1972 (Sala 5 a ) niega con acierto que la pericia pueda llegar a vincular a los Tribunales forzndolos a seguir el criterio valorativo adoptado por los informantes, toda vez que... este medio de prueba no menoscaba la libertad de apreciarla, por tratarse de lo que debe valorarse en la funcin indelegable y privativa de los Tribunales.
3: La STS de 31 marzo de 1973 (Sala 4) considera que la prueba pericial es discrecional en el Tribunal "a quo" y contra ella no cabe recurso de casacin, de no citarse la Ley o sentencia del TS que tenga por regla de sana crtica la que se suponga infringida.}}
II. EL RECONOCIMIENTO JUDICAL
El art. 353.1 LEC dispone que " el reconocimiento judicial se acordar cuando para el esclarecimiento y apreciacin de los hechos sea necesario o conveniente que el Tribunal examine por s mismo algn lugar, objeto o persona". El reconocimiento judicial es un "medio de prueba" en el, paradojicamente, que no hay "medio" alguno, ya que entre el juzgador y el objeto de la prueba no existe instrumento que sirva de cauce entre uno y otro (su- puesto de prueba directa por antonomasia). Al practicar el reconocimiento, el Tribunal no slo puede emplear el sentido de la vista, sino tambin el odo o el olfato para determinar la posible contaminacin acstica o los malos olores.
La nueva regulacion dada a este medio de prueba en los arts. 353 a 359, es ms amplia que la anterior. No slo prev la posibilidad de que el reconocimiento judicial comprenda el personal examen de los lugares y objetos litigiosos, sino tambin de las personas (art. 355) {1}, , al tiempo que prev la posibilidad de que se complemente con otros medios de prueba pertinentes para la correcta percepcin del objeto examinado tales como la pericial (art. 356) y la testifical (art. 357). Del mismo modo, actualiza la regulacin al ordenar que junto al acta detallada que levante el Secretario judicial del reconocimiento judicial practicado (art. 358) se utilicen los medios que permitan dejar constancia del mismo a travs de la grabacin de la imagen, sonido u otros instrumentos semejantes (art. 359).
A pesar de que el juez civil es el autntico protagonista de este medio de prueba, slo puede ser propuesto a instancia de parte (art. 353.2). Ello no obstante, la regulacin dada es especialmente confusa, pues existen preceptos de los cabra deducir lo contrario, tales como el art. 355 y el 356, de lo que se infiere que el juez podr practicar dicho medio probatorio de oficio siempre con carcter supletorio a fin de evitar vacos probatorios, pues entonces podr acordar, de oficio, que se complemente con los antes mencionados medios de prueba pericial y testifical (art. 354.3 en relacin con los arts. 356 y 357) {2}.
El legislador s.e no incluye en la LEC una valoracion de la importancia de este medio de prueba. El TS si ha sealado, por un lado, que la inadmisin de este medio de prueba NO causa indefensin SINO resulta necesaria e idnea para determinar los hechos (STS). Y por otro lado que, la eficiacia o fuerza probatoria del reconocimiento judicial o inspeccin personal del queda, al criterio del juzgador.
{{1: por ejemplo, para la idoneidad de los testigos -art. 361- o el grado de discernimiento del posible incapaz -art. 759-)
2: El art. 355 (que utiliza el modo imperativo al acordar el reconocimiento judicial de una persona) est, sin embargo, principalmente pensado para procesos en los que existe un inters pblico de por medio (menores, incapaces, matrimonio con hijos menores, etc.), motivo por el cual la prueba de parte se equilibra con el principio de investigacin (cfr. el art. 752 LEC); y el art. 356 es una excepcin a la regla general, pues regula un supuesto que complementa el reconocimiento judicial previamente estimado.}}
III. LOS MEDIOS DE PRUEBA AUDIOVISUALES Y TELEMTICOS
La Seccin Octava del Cap. VI, Tt. I, Libro II contempla los "medios de reproduccin de la palabra, el sonido y la imagen y de los instrumentos que permiten archivar y conocer datos relevantes para el proceso". Esta Seccin consta de 3 preceptos (arts. 382 a 384) referentes a los nuevos sistemas de reproduccin de datos y almacenamiento de informacin distintos de la documental (cintas de vdeo, casetes, discos compactos, DVD, los diferentes sistemas de almacenamiento informtico, etc.). Todos ellos habrn de ser aportados junto a los escritos de demanda y
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contestacin (art. 265.1.2) para la reproduccin o examen en el juicio oral o vista conforme a las reglas generales de la aportacin de los documentos. Sin embargo, estos medios NO sern valorados como los documentos, SINO conforme a las reglas de la sana critica (arts. 382.3 y 385.3 LEC).
Del mismo modo, debido a la dificultad tcnica en la reproduccin o comprensin de estos sistemas, cada vez ms novedosos, las partes pueden presentar los dictmenes y otros medios de prueba que consideren pertinentes. Si la contraparte impugna la autenticidad y exactitud de esos medios, podr proponer los medios de prueba que considere pertinentes y tiles (arts. 382.2 385.2). Finalmente, ser el Secretario judicial el que levantar acta (para su mejor identificacion y custodia) de estos medios de prueba aportados y de los propuestos para su mejor comprensin. El resultado de dichas grabaciones ser custodiado por el Secretario (art. 383).
IV. LAS PRESUNCIONES JUDICIALES
Estn reguladas en art 386 LEC, "de las Presunciones Judiciales", conocidas tb como prueba de indicios o conjeturas.
Presentan problemas de ubicacin sistematica en la LEC, pues las presunciones se encuentran a caballo entre los medios de prueba y la valoracin de los jueces, ya que, por un lado se necesitan los medios de prueba que acrediten el indicio y por otro, el rgano jurisdiccional es el encargado de trazar el nexo causal entre el juez y el hecho presumido {probado presuntamente} en la sentencia. Por ello, las presunciones, ms que un medio de prueba, son una tcnica de valoracin, basada en la induccin de una determinada afirmacin fctica ("hecho presunto" juridicamente relevante), de una serie de circunstancias llamadas hecho admitido o probado (art. 386.1.I), sin las cuales sera difcil resolver a favor o en contra del actor.{1}
Segn la jurisprudencia es "un juicio lgico por el cual se induce la subsistencia o el modo de ser de un determinado hecho que nos es desconocido debido a otro hecho o hechos que nos son conocidos" (STS de 2 junio de 1960 (Sala 5). Ese juicio lgico es, por tanto, ms propio de la fase de valoracin de la prueba, que de la prueba como medio. En la presuncin, por tanto, el acento se sita en el razonamiento intelectual seguido por el juez para obtener un determinado dato y no en el instrumento del cual ste deduce directamente el hecho controvertido (art. 386.1.II Las presunciones como "mtodo de prueba " judicial para extraer la existencia de un hecho que "se presume real", poseen un carcter subsidiario con respecto a los medios de prueba, ya que si el hecho presumido se puede demostrar por un testimonio o documento, la tcnica presuntiva es innecesaria.
Del art. 386 se desprenden 2 requisitos:
1.- Es necesario que el hecho base est "admitido o probado", de lo contrario NO habra indicio SINO mera probabilidad o simple sospecha insuficiente para dar por probado el hecho presunto. Las partes debern alegar en sus escritos el hecho base de la presuncin.
2.-El 2 requisito se refiere al nexo o enlace causal que permite el "trnsito de un acaecimiento conocido a otro desconocido" recogido en el art. 386.1. Para la jurisprudencia "el enlace ha de consistir en la conexin y congruencia entre ambos hechos, de suerte que la realidad de uno conduzca al conocimiento del otro, por ser la relacin entre ellos concordante y no poder aplicarse a varias circunstancias", de tal forma que si la deduccin que se pretende es absurda e ilgica la prueba indiciaria carece de eficacia legal." (SAP).
Finalmente, la persuasin judicial obtenida a travs de la tcnica presuntiva NO puede estar sujeta a lmites. De lo contrario nos encontraramos ante una presuncin legal (art. 385 LEC) que impone al juez (independientemente de su conviccin personal) considerar el hecho presunto como cierto si le consta la existencia del indicio. En el caso de que se formule la presuncin judicial, el litigante perjudicado por ella podr practicar la prueba en contrario (art. 386.2 LEC) . En definitiva, para la doctrina jurisprudencial el rgano judicial puede acudir a la prueba de presunciones si carece de pruebas directas. {2 leer}
{{1: Como recuerda en este sentido la SAP Jan, Secc. I a , de 4 de junio de 2003 (2003/246836), en ocasiones, la prueba de lo realmente pretendido por las partes puede convertirse en una prueba diablica para la parte que ha de acreditar tales puntos, sin embargo, s es muy til recurrir a la prueba de presunciones pues, como determina la STS de 30 de julio de 1996, dicha prueba es casi nica en aquellos procesos en los que se aducen problemas de simulacin contractual
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2: La STS de 30 de abril de 2003 -2003Y3742- resume la jurisprudencia reiterada sobre la prueba de presunciones, al recordar: No pueden confundirse las conclusiones que obtiene el juzgador mediante su actividad intelectiva de apreciacin y valoraciones de las pruebas, con el proceso deductivo que es de esencia de la presuncin dice la sentencia de 27 de diciembre de 1999 -1999N9759-; lo que desarrolla la de 9 de marzo de 2000 -2000M350- en los siguientes trminos: Para enjuiciar ambos motivos conviene recordar la copiosa jurisprudencia de esta Sala que, acerca del estricto mbito casacional del art. 1.253 CC [ahora sustituido por el vigente art. 386 LEC], viene declarando, de un lado, que dicho art. 1.253 slo es invocable en casacin cuando el Tribunal de instancia se haya servido de la prueba de presunciones (as, sentencias de 8 de marzo de 1993, y de 15 de mayo de 1995) y, de otro, que no es posible acudir a dicho precepto si la declaracin de hechos probados de la sentencia recurrida se funda en una valoracin conjunta de la prueba. Y resumela de 23 de noviembre de 2000 -2000\9239-: la prueba de presunciones tiene un carcter supletorio de los dems medios de prueba y no se debe acudir a ella cuando los hechos han quedado probados por otros medios de prueba. Doctrina que, a su vez, reproduce y reitera la de 16 de febrero de 2002 -2002U621-. En definitiva, la doctrina jurisprudencial es que el rgano judicial puede acudir a la prueba de presunciones, si carece de pruebas directas; no va a tal medio de prueba si ha llegado a una conviccin por la valoracin de la prueba; no cabe confundir prueba de presunciones con la apreciacin y valoracin de la prueba directa; no puede aducirse en casacin la infraccin de la normativa de presunciones, si el rgano jurisdiccional no se ha valido de ellas.}}
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#TEMA 25. LA AUDIENCIA PRINCIPAL . (juicio oral)
I. ACTOS PREPARATORIOS DE LA AUDIENCIA: APERTURA, PROPOSICIN, ADMISIN DE PRUEBA Y SEALAMIENTO.{AUDIENCIA PRINCIPAL O JUICIO ORAL}
Aun cuando la apertura del proceso a prueba, su proposicin y los actos preparatorios de la audiencia principal se regule formalmente en los arts. 429 y 430, que estn situados dentro de la comparecencia previa, en realidad per- tenecen a la fase de la audiencia principal o juicio oral, {viniendo a cumplir una funcin similar a la de la fase intermedia en el proceso penal.}
Pero tales actos preparatorios suceden al trmino de la audiencia previa. Dentro de la genrica funcin de sta comparecencia previa de preparar el juicio oral o audiencia principal y una vez cumplidas las funciones, consistentes en procurar una conciliacin entre las partes, sanear el proceso de obstculos procesales y fijar , tanto el objeto procesal, como el tema de la prueba, slo resta que el Tribunal efecte los actos preparatorios para ejecutar la prueba en el juicio pblico, que ha de celebrarse con unidad de acto.
Esta funcion de preparacin de la actividad probatoria est regulada en artculo 429 LEC en 3 actos claramente diferenciados:
1. La apertura del proceso a prueba. 2. La proposicin de prueba. 3. Admisin de los medios probatorios y sealamiento a juicio con citacin de testigos y peritos.
1) LA APERTURA DEL PROCESO A PRUEBA.
Aunque el art 429 nada diga sobre la peticin de apertura del proceso a prueba, la procedencia de pronunciarse sobre este acto procesal se deduce de lo dispuesto en el art. 429.1: Si no hubiese acuerdo de las partes para finalizar el litigio ni existiera conformidad sobre los hechos, la audiencia proseguir para la proposicin y admisin de la prueba.
Efectivamente, y tb segn el artculo 428.3, si existen hechos controvertidos el Juez no podr dictar una Sentencia inmediata, y estar obligado a abrir de oficio el proceso a prueba, hayan o no instado su apertura las partes, lo que constituye una novedad de la vigente LEC, pues en la ley anterior (1881) la apertura del proceso a prueba (y como consecuencia del principio de justicia rogada o poder de disposicin de las partes, no slo sobre la pretensin, sino tambin sobre el procedimiento mismo) haba de ser solicitada por, al menos, una de las partes. Ello supone un incremento en el principio de investigacin a fin de que la tutela judicial de los derechos subjetivos sea efectiva, obligando al rgano judicial a descubrir la relacin jurdico material debatida, y a la vez debilita el principio de aportacin puesto que las partes, an siendo quienes han de fijar el tema de la prueba, ya no pueden ser enteramente dueas de su ejecucin. El principio de disposicin se mantiene inalterado, incrementndose el principio de investigacin. Por lo dems, no existe prescripcin alguna que, a diferencia de la LEC 1.881, vincule este acto con las peticiones dirigidas a este efecto por las partes.
2) LA PROPOSICIN DE PRUEBA.
El artculo 429.1.II, corrobora la anterior interpretacin, cuando el tribunal considere que a la vista de la proposicin de los medios de prueba efectuada por las partes, y de otro, del tema de la prueba, existe algn hecho controvertido con un vaco probatorio, lo indicar a las partes, sealando incluso el medio de prueba que considera pertinente a fin de que complementen su proposicin de prueba. .
A) LAS OBLIGACIONES DE ESCLARECIMIENTO Y DE INDICACIN DEL TRIBUNAL.
El fundamento de esta, facultad del tribunal reside en al obligacin de "esclarecimiento de los hechos", que incumbe tambin al tribunal en punto a obtener el descubrimiento de la verdad material. Cuando como consecuencia del cumplimiento de esta obligacin y teniendo a la vista las alegaciones de las partes y las solicitudes, que, en la comparecencia previa, han de efectuar de la prctica de los distintos medios probatorios, considere el tribunal que algn hecho controvertido y relevante para fundar el fallo, no resultar en la audiencia principal debidamente probado, indicar a la parte interesada el medio de prueba que debera ejecutarse en dicha audiencia. Desde esta
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genrica obligacin de esclarecimiento surge, as, otra obligacin, cual es la de formular indicaciones a las partes destinadas a cumplir los fines del proceso. A pesar de ello, la iniciativa de la proposicin de la prueba corresponde siempre a las partes, quienes al trmino de la comparecencia previa, han de proponer oralmente {como regla} o por escrito (en este caso con la debida separacin) la prueba. Lo que se extiende tambin a la prueba anticipada. Como vemos, el Juez no est autorizado para de oficio proponer la prueba ordinaria o anticipada sin recabar antes de las partes tales peticiones.
En la proposicin de prueba las partes pueden ofrecer al Tribunal la prctica de cualquiera de los medios de prueba del artculo 299 LEC:
1) I nterrogatorio de las partes. 2) Documentos pblicos o privados. 3) Dictamen de peritos. La peticin de designacin judicial de perito hay que hacerla en los escritos de demanda y contestacin. 4) Reconocimiento judicial. Hay que reflejar los extremos de dicho reconocimiento. 5) I nterrogatorio de testigos. La peticin de prueba testifical habr de ir acompaada con una relacin de testigos con su identificacin nominal y sern presentados por la parte o citados de oficio.
Debido a que la ejecucion de la prueba es oral, ya no es necesario adjuntar los celebres pliegos de posiciones y preguntas a testigos, excepto cuando el interrogatorio es a la Administracin (parte o testigo), en cuyo caso hay que aportar una relacin de preguntas por escrito con la antelacin suficiente para que sean contestadas por la Administracin;
- Si se tratara de la peticin de designacin judicial de perito, habr de haberse formulado con anterioridad, en los escritos de demanda y contestacin (art 339.2.II). - La peticin de prctica de reconocimiento judicial habr de reflejar los extremos de dicho reconocimiento. - La peticin de prueba testifical habr de ir acompaada con una relacin de testigos con su identificacin nominal y si sern presentados por la parte proponente o citados de oficio.
La intervencin del tribunal, en esta materia, ha de ser, por consiguiente, supletoria o complementaria de la actividad de las partes. Tan solo, cuando una vez articulada la totalidad de la proposicin de prueba, estime el juez que puede originarse un vaco probatorio o insuficiencia de prueba, de algn hecho pertinente y relevante para fundar la sentencia, es cuando ha de cumplir la referida obligacin de indicacin.
B) EL PRINCIPIO DE COMPENSACIN Y REQUISITOS DE LA OBLIGACIN DE INDICACIN.
El principio de compensacin (WASSERMANN) tiende a reequilibrar la desigualdad material de las partes. Puede suceder que alguna de las partes (normalmente la econmicamente ms dbil que no puede sufragar los gastos de un buen abogado), se encuentre en una situacin de relativa indefensin consecuencia de la impericia de su Abogado, quien ha podido ser negligente en la proposicin de la prueba. En tal supuesto, si dicho medio se revela pertinente y til, debe el Tribunal corregir esta situacin, indicando a dicha parte el medio probatorio, cuya solicitud de prctica ha olvidado. Por el peligro de prdida de imparcialidad del Juez y el riesgo de prejuzgamiento de la Sentencia, habr que hacer un uso moderado y prudente de esta facultad, y slo resultar procedente cuando se den los siguientes requisitos:
1) Existencia de un hecho controvertido. 2) Que con arreglo a las normas de distribucin de la carga material de la prueba, incumba su proposicin de prueba a la parte destinataria del cumplimiento de la obligacin judicial de indicacin. 3) Que la prueba de dicho hecho sea relevante para el fallo. 4) Que pueda presumirse racionalmente cuando se concluya el proceso para dictar sentencia existir una ausencia total de actividad probatoria sobre dicho hecho por los medios probatorios propuestos por las partes.
C) LA NEGATIVA DE LA PARTE Y PROPOSICIN DE OFICIO.
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Si concurren todas las anteriores circunstancias, el Tribunal, en la comparecencia previa y en audiencia pblica (en presencia de ambas partes), indicar a la parte interesada el medio de prueba. Pero dicha parte NO est obligada a secundarla en virtud del artculo 429.1.III en el que el verbo utilizado es podrn{1}. Pero a pesar de dicha negativa, puede el Tribunal practicar de oficio dicho medio probatorio? Aunque el artculo 429.1 no diga nada al respecto, la respuesta es que s podr, porque el artculo 282, conforme al cual, si bien la regla general es la de que las pruebas se practicarn a instancia de parte, el Tribunal podr determinar de oficio que se practiquen determinadas pruebas. Ahora bien otra cosa es si el Juez debe disponer su prctica en todo caso. En opinin de Gimeno Sendra, la prctica de dicha prueba proceder si el Juez estima que ser relevante para decidir el contenido de la Sentencia, en cuyo caso habr necesariamente de disponerla {2}. {{1: las partes podrn (no debern) completar o modificar sus proposiciones de prueba 2: por cuanto ya no podr practicarse, ni en el perodo ordinario de prueba, ni como diligencia final, ya que el art. 435.1.1 a prohibe esta posibilidad. Por lo tanto, debe el tribunal de oficio disponer la prctica de dicho medio probatorio, habida cuenta que, de secundar la tesis contraria, se situara en la tesitura de tener que dictar, en su da, una sentencia con un contenido determinado por la sola circunstancia de no haberse ejecutado un medio de prueba, con respecto al cual ya indic en la audiencia preliminar su necesidad y pertinencia}} 3) LA ADMISIN DE LA PRUEBA. RECURSOS.
Efectuada la proposicin de prueba por las partes o, en su caso, la referida obligacin de indicacin, el paso siguiente en la misma comparecencia previa ha de ser el pronunciamiento pblico del Tribunal acerca de su admisin, siempre y cuando (artculo 429.2) los distintos medios sean pertinentes y tiles. Segn los artculos 281 y ss., para que un determinado medio probatorio sea admitido, han de concurrir los siguientes 4 requisitos: 1.- Debe recaer sobre un hecho controvertido (y no sobre un precepto jurdico o un hecho la plena conformidad de las partes) (art 281). 2.- El medio probatorio ha de resultar pertinente, es decir, adecuado o relacionado con el tema de prueba (art 283.1). 3- Ha de resultar til, es decir, ha de ser necesario para acreditar el hecho (art 283.2) (p.e. es innecesario pregunta a otro testigo de unos mismos hechos cuando ha quedado acreditado que todos han visto lo mismo). 4.- La prueba ha de ser lcita (art 283.3)tanto por su procedimiento de obtencin, como por su resultado, no pueden violar la Ley, ni, en especial, los derechos fundamentales. (P.ej., no son vlidas las obtenidas por escucha telefnica ilegal, o las que afectan al derecho fundamental de la intimidad). Si el Tribunal admitiera una prueba ilcita la parte gravada deber denunciarlo de inmediato en la misma audiencia previa, aunque puede hacerlo tambin al inicio de la audiencia principal. (art 287.1.1 y II)
-I NADMI SI ON MEDI O PROBATORI O. Si se inadmitiera un determinado medio probatorio (artculo 285.2) cabe recurso de reposicin que se sustanciar y resolver en el acto. 1) Debido a que la decisin sobre la admisin reviste forma oral (art. 210.1)el tribunal preguntar a la parte si manifiesta su intencin de NO recurrir (art. 210.2), declarando su firmeza en caso positivo; 2) pero, si la parte gravada manifiesta dicha intencin de recurrir la inadmision de un medio, el art. 285.2 establece una tramitacin oral del recurso de reposicin, debiendo el Secretario transcribir en el acta este incidente. 3) Si la resolucin, dictada en el acto, fuere confirmatoria de la inadmisin, la parte gravada podr formular PROTESTA a fin de poder interponer, en su da, contra la sentencia definitiva el recurso de apelacin por esta causa (art. 285.2 y 459 in fine) y poder reproducir en la segunda instancia su peticin de prctica del medio de prueba inadmitido en la primera (art. 460.2.1 a ).
#4) EL SEALAMIENTO A JUICIO ORAL Y SUS ACTOS PREPARATORIOS.
Dispone el art 429.2 que "Una vez admitidas las pruebas pertinentes y tiles el Tribunal proceder a sealar fecha de la audiencia principal, que deber celebrarse en el plazo de 1 mes desde la conclusin de la audiencia
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preliminar, sin que dicho plazo sea inferior a 10 das desde la fecha de sealamiento y la celebracin del juicio oral".
{Mediante PROVIDENCIA} El sealamiento, que, de conformidad con las necesidades de la agenda, efectuar el juez si puede hacerlo en el acto y, en otro caso, el Secretario, determinar el da y hora en el que deben comenzar el juicio oral. Puede ocurrir que por el nmero de pruebas a practicar, hagan falta varias sesiones (varios das), estableciendo el artculo 429.7 en este caso, que el sealamiento contendr dicha previsin de los das inmediatamente sucesivos o en otros, que se sealarn por el Secretario judicial. Donde dice "otros dias" debe entenderse, que han de ser los contiguos al evento que imposibilita la inmediatez temporal (por ejemplo: una vez transcurridos los festivos o la fuerza mayor que impida dicha unidad de acto), ya que el juicio oral debe realizarse con unidad de acto evitando dilaciones. Junto al sealamiento, contemplan los nmeros 3 al 7 del artculo 429, toda una serie de actos preparatorios de la audiencia principal y destinada a asegurar los principios de concentracin del material de hecho y unidad de acto del juicio oral, cuales son:
1) La realizacin de audiencia en sede distinta a la del Juzgado. 2) La prctica de la prueba anticipada y 3) Citaciones a las partes, testigos y peritos.
A) LA PRCTICA DEL JUICIO EN SEDE DISTINTA A LA DEL JUZGADO.
Si "toda" la prueba o "gran parte" de ella, artculo 429.3, hubiera de realizarse fuera del lugar en que tenga la sede el Juzgado, a solicitud de parte y no de oficio, podr el Tribunal acordar que el juicio se celebre en un plazo superior al comn de un mes, que dicho precepto cifra en 2 meses. Dos son los requisitos que traza el precepto: 1) en primer lugar, que la peticin de este plazo extraordinario se efecte a instancia de parte, por lo que no puede el tribunal de oficio acordarlo; 2) en segundo, que este plazo extraordinario objetivamente se justifique por la necesidad de tener que efectuar la totalidad o una gran partede las diligencia fuera del local del Juzgado de primera instancia.
Como es sabido, determinados actos de prueba han de ejecutarse necesariamente fuera de las dependencias judiciales. Esto es lo que acontece con la prueba de reconocimiento judicial que, por su propia naturaleza, exige el desplazamiento del Juzgado al lugar que deba ser inspeccionado y de aqu que el art. 353.3 exija, para su adecuada preparacin, que deba efectuarse el sealamiento con cinco das, al menos, de antelacin. Pero, si se tratara nicamente de practicar esta prueba fuera de tales dependencias, no proceder al plazo extraordinario del art. 429.3, puesto que la norma exige que sea una gran parte de diligencias las que hayan de realizarse fuera de los locales de la sede del Juzgado.
Pero si dicha prueba aparece unida a otra pericial o se ejecuta simultneamente con ella, deba practicarse una diligencia de cotejo de documentos pblicos que requiere desplazamiento del Secretario, un interrogatorio domiciliario de la parte o por va del auxilio judicial, la declaracin escrita de la Administracin Pblica, una declaracin domiciliaria del testigo, etc. El Tribunal habr de integrar el estndar gran parte de la prueba a los efectos de determinar si accede o no a conceder dicho plazo extraordinario. En cualquier caso estas pruebas han de practicarse con anterioridad al acto de la audiencia principal, debe notificarse su prctica con al menos 5 das de antelacin y ha de notificarse a las partes el lugar, da y hora de su celebracin.
B) #LA PRUEBA ANTICIPADA {Y EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA}.
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Asimismo, con anterioridad al sealamiento del juicio, han de realizarse las pruebas que no hayan de practicarse en el acto del juicio (art. 429.4). Por tales pruebas cabe entender los actos de prueba anticipada (arts. 293-296) y los de aseguramiento de la prueba (arts. 297-298), mediante las cuales se procede a la practica o custodia anticipadamente a la audiencia principal de un determinado medio o fuente de prueba que, por su fugacidad, puede desaparecer o devenir su prctica imposible el da del sealamiento al juicio oral. Tales actos de prueba irrepetibles pueden, como es sabido, efectuarse incluso con anterioridad a la presentacin de la demanda. Pero, en tal caso y en todo lo referente a la prueba anticipada, puede, en el momento de la proposicin de la prueba, alguna de las partes solicitar que se practique de nuevo, en cuyo caso el tribunal valorar con arreglo a las normas de la sana crtica, tanto la primera, como la segunda prueba anticipada (art. 295.4).
C) LAS CITACIONES.
Finalmente los artculos 249.5-7 y 430 se ocupan de las citaciones a las partes, testigos y peritos.
() a) Las Partes.
Con respecto a las citaciones de las partes dispone el art. 429.6 que no ser necesario citar para juicio a las partes que, por s o por medio de su Procurador, hayan comparecido a la audiencia previa. En realidad, a la comparecencia previa necesariamente ha de concurrir la parte material o el Procurador con poder especialsimo (art. 414.2-4). Pero hemos tenido ocasin de examinar que, si la parte material comparece personal- mente, no es necesaria la intervencin del procurador en la comparecencia previa, aunque s la del abogado. Podra ocurrir que, una vez frustrado el intento de conciliacin intraprocesal, la parte material se ausentara de la compa- recencia previa, que se desarrollar exclusivamente para determinar cuestiones jurdicas (saneamiento de presupuestos procesales, aclaraciones y fijacin del objeto y de los hechos) con respecto a las cuales tan slo es preceptiva y se justifica la intervencin del abogado. Tan slo en este supuesto de incomparecencia de la parte material y formal (procurador) se justificara una citacin ordinaria para emplazar a la parte a la celebracin de la audiencia principal. En los dems casos, en los que comparezca, bien el procurador, bien la propia parte material la citacin podr hacerla verbalmente el Tribunal al trmino de la comparecencia previa. En dicha citacin, sea verbal u ordinaria, el Tribunal apercibir a la parte que, en caso de incomparecencia el da del sealamiento del juicio, podr sancionar el incumplimiento de esta obligacin mediante la ficta confessio (art.304.2) .
() b) Testigos.
Las partes habrn de determinar la relacin de testigos que han de ser examinados por el Tribunal, en la audiencia principal, indicando cules sern por ellas presentadas al juicio y cules deban ser citados por el Tribunal. Dicha relacin de testigos habr de aportarse en el momento de la proposicin de la prueba, ha de contener los datos de identificacin contenidos en el art. 362.
() c) Peritos.
1) La prueba pericial ha sufrido en la LEC vigente una profunda transformacin, siendo la regla general la de que tienen la carga las partes de aportar los dictmenes periciales por escrito en su demanda y contestacin (artculo 336). Asimismo, deben las partes, en tales escritos, proponer la designacin judicial del perito (artculo 339.2.II), si lo estimaran conveniente. 2) Pero con independencia de esta prueba pericial escrita, pueden las partes proponer que los peritos presten su informe verbalmente en el juicio oral, sealando si deben exponer o explicar su dictamen o responder a preguntas, o intervenir de alguna otra forma til. Pues bien, en tal supuesto, y si se trata de dictmenes aportados junto con los escritos de demanda y contestacin o con anterioridad al inicio de la comparecencia previa(337.1),
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debe la parte manifestar en la comparecencia si debe el perito informar oralmente en la audiencia principal sobre los extremos contenidos en el artculo 337.2 (consultar). En tal caso, manifestar si debe citar de oficio el Tribunal al perito o se compromete la parte a presentarlo el da de celebracin del juicio oral. 3) Si se tratara de una designacin judicial de perito con ocasin de alegaciones complementarias efectuadas dentro de la comparecencia previa, la citacin se efectuar de oficio de conformidad con el procedimiento previsto en el artculo 342. 4) Finalmente, si la pertinencia de una prueba pericial surgiera con ocasin de la contestacin a la demanda o de las alegaciones complementarias efectuadas en la comparecencia previa, pueden las partes, con independencia de su informe escrito, instar el informe oral del perito, siempre y cuando realicen dicha manifestacin con 5 das de antelacin a la celebracin del juicio oral (338.2). En tal caso, no ser necesario indicar al Tribunal el modo de citacin del perito en la audiencia previa.
5) NUEVO SEALAMIENTO.
Si cualquiera de los que hubieren de acudir al acto del juicio no pudiera asistir a ste por causa de fuerza mayor u otro motivo anlogo, dispone el artculo 430 que podr solicitar nuevo sealamiento a juicio. La solicitud habr de acreditarse documentalmente. Hay un rgimen de nuevo sealamiento distinto segn lo soliciten las partes o los testigos y peritos:
1) Si lo solicita la parte material El nuevo sealamiento tan SLO ser procedente para su declaracin y diligencias de prueba en que sea necesaria su presencia personal. Si fuera el Abogado el nuevo sealamiento ser siempre procedente, acreditada en ambos la justa causa. 2) Si quienes lo instaren fueren algn testigos o peritos, el Tribunal, una vez apreciada la excusa, oir a ambas partes en el plazo mximo y comn de 3 das y resolver lo procedente (art 183.4).
II. LA AUDIENCIA PRINCIPAL. (EL JUICIO).
1) CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES.
Se entiende por audiencia principal o juicio la fase del juicio ordinario, informada por los principios de {OPIC} oralidad, publicidad, inmediacin y concentracin de la prueba, en la que las partes ejecutan los distintos medios probatorios que han sido previamente admitidos por el Tribunal, y formulan oralmente sus conclusiones. Del contenido de la audiencia principal, legalmente denominada juicio, nos da cuenta el artculo 431, en cuya virtud el juicio tendr por objeto la prctica de las pruebas de declaracin de las partes, testifical, informes orales y contradictorios de peritos, reconocimiento judicial en su caso y reproduccin de palabras, imgenes y sonidos. Asimismo, una vez practicadas las pruebas, en el juicio se formularn las conclusiones sobre stas.
As pues, la finalidad de dicha audiencia es doble: 1) de un lado, se trata, mediante la prctica de los distintos medios de prueba, (que, por su utilidad y pertinencia, han sido propuestos y admitidos por el tribunal al trmino de la comparecencia previa) de dar por ciertos los fundamentos de hecho de la pretensin y 2) de otro, a travs del trmite de conclusiones, las partes ponen de manifiesto al Tribunal el resultado probatorio y le informan sobre el Derecho aplicable en punto a persuadirle sobre la concurrencia de los presupuestos de hecho de las normas invocadas en sus escritos de alegaciones o, lo que es los mismo, a evi- denciarle acerca de la fundamentacin de sus respectivas pretensiones y defensas.
2) ACTOS PREVIOS AL JUICIO.
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Una vez comparecidas ambas partes o, al menos, una de ellas, ante el Tribunal y en el da del sealamiento, ha de comenzar el juicio mediante la prctica de los diversos medios probatorios. Pero, con anterioridad a la prctica de la prueba, puede suceder que haya de incorporarse algn hecho de nueva noticia o deban las partes pronunciarse sobre la licitud de algn medio de prueba. En tal caso, dispone el art. 433.1 que el juicio comenzar practicndose, {conforme a lo dispuesto en los artculos 299 y ss}, las pruebas admitidas, pero si se hubiera suscitado o se suscitare la vulneracin de derechos fundamentales en la obtencin u origen de alguna prueba, se resolver primero sobre esta cuestin. Asimismo, con carcter previo a la prctica de las pruebas, si se hubiesen alegado o se alegaren hechos acaecidos o conocidos con posterioridad a la audiencia previa, se proceder a or a las partes y a la proposicin y admisin de pruebas previstas en el artculo 286.. Lo que viene a contemplar el precepto es un incidente oral de previo y especial pronunciamiento, en el que primero informar el abogado del actor y despus el del demandado (art. 185.2) y que tiene por objeto delimitar definiti- vamente los hechos controvertidos e informar al tribunal sobre la posible inconstitucionalidad de algn medio probatorio, cuya prctica ha sido admitida por el tribunal. As, pues, el contenido es doble:
A) LA COMPLEMENTACIN DE LAS ALEGACIONES FCTICAS.
{como vimos en la leC.c anterior} La entrada de hechos en el proceso ha de efectuarse en los escritos de demanda y de contestacin. Para los hechos nuevos y los de nueva noticia pueden incorporarse al proceso a travs de las alegaciones complementarias en la comparecencia previa (426) o mediante el escrito de ampliacin de hechos (286) . La presentacin de este escrito de ampliacin de hechos tan SLO puede suceder una vez precluidos los actos de alegacion previstos legalmente y antes de comenzar a transcurrir los plazos para dictar sentencia, lo que incluye por tanto el acto del juicio oral (o audiencia principal). El objeto de esta alegacin consiste en la incorporacin al proceso de nuevos hechos o de nueva noticia, pero NUNCA de pretensiones, NI siquiera de hechos nuevos que pudieran ocasionar indefensin a la contraparte. En cualquier caso, una vez alegados tales hechos, debe el juez conceder la palabra a la parte contraria a fin de que informe sobre su pertinencia y eventual indefensin, la cual incluso podra instar la suspensin del juicio ex art. 19.4, si necesitara un tiempo superior para preparar su defensa frente a tales nova reperta. El tribunal adems puede rechazar por improcedente la entrada de ese nuevo hecho al proceso e incluso imponer una multa a su proponente si apreciara, en su conducta, mala fe o nimo dilatorio (art. 286.4).
B) LA PRUEBA PROHIBIDA.
Asimismo, si alguna de las partes alegare la inconstitucionalidad de algn medio de prueba vlidamente admitido (as, por ejemplo, una grabacin telefnica contraria al art. 18.3 CE que garantiza el secreto de las comunicaciones) habr de pronunciarse sobre esa cuestin (art. 433.1.1). Por tales pruebas hay que entender las que violen los derechos fundamentales, las cuales no pueden ser tomadas en consideracin por tribunal alguno (art. 11.1.II LOPJ). En tal supuesto, si se evidenciara la violacin de algn derecho fundamental, el tribunal ordenar su exclusin de la prctica de la prueba. Pero, si tuviera dudas acerca de su inconstitucionalidad dispondr la admisin o ejecucin del medio probatorio, sin perjuicio de que posteriormente no tome en consideracin su resultado para fundar la sentencia, por apreciar que constituye un medio de prueba de valoracin prohibida.
#3) LA PRCTICA DE LA PRUEBA.(sep.09) {OPIC: Oralidad, Punblicidad, Inmediacion y Concentracion}
En la ejecucion de la prueba de observarse los requisitos y procedimiento contemplados en la Parte General de la LEC, es decir, las prescripciones contenidas en los artculos 299-386 {ya vistas} . Adems deben tenerse presentes las
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prescripciones sobre la prueba documental (artculos 269-272) y prctica de las vistas, contenidas en los artculos 182- 193 {1}. La audiencia principal se desarrolla bajo la vigencia de los principios de: 1) ORALIDAD. 2) PUBLICIDAD (salvo para garantizar derechos constitucionales, en cuyo caso la audiencia ser a puerta cerrada), 3) INMEDIACIN y 4) CONCENTRACIN o unidad de acto en la ejecucin de la prueba a ser posible en una sola audiencia, la cual se documentar mediante un medio apto para la grabacin del sonido y la imagen (DVD) (art 187). Si se procediera a la grabacin audiovisual, la intervencin del Secretario (en sta y en todas las audiencias) no ser preceptiva (arts. 137.3 y 147). En la audiencia principal habrn de practicarse todos y cada uno de los medios de prueba previsto en los arts. 299 y 431 (declaracin de las partes, testifical, informe oral pericial, reconocimiento judicial y reproduccin de palabra, imagen y sonido). Aunque en la ejecucin de la prueba rija el principio de aportacin, conforme al cual incumbe a las partes, a travs del interrogatorio cruzado, examinar a sus intervinientes, el Tribunal tiene la obligacin de obtener la totalidad del material probatorio a fin de descubrir la verdad material (facultades de investigacin). Y as, el Tribunal ha de: 1) Presenciar personalmente el juicio (137). 2) Intervenir activamente en la prctica de la prueba, solicitando aclaraciones o explicaciones a la parte (306.1), a los testigos (372.2), o a los peritos sobre su dictamen (347.2).
El orden de prctica de tales medios, se recoge en el art. 300 1) Primero.- Interrogatorio de las partes. 2) Segundo.- Interrogatorio de los testigos. 3) Tercero.- Declaraciones de los peritos en los supuestos especiales que la LEC autoriza. 4) Cuarto.- Reconocimiento judicial. 5) Quinto.- Reproduccin de la imagen y el sonido.
{{ 1:que contemplan reglas sobre la publicidad y sus excepciones, polica de vistas, suspensin e interrupcin del juicio oral, documentacin y recusaciones.}}
A) PRUEBA DOCUMENTAL. {1} La prueba documental ha de aportarse junto con la demanda y la contestacin y excepcionalmente (caso de alegaciones complementarias) en la audiencia previa (426.5), en la que tambin las partes habrn de manifestarse sobre la admisin o impugnacin de los documentos (art. 427). De esta regla hay que excluir (los documentos del art 270): 1. Los documentos nuevos. 2. Los desconocidos o 3. Los de imposible obtencin.
Ya que estos documentos se podrn aportar a la vista principal, si bien en este caso el Tribunal habr de conceder la palabra a la parte contraria para que se pronuncie sobre su procedencia, pudiendo incluso el Tribunal imponer multa a la parte propositora si su aportacin fuere intempestiva y existiera mala fe (270.2). {{1: Ntese que el referido art. 300 no hace siquiera alusin alguna a la prueba documental, por la sencilla razn de que dicha prueba documental ha de aportarse junto con la demanda y la contestacin y excepcionalmente (caso de alegaciones complementarias) en la audiencia previa (426.5)}}
B) DECLARACIN DE LAS PARTES. Salvo la anterior posibilidad excepcional de aportacin de documentos y pronunciamiento sobre el mismo, la audiencia principal habr de comenzar con el interrogatorio de las partes (art. 300.1.1).
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{Preguntas:} A tal efecto las preguntas se formularn sobre los hechos controvertidos, oralmente, en sentido afirmativo, con claridad, precisin y sin contener juicios de valor (302). El Tribunal podr inadmitir determinadas preguntas que incumplan tales requisitos, bien de oficio o bien a instancia del declarante o su Abogado. {Respuestas:} Las respuestas sern afirmativas pero la parte podr hacer las aclaraciones que estime pertinentes (305). Finalizado el interrogatorio de la parte que propuso la declaracin, la parte contraria formular su interrogatorio cruzado.El Tribunal en cualquier turno podr formular las preguntas que estime pertinentes para el esclarecimiento de los hechos (306).
C) INTERROGATORIO DE TESTIGOS.
Tras prestar juramento o promesa de decir verdad (art 365), el Tribunal formular al testigo las preguntas generales de la Ley que se contemplan en el artculo 367 y se dar paso al interrogatorio por la parte que hubiere propuesto este medio y posteriormente la contraria. El rgimen de preguntas es el mismo que en la declaracion de la partes (art 368-371) Cabe la posibilidad, de que a fin de descubrir la verdad, el Tribunal disponga un careo (=c0nfrontacion de declaraciones) entre testigos y parte o entre testigos entre s (373).
D) DICTAMEN ORAL DE PERITOS.
Tras la practica de la prueba testifical, ha de realizarse la pericial judicial en los supuestos excepcionales en que la LEC lo autoriza, pues, como regla general, los dictmenes periciales han de adjuntarse a los escritos de alegaciones de las partes. (lecc 24) Tambin los peritos designados por el Tribunal emiten su dictamen por escrito, pero si de oficio o a instancia de parte, se solicita alguna aclaracin, habr de responder verbalmente en la audiencia principal.
E) EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL.
El artculo 309.4 condiciona la prctica de este medio probatorio a que no se haya de llevar a cabo fuera de la sede del Tribunal, puesto que en ese caso se habr practicado ya con anterioridad a la audiencia principal, bien como resultado de una diligencia preliminar (as la entrada y registro civil del artculo 261.5), o bien como aseguramiento de la prueba (293 y ss). Por consiguiente, el objeto de dicho reconocimiento ha de circunscribirse al de las cosas muebles que puedan trasladarse a la sala de la audiencia o al reconocimiento de las personas a que se refiere el artculo 335. Cabe decir que, el reconocimiento judicial puede practicarse conjuntamente con la declaracin testifical o el dictamen oral de los peritos (arts. 356 y 357). Su resultado habr de documentarse mediante ACTA del Secretario y grabacin en DVD (358 y 359).
F) LA REPRODUCCIN DE LA IMAGEN Y EL SONIDO.
Por ultimo el artculo 431 autoriza a las partes a practicar el medio probatorio consistente en la reproduccin de palabras, imgenes y sonido, mediante instrumentos de grabacin, filmacin y semejantes, regulados en los arts 382 a 384, levantando el Secretario el pertinente ACTA .
4) LAS CONCLUSIONES, INFORMES Y PLANTEAMIENTO DE LA TESIS.
A) CONCLUSIONES.
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Dispone el artculo 433.2 que practicadas las pruebas, las partes formularn oralmentesus conclusiones sobre los hechos controvertidos, exponiendo de forma ordenada, clara y concisa, si, a su juicio, los hechos relevantes han sido o deben considerarse admitidos y, en su caso, probados o inciertos. As pues, terminada la prctica de la prueba, el Tribunal conceder la palabra al actor y despus al demandado para que expongan oralmentesus conclusiones, que consisten en un resumen del resultado probatorio favorable a las respectivas pretensiones y defensas y que tienen por objeto intentar llevar al tribunal la evidencia sobre los hechos constitutivos de la pretensin o impeditivos, extintivos o excluyentes de su contestacin. Las conclusiones no son, pues, "strictu sensu" actos de alegacin puesto que a travs de ellas NO pueden las partes introducir nuevos hechos al proceso, NI modificar la causa de pedir SINO tan slo contrastar los expuestos, en los escritos de demanda y contestacin, con el resultado probatorio en punto a obtener la conviccin del tribunal sobre la veracidad de los hechos en los que las partes fundan sus pretensiones o resistencias. Al igual que los escritos de demanda y de contestacin (arts. 399 y 405), tambin la exposicin del resumen del resultado probatorio ha de efectuarse de manera "ordenada, clara y concisa". informando, en primer lugar, sobre los hechos aducidos en apoyo de sus pretensiones para pasar revista, en segundo, a los de la parte contraria. En dicha exposicin, habrn de tomar las partes muy en consideracin las reglas materiales de distribucin de la carga de la prueba, debiendo informar tambin sobre la prueba de los hechos base o indiciarios, a partir de los cuales puede inferirse una conclusin mediante la tcnica de las presunciones (art. 433.2). B) INFORMES JURDICOS.
A travs de los "informes", y una vez evidenciado el resultado probatorio, las partes ilustrarn al Tribunal acerca del Derecho aplicable a los hechos que estiman oportunos. Aqu, segn art 433, SI que se pueden variar los argumentos jurdicos que figuren en la demanda, si se considera que unos nuevos son ms tiles, pero siempre SI N alterar la pretensin (lo que esta prohbido). Tales argumentos jurdicos pueden ser los aducidos en los escritos de demanda y de contestacin u otros, pero, siempre y cuando no alteren la pretensin, lo que sucedera, tal {y como se expuso en la Leccin 9} si se modificara la causa de pedir en las pretensiones constitutivas o se introdujeran nuevos ttulos jurdicos. C) PLANTEAMIENTO DE LA TESIS.
En virtud de lo dispuesto en el art. 433.4 si el Tribunal NO se considerase suficientemente ilustrado sobre el caso con las conclusiones e informes previstos en los apartados anteriores, podr conceder a las partes la palabra cuantas veces estime necesario para que informen sobre las cuestiones que les indique. Lo que viene a consagrar este precepto, por vez primera en nuestro ordenamiento procesal civil, es la "utilizacin de la "tesis". Ya utilizada en el proceso penal (art 733 LECrim) y en el proceso C-A (art 65.2 LJCA) Pero, a diferencia del proceso penal en donde rige el principio acusatorio y no se puede, por tanto, imponer al acusado una condena superior por un ttulo de imputacin distinto al mantenido por la acusacin, la utilizacin de la tesis en el proceso civil NO es imperativa, porque, como se ha dicho, iura novit Curia. Al regir la teora de la sustanciacin de la demanda, el tribunal es dueo de solucionar el conflicto mediante la aplicacin del Derecho objetivo, invocado por las partes, o de reflejar en la sentencia otras normas aplicables, sin tener necesariamente que utilizar la tesis, tal y como acontece tambin de manera necesaria en el proceso contencioso-administrativo {y ello, porque su objeto lo constituyen pretensiones constitutivas de anulacin}.
Por esta razn, el art. 433.4 utiliza una frmula potestativa (podr conceder a las partes...), que, en la prctica forense, debiera tornarse en imperativa en el caso de las pretensiones constitutivas, en las que, como se ha reiterado, la utilizacin de nuevas causas de pedir produce una mutacin esencial del objeto litigioso, generando indefensin. En tal supuesto, debiera, pues el tribunal utilizar la tesis; pero el problema puede surgir, si el demandante, que ha interpuesto una pretensin constitutiva por una causa determinada, se negara a informar al tribunal sobre otra y distinta causa petendi, suscitada de oficio por el tribunal; en tal caso, no creemos que pueda ampliar la sentencia a este nuevo objeto procesal, por cuanto contravendra el principio dispositivo (ne procedat iudex ex oficcio y ne eat ultra peda partium), salvedad hecha del hipottico supuesto de que una importante razn de proteccin del inters pblico pudiera aconsejar dicha modificacin del objeto procesal.
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#TEMA 26. LAS DILIGENCIAS FINALES DEL JUICIO ORDINARIO
I. DILIGENCIAS FINALES Y DILIGENCIAS PARA MEJOR PROVEER
La ley de Enjuiciamiento Civil dedica sus arts.434.2, 435 y 436 a una figura procesal de nuevo cuo, que denomina diligencias finales, dirigida a reemplazar las diligencias para mejor proveer previstas en los art.340 a 342 de la LEC de 1881.
{1} La razn principal de dicho cambio la encontramos en la Exposicin de Motivos de la LEC 2000, donde se declara la vigencia casi absoluta del principio de aportacin en el proceso civil, no slo en su vertiente fctica, sino tambin en la relativa a la prueba.
Las tradicionales diligencias para mejor proveer han constituido un correctivo tardo del principio de aportacin de parte, en su vertiente probatoria. Mediante ellas el juez poda soslayar (=pasar por alto) los inconvenientes de un proceso civil inspirado en los principios de escritura, mediacin y publicidad interna, fragmentado en distintos procedimientos. En la prctica, permitieron al juzgador con harta frecuencia, dejar para el momento de dictar sentencia el anlisis de lo documentado en las distintas actuaciones procesales realizadas, resolviendo entonces, los posibles problemas fcticos y probatorios que el litigio planteaba.
En un proceso civil basado en los principios de oralidad, inmediacin, publicidad y en un mayor equilibrio del principio de aportacin de pruebas, la funcin del juez ya NO es slo dictar sentencia, SINO que debe ordenar materialmente el proceso y, sobre todo, descubrir la verdad material. Por ello no se necesitan las diligencias para mejor proveer, pues el juez puede y debe despejar sus dudas a lo largo del juicio oral, y ordenar las aclaraciones o ampliaciones que crea recabar a las partes, testigos y peritos durante la prctica de los medios de prueba. No tiene sentido, y sera indebidamente dilatorio, que el mismo juez con amplios poderes de direccin probatoria, esperara al final del proceso para interesarse por descubrir la verdad material y acordar la prctica de nuevos medios de prueba, cuando debe hacerlo anteriormente.
La vigente ley procesal comn, cumpliendo el mandato constitucional del art.120.2 (el procedimiento ser predominantemente oral..), se acoge al principio de oralidad (con sus compaeros de viaje, la inmediacin y la publicidad) , y en consecuencia sustituye la practica de las diligencias para mejor proveer del proceso civil por una mas activa presencia del rgano judicial en el procedimiento probatorio.
La regulacin del juicio ordinario se inspira en la regla general de oralidad con unidad de acto, con una fase escrita de alegaciones, una fase oral(audiencia previa, prueba y conclusiones) y sentencia. Reducido el mbito de aplicacin de estas diligencias a este procedimiento, se mantiene extraordinaria y complementariamente, las diligencias finales con las que, en cierta medida, se pretenden mitigar los inconvenientes de la frustracin probatoria, debida a distintas razones todas ellas ajenas a la voluntad y diligencia de la parte interesada (art. 435 LEC).
{{ 1 :La LEC dedica unas lneas en su Exposicin de Motivos a las razones por las que ha decidido sustituir las antiguas diligencias para mejor proveer por las diligencias finales. As, en el epgrafe XII, prs. 12 y 13 de la citada Exposicin, el legislador nos dice:
La Ley suprime las denominadas diligencias para mejor proveer, sustituyndolas por unas diligencias finales, con presupuestos distintos de los de aqullas. La razn principal para este cambio es la coherencia con la ya referida inspiracin fundamental que, como regla, debe presidir el inicio, desarrollo y desenlace de los procesos civiles. Adems, es conveniente cuanto refuerce la importancia del acto del juicio, restringiendo la actividad previa a la sentencia a aquello que sea estrictamente necesario. Por tanto, como diligencias finales slo sern admisibles las diligencias de pruebas, debidamente propuestas y admitidas, que no se hubieren podido practicar por causas ajenas a la parte que las hubiera interesado. La Ley considera improcedente llevar a cabo nada de cuanto se hubiera podido proponer y no se hubiere propuesto, as como cualquier actividad del tribunal que, con merma de la igualitaria contienda entre las partes, supla su falta de diligencia y cuidado. Las excepciones a esta regla han sido meditadas detenidamente y responden a criterios de equidad, sin que supongan ocasin injustificada para desordenar la estructura procesal o menoscabar la igualdad de la contradiccin.}}
II. CONCEPTO
El art. 435 las define estableciendo que Slo a instancia de partepodr el tribunal acordar, mediante AUTO, como diligencias finales, la prctica de actuaciones de prueba, conforme a las siguientes reglas:.... Y esta ha de ser la regla general, la de que tales diligencias estn sometidas al principio de justicia rogada; sin embargo, el mismo
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artculo 435, en su apartado segundo, tambin admite que el rgano judicial pueda acordar, de oficio, diligencias de prueba con carcter excepcional y complementario. . Por tanto las diligencias finales se definen como actos de "prueba" complementarios acordados por el juez a instancia de las partes y, excepcionalmente, de oficio, durante la fase de sentencia en el juicio ordinario.
{{Este concepto nos sugiere las siguientes consideraciones: de un lado, y en relacin con la terminologa escogida por el legislador, coincidimos con MARTN OSTOS en que hubiera sido preferible modificar la denominacin diligencias finales por otra ms apropiada, como la de diligencias finales de prueba, al dar a entender que tales diligencias son las ltimas a realizar en el proceso, cuando pueden existir otras posteriores como las relativas a la ejecucin (provisional o definitiva) o a los medios de impugnacin. De otro, con relacin a la divergencia existente entre los apartados 1 y 2 del art. 435, sera preferible que este precepto, al referirse a las diligencias finales, recogiera tambin la facultad de acordar la prctica de prueba ex officio, pues de su sola lectura se desprende precisa y categricamente lo contrario.}}
III. AMBITO DE APLICACIN
La ley procesal civil de 2000 regula las diligencias finales en los arts.434 a 436, pertenecientes al capitulo IV (de la sentencia) del titulo II (del juicio ordinario) del libro II ( de los procesos declarativos). Estas diligencias se encuentran, por tanto, sistemticamente encuadradas en el juicio ordinario. Las diligencias finales pertenecen exclusivamente a la fase de sentencia del proceso declarativo ordinario calificado, no sin cierta redundancia, como juicio ordinario. En consecuencia y aunque la cuestin no es pacifica en la doctrina, NO resultan aplicables a los dems procesos declarativos {al otro ordinario denominado juicio verbal previsto en los arts. 437 a 447} NI a los especiales {regulados en el libro IV de la LEC.}
1) LAS DILIGENCIAS FINALES Y EL JUICIO VERBAL
No obstante la ubicacin sistemtica de las diligencias finales en el juicio ordinario, si el legislador hubiese guardado silencio a lo largo de su articulado sobre esta materia, hubiera sido posible defender la aplicacin analgica de las mismas a los dems procesos regulados en la LEC. Sin embargo, no ha sido ste el deseo del legislador que, al abordar el estudio del juicio verbal, dedica un importante artculo (el 445, rubricado Prueba y presunciones en los juicios verbales), de donde extraemos la inaplicacin de las diligencias finales en este juicio .
En efecto, este breve precepto dispone que en materia de prueba y de presunciones, ser de aplicacin a los juicios verbales lo establecido en los captulos V y VI del Ttulo I del presente Libro. Estos captulos se refieren, respectivamente, a las disposiciones generales de la prueba y a los medios de prueba y presunciones en los que, obviamente, NO se encuentran las diligencias finales, con lo que, a contrario, las diligencias finales (de cuya natura- leza probatoria nadie duda) estn expresamente excluidas del juicio verbal.
Las razones que llevan al legislador a ello no se descubren en la Exposicin de Motivos de la LEC, y quiz se deba a la conveniencia de "acudir a la mxima concentracin de actos para asuntos litigiosos desprovistos de complejidad o que reclamen una tutela con singular rapidez. En otros casos, la opcin legislativa prudente es el juicio ordinario.... No obstante tal afirmacin, lo ms conveniente para obtener un mayor grado de Justicia en los procesos declarativos hubiera sido, insistimos, dotar al Tribunal no slo de poderes de direccin formal sobre la prueba, sino, tambin, de autnticos poderes de direccin material, facultndole para poder ordenar la prctica ex officio de nuevos medios de prueba durante la fase probatoria iniciada a instancia de parte, respetando en todo caso el thema probandi fijado por los litigantes.
2. LAS DILIGENCIAS FINALES EN LOS PROCESOS ESPECIALES Y EN EL RECURSO DE APELACION
- La aplicacin de las diligencias finales queda, tambin, excluida de los procesos especiales (regulados en el Libro IV).
El motivo de esta inaplicacin resulta:
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1) bien del equilibrio entre los principios de aportacin y de investigacin, tanto en su vertiente fctica como probatoria, en los litigios especiales sobre la capacidad, filiacin, paternidad, maternidad, matrimonio y menores, en los que el juzgador puede decretar de oficio cuantas (pruebas) estime pertinentes (art. 752.1 in fine); 2) bien, respecto de los procesos sucesorios, para la liquidacin del rgimen econmico matrimonial, monitorio y cambiario, porque se tramitan con arreglo a lo previsto para el juicio verbal (vid. los arts. 787.5, 809.2, 818, 826 y 464.1, respectivamente).
El equilibrio entre los principios de aportacin y de investigacin, en un caso, y la tramitacin procedimental a travs del juicio verbal (es decir, y segn el legislador, la menor entidad del objeto litigioso de estos juicios), en el otro, justifican, pues, la inexistencia de una clusula genrica de aplicacin supletoria de las diligencias finales a todos estos procesos.
- Aunque el art. 465 LEC no contemple las diligencias finales en la segunda instancia, lo cierto es que tampoco las prohibe, razn por la cual el Supremo admiti la prctica de dichas diligencias tambin con anterioridad a la resolucin del recurso de apelacin.
IV. FINALIDAD (FEB.09)
Del anlisis teleolgico (finalista) de las normas reguladoras de las diligencias finales en el juicio ordinario se concluye su inequvoca naturaleza probatoria. Sin embargo, por razones sistemticas, hemos preferido distinguir la finalidad de la prctica de estas diligencias a peticin de las partes, de la ordenada de oficio por el juzgador.
1. PETICION A INSTANCIA DE PARTE
Este supuesto segn art 435.1 es la regla general, y tiene un triple propsito;
1) de practicar aquellos medios de prueba que no se llegaron a realizar en el procedimiento probatorio, a pesar de haberse propuesto oportunamente por las partes y ser admitidos; 2) de permitir al juzgador un mejor conocimiento sobre la verdad de los hechos nuevos, cuya realidad es discutida por la contraparte; y 3) finalmente, permitir la repeticin de los medios de prueba practicados por las partes "si dichos actos de prueba no hubieran resultado conducentes a causa de circunstancias ya desaparecidas e independientes de la voluntad y diligencia de las partes." Esto permite una mejor economa procesal evitando acudir a la 2 instancia con el nico fin de repetir su peticin probatoria indebidamente denegada por el juzgador de no existir este trmite.
- Respecto al primer propsito, es requisito indispensable para admitirlas que el solicitante acredite su diligencia en la fase probatoria, es decir que el medio o medios probatorios cuya prctica solicita se propusieron y se admitieron pero, a pesar de ello y por causas ajenas a su voluntad no se pudieron llevar efectivamente a cabo en su totalidad o en parte.
- Respecto al segundo, es decir, los "hechos nuevos o de nueva noticia" previstos en el art.435.1.3 tambin es admisible la prctica de medios de prueba solicitados para el esclarecimiento de aquellos, siempre que cumplan lo dispuesto en el art.286, que indica; 1) en primer lugar, la necesidad de que la controversia fctica tenga su origen en lo alegado en los escritos de ampliacin y de contestacin a la ampliacin, sobre hechos ocurridos con posterioridad a la preclusin de los actos de alegacin en el juicio ordinario y antes de que comience a contar el plazo para dictar sentencia; y 2) en segundo lugar, que la ausencia de actividad probatoria se deba a la imposibilidad de la oportuna proposicin y prctica de los medios de prueba pertinentes y relevantes por impedirlo lo avanzado del estado de las actuaciones.
- El ltimo fin de estas diligencias esta en la posibilidad de las partes de solicitar la repeticin de medios de prueba ya practicados, pero con resultado insatisfactorio por motivos distintos de la voluntad y diligencia del solicitante y cuando tales motivos ya hubiesen {logicamente} desaparecido.
2. ORDENADAS DE OFICIO
La finalidad de la prueba ex oficio se desprende expresamente del art. 435.2, que indica que se dirige a adquirir certeza sobre los hechos relevantes introducidos por las partes en el momento procesal oportuno, que han sido ya objeto de actividad probatoria pero con resultados infructuosos (no hubieran resultado conducentes, dice el
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legislador) debido a causa inimputables a la parte que propuso y practic la prueba y siempre que tales impedimentos hayan desaparecido. El art.435 viene a consagrar la utilidad de la prueba de oficio, dirigida a aportar elementos relevantes para la correcta valoracin de los medios probatorios practicados por las partes con resultados insatisfactorios
Se quiere evitar la tendencia de ciertos rganos jurisdiccionales a la incorrecta utilizacin de las diligencias, llamadas en el argot forense, para mejor dilatar pues la LEC establece un lmite temporal para su prctica (20 das).
Pero esta necesidad de adquirir certeza como fin y requisito necesario de las diligencias finales de oficio, prcticamente convierten en un imposible a la prueba de oficio en el juicio ordinario {{(no olvidemos que el juez -autntico hroe- que desee ordenar la prctica de diligencias finales de oficio ha de expresar detalladamente en su AUTO las circunstancias y motivos que justifican su decisin). Por tanto, hubiera sido preferible que el legislador limitara la certeza al ms asequible trmino convenci- miento del juez sobre la verdad o falsedad de los hechos controvertidos.}}
V. CARACTERES (FEB.05)
1. LAS DILIGENCIAS FINALES COMO DERECHO FUNDAMENTAL
La primera duda que plantea la naturaleza de estas diligencias acordadas a instancia de las partes es la de determinar su carcter bien, de facultad del rgano jurisdiccional o bien de derecho, de rango fundamental (art. 24.2 CE), a volver a solicitar los medios de prueba que no llegaron a practicarse o cuyo thema probandi recae sobre hechos nuevos (art. 435.1).
Las diligencias finales NO son, {como hemos visto}, una versin actualizada de las diligencias para mejor proveer, que las convertan en un mero derecho potestativo del juez civil, SINO una figura nueva y distinta. Las peticiones probatorias realizadas, por las partes, como diligencias finales, al versar sobre medios de prueba no practicados por causas ajenas a la parte que los hubiese propuesto (art. 435.1.1 a y 2 a ) o sobre hechos nuevos controvertidos (art. 435.1.3 a ) y, por tanto, sobre nuevas cuestiones probatorias que pueden resultar fundamentales para la suerte del litigio, afectan al derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa siendo este un derecho procesal de rango fundamental de las partes, implcito en el derecho a un proceso con todas las garantas del art. 24.2 CE.
Ello supone una importante novedad respecto a la anterior regulacin de las diligencias para mejor proveer, como facultad exclusiva del juez, en la que las partes tan slo intervenan como invitadas (art. 340 in fine LEC 1881). Por tanto, la catedra comparte la idea del legislador de regular la presencia de los litigantes en estas diligencias no como espectadores, sino como protagonistas capaces de requerir su prctica.
Consecuencia lgica del examinado carcter de derecho procesal a la prueba, el rgano jurisdiccional viene obligado a acordar su prctica siempre y cuando las partes las soliciten de conformidad con lo previsto en los arts. 435 y 436, siendo, por tanto, recurrible en reposicin, el AUTO dictado sobre estas diligencias.
{{En este sentido, son muy elocuentes los trminos imperativos empleados por el art. 435.1.3 a : Tambin se admitirn y practicarn las pruebas pertinentes y tiles....}}
2. LA SOLICITUD DE DILIGENCIAS FINALES COMO PRESUPUESTO DEL RECURSO DE APELACIN.
La solicitud probatoria prevista en el art. 435 de la LEC tiene, adems, el carcter de presupuesto procesal en el recurso de apelacion. El apelante que solicita la prctica de medios de prueba, que no se han llevado a cabo en la primera instancia, tiene las cargas procesales:
1) por un lado, de acreditar su diligencia probatoria, consistente en haber realizado ya esa peticin en el trmite de diligencias finales {1} . 2) Por otro lado, de acreditar que el hecho nuevo que propone como objeto de prueba en la apelacin, {de haber acontecido antes del plazo para dictar sentencia en la primera instancia}, ya fue propuesto como tema de la prueba en el trmite de diligencias finales.
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En ambos casos, resulta, adems, necesario haber recurrido en reposicin el AUTO denegatorio de la peticin de esas diligencias. {2}
{{ 1: por ello el art. 460.2.2 a , infine, establece expresamente ni siquiera como diligencias finales
{{ 2: Estos requisitos de la actividad probatoria en la segunda instancia son, por tanto, privativos de las apelaciones contra las sentencias dictadas en los juicios ordinarios. Consiguientemente, al no existir estas diligencias finales en los juicios verbales (no slo como proceso declarativo ordinario, sino como cauce procedimental a travs del cual se tramitan la totalidad de los procesos sumarios y numerosos especiales), no les resultar aplicable esta limitacin prevista al final de la regla 2 a del apartado segundo del citado art. 460.}}
3. COMPLEMENTARIEDAD Y EXCEPCIONALIDAD DE LA PRUEBA EX OFFICIO.
El art 435.2 establece los caracteres de que las diligencias finales han de ser excepcionales, complementarias de la actividad probatoria realizada a instancia de parte, y tiles para conseguir despejar las dudas acerca de la certeza o falsedad del hecho objeto de prueba por las partes. {1}
Es elogiable que el legislador ordene a motivar detalladamente la utilidad de la prueba de oficio en el correspondiente AUTO. Con ello se evitan los riesgos de una excesiva intervencin del Tribunal que puede afectar a su imparcialidad, pues tales diligencias redundan siempre en favor de una de las dos posiciones enfrentadas. {2}
{{ 1:Los trminos empleados por la LEC en el citado artculo son, en este sentido, tajantes: han de existir motivos fundados para que el rgano judicial crea que la prctica de los medios de prueba servir para adquirir certeza sobre la realidad o falsedad del hecho o hechos objeto de prueba por las partes.
{{ 2: La expresa consagracin del carcter excepcional y complementario de las diligencias finales nos parece igualmente positivo. No obstante, estos caracteres no deberan ceirse a la posible prueba de oficio en la fase de sentencia del juicio ordinario, sino extenderse tambin a la prueba ex officio en el procedimiento probatorio de este juicio (como ya sabemos, las normas sobre la prueba son supletoriamente aplicables al juicio verbal y, por ende, a los procesos especiales y a la apelacin). Ello implicara que si las partes, a pesar de existir hechos controvertidos, no solicitan el recibimiento del pleito a prueba o, habindolo solicitado, no proponen o practican los medios de prueba pertinentes para su defensa, el juzgador no podra suplir la negligencia o impericia de los litigantes, procediendo a dictar sentencia segn la teora de la carga de la prueba. Por el contrario, si los litigantes solicitan, proponen y practican esos medios de prueba, no debera existir obstculo alguno para que el rgano judicial pudiera acordar la prctica de medios probatorios motu proprio durante la fase de prueba, con carcter excepcional y complementario, respetando, en todo caso, el thema probandi por las partes fijado.
Como sabemos, no ha sido este el deseo del legislador, por lo que habremos de esperar a una modificacin legal que permita la prueba de oficio, con ese carcter, durante el procedimiento probatorio comn a los dos procesos declarativos y no como diligencias finales y slo para el juicio ordinario.}}
VI. PROCEDIMIENTO.
1. SOLICITUD.
Segn el art. 434 las partes solo pueden solicitar las diligencias finales dentro del plazo para dictar sentencia en el juicio ordinario, esto es, en los 20 das siguientes a la terminacin del juicio oral.
El contenido del escrito deber amoldarse a lo previsto en el art. 435 LEC, hay que tener presente la prohibicin general de solicitar diligencias finales respecto de pruebas que no se han propuesto en tiempo y forma por culpa de la parte interesada, incluso de las que se hubieren podido proponer tras sugerencia probatoria judicial (art 429.1) desoda por la parte que ahora desea solicitar diligencias finales sobre esos hechos.
Puede solicitarse la prctica de cualquier medio probatorio, incluso la aportacin de originales de documentos cuyas copias fueron impugnadas por la contraparte .(STSJ Catalua)
2. RESOLUCIN.
Las diligencias finales, sean a instancia de parte o de oficio, se acuerdan mediante AUTO, por lo que estas resoluciones debern ser motivadas y contendrn, en prrafos separados y numerados, los antecedentes de hecho y los fundamentos de derecho en los que se base la subsiguiente parte dispositiva. (208.2)
En el art. 435.1 y.2 se regula con precisin la forma de motivar los AUTOS que acuerden la prctica de las diligencias finales, tanto a instancia de parte (apartado primero), como las de oficio (apartado segundo):
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1) En el caso de las instadas por parte, el Tribunal ha de explicitar la razn por la que admite la solicitud del litigante, es decir, el motivo por el cual no pudieron practicarse, sin culpa del interesado, los medios de prueba propuestos y admitidos (art. 435.1), o, para el supuesto de no haberse pedido previamente, que ello fue debido a la aparicin de hechos nuevos (vid. el art. 286). 2) En el AUTO que acuerda la prueba "ex oficio", la obligacion de motivarlo es mas escrupulosa con las "circunstancias y motivos" para ello.
Si el rgano judicial incumpliese tal obligacin, el AUTO adolecer de un defecto de forma y es susceptible de recurso en reposicin, por la parte agraviada. El carcter de recurrible se desprende de lo regulado en el art. 435, as como de la clusula genrica de impugnacin de los autos no definitivos prevista en el art. 451 LEC {1}.
{{ 1: Este precepto 451.2 establece que contra todas las providencias y autos no definitivos dictados por cualquier tribunal civil cabr recurso de reposicin....}}
3. PRCTICA
El art.436, que regula el "plazo para la practica de las diligencias finales", establece una doble normativa: 1) por un lado, dispone que las diligencias finales se practicaran "en la forma establecida en esta ley para las pruebas de su clase", y, 2) por otro fija el plazo preclusivo para su practica en 20 das, cuyo sealamiento, de ser necesario, ser fijado por el Secretario.
Una vez practicados los medios de prueba admitidos por el juez, o precluido el citado plazo de 20 dias, las partes todava disponen de 5 das para presentar un "escrito en que resuman y valoren el resultado" (art 436.1 "in fine") {="escritos conclusivos sobre las diligencias finales}.
Practicadas todas estas diligencias, o precluidos los plazos para su prctica, el Tribunal dictar sentencia en el plazo de 20 das a contar desde el cumplimiento del plazo otorgado a las partes para presentar sus escritos conclusivos sobre las diligencias finales.
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SPTIMA PARTE - LA SENTENCIA
#TEMA 27.- LA SENTENCIA I. CONCEPTO Y CLASES 1. CONCEPTO Se entiende por sentencia la resolucin judicial definitiva por la que se pone fin al proceso tras su tramitacin ordinaria (art. 206.2.3) en todas y cada una de sus instancias o como consecuencia del ejercicio por las partes de un acto de disposicin de la pretensin (arts. 20.1 y 21.1). La sentencia es el acto jurisdiccional por excelencia, en el que se ejercita la potestad jurisdiccional declarativa (art. 117.3 CE) y, cuando deviene firme, se convierte en un ttulo de ejecucin (art. 517.2.1) que posibilita la potestad ejecutiva. Mediante ella, se resuelve definitivamente el conflicto y se satisfacen, mediante la aplicacin del Derecho, las pretensiones o defensas deducidas por las partes. Pero la sentencia NO es la nica resolucin definitiva, ya que el proceso puede finalizar tambin mediante un auto de archivo o de sobreseimiento, dictado como consecuencia de la incomparecencia del actor o de ambas partes (art. 414.3), del ejercicio de algn acto de disposicin del procedimiento {asi el desistimiento o la terminacin del proceso por satisfaccin extraprocesal arts. 20.3 y 22.1}, de la homologacin judicial de una avenencia producida en un acto intraprocesal de conciliacin (arts. 415.2 y 517.1.3) o de la apreciacin por el tribunal del incumplimiento de algn presupuesto procesal (arts. 418 y ss.). Por tanto: - las sentencias son las resoluciones definitivas que finalizan el proceso tras su tramitacin ordinaria y una vez concluida la audiencia principal o la vista del juicio verbal, debindose dictar en el plazo de los 20 das siguientes a la terminacin del juicio ordinario (art. 434) o de 10 a la finalizacin de la vista del juicio verbal (art. 447).
- Si bien la LEC tambin denomina sentencias a las resoluciones que finalizan el proceso como consecuencia del ejercicio por las partes de actos procesales materiales como es el caso de la renuncia o del allanamiento, al renunciar el actor o conformarse el demandado con la pretensin, que producen tambin los efectos tpicos de las sentencias, esto es, los efectos materiales de la cosa juzgada (arts. 20.1 y 21.1)
- Por ltimo, cabe aadir las resoluciones de homologacin de transacciones judiciales o de una conciliacin intraprocesal {{cuya forma que deba revestir la pertinente resolucin queda en la LEC (arts. 19.2 y 415) en la ms oscura de las penumbras.}} 2. CLASES (sep.06) Para la sistematizacin de las sentencias lo fundamental es la naturaleza del fallo o de su parte dispositiva. Del examen del fallo las sentencias son susceptibles de ser clasificadas con arreglo a distintos criterios los vemos: A) La naturaleza del objeto procesal Atendiendo a la naturaleza del objeto procesal hay tantas clases de sentencias como de pretensiones, es decir, existen sentencias declarativas, constitutivas y de condena (Leccin 9.III.1): - Declarativas: se limitan a reconocer la existencia o inexistencia de un determinado derecho subjetivo o relacin jurdica. - Constitutivas: tienen por objeto la creacin, modificacin o extincin de una determinada relacin, situacin o estado jurdico. - De condena: si son estimatorias, condenan al demandado al cumplimiento de una determinada prestacin (de dar, hacer o no hacer). Son las nicas que posibilitan la apertura del proceso de ejecucin. {1} {{ 2: Al limitarse el fallo a declarar la preexistencia de un derecho o relacin jurdica o a su constitucin o modificacin, no se puede obtener la ejecucin de las sentencias declarativas y constitutivas (art. 521.1), si bien pueden obtenerse determinados efectos indirectos de las sentencias constitutivas, como lo son su publicidad en los Registros (arts. 521.2 y 522).}}
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B) La satisfaccin de las pretensiones Atendiendo a la respuesta que la sentencia efecta de la pretensin, las sentencias pueden clasificarse en inadmisorias y de fondo: - Inadmisorias: dejan imprejuzgado el objeto procesal, debido a la circunstancia de que el tribunal constata el incumplimiento de algn requisito o presupuesto procesal que condiciona su inadmisibilidad o examen del fondo del asunto, razn por la cual no producen efectos materiales de cosa juzgada. - De fondo: pueden ser: o Estimatorias: satisfacen la pretensin. Pueden ser: Totales: satisfacen plenamente la pretensin Parciales: reparten la satisfaccin entre la pretensin y su defensa. o Desestimatorias: rechazan la pretensin. Esta clasificacion adquiere singular relevancia desde el punto de vista del ejercicio de los medios de impugnacin contra la sentencia; - Tan slo las inadmisorias y las desestimatorias (es decir, las desfavorables) pueden ser impugnadas por el actor. - las estimatorias por el demandado. - Las parcialmente estimatorias pueden ser impugnadas por ambas partes. C) Los efectos positivos de la cosa juzgada Desde el punto de vista de la ejecutoriedad de la sentencia, pueden clasificarse en definitivas y firmes: Art. 207. 1) Son resoluciones definitivas las que ponen fin a la 1 instancia y las que decidan los recursos interpuestos frente a ellas. y 2) Son resoluciones firmes aqullas contra las que no caberecurso alguno bien por no preverlo la ley, bien porque, estando previsto, ha transcurrido el plazo legalmente fijado sin que ninguna de las partes lo haya presentado (los recursos ordinarios o el extraordinario de casacion). Las sentencias firmes de condena son las nicas que se erigen en ttulos de ejecucin, pasando en autoridad de cosa juzgada. Asi mismo, las sentencias firmes pueden ser - De efectos inmediatos, las cuales, en caso de ser incumplido el fallo por el deudor, permiten al acreedor suscitar inmediatamente la ejecucin. - De efectos deferidos al futuro, que son: o Las "iliquidas" o "a reserva de liquidacin": Son sentencias de condena de fallo ilquido que precisan la prctica de un incidente de liquidacin en la fase de ejecucin en la que se determinar el quantum de la prestacin. La vigente ley prohbe estas sentencias por las dilaciones indebidas que ocasionaban. o De "condena a futuro". Contemplan condenas al pago de futuras prestaciones en obligaciones de tracto sucesivo (pagos de intereses, por ejemplo), que han de cumplirse en la medida en que se cumplan las condiciones reflejadas en la propia sentencia. Sentencias estas si permitidas por el actual art 220 LEC. D) Los efectos negativos de la cosa juzgada Atendiendo a los efectos negativos o excluyentes de la cosa juzgada, conforme a los cuales no se puede volver a suscitar un segundo proceso sobre el mismo objeto procesal, las sentencias pueden encuadrarse dentro de las si- guientes categoras - Sentencias CON plenos efectos negativos: pueden venir determinadas, por un lado, por las sentencias firmes y de fondo, bien estimatorias o desestimatorias de la pretensin o, por otro, por las sentencias que reconocen una solucin autocompositiva material (sentencias que acceden a una renuncia, allanamiento u homologacin de una transaccin o conciliacin intraprocesal) y que son las nicas a las que se refiere el art. 222.1.
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- Sentencias SIN efectos negativos: a esta categora pertenecen las sentencias absolutorias en la instancia que, al dejar imprejuzgada la relacin jurdico material, (por haber constatado el incumplimiento de algn presupuesto o requisito procesal) no producen tales efectos materiales de la cosa juzgada. - Sentencias CON LIMITADOS efectos de cosa juzgada: son las dictadas en los procesos sumarios, en los que, no obstante la radical redaccin del art. 447.2 (No producirn efectos de cosa juzgada...), di- chos efectos materiales en verdad se producen, pero dentro de los lmites objetivos del proceso sumario, que, al tener la cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico material, tan slo se producen dentro de tales lmites objetivos.
II. REQUISITOS FORMALES Los requisitos formale o externos de la sentencia se contemplan en los art. 244 a 248 LOPJ y en los arts. 206 y ss. LEC. Cabe distinguir los siguientes requisitos: 1. ESCRITURA No obstante lo dispuesto en el art. 245.2 LOPJ (las sentencias podrn dictarse de viva voz cuando lo autorice la Ley), y a diferencia del proceso penal o el laboral, en el que caben las sentencias in voce, en el proceso civil y de conformidad con lo dispuesto en el art. 210.3 LEC, las sentencias han de ser siempre escritas, {1}. En segundo lugar, las sentencias, tal y como dispone el art. 218.1, han de ser claras y precisas. Finalmente, han de ser firmadas por todos y cada uno de los magistrados, registradas en el Libro de Sentencias y custodiadas por el Secretario, quien podr expedir las oportunas certificaciones (arts. 212 y 213). Existe igualmente un Libro de Decretos (art. 213 bis). Cumplido este trmite, el Secretario notificar la sentencia a las partes (y correr, a partir de ese momento, el dies a quo para la interposicin de los recursos), debiendo, en ocasiones, publicarse en los diarios oportunos (arts. 212.1) y en el caso de las constitutivas, podran inscribirse en los pertinentes Registros pblicos (art. 521.2). Cualquier interesado podr acceder al conocimiento de la sentencia, excepto cuando pueda afectar, al derecho a la intimidad, a los derechos de las personas que requieran un especial deber de tutela, a la garanta del anonimato de los perjudicados, cuando proceda, as como, con carcter general, para evitar que las sentencias puedan ser usadas confines contrarios a las leyes (art. 212.2).
{{ 1:lo que resulta del todo punto correcto, pues, al margen de que el proceso civil sea hoy oral, la necesidad de otorgar fehaciencia y seguridad a las partes y a la sociedad aconseja esta forma escrita de la sentencia}}. 2. ESTRUCTURA Siguiendo a los arts. 248.3 y 209 LOPJ, consta de las siguientes partes: A) El "encabezamiento" Segn dispone el art 209.1 En el encabezamiento debern expresarse los nombres de las partes y, cuando sea necesario, la legitimacin y representacin en virtud de las cuales acten, as como los nombres de los abogados y procuradores y el objeto del juicio. Pero con anterioridad al encabezamiento y a los efectos de identificacin informtica, suele recogerse, con carcter general para todas las resoluciones, el nmero de autos o de rollo, la determinacin del tribunal con expresin de la designacin de los magistrados que lo componen e identificacin del ponente (art. 208.3), el lugar y la fecha de la publicacin de la sentencia. B) Antecedentes de hecho y hechos probados A continuacion el art 209.2 nos dice que En los antecedentes de hecho se consignarn, con la claridad y la concisin posibles y en prrafos separados y numerados, las pretensiones de las partes o interesados, los hechos en que las funden, que hubieren sido alegados oportunamente y tengan relacin con las cuestiones que hayan de resolverse, las pruebas que se hubiesen propuesto y practicado y los hechos probados, en su caso.
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No obstante la expresin en su caso, predicable de la declaracin de hechos probados, en realidad, todo proceso en el que existan hechos controvertidos ha de culminar con una sentencia con dicha declaracin de hechos probados, pues slo cuando exista conformidad con los hechos puede el tribunal dictar una sentencia inmediata que podr obviar dicha declaracin {art. 428.3; vase Leccin 18, IV.3}. {Tal y como se ver posteriormente,} la declaracin de hechos probados reviste una singular importancia, desde el punto de vista de la motivacin de la sentencia, y del xito de los recursos por error de hecho en la apreciacin de la prueba, ya que la inexistencia de dicha declaracin o su ausencia de motivacin pueden erigirse en un supuesto de sentencia manipulativa. {{Por todas estas razones, pensamos que, en la lnea preconizada (ciertamente en un obiter dictum) por la STS de 20 de noviembre de 2002 (2002/ 10091), debiera el TS revisar su doctrina, conforme a la cual en las sentencias civiles no hay obligacin de un relato autnomo de hechos probados}} C) Los Fundamentos de Derecho El art 209.3 dispone queEn los fundamentos de derecho se expresaran, en prrafos separados y numerados, los puntos de hecho y de derecho fijados por las partes y los que ofrezcan las cuestiones controvertidas, dando las razones y fundamentos legales de fallo que haya de dictarse, con expresin concreta de las normas jurdicas aplicables al caso. En dichos fundamentos hay que reflejar, por tanto, por un lado, los puntos de hecho y de Derecho {1} y, de otro, el Derecho objetivo aplicable, incluida la jurisprudencia reclamable a cada uno de los puntos de hecho que fundan la pretensin y su resistencia. Dentro de tales fundamentos jurdicos reviste esencial importancia la ratio decidendi o argumentos jurdicos esenciales que justifican el fallo. Cuando las partes no pueden conocer las normas que integran dicha ratio y resulta inviable la fundamentacin del pertinente recurso, se habr vulnerado este requisito de la sentencia. {2} Pero la Fundamentacin jurdica no tiene necesariamente que basarse en las alegaciones de las partes, porque iura novit Curia.
{{1: Si bien la STS de 6 de febrero de 2004 -2004/398-estima que no es necesario en la sentencia analizar una por una las expresiones constitutivas de la lesin del derecho al honor, siendo suficiente tratarlas en su conjunto 2: Debiera desterrarse, de un lado, una cierta doctrina jurisprudencial, conforme a la cual ...no es requisito imprescindible de la sentencia la cita de concretos preceptos legales* o ...la pormenorizacin de la normativa cuando la misma se aplica... (STS) y, de otro, la prctica forense, consistente en mezclar la declaracin de hechos probados con los fundamentos jurdicos, la cual, si bien era lcita tras la vigencia del art. 248.3 LOPJ, hoy contraviene la literalidad del art. 209.3 LEC.}} D) El fallo El 209.4 por su parte dispone que El fallo, que se acomodar a lo previsto en los artculos 216 y siguientes, contendr, numerados, los pronunciamientos correspondientes a las pretensiones de las partes, aunque la estimacin o desestimacin de todas o algunas de dichas pretensiones pudiera deducirse de los fundamentos jurdicos, as como el pronunciamiento sobre las costas. Tambin determinar, en su caso, la cantidad objeto de la condena, sin que pueda reservarse su determinacin para la ejecucin de la sentencia, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 219 de esta Ley. En el fallo se determinan las consecuencias jurdicas del silogismo judicial {1 leer}, que encierra una sentencia, en cuya premisa menor se determinan los hechos, en la premisa mayor, el Derecho aplicable y, en el fallo, los efectos o consecuencias jurdicas que las normas asocian al cumplimiento de su presupuesto fctico. El fallo determina tambin los lmites objetivos de la cosa juzgada y sus efectos, tanto positivos, en la medida en que lo que se ejecuta es lo que en el fallo se determina, como los negativos o excluyentes de cualquier proceso posterior sobre el mismo objeto. En el fallo o parte dispositiva de la sentencia se inadmite, se estima (total o parcialmente) o se desestima la pretensin, debiendo ser congruente con la misma, sin perjuicio de que pudiera existir una congruencia implcita en los fundamentos jurdicos. Han de pronunciarse tantos fallos, como pretensiones se hayan deducido en el proceso (tanto en la demanda, cuanto en la reconvencin), debindose reflejar en prrafos separados y numerados cada uno de ellos (art. 218.3), incluido el pronunciamiento en costas y, en su caso, la irrogacin de una multa por infraccin de la buena fe procesal (art. 247). Tambin el fallo ha de ser claro, sin que encierre contenidos contradictorios.
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{{1: SILOGISMO= Argumento que consta de 3 proposiciones, la ltima de las cuales (sentencia), llamada conclusion, se deduce necesariamente de las otras dos, denominadas premisas}}
III. REQUISITOS MATERIALES O INTERNOS {{Bajo la rbrica de los requisitos internos de la Sentencia y de sus efectos contempla la Seccin 2 a del Captulo VIII del Ttulo V de la LEC, junto con otras impertinentes materias (principio dispositivo, carga de la prueba...), los requisitos materiales de la sentencia, los cuales vienen determinados por las obligaciones judiciales de motivacin y congruencia de las sentencias.}} 1. LA OBLIGACIN JUDICIAL DE MOTIVACIN Constituye una exigencia constitucional derivada del derecho fundamental a la tutela judicial efectiva la obligacin procesal de motivacin de las sentencias, tanto en la determinacin de los hechos probados y su valoracin como en la aplicacin del Derecho. {1} Por esta razn, el art. 218.2 LEC dispone que las sentencias se motivarn expresando los razonamientos fcticos y jurdicos que conducen a la apreciacin y valoracin de las pruebas, as como a la aplicacin e interpretacin del derecho. La motivacin deber incidir en los distintos elementos fcticos y jurdicos del pleito, considerados individualmente y en su conjunto, ajustndose siempre a las reglas de la lgica y de la razn. As, pues, la sentencia; - en primer lugar, debiera razonar la prueba, lo que implica NO SLO realizar la sola afimracin de los hechos probados, SINO la obligacin de plasmar en ella el iter formativo de la conviccin, determinando los resultados probatorios y medios de prueba a partir de los cuales pueden entenderse determinados hechos como probados con expresin del razonamiento lgico que lleva a la conviccin. - Y, en segundo lugar, y en el caso de las presunciones, ha de evidenciarse la prueba del hecho indiciario y el razonamiento lgico que permite al tribunal inferir la conclusin (art. 386.1.II) A lo anterior se opone, sin embargo, la doctrina sobre la valoracin de la prueba en su conjunto, que ha llevado a que el TS proclame que no sea necesaria una detalladsima labor de investigacin de las pruebas. Junto al razonamiento de la prueba tambin la sentencia ha de motivar o razonar la aplicacin del Derecho pues, si la argumentacin es irrazonable, arbitraria o incurre en patente error, la parte gravada podr impugnarla mediante el recurso constitucional de amparo. Aunque la motivacin podr ser escueta, siempre y cuando las partes puedan conocer el motivo de la decisin a efectos de su posible impugnacin ante los rganos jurisdiccionales superiores". Tampoco es necesario que se d respuesta a todos y cada uno de los argumentos jurdicos de las partes, NI plasmar las citas jurisprudenciales, sino exclusivamente reflejar la ratio decidendi, por lo que si viene a faltar, ha de estimarse infringido el precepto. {2 leer} {{1: .. .pues tanto si la aplicacin de la legalidad es fruto de un error patente, como si fuere "arbitraria, manifiestamente irrazonada o irrazonable" no podra considerarse fundada en Derecho, dado que la aplicacin de la legalidad sera tan slo una mera apariencia 2: Y por ltimo, tambin el TS permite la motivacin por remisin de la sentencia de 2 a instancia a los Fundamentos J urdicos efectuados en la primera. Pero esta doctrina que inaugur la STC 116/1998 (con voto particular del autor de este Manual) ha sido revisada por la STC 341/2007, de 12 de febrero, que exige una contestacin individualizada a la motivacin del recurso o de la pretensin.}}
2. LA CONGRUENCIA A) Concepto y fundamento La congruencia es una obligacin constitucional surgida del ejercicio del derecho fundamental a la tutela y fundada en el principio dispositivo, conforme a la cual la sentencia ha de adecuarse a las pretensiones de las partes, sin que pueda el tribunal otorgar ms de lo pedido por el actor, NI menos de lo resistido por el demandante, NI fundar la sentencia en causas de pedir distintas a las que se han erigido en el objeto del proceso. De referido concepto, la primera nota que se infiere es la de que la congruencia es una obligacin constitucional que surge como consecuencia del ejercicio del derecho a la tutela judicial efectiva del art. 24.1 CE, una de cuyas principales exigencias consiste en que la sentencia ha de efectuar una respuesta adecuada a todas las pretensiones y resistencias de las partes. El incumplimiento de dicha obligacin dejar expedita a la parte perjudicada el oportuno medio de impugnacin.
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Pero la congruencia tambin encuentra fundamento en la manifestacin del principio dispositivo o prohibicin de que ne eat iudex ultra petita partium (="el juez no puede ir mas alla de lo pedido por las partes"). En un proceso regido por el principio dispositivo de las partes, no son slo dueas de acudir o no al proceso, sino que tambin, y si as lo hicieran, les asiste el derecho a recibir, en la sentencia, una respuesta congruente con sus pretensiones. {{Finalmente, alguna manifestacin de la congruencia, como es el caso de la omisiva, tambin se encuentra estrechamente relacionada con el derecho de defensa, en la medida en que la entrada de oficio de nuevas causas de pedir, sin que pueda nada alegar sobre ellas la parte a la que le perjudica dicha ampliacin le genera indefensin material}}
B) Clases (rva.06-sep.07) Segn la jurisprudencia del TS, NO puede la sentencia otorgar ms de lo que se hubiera pedido en la demanda, NI menos de lo hubiera sido admitido por el demandado, NI otorgar otra cosa diferente que no hubiera sido pretendido, de lo que se infiere que la congruencia puede ser ultra petitum, infra o citra petitum y extra petitum, donde cabe incorporar otra modalidad: incongruencia omisiva. ()a) Ultra petitum Surgen cuando la sentencia otorga ms de lo pedido por el actor o por el demandado reconvincente, en el suplico de la demanda o reconvencion. Por ejemplo, el actor cuantific la indemnizacin en 2.400.000 pts., y la sentencia le concede 2.8000.000 pts. ()b) Infra o citra petitum Ocurre cuando la sentencia otorga menos de lo resistido por el demandado. Por ejemplo, A pide al juez que condene a B a pagarle 100 y B reconoce la deuda de 50. El tribunal no podr condenar a B a pagarle a A menos de 50, sino una cantidad entre 50 y 100. No se produce, sin embargo, incongruencia cuando el demandado niega la totalidad de la pretensin y el tribunal otorga menos de lo solicitado por el actor. ()c) Extra petitum Existe cuando el tribunal otorga cosa distinta a la solicitada por las partes, es decir, resuelve algo que no se corresponde con las pretensiones deducidas por las partes. Por ejemplo, caso en el que sin haber solicitado el actor la condena solidaria de los demandados, el tribunal efectu dicha declaracin. {{pues en la concurrencia de deudores en una obligacin se presume la mancomunidad, conforme al artculo 1137 del Cdigo Civil, constituyendo la solidaridad un aumento, un plus, de gravosidad, al poder ser exigido el cumplimiento ntegramente a cualquiera de ellos, sin perjuicio de ulteriores reclamaciones, conforme al artculo 1144. }} C) La incongruencia omisiva y la obligacin de exhaustividad de las sentencias En relacin con la incongruencia extra petitum ha surgido por obra de la jurisprudencia del TC la incongruencia omisiva, la cual puede ocurrir cuando la sentencia omita alguna peticin o algn elemento esencial de la pretensin. En realidad, NO integra ste un supuesto de incongruencia, SINO de incumplimiento de la obligacin de exhaustividad de la sentencia. Tanto el TC como el TS califican a este vicio procesal como incongruencia omisiva. Es una doctrina consolidada del TC, la de la prohibicin de la incongruencia omisiva, tambin llamada ex silentio, que se producir cuando el rgano judicial deje sin contestar alguna de las pretensiones sometidas a su consideracin por las partes, por lo que tambin se infringe el derecho a la tutela cuando la resolucin impugnada guarda silencio o no se pronuncia sobre alguna de las pretensiones de las partes, dejando imprejuzgada o sin respuesta la cuestin planteada a la consideracin del rgano judicial, aun estando motivada. Cabe distinguir entre las alegaciones, aducidas por las partes, para argumentar sus pretensiones y las pretensiones en s mismas consideradas, pues si con respecto a las primeras puede no ser necesaria una respuesta explcita y pormenorizada a todas ellas, respecto de las segundas la exigencia de rplica congruente se muestra con todo rigor, sin ms posible excepcin que la apreciacin de que ha existido una desestimacin tcita. Para considerar, pues, que ha tenido lugar una respuesta tcita a las pretensiones deducidas en juicio, es necesario que del conjunto de los razonamientos contenidos en la resolucin judicial quepa deducir razonablemente, NO SLO que el rgano jurisdiccional ha valorado la pretensin formulada, SINO que tambin la ha tenido en consideracion la ratio decidendi o razn que se erige en causa de la respuesta tcita.
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Para que exista incongruencia omisiva es necesario que concurran los siguientes requisitos: a) Que NO se pronuncie la sentencia sobre una determinada pretensin, sobre un acto de disposicin del proceso o sobre su causa petendi. b) Que NO se haya efectuado en la sentencia una contestacin implcita o desestimacin tcita de la pretensin o de su causa de pedir. c) Que tampoco haya sucedido una contestacin por remisin a la sentencia de instancia o a la fundamentacin de la pretensin. d) Que, como consecuencia de dicha omisin, se haya ocasionado indefensin material a alguna de las partes {1}. {{1: pues, si, de haber tomado en consideracin el tribunal la pretensin o su causa de pedir, el fallo de la sentencia hubiera sido el mismo, tampoco habra infraccin del derecho a la tutela}} D) Requisitos de la congruencia (feb.08) Los requisitos de la congruencia pueden sistematizarse en subjetivos y objetivos: ()a) Subjetivos Para que prospere la alegacion de la incongruencia en casacion es necesario que el recurrente ostente, de un lado, legitimacin y, de otro, que haya dado ocasin, mediante la oportuna protesta, al rgano judicial de instancia a restablecer dicho vicio de la sentencia. El TS afirma que "NO est legitimado el recurrente para recurrir cualquier hipottica incongruencia omisiva de la demanda reconvencional, ya que no es l el que la formul, sino la reconviniente". Dicha legitimacin asiste tan slo a la parte que hubiera solicitado en su momento el pronunciamiento indebidamente omitido (arts. 459 y 469 LEC; art. 44.1.c) LOTC). El fundamento hay que encontrarlo en los arts. 459 y 469 LEC, {as como en el art. 44.1 .c) LOTC} que establecen la carga procesal del recurrente de denunciar en la instancia tan pron- to como sea posible la infraccin de los vicios in procedendo.
()b) Objetivos Como regla general, cabe afirmar que tan SLO ocasionan la obligacin de congruencia las sentencias estimatorias y NO las desestimatorias y las absolutorias de la parte demandada. {1} No toda omisin de respuesta de las sentencias estimatorias a las alegaciones de las partes ocasiona el vicio de incongruencia, sino tan slo, y como regla general, a las peticiones contenidas en el suplico de la demanda y la contestacin, pues la congruencia ha de entenderse como correlacin, de un lado, entre el petitum de la pretensin y, de otro, el fallo. Ahora bien, de esta regla de correlacin o armona entre las pretensiones de las partes oportunamente deducidas en el pleito y la parte dispositiva de la sentencia (STS ) cabe exceptuar la doctrina sobre la incongruencia omisiva, en la que, {como acabamos de examinar}, la correlacin ha de existir tambin con la causa petendi 21 . As, pues, la correlacin del fallo ha de suceder, tanto con el petitum, como con la causa petendi de la pretensin. A la hora de determinar este ltimo requisito de la fundamentacin de la pretensin, conviene recordar la redaccin (un tanto confusa) del art. 218.1.2 (El tribunal, sin apartarse de la causa de pedir acudiendo a fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los que las partes hayan querido hacer valer, resolver conforme a las normas aplicables al caso, aunque no hayan sido acertadamente citadas o alegadas por los litigantes), la cual NO implica que el Tribunal est vinculado por las alegaciones jurdicas o los argumentos de las partes, pues, en la aplicacin del Derecho, iura novit Curia, SINO en las causas de pedir de la pretensin, entendiendo por tales motivos los hechos jurdicamente relevantes para fundar la pretensin o, como indica el Tribunal Supremo, el componente fctico esencial de la accin ejercitada, es decir, los ttulos jurdicos fundados en hechos expresamente alegados por las partes, cuya modificacin ocasionara una mutacin esencial del objeto procesal {{as, si el demandante ha solicitado la rescisin de una compraventa por impago del precio, incurrira el tribunal en incongruencia si declarara la nulidad de dicha compraventa o, si, como indica otra STS , se ejercita una pretensin resarcitoria extracontractual, no puede el tribunal otorgar una indemni- zacin ex contrctil}}.
{{1: excepcin hecha de que estas ltimas alteren la causa de pedir o aprecien una excepcin no alegada por el demandado, toda vez que resuelven explcita o implcitamente todas las cuestiones propuestas y debatidas}}
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# IV. TRATAMIENTO PROCESAL: EL RECURSO DE ACLARACIN {JODIO JAVI} {{A la hora de examinar el tratamiento procesal de la infraccin de los requisitos de la sentencia o del Decreto del Secretario, conviene diferenciar el de los requisitos formales o externos, del de los internos.}}
1) VICIOS FORMALES O EXTERNOS Los vicios externos de las sentencias o Decretos del Secretario pueden y deben ser corregidos a travs del recurso de aclaracin de sentencias o de Decretos {Decretos del Secretario} , previsto en los arts. 267 LOPJ y 214 LEC. Si no prosperara dicha aclaracin, que puede instarse por las partes o ser declarada de oficio por el tribunal en el plazo de 2 das contados a partir de su publicacin, la parte gravada habr de obtener su subsanacin mediante el ejercicio de los recursos, cuyos plazos empezarn a correr desde la notificacin de la resolucin sobre la aclaracin (arts. 267.8 LOPJ y 214.4, 215.5 y 448.2 LEC). El recurrente tiene, pues, la carga procesal de ejercitar dicho recurso de aclaracin para obtener la subsanacin de los defectos formales en los que haya podido incurrir la sentencia o Decreto. Si no lo hace, corre el riesgo de ver precluida esta alegacin ante los Tribunales Superiores, pues, al tratarse de un vicio formal, el art. 459 obliga a denunciar oportunamente la infraccin y dicha oportunidad procesal sucede mediante la utilizacin de este remedio de aclaracin. De dicha regla general, hay que exceptuar los errores materiales y aritmticos, los cuales pueden ser corregidos, sin preclusin temporal alguna {o sea en cualquiermomento}, en cualquier estadio del procedimiento: en la instancia y con posterioridad al plazo de 2 das, en la apelacin, en la casacin e incluso en el proceso de ejecucin de sentencias. 2) VICIOS INTERNOS o MATERIALES 1) Distinto tratamiento procesal ha de tener el de los vicios internos de la Sentencia, los cuales vicios difcilmente pueden ser subsanados a travs del recurso de aclaracin, ya que, de un lado, es propio de los recursos la revocacin o modificacin, tanto del fallo como de su motivacin fctica y jurdica y, de otro, subsiste el principio de la invariabilidad o inmutabilidad de las sentencias, que, en ltimo trmino, tiene su fundamento en la doctrina del TC sobre la tutela judicial efectiva. {1} Por otro lado, esta va aclaratoria {recurso de aclaracion} es igualmente inadecuada para anular y sustituir una resolucin judicial por otra de fallo contrario 34 , salvo que excepcionalmente el error material consista en un mero desajuste o contradiccin patente e independiente de cualquier juicio valorativo o apreciacin jurdica, entre la doctrina establecida en los fundamentos jurdicos y el fallo de la resolucin judicial. Esto es, cuando es evidente que el rgano judicial simplemente se equivoc al trasladar el resultado de su juicio al fallo" Por lo tanto, el problema de la utilizacin del recurso de aclaracin como va para obtener la subsanacin de los defectos materiales de la sentencia pasa por determinar sus elementos esenciales, pues, tal y como declara la STS, el remedio de la aclaracin de resoluciones judiciales NO permite alterar los elementos esenciales de las mismas, esto es, rectificar o modificar el sentido de su motivacin, sin infringir el art. 24.1 CE. En principio, no se puede, pues, a travs de esta va aclaratoria y como regla general, modificar el fallo, con la sola excepcin de las prestaciones accesorias (v.gr.: el olvido acerca del pronunciamiento sobre las costas) y aquellas que han de ser concedidas de oficio (as, por ejemplo, los intereses legales sancionadores de la Ley del Seguro o los alimentos de los hijos, pero no la pensin compensatoria del cnyuge), es decir, solo cuando se trate de un simple error u omisin involuntaria que se deduzca de la motivacin de la sentencia. 2) En segundo lugar, la figura de la aclaracin queda necesariamente sujeta a una interpretacin restrictiva. As, pues por la va de la aclaracin NO se puede ni modificar el petitum ni su causa petendi, es decir, los hechos probados y los Fundamentos Jurdicos que la fundamentan, sin perjuicio de que pueda subsanarse la incongruencia omisiva, siempre que no cause indefensin, y adicionar o modificar aquellos elementos de la sentencia que, sin afectar a su ratio decidendi, no entraen una mutacin del fallo. En caso de no resultar procedente el recurso de aclaracin o siendo este desestimado, habr el recurrente de combatir los requisitos externos o internos de la sentencia por la va de los recursos. El recurso de casacin, a travs de la modalidad de infraccin procesal, podr interponerse aduciendo el motivo contemplado en el art.469.1.2, de infraccin de las normas procesales reguladoras de la sentencia.
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{{1: , conforme a la cual la va de aclaracin no puede utilizarse como remedio de la falta de fundamentacin de la que adolece la resolucin judicial aclarada ni tampoco corregir errores judiciales de calificacin jurdica (SSTC 119/1988 y 16/1991) o subvertir las conclusiones probatorias previamente mantenidas (STC 231/1991)}}
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#TEMA 28. LA COSA J UZGADA.
I . LA COSA J UZGADA. ( art. 222. LEC)
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO: COSA JUZGADA FORMAL Y MATERIAL.
Se entiende por cosa juzgada el conjunto de efectos que produce la Sentencia FIRME {NO sentencia definitiva que es recurrible} y resoluciones equivalentes sobre el objeto procesal, tanto positivos, como su ejecutoriedad y los efectos prejudiciales, como negativos, que son la imposibilidad de volver a interponer la misma pretensin entre las mismas partes o sus sucesores.Genricamente se entiende por cosa juzgada la totalidad de los efectos que ocasiona una sentencia.
Doctrina y jurisprudencia distinguen entre : Cosa juzgada formal: el efecto de ganar firmeza Cosa juzgada material: el estado jurdico de una cuestin sobre la que ha recado la sentencia firme (con autoridad de cosa juzgada formal), que tiene la eficacia de vincular al rgano jurisdiccional en otro proceso.
Tal eficacia es negativa o excluyente, cuando se repite la misma cuestin en otro proceso y no se entra en el fondo acogindose la cosa juzgada como "excepcin". Y ser eficacia positiva o prejudicial cuando tal cuestin no es el objeto nico del otro proceso, sino que integra parcialmente ste, en cuyo caso la sentencia tendr como punto de partida, sin contradecirlo, lo resuelto en la sentencia anterior.
Una Sentencia ostentar la cosa juzgada formal al adquirir firmeza, es decir: 1) cuando contra ella NO cabeinterposicin de recurso alguno, ya sean los ordinarios {1} o el extraordinario de casacin, pero NO los medios de rescisin de la cosa juzgada (revisin y audiencia al rebelde), NI el incidente de nulidad de la Sentencia; 2) o cuando habindose ejercitados dichos recursos se confirmetotal o parcialmente la sentencia impugnada; 3) o cuando, existiendo tal posibilidad de impugnacin, la parte gravada dejara transcurrir el plazo legalmente previsto para interponerlos y hubiere conentido su firmeza, o ejercitndolo NO se personara ante el tribunal "ad quem" y se declarara desierto el recurso. {2}
La cosa juzgada formal es un presupuesto de la material, pues slo cuando son firmes las resoluciones "pasan en autoridad de cosa juzgada" (art 207.3), y gozan, por tanto, de todos sus efectos materiales, tanto positivos como negativos, es decir, se convierten en inimpugnables, posee su fallo plena ejecutoriedad, sin que, una vez iniciada la ejecucin, pueda posteriormente el tribunal declararla inejecutable e impiden volver a enjuiciar el mismo objeto procesal.
El fundamento esencial de la cosa juzgada hay que encontrarlo en el derecho a la tutela judicial efectiva, que conlleva el derecho a la ejecucin de las Sentencias en sus propios trminos {3}; indica el TC que la inmutabilidad integra el contenido del derecho a la tutela judicial efectiva. Siendo manifestaciones de tal exigencia constitucional el derecho a que las resoluciones judiciales se ejecuten en sus propios trminos y el respeto a la firmeza de esas mismas resoluciones y a la intangibilidad de las situaciones jurdicas que en ellas se declaran, pues si la cosa juzgada se desconociera se privara de eficacia a lo decidido con firmeza al final del proceso.
Subsiste, por tanto, la obligacin de ejecutar las sentencias en sus propios trminos (art. 18.2 LOPJ), por lo que, si no se cumpliera con dicha obligacin o se modificara una sentencia por una va distinta a la de los recursos preesta- blecidos, se infringira el derecho a la tutela y la parte gravada tendra las puertas abiertas al recurso de amparo 4 .
Por otra parte la cosa juzgada procura la garanta del principio de seguridad jurdica. En la medida en que una Sentencia firme ocasiona la aplicacin definitiva e irrevocable del Derecho a un determinado objeto procesal, sin que las partes, ni la sociedad puedan volver a suscitar el mismo litigio o conflicto.
{{1: ordinarios de reposicion y apelacion, y exclusion hecha del denominado recurso de aclaracion
2: Tales plazos de interposicin de los recursos, como se ver en la Leccin 29 (epgrafe 1.1.6), empiezan a correr desde la publicacin o notificacin de la Sentencia a las partes y no desde su firma 2 , la cual ocasiona su invariabilidad (art. 214), pero es indiferente a efectos de su firmeza, ya que el dies a quo comienza a computarse a partir de su publicacin.
3: o, lo que es lo mismo, alcanza su fundamento en la puesta en relacin del art. 24.1 con el art. 117.3 CE
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4: No parece, sin embargo, que pueda encontrarse dicho fundamento en el principio non bis in idem 5 , pues dicho principio que, segn doctrina del TC se encuentra implcito en el principio de legalidad del art. 25 CE 6 , tan slo es reclamable en la esfera del proceso penal o del contencioso-administrativo sancionador, pero no en el proceso civil. Asimismo, y no obstante su similitud, tampoco debiera fundarse el instituto de la cosa juzgada en el principio constitucional de igualdad del art. 14 CE (tal y como afirma, por ejemplo, la STS de 23 de diciembre de 2002 -2003\913-), pues dicho principio lo que garantiza es la igualdad de todos los sujetos del Derecho en la aplicacin de la Ley por los Tribunales, sin perjuicio de que los efectos prejudiciales de las sentencias hayan de garantizar indirectamente este principio con respecto a las partes.}}
2. RESOLUCIONES.
La LEC recoge que producirn efectos de cosa juzgada las A) Sentencias y B) las resoluciones equivalentes.
A) Las Sentencias definitivas firmes.
- Tienen la totalidad de los efectos de la cosa juzgada. Pero no todo tipo de sentencias, pues las absolutorias en la instancia, como dejan imprejuzgado el objeto procesal no producen los efectos materiales, y slo producirn la totalidad de esos efectos las Sentencias firmes y de fondo. {1}
- En segundo lugar, la plenitud de los efectos de la cosa juzgada se logra nicamente mediante Sentencias del mismo orden jurisdiccional. Las Sentencias dictadas por rganos jurisdiccionales de distintos rdenes jurisdiccionales tan slo debieran producir los efectos prejudiciales o reflejos, pues como dice el TC, "unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado". {2} De la anterior regla general slo se exceptan {3} los pronunciamientos civiles de condena contenidos en las Sentencias penales, que S tendran plenos efectos de cosa juzgada, siempre y cuando:
1) se haya naturalmente acumulado la accin civil al proceso penal; 2) la Sentencia penal NO sea absolutoria por falta de pruebas; 3) NO se haya reservado o renunciado al ejercicio de la accin civil; 4) pero tratndose del ejercicio de los derechos de la personalidad (honor, intimidad, imagen), si se ejercita la accin penal, no se podr posteriormente ejercitar la accin civil
{SI efectos de cosa juzgada en otro orden}
En estos 4 supuestos, como hemos dicho, la parte dispositiva civil de la Sentencia penal produce con plenitud los efectos materiales de la cosa juzgada.
{NO efectos de cosa juzgada en otro orden}
Pero NO los ocasionan, s.e., las Sentencias penales absolutorias excepto cuando declaran la inexistencia del hecho, NI los autos de sobreseimiento provisional, {{NI siquiera los autos de sobreseimiento libre que, aun generando efectos materiales de cosa juzgada, se circunscribirn slo al mbito de la responsabilidad penal, pero no a los derivados de un acto antijurdico, aunque no sea constitutivo de delito}}
{{1: Tan slo ocasionan dichos efectos las sentencias firmes y de fondo, que, por solucionar definitivamente el conflicto material entre las partes, son las nicas (mediante las expresiones estimatorias o desestimatorias) a las que se refiere el art. 222.1. 2: Pero varias STS niegan incluso tales efectos entre los rdenes jurisdiccionales administrativo y social, de un lado, y el civil, de otro.
3: es decir tendran tb la plenitud de los efectos de la cosa juzgada y NO solo efectos prejudiciales, a pesar de tratar de una sentencia de otro orden distinto}}
B) Resoluciones equivalentes.
Como resoluciones que, sin ser Sentencias o carecer del calificativo de definitivas, producen los efectos de la cosa juzgada pueden mencionarse:
1. Los laudos arbitrales firmes , segn la Ley de Arbitraje {1}. 2. Los actos de finalizacin del proceso mediante disposicin de la pretensin, como la renuncia, el allanamiento, la transaccin y lo convenido en el acto de conciliacin.{2} 3. No son, s.e., resoluciones equivalentes los actos administrativos.
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{{1: el art. 43 de la Ley 60/2003, de Arbitraje (El laudo firme produce efectos de cosa juzgada y frente a l slo cabr solicitar la revisin conforme a lo establecido en la Ley de Enjuiciamiento Civil para las sentencias firmes), proclama su ejecutoriedad el art. 517.2.2 LEC y as lo confirma la jurisprudencia.
2: : No en vano los arts. 20 y 21 LEC, al referirse a las resoluciones que admitan la renuncia y el allanamiento, utiliza el trmino de SENTENCIA y no el de auto. En cuanto a la transaccin y la conciliacin sern homologados por el tribunal, y anque revistiendo la resolucin la forma de AUTO, los arts 1816 CC y 517.2.3 LEC les otorgan tb los plenos efectos de cosa juzgada.}}
I I . LA COSA J UZGADA MATERI AL.
Las sentencias y resoluciones equivalentes, firmes y de fondo producen los 2 efectos tpicos de la cosa juzgada material, tanto los positivos, como el negativo o excluyente.
1. LOS EFECTOS POSITIVOS.
Se trata de la ejecutoriedad y la prejudicialidad.
A) Ejecutoriedad. (ttulos ejecutivos art. 517.1-3 de la LEC):
Segn art 517.1-3 LEC "Las Sentencias firmes, los laudos arbitrales y las resoluciones judiciales que aprueben u homologuen transacciones judiciales o acuerdos logrados en el proceso" son ttulos ejecutivos y, como tales, permiten la apertura del proceso de ejecucin para realizar lo establecido en su parte dispositiva y hacer ejecutar lo juzgado. Pero no todas las Sentencias firmes y de fondo permiten la apertura del proceso de ejecucin, sino slo las de condena, pues las declarativas y las constitutivas no son susceptibles de ejecucin.
B) Prejudicialidad. ( art. 222.4):
El efecto positivo por excelencia es la prejudicialidad, por lo que lo resuelto con fuerza de cosa juzgada en la sentencia firme que haya puesto fin a un proceso vincular al tribunal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.
()a). ELEMENTOS DE LA SENTENCI A: EL FALLO Y SU ARGUMENTACI N J UR DI CA RATI O DECI DENDI ;
Ahora bien, este efecto de cosa juzgada lo produce la totalidad de la sentencia o determinados elementos de la misma? Hay que decir que; - NO SLO produce el efecto de cosa juzgada el fallo de la Sentencia. Que segun el art. 222.4 "el fallo vincula a todos los tribunales, con independencia del orden jurisdiccional de los mismos" - SINO que junto al fallo, tambin producen tales efectos prejudiciales las declaraciones jurdicas sobre hechos que se erigen en la causa petendi
de la pretensin o ratio decidendi del fallo {1}, siempre que tales declaraciones jurdicas sean idnticas, tb idnticas las partes del proceso posterior y que dicha declaracin se rija en una autntica cuestin prejudicial de la sentencia en el segundo proceso, (deice la LEC que vincular al tribu- nal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo que sea su objeto...). No producen este efecto de cosa juzgada los "obiter dicta de la sentencia", que no son mas que meras aclaraciones no esenciales para el fallo.
{{Precisamente para prevenir los efectos prejudiciales de la cosa juzgada surgi la doctrina del TS sobre litispendencia "impropia" (vase Leccin 8, II.2.B.b.b') que, hoy, carece de virtualidad ante la nueva regulacin de las cuestiones prejudiciales civiles u homogneas (vase Leccin 9, 4.A y B).}}
{{1: CAUSA PETENDI = causa de pedir / RATIO DECIDENDI = argumentacion juridica del fallo}}
()b). MBI TO DE APLI CACI N: LOS PROCESOS SUMARI OS.
A diferencia de los efectos negativos de la cosa juzgada que, como regla general {lo vemos infra}, no los producen los procesos sumarios (art 447.2-4), SI que ocasionan s.e. los efectos prejudiciales (que es una de los efectos positivos de la cosa juzgada), todas las Sentencias, incluso las dictadas en los procesos sumarios, producen sus efectos prejudiciales. El TS consider en una de sus sentencias, "que aun cuando las Sentencias recadas en los procesos sumarios interdictales o de recuperar la posesin no produzcan efectos de cosa juzgada, S que ocasiona los
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prejudiciales relativos a la declaracin de la existencia de un contrato de arrendamiento en dicho proceso sumario con respecto a otro declarativo posterior". Y es que unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado, y ello con independencia de que la sentencia haya sido dictada en un proceso sumario, espe- cial u ordinario.)
2. EL EFECTO NEGATIVO O EXCLUYENTE: LOS LMITES SUBJETIVOS Y OBJETIVOS DE LA COSA JUZGADA.
Junto a esos efectos positivos, tambin las Sentencias firmes y de fondo producen los efectos negativos o excluyentes, que se indican en el art. 222.1, segn el cual "la cosa juzgada de las sentencias firmes, sean estimatorias o desestimatorias, excluirn, conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo objeto sea idntico al del proceso en que aqulla se produjo".
As una Sentencia con efectos de cosa juzgada ocasiona el efecto material, consistente en que NO se pueda volver a plantear el mismo objeto procesal en ningn proceso posterior.
El problema interpretativo es determinar cules son los lmites subjetivos, objetivos y temporales de la cosa juzgada material. Para ello debe acudirse a la doctrina jurisprudencial respecto del art. 222.2 y .3, {1}que es conocida como la de las 3 identidades, de personas (subjetiva) cosas y acciones (objetiva)
{{1: Art 222.2. La cosa juzgada alcanza a las pretensiones de la demanda y de la reconvencin, as como a los puntos a que se refieren los apartados 1 y 2 del artculo 408 de esta Ley. 3. La cosa juzgada afectar a las partes del proceso en que se dicte y a sus herederos y causahabientes, as como a los sujetos, no litigantes, titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes conforme a lo previsto en el artculo 11 de esta Ley.}}
A) Identidad subjetiva. ( art. 222.3)
Para que se produzca este efecto negativo o excluyente, conforme al cual no pueden las partes de un proceso suscitar otro con el mismo objeto procesal, es necesario que exista identidad entre las partes del proceso, ya que, tal y como se ha adelantado, el art. 222.3 dispone que la cosa juzgada afectar a las partes del proceso, por lo que no puede el demandante interponer, en un proceso ulterior y contra el mismo demandado, la misma pretensin, sobre la que ha recaido una sentencia con fuerza de cosa juzgada.
El fundamento de esta identidad reside en los derechos fundamentales a la tutela y de defensa, ya que no se puede extender los efectos de una sentencia a quienes ni siquiera han sido odos en el proceso del que aquella trae causa.
- No se entender por partes slo a las formales, sino tambin a las materiales, lo que incluye a los litisconsortes necesarios y cuasinecesarios {oceancat?}, por lo que el TS declara que se atender a que concurra identidad subjetiva jurdica. La aplicacin de esta doctrina necesariamente ser restrictiva.
- El precepto 222.3, extiende tb los efectos subjetivos de la cosa juzgada a los sujetos, NO litigantes, pero titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes segn el art. 11 LEC, es decir, a los consumidores en las acciones en defensa de los intereses colectivos y difusos que tambin participan, por disposicin legal, de una misma comunidad de suerte.
- La norma ampla tambin los efectos subjetivos a sus herederos y causahabientes, es decir a los sucesores procesales de las partes formales.
B) Identidad objetiva.
No obstante la exigibilidad de la identidad de las cosas que la doctrina de la triple identidad inclua, el art. 222.3 lo ignora, dado que un bien litigioso u objeto mediato de la pretension es susceptible de mltiples relaciones jurdicas {as, un inmueble puede ser objeto de reivindicacin de su propiedad o de la constitucin, modificacin o extincin de sus derechos reales} que, si son afirmadas por una sentencia, generan cada una de ellas los efectos de la cosa juzgada, por lo que, como regla general, ms que identidad de cosas, se reclamar la identidad de las peticiones y de causas de pedir sobre tales cosas.
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C) La identidad de la causa de pedir.
El art. 222.2 tambin exige la identidad de pretensiones: "la cosa juzgada alcanza a las pretensiones de la demanda y de la reconvencin" Por pretensin hay que entender sus elementos materiales que son la peticin, es decir el petitum u objeto inmediato, y su causa de pedir.
La peticin o declaracin de voluntad, por la que se solicita del rgano judicial el reconocimiento de un derecho, situacin o relacin jurdica, su constitucin, modificacin o extincin, o la condena al deudor al cumplimiento de una prestacin, si es satisfecha en el fallo de la Sentencia, pasa en autoridad de cosa juzgada, bien haya sido planteada en la demanda o en la reconvencin.
Tambin se extender si son aceptadas en los fundamentos jurdicos de la Sentencia, los efectos materiales de la cosa juzgada sobre la causa de pedir, tanto de la pretensin, como de la contestacin a la demanda {1}.
Pero no todo fundamento de la pretensin o de su resistencia integra la causa de pedir y es objeto de la cosa juzgada, sino nicamente los hechos con significacin jurdica. NO hay identidad de causa de pedir entre la interposicin de una pretensin de resolucin de un contrato y otra posterior de condena a indemnizacin por enriquecimiento injusto, ni entre una sentencia desestimatoria por caducidad de un acuerdo social y su impugnacin por nulidad absoluta.{2}
Por tanto, los lmites objetivos de la cosa juzgada se delimitan, de un lado, por las peticiones y, de otro, por los hechos constitutivos de los ttulos jurdicos que las fundamentan.
{{1: debindose entender por tal las defensas o excepciones materiales y NO las procesales que, como se ha reiterado, debido a la circunstancia de que se limitan a denunciar el incumplimiento de los presupuestos procesales, de ser estimadas, originan sentencias absolutorias en la instancia
2: En tales trminos hay que entender la prohibicin contenida en el art. 218.2, segn la cual, el tribunal ha de respetar en la sentencia y no puede modificar la causa de pedir acudiendo a fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los que las partes hayan querido hacer valer, si bien ha de aplicar el Derecho reclamable al caso, lo que implica que no pueda el rgano judicial modificar los ttulos jurdicos invocados por las partes (as, si se ha solicitado nicamente la rescisin de un contrato por incumplimiento, no puede declarar su nulidad), aun cuando sea totalmente dueo, dentro de tales lmites, de aplicar las normas sustantivas correspondientes, aun cuando no hayan sido citadas o lo hayan sido incorrectamente por las partes.}}
3. LOS LMITES TEMPORALES DE LA CAUSA PETENDI. ( art. 222.2. II)
Como consecuencia de la obligacin de exhaustividad, que tiene el actor, a la hora de reflejar en su escrito de demanda la totalidad de las causas de pedir o ttulos jurdicos que fundan su pretensin con la sancin procesal de preclusin de su alegacin futura, el art. 222.2.II dispone que "a efectos de litispendencia y de cosa juzgada, se considerarn hechos nuevos y distintos, en relacin con el fundamento de las referidas pretensiones, los posteriores a la completa preclusin de los actos de alegacin en el proceso en que aqullas se formularen".
Se deduce que los efectos materiales de la cosa juzgada se extienden tanto a los hechos o ttulos jurdicos expresamente alegados en el escrito de demanda y resueltos en la Sentencia del primer proceso como a todos aquellos que, siendo anteriores y perfectamente conocidos por el demandante, pudieron y debieron afirmarse en la demanda, pero no a los posteriores, aunque surjan una vez finalizados los actos de alegacin de ese primer proceso. (porque estaramos ante una nueva pretensin)
4. MBITO DE APLICACIN: EXCLUSIN DE LOS PROCESOS SUMARIOS Y LOS ACTOS DE LA JURISDICCIN VOLUNTARIA. (rva.10-sep.12)
- A diferencia de los efectos prejudiciales {que si producen y que hemos estudiado con anterioridad}, las sentencias dictadas en los procesos sumarios NO producen los efectos materiales de la cosa juzgada. As se encarga de establecerlo el art. 447, segn el cual;
2. No producirn efectos de cosa juzgada las Sentencias que pongan fin a los juicios verbales sobre tutela sumaria de la posesin, las que decidan sobre la pretensin de desahucio o recuperacin de finca, rstica o urbana, dada en arrendamiento, por impago de la renta o alquiler, y sobre otras pretensiones de tutela que esta Ley califique como sumaria.
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3. Carecern tambin de efectos de cosa juzgada las Sentencias que se dicten en los juicios verbales en que se pretenda la efectividad de derechos reales inscritos frente a quienes se opongan a ellos o perturben su ejercicio, sin disponer de ttulo inscrito.
Debido a la circunstancia de que los procesos sumarios poseen una cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico material debatida, los efectos materiales de la cosa juzgada se circunscriben o se cien SOLO a tales aspectos de dicha relacin, sin que se extiendan a la totalidad de la relacin jurdico material, a diferencia de lo que acontece con las sentencias recadas en los procesos ordinarios.
Por esta razn, y aunque la regla general siga siendo la de que las sentencias dictadas en los procesos sumarios no ocasionan los efectos materiales de la cosa juzgada 26 , se hace necesario someter a contraste el objeto procesal examinado en la sentencia del proceso sumario y el deducido en el escrito de demanda del segundo proceso en orden a comprobar su identidad, pues, si el objeto fuera el mismo, habr de prosperar la excepcin de cosa juzgada y no, en el supuesto contrario.
De este modo, si por las razones que fuera, se hubiera examinado, en el proceso sumario, en toda su plenitud, la relacin jurdico material, existir cosa juzgada en el declarativo ulterior (p.e. Las sentencias de desahuci s lo producirian "si se ha examinado a fondo, con plenitud" el ttulo arrendaticio o la razn jurdica invocada como justificante de la ocupacin ) . Finalmente, la cosa juzgada se extiende, NO SLO a las excepciones planteadas en el juicio ejecutivo 28 , SINO tambin a todas las que pudieron y debieron plantearse.
- Adems de las sentencias recadas en los procesos sumarios, el art. 447.4 LEC tambin niega los referidos efectos materiales de cosas juzgada a las que, en casos determinados, las leyes nieguen esos efectos, lo que sucede en las sentencias declarativas de particin judicial de herencia (art. 787.5.II) y, en general, ante todos los actos de la jurisdiccin voluntaria.
5. TRATAMIENTO PROCESAL.
El tratamiento procesal de la cosa juzgada es distinto, segn se trate de los efectos positivos o prejudiciales, de los negativos o excluyentes.
1) En el primer caso, una vez constatada la prejudicialidad de una sentencia con respecto al objeto procesal de un segundo proceso, dispone el art. 421.1.II que NO por esta causa se sobreseer el proceso, SINO que dicha primera sentencia deber ser tomada en consideracin por el tribunal, a travs del rgimen de las cuestiones prejudiciales (arts. 40-43) a la hora de dictar la sentencia en el segundo proceso.
2) Pero, tratndose de los efectos materiales negativos la existencia de cosa juzgada puede ser denunciada por el demandado en su escrito de contestacin a la demanda y dilucidada en la comparecencia previa o ser examinada de oficio por el propio tribunal en la mencionada audiencia preliminar.
{{Por lo dems, y debido a la circunstancia de que la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, nos remitimos al tratamiento de aquel presupuesto procesal que aqu reputamos tambin enteramente apli- cable (vase Leccin 8, II.4).}}