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Metodologia Matriz de Riesgos PDF
Metodologia Matriz de Riesgos PDF
INDICE
Pg.
Lista de grficos
02
1 Introduccin
03
07
08
08
09
10
12
12
13
16
17
18
19
19
20
21
2.4.2.1
22
2.4.2.2
23
23
3 Validacin de la metodologa
27
Referencias bibliogrficas
29
LISTA DE GRFICOS
Grfico 1 Modelo para la estimativa de los riesgo segn BS 8800:1996
Grfico 2 Modelo de estimativa de los riesgos segn UNE 81905:1997 EX
Grfico 3 Etapas del proceso de la gestin de los riesgos
Grfico 4 Representacin de la elaboracin de la matriz gerencial (Fuente: creacin del
autor)
Grfico 5 Ejemplo de la identificacin de los peligros segn la metodologa desarrollada
Grfico 6 Definicin matemtica del riesgo
Grfico 7 Ejemplo de criterios para la valoracin de la probabilidad segn el modelo
desarrollado
Grfico 8- Ejemplo de criterios para la valoracin de la severidad
Grfico 9 Ejemplo de criterio elaborado para la clasificacin del riesgo (elaboracin de
la matriz de clasificacin)
Grfico 10- Ejemplo de definicin de los tipos de riesgo
Grfico 11 Ejemplo de clasificacin del riesgo laboral
Grfico 12 Atributos numricos de los tipos de riesgos para la composicin de la
medicin del riesgo del peligro
Grfico 13 ejemplo del resultado de una averiguacin de peligros y riesgos elaborado
segn la metodologa.
Grfico 14 Ejemplo de la representacin de la distribucin de los peligros por tipos en
las unidades gerenciales de una organizacin, resultado del mapeamiento de los
peligros y los riesgos
Grfico 15 Ejemplo de la representacin de la medicin del riesgo en las unidades
gerenciales de una organizacin comparados con la medicin estndar de cada unidad,
resultante del mapeamiento de los peligros y los riesgos.
Grfico 16- Ejemplo de la representacin del factor del riesgo como un indicador
numrico y como una variable continua, resultante del mapeamiento de los peligros y
los riesgos.
1
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
1 Introduccin
Teniendo en cuenta los diversos modelos y propuestas de la gestin de la
seguridad y la salud laboral y, como ejemplo, los modelos normatizados como la
gua britnica BS 8800:1996 - Guide to Occupational health and safety
management systems, la normativa experimental espaola UNE 81905 Ex: 1997 Prevencin de riesgos laborales - Gua para la implantacin de un sistema de
gestin de la prevencin de riesgos laborales, la normativa OHSAS 18001: 1999 Occupational health and safety management system - Specification, la normativa
OHSAS 18002:2000 - Occupational health and safety management systems Guidelines for the implementation of OHSAS 18001 y la ms reciente, la
recomendacin de la OIT sobre la gestin de la seguridad y de la salud laboral
titulada ILO - OSH 2001 - Guidelines on Occupational Safety and Health
Management System, se concluye que el elemento central que sugieren estos
modelos es la Gestin de los Riesgos, del que se aportan los dems requisitos y
complementos del sistema de gestin.
Segn OHSAS 18001:1999, riesgo es el resultado de la probabilidad de que
ocurra un accidente y de la consecuencia de ste como una lesin, dolencia o
dao. Por ello, entendemos que el riesgo es el resultado de una variable que
denominamos probabilidad y que representa la oportunidad de incidencia de
un evento, asociada a otra variable que denominamos de severidad que
expresa la dimensin de la consecuencia de dicho evento.
Estos modelos sugieren, recomiendan o definen como requisito la adopcin de la
gestin de los riesgos aunque no aporten elementos que permitan construir el
modelo de la gestin del riesgo en lo que se refiere a su identificacin y
clasificacin. Las excepciones a la regla son el modelo britnico, BS 8800:1996 y
el modelo espaol, UNE 81905 EX, que tienen un enfoque de estimativa
cualitativa del nivel del riesgo y una sugerencia de un criterio para la tomada de
decisiones, ambos idnticos, por lo que se nota que han tenido el mismo origen.
2
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
En otras palabras, los modelos supracitados, y otros, definen los criterios que
deben observarse en la construccin de los sistemas de gestin, con la
descripcin de lo que se tiene que hacer, pero dejan una laguna, ya que no
aportan como hacerlo de una manera objetiva.
Los modelos de valoracin del riesgo ms usuales actualmente son los sugeridos
por las guas BS 8800:1996 y UNE 81905:1997, ilustrados en los grficos 1 y 2 ,
siendo comn su utilizacin de acuerdo con la descripcin en las respectivas
normativas o con algunas adaptaciones y variaciones, invariablemente de
naturaleza cualitativa.
Consecuencias
Altamente
improbable
Probabilidad
Improbable
Probable
Ligeramente
perjudicial
Perjudicial
Extremadamente
perjudicial
Riesgo
trivial
Riesgo
tolerable
Riesgo
moderado
Riesgo
tolerable
Riesgo
moderado
Riesgo
moderado
Riesgo
sustancial
Riesgo
sustancial
Riesgo
intolerable
3
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Como riesgo tolerable, esta normativa define los que han sido reduccidos al
menor nivel razonablemente praticable.
Conscuencias
Ligeramente
daoso
Baja
Probabilidad
Riesgo trivial
Media
Alta
Riesgo
tolerable
Riesgo
moderado
Daoso
Riesgo
tolerable
Riesgo
moderado
Riesgo
importante
Extremamente
daoso
Risco
moderado
Riesgo
importante
Riesgo
intolerable
Las sugerencias para la seleccin del nivel de consecuencias adoptado por esta
normativa no son distintas para nada de la sugerencia adoptada por BS
8800:1996, con cambios solamente en la terminologa. Algunas empresas
adoptan los criterios de la clasificacin de la severidad y de la probabilidad, con
pequeas variaciones, segn sigue:
Probabilidad baja: Posibilidad remota de ocurrir; Es improbable que el dao
ocurra o nunca se ha registrado.
4
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
5
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
A lo largo del tiempo y como resultado del trabajo realizado dentro de varias
empresas en Brasil, el autor es testigo de la dificultad que las empresas tienen
para construir el sistema de gestin de los riesgos que, de hecho, contribuya para
la reduccin del riesgo y para la mejora del ambiente de trabajo. Normalmente, los
modelos elaborados tienen como foco la atencin de los requisitos normativos,
especialmente de OHSAS 18001:1999. As, las aplicaciones conocidas y en uso
en la identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos adoptados en la
mayora de las empresas, privilegian los procesos, las actividades y las funciones
y excluyen a las personas, en el sentido de que no asocian directamente los
riesgos a las respectivas funciones.
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Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Grfico 3 Fases de una gestin de los riesgos Fuente: creacin del autor
7
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
DIMENSION GERENCIAL
EMPRESA
SISTEMA
SUBSISTEMA PROCESO
DIMENSO EJECUTADA
TRABAJO
ACTIVIDAD
PUESTOS
XX
8
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
tenemos un patrn para los trminos lo que nos posibilita el trabajo estadstico
posterior. Sin embargo, con este patrn podemos ser por dems genricos en el
enfoque de los peligros y dificultar su entendimiento y reconocimiento por parte
de los que ejecutan las actividades. Por ejemplo: contacto con partes
energizadas y contacto con electricidad tienen el mismo significado como
descripo de un peligro. Como los benefcios de la estandarizacin son
incontestables, hemos creado una clasificacin para este mapeamiento que
permite al inventariante de la actividad que registre en que circunstancias aquel
peligro identificado puede resultar en un accidente. Hemos creado una
clasificacin ms para la identificacn del peligro, denominado circunstancias
del peligro. Por ejemplo, supongamos que estamos identificando los peligros en
una planta de compostaje, en la actividad de redireccionamiento la basura y en la
de manosear la basura seca que es una de sus etapas. Entre otros peligros hay
partes afiladas en la basura que pueden causar heridas o cortes. Si lo decimos
as, puede que no quede claro el mecanismo potencial del accidente, caso venga
el trabajador a cortarse las manos. Al introducir la clasificacin circunstancia del
peligro conseguimos caracterizar mejor la situacin peligrosa. Vean en el grfico
5 como esta descripcin puede ayudar y facilitar la comprension de la situacin
peligrosa.
Sistema
Subsistema
Empresa
Proceso
Planta de
compostaje
Trabajo
Seleccin de
labasura
Responsable
Fecha
Cdigo
20-jan-03
EVALUADORES
ACTIVIDAD
Manosear la basura seca
Nmero
secuencial
PELIGLO
1
Circunstancia del
peliglo
LESION,
DOLENCIA O
DAO
herida cortocontusa
9
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
10
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
11
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
12
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
R =
Riesgo Probabilidad
S
Severidad
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Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Situaciones
Evaluacin de la Frecuencia de la exposicin al peligro o situacin peligrosa (EP)
Ocasional
si la frecuencia y/o duracin de la
exposicin es espordica, o cuando el
nivel de exposicin a los agentes
qumicos y fsicos presentes se
acerca al nivel de accin.
Frecuente
si la frequencia y/o duracin de la
exposicin es sistemtica, pero no
continua,
con
intervalos
sin
exposicin o cuando el nivel de
exposicin a los agentes qumicos y
fsicos presentes es menor que el
limite de tolerancia, pero apoximado.
Contnua
si ocurre de manera continua y/o
distribuda em la jornada de trabajo,
de forma rutinara o cuando el nivel
de exposicin a los agentes qumicos
y fsicos presentes excede el Limite
de Tolerancia, o sea prximo al Valor
limite o del Valor IPVS.
Evaluacin de la Eficacia del medio de control a la exposicin o al dao, dolencia o lesin (EC)
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Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Eficaz
Precario
Inexistente
si no existie ninguna manera de
control o dispositivo que consiga
evitar o atenuar la lesin, dolncia o
dao.
Evaluacin del reconocimiento de las personas relativo al peligro o a la situacin de peligro (CP)
Fcil
Moderada
Difcil
Medio
Grande
Cuando el nmero de personas
Cuando el nmero de personas
Cuando el nmero de personas
expuestas al peligro es superior al
expuestas al peligro excede al 15% de
expuestas al peligro corresponde a
10% de total de la plantilla e inferior al
la plantilla.
menos del 5% del total de la plantilla
15% de la plantilla
1
2
3
Valores Atribudos
En este grfico se definen las situaciones, los ndices de clasificacin y los valores
atribudos a cada uno de los niveles de acuerdo con la situacin que se presenta
en la prtica y en la observacin durante el mapeamiento de los peligros. Se
observa que aunque la evaluacin todavia pueda tener alguna subjetividad, la
definicin del critrio de clasificacin ms tcnico y aplicado, dificulta las
valoraciones conflitantes. Lo que significa la mejor reproduccin de la evaluacin.
En otras palabras, distintas personas tienen ms posibilidad de conseguir los
mismos resultados por la convergencia que por lo que la metodologa les
proporciona.
15
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
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Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Situaciones
Evaluacin de la gravedad de la lesin, dao o dolencia potencial (GV)
Baija
Media
Alta
Extremado
Si la lesin, dolencia o
dao no existe, es
mnima o son lesiones
superficiales, cortes y
arraazos recuperables,
irritacin reversiblel de los
ojos, pellizcos elctricos,
dolencias com incmodo
temporal,
infecciones
temporales,
irritacioneses
e
incmodos, todos los
eventos
tpicos de
primeros socorros. Se
clasifican
en
esta
severidad los eventos
personales tpicos de
PG= 1.
si la lesin resulta en
laceraciones, quemaduras
superficiales,
fracturas
menores, contusiones y
torciones,
prdidas
de
pequeas partes del cuerpo,
como parte de la gema del
dedo,
ua,
dermatitis,
dolencias con desabilidades
no permanentes y sin
incapacitacin
para
el
trabajo. Se clasifican en esta
severidad
los
eventos
personales tpicos de PG= 2.
si resulta en
cncer
laboral,
dolencias
degenerativas
o
que
pudem acortar la vida
seriamente o
tambim
una fatalidad. Se clasifican
em esta severidad los
eventos personales tpicos
de PG = 4
Valores Atribuidos
Valoracin de la escala de abrangencia del dao, lesin o dolencia potencial (EA)
Aislada
Limitada
Amplia
si la lesin o dolencia abrange,
adems de las personas en su rea
de trabajo, otras reas adyacentes o
personas que circulan en el rea,
extrapola los lmites del rea o de la
empresa. En caso de prdidas
materiales, cuando stas afectan las
actividades de la empresa y/o
perjudicar a terceros.
5
Valores Atribuidos
solamente dos tipos: tolerable y no tolerable y aquellos que prefieren tres tipos. Lo
importante no es el nmero de tipos y tampoco sus nomenclaturas sino la
definicin del critrio que permite clasificar el riesgo en un o otro tipo. En el
modelo desarrollado, la posicin del peligro en un determinado tipo de riesgo se
define por una escala que se elabora y se mensura de acuerdo con las variables
adoptadas para la evaluacin de la probabilidad y la severidad y de los atributos
de cada una de estas variables. Para demostrar esta tcnica, vamos a utilizar
nuestro ejemplo, para el que construimos la escala del grfico 9.
SEVERIDAD
2
4
6
8
10
12
14
PROBABILIDAD
4
8
16
24
32
40
48
56
5
10
20
30
40
50
60
70
6
12
24
36
48
60
72
84
7
14
28
42
56
70
84
98
8
16
32
48
64
80
96
112
9
10 11 12
18 20 22 24
36 40 44 48
54 60 66 72
72 80 88 96
90 100 110 120
108 120 132 144
126 140 154 168
At 18 = Trivial - Classe A
At 36 = Tolerable - Classe B
Classificacion del Significado
At 56 = Moderado - Classe C
del riesgo
At 98 = Sustancial - Classe D
> 98 = Intolerable - Classe E
Grfico 9 ejemplo del criterio elaborado para la clasificacin del riesgo (elaboracin de
la matriz de la clasificacin)
Tipos de riesgo
B
C
D
19 a 37
38 a 57
58 a 99
Banda de clasificacin
E
Ms que 99
Empresa
Proceso
Planta de
compostaje
Trabajo
Seleccin de
labasura
CARACTERIZACIN
SIGNIFICNCIA
NIVEL DE
ACCIN
GR
Classe de Riesgo
ACCION
14
Trivial
Mantener control
VALORACIN
Responsable
Fecha
Cdigo
20-jan-03
EVALUADORES
ACTIVIDAD
Manosear la basura seca
Nmero
secuencial
PELIGLO
Circunstancia del
peliglo
LESION,
DOLENCIA O
DAO
CONTROLE
herida cortocontusa
Uilizar guantes
anticortantes
Probabilidad
Classe
D/I
Severidad
EP
PE
EC
CP
GV EA
1
S
2
19
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
20
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Se observa que estos indicadores son numricos y del tipo de reaccin. Nos
permite conocer el desempeo de la seguridad y de la salud laboral a partir de
hechos y sucesos reales de accidentes que han resultado o tenan potencial para
resultar en perdidas, daos o dolencias.
21
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Utilizando los tipos de riesgo mostrados en el grfico 10, se podra definir (tras las
debidas simulaciones) que el lmite de tolerancia individual ser representado por
el tipo C. Significa que todos los peligros clasificados como D y E deben ser
objeto de un anlisis y establecimiento de un plan de acciones que posibiliten la
reduccin del riesgo y que puedaa resultar en la valoracin que los posicione en
el tipo C o por debajo (tipo B o A). No entanto, cuando trabajamos con una
dimensin ms grande, tenemos que imaginar que la gestin de los riesgos no
puede prenderse a la tolerancia individual del riesgo asociada a cada peligro o
aspecto, ya que la cadena de gestin es cnica con la base debajo. Esto significa
que necesitamos estar atentos a la base (gerenciar la tolerancia del riesgo
asociado al peligro y al aspecto individualmente), pero que tambin tenemos que
cuidar de la punta de la pirmide, de donde el gestor quiere observar la gestin de
los riesgos sin lupa pero con la visin ms amplia. Pensando en ello, creamos dos
indicadores para facilitar la gestin de los riesgos, al introducir una forma de
gerenciar que pudiera ser adoptada por cualquier organizacin en cualquier nivel
que est direccionado al concepto moderno de gestin de los negocios de
procesos, integrado con la gestin de los negocios, visible y de fcil asimilacin. A
estos indicadores les hemos puesto el nombre de Valor del Riesgo y Factor
del Riesgo .
2.4.2.1
A
1
B
10
C
100
D
1.000
E
10.000
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Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
En este ejemplo definimos 5 (cinco) tipos de riesgo y por ello el valor del riesgo
est entre el mnino 1 y el mximo 10.000, debido a la escala logartmica. Si la
organizacin decide adoptar slo 3 (tres) tipos de riesgo, el valor mnimo ser 1,
el intermedio 10 y el mximo 100, siempre respetando la escala logartmica. Por
lo tanto, podemos obtener el valor del riesgo actual que corresponde a la suma
de los valores multiplicando el nmero de los peligros indentificados en cada tipo
de riesgo por su ponderador logartmico ( tabla del grfico 12). Para que podamos
definir un objetivo, definimos el valor del riesgo patrn que se calcula de la
misma manera que el valor del riesgo actual, adoptando con antelacin que todos
los peligros identificados y clasificados por encima del lmite de tolerancia seam
transformados en objeto de accin para que su clasificacin sea posible y pueda
ser hecha como tipo de tolerancia.
2.4.2.2
23
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
24
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Estructura del
Sistema A
Peligros Identificados
Classe A
Classe B
Classe C
Classe D
Classe E
Total
Medicin
Patron
Medicin
Actual
25
28
50
103
15
45
11
71
16
19
35
6
3
3
23
29
35
35
79
149
29
22
51
5
2
1
10
13
5
6
0
11
7
1
8
0
0
0
0
0
1
2
0
3
1
1
2
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
30
32
83
145
56
88
90
234
53
43
96
11
75
68
380
523
425
475
801
1.701
386
259
645
56
255
158
1.280
1.693
1.865
2.995
801
5.661
2.006
1.339
3.345
56
215
234
32
486
2.925
10.755
Proceso 1
Proceso 2
Processo 3
Subsistema 1
Proceso 4
Proceso 5
Processo 6
Subsistema 2
Proceso 7
Proceso 8
Subsistema 3
Administracin
Total del
Sistema A
Factor del
Riesgo
3,4
2,3
3,4
3,2
4,4
6,3
1,0
3,3
5,2
5,2
5,2
1,0
3,7
234
32
486
Administracin
6
Subsistema 1
103
29
13
25
71
149
11
30
15
35
23
10
11
Subsistema 3
234
35
51
16
29
32
45
35
96
Proceso 7
0
56
53
43
Proceso 8
Proceso 5
0
88
90
19
22
Proceso 6
Proceso 3
50
Proceso 4
0
Proceso 2
28
Subsistema 2
145
Proceso 1
2
83
11
79
25
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
10.755
3,7
Administracin
56
Subsistema 1
523
1.693
Subsistema 2
3,2
1.701
5.661
Proceso 1
75
255
3,4
158
425
1.280
Subsistema 3
3,3
645
3.345
1.865
2,3
475
1.865
5,2
Proceso 7
4,4
386
2.006
5,2
Proceso 8
Proceso 5
6,3
259
1.339
5,2
Proceso 6
Proceso 3
380
1,0
Proceso 4
Proceso 2
68
56
3,4
801
801
1,0
Clave
Sistema, subsistema ou proceso
Medicin Padtrn
Como el factor del riesgo es un indicador del desempeo puede ser representado
de manera grfica y estratificada de acuerdo con los niveles gerenciales de la
empresa. La representacin grfica nos permite acompaar la evolucin de dicho
indicador en el tiempo, lo que representa, en realidad, una descripcin de la
evolucin de las acciones de prevencin y de proteccin adoptadas para
reaccionar ante el riesgo identificado. El grfico16 nos muestra un ejemplo de la
26
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Logomarca
Perodo: 2004
Emission : 03/03/2004
4,00
3,00
2,00
1,00
0,00
03
20
e
En
b
Fe
r
Ab
ar
ay
l
Ju
n
Ju
o
Ag
ct
O
p
Se
ov
ic
2004
2003
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
4,2
1,0
a
et
o
la
de
Meta del
ao
2,5
Limite superior
Referencial
Actual
3,68
3,60
3,50
Grfico 16- ejemplo de la representacin del factor del riesgo como un indicador numrico
y como una variable continua, resultante del mapeamiento de los peligros y los riesgos.
3 Validacin de la metodologa
Desde que se ha creado, la metodologa ya se ha adoptado en empresas de
distintos tamaos y de distintos tipos de operaciones, como vemos en el grfico
27
Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Dservice Ltda.
Fidens SA
Embraer
Mavefer Engenharia
Petrobras _ CENPES
Fundio Tupy Ltda
Actividad principal
Servicio de mantenimiento eltrico de media y
alta tensin en Mineracin.
Industria qumica de adictivos para la
construccin.
Fabricacn de compresores incluyendo
fundicin, fabricacin de componentes
electrnicos y montaje.
Empresa del grupo Accor que acta
suministrando servicios de soporte en reas
lejanas incluyendo alimentacin industrial,
hostelera, mantenimiento, limpieza industrial,
etc.
Empresa de prestacin de servicios de
mantenimiento en mineracin de naturaleza
ecletromecnica
Empresa de construccin que acta en la
extraccin y transporte de minerio.
Empresa dedicada a la fabricacin de
aeronaves comerciales y militares
Empresa de mantenimiento de ferrovas y
construccin
Empresa del grupo Petrobras de investigacin
y desarrollo de combustibles y derivados de
petrleo.
Empresa de productos de componentes para la
industria automobilstica
Nmero
aproximado de
empleados
Ao
100
2002-2003
300
2001- 2002
6.000
2001-2005
800
2003-2004
300
2004-2005
150
2005
12.000
Inicio 2005
150
2004-2005
1500
2005
3.000
2004-2005
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Premio Internacional FISO 2005 - Autor: Reginaldo Pedreira Lapa
Referencias bibliogrficas
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