Está en la página 1de 290

1

http://www.uned-derecho.com
Esta obra est bajo una licencia Creative Commons
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.1/es/
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.1/es/

LECCION 1. PRINCIPIOS DEL PROCESO Y PROCEDIMIENTO

I.- PRINCIPIOS DEL PROCESO


Clsica distincin:
Proceso: objeto de las actuaciones procesales
Procedimiento: conjunto de actos procesales que el Juez o las partes han de realizar a fin de poder
solucionar el litigio (actuaciones propiamente dichas)
Principios del proceso determinan:
El rgimen de entrada de la pretensin y de la defensa en el procedimiento
Los poderes de las partes en la conformacin del objeto procesal
Los poderes del Juez en su enjuiciamiento
Principios del procedimiento: indican
El rgimen de actuacin formal de dicha pretensin hasta que puede obtener satisfaccin por el rgano
judicial en forma de Sentencia

1.- CLASIFICACIN DE LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO


1)
2)
3)
4)

Ppos inherentes a la estructura del proceso


Ppos relativos a la accin y al derecho subjetivo material subyacente
Ppos referentes a la formacin del material fctico
Ppos relativos a la valoracin de la prueba

2.- PRINCIPIOS INHERENTES A LA ESTRUCTURA DEL PROCESO.


Son consustnciales al concepto mismo de proceso
Alcanzan dimensin constitucional (art. 24 CE) se encuentran implcitos:
En el derecho fundamental de a la tutela
En el derecho a proceso con todas las garantas.
Derecho a un proceso civil justo o debido
Principio de contradiccin, igualdad de armas
Principio dispositivo

3.- PRINCIPIOS REFERENTES


APORTACIN E INVESTIGACIN

LA

FORMACIN

DEL

MATERIAL

FCTICO:

Estos principios no gozan de una proteccin constitucional, pero pueden responder a determinados postulados de
la configuracin poltica del Estado.
A) FUNDAMENTO:
Ppo de aportacin: En el estado liberal no deba la admn. entrar en el mundo de la sociedad o de la economa,
el modelo judicial ser del Juez vigilante, para preservar la imparcialidad.
El resultado de ese modelo ser que incumbir a las partes la carga exclusiva de aportacin d e los hechos al
proceso y verificar su prueba, estndole vedado al Juez la labor de completar el material instructorio.
Ppo de investigacin: En el Estado Social de Derecho, al Poder Judicial ha de interesarle prestar una justicia
material. Se hace necesario un nuevo modelo el Juez director
Al Juez se le han de conferir determinadas facultades para poder descubrir en el proceso la relacin jurdicomaterial debatido como complemento de la verdad formal suministrada exclusivamente por las propias partes.
B) CONCEPTO
Bajo la mxima aportacin se entiende el dominio de las partes sobre el material procesal, que es aportado
como fundamento de hechos para la Sentencia

http://www.uned-derecho.com

Un proceso est presidido por el ppo de aportacin cuando en la constitucin del objeto procesal
concurren las siguientes notas esenciales

a) a las partes les corresponde la introduccin de los hechos en el proceso


- El Juez slo puede fundamentar su resolucin definitiva sobre los hechos afirmados por las
partes, eliminndose, la ciencia privada del Juez como base de la Sentencia.
- Incumbir exclusivamente a las partes la albor de introducir los hechos en la fase de
aligaciones, a travs de la demanda y su contestacin, determinando en estos actos el tema de
la prueba.
- Le es autorizado al Juez basar su fallo en las alegaciones equivalentes de las partes: en los
hechos ocasionalmente aducidos por alguna de las partes y que benefician a la contraria, as
como en la fictia confessio
b) la actividad probatoria ha de recaer exclusivamente sobre los hechos afirmados por las partes
- ninguna prueba es necesaria, ni el Juez puede tomarla en consideracin, sobre hechos que:
i. bien no han sido afirmados por las partes en sus alegaciones
ii. bien, no han sido discutidos por las mismas (admisin de hechos)
c) la proposicin y prctica de la prueba corresponde exclusivamente a las partes
- El Juez no dispondr la apertura del proceso a prueba si al menos una de las partes no la insta,
- Tampoco ordenar ejecutar un medio probatorio que no haya sido propuesto por las partes
- La mxima de la aportacin se cie exclusivamente a los hechos, nunca al derecho o
calificacin jurdica, que en virtud del ppo de la sustanciacin de la demanda, corresponde
siempre al rgano jurisdiccional.
Un proceso est informado por el ppo de investigacin:
- cuando el Juez est obligado, por razn de su oficio, a la aportacin de los hechos y a su
prueba dentro del proceso, con independencia de la voluntad de las partes.
- El pppo de examen de oficio de los presupuestos procesales ( se encuentra en estrecha
relacin con el ppo de investigacin):
i. Su vigencia en un ordenamiento procesal autoriza al rgano jurisdiccional a sugerir, de
oficio, a las partes su subsanacin o a estimar su ausencia, con independencia de que
su incumplimiento haya sido o no denunciado por la parte interesada.
ii. Si vigencia no contradice el ppo dispositivo ni el de aportacin.
C) NUESTRO ORDENAMIENTO PROCESAL
Nuestro proceso civil se encuentra dominado por el principio de aportacin.
a) As, incumbe a las partes la exposicin de los hechos en los escritos de demanda y contestacin,
siendo muy contados los supuestos en los que el Juez puede rechazar de plano una demanda por falta
de fundamentacin
En el perodo probatorio, si bien la regla general es la de que las pruebas se practicarn a instancia de
parte (art. 282 LEC), el mencionado precepto permite al Juez acordar, de oficio, que se practiquen
determinadas pruebas o que se aporten documentos, dictmenes u otros medios e instrumentos
probatorios, cuando as lo establezca la Ley. Sin embargo, no puede de oficio abrir el perodo probatorio,
sino tan solo sugerir a las partes la conveniencia de la prctica de algn medio de prueba determinado (art.
429.1.11).
una vez abierto el perodo probatorio, las facultades del Juez en la direccin de la prueba son notables,
pudiendo repeler medios de prueba impertinentes o intiles (art. 285), rechazar preguntas en el
interrogatorio de las partes (art. 302.2, 304, 306, 307.2 Y 311.1 Y testigos (art. 363.2, 367.2.11, 373), as
como obtener de ellas aclaraciones y adiciones (arts. 306.1.11 y 372.2), designar de oficio peritos en los
procesos de familia (art. 339.5) y, en cualquier caso, a instancia de parte, nombrar a los peritos (art. 339.2).
En las diligencias para mejor proveer, en las que la reforma parcial de 1984 a la LEC facult al Juez, una
vez concluida la prueba y antes de dictar Sentencia, a ordenar la prctica de cualquier medio probatorio,
incluida la prueba testifical que, con anterioridad a dicha reforma, se encontraba excluida (art. 340 de la
LEC de 1881). En la vigente LEC se mantienen tales polmicas diligencias bajo la nueva denominacin de
diligencias finales (arts. 434-436).
b) En cuanto al examen de oficio de los presupuestos procesales,
En el juicio ordinario (demandas de ms de 3.000 euros), la reforma parcial de 1984 introdujo la
comparecencia previa, hoy audiencia previa al juicio principal y, con ella, la obligacin que el Juez tiene
de salvar la falta de algn presupuesto o requisito del proceso que se haya aducido por las partes o se

http://www.uned-derecho.com

aprecie de oficio por el Juez (art. 693.3 LEC 1881), se planteaba la duda, consistente en determinar qu
presupuestos procesales pueden de oficio ser examinados en esta fase procesal.
Aun cuando no exista unanimidad jurisprudencial para dar una respuesta adecuada a esta pregunta,
nosotros, siguiendo a FASCHING y a FAIREN, sugerimos el examen de oficio de los siguientes
presupuestos procesales: jurisdiccin, competencia objetiva y funcional, procedimiento aplicable,
litispendencia, defecto en el modo de proponer la demanda, litisconsorcio, cosa juzgada, capacidad para
ser parte y procesal, representacin y postulacin procesal.
La actual regulacin de la comparecencia previa (art. 416) se han recogido todos estos presupuestos
procesales con la nica excepcin de la competencia objetiva y territorial, que tambin son examinables de
oficio con anterioridad a dicho acto (arts. 49 Y 58).
En los dems procedimientos civiles es muy escaso el grado de examen de oficio por el Juez de los
presupuestos procesales. Dicho examen queda reducido a determinados defectos formales de la demanda,
as como a la propia jurisdiccin y competencia objetiva y territorial del rgano jurisdiccional (cfr.: arto 49
sobre la objetiva y, en cuanto a la territorial, vide el art. 58 LEC) y a la capacidad de las partes (art. 9) y a
determinados defectos de la demanda en procedimientos especiales (art. 439), siendo la regla general, en
cuanto a su tratamiento procedimental, la de que han de ser evidenciados por las propias partes, por la va
de las excepciones y, la mayora de las veces, resueltos por el Juez en la Sentencia definitiva

4.- PRINCIPIOS RELATIVOS A LA VALORACIN DE LA PRUEBA: PRUEBA LIBRE Y


PRUEBA TASADA
Introducidos los hechos en el proceso y realizada sobre ellos la actividad probatoria, surge el problema de
determinar cmo deben ser valorados por el Juez en la Sentencia.
dos sistemas de valoracin:
el de la prueba legal o tasada y
el de la prueba libre o libre valoracin de la prueba.
A)

FUNDAMENTO

El sistema de la prueba legal responde, en sus primitivos orgenes, a un pensamiento mtico o supersticioso del
antiguo Derecho germnico, con arreglo al cual determinados medios probatorios, realizados ante una supuesta
intervencin divina, deban causar prueba plena
Dicho sistema permaneci vigente a lo largo de toda la Edad Media, siendo potenciado en el proceso penal hasta
lmites de inhumanidad durante la hegemona del absolutismo (S. XV-XVIII).
Se caracterizaba, de un lado, por la existencia de medios de prueba claramente privilegiados, cuyo resultado deba
el Juez apreciar en cualquier caso (ste era el caso de la confesin, que era la regina probatorum), y, de otro, por
la discriminacin que deba realizar el Juez con los testimonios de quienes haban de prestarlos en funcin de su
status social (el del noble haca prueba plena, el del ciudadano libre semi plena probatio y el siervo estaba
incapacitado para deponer como testigo, debindolo hacer por l su seor). Si a este sistema se le aade la
circunstancia de que el inquisidor estaba legitimado para recurrir a la tortura con el fin de obtener aquel medio
probatorio privilegiado (la confesin con cargos), de que se estimulaba la delacin con premios econmicos (1/3
del patrimonio del reo era para el delator, el otro tercio para el inquisidor y el ltimo para el Estado), con lo cual se
estimulaba la denuncia y acusacin calumniosa y de que el Juez no tena obligacin alguna de motivar su
sentencia, no resulta exagerado afirmar que el sistema de la prueba legal, aplicado al pro ceso penal, caus
verdaderos estragos hasta bien entrado el S. XIX.
Frente a dicho sistema, y como una conquista del pensamiento liberal, surgi, hacia finales del S. XVIII y
principios del S. XIX, el de la libre valoracin de la prueba.
Aparece en la historia ntimamente ligada a la del Jurado. Como quiera que, con la participacin popular en la
administracin penal de la justicia, no se poda exigir al pueblo el conocimiento de todas aquellas cientficas y
complejas reglas de valoracin de la prueba tasada, que, desde la legislacin de Partidas hasta la Novsima
Recopilacin, se haban mantenido, tanto en el proceso civil como en el penal, decidieron los autores de la
ilustracin que el Jurado presenciara el juicio oral y emitiera su veredicto exclusivamente con arreglo a su ntima
conviccin.
Surge el sistema de valoracin en conciencia o de libre valoracin de la prueba, el cual, aun apareciendo de
una manera intuitiva y obligada por aquella necesidad, pronto se revel como un sistema de valoracin mucho ms
perfecto que el que ocupaba a los tratadistas o prcticos del Antiguo Rgimen.
En efecto, al valorar exclusivamente el Jurado las pruebas, que, ante l en el juicio oral se haban
practicado (inmediacin) y, al desconocer, por lo tanto, los actos de investigacin, que, con anterioridad a l
(esto es, en la fase instructora) poda el Juez haber realizado, decay en la prctica la importancia del
sumario, fortalecindose el acusatorio en el juicio oral, al obligar a las partes a ser exhaustivas con la

http://www.uned-derecho.com

aportacin del material de hecho y su prueba en el juicio, reproducindose, en definitiva, la verdad histrica
con toda su amplitud en el juicio, de tal suerte que el juicio oral dej de ser un mero apndice de la fase
instructora para convertirse en el autntico proceso;
por otra parte, al valorar los hechos el Juzgado con arreglo a su conciencia o ntima conviccin, se dio
entrada a las reglas de la lgica, experiencia o sana crtica en la apreciacin de la prueba, que, hasta ese
momento, no podan estar presentes, al estar vinculado el Juez por aquellas reglas de valoracin, con lo
que el sistema de libre valoracin, al permitir el descubrimiento de la relacin jurdica material, posibilit la
bsqueda de la verdad histrica, frente a la formal, que era consubstancial al sistema de la prueba
tasada.
El principio de libre valoracin de la prueba se instaur, en primer lugar en el proceso penal( primero en la
legislacin de imprenta del trienio liberal, despus en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de 1872 y, de aqu, a la
vigente LECRIM de 1882), para pasar, tras la reforma de KLEIN a la ZPO austraca de 1895, a constituir tambin el
sistema hegemnico en el proceso civil contemporneo,
B) CONCEPTO
El sistema de la prueba legal estriba en una sustitucin del Juez por el legislador, en el que ste le establece a
aqul, de un lado, la existencia de un numerus clausus de medios probatorios, con arreglo a los cuales deben las
partes convencerlo y, de otro y sobre todo, la de un conjunto de reglas para la valoracin del resultado de la prueba,
conforme al cual existir una hipervaloracin, de determinados medios probatorios, en detrimento de otros
manifiestamente hipovalorados.
En el momento actual y en el derecho comparado, el nico medio de prueba hipervalorado es la documental pblica
(y no toda ella, sino tan slo determinados documentos pblicos, tales como las sentencias o los testamentos), cuyo
fundamento puede encontrarse en la certeza o seguridad del trfico jurdico, en la existencia de actos o negocios
jurdicos, que, por haber sido intervenidos por un fedatario pblico, han de gozar de un determinado valor probatorio
privilegiado y preconstituido.
El principio de libre valoracin de la prueba significa que el Juez o el Tribunal, a la hora de formar su ntima
conviccin, no ha de tener otro lmite que los hechos probados en el juicio, los cuales ha de apreciar y fundamentar
en el fallo con arreglo a las normas de la experiencia y de la lgica.
Apreciacin en conciencia no significa libre arbitrio.
El rgano jurisdiccional ha de basar su Sentencia exclusivamente sobre los hechos, objeto de prueba en el
juicio, sin que se pueda dar entrada en la sentencia a la ciencia privada del Juez.
la Sentencia habr de contener el razonamiento de la prueba que ha seguido el juzgador para obtener su
conviccin: se habrn de describir las operaciones lgicas que, partiendo de los hechos declarados como
probados, permitan inferir la conclusin probatoria.
Tampoco se opone a la libre valoracin de
la prueba la prueba de valoracin prohibida o ilcita, expresamente proscrita por los arts. 11.1 LOPJ y 287
LEC,
o existencia de reglas de prohibicin de valoracin de determinados hechos, que hayan podido ser
introducidos en el proceso:
- con manifiesta infraccin de las normas constitucionales (v.g:: el derecho a la intimidad o a la
inviolabilidad del domicilio del arto 18 CE),
- a travs de medios, que no gozan de valor probatorio alguno (v.g1:: un atestado que tan slo tiene
el valor de denuncia, por lo que precisa de una ulterior actividad probatoria)
- o que han sido obtenidos a travs de medios que la ley en modo alguno autoriza (por ejemplo, la
confesin arrancada con coacciones, torturas o sueros de la verdad).
C) EL ORDENAMIENTO PROCESAL
Nuestro ordenamiento procesal ha experimentado una profunda mutacin, pasando de la hegemona de la prueba
tasada, vigente en la derogada LEC de 1881, a la del principio de libre valoracin, introducido por la Ley 1/2000 en
la nueva LEC.
a) La LEC de 1881 se encontraba tericamente regida por un claro predominio del principio de la prueba
tasada. Dicha hegemona se manifestaba, tanto en el establecimiento por el legislador de un sistema cerrado de
medios probatorios a utilizar por las partes, como fundamentalmente en la existencia de normas admonitivas e
imperativas a tener en cuenta en la valoracin de la prueba por el juzgador.
b) El sistema de libre valoracin de la prueba ha sido el consagrado por la nueva LEC de 2000 , el cual se
demuestra, tanto en la libertad de las partes a la hora de proponer los distintos medios de prueba, como en la
valoracin de su resultado por el juzgador.

http://www.uned-derecho.com

En materia de proposicin de medios probatorios, no obstante la redaccin del arto 299.1, conforme al cual parece
que se establezca un nmerus clausus,
su nmero segundo permite la introduccin de medios de reproduccin de la palabra, sonido e imagen,
as como los instrumentos que permitan archivarlas
y su nmero tercero viene a establecer un nmerus apertus de proposicin de medios de prueba.
En cuanto al sistema de valoracin, la LEC
tan solo conoce como prueba tasada la documental pblica, que har prueba plena del hecho, acto o
estado de cosas que documenten, salvo que versen sobre materia de usura, en cuyo caso rige la libre
valoracin (art. 319.3).
La antigua prueba de confesin, mejor denominada en la actualidad como interrogatorio de las partes
ha sufrido una importante transformacin:
se ha suprimido cualquier forma de juramento
y es una prueba de libre valoracin: si bien es cierto que el Juez habr de tener como ciertos los
hechos reconocidos y que sean perjudiciales para las partes, tampoco lo es menos que dicho valor
privilegiado queda condicionado a que no lo contradiga el resultado de las dems pruebas (art.
316), lo que convierte a dicho interrogatorio en una prueba de valoracin conjunta
Las dems pruebas han de ser valoradas con arreglo a las normas de la sana crtica, es decir, segn las
mximas de la experiencia y de la lgica: con arreglo al sistema de libre valoracin;
Estn sometidos a dicho criterio de las reglas de la sana crtica: los documentos privados (art. 334.1), el
dictamen de peritos (art. 348), la prueba de testigos (art. 376) y las reproducciones de la palabra, imagen y
sonido (art. 382.3).

ll. - LOS PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO


1.- INTRODUCCIN
Los principios del proceso:
-

estudian la formacin del objeto procesal y su disponibilidad por las partes,


el comportamiento, en general, de los sujetos procesales en la introduccin, prueba y valoracin de los
hechos.

En los principios del procedimiento


-

rigen la forma de la actuacin procesal,

determinan la ndole de relacin entre las partes y el rgano jurisdiccional, aquellas entre s y todos los
sujetos procesales con la sociedad

e informan la sucesin temporal de los actos procesales.

Principios del proceso y del procedimiento tambin se diferencian atendiendo a la causa a la que responden. Los
principios del proceso: obedecen a una determinada concepcin econmico-poltica de la organizacin social,
los principios del procedimiento e son criterios tcnicos o prcticos, tales como la efectividad, rapidez o
seguridad, los que determinan su instauracin por el legislador en el ordenamiento procesal.
En los principios del procedimiento distinguiremos
-

los relativos a las formalidades que deban revestir los actos procesales,

de los referentes a la relacin del rgano jurisdiccional y partes con el objeto procesal.

2.- RELATIVOS A LA FORMA DE LOS ACTOS PROCESALES: ORALIDAD y ESCRITURA


A) CONCEPTO Y EVOLUCIN HISTRICA
Principios relativos a la forma de los actos procesales: aquellos requisitos, que, distintos a los materiales,
han de concurrir en el momento de realizacin del acto, de tal suerte que condicionan su admisibilidad e impide
su ausencia el vlido despliegue de sus efectos jurdicos.
Adquieren singular relevancia los principios de oralidad y escritura.
En el Derecho romano clsico y en el germano domin absolutamente la oralidad, encorsetada en las solemnidades
del procedimiento formulario. La introduccin, sin embargo, de la apelacin en la Roma imperial oblig a la

http://www.uned-derecho.com

protocolizacin de las alegaciones en la primera instancia, introducindose de este modo el principio de la escritura
en la fase declarativa.
En el proceso cannico y en nuestros procesos civiles y penales del bajo Medioevo, la hipervaloracin de la prueba
documental, ligada a la aparicin del Notarius, el aumento de los plazos, trminos e instancias con el
consiguiente deseo de otorgar fehaciencia y seguridad a las declaraciones de las partes, originaron la inversin de
los trminos y el absoluto predominio del principio de la escritura, cobrando en esa poca toda su vigencia la
mxima quod non est in actis, non est in mundo
El predominio del principio de la escritura perdurar hasta finales del S. XVIII, principios del XIX, poca, a partir de
la cual, primero en Francia, mediante la promulgacin del Cdigo Procesal Civil napolenico de 1806 y despus en
la mayor parte de los Estados europeos, dicho principio es desplazado y sustituido por el de la oralidad quod non
in ore, non in mundo).
Hoy el principio de la oralidad rige en la totalidad de los procedimientos penales y civiles de los ordenamientos
europeos, con la sola excepcin del CPC italiano.
Para la calificacin de un procedimiento como oral, lo decisivo es su fase probatoria, entendindose por tal
aquel procedimiento, en el que tan slo el material procesal aportado oralmente al juicio puede ser apreciado en la
decisin judicial
el proceso es oral, si los fundamentos de la Sentencia se constituyen mediante las alegaciones y prueba
oral efectuada en el juicio;
es escrito: si la Sentencia se adopta exclusivamente con arreglo al estado de las actas
En un proceso civil oral cabe distinguir dos fases claramente diferenciadas: la escrita y la oral.
Han de revestir forma escrita los actos procesales, en los que ha de deducirse la pretensin y su
resistencia (demanda y contestacin), la prueba documental, las Sentencias y dems ttulos de ejecucin, el
auxilio judicial, los medios de impugnacin y, dentro de ellos, fundamentalmente la casacin, as como los
actos de la denominada jurisdiccin voluntaria
Han de revestir forma oral la aportacin del material fctico a] juicio (conclusiones, informes) y la totalidad
de la actividad probatoria, incluida la prueba documental en el proceso penal, que ha de ser leda en el
juicio para ser tomada en consideracin por el rgano jurisdiccional.
La vigencia del principio de oralidad en la fase probatoria exige el perfeccionamiento de los mtodos de
protocolizacin del juicio, dando entrada a los medios de reproduccin en soportes magnticos como las cintas
magnetofnicas y de video que han de permanecer bajo la personal custodia del Secretario, siendo
reproducidas cuando, contra la Sentencia, se ejercitara algn medio de impugnacin, bajo la presencia de las
partes y del rgano jurisdiccional y transcritas en la oportuna acta.
B) VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LA ORALIDAD
a) Las ventajas de la oralidad pueden resumirse en facilitar los principios de investigacin, inmediacin,
concentracin y publicidad.
En lo referente a la actividad de bsqueda de la verdad material el procedimiento oral ofrece una magnfica
ayuda al rgano jurisdiccional: el entendimiento directo y verbal entre el Juez y las partes favorece el
descubrimiento de la relacin jurdica material en el proceso, a travs de las preguntas directas y
espontneas que han de practicar en el juicio los sujetos procesales. Se puede esclarecer con mayor
prontitud el asunto de hecho.
La oralidad requiere la inmediacin del rgano jurisdiccional, quien se ve impedido de delegar funciones tan
importantes como la prctica de la prueba. Adems, la presencia fsica del Juez en la aportacin de los
hechos favorece un mayor convencimiento sobre su credibilidad, al poderse ,apreciar datos como los
gestos de turbacin, sorpresa y anlogos de las partes y testigos, que no pueden reflejarse mediante la
escritura.
El proceso oral es por esencia pblico, tanto para las partes (publicidad relativa), como para la sociedad
(absoluta), con respecto a la cual la oralidad constituye un presupuesto indispensable, con todos los efectos
favorables que el control pblico conlleva sobre la actividad jurisdiccional.
b) inconvenientes:
derivados del distanciamiento espacial y temporal de los actos procesales.
La necesidad de otorgar seguridad a ciertos actos procesales, que, por su trascendencia en el proceso han
de ser fijados de una manera inalterable, aconseja que la oralidad no pueda predicarse como norma

http://www.uned-derecho.com

universal en el procedimiento y que haya de ser complementada con la escritura: En el proceso oral haya
de mantener determinados actos y fases procesales bajo la forma escrita
el principal inconveniente es su caresta, ya que exige un mayor nmero de Jueces, quienes no podrn
delegar la fase probatoria en el personal auxiliar del Juzgado.
C) EL ORDENAMIENTO PROCESAL: LA VIGENTE LEC DE 2000
En la LEC de 1881, que se encontraba presidida por el principio de la escritura, con todas sus desventajas (la
principal de las cuales era la delegacin de la fase probatoria efectuada por el Juez a favor del personal auxiliar de
su Juzgado),
la caracterstica ms sobresaliente de la nueva LEC, promulgada por la Ley 1/2000, ha consistido en la
introduccin, por vez primera en nuestro ordenamiento procesal civil, de la oralidad.
Junto a la audiencia preliminar oral que tambin se mantiene en el juicio ordinario (arts. 414 y ss.),
se ha instaurado una audiencia principal, en la que el art. 289.1 establece que las pruebas se practicarn
contradictoriamente en vista pblica, o con publicidad y el art. 290 corrobora que todas las pruebas se practicarn
en unidad de acto;
Frente al antiguo rgimen de posiciones (pliego escrito de preguntas): los arts. 305 y 306 facultan a los Abogados
a interrogar directamente a las partes, quienes habrn de contestar por s mismas; lo mismo ocurre con la prueba
de testigos (arts. 368-372); en tales interrogatorios, el Juez podr solicitar verbalmente aclaraciones o precisiones
(arts. 306.1.11 Y 426.6);
Las conclusiones escritas han sido sustituidas por informes orales (art. 433.2); las resoluciones interlocutorias en
las vistas habrn de ser orales (art. 210.1) y tales actuaciones orales habrn de registrarse en soportes de
grabacin y de reproduccin del sonido e imagen (art. 147).
Para los asuntos de escasa cuanta (menos de 3.000 euros) el juicio verbal mantiene la oralidad (art. 443).
Por el contrario, la apelacin, tradicionalmente oral, se ha convertido en escrita (art. 458.1), salvo que deba
practicarse prueba en la segunda instancia (art. 464).

3.- REFERENTES A LA RELACIN ENTRE EL TRIBUNAL Y EL MATERIAL FCTICO:


INMEDIACIN-MEDIACIN
A) CONCEPTO
el principio de inmediacin Se encuentra en estrecha relacin con el principio de la oralidad.
Significa que el juicio y la prctica de la prueba han de transcurrir ante la presencia directa del rgano jurisdiccional
competente. Tan slo quien ha presenciado la totalidad del procedimiento, odo las alegaciones de las partes y
quien ha asistido a la prctica de la prueba est legitimado para pronunciar la Sentencia.
La oralidad del procedimiento exige la inmediacin del Juez, pero ambos conceptos no se identifican
absolutamente.
Si un rgano jurisdiccional decidiera con arreglo al resultado de las actas, el procedimiento sera inmediato,
pero escrito;
contrariamente, una prueba testifical, realizada por un Juez comisionado, mediante la va del auxilio judicial,
es mediatamente oral.
Para la calificacin de un procedimiento como inmediato o mediato, lo decisivo es su fase probatoria.
Un proceso est presidido por el principio de inmediacin, cuando el Juez que deba conocer de los autos,
presencia la prctica de la prueba, sin delegar dicha facultad en persona alguna.
tambin es necesaria la inmediacin en la valoracin de la prueba.este subprincipio presenta dos importantes
aspectos:
- el Juez debe estimar preferentemente aquellos medios de prueba que se encuentren en la ms directa
relacin con la afirmacin de los hechos, que constituyan su objeto; en la prctica totalidad de los
ordenamientos se han incorporado a sus respectivos Cdigos procesales determinadas reglas de la
experiencia, que aconsejan al Tribunal:
i. estimar con preferencia la declaracin del testigo directo (es decir. del que ha presenciado los
hechos), antes que la del indirecto (que conoce los hechos a travs de la transmisin de un tercero),
ha de apreciar el documento original, antes que sus copias, etc.

http://www.uned-derecho.com
-

exigencia de que dicha valoracin y el pronunciamiento del fallo se realicen lo ms pronto posible, una vez
concluso el juicio oral. Tambin la experiencia demuestra que la inmediacin es enemiga de la dilacin. De
aqu que resulte necesario pronunciar la Sentencia tambin inmediatamente en el tiempo, acto seguido a
la finalizacin del juicio oral.

B) EL ORDENAMIENTO PROCESAL
el principio de inmediacin est presente en nuestra inaugurada justicia civil oral.
el art. 137 obliga a Jueces y Tribunales a presenciar la prueba bajo sancin de nulidad del acto,
el art. 238.5 LOPJ declara tambin nulas las vistas que se practiquen sin la intervencin del Secretario judicial y el
art. 290 LEC obliga a practicar la prueba con unidad de acto, en la audiencia principal, y en la sede del Tribunal,
correspondiendo al Juez la direccin de los debates (art. 186);
Por su propia naturaleza el interrogatorio de las partes y testigos, el reconocimiento judicial, la reproduccin de
palabras, imgenes y sonido, cifras y datos, explicaciones, impugnaciones, rectificaciones o ampliaciones de
dictmenes periciales ha de efectuarse bajo la inmediacin del Tribunal <ser inexcusable la presencia judicial,
dispone el art. 289.2.
La inmediacin del Juez en la ejecucin de la prueba le permitir formular preguntas a los intervinientes (arts. 306 y
372.2) Y sugerir informes adicionales a las partes (art. 433.3).
Tan solo el Juez o Magistrado que ha presenciado la vista est legitimado para dictar la pertinente resolucin (art.
194.1
los arts. 196 y 434 contemplan tambin la inmediatez temporal de la Sentencia, al disponer,
de un lado, que las resoluciones se discutirn y votarn inmediatamente despus de la vista
y, de otro, que la Sentencia habr de dictarse dentro de los veinte das a la terminacin del; tratndose de
juicios verbales, dicho plazo se reduce a diez das (art. 447).
De la anterior regla, hay que exceptuar
la prueba que no sea posible llevarla a cabo en una vista (por ejemplo, el interrogatorio de una persona
enferma),
la prueba anticipada y la asegurada (arts. 290.1 y 293-298),
la prueba de peritos; salvo que el Juez estimase necesaria la presenciadle perito enel juicio
las declaraciones testificales de personas jurdicas y de entidades pblicas (art. 381)
Y el interrogatorio de la Administracin Pblica (art. 315).
C) EFECTOS INDIRECTOS DE LA INMEDIACIN
oralidad e inmediacin producen sustanciales ventajas en lo que al descubrimiento de la relacin jurdica
material en eI proceso se refiere.
La posibilidad de realizar preguntas o pedir explicaciones , la de poder apreciar signos externos de las
partes, testigos y peritos, el hacer posible, en definitiva, la obligacin del rgano jurisdiccional de discutir
con las partes y testigos el tema de la prueba propuesto en orden a la obtencin de la plenitud del material
de hecho en el proceso y asegura la obligacin de veracidad de las partes a todo ello contribuye de una
manera decisiva el principio de inmediacin.
Inconvenientes, derivados de la interaccin de los roles de las partes con el Tribunal
Conforme a determinadas investigaciones sociolgicas, realizadas en lo! EEUU y en la RFA, la inmediacin del
Tribunal con las partes en el juicio oral puede provocar todo un conjunto de inconscientes y recprocas reacciones
entre ambos (derivados de factores, tales como la manera de comportarse ante el Juez, su cultura, atuendo, etc.),
que pueden manifestarse inconscientemente en la decisin judicial.

4.- OTROS PRINCIPIOS PROCEDIMENTALES: CONCENTRACIN,


PUBLICIDAD (LA ACELERACIN DEL PROCEDIMIENTO)

PRECLUSIN

Para que el proceso cumpla con su funcin de otorgar una plena satisfaccin jurdica a las partes,
no es tan slo necesario que el Juez resuelva el conflicto mediante la aplicacin del Derecho,

http://www.uned-derecho.com

sino que tambin resulta obligado que la decisin final sea pronunciada en un espacio relativamente corto
de tiempo.
Para contribuir a la solucin del problema de la lentitud del procedimiento, surgi en la doctrina alemana el
denominado principio de aceleracin del procedimiento
A) CONCENTRACIN Y PRECLUSIN
Aparece el principio de concentracin Una de las medidas para obtener dicha aceleracin puede consistir en
concentrar sus actividades en un espacio corto de tiempo, reuniendo en la menor cantidad posible de tratamiento
todo el contenido del proceso
Principio de poltica legislativa, que inform las reformas a la LEC de 1984 y la de 2000.
La concentracin del procedimiento puede obtenerse a travs de todo un conjunto de medidas,
a) reduccin de plazos y trminos, conforme a las necesidades sociales del momento presente;
b) mayor inmediacin en los actos de comunicacin;
c) estmulo de la autocomposicin intraprocesal;
d) prohibicin de incidentes suspensivos;
e) tratamiento preliminar de los presupuestos procesales;
f) establecimiento de una fase elstica de alegaciones y otra preclusiva de prueba, y
g) instauracin plena de la oralidad en la fase probatoria.
Pues bien, la mayora de tales medidas fueron iniciadas por la reforma parcial de 1984 y culminadas por la
efectuada mediante la reforma total operada por la Ley 1/2000.
Reforma parcial estableci el principio de improrrogabilidad de los plazos, hoy sancionado por el art. 134,
reduciendo el de todos aquellos que estaban fijados en funcin del estado de las comunicaciones de la sociedad
decimonnica y sancionando su incumplimiento con medidas procesales (la preclusin del acto o prdida de la
posibilidad o carga procesal inutilizada, art. 136).
Tambin increment la reforma parcial la inmediacin de los actos de comunicacin, introduciendo nuevos
medios de comunicacin, tales como el correo certificado, telgrafo y cualquier otro medio de comunicacin.
La reforma total de 2000 permitir nuevas tecnologas, tales como la utilizacin de Internet (vase el art. 135.5
que permite la utilizacin de medios tcnicos que permitan el envo y la normal recepcin de escritos y
documentos y el art. 162 que permite los actos de comunicacin mediante medios electrnicos, telemticos e
infotelecomunicaciones).
En cuanto al auxilio judicial lo simplific notablemente, reducindolo al exhorto, a la vez que introdujo en l
tambin aquellos medios ms rpidos de comunicacin, que la reforma efectuada por la LEC 2000 ha extendido al
sistema informtico judicial (art. 172.1).
Asimismo realiz una profunda reforma de la conciliacin, convirtindola, de un lado y en consonancia con la
generalidad de los ordenamientos europeos, en intraprocesal (esto es, dentro de la comparecencia previa), cuya
carcter mantiene la reforma total (art. 415). Precisamente a fin de obtener en la prctica dicha conciliacin, la
nueva LEC obliga a la comparecencia personal de las partes materiales o al otorgamiento de un poder especial
para renunciar, allanarse o transigir (art. 414.2).
Otra de las novedades, tendentes a incrementar y a concentrar el procedimiento, que inaugur la reforma del 84 y
mantiene la de 2000, estriba en prohibir la impugnacin suspensiva de las resoluciones interlocutorias, la cual se
estableci por una doble va:
indirecta, a travs de la supresin de las providencias de no mera tramitacin y, con ella, la prohibicin
de que dichas resoluciones puedan ser impugnadas mediante un recurso devolutivo
y directa, disponiendo que la apelacin de los autos se realizar en un solo efecto, resolvindose
conjuntamente con la apelacin principal (art. 381 de la LEC de 1881);
La nueva LEC tan slo permite la apelacin de los autos definitivos (art. 455.1), regla que, unida a la abolicin del
incidente de nulidad de actuaciones (art. 742 de la LEC de 1881), contribuy notablemente a la concentracin del
procedimiento y a descongestionarlo de incidentes previos y suspensivos.
Sin embargo, la vigente LEC 2000 ha sido regresiva, toda vez que pretende la reintroduccin de dicho incidente de
nulidad de actuaciones (art. 228), que tan graves efectos puede ocasionar a la seguridad jurdica y al derecho a un
proceso sin dilaciones indebidas.
B) PUBLICIDAD

http://www.uned-derecho.com

10

En ntima conexin con el principio de oralidad, surge el de publicidad del procedimiento en la historia de las
instituciones procesales.
El principio de publicidad presenta una notable connotacin poltica al haberse manifestado como una conquista del
pensamiento liberal.
Frente al proceso escrito de la poca del absolutismo, el movimiento liberal opuso, en primer lugar, la publicidad
del procedimiento como seguridad en contraposicin a la justicia de gabinete, en tanto que garanta frente a
las manipulaciones gubernamentales y, en un momento posterior, como medio para el fortalecimiento de la
confianza del pueblo en sus Juzgados y Tribunales y como instrumento de control popular de la justicia
Como consecuencia de tales postulados ideolgicos, el derecho a ser juzgado mediante un proceso pblico y ante
un Tribunal imparcial pas a incorporarse a la parte dogmtica de las Constituciones europeas
Asimismo, dicho principio aparece consagrado en el artculo 6.1 del Convenio Europeo para la proteccin de los
Derechos Humanos.
Aunque excepcionalmente determinadas fases del procedimiento pudieran permanecer secretas, para una buena
administracin de la justicia (v.gl:: la fase instructora del proceso penal), la publicidad en el proceso contemporneo
ha de serIo, tanto frente a las partes (publicidad relativa), como frente a la sociedad o terceros (publicidad absoluta).
El ordenamiento procesal ha de autorizar la posibilidad de la participacin inmediata del pblico en el desarrollo del
juicio, el cual ha de acceder voluntariamente al mismo (publicidad activa), aunque excepcionalmente pueda darse
cuenta, con posterioridad a l, de determinadas actuaciones procesales (publicidad pasiva).
En nuestro proceso civil, debido a la vigencia del principio de la oralidad, el principio de publicidad absoluta se
encuentra recogido all donde las actuaciones sean verbales y, de modo especial en la fase probatoria.
Dispone a tal efecto el art. 138.1 que las actuaciones de prueba, las vistas y las comparecencias, cuyo
objeto sea or a las partes antes de dictar una resolucin se practicarn en audiencia pblica, prescripcin
que reitera el art. 289.1, en cuya virtud las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista pblica o
con publicidad
y que hay que entender tambin vigente en la vista del juicio verbal (art. 443), en la apelacin, si hubiere
prctica de prueba (art. 464) y en el recurso de casacin (art. 486).
Pero el principio de publicidad absoluto puede ser restringido por el Tribunal cuando sea necesario para la
proteccin del orden pblico o de la seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando los intereses de los
menores o la proteccin de la vida privada de las partes y de otros derechos y libertades lo exijan (art. 138.2).
Las dems actuaciones procesales estn presididas por el principio de publicidad relativa, conforme al cual tan slo
las partes interesadas estn legitimadas para el conocimiento de las actuaciones (arts. 140-141 LEC y 232 y ss. de
la LOPJ).

http://www.uned-derecho.com

11

LECCIN 2. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO


JURISDICCIONAL (1)
l.- LOS PRESUPUESTOS PROCESALES: CONCEPTO Y CLASES
Para que se pueda constituir vlidamente un determinado proceso y el Juez pueda dictar una
Sentencia de fondo que resuelva definitivamente el conflicto, es necesario que el actor cumpla
con los presupuestos procesales que son requisitos previos al proceso, sin cuyo cumplimiento
no puede vlidamente instaurarse el proceso ni puede el Juez entrar en el examen jurdico
material de la pretensin, es decir, no puede satisfacer materialmente la pretensin.
Los presupuestos procesales son requisitos que deben observar los sujetos procesales
en el momento del ejercicio del derecho de accin y cuya ausencia, bien impedir la
admisin de la demanda, bien el examen del fondo de la pretensin, debiendo, bien
pronunciar un Auto de inadmisin de la demanda, bien de archivo o sobreseimiento del
proceso, bien una Sentencia absolutoria en la instancia,
Resoluciones todas ellas que, por carecer de los efectos materiales de la cosa juzgada,
posibilitan el ejercicio de la accin e interposicin de la misma pretensin en un ulterior
proceso declarativo.
Los presupuestos procesales condicionan la admisibilidad de la demanda y, en cualquier caso,
la de la Sentencia de fondo.
Los que ocasionan el rechazo de la demanda ex art. 503 y vienen determinados por la falta
de jurisdiccin, ausencia de competencia objetiva, funcional y territorial indisponible, falta de
capacidad para ser parte, de postulacin y de conduccin procesal y presupuestos especiales
del objeto procesal (la autocomposicin, la reclamacin previa, las cauciones y requerimientos)
deben ser examinados de oficio en el momento de la admisin de la demanda,
si la ausencia de dichos presupuestos procesales y la de todos los dems es denunciada por el
demandado, bien, como cuestin previa, en la declinatoria, bien, como excepcin, en la
contestacin a la de manda o en la audiencia preliminar, provocarn una Sentencia procesal
absolutoria en la instancia.
Los presupuestos procesales pueden sistematizarse en:
A) del rgano jurisdiccional: la jurisdiccin y competencia objetiva, territorial y funcional.
B) de las partes: la capacidad para ser parte y de actuacin procesal, la postulacin
procesal, la capacidad de conduccin procesal y el litisconsorcio necesario.
C) del objeto procesal:
a) generales: la caducidad de la accin, la litispendencia y la cosa juzgada, el arbitraje y
el pendiente compromiso y la existencia de actos de disposicin del derecho subjetivo
material; y
b) especiales: la autocomposicin (la reclamacin administrativa previa, la reclamacin y
agotamiento de los recursos en los procesos de responsabilidad civil de Jueces y de
Magistrados y la conciliacin en las demandas relativas a invenciones laborales), las
cauciones y los requerimientos al deudor.
Los presupuestos procesales han de ser observados por el actor en el momento de la
interposicin de la demanda.
Si incumpliera alguno de ellos, el demandado tendr la carga procesal de evidenciar su
ausencia en su escrito de contestacin mediante la interposicin de la pertinente
excepcin <dilatoria en la arcaica concepcin de la LEC de 1881 que la vigente ha
suprimido).
La vigente LEC de 2000 ha acentuado tambin el examen de oficio de los
presupuestos procesales en la fase declarativa y, as, el Juez est expresamente
autorizado, en ocasiones, a inadmitir de plano la demanda o a poner de manifiesto a las

http://www.uned-derecho.com

12

partes su incumplimiento en la comparecencia previa, pudiendo disponer el archivo del


proceso si, habindose inobservado el presupuesto procesal, fuera de naturaleza
insubsanable o la parte, que tuviere la carga de su sanacin, no lo hiciera en el plazo
acordado por el Juez (arts. 418 Y ss.).

Los presupuestos procesales han de ser observados en todas y cada una de las instancias.
condicionan la admisibilidad de la pretensin en el ejercicio de los medios de impugnacin
pueden ser sistematizados en:
a) comunes:
a. el gravamen (perjuicio que ha de sufrir el recurrente por la resolucin
impugnada)
b. y la conduccin procesal (o exigencia de haber sido parte en el proceso de
primera instancia)
b) especiales o requisitos que han de concurrir en el ejercicio de medios de impugnacin
extraordinarios,
a. el cumplimiento de una determinada suma de gravamen para la interposicin
del recurso de casacin (art. 477.2.2)
b. o el de prestar un depsito o caucin para la interposicin de determinados
recursos
c. El incumplimiento de tales requisitos impedir al Tribunal el examen de la
pretensin en la segunda instancia o en la casacin, ocasionando, mediante un
Auto de inadmisin del recurso, la firmeza de la resolucin recurrida o recada
en la primera instancia.

II.-LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO JURISDICCIONAL: LA


JURISDICCIN
El primer requisito, que ha de cumplir quien pretenda la tutela judicial efectiva de su pretensin,
consiste en cumplir con los presupuestos procesales el Tribunal ante el que tiene que plantearla,
cuales son la jurisdiccin y la competencia.
1.- CONCEPTO
Jurisdiccin: el otorgamiento por el ordenamiento jurdico a un determinado Tribunal de la
potestad de juzgar y hacer ejecutar lo Juzgado, contenida en el art. 118.3 CE
Desde un punto de vista funcional constituye un autntico presupuesto procesal, pues es
improrrogable (art. 9.6 LOPJ), se tiene o no se tiene, de manera que las normas que la
disciplinan son de orden pblico, sin que las partes, ni el propio Juez puedan decidir cuando
ostentan la Jurisdiccin.
Este presupuesto procesal es apreciable de oficio (arts. 9.6 LOPJ y 37 LEC)
Y su infraccin acarrea una nulidad de pleno derecho (art. 238.1 LOPJ) , la cual puede
ser examinada en cualquier estadio el procedimiento (art. 240.2 LOPJ).
Para que dicho Tribunal ostente legtimamente la potestad jurisdiccional sobre un determinado
objeto procesal es necesario que el ordenamiento le tribuya expresamente esta facultad, para lo
cual es preciso conjugar dos criterios, externo e interno.
con el criterio externo el conocimiento de esa materia u objeto procesal, no puede estar
exento del conocimiento de los Tribunales espaoles, bien por la existencia de una
inviolabilidad o inmunidad, bien por pertenecer dicho conocimiento a otro Tribunal de un
Estado extranjero (falta de competencia internacional);
segn el criterio interno, y admitida la Jurisdiccin del Estado espaola, tampoco puede
estar atribuido el conocimiento de dicho objeto a otra Jurisdiccin especial (la Militar, que
es la nica que legitima el art. 117.5 de la CE), a otro Tribunal especial (al Constitucional,

http://www.uned-derecho.com

13

de Cuentas o a los Tribunales consuetudinarios y tradicionales) o a otro orden


jurisdiccional, distinto al civil (es decir, a los Tribunales penales, contenciosoadministrativos o laborales).
A ) JURISDICCIN ESPAOLA Y TRIBUNALES EXTRANJEROS
Con independencia de las inmunidades de Jurisdiccin, constitucionales, europeas,
diplomticas, o de determinadas autoridades nacionales, en la prctica forense, el supuesto
ms comn de ausencia de Jurisdiccin de los Tribunales espaoles viene determinado
por la existencia de un conflicto de Derecho Internacional Privado que provoca la
correlativa asuncin de la Jurisdiccin por un Tribunal perteneciente a otro Estado extranjero
(art. 36.2.2).
En tal supuesto, y de conformidad con el principio de supremaca de las normas internacionales
sobre las internas (art. 96.1 CE), tanto el art. 21.2 LOPJ, como el art 36.2.1 LEC se remiten,
para su solucin a las normas de Derecho Internacional Pblico, por lo que el surgimiento de
cualquier conflicto ha de ser solucionado con arreglo al siguiente sistema de fuentes
preestablecido:
en primer lugar, lo dispuesto en los Convenios Internacionales
y, en segundo, lo establecido en los arts. 21 y 22 LOPJ y 9 a 12 del CC.
a) Los Convenios Internacionales
Con independencia de los Tratados Internacionales, que .haya podido suscribir el Reino de
Espaa sobre competencia judicial relativa a materias especficas (v.g1:: Derecho martimo, del
transporte, etc.), adquieren singular relevancia el Convenio de Bruselas y el de Lugano.
a') El Convenio de Bruselas y el Reglamento (CE) 4412001
El Convenio de Bruselas, de 27 de septiembre de 1968, sobre competencia judicial
internacional y el reconocimiento de las decisiones en materia civil y mercantil es el
Convenio que rige en Europa, con base en lo dispuesto en el arto 220 del Tratado
constitutivo de la CEE.
Mediante el Protocolo de Luxemburgo, de 3 de junio de 1971, se le confiri al Tribunal de
Justicia de la CEE el monopolio de su interpretacin, la cual realiza a travs del
planteamiento de una cuestin prejudicial.
En la actualidad, dicho Convenio ha de ser integrado por el Reglamento del Consejo de
Europa 44/2001,
El Reglamento entr en vigor el 1 de marzo de 2002.
Pero, como no le es aplicable a Dinamarca, permanece vigente el Convenio de Bruselas
para los conflictos entre dicho pas y Espaa,
los dems conflictos con otros Estados de la CE se rigen por el citado Reglamento
44/2001.
Su mbito de aplicacin se reconduce al de sus Estados parte sobre materias civil y
mercantil (permanecen exceptuadas determinadas materias, tales como el Derecho de
familia, Arbitraje, Seguridad Social y Derecho Concursal)
exige, como requisito previo para su aplicacin, que el demandado en un proceso est
domiciliado en un Estado miembro de la CE
como foro general, rige tambin el del domicilio del demandado en un Estado
contratante,salvo que exista una sumisin expresa o tcita de las partes y algn foro
especial (p.ej. en materia de alimentos, el del domicilio del alimentista),
adquiere singular relevancia el criterio de la territorialidad:
corresponde al foro del lugar del Estado donde est sito el bien inmueble litigioso.
en el Derecho de sociedades dicho foro es el del Estado en donde la sociedad
mercantil tenga su domicilio social,
en la validez de impugnacin de inscripciones de Registros pblicos, incluidos los
de la propiedad industrial, donde est ubicado el Registro pblico,

http://www.uned-derecho.com

14

en materia contractual, el lugar del cumplimiento de la obligacin, y en


responsabilidad extracontractual donde se haya producido el dao.
b') El Convenio de Lugano de 16 de septiembre de 1988 (BOE de 20 de octubre de
1994)
es idntico al de Bruselas y se suscribi para extender su aplicacin a los Estados
miembros de la Asociacin Europea de Libre Comercio (AELC y EFrA), que no formaran
parte de la Comunidad Europea.
En la actualidad rige las relaciones entre Espaa e Islandia, Noruega, Polonia y Suiza.
No est sometido al rgimen de interpretacin por parte del Tribunal de Justicia de las
Comunidades, si bien su doctrina suele ser aplicada por los Estados parte.

b) Nuestro Derecho interno


A falta de un Convenio Internacional sobre la materia, han de aplicarse las disposiciones
contenidas en el art. 22 LOPJ y 9-12 del Cdigo Civil.
Como consecuencia de la cesin de soberana que la aprobacin de un Tratado internacional
comporta, los Tratados Internacionales poseen, ex art. 96 CE, un rango jurdico superior al de
la Ley
El art.22 LOPJ contempla, como foro general el del domicilio en Espaa del demandado.
En materia de foros exclusivos adquiere relevancia el criterio de la territorialidad: la Jurisdiccin
espaola ser competente acerca de los litigios que se susciten
sobre derechos reales, si el inmueble o el bien mueble se encuentra sito en Espaa;
en materia de Derecho de sociedades, si el domicilio social se encuentra en nuestro pas;
si se tratara de la impugnacin de inscripciones registrales :la ubicacin del Registro,
(art.22.1).
Determinados foros especiales estn informados por criterio de la territorialidad
Se rigen en atencin a las caractersticas del objeto litigioso y se caracterizan por no requerir de
la exigencia del domicilio del demandado -aun cuando sea ste requisito, de ineludible
cumplimiento para la aplicacin de la normativa comunitaria- y por operar a favor del
demandante
Tratndose de obligaciones contractuales, nuestros Tribunales ostentan Jurisdiccin,
cuando stas hayan nacido o deban cumplirse en Espaa;
En materia de obligaciones extracontractuales, cuando el hecho del que deriven haya
ocurrido en territorio espaol o el autor del dao y la vctima tengan su residencia habitual
comn en Espaa (art. 22.3.11), etc.
Idntico criterio secunda el Cdigo Civil al consagrar el fuero del lugar del bien inmueble
o mueble (art. 10.1 CC), el del lugar de emisin de los ttulos valores(art. 10.3) o el del
hecho del que nazca la obligacin no contractual (art. 10.9)...
Dicho criterio de la territorialidad ha de ser complementado con el de la personalidad, basado
en la nacionalidad o residencia en Espaa, en la aplicacin de determinados foros especiales
por razn de la materia:
Cuando se trate de cuestiones relativas al Derecho de familia y estado civil, consumidores
(el foro del domicilio del comprador, en atencin a la finalidad de proteccin de la parte
ms dbil),
En materia de seguros, cuando el asegurador y el asegurado tengan domicilio en Espaa
(art. 22.3.11 Y 4), etc.
El art. 9 del CC se inclina por el criterio de la personalidad en todo lo relativo al estado
civil y Derecho de familia.

http://www.uned-derecho.com

15

Los efectos del matrimonio se rigen por la Ley personal comn de los esposos al
tiempo de contraerlo y, en su defecto, por el de la residencia habitual de cada uno
de (art. 9.2);
la sucesin, por la nacionalidad del causante (art. 9.8), etc.
B) JURISDICCIN CIVIL Y OTRAS JURISDICCIONES O TRIBUNALES ESPECIALES U
TROS RDENES JURISDICCIONALES
Admitido que los rganos jurisdiccionales del Estado espaol sean los competentes para el
conocimiento de un determinado objeto litigioso, podra suceder que un determinado Tribunal
civil, al que se dirija el actor, tampoco ostentara Jurisdiccin por resultar competente, bien una
Jurisdiccin o Tribunal especial, bien un Tribunal de otro orden jurisdiccional, distinto al civil.
Se hace necesario determinar el mbito objetivo interno de la jurisdiccin civil,
Los Juzgados y Tribunales slo pueden ejercer su Jurisdiccin exclusivamente en aquellos
casos en que les venga atribuida por (la LOPJ) u otra Ley (art. 9.1 LOPJ),
Por esta razn podra surgir un conflicto de Jurisdiccin o uno de competencia
los conflictos jurisdiccionales pueden surgir entre un Tribunal y la Administracin o
una Jurisdiccin o Tribunal especial y se rigen por lo dispuesto en los arts. 38-41 LOPJ,
conflictos de competencia suceden entre un Tribunal de un determinado orden
jurisdiccional y otro perteneciente a los dems les jurisdiccionales (penal, social o
administrativo), su rgimen jurdico se regula en los arts. 42-50 LOPJ.
El art. 9.2 LaPJ determina el mbito de aplicacin de los tribunales civiles: Los Tribunales y
Juzgados del Orden Civil conocern, adems de las materias que les son propias, de todas
aquellas que no estn atribuidas a otro orden jurisdiccional.
De su exgesis, cabe inferir dos criterios de determinacin de la esfera de atribuciones de la
Jurisdiccin civil,
Criterio positivo: por materias que les son propias, cabe entender todas las
pretensiones fundadas en el Derecho Privado (Civil o Mercantil)
Criterio negativo: hay que acudir a las distintas normas, que contemplan la esfera de
atribuciones de los respectivos rdenes jurisdiccionales, contenidas, tanto en la LOPJ
(art. 9.3) como en las Leyes especiales (arts. 9 y ss. LECrim, 1-5 LJCA y 1 a 3 LPL), de
cuya lectura se hace obligado inferir que la Jurisdiccin civil no es competente
para el conocimiento de los conflictos sociales surgidos por la comisin de un
delito( (Juzgados y Tribunales de lo Penal)
ni de las pretensiones de anulacin de actos administrativos o de disposiciones
generales con rango inferior a la Ley (Juzgados y Tribunales administrativos)
ni de los conflictos que puedan surgir entre empresarios y trabajadores con ocasin
de la aplicacin o interpretacin de una relacin jurdica, individual o colectiva, de
trabajo, ni de las materia Seguridad Social (Juzgados y Tribunales de lo Social).
Los Juzgados y Tribunales de lo Civil ostentan Jurisdiccin para el conocimiento de todas las
relaciones jurdico-materiales regidas por el Derecho Civil o Mercantil, que transcurran entre
personas privadas o pblicas con la sola excepcin de la Jurisdiccin Militar, que retiene su
competencia para la prevencin de los juicios de testamentara y de abintestato en tiempos de
guerra (art. 9.2.II LOPJ).
En el caso de que una determinada materia no est expresamente atribuida a un determinado
orden, sern tribunales civiles los competentes, en virtud de la clusula residual de atribucin
genrica de la competencia, contenida en el arto 9.2 LOPJ <Los Tribunales y Juzgados del
Orden Civil conocern, de todas aquellas que no estn atribuidas a otro orden jurisdiccional el
sentido de esta clusula reside en garantizar siempre el derecho a la tutela judicial efectiva o
libre acceso a los Tribunales, que podra verse conculcado por una deficiente regulacin de las
normas especiales de atribucin de la competencia a los distintos rdenes jurisdiccionales.
Esta vis atractiva de la Jurisdiccin civil, frente a los dems rdenes jurisdiccionales, se
circunscribe al conocimiento de las pretensiones fundadas en el Derecho Privado y no a las que
pudieran estarlo en el Derecho Penal, en cuyo caso la Jurisdiccin Penal goza siempre de

http://www.uned-derecho.com

16

preferencia (art.44 LOPJ), ni tampoco al de las cuestiones prejudiciales penales, con


respecto a las cuales, tambin es la Jurisdiccin penal la preferente (arts. 3 LECrim, 10.2 LOPJ).
2. TRATAMIENTO PROCESAL
Como la Jurisdiccin es un autntico presupuesto procesal, su concurrencia debe ser
examinada de oficio por el propio rgano jurisdiccional, sin perjuicio de que, en cualquier otro
caso, pueda ser denunciada, va excepcin, por el demandado.
A) Examen de oficio
Los arts. 36.2 y 37 LEC disponen que los Tribunales civiles se abstendrn de conocer
cuando carecieran de Jurisdiccin, bien por pertenecer la potestad jurisdiccional para el
conocimiento de un determinado asunto a un Tribunal de otro Estado, distinto al espaol, bien
por estar atribuida a un rgano de otro orden jurisdiccional, distinto al civil.
Dispone el art. 38, habr el Juez de or a las partes y al Ministerio Fiscal tan pronto como sea
advertida la falta de competencia internacional o la falta de jurisdiccin por pertenecer el asunto
a otro orden jurisdiccional, es decir, a fin de evitar las injustas sentencias absolutorias en la
instancia, a limine litis,
Se resolver mediante auto de inadmisin de la demanda. En l, habr el Juez de ilustrar a la
parte del orden jurisdiccional que estima competente (arts. 9.3 LOPJ y 65.3 LEC).
Surgir un conflicto negativo de competencia si, planteada la pretensin ante el orden
jurisdiccional que el Tribunal civil ha estimado como competente, tampoco este Tribunal
reputara que ostenta Jurisdiccin para el conocimiento del asunto determinado.
Habr de dirimirse por la Sala Especial del TS, contemplada en el art. 42 LOPJ y a travs
del procedimiento que regulan los arts. 43 a 50 LOPJ.
Si el conflicto negativo surgiera entre un Tribunal del orden jurisdiccional civil y la
Administracin o la jurisdiccin contable, habr que plantear un conflicto jurisdiccional
de los contemplados en los arts. 38-41 LOPJ y LO 2/1987, de Conflictos Jurisdiccionales
B) A instancia de parte
Como todo presupuesto procesal, si el rgano jurisdiccional no lo examina de oficio, tiene el
demandado la carga procesal de denunciar su incumplimiento por la va de las excepciones y en
el trmite de contestacin a la demanda (art. 405), pudindose, como regla general, plantear en
la audiencia previa del juicio ordinario.
Pero esta regla parece tener una excepcin en el caso de la falta de Jurisdiccin, pues el art.
416.2 establece que el demandado no podr impugnar la falta de jurisdiccin o de competencia
del tribunal, que hubo de proponer en forma de declinatoria.
Segn el art. 39 LEC (el demandado podr denunciar mediante declinatoria la falta de
competencia internacional o la falta de jurisdiccin por pertenecer el asunto a otro orden
jurisdiccional o por haberse sometido a arbitraje la controversia) el demandado debe
interponer, como cuestin previa a la contestacin de la demanda, la declinatoria dentro de los
diez primeros das del plazo para contestar a la demanda.Abrindose un incidente suspensivo,
que ha de resolverse con arreglo a lo dispuesto en los arts. 64-67.
Si el demandado no hiciere uso de la declinatoria, tambin podr proponer dicha excepcin en la
audiencia previa, pues, tratndose de un autntico presupuesto procesal, sobre el cual subsiste
la obligacin judicial de examen de oficio, por lo que su infraccin acarrea una nulidad de pleno
Derecho (art. 238.1 LOPJ), puede el demandado, al amparo de lo dispuesto en el arto 240.2
LOPJ, suscitar la falta de Jurisdiccin en cualquier estadio del proceso.

Ill. LA COMPETENCIA OBJETIVA


1.- CONCEPTO Y NATURALEZA
Concepto: el conjunto de normas procesales que distribuyen jerrquicamente, entre los
diversos rganos judiciales de un mismo orden jurisdiccional, el conocimiento de la fase
declarativa de los objetos procesales.

http://www.uned-derecho.com

17

la naturaleza de las normas que regulan la competencia objetiva son de orden pblico, de
manera que si a un tipo de Juzgado (de la Instancia o de paz) no le corresponde el conocimiento
de una determinada materia, sus actuaciones procesales adolecern de una nulidad radical (art.
238.1 LOPJ), que no permite sanacin alguna e impedir un pronunciamiento sobre el fondo del
asunto.
La competencia objetiva es un presupuesto procesal vigilable de oficio a lo largo de todo el
procedimiento (art. 240.2).
Tales normas de ius cogens han de ostentar rango de Ley. As lo declara el art. 44 de la LEC:
para que los tribunales civiles tengan competencia en cada caso se requiere que el
conocimiento del pleito les est atribuido por normas con rango de ley y anteriores a la incoacin
de las actuaciones de que se trate.
Se prohbe a la potestad reglamentaria invadir las normas de la competencia objetiva,
Y dichas normas afianzan el derecho fundamental al Juez legal del arto 24.2 CE en su
primigenia manifestacin de preconstitucin del rgano jurisdiccional con anterioridad al
surgimiento del conflicto, con expresa prohibicin de creacin de Tribunales ex post
facto, lo cual constituira un claro supuesto de tribunal de excepcin
2. CRITERIOS DETERMINANTES
Con la sola excepcin de las prerrogativas de determinadas Autoridades, que permanecen
aforadas a rganos jurisdiccionales superiores los criterios determinantes de la competencia
objetiva civil son dos: por razn de la cuanta y por razn de la materia.
A) Por razn de la cuanta
El criterio ms relevante para distribuir la competencia entre los Juzgados de Paz y los de
Primera Instancia.
-

Sern objetivamente competentes los Juzgados de Paz Si el valor del bien litigioso no
excediera de 90 euros y no se tratara de ninguna de las materias que han de dilucidarse
a travs de alguno de los juicios verbales especiales contemplados en el arto 250.1 (as,
un desahucio por falta de pago o un interdicto es competencia siempre de los Juzgados
de la Instancia, aunque la cuanta litigiosa no exceda de 90 euros)

sern siempre competentes los Jugados de Primera Instancia, si dicho valor excediera de
90 euros, (art. 47 LEC).
El arto 45 LEC atribuye a los Juzgados de Primera Instancia el conocimiento, en primera
instancia, de todos los asuntos civiles que por disposicin legal expresa no se hallen atribuidos a
otros Tribunales, es decir, les confiere vis atractiva de todas las materias no comprendidas
en el art. 47 LEC. "
B) Por razn de la materia: los Juzgados especializados
Corresponde a los Juzgados de Primera Instancia los actos de Jurisdiccin voluntaria, la
ejecucin de sentencias y dems resoluciones judiciales y arbitrales extranjeras (art. 85.2 Y 5
LOPJ) y la gestin del Registro Civil (art. 86).
La LOPJ ha creado los Juzgados especializados con carcter permanente o meramente
coyuntural.
a) Con carcter permanente: los Juzgados de lo Mercantil
La LO 8/2003 ha adicionado a la LOPJ los arts. 86 bis y ter, en cuya virtud se instauran
en las capitales de Provincia y en aquellos ncleos industriales o mercantiles, cuya
actividad econmica as lo aconseje, los Juzgados de lo Mercantil que circunscriben su
competencia a las materias de Derecho Concursal, Estatuto de la Propiedad Industrial,
Transportes, Derecho Martimo, condiciones generales de la contratacin, recursos contra
las resoluciones de la Direccin general de los Registros y del Notariado sobre
calificaciones del Registrador Mercantil, legislacin comunitaria en materia de libre
competencia (arts. 81 y 82 del Tratado de la Comunidad Europea) y arbitraje.

http://www.uned-derecho.com

18

b) Con carcter coyuntural


El art. 98 LOPJ faculta al CGPJ, previo informe de la Sala de Gobierno del TSJ, a crear
Juzgados de Primera Instancia especializados en determinadas materias en aquellas
ciudades donde exista una pluralidad de dichos Juzgados. Su competencia se extiende
tanto a la fase declarativa, como a la de ejecucin y el Acuerdo del CGPJ ha de publicarse
en el BOE.
Estos Juzgados especializados carecen de vis atractiva ,el art. 46 LEC establece que
Los Juzgados de Primera Instancia a los que, de acuerdo con lo establecido en el artculo
98 de la Ley Orgnica, del Poder Judicial, se les haya atribuido el conocimiento especfico
de determinados asuntos, extendern su competencia, exclusivamente, a los proceso en
que se ventilen aqullos, debiendo inhibirse a favor de los dems tribunales competentes,
cuando el proceso verse sobre materias diferentes. Si se planteara cuestin por esta
causa, se sustanciar como las cuestiones de competencia.
3. TRATAMIENTO PROCESAL
El rgimen procesal de la competencia objetiva es idntico al de la jurisdiccin. Tratndose
ambos requisitos de unos presupuestos procesales, deben ser examinados de oficio por el Juez
o pueden ser alegados por la parte interesada.
A) De oficio
Dispone el art. 48.1 LEC que la falta de competencia objetiva se apreciar de oficio, tan pronto
como se advierta, por el tribunal que est conociendo del asunto.
Establece la obligacin del Juez de examinar de oficio su propia competencia tan pronto como
se advierta, lo cual ha de suceder en el momento de la admisin de la demanda, en la que el
actor ha de determinar el valor del objeto litigioso (art. 253.1) al efecto de determinar el
procedimiento adecuado
Dispone el art. 404 que el Tribunal examinar de oficio su propia competencia objetiva con
anterioridad a la admisin de la demanda
El Juez habr de or previamente a las partes y la Ministerio Fiscal en el plazo de diez das; una
vez transcurrido dicho plazo, dictar auto en el que, declarando la nulidad de todo lo actuado,
apreciar su falta de competencia e indicar, en su resolucin, el rgano jurisdiccional que
estima procedente (art. 48.2 Y 3)
Podra suceder que el Tribunal tomara conocimiento de su falta de competencia en un estadio
posterior. Ello es lo que podra suceder en el caso de que, con ocasin del incidente de fijacin
de la cuanta al efecto de determinar, la adecuacin del procedimiento (arts. 251-255), resultara
que el valor del objeto litigioso no supera los 90 euros
La solucin no ser la del art.254 (providencia de reconversin de las actuaciones al
procedimiento adecuado con conservacin de las actuaciones), sino la del art. 48: el Tribunal
dictar auto declarando su incompetencia y la nulidad de lo actuado.
Si el examen de oficio lo efectuara el Tribunal de la segunda instancia. El art. 48.2 consagra la
misma solucin: declaracin absolutoria en la instancia de incompetencia con nulidad total de
las actuaciones e ilustracin a las partes del juzgado objetivamente competente
B) A instancia de parte
Si el Tribunal no apreciara de oficio su falta de competencia, el demandado tiene la carga
procesal de aducir, como cuestin previa, dentro de los primeros diez das de los veinte que la
LEC otorga para la contestacin (art. 64), la excepcin de falta de competencia objetiva, a travs
del procedimiento de la declinatoria (art. 49); pero tambin puede la parte interesada denunciar
su violacin en cualquier estadio del procedimiento anterior al momento de dictar Sentencia (art.
240.2 LOPJ).

IV. LA COMPETENCIA FUNCIONAL

http://www.uned-derecho.com

19

1.- CONCEPTO
Los criterios legales de atribucin del conocimiento del objeto procesal en atencin a las
distintas fases procesales que las partes han de transcurrir a fin de obtener la tutela efectiva de
sus pretensiones.
Tales fases procesales son tres: la fase declarativa, la de impugnacin y la de ejecucin.
La competencia funcional exige la pendencia de un proceso para determinar a qu rgano
jurisdiccional, dentro de los de distinto grado de un mismo orden jurisdiccional, le corresponde
una fase determinada del proceso.
2. CRITERIOS
A) La fase declarativa
Art. 61 LEC: salvo disposicin legal en otro sentido, el tribunal que tenga competencia para
conocer de un pleito, la tendr tambin para resolver sobre sus incidencias, para llevar a efecto
las providencias y autos que dictare y para la ejecucin de la sentencia o convenios y
transacciones que aprobare.
Los rganos jurisdiccionales objetivamente competentes para el conocimiento de la fase
declarativa que son, los Juzgados de Paz y de Primera Instancia, poseen toda su jurisdiccin
para el conocimiento de las distintas fases procesales por las que transcurre la pretensin
(alegaciones, prueba, conclusiones y sentencia), as como de las cuestiones incidentales que se
planteen, y para la adopcin y ejecucin de todas las resoluciones interlocutorias y definitivas
(providencias, autos y sentencias), incluidas las diligencias de ordenacin, que son competencia
del Secretario.
Ostentan competencia para conocer de cuantos incidentes se produzcan dentro del
procedimiento :
bien para poder entrar en el conocimiento de dicho objeto (un conflicto de competencia
que ha de solucionarse previamente mediante la declinatoria),
bien para integrar la valoracin jurdica necesaria para poder satisfacer o desestimar la
pretensin (solucin de una cuestin prejudicial no devolutiva del arto 42),
la acumulacin objetiva y subjetiva de acciones (arts, 71 Y 72) Y de procesos (Arts. 74 y
ss.),
b) la fase de impugnacin.
Cabe distinguir la de apelacin o segunda instancia, de la interposicin de los recursos
extraordinarios.

a) recurso de apelacin
es competente el Tribunal superior al que ha dictado la resolucin definitiva impugnada
los Juzgados de la Instancia conocen de las apelaciones contra las resoluciones dictadas
por los Juzgados de Paz (arts. 85,3 LOPJ Y 455.2.1 LEC)
Y las Audiencias Provinciales las de Juzgados de Primera Instancia (arts. 82.4 LOPJ Y
455.2.2 LEC).
b) recursos extraordinarios
Del recuso extraordinario de casacin, fundado en Derecho Privado estatal conoce la
Sala 1 o de lo Civil del Tribunal Supremo
Su competencia se extiende, tanto en la infraccin de normas materiales, como
procesales

http://www.uned-derecho.com

20

Si el recurso se fundara en infraccin de normas de Derecho Civil especial o foral propio


de las CCAA, entiende la Sala de lo Civil del TSJ correspondiente
Del recurso de revisin fundado en Derecho Privado Estatal. conoce la Sala de lo Civil del
TS (art 56.1 LOPJ y 509 LEC),
Si se fundara en Derecho Civil Foral especial de la Comunidad Autnoma, habra de
conocer su Sala de lo Civil del TSJ (art. 73.l.b LOPJ).
c) La fase de ejecucin
De la ejecucin de las Sentencias han de conocer los rganos jurisdiccionales que hubieren
conocido del objeto litigioso en la primera instancia y hubieren dictado la Sentencia, cuya
ejecucin se pretende (arts. 61 545.1 LEC).
El art. 98.1 LOPJ permite que, como Juzgados especializados, puedan instaurarse, como as ha
ocurrido en las grandes capitales, <Juzgados de ejecutorias, los cuales conocen de la
ejecucin de todas las Sentencias dictadas por los dems Juzgados de su circunscripcin.
3. TRATAMIENTO PROCESAL
A) De oficio
La competencia funcional es vigilable de oficio a lo largo de todo el procedimiento, ya que, al
igual que la jurisdiccin o la competencia objetiva, la infraccin de las normas que la disciplina
acarrea una nulidad radical (art. 238.1 LOPJ)
B) A instancia de parte
Tambin pueden las partes denunciar su incumplimiento, por la va de la declinatoria, la cual es
reclamable para denunciar la falta de competencia de todo tipo (art. 63.1.2) e incluso, habida
cuenta de su naturaleza de orden pblico, puede tambin ser discutida en la comparecencia
previa del juicio ordinario, no obstante la aparente prohibicin del arto 416.2.
Asimismo, la parte interesada puede denunciar su violacin en cualquier estadio del
procedimiento anterior al momento de dictar Sentencia (art. 240.: LOPJ).
Si se interpusiera un recurso ante un rgano jurisdiccional funcionalmente incompetente, previa
audiencia de las partes, inadmitir el recurso, con informacin del rgano competente. La parte
gravada dispondr de un plazo de diez das para interponer el recurso ante el Tribunal
competente (art. 62).

V. LA COMPETENCIA FUNCIONAL EN EL REPARTO DE LOS ASUNTOS


Regulada en los arts. 68-70 LEC: slo es predicable de aquellas demarcaciones que tengan una
pluralidad de rganos jurisdiccionales, por lo que se hace necesario el establecimiento de
criterios para asignar los asuntos a cada uno de dichos Juzgados o Secciones de un
determinado Tribunal.

1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Se entiende por reparto de los asuntos la actividad procesal de los Jueces Decanos o
Presidentes de los Tribunales y Audiencias, consistente en asignar a un rgano jurisdiccional el
conocimiento de una demanda o recuso determinado.
Una vez determinada la competencia objetiva, funcional y territorial de la fase declarativa o de
impugnacin, si el rgano jurisdiccional, que ha de conocer de un asunto, estuviera integrado
por una pluralidad de Juzgados o de Secciones, ser necesario asignar, con arreglo a unas

http://www.uned-derecho.com

21

bases objetivas que distribuyan equitativamente la carga de trabajo y que, no infrinjan el


derecho al Juez legal, el conocimiento de la demanda o recurso determinado.
Tradicionalmente el fundamento del reparto de los asuntos resida en obtener una distribucin
equitativa de la carga de trabajo entre los Juzgados y Tribunales de un mismo orden y rgano
jurisdiccional a fin de evitar entre ellos los agravios comparativos. Por ello, la naturaleza de esta
actividad se consideraba meramente gubernativa, sin incidencia alguna en la esfera del
proceso. De esta concepcin participa nuestra LOPJ.
Un cambio esencial en su fundamento y naturaleza debido a la consagracin, al nivel
constitucional, del derecho fundamental al Juez ordinario predeterminado por la Ley (art. 24.2
CE)
Por esta razn, la finalidad del reparto estriba hoy en obtener una distribucin objetiva de los
asuntos entre los distintos Juzgados y Tribunales que asegure su independiente constitucin,
antes que asegurar el reparto equitativo de los asuntos, y, por la misma, la naturaleza del
reparto, tal y como efecta la LEC 1/2000, ha de considerarse como procesal, susceptible
incluso, cuando se atente al derecho al Juez legal, de fundar un recurso de amparo contra actos
del Poder Judicial. .
2.- REQUISITOS
El reparto slo es procedente cuando el ejercicio del derecho de accin o la interposicin de un
recurso haya de efectuarse ante un rgano jurisdiccional plural.
El art. 68.1 LEC: Todos los asuntos civiles sern repartidos entre los Juzgados de
Primera Instancia cuando haya ms de uno en el partido. La misma regla se aplicar a
los asuntos de los que deban entender las Audiencias Provinciales cuando estn
divididas en Secciones.
Si se tratara de la interposicin de una demanda, el rgano jurisdiccional competente para
decidir su reparto es el Juez Decano, auxiliado por su Secretario,
El Presidente de una Audiencia o del TS, cuando se haya interpuesto un recurso (arts. 160.9 y
167.2 Y l68.2.a LOPJ).
Corresponde a las Salas de Gobierno de los TSJ, aprobar las normas de reparto de su
circunscripcin.
Estas normas o bases de reparto contienen criterios objetivos de distribucin de los asuntos (por
ej. el orden de entrada que asigna mecnicamente los asuntos entre los Juzgados, la
procedencia de los recursos por demarcaciones de los Juzgados y su asignacin permanente a
determinadas Secciones, su especializacin, el rgimen de sorteo, etc.), con arreglo a los cuales
hay que asignar su conocimiento a los distintos Juzgados o Secciones.
La actividad del reparto, efectuada por los Jueces Decanos o Presidentes de los Tribunales,
ante la presentacin de un nuevo asunto, consiste en limitarse a la aplicacin de tales criterios,
"a todos y cada uno de los asuntos ingresados en uno o dos das, de tal suerte que sean
objetivamente distribuidos entre los distintos Juzgados o Tribunales que integran el rgano
jurisdiccional. El Juez Decano extender una diligencia de reparto sobre el escrito de
iniciacin del proceso en el que constar el nmero de Juzgado o de Seccin funcionalmente
competente; si faltare esta diligencia y slo por esa causa, el Tribunal rechazar de plano la
tramitacin de la solicitud (art. 68.2 LEC).
3.- MEDIOS DE IMPUGNACIN
Cuando el reparto de los asuntos infringiera las normas de reparto o, el derecho al Juez
legal la parte gravada debe reaccionar inmediatamente contra dicha vulneracin
a) si el demandante conoce de dicha infraccin en el momento de la presentacin del
escrito o solicitud de incoacin de las actuaciones, el art. 68.3 LEC le prohbe la
utilizacin de la declinatoria, pero permite su impugnacin, remitindose tcitamente al
recurso gubernativo contemplado en el art. 2.a LOPJ, precepto que faculta al Juez
Decano a decidir de tales impugnaciones contra las propuestas de reparto efectuadas por
su Secretario;
b) si la parte interesada (el demandante, como el demandado) conociera de dicha
infraccin posteriormente, cuando el asunto se encuentra ya asignado a un determinado

http://www.uned-derecho.com

22

Juzgado o Seccin que reputara incompetente, el art. 4 LEC autoriza a la parte a instar su
nulidad en el trmite procesal inmediatamente posterior al momento en que la parte
hubiera tenido conocimiento !a infraccin de las normas de reparto, siempre y cuando
dicha infraccin no se hubiere corregido conforme a lo previsto en el apartado anterior:
La nulidad habr de fundarse en la falta de competencia funcional contemplada en
el art. 238.1 LOPJ. El Juzgado o Seccin habr de or a la contraparte (art. 240.2) Y
dictar auto, en el que, si apreciara este motivo de nulidad, as lo declarar e
informar a la parte de su derecho de volver a someter su asunto a reparto,
debiendo finalizar los efectos de la litispendencia. .
Si la vulneracin de las normas de reparto tuviera por objeto atentar a la independencia
judicial a fin de mediatizar el contenido de la Sentencia en un sentido determinado y no se
restableciera el derecho al Juez legal, podr la parte gravada, previa la oportuna protesta y el
agotamiento de los recursos, interponer en su da el recurso constitucional de amparo

http://www.uned-derecho.com

23

LECCIN 3. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DEL RGANO


JURISDICCIONAL (11)
l. LA COMPETENCIA TERRITORIAL
1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Las normas procesales que, en atencin a la demarcacin judicial, asignan el conocimiento
en primera instancia de los objetos litigiosos entre los distintos Juzgados de un mismo
grado (es decir, entre los Juzgados de Paz o de Primera Instancia de todo el territorio
nacional).
Tradicionalmente responda al principio de la autonoma de la voluntad de las partes, de tal
suerte que si ellas haban pactado su sumisin a los Juzgados de una determinada
demarcacin (normalmente a travs de clusulas formularas plasmadas al trmino de los
contratos), devenan ex lege dichos Juzgados en territorialmente competentes.
La LEC 1/2000, si bien formalmente admite, en su arto 54.1, estos negocios jurdicoprocesales Las reglas legales atributivas de la competencia territorial slo se aplicarn en
defecto de sumisin expresa o tcita de las partes a los tribunales de una determinada
circunscripcin), es tan extenso el catlogo de excepciones a dicha regla, que permite
sustentar la afirmacin contrara: la de que la regla hoy general es la de que la competencia
territorial, al igual que la objetiva y la funcional, es inderogable y se rige tambin por normas
imperativas.
En este cambio de poltica legislativa en el rgimen de la competencia territorial han
intervenido diversos factores:
1- la consagracin, en el art. 24.2 CE, del derecho al Juez predeterminado por la Ley
que se compadece mal con los pactos de sumisin de las partes
2- la necesidad de proteger los intereses de la parte ms dbil en la contratacin, lo que
ya haba llevado al TS a declarar la nulidad de las clusulas de sumisin en los contratos
de adhesin,
el art. 542 prohbe la sumisin expresa contenida en contratos de adhesin, o
que contengan condiciones generales impuestas por una de las partes, o que se hayan
celebrado con consumidores o usuarios;
3- razones de economa procesal, pues el reconocimiento jurdico de los fueros
convencionales se suele transformar, en la esfera del proceso, en una fuente de conflictos
procesales, dirigidos a negar su validez y a reclamar la aplicacin de los fueros comunes
2. LOS FUEROS LEGALES .
Son los criterios, que la LEC determina de atribucin de la competencia territorial a los rganos
jurisdiccionales de una determinada demarcacin judicial.
Cabe distinguir el fuero legal comn, de los especiales.
A) Fuero legal comn
Es el del domicilio de la persona, si bien los arts. 50 Y 51 distinguen el de las personas fsicas,
del de las jurdicas:
a) Las personas fsicas
Una persona fsica, que ha de ser demandada en un proceso, el art. 50 LEC establece que
salvo que la Ley disponga otra cosa, la competencia territorial corresponder al tribunal
del domicilio del demandado y si no lo tuviere en el territorio nacional, ser Juez
competente el de su residencia en dicho territorio.
Dicho criterio comn de determinacin de la competencia territorial en funcin del domicilio
del demandado encierra una norma dispositiva, porque permite su derogacin por las

http://www.uned-derecho.com

24

partes a travs de un convenio de sumisin. La LEC, en su art. 54.1 establece que en


materia de determinacin de la competencia territorial, cabe la sumisin expresa con las
excepciones contempladas en dicho precepto, que se remite a los fueros legales
especiales, previstos en los nmeros 1 y 4 a 15 y apartado segundo del art. 52.
El criterio del domicilio del demandado no ser reclamable:
1) Cuando nos encontremos ante alguna de las materias contempladas en el arto
52.1, 1 y 4 a 15 y 52.2, en cuyo caso regir siempre el fuero especial previsto en
dichas normas;
2) Cuando, tratndose de materias diferentes a las anteriormente invocadas,
exista un convenio previo de sumisin a los Juzgados de una determinada
demarcacin,
3) Si no existiera dicho convenio previo de sumisin, tampoco se aplicar el fuero
comn, sino el previsto en los nmeros 2, 3 Y 16 del arto 52.1, cuando el objeto
litigioso se encuentre. comprendido en dichos preceptos.
Si el demandado no tuviere domicilio en Espaa se aplicar el fuero de su residencia; en
su defecto, el del lugar en el que se encontrara y, a falta de determinacin de todos estos
criterios, se aplicar el criterio del lugar del domicilio del actor (art. 50.1 y 2).
Tratndose de empresarios o profesionales se les podr demandar donde presten su
actividad (art. 50.3).
b) Las personas jurdicas
El fuero de las personas jurdicas es el de su domicilio social, pudiendo ser tambin
demandadas donde haya nacido la relacin jurdico-material o deba surtir sus efectos,
siempre que en dicho lugar tengan establecimiento abierto al pblico o legal representante
(art. 51.1)
La justificacin de esta posibilidad procesal estriba en que el interrogatorio de la persona
jurdica ha de realizarse sobre su legal representante que conozca los hechos (art. 309.1)
Los entes sin personalidad jurdica pueden ser demandados en el lugar del domicilio de sus
gestores o donde ejerzan su actividad (art. 51.2).
Tambin este criterio comn del domicilio de la persona jurdica. salvo que la Ley
disponga otra cosa, por lo que han de ser de aplicacin las consideraciones sobre los
fueros legales imperativos y clusulas de sumisin efectuadas con respecto a las personas
fsicas.
B) Fueros legales especiales
Previstos en el art. 52, son de dos clases: imperativos y dispositivos.
a) Fueros imperativos
los contemplados en los nmeros 1 y 4 a 15 del apartado 1 y en el apartado 2 del
artculo 52.
Nunca permiten su derogacin por la autonoma de la voluntad de las partes y han de
ser vigilados de oficio (art. 58). -"
el art. 52 1. No se aplicarn los fueros establecidos en los artculos anteriores y se
determinar la competencia de acuerdo con lo establecido en el presente artculo en los
casos siguientes:
1 En los juicios en que se ejerciten acciones reales sobre bienes inmuebles ser
Tribunal competente el del lugar en que est sita la cosa litigiosa. Cuando la accin real
se ejercite sobre varias cosas inmuebles o sobre una sola que est situada en
diferentes circunscripciones. ser Tribunal competente el de cualquiera de stas. a
eleccin del demandante.
4 En los juicios sobre cuestiones hereditarias. ser competente el Tribunal del lugar en
que el finado tuvo su ltimo domicilio ." si lo hubiere tenido en pas extranjero,- el del
lugar del ltimo domicilio en Espaa, o donde estuviere la mayor parte de .sus bienes, a
eleccin del demandante.

http://www.uned-derecho.com

25

5 En los juicios en que se ejerciten acciones relativas a la asistencia o representacin


de incapaces, incapacitados o declarados prdigos, ser competente el Tribunal del lugar
en que stos residan.
6 En materia de derecho al honor. a lo intimidad personal ." familiar .'. a lo propia imagen
y en general, en materia de proteccin civil de derechos fundamentales, ser competente
el Tribunal del domicilio del demandante. y cuando no lo tuviere en territorio espaol el
Tribunal del lugar donde se hubiera producida el hecho que vulnere el derecho
fundamental de que se trate.
7 En los juicios sobre arrendamientos de inmuebles y en los de desahucio, ser
competente el Tribunal del lugar en que est sita la finca.
8 En los juicios en materia de propiedad horizontal, ser competente el Tribunal del lugar
en que radique la finca.
9 En los juicios en que se pida indemnizacin de los daos y perjuicios derivados de la
circulacin de vehculos de motor ser competente el Tribunal del lugar en que se
causaron los daos.
10 En materia de impugnacin de acuerdos sociales ser Tribunal competente el del
lugar del domicilio social.
11 En los procesos en que se ejerciten demandas sobre infracciones de la propiedad
intelectual, ser competente el tribunal del lugar en que lo infraccin se haya cometida o
existan indicios de su comisin o en que se encuentren ejemplares ilcitos, a eleccin del
demandante.
12 En los juicios en materia de competencia desleal, ser competente el tribunal del
lugar en que el demandado tenga su establecimiento y, a falta de ste, su domicilio o
lugar de residencia, y cuando no lo tuviere en territorio espaol, el Tribunal del lugar
donde se haya realizado el acto de competencia desleal o donde se produzcan sus
efectos, a eleccin del demandante.
13 En materia de patentes y marcas ser competente el Tribunal que seale la
legislacin especial sobre dicha materia.
14 En los procesos en que se ejerciten acciones para que se declare la no incorporacin
al contrato o la nulidad de las clusulas de condiciones generales de la contratacin, ser
competente el Tribunal del domicilio del demandante. Y, sobre esa misma materia,
cuando se ejerciten las acciones declarativa, de cesacin o de retractacin, ser
competente el Tribunal del lugar donde el demandado tenga su establecimiento y a falta
de ste, el de su domicilio; y si el demandado careciere de domicilio en el territorio
espaol, el del lugar en que se hubiera realizado la adhesin.
15 En las terceras de dominio o de mejor derecho que se interpongan en relacin con
un procedimiento administrativo de apremio, ser competente el Tribunal del domicilio del
rgano que acord el embargo, sin perjuicio de las especialidades previstas para las
administraciones pblicas en materia de competencia territorial.
A dicha relacin, que no constituye un nmerus clausus, todava cabe incorporar los
fueros contemplados en otras normas procesales o especiales,
Lo primero que debe hacer un demandante, con anterioridad a la interposicin de la
demanda, es comprobar si el bien litigioso, que encierren su pretensin, se encuentra
comprendido en alguna de las referidas materias,
porque, en tal caso, ha de interponer su demanda ante los Juzgados preestablecidos
por tales normas, y no en el del domicilio del demandado, ni donde, determine una
hipottica clusula contractual de sumisin, que ha de tenerse siempre por no puesta,
ante la vigencia de tales fueros especiales imperativos
b) Fueros especiales dispositivos
Los restantes fueros especiales del arto 52 son, por obra del arto 54.. de carcter
dispositivo. Tales fueros son :
2 En las demandas sobre presentacin y aprobacin de las cuentas que deban dar los
administradores de bienes ajenos, ser tribunal competente el del lugar donde. deban

http://www.uned-derecho.com

26

presentarse dichas cuentas, y no estando determinada, el del domicilio del mandante,


poderdante o dueo de los bienes, o el del lugar donde se desempee la administracin,
a eleccin del actor.
3 En las demandas sobre obligaciones de garanta o complemento de otras anteriores,
ser tribunal competente el que lo sea para conocer, o est conociendo, de la obligacin
principal sobre que recayeren.
16 En los procesos en los que se ejercite la accin de cesacin en defensa de los
intereses tanto colectivos como difusos de las consumidores y usuarios, ser competente
el Tribunal del lugar donde el demandado tenga un establecimiento, y, a falta de ste, el
de su domicilio; si careciere de domicilio en territorio espaol, el del lugar del domicilio del
actor.
Estos fueros especiales presentan la particularidad de que pueden ser excepcionados, a
travs de la sumisin expresa, por las partes (art. 54.]).
Pero, si no existiera dicho convenio de sumisin a unos Tribunales determinados, tienen
la virtualidad de inaplicar el fuero comn del domicilio del demandado (art. 52.]: no se
aplicarn los fueros establecidos en los artculos anteriores...), debindose reclamar el
expresamente previsto en tales fueros especiales.
3. LOS FUEROS CONVENCIONALES: LA SUMISIN
Si el bien litigioso no se encontrara comprendido en alguna de las excepciones contenidas en el
art. 54 LEC, son vlidos los acuerdos libremente estipulados por las partes acerca de la
sumisin a los Juzgados de una determinada circunscripcin territorial
Dichas excepciones son las siguientes:
a) los fueros legales imperativos,
b) los asuntos que deban dilucidarse a travs del juicio verbal;
c) los contratos de adhesin, los que versen sobre condiciones generales de la
contratacin y los celebrados con los consumidores (art. 54.1 Y 2).
Con exclusin de tales materias pueden las partes, expresa o tcitamente, someterse a los
Juzgados de una demarcacin determinada, siempre y cuando respeten su competencia
objetiva (art. 54.3).
No cabe dicha sumisin a un Juzgado de Paz, cuando la pretensin haya de plantearse
ante un Juzgado de Primera Instancia, y viceversa.
A) LA SUMISIN EXPRESA
El art 55 Se entender por sumisin expresa la pactada por los interesados designando con
precisin la circunscripcin a cuyos tribunales se sometieren.
Junto a la circunscripcin de los Tribunales, tambin hay que reflejar en dicho pacto la relacin
jurdico-material que pueda provocar el litigio. Resulta aconsejable que, a efectos probatorios,
quede constancia de l por escrito.
concepto es un negocio jurdico procesal, accesorio de otro principal, en virtud del cual las
partes de un contrato deciden libre y voluntariamente someter la aplicacin, interpretacin o
rescisin del mismo a la jurisdiccin de los Juzgados de una determinada demarcacin judicial.
En la prctica, suele plasmarse mediante una clusula de cierre a un determinado contrato
(v.gr.: la sumisin expresa, con renuncia al fuero propio, a los Juzgados de la Instancia de
Madrid o de Barcelona).
Cuando se realice a una demarcacin que contenga una pluralidad de Tribunales, dicho pacto
no puede alcanzar a determinar a cul de los Juzgados ha de realizarse la sumisin, ya que, en
tal caso, se tendra por no puesta y la demanda se sometera a reparto (art. 57). La finalidad de
dicha prohibicin es clara: evitar las manipulaciones en la constitucin de los Tribunales, lo que
atentara al derecho al Juez legal del arto 24.2 CE).
B) LA SUMISIN TCITA
El art. 56 define: Se entendern sometidos tcitamente:

http://www.uned-derecho.com

27

1. El demandante, por el mero hecho de acudir a los tribunales de una determinada


circunscripcin interponiendo la demanda o formulando peticin o solicitud que haya de
presentarse ante el tribunal competente para conocer de la demanda; 2
2. . El demandado, por el hecho de hacer,; despus de personado en el juicio tras la
interposicin de la demanda, cualquier gestin que no sea la de proponer en forma la
declinatoria.
Exige, como requisito previo, que el actor interponga la demanda ante un Juzgado que no sea
territorialmente competente (normalmente, con olvido del fuero comn y por razones de
comodidad, ante los de su propio domicilio) y, sobre todo, que el demandado no se aquiete a
dicha solicitud ante un Juzgado incompetente: habr necesariamente de interponer, como
cuestin previa, la declinatoria, dentro del plazo de diez das del comn a la contestacin a la
demanda (art. 64.1).
Si el demandado, no interpone, pues, en dicho preclusivo plazo, la declinatoria se consumar la
sumisin tcita y el Juzgado, que careca de competencia territorial, pasar a ostentarla,
sin que pueda el demandado denunciar su incompetencia en un momento posterior (por ej.:
como excepcin en la contestacin a la demanda , o en la comparecencia previa,
ni pueda tampoco el Juez rehusar el conocimiento del asunto,
a salvo,que, por la naturaleza de la pretensin, se haya vulnerado algn fuero legal
imperativo de los contemplados en el art. 54 y que ocasionan la improcedencia de todo tipo
de sumisin.
De la anterior regla hay que exceptuar la materia de proteccin a los consumidores
(contratos de adhesin, condiciones generales de la contratacin y contratos celebrados
con consumidores y usuarios), pues el art. 54.2 tan slo prohbe la sumisin expresa, pero
no la tcita.
La sumisin tcita convierte en ineficaz a una sumisin expresa, pues, si las partes se someten
tcitamente a la jurisdiccin de los Tribuna les de una determinada demarcacin judicial, que no
es la que haba sido pactada previamente, mediante sumisin expresa, en realidad, lo que
ocasionan es el nacimiento de un nuevo convenio de sumisin con abolicin del anteriormente
suscrito.
4. TRATAMIENTO PROCESAL
A) FUEROS IMPERATIVOS
Si, por la naturaleza del objeto litigioso, nos encontrramos ante un fuero imperativo de los
exceptuados por el art. 54 de la sumisin expresa o tcita de las partes, el Tribunal examinar
siempre de oficio su propia competencia.
el art. 58, cuando la competencia territorial venga fijada por reglas imperativas, el tribunal
examinar de oficio su competencia territorial inmediatamente despus de presentada la
demanda y, previa audiencia del Ministerio Fiscal y de las partes personadas, si entiende
que carece de competencia territorial para conocer del asunto,. lo declarar as mediante
auto remitiendo las actuaciones al tribunal que considere territorialmente competente.
Ante la inexistencia de competencia territorial, no debe el Juez admitir la demanda, ya que, en
tal supuesto, se producira la perpetuatio jurisdictionis, que es uno de los efectos esenciales
de la litispendencia o de los efectos de la admisin de la demanda
Podra ocurrir que dicho defecto pasara inadvertido para el Juez, en cuyo caso ningn obstculo
existe para que examine de oficio su falta de competencia territorial en la comparecencia previa,
pues, dada su naturaleza de presupuesto procesal, el art. 416.2 tan slo prohbe dicho examen
de las manifestaciones de la competencia que hayan de hacerse valer exclusivamente a travs
de la declinatoria, lo que, en el caso de los fueros imperativos, no es de aplicacin, en virtud de
lo dispuesto por el art. 58.
B) FUEROS CONVENCIONALES
Tratndose de objetos litigiosos, sobre los que resultan procedentes los pactos de sumisin,
dispone el art. 59 que fuera de los casos en que la competencia territorial venga fijada por la
ley en virtud de reglas imperativas, la falta de competencia territorial solamente podr ser

http://www.uned-derecho.com

28

apreciada cuando el demandado o quienes puedan ser parte legtima en el juicio propusieren en
tiempo y forma la declinatoria.
Habr el demandado de interponer la declinatoria, que aqu opera como una autntica
excepcin procesal, ya que, si no la plantea expresamente, se producir una sumisin tcita
(art. 56.2), que impedir su examen de oficio
Las normas que disciplinan la competencia territorial en los fueros convencionales no la
convierten en un autntico presupuesto procesal.
5. LOS CONFLICTOS DE INCOMPETENCIA Y LA DECLINATORlA
En materia de denuncia de la incompetencia territorial, la LEC contempla; dos tipos de
conflictos: los negativos de competencia y la declinatoria.
A) LOS CONFLICTOS NEGATIVOS DE COMPETENCIA .
Se refiere expresamente el art. 60, conforme al cual, habindose inhibido, bien de oficio o
mediante declinatoria, un Juzgado a favor de otro, hay que distinguir anteriormente, si se ha
respetado la audiencia previa de la partes:
a) habindose cumplido este presupuesto, el Tribunal al que se remitieren las actuaciones
estar a lo decidido y no podr declarar de oficio su falta de competencia territorial (art.
60.1);
b) pero, si no se hubiera observado, el Tribunal al que se remitieran las actuaciones
tambin podr declarar de oficio su falta de competencia territorial (art. 60.2)
en cuyo caso dispone el art. 60.3 que la resolucin que declare la falta de competencia
mandar remitir todos los antecedentes al Tribunal inmediato superior comn, que decidir
por medio de auto, sin ulterior recurso, el Tribunal al que corresponde conocer del asunto,
ordenando, en su caso, la remisin de los autos y emplazamiento de las partes, dentro de
los diez das siguientes, ante dicho Tribunal.
B) LA DECLINATORIA
a) Concepto
Art. 63.1: el demandado y los que puedan ser parte legtima en el juicio promovido podrn
denunciar la falta de jurisdiccin del Tribunal ante el que se ha interpuesto la demanda, por
corresponder el conocimiento de sta a tribunales extranjeros,. a rganos de otro orden
jurisdiccional o a rbitros.
La declinatoria es una excepcin, que ha de plantearse como excepcin previa dentro de los
diez primeros das (art. 64.1) del plazo comn de veinte para contestar a la demanda en el juicio
ordinario (art. 404) o en los cinco das posteriores a la citacin para la vista del juicio verbal (arts.
64.1 y 443),
Y en el que pueden denunciarse el incumplimiento de los siguientes presupuestos procesales:
a) la competencia territorial o falta de Jurisdiccin de los Tribunales espaoles;
b) la falta de Jurisdiccin de los Tribunales civiles, por pertenecer el conocimiento del objeto
procesal a otro orden jurisdiccional;
c) la excepcin de arbitraje o de pendiente compromiso, por tener que conocer o estar
conociendo ya un Tribunal arbitral como consecuencia de la previa suscripcin por las
partes de un convenio arbitral,
d) la falta de competencia objetiva y
e) la falta de competencia territorial.
b) Procedimiento
Una vez planteada la declinatoria en el preclusivo plazo indicado,
Se abre un procedimiento incidental y suspensivo del objeto principal (excepcin hecha de
los actos de aseguramiento de la prueba y de la adopcin de medidas cautelares: art. 64.2),

http://www.uned-derecho.com

29

en el que el Tribunal le da traslado de la solicitud de declinatoria y de sus documentos


justificativos al actor para que conteste esta excepcin en el plazo de cinco das (art. 65.1).
La nica prueba admisible es la documental que aporten las partes en sus escritos de
alegaciones.
El Tribunal sin celebracin de vista, dicta auto dentro del quinto da siguiente en el que,
si estimara esta excepcin, habr de circunscribirse a su declaracin de incompetencia
en los casos de falta de jurisdiccin por competencia internacional o arbitraje;
pero, tratndose de la falta de jurisdiccin por tener que conocer del asunto otro orden
jurisdiccional o de falta de competencia objetiva o territorial, junto a dicha declaracin
negativa, habr de indicar tambin el orden jurisdiccional, Juzgado o Tribunal objetiva o
territorialmente competente, debiendo sealar, en este ltimo caso, como competente el
indicado por el demandado, si la asignacin de la competencia no se efectuara en virtud de
la aplicacin de fueros especiales imperativos
El Tribunal, al estimar la declinatoria relativa a la competencia territorial, se inhibir en
favor del rgano al que corresponda la competencia y acordar remitirle los autos con
emplazamiento de las partes para que comparezcan ante l en el plazo de diez das (art.
65).
C) MEDIOS DE IMPUGNACIN
Contra los autos en materia de competencia territorial no cabe recurso alguno (art. 67).
Tratndose de la resolucin de la competencia internacional, arbitraje, de otro orden
jurisdiccional u objetiva hay que distinguir:
a) contra el auto de inhibicin cabe la interposicin de recurso de apelacin,
y b) contra el auto que rechace esta excepcin, tan slo cabe interponer el recurso de
reposicin (art. 66).
En cualquier caso, debe la parte gravada por esta resolucin, bien mediante escrito
independiente (en el supuesto de que no quepa la interposicin de recurso alguno), bien en el
recurso de reposicin, formular su respetuosa protesta por la infraccin de tales normas sobre la
jurisdiccin o la competencia,
El ltimo inciso del art. 459 exige, como presupuesto de la admisibilidad del recurso de
apelacin por vicios in procedendo, la necesidad de denunciar oportunamente dicha
infraccin ante el Juez a quo, si el recurrente hubiere tenido oportunidad procesal para
ello
Art. 469.2 en todo lo relativo a la interposicin del recurso de casacin por infraccin procesal
contempla idntico presupuesto procesal de invocacin en la instancia de la norma procesal
vulnerada
Pero la interposicin de dicho recurso extraordinario tan slo puede suceder por infraccin
de las normas relativas a la jurisdiccin y competencia objetiva o funcional (art. 469.1.1)
Y no de las que disciplinan la competencia territorial.

ll. LA COMPETENCIA TERRITORIAL POR CONEXIN


Se refiere el art. 53: cuando se ejerciten conjuntamente varias acciones frente a una o varias
personas ser Tribunal competente el del lugar correspondiente a la accin que sea fundamento
de las dems; en su defecto, aquel que deba conocer del mayor nmero de las acciones
acumuladas y, en ltimo trmino, el del lugar que corresponda a la accin ms importante
cuantitativamente.
Se produce un fenmeno de acumulacin objetiva y/o subjetiva, de acciones, (regulada en
los arts. 71 y ss.) Cuando el actor desea acumular en su demanda distintas pretensiones
(compatibles y con respeto a la competencia objetiva) contra un mismo o varios demandados
(por ej.: la rescisin de un contrato y la peticin de indemnizacin de daos y perjuicios)., en el
que puede suceder que exista, con respecto a tales demandados o acciones, una concurrencia
de fueros legales.

http://www.uned-derecho.com

30

En tal supuesto, hay que acudir a los criterios determinantes de la competencia territorial
por conexin de las pretensiones, contemplados en el art. 53:
la competencia se determinar:
- en primer lugar, por el fuero de la accin principal (en el ejemplo, el de la rescisin del
contrato);
- en segundo, y si todas ellas tuvieran carcter principal, ante el Juez de la demarcacin
que haya de conocer del mayor nmero de pretensiones acumuladas,
- y, en defecto de tales criterios, al del lugar donde haya de deducirse la pretensin con
mayor importancia cuantitativa.
Si la acumulacin fuera exclusivamente subjetiva contra varios demandados o litisconsortes y no
existiera ningn fuero prevalente de conformidad con lo establecido en los arts. 52 Y 53.1 ,
dispone el art. 53.2 que el actor podr interponer su demanda ante el Juzgado del domicilio del
demandado que estimara oportuno.
En materia del procedimiento para denunciar la infraccin de tales criterios legales
Hay que distinguir la naturaleza de los fueros concurrentes de las pretensiones acumuladas.
Tratndose de fueros legales imperativos, en primer lugar, se impone su examen de oficio
y aplicacin de tales fueros legales, frente a los
en segundo, si dichos fueros legales imperativos fueran concurrentes, hay que
aplicar el criterio de la accin principal .
Tratndose de fueros convencionales, la incompetencia territorial ha de denunciarse a
travs de la declinatoria, producindose, en cualquier otro caso, una sumisin

http://www.uned-derecho.com

31

LECCIN 4. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES (I)


l. LAS PARTES Y SUS PRESUPUESTOS PROCESALES
Al igual que el rgano jurisdiccional, tambin las partes de un proceso han de observar el
cumplimiento de determinados presupuestos procesales subjetivos, sin cuya observancia se
ver el Tribunal impedido de dictar una Sentencia de fondo.
En principio, corresponde a cada una de las partes, al actor y al demandado observar el
cumplimiento de sus presupuestos procesales: tienen la carga de su cumplimiento, ya que se
exponen a una Sentencia desfavorable a sus respectivas pretensiones o defensas.
Esta carga procesal recae, sobre todo, en el demandante, ya que la inobservancia de un
presupuesto procesal ocasiona, una Sentencia absolutoria en la instancia,
en la que el rgano jurisdiccional se ver impedido de otorgar la satisfaccin material de
su pretensin e inadmitir su demanda, la cual ciertamente podr volverse a interponer
por el demandante,
1.- CONCEPTO Y CLASES
Las partes son, quienes, por ostentar o la titularidad de los derechos y obligaciones o
algn inters legtimo en una determinada relacin jurdica discutida, interponen, a travs
de la demanda (actor o demandante), su pretensin o se oponen a ella, mediante el
escrito de contestacin (el demandado).
El concepto de parte presupone una titularidad o cierta situacin con respecto a la relacin
jurdico-material debatida (art. 10) Y se determina en funcin de las expectativas de declaracin,
realizacin o transformacin, por la Sentencia, de dicha relacin material o, lo que es lo mismo,
por los efectos materiales de la cosa juzgada.
El concepto de parte se diferencia claramente del de tercero,
quien puede intervenir tambin en el proceso (por ejemplo, en calidad de testigo o de
perito),
pero ni es titular de derecho subjetivo, ni ha de cumplir obligacin alguna derivada de la
relacin jurdico-material, ni ostenta inters legtimo derivado de dicha relacin, ni ha de
soportar, en su esfera patrimonial o moral, los efectos ulteriores de la sentencia.
El concepto y el estatus jurdico de las partes vienen determinados por la legitimacin:
atendiendo a la relacin jurdico-material que vincula a las partes con el objeto principal, cabe
distinguir las partes principales, de las subordinadas.
Son partes principales, quienes, por ser titulares de la relacin jurdico- material debatida y
por verse expuestos a los futuros efectos directos de la Sentencia,
Estn legitimadas para deducir la pretensin u oponerse a ella,
Delimitan el objeto del proceso
Y generan la obligacin del Juez de congruencia en la Sentencia, contra la que
pueden recurrir con independencia;
Si dicha relacin jurdica es adems disponible, podrn provocar la finalizacin
anormal del proceso a travs de los actos de disposicin de la pretensin
(desistimiento, renuncia, allanamiento, etc.).
Las partes subordinadas (los intervinientes adhesivos o coadyuvantes) se encuentran en
una relacin jurdica dependiente de otra principal, que es la que se debate en el proceso
y de la que son titulares las partes principales.
Tan slo han de sufrir los efectos reflejos o indirectos de la Sentencia; por ello,
ni delimitan el objeto del proceso, ni pueden transigir sobre el mismo, ni
pueden impugnar la Sentencia con independencia,

http://www.uned-derecho.com

32

simplemente coadyuvan con sus actos de postulacin al xito de la


pretensin o defensa de la parte principal.

2. DETERMINACIN
Los presupuestos procesales de las partes vienen determinados:
a) en la fase declarativa,
- por la capacidad para ser parte y de actuacin procesal,
-

la representacin y postulacin procesal,


la aptitud de conduccin procesal y

- el litisconsorcio necesario
b) en la de impugnacin,
- por los comunes del gravamen y la conduccin procesal
- los especiales, consistentes en la suma de gravamen y la caucin para recurrir.
La legitimacin, al venir este requisito determinado por una relacin jurdico material que vincula
a las partes con el bien o inters litigioso, se erige en un elemento de la fundamentacin de la
pretensin, por lo que no puede ser examinada dentro de los presupuestos procesales, sino en
el del objeto procesal

ll. LA CAPAClDAD PARA SER PARTE Y DE ACTUACIN PROCESAL


En el Derecho Procesal hemos de diferenciar los conceptos de capacidad para ser parte y de
actuacin procesal.
1.- LA CAPACIDAD PARA SER PARTE.
1.1.- CONCEPTO
Es la aptitud requerida por la Ley para poder ser demandantes o demandados,
ostentar la titularidad de los derechos, obligaciones, posibilidades procesales y cargas
procesales
asumir las responsabilidades y efectos que del proceso se deriven y, de modo especial,
los efectos materiales de la cosa juzgada.
La capacidad para ser parte se corresponde con la capacidad jurdica del Derecho Civil (arts. 29.
30 Y 35)
asiste a todos los sujetos del Derecho: tanto a las personas fsicas, cuanto a las jurdicas
(art. 6.1.1-3 LEC).
Pero no se identifica absolutamente con ella sin que ha de ser ms amplia:
debido a que dicha capacidad para ser parte lo que otorga a los sujetos del
Derecho es el ejercicio de los derechos fundamentales de accin o a la tutela
judicial efectiva y de defensa
Y el propio arto 24.1 .C.E. prohbe todo gnero de indefensin material,
1.2.- DETERMINACIN
Ostentan capacidad para ser parte (art. 6.1 LEC).No slo las personas fsicas y jurdicas, sino
tambin
- el Ministerio Fiscal,

http://www.uned-derecho.com
-

33

las masas patrimoniales o los patrimonios separados que carezcan de titular o que se
hayan privados de sus facultades de disposicin y administracin,
las entidades sin personalidad jurdica que la Ley les reconozca dicha capacidad,
los grupos de consumidores o usuarios determinados o determinables
y las entidades habilitadas por la legislacin comunitaria para el ejercicio de las
acciones de cesacin

A) El Ministerio Fiscal
Goza de plena capacidad para ser parte respecto de los procesos en que, conforme a la ley,
haya de intervenir como parte. y as se lo reconoce el arto 6.1.6 LEC, habida cuenta de su
especial misin constitucional de defensa de la legalidad y de los derechos de los ciudadanos
(art. 124.1 CE).
Goza de personalidad jurdica nica y est sometido a los principios de unidad y dependencia
jerrquica (arts. 2 Y 22 Ley 50/1981, EOMF).
En la inmensa mayora de los procesos civiles, lo que se discuten son derechos subjetivos de la
absoluta titularidad y disposicin de los ciudadanos, con respecto a los cuales el MF, que es el
defensor de la sociedad y de los intereses pblicos tutelados por la Ley, nada tiene que decir.
La capacidad para ser parte del MF en el proceso civil ha de circunscribirse a aquellos objetos
litigiosos en los que exista un inters social o hayan de ser tutelados los intereses de menores o
de personas desvalidas (art. 3.6 y 7 EOMF),
Tanto el CC, como la LEC confieren legitimacin para intervenir como parte principal al MF
- en los procesos de incapacitacin, nulidad matrimonial y en los de determinacin e
impugnacin de la filiacin(art. 749.1 LEC), de declaracin de prodigalidad (art. 757.2
LEC), en los expedientes de tutela (art. 174 CC), de adopcin (art. 179 CC), en los
procesos de alimentos (arts. 148.3 y 158)
y, en general, en todos los procesos de familia, capacidad y filiacin en los que puedan
comprometerse los interses de menores, incapaces o ausentes (art. 749.2 LEC)
Ostenta una capacidad genrica para provocar la incoacin o comparecer en los procesos
civiles de amparo (art. 3.7.10 Y 12 EOMF),
debido a la naturaleza personalsima de los derechos fundamentales civiles la
Ley.1/1982, de Proteccin al honor, tan slo le confiere capacidad para la defensa del
honor de las personas fallecidas (art. 4.3).
Pero dicha capacidad ha de extenderse tambin a otros derechos fundamentales en los
que exista un inters constitucionalmente relevante, lo que ocurrira, por ejemplo, con el
ataque de los medios de comunicacin social a la dignidad y honor de los menores (as,
la pornografa infantil a travs de Internet).
Tambin debe ejercitar la accin civil en el proceso penal en sustitucin del perjudicado por el
hecho punible (arts. 108 Y 781 LECrim;
B) Las personas fsicas y jurdicas
Porque en el proceso civil lo que se discuten son bienes e intereses privados, desde un punto de
vista cuantitativo, en la inmensa mayora de los procesos civiles quienes comparecen son las
personas fsicas o jurdicas.
a) Las personas fsicas
El art. 6.1.1 otorga expresamente capacidad para ser parte a todas las personas fsicas o
naturales, cuya determinacin realiza el arto 30 CC (el feto tenga figura humana ).
El art. 6.1.2 LEC, en perfecta consonancia con el arto 29 CC, confiere tambin dicha capacidad
al nasciturus para todos los efectos que le sean favorables.

http://www.uned-derecho.com

34

La capacidad para ser parte el primer derecho que otorga es el del libre acceso al proceso, que
hoy adquiere rango constitucional por obra del derecho a la tutela del art. 24.1,
Ttoda persona fsica, sea espaola, ciudadana de la Unin Europea o extranjera, ostenta,
por el slo hecho de serlo, capacidad para ser parte, as como el derecho a litigar
gratuitamente cuando carezca de recursos econmicos (art. 119 CE) , aun cuando se
trate de un extranjero ilegal o que no resida legalmente en Espaa (STC 95\2003 que
declar la inconstitucionalidad del adverbio legalmente contenido en el art. 2.a de la
Ley 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia Jurdica Gratuita)
La capacidad civil se extingue por la muerte de las personas (art. 32 CC)
Tambin mortis causa, se extingue la capacidad para ser parte, en cuyo caso habr de
producirse un fenmeno de sucesin procesal, contemplado en el art. 16 LEC.
Pero el fallecimiento de una parte en el curso del proceso obliga a su comunicacin a la
contraria a fin de posibilitar dicha sucesin .

b) Las personas jurdicas


El art. 6.3 LEC confiere capacidad para ser parte a las personas jurdicas
Por personas jurdicas, no slo cabe entender las civiles, sino tambin las mercantiles, las
personas jurdico pblicas que, cuando actan sometidas al Derecho Privado, pueden demandar
o ser demandadas en un proceso civil .
Tambin las personas jurdicas se extinguen por las causas previstas en la Ley, en cuyo caso no
pueden ser demandadas en un proceso
Si se produjera la extincin de una sociedad en el curso de un proceso (por ej., a travs de un
procedimiento de fusin por absorcin), ha de ser comunicada dicha sucesin material a la
contraparte.
C) Las masas patrimoniales
La LEC confiere expresamente, en su arto 6.1.4, capacidad para ser parte a las masas
patrimoniales o los patrimonios separados que carezcan transitoriamente de titular o cuyo titular
haya sido privado de sus facultades de disposicin y administracin.
Por masas patrimoniales cabe entender a las uniones sin personalidad jurdica, las masas
patrimoniales y los patrimonios separados que carezcan transitoriamente de titular.
a) las uniones sin personalidad jurdica
Son agrupaciones de personas fsicas con patrimonio propio, pero sin capacidad jurdica, por no
haberse constituido como personas jurdicas, civiles o mercantiles, con arreglo a lo dispuesto en
la Ley, pero a las que el art. 6.1.4 LEC les otorga capacidad para ser parte.
p. ej: las comisiones de estudiantes fin de carrera, las de carcter ldico o festivo, las
constituidas en homenaje de alguna personalidad, las asociaciones deportivas no
inscritas, la gestin de negocios jurdicos ajenos, etc.
Todas estas entidades, aun cuando no cumplan con los requisitos exigidos para dotarlas de
personalidad jurdica (escritura pblica e inscripcin en el pertinente Registro), en la medida en
que realizan vlidamente negocios jurdicos, ostentan capacidad para ser parte para la defensa
de sus intereses legtimos.
El fundamento de tal antiformalismo se encentra en el art. 22 de la CE que consagra el derecho
fundamental de asociacin por el slo hecho de asociarse. Por esta razn, su ejercicio no puede
condicionarse a la inscripcin en un Registro, la cual nunca puede ser constitutiva, sino tan solo
a efectos de publicidad

http://www.uned-derecho.com

35

Negar la capacidad para ser parte por el solo hecho de no encontrarse una determinada
asociacin inscrita en un Registro, equivaldra al establecimiento de un obstculo al libre
acceso a los Tribunales, que el TC desde siempre ha proscrito
As, pues, desde el momento en que dos o ms personas deciden asociarse y en nombre de
esa unin sin personalidad jurdica realizan negocios jurdicos, ostentan capacidad para ser
parte.
el TS tuvo ocasin de reconocer a una sociedad deportiva no inscrita capacidad para ser
parte en un proceso en el que se pretenda su extincin al efecto de provocar un
desahucio de un inmueble, del que dicha sociedad era arrendataria
De los daos, que pueda ocasionar una unin sin personalidad jurdica, responden, tanto el
patrimonio adscrito a dicho fin, como el de sus gestores
b) Las masas patrimoniales
Son conjuntos de bienes que, sin estar adscritos a un contrato de sociedad, pueden pertenecer
a una o a ms personas.
El ejemplo tpico es la comunidad de bienes, en la que la propiedad de una cosa pertenece pro
indiviso a varias personas (art. 392 CC)
En la medida en que participan de dicha naturaleza, la propiedad horizontal, la herencia yacente
(art. 406 CC) que transitoriamente permanece sin titular, o la comunidad vecinal de montes en
mano comn (Ley 55/1980).
En todas estas masas patrimoniales no existe precepto alguno que les confiera capacidad para
ser parte lo que no ha constituido obstculo alguno para que la jurisprudencia les haya
reconocido a todos estos entes capacidad para ser parte (aunque s se prev, en el la Ley
8/1999(LPH) art. 13.3, la capacidad de actuacin procesal del Presidente de la comunidad de
propietarios),
c) Los patrimonios separados
Los que carezcan transitoriamente de titular o cuyo titular haya sido privado de sus facultades de
disposicin y administracin
Vienen determinados por la masa del concurso la cual ms que carecer de titular, pues
pertenece al concursado, constituye un supuesto de falta de disposicin y administracin de
dicho patrimonio (art. 4002 LC, Ley 22/2003, Concursal), que corresponde a la administracin
concursal para el ejercicio de acciones de ndole no personal del concursado (arto 54.1 LC),
Las acciones personales, es el propio concursado, quien ostenta la capacidad para ser parte ,
as como de todas ellas hasta el nombramiento de los administradores
D) La entidades sin personalidad jurdica
El art. 6.1.5 otorga la capacidad para comparecer y responder de los efectos de un proceso a
las entidades sin personalidad jurdica a las que la Ley reconozca capacidad para ser parte,
parece un contrasentido, pues no existe norma, material o procesal, alguna, en la que el
legislador, sin reconocer la personalidad jurdica de una determinada sociedad o asociacin,
decida otorgarle capacidad para ser parte.
Este precepto ha de ponerse en relacin con lo dispuesto en el nmero segundo del mismo art.
6 LEC, que, reconoce la capacidad para ser parte demandada a las entidades que, no
habiendo cumplido los requisitos legalmente establecidos para constituirse en personas
jurdicas, estn formadas por una pluralidad de elementos personales y patrimoniales puestos al
servicio de un fin determinado.
S existen entidades sin personalidad jurdica, a las que la jurisprudencia de los Tribunales les
ha otorgado la capacidad para ser parte.
el supuesto de la uniones sin personalidad jurdica,
las masas patrimoniales, como la comunidad de bienes o de propietarios que, sin ostentar
personalidad jurdica, se les ha reconocido dicha capacidad para ser parte, por lo que
tambin su capacidad puede fun- darse en este motivo contemplado en el arto 6.1.5

http://www.uned-derecho.com

36

la sociedad mercantil irregular que se rige por las normas de la sociedad mercantil
colectiva razn por la cual se hace aconsejable demandar a dicha sociedad y
subsidiariamente, para el caso de que su patrimonio social fuera insuficiente, tambin a
sus socios individuales.
Lo mismo acontece con las Uniones Temporales de Empresa que tambin la
jurisprudencia del TS les ha otorgado la capacidad para ser parte, pudiendo demandar y
ser demandadas con independencia de que tambin lo sean sus socios o sociedades
asociadas, ya que, de los actos y negocios efectuados con terceros, responden solidaria
e ilimitadamente con el patrimonio de ellos
Existen entidades con personalidad jurdica atpica (no subsumible en las categoras
legales de las sociedades mercantiles) a las que los Tribunales debieran otorgarles
tambin la capacidad para ser parte. En todas estas entidades, el patrimonio de sus
socios es tambin subsidiario del patrimonio societario, por lo que su rgimen procesal es
similar al de la sociedad mercantil irregular
p. ej: las Sociedades Agrarias de Transformacin, cuya capacidad para ser parte
fue reconocida por STS
las Agrupaciones de Inters Econmico de entre las que se encuentran
hoy las Agrupaciones portuarias de estiba y de desestiba.
El supuesto de entidades con una personalidad jurdica limitada al cumplimiento de
determinados fines o la realizacin de determinados negocios, a las que tambin se les debiera
reconocer la capacidad para ser parte.
Sucede con las Organizaciones Interprofesionales Agroalimentarias, con respecto a las
cuales el art. 1 de la Ley 38/1994 se limita a afirmar que son entes de naturaleza jurdico
privada,
con las Sociedades de Garanta Recproca con capital variable, que se constituyen
exclusivamente para facilitar el acceso al crdito de las pequeas empresas o las
Empresas de Trabajo Temporal
En la legislacin autonmica pueden encontrarse supuestos de estas novedosas
sociedades atpicas,
p.ej:, las Agrupaciones de Inters Urbanstico valencianas, que, cuando actan
con terceros, desprovistas de sus prerrogativas administrativas, tienen
personalidad jurdico privada
En todos estos supuestos, hay que acudir, pues, a la correspondiente normativa
especfica de tales entidades para comprobar el tipo de responsabilidad que vincula al
patrimonio de los socios con el ente sin personalidad jurdica a fin de demandar a todos
ellos, principal o subsidiariamente. De aqu que
El art. 6.2 LEC prevea la responsabilidad individual de los gestores o partcipes de dichas
entidades.
Si tales entes sin personalidad jurdica o con capacidad jurdica limitada hubieran contratado o
actuado, en calidad de demandantes, en un proceso determinado, no pueden posteriormente
aducir su falta de capacidad para ser parte demandada, ni se puede negar la capacidad para ser
parte en la contestacin a la demanda y admitirla en la reconvencin, porque tales conductas
atentaran al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos
E) Los grupos de consumidores y usuarios
Segn el art. 6.1.7 ostentan capacidad para ser parte los grupos de consumidores o usuarios
afectados por un hecho daoso, cuyos individuos estn determinados o sean fcilmente
determinables
El precepto exige, que, para ser demandante, ser necesario que el grupo se constituya con la
mayora de los afectados. por lo que, para determinar esta mayora, parece aconsejable, con
carcter previo a la interposicin de la demanda, solicitar la prctica de la diligencia preliminar
contemplada en el art. 256.1.6.

http://www.uned-derecho.com

37

Aun cuando la finalidad de sta y otras normas relativas a los intereses colectivos sea la
de procurar que comparezcan al proceso todos los afectados a fin de prevenir los efectos
subjetivos de la cosa juzgada, dicho requisito parece desproporcionado, por lo que
debera requerirse un nmero suficiente de afectados para poder considerar que el grupo
no lo integra una minora y que acta en representacin de los dems perjudicados,
mxime cuando el arto 15 LEC exige la publicidad de estos procedimientos y les permite
a todos los afectados intervenir en el proceso.
Este precepto que encuentra su precedente en el arto 7.3. LOPJ (el cual confiere legitimacin a
los grupos que resulten afectados para la defensa de los intereses colectivos), involucra en
realidad dos requisitos,
la capacidad y la legitimacin pues es necesario que tales grupos de consumidores sean
afectados por un hecho daoso, lo que produce la exclusin de la capacidad para ser
parte de tales grupos en la interposicin de pretensiones meramente declarativas.
Dichos grupos han de estar determinados o fcilmente determinables, con lo que la norma tan
slo concede capacidad para ser parte y de conduccin procesal a tales grupos para la defensa
de los intereses colectivos y no, para la de los generales de consumidores y usuarios, ni la de
los intereses difusos (cuya legitimacin se contempla en los nmeros 1 y 3 del art. 11)
F) Las entidades habilitadas por la legislacin comunitaria para el ejercicio de las
acciones de cesacin
La Ley 39/2002 ha incorporado un nmero octavo al art. 6.1 LEC, conforme al cual tambin
ostentan capacidad para ser parte las entidades habilitadas conforme a la normativa
comunitaria europea para el ejercicio de la accin de cesacin en defensa de los intereses
colectivos y de los intereses difusos de los consumidores y usuarios.
Dicha normativa comunitaria lo integra la Directiva 98/27 CE del Parlamento Europeo y del
Consejo de 19 de mayo de 1998, relativa a las acciones de cesacin en materia de proteccin
de los intereses de los consumidores,
pretende ser un instrumento procesal (sin que contenga previsin alguna de carcter
sustancial), a travs del cual se armonice la disciplina existente en los Estados miembros
en torno a las acciones inhibitorias que puedan ser promovidas, tanto por los
consumidores como por sus asociaciones representativas, as como facilitar el recproco
reconocimiento de las asociaciones extranjeras, garantizndoles idntica capacidad para
actuar judicialmente que aquella que disfrutan las organizaciones nacionales, con el fin de
proveer de un sistema eficaz de resolucin de controversias transfronterizas, que puedan
surgir entre los consumidores y operadores econmicos en el interior de la Unin
Europea.
Para la realizacin de este mutuo reconocimiento de las entidades cualificadas en los diferentes
pases, la Directiva prev que cada Estado presente un elenco de dichas entidades, en donde
conste una mencin a la denominacin y fines de cada una de ellas, el que, una vez
comunicado a la Comisin Europea, ser publicado en el Diario Oficial de las Comunidades
Europeas (art. 4.3). Las autoridades judiciales o administrativas aceptarn dicha lista como
prueba de la capacidad jurdica de la entidad habilitada, sin perjuicio de su derecho a examinar
si la finalidad de la entidad habilitada justifica que ejercite acciones en un caso concreto (art. 4.1,
infine).
Junto a los legitimados originarios para el ejercicio de la accin de cesacin (que, como su
nombre indica, son pretensiones en las que se solicita del Tribunal la condena al demandado a
cesar en una conducta contraria a la Ley y a prohibir su reiteracin futura) se reconoce tambin
la capacidad para ser parte y la legitimacin de las las entidades de otros Estados miembros
de la Comunidad Europea constituidas para la proteccin de los intereses colectivos y de los
intereses difusos de los consumidores que estn habilitadas mediante su inclusin en la lista
publicada a tal fin en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.
2.- LA CAPACIDAD PROCESAL.
2.1.- CONCEPTO

http://www.uned-derecho.com

38

La capacidad procesal o de actuacin procesal es la aptitud para ejercitar la accin, comparecer


en el proceso para interponer la pretensin, como parte actora, u oponerse a ella, en calidad de
parte demandada, y realizar, junto con el cumplimiento de la postulacin necesaria, vlidamente
la totalidad de los actos procesales de alegacin, prueba e impugnacin conducentes a la
satisfaccin de las respectivas pretensiones o defensas.
Se confunde con la capacidad civil de obrar, (art. 7.1: toda persona fsica, que se encuentre
en el pleno goce de sus derechos civiles, ostenta capacidad procesal.
Toda persona jurdica que tiene capacidad para ser parte ostenta tambin capacidad de
actuacin procesal, debiendo personarse en el proceso y en su nombre su legal representante
(art. 7.4).
2.2.-DETERMINACIN
El art. 7 LEC distingue la capacidad procesal de las personas fsicas, la de las jurdicas, la las
masas patrimoniales y la de las entidades sin personalidad jurdica. No contempla, sin embargo,
la capacidad de actuacin del MF, porque, debido a personalidad jurdico pblica nica ,el MF
est habilitado ex lege para intervenir en los procesos civiles que determine la ley cuando
est comprometido el inters social o cuando puedan afectar a personas menores, incapaces o
desvalidas en tanto se provee de los mecanismos ordinarios de representacin (art. 3.7
EOMF).
A) Las personas fsicas
El art. 7 LEC 1. Slo podrn comparecer en juicio los que estn en el pleno ejercicio de sus
derechos civiles 2. Las personas fsicas que no se hallen en el caso del apartado anterior
habrn de comparecer mediante la representacin o con la-asistencia, la autorizacin, la
habilitacin o el defensor exigidos por la ley.
La capacidad procesal de las personas fsicas ha de integrarse con las prescripciones del CC
relativas a la capacidad de obrar, con lo que resulta obligado distinguir:
a) Personas fsicas con plena capacidad procesal
Son las que ostentan plena capacidad de obrar: las mayores edad o de 18 aos (arts 12 CE,
315 y 322 CC).
Los mayores de edad son civilmente plenamente capaces (art. 322) y, tanto, pueden
comparecer siempre vlidamente en juicio (art. 7.1 LEC).
b) Personas fsicas con capacidad procesal limitada
Quienes tienen la capacidad de obrar limitada, la tienen tambin para comparecer en juicio.
los menores de edad emancipados: aun cuando tengan plena capacidad de obrar, no
pueden tomar dinero a prstamo, ni gravar o enajenar sus bienes inmuebles
establecimientos mercantiles o industriales o de extraordinario valor, sin consentimiento
de su legal representante (art. 321.1 CC).
El menor emancipado puede, pues, comparecer vlidamente en juicio ( 323.2 CC)
Pero para comparecer en un proceso en relacin con una pretensin relacionada con los
negocios para los que requiera consentimiento de su legal representante (por ej., para
realizar una transaccin sobre inmueble de su propiedad), necesita suplir su incapacidad
con la representacin de su padre o curador (art. 323.1 CC) o, a falta de ambos, habr
que a acudirse a la integracin de su incapacidad procesal en la forma dispuesta el art. 8
LEC: el Tribunal le nombrar, mediante providencia, un defensor judicial, que asumir su
representacin y defensa hasta que se designe a aquella persona.
c) Incapaces
Son incapaces las personas as declaradas mediante Sentencia judicial por estar incursos en
alguna de las causas expresamente previstas en la Ley (art. 199 CC) y a travs de un proceso

http://www.uned-derecho.com

39

de incapacitacin de los contemplados el art. 756 y ss. LEC, en el que han de respetarse todas
las garantas de audiencia del interesado y de los parientes ms prximos (requisito de orden
pblico que ha de ser vigilado de oficio)
La incapacidad no se presume nunca, sino que exige siempre prueba en contrario de la plena
capacidad de la persona fsica.
La base fctica de la incapacitacin: son las enfermedades o deficiencias persistentes de
carcter fsico o psquico que impiden a la persona gobernarse por s misma,
La incapacidad ha de declararse, tras un proceso especial de incapacitacin, en la pertinente
Sentencia, en la que el Juez determinar
la extensin y lmites de la incapacidad,
el rgimen de tutela o guarda del incapacitado
Y nombrar a la persona o personas que hayan de asistir o representar aL incapaz (art.
760.1 Y 2 LEC),
es decir, a los tutores (art. 222.2 CC) o, en su caso, los curadores (art. 287),
quienes suplirn la incapacidad del menor en todos o en los procesos que el Juez
determine.
L a jurisprudencia permite que, si en un proceso determinado, distinto al de incapacitacin, y
previos los informes psiquitricos pertinentes, se demostrara dicha incapacidad, pueda el Juez
apreciar la falta de capacidad procesal y disponer su integracin
No siempre es necesaria la declaracin judicial de incapacidad para que el representante pueda
vlidamente suplir la incapacidad material. No lo es, desde luego, en el caso de los menores,
con respecto a los cuales, su incapacidad procesal la suplen permanentemente, y sin necesidad
de dicha declaracin, sus legales representantes.
Tambin en los dems supuestos de incapacidad material, puede siempre el guardador de
hecho accionar en nombre del incapaz, aunque no haya sido declarado judicialmente, siempre y
cuando dicho ejercicio de la accin no sea en el exclusivo y propio beneficio del incapaz
d) La suplencia e integracin de la capacidad procesal
Las personas fsicas, que carezcan o tengan limitada su capacidad procesal, necesitan actuar
en el proceso a travs de otra persona que supla dicha incapacidad.
El grado o intensidad de integracin de dicha incapacidad se encuentra en funcin de la ndole
o naturaleza de la incapacidad:
si sta fuera absoluta, se acude a la tcnica de la representacin,
si es limitada hay que recurrir a la asistencia, a la autorizacin o a la habilitacin judicial
con nombramiento de un defensor judicial (art. 7.2).
a') La representacin
Por los menores de edad no emancipados han de comparecer en el proceso sus legales
representantes: los padres que ostenten la patria potestad (art. 162 CC; )
Pero, si, en un proceso determinado, existiera un conflicto de intereses entre el menor y su legal
representante, el Juez le nombrar a aqul un defensor judicial (art. 163 CC),
representndole, hasta dicho nombramiento, el Ministerio Fiscal (art. 8.2 LEC).
El nasciturus tambin ser representado en juicio por las personas que legtimamente les
representaran si ya hubieren nacido (art. 7.3 LEC, y el arto 627 CC), es decir, por quienes
ostentaran la patria potestad.
Los declarados judicialmente incapaces sern representados por el tutor o curador que el Juez
designe en la Sentencia de incapacitacin (arts. 760.2 LEC, 222.3, 286 Y 287 CC).

http://www.uned-derecho.com

40

b') La asistencia
Tratndose de una limitacin de la capacidad de obrar, la LEC y el CC recurren a la tcnica de
la asistencia, en la que se autoriza a la persona fsica a comparecer vlidamente en el proceso,
si es asistido por un curador en los trminos que determine la Sentencia. Tales supuestos son
los siguientes:
a) cuando as lo establezca la Sentencia de incapacitacin en atencin a la menguada
incapacidad del declarado incapaz (arts. 760.1 LEC, 288-290 CC);
b) en " la declaracin de prodigalidad, en la que se determinarn los actos o procesos en
los que el prdigo necesita de la asistencia de su curador (art. 760.3 LEC).
c') La autorizacin
En supuestos de incapacidades relativas, determinadas comparecencias en juicio requieren la
autorizacin del legal representante o del Juez, as:
a) cuando los menores emancipados pretendan enajenar inmuebles, comercios,
industrias o bienes valiosos (art. 323.1 CC);
b) en los actos de disposicin o de no mera administracin del menor de edad, pero
mayor de 16 aos (art. 164.3 CC),
c) el tutor necesita autorizacin judicial para interponer una demanda en nombre de su
pupilo pero no para defenderlo como demandado (art. 271.6 CC).
En todos estos supuestos la autorizacin opera como un presupuesto de la integracin de la
capacidad procesal, cumplido el cual, bien el menor, bien el tutor gozarn de plena capacidad
procesal
d') La habilitacin y el nombramiento de defensor judicial
Los arts. 1994-2001 de la LEC/1881, que la Disposicin Derogatoria nica.1.1 declara vigentes
hasta tanto se promulgue la nueva Ley de la jurisdiccin voluntaria,
Prevn la habilitacin judicial para comparecer en juicio de los menores no emancipados,
cuando no estn autorizados por la Ley o por el padre o la madre que ejerzan la patria
potestad (art. 1994)
Y habiendo sido demandados o siguindoles gran perjuicio de no promover la demanda,
se encuentren ausentes sus padres sin motivo racional para creer en su prximo regreso
o se nieguen a representar a su hijo en juicio (art. 1995).
El expediente en el que se oir siempre al MF, finalizar con un auto de nombramiento de
defensor judicial, quien suplir la incapacidad procesal del menor hasta que comparezcan en el
proceso quienes ostenten su patria potestad (art. 2001).
Siempre que el menor no pueda obtener la integracin de su capacidad procesal a travs de sus
padres o exista un conflicto de intereses entre ellos y el menor (art. 163 CC), el Tribunal,
mediante providencia, le proveer de un defensor judicial (arts. 8,758 Y 783.4 LEC Y 163, 215 Y
299-302 CC), cuyo nombramiento se inscribir en el Registro Civil. Hasta tanto recaiga dicho
nombramiento, asumir su defensa el MF.
El defensor judicial, designado en el expediente de jurisdiccin voluntaria o en el curso de un
procedimiento determinado, no es un representante del menor para la defensa y administracin
de su patrimonio sino un mandatario provisional de la autoridad Judicial a quien sta le confa
suplir su incapacidad en un proceso o acto determinado (as, para la divisin judicial de la
herencia: art. 783.4 LEC).
Su capacidad procesal ha de circunscribirse a los trminos y duracin de dicho mandato judicial,
dentro de los cuales ha de ejercitar, en el inters del menor, su derecho a la tutela judicial
o de defensa; dicho mandato finaliza, por conclusin de dicho encargo y cuando, en los
casos de ausencia, comparezcan sus progenitores a suplir su incapacidad procesal.
B) Las personas jurdicas

http://www.uned-derecho.com

41

el art. 7.4 LEC la capacidad de actuacin procesal de las personas jurdicas la ostenta su legal
representante.
El representante no viene a integrar una supuesta incapacidad de la persona jurdica, la que,
por el solo hecho de haberse vlidamente constituido ostenta la capacidad para ser parte y de
actuacin procesal.
La capacidad civil de obligarse la ostenta el legal representante de la persona jurdica, tampoco
puede comparecer en el proceso y realizar vlidamente actos procesales cualquier miembro de
la persona jurdica, sino tan slo su rgano legal de representacin.
Para determinar la capacidad procesal de la persona jurdica ,habr de acudirse siempre a
confrontar la escritura de representacin procesal con los estatutos (art. 37 CC) o carta
fundacional de la persona jurdica a fin de comprobar si quien comparece en el proceso es o no
su legal representante, con independencia de lo que diga el encabezamiento del escrito de
demanda, que podra contener un defecto, en cualquier caso sanable
a) Privadas
Para dilucidar quien sea el legal representante de una sociedad (quien ostenta la capacidad
procesal) hay que determinar, primero su naturaleza y segundo, examinar su carta fundacional a
fin de averiguar quien ejercita su representacin.
Tratndose de sociedades civiles, hay que acudir a su documento de constitucin y a lo
dispuesto en los arts. 1692-1695 CC;
si fuera una sociedad mercantil, hay que examinar sus estatutos, que habrn de plasmarse en
escritura pblica e inscribirse en el Registro Mercantil (art. 119 C. de Com.);
las Sociedades Annimas o de Responsabilidad Limitada las representan sus administradores,
de conformidad cor dispuesto en los estatutos (arts. 128 LSA y 62.1 LRL), que habrn sido
elevados a escritura pblica e inscritos en el R.M. (arts. 7 LSA Y 1 LRL);
las Cooperativas, las representa su Consejo Rector (art. 3 LC); el Patronato es el rgano de
representacin de la Fundacin (art. 141 50/2002),etc.
Si quien, en el momento de la interposicin de la demanda, o de su contestacin, interviene en
el proceso es el representante legal de la sociedad, se habr cumplido este presupuesto
procesal a lo largo del procedimjento y de todas sus instancias, aun cuando la persona jurdica
revoque dicho nombramiento y conceda la representacin a otro administrador. (art. 30.2 LEC;
El rgano de admjnistracin de la sociedad es su representante lega lo largo de toda su vida
social, la cual no se extingue por el solo hecho haber iniciado un procedimiento concursal.
La prdida de la capacidad para ser parte y de actuacin procesal se produce por la disolucin
de la sociedal no, por su declaracin de concurso ,la sociedad en liquidacin conserva toda su
personalidad y capacidad procesal
b) Pblicas
Leyes administrativas se otorgar la capacidad procesal a su rgano de gobierno de las
personas jurdicas pblicas, sin perjuicio de que travs de la delegacin, se confiera tambin a
los distintos departamentos.
Pero, sobre todo, con la Administracin institucional, se hace obligado dilucidar si,
primero tiene o no personalidad jurdica (, la STS 28 de octubre de 1987 neg capacidad
para ser parte y procesal a los pueblos y parroquias, ya que no son siquiera Entidades
Locales menores)
Segundo, si goza o no de personalidad propia, pues, en este ltimo caso, la capacidad
procesal no le corresponde a la persona jurdico pblica, sino al Departamento o
Consejera de la que dependen (la STS 26 de febrero de 1998 neg capacidad procesal
a un Servicio de Salud cataln y se la reconoci a la Consejera de Sanidad):
No las Cajas de Ahorro, que, en su calidad de entidades financieras, ostentan su
propia capacidad para ser parte y procesal

http://www.uned-derecho.com

42

La Ley 50/2002 de Fundaciones para las Fundaciones del sector pblico estatal
(art. 44), habr de distinguirse las acciones que, por su naturaleza, correspondan
al Protectorado, las cuales seguirn requiriendo la autorizacin ministerial (art.
46.2), de las dems, que correspondern al Patronato.
La representacin y defensa de la Administracin Pblica estatal corresponde a los Abogados
del Estado
y la de la Administracin Autonmica y Local, a los Letrados que presten en ellas sus servicios,
salvo que contraten a un abogado determinado (arts. 551 LOPJ)

C) Las masas patrimoniales


El art. 7.5, comparecern en juicio por medio de quienes, conforme a la ley, las administren.
En el supuesto de una comunidad de bienes, la jurisprudencia exige que las represente en
juicio, quien as hubiere sido designado mediante el pertinente acuerdo de la Junta.
Constituye una pacfica doctrina legal, la de que las comunidades de propietarios, constituidas
en rgimen de propiedad horizontal y reguladas por la Ley 49/1960 (modificada por Ley 8/1999),
no tienen personalidad jurdica, pero s capacidad procesal por lo que pueden demandar y ser
demandada, a travs de su Presidente, quien tiene la representacin orgnica de la misma
Tratndose de una herencia yacente, la capacidad procesal la ostenta el administrador de la
herencia (art. 798 LEC), quien podra ser el albacea por designacin del testador (art. 901 CC)
o, en cualquier otro caso, los herederos que no hayan renunciado a la sucesin
Si se promueve un procedimiento concursal, la capacidad procesal la ostentan la administracin
concursal para el ejercicio de acciones de ndole no personal (art. 54.1 LC, Ley 22/2003):
La administracin concursal ostenta la capacidad procesal para la interposicin de
acciones o defensa del patrimonio de la sociedad en proceso de liquidacin,
El concursado s tiene capacidad procesal para la defensa de sus bienes personales que
no afecten a la sociedad objeto de una ejecucin universal
D) Entes sin personalidad jurdica
Hay que distinguir
A los que la Ley les confiere capacidad para ser parte, segn el art. 7.6 habra que acudir
a su normativa especfica y determinar a qu personas la Ley les otorga la representacin
en juicio.
de los ignorados por la Ley.
La capacidad procesal de tales entes no suele venir reconocida por la Ley, sino por la
jurisprudencia, que ha de aplicar lo dispuesto en el art. 7.7: comparecern en juicio las
personas que, de hecho o en virtud de pactos de la entidad, acten en su nombre frente a
terceros.
Tras la LEC 1/2000, ya no puede afirmarse que una sociedad mercantil irregular carece de
capacidad para ser parte, sino que hay que acudir al criterio del administrador convencional (en
cuyo caso resulta aconsejable solicitar previamente la prctica de la diligencia preliminar
contemplada en el art. 256.1.1 o 4) o de hecho, instaurado por el art. 7.7 LEC.
Tngase en cuenta adems la conveniencia de demandar tambin, en las personas de sus
legales representantes, a los socios individuales o gestores de tales entidades (art. 6.2), las que
suelen regirse por el rgimen de responsabilidad de las sociedades colectivas,
Los grupos de consumidores o usuarios afectados por un hecho daoso su capacidad procesal
ha de limitarse a la de la parte demandante, pues no parece que un perjudicado pueda ser,
debern otorgar a una persona determinada su representacin procesal.
3.- TRATAMIENTO PROCESAL

http://www.uned-derecho.com

43

El art. 9 LEC somete a un mismo rgimen procesal la capacidad para ser parte y la procesal,
pero conviene distinguir ambos presupuestos procesales, ya que su naturaleza es muy distinta.
3.1.- DE LA CAPACIDAD PARA SER PARTE
La ausencia de capacidad para ser parte impide una Sentencia de fondo,
Si se tiene en cuenta que los efectos materiales de la cosa juzgada han de transcurrir
entre las partes materiales (art. 222.3 LEC): el Tribunal no puede someter a tales efectos
a quien no rene los requisitos necesarios para soportarlos. De lo contrario, se frustrara
la ejecucin de la Sentencia (art. 538) y la excepcin de cosa juzgada (art. 222).
La falta de capacidad originaria para ser parte constituye un presupuesto procesal de orden
pblico : en cuanto tal, vigilable de oficio en cualquier estadio del procedimiento y, de modo
especial, en la audiencia previa al juicio, en cuyo caso provocar un auto de absolucin en la
instancia (art. 418.2).
Si se apreciara con posterioridad a dicha audiencia, habr de suscitarse el correspondiente
incidente de previo pronunciamiento (art. 391.1).
De la anterior regla general cabe exceptuar: los supuestos de entes sin personalidad jurdica
que, atentando al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos, se hubieran
reconocido previamente la capacidad para ser parte que posteriormente pretenden negar
Si la incapacidad para ser parte fuere sobrevenida, como consecuencia de la extincin de su
personalidad por muerte de la persona fsica o disolucin de la sociedad,
la sucesora tiene la carga procesal de poner el hecho en conocimiento del Tribunal a fin
de posibilitar la sucesin contemplada en el art. 16.
Si no lo hiciera, se expone
a una condena en rebelda, si fuere el demandado,
o a un auto de desistimiento o renuncia a la accin, si fuere la parte demandante
(art. 16.3).
En tal caso, los efectos materiales de la sentencia podrn extenderse a los sucesores
materiales,sin perjuicio de la imposicin de una sancin econmica por infraccin de la
buena fe procesal (art. 247.1).
B) DE LA CAPACIDAD PROCESAL
Tanto el actor, como el demandado tienen la carga procesal de acreditar su capacidad procesal.
El art. 264.2 establece que a la demanda y contestacin incorporarn los documentos que
acrediten la representacin que el litigante se atribuya.
Dicha representacin abarca, no slo la material entre mandante y mandatario, sino
tambin la procesal dimanante de una incapacidad y la representacin procesal de las
personas jurdicas,
sin que, sea reclamable a las personas fsicas mayores de edad, pues su capacidad se
presume siempre.
El demandante tiene la carga de comparecer vlidamente en el proceso y, si es un incapaz o
persona jurdica. de acreditar su capacidad procesal
Si no lo hace se expone a que el demandado aduzca, como excepcin, su falta de
capacidad procesal, que, si es estimada, provocar una resolucin absolutoria en la
instancia.
La capacidad la procesal, al poder ser convalidada por quien efectivamente la ostente, de
conformidad con el principio de conservacin de los actos procesales anulables (art. 243 LOPJ),
permite su sanacin
bien en la comparecencia previa (art. 148.1), bien en la vista del juicio verbal (art. 443)
Y posteriormente, como incidente de previo pronunciamiento (art. 391.1).

http://www.uned-derecho.com

44

Por lo tanto, la preclusin rgida en la aportacin de documentos, establecida por los arts.
269 y 272, no es aplicable al documento justificativo de la representacin procesal que
acredite la capacidad de actuacin procesal, el cual, si, por las razone que fuere, no fuera
aportado en los escritos de alegaciones, puede ser incorporado en las actuaciones
procesales anteriormente referidas.
Si el incapaz adquiriera su capacidad de obrar en el curso del proceso, re cobrar toda su
capacidad procesal y podr reclamar el cese de la actividad procesal de su representante o
defensor judicial en su labor de asistencia procesal
caso de no ejercitar dicho derecho sern vlidos, en virtud del principio de la perpetuatio
legitimationis, lo actos procesales realizados por quien siga indebidamente supliendo su
incapacidad
En el supuesto inverso, habr que integrar su capacidad procesal en la forma ms arriba
examinada.
Slo el demandado puede aducir la falta de capacidad procesal del demandante y nunca al
revs,
pues el actor que ha dirigido su demanda contra una persona determinada tiene la carga
de determinar su capacidad e ira contra sus propios actos, si posteriormente la
impugnara.
Tan slo podra el demandante, a travs de un recurso de reposicin contra la
providencia de admisin como parte demandada o un incidente del art. 391.1. denunciar
la incapacidad de algn interviniente codemandado.
Tampoco puede e] demandado autoplantearse una excepcin de falta de capacidad procesal,
sino que tiene ]a carga de integrar su capacidad.
El Juez podr requerirle, en la comparecencia previa o en la vista del juicio verbal, su
subsanacin y, si no lo hiciera, ser declarado en rebelda (art. 418.3).
Tratndose de una persona jurdica, la remocin material de un representante tambin convierte
en carga procesal de la sociedad su comunicacin al Tribunal a fin de que no se produzcan los
referidos efectos.

http://www.uned-derecho.com

45

LECCIN 5. LOS PRESUPUESTOS PROCESALES DE LAS PARTES (II)

l. LA CAPACIDAD DE POSTULACIN
1-. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Capacidad de postulacin es la exigencia legal de que las partes formales o con capacidad
procesal comparezcan representadas por un Procurador y defendidas por un Abogado (salvo las
tasadas excepciones de la LEC) a fin de poder realizar vlidamente los actos procesales.
Regulada en Captulo V del Ttulo 1 del Libro 1 (arts. 23 a 35)
Regla general: las partes han de comparecer representadas por Procurador y asistidas de
Letrado, siendo la excepcin la de que puedan comparecer personalmente para ejercitar su
defensa privada o autodefensa.
El fundamento del requisito de la intervencin necesaria del Abogado estriba, en la exigencia
constitucional de que la tutela judicial que han de dispensar los Tribunales ha de ser efectiva
sin que en ningn caso se produzca indefensin (art. 24.1 CE),
Debido a la complejidad actual, tanto del Derecho material, como del Procesal, se le
ocasionara una indefensin material al ciudadano, a la vez que se infringira el principio
de igualdad de armas, si se le permitiera acceder a un proceso personalmente,
pudindolo hacer, provisto de Abogado, la contraparte.
En el caso de la intervencin obligatoria del Procurador su fundamento hay que encontrarlo,
en las exigencias de seguridad jurdica (art. 9.3 CE), como consecuencia del contrato
de mandato suscrito entre la parte material y su Procurador, le vinculen a aqulla y no
puedan por ella ser negados los efectos materiales adversos de la Sentencia
en la eficacia,: el Procurador es tambin un rgano de comunicacin entre el Abogado y
el rgano jurisdiccional, lo que contribuye a una descarga del trabajo profesional del
Abogado.
Como la intervencin de estos profesionales exige el pago de sus servicios (honorarios, en el
caso de los Abogados y derechos de arancel, en el de los Procuradores), a fin de evitar
situaciones materiales de indefensin, el art. 119 de la CE establece la gratuidad de la
justicia en todo caso, respecto de quienes carezcan de recursos econmicos para
litigar,
En desarrollo de esta norma constitucional, el art. 33 LEC prev la asistencia jurdica
gratuita (que se rige por la Ley 1/1996, de Asistencia Jurdica Gratuita) de quien carezca
de dichos recursos econmicos, en cuyo caso se le designar un Abogado y Procurador
del turno de oficio.
2. LA INTERVENCIN OBLIGATORIA DEL ABOGADO Y DEL PROCURADOR
Art. 23.1 :la comparecencia en juicio ser por medio de Procurador legalmente habilitado para
actuar en el Tribunal que conozca del juicio
Art. 31.1 que los litigantes sern dirigidos por Abogados habilitados para ejercer su profesin
en el Tribunal que conozca del asunto. No podr proveerse ninguna solicitud que no lleve la
firma de Abogado.
La regla general en nuestro ordenamiento procesal es la de la necesaria comparecencia en el
proceso civil mediante representacin procesal (art. 543.1 LOPJ), otorgada a un Procurador, y
bajo la direccin tcnica de un Abogado (art. 542 LOPJ),
significa que, para que sean vlidos los actos de postulacin de las partes, es necesario
que sean suscritos por el Abogado y presentados, ante el rgano jurisdiccional, por el
Procurador.

http://www.uned-derecho.com

46

Por Procurador legalmente habilitado hay que entender al Procurador incorporado a un


Colegio, cuya demarcacin territorial se encuentre dentro de la del rgano jurisdiccional que
haya de conocer de la demanda o recurso
Por Abogado habilitado cabe entender el Licenciado en Derecho dado de alta, en calidad de
Letrado ejerciente, en cualquiera de los Colegios de Abogados de Espaa, si actuara fuera de
la demarcacin de su Colegio, habr de comunicrselo, a travs del mismo, al Colegio de
Abogados de la demarcacin judicial en donde pretenda intervenir en juicio
El otorgamiento de la representacin procesal a un Procurador determinado Salvedad
hecha de la designacin de oficio del Procurador, se realiza a travs:
Del poder para pleitos, que interviene un Notario espaol o extranjero
o mediante designacin del Procurador por la parte material apud acta:ante el rgano
jurisdiccional, que haya de conocer del objeto procesal, bajo la intervencin del Secretario
(art. 24.1 LEC):
El poder precisa de su aceptacin por el Procurador, el cual se presume por el solo hecho de su
uso por el mismo (art. 26).
Encierra un mandato (voluntario, en al caso del Procurador de confianza y legal, en el de oficio),
el cual se rige por lo dispuesto en los arts. 23-35 LEC y 1.709- .1.739 CC.
Poder de representacin procesal, que, segn el art.25 puede ser
- general: para todos los actos procesales excepto los que entraen poder de disposicin
de la pretensin y los que el poderdante excepte
- o especial: incluidos dichos actos de disposicin, los excluidos del poder general y
supuestos especiales, como es el caso de la solicitud de recusacin (art. 107.2) o la
personacin en la audiencia previa en sustitucin del cliente (art. 414.2.ll),
El Poder hay que incorporarlo, bien a la demanda, bien a su contestacin o presentarlo en el
acto de la vista del juicio verbal (art. 264.1).
El Abogado de confianza ha de ser designado libremente por la parte material (art. 545.1
LOP) a travs de un contrato de arrendamiento de servicios, que se rige por lo dispuesto en el
arto 1.544 del CC 33 Y ss. de la LEC)
Mediante el cual el Abogado se compromete a , prestar diligentemente y con eficacia sus
servicios profesionales para la defensa ante los Tribunales de determinados derechos
subjetivos de su cliente por un precio cierto en forma de honorarios libre y previamente
pactados o los que determinen las normas orientadoras de los Colegios de Abogados.
Tambin con la sola excepcin del Abogado de oficio (figura reconducible al mandato legal),
Es el titular de la capacidad procesal. Quien ha de otorgar el poder de representacin
procesal y quien ha de Contratar los servicios del Abogado
Si dicha capacidad de actuacin procesal fuere judicialmente anulada faltar la
capacidad de postulacin (p- ej., mediante una Sentencia que estime la nulidad de un
acuerdo social de designacin del Presidente del Consejo de administracin, quien, a su
vez, hubiera otorgado un poder de representacin procesal para entablar otro proceso).
Si fuera revocada unilateralmente (por ej., mediante el nombramiento de un nuevo
representante de la persona jurdica), quien ostenta la capacidad para ser parte tiene la
carga procesal de integrar sus capacidades de actuacin procesal y de postulacin.
Una vez otorgada la representacin procesal a un Procurador determinado y conferida la
defensa a un Abogado, no pueden sustituirse vlidamente tajes profesionales, fuera de los
casos permitidos por la Ley, sin la autorizacin expresa del poderdante.
Pero existen supuestos en que la sustitucin de un Procurador por otro Procurador o por
un Oficial expresamente habilitado es perfectamente lcita. (Se refiere el arto 543.4 LOPJ,
que ha de ser complementado con el arto 27 LEC )
En casos de enfermedad o de imposibilidad manifiesta (v.gr.: porque el Procurador deba
estar simultneamente presente en dos audiencias previas art. 414.2-) del Procurador,

http://www.uned-derecho.com

47

puede ser sustituido en la forma indicada, salvo que el poder de representacin


expresamente prohibiera dicha posibilidad
La intervencin preceptiva del Abogado y Procurador habilita, caso de una condena en
costas, a que se incluyan en las mismas los honorarios y derechos de arancel (art. 32.5).
la figura del Procurador no es necesaria en la representacin y defensa de la
Administracin Pblica, incluida la Autonmica y la Local. En estos supuestos, dicha
representacin la asumen simultneamente los Abogados del Estado o de dichas
Administraciones, Autonmica y Local (arts. 551 LOPJ), caso de una condena en costas,
no pueden incluirse los derechos de arancel de un Procurador contratado por una
determinada Administracin, porque aqu su intervencin no es necesaria
Existen supuestos en los que el Abogado puede asumir tambin la representacin
procesal.
Es el caso de los actos de conciliacin, en los que el art. 11 LEC/1881 (todava vigente por obra
de la Disp. Derogatoria nica. 1.2 LEC/2000) faculta al Abogado o el Procurador a asumir la
funcin de apoderado o de auxiliar de las partes en la celebracin de dichos actos
autocompositivos.
Existen actos procesales que, debido a su naturaleza personalsima, pueden ser
realizados por las propias partes materiales, sin necesidad de la representacin procesal
o la intervencin del Abogado (art. 25.3)
Acontece con los emplazamientos, citaciones y requerimientos que deban hacerse a las
partes (art. 28.4),
El primer emplazamiento del demandado (art. 155),
La peticin de suspensin de una vista por la parte (art. 183.3.2),
El interrogatorio de la parte (arts 301 y ss.)
o la formacin de un cuerpo de escritura por la parte para la prctica de la diligencia de
cotejo de letras (art. 350.3).
3.- EXCEPCIONES A LA INTERVENCIN NECESARIA DEL PROCURADOR Y DEL
ABOGADO
Se contemplan en los arts. 23.2 y 31.2,
La no exigencia de la intervencin de Procurador y de Abogado en determinados procesos o
actos procesales significa que la parte material con la capacidad procesal necesaria ostenta, ella
misma, la capacidad de postulacin y, por tanto, puede ejercitar vlidamente los actos
procesales sin la intervencin de dichos profesionales.
Pero ello no entraa ningn gnero de prohibicin, sino la conversin de la regla general de
postulacin obligatoria en un derecho potestativo: la parte material ser duea de contratar los
servicios de estos profesionales o ejercitar personalmente su defensa privada. Pero, al no ser
dicha intervencin obligatoria, no podr, caso de una eventual condena en costas, incluir en
ellas las partidas de las retribuciones de estos profesionales (art. 32.5).
A) EXCEPCIONES COMUNES
Se prevn en los arts. 23.2.1 Y 31.2.1,
a) Los juicios verbales de cuanta inferior a los 900 euros
no es necesaria la intervencin del Procurador, ni del Abogado, por lo que puede la parte
material comparecer y defenderse por s misma.
En la actualidad el juicio verbal es procedente para el enjuiciamiento de todos los objetos
litigiosos, cuyo valor no supere los 3.000 euros (500.000 ptas.) (art. 250.2). Pero, si su cuanta
fuere inferior a los 900 euros, no ser necesaria la intervencin de estos profesionales.
La anterior regla resulta de aplicacin, tanto en los juicios verbales por razn de la cuanta (art.
250.2), como en los especiales por razn de la materia, que prev el art. 250.1,
b) Los juicios monitorios

http://www.uned-derecho.com

48

Los arts. 23.2 Y 31.2 faculta a los sujetos del Derecho a interponer, por s mismos, la peticin
inicial de los procesos monitorios, cuya regulacin efectan los arts. 812-818 LEC.
Los procesos monitorios son procesos sumarios en los que se pueden interponer pretensiones
de condena al pago de una deuda dineraria, vencida y exigible que no supere los 30.000 euros
(art. 812.1).
La intervencin de la parte material en estos procesos, destinados a la creacin de un ttulo
ejecutivo, se circunscribe a esta primera fase de jurisdiccin voluntaria.
Si, por impago del deudor, por su incomparecencia o por su oposicin, se tornara este
procedimiento en contencioso, y caso de que la cantidad por la que el Juez despache ejecucin
sea superior a los referidos 900 euros devendr necesaria la intervencin del Abogado y del
Procurador, tanto para el acreedor, como para el deudor
c) Solicitud de medidas urgentes con anterioridad al juicio
Son las siguientes: las diligencias preliminares del art. 256, los supuestos de anticipacin (art.
293) y de aseguramiento (art. 297) de la prueba y las medidas provisionalsimas del art. 771.1.
Esta exoneracin no es incondicional o ilimitada; requiere:
1.- que sea urgente:, que, ante la urgencia de la situacin y los perjuicios que pudieran
depararle la no obtencin de tales resoluciones provisionales, el ciudadano no disponga
de tiempo para contratar los servicios de estos profesionales
2.- que se limite la actuacin de la parte material a la solicitud y sus actos instrumentales,
pero nunca a la ejecucin de las diligencias probatorias, ni a la interposicin de recursos;
En el caso de las medidas provisionalsimas, no se puede extender la excepcin a la
intervencin obligatoria del Abogado y del Procurador a las que se soliciten en o con
posterioridad a la demanda (art. 771.1), es decir a las medidas provisionales.
d) Los incidentes de impugnacin de la justicia gratuita
Las resoluciones de la Comisin de Asistencia Gratuita de reconocimiento o de denegacin de
dicho beneficio pueden ser impugnadas sin necesidad de representacin por Procurador, ni
asistencia de Abogado (arts. 23.1.3 LEC Y 20.11 Ley 1/1996, de Asistencia Gratuita).
e) El ejercicio del derecho de rectificacin
El ejercicio de este derecho, contemplado en la LO 2/1984, mediante la pertinente demanda
tampoco necesita la representacin procesal del Procurador, ni la asistencia tcnica del
Abogado (art. 5).
B) ESPECFICAS DEL PROCURADOR
a) En los juicios universales
La presentacin de los crditos, a fin de determinar la masa pasiva del concurso,) puede
realizarla el acreedor, sin estar representado por Procurador. (el arto 85.1 en relacin con el art.
21.1.5 de la Ley 22/2003 Concursal)
Se les exonera de este requisito a los acreedores que asistan a la Junta que ha de aprobar el
convenio (art. 118 LC).
b) Los incidentes de impugnacin de la justicia gratuita
En realidad integra ste un supuesto de exoneracin comn: el art. 23.2.3 exime de la
intervencin del Procurador en dichas impugnaciones, el art. 20.11 de la Ley 1/1996, de
Asistencia Gratuita efecta otro tanto con respecto a la del Abogado.

http://www.uned-derecho.com

49

c) Los actos de conciliacin y de la jurisdiccin voluntaria


Estn tambin eximidos de la representacin procesal y asistencia tcnica Por obra de lo
dispuesto en el art. 4.1 Y 5 de la LEC/1881, que en estas materias, mantiene su vigencia
(Disposicin Derogatoria 10.la LEC 1/2000).
d) Los procedimientos de jura de cuentas
En los procedimientos para el cobro de los honorarios de los Abogados, puede el Abogado
suscitarlos sin tener que estar representado por Procurador (art. 35.1 LEC).

4.- TRATAMIENTO PROCESAL


Como regla general la capacidad de postulacin se trata de un presupuesto procesal que
admite su sanacin,
De conformidad con la doctrina antiformalista del derecho a la tutela judicial que consagra
el arto 11.1 LOPJ y el principio de conservacin de los actos procesales sustentado en el
arto 243 :LOPJ,
Salvo que integre un defecto que infrinja el orden pblico o genere indefensin material a
la contraparte, deben los tribunales permitir su subsanacin
A) LA REPRESENTACIN PROCESAL
La representacin procesal se suele acreditar mediante la escritura de Poder, que ha de
incorporarse al primer escrito que el procurador presente o, en su caso, al realizar la primera
actuacin; y el otorgamiento apud acta deber ser efectuado al mismo tiempo que la
presentacin del primer escrito o, en su caso, antes de la primera actuacin. l
Dicho primer escrito suele ser el de demanda o el de contestacin: el art. 264.10 exige que se
adjunte el poder notarial conferido al procurador siempre que ste intervenga y la
representacin no se otorgue apud acta."
Si existiera una omisin o insuficiencia de poder en un acto preparatorio del proceso o
aseguratorio, (una peticin de prctica de diligencia preliminar, de aseguramiento o de prctica
de prueba anticipada o solicitud de adopcin de medida cautelar)
Como ante tales diligencias urgentes no es necesaria la intervencin preceptiva del
Procurador (art. 23.2.3). cualquier irregularidad procesal en el poder podr subsanarse en
el escrito de demanda.
Si la omisin o defecto del poder se apreciara en la declinatoria, que como cuestin previa,
puede el demandado promover con anterioridad a la contestacin de la demanda
Debe el Tribunal sugerir su subsanacin al amparo de lo dispuesto en los arts. 11.1 y 243
LOPJ.
Si no los subsanara, tendr por no planteada vlidamente la declinatoria y aplicar, bien,
el fuero imperativo o bien, tendr al demandado por sometido tcitamente a su
jurisdiccin (art. 56.2).
los defectos del poder incorporado a los escritos de alegaciones,
Tales irregularidades pueden ataer a la capacidad para ser parte, procesal o a la
representacin procesal strictu sensu pues es en el poder en donde se determinan todos
estos presupuestos procesales.
Los defectos de la capacidad para ser parte son, como regla general, insubsanables,
los relativos a la capacidad procesal permiten su sanacin
Tratndose de defecto en la representacin procesal la parte contraria tiene la carga procesal de
la denuncia de su incumplimiento:

http://www.uned-derecho.com

50

el demandado en su escrito de contestacin (arts. 405.3 Y 418.1)


Y el actor, mediante recurso de reposicin contra la providencia por la que el Juez admite
como parte al demandado, a travs de alegacin complementaria (art. 426.1) u oralmente
al inicio de la audiencia previa o de la vista del juicio verbal.
El Juez permitir su subsanacin en el acto, mediante el otorgamiento de poder apud
acta (art. 24.2), o conferir a las partes un plazo no superior a diez das para su
subsanacin (art. 418.1).
La parte interesada incumpliera el requerimiento del Juez o no subsanara el defecto en el
referido plazo de diez das, los nmeros segundo y tercero del arto 418 distinguen
implcitamente entre el de mandante y el demandado:
si la omisin fuere imputable al actor, dictar auto de sobreseimiento;
si fuere el demandado quien no subsanara dicho requisito se le declarar en
rebelda, sin que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia
en autos (art. 418.3).
significa que el tema de la prueba queda delimitado exclusivamente por el escrito
de demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su
pretensin, aunque el demandado los haya negado en su contestacin, que, al ser
devuelta, no queda de ella constancia en el proceso, el Juez habr de dictar
Sentencia favorable a la pretensin.
Si los defectos en la representacin procesal se advirtieran despus de la audiencia
previa, podr plantearse la cuestin incidental de previo pronunciamiento, prevista en el art,
391.1
Si fuere sobrevenida, se plantear por el cauce del art. 391.2.
B) LA DEFENSA TCNICA
Tratndose de la ausencia de la intervencin del Abogado en los procesos en los que deviene
obligatoria, ha de recordarse que el art. 3.1 dispone que no podr proveerse a ninguna solicitud
que no lleve la firma del Abogado
Una interpretacin gramatical del art. 238.4 LOPJ con arreglo a su nueva redaccin de la LO
19/2003 los actos procesales ser nulos" de pleno derecho cuando se realicen sin intervencin
de abogado, en los casos en que la ley la establezca como preceptiva.
Pero de conformidad con la doctrina antiformalista del derecho a la tutela debiera ponerse en
relacin el art. 284.4 con lo dispuesto en los arts. 240.1 y 241.1, en cuya virtud, para que se
decrete la nulidad de un acto por defectos de forma, es necesario que se ocasione indefensin a
la parte contraria y dicha indefensin material difcilmente puede justificarse, si la omisin de la
firma del Abogado obedece a un mero descuido u olvido y reconoce la paternidad del acto.

II.- LA CAPACIDAD DE CONDUCCIN PROCESAL


1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Bajo la denominacin de facultad de conduccin del proceso o derecho de conduccin
procesal la doctrina alemana diferenciaron y mantienen la distincin entre
la legitimacin material: que no es un verdadero presupuesto procesal, pues constituye
un requisito de la fundamentacin de la pretensin, por lo que su ausencia ocasiona una
Sentencia de fondo,
la capacidad de conduccin procesal, que, si bien viene tambin determinada por una
norma material, al relacionarse con el concepto formal de parte,
Constituye un autntico presupuesto procesal, cuya omisin en el proceso puede dar
lugar, bien a una inadmisin de plano de la demanda, bien a una resolucin absolutoria
en la instancia.

http://www.uned-derecho.com

51

En ocasiones, el ordenamiento material impone la exigencia de que tan slo pueda demandar o
ser demandado quien rena una determinada cualidad material (as, p. ej: la de heredero para la
impugnacin de un testamento o la de accionista para la de un acuerdo social).
Denominamos capacidad de conduccin procesal a esa cualidad material, que ha de concurrir
en determinadas personas o grupos de personas para la interposicin o defensa frente a
especficas pretensiones, a fin de que puedan constituirse como partes formales.
Por capacidad de conduccin procesal cabe entender la cualidad jurdica, otorgada por
una norma material, que ha de concurrir en quien pretenda demandar o ser demandado
en un proceso determinado a fin de que pueda vlidamente asumir el estatus de parte
formal.
Al igual que la legitimacin, la capacidad de conduccin procesal viene determinada por
una norma material que liga a la parte con el objeto procesal
requiere un principio de prueba suficiente, esto es, ha de acreditarse mediante el
oportuno documento que, al amparo de lo dispuesto en el arto 265.1, ha de incorporarse
a la demanda; al igual que la legitimacin
pero se diferencia de la legitimacin,
en que no afecta a la fundamentacin de la pretensin -ya que una pretensin
puede fundarse en distintas causas de pedir, siendo una de ellas necesariamente
la legitimacin, por lo que, cuando falta, ha de rechazarse en el fondo-,
sino que es el presupuesto de su procedencia por lo que permite su examen con
independencia del de la pretensin.
La capacidad de conduccin procesal se erige, pues, en un autntico presupuesto
procesal que puede condicionar la admisibilidad de la demanda, ser discutida su concurrencia
en la comparecencia previa y provocar su ausencia una resolucin absolutoria de la instancia
que ha de dejar imprejuzgada la relacin jurdica material debatida.
El fundamento de la capacidad de conduccin procesal hay que encontrarlo en razones de
economa procesal. Resulta antieconmico para el Estado y para las propias partes que quienes
litigan, sin esta cualidad necesaria, hayan de llegar a una Sentencia definitiva, cuando desde el
inicio del proceso pueda obtener el Juez la evidencia de que nunca podr satisfacer en l la
pretensin, por carecer la parte demandante o demandada de relacin alguna con el objeto del
proceso.
2.- SUPUESTOS Y TRATAMIENTO PROCESAL
Este presupuesto ha de tener un tratamiento procesal restrictivo, pues, al venir determinado por
una norma jurdico material, cuya concurrencia requiere una determinada actividad probatoria,
pugnara con el derecho a la tutela judicial efectiva y lo dispuesto en el arto 5 LEC, si los Jueces,
sin siquiera examinar el objeto del litigio, estuvieran autorizados a repeler cualquier demanda
por la nica circunstancia de que obtuvieran la precipitada conclusin de que el actor o el
demandado carecen de relacin alguna con respecto al objeto del proceso
Se hace necesario que
bien una norma procesal, genrica o especfica, bien un precepto material expresamente
autoricen dicho examen de oficio por el Juez de la capacidad de conduccin procesal,
que ha de ser posible sin entrar en el del fondo del asunto
y que dicha capacidad de conduccin procesal se acredite fehacientemente al inicio del
proceso mediante la aportacin del correspondiente documento en los escritos de
demanda y de contestacin (arts. 265.1 y 266 y 405.1 en relacin con el arto 399.3).
SUPUESTOS DE DICHA CAPACIDAD DE CONDUCCIN PROCESAL :
A) Procesales genricos: el arto 266.2-5
Los documentos exigidos en casos especiales de los nmeros 2 a 5 del arto 266, que han de
incorporarse al escrito de demanda, integran un claro ejemplo de capacidad de conduccin
procesal.

http://www.uned-derecho.com

52

El documento que acredite la cualidad de alimentista (art. 266.2;


de acreditar el ttulo y la consignacin del precio en el proceso de retracto (art. 266.3,
o el ttulo que acredite la cualidad de heredero en una pretensin de reintegro de la
posesin (art. 266.4)
Y aquellos otros documentos que la Ley exija para la admisin de la demanda (art.
266.5),
Constituyen un claro exponente de la carga de justificar documentalmente, junto con la
demanda, la capacidad de conduccin procesal y, si el actor no lo hace, se expone a la
inadmisin de su demanda.
B) Procesales especficos
a') En los procesos relativos al estado civil de las personas (capacidad, filiacin, matrimonio
y menores), y excepcin hecha de la intervencin del MF,
Slo ostentan la capacidad de conduccin procesal las personas que se encuentren en la
relacin de parentesco, de afectividad o con la patria potestad requeridas por las
correspondientes normas procesales especficas (arts. 757, 765 Y 766, 771, 773 Y 777)
Las partes habrn de justificar dicha relacin de parentesco en sus respectivos escritos
de alegaciones, todo ello con la sancin procesal de que el Juez pueda repeler de oficio
la demanda en los supuestos
previstos en los arts. 757.4 (cuando quien inste la incapacidad del menor no
acredite ostentar su patria potestad)
y 767.1 (quien al reclamar la filiacin no aporte un principio de prueba sobre la
paternidad)
o dictar una resolucin absolutoria en la comparecencia del juicio verbal del arto 777.4.
b') La cualidad de cnyuge para la defensa de los bienes y derechos comunes (arts. 1.375
y 1.385.2 CC; Y la exigencia de demandar a ambos esposos cuando se ejercite una accin
sobre un bien ganancial (que configuran dicha exigencia como un supuesto de litisconsorcio
necesario).
c') En los procedimientos hereditarios es necesario acreditar la cualidad de heredero
para obtener la pertinente declaracin judicial abintestato (art. 980 LEC/1881),
para impugnar un testamento
un negocio del causante con simulacin relativa
o para la reduccin de las donaciones
En todos estos casos, y salvedad hecha del contemplado en el arto 266.4, no se le autoriza al
Juez a repeler una demanda que no justifique dicha conduccin procesal.
El demandante habr de justificar esa cualidad en la demanda (art. 265.1); si no lo hiciera, el
demandado podr aducir o incluso el Juez estimar de oficio la excepcin de falta de
conduccin procesal y dictar el auto de archivo contemplado en el arto 418.2.
d') En los procesos arrendaticios (arts. 249.1.6 y 250.1.1) hay que acreditar la cualidad de
arrendador y arrendatario de finca urbana (arts. 2 y ss. LAU) o de finca rstica (arts.1 y ss.
LAR;) mediante la incorporacin a la demanda del pertinente contrato de arrendamiento (art.
265.1.1).
Pero dicha omisin, no provocar la inadmisin de la demanda, por cuanto ninguna norma lo
autoriza.

http://www.uned-derecho.com

53

Si no se subsanara este defecto, el Juez podr en la comparecencia previa o en la del juicio


verbal estimar la excepcin de la falta de conduccin procesal (art. 425 en relacin con los arts.
416.1. y 418.2).
e') En los procesos sumarios del art. 41 de la Ley Hipotecaria hay que acreditar la
cualidad de titular de la inscripcin de dominio en el Registro de la Propiedad, vigente y
sin contradiccin alguna.
La certificacin, que justifica esta capacidad de conduccin procesal, se erige en presupuesto de
la demanda. por cuanto el arto 439.2.3 LEC es taxativo a la hora de disponer su inadmisin, sin
perjuicio de que se pueda hacer valer como excepcin al amparo de lo dispuesto en el arto
444.2.
Lacualidad de titular de la inscripcin de un derecho real en el Registro de la Propiedad otorga
tambin dicha capacidad para instar un juicio ejecutivo, de ejecucin u obtener un embargo
(arts. 38.3 LH, 593.3, 658, 729)
f') En las demandas de terceras de dominio se ha de incorporar un principio de prueba
por escrito del fundamento de la pretensin del tercerista (art. 595 LEC): del ttulo de
dominio que acredite su titularidad sobre el bien indebidamente trabado
y en la de mejor derecho un principio de prueba del crdito que se reputa preferente (art.
614.1),
sin que ostente dicha conduccin quien no es tercero porque es parte
Se cosnidera la justificacin de este requisito como un presupuesto procesal de la demanda, por
lo que, si se incumpliera, puede el Juez, al amparo de lo dispuesto en los arts. 403.1 en relacin
con los arts. 269.2 Y 266.5, rechazarla de plano.
g') En la ejecucin sobre bienes hipotecados hay que acreditar ser titular del crdito, cuya
ejecucin se solicita. El art. 685.2 dispone que a la demanda se incorporar el ttulo o ttulos de
crdito,
cuya omisin habr de provocar que el Juez no despache ejecucin, de conformidad con lo
dispuesto en dicho artculo
h') En los procesos ejecutivos para la provisin de fondos y pagos de cuentas al
Procurador y jura de cuentas de los Abogados (arts. 29, 34.1 Y 35 LEC) hay que acreditar
la cualidad de ser Procurador o Abogado en ejercicio. El incumplimiento de este
presupuesto habr de acarrear la denegacin del despacho de ejecucin.
i') Para la interposicin de pretensiones de condena, individuales o colectivas, a la
reparacin de un dao (arts. 1902 y ss. CC) hay que acreditar la condicin de
perjudicado (art. 7.3 LOPJ) u ostentar la cualidad de asociacin de consumidores o
usuarios legalmente constituido (art. 1.1.1).
Pero, si los perjudicados integraran un grupo de consumidores no determinado, la pretensin de
tutela de tales intereses difusos ha de recaer exclusivamente en las asociaciones de
consumidores y usuarios ms representativas (art. 11.3):las inscritas en el Libro Registro del
Ministerio de Sanidad y Consumo
Si se tratara del ejercicio de una accin de cesacin para la defensa de intereses colectivos y
difusos, se ha de acreditar la condicin de entidad habilitada por la legislacin comunitaria
para el ejercicio de dichas acciones de cesacin (arts. 11.4 en relacin con el art. 6.8), son las
habilitadas mediante su inclusin en la lista publicada a tal fin en el Diario Oficial de las
Comunidades Europeas.
En tales casos, la capacidad de conduccin procesal se confunde con la capacidad para ser
parte, la cual, integra un presupuesto procesal y es examinable de oficio (art. 9) y ha de
acreditarse mediante un documento especial, que ha de incorporarse preceptivamente a la
demanda (art. 266.5 en relacin con el art. 9), su omisin autorizar al Juez a repeler de oficio la

http://www.uned-derecho.com

54

demanda, sin perjuicio de que, si no lo hiciera, puede el demandado oponer la excepcin de


falta de capacidad procesal, contemplada en el art. 418.
C) Procesales especiales
Determinadas Leyes materiales contemplan preceptos procesales especiales sobre la capacidad
de conduccin procesal. Son las siguientes:
a') La condicin de accionista (art. 117.2 LSA) y la existencia de un qurum determinado
para el ejercicio de las acciones de impugnacin (art.s 100 y 134,4 LSA) o la cualidad de
administrador en la accin de responsabilidad (art. 134 LSA )o la de socio de una
Cooperativa (art. 31.4.II LC) en el proceso de impugnacin de acuerdos sociales
anulables;
cualidad que, segn la jurisprudencia, hay que acreditar en el momento de la interposicin de la
demanda y mantenerla a lo largo de todo el proceso.
Se trata de un requisito de la capacidad de conduccin procesal que no puede ocasionar la
inadmisin de la demanda, por cuanto ni el art. 117 LSA, ni el art. 31 LC lo autorizan.
Pero el actor tiene, ex art. 265.1.1, la carga de su acreditacin documental en la
demanda y, si incumpliere este requisito o no lo subsanara en la comparecencia previa,
proceder el archivo del procedimiento en virtud de lo dispuesto en el arto 425 en relacin
con los arts. 416.1.1 y 418.1 Y 2.
b') En caso de concurso de acreedores la capacidad de conduccin procesal la ostenta la
administracin concursal para el ejercicio de acciones de ndole no personal (art. 54.1 LC,
Ley 22/2003;
c') El albacea ostenta dicha capacidad para defender en juicio la validez del testamento y
la conservacin y custodia de los bienes (art. 902.3 y 4 CC). .
d') En el caso de una comunidad de bienes pro indiviso ostentan la conduccin
procesal todos y cada uno de los comuneros, por lo que todos ellos han de demandar o ser
demandados en juicio, pudiendo la ausencia de este requisito ser examinada de oficio
e') La condicin de profesional de la agricultura del arrendatario para el ejercicio de una
accin de adquisicin preferente de la finca rstica arrendada (arts. 15 y 86 LAR, Ley
83/1980
f) La condicin de fiador acreedor como consecuencia de haber verificado el pago (art.
1.844.3 CC), como presupuesto para el ejercicio de la accin de regreso
g') El titular de una patente y el licenciatario en exclusiva ostentan conduccin procesal
para el ejercicio de pretensiones de condena (arts. 63.1, 124.1 LP, Ley 11/1986.
Dicha capacidad tambin asiste a los titulares de marcas y concesionarios de licencias en
exclusiva (arts. 40 y 124.1 LM, Ley 17/2001).
h') Los Colegios profesionales ostentan conduccin procesal para la interposicin de
pretensiones de condena al pago de honorarios devengados a sus colegiados, cuando
ellos as lo soliciten

http://www.uned-derecho.com

55

En todos estos supuestos la capacidad de conduccin procesal habr de acreditarse mediante


el pertinente documento que se adjuntar a la demanda, conforme a lo dispuesto en el art.
265.1.1 y 2.
Si no se justificara esta condicin jurdica de la conduccin procesal, podr el Tribunal decretar
el archivo de la demanda .

http://www.uned-derecho.com

56

LECCIN 6.- LA LEGITIMACIN

1.- CONCEPTO, FUNDAMENTO Y NATURALEZA.


Para que una pretensin pueda ser estimada por el rgano jurisdiccional precisa:
Que se cumplan los presupuestos procesales del rgano jurisdiccional ( jurisdiccin y competencia)
Y los presupuestos procesales de las partes( capacidad para ser parte y procesal, de postulacin y de
direccin procesal)
Tambin que las partes se encuentren una determinada relacin jurdico material
A la legitimacin se refiere el art. 10.1 LEC: sern considerados partes legtimas quienes comparezcan u acten
en juicio como titulares de la relacin jurdica u objeto litigioso
La legitimacin viene establecida por una norma de Derecho material que otorga a quien interpone la pretensin o
se opone a ella la titularidad del derecho subjetivo y obligacin jurdica material, del bien jurdico o del inters
legtimo que se discute en el proceso, que ejercita frente a quien reclama su propiedad o impide su disfrute y que la
faculta para obtener a la tutela jurisdiccional de dicho derecho, bien o inters legtimo
Es la afirmacin de una titularidad subjetiva, coherente con las consecuencias jurdicas pedidas la que legitima al
actor o al demando par impetrar la tutela de los tribunales de sus derechos e intereses legtimos.
La legitimacin pertenece al Derecho material: vincula a las partes con la relacin jurdico material que se
discute en el proceso
No constituye presupuesto procesal
Se erige en un elemento subjetivo de la fundamentacin de la pretensin
Su ausencia activa o pasiva no deba ocasionar como regla general, una resolucin absolutoria en la
instancia sino de fondo: ha de producir una Sentencia con todos los efectos materiales de cosa juzgada
El fundamento de la legitimacin: hay que encontrarlo en las exigencias del derecho a la tutela judicial efectiva y
en la prohibicin de indefensin (art. 24 CE)
Si se permitiera actuar en un proceso a quien afirma la titularidad del derecho subjetivo, sin serlo
efectivamente, se producira una condena en ausencia de la autntica parte material, a la que se le habra
privado de su derecho a la tutela o de defensa
Esta fundamentacin constitucional otorga a las normas materiales que disciplinan la legitimacin un carcter de
orden pblico procesal que permite su examen de oficio a fin de que los Tribunales puedan controlar el inters
legtimo de las partes en la obtencin de una Sentencia
Como seala el TS la legitimacin no radica en la mera afirmacin de derecho sino que depende tambin de la
coherencia jurdica entre la titularidad que se afirma y las consecuencias jurdicas que se pretenden
Exige la adecuacin entre la titularidad jurdica que se afirma y el objeto jurdico que se pretende, por lo que
aunque afecte a los argumentos jurdicos de fondo puede determinarse con carcter previo a la resolucin
del mismo.
La legitimacin pertenece a la fundamentacin de la pretensin aunque no se identifica totalmente con ella.
La legitimacin es un elemento jurdico: viene determinada por la titularidad de un bien o inters jurdico
La fundamentacin es un elemento de los hechos con significacin jurdica que justifican el petitium
La fundamentacin de la pretensin es mucho ms amplia pues abarca la totalidad de las causas de pedir
que hacen atendible la estimacin de la peticin
Se puede estar legitimado en un proceso determinado y no recibir del Juez la satisfaccin de la
pretensin, por encontrarse infundadas las causas de pedir

http://www.uned-derecho.com

57

2.- CLASES
Desde el punto de vista subjetivo: legitimacin activa y pasiva
Desde el punto de vista objetivo: originaria y extraordinaria

2.1.- LEGITIMACIN ACTIVA Y PASIVA


A la legitimacin activa se refiere el arto 10.1: sern considerados como partes legtimas los titulares de la
relacin jurdica u objeto litigioso
Legitimado activamente es quien: por afirmar la titularidad, directa o indirecta, de un derecho subjetivo o de crdito,
de un bien o inters jurdico, deduce una pretensin y se convierte en parte demandante en el proceso
A la legitimacin pasiva, el art. 5.2: las pretensiones... se formularn... frente a los sujetos a quienes haya de
afectar la decisin pretendida.
legitimado pasivamente lo est quien deba cumplir con una obligacin o soportar las consecuencias jurdicas de la
pretensin, por lo que le incumbe la carga procesal de comparecer en el proceso como parte demandada.
Corresponde al actor efectuar en su escrito de demanda, a la que incorporar la oportuna justificacin documental
(art. 265.1.1), la afirmacin acerca de su relacin jurdica material y la del demandado con el objeto litigioso
Al demando le incumbe la carga procesal de reconocerla o negarla a travs de las excepciones de falta de
legitimacin activa o pasiva (art. 405.1 Y 2), en cuyo caso se convertir en tema de prueba y de decisin la
comprobacin de la exactitud de dicha afirmacin.
un codemandado no puede alegar la excepcin de falta de legitimacin pasiva con respecto a alguno o los dems
demandados

2.2.-LA LEGITIMACIN ORDINARIA (ORIGINARIA, DIRECTA O PROPIA)


Es la que se ostenta en virtud de la titularidad de un derecho o inters legtimo.
A ella se refiere el art. 24.1 CE, al proclamar el derecho a la tutela judicial efectiva de los derechos e intereses
legtimos, y el art. 10.1 LEC que contrapone dicha legitimacin frente a la extraordinaria contemplada en el
segundo prrafo de dicho precepto.
Ostentan legitimacin ordinaria para comparecer en el proceso en calidad de partes principales, sean
originarias o sobrevenidas (que puede acontecer como consecuencia de la aparicin de alguno de los fenmenos
de sucesin procesal contemplados en los arts. 16-18 LEC.) Los titulares de las relaciones jurdicas, sea a ttulo de
dueo ( p. ej. el de propiedad para el ejercicio de la accin reivindicatoria del art. 348 CC) o de cualquier otro
derecho real o de crdito, as como los obligados por dichas relaciones
En ocasiones, la Ley faculta a comparecer como partes a quienes ostenten un inters legtimo: lo que
sucede en los procesos de incapacitacin, matrimoniales o de filiacin, en los que,
junto a la capacidad de conduccin procesal determinada por el parentesco (arts. 757, 765 y 766, 771, 773
Y 777),
las partes han de ostentar un inters legtimo (art. 24.1 CE), pues el ordenamiento procesal no puede
amparar pretensiones que puedan obedecer a intereses espurios (as, el internamiento de un menor o la
incapacitacin de un mayor de edad con la exclusiva finalidad de obtener la indebida administracin de sus
bienes).
La jurisprudencia otorga legitimacin a terceros con inters legtimo en la impugnacin de negocios
jurdicos radicalmente nulos, bien para ejercitar la accin de declaracin de inexistencia de un contrato, por
carencia de algunos de los requisitos esenciales que determina el art. 1261 CC, bien la de nulidad radical o de
pleno derecho del mismo, por ser contrario a las normas imperativas o prohibitivas (art. 6.3 CC), y siempre que
dicho tercero tenga un inters jurdico en dicha impugnacin,
Por inters legtimo cabe entender la situacin en la que un tercero, visto desde el prisma de la Sentencia, pueda
verse afectado por sus futuros efectos de cosa juzgada, es decir, haya de sufrir un perjuicio o experimentar un
beneficio en su esfera patrimonial o moral.

http://www.uned-derecho.com

58

2.3.-LA LEGITIMACIN EXTRAORDINARIA


Se refiere el art 10.2 LEC: despus de proclamar en el primero la exigencia de la legitimacin ordinaria, establece
la excepcin de los casos en que por ley se atribuya legitimacin a persona distinta del titular.
En ocasiones, el demandante puede actuar en el proceso en inters de un tercero, producindose, una falta de
identidad entre las partes materiales y las formales que comparecen en el proceso.
En la legitimacin extraordinaria quien comparece en el proceso acta en inters de otro. Dicha intervencin ha de
circunscribirse a los taxativos supuestos en los que la Ley expresamente lo autorice.
La actuacin de la parte formal en inters de un derecho de la parte material puede ser
en nombre propio :nos encontraremos ante un fenmeno de sustitucin procesal
o en nombre e inters ajeno: una legitimacin por representacin procesal.

A) LA LEGITIMACIN POR SUSTITUCIN PROCESAL


El actor comparece en el proceso en nombre e inters propio, pero en defensa de un derecho ajeno.
La parte procesal es el sustituto y no el sustituido, aunque los "efectos de la Sentencia afectarn a ambos,
Por lo que tambin el sustituido podra comparecer en el proceso como interviniente litisconsorcial (art. 13 LEC).
dicha intervencin no es obligatoria, ni debe el Tribunal llamar al proceso a dicho interviniente, pues puede
vlidamente dictar Sentencia con la actuacin procesal del sustituto.
Como supuestos de legitimacin por sustitucin procesal pueden citarse.
a) La legitimacin del MF
a. para promover el proceso de incapacidad de las personas (art. 757.2 LEC)
b. para ercitar la accin de cesacin para la defensa de los intereses colectivos y difusos (art. 11.4 LEC)
c.

y para el ejercicio, en el proceso penal y en inters de los perjudicados, de las acciones civiles ex
delicto (art. 108 LECRIM )

b) La accin subrogatoria del art. 111 CC (y la del art. 43 de la Ley del Contrato de Seguro, Ley 50/1980
a. en virtud de la cual el acreedor puede demandar al deudor de su deudor, ejercitando el crdito de ste.
b.

El administrador concursal tambin est legitimado para ejercitar los derechos de crdito de la masa
de concurso (art. 54.1 LC, Ley 22/2003).

c) La accin del usufructuario para reclamar los crditos vencidos del usufructo (art. 507 CC).
d) El acreedor prendario para el ejercicio de las acciones que competan al dueo de la cosa pignorada (art.
1.869.II).
e) Los trabajadores y suministradores de material en una obra ajustada alzadamente por el contratista para
reclamar al dueo las cantidades que ste le adeude (art. 1.597 CC).
f) La impugnacin de la paternidad efectuada por los progenitores en nombre de sus hijos (art. 134 CC
Y la peticin de alimentos del cnyuge para los hijos mayores de edad que con l convivan (art. 93.2
g) La Comunidad de Propietarios puede ejercitar, en sustitucin del propietario de la vivienda, una accin de
cesacin y privacin del uso de la misma al poseedor que realizara actividades molestas, incmodas o insalubres
(art. 7.2.III-VI LPH, Ley 49/1960;
Asimismo, los comuneros ostentan legitimacin, por sustitucin de los dems, para el ejercicio de acciones
en lo que le sea favorable a la Comunidad de Propietarios (
h) El concesionario de una licencia en exclusiva puede ejercitar en su propio nombre las pretensiones de condena
que asisten al titular de la patente (art. 124.1 LP, Ley 11/1986;
i) El Estado ostenta legitimacin por sustitucin para accionar en nombre de otra entidad pblica la titularidad de
un monte pblico (art. 11.6.a Ley de Montes de 8 de junio de 1957)

http://www.uned-derecho.com

59

j) Las asociaciones de consumidores y usuarios representativas estn legitimadas para la defensa de los intereses
difusos (art. 11.3 LEC)
Y las entidades habilitadas por la normativa comunitaria para el ejercicio de las acciones de cesacin en
defensa de los intereses colectivos y difusos (art. 11.4).
nos encontramos ante una legitimacin extraordinaria o por sustitucin procesal, pues dichas asociaciones
de consumidores se encuentran legitimadas para ejercitar la accin en nombre propio, pero en inters
ajeno, es decir en el de los perjudicados titulares de derechos individuales plurales homogneos.
Por asociaciones representativas slo cabe entender, segn los arts 20.3 LGDCU (Ley 26/1984) a las
asociaciones de consumidores y usuarios que se encuentren inscritas en el Registro del Ministerio o
Consejera de, Sanidad y Consumo

B) LA LEGITIMACIN REPRESENTATIVA
La parte formal acta derechos ajenos pero la defensa de dichos derechos tambin lo es en nombre e inters de
otro.
En la legitimacin representativa es la Ley la que atribuye o encarga al tercero la facultad de ejercitar la accin en
nombre e inters de otros y para la defensa de sus derechos.
Constituyen supuestos de legitimacin representativa:
a) La representacin orgnica del Presidente de una Comunidad de Propietarios para todo lo que sea favorable a
dicha comunidad y los intereses de los copropietarios (art. 13.3 LPH, Ley 49/1960;
b) Los Colegios Profesionales tienen legitimacin para reclamar los honorarios de sus colegiados (Art. 5.p Ley de
Colegios Profesionales 2/1974;
c) La Sociedad General de Autores ostenta ex lege legitimacin para reclamar o defender los derechos de la
propiedad intelectual de sus asociados.
Dicha legitimacin era considerada por la jurisprudencia, al amparo de lo dispuesto en el arto 135 LPI de
1987, como un supuesto de sustitucin procesal
si bien, cuando el ejercicio de las acciones sucede en virtud de lo dispuesto en el arto 20.4.c de la LPI (RDLeg. 1/1996), es unnime la jurisprudencia a la hora de concebir dicha legitimacin como ordinaria
Para nosotros, se trata tambin de una legitimacin representativa, pues la SGAE acta en nombre e
inters de los titulares del derecho a la propiedad intelectual, es decir, de" los autores, lo que sucede es que
este concepto de legitimacin representativa todava no ha sido sancionado por la jurisprudencia.
d) Las asociaciones de consumidores y usuarios legalmente constituidas estn legitimadas para la defensa de
los derechos e intereses de sus asociados y los difusos de consumidores y usuarios (art. 11.1 LEC)
el art. 11.2 les confiere legitimacin representativa para la defensa de los intereses colectivos.
Estn legitimadas para el ejercicio de acciones de nulidad (por ej., la de las clusulas abusivas de la
contratacin)y de cesacin y de retractacin (art. 12 LGDU) de prcticas contrarias a tales intereses
difusos y colectivos e incluso para la impugnacin de los Reglamentos ilegales
Pero la legitimacin representativa de dichas asociaciones no alcanza a la interposicin de pretensiones
resarcitorias de condena, las cuales tan slo asisten a los perjudicados (art. 221.1 .3).
a quienes se dirigir la publicacin del proceso (art. 15) a fin de que puedan en l intervenir
(art.13.1 .II),
si bien podrn afectarles los efectos de la cosa juzgada (art. 222.3), pudiendo acudir aunque no lo
hayan hecho en la fase declarativa, al proceso de ejecucin para obtener el reconocimiento de su
derecho de crdito (art. 519), siempre y cuando la Sentencia hubiere establecido los datos,
caractersticas y requisitos necesarios para poder exigir el pago (art. 221.I.II).

3.- TRATAMIENTO PROCESAL


Se encuentra en relacin con la determinacin de su naturaleza jurdica.
Si se afirmara que constituye un elemento de la fundamentacin de la pretensin: debiera examinarse siempre en la
fase de Sentencia y como cuestin previa al examen de fondo

http://www.uned-derecho.com

60

Si se reclamara la naturaleza de presupuesto procesal: podra examinarse a limine litis en la fase de admisin de
la demanda o en la comparecencia previa.
estas soluciones no se cohonestan con la naturaleza de la legitimacin:
-

si bien es cierto que, tanto por la naturaleza de las normas que la disciplinan (siempre pertenecientes al
Derecho material), como por su relacin con la pretensin (de la que constituye uno de los elementos de
su fundamentacin), aparece ntimamente vinculada a la relacin jurdico material debatida

tampoco lo es menos que la ausencia de la legitimacin puede ocasionar, en ocasiones, la inexistencia


de la accin o la vulneracin de los derechos fundamentales a la tutela judicial efectiva y de defensa, lo
que, ha incidido en la jurisprudencia para afirmar que su infraccin puede afectar al orden pblico
procesal

Adems la existencia de elementos ignorados por nuestra doctrina como es el caso de la capacidad de
conduccin procesal, que han sido tradicionalmente estudiados dentro de la legitimacin, pero permiten su
examen previo y separado, ya que constituyen un autntico presupuesto procesal, obliga a revisar el
tratamiento procesal de la legitimacin.

El rgimen procesal de la legitimacin debiera consistir, en discriminar los supuestos en que permiten su examen
de oficio por parte del Tribunal
-

Bien debido a la infraccin de normas imperativas

Bien a la naturaleza de presupuesto procesal de la capacidad de conduccin procesal,

3.1.- EL EXAMEN DE OFICIO DE LA LEGITIMACIN


Aun cuando sea una doctrina del TS con vocacin de generalidad la de que
la existencia o no de legitimacin ad causam es cuestin que afecta al orden pblico procesal,
examinable de oficio por esta Sala aunque no haya sido planteada por las partes en el perodo expositivo
del proceso
Y la de que la legitimacin activa o ad causam puede ser apreciada de oficio por la misma, en tanto que
atae al control de si se tiene inters legtimo para solicitar de los rganos judiciales una resolucin
No puede sustentarse esta solucin para cualquier ausencia de legitimacin activa o pasiva, sino nica y
exclusivamente para aquellos supuestos en que, de no apreciarse de oficio dicha ausencia, se pueden conculcar
normas imperativas como lo son las que tipifican los derechos fundamentales a la tutela judicial efectiva o de
defensa o cuando ms que de una ausencia de legitimacin, nos encontremos ante supuestos de incumplimiento
del presupuesto de la falta de conduccin procesal.
1.- LA VIOLACIN DEL DERECHO A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA POR AUSENCIA DE TITULARIDAD
SOBRE EL DERECHO SUBJETIVO
Sabido es que el arto 24.1 consagra la teora concreta del derecho a la accin o pretensin de tutela de los
derechos e intereses legtimos. Dicha concepcin tambin ha sido secundada por la LEC, tal y como lo demuestra
la simple puesta en relacin del art. 10.1 con su art. 5.
Si manifiestamente, en un proceso determinado, no existiera la titularidad de ese derecho subjetivo material cuya
tutela jurisdiccional pretende el actor, podra el Tribunal de oficio, sin conculcar el art. 24.1, repeler dicha infundada
pretensin; y esto es precisamente lo que ha hecho el TS en determinados supuestos

2.- LA VIOLACIN DE LOS DERECHCOS DE TUTELA Y DE DEFENSA POR FALTA DE EMPLAZAMIENTO DE


LAS PARTES LEGTIMAS AL PROCESO
La primera manifestacin del derecho a la tutela judicial efectiva constituye el libre acceso de todos a los Tribunales,
para cuyo ejercicio los rganos jurisdiccionales tienen la obligacin de comunicar la existencia del proceso a fin de
que puedan ejercitar sus derechos fundamentales a la tutela o de defensa.
En el proceso civil, regido por los principios dispositivo y de aportacin, dicha obligacin del Tribunal slo puede
contraerse con respecto a las partes que han sido demandadas en el proceso, en principio, tan slo a ellas se
dirigirn las notificaciones (150.1 LEC).

Al demandante le asiste la carga, que debiera transformarse en obligacin procesal,

http://www.uned-derecho.com

61

de demandar, fuera de los supuestos de legitimacin extraordinaria, en su propio nombre y exclusivamente


en relacin a derechos de su efectiva titularidad
y de dirigir la demanda tan slo contra quien deba soportar los efectos de su pretensin
Si no lo hiciera as y aparentara una titularidad que no tiene o demandara a una persona que nada tiene
que ver con la relacin jurdico material debatida, el Tribunal, obligado por la congruencia, podra otorgar,
en su Sentencia, derechos a quien de ningn modo le corresponden o condenar a quien ni siquiera tuvo la
oportunidad de haber sido odo en el proceso.
Esta infraccin de las normas que tutelan la legitimacin activa y pasiva infringe el derecho a la tutela del art. 24.1
CE y el orden pblico procesaly , como seala la STS de 30 de junio de 1999 los efectos de las normas jurdicas
no pueden quedar a voluntad de los particulares de modo que se apliquen aun no dndose los supuestos queridos
y previstos por el legislador para ello,
La jurisprudencia del TS ha admitido, en tales casos, el examen de oficio de la legitimacin.
La vulneracin del art. 24.1 CE,
por la extensin indebida de los efectos de la cosa juzgada en supuestos de la vulneracin de los derechos
a la tutela judicial efectiva de terceros, que, por ostentar en la realidad la cualidad de partes materiales,
debieron demandar o ser demandados en el proceso, sin que lo fueran a causa de la negligencia o mala fe
del demandante.
hubiera producido un supuesto de nulidad radical de la Sentencia y la interposicin, en su caso, por la parte,
cuyo emplazamiento se hubiera omitido, de un recurso constitucional de amparo.
Todas estas razones y la obligacin de los Tribunales de preservar, frente a su hipottica violacin, el libre ejercicio
de los derechos fundamentales (arts. 53.2 CE y 43 LOTC), aconsejan que, en tales supuestos, el tratamiento
procesal de la legitimacin haya de ser de oficio.
Pero dicha consecuencia no la convierte, sin ms, en un presupuesto procesal, sino en un requisito de la
fundamentacin de la pretensin, cuya infraccin provoca la vulneracin del art. 24.1 y, con ella, un
supuesto tpico de nulidad radical e insubsanable (arts. 238.3 Y 241.1 LOPJ).

3.2.- LA DENUNCIA POR FLATA DE LEGITIMACIN


El examen de la legitimacin ha de efectuarse, previa denuncia del demandado en su escrito de
contestacin a la demanda y resolverse en la Sentencia como elemento de la fundamentacin de la
pretensin, de examen previo a la cuestin de fondo
A excepcins de los casos en los que el examen de la falta de legitimacin puede efectuarse tambin de oficio en
la apelacin e incluso en la casacin,
de inexistencia del derecho de accin o del derecho a pretender,
de la preservacin de la infraccin de los derechos fundamentales a la tutela y de defensa,
de los supuestos de ausencia de capacidad de conduccin procesal
o de la falta de litisconsorcio pasivo necesario
Incumbe al demandante la carga procesal de adjuntar a su escrito de demanda el documento justificativo de
su legitimacin material (el ttulo o contrato que acredita la titularidad del derecho discutido o, como seala el arto
265.1.1, los documentos en que las partes funden su derecho a la tutela judicial que pretenden).
Si tales documentos no se encontraran en los supuestos de conduccin procesal contemplados en el art. 266, el
Juez, ante su omisin, no podr por dicha causa dejar de admitir la demanda (art. 269.2);
Pero el demandado habr de alegar, en su escrito de contestacin, la pertinente excepcin de falta de
legitimacin activa o pasiva (art. 405).
Segn la jurisprudencia del TS dicha excepcin ha de alegarse expresamente en dicha contestacin, sin
que pueda ex novo invocarse en la apelacin , o en la casacin
el no planteamiento de dicha excepcin ocasiona el reconocimiento de la legitimacin activa y pasiva por
parte del demandado, sin que pueda posteriormente negarla, pues atentara al principio de que nadie
puede ir contra sus propios actos

http://www.uned-derecho.com

62

Una vez aducida expresamente por el demandado en su escrito de contestacin la excepcin de falta de
legitimacin activa o pasiva, surge el problema de determinar, si en la comparecencia previa puede discutirse
la falta de legitimacin de las partes.
Por una respuesta negativa abonara la redaccin del art. 416 que, en su listado de excepciones, no
contempla expresamente la legitimacin activa y pasiva, aunque s lo hace con respecto a la de
litisconsorcio, que encierra una cuestin de falta de legitimacin pasiva.
Tampoco la jurisprudencia clsica del TS fue favorable al tratamiento de esta excepcin, porque: no es
admisible la tesis de que en la comparecencia prevista en el juicio de menor cuanta se tenga que
pronunciar el juzgador sobre las cuestiones que constituyen el fondo del asunto, como si en ese momento
finalizase el litigio
Pero el art. 425 permite, junto a la excepcin de litisconsorcio pasivo necesario prevista en el art. 416.1.3,
plantear excepciones anlogas, dentro de las cuales podra incluirse la falta de legitimacin, aunque
circunscrita su ausencia a los supuestos enunciados:
falta de capacidad de conduccin procesal
Y la ausencia de legitimacin que afecte a la falta del derecho de accin, entendida en sentido
concreto, o que pueda ocasionar la vulneracin de los derechos fundamentales a la tutela o de
defensa;
la ausencia de habilitacin legal en la legitimacin extraordinaria, tanto por sustitucin procesal,
como la legitimacin representativa, pues, si la Ley no autorizara al sustituto a accionar en inters
de otro, es claro que su legitimacin sera originaria y ocasionara al sustituido, de no comparecer
en el proceso, indefensin material. .
En los dems casos, no debiera discutirse la legitimacin en la comparecencia previa, que, como elemento de la
fundamentacin de la pretensin, exige una actividad probatoria, por lo que, a fin de evitar una precipitada e injustificada denegacin del derecho la tutela, debe merecer un examen de fondo en la Sentencia.
Aun cuando la vulneracin de las normas, que disciplinan la legitimacin de Derecho sustantivo, es una doctrina
reiterada y unnime del TS la de que su infraccin ha de denunciarse por el cauce del recurso de casacin
extraordinario por infraccin procesal y no a travs del recurso material de casacin.

http://www.uned-derecho.com

63

LECCIN 7
PLURALIDAD DE PARTES Y SUCESIN PROCESAL
l.- LA PLURALIDAD DE PARTES
Como consecuencia de la vigencia del principio de contradiccin, no es concebible un
proceso sin la existencia de dos posiciones enfrentadas:
la de la parte actora o demandante, que interpone la pretensin,
y la de la parte demandada, que se opone a ella.
Nos encontramos ante un fenmeno de pluralidad de partes. Cuando dentro de estas dos
posiciones, activa y pasiva, aparece una pluralidad de partes, bien demandantes, bien
demandadas o incluso, demandantes y demandadas.
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
El fundamento de la pluralidad de partes reside en la legitimacin: Si existen varias personas
legitimadas para interponer una pretensin o defenderse de ella es natural que el ordenamiento
procesal les confiera, a todas ellas, la posibilidad de comparecer como demandantes o
demandadas en un solo proceso
Esta posibilidad procesal encierra una carga, pues a todos ellos les pueden afectar los efectos
de la cosa juzgada.
En los supuestos de pluralidad de partes lo que se deduce es una sola pretensin, con
respecto a la cual existe una pluralidad de personas legitimadas activa o pasivamente, el
tribunal tan slo dictar una nica Sentencia con un nico pronunciamiento,
Distinguindose de la acumulacin subjetiva u objetiva de pretensiones.
-

El supuesto tpico de acumulacin subjetiva es el litisconsorcio voluntario o


facultativo
La acumulacin objetiva se efecta, bien mediante

o la acumulacin de acciones (art. 71.2), en los que se le autoriza al actor a


acumular diversas pretensiones inicialmente
o bien a travs de la acumulacin de procesos (arts. 74 y ss.), o de una
manera sobrevenida.
- En la pluralidad de partes nos encontramos ante una nica pretensin que se plantea
por o frente a una pluralidad de personas que ocasionar, una Sentencia con un solo
pronunciamiento o parte dispositiva.
2. EL LITISCONSORCIO y SUS CLASES
A) ACTIVO Y PASIVO
Se denomina litisconsorcio a la existencia en el proceso de varias personas, que, debido a la
circunstancia de tener un derecho o inters comn o conexo en el proceso y tener, por tanto
una misma comunidad de suerte (plurium litis consortium), han de asumir una misma posicin,
demandante o demandada, en el proceso,
En una primera sistematizacin, puede clasificarse en activo (en la posicin de la parte
demandante), pasivo (en la demandada) o mixto (en ambas).
B) VOLUNTARIO, NECESARIO Y CUASI NECESARIO
Atendiendo a la exigencia de la comparecencia de las partes y a la extensin de los efectos de
la Sentencia sobre ellas, el litisconsorcio puede ser voluntario y necesario.

http://www.uned-derecho.com

64

a) Es voluntario, facultativo o simple, cuando su constitucin depende de la sola voluntad


de los varios actores que deciden litigar juntos, o del actor nico que puede demandar a
varias personas al mismo tiempo
Se refiere el arto 12.1:podrn comparecer en juicio varias personas, como demandantes
o como demandados, cuando las acciones que se ejerciten provengan de un mismo titulo
o causa de pedir.
Su fundamento hay que encontrarlo en la inexistencia de extensin de efectos de la
Sentencia a los litisconsortes, por lo que nunca se les producira indefensin si algunas
de ellas decidieran no comparecer en el proceso
El demandante, por razones de oportunidad, puede decidir acumular todas sus
pretensiones en una demanda, siempre y cuando ello sea posible o suscitar distintos
procesos.
Para que esta acumulacin sea factible, el arto 12.1 exige una conexin entre los
sujetos (como demandantes o demandados) y en el ttulo o la causa de pedir
esto es, en los mismos fundamentos de hecho de las pretensiones,
ttulo es el negocio jurdico que es fuente de los derechos y obligaciones
causa de pedires el hecho o acto que, al ser reconocido por una norma, origina
los derechos y obligaciones (p. ej. la accin causante de un dao a los efectos de
la responsabilidad contemplada en el art.1902 CC).
En tanto que acumulacin objetiva-subjetiva de pretensiones, produce el efecto de
discutirse todas las pretensiones en un mimo procedimiento y resolverse en una sola
sentencia (art. 71.1), la cual tendr tantos pronunciamientos como pretensiones se
hayan acumulado, sin que se produzca naturalmente ningn efecto con respecto a las
pretensiones que no se hayan acumulado.
b) El litisconsorcio el necesario s que integra un supuesto de pluralidad de partes.
A l se refiere el art. 12.2: cuando por razn de lo que sea objeto del juicio la tutela
jurisdiccional solicitada slo pueda hacerse efectiva frente a varios sujetos
conjuntamente considerados, todos ellos habrn de ser demandados, como litisconsorte
salvo que la ley disponga expresamente otra cosa.
A diferencia del voluntario, las partes no son dueas de la constitucin del litisconsorcio,
sino que viene impuesto por la Ley, porque a todos los litisconsortes necesarios se les
habrn de extender, por igual, los efectos de la cosa juzgada.
c) el litisconsorcio cuasi necesario, eventual o impropio: su constitucin depende de la
voluntad de las partes, pero, si deciden constituirlo, habrn de hacerlo conjuntamente,
extendindose por igual los efectos de la Sentencia a todos los litisconsortes: se regir
su actuacin procesal por las mismas normas que regulan el litisconsorcio necesario.
Como ejemplo suelen citarse:
las obligaciones solidarias (art. 1.444 CC), en las que el acreedor puede dirigir su
demanda contra uno, varios o todos los deudores solidarios si as lo hace y son
condenados, todos ellos respondern de la deuda; pero, si tan slo se dirige contra
algunos de ellos, la sentencia no se convertir en ttulo de ejecucin frente a los
dems que no hayan sido partes en el proceso (art. 542.1 LEC).
la impugnacin de acuerdos sociales al conferir el arto 117 LSA el derecho de
impugnacin a todos los accionistas, ante la adopcin de un acuerdo nulo o
anulable son dueos cada uno de los que votaron en contra o se ausentaron de la
Junta General de ejercitar la accin de impugnacin; pero, en tal caso, y si fueren
varios quienes ejercitaran el derecho de impugnacin, el art. 73.2 LEC, a fin de
evitar Sentencias contradictorias y por razones de economa procesal, obliga al
Juez a acumular de oficio todas las pretensiones constitutivas de anulacin o
declarativas de nulidad en un solo procedimiento.

II.- EL LITISCONSORCIO NECESARIO

http://www.uned-derecho.com

65

1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO


Concepto: la exigencia legal o convencional que tiene el actor de demandar en el proceso a
todos los partcipes de una relacin jurdico material inescindible, de tal suerte que, si no lo
hiciera, a todos ellos les podran afectar por igual los efectos materiales de la Sentencia
Presupuesto ineludible es que todos los codemandados hayan participado en una relacin
jurdica material inescindible, de tal manera que, como seala el art. 12.2 LEC, la tutela
jurisdiccional slo pueda hacerse efectiva frente a varios sujetos conjuntamente considerados.
Se fundamenta en una legitimacin pasiva originaria,
Que viene determinada por la existencia previa de una relacin jurdica plurisubjetiva e
inescindible, en la que, debido a que a todos los futuros demandados les asisten los
mismos o similares derechos subjetivos y obligaciones, se encuentran todos ellos en una
misma comunidad de suerte, producindose una correlacin entre su situacin jurdica
material
o, como seala la jurisprudencia cuando la inescindibilidad del tema litigioso impide que
se pueda en trminos jurdicos, dictar sentencia acerca de la cuestin de fondo, por
indisponibilidad parcial del sujeto o sujetos demandados sobre aqulla
Como supuestos pueden citarse:
a) La indivisibilidad de las obligaciones mancomunadas, El art. 1.139 CC obliga al acreedor a
proceder contra todos los deudores.
b) La sociedad de gananciales (arts. 1347 Y 1.381 CC) que obliga al actor a dirigir la
demanda contra ambos esposos
c) Cuando el MF o un tercero inste la nulidad de un matrimonio habr de demandar a ambos
esposos (art. 74 CC).
d) Los copropietarios frente al ejercicio de pretensiones fundadas en derechos reales (p.ej.,
el ejercicio de una accin negatoria de servidumbre) o derechos de crdito contrados por
todos ellos
e) El retrayente ha de demandar a todos los vendedores del bien objeto del retracto
t) En la tercera de dominio y en la de mejor derecho formaban, en la LEC/1881, el ejecutante
y el ejecutado un litisconsorcio pasivo necesario si bien los arts. 600 y 617 de la vigente
han mitigado este carcter.
g) Quien impugna su desheredacin ha de demandar a todos los herederos y legitimarios,
frente a dicha pretensin, forman todos ellos una comunidad de suerte
h) En el ejercicio de un derecho de opcin, hay que demandar no slo al concedente del
derecho de opcin, sino tambin al titular de la finca
i) Quienes hayan sido parte en un negocio jurdico, del que se inste su nulidad, habrn de ser,
todos ellos, demandados en el proceso
El fundamento del litisconsorcio necesario tambin hay que encontrarlo en la
preservacin del derecho a la tutela del art. 24.1 CE,
Si el actor no dirigiera su demanda contra todos los litisconsortes, el Tribunal no podra
estimar su pretensin, sin infringir el derecho a la tutela judicial efectiva de los ausentes
en su manifestacin de proscripcin de la indefensin o con vulneracin del principio de
que nadie puede ser condenado sin haber sido previamente odo,
Distinta es la situacin del litisconsorcio voluntario y del cuasi necesario,
Debido a que no existe esa comunidad de suerte material entre todos los demandados, el actor
no est obligado a dirigir la demanda contra todos ellos, y, por tanto, si no lo hace, quedarn
exonerados de los efectos materiales de la cosa juzgada. En tales supuestos no existira
indefensin material, si el Tribunal se limitara a condenar a las partes formales.
No constituyen supuestos de litisconsorcio necesario:
a) cuando se pretendiera la acumulacin de diversas pretensiones que obedezcan a distintos

http://www.uned-derecho.com

66

en cuyo caso ni siquiera existira un litisconsorcio voluntario, ya que, el art. 12. exige que
las acciones se fundamenten en un mismo ttulo;
b) cuando el codemandado no hubiera intervenido en la relacin contractual o jurdica, objeto
del litigio
c) cuando los posibles efectos hacia terceros se producen, con carcter reflejo, por una
simple o mediata conexin, o porque la relacin material sobre la que recae produce la
declaracin que slo les afecta con carcter prejudicial o indirecto
d) cuando exista una pluralidad de responsables en materia extracontractual: lo que
constituira un litisconsorcio voluntario.
e) o una pluralidad de perjudicados que nunca pueden conformar un litisconsorcio activo
necesario, por vedarlo expresamente la jurisprudencia
2.- RGIMEN PROCESAL
A) EL ESTATUS DE PARTE
Los litisconsortes tienen todo el estatus de parte principal.
Pueden litigar unidos o por separado, en cuyo caso todos ellos conformarn, mediante sus
escritos de contestacin a la demanda, el objeto procesal.
En la vigente LEC no existe un precepto similar al art. 531 de la LEC/1881, que obligaba a
litigar unidos bajo una sola direccin, pero tampoco lo prohbe.
Rige la regla de que los litisconsortes activos o diligentes en el proceso benefician a los
inactivos
Significa que los actos de un litisconsorte producen efectos frente a los dems en la
medida en que les benefician (as la estimacin de un recurso, interpuesto por uno de
ellos, beneficia a los dems), pero nunca en cuanto les perjudican.
En realidad tan slo existe una posicin de parte demandada unida por una misma comunidad
de suerte por lo que los actos de disposicin directa (v.gr.: el allanamiento, el desistimiento o la
transaccin) e indirecta (la admisin de hechos) del proceso, para que sean vlidos, requieren
del concurso de voluntades de todos los litisconsortes
B) EXAMEN DE OFICIO
Como consecuencia de que la exigencia de la doctrina del litisconsorcio necesario se funda en
la necesidad de preservar la violacin del derecho fundamental a la tutela judicial del arto 24.1,
la jurisprudencia del TS, se ha manifestado unnime a la hora de establecer la obligacin
judicial de examen de oficio de este requisito de la legitimacin pasiva que permite dicha
apreciacin incluso en la casacin.
Esto fcilmente se comprende, si se piensa que no hay mayor nulidad radical que la
proveniente de la infraccin de normas imperativas, como son las que tutelan los
derechos fundamentales, que integran el orden publico constitucional y constituyen el
fundamento del orden poltico y de la paz social (art. 10.1 CE).
En particular, al producirse indefensin material a los litisconsortes no emplazados al
proceso, se ocasionara la nulidad contemplada en el art. 238.3 LOPJ, que puede ser
remediada a travs del incidente nulidad previsto en el arto 240.1 LOPJ.
Esta es la solucin jurisprudencial sustentada por el TS, conforme a la cual, antes de declarar la
nulidad de actuaciones, debe el Tribunal prestar audiencia a todas las partes personadas.
C) LA COMPARECENCIA PREVIA
La anterior solucin slo es reclamable cuando se apreciara la falta del litisconsorcio necesario,
como elemento preliminar al examen de la cuestin de fondo, una vez transcurrida la fase de
alegaciones, bien sea en la segunda instancia, bien en la casacin.

http://www.uned-derecho.com

67

Si no fuere ste el caso, la LEC permite expresamente la subsanacin de la falta de


litisconsorcio,
facultando al demandante para que pueda ampliar su demanda ya interpuesta contra
todos los litisconsortes, en cuyo caso volver a nacer el plazo para su contestacin (art.
401.2)
y, en cualquier caso, podr ser la falta del litisconsorcio necesario aducida expresamente
por el demandado como excepcin (art. 405.3) o estimada de oficio por el Juez,
La cual habr de discutirse en la comparecencia previa, pues el art. 416.1.3 LEC
contempla expresamente la excepcin de falta del debido litisconsorcio, que
slo es reclamable para el litisconsorcio necesario

a) Conformidad del actor


Si el demandado (o el actor en el caso de reconvencin: art. 407) ha opuesto la excepcin de
debido litisconsorcio, el actor puede manifestar su conformidad a dicha excepcin u oponerse
a ella.
En el supuesto de que el actor, tras la lectura de la contestacin a la demanda, muestre su
conformidad a la excepcin de litisconsorcio, el art. 420.1 le faculta a volver a redactar la
demanda y presentarla, junto con tantas copias cuantos litisconsortes existan, en el mismo
momento de celebracin de la comparecencia previa, sin que pueda alterar su objeto.
Si el Juez estimara procedente el litisconsorcio lo declarar as, ordenando emplazar a los
nuevos demandados para que contesten a la demanda con suspensin de la audiencia (art.
420.1).
En tal caso, la resolucin ser oral e inimpugnable por plena conformidad de ambas partes (art.
210),
El Tribunal dictar providencia admitiendo las nuevas demandas y dar traslado de ellas a los
nuevos demandados para que la contesten en el plazo de veinte das (arts. 420.3 Y 404).
b) Oposicin del actor
Si el demandante no estuviere de acuerdo con la excepcin de litisconsorcio necesario,
debe el Juez or a ambas partes en la audiencia preliminar sobre este extremo y, cuando la
dificultad o complejidad del asunto lo aconseje, podr resolverlo mediante auto que deber
dictar en el plazo de cinco das siguientes a la audiencia (art. 420.2).
parece que la resolucin oral o escrita sobre esta excepcin se encuentra exclusivamente
en funcin de la dificultad o complejidad del asunto pero junto a este criterio, debe
incorporarse el del contenido de la resolucin.
Si sta fuera favorable a la intervencin de los litisconsortes, ningn problema ha
de existir en que el Juez dicte una resolucin oral de estimacin de la excepcin.
Pero, si fuera desfavorable, debe dictar un auto motivado, por cuanto, al incidir en
el derecho fundamental a la tutela judicial efectiva de los liticonsortes excluidos, por
exigencias del principio de proporcionalidad, debe ser la resolucin
minuciosamente motivada.
A esta conclusin no puede oponerse la facultad (discutible ante los efectos de cosa
juzgada de una resolucin de tal naturaleza) que asiste a los litisconsortes de intervenir
adhesivamente en el procedimiento, pues dicha intervencin ha de efectuarse
sin retroaccin de las actuaciones (art. 13.2)

http://www.uned-derecho.com

68

Y sin que se les ofrezca, la posibilidad de contestacin a la demanda, por lo que la


circunstancia de que el objeto procesal quede conformado exclusivamente por
tales escritos originarios de alegacin del demandante y demandado, puede causar
indefensin material a los litisconsortes excluidos del procedimiento.
C) LA INTEGRACIN DE OFICIO DEL LITISCONSORCIO
Aun cuando la norma no lo prevea de una manera expresa, de conformidad con la
jurisprudencia del TS, puede tambin el litisconsorcio (como sucede hoy con la prctica totalidad
de las excepciones procesales) ser planteado de oficio por el Tribunal.
En tal caso, debe el Juez or a ambas partes en la comparecencia previa (primero al demandado
y despus al actor) y dictar la resolucin que proceda.
Si el Tribunal, entendiere que es procedente el litisconsorcio, dispone el art. 420.3 que
conceder al actor el plazo que considere oportuno para constituirlo que no podr ser inferior a
diez das.
Dicha constitucin ha de efectuarse mediante la presentacin ante el Juzgado de nuevas
demandas dirigidas contra todos los litisconsortes
y obliga al Juez a decretar el emplazamiento de los nuevos litisconsortes (arts. 420.3 y
404)
quedando entre tanto en suspenso para el demandante y el demandado (originarios. se
entiende) el curso de las actuaciones.
En el caso de que el demandante aprovechara esta circunstancia para efectuar, no slo
una ampliacin subjetiva, sino tambin objetiva de acciones (art. 40 1), el demandado
originario tendra legitimacin para oponerse a esa segunda ampliacin e instar la
celebracin de una segunda comparecencia previa.
Si el demandante incumpliera con su carga de redactar nuevas demandas dirigidas contra
todos los litisconsortes y no las presentara en el Juzgado, junto con sus copias y documentos,
en el indicado plazo de diez das, el Tribunal dictar auto de sobreseimiento del proceso (art,
420.4).
En cualquier caso, la apreciacin de este presupuesto preliminar a la cuestin de fondo, ha de
ocasionar la nulidad de las actuaciones practicadas con retroaccin al momento del
emplazamiento de los demandados a fin de que sean adecuadamente emplazados los dems
litisconsortes.

III.- LA INTERVENCIN PROCESAL


1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Concepto (art. 13.1 LEC): La entrada de terceros con un inters directo y legtimo en un
proceso ya iniciado.
El cual se convierte en un proceso nico con pluralidad de partes sobrevenida,
Dicha intervencin no ocasiona, a diferencia de la acumulacin de procesos o de autos, la
incorporacin de nuevas pretensiones, sino tan slo de partes en la posicin actora y/o
demandada.
Son presupuestos de la intervencin procesal:
a) la existencia de un proceso pendiente, en virtud de la interposicin de una demanda,
que, al haber sido admitida, haya generado los efectos propios de la litispendencia (art.
410),
por lo que no cabe la intervencin procesal en los actos preparatorios del proceso,
como pudieran serlo las diligencias preliminares
b) la intervencin de un tercero en dicho proceso, entendiendo por tercero a una parte
material no formal (distinta al demandante y demandado ya personados en el proceso)

http://www.uned-derecho.com

69

que ostente la titularidad de un derecho subjetivo o un inters directo y legtimo o que


goce de legitimacin ordinaria o extraordinaria.
El fundamento de la intervencin procesal es el mismo que el del litisconsorcio necesario: la
necesidad de preservar el derecho a la tutela del arto 24. 1 pues si la CE concede este derecho
fundamental a todos quienes ostenten un derecho o inters legtimo, no se puede privar del
acceso a un proceso a quienes, ostentando dicho derecho o inters, desean acceder a un
proceso ya incoado por otras partes materiales y por la sola razn de haberse ste ya incoado.
El tercero ha de gozar de dicho inters jurdico: No ostenta dicho inters quien nada tiene que
ver con la relacin jurdico material debatida;
Si en un contrato de arrendamiento de industria el arrendatario constituye unilateralmente
una sociedad. sin comunicrselo siquiera al arrendador, el socio carece de inters para
pretender su intervencin en el proceso de desahucio
Lo mismo cabe afirmar de quien pretenda la intervencin en un proceso suscitado para
rescindir un contrato del que ni siquiera fue parte
En tales casos, debido a la limitacin de los efectos de la cosa juzgada a las partes en el
proceso (art. 222.3), ningn efecto les ocasionar su ausencia en el mismo, por lo que su
intervencin sera del todo punto improcedente.
El tercero ha de ostentar una legitimacin ordinaria o extraordinaria, que el art. 13.1 la concreta
en el inters directo y legtimo en el resultado del pleito.
Dicha legitimacin puede consistir en la titularidad del derecho subjetivo que se discute en
el proceso
o en la existencia de un inters directo en el proceso, surgido de la circunstancia de
poder experimentar, como consecuencia de los futuros efectos directos o reflejos de la
Sentencia, un perjuicio o beneficio patrimonial o moral.
como ejemplo, el TS haya podido afirmar la existencia de dicho inters legtimo y
directo en el de un Ayuntamiento que decidi personarse en un proceso en el que
se solicitaba la declaracin de dominio privado de un inmueble perteneciente al
dominio pblico
2.- CLASES: VOLUNTARIA Y PROVOCADA
En la intervencin voluntaria (art. 13 LEC) el tercero decide voluntariamente intervenir en un
proceso ya iniciado. Dicha intervencin puede ser
litisconsorcial, si el tercero es titular del derecho o inters que en l se discute
o adhesiva, cuando su derecho depende del bien o derecho litigioso del que es titular la
parte principal.
En la intervencin provocada, (art. 14 LEC) el tercero interviene como consecuencia de una
denuncia de la existencia del proceso efectuada por alguna de las partes.
Puede ser: provocada a instancia del demandante (art. 14.1) o del de mandado (art. 14.2).
No contempla la LEC otros supuestos de intervencin:
la principal, en la que el tercero ejercita un derecho, tanto frente al demandante como
frente al demandado, pero incompatible con la pretensin por lo que habr de interponer
la correspondiente demanda, sin perjuicio de instar la acumulacin de procesos (arts. 74 y
ss.).
La intervencin iussu iudicis o por mandato del tribunal, si bien el art. 15 LEC
contempla una modalidad prxima, pues en los procesos de tutela de intereses difusos el
Juzgado est obligado a publicar la admisin de la demanda a fin de que puedan
comparecer en el proceso la totalidad de los perjudicados; pero la carga de su
determinacin y de la notificacin de la demanda corresponde, con carcter previo, al
actor (art. 15.2).
3.- LA INTERVENCIN. VOLUNTARIA Y SUS CLASES

http://www.uned-derecho.com

70

El presupuesto ineludible, que ha de cumplir la parte material que pretenda intervenir en un


proceso pendiente, consiste en la existencia de una legitimacin originaria o extraordinaria.
En cualquier caso, el tercero no deduce pretensin autnoma alguna, por lo que nos
encontramos ante un proceso nico con pluralidad de partes, bien en el rol del actor, bien en
el del demandado.
Pueden distinguirse dos clases de intervencin voluntaria: la litisconsorcial y la adhesiva. Debido
a la circunstancia de que la legitimacin puede estribar,
ora en la cotitularidad del derecho subjetivo o de la relacin material debatida,
ora en un mero inters jurdico en el xito o rechazo de la pretensin,
A) LA INTERVENCIN LITISCONSORCIAL
El tercero es cotitular de la relacin jurdico material debatida, por lo que se encuentra en la
misma comunidad de suerte que las dems partes a cuyo xito o fracaso de la pretensin
coadyuva mediante su intervencin.
Al tercero se le extendern los efectos directos de la cosa juzgada su situacin y rgimen
coincide con la del litisconsorio cuasinecesario:
el interviniente litisconsorcial no est obligado a comparecer en el proceso, pero si decide
intervenir habr de hacerlo en ese mismo proceso pendiente, no pudiendo incoar otro
proceso para deducir la misma pretensin y contra las mismas partes, porque el inicial le
habr producido litispendencia.
La STS de 9 de octubre de 1993 la intervencin litisconsorcial viene determinada y justificada,
por la circunstancia de que la sentencia nica que, en cuanto al fondo del asunto propiamente
dicho, recaiga en el proceso seguido entre las partes originarias, haya de producir efectos
directos (no reflejos) contra el tercero interviniente, con la consiguiente vinculacin de ste a la
cosa juzgada.
Como supuestos de intervencin litisconsorcial pueden citarse:
los acreedores y deudores solidarios (art. 1.144 CC);
los accionistas que, en un proceso de impugnacin de acuerdos sociales deciden
comparecer para defender la validez del acuerdo (arts. 117.4 LSA y 222.3.3 LEC);
el titular de un bien embargado que, en un proceso de ejecucin, desee ejercitar una
tercera de dominio (art. 594.1 LEC)
Y el ejecutado que haya de comparecer para oponerse a dicha pretensin (art. 600.2)
los consumidores que pretendan intervenir en un proceso incoado por una asociacin de
consumidores (arts. 13.1.2, 15.2 Y 15.3 LEC)... "
B) LA INTERVENCIN ADHESIVA
No existe dicha cotitularidad, sino una relacin jurdica subordinada a la relacin jurdico material
debatida en el proceso y de la que es titular el tercero, quien est interesado en la defensa de
aqulla, pues de su reconocimiento depende su relacin subordinada.
Los efectos de la Sentencia se extendern sobre el tercero de forma refleja. No directamente
ejemplos de la intervencin adhesiva suelen citarse:
el del subarrendatario que se encuentra interesado en coadyuvar a la defensa del
arrendatario frente a su arrendador que pretenda la resolucin del contrato.
El del legatario que tiene inters en la defensa de quien sostenga la validez de la
institucin de heredero,
El art. 19 de la Ley 3\1991, de 10 de enero, de Competencia Desleal,
La intervencin de la esposa e hijos en un proceso de reconocimiento de la paternidad.

http://www.uned-derecho.com

71

La de los interventores o dems acreedores en una reclamacin de cantidad efectuada


por un acreedor contra el suspenso.
4. RGIMEN PROCESAL
Los intervinientes en un proceso pueden comparecer en cualquiera de sus fases o
instancias, sin que se produzca la retroaccin de las actuaciones (art. 13 LEC).
Dicha intervencin se produce mediante un escrito de solicitud, que origina un incidente
en el que el Juez ha de dar traslado a las dems partes y resolver mediante auto.
En general, todos los intervinientes pueden ejercitar la totalidad de los medios de ataque y de
defensa, posibilidades y levantamiento de cargas procesales que coadyuven al xito de la
pretensin o resistencia, a cuyo xito o fracaso coadyuvan.
Por el art. 13.3 se faculta incluso al interviniente a deducir pretensiones, lo que es incorrecto
(fuera del hipottico supuesto de una reconvencin formulada por un interviniente
litisconsorcial), hay que distinguir el rgimen de intervencin del litisconsorte, y la del
coadyuvante:
A) INTERVENCIN LITISCONSORCIAL
El interviniente litisconsorcial es un autntica parte principal
Est legitimado para conformar, junto con los dems litisconsortes, el objeto procesal.
Los actos de disposicin de la pretensin exigen la concurrencia de la voluntad de todos ellos,
por lo que puede el interviniente oponerse a cualquiera de los tales actos (desistimiento,
allanamiento, etc.),
Puede suplir mediante sus actos procesales los efectos de la rebelda o de una conducta
meramente pasiva de la parte intervenida,
Se le deben notificar todas las resoluciones judiciales y, contra ella, podr ejercitar los medios
de impugnacin con independencia (pues, al igual que el litisconsorcio necesario, rige el
principio de beneficio de los efectos procesales conseguidos por los litisconsortes activos o
diligentes con respecto a los inactivos)
Debiendo satisfacer las costas procesales que su sola conducta origine dentro del proceso
B) INTERVENCIN ADHESIVA
El interviniente adhesivo no es una verdadera parte principal, sino subordinada: tan slo
mantiene un inters en el xito de la pretensin de la parte a la que coadyuva.
Ni delimita el objeto del proceso, ni el mbito cognoscitivo de la obligacin de congruencia que
ha de circunscribirse a la pretensin y defensa efectuadas por las partes principales.
No obstante la literalidad del art.13.1y 3. tampoco puede ocasionar la crisis del proceso
mediante un acto de disposicin de la pretensin, ni recurrir las resoluciones judiciales en contra
de la voluntad de la parte coadyuvada.
Su capacidad de postulacin es la de un colaborador de la parte principal y se circunscribe a la
utilizacin de todos los actos de alegacin, prueba y dependiente impugnacin que coadyuven al
xito de la pretensin o defensa de la parte principal.
Al igual que el interviniente litisconsorcial, puede ser acreedor o deudor de una condena en
costas derivada de su intervencin ya que al tercero se le ha de tener por parte a todos los
efectos (art. 13.3 LEC).
5. LA INTERVENCIN PROVOCADA
La llamada, efectuada por el demandante o el demandado, a un tercero a fin de que
intervenga en un proceso determinado.
Si fuera el demandante quien pretendiera efectuar dicha llamada:

http://www.uned-derecho.com

72

as lo solicitar en su escrito de demanda, solicitud que, si fuera admitida por el Juez,


facultar al tercero a formular su demanda y dispondr de las mismas facultades de
actuacin que la ley concede a las partes (art. 14.1 LEC).
Si fuera el demandado quien realizara la llamada, (art. 14.2)
deber formular su solicitud en el escrito de contestacin o con anterioridad a la vista del
juicio verbal;
el Juez dar traslado de dicha solicitud al demandante y resolver mediante auto lo que
proceda
Si aceptara la intervencin, le emplazar al tercero para contestar a la demanda en los
misma forma y con idnticos trminos a los establecidos para el emplazamiento del
El plazo concedido al demando para contestar a la demanda permanecer en suspenso.
A) A INSTANCIA DEL DEMANDANTE
Como tpicos supuestos pueden citarse:
la eviccin invertida, en el que el comprador ejercita la posicin de demandante en una
accin de saneamiento por eviccin del art. 1481 CC y en la que aquel ha de requerir
previamente al vendedor a fin de que le suministre las informaciones necesarias para la
defensa de la cosa vendida,
Los arts. 72.2d Y 124.3 de la Ley 11/1986, de Patentes, que contemplan respectivamente
las acciones de los comuneros de una patente frente a terceros que la menoscaben (en
cuyo caso el copropietario ha de notificar a los dems comuneros la accin ejercitada)
y la de los licenciatarios en exclusiva frente a terceros que infrinjan los derechos del
titular de la patente, en cuyo caso habr de notificarle la pendencia del proceso.
El art. 15 contempla una especfica relativa a la proteccin de los intereses de consumidores y
usuarios.
Si el proceso fuera incoado mediante demanda de una asociacin de consumidores o
usuarios(que poseen una legitimacin extraordinaria representativa) el Juez dispondr la
publicacin de la admisin de la demanda en los medios de comunicacin a fin de que puedan
comparecer los perjudicados para deducir su pretensin resarcitoria.
El precepto distingue la intervencin de terceros en la tutela de los intereses difusos, de la de los
colectivos;
en la tutela de los intereses difusos el llamamiento suspender el proceso durante el
plazo de dos meses a fin de que puedan comparecer a plantear su pretensin, finalizado
el cual no se admitir su personacin, sin perjuicio de que lo hagan en el proceso de
ejecucin (art. 15.3 en relacin con los arts. 221 Y 519 LEC);
en los intereses colectivos, en los que los perjudicados son fcilmente determinables, el
actor tiene la carga de determinar a todos ellos en su escrito de demanda y de
trasladarles, con anterioridad a su presentacin, dicho escrito a fin de que puedan
intervenir en el proceso como demandantes sin que se retrotraigan las actuaciones (art.
15.2).

B) A INSTANCIA DEL DEMANDADO


Como supuestos pueden citarse:
a) la denuncia del proceso de eviccin, efectuada por el comprador demandado por un
tercero al vendedor de la cosa (arts. 1.475, 1.478, 1.481 Y 1.482 CC)

http://www.uned-derecho.com

73

b) la denuncia del coheredero que no hubiere aceptado la herencia a beneficio de


inventario y que ha sido demandado por un acreedor, de la existencia del proceso a otro
coheredero (art. 1.084 CC) a fin de evitar la ulterior va de regreso del art. 1.085 CC;
c) la denuncia del usufructuario al propietario de la existencia de un proceso en el que un
tercero puede lesionar su derecho de propiedad (art. 511) o la del arrendatario al
arrendador frente a la demanda de un tercero que pretenda usurpar o daar su propiedad
(art. 1.559) a fin de evitar una ulterior va de regreso del poseedor mediato frente al
inmediato (art. 511 CC) en reclamacin de daos y perjuicios;
en estos ltimos supuestos, la ausencia de legitimacin pasiva del usufructuario y
del arrendatario ha de provocar la sustitucin procesal de aquellos por el
propietario (art. 14.2.4& LEC) a travs de una impropia sucesin procesal,
d) la denuncia del demandado a un tercero (por ej., de un promotor de las viviendas al
Arquitecto) para oponerse a una accin de responsabilidad derivada de vicios o defectos
en una edificacin (Disp. Ad. 7& de la Ley 38/1999, de Ordenacin de la Edificacin) si
dicho tercero no compareciera, tambin a l se le extendern los efectos de la sentencia
con clara derogacin de los lmites subjetivos de la cosa juzgada, trazados por el art. 22.3
LEC.
En todos estos supuestos, si el tercero hiciera caso omiso del llamamiento, puede verse
afectado por los efectos prejudiciales de la Sentencia recada en el primer proceso, los cuales
pueden operar en el segundo proceso efectuado en va de regreso por la parte principal frente a
la subordinada.

IV.- LA SUCESIN PROCESAL


1.- CONCEPTO Y CLASES
La sustitucin, en un proceso determinado, de unas partes formales por otras materiales,
como consecuencia de la transmisin inter vivos o mortis causa de la legitimacin
de aqullas a stas.
Como consecuencia de la perpetuatio jurisdictionis que ocasiona la litispendencia, tras la
admisin de la demanda, no pueden existir cambios sustanciales de las partes en el proceso
(art. 413.1), el cual habr de transcurrir entre el actor y el demandado.
Puede ocurrir que, fuera del proceso se haya transmitido el derecho subjetivo o la
titularidad del bien o relacin jurdica litigiosa, en cuyo caso el nuevo adquirente es quien
ostenta la legitimacin, activa o pasiva (en el caso de transmisin de bienes litigiosos), y
quien se encuentra, por tanto, legitimado para suceder a la parte originaria en el proceso.
Se ocupan los arts. 16 a 18 LEC
2. SUCESIN PROCESAL POR MUERTE
A) LAS PERSONAS FSICAS
El art. 16 LEC traslada a la esfera del proceso el hecho jurdico de la muerte de las personas
fsicas, conforme al cual los herederos suceden al difunto por el hecho solo de su muerte en
todos sus derechos y obligaciones. (art. 661 CC) y los derechos a la sucesin de una persona
se transmiten desde el momento de su muerte (art. 657 CC).
El art. 16.1 establece Cuando se transmita mortis causa lo que sea objeto del juicio, la persona
o personas que sucedan al causante podrn continuar ocupando en dicho juicio la misma
posicin que ste, a todos los efectos.
Dichos sucesores son: los herederos a ttulo universal (art. 661 CC) y los legatarios (art. 881)
sobre la cosa legada.
Existen previsiones procesales especficas,

http://www.uned-derecho.com

74

La de los herederos del actor en un proceso de filiacin y de impugnacin de la


paternidad o maternidad quienes pueden continuar las acciones ya entabladas (art.
765.2),
- la de sus sucesores en los procesos de tutela del derecho al honor, a la intimidad o a
la propia imagen (arts. 4 Y 6 de la LO 1/1982)
- y en la subrogacin de los derechos de arrendamiento urbano (arts. 16 y 33 LAU, Ley
29/1994) y rsticos(art. 79.2-4 LAR, Ley 83/1980).
La sucesin procesal exige la acreditacin de la muerte y del ttulo sucesorio, efectuado lo cual
el Juez habr de admitir al sucesor como parte procesal (art. 16.1.).
Si la defuncin constara al Tribunal, y no se personare el sucesor tiene la contraparte la carga
procesal de identificar a los sucesores a fin de que comparezcan en el proceso.
Si no lo hicieran, se declarar en rebelda a la parte demandada o se estimar el desistimiento
tcito de la demandante (art. 16.3).
B) LAS PERSONAS JURDICAS
Las personas jurdicas suceden por fenmenos de fusin o de absorcin, pues la liquidacin de
la sociedad extingue su personalidad (art. 264 LSA) sin que exista una transmisin de derecho
alguno.
En tales supuestos, la sucesora ser la nueva sociedad fusionada o la absorbente.
3. SUCESIN PROCESAL POR TRANSMISIN DEL OBJETO LITIGIOSO (art. 17 )
Al igual que en la transmisin mortis causa, tambin en la inter vivos, se requiere la
existencia de un proceso pendiente,
Es necesario adems el cumplimiento de varios requisitos:
a) que lo solicite el adquirente del bien o derecho litigioso, quien habr de acreditar la
transmisin;
b) que se le d audiencia a la parte contraria;
c) no se acceder a la pretensin cuando dicha parte acredite que le competen derechos
o defensas que, en relacin con lo que sea objeto del juicio, .solamente puede hacer valer
contra la parte transmitente, o un derecho a reconvenir; o que pende una reconvencin, o
si el cambio de parte pudiera dificultar notoriamente su defensa.
Solicitada la sucesin por el adquirente el Tribunal abrir un incidente, en el que dar traslado
de dicha peticin a la contraparte.
Si sta no se opone, admitir la sucesin;
Si se opusiera por el incumplimiento de los anteriores requisitos, el Tribunal resolver
mediante auto en el que,
bien dispondr que el proceso transcurra con el transmitente,
bien con su sucesor.

http://www.uned-derecho.com

75

LECCIN 8. LOS PRESUPUESTOS DEL OBJETO PROCESAL


l. LOS PRESUPUESTOS DEL OBJETO PROCESAL: CONCEPTO, CLASES Y
DETERMINACIN
Los presupuestos procesales tambin pueden corresponder al objeto procesal (
presupuestos procesales de la actividad)
Han de ser cumplidos con anterioridad a la interposicin de la demanda y, en cualquier caso,
antes de dictar la Sentencia.
Su incumplimiento podr acarrear, la inadmisin de la demanda, el archivo o el, sobreseimiento
del procedimiento o una Sentencia absolutoria en la instancia.
Pueden clasificarse en generales y especiales.
Son generales:
-

la caducidad de la accin,
la litispendencia,

la cosa juzgada,
el arbitraje y el pendiente compromiso,

- la existencia de algn medio dispositivo de finalizacin del litigio y


- el procedimiento adecuado.
Son siempre negativos: excepcin hecha del procedimiento adecuado, Es preciso que no
concurran para que el rgano jurisdiccional pueda examinar el fondo de la cuestin litigiosa.
A diferencia de los presupuestos del rgano jurisdiccional y de las partes que son
siempre positivos, pues necesariamente han de concurrir en dichos sujetos procesales.
Los especiales son positivos : En determinadas relaciones jurdicas litigiosas, han de ser
cumplidos por el actor con anterioridad a la interposicin de la demanda.
- la autocomposicin (la reclamacin administrativa, la previa y agotamiento de la va
judicial para la interposicin de una demanda de responsabilidad civil contra Jueces y
Magistrados y el acto de conciliacin en las demandas sobre invenciones laborales),
- las cauciones necesarias para poder interponer la demanda o para oponerse a ella y
-

los requerimientos especiales al deudor.

II.- LOS PRESUPUESTOS GENERALES


1.- LA CADUCIDAD DE LA ACCIN
A) CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
Es la imposibilidad de plantear una pretensin constitutiva por el mero transcurso del tiempo
legalmente establecido por una norma material para el ejercicio del derecho subjetivo de
impugnacin.
suele acontecer en las pretensiones constitutivas de anulacin, en las que el ejercicio de
la accin e interposicin de una de las tales pretensiones puede atentar al principio de seguridad
jurdica,
a la certeza que desea obtener la sociedad sobre las situaciones jurdicas pendientes o
susceptibles de modificacin, as como a los intereses de terceros.

http://www.uned-derecho.com

76

En estos casos, el legislador, a fin de garantizar la seguridad jurdica y el inters pblico


en la certeza que han de obtener terceros y la sociedad sobre la validez de determinados
negocios jurdicos o cuestiones de estado civil de las personas, impone a las partes
legitimadas para el ejercicio de las acciones de impugnacin la exigencia de ejercitar el
derecho de accin dentro de un breve plazo de tiempo, que, por el inters pblico
subyacente, lo es siempre de caducidad.
En cualquier caso la caducidad no lo es de la accin, pues nunca se puede prohibir el libre
acceso de los ciudadanos a sus Tribunales, sino del derecho a la interposicin de la pretensin
o derecho subjetivo de impugnacin.
Por esta razn, la existencia o no de caducidad habr de dilucidarse dentro del proceso,
sin que, en ningn caso, pueda repelerse de oficio una demanda por el incumplimiento de
este presupuesto procesal.
Las pretensiones constitutivas de anulacin, sometidas a caducidad, tienden a impugnar un
negocio jurdico anulable,
A diferencia de las declarativas de nulidad, cuyo presupuesto lo constituye la nulidad
radical del negocio jurdico y que, al fundarse en infraccin de normas imperativas, en el
que predomina el inters pblico, no estn sometidas en su ejercicio a plazos de
caducidad, sino de prescripcin, salvedad hecha de la impugnacin de acuerdos nulos
de las Sociedades Annimas, que, por razones de seguridad jurdica, tambin estn
sometidos al plazo de caducidad de un ao (art. 116.1 LSA).
B) SUPUESTOS
a) Las acciones de impugnacin de la paternidad (arts. 136 Y 137.1 CC)
someten al plazo de un ao, contado desde la inscripcin de la filiacin en el Registro
Civil, el ejercicio de dichas acciones, tanto por el padre, como por el hijo.
b) Las acciones de rescisin de los negocios jurdicos contemplados en el art.1.291 CC
estn sometidas a un plazo de caducidad de cuatro aos (art. 1.299.1)
c) La accin de saneamiento por vicios ocultos o accin quanta minoris del art. 1490 CC
caduca a los seis meses
d) La impugnacin de acuerdos anulables de las juntas de Propietarios
est sometidos a plazos de uno y tres meses (arts. 17.3.Ill y 18.3 LPH, Ley 49/1960)
e) La impugnacin de acuerdos de las Sociedades Annimas y los de las Sociedades de
Responsabilidad Limitada (que segn el art. 56 LSRL se rigen, en esta materia, por la legislacin
de las Annimas)
est sometida a plazos de un ao (para acuerdos nulos) y cuarenta das (los acuerdos
anulables)
f) El ejercicio de los derechos de retracto arrendaticio urbano (art. 48 LAU; ), rstico (arts. 88 y
91.2 LAR), legales y convencionales (arts. 1.508 y 1.524 CC), enfitutico (arts. 1.638.11 y 1.639
CC) y de coherederos (art. 1.067 CC) tambin est sometido a diversos plazos de caducidad.
g) Las demandas de interdictos de retener y recobrar la posesin
estn sometidas al plazo de caducidad de un ao (art. 439.1)
h) Lo mismo ocurre con el ejercicio de la accin en defensa del derecho al honor (art. 9.5 LO
1/1982;
i) Y tambin con la accin dimanante del contrato de seguro cuando exista disconformidad con
el informe pericial (art. 78. VII Ley 50/1980, de Contrato de Seguro)
C) TRATAMIENTO PROCESAL
Los plazos de caducidad son materiales: Se rigen, por el art. 5 del Cdigo Civil: por tanto, no se
descuentan los inhbiles (art. 5.2)

http://www.uned-derecho.com

77

La existencia de caducidad de la accin puede ser denunciada, en calidad de excepcin. por el


demandado y dilucidarse en la comparecencia previa como circunstancia anloga (art. 425).
El problema reside en que la mayor analoga de la caducidad lo es con los presupuestos
procesales de la falta de jurisdiccin y competencia, que no se evidencian, como regla
general, en la audiencia preliminar, sino con anterioridad: en primer lugar, mediante la
declinatoria y, en segundo, en cualquier estadio del procedimiento; pero el art. 66 no
permite plantear, a travs de este incidente, la caducidad de la accin, por lo que su
tratamiento procesal ha de ser similar al de la cosa juzgada (art. 421). Si el Juez
apreciara, pues, la existencia de caducidad, dictar auto de sobreseimiento o, en caso
contrario, su reanudacin.
Pero la caducidad de la accin, puede tambin y debe ser examinada de oficio por el Tribunal en
cualquiera de sus fases e instancias .
En tal caso, su tratamiento procesal ha de ser similar al de la falta de jurisdiccin o de
competencia objetiva: habr el Juez de or a todas las partes, con carcter previo a su
resolucin de nulidad y archivo de las actuaciones (arts. 38 Y 48).
A diferencia de la prescripcin de la accin, que es una autntica excepcin (por cuanto si
el demandado no la alega, no puede el Juez entrar a conocer de ella, aunque el derecho
de crdito est efectivamente prescrito),
Aunque la interpretacin de los plazos de caducidad es una cuestin de mera legalidad
ordinaria, en la medida en que impiden el acceso a la Jurisdiccin, si dicha interpretacin es
irrazonable o arbitraria, pueden conculcar el derecho a la tutela judicial del art. 24.1 CE y
posibilitar el recurso de amparo
2. LA LITISPENDENClA
A) CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
Uno de los efectos esenciales de la admisin de la demanda estriba en su efecto negativo o
excluyente, con forme al cual surge la prohibicin de que, sobre esa misma pretensin, pueda
conocer otro rgano jurisdiccional; si as lo hiciera, podr oponerse en el segundo procedimiento
la excepcin de litispendencia.
Este efecto negativo intenta preservar los efectos de la cosa juzgada, impidiendo que, en un
futuro, puedan pronunciarse sobre un mismo objeto procesal dos Sentencias contradictorias.
La litispendencia participa de la naturaleza de la cosa juzgada: no se trata de una mera
excepcin, sino de un autntico presupuesto procesal, vigilable de oficio a lo largo de todo el
procedimiento.
B) PRESUPUESTOS
Para que una demanda genere los efectos tpicos de la litispendencia, tanto los positivos como
los negativos o excluyentes.
B.1) IDENTIDADES SUBJETIVAS
Han de concurrir, tanto en el orden jurisdiccin como en las partes:
a. Jurisdiccin y competencia: la litispendencia internacional
Para que pueda existir litispendencia es necesario que el rgano judicial asuma su
jurisdiccin y competencia objetiva y territorial indisponible,
Si constatara la ausencia de alguno de estos supuestos, ha de inadmitir la demanda,
ocurrira,
p ej.: si fuere manifiesto que el asunto compete a un Tribunal extranjero, denuncia
que puede hacer valer el demandado mediante la declinatoria de jurisdiccin
(art. 63. 1).

http://www.uned-derecho.com

78

Puede ocurrir que, habiendo sido admitida la demanda, se haya deducido con
anterioridad, otra demanda con el mismo objeto y entre las mismas partes ante otro
rgano jurisdiccional perteneciente a un Estado extranjero: lo procedente ser plantear la
excepcin de litispendencia internacional que se regula por los correspondientes
tratados bilaterales.
b. Identidad o comunidad de orden jurisdiccional
Una vez asumida la jurisdiccin y competencia por los rganos judiciales que puedan
cuestionar la litispendencia, es necesario tambin que ambos Tribunales pertenezcan a
un mismo orden jurisdiccional, (civil, penal, administrativo o social) y no entre distintos
rdenes,
Esta es una exigencia impuesta por la jurisprudencia reiterada, tanto del Tribunal
Constitucional, como del Tribunal Supremo
Su fundamento descansa en la afirmacin de que no existe norma procesal que obligue a
respetar la litispendencia entre los diversos rdenes jurisdiccionales. Esta doctrina no
puede ser admitida sin efectuar todo un conjunto de precisiones.
Para que pueda ser invocada, y por la naturaleza del procedimiento en que ambos
objetos se deducen, ha de existir una autntica litispendencia y ello tan slo puede
suceder cuando los trminos de comparacin transcurran entre autnticos
procesos y no entre una mera actuacin administrativa y un proceso jurisdiccional
(as, por ejemplo, un expediente administrativo de declaracin de finca ruinosa y un
proceso de desahucio por dicha causa).
Que no se trate de un problema de prejudicialidad entre distintos rdenes
jurisdiccionales en tal caso, lo procedente ha de ser que las cuestiones se
resuelvan con arreglo al rgimen de las cuestiones prejudiciales contenido en los
arts. 40-44 LEC Y 3-7 LECRIM,
c. Identidad entre las partes
Ha de existir tambin, una identidad entre las partes, entre al actor y el demandado.
Esta exigencia proviene de la propia naturaleza de la litispendencia que es la misma que
la de la cosa juzgada.
Jurisprudencia reiterada exige que, sin variacin alguna la identidad de ambos procesos,
se produzca en cuanto a los sujetos, a las cosas en litigio y a la causa de pedir, de suerte
que para su estimacin es necesario que entre el pleito pendiente y el promovido
despus, exista perfecta identidad subjetiva, objetiva y causal
En la litispendencia (al igual que en la cosa juzgada) han de concurrir las tres identidades
requeridas por el art. 222.3 LEC:
La cosa juzgada afectar a las partes en el proceso en que se dicte y a sus herederos y causahabientes, as
como a los sujetos, no litigantes, titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes
conforme a lo previsto en el art. 11 de esta Ley

EL concepto de parte aqu no puede ser entendido en sentido formal, sino en el material,
de tal manera que lo importante es que sean los mismos sujetos quienes hayan de sufrir
los efectos materiales de la cosa juzgada en las Sentencias recadas en ambos procesos.
B.2.- IDENTIDAD OBJETIVA
La identidad tambin ha de suceder entre las cosas y las causas,
a. Propia
Existe cuando los objetos procesales, de ambos procesos son estrictamente idnticos o
cuando las pretensiones deducidas en el escrito de demanda son idnticas, por ser
idnticas las cosas y las causas de pedir.
cosas: el objeto mediato de la pretensin o bien litigioso,
causas : hacen referencia a la fundamentacin de la pretensin o causa petendi.

http://www.uned-derecho.com

79

Debido a la vigencia de la teora de la substanciacin de la demanda, la identidad en la


causa de pedir ha de suceder entre los hechos con significacin jurdica que sirven de
base a la pretensin o en los ttulos jurdicos, con independencia de que posteriormente
se sustenten en otros argumentos jurdicos
Si existiera un fenmeno de acumulacin de acciones o de pretensiones, la
litispendencia ha de producir sus efectos naturalmente entre las que ha de ser objeto de
contraste y no entre todas ellas
b. Impropia o prejudicial
La jurisprudencia, del TS ha admitido tambin la identidad objetiva impropia.
Encuentra su fundamento en los efectos positivos o prejudiciales de la cosa juzgada
contemplados en el art. 222.4, :lo resuelto con fuerza de cosa juzgada... vincular a un
tribunal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo
que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los mismos o la
cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin lega!.
En ocasiones aun faltando la identidad de pretensiones, puede existir una conexin entre
ambas, de tal naturaleza, que la estimacin de una de ellas ocasione la de la otra.
ste es el caso de las pretensiones mixtas, declarativas y de condena, en la que la
decisin jurisdiccional de una de ellas vincula, por su efecto prejudicial, a la otra,
planteada en un ulterior proceso (as, si en un proceso se pide la nulidad de un
contrato, no se puede instar en otro el cumplimiento o incumplimiento de las
prestaciones que de l dimanan).
Si se insta la declaracin de nulidad de testamento en un proceso, no se puede en
otro solicitar el reconocimiento de un legado
Si se solicita en un proceso la declaracin de extincin de un arrendamiento, no se
puede pedir, en otro, el pago de las rentas
En estos casos, ms que un problema de litispendencia, en realidad, lo que existe es un
supuesto de prejudicialidad civil, que ha de solucionarse hoy con arreglo al
procedimiento previsto en el art. 43 LEC
El arto 421.1.11 establezca que ...no se sobreseer el proceso en el caso de que,
conforme al apartado cuarto del art. 222. el efecto de una Sentencia firme anterior haya
de ser vinculante para el Tribunal que est conociendo del proceso posterior.
En tal supuesto, reclamable no slo a la cosa juzgada, sino tambin a la litispendencia y
sin perjuicio de plantear la oportuna cuestin prejudicial o suscitar la acumulacin de
autos, no puede prosperar la excepcin de litispendencia o de cosa juzgada.
C) REQUISITOS
Para que la excepcin de litispendencia, deducida en el segundo proceso, pueda ser estimada,
es necesario que concurran adems otros requisitos procesales derivados de la existencia
efectiva de pendencia entre autnticos procesos:
a) Necesidad de interposicin de demandas y no meros actos preparatorios
El art, 410 LEC es explcito a la hora de vincular los efectos procesales de la
litispendencia a la admisin de la demanda.
Lo primero que ha de determinar el rgano judicial del segundo proceso, a los
efectos de estimar cumplida la excepcin de litispendencia, es si existe o no una
autntica admisin de la demanda en el primer procedimiento, debiendo
desestimar dicha excepcin cuando lo que se ha interpuesto es una papeleta de
acto de conciliacin, se han instado diligencias preparatorias o actos de
aseguramiento de la prueba o de prueba anticipada o se han solicitado la adopcin
de medidas cautelares:
b) Necesidad de que no exista una resolucin inadmisoria o firme de la primera
pretensin

http://www.uned-derecho.com

80

Es doctrina del Tribunal Supremo que, cuando se estime la excepcin de litispendencia,


ha de estar vigente el primer procedimiento, no ha de haberse ocasionado la inadmisin
de la primera pretensin, ni haberse declarado la firmeza del primer proceso. Las razones
son:
1- la litispendencia requiere la pendencia de la litis
2-lo procedente es oponer la excepcin de cosa juzgada.
El Tribunal del segundo proceso comprobar la vigencia del primero. Si dicho
procedimiento ha sido objeto de una suspensin, archivo o cualquier forma de resolucin
que no goce de los efectos materiales de la cosa juzgada no puede existir litispendencia,
porque ni la primera demanda est admitida, ni existen dos procedimientos sino uno, el
que transcurre ante l mismo, debiendo desestimar la excepcin.
c) Necesidad de que el primer procedimiento haya de finalizar con una sentencia
con plenos efectos de la cosa juzgada
Debe el Juez comprobar si el primer procedimiento es susceptible de finalizar con una
Sentencia que ha de gozar de los efectos materiales de la cosa juzgada, pues estando la
litispendencia para preservar la cosa juzgada, es natural que no deba estimarse cuando
el primer proceso no la amenace o sea indiferente para garantizar los efectos de la
Sentencia que haya de dictarse en el segundo.
No puede operar la litispendencia
Entre un recurso constitucional de amparo y un proceso civil,
Entre un procedimiento de jurisdiccin voluntaria y un proceso contencioso,
Ni entre un proceso sumario (art. 447.2) y otro especial u ordinario, al no producir
tales procedimientos efectos materiales de cosa juzgada, las resoluciones que en
ellos recaigan en nada han de afectar a la santidad de la cosa juzgada en el
segundo proceso.
3.- LA COSA JUZGADA: REMISIN A OTRO LUGAR
Como consecuencia del efecto negativo o excluyente de la cosa juzgada (art. 222.1 LEC), que
ocasionan las resoluciones firmes o con cosa juzgada formal (art. 207), no puede un Tribunal
volver a conocer de un objeto litigioso sobre el que haya recado una Sentencia firme, cuando
exista identidad subjetiva o de partes y objetiva o de pretensiones (art. 222.2 Y 3).
Junto a la identidad de partes y pretensiones, dicho efecto negativo o excluyente slo suceder
con los efectos directos de la cosa juzgada y no con los reflejos o prejudiciales (art. 222.4).
4. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA LITISPENDENCIA Y DE LA COSA JUZGADA
La litispendencia y la cosa juzgada, en tanto que presupuestos procesales, pueden ser
examinados de oficio por el rgano jurisdiccional en cualquier fase procesal, pero
frecuentemente en la comparecencia previa (art. 421), en el que se evidencie su
concurrencia, con la excepcin de la admisin de la demanda, ya que no lo autorizan los arts.
266 y 403 LEC.
Al demandado le incumbe la carga procesal de denunciar el incumplimiento de estos
presupuestos procesales en su escrito de contestacin (art. 405), en cuyo caso se dilucidar
esta excepcin en la audiencia previa del juicio ordinario o en la vista del juicio verbal.
Debido a que la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, el art. 421
somete a ambos presupuestos procesales a idntico tratamiento procedimental.
Examinados los presupuestos de las partes, si el demandado hubiera alegado alguna de estas
dos excepciones o tuviera el tribunal la fundada sospecha de que se est siguiendo un
procedimiento sobre el mismo objeto procesal o de que, sobre dicho objeto ha recado una
Sentencia firme, habr de examinar, en comparecencia previa, los presupuestos procesales
de litispendencia o de cosa juzgada.

http://www.uned-derecho.com

81

4.1.-REQUISITOS Y DISTINCIN CON FIGURAS AFINES


Para que pueda prosperar el examen de tales presupuestos, es necesario que los objetos
procesales de ambos procedimientos, en el caso de la litispendencia, o el de la Sentencia firme
y el del objeto de la comparecencia sean idnticos, deben concurrir las tres famosas
identidades, entre las partes, las peticiones y su causa de pedir o fundamentacin fctica.
Ms que identidad entre los procedimientos o Sentencias de contraste, lo que existe es una
afinidad o conexin de pretensiones lo procedente no es plantear las referidas cuestiones
de litispendencia o de cosa juzgada, sino suscitar el correspondiente procedimiento de
acumulacin de autos o de procesos.
El art. 78.1 dispone :no proceder la acumulacin de procesos cuando el riesgo de
sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o
mutuamente excluyentes pueda evitarse mediante la excepcin de litispendencia.
La diferencia entre la acumulacin de autos y la litispendencia hay que encontrarla en la
unidad o pluralidad de pretensiones:
Proceder el planteamiento de la litispendencia, si existe una sola pretensin planteada
en ambos procedimientos
Proceder el incidente de acumulacin de autos (art. 74 y ss.) si existen varias
pretensiones conexas,
Identidad objetiva : la identidad entre las peticiones y sus causas de pedir (o entre el fallo y su
ratio decidendi en la cosa juzgada), sin que dicha identidad pueda alcanzar a los efectos
prejudiciales de la cosa juzgada.
Cuando, existiendo dos pretensiones, la determinacin de una ha de conllevar la solucin de la
otra, por cuanto, existiendo identidad subjetiva, una de ellas se convierte en antecedente
lgico de la otra. En tal caso, en realidad, no existe litispendencia de la primera pretensin
frente a la otra, sino, bien una prejudicialidad homognea o civil (art. 43), bien un supuesto de
acumulacin de procesos contemplado en el art. 76.1,
B) PROCEDIMIENTO
Debe el Juez conceder, en primer lugar, la palabra al demandado para que informe sobre ellos,
hayan sido o no tales excepciones planteadas en su escrito de contestacin a la demanda.
Posteriormente, otorgar la palabra al actor y, previo el examen de los testimonios de la
Sentencia (cosa juzgada) o de los escritos de demanda y contestacin (litispendencia),
planteados en otro anterior procedimiento, resolver lo que estime pertinente.
La resolucin puede ser oral (art. 421.2) o escrita, mediante auto pronunciado dentro de los
diez das posteriores a la audiencia (art. 421.3).
La resolucin oral slo puede suceder cuando sea desestimatoria, en cuyo caso
ordenar la reanudacin de la comparecencia (art. 421.2).
Si fuere estimatoria, debido a que puede incidir en el derecho a la tutela judicial efectiva,
habr de estar, por exigencias del principio de proporcionalidad, minuciosamente
motivada en forma de auto de sobreseimiento.
Asimismo, aun siendo desestimatoria, puede utilizar el Juez resolucin escrita cuando la
dificultad o complejidad de las cuestiones suscitadas sobre litis- pendencia o cosa
juzgada as lo aconsejen (art. 421.3).
5. LA SUMISIN AL ARBITRAJE Y EL PENDIENTE COMPROMISO
5.1.- CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
El arbitraje es un mtodo heterocompositivo para la solucin de los litigios de naturaleza
disponible, al que las partes previa y voluntariamente deciden someterse, mediante la
suscripcin por ellas, y con anterioridad al surgimiento del conflicto, de un convenio
arbitral, y en el que uno o varios terceros ponen fin, de una manera definitiva e irrevocable, al

http://www.uned-derecho.com

82

litigio planteado mediante la aplicacin del Derecho objetivo o conforme a su leal saber y
entender.
El arbitraje se regula por la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje (LA) que ha
derogado y sustituido a la Ley 36/1988 para acomodar el Arbitraje a la nueva LEC 1/2000 Y a
los Tratados Internacionales, fundamentalmente a la Ley Modelo elaborada por la Comisin de
las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, de 21 de junio de 1985 (Ley
Modelo de CNUDMI/UNCITRAL).
El fundamento del arbitraje hay que encontrarlo en el principio dispositivo: si las partes son
dueas de sus derechos subjetivos, tambin lo son de acudir o no a los Tribunales para obtener
su defensa, pudiendo utilizar los equivalentes jurisdiccionales, como lo es el arbitraje.
Para que las partes puedan someter su litigio a los rbitros, es necesario que cumplan con
estos tres presupuestos:
a) que el objeto litigioso sea de naturaleza disponible (art. 2.1 LA):
b) que no se trate de un arbitraje excluido de la Ley 60/2003, tal y como acontece con los
arbitrajes laborales (art. 1.4) o los de consumo, que se rigen por la Ley 26/1984, si bien la
LA permanece siempre supletoria (art. 1.3);
c) que las partes libremente suscriban por escrito un convenio arbitral en el que
decidan someter un determinado conflicto o los que puedan surgir respecto a una
determinada relacin jurdica (art. 9 LA).
La mera suscripcin de un convenio arbitral en el que las partes hayan decidido someter al
conocimiento de los rbitros los conflictos que puedan surgir en torno a una determinada
relacin jurdica, ocasiona la exclusin de la Jurisdiccin del conocimiento de dicho conflicto (art.
11).
Si alguna de las partes, con menosprecio de dicho convenio, acudiera a los Tribunales
para trasladarles ese conflicto, podr la otra aducir la excepcin de sumisin al arbitraje
y, si ste hubiera sido ya suscitado, bien mediante demanda arbitral, bien a travs del
requerimiento previo en el que ha de instar la realizacin de los actos preparatorios del
arbitraje, podr aducir la excepcin de pendiente compromiso, que se erige en la
equivalente ala litispendencia procesal.
Si, por ultimo, el arbitraje hubiera sido ya concluido, la excepcin oponible ser la de la
cosa juzgada, pues los laudos arbitrales firmes gozan de los mismos efectos de cosa
juzgada que las Sentencias, erigindose igualmente en ttulos de ejecucin (arts. 517.2.2
LEC y 44 LA).
5.2.- TRATAMIENTO PROCESAL
El art. 11.1 LA el convenio arbitral obliga a las partes a cumplir lo estipulado e impide a los
Tribunales conocer de las controversias sometidas a arbitraje, siempre que la parte a quien
interese lo invoque mediante declinatoria.
El tratamiento de este obstculo procesal es el propio de una autntica excepcin, que ha de
plantearse como cuestin previa, dentro del plazo de los primeros diez das del comn de veinte
para contestar (art. 404) o en los cinco das posteriores a la citacin para la vista del jucio verbal
(arts. 64.1 y 443) Y por el cauce de la declinatoria (art. 63.1 LEC).
Si el Tribunal estimase la declinatoria, as lo declarar mediante auto, abstenindose de conocer
y sobreseyendo el proceso (art. 65.2).
Si el demandado, no interpone, en dicho preclusivo plazo, la declinatoria se consumara una
sumisin tcita (art. 65.2 LEC) Y el Juzgado, que careca de competencia para conocer de una
relacin jurdica sometida a arbitraje, pasar a ostentarla, sin que pueda el demandado
denunciar su incompetencia en un momento posterior (por ej.: como excepcin en la
contestacin a la demanda, o en la comparecencia previa) ni pueda tampoco el Juez rehusar el
conocimiento del asunto.

http://www.uned-derecho.com

83

6. LOS ACTOS DE DISPOSICIN DEL DERECHO SUBJETIVO MATERIAL


6.1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Los actos de disposicin del derecho subjetivo material impiden la incoacin de un proceso o
ponen trmino a uno ya iniciado.
Su fundamento es el mismo que el del arbitraje: si las partes son dueas de sus derechos
subjetivos, pueden tambin sacrificarlos y renunciar a su defensa ante los Tribunales.
Tales actos de disposicin lo son tambin de la finalizacin anormal del proceso, por cuanto,
cuando se plantean dentro de un proceso ya incoado, han de poner trmino al mismo mediante
una Sentencia o auto de archivo o sobreseimiento del proceso.
Para que se erijan en autnticos presupuestos procesales, que impidan un pronunciamiento
sobre el fondo del objeto procesal, es preciso que sean autnticos actos de disposicin del
derecho subjetivo o bien litigioso que se discute en el procedimiento y no entraen un mero
desistimiento o suspensin del procedimiento; es necesario que ostenten los efectos de la cosa
juzgada.
Son actos de disposicin del derecho subjetivo material y del proceso
-

la renuncia del actor a la accin (art. 20.1),


el allanamiento del demandado a la pretensin (art. 21),

la transaccin judicial, la conciliacin intraprocesal (arts. 19,415 Y 428.2),


Y la satisfaccin extraprocesal de la pretensin (art. 2), P

Por el contrario, el desistimiento (art. 20.2 y 3) y la interrupcin y suspensin del


procedimiento (art. 19.4) no producen dichos efectos materiales y no eliminan la posibilidad de
reanudacin del proceso.
5.2.- TRATAMIENTO PROCESAL
Aunque la LEC tan slo contemple la transaccin judicial y la conciliacin intraprocesal como
excepciones, que pueda aducir el demandado en su escrito de contestacin y puedan ser
examinadas en la audiencia preliminar (arts. 415 y 428.2),
Ninguna dificultad existe en que puedan las partes tambin alegar, en dicha audiencia, la
imposibilidad de continuacin del proceso por la existencia de algn otro acto de disposicin del
derecho subjetivo material (renuncia, allanamiento, etc.), lo que habrn de hacer por el cauce de
las excepciones anlogas (art. 425) a la de la transaccin o conciliacin judicial (art. 415),
En cuyo caso el Juez podr homologar el acto de disposicin, convirtindose en un autntico
ttulo de ejecucin (art. 415.2 en relacin con el art.5l7.3).
7. EL PROCEDIMIENTO ADECUADO
7.1.- CONCEPTO Y REGULACIN
procedimiento adecuado el presupuesto procesal que impone la carga procesal
al actor de solicitar, en su escrito de demanda, que su pretensin se dilucide a travs del
procedimiento, ordinario o especial, previsto en nuestra Ley de Enjuiciamiento Civil,
al demandado la de denunciar su incumplimiento en su escrito de contestacin
y al Juez la obligacin de examinar de oficio si el procedimiento incoado resulta ser el
efectivamente aplicable, reconduciendo, caso contrario, las actuaciones al adecuado.
Las normas que determinan el procedimiento adecuado se encuentran en los arts. 249 y 250
LEC, de un lado, y en la regulacin que, de los procesos especiales efecta la LEC en su Libro
IV, de cuyo rgimen resulta que
lo primero que habr de hacer el actor con anterioridad a la interposicin de la demanda
ser examinar si su pretensin ha de ser tramitada con arreglo a las normas de algn

http://www.uned-derecho.com

84

procedimiento especial y, cuando ello no ocurra, habr de determinar, a travs de lo


previsto en los arts. 249-250 LEC, cul de los dos procesos ordinarios, si el juicio
ordinario o el verbal, es el reclamable para que el Tribunal pueda satisfacer su pretensin.
7.2.- LOS PROCESOS DECLARATIVOS ORDINARIOS
Segn lo dispuesto en el arto 248.2 LEC los procesos declarativos son dos: el juicio ordinario
(art. 249) y el juicio verbal.(art. 250)
7.3.- MBITO DE APLICACIN DEL JUICIO ORDINARIO (art. 249 )
A) CONCEPTO Y NATURALEZA
El art. 249 contempla el mbito de aplicacin o procedimiento adecuado del juicio ordinario: qu
demandas, por razn de la materia o de la cuanta, deben tramitarse a travs de las reglas del
juicio ordinario,
Si el actor incumple lo prevenido en dicho precepto,
El Tribunal podr ordenar su subsanacin con paralizacin de la admisin de la demanda
(art. 254.4)
o el demandado podr oponer, en el escrito de contestacin de la demanda (art. 405.3), la
excepcin de procedimiento inadecuado, la cual se dilucidar en la comparecencia
previa al amparo de lo dispuesto en el art. 422.
El procedimiento adecuado es un autntico presupuesto procesal y, en cuanto tal,
examinable de oficio por el Tribunal (art. 254) sin perjuicio de que al demandado le asista
tambin la carga de alegar y evidenciar su incumplimiento por el cauce de las excepciones
procesales a aducir en su escrito de contestacin.
B) CRITERIOS
El art. 249 contempla dos tipos de criterios para determinar el mbito de aplicacin del juicio
ordinario: el criterio cualitativo y el cuantitativo.
a) Cualitativo
De conformidad con el criterio cualitativo, las relaciones jurdicas materiales previstas (art.
249.1)han de dilucidarse siempre a travs de las normas del juicio ordinario.
A tal efecto, ser indiferente que el valor del bien litigioso no exceda de la cuanta de
3.000 euros establecida en su nmero segundo; ser suficiente que la pretensin se
fundamente en alguna de dichas relaciones jurdicas para que el juicio ordinario sea, en
cualquier caso, siempre el reclamable.
As lo confirma el art. 250.2 in fine al afirmar que el juicio verbal es el adecuado para
los litigios con una cuanta inferior a 3.000 euros ...)' no se refieran a ninguna de las
materias previstas en el apartado primero del artculo anterior
El criterio utilizado por el legislador para encuadrar dichas relaciones jurdicas en el juicio
ordinario es doble:
El de su relevancia: los procesos sobre tutela de derechos fundamentales o el
denominado amparo ordinario se dilucidarn siempre por las normas del juicio ordinario,
que, aun cuando en el rgimen anterior tuvieran para su tratamiento, un procedimiento
especial, el TS haba afirmado la procedencia de suscitar el ordinario.
Adems, esta previsin legislativa del juicio ordinario, para solventar tales
conflictos, es consecuente con la naturaleza preponderante de las normas que
tutelan los derechos fundamentales (art. 9 CE), tal y como el TC haba ya puesto
de manifiesto
El de su complejidad: las demandas sobre impugnaciones de acuerdos sociales,
propiedades especiales, como la industrial, intelectual o publicidad, condiciones generales
de la contratacin, arrendamientos (excepto desahucio por falta de pago), retracto y
propiedad horizontal (salvo reclamaciones de cantidad que se tramitan por el monitorio)
se ventilarn siempre a travs del juicio ordinario.

http://www.uned-derecho.com

85

b) Cuantitativo
Si el objeto litigioso no permitiera ser encuadrado en las anteriores relaciones jurdicas
materiales, en orden a la determinacin del procedimiento ordinario adecuado, ha de ser de
aplicacin lo dispuesto en el nmero segundo del art. 249 en relacin con el tambin nmero
segundo del art. 250, en cuya virtud hay que acudir al criterio del valor o cuanta del bien
litigioso:
Si fuera superior a 3.000 euros el procedimiento adecuado ser el juicio ordinario,
Si fuera igual o inferior a dicha cifra, ser de aplicacin el juicio verbal.
Asimismo, dada la naturaleza comn de este procedimiento, han de tramitarse por las normas
del juicio ordinario las demandas cuyo bien litigioso sea inestimable o, como seala el arto
249.2, aqullas cuyo inters econmico resulte imposible de calcular; ni siquiera de modo
relativo
En la demanda ha de reflejarse la cuanta o valor del bien litigioso en punto a dilucidar el
procedimiento ordinario aplicable (art. 253). Su determinacin habr de efectuarse con arreglo a
lo dispuesto en los arts. 251y 252, pudiendo el demandado, en su escrito de contestacin del
juicio ordinario o en la vista del verbal, impugnar la cuanta determinada por el actor en su
demanda y, con ella, la determinacin del procedimiento ordinario aplicable (art. 255).
Pero la determinacin de la cuanta excede tambin a la del procedimiento aplicable y alcanza
una significacin especial a la hora de cifrar la suma de gravamen que ha de experimentar el
recurrente a fin de poder acceder a la casacin (y que el art. 477.2.2 ha cuantificado en 50.000
euros),
Por cuanto es una jurisprudencia consolidada del TS, la de que son los escritos de
demanda y de contestacin los que fijan ]a cuanta definitiva del bien litigioso ,sin que la
alteracin del valor de dicho bien alcance significacin ulterior en la clase de juicio (art.
153.1).
Si el bien litigioso no fuera susceptible de valoracin econmica (una obra artstica, el dao
moral, etc.), porque fuera imposible de calcular, ni siquiera de modo relativo, el procedimiento
aplicable ser tambin, el juicio ordinario, que goza de vis atractiva(arts. 249.2)
A la hora de calificar, en la demanda, un asunto como de cuanta indeterminada o inestimable,
debe tenerse en cuenta que tendr pro futuro vedada la casacin, debido a la interpretacin
restrictiva que, del art. 477.2.2, ha efectuado el Acuerdo de la Junta General de la Sala 1" del
TS, de 12 diciembre 2000.

7.4.- MBITO DE APLICACIN DEL JUICIO VERBAL (Art. 150)


A) CRITERIO CUALITATIVO O MATERIAL (Art. 150.1)
Las demandas de escasa relevancia o complejidad se dilucidarn siempre a travs de las
normas del juicio verbal.
El art. 250.1 no contempla las pretensiones resarcitorias derivadas de la circulacin de vehculos
de motor que, desde la reforma de 1989 al CP, se tramitaban por las normas del juicio verbal; en
la actualidad, tales dis- posiciones del derogado CP hay que entenderlas tambin derogadas por
la Disposicin Derogatoria Tercera o comn de la nueva LEC.
Por el contrario, aparecen incluidos nuevos procedimientos especiales, tales como el de Ventas
a plazos de bienes muebles o de arrendamientos financieros(reglas 10 y 11).
B) CRITERIO CUANTITATIVO

http://www.uned-derecho.com

86

Si la relacin jurdico material no se encontrara expresamente prevista en el nmero primero del


art. 249, ni en el art. 250.1, ni fuera de cuanta inestimable (en cuyo caso es siempre aplicable el
ordinario ex art. 249.2) hay que acudir al criterio de la cuanta del bien litigioso, de tal suerte
que, si fuera igual o inferior a 3.000 euros ser de aplicacin el juicio verbal y, en cualquier otro
caso, el ordinario (art. 250.2 en relacin con el art. 249.2).
7.5.- TRATAMIENTO PROCESAL
La determinacin, tanto de la cuanta del bien litigioso, como del procedimiento aplicable
deba efectuarse en el escrito de demanda (arts. 253.1 y 399.4), dicha alegacin no vincula al
Tribunal, pues, de conformidad con su tratamiento de presupuesto procesal y con la doctrina
antiformalista del derecho a la tutela, es al Tribunal a quien incumbe decidir el procedimiento
adecuado con independencia del que solicite el demandante (art. 254.1), aunque, habr de
indicar al actor el defecto advertido a fin de que, en el plazo de diez das, proceda a su
subsanacin (art. 254.4).
Sin perjuicio de esta calificacin ab initio del procedimiento ordinario adecuado, tiene el
demandado la carga procesal de alegar esta excepcin en el escrito de contestacin del juicio
ordinario (art. 255.2 Y 3), en cuyo caso esta excepcin se dilucidar en la comparecencia previa
(arts. 405.3 y 422) o al inicio de la vista del juicio verbal (art. 443.2).
Lo que no puede hacer el demandado es silenciarla para aducirla extemporneamente
pues, si el procedimiento incoado es el ordinario, aunque debiera haberse incoado un
juicio verbal, no ha de prosperar dicha excepcin.
Debido a la naturaleza de proceso comn, que ostenta el juicio ordinario, y al revestir mayores
garantas, es doctrina consolidada del TS la de que una aplicacin indebida de este
procedimiento, que no conlleve una mutacin de la competencia objetiva, no ha de ocasionar la
nulidad de actuaciones.

III.- LOS PRESUPUESTOS ESPECIALES


Denominamos presupuestos especiales del objeto procesal a los que han de concurrir con
anterioridad a la interposicin de una demanda que tenga por objeto una especfica
relacin jurdico-material.
La caracterstica esencial de estos presupuestos procesales estriba en convertirse
simultneamente en presupuestos de la demanda, por lo que derogan la regla general que, de
conformidad con la primera exigencia del derecho a la tutela del art. 24.1 CE, prohbe la
denegatio actionis e impide rechazar de plano una demanda (art. 403.1). Esta singularidad
viene impuesta por lo dispuesto en el art. 266.1.3 y 5 en relacin con el arto 403.2 y 3 LEC.
Dichos presupuestos vienen integrados por la autocomposicin, las cauciones y los
requerimientos al deudor:
1.- LA AUTOCOMPOSICIN
Con anterioridad a la reforma parcial operada por la Ley 34/1984 a la LEC de 1881, el acto de
conciliacin era un presupuesto procesal general de toda demanda, la cual haba de ser
rechazada de plano, si el demandante no justificaba, con anterioridad, haber sometido el litigio al
acto de conciliacin, del que tradicionalmente entenda la extinta justicia municipal.
Pero el legislador de 1984 obtuvo la conclusin de que dicho trmite de conciliacin previa y
obligatoria era superfluo y, en la prctica, se revelaba como dilatorio, por lo que decidi
suprimirle su carcter de presupuesto procesal.
La LEC 1/2000 ha secundado dicho criterio y en la actualidad posee un mero carcter
facultativo, sin perjuicio de que pueda practicarse intraprocesalmente en la audiencia preliminar
(arts. 415 y 428.2).
Existen supuestos especiales, en los que la autocomposicin deviene obligatoria y en la
que los Jueces pueden repeler incluso de oficio una demanda por no haber sometido
previamente el conflicto a la autocomposicin entre las partes (art. 266.1 Y 5):

http://www.uned-derecho.com

87

- la reclamacin administrativa,
- la reclamacin previa y agotamiento de la va judicial para la interposicin de una
demanda de responsabilidad civil contra jueces y Magistrados
- y el acto de conciliacin en las demandas sobre invenciones laborales.
1.1.- LA RECLAMACIN ADMINISTRATIVA PREVIA
El Ttulo Vlll de la Ley 30/1992. de 26 de noviembre,(LRJAPAC) (arts. 120-126) Bajo el rtulo
de las reclamaciones previas al ejercicio de las acciones civiles y laborales contempla el
presupuesto procesal, consistente en la necesidad de que quien desee interponer una demanda
contra cualesquiera Administraciones Pblicas, que acten sometidas al Derecho Privado, haya
de plantear una reclamacin previa en la va administrativa, con la sancin procesal de ver, en
caso contrario, inadmitida de plano su demanda por la omisin de este presupuesto de la
demanda (art. 266.5 LEC en relacin con los arts. 120 Y 121 LRJPAC).
La reclamacin previa entraa una autocomposicin administrativa (similar a la de los recursos
administrativos contra el acto administrativo)
Debido a la circunstancia de que la Administracin, ante la que se interponga una de las
tales reclamaciones, ostenta simultneamente la cualidad de Juez y parte
Se erige en una especie de preaviso a la Administracin de la intencin del ciudadano
de interponer una demanda y, en la prctica, en un factor de retardo (pues su inmensa
mayora son desestimadas). Que slo puede justificarse desde el mbito de las
prerrogativas administrativas
De aqu, que haya sido suprimida en el proceso civil de rectificacin de lesiones al honor
efectuadas por medios de la titularidad del Estado (art. 7 LO 2/1984) Y en el
procedimiento de oposicin a las resoluciones administrativas en materia de proteccin
de menores (art. 780.1 LEC).
Por esta ltima razn la interpretacin, que ha efectuado, tanto la jurisprudencia del TC, como la
del TS sobre la exigencia de este requisito ha sido siempre de carcter antiformalista,
permitiendo su subsanacin, incluso con carcter ex post a la presentacin de la demanda.
1.2.- LA RECLAMACIN PREVIA Y EL AGOTAMIENTO DE LOS RECURSOS EN LAS
DEMANDAS DE RESPONSABILIDAD CIVIL CONTRA JUECES Y MAGISTRADOS
Art. 266.1cuando se interponga demanda de responsabilidad civil contra Jueces y
Magistrados habrn de acompaarse a la demanda las certificaciones y testimonios que
acrediten haber terminado el proceso y haberse en l reclamado o recurrido
Art. 403.2: no se admitirn estas demandas mientras no sea firme la resolucin que ponga fin
al proceso en que se suponga causado el agravio
Lo que vienen a establecer es la observancia de dos presupuestos procesales del objeto
procesal en este proceso especial, que se erigen en presupuestos de la demanda y que
posibilitan su rechazo:
- El agotamiento de los recursos
- y la reclamacin judicial previa
Como acontece con la reclamacin administrativa previa, tambin esta reclamacin esta
sometida a la misma doctrina antiformalista: ha de permitirse siempre su subsanacin,
inclusive en la audiencia preliminar del juicio ordinario
1.3.- EL ACTO DE CONCILIACIN EN LAS DEMANDAS RELATIVAS A INVENCIONES
Los arts. 140 a 142 de la Ley 11/1986, de Patentes, disponen: que ninguna demanda surgida
en relacin con una invencin laboral ser admitida sin promover previamente una conciliacin
ante el Registro de la Propiedad Industrial, conciliacin que, no obstante la naturaleza
administrativa de este organismo, ha de regirse supletoriamente por las disposiciones del acto

http://www.uned-derecho.com

88

de conciliacin, contenidas en la LEC/1881 (art. 142.3 LP que se remite a los arts. 460 y480
LEC/188 1).
Dispone el art. 142.2 que ningn Juez admitir una demanda sobre derechos dimanantes del
Ttulo IV de la presente Ley que no vaya acompaada de una certificacin del Director del
Registro de la Propiedad Industrial en que se haga constar la no conformidad de alguna de las
partes con la propuesta de acuerdo prevista en los artculos anteriores.
Puede el Juez inadmitir una demanda, si no se acompaa la certificacin de haberse
realizado el acto de conciliacin sin avenencia.
El cumplimiento de este requisito ha de estar sometido a idntica jurisprudencia antiformalista a
la mencionada con respecto a las reclamaciones previas, en la medida en que puede
injustificadamente condicionar el acceso de los ciudadanos a los Tribunales.
2.- CAUCIONES
La puesta en relacin del art. 266.5 con el art. 403.3. tampoco admitirn las demandas cuando
no se acompaen a ella los documentos que la ley expresamente exija para la admisin de
aqullas o no se hayan intentado conciliaciones o efectuado requerimientos, reclamaciones o
consignaciones que se exijan en casos especiales
Faculta al rgano jurisdiccional a repeler una demanda cuando el actor no haya
satisfecho la caucin que, en supuestos especiales, las Leyes exijan como requisito de su
admisibilidad.
Tanto la doctrina, como la jurisprudencia haban censurado la existencia de cauciones o
depsitos que condicionaban el libre acceso de los ciudadanos a los Tribunales
La vigente LEC derog la caucin de arraigo o cautio iudicatum solvi, que haban de
satisfacer los extranjeros
En la actualidad, y a diferencia del ejercicio de los medios de impugnacin en los que subsisten
depsitos o cauciones especiales, no existen tales requisitos econmicos que haya de satisfacer
el actor con anterioridad a la interposicin de una demanda, salvedad hecha de la demanda de
retracto, que exige como presupuesto la consignacin del precio (art. 266.3).
En el caso del demandado todava permanece vigente la exigencia de caucin en el proceso
para la proteccin registral de los derechos reales inscritos en el Registro de la Propiedad.
Tanto el art. 439.2 como el art. 440.2 LEC establecen la carga procesal del demandado
de prestar caucin, con carcter previo al acto de la oposicin a la demanda, y su
finalidad es responder de los frutos que haya percibido indebidamente, de los daos y
perjuicios que hubiere irrogado y de las costas del juicio.
La prestacin de la caucin constituye un presupuesto necesario para la realizacin del
acto de oposicin del demandado y tendr que acreditarse en la vista.
Dicha caucin nunca podr requerirse a quien le asista el beneficio de la justicia gratuita,
debiendo, en los dems casos, ser proporcionada con el patrimonio del demandado, sin
que pueda suponer nunca una merma real de su derecho de defensa.
Existen cauciones del demandado que, si bien no limitan su derecho de defensa, su
realizacin le evita determinados efectos desfavorables.
Sucede con la enervacin del desahucio mediante el pago de la cantidad
adeudada (art.22.4 LEC)
o la consignacin en el juicio ejecutivo a fin de evitar el embargo (art. 585).

3.- REQUERIMIENTOS

http://www.uned-derecho.com

89

Los arts 266.5 y 403.3 convierten tambin en un presupuesto del objeto procesal y de la
demanda los requerimientos especiales al deudor efectuados con anterioridad a su
interposicin.
Son los siguientes:
a) El requerimiento de pago al deudor en el proceso especial relativo a contratos inscritos
en el Registro de Ventas a Plazos de Bienes Muebles exigido por el art. 439.4 LEC, en cuya
virtud en los casos del artculo 250.1.10 y 11. cuando la accin ejercitada se base en el
incumplimiento de un contrato de venta de bienes muebles a plazos, no se admitirn las
demandas a las que no se acompae la acreditacin del requerimiento de pago al deudor; con
diligencia expresiva del impago y de la no entrega del bien, en los trminos previstos en el
apartado segundo del artculo 16 de la Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles, as como
certificacin de la inscripcin de los bienes en el Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles,
si se tratase de bienes susceptibles de inscripcin en el mismo.
Cuando se ejerciten acciones basadas en el incumplimiento de un contrato de arrendamiento
financiero. no se admitirn las demandas a las que no se acompae la acreditacin del
requerimiento de pago al deudor; con diligencia expresiva del impago y de la no entrega del
bien, en los trminos previstos en el apartado tercero de la disposicin adicional primera de la
Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles.
b) El requerimiento de rectificacin en este procedimiento especial de tutela del derecho
al honor, cuyo incumplimiento faculta al Juez a repeler a limin la demanda (art. 5.11 LO
211984 en relacin con el art. 266.5 Y 439.5 LEC), Y
c) El requerimiento de cesacin, que ha de efectuar el Presidente de una Comunidad de
Propietarios, al presunto autor de una actividad prohibida a propietarios y ocupantes
como presupuesto previo a la interposicin de la demanda (art. 7.11 LPH en relacin con el
arto 266.5 LEC).

http://www.uned-derecho.com

90

LECCIN 9.- EL OBJETO PROCESAL


l.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
1. CONCEPTO
El objeto del proceso u objeto litigioso es la pretensin
La cual consiste en una declaracin de voluntad, debidamente fundamentada, del actor que
formaliza generalmente en el escrito de demanda ,y deduce ante el Juez, pero que se dirige
contra el demandado, (haciendo surgir en l la carga de comparecer en el proceso y de
contestarla) en cuya virtud se solicita del rgano jurisdiccional una Sentencia que, en relacin
con un derecho, bien o situacin jurdica, declare o niegue su existencia, cree, modifique o
extinga una determinada situacin o relacin jurdica, o condene al demandado al cumplimiento
de una determinada prestacin (art. 5.1).
Eventualmente, tambin puede integrar el objeto del proceso la contestacin del demandado,
cuando deduzca una reconvencin (art. 406) o excepciones a ella asimiladas (como la de
compensacin y de nulidad de negocios jurdicos (art. 408))
Si se parte de un concepto abstracto del derecho de accin el objeto del proceso no lo
constituye la accin (tal como afirman los partidarios de la teora concreta), que, entendido
como derecho de libre acceso a la Jurisdiccin a fin de obtener una resolucin fundada,
motivada y congruente, se erige en el motor del proceso, pero no en su objeto, el cual viene
determinado por la pretensin.
Nuestra LEC no secunda la concepcin abstracta del derecho de accin, debindose distinguir
el ordenamiento material, del procesal:
a) El ordenamiento sustantivo permanece anclado en las doctrinas romanistas sobre el derecho
de accin, conforme al cual la accin se identifica con el derecho subjetivo material en pi de
guerra (as, los arts. 1962 y 1964 CC utilizan los conceptos de acciones personales, reales y
mixtas).
Esto no permite afirmar que el objeto del proceso lo puedan integrar las acciones de los
Cdigos sustantivos (as, la accin reivindicatoria, pauliana, hipotecaria, etc,. del Cdigo Civil o
las acciones ejecutiva directa o de regreso de la letra de cambio), que responden a una
concepcin romanista de la accin y de las fuentes de las obligaciones, ni la relacin jurdica
material conformadora del litigio y subyacente al proceso, aun cuando pueda contribuir a servir
de fundamento al objeto del proceso.
b) El ordenamiento procesal (la nueva LEC) se ha inclinado por la teora concreta del derecho
de accin
Que, al concebir dicho derecho como la pretensin de tutela del derecho subjetivo, tal y como
afirma el art. 24.1 CE, viene a involucrar dos conceptos distintos, cuales son la accin y la
pretensin.
De este modo el art. 5 nos habla de clases de tutela jurisdiccional
y otros arts. utilizan el trmino accin o acciones como sinnimo de pretensin;
pero no faltan alusiones a la teora abstracta, tal y como lo demuestra el empleo del
trmino pretensin en los arts. 5.2, 21, y otros que, en otras ocasiones, se identifica
con el genrico de proceso
El objeto del proceso es la pretensin procesal o peticin que formula el demandante al
Juez de una resolucin que, con la autoridad de la cosa juzgada, ponga fin de una manera
definitiva e irrevocable al litigio por l entablado.
2. FUNDAMENTO
La utilidad de la determinacin del objeto procesal es mltiple:

http://www.uned-derecho.com

91

1.- sirve para fijar al mbito cognoscitivo de la decisin judicial, creando en el Juez la
obligacin de ser congruente nica y exclusivamente con lo solicitado en la pretensin del
actor (arts. 216 y 218);
el objeto procesal lo determina el actor mediante la interposicin de la pretensin (a salvo
de que el demandado conteste mediante una reconvencin), siendo indiferente la
actitud que, frente a la misma, adopte el demandado, quien mediante su defensa o
resistencia a lo sumo establece el lmite mnimo de la congruencia.
2.- a travs de la pretensin plasmada en el escrito de demanda, y una vez admitida por
el Juez, surgen los efectos tpicos de la litispendencia (art. 410),
uno de ellos, el negativo o excluyente, impedir que no pueda volverse a entablar
un segundo proceso para el conocimiento de la misma pretensin,
a la vez que determina los lmites subjetivos y objetivos del objeto procesal, de tal
suerte que, cuando el Juez se pronuncie sobre l en su Sentencia, servirn para
fijar los mismos lmites de la cosa juzgada (art. 222).
3.- la naturaleza de la pretensin permitir determinar la adecuacin del procedimiento
(arts. 248 y ss.) que ha de instaurarse para que la pretensin pueda recibir
satisfaccin judicial,
4- esa misma naturaleza posibilitar dilucidar su compatibilidad a fin de autorizar la
denominada acumulacin de acciones (arts. 71- .73 LEC),:que es una acumulacin
de pretensiones originaria,
o su homogeneidad o heterogeneidad a los efectos de examinar su conexin en
el procedimiento de acumulacin de procesos (arts. 74-98) o acumulacin sucesiva
de pretensiones.
5.- la fijacin de la pretensin en el escrito de demanda permitir constatar si a lo largo
del proceso se ha producido o no una adicin del objeto procesal, va del demandado
o una o ampliacin de la pretensin expresamente prohibida por la LEC (arts, 412413).

II.- LA PRETENSIN Y SUS REQUISITOS


Los requisitos que condicionan la validez de la pretensin
1.- FORMALES: LOS PRESUPUESTOS PROCESALES
Condicionan la admisibilidad de la pretensin. Sin su concurrencia el Juez no puede entrar a
examinar la pretensin o relacin jurdica material debatida, la cual ha de quedar imprejuzgada.
Vienen integrados por los presupuestos procesales de la demanda y de la admisibilidad de la
Sentencia, as como los requisitos que rigen la admisin de los recursos.
Los presupuestos procesales: son requisitos que deben observar los sujetos y objeto
procesales en el momento del ejercicio del derecho de accin y cuya ausencia impide al rgano
jurisdiccional entrar a examinar el fondo de la pretensin, debiendo pronunciar una resolucin
absolutoria en la instancia que, por carecer de los efectos materiales de la cosa juzgada,
posibilita el ejercicio de la accin e interposicin de ]a misma pretensin en un ulterior proceso
declarativo.
Han de acreditarse, mediante los oportunos documentos, que han de adjuntarse a la demanda
(arts. 265 y 266), si bien la demanda tan slo podr ser rechazada de plano por el
incumplimiento de los establecidos en los arts. 266 y 439 (art. 403).
Los requisitos procesales que condicionan la admisibilidad de la pretensin en el
ejercicio de los medios de impugnacin pueden ser sistematizados en:
a) comunes:

http://www.uned-derecho.com

92

- el gravamen: perjuicio que ha de sufrir el recurrente por la resolucin impugnada


- y la conduccin procesal: exigencia de haber sido parte en el proceso de primera
instancia
b) especiales: requisitos que han de concurrir en el ejercicio de medios de impugnacin
extraordinarios,
- el cumplimiento de una determinada suma de gravamen (art. 477.2.2)
- el de prestar un depsito o caucin para la interposicin del recurso.
El incumplimiento de tales requisitos impedir al Tribunal el examen de la
pretensin en la segunda instancia o en la casacin, producindose, mediante la
resolucin inadmisoria del recurso, la firmeza de la resolucin recurrida.

2. DE FONDO O MATERIALES
Los requisitos formales no forman parte de la pretensin, aun cuando condicionen su examen,
Los requisitos materiales o de fondo son inherentes a la pretensin
El incumplimiento de los presupuestos procesales origina una Sentencia absolutoria en la
instancia,
El incumplimiento de los requisitos materiales ha de ocasionar una Sentencia absolutoria de
fondo para el demandado, que, por gozar de los efectos materiales de la cosa juzgada,
provocar la desestimacin irrevocable de la pretensin.
Pueden clasificarse en subjetivos y objetivos:
A) SUBJETIVOS
Los requisitos subjetivos de la pretensin vienen determinados por la legitimacin, activa y
pasiva, de las partes.
Legitimado por deducir la pretensin y, con ella, conformar el objeto procesal lo est,
exclusivamente y como regla general, el actor, quien ha de ostentar la titularidad de una relacin
jurdica material o del objeto litigioso (art. 10) o, al menos, ha de ostentar un inters legtimo
(arto 13) directo, colectivo o difuso (art. 11.3) Y quien ha de formalizarla en su escrito de
demanda (art. 399).
Tambin el demandado est facultado, no slo a contestar a la demanda, sino a formular una
nueva e independiente pretensin contra el actor, que, bajo la denominacin de reconvencin
(arts. 406- 407), lo que produce es la adquisicin de la asuncin por el demandado de un nuevo
rol de demandante exclusivamente con respecto a su reconvencin.
La legitimacin, no constituye presupuesto procesal alguno, sino que es un elemento de la
fundamentacin de la pretensin.
cuando viene a faltar, no ha de ocasionar una Sentencia procesal, sino absolutoria y de
fondo para el demandado
y como regla general, no puede ser examinada de oficio por el Juez,
Incumbe al actor la carga de probar que el objeto material de la pretensin (esto es, el
derecho subjetivo, bien o inters que se discute en el proceso) se encuentra, con
respecto a las partes, en la relacin jurdica requerida por la normal material
su ausencia precisa ser por el demandado aducida y probada en concepto de defensa
material, razn por la cual (al no integrar alguna de las circunstancias que puedan
impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso, en el sentido del arto 416.1 LEC, ni
encontrarse expresamente contemplada en la relacin de presupuestos procesales
enumerados por dicho precepto) tampoco es, en principio, susceptible de sanacin en la
comparecencia previa del juicio ordinario.

http://www.uned-derecho.com

93

B) OBJETIVOS
Conforman los requisitos objetivos de la pretensin la peticin,, y la fundamentacin fctica y
jurdica
a) La peticin
Es la declaracin de voluntad que, plasmada en el suplico de la demanda, integra el
contenido sustancial de la pretensin, determinando los lmites cualitativos y cuantitativos del
deber de congruencia del fallo la parte dispositiva de la Sentencia (art. 399.1 Y 5).
Determina la naturaleza cuantitativa y cualitativa de la pretensin, de tal suerte que permite
inferir si, en una demanda, se ha planteado una sola o existe una acumulacin de pretensiones,
as como evidencia la naturaleza de la pretensin ejercitada (declarativa, constitutiva o de
condena).

Dentro de la peticin puede distinguirse su objeto inmediato, del mediato.


a') El objeto inmediato
Lo constituye la peticin strictu sensu: la solicitud al Juez de que declare la existencia
de un derecho o relacin jurdica, condene al demandado al cumplimiento de una
determinada prestacin o extinga, modifique o constituya una nueva relacin o situacin
jurdica material.
La peticin ha de reunir los requisitos de claridad y precision exigidos por el art. 399.1
LEC, pudiendo dar lugar su incumplimiento o el de la determinacin de las partes, a que
prospere la excepcin de defecto legal en el modo de proponer la demanda, prevista
en los arts. 416.1.58 y 424 LEC.
b') El objeto mediato o bien litigioso
viene determinado por el derecho subjetivo, bien o inters jurdico al que dicha peticin se
contrae o sobre el que recae
junto a los requisitos materiales de ser cierto y de lcito comercio,
ha de reunir el requisito procesal de ser determinado o, al menos, susceptible de
determinacin con arreglo a ciertas bases en el incidente de liquidacin de
Sentencias,
si bien la nueva LEC prohbe, como regla general, las Sentencias a reserva de
liquidacin (arts. 209.48 in fine y 219).
La pretensin est sometida a la vigencia del principio dispositivo porque dicho derecho,
bien o inters, en el proceso civil, suele ser de la exclusiva titularidad de las partes
El Juez est obligado a ser congruente con las peticiones formuladas por las
partes,
Las partes estn autorizadas a poner fin al procedimiento en cualquier momento a
travs de los medios anormales de finalizacin (renuncia, allanamiento,
desistimiento y transaccin) del proceso.
B) LA FUNDAMENTACIN
Pero la peticin, por s misma, no integra la totalidad del objeto procesal, sino que precisa
tambin de la fundamentacin.
A ella se refiere el art 399.3 y 4 de la LEC, que distingue los hechos, de los fundamentos de
derecho que substancian la peticin.

http://www.uned-derecho.com

94

Es la peticin, junto con las partes y la causa de pedir, la que individualiza el objeto
procesal, determinando los lmites objetivos y subjetivos, tanto de la litispendencia, como de los
futuros efectos de la cosa juzgada de la Sentencia que haya de dar respuesta a la pretensin
Dentro de la causa petendi cabe distinguir: la alegacin de hechos, de la fundamentacin
jurdica,
A principios del S. XX surgieron en Alemania dos doctrinas antitticas: la de la individualizacin
y la de la sustanciacin de la demanda
Para la teora de la individualizacin: lo decisivo para la formacin del objeto procesal es
la individualizacin que ha de efectuar el demandante de los hechos en los
correspondientes preceptos materiales
Lo decisivo para determinar la ampliacin de la demanda, la litispendencia o la
futura cosa juzgada es la calificacin jurdica de la relacin jurdico material
debatida, as entraara una mutacin esencial de la demanda una modificacin
ulterior que pudiera efectuar el actor (v.gr. en las alegaciones complementarias del
art. 426 o en los informes o conclusiones) de su calificacin jurdica; asimismo,
podra plantearse un simultneo o posterior proceso sobre un mismo litigio siempre
que dicha calificacin sea distinta en el segundo proceso
Para la teora de la sustanciacin, lo que conforma el objeto procesal son los hechos que
sirven de fundamento a la pretensin.
La posibilidad de plantear un simultneo o posterior proceso sobre un mismo litigio
estara vedada, siempre que los hechos que fundamentan la peticin permanezcan
siendo los mismos
Siendo indiferente el cambio de calificacin jurdica sobre los hechos a los efectos de
tener por modificada sustancial mente la demanda.
En nuestro pas rige la teora de la sustanciacin. Lo decisivo, a los efectos de la
individualizacin de la pretensin, son los hechos empricos, tal y como acontecieron en la
realidad o curso de la historia
El fundamento de la pretensin es el acontecimiento real (el estado de las cosas) con
el que el actor funda su peticin, pero entendido como conjunto de hechos jurdicos o
hechos al que la norma material asocia el surtimiento de los efectos jurdicos previstos en
dicha norma e instados en la peticin
No todos los hechos o acontecimientos anteriores y externos al proceso, afirmados en la
demanda, constituyen el fundamento de la pretensin, sino tan slo aquellos que, por ser
subsumibles en las normas materiales, que asocian los efectos pretendidos en la peticin,
se erigen en el autntico substrato fctico del objeto inmediato de la pretensin
Tan slo los hechos que, por su significacin jurdica, constituyen el fundamento. de la
pretensin, integran el objeto del proceso, debindose distinguir
- el ttulo jurdico del derecho subjetivo, que integra la causa petendi y se erige
en un elemento esencial de la pretensin,
- de los argumentos jurdicos que los sustancian y que pueden ser secundados o
no por el Tribunal.
Al demandante le incumbe la carga de alegar los hechos constitutivos de su peticin y los ttulos
jurdicos que la fundan.
Al Juez le asiste la obligacin de examinar la peticin y su fundamentacin fctica desde todos
los ngulos y puntos de vista jurdicos posibles, con el objeto de aplicar, en su momento, tan
solo aquellas normas del ordenamiento sustantivo, que, hayan sido o no invocadas formalmente
por las partes, sean las nicas reclamables a los hechos sustanciadores de la peticin.

http://www.uned-derecho.com

95

El art. 72.2 estima que la identidad de las pretensiones, a los efectos de decretar la
acumulacin, ha de en- tenderse siempre que la causa de pedir de ellas se funde en los
mismos hechos (y no en los fundamentos de derecho
El art. 218.1.obliga al Tribunal a ser respetuoso con la causa petendi de la pretensin,
entendiendo por tal, en principio, los fundamentos de hecho y de Derecho que la sustancian;
pero dicha congruencia no impide que el Juez aplique el Derecho que estime reclamable al caso
(iura novit curia), haya sido o no expresamente invocado por las partes, es decir, no existe
vinculacin del Juez a las alegaciones jurdicas efectuadas por las partes, sino tan slo a las
fcticas.
El art. 420.1.11, al referirse a la ampliacin subjetiva de pretensiones, impone el lmite de que no
se altere sustancialmente la causa de pedir.
El art. 222.2, al contemplar los lmites objetivos de la cosa juzgada, tan slo se refiere a los
hechos y no a los ttulos o fundamentos jurdicos.
Para las pretensiones constitutivas, rige la teora de la individualizacin
Ya que la causa de pedir viene determinada por determinados hechos necesariamente
subsumidos o integrados en normas materiales o, por la fundamentacin jurdica;
De aqu que existan tantos objetos procesales como motivos de impugnacin (de
negocios nulos o anulables) funden la pretensin. Puesto que las situaciones, cuya
mutacin jurisdiccionalmente se insta, son siempre jurdicas, por lo que el objeto
procesal de tales pretensiones constitutivas encierra siempre un conflicto entre normas
imperativas o, incluso, de carcter dispositivo (as, la impugnacin de acuerdos sociales
anulables).

Ill. CLASES
Pueden sistematizarse las pretensiones en: de cognicin, de ejecucin y cautelares.
1. PRETENSIONES DE COGNICIN
Se plantean en el proceso de declaracin y tienen por objeto obtener del Juez un
pronunciamiento mero declarativo, de condena o constitutivo.
Estn sometidas al cumplimiento ms estricto de los principios de contradiccin e igualdad de
armas.
Al demandado se le ha de conceder la posibilidad de poder contestarla, de denunciar el
in- cumplimiento por el actor de los presupuestos procesales, de formular excepciones y
de alegar cuantos hechos (impeditivos, extintivos o excluyentes) constituyan su propia
defensa.
Es una caracterstica comn de las pretensiones de cognicin la posibilidad de que las
partes puedan solicitar la apertura de la fase probatoria a fin de poder evidenciarle al Juez
la concurrencia de los fundamentos fcticos, tanto de la pretensin, como de la defensa.
La pretensin civil de cognicin se encuentra regida por el principio de aportacin, que se
manifiesta en su integridad en los procesos declarativos, pero puede ser objeto de determinadas
restricciones en los procesos sumarios.
Como en nuestro ordenamiento rige el sistema de la doble instancia, la pretensin de cognicin
puede plantearse en la fase declarativa del proceso o trasladarse a la segunda instancia o a la
casacin, en cuyo caso recibe la denominacin de pretensin de impugnacin.

http://www.uned-derecho.com

96

Pero por el mero hecho de reproducirse en otras instancias superiores, la pretensin no


sufre alteracin alguna, sino que permanece la misma,
ya que, en la casacin, no se pueden introducir nuevos hechos
y, en la apelacin, rige, el criterio de la apelacin restringida que, fuera de los
hechos nuevos o nova reperta, impide la aportacin a la segunda instancia de
hechos que no fueron afirmados por las partes en sus escritos de alegaciones.
Atendiendo al contenido de la peticin de las pretensiones de cognicin pueden
distinguirse las pretensiones mero declarativas, de condena y constitutivas:
A) PRETENSIONES DE MERA DECLARACIN
a') tienen por objeto obtener del Juez un pronunciamiento en el que declare la existencia
o inexistencia de un determinado derecho subjetivo o relacin jurdica ;pueden ser
positivas (cuando afirman su existencia)
o negativas (cuando lo niegan o rechazan).
Merece una especial mencin las declarativas de nulidad de negocios jurdicos
(para algunos autores son encuadrables dentro de las constitutivas), tales como
contratos o acuerdos sociales de personas jurdicas, que ofrecen la singularidad de
que los efectos de la cosa juzgada de las Sentencias, que sobre ellas recaen, se
producen ex tunc, con lo que se diferencian de las pretensiones constitutivas de
anulacin, que producen dichos efectos ex nunc.(pro futuro)
b') La legitimacin activa la ostenta el titular del derecho subjetivo o relacin jurdica
controvertida; Pero no se identifica necesariamente con ella.
Para la interposicin de una pretensin declarativa es suficiente ostentar un inters
legtimo en el reconocimiento judicial de dicha relacin jurdica o inters que, si bien no
abarca los fenmenos de accin popular, tampoco exige la titularidad del objeto mediato
de la pretensin.
La doctrina suele afirmar, a este respecto, que es suficiente que la relacin jurdica
origine incertidumbre o inseguridad como consecuencia de la conducta del demandado o
exista un temor fundado de futuro perjuicio
Pero, tratndose de acciones declarativas de dominio, la legitimacin se confunde con la
fundamentacin, por lo que hay que justificar el ttulo
Cita PRIETO CASTRO, como claro supuesto de pretensin declarativa, la accin de
jactancia, que procedente del Derecho romano, fue recogida en nuestro Derecho histrico
por la legislacin de Las Partidas (m, 2, 46) Y es admitida por la jurisprudencia del TS.
Se trata de una accin declarativa negativa concedida al sujeto contra el que otro
se vanagloria de poseer un derecho obligacional, real o de cualquier clase en
perjuicio del mismo, producindole inseguridad y peligro en su esfera jurdica,
econmjca o moral,
y est dirigida a obtener la declaracin del Juez a que se le condene al
demandado al perpetuo silencio sobre su jactancia. Un supuesto similar a la
accin de jactancia puede encontrarse en el arto 41 de la Ley Hipotecaria y 1 37.8
de su Reglamento.
c') la relacin jurdica ha de ser preexistente. A travs de la pretensin declarativa no puede
solicitarse del Juez el reconocimiento de futuras relaciones jurdicas, aun cuando sean
admisibles las demandas de relaciones jurdicas sometidas a condicin o plazo
d') las Sentencias sobre las que ellas recaen, no son, por su propia naturaleza ejecutables
(arts. 517.2.10 y 52l .1). debido a que las pretensiones declarativas puras tan slo se dirigen a
obtener el reconocimiento judicial de una relacin jurdica

http://www.uned-derecho.com

97

Pero al producir efectos erga omnes por obra de la propia declaracin judicial, algunas
Sentencias declarativas son susceptibles de ser inscritas en los Registros (as, las de
reconocimiento de la paternidad en el Registro Civil, las declarativas de nulidad de acuerdos
sociales de las Sociedades Annimas en el Registro Mercantil, las de patentes y Marcas en el
Registro de la Propiedad Industrial, etc.).
B) PRETENSIONES DE CONDENA
a') Se denominan tambin pretensiones de prestacin, porque su objeto inmediato reside
en obtener del Juez una condena al demandado al cumplimiento de alguna de las
prestaciones contenidas en el art.1.088 del Cdigo Civil: tambin pueden subdividirse
en positivas (cuando se condena a una prestacin de dar, hacer o deshacer lo mal hecho)
y negativas (cuando estriban en un no hacer).
En la prctica forense, siempre es mixta, ya que contiene dos pronunciamientos, declarativo y
de condena:
Dicha pretensin surge cuando el actor alega la existencia de unos hechos a los que la
norma asocia el cumplimiento por el demandado de una prestacin, la pretensin de
condena ha de contener, en primer lugar, una peticin declarativa, dirigida al Juez a fin de
que reconozca la existencia del derecho subjetivo o de crdito y, en segundo, una
peticin de condena al deudor por el incumplimiento de su obligacin dimanante de aquel
derecho de crdito.
b')La legitimacin activa no puede consistir en un mero inters jurdico, sino en la
titularidad del derecho subjetivo, determinante del nacimiento de la obligacin,
Lo que no significa que dicho derecho haya de ser siempre y necesariamente de crdito o
real
as, nuestro ordenamiento tambin reconoce, por ejemplo, un ius posesionis al mero
detentador de hecho en orden al ejercicio de la accin interdictal.
c') Las Sentencias que amparan estas pretensiones poseen la virtualidad de ser
ejecutables.
sta es una caracterstica tpica de las pretensiones de condena y, dentro de ellas, de las
dirigidas al pago de una obligacin: cuando son estimadas en la Sentencia posibilitan la
apertura del proceso de ejecucin o ejecucin forzosa de la LEC. De aqu que las
pretensiones de condena, si triunfan, se conviertan en Sentencias de condena y, en
cuanto tales, ttulos de ejecucin (art. 517.2.]).
d') Presupuesto material de la pretensin de condena es la existencia de una obligacin
vencida y exigible, pues, si su exigibilidad depende del cumplimiento de una condicin o plazo
(arts. 1.113 Y 1.125 CC), la regla general es que no puede el acreedor pretender su
cumplimiento, estando a lo sumo legitimado para solicitar medidas cautelares o de
aseguramiento (contempladas en los arts. 1.121 del CC).
e') Hay que exceptuar los casos de condenas a emisin de una declaracin de voluntad
(as, las nacidas de precontrato) y el polmico supuesto de las pretensiones de condena de
futuro que sean admisibles en nuestro ordenamiento:
En este sentido, lo son la resolucin de contrato con facultad del Tribunal para fijar un
plazo de exigibilidad de la prestacin (art. 1.124.m CC),
la condena de futuro al perturbador de la posesin en el interdicto de retener ( 250.2
LEC),
las condenas al pago futuro de cuotas que obedezcan a una pretensin de prestaciones
peridicas, tales como alimentos (arts. 148.II CC), rentas, intereses, prestaciones

http://www.uned-derecho.com

98

peridicas (art. 220 LEC), como lo son las obligaciones dimanantes de un contrato de
suministro, etc.,
y, en general, todas las prestaciones futuras de cualquier especie, con respecto a las
cuales pueda fundadamente presumirse que el deudor tratar de sustraerse al
cumplimiento de la prestacin; supuestos todos ellos en los que, no obstante no estar
todava vencida la obligacin, por razones de economa o porque la tutela que han de
dispensar nuestros Tribunales ha de ser efectiva, han de admitirse y, en su caso,
estimarse tales pretensiones de condena de futuro.
C) PRETENSIONES CONSTITUTIVAS
a') El objeto es la creacin, modificacin o extincin de una determinada relacin,
situacin o estado jurdico y excepcionalmente incluso una Sentencia injusta, la cual
puede ser anulada a travs de los medios de rescisin de la cosa juzgada (audiencia al rebelde,
revisin e incidente de nulidad), que encierran tambin el planteamiento de pretensiones
constitutivas de anulacin.
lo que solicita el actor es un pronunciamiento del Juez que cree una consecuencia jurdica
que hasta el momento no exista y que no puede originarse, sino a travs de la Sentencia.
El fundamento jurdico material lo encuentra la doctrina alemana en la existencia de un
derecho subjetivo material de configuracin jurdica que, ante determinadas situaciones
pendientes de modificacin jurdica, poseen los particulares, quienes lo pueden hacer valer
mediante el ejercicio de la accin ante los Tribunales.
b') el ordenamiento somete al ejercicio de tales acciones al cumplimiento de rigurosos
plazos de caducidad
Debido a que el ejercicio de la accin e interposicin de una pretensin constitutiva
puede atentar al principio de seguridad jurdica, a la certeza que desea obtener la
sociedad sobre las situaciones jurdicas pendientes de modificacin y a los intereses de
terceros, (esto es lo que acontece, por ejemplo,con el ejercicio de la accin de retracto o
la de impugnacin de acuerdos sociales).
c') pueden ser:
- impropias o voluntarias: son aquellas que no precisan del proceso, pues, la
modificacin de la relacin o situacin jurdica puede vlidamente efectuarse por obra de
la autonoma de la voluntad de las partes (as, por ej., la constitucin de una servidumbre
o la disolucin de una sociedad mercantil en la que no se haya estipulado su duracin),
- propias o necesarias : exigen una Sentencia constitutiva (el caso de las Sentencias de
separacin y divorcio, de incapacitacin, impugnacin de acuerdos sociales anulables o la
disolucin de sociedades constituidas por tiempo determinado).
d') La legitimacin activa y pasiva viene determinada por la cualidad o estado jurdico
requerido por la relacin o situacin jurdica cuya modificacin se pretende (as, la de
marido o esposa en las acciones de divorcio, la de titular del derecho de retracto y vendedor,
etc.),
A la que la Ley, en ocasiones, puede exigir requisitos complementarios (sucede, p. ej. en
la impugnacin de acuerdos sociales que, si es ejercitada por los accionistas, exige la Ley
que hayan manifestado su oposicin a la adopcin del acuerdo impugnado).
e') Las Sentencias constitutivas no son ejecutables, producen sus efectos erga omnes,
por la obra de la propia Sentencia que crea, modifica o extingue la relacin o situacin jurdica,
la cual puede ser dotada de una especial publicidad mediante su anotacin en los Registros.
Pero se diferencian de las Sentencias declarativas en que los efectos se producen pro futuro
o ex nunc.

99

http://www.uned-derecho.com

Para un sector de la doctrina alemana y para PRIETO CASTRO cabe distinguir dos tipos de
Sentencias constitutivas:
las que producen sus efectos pro futuro se suelen citar las Sentencias de divorcio
y las que tienen efecto retroactivo: las pretensiones de nulidad de matrimonio o la
declaracin de ilegitimidad de un hijo. Sin embargo, un estudio ms detenido de tales
pretensiones nos revela que, la peticin de nulidad de un matrimonio o, en general, la de
cualquier negocio jurdico, no supone la creacin de dicha nulidad, sino el reconocimiento
judicial de que el matrimonio o el contrato eran nulos por vulneracin de sus requisitos
constitutivos (se trata del reconocimiento de hechos preexistentes al proceso),
por lo que, al tratarse de una nulidad radical, los efectos han de retrotraerse al
momento de la celebracin del negocio nulo de pleno derecho.
Por el contrario, tratndose de la constitucin de un estatus de divorcio o de la
anulacin de actos o negocios anulables, es la Sentencia del Juez la que
constituye ex nunc la anulacin;
Lla distincin es sumamente til en materia de impugnacin de acuerdos sociales:
si el acuerdo es radicalmente nulo, la pretensin y Sentencia ser
declarativa de nulidad,
si es anulable, dar lugar a una Sentencia constitutiva de anulacin,
2. PRETENSIONES DE EJECUCIN
Exigen como presupuesto previo la existencia de un ttulo de ejecucin de los
contemplados en el art. 517 (Sentencia firme, laudo arbitral.. .), sin que quepa la ejecucin de
Sentencias meramente declarativas o constitutivas (art. 521),
Tienen como objeto la realizacin del derecho de crdito del acreedor, que ha visto
reconocido su derecho en dicho ttulo.
Al proceso de ejecucin tan solo cabe acudir ante la resistencia del deudor condenado, pues en
el proceso civil la ejecucin es siempre voluntaria (arts. 538.1 Y 549.1).
La pretensin de ejecucin se deduce en el proceso del mismo nombre, denominado
tambin procedimiento de apremio, el cual se caracteriza por la ausencia de contradiccin
(fuera de los tasados motivos de oposicin a la ejecucin) y por los amplios poderes del Juez,
dirigidos a la realizacin, en ltima instancia mediante subasta pblica, del derecho de crdito
incorporado al ttulo.
La pretensin de ejecucin puede consistir en la realizacin de una prestacin de dar, hacer
o no hacer.
3. PRETENSIONES CAUTELARES
Es en una peticin de adopcin de medidas cautelares, cuya finalidad consiste en
prevenir o garantizar la futura realizacin de los efectos ejecutivos de la Sentencia.
Se trata de una pretensin instrumental de otra principal (declarativa, constitutiva o de
condena), pero que mantiene una cierta autonoma, pues, los requisitos materiales no se
confunden totalmente con aquella, sino que es preciso el cumplimiento de determinados
presupuestos, tales como el fumus boni iuris o el periculum in mora.
No estn sometidas al principio de contradiccin ( suelen adoptarse inaudita parte) y se
agotan con la adopcin de la medida cautelar.

IV. LA INTEGRACIN
PREJUDICIALES

DEL

OBJETO

PROCESAL:

1.- CONCEPTO, REQUISITOS, NATURALEZA Y FUNDAMENTO


A) Concepto

LAS

CUESTIONES

http://www.uned-derecho.com

100

Las cuestiones prejudiciales son elementos de hecho integrantes de una causa de pedir o
pretensiones conexas e instrumentales de la principal, que precisan de una valoracin jurdica y
consiguiente declaracin por el Tribunal del orden jurisdiccional competente, previa e
independiente, pero necesaria para la total o plena integracin de la pretensin principal.
B) Requisitos
1.- Las cuestiones prejudiciales son elementos de hecho que exigen una valoracin jurdica
previa e independiente del objeto principal.
Tales elementos de hecho pueden integrar el fundamento de una causa de pedir (p. ej.,
cuando se ejercita una pretensin declarativa de nulidad de un contrato por ser
constitutivo de un delito de estafa, habr que determinar previamente si se cometi o no,
en la realidad, dicho delito)
o erigirse en una pretensin autnoma, pero conexa e instrumental de la principal ( si se
ha deducido una pretensin de condena a la entrega de una cosa por haberse rescindido
el contrato de compraventa y se discute la propiedad de la cosa entre las partes o por un
tercero, habr que determinar y declarar previamente a quin le corresponde la
propiedad).
En cualquier caso, son cuestiones pertenecientes al fondo o a la fundamentacin de la
pretensin sobre las cuales operarn los efectos prejudiciales de la cosa juzgada (art.
222.2), salvedad hecha de que sus declaraciones jurisdiccionales se efecten a titulo
incidental (art. 42.2).
2.- requisito del juicio de relevancia:cuestiones prejudiciales han de ser relevantes para el
enjuiciamiento del objeto procesal, esto es, de la pretensin principal, con respecto a la cual
guardan una conexin o dependencia.
El art. 40.2.2 : el Tribunal civil suspender el proceso y deferir el conocimiento de
la cuestin al Tribunal penal cuando la decisin del tribunal penal acerca del
hecho por el que se procede en causa criminal pueda tener influencia decisiva en
la resolucin sobre el asunto civil
En el caso de las cuestiones prejudiciales lo que se somete a consideracin de un
Tribunal de otro orden jurisdiccional o del propio Tribunal civil es un hecho que
precisa ser valorado jurdicamente, pero cuya valoracin ha de ser imprescindible o
necesaria para la correcta integracin del objeto procesal, sin la cual no se podra
satisfacer jurdicamente la pretensin.
3.- Los hechos que integran una causa petendi o fundamentan una pretensin, precisan de
una valoracin jurdica y consiguiente declaracin jurisdiccional, previa e independiente de la
pretensin principal.
Las cuestiones prejudiciales son hechos con significacin jurdica material o elementos
tpicos de valoracin jurdica con arreglo a normas del Derecho Civil, Laboral o
Administrativo.
As, en un proceso penal instaurado por delito contra la propiedad hay que
determinar, para la integracin de la conducta penal, la ajenidad de la cosa, la cual
ha de efectuarse con arreglo a las normas del Derecho Civil;
en un proceso civil ejecutivo en el que se pretende el cobro de una deuda
reconocida en un ttulo ejecutivo falso, habr que determinar previamente, con
arreglo a las normas del Derecho Penal,si existi o no una falsedad documental;
En un proceso laboral por despido, si el trabajador aduce su cualidad de
funcionario, se hace necesario acreditar, con carcter previo, dicha cualidad con
arreglo a las normas del Derecho Ad- ministrativo, etc.
4.- la competencia para valorar con arreglo a las normas del correspondiente Derecho material
ha de corresponder, como regla general, al Tribunal del orden jurisdiccional competente (civil,
penal, laboral o contencioso-administrativo), pues, de conformidad con lo dispuesto en el art. 9
LOPJ, tan slo a los Tribunales integrados en su orden jurisdiccional les corresponde el
conocimiento de las cuestiones que les son propias.

http://www.uned-derecho.com

101

De dicha regla general, cuya rgida aplicacin conllevara la necesidad de deferir siempre
el conocimiento de la cuestin al orden jurisdiccional competente con suspensin del
procedimiento principal y consiguiente produccin de dilaciones indebidas, hay que
excluir las cuestiones prejudiciales incidentales, cuya resolucin en Sentencia no ha de
producir efecto alguno de cosa juzgada, ni siquiera el prejudicial (cfr. arts. 42.1 y 2 LEC y3
LECRlM).
C) Naturaleza y fundamento
El fundamento de las cuestiones prejudiciales reside en el principio constitucional de
seguridad jurdica (art. 9.3 CE), como el TC tiene declarado, unos mismos hechos no
pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado por lo que, si ante la existencia de
cuestiones prejudiciales los Tribunales de cada orden jurisdiccional declararan lo que ad
casum estimaren conveniente, podran dictarse Sentencias contradictorias con grave
quebrante de aquel principio constitucional.
El fundamento inmediato de la prejudicialidad consiste en la prevencin de los efectos
prejudiciaIes de la cosa juzgada, si debido a la conexidad instrumental de pretensiones o de
causas de pedir, los Tribunales decidieran las cuestiones prejudiciales a su antojo, sin respeto a
las normas de jurisdiccin y de competencia, se vulnerara lo dispuesto en el art. 222.4 LEC:
lo resuelto con fuerza de cosa Juzgad, vincular a un Tribunal de un proceso posterior
cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que
los litigantes de ambos procesos sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos
por disposicin legal.
La regulacin de las cuestiones prejudiciales intenta prevenir los efectos reflejos o
prejudiciales de las Sentencias, para lo cual surgi la doctrina del TS sobre la litispendencia
impropia. Las cuestiones prejudiciales participan de la naturaleza de la litispendencia en la
medida en que estn destinadas a garantizar y prevenir los efectos de cosa juzgada de las
propias cuestiones prejudiciales.
2. CLASES
Las cuestiones prejudiciales pueden ser sistematizadas atendiendo a su naturaleza y efectos.
A) HETEROGNEAS Y HOMOGNEAS
Desde el punto de vista del Derecho material, desde del que han de ser enjuiciadas,
Son heterogneas las que han de decidirse con arreglo a normas distintas del Derecho Civil.
Han sido las tradicionalmente reguladas por los arts. 3-7 LECRIM y se rigen por el aforismo le
criminelle tient le civil en tat, es decir, el proceso penal ha de suspender siempre al proceso
civil,
mxima que fue elevada a norma general por el art. 10.2 LOPJ:
la existencia de una cuestin prejudicial penal de la que no pueda prescindirse para la
debida decisin o que condicione directamente el contenido de sta, determinar la
suspensin del procedimiento, mientras aquella no sea resuelta por los rganos penales a
quienes corresponda, salvo las excepciones que la Ley establezca, Dicha regla
mantiene tambin ciertas excepciones.
Son homogneas: las que han de ser valoradas con arreglo a las normas del Derecho Civil.
A ellas se refiere el art. 43 LEC, en cuya virtud, si no fuere procedente la acumulacin de autos,
el Tribunal, previa audiencia de las partes, suspender el proceso hasta tanto recaiga
declaracin firme sobre la cuestin prejudicial. Ante la existencia de pretensiones conexas, lo
que el legislador desea es que se promueva la acumulacin de autos y, a tal efecto, ha incluido
un nuevo motivo de acumulacin ( contemplado en el art 76.1: cuando la sentencia que haya de
recaer en uno de los procesos pueda producir efectos prejudiciales en el otro) acumulacin
B) DEVOLUTIVAS E INCIDENTALES

http://www.uned-derecho.com

102

Atendiendo a los efectos procesales que en el proceso principal ha de producir el planteamiento


de una cuestin prejudicial,
a) Devolutivas
Son las que, con suspensin del proceso civil, han de remitirse o plantearse, para su decisin
definitiva, ante el tribunal del orden jurisdiccional competente.
De su regulacin se ocupan los arts. 40 y 42.3, Puede distinguir las penales, de las dems
A las cuestiones penales se refiere el arto 40, que, de conformidad con el principio de
preferencia de la jurisdiccin penal tan slo contempla las cuestiones prejudiciales penales, a
las cuales asocia su planteamiento la suspensin automtica del proceso.
Para que opere dicha suspensin, ser necesario,
- la incoacin de un proceso penal (el cual puede suceder de oficio mediante el
levantamiento del oportuno testimonio que remitir al Fiscal: arto 40.])
- que se cumpla e] juicio de relevancia que la decisin del Tribunal penal
acerca del hecho por el que se procede en causa criminal pueda tener influencia
decisiva en la resolucin sobre el asunto civil (art. 40.2.2).
El rgimen trazado por el art. 40 LEC precisa ser integrado con lo dispuesto en los arts. 3-7
LECrim, de cuya regulacin cabe concluir que no siempre lo penal tiene a lo civil en
suspenso, sino que existen supuestos, en los que, bien por versar sobre una cuestin de
estado civil (art. 5 LECrim), bien por ser determinantes de la culpabilidad o inocencia del
acusado (art. 4 LE- Crim), se produce la excepcin inversa: debe el Tribunal penal deferir el
conocimiento de la cuestin al Tribunal civil con suspensin del proceso penal.
La existencia de cuestiones prejudiciales civiles devolutivas obligatorias o excluyentes ha sido
reafirmada por obra del Tribunal Constitucional.
Aun cuando dicha doctrina se haya circunscrito a determinadas cuestiones prejudiciales
administrativas (concretamente al delito de usurpacin de funciones o intrusismo
profesional), podra ser reclamada ante los concursos aparentes de Leyes, penales y
civiles, en los que, de la determinacin de una cuestin civil, depende la culpabilidad o
inocencia del acusado, integrndose plenamente la pretensin penal con la decisin de la
cuestin civil ( p. ej. la determinacin de la solvencia en un procedimiento concursal a los
efectos de estimar un delito de alzamiento o la de la validez de un acuerdo social en los
delitos societarios de adopcin de acuerdos abusivos, etc.).
De las cuestiones prejudiciales no penales ( de las administrativas y laborales) se ocupa el art.
42.3, en cuya virtud, salvo que una norma expresamente obligue a deferir la competencia del
juez civil y a suspender el proceso, habrn ambas partes de manifestar su conformidad con el
planteamiento de la cuestin devolutiva (lo que difcilmente ocurrir en la prctica), en cuyo caso
se producir la suspensin del procedimiento y quedar el Tribunal civil vinculado por la
declaracin efectuada por el Tribunal administrativo, social o de Cuentas.
b) incidentales o no suspensivas
Son las que puede conocer incidenter tantum el Tribunal civil competente para el
enjuiciamiento de la pretensin principal, sin que haya de deferirse su conocimiento a otro
Tribunal.
Estas cuestiones pueden delimitarse con arreglo a un criterio negativo: son cuestiones
incidentales todas las que no constituyen cuestiones devolutivas.
Se refiere el art. 42.1 y 2, que encuentra su paralelo penal en el art. 5 LECrim, el cual confiere
siempre competencia al Juez penal para el conocimiento de las cuestiones civiles atinentes al
derecho de propiedad y dems derechos reales.
De conformidad con el principio de vis atractiva de la jurisdiccin civil, el art. 42.1 dispone que
a los solos efectos prejudiciales, los Tribunales civiles podrn conocer de asuntos que estn
atribuidos a los tribunales de los rdenes contencioso-administrativo y social.
Son cuestiones prejudiciales incidentales todas las administrativas o sociales que no sean
devolutivas

http://www.uned-derecho.com

103

Pero el precepto no comprende a las penales son siempre devolutivas y excluyentes, salvedad
hecha de lo dispuesto en los arts. 4 y 5 LECRIM.
Con pleno respeto al principio de exclusividad de los rdenes jurisdiccionales, sustentado por el
art. 9 LOPJ, el art. 42.2 deroga expresamente lo dispuesto en el art. 222.4 LEC: que la
Sentencia civil, que decida una cuestin prejudicial heterognea, pueda extender sus efectos
prejudiciales a los dems rdenes jurisdiccionales.

http://www.uned-derecho.com

104

LECCIN 10.
LAS ACUMULACIONES DE ACCIONES Y DE PROCESOS
l. LA AMPLIACIN DEL OBJETO PROCESAL
el Ttulo III de la LEC de la acumulacin de acciones y de procesos (art. 71 al 98) contempla
los principales supuestos de ampliacin del objeto litigioso o procesal.
El captulo I se ocupa de la acumulacin de acciones, arts. 71 a 73
El captulo II, de la acumulacin de procesos ,dividido en cuatro secciones relativas
seccin 1- a las disposiciones generales (arts. 74 a 80)
Seccin 2- a la acumulacin de procesos pendientes ante un mismo Tribunal (arts.
81 a 85)
Seccin 3- ante distintos Tribunales (arts. 86 a 97)
Seccin 4- de la acumulacin de procesos singulares a procesos universales (art.
98)
Por ampliacin del objeto procesal ha de entenderse la introduccin en una demanda, en
una contestacin o en un proceso ya iniciado, de nuevas pretensiones.
No constituyen ampliacin alguna del objeto litigioso, la introduccin en el proceso de
alegaciones complementarias a los escritos de demanda o de contestacin (art. 426.1) o la
posibilidad de efectuar aclaraciones, fcticas o jurdicas, en relacin con las pretensiones
deducidas en el proceso, las cuales pueden suceder a instancia de parte (art. 426.2 Y 3) o
incluso de oficio (art. 426.6).
Porque la introduccin de nuevos elementos de hecho o de derecho, no contemplados
en los escritos iniciales de alegaciones, mediante tales escritos, no pueden las partes
alterar sustancialmente sus pretensiones (art. 426.1)
La ampliacin del objeto procesal, al suponer la entrada de nuevas pretensiones en el proceso,
puede generar indefensin a la parte contraria y, de aqu, que el legislador haya extremado su
celo en el procedimiento de introduccin de tales nuevas pretensiones, que habr de ser
respetuoso con el derecho de defensa.
Tales supuestos de modificacin del objeto procesal pueden ser sistematizados del
siguiente modo:
A) del demandante:
- la ampliacin de la demanda (arts. 426 y 286)
- y la acumulacin de acciones (arts. 71-73).
B) del demandado:
- la reconvencin (arts. 406-409)
- y la ampliacin de la contestacin (arts. 426 y 286).
C) del demandante y del demandado:
- la acumulacin de procesos (arts. 74-98).

II.- LA ACUMULACIN DE ACCIONES


1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Concepto: una acumulacin de pretensiones originaria, que puede formular el actor en su
escrito de demanda.

http://www.uned-derecho.com

105

El fundamento hay que encontrarlo en razones de economa procesal, y, en ltimo trmino, en


el derecho a la tutela judicial efectiva
sera antieconmico que un demandante que desea plantear varias pretensiones contra
un mismo demandado hubiera de deducir tantas demandas y suscitar tantos
procedimientos, cuantas pretensiones quiera interponer.
La acumulacin objetiva de pretensiones consiste en reunir dentro de una misma demanda y
contra el mismo demandado una pluralidad de pretensiones, que han de tramitarse en un nico
procedimiento (art. 71). se produce:
una unidad de demanda y de procedimiento,
pero una diversidad de objetos procesales que se tramitan dentro de unos mismos autos
y que dan lugar a una nica Sentencia, si bien, en virtud del principio de congruencia (art.
218), con tantos pronunciamientos en el fallo, como pretensiones se hayan deducido y
acumulado en el procedimiento.
A los efectos de determinar cuando existe o no una acumulacin de pretensiones
lo decisivo ser examinar el suplico de la demanda y comprobar si en l se contienen o no
una pluralidad de peticiones de cognicin, siendo indiferente, a los estrictos efectos de la
acumulacin, que dicha pluralidad de peticiones se fundamenten en una diversidad de hechos o
que una misma fundamentacin fctica sea susceptible de sustanciar distintas pretensiones,
siempre y cuando el petitum de la demanda contenga dos o ms peticiones, declarativas,
constitutivas o de condena.
Distinto es el caso del o de los distintos fundamentos jurdicos invocables sobre unos mismos
hechos, el cual no entraa fenmeno alguno de acumulacin de pretensiones.
2. REQUISITOS
A) SUBJETIVOS
a) De las partes :
Ha de existir identidad entre las partes: demandante y demandado han de ser los mismos.
A esta exigencia se refiere el art 7 1.2 El actor podr acumular en la demanda cuantas
acciones le competan contra el demandado....
Si existiera una pluralidad de sujetos, en realidad nos encontraramos ante una
acumulacin subjetiva o fenmeno de pluralidad de partes en el proceso, que podra
revestir el carcter de mixta, objetivo y subjetiva, si adems se acumularan diversas
pretensiones, como faculta el art. 72
Por regla general la acumulacin lo es siempre a instancia de parte (art. 71.2).
la LEC contempla, como excepcin a dicha regla, la que plantea el proceso especial de
impugnacin de acuerdos sociales, en el que el Juez, de oficio, puede disponer la
acumulacin de las pretensiones de impugnacin, tanto de acuerdos nulos, como
anulables, siempre que las demandas se presenten dentro del plazo de cuarenta das
(art. 73.2).
Distinto a ]a acumulacin de oficio es el supuesto de acumulacin imperativa,
contemplado en el art. 38.ll de la Ley Hipotecaria, conforme al cual si el actor ejercita una
accin contradictoria de dominio ha de solicitar tambin la nulidad de la pertinente
inscripcin registral, si bien, la jurisprudencia ha mitigado el rigor de dicha norma.
b) Del rgano jurisdiccional
El Juez ha de ser objetiva y territorialmente competente.
En cuanto a la competencia objetiva el art. 73.1 .1 no autoriza la acumulacin de
pretensiones que pudieran exceder de la competencia objetiva cuantitativa o ratione
materiae del Juez;

http://www.uned-derecho.com

106

A los efectos del procedimiento ordinario adecuado rige en el proceso civil la regla de
quien puede lo ms, puede lo menos, as que a un proceso ordinario puede acumularse
una pretensin que deba tramitarse por las reglas del juicio verbal, pero no viceversa (art.
73.1.1 in fine).
Si se tratar de una demarcacin judicial con una pluralidad de Juzgados de primera
instancia y se presentaran distintas demandas susceptibles de acumulacin, el Juez
funcionalmente competente ser el que hubiere conocido de la primera (art. 73.2).
Cuando se trate de acumulacin de pretensiones, con respecto a las cuales deban conocer
distintos Jueces territorialmente competentes para el conocimiento de ellas, han de
observarse las reglas contenidas en el art 53:
ser, en primer lugar, competente el del lugar correspondiente a la pretensin que sea
fundamento de las dems,
en su defecto aqul que deba conocer del mayor nmero de las pretensiones acumuladas
y, en ltimo trmino, el del lugar que corresponda a la pretensin ms importante
cuantitativamente.
B) OBJETIVOS
Los requisitos objetivos son dos: el procedimiento adecuado y la compatibilidad de las
pretensiones.
a) Procedimiento adecuado (art. 73.1.2)
No podrn acumularse las pretensiones que por razn de su materia deban ventilarse en
juicios de diferente tipo.
El art. 77 nos determina qu procedimientos son susceptibles de acumulacin,
siendo la regla general la de que
han de ostentar la misma naturaleza (as, el arto 73.2 permite la acumulacin de
pretensiones de impugnacin de acuerdos sociales)
o no provoquen prdidas de derechos o de posibilidades procesales.
La LEC permite acumular
pretensiones que puedan decidirse a travs de los procesos declarativos ordinarios
(como sera, incluso, el caso de un acto de jurisdiccin voluntaria a un proceso
declarativo,)
o entre los sumarios con el mismo objeto procesal
o determinadas pretensiones que pueden dilucidarse en un proceso sumario se
pueden acumular a un ordinario,
Pero no pueden acumularse
las pretensiones que deban ventilarse en un proceso declarativo a un incidente de
un proceso de ejecucin
ni un proceso especial a un ordinario, ni a la inversa
la de dos procesos especiales entre s, si bien la jurisprudencia ha admitido la
acumulacin de un proceso de filiacin con uno de alimentos).
b) Compatibilidad de pretensiones
El art. 71.2 dispone que el actor podr acumular cuantas acciones le competan contra el
demandado, aunque provengan de diferentes ttulos, siempre que aqullas no sean
incompatibles entre s.
Como regla general debe admitirse la acumulacin, y ello aun cuando no exista conexin
entre las causas de pedir,
As la jurisprudencia ha admitido la acumulacin
de una declaracin de legtima con la nulidad de un contrato

http://www.uned-derecho.com

107

o la resolucin de contrato y la indemnizacin de daos y de perjuicios o una


pretensin declarativa y otra de rescisin de contrato
Pero no es procedente la acumulacin cuando las pretensiones sean incompatibles
entre s, aquellas que se excluyan mutuamente o sean contrarias entre s de suerte que
la eleccin de una impida o haga ineficaz el ejercicio de la otra u otras(art. 71.3)
Dos pretensiones se excluyen mutuamente, cuando las peticiones o su
fundamentacin fctica resultan inconciliables (si se pide la nulidad radical de un
contrato, no se puede solicitar al propio tiempo el cumplimiento de las obligaciones
que de l dimanan).
Dos acciones son contrarias, cuando legalmente el ejercicio de una hace
ineficaz el ejercicio de la otra (no se pueden ejercitar simultneamente el interdicto
de retener y el de recobrar la posesin).
El ejercicio de pretensiones incompatibles no puede plantearse de forma alternativa,
Pero s cabe la posibilidad de que, en un escrito de demanda, se formalicen de manera
eventual o, de tal modo que, desestimada por el Juez la primera, pueda entrar a conocer de la
segunda (art. 71.4).
Asimismo, el art. 399.5 permite el planteamiento de peticiones subsidiarias, las cuales se harn
constar por su orden y separadamente.
3.- CLASES
La acumulacin de pretensiones puede ser simple, alternativa y eventual.
A) SIMPLE
La acumulacin simple o unin acumulativa sucede cuando en un mismo petitum se
deducen diversas peticiones yuxtapuestas (vgr: el arrendador exige el desahucio, el pago de las
renta no abonadas y una indemnizacin por los desperfectos ocasionados en la vivienda).
La acumulacin simple es la de mayor uso en la prctica forense y puede ocurrir,
tanto cuando la relacin jurdico-material sea susceptible de producir una pluralidad de
efectos jurdicos (art. 72),
como cuando las peticiones se sustancien en una pluralidad de relaciones jurdicas que
no resulten incompatibles entre s (art. 71.2).
B) ALTERNATIVA
La acumulacin alternativa de pretensiones tan slo es procedente cuando se trate de exigir el
cumplimiento de las obligaciones del mismo nombre, de las obligaciones alternativas (arts.
1.131-1.136 del CC).
Fuera de tales casos, la demanda ha de reputarse inadmisible por falta de concrecin en el
petitum (art. 329.1 en relacin con el arto 416.1.5), al no extenderse la peticin al conjunto
de los objetos, sino al de uno u otro, y poder existir dos fundamentaciones alternativas, que
pueden resultar incompatibles (con prohibicin de lo dispuesto en el art. 71.2),
el demandado no puede saber a ciencia cierta cul de las dos pretensiones ha de ser
objeto de su contestacin (con lo que se le puede generar indefensin, razn por la cual
el art. 405.1 le faculta, en su escrito de contestacin, a indicar al Juez las razones por las
que estima improcedente la acumulacin),
ni el Juez puede individualizarlas al efecto de cumplir con su obligacin de congruencia
(art. 218).
C) EVENTUAL
En ella, el actor interpone una pretensin principal y, para el caso de que sta sea rechazada
por improcedente o infundada, plantea otra pretensin como subsidiaria.

http://www.uned-derecho.com

108

La acumulacin eventual de pretensiones goza de una gran virtualidad prctica en aquellos


supuestos en los que el actor tenga el temor de que quiz no pueda, en el proceso, probar los
hechos constitutivos de su pretensin principal, en cuyo caso ha de verse obligado a plantear
una demanda con petitum escalonado (por ejemplo, el comprador solicita la entrega del bien,
pero, para el caso de que el Juez estime la nulidad de la compraventa, solicita subsidiariamente
la devolucin del precio).
Tanto el art. 71.4, como el art. 399.5 autorizan expresamente el planteamiento de pretensiones
subsidiarias.
En tales casos, la litispendencia de la pretensin eventual ha de estar condicionada en forma
resolutiva al rechazo por el Juez de la pretensin principal
4. RGIMEN PROCESAL
El demandado tiene la posibilidad de alegar sobre la procedencia de acumulacin de acciones
(arts. 405.1,419 Y 443.2).
Del rgimen trazado por estos ltimos preceptos pueden extraerse las siguientes conclusiones:
a) en cuanto a su admisibilidad,
la nueva LEC potencia su examen a limine litis, permitiendo al Juez; con anterioridad a
la admisin de la demanda, requerir al actor a fin de que subsane la demanda, bajo
apercibimiento de archivo de las actuaciones, por incurrir en el defecto de incluir
pretensiones incompatibles (art. 73.4) ,
con posterioridad a ella, el demandado puede oponerse a la acumulacin en su
contestacin (art. 402), en cuyo caso esta excepcin se resolver en la comparecencia
previa del juicio ordinario (vide el art. 419 que obliga al Juez en dicha comparecencia a
dilucidar la procedencia de la acumulacin, si el demandado se hubiera opuesto a la
misma y previa audiencia del actor) o al inicio de la vista en el juicio verbal (el art. 443.2
faculta al demandado a oponerse a la alegacin al inicio de la vista, en cuyo caso y tras la
audiencia del actor el Tribunal resolver lo que proceda art. 443.2-);
b) la acumulacin de acciones no puede plantearse con posterioridad a la
contestacin de la demanda (art. 401);
c) al dilucidarse la acumulacin en un mismo procedimiento, han de recibir un
tratamiento procedimental comn, tanto en la fase de alegaciones, como en la de prueba
y de resolucin de las pretension.
d) a pesar de dicha acumulacin formal, conservan su autonoma o independencia,
por lo que:
a.
el examen de los presupuestos procesales ha de efectuarse independientemente
para cada pretensin en la que estn ausentes y no en el de las dems,
b. la Sentencia contendr tantos pronunciamientos o partes dispositivas como
pretensiones deban satisfacerse (arts. 209.4 y 218.3),
c. si la acumulacin fuera eventual, la pretensin supletoria slo puede conocerse si
se desestima la principal y, si se estima la principal, ha de desaparecer la
litispendencia de la eventual.
El art 401 obliga al demandante a acumular las acciones o pretensiones en su escrito de
demanda
Esta acumulacin debe reflejarse en el petitum de la demanda, en la que habrn de
plasmarse las correspondientes peticiones con la debida separacin (art. 399.5) a fin
de que puedan congruentemente ser resueltas en la Sentencia (art. 218.3).
Si el demandante incumpliera esta carga procesal, podr efectuar la acumulacin,
siempre y cuando no haya todava formalizado el demandado su escrito de contestacin.
En tal caso, articular un escrito de ampliacin, del que se le dar traslado al
demandado, volviendo a contar, desde ese da, el plazo para la Contestacin (art. 401.2).
Tratndose de una acumulacin subjetiva, puede el demandante en la comparecencia previa
ampliar la demanda a nuevos litisconsortes (art. 420.1).

http://www.uned-derecho.com

109

Si la acumulacin fuere objetiva, debe el Juez vigilar de oficio la compatibilidad de las


pretensiones, ya que, si dicha acumulacin fuere indebida, habr de otorgar al actor un plazo de
cinco das para que subsane tal defecto (art. 73.4).
Si el demandante, por las razones que fuera, no realizara tal acumulacin de acciones en su
demanda o en su escrito de ampliacin, podr, ello no obstante, incoar un proceso
independiente y paralelo al anterior, el cual, si bien no ser susceptible de acumulacin de
procesos (art. 78.2), en modo alguno, ha de facultar al Tribunal a inadmitir la segunda demanda,
siempre y cuando contenga una nueva pretensin,
La acumulacin de acciones no puede reclamarse para obtener la suma de gravamen del art.
477.2.2 por la va consistente en adicionar el valor de los bienes litigiosos de cada una de las
pretensiones acumuladas

III.- LA ACUMULACIN DE AUTOS (arts 74 al 78)


1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Se entiende la acumulacin sobrevenida o reunin de pretensiones, deducidas en distintos
procedimientos declarativos, en un solo procedimiento.
El fundamento de la acumulacin de autos es doble:
razones de economa procesal aconsejan que las pretensiones conexas sean enjuiciadas
en un solo procedimiento a fin de evitar intiles reiteraciones de actuaciones procesales;
El principio de seguridad jurdica tambin abona porque las tales pretensiones conexas
no se traten en distintos procedimientos, ya que sino podran producirse Sentencias
contradictorias con grave quebranto de la santidad de la cosa juzgada.
2. - PRESUPUESTOS
A) POSITIVOS (art. 76 y 77. 1 y 4)
Deber ordenarse la acumulacin cuando, existiendo conexin entre dos objetos procesales, si
se tramitaran por separado, podran dictarse Sentencias con pronunciamientos o fundamentos
contradictorios, incompatibles o mutuamente excluyentes (art. 76.2).
Para que proceda la acumulacin es necesario,
1.- que las pretensiones estn conexas, subjetiva y objetivamente (art. 72),
para lo cual tiene que existir, entre ellas, un nexo en el objeto o bien litigioso y en
el ttulo o causa de pedir, entendiendo por tal no la identidad jurdica, sino la
fctica: que se substancien sobre los mismos hechos (art. 72.2);
2.- que tales pretensiones, de tramitarse por separado, pudieran dar lugar a Sentencias
con pronunciamientos o fundamentos contradictorios, incompatibles o mutuamente
excluyentes (arts. 76.2 y 71.3).
Junto a la necesidad de preservar la inmutabilidad de la cosa juzgada, la nueva LEC ha
adicionado otra causa de acumulacin: que la Sentencia que haya de recaer en alguno de los
procesos pueda producir efectos prejudiciales en el otro (art. 76.1).
Por dicha prejudicialidad no cabe entender
la excluyente a favor de otro orden jurisdiccional (as la prejudicialidad penal,
derivada, por ejemplo, de la circunstancia de que el documento en el que se funde
la pretensin sea constitutivo de una falsedad documental), que se encuentra
regulada en los arts. 3-7 LECRIM,
ni la que deba el Juez conocer incidenter tantum (as, por ejemplo, determinar el
carcter de propietario o de poseedor en los procesos para tutelar el derecho de
propiedad inscrito o en el procedimiento interdictal), en cuyo caso no es necesaria
la acumulacin,

http://www.uned-derecho.com

110

sino aquellas pretensiones que, deducidas ante dos distintos Juzgados de la Instancia,
mantengan una conexin jurdica de tal suerte que la decisin de una de ellas produzca
efectos jurdicos o sea necesaria para la fundamentacin de la segunda (p. ej: una accin
declarativa de nulidad de una determinada compraventa producira efectos constitutivos o
extintivos en una segunda accin de rescisin de dicha compraventa
A lo que el precepto se refiere es a la prejudicialidad homognea o prejudicialidad civil, del
art. 43 LEC:cuando para resolver sobre el objeto de un litigio sea necesario decidir acerca de
alguna cuestin que, a su vez, constituya el objeto principal de otro proceso pendiente ante el
mismo o distinto tribunal civil, si no fuere posible la acumulacin de autos, el tribunal, a peticin
de ambas partes o de una de ellas, oda la contraria, podr mediante providencia decretar la
suspensin del curso de las actuaciones, en el estado en que se hallen, hasta que finalice el
proceso que tenga por objeto la cuestin prejudicial
El legislador intenta, por razones de economa procesal, estimular la acumulacin de
autos, pero si ello no fuera posible, por incumplimiento precisamente de los requisitos de
la acumulacin a fin de garantizar la santidad de la cosa juzgada, el art. 43 impone la
solucin de suspender el segundo proceso hasta que recaiga Sentencia en la cuestin
prejudicial.
En cualquier caso, desde un punto de vista procedimental, la acumulacin tan slo es
procedente en la fase declarativa y, dentro de ella, el art. 77.4 establece como momento
preclusivo para la entrada de nuevas pretensiones que en ninguno de los procesos haya
finalizado el juicio a que se refiere el art. 433, no haya concluido la audiencia principal o, lo
que es lo mismo, que no se haya dictado todava Sentencia en ninguno de los procedimientos
(art. 81.2),
En la apelacin y en la casacin no cabe la acumulacin de los procesos.
En la fase de ejecucin, el art. 77,1 se remite al art. 555 que permite la acumulacin de
ejecuciones, siempre y cuando exista identidad entre ejecutante y ejecutado.
No todo proceso declarativo permite la acumulacin, sino tan solo aquellos que se
substancien por los mismos trmites o cuya tramitacin pueda unificarse sin prdida de
derechos procesales (art. 77).
Los procedimientos a acumular han de ostentar similar naturaleza
B) NEGATIVOS (art.77.2 y 3 y 78)
a) Ha de tratarse de una autntica acumulacin de dos o ms pretensiones y no del
planteamiento de una misma pretensin ante dos rganos jurisdiccionales, en cuyo caso,
estamos ante la carga de alegar la excepcin de litispendencia (art. 78.1),
b) Es necesario que
el primer rgano jurisdiccional ostente competencia objetiva (art. 77.2)
Y que el segundo rgano judicial no ostente competencia territorial por alguna norma
inderogable o de ius cogens (art. 77.3);
c) No debe obtenerse idntico resultado a la acumulacin de procesos si se pudo efectuar la
acumulacin de acciones, la ampliacin de la demanda o la reconvencin, ya que, en tal
caso, el art. 78.2 y 3 grava al demandante con la carga de efectuar aqueIla ampliacin del
objeto procesal sin que, por razones de economa, permita la norma que pueda acudir a
suscitar distintos procedimientos.
De esta regla general, hay que exceptuar las pretensiones que versen sobre intereses
difusos relativas a la proteccin de los consumidores, si la incoacin de los distintos
procedimientos no se hubiera podido evitar mediante la acumulacin de acciones o la
Ilamada a los demandantes establecida por el art. 15 (art. 78.4); en dicho supuesto, a fin
de garantizar la inmutabilidad de la cosa juzgada, el art. 78.4 obliga al Juez a decretar
incluso la acumulacin de ofici0.

http://www.uned-derecho.com

111

3.- TRATAMIENTO PROCESAL


Salvedad hecha de la acumulacin de pretensiones relativas a la proteccin de los
consumidores, en las que cabe la acumulacin de oficio (art. 78.4.II),
La regla general es la de que la acumulacin tan solo puede iniciarse a instancia de parte (art.
75), sin que pueda el tribunal de oficio efectuar la acumulacin, ni siquiera en los juicios
universales con la finalidad de levantar el velo de la persona jurdica
El procedimiento se inicia mediante un escrito en el que la parte ha de sealar con claridad
los procesos, cuya acumulacin pretende (con determinacin del nmero de autos),
las razones que justifican la acumulacin (con expresin de la causa del art. 76 que la
substancian y del cumplimiento de los requisitos trazados por los arts. 77 y 78)
Y el estado procesal en el que se encuentran (art. 81), con determinacin adems, en su
caso, de los distintos Juzgados ante los que pendan (art. 87). .
Dicha solicitud puede plantearse en cualquier estadio del procedimiento, siempre y cuando no
haya sucedido la citacin para Sentencia. Puede plante desde un momento anterior al
emplazamiento del demandado hasta el trmite de conclusiones o informes finales
A partir de aqu se abre un procedimiento incidental que ser distinto, segn las pretensiones
se estn tramitando o no ante un mismo o diferente Tribunal.
A) ACUMULACIN ANTE EL MISMO TRIBUNAL
Si las pretensiones se estn conociendo a travs de diversos procedimientos en un mismo
Tribunal, el Juez examinar la peticin
Si la estimara improcedente por incumplimiento de los requisitos, materiales y procesales, que
impiden la acumulacin podr rechazarla de plano (art. 82), lo que habr de suceder cuando la
solicitud posea un mero carcter dilatorio o incurra en fraude procesal, proscrito por el art. 11
LOPJ, como lo sera interponer repetidas veces la misma demanda con el objeto de provocar la
suspensin del procedimiento
Si, la estimara procedente,
dar traslado de la solicitud a las dems partes personadas para que en un plazo de diez das
aleguen lo que estimen conveniente.
Transcurrido dicho plazo, resolver el incidente, debiendo acceder a ella cuando todas las
partes se manifiesten conformes (art. 83.2).
De la anterior tramitacin escrita. el art. 80.1 excepta la peticin de acumulacin de
procedimientos tramitados, mediante el juicio verbal, ante el mismo Juzgado, la cual puede
formularse por escrito en la fase de alegaciones o verbalmente en el acto de la vista.
Podr tramitarse la acumulacin de todos los procedimientos que se encuentren en la misma
fase (o lo que es lo mismo, el incidente de acumulacin no produce efectos suspensivos) con la
nica prohibicin de que no podr dictar Sentencia en ninguno de ellos (art. 81.2).
Si los procedimientos a acumular se encontraran en distintas fases, se ordenar la suspensin
del que se encontrara ms avanzado, hasta que los otros se hallen en el mismo o similar estado
(art. 84.2):
Si el Juez denegara la acumulacin, se tramitarn los procedimientos por separado y
condenar en el pago de las costas causadas a la parte que hubiera promovido el incidente (art.
85).
Contra el auto que decida la acumulacin tan slo cabe interponer recurso de reposicin,
estando vedada la apelacin (art. 83.2.ll).
B) ACUMULACIN ANTE DISTINTOS TRIBUNALES
La acumulacin de procedimientos tramitados ante distintos Tribunales ha de efectuarse al que
conozca del procedimiento ms antiguo (art. 79) Y ante el que deber formalizarse la
solicitud.

http://www.uned-derecho.com

112

Naturalmente dicho Juzgado ha de ser el competente, que est conociendo del primer
proceso; si se tratara de una demarcacin con varios Juzgados, ha de plantearse ante el
Juzgado objetiva, territorial y funcionalmente competente, pues, en cualquier otro caso,
no es procedente la acumulacin
Lo que no puede hacer la parte legitimada es, a travs de una cuestin o conflicto de
competencia territorial, plantear una acumulacin de autos
las cuestiones de competencia estn diseadas para determinar el rgano
jurisdiccional territorialmente competente cuando un mismo objeto procesal haya sido
deducido en distintos Juzgados (art. 63),
la acumulacin de autos presupone la existencia de una pluralidad de objetos o
pretensiones planteadas en el mismo o distintos Juzgados.
Inmediatamente dicho Tribunal requerir a los dems rganos judiciales a fin de que se
abstengan de dictar Sentencia y dar traslado de la peticin a las dems partes con el
objeto de que aleguen lo que estimen pertinente (art. 88). Al igual que en el anterior
procedimiento, podr denegar la acumulacin si la estimara improcedente.
Si admitiera la tramitacin del incidente, requerir a los otros Tribunales la remisin de los
correspondientes procedimientos (art. 89.1).
Tales rganos judiciales darn traslado, para alegacin, a las dems partes personadas (art.
90), las que, si no se opusieran o no alegaran, provocarn que el rgano judicial deba acceder a
dicho requerimiento de acumulacin, salvo que estimara que, por ser su procedimiento ms
antiguo, deban a l y no al Tribunal requirente efectuarse la acumulacin (art. 91).
Si aceptara dicho requerimiento, emplazar a las partes para que en el plazo de diez das
comparezcan ante el Tribunal requirente.
Pero, si no aceptara el requerimiento de acumulacin, as se lo comunicar al Tribunal
requirente y ambos remitirn las actuaciones de este incidente ante el Tribunal Superior
comn (art. 93), al que simultneamente habrn emplazado a las partes para que
formulen alegaciones (art. 94.2).
El Tribunal superior resolver el incidente, sin que contra el auto, quepa recurso alguno
(art. 95). Esta resolucin produce efectos materiales de cosa juzgada, por lo que la parte
no podr volver a suscitar el incidente de acumulacin (art. 97).
La acumulacin tambin puede formularse (con las limitaciones de los crditos privilegiados) de
procedimientos singulares a los de ejecucin universal y sucesorios (art. 98).

C) LA ACUMULACIN DE PROCESOS DE EJECUCIN


El art. 98 contempla la acumulacin de autos de un proceso declarativo a un procedimiento de
ejecucin universal (art. 98.1.1) o a un proceso sucesorio (art. 98.1.2). Este artculo no prev la
totalidad de los supuestos hipotticos de acumulacin de los procesos declarativos y de
ejecucin, los cuales, en una primera sistematizacin, pueden ser clasificados en los siguientes
grupos:
a) Acumulacin de un proceso declarativo a uno de ejecucin singular
Esta posibilidad est expresamente vedada por el art. 77.1, en cuya virtud ...slo proceder
la acumulacin de procesos declarativos que se sustancien por los mismos trmites o cuya
tramitacin pueda unificarse sin prdida de derechos (posibilidades) procesales.
Y el arto 77.4 determina el momento preclusivo de la acumulacin de procedimientos: Para
que sea admisible la acumulacin de procesos ser preciso que stos se encuentren en
primera instancia, y que ninguno de ellos haya finalizado el juicio a que se refiere el art. 433
(la audiencia principal) de esta Ley.

http://www.uned-derecho.com

113

No se puede acumular, ni un proceso declarativo a uno de ejecucin, ni viceversa, por


cuanto el momento preclusivo para la acumulacin de autos es, siempre dentro de la fase
declarativa, la citacin para Sentencia.
b) Acumulacin de varios procesos de ejecucin singular
Esta posibilidad est expresamente contemplada y autorizada por el art. 555, que
permite la acumulacin de las ejecuciones seguidas contra un mismo deudor al proceso de
ejecucin ms antiguo.
es necesario que exista siempre identidad pasiva, es decir del ejecutado o deudor, quien
puede incluso instar la acumulacin cuando exista tambin identidad activa o del acreedor
(art. 555.1);
pero, si existiera una pluralidad de acreedores, tan slo a instancia de alguno de ellos
podr solicitarse la acumulacin (art. 555.2).
De esta regla general hay que exceptuar los crditos hipotecarios que, dada su condicin
de crditos singularmente privilegiados, no son acumulables con los ordinarios, si bien
pueden acumularse entre s (art. 555.4).
c) Acumulacin de un proceso declarativo a una ejecucin universal
El art. 98 prev la acumulacin de un proceso declarativo (ordinario, especial o sumario) a
un proceso de ejecucin universal (concurso de acreedores)
El fundamento de esta acumulacin reside en la par conditio creditorum: debido al
carcter limitado del patrimonio del deudor, cuyo pasivo supere al activo o se encuentre
en una situacin de insolvencia frente a crditos vencidos y exigibles, es necesario
proceder a un sacrificio proporcional de los distintos derechos de crdito que, dentro de la
prelacin legal de crditos (arts. 1921-1925 CC.) ostenten el mismo grado o jerarqua.
La acumulacin suceder del proceso declarativo al universal (y nunca al revs), quien ha
de gozar siempre de vis atractiva
Al procedimiento de dicha acumulacin, el art. 98.1.1 se remite a la legislacin
concursal, la Ley 22/2003, de 9 , de julio, Concursal (LC).
La Ley concursal prev, tanto la acumulacin de concursos (art. 25 LC), como la de
procesos declarativos (art. 51) y procedimientos arbitrales (art. 52), distinguiendo al
efecto,
entre los procedimientos declarativos que hayan de suscitarse con posterioridad a
la declaracin de concurso, la regla general es la de la inadmisin de la demanda
con ilustracin a la parte que eiercite su derecho ante el Juez del concurso (art.
50).
de los que se hayan ya efectivamente suscitado se continuarn hasta la firmeza de
la Sentencia y se acumularn aquellos con respecto a los cuales el Juez del
concurso tenga competencia y sean relevantes para determinar el activo o la
relacin de acreedores;
la administracin del concurso sustituir procesalmeme al deudor en los
procesos declarativos en los que no se hayan ejercitado acciones
personales de ste (art. 51).
Los convenios arbitrales quedarn sin valor, ni efecto; pero, si se hubiere incoado un
procedimiento arbitral, se continuar hasta la firmeza del auto en los trminos y
condiciones del art. 51 (art. 52).
Si se tratara de procesos de ejecucin singular, quedarn en suspenso (art.55).
Tambin se puede obtener la acumulacin de procesos de ejecucin singular a uno
universal (art. 77.4 LEC Y 55 LC). Pero, para que proceda dicha acumulacin, es necesario el
cumplimiento de determinados requisitos,
subjetivos la necesaria identidad pasiva del deudor, civil o mercantil
y objetivos: La jurisprudencia tena como presupuesto el art. 167 de la LEC de 1881, en
cuya virtud no haba de ser obstculo para la acumulacin el que hubiera recado

http://www.uned-derecho.com

114

Sentencia firme de remate, siempre y cuando, dentro del proceso de ejecucin, no se


hubiera pagado al ejecutante o se hubiera declarado la insolvencia del ejecutado
Al haber sido derogado dicho precepto por la LEC 1/2000 surge la duda consistente en
determinar si es procedente la acumulacin a un juicio universal de ejecuciones singulares,
habida cuenta de que el art. 77.4, traza como momento preclusivo para la acumulacin el de la
citacin para la Sentencia.
Pero la respuesta ha de ser afirmativa, por cuanto el art. 568 de la nueva LEC ordena la
suspensin de las ejecuciones singulares (y, por tanto, su acumulacin al juicio universal para la
adecuada graduacin de crditos). Lo que queda en la penumbra es determinar, si el pago o la
declaracin de insolvencia se siguen erigiendo en excepciones materiales a la acumulacin. En
nuestra opinin, la respuesta ha de ser afirmativa, dados los efectos liberatorios del pago. Si
dicho pago obedeciera a una operacin fraudulenta, puede obtenerse la reintegracin del crdito
a la masa mediante el ejercicio de las acciones revocatorias y de nulidad.
En cuanto al procedimiento para obtener dicha acumulacin debe tenerse en cuenta la
dispuesto en el arto 1.186 de la LEC de 1881, el cual distingue
segn los autos ejecutivos, cuya acumulacin se pretenda, se tramiten ante el propio Juzgado
que conoce de la ejecucin universal: ordenar, mediante providencia, la acumulacin, citando
al ejecutante para que comparezca en el juicio universal, quien puede oponerse a la ejecucin a
travs del recurso de reposicin contra la providencia; en tal supuesto, el Juez, tras or al
Depositario-administrador, resolver lo procedente mediante auto contra el que cabe apelacin
en ambos efectos.
Si los autos ejecutivos cuya acumulacin se pretenda, no se tramitan en el propio juzgado:
mediante auto, dispondr dicha acumulacin a la vez que requerir a los Juzgados competentes
para que remitan las actuaciones con citacin a los ejecutantes para que comparezcan en dicho
juicio universal.
Pero, si el Juez requerido se opusiera a la acumulacin, surgir un conflicto que ha de
ser solucionado por el cauce previsto en los arts. 93-96 de la LEC.

http://www.uned-derecho.com

115

LECCIN 11.
LOS ACTOS DE DISPOSICIN DEL OBJETO PROCESAL
l. LA FINALIZACIN ANORMAL DEL PROCESO
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
La culminacin del proceso sucede con la Sentencia. Mediante este acto procesal, una vez
adquirida su firmeza, el rgano jurisdiccional pone fin, de una manera definitiva e irrevocable, al
conflicto ante l suscitado mediante la satisfaccin jurdica de las pretensiones de las partes.
Captulo 4 del Ttulo 1 del Libro I Bajo el rtulo del poder de disposicin de las partes
sobre el proceso y sobre sus pretensiones contempla todo un conjunto de formas de
finalizacin del proceso que, por ser distintas a las de ]a Sentencia, denominamos anormales
y cuyo comn denominador estriba en responder a la vigencia del principio dispositivo en el
proceso civil.
El principio dispositivo entraa un poder de disposicin sobre el derecho subjetivo material que
se discute en el proceso y, por ende, de la pretensin. En un proceso informado por dicho
principio, las partes son enteramente dueas, tanto de trasladar su conflicto al proceso, como de
provocar, dentro de l, su finalizacin anormal a travs de todo un conjunto de actos que, con
fuerza de cosa juzgada o sin ella, pueden poner fin al proceso con anterioridad a la emisin de
la Sentencia.
El proceso civil encierra, pues, un conflicto intersubjetivo, cuya titularidad corresponde
exclusivamente a las partes, razn por la cual la LEC haba de permitir, dicho poder de
disposicin sobre el proceso.
Esta regla general ha de sufrir, determinadas restricciones en aquellos procesos especiales,
que, como los de capacidad, filiacin, matrimonio y menores, (contemplados en el Ttulo 1 del
Libro 4),
bien por tratarse de pretensiones constitutivas (incapacitacin, nulidad matrimonial,
impugnacin de ]a filiacin) en los que est comprometido el inters general en la
seguridad jurdica o certeza sobre el estado civil,
bien por poder afectar al beneficio de tercero, como son los intereses de menores,
las partes originarias no son enteramente dueas de la pretensin, debiendo de comparecer en
tales procesos el Ministerio Fiscal (art. 749), quien ha de autorizar el desistimiento (art. 751.2),
sin que puedan las partes acudir a estos medios anormales de finalizacin del procedimiento
(art. 751.1) salvo que se trate de materias que, como es el caso de muchas de las contenidas en
las medidas provisionales, ostentan carcter disponible (art. 751.3).
Tambin la jurisprudencia ha sealado determinadas restricciones en las que las partes
tampoco gozan de un poder total de disposicin sobre la accin o la pretensin.
El TC tiene declarado que no se puede transigir sobre derechos fundamentales
El TS que tampoco cabe disposicin sobre el ius puniendi
2.- CLASES
El art. 19.1 relaciona una serie de actos de finalizacin anormal del proceso, que no incluye
la norma la totalidad de tales medios,
El art. 22 tambin contempla la satisfaccin extraprocesal de las partes;
Incluye el precepto a un medio heterocompositivo de solucin de los conflictos que, como es el
caso del arbitraje, si bien constituye una manifestacin del principio dispositivo en el ejercicio
del derecho de accin, que permite a las partes acudir a este equivalente jurisdiccional

http://www.uned-derecho.com

116

distinto al proceso, no puede encuadrarse dentro de tales medios de finalizacin anormal del
procedimiento.

Atendiendo a la concurrencia de la voluntad de una o de ambas partes los actos de


finalizacin anormal pueden sistematizarse en:
a) Actos unilaterales de las partes
a') Intraprocesales:
a") del demandante: la renuncia y el desistimiento.
b") del demandado: el allanamiento.
b') Extraprocesales: la satisfaccin extraprocesal de la pretensin
b) Actos bilaterales:
a") la transaccin.
b") el desistimiento.

II. LA TRANSACCION
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES (art. 19.2)
La define el Cdigo Civil (art. 1809) como un contrato por el cual las partes, dando,
prometiendo o reteniendo cada una alguna cosa, evitan la provocacin de un pleito o ponen
trmino al que haban comenzado.
Existen dos clases de transacciones:
- la extra judicial o pre-procesal: es contemplada en el art. 1.809 CC, se concluye fuera
del proceso, como un contrato que tiene por finalidad evitar el surgimiento del proceso y
est sometida a las reglas generales de la contratacin
- la judicial o procesal: se contempla en el art. 19.2 LEC, puede aparecer con
posterioridad a la interposicin de la demanda, ha de ser reconocida por el Tribunal y
constituye una suerte de negocio jurdico procesal que tiene por objeto caracterstico
poner fin a un proceso ya instaurado.
La transaccin fue definida por la STS 13 de octubre de 1997 como ...elcontrato de
transaccin, conforme al artculo 1809 del Cdigo Civil, hay que referirlo a todo convenio
dispositivo por medio del cual y mediante recprocas prestaciones y sacrificios, se eliminan
pleitos pendientes y futuros y tambin la incertidumbre de las partes sobre una relacin jurdica
que, mediante pacto, pasa a revestir una configuracin cierta y vinculante.
2. REQUISITOS
La validez de la transaccin queda condicionada al cumplimiento de todos y cada uno de sus
requisitos,
Subjetivos
la capacidad de las partes (cfr. arts. 1810-1811 CC)
la titularidad del derecho, objeto de la transaccin.
Objetivos:el objeto
ha de ser posible, moral, disponible
no cabe transigir sobre el ius puniendi, aunque s sobre la accin civil derivada
del delito
y no puede atentar al orden o inters pblico (arts. 1814-1815 CC, 88.1 LRJAP);

http://www.uned-derecho.com

117

el consentimiento ha de ser cierto y expreso, del que se infiera claramente la voluntad de


transigir
Formales:
la transaccin exige mandato expreso (art. 1713.2 CC), por lo que se hace necesario:
la exigencia del poder especial o de la ratificacin apud acta,
en la comparecencia previa, bien el Procurador estar asistido de un poder
especialsimo para efectuar una transaccin determinada, bien habr de acudir la
parte material a la comparecencia a fin de manifestar su consentimiento (art.414.2).

3.- TRATAMIENTO PROCESAL


La transaccin judicial puede efectuarse en cualquier estadio del procedimiento, tanto en la
primera instancia, como en los recursos y en la ejecucin ( art. 19.3).
En la fase declarativa, segn la jurisprudencia, ha de suceder siempre que el proceso no haya
concluido para Sentencia . Ello es as, como consecuencia de la vigencia de la doctrina sobre la
litispendencia.
Puede obtenerse dicha transaccin desde la demanda hasta el sealamiento para la
deliberacin y fallo o citacin para Sentencia.
El Juez de oficio tan slo puede instar la conciliacin intraprocesal dentro de la primera
instancia y en la comparecencia previa (art. 414.1.11). Dicho intento ha de promoverlo el rgano
judicial una vez contestada la demanda y a la vista de las alegaciones de todas las partes
personadas.
Si en dicha comparecencia las partes manifestaran su voluntad de llegar a un acuerdo, el
Juez examinar de oficio su capacidad, legitimacin y naturaleza disponible de su objeto
(art. 415.1.).
La transaccin judicial, para que surta los efectos que le son propios, precisa ser homologada
por el Juez (arts. 19.2 Y 415.1. Y 2).
4.- EFECTOS
El acuerdo que implique la desaparicin de la controversia deber ser homologado por el Juez o
Tribunal mediante auto
Si el rgano jurisdiccional estimara que contraviene el ordenamiento jurdico o lesiona el
inters pblico o de terceros denegar dicho auto, en cuyo caso habr de continuar el
procedimiento hasta Sentencia.
El art 1.816 CC, tiene para las partes la autoridad de la cosa juzgada; pero no proceder la va
de apremio sino tratndose del cumplimiento de la transaccin judicial.
El art. 415.2 LEC,:el acuerdo homologado judicialmente surtir los efectos atribuidos por la ley
a la transaccin judicial y podr llevarse a efecto por los trmites previstos para la ejecucin de
las Sentencias y convenios judicialmente aprobados,
El arto 517.3 :que confiere a tales acuerdos judicialmente homologados el carcter de ttulo de
ejecucin.
Los efectos de la cosa juzgada se reconducen exclusivamente a la transaccin judicial.
Con respecto a la transaccin extrajudicial habr que atenerse a la naturaleza del documento en
el que se plasm la transaccin:
si se tratara de una escritura pblica podr suscitarse el correspondiente proceso sumario
de ejecucin.
En cualquier caso, lo manifestado en el convenio de transaccin goza del valor de la confesin
extrajudicial (art. 1239 CC) y, en cuanto tal, es apreciable conforme a las reglas de la sana
crtica

http://www.uned-derecho.com

118

Mayor valor ha de gozar el auto del Tribunal por el que se accede a la transaccin judicial. Los
arts. 415.2 Y 517.3, en consonancia con lo dispuesto en el arto 1.816 CC, permiten acudir al
procedimiento de ejecucin.
El efecto excluyente de la transaccin extrajudicial podr hacerse valer, en un ulterior
proceso declarativo y de ejecucin al amparo de la excepcin prevista en el arto 557.68
LEC, siempre y cuando conste en documento pblico.
Pero lo convenido en transaccin judicial no goza de la totalidad de los efectos de la cosa
juzgada.
Los arts. 1.817-1.819 CC facultan a rescindir lo convenido en la transaccin por las causas de
error, dolo, violencia, falsedad de documentos (art. 1817),
ocultacin maliciosa de los mismos (art.l.818)
y cosa juzgada (art. 1819);
En tales casos habr que ejercitar la accin de nulidad de dicho contrato a travs del proceso
declarativo correspondiente.
En cuanto a la extensin de los efectos de lo transigido, tiene declarado la jurisprudencia
que toda transaccin provoca el nacimiento de nuevos vnculos u obligaciones, en sustitucin
de los extinguidos o la modificacin de stos, de suerte que, sea judicial o extra judicial, tiene
carcter novatorio y produce el efecto de la sustitucin de una relacin jurdica puesta en litigio
por otra cierta e incontrovertida.
En cuanto a la interpretacin ha de estarse a la de los contratos y muy especialmente a lo
dispuesto en el arto 1.815 CC

Ill. LA RENUNCIA
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Aun cuando el art. 20.1 contemple la renuncia a la accin, desde una concepcin abstracta de
dicho derecho fundamental, se tratara de un acto nulo, pues nadie puede renunciar a su
derecho a acudir a los tribunales.
En realidad, la renuncia, como medio de finalizacin del proceso, tiene por objeto el derecho
subjetivo material que fundamenta la pretensin y la pretensin misma.
Puede conceptuarse la renuncia como un acto unilateral del demandante por el que decide
abandonar su derecho subjetivo o derecho a pretender y, por tanto, la pretensin, provocando la
finalizacin anormal del proceso mediante la emisin de una resolucin jurisdiccional que ha de
gozar de todos los efectos de la cosa juzgada.
la renuncia es un acto unilateral, porque se integra con la sola declaracin de voluntad
del demandante (lo que lo diferencia con el desistimiento, que, aunque corresponda
tambin al actor, es un acto bilateral);
Es un acto cuya titularidad corresponde exclusivamente al demandante, a diferencia del
allanamiento que encierra el mismo acto de disposicin, pero que pertenece a la esfera
de la titularidad del demandado;
Es un medio autocompositivo, por el cual, y a travs del sacrificio que efecta el actor de
su derecho subjetivo, se pone fin al litigio;
La resolucin jurisdiccional que acepta dicha finalizacin goza de los efectos materiales
de la cosa juzgada por cuanto supone la declaracin jurisdiccional de la extincin, tanto
del derecho subjetivo, como de la pretensin, razn por la cual se le ha de vedar al actor
la posibilidad de poder volver a reproducir el litigio.
2. NATURALEZA
La renuncia es una institucin perteneciente al mbito del derecho material.

http://www.uned-derecho.com

119

Su fundamento hay que encontrarlo en la renuncia de derechos contemplada en el art. 6.2


del CC, conforme al cual dicha renuncia slo ser vlida cuando no contrare el inters o el
orden pblico y no perjudique a terceros.
Por esta causa, el rgano jurisdiccional habr de determinar la naturaleza del objeto litigioso en
cada caso concreto a fin de constatar la validez de la renuncia:
Debiendo aceptarla cuando se trate de un mero conflicto intersubjetivo
Est autorizado a oponerse a ella, por ser legalmente inadmisible (reza el art. 20.1), en
el hipottico supuesto de que pudiera estar comprometido el orden pblico (v.gr. en los
procesos de estado civil, pretensiones constitutivas de anulacin, proteccin de derechos
fundamentales) o los intereses de terceros (incapacitacin, menores...), en cuyo caso
habr de sostener la pretensin el MF.
El Juez deber declarar en el pertinente auto la inadmisibilidad de la renuncia y ordenar
la reanudacin del procedimiento (art. 20.1). :
3. REQUISITOS
Debido a que la renuncia conlleva el voluntario sacrificio de un derecho subjetivo, la
jurisprudencia es rigurosa a la hora de exigir la concurrencia de determinados requisitos,
materiales y formales, a travs de los cuales se garantice la libertad o espontaneidad de dicho
abandono del derecho.
El TS afirma que la renuncia:
- ha de ser personal, clara, concluyente e inequvoca,
-

consciente o previsible, sin que pueda renunciarse pro futuro derechos inciertos,
ha de ser expresa, personal, sin que implique la transmisin de un derecho a un
tercero o se efecte con condicionarniento alguno
Debido a los graves efectos de cosa juzgada que genera la renuncia, ha de formularse mediante
Procurador con poder especial o mediante ratificacin apud acta (cfr. Art. 74.2 LJCA),
Debiendo determinarse con precisin, en el correspondiente acto procesal, los derechos que
son objeto de este acto definitivo de disposicin (art. 1815.2 CC), porque tan slo a ellos se
extendern tales efectos materiales.
Si la renuncia fuera declarada admisible, el Juez dictar Sentencia en la que absolver en el
fondo al demandado (art. 20.1).

IV. EL DESISTIMIENTO
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
El desistimiento es una declaracin de voluntad, efectuada por el actor o el recurrente con
la conformidad, en su caso, del demandado, mediante la cual manifiesta su deseo de
abandonar la pretensin que ejercit en el proceso o recurso por l interpuesto
Es un acto de finalizacin del procedimiento que corresponde al actor.
Se diferencia de la renuncia, tanto por su objeto, como por su naturaleza y efectos.
Su objeto se contrae a un abandono o dejacin de ejercicio de la pretensin y, por tanto, del
procedimiento, sin que dicha dejacin suponga una disposicin del derecho subjetivo material
que permanece intacto.
De lo que desiste el demandante es nicamente de la litispendencia o de la continuacin
del procedimiento o del recurso por el instado.
No genera efectos materiales de cosa juzgada (a diferencia de la renuncia y del allanamiento.

http://www.uned-derecho.com

120

El art. 20.3.: que el tribunal dictar auto de sobreseimiento y el actor podr promover
nuevo juicio sobre el mismo objeto
Similar es la redaccin, el art 74.3 LJCA :declara que el Juez o Tribunal dictar auto en
el que declarar terminado el procedimiento -y no el proceso-, ordenando el archivo de
los autos...), por lo que cabe la posibilidad de que el demandante pudiera volver a
promover nuevo juicio sobre el mismo objeto, a salvo que la accin hubiere fenecido
por caducidad.
El desistimiento ofrece un singular inters para el demandante cuando por incumplimiento de
algn presupuesto procesal o defectos en el modo de proponer la demanda pueda arriesgarse a
una Sentencia desestimatoria de la pretensin y/o una condena en costas, en cuyo caso, mejor
ser volver a iniciar el proceso con el cumplimiento de la totalidad de los presupuestos y
requisitos procesales.
2. - LA BILATERALIDAD DEL DESISTIMIENTO
Atendiendo a su naturaleza hay que destacar la bilateralidad del desistimiento, con lo que
este acto de finalizacin del procedimiento se diferencia tambin de la renuncia que es un acto,
como se ha dicho, unilateral.
El carcter bilateral del desistimiento o, lo que es lo mismo, la necesidad de que la
Administracin demandada preste su consentimiento no era un requisito expresamente
establecido por la antigua LEC de 1881, sino por la doctrina que,
bien partiendo en un principio de la naturaleza del proceso como contrato de
litiscontestatio,
bien, posteriormente y con mejor fundamento, ante la existencia de una difamatio
iudicialis surgida con la instauracin del proceso, que puede otorgar al demandado un
inters legtimo en obtener una Sentencia de fondo, ha venido recabando tambin la
conformidad del demandado
En la actualidad, tales criterios han sido recogidos por los nmeros 2 y 3 del art. 20, que
manifiestamente han desautorizado una jurisprudencia que configuraba al desistimiento como
un acto
Segn Art. 20.2 el desistimiento es un acto unilateral del demandante, cuando el
demandado no ha sido emplazado para contestar a la demanda o citado para juicio o
cuando el demandado se encontrare en rebelda.
Por citado para juicio no cabe entender la citacin para la audiencia principal en
el juicio ordinario, sino la citacin al juicio verbal (art. 440.1), cuyo primer acto, una
vez odo al demandante, ha de ser la contestacin verbal de la demanda (art.
443.2).
Si el demandado ha sido emplazado, hay que darle oportunidad de que manifieste lo que
estime conveniente acerca del desistimiento, pues puede haber sufrido determinados
perjuicios (as, los gastos procesales) como consecuencia de un temerario
emplazamiento.
Por esta razn, a fin de paliar los daos de la difamatio iuditialis, el arto 20.3
obliga al Juez a darle traslado del escrito de solicitud de desistimiento formulado
por el actor.
Si el demandado prestare su conformidad a dicha solicitud o no se opusiere a ella en el
plazo de diez das, el Tribunal dictar auto de sobreseimiento.
Si se opusiera, dispone el arto 20.3.Ill que el Juez resolver lo que estime oportuno,
facultad que le autoriza a disponer la reanudacin del procedimiento, si estimara legtima
la causa de oposicin del demandado.
La oposicin del demandado ha de ser de fondo y no meramente procesal; por lo
cual el art. 414.3.ll y 4 exige que, en caso de incomparecencia del demandante a la
audiencia preliminar, el demandado est facultado a pedir la continuacin del
procedimiento, siempre y cuando alegue inters legtimo en que contine el
procedimiento para que se dicte Sentencia sobre el fondo.

http://www.uned-derecho.com

121

Si existiera una pluralidad de demandados, a todos ellos, siempre y cuando sean partes
principales (as, los litisconsortes necesarios) hay que darles traslado de la solicitud de
desistimiento del actor, pues, todos ellos pueden ostentar un inters legtimo en la continuacin
del procedimiento.
A los coadyuvantes no debe efectuarse este traslado, pues ningn poder de disposicin
tienen sobre el derecho o bien litigioso, ni, por tanto, han de tenerlo sobre la continuacin
del procedimiento.
3.- REQUISITOS
El desistimiento puede plantearse en cualquier estadio del procedimiento con anterioridad al
momento de la emisin de la Sentencia, tanto en la fase declarativa (art. 19.3), como en la
segunda instancia o en la casacin (art. 450).
En la primera instancia, el desistimiento puede formularse desde la admisin a la demanda
hasta la citacin para Sentencia
No cabe plantearlo en el trmite de diligencias finales.
En la segunda instancia o en la casacin cabe el desistimiento, siempre y cuando se formula
con anterioridad a la providencia de sealamiento para deliberacin y fallo.
Si fueren varios los recurrentes, el desistimiento, para que ponga fin al recurso interpuesto,
habr de ser total; si fuere parcial se tendr por apartados del recurso a quienes desistieran (art.
450.2); precepto este ltimo que hay que estimar tambin aplicable en la fase declarativa.
En cuanto a los requisitos formales,
El consentimiento ha de ser expreso, debindose exigir ratificacin de la parte material o
que el Procurador est autorizado para ello:
a falta de ratificacin apud acta debe requerirse poder especial, que la
jurisprudencia interpreta como especialsimo o especfico para desistir del
Ello no obstante, si el desistimiento obedeciera a un acuerdo previo suscrito por las
partes materiales ser suficiente el poder general para pleitos
De la anterior regla general podra exceptuarse el desistimiento tcito, que sucede cuando
una norma procesal anuda tales efectos a una conducta pasiva de las partes, lo que acontece
con la ausencia del demandante o de su Abogado a la comparecencia previa (art. 414.2.11 Y 4)
o a la vista del juicio verbal (art. 442.1);
En lo referente a la inasistencia del Abogado, pensamos que esta sancin procesal es
desproporcionada y puede acarrear la vulneracin del derecho a la tutela, por lo que
debe el Tribunal proceder a su suspensin (art. 183.2), sin perjuicio de imponer la multa
contemplada en el art. 183.5 cuando la incomparecencia no estuviere justificada por algn
inters legtimo o revelara algn nimo dilatorio.
4. - PROCEDIMIENTO.
Una vez formulado el desistimiento, debe drsele traslado de l al demandado por plazo de diez
das (art. 20.3) y, aunque la ley no lo diga, mediante suspensin del procedimiento.
El demandado puede oponerse, allanarse o no contestar.
Tan slo la oposicin permite al Juez disponer la reanudacin del procedimiento (art. 20.3.III).
En las otras posibilidades, como consecuencia de la vigencia de los principios dispositivo y de
congruencia, ha de acordar, mediante auto de sobreseimiento, que carece de efectos materiales
de cosa juzgada, la finalizacin del procedimiento con reserva al actor de su derecho de accin
(art. 203..JI).
5.- EFECTOS
Se cien exclusivamente,

http://www.uned-derecho.com

122

en su dimensin objetiva, al procedimiento o recurso instado y,


en la subjetiva, a las partes materiales principales, que efectivamente lo efectuaron, de
tal suerte que no afecta a los dems demandantes que no decidieron suscribirlo, con
respecto a los cuales ha de seguir para ellos el procedimiento (cfr.: arto 450.2).
con respecto a los coadyuvantes o partes secundarias tiene sustentado la
jurisprudencia que el desistimiento de la parte principal afecta al coadyuvante,
quien no puede impulsar el procedimiento
inversamente, producido el desistimiento por el coadyuvante, no afectar a la parte
principal.
En materia de costas, el art. 396 contempla dos situaciones diferenciadas:
la del desistimiento que no haya de ser consentido por el demandado, en cuyo caso el
demandante correr con el pago de la totalidad de las costas,
y la del consentido por el demandado, en donde no existir condena en costas.
Olvida el precepto el supuesto de no consentimiento o de oposicin del demandado al
desistimiento, en cuyo caso parece que debiera satisfacer el actor la totalidad de las causadas a
su instancia, mxime cuando el desistimiento sea debido a la defectuosa constitucin de la
relacin jurdico procesal, tan solo atribuible al demandante.

v.- EL ALLANAMIENTO
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Es un acto del demandado, por el que, manifestando su conformidad con la pretensin
formulada por el demandante, pone fin al proceso, provocando la emisin de una
resolucin con todos los efectos de la cosa juzgada.
Sujeto del allanamiento es exclusivamente el demandado, quien reconoce fundada la
pretensin del actor y se conforma con la misma.
Es un acto unilateral y expreso del demandado, que encuentra su paralelo con el mismo acto
realizado por el actor( con la renuncia)
puesto que ambos actos conllevan un poder de disposicin sobre el derecho subjetivo
material y ocasionan los mismos efectos de cosa juzgada.
El objeto del allanamiento es la pretensin,
se diferencia claramente de instituciones afines, como la admisin de hechos o la
confesin provocada pues en estos actos probatorios, la parte que los efecta (y no
exclusivamente el demandado) reconoce como ciertos los hechos y el Juez ha de decidir,
mediante Sentencia, de conformidad con la prueba realizada, aunque el valor privilegiado
de tales medios de prueba le otorgar a la Sentencia un contenido determinado;
el allanamiento es una declaracin de voluntad de la parte demandada mediante la cual
se exime de cualquier actividad probatoria y, en virtud de la vigencia del principio de la
congruencia, se vincula la actividad decisoria del Tribunal en el sentido de otorgar, ante la
falta de resistencia del demandado, todo lo solicitado por el actor.
El allanamiento, exige
la plena disponibilidad por el demandado del derecho o inters material que se discute en
el proceso
y que dicho acto de disposicin no contravenga el ordenamiento jurdico (art. 19.1).
Por esta razn, dispone el arto 21.1 ap.2 que si el allanamiento se hiciere en fraude de ley o
supusiera renuncia contra el inters general o perjuicio de tercero, de dictar auto rechazndolo
y seguir el proceso adelante.

http://www.uned-derecho.com

123

El nico motivo de oposicin del rgano judicial al allanamiento que permite el precepto ha de
serIo por nulidad de dicho acto de disposicin de la pretensin y del derecho subjetivo material,
lo cual ha de suceder, tal y como tambin reitera el arto 6.2 del CC, cuando el allanamiento
infrinja el inters o el orden pblico o los derechos de terceros
Pero, si el allanamiento encubriera un fraude de Ley, material o procesal, con independencia de
su rechazo por el Tribunal, puede el Juez imponer al demandado la novedosa multa prevista en
el art. 247.3 por incumplimiento de su obligacin de lealtad procesal.
2.- CLASES
Atendiendo a sus lmites objetivos el allanamiento puede ser total o parcial.
Es total, cuando el demandado reconoce todas las pretensiones, declarativas y de condena, del
actor y manifiesta su disposicin a cumplir voluntariamente con todas las prestaciones.
Es parcial, cuando dicho reconocimiento se limita a determinadas pretensiones (as, ante una
pretensin mixta, el demandado reconoce la declarativa, pero no la de condena) y no a otras o
cuando existiendo una sola pretensin la conformidad se circunscribe a un solo pronunciamiento
(as a la principal de condena, pero no a la de pago de intereses y costas) (art. 405.1 in fine).
Tan solo el allanamiento total produce la finalizacin anormal del procedimiento (art. 21.1).
3.- REQUISITOS
El allanamiento ha de ser personal, claro, concluyente e inequvoco, expreso, consciente y
previsible y efectuado sin condicionamiento alguno.
Requisitos formales,
requiere ratificacin apud acta o autorizacin expresa y la concurrencia de los dems
requisitos formales del desistimiento,
El allanamiento puede efectuarse en cualquiera de las fases) del proceso (art. 19.3) (declarativa,
de impugnacin o ejecucin
4.- EFECTOS
Desde una dimensin objetiva, tan slo el allanamiento total produce la finalizacin anormal
del procedimiento.
Si fuere parcial, dispone el art. 21.2 que el Tribunal, a instancia del demandante, podr dictar
de inmediato auto acogiendo las pretensiones que hayan sido objeto de dicho allanamiento.
Para ello, ser necesario
que el actor expresamente solicite dicho auto,
y tambin que la conexin con las dems pretensiones no tenga efectos
prejudiciales, de tal suerte que no prejuzgue las restantes cuestiones no
allanadas.
el procedimiento seguir adelante con respecto a las pretensiones no allanadas,
Sin perjuicio de que el actor pueda acudir al proceso de ejecucin (y no a la ejecucin
provisional), pues, de conformidad con lo dispuesto en el art. 517.3, dicho auto es un
ttulo de ejecucin.
Desde un punto de vista subjetivo, el allanamiento tan slo afecta a las partes principales que
lo hubieren efectuado
No extiende sus efectos a las dems partes principales o litisconsortes, a quienes
tambin hay que recabar su voluntad de poner fin al procedimiento
y s que los extiende, por el contrario, a los coadyuvantes de la parte allanada.

http://www.uned-derecho.com

124

En materia de costas, el art. 395 con el objeto de estimular las soluciones autocompositivas,
distingue
el allanamiento efectuado con anterioridad a la contestacin de la demanda: no proceder
la imposicin de costas salvo que el Tribunal aprecie mala fe en la conducta del
demandado,
del allanamiento realizado con posterioridad a la contestacin de la demanda: la norma
se remite al criterio general sustentado por el art. 394.1, que se ha inclinado por el del
vencimiento (se impondrn a la parte que haya visto rechazadas sus pretensiones), a
salvo que el Tribunal aprecia serias dudas acerca de la fundamentacin de la pretensin
o de la defensa, circunstancia que difcilmente puede concurrir en el caso del
allanamiento.

VI. LA SATISFACCIN EXTRAPROCESAL DE LA PRETENSIN


1.- CONCEPTO Y REQUISTOS
Al proceso civil tan slo cabe acudir cuando, habiendo surgido un litigio, es necesario interponer
alguna de las pretensiones contempladas en el art. 5.1 LEC.
Pudiera suceder que, una vez ejercitado el derecho de accin, en un detenninado estadio
procesal, la pretensin del actor hubiera recibido satisfaccin, bien por cumplimiento voluntario
del deudor (p.ej. por el pago del deudor y consiguiente extincin de la obligacin) o por cualquier
otra causa (p. ej.: por desaparicin de la cosa, objeto de la prestacin de dar).
En tales supuestos, habr desaparecido el objeto procesal y, por tanto se hace innecesario
continuar el procedimiento instaurado,
si el actor silenciara su satisfaccin extraprocesal, se arriesga a que el demandado
alegue y pruebe la oportuna defensa material (as, el pago o la pluspeticin)
Que, adems, acreditar su mala fe a los efectos de la condena en costas e incluso de la
pertinente multa por incumplimiento de las obligaciones de probidad y lealtad procesal
(arts. 394.1 y 247.3).
el art. 22.1 LEC se refiere expresamente a la terminacin del proceso por satisfaccin
extraprocesal de la pretensin, de cuyo rgimen cabe inferir, para su procedencia, la
concurrencia de los siguientes requisitos:
a) Es necesario que la satisfaccin ocurra con posterioridad a la demanda (art. 413), ya
que, si se produjera con anterioridad, en realidad nos encontraramos ante una pretensin
temeraria y acreedora de la condena en costas (art. 394.1) e incluso de la multa por
infraccin de la obligacin de lealtad procesal contemplada en el arto 247.3;
b) la satisfaccin lo ha de ser a la pretensin del actor o a la reconvencin del
demandado, pero no a la defensa del demandado, ya que, si esto sucediera, habra de
finalizar el proceso por alguno de los otros medios previstos en los preceptos anteriores
(transaccin, renuncia, allanamiento o desistimiento);
c) dicha satisfaccin de la pretensin ha de ser total para lo cual habr de existir una
plena identidad entre la pretensin y el hecho, acto o negocio jurdico motivador de la
satisfaccin extraprocesal ;lo que ocasionar una falta de legitimacin activa o de inters
legtimo en obtener la tutela judicial pretendida ya que, en cualquier otro caso, deber
abrirse la comparecencia prevista en el nmero segundo del art.22;
d) es necesario que dicha satisfaccin procesal se inste expresamente se pondr de
manifiesto esta circunstancia al Tribunal y que ambas partes, actor y demandado,
manifiesten su consentimiento en dicha terminacin anormal del procedimiento.
La satisfaccin procesal obedece al principio de justicia rogada, sin que pueda nunca ser
decretada de oficio. Si las partes obtienen un convenio extrajudicial que ponga fin al proceso,
deben comunicarlo al Tribunal e instar la suspensin (art. 19.4) a fin de evitar la aplicacin del
principio de impulso oficial (art. 179).

http://www.uned-derecho.com

125

Pero, si una vez instada la suspensin, nada dijeran al Tribunal, no puede el rgano judicial
estimar la finalizacin anormal del procedimiento por esta causa; sino que, habiendo
transcurrido sesenta das de suspensin (art. 19.4 Y 179.2), lo procedente ha de ser el archivo
provisional de los autos y la declaracin, en su da, de la caducidad del procedimiento, si
permaneciera inactivo durante los plazos previstos en el art. 237.1.
2. PROCEDIMIENTO
La satisfaccin extraprocesal puede suceder en cualquier estadio del procedimiento (art.
19.3) tanto en la fase declarativa, cuanto en la de impugnacin y ejecucin;
Dicha satisfaccin del actor hay que ponerla en conocimiento del Tribunal, por cualquiera de las
partes.
Una vez dado traslado del pertinente escrito a la contraparte, en el que habr de adjuntarse el
documento acreditativo de la prdida del objeto procesal, si sta manifestara su conformidad a
dicha satisfaccin extraprocesal, el Tribunal, sin efectuar condena en costas, dictar auto de
terminacin del procedimiento, que tendr los mismos efectos que una Sentencia
absolutoria firme (art. 22.1.2), es decir, plenos efectos materiales de cosa juzgada y
liberatorios para el demandado.
Pero si alguna de las partes sostuviere la subsistencia de inters legtimo, (art. 22.2), el
Tribunal, convocar a las partes a una comparecencia, que habr de celebrarse en el
plazo de diez das
La redaccin del precepto que parece admitir que el demandado pueda oponerse a dicha
terminacin anormal del procedimiento, esta conclusin no puede alcanzarse, si se
piensa en que la nica causa para instar esta forma de terminacin es la ausencia de
legitimacin activa (art. 22.1: ...dejare de haber inters legtimo en obtener la tutela
judicial pretendida...) y el nico motivo de oposicin ha de fundarse en la subsistencia
de inters legtimo (art. 22.2); luego ha de inferirse que, excepcin hecha del supuesto
de reconvencin, carece el demandado de legitimacin para oponerse a este medio de
finalizacin por satisfaccin extraprocesal del demandante.
La exigencia de acuerdo entre las partes para la vinculacin del Tribunal en cuanto a la
procedencia de este medio de finalizacin (art. 22.1 in fine) no permiten configurar
plenamente a este medio como un acto unilateral del actor.
La oposicin, pues, a la adopcin del auto de terminacin la formular el actor
negando motivadamente que se haya dado satisfaccin extraprocesal a sus
pretensiones o con otros argumentos. Por otros argumentos, que el legislador no
define, pueden reputarse incluidos todos los de desaparicin del objeto procesal.
el objeto de esta comparecencia consistir en examinar si efectivamente ha existido o no
una satisfaccin extraprocesal o la desaparicin del objeto, por lo que, en dicha
comparecencia, a la que habr de asistir el Juez (art. 137.2) Y ser pblica (art. 138.1),
habr de admitirse toda la prueba pertinente, que pueda en ella practicarse, en relacin
con dicho tema.
La comparecencia se efectuar en la forma prevista en el art. 185.
Si, en la comparecencia, las partes no reconocieran la existencia de una satisfaccin
extraprocesal, pero se manifestaran predispuestas a llegar a un acuerdo, pensamos que
debe el Juez procurar la conciliacin o transaccin intraprocesal en la forma prevenida en
el art. 415.
Una vez terminada la comparecencia, el Tribunal decidir, mediante auto y dentro de los
diez das siguientes, acerca de la continuacin o no del procedimiento, habiendo de
condenar en costas a quien viere rechazada su pretensin (art. 22.2.llJO).
Contra el auto que ordene la continuacin del procedimiento que no cabr recurso alguno,
Contra el que acuerde su terminacin, podr la parte gravada interponer recurso de apelacin
(art. 22.3), el cual no operar con efecto suspensivo (art. 456.2).

http://www.uned-derecho.com

126

VII. LA SUSPENSIN DEL PROCESO


1.- INTERRUPCIN Y SUSPENSIN
El curso del proceso puede detenerse por mltiples causas.
Se ocasiona una interrupcin del procedimiento. Cuando el proceso se paraliza por causas
ajenas a la voluntad de los sujetos procesales
Es el caso del supuesto del art.134.2 LEC, que permite la interrupcin del proceso por fuerza
mayor o por cualquier otra causa independiente de la voluntad de las partes (v.gl:: una amenaza
de explosin de una bomba en un juzgado), en cuyo caso el cmputo de los plazos se
reanudar cuando hubiere cesado la causa de la interrupcin o demora.
Los arts. 183 y 430 contemplan diversos supuestos de interrupcin y nuevo sealamiento de
vistas por situaciones de fuerza mayor en las que pudieran encontrarse las partes.
El supuesto de la suspensin del procedimiento: obedece a la imposibilidad de realizar un
acto procesal, bien por cumplirse un evento expresamente previsto en una norma procesal, bien
por obra de la propia voluntad de las partes.
El art. 19.4 LEC que autoriza la suspensin del procedimiento por voluntad de las partes,
siempre que no comprometa el inters pblico o de terceros y que el plazo de suspensin
no supere los sesenta das.
Si transcurriere dicho plazo de sesenta das, desde la solicitud de suspensin, y nadie
hubiera solicitado la reanudacin, el arto 179.2 dispone que se archivarn
provisionalmente los autos y permanecern en tal situacin hasta que no se solicite la
reanudacin del proceso o se produzca la caducidad de la instancia. Si permanecieren
en dicho estado durante dos aos, pese al impulso de oficio de las actuaciones,
proceder la caducidad de la instancia (art. 237.1).
2. CLASES
La suspensin del proceso puede suceder de oficio o a instancia de parte.
La suspensin de oficio se ocasiona cuando surge un evento al que la norma procesal asocia
la paralizacin del curso de los autos.
Esto es lo que sucede ante la incomparecencia del Abogado del demandante en la
audiencia previa (art. 414.3.II y 4), la interposicin de recursos suspensivos, conflictos de
competencia, planteamiento de cuestiones prejudiciales devolutivas y suspensivas,
acumulaciones de autos y, en general, ante la interposicin de incidentes suspensivos.
El art. 193 LEC, bajo la denominacin de interrupcin de vistas, contempla diversos
supuestos de suspensin de oficio de las audiencias principales.
La suspensin tambin puede ser provocada a instancia de la parte interesada. Los
supuestos contemplados en el arto 188 LEC sobre suspensin y nuevo sealamiento de las
vistas en los pleitos
3. LA SUSPENSIN COMO ACTO INSTRUMENTAL DE LOS ACTOS DE FINALIZACIN
DEL PROCESO
La finalidad de la suspensin que el art. 19.3 autoriza consiste en iniciar una gestin amistosa
que pueda culminar en alguna de las formas de finalizacin anormal (transaccin, renuncia,
allanamiento o desistimiento).
Pero la suspensin no es procedente cuando pueda perjudicar al inters general o a tercero,
o cuando el objeto procesal sea indisponible,
Mediante la suspensin del procedimiento se pretende impedir, que, por las exigencias de la
preclusin (art. 136) Y de la improrrogabilidad de los plazos (art. 134), alguna de las partes
pueda ver cerrada, la posibilidad de ejercicio de un acto procesal, en tanto se encuentra

http://www.uned-derecho.com

127

realizando alguna gestin amistosa que pudiera desembocar en un acto de finalizacin anormal
del procedimiento.
Dicha suspensin se convierte en un acto instrumental de los medios de finalizacin del
proceso, a los que viene a posibilitar su ejercicio.
De este modo, cuando alguna de las partes, en el curso de un proceso ya instaurado,
prev algn tipo de solucin autocompositiva, puede ponerlo en conocimiento de la
contraria a fin de instar ambas, al amparo del art. 19.4 la suspensin del procedimiento.
El escrito de suspensin puede plantearse mediante comparecencia apud acta, poder
especial o general para pleitos.
Sin embargo, el acto de disposicin del proceso (la renuncia, el desistimiento, el
allanamiento, etc.) requiere, el poder especial o su ratificacin en la sede del Tribunal.
El efecto fundamental de la suspensin, una vez judicialmente acordada, es el de
interrumpir el plazo del acto procesal en el que se ocasiona dicha suspensin (v.gr. el de
la contestacin a la demanda, si las gestiones amistosas suceden en esta fase). El proceso
finalizar en este estadio, si las partes llegan a una solucin autocompositiva y le ponen fin al
mismo.
En cualquier otro caso, denunciada al Tribunal por alguna de las partes la reanudacin del
procedimiento (por no haber llegado a buen trmino la gestin amistosa), volver a correr el
cmputo del plazo a partir del da en que fue interrumpido, prosiguindose el curso del proceso
a travs del impulso de oficio.

VIII.- LA ENERVACIN DEL DESAHUCIO POR FALTA DE PAGO


1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
el art. 22.4 contempla un supuesto que nada tiene que ver con la finalizacin anormal del
procedimiento y s con los efectos liberatorios del pago (art. 1.156.1 CC) ante pretensiones de
condena a cantidad lquida.
Pero la vigente LEC, secundando el criterio de la enervacin del desahucio mediante el pago o
consignacin de las rentas, que inici el art. 1.563 de la LEC de 1881, mantiene, por una sola
vez, la posibilidad de enervar este juicio sumario (art. 447.2) mediante el pago por el
arrendatario al arrendador de todas las rentas adeudadas o mediante su consignacin judicial o
notarial.
La enervacin tan slo es procedente por una sola vez y siempre y cuando el arrendador no
hubiese requerido de pago al arrendatario, por cualquier medio fehaciente, con al menos dos
meses de antelacin a la presentacin de la demanda y el pago no se hubiese efectuado al
tiempo de dicha presentacin (art. 22.4.11).
Las innovaciones en materia de desahucio suceden en otras normas procesales.
El art. 439.3 obliga al demandante a determinar las cantidades adeudadas a fin de
posibilitar el enervamiento del desahucio, todo ello con la sancin de inadmisin a
limine de la demanda,
El art. 440.3 obliga al Tribunal a ilustrar al demandado en la pertinente citacin de
comparecencia de su derecho a enervar el desahucio mediante el pago o consignacin
de todas las rentas vencidas hasta la fecha.

http://www.uned-derecho.com

128

LECCIN 12.
ACTOS PREVIOS AL PROCESO
l. EL SISTEMA PROCESAL
nuestro sistema procesal se caracteriza por la coexistencia de procesos ordinarios, especiales y
sumarios.
A)
LOS PROCESOS ORDINARIOS
son dos: el juicio ordinario y el juicio verbal, cuyo mbito de aplicacin se determina
en los arts. 249 y 250 LEC con arreglo a dos criterios:
a)
cuantitativo: (arts. 249.2 y 250.2),
i.

se dilucidarn siempre a travs del juicio ordinario todos los objetos


litigiosos con un valor superior a los 3.000 euros
ii.
se ventilarn siempre por las reglas del juicio verbal los de una cuanta igual
o inferior a los referidos 3.000 euros
b)
cualitativo o por razn de la materia,
i.
habrn de tramitarse con arreglo a las normas procesales del juicio
ordinario, los litigios que versen sobre relaciones jurdicas materiales contenidos
en los nmeros 1 a 8 del art. 249.1 (as, las demandas sobre derechos
honorficos y fundamentales, de impugnacin de acuerdos sociales,
competencia desleal, propiedad industrial e intelectual, etc.)
ii.
habrn de enjuiciarse por las normas del juicio verbal los previstos en los
nmeros 1 a 12 del art. 150 (por ejemplo, los procesos de desahucio por falta de
pago, interdictos, tutela de derechos reales inscritos, alimentos, etc.).
Los procesos ordinarios se caracterizan por su amplitud en la fase de alegaciones, prueba e
impugnacin.
Dentro de sus respectivos mbitos de aplicacin pueden plantearse todo tipo de pretensiones,
excepto aquellas que la LEC expresamente reserva su enjuiciamiento a travs de los procesos
especiales.
El juicio ordinario es el procedimiento que reviste mayores garantas.
Por esta razn, reviste el carcter de proceso comn, siendo sus disposiciones de
aplicacin supletoria en todos los procedimientos.
Est caracterizado por una fase escrita de alegaciones, una subfase oral de
complementacin de tales alegaciones y de depuracin de los presupuestos procesales la
audiencia previa (arts. 414 y ss.), una vista principal oral con prctica de prueba y
conclusiones y la fase de sentencia.
Fase de alegaciones
Audiencia previa
Vista principal
Sentencia
Demanda. Declinatoria.
Presup. Procesales.
Prctica prueba y
Contestacin y reconvencin.
Prueba documental y pericial

Alegaciones complement.
y proposicin prueba

Conclusiones ,

El juicio verbal, destinado al conocimiento de asuntos de pequea cuanta, est informado por
los principios de oralidad, rapidez y sencillez en su tramitacin. Debido a que tambin las
alegaciones son orales, se concentran, junto con la prctica de la prueba, en el acto de la vista
oral.
Fase
alegaciones
y
ejecucin
de
prueba
Sentencia
Papeleta de demanda ? Citacin demandado ? Vista oral con alegaciones orales.

http://www.uned-derecho.com

129

Resolucin de presupuestos y excepciones, prctica de prueba y conclusiones.

B)

LOS PROCESOS ESPECIALES

Responden en su creacin a razones materiales, que aconsejan una tramitacin diferente o con
determinadas especialidades en la aplicacin de los juicios ordinarios a los que, por razn de la
materia, suelen remitirse.
Existen dos tipos de procesos especiales:
a) los tpicos o previstos como tales expresamente en el Libro IV de la LEC
y que vienen integrados por los procesos de familia y de estado civil, los de divisin de la
herencia, y el monitorio y cambiario, si bien estos dos ltimos procesos merecen la
calificacin de sumarios,
b) los atpicos o procesos ordinarios con especialidades, contemplados en los respectivos
nmeros primero de los arts. 249 y 250, aunque tambin muchos de ellos son sumarios.
Los procesos genuinamente especiales han de tramitarse con arreglo a las normas que les son
propias. Si el actor incumpliera esta carga, el demandado le podr oponer la excepcin de
procedimiento inadecuado.
C)

LOS PROCESOS SUMARIOS

Son procedimientos en los que el legislador pretende obtener la rapidez a costa de la mengua
de garantas procesales.
Poseen una cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico-material
debatida, limitados tambin los medios de ataque y de defensa
y las Sentencias que en ellos recaen no producen la totalidad de los efectos de cosa juzgada.
Por esta razn, el actor es dueo de incoar un proceso sumario (as, un proceso monitorio o
cambiario en reclamacin del pago de una cantidad) o acudir al proceso ordinario que, por razn
de la cuanta, corresponda.
Son procesos sumarios los juicios posesorios, el proceso para la proteccin de los derechos
reales inscritos, el monitorio, ejecutivo y cambiario, el proceso de desahucio y los relativos a
contratos inscritos en el Registro de ventas a Plazos de Bienes Muebles.

ll. LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES


1.- INTRODUCCIN
El estudio de los actos procesales que el futuro demandante puede realizar con anterioridad a la
iniciacin del proceso civil.
Algunos de estos actos constituyen autnticos presupuestos procesales, como el agotamiento
previo de la va administrativa, cuando se desea demandar, en el proceso civil, a una
Administracin Pblica;
Otros fueron presupuestos procesales y dejaron de serIo por posteriores modificaciones
legislativas, como acontece con la conciliacin previa;
Existen diferentes actuaciones que se realizan con anterioridad al nacimiento del proceso y
que persiguen su preparacin o su aseguramiento, como las diligencias preliminares, la
prueba anticipada y el aseguramiento de la misma y las medidas cautelares previas,
2.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL

http://www.uned-derecho.com

130

Las diligencias preliminares son actos procesales de postulacin de actos instructorios o


de aseguramiento de la prueba, efectuados por el futuro demandante y dirigidos al
Tribunal para poder preparar, en su caso, el posterior escrito de demanda
Dichas medidas instadas persiguen preparar (segn lo expresamente previsto en el art, 256.1
LEC) o aclarar el escrito de demanda o fundar la pretensin mediante la prctica de
declaraciones o exhibicin judicial de cosas, de documentos o ttulos que son desconocidos por
el solicitante y sin cuya constancia no podra acreditar los hechos que fundan la concurrencia de
los presupuestos procesales de las partes (v.gr:, porque ignora si el demandado est
pasivamente legitimado o si tiene la debida capacidad procesal) o mantendra fundadas dudas
sobre la fundamentacin de su pretensin (v. gr.: porque el causante del dao es insolvente y no
sabe si existe una entidad aseguradora responsable civil directa).
Las diligencias preliminares son, el medio para obtener, mediante la intervencin del Tribunal y
consiguiente requerimiento judicial al deudor, los extremos fcticos ignorados y necesarios para
poder fundamentar la pretensin.
Se encuentran previstas en el Libro II, Ttulo 1, Captulo II, arts. 256 a 263 de la LEC.
3. CARACTERES
a) Sumisin al principio dispositivo: la prctica de tales diligencias ha de suceder siempre a
instancia de la parte interesada (art. 256 LEC)
Si el proceso civil est regido por el principio dispositivo y las diligencias preliminares
suponen un medio para preparar el escrito de demanda, resulta lgico que el legislador
tambin establezca el requisito de la peticin o solicitud de la parte legitimada, que
necesariamente ha de ser el futuro demandante,
b) Son una posibilidad procesal del futuro actor y una obligacin procesal del futuro
demandado o del tercero requerido.
El solicitante que ignora circunstancias o datos que considera necesarios para la correcta
elaboracin de su escrito de demanda tiene la facultad de pedirlas al Tribunal para suplir esas
lagunas
La LEC ha incrementado notablemente las obligaciones procesales de las partes, las cuales
tambin existen en estas diligencias, de forma tal que la persona que ha de soportarlas ha de
realizar lo judicialmente requerido, pues, de lo contrario, padecer las consecuencias jurdicas
sancionadoras reguladas en el art. 261 que pueden consistir en la ficta confessio, en tener que
sufrir una entrada y registro o, incluso, en hacerse acreedor de responsabilidad penal por
desobediencia a la autoridad.
c) son comunes a todos los procesos civiles declarativos Al regularse en el Ttulo 1 del
Libro II De las disposiciones comunes a los procesos declarativos
La parte interesada en solicitar estas diligencias podr hacerlo con independencia de que el
futuro escrito de demanda haya de tramitarse conforme a las normas del juicio ordinario o
verbal, ya sea un proceso declarativo ordinario, especial o sumario.
d) Se determinan en la LEC segn el criterio de lista cerrada o numerus clausus.
Ello se desprende,
de un lado, de la propia voluntad del legislador plasmada en la Exposicin de Motivos de
la LEC (ep. X, par. 10), cuando aftrma: se amplan las diligencias que cabe solicitar,
aunque sin llegar al extremo de que sean indeterminadas;
de otro, de la propia normativa que las regula (art. 256 LEC).
As lo ha interpretado la jurisprudencia en el bien entendido de que, dentro de dicho
numerus clausus, hay que reputar tambin incluidas las contenidas en las leyes
especiales (art. 256.1.7).
Sin embargo, puede afirmarse el carcter tasado de las diligencias preliminares, aunque
compatible con una interpretacin flexible de cada una de sus clases, para comprender
cuantas situaciones puedan integrarse en los distintos nmeros del precepto ( art. 256), acordes

http://www.uned-derecho.com

131

con la finalidad que la inspira de preparacin de un proceso o evitacin, en muchos casos, de su


interposicin
e) Las diligencias solicitadas han de ser necesarias para la formulacin del escrito de
demanda
El legislador regula la carga de solicitante de especificar, no slo el inters legtimo de su
peticin, sino tambin la justa causa de la misma: su pertinencia, utilidad y necesidad
respecto de la pretensin que desea introducir (art. 258.1 LEC).
La discusin acerca del carcter necesario o conveniente no es balad, puesto que, si se
defiende la primera posicin, el Tribunal debe inadmitir las diligencias que puede realizar el
solicitante con una mayor diligencia o pericia (v.gr. la exhibicin de ttulos que son accesibles en
registros pblicos como el Registro de la o el Registro Ci- vil y el de Actos de ltima Voluntad

f) Tienen una naturaleza prxima a la prueba anticipada;


Las declaraciones o documentos que se solicitan tienden a despejar dudas, pero tambin a
acreditar extremos pertinentes, tiles y necesarios para el fundamento de la pretensin del
futuro actor (presupuestos procesales subjetivos o documentos o cosas que se refieren a la
relacin jurdica de la cual surge el litigio).
Como regla general no puede afirmarse la naturaleza probatoria de dichas diligencias, sino la
de actos civiles instructorios que podrn servir o no al actor para fundar su pretensin en la
demanda;
pero excepcionalmente las contempladas en los nmeros 2, 3 Y 5 del art. 261 constituyen
actos de prueba preconstituida, pues el respeto al principio de contradiccin y, sobre todo, la
necesaria intervencin judicial ha de dotar a esta diligencia del mismo valor probatorio que en el
proceso penal sucede con la diligencia de registro o la de recogida de efectos y cuerpo del
delito.
g) Necesidad de prestar caucin. Otra de las novedades introducidas en la LEC es el requisito
de la caucin que ha de prestar, en todo caso, el solicitante como condicin para que el Juez
que las admite permita su prctica (arts. 256.3, 258.1 y 3 y 262 LEC);
Con ella se compensan los gastos y, esencialmente, los posibles daos y perjuicios que se le
pudieran irrogar, mediante su prctica, a la parte requerida.
4. CLASES
El art. 256.1 distingue siete tipos de diligencias preliminares. Que pueden sistematizarse en
cinco tipos en funcin del objeto de la diligencia solicitada:
A)
DECLARACIN O EXHIBICIN DE DOCUMENTOS RELATIVOS A PRESUPUESTOS
PROCESALES DEL FUTURO DEMANDADO Y A SU LEGITIMACIN (art. 256.1.1).
El solicitante puede pedir al futuro demandando
que declare bajo juramento o promesa de decir verdad sobre hechos relativos a su
capacidad, representacin o legitimacin
que exhiba los documentos en los que constan esos elementos fcticos relativos a los
presupuestos procesales del futuro demandado (capacidad y representacin), as como
los que hacen referencia a su legitimacin pasiva.
El futuro demandante slo puede pedir esta clase de diligencias cuando considere que las
mismas son necesarias para el pleito, lo que ha sido interpretado por la jurisprudencia menor
como equivalente a tener dudas, por ejemplo, sobre la legitimacin de quien ser el
demandado.

http://www.uned-derecho.com

132

En una interpretacin a contrario, si de la lectura del escrito de solicitud el Tribunal


interpretara la inexistencia de dichas dudas o lagunas, el escrito ser inadmitido; lo que
suceder cuando, del contenido del escrito, el solicitante afirme carecer de dichas dudas, puesto
que lo que pretende es obtener otro tipo de diligencias distintas de las expresamente previstas
Sera posible una interpretacin amplia de las diligencias previstas en este nmero, sobre todo
respecto del concepto legitimacin pasiva, pues es de contornos mucho ms difusos que los
otros dos (capacidad y representacin).
B) EXHIBICIN DE LA COSA OBJETO DEL LITIGIO Y QUE, ENTIENDE, EST EN
PODER DEL FUTURO DEMANDADO. (art. 256.1 LEC)
El concepto cosa, previsto en el precepto no debe interpretarse de manera tan amplia que
permita confundirlo con el de documento, pues, si se parte del carcter tasado de las
diligencias, los documentos a solicitar se encuentran expresamente previstos en la prctica
totalidad del arto 256.1, salvo en el nm. 2, por lo que su interpretacin ha de ser restrictiva
C) EXHIBICIN DE DOCUMENTOS RELATIVOS A LA FUNDAMENTACIN DE LA
PRETENSIN.
El art 256.1, nmeros 3 al 5 LEC regula tres tipos de estas diligencias de exhibicin:
1. En caso de sucesin mortis causa, el nm. 3 prev que pueda solicitarla quien se
considere heredero, coheredero o legatario de exhibir el acto de ltima voluntad de la
herencia o legado por quien lo tenga en su poder.
Esta diligencia. de escasa virtualidad prctica. puede ser interesante respecto de los
testamentos
En los dems casos, ser difcil acreditar el inters legtimo y la justa causa, pues el
solicitante puede realizar toda una serie de actividades por su propia iniciativa que hacen
innecesaria dicha solicitud (acudir al Registro Civil para cerciorarme del fallecimiento y
obtener. en su caso, copia del certificado de defuncin; acudir al Registro General de
Actos de ltima Voluntad para comprobar si existe testamento notarial )
2. El socio O comunero puede solicitar la exhibicin de los documen- tos y cuentas de la
sociedad o comunidad; dicha solicitud habr de dirigirse a stas o al consocio o
condueo que las tenga en su poder (art. 256.1.4 LEC). Siempre que el interesado sea
socio o comunero podr pedir,
por ejemplo, de quien afirme que es administrador de hecho de una finca en
rgimen de copropiedad que aporte determinada documentacin relativa a la
misma y las cuentas de un perodo de tiempo determinado..., necesidad de
conocer cules fueron las cantidades ingresadas por el administrador y cual ha
sido su destino, para as poder verificar de forma segura la persona del futuro
demandado de la accin que se proseguir por su condicin de administrador de
hecho y exigencia de la correspondiente responsabilidad por sus actuaciones en
relacin con dicha finca...
Por sociedad ha de entenderse todo tipo de sociedades, agrupaciones, asociaciones
o incluso cooperativas
El trmino comunidad comprende, v.gr., a las Comunidades de Propietarios sometidas
a la LPH, por lo que una pretensin de exhibicin de cuentas por parte de un
copropietario dirigida al Presidente de la Comunidad estara incluida dentro del nm. 4 del
arto 256.1 LEC
El AAP Baleares, Secc. 4., realiza una interpretacin flexible de la norma al resolver un
caso en el que los solicitantes (socios de una S.A. que nunca fueron citados en forma a
las Juntas Universales y fueron irregularmente privados de su condicin de socios y de
obtener cualquier tipo de informacin social) piden como diligencias preliminares la
exhibicin del libro de socios y actas de una sociedad annima. La contraparte (el
administrador de dicha sociedad) se opone a la diligencia alegando que no son socios y,
por tanto, carecen de legitimacin activa. Dicha Audiencia sostiene que el art. 256.1.4
LEC deber interpretarse en el sentido de que si la legitimacin activa corresponde al

http://www.uned-derecho.com

133

socio o comunero deber entenderse comprendida en la misma la de quien en el


momento en que se produjo la pretendida irregularidad, cuya informacin se pretende
obtener a travs de las diligencias preliminares, ostentaba tal condicin de socio o
comunero, aunque merced a la pretendida irregularidad hubiera sido privado de tal
condicin;
3. El nm. 5 se refiere, a la diligencia de exhibicin del contrato de seguro por quien lo
tenga en su poder cuando el solicitante es el perjudicado por un hecho que podra estar
cubierto por dicho seguro de responsabilidad civil.
Este supuesto permite al perjudicado obtener informacin relevante acerca de la eventual
interposicin de la demanda, pues, de la existencia o no del seguro depender la
iniciacin del proceso. Este supuesto est relacionado con el nm. 1 del precepto, pues
ambos se refieren a la legitimacin pasiva del futuro demandado o demandados.
D) DILIGENCIA DE INFORMACIN PARA LA TUTELA DE LOS INTERESES DIFUSOS.
Consistente en solicitar del Tribunal informacin para concretar a los integrantes del grupo de
afectados cuando, no estando determinados, sean fcilmente determinables.
Dicha peticin la ha de realizar quien pretenda iniciar un proceso para la defensa de los
intereses colectivos.
Esta diligencia ha de relacionarse con lo dispuesto en la LEC respecto de dichos grupos de
afectados, (arts. 6.1.7 Y 15.2,) que exigen, respectivamente,
que el citado grupo se constituya con la mayora de los afectados (de lo contrario
carece de capacidad para ser parte),
y que los demandantes comuniquen previamente a todos los interesados la presentacin
de la demanda (presupuesto procesal especfico para estos casos).
Para poder cumplir con lo dispuesto en esas normas imperativas, y cuyo incumplimiento provoca
la drstica consecuencia de la inadmisin de la demanda, puede ser necesario solicitar la
diligencia preliminar.
En el caso de ser admitida, el Tribunal adoptar las medidas oportunas para determinar los
miembros del grupo de afectados (pueden consistir, en la publicacin de la resolucin judicial
que las admite en medios de comunicacin -prensa y radio-)
La norma incluye la posibilidad de que el Juzgador requiera al futuro demandado para que
colabore en la identificacin de ese grupo de afectados; esta parte est obligada a prestar
dicha colaboracin, que normalmente consistir en la exhibicin de los documentos en los que
conste la identificacin del posible grupo de afectados
E) El art. 256.1 finaliza con una referencia genrica a LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES
PREVISTAS EN LEYES ESPECIALES. La norma exige, que esta normativa rena un doble
requisito:
que tenga rango de ley y, que contenga diligencias preliminares.
El art. 263 LEC prev respecto de estos casos que los preceptos de este captulo se aplicarn
en todo lo que no se oponga a lo dispuesto en la legislacin especial sobre la materia de que se
trate.
Son de destacar las diligencias preliminares de comprobacin de hechos para las pretensiones
de condena contra infractores de los derechos sobre la patente previstas en los arts. 129 a 132
de la Ley 11/1986, de 20 de marzo, de Patentes; normas aplicables a las pretensiones de
condena en materia de marcas.
Y las diligencias que puede solicitar quien pretenda ejercitar una accin de competencia
desleal... para la comprobacin de aquellos hechos cuyo conocimiento resulte objetivamente
indispensable para la preparacin del juicio (art. 24 de la Ley 3/1991, de 10 de enero, de
Competencia Desleal).
5. PROCEDIMIENTO

http://www.uned-derecho.com

134

A) COMPETENCIA.
El art. 257 LEC establece una norma especial respecto de la competencia objetiva y territorial.
El Tribunal competente, en todo caso, para conocer de las diligencias preliminares es el
Juzgado de Primera Instancia (nunca el Juzgado de Paz);
y en relacin con la competencia territorial crea un fuero legal imperativo (presupuesto procesal)
a favor del domicilio de la persona requerida a realizar la diligencia instada.
La nica excepcin prevista a dicha regla general es la relativa a las diligencias basadas en la
tutela de derechos difusos, en cuyo caso ser competente el Juzgado de Primera Instancia
ante el que haya de presentarse la demanda determinada (art. 257.1)
Al tratarse de un presupuesto procesal, el Tribunal que conozca de la solicitud de diligencias
preliminares ha de controlar de oficio su propia competencia objetiva y territorial imperativa
Si estima que carece de competencia se abstendr de resolver, e indicar el Tribunal que
considera competente.
Si ste, a su vez, se inhibe, ha de resolver el Tribunal inmediato superior comn.
La contraparte no podr oponer la falta de competencia territorial mediante la declinatoria (art.
257.2 en relacin con los arts. 63 y ss. LEC).
Las diligencias preliminares y la prueba anticipada no susceptibles de acumulacin salvo que el
Juez que conozca de las mismas sea el territorialmente competente.

B) SOLICITUD
El legislador, al regular las diligencias preliminares, sea tan parco en relacin con los requisitos
de su peticin inicial. No obstante, la doctrina y la jurisprudencia ponen de manifiesto las
exigencias siguientes:
a) Forma escrita
El procedimiento se inicia con una solicitud que ha de revestir la forma escrita y contener una
estructura similar al escrito de demanda (acto de postulacin por antonomasia).
El solicitante deber identificar el rgano judicial con jurisdiccin y competencia objetiva y
territorial al que dirige su peticin.
El escrito deber contener
un encabezamiento en el que se especifiquen las partes (el futuro demandante y el futuro
demandado o el tercero requerido)
y la diligencia o diligencias a realizar,
as como una alegacin fctica y jurdica,
concluye con una solicitud final en la que se recoger la esencia o resumen de la peticin.
b) Intervencin de Procurador y de Abogado
Acudiendo a las reglas generales previstas para esta materia en los arts. 23 y 31 LEC.
Establecen una excepcin comn a la necesidad de la intervencin preceptiva del Procurador y
del Abogado en aquellos casos en que se soliciten medidas urgentes con anterioridad al juicio
(arts. 23.2.3 y 31.2.2).
Tal duda ha de resolverse a favor del carcter preceptivo de la intervencin de los citados
profesionales cuando las diligencias preliminares sean necesarias, pero no urgentes, lo
cual suceder en la mayora de los casos Quiz por esta razn, mayoritariamente favorable a la
necesidad de la capacidad de postulacin, el art. 260.3 LEC prevea la condena en costas a la
parte requerida a realizar la diligencia cuando se opone a la misma y se desestima su oposicin,
pues, lo contrario, esta norma carecera de sentido.
c) Necesidad de motivacin

http://www.uned-derecho.com

135

El escrito de solicitud requiere una motivacin fctica y jurdica.


El solicitante no puede limitarse a pedir la concreta medida legalmente prevista sin especificar
las razones que le llevan a realizar dicha solicitud.
El art. 256.2 LEC establece que el escrito ha de indicar los fundamentos de la peticin con
referencia circunstanciada al asunto objeto del juicio que se quiera preparar;
Y el art. 258.1 LEC tambin precisa en este sentido la necesidad de que concurra justa causa e
inters legtimo. ;
El peticionario ha de alegar y probar su legtimo inters (su legitimacin activa) para realizar la
solicitud.
Para lo cual es imprescindible someterse a los requisitos previstos para la concreta clase de
diligencia expresa- mente prevista en el art. 256.1 (que es socio, comunero, copropietario, etc.).
Adems, ha de justificar el motivo por el cual solicita la medida o medidas en cuestin: la
necesidad de la diligencia pedida respecto de la futura pretensin que se desea introducir en el
posterior escrito de demanda
d) Necesidad de prestar caucin
El arto 256.3 regula esta condicin imprescindible para que se lleve a efecto la diligencia
solicitada y admitida por el Juz.
El solicitante tiene la carga de determinar previamente el importe de la caucin en funcin de los
gastos que va a ocasionar a la persona que ha de realizar la diligencia pedida. y los posibles
daos y perjuicios que pudieran a esta parte ocasionarse. Una vez calculada esa cantidad, el
solicitante ha de ofrecerla en su escrito de solicitud.
El Juez competente para resolver esta solicitud es quien determina finalmente el importe exacto
de la caucin (art.,258.1 LEC).
El solicitante debe prestar la caucin judicialmente determinada en los tres das siguientes a la
resolucin que las concede, de lo contrario se archivarn las actuaciones (art. 258.3 LEC). La
caucin podr prestarse en dinero efectivo o por cualquier otro medio que a juicio del Tribunal
garantice la inmediata disponibilidad de la cantidad de que se trate (arts. 256.3 in fine y 64.2.11
LEC;
El solicitante perder el impone de la caucin si no presenta la demanda en el plazo de un mes
desde la terminacin de las diligencias (art. 256.3 LEC). Dicho plazo podr ser ampliado si as
lo pide el solicitante de las diligencias preliminares y lo admite el Juzgado.
El importe de la caucin podr ser reclamado por los interesados una vez practicada la
diligencia preliminar o dictado el Auto que estima la oposicin a su prctica (art. 262.1 LEC).
Estas personas han de presentar un escrito justificando los gastos y los posibles daos y
perjuicios padecidos. El juzgador resolver mediante Auto, susceptible de apelacin, odo el
solicitante.
La Ley no fija un plazo para la presentacin del escrito de solicitud de indemnizacin. Pero es
evidente que el interesado en obtener la indemnizacin la solicitar inmediatamente y. en todo
caso, con anterioridad al citado plazo de un mes, pues, de lo contrario, el solicitante de las
diligencias preliminares practicadas podra, a su vez, pedir la devolucin del impone de la
caucin prestada y no reclamada ( art. 262.2 LEC).
C) ADMISIN
Una vez presentada la solicitud de diligencias preliminares, el Juez ha de resolver mediante
Auto acerca de su admisibilidad en el plazo de cinco das siguientes a su presentacin (art.
258.1 LEC).
Para ello, ha de comprobar, de oficio, el cumplimiento de los presupuestos procesales; slo
acceder a la peticin si, adems, el solicitante cumple los requisitos de su escrito de solicitud
(inters legtimo y justa causa).
Si admite, total o parcialmente, las diligencias reclamadas dictar Auto en el que se
determinar (arts. 258 y 259):

http://www.uned-derecho.com

136

1. La diligencia o diligencias a realizar por la parte requerida;


2. El lugar en el que ha de practicarse la diligencia, que puede coincidir o no con en de la
sede del Tribunal;
3. El plazo para la realizacin de la diligencia admitida, que no puede ser inferior a cinco
das, ni superior a diez das siguientes a la notificacin del Auto;
4. La citacin a los interesados para la prctica de las diligencias , comprendiendo a
todas las partes concernidas en la realizacin de la diligencia acordada;
5. El importe de la caucin que ha de prestar el solicitante.
Contra el Auto que admite la peticin no cabe recurso alguno;
El Auto que las desestima (total o parcialmente) puede ser recurrido en apelacin (art. 258.2).
D) OPOSICIN
Dentro de los cinco das siguientes a la notificacin del Auto, la parte requerida para realizar las
diligencias preliminares puede presentar escrito de oposicin a la misma, con ello se evita la
indefensin en la que incurre esta parte al no poder recurrir el Auto que acuerda la prctica de
las diligencias y que se dicta sin su previa audiencia.
El art. 260, oposicin a la prctica de diligencias preliminares, establece que la mera
oposicin a la prctica de las diligencias provocar la paralizacin de la misma y la citacin de
las partes a la vista de juicio verbal.
debiera exigirse que la oposicin se formulara en todo caso por escrito (al igual que
sucede con la solicitud de las diligencias) y que dicho escrito estuviera suficientemente
motivado como para producir la citada consecuencia de paralizar el procedimiento.
Una vez celebrada la vista, que deber regirse por lo dispuesto en el art. 443 LEC, el Juez
resolver, mediante Auto, la estimacin o desestimacin de la oposicin planteada.
Si estima la oposicin el solicitante podr interponer recurso de apelacin (art. 260.3);
Si desestima la oposicin provocar la condena en costas del opositor y la continuacin
del procedimiento, sin que sea posible recurrir dicho Auto.
E) PRCTICA: CONSECUENCIAS DE LA NEGATIVA A REALIZAR LAS DILIGENCIAS
REQUERIDAS
El art.259.1 establece, adems del plazo, el modo en que han de practicarse las diligencias que
no es otro que el que considere oportuno el Tribunal.
El art. 259.2 dispone la posibilidad del solicitante de acudir a la sede del Tribunal con el
asesoramiento de un experto (perito) para el examen de los documentos y ttulos a que se
refiere el apartado primero del art. 256. La doctrina ha puesto de manifiesto el carcter tan
restrictivo de esta norma, pues existen otras diligencias (tales como las relativas a la exhibicin
de la cosa litigiosa) que tambin deberan admitir la posibilidad de la prctica de esa diligencia
con la presencia de un perito experto en la materia.
El art. 261negativa a llevar a cabo las diligencias, precepto que comienza con una
contradiccin, pues no se especifica la negativa a su realizacin, sino la actitud pasiva del
requerido consistente en desatender el requerimiento o en no haber formulado oposicin. En
estos casos, que han de comprender tambin el supuesto activo de la negativa a su realizacin,
el Juez resuelve mediante Providencia, acordando las medidas previstas en este artculo.
los nmeros 1 Y 4 prevn similares consecuencias al incumplimiento de la obligacin
por parte del futuro demandado o del tercero requerido consistentes en poder tener
como ciertas en el juicio posterior las preguntas que quiso formular el solicitante y que no
fueron contestadas, as como los datos y cuentas por aqul aportados y que no han sido
rebatidos.
Los nms. 2, 3 y 5 (tambin el nm. 1 cuando lo que se solicita son documentos)
facultan al Juez a ordenar la entrada y registro en el lugar en el que se encuentren los
documentos, ttulos o la cosa objeto del futuro pleito. Al poder afectar esta medida al
derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio, es necesaria una interpretacin

http://www.uned-derecho.com

137

conforme con la Constitucin y que reclama la necesidad de que la resolucin judicial que
ordena esta medida sea, en todo caso, motivada. Consiguientemente, si la resolucin
judicial que ordena la entrada y el registro afecta a un domicilio, la Providencia habr
de motivarse a riesgo de vulnerar el citado derecho fundamental. .

III.- LA PRUEBA ANTICIPADA, EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA Y LAS


MEDIDAS CAUTELARES PREVIAS Y URGENTES
1. LA PRUEBA ANTICIPADA Y EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA
A) CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
La anticipacin de la prueba es un incidente excepcional del procedimiento probatorio que
consiste en poder proponer y practicar un determinado medio de prueba con anterioridad a la
iniciacin del proceso (o, una vez comenzado, antes de que se practique de conformidad con lo
previsto en la normativa general) por el temor fundado de no poder posponer la peticin por
causa de las personas o del estado de las cosas (art. 293.1 LEC).
El aseguramiento de la prueba es una medida preventiva y excepcional, similar a las medidas
cautelares, que persigue proteger o asegurar la fuente de prueba afectada por la concreta
contingencia que puede impedir su prctica en la posterior fase comn prevista para el medio de
prueba en el que se subsume dicha fuente (art. 297.1). Ello slo ser posible cuando el
solicitante acredite la necesidad de la adopcin de esta medida a riesgo de poder ser
imposible su prctica en el momento procesal oportuno.
Se encuentran previstos en la Seccin Cuarta, del Cap. V (De la prueba: disposiciones
generales), del Tt. 1 del Libro II (disposiciones comunes a los procesos declarativos).
los arts. 293 a 296 LEC se refieren a la anticipacin de la prueba (normas que, a su vez,
se remiten a las disposiciones comunes de la LEC para la proposicin y prctica de los
medios de prueba),
y los arts. 297 y 298 al aseguramiento de la prueba.

B) CARACTERES
Muchos de los caracteres de la prueba anticipada son comunes a los de las diligencias
preliminares (vigencia del principio dispositivo, posibilidad procesal del futuro demandante y el
carcter comn a todos los procesos declarativos) a ellos nos remitimos.
Sin embargo, conviene realizar las siguientes puntualizaciones;
1. La discusin acerca del carcter de numerus clausus carece de sentido respecto de la
prueba anticipada y del aseguramiento de la misma.
Los medios de prueba cuya proposicin y prctica se desea adelantar son los comnmente
previstos para la prueba en general ( art. 299 LEC) los medios de prueba son igualmente
tasados, por lo que la parte respecto de la cual recae la carga formal de la prueba ha de
introducir la correspondiente fuente probatoria a travs de uno de los medios previstos en el art.
299.
2. Estas dos modalidades probatorias han de ser urgentes: el solicitante (que siempre ha de
ser el futuro demandante) ha de alegar y probar no slo su necesidad, sino su urgencia por
existir un fundado peligro en la demora por la imposibilidad de su prctica posterior.
3. A diferencia de las diligencias preliminares, la prueba anticipada no requiere caucin
previa.
En principio, tampoco la necesita el aseguramiento de la prueba, pero el juzgador podra aceptar
el ofrecimiento del solicitante en previsin de los gastos, daos y perjuicios cuya prctica podra

http://www.uned-derecho.com

138

ocasionar a la persona (ya sea una futura parte o un tercero) obligada a soportarla (art. 298.2
LEC).
C) PROCEDIMIENTO
a) Solicitud
1.- La proposicin de un medio de prueba con carcter anticipado ha formularse ante el
Tribunal con jurisdiccin y competencia (objetiva y territorial) para conocer de la futura
demanda.
El rgano judicial tiene el deber de controlar de oficio su jurisdiccin y competencia objetiva y
territorial imperativa con anterioridad a resolver sobre la peticin de prueba anticipada.
La competencia territorial es distinta a la de la prctica de Diligencias Preliminares: el
Tribunal que se considere competente para el asunto principal (art. 293.2).
Al igual que en las diligencias preliminares, la persona requerida (ya sea el futuro
demandado o un tercero) no podr oponer la declinatoria (art. 293.2 LEC).
Si la peticin se realizara una vez iniciado el proceso, ser competente el Tribunal que
est conociendo del mismo (art. 293.2).
Si el Tribunal que conoce de la demanda fuera distinto del que resolvi la peticin de prueba
anticipada lo que puede suceder en los fueros especiales que pueden ser elegidos por el actor,
aqul reclamar a ste las actuaciones practicadas, siempre a instancia de parte (art. 296.2
LEC).
Los problemas relativos a la jurisdiccin y competencia en el conocimiento de la peticin de
aseguramiento de la prueba se resuelven acudiendo a las normas relativas a la anticipacin de
la prueba (art. 297.3 LEC).
2. El futuro demandante ha de proponer, por escrito, el medio o medios de prueba cuya
prctica desea anticipar al nacimiento del proceso. Esta peticin habr de amoldarse a las
normas generales previstas para los diferentes medios de prueba (art. 294.1 LEC),adems, ha
de cumplir con los requisitos especficos para anticipar o asegurar el medio de prueba
solicitado.
Si la peticin es de prueba anticipada, el solicitante ha de alegar y acreditar la urgencia de su
peticin: el fundado temor de la demora (art. 293.1);p.ej. cuando el testigo est gravemente
enfermo o vaya a ausentarse largo tiempo fuera del pas.
Respecto de la peticin de aseguramiento de una fuente de prueba, el solicitante ha de
especificar las razones en que se funda para estimar que la fuente de que se trate corre un
riesgo de destruccin o de alteracin (v.gr. la inminente destruccin del objeto artstico que
quiere proteger el autor o cuando impugnada la realizacin de obras de mejora en un inmueble,
el presidente de la comunidad desea que conste su mal estado anterior) que haga imposible la
posterior prctica del medio de prueba (art. 297.1 LEC).
Para evitar una utilizacin abusiva de este medio, el legislador somete a las medidas de
aseguramiento a requisitos ms estrictos:
el solicitante ha de acreditar la pertinencia, utilidad y necesidad de la fuente de prueba a
asegurar (requisitos comunes a toda la prueba, incluida la anticipada),
as como la necesidad de la medida solicitada por el riesgo de hacerse imposible su
posterior prctica y la posibilidad de ser realizada en un breve perodo de tiempo y sin
causar perjuicios graves y desproporcionados a las personas afectadas (art. 298.1 LEC).
3. El escrito de proposicin o de solicitud anteriores a la demanda no requieren de la
necesaria intervencin de Procurador y de Abogado, puesto que tanto las peticiones de
anticipacin de la prueba, como las de su aseguramiento, han de ser urgentes (arts. 23.2.3 Y
31.2.2).
b) Admisin y prctica

http://www.uned-derecho.com

139

1. El Tribunal resolver sobre la proposicin de prueba anticipada o de aseguramiento de la


misma mediante providencia (arts. 294.2 Y 298.1 LEC).
Para ello ha de valorar, atendiendo al escrito de proposicin o de solicitud, si se cumplen
los presupuestos procesales (jurisdiccin y competencia) y los fundamentos materiales de
la peticin necesariamente habr de ser motivada, especialmente cuando inadmita la
peticin
El silencio de la Ley respecto de la impugnacin de la providencia ha de resolverse acudiendo a
las normas generales sobre los recursos; por tanto, al tratarse de una providencia, slo ser
susceptible de ser impugnada en reposicin (arts. 451 a 454 LEC)
2. La prctica del medio de prueba anticipado tendr lugar cuando lo considere
necesario el juzgador y, en todo caso, antes de la celebracin del juicio o vista (art. 294.2
LEC). Esta imprecisin temporal debe ser tenida en cuenta por el Tribunal al citar a los
interesados para la prctica del medio de prueba, valorando la urgencia del caso.
Respecto de] aseguramiento de ]a prueba, e] legislador tampoco prev un plazo para su
realizacin, pero la misma razn de urgencia requiere que sea acordada y practicada
inmediatamente (ver art 297).
3. El principio de contradiccin preside la prctica del medio de prueba que se anticipa
(art. 295.1 LEC). Si la proposicin de la prueba anticipada es anterior al proceso, el solicitante
ha de determinar en su escrito al futuro demandado, para que sea citado y pueda intervenir en la
prctica del medio de prueba, pues si no lo hubiera sido podra solicitar la nulidad de
actuaciones por indefensin (art. 240 LOPJ).
Del mismo modo, para las medidas de aseguramiento de la prueba, el Tribunal deber
garantizar el respeto del principio de contradiccin en funcin del aseguramiento a realiza.
El art. 298.1.3 establece el deber del Tribunal de tener en consideracin los perjuicios que
pueden ocasionarse a la persona que las ha de soportar al determinar el tipo de medida a
practicar; adems, esta persona puede, a su vez, ofrecer al Tribunal una caucin bastante
que la sustituya (art. 298.3).
4. El contenido de las medidas aseguratorias se describe en el arto 297.2 LEC;
son medios de conservar el statu quo de las cosas o de hacer constar fehacientemente su
realidad y caractersticas.
Tambin pueden consistir, con la misma finalidad, en dirigir mandatos de hacer o no hacer, a la
persona requerida que queda obligada a su cumplimiento bajo apercibimiento de incurrir en
responsabilidad criminal (art. 297.2 LEC,).
5. En relacin con la anticipacin de la prueba practicada con anterioridad a la iniciacin del
proceso, el futuro demandante tiene la carga procesal de interponer su demanda en el
plazo de dos meses desde que se practic. La consecuencia jurdica del incumplimiento de
esta carga consiste en la prohibicin de valorar el medio de prueba anticipado (art. 295.3 LEC),
salvo que se acrediten razones de fuerza mayor u otra causa de anloga naturaleza que
impiden la presentacin de la demanda en dicho plazo.
A las medidas de aseguramiento de la prueba, no es aplicable ningn plazo por lo que podran
permanecer en un limbo de incertidumbre con graves consecuencias para la persona gravada u
obligada a soportarlas.
Los resultados probatorios del medio de prueba anticipado han de ser custodiados por el
Secretario Judicial hasta que se interponga la demanda, a la que se unirn (art. 296.1 LEC).
Es conveniente hacer siempre referencia en el escrito de demanda (con los documentos
correspondientes) a los hechos relevantes para la suerte del litigio que han sido objeto de
prueba anticipada; sobre todo cuando el Juez competente para conocer de la demanda no es el
mismo que conoci del incidente de la anticipacin de la prueba (art. 296.2 LEC).
2. LAS MEDIDAS CAUTELARES PREVIAS
El futuro demandante tambin puede ejercitar su derecho a la tutela cautelar antes de la
interposicin de la demanda.

http://www.uned-derecho.com

140

Estas medidas cautelares persiguen asegurar la efectividad de la futura sentencia estimatoria


ante el temor fundado de su incumplimiento por parte del demandado.
Cuando el peligro en la demora existe, incluso, antes del nacimiento del proceso, el futuro
demandante puede solicitar al Tribunal las medidas que considere necesarias para asegurar su
pretensin.
El arto 730.2 regula esta posibilidad pero slo cuando quien las solicita alega y acredita
razones de urgencia o necesidad.
En el caso de que el Tribunal las acuerde, el actor est gravado con la carga de interponer su
demanda en el plazo preclusivo de veinte das a contar desde su adopcin (art. 730.2.11). De lo
contrario, el Tribunal, de oficio, alzar las medidas cautelares adoptadas, condenar al
solicitante en costas y le declarar responsable de los daos y perjuicios ocasionados al sujeto
que las soporta.
Tambin la Ley de Arbitraje 60/2003, de 23 de diciembre, establece la posibilidad de solicitar
medidas cautelares previas a las actuaciones arbitrales (art. 11.3 LA). Dichas medidas se
solicitarn al Tribunal del lugar en que el laudo deba ser ejecutado y, en su defecto, al del lugar
donde las medidas deban producir su eficacia (arts. 8.3 LA en relacin con el arto 724 LEC).
Los arts. 723 Y 725 regulan la competencia y su tratamiento procesal. El solicitante ha de
presentar su escrito de solicitud de medidas cautelares previas ante el Tribunal competente para
conocer de la futura demanda principal
El rgano judicial ha de examinar de oficio las normas que regulan sus presupuestos procesales
(jurisdiccin y competencia objetiva y territorial);
Al igual que sucede con las diligencias preliminares y con la prueba anticipada, tampoco es
posible que la persona que ha de sufrir las oponga la declinatoria por falta de competencia
territorial (el legislador parece, admitir la declinatoria por falta de jurisdiccin y de competencia
objetiva).
Una novedad notable es la posibilidad de que el Tribunal territorialmente incompetente pueda
dictar las medidas cautelares urgentes a prevencin, sin perjuicio de remitir despus los autos
al rgano judicial territorialmente competente (art. 725.2 LEC).

IV.- LA CONCILIACIN PREVIA


Aunque la LEC de 2000 no lo regule, sigue vigente el acto de conciliacin previo al proceso
previsto en los arts. 460 a 480 de la antigua LEC de 1881, hasta que entre en vigor la futura Ley
sobre Jurisdiccin Voluntaria. Sin embargo, la conciliacin no se erige en presupuesto, ni de la
demanda, ni de la Sentencia de fondo
En la prctica, esta obligatoriedad de realizar el acto de conciliacin con carcter previo a la
presentacin de la demanda, se revelaba como superfluo y dilatorio.
La LEC ]/2000 se ha manifestado en este extremo conservadora con dicha reforma parcial y, por
tanto, esta conciliacin permanece, pues, con un carcter meramente facultativo
En la prctica sigue siendo utilizada para intentar alcanzar un acuerdo autocompositivo entre
los futuros litigantes, que evite la iniciacin del pleito.
En todo caso, permite interrumpir la prescripcin (art. 479 LEC 1881) y, en el supuesto de no
conseguirse el acuerdo, tambin acredita el nacimiento de la mora (art. 1.100 CC); por lo dems,
es sta una va ms econmica que el requerimiento notarial, puesto que no hay que satisfacer
los honorarios del Notario, ni los del Abogado, ni los aranceles del Procurador, ya que la
intervencin de estos profesionales no es
El procedimiento a seguir es el siguiente:
1.- El Tribunal competente es el Juzgado de Primera Instancia (o el de Paz, en funcin de la
cuanta) del domicilio (y, en su defecto, residencia) del futuro demandado (art. 463 LEC 1881).
2. El futuro demandante ha de presentar un escrito (papeleta), con sus copias, ante el
Tribunal competente identificando a todas las personas involucradas en el conflicto cuya

http://www.uned-derecho.com

141

resolucin pretende, as como su pretensin (art. 465 LEC 1881).No se requiere de capacidad
de postulacin.
3. Una vez admitida a trmite, el Tribunal cita a las partes ( al futuro demandante y
demandado) a una comparecencia que se desarrolla oralmente. Estas personas no tienen la
obligacin de comparecer y, en el caso de inasistencia de cualquiera de ellas, se tendr el acto
por intentado sin efecto (arts. 466 a 469 LEC 1881).
4. La comparecencia se celebra, por lo general, ante la presencia del Oficial judicial, quien
intentar que se alcance el acuerdo solicitado. El Secretario extender un acta sucinta firmada
por todos los comparecientes del contenido de la comparecencia (arts. 471 Y 472 LEC 1881).
Si se alcanzara el acuerdo, y el Tribunal competente fuera el Juzgado de Primera Instancia,
podr instarse la ejecucin forzosa del mismo.
Sin embargo, en los casos en los que el Juez competente sea el de Paz, la citada acta carece
de fuerza ejecutiva, siendo un documento pblico con base en el cual podr iniciarse el
correspondiente juicio verbal por razn de la a cuanta mxima de 90
5. Cualquiera de los sujetos intervinientes en el acto de conciliacin podr instar su nulidad en el
plazo de quince das (art. 477 LEC 1881).

http://www.uned-derecho.com

142

LECCIN 13.
LA DEMANDA
l. LOS ACTOS DE ALEGACIN
1. DELIMITACIN
Captulo 1 del Ttulo lI de la LEC se ocupa de las alegaciones iniciales.
Por alegaciones hay que entender las que se realizan al inicio del procedimiento,
de una manera escrita, mediante la demanda (art. 399), la contestacin y la reconvencin
(arts. 405-409),
las que pueden efectuarse de una manera oral (arts. 416 y ss.) en la comparecencia
previa.
La denominacin de alegaciones iniciales ha sido utilizada por el legislador para distinguir a
dichas alegaciones, de las finales o conclusiones contempladas en el art. 433.2.
Si por alegaciones entendemos los de la introduccin de la pretensin y de sus fundamentos
fcticos con relevancia jurdica, no parece tcnicamente muy correcto atribuir, aunque sea por
exclusin, a las conclusiones orales el carcter de alegaciones finales, por cuanto en las
conclusiones o informes no se puede introducir hecho, ni nueva pretensin alguna, sino tan slo
corroborar el thema probandi con el resultado probatorio (art. 433.2), subsumir los hechos
probados en sus respectivos fundamentos jurdicos (art. 433.3) y, en su caso, informar sobre
nuevas tesis jurdicas (art. 433.4).
2. OBJETO
Introducir el objeto procesal con todos sus elementos esenciales.
Dicho objeto est integrado por la pretensin cuyos elementos:
a) subjetivos: la determinacin del rgano jurisdiccional competente, , y la de las partes
procesales,
y b) materiales: la peticin y los hechos con relevancia jurdica que la fundamentan.
Los actos de alegacin pueden configurarse como actos de postulacin en los que se introducen
la pretensin y sus hechos que la fundamentan y que, si son controvertidos, se erigen en el
tema de la prueba.
Durante esta fase, deben las partes, de conformidad con el principio de aportacin, introducir
los hechos que sustancian sus pretensiones y proponer la prueba pertinente en relacin a tales
hechos; de aqu que los actos de alegacin puedan ser calificados tambin como actos
instructorios, en la medida en que sirven para introducir los hechos al proceso.

II.- EL ESCRITO DE DEMANDA


1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Demanda el acto procesal escrito de postulacin del demandante por el que se ejercita, ante el
rgano jurisdiccional competente, el derecho de accin y se interpone, frente al demandado, la
pretensin.
NOTAS ESENCIALES.
A) CONTENIDO
La demanda supone ejercicio simultneo del derecho de accin y de la interposicin de la
pretensin.

http://www.uned-derecho.com

143

a) Ejercicio del derecho de accin


Constituye ejercicio del derecho de accin: a travs de este acto procesal se posibilita el libre
derecho de acceso a los Tribunales, que constituye la primera nota esencial del derecho
fundamental a la tutela judicial efectiva.
Cualquier obstculo a este derecho al libre acceso sera inconstitucional y abrira las
puertas al recurso de amparo.
No puede reputarse inconstitucional el cumplimiento por el demandante de los presupuestos
procesales, que han de acreditarse mediante el pertinente documento, cuya no aportacin
puede ocasionar el rechazo a limine de la demanda (arts. 269 y 403).,
como es el caso de los relativos a los sujetos procesales o los presupuestos del objeto
procesal, tales como la caducidad de la accin, la reclamacin previa, la invocacin de la
lesin y el agotamiento de la va judicial en los procedimientos de responsabilidad civil de
Jueces y Magistrados, la consignacin y el ttulo en el retracto, el ttulo en los alimentos
legales y el del heredero en los juicios sucesorios (art. 266),
b) Acto de interposicin de la pretensin
A diferencia de otros procedimientos, tales como el contencioso-administrativo o el penal, en los
que el acto de ejercicio de la accin y el de la interposicin de la pretensin suelen estar
distanciados procedimentalmente,
En el proceso civil se confunden en el escrito de demanda
El art. 399.1 dispone que el juicio principiar por demanda, en la que... se expondrn
numerados y separados los hechos y los fundamentos de Derecho y se fijar con claridad y
precisin lo que se pida.
Este ejercicio simultneo, tanto de la accin, como de la pretensin obedece a una concepcin
tradicional, conforme a la cual, debido a que en el proceso civil suelen discutirse derechos e
intereses privados, corresponde al actor la labor (policial) de indagar en libros y Registros
pblicos y privados los hechos que fundamentan su pretensin y asegurar particularmente la
prueba de tales hechos, con anterioridad a la interposicin de la demanda.
Pero esta instruccin particular o privada no se cohonesta hoy con las exigencias de un
Estado de Derecho en el que la tutela, que han de dispensar los Jueces, ha de ser efectiva
(art. 24.1 CE).
la nueva LEC ha incrementado el principio de investigacin en las actuaciones previas a la
demanda, que permiten reclamar la existencia de una instruccin judicial, previa a la demanda,
que el futuro demandante puede instar a fin de poder fundamentar su pretensin, se acomete
mediante las diligencias preliminares (arts. 256-263) y los actos de anticipacin y
aseguramiento de la prueba (arts. 293-298) que, en tanto estn dirigidos a poder fundar la
demanda, son supuestos de autntico ejercicio del derecho de accin. Por ello, el comn
denominador de tales procedimientos reside en que, quien pretenda recabar este auxilio
jurisdiccional, manifieste y acredite que ha de interponer una demanda
B) REQUISITOS SUBJETIVOS
La demanda es un acto procesal de quien ocupa el rol activo en el proceso, del actor o
demandante, que se interpone ante el Tribunal, pero se dirige contra el demandado, haciendo
nacer en l la carga de comparecer y contestarla en tiempo y forma.
El art. 5.2 dispone que Las pretensiones... se formularn ante el tribunal que sea competente y
frente a los sujetos a quienes haya de afectar la decisin pretendida.
a) El rgano jurisdiccional: examen de oficio
La demanda ha de interponerse ante el rgano jurisdiccional, objetiva y territorialmente
competente.

http://www.uned-derecho.com

144

El rgano judicial ha de ostentar jurisdiccin (arts. 36-39 LEC, 21 y ss. LOPJ), presupuesto
procesal que es examinable de oficio (art. 38).
Ha de ser objetivamente competente: la competencia objetiva ha de ser examinada de oficio
(art. 48).
tratndose de una demanda de juicio ordinario, habr objetivamente de interponerse ante
un Juzgado de 1 a Instancia,
Los Juzgados de Paz tienen limitada su competencia objetiva a una cuanta no superior
a 90 euros;
Ha de ser interpuesta ante el Juzgado territorialmente competente (arts. 50 y ss.),
siendo el fuero general el del domicilio de las personas que hayan de ser demandadas.
La competencia territorial, cuando venga determinada por reglas imperativas, es vigilable
de oficio.
Si el demandante interpusiera una demanda en la que el rgano judicial careciera de
jurisdiccin, competencia objetiva o territorial (imperativa), podr dicho rgano
jurisdiccional inadmitir, mediante auto, la demanda;
En otro caso, la admitir mediante providencia (art. 404).
En el escrito de demanda se ha de determinar el procedimiento adecuado con arreglo a las
reglas contenidas en los arts. 249 y 250.
El art. 253 obliga al actor a reflejar en su demanda la cuanta del bien litigioso, a fin de poder
determinar si el procedimiento, al que da lugar la admisin de la demanda, ha de ser el ordinario
(superior a los 3.000 euros)o el verbal (igual o inferior a dicha cantidad).
Tambin este presupuesto procesal es vigilable de oficio, aun cuando su incumplimiento no
ocasionar la inadmisin de la demanda, sino su subsanacin y que el Juzgado le otorgue a la
demanda la tramitacin que corresponda, no obstante la indebida calificacin de dicho
procedimiento efectuada por el actor (art. 254).
b) Las partes: examen de oficio y a instancia de parte
Art. 399.1 en el escrito de demanda, se consignarn Los datos y circunstancias de
identificacin del actor y del demandado y domicilio o residencia en que puedan ser
emplazados.
El art. 437.1, que regula la demanda del juicio verbal el juicio verbal principiar mediante
demanda sucinta, en la que se consignarn los datos y circunstancias de identificacin del actor
y del demandado y el domicilio o los domicilios en que pueden ser citados
Slo las partes han de sufrir, en su da, los efectos de la cosa juzgada, el rgano judicial ha de
conocer su identificacin y su domicilio real a fin de poder comunicarse con ellas, darle ocasin
al demandado para que ejercite su derecho de defensa y evitar, en suma, la infraccin, a ambas
partes, de su derecho a la tutela judicial efectiva.
Por esta razn, la nueva LEC intenta evitar, en la medida de lo posible, las situaciones de
indefensin material que se produciran por desconocimiento del demandado, en su primer
emplazamiento, de la existencia contra l de un procedimiento en curso.
El actor tiene, en principio, la carga de determinar dicho domicilio (a fin de evitar la purga de la
rebelda del demandado); pero, si no lo pudiera averiguar, puede requerir el auxilio del Tribunal
(arts. 155-156).
En cualquier caso, el primer emplazamiento, del que ha de depender su personacin, ha de ser
personal (arts. 160.3 y 161.4), a fin de que el demandado pueda ejercer su derecho de defensa.
La omisin de la determinacin e identificacin del demandado, en la medida en que genera
indefensin, es causa de nulidad de actuaciones.
Pero no todo error nominal produce indefensin: si el demandado es correctamente emplazado
tiene la obligacin de comparecer en el proceso, pues todos tenemos la obligacin constitucional
(art. 118 CE) de colaborar con los Tribunales en el curso del proceso (

http://www.uned-derecho.com

145

En ambas partes, han de concurrir los presupuestos de capacidad, legitimacin y postulacin


procesal:
a') La capacidad
La falta de capacidad para ser parte, procesal y la de conduccin procesal puede ser apreciada
de oficio (art. 9), si bien incumbe al demandado, en su escrito de contestacin a la demanda, la
carga de denunciar, mediante el ejercicio de las excepciones procesales, el incumplimiento de
ste y de los dems presupuestos procesales (art. 405.3);
ambas partes tambin pueden formular idntica denuncia en la comparecencia previa (arts.
416.I.la y 418) Y en la vista del juicio verbal (art. 443.3), en la que el Juez procurar su
subsanacin.
b') La legitimacin
Las partes han de ostentar legitimacin activa (o del demandante) y pasiva (del demandado).
La legitimacin: es una relacin, trazada por una norma de Derecho material, que ha de vincular
a las partes con el objeto litigioso (art. 10).
Debido a que la legitimacin es una cuestin de fondo, por cuanto atae a la fundamentacin
de la pretensin, esta relacin jurdica no puede, como regla general, ser su ausencia apreciada
de oficio por el Tribunal,
De esta regla general, hay que exceptuar el presupuesto procesal de la capacidad de
conduccin procesal y la excepcin de litisconsorcio necesario, que pueden ser
planteadas en la comparecencia previa (arts. 416.1.3a y 420) Y que, de conformidad con
la doctrina legal del TS puede incluso ser examinada de oficio, razn por la cual deben
demandarse a todos los litisconsortes
c') La postulacin procesal
Al juicio ordinario tan solo cabe acudir mediante demandas, cuyo valor del bien litigioso ha de
superar la cuanta de 3.000 euros (art. 249.2), superior a la de 900 euros), que los arts. 23.2.10
Y 31.2.10 determinan como lmite para convertir, tanto a la representacin procesal, como a la
capacidad de postulacin, en obligatoria, el demandante habr de interponer su demanda
mediante Procurador con poder suficiente y asistido de Letrado.
El art. 399.2 obliga a reflejar en la demanda el nombre y apellidos del Procurador y del
Abogado, cuando intervengan
Podra suceder, tratndose de una demanda ratione materiae de la procedencia de este
juicio ordinario (as, las contempladas en el arto 249.1), el valor del bien litigioso no alcanzara
aquella cifra de 900 euros. En tal supuesto, no sera naturalmente necesario reflejar los datos de
identificacin del Procurador y del Abogado.
La postulacin procesal tambin es vigilable de oficio en la comparecencia previa (art. 414.4).
Debido a que uno de los fines de esta audiencia previa consiste en estimular y obtener una
conciliacin intraprocesal, el art. 414.2 obliga a las partes a comparecer, en cualquier caso,
asistidas de Abogado y personalmente o mediante Procurador con poder especial (art.
25.2.1) que le habilite para efectuar actos de disposicin de la pretensin a fin de obtener la
terminacin anormal del procedimiento, razn por la cual dicho poder ha de ser especialsimo
para poder transigir sobre el concreto objeto litigioso.
C) REQUISITOS OBJETIVOS
a) La peticin
La peticin es la declaracin de voluntad que, plasmada en el suplico de la demanda, integra
el contenido sustancial de la pretensin, determinando los lmites cualitativos y cuantitativos del
deber de congruencia del Juez (art. 399.1 Y 5).

http://www.uned-derecho.com

146

La peticin de cognicin determina la naturaleza o clase de pretensin ejercitada y de la futura


sentencia: declarativa, constitutiva y de condena (art. 5).
En las pretensiones declarativas se solicita del Tribunal la existencia o negacin de una
determinada relacin jurdica o derecho subjetivo;
En las constitutivas la creacin, modificacin o extincin de un derecho, acto o situacin
jurdica;
En las de condena, que el Tribunal condene al demandado al cumplimiento de una
determinada prestacin.
En pureza, slo las pretensiones de condena, en la medida en que generan autnticos
ttulos de ejecucin, abren las puertas al proceso de ejecucin (arts. 517.2.1 , 521);
pero las constitutivas tienen determinados efectos ejecutivos, ligados a la publicacin de
la sentencia (art. 521.2).
La peticin ha de reunir los requisitos de claridad y precisin exigidos por los arts. 399.1 Y
437.1 LEC.
La finalidad de tales requisitos es,
Permitir que el demandado pueda eficazmente contestarla,
como que el Tribunal pueda satisfacer la pretensin y la defensa
Si la peticin, que ha de plasmarse en el suplico de la demanda, no reuniera aquellos
requisitos de claridad y de precisin, puede dar lugar su incumplimiento a que prospere la
excepcin de defecto legal en el modo de proponer la demanda, prevista en el arto 416.1.58
LEC,la cual debe examinarse en la comparecencia previa (art.424).
Pero no todo defecto en el suplico de la demanda ha de acarrear esta grave sancin procesal.
Nos encontraremos ante supuestos tpicos, de defecto legal en el modo de proponer la
demanda .
Si se omite totalmente la peticin, se refleja de tal manera que el Tribunal no puede
determinarla ,
Si se defiere la concrecin de las pretensiones al proceso de ejecucin(con quebranto de
lo dispuesto en el art. 219 que prohbe las sentencias a reserva de liquidacin)
o en una demanda de impugnacin de acuerdos sociales, ni siquiera se determinan
cules sean los acuerdos impugnados
Si se omiten en el suplico peticiones fcilmente comprensibles de la simple lectura de la
demanda, no se producir la desestimacin de la demanda, por cuanto el TS, en consonancia
con la doctrina del TC. admite el carcter antiformalista del derecho a la tutela.
tales como el quantum de la indemnizacin que se ha solicitado en las alegaciones de
hecho
o se omite la calificacin legal de la accin
Las peticiones, redactadas de una manera defectuosa, pueden subsanarse en la comparecencia
previa al amparo de lo dispuesto en el art. 424.
Mayor dificultad entraa la incorporacin de nuevas peticiones, que no han sido expresamente
aducidas en el escrito de demanda;
el art. 426.3 permite su entrada, siempre y cuando el demandado manifestara su
conformidad o, en otro caso, estime el Juez que no afecta a su derecho de defensa,
supuesto ste nada hipottico, pues, la peticin, al constituir un elemento esencial de la
pretensin si es modificada intempestivamente, genera indefensin.
De aqu la conveniencia de que el demandante sea exhaustivo a la hora de plasmar todas
sus peticiones en su escrito de demanda.
En el supuesto de que el actor haya acumulado varias pretensiones contra el demandado (art.
401) deben reflejarse con la debida separacin.
Requisito, exigido por el art. 399.5, tiene por finalidad posibilitar la obligacin de
congruencia.

http://www.uned-derecho.com

147

Por esta razn, el art. 218.3 requiere del rgano judicial que, en la parte dispositiva de la
Sentencia, se plasmen, tambin con la debida separacin, el pronunciamiento
correspondiente a cada uno de los puntos objeto del litigio o peticiones.
Si las peticiones formuladas fueren subsidiarias(se tratara de una acumulacin eventual de
pretensiones para el caso de que fueran desestimadas las principales, se harn constar por su
orden y separadamente (arto 399.5 2).
Aunque no sea preceptivo (pues el art. 394.1 consagra el vencimientoen costas), suele
incorporarse tambin al petitum la solicitud de que sea el demandado condenado en costas.
b) La fundamentacin fctica
La Peticin, por s misma, no integra la totalidad del objeto procesal, precisa tambIn de la
fundamentacin.
A ella se refera el Cdigo Civi] (en su derogado arto 1 .252.1) bajo denominacin de causa
de pedir,
y se refiere ahora la LEC en su art. 399. 3 y 4, precepto que distingue los hechos de los
fundamentos de derecho que sustancian la peticin.
Es la peticin, junto con la determinacin de las partes y la causa de pedir, la que individualiza el
objeto procesal, fijando los lmites objetivos y subjetivos, tanto de la litispendencia, como de los
futuros efectos de la cosa juzgada de la Sentencia que haya de dar respuesta a la pretensin
A este requisito se refiere expresamente el arto 399.1 cuando afirma que, en la demanda, se
expondrn numerados y separados los hechos y los fundamentos de derecho,
En el juicio verbal, la pretensin no se integra en su totalidad hasta el momento de la vista en
donde verbalmente el demandante expondr los fundamentos de lo que pida o ratificacin
de los expuestos en lo demanda si sta se hubiera formulado conforme a lo previsto para el
juicio ordinario,
El actor es dueo, en el juicio verbal:
a) de formalizar una demanda ordinaria con sus fundamentos y con arreglo a lo
dispuesto en el art. 399.
b) redactar una papeleta de demanda en los trminos del arto 437.1: sin
fundamentacin fctica y jurdica que se aplazar para el acto de la vista
o, c) si el valor del bien litigioso no excediera de 90 euros, de cumplimentar el pertinente
impreso de demanda, en el que tampoco se adelantarn los fundamentos de hecho y
de Derecho.
Dentro de la causa petendi cabe distinguir, (art. 399.3 C y 4 LEC) la alegacin de hechos y la
fundamentacin jurdica,
a') Los fundamentos de hecho
Una vez, determinado en el encabezamiento de la demanda sus elementos subjetivos ( el
Juzgado competente, la identificacin del demandante y del demandado y la postulacin
procesa del actor),
Dispone el arto 399.1 que se expondrn numerados y separados los hechos...,
El art. 399.3 ordena que los hechos se narrarn de forma ordenada y clara con objeto de
facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar..
a") Determinacin
Debido a que los hechos forman parte de la causa petendi y a que, rige en nuestra
jurisprudencia la teora de la sustanciacin. Y a que, junto a la peticin y las partes, forma
parte del objeto procesal, su fijacin en la demanda reviste una importancia esencial, ya
que, de su determinacin, dependern los efectos de la litispendencia, la mutacin o no
del objeto procesal, la congruencia y la cosa juzgada.

http://www.uned-derecho.com

148

Por hechos hay que entender los que efectivamente sucedieron en la realidad histrica
pero que, al propio tiempo, alcancen significacin jurdica:
es decir, los acontecidos que integren el presupuesto de hecho de las normas
sustantivas, cuyos efectos se reclaman en la peticin.
De dicha regla han de exceptuarse las pretensiones constitutivas, en las que, como
consecuencia de la excepcional vigencia de la doctrina de la individualizacin, la
fundamentacin jurdica constituye un elemento esencial de la pretensin.
En caso de discordancia entre los hechos y los fundamentos de Derecho, han de
prevalecer aqullos frente a stos. As lo ha declarado el TS en diversos
pronunciamientos, en los que suele aludir al principio iura novit Curia que encuentra su
plasmacin, en el art. 218.1. en cuya virtud el Tribunal resolver en su sentencia
conforme a las normas aplicables al caso, aunque no hayan sido acertadamente citadas
o alegadas por las partes.
Mediante esta doctrina, el TS lo que intenta es evitar la indefensin del demandado y
dicha indefensin se produce, si se omiten los hechos o se introducen intempestivamente
en el proceso (art. 286), fuera de la fase de alegaciones (art. 222.2) o incluso en la
comparecencia previa (art. 420.1.11). Por ello, en la medida en que, del relato fctico
pueda determinarse la causa petendi de la pretensin, de tal suerte que pueda el
demandado contestar a la demanda, cualquiera que sean los fundamentos jurdicos
invocados, y pueda el Tribunal cumplir con su deber de congruencia, incluso con
independencia del nomen iuris o calificacin jurdica que al demandante le hayan
ofrecido sus hechos afirmados, ha de estimarse correctamente deducido el objeto
procesal.
En cualquier caso, los hechos pueden ser objeto de aclaracin y de precisin en la
comparecencia previa (art. 426.2 Y 6); pero, tales aclaraciones no pueden modificar la
fundamentacin fctica de la pretensin, ya que, en tal caso, se producira una mutatio
libelli, expresamente proscrita en nuestro ordenamiento.
b") Forma
Dispone el arto 399.1 que los hechos se expondrn numerados y separados
y el art. 399.3 es todava ms explcito al sealar que los hechos se narrarn de forma
ordenada y clara con objeto de facilitar su admisin o negacin por el demandado al
contestar.
De dicha regla, hay que exceptuar el juicio verbal, en el que puede el actor aplazar sus
alegaciones al acto de la vista, en la que expondr verbalmente la fundamentacin fctica
y jurdica de su pretensin (art. 443.1).
No slo al demandado, sino tambin al Tribunal, debido al principio de congruencia de las
Sentencias (art. 218), interesa que las alegaciones fcticas, en la medida en que integran
la causa de pedir, se expongan de una manera ordenada y clara, a fin de que sean
fcilmente comprensibles por el rgano judicial, bien para procurar una conciliacin
intraprocesal, bien para dictar la Sentencia.
El art. 399.3 ha insistido en la necesidad de que la plasmacin clara y ordenada de los
hechos se efecte en orden a posibilitar la admisin o negacin de los hechos por el
demandado. Teniendo en cuenta, que el actor ha de reflejar en la demanda los hechos
constitutivos de su pretensin y que al demandado le incumbe la carga de alegar los
impeditivos, extintivos y excluyentes y que en la demanda y contestacin se determina el
terna de la prueba o los hechos controvertidos (art. 281.3), sobre los que ha de recaer
la actividad probatoria
El art. 399 no exige que la relacin de los hechos se efecte necesariamente de una
manera cronolgica. sino tan slo ordenada, lo que puede realizarse ciertamente con
un criterio temporal, a
tambin sera ordenada una exposicin sistemtica de los hechos que atendiera a los
diversos ttulos o causas de pedir.

http://www.uned-derecho.com

149

El relato de hechos ha de ser claro, significa que ni deben efectuarse afirmaciones


hipotticas, pues la prueba ha de recaer sobre hechos afirmados, ni pueden confundirse
los hechos con los argumentos jurdicos
Junto a la exposicin de los hechos, en prrafos separados y numerados, han de
determinarse los medios de prueba, que los acreditan, pero, no todos los medios
de prueba han de articularse en cada uno de los referidos prrafos, sino tan solo la
documental (arts. 264 y 266) y los dictmenes periciales e informes (art. 265.4 y 5).
La nueva LEC ha convertido, como regla general, la prueba pericial en documental
privada, que ha de aportarse junto con la demanda (art. 336.1). en la que habr de
determinarse tambin si la parte desea o no que el perito, autor del dictamen,
preste su informe oral en la audiencia principal (art. 337.2).
Si el demandante quisiera instar la designacin judicial de un perito, tambin lo
habr de solicitar en la demanda (art. 339.2).
Si la necesidad de aportar un dictamen o instar la designacin judicial de perito
obedeciera a los hechos introducidos por el demandado en su contestacin,
podrn aportarse posteriormente (arts. 338.2 y 427.3 y 4), con al menos cinco das,
de antelacin a la celebracin de la vista (art. 338.2).
Dicha prueba documental acreditativa del derecho subjetivo material ha de
adjuntarse a la demanda a travs de los instrumentos que especifica el art. 265.);
de lo contrario, ha de operar la preclusin en la aportacin de documentos (arts.
269 y 27 1), en la comparecencia previa. tan slo se pueden introducir los
documentos de fondo que resulten pertinentes con la contestacin a la demanda
(art. 265.3).
Los dems medios de prueba, la LEC permite que su proposicin se efecte al
trmino de la comparecencia previa, siempre y cuando no haya prosperado la
conciliacin intraprocesal (art. 429.1) o al final de la vista del juicio verbal (art.
443.4).
en la demanda slo hay que determinar, al trmino de los correspondientes prrafos
numerados de alegaciones de hecho, la prueba documental y pericial que fundamentan la
peticin e instar en el oportuno otros la apertura del proceso a prueba, si bien el Juez
debe abrir de oficio el proceso a prueba, cuando existan hechos controvertidos.
La proposicin de los dems medios probatorios puede y debe efectuarse (a fin de no
mostrar las armas al adversario) en la comparecencia previa.
Junto con la exposicin ordenada de los hechos y de la prueba documental y de informes
que los acreditan, tambin puede el demandante formular valoraciones o razonamientos
sobre tales medios probatorios que robustezcan la fundamentacin de su pretensin ( art
399.3).
c) La fundamentacin jurdica
Tambin los fundamentos de Derecho han de exponerse ordenadamente en el juicio ordinario
(art. 399.4), han de reflejarse de una manera sistemtica, incorporando primero los
fundamentos procesales de aplicacin y, segundo, los fundamentos materiales.
En el juicio verbal pueden efectuarse al inicio de la vista (art. 443.1).
a') Fundamentos procesales
Son los relativos a la capacidad de las partes, representacin de ellas o del Procurador;
jurisdiccin, competencia, clase de juicio en que se deba sustanciar la demanda, as
como sobre cualesquiera otros hechos de los que pueda depender la validez del juicio y
la procedencia de una sentencia sobre el fondo.
La norma contiene una relacin de presupuestos procesales comunes a todo tipo de
demanda y una clusula general abierta, en cuya virtud han de alegarse tambin sobre la
concurrencia de determinados presupuestos especiales:
a") Comunes

http://www.uned-derecho.com

150

Los que han de cumplirse en todo proceso. Pueden, ser divididos en:
presupuestos del rgano jurisdiccional,
de las partes
y del objeto procesal
El cumplimiento de estos presupuestos procesales ha de acreditarse mediante los
documentos procesales requeridos por el art. 246 (poderes notariales de
representacin material y procesal y que acrediten la competencia objetiva y
territorial y el procedimiento adecuado), cuya omisin puede acarrear la inadmisin
de la demanda (art. 403.3)
Al tratarse de requisitos perfectamente sanables en la comparecencia previa
(art. 418.1. y 2) y en la vista del juicio verbal, su omisin no debiera acarrear
la inadmisin de la demanda, los arts. 269 Y 272 permiten abonar por la
solucin contraria.
Dentro de estos requisitos procesales reviste singular importancia la
determinacin de la cuanta o valor del bien litigioso, que ha de reflejarse en la
demanda y justificarse documentalmente (art. 264.3),
Ya que, de su concrecin, puede depender la determinacin del procedimiento
aplicable (arts. 249.2 y 250.2) o el cumplimiento de la suma de gravamen en la
casacin (arts. 477.2.2 y 255.1),
determinacin que queda fijada definitivamente en la demanda (art. 253.1), si no es
impugnada por el demandado y nada opone a este respecto el Juez ex arto 254.
1 con anterioridad a su admisin;
Pero el Juez no puede inadmitir la demanda por esta causa, sino tan slo otorgarle
el cauce procedimental que corresponda (art. 254.1) o requerir al actor para que
subsane el defecto advertido, en cuyo caso s que podra decretar su archivo si
hiciera caso omiso a dicho requerimiento (art. 254.4).
El art. 399.4 no hace alusin alguna a la legitimacin activa y pasiva, lo que
resulta correcto, pues la legitimacin no constituye presupuesto procesal alguno,
sino un elemento de la fundamentacin de la pretensin, por lo que debe ser
expuesta en los fundamentos materiales.
De esta regla debe exceptuarse la capacidad de conduccin procesal y el
litisconsorcio necesario, que, de conformidad con la doctrina del TS, que
parece haber secundado el legislador (arts. 12.2 y 420.5) es una excepcin
vigilable de oficio y, por tanto, un autntico presupuesto procesal, as como
la legitimacin por sustitucin y de determinadas relaciones jurdicas .
b") Especiales
Los presupuestos procesales especficos de cada procedimiento o hechos de los
que pueda depender la validez del juicio y la procedencia de una sentencia de
fondo
estos presupuestos pueden condicionar la validez de la demanda, o la
admisibilidad de una Sentencia de fondo.
Son presupuestos que condicionan la validez de la demanda: la falta de
jurisdiccin, ausencia de competencia objetiva, funcional y territorial indisponible,
falta de capacidad para ser parte, de postulacin y de conduccin procesal y
presupuestos especiales del objeto. procesal (la autocomposicin, la reclamacin
previa, las cauciones y requerimientos), (art. 403.2 en relacin con el arto 266.1 Y
arto 403.3).
Tales presupuestos han de acreditarse mediante la aportacin de los documentos
relacionados en el art. 266, cuyo incumplimiento puede acarrear su imposibilidad
de sanacin, debido a la rgida preclusin que, en esta materia de aportacin de
documentos, establecen los arts. 269 Y 272.

http://www.uned-derecho.com

151

b') Fundamentos materiales


Una vez plasmados, en el escrito de demanda, los fundamentos procesales, han de
reflejarse, en epgrafe separado, los fundamentos materiales, que pueden ser
sistematizados en: subjetivos y objetivos.
Los fundamentos subjetivos contemplan la legitimacin, activa y pasiva de las
partes o relacin jurdica, de Derecho material, que ligan al actor y al demandado
con el objeto litigioso mediato o derecho subjetivo, bien o inters jurdico que se
discute en el proceso.
Los fundamentos objetivos son las normas jurdico-materiales invocables o
aplicables a los hechos constitutivos reflejados en las alegaciones de hecho de la
demanda.
Todava discute la doctrina el valor de tales fundamentos jurdicos en punto a la
determinacin del objeto procesal.
Para algunos autores, cuyas tesis estn muy prximas a la doctrina de la
individualizacin de la demanda: dentro de los fundamentos jurdicos objetivos hay
que distinguir
el punto de vista jurdico, calificacin, razonamiento o fundamentacin
jurdica que formara parte de la pretensin y habra de vincular al rgano
judicial
del elemento puramente normativo de dicho punto de vista jurdico:
pertenece a la libre valoracin del Juez o al iura novit Curia por lo que,
puede ser modificado por el rgano judicial sin que ello implique alteracin o
mutacin del objeto procesal.
Esta distincin que encuentra su apoyo legal en el primer apartado del arto 218.I.,
conforme al cual el Tribunal, sin apartarse de la causa de pedir acudiendo a
fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los que las partes hayan querido hacer
valer, resolver...,
Dicha diferenciacin no nos satisface;
Porque supone una extensin desmesurada del principio dispositivo, ya que, aun
cuando las partes puedan transigir sobre sus derechos subjetivos, no pueden
vincular al Tribunal sobre sus puntos de vista jurdicos, pues los derechos
subjetivos existen con la naturaleza y lmites que otorga el Derecho y no con la
que, una vez adquiridos, pretendan otorgarle sus titulares;
Porque se revela intil, ante la obligacin de exhaustividad y la preclusin,
establecida en el art. 400. conforme al cual la cosa juzgada cubrir todos los
fundamentos jurdicos, hayan o no sido invocados por las partes, razn por la cual
el segundo apartado del arto 218.I. autoriza al Tribunal a resolver conforme a las
normas aplicables al caso, aunque no hayan sido acertadamente citadas o
alegadas por los litigantes.
Estimamos que las partes son dueas de calificar jurdicamente sus hechos afirmados en
la demanda y de modificar dicha calificacin en estadios posteriores (comparecencia
previa, conclusiones. apelacin), siempre y cuando estas mutaciones jurdicas no
impliquen la entrada de nuevos hechos al proceso,
lo que proscribe, los art. 412, 420.1.11, 426 Y 286, preceptos que prohben, fuera
del escrito de ampliacin de hechos (y no de fundamentos jurdicos), que, a
travs de alegaciones complementarias, se modifique el objeto procesal,
Los arts. 269-272 sobre preclusin de documentos en los escritos de
alegaciones y prohibicin, por tanto, de que, por el cauce de la prueba
documental, entre nuevos hechos al proceso
El art. 420.1. al referirse a la ampliacin subjetiva de pretensiones
(Iitisconsorcio) exige que las nuevas demandas no alteren sustancial mente
la causa de pedir,

http://www.uned-derecho.com

152

El art. 222.2. que, al referirse a los lmites objetivos de la cosa juzgada, tan
solo contempla la entrada de hechos nuevos y distintos que fundamenten
las pretensiones y no la de nuevas calificaciones jurdica..
El art. 424, cuando regula la excepcin de demanda defectuosa, no
incluye en la misma los errores jurdicos o indebida individualizacin de los
hechos en los correspondientes fundamentos de Derecho, sino, tan slo la
falta de claridad o precisin de sta en la determinacin de las partes o en
las pretensiones deducidas, sin que dentro del concepto de pretensin el
TS haya incluido los Fundamentos de Derecho, sino tan solo las partes, las
peticiones y su causa de pedir o hechos que las fundamentan.
La calificacin jurdica puede ser modificada, sin causar indefensin alguna al
demandado, tras la lectura por el actor del escrito de contestacin, en la comparecencia
previa, mediante alegaciones complementarias,aclaraciones, rectificaciones y
precisiones necesarias (art. 426.1.2 y 6)
Incluso, con posterioridad al juicio y a la vista del resultado probatorio tambin puede el
actor modificar sus calificaciones en sus informes orales o conclusiones definitivas (art,
433.3)
Puede el Tribunal ex art. 218.1. en su sentencia, fundar el fallo en ..Ias normas
aplicables al caso, aun cuando no hayan sido invocadas o hayan sido incorrectamente
formuladas en los fundamentos jurdicos de la demanda.
De esta regla hay que exceptuar aquellas pretensiones, como es el caso de las
constitutivas, la fundamentacin jurdica forma parte del objeto procesal, porque,
en ellas, rige la doctrina de la individualizacin, as, si en un procedimiento de
impugnacin de acuerdos sociales, se impugna un acuerdo anulable por haber
infringido una norma determinada de los Estatutos sociales, no puede el
demandante, ni el Tribunal estimar infringida otra norma estatutaria. porque este
cambio de calificacin jurdica implicara una mutacin del objeto procesal:
lo mismo sucedera en un proceso de familia con una modificacin de las
causas de separacin o divorcio,
El arto 2 I 8. 1 no resulta contradictorio. A la jurisprudencia le corresponder determinar
en qu casos (excepcionales) debe el rgano judicial quedar vinculado por los
fundamentos jurdicos y en cules la mxima "iura novit Curia le ha de seguir
permitiendo recorrer en toda su extensin, el Derecho material.
Mientras que los documentos acreditativos de la legitimacin, activa y pasiva, han de ser
incorporados a la demanda del juicio ordinario (art. 399.3),
al no requerir el art. 443.1 que se exponga en la demanda del juicio verbal la fundamentacin
fctica, tales documentos podrn ser aportados en el acto de la vista.
2. ADMISIN E INADMISIN DE LA DEMANDA
Una demanda puede ser rechazada a limine litis en los supuestos contemplados en los arts.
403 y 439 en relacin con los arts. 264 y 266.
Dictar el Tribunal resolucin de inadmisin de la demanda, que revestir la forma de Auto
(art. 206.2.28), contra el que el actor podr interponer recurso de apelacin (art. 455), habida
cuenta de su carcter definitivo.
El auto de inadmisin de demanda, al no afectar al fondo, que queda imprejuzgado, no produce
efectos materiales de cosa juzgada (art. 222.1), por lo que puede el demandante, una vez
subsanados los defectos procesales, volver a plantear la demanda, a salvo, claro est, que la
inadmisin obedezca a la caducidad de la accin.
Si a resultas del examen jurdico procesal que de la demanda ha de efectuar el Juez, resultara
que no se encuentra en ninguna de las causas de inadmisin del art. 403 y, una vez examinados
de oficio tambin los presupuestos procesales de jurisdiccin, competencia objetiva y territorial
(cuando sea imperativa), dictar providencia admitiendo la demanda y dar traslado de ella al
demandado. para que conteste en el plazo de veinte das (art. 404).

http://www.uned-derecho.com

153

Si el procedimiento fuere inadecuado o no pudiera resolver el Juez por la indeterminacin de la


cuanta del bien litigioso, no podr inadmitir de plano la demanda (art. 254.4), sino,
bien iniciar el procedimiento que corresponda, en el primer supuesto (art. 254.1),
bien otorgar al actor un plazo de subsanacin de diez das (art. 254.4).
El Tribunal podra inadmitir la demanda por manifiesta falta de incapacidad del demandante (art.
9), si bien, en caso de duda, debe dejar este extremo para resolverlo en la comparecencia
previa (arts. 416.1.1 y 418).
Tambin la postulacin y representacin procesal es vigilable de oficio en la comparecencia
previa (art. 414.2-4).
En caso de acumulacin improcedente de acciones, requerir al actor para que subsane el
defecto en el plazo de cinco das, finalizado el cual sin que proceda o no se realice dicha
subsanacin, decretar el archivo de la demanda (art.73.4).
Los efectos de la admisin de la demanda pueden ser sistematizados
en objetivos: se designan bajo la denominacin genrica de la litispendencia, la cual
retrotrae sus efectos al momento de la presentacin de la demanda (art. 410).
y subjetivos: consisten en establecer la carga al demandado de personarse en el
procedimiento a fin de proceder a la contestacin de la demanda, en sus diversas
modalidades, o a allanarse a la pretensin.
Si el demandado no compareciera, ser declarado en rebelda (art. 496.1) con
los efectos propios contemplados por los arts. 496-508.
En el supuesto de que exista una pluralidad de demandados, el plazo de veinte das previsto en
el art. 404 empezar a correr individualmente, para cada uno de ellos, desde la fecha de su
respectiva notificacin,

http://www.uned-derecho.com

154

LECCIN 14.
LA LITISPENDENCIA
1.- CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
Se entiende el conjunto de efectos que produce la admisin de la demanda.
Tales efectos pueden ser
materiales (as, la constitucin en mora del deudor, la interrupcin de la prescripcin o la
obligacin de devengo de intereses legales),
procesales, el fundamental de los cuales es la perpetuatio iurisdictionis, en sus dos
manifestaciones:
a) positiva, en la medida en que,
a. de un lado, traba al rgano judicial y le crea la obligacin de resolver, con
congruencia y a travs del procedimiento adecuado, el objeto procesal,
el cual queda definitivamente fijado, con prohibicin de mutatio libelli
b. y, de otro, otorga a las partes todo el conjunto de posibilidades, cargas y
obligaciones procesales que se derivan del procedimiento incoado;
b) negativa o imposibilidad de que sobre ese mismo objeto procesal pueda
conocer otro rgano jurisdiccional; si as lo hiciera, podr oponerse en el segundo
procedimiento la excepcin de litispendencia, (ver lecc 8)
El fundamento y naturaleza de la litispendencia descansa,
En la obligacin constitucional de permitir el libre acceso de los ciudadanos a los
Tribunales que conlleva la obligacin constitucional del Juez de admitir las demandas, sin
que, como regla general, pueda producirse una denegatio actionis (art. 403.1)
Y atendiendo a su efecto negativo, la litispendencia participa de la misma naturaleza : que
la cosa juzgada, a la que viene a prevenir o garantizar sus futuros efectos.

2. PRESUPUESTOS Y REQUISITOS
Nos remitimos a lo ya dicho en la Leccin 8" (II.2.B Y C).

3. CMPUTO
Debido al silencio que la anterior LEC mantena en todo lo referente al momento de la
produccin de los efectos de la litispendencia, tanto la doctrina como la jurisprudencia
mantenan diversos criterios,
el momento de la personacin del demandado, que encontraba su fundamento en la vieja
jurisprudencia que conceba al proceso como un cuasi contrato de litis contestatio
la fecha de la admisin de la demanda o la de su presentacin.
Para el art. 410 dicho momento haba de serIo el de la admisin de la demanda, la cual. si es
admitida, ha de retrotraer sus efectos al da de su presentacin.
la litispendencia se produce desde la interposicin de la demanda. si despus es
admitida
cualquier otra tesis (la de la admisin de la demanda o la de la personacin del demandado)
puede hacer peligrar la seguridad jurdica, en tanto que podra favorecer las manipulaciones
burocrticas en la fecha de la admisin o en el del emplazamiento del demandado.

4. EFECTOS
A) MATERIALES

http://www.uned-derecho.com

155

a) La interrupcin de la prescripcin
Como consecuencia de la admisin de una demanda se puede obtener, tanto la interrupcin de
La prescripcin adquisitiva, como la de la extintiva.
a') Adquisitiva
El art. 1945 CC la interrupcin civil se produce por la citacin judicial hecha al poseedor;
aunque sea por mandato de Juez incompetente.
Existe una clara discordancia entre el arto 1945 CC y el art. 410 LEC
segn el tenor del art. 1945 CC. no se puede configurar la interrupcin de la prescripcin
adquisitiva o usucapin como un efecto material, en sentido estricto, de la
litispendencia, ya que dicha interrupcin proceder ante cualquier citacin judicial o,
para ser ms precisos, ante cualquier emplazamiento del poseedor, aunque no lo fuera
en calidad de demandado (as, en un acto de conciliacin), ni lo fuera por el Juez
competente.
De este modo, el art. 1947 CC erige al acto de conciliacin como instrumento idneo
para obtener la interrupcin de la prescripcin, siempre y cuando la demanda se
interponga dentro de los dos meses posteriores a su celebracin.
En tal supuesto, la interrupcin de ]a prescripcin se produce desde el momento de
admisin de la papeleta de conciliacin (art. 479 LEC/1 881).
Pero, tratndose de una demanda, el momento de interrupcin de dicha prescripcin
adquisitiva no lo es el de su admisin, sino el del emplazamiento y, dentro de l, el del da
en que suscriba su pertinente acuse de recibo.
b') Extintiva o de las acciones,
Tambin se interrumpe con la admisin de la demanda.
El art. 1973 CC dispone que la prescripcin de las acciones se interrumpe por su
ejercicio ante los Tribunales, por reclamacin extra judicial del acreedor y por
cualquier acto de reconocimiento de la deuda por el deudor:
Aunque no sea el nico modo de interrupcin de la prescripcin extintiva, la admisin de
la demanda, en la medida en que supone ejercicio de la accin ante los tribunales
produce dicha interrupcin.
El precepto no exige el ejercicio de la accin en forma de demanda, sino sencillamente
su ejercicio ante los Tribunales. Por esta razn, el TS ha admitido la demanda de
pobreza como medio idneo para obtener dicha interrupcin, siempre y cuando pueda,
de su lectura, individualizarse la pretensin
Con el cumplimiento de idntico requisito, mutatis mutandis puede reclamarse la
aplicacin de esta doctrina a determinados actos preparatorios de la demanda, como las
diligencias preliminares(arts. 256 y ss.) o los actos de prueba anticipada y
aseguramiento de la prueba( arts. 293 y siguientes)
Tambin, pueden alcanzarse tales efectos interruptorios mediante el acto de conciliacin.
As se establece en el art. 479 LEC/1881, con respecto al cual la jurisprudencia del TS ha
afirmado que, para que dicha interrupcin surta sus efectos, es necesario que la demanda
principal sea interpuesta en el plazo de dos meses, contados desde la celebracin de
dicho acto.
Tambin puede obtenerse la interrupcin de la prescripcin extintiva mediante
instrumentos materiales, como el requerimiento del acreedor al deudor para que cumpla
su obligacin y el reconocimiento de la deuda efectuado por el deudor.
b) Constitucin en mora del deudor y devengo de intereses legales
La admisin de la demanda tiene como otro de los efectos materiales, el de constituir en mora al
deudor.

http://www.uned-derecho.com

156

As el art. 1.100 CC.:incurren en mora los obligados a entregar o a hacer alguna cosa desde
que el acreedor les exija judicial o extra judicialmente el cumplimiento de su obligacin.
Los principales efectos de la mora del deudor consisten
en poder ser condenado al pago de la pertinente indemnizacin de daos y perjuicios
(arts. 1.101 y ss.) y al de los intereses legales (art. 1.109).
La constitucin en mora del deudor puede obtenerse a travs de cualquier reclamacin
extrajudicial (p.ej. mediante un requerimiento notarial) (art. 1.100 CC),
Los intereses legales (no los convencionales, cuyo nacimiento puede condicionarse a cualquier
momento anterior, como lo sera el del cumplimiento de la obligacin) nacen desde que son
judicialmente reclamados (art. 1.109 CC), con lo que se configuran como un efecto exclusivo y
tpico de la litispendencia (art. 410 LEC).
El CC no exige la admisin de la demanda, sino tan slo la reclamacin judicial, lo que
permite sustentar la tesis de que tambin la demanda de acto de conciliacin es idnea para
ocasionar dicho nacimiento de los intereses legales.
c) El surgimiento de los bienes litigiosos
La litispendencia ocasiona tambin que la pretensin mediata (el bien o inters que se discute
en el proceso) adquiera el carcter de bien litigioso.
Este carcter surge, de conformidad con lo dispuesto en el arto 1.535.CC desde que se
conteste a la demanda y no desde su admisin, como dispone el art. 410 LEC, por lo que
tambin aqu sera deseable su armonizacin legislativa.
Para que este carcter pueda ser reclamable frente a terceros, es necesario que se adopte la
oportuna medida cautelar con efecto registral que impida al tercero ampararse en la buena fe.
La conveniencia de inscribir en el Registro de la Propiedad la oportuna anotacin de embargo o
sencillamente obtener la correspondiente anotacin preventiva de demanda (art. 42.18 LH).
La conversin de un crdito en litigioso permite extinguirlo al deudor, siempre y cuando satisfaga
al acreedor el principal, intereses y costas causadas (art. 1.535.1 CC).
Son rescindibles los contratos sobre crditos litigiosos celebrados sin el consentimiento del
acreedor (art. 1.291.4 CC).
B) PROCESALES
Los efectos genricos que ocasiona la admisin de la demanda pueden sistematizarse en
positivos y negativos.
A) POSITIVOS
El efecto positivo de la litispendencia consiste en trabar la competencia de un determinado
rgano jurisdiccional para que conozca de un determinado objeto procesal.
La litispendencia genera, pues, sus efectos, tanto con respecto al rgano jurisdiccional, como
con respecto a las partes.
a') En el rgano judicial
Una vez examinada por el Juez su propia jurisdiccin y competencia y admitida la demanda,
surge en el rgano judicial la obligacin de solucionar el litigio u objeto procesal que se le ha
trabado.
Ningn otro rgano jurisdiccional, mientras est pendiente el proceso declarativo y a salvo de
que carezca de alguno de aquellos presupuestos procesales de jurisdiccin o competencia (en
cuyo caso nos encontraramos ante un claro supuesto de nulidad radical, del art. 225.1), podr
conocer de ese objeto procesal que ha quedado trabado jurisdiccionalmente y con respecto al
cual el Juez est obligado a resolver con todas las exigencias de la doctrina constitucional sobre
el derecho a la tutela (resolucin motivada, fundada en Derecho, razonada y razonable y
congruente).

http://www.uned-derecho.com

157

Debido a la introduccin del principio de la oralidad, puede afirmarse que esa obligacin de
resolver el conflicto es predicable, en principio, exclusivamente del Juez que admiti la demanda
a excepcin de casos justificados de enfermedad, sancin disciplinaria, jubilacin o promocin
del titular del rgano judicial
slo dicho Juez tiene, so pena de nulidad de actuaciones judiciales, la obligacin de
inmediacin en todas las comparecencias, tanto la previa, como la principal (art. 137).
Y, como consecuencia de lo anterior tiene la obligacin de dictar la Sentencia, porque en
un proceso oral, tan slo el Juez que ha presenciado la prueba, est legitimado para
dictar la sentencia.
La admisin de la demanda genera la obligacin del Juez de conocer de todo el
proceso declarativo hasta el pronunciamiento de una resolucin definitiva.
De dicho procedimiento tan slo quedar liberado mediante los actos (normales y anormales) de
finalizacin del proceso y hasta la obtencin, bien de una sentencia firme, bien de la
interposicin de un recurso devolutivo, en cuyo caso la litispendencia se traslada al tribunal ad
quem (normalmente la Audiencia Provincial).
b') En el objeto procesal
a) La prohibicin de la mutatio libelli
Como consecuencia de la admisin de la demanda queda fijado definitivamente para el actor
el objeto procesal. A partir de ese momento, el art. 412 dispone no le es dado modificar su
pretensin.
La razn de esta prohibicin de transformacin de la demanda reside en el derecho de
defensa: el demandado tiene derecho a contestar a la demanda en los trminos en los que
se le ha dado traslado de la demanda; cualquier variacin en sus elementos esenciales (en
la peticin o en la causa petendi) le generara indefensin.
La prohibicin hay que extenderla tambin a la acumulacin inicial de pretensiones (art. 401)
y a la entrada de nuevos documentos (art. 270) e incluso " a la prohibicin del ius novorum
(art. 464) en la segunda instancia, en la medida en que, mediante tales nuevos actos de
prueba, se pueden introducir nuevos hechos que sustancien causas de pedir diferentes y
originen, por tanto, indefensin al demandado.
No hay que entender excluida la ampliacin del objeto por el demandado mediante la
reconvencin y las excepciones anlogas, tales como la prescripcin y nulidad de contrato
(art. 408). Lo que no puede hacer el demandado es, sin haber alegado una excepcin,
plantearIa en la segunda instancia o en la casacin
Esta prohibicin de cambio de la demanda no significa que no pueda el demandante
efectuar alegaciones complementarias(art. 426)
Tienen por finalidad obtener la plenitud del objeto procesal, sin que pueda el demandante
alterar los elementos esenciales de su pretensin.
Se pueden rectificar errores de la demanda, formular aclaraciones o explicaciones e
incluso adicionar hechos nuevos. pero siempre y cuando se circunscriban a
fundamentar la pretensin ya deducida en los trminos previstos en los arts. 426.4 y 286.
Puede el demandado variar sus argumentos jurdicos en las conclusiones (art. 433.3 a
sensu contrario ).
Distinto a los hechos nuevos son las innovaciones en el estado de las cosas o en el
de las personas o terceros, los cuales en nada han de afectar a la mutacin del objeto
procesal.
La valoracin del bien litigioso queda definitivamente fijado en la demanda con
independencia de sus futuras fluctuaciones de valor, lo que puede tener
importantes consecuencias procesales (as, para la suma de gravamen en el
recurso de casacin); lo mismo cabe decir con el domicilio del demandado, una vez
contestada la demanda, pues es una obligacin de las partes, la de notificar al
Tribunal sus cambios de domicilio (art. 155.5).
si la innovacin consistiera en la prdida del objeto procesal por falta de
legitimacin para el sostenimiento de la pretensin el art. 413 se remite al art. 22,

http://www.uned-derecho.com
autorizando al Tribunal a dar por finalizado el procedimiento por
extraprocesal de la pretensin.

158
satisfaccin

b") La preclusin en la entrada de nuevos hechos y causas de pedir


Ha de efectuarse en la demanda, no se circunscribe a la fase declarativa y sucesivas
instancias, sino que se extiende tambin a los futuros procesos que, en relacin a esa
pretensin, puedan suscitarse y, de aqu la conveniencia de alegar en la demanda la totalidad
de los hechos y de las causas de pedir que fundamenten la pretensin.
El art. 400.1 LEC dispone que cuando lo que se pida en la demanda pueda fundarse en
diferentes hechos o en distintos fundamentos o ttulos jurdicos, habrn de deducirse en ella
cuantos resulten conocidos o puedan invocarse al tiempo de interposicin. sin que sea
admisible su alegacin para un proceso ulterior.
art. 400.2 se encarga de establecer la sancin procesal al incumplimiento del mandato
contenido en el num. 1a efectos de litispendencia y de cosa juzgada, los hechos y los
fundamentos jurdicos aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en
otro juicio anterior si hubiesen podido alegarse en ste.
Este precepto establece es la obligacin del demandante de exhaustividad en la
incorporacin de hechos y de causas de pedir a la demanda, cuyo fundamento, en
ltimo trmino, descansa en la seguridad jurdica y en la economa procesal.
Al igual como acontece en el proceso penal con el derecho del acusado a una
Sentencia de fondo y a no ser juzgado de nuevo por el mismo hecho, tambin en el
proceso civil se le ha de reconocer al demandado el derecho a no ser, a causa
de un litigio, sucesivamente emplazado por la sola razn de que el actor
decidiera fragmentar sus pretensiones y deducirlas en sucesivas demandas, lo cual
tampoco sera econmico para el Estado
Las demandas constitutivas no pueden dilatarse excesivamente en el tiempo por la
inseguridad jurdica y daos a terceros que pueden acarrear la incertidumbre de las
situaciones jurdicas pendientes de modificacin.
El art. 400 obliga al actor a acumular en la demanda todas las causas de pedir : los
hechos jurdicos que fundamentan sus pretensiones (el art. 222.2 al referirse a los lmites
objetivos de la cosa juzgada, no contempla los ttulos jurdicos, sino exclusivamente los
hechos: se considerarn hechos nuevos y distintos, en relacin con el fundamento de
las referidas pretensiones, los posteriores a la completa preclusin de los actos de
alegacin....)
La referencia, a la exigencia de aducir la totalidad de los ttulos jurdicos hay que
entenderla efectuada limitada a las pretensiones constitutivas, en las que, rige la
doctrina de la individualizacin de la demanda y, en consecuencia, existirn tantos
objetos procesales, cuantos motivos de impugnacin o causas de pedir sucedan y se
deduzcan en el proceso.
La existencia de un plazo de caducidad en el ejercicio de las acciones constitutivas,
convierte, en intil al art. 400, pues, una vez transcurrido dicho plazo, sencillamente no
se puede volver a suscitar demanda de anulacin o de impugnacin alguna.
No puede reclamarse en los procesos sumarios que, atendida su naturaleza, gozan de
una cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico-material debatida.
Al no poderse deducir en ellos, la totalidad del objeto procesal y no producir las
Sentencias plenos efectos materiales de la cosa juzgada (art. 447.2-4), resulta
claro que no se les puede exigir a ellos la obligacin de exhaustividad del art. 400.1
y la consiguiente prohibicin de su nmero segundo.
Esta obligacin de exhaustividad y consiguiente sancin de de preclusin no
puede extenderse indistintamente a los hechos y a las alegaciones jurdicas
La preclusin, a fin de evitar situaciones de indefensin, ha de ser rgida en todo lo
referente a la introduccin de nuevos hechos, dada la prohibicin del ius

http://www.uned-derecho.com

159

novorum, de introduccin de nuevos hechos o de nova reperta una vez


transcurrida la fase de alegaciones (art. 222.2), existente en nuestro ordenamiento,
tanto en la primera (arts. 270, 286, 400.1.11 Y 412), como en la segunda instancia
(arts. 460.3 Y 446),
Constituyendo la nica excepcin a este principio las alegaciones
complementarias o de hechos nuevos o de nueva noticia permitidas en la LEC
(art. 400.1.).
Fuera de tales supuestos, la introduccin intempestiva de nuevos hechos
constitutivos de otros derechos de crdito, distintos a los afirmados en la demanda,
ocasionara una indefensin material al demandado y de aqu la necesidad de la
vigencia de esta prohibicin.
Distinto tratamiento ha de tener la modificacin, sobre los mismos hechos de las
calificaciones jurdicas, dicha alteracin, y salvedad hecha de las pretensiones
constitutivas, no suele acarrear una mutacin esencial del objeto procesal.
Por esta razn, la prohibicin de invocacin de nuevos ttulos jurdicos del art. 400.1,
aparte de ser absolutamente inocua en las pretensiones declarativas, debiera entenderse
como invocacin de nuevos hechos que introduzcan distintos ttulos jurdicos y no como
imposibilidad radical de cambiar la calificacin jurdica a los hechos afirmados en la
demanda; posibilidad que puede efectuarse en un momento posterior, como puede ser
la comparecencia previa :en la que la LEC faculta a las partes a efectuar
alegaciones complementarias (art. 426.1) o rectificar extremos secundarios (art.
426.2) Y al Tribunal a requerir a las partes que efecten aclaraciones o
precisiones (art. 426.6)-,
la fase de conclusiones en la que las partes pueden libremente informar sobre los
argumentos jurdicos en que apoyen sus pretensiones que no podrn ser
alteradas en ese momento, se refiere a pretensiones, no a los argumentos
jurdicos que el Tribunal puede sugerir tambin a las partes que informen sobre
las cuestiones que les indique (art. 434.4) o incluso la apelacin (arts. 458.1 y
461.2) y la casacin (arts. 481.1 y 485).
Lo que no pueden las partes es, una vez transcurrida la fase de alegaciones, introducir
nuevos hechos, que puedan sustanciar nuevos o distintos titulos jurdicos, que
fundamenten las pretensiones o las excepciones, porque ello entraara una mutatio
libelli, proscrita por el art. 412.
La sancin procesal al incumplimiento de esta obligacin la contempla el art. 400.2 a
efectos de litispendencia y de cosa juzgada, los hechos y los fundamentos jurdicos
aducidos en un litigio se considerarn los mismos que los alegados en otro juicio anterior
si hubiesen podido alegarse en este.
Dicho precepto viene a completar la identidad de las causas de pedir, y lo
efecta, mediante una ficcin jurdica, conforme a la cual se ocasionar el efecto
negativo o excluyente de la cosa juzgada y de su antecedente procesal, la
litispendencia, no slo con respecto a las causas de pedir, deducidas en el primer
proceso, sino tambin con respecto a las que, en relacin con la misma pretensin,
pudo el actor efectuar en la primera demanda y, sin embargo, no lo hizo con
infraccin de lo dispuesto en el nmero primero del art. 400.
B) NEGATIVOS
El efecto negativo o excluyente, faculta a la parte interesada, al demandado, a plantear en el
segundo proceso incoado, la excepcin de litispendencia,
Para que la excepcin de litispendencia, deducida en el segundo proceso pueda ser estimada,
es necesario que concurran determinados presupuestos y requisitos procesales.
Los presupuestos se resumen en uno solo, la identidad del objeto procesal (art. 222.1), la cual
es susceptible de sistematizarse en la concurrencia de las tres clsicas identidades, de partes,
de peticiones y de causas de pedir.
Han de concurrir adems otros requisitos procesales derivados de la existencia efectiva de
pendencia entre autnticos procesos estudiados en la Leccin 8,.

http://www.uned-derecho.com

160

LECCION 15
LA CONTESTACION A LA DEMANDA
l.- LA CARGA PROCESAL DE COMPARECENCIA DEL DEMANDADO
Dispone el art. 404 que, una vez admitida la demanda, el Juez dar traslado de ella al
demandado y le conceder un plazo de veinte das para que se persone y la conteste en la
forma y con el contenido previsto en los arts. 405 y ss.
El art. 440.1, relativo al juicio verbal, que obliga al Juez, una vez admitida la demanda, a
citar a ambas partes, actor y demandado, en un plazo no inferior a diez, ni superior a
veinte das a la realizacin de la vista en la que expondrn oralmente sus alegaciones.
Pero, en nuestro ordenamiento procesal no existe una autntica obligacin procesal de
comparecencia, ni del demandante, ni del demandado, por cuanto el Juez no puede constreir a
las partes a que ejerciten sus respectivos derechos a la tutela y de defensa.
El demandado tiene la carga procesal de responder a la llamada del Juez y de ejercitar su
derecho de defensa:
si no levanta dicha carga mediante su simultnea personacin y contestacin a la
demanda,
la audiencia preliminar o el juicio verbal se celebrar con la sola presencia del actor (art.
414.3. in fine) y el Juez declarar su rebelda (arts. 496 y 442.2), exponindose a
una Sentencia desfavorable, dictada inaudita parte.
Esta carga procesal de comparecencia se acrecienta en determinados procedimientos,
En el monitorio, en el que su incumplimiento puede generar un ttulo de ejecucin (art.
816)
o en el desahucio por falta de pago, en el que el impago o no consignacin de la renta
pueden ocasionar el lanzamiento (artso 440.3 y 22).
En realidad, existen dos cargas procesales, la de comparecencia y la de contestacin a la
demanda
Si el demandado comparece y no formaliza su escrito de contestacin, se le precluir la
posibilidad de negar los hechos de la demanda (art. 136) Y el Tribunal podr valorar ese silencio
como ficta confessio (arts. 405.2 y 440.l.), por lo que, si el actor prueba los hechos
constitutivos de su pretensin, la Sentencia le ser tambin desfavorable.
Debido a la circunstancia de que el demandado rebelde siempre tiene la posibilidad de purgar
su rebelda (arts. 500 y ss.), posibilidad que hay que negar a quien comparece en forma, la
carga procesal de con- testacin a la demanda es superior a la de la propia comparecencia.
La nueva LEC ha introducido tambin la carga de denunciar, dentro de los diez primeros das
del plazo de contestacin (art. 64.1), y a travs de la declinatoria, determinados presupuestos
procesales del r- gano jurisdiccional, tales como su propia jurisdiccin, competencia territorial o
la sumisin al arbitraje.

II. LA CARGA PROCESAL DE CONTESTACIN: POSIBLES CONDUCTAS DEL


DEMANDADO
Una vez comparecido el demandado en el proceso, se le ofrecen tres posibilidades
procesales:
- allanarse a la pretensin (art. 405.1 in fine), en cuyo caso finalizar el procedimiento
(art. 21),
- contestar a la demanda (art. 405)

http://www.uned-derecho.com

161

- o, sin perjuicio de la contestacin, formular una nueva pretensin contra el actor o


reconvencin (art. 406).

1. ALLANAMIENTO (REMISIN A OTRO LUGAR)


El art. 405.1 ap. 2 dispone que el demandado tambin podr manifestar en la
contestacin su allanamiento a alguna o algunas de las pretensiones del actor; as como
a parte de la nica pretensin aducida.
El allanamiento es un acto del demandado, por el que, manifestando su conformidad con la
pretensin formulada por el demandante, pone fin al proceso, provocando la emisin de una
resolucin con todos los efectos de la cosa juzgada.
Segn el art. 21 LEC el allanamiento puede ser total o parcial.
Es total, cuando el demandado reconoce todas las pretensiones, declarativas y de
condena, del actor y manifiesta su disposicin a cumplir voluntariamente con todas las
prestaciones.
Es parcial, cuando dicho reconocimiento se limita a determinadas pretensiones (as, ante
una pretensin mixta, el demandado reconoce la declarativa, pero no la de condena) y no
a otras o cuando existiendo una sola pretensin la conformidad se circunscribe a un solo
pronunciamiento (as a la principal de condena, pero no a la de pago de intereses y
costas).
Tan solo el allanamiento total produce la finalizacin anormal del procedimiento (art.
21.1).
El allanamiento ha de ser personal, claro, concluyente e inequvoco, expreso, consciente y
previsible y efectuado sin condicionamiento alguno: el allanamiento, en tanto que acto de
disposicin del derecho subjetivo material, ha de ser expreso, debindose plasmar en el
suplico de la contestacin a la demanda.
2.- LA CONTESTACIN A LA DEMANDA
En segundo lugar (supuesto ms normal), puede proceder el demandado a negar determinados
hechos de la demanda y alegar otros que desvirten la fundamentacin de la pretensin. Para
tal supuesto de conducta defensiva del demandado deber articular el correspondiente escrito
de contestacin a la demanda.
A) CONCEPTO Y FUNDAMENTO
concepto: el acto de postulacin del demandado por el que se reconocen o niegan los hechos
de la demanda, se determina el tema de la prueba y se solicita del rgano jurisdiccional la
inadmisin y/o la desestimacin, total o parcial de la pretensin.
Su fundamento hay que residenciarlo en el derecho fundamental de defensa del art. 24.2 CE
y en el cumplimiento de los principios constitucionales de contradiccin e igualdad de
armas, que implcitos en el tambin derecho fundamental a un proceso con todas las
garantas del art. 24.2 CE, son consustanciales al concepto mismo de proceso.
B) REQUISITOS
a) Subjetivos
La contestacin a la demanda es un acto de postulacin del demandado, que se dirige contra el
demandante y se presenta o se expone verbalmente ante el Juez, que est conociendo de la
demanda, para solicitarle su absolucin procesal y/o material.

http://www.uned-derecho.com

162

En la contestacin a la demanda han de observarse la concurrencia de todos los presupuestos


procesales, tanto del Tribunal y del objeto procesal, como de las partes.
El demandado no podr hacer valer el conjunto de excepciones procesales que hoy pueden
dilucidarse a travs de la declinatoria (falta de jurisdiccin, sumisin a arbitraje y falta de
competencia en cualquiera de sus manifestaciones), si no lo efecta dentro de los primeros diez
das del plazo para contestar a la demanda (arts. 64.1,416.2 Y 443.2.).
Incumbe al demandante la carga de presentar la demanda ante el rgano judicial competente,
de instar el procedimiento adecuado y de cumplir con la capacidad y legitimacin, tanto activa,
como pasiva, debiendo dirigir la demanda contra todos los litisconsortes necesarios.
En la medida en que los presupuestos procesales son obstculos que impiden la emisin
de una Sentencia de fondo, ha de ser el actor quien tendr el inters en observar su
cumplimiento a fin de que se constituya vlidamente la denominada relacin jurdica
procesal.
El demandado no est exonerado de la carga de integrar determinados presupuestos
procesales relativos a l mismo: son los de representacin material, capacidad de actuacin
procesal y de postulacin.
Si no lo hiciere, el Juez en la comparecencia previa, sugerir su subsanacin y, si
desobedeciere dicho requerimiento, podr el Juez declarar la rebelda del demandado
(art. 418.3).
b) Objetivos
a') La fundamentacin
Al igual que el escrito demanda del juicio ordinario, cuya redaccin ha de ser idntica (art.
405.1), la contestacin consta de dos partes diferenciadas: a) la alegacin fctica, y b) la
jurdica.
De dicha regla, cabe exceptuar la contestacin del juicio verbal que es un acto totalmente oral
(art. 443.2).
a") La alegacin fctica
Las alegaciones de hecho constituyen la parte ms importante de este acto de
postulacin, por cuanto, a travs de la introduccin de los hechos defensivos, se cierra
definitivamente el objeto procesal y se determina el tema de la prueba.
a"') Contestacin y objeto procesal
Es cierto que la contestacin no delimita el objeto del proceso que, salvedad hecha
de las excepciones reconvencionales, queda conformado por la sola deduccin
de la pretensin en el escrito de demanda.
Pero la contestacin de la demanda contribuye a cerrar definitivamente el objeto
del proceso, impidiendo al demandado la introduccin posterior de nuevos hechos
que puedan individualizar excepciones no alegadas en su escrito de contestacin
,a la vez que delimita los lmites de la congruencia de la Sentencia, la cual, en
principio, no slo ha de ser congruente con las demandas y dems pretensiones
de las partes, sino tambin con los puntos litigiosos que hayan sido objeto del
debate (art. 218.1).
b"') Contestacin y tema de la prueba
El escrito de contestacin tambin otorga seguridad jurdica al demandante, quien,
a partir de dicho acto, podr saber a ciencia cierta, no slo las excepciones que
definitivamente va a utilizar el demandado en el proceso, sino tambin, sobre qu
hechos, por haber sido negados por el demandado, ha de recaer su actividad
probatoria.
Mediante la contestacin a la demanda se determina tambin el tema de la prueba.
el art. 399.3 exige que los hechos se plasmen en la demanda de forma ordenada
clara con el objeto de facilitar su admisin o negacin por el demandado al
contestar

http://www.uned-derecho.com

163

y, el art. 405.2 requiere que en la contestacin a la demanda debern de negarse


o admitirse los hechos aducidos por el actor, sancionando, el segundo apartado
con los efectos de la ficta confessio el silencio o las respuestas evasivas del
demandado.
El escrito de contestacin haya de guardar una forma correlativa con los hechos de
la demanda, con respecto a los cuales el demandado proceder, bien a
reconocerlos, bien a negarlos o contradecirlos e impugnando, en su caso, los
documentos aportados por el actor (art. 320), si bien, en el juicio ordinario, dicha
impugnacin puede efectuarse en la comparecencia previa (art. 427).
El demandado habr de determinar y aportar todos los documentos acreditativos
del cumplimiento de sus presupuestos procesales (o del incumplimiento de los del
actor) y de los que funden sus excepciones, prescritos en los arts. 264-265,
Al igual que en la demanda, el trmite de la contestacin determina el momento
preclusivo de la entrada de la prueba documental en el proceso (arts. 269-272).
Si el demandado no contestara en trminos categricos, sino hipotticos o
evasivos o rehusara efectuar contestacin alguna, el art. 405.2 faculta al Juez a
estimar tales respuestas como admisin de hechos, viniendo a sancionar una
doctrina consagrada ya en la jurisprudencia
Si el demandado reconociera la totalidad de los hechos, pero discrepara
jurdicamente de la calificacin de los mismos, no existir thema probandi y, por
tanto, el Tribunal podr obviar la fase probatoria y dictar inmediatamente Sentencia
(art. 428.3).
Si el demandado negara o contradijera determinados hechos de la demanda,
queda fijado, mediante esta contradiccin, el tema de la prueba, de tal suerte que,
El demandante tendr que acreditar los hechos controvertidos por el
demandado y constitutivos de su pretensin, con respecto a los cuales le
incumbe la carga material de la prueba
y el Juez podr repeler por impertinentes aquellos medios de prueba que
no se ajusten dicho tema probatorio.
El art. 281.3 estn exentos de prueba los hechos sobre los que exista plena
conformidad de las partes, de lo que se infiere, interpretado el precepto a sensu
contrario, que, siempre y cuando el demandado niegue los hechos de la demanda
o los contradiga, habr el actor de probar los hechos constitutivos de su pretensin.
Por tanto, una conducta meramente negativa del demandado no exonera al actor
de la carga de la prueba, si bien dicha defensa exclusivamente negativa puede
hacer acreedor al demandado de su condena en costas y de una sancin
econmica por incumplimiento de la buena fe procesal (art. 247).
La fijacin del tema de la prueba puede ser objeto de modificaciones accidentales
en la comparecencia previa, en la que el art. 428 faculta a las partes para que,
junto al Tribunal, fijen los hechos sobre los que exista conformidad y
disconformidad de los litigantes,.
Pero ni el Juez puede de oficio introducir nuevos hechos (aunque s medios
de prueba: arts. 429.1. y 282), porque infringira el principio de aportacin,
ni puede una parte, sin consentimiento de la contraria, modificar sus
alegaciones de hecho que se erijan en fundamento o causa de su pretensin
o de la defensa, porque ocasionara una indefensin material a la parte
contraria.
En el juicio verbal, el demandado habr de concentrar en sus alegaciones orales
todas sus excepciones procesales y materiales.
Finalizada su exposicin y, tras al trmite, tambin oral, de rplica del actor,
se dar la palabra a las partes para fijar con claridad los hechos relevantes
en que fundamenten sus pretensiones (art. 443.4), podrn las partes
aclarar la fundamentacin de su pretensin y resistencia, incorporando

http://www.uned-derecho.com

164

incluso hechos adicionales que no generen indefensin, todo ello en orden a


delimitar el objeto fctico del proceso y el tema de la prueba.
c"') Las excepciones
Los hechos que ha de alegar el demandado en su escrito de contestacin son los
que integran las excepciones, cuya apreciacin por el Tribunal pueden ocasionar,
de conformidad con su naturaleza, una Sentencia absolutoria en la instancia o de
fondo.
Las excepcioones son siempre actos de aportacin de hechos del demandado y no
de mera negacin de los hechos del actor, si bien, esta conducta negativa no
exonera al actor de su carga de la prueba (art. 281.3).
Tales hechos del demandado pueden poner de relieve el incumplimiento del actor
de determinados presupuestos procesales o requisitos de la demanda, en cuyo
caso instar la inadmisin de la pretensin, o pueden servir para desvirtuar la
relacin jurdico material debatida, debiendo solicitar la desestimacin de la
pretensin.
Como consecuencia de la vigencia del derecho fundamental de defensa del arto
24.2 CE, el demandado es dueo de alegar en su contestacin escrita u oral todas
las excepciones procesales y defensas materiales que estime pertinentes,
con la sola excepcin de los procesos sumarios, en los que, por no producir
efectos de cosa juzgada material las Sentencias que en ellos recaigan ( por
permitrsele a las partes acudir con posterioridad al oportuno proceso
ordinario art. 447), pueden limitarse los medios de defensa del demandado.
Esto es precisamente lo que realiza el arto 444 con determinados procesos
sumarios que han de tramitarse a travs de las normas del juicio verbal.

a"") Excepciones procesales


A las excepciones procesales se refiere expresamente el art. 405.3, en cuya
virtud tambin habr de aducir el demandado... las excepciones procesales
y dems alegaciones que pongan de relieve cuanto obste a la vlida
prosecucin y trmino del proceso mediante sentencia sobre el fondo.
Estas excepciones procesales no son sino denuncias de incumplimiento por
el actor de presupuestos procesales y de ciertos requisitos de la demanda
que, sin perjuicio de su examen de oficio (as, el de la jurisdiccin,
competencia objetiva y territorial imperativa, el procedimiento adecuado, la
capacidad, la indebida acumulacin de pretensiones, los casos de
inadmisin de la demanda o el litisconsorcio pasivo necesario), pueden
tambin ser su ausencia evidenciada por el demandado en su escrito de
contestacin y deben ser dilucidadas en la comparecencia previa.
El art. 255.2 establece la carga del demandado de impugnar la cuanta en su
escrito de contestacin, lo que reviste singular importancia para la
determinacin del procedimiento aplicable (arts. 249.2 y 250.2) o el
cumplimiento de la suma de gravamen en la casacin (art. 477.2.2); si no lo
hace, y el juez no lo advierte de oficio corre el riesgo que quede
definitivamente fijada por la sola alegacin del actor (art. 253.1), pues, en la
comparecencia previa, tan slo puede examinarse esta cuestin, si ha sido
alegada previamente en la contestacin (arts. 422-423).
De esta regla de carga de alegacin ha de exceptuarse el tratamiento
procesal de la declinatoria (arts. 64 y ss.), que ha de plantearse con
anterioridad al escrito de contestacin.
No existe inconveniente prctico en que, aun no ejercitndose la pertinente
excepcin procesal en el escrito de contestacin, pueda ser denunciada su
ausencia en la comparecencia previa: por tratarse la mayora de tales

http://www.uned-derecho.com

165

excepciones procesales de denuncia de incumplimiento de determinados


presupuestos procesales, con respecto a los cuales el rgano judicial tiene
tambin la obligacin de examinarlos de oficio,
En materia de excepciones procesales rige una preclusin elstica: en
principio, incumbe al demandado la carga de su alegacin en la contestacin
a la demanda, pero, si no lo hace, y salvedad hecha de la excepcin de
procedimiento inadecuado o la material de prescripcin, no debe constituir
bice alguno para que pueda efectuarlo en la comparecencia previa o,
incluso, puede y debe el Juez, en virtud del principio de examen de oficio,
proponerlas y resolverlas en dicha comparecencia e incluso en la Sentencia.
Las excepciones procesales estn dirigidas a obtener la inadmisin de la
pretensin, por cuanto la apreciacin por el Tribunal de un requisito que
condiciona la admisibilidad de la demanda o que impida, en la resolucin
definitiva, el examen por el Juez del fondo del asunto, habr de dejar
imprejuzgada la pretensin. La apreciacin por el rgano judicial, bien en la
comparecencia previa, bien al trmino del proceso, en cualquiera de sus
instancias, ocasionar un auto o Sentencia absolutoria en la instancia,
una resolucin sin efectos materiales de cosa juzgada, por lo que el actor
podr volver a deducir nueva demanda sobre el mismo objeto procesal en la
que habr de subsanar el defecto procesal advertido en dicha Sentencia
absolutoria.
Una relacin de excepciones procesales se encuentra en el arto 416.1,la
cual no es exhaustiva.
b"") Excepciones materiales y reconvencionales
Las excepciones materiales o defensas son aquellos hechos aducidos por el
demandado que impiden, extinguen o excluyen el derecho subjetivo del
actor y cuya apreciacin por el rgano jurisdiccional dar lugar a una
Sentencia absolutoria en el fondo con todos los efectos materiales de la
cosa juzgada.
Estn dirigidas a obtener la desestimacin de la pretensin, en la medida en
que intentan desvirtuar la relacin jurdico-material que sirve de fundamento
a la peticin,
El art. 405.1 reconoce, la posibilidad de plantear excepciones materiales:en
la contestacin a la demanda... el demandado expondr los fundamentos de
su oposicin a las pretensiones del actor; alegando las excepciones
materiales que tenga por conveniente.
A diferencia de las excepciones procesales, incumbe al demandado la carga
exclusiva de su alegacin en su escrito de contestacin: si no lo hace, no
podr introducirlas en ningn momento posterior. En tal supuesto, el thema
probandi quedar exclusivamente delimitado por los hechos introducidos
en la demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su
pretensin, obtendr una Sentencia favorable a su pretensin.
Tradicionalmente. la doctrina procesal suele incluir y sistematizar las
excepciones materiales en: hechos impeditivos, extintivos y excluyentes del
derecho subjetivo del actor.
a""') Hechos impeditivos
Son aquellos que obstaculizan el nacimiento de la relacin jurdica en
la que el actor sustenta sus hechos constitutivos: de no existir dicha
relacin o siendo sta nula, no pueden surgir los efectos jurdicos
previstos en la norma material solicitados por el demandante.
Son hechos impeditivos los que afectan,
bien al nacimiento de los ttulos de los que surgen las
obligaciones jurdicas (la no infraccin de norma alguna en una

http://www.uned-derecho.com

166

pretensin resarcitoria o, tratndose de una pretensin de


condena, la alegacin de incumplimiento de los requisitos del
contrato exigidos por el art. 1.261 CC o la del ttulo y el modo
en la compraventa...),
bien a la validez de los requisitos que condicionan dicho
nacimiento (as los vicios del consentimiento, de los arts. 1 .263
Y ss. CC),
bien a la relacin de causalidad que liga a la fuente de la
obligacin con el acreedor o el deudor.
Los hechos impeditivos niegan la existencia o la validez del hecho,
acto o negocio jurdico, que integran los hechos constitutivos o causa
de pedir de la pretensin, o la legitimacin, activa y pasiva, de las
partes.
La peticin del demandado de declaracin de invalidez del negocio
lleva implcita una contrapretensin declarativa de nulidad,
efectuada por el demandado, el art. 408.2 faculta al actor a contestar
esta excepcin material de naturaleza reconvencional.
b""') Hechos extintivos
Parten del supuesto material del vlido nacimiento del derecho de
crdito del actor, pero niegan su exigibilidad por haber fenecido
posteriormente dicho derecho de crdito por alguna de las causas,
previstas en el ordenamiento, que extinguen el derecho subjetivo.
Las causas de extincin de las obligaciones del art. 1.156 CC
constituyen un claro ejemplo de hechos extintivos. De entre ellos
(pago, prdida de la cosa, condonacin, etc.)
Hay que distinguir la excepcin de compensacin que conlleva la
determinacin de la existencia de un segundo derecho de crdito
ignorado por el actor en su demanda, pero afirmado por el
demandado en su contestacin, y que merece la calificacin de
excepcin reconvencional y de aqu que, al igual como acontece
con la de nulidad del negocio, el art. 408.1 permita al actor formular
alegaciones de manera similar a la reconvencin.
c""') Hechos excluyentes
Al igual que los extintivos, presuponen la existencia y validez de un
ttulo del que dimana el cumplimiento de una obligacin, que habra
de reputarse vigente (sin que concurra ninguna causa de extincin de
la responsabilidad civil), si no fuera por la circunstancia de que el
ordenamiento material impide su exigibilidad por causas concretas y
determinadas.
La prescripcin (arts.1961 y ss.) en nada afecta al nacimiento, validez
y vigencia del derecho de crdito, pero, por razones de seguridad
jurdica, el legislador ha querido que el acreedor no perpete
indefinidamente en el tiempo la exigibilidad de su derecho de crdito;
El beneficio de excusin o el pacto de espera son supuestos tpicos
tambin de hechos excluyentes.
Dentro de la dicotoma presupuesto/excepcin procesal, los hechos
excluyentes constituyen excepciones en sentido estricto, por cuanto,
si no son expresamente aducidas por el demandado, no puede el
Juez estimarlas en la Sentencia, aun cuando hubieran sido
ocasionalmente aducidas por el actor.
Esta es la diferencia esencial entre los hechos excluyentes, de un lado, y los
impeditivos y extintivos, de otro.

http://www.uned-derecho.com

167

En tanto que los hechos excluyentes estn sometidos al ms estricto


cumplimiento del principio dispositivo y conforman un autntico derecho
potestativo del demandado, han de ser expresamente alegados por el,
los impeditivos y extintivos permiten su introduccin por cualquier de las
partes. Ello es debido a que el Juez tambin puede fundar su Sentencia en
las denominadas, por la doctrina alemana, alegaciones equivalentes de las
partes
Si, de la lectura de la demanda, llega el Juez a la conclusin de que el
demandado pag a su actor-acreedor, le debe absolver en el fondo
aun cuando no hubiera hecho valer esta excepcin;
pero, si, de la lectura del relato fctico de la demanda, resultara claro
que el derecho ha prescrito y el demandado olvid invocar esta
excepcin en su escrito de contestacin, no puede absolverle por esta
causa.
b") La alegacin jurdica
Al igual que en la demanda, una vez expuestas las alegaciones de hecho, debe el
demandado efectuar, en un orden correlativo, las de Derecho o fundamentos jurdicos,
distinguiendo los procesales, de los materiales (art. 399.4).
Debido a la vigencia de la teora de la sustanciacin, los fundamentos jurdicos no
constituyen elemento esencial alguno de la demanda,
Este carcter accesorio ha de ser predicable tambin en el escrito de contestacin,
habida cuenta de que este acto de alegacin del demandado no delimita el objeto
procesal.
Tambin en la contestacin a la demanda rige la mxima iura novit Curia. Lo
importante ha de ser la introduccin de los elementos de hecho, de los que el Tribunal
pueda inferir la concurrencia de cada una de las excepciones.
En el caso de la prescripcin, lo que individualiza a esta excepcin no es la
invocacin del pertinente precepto, de entre los contenidos en los arts. 1966-1968
CC, que la individualiza, sino la narracin fctica acerca de la fecha de nacimiento
de la obligacin, sin que hayan existido por parte del acreedor actos de interrupcin
de la prescripcin durante los plazos prescritos en tales normas civiles.
Sin embargo la invocacin de las normas aplicables a las excepciones alegadas y su
jurisprudencia resulta aconsejable, tanto para persuadir al rgano judicial, como para
facilitarle su labor en orden a la individualizacin de los preceptos, procesales y
materiales, que pueden ocasionar el xito de la defensa del demandado.
b' )El petitum
En el clsico suplico o solicito del escrito de contestacin el demandado pedir del Tribunal
que se le absuelva de la demanda interpuesta y se condene al demandado al pago de las costas
procesales, si bien esta ltima solicitud de pronunciamiento no es preceptiva, por cuanto el art.
394.1 consagra, como regla general, la teora del vencimiento en costas.
La alegacin de otras peticiones distintas a la de la desestimacin de la demanda (p.ej.: la de la
declaracin de un derecho o situacin jurdica), pueden convertir a este acto de alegacin en
una reconvencin.
El petitum de la contestacin ha de ser consecuente con la naturaleza de las excepciones
invocadas.
Si se han alegado exclusivamente excepciones procesales, se instar la inadmisin de la
pretensin.
Si lo que el demandado ha efectuado es una mera defensa negativa o ha aducido
excepciones materiales, solicitar su desestimacin.
Debido a la peculiar naturaleza de la excepcin de prescripcin, que ha de ser
expresamente alegada por el demandado para que pueda ser tomada en

http://www.uned-derecho.com

168

consideracin por el rgano judicial, es conveniente solicitar expresamente la


estimacin de esta excepcin,
si bien la STS de 22 de junio de 1979 declar que la no mencin en la sentencia de
dicha excepcin no constitua motivo alguno de incongruencia, por cuanto la
estimacin de la demanda conlleva siempre la desestimacin implcita de la
pretensin.
Esta ltima doctrina, no slo contradice el art. 218, puesto que el deber de
congruencia no slo lo es con las demandas y las pretensiones, sino tambin
con todos los puntos litigiosos, sino que puede estimarse hoy contraria al
derecho a la tutela judicial efectiva, en la medida en que el TC ha declarado
contrario al art. 24.1 la incongruencia omisiva o incongruencia ex silentio

III.- LA RECONVENCIN
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Concepto:
una nueva pretensin del demandado, yuxtapuesta a su escrito de
contestacin, que crea en el actor, a su vez, la carga de ejercitar, frente a la misma, su
derecho de defensa, asumiendo, respecto a esta nueva pretensin el rol de
demandado;
El fundamento de la reconvencin es el mismo que el de la acumulacin de acciones, (no en
vano se trata de una acumulacin por insercin),
la economa procesal, sera antieconmico, sobre todo para el demandado, que tuviera
que esperar a finalizar el procedimiento iniciado por el actor o incoar otro en paralelo,
cuando en l concurra tambin la circunstancia de ser acreedor de su actor. Lo ms
racional y menos oneroso es que en un solo procedimiento se diluciden ambas
pretensiones, tanto la del demandante y como la del demandado.
2.- REQUISITOS
A) OBJETIVOS
El requisito objetivo, que cualifica a la reconvencin, consiste en la introduccin de una nueva
pretensin en el escrito de contestacin a la demanda. Como consecuencia de esta
interposicin, se ocasiona una inversin de roles en el proceso, de tal suerte que el
demandado se transforma en actor y viceversa.
El arto 406.1 autoriza que al contestar a la demanda, el demandado podr, por medio de
reconvencin, formular la pretensin o pretensiones que crea que le competen respecto del
demandante.
Para que la reconvencin sea procedente, es necesario,
que exista una conexin entre ella y la contenida en la demanda y,
que la naturaleza de la competencia objetiva y del procedimiento lo permitan.
a) La conexin de pretensiones
Se refiere expresamente el art 406.1 ap.2 :slo se admitir reconvencin si existiere conexin
entre sus pretensiones y las que sean objeto de la demanda principal,
El art. 438.1 tambin exige que exista conexin entre las pretensiones de la reconvencin y las
que sean objeto de la demanda principal.
Este nuevo requisito, no previsto en al LEC/1881, provocar no pocas tesis hasta que la
jurisprudencia adopte una solucin unificadora.
No debiera plantear problemas en lo referente a la conexin subjetiva o, identidad
subjetiva: la reconvencin exige que se dirija siempre contra el actor originario y nunca
contra terceros ,

http://www.uned-derecho.com

169

aunque el art. 407.1 permita matizar esta regla, siempre ha de dirigirse contra el
demandante, en la medida en que la determinacin de las partes constituye un elemento
esencial del objeto procesal.
Exige la LEC tambin una conexin objetiva entre las pretensiones? En opinin del
autor, no debiera exigirse una conexin, ni en los hechos, ni siquiera en la causa de pedir.
No debiera invocarse el art. 72 que exige un nexo por razn del objeto y del ttulo o
causa de pedir, entendiendo por tal, la exigencia de que las acciones se funden en los
mismos hechos (art. 72.2); no puede aplicarse este precepto porque su mbito de
aplicacin es la acumulacin subjetiva de acciones contra litisconsortes, mientras que
el art. 406 constituye un fenmeno de acumulacin objetiva.
El precepto anlogo invocable debe ser el arto 71.2 que permite acumular pretensiones
aunque provengan de diferentes ttulos.
Sin embargo, el plus de conexin entre pretensiones, establecido por el art. 406.1,
obliga a establecer un cierto nexo de afinidad entre ellas, como pudiera ser que ambas
pretensiones, la de la demanda y la de la reconvencin, se encontraran dentro de las
relaciones jurdicas habituales entre el actor y el demandado (as, se podran acumular
entre s las derivadas de las relaciones comerciales, pero no las eventualmente existentes
entre los roles de arrendador y arrendatario).
De mantener una interpretacin restrictiva del precepto (o de otros anlogos, como es el
caso de la incompatibilidad de las pretensiones del art. 71.2 y 3, que tampoco debiera
ser de aplicacin), no ser posible, en la prctica forense, la interposicin de
reconvencin alguna.
b) La competencia objetiva
Tampoco es procedente la reconvencin cuando el Juzgado carezca de competencia objetiva
por razn de la materia o de la cuanta (art. 406.2).
De esta regla, el art. 406.2., de conformidad con el principio procesal civil de que el Juez que
puede lo ms, puede lo menos, excepta los asuntos que por razn de la cuanta hayan de
ventilarse en juicio verbal, sobre los que s se puede reconvenir en el juicio ordinario, pero
nunca, al revs, por vedarlo el art. 438.1.y 2.
No pueden acumularse a una reconvencin las pretensiones que ratione materiae deban
dilucidarse a travs del juicio verbal, porque habrn de sustanciarse a travs del
correspondiente procedimiento especial o sumario, que tampoco es acumulable por prohibicin
genrica del ltimo inciso del art. 406.2 y expresa del art. 438.1, en todo lo relativo a la
reconvencin de los procesos sumarios.
Silencia la norma el tratamiento de los presupuestos de la jurisdiccin y de la competencia
territorial, presupuestos que tambin ha de cumplir el demandado y que son siempre vigilables
de oficio. Pero, si el actor no opusiera la declinatoria y la competencia territorial no fuere
imperativa, existir una sumisin tcita.
c) El procedimiento adecuado
Tampoco se admitir la reconvencin segn el art. 406.2. cuando la accin que se ejercite
deba ventilarse en juicio de diferente tipo o naturaleza.
Cabe la reconvencin de pretensiones que deban tramitarse a travs de los procedimientos
ordinarios, incluida la del verbal al ordinario,
No es procedente la de los sumarios a un ordinario (art. 438.11).
resulta procedente la incorporacin de pretensiones de procedimientos especiales al ordinario,
viceversa o entre varios especiales? La respuesta, en principio, debiera ser negativa: el art.
406.2 ha aadido el trmino naturaleza, que no se encuentra recogido por su precepto
anlogo, el art. 73.2 que las acciones... no deban ventilarse... en juicios de diferente tipo.

http://www.uned-derecho.com

170

La jurisprudencia del TS, no permita la reconvencin en los juicios de tercera (admitiendo, sin
embargo, la excepcin de nulidad del ttulo), se manifiesta hoy unnime al admitir esta
posibilidad
Por el contrario, no ha admitido la reconvencin en la impugnacin de las operaciones del
contador-partidor, ni en materia de derechos fundamentales, supuesto que debiera reconsiderar
la jurisprudencia, pues, al menos en el conflicto libertad de expresin-derecho al honor la
reconvencin es consustancial al mismo, ya que ambos derechos fundamentales se limitan
mutuamente, por lo que el ejercicio de uno por el actor ( el del derecho al honor) conlleva
necesariamente el ejercicio del otro por el demandado (la libertad de expresin).
B) SUBJETIVOS
La reconvencin, en la medida en que supone el ejercicio de una pretensin por el demandado
contra el actor y una inversin de roles procesales, exige una identidad subjetiva entre ambos
y as lo ha venido reconociendo la jurisprudencia que niega el ejercicio de la reconvencin frente
a terceros.
Si el demandado quiere interponer una pretensin contra un tercero, que no ostente vnculo
alguno con el actor, habr de presentar la pertinente demanda en otro proceso.
Puede suceder que exista una pluralidad de partes materiales o formales en la posicin actora o
demandada, en cuyo caso pueden tales litisconsortes ejercitar la reconvencin con
independencia? La respuesta a esta pregunta exige diferenciar ambos supuestos:
a) Litisconsorcio activo
Esta posibilidad aparece autorizada en el art. 407.1:la reconvencin podr dirigirse tambin
contra sujetos no demandantes, siempre que puedan considerarse litisconsortes voluntarios o
necesarios del actor reconvenido por su relacin con el objeto de la demanda reconvencional.
El precepto introduce una innovacin en el tratamiento de la reconvencin, que ha de llevar a
una rectificacin de la doctrina sobre la prohibicin de entrada de terceros al proceso.
La norma, consecuente con la declaracin contenida en el art. 12.1, con los postulados
del derecho de defensa y en coherencia tambin con el rgimen de acumulacin de
pretensiones (art. 72) permite la entrada, no slo de los litisconsortes necesarios
(fenmeno procesal que, tratndose de un proceso nico con pluralidad de partes, no
debiera ocasionar problema alguno), sino tambin de los voluntarios, quienes, al ser
llamados al proceso, podrn ejercitar su derecho de defensa, extendindose sobre ellos
los lmites subjetivos de la cosa juzgada.
El precepto no autoriza a dirigir la pretensin tambin contra otros codemandados que pudieran
ser, al propio tiempo, litisconsortes del actor. Esta posibilidad est expresamente desterrada por
la redaccin del art. 407 que, en perfecta sintona con la jurisprudencia del TS que
expresamente la ha prohibido exige que los litis- consortes lo sean del actor reconvenido por su
relacin con el objeto de la demanda reconvencional.
b) Litisconsorcio pasivo
Tambin los litisconsortes pasivos necesarios pueden interponer la reconvencin, pues, todos
ellos son demandados en el proceso en su calidad de partes necesarias, por cuanto a todos
ellos se extendern los efectos de la cosa juzgada.
Pero puede el demandado reconviniente convertirse, a su vez, en reconvenido por el actor? o
estn autorizados los litisconsortes pasivos voluntarios o intervinientes adhesivos simples a
ejercitar la reconvencin?
La respuesta a ambas cuestiones ha de ser forzosamente negativa.
La primera, porque la jurisprudencia nunca ha admitido la reconvencin de la
reconvencin y los arts. 406 y 407 tampoco lo autorizan.
Y la segunda, porque, aun cuando el art. 13.3 permita que el interviniente formule
pretensiones con independencia de las de su parte principal aunque su litisconsorte

http://www.uned-derecho.com

171

renuncie, se allane, desista o se aparte del procedimiento por cualquier otra causa; el
prrafo 3 le autoriza a interponer recursos con independencia y el art. 14.1 in fine
establece idntica capacidad de postulacin entre el interviniente y la parte principal, no
se pueden meter en un mismo saco, sin vulnerar el principio dispositivo, al coadyuvante
y al interviniente litisconsorcial, por lo que la jurisprudencia tendr que discriminar ambas
situaciones, que los arts. 12 y 13 mantienen en la nebulosa.
Tratndose de la figura del interviniente litisconsorcial, ninguna dificultad ha de existir en
admitir su reconvencin;
Si fuera un mero coadyuvante que tan slo tiene un inters en favorecer el xito de la
parte demandada, sin que ostente, por tanto, la titularidad del derecho subjetivo material
discutido en el proceso, no debiera la jurisprudencia admitir la validez de una
reconvencin planteada con independencia de la parte principal, a la que ha de estar
subordinada.

C) FORMALES
Regulados en el art. 406.3 con una redaccin , tendente a desterrar la doctrina antiformalista del
TS sobre la reconvencin implcita que el propio Tribunal Supremo haba ya abandonado, pues,
de conformidad con su ltima doctrina, la reconvencin haba de explicitarse en el suplico de
la contestacin, de tal manera que una peticin que se limitara a solicitar la
desestimacin de la demanda no poda concebirse como una reconvencin
Esta doctrina se ha incorporado al ltimo apartado del art. 406.3: en ningn caso se
considerar formulada reconvencin en el escrito del demandado que finalice solicitando su
absolucin respecto de la pretensin o pretensiones de la demanda principal.
La reconvencin habr de yuxtaponerse al trmino de la redaccin del escrito de contestacin.
La forma de la reconvencin, al contener una nueva pretensin, ha de ser la misma que la de la
demanda (art. 390).
Rige tambin en la reconvencin la obligacin de exhaustividad de causas petendi
establecida por el art. 400.
Ha de reflejarse en la solicitud con claridad la concreta tutela judicial que se pretende obtener
ha de determinarse la pretensin, sin que pueda el demandado limitarse a solicitar la
desestimacin de la demanda.
El arto 406.3 ha eliminado la reconvencin implcita, que permanece reducida a los supuestos
de las excepciones de nulidad del negocio y prescripcin contempladas por el art. 408.
Una vez presentada la reconvencin, el Tribunal dar traslado de ella al actor y, en su caso, a
los dems litisconsortes, para que la contesten en idntico plazo al de la demanda (art. 404),
veinte das (art. 407.2). El mismo plazo rige tambin para la contestacin a las excepciones
reconvencionales de prescripcin y de nulidad del negocio (art. 408.1 Y 2).
En el juicio verbal la reconvencin ha de plantearse con anterioridad a la vista, de tal suerte que
el actor pueda formular su contestacin al menos en los cinco das anteriores a la vista (art.
438.1.11 y 2).
La contestacin a la reconvencin tendr la misma forma que el escrito de contestacin a la
demanda (segundo apartado del arto 407.2, que se remite al arto 405)
Y el actor asumir la carga de negar y contradecir los hechos, puesto que, si no lo hiciere
o efectuara contestaciones evasivas, puede el Juez, de conformidad con el art. 405.2,
estimarse como admitidos por ficta confessio
En el juicio verbal, la contestacin a la reconvencin la formular verbalmente el actor en
el acto de la vista.
3. LA ESTIMACIN DE LA RECONVENCIN

http://www.uned-derecho.com

172

Del mismo modo que la reconvencin ha de ser explcita, tambin lo ha de ser la Sentencia que
la resuelva. As lo seala el art. 409:las pretensiones que deduzca el demandado en la
contestacin y, en su caso, en la reconvencin, se sustanciarn y resolvern al propio tiempo y
en la misma forma que las que sean objeto de la demanda principal.
Tratndose la reconvencin de un fenmeno de acumulacin de pretensiones, deben resolverse
todas ellas (tanto la de la demanda, cuanto la de la reconvencin) en un solo procedimiento, si
bien la Sentencia tendr tantos pronunciamientos, cuantas pretensiones haya deducido, tanto el
actor como el demandado.
De conformidad con la nueva LEC, ni cabe, la reconvencin implcita, por prohibirla el art. 406.3,
ni resulta procedente la desestimacin implcita en la Sentencia, por vedarlo el art. 409, el cual
viene a dar cumplida cuenta de la necesidad de motivar las sentencias y de ser congruentes
(art. 24.1 CE).

http://www.uned-derecho.com

173

LECCIN 16
LA AUDIENCIA PREVIA.
l. LA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
l.- LA AUDIENCIA PRELIMINAR O COMPARECENCIA PREVIA
1.- FUNDAMENTO Y FUNCIONES
La comparecencia previa se regula en el captulo 2 del Ttulo 2 del Libro II de la LEC arts
414 a 430.
Fue introducida en el juicio ordinario de menor cuanta por la reforma parcial de 1984 a la
LEC de 1881(arts. 691 -693)
Su finalidad: evitar y, en su caso, preparar el juicio oral.
Evitarlo mediante la creacin de una conciliacin intraprocesal.
Eliminar al proceso de obstculos procesales y fijar su objeto, a fin de que la audiencia
principal se pueda desarrollar con unidad de acto, si las partes no alcanzaran la
conciliacin
La LEC 1/2000, al introducir la oralidad y su corolario, la obligacin judicial de inmediacin, tanto
en la audiencia previa, como en la principal (art.137) ha dotado de pleno contenido material a
dicha comparecencia previa:
Ya que los Jueces de Primera Instancia estn obligados a presenciarlas y a cumplir con todos y
cada uno de sus cometidos, que aparecen genricamente descritos en el art. 414.1:
a) el intento de una conciliacin intraprocesal,
b) es necesario purgar al proceso de presupuestos y excepciones procesales, sino buena
parte de la audiencia principal se dedicar a estas cuestiones con olvido de que su
funcin esencial consiste en descubrir la relacin jurdico material debatida a fin de que
pueda el Juez otorgar una tutela judicial efectiva,
c) es imprescindible fijar definitivamente el objeto procesal y el tema de la prueba en
orden a que el juicio oral pueda desarrollarse sin la entrada de objetos intempestivos, con
unidad de acto
2.- CONCEPTO
La audiencia preliminar o previa a la vista principal, que ha de practicarse en todo juicio
ordinario, una vez con- testada la demanda y, en su caso, la reconvencin,
Ha de convocarse dentro del tercer da siguiente a la finalizacin del plazo de alegaciones y
celebrarse dentro de los veinte das siguientes a su convocatoria (art. 414),
Con el objeto de que, bajo la inmediacin del Juez (art. 137.2)
se pueda obtener una conciliacin entre las partes (arts. 414-415)
Se resuelvan los presupuestos y excepciones procesales (arts. 416-425),
Se complementen y fijen los hechos controvertidos (arts. 426 y 428) y su material
probatorio (art. 427)
Y se decida sobre la proposicin y admisin de la prueba (art. 429).
3.- PRESUPUESTOS
Ha de ser siempre obligatoria: ha de celebrarse en todos los juicios ordinarios, aun cuando,
por no ser su objeto dispositivo, no pueda efectuarse una de sus funciones esenciales, cual es la
conciliacin

http://www.uned-derecho.com

174

Exige la conclusin total de la fase de alegaciones: entendiendo por dicha fase, la


presentacin de la demanda y su contestacin y, en su caso, de la reconvencin y excepciones
afines del demandado y contestacin a ambas por el actor.

4.- REQUISITOS
A) SUBJETIVOS
A la audiencia preliminar han de comparecer, tanto el rgano judicial, como las partes.
a) El Juez: la obligacin de inmediacin judicial y el incremento del principio de
investigacin
En aplicacin de lo dispuesto en el art. 137.2las vistas y comparecencias que tengan por
objeto or a las partes antes de dictar una resolucin se celebrarn siempre ante el Juez o los
Magistrados integrantes del Tribunal que conozca del asunto.
Art. 137.3 sanciona con nulidad de pleno derecho la infraccin de esta obligacin de
inmediacin judicial.
Si se tiene en cuenta que en la comparecencia previa, de un lado, hay que or a las partes y
que, de otro, culmina con importantes resoluciones, tales como la finalizacin anormal del
proceso o la decisin sobre presupuestos y excepciones procesales, fcilmente se colige que el
titular del Juzgado, auxiliado del Secretario, ha de presenciar siempre personalmente las
comparecencias previas, sin que pueda delegar esta funcin en ningn otro personal auxiliar o
colaborador.
Esta obligacin de inmediacin judicial se acrecienta como consecuencia del incremento, en la
nueva LEC, del principio de investigacin y de examen de oficio de los presupuestos procesales,
que ha de efectuar el Juez con independencia de que la ausencia de tales presupuestos sea
denunciada o no por las partes.
Entran dentro de dicho examen de oficio los siguientes presupuestos procesales:
-

la capacidad de las partes (art. 9),


la jurisdiccin, la competencia objetiva y territorial imperativa (art. 404),

la subsanacin del procedimiento inadecuado (art.254.4) y de la acumulacin de


acciones en la demanda (art. 73.4),
la falta de postulacin y de representacin procesal (art.414.2-4),
-

la conduccin procesal y el litisconsorcio necesario (art. 420.3),


la litispendencia y la cosa juzgada (art. 421)

y el defecto en el modo de proponer la demanda (424.2).

En la comparecencia previa ha de intervenir personalmente el Juez para


intentar una conciliacin (arts. 414 y 415),
-

formular aclaraciones y precisiones sobre los escritos de alegaciones (art. 426.6)


obtener la fijacin de los hechos controvertidos (art. 428. 1)

o, en otro caso, decidir sobre la elusin de la fase probatoria (art. 428.3),


resolver acerca de la admisin e incluso proposicin de oficio de la prueba (art. 429).

la LEC 1/2000 otorga al Juez un nuevo papel: el Juez est especialmente comprometido en
obtener la rpida solucin del conflicto y en dirigir el procedimiento desde sus inicios en punto a
obtener la tutela de los derechos subjetivos materiales que el arto 24.1 CE proclama.
b) La comparecencia de las partes materiales y formales

http://www.uned-derecho.com

175

a') La genrica obligacin de comparecencia


El arto 691de la LEC/1881, permita la inasistencia de los Abogados y tan slo sealaba
la obligacin de citar a dicho acto a los Iitigantes, lo que ocasionaba la inasistencia, en
no pocas ocasiones, de las partes materiales o de sus Abogados, (con lo que, ni exista
posibilidad de conciliacin alguna, ni la comparecencia tena mucha utilidad prctica),
La LEC 1/2000 no ha consagrado una autntica obligacin procesal de comparecencia de
las partes, pero s ha estimulado su presencia mediante el establecimiento de
determinadas sanciones procesales a su incomparecencia.
El art. 414.2 establece la obligatoriedad de dicha comparecencia: las partes habrn de
comparecer en la audiencia asistidas de Abogado.
Por partes aqu hay que entender las partes materiales: los justiciables o sujetos que han
de sufrir los efectos de la Sentencia, quienes han de concurrir personalmente asistidos
con sus Abogados.
b') La comparecencia del Procurador y de la parte material
El art. 414.2 prrafo segundo, permite la incomparecencia de la parte material, siempre y
cuando otorgue a su Procurador poder para renunciar; allanarse o transigir.
Dicho poder habr de ser especialsimo: debiera ser posterior al nacimiento del litigio
y, en l, se le debe facultar expresamente al Procurador para poder transigir sobre la
peticin mediata, o sobre el derecho, bien o inters litigioso que se discute en el proceso.
Por dicho poder no cabe entender el poder general para pleitos al que podra incorporarse
una clusula genrica para efectuar tales actos de disposicin. Debido a que, tanto el
allanamiento, como la renuncia o la transaccin, al entraar un poder de disposicin
sobre el derecho subjetivo material, exigen que sean todos ellos actos personales y
expresos
A la audiencia preliminar ha de comparecer,
bien la parte material, en cuyo caso no es preceptiva la asistencia del Procurador
o bien el Procurador con poder especialsimo.
Si comparece la parte material, habr de presenciar la totalidad de la comparecencia
previa:
no slo habr de participar en la primera conciliacin, contemplada en el art. 415,
sino tambin en la segunda, situada al trmino de la audiencia preliminar, en la que
el art. 428 faculta al Juez a dirigirse a las partes materiales,
La parte material podra ausentarse temporalmente en la realizacin de otras
funciones de dicha comparecencia, tales como la saneadora de presupuestos
procesales (arts. 416-425) o la de fijacin del objeto procesal (arts. 426-427) que
ha de transcurrir fundamentalmente entre el Juez y las partes formales.
El ltimo apartado del art. 414.2 dispone que si el Procurador no estuviera habilitado por
dicho poder especialsimo, ni la parte material compareciera personalmente a la audiencia
preliminar, se les tendr por no comparecidos a la audiencia
Los efectos de dicha incomparecencia (art. 414.3)
a) si no comparece ninguna de las dos partes, el Juez dictar auto de
sobreseimiento y el archivo de las actuaciones
b) si no compareciera la parte demandante, se decretar asimismo el
sobreseimiento, a salvo que el demandado acredite inters legtimo en la
continuacin del
c) si incompareciere la parte demandada, el Juez dispondr, mediante resolucin
oral, la celebracin de la audiencia exclusivamente con el actor: la audiencia se
efectuar inaudita parte demandada, pero no el resto del procedimiento, ya que
la simultnea comparecencia y contestacin a la demanda impide declarar su
rebelda.

http://www.uned-derecho.com

176

Ha de entenderse que dicha incomparecencia lo ha de ser sin advertencia al Juzgado,


pues, en tal supuesto, lo procedente ha de ser, mediante resolucin oral, la suspensin
de la comparecencia, de conformidad con lo dispuesto en el art. 183, que faculta incluso
al Juez a imponer una sancin econmica a la parte (art. 183.5) cuando no existiera justa
causa en la inasistencia o revelara dicha conducta pasiva un nimo dilatorio.
Si la parte material comparece, no es necesaria la presencia del Procurador.
c') La comparecencia del Abogado
El art. 414.4 contempla y sanciona la conducta relativa a la incomparecencia del
Abogado de cada una de las partes:
a) si faltara el Abogado del actor se sobreseer el proceso, salvo que el
demandado alegare inters legtimo en la continuacin del procedimiento para que
se dicte sentencia sobre el fondo,
b) si no compareciera el Abogado del demandado la audiencia se seguir con el
demandante en lo que resultare procedente.
La nueva LEC, consciente de que la intervencin del Abogado es garante de la
efectividad de los derechos fundamentales a la tutela y de defensa, ha impuesto la
necesidad de su intervencin en la audiencia previa.
El problema reside, en que la norma permite una interpretacin des proporcionada y
contraria al derecho a la tutela, consistente en asociar mecnicamente la sancin de
archivo a toda incomparecencia del Abogado del actor.
Si el Letrado manifiesta la imposibilidad de comparecer en la audiencia previa por
alguna de las causas previstas en el art. 183, debe el Juez suspender, mediante
resolucin oral, su celebracin, todo ello con independencia de la aplicacin de las
correcciones disciplinarias previstas en el art. 183.5
Los arto 414.3. y 414.4 facultan al demandado a oponerse al archivo del procedimiento
cuando tenga inters legtimo en que se dicte una sentencia sobre el fondo. Dicho
inters legtimo es, la difamatio iuditialis frente a una demanda temeraria del actor, en
cuyo caso ha de hacerse acreedor el demandante a la condena en costas (art. 396.1) e
incluso a una multa por infraccin de la buena fe procesal (art. 247).
Siendo la causa de dicha oposicin exclusivamente material, la norma no permite una
oposicin basada solamente en excepciones procesales, cuya estimacin conducira a
idntico resultado: la emisin de una resolucin absolutoria en la instancia.
B) FORMALES
La comparecencia previa est presidida por los principios de oralidad, inmediacin, publicidad y
preclusin elstica.
La vigencia de este ltimo principio significa que, si bien las funciones de la audiencia previa
han de asumirse, en principio, de conformidad con un programa cronolgico esta sucesin
temporal no es rgida:
1.- la conciliacin intraprocesal,
2.- el examen ordenado de los presupuestos y excepciones,
3- la fijacin del objeto y segunda conciliacin,
Finalmente la decisin sobre la prueba
Puede suceder que la potestad del Juez de exhortar a las partes a un acuerdo se pueda y
deba realizar al principio y no al trmino de la audiencia, tal y como parece disponer el art.
428.2.
A lo largo de la lectura de los arts. 414-430 no se encuentra precepto alguno que contemple la
intervencin del Secretario y la exigencia de levantar la pertinente acta.

http://www.uned-derecho.com

177

As hay que estar a lo dispuesto en las normas comunes sobre la intervencin del
fedatario pblico, contenidas en los arts. 145-148, de cuyo rgimen cabe destacar una
actividad limitada, como consecuencia de la exigencia de grabacin en vdeo de la
comparecencia previa.
El art. 147.1, dispone las actuaciones orales en vistas y comparecencias se registrarn
en soporte apto para la grabacin y reproduccin del sonido y de la imagen.
Tratndose la audiencia preliminar de una comparecencia, que habr de ser grabada en
el correspondiente soporte magntico, y la intervencin del Secretario se limitar a
consignar junto con los datos relativos al tiempo y lugar; las peticiones y propuestas de
las partes y las resoluciones que adopte el tribunal, as como las circunstancias e
incidencias que no pudieran constar en aqul soporte (art. 146.2).

II.- LA CONCILIACIN INTRAPROCESAL


Desde la reforma parcial a la LEC del ao 1984 la conciliacin ha pasado de ser preprocesal a
intraprocesal, pues permanece vigente su finalidad esencial, cual es la de evitar juicios
innecesarios. Pero, para cumplir adecuadamente esta funcin es necesario que las partes
descubran, mediante la interposicin de la demanda y correlativa presentacin de su
contestacin, sus armas procesales y que el Juez pueda tomar conocimiento exhaustivo del
litigio.
Por esta razn, la conciliacin permanece en nuestro ordenamiento como intraprocesal,
habindose de practicar en la comparecencia previa, al inicio y al final de la misma.
1.- LA PRIMERA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
Una vez comparecidas las partes el art. 415.1, dispone que el Tribunal declarar abierto el acto
y comprobar si subsiste el litigio entre ellas.
El Juez conceder la palabra a las partes y les preguntar si han llegado a algn acuerdo o se
muestran dispuestas a concluirlo de inmediato, en cuyo caso podrn desistir del proceso o
solicitar del Tribunal que homologue lo acordado.
A) LA AUTOCOMPOSICIN VOLUNTARIA: LOS ACTOS DE DISPOSICIN
La primera conciliacin regulada por el art.: 415
Es preceptiva,
Desde el punto de vista del rgano jurisdiccional, posee un marcado carcter pasivo, es el
Tribunal quien ha de preguntar a las partes acerca de la existencia o no de un acuerdo
entre ellas.
La segunda conciliciacin, ubicada al trmino de la comparecencia previa y regulada por el art.
428.2,
posee un carcter potestativo (el Tribunal es dueo de suscitarla o no),
pero,si el Juez decide practicarla, es ms activa, en la medida en que debe el Juez
exhortar a las partes a la obtencin del acuerdo.
El arto 415.1 dispone, una vez abierta la comparecencia, su primer acto ha de consistir en
comprobar si las partes han podido finalizar el litigio por alguno de los medios de finalizacin del
procedimiento previstos en los arts. 19-22 y no tan solo por los contemplados en el art. 414 (la
transaccin y el desistimiento)

http://www.uned-derecho.com

178

Debe el Juez, en primer lugar, preguntar si existe dicho acuerdo.


Si la respuesta fuere positiva examinar sus presupuestos (capacidad de las partes,
representacin y objeto disponible) y homologar dicho acuerdo con los efectos previstos
en el art. 415.2.
Dicho acuerdo, en forma de transaccin judicial, no excluye que las partes hayan podido finalizar
el procedimiento a travs de otro medio de disposicin del proceso (como la renuncia o el
allanamiento). El art 415.1 slo contempla la transaccin y el desistimiento.
Puede ocurrir que el actor renuncie a la demanda o el demandado se allane a la
pretensin en tal caso debe el Juez examinar tambin los requisitos que condicionan la
validez de tales actos, cuales son que, sean personales, claros, concluyentes e
inequvocos, expresos, conscientes y previsibles y efectuados sin condicionamiento
alguno, han de recaer sobre materias disponibles y no pueden efectuarse en fraude de
Ley.
Lo procedente es homologar tales actos de disposicin mediante la emisin de una
Sentencia de fondo que ha de poner fin al proceso.
Pero puede el actor desistir del procedimiento, como prev el art. 415.1.
Habr el Juez de dar traslado de dicho escrito de desistimiento al demandado para que
manifieste su conformidad u oposicin, tal y como prev el art. 20.2 y 3.
Si el Tribunal estimara el desistimiento dictar un auto de sobreseimiento que no gozar
de efectos materiales de cosa juzgada.
B) LA AUTOCOMPOSICIN PROVOCADA
Podra suceder que las partes, aun no habiendo obtenido ningn acuerdo, comuniquen al Juez
que se encuentran en negociaciones que permitan inferir su inminente adopcin.
Este supuesto, contemplado incidentalmente en el art. 415.1.y 3 ...se mostrasen dispuestas a
concluirlo de inmediato... puede el Juez sugerir oralmente a las partes que insten la suspensin
de la comparecencia previa o admitir directamente esta solicitud apud acta para que
concluyan tales negociaciones amistosas en el plazo mximo de sesenta das (art.19.4).
Tambin puede acontecer que, aun no existiendo voluntad de las partes para obtener un
acuerdo, de la lectura de las alegaciones de las partes, escritas u orales en dicha
comparecencia, haya el Juez de inferir la conclusin de que el conflicto tiene fcil solucin
mediante la pblica reflexin de determinados extremos de las alegaciones de las partes, de las
que, siendo las partes conscientes de su fundamento, pueden llegar a efectuar concesiones en
orden a la obtencin del acuerdo.
En tal caso, debe el Juez, con toda la prudencia y cuidado posible a fin de no perder su
imparcialidad, manifestar a las partes tales reflexiones , pero sin sugerir soluciones, pues
la actividad del Juez no es la del mediador, sino la del conciliador, y el art. 415, no
autoriza al Juez a ejercer un papel ms activo.
C) EFECTOS
El art. 415.2 tan slo contempla la posibilidad de que las partes alcancen una transaccin
judicial, en cuyo caso nos encontraremos ante un ttulo de ejecucin.
Pero la comparecencia previa puede finalizar por cualquiera de los medios previstos en los arts.
19 y siguientes (renuncia, desistimiento, allanamiento, prdida de objeto, etc)
Si no existiera acuerdo, ni posibilidad racional de alcanzarlo, el art. 415.3 dispone que la
audiencia continuar segn lo previsto en los artculos siguientes, que contemplan el examen
de los presupuestos y excepciones procesales.
2.- LA SEGUNDA CONCILIACIN INTRAPROCESAL

http://www.uned-derecho.com

179

La segunda y ltima conciliacin o intento de conciliacin procesal sucede al trmino de la


audiencia previa, una vez se ha depurado al proceso de los obstculos procesales, se han
complementado las alegaciones de las partes y fijado el objeto procesal.
El art. 428 dispone Una vez fijados los hechos que fundamentan las respectivas pretensiones o
defensas, el Tribunal podr exhortar a las partes o a sus representantes y a sus Abogados
para que lleguen a un acuerdo que ponga fin al litigio.
La ubicacin de esta segunda conciliacin al trmino de la audiencia preliminar constituye, una
innovacin muy plausible, pues, a travs del dilogo entre las partes y el Juez acerca, de los
presupuestos procesales, de la propia fundamentacin de la pretensin, nacida con ocasin del
examen de la regularidad de la demanda y de la actividad complementadora de las alegaciones
iniciales de las partes, pueden ellas mismas haber tomado conciencia de las posibilidades de
xito de sus respectivas pretensiones y manifestarse propicias a la obtencin de una solucin
amistosa.
En tal supuesto, debe el Juez exhortar a las partes a una conciliacin;
No es esta conciliacin preceptiva. Es el Juez, quien, tras la realizacin de la comparecencia,
se encuentra en condiciones de valorar la pertinencia o no de este requerimiento,
A diferencia de la primera conciliacin del art. 415, es sta una conciliacin en la que el Juez
tiene un rol ms activo: nos encontramos ante una admonicin con cierto contenido
imperativo.
Si el Juez es consciente de que el litigio tiene una fcil solucin, debe, de " una manera objetiva
y sin perder su imparcialidad, hacrselo saber a las partes
p.ej.: si el litigio ha sido solucionado de una manera unnime y reiterada por la
jurisprudencia del TS, debe ilustrrselo a las partes a fin de que ellas mismas se atengan
a las consecuencias y decidan sobre la continuacin o no del procedimiento.
De conformidad con el rgimen de intervencin de las partes, trazado por el art 414, el precepto
contempla como destinatarios, tanto a las partes materiales, como a sus representantes y
Abogados.
Exhortar a las partes materiales, cuando, por no haber otorgado a su Procurador un
poder especialsimo, comparezcan y presencien la totalidad de la audiencia preliminar;
pero, si hubieren otorgado dicho poder, los destinatarios de este requerimiento han de ser
exclusivamente las partes formales.
Dicho acuerdo puede obtenerse en la misma comparecencia previa: El juez examinar los
presupuestos formales requeridos por el arto 415.1.y homologar judicialmente el acuerdo
alcanzado
O puede el Tribunal disponer su suspensin, si tiene la conviccin de que necesitan un tiempo
para que, a travs de la actividad de mediacin entre ellas, puedan obtener dicha solucin
amistosa: podr el Juez decretar la suspensin del procedimiento, de conformidad con lo
dispuesto en el art. 19.

http://www.uned-derecho.com

180

LECCIN 17
LA COMPARECENCIA PREVIA
ll. LOS PRESUPUESTOS Y EXCEPCIONES PROCESALES
l.- LA DEPURACIN DE LOS OBSTCULOS PROCESALES
1.- FUNDAMENTO
Otra de las funciones esenciales de la comparecencia previa consiste en limpiar al proceso de
obstculos procesales, cuya constatacin de su ausencia ha de impedir al Juez, en su da, la
emisin de una Sentencia sobre el fondo.
En la LEC de 1881, tales obstculos podan ser examinados, bien al inicio del proceso, bien a
su trmino, en la Sentencia, y as suceda en el derogado juicio de mayor cuanta en el que el
demandado era libre de oponer la pertinente excepcin dilatoria como incidente previo o
acumularla al fondo para recibir una respuesta en la Sentencia definitiva.
En este ltimo supuesto, las partes recorran todo un proceso declarativo e incluso varias
instancias para recibir de la Jurisdiccin una Sentencia absolutoria en la instancia que
haba de dejar imprejuzgada la relacin jurdica material, debiendo el actor subsanar el
vicio procesal advertido y volver a iniciar de nuevo el proceso mediante la pertinente
demanda.
Esta solucin, manifiestamente antieconmica y contraria a los derechos a la tutela judicial
efectiva y a un proceso sin dilaciones indebidas (art.24.1y 2 CE), fue desterrada en el juicio
de menor cuanta por la reforma parcial de 1984 en la que se introdujo esta comparecencia
previa y, con ella, la exigencia de que los presupuestos y excepciones procesales se examinen
en ella, a limine litis, de tal suerte que se pueda acudir a la fase probatoria, hoy audiencia
principal, exclusivamente para descubrir la relacin jurdico material discutida a fin de que el
rgano judicial pueda dictar una Sentencia de fondo que ponga fin, de una manera definitiva e
irrevocable, al litigio.
2.- DETERMINACIN DE LOS PRESUPUESTOS PROCESALES
El art. 416 utiliza dos criterios para la determinacin de las cuestiones procesales que pueden
plantearse en la comparecencia previa:
A) CRITERIO NEGATIVO
El art. 416.2 dispone En la audiencia el demandado no podr impugnar la falta de
jurisdiccin o de competencia el Tribunal, que hubo de proponer en forma de
declinatoria...
Al amparo de la declinatoria de jurisdiccin pueden evidenciarse la ausencia de los siguientes
presupuestos procesales:
la falta de jurisdiccin, que incluye la ausencia de Jurisdiccin de los Tribunales
espaoles o declinatoria internacional y la de los Tribunales civiles por tener que conocer
del asunto otro orden jurisdiccional (art. 39),
la sumisin del objeto a arbitraje (art. 63.1 LA)
Y la competencia objetiva (art. 49), funcional (art. 63.1.2) y la territorial (art. 63.1.11).
La declinatoria hay que proponerla dentro de los diez primeros das del plazo para contestar a la
demanda, abrindose un incidente suspensivo que ha de resolverse con arreglo a lo dispuesto
en los arts. 64-67.
Por consiguiente todos estos presupuestos procesales del rgano jurisdiccional (jurisdiccin,
arbitraje y competencia) no pueden, en principio, discutirse en la comparecencia previa, sino
proponerse con anterioridad, dentro del primer plazo de diez das de contestacin a la demanda.
Mediante esta preclusin persigue la LEC una mayor economa, pues carece de sentido que el

http://www.uned-derecho.com

181

demandado efecte una contestacin de fondo, si puede ab initio acreditarse que el Tribunal
al que se ha dirigido el actor carece de jurisdiccin o de competencia.
Pudiera ocurrir que el demandado no hubiera efectuado tal denuncia en dicho primer plazo de
alegacin en el trmite de contestacin:
tratndose de falta de jurisdiccin o de competencia, al ocasionar tales vicios una nulidad
de pleno derecho (art. 238.1 LOPJ, que mantiene su vigencia en virtud de la DF 17
LEC), pueden ser evidenciados y examinados de oficio (art. 240.2 LOPJ) en cualquier
momento, incluso en la comparecencia previa.
De dicha regla hay que exceptuar la competencia territorial dispositiva y el arbitraje, por
cuanto la no oposicin del demandado, tan pronto como es emplazado, ocasiona una
sumisin tcita.
B) CRITERIO POSITIVO
Instaurado por el art. 416.1, es doble:
de un lado, establece un listado (el contenido en las reglas l a 5 )
y, de otro, fija en su prrafo primero una clusula general abierta, conforme a la cual el
Tribunal ha de resolver en la comparecencia cualesquiera circunstancias que puedan
impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante sentencia sobre el fondo.
a) Listado
El art. 416.1 efecta un listado de presupuestos procesales, que no es exhaustivo.
1- Falta de capacidad de los litigantes o de representacin en cualquiera de sus clases.
Contempla todas las cuestiones relativas a la capacidad para ser parte y de actuacin
procesal (arts. 6 y ss.), as como la representacin material y procesal (arts. 23 y ss.).
2- Cosa juzgada o litispendencia tanto nacional como internacional, para lo cual debe el
rgano judicial comprobar la concurrencia de las tres identidades.
3- Falta de debido litisconsorcio: Que sucede cuando una norma de Derecho material
liga a todo un conjunto de demandados de tal suerte que han de sufrir por igual los
efectos materiales de la sentencia. A este presupuesto se refiere expresamente el art.
420.
4- Inadecuacin del procedimiento: presupuesto contemplado por los arts. 422 Y 423.
5- Defecto en el modo de proponer la demanda o la reconvencin. previsto en el art.
424.
b) Clusula general abierta: la legitimacin
El anterior listado no contiene un nmero cerrado de presupuestos procesales, sino que ha de
completarse con lo dispuesto en el art. 416.1. que faculta al Juez a examinar cualesquiera
circunstancias que puedan impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante
sentencia sobre el fondo.
Puede dilucidarse al amparo de este precepto:
Los presupuestos especficos de la demanda contemplados en el art. 403 en relacin con
los arts. 264 y 266, si, no obstante tales prescripciones, hubiera sido admitida la
demanda;
La caducidad de la accin, y cuantas excepciones procesales haya opuesto el
demandado (art. 405.3), la reclamacin previa (art. 120 Ley 30/1992), la caucin de
arraigo, la acumulacin de acciones o pretensiones (art. 405,419), las cuestiones
prejudiciales excluyentes necesarias (arts. 40.4 y 43), la de compromiso pendiente en el
arbitraje (si bien podra hacerse valer tambin dentro de la Iitispendencia, dada la
naturaleza jurisdiccional del arbitraje), etc.

http://www.uned-derecho.com

182

Discute la doctrina si al amparo de esta clusula general puede discutirse la legitimacin activa y
pasiva,
En la anterior LEC/1881 , tena el carcter de excepcin dilatoria (art. 533.2 y 48) y, en
cuanto tal, era susceptible de ser examinada como cuestin previa.
La jurisprudencia, se ha manifestado desde siempre unnime a la hora de permitir el
examen en la comparecencia de la falta del debido litisconsorcio que encierra un
problema de legitimacin pasiva,
La tesis de la doctrina jurisprudencial mayoritaria: la legitimacin no es un obstculo que
impida la vlida prosecucin del proceso, sino un elemento de la fundamentacin de la
pretensin y, en cuanto tal, pertenece al fondo y exige actividad probatoria.
De la regla general hay que exceptuar los supuestos en que, ms que falta de legitimacin, nos
encontramos ante una ausencia de capacidad de conduccin procesal, que debiera ser
diferenciada de aquel elemento de la fundamentacin de la pretensin.
3.- EXAMEN DE OFICIO Y A INSTANCIA DE PARTE
El art. 403.3 establece la carga del demandado de alegar las excepciones procesales en su
escrito de contestacin,
La jurisprudencia admite que puedan ser aducidas ex novo en la comparecencia previa:
Para esta doctrina la conclusin ms inmediata es que la contestacin no se erige en
trmite preclusivo para la alegacin de excepciones procesales, encuentra su fundamento
en la conversin que han tenido tales excepciones, que han pasado a convertirse, en
autnticos presupuestos procesales y, por tanto, examinables de oficio en cualquier
momento por el rgano jurisdiccional.
Como regla general, todas las excepciones procesales, contempladas explcita o
implcitamente por el art. 416, permiten su examen de oficio:
- la capacidad de las partes ( art.9)
-

la competencia objetiva y territorial imperativa (art. 404)


la subsanacin del procedimiento inadecuado (art. 254.4)

Y de la acumulacin de acciones en la demanda (art. 73.4)


la falta de postulacin y de representacin procesal (art.414.2-4)

el litisconsorcio necesario (art. 420.3),


la litispendencia y la cosa juzgada (art. 421)

Y el defecto en el modo de proponer la demanda (424.2).


Todos estos obstculos procesales, que en la anterior LEC tenan, la mayora de ellos el
tratamiento de excepciones dilatorias, han pasado a convertirse en autnticos presupuestos
procesales y, en cuanto tales, vigilables de oficio por el Tribunal.
De dicha regla general debe exceptuarse la declinatoria de jurisdiccin, circunscrita a la
competencia territorial dispositiva, al arbitraje y relativamente a la excepcin de procedimiento
inadecuado, la cual es vigilable de oficio en el momento de admisin de la demanda, pudiendo
el Juez requerir al actor su subsanacin y archivar la demanda, cuando ste haga caso omiso al
oportuno requerimiento (art. 254.4).
Una vez admitida la demanda, tiene el demandado la carga de su alegacin (art. 255) si
no lo hace, no podr dilucidarse en la comparecencia previa (arts. 422-423), lo que
convierte a este requisito en un presupuesto procesal relativo: vigilable de oficio con
anterioridad a la admisin de la demanda y excepcin procesal, con posterioridad.
Han de examinarse de oficio los presupuestos especficos de la demanda. Son
presupuestos que condicionan la validez de la demanda:

http://www.uned-derecho.com

183

las certificaciones de firmeza de la Sentencia y de haber recurrido el acto procesal,


causante de una pretensin de resarcimiento de los daos ocasionados por Jueces y
Magistrados (art. 403.2 en relacin con el art. 266.1),
- las conciliaciones, requerimientos, reclamaciones o consignaciones que se exijan en
casos especiales (art. 403.3), como es el caso de la reclamacin administrativa
previa.
Por esta razn, y porque la comparecencia previa ha de estar destinada a evitar las Sentencias
absolutorias en la instancia, debe el demandado denunciar su incumplimiento, aun cuando no lo
haya hecho en la demanda, pues como afirma la STS las partes pueden aducir en dicha
comparecencia las excepciones procesales que sean pertinentes, cuando no lo hubieren hecho
en sus respectivos escritos rectores..., lo cual no puede causar indefensin al demandante ya
que, mediante las excepciones procesales (y salvedad hecha de la prescripcin, que, en tanto
que causa de extincin de la obligacin, pertenece al fondo), no se introduce hecho nuevo
alguno al proceso que permitiera afirmar la existencia de una ampliacin del objeto procesal.
Aun cuando lo deseable es que se diluciden en la comparecencia previa, si no se denunciaran
en ella, puede y debe tambin el Tribunal examinarlas en la sentencia

4.- PROCEDIMIENTO
A) PRELACIN DE EXAMEN
Una vez descartado el intento de la conciliacin intraprocesal (art. 415)
Asistiendo al demandado la carga de alegar, a travs de las excepciones, su denuncia del
incumplimiento de los presupuestos procesales, lo normal ser que el Juez le conceda a l la
palabra para que alegue lo que estime conveniente, indicndole, en virtud de lo dispuesto en el
art. 417. 1, que las exponga en el orden previsto en los arts. 418 y siguientes.
Finalizadas las alegaciones orales del demandado, conceder la palabra al actor para que, a su
vez, alegue acerca de la concurrencia de los presupuestos y requisitos procesales, cuya
inobservancia ha sido advertida por el demandado.
Debido a de que tales excepciones procesales son, en realidad, presupuestos procesales,
con respecto a los cuales tiene el Juez la obligacin de su examen de oficio, una vez concluidas
las alegaciones de las partes, debe el Juez sugerir, primero al demandado y despus al
demandante, que le informen de la concurrencia de tales presupuestos sobre los que pueda
mantener dudas acerca de su observancia. Esta posibilidad de suscitar el planteamiento de
oficio de los presupuestos procesales aparece reconocida expresamente en el art. 425.
Bien se denuncien a instancia de parte, bien de oficio, el art. 417 es lo suficientemente
explcito al establecer que el examen de tales obstculos procesales se efectuar en el
orden previsto en los arts. 418 y siguientes.
Tales preceptos no contemplan la totalidad de todos los presupuestos y requisitos
procesales, tanto de la admisibilidad de la demanda, como de la Sentencia. Debido, a que
el legislador ha trazado un orden previo de examen de dichos presupuestos:
As el de la jurisdiccin y de la competencia, quiere la LEC que sean propuestos,
con anterioridad a la comparecencia previa, mediante el ejercicio de la
declinatoria,
y otros, como los contemplados en el art. 403 han de ser examinados con
anterioridad a la admisin de la demanda, en cuyo caso, si faltare alguno de ellos,
podr el Juez rechazarla de plano.
La LEC exige un modelo de Juez que conozca del proceso, desde el mismo momento de la
presentacin de la demanda y no en la Sentencia, ni siquiera en la comparecencia previa.
Si no se han dilucidado con anterioridad, el examen de oficio ha de ser por el siguiente orden:
1- Debe examinar el Juez los presupuestos del rgano jurisdiccional: falta de jurisdiccin
y de competencia objetiva o territorial indisponible.

http://www.uned-derecho.com

184

2- Los presupuestos especficos de la demanda, contemplados en el art. 403.


3- Los presupuestos procesales de las partes: la representacin material, la capacidad
para ser parte, de actuacin procesal y la de conduccin procesal y la postulacin
procesal (art. 418).
4- La acumulacin de acciones o de pretensiones (art.419), lo que suceder:
en primer lugar, si el demandante ha efectuado una autntica acumulacin, bien en
su demanda o en su escrito de ampliacin (art. 401);
en segundo, si el Juez, ante la existencia de pretensiones incompatibles, no ha
advertido con anterioridad su subsanacin (art. 73.4)
y finalmente, si el demandado se ha opuesto a dicha acumulacin en su escrito de
contestacin a la demanda (art. 402).
5 - El litisconsorcio necesario y, por afinidad, la falta de legitimacin determinante de una
denegacin del derecho a la tutela o de defensa (art. 420).
6 - La litispendencia, la cosa juzgada y anlogas (art. 421).
7- La inadecuacin del procedimiento, siempre y cuando:
el Juez no le haya otorgado de oficio la tramitacin correspondiente (art. 254.1)
o haya abierto el trmite de subsanacin del art. 254.4. y se haya corregido el
defecto,
y el demandado haya alegado expresamente esta excepcin (arts. 255 y 422-423).
8 - El defecto en el modo de proponer la demanda (art. 424) Y anlogas (art. 425).
B) RESOLUCIN
La decisin sobre estas cuestiones ha de revestir la forma de Auto y, en la medida en que
afecta al derecho a la tutela, especialmente motivado.
Debido a que la resolucin de estas cuestiones se refiere a presupuestos procesales y
que, en el caso de que sean insubsanables o no se subsanen por la parte interesada,
dicha resolucin pondr fin al proceso (art. 206.2)
El art. 210 permite, en principio, que la resolucin sea oral (lo que ofrece la ventaja de que, si
ambas partes manifiestan su decisin de no recurrir, adquieren inmediatamente firmeza), tales
decisiones orales debieran circunscribirse a las de subsanacin de los presupuestos procesales
que lo permitan, pero no a las de cierre del proceso, pues al afectar al derecho fundamental a la
tutela, deben, por exigencia del principio constitucional de proporcionalidad
El auto que pone fin a un proceso por incumplimiento de algn presupuesto procesal participa
de la naturaleza de las sentencias absolutorias en la instancia, debiera reclamarse lo
dispuesto en el art. 21O.3:en ningn caso se dictarn oralmente sentencias en procesos
civiles.
Tratndose de la resolucin de una cuestin o de varias, debe el Juez si mediante su estimacin
ha de poner fin al procedimiento, dictar siempre un auto motivado de sobreseimiento.
Con independencia de su contenido, el auto motivado ha de suceder cuando deba el Juez
resolver varias cuestiones procesales, en cuyo caso el art. 417.2 le concede, para dictarlo, un
plazo de cinco das siguientes a la audiencia.
Contra dicho auto, podr la parte gravada interponer recurso de apelacin (art. 455.1).

II.- LOS PRESUPUESTOS Y REQUlSITOS PROCESALES ESPECFICOS


Son los contemplados en los arts. 418 a 424 LEC para diferenciarlos de las excepciones
anlogas, previstas en el art. 425.
Tales obstculos procesales son:
a) la falta de capacidad y de representacin;

http://www.uned-derecho.com

185

b) la acumulacin de acciones;
c) el litisconsorcio;
d) la litispendencia y la cosa juzgada,
e) el procedimiento inadecuado,
f) la demanda defectuosa. .
1.- LA FALTA DE CAPACIDAD Y DE REPRESENTACIN
Contempla el arto 418 los defectos en la capacidad o representacin,
A) CAPACIDAD
Por capacidad entiende la LEC, tanto la capacidad para ser parte, como la de actuacin
procesal, a las que se refieren los arts. 6-9.
No debe entenderse lo que el art.10 denomina condicin de parte procesal legtima o
legitimacin material que, en principio no puede ser tratada a limine litis en esta
comparecencia previa.
De conformidad con lo dispuesto en el art. 9 este presupuesto de las partes es vigilable de oficio
por el Juez en cualquier momento del proceso, por lo que ningn obstculo existe en que
pueda ser evidenciada incluso con anterioridad a la admisin de la demanda, en orden a obtener
la puntual subsanacin de este presupuesto procesal.

B) LA REPRESENTACIN
El art. 418 se refiere genricamente a la representacin, sin aclarar a qu tipo se refiere, si a
la material o a la procesal, en este estadio procesal debe examinarse exclusivamente la
material,
La representacin procesal o a travs de Procurador habilitado para ello habr sido
examinada con anterioridad, al inicio de la comparecencia previa, en la que ha de
efectuarse la conciliacin intraprocesal, para la que el art. 414.2, exige poder
especialsimo o general, pero, en este ltimo caso, siempre y cuando comparezca
personalmente la parte material a dicha comparecencia.
As, pues, en aquellos supuestos en que la parte material accione como mandatario con poder
especial y expreso para actuar en nombre e inters del mandante, debe el Juez examinar la
suficiencia de dicho poder sustantivo.
Ello no empece a que, cuando en esta fase de la comparecencia se discuta la suficiencia del
poder procesal, deba examinarse, a tenor de lo dispuesto en los arts. 23 y siguientes.
Si no se hubiere examinado con anterioridad en el mismo trmite del art. 414.2, habr de
dilucidarse la exigencia de postulacin procesal de conformidad con lo dispuesto en los arts. 31
y siguientes.
C) LA SUBSANACIN DE LOS PRESUPUESTOS DE LAS PARTES
Los defectos que el Juez advierta en la capacidad o en los poderes de representacin, tanto
materiales, como procesales pueden y deben ser subsanados en la comparecencia previa o en
un plazo no superior a diez das, con suspensin, entre tanto, de la audiencia (art. 418.1).
Si el Juez advirtiera que el menor no est debidamente representado, le ha de requerir
verbalmente a fin de que su legal representante le supla su incapacidad procesal y, si no
hubiere persona que legalmente le represente o asista para comparecer en juicio, el
art.8.1 dispone que el Juez le nombrar un defensor judicial.

http://www.uned-derecho.com

186

Si se tratara de una persona jurdica, tras el examen de sus estatutos y dems acuerdos
sociales, requerir verbalmente a la parte para que su legal representante comparezca,
en nombre de aquella, en el proceso, etc.
Lo mismo suceder con el requisito de la representacin procesal, pudiendo la parte
material otorgar, si fuere necesario, poder de representacin procesal apud acta (art.
24.2).
Una vez efectuada la advertencia verbal del incumplimiento de uno de los mencionados
requisitos, la parte incumpliera el requerimiento del Juez o no subsanara el defecto en el referido
plazo de diez das:
- si la omisin fuere imputable al actor, dictar auto de sobreseimiento; (art. 418.2)
- si fuere el demandado quien no subsanara dicho requisito se le declarar en
rebelda, sin que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia en
autos (art. 418.3).
Lo que significa que el tema de la prueba queda delimitado exclusivamente por el
escrito de demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su
pretensin, aunque el demandado los haya negado en su contestacin. que, al ser
devuelta. no queda d ella constancia en el proceso, el juez habr de dictar
sentencia favorable a la pretensin.
Los efectos del incumplimiento del demandado de su deber de subsanacin
aparecen desproporcionados y pueden ocasionar una indefensin material
proscrita por lo dispuesto en el art. 24 CE
2.- LA ACUMULACIN DE ACCIONES
A) EXCEPCIN Y PRESUPUESTO PROCESAL
Una vez despejados los presupuestos procesales de las partes, dispone el art. 419 que, si el
demandante hubiera acumulado diversas acciones (pretensiones) y el demandado se hubiere
opuesto motivadamente a esa acumulacin, el Tribunal resolver oralmente sobre la
procedencia y admisibilidad de la acumulacin.
Al demandado le incumbe la carga de oponerse a la acumulacin en su escrito de contestacin
(art. 401),
Tambin tiene el juez la obligacin, con anterioridad a decidir acerca de la admisin de la
demanda, de observar si se cumplen los presupuestos de la acumulacin (la identidad subjetiva,
afinidad de procedimientos y compatibilidad de las pretensiones), debiendo requerir al actor para
que subsane los defectos advertidos con apercibimiento de archivo de la demanda (art. 73.4).
Esta nueva configuracin de la acumulacin de acciones como presupuesto procesal, unida a
la potenciacin de la funcin saneadora de la comparecencia previa, otorga a la preclusin,
establecida en el art. 402, el carcter de elstica.:Aunque el demandado nada haya dicho en
su escrito de contestacin sobre este tema, puede en la comparecencia previa oponerse a una
indebida acumulacin de pretensiones y debe el Juez incluso proponerla de oficio, aun cuando
no lo haya hecho con anterioridad a su decisin sobre la admisin de la demanda.
La acumulacin de pretensiones puede efectuarla,
tanto el actor en .su escrito de demanda,
como el demandado en la reconvencin. En este caso es el actor quien tiene la carga de
su oposicin en la comparecencia previa, debiendo el Juez escuchar despus la defensa
del demandado.
B) RESOLUCIN ORAL
La resolucin de la acumulacin de pretensiones, en la medida en que no origina finalizacin
del procedimiento, sino, a lo sumo, que alguna pretensin deba deducirse en un nuevo
procedimiento, puede efectuarse, de conformidad con lo dispuesto en el art. 419, mediante una

http://www.uned-derecho.com

187

resolucin oral al trmino de la comparecencia previa. En tal caso, se fundamentar el fallo y su


motivacin sucinta (art. 210.1), pudiendo las partes manifestar su intencin de no recurrir esta
resolucin (art. 210.2).
Pero, al no ser esta resolucin definitiva (art. 455.1) no parece que pueda caber, contra ella,
recurso de apelacin (art. 455.1).
Si la resolucin fuere desestimatoria de la acumulacin, continuar el procedimiento
exclusivamente con respecto a la pretensin principal (art. 419).
Si fuere favorable, la pretensin acumulada se erigir tambin en objeto procesal, debiendo
recaer sobre ella tambin la actividad probatoria y siendo objeto de resolucin, conjunta con la
principal, en la Sentencia.
3. EL LITISCONSORClO
A) MBITO DE APLICACIN
El art. 420 tan slo contempla la del litisconsorcio pasivo necesario, en sus dos modalidades,
propio e impropio.
En la comparecencia previa no se pueden plantear cuestiones relativas:
ni al litisconsorcio activo (desterrado por ]a jurisprudencia),
ni al voluntario, previsto en el art. 12.1, que no encierra mas que un problema de
acumulacin subjetiva de pretensiones (art. 72),
ni la intervencin de terceros, prevista en los arts. 13 y siguientes.
En materia de pluralidad de partes el objeto de la comparecencia previa ha de circunscribirse a
permitir exclusivamente la entrada de partes materiales al proceso cuando por razn de lo que
sea objeto del juicio la tutela jurisdiccional slo pueda hacerse efectiva frente a varios sujetos
conjunfamel1te considerados (art. 12.2) lo que es lo mismo, cuando la pretensin haya de
dirigirse contra los litisconsortes necesarios.
El litisconsorcio pasivo necesario: sucede cuando en la parte pasiva de la relacin jurdico
material se encuentra una pluralidad de sujetos que han de ser llamados conjuntamente al
proceso, porque los efectos de cosa juzgada material de la futura Sentencia se les van a
extender a todos ellos por igual, por lo que, a fin de que puedan ejercitar su derecho de defensa
y de que no sean condenados sin haber sido previamente odos, hay que otorgarles todas las
posibilidades de alegacin, prueba e impugnacin.
En tal supuesto, la jurisprudencia, a fin de garantizar el derecho a la tutela judicial efectiva de
los litisconsortes, desde hace ya mucho tiempo ha impuesto la obligatoriedad de que sean
demandados todos ellos al proceso
Si el demandante incumpliera esa carga procesal de dirigir contra todos ellos su demanda y
obtener su efectivo emplazamiento, se expondr a que, bien a instancia del demandado o
incluso de oficio, el Tribunal declare mal constituida la relacin jurdico procesal y dicte un
auto de archivo al trmino de la comparecencia previa o, lo que es peor, una Sentencia
absolutoria en la instancia.
A fin de evitar estas resoluciones absolutorias, que dejan imprejuzgadas la relacin jurdico
material, y de conformidad con la naturaleza saneadora de la comparecencia previa, si el
demandante no ha hecho uso de la ampliacin subjetiva de la demanda que le permite el arto
401.2, deben, pues, en dicha comparecencia depurarse los problemas que puedan surgir de una
indebida constitucin de la parte pasiva en el proceso, como consecuencia de no haberse
dirigido la demanda contra todos los litisconsortes. .
B) LA INTEGRACIN DEL LITISCONSORCIO A INSTANCIA DEL DEMANDADO
De conformidad con la anterior doctrina jurisprudencial, puede distinguir se la llamada de los
litisconsortes
a instancia del demandado

http://www.uned-derecho.com

188

y de oficio por el propio rgano jurisdiccional.


La denuncia del demandado de irregular constitucin de la Iitis, por no haber sido
demandados todos los litisconsortes, ha de efectuarla en su escrito de contestacin a la
demanda, en la que tiene la carga procesal de aducir las excepciones y cuantas alegaciones
obsten a la vlida prosecucin del proceso (art. 405.3), de entre las que se encuentra la
tradicional excepcin de plurium consortium.
Si el demandado (o el actor en el caso de reconvencin: arto 407) ha opuesto la excepcin de
debido litisconsorcio, el actor puede manifestar su conformidad a dicha excepcin u oponerse
a ella.
a) Conformidad del actor
En el supuesto de que el actor, tras la lectura de la contestacin a la demanda, muestre su
conformidad a la excepcin de litisconsorcio, el arto 420.1 le faculta a volver a redactar la
demanda y presentarla, junto con tantas copias cuantos litisconsortes existan, en el mismo
momento de celebracin de la comparecencia previa.
Este escrito de modificacin de la demanda slo cabe entenderlo como de modificacin
subjetiva de la pretensin (art. 40 1.2) Y no de ampliacin: una mutacin objetiva ocasionara
indefensin al demandado.
El art. 420.1. dispone que, en dicho escrito, el actor slo podr aadir a las alegaciones
de la demanda inicial aqullas otras imprescindibles para justificar las pretensiones contra
los nuevos demandados, sin alterar sustancialmente la causa de pedir.
Por alteracin sustancial de la causa de pedir entiende la jurisprudencia del TS, en
consonancia con la doctrina de la sustanciacin de la demanda, el fundamento
histrico de la demanda :
no puede el actor introducir nuevos hechos que fundamenten nuevos y distintos
ttulos jurdicos, sino exclusivamente los imprescindibles para justificar la
imputabilidad o extensin de la responsabilidad civil a los nuevos codemandados.
Si el Juez estimara procedente el litisconsorcio lo declarar as, ordenando emplazar a los
nuevos demandados para que contesten a la demanda con suspensin de la audiencia (art.
420.1).
La resolucin ser oral e inimpugnable por plena conformidad de ambas partes (art. 210),
El Tribunal dictar providencia admitiendo las nuevas demandas y dar traslado de ellas a los
nuevos demandados para que la contesten en el plazo de veinte das (arts. 420.3 y 404).
b) Oposicin del actor
Si el demandante no estuviere de acuerdo con la excepcin de litisconsorcio necesario, debe el
Juez or a ambas partes en la audiencia preliminar sobre este extremo y, cuando la dificultad o
complejidad del asunto lo aconseje, podr resolverlo mediante auto que deber dictar en el
plazo de cinco das siguientes a la audiencia (art. 420.2).
Parece que la resolucin oral o escrita sobre esta excepcin se encuentra exclusivamente en
funcin de la dificultad o complejidad del asunto.Junto a este criterio, debe incorporarse
tambin el del contenido de la resolucin.
Si sta fuera favorable a la intervencin de los litisconsortes, ningn problema ha de
existir en que el Juez dicte una resolucin oral de estimacin de la excepcin.
Si fuera desfavorable, debe dictar un auto motivado, por cuanto, al incidir en el derecho
fundamental a la tutela judicial efectiva de los litisconsortes excluidos, debe, por
exigencias del principio de proporcionalidad ser la resolucin minuciosamente motivada.
A esta conclusin no puede oponerse la facultad que asiste a los litisconsortes de
intervenir adhesivamente en el procedimiento, pues dicha intervencin ha de
efectuarse sin retroaccin de las actuaciones (art. 13.2) Y sin que se les ofrezca,
por tanto, la posibilidad de contestacin a la demanda, por lo que la circunstancia
de que el objeto procesal quede conformado exclusivamente por tales escritos

http://www.uned-derecho.com

189

originarios de alegacin del demandante y demandado, puede causar indefensin


material a los litisconsortes excluidos del procedimiento.
C) LA INTEGRACIN DE OFICIO DEL LITISCONSORCIO
De conformidad con la jurisprudencia del TS puede tambin el litisconsorcio (como sucede hoy
con la prctica totalidad de las excepciones procesales) ser planteado de oficio por el Tribunal.
Debe el Juez or a ambas partes (primero al demandado y despus al actor) y dictar la
resolucin que proceda.
Si el Tribunal entendiere que es procedente el litisconsorcio, segn el art. 420.3 conceder al
actor el plazo que considere oportuno para constituirlo que no podr ser inferior a diez das.
Dicha constitucin ha de efectuarse mediante la presentacin ante el Juzgado de nuevas
demandas dirigidas contra todos los litisconsortes.
En este supuesto, lo normal sera que el Juez dispusiera la celebracin de una nueva
comparecencia para que el demandado pudiera alegar sobre una eventual mutatio
libelli. Pero la norma, por razones de economa, no lo ha querido as y obliga al Juez a
decretar el emplazamiento de los nuevos litisconsortes (arts. 420.3 y 404) quedando
entre tanto en suspenso, para el demandante y el demandado (originarios, se entiende),
el curso de las actuaciones.
En el caso de que el demandante, aprovechara esta circunstancia para efectuar, no slo una
ampliacin subjetiva, sino tambin objetiva de acciones (art. 401), el demandado originario
tendra legitimacin para oponerse a esta segunda ampliacin e instar la celebracin de una
segunda comparecencia previa.
Si el demandante incumpliera con su carga de redactar nuevas demandas dirigidas contra
todos los litisconsortes y no las presentara en el Juzgado, junto con sus copias y
documentos, en el indicado plazo de diez das, el Tribunal dictar auto de sobreseimiento
del proceso (art. 420.4).
La resolucin judicial sobre este presupuesto procesal, bien se efecte oralmente dentro de la
audiencia, bien en el plazo de cinco das posteriores, no suspende el curso de esta
comparecencia que ha de proseguir para sus restantes finalidades (art. 420.2).
4.- LA LITISPENDENCIA Y LA COSA JUZGADA
La litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, es por ello que el art.
421 somete a ambos presupuestos procesales a idntico tratamiento procedimental.
Una vez examinados los presupuestos de las partes, si el demandado hubiera alegado alguna
de estas dos excepciones o tuviera el Tribunal la fundada sospecha de que se esta siguiendo un
procedimiento sobre el mismo objeto procesal o de que, sobre dicho objeto ha recado ya una
Sentencia firme, habr de examinar en la comparecencia previa, los presupuestos procesales
de litispendencia o de cosa juzgada.
A) REQUISITOS Y DISTINCIN CON FIGURAS AFINES
Para que pueda prosperar el examen de estos presupuestos, es necesario que los objetos
procesales de ambos procedimientos, en el caso de la litispendencia, o el de la Sentencia
firme y el del objeto de la comparecencia sean idnticos,
Son idnticos aquellos en los que concurren las tres identidades: entre las partes, las
peticiones y su causa de pedir o fundamentacin fctica.
A esta exigencia se refiere expresamente el arto 421.1 que se remite expresamente:
al apartado 2 del art. 222. contempla la identidad objetiva o identidad de las
pretensiones, entendiendo por tales, tanto las que se deduzcan en la demanda, como las

http://www.uned-derecho.com

190

planteadas mediante reconvencin explcita o implcita (excepciones de compensacin y


nulidad del negocio).
Y el apartado 3 del art. 222 prev la identidad subjetiva o entre las partes materiales.
Si lo que existe es una afinidad o conexin de pretensiones ms que identidad entre los
procedimientos o Sentencias de contraste: lo procedente es suscitar el correspondiente
procedimiento de acumulacin de autos o de procesos.
El art. 78.1 dispone que no proceder la acumulacin de procesos cuando el riesgo de
sentencias con pronunciamientos o fundamentos contradictorios. incompatibles o
mutuamente excluyentes puedan evitarse mediante la excepcin de litispendencia.
La diferencia entre la acumulacin de autos y la litispendencia hay que encontrarla en la
unidad o pluralidad de pretensiones:
Proceder el planteamiento de la litispendencia, si existe una sola pretensin
planteada en ambos procedimientos
lo correcto ser suscitar el incidente de acumulacin de autos, de los arts. 74 y ss.
si existen varias pretensiones conexas,
Por identidad objetiva hay que entender, la identidad entre las peticiones y sus causas de
pedir (o entre el fallo y su ratio decidendi, en la cosa juzgada),
Sin que dicha identidad pueda alcanzar a los efectos prejudiciales de la cosa juzgada o a
lo que, de conformidad con la doctrina del TS, hemos denominado litispendencia
impropia contemplada en el art. 222.4, que sucede, cuando, existiendo dos
pretensiones, la determinacin de una ha de conllevar la solucin de la otra, por cuanto,
existiendo identidad subjetiva, una de ellas se convierte en antecedente lgico de la
otra. En tal caso no existe litispendencia de la primera pretensin frente a la otra, sino,
bien una prejudicialidad homognea o civil (art. 43),
bien un supuesto de acumulacin de procesos contemplado en el art. 76.1, razn
por la cual el art. 421.1 ha dispuesto que ...no se sobreseer el proceso en el
caso de que, conforme al apartado cuarto del art. 222, el efecto de una sentencia
firme anterior haya de ser vinculante para el tribunal que est conociendo del
proceso posterior, prohibicin que hay que extender tambin a la litispendencia
entre dos pretensiones prejudiciales, habida cuenta de que este presupuesto
procesal participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada.
B) PROCEDIMIENTO (art. 421)
Debe el Juez conceder, en primer lugar, la palabra al demandado para que informe sobre los
presupuestos procesales, hayan sido o no tales excepciones planteadas en su escrito de
contestacin a la demanda.
Posteriormente, otorgar la palabra al actor previo el examen de los testimonios de la sentencia
(cosa juzgada) o de los escritos de demanda y contestacin (litispendencia) planteados en otro
anterior procedimiento, resolver lo que estime pertinente.
La resolucin puede ser oral (art. 42 1.2) o escrita, mediante auto pronunciado dentro de los diez
das posteriores a la audiencia (art. 421.3).
La resolucin oral slo puede suceder cuando sea desestimatoria, en cuyo caso ordenar la
reanudacin de la comparecencia (art. 42 1.2).
Ser en forma de auto de sobreseimiento si fuere estimatoria: debido a que puede incidir en el
derecho a la tutela judicial efectiva, habr de estar, por exigencias del principio de
proporcionalidad minuciosamente motivada
Aun siendo desestimatoria, puede utilizar el Juez esta ltima solucin escrita cuando la
dificultad o complejidad de las cuestiones suscitadas sobre litispendencia o cosa juzgada as lo
aconsejen (art. 421.3).

http://www.uned-derecho.com

191

5.- EL PROCEDIMIENTO INADECUADO


A) RELEVANCIA
Los arts. 249 y 250 disponen dos criterios para la determinacin del procedimiento adecuado:
ratione materiae y
Segn el criterioratione materiae determinadas relaciones jurdico materiales ( contempladas
en los arts. 249.1 y 250.1) han de tramitarse con arreglo a las normas del juicio ordinario o del
juicio verbal, dando lugar a los oportunos procesos especiales, especficos u ordinarios con
especialidades procedimentales.
En virtud del criterioratione cuanta
habrn de dilucidarse a travs de las reglas del juicio ordinario las demandas cuya
cuanta del bien litigioso exceda de 300 euros (art. 249.2),
Tendrn que tramitarse por las del juicio verbal en tanto que las que no excedan de dicho
lmite (art. 250.2).
La deteminacin de la cuanta ostenta tambin singular importancia para el acceso a la
casacin:
El art. 477.2.2 cifra en 150.000 euros de valor del bien litigioso la suma de gravamen
necesaria para admitir un recurso de casacin
segn jurisprudencia reiterada del TS, dicho valor es el que ha quedado determinado en
el escrito de demanda, a salvo que el demandado la impugne en su escrito de
contestacin (art. 255.1).
La determinacin de la cuanta en el escrito de demanda reviste una singular importancia,
fijacin si no es impugnada por el demandado (art. 255), inadmitida por el Juez (art.
254.1. y 4) o consentida por ambas partes en la comparecencia previa (art. 422.1 in
fine), queda definitivamente determinada con independencia de las fluctuaciones que
pueda experimentar el valor del bien litigioso (art. 253.1).
B) NATURALEZA
Los arts. 422 y 423 contemplan respectivamente el planteamiento en la comparecencia previa
de esta excepcin de procedimiento inadecuado por razn de la cuanta y por razn de la
materia.
La excepcin de procedimiento inadecuado ostenta en la nueva LEC un marcado carcter
relativo:
es un autntico presupuesto procesal, examinable de oficio por el Juez con anterioridad a
la admisin de la demanda (art. 254.1.ll y 4);
pero precisa ser alegada expresamente por el demandado en su escrito de contestacin
(art. 255 y 405.3) a fin de que el Juez pueda plantearla en la comparecencia previa, lo
que otorga a este requisito procesal tambin el carcter de excepcin procesal, en la
medida en que, una vez admitida la demanda, tiene el demandado la carga de alegar, en
su escrito de contestacin, esta excepcin procesal a fin de que el Juez pueda plantear
su examen en la comparecencia previa.
Los arts.422.1 y 423.1 exigen que esta excepcin haya sido expresamente alegada.
El art. 422.2 es ms explcito: si la alegacin de procedimiento inadecuado formulada en
la contestacin a la demanda se fundase en la disconformidad con el valor de la cosa
litigiosa... el tribunal oir a las partes en la audiencia y resolver en el acto lo que proceda
.
C) PROCEDIMIENTO

http://www.uned-derecho.com

192

Si el demandado hubiere impugnado, en su escrito de contestacin, el procedimiento adecuado,


bien por razn de la cuanta, bien por la de la materia,
El Juez oir a las partes. en la audiencia, escuchar, en primer lugar, a quien aduce la
excepcin(al demandado) y, en segundo, al demandante.
Si la discrepancia fuere con el valor de la cosa litigiosa o con el modo de calcular dicho
valor, segn las reglas contenidas en el art. 251
Si existiera mutua conformidad entre las partes sobre este extremo, el tribunal
resolver.., atenindose al acuerdo al que pudieran llegar las partes respecto al valor de
la cosa litigiosa (art. 422.1).
En esta materia, rige el principio dispositivo, debiendo la resolucin ser congruente
con lo comnmente aceptado por las partes, lo que, si bien se adecua al objeto
procesal (pues, siempre que se trate de valorar el bien litigioso nos encontraremos
ante un objeto disponible), no se cohonesta muy bien con la naturaleza de
Derecho Pblico de las normas que disciplinan el procedimiento adecuado.
Si la discrepancia fuere ratione materiae, el tribunal podr decidir motivadamente en
el acto lo que estime procedente:
no existe posibilidad de que las partes alcancen un negocio jurdico procesal sobre
el procedimiento adecuado
Debiendo el Tribunal dictar resolucin, bien confirmando el juicio ordinario, bien
dando a la pretensin su cauce procedimental adecuado.
Si existiera discrepancia entre las partes sobre el procedimiento aplicable, el tribunal
resolver lo procedente con arreglo a los documentos, informes y cualesquiera otros
elementos tiles para calcular el valor que las partes hayan aportado (art. 422.2), ha de
tomar en consideracin la prueba documental e informes presentados por las partes en
sus escritos de demanda y de contestacin (arts. 264.3 y 422.2).
D) RESOLUCIN
La resolucin de este presupuesto/excepcin procesal debiera contener exclusivamente alguna
de estas tres soluciones:
la confirmacin del juicio ordinario,
la remisin al juicio verbal o al procedimiento especial correspondiente.
El art. 422.2. y el arto 423.3, intercalan la solucin delsobreseimiento del procedimiento,
cuando el Juez compruebe que la demanda ha sido interpuesta fuera del plazo de caducidad,
exigida por una norma material: Esta solucin es tcnicamente muy defectuosa, porque,
La caducidad de la accin nada tiene que ver con el procedimiento adecuado
y la solucin del sobreseimiento ha de ser reclamable frente al incumplimiento de todo
presupuesto procesal no subsanable y no slo para el examen de la caducidad o el de los
requisitos especiales de la demanda(los previstos en el art. 403) y que, segn el art.
423.3, su incumplimiento ha de ocasionar tambin el sobreseimiento.
Esta solucin es la aplicable para el incumplimiento de todo presupuesto procesal
insubsanable o que, requerida su sanacin, la parte interesada incumpliera este
requerimiento.
La nueva LEC ha incrementado notablemente la relacin de presupuestos procesales, de
tal manera que el Tribunal puede de oficio examinar, no slo la caducidad y los
presupuestos especiales de la demanda, sino tambin la capacidad de las partes (art. 9),
la jurisdiccin, la competencia objetiva y territorial imperativa (art. 404), la subsanacin de
la acumulacin de acciones en la demanda (art. 73.4), la falta de postulacin y de
representacin procesal (art. 414.2-4). el litisconsorcio necesario (art. 420.3), la
litispendencia y la cosa juzgada (art. 421) Y el defecto en el modo de proponer la
demanda (424.2).
La solucin de esta excepcin procesal no puede ser otra, sino la confirmacin de] juicio
ordinario o la remisin de las actuaciones al procedimiento correspondiente.

http://www.uned-derecho.com

193

Si confirmara el juicio ordinario (se desestimara esta excepcin) la audiencia proseguir


para sus restantes finalidades (art. 423.1).
Si el Juez estimara este presupuesto/excepcin procesal, reenviar el procedimiento al
adecuado, el cual ha de ser:
bien el juicio verbal, en cuyo caso citar a las partes para la vista de dicho juicio (arts.
422.2. y 423.3),
bien el procedimiento especial tpico o especfico correspondiente y contemplado en el
Libro IV de la LEC (familia, divisin judicial de patrimonios y cambiario). Esta ltima
solucin, se infiere fcilmente de lo dispuesto en los arts. 422.1 ...el tribunal resolver en
el acto lo que proceda... y 423.1 ...podr decidir motivadamente en el acto lo que
estime procedente...).
Tanto si la resolucin fuere estimatoria o desestimatoria, se tratara de una impugnacin por
razn de la cuanta o de la materia, puede dictarse en forma oral (arts. 422. 1Y 2 Y 423.1).
Si la excepcin planteada es la de inadecuacin del procedimiento por razn de la materia y la
complejidad del asunto lo aconseja podr el Tribunal reservar esta decisin, en forma de auto
(se entiende), que habr de dictar dentro de los cinco das posteriores a la audiencia, la cual
proseguir para sus restantes finalidades (art. 423.2).
6. - LA DEMANDA DEFECTUOSA
A) NATURALEZA Y FUNDAMENTO
La finalidad de la determinacin del objeto procesal es doble:
Hay que reflejar con claridad y precisin la pretensin a fin de que el demandado pueda
contestarla con eficacia (pueda ejercitar su derecho de defensa)
Esta necesidad de claridad tambin reviste especial relevancia con respecto al Tribunal,
que ha de satisfacer el derecho a la tutela del actor mediante una Sentencia motivada y
congruente con la pretensin (art. 218. 1), para lo cual es imprescindible que el actor
cumpla con dicho deber de claridad y precisin a la hora de redactar su escrito de
demanda, tal y como exige el art. 399.
De conformidad con este doble fundamento, la tradicional excepcin dilatoria de defecto en el
modo de proponer la demanda se convierte, en virtud de lo dispuesto en el art. 424, en un
requisito procesal que participa tanto de la naturaleza de las excepciones como de los
presupuestos procesales.
Es una excepcin: porque puede ser expresamente alegada por el demandado en su escrito
de contestacin (art. 405.3), en cuyo caso dispone el arto 424.1 que ser objeto de examen en
la comparecencia previa en la que el Tribunal exigir de! actor las aclaraciones y precisiones
necesarias para que quede manifiestamente delimitada la pretensin y pueda el demandado
debidamente contestarla.
Es tambin un presupuesto procesal, por cuanto el art. 424.1 expresamente faculta al
Tribunal a apreciarla de oficio y a requerir al demandante tales aclaraciones o precisiones
que posibiliten, en ltimo trmino, el cumplimiento de su obligacin de congruencia.
B) OBJETO
El art. 399 establece la carga del actor de fijar con claridad y precisin,
la determinacin de las partes y la peticin (art. 399. 1),
tambin disponga la misma claridad en la concrecin de los hechos y su prueba
documental (art. 399.2),
el deber de reflejar los fundamentos de derecho con la debida separacin (art. 399.3)
y con la misma separacin y orden las peticiones (art. 399.3),

http://www.uned-derecho.com

194

El art. 424 tan slo repara en la claridad y precisin en la determinacin de las partes o en las
pretensiones deducidas.
El art. 424.2 dispone que en caso de no formularse aclaraciones.y precisiones (requeridas por
el Juez), el Tribunal slo decretar el sobreseimiento del pleito si no fuese en absoluto posible
determinar en qu consisten las pretensiones del actor o, en (su) caso, del demandado en la
reconvencin o, frente a qu sujetos jurdicos se formulan las pretensiones.
La excepcin de demanda defectuosa tan slo producir su efecto tpico de ocasionar un
auto absolutorio en la instancia, si el demandante incumple su carga procesal de delimitar los
elementos esenciales de la pretensin que son:
su elemento subjetivo, consistente en determinar las partes materiales
y el objetivo que cabe desglosar en la exposicin clara y precisa
de la peticin y
de su causa o fundamentacin, la cual, en virtud de la tesis de la sustanciacin de
la demanda, que secunda, tanto la LEC, como la jurisprudencia, consiste en los
hechos jurdicos que le sirven de fundamento y no en su calificacin jurdica, con
respecto a la cual, iura novit Curia: el Tribunal es dueo en su sentencia de
aplicar a los hechos otros ttulos jurdicos distintos a los expresamente invocados
por el actor en su escrito de demanda (art. 218.1).
C) PROCEDIMIENTO
Si el Juez, de oficio, o el demandado en su escrito de contestacin hubieren puesto de
manifiesto el incumplimiento de determinados requisitos formales de la demanda, el Tribunal
admitir en el acto de la audiencia las aclaraciones o precisiones oportunas, el Juez requerir
al actor para que subsane el incumplimiento de dichos requisitos formales de la demanda.
El objeto de esta excepcin se contrae a posibilitar la subsanacin exclusivamente de los
requisitos formales de la demanda o, en su caso, de la reconvencin, que consiste en una
nueva demanda que lanza el demandado contra el actor, proporcionando una inversin de
roles, como consecuencia de la cual puede el demandante aducir esta excepcin contra el
demandado-reconviniente.
No se puede a travs de este cauce procesal subsanar,
ni defectos materiales de la demanda (as, las aclaraciones sobre los hechos afirmados),
ni los vicios, materiales o formales en los que pueda incurrir el escrito de contestacin,
defectos todos ellos que pueden tambin ser subsanados, a travs del procedimiento de
aclaraciones complementarias previsto en el art. 426. .
Si el Juez advierte que la demanda incumple alguno de los requisitos formales requeridos por el
art. 399, , debe instar al actor para que los corrija mediante la realizacin de las oportunas
modificaciones o rectificaciones de su escrito de demanda.
Estos requisitos son:
la determinacin de las partes con todos sus presupuestos procesales (capacidad y
postulacin),
la exposicin clara y ordenada, en prrafos separados, tanto de los hechos como de los
fundamentos de derecho y la prueba documental y pericial que los acreditan,
la determinacin, con la misma claridad y precisin, de la peticin
Si el actor no subsana tales defectos, no por esta sola circunstancia se producir el
sobreseimiento del procedimiento, sino tan slo cuando no puedan determinarse los elementos
esenciales de la pretensin.
Si alguna peticin (por ejemplo, una solicitud declarativa o de condena) no se refleja en el
tradicional suplico de la demanda, pero ha quedado clara y precisamente reflejada en
las alegaciones de hecho o de Derecho, no debe el Juez sobreseer el proceso;
lo mismo ha de ocurrir, si las alegaciones de hecho se han efectuado de una manera
confusa, mezclando los fundamentos de hecho con los de Derecho.

http://www.uned-derecho.com

195

En todos estos supuestos, ha de prevalecer la doctrina antiformalista del TC sobre el


derecho a la tutela, conforme a la cual no debe cerrarse al acceso al proceso del
demandante, siempre y cuando dicha exposicin defectuosa no genere indefensin al
demandado, ni impida al Tribunal cumplir con su obligacin de congruencia.

III.- LAS EXCEPCIONES ANLOGAS


Los presupuestos y excepciones procesales que se pueden dilucidar en la comparecencia
previa, de conformidad con su clsica funcin de preparar la audiencia principal mediante la
depuracin o purga de los obstculos procesales que puedan impedir una Sentencia de fondo,
No son exclusivamente los contemplados en el listado previsto en el arto 416.1-5 y
desarrollado ms minuciosamente en los arts. 418-424, sino que tambin pueden examinarse,
como seala la clusula genrica contenida en el nmero primero del art. 416 cualesquiera
circunstancias que puedan impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante
sentencia sobre el fondo.
A todas estas circunstancias procesales que, sin estar previstas en los referidos arts. 418424, impiden una Sentencia de fondo o, lo que es lo mismo, su incumplimiento origina una
sentencia absolutoria en la instancia son a las que se refiere expresamente el art. 425, segn
el cual la resolucin de las circunstancias procesales anlogas se acomodar a las reglas
establecidas en estos preceptos.
De la exgesis del art. 425 pueden in ferirse dos conclusiones:
a) en la comparecencia previa, puede y debe plantearse todo obstculo procesal que
condicione la admisibilidad de la Sentencia, est o no expresamente previsto en el listado
del arto 416.1.1-5;
b) para la resolucin de tales excepciones anlogas, debe el Juez dilucidar su naturaleza
en punto a determinar su afinidad con alguna de las contempladas en los arts. 418-424 Y
todo ello, en orden a aplicar el rgimen procesal previsto en tales preceptos.
Pueden hacerse valer como excepciones anlogas las siguientes:
los presupuestos especficos de la demanda contemplados en el art. 403 en relacin con
los arts. 264 y 266, si, no obstante tales prescripciones, hubiera sido la demanda
admitida a trmite;
la caducidad de la accin,
la reclamacin previa (art. 120 Ley 30/1992),
la caucin de arraigo (prcticamente desaparecida por los Convenios Internacionales)
las cuestiones prejudiciales excluyentes necesarias (arts. 40.4 y 43),
la de compromiso pendiente en el arbitraje, etc.
Si se hubiera advertido en la comparecencia previa el incumplimiento de los presupuestos
especiales de la demanda y no se subsanaran en dicha comparecencia, puede el Juez inadmitir
la demanda ex art. 403;
Si de lo que se tratara es de la falta de aportacin de algn documento acreditativo del
cumplimiento de los presupuestos procesales de las partes, debe el Juez requerir su
subsanacin de conformidad con lo previsto en el arto 418, que contempla los defectos de
capacidad y de representacin;
Si se hubiera planteado la excepcin de pendiente compromiso por haber sido previamente el
objeto litigioso sometido al arbitraje, debe resolverse esta cuestin por las reglas del art. 421, ya
que la sumisin al arbitraje (dada su naturaleza jurisdiccional) participa de similar naturaleza al
presupuesto de la litispendencia;
Si se hubiera opuesto la de falta de caucin de arraigo, tratndose de un requisito formal de la
demanda, debe permitirse su subsanacin al amparo de lo dispuesto en el art. 424 demanda
defectuosa, etc.
En el tratamiento procesal de todas estas circunstancias procesales anlogas debe
tenerse en cuenta

http://www.uned-derecho.com

196

Tanto la finalidad de la comparecencia previa, cual es la de sanear el proceso de


obstculos procesales (para lo cual debe el Juez tener muy en cuenta que la prctica
totalidad de las excepciones dilatorias son hoy presupuestos procesales, con respecto
a los cuales se impone su examen de oficio),
Cuanto la doctrina del TC sobre el derecho a la tutela judicial efectiva y, de modo muy
especial, la tesis sobre la proporcionalidad en la limitacin de los derechos
fundamentales que ha de obligar al Tribunal a indagar sobre la existencia de alternativas
menos gravosas para el derecho a la tutela que el cierre del procedimiento.
La finalidad del legislador en el tratamiento de estas excepciones anlogas ha de ser la de
obtener la subsanacin de todos los requisitos procesales antes de dictar mecnicamente una
resolucin de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones.

http://www.uned-derecho.com

197

LECCIN 18.
LA COMPARECENCIA PREVIA. III
FIJACIN DEL OBJETO PROCESAL Y ALEGACIONES COMPLEMENTARIAS
l.- LA FIJACIN DEL OBJETO PROCESAL
la comparecencia previa
junto a su funcin de evitar el juicio oral, mediante la conciliacin intraprocesal y
si ella no fuera posible, est tambin destinada a preparar el juicio oral, mediante la
asuncin de sus funciones, saneadora de presupuestos procesales y.
A esta ltima funcin de fijacin del objeto procesal se refiere el art. 426, que autoriza a las
partes a modificar sus escritos de demanda y contestacin a fin de que, tanto la pretensin,
como su defensa queden perfectamente delimitadas, todo ello en orden a que:
puedan las partes ejercer su derecho de defensa y,
en su da, el rgano judicial pueda cumplir, en la Sentencia, con su obligacin de
congruencia.
La modificacin de tales escritos no puede ser, ni arbitraria, ni incondicionada.
A lo que el art. 426 autoriza es exclusivamente a efectuar actos de aclaracin, de alegacin
complementaria y de nueva alegacin, con respecto a los cuales pueden las partes justificar
tales alegaciones adicionales mediante la pertinente prueba documental o pericial (art. 426.5).
1.- LOS ACTOS DE ACLARACIN
Se refieren expresamente los nmeros segundo y sexto del art. 426,
La aclaracin del objeto procesal puede ser a instancia de parte y de oficio.
Su finalidad es contribuir, mediante alegaciones adicionales, a cumplir con la obligacin de
esclarecimiento y de complitud, que, en un proceso civil social, incumbe tanto a las partes,
como al Juez, a fin de que se introduzca en el proceso todos los hechos necesarios para
determinar con exhaustividad y en trminos inteligibles la relacin jurdico material debatida, en
orden a que pueda el Juez obtener el descubrimiento de la verdad material y otorgar la razn, no
solo a quien la tiene dentro, sino tambin fuera del proceso.
A) A INSTANCIA DE PARTE
Una vez finalizada la funcin saneadora de la comparecencia previa, el art. 426.2 faculta a las
partes a efectuar alguna aclaracin de sus alegaciones o rectificacin de extremos
secundarios de sus pretensiones, siempre sin alterar stas ni sus fundamentos.
Por aclarar una alegacin puede entenderse la introduccin de elementos fcticos o jurdicos,
adicionales y secundarios, que contribuyan a hacerla cognoscible o inteligible, tanto por el Juez,
como por la parte contraria; esta labor de esclarecimiento comprende la de aclarar conceptos
oscuros o suplir cualquier omisin de la demanda o de la contestacin, de modo similar al objeto
del llamado recurso de aclaracin de sentencias (art. 267 LOPJ).
Por rectificar extremos secundarios de las pretensiones cabe entender la adicin, modificacin o
supresin de elementos de hecho o de Derecho con la finalidad de alcanzar una mayor precisin
en la determinacin de la pretensin y de su resistencia;
Esta facultad de rectificacin alcanza tambin el objeto propio del recurso de aclaracin
de Sentencias, tales como rectificar los errores manifiestos o aritmticos o colmar las
lagunas en las que hayan podido incurrir los escritos de alegacin.

http://www.uned-derecho.com

198

Los lmites de esta facultad de las partes de aclaracin o de rectificacin de extremos


secundarios de las pretensiones no puede llegar a modificar el objeto litigioso o los elementos
esenciales de la pretensin,
debiendo entenderse por tales conceptos, tanto la determinacin de las partes, como la
peticin y su causa petendi o hechos que la fundamentan
Lo que el precepto prohbe es, una mutacin esencial del objeto del proceso o mutatio
libelli.
En cuanto al rgimen probatorio de tales elementos fcticos complementarios rigen las
mismas normas de la carga de la prueba que disciplinan los hechos de la demanda y de la
contestacin:
al actor le incumbe la carga de probar los hechos constitutivos
y al demandado los impeditivos, extintivos y excluyentes.
B) DE OFICIO
Esta labor de esclarecimiento y de rectificacin de errores puede tambin ser suscitada de oficio
por el propio Tribunal.
A esta facultad se refiere el art. 426.6 al afirmar que el Tribunal podr tambin requerir a las
partes para que realicen las aclaraciones o precisiones necesarias respecto de los hechos y
argumentos contenidos en sus escritos de demanda o contestacin.
El objeto de esta actividad de esclarecimiento se contrae exclusivamente a los hechos y no a
los argumentos jurdicos, con respecto a los cuales iura no- vit Curia.
Aunque el legislador utilice el trmino argumentos no se refiere a los fundamentos de
Derecho de la pretensin, sino a los argumentos que las partes pueden efectuar sobre los
hechos y los medios de prueba alegados o valoraciones o razonamientos a los que se
refiere el segundo apartado del art. 399.3
Pero la novedad ms importante de este precepto estriba en la derogacin de las reglas de
distribucin de la carga material de la prueba.
Si la parte concernida cumple con dicho requerimiento no existe problema alguno, por
cuanto regirn las normas tradicionales
Si dicha parte incumpliera el referido requerimiento judicial, dispone el precepto que el
Tribunal les advertir de que puede tenerlos por conformes con relacin a los hechos y
argumentos aducidos de contrario.
Este precepto establece la sancin a dicho incumplimiento mediante la ficta confessio.
De la conducta omisiva de la parte interesada con respecto al cumplimiento de sus obligaciones
de esclarecimiento y de complitud fctica, infiere el legislador que dicha conducta la efecta la
parte porque habr obtenido la conviccin de que la eventual introduccin de los elementos de
hecho complementarios le perjudicaran en la medida en que podran contribuir a un
descubrimiento de la verdad material favorable a las tesis de la parte contraria.
2.- LOS ACTOS DE ALEGACIN COMPLEMENTARIA
La introduccin de elementos de hecho, no afirmados en los escritos de demanda y
contestacin, pero conexos con ellos, anteriores a tales escritos y nacida, su oportunidad de
aportacin al proceso, tras el conocimiento del acto inicial de alegacin por la parte contraria.
Los actos de alegacin complementaria cumplen una funcin similar a los escritos de rplica y
dplica del antiguo juicio de mayor cuanta.
Del mismo modo que la introduccin por el demandado de determinadas excepciones,
tales como la de compensacin y de nulidad de negocio, han aconsejado al legislador a
autorizar un nuevo trmite de contestacin al actor (art. 408.2),

http://www.uned-derecho.com

199

Podra suceder que la alegacin de otras excepciones situara tambin al demandante en


la necesidad de efectuar alegaciones complementarias, tendentes a obtener el
esclarecimiento y la exhaustividad del material instructorio, .
El art 426.1 y 3 autoriza a las partes:
a efectuaralegaciones complementarias (art. 426.1) siempre y cuando no se produzca
una alteracin sustancial de la pretensin, ni de sus fundamentos de hecho
o a deducir alguna peticin accesoria o complementaria de las formuladas en sus
escritos siempre que la parte contraria muestre su conformidad o, en cualquier otro
caso, el Juez estime que su planteamiento no impide a la parte contraria ejercer su
derecho de defensa en condiciones de igualdad.
Han de estar sometidas a la observancia de ciertos requisitos:
a) Han de versar sobre hechos viejos o conocidos en el momento de la formalizacin
de la demanda y del escrito de contestacin, ya que el rgimen de los nova reperta
se encuentra expresamente contemplado en el art. 426.4;
b) La pertinencia de las alegaciones complementarias est sometida a la condicin de
que surjan en relacin con lo expuesto de contrario (art. 426.1),
La incorporacin de peticiones accesorias o complementarias est supeditada a la
conformidad del demandado o a que su entrada en el proceso no le genere
indefensin;
c) Las alegaciones complementarias tan slo pueden ser efectuadas por el demandante,
siempre y cuando las provoque las alegaciones efectuadas por la contestacin a la
demanda y nunca al revs (salvo posibilidad de reconvencin);
Las peticiones accesorias pueden formularse sin dicho condicionamiento, siempre y
cuando
se encuentren conexas en una relacin de subordinacin con la pretensin principal p.
ej.: la incorporacin, a una pretensin de condena a una prestacin principal, otra de
pago de intereses legales)
y no originen indefensin al demandado;
Ha de tratarse de nuevas peticiones y no de aclaracin de las existentes, en cuyo
caso el procedimiento para hacerlas valer ha de ser el del art. 424 (demanda
defectuosa);
d) Tanto las alegaciones complementarias, como las nuevas peticiones no pueden
generar indefensin al demandado:no se puede, a travs de ellas,
- modificar esencialmente la pretensin hasta el punto de transformar alguno de
sus elementos esenciales (partes, peticin o causa petendi),
- incorporar nuevas pretensiones (p.ej.:la de intereses convencionales a la
pretensin principal)
- o transformar la pretensin (de una declarativa a otra de condena), tal y como
qued determinada en el escrito de demanda.
3.- LOS ACTOS DE NUEVA ALEGACIN
El art. 426.4 faculta tambin a las partes para introducir en la comparecencia previa algn
hecho de relevancia para fundamentar las pretensiones o cuando hubiese llegado a noticia de
las partes alguno anterior de esas caractersticas.
El precepto autoriza es la ampliacin de hechos,
En la vigente LEC, dicha ampliacin puede efectuarse
- mediante escrito, presentado con anterioridad a la apertura del plazo para dictar
Sentencia y del que se ha de dar traslado a la parte contraria (art. 286.1 y 2),

http://www.uned-derecho.com

200

- o verbalmente en la audiencia previa, al amparo del art 426.4, del que se levantar la
oportuna acta e incluso al inicio de las sesiones de la audiencia principal (art. 433.1).
El objeto de estos actos de nueva alegacin son los hechos relevantes y nuevos o viejos, pero
desconocidos por la parte en el momento de redactar su demanda o escrito de contestacin.
Por hechos relevantes hay que entender los que fundamentan las respectivas pretensiones y
resultan pertinentes con el tema de la prueba;
Por hechos nuevos, los que surgen con posterioridad a los escritos de alegaciones,
Por hechos desconocidos los anteriores a tales escritos, pero que llegan a conocimiento de la
parte con posterioridad al momento de presentacin de su demanda o contestacin: como
consecuencia del surgimiento de acontecimientos extraprocesales o de actos procesales
efectuados por la parte contraria que tienen relevancia para la fundamentacin de la pretensin
o de su resistencia.
externo al proceso (la extincin de la personalidad de la parte contraria y necesidad de
dirigir la demanda
El rgimen de entrada de estos nova reperta al proceso ha de ser similar al previsto en el art.
286: se ha de garantizar el contradictorio.
Cuando la parte interesada alegue el nuevo hecho, debe el Juez conceder la palabra a la
parte contraria a fin de que pueda manifestar su oposicin por alguno de estos dos
motivos:
a) formal, si el hecho no fuera relevante, bien por no afectar a la fundamentacin
de la pretensin, bien por ser impertinente (vgl:: un hecho reconocido por la
parte contraria) o por transformar esencialmente la pretensin,
b) material, por no constituir un hecho nuevo o, siendo viejo, era conocido por la
parte contraria, la cual poda haberlo aducido en su escrito de alegacin y, sin
embargo, no lo hizo, incumpliendo su obligacin de exhaustividad y de
preclusin en el momento de la redaccin de su escrito de alegacin.
En estos supuestos, el Juez denegar la entrada del hecho nuevo o desconocido a la
formacin definitiva del objeto procesal, pudiendo incluso imponer a la parte, que lo propuso, la
sancin econmica prevista en el art. 286.4, si apreciare, en su conducta procesal, mala fe y
nimo dilatorio con la introduccin de esta nueva alegacin (art. 426.4.).
En otro caso, el Juez admitir la entrada del nuevo hecho, hacindolo constar as en la
pertinente acta, en cuyo caso conformar definitivamente el objeto procesal.

II.- LA IMPUGNACIN DE DOCUMENTOS


Una de las innovaciones de la vigente LEC consiste en permitir que, en la comparecencia
previa, pueda dilucidarse el incidente de impugnacin de documentos.
Las partes tienen la carga de incorporar, en sus escritos de demanda y de contestacin, los
documentos acreditativos del cumplimiento de los presupuestos procesales y de la
fundamentacin de la pretensin (arts. 264-266).
Esta carga procesal se encuentra sometida a una preclusin rgida: los documentos que no se
presenten en tales escritos, y salvo que se encuentren en los supuestos contemplados en el art.
270, no podrn ser ya introducidos en el proceso (arts. 269 y 272).
Podra ocurrir que, habindose presentado un documento en tales escritos de alegacin, la
parte contraria dude de su autenticidad. En tal supuesto, podr suscitar el incidente de
impugnacin de documentos previsto en el art. 427.
1.- CONCEPTO
Se entiende por impugnacin de un documento la negacin de su autenticidad.
Las partes no estn obligadas a presentar en el proceso los documentos originales,

http://www.uned-derecho.com

201

Pero como dicha presentacin, en ocasiones, es imposible (as, la de la escritura pblica matriz,
que obra en poder del Notario);El art. 267 faculta a las partes a presentar una copia simple del
documento, en cuyo caso la parte contraria podra impugnar su autenticidad, bien por motivos
de ndole material o formal:
a) materialmente puede impugnarse un documento cuando existan dudas acerca de su
contenido intrnseco: acerca del hecho, acto o estado de cosas que documenten
entre lo reflejado en la copia del documento y el mismo contenido del documento
original;
pero la impugnacin procesal civil no alcanza a determinar su exactitud con la
realidad histrica o veracidad material, la cual se puede hacer valer, en su caso,
mediante el ejercicio de la accin penal por falsedad ideolgica (de documento
intervenido slo por funcionario pblico o por particular en documento oficial),
suscitando la correspondiente cuestin prejudicial (art. 40);
b) formalmente, cuando tales dudas surjan en torno a la paternidad o autora del
documento.
Este trmite de impugnacin de documentos ostenta un marcado carcter preclusivo: si la
parte interesada muestra su conformidad o no impugna expresamente el documento presentado
por la contraria, el Tribunal habr de estimar su validez formal y extender, sobre l, su valoracin
probatoria.

2. CLASES
A) DOCUMENTOS PBLICOS
Puede la parte contraria impugnar su autenticidad, en cuyo caso la parte que ha aportado el
documento tiene la carga de traer (si ello fuere posible) a los autos el original, copia o
certificacin del documento con los requisitos necesarios para que surta sus efectos
probatorios (art. 267).
Si se hubiere impugnado un documento de la demanda, esta carga procesal slo puede
suceder cuando el demandado haya impugnado expresamente, en su escrito de contestacin, la
copia del documento, en cuyo caso deber el actor acudir a la comparecencia previa con el
original o pertinente certificacin.
Si el demandado impugna el documento en la misma comparecencia previa Habr el Juez
de suspender la comparecencia y otorgar un plazo prudencial al actor a fin de que subsane este
requisito.
Si lo que se ha impugnado es la copia autenticada (por imposibilidad de traer a los autos el
original),
El demandante habr de indicar en la comparecencia previa (si no lo ha hecho, y como
es lo correcto, en su escrito de demanda), la oficina o protocolo en donde se encuentre
su original,
y la contraparte instar al Juez a fin de que disponga que, por el Secretario judicial, se
proceda a constituirse en la sede del archivo o local en donde se encuentre el original o
matriz a fin de que proceda a efectuar la diligencia de cotejo o de comprobacin de
documentos (art. 320.2).
Tratndose de un documento pblico la carga de instar el cotejo corresponde a quien duda de
su autenticidad y ello, no slo por la presuncin de autenticidad de dicho documento intervenido
por fedatario. sino tambin por las consecuencias que genera una impugnacin irresponsable.
Slo en el caso de la impugnacin de un documento pblico (pues, en la de los privados rige la
regla contraria), quien lo impugna ha de proponer prueba acerca de su autenticidad.

http://www.uned-derecho.com

202

Si la impugnacin trajera como causa deficiencias en la elaboracin de las copias de los escritos
de demanda y contestacin (arts. 273 y ss.) y siempre que su inexactitud afecte al derecho de
defensa, el Tribunal podr disponer la nulidad de actuaciones (art. 280).
Si una vez practicada la diligencia de cotejo, resultare manifiesta la exactitud o autenticidad del
documento, la parte que lo ha impugnado habr de satisfacer las costas, gastos y derechos de
este incidente, sin perjuicio de que, si el Tribunal estimare que ha incurrido en una conducta
temeraria, imponerle adems la sancin econmica prevista en el art. 320.3.
B) DOCUMENTOS PRIVADOS
La regla general: en materia de presentacin de documentos privados, deben aportarse los
originales.
Las copias de documentos privados slo pueden aportarse cuando el original no obre en poder
de la parte interesada:
si la contraparte manifiesta su conformidad o no impugna dicha copia, tendr la misma
autenticidad que el original (art. 286).
Lo aconsejable ser que la parte que slo ostenta una mera copia pida del Juez que
requiera a la contraparte su obligacin de exhibicin de documentos, prevista en el art.
256.1.1 .
Si se produce su impugnacin: quien lo ha presentado en juicio tiene la carga de instar del
Tribunal la diligencia de cotejo pericial de letras o cualquier otro medio de prueba para
acreditar la autenticidad material y formal del documento privado (art. 326.2.1) ,.ej.: el anlisis
fonogrfico. en el caso de que se impugne la autenticidad de un soporte magntico, previsto en
los arts. 299.2 y 352)
La diligencia de cotejo de letras se encuentra regulada en los arts. 349 y siguientes.
Si, de la prctica de dicho cotejo o del medio de prueba adecuado se demostrara la autenticidad
del documento, el art. 326.2. se remite a lo dispuesto en el art. 320.3 (condena en costas del
incidente y. en su caso, multa por temeridad).

III.- LA COMPLEMENTACIN DE LA PRUEBA PERICIAL


Otra de las innovaciones de la LEC sobre la comparecencia previa consiste en depurar o
integrar definitivamente la prueba pericial, a fin de que los peritos puedan prestar, con
imparcialidad, idoneidad y unidad de acto, su informe en el juicio oral sin obstculos formales
que impidan dicho examen de fondo en la referida audiencia principal.
1.- MBITO DE APLICACIN
La nueva LEC pone todo su acento en la designacin privada de los peritos.
Salvo que haya instado alguna de las partes la designacin judicial del perito en sus escritos de
demanda o de contestacin (art. 339.2),
El art. 265. 5 permite la incorporacin a la demanda de informes elaborados por profesionales
de la investigacin privada
El art. 336 establece, como momento preclusivo para la incorporacin de los dictmenes
privados al proceso, el de los escritos de demanda y contestacin,
El art. 337.1 si el demandante o demandado justifican que, para la adecuada defensa de sus
derechos, no pueden presentar tales informes en sus respectivos escritos de alegacin,

http://www.uned-derecho.com

203

determinarn en ellos los dictmenes de los que pretendan valerse, los cuales sern
introducidos al procedimiento con anterioridad a la celebracin de la comparecencia previa.
Es en la comparecencia previa cuando la parte contraria
puede manifestar lo que estime conveniente acerca de la admisin, contradiccin o
ampliacin del informe presentado (art. 427.2);
puede manifestar, si no lo han hecho con anterioridad, si debe el perito designado prestar
su informe en e] juicio oral (art. 337.2)
e incluso puede tachar al perito (art. 343.2) por alguna de las causas contempladas en el
arto 343.1. Pero, si el tribunal desestimara la tacha y apreciara en su proposicin
temeridad o deslealtad procesal podr imponer a la parte la multa prevista en el art.
344.2.
2.- LA PRUEBA PERICIAL DE LAS ALEGACIONES COMPLEMENTARIAS
Dispone el art. 427.3 "Si las alegaciones o pretensiones a que se refieren los tres primeros
apartados del art. 426 Suscitasen en todo o en alguna de las partes la necesidad de aportar al
proceso algn dictamen pericial, podrn hacerla detlro del plazo establecido en el apartado
segundo del art. 338".
La posibilidad de presentacin de dictmenes periciales hay que entenderla extensiva a todo
supuesto de aclaracin, alegacin complementaria o afirmacin de hechos nuevos o
desconocidos, contemplados en el art. 426.
La parte interesada podr aportar el dictamen en el plazo contemplado en el art. 338.2: al menos
dentro de los cinco das de antelacin a la celebracin del juicio o vista principal. Ntese que
es ste un plazo mximo, por lo que nada impide que el informe pericial pueda aportarse incluso
en la propia comparecencia previa.
Si la parte deseara la designacin judicial de un perito, el art. 427.4 le faculta a solicitarlo al
Tribunal en la misma audiencia o dentro de los diez das siguientes,
designacin judicial que se efectuar con arreglo a las disposiciones comunes (art. 339 y
ss.).
El arto 339.3.1 somete la nominacin judicial al cumplimiento de los siguientes requisitos:
a) que el Tribunal estime la prueba pertinente y til;
b) que ambas partes se manifiesten conformes con el objeto de la pericia,
c) que la misma conformidad exista en la aceptacin del dictamen del perito que el
Tribunal nombre,

IV.- LA FIJACIN DE LOS HECHOS, SEGUNDA CONCILIACIN Y SENTENCIA


INMEDIATA
1.- LA FIJACIN DE HECHOS CONTROVERTIDOS
Tras la fijacin definitiva del objeto procesal mediante las aclaraciones, alegaciones
complementarias y afirmacin de nuevos hechos o desconocidos, El art. 428.1 faculta a las
partes para que, junto con el Tribunal, fijen los hechos sobre los que exista conformidad
y disconformidad de los litigantes.
Es sta otra funcin clsica de la comparecencia previa: fijar el tema de la prueba y a posibilitar,
en el supuesto de que no existan hechos controvertidos, una Sentencia inmediata.
A diferencia del art. 693.2 de la LEC de 1881, que facultaba al Juez a invitar a las partes a que
concreten los hechos la redaccin imperativa del art. 428.1 ha de obligar al Tribunal para que

http://www.uned-derecho.com

204

les pregunte sobre qu hechos existe y cules no conformidad, todo ello con la finalidad de fijar
el tema de la prueba.
Segn el art. 428.1 los destinatarios de esta actividad, son las partes o sus defensores.
el precepto pretende ser coherente con lo dispuesto en el art. 414.2 que estimula la
intervencin personal de las partes materiales a fin de obtener una autocomposicin.
Pero, la labor de fijacin de los hechos controvertidos requiere un nivel de conocimientos
jurdicos del que el ciudadano medio carece, razn por la cual, no debe el Juez preguntar
indistintamente a una u otro, sino exclusivamente a los Abogados o, en ltimo trmino, a
la parte, asistida de su Abogado; la interpretacin contraria podra generar indefensin.
De conformidad con la nueva figura del Juez civil Director del proceso debe el Juez y
teniendo a la vista la totalidad de los escritos de alegaciones (complementarias, aclaraciones y
nova reperta, en su caso) ir preguntando, segn el orden correlativo de la exposicin de
hechos contenidos en los escritos de demanda y de contestacin, primero al demandante y
despus al demandado, si se manifiestan o no conformes con cada uno de los hechos afirmados
en sus respectivos escritos de alegaciones.
El objeto de esta funcin de fijacin, y de conformidad con la tesis de la sustanciacin de la
demanda, son nica y exclusivamente los hechos y no los fundamentos de Derecho.
Sucede tratndose de pretensiones constitutivas es imposible escindir los hechos de los
fundamentos de Derecho, pues, en tal caso, rige la doctrina contraria, la: de la
individualizacin de la demanda , incluso en tales casos, debe el juez rehuir de la utilizacin
de conceptos jurdicos que podran predeterminar el fallo y aparentar, frente a la sociedad y en
esta fase, una prdida de su imparcialidad objetiva.
2.- LA SEGUNDA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
Una vez fijados los hechos dispone el art 428.2, que el tribunal podr exhortar a las partes o a
sus representantes y a sus Abogados para que lleguen a un acuerdo que ponga fin al litigio.
A diferencia de la anterior LEC, en la que tan slo se prevea una conciliacin intraprocesal al
inicio de la comparecencia previa , la nueva Ley le otorga al Tribunal una segunda posibilidad
activa de conciliacin intraprocesal al trmino de la comparecencia previa.
La ubicacin de esta segunda conciliacin al trmino de la audiencia preliminar constituye una
innovacin muy plausible: a travs del dilogo entre las partes y el Juez acerca, no slo de los
presupuestos procesales, sino tambin de la propia fundamentacin de la pretensin, nacida
con ocasin del examen de la regularidad de la demanda y de la actividad complementadora de
las alegaciones iniciales de las partes, pueden ellas mismas haber tomado conciencia de las
posibilidades de xito de sus respectivas pretensiones y manifestarse propicias a la obtencin
de una solucin amistosa.
En tal supuesto, debe el Juez exhortar a las partes a una conciliacin
A diferencia de la primera conciliacin del art. 415,
No es esta conciliacin preceptiva. Es el Juez, quien, tras la realizacin de la
comparecencia, se encuentra en condiciones de valorar la pertinencia o no de este
requerimiento
El Juez tiene un rol ms activo: nos encontramos ante una admonicin con cierto
contenido imperativo.
Si el Juez es consciente de que el litigio tiene una fcil solucin, debe, de una manera
objetiva y sin perder su imparcialidad, hacrselo saber a las partes (p. ej.: si el litigio ha
sido solucionado de una manera unnime y reiterada por la jurisprudencia del TS, debe
ilustrrselo a las partes a fin de que ellas mismas se atengan a las consecuencias y
decidan sobre la continuacin o no del procedimiento).
De conformidad con el rgimen de intervencin de las partes, trazado por el art. 414, el precepto
contempla como destinatarios, tanto a las partes materiales, cuanto a sus representantes y
Abogados.

http://www.uned-derecho.com

205

Exhortar a las partes materiales, cuando, por no haber otorgado a su Procurador un


poder especialsimo, comparezcan y presencien la totalidad de la audiencia preliminar;
pero, si hubieren otorgado dicho poder, los destinatarios de este requerimiento han de
ser exclusivamente las partes formales.
El acuerdo puede obtenerse
en la misma comparecencia previa: el Juez examinar los presupuestos formales
requeridos por el art. 415.1.1 y homologar judicialmente el acuerdo alcanzado.
o puede el tribunal disponer su suspensin, de conformidad con lo dispuesto en el
art.19: si tiene la conviccin de que necesitan un tiempo para que, a travs de la actividad
de mediacin entre ellas, puedan obtener dicha solucin amistosa.
3.- LA SENTENCIA INMEDIATA
Dispone el art. 428.3 que, si las partes no hubieran alcanzado un acuerdo, pero hubieran
manifestado su conformidad con los hechos y su discrepancia fuera meramente jurdica,
el Tribunal dictar sentencia dentro de veinte das a partir del siguiente al de la
terminacin de la audiencia.
Transcribe el precepto una de las soluciones posibles de la comparecencia previa, tal y como
fue diseada por la reforma parcial de 1984 a la LEC de 1881 , pero con una diferencia: en la
anterior LEC, poda tambin dictarse una Sentencia inmediata, si ninguna de las partes hubiera
solicitado la apertura del procedimiento a prueba.
La nueva LEC ha incrementado notablemente el principio de investigacin hasta el punto de
permitir de oficio la prctica de la prueba (arts. 282 y 429), razn por la cual ha suprimido
dicho supuesto de Sentencia inmediata.
Si existen hechos controvertidos, el Tribunal dispondr la apertura de la audiencia principal, la
hayan instado o no las partes, la sentencia inmediata tan slo puede suceder cuando exista
plena y total conformidad a los hechos aducidos por las partes.
En este caso no existe tema de la prueba, ya que esta actividad tan slo puede recaer
sobre hechos controvertidos,
Por esta razn el art. 428.3 permite al Tribunal obviar una innecesaria audiencia principal y
dictar, sin ms tramites y en el indicado plazo, una sentencia en la que aplicar el Derecho
pertinente, de conformidad con el aforismo romano iura novit Curia, sancionado por el art.
218.1.

http://www.uned-derecho.com

206

LECCIN 19
LA PRUEBA (1):
CONCEPTO, CARACTERES, REGULACIN LEGAL Y OBJETO
l.- CONCEPTO
Para la doctrina procesalista se trata de un concepto multvoco, que designa diversas
significaciones de acuerdo con la finalidad que se le atribuye en el proceso:
demostracin material de los hechos segn ocurrieron
o el establecimiento formal de los mismos para la resolucin del litigio.
La prctica jurdica suele referirse a los medios probatorios bajo el impropio trmino de
pruebas (prueba documental o testifical) y, de igual manera, al resultado de la prctica de
dichos medios (v.gr:, ha sido probada la existencia del hecho controvertido... ).
GUASP, al clasificar la prueba, llega a distinguir entre elementos, fuentes, medios, materia,
tema, motivos y resultados de la prueba.
El acuerdo doctrinal en su definicin como actividad procesal que desarrollan las partes con
el Tribunal para llevar al Juez a la conviccin de la verdad de una afirmacin o para fijarla a los
efectos del proceso.
Se puede concluir con SERRA en que la finalidad de la prueba consiste en convencer al
juzgador sobre la veracidad de los hechos controvertidos y que fundamentan las
respectivas pretensiones y resistencias, si tenemos en cuenta que la labor de fijacin de los
hechos o del tema de la prueba es funcin de los escritos de alegaciones,
Por la trascendencia de la actividad probatoria en la Sentencia, la base material del
razonamiento judicial
Existe unanimidad en que se trata de un elemento fundamental del proceso.
De la prueba practicada en el mismo depender que el Juez obtenga la evidencia de los hechos
controvertidos, que condicionan la aplicacin de la norma cuya consecuencia jurdica las partes
invocan; y de la prueba puede tambin depender, excepcionalmente, la existencia de normas
jurdicas que por su dificultad de acceso al Juzgador no pueden entenderse por ste conocidas.

II.- CARACTERES
1.- LA PRUEBA COMO ACTIVIDAD PROCESAL
El problema tradicional de la naturaleza jurdica de la prueba gira alrededor de la aparente
dicotoma entre su carcter material y procesal.
El concepto expuesto de la prueba descubre la naturaleza procesal de la misma.
La doctrina procesalista es mayoritaria en excluir de dicha definicin la llamada prueba
material, que se practica y surte sus efectos fuera del proceso, en las relaciones jurdicas
regidas por el Derecho material .
La posibilidad de que dicha prueba pueda ser aportada al proceso como documental
no confiere carcter procesal a la actividad investigadora realizada fuera del proceso y,
por tanto, sin la necesaria presencia del Juzgador, que es su nico destinatario.
Si el fin que la prueba persigue es convencer al Juez de la veracidad de ciertas
alegaciones relevantes para la suerte del objeto procesal, es evidente que la actividad de
investigacin realizada fuera del mismo carece del requisito fundamental de la
independencia de la autoridad encargada de la direccin del procedimiento probatorio.
Las excepciones a dicha afirmacin, en los casos de prueba anticipada , se explican
por su irrepetibilidad en el proceso posterior.

http://www.uned-derecho.com

207

Ello con independencia de que las normas relativas a la actividad probatoria puedan ser
tenidas en cuenta en el mundo de las relaciones exteriores al proceso con distintos
objetivos:
como evitar el nacimiento del propio proceso ante la fehaciencia de los hechos
discutidos
o llegar a formas de autocomposicin (lo que puede suceder ante el resultado de
las diligencias preliminares practicadas)
o decidir su iniciacin para obtener la tutela jurisdiccional del derecho que se cree
ostentar.
La LEC 1/2000 ha puesto fin a esta discusin
de un lado, regula la prueba en su articulado con visos de generalidad y con deseable
unicidad y claridad
de otro, deroga la prctica totalidad de los preceptos que el CC dedicaba a la prueba
de las obligaciones, slo subsisten los artculos dedicados a los documentos pblicos
notariales (arts. 1.216 a 1.224), y los documentos privados (arts. 1.225 a 1.230, salvo el
derogado art. 1.226 relativo al valor probatorio en juicio de este medio).
2.- LA PRUEBA COMO ACTIVIDAD REALIZADA NORMALMENTE POR LAS PARTES
La LEC ha reforzado la vigencia del principio de aportacin respecto del material
probatorio.
En el art. 216 Los Tribunales civiles decidirn los asuntos en virtud de las aportaciones de
hechos, pruebas y pretensiones de las partes, excepto cuando la ley disponga otra cosa en
casos especiales
Art. 282 Las pruebas se practicarn a instancia de parte
El Tribunal apenas est facultado para ordenar la prctica de medios de prueba de oficio (slo
en los procesos especiales del Libro IV, cfr. arto 752), mxime al sustituirse las antiguas
diligencias para mejor proveer por las actuales diligencias finales (arts. 434 a 436).
El legislador slo permite una tmida presencia del principio de investigacin probatoria en dos
preceptos:
1.- el art. 429.1, relativo al juicio ordinario ( tambin es aplicable al juicio verbal), que
faculta al juzgador a poner de manifiesto las insuficiencias probatorias de las partes en el
momento de la proposicin de los medios de prueba, indicando otros cuya prctica
considera conveniente.
Pero el Juez carece del poder para acordar los medios de prueba que considera
pertinentes y relevantes, puesto que son las partes las encargadas de asumir o no tal
sugerencia o tesis probatoria.
2.- El art. 435 apartado 2, que regula la prueba de oficio en las diligencias finales, con
un objeto tan limitado, que prcticamente se convierte en anecdtica

IlI.- REGULACIN LEGAL


La LEC regula las disposiciones generales y los medios de prueba, res- pectivamente,
en el Libro Il Captulo V. se regula las disposiciones generales, se divide en cuatro secciones:
Secc.1 (arts. 281 a 283),:disposiciones relativas al objeto, necesidad e iniciativa de la
prueba
Secc. 2 (arts. 284 a 288),:refiere a la proposicin y la admisin
Secc. 3 ( arts. 289 a 292): a otras disposiciones generales sobre la prctica de la prueba
Secc. 4 (arts. 293 a 298): a la anticipacin y aseguramiento de la prueba

http://www.uned-derecho.com

208

El Captulo VI se divide en nueve secciones en las que se estudian los distintos medios de
prueba y su prctica (a los que hacen referencia los arts. 299 y 300), concretamente:
Secc 1 (arts. 301 a 316), eL interrogatorio de las partes
Seccs. 2 a 4 (arts. 317 a 334) La documental pblica y privada,
Secc.5 (arts. 335 a 352), el dictamen de peritos
Secc. 6 (arts. 353 a 359), el reconocimiento judicial
Secc. 7 (arts. 360 a 381) el interrogatorio de testigos
Secc. 8 (arts. 382 a 384) los modernos medios de prueba ( De la reproduccin de la
palabra, el sonido y la imagen y de los instrumentos que permiten archivar y conocer
datos relevantes en el proceso)
Secc.9 (arts. 385 y 386) Y las presunciones legales y judiciales.
Existen otras muchas normas probatorias dispersas a lo largo de la Ley que han de ser tenidas
en consideracin, podemos citar
el art. 137 relativo a la inmediacin judicial en el procedimiento probatorio;
los arts. 217 y 218, que regulan, la carga de la prueba y la motivacin de la sentencia
respecto de la valoracin de la prueba;
el art. 235 sobre la prueba en la reconstruccin de los autos;
los captulos III y IV del Libro ll, que se refieren al procedimiento probatorio del medio de
prueba documental; pericial de parte y de otros medios probatorios, as como el
tratamiento procesal de la aportacin de las copias de los mismos (arts. 264 a 280);
el juicio ordinario tambin contiene sus particulares normas sobre la proposicin y
prctica de la prueba ( arts. 427 a 430, 431 a 433, y 434 a 436); igual sucede con el juicio
verbal ( arts. 445 y 446);
los arts. 460 y 464 se refieren a la prueba en el recurso de apelacin;
y el art. 752 regula la particularidad de la prueba: en los procesos civiles especiales con
un inters pblico a tutelar (ver los arts. 759 y 767).

IV.- OBJETO
1.- CONCEPTO
La doctrina se manifiesta prcticamente unnime a la hora de identificar el objeto o tema de la
prueba (thema probandi) con las afirmaciones realizadas por las partes sobre los hechos
controvertidos y, excepcionalmente, sobre normas jurdicas, que deben verificarse
De esta definicin es conveniente subrayar dos notas:
1- pone de manifiesto que el objeto de la prueba no es un hecho o una norma jurdica,
sino las afirmaciones realizadas por las partes en relacin con esos hechos y tales
normas.
Los hechos existen con independencia de su introduccin procesal, de ah que slo
puedan probarse los juicios valorativos sobre los mismos.
2- alude a la relacin existente entre el objeto de la prueba y el contenido de las
alegaciones procesales,:
En ambos casos, existen afirmaciones fcticas y jurdicas realizadas por las partes
en un determinado proceso.
Tal relacin existe, pero no es del todo simtrica, pues existen hechos alegados
que quedan excluidos del objeto de la prueba: los hechos admitidos (art. 281.3) y
los notorios (art.281.4)

http://www.uned-derecho.com

209

2.- LAS AFIRMACIONES FCTICAS


Es norma general a todo proceso que el objeto de la prueba se encuentra formado por
afirmaciones sobre hechos y no por normas jurdicas, ya que stas han de ser conocidas
por el Juez (iura novit curia), que, nicamente, se encuentra sometido al imperio de la Ley
(arts. 117.1 CE Y 1 LOPJ).
Esta afirmacin ha de matizarse, tambin es necesario invocar y probar determinadas normas
jurdicas.
Adems, no todo hecho alegado por las partes pertenece al objeto de la prueba; la LEC
establece:
que slo podrn probarse los hechos controvertidos (art. 281.3) que sean pertinentes,
tiles y lcitos (art. 283),
por lo que excluye los admitidos por las partes y los discutidos pero irrelevantes.
Razones de economa procesal excluyen la necesidad de acreditar los: hechos de
notorio conocimiento y los amparados por presunciones legales 1 (arts. 282.4 y 385).

A) LA DISCONFORMIDAD
El primer elemento que ha de constatar el Juez al resolver la apertura del procedimiento
probatorio es la controversia fctica: la existencia de disconformidad o duda en las
afirmaciones de las partes.
Para ello, habr de contrastar los hechos expuestos en los escritos alegatorios con los
sealados por las partes como objeto de la actividad probatoria en la audiencia previa del juicio
ordinario (arts. 428.3 y 429 ) o en la vista del juicio verbal (art. 443.4).
El estudio de tal anlisis dar como resultado una resolucin de admisin o inadmisin del
recibimiento del pleito a prueba, segn que los hechos sean controvertidos o admitidos.
El papel de las partes en este anlisis es clave:
tanto el demandante, al exponer de forma ordenada y clara los hechos de su escrito
de demanda (art. 399.3 ),
como el demandado, al admitir o negar dichos hechos en su escrito de contestacin (art.
405.2) o en la vista del juicio verbal (art. 443.2 ).
Para facilitar la labor del Tribunal, la LEC dedica una serie de preceptos referidos a la
elaboracin de los escritos de alegaciones y al desarrollo oral de la audiencia o de la vista:
l. La Ley establece la carga procesal del actor de exponer ordenada y claramente los hechos
de su demanda para facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar (art.
399.3).
La consecuencia jurdica del incumplimiento de esa carga es la posibilidad del demandado
de oponer en su contestacin la falta de claridad o precisin de la demanda;
El Tribunal, de oficio, tambin est facultado para poner de manifiesto dicha falta de
claridad.
Si no se atendiera a tales peticiones, el juzgador podr sobreseer el pleito cuando no sea
posible en absoluto determinar en qu consisten las pretensiones del actor (art. 424.2).
2. El demandado tiene la carga de admitir o negar los hechos por el demandante alegados
en su escrito de demanda, as como de ex- poner los hechos impeditivos, extintivos y
excluyentes con la misma claridad y orden.
Si incumple esa carga procesal podr sufrir el perjuicio consistente en la ficta confessio:
la facultad judicial de interpretar el silencio o las respuestas evasivas como admisin tcita
de los hechos que le sean perjudiciales (art. 405.2).
El actor (e incluso el Tribunal de oficio) puede oponer en la audiencia la falta de claridad de
la contestacin a la demanda, siendo de aplicacin el art. 424.2.

http://www.uned-derecho.com

210

3. Finalmente, en la audiencia previa (y tambin en la vista del juicio verbal) el Tribunal puede
requerir a las partes para que aclaren o precisen los hechos alegados, advirtiendo que, en
caso de no atender a su peticin, puede tenerlos por conformes en relacin a los hechos
y argumentos aducidos de contrario (art. 426.6 LEC).
El Tribunal est vinculado a las afirmaciones fcticas respecto de las cuales las partes muestren
su conformidad y a las afirmaciones sobre hechos admitidos por la parte a la que perjudican.
En estos supuestos, el Tribunal deber considerar esas afirmaciones como establecidas a
los efectos del proceso y, consiguientemente, exentas de prueba.
Un proceso, como el civil, regido por los principios dispositivo y de aportacin, presupone que
los hechos por las partes admitidos, no slo no han de ser probados, sino que no deben serlo,
pues la Ley lo prohbe (art. 282.3).
B) LA PERTINENCIA
El requisito de la pertinencia del thema probandi, y su relacin con los hechos en que las partes
basan sus pretensiones y resistencias, se encuentra expresamente recogido en el art. 283.1,al
afirmar: no deber admitirse ninguna prueba que, por no guardar relacin con lo que sea objeto
del proceso, haya de considerarse impertinente.
El art. 24.2 CE reconoce el derecho fundamental de todos a utilizar los medios de prueba
pertinentes para su defensa,
Y el apartado primero del mismo precepto consagra la prohibicin de indefensin de la parte que
propone el concreto medio probatorio
La jurisprudencia del TC la define como la necesaria relacin entre los medios
propuestos y el objeto del litigio
Para que el Juez reciba a prueba el pleito y admita los medios probatorios propuestos es
necesario que la parte solicitante le convenza de la existencia de una relevante conexin
entre el hecho objeto de la prueba y su pretensin, de lo contrario, inadmitir tal solicitud (la STC
87/1992 expresamente se refiere a la carga de argumentar la trascendencia de las pruebas
que propongan las partes).
El derecho a la utilizacin de los medios de prueba pertinentes no priva al juzgador de su
facultad de enjuiciar la pertinencia de las pruebas en relacin con el tema decidendi :es decir, no
configura una especie de derecho absoluto e incondicionado de las partes a que se
practiquen todas las pruebas por ellas propuestas, sino tan slo las que estn dirigidas a
esclarecer los puntos controvertidos de las pretensiones o resistencias conforme lo previsto en
la legislacin procesal.
Segn esta doctrina, el TC slo revisar a travs del recurso de amparo la valoracin de la
pertinencia cuando la decisin denegatoria de la apertura del procedimiento probatorio o del
medio de prueba propuesto aparece carente de todo fundamento, o bien su fundamentacin o
motivacin es incongruente, arbitraria o irrazonable.
De la jurisprudencia examinada se desprende, como conclusin:
La clara relacin que existe entre la trascendencia y la pertinencia del hecho objeto de
prueba, pues uno y otro elementos son exigidos como partes integrantes del derecho
fundamental a la prueba, en relacin con el derecho de defensa (art. 24.1 Y 2 CE);
y el consiguiente deber del rgano jurisdiccional de recibir el pleito a prueba y de admitir los
medios propuestos por las partes cuando siendo solicitados en el momento y en la forma
procesalmente oportunos resulte irrazonable privar a la parte de los hechos decisivos para
su pretensin
La resolucin jurisdiccional que inadmita el pleito a prueba, por considerar que no existe tema
de la prueba, o que desestime el medio probatorio propuesto, al afectar a un derecho
fundamental, ha de ser especialmente cautelosa al exponer la razn de tal exclusin.
C) LA UTILIDAD

http://www.uned-derecho.com

211

El art 283 regula, en su apartado segundo, la necesidad de que el hecho objeto de prueba sea
til: que contribuya al esclarecimiento de los hechos controvertidos segn reglas y criterios
razonables y seguros.
La utilidad de la prueba se refiere a aquella actividad que, segn la experiencia, puede
razonablemente esperarse que lograr el resultado apetecido, por existir una clara adecuacin
entre el medio propuesto y el fin a conseguir
Lo interesante de este requisito es, su diferenciacin con la pertinencia y la trascendencia, en
especial para aquellos casos en los que es conveniente rechazar el medio de prueba solicitado
no por impertinente, sino por intil (v.gr., la proposicin de un excesivo nmero de iguales
medios probatorios; ver art. 363 ).
D) LA LICITUD EN SU OBTENCIN
El art. 283.3 afirma con rotundidad la imposibilidad de admitir como prueba (y, por tanto,
como hecho objeto de la misma) cualquier actividad prohibida por La ley;
y el art. 287 (rubricado ilicitud de la prueba) regula el tratamiento procesal de la alegacin
y prueba de los medios de prueba obtenidos con vulneracin de los derechos
fundamentales.
Ambos preceptos estn inspirados en el art. 11. I LOPJ no surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos fundamentales, norma que obliga
a considerar de valoracin prohibida dichas pruebas.
El art. 287 permite que el tema de la prueba verse sobre la afirmacin de la existencia de
medios de prueba ilcitamente obtenidos.
La parte afectada por la ilicitud probatoria tiene la carga de poner de manifiesto este
extremo de inmediato; nada dice la Ley sobre las consecuencias jurdicas del
incumplimiento de este plazo, pero al afectar a una cuestin de orden pblico (que
puede ser controlado de oficio) no debera provocar la preclusin, sino ser un indicio
valorativo (la conducta procesal de la parte que no acta de inmediato) a considerar por el
Tribunal cuando resuelva la cuestin de fondo de la ilicitud de la prueba.
La actividad probatoria consistir en acreditar que la fuente (v.gr: la declaracin de una de
las partes plasmada en un documento bajo coaccin o amenaza) o/y el medio de prueba
(la documental, las grabaciones de imgenes y sonidos, etc.) han sido obtenidos
vulnerando derechos fundamentales (secreto de la comunicaciones en grabaciones
obtenidas sin la autorizacin de su titular
Esta cuestin ha de resolverse con audiencia de las partes y con la prctica
contradictoria de los medios de prueba sobre la referida ilicitud. La resolucin final slo
podr ser recurrida oralmente en reposicin, pero la parte perjudicada podr volver a
plantear este problema en el recurso de apelacin contra la sentencia definitiva.
E) LOS HECHOS NOTORIOS
a) Concepto
La clsica definicin de CALAMANDREI: se consideran notorios aquellos hechos cuyo
conocimiento forma parte de la cultura normal propia de un determinado crculo social en el
tiempo en que se produce la decisin, y aade no es el conocimiento efectivo el que produce
la notoriedad, sino la normalidad de este conocimiento en el tipo medio de hombre perteneciente
a un determinado crculo social y por esto dotado de una cierta cultura.
Para que un hecho sea considerado como notorio es necesario que el mismo sea conocido y
tenido por cierto por una generalidad de personas dotadas de una cultura media, en el lugar y
tiempo en que se dicta la resolucin.
La notoriedad es un concepto indeterminado y relativo; no slo depende del lugar y del tiempo,
sino tambin del nivel cultural de las personas, de la normalidad de ese conocimiento y, lo
ms importante, de que sea conocida por el Juez, en caso contrario, ser necesaria su prueba.

http://www.uned-derecho.com

212

Como afirma el brocardo jurisprudencial notoria non egent probatione, de lo que se infiere que
slo los hechos notorios evidentes (es decir, aquellos de fama pblica absoluta, tales como
fechas histricas, lugares geogrficos, etc.) excluyen la actividad probatoria.
b) Diferencia con figuras afines: la ciencia privada y las mximas de experiencia
La notoriedad de un hecho no debe ser confundida con otros conceptos prximos como la
ciencia privada del Juez y las mximas de experiencia, stas no afectan al objeto de la prueba,
sino al contenido de la potestad jurisdiccional.
La ciencia privada del Juez hace referencia a los hechos conocidos privadamente por ste
fuera del proceso, y, por tanto, no alegados por las partes.
La diferencia:
Los hechos notorios son conocidos y tenidos como ciertos por una colectividad mayor o
menor de individuos, dentro y fuera del proceso,
La ciencia privada del Juez se basa en hechos extraprocesales, nicamente conocidos
por el Juzgador de manera particular, y que no pueden ser introducidos en el pleito ex
officio a riesgo de incurrir en incongruencia
Las mximas de experiencia son concebidas por STEIN como definiciones o juicios
hipotticos de contenido general, desligados de los hechos concretos que se juzgan en el
proceso, procedentes de la experiencia, pero independientes de los casos particulares de cuya
observacin se han inducido y que, por encima de esos casos, pretenden tener validez para
otros nuevos.
La diferencia principal parece recaer en el objeto de conocimiento.
La notoriedad est referida a hechos,
La mxima de experiencia versa sobre conceptos (v.gr. la buena fe de las partes, la
diligencia, la semejanza en las marcas o patentes,...), sobre normas no jurdicas,
reglas de la tcnica o de la experiencia que auxilian al Juez en la apreciacin de la prueba
y que, si requieren especiales conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos, exigen ser
aclarados a travs de la prueba pericial.
c) Clases
La doctrina llega a distinguir hasta tres clases de hechos notorios:
El general o universalmente conocido ms all de las fronteras, por pertenecer a la cultura
universal;
el local o territorial, de conocimiento reducido a un determinado pas o localidad;
y el hecho notorio judicial o para el tribunal, aqul que es percibido por el rgano
jurisdiccional en el ejercicio de su potestad.
De estas triple clasificacin, la LEC slo se refiere a la primera, pero de manera ambigua no
ser necesario, probar los hechos que gocen de notoriedad absoluta y general art. 281.4).
Resulta conveniente que las partes introduzcan el hecho que consideran notorio (consecuencia
lgica del principio de aportacin, pues son ellas, quienes tienen que aportar las afirmaciones
fcticas en el proceso).
Una vez introducido, la demostracin de la notoriedad del mismo depender de la actuacin de
las partes, pues si admiten su notoriedad no ser objeto de prueba.
En el caso de que exista disconformidad, ser el Juez quien decida sobre la admisibilidad del
medio de prueba propuesto, pudiendo inadmitirlo slo cuando le conste dicha notoriedad de
manera absoluta y general
F) LAS PRESUNCIONES LEGALES

http://www.uned-derecho.com

213

Es opinin generalizada que los hechos favorecidos por una presuncin legal no necesitan
prueba.
Hay autores que, atendiendo a lo dispuesto en el art. 385, ponen de manifiesto la no necesidad
de probar el hecho presumido por la Ley hecho presunto, cuando se ha probado el hecho del
que ha de deducirse la presuncin hecho indicio o base de la presuncin.
Las presunciones legales no son reglas especiales sobre la carga de la prueba, ni normas
particulares sobre los efectos de la misma, sino alteraciones excepcionales del objeto
probatorio por exencin de la prueba de los datos que normalmente lo integraran.
ROSENBERG las clasifica segn el objeto sobre el que recaen.
Presunciones legales de hechos son normas jurdicas que deducen la existencia de un
hecho (hecho presunto) que se requiere como caracterstica definidora de un efecto
jurdico, de una circunstancia ajena a esa caracterstica (hecho base) (v.gl: los arts. 183 presuncin de ausencia- y 193 y 194 -presuncin de fallecimiento- del CC).
Presunciones legales de derecho son aqullas en que lo presumido no es un hecho, sino
un derecho o relacin jurdica. No se presume que se ha adquirido el derecho de alguna
manera o que haya nacido la relacin jurdica, sino que sta o aqul existen.
La finalidad de las presunciones legales consiste bien:
en dar seguridad a situaciones jurdicas que pueden con justicia y fundamento
suponerse existentes
o en evitar esfuerzos probatorios desproporcionados o ineficaces dirigidos a demostrar la
existencia del vnculo o nexo causal lgico entre el hecho base y el presunto, lo que
hace necesario ser sustituidos generalmente por circunstancias afines de prueba ms
sencilla
La parte que invoca la aplicacin de la consecuencia jurdica prevista en una presuncin legal
ha de alegar tanto su hecho base, como el presunto
y sobre ella recae la carga de la prueba del hecho base, segn el art. 385.1, las
presunciones slo sern admisibles cuando la certeza del hecho indicio del que parte la
presuncin haya quedado establecida mediante admisin o prueba
No obstante, la contraparte podr desvirtuar la existencia del hecho indicio, o/y del
mismo hecho presumido por la Ley cuando sea una presuncin iuris tantum (que admite
prueba en contrario), mediante la contraprueba o la prueba de lo contrario,
respectivamente (art. 385.2 y 3 ).

3.- LA PRUEBA DE LA NORMA JURDICA


La doctrina sostiene de forma pacfica que el objeto de la prueba est constituido por las
afirmaciones que las partes realizan sobre hechos y no por normas jurdicas.
El brocardo romano iura novit curia pone de manifiesto el hecho de que la eleccin y aplicacin
de la norma jurdica al caso concreto es una actividad desarrollada, exclusivamente por el
rgano jurisdiccional, conforme a lo pedido por el actor y a lo resistido por el demandado.
La eleccin ltima del Derecho aplicable corresponde al Juzgador, sin que ello suponga una
vulneracin del principio dispositivo, ni del de congruencia, en el caso de que, finalmente,
aplique una norma jurdica distinta de la alegada por las partes (ver arto 218.1).
As lo afirma la jurisprudencia tanto del TC, como del TS y de las Audiencias, partidarias de la
teora de la sustanciacin de la demanda
Tambin es pacfico sostener que el aforismo iura novit curia tiene sus lmites al regir respecto
del derecho escrito, interno y general.

http://www.uned-derecho.com

214

Esta regla est sujeta a excepciones en las que es necesario probar determinadas
normas jurdicas.
La parte que invoque la costumbre (por ser comnmente considerada como derecho no
escrito), el Derecho extranjero (derecho no interno) y el Derecho local o estatutario
(derecho no general) tendr la carga material de su prueba. (hablamos de carga
material de la prueba porque el rgano jurisdiccional puede alcanzar el conocimiento
de las normas aludidas por su propia iniciativa, al margen de lo procesalmente fijado por
las partes)
El fundamento de la excepcin al principio general radica en la dificultad de conocimiento
de las normas no escritas o no publicadas oficialmente(la costumbre) , de disposiciones
que pertenecen a ordenamientos jurdicos forneos o que nicamente rigen en una
determinada zona del territorio de nuestro pas(el derecho local)
A) LA COSTUMBRE
Segn el CC, la costumbre constituye la segunda de las fuentes de nuestro ordenamiento
jurdico (art. 1.1), con carcter de norma de rango inferior a la ley (art. 1.3).
El propio Cdigo se remite a las normas consuetudinarias en numerosos preceptos (arts. 485 usufructo de un monte; 570 -servidumbre de paso para ganado; 587 -servidumbre de vertiente
de los tejados; etc.).
A pesar de la relativa importancia que la costumbre ostenta, la ley sujeta la aplicacin de la
costumbre a una regulacin restrictiva: Tanto el CC como el art. 281.2 LEC establecen como
requisitos para que una norma consuetudinaria sea aplicable:
1.- su carcter subsidiario respecto de la vigencia de una norma con rango de ley (trmino
empleado por el CC en un sentido amplio que, como reitera la jurisprudencia, comprende
los reglamentos en el mbito del derecho administrativo).
2- El respeto que toda norma consuetudinaria ha de tener a la moral y al orden pblico.
3.- La parte que invoque la aplicacin de una norma consuetudinaria tiene la carga de la
prueba de su existencia y contenido, salvo que las partes estn conformes.
De no hacerlo o, si probada, el Juez no tiene un grado de certeza suficiente para aplicarla,
fallar en contra de dicha parte que ha incumplido su carga formal de la prueba de la
norma consuetudinaria
La solucin dada por la LEC a esta materia consiste en equiparar a las normas consuetudinarias
con los simples hechos, puesto que si las partes no discuten su existencia y contenido, no sern
objeto de prueba (art. 281.2).
B) EL DERECHO EXTRANJERO
a) La prueba de la norma extranjera
El art. 281.2 comienza afirmando que son objeto de prueba la costumbre y el derecho
extranjero, y respecto de este ltimo establece que deber ser probado en lo que respecta a su
contenido y vigencia pudiendo valerse el tribunal de cuantos medios de averiguacin estime
necesarios para su aplicacin.
Las partes han de probar siempre el contenido y la vigencia del derecho extranjero, no
siendo posible su exclusin como objeto de prueba a travs de la admisin fctica.
la actual regulacin no faculta al Tribunal a ordenar la prctica de oficio de los medios
de prueba, sino que se trata de un deber (dentro de lo posible y partiendo de una leal
colaboracin con las partes) de practicar la prueba del derecho extranjero.
en esta materia ha de regir la carga material de la prueba:si el resultado final de la actividad
probatoria desplegada por las partes no conduce a la acreditacin de la vigencia y contenido de
la norma extranjera aplicable al caso y el juzgador tiene una duda insalvable sobre la misma
(que no puede disiparse ni con la prueba de oficio), deber dictar Sentencia en contra de la
parte sobre la que recaa la carga formal de su acreditacin

http://www.uned-derecho.com

215

La Sala Primera del TS no comparte esta solucin, sino la de estimar aplicable la norma jurdica
espaola ante la falta de prueba o informacin suficiente sobre los requisitos exigibles en la
materia por la legislacin extranjera
b) El Derecho comunitario
Con la incorporacin de Espaa a la Unin Europea, el Derecho comunitario ha dejado de ser
derecho extranjero y segn las tendencias ms modernas acordes con el espritu informador
del Tratado Constitutivo, sus normas priman sobre las disposiciones de Derecho interno que se
opongan a ellas y debern aplicarse con preferencia.
La supremaca del Derecho comunitario no se refiere nicamente los Tratados internacionales
constitutivos de las tres Comunidades (del Carbn y del Acero, Econmica y de la Energa
Atmica ratificados por Espaa el 12 de junio de 1985), sino que se extiende al Derecho
derivado {Reglamentos, Directivas, Decisiones) incluidos los actos adoptados por las
instituciones de las Comunidades antes de la adhesin (art. 2 del Acto de Adhesin)
los Reglamentos comunitarios: por regla general, de aplicacin o eficacia directa, son
obligatorios en todos sus elementos (art. 249.TCEE)
Excepcionalmente carecen de efecto directo los que no sean self-executing( aquellos
que no son completos y jurdicamente perfectos, y necesitan de apoyos
complementarios de desarrollo para precisar el alcance de los derechos particulares a los
que aqullos se refieren )
Las Directivas comunitarias: no gozan, en principio, de eficacia directa.
Su naturaleza es similar a las Leyes de Base necesitadas de un desarrollo posterior por
los Estados miembros.
Pueden ser un acto general o particular, pero se dirigen a los Estados miembros y
nicamente obligan en cuanto al resultado (art. 249.m TCEE).
Sus efectos se suspenden hasta que el Estado miembro las desarrolla dentro del plazo
por ella fijado.
No forman parte del objeto de la prueba cuando, al ser desarrolladas por los Estados
miembros, se publican en sus respectivos diarios oficiales, como si de una norma interna
se tratase. Consiguiente- mente, en Espaa, el rgano jurisdiccional ha de conocerlas de
oficio, pues, al desarrollar su normativa, adoptan la forma de ley y, naturalmente, se
publican en el BOE.
Las Decisiones son actos normativos individuales de las instituciones comunitarias cuyos
destinatarios no tienen necesariamente que ser Estados.
Son obligatorias en todos sus elementos para los destinatarios que ella designa (art.
249.IV TCEE).
c) Los Tratados internacionales
En el proceso civil no es infrecuente la aplicacin de normas jurdicas contenidas en Tratados
internacionales en los que Espaa ha manifestado su consentimiento en obligarse.
Nos planteamos si tales Tratados podran ser objeto de prueba.
Si nos atenemos a la legalidad vigente (arts. 96 CE Y 1.5 CC), las normas jurdicas contenidas
en los Tratados forman parte del ordenamiento interno una vez que hayan sido publicadas
oficialmente en Espaa
Si cualquiera de las partes solicita en el proceso civil la aplicacin jurisdiccional de una norma
jurdica contenida un Tratado en el que Espaa es parte, y ha sido publicado oficialmente en
nuestro pas, no tiene la carga de la prueba del mismo, pues el rgano jurisdiccional tiene la
obligacin de conocerlo, tratndose, ya, de Derecho interno.
La doctrina internacionalista es partidaria de que la publicacin oficial sea el requisito
indispensable que permita al Tratado crear derechos y obligaciones exigibles por los particulares

http://www.uned-derecho.com

216

ante los rganos competentes, calificando nuestro sistema de monista moderado.:la posicin
intermedia de nuestro sistema, entre los sistema.
dualistas (que requieren la transformacin del tratado mediante un acto formal de
normativa interna: ley, reglamento )
y monistas (el tratado se incorpora automticamente en el ordenamiento interno desde
que entra en vigor, sin necesidad. por tanto, del mencionado acto formal interno de
transformacin).
C) EL DERECHO LOCAL
En principio, el Derecho local o estatutario (el conjunto de normas jurdicas dictadas por las
Administraciones territoriales -Comunidades Autnomas y Entes locales-), sera objeto de
prueba al no gozar del carcter de Derecho general.
Esta regla ha variado totalmente desde la entrada en vigor de nuestra Constitucin, con la
consiguiente creacin de un Estado de autonomas en el que stas ostentan una potestad
normativa, fudamentada en el Ttulo VIIl, arts. 137 y ss. CE.
Las CCAA dictan normas jurdicas (Leyes y Reglamentos) dotadas de la misma fuerza
normativa que las emanadas del Estado.
Sus normas no se rigen por el principio de jerarqua, sino por el de competencia, de
forma tal que las normas autonmicas y las estatales han de actuar, en principio, sobre
materias diferentes (o sobre niveles diferentes de una misma materia), que deben quedar
definidos por la Constitucin, en primer lugar, y por los Estatutos de Autonoma, despu.
Los Entes locales (Municipios, Provincias y las Islas) son ordenamientos menores y, por tanto,
su potestad normativa se limita a la reglamentaria, como dispone el arto 4.l.a) LBRL.
Por qu la que doctrina y jurisprudencia las consideran objeto excepcional de
prueba? Si las normas dictadas por las Administraciones territoriales son autnticas normas
jurdicas y no existe precepto legal alguno, similar a los citados artculos 1.3 CC y 281.2 LEC,
segn el cual la parte que invoca su cumplimiento tenga la carga de la prueba del mismo,
La doctrina procesalista encuentra la justificacin, de un lado, en que se trata de normas cuyo
mbito de aplicacin es restringido y, de otro, en la falta de pu- blicacin en el BOE, con lo cual,
las dificultades de localizacin y de conoci- miento son mayores.
Esta doctrina resulta aplicable a los Reglamentos de los Entes locales, por tratarse de normas
no publicadas en el BOE y de mbito de aplicacin limitado.
En lo referente a las Leyes y Reglamentos de las Comunidades Autnomas:
Las Leyes autonmicas son normas jurdicas con rango de Ley, iguales a las Leyes
estatales, a pesar de que tengan un mbito de aplicacin ms limitado. Se publican en el
BOE y en el Diario Oficial de la respectiva Comunidad Autnoma (si bien a efectos de
su entrada en vigor, regir la fecha de su publicacin en el Diario Oficial de la regin) y,
por tanto, tienen que ser conocidas y aplicadas de oficio por el rgano jurisdiccional,
como consecuencia lgica de su sometimiento al imperio de la ley (art.117.1 CE),
independientemente del lugar donde aqul tenga su sede.
Los Reglamentos de las CCAA, tambin son normas jurdicas -si bien de rango inferior
a la Ley- y se publican en los Diarios Oficiales de la Comunidad que los dicta.
Sera excesivo exigir el total conocimiento de los Reglamentos autonmicos,
especialmente a aquellos rganos jurisdiccionales cuya sede est fuera del mbito
territorial de la Comunidad Autnoma.
No se publican en el BOE.
La teora de la carga material de la prueba podra abarcar tambin a los
Reglamentos e CCAA, especialmente cuando se apliquen fuera del mbito
territorial de la Comunidad Autnoma que los haya aprobado.

http://www.uned-derecho.com

217

LECCIN 20
LA PRUEBA (ll): CARGA Y VALORACIN DE LA PRUEBA
l. LA CARGA DE LA PRUEBA
1.- CONCEPTO
Una vez que las partes han introducido los hechos en el proceso y practicados, en su
caso, los medios de prueba pertinentes, el Juez tiene el deber inexcusable de resolver.
El fin del proceso civil consiste en satisfacer las pretensiones y resistencias que el demandante
y el demandado dirigen al Tribunal para tutelar sus derechos subjetivos e intereses legtimos.
El derecho fundamental a la tutela judicial efectiva se corresponde con la obligacin del rgano
jurisdiccional de juzgar, como misin o cometido que le viene atribuido por el Estado para la
resolucin de los conflictos jurdicos intersubjetivos o sociales.
La jurisdictio como Poder del Estado para imponer la resolucin del proceso mediante la
aplicacin jurisdiccional de la norma al caso concreto es incompatible con la abstencin del
Juzgador de resolver el litigio
so pretexto de oscuridad, insuficiencia o silencio de la Ley (art. 448 CP, non liquet
jurdico)
o por dudar de la realidad de los hechos integrantes del supuesto fctico de la norma
cuya consecuencia jurdica las partes solicitan (non liquet fctico).
El conocimiento de las normas se presupone en quien tiene la misin de juzgar (iura novit
curia): basta con que las partes fundamenten jurdicamente sus pretensiones o resistencias.
La aportacin de los hechos y de las pruebas en nuestro proceso civil es tarea
primordial de las partes. Sobre las partes recae la carga de probar la certeza de los hechos
trascendentales para la solucin del litigio (art. 217.2-3 LEC).
La falta de demostracin o la prueba incompleta o insatisfactoria de los citados hechos,
de manera que el Juez no pueda llegar a establecer histricamente el relato fctico ms
all de una duda razonable, no puede excusar al Juzgador del cumplimiento del deber de
resolver el litigio
a travs de un non liquet (literalmente significa no est claro), que suspenda la
decisin,
o mediante una resolucin del asunto como si estuviese convencido de la
realidad de los hechos, segn un criterio arbitrario o aleatorio.
Es la Ley, en el derecho continental (con el precedente judicial, en el common law), las que han
establecido unas reglas imperativas que determinan las consecuencias que, para el Juez,
ha de tener la falta o insuficiencia probatoria al resolver el litigio. Reglas calificadas por la
doctrina como carga de la prueba.
Las reglas de la carga de la prueba tienen una doble dimensin:
Afectan a las partes.. porque les indican la necesidad de probar sus afirmaciones y el
mbito del derecho a probar que ostentan en el proceso.
Son la nica salida para la encrucijada en la que puede encontrarse el Tribunal cuando
"duda acerca de la certeza de los hechos probados, bien porque no han sido probados,
bien porque la prueba ha sido insuficiente o insatisfactoria.
Dicha solucin consiste en resolver en contra de la parte que no ha probado los hechos dudosos
que integran el supuesto fctico de la norma jurdica cuya aplicacin pretende
La carga de la prueba puede ser definida como la necesidad de las partes de probar los
hechos que constituyen el supuesto fctico de la norma jurdica que invocan a su favor a riesgo
de obtener una resolucin desfavorable a sus pretensiones y resistencias.

http://www.uned-derecho.com

218

2. - CLASES: LA CARGA MATERIAL Y LA CARGA FORMAL


Distincin o clasificacin doctrinal respecto de la carga de la prueba: una de tipo formal o
subjetiva y otra material u objetiva.
LA CARGA SUBJETIVA O FORMAL DE LA PRUEBA
La primera en ser formulada; era propia de aquellos procesos en los que nicamente
corresponda a las partes la tarea de alegar y probar las afirmaciones sobre los hechos
controvertidos.
La carga subjetiva de la prueba indicaba a las partes el camino probatorio a seguir,
determinando si el demandante o el demandado eran la parte interesada en la demostracin de
la existencia de los hechos en caso de controversia.
El Juez era un rbitro de piedra en el litigio cuya funcin consista en resolver el conflicto,
exclusivamente atendiendo a las alegaciones fcticas y a los medios probatorios aportados y
practicados por la parte gravada con la prueba.
El Tribunal no poda entorpecer la labor de las partes con sus indagaciones, por ser stas las
que dirigan el proceso.
La carga formal o subjetiva slo responde a la pregunta quin ha de probar,.
LA CARGA MATERIAL, OBJETIVA O DE CERTEZA DE LA PRUEBA
Pone el acento en el qu ha de ser probado: una vez acreditado el hecho controvertido, al
Juzgador le es indiferente si el actor o el demandado ha sido la parte que logr su
convencimiento acerca de la existencia de tal hecho (principio de adquisicin procesal ).
Permite un papel ms activo al Juzgador, cuya misin consistira no slo en aplicar la
consecuencia jurdica en la Sentencia, sino tambin en colaborar con las partes en el
esclarecimiento de la realidad de los hechos.
La teora de la carga material es propia no slo del proceso penal, sino tambin de todos
aquellos procesos en los que el principio de aportacin se encuentra atenuado por el de
investigacin judicial en la prctica de la prueba (v.gr: en el proceso administrativo y en el
laboral).
En la actualidad, a pesar de que la carga formal de la prueba sea la dominante en el proceso
civil, puede afirmarse que ambas teoras tienden a un acercamiento, fruto de la aproximacin
que experimentan la mayora de los pases europeos hacia un modelo de justicia civil social,
que, a travs de una mayor intervencin jurisdiccional, pretende que la funcin del proceso
consista en obtener esa justicia material y no una mera verdad formal.
La LEC regula la carga de la prueba en el art. 217.
El apartado primero hace referencia a la carga material de la prueba,
los apartados segundo y tercero lo hacen a la carga formal del actor y del demandado,
La vigencia del principio dispositivo y de aportacin de parte en su vertiente probatoria conducen
a que en el proceso civil rija con carcter predominante la carga formal de la prueba.
La tendencia al acercamiento entre ambas teoras tambin se observa en la ley procesal civil:
Se desprende
de lo dispuesto en el art. 429.1 (la tesis probatoria sugerida por el Tribunal a las partes),
de la intervencin activa del Tribunal a lo largo del proceso: el Juez

http://www.uned-derecho.com

219

no slo puede instar, de oficio, a las partes a que alcancen un acuerdo (arts.
414,415, 428.2),
sino que tambin puede pedirles que aclaren o precisen los hechos y las
argumentaciones, con las consabidas advertencias (art. 426.6),
e intervenir activamente en el procedimiento probatorio formulando preguntas a las
partes (arts. 302.2, 306.1 Y 2, 307.2, 311), a los peritos (arts. 346, 347.2) Y a los
testigos (arts. 363.11, 364, 366.1, 368.2.11, 373).

3.- DISTRIBUCIN
El art. 217 LEC regula con correccin tcnica la distribucin del onus probandi entre las partes.
El apartado segundo se refiere a las afirmaciones fcticas que ha de probar el actor (y el
demandado reconviniente),
El apartado tercero a la carga probatoria del demandado (y del actor reconvenido).
A) CARGA DE LA PRUEBA DEL ACTOR
Histricamente, la carga de la prueba corresponda, de manera exclusiva, a la parte que
iniciaba el proceso.
Al demandado le bastaba con guardar una actitud pasiva para que el demandante tuviera la
carga de probar la totalidad de sus afirmaciones.
La moderna doctrina observ que semejante reparto de la carga de la prueba en manos de una
sola de las partes no era lgico y justo
La doctrina aboga por un reparto equitativo de las cargas probatorias entre las partes.
Hacer recaer sobre el actor la totalidad de la carga de la prueba (la existencia de los hechos
constitutivos de su derecho y la ausencia de los impeditivos, extintivos y excluyentes) era tanto
como condenarlo a la indefensin.
Esa distribucin del onus probandi era contraria a los esenciales principios de justicia distributiva
y de igualdad de armas, de manera que el desequilibrio existente entre demandante y
demandado produca la ausencia de un autntico proceso.
El apartado segundo del art. 217 recoge la opinin doctrinal y jurisprudencial generalizada y
establece que el demandante tiene la carga de acreditar, no la totalidad de los hechos
introducidos por las partes en el proceso, sino los hechos constitutivos de su pretensin, es
decir, los hechos que se subsumen en el supuesto fctico de la norma cuya consecuencia
jurdica invocan a su favor
B) CARGA DE LA PRUEBA DEL DEMANDADO
El art. 217.3 LEC dispone que al demandado le incumbe la carga de probar los hechos
impeditivos, extintivos y excluyentes del derecho alegado por el actor.
El demandado (y el actor reconvenido) puede escoger entre dos opciones:
1.- adoptar una actitud pasiva frente a la pretensin del actor, negando los hechos por
ste afirmados (actore non probante reus absolvitur).
Esta opcin no es aconsejable por resultar peligrosa para sus intereses, pues si el
demandante convence al Juez de la existencia del hecho constitutivo resolver a su favor,
ante la inactividad del demandado.
2.- Es conveniente que, a la vista de los hechos alegados por el demandante y de su
peticin probatoria, intente desvirtuar la existencia de tales hechos:

http://www.uned-derecho.com

220

creando dudas en el nimo del Juzgador sobre su existencia (contraprueba)


o adoptando una postura ms diligente, mediante la alegacin y prueba de la
existencia de los presupuestos fcticos de las normas impeditivas del nacimiento
del derecho o inters del actor, extintivas del derecho ya nacido o excluyentes de la
aplicacin de la norma invocada por el demandante (prueba de lo contrario).
La jurisprudencia actual sigue la citada doctrina general:
algunas Sentencias declaran abiertamente la teora de la carga de la prueba que ha
desarrollado la doctrina y la jurisprudencia y que resume en la frase, de la doctrina
alemana, el problema de la carga de la prueba es el problema de la falta de prueba,
para indicar que se solventa la cuestin de que un determinado hecho no ha sido
probado, fijando cul de las partes sufre la falta de prueba (
O como ensea la jurisprudencia, corresponde la carga de la prueba, en el sentido de
pechar con las consecuencias de su falta, al litigante que enuncia el hecho y al que
conviene, en su inters, aportar los datos normalmente constitutivos del supuesto de
hecho que fundamenta el derecho que postula, y por lo mismo, que corresponder la
prueba al oponente o a la parte que contradiga aquel hecho si esta contradiccin
presupone introducir un hecho distinto, ora totalmente opuesto o negador del contrario,
bien limitativo o restrictivo del mismo, es decir, siempre que no se limite a la mera
negacin de los hechos opuestos
C) MATICES Y EXCEPCIONES A LA REGLA GENERAL: LOS APARTADOS 4 A 6 DEL
ARTCULO 217 LEC
La validez de la regla general de distribucin inter partes de la carga de la prueba (segn la cual
cada parte tiene la carga de probar el supuesto de hecho de la norma Jurdica cuya
consecuencia solicita a su favor), contina vigente en la actualidad.
Esta formulacin no ha sido superada por la doctrina y ha sido elevada a norma jurdica (vid el
arto 217.1-3 LEC).
Pero esta doctrina no ha estado exenta de crticas:
no es siempre tarea fcil distinguir los hechos constitutivos de los impeditivos, extintivos o
excluyentes, lo que puede llevar a la prdida de la pretensin o de la resistencia, de
confundirse unos con otros.
El carcter inexacto de la afirmacin de que el actor est gravado con la prueba de los
hechos constitutivos del derecho o inters por l invocado, pues el demandante puede tan
slo invocar un hecho impeditivo o excluyente. En la prctica
el actor no slo alega hechos constitutivos, sino que tambin puede invocar la
ausencia de impeditivos o extintivos,
y el demandado puede probar la existencia de hechos impeditivos del nacimiento
del derecho o inters del actor o, incluso, la inexistencia de las alegaciones
constitutivas invocadas por ste (contraprueba),
Gracias a las crticas vertidas por la doctrina a la distribucin del gravamen probatorio se
ha realizado una labor de perfeccionamiento de la regla general de distribucin, mediante
la introduccin de diversos matices que la complementan.
Matices que han sido recogidos por el legislador en la LEC, al regular el criterio de la
disponibilidad y facilidad probatoria (art. 217.6),es decir de la fIexibilizacin de las reglas de
distribucin subjetiva de la carga de la prueba atendiendo a la parte que ms probablemente
est en condiciones de aportarla.
Este criterio debe ser tenido en cuenta por el Tribunal, partiendo del caso en concreto, a
travs de un activo papel que ha de tener durante el juicio o vista probatoria.
El art. 217 prev excepciones a regla general de distribucin del onus probandi al incluir en su
apartado cuarto las especialidades antes previstas en los derogados arts. 26 de la Ley de
Competencia Desleal, y 29 de la Ley General de Publicidad.

http://www.uned-derecho.com

221

Establece que en los procesos sobre competencia desleal y publicidad ilcita corresponde
al demandado la carga de la prueba de la exactitud y veracidad de las indicaciones y
manifestaciones realizadas y de los datos materiales que la publicidad exprese,
respectivamente.
Esta norma sustituye a los mencionados artculos, hoy derogados por la Disposicin
Derogatoria nica 2.1 l Y 12 LEC, que facultaban al Juez, al decidir sobre el
recibimiento a prueba, para requerir de oficio al demandado a que aportara pruebas sobre
la exactitud y veracidad de las indicaciones o manifestaciones realizadas (y de los datos
materiales que la publicidad expresaba), de tal forma que si esa prueba no era practicada
el Juez poda estimar que esas indicaciones o manifestaciones eran inexactas o falsas.
Aquellas normas que comprometan la imparcialidad del Juez en pleno procedimiento
probatorio.
El legislador de la LEC mantiene en este punto su criterio restrictivo de la prueba de
oficio, y lo sustituye por una inversin legal de la carga de la prueba del demandando.
El demandado tiene la necesidad de alegar y probar que las manifestaciones e
indicaciones son exactas y veraces (que la competencia denunciada es leal o
que la publicidad es lcita), sin que pueda optar por la estrategia procesal de
limitarse a negar la existencia de los hechos constitutivos del actor.
Esta norma supone que el demandante podra limitarse alegar, sin acreditar, la
existencia de una competencia desleal o de una publicidad ilcita ya que el
demandado est gravado en todo caso con la necesidad de probar en los
trminos antes expuestos.
El arto 217 LEC apartado quinto establece una excepcin final a la aplicacin de las reglas
generales de distribucin de la carga de la prueba que regirn siempre que una disposicin
legal expresa no distribuya con criterios especiales la carga de probar los hechos relevantes.
Es el caso del art 58 de la Ley de Marcas, que establece una inversin legal de la carga
de la prueba en contra del demandado, que habr de probar el uso efectivo de la marca
impugnada.
Se trata de una especialidad probatoria basada en el criterio de la facilidad, al resultarle
ms sencillo al demandado acreditar el uso de la marca que al actor probar el no uso
de la misma por aqul.

II.- LA VALORACIN DE LA PRUEBA


1.- CONCEPTO Y FINALIDAD
La valoracin de la prueba practicada es la operacin final del procedimiento probatorio
encaminada a la obtencin por el Juzgador de una conviccin sobre la veracidad o falsedad de
las afirmaciones normalmente fcticas, slo extraordinariamente jurdicas, que integran el thema
probandi.
El Juez, destinatario de la prueba, ha de ponderar crticamente el material probatorio
aportado y practicado en el juicio, ordenarlo, desechar el obtenido en violacin de los
derechos fundamentales (la prueba prohibida prevista en los arts. 11.1 LOPJ y 287 LEC),
interpretar las declaraciones verbales o escritas realizadas, comparar las versiones
divergentes y los distintos medios de prueba practicados hasta conseguir cuadro
armnico, consecuente y dotado de sentido,este cuadro ha de completarse con las
aportaciones fcticas admitidas y no discutidas por las partes (ficta confessio) en sus escritos de
alegaciones y en el juicio oral o en la vista.
Esta serie de operaciones integran el juicio del Tribunal sobre la verosimilitud del resultado
probatorio como factor de su convencimiento firme o dubitativo acerca de la existencia o
veracidad de las afirmaciones controvertidas.
La trascendencia de la valoracin de la prueba en el establecimiento de los hechos de la
Sentencia y en el resultado de la Sentencia misma, explica que, histricamente, haya llegado a
confundirse con la actividad judicial decisoria de la que forma parte y que se la haya relacionado
con el principio de prohibicin de denegacin de justicia.

http://www.uned-derecho.com

222

El Tribunal, tras el examen comparativo del resultado probatorio, ha de establecerlo como


probado o no probado en la premisa fctica de la Sentencia y aplicar, en este ltimo caso, las
reglas de la carga de la prueba sobre la parte que la soporta para evitar un non liquet, cuando el
Juzgador duda sobre la realidad de una afirmacin fctica relevante.
La valoracin de la prueba, aunque constituya la operacin final del procedimiento probatorio, se
produce en las dems fases del mismo que requieren la intervencin judicial: el Juzgador ha de
examinar todos los datos probatorios a la vista del thema probandi y sopesar su relevancia,
pertinencia, utilidad y legalidad
Ya sea para pronunciarse sobre la necesidad de la apertura del procedimiento probatorio
(art. 429)
ya sea sobre la admisibilidad de los medios de prueba propuestos, o bien durante la
prctica de los mismos,
El fin de la valoracin de la prueba consiste en el convencimiento del Juzgador sobre la
verdad o falsedad de determinadas afirmaciones discutidas en el proceso, coincide con la
finalidad de la prueba misma.
La finalidad de la valoracin se limita a intentar persuadir al rgano jurisdiccional a travs de los
medios de prueba practicados de que ciertos datos procesales, considerados por las partes
como trascendentales para el xito de sus pretensiones, son ciertos.
La certeza de un hecho aportado o de un medio de prueba practicado por una de las partes y
el convencimiento jurisdiccional de la realidad de los mismos no son conceptos anlogos.
La doctrina procesalista ha optado por abandonar el tema de la bsqueda de la
verdad, ante las enormes dificultades de conocimiento de la verdad entera, en un
instrumento limitado como es el proceso, acogindose, en su lugar, a la idea de lograr el
convencimiento judicial
La finalidad de la apreciacin probatoria puede ser entendida, de acuerdo con la doctrina y la
jurisprudencia, como la creencia jurisdiccional de haber alcanzado la certeza sobre la verdad
o falsedad de los hechos objeto de prueba. Implica encontrar la verdad material, o nica
verdad, en el conocimiento de la realidad del hecho controvertido, no obstante las limitaciones
propias de la vigencia de los principios dispositivo y de aportacin de parte en el proceso civil,
pues los Tribunales dictarn Sentencia de manera congruente con las demandas y con las
dems pretensiones de las partes, deducidas oportunamente en el pleito (art. 218.1).
La certidumbre personal del Juez sobre la realidad o falsedad de la afirmacin discutida es el
juicio valorativo que determina el establecimiento de la misma en la Sentencia, siempre que se
base en medios probatorios slidos y, con frecuencia, tras superar las dudas que ofrecen la
contradiccin resultante entre los distintos medios de prueba.
El anlisis de cada uno de ellos, de su verosimilitud, son partes necesarias del
procedimiento intelectual que conduce a la plena certidumbre, a la plena
incertidumbre o a la duda acerca de la existencia de la afirmacin controvertida
alegada.
2.- EL ESTABLECIMIENTO DE LOS HECHOS EN LA SENTENCIA
La valoracin de la prueba se dirige a persuadir al Tribunal sobre la certeza de ciertos hechos
controvertidos determinantes de la aplicacin de la norma jurdica.
El juicio de valoracin de la prueba es el medio de llegar al establecimiento de los hechos
del litigio y se realiza en el momento de la decisin del asunto, como premisa necesaria
de la Sentencia.
La finalidad de la prueba y su proyeccin fctica en la Sentencia no debe oscurecer el hecho de
que la valoracin probatoria sea una actividad judicial autnoma dirigida a la solucin del litigio,
a travs del establecimiento de una versin de los hechos discutidos, que no debe identificarse
con la premisa fctica de la mencionada resolucin, que puede obtenerse por otros medios (por
ejemplo, por la admisiones de las partes).
El establecimiento de los hechos de la Sentencia es una actividad distinta de la
valoracin de la prueba, aunque pueda presuponerla en el caso de existir controversia fctica

http://www.uned-derecho.com

223

y de que haya sido estimada necesaria la prueba de la realidad de las opuestas alegaciones de
las partes.
Esta distincin tiene una trascendencia prctica, en cuanto deslinda actividades que pueden
ser excluyentes o subsidiarias, y deben explicitarse en la motivacin de la conclusin fctica de
la resolucin, al distinguir los hechos admitidos de los probados y del fundamento del
convencimiento del Juez sobre los hechos probados.
El art. 248.3 LOPJ establece la necesidad de que las Sentencias expresen en prrafos
separados y numerados, entre otros extremos, los hechos probados, en su caso.La expresin
en su caso permite varias interpretaciones:
una de las ms criticables, respecto del proceso administrativo, la Sala 3 del TS,
afirmaba que la exigencia de expresar en la sentencia los hechos probados, no es
rigurosa en el campo de la jurisdiccin contencioso-administrativa, por la propia
naturaleza de sta: del propio artculo citado (el arto 248.3 LOPJ), se desprende
ntidamente lo que se acaba de consignar: Dicho artculo dice que las sentencias se
formularn expresando, en su caso, los hechos probados.
Sin embargo, una interpretacin conforme con el art. 24.1 CE (el deber de motivacin
como garanta esencial del justiciable exige respecto de la prueba, la necesidad de que
el Tribunal exponga con claridad, precisin y congruencia los razonamientos fcticos y
jurdicos que conducen a la apreciacin y valoracin de La prueba como ahora precisa el
art. 218.2 LEC.
Es necesario plasmar las razones por las que ha sido persuadido de la existencia o inexistencia
de las afirmaciones controvertidas relevantes y del motivo por el que concede un valor
preponderante a uno o varios medios de prueba con relacin a los restantes.

3.- EL SISTEMA DE LIBRE VALORACIN DE LA PRUEBA Y LA JURISPRUDENCIA DE LA


APRECIACIN CONJUNTA DE LA PRUEBA
El TS no ha permanecido ajeno al movimiento doctrinal en favor de limitar las mecnicas
consecuencias propias del sistema tasado de valoracin vigentes en la antigua LEC de 1881 y
en los derogados artculos del CC relativos a la prueba.
A travs de una reiteradsima jurisprudencia, ha propugnado la denominada apreciacin
conjunta o valoracin en conjunto de todos los medios probatorios practicados, que hace
intiles las reglas legales de valoracin.
La jurisprudencia de la Sala de lo Civil del TS puso de manifiesto la inviabilidad del sistema
tasado de valoracin, al ser superado por el carcter discrecional de la apreciacin de la
prueba.
Surge la corriente jurisprudencial conocida como la apreciacin conjunta de los medios
probatorios. con para justificar la inaplicacin de las normas legales valorativas,
Desde el punto de vista de los Tribunales rega y rige, en la prctica el principio de la prueba
libre slo limitado por las reglas de la sana crtica.
La doctrina de la apreciacin conjunta que permita salvar las dificultades de la prueba legal ha
sido acogida en las sucesivas reformas operadas en nuestros textos legales procesales, hasta la
actual LEC 1/2000, al imposibilitar el control en casacin de la valoracin de la prueba (segn
jurisprudencia unnime del TS, el recurso de casacin no es una tercera instancia, y su
funcin consiste en la comprobacin de la correcta aplicacin del ordenamiento, sin revisar el
soporte fctico).
La doctrina de la apreciacin conjunta equivale a la hegemona de facto del sistema de libre
valoracin de la prueba.
Sin embargo, sta corriente jurisprudencial puede convertir la libre valoracin en plena
soberana o libre arbitrio de no existir una suficiente motivacin de la valoracin de la prueba
por parte del Tribunal de instancia.
La jurisprudencia ha defendido como uno de los principios bsicos de la prueba el de la
plena soberana del Juzgador para determinar los hechos, apreciando la prueba en su

http://www.uned-derecho.com

224

conjunto nicamente limitada a una discrecional aplicacin de las reglas de la sana


crtica, pero sin que pueda prevalecer un juicio abstracto contrario y ajeno a la realidad
de los hechos.
Para evitar estos desequilibrios, el Alto Tribunal matiza la vigencia de la libre valoracin
salvo que sta resulte ilgica, contraria a las mximas de experiencia o a las reglas de
la sana crtica.
Esta doctrina puede tener graves consecuencias para la seguridad jurdica de las partes si no es
equilibrada, desde el punto de vista constitucional con el derecho a la tutela judicial efectiva
entendido como derecho a obtener una resolucin motivada y lgica desde un punto de vista no
slo jurdico, sino tambin fctico y probatorio.

http://www.uned-derecho.com

225

LECCIN 21.
LA PRUEBA (Ill): PROCEDIMIENTO Y MEDIOS DE PRUEBA
l.- EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO
1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
El fin de la prueba consiste en obtener el convencimiento del Juzgador sobre la certeza
de los hechos que fundamentan las pretensiones de las partes, el procedimiento o iter para
alcanzarlo, en el marco de un proceso con todas las garantas (art. 24.2 CE), es un aspecto
de la teora de la prueba de especial significacin.
El procedimiento probatorio puede ser concebido:
en un sentido objetivo, como el conjunto de normas que regulan la actividad probatoria
en el proceso. Consiste en la ordenacin de la estructura externa de la prueba.
En su sentido ms dinmico puede definirse como el conjunto de actividades dirigidas a
convencer al Tribunal de la certeza de unos determinados datos procesales.
El procedimiento probatorio alcanza una dimensin constitucional
De conformidad con lo establecido en el art. 24 CE., el procedimiento probatorio ha de ser
respetuoso con el derecho a un proceso con todas las garantas, lo que implica que la
administracin de la prueba ha de permitir a la partes proponer con absoluta libertad la totalidad
de los medios de prueba tiles y pertinentes y de que la ejecucin de la prueba est presidida
por los principios de contradiccin e igualdad de armas.
En virtud de lo dispuesto en el art. 120 CE, la prueba ha de practicarse bajo la inmediacin
del tribunal, de forma oral y en un juicio pblico con las nicas limitaciones derivadas de la
tutela de otros intereses y derechos constitucionales.
La LEC 1/2000, al instaurar la oralidad de nuestra justicia civil, se ha manifestado respetuosa
con todas estas exigencias constitucionales, cuya infraccin se garantiza, en ltimo trmino,
mediante el recurso de amparo
El art. 289.1 establece que las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista
pblica, o con publicidad
el art. 290: todas las pruebas se practicarn en unidad de acto,
el art. 137 obliga Jueces y Tribunales a presenciar la prueba bajo sancin de nulidad
radical del acto,
el art. 238.5 LOPJ declara tambin nulas las vistas que se practiquen sin la intervencin
del Secretario.
Al ser el procedimiento oral, los dems principios ntimamente unidos con aqul rigen del mismo
modo: la publicidad (en su sentido externo -para el pblico- e interno -para las partes; arts. 138
y 289.1) y la inmediacin (arts. 137,289.2 Y 290).
El contenido de la ordenacin formal de la actividad probatoria se recoge en los arts. 281
a 292, especialmente en los arts. 284 y ss., preceptos relativos a la proposicin de los medios
de prueba, su admisin y otras normas generales sobre la prctica de la prueba.
Libro II: De los procesos declarativos
Ttulo I: De las disposiciones comunes a los procesos declarativos.
Captulo V: de la prueba: disposiciones generales (Art. 281 a 298)
Captulo VI: de los medios de prueba y las presunciones (art. 299 a386)

http://www.uned-derecho.com

226

Tambin existen normas especficas sobre el procedimiento probatorio en e] juicio ordinario


(arts. 426 a 433) y en el verbal (arts. 443.4, 445 Y 446).

2.- FASES
Las fases que tradicionalmente distingua la legislacin y la doctrina para el esquema
comn de la regulacin general de la prueba consistan en una sucesin lgica de etapas:
que comenzaba con la solicitud de la parte o partes interesadas en acreditar el hecho
controvertido de recibimiento del proceso a prueba,
seguida de una proposicin de los medios que las partes pretenden utilizar.
El Tribunal resolva, en primer lugar, sobre la necesidad de la prueba y, despus, sobre
la pertinencia y utilidad de todos y cada uno de los medios propuestos.
El procedimiento probatorio finalizaba con la prctica de los medios de prueba admitidos.
La valoracin de la prueba, no coincide necesariamente con el procedimiento probatorio,
sino con el posterior de la resolucin, como el principal medio junto con la admisin de
hechos, excluidos del tema de la prueba, para el establecimiento de los hechos de la
Sentencia.
La LEC 1/2000 ha cambiado el citado esquema comn que estaba regido por el principio
de la escritura (todava vigente en otros rdenes jurisdiccionales como el administrativo),
Lo ha sustituido por un procedimiento ms gil y antiformalista en el que, bsicamente, existen
dos grandes fases: la proposicin de los medios de prueba y la prctica de los admitidos.
A) INEXISTENCIA DE SOLICITUD DE RECIBIMIENTO DEL PLEITO A PRUEBA
La LEC ha simplificado el procedimiento a seguir para lograr la prctica del medio o medios de
prueba solicitados por la parte sobre la que recae el onus probandi.
Ya no es preciso que las partes soliciten el recibimiento del pleito a prueba mediante la clsica
frmula del otros digo en sus escritos de alegaciones; la nueva Ley procesal no impide la
subsistencia de esta frmula, pero guarda un ilustrativo silencio a este respecto al regular, tan
slo, los medios de prueba escritos (documentos, medios e instrumentos) que han de
acompaarse a la demanda y contestacin (arts.399.3 y 405).
Las partes han de esperar al trmino de la audiencia previa o al desarrollo de la vista en el
juicio verbal para, en el caso de que exista discusin sobre los hechos jurdicamente
relevantes, proponer los dems medios de prueba para su esclarecimiento; concretamente
el interrogatorio de las partes, de los peritos que han elaborado los dictmenes ya aportados, el
reconocimiento judicial y la testifical.
Si consideran que no existen hechos controvertidos y que el litigio versa exclusivamente sobre
un problema de interpretacin del Derecho aplicable, pueden, de comn acuerdo, solicitar que el
Juzgador dicte Sentencia inmediata sin perodo de prueba (art. 428.3 ) o, incluso, el Tribunal
puede as decidirlo de oficio (art. 429.8 LEC).
En caso contrario, el Tribunal ordenar que prosiga la audiencia para que las partes propongan
los medios de prueba.
Existe, pues, una correccin del principio de aportacin respecto del control del recibimiento del
pleito a prueba: las partes no son las encargadas de solicitarlo al Juez, sino que es el Juez quien
ha de controlar, ex officio, si existe objeto de la prueba y, en caso afirmativo, ordenar la
continuacin de la audiencia o vista para que las partes propongan los medios de prueba.
B) PROPOSICIN, ADMISIN Y RECURSOS

http://www.uned-derecho.com

227

El procedimiento probatorio est inspirado por el principio de oralidad, la proposicin es,


por tanto, un acto oral de postulacin ajustado al principio de aportacin de parte en el
que
el actor, en primer lugar, solicita la prctica de los concretos medios de prueba
conducentes a acreditar los hechos constitutivos controvertidos, razonando su
trascendencia y pertinencia.
En la prctica no es infrecuente que las partes aporten, adems, un escrito sobre
los medios de prueba que desean proponer para facilitar la labor del Juzgador y del
Secretario.
El Tribunal a continuacin dar la palabra al demandado para que
pueda impugnar esa proposicin por considerarla impertinente, intil o ilcita
o/y proponga los medios de prueba pertinentes sobre los mismos hechos alegados
por su oponente como objeto de prueba (contraprueba), con el fin de
acreditar su falsedad o para introducir la incertidumbre en el nimo del
Juzgador sobre la verdad de tales hechos,
o para acreditar los hechos impeditivos, extintivos o excluyentes de los
alegados por el demandante (prueba de lo contrario).
En el juicio ordinario, la proposicin se realiza al final de la audiencia previa (arts. 414.1 in fine
y 429),
En el juicio verbal, sta se produce en la vista (arts. 440.1.11 Y 443.4.11).
Existen excepciones a esta regla general:
La prueba documental (documentos procesales y materiales, arts. 264 y 265 LEC),
pericial de parte y nuevos medios de prueba, que han de ser aportados con anterioridad,
junto a los escritos de alegaciones,
Las diligencias preliminares (art. 261.2.3 Y 5), prueba anticipada y el aseguramiento de la
prueba, que puede solicitarse y practicarse antes de la interposicin de la demanda (arts.
293 y ss.).
El Tribunal, a la vista de los medios de prueba propuestos por las partes, podr poner de
manifiesto en este momento procesal la insuficiencia de esos medios de prueba para el
esclarecimiento del tema de la prueba (art. 429.1 LEC), obligacin judicial de indicacin de los
medios de prueba,
Una vez propuestos los medios de prueba, el Juez resolver sobre la admisin de cada
uno de ellos (art. 285.1).
La resolucin total o parcialmente desestimatoria necesitar de una especial motivacin, por
afectar al derecho fundamental a utilizar los medios de prueba pertinentes para la defensa del
art. 24.2 CE.
El art. 285 establece un rgimen particular de resolucin y de impugnacin contra la misma.
La resolucin total o parcialmente desestimatoria (que, en principio, debera adoptar la forma de
auto escrito) es oral y se dicta en el acto (arts. 210 Y 285).
La parte perjudicada podr interponer recurso de reposicin, tambin en el acto y
verbalmente, tanto contra el auto de admisin como de inadmisin (art. 285.2).
La resolucin del recurso de reposicin es, igualmente, dictada en el acto y oral, teniendo el
agraviado la carga de formular protesta al efecto de valer sus derechos en la segunda instancia
y, en su caso, en la casacin (art. 469.2), e incluso para el correcto agotamiento de la va judicial
previa respecto del recurso constitucional de amparo (art. 44.1.c LOTC).
En el juicio verbal tan slo se requiere efectuar la oportuna y respetuosa protesta contra el
auto de inadmisin o de admisin de un medio de prueba prohibido; no es necesario interponer
previamente el recurso de reposicin (art. 446 LEC).
C) PRCTICA

http://www.uned-derecho.com

228

Los arts. 289 a 292 regulan las disposiciones generales sobre la prctica de la prueba
Las normas relativas al juicio ordinario (arts. 429-433) y al verbal (arts. 443.4, 445 Y 447.1)
tambin recogen especialidades que han de ser tenidas en cuenta.
A) Las obligaciones procesales de los sujetos intervinientes
Con el fin de asegurar el correcto desarrollo de esta fase del procedimiento probatorio, la LEC
ha incrementado las obligaciones procesales de las partes, de sus representantes y letrados, as
como de los terceros (peritos, testigos) que intervienen en la prctica de la prueba.
El procedimiento probatorio ya no es un instrumento que puede ser manejado solamente por las
partes. El Tribunal dispone de numerosas facultades para asegurar, de oficio, su correcto
desarrollo, de conformidad con las reglas de la buena fe procesal (art. 247 LEC) para que las
partes no acten con nimo dilatorio: Podr imponer multas pecuniarias de notable cuanta a los
responsables.
El que aporta un documento en un momento posterior a la fase de alegaciones con
nimo dilatorio o mala fe procesal podr ser sancionado con una multa de 180 a 1.200
euros (art. 270.2.);
quien introduce un hecho nuevo o de nueva noticia de manera igualmente torticera podr
ser sancionado con una multa de 120 a 600 euros (art. 286.4.11);
el litigante, testigos y peritos que dilatan el procedimiento por su culpa sern
sancionados, pudiendo incurrir, incluso, en responsabilidad criminal ( arts. 288, 292, 304);
se prevn sanciones por temeridad procesal en la impugnacin del valor probatorio del
documento pblico o privado (arts. 320.3 y 326.2.11) o en la tacha de testigos (art. 344.2).
Las partes tienen la obligacin: de comparecencia para someterse al interrogatorio judicial
(art. 304), la de exhibicin y aportacin de documentos, as como la de soportar la prctica de un
anlisis sanguneo para la investigacin de la paternidad, obligaciones todas ellas que se
sancionan con la ficta confessio (arts. 328-329 y 767.4).
En el nuevo proceso civil tambin el Tribunal tiene determinadas obligaciones procesales
en materia probatoria
En primer lugar le asiste la obligacin de obtencin de la compltud o exhaustividad del
material de hecho a fin de poder otorgar la satisfaccin de la pretensin tan slo a quien
efectivamente le asiste la razn y el Derecho, dentro y fuera del proceso;
esta obligacin se infiere de la necesidad de colaborar en el aseguramiento de la
prueba mediante la prctica de las diligencias preliminares y
actos de
aseguramiento y anticipacin de la prueba que inste el futuro demandante,
Tambin le asiste la obligacin de formular indicaciones a las partes:
sobre la conveniencia de proponer determinados medios probatorios ante una
insuficiencia de prueba (art. 429.1)
o que le informen sobre determinados extremos fcticos o jurdicos (art. 433.4)
Obligacin de descubrir la verdad material en el juicio oral, ejercitando su derecho a
preguntar a todos los intervinientes en la prueba, a las partes, testigos y peritos a fin de
discutir con el tema de prueba propuesto, en punto a obtener la verdad material de las
afirmaciones controvertidas por las partes en sus escritos de alegaciones y poder, as, tutelar
exclusivamente los derechos subjetivos vulnerados
B) Lugar
Con carcter general, la prueba ha de practicarse en la sede del Tribunal (arts. 268.1 LOP) y
429.3 LEC),
Aunque excepcionalmente podrn practicarse en cualquier lugar del territorio de la jurisdiccin
del Tribunal (art. 268.2 LOPJ) previa solicitud de parte, y cuando la totalidad o gran parte de la
prueba haya de practicarse fuera de la sede del Tribunal competente. (Art. 429.3 )

http://www.uned-derecho.com

229

cuando fuere necesario o conveniente para la buena administracin de justicia,


o lo demandara la propia naturaleza del medio de prueba (v.gr: el reconocimiento judicial)
o las circunstancias de la prctica de la prueba (la prueba anticipada del art. 311),
C) Tiempo
En el juicio ordinario, una vez admitidos los medios de prueba, el Tribunal sealar la fecha
del juicio en el plazo mximo de un mes desde la terminacin de la audiencia (art. 429.2);
excepcionalmente, si el juicio se celebra fuera de la sede del Tribunal, ese plazo puede
ampliarse a dos meses (art. 429.3).
Entre el sealamiento y la celebracin de la vista deber mediar, al menos, diez das
hbiles juicio (art. 184.2);
En el juicio verbal, la prctica de la prueba tiene lugar de inmediato en la vista que se est
celebrando (se practicarn seguidamente dice el arto 443.4.)
El Tribunal, al citar a las partes a la vista, ha de advertirles que han de concurrir a la
misma con los medios de prueba que estimen pertinentes (art. 440.1).

D) Forma
La prctica de la prueba se desarrolla contradictoriamente, de forma oral, con
inmediacin y publicidad (art. 289).
La ley determina un orden general en la prctica de los distintos medios de prueba admitidos;
(arts. 300 y 431).
1- se practicar el interrogatorio de las partes
2- interrogatorio de testigos,
3.- la declaracin de los peritos,
4.- reconocimiento judicial en la sede del tribunal
5.- la reproduccin ante el tribunal de los instrumentos de filmacin, grabacin y otros
similares
La actividad probatoria ha de realizarse por regla general, en audiencia pblica (arts.
138.1 y 289.1)
Ante la inexcusable presencia del Tribunal sentenciador (art. 289.2).
En ella intervienen las partes y sus defensores, previamente citados al efecto (art. 429.5-7
).
La publicidad interna, reflejo de los principios de contradiccin y de prohibicin de
indefensin, hace inexcusable la notificacin a las partes de la prctica de cualquier
diligencia de prueba, por si quieren ejercer de ese derecho a intervenir en ella, bajo la
direccin del Juez de la prueba.
La prctica de cada medio de prueba, el rgimen de intervencin en las mismas de las
partes y del Tribunal, est sometida a sus propias especialidades, pero todas ellas estn
sometidas a los citados principios de inmediacin, publicidad y concentracin.

II.- LOS MEDIOS DE PRUEBA

http://www.uned-derecho.com

230

El concepto de prueba expuesto, como actividad desarrollada en el proceso para alcanzar el


convencimiento del Tribunal de la veracidad de afirmaciones controvertidas indispensables para
resolver las pretensiones o resistencias de las partes, est ligado al aspecto dinmico de esta
fase del proceso, que comprende la actividad desplegada desde la fuente al resultado, a
travs del medio
La incorporacin de las fuentes de prueba al proceso se realiza a travs de los medios
probatorios, que, en este sentido, son los instrumentos o elementos que sirven para
convencer al Juez de la existencia o inexistencia del dato objeto de la prueba.
Destaca el carcter instrumental del medio material utilizado, primero por las partes y,
finalmente, por el Juez para obtener los motivos de su conviccin sobre la certeza del thema
probandi.
Los medios de prueba son los soportes de la percepcin judicial directa (como sucede con el
reconocimiento judicial) o transmitida a travs declaraciones de personas (partes, testigos y
peritos) o por documentos.
La LEC los regula en sus arts. 299 y ss.,
El art. 299, rubricado medios de prueba distingue, ordenadamente, seis medios de prueba:
1) el interrogatorio de la partes,
2) los documentos pblicos,
3) los documentos privados,
4) el dictamen de peritos,
5) el reconocimiento judicial y
6) el interrogatorio de testigos.
El aparente carcter de numerus clausus de los medios de prueba se ampla ilimitadamente en
los otros dos apartados, relativos a los medios de reproduccin de la palabra, el sonido y la
imagen, as como a documentos de contenido informtico y cualesquiera otros medios no
expresamente previstos

http://www.uned-derecho.com

231

LECCIN 22
INTERROGATORIO DE LAS PARTES Y DE TESTlGOS
I.- INTERROGATORIO DE LAS PARTES
1.- CARACTERES GENERALES DE LA NUEVA ORDENACIN
Regulacin de este medio de prueba en los arts. 301 a 316 (Secc. Primera, Cap. VI, Tt. 1,
Libro ll
Modificaciones introducidas respecto de la legislacin anterior:
1. La LEC 1/2000 ha derogado la prctica totalidad de los artculos del CC relativos a la prueba,
por lo que toda la regulacin del interrogatorio de las partes se contiene en los citados arts. 301
a 316 LEC.
Se unifica la ordenacin legal de este medio de prueba, antes sometido a contradicciones
debidas a la doble regulacin prevista en la LEC de 1881 (arts. 579- 595) y en el CC (arts.
1.231-1.239), que incluso distingua una confesin judicial y extrajudicial.
2. Se sustituye el trmino confesin por el de interrogatorio de las partes. Este cambio pone
de manifiesto el deseo del legislador de ordenar un medio distinto al previsto en la anterior LEC
de 1881, que regulaba esta prueba rodeada de ritos y formalidades, como la necesidad de
prestar la confesin siempre bajo juramento que poda ser decisorio o indecisorio (el primero
haca prueba plena, no obstante cualquier otra, mientras que el segundo slo perjudicaba al
confesante).
En la actual regulacin, las partes sometidas a este medio de prueba no tienen que jurar o
prometer decir la verdad, sino limitarse a contestar con libertad; se rompen los encorsetamientos
a los que se someta y su valor probatorio est prcticamente regido por el principio de la libre
valoracin de la prueba.
Las partes no tienen la obligacin de jurar o prometer decir verdad. Al no existir este lmite, no
slo pueden faltar a la misma, sino mentir, sin incurrir en responsabilidad.
Los testigos s han de jurar o prometer decir verdad con la conminacin de las penas
establecidas para el delito de falso testimonio (art. 365.1 LEC, delito que solamente afecta a los
testigos, peritos e intrpretes).
Este agravio comparativo carece de sentido, y provoca la escasa utilidad de este medio de
prueba, limitada a los posibles efectos de la ficto confessio (art. 304 LEC), en el caso de que la
parte incumpla su obligacin de comparecer para que el Tribunal la tenga por confesa.
3. Todo el interrogatorio de las partes se desarrolla oralmente,
Sin que existan los antiguos pliegos de preguntas que las partes deban elaborar con
antelacin y de forma escrita.
Con la oralidad:
-

se confirma la mayor libertad y espontaneidad de las preguntas (en las que ha de


intervenir activamente el Tribunal para controlar su pertinencia, utilidad y licitud) y,
especialmente, de las respuestas.
Se garantiza la mayor o menor fiabilidad de este medio de prueba al estar sometido a
la inmediacin del Tribunal, que comprueba directamente el grado de fiabilidad y de
espontaneidad en las respuestas dadas por las partes, lo cual es fundamental para la
correcta valoracin de este medio de prueba.

2.- CONCEPTO Y SUJETOS

http://www.uned-derecho.com

232

De conformidad con lo dispuesto en el art. 301 LEC, cualquiera de las partes puede solicitar del
Tribunal el interrogatorio de las dems sobre hechos objeto de la prueba respecto de los cuales
tengan noticia, es decir, en los que ha intervenido personalmente (art. 307.1).
Si la parte no ha intervenido directamente en los mismos ha de comunicarlo al Juzgador y
contestar segn sus conocimientos (art. 308), pudiendo proponer el interrogatorio del
tercero que tenga un conocimiento personal de los hechos.
Los sujetos de este medio probatorio son las partes procesales y no terceras personas (como
sucede con la testifical).
Es conveniente realizar las siguientes puntualizaciones:
1.

El demandante o el demandado tienen la facultad de proponer el interrogatorio de otras


partes
El arto 301 dice:cada parte podr solicitar del Tribunal el interrogatorio de las demas...
Consecuentemente no es posible que una parte proponga su propio interrogatorio.

Las partes tienen la carga procesal de introducir los hechos pertinentes para su defensa en
la correspondiente fase de alegaciones, luego en la audiencia previa, pueden realizar
alegaciones complementarias, pero en ningn caso, en el JUICIO oral o en la vista a travs
de este medio de prueba, no slo por lo dispuesto en el art. 301 sino por la preclusin
surgida respecto de la introduccin de los hechos en el proceso.
2.
Los sujetos del interrogatorio son las partes, no sus representantes procesales
(Procurador).
la prueba de interrogatorio de la parte es un acto personal y, por tanto, el Procurador no
puede contestar en nombre de su representado al interrogatorio de las partes; aunque la
contraparte no se opusiese en el acto, el Juez, de oficio, ha de denegar esta posibilidad por
vulnerar lo dispuesto en los arts. 301 y ss.
3.
En el caso de que exista una pluralidad de partes activa o/y pasiva, la LEC admite la
posibilidad de que un colitigante proponga el interrogatorio de los dems colitigantes,
siempre y cuando exista en el proceso oposicin o conflicto de intereses entre ambos (art.
301.1 LEC).
Esta situacin es frecuente en los contratos de seguro de responsabilidad civil por daos
(como sucede en los accidentes de circulacin) en los que el asegurado y la aseguradora
pueden tener intereses contrapuestos
Del mismo modo, cuando existe un litisconsorcio y la contraparte solicita el interrogatorio de
todos los litisconsortes, es posible que el Tribunal limite el nmero de las partes sujetas al
interrogatorio por razones de utilidad de la prueba.
4.
la LEC tambin admite la posibilidad de solicitar el interrogatorio de la parte material,
cuando la procesal no haya intervenido directamente en los hechos controvertidos (art.
301.2).
Ello suele suceder con las personas jurdicas o entes sin personalidad cuando el
representante legal de las mismas no ha intervenido en los hechos (art. 309). En estos
casos, ha de ponerse en conocimiento este dato en la misma audiencia previa,
identificando a la persona que intervino en los hechos objeto de prueba en nombre de la
sociedad, para que sea citada al juicio bien en calidad de parte o de testigo en funcin de
su actual pertenencia o no a la citada sociedad.
3.- PROCEDIMIENTO
A) FORMA Y LUGAR DE REALIZACIN
El interrogatorio de las partes se propone y practica oralmente en presencia de las partes
y del Tribunal, en la sede del rgano judicial competente para la resolucin del litigio.
Existen excepciones a esta regla general.

http://www.uned-derecho.com
1.

233

En lo que a la oralidad se refiere, el art. 315 (rubricado interrogatorio en casos


especiales) establece el privilegio procesal a favor de la Administracin Pblica de
contestar por escrito al interrogatorio cuando sea parte en un proceso civil.
Este precepto viene a excluir, en la prctica, el interrogatorio de la Administracin Pblica al
desnaturalizarlo y acercarlo a la documental, por las dificultades que introduce ante la
evidente situacin de ventaja en la que se encuentra al poder disponer del tiempo necesario
y de todo tipo de documentos para contestar.
Si, a pesar de todo, la contraparte propone este interrogatorio, ha de redactar una lista
con las preguntas que estime pertinentes y que admite en el acto el Tribunal.
Dicho escrito ha de presentarse sin esperar al juicio o vista, es decir, en la audiencia
previa del juicio ordinario o en las primeras fases de la vista del juicio verbal.
La Administracin Pblica sujeta al interrogatorio ha responder por escrito antes de la
fecha sealada para aquellos actos, lo cual slo es posible en el juicio ordinario al existir
dos fases diferenciadas (la audiencia y el juicio probatorio). En el juicio verbal, al
celebrarse con unidad de acto, la nica posibilidad consiste en convocar a las partes a
una nueva vista para que se d lectura de las respuestas escritas al interrogatorio.
La LEC guarda silencio respecto de posibilidad de que la Administracin remita
tardamente su escrito de contestacin al interrogatorio. Parece que opera la preclusin,
aunque tambin podra plantearse la posibilidad de tenerla por confesa.
En el juicio oral o en la vista, se dar lectura del escrito que, al menos, ser sometido a
debate entre la parte que lo propuso y el representante procesal de la Administracin.
Si como consecuencia de las preguntas complementarias fuera necesario otro
interrogatorio, ante el desconocimiento de los hechos del mencionado representante,
podr remitirse un nuevo interrogatorio por escrito como diligencia final (art. 315.2).
El arto 315 admite la aplicacin del art. 307, es decir, de la ficta confessio ante la negativa
a declarar de la Administracin, o cuando las respuestas dadas fueran evasivas o
inconcluyentes. Ello supone un relevante cambio respecto de la jurisprudencia anterior,
que reiteraba la imposibilidad de declarar confeso al Estado
2. La segunda excepcin hace referencia al lugar de la prctica del interrogatorio, ya que
puede celebrarse en el domicilio o residencia de la parte sometida al mismo o en la
sede del Tribunal al que se solicita el auxilio judicial.
Los arts. 311 Y 312 regulan la posibilidad de que pueda celebrarse en el domicilio o
residencia de la parte sometida al mismo para los supuestos de enfermedad o de
otras circunstancias especiales que impidan a la parte declarar normalmente en la sede
del Tribunal competente.
En estos casos excepcionales, el Tribunal, a instancia de parte o de oficio, admitir dicha
declaracin a la que podr concurrir la parte proponente de este medio de prueba
asistida de su Abogado.
Cuando las circunstancias en las que se encuentre la parte enferma sometida al
interrogatorio lo impidan, el interrogatorio se celebrar ante la sola presencia del Juez y
del Secretario, presentando la parte proponente un pliego de preguntas por escrito. Este
interrogatorio ser reflejado en el acta extendida por el Secretario haciendo constar las
preguntas y las respuestas y ser firmado por el declarante y por los dems asistentes
bajo la fe pblica del Secretario Judicial (art. 312).
El art. 313 admite que el interrogatorio de las partes en un Tribunal distinto en los
casos del auxilio judicial (arts. 169 y ss)
Este precepto prev la posibilidad de que la parte que ha de responder al interrogatorio
solicite prestarlo ante el Tribunal de la circunscripcin de su domicilio, va auxilio judicial,
cuando su domicilio est lejos de la del competente para el pleito principal.
En estos casos, la parte interesada ha de solicitarlo al Tribunal que conoce del
litigio, que solamente lo admitir cuando se de alguna de las circunstancias
previstas en el art. 169.4. LEC, eso es, que le resulte imposible o muy gravosa la
comparecencia por razn de la distancia, dificultad del desplazamiento,
circunstancias personales de la parte o por cualquier otra circunstancia de

http://www.uned-derecho.com

234

anlogas caractersticas. Una de las circunstancias a tomar en consideracin es


la cuanta del litigio en relacin con el mayor coste de esta diligencia, por la lejana
del domicilio de la parte sometida al interrogatorio.
En caso de admisin de la solicitud, el interrogatorio se celebrar bien en el domicilio de
esa parte en los casos previstos en el art. 311, bien en la sede del Tribunal del domicilio
de la parte requerida.
La parte proponente podr, en este caso, acudir en persona o formular una lista de
preguntas por escrito, previamente declaradas pertinentes por el Tribunal del litigio
principal.
B) CITACIN
Una vez admitido a trmite el medio de prueba, el Tribunal ha de citar a las partes para su
interrogatorio en el juicio oral o en la vista.
En el juicio ordinario las partes siempre han de estar representadas por Procurador y asistidas
de Letrado, el Tribunal se limitar a indicar verbalmente a las partes o a sus representantes el
da y la hora en que han de asistir al acto del juicio para la prctica del interrogatorio (art. 429.6),
con las advertencias previstas en el art. 304.2: apercibiendo a la parte interesada de que en
caso de incomparecencia injustificada se la podr tener por confesa y ser sancionada con una
multa de 180 a 600 euros (arts. 304 y 292.4).
En el juicio verbal, que se inicia con un escrito de demanda sin que exista contestacin escrita
a la misma, el Tribunal siempre ha de citar a las partes por escrito advirtindolas que han de
comparecer en la vista con los medios de prueba de que intenten valerse, con la prevencin de
que si no asistieren y se propusiere y admitiere su declaracin, podrn considerarse admitidos
los hechos del interrogatorio conforme a lo dispuesto en el art. 304.
La correccin de la citacin y de las mencionadas advertencias es funda- mental para la
correcta aplicacin de la ficta confessio
Segn el art. 429.6 (aplicable al juicio ordinario), No ser necesario citar para el juicio a las
partes que, por s o por medio de su procurador, hayan comparecido a la audiencia previa, del
que resulta, a sensu contrario, la necesidad de citacin por escrito cuando las partes o su
Procurador no hubieran comparecido a la audiencia previa.
Ello no es comprensible porque en el juicio ordinario siempre es preceptiva la personacin
a travs de Procurador, de lo contrario al actor se le tiene por desistido, y al demandado
se le declara en rebelda. La nica interpretacin lgica de este precepto sera
bien estimar necesaria la citacin por escrito de las partes cuando sus
representantes se han ausentado de la audiencia previa debido a la prolongacin
de la misma (quedando solos sus Abogados);
bien en citar por escrito solamente al demandado rebelde para su interrogatorio
(como una norma especial frente a la general prevista en el arto 497.1
El art. 440.1 (relativo al juicio verbal), es en principio, redundante, pues su prrafo segundo se
refiere al contenido de la citacin, con las consabidas advertencias; y su prrafo tercero seala
que la citacin "indicar tambin a las partes que, en el plazo de tres das siguientes a la
recepcin de la citacin, deben indicar las personas que por no poderlas presentar ellas
mismas, han de ser citadas por el Tribunal a la vista para que declaren en calidad de partes....
Esta norma parece estar solamente pensada
para los supuestos en los que el demandado citado no es la nica parte pasivamente
legitimada (Iitisconsorcio pasivo necesario o voluntario)
o para los casos en los que el demandado (persona jurdica o ente sin personalidad) no
ha intervenido personalmente en los hechos y pretende citar a la parte material que s ha
intervenido en los mismos para su interrogatorio
C) OBLIGACIN DE COMPARECER

http://www.uned-derecho.com

235

El art. 304 LEC establece la obligacin procesal de las partes "citadas de comparecer al juicio o
a la vista para la celebracin del interrogatorio. El incumplimiento de esta obligacin produce
una doble consecuencia jurdica:
1) el Tribunal tiene la facultad discrecional
de interpretar la ausencia como una
admisin tcita (ficta confessio) de los hechos en que dicha parte hubiese intervenido
personalmente y cuya fijacin como ciertos le sea enteramente perjudicial;
y 2) la imposicin de una multa de 180 a 600 euros (art. 292.4 al que se remite el art.
304.1).
Al tratarse de una facultad discrecional del Tribunal, es ste el nico competente para aplicarla.
Son factores a tener en consideracin para tener a la parte que no ha comparecido por
confesa:
1) que esta drstica ficcin legal no es automtica e imperativa, sino excepcional.
2) que la parte no comparecida no haya justificado previamente su ausencia, aportando, por
ejemplo, un certificado mdico de baja por enfermedad o solicitando un nuevo
sealamiento de la vista o la suspensin del juicio o vista si lo considera imprescindible.
3) que rige el principio de justicia rogada, por lo que la parte solicitante del medio de prueba,
ante la incomparecencia de la contraria, ha de formular, el correspondiente interrogatorio
y hacer constar las preguntas dirigidas a dicha parte incomparecida y solicitar la
aplicacin de la ficta confessio
4) que esta ficcin no tiene un valor probatorio superior al de los dems medios de prueba,
pero si la parte proponente nicamente dispone del interrogatorio de la parte contraria
como medio de prueba para acreditar sus hechos constitutivos, y sta no comparece,
habr lugar a la admisin tcita de los hechos del artculo 304 LEC

D) CONTENIDO Y DESARROLLO DEL INTERROGATORIO


1. Una vez comparecidas las partes en el juicio, la parte que propuso el interrogatorio
preguntar oralmente a la contraria sobre los hechos objeto de la prueba en los que ha
intervenido personalmente. Las preguntas se formulan en sentido afirmativo, con claridad y
precisin, sin incluir en las mismas valoraciones ni calificaciones (art. 302.1)
Existe un doble control respecto de las preguntas formuladas:
- la parte requerida para contestar y su Abogado pueden impugnarlas en el acto por
considerarlas impertinentes: por no existir una relacin entre la pregunta formulada y el
objeto del proceso, o por adolecer de los defectos formales antes indicados (por incluir
valoraciones o calificaciones) (art. 303).
- El juzgador est facultado para controlar de oficio y en el acto la admisibilidad de las
preguntas realizadas (art. 302.2)
2. La parte sometida al interrogatorio tiene la carga procesal de contestar.
La negativa injustificada a responder, as como las contestaciones evasivas o
inconcluyentes, dar lugar al apercibimiento del Tribunal de poder tenerla por confesa
respecto de los hechos a que se refieren las preguntas, en los que haya intervenido
personalmente y su fijacin como ciertos le fuera total o parcialmente perjudicial (art.
307).
Al contestar, la parte interrogada ha de hacerlo por s misma y sin valerse de borrador
alguno de respuestas; si la memoria le flaqueara, y el Tribunal lo admite, puede consultar,
en el acto, documentos y notas o apuntes (art. 305.1).

http://www.uned-derecho.com

236

En principio, las respuestas han de ser afirmativas o negativas, todo ello lgicamente en
funcin del tipo de pregunta formulada, pero puede agregar las explicaciones
pertinentes respecto de las preguntas realizadas (art. 305.2).
Una vez finalizado el interrogatorio, los Abogados de las dems partes y del declarante
estn facultados, por este orden, para realizar nuevas preguntas (art. 306.1). El
carcter novedoso de las preguntas es relevante; porque existe la prohibicin legal de
reiterar el interrogatorio sobre los mismos hechos ya declarados (art. 314).
El Tribunal tambin puede intervenir en esta fase posterior del interrogatorio, pero con
carcter accesorio: con lo sola finalidad de obtener aclaraciones y adiciones (art.
306.1.).
En los juicios verbales en los que no se requiere de la asistencia tcnica del Abogado: El
respeto de las normas indicadas para el correcto desarrollo del procedimiento probatorio
del interrogatorio de las partes se dificulta Este supuesto est previsto en el art. 306.2 y,
lgicamente, requiere de una mayor intervencin del Tribunal para garantizar que las
declaraciones orales no sean interrumpidas por las otras partes.
3. El art. 310 establece la incomunicacin de los declarantes cuando dos o ms partes vayan
a declarar sobre los mismos hechos.
Tiene por finalidad garantizar el carcter reservado del contenido del interrogatorio y la
espontaneidad de las respuestas dadas por los distintos declarantes.
4.- VALOR PROBATORIO
El interrogatorio de las partes ya no se concibe como la regina probarum, cuyo valor eclipsa al
de todos los dems.
El Tribunal ha de sopesar la declaracin prestada por la parte en unin a los dems medios de
prueba (art. 316.1 LEC). Este relevante cambio legal pone de manifiesto la preeminencia del
principio de libre valoracin de la prueba.
Tres son los requisitos que han de cumplirse para que la declaracin realizada por una de
las partes sobre determinados hechos tenga un valor probatorio privilegiado:
1) que la parte que declara haya intervenido personalmente en los hechos;
2) que su reconocimiento como ciertos le sea enteramente perjudicial;
y 3) que se trate del nico medio de prueba practicado respecto de los hechos objeto del
interrogatorio.
Es difcil de imaginar un litigio en el que se den estos tres requisitos pues lo normal es
que existan otros medios de prueba (documentos, testigos, pericias...) que contradigan lo
manifestado por la parte declarante. En estos casos en los que existen medios de prueba
contradictorios, as como los dems extremos de la declaracin prestada por la parte que
no renan esos requisitos, sern valorados conforme a las reglas de la sana crtica (art.
316.2).
El sentido comn, operando como mxima de experiencia, nos dice que si una parte reconoce
como ciertos unos hechos que le son totalmente perjudiciales, el Tribunal debe valorarlos como
ciertos. Sin embargo, no nos encontramos ante una prueba legal con efectos probatorios
plenos, sino que su valor puede ser rebatido mediante otros medios de prueba.

II.- EL INTERROGATORIO DE TESTIGOS


1,- CONCEPTO, REGULACIN LEGAL Y CARACTERES
La LEC regula el medio de prueba del interrogatorio de testigos en sus arts. 360 a 381 (Secc.
Sptima, Cap. VI, Tt. 1, Libro II).
El legislador ha logrado una unificacin, que redunda en una mayor claridad y en seguridad
jurdica, al haber derogado los obsoletos arts. 1.244 a 1.248 del CC y 633 a 636 de la LEC de
1881.

http://www.uned-derecho.com

237

En la actual regulacin, se somete la prueba testifical a los principios de oralidad e


inmediacin.
Rompe con la tradicional forma escrita de elaboracin de las preguntas y repreguntas, y exige la
inexcusable intervencin del Tribunal en el procedimiento probatorio,
Puede definirse como la declaracin probatoria que prestan las personas que tengan
noticia de los hechos objeto de la prueba (art. 360 LEC). Son testigos las personas que
renen una doble condicin:
- Son terceros ajenos al proceso y, por tanto, no son partes procesales ni materiales al
carecer de derechos o de intereses legtimos respecto de la relacin jurdico-material de
la cual ha surgido el conflicto:
- esas personas han de haber presenciado a travs de sus sentidos (la vista y/o del odo)
todo o parte de los hechos controvertidos.
Del indicado concepto podemos extraer los siguientes CARACTERES:
A) EL TESTIGO ES UN TERCERO AJENO AL PROCESO
La distincin fundamental entre el testigo y la parte. Diferenciacin con evidentes
repercusiones prcticas debido a que nicamente al testigo tiene la obligacin de jurar o
prometer decir verdad bajo sancin de responsabilidad criminal (art. 365) y al posible valor
probatorio privilegiado de la declaracin de la parte, no as del tercero ( arts. 316 y 376).
El legislador distingue en varios preceptos entre si la persona que declara lo hace en calidad de
parte o de testigo. As sucede
cuando la parte sometida al interrogatorio es preguntada sobre hechos no personales,
en cuyo caso ha de responder e identificar, si lo conoce, al tercero que intervino
personalmente en los indicados hechos para que sea llamado a declarar como testigo o
como parte (art. 308);
o cuando el declarante es el representante de una persona jurdica o ente sin
personalidad que tampoco ha intervenido directamente en los hechos controvertidos y
puede facilitar los datos que permiten identificar al tercero que, efectivamente, particip
en los mismos, en cuyo caso ha de especificar si declara como parte o como testigo (art.
309).
La herramienta procesal para garantizar la indicada diferenciacin es la tacha del testigo: la
posibilidad procesal de la contraparte de poner de manifiesto la existencia de un inters del
testigo en el litigio que puede afectar a su versin de los hechos.
La tacha no impide la prctica del medio de prueba testifical, sino lo que pretende es
advenir al Tribunal de la prdida de imparcialidad del testigo como elemento fundamental
a tener en cuenta en la posterior fase de enjuiciamiento y valoracin del medio de prueba
(art. 376).

B) EL TESTIGO NO ES UN PERITO EN LA MATERIA


El tercero que declara como testigo es una simple persona que ha presenciado los
hechos a cuyo esclarecimiento puede contribuir con su declaracin.
El testigo, al haber presenciado los hechos, es una persona insustituible,
El perito (experto en la materia a quien se le encomienda la labor de analizar desde un punto de
vista tcnico, artstico, cientfico o prcticos la totalidad o parte de los hechos litigiosos) s puede
ser sustituido por otro colega, pues es un tercero ajeno (de lo contrario podr ser objeto de tacha
o de recusacin) a los hechos que ha de examinar a travs de sus especficos conocimientos.
Si, casualmente, la persona reuniera la doble condicin de testigo y de perito puede ser llamada
a declarar de conformidad con lo dispuesto en el art. 370.4. La LEC no impide este tipo de
testimonios, pero somete su valor probatorio al de los testigos (art. 376).

http://www.uned-derecho.com

238

El art 265.1.5 dispone que los hechos indicados en los informes escritos elaborados por
investigadores privados legalmente habilitados previa peticin de cualquiera de las partes,
cuando no sean reconocidos por las partes, sern objeto de la prueba testifica!.
Cuando las partes contraten los servicios de investigadores privados para acreditar
determinados hechos jurdicamente relevantes, dicho informe ha de incorporarse al
proceso con el escrito de demanda o de contestacin y, en el caso de que exista
controversia fctica sobre los hechos reflejados en el mencionado informe, el investigador
declarar como testigo de conformidad con lo dispuesto en el art. 380.
C) IDONEIDAD PARA SER TESTIGO
En principio, todas las personas son idneas para participar en el procedimiento
probatorio a travs de la testifical.
La LEC, en su art. 361, parte de una regla general, antiformalista, de habilidad para ser testigos.
El derogado art. 1.246 CC, regulaba unos tasados motivos de inhabilidad por
incapacidad natural respecto de los locos, los ciegos y sordos en las cosas cuyo
conocimiento dependiere de la vista y el odo, y los menores de catorce aos)
El art. 361 no impone lmites generales tales como la enfermedad mental o la minora de
edad. Sin embargo, excluye a las personas que se encuentran permanentemente
privadas de razn o del uso de los sentidos respecto de hechos sobre los que nicamente
pueda tener conocimiento por dichos sentidos;
Respecto de los menores de catorce aos, podrn declarar si el Tribunal lo
admite en funcin del grado de discernimiento necesario para conocer y para
declarar verazmente.
La parte interesada en proponer a una determinada persona como testigo ha de sopesar el
grado de idoneidad de la misma y, en su caso, la posibilidad de citar como testigo a otra persona
que la sustituya. De lo contrario, ser el Tribunal el encargado de admitir o no a esa concreta
persona para que declare como testigo, a la luz de los impedimentos puestos de manifiesto
previamente por la parte proponente o como consecuencia de lo acontecido al inicio del
interrogatorio (en este sentido, es e interesante lo dispuesto en el art. 355 respecto del
reconocimiento judicial de las personas).
Como pone de manifiesto la SAP Albacete, Secc. l., en el caso de existir esas causas que
convierten a una persona en no idnea para declarar como testigo, tales motivos (v.gr: la
minora de edad) han de concurrir en el momento en que ha de prestar el testimonio y no antes,
pues su credibilidad estar en funcin de las circunstancias de conocimiento, libertad y
madurez que concurren en el momento de la emisin del testimonio y que ha de valorar el
Juzgador con arreglo a las reglas de la sana crtica dando as mayor o menor credibilidad a sus
manifestaciones.

2.- PROCEDIMIENTO
A) PARTICULARIDADES DE LA PROPOSICIN
1.- El art. 362 establece la carga procesal de las partes, al proponer a los :estigos de que
intentan valerse para acreditar los hechos controvertidos, con- istente en indicar todos
los datos de que dispongan para su correcta designacin (nombre, apellidos, profesin,
domicilio o residencia, cargo que ostentan, etc.) y el lugar donde puedan ser citados; lo cual

http://www.uned-derecho.com

239

es imprescindible tanto: para su citacin judicial, si as lo solicita la parte proponente (art. 429.5),
como para poder estudiar la existencia de tachas.
Aunque la proposicin de este medio de prueba es oral, a efectos prcticos convendra aportar
un escrito en el que constaran todos estos datos para facilitar la labor del Juez, del Secretario
Judicial y de las dems partes.
2.- No existe un lmite legal del nmero de testigos a proponer.
El art. 363 Limitacin del nmero de testigos parece anunciar lo contrario, pero a
continuacin dispone las partes podrn proponer cuantos testigos estimen conveniente sin
que establezca un nmero mnimo o mximo de testigos a proponer por la parte interesada.
La limitacin no es pues jurdica, aunque s puede serIo desde un punto de vista fctico, debido
al lgico derecho que tienen los testigos a recibir una indemnizacin por los gastos ocasionados
por la declaracin (art. 375).
El art. 363 sigue su redaccin advirtiendo que si una parte propone a ms de tres por cada
hecho discutido estar obligada a abonarles dichas cantidades, en todo caso, con
independencia de que obtenga un pronunciamiento judicial favorable en materia de costas
procesales.
El apartado segundo del art. 363 establece la facultad del Tribunal de inadmitir los sucesivos
testimonios, a partir del tercero prestado, por considerarlos intiles por haber quedado
suficientemente ilustrado.
Si bien no existen lmites legales respecto del nmero de testigos a proponer y practicar, desde
un punto de vista estrictamente prctico, las especialidades introducidas en el art. 363 ponen de
manifiesto la inconveniencia de proponer a ms de tres testigos para que declaren sobre los
mismos hechos controvertidos.
B) FORMA Y LUGAR DE REALIZACIN
Una vez admitido este medio de prueba, su prctica en el acto del juicio o en la vista est
sometida a una gran flexibilidad para que las personas que declaren lo hagan de manera
espontnea, sin listas escritas de preguntas y repreguntas.
Este medio probatorio est regido por los principios de oralidad, inmediacin y publicidad,
por lo que es igualmente inexcusable la presencia del Tribunal en la prctica de la testifical.
Sin embargo, tambin existen excepciones a la oralidad y a la prctica del interrogatorio en
la sede del Tribunal.
a) Excepciones a la oralidad
El art. 380 admite que el investigador privado que ha elaborado el informe escrito
(previamente introducido en el proceso de la fase de alegaciones como documento material que
se acompaa al escrito de demanda o de contestacin art. 265.1.5) sea sometido a
interrogatorio como testigo cundo todas las partes a quien se pudieran perjudical no
reconozcan como ciertos los hechos introducidos en el indicado informe.
El art. 381 rubricado respuesta escritas a cargo de personas jurdicas y entidades pblicas
tambin admite el interrogatorio por escrito de las personas jurdicas, privadas y pblicas,
cuando la parte interesada en su declaracin ignore la concreta persona fsica que ha
intervenido en los hechos controvertidos.
- La parte propondr al Tribunal que la persona jurdica declare por escrito sobre los hechos
en los diez das anteriores al juicio o a la vista.
- En la elaboracin de las preguntas intervienen todas las partes; evidentemente la que
propuso este medio de prueba, pero tambin las dems, que pueden adicionar, rectificar o
completar el listado de preguntas elaborado por aqulla.
- El Tribunal, odas las partes, resolver en el acto sobre la pertinencia y utilidad de las
preguntas elaboradas.

http://www.uned-derecho.com

240

En el caso de que admita, total o parcialmente, la propuesta del interrogatorio, requerir a


la persona jurdica para que responda por escrito en el plazo de diez das.
- La persona jurdica requerida est obligada a contestar bajo apercibimiento de multa de
150 a 600 euros y de proceder por delito por desobediencia a la autoridad contra quien
resultare personalmente responsable de la omisin
- La prctica de este medio de prueba no suspende, por lo general, el curso del
procedimiento.
- Una vez recibida la respuesta, el Tribunal la remitir a las partes y podr ser objeto de
contradiccin, tanto en lo relativo a la posibilidad de contradecir mediante otras pruebas lo
declarado, como en la posibilidad de que la persona o personas fsicas que hayan
elaborado las respuestas puedan ser llamadas, de oficio o a instancia de parte, a declarar
para aclarar o completar lo reflejado por escrito, si fuera oscuro o incompleto.
b) Declaracin domiciliaria del testigo
El art. 364 regula esta posibilidad excepcional de que se practique el medio de prueba del
interrogatorio del testigo en su domicilio en trminos muy similares a los establecidos en los arts.
311 a 313 (interrogatorio domiciliario de las partes).
La sola originalidad de ese precepto hace referencia a la posibilidad de que las partes formulen
nuevas preguntas al testigo, con el fin de aclarar o complementar sus declaraciones, cuando
no les fue permitido presenciar el interrogatorio y, por ello, presentaron previamente por escrito
sus preguntas.
C) OBLIGACIONES Y DERECHOS DE LOS TESTIGOS
Las personas citadas a declarar en calidad de testigos tienen la obligacin de comparecer y
jurar o prometer decir la verdad.
El legislador guarda silencio respecto de la obligacin de comparecer de los testigos, al regular
la testifical. Ello no obstante, son de aplicacin las normas generales de la prueba y, en
concreto, el arto 292 (multa de 180 a 600 euros y apercibimiento de que comparezca bajo
responsabilidad criminal). Para la imposicin de la multa han de tenerse en cuenta diversos
elementos,
como la peticin de la parte proponente de que se suspenda o se interrumpa el juicio y
que vuelva a ser citado con el indicado apercibimiento (art. 292.3), lo que refleja el inters
de la parte en que se practique este medio de prueba por considerarlo esencial para su
defensa
o el nmero de los testigos comparecidos, esto es, el grado de necesidad de dicha
declaracin no prestada a la hora de imponer, en su caso, la mencionada multa
Una vez que el testigo ha comparecido en el lugar, da y hora indicado en la citacin, antes de
declarar ha de jurar o prometer decir la verdad, salvo que esta persona sea menor de
dieciocho aos (art. 365.2 LEC), en cuyo caso se le exime de esta obligacin pues es
criminalmente irresponsable (art. 19 CP).
Slo los testigos mayores de edad han de someterse a esta exigencia con la conminacin
realizada por el Tribunal de poder incurrir en responsabilidad penal por falso testimonio (art.
365.1 LEC en relacin con los arts. 458 a 462 CP).
Para el cumplimiento de estas obligaciones los testigos han de afrontar evidentes gastos y, por
ello, se les reconoce el derecho a que se les indemni- ce por los gastos y perjuicios que le
ocasiona la declaracin (art. 375 LEC).
Esta indemnizacin ha de solicitarse por el testigo al Tribunal que ser el competente
para determinar el importe exacto de la misma mediante auto dictado al trmino del juicio
o vista.
Esta resolucin tendr en cuenta los datos y circunstancias aportados por el testigo
(v.gr: gastos de locomocin, manutencin, etc.), sin perder de vista que el nacimiento del

http://www.uned-derecho.com

241

derecho a la indemnizacin del testigo se produce cuando declare en el juicio o en la


vista, pero no antes
La parte obligada al pago es la que propuso este medio de prueba, con independencia de
que pueda recuperar ese importe si obtiene un pronunciamiento favorable respecto de la
condena en costas en la ulterior Sentencia o auto definitivo.
Si fueron varias las partes proponentes se prorratear el importe de la indemnizacin
entre ellas.
Este auto slo ser susceptible de ser recurrido en reposicin (en el plazo de cinco das,
art. 452); si en los diez das siguientes a su firmeza la parte no pagara la cantidad
judicialmente determinada, el testigo podr iniciar directamente el proceso de ejecucin
forzosa contra la parte deudora.
Pero, en caso de condena en costas, la parte vencida slo sufragar los gastos de tres
testigos por cada hecho controvertido (art. 363).
D) CONTENIDO Y DESARROLLO DEL INTERROGATORIO
1.- Una vez que el testigo ha comparecido y jurado o prometido decir verdad, declarar,
en el caso de que fueran varios, por el orden previamente fijado por las partes proponentes,
salvo que el Tribunal tuviese motivos para alterarlo.
Si fueran varios los testigos citados a declarar, el Tribunal adoptar las medidas necesarias para
garantizar su incomunicacin (art. 366).
2.- El interrogatorio comienza con las preguntas generales previstas en el arto 367 que
ha de formular el Tribunal al testigo.
Estas preguntas inciden en la existencia o no de parentesco, afinidad, amistad o enemistad, etc.;
en definitiva, pretenden poner de manifiesto la imparcialidad o parcialidad del testigo en el
proceso.
En funcin de las respuestas dadas a estas preguntas, las partes podrn manifestar al Tribunal
las circunstancias relativas a la prdida de imparcialidad.
El Tribunal tambin est obligado a descubrir estas circunstancias y, para ello, est facultado
para formular las preguntas que estime oportunas de cara a la valoracin de este medio de
prueba en la sentencia (art. 367).
Si se compara el contenido de las preguntas generales del art. 367 con el de las tachas del art.
377 se llega a la conclusin de que ambos son, prcticamente, los mismos. Esta duplicidad de
normas tiene su sentido, pues
las tachas operan como un primer filtro, al tener que formularse antes, concretamente
desde que se admite este medio de prueba en la audiencia o vista hasta que comience el
procedimiento oral probatorio (art. 378),
las preguntas generales funcionan como una barrera final.
Los dos preceptos persiguen el comn objetivo de reflejar la existencia de parcialidad en
la declaracin del testigo como elemento fundamental de su correcta valoracin judicial
en la resolucin definitiva del litigio.
3.- El contenido, la admisibilidad de las preguntas que se formulen a lostestigos (art. 368)
y su rgimen de impugnacin (art. 369) vienen a coincidir
con el rgimen del
interrogatorio de las partes (arts. 302 y 303),
Existen especialidades respecto de los testigos
con el deber de guardar secreto (art. 371)
y en la posibilidad de someter este medio de prueba al interrogatorio cruzado (el
careo del art. 373) no slo entre los testigos con respuestas gravemente
contradictorias, sino tambin entre los testigos y Ias partes.
Pero la mayor peculiaridad se encuentra en la regulacin de las tachas a los testigos
por prdida de imparcialidad. Los arts. 377 a 379 regulan esta materia,

http://www.uned-derecho.com

242

La tacha no slo puede ser opuesta por la contraparte, sino por la misma parte
proponente del testigo si, con posterioridad a proposicin, tuviera noticias de la existencia
de alguna de las causas de tacha del art. 377.
La parte que opone la tacha, tambin est lgicamente gravada con la necesidad de
probar Ia misma a travs de cualquier medio de prueba, salvo la testifical (art. 379.1
La contraparte podr oponerse, por escrito, a la tacha en los tres das siguientes a su
notificacin (el arto 379.2 fija el dies a quo de este plazo en el momento de la
formulacin).
En el caso de no existir oposicin a la tacha el Tribunal entender que reconoce el
fundamento de la misma.
El art. 379 apartado tercero, establece que el Tribunal valorar la tacha en el momento de
apreciar el medio de prueba del interrogatorio del testigo, es decir, en la Sentencia y bajo
el principio de la libre valoracin de la prueba
Se remite al contenido del art. 344.2 para, en su caso, poder imponer a la parte que
formula la tacha con temeridad o mala fe la multa de 60 a 600 euros.
Las tachas no impiden que el testigo preste su declaracin, sino que suponen una
advertencia al Juzgador para que sean tenidas en cuenta... en el momento de la
valoracin del testimonio en la sentencia o resolucin definitiva que dicte
Tampoco impide al juzgador estimar, en todo o en parte, el valor probatorio de las
declaraciones de tales testigos tachados
3.- VALOR PROBATORIO
El art. 376 somete, sin reservas, este medio de prueba al principio de la prueba libre.
El Tribunal, en el momento de la valoracin de la prueba, apreciar las declaraciones testificales
conforme a las reglas de la sana crtica en funcin de la razn de ciencia que hubieran
dado, las circunstancias que en ellos concurran y de las tachas formuladas contra los testigos
y de la prueba practicada para su acreditacin.
Las reglas de la sana crtica si bien no estn codificadas han de entenderse como las ms
elementales directrices de la lgica humana El mtodo interpretativo de estas reglas es el de
la razn y el de la lgica, pues no difiere del comn empleado por cualquier persona
experimentada para extraer y formular conclusiones en las mismas circunstancias
Las matizaciones que el art. 376 introduce a la sana crtica hacen referencia a la credibilidad
intrnseca de los testigos, apreciable a travs... de su independencia y sta se acredita no slo
por no hallarse afectado por las generales de la ley, sino tambin por no haber tenido escrpulo
alguno en ignorar o negar preguntas que, an formuladas por la parte que le propuso, no
respondieran a la verdad o fueran desconocidas por l y a la coherencia, claridad y rotundidad
de sus respuestas
Con anterioridad a la nueva LEC, se trataba de un medio de prueba sometido a la tensin
constante entre su necesidad prctica, al ser frecuentemente utilizado, y los recelos que
despertaba en el legislador (v.gr: el art. 637 LEC 1881 creaba la genrica prohibicin de que los
hechos probados por medio de confesin pudieran ser rebatidos mediante testimonios)
El derogado art. 1.248.2 CC tambin prevena al Juzgador para que se abstuviera de resolver
negocios por la mera coincidencia de algunos testimonios, a menos que su veracidad fuera
evidente, cuando en tales negocios fuera frecuente la presencia documental)
Y la jurisprudencia clsica, lo describa como un medio sumamente endeble... el menos fiable,
dentro del conjunto de los disponibles).
Al contrario, la ley procesal comn incorpora, en gran parte, criterios jurisprudenciales
anteriores partidarios de la libre valoracin de este medio de prueba

http://www.uned-derecho.com

243

LECCIN 23.
LA DOCUMENTAL PBLICA Y PRIVADA
l.- LOS DOCUMENTOS PBLICOS
1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
La seguridad del trfico jurdico, tanto al nivel nacional, como internacional, necesita de la
existencia de determinados documentos con un valor probatorio privilegiado.
Este valor permite la acreditacin plena o indubitada de determinados datos incluidos en
esos documentos o, incluso, iniciar procesos sumarios para la tutela expeditiva de determinados
derechos de crdito (v.gr: las escrituras pblicas en las que consta la existencia de una deuda
que pueden dar lugar al nacimiento del juicio ejecutivo).
El carcter pblico del documento ha sido paulatinamente fijado por la doctrina sobre la
base de distintos criterios:
como el del sujeto interviniente en su elaboracin,
el del objeto sobre el cual recae
y el de su pertenencia al mbito del Derecho Pblico.
Dichos criterios han inspirado al legislador en la enumeracin que realiza de los documentos
pblicos en el art. 317 LEC; de la lectura de esta norma, as como de la Exposicin de Motivos
de la LEC se obtiene que slo determinadas personas (Secretarios Judiciales, Notarios,
Registradores de la Propiedad y Mercantiles, y otros funcionarios pblicos) pueden convertir un
documento en pblico gracias a que la Ley les otorga la potestad de dar fe.
CONCEPTO: Los documentos pblicos son, pues, aquellos expedidos, autorizados o
intervenidos por los fedatarios pblicos legalmente habilitados, siempre que ac- ten en
el mbito de sus competencias y con arreglo a los requisitos legalmen- te establecidos,
consecuencia de lo cual otorgan una fuerza probatoria privile- giada (prueba plena, ver
arto 319 LEC) a determinados datos en ellos incluidos. '"
La ley procesal comn slo reconoce un valor probatorio privilegiado, a los documentos pblicos
incluidos en la relacin del art. 317 Y se remite en lo dems a las legislaciones especficas
aplicables a los mismos.
La LEC regula este medio de prueba en los arts. 317 a 323 (Secc. Segunda, Cap. VI, Tt. I,
Libro II), aunque existen otros preceptos dispersos en la citada Ley, y en otros cuerpos legales,
relativos a este tipo especfico de documentos
La doctrina y la jurisprudencia son unnimes, es que se trata de un medio de prueba de enorme
trascendencia jurdica dentro y fuera del proceso.
2.- CLASES
Del art. 317 rbricado Clases de documentos pblicos se obtiene una triple distincin a los
solos efectos probatorios:
A) DOCUMENTOS PBLICOS JUDICIALES (art. 317.1)
Tienen ese carcter los documentos expedidos por los Secretarios Judiciales, nicos
funcionarios pblicos imparciales, a quienes les corresponde la potestad jurisdiccional de
instrumentacin o potestad para dar fe (art. 145 LEC), respecto de las resoluciones judiciales
dictadas (sentencias, autos y providencias arts. 245 LOPJ Y 206 LEC) y de las diligencias de
actuaciones judiciales de toda especie y los testimonios expedidos sobre las mismas.
B) DOCUMENTOS PBLICOS NOTARIALES Y REGISTRALES (art. 317.2 a 4)

http://www.uned-derecho.com

244

Son los autorizados, intervenidos o expedidos por los Notarios, los Corredores de
Comercio Colegiados y por los Registradores de la Propiedad y Mercantiles,
respectivamente.
Los nmeros 2 y 3 han de interpretarse de una manera armnica, pues los Notarios y los
Corredores de Comercio Colegiados forman, en la actualidad, un cuerpo nico de
Notarios (DA 24 de la Ley 55/1999, de 29 de diciembre, de medidas fiscales, administrativas
y del orden social); luego estos funcionarios pblicos unificados estn sometidos a las mismas
normas aplicables a dicho nico cuerpo. De esta forma, carece de sentido la distincin realizada
entre los documentos pblicos autorizados por Notario con arreglo a derecho y los
intervenidos por Corredores de Comercio Colegiados y las certificaciones de las operaciones en
que hubieren intervenido, expedidas por ellos con referencia al Libro de Registro que deben
llevar conforme a derecho. Ambos funcionarios estn sometidos a la misma legislacin notarial
aplicable respecto de los documentos pblicos que autorizan.
El nmero cuarto hace referencia a los documentos pblicos expedidos por los Registradores
de la Propiedad y Mercantiles, concretamente a las certificaciones por ellos expedidas de
los asientos registrales El contenido de las certificaciones expedidas por los Registradores de
la Propiedad se encuentra en los arts. 223 y ss. de la Ley Hipotecaria y 335 Y ss. del
Reglamento Hipotecario (Decreto de 14 de febrero de 1947); y el de los Registradores
Mercantiles en los arts. 77 a 80 del Reglamento del Registro Mercantil (RD 1784/1996, de 19 de
julio).
C) DOCUMENTOS PBLICOS ADMINISTRATIVOS
Art. 317.5 se refiere a los documentos expedidos por funcionarios pblicos legalmente
facultados para dar fe en lo que se refiere al ejercicio de sus funciones
Y Art. 317.6 los que, con referencia a archivos y registros de rganos de las Administraciones
Pblicas sean expedidos por funcionarios facultados para dar fe de disposiciones y
actuaciones de aquellos rganos, Administraciones o entidades.
Para determinar qu concretos funcionarios pblicos estn legalmente habilitados para dar fe,
es necesario acudir a la legislacin administrativa sectorial aplicable (art. 46.1 LRJPAC). Por
regla general, estas funciones corresponden a los Secretarios de las respectivas
Administraciones Pblicas.
D) OTROS DOCUMENTOS PBLICOS
La enumeracin de documentos pblicos del art. 317, no es taxativa, pues existen otros
documentos que tambin tienen la consideracin de pblicos y con fuerza probatoria
privilegiada.
el art. 319.2 prev esta excepcin respecto de los documentos administrativos distintos
de los previstos en el art 317.5 y 6 que tambin tendrn el carcter de pblicos
cuando las leyes... les reconozca tal carcter.
Existe una reserva legal a la hora de convertir un documento en pblico:
As la Ley 59/2003, de 19 de diciembre, reguladora de la Firma Electrnica, crea, entre otros, el
documento pblico electrnico
Otras leyes administrativas elevan a categora de documento pblico a determinados
documentos.
El art. 46.4 Ley 30/1992, de 26 de noviembre, del RJAP y del PAC establece que tendrn
dicha consideracin los vlidamente emitidos por los rganos de las Administraciones
Pblicas;
El art. 133.5 de la Ley 230/1963, de 28 de diciembre, General Tributaria, dispone: Las
diligencias extendidas en el ejercicio de sus funciones recaudatorias a lo largo del
procedimiento de apremio por funcionarios que desempeen puestos de trabajo en
rganos de recaudacin (los Inspectores de Tributos), tienen naturaleza de documentos
pblicos y hacen prueba de los hechos que motiven su formalizacin, salvo que se
acredite lo contrario.

http://www.uned-derecho.com

245

La LEC tambin regula la eficacia probatoria de los documentos pblicos extranjeros en su


art. 323 que se remite a la existencia o no de tratados o convenios internacionales o leyes
especiales a la hora de determinar qu documentos extranjeros han de tener la consideracin
de documentos pblicos para poder otorgarles la fuerza probatoria privilegiada prevista en el art.
319.
El Convenio ms importante en esta materia es el de La Haya de 5 de octubre de 1961
por el que se suprime la exigencia de la legalizacin de los actos pblicos extranjeros
(ochenta Estados son partes del mismo; Espaa lo ratific el 27 de julio de 1978, y entr
en vigor el 25 de septiembre de 1978).
Este Convenio tiene por finalidad principal facilitar la circulacin de los documentos
pblicos (los dictados por una autoridad o funcionario judicial, los documentos
administrativos, los actos notariales y certificaciones oficiales como la de registros,
visados, certificados de nacimiento, de matrimonio o de fallecimiento, etc.) emanados de
un Estado parte y que han de ser presentados en otro Estado parte. Sustituye las
pesadas y con frecuencia costosas formalidades de legalizacin de un acto pblico por la
simple expedicin de una apostilla (la denominada apostilla de La Haya) por las
autoridades competentes del Estado de origen del documento.
En el caso de que no exista Convenio o ley especial aplicable, el apartado segundo del art. 323
exige la prueba de que dicho documento tenga la consideracin de pblico (haga prueba plena)
en el pas en el que se haya otorgado y la legalizacin o apostilla y los dems requisitos
necesarios para su autenticidad en Espaa (entre otros, el abono de las tasas
correspondientes y, en el caso de que el documento est redactado en idioma extranjero, la
traduccin oficial del mismo).
3.- PROCEDIMIENTO
A) APORTACIN
a) La regla general
La LEC guarda silencio respecto del momento de aportar la documental pblica en los artculos
que dedica a este medio de prueba.
Rigen las disposiciones comunes a los procesos declarativos sobre la presentacin de
documentos, dictmenes, informes y otros medios e instrumentos arts. 264 a 272 LEC.
Los documentos pblicos, los documentos privados, los dictmenes periciales privados y los
nuevos medios de prueba, han de aportarse por las partes al inicio del proceso: como
documentos que acompaan a los escritos de demanda y de contestacin (arts. 264 y ss.) o, en
el caso del juicio verbal, al comparecer a la vista- (arts. 264 y 265.4. LEC).
No existe unidad doctrinal sobre el motivo del legislador por el que se adelanta el momento
procesal para la aportacin del medio de prueba documental.
Una de las razones es el valor probatorio privilegiado que el ordenamiento civil confiere a
los documentos y, por tanto, la conveniencia de descubrir los medios de ataque y de
defensa que pueden hacer intil la oposicin del demandado o el mantenimiento de la
demanda entablada, poniendo trmino al litigio iniciado mediante formas anormales de
finalizacin o, simplemente, por la posibilidad de impugnar los documentos presentados,
por el procedimiento que la LEC establece para tal supuesto (art. 320 LEC).
Se posibilita, as, desde el principio del litigio el juego limpio entre las partes dentro del
proceso: el principio de igualdad de armas, en el sentido de que no pueda producirse
indefensin para la parte sorprendida por la aportacin tarda de documentos
trascendentales.
La doctrina ha criticado la dispersin normativa de la LEC, que regula la presentacin de los
documentos entre las disposiciones comunes a los juicios declarativos, en los artculos
dedicados a la demanda y a la contestacin, a la audiencia previa y a la prueba documental.
Esta opcin legal es consecuencia de la funcin que el documento cumple en el proceso civil

http://www.uned-derecho.com

246

Como elemento de la fundamentacin de la pretensin o resistencia de las partes y como


medio de prueba de un dato procesal controvertido.
Como consecuencia de la vigencia del principio de aportacin de los hechos y de las
pruebas, las partes han de acompaar a los escritos de alegaciones
los documentos pblicos procesales
-

los que acreditan el cumplimiento de determinados presupuestos procesales como los


de la capacidad de postulacin (la escritura pblica notarial de otorgamiento del poder
general o especial para litigar de la parte actora o demandada a favor de su Procurador art. 264.1 LEC-);
los que acreditan la capacidad procesal del representante, es decir, el documento
pblico que otorga la parte material a favor de su representante -la parte procesal- (art.
264.2);
los que determinan el procedimiento a seguir por razn de la cuanta (el documento
pblico que acredite el valor de la cosa litigiosa, art. 264.3
Y los que acreditan la capacidad de conduccin procesal (art. 265. 1.1 y 2, 266.2 a 5).

los documentos pblicos materiales


- o relativos al fondo del asunto (los nmeros 1 Y 3 del art. 265.1 hacen referencia a los
documentos en que ... funden su derecho a la tutela judicial que pretenden y las
certificaciones y notas cualesquiera asientos registrales...).
En el caso de que las partes no dispusieran de esos documentos, porque no pueden
acceder a los mismos, circunstancia que han de acreditar (v.gr. los registros pblicos
permiten a los interesados obtener las copias fehacientes y la LEC presume la posibilidad de su
aportacin -ver arto 265.2.), podrn designar el archivo, protocolo o lugar en que se
encuentren, o el registro libro registro, actuaciones o expediente del que se pretenda obtener
una certificacin (art. 259.2. LEC).
La consecuencia jurdica de la falta de aportacin de la documental pblica en la fase de
alegaciones consiste en la preclusin: la imposibilidad de aportar despus esos
documentos (art. 269 LEC), que se traduce en su inadmisin por extemporneos por parte del
Tribunal, ya sea de oficio o por denuncia de la contraparte.
La providencia de inadmisin no es recurrible y ordenar la devolucin de los documentos a la
parte que los aport fuera del plazo legalmente previsto (art. 272 LEC).
En los casos especiales del art. 266 LEC (demanda de responsabilidad civil contra Jueces y
Magistrados, el juicio de alimentos, el juicio de retracto y los procesos sucesorios), no opera la
preclusin, sino la inadmisin de la demanda (art. 269.2 LEC); debido a que en estos supuestos
especiales, la aportacin de tales documentos justifica el presupuesto procesal de la capacidad
de conduccin procesal
b) Excepciones
Existen excepciones a la regla general previstas en los arts. 265.3, 270 y 271 LEC.
Tampoco son de aplicacin esas normas generales a los procesos especiales previstos en el
Ttulo 1 del Libro IV en los que existe un inters pblico a tutelar que provoca el justo
equilibrio entre los principios de aportacin y de investigacin y, por tanto, la inaplicacin
de los plazos preclusivos para la introduccin de hechos y de documentos, ni de las normas
probatorias que otorgan un privilegiado valor al interrogatorio de las partes y a la documental
(art. 752.1-2 LEC ).

http://www.uned-derecho.com

247

El art. 265.3 permite que el actor aporte, en la audiencia previa del juicio ordinario -y, aunque la
ley guarde silencio, tambin es aplicable al contenido de la vista del juicio verbal, art. 443 LEC-,
nueva documental para rebatir los hechos impeditivos, extintivos y excluyentes alegados por el
demandado al contestar a la demanda
El art. 270 (rubricado presentacin de documentos en momento no inicial del proceso) admite
una triple excepcin respecto de
1 los documentos materiales (sobre el fondo del asunto ) de fecha posterior a la fase de
alegaciones o a la audiencia previa (art. 270.1.1);
2.- los documentos de fecha anterior a esas fases, siempre y cuando la parte que pretende
introducirlos justifique no haber tenido antes conocimiento de su existencia (art.
270.1.2), lo que, evidentemente, requiere de una actividad probatoria justificativa de ese
desconocimiento
Debido a la obligacin que pesa sobre las partes de actuar con buena fe, el
Tribunal puede imponer una multa a esta parte si aprecia nimo dilatorio o mala fe
-art. 270.2)
3.- Y los casos sobre la falta de disposicin de la documental por encontrarse en archivos o
registros, siempre y cuando se hubiera realizado en el escrito de demanda y de
contestacin la correspondiente salvedad (art. 270.1.3).
El art. 271 establece un plazo preclusivo final,:la inadmisin de la documental aportada
despus de la vista o juicio, una vez finalizada la fase probatoria y la de conclusiones.
Sometido a su vez a excepcin, para la aportacin tarda de esos documentos:
La nica posibilidad para su aportacin ser solicitar diligencias finales o, en el peor de
los casos, su aportacin en la segunda instancia.
Permite la aportacin de la documental pblica (judicial y administrativa) respecto de
documentos dictados o comunicados con posterioridad a la fase de conclusiones, en
relacin con sentencias o resoluciones judiciales o de autoridad administrativa siempre
que puedan ser condicionantes o decisivas para la resolucin del pleito en la primera
instancia o en fase de recurso.
Estos concretos documentos pueden aportarse en la fase final del proceso (la Sentencia)
y sern sometidos a la lgica contradiccin entre las partes, con suspensin del plazo
para dictar Sentencia.
Esta excepcional salvedad final no requiere que el documento pblico judicial que recoge
el contenido, por ejemplo, de una Sentencia, sea firme, ni que el documento
administrativo que contiene una determinada actuacin sea definitiva (que haya puesto
fin al procedimiento administrativo). Ello no obstante, el legislador admite su tarda
incorporacin, precisamente por la importancia probatoria de la documental pblica en el
proceso civil.
B) MODO DE PRODUCCIN
Debido a la dispersin normativa respecto de la documental, existen dos disposiciones sobre la
forma de presentacin (art. 267) o el modo de produccin (art. 318) de la documental
pblica.
Una interpretacin armnica de ambos preceptos aconsejara la aportacin original del
documento pblico para que tenga la fuerza probatoria privilegiada del art. 319, pues as se
reduce la posibilidad de la contraparte de impugnar su autenticidad a efectos probatorios (art.
320), prcticamente limitada a tacharlo de falso
Pero lo ms frecuente es que las partes no dispongan de los originales, que son custodiados
por los fedatarios pblicos:
debern aportar la copia o certificacin fehaciente del documento pblico ( copia
adverada por el fedatario pblico)

http://www.uned-derecho.com

248

y, en defecto de las mismas, una copia simple del documento ( que tambin se expide
con base en el documento original, pero no utiliza papel timbrado, ni contiene nota de
cotejo con el original y tampoco queda nota de su expedicin en el original o matriz ).
Esta forma de presentacin de los documentos pblicos no contrarresta su privilegiado
valor, pero slo lo tendrn si no es impugnada su autenticidad por la contraparte (arts.
318, 267 y 320).
Ms discutible resulta la aportacin del documento pblico mediante mera fotocopia. La
inadecuacin existente entre las normas reguladoras del modo de produccin de la
documental pblica (arts. 318 y 267 LEC, que guardan un ilustrativo silencio sobre la
presentacin de fotocopias, y el art. 334 LEC (titulado valor probatorio de las copias
reprogrficas y cotejo desaconsejan esta opcin desde un punto de vista prctico.
As, hay Audiencias Provinciales que han inadmitido, por extemporneo, la presentacin
de la copia fehaciente del documento pblico inicialmente aportado mediante mera
fotocopia
El art. 321 LEC prev el caso de la aportacin de la documental pblica mediante testimonio o
certificacin fehacientes de slo una parte de la misma (v.gr: la aportacin de una sentencia
no firme cuando de su firmeza pueda depender la eficacia de la cosa juzgada positiva).
En este caso, slo tendr valor probatorio privilegiado (prueba plena) mientras no se
complete con las adiciones que solicite el litigante a quien pueda perjudicarle. Este
precepto no seala el momento preclusivo para proceder a ese complemento, porque
rigen las normas generales sobre la aportacin tarda de la documental (arts. 270 y 271
LEC).
C) OBLIGACIN DE EXHIBICIN
Los arts. 328 a 333 LEC regulan la obligacin de exhibicin por las partes de los documentos
existentes entre ellas y terceras personas.
Estas normas son una manifestacin, en el mbito documental, de la vigencia del principio
general de la buena fe procesal como principio rector de todo el proceso civil (art. 247 LEC). Y
que obliga a las personas que tienen en su poder determinados documentos relevantes para la
suerte del litigio a colaborar con la Justicia (art.118 CE) en el descubrimiento de la verdad
material en el proceso civil.
Estos preceptos han de complementarse con las diligencias preliminares, que tambin afectan a
la documental.
Del estudio de estas normas, se desprende la siguiente clasificacin:
a) De las partes
El art. 328 regula la obligacin de las partes de exhibir los documentos que obren en su
poder.
Faculta a la parte interesada en la aportacin del documento pblico a solicitar a las dems
(sean partes procesales o materiales la exhibicin de documentos que no se hallen a
disposicin de ella y que se refieran al objeto del proceso o a la eficacia de los medios de
prueba.
El tiempo y lugar para realizar esta peticin han de coincidir con el de la fase de alegaciones: el
demandante y el demandado han de introducir estas solicitudes en sus respectivos escritos de
demanda y de contestacin, pues es, en ese momento procesal, cuando han de aportar la
documental pblica (y privada).
Si la parte gravada con tal aportacin no dispone de documento pblico alguno, pero conoce de
su existencia, o slo tiene en su poder una copia simple o mera fotocopia del mismo, siendo
estos medios de prueba pertinentes, relevantes, tiles y lcitos, ha de reflejarlo en su escrito de
alegaciones y solicitar del Tribunal la colaboracin de la parte en cuyo poder se encuentra el
documento pblico, o su original o copia fehaciente, respectivamente.

http://www.uned-derecho.com

249

La parte interesada en requerir su exhibicin deber, si no dispone de copia alguna, indicar en


los trminos ms exactos posibles el contenido de aqul, y si dispone de una fotocopia o copia
simple del documento pblico, deber acompaarla a la solicitud (art. 328.2 LEC).
El art. 329 LEC regula los efectos de la negativa, injustificada, a la exhibicin de los
documentos:
En el caso de que el Tribunal estime la peticin de exhibicin. requerir a la parte que dispone
del documento para su exhibicin.
Si se niega injustificadamente a cumplir con esta obligacin, existe una doble posibilidad (art.
329 LEC).
1.- consiste en la admisin tcita: en la posibilidad judicial de otorgar valor probatorio
privilegiado a la copia simple o a la fotocopia (art. 329.1 LEC), a pesar de que no sea
posible su cotejo con el original.
2.- permite pedir a la parte que no dispone de copia alguna del documento pblico al
Tribunal que formule requerimiento (art. 329.2) a la parte que dispone del documento
para su exhibicin bajo sancin de responsabilidad criminal por desobediencia a la
autoridad.
Se trata de un importante factor disuasorio, pero lo cierto es que, si la parte
contina en su actitud obstruccionista, no exhibir el documento.
b) De terceros (arts. 330 a 333 LEC)
Estas disposiciones slo permiten al Tribunal, previa solicitud de la parte interesada, requerir
a terceras personas (ya sean personas fsicas o jurdicas, privadas o pblicas) para que exhiban
la documental pblica trascendente que se encuentre en su poder.
Se trata de una obligacin procesal que pesa sobre terceros no litigantes, razn por la cual el
Juzgador ha de sopesar los motivos alegados por dichas personas para no exhibir tales
documentos (v.gr. su derecho fundamental a la intimidad, al honor, a la propia imagen, al
secreto profesional, o el carcter reservado o secreto del documento art. 332-).
La resolucin dictada, ya sea a favor o en contra de la exhibicin, es irrecurrible, con
independencia de poder reiterar la peticin en la segunda instancia (art. 330.1 LEC).
Hay que criticar la insuficiencia de esta especfica regulacin que reduce las consecuencias
jurdicas de la negativa injustificada a la exhibicin a la sancin penal del tercero por
desobediencia. De la lectura pausada de estos preceptos ni siquiera es posible extraer la
consecuencia de la admisin tcita o ficta confessio respecto de las fotocopias o copias simples
aportadas que no es posible cotejar, precisamente, por la actitud obstruccionista del tercero.

4. VALOR PROBATORIO Y SU IMPUGNACIN


A) FUERZA PROBATORIA DE LOS DOCUMENTOS PBLICOS (ART. 319)
1.- El arto 319 LEC, sostiene que los documentos pblicos previstos en el art. 317(los
documentos pblicos judiciales, notariales y registrales y administrativos previstos en el
mismo) hacen prueba plena:
- en primer lugar, del hecho, acto o estado de cosas que documenten;
- en segundo lugar, de la fecha en que se produce esa documentacin;

http://www.uned-derecho.com

250

- finalmente, de la identidad de los fedatarios y dems personas que, en su caso,


intervengan en ella.
Una fuerza probatoria plena significa tanto como convertir en prueba reina a la documental
en el proceso civil, pues el Juez, al dictar sentencia, est obligado por la Ley procesal civil
(supuesto de prueba legal o tasada por antonomasia o presuncin legal de certeza iuris et de
iure) a tener por ciertos los datos a los que se refiere el art. 319 LEC al margen de sus dudas
personales sobre los mismos o de los medios de prueba practicados para contradecirlos.
La documental pblica hace prueba plena de lo percibido directamente por el funcionario
otorgante; tan slo acredita que ante ste se hicieron ciertas manifestaciones recogidas en el
documento, esto es, que las actas no pueden tener ms eficacia probatoria que la propia de las
manifestaciones en ellas vertidas.
Como seala la jurisprudencia, las manifestaciones de las partes contenidas en el documento no
tienen por qu vincular al Juzgador si la parte perjudicada las desvirta a travs de distintos
medios de prueba.
p.ej.: si la controversia se cie en el nmero de metros cuadrados o de hectreas de un
determinado bien inmueble, urbano o rstico, el volumen reflejado en un documento
pblico (escritura pblica de compraventa o la certificacin contenida en el Registro de la
Propiedad), puede ser rebatido por medio de una pericial, pues la fe pblica registral no
ampara la superficie que a los efectos de identificacin figura en los documentos bsicos
de la inscripcin, o sea que el Registro no responde de la realidad de la superficie de las
fincas
2.- El art. 319 ap.2 LEC se refiere a los documentos pblicos administrativos distintos de
los regulados en los nmeros 5 y 6 del art. 317 LEC, para otorgarles el valor probatorio
previsto en la Ley que los crea;
en defecto de dicha previsin legal relativa a su fuerza probatoria, la LEC les otorga una
presuncin legal iuris tantum de validez: tendrn validez a menos que la contraparte pruebe lo
contrario.
A ttulo de ejemplo de estos documentos pblicos administrativos podemos citar las actas
levantadas por los Inspectores de Tributos, de Trabajo y Seguridad Social, las denuncias
realizadas por los agentes de trfico, o el criticado art. 137.3 LRJPAC, documentos que
gozan de una presuncin de veracidad o acierto salvo prueba en contrario.
3.- El art. 319 ap 3 LEC establece como excepcin que en materia de usura el
documento pblico no est regido por el principio de prueba tasada sino por el de la libre
valoracin de la prueba.
Esta especialidad ya se encontraba prevista en la Ley de Represin de la Usura de 23 de julio
de 1908, que, consciente de que los prstamos usurarios podan plasmarse en escritura pblica,
dispuso que los tribunales resolvern en cada caso, formando libremente su conviccin en
vista de las alegaciones de las partes~,.~:...
B) IMPUGNACIN DE SU VALOR
Una de las posibilidades de contrarrestar la fuerza probatoria de los documentos
pblicos, es la impugnacin de su autenticidad, prevista en los arts. 320 a 322 LEC.
Podemos realizar la siguiente distincin:
- si el documento pblico aportado es el original. la contraparte slo podr tacharlo de falso
en iniciar el correspondiente proceso penal (cfr. art. 40.4, 5 y 7 LEC) con el fin de lograr la
suspensin del proceso civil por la cuestin prejudicial penal planteada;
- si lo aportado es una copia o certificacin fehaciente, la contraparte podr solicitar que se
coteje con el original, para comprobar si existen desajustes entre el contenido de aqul y
de ste, que evidentemente es el que tiene un valor probatorio superior;
- si se tratara de una copia simple, y aunque el art. 320 LEC incomprensiblemente nada diga
en este sentido, tambin debera dar lugar a su cotejo, y no a la problemtica y
antieconmica aportacin de la copia fehaciente, segn lo dispuesto en el art. 1.220 CC
porque la contraparte podra argumentar la preclusin de su aportacin tarda

http://www.uned-derecho.com

251

El novedoso art. 334 LEC tambin prev, expresamente, la necesidad del cotejo de la
fotocopia con el original en caso de impugnacin.
La impugnacin ha de hacerse en la audiencia previa del juicio ordinario (art. 427.1 LEC) o
en la vista del juicio verbal (art. 443.4 LEC).
Si el documento se aportara en un momento procesal posterior, su impugnacin habr de
realizarse en el mismo momento en que el Tribunal lo comunique a la contraparte.
El cotejo es una operacin realizada por el Secretario Judicial consistente en comparar el
documento pblico aportado ( la copia fehaciente, la copia simple o la fotocopia) con el original o
matriz (art. 320.2 LEC).
Para ello, el fedatario pblico judicial acudir al archivo o local en el que se encuentre
dicho documento original, con la presencia de las partes y de sus letrados, si as lo
solicitan.
Si, como consecuencia del cotejo, se comprueba que el documento impugnado coincide
con el original, la parte impugnante ha de abonar las costas, gastos y derechos que
origine el cotejo.
Adems, si el Tribunal entiende que ha existido temeridad en la impugnacin, podr
imponer a esa parte una multa de 120 a 600 euros (art. 320.3 LEC).
Aqu nos encontramos con otra manifestacin del principio de la buena fe que ha
de ser bien tenido en consideracin por la parte que pretende impugnar el valor
probatorio de la documental pblica con fines torticeros o dilatorios.
Existen supuestos poco frecuentes en los que no es posible el cotejo porque el documento
pblico es muy antiguo y no existe original, o porque ha desaparecido.
En estos casos previstos en los arts. 322 LEC documentos pblicos no susceptibles de cotejo o
comprobacin) los documentos pblicos harn prueba plena, pero salvo prueba en
contrario (art. 322.1 LEC), lo que es equivalente a sostener que poseen un valor probatorio no
pleno, pues es posible probar lo contrario a travs de otros medios de prueba.

II.- LOS DOCUMENTOS PRIVADOS


1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
La LEC dedica los arts. 324 a 327,( Secc. Tercera, Cap. VI, Tt. I, Libro II) al estudio del valor
probatorio de la documental privada
Sin embargo, existe una pluralidad de artculos dispersos en la ley procesal civil que les son de
aplicacin, adems de existir otros preceptos en varias leyes materiales como los arts. 1.225 y
1.227 a 1.230 CC, o el art. 3 de la Ley 59/2003, de la Firma electrnica, que tambin se refiere a
los documentos electrnicos privados.
La LEC 1/2000 define la documental privada en su art. 324 (rubricado clases de
documentos privados) al establecer: se considerarn documentos privados, a efectos de
prueba en el proceso civil, aquellos que no se hallen en ninguno de los casos del art. 317. Este
precepto realiza una definicin meramente negativa en comparacin con los documentos
pblicos.
Tambin la E.M. de la LEC incide en esta definicin comparativa negativa cuando recuerda que
los documentos privados son los que, a diferencia de la documental pblica, no gozan de esa
fuerza fundamentadora de la certeza procesal y, por ello, salvo que su autenticidad sea
reconocida por los sujetos a quienes puedan perjudicar, quedan sujetos a la valoracin libre o
conforme a las reglas de la sana crtica.
2.- PROCEDIMIENTO
La aportacin de los documentos privados, as como la obligacin de que las partes y
terceros colaboran en la exhibicin de los mismos es comn a la ya estudiada respecto
de la documental pblica,

http://www.uned-derecho.com

252

Sin embargo, el modo de produccin difiere.


El art. 325 LEC se remite al art. 268 para indicar a las partes la forma de presentacin de este
tipo de documentos tan heterogneo (documentos privados escritos bilateral o unilateralmente,
facturas, albaranes, recibos, ya sean en papel o mediante tcnicas informticas, etc.).
Las partes han de aportar el documento original;
si no disponen del mismo, han de presentar una copia autentificada por el fedatario
pblico competente;
tambin se admite, pero en defecto de los anteriores (debido a las dificultades probatorias
que plantean), la aportacin documental mediante copia simple o fotocopia (arts. 268 y
334 LEC).
3.- VALOR PROBATORIO Y SU IMPUGNACIN
El art. 326.1 LEC equipara la fuerza probatoria de los documentos pblicos al de los
privados siempre y cuando su autenticidad no sea impugnada por la parte a quien
perjudiquen.
Este medio de prueba est presidido por el principio de prueba legal o tasada de
valoracin, siendo, por tanto, de aplicacin las mecnicas consecuencias propias de tal
sistema.
En este sentido, es necesario seguir al CC (arts. 1.225 Y ss.) a la hora de distinguir entre el valor
probatorio del documento privado para las partes que lo han suscrito y para las terceras
personas, ajenas a la formalizacin del mismo, si bien realizando las necesarias matizaciones
introducidas por la LEC, ya que sustituye el sistema civil del reconocimiento, por el del trmite de
la impugnacin.
1.- La eficacia entre partes del documento privado, prevista en el art. 1.225 CC, en
relacin con el art. 326 LEC, viene a coincidir con el valor probatorio del documento pblico,
siempre que aqul documento no haya sido impugnado por la parte a quien perjudique
Si el documento privado aportado mediante original o copia no es impugnado por la contraparte,
har prueba plena segn el art. 319, sin necesidad de reconocimiento alguno (la LEC ha
derogado el art. 1.226 CC, y por la misma razn hay que reinterpretar el art. 1.220 CC).
La contraparte tiene la carga procesal de impugnar su autenticidad a riesgo de padecer las
consecuencias de la prueba plena.
Una vez impugnada la autenticidad, es la parte que aport el documento privado sobre la que
recae la carga de la prueba de su autenticidad, de lo contrario el Tribunal no dar valor alguno al
documento impugnado y no autentificado.
Para ello puede solicitar el cotejo de la copia con el original o proponer cualquier otro
medio de prueba (desde el cotejo pericial de letras -arts. 349 a 351 LEC-, o el
interrogatorio de testigos o de las partes si es que intervinieron en el documento
cuestionado, reconocimiento judicial).
Si del resultado la prctica de la prueba se desprendiere la autenticidad del documento, el
Juez aplicar lo dispuesto en el art. 320.3 (ver arto 326.2.).
Si el Tribunal no alcanza esa certeza, valorar el documento conforme a las reglas de la sana
crtica (art. 326.2. in fine)
De esta actividad de impugnacin se desprende que el valor probatorio del documento privado
cuya legitimidad se discute no estar ya sometido a los arts. 326.1 LEC y 1.225 CC, sino a la
concreta valoracin judicial de los medios de prueba propuestos y practicados para acreditar su
autenticidad, lo que conlleva una necesaria suavizacin de las consecuencias tasadas propias
de la prueba legal, a favor de una mayor libertad valorativa del Juzgador acerca de la obtencin
o no de la autenticidad del documento impugnado.
El estudio jurisprudencial de la documental privada pone de manifiesto la importancia, cada vez
mayor, de la posibilidad de aportar fotocopias, especialmente cuando la parte interesada en su
aportacin no dispone del original.

http://www.uned-derecho.com

253

El art. 326 LEC, regulador de la fuerza privativa de los documentos privados, debe ser puesto en
relacin con el 265 y 268, regulador de los documentos relativos al fondo del asunto y forma en
que los documentos privados deben ser presentados, respectivamente.
En el caso de que la autenticidad de la fotocopia fuera cuestionada regira el arto 334 LEC, esto
es, no puede surtir efectos, salvo que se proceda al cotejo pericial de letras y que del mismo se
desprendiere su autenticidad
2.- EI valor probatorio del documento privado frente a terceros difiere del legalmente
previsto para los documentos pblicos.
El art.1.227 CC hace nicamente referencia al problema de la eficacia de la fecha del
documento privado, al establecer que sta tan slo afecta a los terceros sino desde el da en
que hubiese sido incorporado o inscrito en un registro pblico, desde la muerte de cualquiera de
los que firmaron. o desde el da en que se entregase a un funcionario pblico por razn de su
oficio.
3.- la doctrina y la jurisprudencia han puesto de manifiesto el carcter indivisible del
documento a efectos de valoracin, al amparo de lo previsto en el CC (arts. 1.228 y 1.229) Y
CCom (arts. 30-33) y LEC (art. 605).
Segn esta regulacin, la parte que desee aprovecharse del valor probatorio del documento
privado habr de aceptarlo en su totalidad, es decir, tanto en la parte que le es de utilidad, como
en la que sea perjudicial a su inters.

http://www.uned-derecho.com

254

LECCIN 24.
LA PRUEBA PERICIAL, EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL Y OTROS MEDIOS
DE PRUEBA
l.- LA PRUEBA PERIClAL
1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
el dictamen de peritos, se revela en la prctica de los Tribunales como el medio de prueba de
mayor relevancia, junto con la documental en el proceso civil.
Su frecuente utilizacin se justifica cuando es necesario analizar aspectos tcnicos
relativos al objeto del proceso que escapan a los conocimientos exigibles al Juzgador.
Si tenemos en cuenta la disparidad y complejidad de la actividad sometida a su enjuiciamiento
en la sociedad de nuestra poca y la diversidad de las pretensiones que se deducen ante los
Tribunales. El Juez necesitara de conocimientos enciclopdicos y de un grado de experiencia
que escapa de la capacidad humana para la resolucin de todos esos conflictos.
El deber cognoscitivo de ste, plasmado en el aforismo iura novit curia, se centra en el
ordenamiento jurdico, pero no tiene porqu extenderse a dicha variedad de conocimientos
cientficos, artsticos, tcnicos o prcticos (art. 335.1 LEC).
La necesidad de suplir dichas lagunas cognoscitivas hace de la pericial el medio de prueba
idneo para el estudio de esos supuestos. As lo ha en- tendido la jurisprudencia que, respecto
de determinadas materias (v.gr. responsabilidad mdica por mala praxis), ha llegado a afirmar
su carcter esencial para la resolucin del proceso o su especial idoneidad respecto de los
distintos medios de prueba, a los que complementa
La LEC define el dictamen de peritos en su arto 335.1 como una actividad procesal mediante
la que cual una persona o institucin (art. 340.2) especialmente cualificada suministra al Juez
argumentos o razones para la formacin de su convencimiento acerca de ciertos datos
controvertidos, cuya percepcin o comprensin escapa a las aptitudes comunes judiciales.
Esta norma establece las nuevas caractersticas de este medio de prueba que, por lo general,
ser aportado por las partes como documentos que acompaan a sus respectivos escritos de
demanda y contestacin o designado por el Tribunal previa solicitud de parte, en los casos
previstos por la ley (art. 335.1 infine).
Regulacin: en los arts. 335 a 352 LEC, tambin son de aplicacin los preceptos relativos a:
- las normas comunes previstas en los arts. 265 y ss, sobre la aportacin de la documental,
- la abstencin y recusacin de los peritos designados judicialmente (arts. 99,100.2, 105 y
124-128)
- comunicacin con los peritos (art. 159),
- concurrencia del reconocimiento judicial y el pericial (art. 356),
- testigo-perito (art.370),
- relativos a la intervencin de las partes respecto de la pericial aportada o solicitada en la
audiencia previa del juicio ordinario (arts.426.5, 427.2-4,429.1 y 5),
- nombramiento y actuacin del perito tasador para la valoracin de los bienes embargados
(arts- 638 y 639),
- nombramiento del perito para el avalo de los bienes del caudal hereditario (arts. 783 Y
784).
2.- NATURALEZA JURDICA
La anterior regulacin prevista en la derogada LEC de 1881, dio lugar a un amplio debate
doctrinal respecto a su naturaleza jurdica

http://www.uned-derecho.com

255

un sector de la doctrina sostena que se trataba de un autntico medio de prueba,


otros entendan que era un medio eclctico, ms prximo al Juez pues tena por misin
fundamental auxiliarle en los conocimientos especficos que desconoca bajo las
garantas de imparcialidad (pues el perito se escoga por comn acuerdo de las partes o
al azar -por insaculacin-) y capacidad (deba reunir una especfica titulacin).
La LEC de 2000 tal y como se desprende de su actual regulacin y de su E.M., parte de la
base de que las pericias realizadas por los tcnicos son, por lo general, aportadas al
proceso por las partes en la fase de alegaciones.
Resuelve el anterior dilema acerca de su naturaleza, y, muy especialmente, el nada pacfico
aspecto de la remuneracin de los peritos, motivo que haca decaer el carcter imparcial del
perito judicial.
En la actualidad, el dictamen pericial es un medio de prueba ms que habr de ser
detenidamente valorado por el Juzgador: es el Tribunal el nico competente para apreciar los
dictmenes periciales conforme a las reglas de la sana crtica, sin que est sometido a las
conclusiones valorativas realizadas por los tcnicos.
Si duda acerca de la verdad o falsedad del hecho jurdico controvertido y apreciado por los
peritos
Debera resolver la incgnita acudiendo a las normas de la carga material de la prueba
(art. 217.1 LEC)
Y no ordenando la prctica de una pericial judicial dirimente como diligencia final, pues al
hacerlo tiende a tergiversar el nuevo sistema ya que parte de la errnea base de que el
perito judicialmente designado tiene un valor probatorio superior al obtenido por las
partes.
El dictamen pericial privado, que el actor introduce en el proceso como escrito que acompaa
a su demanda y, en su caso, el demandado puede hacer lo propio contestar a la demanda, no
puede ser calificado de documento privado, luego ratificado por el perito en concepto de testigo,
sino de autntico dictamen pericial sometido, como los designados por el Tribunal, al principio
de la libre valoracin de la prueba previsto en el art. 348 LEC
3.- CLASES
La LEC 1/2000 introduce, con el carcter de regla general, la aportacin al proceso de
dictmenes periciales privados y tambin regula la designacin judicial de peritos en los casos
legalmente previstos;
A) DICTMENES PERICIALES PRIVADOS
Aunque el carcter de regla general de la pericial privada se deduce:
- de la voluntad del legislador plasmada en la E.M. de la LEC: al explicar los cambios
operados en este medio de prueba, afirma: ...se introducen los dictmenes de peritos
designados por las partes y se reserva la designacin por el Tribunal de perito para los
casos en que as le sea solicitado por las partes o resulte estrictamente necesario;
- Y orden dado en su regulacin a la pericial privada, siempre ubicada antes que la pericial
judicial.
Sobre las partes recae la carga de aportar los dictmenes periciales por ellas encargados
junto a sus escritos de demanda y de contestacin), cuando lo estimen pertinente y til
(art. 336 LEC)
En el art. 336.3 y 4 se prevn las correspondientes excepciones a dicha regla debidas:
- bien a la imposibilidad temporal del actor de aportar el dictamen privado por la
necesidad de iniciar el proceso sin ms demora), o del demandado, por la brevedad del
plazo para contestar a la demanda
- bien a los hechos introducidos por el demandado en su escrito de contestacin, a las
alegaciones complementarias o a los hechos nuevos o de nueva noticia (ver arts. 338 y
426 Y 427 LEC).

http://www.uned-derecho.com

256

En el sistema de la LEC anterior solamente se prevea la pericial judicial


Con esta nueva opcin, se simplifica y acelera el procedimiento.
La idea de que el perito judicialmente designado sea ms imparcial que el aportado por las
partes, no es acertada,
pues ambos peritos estn sometidos a la obligacin de decir verdad bajo sancin penal
en caso de incumplimiento de sus deberes (art. 335.2 LEC),
Y porque la pericial privada, a diferencia de la judicial, puede contradecirse mediante el
correspondiente contrainforme.
Aunque los honorarios del perito privado son abonados por la parte que los solicit, lo que
redunda en una prdida de imparcialidad objetiva, el perito judicialmente designado
tambin puede saber quin es la parte que ha de soportar el pago de sus servicios y, en
su caso, aceptar o rechazar su designacin
B) DICTMENES PERICIALES POR DESIGNACIN JUDICIAL
De la lectura de la E.M. y de los arts. 335 y 339 LEC se desprenden el carcter residual de los
dictmenes periciales.
El primer supuesto de designacin judicial del perito que prev el art. 339 es el relativo la
asistencia jurdica gratuita: a la insuficiencia econmica de cualquier de las partes que le impide
soportar los costes de una pericial privada, lo que provoca la designacin judicial del perito.
A continuacin, se regula la posibilidad de las partes de solicitar este tipo de pericia si lo
entienden conveniente o necesario para sus intereses. De ello se infiere que las partes son
libres para solicitar un segundo dictamen pericial, pero con carcter complementario a los
aportados en sus escritos de alegaciones
En todo caso, es el Juez el competente para resolver esa peticin sin que est vinculado por la
solicitud, incluso unnime, de las partes, ya que slo la acordar si lo considera pertinente y
til(art. 339.2 LEC).
El Tribunal slo puede acordar este tipo de medio de prueba a instancia de parte; de
oficio en el nico supuesto de los procesos civiles inquisitivos a los que se refiere el art.
339.5 LEC.
La jurisprudencia menor tambin ha admitido la prctica de este medio de prueba de oficio, pero
a travs de la tesis del arto 429.1 LEC, Y como diligencias finales.
El art. 429 establece que cuando el Tribunal considere que las pruebas propuestas por
las partes pudieran resultar insuficientes para el esclarecimiento de los hechos
controvertidos lo pondr de manifiesto a las partes indicando el hecho o hechos que, a su
juicio, podran verse afectados por la insuficiencia probatoria. Al efectuar esta
manifestacin, el Tribunal, cindose a los elementos probatorios cuya existencia resulte
en autos podr sealar tambin la prueba o pruebas cuya practica considere
conveniente."
4.- PROCEDIMIENTO
A) DICTAMEN DE PERITOS APORTADOS POR LAS PARTES
Por lo general, ser un medio aportado por las partes en sus escritos de alegaciones.
se excluye la recusacin de los peritos cuyo dictamen aporten las partes, que slo podrn ser
objeto de tacha, pero a todos los peritos se exige juramento o promesa de actuacin
mximamente objetiva e imparcial y respecto de todos ellos se contienen en esta Ley
disposiciones conducentes a someter sus dictmenes a explicacin, aclaracin y complemento,
con plena contradiccin..
a) Aportacin de los dictmenes en la fase de alegaciones

http://www.uned-derecho.com

257

1.- Los arts. 265.1.4 y 336 hacen referencia al rgimen general de la aportacin de los
dictmenes periciales a instancia de las partes:
Estos preceptos establecen el momento procesal preclusivo de su aportacin que coincide con
la presentacin de los escritos de demanda y de contestacin a la demanda (tambin rige esta
regla en los casos de demanda reconvencional y contestacin a la misma), en el juicio
ordinario;
en el juicio verbal, debido a que la contestacin a la demanda se realiza oralmente en la
vista, el dictamen aporta- do por el demandado se introducir al mismo tiempo que la
contestacin oral, en la vista
Los dictmenes privados aportados con posterioridad a ese momento procesal sern
inadmitidos por extemporneos
Los presentados en plazo han de ser admitidos por el Tribunal, limitando su potestad
jurisdiccional al control del cumplimiento del examinado plazo comn para su aportacin.
La jurisprudencia menor est realizando una interpretacin, excesivamente rigurosa
(constitucionalmente discutible a la luz del art. 24.1 CE) del rgimen general de la aportacin
de los dictmenes periciales por parte del demandado en el juicio verbal al exigir, con base en
el art. 337.1 LEC, su aportacin con anterioridad a la vista
Esta interpretacin contraviene lo expresamente previsto en el art. 265.4 LEC que se
refiere a la aportacin de los documentos, medios, instrumentos, dictmenes e informes
en el acto de la vista, y fuerza el sentido del art. 337, pues esta norma regula los
supuestos en los que las partes no pueden aportarlos en la fase de alegaciones, y por ello
lo anuncian en sus escritos de demanda y contestacin, se trata de una norma
excepcional, nicamente prevista para esta eventualidad, no para la norma general del
juicio verbal en el que siempre es oral la contestacin a la demanda.
Si una de las partes desea que la contraria aporte un dictamen pericial que obra en poder de
sta, tambin ha de solicitar la exhibicin de ese medio de prueba, como si de un documento
privado se tratara, en la fase de alegaciones con base en el art. 328 LEC
2.- Estos tipos de dictmenes han de ser elaborados por personas o entidades expertas en la
materia; han de reunir, los requisitos previstos en arto 340 LEC (ttulo oficial que corresponda
a la materia objeto del dictamen)
Es evidente que cuanto mayor sea la auctoritas del perito (mrito y capacidad) mayor ser la
probabilidad de obtener el deseado convencimiento judicial respecto del resultado del
peritaje.
La Ley, a diferencia de los dictmenes judicialmente designados, no limita a uno el nmero de
peritos privados, pudiendo valerse las partes de los que estimen oportunos.
Todo perito habr de jurar o prometer decir la verdad en su informe lo que significa, a la luz
del art. 335 LEC, actuar con la mayor objetividad posible, bajo responsabilidad criminal,
tomando en consideracin tanto lo que puede favorecer como lo que sea susceptible de
causar perjuicio a cualquiera de las partes.
Los informes habrn de aportarse mediante escrito original en el que consta la fecha de su
realizacin, la pericia practicada, as como los documentos necesarios en los que se haya
basado.
El mtodo utilizado, las premisas de las que parte y las conclusiones lgicas y razonadas
a las que Ilega son esenciales a la hora de obtener el convencimiento judicial.
Si el escrito aportado no es siquiera original, sino una mera fotocopia carente de fecha,
sin orden lgico en la exposicin, nos encontraremos ante un documento que no podr
ser tildado de pericial, y, por tanto, carecer de todo valor (SAP Mlaga, Secc. 6)
b) Las excepciones a la regla general
a') El anuncio de los dictmenes en los escritos de demanda y contestacin

http://www.uned-derecho.com

258

La primera de las excepciones permite la aportacin posterior a la fase de alegaciones de los


dictmenes periciales debido a razones temporales.
Esta excepcin pesa, con mayor rigor en el caso del acto que en el del demandado, por la
sencilla razn de que, en principio, el demandante dispone de amplios plazos para la
iniciacin del proceso a travs del escrito de demanda, mientras que el demandado ha de
contestar en el plazo de veinte das a la demanda (art. 404 LEC).
El demandante ha de justificar cumplidamente (art. 336.3 LEC) el motivo por el cual ha
tenido que adelantar la interposicin de la demanda sin la aportacin de su dictamen pericial;
mientras que el demandado, solamente ha de justificar la imposibilidad de aportar el
correspondiente dictamen en el mencionado plazo preclusivo de los 20 das. (art 336.4 LEC)
Las partes han de indicar estas peticiones, expresando los informes de que intentan valerse
en sus respectivos escritos de demanda y de contestacin, acreditando los motivos por los
cuales no han podido aportar las respectivas pericias. Adems, han de aportar los
dictmenes periciales anunciados en cuando dispongan de ellos y, en todo caso, antes de
que comience la audiencia previa al juicio ordinario (art. 337.1) o, al menos, cinco das antes
de la iniciacin de la vista en el juicio verbal (arts. 337.1 Y 338.2 ).
El motivo de la fijacin de este plazo preclusivo con anterioridad a la audiencia previa o a
la vista no es otro que permitir que las mismas se celebren en igualdad de condiciones y
con contradiccin, sin que sean necesarias suspensiones o interrupciones debidas,
precisamente a la aportacin maliciosamente tarda o intempestiva de los indicados
informes.
Del mismo modo, y aunque la ley nada diga en este sentido, es lgico que, en todo caso, el
demandante aporte el dictamen pericial con anterioridad al del demandado para que rija en
toda su intensidad el principio de igualdad y el contradictorio.
b) Aportacin de dictmenes como consecuencia de las alegaciones del demandado o
de las alegaciones complementarias
La segunda de las excepciones faculta al actor a aportar un contrainforme a la vista de los
hechos impeditivos, extintivos o excluyentes introducidos por el demandado en su escrito de
contestacin a la demanda (art. 338.1).
Las partes podrn aportar dictmenes periciales cuya utilidad o pertinencia se descubra como
consecuencia de las alegaciones complementarias realizadas en la audiencia previa (art.
338.1 Y 426.5 LEC), o por tratarse de hechos nuevos o de nueva noticia (art. 286 LEC).
En estos casos, las partes han de aportar los dictmenes periciales con al menos cinco
das de antelacin al juicio oral probatorio del juicio ordinario o de la vista del juicio verbal
(art. 338.2 LEC).
c) La tacha de los peritos privados
Los peritos designados por las partes no podrn ser recusados, pero podrn ser objeto de tacha.
As lo dispone el art. 124.2 LEC, que se remite a los arts. 343 y 344 LEC respecto de los motivos
de la tacha de los peritos en trminos similares al de los testigos (parentesco, amistad o
enemistad, inters en el litigio, etc.).
El momento para la formulacin de las tachas difiere, pero todos ellos son igualmente
preclusivos:
si los dictmenes periciales se han aportado en la fase de alegaciones, la tacha ha de
plantearse en la audiencia previa del juicio ordinario;
en los dems casos, han de formularse tan pronto como sean conocidas, pero
siempre antes de que finalice el juicio o la vista (art. 343.2 LEC).
No es vlida la impugnacin de la pericial en la segunda instancia aduciendo el silencio de la
sentencia impugnada respecto de la tacha precisamente por haber sido tardamente formulada
Las partes no han de limitarse a exponer los motivos de la tacha, sino que tienen la carga de
proponer los medios de prueba para su acreditacin (art. 343.2.).

http://www.uned-derecho.com

259

La LEC se inclina por la documental como el medio probatorio ms apto para "acreditar
la tacha (art. 344.1), al tiempo que discrimina la testifical (art. 343.2.).
La prueba de lo contrario de la tacha pesa sobre la contraparte (art. 344.1), aunque la
LEC tambin faculta al perito a defender su honor solicitando al Tribunal que, al trmino
del proceso, declare mediante providencia la falta de fundamento de la tacha.
Una vez formulada la tacha, con sus pruebas, as como su negacin o contradiccin, el
Tribunal las tendr en consideracin y las valorar al apreciar el medio de prueba pericial
en el momento de dictar sentencia (art. 344.2 LEC).
d) Posible actuacin de los peritos en el procedimiento probatorio
La ltima fase del procedimiento probatorio de los dictmenes periciales aportados por las
partes culmina con la posible actuacin de estos profesionales en el juicio oral o en la vista.
Esta posibilidad depende nicamente de las partes (el Tribunal no puede acordarla de oficio,
pero as lo dispone el art. 347.2, facultad solo prevista para los peritos judicialmente
designados).
Las partes tienen la carga procesal de solicitar esta actuacin, por regla general, en la audiencia
previa (art. 429.5), precisamente como consecuencia de la necesidad de admitir o de contradecir
los dictmenes hasta ese momento presentados (art. 427).
Se trata de una posibilidad de gran relevancia, al permitir al perito que explique o que ample su
dictamen, as como que responda a las preguntas, crticas y tachas contra l formuladas.
De esta manera el Juzgador obtiene un mayor conocimiento de la pericial introducida por
la voluntad soberana de las partes, no slo porque presencia esa intervencin, sino
porque puede participar activamente en la misma, formulando de oficio las preguntas y
explicaciones que considere necesarias respecto del dictamen realizado (art. 347.2).

B) DICTMENES PERICIALES DESIGNADOS JUDICIALMENTE


a) Solicitud
El art. 339 LEC diferencia dos supuestos en relacin con la peticin de las partes de este tipo de
dictmenes.
1.- hace referencia al derecho a la asistencia jurdica gratuita que puede tener cualquiera de
las partes: ante la evidente imposibilidad de soportar los costes de un dictamen pericial
privado, han de anunciar su deseo de que se proceda a la designacin judicial del perito en
los escritos de alegaciones, para que, en su caso, se proceda de conformidad con lo
previsto en el art. 6.6 de la Ley 1/1996 de Asistencia Jurdica Gratuita (art. 339.1 LEC).
El Juez se limitar a comprobar si, le asiste ese derecho a la gratuidad de la justicia; si as
sucediera, est obligado a admitir la proposicin de este medio de prueba a travs del
sistema de designacin judicial regulado en el art 6.6.de la Ley 1/1996 de Asistencia
Jurdica Gratuita
2.-Los restantes supuestos tienen que ver:
a) con la libre decisin de las partes (arriesgada y siempre antieconmica y dilatoria) de
solicitar, al inicio del proceso, un dictamen pericial judicial complementario o dirimente,
ante la previsin de que los dictmenes privados sean contradictorios.
Han de solicitarlo en sus escritos de demanda y de contestacin (momento preclusivo
que, en caso de incumplimiento, dar lugar a su inadmisin de plano)
El Juzgador es soberano para estimarlo si lo considera til y pertinente (art. 339.2;

http://www.uned-derecho.com

260

b) con la solicitud de un dictamen pericial judicial como consecuencia de las alegaciones


complementarias formuladas en la audiencia previa del juicio ordinario (arts. 339.3 y 427.4
LEC) o en la vista del juicio verbal (art. 339.3)
El Juez slo lo acordar si lo considera til y pertinente y si ambas partes coinciden en la
conveniencia de esta pericial y en la determinacin del objeto de la pericia
b) Procedimiento para su designacin y aceptacin: arts. 341 y 342 LEC
La LEC prev dos sistemas para la designacin judicial de los peritos.
Las partes pueden designar, de mutuo acuerdo, al perito (arts. 339.4), lo cual es poco
probable, pero de darse el caso acelera el procedimiento;
o, d no conseguirse dicho convenio, se proceder de conformidad con lo previsto en el
art. 341.
El art. 341 prev un sistema de designacin objetivo de conformidad con unas listas
previamente elaboradas por los Colegios profesionales o entidades anlogas.
El problema, no resuelto, de este sistema es que no siempre garantiza la calidad
suficiente del perito escogido al azar; especialmente, cuando el tipo de pericia a realizar
no est garantizada por un ttulo oficialmente previsto (es el caso de los peritos calgrafos
que ni siquiera estn englobados en un determinado Colegio profesional).
Una vez designado el perito judicial, ste dispone de un plazo de cinco das para aceptar el
encargo.
Si lo rechaza, aduciendo justa causa (art. 342.2 en relacin, por ejemplo, con las causas de
abstencin de los peritos previstas en el art. 105 LEC), ser sustituido por el siguiente de la
lista;
si lo acepta, se efectuar el nombramiento y formular el juramente o promesa del art. 335.2.
El perito tambin tiene derecho a una provisin de fondos (art. 342.3) que habr de ser abonada
por la parte o partes que lo propusieron.
c) Recusacin
Slo los peritos judicialmente designados por sorteo sern susceptibles de ser recusados (art.
124.1 LEC).
Los motivos de recusacin se encuentran previstos en el arto 124.3 (motivos especficamente
previstos para los peritos) y en los arts. 219 y 220 LOPJ (preceptos que regulan ms de 16
motivos de recusacin para garantizar la imparcialidad en su ms alto grado de exigencia).
La recusacin ha de proponerse por escrito tan pronto cmo la parte tenga conocimiento del
motivo opuesto (art. 125).
Una vez admitido el escrito de recusacin, con los medios de prueba que se acompaan, se
inicia un procedimiento incidental que finalizar, en su caso, mediante auto irrecurrible (art.
127.4).
Si el Tribunal estima la recusacin, el perito ser sustituido de conformidad con lo dispuesto en
el arto 341.
Este procedimiento acredita lo arriesgado de la decisin de proponer un dictamen pericial por
designacin judicial, pues la contraparte puede utilizar, por ejemplo, el procedimiento de la
recusacin, con sus amplsimos motivos , con la nica finalidad de dilatar indebidamente el
proceso. 1
d) Posible intervencin de las partes en las operaciones periciales, emisin y ratificacin
del dictamen
Las partes pueden solicitar su presencia en las operaciones periciales, ya consistan en el
reconocimiento de lugares, objetos, personas u otras operaciones anlogas.

http://www.uned-derecho.com

261

El Juez as lo acordar salvo que esa presencia perjudique la labor del perito.
La resolucin que estime tal peticin ser comunicada al experto para que avise a las partes con
la suficiente antelacin (art. 345).
Una vez emitido el informe, en el plazo judicialmente sealado, se dar traslado del mismo a las
partes para que, en su caso, soliciten la presencia del perito en el acto del juicio oral o en la vista
para su interrogatorio.
El Tribunal tambIn podr acordar esta intervencin de oficio (art. 346).
5.- VALOR PROBATORIO
El art. 348 dispone que El Tribunal valorar los dictmenes periciales segn las reglas de la
sana crtica.
De esta norma se infieren varias consecuencias.
1.- la valoracin del dictamen de peritos viene regida por el principio de la libre valoracin de la
prueba.
De otro modo, el perito sera el Juez del hecho, cuando el proceso reclama que ese papel
corresponda exclusivamente al rgano jurisdiccional que aprecia los peritajes.
El Tribunal es libre al apreciar el dictamen pericial, que no le es vinculante aunque el Juzgador
carezca de los conocimientos necesarios para valorar correctamente los hechos objeto del
anlisis.
2.- la libertad de valoracin de la prueba aparece sometida nicamente a las reglas de la
sana crtica (a la lgica o al buen sentido)
La fuerza de los dictmenes periciales reside en su mayor o menor fundamentacin, y
razn de ciencia, otorgando por tanto prevalencia y preferencia a aquellas afirmaciones o
conclusiones dotadas de una mayor explicacin racional, garantizadora tambin de una
mayor objetividad.
El art. 24.1 CE tambin exige del Juzgador que aprecia la pericia discrecionalmente que
motive las razones por las cuales admite o no las consecuencias plasmadas por el
perito en su dictamen, pues si el Tribunal de instancia no explica la desarmona entre las
inequvocas apreciaciones reflejadas en el dictamen y las expuestas en la Sentencia
existir un error en la valoracin de la prueba controlable a travs de la apelacin e,
incluso, de la , casacin por infraccin de ley.
3.- El Tribunal no ha de discriminar los dictmenes periciales en funcin de su procedencia (ya
sean aportados por las partes o designados judicialmente) pues ambos tipos de pericias tienen
el mismo valor por lo que han de ser apreciados por igual teniendo en cuenta su minuciosidad y
claridad; en definitiva, escogiendo el dictamen cuyo resultado final le resulte ms convincente
En este sentido, recuerda el TS que la fuerza probatoria de los dictmenes periciales reside
esencialmente, no en sus afirmaciones ni en la condicin, categora o nmero de sus autores,
sino en su mayor o menor fundamentacin y razn de ciencia, debiendo tenerse por tanto como
primer criterio orientador en la determinacin de su fuerza de conviccin el de conceder
prevalencia, en principio, a aquellas afirmaciones o conclusiones que vengan dotadas de una
superior explicacin racional...

II.- EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL


El art 353.1 LEC dispone que el reconocimiento judicial se acordar cuando para el
esclarecimiento y apreciacin de los hechos sea necesario o conveniente que el Tribunal
examine por s mismo algn lugar, objeto o persona.

http://www.uned-derecho.com

262

El reconocimiento judicial es un medio de prueba en el que, paradjicamente, no hay medio


alguno, ya que entre el Juzgador y el objeto de la prueba no existe instrumento que sirva de
cauce entre uno y otro (su puesto de prueba directa por antonomasia).
Al practicar el reconocimiento, el Tribunal no slo puede emplear el sentido de la vista, sino
tambin el odo o el olfato para determinar la posible contaminacin acstica o los malos olores.
La nueva ordenacin dada a este medio de prueba en los arts. 353 a 359, es ms amplia que la
anterior regulacin
No slo prev la posibilidad de que el reconocimiento judicial comprenda el personal examen de
los lugares y objetos litigiosos, sino tambin de las personas (art. 355, norma especialmente
indicada determinar, por ejemplo, la idoneidad de los testigos art. 361- o el grado de
discernimiento del posible incapaz art. 759-), al tiempo que prev la posibilidad de que se
complemente con otros medios de prueba pertinentes para la correcta percepcin del objeto
examinado tales como la pericial (art. 356) y la testifical (art. 357).
Actualiza la regulacin al ordenar que junto al acta detallada que levante el Secretario Judicial
del reconocimiento judicial practicado (art. 358) se utilicen los medios que permitan dejar
constancia del mismo a travs de la grabacin de la imagen, sonido u otros instrumentos
semejantes (art. 359).
Este medio de prueba, slo puede ser propuesto a instancia de las partes
Aunque la regulacin dada es especialmente confusa, pues existen preceptos de los cabra
deducir lo contrario (como el arto 355 y el 356).
Sin embargo, del anlisis sistemtico de las normas reguladoras del reconocimiento judicial y de
la regulacin comn de la prueba, en general, concluimos que el Juez no puede acordarlo de
oficio.
Cuestin diferente es la vigencia del principio de investigacin, a posteriori, es decir una vez que
el Tribunal admita la prctica de este medio, pues entonces puede acordar, de oficio, que se
complemente con los antes mencionados medios de prueba pericial y testifical (art. 354.3 ).
El art. 355 (que utiliza el modo imperativo al acordar el reconocimiento judicial de una persona)
est, principalmente pensado para procesos en los que existe un inters pblico de por medio
(menores. incapaces, matrimonio con hijos menores, etc.), motivo por el cual la prueba de parte
se equilibra con el principio de investigacin
Y el art. 356 es una excepcin a la regla general, pues regula un supuesto que complementa el
reconocimiento judicial previamente estimado.
Sigue llamando la atencin que el legislador no dedique una sola lnea a la valoracin de este
medio de prueba sin embargo, la laguna legal ha sido cubierta por la doctrina y la
jurisprudencia, al dotar de libertad al Juzgador que examina por s mismo el controvertido
objeto de la prueba.

IlI. LOS NOVEDOSOS MEDIOS DE PRUEBA


Regulados en la Seccin Octava del Cap. VI, Tt. I, Libro II. arts. 382 a 384 medios de
reproduccin de la palabra, el sonido y la imagen y de los instrumentos que permiten archivar y
conocer datos relevantes para el proceso (cintas de vdeo, casetes, discos compactos, DVD,
los diferentes sistemas de almacenamiento informtico, etc.).
Todos ellos habrn de ser aportados, para su reproduccin o examen en el juicio oral o vista,
junto a los escritos de demanda y contestacin (art. 265.1.2) conforme a las reglas generales
de la aportacin de los documentos (de lo contrario sern inadmitidos por extemporneos,
Sin embargo, estos medios no sern valorados como los documentos, sino conforme a las
reglas de la sana crtica (arts. : 382.3 y 385.3 LEC).
Del mismo modo, debido a la dificultad tcnica en la reproduccin o comprensin de estos
sistemas, cada vez ms novedosos, las partes podrn presentar los dictmenes y otros medios
de prueba que consideren, para ello, pertinentes.

http://www.uned-derecho.com

263

Si la contraparte impugna la autenticidad y exactitud de esos medios, podr proponer los medios
de prueba que considere pertinentes y tiles (arts. 382.2 y 385.2).
El Secretario Judicial levantr acta de estos medios de prueba aportados y de los propuestos
para su mejor comprensin, con el fin de que se proceda a su correcta identificacin y custodia
(art. 383).

IV.- LAS PRESUNCIONES JUDICIALES


Al profundizar en el estudio de las denominadas presunciones judiciales (art. 386 LEC), tambin
conocidas como prueba de indicios o conjeturas, surge, como primer tema de discusin, el
de su ubicacin sistemtica. Este tema se relaciona, adems, con su concepto y naturaleza
jurdica.
El legislador las ubica sistemticamente a continuacin de los medios de prueba, en la ltima
Seccin (la novena) Captulo VI.
Las presunciones estn a caballo entre los medios de prueba y la valoracin de stos,
ya que,
de un lado, necesita de los medios de prueba para la acreditacin del indicio
y, de otro, el rgano jurisdiccional es el sujeto encargado de trazar definitivamente el nexo
causal entre el indicio y el hecho presumido en la sentencia.
Las presunciones, ms que un medio de prueba, son una tcnica para su valoracin
basada en la induccin de una determinada afirmacin fctica (hecho presunto
jurdicamente relevante), de una serie de circunstancias llamadas hecho admitido o
probado (art. 386.1.1), sin las cuales sera difcil, en ms de una ocasin, resolver a favor
o en contra del actor.
En palabras de la jurisprudencia, es un juicio lgico por el cual, argumentando segn el vnculo
de causalidad, que liga unos con otros los acaecimientos naturales y humanos, podemos inducir
la subsistencia o el modo de ser de un determinado hecho que nos es desconocido, en
consecuencia de otro hecho o hechos que nos son conocidos
Ese juicio lgico es, por tanto, ms propio de la fase de valoracin de la prueba, que de la
prueba como medio.
En la presuncin ab hominis, el acento se sita en el razonamiento intelectual seguido por el
Juez para obtener un determinado dato y no en el instrumento del cual ste deduce
directamente el hecho controvertido (art. 386.1).
Las presunciones, como mtodo de prueba judicial para extraer de una serie de datos
acreditados por las partes, la existencia de un hecho que se presume real, posee un cierto
carcter subsidiario respecto de los medios de prueba, pues si el hecho presumido aparece
demostrado por un testimonio o documento, la tcnica presuntiva deviene innecesaria. Sin
embargo la supletoriedad no debe confundirse con subestimacin de su importancia prctica, ya
que los tribunales siempre necesitan de ella.
Del examen del art. 386 se desprenden dos requisitos:
1.- consiste en la necesidad de que el hecho base est admitido o probado, de lo contrario
no habra indicio, sino mera probabilidad o simple sospecha insuficiente como para dar por
probado el hecho presunto.
Dicho precepto requiere, como premisa lgica, que las partes aleguen en sus escritos el
hecho base de la presuncin (principio de aportacin, en su vertiente fctica), ya que el
Juzgador no podr emplear su ciencia privada para introducirlo en el proceso
2.- pone el acento en el nexo o enlace que permite el trnsito de un acaecimiento conocido a
otro desconocido y se encuentra recogido en la segunda frase del apartado primero del art.
386
La jurisprudencia tiene declarado que el enlace ha de consistir en la conexin y congruencia
entre ambos hechos, de suerte que la realidad de uno conduzca al conocimiento del otro; por
ser la relacin entre ellos concordante y no poder aplicarse a varias circunstancias, de tal modo

http://www.uned-derecho.com

264

que cuando es absurda, ilgica e inverosmil la deduccin que se pretende, ni que decir tiene
que la llamada prueba indiciaria carece de eficacia legal.
La persuasin judicial obtenida a travs de la tcnica presuntiva no puede estar sujeta a
lmites. De lo contrario nos hallaramos ante una presuncin legal (art. 385 LEC) que impone al
Juzgador tener por cierto, al margen de su conviccin personal, el hecho presunto, si la
existencia del indicio le consta.
Motivo por el cual siempre es posible que cualquiera de las partes practique la prueba en
contrario frente a la posible formulacin de una presuncin judicial (art. 386.2 LEC).

265

http://www.uned-derecho.com
LECCIN 26
LAS DILIGENCIAS FINALES DEL JUICIO ORDINARIO
l.- LAS DILIGENCIAS FINALES COMO FIGURA
DEROGADAS DILIGENCIAS PARA MEJOR PROVEER

DISTINTA

DE

LAS

Los arts. 434.2, 435 Y 436 LEC estn dedicados a las diligencias finales, dirigida a
reemplazar las diligencias para mejor proveer previstas en los arts. 340 a 342 de la LEC de 1881
Para hallar la razn principal de dicho cambio es preciso retrotraerse al epgrafe VI, prrafo
segundo, de la Exposicin de Motivos de la LEC, en el que se declara la vigencia casi absoluta
del principio de aportacin en el proceso civil, no slo en su vertiente fctica, sino tambin en la
relativa a la prueba.
Las tradicionales diligencias para mejor proveer han constituido un correctivo tardo del
principio de aportacin de parte, en su vertiente probatoria. Mediante ellas, el Juez poda
soslayar los inconvenientes de un proceso civil inspirado en los principios de escritura,
mediacin y publicidad interna, fragmentado en distintos procedimientos.
En la prctica, han permitido al Juzgador dejar para el momento de dictar sentencia el anlisis
del reflejo documentado de las distintas actuaciones procesales realizadas, resolviendo,
entonces, los posibles problemas fcticos y probatorios que el litigio planteaba.
En cambio, en un proceso civil basado en los principios de oralidad, inmediacin,
publicidad y en un mayor equilibrio del principio de aportacin de pruebas,
la funcin del Juez ya no consiste slo en dictar sentencia, sino tambin en ordenar
materialmente el proceso y, sobre todo, en descubrir la verdad material.
Un proceso as concebido no necesita de las diligencias para mejor proveer, ya que el
Juzgador puede despejar sus dudas a lo largo del juicio o vista probatorio, y ordenar las
aclaraciones o ampliaciones que tenga a bien reclamar a las partes, testigos y peritos
durante la prctica de los diferentes medios de prueba.
Carece de sentido, y redundara en indebidas dilaciones, que este Juez, dotado de
amplios poderes de direccin probatoria, esperara hasta la ltima fase procesal para
interesarse por descubrir la verdad material y acordar la prctica de nuevos medios de
prueba, cuando puede y debe hacerlo con anterioridad, durante el procedimiento
probatorio.
La vigente ley procesal comn, cumpliendo el mandato constitucional del art. 120.2 el
procedimiento ser predominantemente oral..., se acoge al principio de oralidad (con sus
compaeros de viaje, la inmediacin y la publicidad) y, en consecuencia, sustituye la prctica
de las diligencias para mejor proveer del proceso civil por una ms activa presencia del rgano
judicial en el procedimiento probatorio.
Esta encomiable orientacin no se ha conciliado, sin embargo, con unas facultades
jurisdiccionales de averiguacin que le permitieran acordar la prctica de medios de prueba
complementarios y excepcionales, en lugar de limitar su funcin a la de dirigir formalmente el
procedimiento probatorio.
La LEC, al regular los medios de prueba, tan slo permite al rgano judicial completar con
sus preguntas los medios de prueba propuestos por las partes y admitidos por el
Tribunal, en ningn caso acordar ex officio la prctica de otros medios de prueba (cfr. los arts.
306.1 facultades del Tribunal en el interrogatorio de las partes, 347.2 facultad judicial en el
interrogatorio de los peritos, pero sin poder acordar, de oficio, que se ample el dictamen
pericial. 372.2 -intervencin judicial en el interrogatorio de testigos-; etc.).
La regulacin del juicio ordinario (el proceso declarativo ordinario, tipo, ver art. 249.2 LEC)
est inspirada en la mencionada regla general de la oralidad con unidad de acto, con una fase
escrita de alegaciones, una fase oral -audiencia previa, prueba y conclusiones-, y sentencia.

266

http://www.uned-derecho.com

Reducido el mbito de aplicacin de estas diligencias a este procedimiento, se mantiene, de


manera extraordinaria y complementaria, las diligencias finales con las que, en cierta medida, se
pretenden mitigar los inconvenientes de la frustracin probatoria, debida a distintas razones
todas ellas ajenas a la voluntad y diligencia de la parte interesada (art. 435 LEC).

II.- CONCEPTO
EL art. 435 (cuya rbrica es Diligencias finales. Procedencia) apunta una definicin de esta
figura, al establecer que Slo a instancia de parte podr el Tribunal acordar, mediante auto,
como diligencias finales, la prctica de actuaciones de prueba, conforme a las siguientes
reglas:....
El artculo 435.2 tambin admite que el rgano judicial pueda acordar, de oficio,
diligencias de prueba con carcter excepcional y complementario (facultad probatoria ya
vislumbrada en el art. 282 Iniciativa de la actividad probatoria de la LEC).
Las diligencias finales pueden definirse como actos de prueba complementarios
acordados por el Juez a instancia de las partes y, excepcionalmente, de oficio, durante la
fase de sentencia en el juicio ordinario.

III.- ORDENACIN LEGAL: LA


FINALES A OTROS PROCESOS

INAPLICACIN

DE

LAS

DILIGENCIAS

La LEC de 2000 regula las diligencias finales en los arts. 434 a 436, pertenecientes al captulo
IV De la sentencia, del ttulo II Del juicio ordinario, del libro II De los procesos
declarativos.
Estas diligencias se encuentran sistemticamente encuadradas en el juicio ordinario.
Si comparamos esta regulacin con la de las derogadas diligencias para mejor proveer,
obtendremos que stas pertenecan al libro 1 Disposiciones comunes a la jurisdiccin
contenciosa y a la voluntaria eran de comn aplicacin a cualquier clase de proceso salvo
disposicin en contrario.
Las diligencias finales pertenecen en exclusiva a la fase de sentencia del proceso declarativo
ordinario calificado como juicio ordinario.
Aunque la cuestin no es pacfica en la doctrina, no resultan aplicables a los dems procesos
declarativos (al otro ordinario denominado juicio verbal previsto en los arts. 437 a 447, ni a los
especiales regulados en el libro IV de la LEC), ni al recurso de apelacin, como tratar de
justificar a continuacin.
1.- LAS DILIGENCIAS FINALES Y EL JUICIO VERBAL
No obstante la ubicacin sistemtica de las diligencias finales en el juicio ordinario, si el
legislador hubiese guardado silencio a lo largo de su articulado sobre esta materia, hubiera sido
posible defender la aplicacin analgica de las mismas a los dems procesos regulados en la
LEC.
Sin embargo, no ha sido ste el deseo del legislador que, al abordar el estudio del juicio verbal,
dedica un importante artculo (el 445, rubricado Prueba y presunciones en los juicios verbales,
de cuya exgesis obtenemos la inaplicacin de las diligencias finales en este juicio.
Este precepto dispone que en materia de prueba y de presunciones, ser de aplicacin a los
juicios verbales lo establecido en los captulos V y VI del Ttulo I del presente Libro. Estos
captulos se refieren, respectivamente, a las disposiciones generales de la prueba y a los
medios de prueba y presunciones en los que, obviamente, no se encuentran las diligencias
finales, con lo que, a contrario, las diligencias finales (de cuya naturaleza probatoria nadie duda)
estn expresamente excluidas del juicio verbal.

http://www.uned-derecho.com

267

Si se intentara la aplicacin analgica de estas diligencias al proceso verbal, aduciendo razones


de lgica jurdica, el resultado sera una reelaboracin de su procedimiento puesto que, el plazo
para dictar sentencia en el juicio ordinario difiere del previsto para el verbal (20 y 10 das,
respectivamente), y el plazo regulado en el art. 436 para practicar las diligencias finales y
presentar los escritos sobre la valoracin de las pruebas practicadas tendran que
comprimirse en el juicio verbal para ajustarse al fijado para dictar sentencia en este proceso.
Se tratara de una aplicacin analgica tan forzada como contraria al espritu de la ley.
Las razones que han llevado al legislador a esta conclusin no pueden descubrirse en su
Exposicin de Motivos, que al referirse a las mismas, no justifica esta inaplicacin. Quiz el
motivo se encuentre en que las materias y cuanta de las que conoce el juicio verbal son de
menor entidad que las del ordinario, de ah, la conveniencia de acudir a la mxima
concentracin de actos para asuntos litigiosos desprovistos de complejidad o que reclamen una
tutela con singular rapidez. En otros casos, la opcin legislativa prudente es el juicio
ordinario....
Lo ms conveniente para obtener un mayor grado de Justicia en los procesos declarativos
hubiera sido, dotar al Tribunal no slo de poderes de direccin formal sobre la prueba, sino,
tambin, de autnticos poderes de direccin material, facultndole para poder ordenar la
prctica ex officio de nuevos medios de prueba durante la fase probatoria iniciada a instancia de
parte, respetando en todo caso el thema probandi fijado por los litigantes.
2.- LAS DILIGENCIAS FINALES EN LOS PROCESOS ESPECIALES Y EN EL RECURSO DE
APELACIN
La aplicacin de las diligencias finales queda, tambin, excluida de los procesos especiales
(regulados en el Libro IV) y del recurso de apelacin.
El motivo de esta inaplicacin resulta:
bien del equilibrio entre los principios de aportacin y de investigacin, tanto en su
vertiente fctica como probatoria, en los litigios especiales sobre la capacidad, filiacin,
paternidad, maternidad, matrimonio y menores, en los que el juzgador puede decretar de
oficio cuantas (pruebas) estime pertinentes ( art. 752.);
bien, respecto de los procesos sucesorios, para la liquidacin del rgimen econmico
matrimonial, monitorio y cambiario, y el recurso de apelacin, porque se tramitan con
arreglo a lo previsto para el juicio verbal (vid. los arts. 787.5, 809.2, 818,826 y 464.1,
respectivamente),

IV.- FINALIDAD
Del anlisis teleolgico de las normas reguladoras de las diligencias finales en el juicio ordinario
se concluye su inequvoca naturaleza probatoria.
1.- DILIGENCIAS FINALES A INSTANCIA DE PARTE
Este supuesto, que segn el art. 435.1 es la regla general, tiene el triple propsito, explicitado en
las reglas 2 y 3 de la citada norma y en el apartado segundo de la misma:
- de practicar aquellos medios de prueba que no llegaron a realizarse durante el
procedimiento probatorio, a pesar de haber sido, entonces, oportunamente propuestos por
las partes y admitidos por el Juzgador;
o es requisito imprescindible para la admisiblidad de la peticin de diligencias finales
que el solicitante haya acreditado su diligencia en la fase probatoria: que el medio o
medios probatorios cuya prctica solicita fueron entonces propuestos y admitidos,
pero, a pesar de ello y por causas ajenas a su voluntad, no pudieron efectivamente
llevarse a cabo en su totalidad o en parte ( las reglas 2 y 1 del art. 435).
- de permitir al rgano jurisdiccional un mejor conocimiento sobre la verdad de los hechos
nuevos cuya realidad es discutida por la contraparte;( art. 435.1.3)

http://www.uned-derecho.com

268

o tambin ser admisible la prctica de medios de prueba solicitados para el


esclarecimiento de aqullos, siempre que cumplan LO previsto en el art. 286. es
necesario:
?? 1.- que la controversia fctica tenga su origen en lo alegado en los escritos
de ampliacin y de contestacin a la ampliacin, sobre hechos ocurridos con
posterioridad a la preclusin de los actos de alegacin en el juicio ordinario y
antes de que comience a contar el plazo para dictar sentencia (art. 286.1);
?? 2. que la ausencia de actividad probatoria sea debida a la imposibilidad de
la oportuna proposicin y prctica de los medios de prueba pertinentes y
relevantes por impedirlo lo avanzado del estado de las actuaciones ( que la
vista del juicio ordinario est a punto de finalizar).
- y de permitir la repeticin de los medios de prueba practicados por las partes si los actos
de prueba anteriores no hubieran resultado conducentes a causa de circunstancias ya
desaparecidas e independientes de la voluntad y diligencia de las partes. Ello redunda
en una mayor economa procesal, evitando la necesidad de acudir a la segunda instancia
con el nico fin de repetir su peticin probatoria indebidamente denegada por el juzgador
de instancia de no existir el trmite de diligencias finales.
o consiste en la posibilidad de las partes de solicitar la repeticin de medios de
prueba ya practicados, pero con resultado insatisfactorio por motivos distintos de la
voluntad y diligencia del solicitante y cuando tales motivos ya hubiesen,
lgicamente, desaparecido.
2.- DILIGENCIAS FINALES ACORDADAS DE OFICIO
La finalidad de la prueba ex officio se desprende expresamente del art. 435.2, al establecer que
esta actividad est dirigida a adquirir certeza sobre los hechos relevantes introducidos
por las partes en el momento procesalmente oportuno, que han sido ya objeto de
actividad probatoria pero con resultados infructuosos debido a causas inimputables a la
parte que propuso y practic la prueba y, adems, siempre que tales impedimentos hayan
desaparecido.
El art. 435 viene a consagrar la utilidad de la prueba de oficio, dirigida a aportar elementos
relevantes para la correcta valoracin de los medios probatorios practicados por las partes
con resultados insatisfactorios.
La LEC establece un lmite temporal para su prctica (20 das, arto 436.1).
Sin embargo, la mencionada necesidad de adquirir certeza como fin, y requisito sine qua non,
de las diligencias finales ex officio, no slo es un concepto filosfico hoy en da un tanto
trasnochado, sino que prcticamente convierten en un imposible a la prueba de oficio en el juicio
ordinario (no olvidemos que el Juez que desee ordenar la prctica de diligencias finales de
oficio ha de expresar detalladamente en su auto las circunstancias y motivos que justifican su
decisin). Por tanto, hubiera sido preferible que el legislador limitara la certeza al ms
asequible trmino convencimiento del Juez sobre la verdad o falsedad de los hechos
controvertidos.

V.- CARACTERES
1.- LAS DILIGENCIAS FINALES COMO POSIBILIDAD PROCESAL O COMO DERECHO DE
LAS PARTES
La primera duda que plantea la naturaleza de estas diligencias acordadas a instancia de las
partes es la de determinar su carcter de posibilidad procesal o de derecho, de rango
fundamental (art. 24.2 CE), a volver a solicitar los medios de prueba que no llegaron a
practicarse o cuyo thema probandi recae sobre hechos nuevos (art. 435.1).
Si se interpretaran las diligencias finales como una figura similar a las diligencias para mejor
proveer, podra convenirse en que la oportunidad brindada por el legislador al actor y al
demandado de solicitar la prctica de medios de prueba ha de ser entendida como una

http://www.uned-derecho.com

269

posibilidad procesal con la cual las partes pueden acrecentar sus expectativas de alcanzar una
resolucin favorable a sus pretensiones y resistencias.
Si el rgano jurisdiccional admite esa peticin probatoria y los medios de prueba
finalmente practicados son suficientes como para convencerle sobre la verdad o falsedad
de los hechos relevantes de la pretensin del actor o de la resistencia del demandado, el
ejercicio de esta posibilidad puede llegar a producir como resultado la estimacin o, en su
caso, la desestimacin de la demanda.
Sin embargo, las diligencias finales no son una versin actualizada de las diligencias para
mejor proveer, sino una figura nueva y distinta, por lo que no pueden interpretarse dentro
de sus parmetros.
Las peticiones probatorias realizadas por las partes como diligencias finales, al versar sobre
medios de prueba no practicados por causas ajenas a la parte que los hubiese propuesto (art.
435.1 y 2) o sobre hechos nuevos controvertidos (art. 435.1.3) y, por tanto, sobre nuevas
cuestiones probatorias que pueden resultar fundamentales para la suerte del litigio,
afectan al derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa
teniendo, pues, naturaleza de derecho procesal de rango fundamental de las partes.
Ello supone una importante novedad respecto a la anterior regulacin de las diligencias para
mejor proveer, como facultad exclusiva del Juez, en la que las partes tan slo intervienen como
invitadas (art. 340 in fine LEC 1881).
Por tanto, compartimos la idea del legislador de regular la presencia de los litigantes en estas
como protagonistas capaces de requerir su prctica, en beneficio de los derechos a la prueba y
a la defensa y del principio de economa procesal respecto de la segunda instancia.
Consecuencia lgica del carcter de derecho procesal a la prueba, el rgano jurisdiccional viene
obligado a acordar su prctica siempre y cuando las partes las soliciten de conformidad con lo
previsto en los arts. 435 y 436, siendo recurrible en reposicin, el auto dictado sobre estas
diligencias.
2.- LAS DILIGENCIAS FINALES COMO PRESUPUESTO PROCESAL DE LA SOLICITUD
PROBATORIA EN EL RECURSO DE APELACIN CONTRA SENTENCIAS DICTADAS EN
EL JUICIO ORDINARIO
La solicitud probatoria prevista en el art. 435 de la LEC tiene, adems, el carcter de
presupuesto procesal en el recurso de apelacin conforme a los motivos recogidos en las
reglas 2 y 3 del art. 460.2 (rubricado Documentos que pueden acompaarse al escrito de
interposicin. Solicitud de pruebas).
El apelante que solicita la prctica de medios de prueba que no se han llevado a cabo en la
primera instancia tiene la carga procesal de acreditar su diligencia probatoria consistente en
haber realizado ya esa peticin en el trmite de diligencias finales (el art. 460.2.2, establece
expresamente ni siquiera como diligencias finales).
Del mismo modo, sobre el recurrente recae el onus probandi de acreditar que el hecho nuevo
que propone como objeto de prueba en la apelacin, de haber acontecido antes del plazo para
dictar sentencia en la primera instancia, ya fue propuesto como tema de la prueba en el trmite
de diligencias finales. En ambos casos, resulta, adems, necesario haber recurrido en
reposicin el auto denegatorio de la peticin de esas diligencias.
Estos requisitos de la actividad probatoria en la segunda instancia son privativos de las
apelaciones contra las Sentencias dictadas en los juicios ordinarios.
Al no existir estas diligencias finales en los juicios verbales no les resultar aplicables esta
limitacin prevista al final de la regla 2 del apartado segundo del art. 460.
3. - COMPLEMENTARIEDAD Y EXCEPCIONALIDAD DE LA PRUEBA EX OFF/C/O

http://www.uned-derecho.com

270

Los caracteres de la prueba de oficio se desprenden de los trminos del art. 435.2.
Este precepto establece que las diligencias finales han de ser excepcionales,
complementarias de la actividad probatoria realizada a instancia de parte, y tiles para
conseguir despejar las dudas acerca de la valoracin como cierto o falso del hecho objeto de
prueba por las partes.
Los trminos empleados por la LEC en el citado artculo son, en este sentido, tajantes:
- han de existir motivos fundados para que el rgano judicial crea que la prctica de
los medios de prueba servir para adquirir certeza sobre la realidad o falsedad del
hecho o hechos objeto de prueba por las partes.
Es de alabar que el legislador ordene motivar detalladamente la utilidad de la prueba de oficio
en el correspondiente auto.
Con ello se evitan los riesgos de una excesiva intervencin del Tribunal en la contienda
jurdica que puede afectar a su imparcialidad, pues tales diligencias redundan siempre en
favor de una de las dos posiciones enfrentadas.
La expresa consagracin del carcter excepcional y complementario de las diligencias finales
nos parece igualmente positivo.
Pero estos caracteres no deberan ceirse a la posible prueba de oficio en la fase de
sentencia del juicio ordinario, sino extenderse tambin a la prueba ex officio en el
procedimiento probatorio de este juicio (las normas sobre la prueba son supletoriamente
aplicables al juicio verbal y, por ende, a los procesos especiales y a la apelacin).
Ello implicara que si las partes, a pesar de existir hechos controvertidos, no solicitan el
recibimiento del pleito a prueba o, habindolo solicitado, no proponen o practican los
medios de prueba pertinentes para su defensa, el juzgador no podra suplir la negligencia
o impericia de los litigantes, procediendo a dictar sentencia segn la teora de la carga de
la prueba.
Por el contrario, si los litigantes solicitan, proponen y practican esos medios de prueba,
no debera existir obstculo alguno para que el rgano judicial pudiera acordar la prctica
de medios probatorios motu proprio durante la fase de prueba, con carcter excepcional y
complementario, respetando, en todo caso, el thema probandi fijado por Ias partes .

VI.- PROCEDIMIENTO
1.- SOLICITUD
el art. 434.2, establece que las partes solamente pueden solicitar las diligencias finales dentro
del plazo para dictar sentencia en el juicio ordinario (en los veinte das siguientes a la
terminacin del juicio oral de que dispone el Juzgador para resolver el litigio).
El contenido del escrito deber amoldarse a lo previsto en el art. 435 LEC del que
recordamos
la prohibicin general, prevista en su 1 regla, de solicitar diligencias finales respecto de
pruebas que no se han propuesto en tiempo y forma por culpa de la parte interesada,
incluso las que hubieran podido proponerse tras la manifestacin del tribunal que se
refiere el apartado 1 del art. 429 (la sugerencia probatoria judicial desoda por la parte
que ahora desea solicitar diligencias finales sobre esos hechos)
2.- RESOLUCIN
A diferencia de lo que suceda con las diligencias para mejor proveer, que haban de revestir
siempre la forma de providencia (resolucin que, por tanto, no tiene que ser motivada, arto
248.1 LOPJ),

http://www.uned-derecho.com

271

las diligencias finales, ya sean a instancia de los litigantes o ex officio, se acuerdan


mediante auto (arts. 435.1 y 2, en relacin con el 206.2.2 de la LEC).
Estas resoluciones son siempre motivadas y contendrn, en prrafos separados y
numerados, los antecedentes de hecho y los fundamentos de derecho en los que se
base la subsiguiente parte dispositiva (art. 208.2 LEC).
El legislador, en el art. 435 de la LEC, regula con precisin la forma de motivar los autos que
acuerdan tanto la prctica de diligencias finales:
- a instancia de parte (apartado primero): el Tribunal ha de explicitar la razn por la que
admite la solicitud del litigante, es decir, el motivo por el cual no pudieron practicarse, sin
culpa del interesado, los medios de prueba propuestos y admitidos (art. 435.1), o, para el
supuesto de no haberse pedido previamente, que ello fue debido a la aparicin de hechos
nuevos (vid. el arto 286).
- como los de oficio (apartado segundo): La obligacin de motivar el auto que acuerda la
prueba de oficio ha de cumplirse de manera ms escrupulosa, expresndose
detalladamente las circunstancias y motivos previstos en estel apartado segundo del
arto 435.
Si el rgano judicial incumple su obligacin de motivar el auto, ste adolecer de un
defecto de forma y, por tanto, ser susceptible de ser recurrido, en este caso en reposicin, por
la parte que se considere agraviada.
El carcter recurrible de esta resolucin se desprende de lo dispuesto:
en el art. 435:
Apartado 1. Solo a instancia de parte podr el tribunal acordar, mediante auto,
como diligencias finales, la prctica de actuaciones de prueba conforme a las
siguientes reglas(son las reglas 1 a 3 art. 435)
del apartado 2 (sobre el particular deber de motivacin respecto de la prueba de
oficio),
as como de la clusula genrica de impugnacin de los autos no definitivos prevista en el
art. 451 de la LEC.: Este precepto establece que contra todas las providencias y autos
no definitivos dictados por cualquier Tribunal civil cabr recurso de reposicin... .
El tratamiento dado por el legislador a la clase de resolucin que ha de adoptar las diligencias
finales, as como su carcter recurrible, nos parece acertado, ya que, al manifestar el Juzgador
las razones por las que acuerda estas diligencias, facilita su comprensin a las partes, en
especial, a la que se considera perjudicada, redundando, as, en beneficio del derecho de
defensa y de la economa procesal.
3.- PRCTICA
El art. 436, que regula el plazo para la prctica de las diligencias finales, establece una doble
normativa:
por un lado, dispone que las diligencias finales se practicarn en la forma establecida en
esta ley para las pruebas de su clase,
y, por otro, fija el plazo preclusivo para su prctica en 20 das.
Una vez practicados los medios de prueba admitidos por el Juez, o precluido el citado plazo, las
partes todava disponen de cinco das para presentar un escrito en que resuman y valoren el
resultado (art. 436.1 infine).
Practicadas todas estas diligencias, o precluidos los plazos para su prctica, el Tribunal dictar
sentencia en el plazo de 20 das a contar desde el cumplimiento del otorgado a las partes para
presentar sus escritos conclusivos sobre las diligencias finales.

http://www.uned-derecho.com

272

LECCIN 27.
LA SENTENCIA
l.- CONCEPTO Y CLASES
1.- CONCEPTO
Sentencia: la resolucin judicial definitiva, por la que se pone fin al proceso
tras su tramitacin ordinaria en todas y cada una de sus instancias (art. 206.2.3)
o como consecuencia del ejercicio por las partes de un acto de disposicin de la
pretensin (arts. 20.1y 21. 1).
La Sentencia es el acto jurisdiccional por excelencia, en el que se ejercita la potestad
jurisdiccional declarativa (art.117.3 CE) y, cuando deviene firme, se convierte en un ttulo
de ejecucin (art. 517.2.1) que posibilita la potestad ejecutiva.
Mediante ella, se resuelve definitivamente el conflicto y se satisfacen, mediante la aplicacin del
Derecho, las pretensiones o defensas deducidas por las partes.
Pero la Sentencia no es la nica resolucin definitiva, ya que el proceso puede finalizar
tambin mediante un Auto de archivo o de sobreseimiento, dictado como consecuencia
- de la incomparecencia del actor o de ambas partes (art. 414.3),
- del ejercicio de algn acto de disposicin del procedimiento (el desistimiento o la
terminacin del proceso por satisfaccin extraprocesal arts. 20.3 y 22.1),
- de la homologacin judicial de una avenencia producida en un acto intraprocesal de
conciliacin (arts. 415.2 y 517.1.3) o
- de la apreciacin por el Tribunal del incumplimiento de algn presupuesto procesal (arts.
418 y ss.).
Se denominan Sentencias a las resoluciones definitivas que finalizan el proceso tras su
tramitacin ordinaria y una vez concluida la audiencia principal o la vista del juicio verbal,
habindose de dictar dentro del plazo de veinte das posteriores a la terminacin del juicio
ordinario (art. 434) o de diez a la finalizacin de la referida vista del juicio verbal (art. 447),
Si bien la LEC tambin denomina Sentencias a las resoluciones que finalizan el proceso, como
consecuencia del ejercicio por las partes de actos procesales materiales que, como es el caso
de la renuncia o del allanamiento, al renunciar el actor o conformarse el demandado con la
pretensin, producen tambin los efectos tpicos de las Sentencias, esto es, los materiales de la
cosa juzgada (arts. 20.1 y 21.1).
A dicha relacin cabe sumar las resoluciones de homologacin de transacciones judiciales o de
una conciliacin intraprocesal, cuya forma que deba revestir la pertinente resolucin queda en la
LEC (arts. 19.2 y 415) en la ms oscura de las penumbras.
2.- CLASES
Para la sistematizacin de las Sentencias lo fundamental es la naturaleza del fallo o parte
dispositiva. Del examen del fallo las Sentencias son susceptibles de ser clasificadas con
arreglo a distintos criterios: atendiendo a la naturaleza del objeto procesal, a la satisfaccin de
las pretensiones y a los efectos positivos y negativos de la cosa juzgada.
A) ATENDIENDO A LA NATURALEZA DEL OBJETO PROCESAL
existen tantas clases de Sentencias, como de pretensiones, es decir, existen Sentencias:

http://www.uned-derecho.com

273

declarativas: se limitan a reconocer la existencia o inexistencia de un determinado


derecho subjetivo o relacin jurdica,
- constitutivas: tienen por objeto la creacin, modificacin o extincin de una determinada
relacin, situacin o estado jurdico
- de condena: si son estimatorias, condenan al demandado al cumplimiento de una
determinada prestacin (de dar, hacer o no hacer).
Al limitarse el fallo a declarar la preexistencia de un derecho o relacin jurdica o a su
constitucin o modificacin, no se puede obtener la ejecucin de las Sentencias declarativas y
constitutivas (art. 521.1), si bien pueden obtenerse determinados efectos indirectos de las
Sentencias constitutivas, como lo son su publicidad en los Registros (arts. 521.2 y 522).
Las nicas Sentencias que posibilitan la apertura del proceso de ejecucin son las de condena
(art. 517.2.1).
-

B) ATENDIENDO A LA SATISFACCIN DE LAS PRETENSIONES


Atendiendo a la respuesta que la Sentencia efecta de la pretensin, las Sentencias pueden
clasificarse en:
- inadmisorias: dejan imprejuzgado el objeto procesal, debido a la circunstancia de que el
Tribunal constata el incumplimiento de algn requisito o presupuesto procesal que
condiciona su admisibilidad o examen del fondo del asunto.
- de fondo: en el sentido de que entran a considerar y analizan la relacin jurdica material
debatida.
o que se subclasifican
?? en estimatorias: son las que satisfacen la pretensin y pueden ser:
? ? totales las que satisfacen plenamente la pretensin
? ? parciales: las que reparten, desde el punto de vista de la
congruencia, la satisfaccin entre la pretensin y su defensa.
?? desestimatorias: son las que la rechazan, accediendo a las excepciones o
defensas aducidas por el demandado. A su vez, las Sentencias estimatorias
pueden ser
La anterior clasificacin adquiere singular relevancia desde el punto de vista del ejercicio, contra
la Sentencia, de los medios de impugnacin.
Tan slo las Sentencias desestimatorias desfavorables, segn la expresin utilizada
por el arto 448.1) pueden ser impugnadas por el actor
y las estimatorias por el demandado,
Las parcialmente estimatorias pueden ser impugnadas por ambas partes a travs de los
recursos preestablecidos.
Ello es debido a que constituye un presupuesto de los recursos la produccin por la
Sentencia de gravamen a la parte que pretenda impugnarla.
C) ATENDIENDO A LOS EFECTOS POSITIVOS DE LA COSA JUZGADA
Desde el punto de vista de la ejecutoriedad de la Sentencia, pueden clasificarse en definitivas
y firmes.
El concepto de ambas resoluciones lo efecta el arto 207, en cuya virtud:
l. Son resoluciones definitivas las que ponen fin a la primera instancia y las que decidan
los recursos interpuestos frente a ellas.
2. Son resoluciones firmes aqullas contra las que no cabe recurso alguno bien por no
preverlo la ley, bien porque, estando previsto, ha transcurrido el plazo legalmente fijado sin
que ninguna de las partes lo haya presentado.

http://www.uned-derecho.com

274

Las Sentencias firmes de condena son las nicas, que se erigen en ttulos de ejecucin
(como corrobora el arto 517.2.1), pasando en autoridad de cosa juzgada (art. 207.3).
Las Sentencias firmes pueden ser:
- de efectos inmediatos, las cuales, caso de ser incumplido el fallo por el deudor, permiten al
acreedor suscitar inmediatamente la ejecucin,
- o de efectos deferidos al futuro. Las Sentencias con estos ltimos efectos son las ilquidas
o a reserva de liquidacin y las condenas de futuro.
a') Las Sentencias a reserva de liquidacin son Sentencias de condena de fallo ilquido
que precisan la prctica de un incidente de liquidacin en la fase de ejecucin en la que
se determinar el quantum de la prestacin con arreglo a las bases de liquidacin
fijadas en la misma Sentencia.
En la actualidad, y debido a su carcter antieconmico y a las dilaciones indebidas que
ocasionaban estas Sentencias, permitidas por la LEC de 1881, la vigente las prohbe en
sus arts. 219 y 209.4.
b') Las Sentencias de condena de futuro contemplan condenas al pago de futuras
prestaciones en obligaciones de tracto sucesivo (vgr.: pagos de intereses, prestaciones
derivadas de un contrato de suministro, etc.), que han de cumplirse en la medida en que
se cumplan las condiciones reflejadas en la propia Sentencia.
Tales Sentencias que eran ignoradas por la LEC 1881. han adquirido carta de
naturaleza en nuestro ordenamiento por obra de lo dispuesto en el art. 220.
D) ATENDIENDO A LOS EFECTOS NEGATIVOS DE LA COSA JUZGADA
Atendiendo a los efectos negativos o excluyentes de la cosa juzgada: no se puede volver a
suscitar un segundo proceso sobre el mismo objeto procesal,
Las Sentencias pueden encuadrarse dentro de las siguientes categoras:
a') Sentencias con plenos efectos negativos, que vienen determinadas por las
Sentencias firmes y de fondo, bien sean estimatorias bien desestimatorias de la
pretensin y las que reconocen una solucin autocompositiva material (Sentencias que
acceden a una renuncia, allanamiento u homologacin de una transaccin o conciliacin
intraprocesal) y que son las nicas a las que, en realidad, se refiere el arto 222.1
b') Sentencias sin efectos negativos: a esta categora pertenecen las sentencias
absolutorias en la instancia que, al dejar imprejuzgada la relacin jurdico materia por
haber constatado el incumplimiento de algn presupuesto o requisito procesal, no
producen tales efectos materiales de la cosa juzgada.
c') Sentencias con limitados efectos de cosa juzgada: cuales son las Sentencias
dictadas en los procesos sumarios, en los que, no obstante la radical redaccin del al
447.2 <No producirn efectos de cosa juzgada...), dichos efectos materiales en verdad
se producen, pero dentro de los lmites objetivos de! proceso sumario, que, al tener la
cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico material, tan slo se
producen dentro de tales lmites objetivos.

II.- REQUISITOS FORMALES


Los requisitos formales o externos de la Sentencia se contemplan en los arts 244 a 248 LOPJ y
en los arts. 206 Y ss. LEC que han abrogado algunas de las disposiciones contenidas en la
LOPJ (ha de recordarse que, por su temporalidad una Ley ordinaria puede derogar lo dispuesto
en una Ley Orgnica, siempre: cuando sus preceptos no pertenezcan a una materia de reserva
de Ley Orgnica)
Del rgimen trazado por tales preceptos cabe distinguir los siguientes requisitos:
1,- ESCRITURA

http://www.uned-derecho.com

275

No obstante lo dispuesto en el art. 245.2 LOPJ las sentencias podrn dictarse de viva voz
cuando lo autorice la Ley),
A diferencia del proceso penal o el laboral, en el que caben las Sentencias in voce, en el
proceso civil de conformidad con lo dispuesto en el art. 210.3 LEC, las Sentencias han de
ser siempre escritas, lo que resulta del todo punto correcto, pues, al margen de que el proceso
civil sea hoy oral, la necesidad de otorgar fehaciencia y seguridad a las partes y a la sociedad
aconseja esta forma escrita de la Sentencia.
En segundo lugar, las Sentencias, tal y como dispone el arto 218.1, han de ser cIaras y
precisas
Finalmente, han de ser firmadas por todos y cada uno de los Magistrados, registradas en el
Libro de Sentencias y custodiadas por el Secretario, quien podr expedir las oportunas
certificaciones (arts. 212 y 213).
Cumplido este trmite, se notificarn a las partes (y correr, a partir de ese momento, el dies a
quo para la interposicin de los recursos), debiendo, en ocasiones, publicarse en los Diarios
oportunos (arts. 212.1) y en el caso de las constitutivas, podran inscribirse en los pertinentes
Registros pblicos (art. 521.2).
2.- ESTRUCTURA
De conformidad con lo dispuesto en los arts. 248.3 LOPJ y 209 la Sentencia consta de las
siguientes partes: encabezamiento, antecedentes de hecho y hechos probados, fundamentos de
Derecho y fallo.
A) EL ENCABEZAMIENTO
"En el encabezamiento debern expresarse los nombres de las partes y,. cuando sea necesario,
la legitimacin y representacin en virtud de las cuales acte,. as como los nombres de los
abogados y procuradores y el objeto del juicio (art. 209.1).
Con anterioridad a l, y a los efectos de identificacin informtica, suele recogerse, con carcter
general para todas las resoluciones, el nmero de autos o de rollo, la determinacin del Tribunal
con expresin de la designacin de los Magistrados que lo componen e identificacin del
Ponente (art. 208.3), el lugar y la fecha de la publicacin de la Sentencia.
B) ANTECEDENTES DE HECHO Y HECHOS PROBADOS
En segundo lugar y a continuacin, en epgrafe separado,
En los antecedentes de hecho se consignarn, con la claridad y la concisin posibles y en
prrafos separados y numerados, las pretensiones de las partes o interesados, los hechos en
que las funden, que hubieren sido alegados oportunamente y tengan relacin con las cuestiones
que hayan de resolverse, las pruebas que se hubiesen propuesto y practicado y los hechos
probados, en su caso. (art. 209.2).
Todo proceso en el que existan hechos controvertidos ha de culminar con una Sentencia con
dicha declaracin de hechos probados,
pues slo cuando exista dicha conformidad puede el Tribunal dictar una Sentencia
inmediata (art. 428.3) que podr obviar dicha declaracin.
En las dems, y aunque tampoco se haya practicado la audiencia principal por no haber
propuesto parte alguna ningn medio probatorio, habr de contener dicha declaracin, si
bien, en este ltimo caso, circunscrita al examen de la prueba documental.
La declaracin de hechos probados reviste una singular importancia, desde el punto de vista de
la motivacin de la Sentencia, y del xito de los recursos por error de hecho en la apreciacin de
la prueba, ya que la inexistencia de dicha declaracin o su ausencia de motivacin pueden
erigirse en un supuesto de Sentencia manipulativa.
C) LOS FUNDAMENTOS DE DERECHO

http://www.uned-derecho.com

276

En los fundamentos de derecho se expresarn, en prrafos separados y numerados, los


puntos de hecho y de derecho fijados por las partes y los que ofrezcan las cuestiones
controvertidas, dando las razones y fundamentos legales del fallo que haya de dictarse, con
expresin concreta de las normas jurdicas aplicables al caso. (art. 209.3).
En dichos fundamentos hay que reflejar,
- los puntos de hecho y de Derecho
- el Derecho objetivo aplicable, incluida la jurisprudencia reclamable a cada uno de los
puntos de hecho que fundan la pretensin y su resistencia.
- Dentro de los fundamentos jurdicos reviste tambin esencial importancia la ratio
decidendi o argumentos jurdicos esenciales que justifican el fallo.
Debiera desterrarse la prctica forense, consistente en mezclar la declaracin de hechos
probados con los fundamentos jurdicos, la cual, si bien era lcita tras la vigencia del arto 248.3
LOPJ, hoy contraviene la literalidad del arto 209.3 LEC.
Pero la Fundamentacin jurdica no tiene necesariamente que basarse en las alegaciones de las
partes, porque iura novit Curia
D) EL FALLO (art. 209.4).
- Se acomodar a lo previsto en los arts 216 y ss.:
- Contendr numerados los pronunciamientos correspondientes a las pretensiones de las
partes, aunque la estimacin o desestimacin de todas o algunas de dichas pretensiones
pudiera deducirse de los fundamentos jurdicos, as como el pronunciamiento sobre las
costas.
- Tambin determinar, en su caso, la cantidad objeto de la condena, sin que pueda
reservarse su determinacin para la ejecucin de la sentencia, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artculo 219 de esta Ley.
En el fallo se determinan las consecuencias jurdicas del silogismo judicial, que encierra una
Sentencia,
en cuya premisa menor se determinan los hechos,
en la mayor, el Derecho aplicable
y, en el fallo, los efectos o consecuencias jurdicas que las normas asocian al
cumplimiento de su presupuesto fctico.
El fallo determina tambin los lmites objetivos de la cosa juzgada y sus efectos,
tanto el positivo, en la medida en que lo que se ejecuta es lo que en el fallo se determina,
como los positivos o excluyentes de cualquier proceso posterior sobre el mismo objeto.
En el fallo o parte dispositiva de la Sentencia se inadmite, estima (total o parcialmente) o
desestima la pretensin, debiendo ser congruente con la misma, sin perjuicio de que pudiera
existir una congruencia implcita en los fundamentos jurdicos.
Han de pronunciarse tantos fallos, cuantas pretensiones se hayan deducido en el proceso (tanto
en la demanda, cuanto en la reconvencin), debindose reflejar en prrafos separados y
numerados cada uno de ellos (art. 218.3), incluido el pronunciamiento en costas y, en su caso,
la irrogacin de una multa por infraccin de la buena fe procesal (art. 247).
Tambin el fallo ha de ser claro, sin que encierre contenidos contradictorios.

III.- REQUISITOS MATERIALES O INTERNOS


Bajo la rbrica de los requisitos internos de la Sentencia y de sus efectos contempla la
Seccin 2 del Captulo VIII del Ttulo V de la LEC (Arts 216 a 222),

http://www.uned-derecho.com

277

Vienen determinados por las obligaciones judiciales de motivacin y congruencia de las


Sentencias.
1.- LA OBLIGACIN JUDICIAL DE MOTIVACIN
Constituye una exigencia constitucional derivada del derecho fundamental a la tutela judicial
efectiva;
La obligacin de motivacin es necesaria tanto en la determinacin de los hechos probados y su
valoracin, cuanto en la aplicacin del Derecho,
... pues tanto si la aplicacin de la legalidad es fruto de un error patente, como si fuere
arbitraria, manifiestamente irrazonada o irrazonable no podra considerarse fundada en
Derecho, dado que la aplicacin de la legalidad sera tan slo una mera apariencia
El art. 218.2 LEC dispone que las sentencias se motivarn expresando los razonamientos
fcticos y jurdicos que conducen a la apreciacin y valoracin de las pruebas, as como a la
aplicacin e interpretacin del derecho. La motivacin deber incidir en los distintos elementos
fcticos y jurdicos del pleito, considerados individualmente y en conjunto, ajustndose siempre
a las reglas de la lgica y de la razn

La Sentencia:
1- debiera razonar la prueba, lo que implica, no slo desterrar una afirmacin apodctica
de los hechos probados, sino la obligacin de plasmar en ella el iter formativo de la
conviccin, determinando los resultados probatorios y medios de prueba a partir de los
cuales pueden entenderse determinado hechos como probados con expresin del
razonamiento lgico que lleva a Ia conviccin.
2.- y en el caso de las presunciones, ha de evidenciarse la prueba del hecho indiciario y
el razonamiento lgico que permite al Tribu nal inferir la conclusin (art. 386.1.II).
A lo anterior se opone, sin embargo, Ia doctrina sobre la valoracin de la prueba en su
conjunto, que ha llevado que el TS proclame que no sea necesaria una detalladsima labor de
investigacin de las pruebas
Junto al razonamiento de la prueba tambin la Sentencia ha de motivar o razonar la
aplicacin del Derecho, pues si la argumentacin es irrazonable, arbitraria o incurre en patente
error, la parte gravada podr impugnarla, en ltimo trmino, mediante el recurso constitucional
de amparo.
Segn diversa jurisprudencia del TS:
La motivacin puede ser escueta, siempre y cuando las partes puedan conocer el motivo
de la decisin a efectos de su posible impugnacin ante los rganos jurisdiccionales
superiores
Incluso, aunque la fundamentacin jurdica pueda estimarse discutible o respecto de ella
puedan formularse reparos
Tampoco es necesario que se de respuesta a todos y cada uno de los argumentos
jurdicos de las partes ni plasmar las citas jurisprudenciales sino exclusivamente reflejar la
ratio decidendi por lo que, si viene a faltar, ha de estimarse infringido el precepto
permite motivacin por remisin de la Sentencia de 2 instancia a los Fundamentos
Jurdicos efectuados en la primera.
2.- LA CONGRUENCIA

http://www.uned-derecho.com

278

A) CONCEPTO Y FUNDAMENTO
La congruencia es una obligacin constitucional, surgida del ejercicio del derecho fundamental a
la tutela y fundada en el principio dispositivo, conforme a la cual la Sentencia ha de adecuarse
a las pretensiones de las partes, sin que pueda el Tribunal otorgar ms de lo pedido por el
actor, menos de lo resistido por el demandante, ni fundar la Sentencia en causas de pedir
distintas a las que se han erigido en el objeto del proceso.
La primera nota que se infiere es la de que la congruencia es una obligacin
constitucional que surge como consecuencia del ejercicio del derecho a la tutela judicial
efectiva del arto 24.1 CE, una de cuyas principales exigencias consiste en que la Sentencia ha
de efectuar una respuesta adecuada a todas las pretensiones y resistencias de las partes.
El incumplimiento de dicha obligacin dejar expedita a la parte perjudicada el oportuno
medio de impugnacin ordinario contra la Sentencia y,
en ltima instancia, el recurso de amparo, pues el TC tiene declarado que el derecho a
obtener del rgano jurisdiccional una Sentencia congruente forma parte del contenido del
derecho a la tutela
La congruencia tambin encuentra su fundamento en la manifestacin del principio
dispositivo:
En un proceso regido por el principio dispositivo las partes, no son slo dueas de acudir o no al
proceso para dirimir su litigio, sino que tambin, y si as lo hicieran, les asiste el derecho a
recibir, en la Sentencia, una respuesta congruente con sus pretensiones.
Alguna manifestacin de la congruencia, como es el caso de la omisiva, tambin se encuentra
estrechamente relacionada con el derecho de defensa, en la medida en que la entrada de oficio
de nuevas causas de pedir, sin que pueda nada alegar sobre ellas la parte a la que le perjudica
dicha ampliacin le genera indefensin material.
B) CLASES
Tal y como establece la jurisprudencia del TS no puede la sentencia otorgar ms de lo que se
hubiera pedido en la demanda, ni menos de lo que hubiera sido admitido por el demandado, ni
otorgar otra cosa diferente que no hubiera sido pretendido de lo que se infiere que la
congruencia puede ser ultra petitum, infra o citra petitum y extra petitum, a cuya
relacin todava cabe incorporar una modalidad (impropia), cual es la incongruencia omisiva.
a) Ultra petitum
Surge cuando la Sentencia otorga ms de lo pedido por el actor o por el demandado
reconviniente.
Un ejemplo nos los proporciona la STS de 17 de julio de 2003: .. el actor cuantific en su
demanda la indemnizacin por das de curacin e incapacidad en 2.400.000 ptas., y la sentencia
le concede, por ese mismo concepto, 2.800.000 ptas.
La incongruencia ultra petita partium sucede cuando el fallo de la Sentencia excede
cuantitativamente a lo solicitado en el suplico de la demanda.
b) Infra o citra petitum
Sucede cuando la Sentencia otorga menos de lo resistido por el demandado.
Si A pide al Juez que se le condene a B a pagarle la cantidad de 100 y B reconoce la deuda de
50, el Tribunal no podr condenar a B a pagarle a A menos de 50 (as, por ejemplo, 49), sino
una cantidad entre 50 y 100.
No se produce, incongruencia cuando el demandado niega la totalidad de la pretensin y el
Tribunal otorga menos de lo solicitado por el actor (incluso en el supuesto de que no hubiera
comparecido el demandado).

http://www.uned-derecho.com

279

c) Extra petitum
Existe incongruencia extra petita partium (fuera de lo pedido) cuando el Tribunal otorga cosa
distinta a la solicitada por las partes, es decir, resuelve algo que no se corresponde con las
pretensiones deducidas por las partes.
Es el caso, por ejemplo, del supuesto contemplado en la STS de 15 de diciembre de 2003, en el
que, sin haber solicitado el actor la condena solidaria de los demandados, el Tribunal efectu
dicha declaracin, pues en la concurrencia de deudores en una obligacin se presume la
mancomunidad, conforme al artculo 1137 del Cdigo Civil, constituyendo la solidaridad un
aumento, un plus, de gravosidad, al poder ser exigido el cumplimiento ntegramente a cualquiera
de ellos, sin perjuicio de ulteriores reclamaciones, conforme al artculo 1144.
O el contemplado por la STS de 10 de octubre de 2002 si se ejercita la accin extracontractual,
ejercitando invocado los artculos 1902 y 1903 del Cdigo Civil, no se puede alterar el ncleo de
la cuestin, para resolverla como si se hubiera ejercitado la accin devenida del contrato o su
incumplimiento; y lo mismo ha de acaecer un planteamiento a la inversa.
d) La incongruencia omisiva y la obligacin de exhaustividad de las sentencias
En estrecha relacin con la incongruencia extra petitum ha surgido, por obra de la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional, la incongruencia omisiva, la cual puede ocurrir cuando
la Sentencia omita alguna peticin o algn elemento esencial de la pretensin.
Pero, en realidad, no integra ste un supuesto de incongruencia, sino de incumplimiento de la
obligacin de exhaustividad de la Sentencia, requisito tambin exigido por el art. 218 nmeros:
1.- decidiendo todos los puntos litigiosos que hayan sido objeto del debate
y 3.- Cuando los puntos objeto del litigio hayan sido varios, el Tribunal har con la
debida separacin el pronunciamiento correspondiente a cada uno de ellos.
Pero, tanto el TC, como el TS califican a este vicio procesal como incongruencia omisiva. De
este modo, es una doctrina consolidada del TC. la de la prohibicin de la incongruencia
omisiva, tambin llamada ex silentio, que se producir cuando el rgano judicial deje sin
contestar alguna de las pretensiones sometidas a su consideracin por las partes;
por lo que tambin se infringe el derecho a la tutela cuando la resolucin impugnada guarda
silencio o no se pronuncia sobre alguna de las pretensiones de las partes, dejando imprejuzgada
o sin respuesta la cuestin planteada a la consideracin del rgano judicial, aun estando
motivada.
Debindose distinguir, en esta materia de incongruencia omisiva, las alegaciones aducidas por
las partes para argumentar sus pretensiones y las pretensiones en s mismas consideradas,
pues, si con respecto a las primeras puede no ser necesaria una respuesta explcita y
pormenorizada a todas ellas, respecto de las segundas la exigencia de rplica congruente se
muestra con todo rigor, sin ms posible excepcin que la apreciacin de que ha existido una
desestimacin tcita
Para considerar, pues, que ha tenido lugar una respuesta tcita a las pretensiones deducidas en
juicio, y no una omisin contraria al arto 24.1 CE, es necesario que del conjunto de los
razonamientos contenidos en la resolucin judicial quepa deducir razonablemente no slo que el
rgano jurisdiccional ha valorado la pretensin formulada, sino tambin la ratio decidendi o la
razn que se erige en causa de la respuesta tcita
Para que exista incongruencia omisiva es necesario que concurran los siguientes requisitos:
a) en primer lugar, que no se pronuncie la Sentencia sobre una determinada pretensin o
acto de disposicin del proceso
b) en segundo, que no haya sucedido una contestacin implcita o desestimacin tcita
de la pretensin o de su causa de pedir;
c) en tercer que tampoco haya sucedido una contestacin por remisin a la Sentencia de
instancia o a la fundamentacin de la pretensin, y
d) finalmente que, con consecuencia de dicha omisin, se haya ocasionado indefensin
material a alguna de las partes,

http://www.uned-derecho.com

280

Si de haber tomado en consideracin el Tribunal pretensin o su causa de pedir, el


fallo de la Sentencia hubiera sido el mismo tampoco habra infraccin del derecho
a la tutela.
C) REQUISITOS
Pueden sistematizarse en subjetivos y objetivos:
a) Subjetivos
Para que prospere la alegacin de la incongruencia en casacin es necesario que el recurrente:
- ostente legitimacin y
-

que haya dado ocasin, mediante la oportuna protesta, al rgano judicial de instancia
restablecer dicho vicio de la sentencia.

Afirma el TS que no est legitimado el recurrente para recurrir cualquier hipottica


incongruencia omisiva de la demanda reconvencional, ya que no es l el que la formul sino la
reconviniente.
Y que dicha legitimacin asiste tan slo a la parte que hubiera solicitado en su momento el
pronunciamiento que se diga indebidamente omitido
El fundamento de esta doctrina hay que encontrarlo en los arts. 459 y 469 LEC, as como en el
art. 44.1 .c LOTC que establecen la carga procesal del recurrente de denunciar en la instancia
tan pronto como sea posible la infraccin de los vicios in procedendo.
b) Objetivos
No toda omisin de respuesta a las alegaciones de las partes ocasiona el vicio de
incongruencia, sino tan slo, y como regla general, a las peticiones contenidas en el
suplico de la demanda y la contestacin, pues la congruencia ha de entenderse como
correlacin, de un lado, entre el petitum de la pretensin y, de otro, el fallo.
As lo declara la STS de 21 de julio de 2003: La esencia del concepto se halla en que la
sentencia debe resolver todas las pretensiones de las partes, lo que implica poner en relacin el
fallo con el suplico de la demanda
Pero las Sentencias desestimatorias y absolutorias de la parte demandada, y salvo que alteren
la causa de pedir o aprecien una excepcin no alegada por el demandado, nunca pueden ser
incongruentes, toda vez que resuelven todas las cuestiones propuestas y debatidas
Ahora bien, de esta regla de correlacin o armona entre las pretensiones de las partes
oportunamente deducidas en el pleito y la parte dispositiva de la sentencia cabe exceptuar la
doctrina sobre la incongruencia omisiva, en la que la correlacin ha de existir tambin con la
causa petendi.
A este respecto conviene recordar la redaccin del art. 218.1.2 El tribunal, sin apartarse de la
causa de pedir acudiendo a fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los que las partes
hayan querido hacer valer; resolver conforme a las normas aplicables al caso, aunque no
hayan sido acertadamente citadas o alegadas por los litigantes,
la cual no implica que el Tribunal est vinculado por las alegaciones jurdicas de las
partes, (en la aplicacin del Derecho, iura novit Curia) sino en las causas de pedir de la
pretensin, entendiendo por tales motivos las circunstancias de hecho con significacin
jurdica o, como indica el Tribunal Supremo el componente fctico esencial de la accin
ejercitada es decir, los ttulos jurdicos fundados en hechos expresamente alegados por
las partes, cuya modificacin ocasionara una mutacin esencial del objeto procesal:
as, si el demandante ha solicitado la rescisin de una compraventa por impago del
precio, incurrira el tribunal en incongruencia si declarara la nulidad de dicha compraventa
o, si, como indica la STS de 10 de octubre de 2002, se ejercita una pretensin resarcitoria
extracontractual, no puede el tribunal otorgar una indemnizacin ex contractu).

http://www.uned-derecho.com

281

IV.- TRATAMIENTO PROCESAL: EL RECURSO DE ACLARACIN


A la hora de examinar el tratamiento procesal de la infraccin de los requisitos de la Sentencia,
conviene diferenciar el de los formales o externos, del de los internos.
1.- VICIOS FORMALES O EXTERNOS
Los vicios externos de la Sentencia pueden y deben ser corregidos a travs del denominado
recurso de aclaracin de sentencias, previsto en los arts. 267 LOPJ Y 214 LEC (si bien este
ltimo precepto todava no ha entrado en vigor, por obra de la DF 178 LEC").
Si no prosperara dicha aclaracin, que puede instarse por las partes o ser declarada de oficio
por el Tribunal en el plazo de dos das contados a partir de su publicacin, con la sola excepcin
de los errores materiales y aritmticos, que podrn ser rectificados en cualquier momento,
la parte gravada habr de obtener su subsanacin mediante el ejercicio de los recursos, cuyos
plazos empezarn a correr desde la notificacin de la resolucin sobre la aclaracin (arts. 267.8
LOPJ y 448.2 LEC).
El recurrente tiene, pues, la carga procesal de ejercitar dicho recurso de aclaracin para obtener
la subsanacin de los defectos formales en los que haya podido incurrir la Sentencia.
Si no lo hace, corre el riesgo de ver precluida esta alegacin ante los Tribunales Superiores,
pues, al tratarse de un vicio formal o in procedendo, el art. 459 obliga a denunciar
oportunamente la infraccin y dicha oportunidad procesal sucede mediante la utilizacin de
este remedio de aclaracin.
Pero, de dicha regla general hay que exceptuar los errores materiales y aritmticos, los cuales
pueden ser corregidos, sin preclusin temporal alguna, en cualquier estadio del procedimiento:
en la instancia y con posterioridad al plazo de dos das, en la apelacin, en la casacin, e
incluso en el proceso de ejecucin de sentencias
2.- VICIOS INTERNOS
Distinto tratamiento procesal ha de tener el de los vicios internos de la Sentencia, los cuales
difcilmente pueden ser subsanados a travs del recurso de aclaracin, ya que,
- es propio de los recursos la revocacin o modificacin, tanto del fallo como de su
motivacin fctica y jurdica y,
- subsiste el principio de la invariabilidad -sustentado por el art. 214.1 LEC- o
inmutabilidad de las Sentencias, que, en ltimo trmino, tiene su fundamento en la
doctrina del TC sobre la tutela judicial efectiva, conforme a la cual la va de aclaracin no
puede utilizarse como remedio de la falta de fundamentacin de la que adolece la
resolucin judicial aclarada, ni tampoco corregir errores judiciales de calificacin jurdica, o
subvertir las conclusiones probatorias previamente mantenidas
- Esta va aclaratoria es igualmente inadecuada para anular y sustituir una resolucin
judicial por otra de fallo contrario, salvo que excepcionalmente el error material consista en
un mero desajuste o contradiccin patente e independiente de cualquier juicio valorativo
o apreciacin jurdica, entre la doctrina establecida en los fundamentos jurdicos y el fallo
de la resolucin judicial. Esto es, cuando es evidente que el rgano judicial simplemente
se equivoc al trasladar el resultado de su juicio al fallo
Por lo tanto, el problema de la utilizacin del recurso de aclaracin como va para obtener la
subsanacin de los defectos materiales de la Sentencia pasa por determinar sus elementos
esenciales, pues, tal y como declara la STS de 20 de julio de 2001 el remedio de la aclaracin
de resoluciones judiciales no permite alterar los elementos esenciales de las mismas, esto es,
rectificar o modificar el sentido de su motivacin, sin infringir el artculo 24.1 de la Constitucin.
En principio, no se puede a travs de esta va y como regla general
modificar el fallo, con la sola excepcin de las prestaciones accesorias (v.g el olvido
acerca del pronunciamiento sobre las costas) y aquellas que han ser concedidas ex
officio (as, por ejemplo, los intereses legales sancionador de la Ley del Seguro o los
alimentos de los hijos, pero no la pensin compensatoria del cnyuge), siempre y cuando

http://www.uned-derecho.com

282

se trate de un simple error u omisin involuntaria que quepa inferir de la motivacin de la


Sentencia.
En segundo lugar, tal y como declara la STS de 11 de mayo de 20 -2001 la figura de la
aclaracin queda necesariamente sujeta a una interpretacin restrictiva que, en todo caso, debe
distinguir entre
lo que sea salvar un mero desajuste o contradiccin patente, al margen de todo juicio de
valor apreciacin jurdica, entre la fundamentacin jurdica y el fallo de la resolucin
judicial y la pretensin
de remediar, por esta va, la falta de fundamentacin de la resolucin o bien una errnea
calificacin jurdica o los hechos y conclusiones probatorias
As, pues, por la va de la aclaracin no se puede, ni modificar el petitum, ni su causa
petendi, es decir los hechos probados y los fundamentos jurdicos que lo fundamentan, sin
perjuicio de que pueda subsanarse la incongruencia omisiva, no causante de indefensin, y
adicionar o modificar aquellos elementos de la Sentencia que, sin afectar a su ratio decidendi,
no entraen una mutacin del fallo.
En caso de no resultar procedente el recurso de aclaracin o siendo desestimado, habr el
recurrente de combatir los requisitos externos o interno de la Sentencia por la va de los
recursos.
El recurso de casacin, a travs la modalidad de infraccin procesal, se interpondr por el
motivo contemplado en el art. 469.1.2: infraccin de las normas procesales reguladoras la
sentencia.

http://www.uned-derecho.com

283

LECCION 28.
LA COSA JUZGADA
l. LA COSA JUZGADA
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO: COSA JUZGADA FORMAL Y MATERIAL
COSA JUZGADA el conjunto de efectos que produce la Sentencia firme y resoluciones
equivalentes sobre el objeto procesal:
Positivos: como su ejecutoriedad y los efectos prejudiciales,
-

negativos: consistentes en la imposibilidad de volver a interponer la misma pretensin


entre las mismas partes o sus sucesores.
Genricamente se entiende por cosa juzgada la totalidad de los efectos que ocasiona una
Sentencia. Pero la doctrina y la jurisprudencia distinguen la cosa juzgada formal de la
material.
- Siendo cosa juzgada formal, el efecto de la Sentencia que ha ganado firmeza,
- la cosa juzgada material es el estado jurdico de una cuestin sobre la que ha recado la
Sentencia firme (con autoridad de cosa juzgada formal), que tiene la eficacia de vincular al
rgano jurisdiccional en otro proceso.
o Esta eficacia es negativa o excluyente, cuando se repite la misma cuestin y en este
otro proceso no se entra en el fondo por acogerse la cosa juzgada como excepcin.
o la eficacia es positiva o prejudicial cuando dicha cuestin no es el objeto nico del
otro proceso, sino que forma parte de ste, en cuyo caso la Sentencia que recaiga
deber tener como punto de partida y en ningn caso, contradecir lo resuelto en la
anterior sentencia
Una Sentencia ostenta cosa juzgada formal cuando adquiere firmeza, cuyo concepto nos
lo proporciona el art. 207.2, que, con mejor tcnica, reproduce el contenido del art. 245.3 LOPJ:
Son resoluciones firmes aqullas contra las que no cabe recurso alguno bien por no
preverlo la ley, bien porque, estando previsto, ha transcurrido el plazo legalmente fijado
sin que ninguna de las partes lo haya presentado.
La cosa juzgada formal se obtiene:
1) cuando, contra ella, no cabe la interposicin de recurso alguno, entendindose por tales
recursos, tanto los ordinarios (reposicin y apelacin, y exclusin hecha del denominado
recurso de aclaracin), cuanto el extraordinario de casacin, pero no los medios de
rescisin de la cosa juzgada (revisin y audiencia al rebelde), ni el incidente de nulidad de
la Sentencia;
2) cuando, habindose ejercitado tales recursos, se haya confirmado, total o parcialmente la
Sentencia impugnada, y
3) cuando, existiendo dicha posibilidad de impugnacin, la parte gravada hubiera dejado
transcurrir el plazo legalmente previsto para su interposicin y hubiere consentido su
firmeza
Los plazos de interposicin de los recursos empiezan a correr desde la publicacin o
notificacin de la Sentencia a las partes y no desde su firma, a cual ocasiona su
invariabilidad (art. 214), pero es indiferente a efectos de su firmeza, ya que el dies a quo
comienza a computarse a partir de su publicacin.
La cosa juzgada formal es un presupuesto de la material, toda vez que slo las resoluciones
judiciales firmes pasan en autoridad de cosa juzgada (art. 207.3) y gozan, por tanto, de todos
sus efectos materiales, tanto positivos como negativos:

http://www.uned-derecho.com
-

284

se convierten en inimpugnables ,

posee su fallo plena ejecutoriedad, sin que, una vez iniciada la ejecucin, pueda
posteriormente el Tribunal declararla inejecutable
e impiden volver a enjuiciar el mismo objeto procesal
El fundamento esencial de la cosa juzgada hay que encontrarlo en el derecho a la tutela
judicial efectiva,
Que conlleva tambin el derecho a la ejecucin de las Sentencias en sus propios trminos,
Como indica el TC: la inmutabilidad integra el contenido del derecho a la tutela judicial efectiva
(art. 24.1 CE), en una de sus diversas proyecciones: el derecho a que las resoluciones
judiciales alcancen la eficacia propia que el ordenamiento les reconoce, si as no fuera, el
derecho mismo a la jurisdiccin en todo su complejo contenido, quedara, sin ms, privado de
sentido.
Manifestaciones de esta exigencia constitucional son, de acuerdo con una constante doctrina de
este Tribunal:
- el derecho a que las resoluciones judiciales se ejecuten en sus propios trminos.
-

el respeto a la firmeza de esas mismas resoluciones y a la intangibilidad de las


situaciones jurdicas en ellas declaradas,
Subsiste la obligacin de ejecutar las Sentencias en sus propios trminos (art. 18.2 LOPJ), por
lo que, si no se cumpliera con dicha obligacin o se modificara una Sentencia por una va
distinta a la de los recursos preestablecidos, se infringira el derecho a la tutela y la parte
gravada tendra las puertas abiertas al recurso de amparo
La cosa juzgada tiende a garantizar el principio constitucional de seguridad jurdica (art.
9.3 CE), en la medida en que una Sentencia firme ocasiona la aplicacin definitiva e irrevocable
del Derecho a un determinado objeto procesal, sin que las partes, ni la sociedad puedan volver a
suscitar el mismo litigio o conflicto.
No parece que pueda encontrarse dicho fundamento en el principio non bis in idem,
pues dicho principio que, segn doctrina del TC se encuentra implcito en el principio de
legalidad del art. 25 CE, tan slo es reclamable en la esfera del proceso penal o del
contencioso-administrativo sancionador, pero no en el proceso civil.
Tampoco debiera fundarse el instituto de la cosa juzgada en el principio constitucional de
igualdad del art. 14 CE, pues dicho principio lo que garantiza es la igualdad de todos los
sujetos del Derecho en la aplicacin de la Ley por los Tribunales, sin perjuicio de que los efectos
prejudiciales de las Sentencias hayan de garantizar indirectamente este principio con respecto a
las partes.
2.- RESOLUCIONES
Producen efectos de cosa juzgada las Sentencias y resoluciones equivalentes.
A) LAS SENTENCIAS DEFINITIVAS FIRMES
Gozan de la totalidad de los efectos de la cosa juzgada. Pero no toda clase Sentencias, pues las
absolutorias en la instancia, al dejar imprejuzgado el objeto procesal, no producen los efectos
materiales.
Tan slo ocasionan los efectos de la cosa juzgada las Sentencias firmes y de fondo, que,
por solucionar definitivamente el conflicto material entre las partes, son las nicas (mediante las
expresiones estimatorias o desestimatorias) a las que se refiere el art. 222.1.
La plenitud de los efectos de cosa juzgada tan slo se logra mediante Sentencias del
mismo orden jurisdiccional.

http://www.uned-derecho.com

285

Las Sentencias dictadas por rganos jurisdiccionales pertenecientes a distintos rdenes


jurisdiccionales tan slo producen los efectos prejudiciales o reflejos, pues tal y como afirma el
TC, unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado
De la anterior regla general, tan slo cabe exceptuar los pronunciamientos civiles de condena
contenidos en las Sentencias penales, siempre y cuando:
se haya naturalmente acumulado la accin civil al proceso penal
-

la Sentencia no sea absolutoria por falta de pruebas


y no se haya reservado o renunciado el ejercicio de la accin civil.

En tales supuestos, la parte dispositiva civil de la Sentencia penal produce con plenitud los
efectos materiales de la cosa juzgada.
No los ocasionan, los autos de sobreseimiento provisional , ni los autos de sobreseimiento libre
que, aun cuando generen efectos materiales de cosa juzgada, los han de circunscribir
exclusivamente al mbito de la responsabilidad penal, pero no a los derivados de un acto
antijurdico, aunque no sea constitutivo de delito.
B) RESOLUCIONES EQUIVALENTES
Como resoluciones que, sin ser Sentencias o carecer del calificativo de definitivas, producen
los efectos de la cosa juzgada pueden mencionarse:
a) Los laudos arbitrales:
a.

arto 43 de la Ley 60/2003, de Arbitraje El laudo firme produce efectos de cosa


juzgada y frente a l slo cabr solicitar la revisin conforme a lo establecido en la
Ley de Enjuiciamiento Civil para las sentencias firmes
b. el art. 517.2.2 LEC proclama su ejecutoriedad y lo confirma la jurisprudencia

b)

Los actos de finalizacin del proceso mediante disposicin de la pretensin (la


renuncia a la accin, el allanamiento , la transaccin y lo convenido en el acto de
conciliacin.
Los arts. 20 y 21 LEC, al referirse a las resoluciones que admitan la renuncia y el
allanamiento, utiliza el trmino de Sentencia y no el auto.
En cuanto a la transaccin y la conciliacin la LEC (arts. 19.2 y 415.1) se limita a afirmar
que tales acuerdos sern homologados por el Tribunal y que dicha resolucin, a la luz
de lo dispuesto en el art. 206.2.2, ha de revestir la forma de Auto; pero tampoco lo es
menos que producen entre las partes plenos efectos de cosa juzgada (arts. 1.816 CC y
517.2.3 LEC).

II.- LA COSA JUZGADA MATERIAL


Las Sentencias y resoluciones equivalentes, firmes y de fondo producen los dos efectos tpicos
de la cosa juzgada material, tanto los positivos, como el negativo o excluyente.
1.- LOS EFECTOS POSITIVOS
Son dos: la ejecutoriedad y la prejudicialidad.
A) EJECUTORIEDAD :
art. 517.1-3: Las Sentencias firmes, los laudos arbitrales y las resoluciones judiciales que
aprueben u homologuen transacciones judiciales o acuerdos logrados en el proceso son ttulos
ejecutivos (y, en cuanto tales, permiten la apertura del proceso de ejecucin a fin de realizar lo
establecido en su parte dispositiva y hacer ejecutar lo juzgado (art. 117.3 CE).
Pero no todas las Sentencias firmes y de fondo permiten la apertura del proceso de ejecucin,
Slo las de condena al cumplimiento de una determinada prestacin,

http://www.uned-derecho.com

286

Las declarativas y las constitutivas no son susceptibles de ejecucin (art. 521.1), sin perjuicio
de la pertinente publicidad e inscripcin en los Registros que, con respecto a las
constitutivas, pueda acordar el rgano jurisdiccional a fin de garantizar sus efectos erga
omnes (arts. 521.2 y 522).
Este efecto colateral de publicidad tambin se puede obtener en las Sentencias de condena
y de cesacin en defensa de intereses colectivos y difusos (art. 221.2).
B) PREJUDICIALIDAD
El efecto positivo por excelencia es el prejudicial, conforme al art. 222.4:
lo resuelto con fuerza de cosa juzgada en la sentencia firme que haya puesto fin a un
proceso vincular al Tribunal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como
antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos
sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.
a) Elementos de la Sentencia: el fallo y su ratio decidendi
El efecto de cosa juzgada lo produce la totalidad de la Sentencia o determinados elementos
de la misma?
Por una respuesta ampliamente positiva abonara la redaccin literal del art. 207.3 LEC: las
resoluciones firmes pasan en autoridad de cosa juzgada
Por una negativa, se pronunciara la redaccin del art. 222.4, de cuyo tenor literal lo resuelto
con fuerza de cosa juzgada...) parece que slo el fallo de la Sentencia ocasionara tales
efectos prejudiciales.
Segn esta redaccin es claro que un fallo declarativo vincula a todos los Tribunales,
cualesquiera que sean los rdenes jurisdiccionales a los que pertenezcan. as lo confirma
la jurisprudencia
y tambin es claro que no ocasionan efectos prejudiciales los obiter dicta
Junto al fallo, tambin producen efectos prejudiciales las declaraciones jurdicas sobre hechos
que se erigen en la causa petendi de la pretensin o ratio decidendi del fallo, siempre y
cuando tales declaraciones jurdicas sean idnticas, idnticas sean las partes de un proceso
ulterior y dicha declaracin se erija en una autntica cuestin prejudicial de la sentencia en el
segundo proceso
b) mbito de aplicacin: los procesos sumarios :
Todas las Sentencias, incluso las dictadas en los procesos sumarios, producen sus efectos
prejudiciales.( arto 447.2-4)
A diferencia de los efectos negativos de la cosa juzgada que, como regla general no los
producen los procesos sumarios
Tuvo ocasin el Tribunal Supremo de afirmar que, aun cuando las Sentencias recadas en los
procesos sumarios interdictales o de recuperar la posesin no produzcan efectos de cosa
juzgada, s que ocasionan los prejudiciales relativos a la declaracin de la existencia de un
contrato de arrendamiento en dicho proceso sumario con respecto a otro declarativo posterior.
Es doctrina pacfica del TC la de que unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir
para los rganos del Estado Y ello con independencia de que la Sentencia haya sido dictada
en un proceso sumario, especial u ordinario.
2.- EL EFECTO NEGATIVO O EXCLUYENTE. LMITES SUBJETIVOS, OBJETIVOS Y
TEMPORALES
Junto a los efectos positivos, tambin las Sentencias firmes y de fondo producen los efectos
negativos o excluyentes, a los que se refiere el art. 222.1: la cosa juzgada de las sentencias

http://www.uned-derecho.com

287

firmes, sean estimatorias o desestimatorias, excluir, conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo
objeto sea idntico al del proceso en que aqulla se produjo.
Una Sentencia con efectos de cosa juzgada ocasiona el efecto material, consistente en que no
pueda volverse a plantear el mismo objeto procesal en ningn proceso posterior.
El problema interpretativo surge a la hora de determinar cundo el objeto procesal de la
Sentencia y el del ulterior proceso es el mismo o cules son los limites subjetivos, objetivos,
temporales de la cosa juzgada material.
Para ello, hay que acudir a la doctrina jurisprudencial, nacida con ocasin de la interpretacin
del hoy derogado arto 1.251 CC y que, con otra redaccin, contempla el art. 222.2 y 3 LEC:
2. La cosa juzgada alcanza a las pretensiones de la demanda y de la reconvencin, as
como a los puntos a que se refieren los apartados 1 y 2 del artculo 408 de esta Ley.
3. La cosa juzgada afectar a las partes del proceso en que se dicte y a sus herederos y
causahabientes, as como a los sujetos, no litigantes, titulares de los derechos que
fundamenten la legitimacin de partes conforme a lo previsto en el artculo 11 de esta Ley.

Dicha doctrina jurisprudencial es conocida como la de las tres identidades de personas, cosas
y acciones.
"para que prospere la excepcin de la cos juzgada material es preciso que se den los siguientes
datos:
a) La existencia de un litigio distinto a aqul en que se alega
b) La identidad de ambos litigios, la cual se determinar en una triple vertiente de
identidades como son las de las partes, las cosas y las acciones
A) IDENTIDAD SUBJETIVA
Para que se produzca este efecto negativo o excluyente, conforme al cual no pueden las partes
de un proceso suscitar otro con el mismo objeto procesal es necesario,
En primer lugar, que exista una identidad entre ellas, como el art. 222.3 dispone que la
cosa juzgada afectar a las partes del proceso, por lo que no puede el demandante interponer
la misma pretensin sobre la que ha recado una Sentencia con fuerza de cosa juzgada, en un
proceso ulterior y contra el mismo demandado.
El fundamento de esta identidad reside en los derechos fundamentales de tutela y de defensa,
ya que no se puede extender los efectos de una sentencia a quienes ni siquiera han sido odos
en el proceso del que aqulla trae causa.
Por partes aqu no cabe entender exclusivamente a las formales, sino tambin a las materiales,
lo que incluye a los litisconsortes necesarios y cuasi-necesarios.
El TS tiene declarado que la excepcin de cosa juzgada alcanza a los miembros de una
sociedad de gananciales; o a los dems obligados solidarios, aunque no hayan sido
demandados en el primer proceso pues, aun cuando no hubiera existido identidad
subjetiva fsica, lo que exige el actual art. 222.3 LEC es que ha de atenderse a que
concurra identidad subjetiva jurdica
La aplicacin de esta doctrina ha de ser restrictiva, ya que, en principio el art. 222.3, de
acorde con los postulados de los derechos a la tutela y de defensa, restringe los lmites
subjetivos o las partes del proceso.
El precepto tambin extiende los efectos subjetivos de la cosa juzgada a los sujetos, no
litigantes, titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes conforme a lo
previsto en el artculo 11 de esta Ley: a los consumidores en las acciones en defensa de los

http://www.uned-derecho.com

288

intereses colectivos y difusos que tambin participan, por disposicin legal, de una misma
comunidad de suerte.
La norma ampla tambin dichos efectos subjetivos a sus herederos y causahabientes, a los
sucesores procesales de las partes formales, los cuales tampoco pueden ser demandados en
un segundo proceso
B) IDENTIDAD OBJETIVA
No obstante el tenor literal del derogado arto 1.221 CC, que proclamaba la exjgibilidad de la
identidad de las cosas y el de la propia jurisprudencia que, dentro de su doctrina sobre la
triple identidad de la cosa juzgada inclua este concepto,
El arto 222.3 LEC lo ignora, pues un mismo bien litigioso u objeto mediato de la pretensin es
susceptible de mltiples relaciones
jurdicas (as, un inmueble puede ser objeto de
reivindicacin de su propiedad o de la constitucin, modificacin o extincin de sus derechos
reales) que si son afirmadas por una Sentencia, generan cada una de ellas los efectos de la
cosa juzgada, por lo que, como regla general, ms que, de identidad de las cosas, hay que
reclamar la identidad de las peticiones y causas de pedir sobre dichas cosas.
Pero, si el objeto de un segundo proceso se circunscribiera a la determinacin, caractersticas
de la cosa mueble o superficie del inmueble, que hayan sido delimitados en un proceso anterior,
habr de comprobarse la identidad de la cosa.As lo proclama el TS en una Sentencia
ha de entenderse como cosa el bien jurdico cuya proteccin o concesin se solicita
del juzgador.
y por causa de pedir el hecho jurdico o ttulo que sirve de base al derecho reclamado.
es decir. el fundamento o razn de pedir

C) LA IDENTIDAD DE LA CAUSA DE PEDIR


El art. 222.2 tambin exige la identidad de pretensiones: La cosa Juzgada alcanza a las
pretensiones de la demanda y de la reconvencin....
Por pretensin hay que entender sus elementos materiales, cuales son,
-

la peticin, petitum u objeto inmediato y,


su causa de pedir

La pretensin si es satisfecha en el fallo de la Sentencia, pasa en autoridad de cosa


juzgada, bien haya sido planteada en la demanda bien, en calidad de reconvencin, en el
escrito de contestacin, comprendindose tambin en ella, por obra de la remisin que el propio
art. 222.2 efecta al art. 408.1 Y 2, las peticiones de nulidad del negocio jurdico o la
excepcin de compensacin, en la medida en que este precepto asocia su rgimen legal al de
la reconvencin.
Tambin se extienden, si son aceptadas en los Fundamentos Jurdicos de la Sentencia, los
efectos materiales de la cosa juzgada sobre la causa de pedir tanto de la pretensin, como de la
contestacin a la demanda, debindose entender por tal las defensas o excepciones materiales
y no las procesales que, debido a que se limitan a denunciar el incumplimiento de los
presupuestos procesales, de ser estimadas, originan sentencias absolutorias en la instancia.
Pero no todo fundamento de la pretensin o de su resistencia integra la causa de pedir y, de ser
apreciado en la Sentencia, se erige en objeto de la cosa juzgada, sino tan slo los hechos con
significacin jurdica decisivos, concretos y relevantes que se erigen en el ttulo del derecho
reclamado y avalan la tutela judicial que se postula
En tales trminos hay que entender la prohibicin contenida en el art. 218.2, segn la cual, el
tribunal ha de respetar en la Sentencia y no puede modificar la causa de pedir acudiendo a
fundamentos de hecho o de Derecho distintos de los que las partes hayan querido hacer valer,
si bien ha de aplicar el Derecho reclamable al caso, lo que implica que no pueda el rgano

http://www.uned-derecho.com

289

judicial modificar los ttulos jurdicos invocados por las partes (as, si se ha solicitado nicamente
la rescisin de un contrato por incumplimiento, no puede declarar su nulidad), aun cuando sea
totalmente dueo, dentro de tales lmites, de aplicar las normas sustantivas correspondientes,
aun cuando no hayan sido citadas o lo hayan sido incorrectamente por las partes.
Por consiguiente, los lmites objetivos de la cosa juzgada se delimitan, de un lado, por las
peticiones y, de otro, por los hechos constitutivos de los ttulos jurdicos que las
fundamentan.
D) LOS LMITES TEMPORALES DE LA CAUSA PETENDI
Como consecuencia de la obligacin de exhaustividad, que tiene el actor, a la hora de
reflejar en su escrito de demanda la totalidad de las causas de pedir o ttulos jurdicos
que fundan su pretensin, con la sancin procesal de preclusin de su alegacin futura
establecida por el art. 400, el art. 222.2. dispone que a efectos de litispendencia y de cosa
juzgada, se considerarn hechos nuevos y distintos, en relacin con el fundamento de las
referidas pretensiones, los posteriores a la completa preclusin de los actos de alegacin en el
proceso en que aqullas se formularen.
Los efectos materiales de la cosa juzgada, no slo se extienden a los hechos o ttulos jurdicos
expresamente alegados en el escrito de demanda y resueltos en la Sentencia del primer
proceso, sino tambin a todos aquellos que, siendo anteriores y perfectamente conocidos por el
demandante, pudieron y debieron ser afirmados en la demanda.
El art. 400.2 extiende los efectos excluyentes de la cosa juzgada a los hechos y ttulos
jurdicos viejos, que pudieron ser afirmados en la demanda del primer proceso, pero no a
los posteriores o que surjan una vez finalizados los actos de alegacin de ese primer
proceso.
Los arts. 400 Y 222.2.LEC han puesto trmino a una jurisprudencia del TS, segn la cual el
principio dispositivo que informa al proceso civil, hace factible que cualquier titular de derechos
pueda ejercitarlos en su totalidad o parcialmente, o sea, solicitar todas o parte de las
consecuencias de tal ejercicio.
En la actualidad, la doctrina aplicable es justamente la contraria, que la cosa juzgada se
extiende incluso a cuestiones no juzgadas, en cuanto no deducidas expresamente en el
proceso, pero que resultan cubiertas igualmente por la cosa juzgada impidiendo su reproduccin
en ulterior proceso
El actor habr de observar su obligacin de exhaustividad en el planteamiento de la totalidad
de los ttulos jurdicos o causas de pedir que funden su pretensin, ya que los referidos arts.
400.2 y 222.2.LEC le impiden trocear dichas causas de pedir y plantear sucesivos procesos
con la misma peticin, lo que resulta antiecoomico para el Estado y fuente de inseguridad
jurdica para la contraparte.
As los efectos materiales de la cosa juzgada se extendern necesariamente sobre la
totalidad de los hechos y ttulos jurdicos que en el momento de la interposicin de la
demanda eran conocidos por el actor, tanto si los hubiera alegado expresamente, como si
hubiera omitido alguno de ellos.
De esta regla general, excluye el art. 400.2 los nova reperta o los hechos posteriores o
desconocidos en el momento preclusivo de aportacin de documentos que pudieran
fundar una nueva causa de pedir, ya que, en tal supuesto, en realidad nos encontramos
ante una nueva pretensin.
E) MBITO DE APLICACIN: EXCLUSIN DE LOS PROCESOS SUMARIOS )' LOS ACTOS
DE LA JURISDICCIN VOLUNTARIA
Las Sentencias dictadas en los procesos sumarios no producen los efectos materiales de la
cosa juzgada. As lo establecer el art. 447:
2. No producirn efectos de cosa juzgada las sentencias que pongan fin a los juicios
verbales sobre tutela sumaria de la posesin, las que decidan sobre la pretensin de
desahucio o recuperacin de finca rstica o urbana dada en arrendamiento por impago de

http://www.uned-derecho.com

290

la renta o alquiler, sobre otras pretensiones de tutela que esta Ley califique como
sumaria.
3. Carecern tambin de efectos de cosa juzgada las sentencias que se dicten en los
juicios verbales en que se pretenda la efectividad de derechos reales inscritos frente a
quienes se opongan a ellos o perturben su ejercicio, sin disponer de ttulo inscrito.
Como los procesos sumarios poseen una cognicin limitada a determinados aspectos de la
relacin jurdico material debatida, los efectos materiales de la cosa juzgada se circunscriben a
tales aspectos de dicha relacin (res in iudicium deducta) sin que se extiendan a la totalidad
de la relacin jurdico material.
Por esta razn, y aunque la regla general siga siendo la de que las Sentencias dictadas en los
procesos sumarios no ocasionan los efectos materiales de la cosa juzgada, se hace necesario
someter a contraste el objeto procesal examinado en la Sentencia del proceso sumario y
el deducido en el escrito de demanda del segundo proceso en orden a comprobar su
identidad, pues, si el objeto fuera el mismo, habr de prosperar la excepcin de cosa juzgada y
no en el supuesto contrario.
Si por las razones que fuera, se hubiera examinado, en el proceso sumario, con toda su plenitud
la relacin jurdico material, existir cosa juzgada en el declarativo ulterior
Segn jurisprudencia del TS
Las sentencias de desahucio s producen los efectos de cosa juzgada en cuanto se
haya examinado a fondo, con plenitud el ttulo arrendaticio o la razn jurdica invocada
como justificante de la ocupacin
Tambin sucedern tales efectos si ambos objetos litigiosos (el del proceso sumario y el
del declarativo) fueran idnticos.
La cosa juzgada se extiende tambin a las excepciones planteadas en el juicio ejecutivo
(as la de pago o de falta de provisin de fondos y, en general, a todas las cuestiones
con posibilidad de planteamiento en el juicio ejecutivo, con independencia de que
hayan sido o no suscitadas
Con independencia de las Sentencias recadas en los procesos sumarios, el art. 447.4 LEC
tambin niega los referidos efectos materiales a las que, en casos determinados, las
leyes nieguen esos efectos. lo que sucede en las Sentencias declarativas de particin judicial
de herencia (art. 787 .5.) y, en general, ante todos los actos de la jurisdiccin voluntaria.
3.- TRATAMIENTO PROCESAL
El tratamiento procesal de la cosa juzgada es distinto, segn se trate de los efectos positivos o
prejudiciales, de los negativos o excluyentes.
LOS EFECTOS POSITIVOS O PREJUDICIALES
Dispone el art. 421.1 que una vez constatada la prejudicialidad de una Sentencia con respecto al
objeto procesal de un segundo proceso, no por esta causa se sobreseer el proceso, debiendo
dicha primera Sentencia ser tomada en consideracin por el Tribunal, a travs del rgimen de
las cuestiones prejudiciales (arts. 40-43) a la hora de dictar la Sentencia en el segundo proceso.
LOS EFECTOS MATERIALES NEGATIVOS:
La existencia de cosa juzgada puede
- ser denunciada por el demandado en su escrito de contestacin a la demanda y dilucidada
en la comparecencia previa
- o ser examinada de oficio por el propio Tribunal en la audiencia preliminar.
Y como la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, nos remitimos al
tratamiento de la litispendencia.

Esta obra est bajo una licencia Creative Commons


http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.1/es/
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.1/es/

También podría gustarte