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LA
FORMACIN
DEL
MATERIAL
FCTICO:
Estos principios no gozan de una proteccin constitucional, pero pueden responder a determinados postulados de
la configuracin poltica del Estado.
A) FUNDAMENTO:
Ppo de aportacin: En el estado liberal no deba la admn. entrar en el mundo de la sociedad o de la economa,
el modelo judicial ser del Juez vigilante, para preservar la imparcialidad.
El resultado de ese modelo ser que incumbir a las partes la carga exclusiva de aportacin d e los hechos al
proceso y verificar su prueba, estndole vedado al Juez la labor de completar el material instructorio.
Ppo de investigacin: En el Estado Social de Derecho, al Poder Judicial ha de interesarle prestar una justicia
material. Se hace necesario un nuevo modelo el Juez director
Al Juez se le han de conferir determinadas facultades para poder descubrir en el proceso la relacin jurdicomaterial debatido como complemento de la verdad formal suministrada exclusivamente por las propias partes.
B) CONCEPTO
Bajo la mxima aportacin se entiende el dominio de las partes sobre el material procesal, que es aportado
como fundamento de hechos para la Sentencia
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Un proceso est presidido por el ppo de aportacin cuando en la constitucin del objeto procesal
concurren las siguientes notas esenciales
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aprecie de oficio por el Juez (art. 693.3 LEC 1881), se planteaba la duda, consistente en determinar qu
presupuestos procesales pueden de oficio ser examinados en esta fase procesal.
Aun cuando no exista unanimidad jurisprudencial para dar una respuesta adecuada a esta pregunta,
nosotros, siguiendo a FASCHING y a FAIREN, sugerimos el examen de oficio de los siguientes
presupuestos procesales: jurisdiccin, competencia objetiva y funcional, procedimiento aplicable,
litispendencia, defecto en el modo de proponer la demanda, litisconsorcio, cosa juzgada, capacidad para
ser parte y procesal, representacin y postulacin procesal.
La actual regulacin de la comparecencia previa (art. 416) se han recogido todos estos presupuestos
procesales con la nica excepcin de la competencia objetiva y territorial, que tambin son examinables de
oficio con anterioridad a dicho acto (arts. 49 Y 58).
En los dems procedimientos civiles es muy escaso el grado de examen de oficio por el Juez de los
presupuestos procesales. Dicho examen queda reducido a determinados defectos formales de la demanda,
as como a la propia jurisdiccin y competencia objetiva y territorial del rgano jurisdiccional (cfr.: arto 49
sobre la objetiva y, en cuanto a la territorial, vide el art. 58 LEC) y a la capacidad de las partes (art. 9) y a
determinados defectos de la demanda en procedimientos especiales (art. 439), siendo la regla general, en
cuanto a su tratamiento procedimental, la de que han de ser evidenciados por las propias partes, por la va
de las excepciones y, la mayora de las veces, resueltos por el Juez en la Sentencia definitiva
FUNDAMENTO
El sistema de la prueba legal responde, en sus primitivos orgenes, a un pensamiento mtico o supersticioso del
antiguo Derecho germnico, con arreglo al cual determinados medios probatorios, realizados ante una supuesta
intervencin divina, deban causar prueba plena
Dicho sistema permaneci vigente a lo largo de toda la Edad Media, siendo potenciado en el proceso penal hasta
lmites de inhumanidad durante la hegemona del absolutismo (S. XV-XVIII).
Se caracterizaba, de un lado, por la existencia de medios de prueba claramente privilegiados, cuyo resultado deba
el Juez apreciar en cualquier caso (ste era el caso de la confesin, que era la regina probatorum), y, de otro, por
la discriminacin que deba realizar el Juez con los testimonios de quienes haban de prestarlos en funcin de su
status social (el del noble haca prueba plena, el del ciudadano libre semi plena probatio y el siervo estaba
incapacitado para deponer como testigo, debindolo hacer por l su seor). Si a este sistema se le aade la
circunstancia de que el inquisidor estaba legitimado para recurrir a la tortura con el fin de obtener aquel medio
probatorio privilegiado (la confesin con cargos), de que se estimulaba la delacin con premios econmicos (1/3
del patrimonio del reo era para el delator, el otro tercio para el inquisidor y el ltimo para el Estado), con lo cual se
estimulaba la denuncia y acusacin calumniosa y de que el Juez no tena obligacin alguna de motivar su
sentencia, no resulta exagerado afirmar que el sistema de la prueba legal, aplicado al pro ceso penal, caus
verdaderos estragos hasta bien entrado el S. XIX.
Frente a dicho sistema, y como una conquista del pensamiento liberal, surgi, hacia finales del S. XVIII y
principios del S. XIX, el de la libre valoracin de la prueba.
Aparece en la historia ntimamente ligada a la del Jurado. Como quiera que, con la participacin popular en la
administracin penal de la justicia, no se poda exigir al pueblo el conocimiento de todas aquellas cientficas y
complejas reglas de valoracin de la prueba tasada, que, desde la legislacin de Partidas hasta la Novsima
Recopilacin, se haban mantenido, tanto en el proceso civil como en el penal, decidieron los autores de la
ilustracin que el Jurado presenciara el juicio oral y emitiera su veredicto exclusivamente con arreglo a su ntima
conviccin.
Surge el sistema de valoracin en conciencia o de libre valoracin de la prueba, el cual, aun apareciendo de
una manera intuitiva y obligada por aquella necesidad, pronto se revel como un sistema de valoracin mucho ms
perfecto que el que ocupaba a los tratadistas o prcticos del Antiguo Rgimen.
En efecto, al valorar exclusivamente el Jurado las pruebas, que, ante l en el juicio oral se haban
practicado (inmediacin) y, al desconocer, por lo tanto, los actos de investigacin, que, con anterioridad a l
(esto es, en la fase instructora) poda el Juez haber realizado, decay en la prctica la importancia del
sumario, fortalecindose el acusatorio en el juicio oral, al obligar a las partes a ser exhaustivas con la
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aportacin del material de hecho y su prueba en el juicio, reproducindose, en definitiva, la verdad histrica
con toda su amplitud en el juicio, de tal suerte que el juicio oral dej de ser un mero apndice de la fase
instructora para convertirse en el autntico proceso;
por otra parte, al valorar los hechos el Juzgado con arreglo a su conciencia o ntima conviccin, se dio
entrada a las reglas de la lgica, experiencia o sana crtica en la apreciacin de la prueba, que, hasta ese
momento, no podan estar presentes, al estar vinculado el Juez por aquellas reglas de valoracin, con lo
que el sistema de libre valoracin, al permitir el descubrimiento de la relacin jurdica material, posibilit la
bsqueda de la verdad histrica, frente a la formal, que era consubstancial al sistema de la prueba
tasada.
El principio de libre valoracin de la prueba se instaur, en primer lugar en el proceso penal( primero en la
legislacin de imprenta del trienio liberal, despus en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de 1872 y, de aqu, a la
vigente LECRIM de 1882), para pasar, tras la reforma de KLEIN a la ZPO austraca de 1895, a constituir tambin el
sistema hegemnico en el proceso civil contemporneo,
B) CONCEPTO
El sistema de la prueba legal estriba en una sustitucin del Juez por el legislador, en el que ste le establece a
aqul, de un lado, la existencia de un numerus clausus de medios probatorios, con arreglo a los cuales deben las
partes convencerlo y, de otro y sobre todo, la de un conjunto de reglas para la valoracin del resultado de la prueba,
conforme al cual existir una hipervaloracin, de determinados medios probatorios, en detrimento de otros
manifiestamente hipovalorados.
En el momento actual y en el derecho comparado, el nico medio de prueba hipervalorado es la documental pblica
(y no toda ella, sino tan slo determinados documentos pblicos, tales como las sentencias o los testamentos), cuyo
fundamento puede encontrarse en la certeza o seguridad del trfico jurdico, en la existencia de actos o negocios
jurdicos, que, por haber sido intervenidos por un fedatario pblico, han de gozar de un determinado valor probatorio
privilegiado y preconstituido.
El principio de libre valoracin de la prueba significa que el Juez o el Tribunal, a la hora de formar su ntima
conviccin, no ha de tener otro lmite que los hechos probados en el juicio, los cuales ha de apreciar y fundamentar
en el fallo con arreglo a las normas de la experiencia y de la lgica.
Apreciacin en conciencia no significa libre arbitrio.
El rgano jurisdiccional ha de basar su Sentencia exclusivamente sobre los hechos, objeto de prueba en el
juicio, sin que se pueda dar entrada en la sentencia a la ciencia privada del Juez.
la Sentencia habr de contener el razonamiento de la prueba que ha seguido el juzgador para obtener su
conviccin: se habrn de describir las operaciones lgicas que, partiendo de los hechos declarados como
probados, permitan inferir la conclusin probatoria.
Tampoco se opone a la libre valoracin de
la prueba la prueba de valoracin prohibida o ilcita, expresamente proscrita por los arts. 11.1 LOPJ y 287
LEC,
o existencia de reglas de prohibicin de valoracin de determinados hechos, que hayan podido ser
introducidos en el proceso:
- con manifiesta infraccin de las normas constitucionales (v.g:: el derecho a la intimidad o a la
inviolabilidad del domicilio del arto 18 CE),
- a travs de medios, que no gozan de valor probatorio alguno (v.g1:: un atestado que tan slo tiene
el valor de denuncia, por lo que precisa de una ulterior actividad probatoria)
- o que han sido obtenidos a travs de medios que la ley en modo alguno autoriza (por ejemplo, la
confesin arrancada con coacciones, torturas o sueros de la verdad).
C) EL ORDENAMIENTO PROCESAL
Nuestro ordenamiento procesal ha experimentado una profunda mutacin, pasando de la hegemona de la prueba
tasada, vigente en la derogada LEC de 1881, a la del principio de libre valoracin, introducido por la Ley 1/2000 en
la nueva LEC.
a) La LEC de 1881 se encontraba tericamente regida por un claro predominio del principio de la prueba
tasada. Dicha hegemona se manifestaba, tanto en el establecimiento por el legislador de un sistema cerrado de
medios probatorios a utilizar por las partes, como fundamentalmente en la existencia de normas admonitivas e
imperativas a tener en cuenta en la valoracin de la prueba por el juzgador.
b) El sistema de libre valoracin de la prueba ha sido el consagrado por la nueva LEC de 2000 , el cual se
demuestra, tanto en la libertad de las partes a la hora de proponer los distintos medios de prueba, como en la
valoracin de su resultado por el juzgador.
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En materia de proposicin de medios probatorios, no obstante la redaccin del arto 299.1, conforme al cual parece
que se establezca un nmerus clausus,
su nmero segundo permite la introduccin de medios de reproduccin de la palabra, sonido e imagen,
as como los instrumentos que permitan archivarlas
y su nmero tercero viene a establecer un nmerus apertus de proposicin de medios de prueba.
En cuanto al sistema de valoracin, la LEC
tan solo conoce como prueba tasada la documental pblica, que har prueba plena del hecho, acto o
estado de cosas que documenten, salvo que versen sobre materia de usura, en cuyo caso rige la libre
valoracin (art. 319.3).
La antigua prueba de confesin, mejor denominada en la actualidad como interrogatorio de las partes
ha sufrido una importante transformacin:
se ha suprimido cualquier forma de juramento
y es una prueba de libre valoracin: si bien es cierto que el Juez habr de tener como ciertos los
hechos reconocidos y que sean perjudiciales para las partes, tampoco lo es menos que dicho valor
privilegiado queda condicionado a que no lo contradiga el resultado de las dems pruebas (art.
316), lo que convierte a dicho interrogatorio en una prueba de valoracin conjunta
Las dems pruebas han de ser valoradas con arreglo a las normas de la sana crtica, es decir, segn las
mximas de la experiencia y de la lgica: con arreglo al sistema de libre valoracin;
Estn sometidos a dicho criterio de las reglas de la sana crtica: los documentos privados (art. 334.1), el
dictamen de peritos (art. 348), la prueba de testigos (art. 376) y las reproducciones de la palabra, imagen y
sonido (art. 382.3).
determinan la ndole de relacin entre las partes y el rgano jurisdiccional, aquellas entre s y todos los
sujetos procesales con la sociedad
Principios del proceso y del procedimiento tambin se diferencian atendiendo a la causa a la que responden. Los
principios del proceso: obedecen a una determinada concepcin econmico-poltica de la organizacin social,
los principios del procedimiento e son criterios tcnicos o prcticos, tales como la efectividad, rapidez o
seguridad, los que determinan su instauracin por el legislador en el ordenamiento procesal.
En los principios del procedimiento distinguiremos
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los relativos a las formalidades que deban revestir los actos procesales,
de los referentes a la relacin del rgano jurisdiccional y partes con el objeto procesal.
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protocolizacin de las alegaciones en la primera instancia, introducindose de este modo el principio de la escritura
en la fase declarativa.
En el proceso cannico y en nuestros procesos civiles y penales del bajo Medioevo, la hipervaloracin de la prueba
documental, ligada a la aparicin del Notarius, el aumento de los plazos, trminos e instancias con el
consiguiente deseo de otorgar fehaciencia y seguridad a las declaraciones de las partes, originaron la inversin de
los trminos y el absoluto predominio del principio de la escritura, cobrando en esa poca toda su vigencia la
mxima quod non est in actis, non est in mundo
El predominio del principio de la escritura perdurar hasta finales del S. XVIII, principios del XIX, poca, a partir de
la cual, primero en Francia, mediante la promulgacin del Cdigo Procesal Civil napolenico de 1806 y despus en
la mayor parte de los Estados europeos, dicho principio es desplazado y sustituido por el de la oralidad quod non
in ore, non in mundo).
Hoy el principio de la oralidad rige en la totalidad de los procedimientos penales y civiles de los ordenamientos
europeos, con la sola excepcin del CPC italiano.
Para la calificacin de un procedimiento como oral, lo decisivo es su fase probatoria, entendindose por tal
aquel procedimiento, en el que tan slo el material procesal aportado oralmente al juicio puede ser apreciado en la
decisin judicial
el proceso es oral, si los fundamentos de la Sentencia se constituyen mediante las alegaciones y prueba
oral efectuada en el juicio;
es escrito: si la Sentencia se adopta exclusivamente con arreglo al estado de las actas
En un proceso civil oral cabe distinguir dos fases claramente diferenciadas: la escrita y la oral.
Han de revestir forma escrita los actos procesales, en los que ha de deducirse la pretensin y su
resistencia (demanda y contestacin), la prueba documental, las Sentencias y dems ttulos de ejecucin, el
auxilio judicial, los medios de impugnacin y, dentro de ellos, fundamentalmente la casacin, as como los
actos de la denominada jurisdiccin voluntaria
Han de revestir forma oral la aportacin del material fctico a] juicio (conclusiones, informes) y la totalidad
de la actividad probatoria, incluida la prueba documental en el proceso penal, que ha de ser leda en el
juicio para ser tomada en consideracin por el rgano jurisdiccional.
La vigencia del principio de oralidad en la fase probatoria exige el perfeccionamiento de los mtodos de
protocolizacin del juicio, dando entrada a los medios de reproduccin en soportes magnticos como las cintas
magnetofnicas y de video que han de permanecer bajo la personal custodia del Secretario, siendo
reproducidas cuando, contra la Sentencia, se ejercitara algn medio de impugnacin, bajo la presencia de las
partes y del rgano jurisdiccional y transcritas en la oportuna acta.
B) VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LA ORALIDAD
a) Las ventajas de la oralidad pueden resumirse en facilitar los principios de investigacin, inmediacin,
concentracin y publicidad.
En lo referente a la actividad de bsqueda de la verdad material el procedimiento oral ofrece una magnfica
ayuda al rgano jurisdiccional: el entendimiento directo y verbal entre el Juez y las partes favorece el
descubrimiento de la relacin jurdica material en el proceso, a travs de las preguntas directas y
espontneas que han de practicar en el juicio los sujetos procesales. Se puede esclarecer con mayor
prontitud el asunto de hecho.
La oralidad requiere la inmediacin del rgano jurisdiccional, quien se ve impedido de delegar funciones tan
importantes como la prctica de la prueba. Adems, la presencia fsica del Juez en la aportacin de los
hechos favorece un mayor convencimiento sobre su credibilidad, al poderse ,apreciar datos como los
gestos de turbacin, sorpresa y anlogos de las partes y testigos, que no pueden reflejarse mediante la
escritura.
El proceso oral es por esencia pblico, tanto para las partes (publicidad relativa), como para la sociedad
(absoluta), con respecto a la cual la oralidad constituye un presupuesto indispensable, con todos los efectos
favorables que el control pblico conlleva sobre la actividad jurisdiccional.
b) inconvenientes:
derivados del distanciamiento espacial y temporal de los actos procesales.
La necesidad de otorgar seguridad a ciertos actos procesales, que, por su trascendencia en el proceso han
de ser fijados de una manera inalterable, aconseja que la oralidad no pueda predicarse como norma
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universal en el procedimiento y que haya de ser complementada con la escritura: En el proceso oral haya
de mantener determinados actos y fases procesales bajo la forma escrita
el principal inconveniente es su caresta, ya que exige un mayor nmero de Jueces, quienes no podrn
delegar la fase probatoria en el personal auxiliar del Juzgado.
C) EL ORDENAMIENTO PROCESAL: LA VIGENTE LEC DE 2000
En la LEC de 1881, que se encontraba presidida por el principio de la escritura, con todas sus desventajas (la
principal de las cuales era la delegacin de la fase probatoria efectuada por el Juez a favor del personal auxiliar de
su Juzgado),
la caracterstica ms sobresaliente de la nueva LEC, promulgada por la Ley 1/2000, ha consistido en la
introduccin, por vez primera en nuestro ordenamiento procesal civil, de la oralidad.
Junto a la audiencia preliminar oral que tambin se mantiene en el juicio ordinario (arts. 414 y ss.),
se ha instaurado una audiencia principal, en la que el art. 289.1 establece que las pruebas se practicarn
contradictoriamente en vista pblica, o con publicidad y el art. 290 corrobora que todas las pruebas se practicarn
en unidad de acto;
Frente al antiguo rgimen de posiciones (pliego escrito de preguntas): los arts. 305 y 306 facultan a los Abogados
a interrogar directamente a las partes, quienes habrn de contestar por s mismas; lo mismo ocurre con la prueba
de testigos (arts. 368-372); en tales interrogatorios, el Juez podr solicitar verbalmente aclaraciones o precisiones
(arts. 306.1.11 Y 426.6);
Las conclusiones escritas han sido sustituidas por informes orales (art. 433.2); las resoluciones interlocutorias en
las vistas habrn de ser orales (art. 210.1) y tales actuaciones orales habrn de registrarse en soportes de
grabacin y de reproduccin del sonido e imagen (art. 147).
Para los asuntos de escasa cuanta (menos de 3.000 euros) el juicio verbal mantiene la oralidad (art. 443).
Por el contrario, la apelacin, tradicionalmente oral, se ha convertido en escrita (art. 458.1), salvo que deba
practicarse prueba en la segunda instancia (art. 464).
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-
exigencia de que dicha valoracin y el pronunciamiento del fallo se realicen lo ms pronto posible, una vez
concluso el juicio oral. Tambin la experiencia demuestra que la inmediacin es enemiga de la dilacin. De
aqu que resulte necesario pronunciar la Sentencia tambin inmediatamente en el tiempo, acto seguido a
la finalizacin del juicio oral.
B) EL ORDENAMIENTO PROCESAL
el principio de inmediacin est presente en nuestra inaugurada justicia civil oral.
el art. 137 obliga a Jueces y Tribunales a presenciar la prueba bajo sancin de nulidad del acto,
el art. 238.5 LOPJ declara tambin nulas las vistas que se practiquen sin la intervencin del Secretario judicial y el
art. 290 LEC obliga a practicar la prueba con unidad de acto, en la audiencia principal, y en la sede del Tribunal,
correspondiendo al Juez la direccin de los debates (art. 186);
Por su propia naturaleza el interrogatorio de las partes y testigos, el reconocimiento judicial, la reproduccin de
palabras, imgenes y sonido, cifras y datos, explicaciones, impugnaciones, rectificaciones o ampliaciones de
dictmenes periciales ha de efectuarse bajo la inmediacin del Tribunal <ser inexcusable la presencia judicial,
dispone el art. 289.2.
La inmediacin del Juez en la ejecucin de la prueba le permitir formular preguntas a los intervinientes (arts. 306 y
372.2) Y sugerir informes adicionales a las partes (art. 433.3).
Tan solo el Juez o Magistrado que ha presenciado la vista est legitimado para dictar la pertinente resolucin (art.
194.1
los arts. 196 y 434 contemplan tambin la inmediatez temporal de la Sentencia, al disponer,
de un lado, que las resoluciones se discutirn y votarn inmediatamente despus de la vista
y, de otro, que la Sentencia habr de dictarse dentro de los veinte das a la terminacin del; tratndose de
juicios verbales, dicho plazo se reduce a diez das (art. 447).
De la anterior regla, hay que exceptuar
la prueba que no sea posible llevarla a cabo en una vista (por ejemplo, el interrogatorio de una persona
enferma),
la prueba anticipada y la asegurada (arts. 290.1 y 293-298),
la prueba de peritos; salvo que el Juez estimase necesaria la presenciadle perito enel juicio
las declaraciones testificales de personas jurdicas y de entidades pblicas (art. 381)
Y el interrogatorio de la Administracin Pblica (art. 315).
C) EFECTOS INDIRECTOS DE LA INMEDIACIN
oralidad e inmediacin producen sustanciales ventajas en lo que al descubrimiento de la relacin jurdica
material en eI proceso se refiere.
La posibilidad de realizar preguntas o pedir explicaciones , la de poder apreciar signos externos de las
partes, testigos y peritos, el hacer posible, en definitiva, la obligacin del rgano jurisdiccional de discutir
con las partes y testigos el tema de la prueba propuesto en orden a la obtencin de la plenitud del material
de hecho en el proceso y asegura la obligacin de veracidad de las partes a todo ello contribuye de una
manera decisiva el principio de inmediacin.
Inconvenientes, derivados de la interaccin de los roles de las partes con el Tribunal
Conforme a determinadas investigaciones sociolgicas, realizadas en lo! EEUU y en la RFA, la inmediacin del
Tribunal con las partes en el juicio oral puede provocar todo un conjunto de inconscientes y recprocas reacciones
entre ambos (derivados de factores, tales como la manera de comportarse ante el Juez, su cultura, atuendo, etc.),
que pueden manifestarse inconscientemente en la decisin judicial.
PRECLUSIN
Para que el proceso cumpla con su funcin de otorgar una plena satisfaccin jurdica a las partes,
no es tan slo necesario que el Juez resuelva el conflicto mediante la aplicacin del Derecho,
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sino que tambin resulta obligado que la decisin final sea pronunciada en un espacio relativamente corto
de tiempo.
Para contribuir a la solucin del problema de la lentitud del procedimiento, surgi en la doctrina alemana el
denominado principio de aceleracin del procedimiento
A) CONCENTRACIN Y PRECLUSIN
Aparece el principio de concentracin Una de las medidas para obtener dicha aceleracin puede consistir en
concentrar sus actividades en un espacio corto de tiempo, reuniendo en la menor cantidad posible de tratamiento
todo el contenido del proceso
Principio de poltica legislativa, que inform las reformas a la LEC de 1984 y la de 2000.
La concentracin del procedimiento puede obtenerse a travs de todo un conjunto de medidas,
a) reduccin de plazos y trminos, conforme a las necesidades sociales del momento presente;
b) mayor inmediacin en los actos de comunicacin;
c) estmulo de la autocomposicin intraprocesal;
d) prohibicin de incidentes suspensivos;
e) tratamiento preliminar de los presupuestos procesales;
f) establecimiento de una fase elstica de alegaciones y otra preclusiva de prueba, y
g) instauracin plena de la oralidad en la fase probatoria.
Pues bien, la mayora de tales medidas fueron iniciadas por la reforma parcial de 1984 y culminadas por la
efectuada mediante la reforma total operada por la Ley 1/2000.
Reforma parcial estableci el principio de improrrogabilidad de los plazos, hoy sancionado por el art. 134,
reduciendo el de todos aquellos que estaban fijados en funcin del estado de las comunicaciones de la sociedad
decimonnica y sancionando su incumplimiento con medidas procesales (la preclusin del acto o prdida de la
posibilidad o carga procesal inutilizada, art. 136).
Tambin increment la reforma parcial la inmediacin de los actos de comunicacin, introduciendo nuevos
medios de comunicacin, tales como el correo certificado, telgrafo y cualquier otro medio de comunicacin.
La reforma total de 2000 permitir nuevas tecnologas, tales como la utilizacin de Internet (vase el art. 135.5
que permite la utilizacin de medios tcnicos que permitan el envo y la normal recepcin de escritos y
documentos y el art. 162 que permite los actos de comunicacin mediante medios electrnicos, telemticos e
infotelecomunicaciones).
En cuanto al auxilio judicial lo simplific notablemente, reducindolo al exhorto, a la vez que introdujo en l
tambin aquellos medios ms rpidos de comunicacin, que la reforma efectuada por la LEC 2000 ha extendido al
sistema informtico judicial (art. 172.1).
Asimismo realiz una profunda reforma de la conciliacin, convirtindola, de un lado y en consonancia con la
generalidad de los ordenamientos europeos, en intraprocesal (esto es, dentro de la comparecencia previa), cuya
carcter mantiene la reforma total (art. 415). Precisamente a fin de obtener en la prctica dicha conciliacin, la
nueva LEC obliga a la comparecencia personal de las partes materiales o al otorgamiento de un poder especial
para renunciar, allanarse o transigir (art. 414.2).
Otra de las novedades, tendentes a incrementar y a concentrar el procedimiento, que inaugur la reforma del 84 y
mantiene la de 2000, estriba en prohibir la impugnacin suspensiva de las resoluciones interlocutorias, la cual se
estableci por una doble va:
indirecta, a travs de la supresin de las providencias de no mera tramitacin y, con ella, la prohibicin
de que dichas resoluciones puedan ser impugnadas mediante un recurso devolutivo
y directa, disponiendo que la apelacin de los autos se realizar en un solo efecto, resolvindose
conjuntamente con la apelacin principal (art. 381 de la LEC de 1881);
La nueva LEC tan slo permite la apelacin de los autos definitivos (art. 455.1), regla que, unida a la abolicin del
incidente de nulidad de actuaciones (art. 742 de la LEC de 1881), contribuy notablemente a la concentracin del
procedimiento y a descongestionarlo de incidentes previos y suspensivos.
Sin embargo, la vigente LEC 2000 ha sido regresiva, toda vez que pretende la reintroduccin de dicho incidente de
nulidad de actuaciones (art. 228), que tan graves efectos puede ocasionar a la seguridad jurdica y al derecho a un
proceso sin dilaciones indebidas.
B) PUBLICIDAD
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En ntima conexin con el principio de oralidad, surge el de publicidad del procedimiento en la historia de las
instituciones procesales.
El principio de publicidad presenta una notable connotacin poltica al haberse manifestado como una conquista del
pensamiento liberal.
Frente al proceso escrito de la poca del absolutismo, el movimiento liberal opuso, en primer lugar, la publicidad
del procedimiento como seguridad en contraposicin a la justicia de gabinete, en tanto que garanta frente a
las manipulaciones gubernamentales y, en un momento posterior, como medio para el fortalecimiento de la
confianza del pueblo en sus Juzgados y Tribunales y como instrumento de control popular de la justicia
Como consecuencia de tales postulados ideolgicos, el derecho a ser juzgado mediante un proceso pblico y ante
un Tribunal imparcial pas a incorporarse a la parte dogmtica de las Constituciones europeas
Asimismo, dicho principio aparece consagrado en el artculo 6.1 del Convenio Europeo para la proteccin de los
Derechos Humanos.
Aunque excepcionalmente determinadas fases del procedimiento pudieran permanecer secretas, para una buena
administracin de la justicia (v.gl:: la fase instructora del proceso penal), la publicidad en el proceso contemporneo
ha de serIo, tanto frente a las partes (publicidad relativa), como frente a la sociedad o terceros (publicidad absoluta).
El ordenamiento procesal ha de autorizar la posibilidad de la participacin inmediata del pblico en el desarrollo del
juicio, el cual ha de acceder voluntariamente al mismo (publicidad activa), aunque excepcionalmente pueda darse
cuenta, con posterioridad a l, de determinadas actuaciones procesales (publicidad pasiva).
En nuestro proceso civil, debido a la vigencia del principio de la oralidad, el principio de publicidad absoluta se
encuentra recogido all donde las actuaciones sean verbales y, de modo especial en la fase probatoria.
Dispone a tal efecto el art. 138.1 que las actuaciones de prueba, las vistas y las comparecencias, cuyo
objeto sea or a las partes antes de dictar una resolucin se practicarn en audiencia pblica, prescripcin
que reitera el art. 289.1, en cuya virtud las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista pblica o
con publicidad
y que hay que entender tambin vigente en la vista del juicio verbal (art. 443), en la apelacin, si hubiere
prctica de prueba (art. 464) y en el recurso de casacin (art. 486).
Pero el principio de publicidad absoluto puede ser restringido por el Tribunal cuando sea necesario para la
proteccin del orden pblico o de la seguridad nacional en una sociedad democrtica, o cuando los intereses de los
menores o la proteccin de la vida privada de las partes y de otros derechos y libertades lo exijan (art. 138.2).
Las dems actuaciones procesales estn presididas por el principio de publicidad relativa, conforme al cual tan slo
las partes interesadas estn legitimadas para el conocimiento de las actuaciones (arts. 140-141 LEC y 232 y ss. de
la LOPJ).
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Los presupuestos procesales han de ser observados en todas y cada una de las instancias.
condicionan la admisibilidad de la pretensin en el ejercicio de los medios de impugnacin
pueden ser sistematizados en:
a) comunes:
a. el gravamen (perjuicio que ha de sufrir el recurrente por la resolucin
impugnada)
b. y la conduccin procesal (o exigencia de haber sido parte en el proceso de
primera instancia)
b) especiales o requisitos que han de concurrir en el ejercicio de medios de impugnacin
extraordinarios,
a. el cumplimiento de una determinada suma de gravamen para la interposicin
del recurso de casacin (art. 477.2.2)
b. o el de prestar un depsito o caucin para la interposicin de determinados
recursos
c. El incumplimiento de tales requisitos impedir al Tribunal el examen de la
pretensin en la segunda instancia o en la casacin, ocasionando, mediante un
Auto de inadmisin del recurso, la firmeza de la resolucin recurrida o recada
en la primera instancia.
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Los efectos del matrimonio se rigen por la Ley personal comn de los esposos al
tiempo de contraerlo y, en su defecto, por el de la residencia habitual de cada uno
de (art. 9.2);
la sucesin, por la nacionalidad del causante (art. 9.8), etc.
B) JURISDICCIN CIVIL Y OTRAS JURISDICCIONES O TRIBUNALES ESPECIALES U
TROS RDENES JURISDICCIONALES
Admitido que los rganos jurisdiccionales del Estado espaol sean los competentes para el
conocimiento de un determinado objeto litigioso, podra suceder que un determinado Tribunal
civil, al que se dirija el actor, tampoco ostentara Jurisdiccin por resultar competente, bien una
Jurisdiccin o Tribunal especial, bien un Tribunal de otro orden jurisdiccional, distinto al civil.
Se hace necesario determinar el mbito objetivo interno de la jurisdiccin civil,
Los Juzgados y Tribunales slo pueden ejercer su Jurisdiccin exclusivamente en aquellos
casos en que les venga atribuida por (la LOPJ) u otra Ley (art. 9.1 LOPJ),
Por esta razn podra surgir un conflicto de Jurisdiccin o uno de competencia
los conflictos jurisdiccionales pueden surgir entre un Tribunal y la Administracin o
una Jurisdiccin o Tribunal especial y se rigen por lo dispuesto en los arts. 38-41 LOPJ,
conflictos de competencia suceden entre un Tribunal de un determinado orden
jurisdiccional y otro perteneciente a los dems les jurisdiccionales (penal, social o
administrativo), su rgimen jurdico se regula en los arts. 42-50 LOPJ.
El art. 9.2 LaPJ determina el mbito de aplicacin de los tribunales civiles: Los Tribunales y
Juzgados del Orden Civil conocern, adems de las materias que les son propias, de todas
aquellas que no estn atribuidas a otro orden jurisdiccional.
De su exgesis, cabe inferir dos criterios de determinacin de la esfera de atribuciones de la
Jurisdiccin civil,
Criterio positivo: por materias que les son propias, cabe entender todas las
pretensiones fundadas en el Derecho Privado (Civil o Mercantil)
Criterio negativo: hay que acudir a las distintas normas, que contemplan la esfera de
atribuciones de los respectivos rdenes jurisdiccionales, contenidas, tanto en la LOPJ
(art. 9.3) como en las Leyes especiales (arts. 9 y ss. LECrim, 1-5 LJCA y 1 a 3 LPL), de
cuya lectura se hace obligado inferir que la Jurisdiccin civil no es competente
para el conocimiento de los conflictos sociales surgidos por la comisin de un
delito( (Juzgados y Tribunales de lo Penal)
ni de las pretensiones de anulacin de actos administrativos o de disposiciones
generales con rango inferior a la Ley (Juzgados y Tribunales administrativos)
ni de los conflictos que puedan surgir entre empresarios y trabajadores con ocasin
de la aplicacin o interpretacin de una relacin jurdica, individual o colectiva, de
trabajo, ni de las materia Seguridad Social (Juzgados y Tribunales de lo Social).
Los Juzgados y Tribunales de lo Civil ostentan Jurisdiccin para el conocimiento de todas las
relaciones jurdico-materiales regidas por el Derecho Civil o Mercantil, que transcurran entre
personas privadas o pblicas con la sola excepcin de la Jurisdiccin Militar, que retiene su
competencia para la prevencin de los juicios de testamentara y de abintestato en tiempos de
guerra (art. 9.2.II LOPJ).
En el caso de que una determinada materia no est expresamente atribuida a un determinado
orden, sern tribunales civiles los competentes, en virtud de la clusula residual de atribucin
genrica de la competencia, contenida en el arto 9.2 LOPJ <Los Tribunales y Juzgados del
Orden Civil conocern, de todas aquellas que no estn atribuidas a otro orden jurisdiccional el
sentido de esta clusula reside en garantizar siempre el derecho a la tutela judicial efectiva o
libre acceso a los Tribunales, que podra verse conculcado por una deficiente regulacin de las
normas especiales de atribucin de la competencia a los distintos rdenes jurisdiccionales.
Esta vis atractiva de la Jurisdiccin civil, frente a los dems rdenes jurisdiccionales, se
circunscribe al conocimiento de las pretensiones fundadas en el Derecho Privado y no a las que
pudieran estarlo en el Derecho Penal, en cuyo caso la Jurisdiccin Penal goza siempre de
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la naturaleza de las normas que regulan la competencia objetiva son de orden pblico, de
manera que si a un tipo de Juzgado (de la Instancia o de paz) no le corresponde el conocimiento
de una determinada materia, sus actuaciones procesales adolecern de una nulidad radical (art.
238.1 LOPJ), que no permite sanacin alguna e impedir un pronunciamiento sobre el fondo del
asunto.
La competencia objetiva es un presupuesto procesal vigilable de oficio a lo largo de todo el
procedimiento (art. 240.2).
Tales normas de ius cogens han de ostentar rango de Ley. As lo declara el art. 44 de la LEC:
para que los tribunales civiles tengan competencia en cada caso se requiere que el
conocimiento del pleito les est atribuido por normas con rango de ley y anteriores a la incoacin
de las actuaciones de que se trate.
Se prohbe a la potestad reglamentaria invadir las normas de la competencia objetiva,
Y dichas normas afianzan el derecho fundamental al Juez legal del arto 24.2 CE en su
primigenia manifestacin de preconstitucin del rgano jurisdiccional con anterioridad al
surgimiento del conflicto, con expresa prohibicin de creacin de Tribunales ex post
facto, lo cual constituira un claro supuesto de tribunal de excepcin
2. CRITERIOS DETERMINANTES
Con la sola excepcin de las prerrogativas de determinadas Autoridades, que permanecen
aforadas a rganos jurisdiccionales superiores los criterios determinantes de la competencia
objetiva civil son dos: por razn de la cuanta y por razn de la materia.
A) Por razn de la cuanta
El criterio ms relevante para distribuir la competencia entre los Juzgados de Paz y los de
Primera Instancia.
-
Sern objetivamente competentes los Juzgados de Paz Si el valor del bien litigioso no
excediera de 90 euros y no se tratara de ninguna de las materias que han de dilucidarse
a travs de alguno de los juicios verbales especiales contemplados en el arto 250.1 (as,
un desahucio por falta de pago o un interdicto es competencia siempre de los Juzgados
de la Instancia, aunque la cuanta litigiosa no exceda de 90 euros)
sern siempre competentes los Jugados de Primera Instancia, si dicho valor excediera de
90 euros, (art. 47 LEC).
El arto 45 LEC atribuye a los Juzgados de Primera Instancia el conocimiento, en primera
instancia, de todos los asuntos civiles que por disposicin legal expresa no se hallen atribuidos a
otros Tribunales, es decir, les confiere vis atractiva de todas las materias no comprendidas
en el art. 47 LEC. "
B) Por razn de la materia: los Juzgados especializados
Corresponde a los Juzgados de Primera Instancia los actos de Jurisdiccin voluntaria, la
ejecucin de sentencias y dems resoluciones judiciales y arbitrales extranjeras (art. 85.2 Y 5
LOPJ) y la gestin del Registro Civil (art. 86).
La LOPJ ha creado los Juzgados especializados con carcter permanente o meramente
coyuntural.
a) Con carcter permanente: los Juzgados de lo Mercantil
La LO 8/2003 ha adicionado a la LOPJ los arts. 86 bis y ter, en cuya virtud se instauran
en las capitales de Provincia y en aquellos ncleos industriales o mercantiles, cuya
actividad econmica as lo aconseje, los Juzgados de lo Mercantil que circunscriben su
competencia a las materias de Derecho Concursal, Estatuto de la Propiedad Industrial,
Transportes, Derecho Martimo, condiciones generales de la contratacin, recursos contra
las resoluciones de la Direccin general de los Registros y del Notariado sobre
calificaciones del Registrador Mercantil, legislacin comunitaria en materia de libre
competencia (arts. 81 y 82 del Tratado de la Comunidad Europea) y arbitraje.
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1.- CONCEPTO
Los criterios legales de atribucin del conocimiento del objeto procesal en atencin a las
distintas fases procesales que las partes han de transcurrir a fin de obtener la tutela efectiva de
sus pretensiones.
Tales fases procesales son tres: la fase declarativa, la de impugnacin y la de ejecucin.
La competencia funcional exige la pendencia de un proceso para determinar a qu rgano
jurisdiccional, dentro de los de distinto grado de un mismo orden jurisdiccional, le corresponde
una fase determinada del proceso.
2. CRITERIOS
A) La fase declarativa
Art. 61 LEC: salvo disposicin legal en otro sentido, el tribunal que tenga competencia para
conocer de un pleito, la tendr tambin para resolver sobre sus incidencias, para llevar a efecto
las providencias y autos que dictare y para la ejecucin de la sentencia o convenios y
transacciones que aprobare.
Los rganos jurisdiccionales objetivamente competentes para el conocimiento de la fase
declarativa que son, los Juzgados de Paz y de Primera Instancia, poseen toda su jurisdiccin
para el conocimiento de las distintas fases procesales por las que transcurre la pretensin
(alegaciones, prueba, conclusiones y sentencia), as como de las cuestiones incidentales que se
planteen, y para la adopcin y ejecucin de todas las resoluciones interlocutorias y definitivas
(providencias, autos y sentencias), incluidas las diligencias de ordenacin, que son competencia
del Secretario.
Ostentan competencia para conocer de cuantos incidentes se produzcan dentro del
procedimiento :
bien para poder entrar en el conocimiento de dicho objeto (un conflicto de competencia
que ha de solucionarse previamente mediante la declinatoria),
bien para integrar la valoracin jurdica necesaria para poder satisfacer o desestimar la
pretensin (solucin de una cuestin prejudicial no devolutiva del arto 42),
la acumulacin objetiva y subjetiva de acciones (arts, 71 Y 72) Y de procesos (Arts. 74 y
ss.),
b) la fase de impugnacin.
Cabe distinguir la de apelacin o segunda instancia, de la interposicin de los recursos
extraordinarios.
a) recurso de apelacin
es competente el Tribunal superior al que ha dictado la resolucin definitiva impugnada
los Juzgados de la Instancia conocen de las apelaciones contra las resoluciones dictadas
por los Juzgados de Paz (arts. 85,3 LOPJ Y 455.2.1 LEC)
Y las Audiencias Provinciales las de Juzgados de Primera Instancia (arts. 82.4 LOPJ Y
455.2.2 LEC).
b) recursos extraordinarios
Del recuso extraordinario de casacin, fundado en Derecho Privado estatal conoce la
Sala 1 o de lo Civil del Tribunal Supremo
Su competencia se extiende, tanto en la infraccin de normas materiales, como
procesales
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1. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Se entiende por reparto de los asuntos la actividad procesal de los Jueces Decanos o
Presidentes de los Tribunales y Audiencias, consistente en asignar a un rgano jurisdiccional el
conocimiento de una demanda o recuso determinado.
Una vez determinada la competencia objetiva, funcional y territorial de la fase declarativa o de
impugnacin, si el rgano jurisdiccional, que ha de conocer de un asunto, estuviera integrado
por una pluralidad de Juzgados o de Secciones, ser necesario asignar, con arreglo a unas
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Juzgado o Seccin que reputara incompetente, el art. 4 LEC autoriza a la parte a instar su
nulidad en el trmite procesal inmediatamente posterior al momento en que la parte
hubiera tenido conocimiento !a infraccin de las normas de reparto, siempre y cuando
dicha infraccin no se hubiere corregido conforme a lo previsto en el apartado anterior:
La nulidad habr de fundarse en la falta de competencia funcional contemplada en
el art. 238.1 LOPJ. El Juzgado o Seccin habr de or a la contraparte (art. 240.2) Y
dictar auto, en el que, si apreciara este motivo de nulidad, as lo declarar e
informar a la parte de su derecho de volver a someter su asunto a reparto,
debiendo finalizar los efectos de la litispendencia. .
Si la vulneracin de las normas de reparto tuviera por objeto atentar a la independencia
judicial a fin de mediatizar el contenido de la Sentencia en un sentido determinado y no se
restableciera el derecho al Juez legal, podr la parte gravada, previa la oportuna protesta y el
agotamiento de los recursos, interponer en su da el recurso constitucional de amparo
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apreciada cuando el demandado o quienes puedan ser parte legtima en el juicio propusieren en
tiempo y forma la declinatoria.
Habr el demandado de interponer la declinatoria, que aqu opera como una autntica
excepcin procesal, ya que, si no la plantea expresamente, se producir una sumisin tcita
(art. 56.2), que impedir su examen de oficio
Las normas que disciplinan la competencia territorial en los fueros convencionales no la
convierten en un autntico presupuesto procesal.
5. LOS CONFLICTOS DE INCOMPETENCIA Y LA DECLINATORlA
En materia de denuncia de la incompetencia territorial, la LEC contempla; dos tipos de
conflictos: los negativos de competencia y la declinatoria.
A) LOS CONFLICTOS NEGATIVOS DE COMPETENCIA .
Se refiere expresamente el art. 60, conforme al cual, habindose inhibido, bien de oficio o
mediante declinatoria, un Juzgado a favor de otro, hay que distinguir anteriormente, si se ha
respetado la audiencia previa de la partes:
a) habindose cumplido este presupuesto, el Tribunal al que se remitieren las actuaciones
estar a lo decidido y no podr declarar de oficio su falta de competencia territorial (art.
60.1);
b) pero, si no se hubiera observado, el Tribunal al que se remitieran las actuaciones
tambin podr declarar de oficio su falta de competencia territorial (art. 60.2)
en cuyo caso dispone el art. 60.3 que la resolucin que declare la falta de competencia
mandar remitir todos los antecedentes al Tribunal inmediato superior comn, que decidir
por medio de auto, sin ulterior recurso, el Tribunal al que corresponde conocer del asunto,
ordenando, en su caso, la remisin de los autos y emplazamiento de las partes, dentro de
los diez das siguientes, ante dicho Tribunal.
B) LA DECLINATORIA
a) Concepto
Art. 63.1: el demandado y los que puedan ser parte legtima en el juicio promovido podrn
denunciar la falta de jurisdiccin del Tribunal ante el que se ha interpuesto la demanda, por
corresponder el conocimiento de sta a tribunales extranjeros,. a rganos de otro orden
jurisdiccional o a rbitros.
La declinatoria es una excepcin, que ha de plantearse como excepcin previa dentro de los
diez primeros das (art. 64.1) del plazo comn de veinte para contestar a la demanda en el juicio
ordinario (art. 404) o en los cinco das posteriores a la citacin para la vista del juicio verbal (arts.
64.1 y 443),
Y en el que pueden denunciarse el incumplimiento de los siguientes presupuestos procesales:
a) la competencia territorial o falta de Jurisdiccin de los Tribunales espaoles;
b) la falta de Jurisdiccin de los Tribunales civiles, por pertenecer el conocimiento del objeto
procesal a otro orden jurisdiccional;
c) la excepcin de arbitraje o de pendiente compromiso, por tener que conocer o estar
conociendo ya un Tribunal arbitral como consecuencia de la previa suscripcin por las
partes de un convenio arbitral,
d) la falta de competencia objetiva y
e) la falta de competencia territorial.
b) Procedimiento
Una vez planteada la declinatoria en el preclusivo plazo indicado,
Se abre un procedimiento incidental y suspensivo del objeto principal (excepcin hecha de
los actos de aseguramiento de la prueba y de la adopcin de medidas cautelares: art. 64.2),
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En tal supuesto, hay que acudir a los criterios determinantes de la competencia territorial
por conexin de las pretensiones, contemplados en el art. 53:
la competencia se determinar:
- en primer lugar, por el fuero de la accin principal (en el ejemplo, el de la rescisin del
contrato);
- en segundo, y si todas ellas tuvieran carcter principal, ante el Juez de la demarcacin
que haya de conocer del mayor nmero de pretensiones acumuladas,
- y, en defecto de tales criterios, al del lugar donde haya de deducirse la pretensin con
mayor importancia cuantitativa.
Si la acumulacin fuera exclusivamente subjetiva contra varios demandados o litisconsortes y no
existiera ningn fuero prevalente de conformidad con lo establecido en los arts. 52 Y 53.1 ,
dispone el art. 53.2 que el actor podr interponer su demanda ante el Juzgado del domicilio del
demandado que estimara oportuno.
En materia del procedimiento para denunciar la infraccin de tales criterios legales
Hay que distinguir la naturaleza de los fueros concurrentes de las pretensiones acumuladas.
Tratndose de fueros legales imperativos, en primer lugar, se impone su examen de oficio
y aplicacin de tales fueros legales, frente a los
en segundo, si dichos fueros legales imperativos fueran concurrentes, hay que
aplicar el criterio de la accin principal .
Tratndose de fueros convencionales, la incompetencia territorial ha de denunciarse a
travs de la declinatoria, producindose, en cualquier otro caso, una sumisin
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2. DETERMINACIN
Los presupuestos procesales de las partes vienen determinados:
a) en la fase declarativa,
- por la capacidad para ser parte y de actuacin procesal,
-
- el litisconsorcio necesario
b) en la de impugnacin,
- por los comunes del gravamen y la conduccin procesal
- los especiales, consistentes en la suma de gravamen y la caucin para recurrir.
La legitimacin, al venir este requisito determinado por una relacin jurdico material que vincula
a las partes con el bien o inters litigioso, se erige en un elemento de la fundamentacin de la
pretensin, por lo que no puede ser examinada dentro de los presupuestos procesales, sino en
el del objeto procesal
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las masas patrimoniales o los patrimonios separados que carezcan de titular o que se
hayan privados de sus facultades de disposicin y administracin,
las entidades sin personalidad jurdica que la Ley les reconozca dicha capacidad,
los grupos de consumidores o usuarios determinados o determinables
y las entidades habilitadas por la legislacin comunitaria para el ejercicio de las
acciones de cesacin
A) El Ministerio Fiscal
Goza de plena capacidad para ser parte respecto de los procesos en que, conforme a la ley,
haya de intervenir como parte. y as se lo reconoce el arto 6.1.6 LEC, habida cuenta de su
especial misin constitucional de defensa de la legalidad y de los derechos de los ciudadanos
(art. 124.1 CE).
Goza de personalidad jurdica nica y est sometido a los principios de unidad y dependencia
jerrquica (arts. 2 Y 22 Ley 50/1981, EOMF).
En la inmensa mayora de los procesos civiles, lo que se discuten son derechos subjetivos de la
absoluta titularidad y disposicin de los ciudadanos, con respecto a los cuales el MF, que es el
defensor de la sociedad y de los intereses pblicos tutelados por la Ley, nada tiene que decir.
La capacidad para ser parte del MF en el proceso civil ha de circunscribirse a aquellos objetos
litigiosos en los que exista un inters social o hayan de ser tutelados los intereses de menores o
de personas desvalidas (art. 3.6 y 7 EOMF),
Tanto el CC, como la LEC confieren legitimacin para intervenir como parte principal al MF
- en los procesos de incapacitacin, nulidad matrimonial y en los de determinacin e
impugnacin de la filiacin(art. 749.1 LEC), de declaracin de prodigalidad (art. 757.2
LEC), en los expedientes de tutela (art. 174 CC), de adopcin (art. 179 CC), en los
procesos de alimentos (arts. 148.3 y 158)
y, en general, en todos los procesos de familia, capacidad y filiacin en los que puedan
comprometerse los interses de menores, incapaces o ausentes (art. 749.2 LEC)
Ostenta una capacidad genrica para provocar la incoacin o comparecer en los procesos
civiles de amparo (art. 3.7.10 Y 12 EOMF),
debido a la naturaleza personalsima de los derechos fundamentales civiles la
Ley.1/1982, de Proteccin al honor, tan slo le confiere capacidad para la defensa del
honor de las personas fallecidas (art. 4.3).
Pero dicha capacidad ha de extenderse tambin a otros derechos fundamentales en los
que exista un inters constitucionalmente relevante, lo que ocurrira, por ejemplo, con el
ataque de los medios de comunicacin social a la dignidad y honor de los menores (as,
la pornografa infantil a travs de Internet).
Tambin debe ejercitar la accin civil en el proceso penal en sustitucin del perjudicado por el
hecho punible (arts. 108 Y 781 LECrim;
B) Las personas fsicas y jurdicas
Porque en el proceso civil lo que se discuten son bienes e intereses privados, desde un punto de
vista cuantitativo, en la inmensa mayora de los procesos civiles quienes comparecen son las
personas fsicas o jurdicas.
a) Las personas fsicas
El art. 6.1.1 otorga expresamente capacidad para ser parte a todas las personas fsicas o
naturales, cuya determinacin realiza el arto 30 CC (el feto tenga figura humana ).
El art. 6.1.2 LEC, en perfecta consonancia con el arto 29 CC, confiere tambin dicha capacidad
al nasciturus para todos los efectos que le sean favorables.
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La capacidad para ser parte el primer derecho que otorga es el del libre acceso al proceso, que
hoy adquiere rango constitucional por obra del derecho a la tutela del art. 24.1,
Ttoda persona fsica, sea espaola, ciudadana de la Unin Europea o extranjera, ostenta,
por el slo hecho de serlo, capacidad para ser parte, as como el derecho a litigar
gratuitamente cuando carezca de recursos econmicos (art. 119 CE) , aun cuando se
trate de un extranjero ilegal o que no resida legalmente en Espaa (STC 95\2003 que
declar la inconstitucionalidad del adverbio legalmente contenido en el art. 2.a de la
Ley 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia Jurdica Gratuita)
La capacidad civil se extingue por la muerte de las personas (art. 32 CC)
Tambin mortis causa, se extingue la capacidad para ser parte, en cuyo caso habr de
producirse un fenmeno de sucesin procesal, contemplado en el art. 16 LEC.
Pero el fallecimiento de una parte en el curso del proceso obliga a su comunicacin a la
contraria a fin de posibilitar dicha sucesin .
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Negar la capacidad para ser parte por el solo hecho de no encontrarse una determinada
asociacin inscrita en un Registro, equivaldra al establecimiento de un obstculo al libre
acceso a los Tribunales, que el TC desde siempre ha proscrito
As, pues, desde el momento en que dos o ms personas deciden asociarse y en nombre de
esa unin sin personalidad jurdica realizan negocios jurdicos, ostentan capacidad para ser
parte.
el TS tuvo ocasin de reconocer a una sociedad deportiva no inscrita capacidad para ser
parte en un proceso en el que se pretenda su extincin al efecto de provocar un
desahucio de un inmueble, del que dicha sociedad era arrendataria
De los daos, que pueda ocasionar una unin sin personalidad jurdica, responden, tanto el
patrimonio adscrito a dicho fin, como el de sus gestores
b) Las masas patrimoniales
Son conjuntos de bienes que, sin estar adscritos a un contrato de sociedad, pueden pertenecer
a una o a ms personas.
El ejemplo tpico es la comunidad de bienes, en la que la propiedad de una cosa pertenece pro
indiviso a varias personas (art. 392 CC)
En la medida en que participan de dicha naturaleza, la propiedad horizontal, la herencia yacente
(art. 406 CC) que transitoriamente permanece sin titular, o la comunidad vecinal de montes en
mano comn (Ley 55/1980).
En todas estas masas patrimoniales no existe precepto alguno que les confiera capacidad para
ser parte lo que no ha constituido obstculo alguno para que la jurisprudencia les haya
reconocido a todos estos entes capacidad para ser parte (aunque s se prev, en el la Ley
8/1999(LPH) art. 13.3, la capacidad de actuacin procesal del Presidente de la comunidad de
propietarios),
c) Los patrimonios separados
Los que carezcan transitoriamente de titular o cuyo titular haya sido privado de sus facultades de
disposicin y administracin
Vienen determinados por la masa del concurso la cual ms que carecer de titular, pues
pertenece al concursado, constituye un supuesto de falta de disposicin y administracin de
dicho patrimonio (art. 4002 LC, Ley 22/2003, Concursal), que corresponde a la administracin
concursal para el ejercicio de acciones de ndole no personal del concursado (arto 54.1 LC),
Las acciones personales, es el propio concursado, quien ostenta la capacidad para ser parte ,
as como de todas ellas hasta el nombramiento de los administradores
D) La entidades sin personalidad jurdica
El art. 6.1.5 otorga la capacidad para comparecer y responder de los efectos de un proceso a
las entidades sin personalidad jurdica a las que la Ley reconozca capacidad para ser parte,
parece un contrasentido, pues no existe norma, material o procesal, alguna, en la que el
legislador, sin reconocer la personalidad jurdica de una determinada sociedad o asociacin,
decida otorgarle capacidad para ser parte.
Este precepto ha de ponerse en relacin con lo dispuesto en el nmero segundo del mismo art.
6 LEC, que, reconoce la capacidad para ser parte demandada a las entidades que, no
habiendo cumplido los requisitos legalmente establecidos para constituirse en personas
jurdicas, estn formadas por una pluralidad de elementos personales y patrimoniales puestos al
servicio de un fin determinado.
S existen entidades sin personalidad jurdica, a las que la jurisprudencia de los Tribunales les
ha otorgado la capacidad para ser parte.
el supuesto de la uniones sin personalidad jurdica,
las masas patrimoniales, como la comunidad de bienes o de propietarios que, sin ostentar
personalidad jurdica, se les ha reconocido dicha capacidad para ser parte, por lo que
tambin su capacidad puede fun- darse en este motivo contemplado en el arto 6.1.5
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la sociedad mercantil irregular que se rige por las normas de la sociedad mercantil
colectiva razn por la cual se hace aconsejable demandar a dicha sociedad y
subsidiariamente, para el caso de que su patrimonio social fuera insuficiente, tambin a
sus socios individuales.
Lo mismo acontece con las Uniones Temporales de Empresa que tambin la
jurisprudencia del TS les ha otorgado la capacidad para ser parte, pudiendo demandar y
ser demandadas con independencia de que tambin lo sean sus socios o sociedades
asociadas, ya que, de los actos y negocios efectuados con terceros, responden solidaria
e ilimitadamente con el patrimonio de ellos
Existen entidades con personalidad jurdica atpica (no subsumible en las categoras
legales de las sociedades mercantiles) a las que los Tribunales debieran otorgarles
tambin la capacidad para ser parte. En todas estas entidades, el patrimonio de sus
socios es tambin subsidiario del patrimonio societario, por lo que su rgimen procesal es
similar al de la sociedad mercantil irregular
p. ej: las Sociedades Agrarias de Transformacin, cuya capacidad para ser parte
fue reconocida por STS
las Agrupaciones de Inters Econmico de entre las que se encuentran
hoy las Agrupaciones portuarias de estiba y de desestiba.
El supuesto de entidades con una personalidad jurdica limitada al cumplimiento de
determinados fines o la realizacin de determinados negocios, a las que tambin se les debiera
reconocer la capacidad para ser parte.
Sucede con las Organizaciones Interprofesionales Agroalimentarias, con respecto a las
cuales el art. 1 de la Ley 38/1994 se limita a afirmar que son entes de naturaleza jurdico
privada,
con las Sociedades de Garanta Recproca con capital variable, que se constituyen
exclusivamente para facilitar el acceso al crdito de las pequeas empresas o las
Empresas de Trabajo Temporal
En la legislacin autonmica pueden encontrarse supuestos de estas novedosas
sociedades atpicas,
p.ej:, las Agrupaciones de Inters Urbanstico valencianas, que, cuando actan
con terceros, desprovistas de sus prerrogativas administrativas, tienen
personalidad jurdico privada
En todos estos supuestos, hay que acudir, pues, a la correspondiente normativa
especfica de tales entidades para comprobar el tipo de responsabilidad que vincula al
patrimonio de los socios con el ente sin personalidad jurdica a fin de demandar a todos
ellos, principal o subsidiariamente. De aqu que
El art. 6.2 LEC prevea la responsabilidad individual de los gestores o partcipes de dichas
entidades.
Si tales entes sin personalidad jurdica o con capacidad jurdica limitada hubieran contratado o
actuado, en calidad de demandantes, en un proceso determinado, no pueden posteriormente
aducir su falta de capacidad para ser parte demandada, ni se puede negar la capacidad para ser
parte en la contestacin a la demanda y admitirla en la reconvencin, porque tales conductas
atentaran al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos
E) Los grupos de consumidores y usuarios
Segn el art. 6.1.7 ostentan capacidad para ser parte los grupos de consumidores o usuarios
afectados por un hecho daoso, cuyos individuos estn determinados o sean fcilmente
determinables
El precepto exige, que, para ser demandante, ser necesario que el grupo se constituya con la
mayora de los afectados. por lo que, para determinar esta mayora, parece aconsejable, con
carcter previo a la interposicin de la demanda, solicitar la prctica de la diligencia preliminar
contemplada en el art. 256.1.6.
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Aun cuando la finalidad de sta y otras normas relativas a los intereses colectivos sea la
de procurar que comparezcan al proceso todos los afectados a fin de prevenir los efectos
subjetivos de la cosa juzgada, dicho requisito parece desproporcionado, por lo que
debera requerirse un nmero suficiente de afectados para poder considerar que el grupo
no lo integra una minora y que acta en representacin de los dems perjudicados,
mxime cuando el arto 15 LEC exige la publicidad de estos procedimientos y les permite
a todos los afectados intervenir en el proceso.
Este precepto que encuentra su precedente en el arto 7.3. LOPJ (el cual confiere legitimacin a
los grupos que resulten afectados para la defensa de los intereses colectivos), involucra en
realidad dos requisitos,
la capacidad y la legitimacin pues es necesario que tales grupos de consumidores sean
afectados por un hecho daoso, lo que produce la exclusin de la capacidad para ser
parte de tales grupos en la interposicin de pretensiones meramente declarativas.
Dichos grupos han de estar determinados o fcilmente determinables, con lo que la norma tan
slo concede capacidad para ser parte y de conduccin procesal a tales grupos para la defensa
de los intereses colectivos y no, para la de los generales de consumidores y usuarios, ni la de
los intereses difusos (cuya legitimacin se contempla en los nmeros 1 y 3 del art. 11)
F) Las entidades habilitadas por la legislacin comunitaria para el ejercicio de las
acciones de cesacin
La Ley 39/2002 ha incorporado un nmero octavo al art. 6.1 LEC, conforme al cual tambin
ostentan capacidad para ser parte las entidades habilitadas conforme a la normativa
comunitaria europea para el ejercicio de la accin de cesacin en defensa de los intereses
colectivos y de los intereses difusos de los consumidores y usuarios.
Dicha normativa comunitaria lo integra la Directiva 98/27 CE del Parlamento Europeo y del
Consejo de 19 de mayo de 1998, relativa a las acciones de cesacin en materia de proteccin
de los intereses de los consumidores,
pretende ser un instrumento procesal (sin que contenga previsin alguna de carcter
sustancial), a travs del cual se armonice la disciplina existente en los Estados miembros
en torno a las acciones inhibitorias que puedan ser promovidas, tanto por los
consumidores como por sus asociaciones representativas, as como facilitar el recproco
reconocimiento de las asociaciones extranjeras, garantizndoles idntica capacidad para
actuar judicialmente que aquella que disfrutan las organizaciones nacionales, con el fin de
proveer de un sistema eficaz de resolucin de controversias transfronterizas, que puedan
surgir entre los consumidores y operadores econmicos en el interior de la Unin
Europea.
Para la realizacin de este mutuo reconocimiento de las entidades cualificadas en los diferentes
pases, la Directiva prev que cada Estado presente un elenco de dichas entidades, en donde
conste una mencin a la denominacin y fines de cada una de ellas, el que, una vez
comunicado a la Comisin Europea, ser publicado en el Diario Oficial de las Comunidades
Europeas (art. 4.3). Las autoridades judiciales o administrativas aceptarn dicha lista como
prueba de la capacidad jurdica de la entidad habilitada, sin perjuicio de su derecho a examinar
si la finalidad de la entidad habilitada justifica que ejercite acciones en un caso concreto (art. 4.1,
infine).
Junto a los legitimados originarios para el ejercicio de la accin de cesacin (que, como su
nombre indica, son pretensiones en las que se solicita del Tribunal la condena al demandado a
cesar en una conducta contraria a la Ley y a prohibir su reiteracin futura) se reconoce tambin
la capacidad para ser parte y la legitimacin de las las entidades de otros Estados miembros
de la Comunidad Europea constituidas para la proteccin de los intereses colectivos y de los
intereses difusos de los consumidores que estn habilitadas mediante su inclusin en la lista
publicada a tal fin en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.
2.- LA CAPACIDAD PROCESAL.
2.1.- CONCEPTO
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de incapacitacin de los contemplados el art. 756 y ss. LEC, en el que han de respetarse todas
las garantas de audiencia del interesado y de los parientes ms prximos (requisito de orden
pblico que ha de ser vigilado de oficio)
La incapacidad no se presume nunca, sino que exige siempre prueba en contrario de la plena
capacidad de la persona fsica.
La base fctica de la incapacitacin: son las enfermedades o deficiencias persistentes de
carcter fsico o psquico que impiden a la persona gobernarse por s misma,
La incapacidad ha de declararse, tras un proceso especial de incapacitacin, en la pertinente
Sentencia, en la que el Juez determinar
la extensin y lmites de la incapacidad,
el rgimen de tutela o guarda del incapacitado
Y nombrar a la persona o personas que hayan de asistir o representar aL incapaz (art.
760.1 Y 2 LEC),
es decir, a los tutores (art. 222.2 CC) o, en su caso, los curadores (art. 287),
quienes suplirn la incapacidad del menor en todos o en los procesos que el Juez
determine.
L a jurisprudencia permite que, si en un proceso determinado, distinto al de incapacitacin, y
previos los informes psiquitricos pertinentes, se demostrara dicha incapacidad, pueda el Juez
apreciar la falta de capacidad procesal y disponer su integracin
No siempre es necesaria la declaracin judicial de incapacidad para que el representante pueda
vlidamente suplir la incapacidad material. No lo es, desde luego, en el caso de los menores,
con respecto a los cuales, su incapacidad procesal la suplen permanentemente, y sin necesidad
de dicha declaracin, sus legales representantes.
Tambin en los dems supuestos de incapacidad material, puede siempre el guardador de
hecho accionar en nombre del incapaz, aunque no haya sido declarado judicialmente, siempre y
cuando dicho ejercicio de la accin no sea en el exclusivo y propio beneficio del incapaz
d) La suplencia e integracin de la capacidad procesal
Las personas fsicas, que carezcan o tengan limitada su capacidad procesal, necesitan actuar
en el proceso a travs de otra persona que supla dicha incapacidad.
El grado o intensidad de integracin de dicha incapacidad se encuentra en funcin de la ndole
o naturaleza de la incapacidad:
si sta fuera absoluta, se acude a la tcnica de la representacin,
si es limitada hay que recurrir a la asistencia, a la autorizacin o a la habilitacin judicial
con nombramiento de un defensor judicial (art. 7.2).
a') La representacin
Por los menores de edad no emancipados han de comparecer en el proceso sus legales
representantes: los padres que ostenten la patria potestad (art. 162 CC; )
Pero, si, en un proceso determinado, existiera un conflicto de intereses entre el menor y su legal
representante, el Juez le nombrar a aqul un defensor judicial (art. 163 CC),
representndole, hasta dicho nombramiento, el Ministerio Fiscal (art. 8.2 LEC).
El nasciturus tambin ser representado en juicio por las personas que legtimamente les
representaran si ya hubieren nacido (art. 7.3 LEC, y el arto 627 CC), es decir, por quienes
ostentaran la patria potestad.
Los declarados judicialmente incapaces sern representados por el tutor o curador que el Juez
designe en la Sentencia de incapacitacin (arts. 760.2 LEC, 222.3, 286 Y 287 CC).
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b') La asistencia
Tratndose de una limitacin de la capacidad de obrar, la LEC y el CC recurren a la tcnica de
la asistencia, en la que se autoriza a la persona fsica a comparecer vlidamente en el proceso,
si es asistido por un curador en los trminos que determine la Sentencia. Tales supuestos son
los siguientes:
a) cuando as lo establezca la Sentencia de incapacitacin en atencin a la menguada
incapacidad del declarado incapaz (arts. 760.1 LEC, 288-290 CC);
b) en " la declaracin de prodigalidad, en la que se determinarn los actos o procesos en
los que el prdigo necesita de la asistencia de su curador (art. 760.3 LEC).
c') La autorizacin
En supuestos de incapacidades relativas, determinadas comparecencias en juicio requieren la
autorizacin del legal representante o del Juez, as:
a) cuando los menores emancipados pretendan enajenar inmuebles, comercios,
industrias o bienes valiosos (art. 323.1 CC);
b) en los actos de disposicin o de no mera administracin del menor de edad, pero
mayor de 16 aos (art. 164.3 CC),
c) el tutor necesita autorizacin judicial para interponer una demanda en nombre de su
pupilo pero no para defenderlo como demandado (art. 271.6 CC).
En todos estos supuestos la autorizacin opera como un presupuesto de la integracin de la
capacidad procesal, cumplido el cual, bien el menor, bien el tutor gozarn de plena capacidad
procesal
d') La habilitacin y el nombramiento de defensor judicial
Los arts. 1994-2001 de la LEC/1881, que la Disposicin Derogatoria nica.1.1 declara vigentes
hasta tanto se promulgue la nueva Ley de la jurisdiccin voluntaria,
Prevn la habilitacin judicial para comparecer en juicio de los menores no emancipados,
cuando no estn autorizados por la Ley o por el padre o la madre que ejerzan la patria
potestad (art. 1994)
Y habiendo sido demandados o siguindoles gran perjuicio de no promover la demanda,
se encuentren ausentes sus padres sin motivo racional para creer en su prximo regreso
o se nieguen a representar a su hijo en juicio (art. 1995).
El expediente en el que se oir siempre al MF, finalizar con un auto de nombramiento de
defensor judicial, quien suplir la incapacidad procesal del menor hasta que comparezcan en el
proceso quienes ostenten su patria potestad (art. 2001).
Siempre que el menor no pueda obtener la integracin de su capacidad procesal a travs de sus
padres o exista un conflicto de intereses entre ellos y el menor (art. 163 CC), el Tribunal,
mediante providencia, le proveer de un defensor judicial (arts. 8,758 Y 783.4 LEC Y 163, 215 Y
299-302 CC), cuyo nombramiento se inscribir en el Registro Civil. Hasta tanto recaiga dicho
nombramiento, asumir su defensa el MF.
El defensor judicial, designado en el expediente de jurisdiccin voluntaria o en el curso de un
procedimiento determinado, no es un representante del menor para la defensa y administracin
de su patrimonio sino un mandatario provisional de la autoridad Judicial a quien sta le confa
suplir su incapacidad en un proceso o acto determinado (as, para la divisin judicial de la
herencia: art. 783.4 LEC).
Su capacidad procesal ha de circunscribirse a los trminos y duracin de dicho mandato judicial,
dentro de los cuales ha de ejercitar, en el inters del menor, su derecho a la tutela judicial
o de defensa; dicho mandato finaliza, por conclusin de dicho encargo y cuando, en los
casos de ausencia, comparezcan sus progenitores a suplir su incapacidad procesal.
B) Las personas jurdicas
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el art. 7.4 LEC la capacidad de actuacin procesal de las personas jurdicas la ostenta su legal
representante.
El representante no viene a integrar una supuesta incapacidad de la persona jurdica, la que,
por el solo hecho de haberse vlidamente constituido ostenta la capacidad para ser parte y de
actuacin procesal.
La capacidad civil de obligarse la ostenta el legal representante de la persona jurdica, tampoco
puede comparecer en el proceso y realizar vlidamente actos procesales cualquier miembro de
la persona jurdica, sino tan slo su rgano legal de representacin.
Para determinar la capacidad procesal de la persona jurdica ,habr de acudirse siempre a
confrontar la escritura de representacin procesal con los estatutos (art. 37 CC) o carta
fundacional de la persona jurdica a fin de comprobar si quien comparece en el proceso es o no
su legal representante, con independencia de lo que diga el encabezamiento del escrito de
demanda, que podra contener un defecto, en cualquier caso sanable
a) Privadas
Para dilucidar quien sea el legal representante de una sociedad (quien ostenta la capacidad
procesal) hay que determinar, primero su naturaleza y segundo, examinar su carta fundacional a
fin de averiguar quien ejercita su representacin.
Tratndose de sociedades civiles, hay que acudir a su documento de constitucin y a lo
dispuesto en los arts. 1692-1695 CC;
si fuera una sociedad mercantil, hay que examinar sus estatutos, que habrn de plasmarse en
escritura pblica e inscribirse en el Registro Mercantil (art. 119 C. de Com.);
las Sociedades Annimas o de Responsabilidad Limitada las representan sus administradores,
de conformidad cor dispuesto en los estatutos (arts. 128 LSA y 62.1 LRL), que habrn sido
elevados a escritura pblica e inscritos en el R.M. (arts. 7 LSA Y 1 LRL);
las Cooperativas, las representa su Consejo Rector (art. 3 LC); el Patronato es el rgano de
representacin de la Fundacin (art. 141 50/2002),etc.
Si quien, en el momento de la interposicin de la demanda, o de su contestacin, interviene en
el proceso es el representante legal de la sociedad, se habr cumplido este presupuesto
procesal a lo largo del procedimjento y de todas sus instancias, aun cuando la persona jurdica
revoque dicho nombramiento y conceda la representacin a otro administrador. (art. 30.2 LEC;
El rgano de admjnistracin de la sociedad es su representante lega lo largo de toda su vida
social, la cual no se extingue por el solo hecho haber iniciado un procedimiento concursal.
La prdida de la capacidad para ser parte y de actuacin procesal se produce por la disolucin
de la sociedal no, por su declaracin de concurso ,la sociedad en liquidacin conserva toda su
personalidad y capacidad procesal
b) Pblicas
Leyes administrativas se otorgar la capacidad procesal a su rgano de gobierno de las
personas jurdicas pblicas, sin perjuicio de que travs de la delegacin, se confiera tambin a
los distintos departamentos.
Pero, sobre todo, con la Administracin institucional, se hace obligado dilucidar si,
primero tiene o no personalidad jurdica (, la STS 28 de octubre de 1987 neg capacidad
para ser parte y procesal a los pueblos y parroquias, ya que no son siquiera Entidades
Locales menores)
Segundo, si goza o no de personalidad propia, pues, en este ltimo caso, la capacidad
procesal no le corresponde a la persona jurdico pblica, sino al Departamento o
Consejera de la que dependen (la STS 26 de febrero de 1998 neg capacidad procesal
a un Servicio de Salud cataln y se la reconoci a la Consejera de Sanidad):
No las Cajas de Ahorro, que, en su calidad de entidades financieras, ostentan su
propia capacidad para ser parte y procesal
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La Ley 50/2002 de Fundaciones para las Fundaciones del sector pblico estatal
(art. 44), habr de distinguirse las acciones que, por su naturaleza, correspondan
al Protectorado, las cuales seguirn requiriendo la autorizacin ministerial (art.
46.2), de las dems, que correspondern al Patronato.
La representacin y defensa de la Administracin Pblica estatal corresponde a los Abogados
del Estado
y la de la Administracin Autonmica y Local, a los Letrados que presten en ellas sus servicios,
salvo que contraten a un abogado determinado (arts. 551 LOPJ)
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El art. 9 LEC somete a un mismo rgimen procesal la capacidad para ser parte y la procesal,
pero conviene distinguir ambos presupuestos procesales, ya que su naturaleza es muy distinta.
3.1.- DE LA CAPACIDAD PARA SER PARTE
La ausencia de capacidad para ser parte impide una Sentencia de fondo,
Si se tiene en cuenta que los efectos materiales de la cosa juzgada han de transcurrir
entre las partes materiales (art. 222.3 LEC): el Tribunal no puede someter a tales efectos
a quien no rene los requisitos necesarios para soportarlos. De lo contrario, se frustrara
la ejecucin de la Sentencia (art. 538) y la excepcin de cosa juzgada (art. 222).
La falta de capacidad originaria para ser parte constituye un presupuesto procesal de orden
pblico : en cuanto tal, vigilable de oficio en cualquier estadio del procedimiento y, de modo
especial, en la audiencia previa al juicio, en cuyo caso provocar un auto de absolucin en la
instancia (art. 418.2).
Si se apreciara con posterioridad a dicha audiencia, habr de suscitarse el correspondiente
incidente de previo pronunciamiento (art. 391.1).
De la anterior regla general cabe exceptuar: los supuestos de entes sin personalidad jurdica
que, atentando al principio de que nadie puede ir contra sus propios actos, se hubieran
reconocido previamente la capacidad para ser parte que posteriormente pretenden negar
Si la incapacidad para ser parte fuere sobrevenida, como consecuencia de la extincin de su
personalidad por muerte de la persona fsica o disolucin de la sociedad,
la sucesora tiene la carga procesal de poner el hecho en conocimiento del Tribunal a fin
de posibilitar la sucesin contemplada en el art. 16.
Si no lo hiciera, se expone
a una condena en rebelda, si fuere el demandado,
o a un auto de desistimiento o renuncia a la accin, si fuere la parte demandante
(art. 16.3).
En tal caso, los efectos materiales de la sentencia podrn extenderse a los sucesores
materiales,sin perjuicio de la imposicin de una sancin econmica por infraccin de la
buena fe procesal (art. 247.1).
B) DE LA CAPACIDAD PROCESAL
Tanto el actor, como el demandado tienen la carga procesal de acreditar su capacidad procesal.
El art. 264.2 establece que a la demanda y contestacin incorporarn los documentos que
acrediten la representacin que el litigante se atribuya.
Dicha representacin abarca, no slo la material entre mandante y mandatario, sino
tambin la procesal dimanante de una incapacidad y la representacin procesal de las
personas jurdicas,
sin que, sea reclamable a las personas fsicas mayores de edad, pues su capacidad se
presume siempre.
El demandante tiene la carga de comparecer vlidamente en el proceso y, si es un incapaz o
persona jurdica. de acreditar su capacidad procesal
Si no lo hace se expone a que el demandado aduzca, como excepcin, su falta de
capacidad procesal, que, si es estimada, provocar una resolucin absolutoria en la
instancia.
La capacidad la procesal, al poder ser convalidada por quien efectivamente la ostente, de
conformidad con el principio de conservacin de los actos procesales anulables (art. 243 LOPJ),
permite su sanacin
bien en la comparecencia previa (art. 148.1), bien en la vista del juicio verbal (art. 443)
Y posteriormente, como incidente de previo pronunciamiento (art. 391.1).
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Por lo tanto, la preclusin rgida en la aportacin de documentos, establecida por los arts.
269 y 272, no es aplicable al documento justificativo de la representacin procesal que
acredite la capacidad de actuacin procesal, el cual, si, por las razone que fuere, no fuera
aportado en los escritos de alegaciones, puede ser incorporado en las actuaciones
procesales anteriormente referidas.
Si el incapaz adquiriera su capacidad de obrar en el curso del proceso, re cobrar toda su
capacidad procesal y podr reclamar el cese de la actividad procesal de su representante o
defensor judicial en su labor de asistencia procesal
caso de no ejercitar dicho derecho sern vlidos, en virtud del principio de la perpetuatio
legitimationis, lo actos procesales realizados por quien siga indebidamente supliendo su
incapacidad
En el supuesto inverso, habr que integrar su capacidad procesal en la forma ms arriba
examinada.
Slo el demandado puede aducir la falta de capacidad procesal del demandante y nunca al
revs,
pues el actor que ha dirigido su demanda contra una persona determinada tiene la carga
de determinar su capacidad e ira contra sus propios actos, si posteriormente la
impugnara.
Tan slo podra el demandante, a travs de un recurso de reposicin contra la
providencia de admisin como parte demandada o un incidente del art. 391.1. denunciar
la incapacidad de algn interviniente codemandado.
Tampoco puede e] demandado autoplantearse una excepcin de falta de capacidad procesal,
sino que tiene ]a carga de integrar su capacidad.
El Juez podr requerirle, en la comparecencia previa o en la vista del juicio verbal, su
subsanacin y, si no lo hiciera, ser declarado en rebelda (art. 418.3).
Tratndose de una persona jurdica, la remocin material de un representante tambin convierte
en carga procesal de la sociedad su comunicacin al Tribunal a fin de que no se produzcan los
referidos efectos.
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l. LA CAPACIDAD DE POSTULACIN
1-. CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Capacidad de postulacin es la exigencia legal de que las partes formales o con capacidad
procesal comparezcan representadas por un Procurador y defendidas por un Abogado (salvo las
tasadas excepciones de la LEC) a fin de poder realizar vlidamente los actos procesales.
Regulada en Captulo V del Ttulo 1 del Libro 1 (arts. 23 a 35)
Regla general: las partes han de comparecer representadas por Procurador y asistidas de
Letrado, siendo la excepcin la de que puedan comparecer personalmente para ejercitar su
defensa privada o autodefensa.
El fundamento del requisito de la intervencin necesaria del Abogado estriba, en la exigencia
constitucional de que la tutela judicial que han de dispensar los Tribunales ha de ser efectiva
sin que en ningn caso se produzca indefensin (art. 24.1 CE),
Debido a la complejidad actual, tanto del Derecho material, como del Procesal, se le
ocasionara una indefensin material al ciudadano, a la vez que se infringira el principio
de igualdad de armas, si se le permitiera acceder a un proceso personalmente,
pudindolo hacer, provisto de Abogado, la contraparte.
En el caso de la intervencin obligatoria del Procurador su fundamento hay que encontrarlo,
en las exigencias de seguridad jurdica (art. 9.3 CE), como consecuencia del contrato
de mandato suscrito entre la parte material y su Procurador, le vinculen a aqulla y no
puedan por ella ser negados los efectos materiales adversos de la Sentencia
en la eficacia,: el Procurador es tambin un rgano de comunicacin entre el Abogado y
el rgano jurisdiccional, lo que contribuye a una descarga del trabajo profesional del
Abogado.
Como la intervencin de estos profesionales exige el pago de sus servicios (honorarios, en el
caso de los Abogados y derechos de arancel, en el de los Procuradores), a fin de evitar
situaciones materiales de indefensin, el art. 119 de la CE establece la gratuidad de la
justicia en todo caso, respecto de quienes carezcan de recursos econmicos para
litigar,
En desarrollo de esta norma constitucional, el art. 33 LEC prev la asistencia jurdica
gratuita (que se rige por la Ley 1/1996, de Asistencia Jurdica Gratuita) de quien carezca
de dichos recursos econmicos, en cuyo caso se le designar un Abogado y Procurador
del turno de oficio.
2. LA INTERVENCIN OBLIGATORIA DEL ABOGADO Y DEL PROCURADOR
Art. 23.1 :la comparecencia en juicio ser por medio de Procurador legalmente habilitado para
actuar en el Tribunal que conozca del juicio
Art. 31.1 que los litigantes sern dirigidos por Abogados habilitados para ejercer su profesin
en el Tribunal que conozca del asunto. No podr proveerse ninguna solicitud que no lleve la
firma de Abogado.
La regla general en nuestro ordenamiento procesal es la de la necesaria comparecencia en el
proceso civil mediante representacin procesal (art. 543.1 LOPJ), otorgada a un Procurador, y
bajo la direccin tcnica de un Abogado (art. 542 LOPJ),
significa que, para que sean vlidos los actos de postulacin de las partes, es necesario
que sean suscritos por el Abogado y presentados, ante el rgano jurisdiccional, por el
Procurador.
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Los arts. 23.2 Y 31.2 faculta a los sujetos del Derecho a interponer, por s mismos, la peticin
inicial de los procesos monitorios, cuya regulacin efectan los arts. 812-818 LEC.
Los procesos monitorios son procesos sumarios en los que se pueden interponer pretensiones
de condena al pago de una deuda dineraria, vencida y exigible que no supere los 30.000 euros
(art. 812.1).
La intervencin de la parte material en estos procesos, destinados a la creacin de un ttulo
ejecutivo, se circunscribe a esta primera fase de jurisdiccin voluntaria.
Si, por impago del deudor, por su incomparecencia o por su oposicin, se tornara este
procedimiento en contencioso, y caso de que la cantidad por la que el Juez despache ejecucin
sea superior a los referidos 900 euros devendr necesaria la intervencin del Abogado y del
Procurador, tanto para el acreedor, como para el deudor
c) Solicitud de medidas urgentes con anterioridad al juicio
Son las siguientes: las diligencias preliminares del art. 256, los supuestos de anticipacin (art.
293) y de aseguramiento (art. 297) de la prueba y las medidas provisionalsimas del art. 771.1.
Esta exoneracin no es incondicional o ilimitada; requiere:
1.- que sea urgente:, que, ante la urgencia de la situacin y los perjuicios que pudieran
depararle la no obtencin de tales resoluciones provisionales, el ciudadano no disponga
de tiempo para contratar los servicios de estos profesionales
2.- que se limite la actuacin de la parte material a la solicitud y sus actos instrumentales,
pero nunca a la ejecucin de las diligencias probatorias, ni a la interposicin de recursos;
En el caso de las medidas provisionalsimas, no se puede extender la excepcin a la
intervencin obligatoria del Abogado y del Procurador a las que se soliciten en o con
posterioridad a la demanda (art. 771.1), es decir a las medidas provisionales.
d) Los incidentes de impugnacin de la justicia gratuita
Las resoluciones de la Comisin de Asistencia Gratuita de reconocimiento o de denegacin de
dicho beneficio pueden ser impugnadas sin necesidad de representacin por Procurador, ni
asistencia de Abogado (arts. 23.1.3 LEC Y 20.11 Ley 1/1996, de Asistencia Gratuita).
e) El ejercicio del derecho de rectificacin
El ejercicio de este derecho, contemplado en la LO 2/1984, mediante la pertinente demanda
tampoco necesita la representacin procesal del Procurador, ni la asistencia tcnica del
Abogado (art. 5).
B) ESPECFICAS DEL PROCURADOR
a) En los juicios universales
La presentacin de los crditos, a fin de determinar la masa pasiva del concurso,) puede
realizarla el acreedor, sin estar representado por Procurador. (el arto 85.1 en relacin con el art.
21.1.5 de la Ley 22/2003 Concursal)
Se les exonera de este requisito a los acreedores que asistan a la Junta que ha de aprobar el
convenio (art. 118 LC).
b) Los incidentes de impugnacin de la justicia gratuita
En realidad integra ste un supuesto de exoneracin comn: el art. 23.2.3 exime de la
intervencin del Procurador en dichas impugnaciones, el art. 20.11 de la Ley 1/1996, de
Asistencia Gratuita efecta otro tanto con respecto a la del Abogado.
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En ocasiones, el ordenamiento material impone la exigencia de que tan slo pueda demandar o
ser demandado quien rena una determinada cualidad material (as, p. ej: la de heredero para la
impugnacin de un testamento o la de accionista para la de un acuerdo social).
Denominamos capacidad de conduccin procesal a esa cualidad material, que ha de concurrir
en determinadas personas o grupos de personas para la interposicin o defensa frente a
especficas pretensiones, a fin de que puedan constituirse como partes formales.
Por capacidad de conduccin procesal cabe entender la cualidad jurdica, otorgada por
una norma material, que ha de concurrir en quien pretenda demandar o ser demandado
en un proceso determinado a fin de que pueda vlidamente asumir el estatus de parte
formal.
Al igual que la legitimacin, la capacidad de conduccin procesal viene determinada por
una norma material que liga a la parte con el objeto procesal
requiere un principio de prueba suficiente, esto es, ha de acreditarse mediante el
oportuno documento que, al amparo de lo dispuesto en el arto 265.1, ha de incorporarse
a la demanda; al igual que la legitimacin
pero se diferencia de la legitimacin,
en que no afecta a la fundamentacin de la pretensin -ya que una pretensin
puede fundarse en distintas causas de pedir, siendo una de ellas necesariamente
la legitimacin, por lo que, cuando falta, ha de rechazarse en el fondo-,
sino que es el presupuesto de su procedencia por lo que permite su examen con
independencia del de la pretensin.
La capacidad de conduccin procesal se erige, pues, en un autntico presupuesto
procesal que puede condicionar la admisibilidad de la demanda, ser discutida su concurrencia
en la comparecencia previa y provocar su ausencia una resolucin absolutoria de la instancia
que ha de dejar imprejuzgada la relacin jurdica material debatida.
El fundamento de la capacidad de conduccin procesal hay que encontrarlo en razones de
economa procesal. Resulta antieconmico para el Estado y para las propias partes que quienes
litigan, sin esta cualidad necesaria, hayan de llegar a una Sentencia definitiva, cuando desde el
inicio del proceso pueda obtener el Juez la evidencia de que nunca podr satisfacer en l la
pretensin, por carecer la parte demandante o demandada de relacin alguna con el objeto del
proceso.
2.- SUPUESTOS Y TRATAMIENTO PROCESAL
Este presupuesto ha de tener un tratamiento procesal restrictivo, pues, al venir determinado por
una norma jurdico material, cuya concurrencia requiere una determinada actividad probatoria,
pugnara con el derecho a la tutela judicial efectiva y lo dispuesto en el arto 5 LEC, si los Jueces,
sin siquiera examinar el objeto del litigio, estuvieran autorizados a repeler cualquier demanda
por la nica circunstancia de que obtuvieran la precipitada conclusin de que el actor o el
demandado carecen de relacin alguna con respecto al objeto del proceso
Se hace necesario que
bien una norma procesal, genrica o especfica, bien un precepto material expresamente
autoricen dicho examen de oficio por el Juez de la capacidad de conduccin procesal,
que ha de ser posible sin entrar en el del fondo del asunto
y que dicha capacidad de conduccin procesal se acredite fehacientemente al inicio del
proceso mediante la aportacin del correspondiente documento en los escritos de
demanda y de contestacin (arts. 265.1 y 266 y 405.1 en relacin con el arto 399.3).
SUPUESTOS DE DICHA CAPACIDAD DE CONDUCCIN PROCESAL :
A) Procesales genricos: el arto 266.2-5
Los documentos exigidos en casos especiales de los nmeros 2 a 5 del arto 266, que han de
incorporarse al escrito de demanda, integran un claro ejemplo de capacidad de conduccin
procesal.
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2.- CLASES
Desde el punto de vista subjetivo: legitimacin activa y pasiva
Desde el punto de vista objetivo: originaria y extraordinaria
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y para el ejercicio, en el proceso penal y en inters de los perjudicados, de las acciones civiles ex
delicto (art. 108 LECRIM )
b) La accin subrogatoria del art. 111 CC (y la del art. 43 de la Ley del Contrato de Seguro, Ley 50/1980
a. en virtud de la cual el acreedor puede demandar al deudor de su deudor, ejercitando el crdito de ste.
b.
El administrador concursal tambin est legitimado para ejercitar los derechos de crdito de la masa
de concurso (art. 54.1 LC, Ley 22/2003).
c) La accin del usufructuario para reclamar los crditos vencidos del usufructo (art. 507 CC).
d) El acreedor prendario para el ejercicio de las acciones que competan al dueo de la cosa pignorada (art.
1.869.II).
e) Los trabajadores y suministradores de material en una obra ajustada alzadamente por el contratista para
reclamar al dueo las cantidades que ste le adeude (art. 1.597 CC).
f) La impugnacin de la paternidad efectuada por los progenitores en nombre de sus hijos (art. 134 CC
Y la peticin de alimentos del cnyuge para los hijos mayores de edad que con l convivan (art. 93.2
g) La Comunidad de Propietarios puede ejercitar, en sustitucin del propietario de la vivienda, una accin de
cesacin y privacin del uso de la misma al poseedor que realizara actividades molestas, incmodas o insalubres
(art. 7.2.III-VI LPH, Ley 49/1960;
Asimismo, los comuneros ostentan legitimacin, por sustitucin de los dems, para el ejercicio de acciones
en lo que le sea favorable a la Comunidad de Propietarios (
h) El concesionario de una licencia en exclusiva puede ejercitar en su propio nombre las pretensiones de condena
que asisten al titular de la patente (art. 124.1 LP, Ley 11/1986;
i) El Estado ostenta legitimacin por sustitucin para accionar en nombre de otra entidad pblica la titularidad de
un monte pblico (art. 11.6.a Ley de Montes de 8 de junio de 1957)
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j) Las asociaciones de consumidores y usuarios representativas estn legitimadas para la defensa de los intereses
difusos (art. 11.3 LEC)
Y las entidades habilitadas por la normativa comunitaria para el ejercicio de las acciones de cesacin en
defensa de los intereses colectivos y difusos (art. 11.4).
nos encontramos ante una legitimacin extraordinaria o por sustitucin procesal, pues dichas asociaciones
de consumidores se encuentran legitimadas para ejercitar la accin en nombre propio, pero en inters
ajeno, es decir en el de los perjudicados titulares de derechos individuales plurales homogneos.
Por asociaciones representativas slo cabe entender, segn los arts 20.3 LGDCU (Ley 26/1984) a las
asociaciones de consumidores y usuarios que se encuentren inscritas en el Registro del Ministerio o
Consejera de, Sanidad y Consumo
B) LA LEGITIMACIN REPRESENTATIVA
La parte formal acta derechos ajenos pero la defensa de dichos derechos tambin lo es en nombre e inters de
otro.
En la legitimacin representativa es la Ley la que atribuye o encarga al tercero la facultad de ejercitar la accin en
nombre e inters de otros y para la defensa de sus derechos.
Constituyen supuestos de legitimacin representativa:
a) La representacin orgnica del Presidente de una Comunidad de Propietarios para todo lo que sea favorable a
dicha comunidad y los intereses de los copropietarios (art. 13.3 LPH, Ley 49/1960;
b) Los Colegios Profesionales tienen legitimacin para reclamar los honorarios de sus colegiados (Art. 5.p Ley de
Colegios Profesionales 2/1974;
c) La Sociedad General de Autores ostenta ex lege legitimacin para reclamar o defender los derechos de la
propiedad intelectual de sus asociados.
Dicha legitimacin era considerada por la jurisprudencia, al amparo de lo dispuesto en el arto 135 LPI de
1987, como un supuesto de sustitucin procesal
si bien, cuando el ejercicio de las acciones sucede en virtud de lo dispuesto en el arto 20.4.c de la LPI (RDLeg. 1/1996), es unnime la jurisprudencia a la hora de concebir dicha legitimacin como ordinaria
Para nosotros, se trata tambin de una legitimacin representativa, pues la SGAE acta en nombre e
inters de los titulares del derecho a la propiedad intelectual, es decir, de" los autores, lo que sucede es que
este concepto de legitimacin representativa todava no ha sido sancionado por la jurisprudencia.
d) Las asociaciones de consumidores y usuarios legalmente constituidas estn legitimadas para la defensa de
los derechos e intereses de sus asociados y los difusos de consumidores y usuarios (art. 11.1 LEC)
el art. 11.2 les confiere legitimacin representativa para la defensa de los intereses colectivos.
Estn legitimadas para el ejercicio de acciones de nulidad (por ej., la de las clusulas abusivas de la
contratacin)y de cesacin y de retractacin (art. 12 LGDU) de prcticas contrarias a tales intereses
difusos y colectivos e incluso para la impugnacin de los Reglamentos ilegales
Pero la legitimacin representativa de dichas asociaciones no alcanza a la interposicin de pretensiones
resarcitorias de condena, las cuales tan slo asisten a los perjudicados (art. 221.1 .3).
a quienes se dirigir la publicacin del proceso (art. 15) a fin de que puedan en l intervenir
(art.13.1 .II),
si bien podrn afectarles los efectos de la cosa juzgada (art. 222.3), pudiendo acudir aunque no lo
hayan hecho en la fase declarativa, al proceso de ejecucin para obtener el reconocimiento de su
derecho de crdito (art. 519), siempre y cuando la Sentencia hubiere establecido los datos,
caractersticas y requisitos necesarios para poder exigir el pago (art. 221.I.II).
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Si se reclamara la naturaleza de presupuesto procesal: podra examinarse a limine litis en la fase de admisin de
la demanda o en la comparecencia previa.
estas soluciones no se cohonestan con la naturaleza de la legitimacin:
-
si bien es cierto que, tanto por la naturaleza de las normas que la disciplinan (siempre pertenecientes al
Derecho material), como por su relacin con la pretensin (de la que constituye uno de los elementos de
su fundamentacin), aparece ntimamente vinculada a la relacin jurdico material debatida
Adems la existencia de elementos ignorados por nuestra doctrina como es el caso de la capacidad de
conduccin procesal, que han sido tradicionalmente estudiados dentro de la legitimacin, pero permiten su
examen previo y separado, ya que constituyen un autntico presupuesto procesal, obliga a revisar el
tratamiento procesal de la legitimacin.
El rgimen procesal de la legitimacin debiera consistir, en discriminar los supuestos en que permiten su examen
de oficio por parte del Tribunal
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Una vez aducida expresamente por el demandado en su escrito de contestacin la excepcin de falta de
legitimacin activa o pasiva, surge el problema de determinar, si en la comparecencia previa puede discutirse
la falta de legitimacin de las partes.
Por una respuesta negativa abonara la redaccin del art. 416 que, en su listado de excepciones, no
contempla expresamente la legitimacin activa y pasiva, aunque s lo hace con respecto a la de
litisconsorcio, que encierra una cuestin de falta de legitimacin pasiva.
Tampoco la jurisprudencia clsica del TS fue favorable al tratamiento de esta excepcin, porque: no es
admisible la tesis de que en la comparecencia prevista en el juicio de menor cuanta se tenga que
pronunciar el juzgador sobre las cuestiones que constituyen el fondo del asunto, como si en ese momento
finalizase el litigio
Pero el art. 425 permite, junto a la excepcin de litisconsorcio pasivo necesario prevista en el art. 416.1.3,
plantear excepciones anlogas, dentro de las cuales podra incluirse la falta de legitimacin, aunque
circunscrita su ausencia a los supuestos enunciados:
falta de capacidad de conduccin procesal
Y la ausencia de legitimacin que afecte a la falta del derecho de accin, entendida en sentido
concreto, o que pueda ocasionar la vulneracin de los derechos fundamentales a la tutela o de
defensa;
la ausencia de habilitacin legal en la legitimacin extraordinaria, tanto por sustitucin procesal,
como la legitimacin representativa, pues, si la Ley no autorizara al sustituto a accionar en inters
de otro, es claro que su legitimacin sera originaria y ocasionara al sustituido, de no comparecer
en el proceso, indefensin material. .
En los dems casos, no debiera discutirse la legitimacin en la comparecencia previa, que, como elemento de la
fundamentacin de la pretensin, exige una actividad probatoria, por lo que, a fin de evitar una precipitada e injustificada denegacin del derecho la tutela, debe merecer un examen de fondo en la Sentencia.
Aun cuando la vulneracin de las normas, que disciplinan la legitimacin de Derecho sustantivo, es una doctrina
reiterada y unnime del TS la de que su infraccin ha de denunciarse por el cauce del recurso de casacin
extraordinario por infraccin procesal y no a travs del recurso material de casacin.
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LECCIN 7
PLURALIDAD DE PARTES Y SUCESIN PROCESAL
l.- LA PLURALIDAD DE PARTES
Como consecuencia de la vigencia del principio de contradiccin, no es concebible un
proceso sin la existencia de dos posiciones enfrentadas:
la de la parte actora o demandante, que interpone la pretensin,
y la de la parte demandada, que se opone a ella.
Nos encontramos ante un fenmeno de pluralidad de partes. Cuando dentro de estas dos
posiciones, activa y pasiva, aparece una pluralidad de partes, bien demandantes, bien
demandadas o incluso, demandantes y demandadas.
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
El fundamento de la pluralidad de partes reside en la legitimacin: Si existen varias personas
legitimadas para interponer una pretensin o defenderse de ella es natural que el ordenamiento
procesal les confiera, a todas ellas, la posibilidad de comparecer como demandantes o
demandadas en un solo proceso
Esta posibilidad procesal encierra una carga, pues a todos ellos les pueden afectar los efectos
de la cosa juzgada.
En los supuestos de pluralidad de partes lo que se deduce es una sola pretensin, con
respecto a la cual existe una pluralidad de personas legitimadas activa o pasivamente, el
tribunal tan slo dictar una nica Sentencia con un nico pronunciamiento,
Distinguindose de la acumulacin subjetiva u objetiva de pretensiones.
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en cuyo caso ni siquiera existira un litisconsorcio voluntario, ya que, el art. 12. exige que
las acciones se fundamenten en un mismo ttulo;
b) cuando el codemandado no hubiera intervenido en la relacin contractual o jurdica, objeto
del litigio
c) cuando los posibles efectos hacia terceros se producen, con carcter reflejo, por una
simple o mediata conexin, o porque la relacin material sobre la que recae produce la
declaracin que slo les afecta con carcter prejudicial o indirecto
d) cuando exista una pluralidad de responsables en materia extracontractual: lo que
constituira un litisconsorcio voluntario.
e) o una pluralidad de perjudicados que nunca pueden conformar un litisconsorcio activo
necesario, por vedarlo expresamente la jurisprudencia
2.- RGIMEN PROCESAL
A) EL ESTATUS DE PARTE
Los litisconsortes tienen todo el estatus de parte principal.
Pueden litigar unidos o por separado, en cuyo caso todos ellos conformarn, mediante sus
escritos de contestacin a la demanda, el objeto procesal.
En la vigente LEC no existe un precepto similar al art. 531 de la LEC/1881, que obligaba a
litigar unidos bajo una sola direccin, pero tampoco lo prohbe.
Rige la regla de que los litisconsortes activos o diligentes en el proceso benefician a los
inactivos
Significa que los actos de un litisconsorte producen efectos frente a los dems en la
medida en que les benefician (as la estimacin de un recurso, interpuesto por uno de
ellos, beneficia a los dems), pero nunca en cuanto les perjudican.
En realidad tan slo existe una posicin de parte demandada unida por una misma comunidad
de suerte por lo que los actos de disposicin directa (v.gr.: el allanamiento, el desistimiento o la
transaccin) e indirecta (la admisin de hechos) del proceso, para que sean vlidos, requieren
del concurso de voluntades de todos los litisconsortes
B) EXAMEN DE OFICIO
Como consecuencia de que la exigencia de la doctrina del litisconsorcio necesario se funda en
la necesidad de preservar la violacin del derecho fundamental a la tutela judicial del arto 24.1,
la jurisprudencia del TS, se ha manifestado unnime a la hora de establecer la obligacin
judicial de examen de oficio de este requisito de la legitimacin pasiva que permite dicha
apreciacin incluso en la casacin.
Esto fcilmente se comprende, si se piensa que no hay mayor nulidad radical que la
proveniente de la infraccin de normas imperativas, como son las que tutelan los
derechos fundamentales, que integran el orden publico constitucional y constituyen el
fundamento del orden poltico y de la paz social (art. 10.1 CE).
En particular, al producirse indefensin material a los litisconsortes no emplazados al
proceso, se ocasionara la nulidad contemplada en el art. 238.3 LOPJ, que puede ser
remediada a travs del incidente nulidad previsto en el arto 240.1 LOPJ.
Esta es la solucin jurisprudencial sustentada por el TS, conforme a la cual, antes de declarar la
nulidad de actuaciones, debe el Tribunal prestar audiencia a todas las partes personadas.
C) LA COMPARECENCIA PREVIA
La anterior solucin slo es reclamable cuando se apreciara la falta del litisconsorcio necesario,
como elemento preliminar al examen de la cuestin de fondo, una vez transcurrida la fase de
alegaciones, bien sea en la segunda instancia, bien en la casacin.
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la caducidad de la accin,
la litispendencia,
la cosa juzgada,
el arbitraje y el pendiente compromiso,
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Puede ocurrir que, habiendo sido admitida la demanda, se haya deducido con
anterioridad, otra demanda con el mismo objeto y entre las mismas partes ante otro
rgano jurisdiccional perteneciente a un Estado extranjero: lo procedente ser plantear la
excepcin de litispendencia internacional que se regula por los correspondientes
tratados bilaterales.
b. Identidad o comunidad de orden jurisdiccional
Una vez asumida la jurisdiccin y competencia por los rganos judiciales que puedan
cuestionar la litispendencia, es necesario tambin que ambos Tribunales pertenezcan a
un mismo orden jurisdiccional, (civil, penal, administrativo o social) y no entre distintos
rdenes,
Esta es una exigencia impuesta por la jurisprudencia reiterada, tanto del Tribunal
Constitucional, como del Tribunal Supremo
Su fundamento descansa en la afirmacin de que no existe norma procesal que obligue a
respetar la litispendencia entre los diversos rdenes jurisdiccionales. Esta doctrina no
puede ser admitida sin efectuar todo un conjunto de precisiones.
Para que pueda ser invocada, y por la naturaleza del procedimiento en que ambos
objetos se deducen, ha de existir una autntica litispendencia y ello tan slo puede
suceder cuando los trminos de comparacin transcurran entre autnticos
procesos y no entre una mera actuacin administrativa y un proceso jurisdiccional
(as, por ejemplo, un expediente administrativo de declaracin de finca ruinosa y un
proceso de desahucio por dicha causa).
Que no se trate de un problema de prejudicialidad entre distintos rdenes
jurisdiccionales en tal caso, lo procedente ha de ser que las cuestiones se
resuelvan con arreglo al rgimen de las cuestiones prejudiciales contenido en los
arts. 40-44 LEC Y 3-7 LECRIM,
c. Identidad entre las partes
Ha de existir tambin, una identidad entre las partes, entre al actor y el demandado.
Esta exigencia proviene de la propia naturaleza de la litispendencia que es la misma que
la de la cosa juzgada.
Jurisprudencia reiterada exige que, sin variacin alguna la identidad de ambos procesos,
se produzca en cuanto a los sujetos, a las cosas en litigio y a la causa de pedir, de suerte
que para su estimacin es necesario que entre el pleito pendiente y el promovido
despus, exista perfecta identidad subjetiva, objetiva y causal
En la litispendencia (al igual que en la cosa juzgada) han de concurrir las tres identidades
requeridas por el art. 222.3 LEC:
La cosa juzgada afectar a las partes en el proceso en que se dicte y a sus herederos y causahabientes, as
como a los sujetos, no litigantes, titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes
conforme a lo previsto en el art. 11 de esta Ley
EL concepto de parte aqu no puede ser entendido en sentido formal, sino en el material,
de tal manera que lo importante es que sean los mismos sujetos quienes hayan de sufrir
los efectos materiales de la cosa juzgada en las Sentencias recadas en ambos procesos.
B.2.- IDENTIDAD OBJETIVA
La identidad tambin ha de suceder entre las cosas y las causas,
a. Propia
Existe cuando los objetos procesales, de ambos procesos son estrictamente idnticos o
cuando las pretensiones deducidas en el escrito de demanda son idnticas, por ser
idnticas las cosas y las causas de pedir.
cosas: el objeto mediato de la pretensin o bien litigioso,
causas : hacen referencia a la fundamentacin de la pretensin o causa petendi.
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litigio planteado mediante la aplicacin del Derecho objetivo o conforme a su leal saber y
entender.
El arbitraje se regula por la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje (LA) que ha
derogado y sustituido a la Ley 36/1988 para acomodar el Arbitraje a la nueva LEC 1/2000 Y a
los Tratados Internacionales, fundamentalmente a la Ley Modelo elaborada por la Comisin de
las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, de 21 de junio de 1985 (Ley
Modelo de CNUDMI/UNCITRAL).
El fundamento del arbitraje hay que encontrarlo en el principio dispositivo: si las partes son
dueas de sus derechos subjetivos, tambin lo son de acudir o no a los Tribunales para obtener
su defensa, pudiendo utilizar los equivalentes jurisdiccionales, como lo es el arbitraje.
Para que las partes puedan someter su litigio a los rbitros, es necesario que cumplan con
estos tres presupuestos:
a) que el objeto litigioso sea de naturaleza disponible (art. 2.1 LA):
b) que no se trate de un arbitraje excluido de la Ley 60/2003, tal y como acontece con los
arbitrajes laborales (art. 1.4) o los de consumo, que se rigen por la Ley 26/1984, si bien la
LA permanece siempre supletoria (art. 1.3);
c) que las partes libremente suscriban por escrito un convenio arbitral en el que
decidan someter un determinado conflicto o los que puedan surgir respecto a una
determinada relacin jurdica (art. 9 LA).
La mera suscripcin de un convenio arbitral en el que las partes hayan decidido someter al
conocimiento de los rbitros los conflictos que puedan surgir en torno a una determinada
relacin jurdica, ocasiona la exclusin de la Jurisdiccin del conocimiento de dicho conflicto (art.
11).
Si alguna de las partes, con menosprecio de dicho convenio, acudiera a los Tribunales
para trasladarles ese conflicto, podr la otra aducir la excepcin de sumisin al arbitraje
y, si ste hubiera sido ya suscitado, bien mediante demanda arbitral, bien a travs del
requerimiento previo en el que ha de instar la realizacin de los actos preparatorios del
arbitraje, podr aducir la excepcin de pendiente compromiso, que se erige en la
equivalente ala litispendencia procesal.
Si, por ultimo, el arbitraje hubiera sido ya concluido, la excepcin oponible ser la de la
cosa juzgada, pues los laudos arbitrales firmes gozan de los mismos efectos de cosa
juzgada que las Sentencias, erigindose igualmente en ttulos de ejecucin (arts. 517.2.2
LEC y 44 LA).
5.2.- TRATAMIENTO PROCESAL
El art. 11.1 LA el convenio arbitral obliga a las partes a cumplir lo estipulado e impide a los
Tribunales conocer de las controversias sometidas a arbitraje, siempre que la parte a quien
interese lo invoque mediante declinatoria.
El tratamiento de este obstculo procesal es el propio de una autntica excepcin, que ha de
plantearse como cuestin previa, dentro del plazo de los primeros diez das del comn de veinte
para contestar (art. 404) o en los cinco das posteriores a la citacin para la vista del jucio verbal
(arts. 64.1 y 443) Y por el cauce de la declinatoria (art. 63.1 LEC).
Si el Tribunal estimase la declinatoria, as lo declarar mediante auto, abstenindose de conocer
y sobreseyendo el proceso (art. 65.2).
Si el demandado, no interpone, en dicho preclusivo plazo, la declinatoria se consumara una
sumisin tcita (art. 65.2 LEC) Y el Juzgado, que careca de competencia para conocer de una
relacin jurdica sometida a arbitraje, pasar a ostentarla, sin que pueda el demandado
denunciar su incompetencia en un momento posterior (por ej.: como excepcin en la
contestacin a la demanda, o en la comparecencia previa) ni pueda tampoco el Juez rehusar el
conocimiento del asunto.
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b) Cuantitativo
Si el objeto litigioso no permitiera ser encuadrado en las anteriores relaciones jurdicas
materiales, en orden a la determinacin del procedimiento ordinario adecuado, ha de ser de
aplicacin lo dispuesto en el nmero segundo del art. 249 en relacin con el tambin nmero
segundo del art. 250, en cuya virtud hay que acudir al criterio del valor o cuanta del bien
litigioso:
Si fuera superior a 3.000 euros el procedimiento adecuado ser el juicio ordinario,
Si fuera igual o inferior a dicha cifra, ser de aplicacin el juicio verbal.
Asimismo, dada la naturaleza comn de este procedimiento, han de tramitarse por las normas
del juicio ordinario las demandas cuyo bien litigioso sea inestimable o, como seala el arto
249.2, aqullas cuyo inters econmico resulte imposible de calcular; ni siquiera de modo
relativo
En la demanda ha de reflejarse la cuanta o valor del bien litigioso en punto a dilucidar el
procedimiento ordinario aplicable (art. 253). Su determinacin habr de efectuarse con arreglo a
lo dispuesto en los arts. 251y 252, pudiendo el demandado, en su escrito de contestacin del
juicio ordinario o en la vista del verbal, impugnar la cuanta determinada por el actor en su
demanda y, con ella, la determinacin del procedimiento ordinario aplicable (art. 255).
Pero la determinacin de la cuanta excede tambin a la del procedimiento aplicable y alcanza
una significacin especial a la hora de cifrar la suma de gravamen que ha de experimentar el
recurrente a fin de poder acceder a la casacin (y que el art. 477.2.2 ha cuantificado en 50.000
euros),
Por cuanto es una jurisprudencia consolidada del TS, la de que son los escritos de
demanda y de contestacin los que fijan ]a cuanta definitiva del bien litigioso ,sin que la
alteracin del valor de dicho bien alcance significacin ulterior en la clase de juicio (art.
153.1).
Si el bien litigioso no fuera susceptible de valoracin econmica (una obra artstica, el dao
moral, etc.), porque fuera imposible de calcular, ni siquiera de modo relativo, el procedimiento
aplicable ser tambin, el juicio ordinario, que goza de vis atractiva(arts. 249.2)
A la hora de calificar, en la demanda, un asunto como de cuanta indeterminada o inestimable,
debe tenerse en cuenta que tendr pro futuro vedada la casacin, debido a la interpretacin
restrictiva que, del art. 477.2.2, ha efectuado el Acuerdo de la Junta General de la Sala 1" del
TS, de 12 diciembre 2000.
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- la reclamacin administrativa,
- la reclamacin previa y agotamiento de la va judicial para la interposicin de una
demanda de responsabilidad civil contra jueces y Magistrados
- y el acto de conciliacin en las demandas sobre invenciones laborales.
1.1.- LA RECLAMACIN ADMINISTRATIVA PREVIA
El Ttulo Vlll de la Ley 30/1992. de 26 de noviembre,(LRJAPAC) (arts. 120-126) Bajo el rtulo
de las reclamaciones previas al ejercicio de las acciones civiles y laborales contempla el
presupuesto procesal, consistente en la necesidad de que quien desee interponer una demanda
contra cualesquiera Administraciones Pblicas, que acten sometidas al Derecho Privado, haya
de plantear una reclamacin previa en la va administrativa, con la sancin procesal de ver, en
caso contrario, inadmitida de plano su demanda por la omisin de este presupuesto de la
demanda (art. 266.5 LEC en relacin con los arts. 120 Y 121 LRJPAC).
La reclamacin previa entraa una autocomposicin administrativa (similar a la de los recursos
administrativos contra el acto administrativo)
Debido a la circunstancia de que la Administracin, ante la que se interponga una de las
tales reclamaciones, ostenta simultneamente la cualidad de Juez y parte
Se erige en una especie de preaviso a la Administracin de la intencin del ciudadano
de interponer una demanda y, en la prctica, en un factor de retardo (pues su inmensa
mayora son desestimadas). Que slo puede justificarse desde el mbito de las
prerrogativas administrativas
De aqu, que haya sido suprimida en el proceso civil de rectificacin de lesiones al honor
efectuadas por medios de la titularidad del Estado (art. 7 LO 2/1984) Y en el
procedimiento de oposicin a las resoluciones administrativas en materia de proteccin
de menores (art. 780.1 LEC).
Por esta ltima razn la interpretacin, que ha efectuado, tanto la jurisprudencia del TC, como la
del TS sobre la exigencia de este requisito ha sido siempre de carcter antiformalista,
permitiendo su subsanacin, incluso con carcter ex post a la presentacin de la demanda.
1.2.- LA RECLAMACIN PREVIA Y EL AGOTAMIENTO DE LOS RECURSOS EN LAS
DEMANDAS DE RESPONSABILIDAD CIVIL CONTRA JUECES Y MAGISTRADOS
Art. 266.1cuando se interponga demanda de responsabilidad civil contra Jueces y
Magistrados habrn de acompaarse a la demanda las certificaciones y testimonios que
acrediten haber terminado el proceso y haberse en l reclamado o recurrido
Art. 403.2: no se admitirn estas demandas mientras no sea firme la resolucin que ponga fin
al proceso en que se suponga causado el agravio
Lo que vienen a establecer es la observancia de dos presupuestos procesales del objeto
procesal en este proceso especial, que se erigen en presupuestos de la demanda y que
posibilitan su rechazo:
- El agotamiento de los recursos
- y la reclamacin judicial previa
Como acontece con la reclamacin administrativa previa, tambin esta reclamacin esta
sometida a la misma doctrina antiformalista: ha de permitirse siempre su subsanacin,
inclusive en la audiencia preliminar del juicio ordinario
1.3.- EL ACTO DE CONCILIACIN EN LAS DEMANDAS RELATIVAS A INVENCIONES
Los arts. 140 a 142 de la Ley 11/1986, de Patentes, disponen: que ninguna demanda surgida
en relacin con una invencin laboral ser admitida sin promover previamente una conciliacin
ante el Registro de la Propiedad Industrial, conciliacin que, no obstante la naturaleza
administrativa de este organismo, ha de regirse supletoriamente por las disposiciones del acto
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de conciliacin, contenidas en la LEC/1881 (art. 142.3 LP que se remite a los arts. 460 y480
LEC/188 1).
Dispone el art. 142.2 que ningn Juez admitir una demanda sobre derechos dimanantes del
Ttulo IV de la presente Ley que no vaya acompaada de una certificacin del Director del
Registro de la Propiedad Industrial en que se haga constar la no conformidad de alguna de las
partes con la propuesta de acuerdo prevista en los artculos anteriores.
Puede el Juez inadmitir una demanda, si no se acompaa la certificacin de haberse
realizado el acto de conciliacin sin avenencia.
El cumplimiento de este requisito ha de estar sometido a idntica jurisprudencia antiformalista a
la mencionada con respecto a las reclamaciones previas, en la medida en que puede
injustificadamente condicionar el acceso de los ciudadanos a los Tribunales.
2.- CAUCIONES
La puesta en relacin del art. 266.5 con el art. 403.3. tampoco admitirn las demandas cuando
no se acompaen a ella los documentos que la ley expresamente exija para la admisin de
aqullas o no se hayan intentado conciliaciones o efectuado requerimientos, reclamaciones o
consignaciones que se exijan en casos especiales
Faculta al rgano jurisdiccional a repeler una demanda cuando el actor no haya
satisfecho la caucin que, en supuestos especiales, las Leyes exijan como requisito de su
admisibilidad.
Tanto la doctrina, como la jurisprudencia haban censurado la existencia de cauciones o
depsitos que condicionaban el libre acceso de los ciudadanos a los Tribunales
La vigente LEC derog la caucin de arraigo o cautio iudicatum solvi, que haban de
satisfacer los extranjeros
En la actualidad, y a diferencia del ejercicio de los medios de impugnacin en los que subsisten
depsitos o cauciones especiales, no existen tales requisitos econmicos que haya de satisfacer
el actor con anterioridad a la interposicin de una demanda, salvedad hecha de la demanda de
retracto, que exige como presupuesto la consignacin del precio (art. 266.3).
En el caso del demandado todava permanece vigente la exigencia de caucin en el proceso
para la proteccin registral de los derechos reales inscritos en el Registro de la Propiedad.
Tanto el art. 439.2 como el art. 440.2 LEC establecen la carga procesal del demandado
de prestar caucin, con carcter previo al acto de la oposicin a la demanda, y su
finalidad es responder de los frutos que haya percibido indebidamente, de los daos y
perjuicios que hubiere irrogado y de las costas del juicio.
La prestacin de la caucin constituye un presupuesto necesario para la realizacin del
acto de oposicin del demandado y tendr que acreditarse en la vista.
Dicha caucin nunca podr requerirse a quien le asista el beneficio de la justicia gratuita,
debiendo, en los dems casos, ser proporcionada con el patrimonio del demandado, sin
que pueda suponer nunca una merma real de su derecho de defensa.
Existen cauciones del demandado que, si bien no limitan su derecho de defensa, su
realizacin le evita determinados efectos desfavorables.
Sucede con la enervacin del desahucio mediante el pago de la cantidad
adeudada (art.22.4 LEC)
o la consignacin en el juicio ejecutivo a fin de evitar el embargo (art. 585).
3.- REQUERIMIENTOS
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Los arts 266.5 y 403.3 convierten tambin en un presupuesto del objeto procesal y de la
demanda los requerimientos especiales al deudor efectuados con anterioridad a su
interposicin.
Son los siguientes:
a) El requerimiento de pago al deudor en el proceso especial relativo a contratos inscritos
en el Registro de Ventas a Plazos de Bienes Muebles exigido por el art. 439.4 LEC, en cuya
virtud en los casos del artculo 250.1.10 y 11. cuando la accin ejercitada se base en el
incumplimiento de un contrato de venta de bienes muebles a plazos, no se admitirn las
demandas a las que no se acompae la acreditacin del requerimiento de pago al deudor; con
diligencia expresiva del impago y de la no entrega del bien, en los trminos previstos en el
apartado segundo del artculo 16 de la Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles, as como
certificacin de la inscripcin de los bienes en el Registro de Venta a Plazos de Bienes Muebles,
si se tratase de bienes susceptibles de inscripcin en el mismo.
Cuando se ejerciten acciones basadas en el incumplimiento de un contrato de arrendamiento
financiero. no se admitirn las demandas a las que no se acompae la acreditacin del
requerimiento de pago al deudor; con diligencia expresiva del impago y de la no entrega del
bien, en los trminos previstos en el apartado tercero de la disposicin adicional primera de la
Ley de Venta a Plazos de Bienes Muebles.
b) El requerimiento de rectificacin en este procedimiento especial de tutela del derecho
al honor, cuyo incumplimiento faculta al Juez a repeler a limin la demanda (art. 5.11 LO
211984 en relacin con el art. 266.5 Y 439.5 LEC), Y
c) El requerimiento de cesacin, que ha de efectuar el Presidente de una Comunidad de
Propietarios, al presunto autor de una actividad prohibida a propietarios y ocupantes
como presupuesto previo a la interposicin de la demanda (art. 7.11 LPH en relacin con el
arto 266.5 LEC).
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1.- sirve para fijar al mbito cognoscitivo de la decisin judicial, creando en el Juez la
obligacin de ser congruente nica y exclusivamente con lo solicitado en la pretensin del
actor (arts. 216 y 218);
el objeto procesal lo determina el actor mediante la interposicin de la pretensin (a salvo
de que el demandado conteste mediante una reconvencin), siendo indiferente la
actitud que, frente a la misma, adopte el demandado, quien mediante su defensa o
resistencia a lo sumo establece el lmite mnimo de la congruencia.
2.- a travs de la pretensin plasmada en el escrito de demanda, y una vez admitida por
el Juez, surgen los efectos tpicos de la litispendencia (art. 410),
uno de ellos, el negativo o excluyente, impedir que no pueda volverse a entablar
un segundo proceso para el conocimiento de la misma pretensin,
a la vez que determina los lmites subjetivos y objetivos del objeto procesal, de tal
suerte que, cuando el Juez se pronuncie sobre l en su Sentencia, servirn para
fijar los mismos lmites de la cosa juzgada (art. 222).
3.- la naturaleza de la pretensin permitir determinar la adecuacin del procedimiento
(arts. 248 y ss.) que ha de instaurarse para que la pretensin pueda recibir
satisfaccin judicial,
4- esa misma naturaleza posibilitar dilucidar su compatibilidad a fin de autorizar la
denominada acumulacin de acciones (arts. 71- .73 LEC),:que es una acumulacin
de pretensiones originaria,
o su homogeneidad o heterogeneidad a los efectos de examinar su conexin en
el procedimiento de acumulacin de procesos (arts. 74-98) o acumulacin sucesiva
de pretensiones.
5.- la fijacin de la pretensin en el escrito de demanda permitir constatar si a lo largo
del proceso se ha producido o no una adicin del objeto procesal, va del demandado
o una o ampliacin de la pretensin expresamente prohibida por la LEC (arts, 412413).
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2. DE FONDO O MATERIALES
Los requisitos formales no forman parte de la pretensin, aun cuando condicionen su examen,
Los requisitos materiales o de fondo son inherentes a la pretensin
El incumplimiento de los presupuestos procesales origina una Sentencia absolutoria en la
instancia,
El incumplimiento de los requisitos materiales ha de ocasionar una Sentencia absolutoria de
fondo para el demandado, que, por gozar de los efectos materiales de la cosa juzgada,
provocar la desestimacin irrevocable de la pretensin.
Pueden clasificarse en subjetivos y objetivos:
A) SUBJETIVOS
Los requisitos subjetivos de la pretensin vienen determinados por la legitimacin, activa y
pasiva, de las partes.
Legitimado por deducir la pretensin y, con ella, conformar el objeto procesal lo est,
exclusivamente y como regla general, el actor, quien ha de ostentar la titularidad de una relacin
jurdica material o del objeto litigioso (art. 10) o, al menos, ha de ostentar un inters legtimo
(arto 13) directo, colectivo o difuso (art. 11.3) Y quien ha de formalizarla en su escrito de
demanda (art. 399).
Tambin el demandado est facultado, no slo a contestar a la demanda, sino a formular una
nueva e independiente pretensin contra el actor, que, bajo la denominacin de reconvencin
(arts. 406- 407), lo que produce es la adquisicin de la asuncin por el demandado de un nuevo
rol de demandante exclusivamente con respecto a su reconvencin.
La legitimacin, no constituye presupuesto procesal alguno, sino que es un elemento de la
fundamentacin de la pretensin.
cuando viene a faltar, no ha de ocasionar una Sentencia procesal, sino absolutoria y de
fondo para el demandado
y como regla general, no puede ser examinada de oficio por el Juez,
Incumbe al actor la carga de probar que el objeto material de la pretensin (esto es, el
derecho subjetivo, bien o inters que se discute en el proceso) se encuentra, con
respecto a las partes, en la relacin jurdica requerida por la normal material
su ausencia precisa ser por el demandado aducida y probada en concepto de defensa
material, razn por la cual (al no integrar alguna de las circunstancias que puedan
impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso, en el sentido del arto 416.1 LEC, ni
encontrarse expresamente contemplada en la relacin de presupuestos procesales
enumerados por dicho precepto) tampoco es, en principio, susceptible de sanacin en la
comparecencia previa del juicio ordinario.
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B) OBJETIVOS
Conforman los requisitos objetivos de la pretensin la peticin,, y la fundamentacin fctica y
jurdica
a) La peticin
Es la declaracin de voluntad que, plasmada en el suplico de la demanda, integra el
contenido sustancial de la pretensin, determinando los lmites cualitativos y cuantitativos del
deber de congruencia del fallo la parte dispositiva de la Sentencia (art. 399.1 Y 5).
Determina la naturaleza cuantitativa y cualitativa de la pretensin, de tal suerte que permite
inferir si, en una demanda, se ha planteado una sola o existe una acumulacin de pretensiones,
as como evidencia la naturaleza de la pretensin ejercitada (declarativa, constitutiva o de
condena).
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Es la peticin, junto con las partes y la causa de pedir, la que individualiza el objeto
procesal, determinando los lmites objetivos y subjetivos, tanto de la litispendencia, como de los
futuros efectos de la cosa juzgada de la Sentencia que haya de dar respuesta a la pretensin
Dentro de la causa petendi cabe distinguir: la alegacin de hechos, de la fundamentacin
jurdica,
A principios del S. XX surgieron en Alemania dos doctrinas antitticas: la de la individualizacin
y la de la sustanciacin de la demanda
Para la teora de la individualizacin: lo decisivo para la formacin del objeto procesal es
la individualizacin que ha de efectuar el demandante de los hechos en los
correspondientes preceptos materiales
Lo decisivo para determinar la ampliacin de la demanda, la litispendencia o la
futura cosa juzgada es la calificacin jurdica de la relacin jurdico material
debatida, as entraara una mutacin esencial de la demanda una modificacin
ulterior que pudiera efectuar el actor (v.gr. en las alegaciones complementarias del
art. 426 o en los informes o conclusiones) de su calificacin jurdica; asimismo,
podra plantearse un simultneo o posterior proceso sobre un mismo litigio siempre
que dicha calificacin sea distinta en el segundo proceso
Para la teora de la sustanciacin, lo que conforma el objeto procesal son los hechos que
sirven de fundamento a la pretensin.
La posibilidad de plantear un simultneo o posterior proceso sobre un mismo litigio
estara vedada, siempre que los hechos que fundamentan la peticin permanezcan
siendo los mismos
Siendo indiferente el cambio de calificacin jurdica sobre los hechos a los efectos de
tener por modificada sustancial mente la demanda.
En nuestro pas rige la teora de la sustanciacin. Lo decisivo, a los efectos de la
individualizacin de la pretensin, son los hechos empricos, tal y como acontecieron en la
realidad o curso de la historia
El fundamento de la pretensin es el acontecimiento real (el estado de las cosas) con
el que el actor funda su peticin, pero entendido como conjunto de hechos jurdicos o
hechos al que la norma material asocia el surtimiento de los efectos jurdicos previstos en
dicha norma e instados en la peticin
No todos los hechos o acontecimientos anteriores y externos al proceso, afirmados en la
demanda, constituyen el fundamento de la pretensin, sino tan slo aquellos que, por ser
subsumibles en las normas materiales, que asocian los efectos pretendidos en la peticin,
se erigen en el autntico substrato fctico del objeto inmediato de la pretensin
Tan slo los hechos que, por su significacin jurdica, constituyen el fundamento. de la
pretensin, integran el objeto del proceso, debindose distinguir
- el ttulo jurdico del derecho subjetivo, que integra la causa petendi y se erige
en un elemento esencial de la pretensin,
- de los argumentos jurdicos que los sustancian y que pueden ser secundados o
no por el Tribunal.
Al demandante le incumbe la carga de alegar los hechos constitutivos de su peticin y los ttulos
jurdicos que la fundan.
Al Juez le asiste la obligacin de examinar la peticin y su fundamentacin fctica desde todos
los ngulos y puntos de vista jurdicos posibles, con el objeto de aplicar, en su momento, tan
solo aquellas normas del ordenamiento sustantivo, que, hayan sido o no invocadas formalmente
por las partes, sean las nicas reclamables a los hechos sustanciadores de la peticin.
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El art. 72.2 estima que la identidad de las pretensiones, a los efectos de decretar la
acumulacin, ha de en- tenderse siempre que la causa de pedir de ellas se funde en los
mismos hechos (y no en los fundamentos de derecho
El art. 218.1.obliga al Tribunal a ser respetuoso con la causa petendi de la pretensin,
entendiendo por tal, en principio, los fundamentos de hecho y de Derecho que la sustancian;
pero dicha congruencia no impide que el Juez aplique el Derecho que estime reclamable al caso
(iura novit curia), haya sido o no expresamente invocado por las partes, es decir, no existe
vinculacin del Juez a las alegaciones jurdicas efectuadas por las partes, sino tan slo a las
fcticas.
El art. 420.1.11, al referirse a la ampliacin subjetiva de pretensiones, impone el lmite de que no
se altere sustancialmente la causa de pedir.
El art. 222.2, al contemplar los lmites objetivos de la cosa juzgada, tan slo se refiere a los
hechos y no a los ttulos o fundamentos jurdicos.
Para las pretensiones constitutivas, rige la teora de la individualizacin
Ya que la causa de pedir viene determinada por determinados hechos necesariamente
subsumidos o integrados en normas materiales o, por la fundamentacin jurdica;
De aqu que existan tantos objetos procesales como motivos de impugnacin (de
negocios nulos o anulables) funden la pretensin. Puesto que las situaciones, cuya
mutacin jurisdiccionalmente se insta, son siempre jurdicas, por lo que el objeto
procesal de tales pretensiones constitutivas encierra siempre un conflicto entre normas
imperativas o, incluso, de carcter dispositivo (as, la impugnacin de acuerdos sociales
anulables).
Ill. CLASES
Pueden sistematizarse las pretensiones en: de cognicin, de ejecucin y cautelares.
1. PRETENSIONES DE COGNICIN
Se plantean en el proceso de declaracin y tienen por objeto obtener del Juez un
pronunciamiento mero declarativo, de condena o constitutivo.
Estn sometidas al cumplimiento ms estricto de los principios de contradiccin e igualdad de
armas.
Al demandado se le ha de conceder la posibilidad de poder contestarla, de denunciar el
in- cumplimiento por el actor de los presupuestos procesales, de formular excepciones y
de alegar cuantos hechos (impeditivos, extintivos o excluyentes) constituyan su propia
defensa.
Es una caracterstica comn de las pretensiones de cognicin la posibilidad de que las
partes puedan solicitar la apertura de la fase probatoria a fin de poder evidenciarle al Juez
la concurrencia de los fundamentos fcticos, tanto de la pretensin, como de la defensa.
La pretensin civil de cognicin se encuentra regida por el principio de aportacin, que se
manifiesta en su integridad en los procesos declarativos, pero puede ser objeto de determinadas
restricciones en los procesos sumarios.
Como en nuestro ordenamiento rige el sistema de la doble instancia, la pretensin de cognicin
puede plantearse en la fase declarativa del proceso o trasladarse a la segunda instancia o a la
casacin, en cuyo caso recibe la denominacin de pretensin de impugnacin.
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Pero al producir efectos erga omnes por obra de la propia declaracin judicial, algunas
Sentencias declarativas son susceptibles de ser inscritas en los Registros (as, las de
reconocimiento de la paternidad en el Registro Civil, las declarativas de nulidad de acuerdos
sociales de las Sociedades Annimas en el Registro Mercantil, las de patentes y Marcas en el
Registro de la Propiedad Industrial, etc.).
B) PRETENSIONES DE CONDENA
a') Se denominan tambin pretensiones de prestacin, porque su objeto inmediato reside
en obtener del Juez una condena al demandado al cumplimiento de alguna de las
prestaciones contenidas en el art.1.088 del Cdigo Civil: tambin pueden subdividirse
en positivas (cuando se condena a una prestacin de dar, hacer o deshacer lo mal hecho)
y negativas (cuando estriban en un no hacer).
En la prctica forense, siempre es mixta, ya que contiene dos pronunciamientos, declarativo y
de condena:
Dicha pretensin surge cuando el actor alega la existencia de unos hechos a los que la
norma asocia el cumplimiento por el demandado de una prestacin, la pretensin de
condena ha de contener, en primer lugar, una peticin declarativa, dirigida al Juez a fin de
que reconozca la existencia del derecho subjetivo o de crdito y, en segundo, una
peticin de condena al deudor por el incumplimiento de su obligacin dimanante de aquel
derecho de crdito.
b')La legitimacin activa no puede consistir en un mero inters jurdico, sino en la
titularidad del derecho subjetivo, determinante del nacimiento de la obligacin,
Lo que no significa que dicho derecho haya de ser siempre y necesariamente de crdito o
real
as, nuestro ordenamiento tambin reconoce, por ejemplo, un ius posesionis al mero
detentador de hecho en orden al ejercicio de la accin interdictal.
c') Las Sentencias que amparan estas pretensiones poseen la virtualidad de ser
ejecutables.
sta es una caracterstica tpica de las pretensiones de condena y, dentro de ellas, de las
dirigidas al pago de una obligacin: cuando son estimadas en la Sentencia posibilitan la
apertura del proceso de ejecucin o ejecucin forzosa de la LEC. De aqu que las
pretensiones de condena, si triunfan, se conviertan en Sentencias de condena y, en
cuanto tales, ttulos de ejecucin (art. 517.2.]).
d') Presupuesto material de la pretensin de condena es la existencia de una obligacin
vencida y exigible, pues, si su exigibilidad depende del cumplimiento de una condicin o plazo
(arts. 1.113 Y 1.125 CC), la regla general es que no puede el acreedor pretender su
cumplimiento, estando a lo sumo legitimado para solicitar medidas cautelares o de
aseguramiento (contempladas en los arts. 1.121 del CC).
e') Hay que exceptuar los casos de condenas a emisin de una declaracin de voluntad
(as, las nacidas de precontrato) y el polmico supuesto de las pretensiones de condena de
futuro que sean admisibles en nuestro ordenamiento:
En este sentido, lo son la resolucin de contrato con facultad del Tribunal para fijar un
plazo de exigibilidad de la prestacin (art. 1.124.m CC),
la condena de futuro al perturbador de la posesin en el interdicto de retener ( 250.2
LEC),
las condenas al pago futuro de cuotas que obedezcan a una pretensin de prestaciones
peridicas, tales como alimentos (arts. 148.II CC), rentas, intereses, prestaciones
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peridicas (art. 220 LEC), como lo son las obligaciones dimanantes de un contrato de
suministro, etc.,
y, en general, todas las prestaciones futuras de cualquier especie, con respecto a las
cuales pueda fundadamente presumirse que el deudor tratar de sustraerse al
cumplimiento de la prestacin; supuestos todos ellos en los que, no obstante no estar
todava vencida la obligacin, por razones de economa o porque la tutela que han de
dispensar nuestros Tribunales ha de ser efectiva, han de admitirse y, en su caso,
estimarse tales pretensiones de condena de futuro.
C) PRETENSIONES CONSTITUTIVAS
a') El objeto es la creacin, modificacin o extincin de una determinada relacin,
situacin o estado jurdico y excepcionalmente incluso una Sentencia injusta, la cual
puede ser anulada a travs de los medios de rescisin de la cosa juzgada (audiencia al rebelde,
revisin e incidente de nulidad), que encierran tambin el planteamiento de pretensiones
constitutivas de anulacin.
lo que solicita el actor es un pronunciamiento del Juez que cree una consecuencia jurdica
que hasta el momento no exista y que no puede originarse, sino a travs de la Sentencia.
El fundamento jurdico material lo encuentra la doctrina alemana en la existencia de un
derecho subjetivo material de configuracin jurdica que, ante determinadas situaciones
pendientes de modificacin jurdica, poseen los particulares, quienes lo pueden hacer valer
mediante el ejercicio de la accin ante los Tribunales.
b') el ordenamiento somete al ejercicio de tales acciones al cumplimiento de rigurosos
plazos de caducidad
Debido a que el ejercicio de la accin e interposicin de una pretensin constitutiva
puede atentar al principio de seguridad jurdica, a la certeza que desea obtener la
sociedad sobre las situaciones jurdicas pendientes de modificacin y a los intereses de
terceros, (esto es lo que acontece, por ejemplo,con el ejercicio de la accin de retracto o
la de impugnacin de acuerdos sociales).
c') pueden ser:
- impropias o voluntarias: son aquellas que no precisan del proceso, pues, la
modificacin de la relacin o situacin jurdica puede vlidamente efectuarse por obra de
la autonoma de la voluntad de las partes (as, por ej., la constitucin de una servidumbre
o la disolucin de una sociedad mercantil en la que no se haya estipulado su duracin),
- propias o necesarias : exigen una Sentencia constitutiva (el caso de las Sentencias de
separacin y divorcio, de incapacitacin, impugnacin de acuerdos sociales anulables o la
disolucin de sociedades constituidas por tiempo determinado).
d') La legitimacin activa y pasiva viene determinada por la cualidad o estado jurdico
requerido por la relacin o situacin jurdica cuya modificacin se pretende (as, la de
marido o esposa en las acciones de divorcio, la de titular del derecho de retracto y vendedor,
etc.),
A la que la Ley, en ocasiones, puede exigir requisitos complementarios (sucede, p. ej. en
la impugnacin de acuerdos sociales que, si es ejercitada por los accionistas, exige la Ley
que hayan manifestado su oposicin a la adopcin del acuerdo impugnado).
e') Las Sentencias constitutivas no son ejecutables, producen sus efectos erga omnes,
por la obra de la propia Sentencia que crea, modifica o extingue la relacin o situacin jurdica,
la cual puede ser dotada de una especial publicidad mediante su anotacin en los Registros.
Pero se diferencian de las Sentencias declarativas en que los efectos se producen pro futuro
o ex nunc.
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Para un sector de la doctrina alemana y para PRIETO CASTRO cabe distinguir dos tipos de
Sentencias constitutivas:
las que producen sus efectos pro futuro se suelen citar las Sentencias de divorcio
y las que tienen efecto retroactivo: las pretensiones de nulidad de matrimonio o la
declaracin de ilegitimidad de un hijo. Sin embargo, un estudio ms detenido de tales
pretensiones nos revela que, la peticin de nulidad de un matrimonio o, en general, la de
cualquier negocio jurdico, no supone la creacin de dicha nulidad, sino el reconocimiento
judicial de que el matrimonio o el contrato eran nulos por vulneracin de sus requisitos
constitutivos (se trata del reconocimiento de hechos preexistentes al proceso),
por lo que, al tratarse de una nulidad radical, los efectos han de retrotraerse al
momento de la celebracin del negocio nulo de pleno derecho.
Por el contrario, tratndose de la constitucin de un estatus de divorcio o de la
anulacin de actos o negocios anulables, es la Sentencia del Juez la que
constituye ex nunc la anulacin;
Lla distincin es sumamente til en materia de impugnacin de acuerdos sociales:
si el acuerdo es radicalmente nulo, la pretensin y Sentencia ser
declarativa de nulidad,
si es anulable, dar lugar a una Sentencia constitutiva de anulacin,
2. PRETENSIONES DE EJECUCIN
Exigen como presupuesto previo la existencia de un ttulo de ejecucin de los
contemplados en el art. 517 (Sentencia firme, laudo arbitral.. .), sin que quepa la ejecucin de
Sentencias meramente declarativas o constitutivas (art. 521),
Tienen como objeto la realizacin del derecho de crdito del acreedor, que ha visto
reconocido su derecho en dicho ttulo.
Al proceso de ejecucin tan solo cabe acudir ante la resistencia del deudor condenado, pues en
el proceso civil la ejecucin es siempre voluntaria (arts. 538.1 Y 549.1).
La pretensin de ejecucin se deduce en el proceso del mismo nombre, denominado
tambin procedimiento de apremio, el cual se caracteriza por la ausencia de contradiccin
(fuera de los tasados motivos de oposicin a la ejecucin) y por los amplios poderes del Juez,
dirigidos a la realizacin, en ltima instancia mediante subasta pblica, del derecho de crdito
incorporado al ttulo.
La pretensin de ejecucin puede consistir en la realizacin de una prestacin de dar, hacer
o no hacer.
3. PRETENSIONES CAUTELARES
Es en una peticin de adopcin de medidas cautelares, cuya finalidad consiste en
prevenir o garantizar la futura realizacin de los efectos ejecutivos de la Sentencia.
Se trata de una pretensin instrumental de otra principal (declarativa, constitutiva o de
condena), pero que mantiene una cierta autonoma, pues, los requisitos materiales no se
confunden totalmente con aquella, sino que es preciso el cumplimiento de determinados
presupuestos, tales como el fumus boni iuris o el periculum in mora.
No estn sometidas al principio de contradiccin ( suelen adoptarse inaudita parte) y se
agotan con la adopcin de la medida cautelar.
IV. LA INTEGRACIN
PREJUDICIALES
DEL
OBJETO
PROCESAL:
LAS
CUESTIONES
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Las cuestiones prejudiciales son elementos de hecho integrantes de una causa de pedir o
pretensiones conexas e instrumentales de la principal, que precisan de una valoracin jurdica y
consiguiente declaracin por el Tribunal del orden jurisdiccional competente, previa e
independiente, pero necesaria para la total o plena integracin de la pretensin principal.
B) Requisitos
1.- Las cuestiones prejudiciales son elementos de hecho que exigen una valoracin jurdica
previa e independiente del objeto principal.
Tales elementos de hecho pueden integrar el fundamento de una causa de pedir (p. ej.,
cuando se ejercita una pretensin declarativa de nulidad de un contrato por ser
constitutivo de un delito de estafa, habr que determinar previamente si se cometi o no,
en la realidad, dicho delito)
o erigirse en una pretensin autnoma, pero conexa e instrumental de la principal ( si se
ha deducido una pretensin de condena a la entrega de una cosa por haberse rescindido
el contrato de compraventa y se discute la propiedad de la cosa entre las partes o por un
tercero, habr que determinar y declarar previamente a quin le corresponde la
propiedad).
En cualquier caso, son cuestiones pertenecientes al fondo o a la fundamentacin de la
pretensin sobre las cuales operarn los efectos prejudiciales de la cosa juzgada (art.
222.2), salvedad hecha de que sus declaraciones jurisdiccionales se efecten a titulo
incidental (art. 42.2).
2.- requisito del juicio de relevancia:cuestiones prejudiciales han de ser relevantes para el
enjuiciamiento del objeto procesal, esto es, de la pretensin principal, con respecto a la cual
guardan una conexin o dependencia.
El art. 40.2.2 : el Tribunal civil suspender el proceso y deferir el conocimiento de
la cuestin al Tribunal penal cuando la decisin del tribunal penal acerca del
hecho por el que se procede en causa criminal pueda tener influencia decisiva en
la resolucin sobre el asunto civil
En el caso de las cuestiones prejudiciales lo que se somete a consideracin de un
Tribunal de otro orden jurisdiccional o del propio Tribunal civil es un hecho que
precisa ser valorado jurdicamente, pero cuya valoracin ha de ser imprescindible o
necesaria para la correcta integracin del objeto procesal, sin la cual no se podra
satisfacer jurdicamente la pretensin.
3.- Los hechos que integran una causa petendi o fundamentan una pretensin, precisan de
una valoracin jurdica y consiguiente declaracin jurisdiccional, previa e independiente de la
pretensin principal.
Las cuestiones prejudiciales son hechos con significacin jurdica material o elementos
tpicos de valoracin jurdica con arreglo a normas del Derecho Civil, Laboral o
Administrativo.
As, en un proceso penal instaurado por delito contra la propiedad hay que
determinar, para la integracin de la conducta penal, la ajenidad de la cosa, la cual
ha de efectuarse con arreglo a las normas del Derecho Civil;
en un proceso civil ejecutivo en el que se pretende el cobro de una deuda
reconocida en un ttulo ejecutivo falso, habr que determinar previamente, con
arreglo a las normas del Derecho Penal,si existi o no una falsedad documental;
En un proceso laboral por despido, si el trabajador aduce su cualidad de
funcionario, se hace necesario acreditar, con carcter previo, dicha cualidad con
arreglo a las normas del Derecho Ad- ministrativo, etc.
4.- la competencia para valorar con arreglo a las normas del correspondiente Derecho material
ha de corresponder, como regla general, al Tribunal del orden jurisdiccional competente (civil,
penal, laboral o contencioso-administrativo), pues, de conformidad con lo dispuesto en el art. 9
LOPJ, tan slo a los Tribunales integrados en su orden jurisdiccional les corresponde el
conocimiento de las cuestiones que les son propias.
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101
De dicha regla general, cuya rgida aplicacin conllevara la necesidad de deferir siempre
el conocimiento de la cuestin al orden jurisdiccional competente con suspensin del
procedimiento principal y consiguiente produccin de dilaciones indebidas, hay que
excluir las cuestiones prejudiciales incidentales, cuya resolucin en Sentencia no ha de
producir efecto alguno de cosa juzgada, ni siquiera el prejudicial (cfr. arts. 42.1 y 2 LEC y3
LECRlM).
C) Naturaleza y fundamento
El fundamento de las cuestiones prejudiciales reside en el principio constitucional de
seguridad jurdica (art. 9.3 CE), como el TC tiene declarado, unos mismos hechos no
pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado por lo que, si ante la existencia de
cuestiones prejudiciales los Tribunales de cada orden jurisdiccional declararan lo que ad
casum estimaren conveniente, podran dictarse Sentencias contradictorias con grave
quebrante de aquel principio constitucional.
El fundamento inmediato de la prejudicialidad consiste en la prevencin de los efectos
prejudiciaIes de la cosa juzgada, si debido a la conexidad instrumental de pretensiones o de
causas de pedir, los Tribunales decidieran las cuestiones prejudiciales a su antojo, sin respeto a
las normas de jurisdiccin y de competencia, se vulnerara lo dispuesto en el art. 222.4 LEC:
lo resuelto con fuerza de cosa Juzgad, vincular a un Tribunal de un proceso posterior
cuando en ste aparezca como antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que
los litigantes de ambos procesos sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos
por disposicin legal.
La regulacin de las cuestiones prejudiciales intenta prevenir los efectos reflejos o
prejudiciales de las Sentencias, para lo cual surgi la doctrina del TS sobre la litispendencia
impropia. Las cuestiones prejudiciales participan de la naturaleza de la litispendencia en la
medida en que estn destinadas a garantizar y prevenir los efectos de cosa juzgada de las
propias cuestiones prejudiciales.
2. CLASES
Las cuestiones prejudiciales pueden ser sistematizadas atendiendo a su naturaleza y efectos.
A) HETEROGNEAS Y HOMOGNEAS
Desde el punto de vista del Derecho material, desde del que han de ser enjuiciadas,
Son heterogneas las que han de decidirse con arreglo a normas distintas del Derecho Civil.
Han sido las tradicionalmente reguladas por los arts. 3-7 LECRIM y se rigen por el aforismo le
criminelle tient le civil en tat, es decir, el proceso penal ha de suspender siempre al proceso
civil,
mxima que fue elevada a norma general por el art. 10.2 LOPJ:
la existencia de una cuestin prejudicial penal de la que no pueda prescindirse para la
debida decisin o que condicione directamente el contenido de sta, determinar la
suspensin del procedimiento, mientras aquella no sea resuelta por los rganos penales a
quienes corresponda, salvo las excepciones que la Ley establezca, Dicha regla
mantiene tambin ciertas excepciones.
Son homogneas: las que han de ser valoradas con arreglo a las normas del Derecho Civil.
A ellas se refiere el art. 43 LEC, en cuya virtud, si no fuere procedente la acumulacin de autos,
el Tribunal, previa audiencia de las partes, suspender el proceso hasta tanto recaiga
declaracin firme sobre la cuestin prejudicial. Ante la existencia de pretensiones conexas, lo
que el legislador desea es que se promueva la acumulacin de autos y, a tal efecto, ha incluido
un nuevo motivo de acumulacin ( contemplado en el art 76.1: cuando la sentencia que haya de
recaer en uno de los procesos pueda producir efectos prejudiciales en el otro) acumulacin
B) DEVOLUTIVAS E INCIDENTALES
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Pero el precepto no comprende a las penales son siempre devolutivas y excluyentes, salvedad
hecha de lo dispuesto en los arts. 4 y 5 LECRIM.
Con pleno respeto al principio de exclusividad de los rdenes jurisdiccionales, sustentado por el
art. 9 LOPJ, el art. 42.2 deroga expresamente lo dispuesto en el art. 222.4 LEC: que la
Sentencia civil, que decida una cuestin prejudicial heterognea, pueda extender sus efectos
prejudiciales a los dems rdenes jurisdiccionales.
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LECCIN 10.
LAS ACUMULACIONES DE ACCIONES Y DE PROCESOS
l. LA AMPLIACIN DEL OBJETO PROCESAL
el Ttulo III de la LEC de la acumulacin de acciones y de procesos (art. 71 al 98) contempla
los principales supuestos de ampliacin del objeto litigioso o procesal.
El captulo I se ocupa de la acumulacin de acciones, arts. 71 a 73
El captulo II, de la acumulacin de procesos ,dividido en cuatro secciones relativas
seccin 1- a las disposiciones generales (arts. 74 a 80)
Seccin 2- a la acumulacin de procesos pendientes ante un mismo Tribunal (arts.
81 a 85)
Seccin 3- ante distintos Tribunales (arts. 86 a 97)
Seccin 4- de la acumulacin de procesos singulares a procesos universales (art.
98)
Por ampliacin del objeto procesal ha de entenderse la introduccin en una demanda, en
una contestacin o en un proceso ya iniciado, de nuevas pretensiones.
No constituyen ampliacin alguna del objeto litigioso, la introduccin en el proceso de
alegaciones complementarias a los escritos de demanda o de contestacin (art. 426.1) o la
posibilidad de efectuar aclaraciones, fcticas o jurdicas, en relacin con las pretensiones
deducidas en el proceso, las cuales pueden suceder a instancia de parte (art. 426.2 Y 3) o
incluso de oficio (art. 426.6).
Porque la introduccin de nuevos elementos de hecho o de derecho, no contemplados
en los escritos iniciales de alegaciones, mediante tales escritos, no pueden las partes
alterar sustancialmente sus pretensiones (art. 426.1)
La ampliacin del objeto procesal, al suponer la entrada de nuevas pretensiones en el proceso,
puede generar indefensin a la parte contraria y, de aqu, que el legislador haya extremado su
celo en el procedimiento de introduccin de tales nuevas pretensiones, que habr de ser
respetuoso con el derecho de defensa.
Tales supuestos de modificacin del objeto procesal pueden ser sistematizados del
siguiente modo:
A) del demandante:
- la ampliacin de la demanda (arts. 426 y 286)
- y la acumulacin de acciones (arts. 71-73).
B) del demandado:
- la reconvencin (arts. 406-409)
- y la ampliacin de la contestacin (arts. 426 y 286).
C) del demandante y del demandado:
- la acumulacin de procesos (arts. 74-98).
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A los efectos del procedimiento ordinario adecuado rige en el proceso civil la regla de
quien puede lo ms, puede lo menos, as que a un proceso ordinario puede acumularse
una pretensin que deba tramitarse por las reglas del juicio verbal, pero no viceversa (art.
73.1.1 in fine).
Si se tratar de una demarcacin judicial con una pluralidad de Juzgados de primera
instancia y se presentaran distintas demandas susceptibles de acumulacin, el Juez
funcionalmente competente ser el que hubiere conocido de la primera (art. 73.2).
Cuando se trate de acumulacin de pretensiones, con respecto a las cuales deban conocer
distintos Jueces territorialmente competentes para el conocimiento de ellas, han de
observarse las reglas contenidas en el art 53:
ser, en primer lugar, competente el del lugar correspondiente a la pretensin que sea
fundamento de las dems,
en su defecto aqul que deba conocer del mayor nmero de las pretensiones acumuladas
y, en ltimo trmino, el del lugar que corresponda a la pretensin ms importante
cuantitativamente.
B) OBJETIVOS
Los requisitos objetivos son dos: el procedimiento adecuado y la compatibilidad de las
pretensiones.
a) Procedimiento adecuado (art. 73.1.2)
No podrn acumularse las pretensiones que por razn de su materia deban ventilarse en
juicios de diferente tipo.
El art. 77 nos determina qu procedimientos son susceptibles de acumulacin,
siendo la regla general la de que
han de ostentar la misma naturaleza (as, el arto 73.2 permite la acumulacin de
pretensiones de impugnacin de acuerdos sociales)
o no provoquen prdidas de derechos o de posibilidades procesales.
La LEC permite acumular
pretensiones que puedan decidirse a travs de los procesos declarativos ordinarios
(como sera, incluso, el caso de un acto de jurisdiccin voluntaria a un proceso
declarativo,)
o entre los sumarios con el mismo objeto procesal
o determinadas pretensiones que pueden dilucidarse en un proceso sumario se
pueden acumular a un ordinario,
Pero no pueden acumularse
las pretensiones que deban ventilarse en un proceso declarativo a un incidente de
un proceso de ejecucin
ni un proceso especial a un ordinario, ni a la inversa
la de dos procesos especiales entre s, si bien la jurisprudencia ha admitido la
acumulacin de un proceso de filiacin con uno de alimentos).
b) Compatibilidad de pretensiones
El art. 71.2 dispone que el actor podr acumular cuantas acciones le competan contra el
demandado, aunque provengan de diferentes ttulos, siempre que aqullas no sean
incompatibles entre s.
Como regla general debe admitirse la acumulacin, y ello aun cuando no exista conexin
entre las causas de pedir,
As la jurisprudencia ha admitido la acumulacin
de una declaracin de legtima con la nulidad de un contrato
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sino aquellas pretensiones que, deducidas ante dos distintos Juzgados de la Instancia,
mantengan una conexin jurdica de tal suerte que la decisin de una de ellas produzca
efectos jurdicos o sea necesaria para la fundamentacin de la segunda (p. ej: una accin
declarativa de nulidad de una determinada compraventa producira efectos constitutivos o
extintivos en una segunda accin de rescisin de dicha compraventa
A lo que el precepto se refiere es a la prejudicialidad homognea o prejudicialidad civil, del
art. 43 LEC:cuando para resolver sobre el objeto de un litigio sea necesario decidir acerca de
alguna cuestin que, a su vez, constituya el objeto principal de otro proceso pendiente ante el
mismo o distinto tribunal civil, si no fuere posible la acumulacin de autos, el tribunal, a peticin
de ambas partes o de una de ellas, oda la contraria, podr mediante providencia decretar la
suspensin del curso de las actuaciones, en el estado en que se hallen, hasta que finalice el
proceso que tenga por objeto la cuestin prejudicial
El legislador intenta, por razones de economa procesal, estimular la acumulacin de
autos, pero si ello no fuera posible, por incumplimiento precisamente de los requisitos de
la acumulacin a fin de garantizar la santidad de la cosa juzgada, el art. 43 impone la
solucin de suspender el segundo proceso hasta que recaiga Sentencia en la cuestin
prejudicial.
En cualquier caso, desde un punto de vista procedimental, la acumulacin tan slo es
procedente en la fase declarativa y, dentro de ella, el art. 77.4 establece como momento
preclusivo para la entrada de nuevas pretensiones que en ninguno de los procesos haya
finalizado el juicio a que se refiere el art. 433, no haya concluido la audiencia principal o, lo
que es lo mismo, que no se haya dictado todava Sentencia en ninguno de los procedimientos
(art. 81.2),
En la apelacin y en la casacin no cabe la acumulacin de los procesos.
En la fase de ejecucin, el art. 77,1 se remite al art. 555 que permite la acumulacin de
ejecuciones, siempre y cuando exista identidad entre ejecutante y ejecutado.
No todo proceso declarativo permite la acumulacin, sino tan solo aquellos que se
substancien por los mismos trmites o cuya tramitacin pueda unificarse sin prdida de
derechos procesales (art. 77).
Los procedimientos a acumular han de ostentar similar naturaleza
B) NEGATIVOS (art.77.2 y 3 y 78)
a) Ha de tratarse de una autntica acumulacin de dos o ms pretensiones y no del
planteamiento de una misma pretensin ante dos rganos jurisdiccionales, en cuyo caso,
estamos ante la carga de alegar la excepcin de litispendencia (art. 78.1),
b) Es necesario que
el primer rgano jurisdiccional ostente competencia objetiva (art. 77.2)
Y que el segundo rgano judicial no ostente competencia territorial por alguna norma
inderogable o de ius cogens (art. 77.3);
c) No debe obtenerse idntico resultado a la acumulacin de procesos si se pudo efectuar la
acumulacin de acciones, la ampliacin de la demanda o la reconvencin, ya que, en tal
caso, el art. 78.2 y 3 grava al demandante con la carga de efectuar aqueIla ampliacin del
objeto procesal sin que, por razones de economa, permita la norma que pueda acudir a
suscitar distintos procedimientos.
De esta regla general, hay que exceptuar las pretensiones que versen sobre intereses
difusos relativas a la proteccin de los consumidores, si la incoacin de los distintos
procedimientos no se hubiera podido evitar mediante la acumulacin de acciones o la
Ilamada a los demandantes establecida por el art. 15 (art. 78.4); en dicho supuesto, a fin
de garantizar la inmutabilidad de la cosa juzgada, el art. 78.4 obliga al Juez a decretar
incluso la acumulacin de ofici0.
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Naturalmente dicho Juzgado ha de ser el competente, que est conociendo del primer
proceso; si se tratara de una demarcacin con varios Juzgados, ha de plantearse ante el
Juzgado objetiva, territorial y funcionalmente competente, pues, en cualquier otro caso,
no es procedente la acumulacin
Lo que no puede hacer la parte legitimada es, a travs de una cuestin o conflicto de
competencia territorial, plantear una acumulacin de autos
las cuestiones de competencia estn diseadas para determinar el rgano
jurisdiccional territorialmente competente cuando un mismo objeto procesal haya sido
deducido en distintos Juzgados (art. 63),
la acumulacin de autos presupone la existencia de una pluralidad de objetos o
pretensiones planteadas en el mismo o distintos Juzgados.
Inmediatamente dicho Tribunal requerir a los dems rganos judiciales a fin de que se
abstengan de dictar Sentencia y dar traslado de la peticin a las dems partes con el
objeto de que aleguen lo que estimen pertinente (art. 88). Al igual que en el anterior
procedimiento, podr denegar la acumulacin si la estimara improcedente.
Si admitiera la tramitacin del incidente, requerir a los otros Tribunales la remisin de los
correspondientes procedimientos (art. 89.1).
Tales rganos judiciales darn traslado, para alegacin, a las dems partes personadas (art.
90), las que, si no se opusieran o no alegaran, provocarn que el rgano judicial deba acceder a
dicho requerimiento de acumulacin, salvo que estimara que, por ser su procedimiento ms
antiguo, deban a l y no al Tribunal requirente efectuarse la acumulacin (art. 91).
Si aceptara dicho requerimiento, emplazar a las partes para que en el plazo de diez das
comparezcan ante el Tribunal requirente.
Pero, si no aceptara el requerimiento de acumulacin, as se lo comunicar al Tribunal
requirente y ambos remitirn las actuaciones de este incidente ante el Tribunal Superior
comn (art. 93), al que simultneamente habrn emplazado a las partes para que
formulen alegaciones (art. 94.2).
El Tribunal superior resolver el incidente, sin que contra el auto, quepa recurso alguno
(art. 95). Esta resolucin produce efectos materiales de cosa juzgada, por lo que la parte
no podr volver a suscitar el incidente de acumulacin (art. 97).
La acumulacin tambin puede formularse (con las limitaciones de los crditos privilegiados) de
procedimientos singulares a los de ejecucin universal y sucesorios (art. 98).
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LECCIN 11.
LOS ACTOS DE DISPOSICIN DEL OBJETO PROCESAL
l. LA FINALIZACIN ANORMAL DEL PROCESO
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
La culminacin del proceso sucede con la Sentencia. Mediante este acto procesal, una vez
adquirida su firmeza, el rgano jurisdiccional pone fin, de una manera definitiva e irrevocable, al
conflicto ante l suscitado mediante la satisfaccin jurdica de las pretensiones de las partes.
Captulo 4 del Ttulo 1 del Libro I Bajo el rtulo del poder de disposicin de las partes
sobre el proceso y sobre sus pretensiones contempla todo un conjunto de formas de
finalizacin del proceso que, por ser distintas a las de ]a Sentencia, denominamos anormales
y cuyo comn denominador estriba en responder a la vigencia del principio dispositivo en el
proceso civil.
El principio dispositivo entraa un poder de disposicin sobre el derecho subjetivo material que
se discute en el proceso y, por ende, de la pretensin. En un proceso informado por dicho
principio, las partes son enteramente dueas, tanto de trasladar su conflicto al proceso, como de
provocar, dentro de l, su finalizacin anormal a travs de todo un conjunto de actos que, con
fuerza de cosa juzgada o sin ella, pueden poner fin al proceso con anterioridad a la emisin de
la Sentencia.
El proceso civil encierra, pues, un conflicto intersubjetivo, cuya titularidad corresponde
exclusivamente a las partes, razn por la cual la LEC haba de permitir, dicho poder de
disposicin sobre el proceso.
Esta regla general ha de sufrir, determinadas restricciones en aquellos procesos especiales,
que, como los de capacidad, filiacin, matrimonio y menores, (contemplados en el Ttulo 1 del
Libro 4),
bien por tratarse de pretensiones constitutivas (incapacitacin, nulidad matrimonial,
impugnacin de ]a filiacin) en los que est comprometido el inters general en la
seguridad jurdica o certeza sobre el estado civil,
bien por poder afectar al beneficio de tercero, como son los intereses de menores,
las partes originarias no son enteramente dueas de la pretensin, debiendo de comparecer en
tales procesos el Ministerio Fiscal (art. 749), quien ha de autorizar el desistimiento (art. 751.2),
sin que puedan las partes acudir a estos medios anormales de finalizacin del procedimiento
(art. 751.1) salvo que se trate de materias que, como es el caso de muchas de las contenidas en
las medidas provisionales, ostentan carcter disponible (art. 751.3).
Tambin la jurisprudencia ha sealado determinadas restricciones en las que las partes
tampoco gozan de un poder total de disposicin sobre la accin o la pretensin.
El TC tiene declarado que no se puede transigir sobre derechos fundamentales
El TS que tampoco cabe disposicin sobre el ius puniendi
2.- CLASES
El art. 19.1 relaciona una serie de actos de finalizacin anormal del proceso, que no incluye
la norma la totalidad de tales medios,
El art. 22 tambin contempla la satisfaccin extraprocesal de las partes;
Incluye el precepto a un medio heterocompositivo de solucin de los conflictos que, como es el
caso del arbitraje, si bien constituye una manifestacin del principio dispositivo en el ejercicio
del derecho de accin, que permite a las partes acudir a este equivalente jurisdiccional
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distinto al proceso, no puede encuadrarse dentro de tales medios de finalizacin anormal del
procedimiento.
II. LA TRANSACCION
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES (art. 19.2)
La define el Cdigo Civil (art. 1809) como un contrato por el cual las partes, dando,
prometiendo o reteniendo cada una alguna cosa, evitan la provocacin de un pleito o ponen
trmino al que haban comenzado.
Existen dos clases de transacciones:
- la extra judicial o pre-procesal: es contemplada en el art. 1.809 CC, se concluye fuera
del proceso, como un contrato que tiene por finalidad evitar el surgimiento del proceso y
est sometida a las reglas generales de la contratacin
- la judicial o procesal: se contempla en el art. 19.2 LEC, puede aparecer con
posterioridad a la interposicin de la demanda, ha de ser reconocida por el Tribunal y
constituye una suerte de negocio jurdico procesal que tiene por objeto caracterstico
poner fin a un proceso ya instaurado.
La transaccin fue definida por la STS 13 de octubre de 1997 como ...elcontrato de
transaccin, conforme al artculo 1809 del Cdigo Civil, hay que referirlo a todo convenio
dispositivo por medio del cual y mediante recprocas prestaciones y sacrificios, se eliminan
pleitos pendientes y futuros y tambin la incertidumbre de las partes sobre una relacin jurdica
que, mediante pacto, pasa a revestir una configuracin cierta y vinculante.
2. REQUISITOS
La validez de la transaccin queda condicionada al cumplimiento de todos y cada uno de sus
requisitos,
Subjetivos
la capacidad de las partes (cfr. arts. 1810-1811 CC)
la titularidad del derecho, objeto de la transaccin.
Objetivos:el objeto
ha de ser posible, moral, disponible
no cabe transigir sobre el ius puniendi, aunque s sobre la accin civil derivada
del delito
y no puede atentar al orden o inters pblico (arts. 1814-1815 CC, 88.1 LRJAP);
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Mayor valor ha de gozar el auto del Tribunal por el que se accede a la transaccin judicial. Los
arts. 415.2 Y 517.3, en consonancia con lo dispuesto en el arto 1.816 CC, permiten acudir al
procedimiento de ejecucin.
El efecto excluyente de la transaccin extrajudicial podr hacerse valer, en un ulterior
proceso declarativo y de ejecucin al amparo de la excepcin prevista en el arto 557.68
LEC, siempre y cuando conste en documento pblico.
Pero lo convenido en transaccin judicial no goza de la totalidad de los efectos de la cosa
juzgada.
Los arts. 1.817-1.819 CC facultan a rescindir lo convenido en la transaccin por las causas de
error, dolo, violencia, falsedad de documentos (art. 1817),
ocultacin maliciosa de los mismos (art.l.818)
y cosa juzgada (art. 1819);
En tales casos habr que ejercitar la accin de nulidad de dicho contrato a travs del proceso
declarativo correspondiente.
En cuanto a la extensin de los efectos de lo transigido, tiene declarado la jurisprudencia
que toda transaccin provoca el nacimiento de nuevos vnculos u obligaciones, en sustitucin
de los extinguidos o la modificacin de stos, de suerte que, sea judicial o extra judicial, tiene
carcter novatorio y produce el efecto de la sustitucin de una relacin jurdica puesta en litigio
por otra cierta e incontrovertida.
En cuanto a la interpretacin ha de estarse a la de los contratos y muy especialmente a lo
dispuesto en el arto 1.815 CC
Ill. LA RENUNCIA
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Aun cuando el art. 20.1 contemple la renuncia a la accin, desde una concepcin abstracta de
dicho derecho fundamental, se tratara de un acto nulo, pues nadie puede renunciar a su
derecho a acudir a los tribunales.
En realidad, la renuncia, como medio de finalizacin del proceso, tiene por objeto el derecho
subjetivo material que fundamenta la pretensin y la pretensin misma.
Puede conceptuarse la renuncia como un acto unilateral del demandante por el que decide
abandonar su derecho subjetivo o derecho a pretender y, por tanto, la pretensin, provocando la
finalizacin anormal del proceso mediante la emisin de una resolucin jurisdiccional que ha de
gozar de todos los efectos de la cosa juzgada.
la renuncia es un acto unilateral, porque se integra con la sola declaracin de voluntad
del demandante (lo que lo diferencia con el desistimiento, que, aunque corresponda
tambin al actor, es un acto bilateral);
Es un acto cuya titularidad corresponde exclusivamente al demandante, a diferencia del
allanamiento que encierra el mismo acto de disposicin, pero que pertenece a la esfera
de la titularidad del demandado;
Es un medio autocompositivo, por el cual, y a travs del sacrificio que efecta el actor de
su derecho subjetivo, se pone fin al litigio;
La resolucin jurisdiccional que acepta dicha finalizacin goza de los efectos materiales
de la cosa juzgada por cuanto supone la declaracin jurisdiccional de la extincin, tanto
del derecho subjetivo, como de la pretensin, razn por la cual se le ha de vedar al actor
la posibilidad de poder volver a reproducir el litigio.
2. NATURALEZA
La renuncia es una institucin perteneciente al mbito del derecho material.
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consciente o previsible, sin que pueda renunciarse pro futuro derechos inciertos,
ha de ser expresa, personal, sin que implique la transmisin de un derecho a un
tercero o se efecte con condicionarniento alguno
Debido a los graves efectos de cosa juzgada que genera la renuncia, ha de formularse mediante
Procurador con poder especial o mediante ratificacin apud acta (cfr. Art. 74.2 LJCA),
Debiendo determinarse con precisin, en el correspondiente acto procesal, los derechos que
son objeto de este acto definitivo de disposicin (art. 1815.2 CC), porque tan slo a ellos se
extendern tales efectos materiales.
Si la renuncia fuera declarada admisible, el Juez dictar Sentencia en la que absolver en el
fondo al demandado (art. 20.1).
IV. EL DESISTIMIENTO
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
El desistimiento es una declaracin de voluntad, efectuada por el actor o el recurrente con
la conformidad, en su caso, del demandado, mediante la cual manifiesta su deseo de
abandonar la pretensin que ejercit en el proceso o recurso por l interpuesto
Es un acto de finalizacin del procedimiento que corresponde al actor.
Se diferencia de la renuncia, tanto por su objeto, como por su naturaleza y efectos.
Su objeto se contrae a un abandono o dejacin de ejercicio de la pretensin y, por tanto, del
procedimiento, sin que dicha dejacin suponga una disposicin del derecho subjetivo material
que permanece intacto.
De lo que desiste el demandante es nicamente de la litispendencia o de la continuacin
del procedimiento o del recurso por el instado.
No genera efectos materiales de cosa juzgada (a diferencia de la renuncia y del allanamiento.
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El art. 20.3.: que el tribunal dictar auto de sobreseimiento y el actor podr promover
nuevo juicio sobre el mismo objeto
Similar es la redaccin, el art 74.3 LJCA :declara que el Juez o Tribunal dictar auto en
el que declarar terminado el procedimiento -y no el proceso-, ordenando el archivo de
los autos...), por lo que cabe la posibilidad de que el demandante pudiera volver a
promover nuevo juicio sobre el mismo objeto, a salvo que la accin hubiere fenecido
por caducidad.
El desistimiento ofrece un singular inters para el demandante cuando por incumplimiento de
algn presupuesto procesal o defectos en el modo de proponer la demanda pueda arriesgarse a
una Sentencia desestimatoria de la pretensin y/o una condena en costas, en cuyo caso, mejor
ser volver a iniciar el proceso con el cumplimiento de la totalidad de los presupuestos y
requisitos procesales.
2. - LA BILATERALIDAD DEL DESISTIMIENTO
Atendiendo a su naturaleza hay que destacar la bilateralidad del desistimiento, con lo que
este acto de finalizacin del procedimiento se diferencia tambin de la renuncia que es un acto,
como se ha dicho, unilateral.
El carcter bilateral del desistimiento o, lo que es lo mismo, la necesidad de que la
Administracin demandada preste su consentimiento no era un requisito expresamente
establecido por la antigua LEC de 1881, sino por la doctrina que,
bien partiendo en un principio de la naturaleza del proceso como contrato de
litiscontestatio,
bien, posteriormente y con mejor fundamento, ante la existencia de una difamatio
iudicialis surgida con la instauracin del proceso, que puede otorgar al demandado un
inters legtimo en obtener una Sentencia de fondo, ha venido recabando tambin la
conformidad del demandado
En la actualidad, tales criterios han sido recogidos por los nmeros 2 y 3 del art. 20, que
manifiestamente han desautorizado una jurisprudencia que configuraba al desistimiento como
un acto
Segn Art. 20.2 el desistimiento es un acto unilateral del demandante, cuando el
demandado no ha sido emplazado para contestar a la demanda o citado para juicio o
cuando el demandado se encontrare en rebelda.
Por citado para juicio no cabe entender la citacin para la audiencia principal en
el juicio ordinario, sino la citacin al juicio verbal (art. 440.1), cuyo primer acto, una
vez odo al demandante, ha de ser la contestacin verbal de la demanda (art.
443.2).
Si el demandado ha sido emplazado, hay que darle oportunidad de que manifieste lo que
estime conveniente acerca del desistimiento, pues puede haber sufrido determinados
perjuicios (as, los gastos procesales) como consecuencia de un temerario
emplazamiento.
Por esta razn, a fin de paliar los daos de la difamatio iuditialis, el arto 20.3
obliga al Juez a darle traslado del escrito de solicitud de desistimiento formulado
por el actor.
Si el demandado prestare su conformidad a dicha solicitud o no se opusiere a ella en el
plazo de diez das, el Tribunal dictar auto de sobreseimiento.
Si se opusiera, dispone el arto 20.3.Ill que el Juez resolver lo que estime oportuno,
facultad que le autoriza a disponer la reanudacin del procedimiento, si estimara legtima
la causa de oposicin del demandado.
La oposicin del demandado ha de ser de fondo y no meramente procesal; por lo
cual el art. 414.3.ll y 4 exige que, en caso de incomparecencia del demandante a la
audiencia preliminar, el demandado est facultado a pedir la continuacin del
procedimiento, siempre y cuando alegue inters legtimo en que contine el
procedimiento para que se dicte Sentencia sobre el fondo.
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Si existiera una pluralidad de demandados, a todos ellos, siempre y cuando sean partes
principales (as, los litisconsortes necesarios) hay que darles traslado de la solicitud de
desistimiento del actor, pues, todos ellos pueden ostentar un inters legtimo en la continuacin
del procedimiento.
A los coadyuvantes no debe efectuarse este traslado, pues ningn poder de disposicin
tienen sobre el derecho o bien litigioso, ni, por tanto, han de tenerlo sobre la continuacin
del procedimiento.
3.- REQUISITOS
El desistimiento puede plantearse en cualquier estadio del procedimiento con anterioridad al
momento de la emisin de la Sentencia, tanto en la fase declarativa (art. 19.3), como en la
segunda instancia o en la casacin (art. 450).
En la primera instancia, el desistimiento puede formularse desde la admisin a la demanda
hasta la citacin para Sentencia
No cabe plantearlo en el trmite de diligencias finales.
En la segunda instancia o en la casacin cabe el desistimiento, siempre y cuando se formula
con anterioridad a la providencia de sealamiento para deliberacin y fallo.
Si fueren varios los recurrentes, el desistimiento, para que ponga fin al recurso interpuesto,
habr de ser total; si fuere parcial se tendr por apartados del recurso a quienes desistieran (art.
450.2); precepto este ltimo que hay que estimar tambin aplicable en la fase declarativa.
En cuanto a los requisitos formales,
El consentimiento ha de ser expreso, debindose exigir ratificacin de la parte material o
que el Procurador est autorizado para ello:
a falta de ratificacin apud acta debe requerirse poder especial, que la
jurisprudencia interpreta como especialsimo o especfico para desistir del
Ello no obstante, si el desistimiento obedeciera a un acuerdo previo suscrito por las
partes materiales ser suficiente el poder general para pleitos
De la anterior regla general podra exceptuarse el desistimiento tcito, que sucede cuando
una norma procesal anuda tales efectos a una conducta pasiva de las partes, lo que acontece
con la ausencia del demandante o de su Abogado a la comparecencia previa (art. 414.2.11 Y 4)
o a la vista del juicio verbal (art. 442.1);
En lo referente a la inasistencia del Abogado, pensamos que esta sancin procesal es
desproporcionada y puede acarrear la vulneracin del derecho a la tutela, por lo que
debe el Tribunal proceder a su suspensin (art. 183.2), sin perjuicio de imponer la multa
contemplada en el art. 183.5 cuando la incomparecencia no estuviere justificada por algn
inters legtimo o revelara algn nimo dilatorio.
4. - PROCEDIMIENTO.
Una vez formulado el desistimiento, debe drsele traslado de l al demandado por plazo de diez
das (art. 20.3) y, aunque la ley no lo diga, mediante suspensin del procedimiento.
El demandado puede oponerse, allanarse o no contestar.
Tan slo la oposicin permite al Juez disponer la reanudacin del procedimiento (art. 20.3.III).
En las otras posibilidades, como consecuencia de la vigencia de los principios dispositivo y de
congruencia, ha de acordar, mediante auto de sobreseimiento, que carece de efectos materiales
de cosa juzgada, la finalizacin del procedimiento con reserva al actor de su derecho de accin
(art. 203..JI).
5.- EFECTOS
Se cien exclusivamente,
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v.- EL ALLANAMIENTO
1.- CONCEPTO Y NOTAS ESENCIALES
Es un acto del demandado, por el que, manifestando su conformidad con la pretensin
formulada por el demandante, pone fin al proceso, provocando la emisin de una
resolucin con todos los efectos de la cosa juzgada.
Sujeto del allanamiento es exclusivamente el demandado, quien reconoce fundada la
pretensin del actor y se conforma con la misma.
Es un acto unilateral y expreso del demandado, que encuentra su paralelo con el mismo acto
realizado por el actor( con la renuncia)
puesto que ambos actos conllevan un poder de disposicin sobre el derecho subjetivo
material y ocasionan los mismos efectos de cosa juzgada.
El objeto del allanamiento es la pretensin,
se diferencia claramente de instituciones afines, como la admisin de hechos o la
confesin provocada pues en estos actos probatorios, la parte que los efecta (y no
exclusivamente el demandado) reconoce como ciertos los hechos y el Juez ha de decidir,
mediante Sentencia, de conformidad con la prueba realizada, aunque el valor privilegiado
de tales medios de prueba le otorgar a la Sentencia un contenido determinado;
el allanamiento es una declaracin de voluntad de la parte demandada mediante la cual
se exime de cualquier actividad probatoria y, en virtud de la vigencia del principio de la
congruencia, se vincula la actividad decisoria del Tribunal en el sentido de otorgar, ante la
falta de resistencia del demandado, todo lo solicitado por el actor.
El allanamiento, exige
la plena disponibilidad por el demandado del derecho o inters material que se discute en
el proceso
y que dicho acto de disposicin no contravenga el ordenamiento jurdico (art. 19.1).
Por esta razn, dispone el arto 21.1 ap.2 que si el allanamiento se hiciere en fraude de ley o
supusiera renuncia contra el inters general o perjuicio de tercero, de dictar auto rechazndolo
y seguir el proceso adelante.
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El nico motivo de oposicin del rgano judicial al allanamiento que permite el precepto ha de
serIo por nulidad de dicho acto de disposicin de la pretensin y del derecho subjetivo material,
lo cual ha de suceder, tal y como tambin reitera el arto 6.2 del CC, cuando el allanamiento
infrinja el inters o el orden pblico o los derechos de terceros
Pero, si el allanamiento encubriera un fraude de Ley, material o procesal, con independencia de
su rechazo por el Tribunal, puede el Juez imponer al demandado la novedosa multa prevista en
el art. 247.3 por incumplimiento de su obligacin de lealtad procesal.
2.- CLASES
Atendiendo a sus lmites objetivos el allanamiento puede ser total o parcial.
Es total, cuando el demandado reconoce todas las pretensiones, declarativas y de condena, del
actor y manifiesta su disposicin a cumplir voluntariamente con todas las prestaciones.
Es parcial, cuando dicho reconocimiento se limita a determinadas pretensiones (as, ante una
pretensin mixta, el demandado reconoce la declarativa, pero no la de condena) y no a otras o
cuando existiendo una sola pretensin la conformidad se circunscribe a un solo pronunciamiento
(as a la principal de condena, pero no a la de pago de intereses y costas) (art. 405.1 in fine).
Tan solo el allanamiento total produce la finalizacin anormal del procedimiento (art. 21.1).
3.- REQUISITOS
El allanamiento ha de ser personal, claro, concluyente e inequvoco, expreso, consciente y
previsible y efectuado sin condicionamiento alguno.
Requisitos formales,
requiere ratificacin apud acta o autorizacin expresa y la concurrencia de los dems
requisitos formales del desistimiento,
El allanamiento puede efectuarse en cualquiera de las fases) del proceso (art. 19.3) (declarativa,
de impugnacin o ejecucin
4.- EFECTOS
Desde una dimensin objetiva, tan slo el allanamiento total produce la finalizacin anormal
del procedimiento.
Si fuere parcial, dispone el art. 21.2 que el Tribunal, a instancia del demandante, podr dictar
de inmediato auto acogiendo las pretensiones que hayan sido objeto de dicho allanamiento.
Para ello, ser necesario
que el actor expresamente solicite dicho auto,
y tambin que la conexin con las dems pretensiones no tenga efectos
prejudiciales, de tal suerte que no prejuzgue las restantes cuestiones no
allanadas.
el procedimiento seguir adelante con respecto a las pretensiones no allanadas,
Sin perjuicio de que el actor pueda acudir al proceso de ejecucin (y no a la ejecucin
provisional), pues, de conformidad con lo dispuesto en el art. 517.3, dicho auto es un
ttulo de ejecucin.
Desde un punto de vista subjetivo, el allanamiento tan slo afecta a las partes principales que
lo hubieren efectuado
No extiende sus efectos a las dems partes principales o litisconsortes, a quienes
tambin hay que recabar su voluntad de poner fin al procedimiento
y s que los extiende, por el contrario, a los coadyuvantes de la parte allanada.
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En materia de costas, el art. 395 con el objeto de estimular las soluciones autocompositivas,
distingue
el allanamiento efectuado con anterioridad a la contestacin de la demanda: no proceder
la imposicin de costas salvo que el Tribunal aprecie mala fe en la conducta del
demandado,
del allanamiento realizado con posterioridad a la contestacin de la demanda: la norma
se remite al criterio general sustentado por el art. 394.1, que se ha inclinado por el del
vencimiento (se impondrn a la parte que haya visto rechazadas sus pretensiones), a
salvo que el Tribunal aprecia serias dudas acerca de la fundamentacin de la pretensin
o de la defensa, circunstancia que difcilmente puede concurrir en el caso del
allanamiento.
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Pero, si una vez instada la suspensin, nada dijeran al Tribunal, no puede el rgano judicial
estimar la finalizacin anormal del procedimiento por esta causa; sino que, habiendo
transcurrido sesenta das de suspensin (art. 19.4 Y 179.2), lo procedente ha de ser el archivo
provisional de los autos y la declaracin, en su da, de la caducidad del procedimiento, si
permaneciera inactivo durante los plazos previstos en el art. 237.1.
2. PROCEDIMIENTO
La satisfaccin extraprocesal puede suceder en cualquier estadio del procedimiento (art.
19.3) tanto en la fase declarativa, cuanto en la de impugnacin y ejecucin;
Dicha satisfaccin del actor hay que ponerla en conocimiento del Tribunal, por cualquiera de las
partes.
Una vez dado traslado del pertinente escrito a la contraparte, en el que habr de adjuntarse el
documento acreditativo de la prdida del objeto procesal, si sta manifestara su conformidad a
dicha satisfaccin extraprocesal, el Tribunal, sin efectuar condena en costas, dictar auto de
terminacin del procedimiento, que tendr los mismos efectos que una Sentencia
absolutoria firme (art. 22.1.2), es decir, plenos efectos materiales de cosa juzgada y
liberatorios para el demandado.
Pero si alguna de las partes sostuviere la subsistencia de inters legtimo, (art. 22.2), el
Tribunal, convocar a las partes a una comparecencia, que habr de celebrarse en el
plazo de diez das
La redaccin del precepto que parece admitir que el demandado pueda oponerse a dicha
terminacin anormal del procedimiento, esta conclusin no puede alcanzarse, si se
piensa en que la nica causa para instar esta forma de terminacin es la ausencia de
legitimacin activa (art. 22.1: ...dejare de haber inters legtimo en obtener la tutela
judicial pretendida...) y el nico motivo de oposicin ha de fundarse en la subsistencia
de inters legtimo (art. 22.2); luego ha de inferirse que, excepcin hecha del supuesto
de reconvencin, carece el demandado de legitimacin para oponerse a este medio de
finalizacin por satisfaccin extraprocesal del demandante.
La exigencia de acuerdo entre las partes para la vinculacin del Tribunal en cuanto a la
procedencia de este medio de finalizacin (art. 22.1 in fine) no permiten configurar
plenamente a este medio como un acto unilateral del actor.
La oposicin, pues, a la adopcin del auto de terminacin la formular el actor
negando motivadamente que se haya dado satisfaccin extraprocesal a sus
pretensiones o con otros argumentos. Por otros argumentos, que el legislador no
define, pueden reputarse incluidos todos los de desaparicin del objeto procesal.
el objeto de esta comparecencia consistir en examinar si efectivamente ha existido o no
una satisfaccin extraprocesal o la desaparicin del objeto, por lo que, en dicha
comparecencia, a la que habr de asistir el Juez (art. 137.2) Y ser pblica (art. 138.1),
habr de admitirse toda la prueba pertinente, que pueda en ella practicarse, en relacin
con dicho tema.
La comparecencia se efectuar en la forma prevista en el art. 185.
Si, en la comparecencia, las partes no reconocieran la existencia de una satisfaccin
extraprocesal, pero se manifestaran predispuestas a llegar a un acuerdo, pensamos que
debe el Juez procurar la conciliacin o transaccin intraprocesal en la forma prevenida en
el art. 415.
Una vez terminada la comparecencia, el Tribunal decidir, mediante auto y dentro de los
diez das siguientes, acerca de la continuacin o no del procedimiento, habiendo de
condenar en costas a quien viere rechazada su pretensin (art. 22.2.llJO).
Contra el auto que ordene la continuacin del procedimiento que no cabr recurso alguno,
Contra el que acuerde su terminacin, podr la parte gravada interponer recurso de apelacin
(art. 22.3), el cual no operar con efecto suspensivo (art. 456.2).
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realizando alguna gestin amistosa que pudiera desembocar en un acto de finalizacin anormal
del procedimiento.
Dicha suspensin se convierte en un acto instrumental de los medios de finalizacin del
proceso, a los que viene a posibilitar su ejercicio.
De este modo, cuando alguna de las partes, en el curso de un proceso ya instaurado,
prev algn tipo de solucin autocompositiva, puede ponerlo en conocimiento de la
contraria a fin de instar ambas, al amparo del art. 19.4 la suspensin del procedimiento.
El escrito de suspensin puede plantearse mediante comparecencia apud acta, poder
especial o general para pleitos.
Sin embargo, el acto de disposicin del proceso (la renuncia, el desistimiento, el
allanamiento, etc.) requiere, el poder especial o su ratificacin en la sede del Tribunal.
El efecto fundamental de la suspensin, una vez judicialmente acordada, es el de
interrumpir el plazo del acto procesal en el que se ocasiona dicha suspensin (v.gr. el de
la contestacin a la demanda, si las gestiones amistosas suceden en esta fase). El proceso
finalizar en este estadio, si las partes llegan a una solucin autocompositiva y le ponen fin al
mismo.
En cualquier otro caso, denunciada al Tribunal por alguna de las partes la reanudacin del
procedimiento (por no haber llegado a buen trmino la gestin amistosa), volver a correr el
cmputo del plazo a partir del da en que fue interrumpido, prosiguindose el curso del proceso
a travs del impulso de oficio.
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LECCIN 12.
ACTOS PREVIOS AL PROCESO
l. EL SISTEMA PROCESAL
nuestro sistema procesal se caracteriza por la coexistencia de procesos ordinarios, especiales y
sumarios.
A)
LOS PROCESOS ORDINARIOS
son dos: el juicio ordinario y el juicio verbal, cuyo mbito de aplicacin se determina
en los arts. 249 y 250 LEC con arreglo a dos criterios:
a)
cuantitativo: (arts. 249.2 y 250.2),
i.
Alegaciones complement.
y proposicin prueba
Conclusiones ,
El juicio verbal, destinado al conocimiento de asuntos de pequea cuanta, est informado por
los principios de oralidad, rapidez y sencillez en su tramitacin. Debido a que tambin las
alegaciones son orales, se concentran, junto con la prctica de la prueba, en el acto de la vista
oral.
Fase
alegaciones
y
ejecucin
de
prueba
Sentencia
Papeleta de demanda ? Citacin demandado ? Vista oral con alegaciones orales.
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B)
Responden en su creacin a razones materiales, que aconsejan una tramitacin diferente o con
determinadas especialidades en la aplicacin de los juicios ordinarios a los que, por razn de la
materia, suelen remitirse.
Existen dos tipos de procesos especiales:
a) los tpicos o previstos como tales expresamente en el Libro IV de la LEC
y que vienen integrados por los procesos de familia y de estado civil, los de divisin de la
herencia, y el monitorio y cambiario, si bien estos dos ltimos procesos merecen la
calificacin de sumarios,
b) los atpicos o procesos ordinarios con especialidades, contemplados en los respectivos
nmeros primero de los arts. 249 y 250, aunque tambin muchos de ellos son sumarios.
Los procesos genuinamente especiales han de tramitarse con arreglo a las normas que les son
propias. Si el actor incumpliera esta carga, el demandado le podr oponer la excepcin de
procedimiento inadecuado.
C)
Son procedimientos en los que el legislador pretende obtener la rapidez a costa de la mengua
de garantas procesales.
Poseen una cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico-material
debatida, limitados tambin los medios de ataque y de defensa
y las Sentencias que en ellos recaen no producen la totalidad de los efectos de cosa juzgada.
Por esta razn, el actor es dueo de incoar un proceso sumario (as, un proceso monitorio o
cambiario en reclamacin del pago de una cantidad) o acudir al proceso ordinario que, por razn
de la cuanta, corresponda.
Son procesos sumarios los juicios posesorios, el proceso para la proteccin de los derechos
reales inscritos, el monitorio, ejecutivo y cambiario, el proceso de desahucio y los relativos a
contratos inscritos en el Registro de ventas a Plazos de Bienes Muebles.
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A) COMPETENCIA.
El art. 257 LEC establece una norma especial respecto de la competencia objetiva y territorial.
El Tribunal competente, en todo caso, para conocer de las diligencias preliminares es el
Juzgado de Primera Instancia (nunca el Juzgado de Paz);
y en relacin con la competencia territorial crea un fuero legal imperativo (presupuesto procesal)
a favor del domicilio de la persona requerida a realizar la diligencia instada.
La nica excepcin prevista a dicha regla general es la relativa a las diligencias basadas en la
tutela de derechos difusos, en cuyo caso ser competente el Juzgado de Primera Instancia
ante el que haya de presentarse la demanda determinada (art. 257.1)
Al tratarse de un presupuesto procesal, el Tribunal que conozca de la solicitud de diligencias
preliminares ha de controlar de oficio su propia competencia objetiva y territorial imperativa
Si estima que carece de competencia se abstendr de resolver, e indicar el Tribunal que
considera competente.
Si ste, a su vez, se inhibe, ha de resolver el Tribunal inmediato superior comn.
La contraparte no podr oponer la falta de competencia territorial mediante la declinatoria (art.
257.2 en relacin con los arts. 63 y ss. LEC).
Las diligencias preliminares y la prueba anticipada no susceptibles de acumulacin salvo que el
Juez que conozca de las mismas sea el territorialmente competente.
B) SOLICITUD
El legislador, al regular las diligencias preliminares, sea tan parco en relacin con los requisitos
de su peticin inicial. No obstante, la doctrina y la jurisprudencia ponen de manifiesto las
exigencias siguientes:
a) Forma escrita
El procedimiento se inicia con una solicitud que ha de revestir la forma escrita y contener una
estructura similar al escrito de demanda (acto de postulacin por antonomasia).
El solicitante deber identificar el rgano judicial con jurisdiccin y competencia objetiva y
territorial al que dirige su peticin.
El escrito deber contener
un encabezamiento en el que se especifiquen las partes (el futuro demandante y el futuro
demandado o el tercero requerido)
y la diligencia o diligencias a realizar,
as como una alegacin fctica y jurdica,
concluye con una solicitud final en la que se recoger la esencia o resumen de la peticin.
b) Intervencin de Procurador y de Abogado
Acudiendo a las reglas generales previstas para esta materia en los arts. 23 y 31 LEC.
Establecen una excepcin comn a la necesidad de la intervencin preceptiva del Procurador y
del Abogado en aquellos casos en que se soliciten medidas urgentes con anterioridad al juicio
(arts. 23.2.3 y 31.2.2).
Tal duda ha de resolverse a favor del carcter preceptivo de la intervencin de los citados
profesionales cuando las diligencias preliminares sean necesarias, pero no urgentes, lo
cual suceder en la mayora de los casos Quiz por esta razn, mayoritariamente favorable a la
necesidad de la capacidad de postulacin, el art. 260.3 LEC prevea la condena en costas a la
parte requerida a realizar la diligencia cuando se opone a la misma y se desestima su oposicin,
pues, lo contrario, esta norma carecera de sentido.
c) Necesidad de motivacin
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conforme con la Constitucin y que reclama la necesidad de que la resolucin judicial que
ordena esta medida sea, en todo caso, motivada. Consiguientemente, si la resolucin
judicial que ordena la entrada y el registro afecta a un domicilio, la Providencia habr
de motivarse a riesgo de vulnerar el citado derecho fundamental. .
B) CARACTERES
Muchos de los caracteres de la prueba anticipada son comunes a los de las diligencias
preliminares (vigencia del principio dispositivo, posibilidad procesal del futuro demandante y el
carcter comn a todos los procesos declarativos) a ellos nos remitimos.
Sin embargo, conviene realizar las siguientes puntualizaciones;
1. La discusin acerca del carcter de numerus clausus carece de sentido respecto de la
prueba anticipada y del aseguramiento de la misma.
Los medios de prueba cuya proposicin y prctica se desea adelantar son los comnmente
previstos para la prueba en general ( art. 299 LEC) los medios de prueba son igualmente
tasados, por lo que la parte respecto de la cual recae la carga formal de la prueba ha de
introducir la correspondiente fuente probatoria a travs de uno de los medios previstos en el art.
299.
2. Estas dos modalidades probatorias han de ser urgentes: el solicitante (que siempre ha de
ser el futuro demandante) ha de alegar y probar no slo su necesidad, sino su urgencia por
existir un fundado peligro en la demora por la imposibilidad de su prctica posterior.
3. A diferencia de las diligencias preliminares, la prueba anticipada no requiere caucin
previa.
En principio, tampoco la necesita el aseguramiento de la prueba, pero el juzgador podra aceptar
el ofrecimiento del solicitante en previsin de los gastos, daos y perjuicios cuya prctica podra
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ocasionar a la persona (ya sea una futura parte o un tercero) obligada a soportarla (art. 298.2
LEC).
C) PROCEDIMIENTO
a) Solicitud
1.- La proposicin de un medio de prueba con carcter anticipado ha formularse ante el
Tribunal con jurisdiccin y competencia (objetiva y territorial) para conocer de la futura
demanda.
El rgano judicial tiene el deber de controlar de oficio su jurisdiccin y competencia objetiva y
territorial imperativa con anterioridad a resolver sobre la peticin de prueba anticipada.
La competencia territorial es distinta a la de la prctica de Diligencias Preliminares: el
Tribunal que se considere competente para el asunto principal (art. 293.2).
Al igual que en las diligencias preliminares, la persona requerida (ya sea el futuro
demandado o un tercero) no podr oponer la declinatoria (art. 293.2 LEC).
Si la peticin se realizara una vez iniciado el proceso, ser competente el Tribunal que
est conociendo del mismo (art. 293.2).
Si el Tribunal que conoce de la demanda fuera distinto del que resolvi la peticin de prueba
anticipada lo que puede suceder en los fueros especiales que pueden ser elegidos por el actor,
aqul reclamar a ste las actuaciones practicadas, siempre a instancia de parte (art. 296.2
LEC).
Los problemas relativos a la jurisdiccin y competencia en el conocimiento de la peticin de
aseguramiento de la prueba se resuelven acudiendo a las normas relativas a la anticipacin de
la prueba (art. 297.3 LEC).
2. El futuro demandante ha de proponer, por escrito, el medio o medios de prueba cuya
prctica desea anticipar al nacimiento del proceso. Esta peticin habr de amoldarse a las
normas generales previstas para los diferentes medios de prueba (art. 294.1 LEC),adems, ha
de cumplir con los requisitos especficos para anticipar o asegurar el medio de prueba
solicitado.
Si la peticin es de prueba anticipada, el solicitante ha de alegar y acreditar la urgencia de su
peticin: el fundado temor de la demora (art. 293.1);p.ej. cuando el testigo est gravemente
enfermo o vaya a ausentarse largo tiempo fuera del pas.
Respecto de la peticin de aseguramiento de una fuente de prueba, el solicitante ha de
especificar las razones en que se funda para estimar que la fuente de que se trate corre un
riesgo de destruccin o de alteracin (v.gr. la inminente destruccin del objeto artstico que
quiere proteger el autor o cuando impugnada la realizacin de obras de mejora en un inmueble,
el presidente de la comunidad desea que conste su mal estado anterior) que haga imposible la
posterior prctica del medio de prueba (art. 297.1 LEC).
Para evitar una utilizacin abusiva de este medio, el legislador somete a las medidas de
aseguramiento a requisitos ms estrictos:
el solicitante ha de acreditar la pertinencia, utilidad y necesidad de la fuente de prueba a
asegurar (requisitos comunes a toda la prueba, incluida la anticipada),
as como la necesidad de la medida solicitada por el riesgo de hacerse imposible su
posterior prctica y la posibilidad de ser realizada en un breve perodo de tiempo y sin
causar perjuicios graves y desproporcionados a las personas afectadas (art. 298.1 LEC).
3. El escrito de proposicin o de solicitud anteriores a la demanda no requieren de la
necesaria intervencin de Procurador y de Abogado, puesto que tanto las peticiones de
anticipacin de la prueba, como las de su aseguramiento, han de ser urgentes (arts. 23.2.3 Y
31.2.2).
b) Admisin y prctica
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resolucin pretende, as como su pretensin (art. 465 LEC 1881).No se requiere de capacidad
de postulacin.
3. Una vez admitida a trmite, el Tribunal cita a las partes ( al futuro demandante y
demandado) a una comparecencia que se desarrolla oralmente. Estas personas no tienen la
obligacin de comparecer y, en el caso de inasistencia de cualquiera de ellas, se tendr el acto
por intentado sin efecto (arts. 466 a 469 LEC 1881).
4. La comparecencia se celebra, por lo general, ante la presencia del Oficial judicial, quien
intentar que se alcance el acuerdo solicitado. El Secretario extender un acta sucinta firmada
por todos los comparecientes del contenido de la comparecencia (arts. 471 Y 472 LEC 1881).
Si se alcanzara el acuerdo, y el Tribunal competente fuera el Juzgado de Primera Instancia,
podr instarse la ejecucin forzosa del mismo.
Sin embargo, en los casos en los que el Juez competente sea el de Paz, la citada acta carece
de fuerza ejecutiva, siendo un documento pblico con base en el cual podr iniciarse el
correspondiente juicio verbal por razn de la a cuanta mxima de 90
5. Cualquiera de los sujetos intervinientes en el acto de conciliacin podr instar su nulidad en el
plazo de quince das (art. 477 LEC 1881).
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LECCIN 13.
LA DEMANDA
l. LOS ACTOS DE ALEGACIN
1. DELIMITACIN
Captulo 1 del Ttulo lI de la LEC se ocupa de las alegaciones iniciales.
Por alegaciones hay que entender las que se realizan al inicio del procedimiento,
de una manera escrita, mediante la demanda (art. 399), la contestacin y la reconvencin
(arts. 405-409),
las que pueden efectuarse de una manera oral (arts. 416 y ss.) en la comparecencia
previa.
La denominacin de alegaciones iniciales ha sido utilizada por el legislador para distinguir a
dichas alegaciones, de las finales o conclusiones contempladas en el art. 433.2.
Si por alegaciones entendemos los de la introduccin de la pretensin y de sus fundamentos
fcticos con relevancia jurdica, no parece tcnicamente muy correcto atribuir, aunque sea por
exclusin, a las conclusiones orales el carcter de alegaciones finales, por cuanto en las
conclusiones o informes no se puede introducir hecho, ni nueva pretensin alguna, sino tan slo
corroborar el thema probandi con el resultado probatorio (art. 433.2), subsumir los hechos
probados en sus respectivos fundamentos jurdicos (art. 433.3) y, en su caso, informar sobre
nuevas tesis jurdicas (art. 433.4).
2. OBJETO
Introducir el objeto procesal con todos sus elementos esenciales.
Dicho objeto est integrado por la pretensin cuyos elementos:
a) subjetivos: la determinacin del rgano jurisdiccional competente, , y la de las partes
procesales,
y b) materiales: la peticin y los hechos con relevancia jurdica que la fundamentan.
Los actos de alegacin pueden configurarse como actos de postulacin en los que se introducen
la pretensin y sus hechos que la fundamentan y que, si son controvertidos, se erigen en el
tema de la prueba.
Durante esta fase, deben las partes, de conformidad con el principio de aportacin, introducir
los hechos que sustancian sus pretensiones y proponer la prueba pertinente en relacin a tales
hechos; de aqu que los actos de alegacin puedan ser calificados tambin como actos
instructorios, en la medida en que sirven para introducir los hechos al proceso.
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El rgano judicial ha de ostentar jurisdiccin (arts. 36-39 LEC, 21 y ss. LOPJ), presupuesto
procesal que es examinable de oficio (art. 38).
Ha de ser objetivamente competente: la competencia objetiva ha de ser examinada de oficio
(art. 48).
tratndose de una demanda de juicio ordinario, habr objetivamente de interponerse ante
un Juzgado de 1 a Instancia,
Los Juzgados de Paz tienen limitada su competencia objetiva a una cuanta no superior
a 90 euros;
Ha de ser interpuesta ante el Juzgado territorialmente competente (arts. 50 y ss.),
siendo el fuero general el del domicilio de las personas que hayan de ser demandadas.
La competencia territorial, cuando venga determinada por reglas imperativas, es vigilable
de oficio.
Si el demandante interpusiera una demanda en la que el rgano judicial careciera de
jurisdiccin, competencia objetiva o territorial (imperativa), podr dicho rgano
jurisdiccional inadmitir, mediante auto, la demanda;
En otro caso, la admitir mediante providencia (art. 404).
En el escrito de demanda se ha de determinar el procedimiento adecuado con arreglo a las
reglas contenidas en los arts. 249 y 250.
El art. 253 obliga al actor a reflejar en su demanda la cuanta del bien litigioso, a fin de poder
determinar si el procedimiento, al que da lugar la admisin de la demanda, ha de ser el ordinario
(superior a los 3.000 euros)o el verbal (igual o inferior a dicha cantidad).
Tambin este presupuesto procesal es vigilable de oficio, aun cuando su incumplimiento no
ocasionar la inadmisin de la demanda, sino su subsanacin y que el Juzgado le otorgue a la
demanda la tramitacin que corresponda, no obstante la indebida calificacin de dicho
procedimiento efectuada por el actor (art. 254).
b) Las partes: examen de oficio y a instancia de parte
Art. 399.1 en el escrito de demanda, se consignarn Los datos y circunstancias de
identificacin del actor y del demandado y domicilio o residencia en que puedan ser
emplazados.
El art. 437.1, que regula la demanda del juicio verbal el juicio verbal principiar mediante
demanda sucinta, en la que se consignarn los datos y circunstancias de identificacin del actor
y del demandado y el domicilio o los domicilios en que pueden ser citados
Slo las partes han de sufrir, en su da, los efectos de la cosa juzgada, el rgano judicial ha de
conocer su identificacin y su domicilio real a fin de poder comunicarse con ellas, darle ocasin
al demandado para que ejercite su derecho de defensa y evitar, en suma, la infraccin, a ambas
partes, de su derecho a la tutela judicial efectiva.
Por esta razn, la nueva LEC intenta evitar, en la medida de lo posible, las situaciones de
indefensin material que se produciran por desconocimiento del demandado, en su primer
emplazamiento, de la existencia contra l de un procedimiento en curso.
El actor tiene, en principio, la carga de determinar dicho domicilio (a fin de evitar la purga de la
rebelda del demandado); pero, si no lo pudiera averiguar, puede requerir el auxilio del Tribunal
(arts. 155-156).
En cualquier caso, el primer emplazamiento, del que ha de depender su personacin, ha de ser
personal (arts. 160.3 y 161.4), a fin de que el demandado pueda ejercer su derecho de defensa.
La omisin de la determinacin e identificacin del demandado, en la medida en que genera
indefensin, es causa de nulidad de actuaciones.
Pero no todo error nominal produce indefensin: si el demandado es correctamente emplazado
tiene la obligacin de comparecer en el proceso, pues todos tenemos la obligacin constitucional
(art. 118 CE) de colaborar con los Tribunales en el curso del proceso (
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Por esta razn, el art. 218.3 requiere del rgano judicial que, en la parte dispositiva de la
Sentencia, se plasmen, tambin con la debida separacin, el pronunciamiento
correspondiente a cada uno de los puntos objeto del litigio o peticiones.
Si las peticiones formuladas fueren subsidiarias(se tratara de una acumulacin eventual de
pretensiones para el caso de que fueran desestimadas las principales, se harn constar por su
orden y separadamente (arto 399.5 2).
Aunque no sea preceptivo (pues el art. 394.1 consagra el vencimientoen costas), suele
incorporarse tambin al petitum la solicitud de que sea el demandado condenado en costas.
b) La fundamentacin fctica
La Peticin, por s misma, no integra la totalidad del objeto procesal, precisa tambIn de la
fundamentacin.
A ella se refera el Cdigo Civi] (en su derogado arto 1 .252.1) bajo denominacin de causa
de pedir,
y se refiere ahora la LEC en su art. 399. 3 y 4, precepto que distingue los hechos de los
fundamentos de derecho que sustancian la peticin.
Es la peticin, junto con la determinacin de las partes y la causa de pedir, la que individualiza el
objeto procesal, fijando los lmites objetivos y subjetivos, tanto de la litispendencia, como de los
futuros efectos de la cosa juzgada de la Sentencia que haya de dar respuesta a la pretensin
A este requisito se refiere expresamente el arto 399.1 cuando afirma que, en la demanda, se
expondrn numerados y separados los hechos y los fundamentos de derecho,
En el juicio verbal, la pretensin no se integra en su totalidad hasta el momento de la vista en
donde verbalmente el demandante expondr los fundamentos de lo que pida o ratificacin
de los expuestos en lo demanda si sta se hubiera formulado conforme a lo previsto para el
juicio ordinario,
El actor es dueo, en el juicio verbal:
a) de formalizar una demanda ordinaria con sus fundamentos y con arreglo a lo
dispuesto en el art. 399.
b) redactar una papeleta de demanda en los trminos del arto 437.1: sin
fundamentacin fctica y jurdica que se aplazar para el acto de la vista
o, c) si el valor del bien litigioso no excediera de 90 euros, de cumplimentar el pertinente
impreso de demanda, en el que tampoco se adelantarn los fundamentos de hecho y
de Derecho.
Dentro de la causa petendi cabe distinguir, (art. 399.3 C y 4 LEC) la alegacin de hechos y la
fundamentacin jurdica,
a') Los fundamentos de hecho
Una vez, determinado en el encabezamiento de la demanda sus elementos subjetivos ( el
Juzgado competente, la identificacin del demandante y del demandado y la postulacin
procesa del actor),
Dispone el arto 399.1 que se expondrn numerados y separados los hechos...,
El art. 399.3 ordena que los hechos se narrarn de forma ordenada y clara con objeto de
facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar..
a") Determinacin
Debido a que los hechos forman parte de la causa petendi y a que, rige en nuestra
jurisprudencia la teora de la sustanciacin. Y a que, junto a la peticin y las partes, forma
parte del objeto procesal, su fijacin en la demanda reviste una importancia esencial, ya
que, de su determinacin, dependern los efectos de la litispendencia, la mutacin o no
del objeto procesal, la congruencia y la cosa juzgada.
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Por hechos hay que entender los que efectivamente sucedieron en la realidad histrica
pero que, al propio tiempo, alcancen significacin jurdica:
es decir, los acontecidos que integren el presupuesto de hecho de las normas
sustantivas, cuyos efectos se reclaman en la peticin.
De dicha regla han de exceptuarse las pretensiones constitutivas, en las que, como
consecuencia de la excepcional vigencia de la doctrina de la individualizacin, la
fundamentacin jurdica constituye un elemento esencial de la pretensin.
En caso de discordancia entre los hechos y los fundamentos de Derecho, han de
prevalecer aqullos frente a stos. As lo ha declarado el TS en diversos
pronunciamientos, en los que suele aludir al principio iura novit Curia que encuentra su
plasmacin, en el art. 218.1. en cuya virtud el Tribunal resolver en su sentencia
conforme a las normas aplicables al caso, aunque no hayan sido acertadamente citadas
o alegadas por las partes.
Mediante esta doctrina, el TS lo que intenta es evitar la indefensin del demandado y
dicha indefensin se produce, si se omiten los hechos o se introducen intempestivamente
en el proceso (art. 286), fuera de la fase de alegaciones (art. 222.2) o incluso en la
comparecencia previa (art. 420.1.11). Por ello, en la medida en que, del relato fctico
pueda determinarse la causa petendi de la pretensin, de tal suerte que pueda el
demandado contestar a la demanda, cualquiera que sean los fundamentos jurdicos
invocados, y pueda el Tribunal cumplir con su deber de congruencia, incluso con
independencia del nomen iuris o calificacin jurdica que al demandante le hayan
ofrecido sus hechos afirmados, ha de estimarse correctamente deducido el objeto
procesal.
En cualquier caso, los hechos pueden ser objeto de aclaracin y de precisin en la
comparecencia previa (art. 426.2 Y 6); pero, tales aclaraciones no pueden modificar la
fundamentacin fctica de la pretensin, ya que, en tal caso, se producira una mutatio
libelli, expresamente proscrita en nuestro ordenamiento.
b") Forma
Dispone el arto 399.1 que los hechos se expondrn numerados y separados
y el art. 399.3 es todava ms explcito al sealar que los hechos se narrarn de forma
ordenada y clara con objeto de facilitar su admisin o negacin por el demandado al
contestar.
De dicha regla, hay que exceptuar el juicio verbal, en el que puede el actor aplazar sus
alegaciones al acto de la vista, en la que expondr verbalmente la fundamentacin fctica
y jurdica de su pretensin (art. 443.1).
No slo al demandado, sino tambin al Tribunal, debido al principio de congruencia de las
Sentencias (art. 218), interesa que las alegaciones fcticas, en la medida en que integran
la causa de pedir, se expongan de una manera ordenada y clara, a fin de que sean
fcilmente comprensibles por el rgano judicial, bien para procurar una conciliacin
intraprocesal, bien para dictar la Sentencia.
El art. 399.3 ha insistido en la necesidad de que la plasmacin clara y ordenada de los
hechos se efecte en orden a posibilitar la admisin o negacin de los hechos por el
demandado. Teniendo en cuenta, que el actor ha de reflejar en la demanda los hechos
constitutivos de su pretensin y que al demandado le incumbe la carga de alegar los
impeditivos, extintivos y excluyentes y que en la demanda y contestacin se determina el
terna de la prueba o los hechos controvertidos (art. 281.3), sobre los que ha de recaer
la actividad probatoria
El art. 399 no exige que la relacin de los hechos se efecte necesariamente de una
manera cronolgica. sino tan slo ordenada, lo que puede realizarse ciertamente con
un criterio temporal, a
tambin sera ordenada una exposicin sistemtica de los hechos que atendiera a los
diversos ttulos o causas de pedir.
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Los que han de cumplirse en todo proceso. Pueden, ser divididos en:
presupuestos del rgano jurisdiccional,
de las partes
y del objeto procesal
El cumplimiento de estos presupuestos procesales ha de acreditarse mediante los
documentos procesales requeridos por el art. 246 (poderes notariales de
representacin material y procesal y que acrediten la competencia objetiva y
territorial y el procedimiento adecuado), cuya omisin puede acarrear la inadmisin
de la demanda (art. 403.3)
Al tratarse de requisitos perfectamente sanables en la comparecencia previa
(art. 418.1. y 2) y en la vista del juicio verbal, su omisin no debiera acarrear
la inadmisin de la demanda, los arts. 269 Y 272 permiten abonar por la
solucin contraria.
Dentro de estos requisitos procesales reviste singular importancia la
determinacin de la cuanta o valor del bien litigioso, que ha de reflejarse en la
demanda y justificarse documentalmente (art. 264.3),
Ya que, de su concrecin, puede depender la determinacin del procedimiento
aplicable (arts. 249.2 y 250.2) o el cumplimiento de la suma de gravamen en la
casacin (arts. 477.2.2 y 255.1),
determinacin que queda fijada definitivamente en la demanda (art. 253.1), si no es
impugnada por el demandado y nada opone a este respecto el Juez ex arto 254.
1 con anterioridad a su admisin;
Pero el Juez no puede inadmitir la demanda por esta causa, sino tan slo otorgarle
el cauce procedimental que corresponda (art. 254.1) o requerir al actor para que
subsane el defecto advertido, en cuyo caso s que podra decretar su archivo si
hiciera caso omiso a dicho requerimiento (art. 254.4).
El art. 399.4 no hace alusin alguna a la legitimacin activa y pasiva, lo que
resulta correcto, pues la legitimacin no constituye presupuesto procesal alguno,
sino un elemento de la fundamentacin de la pretensin, por lo que debe ser
expuesta en los fundamentos materiales.
De esta regla debe exceptuarse la capacidad de conduccin procesal y el
litisconsorcio necesario, que, de conformidad con la doctrina del TS, que
parece haber secundado el legislador (arts. 12.2 y 420.5) es una excepcin
vigilable de oficio y, por tanto, un autntico presupuesto procesal, as como
la legitimacin por sustitucin y de determinadas relaciones jurdicas .
b") Especiales
Los presupuestos procesales especficos de cada procedimiento o hechos de los
que pueda depender la validez del juicio y la procedencia de una sentencia de
fondo
estos presupuestos pueden condicionar la validez de la demanda, o la
admisibilidad de una Sentencia de fondo.
Son presupuestos que condicionan la validez de la demanda: la falta de
jurisdiccin, ausencia de competencia objetiva, funcional y territorial indisponible,
falta de capacidad para ser parte, de postulacin y de conduccin procesal y
presupuestos especiales del objeto. procesal (la autocomposicin, la reclamacin
previa, las cauciones y requerimientos), (art. 403.2 en relacin con el arto 266.1 Y
arto 403.3).
Tales presupuestos han de acreditarse mediante la aportacin de los documentos
relacionados en el art. 266, cuyo incumplimiento puede acarrear su imposibilidad
de sanacin, debido a la rgida preclusin que, en esta materia de aportacin de
documentos, establecen los arts. 269 Y 272.
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El art. 222.2. que, al referirse a los lmites objetivos de la cosa juzgada, tan
solo contempla la entrada de hechos nuevos y distintos que fundamenten
las pretensiones y no la de nuevas calificaciones jurdica..
El art. 424, cuando regula la excepcin de demanda defectuosa, no
incluye en la misma los errores jurdicos o indebida individualizacin de los
hechos en los correspondientes fundamentos de Derecho, sino, tan slo la
falta de claridad o precisin de sta en la determinacin de las partes o en
las pretensiones deducidas, sin que dentro del concepto de pretensin el
TS haya incluido los Fundamentos de Derecho, sino tan solo las partes, las
peticiones y su causa de pedir o hechos que las fundamentan.
La calificacin jurdica puede ser modificada, sin causar indefensin alguna al
demandado, tras la lectura por el actor del escrito de contestacin, en la comparecencia
previa, mediante alegaciones complementarias,aclaraciones, rectificaciones y
precisiones necesarias (art. 426.1.2 y 6)
Incluso, con posterioridad al juicio y a la vista del resultado probatorio tambin puede el
actor modificar sus calificaciones en sus informes orales o conclusiones definitivas (art,
433.3)
Puede el Tribunal ex art. 218.1. en su sentencia, fundar el fallo en ..Ias normas
aplicables al caso, aun cuando no hayan sido invocadas o hayan sido incorrectamente
formuladas en los fundamentos jurdicos de la demanda.
De esta regla hay que exceptuar aquellas pretensiones, como es el caso de las
constitutivas, la fundamentacin jurdica forma parte del objeto procesal, porque,
en ellas, rige la doctrina de la individualizacin, as, si en un procedimiento de
impugnacin de acuerdos sociales, se impugna un acuerdo anulable por haber
infringido una norma determinada de los Estatutos sociales, no puede el
demandante, ni el Tribunal estimar infringida otra norma estatutaria. porque este
cambio de calificacin jurdica implicara una mutacin del objeto procesal:
lo mismo sucedera en un proceso de familia con una modificacin de las
causas de separacin o divorcio,
El arto 2 I 8. 1 no resulta contradictorio. A la jurisprudencia le corresponder determinar
en qu casos (excepcionales) debe el rgano judicial quedar vinculado por los
fundamentos jurdicos y en cules la mxima "iura novit Curia le ha de seguir
permitiendo recorrer en toda su extensin, el Derecho material.
Mientras que los documentos acreditativos de la legitimacin, activa y pasiva, han de ser
incorporados a la demanda del juicio ordinario (art. 399.3),
al no requerir el art. 443.1 que se exponga en la demanda del juicio verbal la fundamentacin
fctica, tales documentos podrn ser aportados en el acto de la vista.
2. ADMISIN E INADMISIN DE LA DEMANDA
Una demanda puede ser rechazada a limine litis en los supuestos contemplados en los arts.
403 y 439 en relacin con los arts. 264 y 266.
Dictar el Tribunal resolucin de inadmisin de la demanda, que revestir la forma de Auto
(art. 206.2.28), contra el que el actor podr interponer recurso de apelacin (art. 455), habida
cuenta de su carcter definitivo.
El auto de inadmisin de demanda, al no afectar al fondo, que queda imprejuzgado, no produce
efectos materiales de cosa juzgada (art. 222.1), por lo que puede el demandante, una vez
subsanados los defectos procesales, volver a plantear la demanda, a salvo, claro est, que la
inadmisin obedezca a la caducidad de la accin.
Si a resultas del examen jurdico procesal que de la demanda ha de efectuar el Juez, resultara
que no se encuentra en ninguna de las causas de inadmisin del art. 403 y, una vez examinados
de oficio tambin los presupuestos procesales de jurisdiccin, competencia objetiva y territorial
(cuando sea imperativa), dictar providencia admitiendo la demanda y dar traslado de ella al
demandado. para que conteste en el plazo de veinte das (art. 404).
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LECCIN 14.
LA LITISPENDENCIA
1.- CONCEPTO, NATURALEZA Y FUNDAMENTO
Se entiende el conjunto de efectos que produce la admisin de la demanda.
Tales efectos pueden ser
materiales (as, la constitucin en mora del deudor, la interrupcin de la prescripcin o la
obligacin de devengo de intereses legales),
procesales, el fundamental de los cuales es la perpetuatio iurisdictionis, en sus dos
manifestaciones:
a) positiva, en la medida en que,
a. de un lado, traba al rgano judicial y le crea la obligacin de resolver, con
congruencia y a travs del procedimiento adecuado, el objeto procesal,
el cual queda definitivamente fijado, con prohibicin de mutatio libelli
b. y, de otro, otorga a las partes todo el conjunto de posibilidades, cargas y
obligaciones procesales que se derivan del procedimiento incoado;
b) negativa o imposibilidad de que sobre ese mismo objeto procesal pueda
conocer otro rgano jurisdiccional; si as lo hiciera, podr oponerse en el segundo
procedimiento la excepcin de litispendencia, (ver lecc 8)
El fundamento y naturaleza de la litispendencia descansa,
En la obligacin constitucional de permitir el libre acceso de los ciudadanos a los
Tribunales que conlleva la obligacin constitucional del Juez de admitir las demandas, sin
que, como regla general, pueda producirse una denegatio actionis (art. 403.1)
Y atendiendo a su efecto negativo, la litispendencia participa de la misma naturaleza : que
la cosa juzgada, a la que viene a prevenir o garantizar sus futuros efectos.
2. PRESUPUESTOS Y REQUISITOS
Nos remitimos a lo ya dicho en la Leccin 8" (II.2.B Y C).
3. CMPUTO
Debido al silencio que la anterior LEC mantena en todo lo referente al momento de la
produccin de los efectos de la litispendencia, tanto la doctrina como la jurisprudencia
mantenan diversos criterios,
el momento de la personacin del demandado, que encontraba su fundamento en la vieja
jurisprudencia que conceba al proceso como un cuasi contrato de litis contestatio
la fecha de la admisin de la demanda o la de su presentacin.
Para el art. 410 dicho momento haba de serIo el de la admisin de la demanda, la cual. si es
admitida, ha de retrotraer sus efectos al da de su presentacin.
la litispendencia se produce desde la interposicin de la demanda. si despus es
admitida
cualquier otra tesis (la de la admisin de la demanda o la de la personacin del demandado)
puede hacer peligrar la seguridad jurdica, en tanto que podra favorecer las manipulaciones
burocrticas en la fecha de la admisin o en el del emplazamiento del demandado.
4. EFECTOS
A) MATERIALES
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a) La interrupcin de la prescripcin
Como consecuencia de la admisin de una demanda se puede obtener, tanto la interrupcin de
La prescripcin adquisitiva, como la de la extintiva.
a') Adquisitiva
El art. 1945 CC la interrupcin civil se produce por la citacin judicial hecha al poseedor;
aunque sea por mandato de Juez incompetente.
Existe una clara discordancia entre el arto 1945 CC y el art. 410 LEC
segn el tenor del art. 1945 CC. no se puede configurar la interrupcin de la prescripcin
adquisitiva o usucapin como un efecto material, en sentido estricto, de la
litispendencia, ya que dicha interrupcin proceder ante cualquier citacin judicial o,
para ser ms precisos, ante cualquier emplazamiento del poseedor, aunque no lo fuera
en calidad de demandado (as, en un acto de conciliacin), ni lo fuera por el Juez
competente.
De este modo, el art. 1947 CC erige al acto de conciliacin como instrumento idneo
para obtener la interrupcin de la prescripcin, siempre y cuando la demanda se
interponga dentro de los dos meses posteriores a su celebracin.
En tal supuesto, la interrupcin de ]a prescripcin se produce desde el momento de
admisin de la papeleta de conciliacin (art. 479 LEC/1 881).
Pero, tratndose de una demanda, el momento de interrupcin de dicha prescripcin
adquisitiva no lo es el de su admisin, sino el del emplazamiento y, dentro de l, el del da
en que suscriba su pertinente acuse de recibo.
b') Extintiva o de las acciones,
Tambin se interrumpe con la admisin de la demanda.
El art. 1973 CC dispone que la prescripcin de las acciones se interrumpe por su
ejercicio ante los Tribunales, por reclamacin extra judicial del acreedor y por
cualquier acto de reconocimiento de la deuda por el deudor:
Aunque no sea el nico modo de interrupcin de la prescripcin extintiva, la admisin de
la demanda, en la medida en que supone ejercicio de la accin ante los tribunales
produce dicha interrupcin.
El precepto no exige el ejercicio de la accin en forma de demanda, sino sencillamente
su ejercicio ante los Tribunales. Por esta razn, el TS ha admitido la demanda de
pobreza como medio idneo para obtener dicha interrupcin, siempre y cuando pueda,
de su lectura, individualizarse la pretensin
Con el cumplimiento de idntico requisito, mutatis mutandis puede reclamarse la
aplicacin de esta doctrina a determinados actos preparatorios de la demanda, como las
diligencias preliminares(arts. 256 y ss.) o los actos de prueba anticipada y
aseguramiento de la prueba( arts. 293 y siguientes)
Tambin, pueden alcanzarse tales efectos interruptorios mediante el acto de conciliacin.
As se establece en el art. 479 LEC/1881, con respecto al cual la jurisprudencia del TS ha
afirmado que, para que dicha interrupcin surta sus efectos, es necesario que la demanda
principal sea interpuesta en el plazo de dos meses, contados desde la celebracin de
dicho acto.
Tambin puede obtenerse la interrupcin de la prescripcin extintiva mediante
instrumentos materiales, como el requerimiento del acreedor al deudor para que cumpla
su obligacin y el reconocimiento de la deuda efectuado por el deudor.
b) Constitucin en mora del deudor y devengo de intereses legales
La admisin de la demanda tiene como otro de los efectos materiales, el de constituir en mora al
deudor.
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As el art. 1.100 CC.:incurren en mora los obligados a entregar o a hacer alguna cosa desde
que el acreedor les exija judicial o extra judicialmente el cumplimiento de su obligacin.
Los principales efectos de la mora del deudor consisten
en poder ser condenado al pago de la pertinente indemnizacin de daos y perjuicios
(arts. 1.101 y ss.) y al de los intereses legales (art. 1.109).
La constitucin en mora del deudor puede obtenerse a travs de cualquier reclamacin
extrajudicial (p.ej. mediante un requerimiento notarial) (art. 1.100 CC),
Los intereses legales (no los convencionales, cuyo nacimiento puede condicionarse a cualquier
momento anterior, como lo sera el del cumplimiento de la obligacin) nacen desde que son
judicialmente reclamados (art. 1.109 CC), con lo que se configuran como un efecto exclusivo y
tpico de la litispendencia (art. 410 LEC).
El CC no exige la admisin de la demanda, sino tan slo la reclamacin judicial, lo que
permite sustentar la tesis de que tambin la demanda de acto de conciliacin es idnea para
ocasionar dicho nacimiento de los intereses legales.
c) El surgimiento de los bienes litigiosos
La litispendencia ocasiona tambin que la pretensin mediata (el bien o inters que se discute
en el proceso) adquiera el carcter de bien litigioso.
Este carcter surge, de conformidad con lo dispuesto en el arto 1.535.CC desde que se
conteste a la demanda y no desde su admisin, como dispone el art. 410 LEC, por lo que
tambin aqu sera deseable su armonizacin legislativa.
Para que este carcter pueda ser reclamable frente a terceros, es necesario que se adopte la
oportuna medida cautelar con efecto registral que impida al tercero ampararse en la buena fe.
La conveniencia de inscribir en el Registro de la Propiedad la oportuna anotacin de embargo o
sencillamente obtener la correspondiente anotacin preventiva de demanda (art. 42.18 LH).
La conversin de un crdito en litigioso permite extinguirlo al deudor, siempre y cuando satisfaga
al acreedor el principal, intereses y costas causadas (art. 1.535.1 CC).
Son rescindibles los contratos sobre crditos litigiosos celebrados sin el consentimiento del
acreedor (art. 1.291.4 CC).
B) PROCESALES
Los efectos genricos que ocasiona la admisin de la demanda pueden sistematizarse en
positivos y negativos.
A) POSITIVOS
El efecto positivo de la litispendencia consiste en trabar la competencia de un determinado
rgano jurisdiccional para que conozca de un determinado objeto procesal.
La litispendencia genera, pues, sus efectos, tanto con respecto al rgano jurisdiccional, como
con respecto a las partes.
a') En el rgano judicial
Una vez examinada por el Juez su propia jurisdiccin y competencia y admitida la demanda,
surge en el rgano judicial la obligacin de solucionar el litigio u objeto procesal que se le ha
trabado.
Ningn otro rgano jurisdiccional, mientras est pendiente el proceso declarativo y a salvo de
que carezca de alguno de aquellos presupuestos procesales de jurisdiccin o competencia (en
cuyo caso nos encontraramos ante un claro supuesto de nulidad radical, del art. 225.1), podr
conocer de ese objeto procesal que ha quedado trabado jurisdiccionalmente y con respecto al
cual el Juez est obligado a resolver con todas las exigencias de la doctrina constitucional sobre
el derecho a la tutela (resolucin motivada, fundada en Derecho, razonada y razonable y
congruente).
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Debido a la introduccin del principio de la oralidad, puede afirmarse que esa obligacin de
resolver el conflicto es predicable, en principio, exclusivamente del Juez que admiti la demanda
a excepcin de casos justificados de enfermedad, sancin disciplinaria, jubilacin o promocin
del titular del rgano judicial
slo dicho Juez tiene, so pena de nulidad de actuaciones judiciales, la obligacin de
inmediacin en todas las comparecencias, tanto la previa, como la principal (art. 137).
Y, como consecuencia de lo anterior tiene la obligacin de dictar la Sentencia, porque en
un proceso oral, tan slo el Juez que ha presenciado la prueba, est legitimado para
dictar la sentencia.
La admisin de la demanda genera la obligacin del Juez de conocer de todo el
proceso declarativo hasta el pronunciamiento de una resolucin definitiva.
De dicho procedimiento tan slo quedar liberado mediante los actos (normales y anormales) de
finalizacin del proceso y hasta la obtencin, bien de una sentencia firme, bien de la
interposicin de un recurso devolutivo, en cuyo caso la litispendencia se traslada al tribunal ad
quem (normalmente la Audiencia Provincial).
b') En el objeto procesal
a) La prohibicin de la mutatio libelli
Como consecuencia de la admisin de la demanda queda fijado definitivamente para el actor
el objeto procesal. A partir de ese momento, el art. 412 dispone no le es dado modificar su
pretensin.
La razn de esta prohibicin de transformacin de la demanda reside en el derecho de
defensa: el demandado tiene derecho a contestar a la demanda en los trminos en los que
se le ha dado traslado de la demanda; cualquier variacin en sus elementos esenciales (en
la peticin o en la causa petendi) le generara indefensin.
La prohibicin hay que extenderla tambin a la acumulacin inicial de pretensiones (art. 401)
y a la entrada de nuevos documentos (art. 270) e incluso " a la prohibicin del ius novorum
(art. 464) en la segunda instancia, en la medida en que, mediante tales nuevos actos de
prueba, se pueden introducir nuevos hechos que sustancien causas de pedir diferentes y
originen, por tanto, indefensin al demandado.
No hay que entender excluida la ampliacin del objeto por el demandado mediante la
reconvencin y las excepciones anlogas, tales como la prescripcin y nulidad de contrato
(art. 408). Lo que no puede hacer el demandado es, sin haber alegado una excepcin,
plantearIa en la segunda instancia o en la casacin
Esta prohibicin de cambio de la demanda no significa que no pueda el demandante
efectuar alegaciones complementarias(art. 426)
Tienen por finalidad obtener la plenitud del objeto procesal, sin que pueda el demandante
alterar los elementos esenciales de su pretensin.
Se pueden rectificar errores de la demanda, formular aclaraciones o explicaciones e
incluso adicionar hechos nuevos. pero siempre y cuando se circunscriban a
fundamentar la pretensin ya deducida en los trminos previstos en los arts. 426.4 y 286.
Puede el demandado variar sus argumentos jurdicos en las conclusiones (art. 433.3 a
sensu contrario ).
Distinto a los hechos nuevos son las innovaciones en el estado de las cosas o en el
de las personas o terceros, los cuales en nada han de afectar a la mutacin del objeto
procesal.
La valoracin del bien litigioso queda definitivamente fijado en la demanda con
independencia de sus futuras fluctuaciones de valor, lo que puede tener
importantes consecuencias procesales (as, para la suma de gravamen en el
recurso de casacin); lo mismo cabe decir con el domicilio del demandado, una vez
contestada la demanda, pues es una obligacin de las partes, la de notificar al
Tribunal sus cambios de domicilio (art. 155.5).
si la innovacin consistiera en la prdida del objeto procesal por falta de
legitimacin para el sostenimiento de la pretensin el art. 413 se remite al art. 22,
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autorizando al Tribunal a dar por finalizado el procedimiento por
extraprocesal de la pretensin.
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satisfaccin
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LECCION 15
LA CONTESTACION A LA DEMANDA
l.- LA CARGA PROCESAL DE COMPARECENCIA DEL DEMANDADO
Dispone el art. 404 que, una vez admitida la demanda, el Juez dar traslado de ella al
demandado y le conceder un plazo de veinte das para que se persone y la conteste en la
forma y con el contenido previsto en los arts. 405 y ss.
El art. 440.1, relativo al juicio verbal, que obliga al Juez, una vez admitida la demanda, a
citar a ambas partes, actor y demandado, en un plazo no inferior a diez, ni superior a
veinte das a la realizacin de la vista en la que expondrn oralmente sus alegaciones.
Pero, en nuestro ordenamiento procesal no existe una autntica obligacin procesal de
comparecencia, ni del demandante, ni del demandado, por cuanto el Juez no puede constreir a
las partes a que ejerciten sus respectivos derechos a la tutela y de defensa.
El demandado tiene la carga procesal de responder a la llamada del Juez y de ejercitar su
derecho de defensa:
si no levanta dicha carga mediante su simultnea personacin y contestacin a la
demanda,
la audiencia preliminar o el juicio verbal se celebrar con la sola presencia del actor (art.
414.3. in fine) y el Juez declarar su rebelda (arts. 496 y 442.2), exponindose a
una Sentencia desfavorable, dictada inaudita parte.
Esta carga procesal de comparecencia se acrecienta en determinados procedimientos,
En el monitorio, en el que su incumplimiento puede generar un ttulo de ejecucin (art.
816)
o en el desahucio por falta de pago, en el que el impago o no consignacin de la renta
pueden ocasionar el lanzamiento (artso 440.3 y 22).
En realidad, existen dos cargas procesales, la de comparecencia y la de contestacin a la
demanda
Si el demandado comparece y no formaliza su escrito de contestacin, se le precluir la
posibilidad de negar los hechos de la demanda (art. 136) Y el Tribunal podr valorar ese silencio
como ficta confessio (arts. 405.2 y 440.l.), por lo que, si el actor prueba los hechos
constitutivos de su pretensin, la Sentencia le ser tambin desfavorable.
Debido a la circunstancia de que el demandado rebelde siempre tiene la posibilidad de purgar
su rebelda (arts. 500 y ss.), posibilidad que hay que negar a quien comparece en forma, la
carga procesal de con- testacin a la demanda es superior a la de la propia comparecencia.
La nueva LEC ha introducido tambin la carga de denunciar, dentro de los diez primeros das
del plazo de contestacin (art. 64.1), y a travs de la declinatoria, determinados presupuestos
procesales del r- gano jurisdiccional, tales como su propia jurisdiccin, competencia territorial o
la sumisin al arbitraje.
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III.- LA RECONVENCIN
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO
Concepto:
una nueva pretensin del demandado, yuxtapuesta a su escrito de
contestacin, que crea en el actor, a su vez, la carga de ejercitar, frente a la misma, su
derecho de defensa, asumiendo, respecto a esta nueva pretensin el rol de
demandado;
El fundamento de la reconvencin es el mismo que el de la acumulacin de acciones, (no en
vano se trata de una acumulacin por insercin),
la economa procesal, sera antieconmico, sobre todo para el demandado, que tuviera
que esperar a finalizar el procedimiento iniciado por el actor o incoar otro en paralelo,
cuando en l concurra tambin la circunstancia de ser acreedor de su actor. Lo ms
racional y menos oneroso es que en un solo procedimiento se diluciden ambas
pretensiones, tanto la del demandante y como la del demandado.
2.- REQUISITOS
A) OBJETIVOS
El requisito objetivo, que cualifica a la reconvencin, consiste en la introduccin de una nueva
pretensin en el escrito de contestacin a la demanda. Como consecuencia de esta
interposicin, se ocasiona una inversin de roles en el proceso, de tal suerte que el
demandado se transforma en actor y viceversa.
El arto 406.1 autoriza que al contestar a la demanda, el demandado podr, por medio de
reconvencin, formular la pretensin o pretensiones que crea que le competen respecto del
demandante.
Para que la reconvencin sea procedente, es necesario,
que exista una conexin entre ella y la contenida en la demanda y,
que la naturaleza de la competencia objetiva y del procedimiento lo permitan.
a) La conexin de pretensiones
Se refiere expresamente el art 406.1 ap.2 :slo se admitir reconvencin si existiere conexin
entre sus pretensiones y las que sean objeto de la demanda principal,
El art. 438.1 tambin exige que exista conexin entre las pretensiones de la reconvencin y las
que sean objeto de la demanda principal.
Este nuevo requisito, no previsto en al LEC/1881, provocar no pocas tesis hasta que la
jurisprudencia adopte una solucin unificadora.
No debiera plantear problemas en lo referente a la conexin subjetiva o, identidad
subjetiva: la reconvencin exige que se dirija siempre contra el actor originario y nunca
contra terceros ,
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169
aunque el art. 407.1 permita matizar esta regla, siempre ha de dirigirse contra el
demandante, en la medida en que la determinacin de las partes constituye un elemento
esencial del objeto procesal.
Exige la LEC tambin una conexin objetiva entre las pretensiones? En opinin del
autor, no debiera exigirse una conexin, ni en los hechos, ni siquiera en la causa de pedir.
No debiera invocarse el art. 72 que exige un nexo por razn del objeto y del ttulo o
causa de pedir, entendiendo por tal, la exigencia de que las acciones se funden en los
mismos hechos (art. 72.2); no puede aplicarse este precepto porque su mbito de
aplicacin es la acumulacin subjetiva de acciones contra litisconsortes, mientras que
el art. 406 constituye un fenmeno de acumulacin objetiva.
El precepto anlogo invocable debe ser el arto 71.2 que permite acumular pretensiones
aunque provengan de diferentes ttulos.
Sin embargo, el plus de conexin entre pretensiones, establecido por el art. 406.1,
obliga a establecer un cierto nexo de afinidad entre ellas, como pudiera ser que ambas
pretensiones, la de la demanda y la de la reconvencin, se encontraran dentro de las
relaciones jurdicas habituales entre el actor y el demandado (as, se podran acumular
entre s las derivadas de las relaciones comerciales, pero no las eventualmente existentes
entre los roles de arrendador y arrendatario).
De mantener una interpretacin restrictiva del precepto (o de otros anlogos, como es el
caso de la incompatibilidad de las pretensiones del art. 71.2 y 3, que tampoco debiera
ser de aplicacin), no ser posible, en la prctica forense, la interposicin de
reconvencin alguna.
b) La competencia objetiva
Tampoco es procedente la reconvencin cuando el Juzgado carezca de competencia objetiva
por razn de la materia o de la cuanta (art. 406.2).
De esta regla, el art. 406.2., de conformidad con el principio procesal civil de que el Juez que
puede lo ms, puede lo menos, excepta los asuntos que por razn de la cuanta hayan de
ventilarse en juicio verbal, sobre los que s se puede reconvenir en el juicio ordinario, pero
nunca, al revs, por vedarlo el art. 438.1.y 2.
No pueden acumularse a una reconvencin las pretensiones que ratione materiae deban
dilucidarse a travs del juicio verbal, porque habrn de sustanciarse a travs del
correspondiente procedimiento especial o sumario, que tampoco es acumulable por prohibicin
genrica del ltimo inciso del art. 406.2 y expresa del art. 438.1, en todo lo relativo a la
reconvencin de los procesos sumarios.
Silencia la norma el tratamiento de los presupuestos de la jurisdiccin y de la competencia
territorial, presupuestos que tambin ha de cumplir el demandado y que son siempre vigilables
de oficio. Pero, si el actor no opusiera la declinatoria y la competencia territorial no fuere
imperativa, existir una sumisin tcita.
c) El procedimiento adecuado
Tampoco se admitir la reconvencin segn el art. 406.2. cuando la accin que se ejercite
deba ventilarse en juicio de diferente tipo o naturaleza.
Cabe la reconvencin de pretensiones que deban tramitarse a travs de los procedimientos
ordinarios, incluida la del verbal al ordinario,
No es procedente la de los sumarios a un ordinario (art. 438.11).
resulta procedente la incorporacin de pretensiones de procedimientos especiales al ordinario,
viceversa o entre varios especiales? La respuesta, en principio, debiera ser negativa: el art.
406.2 ha aadido el trmino naturaleza, que no se encuentra recogido por su precepto
anlogo, el art. 73.2 que las acciones... no deban ventilarse... en juicios de diferente tipo.
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170
La jurisprudencia del TS, no permita la reconvencin en los juicios de tercera (admitiendo, sin
embargo, la excepcin de nulidad del ttulo), se manifiesta hoy unnime al admitir esta
posibilidad
Por el contrario, no ha admitido la reconvencin en la impugnacin de las operaciones del
contador-partidor, ni en materia de derechos fundamentales, supuesto que debiera reconsiderar
la jurisprudencia, pues, al menos en el conflicto libertad de expresin-derecho al honor la
reconvencin es consustancial al mismo, ya que ambos derechos fundamentales se limitan
mutuamente, por lo que el ejercicio de uno por el actor ( el del derecho al honor) conlleva
necesariamente el ejercicio del otro por el demandado (la libertad de expresin).
B) SUBJETIVOS
La reconvencin, en la medida en que supone el ejercicio de una pretensin por el demandado
contra el actor y una inversin de roles procesales, exige una identidad subjetiva entre ambos
y as lo ha venido reconociendo la jurisprudencia que niega el ejercicio de la reconvencin frente
a terceros.
Si el demandado quiere interponer una pretensin contra un tercero, que no ostente vnculo
alguno con el actor, habr de presentar la pertinente demanda en otro proceso.
Puede suceder que exista una pluralidad de partes materiales o formales en la posicin actora o
demandada, en cuyo caso pueden tales litisconsortes ejercitar la reconvencin con
independencia? La respuesta a esta pregunta exige diferenciar ambos supuestos:
a) Litisconsorcio activo
Esta posibilidad aparece autorizada en el art. 407.1:la reconvencin podr dirigirse tambin
contra sujetos no demandantes, siempre que puedan considerarse litisconsortes voluntarios o
necesarios del actor reconvenido por su relacin con el objeto de la demanda reconvencional.
El precepto introduce una innovacin en el tratamiento de la reconvencin, que ha de llevar a
una rectificacin de la doctrina sobre la prohibicin de entrada de terceros al proceso.
La norma, consecuente con la declaracin contenida en el art. 12.1, con los postulados
del derecho de defensa y en coherencia tambin con el rgimen de acumulacin de
pretensiones (art. 72) permite la entrada, no slo de los litisconsortes necesarios
(fenmeno procesal que, tratndose de un proceso nico con pluralidad de partes, no
debiera ocasionar problema alguno), sino tambin de los voluntarios, quienes, al ser
llamados al proceso, podrn ejercitar su derecho de defensa, extendindose sobre ellos
los lmites subjetivos de la cosa juzgada.
El precepto no autoriza a dirigir la pretensin tambin contra otros codemandados que pudieran
ser, al propio tiempo, litisconsortes del actor. Esta posibilidad est expresamente desterrada por
la redaccin del art. 407 que, en perfecta sintona con la jurisprudencia del TS que
expresamente la ha prohibido exige que los litis- consortes lo sean del actor reconvenido por su
relacin con el objeto de la demanda reconvencional.
b) Litisconsorcio pasivo
Tambin los litisconsortes pasivos necesarios pueden interponer la reconvencin, pues, todos
ellos son demandados en el proceso en su calidad de partes necesarias, por cuanto a todos
ellos se extendern los efectos de la cosa juzgada.
Pero puede el demandado reconviniente convertirse, a su vez, en reconvenido por el actor? o
estn autorizados los litisconsortes pasivos voluntarios o intervinientes adhesivos simples a
ejercitar la reconvencin?
La respuesta a ambas cuestiones ha de ser forzosamente negativa.
La primera, porque la jurisprudencia nunca ha admitido la reconvencin de la
reconvencin y los arts. 406 y 407 tampoco lo autorizan.
Y la segunda, porque, aun cuando el art. 13.3 permita que el interviniente formule
pretensiones con independencia de las de su parte principal aunque su litisconsorte
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171
renuncie, se allane, desista o se aparte del procedimiento por cualquier otra causa; el
prrafo 3 le autoriza a interponer recursos con independencia y el art. 14.1 in fine
establece idntica capacidad de postulacin entre el interviniente y la parte principal, no
se pueden meter en un mismo saco, sin vulnerar el principio dispositivo, al coadyuvante
y al interviniente litisconsorcial, por lo que la jurisprudencia tendr que discriminar ambas
situaciones, que los arts. 12 y 13 mantienen en la nebulosa.
Tratndose de la figura del interviniente litisconsorcial, ninguna dificultad ha de existir en
admitir su reconvencin;
Si fuera un mero coadyuvante que tan slo tiene un inters en favorecer el xito de la
parte demandada, sin que ostente, por tanto, la titularidad del derecho subjetivo material
discutido en el proceso, no debiera la jurisprudencia admitir la validez de una
reconvencin planteada con independencia de la parte principal, a la que ha de estar
subordinada.
C) FORMALES
Regulados en el art. 406.3 con una redaccin , tendente a desterrar la doctrina antiformalista del
TS sobre la reconvencin implcita que el propio Tribunal Supremo haba ya abandonado, pues,
de conformidad con su ltima doctrina, la reconvencin haba de explicitarse en el suplico de
la contestacin, de tal manera que una peticin que se limitara a solicitar la
desestimacin de la demanda no poda concebirse como una reconvencin
Esta doctrina se ha incorporado al ltimo apartado del art. 406.3: en ningn caso se
considerar formulada reconvencin en el escrito del demandado que finalice solicitando su
absolucin respecto de la pretensin o pretensiones de la demanda principal.
La reconvencin habr de yuxtaponerse al trmino de la redaccin del escrito de contestacin.
La forma de la reconvencin, al contener una nueva pretensin, ha de ser la misma que la de la
demanda (art. 390).
Rige tambin en la reconvencin la obligacin de exhaustividad de causas petendi
establecida por el art. 400.
Ha de reflejarse en la solicitud con claridad la concreta tutela judicial que se pretende obtener
ha de determinarse la pretensin, sin que pueda el demandado limitarse a solicitar la
desestimacin de la demanda.
El arto 406.3 ha eliminado la reconvencin implcita, que permanece reducida a los supuestos
de las excepciones de nulidad del negocio y prescripcin contempladas por el art. 408.
Una vez presentada la reconvencin, el Tribunal dar traslado de ella al actor y, en su caso, a
los dems litisconsortes, para que la contesten en idntico plazo al de la demanda (art. 404),
veinte das (art. 407.2). El mismo plazo rige tambin para la contestacin a las excepciones
reconvencionales de prescripcin y de nulidad del negocio (art. 408.1 Y 2).
En el juicio verbal la reconvencin ha de plantearse con anterioridad a la vista, de tal suerte que
el actor pueda formular su contestacin al menos en los cinco das anteriores a la vista (art.
438.1.11 y 2).
La contestacin a la reconvencin tendr la misma forma que el escrito de contestacin a la
demanda (segundo apartado del arto 407.2, que se remite al arto 405)
Y el actor asumir la carga de negar y contradecir los hechos, puesto que, si no lo hiciere
o efectuara contestaciones evasivas, puede el Juez, de conformidad con el art. 405.2,
estimarse como admitidos por ficta confessio
En el juicio verbal, la contestacin a la reconvencin la formular verbalmente el actor en
el acto de la vista.
3. LA ESTIMACIN DE LA RECONVENCIN
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Del mismo modo que la reconvencin ha de ser explcita, tambin lo ha de ser la Sentencia que
la resuelva. As lo seala el art. 409:las pretensiones que deduzca el demandado en la
contestacin y, en su caso, en la reconvencin, se sustanciarn y resolvern al propio tiempo y
en la misma forma que las que sean objeto de la demanda principal.
Tratndose la reconvencin de un fenmeno de acumulacin de pretensiones, deben resolverse
todas ellas (tanto la de la demanda, cuanto la de la reconvencin) en un solo procedimiento, si
bien la Sentencia tendr tantos pronunciamientos, cuantas pretensiones haya deducido, tanto el
actor como el demandado.
De conformidad con la nueva LEC, ni cabe, la reconvencin implcita, por prohibirla el art. 406.3,
ni resulta procedente la desestimacin implcita en la Sentencia, por vedarlo el art. 409, el cual
viene a dar cumplida cuenta de la necesidad de motivar las sentencias y de ser congruentes
(art. 24.1 CE).
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LECCIN 16
LA AUDIENCIA PREVIA.
l. LA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
l.- LA AUDIENCIA PRELIMINAR O COMPARECENCIA PREVIA
1.- FUNDAMENTO Y FUNCIONES
La comparecencia previa se regula en el captulo 2 del Ttulo 2 del Libro II de la LEC arts
414 a 430.
Fue introducida en el juicio ordinario de menor cuanta por la reforma parcial de 1984 a la
LEC de 1881(arts. 691 -693)
Su finalidad: evitar y, en su caso, preparar el juicio oral.
Evitarlo mediante la creacin de una conciliacin intraprocesal.
Eliminar al proceso de obstculos procesales y fijar su objeto, a fin de que la audiencia
principal se pueda desarrollar con unidad de acto, si las partes no alcanzaran la
conciliacin
La LEC 1/2000, al introducir la oralidad y su corolario, la obligacin judicial de inmediacin, tanto
en la audiencia previa, como en la principal (art.137) ha dotado de pleno contenido material a
dicha comparecencia previa:
Ya que los Jueces de Primera Instancia estn obligados a presenciarlas y a cumplir con todos y
cada uno de sus cometidos, que aparecen genricamente descritos en el art. 414.1:
a) el intento de una conciliacin intraprocesal,
b) es necesario purgar al proceso de presupuestos y excepciones procesales, sino buena
parte de la audiencia principal se dedicar a estas cuestiones con olvido de que su
funcin esencial consiste en descubrir la relacin jurdico material debatida a fin de que
pueda el Juez otorgar una tutela judicial efectiva,
c) es imprescindible fijar definitivamente el objeto procesal y el tema de la prueba en
orden a que el juicio oral pueda desarrollarse sin la entrada de objetos intempestivos, con
unidad de acto
2.- CONCEPTO
La audiencia preliminar o previa a la vista principal, que ha de practicarse en todo juicio
ordinario, una vez con- testada la demanda y, en su caso, la reconvencin,
Ha de convocarse dentro del tercer da siguiente a la finalizacin del plazo de alegaciones y
celebrarse dentro de los veinte das siguientes a su convocatoria (art. 414),
Con el objeto de que, bajo la inmediacin del Juez (art. 137.2)
se pueda obtener una conciliacin entre las partes (arts. 414-415)
Se resuelvan los presupuestos y excepciones procesales (arts. 416-425),
Se complementen y fijen los hechos controvertidos (arts. 426 y 428) y su material
probatorio (art. 427)
Y se decida sobre la proposicin y admisin de la prueba (art. 429).
3.- PRESUPUESTOS
Ha de ser siempre obligatoria: ha de celebrarse en todos los juicios ordinarios, aun cuando,
por no ser su objeto dispositivo, no pueda efectuarse una de sus funciones esenciales, cual es la
conciliacin
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4.- REQUISITOS
A) SUBJETIVOS
A la audiencia preliminar han de comparecer, tanto el rgano judicial, como las partes.
a) El Juez: la obligacin de inmediacin judicial y el incremento del principio de
investigacin
En aplicacin de lo dispuesto en el art. 137.2las vistas y comparecencias que tengan por
objeto or a las partes antes de dictar una resolucin se celebrarn siempre ante el Juez o los
Magistrados integrantes del Tribunal que conozca del asunto.
Art. 137.3 sanciona con nulidad de pleno derecho la infraccin de esta obligacin de
inmediacin judicial.
Si se tiene en cuenta que en la comparecencia previa, de un lado, hay que or a las partes y
que, de otro, culmina con importantes resoluciones, tales como la finalizacin anormal del
proceso o la decisin sobre presupuestos y excepciones procesales, fcilmente se colige que el
titular del Juzgado, auxiliado del Secretario, ha de presenciar siempre personalmente las
comparecencias previas, sin que pueda delegar esta funcin en ningn otro personal auxiliar o
colaborador.
Esta obligacin de inmediacin judicial se acrecienta como consecuencia del incremento, en la
nueva LEC, del principio de investigacin y de examen de oficio de los presupuestos procesales,
que ha de efectuar el Juez con independencia de que la ausencia de tales presupuestos sea
denunciada o no por las partes.
Entran dentro de dicho examen de oficio los siguientes presupuestos procesales:
-
la LEC 1/2000 otorga al Juez un nuevo papel: el Juez est especialmente comprometido en
obtener la rpida solucin del conflicto y en dirigir el procedimiento desde sus inicios en punto a
obtener la tutela de los derechos subjetivos materiales que el arto 24.1 CE proclama.
b) La comparecencia de las partes materiales y formales
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As hay que estar a lo dispuesto en las normas comunes sobre la intervencin del
fedatario pblico, contenidas en los arts. 145-148, de cuyo rgimen cabe destacar una
actividad limitada, como consecuencia de la exigencia de grabacin en vdeo de la
comparecencia previa.
El art. 147.1, dispone las actuaciones orales en vistas y comparecencias se registrarn
en soporte apto para la grabacin y reproduccin del sonido y de la imagen.
Tratndose la audiencia preliminar de una comparecencia, que habr de ser grabada en
el correspondiente soporte magntico, y la intervencin del Secretario se limitar a
consignar junto con los datos relativos al tiempo y lugar; las peticiones y propuestas de
las partes y las resoluciones que adopte el tribunal, as como las circunstancias e
incidencias que no pudieran constar en aqul soporte (art. 146.2).
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LECCIN 17
LA COMPARECENCIA PREVIA
ll. LOS PRESUPUESTOS Y EXCEPCIONES PROCESALES
l.- LA DEPURACIN DE LOS OBSTCULOS PROCESALES
1.- FUNDAMENTO
Otra de las funciones esenciales de la comparecencia previa consiste en limpiar al proceso de
obstculos procesales, cuya constatacin de su ausencia ha de impedir al Juez, en su da, la
emisin de una Sentencia sobre el fondo.
En la LEC de 1881, tales obstculos podan ser examinados, bien al inicio del proceso, bien a
su trmino, en la Sentencia, y as suceda en el derogado juicio de mayor cuanta en el que el
demandado era libre de oponer la pertinente excepcin dilatoria como incidente previo o
acumularla al fondo para recibir una respuesta en la Sentencia definitiva.
En este ltimo supuesto, las partes recorran todo un proceso declarativo e incluso varias
instancias para recibir de la Jurisdiccin una Sentencia absolutoria en la instancia que
haba de dejar imprejuzgada la relacin jurdica material, debiendo el actor subsanar el
vicio procesal advertido y volver a iniciar de nuevo el proceso mediante la pertinente
demanda.
Esta solucin, manifiestamente antieconmica y contraria a los derechos a la tutela judicial
efectiva y a un proceso sin dilaciones indebidas (art.24.1y 2 CE), fue desterrada en el juicio
de menor cuanta por la reforma parcial de 1984 en la que se introdujo esta comparecencia
previa y, con ella, la exigencia de que los presupuestos y excepciones procesales se examinen
en ella, a limine litis, de tal suerte que se pueda acudir a la fase probatoria, hoy audiencia
principal, exclusivamente para descubrir la relacin jurdico material discutida a fin de que el
rgano judicial pueda dictar una Sentencia de fondo que ponga fin, de una manera definitiva e
irrevocable, al litigio.
2.- DETERMINACIN DE LOS PRESUPUESTOS PROCESALES
El art. 416 utiliza dos criterios para la determinacin de las cuestiones procesales que pueden
plantearse en la comparecencia previa:
A) CRITERIO NEGATIVO
El art. 416.2 dispone En la audiencia el demandado no podr impugnar la falta de
jurisdiccin o de competencia el Tribunal, que hubo de proponer en forma de
declinatoria...
Al amparo de la declinatoria de jurisdiccin pueden evidenciarse la ausencia de los siguientes
presupuestos procesales:
la falta de jurisdiccin, que incluye la ausencia de Jurisdiccin de los Tribunales
espaoles o declinatoria internacional y la de los Tribunales civiles por tener que conocer
del asunto otro orden jurisdiccional (art. 39),
la sumisin del objeto a arbitraje (art. 63.1 LA)
Y la competencia objetiva (art. 49), funcional (art. 63.1.2) y la territorial (art. 63.1.11).
La declinatoria hay que proponerla dentro de los diez primeros das del plazo para contestar a la
demanda, abrindose un incidente suspensivo que ha de resolverse con arreglo a lo dispuesto
en los arts. 64-67.
Por consiguiente todos estos presupuestos procesales del rgano jurisdiccional (jurisdiccin,
arbitraje y competencia) no pueden, en principio, discutirse en la comparecencia previa, sino
proponerse con anterioridad, dentro del primer plazo de diez das de contestacin a la demanda.
Mediante esta preclusin persigue la LEC una mayor economa, pues carece de sentido que el
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demandado efecte una contestacin de fondo, si puede ab initio acreditarse que el Tribunal
al que se ha dirigido el actor carece de jurisdiccin o de competencia.
Pudiera ocurrir que el demandado no hubiera efectuado tal denuncia en dicho primer plazo de
alegacin en el trmite de contestacin:
tratndose de falta de jurisdiccin o de competencia, al ocasionar tales vicios una nulidad
de pleno derecho (art. 238.1 LOPJ, que mantiene su vigencia en virtud de la DF 17
LEC), pueden ser evidenciados y examinados de oficio (art. 240.2 LOPJ) en cualquier
momento, incluso en la comparecencia previa.
De dicha regla hay que exceptuar la competencia territorial dispositiva y el arbitraje, por
cuanto la no oposicin del demandado, tan pronto como es emplazado, ocasiona una
sumisin tcita.
B) CRITERIO POSITIVO
Instaurado por el art. 416.1, es doble:
de un lado, establece un listado (el contenido en las reglas l a 5 )
y, de otro, fija en su prrafo primero una clusula general abierta, conforme a la cual el
Tribunal ha de resolver en la comparecencia cualesquiera circunstancias que puedan
impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante sentencia sobre el fondo.
a) Listado
El art. 416.1 efecta un listado de presupuestos procesales, que no es exhaustivo.
1- Falta de capacidad de los litigantes o de representacin en cualquiera de sus clases.
Contempla todas las cuestiones relativas a la capacidad para ser parte y de actuacin
procesal (arts. 6 y ss.), as como la representacin material y procesal (arts. 23 y ss.).
2- Cosa juzgada o litispendencia tanto nacional como internacional, para lo cual debe el
rgano judicial comprobar la concurrencia de las tres identidades.
3- Falta de debido litisconsorcio: Que sucede cuando una norma de Derecho material
liga a todo un conjunto de demandados de tal suerte que han de sufrir por igual los
efectos materiales de la sentencia. A este presupuesto se refiere expresamente el art.
420.
4- Inadecuacin del procedimiento: presupuesto contemplado por los arts. 422 Y 423.
5- Defecto en el modo de proponer la demanda o la reconvencin. previsto en el art.
424.
b) Clusula general abierta: la legitimacin
El anterior listado no contiene un nmero cerrado de presupuestos procesales, sino que ha de
completarse con lo dispuesto en el art. 416.1. que faculta al Juez a examinar cualesquiera
circunstancias que puedan impedir la vlida prosecucin y trmino del proceso mediante
sentencia sobre el fondo.
Puede dilucidarse al amparo de este precepto:
Los presupuestos especficos de la demanda contemplados en el art. 403 en relacin con
los arts. 264 y 266, si, no obstante tales prescripciones, hubiera sido admitida la
demanda;
La caducidad de la accin, y cuantas excepciones procesales haya opuesto el
demandado (art. 405.3), la reclamacin previa (art. 120 Ley 30/1992), la caucin de
arraigo, la acumulacin de acciones o pretensiones (art. 405,419), las cuestiones
prejudiciales excluyentes necesarias (arts. 40.4 y 43), la de compromiso pendiente en el
arbitraje (si bien podra hacerse valer tambin dentro de la Iitispendencia, dada la
naturaleza jurisdiccional del arbitraje), etc.
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182
Discute la doctrina si al amparo de esta clusula general puede discutirse la legitimacin activa y
pasiva,
En la anterior LEC/1881 , tena el carcter de excepcin dilatoria (art. 533.2 y 48) y, en
cuanto tal, era susceptible de ser examinada como cuestin previa.
La jurisprudencia, se ha manifestado desde siempre unnime a la hora de permitir el
examen en la comparecencia de la falta del debido litisconsorcio que encierra un
problema de legitimacin pasiva,
La tesis de la doctrina jurisprudencial mayoritaria: la legitimacin no es un obstculo que
impida la vlida prosecucin del proceso, sino un elemento de la fundamentacin de la
pretensin y, en cuanto tal, pertenece al fondo y exige actividad probatoria.
De la regla general hay que exceptuar los supuestos en que, ms que falta de legitimacin, nos
encontramos ante una ausencia de capacidad de conduccin procesal, que debiera ser
diferenciada de aquel elemento de la fundamentacin de la pretensin.
3.- EXAMEN DE OFICIO Y A INSTANCIA DE PARTE
El art. 403.3 establece la carga del demandado de alegar las excepciones procesales en su
escrito de contestacin,
La jurisprudencia admite que puedan ser aducidas ex novo en la comparecencia previa:
Para esta doctrina la conclusin ms inmediata es que la contestacin no se erige en
trmite preclusivo para la alegacin de excepciones procesales, encuentra su fundamento
en la conversin que han tenido tales excepciones, que han pasado a convertirse, en
autnticos presupuestos procesales y, por tanto, examinables de oficio en cualquier
momento por el rgano jurisdiccional.
Como regla general, todas las excepciones procesales, contempladas explcita o
implcitamente por el art. 416, permiten su examen de oficio:
- la capacidad de las partes ( art.9)
-
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4.- PROCEDIMIENTO
A) PRELACIN DE EXAMEN
Una vez descartado el intento de la conciliacin intraprocesal (art. 415)
Asistiendo al demandado la carga de alegar, a travs de las excepciones, su denuncia del
incumplimiento de los presupuestos procesales, lo normal ser que el Juez le conceda a l la
palabra para que alegue lo que estime conveniente, indicndole, en virtud de lo dispuesto en el
art. 417. 1, que las exponga en el orden previsto en los arts. 418 y siguientes.
Finalizadas las alegaciones orales del demandado, conceder la palabra al actor para que, a su
vez, alegue acerca de la concurrencia de los presupuestos y requisitos procesales, cuya
inobservancia ha sido advertida por el demandado.
Debido a de que tales excepciones procesales son, en realidad, presupuestos procesales,
con respecto a los cuales tiene el Juez la obligacin de su examen de oficio, una vez concluidas
las alegaciones de las partes, debe el Juez sugerir, primero al demandado y despus al
demandante, que le informen de la concurrencia de tales presupuestos sobre los que pueda
mantener dudas acerca de su observancia. Esta posibilidad de suscitar el planteamiento de
oficio de los presupuestos procesales aparece reconocida expresamente en el art. 425.
Bien se denuncien a instancia de parte, bien de oficio, el art. 417 es lo suficientemente
explcito al establecer que el examen de tales obstculos procesales se efectuar en el
orden previsto en los arts. 418 y siguientes.
Tales preceptos no contemplan la totalidad de todos los presupuestos y requisitos
procesales, tanto de la admisibilidad de la demanda, como de la Sentencia. Debido, a que
el legislador ha trazado un orden previo de examen de dichos presupuestos:
As el de la jurisdiccin y de la competencia, quiere la LEC que sean propuestos,
con anterioridad a la comparecencia previa, mediante el ejercicio de la
declinatoria,
y otros, como los contemplados en el art. 403 han de ser examinados con
anterioridad a la admisin de la demanda, en cuyo caso, si faltare alguno de ellos,
podr el Juez rechazarla de plano.
La LEC exige un modelo de Juez que conozca del proceso, desde el mismo momento de la
presentacin de la demanda y no en la Sentencia, ni siquiera en la comparecencia previa.
Si no se han dilucidado con anterioridad, el examen de oficio ha de ser por el siguiente orden:
1- Debe examinar el Juez los presupuestos del rgano jurisdiccional: falta de jurisdiccin
y de competencia objetiva o territorial indisponible.
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b) la acumulacin de acciones;
c) el litisconsorcio;
d) la litispendencia y la cosa juzgada,
e) el procedimiento inadecuado,
f) la demanda defectuosa. .
1.- LA FALTA DE CAPACIDAD Y DE REPRESENTACIN
Contempla el arto 418 los defectos en la capacidad o representacin,
A) CAPACIDAD
Por capacidad entiende la LEC, tanto la capacidad para ser parte, como la de actuacin
procesal, a las que se refieren los arts. 6-9.
No debe entenderse lo que el art.10 denomina condicin de parte procesal legtima o
legitimacin material que, en principio no puede ser tratada a limine litis en esta
comparecencia previa.
De conformidad con lo dispuesto en el art. 9 este presupuesto de las partes es vigilable de oficio
por el Juez en cualquier momento del proceso, por lo que ningn obstculo existe en que
pueda ser evidenciada incluso con anterioridad a la admisin de la demanda, en orden a obtener
la puntual subsanacin de este presupuesto procesal.
B) LA REPRESENTACIN
El art. 418 se refiere genricamente a la representacin, sin aclarar a qu tipo se refiere, si a
la material o a la procesal, en este estadio procesal debe examinarse exclusivamente la
material,
La representacin procesal o a travs de Procurador habilitado para ello habr sido
examinada con anterioridad, al inicio de la comparecencia previa, en la que ha de
efectuarse la conciliacin intraprocesal, para la que el art. 414.2, exige poder
especialsimo o general, pero, en este ltimo caso, siempre y cuando comparezca
personalmente la parte material a dicha comparecencia.
As, pues, en aquellos supuestos en que la parte material accione como mandatario con poder
especial y expreso para actuar en nombre e inters del mandante, debe el Juez examinar la
suficiencia de dicho poder sustantivo.
Ello no empece a que, cuando en esta fase de la comparecencia se discuta la suficiencia del
poder procesal, deba examinarse, a tenor de lo dispuesto en los arts. 23 y siguientes.
Si no se hubiere examinado con anterioridad en el mismo trmite del art. 414.2, habr de
dilucidarse la exigencia de postulacin procesal de conformidad con lo dispuesto en los arts. 31
y siguientes.
C) LA SUBSANACIN DE LOS PRESUPUESTOS DE LAS PARTES
Los defectos que el Juez advierta en la capacidad o en los poderes de representacin, tanto
materiales, como procesales pueden y deben ser subsanados en la comparecencia previa o en
un plazo no superior a diez das, con suspensin, entre tanto, de la audiencia (art. 418.1).
Si el Juez advirtiera que el menor no est debidamente representado, le ha de requerir
verbalmente a fin de que su legal representante le supla su incapacidad procesal y, si no
hubiere persona que legalmente le represente o asista para comparecer en juicio, el
art.8.1 dispone que el Juez le nombrar un defensor judicial.
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Si se tratara de una persona jurdica, tras el examen de sus estatutos y dems acuerdos
sociales, requerir verbalmente a la parte para que su legal representante comparezca,
en nombre de aquella, en el proceso, etc.
Lo mismo suceder con el requisito de la representacin procesal, pudiendo la parte
material otorgar, si fuere necesario, poder de representacin procesal apud acta (art.
24.2).
Una vez efectuada la advertencia verbal del incumplimiento de uno de los mencionados
requisitos, la parte incumpliera el requerimiento del Juez o no subsanara el defecto en el referido
plazo de diez das:
- si la omisin fuere imputable al actor, dictar auto de sobreseimiento; (art. 418.2)
- si fuere el demandado quien no subsanara dicho requisito se le declarar en
rebelda, sin que de las actuaciones que hubiese llevado a cabo quede constancia en
autos (art. 418.3).
Lo que significa que el tema de la prueba queda delimitado exclusivamente por el
escrito de demanda, por lo que, si el actor prueba los hechos constitutivos de su
pretensin, aunque el demandado los haya negado en su contestacin. que, al ser
devuelta. no queda d ella constancia en el proceso, el juez habr de dictar
sentencia favorable a la pretensin.
Los efectos del incumplimiento del demandado de su deber de subsanacin
aparecen desproporcionados y pueden ocasionar una indefensin material
proscrita por lo dispuesto en el art. 24 CE
2.- LA ACUMULACIN DE ACCIONES
A) EXCEPCIN Y PRESUPUESTO PROCESAL
Una vez despejados los presupuestos procesales de las partes, dispone el art. 419 que, si el
demandante hubiera acumulado diversas acciones (pretensiones) y el demandado se hubiere
opuesto motivadamente a esa acumulacin, el Tribunal resolver oralmente sobre la
procedencia y admisibilidad de la acumulacin.
Al demandado le incumbe la carga de oponerse a la acumulacin en su escrito de contestacin
(art. 401),
Tambin tiene el juez la obligacin, con anterioridad a decidir acerca de la admisin de la
demanda, de observar si se cumplen los presupuestos de la acumulacin (la identidad subjetiva,
afinidad de procedimientos y compatibilidad de las pretensiones), debiendo requerir al actor para
que subsane los defectos advertidos con apercibimiento de archivo de la demanda (art. 73.4).
Esta nueva configuracin de la acumulacin de acciones como presupuesto procesal, unida a
la potenciacin de la funcin saneadora de la comparecencia previa, otorga a la preclusin,
establecida en el art. 402, el carcter de elstica.:Aunque el demandado nada haya dicho en
su escrito de contestacin sobre este tema, puede en la comparecencia previa oponerse a una
indebida acumulacin de pretensiones y debe el Juez incluso proponerla de oficio, aun cuando
no lo haya hecho con anterioridad a su decisin sobre la admisin de la demanda.
La acumulacin de pretensiones puede efectuarla,
tanto el actor en .su escrito de demanda,
como el demandado en la reconvencin. En este caso es el actor quien tiene la carga de
su oposicin en la comparecencia previa, debiendo el Juez escuchar despus la defensa
del demandado.
B) RESOLUCIN ORAL
La resolucin de la acumulacin de pretensiones, en la medida en que no origina finalizacin
del procedimiento, sino, a lo sumo, que alguna pretensin deba deducirse en un nuevo
procedimiento, puede efectuarse, de conformidad con lo dispuesto en el art. 419, mediante una
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El art. 424 tan slo repara en la claridad y precisin en la determinacin de las partes o en las
pretensiones deducidas.
El art. 424.2 dispone que en caso de no formularse aclaraciones.y precisiones (requeridas por
el Juez), el Tribunal slo decretar el sobreseimiento del pleito si no fuese en absoluto posible
determinar en qu consisten las pretensiones del actor o, en (su) caso, del demandado en la
reconvencin o, frente a qu sujetos jurdicos se formulan las pretensiones.
La excepcin de demanda defectuosa tan slo producir su efecto tpico de ocasionar un
auto absolutorio en la instancia, si el demandante incumple su carga procesal de delimitar los
elementos esenciales de la pretensin que son:
su elemento subjetivo, consistente en determinar las partes materiales
y el objetivo que cabe desglosar en la exposicin clara y precisa
de la peticin y
de su causa o fundamentacin, la cual, en virtud de la tesis de la sustanciacin de
la demanda, que secunda, tanto la LEC, como la jurisprudencia, consiste en los
hechos jurdicos que le sirven de fundamento y no en su calificacin jurdica, con
respecto a la cual, iura novit Curia: el Tribunal es dueo en su sentencia de
aplicar a los hechos otros ttulos jurdicos distintos a los expresamente invocados
por el actor en su escrito de demanda (art. 218.1).
C) PROCEDIMIENTO
Si el Juez, de oficio, o el demandado en su escrito de contestacin hubieren puesto de
manifiesto el incumplimiento de determinados requisitos formales de la demanda, el Tribunal
admitir en el acto de la audiencia las aclaraciones o precisiones oportunas, el Juez requerir
al actor para que subsane el incumplimiento de dichos requisitos formales de la demanda.
El objeto de esta excepcin se contrae a posibilitar la subsanacin exclusivamente de los
requisitos formales de la demanda o, en su caso, de la reconvencin, que consiste en una
nueva demanda que lanza el demandado contra el actor, proporcionando una inversin de
roles, como consecuencia de la cual puede el demandante aducir esta excepcin contra el
demandado-reconviniente.
No se puede a travs de este cauce procesal subsanar,
ni defectos materiales de la demanda (as, las aclaraciones sobre los hechos afirmados),
ni los vicios, materiales o formales en los que pueda incurrir el escrito de contestacin,
defectos todos ellos que pueden tambin ser subsanados, a travs del procedimiento de
aclaraciones complementarias previsto en el art. 426. .
Si el Juez advierte que la demanda incumple alguno de los requisitos formales requeridos por el
art. 399, , debe instar al actor para que los corrija mediante la realizacin de las oportunas
modificaciones o rectificaciones de su escrito de demanda.
Estos requisitos son:
la determinacin de las partes con todos sus presupuestos procesales (capacidad y
postulacin),
la exposicin clara y ordenada, en prrafos separados, tanto de los hechos como de los
fundamentos de derecho y la prueba documental y pericial que los acreditan,
la determinacin, con la misma claridad y precisin, de la peticin
Si el actor no subsana tales defectos, no por esta sola circunstancia se producir el
sobreseimiento del procedimiento, sino tan slo cuando no puedan determinarse los elementos
esenciales de la pretensin.
Si alguna peticin (por ejemplo, una solicitud declarativa o de condena) no se refleja en el
tradicional suplico de la demanda, pero ha quedado clara y precisamente reflejada en
las alegaciones de hecho o de Derecho, no debe el Juez sobreseer el proceso;
lo mismo ha de ocurrir, si las alegaciones de hecho se han efectuado de una manera
confusa, mezclando los fundamentos de hecho con los de Derecho.
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LECCIN 18.
LA COMPARECENCIA PREVIA. III
FIJACIN DEL OBJETO PROCESAL Y ALEGACIONES COMPLEMENTARIAS
l.- LA FIJACIN DEL OBJETO PROCESAL
la comparecencia previa
junto a su funcin de evitar el juicio oral, mediante la conciliacin intraprocesal y
si ella no fuera posible, est tambin destinada a preparar el juicio oral, mediante la
asuncin de sus funciones, saneadora de presupuestos procesales y.
A esta ltima funcin de fijacin del objeto procesal se refiere el art. 426, que autoriza a las
partes a modificar sus escritos de demanda y contestacin a fin de que, tanto la pretensin,
como su defensa queden perfectamente delimitadas, todo ello en orden a que:
puedan las partes ejercer su derecho de defensa y,
en su da, el rgano judicial pueda cumplir, en la Sentencia, con su obligacin de
congruencia.
La modificacin de tales escritos no puede ser, ni arbitraria, ni incondicionada.
A lo que el art. 426 autoriza es exclusivamente a efectuar actos de aclaracin, de alegacin
complementaria y de nueva alegacin, con respecto a los cuales pueden las partes justificar
tales alegaciones adicionales mediante la pertinente prueba documental o pericial (art. 426.5).
1.- LOS ACTOS DE ACLARACIN
Se refieren expresamente los nmeros segundo y sexto del art. 426,
La aclaracin del objeto procesal puede ser a instancia de parte y de oficio.
Su finalidad es contribuir, mediante alegaciones adicionales, a cumplir con la obligacin de
esclarecimiento y de complitud, que, en un proceso civil social, incumbe tanto a las partes,
como al Juez, a fin de que se introduzca en el proceso todos los hechos necesarios para
determinar con exhaustividad y en trminos inteligibles la relacin jurdico material debatida, en
orden a que pueda el Juez obtener el descubrimiento de la verdad material y otorgar la razn, no
solo a quien la tiene dentro, sino tambin fuera del proceso.
A) A INSTANCIA DE PARTE
Una vez finalizada la funcin saneadora de la comparecencia previa, el art. 426.2 faculta a las
partes a efectuar alguna aclaracin de sus alegaciones o rectificacin de extremos
secundarios de sus pretensiones, siempre sin alterar stas ni sus fundamentos.
Por aclarar una alegacin puede entenderse la introduccin de elementos fcticos o jurdicos,
adicionales y secundarios, que contribuyan a hacerla cognoscible o inteligible, tanto por el Juez,
como por la parte contraria; esta labor de esclarecimiento comprende la de aclarar conceptos
oscuros o suplir cualquier omisin de la demanda o de la contestacin, de modo similar al objeto
del llamado recurso de aclaracin de sentencias (art. 267 LOPJ).
Por rectificar extremos secundarios de las pretensiones cabe entender la adicin, modificacin o
supresin de elementos de hecho o de Derecho con la finalidad de alcanzar una mayor precisin
en la determinacin de la pretensin y de su resistencia;
Esta facultad de rectificacin alcanza tambin el objeto propio del recurso de aclaracin
de Sentencias, tales como rectificar los errores manifiestos o aritmticos o colmar las
lagunas en las que hayan podido incurrir los escritos de alegacin.
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- o verbalmente en la audiencia previa, al amparo del art 426.4, del que se levantar la
oportuna acta e incluso al inicio de las sesiones de la audiencia principal (art. 433.1).
El objeto de estos actos de nueva alegacin son los hechos relevantes y nuevos o viejos, pero
desconocidos por la parte en el momento de redactar su demanda o escrito de contestacin.
Por hechos relevantes hay que entender los que fundamentan las respectivas pretensiones y
resultan pertinentes con el tema de la prueba;
Por hechos nuevos, los que surgen con posterioridad a los escritos de alegaciones,
Por hechos desconocidos los anteriores a tales escritos, pero que llegan a conocimiento de la
parte con posterioridad al momento de presentacin de su demanda o contestacin: como
consecuencia del surgimiento de acontecimientos extraprocesales o de actos procesales
efectuados por la parte contraria que tienen relevancia para la fundamentacin de la pretensin
o de su resistencia.
externo al proceso (la extincin de la personalidad de la parte contraria y necesidad de
dirigir la demanda
El rgimen de entrada de estos nova reperta al proceso ha de ser similar al previsto en el art.
286: se ha de garantizar el contradictorio.
Cuando la parte interesada alegue el nuevo hecho, debe el Juez conceder la palabra a la
parte contraria a fin de que pueda manifestar su oposicin por alguno de estos dos
motivos:
a) formal, si el hecho no fuera relevante, bien por no afectar a la fundamentacin
de la pretensin, bien por ser impertinente (vgl:: un hecho reconocido por la
parte contraria) o por transformar esencialmente la pretensin,
b) material, por no constituir un hecho nuevo o, siendo viejo, era conocido por la
parte contraria, la cual poda haberlo aducido en su escrito de alegacin y, sin
embargo, no lo hizo, incumpliendo su obligacin de exhaustividad y de
preclusin en el momento de la redaccin de su escrito de alegacin.
En estos supuestos, el Juez denegar la entrada del hecho nuevo o desconocido a la
formacin definitiva del objeto procesal, pudiendo incluso imponer a la parte, que lo propuso, la
sancin econmica prevista en el art. 286.4, si apreciare, en su conducta procesal, mala fe y
nimo dilatorio con la introduccin de esta nueva alegacin (art. 426.4.).
En otro caso, el Juez admitir la entrada del nuevo hecho, hacindolo constar as en la
pertinente acta, en cuyo caso conformar definitivamente el objeto procesal.
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Pero como dicha presentacin, en ocasiones, es imposible (as, la de la escritura pblica matriz,
que obra en poder del Notario);El art. 267 faculta a las partes a presentar una copia simple del
documento, en cuyo caso la parte contraria podra impugnar su autenticidad, bien por motivos
de ndole material o formal:
a) materialmente puede impugnarse un documento cuando existan dudas acerca de su
contenido intrnseco: acerca del hecho, acto o estado de cosas que documenten
entre lo reflejado en la copia del documento y el mismo contenido del documento
original;
pero la impugnacin procesal civil no alcanza a determinar su exactitud con la
realidad histrica o veracidad material, la cual se puede hacer valer, en su caso,
mediante el ejercicio de la accin penal por falsedad ideolgica (de documento
intervenido slo por funcionario pblico o por particular en documento oficial),
suscitando la correspondiente cuestin prejudicial (art. 40);
b) formalmente, cuando tales dudas surjan en torno a la paternidad o autora del
documento.
Este trmite de impugnacin de documentos ostenta un marcado carcter preclusivo: si la
parte interesada muestra su conformidad o no impugna expresamente el documento presentado
por la contraria, el Tribunal habr de estimar su validez formal y extender, sobre l, su valoracin
probatoria.
2. CLASES
A) DOCUMENTOS PBLICOS
Puede la parte contraria impugnar su autenticidad, en cuyo caso la parte que ha aportado el
documento tiene la carga de traer (si ello fuere posible) a los autos el original, copia o
certificacin del documento con los requisitos necesarios para que surta sus efectos
probatorios (art. 267).
Si se hubiere impugnado un documento de la demanda, esta carga procesal slo puede
suceder cuando el demandado haya impugnado expresamente, en su escrito de contestacin, la
copia del documento, en cuyo caso deber el actor acudir a la comparecencia previa con el
original o pertinente certificacin.
Si el demandado impugna el documento en la misma comparecencia previa Habr el Juez
de suspender la comparecencia y otorgar un plazo prudencial al actor a fin de que subsane este
requisito.
Si lo que se ha impugnado es la copia autenticada (por imposibilidad de traer a los autos el
original),
El demandante habr de indicar en la comparecencia previa (si no lo ha hecho, y como
es lo correcto, en su escrito de demanda), la oficina o protocolo en donde se encuentre
su original,
y la contraparte instar al Juez a fin de que disponga que, por el Secretario judicial, se
proceda a constituirse en la sede del archivo o local en donde se encuentre el original o
matriz a fin de que proceda a efectuar la diligencia de cotejo o de comprobacin de
documentos (art. 320.2).
Tratndose de un documento pblico la carga de instar el cotejo corresponde a quien duda de
su autenticidad y ello, no slo por la presuncin de autenticidad de dicho documento intervenido
por fedatario. sino tambin por las consecuencias que genera una impugnacin irresponsable.
Slo en el caso de la impugnacin de un documento pblico (pues, en la de los privados rige la
regla contraria), quien lo impugna ha de proponer prueba acerca de su autenticidad.
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Si la impugnacin trajera como causa deficiencias en la elaboracin de las copias de los escritos
de demanda y contestacin (arts. 273 y ss.) y siempre que su inexactitud afecte al derecho de
defensa, el Tribunal podr disponer la nulidad de actuaciones (art. 280).
Si una vez practicada la diligencia de cotejo, resultare manifiesta la exactitud o autenticidad del
documento, la parte que lo ha impugnado habr de satisfacer las costas, gastos y derechos de
este incidente, sin perjuicio de que, si el Tribunal estimare que ha incurrido en una conducta
temeraria, imponerle adems la sancin econmica prevista en el art. 320.3.
B) DOCUMENTOS PRIVADOS
La regla general: en materia de presentacin de documentos privados, deben aportarse los
originales.
Las copias de documentos privados slo pueden aportarse cuando el original no obre en poder
de la parte interesada:
si la contraparte manifiesta su conformidad o no impugna dicha copia, tendr la misma
autenticidad que el original (art. 286).
Lo aconsejable ser que la parte que slo ostenta una mera copia pida del Juez que
requiera a la contraparte su obligacin de exhibicin de documentos, prevista en el art.
256.1.1 .
Si se produce su impugnacin: quien lo ha presentado en juicio tiene la carga de instar del
Tribunal la diligencia de cotejo pericial de letras o cualquier otro medio de prueba para
acreditar la autenticidad material y formal del documento privado (art. 326.2.1) ,.ej.: el anlisis
fonogrfico. en el caso de que se impugne la autenticidad de un soporte magntico, previsto en
los arts. 299.2 y 352)
La diligencia de cotejo de letras se encuentra regulada en los arts. 349 y siguientes.
Si, de la prctica de dicho cotejo o del medio de prueba adecuado se demostrara la autenticidad
del documento, el art. 326.2. se remite a lo dispuesto en el art. 320.3 (condena en costas del
incidente y. en su caso, multa por temeridad).
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determinarn en ellos los dictmenes de los que pretendan valerse, los cuales sern
introducidos al procedimiento con anterioridad a la celebracin de la comparecencia previa.
Es en la comparecencia previa cuando la parte contraria
puede manifestar lo que estime conveniente acerca de la admisin, contradiccin o
ampliacin del informe presentado (art. 427.2);
puede manifestar, si no lo han hecho con anterioridad, si debe el perito designado prestar
su informe en e] juicio oral (art. 337.2)
e incluso puede tachar al perito (art. 343.2) por alguna de las causas contempladas en el
arto 343.1. Pero, si el tribunal desestimara la tacha y apreciara en su proposicin
temeridad o deslealtad procesal podr imponer a la parte la multa prevista en el art.
344.2.
2.- LA PRUEBA PERICIAL DE LAS ALEGACIONES COMPLEMENTARIAS
Dispone el art. 427.3 "Si las alegaciones o pretensiones a que se refieren los tres primeros
apartados del art. 426 Suscitasen en todo o en alguna de las partes la necesidad de aportar al
proceso algn dictamen pericial, podrn hacerla detlro del plazo establecido en el apartado
segundo del art. 338".
La posibilidad de presentacin de dictmenes periciales hay que entenderla extensiva a todo
supuesto de aclaracin, alegacin complementaria o afirmacin de hechos nuevos o
desconocidos, contemplados en el art. 426.
La parte interesada podr aportar el dictamen en el plazo contemplado en el art. 338.2: al menos
dentro de los cinco das de antelacin a la celebracin del juicio o vista principal. Ntese que
es ste un plazo mximo, por lo que nada impide que el informe pericial pueda aportarse incluso
en la propia comparecencia previa.
Si la parte deseara la designacin judicial de un perito, el art. 427.4 le faculta a solicitarlo al
Tribunal en la misma audiencia o dentro de los diez das siguientes,
designacin judicial que se efectuar con arreglo a las disposiciones comunes (art. 339 y
ss.).
El arto 339.3.1 somete la nominacin judicial al cumplimiento de los siguientes requisitos:
a) que el Tribunal estime la prueba pertinente y til;
b) que ambas partes se manifiesten conformes con el objeto de la pericia,
c) que la misma conformidad exista en la aceptacin del dictamen del perito que el
Tribunal nombre,
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les pregunte sobre qu hechos existe y cules no conformidad, todo ello con la finalidad de fijar
el tema de la prueba.
Segn el art. 428.1 los destinatarios de esta actividad, son las partes o sus defensores.
el precepto pretende ser coherente con lo dispuesto en el art. 414.2 que estimula la
intervencin personal de las partes materiales a fin de obtener una autocomposicin.
Pero, la labor de fijacin de los hechos controvertidos requiere un nivel de conocimientos
jurdicos del que el ciudadano medio carece, razn por la cual, no debe el Juez preguntar
indistintamente a una u otro, sino exclusivamente a los Abogados o, en ltimo trmino, a
la parte, asistida de su Abogado; la interpretacin contraria podra generar indefensin.
De conformidad con la nueva figura del Juez civil Director del proceso debe el Juez y
teniendo a la vista la totalidad de los escritos de alegaciones (complementarias, aclaraciones y
nova reperta, en su caso) ir preguntando, segn el orden correlativo de la exposicin de
hechos contenidos en los escritos de demanda y de contestacin, primero al demandante y
despus al demandado, si se manifiestan o no conformes con cada uno de los hechos afirmados
en sus respectivos escritos de alegaciones.
El objeto de esta funcin de fijacin, y de conformidad con la tesis de la sustanciacin de la
demanda, son nica y exclusivamente los hechos y no los fundamentos de Derecho.
Sucede tratndose de pretensiones constitutivas es imposible escindir los hechos de los
fundamentos de Derecho, pues, en tal caso, rige la doctrina contraria, la: de la
individualizacin de la demanda , incluso en tales casos, debe el juez rehuir de la utilizacin
de conceptos jurdicos que podran predeterminar el fallo y aparentar, frente a la sociedad y en
esta fase, una prdida de su imparcialidad objetiva.
2.- LA SEGUNDA CONCILIACIN INTRAPROCESAL
Una vez fijados los hechos dispone el art 428.2, que el tribunal podr exhortar a las partes o a
sus representantes y a sus Abogados para que lleguen a un acuerdo que ponga fin al litigio.
A diferencia de la anterior LEC, en la que tan slo se prevea una conciliacin intraprocesal al
inicio de la comparecencia previa , la nueva Ley le otorga al Tribunal una segunda posibilidad
activa de conciliacin intraprocesal al trmino de la comparecencia previa.
La ubicacin de esta segunda conciliacin al trmino de la audiencia preliminar constituye una
innovacin muy plausible: a travs del dilogo entre las partes y el Juez acerca, no slo de los
presupuestos procesales, sino tambin de la propia fundamentacin de la pretensin, nacida
con ocasin del examen de la regularidad de la demanda y de la actividad complementadora de
las alegaciones iniciales de las partes, pueden ellas mismas haber tomado conciencia de las
posibilidades de xito de sus respectivas pretensiones y manifestarse propicias a la obtencin
de una solucin amistosa.
En tal supuesto, debe el Juez exhortar a las partes a una conciliacin
A diferencia de la primera conciliacin del art. 415,
No es esta conciliacin preceptiva. Es el Juez, quien, tras la realizacin de la
comparecencia, se encuentra en condiciones de valorar la pertinencia o no de este
requerimiento
El Juez tiene un rol ms activo: nos encontramos ante una admonicin con cierto
contenido imperativo.
Si el Juez es consciente de que el litigio tiene una fcil solucin, debe, de una manera
objetiva y sin perder su imparcialidad, hacrselo saber a las partes (p. ej.: si el litigio ha
sido solucionado de una manera unnime y reiterada por la jurisprudencia del TS, debe
ilustrrselo a las partes a fin de que ellas mismas se atengan a las consecuencias y
decidan sobre la continuacin o no del procedimiento).
De conformidad con el rgimen de intervencin de las partes, trazado por el art. 414, el precepto
contempla como destinatarios, tanto a las partes materiales, cuanto a sus representantes y
Abogados.
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205
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206
LECCIN 19
LA PRUEBA (1):
CONCEPTO, CARACTERES, REGULACIN LEGAL Y OBJETO
l.- CONCEPTO
Para la doctrina procesalista se trata de un concepto multvoco, que designa diversas
significaciones de acuerdo con la finalidad que se le atribuye en el proceso:
demostracin material de los hechos segn ocurrieron
o el establecimiento formal de los mismos para la resolucin del litigio.
La prctica jurdica suele referirse a los medios probatorios bajo el impropio trmino de
pruebas (prueba documental o testifical) y, de igual manera, al resultado de la prctica de
dichos medios (v.gr:, ha sido probada la existencia del hecho controvertido... ).
GUASP, al clasificar la prueba, llega a distinguir entre elementos, fuentes, medios, materia,
tema, motivos y resultados de la prueba.
El acuerdo doctrinal en su definicin como actividad procesal que desarrollan las partes con
el Tribunal para llevar al Juez a la conviccin de la verdad de una afirmacin o para fijarla a los
efectos del proceso.
Se puede concluir con SERRA en que la finalidad de la prueba consiste en convencer al
juzgador sobre la veracidad de los hechos controvertidos y que fundamentan las
respectivas pretensiones y resistencias, si tenemos en cuenta que la labor de fijacin de los
hechos o del tema de la prueba es funcin de los escritos de alegaciones,
Por la trascendencia de la actividad probatoria en la Sentencia, la base material del
razonamiento judicial
Existe unanimidad en que se trata de un elemento fundamental del proceso.
De la prueba practicada en el mismo depender que el Juez obtenga la evidencia de los hechos
controvertidos, que condicionan la aplicacin de la norma cuya consecuencia jurdica las partes
invocan; y de la prueba puede tambin depender, excepcionalmente, la existencia de normas
jurdicas que por su dificultad de acceso al Juzgador no pueden entenderse por ste conocidas.
II.- CARACTERES
1.- LA PRUEBA COMO ACTIVIDAD PROCESAL
El problema tradicional de la naturaleza jurdica de la prueba gira alrededor de la aparente
dicotoma entre su carcter material y procesal.
El concepto expuesto de la prueba descubre la naturaleza procesal de la misma.
La doctrina procesalista es mayoritaria en excluir de dicha definicin la llamada prueba
material, que se practica y surte sus efectos fuera del proceso, en las relaciones jurdicas
regidas por el Derecho material .
La posibilidad de que dicha prueba pueda ser aportada al proceso como documental
no confiere carcter procesal a la actividad investigadora realizada fuera del proceso y,
por tanto, sin la necesaria presencia del Juzgador, que es su nico destinatario.
Si el fin que la prueba persigue es convencer al Juez de la veracidad de ciertas
alegaciones relevantes para la suerte del objeto procesal, es evidente que la actividad de
investigacin realizada fuera del mismo carece del requisito fundamental de la
independencia de la autoridad encargada de la direccin del procedimiento probatorio.
Las excepciones a dicha afirmacin, en los casos de prueba anticipada , se explican
por su irrepetibilidad en el proceso posterior.
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207
Ello con independencia de que las normas relativas a la actividad probatoria puedan ser
tenidas en cuenta en el mundo de las relaciones exteriores al proceso con distintos
objetivos:
como evitar el nacimiento del propio proceso ante la fehaciencia de los hechos
discutidos
o llegar a formas de autocomposicin (lo que puede suceder ante el resultado de
las diligencias preliminares practicadas)
o decidir su iniciacin para obtener la tutela jurisdiccional del derecho que se cree
ostentar.
La LEC 1/2000 ha puesto fin a esta discusin
de un lado, regula la prueba en su articulado con visos de generalidad y con deseable
unicidad y claridad
de otro, deroga la prctica totalidad de los preceptos que el CC dedicaba a la prueba
de las obligaciones, slo subsisten los artculos dedicados a los documentos pblicos
notariales (arts. 1.216 a 1.224), y los documentos privados (arts. 1.225 a 1.230, salvo el
derogado art. 1.226 relativo al valor probatorio en juicio de este medio).
2.- LA PRUEBA COMO ACTIVIDAD REALIZADA NORMALMENTE POR LAS PARTES
La LEC ha reforzado la vigencia del principio de aportacin respecto del material
probatorio.
En el art. 216 Los Tribunales civiles decidirn los asuntos en virtud de las aportaciones de
hechos, pruebas y pretensiones de las partes, excepto cuando la ley disponga otra cosa en
casos especiales
Art. 282 Las pruebas se practicarn a instancia de parte
El Tribunal apenas est facultado para ordenar la prctica de medios de prueba de oficio (slo
en los procesos especiales del Libro IV, cfr. arto 752), mxime al sustituirse las antiguas
diligencias para mejor proveer por las actuales diligencias finales (arts. 434 a 436).
El legislador slo permite una tmida presencia del principio de investigacin probatoria en dos
preceptos:
1.- el art. 429.1, relativo al juicio ordinario ( tambin es aplicable al juicio verbal), que
faculta al juzgador a poner de manifiesto las insuficiencias probatorias de las partes en el
momento de la proposicin de los medios de prueba, indicando otros cuya prctica
considera conveniente.
Pero el Juez carece del poder para acordar los medios de prueba que considera
pertinentes y relevantes, puesto que son las partes las encargadas de asumir o no tal
sugerencia o tesis probatoria.
2.- El art. 435 apartado 2, que regula la prueba de oficio en las diligencias finales, con
un objeto tan limitado, que prcticamente se convierte en anecdtica
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El Captulo VI se divide en nueve secciones en las que se estudian los distintos medios de
prueba y su prctica (a los que hacen referencia los arts. 299 y 300), concretamente:
Secc 1 (arts. 301 a 316), eL interrogatorio de las partes
Seccs. 2 a 4 (arts. 317 a 334) La documental pblica y privada,
Secc.5 (arts. 335 a 352), el dictamen de peritos
Secc. 6 (arts. 353 a 359), el reconocimiento judicial
Secc. 7 (arts. 360 a 381) el interrogatorio de testigos
Secc. 8 (arts. 382 a 384) los modernos medios de prueba ( De la reproduccin de la
palabra, el sonido y la imagen y de los instrumentos que permiten archivar y conocer
datos relevantes en el proceso)
Secc.9 (arts. 385 y 386) Y las presunciones legales y judiciales.
Existen otras muchas normas probatorias dispersas a lo largo de la Ley que han de ser tenidas
en consideracin, podemos citar
el art. 137 relativo a la inmediacin judicial en el procedimiento probatorio;
los arts. 217 y 218, que regulan, la carga de la prueba y la motivacin de la sentencia
respecto de la valoracin de la prueba;
el art. 235 sobre la prueba en la reconstruccin de los autos;
los captulos III y IV del Libro ll, que se refieren al procedimiento probatorio del medio de
prueba documental; pericial de parte y de otros medios probatorios, as como el
tratamiento procesal de la aportacin de las copias de los mismos (arts. 264 a 280);
el juicio ordinario tambin contiene sus particulares normas sobre la proposicin y
prctica de la prueba ( arts. 427 a 430, 431 a 433, y 434 a 436); igual sucede con el juicio
verbal ( arts. 445 y 446);
los arts. 460 y 464 se refieren a la prueba en el recurso de apelacin;
y el art. 752 regula la particularidad de la prueba: en los procesos civiles especiales con
un inters pblico a tutelar (ver los arts. 759 y 767).
IV.- OBJETO
1.- CONCEPTO
La doctrina se manifiesta prcticamente unnime a la hora de identificar el objeto o tema de la
prueba (thema probandi) con las afirmaciones realizadas por las partes sobre los hechos
controvertidos y, excepcionalmente, sobre normas jurdicas, que deben verificarse
De esta definicin es conveniente subrayar dos notas:
1- pone de manifiesto que el objeto de la prueba no es un hecho o una norma jurdica,
sino las afirmaciones realizadas por las partes en relacin con esos hechos y tales
normas.
Los hechos existen con independencia de su introduccin procesal, de ah que slo
puedan probarse los juicios valorativos sobre los mismos.
2- alude a la relacin existente entre el objeto de la prueba y el contenido de las
alegaciones procesales,:
En ambos casos, existen afirmaciones fcticas y jurdicas realizadas por las partes
en un determinado proceso.
Tal relacin existe, pero no es del todo simtrica, pues existen hechos alegados
que quedan excluidos del objeto de la prueba: los hechos admitidos (art. 281.3) y
los notorios (art.281.4)
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209
A) LA DISCONFORMIDAD
El primer elemento que ha de constatar el Juez al resolver la apertura del procedimiento
probatorio es la controversia fctica: la existencia de disconformidad o duda en las
afirmaciones de las partes.
Para ello, habr de contrastar los hechos expuestos en los escritos alegatorios con los
sealados por las partes como objeto de la actividad probatoria en la audiencia previa del juicio
ordinario (arts. 428.3 y 429 ) o en la vista del juicio verbal (art. 443.4).
El estudio de tal anlisis dar como resultado una resolucin de admisin o inadmisin del
recibimiento del pleito a prueba, segn que los hechos sean controvertidos o admitidos.
El papel de las partes en este anlisis es clave:
tanto el demandante, al exponer de forma ordenada y clara los hechos de su escrito
de demanda (art. 399.3 ),
como el demandado, al admitir o negar dichos hechos en su escrito de contestacin (art.
405.2) o en la vista del juicio verbal (art. 443.2 ).
Para facilitar la labor del Tribunal, la LEC dedica una serie de preceptos referidos a la
elaboracin de los escritos de alegaciones y al desarrollo oral de la audiencia o de la vista:
l. La Ley establece la carga procesal del actor de exponer ordenada y claramente los hechos
de su demanda para facilitar su admisin o negacin por el demandado al contestar (art.
399.3).
La consecuencia jurdica del incumplimiento de esa carga es la posibilidad del demandado
de oponer en su contestacin la falta de claridad o precisin de la demanda;
El Tribunal, de oficio, tambin est facultado para poner de manifiesto dicha falta de
claridad.
Si no se atendiera a tales peticiones, el juzgador podr sobreseer el pleito cuando no sea
posible en absoluto determinar en qu consisten las pretensiones del actor (art. 424.2).
2. El demandado tiene la carga de admitir o negar los hechos por el demandante alegados
en su escrito de demanda, as como de ex- poner los hechos impeditivos, extintivos y
excluyentes con la misma claridad y orden.
Si incumple esa carga procesal podr sufrir el perjuicio consistente en la ficta confessio:
la facultad judicial de interpretar el silencio o las respuestas evasivas como admisin tcita
de los hechos que le sean perjudiciales (art. 405.2).
El actor (e incluso el Tribunal de oficio) puede oponer en la audiencia la falta de claridad de
la contestacin a la demanda, siendo de aplicacin el art. 424.2.
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3. Finalmente, en la audiencia previa (y tambin en la vista del juicio verbal) el Tribunal puede
requerir a las partes para que aclaren o precisen los hechos alegados, advirtiendo que, en
caso de no atender a su peticin, puede tenerlos por conformes en relacin a los hechos
y argumentos aducidos de contrario (art. 426.6 LEC).
El Tribunal est vinculado a las afirmaciones fcticas respecto de las cuales las partes muestren
su conformidad y a las afirmaciones sobre hechos admitidos por la parte a la que perjudican.
En estos supuestos, el Tribunal deber considerar esas afirmaciones como establecidas a
los efectos del proceso y, consiguientemente, exentas de prueba.
Un proceso, como el civil, regido por los principios dispositivo y de aportacin, presupone que
los hechos por las partes admitidos, no slo no han de ser probados, sino que no deben serlo,
pues la Ley lo prohbe (art. 282.3).
B) LA PERTINENCIA
El requisito de la pertinencia del thema probandi, y su relacin con los hechos en que las partes
basan sus pretensiones y resistencias, se encuentra expresamente recogido en el art. 283.1,al
afirmar: no deber admitirse ninguna prueba que, por no guardar relacin con lo que sea objeto
del proceso, haya de considerarse impertinente.
El art. 24.2 CE reconoce el derecho fundamental de todos a utilizar los medios de prueba
pertinentes para su defensa,
Y el apartado primero del mismo precepto consagra la prohibicin de indefensin de la parte que
propone el concreto medio probatorio
La jurisprudencia del TC la define como la necesaria relacin entre los medios
propuestos y el objeto del litigio
Para que el Juez reciba a prueba el pleito y admita los medios probatorios propuestos es
necesario que la parte solicitante le convenza de la existencia de una relevante conexin
entre el hecho objeto de la prueba y su pretensin, de lo contrario, inadmitir tal solicitud (la STC
87/1992 expresamente se refiere a la carga de argumentar la trascendencia de las pruebas
que propongan las partes).
El derecho a la utilizacin de los medios de prueba pertinentes no priva al juzgador de su
facultad de enjuiciar la pertinencia de las pruebas en relacin con el tema decidendi :es decir, no
configura una especie de derecho absoluto e incondicionado de las partes a que se
practiquen todas las pruebas por ellas propuestas, sino tan slo las que estn dirigidas a
esclarecer los puntos controvertidos de las pretensiones o resistencias conforme lo previsto en
la legislacin procesal.
Segn esta doctrina, el TC slo revisar a travs del recurso de amparo la valoracin de la
pertinencia cuando la decisin denegatoria de la apertura del procedimiento probatorio o del
medio de prueba propuesto aparece carente de todo fundamento, o bien su fundamentacin o
motivacin es incongruente, arbitraria o irrazonable.
De la jurisprudencia examinada se desprende, como conclusin:
La clara relacin que existe entre la trascendencia y la pertinencia del hecho objeto de
prueba, pues uno y otro elementos son exigidos como partes integrantes del derecho
fundamental a la prueba, en relacin con el derecho de defensa (art. 24.1 Y 2 CE);
y el consiguiente deber del rgano jurisdiccional de recibir el pleito a prueba y de admitir los
medios propuestos por las partes cuando siendo solicitados en el momento y en la forma
procesalmente oportunos resulte irrazonable privar a la parte de los hechos decisivos para
su pretensin
La resolucin jurisdiccional que inadmita el pleito a prueba, por considerar que no existe tema
de la prueba, o que desestime el medio probatorio propuesto, al afectar a un derecho
fundamental, ha de ser especialmente cautelosa al exponer la razn de tal exclusin.
C) LA UTILIDAD
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El art 283 regula, en su apartado segundo, la necesidad de que el hecho objeto de prueba sea
til: que contribuya al esclarecimiento de los hechos controvertidos segn reglas y criterios
razonables y seguros.
La utilidad de la prueba se refiere a aquella actividad que, segn la experiencia, puede
razonablemente esperarse que lograr el resultado apetecido, por existir una clara adecuacin
entre el medio propuesto y el fin a conseguir
Lo interesante de este requisito es, su diferenciacin con la pertinencia y la trascendencia, en
especial para aquellos casos en los que es conveniente rechazar el medio de prueba solicitado
no por impertinente, sino por intil (v.gr., la proposicin de un excesivo nmero de iguales
medios probatorios; ver art. 363 ).
D) LA LICITUD EN SU OBTENCIN
El art. 283.3 afirma con rotundidad la imposibilidad de admitir como prueba (y, por tanto,
como hecho objeto de la misma) cualquier actividad prohibida por La ley;
y el art. 287 (rubricado ilicitud de la prueba) regula el tratamiento procesal de la alegacin
y prueba de los medios de prueba obtenidos con vulneracin de los derechos
fundamentales.
Ambos preceptos estn inspirados en el art. 11. I LOPJ no surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos fundamentales, norma que obliga
a considerar de valoracin prohibida dichas pruebas.
El art. 287 permite que el tema de la prueba verse sobre la afirmacin de la existencia de
medios de prueba ilcitamente obtenidos.
La parte afectada por la ilicitud probatoria tiene la carga de poner de manifiesto este
extremo de inmediato; nada dice la Ley sobre las consecuencias jurdicas del
incumplimiento de este plazo, pero al afectar a una cuestin de orden pblico (que
puede ser controlado de oficio) no debera provocar la preclusin, sino ser un indicio
valorativo (la conducta procesal de la parte que no acta de inmediato) a considerar por el
Tribunal cuando resuelva la cuestin de fondo de la ilicitud de la prueba.
La actividad probatoria consistir en acreditar que la fuente (v.gr: la declaracin de una de
las partes plasmada en un documento bajo coaccin o amenaza) o/y el medio de prueba
(la documental, las grabaciones de imgenes y sonidos, etc.) han sido obtenidos
vulnerando derechos fundamentales (secreto de la comunicaciones en grabaciones
obtenidas sin la autorizacin de su titular
Esta cuestin ha de resolverse con audiencia de las partes y con la prctica
contradictoria de los medios de prueba sobre la referida ilicitud. La resolucin final slo
podr ser recurrida oralmente en reposicin, pero la parte perjudicada podr volver a
plantear este problema en el recurso de apelacin contra la sentencia definitiva.
E) LOS HECHOS NOTORIOS
a) Concepto
La clsica definicin de CALAMANDREI: se consideran notorios aquellos hechos cuyo
conocimiento forma parte de la cultura normal propia de un determinado crculo social en el
tiempo en que se produce la decisin, y aade no es el conocimiento efectivo el que produce
la notoriedad, sino la normalidad de este conocimiento en el tipo medio de hombre perteneciente
a un determinado crculo social y por esto dotado de una cierta cultura.
Para que un hecho sea considerado como notorio es necesario que el mismo sea conocido y
tenido por cierto por una generalidad de personas dotadas de una cultura media, en el lugar y
tiempo en que se dicta la resolucin.
La notoriedad es un concepto indeterminado y relativo; no slo depende del lugar y del tiempo,
sino tambin del nivel cultural de las personas, de la normalidad de ese conocimiento y, lo
ms importante, de que sea conocida por el Juez, en caso contrario, ser necesaria su prueba.
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Como afirma el brocardo jurisprudencial notoria non egent probatione, de lo que se infiere que
slo los hechos notorios evidentes (es decir, aquellos de fama pblica absoluta, tales como
fechas histricas, lugares geogrficos, etc.) excluyen la actividad probatoria.
b) Diferencia con figuras afines: la ciencia privada y las mximas de experiencia
La notoriedad de un hecho no debe ser confundida con otros conceptos prximos como la
ciencia privada del Juez y las mximas de experiencia, stas no afectan al objeto de la prueba,
sino al contenido de la potestad jurisdiccional.
La ciencia privada del Juez hace referencia a los hechos conocidos privadamente por ste
fuera del proceso, y, por tanto, no alegados por las partes.
La diferencia:
Los hechos notorios son conocidos y tenidos como ciertos por una colectividad mayor o
menor de individuos, dentro y fuera del proceso,
La ciencia privada del Juez se basa en hechos extraprocesales, nicamente conocidos
por el Juzgador de manera particular, y que no pueden ser introducidos en el pleito ex
officio a riesgo de incurrir en incongruencia
Las mximas de experiencia son concebidas por STEIN como definiciones o juicios
hipotticos de contenido general, desligados de los hechos concretos que se juzgan en el
proceso, procedentes de la experiencia, pero independientes de los casos particulares de cuya
observacin se han inducido y que, por encima de esos casos, pretenden tener validez para
otros nuevos.
La diferencia principal parece recaer en el objeto de conocimiento.
La notoriedad est referida a hechos,
La mxima de experiencia versa sobre conceptos (v.gr. la buena fe de las partes, la
diligencia, la semejanza en las marcas o patentes,...), sobre normas no jurdicas,
reglas de la tcnica o de la experiencia que auxilian al Juez en la apreciacin de la prueba
y que, si requieren especiales conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos, exigen ser
aclarados a travs de la prueba pericial.
c) Clases
La doctrina llega a distinguir hasta tres clases de hechos notorios:
El general o universalmente conocido ms all de las fronteras, por pertenecer a la cultura
universal;
el local o territorial, de conocimiento reducido a un determinado pas o localidad;
y el hecho notorio judicial o para el tribunal, aqul que es percibido por el rgano
jurisdiccional en el ejercicio de su potestad.
De estas triple clasificacin, la LEC slo se refiere a la primera, pero de manera ambigua no
ser necesario, probar los hechos que gocen de notoriedad absoluta y general art. 281.4).
Resulta conveniente que las partes introduzcan el hecho que consideran notorio (consecuencia
lgica del principio de aportacin, pues son ellas, quienes tienen que aportar las afirmaciones
fcticas en el proceso).
Una vez introducido, la demostracin de la notoriedad del mismo depender de la actuacin de
las partes, pues si admiten su notoriedad no ser objeto de prueba.
En el caso de que exista disconformidad, ser el Juez quien decida sobre la admisibilidad del
medio de prueba propuesto, pudiendo inadmitirlo slo cuando le conste dicha notoriedad de
manera absoluta y general
F) LAS PRESUNCIONES LEGALES
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Es opinin generalizada que los hechos favorecidos por una presuncin legal no necesitan
prueba.
Hay autores que, atendiendo a lo dispuesto en el art. 385, ponen de manifiesto la no necesidad
de probar el hecho presumido por la Ley hecho presunto, cuando se ha probado el hecho del
que ha de deducirse la presuncin hecho indicio o base de la presuncin.
Las presunciones legales no son reglas especiales sobre la carga de la prueba, ni normas
particulares sobre los efectos de la misma, sino alteraciones excepcionales del objeto
probatorio por exencin de la prueba de los datos que normalmente lo integraran.
ROSENBERG las clasifica segn el objeto sobre el que recaen.
Presunciones legales de hechos son normas jurdicas que deducen la existencia de un
hecho (hecho presunto) que se requiere como caracterstica definidora de un efecto
jurdico, de una circunstancia ajena a esa caracterstica (hecho base) (v.gl: los arts. 183 presuncin de ausencia- y 193 y 194 -presuncin de fallecimiento- del CC).
Presunciones legales de derecho son aqullas en que lo presumido no es un hecho, sino
un derecho o relacin jurdica. No se presume que se ha adquirido el derecho de alguna
manera o que haya nacido la relacin jurdica, sino que sta o aqul existen.
La finalidad de las presunciones legales consiste bien:
en dar seguridad a situaciones jurdicas que pueden con justicia y fundamento
suponerse existentes
o en evitar esfuerzos probatorios desproporcionados o ineficaces dirigidos a demostrar la
existencia del vnculo o nexo causal lgico entre el hecho base y el presunto, lo que
hace necesario ser sustituidos generalmente por circunstancias afines de prueba ms
sencilla
La parte que invoca la aplicacin de la consecuencia jurdica prevista en una presuncin legal
ha de alegar tanto su hecho base, como el presunto
y sobre ella recae la carga de la prueba del hecho base, segn el art. 385.1, las
presunciones slo sern admisibles cuando la certeza del hecho indicio del que parte la
presuncin haya quedado establecida mediante admisin o prueba
No obstante, la contraparte podr desvirtuar la existencia del hecho indicio, o/y del
mismo hecho presumido por la Ley cuando sea una presuncin iuris tantum (que admite
prueba en contrario), mediante la contraprueba o la prueba de lo contrario,
respectivamente (art. 385.2 y 3 ).
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Esta regla est sujeta a excepciones en las que es necesario probar determinadas
normas jurdicas.
La parte que invoque la costumbre (por ser comnmente considerada como derecho no
escrito), el Derecho extranjero (derecho no interno) y el Derecho local o estatutario
(derecho no general) tendr la carga material de su prueba. (hablamos de carga
material de la prueba porque el rgano jurisdiccional puede alcanzar el conocimiento
de las normas aludidas por su propia iniciativa, al margen de lo procesalmente fijado por
las partes)
El fundamento de la excepcin al principio general radica en la dificultad de conocimiento
de las normas no escritas o no publicadas oficialmente(la costumbre) , de disposiciones
que pertenecen a ordenamientos jurdicos forneos o que nicamente rigen en una
determinada zona del territorio de nuestro pas(el derecho local)
A) LA COSTUMBRE
Segn el CC, la costumbre constituye la segunda de las fuentes de nuestro ordenamiento
jurdico (art. 1.1), con carcter de norma de rango inferior a la ley (art. 1.3).
El propio Cdigo se remite a las normas consuetudinarias en numerosos preceptos (arts. 485 usufructo de un monte; 570 -servidumbre de paso para ganado; 587 -servidumbre de vertiente
de los tejados; etc.).
A pesar de la relativa importancia que la costumbre ostenta, la ley sujeta la aplicacin de la
costumbre a una regulacin restrictiva: Tanto el CC como el art. 281.2 LEC establecen como
requisitos para que una norma consuetudinaria sea aplicable:
1.- su carcter subsidiario respecto de la vigencia de una norma con rango de ley (trmino
empleado por el CC en un sentido amplio que, como reitera la jurisprudencia, comprende
los reglamentos en el mbito del derecho administrativo).
2- El respeto que toda norma consuetudinaria ha de tener a la moral y al orden pblico.
3.- La parte que invoque la aplicacin de una norma consuetudinaria tiene la carga de la
prueba de su existencia y contenido, salvo que las partes estn conformes.
De no hacerlo o, si probada, el Juez no tiene un grado de certeza suficiente para aplicarla,
fallar en contra de dicha parte que ha incumplido su carga formal de la prueba de la
norma consuetudinaria
La solucin dada por la LEC a esta materia consiste en equiparar a las normas consuetudinarias
con los simples hechos, puesto que si las partes no discuten su existencia y contenido, no sern
objeto de prueba (art. 281.2).
B) EL DERECHO EXTRANJERO
a) La prueba de la norma extranjera
El art. 281.2 comienza afirmando que son objeto de prueba la costumbre y el derecho
extranjero, y respecto de este ltimo establece que deber ser probado en lo que respecta a su
contenido y vigencia pudiendo valerse el tribunal de cuantos medios de averiguacin estime
necesarios para su aplicacin.
Las partes han de probar siempre el contenido y la vigencia del derecho extranjero, no
siendo posible su exclusin como objeto de prueba a travs de la admisin fctica.
la actual regulacin no faculta al Tribunal a ordenar la prctica de oficio de los medios
de prueba, sino que se trata de un deber (dentro de lo posible y partiendo de una leal
colaboracin con las partes) de practicar la prueba del derecho extranjero.
en esta materia ha de regir la carga material de la prueba:si el resultado final de la actividad
probatoria desplegada por las partes no conduce a la acreditacin de la vigencia y contenido de
la norma extranjera aplicable al caso y el juzgador tiene una duda insalvable sobre la misma
(que no puede disiparse ni con la prueba de oficio), deber dictar Sentencia en contra de la
parte sobre la que recaa la carga formal de su acreditacin
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La Sala Primera del TS no comparte esta solucin, sino la de estimar aplicable la norma jurdica
espaola ante la falta de prueba o informacin suficiente sobre los requisitos exigibles en la
materia por la legislacin extranjera
b) El Derecho comunitario
Con la incorporacin de Espaa a la Unin Europea, el Derecho comunitario ha dejado de ser
derecho extranjero y segn las tendencias ms modernas acordes con el espritu informador
del Tratado Constitutivo, sus normas priman sobre las disposiciones de Derecho interno que se
opongan a ellas y debern aplicarse con preferencia.
La supremaca del Derecho comunitario no se refiere nicamente los Tratados internacionales
constitutivos de las tres Comunidades (del Carbn y del Acero, Econmica y de la Energa
Atmica ratificados por Espaa el 12 de junio de 1985), sino que se extiende al Derecho
derivado {Reglamentos, Directivas, Decisiones) incluidos los actos adoptados por las
instituciones de las Comunidades antes de la adhesin (art. 2 del Acto de Adhesin)
los Reglamentos comunitarios: por regla general, de aplicacin o eficacia directa, son
obligatorios en todos sus elementos (art. 249.TCEE)
Excepcionalmente carecen de efecto directo los que no sean self-executing( aquellos
que no son completos y jurdicamente perfectos, y necesitan de apoyos
complementarios de desarrollo para precisar el alcance de los derechos particulares a los
que aqullos se refieren )
Las Directivas comunitarias: no gozan, en principio, de eficacia directa.
Su naturaleza es similar a las Leyes de Base necesitadas de un desarrollo posterior por
los Estados miembros.
Pueden ser un acto general o particular, pero se dirigen a los Estados miembros y
nicamente obligan en cuanto al resultado (art. 249.m TCEE).
Sus efectos se suspenden hasta que el Estado miembro las desarrolla dentro del plazo
por ella fijado.
No forman parte del objeto de la prueba cuando, al ser desarrolladas por los Estados
miembros, se publican en sus respectivos diarios oficiales, como si de una norma interna
se tratase. Consiguiente- mente, en Espaa, el rgano jurisdiccional ha de conocerlas de
oficio, pues, al desarrollar su normativa, adoptan la forma de ley y, naturalmente, se
publican en el BOE.
Las Decisiones son actos normativos individuales de las instituciones comunitarias cuyos
destinatarios no tienen necesariamente que ser Estados.
Son obligatorias en todos sus elementos para los destinatarios que ella designa (art.
249.IV TCEE).
c) Los Tratados internacionales
En el proceso civil no es infrecuente la aplicacin de normas jurdicas contenidas en Tratados
internacionales en los que Espaa ha manifestado su consentimiento en obligarse.
Nos planteamos si tales Tratados podran ser objeto de prueba.
Si nos atenemos a la legalidad vigente (arts. 96 CE Y 1.5 CC), las normas jurdicas contenidas
en los Tratados forman parte del ordenamiento interno una vez que hayan sido publicadas
oficialmente en Espaa
Si cualquiera de las partes solicita en el proceso civil la aplicacin jurisdiccional de una norma
jurdica contenida un Tratado en el que Espaa es parte, y ha sido publicado oficialmente en
nuestro pas, no tiene la carga de la prueba del mismo, pues el rgano jurisdiccional tiene la
obligacin de conocerlo, tratndose, ya, de Derecho interno.
La doctrina internacionalista es partidaria de que la publicacin oficial sea el requisito
indispensable que permita al Tratado crear derechos y obligaciones exigibles por los particulares
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ante los rganos competentes, calificando nuestro sistema de monista moderado.:la posicin
intermedia de nuestro sistema, entre los sistema.
dualistas (que requieren la transformacin del tratado mediante un acto formal de
normativa interna: ley, reglamento )
y monistas (el tratado se incorpora automticamente en el ordenamiento interno desde
que entra en vigor, sin necesidad. por tanto, del mencionado acto formal interno de
transformacin).
C) EL DERECHO LOCAL
En principio, el Derecho local o estatutario (el conjunto de normas jurdicas dictadas por las
Administraciones territoriales -Comunidades Autnomas y Entes locales-), sera objeto de
prueba al no gozar del carcter de Derecho general.
Esta regla ha variado totalmente desde la entrada en vigor de nuestra Constitucin, con la
consiguiente creacin de un Estado de autonomas en el que stas ostentan una potestad
normativa, fudamentada en el Ttulo VIIl, arts. 137 y ss. CE.
Las CCAA dictan normas jurdicas (Leyes y Reglamentos) dotadas de la misma fuerza
normativa que las emanadas del Estado.
Sus normas no se rigen por el principio de jerarqua, sino por el de competencia, de
forma tal que las normas autonmicas y las estatales han de actuar, en principio, sobre
materias diferentes (o sobre niveles diferentes de una misma materia), que deben quedar
definidos por la Constitucin, en primer lugar, y por los Estatutos de Autonoma, despu.
Los Entes locales (Municipios, Provincias y las Islas) son ordenamientos menores y, por tanto,
su potestad normativa se limita a la reglamentaria, como dispone el arto 4.l.a) LBRL.
Por qu la que doctrina y jurisprudencia las consideran objeto excepcional de
prueba? Si las normas dictadas por las Administraciones territoriales son autnticas normas
jurdicas y no existe precepto legal alguno, similar a los citados artculos 1.3 CC y 281.2 LEC,
segn el cual la parte que invoca su cumplimiento tenga la carga de la prueba del mismo,
La doctrina procesalista encuentra la justificacin, de un lado, en que se trata de normas cuyo
mbito de aplicacin es restringido y, de otro, en la falta de pu- blicacin en el BOE, con lo cual,
las dificultades de localizacin y de conoci- miento son mayores.
Esta doctrina resulta aplicable a los Reglamentos de los Entes locales, por tratarse de normas
no publicadas en el BOE y de mbito de aplicacin limitado.
En lo referente a las Leyes y Reglamentos de las Comunidades Autnomas:
Las Leyes autonmicas son normas jurdicas con rango de Ley, iguales a las Leyes
estatales, a pesar de que tengan un mbito de aplicacin ms limitado. Se publican en el
BOE y en el Diario Oficial de la respectiva Comunidad Autnoma (si bien a efectos de
su entrada en vigor, regir la fecha de su publicacin en el Diario Oficial de la regin) y,
por tanto, tienen que ser conocidas y aplicadas de oficio por el rgano jurisdiccional,
como consecuencia lgica de su sometimiento al imperio de la ley (art.117.1 CE),
independientemente del lugar donde aqul tenga su sede.
Los Reglamentos de las CCAA, tambin son normas jurdicas -si bien de rango inferior
a la Ley- y se publican en los Diarios Oficiales de la Comunidad que los dicta.
Sera excesivo exigir el total conocimiento de los Reglamentos autonmicos,
especialmente a aquellos rganos jurisdiccionales cuya sede est fuera del mbito
territorial de la Comunidad Autnoma.
No se publican en el BOE.
La teora de la carga material de la prueba podra abarcar tambin a los
Reglamentos e CCAA, especialmente cuando se apliquen fuera del mbito
territorial de la Comunidad Autnoma que los haya aprobado.
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LECCIN 20
LA PRUEBA (ll): CARGA Y VALORACIN DE LA PRUEBA
l. LA CARGA DE LA PRUEBA
1.- CONCEPTO
Una vez que las partes han introducido los hechos en el proceso y practicados, en su
caso, los medios de prueba pertinentes, el Juez tiene el deber inexcusable de resolver.
El fin del proceso civil consiste en satisfacer las pretensiones y resistencias que el demandante
y el demandado dirigen al Tribunal para tutelar sus derechos subjetivos e intereses legtimos.
El derecho fundamental a la tutela judicial efectiva se corresponde con la obligacin del rgano
jurisdiccional de juzgar, como misin o cometido que le viene atribuido por el Estado para la
resolucin de los conflictos jurdicos intersubjetivos o sociales.
La jurisdictio como Poder del Estado para imponer la resolucin del proceso mediante la
aplicacin jurisdiccional de la norma al caso concreto es incompatible con la abstencin del
Juzgador de resolver el litigio
so pretexto de oscuridad, insuficiencia o silencio de la Ley (art. 448 CP, non liquet
jurdico)
o por dudar de la realidad de los hechos integrantes del supuesto fctico de la norma
cuya consecuencia jurdica las partes solicitan (non liquet fctico).
El conocimiento de las normas se presupone en quien tiene la misin de juzgar (iura novit
curia): basta con que las partes fundamenten jurdicamente sus pretensiones o resistencias.
La aportacin de los hechos y de las pruebas en nuestro proceso civil es tarea
primordial de las partes. Sobre las partes recae la carga de probar la certeza de los hechos
trascendentales para la solucin del litigio (art. 217.2-3 LEC).
La falta de demostracin o la prueba incompleta o insatisfactoria de los citados hechos,
de manera que el Juez no pueda llegar a establecer histricamente el relato fctico ms
all de una duda razonable, no puede excusar al Juzgador del cumplimiento del deber de
resolver el litigio
a travs de un non liquet (literalmente significa no est claro), que suspenda la
decisin,
o mediante una resolucin del asunto como si estuviese convencido de la
realidad de los hechos, segn un criterio arbitrario o aleatorio.
Es la Ley, en el derecho continental (con el precedente judicial, en el common law), las que han
establecido unas reglas imperativas que determinan las consecuencias que, para el Juez,
ha de tener la falta o insuficiencia probatoria al resolver el litigio. Reglas calificadas por la
doctrina como carga de la prueba.
Las reglas de la carga de la prueba tienen una doble dimensin:
Afectan a las partes.. porque les indican la necesidad de probar sus afirmaciones y el
mbito del derecho a probar que ostentan en el proceso.
Son la nica salida para la encrucijada en la que puede encontrarse el Tribunal cuando
"duda acerca de la certeza de los hechos probados, bien porque no han sido probados,
bien porque la prueba ha sido insuficiente o insatisfactoria.
Dicha solucin consiste en resolver en contra de la parte que no ha probado los hechos dudosos
que integran el supuesto fctico de la norma jurdica cuya aplicacin pretende
La carga de la prueba puede ser definida como la necesidad de las partes de probar los
hechos que constituyen el supuesto fctico de la norma jurdica que invocan a su favor a riesgo
de obtener una resolucin desfavorable a sus pretensiones y resistencias.
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no slo puede instar, de oficio, a las partes a que alcancen un acuerdo (arts.
414,415, 428.2),
sino que tambin puede pedirles que aclaren o precisen los hechos y las
argumentaciones, con las consabidas advertencias (art. 426.6),
e intervenir activamente en el procedimiento probatorio formulando preguntas a las
partes (arts. 302.2, 306.1 Y 2, 307.2, 311), a los peritos (arts. 346, 347.2) Y a los
testigos (arts. 363.11, 364, 366.1, 368.2.11, 373).
3.- DISTRIBUCIN
El art. 217 LEC regula con correccin tcnica la distribucin del onus probandi entre las partes.
El apartado segundo se refiere a las afirmaciones fcticas que ha de probar el actor (y el
demandado reconviniente),
El apartado tercero a la carga probatoria del demandado (y del actor reconvenido).
A) CARGA DE LA PRUEBA DEL ACTOR
Histricamente, la carga de la prueba corresponda, de manera exclusiva, a la parte que
iniciaba el proceso.
Al demandado le bastaba con guardar una actitud pasiva para que el demandante tuviera la
carga de probar la totalidad de sus afirmaciones.
La moderna doctrina observ que semejante reparto de la carga de la prueba en manos de una
sola de las partes no era lgico y justo
La doctrina aboga por un reparto equitativo de las cargas probatorias entre las partes.
Hacer recaer sobre el actor la totalidad de la carga de la prueba (la existencia de los hechos
constitutivos de su derecho y la ausencia de los impeditivos, extintivos y excluyentes) era tanto
como condenarlo a la indefensin.
Esa distribucin del onus probandi era contraria a los esenciales principios de justicia distributiva
y de igualdad de armas, de manera que el desequilibrio existente entre demandante y
demandado produca la ausencia de un autntico proceso.
El apartado segundo del art. 217 recoge la opinin doctrinal y jurisprudencial generalizada y
establece que el demandante tiene la carga de acreditar, no la totalidad de los hechos
introducidos por las partes en el proceso, sino los hechos constitutivos de su pretensin, es
decir, los hechos que se subsumen en el supuesto fctico de la norma cuya consecuencia
jurdica invocan a su favor
B) CARGA DE LA PRUEBA DEL DEMANDADO
El art. 217.3 LEC dispone que al demandado le incumbe la carga de probar los hechos
impeditivos, extintivos y excluyentes del derecho alegado por el actor.
El demandado (y el actor reconvenido) puede escoger entre dos opciones:
1.- adoptar una actitud pasiva frente a la pretensin del actor, negando los hechos por
ste afirmados (actore non probante reus absolvitur).
Esta opcin no es aconsejable por resultar peligrosa para sus intereses, pues si el
demandante convence al Juez de la existencia del hecho constitutivo resolver a su favor,
ante la inactividad del demandado.
2.- Es conveniente que, a la vista de los hechos alegados por el demandante y de su
peticin probatoria, intente desvirtuar la existencia de tales hechos:
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Establece que en los procesos sobre competencia desleal y publicidad ilcita corresponde
al demandado la carga de la prueba de la exactitud y veracidad de las indicaciones y
manifestaciones realizadas y de los datos materiales que la publicidad exprese,
respectivamente.
Esta norma sustituye a los mencionados artculos, hoy derogados por la Disposicin
Derogatoria nica 2.1 l Y 12 LEC, que facultaban al Juez, al decidir sobre el
recibimiento a prueba, para requerir de oficio al demandado a que aportara pruebas sobre
la exactitud y veracidad de las indicaciones o manifestaciones realizadas (y de los datos
materiales que la publicidad expresaba), de tal forma que si esa prueba no era practicada
el Juez poda estimar que esas indicaciones o manifestaciones eran inexactas o falsas.
Aquellas normas que comprometan la imparcialidad del Juez en pleno procedimiento
probatorio.
El legislador de la LEC mantiene en este punto su criterio restrictivo de la prueba de
oficio, y lo sustituye por una inversin legal de la carga de la prueba del demandando.
El demandado tiene la necesidad de alegar y probar que las manifestaciones e
indicaciones son exactas y veraces (que la competencia denunciada es leal o
que la publicidad es lcita), sin que pueda optar por la estrategia procesal de
limitarse a negar la existencia de los hechos constitutivos del actor.
Esta norma supone que el demandante podra limitarse alegar, sin acreditar, la
existencia de una competencia desleal o de una publicidad ilcita ya que el
demandado est gravado en todo caso con la necesidad de probar en los
trminos antes expuestos.
El arto 217 LEC apartado quinto establece una excepcin final a la aplicacin de las reglas
generales de distribucin de la carga de la prueba que regirn siempre que una disposicin
legal expresa no distribuya con criterios especiales la carga de probar los hechos relevantes.
Es el caso del art 58 de la Ley de Marcas, que establece una inversin legal de la carga
de la prueba en contra del demandado, que habr de probar el uso efectivo de la marca
impugnada.
Se trata de una especialidad probatoria basada en el criterio de la facilidad, al resultarle
ms sencillo al demandado acreditar el uso de la marca que al actor probar el no uso
de la misma por aqul.
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y de que haya sido estimada necesaria la prueba de la realidad de las opuestas alegaciones de
las partes.
Esta distincin tiene una trascendencia prctica, en cuanto deslinda actividades que pueden
ser excluyentes o subsidiarias, y deben explicitarse en la motivacin de la conclusin fctica de
la resolucin, al distinguir los hechos admitidos de los probados y del fundamento del
convencimiento del Juez sobre los hechos probados.
El art. 248.3 LOPJ establece la necesidad de que las Sentencias expresen en prrafos
separados y numerados, entre otros extremos, los hechos probados, en su caso.La expresin
en su caso permite varias interpretaciones:
una de las ms criticables, respecto del proceso administrativo, la Sala 3 del TS,
afirmaba que la exigencia de expresar en la sentencia los hechos probados, no es
rigurosa en el campo de la jurisdiccin contencioso-administrativa, por la propia
naturaleza de sta: del propio artculo citado (el arto 248.3 LOPJ), se desprende
ntidamente lo que se acaba de consignar: Dicho artculo dice que las sentencias se
formularn expresando, en su caso, los hechos probados.
Sin embargo, una interpretacin conforme con el art. 24.1 CE (el deber de motivacin
como garanta esencial del justiciable exige respecto de la prueba, la necesidad de que
el Tribunal exponga con claridad, precisin y congruencia los razonamientos fcticos y
jurdicos que conducen a la apreciacin y valoracin de La prueba como ahora precisa el
art. 218.2 LEC.
Es necesario plasmar las razones por las que ha sido persuadido de la existencia o inexistencia
de las afirmaciones controvertidas relevantes y del motivo por el que concede un valor
preponderante a uno o varios medios de prueba con relacin a los restantes.
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LECCIN 21.
LA PRUEBA (Ill): PROCEDIMIENTO Y MEDIOS DE PRUEBA
l.- EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO
1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
El fin de la prueba consiste en obtener el convencimiento del Juzgador sobre la certeza
de los hechos que fundamentan las pretensiones de las partes, el procedimiento o iter para
alcanzarlo, en el marco de un proceso con todas las garantas (art. 24.2 CE), es un aspecto
de la teora de la prueba de especial significacin.
El procedimiento probatorio puede ser concebido:
en un sentido objetivo, como el conjunto de normas que regulan la actividad probatoria
en el proceso. Consiste en la ordenacin de la estructura externa de la prueba.
En su sentido ms dinmico puede definirse como el conjunto de actividades dirigidas a
convencer al Tribunal de la certeza de unos determinados datos procesales.
El procedimiento probatorio alcanza una dimensin constitucional
De conformidad con lo establecido en el art. 24 CE., el procedimiento probatorio ha de ser
respetuoso con el derecho a un proceso con todas las garantas, lo que implica que la
administracin de la prueba ha de permitir a la partes proponer con absoluta libertad la totalidad
de los medios de prueba tiles y pertinentes y de que la ejecucin de la prueba est presidida
por los principios de contradiccin e igualdad de armas.
En virtud de lo dispuesto en el art. 120 CE, la prueba ha de practicarse bajo la inmediacin
del tribunal, de forma oral y en un juicio pblico con las nicas limitaciones derivadas de la
tutela de otros intereses y derechos constitucionales.
La LEC 1/2000, al instaurar la oralidad de nuestra justicia civil, se ha manifestado respetuosa
con todas estas exigencias constitucionales, cuya infraccin se garantiza, en ltimo trmino,
mediante el recurso de amparo
El art. 289.1 establece que las pruebas se practicarn contradictoriamente en vista
pblica, o con publicidad
el art. 290: todas las pruebas se practicarn en unidad de acto,
el art. 137 obliga Jueces y Tribunales a presenciar la prueba bajo sancin de nulidad
radical del acto,
el art. 238.5 LOPJ declara tambin nulas las vistas que se practiquen sin la intervencin
del Secretario.
Al ser el procedimiento oral, los dems principios ntimamente unidos con aqul rigen del mismo
modo: la publicidad (en su sentido externo -para el pblico- e interno -para las partes; arts. 138
y 289.1) y la inmediacin (arts. 137,289.2 Y 290).
El contenido de la ordenacin formal de la actividad probatoria se recoge en los arts. 281
a 292, especialmente en los arts. 284 y ss., preceptos relativos a la proposicin de los medios
de prueba, su admisin y otras normas generales sobre la prctica de la prueba.
Libro II: De los procesos declarativos
Ttulo I: De las disposiciones comunes a los procesos declarativos.
Captulo V: de la prueba: disposiciones generales (Art. 281 a 298)
Captulo VI: de los medios de prueba y las presunciones (art. 299 a386)
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2.- FASES
Las fases que tradicionalmente distingua la legislacin y la doctrina para el esquema
comn de la regulacin general de la prueba consistan en una sucesin lgica de etapas:
que comenzaba con la solicitud de la parte o partes interesadas en acreditar el hecho
controvertido de recibimiento del proceso a prueba,
seguida de una proposicin de los medios que las partes pretenden utilizar.
El Tribunal resolva, en primer lugar, sobre la necesidad de la prueba y, despus, sobre
la pertinencia y utilidad de todos y cada uno de los medios propuestos.
El procedimiento probatorio finalizaba con la prctica de los medios de prueba admitidos.
La valoracin de la prueba, no coincide necesariamente con el procedimiento probatorio,
sino con el posterior de la resolucin, como el principal medio junto con la admisin de
hechos, excluidos del tema de la prueba, para el establecimiento de los hechos de la
Sentencia.
La LEC 1/2000 ha cambiado el citado esquema comn que estaba regido por el principio
de la escritura (todava vigente en otros rdenes jurisdiccionales como el administrativo),
Lo ha sustituido por un procedimiento ms gil y antiformalista en el que, bsicamente, existen
dos grandes fases: la proposicin de los medios de prueba y la prctica de los admitidos.
A) INEXISTENCIA DE SOLICITUD DE RECIBIMIENTO DEL PLEITO A PRUEBA
La LEC ha simplificado el procedimiento a seguir para lograr la prctica del medio o medios de
prueba solicitados por la parte sobre la que recae el onus probandi.
Ya no es preciso que las partes soliciten el recibimiento del pleito a prueba mediante la clsica
frmula del otros digo en sus escritos de alegaciones; la nueva Ley procesal no impide la
subsistencia de esta frmula, pero guarda un ilustrativo silencio a este respecto al regular, tan
slo, los medios de prueba escritos (documentos, medios e instrumentos) que han de
acompaarse a la demanda y contestacin (arts.399.3 y 405).
Las partes han de esperar al trmino de la audiencia previa o al desarrollo de la vista en el
juicio verbal para, en el caso de que exista discusin sobre los hechos jurdicamente
relevantes, proponer los dems medios de prueba para su esclarecimiento; concretamente
el interrogatorio de las partes, de los peritos que han elaborado los dictmenes ya aportados, el
reconocimiento judicial y la testifical.
Si consideran que no existen hechos controvertidos y que el litigio versa exclusivamente sobre
un problema de interpretacin del Derecho aplicable, pueden, de comn acuerdo, solicitar que el
Juzgador dicte Sentencia inmediata sin perodo de prueba (art. 428.3 ) o, incluso, el Tribunal
puede as decidirlo de oficio (art. 429.8 LEC).
En caso contrario, el Tribunal ordenar que prosiga la audiencia para que las partes propongan
los medios de prueba.
Existe, pues, una correccin del principio de aportacin respecto del control del recibimiento del
pleito a prueba: las partes no son las encargadas de solicitarlo al Juez, sino que es el Juez quien
ha de controlar, ex officio, si existe objeto de la prueba y, en caso afirmativo, ordenar la
continuacin de la audiencia o vista para que las partes propongan los medios de prueba.
B) PROPOSICIN, ADMISIN Y RECURSOS
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Los arts. 289 a 292 regulan las disposiciones generales sobre la prctica de la prueba
Las normas relativas al juicio ordinario (arts. 429-433) y al verbal (arts. 443.4, 445 Y 447.1)
tambin recogen especialidades que han de ser tenidas en cuenta.
A) Las obligaciones procesales de los sujetos intervinientes
Con el fin de asegurar el correcto desarrollo de esta fase del procedimiento probatorio, la LEC
ha incrementado las obligaciones procesales de las partes, de sus representantes y letrados, as
como de los terceros (peritos, testigos) que intervienen en la prctica de la prueba.
El procedimiento probatorio ya no es un instrumento que puede ser manejado solamente por las
partes. El Tribunal dispone de numerosas facultades para asegurar, de oficio, su correcto
desarrollo, de conformidad con las reglas de la buena fe procesal (art. 247 LEC) para que las
partes no acten con nimo dilatorio: Podr imponer multas pecuniarias de notable cuanta a los
responsables.
El que aporta un documento en un momento posterior a la fase de alegaciones con
nimo dilatorio o mala fe procesal podr ser sancionado con una multa de 180 a 1.200
euros (art. 270.2.);
quien introduce un hecho nuevo o de nueva noticia de manera igualmente torticera podr
ser sancionado con una multa de 120 a 600 euros (art. 286.4.11);
el litigante, testigos y peritos que dilatan el procedimiento por su culpa sern
sancionados, pudiendo incurrir, incluso, en responsabilidad criminal ( arts. 288, 292, 304);
se prevn sanciones por temeridad procesal en la impugnacin del valor probatorio del
documento pblico o privado (arts. 320.3 y 326.2.11) o en la tacha de testigos (art. 344.2).
Las partes tienen la obligacin: de comparecencia para someterse al interrogatorio judicial
(art. 304), la de exhibicin y aportacin de documentos, as como la de soportar la prctica de un
anlisis sanguneo para la investigacin de la paternidad, obligaciones todas ellas que se
sancionan con la ficta confessio (arts. 328-329 y 767.4).
En el nuevo proceso civil tambin el Tribunal tiene determinadas obligaciones procesales
en materia probatoria
En primer lugar le asiste la obligacin de obtencin de la compltud o exhaustividad del
material de hecho a fin de poder otorgar la satisfaccin de la pretensin tan slo a quien
efectivamente le asiste la razn y el Derecho, dentro y fuera del proceso;
esta obligacin se infiere de la necesidad de colaborar en el aseguramiento de la
prueba mediante la prctica de las diligencias preliminares y
actos de
aseguramiento y anticipacin de la prueba que inste el futuro demandante,
Tambin le asiste la obligacin de formular indicaciones a las partes:
sobre la conveniencia de proponer determinados medios probatorios ante una
insuficiencia de prueba (art. 429.1)
o que le informen sobre determinados extremos fcticos o jurdicos (art. 433.4)
Obligacin de descubrir la verdad material en el juicio oral, ejercitando su derecho a
preguntar a todos los intervinientes en la prueba, a las partes, testigos y peritos a fin de
discutir con el tema de prueba propuesto, en punto a obtener la verdad material de las
afirmaciones controvertidas por las partes en sus escritos de alegaciones y poder, as, tutelar
exclusivamente los derechos subjetivos vulnerados
B) Lugar
Con carcter general, la prueba ha de practicarse en la sede del Tribunal (arts. 268.1 LOP) y
429.3 LEC),
Aunque excepcionalmente podrn practicarse en cualquier lugar del territorio de la jurisdiccin
del Tribunal (art. 268.2 LOPJ) previa solicitud de parte, y cuando la totalidad o gran parte de la
prueba haya de practicarse fuera de la sede del Tribunal competente. (Art. 429.3 )
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D) Forma
La prctica de la prueba se desarrolla contradictoriamente, de forma oral, con
inmediacin y publicidad (art. 289).
La ley determina un orden general en la prctica de los distintos medios de prueba admitidos;
(arts. 300 y 431).
1- se practicar el interrogatorio de las partes
2- interrogatorio de testigos,
3.- la declaracin de los peritos,
4.- reconocimiento judicial en la sede del tribunal
5.- la reproduccin ante el tribunal de los instrumentos de filmacin, grabacin y otros
similares
La actividad probatoria ha de realizarse por regla general, en audiencia pblica (arts.
138.1 y 289.1)
Ante la inexcusable presencia del Tribunal sentenciador (art. 289.2).
En ella intervienen las partes y sus defensores, previamente citados al efecto (art. 429.5-7
).
La publicidad interna, reflejo de los principios de contradiccin y de prohibicin de
indefensin, hace inexcusable la notificacin a las partes de la prctica de cualquier
diligencia de prueba, por si quieren ejercer de ese derecho a intervenir en ella, bajo la
direccin del Juez de la prueba.
La prctica de cada medio de prueba, el rgimen de intervencin en las mismas de las
partes y del Tribunal, est sometida a sus propias especialidades, pero todas ellas estn
sometidas a los citados principios de inmediacin, publicidad y concentracin.
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LECCIN 22
INTERROGATORIO DE LAS PARTES Y DE TESTlGOS
I.- INTERROGATORIO DE LAS PARTES
1.- CARACTERES GENERALES DE LA NUEVA ORDENACIN
Regulacin de este medio de prueba en los arts. 301 a 316 (Secc. Primera, Cap. VI, Tt. 1,
Libro ll
Modificaciones introducidas respecto de la legislacin anterior:
1. La LEC 1/2000 ha derogado la prctica totalidad de los artculos del CC relativos a la prueba,
por lo que toda la regulacin del interrogatorio de las partes se contiene en los citados arts. 301
a 316 LEC.
Se unifica la ordenacin legal de este medio de prueba, antes sometido a contradicciones
debidas a la doble regulacin prevista en la LEC de 1881 (arts. 579- 595) y en el CC (arts.
1.231-1.239), que incluso distingua una confesin judicial y extrajudicial.
2. Se sustituye el trmino confesin por el de interrogatorio de las partes. Este cambio pone
de manifiesto el deseo del legislador de ordenar un medio distinto al previsto en la anterior LEC
de 1881, que regulaba esta prueba rodeada de ritos y formalidades, como la necesidad de
prestar la confesin siempre bajo juramento que poda ser decisorio o indecisorio (el primero
haca prueba plena, no obstante cualquier otra, mientras que el segundo slo perjudicaba al
confesante).
En la actual regulacin, las partes sometidas a este medio de prueba no tienen que jurar o
prometer decir la verdad, sino limitarse a contestar con libertad; se rompen los encorsetamientos
a los que se someta y su valor probatorio est prcticamente regido por el principio de la libre
valoracin de la prueba.
Las partes no tienen la obligacin de jurar o prometer decir verdad. Al no existir este lmite, no
slo pueden faltar a la misma, sino mentir, sin incurrir en responsabilidad.
Los testigos s han de jurar o prometer decir verdad con la conminacin de las penas
establecidas para el delito de falso testimonio (art. 365.1 LEC, delito que solamente afecta a los
testigos, peritos e intrpretes).
Este agravio comparativo carece de sentido, y provoca la escasa utilidad de este medio de
prueba, limitada a los posibles efectos de la ficto confessio (art. 304 LEC), en el caso de que la
parte incumpla su obligacin de comparecer para que el Tribunal la tenga por confesa.
3. Todo el interrogatorio de las partes se desarrolla oralmente,
Sin que existan los antiguos pliegos de preguntas que las partes deban elaborar con
antelacin y de forma escrita.
Con la oralidad:
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De conformidad con lo dispuesto en el art. 301 LEC, cualquiera de las partes puede solicitar del
Tribunal el interrogatorio de las dems sobre hechos objeto de la prueba respecto de los cuales
tengan noticia, es decir, en los que ha intervenido personalmente (art. 307.1).
Si la parte no ha intervenido directamente en los mismos ha de comunicarlo al Juzgador y
contestar segn sus conocimientos (art. 308), pudiendo proponer el interrogatorio del
tercero que tenga un conocimiento personal de los hechos.
Los sujetos de este medio probatorio son las partes procesales y no terceras personas (como
sucede con la testifical).
Es conveniente realizar las siguientes puntualizaciones:
1.
Las partes tienen la carga procesal de introducir los hechos pertinentes para su defensa en
la correspondiente fase de alegaciones, luego en la audiencia previa, pueden realizar
alegaciones complementarias, pero en ningn caso, en el JUICIO oral o en la vista a travs
de este medio de prueba, no slo por lo dispuesto en el art. 301 sino por la preclusin
surgida respecto de la introduccin de los hechos en el proceso.
2.
Los sujetos del interrogatorio son las partes, no sus representantes procesales
(Procurador).
la prueba de interrogatorio de la parte es un acto personal y, por tanto, el Procurador no
puede contestar en nombre de su representado al interrogatorio de las partes; aunque la
contraparte no se opusiese en el acto, el Juez, de oficio, ha de denegar esta posibilidad por
vulnerar lo dispuesto en los arts. 301 y ss.
3.
En el caso de que exista una pluralidad de partes activa o/y pasiva, la LEC admite la
posibilidad de que un colitigante proponga el interrogatorio de los dems colitigantes,
siempre y cuando exista en el proceso oposicin o conflicto de intereses entre ambos (art.
301.1 LEC).
Esta situacin es frecuente en los contratos de seguro de responsabilidad civil por daos
(como sucede en los accidentes de circulacin) en los que el asegurado y la aseguradora
pueden tener intereses contrapuestos
Del mismo modo, cuando existe un litisconsorcio y la contraparte solicita el interrogatorio de
todos los litisconsortes, es posible que el Tribunal limite el nmero de las partes sujetas al
interrogatorio por razones de utilidad de la prueba.
4.
la LEC tambin admite la posibilidad de solicitar el interrogatorio de la parte material,
cuando la procesal no haya intervenido directamente en los hechos controvertidos (art.
301.2).
Ello suele suceder con las personas jurdicas o entes sin personalidad cuando el
representante legal de las mismas no ha intervenido en los hechos (art. 309). En estos
casos, ha de ponerse en conocimiento este dato en la misma audiencia previa,
identificando a la persona que intervino en los hechos objeto de prueba en nombre de la
sociedad, para que sea citada al juicio bien en calidad de parte o de testigo en funcin de
su actual pertenencia o no a la citada sociedad.
3.- PROCEDIMIENTO
A) FORMA Y LUGAR DE REALIZACIN
El interrogatorio de las partes se propone y practica oralmente en presencia de las partes
y del Tribunal, en la sede del rgano judicial competente para la resolucin del litigio.
Existen excepciones a esta regla general.
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1.
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234
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El art. 304 LEC establece la obligacin procesal de las partes "citadas de comparecer al juicio o
a la vista para la celebracin del interrogatorio. El incumplimiento de esta obligacin produce
una doble consecuencia jurdica:
1) el Tribunal tiene la facultad discrecional
de interpretar la ausencia como una
admisin tcita (ficta confessio) de los hechos en que dicha parte hubiese intervenido
personalmente y cuya fijacin como ciertos le sea enteramente perjudicial;
y 2) la imposicin de una multa de 180 a 600 euros (art. 292.4 al que se remite el art.
304.1).
Al tratarse de una facultad discrecional del Tribunal, es ste el nico competente para aplicarla.
Son factores a tener en consideracin para tener a la parte que no ha comparecido por
confesa:
1) que esta drstica ficcin legal no es automtica e imperativa, sino excepcional.
2) que la parte no comparecida no haya justificado previamente su ausencia, aportando, por
ejemplo, un certificado mdico de baja por enfermedad o solicitando un nuevo
sealamiento de la vista o la suspensin del juicio o vista si lo considera imprescindible.
3) que rige el principio de justicia rogada, por lo que la parte solicitante del medio de prueba,
ante la incomparecencia de la contraria, ha de formular, el correspondiente interrogatorio
y hacer constar las preguntas dirigidas a dicha parte incomparecida y solicitar la
aplicacin de la ficta confessio
4) que esta ficcin no tiene un valor probatorio superior al de los dems medios de prueba,
pero si la parte proponente nicamente dispone del interrogatorio de la parte contraria
como medio de prueba para acreditar sus hechos constitutivos, y sta no comparece,
habr lugar a la admisin tcita de los hechos del artculo 304 LEC
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En principio, las respuestas han de ser afirmativas o negativas, todo ello lgicamente en
funcin del tipo de pregunta formulada, pero puede agregar las explicaciones
pertinentes respecto de las preguntas realizadas (art. 305.2).
Una vez finalizado el interrogatorio, los Abogados de las dems partes y del declarante
estn facultados, por este orden, para realizar nuevas preguntas (art. 306.1). El
carcter novedoso de las preguntas es relevante; porque existe la prohibicin legal de
reiterar el interrogatorio sobre los mismos hechos ya declarados (art. 314).
El Tribunal tambin puede intervenir en esta fase posterior del interrogatorio, pero con
carcter accesorio: con lo sola finalidad de obtener aclaraciones y adiciones (art.
306.1.).
En los juicios verbales en los que no se requiere de la asistencia tcnica del Abogado: El
respeto de las normas indicadas para el correcto desarrollo del procedimiento probatorio
del interrogatorio de las partes se dificulta Este supuesto est previsto en el art. 306.2 y,
lgicamente, requiere de una mayor intervencin del Tribunal para garantizar que las
declaraciones orales no sean interrumpidas por las otras partes.
3. El art. 310 establece la incomunicacin de los declarantes cuando dos o ms partes vayan
a declarar sobre los mismos hechos.
Tiene por finalidad garantizar el carcter reservado del contenido del interrogatorio y la
espontaneidad de las respuestas dadas por los distintos declarantes.
4.- VALOR PROBATORIO
El interrogatorio de las partes ya no se concibe como la regina probarum, cuyo valor eclipsa al
de todos los dems.
El Tribunal ha de sopesar la declaracin prestada por la parte en unin a los dems medios de
prueba (art. 316.1 LEC). Este relevante cambio legal pone de manifiesto la preeminencia del
principio de libre valoracin de la prueba.
Tres son los requisitos que han de cumplirse para que la declaracin realizada por una de
las partes sobre determinados hechos tenga un valor probatorio privilegiado:
1) que la parte que declara haya intervenido personalmente en los hechos;
2) que su reconocimiento como ciertos le sea enteramente perjudicial;
y 3) que se trate del nico medio de prueba practicado respecto de los hechos objeto del
interrogatorio.
Es difcil de imaginar un litigio en el que se den estos tres requisitos pues lo normal es
que existan otros medios de prueba (documentos, testigos, pericias...) que contradigan lo
manifestado por la parte declarante. En estos casos en los que existen medios de prueba
contradictorios, as como los dems extremos de la declaracin prestada por la parte que
no renan esos requisitos, sern valorados conforme a las reglas de la sana crtica (art.
316.2).
El sentido comn, operando como mxima de experiencia, nos dice que si una parte reconoce
como ciertos unos hechos que le son totalmente perjudiciales, el Tribunal debe valorarlos como
ciertos. Sin embargo, no nos encontramos ante una prueba legal con efectos probatorios
plenos, sino que su valor puede ser rebatido mediante otros medios de prueba.
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El art 265.1.5 dispone que los hechos indicados en los informes escritos elaborados por
investigadores privados legalmente habilitados previa peticin de cualquiera de las partes,
cuando no sean reconocidos por las partes, sern objeto de la prueba testifica!.
Cuando las partes contraten los servicios de investigadores privados para acreditar
determinados hechos jurdicamente relevantes, dicho informe ha de incorporarse al
proceso con el escrito de demanda o de contestacin y, en el caso de que exista
controversia fctica sobre los hechos reflejados en el mencionado informe, el investigador
declarar como testigo de conformidad con lo dispuesto en el art. 380.
C) IDONEIDAD PARA SER TESTIGO
En principio, todas las personas son idneas para participar en el procedimiento
probatorio a travs de la testifical.
La LEC, en su art. 361, parte de una regla general, antiformalista, de habilidad para ser testigos.
El derogado art. 1.246 CC, regulaba unos tasados motivos de inhabilidad por
incapacidad natural respecto de los locos, los ciegos y sordos en las cosas cuyo
conocimiento dependiere de la vista y el odo, y los menores de catorce aos)
El art. 361 no impone lmites generales tales como la enfermedad mental o la minora de
edad. Sin embargo, excluye a las personas que se encuentran permanentemente
privadas de razn o del uso de los sentidos respecto de hechos sobre los que nicamente
pueda tener conocimiento por dichos sentidos;
Respecto de los menores de catorce aos, podrn declarar si el Tribunal lo
admite en funcin del grado de discernimiento necesario para conocer y para
declarar verazmente.
La parte interesada en proponer a una determinada persona como testigo ha de sopesar el
grado de idoneidad de la misma y, en su caso, la posibilidad de citar como testigo a otra persona
que la sustituya. De lo contrario, ser el Tribunal el encargado de admitir o no a esa concreta
persona para que declare como testigo, a la luz de los impedimentos puestos de manifiesto
previamente por la parte proponente o como consecuencia de lo acontecido al inicio del
interrogatorio (en este sentido, es e interesante lo dispuesto en el art. 355 respecto del
reconocimiento judicial de las personas).
Como pone de manifiesto la SAP Albacete, Secc. l., en el caso de existir esas causas que
convierten a una persona en no idnea para declarar como testigo, tales motivos (v.gr: la
minora de edad) han de concurrir en el momento en que ha de prestar el testimonio y no antes,
pues su credibilidad estar en funcin de las circunstancias de conocimiento, libertad y
madurez que concurren en el momento de la emisin del testimonio y que ha de valorar el
Juzgador con arreglo a las reglas de la sana crtica dando as mayor o menor credibilidad a sus
manifestaciones.
2.- PROCEDIMIENTO
A) PARTICULARIDADES DE LA PROPOSICIN
1.- El art. 362 establece la carga procesal de las partes, al proponer a los :estigos de que
intentan valerse para acreditar los hechos controvertidos, con- istente en indicar todos
los datos de que dispongan para su correcta designacin (nombre, apellidos, profesin,
domicilio o residencia, cargo que ostentan, etc.) y el lugar donde puedan ser citados; lo cual
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es imprescindible tanto: para su citacin judicial, si as lo solicita la parte proponente (art. 429.5),
como para poder estudiar la existencia de tachas.
Aunque la proposicin de este medio de prueba es oral, a efectos prcticos convendra aportar
un escrito en el que constaran todos estos datos para facilitar la labor del Juez, del Secretario
Judicial y de las dems partes.
2.- No existe un lmite legal del nmero de testigos a proponer.
El art. 363 Limitacin del nmero de testigos parece anunciar lo contrario, pero a
continuacin dispone las partes podrn proponer cuantos testigos estimen conveniente sin
que establezca un nmero mnimo o mximo de testigos a proponer por la parte interesada.
La limitacin no es pues jurdica, aunque s puede serIo desde un punto de vista fctico, debido
al lgico derecho que tienen los testigos a recibir una indemnizacin por los gastos ocasionados
por la declaracin (art. 375).
El art. 363 sigue su redaccin advirtiendo que si una parte propone a ms de tres por cada
hecho discutido estar obligada a abonarles dichas cantidades, en todo caso, con
independencia de que obtenga un pronunciamiento judicial favorable en materia de costas
procesales.
El apartado segundo del art. 363 establece la facultad del Tribunal de inadmitir los sucesivos
testimonios, a partir del tercero prestado, por considerarlos intiles por haber quedado
suficientemente ilustrado.
Si bien no existen lmites legales respecto del nmero de testigos a proponer y practicar, desde
un punto de vista estrictamente prctico, las especialidades introducidas en el art. 363 ponen de
manifiesto la inconveniencia de proponer a ms de tres testigos para que declaren sobre los
mismos hechos controvertidos.
B) FORMA Y LUGAR DE REALIZACIN
Una vez admitido este medio de prueba, su prctica en el acto del juicio o en la vista est
sometida a una gran flexibilidad para que las personas que declaren lo hagan de manera
espontnea, sin listas escritas de preguntas y repreguntas.
Este medio probatorio est regido por los principios de oralidad, inmediacin y publicidad,
por lo que es igualmente inexcusable la presencia del Tribunal en la prctica de la testifical.
Sin embargo, tambin existen excepciones a la oralidad y a la prctica del interrogatorio en
la sede del Tribunal.
a) Excepciones a la oralidad
El art. 380 admite que el investigador privado que ha elaborado el informe escrito
(previamente introducido en el proceso de la fase de alegaciones como documento material que
se acompaa al escrito de demanda o de contestacin art. 265.1.5) sea sometido a
interrogatorio como testigo cundo todas las partes a quien se pudieran perjudical no
reconozcan como ciertos los hechos introducidos en el indicado informe.
El art. 381 rubricado respuesta escritas a cargo de personas jurdicas y entidades pblicas
tambin admite el interrogatorio por escrito de las personas jurdicas, privadas y pblicas,
cuando la parte interesada en su declaracin ignore la concreta persona fsica que ha
intervenido en los hechos controvertidos.
- La parte propondr al Tribunal que la persona jurdica declare por escrito sobre los hechos
en los diez das anteriores al juicio o a la vista.
- En la elaboracin de las preguntas intervienen todas las partes; evidentemente la que
propuso este medio de prueba, pero tambin las dems, que pueden adicionar, rectificar o
completar el listado de preguntas elaborado por aqulla.
- El Tribunal, odas las partes, resolver en el acto sobre la pertinencia y utilidad de las
preguntas elaboradas.
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La tacha no slo puede ser opuesta por la contraparte, sino por la misma parte
proponente del testigo si, con posterioridad a proposicin, tuviera noticias de la existencia
de alguna de las causas de tacha del art. 377.
La parte que opone la tacha, tambin est lgicamente gravada con la necesidad de
probar Ia misma a travs de cualquier medio de prueba, salvo la testifical (art. 379.1
La contraparte podr oponerse, por escrito, a la tacha en los tres das siguientes a su
notificacin (el arto 379.2 fija el dies a quo de este plazo en el momento de la
formulacin).
En el caso de no existir oposicin a la tacha el Tribunal entender que reconoce el
fundamento de la misma.
El art. 379 apartado tercero, establece que el Tribunal valorar la tacha en el momento de
apreciar el medio de prueba del interrogatorio del testigo, es decir, en la Sentencia y bajo
el principio de la libre valoracin de la prueba
Se remite al contenido del art. 344.2 para, en su caso, poder imponer a la parte que
formula la tacha con temeridad o mala fe la multa de 60 a 600 euros.
Las tachas no impiden que el testigo preste su declaracin, sino que suponen una
advertencia al Juzgador para que sean tenidas en cuenta... en el momento de la
valoracin del testimonio en la sentencia o resolucin definitiva que dicte
Tampoco impide al juzgador estimar, en todo o en parte, el valor probatorio de las
declaraciones de tales testigos tachados
3.- VALOR PROBATORIO
El art. 376 somete, sin reservas, este medio de prueba al principio de la prueba libre.
El Tribunal, en el momento de la valoracin de la prueba, apreciar las declaraciones testificales
conforme a las reglas de la sana crtica en funcin de la razn de ciencia que hubieran
dado, las circunstancias que en ellos concurran y de las tachas formuladas contra los testigos
y de la prueba practicada para su acreditacin.
Las reglas de la sana crtica si bien no estn codificadas han de entenderse como las ms
elementales directrices de la lgica humana El mtodo interpretativo de estas reglas es el de
la razn y el de la lgica, pues no difiere del comn empleado por cualquier persona
experimentada para extraer y formular conclusiones en las mismas circunstancias
Las matizaciones que el art. 376 introduce a la sana crtica hacen referencia a la credibilidad
intrnseca de los testigos, apreciable a travs... de su independencia y sta se acredita no slo
por no hallarse afectado por las generales de la ley, sino tambin por no haber tenido escrpulo
alguno en ignorar o negar preguntas que, an formuladas por la parte que le propuso, no
respondieran a la verdad o fueran desconocidas por l y a la coherencia, claridad y rotundidad
de sus respuestas
Con anterioridad a la nueva LEC, se trataba de un medio de prueba sometido a la tensin
constante entre su necesidad prctica, al ser frecuentemente utilizado, y los recelos que
despertaba en el legislador (v.gr: el art. 637 LEC 1881 creaba la genrica prohibicin de que los
hechos probados por medio de confesin pudieran ser rebatidos mediante testimonios)
El derogado art. 1.248.2 CC tambin prevena al Juzgador para que se abstuviera de resolver
negocios por la mera coincidencia de algunos testimonios, a menos que su veracidad fuera
evidente, cuando en tales negocios fuera frecuente la presencia documental)
Y la jurisprudencia clsica, lo describa como un medio sumamente endeble... el menos fiable,
dentro del conjunto de los disponibles).
Al contrario, la ley procesal comn incorpora, en gran parte, criterios jurisprudenciales
anteriores partidarios de la libre valoracin de este medio de prueba
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LECCIN 23.
LA DOCUMENTAL PBLICA Y PRIVADA
l.- LOS DOCUMENTOS PBLICOS
1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
La seguridad del trfico jurdico, tanto al nivel nacional, como internacional, necesita de la
existencia de determinados documentos con un valor probatorio privilegiado.
Este valor permite la acreditacin plena o indubitada de determinados datos incluidos en
esos documentos o, incluso, iniciar procesos sumarios para la tutela expeditiva de determinados
derechos de crdito (v.gr: las escrituras pblicas en las que consta la existencia de una deuda
que pueden dar lugar al nacimiento del juicio ejecutivo).
El carcter pblico del documento ha sido paulatinamente fijado por la doctrina sobre la
base de distintos criterios:
como el del sujeto interviniente en su elaboracin,
el del objeto sobre el cual recae
y el de su pertenencia al mbito del Derecho Pblico.
Dichos criterios han inspirado al legislador en la enumeracin que realiza de los documentos
pblicos en el art. 317 LEC; de la lectura de esta norma, as como de la Exposicin de Motivos
de la LEC se obtiene que slo determinadas personas (Secretarios Judiciales, Notarios,
Registradores de la Propiedad y Mercantiles, y otros funcionarios pblicos) pueden convertir un
documento en pblico gracias a que la Ley les otorga la potestad de dar fe.
CONCEPTO: Los documentos pblicos son, pues, aquellos expedidos, autorizados o
intervenidos por los fedatarios pblicos legalmente habilitados, siempre que ac- ten en
el mbito de sus competencias y con arreglo a los requisitos legalmen- te establecidos,
consecuencia de lo cual otorgan una fuerza probatoria privile- giada (prueba plena, ver
arto 319 LEC) a determinados datos en ellos incluidos. '"
La ley procesal comn slo reconoce un valor probatorio privilegiado, a los documentos pblicos
incluidos en la relacin del art. 317 Y se remite en lo dems a las legislaciones especficas
aplicables a los mismos.
La LEC regula este medio de prueba en los arts. 317 a 323 (Secc. Segunda, Cap. VI, Tt. I,
Libro II), aunque existen otros preceptos dispersos en la citada Ley, y en otros cuerpos legales,
relativos a este tipo especfico de documentos
La doctrina y la jurisprudencia son unnimes, es que se trata de un medio de prueba de enorme
trascendencia jurdica dentro y fuera del proceso.
2.- CLASES
Del art. 317 rbricado Clases de documentos pblicos se obtiene una triple distincin a los
solos efectos probatorios:
A) DOCUMENTOS PBLICOS JUDICIALES (art. 317.1)
Tienen ese carcter los documentos expedidos por los Secretarios Judiciales, nicos
funcionarios pblicos imparciales, a quienes les corresponde la potestad jurisdiccional de
instrumentacin o potestad para dar fe (art. 145 LEC), respecto de las resoluciones judiciales
dictadas (sentencias, autos y providencias arts. 245 LOPJ Y 206 LEC) y de las diligencias de
actuaciones judiciales de toda especie y los testimonios expedidos sobre las mismas.
B) DOCUMENTOS PBLICOS NOTARIALES Y REGISTRALES (art. 317.2 a 4)
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Son los autorizados, intervenidos o expedidos por los Notarios, los Corredores de
Comercio Colegiados y por los Registradores de la Propiedad y Mercantiles,
respectivamente.
Los nmeros 2 y 3 han de interpretarse de una manera armnica, pues los Notarios y los
Corredores de Comercio Colegiados forman, en la actualidad, un cuerpo nico de
Notarios (DA 24 de la Ley 55/1999, de 29 de diciembre, de medidas fiscales, administrativas
y del orden social); luego estos funcionarios pblicos unificados estn sometidos a las mismas
normas aplicables a dicho nico cuerpo. De esta forma, carece de sentido la distincin realizada
entre los documentos pblicos autorizados por Notario con arreglo a derecho y los
intervenidos por Corredores de Comercio Colegiados y las certificaciones de las operaciones en
que hubieren intervenido, expedidas por ellos con referencia al Libro de Registro que deben
llevar conforme a derecho. Ambos funcionarios estn sometidos a la misma legislacin notarial
aplicable respecto de los documentos pblicos que autorizan.
El nmero cuarto hace referencia a los documentos pblicos expedidos por los Registradores
de la Propiedad y Mercantiles, concretamente a las certificaciones por ellos expedidas de
los asientos registrales El contenido de las certificaciones expedidas por los Registradores de
la Propiedad se encuentra en los arts. 223 y ss. de la Ley Hipotecaria y 335 Y ss. del
Reglamento Hipotecario (Decreto de 14 de febrero de 1947); y el de los Registradores
Mercantiles en los arts. 77 a 80 del Reglamento del Registro Mercantil (RD 1784/1996, de 19 de
julio).
C) DOCUMENTOS PBLICOS ADMINISTRATIVOS
Art. 317.5 se refiere a los documentos expedidos por funcionarios pblicos legalmente
facultados para dar fe en lo que se refiere al ejercicio de sus funciones
Y Art. 317.6 los que, con referencia a archivos y registros de rganos de las Administraciones
Pblicas sean expedidos por funcionarios facultados para dar fe de disposiciones y
actuaciones de aquellos rganos, Administraciones o entidades.
Para determinar qu concretos funcionarios pblicos estn legalmente habilitados para dar fe,
es necesario acudir a la legislacin administrativa sectorial aplicable (art. 46.1 LRJPAC). Por
regla general, estas funciones corresponden a los Secretarios de las respectivas
Administraciones Pblicas.
D) OTROS DOCUMENTOS PBLICOS
La enumeracin de documentos pblicos del art. 317, no es taxativa, pues existen otros
documentos que tambin tienen la consideracin de pblicos y con fuerza probatoria
privilegiada.
el art. 319.2 prev esta excepcin respecto de los documentos administrativos distintos
de los previstos en el art 317.5 y 6 que tambin tendrn el carcter de pblicos
cuando las leyes... les reconozca tal carcter.
Existe una reserva legal a la hora de convertir un documento en pblico:
As la Ley 59/2003, de 19 de diciembre, reguladora de la Firma Electrnica, crea, entre otros, el
documento pblico electrnico
Otras leyes administrativas elevan a categora de documento pblico a determinados
documentos.
El art. 46.4 Ley 30/1992, de 26 de noviembre, del RJAP y del PAC establece que tendrn
dicha consideracin los vlidamente emitidos por los rganos de las Administraciones
Pblicas;
El art. 133.5 de la Ley 230/1963, de 28 de diciembre, General Tributaria, dispone: Las
diligencias extendidas en el ejercicio de sus funciones recaudatorias a lo largo del
procedimiento de apremio por funcionarios que desempeen puestos de trabajo en
rganos de recaudacin (los Inspectores de Tributos), tienen naturaleza de documentos
pblicos y hacen prueba de los hechos que motiven su formalizacin, salvo que se
acredite lo contrario.
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El art. 265.3 permite que el actor aporte, en la audiencia previa del juicio ordinario -y, aunque la
ley guarde silencio, tambin es aplicable al contenido de la vista del juicio verbal, art. 443 LEC-,
nueva documental para rebatir los hechos impeditivos, extintivos y excluyentes alegados por el
demandado al contestar a la demanda
El art. 270 (rubricado presentacin de documentos en momento no inicial del proceso) admite
una triple excepcin respecto de
1 los documentos materiales (sobre el fondo del asunto ) de fecha posterior a la fase de
alegaciones o a la audiencia previa (art. 270.1.1);
2.- los documentos de fecha anterior a esas fases, siempre y cuando la parte que pretende
introducirlos justifique no haber tenido antes conocimiento de su existencia (art.
270.1.2), lo que, evidentemente, requiere de una actividad probatoria justificativa de ese
desconocimiento
Debido a la obligacin que pesa sobre las partes de actuar con buena fe, el
Tribunal puede imponer una multa a esta parte si aprecia nimo dilatorio o mala fe
-art. 270.2)
3.- Y los casos sobre la falta de disposicin de la documental por encontrarse en archivos o
registros, siempre y cuando se hubiera realizado en el escrito de demanda y de
contestacin la correspondiente salvedad (art. 270.1.3).
El art. 271 establece un plazo preclusivo final,:la inadmisin de la documental aportada
despus de la vista o juicio, una vez finalizada la fase probatoria y la de conclusiones.
Sometido a su vez a excepcin, para la aportacin tarda de esos documentos:
La nica posibilidad para su aportacin ser solicitar diligencias finales o, en el peor de
los casos, su aportacin en la segunda instancia.
Permite la aportacin de la documental pblica (judicial y administrativa) respecto de
documentos dictados o comunicados con posterioridad a la fase de conclusiones, en
relacin con sentencias o resoluciones judiciales o de autoridad administrativa siempre
que puedan ser condicionantes o decisivas para la resolucin del pleito en la primera
instancia o en fase de recurso.
Estos concretos documentos pueden aportarse en la fase final del proceso (la Sentencia)
y sern sometidos a la lgica contradiccin entre las partes, con suspensin del plazo
para dictar Sentencia.
Esta excepcional salvedad final no requiere que el documento pblico judicial que recoge
el contenido, por ejemplo, de una Sentencia, sea firme, ni que el documento
administrativo que contiene una determinada actuacin sea definitiva (que haya puesto
fin al procedimiento administrativo). Ello no obstante, el legislador admite su tarda
incorporacin, precisamente por la importancia probatoria de la documental pblica en el
proceso civil.
B) MODO DE PRODUCCIN
Debido a la dispersin normativa respecto de la documental, existen dos disposiciones sobre la
forma de presentacin (art. 267) o el modo de produccin (art. 318) de la documental
pblica.
Una interpretacin armnica de ambos preceptos aconsejara la aportacin original del
documento pblico para que tenga la fuerza probatoria privilegiada del art. 319, pues as se
reduce la posibilidad de la contraparte de impugnar su autenticidad a efectos probatorios (art.
320), prcticamente limitada a tacharlo de falso
Pero lo ms frecuente es que las partes no dispongan de los originales, que son custodiados
por los fedatarios pblicos:
debern aportar la copia o certificacin fehaciente del documento pblico ( copia
adverada por el fedatario pblico)
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y, en defecto de las mismas, una copia simple del documento ( que tambin se expide
con base en el documento original, pero no utiliza papel timbrado, ni contiene nota de
cotejo con el original y tampoco queda nota de su expedicin en el original o matriz ).
Esta forma de presentacin de los documentos pblicos no contrarresta su privilegiado
valor, pero slo lo tendrn si no es impugnada su autenticidad por la contraparte (arts.
318, 267 y 320).
Ms discutible resulta la aportacin del documento pblico mediante mera fotocopia. La
inadecuacin existente entre las normas reguladoras del modo de produccin de la
documental pblica (arts. 318 y 267 LEC, que guardan un ilustrativo silencio sobre la
presentacin de fotocopias, y el art. 334 LEC (titulado valor probatorio de las copias
reprogrficas y cotejo desaconsejan esta opcin desde un punto de vista prctico.
As, hay Audiencias Provinciales que han inadmitido, por extemporneo, la presentacin
de la copia fehaciente del documento pblico inicialmente aportado mediante mera
fotocopia
El art. 321 LEC prev el caso de la aportacin de la documental pblica mediante testimonio o
certificacin fehacientes de slo una parte de la misma (v.gr: la aportacin de una sentencia
no firme cuando de su firmeza pueda depender la eficacia de la cosa juzgada positiva).
En este caso, slo tendr valor probatorio privilegiado (prueba plena) mientras no se
complete con las adiciones que solicite el litigante a quien pueda perjudicarle. Este
precepto no seala el momento preclusivo para proceder a ese complemento, porque
rigen las normas generales sobre la aportacin tarda de la documental (arts. 270 y 271
LEC).
C) OBLIGACIN DE EXHIBICIN
Los arts. 328 a 333 LEC regulan la obligacin de exhibicin por las partes de los documentos
existentes entre ellas y terceras personas.
Estas normas son una manifestacin, en el mbito documental, de la vigencia del principio
general de la buena fe procesal como principio rector de todo el proceso civil (art. 247 LEC). Y
que obliga a las personas que tienen en su poder determinados documentos relevantes para la
suerte del litigio a colaborar con la Justicia (art.118 CE) en el descubrimiento de la verdad
material en el proceso civil.
Estos preceptos han de complementarse con las diligencias preliminares, que tambin afectan a
la documental.
Del estudio de estas normas, se desprende la siguiente clasificacin:
a) De las partes
El art. 328 regula la obligacin de las partes de exhibir los documentos que obren en su
poder.
Faculta a la parte interesada en la aportacin del documento pblico a solicitar a las dems
(sean partes procesales o materiales la exhibicin de documentos que no se hallen a
disposicin de ella y que se refieran al objeto del proceso o a la eficacia de los medios de
prueba.
El tiempo y lugar para realizar esta peticin han de coincidir con el de la fase de alegaciones: el
demandante y el demandado han de introducir estas solicitudes en sus respectivos escritos de
demanda y de contestacin, pues es, en ese momento procesal, cuando han de aportar la
documental pblica (y privada).
Si la parte gravada con tal aportacin no dispone de documento pblico alguno, pero conoce de
su existencia, o slo tiene en su poder una copia simple o mera fotocopia del mismo, siendo
estos medios de prueba pertinentes, relevantes, tiles y lcitos, ha de reflejarlo en su escrito de
alegaciones y solicitar del Tribunal la colaboracin de la parte en cuyo poder se encuentra el
documento pblico, o su original o copia fehaciente, respectivamente.
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El novedoso art. 334 LEC tambin prev, expresamente, la necesidad del cotejo de la
fotocopia con el original en caso de impugnacin.
La impugnacin ha de hacerse en la audiencia previa del juicio ordinario (art. 427.1 LEC) o
en la vista del juicio verbal (art. 443.4 LEC).
Si el documento se aportara en un momento procesal posterior, su impugnacin habr de
realizarse en el mismo momento en que el Tribunal lo comunique a la contraparte.
El cotejo es una operacin realizada por el Secretario Judicial consistente en comparar el
documento pblico aportado ( la copia fehaciente, la copia simple o la fotocopia) con el original o
matriz (art. 320.2 LEC).
Para ello, el fedatario pblico judicial acudir al archivo o local en el que se encuentre
dicho documento original, con la presencia de las partes y de sus letrados, si as lo
solicitan.
Si, como consecuencia del cotejo, se comprueba que el documento impugnado coincide
con el original, la parte impugnante ha de abonar las costas, gastos y derechos que
origine el cotejo.
Adems, si el Tribunal entiende que ha existido temeridad en la impugnacin, podr
imponer a esa parte una multa de 120 a 600 euros (art. 320.3 LEC).
Aqu nos encontramos con otra manifestacin del principio de la buena fe que ha
de ser bien tenido en consideracin por la parte que pretende impugnar el valor
probatorio de la documental pblica con fines torticeros o dilatorios.
Existen supuestos poco frecuentes en los que no es posible el cotejo porque el documento
pblico es muy antiguo y no existe original, o porque ha desaparecido.
En estos casos previstos en los arts. 322 LEC documentos pblicos no susceptibles de cotejo o
comprobacin) los documentos pblicos harn prueba plena, pero salvo prueba en
contrario (art. 322.1 LEC), lo que es equivalente a sostener que poseen un valor probatorio no
pleno, pues es posible probar lo contrario a travs de otros medios de prueba.
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El art. 326 LEC, regulador de la fuerza privativa de los documentos privados, debe ser puesto en
relacin con el 265 y 268, regulador de los documentos relativos al fondo del asunto y forma en
que los documentos privados deben ser presentados, respectivamente.
En el caso de que la autenticidad de la fotocopia fuera cuestionada regira el arto 334 LEC, esto
es, no puede surtir efectos, salvo que se proceda al cotejo pericial de letras y que del mismo se
desprendiere su autenticidad
2.- EI valor probatorio del documento privado frente a terceros difiere del legalmente
previsto para los documentos pblicos.
El art.1.227 CC hace nicamente referencia al problema de la eficacia de la fecha del
documento privado, al establecer que sta tan slo afecta a los terceros sino desde el da en
que hubiese sido incorporado o inscrito en un registro pblico, desde la muerte de cualquiera de
los que firmaron. o desde el da en que se entregase a un funcionario pblico por razn de su
oficio.
3.- la doctrina y la jurisprudencia han puesto de manifiesto el carcter indivisible del
documento a efectos de valoracin, al amparo de lo previsto en el CC (arts. 1.228 y 1.229) Y
CCom (arts. 30-33) y LEC (art. 605).
Segn esta regulacin, la parte que desee aprovecharse del valor probatorio del documento
privado habr de aceptarlo en su totalidad, es decir, tanto en la parte que le es de utilidad, como
en la que sea perjudicial a su inters.
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LECCIN 24.
LA PRUEBA PERICIAL, EL RECONOCIMIENTO JUDICIAL Y OTROS MEDIOS
DE PRUEBA
l.- LA PRUEBA PERIClAL
1.- CONCEPTO Y REGULACIN LEGAL
el dictamen de peritos, se revela en la prctica de los Tribunales como el medio de prueba de
mayor relevancia, junto con la documental en el proceso civil.
Su frecuente utilizacin se justifica cuando es necesario analizar aspectos tcnicos
relativos al objeto del proceso que escapan a los conocimientos exigibles al Juzgador.
Si tenemos en cuenta la disparidad y complejidad de la actividad sometida a su enjuiciamiento
en la sociedad de nuestra poca y la diversidad de las pretensiones que se deducen ante los
Tribunales. El Juez necesitara de conocimientos enciclopdicos y de un grado de experiencia
que escapa de la capacidad humana para la resolucin de todos esos conflictos.
El deber cognoscitivo de ste, plasmado en el aforismo iura novit curia, se centra en el
ordenamiento jurdico, pero no tiene porqu extenderse a dicha variedad de conocimientos
cientficos, artsticos, tcnicos o prcticos (art. 335.1 LEC).
La necesidad de suplir dichas lagunas cognoscitivas hace de la pericial el medio de prueba
idneo para el estudio de esos supuestos. As lo ha en- tendido la jurisprudencia que, respecto
de determinadas materias (v.gr. responsabilidad mdica por mala praxis), ha llegado a afirmar
su carcter esencial para la resolucin del proceso o su especial idoneidad respecto de los
distintos medios de prueba, a los que complementa
La LEC define el dictamen de peritos en su arto 335.1 como una actividad procesal mediante
la que cual una persona o institucin (art. 340.2) especialmente cualificada suministra al Juez
argumentos o razones para la formacin de su convencimiento acerca de ciertos datos
controvertidos, cuya percepcin o comprensin escapa a las aptitudes comunes judiciales.
Esta norma establece las nuevas caractersticas de este medio de prueba que, por lo general,
ser aportado por las partes como documentos que acompaan a sus respectivos escritos de
demanda y contestacin o designado por el Tribunal previa solicitud de parte, en los casos
previstos por la ley (art. 335.1 infine).
Regulacin: en los arts. 335 a 352 LEC, tambin son de aplicacin los preceptos relativos a:
- las normas comunes previstas en los arts. 265 y ss, sobre la aportacin de la documental,
- la abstencin y recusacin de los peritos designados judicialmente (arts. 99,100.2, 105 y
124-128)
- comunicacin con los peritos (art. 159),
- concurrencia del reconocimiento judicial y el pericial (art. 356),
- testigo-perito (art.370),
- relativos a la intervencin de las partes respecto de la pericial aportada o solicitada en la
audiencia previa del juicio ordinario (arts.426.5, 427.2-4,429.1 y 5),
- nombramiento y actuacin del perito tasador para la valoracin de los bienes embargados
(arts- 638 y 639),
- nombramiento del perito para el avalo de los bienes del caudal hereditario (arts. 783 Y
784).
2.- NATURALEZA JURDICA
La anterior regulacin prevista en la derogada LEC de 1881, dio lugar a un amplio debate
doctrinal respecto a su naturaleza jurdica
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1.- Los arts. 265.1.4 y 336 hacen referencia al rgimen general de la aportacin de los
dictmenes periciales a instancia de las partes:
Estos preceptos establecen el momento procesal preclusivo de su aportacin que coincide con
la presentacin de los escritos de demanda y de contestacin a la demanda (tambin rige esta
regla en los casos de demanda reconvencional y contestacin a la misma), en el juicio
ordinario;
en el juicio verbal, debido a que la contestacin a la demanda se realiza oralmente en la
vista, el dictamen aporta- do por el demandado se introducir al mismo tiempo que la
contestacin oral, en la vista
Los dictmenes privados aportados con posterioridad a ese momento procesal sern
inadmitidos por extemporneos
Los presentados en plazo han de ser admitidos por el Tribunal, limitando su potestad
jurisdiccional al control del cumplimiento del examinado plazo comn para su aportacin.
La jurisprudencia menor est realizando una interpretacin, excesivamente rigurosa
(constitucionalmente discutible a la luz del art. 24.1 CE) del rgimen general de la aportacin
de los dictmenes periciales por parte del demandado en el juicio verbal al exigir, con base en
el art. 337.1 LEC, su aportacin con anterioridad a la vista
Esta interpretacin contraviene lo expresamente previsto en el art. 265.4 LEC que se
refiere a la aportacin de los documentos, medios, instrumentos, dictmenes e informes
en el acto de la vista, y fuerza el sentido del art. 337, pues esta norma regula los
supuestos en los que las partes no pueden aportarlos en la fase de alegaciones, y por ello
lo anuncian en sus escritos de demanda y contestacin, se trata de una norma
excepcional, nicamente prevista para esta eventualidad, no para la norma general del
juicio verbal en el que siempre es oral la contestacin a la demanda.
Si una de las partes desea que la contraria aporte un dictamen pericial que obra en poder de
sta, tambin ha de solicitar la exhibicin de ese medio de prueba, como si de un documento
privado se tratara, en la fase de alegaciones con base en el art. 328 LEC
2.- Estos tipos de dictmenes han de ser elaborados por personas o entidades expertas en la
materia; han de reunir, los requisitos previstos en arto 340 LEC (ttulo oficial que corresponda
a la materia objeto del dictamen)
Es evidente que cuanto mayor sea la auctoritas del perito (mrito y capacidad) mayor ser la
probabilidad de obtener el deseado convencimiento judicial respecto del resultado del
peritaje.
La Ley, a diferencia de los dictmenes judicialmente designados, no limita a uno el nmero de
peritos privados, pudiendo valerse las partes de los que estimen oportunos.
Todo perito habr de jurar o prometer decir la verdad en su informe lo que significa, a la luz
del art. 335 LEC, actuar con la mayor objetividad posible, bajo responsabilidad criminal,
tomando en consideracin tanto lo que puede favorecer como lo que sea susceptible de
causar perjuicio a cualquiera de las partes.
Los informes habrn de aportarse mediante escrito original en el que consta la fecha de su
realizacin, la pericia practicada, as como los documentos necesarios en los que se haya
basado.
El mtodo utilizado, las premisas de las que parte y las conclusiones lgicas y razonadas
a las que Ilega son esenciales a la hora de obtener el convencimiento judicial.
Si el escrito aportado no es siquiera original, sino una mera fotocopia carente de fecha,
sin orden lgico en la exposicin, nos encontraremos ante un documento que no podr
ser tildado de pericial, y, por tanto, carecer de todo valor (SAP Mlaga, Secc. 6)
b) Las excepciones a la regla general
a') El anuncio de los dictmenes en los escritos de demanda y contestacin
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La LEC se inclina por la documental como el medio probatorio ms apto para "acreditar
la tacha (art. 344.1), al tiempo que discrimina la testifical (art. 343.2.).
La prueba de lo contrario de la tacha pesa sobre la contraparte (art. 344.1), aunque la
LEC tambin faculta al perito a defender su honor solicitando al Tribunal que, al trmino
del proceso, declare mediante providencia la falta de fundamento de la tacha.
Una vez formulada la tacha, con sus pruebas, as como su negacin o contradiccin, el
Tribunal las tendr en consideracin y las valorar al apreciar el medio de prueba pericial
en el momento de dictar sentencia (art. 344.2 LEC).
d) Posible actuacin de los peritos en el procedimiento probatorio
La ltima fase del procedimiento probatorio de los dictmenes periciales aportados por las
partes culmina con la posible actuacin de estos profesionales en el juicio oral o en la vista.
Esta posibilidad depende nicamente de las partes (el Tribunal no puede acordarla de oficio,
pero as lo dispone el art. 347.2, facultad solo prevista para los peritos judicialmente
designados).
Las partes tienen la carga procesal de solicitar esta actuacin, por regla general, en la audiencia
previa (art. 429.5), precisamente como consecuencia de la necesidad de admitir o de contradecir
los dictmenes hasta ese momento presentados (art. 427).
Se trata de una posibilidad de gran relevancia, al permitir al perito que explique o que ample su
dictamen, as como que responda a las preguntas, crticas y tachas contra l formuladas.
De esta manera el Juzgador obtiene un mayor conocimiento de la pericial introducida por
la voluntad soberana de las partes, no slo porque presencia esa intervencin, sino
porque puede participar activamente en la misma, formulando de oficio las preguntas y
explicaciones que considere necesarias respecto del dictamen realizado (art. 347.2).
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El Juez as lo acordar salvo que esa presencia perjudique la labor del perito.
La resolucin que estime tal peticin ser comunicada al experto para que avise a las partes con
la suficiente antelacin (art. 345).
Una vez emitido el informe, en el plazo judicialmente sealado, se dar traslado del mismo a las
partes para que, en su caso, soliciten la presencia del perito en el acto del juicio oral o en la vista
para su interrogatorio.
El Tribunal tambIn podr acordar esta intervencin de oficio (art. 346).
5.- VALOR PROBATORIO
El art. 348 dispone que El Tribunal valorar los dictmenes periciales segn las reglas de la
sana crtica.
De esta norma se infieren varias consecuencias.
1.- la valoracin del dictamen de peritos viene regida por el principio de la libre valoracin de la
prueba.
De otro modo, el perito sera el Juez del hecho, cuando el proceso reclama que ese papel
corresponda exclusivamente al rgano jurisdiccional que aprecia los peritajes.
El Tribunal es libre al apreciar el dictamen pericial, que no le es vinculante aunque el Juzgador
carezca de los conocimientos necesarios para valorar correctamente los hechos objeto del
anlisis.
2.- la libertad de valoracin de la prueba aparece sometida nicamente a las reglas de la
sana crtica (a la lgica o al buen sentido)
La fuerza de los dictmenes periciales reside en su mayor o menor fundamentacin, y
razn de ciencia, otorgando por tanto prevalencia y preferencia a aquellas afirmaciones o
conclusiones dotadas de una mayor explicacin racional, garantizadora tambin de una
mayor objetividad.
El art. 24.1 CE tambin exige del Juzgador que aprecia la pericia discrecionalmente que
motive las razones por las cuales admite o no las consecuencias plasmadas por el
perito en su dictamen, pues si el Tribunal de instancia no explica la desarmona entre las
inequvocas apreciaciones reflejadas en el dictamen y las expuestas en la Sentencia
existir un error en la valoracin de la prueba controlable a travs de la apelacin e,
incluso, de la , casacin por infraccin de ley.
3.- El Tribunal no ha de discriminar los dictmenes periciales en funcin de su procedencia (ya
sean aportados por las partes o designados judicialmente) pues ambos tipos de pericias tienen
el mismo valor por lo que han de ser apreciados por igual teniendo en cuenta su minuciosidad y
claridad; en definitiva, escogiendo el dictamen cuyo resultado final le resulte ms convincente
En este sentido, recuerda el TS que la fuerza probatoria de los dictmenes periciales reside
esencialmente, no en sus afirmaciones ni en la condicin, categora o nmero de sus autores,
sino en su mayor o menor fundamentacin y razn de ciencia, debiendo tenerse por tanto como
primer criterio orientador en la determinacin de su fuerza de conviccin el de conceder
prevalencia, en principio, a aquellas afirmaciones o conclusiones que vengan dotadas de una
superior explicacin racional...
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Si la contraparte impugna la autenticidad y exactitud de esos medios, podr proponer los medios
de prueba que considere pertinentes y tiles (arts. 382.2 y 385.2).
El Secretario Judicial levantr acta de estos medios de prueba aportados y de los propuestos
para su mejor comprensin, con el fin de que se proceda a su correcta identificacin y custodia
(art. 383).
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que cuando es absurda, ilgica e inverosmil la deduccin que se pretende, ni que decir tiene
que la llamada prueba indiciaria carece de eficacia legal.
La persuasin judicial obtenida a travs de la tcnica presuntiva no puede estar sujeta a
lmites. De lo contrario nos hallaramos ante una presuncin legal (art. 385 LEC) que impone al
Juzgador tener por cierto, al margen de su conviccin personal, el hecho presunto, si la
existencia del indicio le consta.
Motivo por el cual siempre es posible que cualquiera de las partes practique la prueba en
contrario frente a la posible formulacin de una presuncin judicial (art. 386.2 LEC).
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LECCIN 26
LAS DILIGENCIAS FINALES DEL JUICIO ORDINARIO
l.- LAS DILIGENCIAS FINALES COMO FIGURA
DEROGADAS DILIGENCIAS PARA MEJOR PROVEER
DISTINTA
DE
LAS
Los arts. 434.2, 435 Y 436 LEC estn dedicados a las diligencias finales, dirigida a
reemplazar las diligencias para mejor proveer previstas en los arts. 340 a 342 de la LEC de 1881
Para hallar la razn principal de dicho cambio es preciso retrotraerse al epgrafe VI, prrafo
segundo, de la Exposicin de Motivos de la LEC, en el que se declara la vigencia casi absoluta
del principio de aportacin en el proceso civil, no slo en su vertiente fctica, sino tambin en la
relativa a la prueba.
Las tradicionales diligencias para mejor proveer han constituido un correctivo tardo del
principio de aportacin de parte, en su vertiente probatoria. Mediante ellas, el Juez poda
soslayar los inconvenientes de un proceso civil inspirado en los principios de escritura,
mediacin y publicidad interna, fragmentado en distintos procedimientos.
En la prctica, han permitido al Juzgador dejar para el momento de dictar sentencia el anlisis
del reflejo documentado de las distintas actuaciones procesales realizadas, resolviendo,
entonces, los posibles problemas fcticos y probatorios que el litigio planteaba.
En cambio, en un proceso civil basado en los principios de oralidad, inmediacin,
publicidad y en un mayor equilibrio del principio de aportacin de pruebas,
la funcin del Juez ya no consiste slo en dictar sentencia, sino tambin en ordenar
materialmente el proceso y, sobre todo, en descubrir la verdad material.
Un proceso as concebido no necesita de las diligencias para mejor proveer, ya que el
Juzgador puede despejar sus dudas a lo largo del juicio o vista probatorio, y ordenar las
aclaraciones o ampliaciones que tenga a bien reclamar a las partes, testigos y peritos
durante la prctica de los diferentes medios de prueba.
Carece de sentido, y redundara en indebidas dilaciones, que este Juez, dotado de
amplios poderes de direccin probatoria, esperara hasta la ltima fase procesal para
interesarse por descubrir la verdad material y acordar la prctica de nuevos medios de
prueba, cuando puede y debe hacerlo con anterioridad, durante el procedimiento
probatorio.
La vigente ley procesal comn, cumpliendo el mandato constitucional del art. 120.2 el
procedimiento ser predominantemente oral..., se acoge al principio de oralidad (con sus
compaeros de viaje, la inmediacin y la publicidad) y, en consecuencia, sustituye la prctica
de las diligencias para mejor proveer del proceso civil por una ms activa presencia del rgano
judicial en el procedimiento probatorio.
Esta encomiable orientacin no se ha conciliado, sin embargo, con unas facultades
jurisdiccionales de averiguacin que le permitieran acordar la prctica de medios de prueba
complementarios y excepcionales, en lugar de limitar su funcin a la de dirigir formalmente el
procedimiento probatorio.
La LEC, al regular los medios de prueba, tan slo permite al rgano judicial completar con
sus preguntas los medios de prueba propuestos por las partes y admitidos por el
Tribunal, en ningn caso acordar ex officio la prctica de otros medios de prueba (cfr. los arts.
306.1 facultades del Tribunal en el interrogatorio de las partes, 347.2 facultad judicial en el
interrogatorio de los peritos, pero sin poder acordar, de oficio, que se ample el dictamen
pericial. 372.2 -intervencin judicial en el interrogatorio de testigos-; etc.).
La regulacin del juicio ordinario (el proceso declarativo ordinario, tipo, ver art. 249.2 LEC)
est inspirada en la mencionada regla general de la oralidad con unidad de acto, con una fase
escrita de alegaciones, una fase oral -audiencia previa, prueba y conclusiones-, y sentencia.
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II.- CONCEPTO
EL art. 435 (cuya rbrica es Diligencias finales. Procedencia) apunta una definicin de esta
figura, al establecer que Slo a instancia de parte podr el Tribunal acordar, mediante auto,
como diligencias finales, la prctica de actuaciones de prueba, conforme a las siguientes
reglas:....
El artculo 435.2 tambin admite que el rgano judicial pueda acordar, de oficio,
diligencias de prueba con carcter excepcional y complementario (facultad probatoria ya
vislumbrada en el art. 282 Iniciativa de la actividad probatoria de la LEC).
Las diligencias finales pueden definirse como actos de prueba complementarios
acordados por el Juez a instancia de las partes y, excepcionalmente, de oficio, durante la
fase de sentencia en el juicio ordinario.
INAPLICACIN
DE
LAS
DILIGENCIAS
La LEC de 2000 regula las diligencias finales en los arts. 434 a 436, pertenecientes al captulo
IV De la sentencia, del ttulo II Del juicio ordinario, del libro II De los procesos
declarativos.
Estas diligencias se encuentran sistemticamente encuadradas en el juicio ordinario.
Si comparamos esta regulacin con la de las derogadas diligencias para mejor proveer,
obtendremos que stas pertenecan al libro 1 Disposiciones comunes a la jurisdiccin
contenciosa y a la voluntaria eran de comn aplicacin a cualquier clase de proceso salvo
disposicin en contrario.
Las diligencias finales pertenecen en exclusiva a la fase de sentencia del proceso declarativo
ordinario calificado como juicio ordinario.
Aunque la cuestin no es pacfica en la doctrina, no resultan aplicables a los dems procesos
declarativos (al otro ordinario denominado juicio verbal previsto en los arts. 437 a 447, ni a los
especiales regulados en el libro IV de la LEC), ni al recurso de apelacin, como tratar de
justificar a continuacin.
1.- LAS DILIGENCIAS FINALES Y EL JUICIO VERBAL
No obstante la ubicacin sistemtica de las diligencias finales en el juicio ordinario, si el
legislador hubiese guardado silencio a lo largo de su articulado sobre esta materia, hubiera sido
posible defender la aplicacin analgica de las mismas a los dems procesos regulados en la
LEC.
Sin embargo, no ha sido ste el deseo del legislador que, al abordar el estudio del juicio verbal,
dedica un importante artculo (el 445, rubricado Prueba y presunciones en los juicios verbales,
de cuya exgesis obtenemos la inaplicacin de las diligencias finales en este juicio.
Este precepto dispone que en materia de prueba y de presunciones, ser de aplicacin a los
juicios verbales lo establecido en los captulos V y VI del Ttulo I del presente Libro. Estos
captulos se refieren, respectivamente, a las disposiciones generales de la prueba y a los
medios de prueba y presunciones en los que, obviamente, no se encuentran las diligencias
finales, con lo que, a contrario, las diligencias finales (de cuya naturaleza probatoria nadie duda)
estn expresamente excluidas del juicio verbal.
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IV.- FINALIDAD
Del anlisis teleolgico de las normas reguladoras de las diligencias finales en el juicio ordinario
se concluye su inequvoca naturaleza probatoria.
1.- DILIGENCIAS FINALES A INSTANCIA DE PARTE
Este supuesto, que segn el art. 435.1 es la regla general, tiene el triple propsito, explicitado en
las reglas 2 y 3 de la citada norma y en el apartado segundo de la misma:
- de practicar aquellos medios de prueba que no llegaron a realizarse durante el
procedimiento probatorio, a pesar de haber sido, entonces, oportunamente propuestos por
las partes y admitidos por el Juzgador;
o es requisito imprescindible para la admisiblidad de la peticin de diligencias finales
que el solicitante haya acreditado su diligencia en la fase probatoria: que el medio o
medios probatorios cuya prctica solicita fueron entonces propuestos y admitidos,
pero, a pesar de ello y por causas ajenas a su voluntad, no pudieron efectivamente
llevarse a cabo en su totalidad o en parte ( las reglas 2 y 1 del art. 435).
- de permitir al rgano jurisdiccional un mejor conocimiento sobre la verdad de los hechos
nuevos cuya realidad es discutida por la contraparte;( art. 435.1.3)
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V.- CARACTERES
1.- LAS DILIGENCIAS FINALES COMO POSIBILIDAD PROCESAL O COMO DERECHO DE
LAS PARTES
La primera duda que plantea la naturaleza de estas diligencias acordadas a instancia de las
partes es la de determinar su carcter de posibilidad procesal o de derecho, de rango
fundamental (art. 24.2 CE), a volver a solicitar los medios de prueba que no llegaron a
practicarse o cuyo thema probandi recae sobre hechos nuevos (art. 435.1).
Si se interpretaran las diligencias finales como una figura similar a las diligencias para mejor
proveer, podra convenirse en que la oportunidad brindada por el legislador al actor y al
demandado de solicitar la prctica de medios de prueba ha de ser entendida como una
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posibilidad procesal con la cual las partes pueden acrecentar sus expectativas de alcanzar una
resolucin favorable a sus pretensiones y resistencias.
Si el rgano jurisdiccional admite esa peticin probatoria y los medios de prueba
finalmente practicados son suficientes como para convencerle sobre la verdad o falsedad
de los hechos relevantes de la pretensin del actor o de la resistencia del demandado, el
ejercicio de esta posibilidad puede llegar a producir como resultado la estimacin o, en su
caso, la desestimacin de la demanda.
Sin embargo, las diligencias finales no son una versin actualizada de las diligencias para
mejor proveer, sino una figura nueva y distinta, por lo que no pueden interpretarse dentro
de sus parmetros.
Las peticiones probatorias realizadas por las partes como diligencias finales, al versar sobre
medios de prueba no practicados por causas ajenas a la parte que los hubiese propuesto (art.
435.1 y 2) o sobre hechos nuevos controvertidos (art. 435.1.3) y, por tanto, sobre nuevas
cuestiones probatorias que pueden resultar fundamentales para la suerte del litigio,
afectan al derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa
teniendo, pues, naturaleza de derecho procesal de rango fundamental de las partes.
Ello supone una importante novedad respecto a la anterior regulacin de las diligencias para
mejor proveer, como facultad exclusiva del Juez, en la que las partes tan slo intervienen como
invitadas (art. 340 in fine LEC 1881).
Por tanto, compartimos la idea del legislador de regular la presencia de los litigantes en estas
como protagonistas capaces de requerir su prctica, en beneficio de los derechos a la prueba y
a la defensa y del principio de economa procesal respecto de la segunda instancia.
Consecuencia lgica del carcter de derecho procesal a la prueba, el rgano jurisdiccional viene
obligado a acordar su prctica siempre y cuando las partes las soliciten de conformidad con lo
previsto en los arts. 435 y 436, siendo recurrible en reposicin, el auto dictado sobre estas
diligencias.
2.- LAS DILIGENCIAS FINALES COMO PRESUPUESTO PROCESAL DE LA SOLICITUD
PROBATORIA EN EL RECURSO DE APELACIN CONTRA SENTENCIAS DICTADAS EN
EL JUICIO ORDINARIO
La solicitud probatoria prevista en el art. 435 de la LEC tiene, adems, el carcter de
presupuesto procesal en el recurso de apelacin conforme a los motivos recogidos en las
reglas 2 y 3 del art. 460.2 (rubricado Documentos que pueden acompaarse al escrito de
interposicin. Solicitud de pruebas).
El apelante que solicita la prctica de medios de prueba que no se han llevado a cabo en la
primera instancia tiene la carga procesal de acreditar su diligencia probatoria consistente en
haber realizado ya esa peticin en el trmite de diligencias finales (el art. 460.2.2, establece
expresamente ni siquiera como diligencias finales).
Del mismo modo, sobre el recurrente recae el onus probandi de acreditar que el hecho nuevo
que propone como objeto de prueba en la apelacin, de haber acontecido antes del plazo para
dictar sentencia en la primera instancia, ya fue propuesto como tema de la prueba en el trmite
de diligencias finales. En ambos casos, resulta, adems, necesario haber recurrido en
reposicin el auto denegatorio de la peticin de esas diligencias.
Estos requisitos de la actividad probatoria en la segunda instancia son privativos de las
apelaciones contra las Sentencias dictadas en los juicios ordinarios.
Al no existir estas diligencias finales en los juicios verbales no les resultar aplicables esta
limitacin prevista al final de la regla 2 del apartado segundo del art. 460.
3. - COMPLEMENTARIEDAD Y EXCEPCIONALIDAD DE LA PRUEBA EX OFF/C/O
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Los caracteres de la prueba de oficio se desprenden de los trminos del art. 435.2.
Este precepto establece que las diligencias finales han de ser excepcionales,
complementarias de la actividad probatoria realizada a instancia de parte, y tiles para
conseguir despejar las dudas acerca de la valoracin como cierto o falso del hecho objeto de
prueba por las partes.
Los trminos empleados por la LEC en el citado artculo son, en este sentido, tajantes:
- han de existir motivos fundados para que el rgano judicial crea que la prctica de
los medios de prueba servir para adquirir certeza sobre la realidad o falsedad del
hecho o hechos objeto de prueba por las partes.
Es de alabar que el legislador ordene motivar detalladamente la utilidad de la prueba de oficio
en el correspondiente auto.
Con ello se evitan los riesgos de una excesiva intervencin del Tribunal en la contienda
jurdica que puede afectar a su imparcialidad, pues tales diligencias redundan siempre en
favor de una de las dos posiciones enfrentadas.
La expresa consagracin del carcter excepcional y complementario de las diligencias finales
nos parece igualmente positivo.
Pero estos caracteres no deberan ceirse a la posible prueba de oficio en la fase de
sentencia del juicio ordinario, sino extenderse tambin a la prueba ex officio en el
procedimiento probatorio de este juicio (las normas sobre la prueba son supletoriamente
aplicables al juicio verbal y, por ende, a los procesos especiales y a la apelacin).
Ello implicara que si las partes, a pesar de existir hechos controvertidos, no solicitan el
recibimiento del pleito a prueba o, habindolo solicitado, no proponen o practican los
medios de prueba pertinentes para su defensa, el juzgador no podra suplir la negligencia
o impericia de los litigantes, procediendo a dictar sentencia segn la teora de la carga de
la prueba.
Por el contrario, si los litigantes solicitan, proponen y practican esos medios de prueba,
no debera existir obstculo alguno para que el rgano judicial pudiera acordar la prctica
de medios probatorios motu proprio durante la fase de prueba, con carcter excepcional y
complementario, respetando, en todo caso, el thema probandi fijado por Ias partes .
VI.- PROCEDIMIENTO
1.- SOLICITUD
el art. 434.2, establece que las partes solamente pueden solicitar las diligencias finales dentro
del plazo para dictar sentencia en el juicio ordinario (en los veinte das siguientes a la
terminacin del juicio oral de que dispone el Juzgador para resolver el litigio).
El contenido del escrito deber amoldarse a lo previsto en el art. 435 LEC del que
recordamos
la prohibicin general, prevista en su 1 regla, de solicitar diligencias finales respecto de
pruebas que no se han propuesto en tiempo y forma por culpa de la parte interesada,
incluso las que hubieran podido proponerse tras la manifestacin del tribunal que se
refiere el apartado 1 del art. 429 (la sugerencia probatoria judicial desoda por la parte
que ahora desea solicitar diligencias finales sobre esos hechos)
2.- RESOLUCIN
A diferencia de lo que suceda con las diligencias para mejor proveer, que haban de revestir
siempre la forma de providencia (resolucin que, por tanto, no tiene que ser motivada, arto
248.1 LOPJ),
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LECCIN 27.
LA SENTENCIA
l.- CONCEPTO Y CLASES
1.- CONCEPTO
Sentencia: la resolucin judicial definitiva, por la que se pone fin al proceso
tras su tramitacin ordinaria en todas y cada una de sus instancias (art. 206.2.3)
o como consecuencia del ejercicio por las partes de un acto de disposicin de la
pretensin (arts. 20.1y 21. 1).
La Sentencia es el acto jurisdiccional por excelencia, en el que se ejercita la potestad
jurisdiccional declarativa (art.117.3 CE) y, cuando deviene firme, se convierte en un ttulo
de ejecucin (art. 517.2.1) que posibilita la potestad ejecutiva.
Mediante ella, se resuelve definitivamente el conflicto y se satisfacen, mediante la aplicacin del
Derecho, las pretensiones o defensas deducidas por las partes.
Pero la Sentencia no es la nica resolucin definitiva, ya que el proceso puede finalizar
tambin mediante un Auto de archivo o de sobreseimiento, dictado como consecuencia
- de la incomparecencia del actor o de ambas partes (art. 414.3),
- del ejercicio de algn acto de disposicin del procedimiento (el desistimiento o la
terminacin del proceso por satisfaccin extraprocesal arts. 20.3 y 22.1),
- de la homologacin judicial de una avenencia producida en un acto intraprocesal de
conciliacin (arts. 415.2 y 517.1.3) o
- de la apreciacin por el Tribunal del incumplimiento de algn presupuesto procesal (arts.
418 y ss.).
Se denominan Sentencias a las resoluciones definitivas que finalizan el proceso tras su
tramitacin ordinaria y una vez concluida la audiencia principal o la vista del juicio verbal,
habindose de dictar dentro del plazo de veinte das posteriores a la terminacin del juicio
ordinario (art. 434) o de diez a la finalizacin de la referida vista del juicio verbal (art. 447),
Si bien la LEC tambin denomina Sentencias a las resoluciones que finalizan el proceso, como
consecuencia del ejercicio por las partes de actos procesales materiales que, como es el caso
de la renuncia o del allanamiento, al renunciar el actor o conformarse el demandado con la
pretensin, producen tambin los efectos tpicos de las Sentencias, esto es, los materiales de la
cosa juzgada (arts. 20.1 y 21.1).
A dicha relacin cabe sumar las resoluciones de homologacin de transacciones judiciales o de
una conciliacin intraprocesal, cuya forma que deba revestir la pertinente resolucin queda en la
LEC (arts. 19.2 y 415) en la ms oscura de las penumbras.
2.- CLASES
Para la sistematizacin de las Sentencias lo fundamental es la naturaleza del fallo o parte
dispositiva. Del examen del fallo las Sentencias son susceptibles de ser clasificadas con
arreglo a distintos criterios: atendiendo a la naturaleza del objeto procesal, a la satisfaccin de
las pretensiones y a los efectos positivos y negativos de la cosa juzgada.
A) ATENDIENDO A LA NATURALEZA DEL OBJETO PROCESAL
existen tantas clases de Sentencias, como de pretensiones, es decir, existen Sentencias:
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Las Sentencias firmes de condena son las nicas, que se erigen en ttulos de ejecucin
(como corrobora el arto 517.2.1), pasando en autoridad de cosa juzgada (art. 207.3).
Las Sentencias firmes pueden ser:
- de efectos inmediatos, las cuales, caso de ser incumplido el fallo por el deudor, permiten al
acreedor suscitar inmediatamente la ejecucin,
- o de efectos deferidos al futuro. Las Sentencias con estos ltimos efectos son las ilquidas
o a reserva de liquidacin y las condenas de futuro.
a') Las Sentencias a reserva de liquidacin son Sentencias de condena de fallo ilquido
que precisan la prctica de un incidente de liquidacin en la fase de ejecucin en la que
se determinar el quantum de la prestacin con arreglo a las bases de liquidacin
fijadas en la misma Sentencia.
En la actualidad, y debido a su carcter antieconmico y a las dilaciones indebidas que
ocasionaban estas Sentencias, permitidas por la LEC de 1881, la vigente las prohbe en
sus arts. 219 y 209.4.
b') Las Sentencias de condena de futuro contemplan condenas al pago de futuras
prestaciones en obligaciones de tracto sucesivo (vgr.: pagos de intereses, prestaciones
derivadas de un contrato de suministro, etc.), que han de cumplirse en la medida en que
se cumplan las condiciones reflejadas en la propia Sentencia.
Tales Sentencias que eran ignoradas por la LEC 1881. han adquirido carta de
naturaleza en nuestro ordenamiento por obra de lo dispuesto en el art. 220.
D) ATENDIENDO A LOS EFECTOS NEGATIVOS DE LA COSA JUZGADA
Atendiendo a los efectos negativos o excluyentes de la cosa juzgada: no se puede volver a
suscitar un segundo proceso sobre el mismo objeto procesal,
Las Sentencias pueden encuadrarse dentro de las siguientes categoras:
a') Sentencias con plenos efectos negativos, que vienen determinadas por las
Sentencias firmes y de fondo, bien sean estimatorias bien desestimatorias de la
pretensin y las que reconocen una solucin autocompositiva material (Sentencias que
acceden a una renuncia, allanamiento u homologacin de una transaccin o conciliacin
intraprocesal) y que son las nicas a las que, en realidad, se refiere el arto 222.1
b') Sentencias sin efectos negativos: a esta categora pertenecen las sentencias
absolutorias en la instancia que, al dejar imprejuzgada la relacin jurdico materia por
haber constatado el incumplimiento de algn presupuesto o requisito procesal, no
producen tales efectos materiales de la cosa juzgada.
c') Sentencias con limitados efectos de cosa juzgada: cuales son las Sentencias
dictadas en los procesos sumarios, en los que, no obstante la radical redaccin del al
447.2 <No producirn efectos de cosa juzgada...), dichos efectos materiales en verdad
se producen, pero dentro de los lmites objetivos de! proceso sumario, que, al tener la
cognicin limitada a determinados aspectos de la relacin jurdico material, tan slo se
producen dentro de tales lmites objetivos.
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No obstante lo dispuesto en el art. 245.2 LOPJ las sentencias podrn dictarse de viva voz
cuando lo autorice la Ley),
A diferencia del proceso penal o el laboral, en el que caben las Sentencias in voce, en el
proceso civil de conformidad con lo dispuesto en el art. 210.3 LEC, las Sentencias han de
ser siempre escritas, lo que resulta del todo punto correcto, pues, al margen de que el proceso
civil sea hoy oral, la necesidad de otorgar fehaciencia y seguridad a las partes y a la sociedad
aconseja esta forma escrita de la Sentencia.
En segundo lugar, las Sentencias, tal y como dispone el arto 218.1, han de ser cIaras y
precisas
Finalmente, han de ser firmadas por todos y cada uno de los Magistrados, registradas en el
Libro de Sentencias y custodiadas por el Secretario, quien podr expedir las oportunas
certificaciones (arts. 212 y 213).
Cumplido este trmite, se notificarn a las partes (y correr, a partir de ese momento, el dies a
quo para la interposicin de los recursos), debiendo, en ocasiones, publicarse en los Diarios
oportunos (arts. 212.1) y en el caso de las constitutivas, podran inscribirse en los pertinentes
Registros pblicos (art. 521.2).
2.- ESTRUCTURA
De conformidad con lo dispuesto en los arts. 248.3 LOPJ y 209 la Sentencia consta de las
siguientes partes: encabezamiento, antecedentes de hecho y hechos probados, fundamentos de
Derecho y fallo.
A) EL ENCABEZAMIENTO
"En el encabezamiento debern expresarse los nombres de las partes y,. cuando sea necesario,
la legitimacin y representacin en virtud de las cuales acte,. as como los nombres de los
abogados y procuradores y el objeto del juicio (art. 209.1).
Con anterioridad a l, y a los efectos de identificacin informtica, suele recogerse, con carcter
general para todas las resoluciones, el nmero de autos o de rollo, la determinacin del Tribunal
con expresin de la designacin de los Magistrados que lo componen e identificacin del
Ponente (art. 208.3), el lugar y la fecha de la publicacin de la Sentencia.
B) ANTECEDENTES DE HECHO Y HECHOS PROBADOS
En segundo lugar y a continuacin, en epgrafe separado,
En los antecedentes de hecho se consignarn, con la claridad y la concisin posibles y en
prrafos separados y numerados, las pretensiones de las partes o interesados, los hechos en
que las funden, que hubieren sido alegados oportunamente y tengan relacin con las cuestiones
que hayan de resolverse, las pruebas que se hubiesen propuesto y practicado y los hechos
probados, en su caso. (art. 209.2).
Todo proceso en el que existan hechos controvertidos ha de culminar con una Sentencia con
dicha declaracin de hechos probados,
pues slo cuando exista dicha conformidad puede el Tribunal dictar una Sentencia
inmediata (art. 428.3) que podr obviar dicha declaracin.
En las dems, y aunque tampoco se haya practicado la audiencia principal por no haber
propuesto parte alguna ningn medio probatorio, habr de contener dicha declaracin, si
bien, en este ltimo caso, circunscrita al examen de la prueba documental.
La declaracin de hechos probados reviste una singular importancia, desde el punto de vista de
la motivacin de la Sentencia, y del xito de los recursos por error de hecho en la apreciacin de
la prueba, ya que la inexistencia de dicha declaracin o su ausencia de motivacin pueden
erigirse en un supuesto de Sentencia manipulativa.
C) LOS FUNDAMENTOS DE DERECHO
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La Sentencia:
1- debiera razonar la prueba, lo que implica, no slo desterrar una afirmacin apodctica
de los hechos probados, sino la obligacin de plasmar en ella el iter formativo de la
conviccin, determinando los resultados probatorios y medios de prueba a partir de los
cuales pueden entenderse determinado hechos como probados con expresin del
razonamiento lgico que lleva a Ia conviccin.
2.- y en el caso de las presunciones, ha de evidenciarse la prueba del hecho indiciario y
el razonamiento lgico que permite al Tribu nal inferir la conclusin (art. 386.1.II).
A lo anterior se opone, sin embargo, Ia doctrina sobre la valoracin de la prueba en su
conjunto, que ha llevado que el TS proclame que no sea necesaria una detalladsima labor de
investigacin de las pruebas
Junto al razonamiento de la prueba tambin la Sentencia ha de motivar o razonar la
aplicacin del Derecho, pues si la argumentacin es irrazonable, arbitraria o incurre en patente
error, la parte gravada podr impugnarla, en ltimo trmino, mediante el recurso constitucional
de amparo.
Segn diversa jurisprudencia del TS:
La motivacin puede ser escueta, siempre y cuando las partes puedan conocer el motivo
de la decisin a efectos de su posible impugnacin ante los rganos jurisdiccionales
superiores
Incluso, aunque la fundamentacin jurdica pueda estimarse discutible o respecto de ella
puedan formularse reparos
Tampoco es necesario que se de respuesta a todos y cada uno de los argumentos
jurdicos de las partes ni plasmar las citas jurisprudenciales sino exclusivamente reflejar la
ratio decidendi por lo que, si viene a faltar, ha de estimarse infringido el precepto
permite motivacin por remisin de la Sentencia de 2 instancia a los Fundamentos
Jurdicos efectuados en la primera.
2.- LA CONGRUENCIA
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A) CONCEPTO Y FUNDAMENTO
La congruencia es una obligacin constitucional, surgida del ejercicio del derecho fundamental a
la tutela y fundada en el principio dispositivo, conforme a la cual la Sentencia ha de adecuarse
a las pretensiones de las partes, sin que pueda el Tribunal otorgar ms de lo pedido por el
actor, menos de lo resistido por el demandante, ni fundar la Sentencia en causas de pedir
distintas a las que se han erigido en el objeto del proceso.
La primera nota que se infiere es la de que la congruencia es una obligacin
constitucional que surge como consecuencia del ejercicio del derecho a la tutela judicial
efectiva del arto 24.1 CE, una de cuyas principales exigencias consiste en que la Sentencia ha
de efectuar una respuesta adecuada a todas las pretensiones y resistencias de las partes.
El incumplimiento de dicha obligacin dejar expedita a la parte perjudicada el oportuno
medio de impugnacin ordinario contra la Sentencia y,
en ltima instancia, el recurso de amparo, pues el TC tiene declarado que el derecho a
obtener del rgano jurisdiccional una Sentencia congruente forma parte del contenido del
derecho a la tutela
La congruencia tambin encuentra su fundamento en la manifestacin del principio
dispositivo:
En un proceso regido por el principio dispositivo las partes, no son slo dueas de acudir o no al
proceso para dirimir su litigio, sino que tambin, y si as lo hicieran, les asiste el derecho a
recibir, en la Sentencia, una respuesta congruente con sus pretensiones.
Alguna manifestacin de la congruencia, como es el caso de la omisiva, tambin se encuentra
estrechamente relacionada con el derecho de defensa, en la medida en que la entrada de oficio
de nuevas causas de pedir, sin que pueda nada alegar sobre ellas la parte a la que le perjudica
dicha ampliacin le genera indefensin material.
B) CLASES
Tal y como establece la jurisprudencia del TS no puede la sentencia otorgar ms de lo que se
hubiera pedido en la demanda, ni menos de lo que hubiera sido admitido por el demandado, ni
otorgar otra cosa diferente que no hubiera sido pretendido de lo que se infiere que la
congruencia puede ser ultra petitum, infra o citra petitum y extra petitum, a cuya
relacin todava cabe incorporar una modalidad (impropia), cual es la incongruencia omisiva.
a) Ultra petitum
Surge cuando la Sentencia otorga ms de lo pedido por el actor o por el demandado
reconviniente.
Un ejemplo nos los proporciona la STS de 17 de julio de 2003: .. el actor cuantific en su
demanda la indemnizacin por das de curacin e incapacidad en 2.400.000 ptas., y la sentencia
le concede, por ese mismo concepto, 2.800.000 ptas.
La incongruencia ultra petita partium sucede cuando el fallo de la Sentencia excede
cuantitativamente a lo solicitado en el suplico de la demanda.
b) Infra o citra petitum
Sucede cuando la Sentencia otorga menos de lo resistido por el demandado.
Si A pide al Juez que se le condene a B a pagarle la cantidad de 100 y B reconoce la deuda de
50, el Tribunal no podr condenar a B a pagarle a A menos de 50 (as, por ejemplo, 49), sino
una cantidad entre 50 y 100.
No se produce, incongruencia cuando el demandado niega la totalidad de la pretensin y el
Tribunal otorga menos de lo solicitado por el actor (incluso en el supuesto de que no hubiera
comparecido el demandado).
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c) Extra petitum
Existe incongruencia extra petita partium (fuera de lo pedido) cuando el Tribunal otorga cosa
distinta a la solicitada por las partes, es decir, resuelve algo que no se corresponde con las
pretensiones deducidas por las partes.
Es el caso, por ejemplo, del supuesto contemplado en la STS de 15 de diciembre de 2003, en el
que, sin haber solicitado el actor la condena solidaria de los demandados, el Tribunal efectu
dicha declaracin, pues en la concurrencia de deudores en una obligacin se presume la
mancomunidad, conforme al artculo 1137 del Cdigo Civil, constituyendo la solidaridad un
aumento, un plus, de gravosidad, al poder ser exigido el cumplimiento ntegramente a cualquiera
de ellos, sin perjuicio de ulteriores reclamaciones, conforme al artculo 1144.
O el contemplado por la STS de 10 de octubre de 2002 si se ejercita la accin extracontractual,
ejercitando invocado los artculos 1902 y 1903 del Cdigo Civil, no se puede alterar el ncleo de
la cuestin, para resolverla como si se hubiera ejercitado la accin devenida del contrato o su
incumplimiento; y lo mismo ha de acaecer un planteamiento a la inversa.
d) La incongruencia omisiva y la obligacin de exhaustividad de las sentencias
En estrecha relacin con la incongruencia extra petitum ha surgido, por obra de la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional, la incongruencia omisiva, la cual puede ocurrir cuando
la Sentencia omita alguna peticin o algn elemento esencial de la pretensin.
Pero, en realidad, no integra ste un supuesto de incongruencia, sino de incumplimiento de la
obligacin de exhaustividad de la Sentencia, requisito tambin exigido por el art. 218 nmeros:
1.- decidiendo todos los puntos litigiosos que hayan sido objeto del debate
y 3.- Cuando los puntos objeto del litigio hayan sido varios, el Tribunal har con la
debida separacin el pronunciamiento correspondiente a cada uno de ellos.
Pero, tanto el TC, como el TS califican a este vicio procesal como incongruencia omisiva. De
este modo, es una doctrina consolidada del TC. la de la prohibicin de la incongruencia
omisiva, tambin llamada ex silentio, que se producir cuando el rgano judicial deje sin
contestar alguna de las pretensiones sometidas a su consideracin por las partes;
por lo que tambin se infringe el derecho a la tutela cuando la resolucin impugnada guarda
silencio o no se pronuncia sobre alguna de las pretensiones de las partes, dejando imprejuzgada
o sin respuesta la cuestin planteada a la consideracin del rgano judicial, aun estando
motivada.
Debindose distinguir, en esta materia de incongruencia omisiva, las alegaciones aducidas por
las partes para argumentar sus pretensiones y las pretensiones en s mismas consideradas,
pues, si con respecto a las primeras puede no ser necesaria una respuesta explcita y
pormenorizada a todas ellas, respecto de las segundas la exigencia de rplica congruente se
muestra con todo rigor, sin ms posible excepcin que la apreciacin de que ha existido una
desestimacin tcita
Para considerar, pues, que ha tenido lugar una respuesta tcita a las pretensiones deducidas en
juicio, y no una omisin contraria al arto 24.1 CE, es necesario que del conjunto de los
razonamientos contenidos en la resolucin judicial quepa deducir razonablemente no slo que el
rgano jurisdiccional ha valorado la pretensin formulada, sino tambin la ratio decidendi o la
razn que se erige en causa de la respuesta tcita
Para que exista incongruencia omisiva es necesario que concurran los siguientes requisitos:
a) en primer lugar, que no se pronuncie la Sentencia sobre una determinada pretensin o
acto de disposicin del proceso
b) en segundo, que no haya sucedido una contestacin implcita o desestimacin tcita
de la pretensin o de su causa de pedir;
c) en tercer que tampoco haya sucedido una contestacin por remisin a la Sentencia de
instancia o a la fundamentacin de la pretensin, y
d) finalmente que, con consecuencia de dicha omisin, se haya ocasionado indefensin
material a alguna de las partes,
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que haya dado ocasin, mediante la oportuna protesta, al rgano judicial de instancia
restablecer dicho vicio de la sentencia.
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LECCION 28.
LA COSA JUZGADA
l. LA COSA JUZGADA
1.- CONCEPTO Y FUNDAMENTO: COSA JUZGADA FORMAL Y MATERIAL
COSA JUZGADA el conjunto de efectos que produce la Sentencia firme y resoluciones
equivalentes sobre el objeto procesal:
Positivos: como su ejecutoriedad y los efectos prejudiciales,
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se convierten en inimpugnables ,
posee su fallo plena ejecutoriedad, sin que, una vez iniciada la ejecucin, pueda
posteriormente el Tribunal declararla inejecutable
e impiden volver a enjuiciar el mismo objeto procesal
El fundamento esencial de la cosa juzgada hay que encontrarlo en el derecho a la tutela
judicial efectiva,
Que conlleva tambin el derecho a la ejecucin de las Sentencias en sus propios trminos,
Como indica el TC: la inmutabilidad integra el contenido del derecho a la tutela judicial efectiva
(art. 24.1 CE), en una de sus diversas proyecciones: el derecho a que las resoluciones
judiciales alcancen la eficacia propia que el ordenamiento les reconoce, si as no fuera, el
derecho mismo a la jurisdiccin en todo su complejo contenido, quedara, sin ms, privado de
sentido.
Manifestaciones de esta exigencia constitucional son, de acuerdo con una constante doctrina de
este Tribunal:
- el derecho a que las resoluciones judiciales se ejecuten en sus propios trminos.
-
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En tales supuestos, la parte dispositiva civil de la Sentencia penal produce con plenitud los
efectos materiales de la cosa juzgada.
No los ocasionan, los autos de sobreseimiento provisional , ni los autos de sobreseimiento libre
que, aun cuando generen efectos materiales de cosa juzgada, los han de circunscribir
exclusivamente al mbito de la responsabilidad penal, pero no a los derivados de un acto
antijurdico, aunque no sea constitutivo de delito.
B) RESOLUCIONES EQUIVALENTES
Como resoluciones que, sin ser Sentencias o carecer del calificativo de definitivas, producen
los efectos de la cosa juzgada pueden mencionarse:
a) Los laudos arbitrales:
a.
b)
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Las declarativas y las constitutivas no son susceptibles de ejecucin (art. 521.1), sin perjuicio
de la pertinente publicidad e inscripcin en los Registros que, con respecto a las
constitutivas, pueda acordar el rgano jurisdiccional a fin de garantizar sus efectos erga
omnes (arts. 521.2 y 522).
Este efecto colateral de publicidad tambin se puede obtener en las Sentencias de condena
y de cesacin en defensa de intereses colectivos y difusos (art. 221.2).
B) PREJUDICIALIDAD
El efecto positivo por excelencia es el prejudicial, conforme al art. 222.4:
lo resuelto con fuerza de cosa juzgada en la sentencia firme que haya puesto fin a un
proceso vincular al Tribunal de un proceso posterior cuando en ste aparezca como
antecedente lgico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos
sean los mismos o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposicin legal.
a) Elementos de la Sentencia: el fallo y su ratio decidendi
El efecto de cosa juzgada lo produce la totalidad de la Sentencia o determinados elementos
de la misma?
Por una respuesta ampliamente positiva abonara la redaccin literal del art. 207.3 LEC: las
resoluciones firmes pasan en autoridad de cosa juzgada
Por una negativa, se pronunciara la redaccin del art. 222.4, de cuyo tenor literal lo resuelto
con fuerza de cosa juzgada...) parece que slo el fallo de la Sentencia ocasionara tales
efectos prejudiciales.
Segn esta redaccin es claro que un fallo declarativo vincula a todos los Tribunales,
cualesquiera que sean los rdenes jurisdiccionales a los que pertenezcan. as lo confirma
la jurisprudencia
y tambin es claro que no ocasionan efectos prejudiciales los obiter dicta
Junto al fallo, tambin producen efectos prejudiciales las declaraciones jurdicas sobre hechos
que se erigen en la causa petendi de la pretensin o ratio decidendi del fallo, siempre y
cuando tales declaraciones jurdicas sean idnticas, idnticas sean las partes de un proceso
ulterior y dicha declaracin se erija en una autntica cuestin prejudicial de la sentencia en el
segundo proceso
b) mbito de aplicacin: los procesos sumarios :
Todas las Sentencias, incluso las dictadas en los procesos sumarios, producen sus efectos
prejudiciales.( arto 447.2-4)
A diferencia de los efectos negativos de la cosa juzgada que, como regla general no los
producen los procesos sumarios
Tuvo ocasin el Tribunal Supremo de afirmar que, aun cuando las Sentencias recadas en los
procesos sumarios interdictales o de recuperar la posesin no produzcan efectos de cosa
juzgada, s que ocasionan los prejudiciales relativos a la declaracin de la existencia de un
contrato de arrendamiento en dicho proceso sumario con respecto a otro declarativo posterior.
Es doctrina pacfica del TC la de que unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir
para los rganos del Estado Y ello con independencia de que la Sentencia haya sido dictada
en un proceso sumario, especial u ordinario.
2.- EL EFECTO NEGATIVO O EXCLUYENTE. LMITES SUBJETIVOS, OBJETIVOS Y
TEMPORALES
Junto a los efectos positivos, tambin las Sentencias firmes y de fondo producen los efectos
negativos o excluyentes, a los que se refiere el art. 222.1: la cosa juzgada de las sentencias
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firmes, sean estimatorias o desestimatorias, excluir, conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo
objeto sea idntico al del proceso en que aqulla se produjo.
Una Sentencia con efectos de cosa juzgada ocasiona el efecto material, consistente en que no
pueda volverse a plantear el mismo objeto procesal en ningn proceso posterior.
El problema interpretativo surge a la hora de determinar cundo el objeto procesal de la
Sentencia y el del ulterior proceso es el mismo o cules son los limites subjetivos, objetivos,
temporales de la cosa juzgada material.
Para ello, hay que acudir a la doctrina jurisprudencial, nacida con ocasin de la interpretacin
del hoy derogado arto 1.251 CC y que, con otra redaccin, contempla el art. 222.2 y 3 LEC:
2. La cosa juzgada alcanza a las pretensiones de la demanda y de la reconvencin, as
como a los puntos a que se refieren los apartados 1 y 2 del artculo 408 de esta Ley.
3. La cosa juzgada afectar a las partes del proceso en que se dicte y a sus herederos y
causahabientes, as como a los sujetos, no litigantes, titulares de los derechos que
fundamenten la legitimacin de partes conforme a lo previsto en el artculo 11 de esta Ley.
Dicha doctrina jurisprudencial es conocida como la de las tres identidades de personas, cosas
y acciones.
"para que prospere la excepcin de la cos juzgada material es preciso que se den los siguientes
datos:
a) La existencia de un litigio distinto a aqul en que se alega
b) La identidad de ambos litigios, la cual se determinar en una triple vertiente de
identidades como son las de las partes, las cosas y las acciones
A) IDENTIDAD SUBJETIVA
Para que se produzca este efecto negativo o excluyente, conforme al cual no pueden las partes
de un proceso suscitar otro con el mismo objeto procesal es necesario,
En primer lugar, que exista una identidad entre ellas, como el art. 222.3 dispone que la
cosa juzgada afectar a las partes del proceso, por lo que no puede el demandante interponer
la misma pretensin sobre la que ha recado una Sentencia con fuerza de cosa juzgada, en un
proceso ulterior y contra el mismo demandado.
El fundamento de esta identidad reside en los derechos fundamentales de tutela y de defensa,
ya que no se puede extender los efectos de una sentencia a quienes ni siquiera han sido odos
en el proceso del que aqulla trae causa.
Por partes aqu no cabe entender exclusivamente a las formales, sino tambin a las materiales,
lo que incluye a los litisconsortes necesarios y cuasi-necesarios.
El TS tiene declarado que la excepcin de cosa juzgada alcanza a los miembros de una
sociedad de gananciales; o a los dems obligados solidarios, aunque no hayan sido
demandados en el primer proceso pues, aun cuando no hubiera existido identidad
subjetiva fsica, lo que exige el actual art. 222.3 LEC es que ha de atenderse a que
concurra identidad subjetiva jurdica
La aplicacin de esta doctrina ha de ser restrictiva, ya que, en principio el art. 222.3, de
acorde con los postulados de los derechos a la tutela y de defensa, restringe los lmites
subjetivos o las partes del proceso.
El precepto tambin extiende los efectos subjetivos de la cosa juzgada a los sujetos, no
litigantes, titulares de los derechos que fundamenten la legitimacin de las partes conforme a lo
previsto en el artculo 11 de esta Ley: a los consumidores en las acciones en defensa de los
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intereses colectivos y difusos que tambin participan, por disposicin legal, de una misma
comunidad de suerte.
La norma ampla tambin dichos efectos subjetivos a sus herederos y causahabientes, a los
sucesores procesales de las partes formales, los cuales tampoco pueden ser demandados en
un segundo proceso
B) IDENTIDAD OBJETIVA
No obstante el tenor literal del derogado arto 1.221 CC, que proclamaba la exjgibilidad de la
identidad de las cosas y el de la propia jurisprudencia que, dentro de su doctrina sobre la
triple identidad de la cosa juzgada inclua este concepto,
El arto 222.3 LEC lo ignora, pues un mismo bien litigioso u objeto mediato de la pretensin es
susceptible de mltiples relaciones
jurdicas (as, un inmueble puede ser objeto de
reivindicacin de su propiedad o de la constitucin, modificacin o extincin de sus derechos
reales) que si son afirmadas por una Sentencia, generan cada una de ellas los efectos de la
cosa juzgada, por lo que, como regla general, ms que, de identidad de las cosas, hay que
reclamar la identidad de las peticiones y causas de pedir sobre dichas cosas.
Pero, si el objeto de un segundo proceso se circunscribiera a la determinacin, caractersticas
de la cosa mueble o superficie del inmueble, que hayan sido delimitados en un proceso anterior,
habr de comprobarse la identidad de la cosa.As lo proclama el TS en una Sentencia
ha de entenderse como cosa el bien jurdico cuya proteccin o concesin se solicita
del juzgador.
y por causa de pedir el hecho jurdico o ttulo que sirve de base al derecho reclamado.
es decir. el fundamento o razn de pedir
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judicial modificar los ttulos jurdicos invocados por las partes (as, si se ha solicitado nicamente
la rescisin de un contrato por incumplimiento, no puede declarar su nulidad), aun cuando sea
totalmente dueo, dentro de tales lmites, de aplicar las normas sustantivas correspondientes,
aun cuando no hayan sido citadas o lo hayan sido incorrectamente por las partes.
Por consiguiente, los lmites objetivos de la cosa juzgada se delimitan, de un lado, por las
peticiones y, de otro, por los hechos constitutivos de los ttulos jurdicos que las
fundamentan.
D) LOS LMITES TEMPORALES DE LA CAUSA PETENDI
Como consecuencia de la obligacin de exhaustividad, que tiene el actor, a la hora de
reflejar en su escrito de demanda la totalidad de las causas de pedir o ttulos jurdicos
que fundan su pretensin, con la sancin procesal de preclusin de su alegacin futura
establecida por el art. 400, el art. 222.2. dispone que a efectos de litispendencia y de cosa
juzgada, se considerarn hechos nuevos y distintos, en relacin con el fundamento de las
referidas pretensiones, los posteriores a la completa preclusin de los actos de alegacin en el
proceso en que aqullas se formularen.
Los efectos materiales de la cosa juzgada, no slo se extienden a los hechos o ttulos jurdicos
expresamente alegados en el escrito de demanda y resueltos en la Sentencia del primer
proceso, sino tambin a todos aquellos que, siendo anteriores y perfectamente conocidos por el
demandante, pudieron y debieron ser afirmados en la demanda.
El art. 400.2 extiende los efectos excluyentes de la cosa juzgada a los hechos y ttulos
jurdicos viejos, que pudieron ser afirmados en la demanda del primer proceso, pero no a
los posteriores o que surjan una vez finalizados los actos de alegacin de ese primer
proceso.
Los arts. 400 Y 222.2.LEC han puesto trmino a una jurisprudencia del TS, segn la cual el
principio dispositivo que informa al proceso civil, hace factible que cualquier titular de derechos
pueda ejercitarlos en su totalidad o parcialmente, o sea, solicitar todas o parte de las
consecuencias de tal ejercicio.
En la actualidad, la doctrina aplicable es justamente la contraria, que la cosa juzgada se
extiende incluso a cuestiones no juzgadas, en cuanto no deducidas expresamente en el
proceso, pero que resultan cubiertas igualmente por la cosa juzgada impidiendo su reproduccin
en ulterior proceso
El actor habr de observar su obligacin de exhaustividad en el planteamiento de la totalidad
de los ttulos jurdicos o causas de pedir que funden su pretensin, ya que los referidos arts.
400.2 y 222.2.LEC le impiden trocear dichas causas de pedir y plantear sucesivos procesos
con la misma peticin, lo que resulta antiecoomico para el Estado y fuente de inseguridad
jurdica para la contraparte.
As los efectos materiales de la cosa juzgada se extendern necesariamente sobre la
totalidad de los hechos y ttulos jurdicos que en el momento de la interposicin de la
demanda eran conocidos por el actor, tanto si los hubiera alegado expresamente, como si
hubiera omitido alguno de ellos.
De esta regla general, excluye el art. 400.2 los nova reperta o los hechos posteriores o
desconocidos en el momento preclusivo de aportacin de documentos que pudieran
fundar una nueva causa de pedir, ya que, en tal supuesto, en realidad nos encontramos
ante una nueva pretensin.
E) MBITO DE APLICACIN: EXCLUSIN DE LOS PROCESOS SUMARIOS )' LOS ACTOS
DE LA JURISDICCIN VOLUNTARIA
Las Sentencias dictadas en los procesos sumarios no producen los efectos materiales de la
cosa juzgada. As lo establecer el art. 447:
2. No producirn efectos de cosa juzgada las sentencias que pongan fin a los juicios
verbales sobre tutela sumaria de la posesin, las que decidan sobre la pretensin de
desahucio o recuperacin de finca rstica o urbana dada en arrendamiento por impago de
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la renta o alquiler, sobre otras pretensiones de tutela que esta Ley califique como
sumaria.
3. Carecern tambin de efectos de cosa juzgada las sentencias que se dicten en los
juicios verbales en que se pretenda la efectividad de derechos reales inscritos frente a
quienes se opongan a ellos o perturben su ejercicio, sin disponer de ttulo inscrito.
Como los procesos sumarios poseen una cognicin limitada a determinados aspectos de la
relacin jurdico material debatida, los efectos materiales de la cosa juzgada se circunscriben a
tales aspectos de dicha relacin (res in iudicium deducta) sin que se extiendan a la totalidad
de la relacin jurdico material.
Por esta razn, y aunque la regla general siga siendo la de que las Sentencias dictadas en los
procesos sumarios no ocasionan los efectos materiales de la cosa juzgada, se hace necesario
someter a contraste el objeto procesal examinado en la Sentencia del proceso sumario y
el deducido en el escrito de demanda del segundo proceso en orden a comprobar su
identidad, pues, si el objeto fuera el mismo, habr de prosperar la excepcin de cosa juzgada y
no en el supuesto contrario.
Si por las razones que fuera, se hubiera examinado, en el proceso sumario, con toda su plenitud
la relacin jurdico material, existir cosa juzgada en el declarativo ulterior
Segn jurisprudencia del TS
Las sentencias de desahucio s producen los efectos de cosa juzgada en cuanto se
haya examinado a fondo, con plenitud el ttulo arrendaticio o la razn jurdica invocada
como justificante de la ocupacin
Tambin sucedern tales efectos si ambos objetos litigiosos (el del proceso sumario y el
del declarativo) fueran idnticos.
La cosa juzgada se extiende tambin a las excepciones planteadas en el juicio ejecutivo
(as la de pago o de falta de provisin de fondos y, en general, a todas las cuestiones
con posibilidad de planteamiento en el juicio ejecutivo, con independencia de que
hayan sido o no suscitadas
Con independencia de las Sentencias recadas en los procesos sumarios, el art. 447.4 LEC
tambin niega los referidos efectos materiales a las que, en casos determinados, las
leyes nieguen esos efectos. lo que sucede en las Sentencias declarativas de particin judicial
de herencia (art. 787 .5.) y, en general, ante todos los actos de la jurisdiccin voluntaria.
3.- TRATAMIENTO PROCESAL
El tratamiento procesal de la cosa juzgada es distinto, segn se trate de los efectos positivos o
prejudiciales, de los negativos o excluyentes.
LOS EFECTOS POSITIVOS O PREJUDICIALES
Dispone el art. 421.1 que una vez constatada la prejudicialidad de una Sentencia con respecto al
objeto procesal de un segundo proceso, no por esta causa se sobreseer el proceso, debiendo
dicha primera Sentencia ser tomada en consideracin por el Tribunal, a travs del rgimen de
las cuestiones prejudiciales (arts. 40-43) a la hora de dictar la Sentencia en el segundo proceso.
LOS EFECTOS MATERIALES NEGATIVOS:
La existencia de cosa juzgada puede
- ser denunciada por el demandado en su escrito de contestacin a la demanda y dilucidada
en la comparecencia previa
- o ser examinada de oficio por el propio Tribunal en la audiencia preliminar.
Y como la litispendencia participa de la misma naturaleza que la cosa juzgada, nos remitimos al
tratamiento de la litispendencia.