DIAGNSTICO EMPRESARIAL

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Morelia, Mich. Diciembre del 2015

Programa del Curso-Taller

TIEMPO (min)

EJE TEMTICO ACTIVIDAD

RESPONSABLE

Registro de participantes

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Bienvenida/Presentacin

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

10

Presentacin de los acuerdos de convivencia, expectativas y objetivos del curso-taller

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

10

Presentacin y firma del contrato de aprendizaje

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

10

Aplicacin de la evaluacin diagnostica

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Presentacin de los Temas del Curso y Forma de Evaluacin

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Conceptos Bsicos

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Diagnostico Empresarial

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

7
10

Mtodos para Elaborar un Diagnostico Empresarial

- Anlisis del Ambiente Externo e Interno de una Empresa.
- Matriz FODA

Elaboracin de una Matriz FODA

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Mtodos para Elaborar un Diagnostico Empresarial

7

- Matriz de Prioridades
- Diagrama de Ishikawa
- Diagrama de Pareto
- Diagrama de rbol
- Proceso DELPHI
- Aplicacin de Cedulas

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

10

Evaluacin Final

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Encuesta de Satisfaccin

Lic. Rafael Jimenez Gutierrez

Encuadre

Presentacin
Acuerdos de Convivencia
Expectativas
Objetivos
Contrato de Aprendizaje
Evaluacin Diagnostica
Temario
Forma de Evaluacin

Acuerdos de Convivencia
Poner en modo vibrador o silencioso el
celular, tomar la llamada solo en caso de
emergencia.
Mantener una actitud de respeto y
tolerancia ante los compaeros
Evitar distraerse durante la exposicin
Hablar por turnos y levantar la mano
cuando se desee participar
Expresar dudas al final de la intervencin
del capacitador.

Expectativas

Objetivo:
Al trmino del curso, el participante tendr
conocimiento de las principales herramientas
del diagnstico y de la implementacin de una
de estas, para la elaboracin adecuada de las
polticas en la empresa.

Contrato de Aprendizaje

Temas del Curso

Conceptos Bsicos
Diagnostico Empresarial
Metodos para elaborar un Diagnostico
Empresarial:

Anlisis del Ambiente Externo e Interno

Matriz FODA
Matriz de Prioridades
Diagrama de Ishikawa
Diagrama de Pareto
Diagrama de rbol
Proceso DELPHI
Aplicacin de Cedulas

CONCEPTOS BSICOS
ORGANIZACIN
Conjunto de personas que
trabajan de manera estructurada
y sistematizada con la finalidad
de lograr una meta o un conjunto
de metas en comn

Plan
Adquirir y
asignar recursos
Interdependencia

CONCEPTOS BSICOS

E M PR E SA
Es toda organizacin que tiene como finalidad la
obtencin de utilidades a travs de la deteccin y
satisfaccin de las necesidades presentes en el
mercado. Para lograr su objetivo requiere
conquistar el mercado y permanecer en el a travs
del desarrollo de ventajas competitivas.

Producto
Cualquier
Cualquiercosa
cosaque
quepuede
puedeofrecerse
ofrecerseaala
la
atencin
atencinde
deun
unmercado
mercadopara
parasu
suadquisicin,
adquisicin,
utilizacin
utilizacinooconsumo
consumoyyque
quesatisface
satisfaceuna
una
necesidad
necesidadoodeseo
deseo

Tipologa de las empresas.

Responsabilidad de los socios:
* Limitada
* Ilimitada
Por movimiento de capital:
* Fijo
* Variable
Por su constitucin legal
Por tamao
* Nmero de empleados
MPyMES
GRAN EMPRESA

Tipo de sociedades
1. Sociedad Annima
2. En comandita por accin
3. En comandita simple
4. Sociedad Cooperativa
5. Sociedad Civil
6. Asociacin Civil
7. Sociedad de Produccin Rural

Clasificacin de las empresas en Mxico segn el

nmero de empleados por sector
1.
INDUSTRIA
2.
3.
4.

Microempresas. Hasta 10 empleados

Pequea.
De 11 a 50
Mediana.
De 51 a 250
Gran Empresa. Mas de 250

1.
COMERCIO
2.
3.
4.

Microempresas. Hasta 10 empleados

Pequea.
De 11 a 30
Mediana.
De 31 a 100
Gran Empresa. Mas de 100

1.
SERVICIOS
2.
3.
4.

Microempresas. Hasta 10 empleados

Pequea.
De 11 a 50
Mediana.
De 51 a 100
Gran Empresa. Mas de 100

Diagnstico empresarial
Proceso de anlisis que permite el cambio en una
empresa, de un estado de incertidumbre a otro de
conocimiento para su adecuada direccin y
evaluacin. Permite determinar las fuerzas y
debilidades de una empresa en su mbito operativo
y financiero, identificando las causas y efectos que
generan sus limitaciones y las amenazas y
oportunidades que limitan o potencian su
desarrollo, para estar en la posibilidad de realizar las
acciones necesarias para su solucin.

uisitos de aplicacin del diagnstico en la empre

1. Contar con la aprobacin de la mxima
autoridad de la empresa o negocio.
2. Difundir los objetivos del diagnstico y los
beneficios en cada uno de los niveles.
3. Configurar grupos de trabajo internos que
compartan el compromiso para operar el
diagnstico y los cambios.
4. Contar con los estados financieros de la empresa
(Balance General y Estado de Resultados), as
como la informacin bsica por rea de
responsabilidad.
5. Fomentar una cultura empresarial de cambio.

Anlisis del ambiente externo

FUENTES

1. SOCIALES

Anlisis
STEP

2. TECNOLGICAS

3. ECONMICAS

4. POLTICAS

CARACTERSTICAS DEMOGRFICAS:
Perfiles de edad, tasas de nacimiento,
niveles de educacin, religin. NORMAS Y
ESPECTATIVAS DE VIDA: Vestido,
vivienda, nivel de vida, tratamiento a
minoras, proteccin social. ASPECTOS
CULTURALES
Materias primas nuevas o sintticas, equipos
y maquinarias nuevas, sistemas y procesos,
comunicaciones, etc.
MACRONIVEL: Tasas de inters, tipo de
cambio, poltica fiscal, laboral, etc.
MICRONIVEL: Tamao de mercado,
demanda, competidores, costos de
produccin, etc.
Leyes nacionales e internacionales,
relaciones entre pases, grupos de inters,
partidos polticos, ecologistas, etc.

ANLISIS DEL AMBIENTE EXTERNO (ENTORNO)

CINCO FUERZAS COMPETITIVAS DEL ENTORNO CERCANO
Diamante de Porter
Amenaza de
entrada

Proveedores

Competidores
potenciales

Rivalidad entre
competidores
existentes

Poder de
negociacin

Compradores

Poder de
negociacin
Amenaza de
productos
sustitutos

Anlisis del ambiente interno

FUENTES
1. ORGANIZACIONALES

Anlisis
OFIP

2. FINANCIERAS

3. INVESTIGACIN Y
DESARROLLO

4. PERSONAL

Estructura organizacional, ejercicio de

poder, toma de decisiones, flujo de
informacin, productividad, eficiencia,
eficacia, etc.. ANLISIS DEL PROCESO
ESENCIAL.

Prdidas, falta de liquidez, endeudamiento,

inversin, etc. SITUACIN FINANCIERA

Nuevas necesidades, nuevos productos,

nuevos procesos, equipo obsoleto, etc.
Grupos formales, grupos informales, niveles
de motivacin, comunicacin, relaciones
entre individuos, personal clave,
DESARROLLO DE GRUPOS DE
TRABAJO.

Anlisis del ambiente (interno y externo)

MATRIZ FODA
DEBILIDADES
DEBILIDADES
Son
Sontodos
todosaquellas
aquellascaractersticas
caractersticas de
de
lalaempresa
empresaque
queleleimpiden
impidenelevar
elevar
significativamente
significativamentesu
sucapacidad
capacidad
competitiva.
competitiva.

AMENAZAS
AMENAZAS
Es
Estoda
todasituacin
situacinoocircunstancia
circunstanciagenerada
generada
en
enlos
losdiferentes
diferentesmbitos
mbitosdel
delcontexto
contexto
externo,
externo,que
quepuede
puedelimitar
limitarelelcrecimiento
crecimientode
de
lalaempresa,
empresa,su
supresencia
presenciaen
enelelmercado,
mercado,as
as
como
comoelellogro
logrode
desus
susobjetivos.
objetivos.

Estrategias

FORTALEZAS
FORTALEZAS
Son
todos
Son todosaquellos
aquellosatributos
atributosde
delala
empresa
empresaque
quelaladistinguen
distinguen
favorablemente
favorablementede
desus
suscompetidores,
competidores,
eeinciden
incidenen
ensu
sudesarrollo.
desarrollo.

OPORTUNIDADES
OPORTUNIDADES
Es
Estoda
todasituacin
situacinoocircunstancia
circunstanciagenerada
generada
en
los
diferentes
mbitos
del
contexto
en los diferentes mbitos del contexto
externo,
externo,que
quepueden
puedenfavorecer
favoreceraalalaempresa
empresa
en
ensu
sunivel
nivelcompetitivo.
competitivo.

La matriz tambin se identifica como,

DAFO, FORD O SWOT

Matriz FODA

Preguntas para orientar el anlisis FODA

MATRIZ DE PRIORIDADES:
Esta matriz se utiliza con la finalidad de filtrar
los problemas y seleccionar aquellos sobre
los cuales es ms factible trabajar,
generando un impacto positivo en la
organizacin.
UTILIDAD
1. Resolver algunos problemas durante el
diagnstico
2. Demostrar que el diagnstico es positivo
3. Elevar la motivacin del personal

PROCEDIMIENTO PARA APLICAR LA MATRIZ

DE PRIORIDADES
Homologar los trminos utilizados para describir las
debilidades.
Definir los parmetros y sus valores especficos, sobre
todo en aquellos parmetros cuantitativos utilizados en la
evaluacin (Tiempo y Costo).
Establecer rangos para aplicar la evaluacin en este caso
considerar todos los parmetros (Capacidad de respuesta;
Tiempo para su atencin y correccin; Costo; Impacto en
la organizacin) .
Registrar la lista de debilidades en la matriz y asignar
valores.
Seleccionar la lista de problemas a abordar en funcin de
la capacidad de respuesta (alta); el costo (bajo); el tiempo
(corto) y el impacto (alto).

MATRIZ DE PRIORIDADES:
SELECCIN DE 4 PARMETROS
1.

Capacidad de respuesta Alta, Media, Baja

2. Costo
Bajo, Alto (definir cantidades)
3. Tiempo
Corto, Largo (semanas, meses)
4. Impacto
Alto, Bajo

NOTA: Establecer rangos para cada

parmetro, sobre todo en los cuantitativos
(COSTO y TIEMPO). Se requiere discutir
estos rangos con la alta gerencia de la
empresa

MATRIZ DE PRIORIDADES:
PROBLEMA

1. CAP DE RESP.

2. COSTO

3. TIEMPO

4. IMPACTO

1. ----------2. -----------3. ------------

La seleccin de problemas a abordar, est en funcin de

aquellos para los cuales la capacidad de respuesta de la
organizacin sea ALTA, impliquen un costo BAJO, se puedan
atacar en un CORTO tiempo y que tengan un impacto ALTO

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 1 (tablas de anlisis)
Fortalezas: cosas que hacemos bien y que otras
empresas no pueden duplicar fcilmente

Debilidades: reas a mejorar para cumplir con

nuestra misin

1.

1.

2.

2.

3.

3.

4.

4.

5.

5.

6.

6.

7.

7.

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 1 (tablas de anlisis)
Oportunidades cuales son las oportunidades
de los prximos 2 a 5 aos que estn en
lnea con nuestra misin.

Amenazas cuales son los riesgos o las amenazas

que pueden ser contraproducentes para su
negocio.

1.

1.

2.

2.

3.

3.

4.

4.

5.

5.

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 2 (tablas de anlisis)
IDENTIFICA LAS 5 PRINCIPALES AMENAZAS DEL MERCADO Y LA COMPETENCIA. CUAL CREES QUE SER SU
IMPCTO EN LA EMPRESA?
PRIORIDAD

Num.

Amenaza identificada Consecuencia esperada

1.
2.
3.
4.
5.

I= Inmediata
P= Posterior

Acciones a tomar

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 2 (tablas de anlisis)
IDENTIFICA LAS 5 PRINCIPALES OPORTUNIDADES DEL MERCADO Y LA COMPETENCIA. CUAL CREES QUE
SER SU IMPCTO EN LA EMPRESA?
PRIORIDAD

Num.

Oportunidad identificada

1.
2.
3.
4.
5.

I= Inmediata
P= Posterior

Consecuencia esperada

Acciones a tomar

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 2 (tablas de anlisis)
IDENTIFICA LAS 5 PRINCIPALES DEBILIDADES DE TU EMPRESA. CUAL CREES QUE SER
SU IMPCTO?

Num.

Debilidad identificada

1.
2.
3.
4.
5.

I= Inmediata
P= Posterior

Consecuencia esperada

Acciones a tomar

PRIORIDAD

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 2 (tablas de anlisis)
IDENTIFICA LAS 5 PRINCIPALES FORTALEZAS DE TU EMPRESA. CUAL CREES QUE SER
SU IMPCTO?

Num.

Fortaleza identificada

1.
2.
3.
4.
5.

I= Inmediata
P= Posterior

Consecuencia esperada

Acciones a tomar

PRIORIDAD

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 3 (tablasAPROVECHABLES
de anlisis)
POTENCIALIDADES
Posibilidades de ocurrencia
ALTA

MEDIA

BAJA

OPORTUNIDADES
1. .......
2. .......
FORTALEZAS
1. ..........
2. .......

SITUACIONES A CONTRARRESTAR
Posibilidades de ocurrencia
ALTA
AMENAZAS
1. .......
2. .......
DEBILIDADES
1. ..........
2. .......

MEDIA

BAJA

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 3 (tablasAPROVECHABLES
de anlisis)
POTENCIALIDADES
Impacto en la organizacin
ALTA

MEDIA

BAJA

OPORTUNIDADES
1. .......
2. .......
FORTALEZAS
1. ..........
2. .......

SITUACIONES A CONTRARRESTAR
Impacto en la organizacin
ALTA
AMENAZAS
1. .......
2. .......
DEBILIDADES
1. ..........
2. .......

MEDIA

BAJA

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 4 (tablas de anlisis)
DEFENSIVAS
Analizar las FORTALEZAS que se pueden utilizar para
contrarrestar las DEBILIDADES
Aprovechar las OPORTUNIDADES que se tienen para
contrarrestar el impacto de las AMENAZAS

1. DEFINIR 4 ESTRATEGIAS

OFENSIVAS
Desarrollar las FORTALEZAS que sirvan de apoyo en
el aprovechamiento de las OPORTUNIDADES.

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 4 (tablas de anlisis)
SUPERVIVENCIA
Detectar las AMENAZAS ante las cuales no se cuente
con FORTALEZAS para contrarrestarlas. Se
establece un programa de accin especfico para
desarrollar esas fortalezas.

ESTRATEGIAS
REORIENTACIN
Detectar las OPORTUNIDADES existentes que se
pueden aprovechar, sin embargo, la organizacin
carece de la preparacin adecuada para hacerlo. Se
establece un programa de accin especfico con la
finalidad de crear las condiciones necesarias..

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 4 (Matriz de estrategias)

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 4 (Matriz de estrategias)

Aplicacin de FODA para el Diagnstico

Formato 4 (Matriz de estrategias)

APLICACIN DEL DIAGRAMA DE ISHIKAWA

Herramienta para el diagnstico

Control de calidad
Toma de decisiones
Elaboracin del Plan Estratgico
Elaboracin del Plan Tctico
Elaboracin del Plan Operativo

PROCEDIMIENTO PARA APLICAR EL

DIAGRAMA DE ISHIKAWA

1. La situacin problemtica se obtiene de

una lluvia de ideas o de la lista de
debilidades y amenazas del Anlisis
FODA.
2. Se selecciona el efecto o problema
fundamental y se anota en la cabeza de la
espina.
3. Las causas se agrupan en 4 o 5 grupos
bsicos (4 M) (Mano de obra, Materiales,
Maquinaria, Mtodos, Medio Ambiente).

PROCEDIMIENTO PARA APLICAR EL DIAGRAMA DE

ISHIKAWA

4. Con la pregunta Por Qu?, se seleccionan las

Causas Primarias que estn generando el efecto
o problema.
5. Se seleccionan las Causas Secundarias que
estn generando las Causas Primarias (por lo
tanto, las causas primarias se transforman en
efecto o problema de las causas secundarias).
6. Se lleva el diagrama al mximo nivel de detalle.
7. Si una causa primaria presenta mucha
informacin, se saca de la espina principal y se
desarrolla de manera independiente.

Diagrama Causa
Efecto
Diagrama
de Ishikawa.
CAUSA PRIMARIA

CAUSA PRIMARIA
TERCIARIA

SECUNDARIA
EFECTO O
PROBLEMA
TERCIARIA

SECUNDARIA

CAUSA PRIMARIA

CAUSA PRIMARIA

Diagrama
Causa
Efecto
Diagrama de
Ishikawa.
Capacitacin
Constante

No Est
Calificado

Reclutamiento
Fuentes
Seleccin

Manuales
Nuevo

Induccin

MATERIALES E
INSUMOS

Perfil

MANO DE
OBRA

Personal
Integracin
Planta

Informacin

Personal Operativo

Rotacin
De Personal

Tecnologa

Capacitacin

Costo

Visin Estratgica
Antiguo

Motivacin
Abastecimiento

Alta Direccin

Proveedores

Personal no Calificado

Evaluacin
Del Desempeo

Hbito

Enfoque
Limitado

Familiares
Resistencia
Al Cambio

PRDIDA DE
MERCADO

Estndares

Desconocimiento
De Nuevo Equipo
Moral

Inercia de
Grupo

Diseo de
Puestos

Tecnologa

Contacto con
Proveedores

Asistencia
Tcnica

Diseo de
Planta

Obsoleta

Personal

Obligaciones

Control de Calidad

Procesos

Costos

Derechos

Manuales

Fsica

Sistematizacin
Mantenimiento

MAQUINARIA,
EQUIPO Y
TECNOLOGIA

Mantenimiento

Estndar
Procedimientos

MTODOS Y
PROCEDIMIENTOS

Medicin y
Retroalimentacin
Verificacin
Fuentes de Financiamiento
Soluciones
Toma de Decisiones
Temporales
Estructura de
La Empresa

Finanzas

Investigacin de
Mercados
Desarrollo del
Producto

4 Ps
Mercadotecnia

Diagrama
Causa
Efecto
Diagrama de
Ishikawa.
Salud

Nutritivos

MEDIO
AMBIENTE

Fiscales

Imagen

Sanitarias

Nuevas Leyes

Productos
Substitutos

Hbitos de
Consumo

Ecolgicas

Comerciales

Moda
Cambio Cultural
Calidad

Nuevos
Competidores

Exigente

Cliente
Mas Productos
Mas Informado

Opciones de Compra

PRDIDA DE
MERCADO

Diagrama de Pareto
Diagrama 20 / 80
El anlisis de Pareto se basa en la regla
segn la cual el 80% de los problemas
se puede atribuir al 20% de las causas.
Por lo tanto, el diagrama de Pareto
seala los pocos factores que son vitales
(20%) a diferencia de los muchos
factores que son triviales (80%).

PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR EL DIAGRAMA

DE PARETO

1. Se elabora una lista con las quejas ms

frecuentes emitidas por los clientes, o se
parte de una situacin problemtica
identificada por el rea de control de
calidad.
2. Con base en esta informacin se elabora
una hoja de verificacin para el registro
de incidencias.

CONTENIDO DE LA HOJA DE VERIFICACIN PARA

ELABORAR EL DIAGRAMA DE PARETO

Encabezado. El cual indica el tema de anlisis en

cuestin.
Fecha o periodo en que se recabaron los datos.
Lugar de aplicacin.
rea de la empresa que se analiza o punto de
control del proceso.
Datos del Responsable de la informacin
(Nombre, Puesto, Turno).
Se elabora una tabla con informacin que muestra
una lista de problemas, el registro de incidencias
y en la ltima columna la frecuencia con que se
presenta.

PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR EL DIAGRAMA

DE PARETO

3. Con los datos de la hoja de verificacin o

incidencias, se elabora una tabla que
contiene la lista de problemas ordenados
de mayor a menor en funcin del nmero
de incidencias, la frecuencia relativa, la
frecuencia acumulada, el porcentaje
relativo y finalmente el porcentaje
acumulado.

PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR EL DIAGRAMA

DE PARETO

4.Con los datos de esta ltima tabla se

elabora un grfico de 3 ejes en donde
en la parte inferior (eje horizontal) se
distribuyen los distintos problemas
por categoras (A, B, etc.) ubicndoles
de mayor a menor en funcin del
nmero de incidencias.

PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR LA GRFICA DE

BARRAS DEL DIAGRAMA DE PARETO

1. El problema con mayor nmero de incidencias se

ubica en la categora A, el siguiente en la
categora B, etc.
2. En este paso, todos aquellos problemas que
registren bajo nmero de incidencias se agrupan
en una categora identificada como Otros con la
finalidad de que el grfico no se extienda
demasiado, esta categora siempre se ubica al final
del grfico.
3. En el caso de la categora Otros, su total de
incidencias no debe ser mayor a la mitad de la
categora ms grande (la categora A).

PROCEDIMIENTO PARA ELABORAR LA GRFICA DE

BARRAS DEL DIAGRAMA DE PARETO

4. En el eje vertical izquierdo se registran el total

de incidencias.
5. En el eje vertical derecho el porcentaje
acumulado.
6. Se dibujan las barras de acuerdo a los datos de
cada categora.
7. Se traza una lnea de tendencia, que une a los
puntos de cada categora tomando en cuenta el
porcentaje acumulado para ubicar el punto en
donde se localiza el
80% del porcentaje
acumulado.

GRFICO DE BARRAS DEL DIAGRAMA DE

PARETO

Diagrama de rbol:
Es una representacin grfica que muestra el desglose
progresivo de los factores o medios que pueden contribuir a un
efecto u objetivo determinado.
Caractersticas principales
Impacto visual:
Muestra el despliegue de todos los factores o elementos que
contribuyen a un efecto u objetivo de forma ordenada, clara,
precisa y de un slo "golpe de vista".
Enfoque estructurado
Sistematiza el anlisis de una situacin, o la planificacin
para alcanzar un objetivo facilitando su desarrollo incluso en
casos muy complejos.
Concrecin
Desglosa conceptos generales hasta un grado idneo de
detalle, que permite traducirlos directamente en acciones o
elementos bsicos y operativos.

DIAGRAMA DE RBOL:
UTIL CUANDO:
- Se requiere desglosar a distintos
niveles de integracin un efecto u
objetivo.
- Es necesaria una planificacin
estructurada.
- Se busca una gua en el anlisis o
estudio de alternativas de actuacin.

DIAGRAMA DE RBOL:
Utilizacin en las fases de solucin de
problemas
a) Como gua para identificar las acciones de
mejora que deben ser emprendidas con base en
un despliegue de objetivos.
b) En la fase de diagnstico para la formulacin
de teoras sobre las causas de un problema y en
la fase de correccin para considerar soluciones
alternativas.
En ambos casos se utiliza de forma similar al
Diagrama Causa-Efecto.

Diagrama Causa Efecto VS Diagrama del rbol

Aplicacin de Cdulas
Listas de revisin que nos permiten conocer que
tanto le falta a la empresa para poder
desarrollarse en forma ptima. Las cdulas son
de carcter enunciativo y no limitativo, por lo
que el usuario debe adaptarlas a las condiciones
o giros donde se apliquen.

Deficiencias
Detectadas

reas de
Oportunidad

Muestran los aspectos bsicos que

debe cumplir cualquier tipo de
empresa o negocio al iniciar sus
operaciones.
3. DE OPERACIONES

Se refieren a las funciones y

procesos ms comunes establecidos
de acuerdo con el giro de la
empresa o negocio.
5. CONTROL DE ACTIVOS

Muestra los aspectos bsicos que

deben cubrirse para el adecuado
uso y control de los bienes
propiedad de la empresa.

TIPOS DE CDULAS

1. INICIO DE OPERACIONES

2. MEDICIN DEL
DESARROLLO DE LA EMPRESA

Describen los factores bsicos para

medir el nivel de desarrollo y si se
contempla la planeacin estratgica
para la operacin de la empresa.

4. ADMINISTRACIN DE
RECURSOS

Contempla la evaluacin de las

funciones principales que deben
cubrirse
para
la
correcta
administracin de los recursos.
6. DE EVALUACIN Y
CONTROL

Actividades bsicas para vigilar el

buen funcionamiento de la
empresa.

Clasificacin
1. Trmites de apertura; 2. Obligaciones de
carcter fiscal; 3. Obligaciones de carcter
laboral; 4. Contratos bsicos para operar; 5.
Cobertura de riesgos.

1. Inicio de Operaciones

1.

Tipos de
Cdulas

2. Desarrollo de
la Empresa
3. Operacin

4. Administracin de
Recursos
5. Control de
Activos
6. Evaluacin y
Control

2.
3.

Evaluacin del nivel de desarrollo de

la empresa
Investigacin de mercados
Planeacin estratgica
1. Ventas; 2. Compras; 3. Produccin; 4.
Mercadotecnia; 5. Publicidad; 6. Logstica
de distribucin y transporte; 7. Inventarios.
1.
2.
3.

Humanos
Materiales
Financieros

1. Caja; 2. Bancos; 3. Inversiones en

valores; 4. Activo fijo.
1. Auditora interna; 2. Auditoria de
sistemas.

1. Obligaciones de carcter
laboral
Fundamento legal: Artculo 123 de
la LEY FEDARAL DEL TRABAJO
Obligaciones
Empresariales
Inherentes a la
Prestacin del Trab.

De previsin social

Sobre creacin de
comisiones

Conceptos a evaluar

Evaluacin
Aplica

Se realiza

1. Proporcionar instrumentos y tiles de trabajo

________

_________

2. Pagar el salario e indemnizaciones

________

_________

1. Cumplir con las disposiciones de seguridad e

higiene que fijan las leyes y los reglamentos para
prevenir los accidentes y enfermedades en los
centros de trabajo.

_______

_________

2. Fijar visiblemente y difundir las medidas de

seguridad y proporcionar las reglas que determine
la autoridad sanitaria.

________

_________

La empresa se encuentra obligada a constituir las

siguientes comisiones

________

_________

1. C. mixta de higiene y seguridad en el trabajo

________

_________

2. C. Mixta de capacitacin y adiestramiento

________

_________

3. C. Mixta para formulacin del reglamento

interno de trabajo

________

_________

Investigacin
de mercados

Fundamentacin

Cdula de estrategia de
funcionamiento
Conceptos
a evaluar

Evaluacin

Aplica

Se realiza

1. Se elaboran los planes de investigacin de mercados

en forma compatible con los planes de mercadeo

________

_________

2. Se realizan estudios profundos de los mercados antes

de elaborar un nuevo producto.

________

_________

_______
_______
_______

_________
_________
_________

________
________
________
________

_________
_________
_________
_________

3. Se estudian los productos o las lneas de productos

de la empresa para indicar su relacin con las continuas
variaciones en cuanto a:
a) Tendencias geogrficas
b) Potencial del mercado
c) Ingreso disponible
4. Se tienen disponibles grficas de largo alcance de
acuerdo con las caractersticas de la poblacin que
forma parte del mercado potencial de los productos de
la empresa, tomando en cuenta:
a) Hbitos de compra
b) Nmero de personas que integran la familia
c) Tipo de casa habitacin
d) Tipo de transporte utilizado

Cdula de estrategia de
funcionamiento
Investigacin
de mercados

Fundamentacin

Conceptos a evaluar

Evaluacin
Aplica

Se realiza

5. Se elaboran el presupuesto del ao en curso como

parte de los proyectos de investigacin de mercado a
corto plazo.

________

_________

6. Se consulta al personal de investigacin de mercados

para la planeacin de:
a) Cuotas de venta
b) Distribucin del producto
c) Promociones al menudeo

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7. Se analizan las reas de mercado sobre la base del

potencial y de la participacin que se desea del
mercado

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8. Se evala la cartera de productos y servicios

ofrecidos contra las necesidades reales del mercado, de
conformidad con las especificaciones del cliente.

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Investigacin
de mercados

Direccin

Cdula de estrategia de
funcionamiento
Conceptos
a evaluar

1. Se cuenta con una gerencia de investigacin de

mercados capaz de obtener las estadsticas necesarias
del mercado respecto a:
a) Caractersticas de la poblacin
b) Nmero de personas que integran la familia
c) Nivel de ingresos
d) Hbitos de compra
2. Se tiene establecido un libre intercambio de ideas
dentro del grupo de investigacin de mercados:
3. La gerencia de investigacin de mercados intervine
en la planeacin de:
a) Cuotas de venta
b) Publicidad
c) Distribucin fsica

4. El personal de la empresa comunica sus ideas sobre

algn posible nuevo producto al grupo de investigacin
de mercados

Evaluacin

Aplica

Se realiza

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