FIGURACIONES EN PROCESO

1998, F u n d a c i n Social
www.fundadon-social.com.co
Cl 72 No. 10-71 P. 11 y 12
Santaf de Bogot, D.C.
Tels. 621 8 2 1 0 - 6 2 1 8312
Fax: 621 8342
1982, N o r b e r t Elias, del t e x t o Cmo pueden las utopas cientficas
y literarias influir sobre el futuro?

ISBN: 958-8049-01-6
Primera edicin
Santaf d e Bogot, j u n i o ele 1998
Traductores
Erna von der Walde, artculos de P.R. Gleichmann, L. Maettig
Helena Uribe, artculo de P. Spierenburg
Jaime Corts (Dpto. de Historia, Universidad Nacional de
Colombia), artculos de Cas Wouters y La paradoja de la
pacificacin d e j . Goudsblom.
Vera Weiler (Dpto. de Historia, Universidad Nacional de
Colombia), artculos de N. Elias, F. Spier, W. Mastenbroek y La
teora de la civilizacin: crtica y perspeclixia de J. Goudsblom.

Portada
Paula Iriarte
Coordinacin editorial
Daniel Ramos, UTPICA EDICIONES
daniel@utopica.com
www.utopica.com

Impreso en Colombia
Printed in Colombia

VERA W E I L E R
Compiladora

FIGURACIONES
EN PROCESO

N o r b e r t Elias

W i l l e m Mastenbroek

Johan Goudsblom

Cas W o u t e r s

Peter Reinhard Gleichmann

Lutz Maettig

Pieter Spierenburg

Fred Spier

Universidad Nacional de

Universidad Industrial de

Colombia

Santander
F U N D A C I N SOCIAL

Contenido
Presentacin
Vera Weiler

Cmo pueden las utopas cientficas y literarias

influir sobre el futuro?
Norbert Elias

15

La teora ele la civilizacin; crtica y perspectiva

Johan Goudsblom

45

Son capaces los seres humanos de dejar de

matarse mutuamente?
Peter Reinhard Gleichmann

75

La paradoja de la pacificacin
Johan Goudsblom

101

Violencia, castigo, el cuerpo y el honor: una

revaluacin
Pieter Spie.enburg

I 16

Negociaciones y emociones
Willem Mastenbroek

152

Sobre la sociognesis de una tercera naturaleza en

la civilizacin de las emociones
Cas Wouters

194

Teora de los procesos y globalizacin

Lutz Maettig

227

La teora del proceso de la civilizacin de Norbert

Elias nuevamente en discusin. Una exploracin
de la emergente sociologa de los regmenes
Fred Spier

257

Los autores

299

Presentacin
Vera Weiler

Figuraciones en proceso es un homenaje a Norbert Elias

(1897, Breslau - 1990, Amsterdam).
En una acepcin decididamente dinmica, las nociones
de figuraciones y procesos son claves de la sociologa histrica desarrollada por Norbert Elias. En ella, figuracin viene
a ser el concepto estructural ms general que expresa bsicamente la idea de que los seres humanos siempre dependen unos de otros y cumplen, unos para otros, unas
funciones. Este hecho se considera fundamental para el
estudio adecuado de todos los asuntos propiamente humanos. Si constituyera ya un lugar comn en los estudios
sociales, la sociologa eliasiana se llamara simplemente
procesal o de desarrollo. Esto significa que los fenmenos
sociales se estudian en su trayectoria. Esta idea conduce al
reconocimiento del potencial explicativo que posee una
perspectiva de largo plazo. Las situaciones momentneas
no ofrecen en s mismas elementos suficientes de explicacin. Estos, en cambio, aumentan considerablemente
cuando se pasa a su estudio procesal. Por esa va es posible superar las limitaciones de principios cognitivos impl-

Vera Weiler

chmente estticos que ignoran que las cosas como son,

son el resultado (transitorio) del proceso de su gnesis,
ellas mismas son proceso. El estudio de los asuntos humanos en trminos de Figuraciones en proceso se convierte as
en un principio de realismo cognitivo. Si se acepta la clasificacin general que Ernest Gellner estableci de las opciones del presente en materia de fe, los estudios figuradonales de los procesos sociales se ubican en el campo del
Fnndamentalisnio racionalista, es decir, a una distancia inequvoca del fundamentalismo religioso y, naturalmente,
del relativismo.'
El presente libro y el simposio con relacin al cual surgi originalmente estuvo pensado para la conmemoracin
del centenario del nacimiento de Elias. Pero dado el propsito que ambos persiguen, a la postre no resulta muy importante que nos hayamos demorado un ao ms. Figuraciones
en proceso est concebido como contribucin a la divulgacin de la obra y del estilo cognitivo de Norbert Elias, en
primer lugar en Colombia. Quizs sea tambin de inters
para el mbito latinoamericano ms amplio.
Despus de que se hubiera consolidado el reconocimiento de Elias en Europa y, con algn retraso, en Norteamrica, comenzaron a conocerse las traducciones castellanas de los libros de Elias. Pero en general ellos permanecen ms o menos desconocidos entre nosotros.
Mientras tanto se ha consolidado una escuela internacional de inspiracin eliasiana.
Esta situacin encierra unas posibilidades del tipo que
en la historia se ofrecen, a veces, cuando se llega ms tarVer Gellner, E., Posmodernismo, razn y religin. Barcelona: Ed. Paids, 1994. En una charla pronunciada en 1992 Gellner, emple el
nombre de puritanos ilustrados para hablar del mismo estilo cognitivo. Ver Gellner, E., "Ua unicidad de la verdad". En Antropologa y Poltica. Revoluciones en el bosque sagrado. Barcelona: Gedisa, 1997, 1928.

10

Presentacin

de que otros. Los trabajos que van ms all de Elias podran estimular, por ejemplo, una modalidad de apropiacin intelectual de la misma obra de Elias distinta a aquella que en ocasiones tiende a asfixiar los aportes de pensadores importantes en procesos de juiciosa exgesis de
mltiples peldaos. Los debates ya realizados en relacin
con la teora de Elias y una serie de investigaciones inspiradas en ella pueden estimular un acercamiento activo y
dinmico.
La situacin en que se enmarca nuestro esfuerzo ofrece otra ventaja local. El tono de los debates relacionados
con la teora de Elias, en general, es menos spero hoy
que hace apenas algunos aos y no hay razn para una reproduccin local de las fases iniciales. Los lmites entre los
partidarios y aquellos crticos que comparten con stos
ciertas premisas de cognicin se han tornado ms fluidos
en algunos aspectos. El cambio de ambiente y sus beneficios se advierten de modo ejemplar en la ms reciente de
las introducciones a la obra de Norbert Elias." Su autor, el
socilogo australiano Robert van Krieken, invita a ir al encuentro con la crtica a partir de una actitud ms generosa. No hay duda; tal actitud se revierte en un dilogo fecundo. En Figuraciones en proceso se presentan algunas de
las lneas de un posible intercambio a travs del artculo
sobre crticas y perspectivas surgidas en los debates en
torno a la teora de la civilizacin del socilogo holands
Johan Goudsblom. Esta es tambin la oportunidad para
presentarlo en Colombia como figura pionera de la sociologa eliasiana en Holanda y de la correspondiente comunidad internacional. Al igual que los dems autores reunidos en esta compilacin, Johan Goudsblom ha contribuido con sus propias investigaciones al desarrollo de la

Ver van Krieken, R,, Norbert Elias. Uondon: Routledge, 1998.

11

Vera Weiler

sociologa histrica ms all d e Elias.3 Aqu, su presentacin persigue el propsito ya enunciado de establecer un
puente vivo y creativo con el pensamiento d e Elias.
Aunque creo que el lector puede acceder a los trabajos
aqu reunidos directamente dado que ellos hablan por s
mismos con suficiente claridad, un breve comentario sobre la eleccin temtica tal vez sea pertinente.
Llamar la atencin una cierta concentracin en problemas relacionados con el tema de la violencia. Ella se
debe, en parte, al hecho de que se trata de u n a de las
preocupaciones centrales de la teora de la civilizacin de
Elias. Si bien ella fue formulada con base en procesos europeos, es tambin una teora que se presume comprehensiva y abierta. Cabe entonces esperar de las ideas
de Elias no slo orientaciones para el estudio de los procesos fuera del rea inicialmente enfocada, sino que stas,
a su turno, pueden y deben contribuir a su desarrollo. Es
posible que esto ltimo exija, de alguna manera, la superacin de estrecheces terminolgicas y conceptuales de la
formulacin original de la teora. Hemos incluido el artculo del socilogo holands Fred Spier sobre la emergente
sociologa de los regmenes para ilustrar esa posibilidad y para
mostrar una direccin de tales bsquedas.
La teora de la civilizacin trata de identificar y de explicar los cambios en los hbitos de los seres humanos en
el tiempo. El estudio del desarrollo del control de las
emociones se ha convertido en uno de sus ejes principales. El trabajo del socilogo holands Cas Wouters presenta algunos avances que al respecto se han producido en
tiempos recientes. Es un terreno en que se ha llevado la
teora eliasiana a los procesos del siglo XX. Esto, a su vez,
Quisiera llamar la atencin especialmente sobre uno de sus libros
del cual existe traduccin castellana. Goudsblom, J, Fuego y civilizacin. Santiago de Chile: Andrs Bello, 1994.

12

Presentacin

ha conducido al desarrollo de la teora. La nocin que tena Elias de las formas histricas del control de las emociones, en particular del autocontrol, se ha enriquecido
por una comprensin ms diferenciada de la cambiante
estructura del aparato psquico de los seres humanos. El
estudio sobre el desarrollo histrico de las formas y condiciones de la negociacin presentado por Willem Mastenbroek, que tambin viene de Holanda, est muy relacionado con la problemtica del control de las emociones.
Al mismo tiempo sirve de ejemplo de la relevancia prctica del conocimiento de dicho terreno.
A las razones ya expuestas sobre la fuerte presencia del
tema de la violencia en esta compilacin, se agrega el supuesto de que en Colombia podra darse una recontextualizadn del pensamiento eliasiano mediante su aplicacin
al tema que ha representado la mayor preocupacin del
pas y de sus cientficos sociales hace ya un buen tiempo.
En efecto, Colombia se ha visto atrapada en una espiral de
violencia. De ello es expresin la incidencia de formaciones militares de carcter privado amn del hecho de que
un nmero considerable de personas porta armas y las
emplea fuera de las organizaciones militares propiamente
dichas. Grandes esfuerzos acadmicos se han dedicado al
intento de describir y comprender estos fenmenos. Parece conveniente que tales esfuerzos se vean fortalecidos en
el encuentro con las experiencias de anlisis de la escuela
eliasiana. Podra verse enriquecido, por ejemplo, el debate
sobre estrategias de investigacin. Si se lograra una mayor
atencin para el largo plazo y una radical ampliacin del
horizonte comparativo, se habra dado un paso importante.
El cuerpo principal del libro lo constituyen textos que
sirven de referencia a las conferencias centrales del simposio Norbert Elias y las ciencias sociales hacia finales del siglo
XX (Bucaramanga 24-26 de junio de 1998), organizado por
la Universidad Industrial de Santander y la Universidad
13

Vera Weiler

Nacional de Colombia. De manera estimulante los autores

han apoyado el proyecto de publicacin, facilitando los
textos con antelacin a la realizacin del evento. Adems
han autorizando su publicacin en la presente edicin sin
cobro de honorarios. El artculo de Norbert Elias se p u d o
incluir gracias a la generosa aprobacin en iguales condiciones por parte de la Fundacin Norbert Elias (Amsterdam) y de la agencia Liepman AG Zurich que a su
nombre administra los derechos sobre los trabajos de
Elias. Fue decisivo para la materializacin del proyecto de
publicacin en la forma presente y en plazos apremiantes
el apoyo de la Fundacin Social. Nuestra gratitud se extiende a los traductores y al editor que con jornadas especialmente intensas han hecho posible la materializacin
grfica del proyecto.
Santaf de Bogot, junio de 1998

14

Cmo pueden las utopas

cientficas y literarias influir
sobre el futuro?*
Norbert Elias

I
La pregunta que se me ha planteado no es tan sencilla
como podra parecer a primera vista. Si la entiendo bien,
creo que en su trasfondo se encuentra un razonamiento
que presume que las utopas son anticipaciones de una
condicin futura de la sociedad, anticipaciones que en la
mayora de las veces vienen en la forma de libros de carcter cientfico o literario. La pregunta es: pueden los libros
de utopas tener alguna influencia significativa en el desarrollo de las sociedades? Partamos de un ejemplo obvio: si
Marx nunca hubiera vivido, continuara el zarismo blanco
gobernando en Rusia? O acaso ya estaban preparadas las

* Ua base de esta versin castellana es: Elias, N., "What is the role of
scientific and literary utopias for thefuture?", en: Netherlands Instilte
for Advanced Study in the Humanities and Social Sciences (ed.),
Limits to thefuture. Wassenaar, 1982, pp. 60-80. Parala traduccin
fue consultada tambin la versin holandesa ligeramente revisada:
"Hoe kunnen wetenschappelijke en litemire utopie'n de toekomst be'invloedenV, en: De Gids,Jg. 147, ni. 1, 1983, pp. 3-17.

Norbert Elias

dinmicas internas de la sociedad rusa para un cambio

cuando los pupilos de Marx llegaron a la estacin finlandesa, de tal manera que la utopa literaria anticipatoria de
Marx de un posible futuro mejor simplemente ayud a reforzar la corriente de los vientos de cambio hacia su propia direccin ya prevista?
Mi p u n t o es que al responder la pregunta pueden las
utopas ejercer una influencia significativa sobre el futuro? no
se debe olvidar que toda sociedad o grupo de sociedadestiene en un instante determinado un impulso propio
presionando su condicin presente, una dinmica de grupo particular, inherente, que pueden ser bloqueados pero
que, aun en este caso, son una parte intrnseca de su estructura. Desde luego, esto no significa que dicha dinmica estructural est fijada de una vez por todas en una direccin determinada; significa que mientras que existe un
variado espectro de futuros posibles, las posibilidades de
desarrollarse de cada u n o de ellos estn claramente delimitadas, n o son infinitas. Por lo tanto, si las utopas anticipatorias han de ejercer alguna influencia en el desarrollo
del futuro, solamente pueden hacerlo en tanto estn sintonizadas con los futuros posibles propios de la estructura
y el impulso inercial de la sociedad en esa etapa particular
de su desarrollo.
Por supuesto, no siempre se puede decir en un determinado estadio del desarrollo cules futuros son posibles
y cules imposibles. Pero la invencin de futuros improbables o imposibles en forma d e utopas tambin puede
cumplir alguna funcin. Al igual que las descripciones de
futuros posibles, ellas son expresiones de los sueos, deseos y temores de los hombres en un determinado perodo.
Quisiera indicar brevemente qu entiendo por utopa
o, mejor, en qu acepcin creo que se suele emplear este
trmino y, en consecuencia, sobre qu voy a tratar. Una
utopa es una representacin fantasiosa de una sociedad,
16

Cmo pueden las utopias...;

que contiene unas propuestas de solucin a una serie de

problemas sociales an no resuelta. Puede tratarse de
unas imgenes deseables tanto como indeseables. En una
utopa tambin pueden confluir simultneamente deseos y
pesadillas. Por lo tanto, las utopas de generaciones pasadas pueden servir a sus descendientes como un indicador
fiel, acertado, de las angustias y esperanzas, de los anhelos
y las pesadillas de sus grupos ancestrales, como las clases
sociales, los grupos etreos o de gnero, e inclusive de naciones enteras.
Pinsese en la Utopa de Toms Moro. No hace falta
sealar que Moro no fue el inventor de la utopa y del gnero de escritos que luego recibi esta denominacin.
Hoy en da se le ve a veces simplemente como alguien
que, por su propio placer y por el de sus amigos, invent
una sociedad imaginaria, una especie de pas soado. Pero
de hecho, l invent una sociedad alternativa que en muchos sentidos fue una contraimagen de la sociedad existente. Una de las cosas que le atormentaban era el creciente poder del rey y del Estado en el perodo que
retrospectivamente solemos llamar el perodo del absolutismo emergente. Mientras escriba su Utopa, Moro era
humanista y como jurista ocupaba un alto cargo al servicio
de la ciudad de Londres, y estaba estrechamente ligado
con las casas mercantiles ms poderosas. Es posible que
algunos de sus miembros hayan compartido la visin crtica de Moro. Hay bastante certeza de que su amigo Erasmo
de Rotterdam habra estado fie acuerdo con l. El que
Moro en una fase posterior de su vida y como destacado
servidor de su rey tuviera ideas ms ortodoxas acerca de
la Iglesia y del Estado, en nada afecta la ptica ms crtica
de la utopa escrita en su juventud.
Tambin podemos considerar las utopas de la literatura pastoril. En mi libro Die Hfische Gesellschaft (La sociedad cortesana) estudi con algn detalle una de las novelas pastoriles ms grandes, Astre, de Honor d'Urf. Ella
17

Norbert Elias

ofrece un cuadro sorprendentemente claro y vivido de un

pas soado en d o n d e trat de escaparse una parte d e la
antigua nobleza guerrera francesa al quedar atrapada en la
trampa dorada de la vida cortesana. Estas utopas tempranas solan representar sueos placenteros. Tenan el carcter gratificante de deseos cumplidos. En tiempos ms
recientes, las utopas han asumido cada vez ms el carcter
de sueos sombros y, muchas veces incluso, el de pesadillas. Por eso, una de las preguntas claves para hablar de
utopas hoy en da es por qu es esto as, por qu la preponderancia de utopas con carcter de sueos deseables
ha cedido su lugar al predominio de utopas con carcter
de sueos sombros, es decir, de utopas negras a las cuales en la actualidad se les llama a veces antiutopas, trmino que a mi modo de ver, no es acertado.
Soy consciente de que quizs no estoy interpretando la
pregunta contenida en el ttulo de la manera en que me
fue planteada. Quizs ella tena un sentido menos amplio
como: Tienen las utopas una utilidad prctica para la
constitucin del futuro? Pero en este caso tampoco hubiera podido ofrecer una respuesta satisfactoria sin considerar el desarrollo de las utopas en el pasado y seguramente sin pensar en el cambio misterioso del predominio
de utopas-deseo a utopas-pesadilla. En el desarrollo de
las sociedades humanas debi ocurrir algo decisivo como
para que las utopas relativamente placenteras que predominaban todava en el tardo siglo XIX, como las de
Edward Bellamy, T h e o d o r Hertzka, William Morris y sus
contemporneos,' dieran paso a unas utopas-pesadilla
como Brave New World (1932) de Aldous Huxley y 1984
(1948) de Georg Orwell o, para no olvidar, aunque en este
Edward Bellamy, Looking Backward, 1888; Theodor Hertzka,
Freiland, Einsoziales Zukunflsbild, 1890; William Morris, News from
Nowhere, 1890.

Cmo pueden las utopas...?

contexto se le olvide con frecuencia, Day of the Trijfids

(1959). Si no se presta atencin al problema que plantea
este sorprendente giro, resulta difcil evaluar qu papel
pueden jugar las utopas para la configuracin del curso
futuro de los eventos.

II
La obra de II.G. Wells, el escritor de utopas ms productivo y en muchos aspectos ms prominente de finales del
siglo pasado, puede ser considerada como caracterstica
del viraje de las utopas placenteras hacia las desagradables. Los escritos de Wells en buena parte estuvieron atravesados por una vigorosa fe en la posibilidad de una sociedad mejor, en los beneficios que los hombres iban a sacar de la ciencia, el avance tecnolgico y la educacin.
Pero Wells tambin sostena explcitamente que la ciencia
genera no slo beneficios para la humanidad. En la muy
conocida historia de The Island of Doctor Moreau (1896), el
buen doctor, anticipando tcnicas genticas contemporneas, emple sus habilidades como cirujano para transplantar caractersticas humanas a animales. As cre una
especie de hbrido que ya no era animal pero tampoco enteramente humano. La teora de Darwin jug un papel
importante para la obra de Wells, no slo como teora biolgica sino tambin como modelo terico que sirve como
matriz filosfica para apreciar y pronosticar el futuro de la
sociedad humana.
En la poca de Wells, la teora de Darwin era todava
muy controvertida y en este sentido de extraordinaria actualidad. Hoy en da en las sociedades europeas ms desarrolladas es aceptada ampliamente. Incluso los telogos
pueden tolerar la teora de la evolucin: se resignaron al
hecho de que la teora de Darwin existe y que tienen que

19

Norbert Elias

dejar que el lobo y la oveja convivan pacficamente de la

mejor manera.
Pero en el tiempo de Wells, la afirmacin de que los
hombres eran descendientes de u n a especie de m o n o era
para mucha gente una blasfemia insoportable. Tilomas
Huxley, el maestro de Wells, que fue amigo de Darwin y
un ardiente luchador por el reconocimiento de sus teoras
cientficas, tuvo que defenderse en una discusin pblica
ante una pregunta despectiva del obispo de Oxford. ste
preguntaba si era por el lado de su abuela o de su abuelo
que Huxley se consideraba descendiente de u n venerable
mono. Huxley, muy sereno y corts, replic con la siguiente frase famosa:
Si se me preguntara si prefiero ser descendiente de un
pobre animal de inteligencia corta y espalda encorvada,
que hace muecas y balbucea al vernos pasar, o de un
hombre de grandes habilidades en una esplndida posicin, que emplea sus dones para aplastar y desacreditar a
humildes buscadores de la verdad, no sabra la respuesta.
Wells, quien estudi con Huxley y hered algo de su
pasin por la ciencia, form parte de una generacin cuyo
entusiasmo ya se iba templando bajo el peso de algunas
dudas. Como sus utopas lo demuestran, su posicin frente a la ciencia era ambivalente.

III.
Esta postura ambivalente de Wells frente a la ciencia
anuncia el cambio del cual surgira el carcter distintivo
del clima intelectual dominante en el siglo XX. La amplia
confianza en la ciencia y la racionalidad, la certeza de que
traeran u n futuro mejor para la humanidad en medio de
un estndar de vida creciente, cedi paso a las dudas y de20

Cmo pueden las utopas...?

silusiones. El ascenso de las utopas-pesadilla hacia una

posicin dominante fue slo uno de los sntomas de este
cambio.
Algunas razones son obvias. El hecho de que la ciencia
y la racionalidad humana no fueron capaces de impedir
que los hombres se lanzaran a la guerra contra otros
hombres, el asesinato sin sentido de millones de personas
en dos guerras, la barbarie de los campos de concentracin y de las dictaduras en general, seguramente tuvieron
parte en el miedo creciente que se expresa en esas utopas.
Tambin hubo otras razones, sobre las cuales se suele
reflexionar y comentar menos, quizs porque son menos
obvias. Tal vez sea til sealar algunas.
En algunos campos los cientficos han logrado levantar
el velo de las fantasas con el que los deseos y las necesidades ms espontneas de los seres humanos han cubierto
ante sus ojos las interrelaciones reales entre los eventos.
Sin embargo, la imagen ms realista del m u n d o que revelan los cientficos con frecuencia est lejos de ser placentera. No slo la teora de la evolucin de Darwin, sino muchos otros descubrimientos cientficos tambin, reemplazaron las imgenes fantasiosas del m u n d o en general y
de la humanidad en particular que emocionalmente resultaban ms gratificantes por otras que eran ms realistas
pero menos placenteras en trminos emocionales. La lucha de Coprnico y Galileo contra una concepcin egocntrica del universo inici la serie de desilusiones emocionales traumticas que iban de la mano con muchos
grandes avances cientficos. Ver en la Tierra, y de este
modo tambin en la humanidad, el centro del universo
representaba una satisfaccin emocional enorme. Esto halagaba el Ego de la gente y, al mismo tiempo, tena sentido
como principio de ordenamiento del mundo. Pensar a la
Tierra como un pequeo satlite del sol resultaba desilusionante y adems no tena sentido.
21

Norbert Elias

Nuevos desarrollos de la cosmologa cientfica han reforzado cada vez ms la visin del sinsentido d u r o y desolador del universo fsico. Hasta ahora, los hombres no han
sabido sacar conclusiones de la prdida de sus ilusiones,
consecuencia de los ciegos automatismos sociales del
avance cientfico y de la representacin ms realista d e todos los niveles del universo que result de dicho avance.
Todava no se han adaptado con el hecho de que solamente los seres humanos y, hasta d o n d e sabemos, solamente
los humanos son los nicos constructores de sentido en
el m u n d o . Sus utopas-pesadilla reflejan el lento despertar
de la desilusin con el m u n d o tal como es. En este punto,
solamente pueden quejarse como si alguien les debiera un
m u n d o mejor, con mayor sentido. El golpe traumtico, el
duelo por las ilusiones perdidas, an bloquea la comprensin del hecho de que nadie ms que los hombres mismos
puede hacer mejor este m u n d o y darle un sentido ms
profundo.
Ms an, los descubrimientos de las ciencias naturales
son generalmente incorporados y apropiados por poderosas corrientes del torrente social, generando as con frecuencia consecuencias n o intencionadas ni previstas por
los cientficos mismos. En otras palabras, el uso social de
los descubrimientos cientficos depende de la estructura y,
en particular, de las relaciones de poder de la sociedad en
conjunto. Sin embargo, los hombres tienden a atribuir las
consecuencias dainas de los avances cientficos y el sufrimiento h u m a n o que de ellas resulta exclusivamente a la
ciencia, de tal manera que sta no aparece ya como fuente
de una vida mejor sino como origen d e una pesadilla. Con
frecuencia se ignora que estos efectos se deben en gran
medida a la estructura de la humanidad y, en particular, a
las tensiones y luchas de poder en el interior de y entre los
Estados, es decir, a lo que solemos llamar poltica. 2
Un ejemplo caracterstico de esta extraa reduccin de la imaginacin es la
figura del cientfico loco en la pelcula Dr. Strangelove como smbolo del peligro que amenaza a la humanidad y, por ello, como foco del miedo humano.

22

Cmopueden las utopas...?

En realidad, la mayora de los avances cientficos puede

apuntar a direcciones diversas: la imagen de la cabeza de
Jano puede ilustrarlo. Los procesos ciegos y no controlados de la sociedad amplia pueden llevar a que los avances
cientficos se traduzcan en medios de una vida mejor o en
instrumentos de guerra y destruccin. 1.a idea fantasiosa
de una ciencia que actuara como vehculo invariable del
progreso social y de una felicidad humana mayor, tal como rein en siglos pasados, estaba destinada a terminar
en decepcin. Y la decepcin generada por una creencia
social anhelada puede convertirse en un trauma que puede durar varias generaciones. Hay buenas razones para
suponer que el derrumbe de viejas utopas sociales, entre
ellas la fe en el progreso automtico, en la necesidad de la
humanidad del camino hacia la paz y la felicidad, ejerci
un efecto traumtico de ese tipo. El concepto de progreso
ahora carga con un estigma nacido de la decepcin de una
creencia alguna vez muy estimada. Para muchos, la ciencia
con su tendencia inherente hacia el progreso se convirti
en uno de los smbolos de las esperanzas perdidas y ahora
esparcidas sobre el escenario europeo a finales del siglo
XX.
Esto se refuerza por los temores ante el futuro, que
aunque de ello no se est muy consciente son miedos
ante los caprichos incontrolables de los procesos sociales
constituidos y mantenidos en movimiento por los hombres mismos. Puesto que la naturaleza de estos procesos
sociales conformados y mantenidos en movimiento pollos seres humanos mismos es para la mayora de ellos un
enigma, puesto que las personas no pueden tomar la suficiente distancia de s mismas para percibir los procesos
que conforman entre s, proyectan la amargura de las esperanzas perdidas, el disgusto ante la desilusin, el miedo
a un futuro del que no pueden creer que no coincida automticamente con sus deseos e ideales, en determinados
smbolos de inconformidad con su propio tiempo.
23

Norbert Elias

Con frecuencia se utiliza la ciencia como uno de estos

smbolos. Y dado que los seres humanos pueden encontrar cierto alivio d e sus temores ms realistas de manera
mimtica si se quiere en una imagen fantstica que despierta miedo, encontramos que el torrente de utopas del
tipo ciencia ficcin, o al menos parte de ste, cumple en
parte dicha funcin; relajan as el miedo real ante lo que
los hombres podran hacerse el uno al otro, o lo que tendran que sufrir en relacin con los avances posteriores de
la ciencia y la tecnologa a travs de la anticipacin imaginativa de tales posibilidades. Al igual que en otros casos, la
mimesis con el miedo creada por una fantasa literaria indica la naturaleza de los miedos sociales reales y puede incluso producir un efecto catrtico con relacin a ellos,
puede proveer al menos temporalmente algn alivio
respecto a ellos.
Sin embargo, no se puede entender la profundidad de
estas angustias sin tener en cuenta que el miedo y la desconfianza de los hombres frente a su propia capacidad de
descubrir y de inventar no es nada nuevo. El castigo impuesto a Adn por haber probado la fruta del rbol del
conocimiento, o el que se le impuso a Prometeo cuando
se atrevi a ensearles a los hombres el conocimiento del
fuego, as como otras historias mticas de carcter similar,
sugieren que el miedo muy real de las personas hoy en da
ante su propia capacidad de desarrollar el conocimiento
humano es reforzado por el miedo proveniente de otro
plano de la conciencia que hace aparecer a estos avances
innovadores como u n robo ilcito del acervo prohibido de
los conocimientos de un dios o de un padre, como un
intento punible p o r deprivar de su poder a u n ser superior.

24

Cmo pueden las utopas...?

IV
Uno de los mayores dilemas humanos del siglo XX est relacionado con la extensin de interdependencias funcionales cada vez ms estrechas alrededor del mundo. Las interdependencias globales, como la carrera armamentista
mundial y la amenaza de una guerra global con armas nucleares y qumicas, hacen que resulte cada vez ms difcil
controlar los procesos sociales, aun para los mismos participantes. Estas interdependencias dificultan cada vez ms
la comprensin de los procesos sociales por parte de
quienes, a travs de sus propias emociones y acciones los
mantienen en movimiento y ayudan inconscientemente a
determinar su direccin.
Al mismo tiempo, la expansin de la educacin y la correspondiente individualizacin refuerzan en los pases
ms desarrollados la inclinacin de la mayora de las personas a experimentarse a s mismas como un pequeo
m u n d o independiente, como u n microcosmos individual
ms o menos independiente. El mismo proceso social, que
vuelve a los hombres dependientes cada vez. ms de los
hombres en todo el mundo, acrecienta tambin al menos en las sociedades ms desarrolladas la tendencia a la
individualizacin de las personas y su inclinacin a experimentarse a s mismas como individuos totalmente independientes, es decir, como entes individuales independientes a los dems seres humanos.
En la actualidad, no est del todo desconectada con esta situacin paradjica de los seres humanos el hecho de
que stos todava tienen grandes dificultades en asir y
comprender las explicaciones de los sucesos sociales que
afectan de manera directa sus propias vidas como la posibilidad de terminar en una guerra nuclear o en recesiones econmicas mundiales en trminos de procesos multipersonales y de interdependencias planetarias funcionales. Si estuvieran en condiciones de entender este enfoque
25

Norbert Elias

figuradonal de explicacin de la amenaza de guerra y de

otras fuentes de sufrimiento y dolor, de hostilidad y pesimismo, podran comprender ms fcilmente que dadas las
interdependencias mundiales, las acciones y sentimientos
de todos juegan un papel en el decaimiento hacia la guerra y hacia otros destinos no planificados para la humanidad que tienen razn de temer. Sin saberlo, ellos mismos
son coautores de su angustia: ya nadie puede ser exculpado completamente por su contribucin a ella.
Pero la explicacin de conflictos, crisis y otras fuentes
de preocupacin humana en trminos de procesos sociales globales de largo plazo, en los cuales todos participan
en mayor o menor medida, requiere un nivel de autocontrol que, an en el presente, no se alcanza fcilmente. Por
lo general, la percepcin de todos aquellos que con sus
propias acciones y emociones sostienen los procesos sociales no planeados tales como las tensiones y los conflictos
interestatales no se gua por la dinmica de estos procesos como la explicacin de los peligros que los amenazan,
sino que lo hace a simples objetos cosificados o personificados, segn el caso, a una especie de pararrayos, a un
fetiche temido u odiado que les puede servir a ellos como
objeto para descargar sus agitadas emociones, su amargura, su hostilidad o su miedo. En otras palabras, la percepcin selectiva de los seres humanos tiende a no prestar
atencin a explicaciones en trminos de la libre competencia entre Estados, d e la dinmica de los mecanismos
rnonoplicos y de otros procesos sociales de largo plazo
porque a pesar de que quizs son ms realistas, emocionalmente son indiferentes y no sirven como objetos de
descarga de intensos afectos.
Muchas utopas escritas en el siglo XX estn sincronizadas con este tipo de necesidades, especialmente las que
denominamos de ciencia ficcin. En su gran mayora, los
autores tienen buenos conocimientos de fsica y tecnologa modernas. Muy pocos entre ellos muestran un cono26

Cmo pueden las utopas...?

cimiento comparable de la ciencia social y en especial de

la naturaleza de los procesos sociales de largo plazo. El tipo de imaginacin que funciona en ellos, en consecuencia, an dista bastante del que se requiere para una orientacin anticipatoria sobre posibles tendencias futuras en el
desarrollo de las sociedades humanas. Por lo dems, la
mayora de las utopas de ciencia ficcin, si no todas, se
encuentra en consonancia con el tipo de necesidades
emocionales ya mencionadas. Ellas ofrecen smbolos de
miedo convertidos en objetos o personificaciones. El ms
obvio de stos es la bomba y, de m o d o ms indirecto, la
ciencia misma, que en el cuadro social de Estadosnaciones que se combaten mutuamente es utilizado para
la produccin de la bomba.
Fue en relacin con este tipo de imaginacin que la
ciencia antao el pilar de la esperanza humana en el
progreso y la felicidad se convirti para muchas personas
en fuente de infelicidad y miedo. Las utopas simplemente
reflejan la atmsfera sombra del siglo XX y la postura peculiarmcnte ambivalente frente a la ciencia, que encontr
en H.G. Wells a uno de sus primeros representantes. De
hecho las ciencias naturales presentan en el siglo XX progresos mayores que nunca antes. Pero al contrario de lo
que muchos estudiosos del pasado esperaban, el desarrollo de las ciencias naturales y de la tecnologa no gener
automticamente la felicidad universal. En retrospectiva,
se puede ver que la expectativa social tiene ms su origen
en anhelos y deseos soados que en una evaluacin acertada de la capacidad de los hombres de controlar los efectos no planeados de los procesos sociales de largo plazo
producto de la incesante concatenacin de sus actividades
individuales. Pero la desilusin persiste.

Hasta ahora, los seres humanos no solamente han fallado

en aceptar el hecho de que el universo fsico no est he27

Norbert Elias

cho ni segn sus deseos ni de manera totalmente indiferente a stos, sino que tampoco han asimilado que a pesar
de que los niveles humanos del universo las sociedades
que constituyen unos con otros se mantienen en movimiento gracias a ellos mismos, una y otra vez se mueven
en direcciones completamente inesperadas, casi siempre
opuestas a sus propios deseos y, en la actualidad, altamente incontrolables aun para quienes torpemente las mantienen en movimiento con sus propias acciones.
La combinacin que aqu se encuentra es sorprendente
y en extremo caracterstica de nuestro tiempo: el avance
creciente y sostenido de las ciencias naturales y el correspondiente progreso del control h u m a n o sobre la naturaleza n o humana van acompaados por el avance mucho
ms lento inclusive en muchas reas se presenta un estancamiento de las ciencias sociales, con la consecuente
baja capacidad o incapacidad de controlar los procesos
sociales. Quizs sea en el plano interestatal d o n d e esto se
evidencia con mayor claridad. Esto es quizs ms obvio en
el caso de las crisis econmicas ahora casi mundiales, en
los conflictos de clase n o planeados y frecuentemente inmanejables, o en el caso del crecimiento y decaimiento casi igualmente incontrolables de las grandes ciudades. Se
puede pensar inclusive, desde una visin d e largo plazo,
que una de las caractersticas estructurales ms significativas de las sociedades del prximo milenio ser esta combinacin particular entre el avance de las ciencias naturales y el control de la naturaleza no humana, con el atraso y
la lentitud de las ciencias sociales o humanas y la falta
de control de los procesos sociales.
Esta combinacin tambin puede contribuir al predominio de las pesadillas en las utopas del siglo XX. Uno de
sus temas recurrentes es el de unos hombres que, al mism o tiempo que emplean tcnicas fsicas y biolgicas avanzadas, en su prctica social se guan todava por creencias
precientficas, casi mgicas. Las utopas del siglo XX tratan
28

Cmo pueden las utopas...?

con frecuencia sobre hechos horripilantes cometidos por

funcionarios de una dictadura que emplean el conocimiento y los ms avanzados logros cientficos para mantener y apoyar las tcnicas sociales primitivas de un rgimen
opresor.
Por esto, esas utopas contribuyen, con intencin o sin
ella, a la confusin a la cual me he referido. Ayudan a alimentar la idea de que la fsica y la biologa per se son responsables, en parte o totalmente, de la direccin del desarrollo social independientemente de la elaboracin de
las tensiones y luchas an ms o menos incontrolables en
el interior y entre los Estados.
Los avances en el conocimiento humano son tan indispensables para lograr un mejor control sobre stos y otros
procesos sociales, como los avances en el conocimiento de
la naturaleza lo son para lograr un mayor control h u m a n o
sobre los procesos naturales. La dificultad radica en que
tanto en el caso del avance creciente del conocimiento y el
control sociales, como en el conocimiento y control crecientes de la naturaleza no humana en el pasado, el movimiento es circular; en ambos casos, los avances en el conocimiento dependen del grado de control por parte del
hombre, y los avances en el control, del nivel de conocimiento. As, el estado relativamente atrasado de las ciencias sociales y la virulencia casi incontrolable de los conflictos inter e intraestatales estn funcionalmente nterreladonados. Estn entrelazados en forma de un enlace
doble. Al igual que en otros casos, los progresos en el conocimiento dependen de un nivel conmensurable del control social, y los avances en el control de un nivel conmensurable del conocimiento social. Cada uno puede desacelerar e, inclusive, bloquear el desarrollo del otro.
El concepto terico que se tiene hoy en da del desarrollo social puede dar fcilmente la impresin de que la
dinmica inmanente a los procesos multipersonales puede
generar un movimiento continuo de cambios en una u
29

Norbert Elias

otra direccin, a menos de que sea retardado o bloqueado

desde fuera. Hasta d o n d e yo s, los modelos de procesos
sociales no han logrado un reconocimiento general ni explorado el significado terico de los dobles enlaces sociales que desaceleran o bloquean dichos movimientos desde
dentro, a pesar d e que de hecho tales dobles enlaces se
presentan con frecuencia en el desarrollo de las sociedades humanas. El hecho de que el conocimiento social y el
control social puedan mantenerse en jaque mutuamente
en un nivel relativamente bajo, es representativo tan slo
de un tipo especfico de enlace doble. El enlace doble en
que dos Estados rivales luchan el uno contra el otro por la
hegemona en una determinada rea y tratan de ganar
ventaja sobre su enemigo y quizs se impulsan mutuamente hacia un Imperio, como lo hicieron Roma y Cartago o
Francia e Inglaterra, es un ejemplo de otro tipo de enlace.
En la actualidad n o se tiene claridad acerca de que la
capacidad humana para controlar procesos sociales contina siendo muy limitada, pero esto no necesariamente
tiene que seguir siendo as. Se tiende a tomar como natural el que las luchas de poder entre y en el interior de los
Estados transcurran de m o d o incontrolable y frecuentemente de manera muy destructiva, y se presume que esto
ha de ser as mientras existan hombres en la Tierra. Tal
resignacin se parece mucho a la que exhiba la gente en
pocas pretritas frente a la alta mortandad infantil o
cuando sus chozas y casas eran alcanzadas por el rayo.
Tomemos como ejemplo los mortales conflictos interestatales, ms conocidos como guerras. En la actualidad se les
ve como catstrofes inevitables. El advenimiento de cada
conflagracin es admitido como algo en cuyo caso es posible poco ms que conjuraciones mgicas. Las manifestaciones por la paz expresan los propios deseos y, en este
sentido, representan una satisfaccin emocional, pero son
tan poco efectivas como otras prcticas mgicas. Hay pocos intentos, incluso a nivel del conocimiento, de llegar a
30

Cmo pueden los utopas...?

la raz del asunto y de determinar no slo las ciegas dinmicas interestatales que impulsan a unos grupos humanos
hacia una guerra especfica, de descubrir, en un nivel superior de sntesis, aquellas caractersticas estructurales de
las relaciones interestalales que conducen todas las veces
de nuevo a grupos humanos a conflictos que se pueden
resolver solamente matando recprocamente un gran nmero re seres humanos. En la actualidad carecemos de
teoras sobre la guerra que puedan ponerse a prueba y
que son tan indispensables para el manejo del peligro blico como lo fueron algunas teoras susceptibles de ser
puestas a prueba sobre las causas de las epidemias para su
gradual control y eliminacin. No es admitida, ni siquiera
como punto de partida, la idea de que con ayuda de la investigacin sociolgica sistemtica se puede determinar la
naturaleza y dinmica de los procesos sociales que se
mueven hacia el empleo de la violencia militar entre los
Estados, y que se pueden elaborar modelos tericos de estos posibles procesos de ser sometidos a prueba como una
condicin indispensable de su control.
Esta meta an utpica puede ilustrar tanto el lento desarrollo hacia una sntesis de un nivel superior, como la
trampa del enlace doble que puede frenar o incluso bloquear dicho desarrollo. La naturaleza de este enlace doble
no es difcil de entender: un bajo nivel de control de los
sucesos en la praxis humana contribuye a fijar los conocimientos humanos en un nivel fantasioso alto; un bajo nivel de adecuacin y sntesis de los medios de orientacin,
es decir, del conocimiento, tiende a fijar la capacidad de
controlar el curso de los sucesos de modo ms acorde con
las necesidades humanas en un nivel bajo.
El nivel social de la capacidad de los seres humanos para controlar los procesos sociales es probablemente tan
bajo como lo era el nivel social de las personas para controlar la naturaleza no humana en las pocas precientficas. Quizs no resulte fcil admitir este hecho, porque
31

Norbert Elias

puede que sobrepase el poder de imaginacin el pensar

que los procesos sociales pueden ser explicados y controlados en mucha mayor medida de lo que es el caso actual.
As, la gente del medioevo no se poda imaginar que los
hombres, gracias al desarrollo de sus conocimientos, seran capaces en el futuro de controlar aspectos de la naturaleza no humana para ellos mismos importantes, como
rayos, inundaciones y pestes.
Quizs pueda servir a nuestra imaginacin si nos representamos una sociedad utpica donde la ciencia social ha
alcanzado un nivel de desarrollo comparable o incluso superior al de las ciencias fsicas y biolgicas en la actualidad. En tal sociedad, las mitologas sociales y nacionales
habran perdido la posicin dominante que an ocupan
en el pensamiento de los hombres. Su lugar sera ocupado
p o r el estudio ms imparcial d e la estructura y funcin de
los procesos multipersonales, de las fuerzas motrices, la
interdependencia subyacente de sus aspectos planeados y
no planeados y todo esto de acuerdo con el carcter no
autoritario de la investigacin cientfica. El tab an muy
arraigado contra la discusin pblica de los aspectos de
poder de todas las relaciones humanas, tanto en el nivel
individual como en los niveles grupales, habr desaparecido. Las desigualdades en la proporcin d e poder de individuos y grupos interdependientes no habrn desaparecido. Resulta absolutamente imposible imaginar una sociedad totalmente libre de relaciones de poder desiguales,
por ejemplo, las relaciones entre padres e hijos, entre ancianos y jvenes, o entre diferentes grupos de profesionales especialistas. Pero las credenciales de personas que detentan un alto potencial de poder, especialmente su funcin para la sociedad y tambin su conducta en relacin
con determinadas personas igualmente poderosas, sern
mucho ms cuestionadas a partir de una teora de los procesos sociales que ya no va a tolerar el encubrimiento de
los diferenciales de poder. Sobra decir que esto ocurrir
32

Cmo pueden las utopas...?

con diferenciales de poder entre Estados tanto como en

su interior. Muchas de las diferencias de poder que hoy en
da van de la mano con desigualdades permanentes entre
los hombres sern, en este m u n d o futuro, pasajeras y
transitorias. Aun la desigualdad entre Estados, que en la
actualidad quizs parezca ser la ms duradera e inmanejable de todas las desigualdades, perder su estrella, cuando
un conocimiento anticipatorio o bien el efecto de una serie de guerras hayan demostrado claramente que en la
Tierra es imposible una hegemona duradera de un poder
singular sobre todos los dems Estados-nacin. Entonces
se habr reconocido que los regmenes militares mismos
son un relicto anacrnico de tiempos de los prncipes
guerreros, cuando el ethos dominante prescriba los gastos
de estatus sin reparar en los ingresos. En sociedades donde a la larga los ingresos sean definitivos para el nivel de
los gastos, dichos regmenes sern mandados a recoger
por esta sola razn. Con el tiempo, los regmenes militares
en todos los pases conservarn slo una fundn ceremonial. El nivel uniforme de autocontrol que exige este tipo
de sociedad ser balanceado gracias a unas retribuciones
libidinales y emocionales satisfactorias. Ya no habr necesidad de utopas-pesadilla.
Aqu aparece bastante claro uno de los cambios complejos responsables del giro hacia las utopas pesadilla: la
desilusin frente al progreso de la ciencia y la tecnologa,
que no se sostiene a travs de un desarrollo equivalente
de las ciencias sociales. Una poderosa creencia secular,
acaso un deseo soado, lig el desarrollo en las ciencias
naturales con el creciente bienestar de la humanidad. Lentamente la gente ha ido cobrando conciencia de que el
desarrollo de la ciencia no significa la felicidad creciente
de la humanidad, y un nimo de desaliento fue parte de
su reaccin traumtica. Como resultado, el pndulo se
movi hacia el extremo opuesto. A pesar de los progresos
realmente inmensos de las ciencias puras y aplicadas a lo
33

Norbert Elias

largo del siglo XX, el concepto de progreso se ha tornado

extremadamente sospechoso. La sospecha no qued confinada a las ciencias naturales, sino que se pas a las ciencias sociales y obstruy su desarrollo. La gente encontr
difcil entender que no slo los procesos naturales sino
tambin los procesos sociales son fuentes de sufrimiento
humano y que la principal condicin de su control es un
conocimiento ms preciso d e su gnesis, estructura y dinmica. No slo los lderes estatales y polticos, sino tambin quienes no son especialistas en poltica, en sus decisiones polticas se dejaron guiar por un tipo especfico de
conocimiento. Dado que este conocimiento es inadecuado
o falso y est alimentado por deseos y pesadillas ms que
por conocimientos basados en hechos, los resultados pueden ser desastrosos. Es extrao que muchas personas
piensen que justamente su vida social se determina exclusivamente por consideraciones racionales, mientras que en
realidad ella est moldeada en buena parte por procesos
sociales no planeados y apenas controlables de un modo
en el cual conceptos como racional o irracional no pueden
aplicarse; son procesos multipersonales cuya dinmica y
direccin resulta del entrelazamiento no planeado de las
acciones de muchos hombres y para los cuales no pueden
aplicarse categoras unipersonales es decir, apropiadas
slo para los individuos como racional e irracional.
A lo largo de los siglos XIX y XX lleg a convertirse en
una dea ampliamente admitida que los hombres pueden
influir sobre algunos efectos desastrosos de estos procesos
no planeados. La demanda de hacer algo al respecto se
volvi ms insistente e impetuosa que antes, pero el conocimiento sobre cmo proceder todava es muy rudimentario. Las prescripciones para tratar con este tipo de problemas an representan una extraa fusin entre magia
social secular, alimentada con deseos y miedos, y un conocimiento ms realista de las tempranas ciencias sociales.
Con frecuencia se puede observar el surgimiento de ondas
34

Cmo pueden las utopas.

tras ondas de prcticas sociales diseadas para contrarrestar los efectos no deseados de los procesos sociales incontrolables. Se trata de prcticas que fueron necesarias como
vlvulas de escape de sentimientos de frustracin y opresin pero que a fin de cuentas no lograron curar los males
que deban remediar. Quizs contribuyeron a agravar sus
peligros. Las experiencias de este tipo probablemente
contribuyeron a la tendencia negativista de nuestro propio
tiempo.
Quizs sea til agregar que la vida con una perspectiva
de pesadilla no es un rasgo exclusivo de nuestro tiempo.
En la Edad Media, cuando las olas de grandes epidemias
adems de las guerras intermitentes se extendieron por
vastos territorios del continente eurasitico y cuando Europa perdi una gran porcin de su poblacin, la verdadera pesadilla de las tumbas de masas, de los moribundos
y de los muertos que no tenan quin les diera sepultura,
se mezclaba con la visin siempre presente del infierno.
Nadie que haya visto los cuadros medievales del infierno y
que sepa del papel que el miedo al infierno jug durante
parte de la Edad Media puede ver las pesadillas colectivas
como algo enteramente nuevo.
En la segunda mitad del siglo XX, la visin de una Tercera Guerra Mundial, librada con armas cuya capacidad
destructiva result ser tan grande que los establecimientos
poltico y militar de los contrincantes ms destacados
quedaron perplejos ante el reto de anticipar una guerra
nuclear y de elaborar los planes correspondientes, se convirti en el objeto ms imponente de una perspectiva de
pesadilla. Con una carrera armamentista y una lucha de
posiciones sobre los extensos territorios propios y los del
enemigo, se impulsaban mutuamente hacia una guerra
que nadie quera en realidad. Sin saberlo, se vean obligados a actuar de la manera en que siempre lo han hecho
los poderes hegemnicos a la cabeza de una jerarqua de
Estados desde que stos existen. Fueron conducidos por
35

Norbert Elias

la presin de un proceso social de monopolizacin que

poda desembocar en un nmero limitado de figuraciones: en la hegemona temporal de uno de los contrincantes, en la liquidacin mutua y su regresin a un estadio
ms temprano del desarrollo social, o en la liberacin de
la trampa del enlace doble a travs de la cuidadosa reduccin de la desconfianza recproca y la renuncia explcita a
todo proyecto hegemnico. Quizs este tipo de procesos
pueda tomar otras direcciones. Pero independientemente
de cules sean stas, el ejemplo tal vez sirve para ilustrar la
enorme fuerza impulsora de procesos sociales constituidos
y mantenidos en movimiento por el permanente entrelazamiento de las actividades y experiencias de los grupos
humanos implicados. Este ejemplo tambin permite ver
con mayor claridad la extraa situacin de quienes constituyen tales procesos y a quienes ya me he referido. Existe
la fuerte sensacin de que algo debe hacerse para someter
tales procesos a un control h u m a n o ms idneo.
En comparacin con siglos pasados, en el siglo XIX y
en el XX, se extendi la creencia en la posibilidad de cambiar el curso y la direccin de los procesos sociales. Pero el
conocimiento de la naturaleza de tales procesos, el conocimiento de las ciencias sociales requerido para influir sobre su curso y direccin de un modo ms efectivo y acorde con las necesidades humanas, no ha superado la fase
de su infancia. Esta precaria situacin ha sido agravada
por el hecho de que quienes podan tomar la iniciativa poltica probablemente estuvieron dispuestos a conceder algn peso en sus decisiones a los resultados de la investigacin en las ciencias sociales, solamente en la medida en
que ellos estuvieran de acuerdo con sus propias creencias
previas y con los intereses de los grupos sociales que representaban.
Esta ha sido la mdula para establecer en qu medida
las utopas pueden tener alguna funcin para el futuro.
An en el caso de que las utopas presentaran previsiones
36

.Cmo pueden las utopas...?

altamente realistas del futuro, es verosmil que los potentados de turno hagan uso de ellas?

\T
La vida de II.G. Wells ofrece un ejemplo d i d e n t e para
ilustrar este problema. Como ya he mencionado, sus escritos representan un claro hito. Wells an les atribua a las
ciencias un papel para el progreso, pero al mismo tiempo
reconoca que ellas guardaban en s una pesadilla potencial. Por lo dems, l tena un vivo inters en la exploracin de los posibles usos que se podran hacer de utopas
cientficamente fundamentadas para anticipar el futuro.
Al correr el velo del misterio que en el pasado encubra
la magnitud de la ignorancia humana, el avance de la
ciencia prepar imperceptiblemente el camino para una
creciente desilusin. Hombres como Huxley hicieron lo
mejor que pudieron para suavizar el golpe que representaba la creciente desmitificacin a travs de descubrimientos cientficos para la autoestima de los hombres y
para su deseo de un mundo con sentido.
El descubrimiento de la ascendencia animal de los
hombres fue uno de estos momentos. Thomas Huxley trat de mitigar sus decepcionantes implicaciones sealando
las facetas ennoblecedoras y las implicaciones ticas de la
teora de Darwin. Alab la belleza de la lucha que condujo
a la gnesis de los seres humanos. Escribi en elevado ingls Victoriano:
Considero una condicin esencial de la esperanza fque la
desgracia del mundo pueda ser abatida] que podamos deshacernos de la idea de que el escape del infortunio y de la pena
sea el verdadero objetivo de la vida.

Loward Dickson, H.G. Wells, New York, 1971, p. 30.

37

Norbert Elias

Con esto Huxley fue u n o de los pioneros de un esfuerzo que amerita mayor atencin de la que suele dedicrsele
en nuestro tiempo. El empez a explorar el problema que
implica la naturaleza una vez que se revela como tal despus de ser descubierto el velo que oculta su m i s t e r i o para la conducta de los seres humanos en sus relaciones
recprocas. Dicho en otras palabras, l vincul la biologa
con lo que entonces se llamaba tica. Su esfuerzo por mitigar la decepcin, embelleciendo la cruda y cruel realidad
de la naturaleza a travs de un lenguaje noble, puede volver sospechoso su intento a los ojos de generaciones posteriores que ya no acostumbran usar la respetabilidad decorativa de los intelectuales Victorianos. Pero como ya no
pueden sentir mayor simpata por la forma en que Huxley
aborda el asunto, dejan la tarea sin terminar.
Djenme volver a Wells, el pupilo de Huxley. El no slo present sin disfraces el potencial social negativo de los
avances en la fsica y la biologa, sino que tambin ofreci
algunos ejemplos muy buenos del papel que las utopas
pueden o no jugar como ayuda en la planeacin del futuro. Wells, en realidad, estuvo intensamente preocupado
por lo que l mismo llam el descubrimiento del futuro. A este respecto l cont con una ventaja frente a nosotros. El
an no estaba impedido por lo que ahora es llamado el
m o d o cientfico de prediccin basado principalmente en
el uso de mtodos estadsticos y en la ayuda de computadores. Las indudables ganancias que stos proporcionan a
la prediccin estn ligadas a unas prdidas especficas vivamente ilustradas por las predicciones n o estadsticas de
Wells. Si los mtodos cuantitativos de prediccin con ayuda de conjuntos de variables no se guan por modelos figuracionales o, si se prefiere, multipersonales, sus resultados y la aplicacin de estos resultados en propsitos
prcticos tienen un valor cognitivo muy limitado. Pues
los datos sociales son esencialmente interdependientes
porque se refieren a seres humanos interdependientes o,
38

Cmo pueden las utopas...?

dicho en otras palabras, a figuraciones de personas. Los mtodos cuantitativos y las mquinas para el procesamiento
de los datos exigen la fragmentacin de las figuraciones
humanas en variables artificialmente aisladas y aparentemente independientes, cuya dinmica tiene fuerza determinante para cualquier futuro posible. Es un mtodo que
puede producir alguna informacin auxiliar valiosa y que
se puede proyectar hacia el futuro. Pero la significacin de
tales proyecciones puede ser conocida solamente si las variables aisladas se vuelven a integrar en modelos del proceso en su conjunto, es decir, en el cuadro dinmico de las
figuraciones humanas con sus interdependencias funcionales, sus diferenciales de poder y sus dems caractersticas irreductibles, en el cual las variables se han aislado artificialmente. Las balanzas cambiantes de poder juegan un
papel central en el estudio de las figuraciones humanas.
Wells tena ya alguna idea de este tipo de estudio mucho
antes de que fuera estandarizado y descrito explcitamente. Lo emple con buenos resultados para su prediccin
no estadstica.
Wells us dos caminos para presentar sus intentos por
descubrir el futuro. Algunos de sus descubrimientos los present en forma de narrativas utpicas. Las ms conocidas
son The Time Machine (1895) y The War of the World
(1898). A otros los j u n t en un libro de ensayos que llam
Anlicipatious (1901).
Cuando casi 25 aos despus incorpor Anticipations
en sus Collected Works escribi un nuevo Prefacio, donde
deca:
[...] el autor se propuso elaborar con las herramientas
a su alcance, de la mejor manera posible, las probables lneas de tendencias contemporneas hacia el futuro. En
lugar de un cuento quera escribir una prediccin autntica.
Esta prediccin fue formulada hace exactamente 25
aos, y lo ms importante que noto al releerla es que nada
39

Norbert Elias

ha perdido su actualidad. Muchas de mis especulaciones

han sido ampliamente confirmadas: la Gran Guerra de
1914-18 se previo de forma bastante temprana, la cada de
Petersburgo tambin, al igual que el renacimiento de
Francia y la derrota de Alemania. El tanque aparece en
una nota a pie de pgina, 60 aos antes de penetrar en el
pensamiento militar de cualquier pas del mundo. Pero
como saltar a la vista del lector, tuve excesiva cautela a
propsito del avin, del que supona que probablemente
llegar antes de 1950. Pero el autor mismo experiment
el placer de volar antes de 1910. Quizs, la parte ms vivida del trabajo la constituye el anlisis de la democracia y
el estudio del desarrollo de nuevos elementos sociales en
los captulos segundo y tercero.
Q u i z s valga la p e n a m e n c i o n a r q u e u n a i m a g e n m s
vivida d e la g u e r r a d e t a n q u e s a p a r e c i m s e x p l c i t a m e n te e n el b r e v e c u e n t o The L a n d Ironclads, q u e Wells public e n 1903 e n el S t r a n d Magazine. Wells e s c r i b i s o b r e esto m s t a r d e al s e a l a r q u e se t r a t a b a d e u n a idea:
[...] que finalmente penetr en 1916, con la ayuda del
seor Winston Churchill de Almirante, al pensamiento
militar britnico. El pensamiento militar es en todo el
m u n d o lo mismo: para fortuna de los britnicos, ningn
otro ejrcito haba estado tan alerta. The Strand Magazine
reedit el cuento en 1916, despus de que los tanques haban hecho su tarda aparicin en el frente occidental. No
obstante la manera poco imaginativa en que fueron empleados, lograron una considerable victoria, fue una victoria trivial en comparacin con sus plenas posibilidades de
sorpresa y penetracin.

II.G. Wells, "Preface to thefourth volunte", en The Works ofH.G.

Wells. Atlantic Edition, London, 1924, Vol. IV, p. IX-X.
' H.G. Wells, "Prefa.ce to volunte XX", en The Works ofH.G. Wells. Atlantic Edition, London, 1926, Vol. XX, p. IX-X.

40

Cmopueden las utopias...?

Al parecer, Wells experiment alguna influencia por

parte de la literatura militar de su tiempo. Bloch, un americano, ya haba lanzado la idea de un vehculo terrestre
acorazado y esto lo haba ledo Wells. Como quiera, sin
embargo, fue la vivida imaginacin que muestran sus escritos la que ayud a convencer a Churchill. Y este puso
de su parte al penetrar el pensamiento militar.
La capacidad de descubrir el futuro mostrada por Wells
en este caso merece un reconocimiento mayor del que l
mismo reclama. Como es bien sabido, el tanque fue uno
de los medios con los que se esperaba superar el punto
muerto de la guerra de trincheras en que haba quedado
atrapada la confrontacin armada de 1914, porque en el ir
y venir entre estrategia y tecnologa defensiva y ofensiva,
aquella haba ganado ventaja sobre sta.
En su libro Anticipations (1901) Wells haba previsto no
slo el hecho sino tambin las razones por las cuales en la
prxima guerra la defensiva iba ganar ventaja sobre la
ofensiva. l haba sealado que:
La revolucin que est en curso desde la guerra antigua a la guerra nueva [...] se caracteriza en primer lugar
por el progreso permanente en el alcance y la eficiencia
de los fusiles y de la artillera de campo (p. 158) [...] en lugar de las intermitentes nubes de caballera de antao se
da un gigantesco duelo a lo largo de todo el frente entre
grupos de tiradores entrenados, que se relevan y refrescan
continuamente desde la retaguardia (p. 160).
Este tipo de prediccin, como puede notarse, difiere
realmente de la prediccin que se basa en grupos de variables cuan ti Picadas que en la actualidad se estiman como
el medio ms exacto y confiable de prediccin.

' H.G. Wells, "Anticipations", en The Works ofH.G. Wells. Atlantic

Edition, London, 1824, Vol. IV, p. 158, 160.

41

Norbert Elias

La prediccin que Wells formul a propsito de la

forma de la guerra futura, la cual result bastante exacta y
confiable, fue una prediccin en trminos de una sntesis
figuradonal. Aqu estoy empleando la terminologa de mi
propia teora social. Realmente, la imaginacin utpica de
Wells es un buen ejemplo de un enfoque
figuradonal.
Qu significa lo anterior? Wells conoca el desarrollo
tcnico de las armas de fuego, grandes y pequeas, de su
tiempo. Pero para l este desarrollo tecnolgico no era un
asunto aislado. l se preguntaba por el significado del desarrollo d e las armas para las relaciones entre los hombres
comprometidos en la guerra. Esta reconexin de todos los
aspectos aparentemente impersonales del desarrollo social
con las figuraciones humanas que constituyen la sustancia de estos desarrollos, as como con la balanza de poder
entre las potencias agresivas y las defensoras, es esencial
para un enfoque figuradonal. No estoy afirmando que
Wells haya tenido tal teora. Como muchos otros, emple
un enfoque figuradonal avant la lettre. l se representaba
los cambios en la figuracin de opositores humanos recprocamente independientes que iba de la mano con cambios en el armamento. Vea que el desarrollo de las armas
iba a llevar hacia una ventaja de la defensa sobre el ataque.
La ofensiva iba a quedar atrapada, el resultado iba a ser
un punto muerto y los ejrcitos enemigos se iban a atrincherar en dos lneas paralelas. Dicho en otras palabras,
Wells previo la guerra d e trincheras. La describi de modo bastante realista como:
La presin, la incesante descorazonada presin con que
se trata de quebrar su fuerza de resistencia [la del enemigo].

H.G. Wells, "Anticipations", en The Works ofH.G. Wells. Atlantic

Edition, London, 1924, Vol. IV, p. 161.

42

Cmo pueden las utopas...?

En 1901 describi con gran exactitud y plasticidad la

figuracin que se iba a producir ms de una docena de
aos despus:
Detrs de la estrecha lnea de fuego, donde se da
realmente el contacto con el enemigo, el territorio ser
limpiado y dispuesto para servir a la guerra muchas millas
tierra adentro, graneles mquinas estarn excavando una
segunda, tercera y cuarta lnea de trincheras necesarias
en caso de que la primera resulte forzada a dar marcha
atrs y pasos transversales para el rpido movimiento lateral de los ciclistas que estarn en alerta permanente para
acudir en caso de repentinas presiones locales...
Por supuesto, Wells no pudo prever la guerra de trincheras con todos sus horrores, ni pudo prever que los regmenes militares de Alemania y de Francia y, siguiendo el
ejemplo de stos, el de Inglaterra tambin iban a quedar
tan cautivos de su preferencia profesional por el duro y
estridente ataque, ojal llevado adelante por la caballera
de lo que el general francs Foch llam la offensive
Voutrance, de modo que resultaran completamente ciegos al tipo de argumento que esgrima Wells y que seguramente contaba con defensores en las fuerzas armadas
mismas. Estuvieron ciegos a aquellos argumentos que sealaban que sin un desarrollo tcnico, como el del tanque,
destinado a superar el empate, la ofensiva estaba condenada al fracaso.
Como es de conocimiento comn, realmente fracas.
La ofensiva alemana, exitosa en un comienzo, finalmente
fue parada y degener en el callejn sin salida de la guerra
de trincheras, de la misma manera en que ya haba ocurrido con la ofensiva francesa. En ambos casos el descalabro se deba exactamente a las razones expuestas con tanIbid.

43

Norbert Elias

ta claridad por Wells. Pero antes que los lderes militares

de ambos lados hubieran aprendido la leccin, ya haban
empujado a cientos de miles de jvenes hacia la lluvia de
balas provenientes de la defensa. Para dar una idea del
costo que para una nacin puede tener la ceguera de sus
mandos militares: en los primeros 15 meses de la guerra
de 1914-18 los franceses perdieron 2'425.000 hombres.
Esto sucedi en la fase de los intentos desesperados pero
vanos de pasar por las lneas enemigas. Aquello cost un
n m e r o de vctimas similar al d e los tres aos de guerra
que siguieron (2'541.000).
Ustedes me han pedido hablar sobre el papel que pueden jugar las utopas para el futuro. Di una respuesta preliminar con la ayuda de un ejemplo especfico en que un
literato, formado como cientfico en biologa, formul
unas predicciones bastante exactas, no del tipo cuantitativista sino de un tipo figuradonal. Esto significa que no estaba ms all de la ingeniosidad de los hombres articular
unas previsiones razonablemente precisas en sus utopas
cientficas o literarias. Me imagino que ustedes queran
saber si sus predicciones pueden tener algn valor prctico. Pero como vimos, esto no depende de la buena gente
cuya visin estuvo lo bastante fundamentada y creativa
como para explorar posibilidades futuras y fijarlas en unas
utopas. Esto depende de aquellas agencias establecidas
que cuentan con las oportunidades de poder para hacer
uso de estas predicciones y ponerlas en prctica. Con frecuencia esas agencias son ciegas. Frecuentemente son incapaces de aceptar un conocimiento que parece amenazar
sus fuentes de poder y que parece socavar su estatus y
prestigio. Las peripecias experimentadas por la utopa realista de Wells tienen el valor cognitivo de un paradigma
emprico. Bien vale la pena recordarlo.

44

La teora de la civilizacin:
y

critica y perspectiva
Johan Goudsblom

En la actualidad El proceso de la civilizacin de Norbert

Elias forma parte del repertorio estndar de la sociologa,
al menos en Europa Occidental. Aun los crticos declarados reconocen su importancia. El antroplogo alemn
Hans Peter Duerr, por ejemplo, estuvo escribiendo durante varios aos una refutacin de la teora de la civilizacin.
Los cuatro volmenes fueron publicados bajo el ttulo Der
Mythos vom Zivilisationsprozess (El mito del proceso de la civilizacin). El tamao de esta crtica es por s solo una
prueba de honor para Elias, quien incluso para Duerr es
tal vez el socilogo ms influyente y estimulante de la segunda mitad del siglo (Duerr 1993: 11).
Otro crtico ha sido el socilogo polaco-britnico
Zygmunt Baumann. Rara vez deja pasar una oportunidad
para declarar que a la luz de todas las barbaridades que
Una versin anterior en Ainsterdams Sociologisch Tijdschrift No. 22,
1995, 202-82. Agradezco a Bram Kempers y Nico Wilterdink sus
comentarios.

45

Johan Goudsblom

han tenido lugar en el siglo XX, la teora de la civilizacin

resulta completamente insostenible. Pero aun as, Baumann habla de el gran paso hacia la fama y el xito repentino de la presentacin de El proceso de la civilizacin de
Elias (Baumann 1989: 12). Y, casi a manera de aporte especial a este xito, Baumann mismo equipara la sociologa
ms o menos con la teora de la civilizacin, de la modernidad, de la civilizacin moderna (Baumann 1998: 1).
Con sus comentarios Duerr y Bauman se inscriben en
una larga serie de crticos. Desde su primera edicin en
1939 en Suiza El proceso de la civilizacin j u n t o con los elogios tambin ha cosechado crticas." Algunas de las reiteradas objeciones sostienen que la teora desarrollada en el
libro es a) ideolgica, b) eurocentrista, c) ofrece un cuad r o falso de los desarrollos en Europa, y d) no concuerda
con los desarrollos en el siglo XX que contradicen toda la
idea de una progresivo proceso civilizatorio.
En el presente artculo voy a presentar unos comentarios a estas cuatro objeciones. Alguna anotacin previa
sobre el propsito y el contenido de El proceso de la civilizacin me parece pertinente. El contenido puede verse de
dos maneras. El libro se puede leer como estudio de un
determinado episodio en el proceso de civilizacin de Europa Occidental pero tambin como un aporte fundamental para u n a teora general de los procesos sociales. En
ambos casos el ncleo de la teora est en la asignacin de
una relacin entre los cambios en el comportamiento individual y los cambios en la estructura social, considerando adems que juntos inducen a cambios en la personalidad. Resumido en un fajo de palabras claves que luego
habr que comentar ms detenidamente, El proceso de la
civilizacin trata de la relacin entre comportamiento y

Para mayor informacin bibliogrfica ver Goudsblom 1987: 65-144.

46

La teora de la civilizacin...

poder que halla su reflejo en el hbito, que a su vez influye sobre dicha relacin.
Desde este punto de vista voy a argumentar que la sindicacin de teleologa tal vez sea comprensible, pero que
ciertamente se basa en un malentendido y que las restantes tres objeciones sealan limitaciones que pueden ser un
estmulo para seguir la investigacin emprica. En discusiones con los estudiantes en los aos sesenta y setenta,
Elias sola decir que era hora de ir ms all de Marx. Ahora
nosotros tambin tenemos que ir ms all de Elias. Su
obra nos plantea una serie de desafos. Est pendiente la
identificacin y superacin de lagunas empricas que la
obra inevitablemente contiene. Lo mismo ocurre con la
descripcin ms detallada y con la elaboracin de conceptos y tesis empleados en la teora. La ampliacin del estudio hacia otros tiempos y lugares tambin hace falta. Despus de mis comentarios a las crticas sealadas voy a presentar al final de este artculo unas sugerencias para la
aplicacin y puesta a prueba de la teora.

E L ALCANCE DE LA T E O R A

DE LA CIVILIZACIN

El proceso de la civilizacin est escrito a partir de la idea de

que las maneras de actuar, de pensar y de sentir identificadas usualmente como caractersticas de la civilizacin
occidental, han surgido de un desarrollo que abarca muchos siglos y que este desarrollo se puede tanto registrar a
travs del estudio histrico como explicar mediante discernimientos cientficos. Como explica Elias en el prefacio
de la primera edicin, no fue su intencin inventarse una
teora general de la civilizacin. Se trataba ms bien de
conseguir dentro de lmites seguros una idea ms clara sobre el desarrollo como tal y, en especial, sobre el extrao
cambio del comportamiento social que se ha evidenciado

47

Johan Goudsblom

a lo largo de un buen nmero de siglos en Europa Occidental (Elias 1982, 1: 18).

Los cambios en el comportamiento fueron descritos
con amplia documentacin en la primera parte de El proceso de la civilizacin. Esta parte inicia con un extenso captulo introductorio sobre la historia de los conceptos civilizacin y cultura en Francia y Alemania un captulo que
deja ver que estos conceptos siempre han estado relacionados en gran medida con la posicin social y con las ambiciones de quienes los emplearon. Luego sigue como
pice de rsistence la conocida historia de las maneras basada
en el estudio de los libros de etiqueta pero inspirada tambin en la obra de historiadores de la cultura corno Johan
Huizinga.
La segunda parte est escrita mucho menos como de
una pieza. Se compone de dos secciones, tal como lo indica el subttulo: Cambios de la sociedad. Esbozo de una teora
de la civilizacin. Este subttulo es histricamente mucho
menos especfico que los de la parte primera; l remite
ms a tradiciones intelectuales como la sociologa de Max
Weber para la primera seccin, y el psicoanlisis con las
respectivas consideraciones sobre la cultura humana de
Sigmund Freud para la segunda.
N o es exagerado sealar que los subttulos son muy
instructivos y resulta verdaderamente lamentable que en
la mayora de las traducciones (entre ellas la holandesa)
hayan sido suprimidos. As resulta menos claro que El proceso de la civilizacin consta, en trminos tipogrficos, de
dos partes pero que su contenido est estructurado en
tres, cada una con su tema principal, y que las tres partes
se distinguen tambin por grados de generalidad ascendientes. El primer captulo trata de los cambios de conducta en las clases altas laicas en Europa Occidental en un
perodo que va desde cerca del ao 1300 hasta 1800. El
segundo captulo ubica estos cambios del comportamiento
en el cuadro de los procesos ms amplios de feudalizacin
48

La teora de la civilizacin...

y formacin estatal durante un perodo que se extiende

ms o menos del 800 hasta 1800. El tercer captulo responde a un diseo mucho menos histrico y contiene
consideraciones tanto sobre desarrollos contemporneos
en el mundo del siglo XX como sobre problemas de la
convivencia humana en general.
En el ao de 1969 se produjo la primera reedicin de
El proceso de la civilizacin. Para esta edicin Elias escribi
una extensa introduccin cuyo tenor diverge en dos aspectos del prefacio original. En sta, ubic el libro dentro
de una disciplina acadmica especfica, la sociologa, y
tambin le atribuy una trascendental importancia terica:
Mientras trabajaba en este libro, me pareca obvio que,
con l, se estaban poniendo los cimientos para una teora
sociolgica no dogmtica, emprica, de los procesos sociales en general y de la evolucin social en concreto. (Elias
1982, 1:293)
En la nueva introduccin, Elias contrast su propio
aporte con el de Talcott Parsons, a la sazn el ms destacado terico en la sociologa. Segn su conclusin, el enfoque de Parsons estuvo diamelralmente opuesto al suyo
propio: Parsons trabaj con un concepto de sistema au
fond esttico y no pudo, en consecuencia, hacer justicia al
hecho bsico, ms elemental, de la sociologa, (pie es la relacin dinmica entre sociedad e individuo (Elias 1982, 1:
295-302).
Comparando as su propia obra con la de Parsons, Elias
resalt la importancia de la suya para la teora sociolgica
y suscit adems una mayor atencin en las conclusiones
ms generales en el segundo y, ante todo, en el tercer captulo. La identificacin explcita con la sociologa permite
inferir que Elias se haba despedido de la manera de plantear sus problemas sin pensar en una disciplina especfica,
que lo haba caracterizado en 1939. En realidad, se trata
de un caso de rculer pour mieux sauter (retroceder para
49

Johan Goudsblom

saltar mejor), pues dentro de la sociologa, Elias demandaba una posicin terica de primer rango. A partir de ah
tambin poda dar luces sobre problemas de otras diversas
disciplinas, como la historia y la psicologa.
La insistencia con que Elias expuso sus pretensiones
tericas en la introduccin a la segunda edicin contribuy a que se le asignara a su obra una importancia paradigmtica (Goudsblom 1987: 27-38), pero por el otro lado,
tambin ayud a despertar inevitables resentimientos y
dio motivo para que algunas crticas que desde la primera
edicin haban surgido de vez en cuando, se expresaran
ms fuerte.

TELEOLOCA

Una objecin frecuente a El proceso de la civilizacin afirma

que en la base del trabajo hay un evolucionismo unilineal o,
peor an, una manera de pensar que habra de calificarse
como Ideolgica. En una entrevista, el historiador norteamericano Charles Tilly se hizo portavoz, hace poco todava, de esta opinin cuando enfatiz que del libro le molestaba ante todo su fuerte aunque no muy bien articulada
teleologa, que dice que el proceso civilizatorio en cierto
sentido tuvo que tener lugar. Es ideolgico en el sentido
de que unos sucesos posteriores explican sucesos anteriores, que el final explica el proceso. La segunda cosa es que
sta como muchas historias unilineales algunas de ellas
ideolgicas y otras no en cuanto a que ignora todas las
counterhistories. A m me parece que es una historia muy
selectiva que imagina que todo lo que tuvo lugar desde el
siglo XVII fue civilizacin (Koopmans y De Schaepdrijver
1993: 55).
Con estas afirmaciones hechas a la ligera, Tilly da la
sensacin de tener poco sentido para la sutileza con que
Elias trata los desarrollos de largo plazo que ha sealado.
50

La teora de la civilizacin...

El problema que plantea no es que el proceso de la civilizacin haya tenido que darse de cualquier modo, sino que
de hecho sucedi. Para abordar este problema es preciso
ver que el proceso de la civilizacin forma parte de un orden ms general de procesos sociales que se originan en
las acciones intencionadas de los individuos y conducen a
efectos que no han sido buscados o siquiera previstos por
nadie. El meollo del problema est en el entrelazamiento de
las intenciones individuales, o sea, en la dinmica figuradonal (Elias 1982, 2: 170). Es este orden de entramados
el que determina el curso del cambio histrico; es este orden el que est en el fondo del proceso de la civilizacin
(Elias 1982, 2: 240).
Esta manera de abordar las cosas no da lugar para la
idea de que unos sucesos que ocurren despus de otros
explican a aquellos. Al contrario, lo posterior surge de lo
anterior y por esto nunca podra explicar lo que primero
ocurri. Lo que importa es que se investigue cmo surge
lo posterior de lo anterior, en el marco de la investigacin de cmo las cosas vinieron a ser como son, como lo
formulara el historiador americano FJ.Teggart citado con
nimo aprobatorio por Elias (Elias 1982, 2: 367). Desde
luego que para el tipo de problemas que se plantean y la
manera de enfocarlos, lo posterior jnega algn papel. La
mirada dirigida hacia lo ya sucedido est impregnada de
presente. Empero, todo esto es bien distinto a la presentacin de lo posterior como explicacin de lo previamente
sucedido.
En su propia investigacin de la formacin estatal en
Europa Occidental, Tilly lleg a unos discernimientos que
en muchos sentidos consolidan las conclusiones de El proceso de la civilizacin (Tilly 1975: 1990). Segn parece, el
hecho de que a pesar de esto se exprese de forma tan crtica acerca de Elias, se debe a una sospecha a propsito de
la construccin terica en el terreno en cuestin. Ante todo, entre historiadores hay mucho temor de quedas teo51

Johan Goudsblom

ras envuelvan el paisaje histrico en unas masas de nubes

verbales que no dejan sino figuras vagas y uniformes. Todo lo que es especfico y peculiar escapara a la vista. De
las teoras de las largas duraciones se presume adems que
en ellas el pasado es reducido a un simple preludio del
presente. Lo que n o cabe en este molde se saldra del
cuadro y podra contar con alguna atencin acaso a manera de curiosidad.
Este tipo de razonamiento no hace justicia a la obra de
Elias. Esta fue escrita justamente con mucha sensibilidad
para las numerosas voces que se suelen pronunciar contra
todo tipo de polifona de la historia. El autor seal en repetidas ocasiones cuan distintas se presentaban las situaciones histricas a la vista de quienes las vivieron, en comparacin con nuestra perspectiva de observadores posteriores. Nosotros conocemos el curso posterior de la
historia, ellos no podan conocerlo. El estudio del curso
de los sucesos no puede prescindir de ninguna de las dos
perspectivas: la perspectiva de Nosotros de los implicados,
que experimentaron la situacin desde dentro de un m o d o
tan inmediato como no les puede ser dado nunca a observadores posteriores que estn en condiciones de ubicar la
situacin como una etapa dentro de una trayectoria mucho ms extendida. La combinacin de ambos puntos de
vista conducen a Elias a observaciones sobre el surgimiento del Estado francs como la siguiente:
Slo cuando uno se devuelve por un instante al paisaje
social del pasado, cuando se ven los forcejeos de las muchas
casas guerreras y sus necesidades vitales inmediatas, sus objetivos ms prximos; en una palabra, cuando se tienen presentes todos los riesgos de sus luchas y de sus existencias sociales, se puede comprender que era muy probable la constitucin de un poder supremo y monopolice en esta zona,
pero que era incierto cul habra de ser su centro y cules sus
fronteras. (Elias 1982, 2: 170).

52

La teora de la civilizacin...

El sealamiento a la postre de la probabilidad ms o

menos grande de un desarrollo que efectivamente tuvo
lugar, es un primer paso en la bsqueda de una explicacin de este desarrollo (Ver tambin Elias 1982, 2: 107-8).
Sabemos ahora que en Francia, entre una figuracin de
principados ms o menos autnomos, surgi un Estado
central con un monopolio bastante estable de la violencia
organizada dentro de lmites claramente fijados. El problema que se plantea es cmo se gest este monopolio y
cmo luego se mantuvo (como resultado de fuerzas que
frecuentemente jalaron en direcciones muy distintas y con
respecto a las cuales se puede imaginar fcilmente que en
cualquier otra proporcin pudieron haber producido un
resultado distinto al que conocemos). Fue el desarrollo
tal como efectivamente se dio realmente el ms probable?
y de ser as qu fue lo que le confiri esta alta probabilidad?
Siempre hubo lugar para unas contrahistorias. Pero desde nuestra ubicacin privilegiada en el siglo XX podemos
constatar tambin que las posibilidades estuvieron limitadas. Finalmente, ningn prncipe francs parece haber estado a la altura del creciente poder del monarca; el mecanismo de monopolizacin ofrece una explicacin del porqu
esto fue as. Nos ayuda a ver cmo las figuraciones posteriores surgieron entre las anteriores o, visto desde el otro
ngulo, cmo las anteriores llevaron a las posteriores. De
este modo se seala una direccin, pero ningn telos o
meta fija.

EUROCENTRISMO

El reproche de eurocentrismo no est separado del de teleologa. Segn algunos crticos, El proceso de la civilizacin
implica que slo en Europa y en ningn otro lugar la civilizacin humana se ha desarrollado plenamente. Contra
53

Johan Goudsblom

esta idea dirigen (con razn) sus objeciones. Sin duda

Hans Peter Duerr es quien ms ha trabajado sobre este
aspecto.
De acuerdo con sus propias palabras, Duerr quiso
demostrar que Elias, con su alabanza de la moderna modelacin de los instintos que sera "la caracterstica distintiva
y causa de la superioridad de Occidente", no tiene razn
(Duerr 1990: 8). Segn l, la teora de la civilizacin representa u n tipo de pensamiento evolucionista que glorifica a
Europa y ofrece una justificacin del colonialismo europeo.
Esta posicin recuerda la opinin de Antn Blok quien
enunciara, incluso antes de que Duerr se pronunciara al
respecto, que Elias no debiera sorprenderse si se le acusaba de ser portavoz del racismo (Wilterdink 1982). Al igual
que Duerr, Blok acusa a Elias d e ignorar en qu grado los
llamados primitivos son civilizados. En palabras de Blok:
l [Elias] desconoce su autntica humanidad (Blok 1982).
Segn parece, Duerr tropez ante todo contra algunos
pasajes del tercer captulo de El proceso de la civilizacin.
Con el fin de mostrar que Elias atribuy el xito de los colonizadores europeos no slo a su superioridad militar sin o ante todo a una superioridad d e la estructura de los
impulsos, los ha citado muchas veces. Dicho sin maquillaje terminolgico prosigue Duerr esto significa que
Occidente p u d o someter y explotar al resto del mundo,
porque tiene la civilizacin superior (Duerr 1993: 12. Las
cursivas son del original).
Con esta manera de "citar", Duerr desfigura la posicin
de Elias. ste en realidad seal que los colonizadores europeos sacaron provecho de su civilizacin, pero lo haca
como parte de una extensa exposicin que lejos de ser
un simple elogio a la civilizacin europea ofrece un agudo anlisis sociolgico del empleo de los modales y tcnicas de organizacin como fuente de poder (Elias 1982, 2:

54

La teora de la civilizacin...

262-265). Este anlisis no puede entenderse de ninguna

manera como ideologa colonialista.
Desde 1939, cuando Elias public su libro, ha visto la
luz una gran variedad de trabajos que se preguntan a qu
debieron los colonizadores europeos su superioridad tcnica, militar, comercial e incluso en el mbito de la religin (como atestigua el xito de las misiones y de la evangelizacin). La discusin sobre el trasfondo y el carcter
de la hegemona europea contina; con toda seguridad, el
aporte de Elias an no ha perdido vigencia. As lo hace
pensar entre otros el uso que de l ha hecho el politlogo
de origen sirio Bassan Tibi en sus estudios sobre el Islam
(Tib 1988; 1990).
Como rasgo ms caracterstico del desarrollo de las sociedades de Europa Occidental, Elias identific:
El hecho de que aqu surgiera una divisin de funciones
con un alcance tan grande, un monopolio fiscal y de la violencia tan estable y unas interdependencias sobre territorios
tan extensos y un nmero de hombres tan grande como
nunca antes en la historia mundial. (Elias 1982, 1: 90).

Duerr difcilmente puede negar el hecho y hay otros

puntos en que coincide con Elias, aunque sea de mala gana. As, afirma que la civilizacin humana tiene al menos
40.000 aos y que desde entonces hubo sociedad slo en
asocio con civilizacin. Esto concuerda plenamente con la
idea de Elias de que es imposible asignar en el proceso de
la civilizacin un inicio absoluto o un punto cero (Elias 1982,
1: 90).
Duerr tampoco quisiera negar que las sociedades humanas han experimentado profundos desarrollos. Est
dispuesto incluso a hablar de un proceso dvilizatorio:
Por supuesto que no estoy afirmando que no haya habido
un proceso de civilizacin en el sentido de un cambio de la
macroestructura social, un desarrollo de la civilizacin en trminos tcnicos y materiales, rupturas e innovaciones profun55

Johan Goudsblom

das en la administracin, en la polica y organizacin militar,

en la organizacin obrera, el transporte, el aprovisionamiento de bienes, la forma como se eliminan los deshechos, etc.
Lo que niego es por un lado que este desarrollo haya conllevado una intensificacin del control social, y por el otro
que haya proporcionado a los hombres una economa afectiva totalmente distinta, un nuevo hbito psquico que se distingue de hbitos anteriores poi barreras de pudor y de pena
mayores, por una reduccin de la inmediatez, espontaneidad, agresividad y crueldad, as como por una intensificacin
y estabilizacin de la gentileza, etiqueta y consideracin mutua. (Duerr 1993: 26).

No ser un tanto rebuscado pensar que en todas las

esferas sealadas por Duerr, desde la administracin hasta
el bienestar, se hayan dado cambios drsticos sin que estos
cambios hayan impregnado de alguna manera el funcionamiento psquico de los hombres? Pero Duerr se atrincher en una posicin que afirma esto, y se niega a reconocer que el proceso de civilizacin en Europa haya experimentado un giro particular en los ltimos cinco a seis
siglos. l considera que Elias sobrestima enormemente los
rasgos peculiares de la civilizacin europea. Para darle vigor a esta idea se sirve de ejemplos de la antropologa que
espera le revelen que los hombres en todas las sociedades
han ejercido algn control mutuo y que han experimentado igualmente unas sensaciones de pudor. Sin embargo,
el material recogido por Duerr muchas veces con ms diligencia que sentido crtico no est en contradiccin con
el tenor de la teora de la civilizacin (Ver tambin Goudsblom y Mennell 1997). Lo que en esta teora importa no
es la demostracin de la existencia de un control social y
un pudor en s, recurriendo a unas ancdotas sueltas. Se
trata de interpretar y de explicar las diversas formas de
control social y p u d o r a la luz de desarrollos sociales ms
amplios.

56

La teora de la civilizacin...

Ya se han publicado varios estudios que aplican este

enfoque a sociedades n o europeas. As por ejemplo, Elcin
Krsat-Ahlers compar los estadios tempranos de formacin estatal en el imperio otomano con el modelo esbozado por Elias para Francia. Tambin desde esta perspectiva,
Johann Arnason someti el desarrollo de la monarqua
rusa a un anlisis ms global. Ambos casos ataen, al igual
que la Europa preindustrial, a sociedades agrario-militares
en una fase que Arnason denomina formacin estatal secundaria. Una situacin similar fue estudiada por Eiko Ikegami en The Taiuiug ofthe Samurai. El cuadro que surge en
su libro sobre el acortesamiento de los guerreros en el Japn, presenta sorprendentes paralelos con el desarrollo
en Francia descrito por Elias.
Desde luego que la indagacin sobre el curso del proceso civilizatorio en sociedades sin Estado tambin es de
gran importancia. Con razn, los antroplogos han presentado objeciones contra la idea de que el concepto de
civilizacin est ligado sin ms a la formacin estatal, tal como se dio en Europa (Ver entre otros Thodcn van Velzen
1982). En El proceso de la civilizacin se encuentran algunos
giros que de pronto podran ser interpretados en este sentido; pero la teora ms general esbozada tambin en este
libro y seguramente su mayor elaboracin en trabajos posteriores no dejan duda de que el concepto de civilizacin
es aplicable a todas las sociedades humanas. En toda sociedad los hombres aprenden determinadas pautas de
comportamiento, lo hacen en parte siguiendo sus propios
impulsos, en parte bajo la coaccin rigurosa o suave de
otros. Procesos de civilizacin (es natural pasar aqu al
plural) se revelan en todas aquellas partes donde unas
maneras son traspasadas, seguidas y ajustadas. Muchas veces las maneras cambiarn poco de generacin en generacin; entonces el proceso de civilizacin presenta una
fuerte continuidad. Pero cuando las relaciones humanas

57

Johan Goudsblom

experimentan un movimiento, tambin las maneras cambiarn y el proceso de la civilizacin toma un nuevo giro.
La mayor parte del material reunido por Elias en El
proceso de la civilizacin tiene relacin con las lites de una
sociedad agrario-militar en un perodo de profundos cambios sociales que, entre otros, conducen a la formacin de
Estados cada vez ms grandes y fuertes. Lo mismo es vlido para los estudios ya citados de Krsat-Ahlers, Ikegami y
Arnason. En todos estos casos la investigacin se centra en
la relacin entre civilizacin y formacin estatal. La pregunta es cmo han transcurrido procesos de civilizacin
en sociedades con otra estructura poltica.
Con eso entramos a los dominios de la antropologa
social y cultural cuyo objeto de estudio tradicional han sido justamente las sociedades con una organizacin ms o
menos militar. Llevar a su campo el mtodo sociogentico
desarrollado por Elias, tambin representa un reto para
los antroplogos. Me parece que ste propsito encuentra
abundantes puntos de referencia en la obra de antroplogos de orientacin fuertemente histrica, como Marvin
Harris y Eric Wolf. Alguien que se ha dejado inspirar directamente por Elias es Wim Rasin. Me refiero a su estudio sobre los cambios en el control social y el comportamiento en una sociedad esquimal desde el segundo cuarto
del siglo XIX. Rasing describe cmo la incorporacin de
los esquimales en el conjunto ms grande del Estado canadiense ha conducido en su propia comunidad al debilitamiento de los lazos mutuos y del control social. l llega
a la conclusin de que la tendencia que se puede ver en
este caso es distinta a la de los pases de Europa Occidental, donde:
Un creciente control de la violencia por parte de las
instancias centrales se desarroll en estrecha relacin con
el avance del autocontrol de los individuos, mientras que
aqu [entre los esquimales] el proceso civilizatorio mostr
una tendencia inversa. (Rasing 1994: 319).
58

La teora de la civilizacin...
LOS PROCESOS DE CIVILIZACIN EN EUROPA

En relacin con el desarrollo en Europa, a Elias se le acusa

con frecuencia de haber atribuido un peso excesivo al
proceso de formacin estatal y al papel de la nobleza en el
mismo, mientras que l habra subvalorado la participacin de otros procesos, grupos e instituciones sociales. Se
considera que Elias habra prestado atencin insuficiente
en especial, al aporte de la iglesia, la religin, el cristianismo. En este sentido se pronuncie) Franz Borkenau ya
en 1939 y la objecin ha sido reiterada desde entonces en
numerosas ocasiones. Dilwyn Knox, por ejemplo, hace
poco defendi la idea de que el proceso de la civilizacin
no slo en Europa recibi sus impulsos primarios de circunstancias religiosas o culturales antes que de unas de tipo poltico (Knox 1991: 109).
El estudio de Knox ofrece material interesante sobre el
desarrollo de las maneras en la mesa y otras formas de
control del cuerpo, que se complementa con la informacin reunida por Elias. No obstante esto, Knox presenta
su trabajo no como un aporte complementario a la teora
sino como una refutacin de la misma.' l cree que para
Elias los factores polticos tienen el primado en el desarrollo, mientras l lo asigna a la religin.
Me parece poco fructfero devolver la discusin a un
rgido debate sobre opuestos excluyentes, donde prima la
bsqueda de un primer origen ante el esfuerzo por identificar unos desarrollos (Elias 1982, 2: 36). En la sociedad
agrario-militar de la Europa preindustrial, la religin y la
poltica estuvieron entrelazadas de mltiples maneras, as
como tambin el clero y el Segundo estado, la nobleza;
juntos constituan una figuracin social que envolva adems tambin al Tercer y Cuarto estados, los burgueses y el
Ver tambin nenes Buch von Goudsblom, captulo 10.

59

Johan Goudsblom

resto del pueblo. Con el fin de poder dedicarse sin estorbos a la religin, el oficio de la guerra, el comercio o la
agricultura, los hombres habran buscado dentro de cada
uno de estos estados cierta autonoma para su propio
campo! Pero debi ser difcil sustraerse de forma duradera
a la influencia de otros campos. As lo quisieran o no, los
diversos grupos eran interdependientes; y por lo tanto las
lneas que cada uno representaba por s solos en el proceso de civilizacin tambin ejercieron una influencia mutua.
De la misma manera en que se puede ampliar la cobertura de este cuadro de modo tal que los desarrollos en
Europa aparecen como un episodio en un proceso mucho
ms amplio, el desarrollo europeo mismo puede verse
tambin de forma mucho ms diferenciada. El proceso de
la civilizacin ofrece numerosos impulsos que sealan esta
direccin. Segn parece, el proceso civilizatorio de Europa se desarroll siguiendo distintas lneas de clase, Estado,
religin y nacin. En el libro se atiende ante todo este ltimo aspecto; la comparacin entre los desarrollos de
Francia, Alemania e Inglaterra la atraviesa la exposicin
como una corriente d e fondo.
En una serie de casos, la teora de la civilizacin ya ha
sido aplicada con beneficio al estudio de desarrollos culturales e institucionales especficos, como la sociognesis del
matrimonio eclesistico y burgus (Michael Schrter), el
surgimiento del deporte y otras formas modernas de ocio
(Elias y Eric Dunning), la formacin del oficio de artista
(Bram Kempers) y el desarrollo de diversos sistemas de

El concepto de campo aparece algunas veces en El proceso de la civilizacin (ver por ejemplo 2: 299-300), pero en la sociologa de Pierre
Bourdieu ocupa un lugar central. Valdra la pena estudiar con ms
detalle los puntos de referencia, las concordancias y las diferencias
entre las ideas de Elias y Bourdieu.

60

La teora de la civilizacin...

bienestar como la atencin a los ancianos, la educacin y

la salud (Abram de Swaan). La relacin entre comportamiento, poder y hbito se ve ntidamente tambin en las
investigaciones sobre la historia del delito, la justicia y las
penas judiciales de Pieter Spierenburg, David Garland y
otros.
Estoy indicando apenas una pequea muestra de los
abundantes estudios realizados en los ltimos aos con el
propsito de conocer el cuadro de las diversas lneas histricas del proceso de civilizacin europeo con ms detalle. Otras investigaciones que se han producido mucho antes de la obra de Elias o que han surgido de modo independiente de sta tambin parecen estar bastante de
acuerdo con la teora. El estudio de Tocqueville sobre el
Antiguo Rgimen es uno de estos ejemplos; Feasants into
Frenchmen de Eugen Weber es otro ms reciente.
Este ltimo puede leerse en cierta medida como una
continuacin de El proceso de la civilizacin. El libro trata
de un perodo posterior, de 1870 hasta 1914, y p o n e el foco sobre un grupo social que en el trabajo de Elias queda
bastante rezagado: los campesinos. Cuando en El proceso
de la civilizacin se mencionan los campesinos, casi siempre se hace referencia a informes de escritores pertenecientes a otros Estados, que describen la vida campesina
en trminos poco favorables. Weber esboza un cuadro
cuidadosamente documentado del aislamiento en que
grandes partes del campo francs permanecen an alrededor de 1870, lo mismo que de las duras condiciones en
que vivan los hombres cpie dependan directamente de la
tierra, del clima, de los cultivos y d d ganado y que eran
presos de una fuerte jerarqua social. De este modo, su libro no slo ofrece una ampliacin del horizonte cronolgico de El proceso de la civilizacin, sino que tambin produce un cuadro sociolgico ms agudo y, gracias a sus referencias sobre los regmenes ecolgicos en que han
vivido los hombres, ms amplio.
61

Johan Goudsblom

DESARROLLOS CONTEMPORNEOS
Ante todo se supone que dos tendencias presentes en el
siglo XX estaran en contradiccin con la teora de la civilizacin: se trata del relajamiento de una serie de normas
sociales y formas d e trato m u t u o la inforrnalizacin, y
del surgimiento y florecimiento de unos movimientos violentos, como los Nazi en Alemania un proceso de barbarizadn o brutalizacin.
La inforrnalizacin fue ampliamente comentada por
Cas Wouters. En la discusin con otros socilogos, Wouters ha expuesto a mi juicio de manera convincente
que el relajamiento de algunas formas d e trato se puede
explicar muy bien en el marco de la teora de la civilizacin un punto d e vista que Elias por su parte tambin
ha aclarado (Wouters 1990; Elias 1989: 33-60)-.
Resulta curioso que las ideas d e Hans Peter Duerr en
cierta medida vayan en la misma direccin, aunque sea en
trminos bastante diferentes y con una intencin crtica.
l seala que los hombres que viven en pequeas comunidades tienen pocas oportunidades de sustraerse al control social permanente de parientes y vecinos. La sociedad
ms diferenciada de las grandes ciudades, en cambio,
ofrece a los individuos muchas posibilidades de evadir este
control y, por esta va, una libertad mucho mayor:
Seguramente hoy en da cada individuo se relaciona
con muchas ms personas, pero en la interaccin no se
encuentran tanto personalidades en su conjunto sino ms
bien fragmentos de personas. En consecuencia, el conocimiento que se tiene del otro tambin queda mucho ms
fragmentario. Pero esto significa que las infracciones de
normas y conductas incorrectas por lo general suscitan
menos consecuencias: la persona respectiva no pierde el
rostro, sino u n o de sus rostros. (Duerr 1993: 28).

62

La teora de la civilizacin...

Con razn Duerr emplea la forma comparativa: ms

fragmentario, con menos consecuencias. As que admite que
no estamos ante un vuelco de un estado a otro sino ante
cambios que son slo relativos. Pero a mi juicio l no va lo
suficientemente lejos. Al hablar de infracciones de normas y
mala conducta l sugiere que las normas como tales son fijas mientras que en la teora de la civilizacin las normas
(y as tambin el significado de lo que es la infraccin)
forman parte de los comportamientos sociales fluctuantes.
Por lo dems, Duerr tiene poco sentido para los componentes de poder, que para Elias juegan un papel central. De acuerdo con ste, la creciente diferenciacin social forma slo un requisito para la inforrnalizacin; otro,
al menos igualmente importante, es la creciente fuerza de
unos grupos menos privilegiados (marginados) en relacin
con las lites consolidadas. Para los tradidonahnente consolidados se ha menguado el margen que tienen para poder permitirse libertades en relacin con los dems, para
los marginados (en algunos casos quizs haya que decir: del
pasado) este margen se ha dilatado (Elias 1989: 50).
Inforrnalizacin por cierto no significa libre juego para
todos los impulsos. Al contrario: en su introduccin a El
deporte y el ocio en el proceso de la civilizacin escrito j u n t o
con Eric Dunning, Elias volvi a subrayar que la vida social
en las sociedades de Europa Occidental se ha vuelto innegablemente mucho menos formal pero que cada da es
ms ajustada a la evasin casi automtica de todo extremo
emocional:
En otras palabras, la supervivencia y el xito social en
estas sociedades dependen hasta cierto punto de una
coraza segura, ni demasiado fuerte ni demasiado dbil, de
autocontrol individual. Hay en tales sociedades slo un
marco comparativamente reducido para la exhibicin de
los sentimientos fuertes, las antipatas profundas o el rechazo hacia otras personas, mucho menos para la ira candente, el odio mortal o el impulso irrefrenable de golpear
63

Johan Goudsblom

a alguien en la cabeza. Quienes sufren fuertes perturbaciones o son presa de sentimientos que no pueden controlar terminan en el hospital psiquitrico o en la crcel.
Los estados de elevada excitacin se consideran anormales en una persona, como un peligroso preludio de violencia en una multitud. (Elias y Dunning 1986: 41; 1992:
55-56)
En El proceso de la civilizacin Elias tambin emple la
imagen de una coraza de comportamiento civilizado. Enfatizaba entonces que esta coraza puede funcionar slo bajo
condiciones sociales especficas: se desmorona muy rpidamente cuando en relacin con un cambio estructural, la seguridad en que descansa el trato social se desploma (Elias 1982, 1: 232. Ver tambin neues Buch). No es
difcil ver que aqu se alude a una segunda tendencia en el
desarrollo contemporneo, de la cual algunos crticos han
afirmado con gran aplomo que la teora de la civilizacin
de Elias no la habra tenido en cuenta y que no estara diseada para incorporarla: la barbarizacin o brutalizacin
tal como se ha manifestado intensamente en los excesos
del nazismo.
Ante todo algunos crticos americanos y britnicos han
sindicado a Elias de haber esbozado un cuadro demasiado
rosa del proceso de la civilizacin y de haber hecho caso
omiso a los horrores de su propio poca. Si creyramos a
estos crticos, El proceso de la civilizacin se habra escrito
en una isla de las maravillas, lejos de las tormentas del siglo XX. En palabras del antroplogo Edmund Leach: Elias
habra formulado su teora al mismo tiempo en que
Hitler estaba refutando sus argumentos centrales a una
escala que era la mayor posible (Citado en Mennell 1989:
228).
Parece un poco simple pensar que Elias haya sido tan
ingenuo. l escribi su libro en el exilio y a la segunda
edicin la antecede la sobria dedicatoria: Dem Andenken
rneiner Eltem Hermann Elias, gest. Breslau 1940, Sophie Elias,
64

La teora de la civilizacin...

gest. Auschwitz 1941 (?).* El pasaje ya citado sobre la vulnerabilidad de la coraza del comportamiento no qued solo; en
muchas partes de El proceso de la civilizacin se encuentran
referencias al desarrollo en Europa Occidental en los aos
treinta (Ver tambin Heerma van Voss y Van Stolk 1987:
53-62).
Ms tarde, en Sudien ber die Deutschen (Estudios sobre
los alemanes) Elias volvi de m o d o ms extenso sobre este
asunto. Lo hizo ante todo en el ensayo Der Zusammenbnich
der Zivilisation (El derrumbe de la civilizacin) cpie fue escrito originalmente con motivo del proceso seguido a
Adolf Eichmann en 1961. Elias lo mantuvo en reserva durante aos. Curiosamente este ensayo parte de la misma
idea que forma la base de Modernity and the Holocaust de
Zugmunt Batimn. Ella apunta a que el nacionalsocialismo
tal vez revel de modo particularmente craso la condicin
de las sociedades actuales, las tendencias de la accin y del
pensamiento en el siglo XX que se encuentran tambin en
otras partes (Elias 1989: 395).
Una diferencia con Bauman se encuentra en el cuidadoso tal vez que Elias prefiere en este caso. Por cierto, no
se le puede pedir ni a Elias ni a Bauman una explicacin satisfactoria del nazismo. Tal explicacin an no existe en
ninguna parte. Disponemos tan slo de una serie de conocimientos dispersos sobre el trasfondo y diversas circunstancias que han contribuido a su surgimiento y florecimiento.'
Orig. alemn, A la memoria de mis padres, Hermann Elias, muerto en
Breslau, 1940. Sophie Elias, muerta en Auschwitz, 1941 (?).
Uno de los mejores estudios sociolgicos sobre el surgimiento del
nacionalsocialismo sigue siendo Hetfascisme en de nieuwe vrijheid (El
fascismo y la nueva libertad) de J. de Kadt que fue publicado ya en
1939. El autor parta explcitamente de la pregunta sociolgica de
cul era la funcin positiva del nacionalsocialismo para sus partidarios.

65

Johan Goudsblom

Una acotacin que est implcita en la teora de la civilizacin, aunque Elias mismo no la formulara expresamente: en la medida en que los hombres van aprendiendo
unos estndares de comportamiento y tambin van adquiriendo una determinada competencia, su competencia en
otros terrenos queda atrs casi inevitablemente. La lucha
armada y el manejo de las armas representan un ejemplo
muy ilustrativo. Las sociedades estatales modernas son
bastante pacificadas internamente. La violencia organizada
ah est para hablar con las palabras de Elias acuartelada en tan alta medida que slo unos especialistas reciben
entramiento en el manejo de las armas. Los dems necesitan la paz y son inermes frente a las amenazas de fuerza fsica. Es posible que una de las precondiciones del xito
del nazismo se encuentre en la incapacidad d e responder
a la violencia fsica, extendida entre sus adversarios y vctimas. Para Thorstein Veblen se tratara de una trained inability (Veblen 1914: 193).
MATICES

Entre los pasajes mejor conocidos de El proceso de la civilizacin se encuentran las ltimas pginas de la parte segunda, d o n d e Elias esboza las condiciones en que los
hombres podran afirmar de s mismos con alguna razn
que son civilizados. Estas pginas han causado mucho desconcierto. Considero que ellas deberan ser ledas j u n t o
con las pginas iniciales de la parte primera, d o n d e civilizacin es introducida como un concepto que expresa el
sentimiento de superioridad occidental. En las lneas finales, el autor recuerda que la sociedad europea todava est
lejos de los ideales que se suelen relacionar con este concepto. Subraya de nuevo que sera una ilusin pensar que
Europa ya est civilizada en ese elevado sentido. El libro
sobre el proceso de civilizacin en Europa fue escrito justamente con el propsito de despojar al concepto de civi66

La teora de la civilizacin...

lizacin de su aureola mstica (Ver tambin Elias 1989:

401).
Como proceso, empero, la civilizacin no fue ni mucho
menos un mito para Elias. Consideraba como innegablemente reales los cambios en los hbitos que provenan de
cambios en la conducta y el poder y que, por su parte, volvan a influir sobre stos. Que en Europa estos cambios
presentasen a lo largo de siglos una determinada direccin, representaba un importante descubrimiento para
Elias. Atribua una importancia al menos similar a la comprensin general del carcter del proceso de la civilizacin, a la cual contribuy con su estudio.
Considero como uno de los aspectos importantes de la
teora de la civilizacin de Elias la ruptura que representa
en relacin con la habitual oposicin entre cultura y naturaleza. La naturaleza humana es representada con frecuencia como adversaria rebelde e irreconciliable de la
civilizacin: El animal humano no puede ser domado a
travs de la civilizacin constituye una apreciacin apodclica que no deja campo para matices (Mestrovic 1993).
Pero justamente de matices se trata en la teora de la
civilizacin. Como Elias advirti, ante todo en su obra tarda, el aprendizaje de autocontrol es un universal humano, una condicin comn de la humanidad. Por el otro
lado las maneras en que se realizan los procesos de civilizacin son extremadamente variables:
Lo que puede variar, lo que de hecho ha cambiado
durante el largo proceso de desarrollo de la humanidad,
son las normas sociales de autocontrol y la manera en que
se las hace funcionar y adaptarse al potencial natural en
cada uno para retrasar, suprimir, transformar, en resumen, controlar de diversas maneras las pulsiones elementales y dems sentimientos espontneos. Lo que ha cambiado, para decirlo brevemente, son los agentes de control formados durante el proceso individual de

67

Johan Goudsblom

aprendizaje del nio, a los cuales hoy conocemos con los

nombres de razn o conciencia, ego o superego (Elias y Dunning!986:45; 1992:61).
El trmino hbito sirve para referirse a las formas de
control y regulacin de los impulsos que los hombres se
apropian en el curso de su vida y que determinan en gran
medida su comportamiento. Por lo dems no se trata nicamente de control y regulacin de unas furias indiferenciadas, como indican las dificultades que pueden tenerse
con impulsos aprendidos tan sencillos como el de fumar,
de beber o jugar. En el caso de intensos sentimientos dirigidos contra otras personas, como el amor, la envidia o la
venganza, resulta an ms evidente que los impulsos emocionales se forman socialmente. La variacin en los hbitos despus de todo es muy grande. Esto sin embargo no
significa que una teora general de la civilizacin no sirva
para la exploracin de su sociognesis.
P O D E R , H B I T O Y C O M P O R T A M I E N T O : SOBRE
L O S E X P E R I M E N T O S DE M I L G R A M

La teora d e la civilizacin es parte de la ms amplia teora

de las figuraciones humanas. La idea bsica de la misma
dice que los individuos que forman conjuntamente una figuracin, son formados al mismo tiempo por esta figuracin.
El e.xplanandurn ms importante en la teora de la civilizacin es el hbito, que comprende cambios tanto como
continuidades. Esto es la variable dependiente que influye
sobre las otras dos variables: comportamiento y poder.
En sus experimentos sobre autoridad y obediencia
Stanley Milgram demostr de modo verdaderamente
dramtico la enorme dependencia del comportamiento en
relacin con el poder. Por orden de un experimentador,
unas personas hicieron cosas que normalmente nunca ha-

68

La teora de la civilizacin...

ran. Por qu lo hicieron? Porque se encontraban en una

situacin en que pensaban no tener eleccin; la autoridad
del experimentador se haba convertido en orientacin
para su accin. All estuvieron sentados detrs de un botn, y no podan de otra forma.
Milgram concluy de esto: con frecuencia el comportamiento se define por la situacin y no por el tipo de persona que es (Milgram 1974: 205). Dudo mucho que sea
adecuado plantear las cosas en estos trminos, creo que se
est recurriendo a una oposicin equivocada. Los hombres (personas) constituyen unos con otros figuraciones;
son los seres humanos, las personas, quienes crean las situaciones; de las figuraciones surgen las situaciones a las
cuales los hombres adaptan su comportamiento de acuerdo con las relaciones de poder y segn la apreciacin que
tienen de stas.
La situacin bsica en los experimentos de Milgram fue
una en donde los hombres no se dejaron orientar por su
propia conciencia sino por las instrucciones del experimentador. Las rdenes condujeron a que las personas objeto
del experimento dieran choques elctricos cada vez ms
dolorosos a una tercera persona, la vctima, que quedaba
invisible pero que por sus gemidos y lloriqueos manifestaba los dolores que le causaban los corrienlazos. La mayora de las personas en prueba encontraba las rdenes del
experimentador en extremo desagradables; algunos rogaron que les dejaran ir, pero el experimentador no se dej
ablandar: tenan que pasar. Para la mayora de las personas objeto del experimento no haba ninguna instancia interna a que se hubieran permitido acudir para ofrecer resistencia contra la orden. Por el breve lapso que dur el
experimento, la situacin obr por ellos, y lo hizo en una
direccin descivilizadora en un sentido doble: en su accin
no se dejaron guiar por su propio juicio sino por las rdenes de otro, y el tipo de estas rdenes implicaba que no
tuvieran en cuenta las sensaciones de quienes reciban los
69

Johan Goudsblom

choques elctricos. La relacin de poder era tal que las

personas objeto del experimento obedecieron ciegamente
al experimentador, sin que consideraran el dolor que causaban a la vctima.7
(Por fortuna) tambin hubo personas que en determinado momento se negaron a continuar su colaboracin.
En cuanto a su hbito se distingua visiblemente de los
que continuaron colaborando; deberamos interesarnos
ms por lo que les dio la capacidad de desobedecer, de
d n d e sacaron fuerzas para oponerse. Milgram vari la situacin experimental de distintas maneras; las condiciones
sociales parecan de importancia decisiva. De ah que crea
poder concluir que muchas veces no son las personas sino
las situaciones las que definen la conducta.
Pero de nuevo, esta es una oposicin falsa. Quienes definen y hacen las situaciones son personas. Con la palabra
hbito apuntamos, entre otros, a la manera en que una
persona enfrenta las diversas situaciones y la capacidad y
disposicin de desafiar determinados tipos de autoridad
forma parte de esto.
El hbito por su parte es resultado, residuo, de un sinnmero de experiencias pasadas frente a situaciones sociales en que la persona aprendi a comportarse de determinada manera.
El hecho de que se trate de aprender es ms importante
que una eventual interpretacin psicoanaltica del proceso
de aprendizaje. Un hbito es un una postura vital aprendida, un conjunto de trained ahilities y trained inabilities.
Las personas aprenden a manejarse en determinados tipos
de situaciones; una consecuencia de esto puede ser su
desconcierto ante otros tipos de situaciones. Este es un
aspecto de la vida social que parece muy apropiado para
En relacin con la teora de la civilizacin llama la atencin que el dolor era
causado mediante un choque elctrico. Entre las personas objeto del estudio
y la vctima no se dio ningn contacto fsico.

70

La teora de la civilizacin...

un anlisis al estilo de Erving Goffman: los hombres tienen un inters en la creacin de un determinado tipo de
situacin, en la que ellos mismos se desenvuelven bien.
Son situaciones en que importa saber hablar bien, o contar, o disparar, o negociar, agrandarse, achicarse, etc.
La situacin en que Milgram coloc a las personas objeto de su estudio, fue de corta duracin y l hizo lo posible para que el experimento no dejara huellas permanentes. De la formacin de hbitos no se trat, sino ms bien
de lo que se present en los campos de concentracin en
tiempos de los nazis. Los libros de Primo Levi contienen
buenas descripciones de los cambios en la conducta de
aquellas personas que se vieron enfrentadas con relaciones de poder radicalmente modificadas. Levi tambin deja
ver cuntos presos adquirieron nuevas aptitudes sociales
que les permitieron adaptarse mejor a la vida en estos
campos (Ver ante todo Levi 1987 y 1991).

CODA

La teora de la civilizacin ha recibido abundantes crticas.

Estas ofrecen mucho material para la reflexin y para una
explicacin y elaboracin ms detallada de la teora.
Un punto de la crtica podra ser que se hace todava
demasiado poco uso de las posibilidades de incorporar
conocimientos sociolgicos y psicosodales ms recientes
en esta teora. El comentario sobre los experimentos de
Milgram aqu presentado es un pequeo intento de avanzar en esta direccin.

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74

La paradoja de la
pacificacin
Johan Goudsblom

La amenaza que supone el hombre para el

hombre se somete a una regulacin estricta y se hace
ms calculable gracias a ta constitucin de monopolios de la violencia fsica. La vida cotidiana se libera de sobresaltos que se manifiestan de modo repentino. La violencia fsica se recluye en los cuarteles y
no afecta al individuo, ms que en los casos extremos, en poca de guerra o de subversin social. Por
regla general esta violencia queda reducida a un
monopolio de un grupo de especialistas y desaparece
de la vida de los dems. Estos especialistas, es decir,
toda la organizacin monopolista de la violencia,
ejercen su vigilancia al margen de la vida social cotidiana, como una organizacin de control del comportamiento del individuo. (Elias 1989: 456)
La violencia fsica se recluye en los cuarteles. Es una
imagen fuerte. El pasaje entero que cito de El proceso de la
civilizacin contiene en pocas palabras algunos de los elementos principales de la teora de Elias sobre la monopolizacin de la violencia organizada y sus consecuencias sodopsicolgicas. Tambin habla del gran socilogo que fue
Elias, un observador y un terico altamente perceptivo y
original, hbil formulando sus observaciones con frases

ll

Johan Goudsblom

cautivantes que llaman la atencin del lector y que se

quedan en su mente.
Al mismo tiempo nos preguntamos hasta qu punto
son vlidas las conclusiones de Elias; hasta d n d e se aplican al m u n d o tal como lo conocemos. En el caso de mi
pas, Holanda, estoy seguro de que la violencia organizada
a gran escala est efectivamente confinada a los cuarteles.
Sin embargo, sera equvoco decir lo mismo sobre la violencia fsica en general, que ciertamente no ha desaparecido de las calles y los hogares. En otros pases como Colombia, la idea de que la violencia fsica est recluida en
los cuarteles es, acaso, insostenible. Las circunstancias actuales parecen alejarse de la idea de un Estado controlado
firmemente por el monopolio de la violencia organizada.
Acaso significa esto que Elias desacert completamente en sus conclusiones? No lo creo, prefiero indicar que el
terreno de sus estudios en El proceso de la civilizacin era
limitado. Y, por ende, el terreno de sus conclusiones era
asimismo limitado. Lo que no desdice del valor de su mtodo. T o d o lo contrario, en El proceso de la civilizacin Elias
desarroll un mtodo de pensamiento que permite incluso descubrir las limitaciones del libro mismo. Usando el
mtodo (o paradigma) eliasiano podramos ensanchar el
alcance de sus principales investigaciones.
Es lo que me p r o p o n g o hacer en este ensayo, concentrndome en el tema de la violencia organizada. De un lado se trata de uno de los temas centrales de la teora de
Elias sobre procesos de civilizacin y, de otra parte, constituye una de nuestras ms grandes preocupaciones contemporneas como ciudadanos y como cientficos sociales.

Comenzar refirindome brevemente a algunas palabras,

en especial a la palabra violencia. No quisiera discutir defi102

La paradoja de la pacificacin

niciones, pero no puedo ignorar que d e hecho el concepto de violencia es engaoso. En este ensayo limitar el
trmino a cualquier accin humana encaminada a aniquilar o lesionar a otros seres humanos o a destruir o estropear sus propiedades. La forma ms extrema de violencia
interhumana es el asesinato. Cuando varias personas se
concentran en un intento coordinado de asesinar a otros,
podemos hablar de violencia organizada. Estas formas de
violencia organizada suelen estar dirigidas contra otro
grupo, pero pueden tambin estar dirigidas contra un individuo, como en el caso de la ejecucin de una pena de
muerte.
A pesar de que el mismo Elias no utiliza la acepcin
tcnica del concepto de violencia, creo que es factible
combinar esta acepcin del concepto con su aproximacin
de Elias. Esta difiere significativamente de la de psiclogos
evolucionistas como Martin Daly y Margo Wilson (1988).
Su libro Homicidio es un estudio del asesinato h u m a n o excelentemente documentado y claramente expuesto: Daly y
Wilson siguen una lnea argumentativa sociobiolgica que
an siendo muy esdarecedora tiene muy poco que decir
especficamente sobre organizaciones sociales ms all del
grupo de parentesco.
Daly y Wilson aciertan al declarar que la incidencia de
la violencia no es casual sino estructurada, sin embargo al
intentar explicar dicha estructura se apoyan excesivamente en la psicologa evolucionista. Sin duda alguna la psicologa evolucionista es muy til para comprender las correlaciones generales entre violencia, edad y gnero: donde
quiera que haya violencia, s u d e haber hombres jvenes
involucrados. Pero esto no significa, sin embargo, que los
hombres jvenes tiendan a la violencia en todas las circunstancias. Por esto, para entender la naturaleza y la intensidad de la violencia en instancias especficas hay que
explorar otros niveles de realidad, adems de la evolucin
biolgica. Dos de estos niveles parecen particularmente
103

Johan Goudsblom

relevantes: las figuraciones sociales de las que hacen parte

los perpetradores y las vctimas; y el curso extenso de la
historia humana en el que todas y cada una de estas figuraciones sociales se han desarrollado.
Desde esta perspectiva se puede ver claramente cmo
los actos de violencia humana, incluyendo la que podra
denominarse violencia privada entre maridos y esposas o
padres e hijos, se desarrolla en un contexto mayor de violencia organizada que de ser movilizada sera mucho ms
poderosa que la violencia aislada de cualquier individuo.
En El proceso de la civilizacin Elias trabaj con un estadio particular del desarrollo de la violencia organizada: el
periodo temprano de la formacin de los Estados en la
Europa medieval y moderna. Descubri la operacin de
un mecanismo: el de la monopolizacin que actuaba en
ese estadio y en esa regin en particular. Mi tesis apunta a
que siguiendo la aproximacin de Elias podemos construir
un modelo ms comprehensivo diseado ya no slo para
la historia europea, sino para la historia humana en general. Modelo que no invalida las conclusiones de Elias para
la Europa del medioevo y la primera modernidad, sino
que las sita en u n contexto mayor. Adems aclara el hecho de que a travs de la historia humana la violencia organizada haya sido progresivamente ms poderosa y que
en este proceso un fenmeno se haya venido manifestando de forma recurrente: podramos describirlo como la
paradoja de la pacificacin.

La paradoja ya est implcita en el mismo concepto de violencia organizada. Existe una tensin inherente entre los
dos trminos que forman el concepto. La organizacin
tiende a la coordinacin y a la cooperacin, sugiere algo
constructivo. La violencia se refiere a todo lo contrario, es
104

La paradoja de la pacificacin

por naturaleza destructiva, destruye formas elevadas de organizacin.

La tensin es obvia, al igual que lo es la tendencia de la
organizacin y la violencia a unirse para formar una complicada coalicin de interdependencia. La violencia organizada s u d e ser de lejos mucho ms efectiva que la violencia desorganizada, sin embargo slo puede ser efectiva en
virtud de u n grado de pacificacin. Aquellos que participan en su ejercicio, no deben pelear entre s, la paz debe
reinar en los cuarteles. De otra parte, todo grupo organizado para el ejercicio de la violencia necesita del apoyo de
otras personas que se ocupen de una gama de actividades
productivas como la consecucin de alimento. Al tiempo
que aquellos quienes hacen parte d d trabajo de apoyo,
necesitan proteccin contra la violencia. Las fuerzas de la
produccin y las fuerzas de la destruccin estn pues ligadas en una configuracin letal (Goudsblom 1995: 85-87).

En El proceso de la civilizacin Elias trabaj ampliamente

con un estadio particular del desarrollo de la violencia organizada. Su tema era la pacificacin de los guerreros en
el medioevo y la modernidad temprana en Europa. Haciendo nfasis en el desarrollo francs pudo mostrarnos
cmo una sociedad dominada por una dispersa nobleza de
castillo fue transformndose gradualmente en una sociedad dominada por la nobleza de corte bajo el poder central del rey.
Elias lo describi corno un proceso de formacin del
Estado, ms especficamente como la formacin de un
monopolio fiscal y de la fuerza relativamente estable. Desde su obra pionera de la dcada de los treinta, historiadores y socilogos han recolectado evidencias y han formulado nuevas ideas sobre la formacin del Estado en aquel
105

Johan Goudsblom

periodo. Ha comenzado asimismo la comparacin sistemtica con procesos de formacin del Estado en otras regiones: desde Rusia hasta el Imperio Otomano, del Japn
al Per (ver Arnason 1993, 1996; Krsat-Ahlers 1994,
Spier 1993, trabajos que han ampliado el alcance de las
investigaciones de Elias).
Estos trabajos nos permiten ensanchar tanto el rea
geogrfica como el periodo histrico originalmente estudiado por Elias. El concentr su atencin en cinco o seis
siglos, lo que es, en trminos convencionales en la historia, un periodo muy largo. Sin embargo, a la luz de la historia extensa de la humanidad, vendra a ser apenas un
episodio al igual que Europa Occidental no es sino una
pequea fraccin del m u n d o poblado.
Ampliar el marco de nuestras investigaciones puede ser
el primer paso de un intento por incorporar el modelo
terico formulado por Elias sobre la formacin del Estado
en Europa a un modelo ms comprehensivo de los estadios sucesivos en el desarrollo de la violencia organizada.
En El proceso de la civilizacin, Elias se preocupaba por un
estadio relativamente reciente en la historia de la humanidad durante el cual las lites guerreras relativamente autnomas fueron obligadas a renunciar al monopolio de la
violencia que ejercan como parte de su dominio para
cederlo a las organizaciones del Estado central.
No hay que olvidar que ya en los inicios del periodo estudiado por Elias exista un monopolio de la violencia organizada. Un monopolio ejercido por lites guerreras residentes en castillos, capaces de regir tropas o bandas de
hombres armados. Los miembros de estas lites guerreras
podan luchar entre s en combates armados; y ms importante an era el ejercicio de su poder militar para someter
al resto de la poblacin: en primer lugar a las familias
campesinas, luego a los artesanos, los comerciantes, a los
aldeanos y a los vecinos d e los pueblos.

106

La paradoja de la pacificacin

El dominio de los monopolios de la violencia por parte

de un estrato superior de guerreros que se llaman a s
mismos nobles o aristcratas no es exclusivo de Europa en
la Edad Media. Encontramos formas similares en otras
circunstancias histricas, en diferentes pocas y en otras
partes del mundo: frica, Asia, Amrica y Oceana. El
trmino sociedad militar agraria nos sirve como el denominador comn que describe las condiciones sociales que rigen en un m u n d o dominado por estas capas guerreras,
con monopolio sobre la violencia organizada (ver Goudsblom, Jones y Mennell 1996: 50-61).
Pero este estadio en el que la nobleza militar domina el
monopolio sobre la violencia no era el primer paso en el
proceso de monopolizacin de la violencia organizada. Es
el resultado de un estadio anterior en el que la mayora de
los varones adultos de una comunidad ejercan un monopolio de la violencia que exclua a las mujeres y a los nios
(ver Glassman 1986). Podemos as distinguir por lo menos
tres estadios en el desarrollo del monopolio de la violencia organizada:
El estadio en el que la violencia organizada se torna
monopolio de los varones adultos, que excluyen del uso de
las armas a mujeres y nios. Los ritos de iniciacin y los
tabes sirven para defender el monopolio de los varones.
El estadio en el que la violencia organizada se torna en
monopolio de especialistas: los guerreros, excluyendo ya no
slo a las mujeres y a los nios, sino a otros varones adultos tambin. El medioevo europeo es un ejemplo de estas
sociedades militares y agrarias.
El estadio durante el cual las lites de guerreros relativamente autnomas fueron obligadas a ceder su monopolio de la violencia a las organizaciones de un Estado central,
siendo este el proceso descrito por Elias en la formacin
del Estado en la temprana modernidad europea.
Los tres estadios son parte de un modelo procesal. No
sugiero por esto que en algn momento un proceso de
107

Johan Goudsblom

monopolizacin de la violencia haya sido consumado. Por

el contrario, tiene ms sentido asumir cjue, a travs de la
historia de la humanidad, los procesos de monopolizacin
vienen acompaados de contratendencias que viran hacia
el debilitamiento del monopolio establecido (Goudsblom,
Jones y Mennell,1996: 15-30).
El modelo de tres estadios n o pretende ser u n a conclusin final, ms bien un principio heurstico. Tal vez nos
conduzca a considerar la posibilidad de que la humanidad
se encuentre en los albores d e un cuarto estadio en el que
muchos de los monopolios estatales se encuentran desgastados y se ven obligados a fusionarse en unidades mayores. En este ensayo, sin embargo, me limitar a los estadios iniciales del proceso.

Cmo y cundo se origin la violencia organizada? Los

primaiogos y ios paieoantropiogos hacen algunas sugerencias. No creo que haya evidencias conduyentes an,
pero parece razonable asumir que alguna forma de violencia data de la aparicin de la vida en grupo (y por lo
mismo de la aparicin de la humanidad), y que la organizacin de la violencia sea una de las fuerzas inaugurales
d d vnculo social. Era lo que pensaba Elias cuando insista
en la importancia de las unidades elementales de ataque y defensa (ver tambin Mennell 1989: 217-20).
Al igual que en otros grupos de primates observados
por los etlogos en nuestros tiempos, defenderse del
enemigo exterior y atacarlo, as como poner fin a los actos
de violencia en el grupo, parecen haber sido las funciones
principales de la violencia organizada. Ya en este estadio
temprano nos topamos con la paradoja de la pacificacin:
la violencia organizada surge como un medio para mantener a raya la violencia exterior y para desmembrar la vio108

La paradoja de la pacificacin

lencia al interior. Puede sonar extrao; sin embargo las

observaciones de Frans de Waal y otros estudiosos de los
chimpancs y los bonobos, nuestros familiares ms cercanos en el reino animal, lo confirman (De Waal 1996). Las
tendencias hacia la paradoja de la pacificacin ni siquiera
se restringen a nuestra propia especie.

(i
Dada la ocurrencia casi universal de la organizacin de la
violencia, la siguiente pregunta es cundo y cmo se volvi
una prerrogativa de los varones adultos. El primer punto
bastante obvio que puede considerarse es el de la fuerza
fsica superior del varn adulto: un hecho biolgico.
Adems existe una tendencia a los vnculos entre hombres
que parece haberse desarrollado en la caza colectiva de
grandes animales. Ambos aspectos pueden haberse reforzado de forma considerable cuando el hombre comenz a
utilizar herramientas especializadas en matar: armas.
La literatura antropolgica sugiere que tanto sociedades recolectlas como agrcolas comparten una fuerte
tendencia a que la manufactura de las armas, y an ms su
uso, sean monopolio de los hombres. Cmo se explica esto? Pudo surgir el monopolio masculino de las armas directamente del biomorfismo biolgico y de las ventajas de
fortaleza fsica innatas de los hombres adultos respecto a
las mujeres y los nios? O es la continuacin de formas
ms antiguas de vnculos masculinos que evolucionaron
antes de que los humanos construyeran armas?
Estas preguntas son en s mismas fascinantes, pero no
nos deben conducir nicamente al examen de los rasgos
innatos de los machos humanos, sean estos fuerza fsica o
tendencia al vnculo fraterno. Ms que buscar una explicacin del monopolio masculino de la violencia organizada
en un origen que se basa en rasgos genricos esencialmente invariables, pienso que sera aconsejable examinar
109

Johan Goudsblom

la monopolizacin como parte de un proceso de mayor

alcance. Esta aproximacin est en sintona con la perspectiva figuradonal de Elias.
Estoy pensando en dos procesos fundamentales de diferenciacin: de un lado un proceso de diferenciacin
progresivo en el comportamiento, poder y hbitos entre
los humanos y sus familiares cercanos en el reino animal:
los otros primates y, de otro lado y por lo menos igualmente importante un proceso de diferenciacin progresivo entre seres humanos. La condicin de fondo en los
dos procesos es la excepcional capacidad humana de
aprendizaje mutuo, de cultura. Esto le permiti a nuestros
ancestros remotos actuar segn el principio lamarckiano,
y as hablar y poder preservar los rasgos adquiridos de
comportamiento y conocimiento, trasmitindolos a las siguientes generaciones. El control d d fuego es un ejemplo.
Se trataba de una nueva forma de comportamiento (una
mutacin). Aquellos que se adaptaran podan derivar de
ella una nueva fuente d e poder y que adems implicaba
un cambio de hbitos respecto al fuego primero y, luego,
respecto a las personas y los otros animales.
El fuego poda ser usado como una forma de violencia
contra otros animales, al igual que otras armas. Los adversarios podan ser asaltados con palos y piedras. Paulatinamente los hombres debieron comenzar a utilizar garrotes
y proyectiles especialmente fabricados. Parece que a medida que las armas se volvieron ms especializadas, su uso
se hizo cada vez ms limitado. Las mujeres y los nios fueron excluidos. Dichas prcticas de monopolizacin y exclusin parecen haber sido poco menos que universales.

La pregunta sobre cmo surgi el monopolio masculino

de la violencia slo puede ser discutida apelando a una serie de conjeturas. Nos encontramos en un terreno empri110

La paradoja de la pacificacin

camente ms firme respecto al problema de cmo estos

monopolios, una vez establecidos, se mantuvieron. A primera vista la cuestin anterior, la de los orgenes, puede
parecer intrigante. La cuestin actual lo que podramos
llamar la reproduccin social d d monopolio usando un
giro marxista es por lo menos igual de interesante, tanto
sustancial como metodolgicamente.
Sustancialmente, la persistencia del monopolio masculino por numerosas generaciones es un tema de importancia vital que atraviesa casi todos los aspectos de la sociedad. Desde la perspectiva del mtodo, este tema puede
recordarnos uno de los hechos bsicos de la vida social:
que consiste en procesos. Tanto la continuidad como el
cambio social son procesos. Como proceso, la persistencia
de un monopolio de la violencia no es menos problemtico que su formacin o su ocaso; ambos tipos de procesos
necesitan ser explicados.
Como ya he dicho, en El proceso de la civilizacin Elias se
concentr sobre todo en la formacin del Estado en el
Occidente Medieval y la temprana Europa Moderna. Si
nos referimos al modelo de estadios en la monopolizacin
de la violencia, Elias estudi la transicin del estadio segundo al tercero, la transicin durante la cual guerreros
relativamente autnomos fueron obligados a ceder su
monopolio y a unirse a una organizacin ms fuertemente
centralizada.
En la corte real, donde los guerreros fueron domesticados, es decir, incorporados a un rgimen de pacificacin y
estratificacin crecientes, esta combinacin j u g un papel
crucial en esta fase particular del proceso de la civilizacin
estudiado por Elias. La nobleza anteriormente autnoma
fue privada de sus prerrogativas para hacer la guerra y se
hall a s misma bajo el dominio de una jerarqua competitiva en la que no se competa por medio de la violencia.
Estos presupuestos de la pacificacin y la estratificacin
no se limitaron a Europa Occidental; procesos similares
111

Johan Goudsblom

ocurrieron en otras partes del globo. Los estudios a los

que me he referido de Arnason, Krsat-Ahlers, Spier y
otros estudian a Japn, Turqua y Per desde una perspectiva comparativa contribuyendo as a la descripcin del
panorama global de la historia de la humanidad y del desarrollo de la civilizacin humana.

8
La monopolizacin de la violencia organizada ha sido un
proceso d e diferenciacin, mientras unos varones adultos, guerreros o miembros del establecimiento militar se
tornan expertos manejando los medios violentos, otros
la gran mayora se ven privados de cualquier experiencia
o entrenamiento en el ataque y la defensa militar.
La incompetencia militar resultante de la mayora de la
poblacin se ha vuelto una condicin aceptada como
normal en muchos pases. Al igual que en las sociedades
militares agrarias d o n d e los vecinos estaban protegidos
por murallas fsicas alrededor de sus ciudades para mantener la violencia a raya, la mayora de los habitantes de
los pases industriales modernos viven ms all de las invisibles murallas que los protegen de la violencia. En u n pas
corno Holanda, las formas ms poderosas de violencia han
desaparecido completamente del escenario pblico.
Cuando vemos una manifestacin del monopolio de la
violencia controlado por el Estado (un polica armado o
una brigada militar) slo estamos viendo un pequeo reflejo d e la capacidad de violencia de la que dispone el Estado, apenas la punta del iceberg. La mayora de las personas ignoran lo que subyace escondido.
Casi todos hemos aprendido a rehuir a la violencia, a
no enfrentarla individualmente, a aborrecerla y evitarla, a
condenarla en el terreno moral. En lugar de recurrir a nosotros mismos, sostenemos un aparato que mantiene un
112

La paradoja de la pacificacin

monopolio centralizado. Tenernos buenas razones para

temer que la violencia se vuelva rampante en la eventualidad de que el monopolio central se debilitara... al tiempo
que tenemos razones para temer que el monopolio central
se fortalezca demasiado. Sentimos que hoy en da la mayor amenaza para la supervivencia humana la constituyen
los grandes monopolios de la violencia organizada desgarrndose entre s.
Como deca Elias, en algunas ocasiones la violencia se
sale de los cuarteles. Entonces podemos presenciar y, en el
peor de los casos, experimentar su poder destructivo,
darnos cuenta de nuestra impotencia al respecto corno individuos.
En estos casos estarnos confrontados directamente con
la paradoja de la pacificacin. Podemos muy bien pensar
que el mayor de los males es necesario para protegernos
del menor de los males, y slo nos resta desear que el mayor de los males est bajo control.
Por supuesto la palabra mal no hace parte de nuestro
vocabulario sociolgico. El trmino apropiado en estos casos es la violencia organizada, lo cual no debera confundir
la relacin existente entre procesos que se estudian en
trminos sociolgicos y problemas que se experimentan
en trminos polticos y morales.
El modelo de estadios en la monopolizacin de la violencia organizada esbozado anteriormente no se refiere
explcitamente ni al tamao ni al impacto potenciales de
las armas. De forma superficial, la situacin contempornea de un pas como Colombia puede acercarse al segundo estadio: la monopolizacin de la violencia organizada
por unos guerreros. Pero es indudable que globalmente el
m u n d o se encuentra en un proceso d e transicin del tercer a un cuarto estadio an muy confuso. Una de las caractersticas de este perodo de transicin es el rpido desarrollo y difusin de nuevas armas con un potencial destructivo sin precedentes.
113

Johan Goudsblom

Hoy en da los problemas d e la violencia organizada estn directamente relacionados con la supervivencia humana. Corno alguna vez dijo Elias los seres humanos son
incapaces de abolir la muerte, pero no existen razones por
las que no puedan abolir las matanzas mutuas (Elias
1985: 90). Antes de desechar esta afirmacin por ingenuidad utpica, deberamos darnos cuenta de que mientras la
violencia organizada ha estado latente en la historia extensa d e la humanidad (ver Keeley 1996), los combates siempre se han limitado a muy breves episodios (ver Collins
1990). La paradoja d e la pacificacin ha forzado an a los
guerreros ms agresivos a restringir el ejercicio de la violencia a gran escala. Una de los deberes de las ciencias sociales es encontrar cmo este principio puede ser aplicado
ms extensivamente y en forma ms efectiva.

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WAAL, Frans de, Good Natured. The origins ofRight and Wrong in
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115

Violencia, castigo,
el cuerpo y el honor:
una revaluacin
Pieter Spierenburg

El principal objetivo d e este trabajo es colocar los ternas

contenidos en su ttulo dentro del contexto de la teora de
la civilizacin de Elias y con ello discutir tambin dicha
teora. Existen varias razones para hacerlo. La primera es
que en algunos estudios recientes sobre castigo, especialmente aquellos realizados por Gatrell y Evans, se sostiene,
implcita o explcitamente, que la evolucin del castigo no
encaja dentro de una teora basada en Elias centrada alrededor de la privatizacin, la identificacin y las sensibilidades.' Segundo, algunos autores dudan de la validez del
punto de vista de Elias sobre la violencia medieval. 2 Tercero, es necesario plantear la pregunta de hasta qu medida
el tema del honor, que llama cada vez ms la atencin de

Gatrell 1994; Evans 1996. Masur 1989, por otra parte, encuentra
que sus datos sobre Amrica estn de acuerdo con mi tesis. Ver
tambin, sobre Dubrovnik, Lonza 1997: 353-4.
Ver, por ejemplo, Gauvard 1991.

116

Violencia, castigo, el cuerpo...

los historiadores, encaja dentro d d enfoque de Elias de la

violencia.

CASTIGO: LIBROS NUEVOS, HISTORIAS VIEJAS

Permtanme primero anotar que mi tesis sobre la privatizacin del castigo se centra alrededor de dos desarrollos
principales a largo plazo: 1. La desaparicin gradual de las
penas corporales y el viraje hacia la ejecucin en recintos
cerrados de la pena de muerte; y 2. La creciente prominencia de las reclusiones penales, especialmente el encarcelamiento, a partir del siglo XVII. El segundo componente es relativamente irrebatible, fuera d d hecho de que
algunas personas todava creen, equivocadamente, ya sea
que hayan sido conducidas al error por Foucault o no, que
el encarcelamiento se inici en el siglo XIX. Es solamente
el primer componente de mi tesis, con respecto a las ejecuciones, que ha enfrentado crtica. Yo argumento que esta crtica se basa en gran parte en una mala interpretacin.
Para este argumento, es crucial que explique mis puntos de vista sobre la explicacin. Por lo general, encuentro
poco satisfactorio pensar en trminos de simples causalidades. Si en algunos lugares ha habido disturbios y esto ha
impulsado a las autoridades a llevar las ejecuciones en recintos cerrados, sera tonto decir simplemente que el disturbio fue la causa del cambio en el procedimiento penal.
Por ello, yo nunca dira el cambio de las sensibilidades
fue la causa de la privatizacin de las ejecuciones sino
ms bien la privatizacin de las ejecuciones reflej un
cambio en las sensibilidades. Seguidamente, para nuestro
Se requirieron dos libros (Spierenburg 1984 & 1991), cada uno de
los cuales presenta la mitad de la tesis (segn lo anotado por David
Garland en su revisin del segundo en el Journal of Modera History).

117

Pieter Spierenburg

esfuerzo explicativo futuro, es importante anotar que

tambin h u b o tendencias de encubrimiento en otras esferas de la vida social. Bsicamente, ac estoy siguiendo las
famosas admoniciones de Marc Bloch, anotando que todo
rnedievalista escribi acerca del levantamiento de Estados
en una regin particular y que el levantamiento de los Estados fue un fenmeno de toda Europa que debe ser explicado en trminos generales. Para concluir, mi principal
objetivo no es algo as corno explicar por qu los castigos
corporales desaparecieron y la pena capital vino a ser ejecutada en recintos cerrados. Ms bien es explorar en qvr
forma los cambios en el castigo reflejan desarrollos ms
amplios a largo plazo en la sociedad; aprender, a travs
del estudio del castigo, cmo estn interrelacionados estos
desarrollos; averiguar si todo esto puede mejorar nuestra
percepcin de la estructura de mrestra sociedad y nosotros mismos.
Gatrell, est entonces fuera de contexto cuando me
acusa de hacer reivindicaciones infundadas acerca de que
nuevos umbrales de identificacin sean la principal causa
del mejoramiento penal. Esta frase contiene por lo menos
tres palabras mal seleccionadas: el trmino causa, como ya
se argument anteriormente; el trmino principal porque
j u n t o con el cambio de sensibilidades le doy el mismo nfasis a procesos de formacin de Estado; el trmino mejoramiento que implica un juicio personal acerca del cambio
penal en lugar de u n anlisis acadmico. De esta forma,
no es sorprendente que Gatrell concluya sus captulos
acerca de sensibilidades con una frase desprovista de contenido: [...] al final fueron los escrpulos y no la humanidad los que ganaron la partida.'
La falla en reconocer que palabras tales corno humanidad o humanitario son trminos fonrnicos y no es como
Gatrell 1994: 226-7, 297

118

Violencia, castigo, el cuerpo...

Ute Frevert, por otra parte, ha encontrado que la visin

del m u n d o de los hombres burgueses en Alemania en esta
poca era militarista. Evans tampoco anota que Studien
ber die Deutschen es esencialmente un intento para explicar la capacidad de destruccin humana d d Tercer Reich y
que el planteamiento de similitudes con respecto a la pena
capital en Alemania y en el resto de Europa no es el tema
del libro.
Finalmente, cuando Evans no puede encontrar que los
tericos que l ataca estn equivocados bajo bases acadmicas, trata de desacreditarlos por sus creencias polticas,
reales o supuestas. No solamente Elias cae vctima de esto,
tambin Foucault, quien es calificado como oponente de
la Ilustracin. Como Evans, yo no estoy de acuerdo con el
argumento de Foucault de que la retrica de la Ilustracin
no fue ms que una cortina de h u m o para el establecimiento de las instituciones disciplinarias. Evans, sin embargo, pasa a expresar que los principios tales como el juicio abierto y el debido proceso son derechos que vale la
pena defender. Aparentemente, no cae en cuenta de que
esto est enteramente fuera de contexto: que Evans, o
cualquiera, los considere derechos que vale la pena defender, no nos dice absolutamente nada acerca del acierto
o el error del argumento de Foucault. En una postura similar, Evans dice que Elias escribi su obra clsica sobre el
proceso de civilizacin en defensa de la idea liberal tradicional del progreso. Debido a que Evans, como l mismo
lo indica explcitamente en su prlogo, no puede o no est dispuesto a obtener una medida de separacin de sus
propios sentimientos, piensa que otros son tambin incapaces de hacerlo. Lo que es an peor, su teora justifica
Ver, entre otros, "The Taming ofthe Noble Ruffian: Male Vileme and
Dueling in Early Moclern and Modern Germany", pp. 37-63 en Spierenburg 1998.

119

Pieter Spierenburg

implcitamente el racismo y el imperialismo." Para sustentar esta fuerte acusacin solamente se refiere al informe
acerca de una conferencia en la cual algunos otros, igualmente sin fundamento, han expresado lo mismo. Est por
dems decir que l no presenta ninguna cita de Elias que
revele conviccin racista alguna.
Todas estas declaraciones falsas acerca de la teora de
Elias ponen en seria duda la validez del argumento de
Evans de que sus datos empricos van en contra de esta
teora. A un nivel terico, la obra tanto de Evans como de
Gatrell son un paso gigante hacia atrs.

V I O L E N C I A : UNA I N T R O D U C C I N

Un reto totalmente diferente para la teora de Elias surge

no de los malentendidos de ciertos acadmicos, sino de
eventos reales: la violencia de hoy. Para introducir esta
parte de la discusin, permtanme presentar alguna evidencia notable. En ios tranvas y buses de Amsterdam hoy
da, ustedes pueden leer las advertencias oficiales prohibiendo el porte de cuchillos y otras armas blancas. En los
medios de comunicacin hay informes acerca de estudiantes que llevan cuchillos a las escuelas, mientras que muchos visitantes a discotecas parece que hacen lo mismo.
Una investigacin ms sistemtica es necesaria para determinar el alcance real de la posesin de dichas armas en
la poblacin holandesa. Un estudio reciente sobre posesin de armas blancas entre jvenes de Curazao sugiere
que por lo menos entre ciertos grupos la posesin de este
tipo de armas es bastante comn en la actualidad.' Probablemente es seguro decir que el porte de armas blancas
Evans 1996: 811 (primera cita), 891 (segunda cita), 892 (tercera cita).
San 1996.

120

Violencia, castigo, el cuerpo...

por parte de hombres jvenes no es tan raro en Flolanda

hoy en da corno lo era hace una generacin.
Aunque faltan cifras exactas y confiables sobre la posesin de armas, es innegable que la violencia criminal ha
aumentado durante los ltimos veinte a treinta aos. Los
datos de diferentes fuentes estadsticas judiciales, informes de la polica y encuestas con las vctimas coinciden
al respecto. En contraste con la situacin hace medio siglo, las ciudades son tres veces ms violentas que el campo." El surgimiento de la violencia durante las ltimas dcadas es un fenmeno internacional; ha ocurrido casi en
todas partes del m u n d o occidental. Las tasas de homicidio
son el indicador mximo de esto. Sirven como base para
comparaciones tanto internacionales corno diacrnicas del
nivel de violencia. En Amsterdam (ligeramente con ms
de 700.000 habitantes) el nmero absoluto de homicidios
ha aumentado de 10 a 20 por ao en los setenta, a ms de
40 por ao a finales de los ochenta y los noventa.'

T E N D E N C I A S A L A R G O PLAZO EN H O M I C I D I O S

Acerca de los homicidios y el largo plazo debo ser breve,

ya que la resea bsica es bien conocida. La tasa de homicidios comnmente se define corno el promedio anual de
asesinatos durante un perodo especificado por cada
Haan 1997; Hoogerwerf 1996: 7-13.
Me refiero a las series de tiempo presentadas por Slot (1997), con
base en la rama de Ernslige Delicien de la polica de Amsterdam. Las
cifras del Centraal Burean voor de Statistiek para el periodo 1979-1989
(promedio de 15 por ao), que cito son, como lo explico, probablemente demasiado bajas (Spierenburg 1996: 87). Franke (1994:
84) por otra parte, presenta cifras para 1987-90, provenientes del
Deparlamento de Estadsticas de Amsterdam, las cuales, para tres de
esos cuatro aos, son mas altas que las cifras de Slot.

121

Pieter Spierenburg

100.000 habitantes en un rea especfica. Inglaterra fue el

primer pas para el cual se ha calculado una tendencia a
largo plazo mediante un estimativo con base en datos de
varias ciudades y regiones. De acuerdo con este estimativo, la tasa de homicidios de Inglaterra fue en promedio de
20 en 1200. Luego baj a cerca de 15 a fines de la edad
media, entre 6 y 7 (o de acuerdo con un investigador por
debajo de 5) en el perodo isabelino, y luego bajo ms an
(con la declinacin ms dramtica desde finales del siglo
XVII a finales del siglo XVIII), hasta que la tasa fue cercana a 1 alrededor de 1900.
Estas cifras, sin embargo, estn basadas en parte en tasas de acusaciones en lugar de informes sobre inspeccin
de cadveres. Como consecuencia de ello, casi con seguridad subestiman el nivel de homicidios por lo menos hasta
1800. Evidencia dispersa para los municipios continentales
a fines de la edad media dan cifras muy por encima de 20.
La tasa de homicidio en Florencia fue de 152 durante los
aos 1352-5 y 68 durante los aos 1380-3. En Freiburg im
Breisgau en la segunda mitad del siglo XIV fluctu entre
60 y 90; en Estocolmo en las dcadas de 1470 y 1480, entre 32 y 45. En las ciudades holandesas de Utrecht y Amsterdam en el siglo XV las tasas de homicidio fueron de 53
y 47, respectivamente."' Estas cifras sugieren que la curva
declinante desde la edad media debe haber sido ms pronunciada que la primera reconstruida para Inglaterra. La
poca, por otra parte, parece ser similar. De acuerdo con
Eva sterberg, la cada crucial en la tasa de homicidios
sueca ocurri entre mediados del siglo XVII y mediados
del XVIII." Mi propia evidencia para Amsterdam indica
una marcada declinacin entre 1725 y 1750." Amrica, fiSpierenburg 1996: 63-6, 79-80; sterberg 1996: 44.
sterberg 1996: 43-5.
' Spierenburg 1996: 82-4.

122

Violencia, castigo, el cuerpo...

nalmente, es una historia totalmente diferente. Las tasas

de homicidio americanas casi siempre han sido ms altas
que las europeas. Sin embargo, en una revaluacin reciente, Douglas Eckberg concluye que las nociones anteriores
de que el siglo XX era ms violento que el XIX son errneas."
Para resumir: aunque las dimensiones exactas de la declinacin a largo plazo en homicidios requieren investigaciones adicionales, la existencia de la tendencia es inequvoca. Desde finales de la Edad Media hasta la mitad del siglo XX, las tasas de homicidios en Europa sufrieron una
baja secular. Esto es reconocido por todos los acadmicos,
historiadores y otros que se ocupan del tema. Y casi sin
excepcin, plantean la teora de Elias del proceso de civilizacin como el principal candidato para una explicacin.
Esto hace que la pregunta planteada por los datos actuales
sea especialmente intrigante: las tasas de homicidio comenzaron a aumentar en la mayora de los pases occidentales en las dcadas del sesenta y del setenta; indica esto
una tendencia descivilizadora? Para responder a esta pregunta es imperativo que tomemos en consideracin el carcter de la violencia (homicida). En realidad, el argumento que sirve de gua en mis anteriores publicaciones es que
aparte de establecer las cifras estadsticas concisas, los
cambios en el carcter y contexto del homicida son un tpico igualmente importante de investigacin.

VIOLENCIA Y H O N O R

Al tratar el contexto social y cultural de la violencia, los

historiadores le han prestado mucha atencin a los conceptos de honor y simbolismo del ritual. En muchas soEckberg 1995.

123

Pieter Spierenburg

ciedades, incluyendo las de principios de la Europa moderna, el comportamiento violento estaba con frecuencia
ntimamente relacionado con un cdigo de honor masculino, que obligaba a los hombre a mostrar fortaleza y
crueldad y a exigir respeto. Ahora, del artculo sobre el
Amsterdam de hoy, citado anteriormente, conocemos que
los nativos de Curazao en la ciudad defienden un cdigo
de h o n o r similar. El autor concluye: [...] acuchillar es un
delito en el cual el aspecto expresivo (valenta, honor,
prestigio) es de importancia primordial. [...] Entre ms sufren los adolescentes de privacin de estatus, mayor ser
la necesidad que sienten de proteger su h o n o r y el de sus
madres. Adems, estos adolescentes tendrn mayores
probabilidades de buscar situaciones en donde el honor
est enjuego. 14
A primera vista, esto parece ser un dj-vu de la sociedad holandesa de hace trescientos aos. Una palabra peculiar utilizada por la gente de Amsterdam en aquellos das era voorvechter. Denotaba a un hombre que tena una
gran habilidad en las peleas con arma blanca y respetaba
sus rituales. Entre s, los voorvechters utilizaban el trmino
h o m b r e eerlijk corno un elogio para un luchador justo.
Con un significado literal de hombre honorable, el concepto
combinaba los aspectos de h o n o r y gnero. Peleas a cuchillo honorficas, o duelos populares corno yo las llamo, fueron muy comunes en Amsterdam en los siglos XVII y
XVIII. En gran medida desaparecieron de la vida de las calles despus de 1720, lo cual fue una contribucin mayor
para la declinacin de la tasa de homicidios de la ciudad.
Vale la pena averiguar cmo se libraban estos duelos populares. "

San 1996:476-7.
Para un anlisis ms elaborado ver el captulo 4 de Spierenburg 1998.

124

Violencia, castigo, el cuerpo...

Un buen ejemplo es el caso de Claas Abrarns. En la noche del 19 de diciembre de 1690 visite') un bar ubicado en
un stano (con frecuencia haba lugares para beber a precios mdicos situados en el stano de una casa), en donde
se enfrasc en una discusin con una mujer llamada Jets.
Claas tir tres pedazos de una pipa en su cara a propsito.
Ella lo llam gauwdief (ladronzuelo tramposo) y luego se
fue del stano en compaa de otra mujer. Cuando Claas
se levant a perseguirla, un hombre lo detuvo en la puerta. Eso hombre y otros clientes varones lo detuvieron en el
stano durante un cuarto de hora y finalmente lo dejaron
ir bajo la promesa de que no le hiciera dao a Jets. Olvidando rpidamente su promesa, Claas localiz a Jets en la
calle Rusland y la sigui, sin hostigarla por el momento.
En el puente Lommers, Jets tuvo la suerte de encontrarse
con su cuado, Abrarn Janse Smit. Este estaba acompaado de Freek Spanjaart, u n famoso peleador de arma blanca. A pesar de su fama, durante el incidente que sigue, en
el cual su amigo perdi la vida, Freek deba ser un espectador inmvil.
Corno podramos esperar, Jets se quej a su cuado
acerca del hostigamiento anterior de Claas y del hecho de
que ste continuaba persiguindola. Volvindose hacia l,
Abrarn sac su cuchillo, pero luego dijo que no estaba inclinado a pelear y sigui caminando. Claas no confi en
las palabras del otro hombre. Adems, Claas encontr
inaceptable que alguien le sacase un cuchillo sin ninguna
reaccin de su parte. As que se fue tras Abrarn con su
propio cuchillo en la mano. Entonces Abrarn le pregunt
a Claas dos veces si tena intenciones de hacerle dao a
Jets. Como no obtuvo respuesta, se present la lucha a cuchillo. Durante el combate, Freek Spanjaart y Jets solamente observaban. En medio de ste, el cuchillo de
Abrarn se rompi. Le pidi el cuchillo a su amigo Freek y
lo obtuvo. Aparentemente, su adversario le dio un tiempo
de espera para el intercambio. Esto no ayud a Abrarn.
125

Pieter Spierenburg

Fue delicadamente acuchillado y llevado a la casa de los

vendajes. Claas abandon la escena. Ms tarde esa noche, a
solicitud suya, fue Jets quien fue a la casa de vendajes a ver
a la vctima. En ese momento, Claas se estaba escondiendo
en un stano donde su hijo era cuidado. Jets volvi all a
la una de la maana, reportando que Abrarn haba muerto. De inmediato, Claas escap de la ciudad. Sin embargo,
regres y fue capturado unas semanas ms tarde, lo que
result en su decapitacin en enero del ao siguiente."
En ciertos aspectos este caso es ilustrativo no solamente de la violencia honorfica, sino de todos los homicidios
juzgados por los tribunales de Amsterdam en los siglos
XVII y XVIII. Por ejemplo, el encuentro se realiz en un
ambiente de clase baja, lo que es igualmente creado para
la gran mayora d e los casos de homicidio. Lo mismo que
Claas Abrarns, la mayora de los asesinos eran hombres.
Los imperativos del cdigo de honor se reflejan en la declaracin de Claas de que tena que hacerlo; tena que
reaccionar de alguna forma al hecho de que Abrarn le sacara un cuchillo. La necesidad tambin oblig a Freek
Spanjaart, el famoso luchador, a abstenerse de ayudar a su
amigo. Si hubiese intervenido, se habra convertido en
una vulgar ria o por lo menos en una pelea desigual y
por lo tanto infame de dos hombres contra uno. La intervencin era considerada honorable solamente si el fin era
separar a los combatientes. Con dos contra uno, la reputacin de Abrarn as como la de Freek hubiera sufrido
gravemente. Para este ltimo prestar su cuchillo a su amigo estaba bien, porque nuevamente igualaba la contienda.
Era un riesgo inherente, sin embargo lejos de inevitable,
que un combate como este resultara en la muerte de u n o
de los protagonistas. Freek consideraba a Abrarn y a su
honor ms valiosos que la vida de su amigo. El asesino,
R.A. 336, fo. 129, 132, 138, 140; R.A. 596, fo. 177.

126

Violencia, castigo, el cuerpo...

tambin, al final perdi su vida debido a los dictados del

honor. El habra podido salvarse de la pena de muerte;
despus de todo su adversario haba sido el primero en
sacar el cuchillo. No importaba, argument el schepenen
(consejo de lderes) de Amsterdam, ya que Claas tuvo su
oportunidad de escaparse cuando el cuchillo de su adversario se rompi. Naturalmente, eso hubiese significado un
gran deshonor para l.
Otro caso semejante, procesado por el schepenen de
Amsterdam, en realidad tuvo lugar en Den Bosch en el
sur, sugiriendo que la cultura de peleas con armas blancas
tambin floreca en otras partes de Holanda. El acusado
fue otro Claes, apodado Srnidje ("herrerito"). En la feria de
1665 se encontr con su viejo enemigo, Jonker Bexe,
quien estaba acompaado por su primo y dos mujeres.
Los enemigos acordaron retirarse a un lugar tranquilo,
pero se perdieron el uno del otro cuando trataban de evitar la guardia. Un poco ms tarde, Claes oy una voz decir
Sinidje, dnde ests?. Contest y not que Bexe todava
estaba con su primo. Ustedes son dos, protest Claes, a
lo cual el primero de Bexe dijo: Sigan ustedes; yo no interferir. Eso le hizo merecedor de un elogio de Claes:
Usted habla corno un tipo honorable. El combate comenz. Bexe morira por sus heridas el da siguiente, pero
para entonces Claes ya sea haba escapado de la ciudad.'
Entonces, era una regla bsica garantizar una pelea
igual. Todo el m u n d o poda estar involucrado en los preliminares, pero cuando dos hombres comenzaban realmente un combate, los dems por lo general se hacan a
un lado. Los combates de un hombre contra otro no eran
slo choques indiscriminados. Rituales y cdigos culturales dictaban en parte el curso d e los duelos populares. El
respeto a las reglas era compatible con el comportamiento
R.A. 318, fo. 31-32, 33.

127

Pieter Spierenburg

impulsivo y con la liberacin de las pasiones. Las contiendas que precedan un combate ciertamente eran reales y la
ira deba ser sentida hondamente. La combinacin de ritual y sinceridad, una intriga para nuestras mentes modernas occidentales, emerge claramente de las fuentes histricas.
J u n t o con los rituales que funcionaban para estilizar la
violencia, haba rituales asociados con el repertorio de la
humillacin. Estos son revelados con ms frecuencia en
casos de violencia sin homicidio, la cual tambin estudi.
Arreglrselas para cortarle la cara a alguien, por ejemplo,
significaba mostrar la superioridad sobre el otro. Algunas
cuchilladas estaban claramente dirigidas a humillar. Un acto peculiar de degradacin era acuchillar el trasero de una
persona (el cual tambin es una parte del cuerpo sin rganos vitales ni arterias). En 1696, por ejemplo, dos marinos vieron a su antiguo timonel, quien los haba castigado
cuando estaban en el barco caminando por la calle con su
esposa. Ansiosos de vengarse, lo siguieron a un callejn
angosto en donde uno de los marinos le enterr su cuchillo en la nalga derecha a timonel. 8 Un cierto Co apodado
"paca de lana", que fue juzgado por varios actos de violencia en 1711 cuando tena 20 aos, neg los cargos. En su
juventud l haba pertenecido a un grupo de muchachos
que merodeaban el Botermarkt (mercado de mantequilla), y
que habitualmente peleaban con los muchachos del orfanato. Dos antiguos muchachos del orfanato acusaron a Co
de haber acuchillado a u n o de su grupo en su trasero. En
otra ocasin, tambin en el Botermarkt, Co supuestamente
lanz su cuchillo al trasero de u n a muchacha. Su madre le
haba dado dinero a la muchacha para que la curaran.' 0 En
los casos que n o involucraban homicidios, la mayora d e
R.A. 343, fo. 183, 204, 208, 210, 257.
' R.A. 363, fo. 92, 98, 131, 139, 151, 156. 171.

128

Violencia, castigo, el cuerpo...

las personas que eran acuchilladas en el trasero eran mujeres. Dichos rituales negativos fueron practicados tambin
por personas que eventualmente se convirtieron en asesinos. Cortadas menores y cuchilladas no fatales resultan en
las series de homicidios como cargos adicionales contra
muchos acusados. Algunos hombres haban cortado a
otros en la mejilla; otros le haban enterrado un cuchillo a
un hombre en el brazo. Varios asesinos fueron acusados
de haber acuchillado a una mujer, su novia o alguna otra
mujer, en su trasero.
La gente respetable, por otra parte, se rehusaba a involucrarse en peleas con armas blancas. Cuando eran amenazados o retados, trataban de protegerse del peligro por
otros medios. Un palo era un arma de defensa tpica. Con
l trataban de luchar contra el cuchillo que les haba sacado su atacante o pegarle a l, o ambos. Algunas personas
en forma rutinaria llevaban palos con ellos por la calle,
probablemente usados como bastones en situaciones ms
pacficas. Enjnlio de 1706, Servaas van der Tas, luego de
haber visitado varios bares, hizo un comentario a tres
hombres que se encontr en la calle. Ellos rehusaron su
compaa: Nosotros no hablamos con usted, amigado.
Inmediatamente Servaas sac su cuchillo y atac a uno de
ellos quien lo apart con su palo."'" En muchos hogares
respetables haba un palo detrs de la puerta, lo mismo
que algunos dueos de almacenes hoy en da pueden tener un bate de bisbol listo. Sin embargo, no fue una ayuda para Pieter Fontijn en 1711; fue vctima por accidente.
Su atacante, Arnbrosius Coerlsz, primero haba estado en
el bar debajo de la casa de Pieter. Cuando pidi otro trago
a las 10:30 p.m., el d u e o dijo que tan tarde no le serva a
nadie. Se present una discusin, pero el dueo pudo botar a Arnbrosius. Cuando este ltimo regreso entre las dos
R.A. 356, fo. 100, 102. 129 vs.

129

Pieter Spierenburg

y las tres de la maana, golpe en la puerta equivocada.

Pieter abri y le pregunt con quin quera hablar. Arnbrosius contest a usted es al que quiero e inmediatamente lo agarr. Escapando de la mano de este hombre,
Pieter entr y volvi con el palo y trat d e golpear a Arnbrosius. Entonces ste sac su cuchillo, se present un
forcejeo y finalmente Pieter fue acuchillado dos veces en
el pecho. 2 '
Hubo ms casos corno este. Sirven de ejemplo sobre en
qu medida los habitantes de Amsterdam tenan que confiar en sus propios recursos para protegerse a s mismos y
a sus bienes. Debido a que la defensa con un palo es referida en los registros en forma tan rutinaria, podemos suponer que era una costumbre ordinaria y con frecuencia
exitosa. Cuando u n h o m b r e apartaba a su atacante d e esta
forma y no haba lesiones graves, era raro que fuese registrada.
Palo versas cuchillo: para el historiador es una herramienta fcil para distinguir dos grupos y sus culturas. La
gente con cuchillos perteneca ai segmento seinirespetable de las clases bajas. Como caracterstica, fue
anotado que Arnbrosius Coertsz tena u n a concubina y
dos hijos con ella. La gente con palos perteneca al segmento respetable o era de clase media baja. Naturalmente
que estos ltimos tambin posean cuchillos. Ellos an
podan llevar uno en sus bolsillos, esperando comerse una
manzana en alguna parte, por ejemplo. Pero no estaban
preparados a usarlo en una confrontacin violenta. Es improbable que Pieter Fontijn no tuviera ningn cuchillo en
su casa, ni siquiera u n cuchillo afilado de cocina. l no
quera verse envuelto en u n a pelea con arma blanca. Alternativamente, es posible que la gente con palos fuera
tan mala para pelear que un cuchillo simplemente no le
R.A. 364, fo. 161, 187, 236.

130

Violencia, castigo, el cuerpo...

sera til. Sin embargo, las fuentes transmiten la impresin de que la principal razn para la forma en que actuaron fue que encontraron por debajo de su dignidad el
permitir que otro los retaran, y que deseaban mantenerse
apartados de la gente con cuchillos. En esta comunidad
urbana el nivel de seguridad pblica era tal que la mayora
de la gente tena que estar lista para defenderse a s misma, pero las diferencias socioculturales representaban un
papel importante en la seleccin del arma.

LAS CARAS CAMBIANTES

DE LA VIOLENCIA

La desaparicin de la cultura de peleas con arma blanca es

claramente visible en mi serie de casos de homicidios.
Hasta aproximadamente 1720, los combates u n o a uno estaban visiblemente presentes. Despus de esa fecha, todava se reportaban acuchillamientos pero estos eran en la
mayora de los casos luchas desiguales. Comenzaban como
peleas a puos, por ejemplo, en las cuales la vctima eventual, tomada por sorpresa, no haba sacado nunca un cuchillo. Significativamente, en la segunda mitad del siglo
XVIII, el nico juicio que haca referencia a un duelo popular tuvo lugar en la rnarginalidad relativa de una comunidad juda." Debido a que la tasa de homicidios
calculada de los informes de inspeccin de cadveres baje) despus de 1725, podemos concluir que la incidencia
de duelos populares debe haber declinado drsticamente
en Amsterdam en el segundo trimestre del siglo XVIII. Las
memorias de los peleadores con arma blanca deben haber
permanecido en una generacin o dos por lo menos. An
al final del siglo XVIII, los participantes de la vida nocturR.A. 429, p. 79, 111, 156,233.

131

Pieter Spierenburg

na de Amsterdam consideraban seguro llevar un cuchillo

para su proteccin. En 1761 un acusado dijo en la corte:
Ms temprano ese da, haba usado un cuchillo para comer pescado y lo haba conservado conmigo por la noche,
en caso de que pudiese ser atacado en la calle/'
Debido a que mi serie de homicidios comienza en
1650, no tengo datos sobre la historia anterior de los duelos populares. Del estudio de Roodenburg de la disciplina
de la iglesia, sin embargo, puede concluirse que hasta la
dcada de 1630 an los miembros de la Iglesia Reformada, esto es, gente considerada respetable, algunas veces se
involucraban en peleas con arma blanca. La evidencia, entonces, seala la existencia de un desarrollo a mediano
plazo: el proceso de marginalizacin de la cultura del cuchillo. Los comienzos de este proceso se remontan a finales del siglo XVI, cuando el Concilio Reformado inici su
campaa disciplinaria. La marginalizacin efectiva haba
sido lograda ms o menos en la segunda mitad del siglo
XVIII. Esta cronologa se refiere a Amsterdam. Algunos
estudios recientes sugieren que la cultura del cuchillo sigui por ms tiempo en algunos sitios rurales de Holanda.
En el campo de Groningen, por ejemplo, los cuchillos todava parecen haber dominado el crimen violento a mediados d d siglo XIX, pero hacia el final se fueron tornando menos comunes como arma/ 4 De esta forma, la marginalizacin de la cultura del cuchillo probablemente fue un
desarrollo ms amplio y su cronologa vari con la regin.
En aras de la conveniencia, el ao 1800 puede ser tomado
como el momento de cambio promedio para la sociedad
holandesa en general. Desde entonces, la violencia en las
calles se ha tornado civilizada hasta cierto punto. Desde
R.A. 419, p. 500, 502, 538, 554; R.A. 420, p. 25, 88.
Sleebel994: 264-74. Ver tambin Rooijakkers 1994: 401-3; Brink
1991: 102.

132

Violencia, castigo, el cuerpo...

1800 hasta bien entrada la dcada de los setenta la gente

poda estar relativamente segura, an atravesando reas
difciles, de que mximo se vera involucrada en una pelea
a puos.
La evidencia acerca de la marginalizacin de la cultura
del cuchillo respalda la idea de los cambios cualitativos a
largo plazo en el carcter de la violencia. Los desarrollos
de Amsterdam significaron, entre otras cosas, que los
elementos del ritual en la violencia perdieron importancia
durante el siglo XVIII. Especialmente, una forma especfica de pelea con mucho ritual desapareci. En este punto,
es relevante discutir mi nocin de dos ejes de violencia y
algunas reacciones a ello.
Para evitar una simple dicotoma de tipos de violencia
que con frecuencia son encontrados en la literatura sobre el tema, propuse en cambio un sistema de dos ejes
relacionados pero distintos. El uno tiene como opuestos la
violencia impulsiva contra la planeada (o racional); el otro
tiene la violencia ritual o expresiva contra la instrumental.
Los ejes son distintos porque se refieren a cosas completamente distintas. El primero se refiere a lo que sucede en
la mente de un homicida; a su personalidad o hbitos. Un
asesinato cuidadosamente premeditado por celos o venganza, por ejemplo, requiere un grado considerable de
autocontrol, sin importar si el homicida es eventualmente
capturado o no. Este eje es el que est ms estrechamente
asociado con la teora de Elias y las observaciones sobre
las cuales est basada. El segundo eje se refiere al significado del acto de un homicida en una secuencia de eventos. Mientras que la violencia ritual est guiada por los cdigos culturales implcitos de la comunidad, su contraparte instrumental es principalmente un medio hacia un fin:
por lo general explotar los bienes o el cuerpo de la vctima. La palabra eje fue escogida deliberadamente, ya que
tiene que ver con un continuo. Ningn ataque, por ejemplo, es absolutamente instrumental o absolutamente ri133

Pieter Spierenburg

tual. En principio, todo incidente violento puede ser caracterizado por su posicin en el eje, ya sea ms cerca de
un polo o de su opuesto. Lo mismo puede hacerse para el
otro eje.
El modelo de dos ejes me permite integrar un enfoque
ms directamente basado en Elias (en el cual los grados de
impulsividad o autocontrol seran aspectos centrales) con
la descripcin amplia preferida por la mayora de los historiadores (en la cual se le presta mucha atencin al honor y
al ritual pero menos enfoque en el canrbio a largo plazo).
En mi modelo, el cambio y el anlisis profundo pueden ir
juntos: si un incidente violento puede ser asignado a una
posicin en los ejes impulsivo-radonal y ritual-instrumental, el promedio de cien incidentes puede ser graneado ah
tambin. Cuando el carctei cualitativo de la violencia ha
sido cuantificado de esta forma, los resultados facilitan un
anlisis diacrnico. Para el estudio de homicidios significa
que, fuera de establecer las cifras absolutas, tenemos que
recopilar evidencia contexta! sobre el mayor nmero de
casos que podamos. En vista del trabajo ya realizado, incluyendo el mo propio, la hiptesis parece justificar que
las tendencias a largo plazo se desplazaron de una dominacin de violencia impulsiva a una mayor participacin
de la violencia planeada y en direccin a una marginalizacin de aspectos rituales y a una mayor prominencia de
los aspectos instrumentales/'
En reuniones en d o n d e este modelo fue discutido, encontr crtica de varios lados. Por ejemplo, se argument
que ritual e instrumental eran inconmensurables, debido a
que la segunda, a diferencia de la primera, tena que ver
con motivo. Sin embargo, si se puede decir que una persona est motivada para usar la fuerza con el fin de obtener algo, es difcil ver por qu sera imposible decir, alter' Spierenburg 1994: 704-5 & 1996: 70-1.

134

Violencia, castigo, el cuerpo...

nativamente, que los motivos de alguien incluyen un respeto por el ritual. Los motivos individuales no deben ser
considerados separadamente de su interpretacin por parte de otros. Instrumental y ritual, ambas tienen que ver con
significado y contexto en situaciones sociales especficas.
Las dos se definen por lo general como opuestas una de la
otra." Como una segunda crtica, mi pretensin de que el
carcter de la violencia cambi con el tiempo fue cuestionado. El contraargumento de que toda la violencia est ritualmente codificada es insuficiente, ya que establecer u n
eje implica esto. Pero el eje tambin implica que los actos
de violencia pueden ser clasificados en trminos de conllevar ms o menos algn ritual y algunos crticos dudan si
esto puede hacerse. Ellos sostienen que la violencia ritual
es tan prominente hoy en da (o tal vez yo dira en los
aos cincuenta) como lo era hace algunos siglos y que solamente la modalidad del ritual ha cambiado. El problema
es parcialmente uno de interpretacin histrica, pero en
ltimas debe ser decidido por evidencia emprica. Es admitido que algunos elementos de rituales de tiempos pasados continan viviendo en nuestra violencia moderna de
pandillas. Tal vez el proceso histrico se torna ms plausible cuando es visto desde el ngulo opuesto: usualmente,
la violencia instrumental era menos prominente en la Europa preindustrial de lo que es en sociedades modernas.

LA ESPIRITUALIZACIN DEL H O N O R

La marginalizacin gradual de los aspectos rituales de la

violencia est relacionada sin lugar a dudas con otro proceso a largo plazo, el cual desarrollando esludios ante' Ver, por ejemplo Burke 1978: 180. En donde yo uso la palabra
instrumental, el usa la palabra utilitario.

135

Pieter Spierenburg

riores de Antn Blok yo llamo la espiritualizacin del

honor. El honor puede estar orientado hacia adentro o
hacia afuera. Cuando est fuertemente asociado con el
cuerpo, est vinculado en particular a la apariencia externa del cuerpo. El exterior es considerado que refleja las
cualidades internas, de manera que la apariencia tiene
primaca. Contrariamente, en su forma espiritualizada, el
honor est vinculado principalmente a las virtudes internas. Depende de una evaluacin de la estatura moral de la
persona o de su condicin psicolgica, en la cual la experiencia externa juega un papel mucho menos significativo.
Hacia adentro y hacia afuera son dos polos opuestos de
un continuo. Las concepciones de honor que prevalecen
en una sociedad en particular nunca estn situadas completamente en un extremo u otro, sino siempre entre estos extremos. En Europa Occidental durante los ltimos
trescientos aos aproximadamente, las concepciones de
honor parece que se han desplazado en direccin hacia la
espiritualizacin. Esto implica que su asociacin con el
cuerpo era ms fuerte antes de q u e se realizara este proceso de cambio.
Durante la mayor parte del perodo preindustrial el
honor de los varones dependa de una reputacin de violencia y valenta. Un hombre honorable demandaba respeto; corno propietario de un negocio protega a sus dientes
y trataba duramente al enemigo que se atreva a inmiscuirse en su propiedad. En las calles mantena a los rivales a
una distancia prudente, por lo menos a una brazada.
Cuando era insultado, estaba preparado para pelear. Bien
corrido el siglo XVII, estas actitudes eran manifiestas en
casi todos los pases europeos en d o n d e el tema ha sido
investigado. El cambio gradual en direccin a la espiritualizacin no solamente signific la reduccin o remocin
del elemento de fuerza del concepto prevaleciente del
honor. El cambio tambin tuvo un lado positivo, en el sentido de que algo ms tom el lugar de la fuerza. De esta
1.36

Violencia, castigo, el cuerpo...

forma, ya en el siglo XVII, la solidez econmica fue una

fuente complementaria importante del honor para los
hombres. Una reputacin de hombre que se enreda en
asuntos sucios disminua en gran medida su honor; ladrn
era una palabra de insulto comn. Esto implica el surgimiento de un nuevo ideal de comportamiento masculino
y, en realidad, hasta ahora me he referido principalmente
al honor masculino.
Los conceptos de honor tienen formas caractersticas
segn el gnero. Sin embargo, otro proceso observable a
principios de la Europa Moderna es la convergencia gradual del honor femenino y masculino. Naturalmente,
permanecieron distintos en alguna medida. El proceso de
convergencia tena dos aspectos principales: el contraste
activo-pasivo en los papeles de los gneros se torn menos
pronunciado y los hombres, como las mujeres antes de
ellos, tenan que tornar en consideracin normas morales.
El honor de las mujeres siempre haba estado basado
principalmente en aspectos de moralidad. Primero, dependa de una reputacin de castidad, pero en los siglos
XVI y XVII tambin era importante una historia limpia
con relacin a la brujera. Una mujer casta era una mujer
modesta, leal a la demanda de pasividad. Para los hombres, por otra parte, el dominio del sexo originalmente
signific actividad: la proteccin de sus mujeres de los
acosadores y tratar de seducir a las mujeres de otros. Esta
actitud no solamente prevaleci entre los hombres de la
lite, sino tambin entre hombres de ms bajos rangos sociales. Las costumbres populares dan testimonio de esto
por lo menos hasta el siglo XVI. Cuando un marido engaado era sometido al ritual de la cencerrada, por ejemplo,
sus compaeros hacan mofa de l como perdedor, en lugar de ser cargado con ultraje moral. Las actitudes lentamente cambiaron durante el primer perodo moderno.
Las exigencias restrictivas a los hombres, especialmente de
moralistas religiosos, se tornaron ms fuertes. Obviamente, el papel d d gnero masculino continu implicando
137

Pieter Spierenburg

una postura mucho ms activa que el femenino, pero la

bsqueda de la aventura sexual estaba cada vez ms proscrita de l. Al llegar el siglo XIX el honor masculino tambin se haba asociado con la autorrestriccin sexual, por
lo menos entre las clases medias.
Debemos evitar igualar la espiritualizacin del honor
con su feminizacin. Esa sera una simplificacin injustificable. Por un lado, el h o n o r femenino tambin parece haber llevado alguna vez connotaciones fsicas de manera
ms explcita. Puntos de vista d e castidad y falta d e castidad fueron difundidos con imaginera corporal. En la Italia del siglo XVI, por ejemplo, exista una estrecha analoga entre el cuerpo femenino y la casa. Forzar la puerta de
un extrao era lo mismo, simblicamente, que perforar
un himen. Los hombres y las mujeres compartan esas
imgenes. Actos explcitamente fsicos de difamacin
tambin ocurran. Una mujer no casta estaba expuesta a
que le lesionaran la nariz o an a que se la cortaran. En la
mayora de los casos, esto era hecho por una mujer a otra
mujer que haba tenido una aventura amorosa con su marido. La prctica real de esta costumbre ha sido reportada
en Nrnberg alrededor de 1500, mientras que a principios
del siglo XVII las mujeres de Londres nicamente amenazaban con rajarle la nariz a las amantes de sus maridos,
con la violencia real restringida a un rasguo en la cara
llamado la marca de la ramera. Otras evidencias hacen que
sea probable que, con el tiempo, las nociones de castidad
femenina se interiorizaran cada vez ms y menos vinculadas al cuerpo. Si ese era el caso, las mujeres tambin estaban involucradas, aunque en una m e n o r medida que los
hombres, en el proceso de espiritualizacin del honor.

H O N O R , VIOLENCIA Y E S T A D O

Los acadmicos influenciados por la sociologa histrica

de Elias no pueden estar contentos con la sola descripcin
138

Violencia, castigo, el cuerpo...

de un proceso, no importa que tan larga sea. Los cambios

en el significado cultural de la violencia deben estar vinculados a cambios ms amplios en la sociedad. En este punto, debo regresar a la marginalizacin de la cultura del cuchillo en Holanda. Estaba relacionada a un proceso de
formacin del Estado o, para el caso, a desarrollos econmicos? El estado actual de las evidencias solamente
permite una respuesta preliminar. Esto comienza con una
indagacin de las actividades de la Iglesia y los magistrados. La campaa disciplinaria por parte del Concilio Reformado ya ha sido mencionada. Aunque otras Iglesias
Protestantes no han sido investigadas en detalle a este
respecto, sabemos que ellas tambin ejercieron una disciplina moral. Es evidente que los piadosos consideraban
toda la violencia privada como pecaminosa. Otra evidencia
adicional es proporcionada por las resoluciones aprobadas
en snodos provinciales de la Iglesia Reformada. Hubo un
flujo continuo de resoluciones relacionadas con homicidios y peleas con arma blanca. La Asamblea de Utrecht de
1606, por ejemplo, oy quejas del ministro de Veenendaal: por lo menos treinta personas haba sido asesinadas en
el pueblo desde su llegada; desafortunadamente no supimos cunto tiempo estuvo en ese cargo. En las provincias
orientales, entre 1590 y 1610, hasta algunos predicadores
fueron sospechosos de homicidio/' En la dcada de 1630
el Snodo del Sur de Holanda se pronunci contra las peleas con arma blanca en varias oportunidades. A partir de
1650, los esfuerzos de los snodos se concentraron en los
duelos. Ellos atribuyeron esta costumbre especficamente
a los soldados; aparentemente consideraban a sus rebaos
suficientemente pacificados.""

Reitsma y van Veen VI: 62, 133, 303; VIII, 69, 138-9.
Knuttel I: 477, 503; II, 69; III, 182.

139

Pieter Spierenburg

Esta ofensiva de civilizacin por parte de los lderes de

comunidades religiosas fue probablemente el principal
factor en la primera fase de la marginalizacin de la cultura del cuchillo: su cada de la respetabilidad. Para los observadores externos, en los primeros perodos de la Repblica la competencia entre varias denominaciones protestantes se extendi de la arena doctrinal a aspectos de la
virtud de la comunidad. La abstencin de la violencia era
un medio para demostrar la virtud. La competencia entre
denominaciones estimul la campaa para reformar el
comportamientos d e los miembros de la iglesia." Para
ellos las peleas con armas blancas no eran toleradas y, en
consecuencia, estas peleas se convirtieron en un hbito reservado a personas menos respetables. Desde finales del
siglo XVII en adelante los concilios eran menos activos
con respecto a la disciplina. Adems, a la gente no respetable "que portaba cuchillos" no les importaban tanto las
conciliaciones. La desaparicin de las peleas con arma
blanca despus de 1720 debe ser causada, entonces, no
tanto por adoctrinamiento religioso sino por represin
por parte del Estado.
En alguna medida, la iglesia y el Estado estaban entrelazados. Fuera de corregir a sus miembros, la Iglesia ejerca presin sobre los magistrados. En la mayora de las resoluciones de los snodos relacionadas con violencia los
tribunales fueron llamados a tornar un posicin firme. A
finales del siglo XVIII era todava comn para las autoridades judiciales permitir las reconciliaciones privadas en
casos de homicidio. No interferan cuando un asesino haba llegado a un acuerdo con la familia d e la vctima; podan solamente imponer una compensacin monetaria al
primero. Los asesinos fugitivos eran condenados en ausencia a destierro d e la jurisdiccin, que con frecuencia
Cf. Roodenburg 1981.

140

Violencia, castigo, el cuerpo...

consista de un puado de poblaciones. Con una sonrisa

grande el condenado se pasea por la lnea fronteriza, se
quejaba el snodo. Evidentemente, la Iglesia quera que el
Estado ejerciera su monopolio de violencia a travs del
castigo. Los hombres de la Iglesia amonestaban a las autoridades seglares para que nunca perdonaran a los culpables de homicidio y les prohibieran a sus seguidores impedir cualquier proceso penal. La influencia de estas
amonestaciones eclesisticas es difcil de medir. Es poco
probable que fuese slo la presin de la Iglesia la cpie causara que los magistrados dejaran de reconocer los arreglos
privados en casos de homicidios.
El momento del viraje hacia una acusacin de oficio de
los homicidios probablemente variaba segn la jurisdiccin. Sin lugar a dudas, los magistrados estaban inclinados
a represar la cultura por lo menos a partir de 1650. En mis
series no existe rastro de un punto de vista positivo, ni siquiera neutro del duelo popular por parle de la corte. El
combate honorable era ilegal sin ningn cuestionamiento.
La nica excusa legal para acuchillar a alguien era la defensa propia. Esta pretensin estaba unida a reglas muy
estrictas, tales como una obligacin inequvoca de retirarse. La obligacin de retirarse es clara en el caso de Claas
Abrams, citado anteriormente en este escrito:" aunque la
vctima eventual haya sido la primera en sacar el cuchillo,
el schepenen de Amsterdam encontr que el asesino mereca la pena de muerte. Cuando el cuchillo de su adversario
se rompi, afirmaron que Claas deba haber aprovechado
la oportunidad para escaparse. La corte le dijo a otros
acusados que argumentaban defensa propia que ellos se
habran podido refugiar en la casa de alguien. Los cambios en la infraestructura de la cultura del cuchillo fueron
tambin un factor crucial. Mucha gente se rehus a entre" Ver p. 125.

141

Pieter Spierenburg

gar a un homicida honesto y algunos otros familia y amigos, pero tambin extraos estaban preparados para dejarlo escapar. Despus de 1720 los registros de los tribunales ya no contienen referencias a esta infraestructura.
Pueda haberse desvanecido con la propia cultura del cuchillo.

UNA COMPARACIN CON ESTADOS UNIDOS

El terna de una obligacin de retirarse invita a una comparacin con la situacin en Estados Unidos, en particular con
el Sur del siglo XIX. La del Sur era una sociedad clsica de
honor y vergenza, de todas esas sociedades tal vez la mejor
documentada." Adems, las lites blancas del Sur estaban
relativamente inclinadas a la violencia en una forma que
recordaba a la aristocracia europea medieval. Evidentemente, el proceso de espiritualizacin del honor no se haba afianzado all. En el Sur anterior a la guerra, una fuerte asociacin con el cuerpo subyaca al concepto prevaleciente del honor. El imperativo de su defensa violenta
penetr la vida surea. Se deca que los contemporneos
estaban de acuerdo con la frase de que era mejor morir
que perder el honor. Podra perderse, por ejemplo, al no
reaccionar a un insulto fsico, corno que le halaran la nariz
a uno. Los hombres blancos de todas las clases sociales
compartan la cultura de honor y vergenza (y sus mujeres
la compartan por asociacin, a menos que fuesen evanglicas). Mientras que los hombres de clase media podan retarse a pelear a puos, siguiendo rituales o no, los hombres d e la lite arreglaban sus asuntos mediante un duelo
de pistolas. La lite campesina era por lo menos tan violenta como sus inferiores sociales.
El siguiente pasaje est basado principalmente en mi introduccin
a Apierenburg 1998.

142

Violencia, castigo, el cuerpo...

La cultura surea de violencia y honor debe ser vista en

relacin con el ritmo de formacin de estados en el subcontinente norteamericano. Los procesos de formacin
de estados en Norte Amrica eran bastante diferentes a
los desarrollos europeos. En Norte Amrica el proceso de
monopolizacin de la violencia estaba atrasado en comparacin con Europa, y a su vez el Sur estaba ms atrasado
que el Norte. El factor crucial es la falta de pacificacin
entre las lites en el Sur, ciertamente en el perodo anterior a la guerra. En los primeros tiempos de la Europa
Moderna, por otra parte, la pacificacin de las lites represent una piedra angular del proceso de formacin de
los Estados. Las aristocracias de Europa pasaron, segn
palabras de Elias, de una clase de guerreros a una dase de
cortesanos. La pacificacin de las lites tambin caracteriz a la Repblica Holandesa en sus primeras pocas. Sus
patricios urbanos, ciertamente en la provincia de Holanda,
no estaban acostumbrados a participar en violencia. Los
duelos nunca haban sido muy comunes entre ellos. Como
lo muestran los casos de los tribunales analizados anteriormente, en Amsterdam alrededor de 1700 la nocin de
que el honor de uno tena que ser defendido violentamente estaba restringida en gran medida a los estratos ms bajos. Para esa poca las lites y las clases medias holandesas
estaban pacificadas en gran medida. Para los jueces patricios era evidente, an sin una regla escrita al efecto, que
cualquiera que fuese atacado tena que resguardarse primero, antes de que pudiese defenderse legtimamente.
En el Nuevo Mundo esto era totalmente diferente. La
obligacin de retirarse, heredada de la tradicin legal britnica, fue gradualmente convertida en su contraria de la
ley americana. Naturalmente, la ley no dio forma simplemente a normas de comportamiento. La tendencia general hacia el principio de no obligacin de retirarse estaba relacionada sin lugar a dudas con la trayectoria pecnliarmente americana de los procesos de formacin de
Estados. La monopolizacin de la violencia por una autoridad central fue algo que primero se logr en el noreste
143

Pieter Spierenburg

hacia finales del siglo XVIII. Antes de la Guerra Civil este

proceso difcilmente lleg al viejo Sur. Los tribunales y los
jurados en forma rutinaria exoneraban a aquellos acusados de homicidio; era u n acto de defensa propia dispararle a su enemigo al verlo, debido a que l podra dispararle
la prxima vez. El hecho de que el Sur anterior a la guerra
era una sociedad de honor y vergenza estaba relacionado
con la relativa ausencia de un monopolio central de la violencia. En contraste, los conceptos espiritualizados del
honor, llamados gentileza o dignidad por los historiadores, se extendieron en el Norte en el curso del siglo XIX.
Un mayor grado de pacificacin era una condicin previa
para esto. Sin embargo, en Amrica en general el proceso
de monopolizacin de la violencia sigui siendo parcial en
comparacin con Europa. La tolerancia de los americanos
a la violencia privada era y es mayor que la de los europeos." Esto explica la amplia aceptacin del principio de
no obligacin de retirarse.
Hasta ahora, hemos permanecido en el siglo XIX. Sin
embargo existe una lnea intrigante, casi ininterrumpida
que vincula al viejo Sur rural con los barrios urbanos de
hoy en da. Edward Ayers fue el primer historiador en notar esto. Una variante del cdigo de honor tradicional, dice, encontr su camino a la poblacin negra del Sur despus de la Guerra Civil. Dicho cdigo inclua un rechazo a
buscar el resarcimiento por medio de la ley en caso de
conflictos dentro de su propia comunidad. Ayers contina
sugiriendo aunque no expresndolo explcitamente
que la actitud de la defensa extralegal encontr su camino
hacia el Norte en el siglo XX, asentndose en barrios urbanos de clase baja independientemente de la raza o la etnia.M Debe agregarse que la trayectoria Sur-Norte probablemente no fue la nica. Los inmigrantes del sur de Europa, por ejemplo, pueden haber actuado a su vez como
' Compare con Tille 1990: 69.
' Ayers 1984: 234-5.

144

Violencia, castigo, el cuerpo...

mediadores culturales. Siguiendo la tesis de Ayers, Fox

Butterfield en un libro que rastrea la historia de una familia del Sur de finales del siglo XIX hasta los ghettos urbanos
de finales del siglo XX, argumenta con firmeza que las nociones tradicionales de honor y ritual viven en la violencia
de las calles de la Amrica contempornea."
El cdigo contemporneo de las calles es analizado en
forma perceptiva en un ensayo por el antroplogo urbano
Elijah Anderson. El observa dos orientaciones que compiten en los barrios urbanos pobres, las que el llama decente
y calle. Una persona orientada a la calle constantemente
tiene que ganarse y mantener el respecto y evitar ser
irrespetado. Anderson relaciona este comportamiento con
la relativa falta de pacificacin: El cdigo de la calle surge
en donde la influencia de la polica termina y d o n d e se
siente que comienza la responsabilidad de la seguridad
propia." El socilogo francs Loic Wacquant lo pone en
forma mucho ms definitiva; l habla de una despacificacin en los ghettos norteamericanos, causada por un retiro
total d d Estado y de las instituciones pblicas y semipblicas de estas reas." Esta despacificacin hace nuevamente de acuerdo con Anderson que los habitantes de
barrios pobres que tengan una orientacin decente sean influenciados, no obstante, por el cdigo opuesto: usted
puede querer ser decente pero tiene que sobrevivir entre
aquellos que no lo son. Los americanos de las ciudades de
hoy, en particular los hombres negros, tienen que basarse
en su propia iniciativa para apartar los peligros y mantener el respeto. En esto, no son bsicamente diferentes de
los blancos en el Sur anterior a la guerra ni, realmente, de

Butterfield 1995.
A n d e r s o n 1994: 82. Le d e b o esta referencia a Willem de H a a n .
' W a c q u a n t 1997.

145

Pieter Spierenburg

una gran parte de la poblacin de Amsterdam alrededor

de 1700.

CONCLUSIN: PRINCIPIO
DEL PERODO MODERNO Y EL PRESENTE

As que estarnos, nuevamente, en Amsterdam. Mi anlisis

del cuchillo honorfico en la antigua Amsterdam nos puede ayudar a entender la mayor propensin a la violencia
entre ciertos grupos d e la sociedad holandesa de hoy? El
estado actual de mi reflexin sobre este aspecto me permite hacer unas cuantas observaciones. En la publicacin
ya citada yo sugera que la violencia grave de hoy est concentrada en islas sin pacificar, en d o n d e la proteccin de
otra forma garantizada por el Estado se ha derrumbado
en cierta medida/ 7 Aunque esta observacin se refiere a
fortiori a los Estados Unidos, puede tener validez para las
ciudades holandesas tambin. Sin embargo existe una diferencia importante: la sociedad holandesa no ha experimentado la lnea ininterrumpida del pasado al presente,
que caracteriz a la historia estadounidense. Corno se dijo
anteriormente, Holanda fue testigo de un nivel relativamente bajo de violencia en las calles desde cerca de 1800
hasta la dcada de los sesenta. En esos aos, faltaban islas
sin pacificar. Para Holanda, entonces, y posiblemente para
otros pases europeos, el surgimiento de la violencia en
dcadas recientes representa una tendencia novedosa.
Puede ser esta tendencia interpretada como una de
descivilizacin? De acuerdo con Stephen Mennell, los procesos de descivilizacin pueden ocurrir cuando hay un
aumento en las oportunidades de la gente de estar en una
situacin de mayor inseguridad. En dicha situacin un
Spierenburg 1996: 95.

146

Violencia, castigo, el cuerpo...

temperamento diferente tiene un mayor valor de supervivencia.* Eso es lo que parece que sucede apenas surgen
las islas sin pacificar. Para la Amsterdam contempornea,
sin embargo, deben hacerse por lo menos dos calificaciones: Primero, en el Amsterdam de hoy, una gran proporcin de homicidios no se relacionan con el complejo de
respeto-honor. Tienen lugar dentro del bajo m u n d o del
crimen organizado. El nmero de liquidaciones de competidores, por ejemplo, ha aumentado en Amsterdam
desde principios de los ochenta. Los homicidas y las vctimas con frecuencia son extranjeros. El crimen organizado
internacional evidentemente representa una intrusin en
los monopolios de violencia que han sido establecidos por
los Estados en los cuales operan los respectivos grupos,
pero tiene poco que ver con las islas n o pacificadas dentro
del entorno urbano. Adems, las liquidaciones de competidores son un ejemplo tpico de la violencia planeada.
La segunda calificacin se refiere a las armas de fuego.
Aunque su difusin entre la poblacin de Amsterdam es
insignificante en comparacin con las ciudades estadounidenses, son mucho ms prominentes corno armas homicidas de lo que eran hace trescientos aos. La proporcin
de homicidios cometidos con una pistola ha aumentado
en Amsterdam de aproximadamente 30% en los setenta a
cerca del 60% en los noventa. La confrontacin cuerpo a
cuerpo de la lucha con cuchillo, que domin los primeros
homicidios modernos, ha perdido su prominencia en el
m u n d o contemporneo. En la Amsterdam de principios
del siglo XVIII el promedio anual de acuchillamientos
mortales era de 7 a 8 por 100.000 habitantes. Esto contrasta marcadamente con una cifra obtenida de informes
de inspeccin de cadveres en cuatro ciudades de Alemania (Frankfurt, Hanau, Wiesbaden, Darmstadt) en los
Mennell en Goudsblom et al. 1996: 114-15.

147

Pieter Spierenburg

tranquilos aos de 1963-1974: 144 acuchillamientos mortales, esto es exactamente 12 por ao en una regin con
varios millones de habitantes/' Esto no debe sorprender.
En la Amsterdam nuevamente violenta, sin embargo, el
nmero absoluto de acuchillamientos mortales todava es
modesto en comparacin con principios del siglo XVIII. Si
tomarnos los ltimos diez aos, 1987-96, el nmero de
homicidios cometidos con un cuchillo en Amsterdam
promediaron 14 por ao." Esto asciende a una tasa anual
de acuchillamientos mortales de 2 por 100.000 habitantes.
La cifra sugiere que, si la posesin y uso de cuchillos en
realidad si se ha vuelto comn nuevamente, las consecuencias son considerablemente menos letales que hace
tres siglos. Posiblemente, los peleadores con armas blancas de hoy tienen una forma de violencia ms controlada
que sus colegas muertos hace tanto tiempo.
Mi conclusin final se refiere a la violencia y al honor.
Me interes en el h o n o r porque soy historiador de la Europa pre-industrial y encontr que mis colegas descubrieron el terna y escribieron cosas interesantes acerca de l.
Entonces el honor tambin surgi como un tema importante en rni propia evidencia emprica. Sin embargo, N o
podra haberlo analizado en la forma que lo hice si el
marco terico proporcionado por Elias no hubiese estado
disponible. La teora de Elias y los datos discutidos en este
estudio sugieren una conclusin preliminar sobre el honor y la violencia: cuando el control del Estado es dbil,
las nociones de una masculinidad ruda y de u n a fuerte defensa del h o n o r propio tienen a seguir siendo dominantes;
la fortaleza del Estado, especialmente u n monopolio estable de violencia, facilita el desarrollo de una nueva masculinidad y de nociones espiritualizadas del honor. En las soKaiser 1982: 12-13.
' Slot 1997.

148

Violencia, castigo, el cuerpo...

ciedades occidentales, durante los ltimos cuatro o cinco

siglos, ha habido esfuerzos recurrentes para transformar
los conceptos de honor de la gente; para bajarle el tono a
ese tipo de honor masculino que debe ser afirmado agresivamente. Con frecuencia, pero no siempre, estos esfuerzos tuvieron una inspiracin religiosa. Sin embargo, dichos movimientos solamente tienen oportunidad de tener
un xito duradero si una situacin de pacificacin estable
prevalece. Mientras nuestras ciudades modernas tengan islas sin pacificar dentro de ellas, el viejo honor permanecer entre nosotros.
Espero haber aclarado que los cuatro elementos del ttulo de mi charla deben ser estudiados con una perspectiva que considere sus interrelaciones. Particularmente,
creo, mi nfasis en el honor puede servir para revitalizar
un enfoque con base en Elias de la historia de la violencia.

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151

Negociaciones y
emociones
Willem Mastenbroek

INTRODUCCIN

El estudio de la sociognesis de las habilidades de negociacin ensea la civilizacin de las emociones. El proceso
de civilizacin cortesano tuvo su complemento en el proceso en que disminuy paulatinamente el uso de ia violencia, el engao y la humillacin tambin en las relaciones
entre las distintas cortes. Las cambiantes maneras en que
las personas aprenden a manejar las emociones son cruciales. Con el tiempo, los hombres se van haciendo ms
verstiles, van aprendiendo una gama ms diferenciada de
sentimientos y respuestas. Nuestra comprensin del proceso de aprendizaje individual puede mejorar si se logra
esclarecer el proceso d e aprendizaje colectivo tal como se
ha dado a lo largo de los ltimos veinte siglos en Occidente.
Voy a describir cmo se vivan las negociaciones en el
pasado lejano. Por fortuna, algunos autores antiguos ayudan a formarse una idea al respecto. Su testimonio ensea
en qu direccin el comportamiento y las emociones subyacentes cambiaron a lo largo del tiempo. En algunas sociedades, la negociacin se ha vuelto una prctica comn. Los
152

Negociaciones y emociones

problemas actuales de la teora y prctica de la negociacin

se entienden mejor si se conocen las pautas cambiantes del
manejo de las emociones en el desarrollo de estas precarias
habilidades.

L A PERSPECTIVA H I S T R I C A

Un temprano signo de controles y

restricciones crecientes
Q u e yo sepa, el tratado de Bernard du Rosier (1404-1475),
conocido en su poca por la entonces ms usada versin
latina de su nombre, Bernardas de Rosergiola, es la ms
temprana publicacin en Europa en la que la negociacin
ocupa un lugar importante. Bernard du Rosier entr a los
18 aos al monasterio de la orden de los Agrrstinos. En
1445, bajo el papado de Eugenio IV, se traslad a Roma.
En 1447 se hizo obispo de Basa; tres aos ms tarde fue
nombrado obispo de la dicesis de Monte Alba; en 1452
se hizo arzobispo de Tolosa.
Su tratado Arnbaxiator Brevilogas lo escribi en 1436, estando en la corte del rey de Castilla. En el texto equanimitas (la ecuanimidad) ocupa u n lugar central. A qu se refiere esto? Corno el trmino mismo lo sugiere, se refiere al
control permanente de las emociones. Aqu algunos
ejemplos:
[...] aun ofendido, supere estas injurias del corazn y
elvese hacia las ms altas actitudes [] suprima las emociones y mustrese bajo control. (Rosier, 1905: 15-16)
Si la oposicin causa demoras en la negociacin no se
muestre irritado. (Rosier, 1905: 19)
Los enviados no deben dejar ver sentimientos personales de su propia confusin ante extranjeros que previamente se han formado una opinin positiva de ellos:

153

Willem Mastenbroek

deje que el atropello se convierta en amigabilidad, la impetuosidad en cordura, la rigidez en adaptabilidad y la

rudeza en acceso fcil. La apariencia de los enviados ha de
ser continuamente de distincin e insensible a aquellos
cuyas respuestas resultan poco agradables o negativas, de
manera que el futuro y los tiempos mejores estarn del
lado de ellos. (Rosier, 1905: 20)
Para nosotros estas recomendaciones no suenan tan
inslitas. Ningn enviado diplomtico que se respete tendra problemas con ellas. Despus de todo, estarnos hablando de gente acostumbrada a moverse en las cortes.
Entonces para qu derribar puertas abiertas? Pues bien,
no siempre estuvieron abiertas. Evidentemente, Rosier se
hallaba ante un comportamiento radicalmente distinto del
que es corriente para nosotros. Al comienzo de su tratado
esto queda claro, Rosier describe el tipo de conducta del
que cree necesario prevenir a los enviados. Para l son
conductas censurables:
^ El inflarse en desdeosa y engreda arrogancia;
s. Un comportamiento tirnico y un modo pegajoso para
saludar;
s. El esforzar con desvergenza y presuncin el camino elegido por uno;
s. Burlarse de asuntos religiosos;
s. Competir a travs de juego sucio, ponindose colrico o
malicioso; y
s. Buscar la fama basada en vanidades.
(Rosier, 1905:5)
Referencias tan vivas al tipo ms bien salvaje de conducta aqu ilustrada no se encuentran en la reciente literatura sobre problemas de la negociacin. Segn parece, en
nuestros das lo corriente es la contencin de semejante
encono.

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Negociaciones y emociones

L u c h a n d o c o n la v i o l e n c i a
dCrno e r a n la i n t e r a c c i n y c o m u n i c a c i n e n los t i e m p o s
d e Rosier? El h i s t o r i a d o r h o l a n d s H u i z i n g a (1924) desc r i b e el estilo n o r m a l d e la c o m u n i c a c i n d e a q u e l l o s das
c o n p a l a b r a s c o m o lamento, gemido, retorcerse las manos,
arrojarse a l suelo, aturdimiento, euforia indomada, pavoneante
ostentacin, servil sumisin, ciego espritu de venganza y atroz
violencia. H u i z i n g a p r e s e n t a las formas d e i n t e r a c c i n social d e e n t o n c e s e n los s i g u i e n t e s c o l o r e s :
Desde el siglo XIII en adelante surgen en casi todos los
pases inveteradas disputas partidistas: primero en Italia,
luego en Francia, en los Pases Bajos, Alemania e Inglaterra.
El orgullo de familia y la sed de venganza, la lealtad
apasionada por parte de los subditos, son entonces impulsos perfectamente primarios. (Huizinga, 1924: 13, 1994:
31)
El pueblo no sabe ver su propio destino y los acontecimientos de aquel tiempo de otro modo que como una
sucesin continua de mala administracin y rapacidad,
guerras y latrocinios, caresta, miseria y pestilencias. Las
formas crnicas que sola tomar la guerra, la continua agitacin de las ciudades y del campo por toda clase de gente
peligrosa, la eterna amenaza de un procedimiento judicial
duro y poco digno de confianza y, adems de todo esto, la
opresin del temor a las penas del infierno, del terror a
los diablos y a las brujas, daban pbulo a un sentimiento
de inseguridad general, que era muy adecuado para teir
de negro el fondo de la vida. (Huizinga, 1924: 21, 1994:
43)
N o hay d u d a d e q u e h u b o n o r m a s y acuerdos formales
p a r a r e g u l a r la i n t e r a c c i n m u t u a , p e r o u n a y otra vez
irrumpe la spera rudeza a travs de aquellas formas decorativas.

155

Willem Mastenbroek

En el banquete de gala que se da el da de la coronacin

de Carlos VI, en 1380, Felipe de Borgoa sintase por la
fuerza entre el rey y el duque de Anjou, en el puesto que le
corresponde como doyen des pairs. Sus respectivos squitos
intervienen ya con voces y amenazas, para decidir la discusin por la violencia, cuando el rey la acalla, accediendo al
deseo del borgon. (Huizinga, 1924:38-39, 1994:69)

De acuerdo con la descripcin de un observador del

Congreso d e la Paz de Arras, en 1435, los oyentes se hacan caer al suelo, entre suspiros, sollozos y gemidos. (Huizinga,
1924:6, 1994:21) La vida relativamente refinada en la corte es caracterizada corno continuo ruido y confusin,
maldiciones y disputas, envidias y burlas y es la corte un
cenagal de pecado, una boca del infierno. (Huizinga,
1924:38, 1994:70) Puede estallar una feroz lucha a cualquier hora por cualquier cosa, sea esta un juego de ajedrez
o una ceremonia funeraria. La autodisciplina y contencin
de las emociones e impulsos en aquellos das eran menos
permanentes y uniformes. Los planes y las promesas eran
fcilmente arrollados por las emociones del momento. Las
reacciones inmediatas, impulsivas e irascibles eran ms
fuertes. Nada se saba acerca de que la conducta apasionada y la agresin individual podan desembocar rpidamente en una violencia de dimensiones mayores. A pesar
de todas clase de promesas y juramentos, no se confiaba
en la capacidad de autocontrol de la contraparte, ni se
crea que la gente iba a retroceder ante el asesinato y la celada. Formas ms salvajes de confrontacin y pruebas de fuerza
son realmente las predecesoras de nuestra propia conducta corriente de negociacin.
La violencia e intransigencia eran las tendencias dominantes en situaciones d e conflicto. Ante intereses en conflicto, los hombres difcilmente se podan imaginar soluciones distintas a la confrontacin. En su cdigo de h o n o r
no haba lugar para el compromiso, su racionalidad era

156

Negociaciones y emociones

otra. Los estndares sociales dominantes permitan, y a

veces demandaban, la subyugacin, el castigo, el aniquilamiento y la revancha. Para Powelson (1994) esta es la actitud corriente en la mayora de las sociedades a lo largo
de la historia humana. En su impresionante revisin de la
historia del cambio econmico en casi todas las regiones
del mundo, menciona slo dos excepciones, Europa Occidental y Japn. Slo all se desarroll un repertorio de
conductas en que la subyugacin o huida no eran las reacciones ms naturales a cualquier tensin. Powelson se refiere a las interminables luchas entre guerreros, prncipes
y tiranos; ellas engendraban y an engendran un repertorio de conductas poco dadas a la negociacin y el compromiso. l describe tambin la situacin corriente para
largos perodos y en numerosas regiones en que los potentados solan subyugar a todos sus rivales y forzaban
armisticios despiadados y caprichosos, determinados por
enormes diferencias de poder. En el noroeste de Europa y
en Japn incluso los ms fuertes potentados estuvieron
constreidos por diversos lazos de dependencia y esto
marc su condicin excepcional. En la lucha con sus competidores, estos soberanos estaban obligados a encontrar
caminos distintos de la explotacin y el saqueo despiadados para conseguir recursos de sus subditos. Para los grupos de rango inferior era un recurso de poder real la posibilidad de aliarse con grupos de rango superior. Estuvieron en condiciones de hacer valer algunos derechos,
pudieron limitar la arbitrariedad y las interferencias con
respecto al comercio y a la produccin.
Miles y miles de conflictos culminaron en una especie de
empate en que ninguno de los grupos en conflicto logr imponer su voluntad; cada uno aprendi a acomodarse a un estilo que no era el suyo original. Por esta va se iban moldeando y consiguieron un poder permanente, las reglas del
mercado, de las empresas corporativas, del gobierno parlamentario, el sistema financiero y las leyes del comercio. Re157

Willem Maslenbroek

sulta an ms importante el hecho de que unos grupos llegaran a privilegiar metas de largo plazo ante unas de corto alcance, y que aprendieran que la negociacin y el compromiso y no la confrontacin y la violencia iban a ser las ms
apropiadas para alcanzar estas metas (Powelson, 1994:11).

Powelson (1994) llama a esto el proceso de difusin del

poder; Elias (1994) se ha referido al mismo como democratizacin funcional. Van Vree (1994) describe con detalle el ejemplo de los Pases Bajos, d o n d e se generaron
unos cdigos burgueses y unos tipos d e conducta marcados por el compromiso y relaciones de confianza permanente ms que por cualquier otra pauta. El que todos los
soberanos hayan dependido de la colaboracin de unos
aliados para ofrecer resistencia suficiente a sus rivales o
bien para someterlos, representa una particularidad europea. Todos los pases estuvieron rodeados permanentemente de enemigos. La supervivencia dependa de las
alianzas, y estas exigan unas bases ms o menos slidas.
La traicin, la falsedad y el soborno se mostraron inapropiados para generar unas bases suficientemente slidas. El
tipo d e dependencias sealado contribuy a generar unas
reglas de juego distintas. Aun as, empero, la continua violencia pareca anteponerse a las opciones de compromiso
todas las veces de nuevo.
La internalizacin de la valla de hierro
El da 10 de septiembre de 1419, el prncipe de Francia
y posterior rey Carlos VII y Juan sin Miedo, duque de Borgoa, se reunieron en un puente sobre el ro Yonne, que fue
construido especialmente para este encuentro. En la mitad,
una valla con varas del grosor de un brazo atravesaba el
puente de un lado al otro. La valla tena una pequea compuerta que se poda bloquear o abrir desde ambos lados.
nicamente si ambas partes consentan se poda pasar. En el
curso de las conversaciones, el duque abri la compuerta,
158

Negociaciones y emociones

bien por incitacin del Prncipe o por su propia iniciativa. Al

otro lado tambin se abri. Y, tan pronto Juan y sus tres
hombres pasaron la puerta, se les dio muerte. (Schneider,
1977:15-17)

La reaccin de los contemporneos caracteriza los estndares comportarnentales de aquellos tiempos. Carlos
no fue acusado como traidor o asesino. Al contrario, los
contemporneos consideraban que Juan haba sido el responsable de su propia muerte, pues en un total descuido,
no haba seguido adecuadamente las reglas de juego.
Llevar una negociacin a travs de una valla instalada
especialmente con este fin en un puente puede parecernos un poco torpe. Pero el estudio histrico hace ver que
se trata de un tipo de negociacin ya altamente civilizada.
Despus del reinado de Carlornagno, desde el siglo IX
hasta el siglo XIII, era bastante comn que los feudos, tribus y Estados negociaran a travs de los ros. Voss (1987)
ofrece las evidencias. Por supuesto que no resultaba demasiado conveniente ni prctico vociferar encima del agua.
Pero poco a poco surgieron arreglos ms sofisticados para
tratar con las condiciones de peligro fsico de las negociaciones. Encuentros en barcos, puentes y pequeas islas
fueron algunos de ellos. Este tipo de solucin no era nuevo, se remontaba a una historia ya larga. Tcito (Historiae,
V:26, Schneider, 1977:6) se refiere a la lucha entre el lder
batavio Civilis y el general romano Cerealis en el ao 71
AD. Ambos trataron de negociar un acuerdo en un puente
marcado en la mitad, A cada u n o le fue asignado su puesto separado de la otra parte. Tcito describe tambin un
incidente entre dos generales, Arminico y Flavio, en el
ao 9 AD. A pesar de que un ro les separaba durante la
negociacin, faltaba poco para que se atacaran mutuamente (Tadtus, Anales II; 9).1
Huizinga (1924) menciona el cambio en el tono y temperamento en la
Edad Media. Sus predecesores, Tcito y Suetonio, escriben sobre la era
romana. Su trabajo produce muchas veces la misma impresin del funcionamiento de las interacciones y del manejo de las emociones. De
(contina en la pgina siguiente)
159

Willem Mastenbroek

De acuerdo con los reportes sobre negociaciones conocidos desde los inicios de la era cristiana hasta el siglo
XV en Europa Occidental, las negociaciones estaban muy
relacionadas con la violencia y el asesinato. En este contexto se puede observar una sofisticacin de los medios
tcnicos que va reduciendo poco a poco las oportunidades
de ataques de frente y va obligando a tomar bajo control
los accesos de clera. Estas 15 centurias muestran, pues,
algn desarrollo de la presin tcnica hacia un comportamiento ms civilizado. Muy paulatinamente se revelaron
tambin unos cambios psicolgicos: con el tiempo aquella
valla de hierro se iba internalizando. Fueron necesarios siglos
para que reconociramos estas pautas cambiantes de los
controles de las emociones en u n n m e r o creciente de
personas. Como abogado de la ecuanimidad, Rosier parece predecir los cambios venideros en Europa. Cada vez
ms personas sentiran la obligacin de abstenerse de salidas violentas en sus diversas negociaciones, el nexo fatal
entre las provocaciones y respuestas violentas desaparecera paulatinamente.
Enfrentando el engao y la manipulacin
Para su tiempo, las recomendaciones de Rosier eran en
extremo refinadas. La arrogancia, traicin y amenaza eran
cosa comn. En el Imperio Bizantino la falsedad alcanz
el estatus de un arte. Sus instrumentos habituales eran las
conspiraciones, la corrupcin, la intriga e incluso el asesiacuerdo con la descripcin de Suetonio la vida en la corte era en extremo cruel, al mismo tiempo la caracterizaban estrechos lazos de fidelidad.
Los cambios entre la ciega lealtad y la fcil traicin son impredecibles.
Pequeos incidentes suscitan reacciones de acelerado acaloramiento. Es
exactamente como Huizinga lo describe. Entonces hubo poco cambio a
lo largo de 15 centurias? Obviamente la civilizacin del comportamiento
y de las emociones no puede darse por segura. Perodos de estancamiento y barbarizacin tambin forman parte del curso normal de los
sucesos.

160

Negociaciones y emociones

nato. Los enviados de entonces eran espas, conspiradores

activos que se servan de la mentira y del fraude, por el
bien del Estado. Luis XI, rey de Francia de 1461 a 1482,
dio claras instrucciones a los embajadores que envi a la
Bretaa: Si les mienten, traten de mentirles mucho ms.
Sin embargo, no hay que olvidar que comparadas con una
violencia feroz y con los atacjues fsicos directos, la conspiracin, la corrupcin y la intriga en todo caso implican un
control y unas inhibiciones mucho mayores. Los estndares de la mentira y del engao, por lo dems, tambin se
fueron refinando. Por supuesto que no era cuestin de
moral, sino de unas tcticas que mostraron ser ms efectivas en condiciones de interdependencias crecientes. Lo
que Rosier expres fueron nuevos estndares de comportamiento diplomtico relacionados con el surgimiento del
sistema de ciudades-estados en Italia, cuya situacin estaba
marcada por fuertes rivalidades y estrechas interdependencias a la vez. En la Italia de la segunda mitad d d siglo
XV, las ideas de Rosier hallaron un suelo frtil. Slo que
este desarrollo fue temporal y estuvo confinado a los territorios del Norte. Los cambios en los estndares de la negociacin hacia una conducta ms digna de crdito permanecieron controvertidos. H a d a finales del siglo XV, la
estabilidad relativa de la Italia septentrional se fue rpidamente a pique. Las intervenciones extranjeras destruyeron el emergente sistema de poder y dependencia italiano.
Las rivalidades entre las ciudades italianas escalaron. La
Iglesia result inmersa en intrigas y coaliciones rpidamente cambiantes. Cada vez ms la negociacin se orientaba hacia la obtencin de unas ventajas inmediatas. Los
comportamientos especficos y los dispositivos emocionales demandados por dichas circunstancias se conocieron
bajo el nombre de Virt. En su texto clsico sobre el desarrollo de la diplomacia, Nicolson ofrece una caracterizacin concisa de esta mentalidad:

161

Willem Mastenbroeh

Conscientes de la precariedad de su existencia, estos

dspotas y oligarcas slo pensaban en resultados inmediatos; no tenan idea alguna del valor de unas polticas de
largo plazo o de la gradual creacin de una mnima confianza. El arte de la negociacin se les haca un juego de
azar en funcin de altas apuestas inmediatas; lo practicaban en una atmsfera de excitacin y con aquella mezcolanza de astucia, despreocupacin y crueldad que alababan como Virt. (Nicolson, 1977:31)
Machiavello (1469-1527) tambin confiaba en la apariencia de la virtud del Prncipe. A pesar de que en su
tiempo el sistema italiano de ciudades-estado ya se estaba
desmoronando, Maquiavello an se atena a algunos estndares de lealtad y confianza. En una carta de 1522
formul con su agudo sentido de poder los siguientes
consejos para embajadores y emisarios:
Un representante tiene ante todo que esforzarse por
una buena reputacin, que consigue mediante acciones
impresionantes que lo muestran como hombre capaz, de
pensamiento liberal y honesto, en absoluto mezquino y
doble y que no parezca creer una cosa y decir otra. Esto es
muy importante; conozco a hombres que a pesar de ser
muy listos y dobles, han perdido la confianza de un Prncipe tan completamente que nunca ms han podido establecer una negociacin con l! Y, si usted alguna vez tiene
que encubrir algn hecho con las palabras, hgalo de tal
manera que no llegue a ser descubierto o, si llega a saberse, est preparado para una defensa rpida y lista.
(Maquiavelli, 1998:116)
Hace falta una perspectiva histrica de largo plazo para
esclarecer patrones cambiantes. En el siglo XVI, el asesinato ya no era visto como la mejor manera para deshacerse
de un opositor, aunque los enviados de Venecia en ocasiones volvieron a servirse de l. Solamente personas ex-

162

Negociaciones y emociones

cntricas rechazaban el soborno. Pero, aun as, los estndares morales que regan la corrupcin tambin cambiaron. Un pago nico pareca ms aceptable que una subvencin permanente. (Nicolson, 1977:37) La mentira y el
engao todava no dejaron de ser prcticas habituales. Sir
Hcnry Wooton defini a los embajadores, an en 1604,
como hombres que se envan al exterior para contar
mentiras por el bien de su pas. Mattingly (1988:206), un
conocido experto en diplomacia renacentista constata que
la mayora de los contemporneos de Wooton habran
aceptado sin ms esta afirmacin.
Muchos siglos se hizo esperar un nuevo desarrollo del
mensaje de Rosier. Se hizo posible en los tiempos de Irchelieu (1585-1641), cuando la red de socios para eventuales negociaciones comenz a adquirir nuevamente una
cierta estabilidad. Entre los Estados competidores se desarroll un equilibrio dinmico de balanzas de tensiones similar a la figuracin que surgi en el siglo XV en el norte
de Italia, slo que ahora a escala mayor. Hasta este momento hubo estancamiento; tambin se podra hablar de
regresin. En Diplomada renacentista, Mattingly (1955) recoge la literatura sobre diplomada en un periodo de unos
200 aos, desde Rosier hasta El embajador (1620), del autor espaol De Vera. Se trata de ms de 40 tratados, en su
mayor parte el trabajo de juristas que definen los derechos
y deberes de los diplomticos. Otro tema que paulatinamente iba ganando en importancia eran las cualidades
que un buen diplomtico debiera de poseer, en el sentido
de un retrato d d embajador perfecto. Ambos ternas, los
asuntos legales y las virtudes recomendables, dominan la
discusin por varios siglos. Las prcticas actuales se consideran sin rodeos. Pero, corno Gentili (1585:153), uno de
los autores de la poca, anota, Yo dibujo a los embajadores, no como son, sino corno deberan ser.
Reens-Soper y Schweizer (1983) ofrecen otro resumen
excelente de la temprana literatura diplomtica. Para
163

Willem Mastenbroeh

ellos, el holands Abraham de Wicquefort es el primer autor que se dedica ms a las prcticas actuales de la diplom a d a . Wicquefort (1606-1682) escribi L'arnbassadeur et ses
Fonctions (El embajador y sus funciones). Quera describir
lo que hacan los enviados diplomticos y exponer cmo
deban comportarse. El libro se ubica en el umbral de un
nuevo desarrollo y dio una nueva orientacin a los escritos
sobre la diplomacia.
Mayor moderacin, menos violencia
Para los siglos siguientes, la nota en materia de aptitudes
estndares de negociacin la dio Francois d e Callires
(1645-1717). l quera cultivar un estilo de negociacin internacional basado en la seguridad y estabilidad que Irichelieu trat de consolidar. Su trabajo fue utilizado como
texto estndar sobre la negociacin, a lo largo de siglos,
incluyendo el XX. Como servidor civil de Luis XIV, particip activamente en un buen n m e r o de negociaciones.
Fue u n o de los principales negociadores d e Francia en el
Tratado de Rijswijk (1697) que termin con la Guerra de
los Nueve Aos. Con profundo conocimiento de causa relacion la necesidad de negociar con el desarrollo de interdependencias ms densas en Europa.
Para entender el uso permanente de la diplomacia y la
necesidad de negociaciones continuas, tenemos que pensar en los Estados que componen a Europa como amarrados por todo tipo de comercio necesario, de modo que
pueden ser considerados como miembros de una Repblica y que no puede darse ningn cambio de alguna importancia en ninguno de ellos, sin que se afecten las condiciones o se perturbe la paz de todos los dems. El desacierto del ms pequeo de los soberanos puede echar a
andar una manzana de discordia entre todas las potencias
grandes, porque no hay Estado que sea tan grande como

164

Negociaciones y emociones

para no encontrarle utilidad a las relaciones con los Estados ms pequeos y para no buscar amigos entre los distintos partidos que componen hasta al ms pequeo de
los Estados. Abunda la historia de los efectos de tales conflictos que con frecuencia tienen su origen en sucesos insignificantes, fciles de controlar o de reprimir en sus inicios, pero que, una vez crecidos en su magnitud, se vuelven causas de guerras largas y sangrientas que han
asolado a los principales Estados de la cristiandad.
(Calieres y Wyte, 1963:11)
La sensacin de dependencia recproca como se articula en esta afirmacin es verdaderamente nica. Para entonces lo fue tambin esa capacidad de actuar de acuerdo
con l. Powelson (1994) document con mucho detalle la
evidencia histrica de la tendencia de las lites de ampliar
sus posiciones de poder a toda costa; la paz es, por definicin, temporal e inestable, porque es la paz del vencedor.
Aunque habr que tratar con beneficio de inventario las
declaraciones de Callire, en su tiempo el manejo de las
emociones era tal que con frecuencia cualquier pequeo incidente escalaba en guerras prolongadas y sangrientas. La
Francia de Luis XIV en definitiva no esquivaba las guerras
sangrientas, pero all tambin emergi un servicio diplomtico que gener el tipo de manejo de las emociones que
era necesario para construir unas coaliciones slidas y evitar escalaciones sin sentido. Callires fue un representante
extraordinario de este desarrollo.
Qu aprendan los negociadores de punta en la poca
de Callires? Comenzaran a manejar srrs impulsos primarios de un modo nuevo? Callires ofrece algunas respuestas. Aqu hay unas cuantas de sus recomendaciones:
^ No se comporte de modo engredo;
a. No muestre desprecio;
s. No recurra directamente a la amenaza;

165

Willem Maslenbroek

"&. Abstngase de actitudes hostiles;

s. No se deje llevar por accesos de clera; y
s. No muestre vanidad ni haga ostentacin de s mismo.

Callires tambin se ocup de qu clase de personas no

debieran facultarse como negociadores. La siguiente lista
describe los rasgos personales que le parecan inaceptables para negociadores. Quedaban inhabilitados quienes
eran:
s. Jugadores;
a. Bebedores;
s. De temperamento fcilmente irritable y carcter apasionado;
s. Personas de conducta desenfrenada e irregular; y
s. Personas que se inmiscuyen con gente sospechosa y que
se abandonan a distracciones frivolas.

Estas recomendaciones se parecen todava mucho a las

admoniciones de Rosier. Al parecer, las conductas eran
casi las mismas de antes. Pero tambin es posible detectar
los comienzos de u n cambio.
Mayor control y sutileza
Callires es ms articulado que Rosier. Sus consejos son
ms elaborados y su preocupacin por el autocontrol y la
disciplina le es rica en variados detalles:
Para resistir la tentacin de hablar antes de pensar
bien qu se debe decir, el buen negociador ante todo debe ejercer un control sobre s mismo. (Callires y Whyte,
1963:19-20)
Un hombre por naturaleza violento y fcilmente irritable resulta inconveniente para la conduccin de unas negociaciones. (Callires/ Whyte, 1963:34)

166

Negociaciones y emociones

... ser tan poco confiable, que habr momentos en

que busca la satisfaccin de sus deseos mal regulados y estar dispuesto a soltar los secretos ms caros de su maestro. (Callires y Whyte, 1963:34)
Un hombre que se domina bien y que siempre acta
con sangre fra, tiene una gran ventaja sobre alguien que
es de carcter emotivo y fcilmente inflamable. Se puede
decir, sin embargo, que no luchan con las mismas armas;
el xito en este tipo de trabajo pide que se escuche ms de
lo que se hable: y el temperamento flemtico, autorrestringido, una discrecin intachable y una paciencia inquebrantable, son las herramientas del xito. (Callires y
Whyte, 1963:35-36)
...sera fcil probar a travs de ejemplos modernos que
las personas no actan sobre la base de medios firmes y
estables de su conducta; que, por lo comn, son gobernadas por la pasin y el temperamento, ms que por la razn. (Callires y Whyte, 1963:47-48)
...y, por fin, l (el negociador) debe tener presente,
que, si uno permite que sus sentimientos personales o
atroces guen la negociacin, aunque sea solamente por
una vez, uno queda e n m i n b a d o en el camino seguro y directo del desastre. (Callires y Whyte, 1963:108)
La m a y o r a d e esas r e c o m e n d a c i o n e s es vlida, a n e n
el p r e s e n t e . P e r o hoy e n d a se las e n t i e n d e c o m o obvias.
Lo q u e llama la a t e n c i n es la c a n t i d a d d e r e f e r e n c i a s a
d e s e o s m a l r e g u l a d o s y s e n t i m i e n t o s m u y fuertes. Los aut o r e s m o d e r n o s p r e s u m e n u n t e m p e r a m e n t o m s discip l i n a d o y n o r m a l . Es p o s i b l e q u e los n e g o c i a d o r e s n o
s i e m p r e e s t n a la a l t u r a d e e s t e c d i g o d e c o m p o r t a m i e n to, p e r o ste r e p r e s e n t a el e s t n d a r n o r m a l . En la p o c a
d e Callires, se n e c e s i t a b a n u n a s e x p l i c a c i o n e s y e x h o r t a ciones detalladas.

Elegancia, astucia y simulacin

P u e d e n resumirse b r e v e m e n t e algunas
m s d e Callires:

recomendaciones

107

Willem Mastenbroek

is. Mantenga reserva sobre sus verdaderos sentimientos, disimule sus propios intereses;
a No suscite la impresin de ser un hbil manipulador, esta
faceta no debe salir a la luz;
a Explote las debilidades del otro;
s. Srvase de la adulacin; y
a Aproveche el buen nimo del vino.
Callires tambin enfatiza la importancia que tiene el
estar familiarizado con la historia y cultura del oponente,
lo mismo que con los modales cortesanos. Destacan sus
reiteradas advertencias contra la conducta deshonesta. Le
da mucha importancia a que se logre dar la impresin de
ser una persona sincera y confiable:
...el negociador debe aparecer como persona agradable, ilustrada y clarividente; tiene que cuidarse de la tentacin de presentarse de manera muy evidente como un
manipulador astuto y listo. Lo que importa es esencialmente la habilidad de disimularlo, y el negociador tiene
que tratar de dejarle a su colega diplomtico siempre la
impresin de un hombre sincero que acta de buena fe.
(Callires y Whyte, 1963:124)
Los trminos aparecer, de manera muy evidente, disimular
e impresin son dignos de ser tenidos en cuenta. A pesar
de todo, se puede hablar de un desarrollo hacia una conducta ms honesta. La prctica comn en tiempos de
Callires estuvo ms cerca de la mentira, la confusin, el
engao y el soborno. Sus directrices, empero, ya apuntan
a unas conductas algo ms refinadas de las tpicas de fases
anteriores. As lo constata l mismo, en la siguiente frase:
Es un error capital muy extendido, pensar que un buen
negociador deba ser un maestro en el arte del engao.
(Callires y Whyte, 1963:31)

168

Negociaciones y emociones

Mayor control, mscaras y apariencias,

menos confrontacin y engao
Dos generaciones despus de Callires, en la segunda mitad del siglo XVIII, otro autor francs, Felice, ofrece nuevas orientaciones sobre el arte de la negociacin (Felice
1778). Felice naci en Roma, en 1723. Como profesor de
fsica ampli la obra de los enciclopedistas. En la negociacin Felice ve una habilidad reciente, relacionada con el
desarrollo de crecientes interdependencias. Esto es importante, porque al igual que las observaciones de Callires,
las suyas tambin demuestran claramente que el desarrollo de las habilidades de negociacin est estrechamente
relacionado con cambiantes redes de poder y dependencia. Su observacin en el sentido de que las cambiantes interdependencias presionaran a la gente a negociar, resulta supremamente astuta.
Slo en la Europa Moderna, cuyos habitantes estn estrechamente unidos por costumbres similares, una base
religiosa comn, frecuentes intercambios comerciales y
una comunicacin intelectual continua, la negociacin se
ha convertido en un arte con presencia permanente.
(Felice y Zai tman, 1976:60)
Como quiera, la costumbre de la negociacin sin interrupciones o, en todo caso, la posibilidad de cpie se efecte en cualquier momento, le ha conferido una mayor
complejidad a la negociacin. La mayor demora que impone esta costumbre a la solucin de los asuntos, demanda una mayor firmeza y paciencia y un control de las pasiones ms seguro de lo que habran exigido negociaciones ms expeditas. El hbito de la negociacin sin
interrupciones ensea todas las artimaas que los polticos
emplean para burlarse el u n o del otro, y su lentitud da todo el tiempo necesario para cansarse y sorprenderse recprocamente. A toda hora hay ocasin para esculcar, exa-

169

Willem Mastenbroek

minar y abusar de los sentimientos de otros. (Felice y

Zartman, 1976:60)
Al igual que Callires, Felice se refiere a la interdependencia entre los Estados. Pero l es un tanto ms explcito
al sealar que no slo se trata de contactos de tipo poltico, sino d e toda clase d e contactos. Su observacin de que
la negociacin se ha convertido en un arte con presencia
permanente slo en Europa, es notable. Ms de 200 aos
ms tarde, Powelson (1994), con base en extensos estudios
y agregando slo el Japn, iba a mostrar que Felice tena
razn.
Los aportes de Felice a estos estndares de negociacin
y compromiso contienen las siguientes lecciones. Un negociador debe:
s. Convertirse en conocedor de los mviles y las pasiones de
su oponente;
s. Disimular unas emociones y fingir otras;
a Ser sincero;
s. Aprender a ver detrs de la mscara de otros;
s. Evitar confrontaciones, actuar como si estuviera consintiendo; no debe volver a la persuaden abierta: el arte de
la insinuacin;
s. No tomar la intriga por negociacin; y
a Conocer el papel de emociones tales como la ansiedad, el
miedo, la valenta, la duda, la pasin.

Especialmente notables resultan las referencias a las

emociones.
Los hombres se mueven por unos sentimientos. Incluso acciones, qtre a primera vista puedan estar lejos de los
que se suelen llamar actos emocionales, presentan algn
motivo sentimental escondido. (Felice y Zartman, 1976:49)
Si queremos dominar las emociones d e otros, tenemos
que controlar las nuestras. De otro modo, nos alejaremos
de nuestro camino, presos de falsas aventuras, incapaces
170

Negociaciones y emociones

de aguardar el momento apropiado o de aprovechar la

oportunidad precisa. No estaremos en condiciones de
usar insinuaciones gentiles ni palabras encantadoras.
Nuestras emociones liarn que otros nos traten con precaucin, nosotros mismos nos imaginaremos intereses que
en realidad muchas veces no tenemos. Nos volvern ciegos para la naturaleza de los recursos que debemos emplear y para las maneras en que debernos hacer uso de
ellos. En realidad, alguien que desea tener xito en unas
negociaciones debe estar en condiciones de encubrir sus
emociones de tal manera que aparezca fro cuando est
abrumado por el dolor, y calmado cuando le estremece la
pasin. Dada la imposibilidad de diminar todas las emociones en realidad, sera peligroso carecer de ellas por
completo, se tiene que aprender a mantenerlas marginadas y bajo control. Muchas veces resulta til aparecer
como estremecido por la pasin, pero la apariencia debe
ser distinta a la de la pasin verdadera d d momento actual. Un hombre apasionado da la impresin de estar vencido, mientras que una persona reservada pone a otros en
guardia. De hecho, un hombre que finge unas emociones,
distrae a los que estn tratando de ganarle. Proceder de
este modo es permitido y no contraviene de ninguna manera el comportamiento apropiado...(Felice y Zartman,
1976:53)
Aqu se pueden discernir unas pautas. Estos escritos reflejan una sociedad en d o n d e el control de los impulsos
primarios es an ms leve. La presencia de impulsos no
regulados es ms fuerte que en la actualidad. T o d o el repertorio comportamental presenta menos inhibiciones y
es menos complejo. En todo caso, un cambio tiene lugar.
La lucha con los afectos primarios se est volviendo ms
intensa. A juzgar por los pasajes citados, se haca sentir
una presin social hacia la supresin de ciertos afectos por
un lado y la simulacin de unas emociones por el otro.
Q u e se sepa que todos actan de esta manera, confiere a
171

Willem Mastenbroek

las negociaciones algo de tornadera del pelo, al menos para

el gusto moderno. Puede que este desarrollo en el trato
mutuo presente un camino un tanto enrevesado y torpe.
Pero en realidad, se trata de una fase d d proceso de
aprendizaje del control de las emociones y de una conducta muy apropiada y cultivada en aquella poca.
Los tratados sobre las negociaciones de Rosier,
Callires y Felice son parte de un desarrollo social ms
amplio en direccin de la contencin d e las pasiones y de
unos estndares cornportamentales ms refinados. Elias
(1939) explica este desarrollo en relacin con el crecimiento y la mayor densidad de las redes de interdependencia hunranas. Las citas aqu aportadas sugieren que
Callires y Felice llegaron a conclusiones similares.
El que las lites aristocrtico-militares cultivaran una
conducta de negociacin para interactuar con otras lites
sobre una base permanente constituye un hecho muy notable. Las presiones que les impulsaron hacia este tipo de
interaccin nacieron slo en parte en las relaciones de
poder y dependencia intercstatales. Hubo grupos burgueses que pudieron ejercer alguna influencia en la misma direccin, especialmente en Europa Occidental. A pesar de
las considerables diferencias de poder, surgieron tipos de
comportamiento que iban en direccin contraria a la obediencia servil. En algunos pases europeos, tambin los
gremios del comercio y de los artesanos se convirtieron en
grupos provistos de una autoestima propia, con su propio
cdigo de comportamiento y con acuerdos mutuos para
promover el comercio y la industria (Hoock y Jeannin,
1993). En algunos casos, estos grupos se volvieron tan poderosos que entraron a formar parte de las lites gobernantes. Surgi un cdigo de comportamiento ms uniforme, una conducta ms confiable. A u n q u e en otras sociedades surgieran grupos similares, en el Imperio
Bizantino, el Imperio Otomano, la China y la India por
ejemplo, all nunca estuvieron en capacidad de desarrollar
su poder y prestigio con una continuidad medianamente
172

Negociaciones y emociones

significativa, corno s lo hicieron en Europa Occidental.

Fueron subyugados por las burocracias estatales y explotados a travs de la intervencin autocrtica del rgimen.
Adems, a estos grupos con frecuencia se les tildaba de
mercachifles, aventureros y usureros astutos. En comparacin con las maneras cortesanas y los estrictos estndares
de etiqueta cultivados en los palacios y las cortes, el regateo, la negociacin y el compromiso representaban hbitos de clases inferiores. Las lites manifestaban enormes
reservas, si no una postura arbitraria y opresiva, frente a
cualquiera que no correspondiera a sus propios estndares de poder, estatus y prestigio. Es preciso recordar que
este tipo de conducta ms opresiva, en la mayora de los
pases de Europa Occidental tambin se volvi corriente;
slo que all no alcanz el mismo grado de perfeccin y
continuidad: el desdn hacia otros estndares de comportamiento no lleg a los extremos que alcanz en la mayora de los dems grandes Estados e imperios.
Tambin surgieron diferencias sustanciales entre los
Estados europeos. Powelson menciona a Espaa como
ejemplo de un vigoroso desarrollo estatal que tenda cada
vez ms hacia un rgimen absolutista y totalitario, hacia un
Estado que careca de los arreglos polticos y de la costumbre de pactar compromisos y de negociar, que son necesarios para la construccin de una economa ms vital.
Impulsado por los otros pases europeos (Powelson llama
esto crecimiento reflejado), durante los ltimos 30 aos se
dio una cierta revitalizacin al parecer an precaria. La
confrontacin y violencia no han desaparecido de la cultura occidental, pero como medio principal para la solucin
de conflictos, la negociacin y el compromiso, han ido ganando terreno a lo largo de los siglos.
Cambiantes pautas del manejo de las emociones
Los escritores tempranos sealan la importancia de un tipo especfico del manejo de las emociones. Rosier,
173

Willem Mastenbroek

Callires y Felice son muy explcitos a este respecto: esconda sus propias emociones, explore los afectos de otros;
no sorprende a cules emociones se refieren: ataques de
clera, revancha, humillacin, deseos mal regulados, menosprecio, arrogancia, miedo. Ellos abogan por la estricta
supresin de estos impulsos. Esta exigencia no se limitaba
a un determinado momento sino que tena un carcter
general. Era mejor evitar toda franqueza acerca de los sentimientos reales y d e las intenciones subyacentes. Tambin
era mejor guardarse las intenciones de tipo ms formal a
propsito de intereses fcticos y metas preferidas.
Callires, y ms an Felice, ya escriben sobre unas impresiones que era preciso suscitar acerca de cmo haba que
generar la apariencia de una persona corts, agradable y
honesta. La anotacin de Felice en el sentido de que resultaba peligroso no mostrar emocin alguna, era muy sutil. La gente sospechara de sus verdaderas intenciones o
que pondra la guardia en alto. As que mejor simule otras
emociones, muestre alguna pasin, pero permanezca fro
y calculador, pngase una mscara. Hoy da, este comportamiento puede parecer artificial y falto de autenticidad,
para no decir falso, manipulador o incluso deshonesto.
Tales juicios, sin embargo, son una expresin de nuestros
recientes estndares de comportamiento ms que un reflej o de lo que en la poca realmente ocurra. Para aquel
tiempo, el comportamiento artificial representaba un modo de conducta muy refinado y civilizado. Demostraba
que las personas eran realmente maestras de s mismas,
no haba riesgo de ataques monstruosos, arranques de clera, irnpredecibles cambios de nimo, virajes repentinos
en la conducta. La gente que se comportaba de este m o d o
controlado, se senta ms segura y relajada en sus contactos. Tal control personal, estabilidad y seguridad en el trato mutuo representaban una experiencia positiva y civilizada. Especialmente en sociedades d o n d e el amoldamiento de los impulsos y el control ms riguroso de los afectos
174

Negociaciones y emociones

todava no era prctica comn. La gente tambin se senta

mejor, ms civilizada en comparacin con otros, que eran
menos hbiles a este respecto. Tales comportamientos,
entonces, tambin eran un medio de distincin con respecto a otros grupos de la sociedad. Este fue otro estmulo
para que las personas se impusieran mayores restricciones
y se produjera un control ms uniforme. De este modo, el
nimo de distincin agreg otro incentivo para una mayor
diferenciacin y variacin en los modales cortesanos.
Interdependencia y manejo de las emociones
Estas pautas cambiantes del manejo de las emociones estn relacionadas con crecientes interdependencias. Los
cambios no tienen nada que ver con una tendencia inherente o natural hacia un comportamiento ms civilizado y
refinado. Las habilidades o cualidades particulares defendidas por Rosier, Callires y otras grandes mentes, tampoco representan un factor crucial. El impulso hacia un
cambio de comportamiento est directamente relacionado
con las cambiantes pautas de dependencia. El desarrollo
de entramados ms extensos con interdependencias ms
intensas y permanentes convierte los cambios de comportamiento en un asunto que est en el inters de la gente
misma. Este proceso brot de los nodos de las relaciones
comerciales y polticas en nuestras sociedades tempranas.
El impulso tambin se dio en direccin contraria: la
expectativa mutua de un mayor autocontrol contribuy al
desarrollo de unos entramados humanos ms estables.
Con frecuencia, estos entramados demostraban mayor
fuerza poltica y econmica. Para alcanzar posiciones de
poder en tales condiciones, haba que exhibir una conducta ms estable. De modo que diferentes niveles en el manejo de las emociones condicionaban el desarrollo de
unas interdependencias cada vez ms fuertes, y viceversa:
interdependencias ms fuertes sustentaban pautas del
175

Willem Mastenbroek

manejo d e las emociones ms estrictas y diferenciadas.

Elias (1994) describe con detalle cmo este proceso se aceler en la Edad Media tarda. Los cambios de tipo diverso
se reforzaban mutuamente. En primer lugar estuvo la
monopolizacin gradual de las dos fuentes de poder, la
tributacin y la violencia militar en algunos territorios de
Europa. La pacificacin interna de esos territorios y la
concentracin del poder poltico, financiero y militar engendraron la sociedad cortesana. El xito social estaba cada vez ms asociado con una carrera en la corte. Esto por
su parte promovi la moderacin de los afectos, el decrecimiento de los contrastes, una mayor variedad y elegancia
y el despliegue del arte del enmascaramiento y de la manipulacin sutil. Gracin (1646), un sacerdote que frecuentaba las lites cortesanas de su poca, aporta un
ejemplo tpico de los estndares de comportamiento y de
las habilidades emocionales que tenan que presentar las
personas para poder consolidar y mejorar su posidn.
Gracin codific meticulosamente la conducta aguardada
en dichos crculos.
a La mejor forma de poder es el control de sus emociones,
que nos libera de impulsos bsicos;
a Mantenga a la gente en equilibrio y suspenso. Que uno
muestre sus manos no es tan elegante ni sirve de nada;
s. Encuentre el lado dbil de la gente; esto tiene que ver
con sus motivaciones primarias, que no siempre son las
ms elevadas porque, despus de todo, en el mundo hay
ms sinvergenzas que gente decente;
s. Ofrezca ayuda limitada con frecuencia;
s. Emprenda usted mismo las acciones que suscitan simpata, deje a otros el trabajo sucio; y
a La mejor tctica es la de esconder todo lo que pueda parecer tctica.

176

Negociaciones y emociones

El desarrollo de esta conducta tctica bastante sofisticada est estrechamente relacionado con la monopolizacin de las fuentes de poder en manos de poderosos gobernantes. Las lites alrededor de tales soberanos desarrollaron esta conducta ms pulida como una especie de
medida preventiva. La dependencia y los forcejeos y empujes en busca de favores, el temor de caer en desgracia y
la rivalidad mutua molde este compon amiento en los
distintos niveles de la pirmide de poder. El estar permanentemente pendiente del poder, aunque fuera de modo
disimulado a travs de un porte elegante y agradable, es el
denominador comn. Lo cuenta La Bruyre en su retrato
del comportamiento tpico en la corte de Luis XIV:
Un hombre que conoce la corte es maestro de sus gestos, de sus ojos y expresiones; es profundo e impenetrable. Disimula las maldades que comete, re a sus enemigos, reprime su mal genio, disfraza sus pasiones, niega su
corazn, acta contrariamente a sus sentimientos. (La
Bruyre, 1922:211)
Se puede decir que este tipo de comportamiento y de
manejo de las emociones es caracterstico de las sociedades cortesanas (Elias, 1969) tal como se establecieron en
distintos perodos de la historia humana, en muchas partes del mundo. Lo descrito se parece, por ejemplo, a la
conducta en las cortes de los imperios bizantino y chino.
En Europa Occidental este tipo de manejo de las emociones se fundi con una gama de prcticas y pautas emocionales distintas. La diferencia puede ser explicada a travs de la estructura nica de interdependencias que surgi
en Occidente. Los trabajos de Elias (1994), McNeill (1991)
y Powelson (1994) me llevan al siguiente resumen de estas
pautas distintivas:
1. Ninguna lite gobernante logr el dominio sobre toda Europa. Por ejemplo, en el temprano siglo XV el emperador chino pudo ordenar al almirante que regresara de
177

Willem Mastenbroek

las expediciones de exploracin que estaba realizando en

las costas orientales de frica (en este tiempo China llevaba una gran ventaja sobre Europa en el terreno de la navegacin y exploracin; su tecnologa, sus medios de comunicacin, su industria y comercio tambin presentaban
un nivel superior). Ningn gobernante europeo hubiera
podido parar las expediciones desde Europa. Ningn rey
o emperador en Europa tena el poder absoluto d d emperador chino. Al contrario, el rasgo caracterstico consiste
en lites cortesanas y Estados que estn compitiendo entre
ellos. Esta rivalidad tuvo un efecto activador y estimul el
arte de la negociacin. La competencia mutua no poda
resolverse mediante la violencia, aunque se intentara hacerlo
permanentemente. Las alianzas estables basadas sobre cierta
igualdad mostraron ser una fuente de poder muy fuerte.
Con las crecientes interdependencias entre los Estados, la
constante negociacin se mostr corno el vehculo preminente de lazos ms estables entre stos. Felice y Callires
ven en la negociacin una capacidad transnacional, desarrollada especficamente para las relaciones entre Estados.
2. La monopolizacin del poder en manos de una lite
dentro de los Estados europeos queda atrs, en comparacin con Bizancio o China, por ejemplo. 2 El poder poltiElias (1994) describe la monopolizacin de la violencia y de la laxacin como un impulso mayor hacia la pacificacin de amplios territorios y como condicin para el comercio y el desarrollo econmico. Powelson (1994) enfatiza la importancia de la difusin del poder
entre los grupos sociales. Siguiendo su investigacin y el trabajo de
McNeill, se podra decir que la monopolizacin tiende a autoanularse en relacin con el proceso civilizador! Si una lite se vuelve tan
poderosa que no experimenta dependencia de ningn otro grupo,
ella s se inclina a sofocar el ascenso de cualquier otro grupo. El hbito de comando y obediencia que acompaa a este tipo de figuracin no genera las habilidades necesarias para contraer compromisos y realizar negociaciones. Las figuraciones que emergieron en
Occidente eran una mezcla de monopolizacin y centros de poder
(contina en la pgina siguiente.)
178

Negociaciones y emociones

co, militar, religioso y econmico, en general, estaban relacionados con distintas lites: estos poderes no llegaron
al grado de concentracin que alcanzaron en la mayora
de las sociedades no europeas. Adems, la competencia
interna entre lites proporcionaba alguna ventaja a los
grupos ms dbiles como campesinos, artesanos, financistas, mercaderes y pequeos comerciantes. A travs de un
eterno proceso de negociaciones verticales, ellos iban mejorando su capacidad de promover u obstaculizar los objetivos de los grupos de rango alto. Corno la nobleza, los reyes o la Iglesia competan entre ellos, grupos de campesinos o artesanos, por ejemplo, se podan aliar con cada
uno de estos bandos, para demandar algunos privilegios o
libertades en el caso de que su bando venciera.
3. La naturaleza relativamente inestable de la sociedad
medieval representa una tercera distincin europea. Los
estndares y cdigos de comportamiento todava no haban sido tan internalizados corno para que hubieran podido bloquear unos cambios. La heterogeneidad de las lites junto con cierta persistencia de unas tradiciones tribales donde cada clan tiene su propio lder, representaban
un contrapeso contra la tendencia hacia la formacin de

mltiples. Sobra decir que el resultado no fue planeado por grupo

alguno. Al contrario, los reyes y barones, sacerdotes y papas, mariscales y generales, lodo grupo que llegara al poder siempre trataba
de consolidarse en l. Tirana, crueldad, opresin, aniquilamiento y
fantasas ideolgicas eran de uso corriente. Estas lites fueron menos exitosas que sus semejantes en casi cualquier otra parte del
mundo. As que, muy a pesar suyo, tuvieron que consentir en compromisos para sobrevivir. El proceso en que aprendieron a negociar
tom siglos v fue anulado con frecuencia por el anhelo de una victoria total mediante la violencia y el engao. Desde esta perspectiva el
arte de la negociacin se presenta como una muy extraa aberracin!

179

Willem Mastenbroek

jerarquas rgidas de comando y control, comunes a los

imperios y Estados durante toda la historia.
Las interdependencias distintas explican el desarrollo
econmico de Occidente desde la Edad Media en adelante. ste tambin est relacionado con el desarrollo de la
negociacin. El rasgo dominante es la existencia continua
de mltiples centros de poder en competencia, en los Estados tanto como entre ellos. Estos diversos centros de
poder en competencia eran una peculiaridad no slo de
las relaciones polticas, sino tambin de las relaciones religiosas y econmicas. Simultneamente se desarrollaron los
innumerables intentos por lograr un sobrepeso con medios violentos y los tambin eternos procesos de aprendizaje de la negociacin y del compromiso. La continua competencia entre estas figuraciones estimulaba el desarrollo de las habilidades
de negociacin en favor de la regulacin de la inestabilidad inherente a este tipo de entramados: paso por paso la
negociacin sustituy las continuas luchas de eliminacin.
El desarrollo de gobiernos parlamentarios y democrticos
fue un paso definitivo hacia la regulacin ms estable de
los conflictos. La negociacin se volvi una habilidad ms
comn para un nmero creciente d e ciudadanos.
Los tratados de Rosier, Callires y Felice pueden ser
vistos como complemento de los cdigos de los modales
cortesanos, como el redactado por Gracin. Son complementos porque comenzaron a renunciar a la arrogancia, la
manipulacin, la intriga, la malicia y la decepcin. Los tipos relativamente blandos de confrontacin que se combinan con la negociacin son incompatibles con la intriga,
la decepcin y la humillacin. Para que haya confianza y
estabilidad en las relaciones entre socios ms o menos
iguales debe haber un comportamiento distinto a las rivalidades por el favor de poderosos gobernantes o el control
sobre subordinados altamente dependientes. La sociedad
mediante rdenes no favorece los estndares de comporta-

180

Negociaciones y emociones

miento y el tipo de manejo de las emociones cercanos a

las habilidades de negociar.
Despus d e siglos de ensayo y error vemos cmo, poco
a poco, los cambios se van haciendo ms claros. La guerra
endmica y la disputa civil se convirtieron en guerras y
contiendas peridicas. Al lado de la violencia, la huida y la
subyugacin, se desarrollaron cada vez ms los estndares
del control emocional, el compromiso y la negociacin.
Algunos autores burgueses tambin tomaron parte en
este desarrollo, aunque de manera muy distinta. Su participacin no era de tipo poltico racional, sino que apuntaba al comercio. En Europa Occidental se ven aparecer
manuales para comerciantes y manufactureros (Hoock y
Jeannin, 1993; Meuvret, 1971). Estos libros contienen
numerosas instrucciones en relacin con la conducta adecuada y las formas deseables de interaccin. Bien conocido es Le parfait Ngodant de Jaques Savary. Fue publicado
originalmente en 1675 y reimpreso 20 veces en los siguientes 125 aos. El trabajo adems fue traducido al
alemn y al holands. Hay un captulo separado sobre la
conducta (Savary, 1675, parte primera, libro 3, captulo 2)
donde se encuentran numerosas instrucciones a propsito
de un comportamiento fidedigno, la discusin razonable y
la negociacin constructiva.
Estos manuales expresan el orgullo profesional y la autoconciencia crecientes del grupo siempre en expansin
fie mercaderes, comerciantes, empresarios y dems gente
de negocios. Por supuesto que estos grupos estuvieron
presentes tambin en otras sociedades, pero nunca desarrollaron un poder y prestigio comparable. Al contrario,
su iniciativa e incipiente poder por lo comn eran percibidos como una traicin a los gobernantes. Adems, los
gobernantes tuvieron capacidad de mantener un riguroso
control sobre las acciones empresariales, utilizando medios como la estricta regulacin, arbitrariedades, una pesada carga tributaria y una actitud humillante.
181

Willem Mastenbroek

As, se percibe un cambio en el uso de la negociacin.

En un inicio el control poltico y el empleo de la violencia
son los terrenos primarios; diplomacia y negociacin son
casi sinnimos. Lo son hasta tal punto que Felice tiene
que sealar explcitamente que la negociacin puede ser
aplicada tambin a otras esferas de la vida. Tiene toda la
razn; un siglo antes de que l hiciera esta afirmacin su
compatriota Savary ya usaba el trmino en sus escritos sobre mercaderes. Segn parece, el dinero y la iniciativa
empresarial estaban ganando importancia como fuentes
de poder. Con miras a nuevas negociaciones polticas, tanto Callires como Felice se refieren a las relaciones comerciales y la importancia de la riqueza. Powelson (1994:
69) resume estos desarrollos de la siguiente manera: A lo
largo de los siglos el poder no slo se volvi ms difuso, sino que
tambin cambi su naturaleza. Las bases del poder se trasladaron de las instituciones militares y religiosas hacia las econmicas y polticas.
Las habilidades de negociar perrnearon un nmero cada vez mayor de terrenos de la interaccin humana. En
nuestro tiempo los libros de negocios que se ocupan de
asuntos de la negociacin, se han vuelto bastante populares. Recientemente esta literatura se ha enriquecido con
numerosos elementos sociopsicolgicos. Cuando la violencia o el dinero ya no son decisivos, la personalidad se
va convirtiendo cada vez ms en un medio para ganar ventajas. La gran atencin en el desarrollo de relaciones personales positivas que influye sobre el clima de negociacin
y el absoluto rechazo de la violencia y de amenazas materiales directas atestiguan este proceso. Mecanismos psicolgicos como el control del comportamiento relacionado
con el poder y el descontrol controlado de las emociones
determinan cada vez ms las reglas de la interaccin. Esto
slo es posible cuando las interdependencias recprocas se
van haciendo ms fuertes y las diferencias disminuyen.

182

Negociaciones y emociones

Descontrol controlado'
Qu tan apropiadas resultan las recomendaciones de
Callires y Felice hoy da? No muestre emociones, simule
otras, mantngase fro y calculador! Son reglas de comportamiento sensatas? Los negociadores modernos no
siempre estn de acuerdo con este punto. Como ya se ha
anotado, los cambios en los estndares siempre han sido
disputados y controvertidos, en nuestro tiempo tambin.
Algunos pueden estar conformes con esta lnea de accin.
Otros pueden haber desarrollado los hbitos del rostro impenetrable y ninguna emocin en pblico. Otros se presentan
a s mismos corno personas emotivas y muy abiertas.
La fase ms reciente en el desarrollo de la negociacin
y del manejo de las emociones concierne a la transicin
h a d a un autocontrol ms diferenciado, que permite una
mayor flexibilidad y un mayor juego para los impulsos
emocionales (pero mesurado, canalizado); se toleran y expresan mayores niveles de tensin en la balanza entre autonoma e interdependencia. Este estilo se expresa en tcticas como las siguientes:
a P r e s e n t e sus d e m a n d a s con consideracin para los intereses d e otros;
a Sea amable sin rendirse;
>a Disee soluciones creativas m a n t e n i e n d o sus intereses en
pie; y
s. Sea asertivo sin forzar su camino.

El trmino descontrol controlado remite al trabajo de Wouters (1990). La decreciente importancia de la violencia y el aumento de la importancia de la
personalidad como fuente de poder son puntos centrales en otra contribucin de Wouters (1992). Ver tambin Hochschild (198.3) con su concepto
del trabajo emocional y la discusin entre Hochschild y Wouters (1989) acerca
de este concepto. Para darle al lector una idea este concepto mixto de negociacin por favor observe las figuras que aparecen en la pgina 184.

183

Willem Mastenbroek
Perfiles de negociaciones. Aqu se presentan algunos elementos: negociadores
efectivos diferencian su conducta en 4 tipos: I. Reconocimiento de los intereses
de uno mismo. 2. Influir sobre la balanza de poder. 3. Promover un clima constructivo. 4. Conseguir flexibilidad.
Figura I. El estilo competitivo

Figura 2. El estilo cooperador

PERFILES DE NEGOCIACIONES

PERFILES DE NEGOCIACIONES

Intereses

Intereses
benvolo

duro

benvolo

miento de
(laminar

reverente
moderado

Ptider
reverente
moderado
Ambiente

jovial
personal

Flexibilidad
explorador

hostil
formal

repetitivo
elusivo

Estas cuatro actividades y las correspondientes tcticas estn descritas en otro lugar (Mastenbroek, 1989, 1991, 1992). Para
volver operacional el modelo las tcticas
fueron ubicadas en cuatro niveles que se
pueden usar tambin como retroalimentacin para el negociador. Un negociador
ingenuo todava no ha aprendido a diferenciar entre su conducta y sus emociones. Sus actividades se encuentran ms
agrupadas. Por ejemplo, cuando l se pega
a sus intereses pretende ganar ventaja y
tiende a seguir todas las veces de nuevo
por la misma trocha. Finalmente su intransigencia resulta ms dura de lo estrictamente necesario. Este estilo jalona la escalada y promueve la lucha continua.

jovial
personal |
Flexibilidad
explorador"

Intento de
dominar

hostil

formal

repeliuvo
elusivo

Representa una alternativa ms en el desarrollo de un clima de confianza y credibilidad. Esto se combina fcilmente con una
conducta exploradora. El poder ya no es
visto como un asunto central. De nuevo,
el negociador ms ingenuo tiende a cierto
contogio; l se inclina hacia una actitud ms
indulgente y colaboradora incluso en el
campo de los intereses.
Este estilo provoca una conducta ms exploradora. Por el otro lado es muy fcil
consentir en unas condiciones y explicarse
la conducta del otro como necesaria, dados los propsitos y las peticiones constructivos propios.

Figura 3. El estilo mixto

PERFILES DF. NEGOCIACIONES

inienlo de
dominar

hostil
ronml
Flexibildaftl
explorador

184

repetitivo
elusivo

El negociador capaz de diferenciar entre

los cuatro tipos de actividades enfoca su
tenacidad sobre sus intereses principales.
l registra que un ambiente de irritacin
no refuerza su posicin; jal contrario!
Adems, la continuidad de la negociacin
hace que sea de su propio inters mantener el tono positivo y desarrollar la confianza. Tambin se da cuenta de que el
apego a sus intereses y el arrinconar a los
otros nada tienen que ver con una negociacin. El negociador en este caso sabe
explorar diversas opciones y alternativas
sin rendirse.

Negociaciones y emociones

La literatura reciente producida por practicantes y tericos abunda en tales mximas (Fisher y Ury, 1981; Kremenyuk, 1992). La firmeza se combina con la amabilidad,
las posturas asertivas no impiden la flexibilidad. Necesitarnos unas capacidades que nos habilitan para tolerar una
mayor tensin entre autonoma e interdependencia, entre
asuntos ms bien privados e intereses comunes.
En el nivel racional estas tcticas se entienden fcilmente. Su puesta en prctica frecuentemente muestra dificultades mayores, porque la capacidad emocional de enfrentar impulsos opuestos an no est plenamente desarrollada. Pasaron siglos para que la gente llegara a ser
capaz de llevar el mensaje de Rosier a la prctica. La
transmisin y diseminacin de estas habilidades tambin
tomarn su tiempo; adems estarn condicionadas por las
relaciones mutuas de poder y dependencia, tal como los
involucrados las experimentan. La perspectiva histrica
ensea las dificultades que atravesamos en el proceso de
flexibilizacin de nuestras reacciones y ayuda a clarificar el
desarrollo emocional especfico, necesario para llegar a
practicar unas tcticas aparentemente muy sencillas. Me
refiero a pautas en el manejo de las emociones que pueden absorber una variedad de impulsos, en ocasiones
opuestos, simultneamente. Los hombres aprenden a manejar emociones mixtas. Esto es posible porque han
aprendido a distinguir entre sus sentimientos y acciones.
La conceptualizacin de estas orientaciones mixtas resulta
extremadamente difcil. En la teora de la negociacin
conceptos del tipo o lo uno o lo otro son los ms frecuentes:
distribuir versas integrar, ganar o perder son algunos ejemplos. Varios autores han desarrollado conceptos macro
para captar la naturaleza mixta de la negociacin (Lax y
Sebenius, 1986; Mastenbroek, 1989, 1991). Pero en todo
caso, estos conceptos siguen siendo superficiales mientras
no incorporen el proceso emocional subyacente. En mi
propio trabajo trat de conceptualizar ese carcter mixto,
185

Willem Mastenbroek

distinguiendo entre cuatro procesos, cada u n o de los cuales tiene que ver con un aspecto relacional diferente. La
capacidad de distinguir entre estos procesos y de combinarlos en pautas mixtas favorece la negociacin efectiva.

CONCLUSIONES

Distintas fases d e control

Las restricciones y los controles firmemente establecidos
se ven en una fase temprana del desarrollo de las habilidades de negociacin. Un comportamiento muy reprimid o de negociacin, casi ritualizado, tiene una determinada
funcin. Minimiza el riesgo de impredecibles arranques
emocionales. Previene ataques de clera, amenazas o signos de debilidad que ms tarde se lamentaran. Tambin
funciona corno una expresin y confirmacin de diferencias de estatus y poder. La estricta supresin de los afectos, la simulacin de emociones, la lisonja y el ocultatniento de los intereses en u n estadio posterior n o resultan tan
adecuados, acaso contraproducentes. Generan inflexibidad y suscitan sospechas.
Cuando el control emocional se vuelve ms bien la segunda naturaleza y las diferencias de poder van decreciendo, disminuye la necesidad de tcnicas de negociacin
de tipo ritualizado, formal y repetitivo. stas ciertamente
dificultan un trato ms directo, flexible y constructivo que
se adapta mejor a las interdependencias ms estrechas de
nuestro tiempo. En la actualidad los cambios necesarios ya
no se pueden pensar en trminos de unas restricciones
cada vez ms rigurosas y numerosas; el cambio incluye
tambin el relajamiento y un descontrol controlado, las
conductas se van haciendo ms abiertas, directas, creativas
y persuasivas. Pero no hay que olvidar que un trato ms
abierto y directo entre las personas es posible slo bajo la

186

Negociaciones y emociones

condicin de que ya existan pautas ms estables y diferenciadas del autocontrol que esperan unos de otros. Slo entonces los negociadores se sienten seguros de la disciplina
de los dems. As, un estadio en el desarrollo de las habilidades de negociacin crea las condiciones para el siguiente. Con el
paso siguiente en este desarrollo surge la certeza de que nadie se
va a resentir con otras personas porque, estas tengan opiniones e
intereses distintos. En esta fase las personas saben apreciar
la franqueza y una conducta informal. Ya no lo experimentan corno una provocacin o amenaza, especialmente
cuando esa actitud ms directa y relajada se combina con
el reconocimiento abierto de intereses distintos y con la
bsqueda flexible de un compromiso. El tipo de negociacin se convierte en medio de confianza entre las personas slo en la medida en que est empotrado en estrechas
interdependencias y cuando una moderacin de los afectos se vuelva completamente habitual.'

Este desarrollo n o presenta lneas iguales en todas partes. Hay diferencias culturales substanciales. Un factor importante en la explicacin de
estas diferencias en Europa es el estatus de los grupos ai istoc ticomilitares en las sociedades europeas. El ascenso de estos grupos en la
sociedad alemana en el siglo XIX, por ejemplo, promovi u n cdigo de
comportamiento especfico. Este era muy distinto del cdigo de tipo
burgus, de los competidores de clase media, que estuvo en ascenso hasta la unificacin de Alemania. Elias (1996) describe esta lucha de clase
entre la aristocracia y la clase media cuyas lneas se pueden trazar hacia
atrs hasta la Edad Media. La unificacin de Alemania por va militar reforz sustancialmente a las lites aristocrtico-militares. Cumplieron con
el sueo compartido por todos los estamentos de poner fin a la pluralidad de los numerosos pequeos estados en disputa. Los esfuerzos pacficos de las clases medias fallaron. Esto fue en extremo significativo para
el desarrollo del hbito de la clase media alemana. La asfixia de modelos
urbanos de clase media de negociacin y la persuasin mediante modelos militares de comando y obediencia fue una importante consecuencia.
La guerra con Francia result en un nuevo impulso para el poder y
prestigio de unos estndares ms cortesanos y militares. La victoria de
(contina en la pgina siguiente)
187

Willem Mastenbroek

A p r e n d e r a negociar
Es posible expresar el ms reciente estadio en el desarrollo de la negociacin en forma de recomendaciones del tip o haga y no haga. Aqu algunos ejemplos:
s. Combine tenacidad con tacto;
. No confunda la representacin de s mismo con la dominacin o con la imposicin de sus puntos de vista;
s. Sea flexible y vigoroso;
s. Separe los asuntos enjuego de la persona; y
s. La exploracin de opciones alternativas no tiene nada
que ver con la rendicin.
Esas recomendaciones indican cmo hay que tratar de
m o d o ms efectivo con afectos mixtos y con impulsos en
conflicto. Nos dan algo para proceder, p e r o ellas p u e d e n
los ejrcitos alemanes sobre Francia fue al mismo tiempo una victoria de
la nobleza alemana sobre la clase media alemana. (Elias, 1996: 14)
As, una dbil figuracin multipolar de numerosos pequeos Estados se
convierte en una acantilada pirmide monoplica. Los conflictos y las
negociaciones entre las cortes se transforman en intrigas intracortesanos; modelos de comando y obediencia ponen el tono. La competencia
de los modelos burgueses de discusin, debate y negociacin pierden
fuerza y, especialmente despus de 1871, las clases medias alemanas
tambin adoptan modelos de comportamiento de tipo ms militar. Esto
puede explicar algunas caractersticas del hbito alemn comn: Muy
notable en la tradicin alemana es el grado de adaptacin a unas estrategias de comando y obediencia bastante a menudo a travs del uso directo o indirecto de la fuerza fsica y, hasta hace poco como herencia
del largo perodo de gobierno absoluto o casi-absoluto, el nivel relativamente bajo de sus aptitudes para el debate. En Alemania an en la actualidad se encuentra una cierta incomodidad con el tipo de control de
los afectos relativamente complicado -que es el necesario para la solucin de conflictos por va verbal- por un lado, y algn conformismo con
unas estrategias ms simples de comando y obediencia, por el otro.
(Elias, 1996: 450)

188

Negociaciones y emociones

ser efectivas slo cuando son internalizadas, cuando se integran a la psicologa del negociador, cuando se vuelven
segunda naturaleza. Me refiero a una actitud bsica, una estructura interna de tal grado de sensibilidad, que permite
la presencia simultnea de una serie de impulsos a veces
opuestos. Como he descrito en el presente artculo, este
estilo de manejo de las emociones no es algo dado a los
hombres por la naturaleza. Se trata de un aspecto ignorado con frecuencia por la moderna literatura sobre la negociacin y tambin en los cursos de enseanza y entrenamiento corrientes. Es como si el aprendizaje de la negociacin consistiera simplemente en aprender las frmulas
de haga y no haga. Tal supuesto no est lejos de un completo sinsentido; estos haga y no haga presuponen un estilo emocional especfico. No se puede separar el aprendizaje de la negociacin de este tipo de manejo de las emociones.
El manejo de las emociones como fuente de poder
Esto me lleva a una intrigante pregunta. El estilo ms flexible, directo e informal, en comparacin con una conducta ms rgida y hostil, funciona como una fuente de
poder. El proporciona una ventaja sobre anteriores modos
ms formales de negociacin. Y por qu la gente no debiera usar este estilo si con l puede progresar? En este sentido, el flexible estilo mixto, que en definitiva no apunta primariamente a la dominacin y el poder; puede convertirse en un
instrumento para ganar ventaja. No es una extraa paradoja?
Cmo reaccionamos frente a esto? Por ejemplo, cuando estamos
enfrentados a diferencias culturales en el estilo de negociar; tenemos que conocer los efectos potencialmente adversos de un flexible estilo mixto. Si esto se ignora, la gente puede percibirlo como una conducta blanda y melosa y resentirse. Dado que no estn en condiciones de responder con una flexibilidad similar,
pueden experimentar una sensacin de torpeza e igno189

Willem Mastenbroek

rancia, de inferioridad incluso. Posiblemente para ellos se

vuelva difcil creer en la sinceridad de la otra parte. Pueden verlo como un esfuerzo por envolverles de manera
truculenta en un juego definido por unos grupos establecidos y desventajosos para ellos.
El pasado es el presente
A veces la historia lleva la voz cantante en relacin con el
pasado. Sin embargo, las ideas discutidas en este artculo
estn estrechamente ligadas con la realidad actual. La habilidad de negociar no es una habilidad humana establecida. Unas luchas, el terror permanente o la fuga representan en muchas sociedades las respuestas corrientes a los
conflictos. Hay muchas figuraciones que no facilitan el desarrollo de las habilidades de negociar. A m e n u d o el paso
de las sinsalidas y de la escalada de los conflictos hacia
abiertas hostilidades ejerce su atraccin. Negociaciones
torpemente llevadas pueden producir la escalada. Europa
Occidental y Estados Unidos son llamados no slo por su
poder econmico y poltico a actuar corno arbitro y mediador en situaciones de conflicto como las del Oriente
Medio. Las habilidades en la solucin de conflictos son un
escaso recurso. Las habilidades de mediar y negociar ahora se diseminan a travs de los representantes de estas culturas a nivel global. Quizs ellos experimentaran menos
decepciones sobre los limitados efectos de sus acciones si
se dieran cuenta de que sus esfuerzos estn basados en
una experiencia de varios siglos y u n an precario proceso
de aprendizaje de aptitudes de negociacin. Ellos tienen
que luchar contra comportamientos alternativos corno la
amenaza explcita, la intransigencia y la polarizacin ideolgica, que tienen (y en nuestras sociedades alguna vez tuvieron y a veces tienen an) una mayor capacidad de
atraccin emocional. La negociacin es todava una aptitud precaria.
190

Negociaciones y emociones
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193

Sobre la sociognesis de una

tercera naturaleza en la
civilizacin de las emociones
Cas Wouters

INTRODUCCIN: CONDUCTAS FRENTE A LOS

EXTRAOS

A finales de 1995, las autoridades en Vietnarn emprendieron una campaa nacional en contra de lo que fueron denominadas las influencias forneas negativas. El imperialismo
cultural americano, en particular, fue considerado corno
una seria amenaza a la moral tradicional. En los aos veinte
y treinta muchas autoridades europeas solan expresarse
en trminos similares. Un comit del gobierno alemn,
por ejemplo, alertaba sobre la americanizacin desmoralizadora en Europa. Esta amenaza provena del sur de los
EE.UU.: bajo la influencia de los Negros y la msica popular negra, podran llegar a dominar, tambin en nuestro
pas, los sentimientos ms primitivos.
En un pas con una masa disgregada como en los
EE.UU., los vnculos deben recurrir a la esfera de los instintos, y esto determina la esencia de su cultura. Que los
Negros establezcan el ritmo y el carcter en la danza y la
msica no es una coincidencia, pues en lo que concierne
a su vida instintiva, tienen una mxima fuerza vital a su
194

Sobre la sociognesis...

disposicin... [esta msica] conduce fcilmente al bochorno haciendo la vida fcil a aquellos cuyas costumbres les
impiden desarrollar una concepcin ms profunda de la
existencia. (Rapport 1931: 12)
Mientras que las autoridades en el siglo XX
recientemente en Vietnarn, antes en Holanda vieron
como una amenaza la vida, instintiva, muchos otros tuvieron una opinin contraria y la vieron corno algo vital y
atractivo. En los aos veinte y treinta, en Holanda por
ejemplo, los negros eran contratados como msicos por
su pasin natural por el ritmo, es decir, en tanto negros. Afiches anunciando el Do Neg o la Orquesta Negra, nombres de bandas de jazz como Los Diablos Negros y cafs de
jazz como el Palacio Negro Mefistfeles, atraan a muchas
personas. Precisamente por esta razn las autoridades teman un virus social que estaba amenazando a nuestras
jvenes y nuestra moral. En 1936, un inspector en jefe en
Amsterdam escribi en un reporte:
En particular, la actuacin del lder de la banda haca
pensar a la audiencia que se trataba de un zoolgico.
Mientras que uno puede llegar a disfrutar las travesuras
de los monos en el zoolgico, aquel paraso de animales,
es desagradable verlos actuando en el Negro Kit Cat Club.
Los extranjeros de color son un peligro para nuestras jvenes blancas. Algunas han sido degradadas sexualmcnte
por tales personas y nacen nios en unas relaciones que
deben mantenerse a expensas de su pobre ley (Citado por
Openneer 1995: 27).
Durante la guerra (a inicios de 1942), su sucesor escribi:
Juzgo que la presentacin de estos msicos surinameses en lugares pblicos constituye un gran peligro moral
para las jvenes de Holanda. En la actualidad est suficientemente comprobado que estos surinameses son una
195

Cas Wouters

influencia fatal para las jvenes quienes, por un lado, son

atradas por su piel negra y, por otro, son arrastradas por
su msica brbara. En acuerdo con el Alcalde de Amsterdam, he citado a los propietarios de los siguientes establecimientos para que despidan a sus msicos surinameses
(citado en Openneer: 1995: 33).
El socilogo alemn Hans-Peter Waldhoff abre su libro
Fremde und Zivilisierung (Extraos y civilizacin, 1995) con
un ejemplo similar de cmo la gente se relaciona con los extraos, discutiendo especialmente la relacin entre los alemanes y los gitanos. Como los negros en Holanda, los gitanos en la Alemania nazi ejercan, por un lado, una cierta
atraccin pues representaban la libertad (o la independencia) con su naturalidad animal o instintiva (a flor de piel), y
por las mismas razones generaban alarma entre las autoridades (a las funciones que representaban las autoridades en
la formacin psquica de los individuos). Oberarzt Robert
Ritter, lder del rassenhygienische und volkerhiologische
Forschungsstelle der Reichsgesundhdtsamtes (Oficina de Investigaciones del Ministerio de Salud del Reich para la higiene
racial y la biologa de los pueblos) solicit, en sus palabras,
una eliminacin de los primitivos, quienes estn determinados por su predisposicin precisamente porque, segn
aada, estas criaturas todava viven en completa dependencia de su naturaleza y destino [...] guiados por sus instintos heredados originalmente. Hans-Peter Waldhoff se lamenta: As es como se puede llegar a la rornantizacin y
exterminacin de un grupo. (Waldhoff 1995: 73)
Todos estos ejemplos ilustran la importante tesis de
Waldhoff segn la cual los patrones para relacionarse con
extraos (producidos en procesos sociales) reflejan patrones
(producidos en procesos psquicos) para relacionarse con lo
propio que nos es extrao, es decir, con la parte de uno
mismo que se convierte en algo inconsciente y que es defendida desde la conciencia por temores interiores como la

196

Sobre la sociognesis...

vergenza, por los contraimpulsos de la conciencia. 1 Los

alemanes en su relacin con los turcos estn confrontados
con su capacidad para soportar y explorar continuamente
sus propios sentimientos hacia lo extrao esos deseos y
miedos que en procesos de represin, negacin y otras
formas de defensa se han convertido en algo extrao para
el yo. Esta capacidad se toma corno un criterio importante
sobre el tipo y el nivel de civilizacin. De hecho, en muchos
casos esta combinacin de atraccin y repugnancia revela
en las personas la falta de confianza y el miedo a perder el
propio control si admiten, incluso para s mismas, ser tentadas por lo que es percibido como comportamiento peligroso:
tienen miedo de mostrar el lobo o el tonto que hay en ellos
mismos, le tienen miedo a la ocasin eme hace al ladrn. De
hecho, las manifestaciones de superioridad al controlar estas tentaciones demuestra cuan pequea y rudimentaria es
la diferencia del control emocional (Wouters 1992; 242).
Antes de discutir estas conexiones en detalle, parece necesario hacer una pequea excursin a travs de algunos procesos sociales y psquicos relevantes.

Waldhoff presenta este aspecto de los alemanes centrndose en las

relaciones con los turcos. Muestra empricamente cmo las corrientes migratorias internacionales no afectan solamente las relaciones
sociales en las sociedades occidentales ms complejas sino tambin
las relaciones entre los Estados ms fuertes econmicamente y los
ms dbiles, a lo cual se ha referido Wallerstein como El sistema
mundial moderno, y adems, las estructuras intrapsquicas de las personas comprometidas. En su tesis, los patrones para relacionarse
con extraos reflejan los patrones de relacionarse con los propio que
nos es extrao. La tesis ha sido tomada en su mayora del etnopsicoanlisis, de personas como George Devereux (1967) y Mario
Erdheim (1988). Tericamente, Waldhoff apunta a integrar la teora
del proceso de la civilizacin de Norbert Elias, al etnopsicoanlisis y
la teora crtica sobre la personalidad autoritaria de miembros de la
Escuela de Frankfurt como Adorno y Horkheimer.

197

Cas Wouters

QU SUCEDE CON LAS EMOCIONES PELIGROSAS?

En la formacin psquica de los individuos, las emociones

y los impulsos peligrosos particularmente aquellos que
pueden conducir a atacar y desembocar en violencia fsica
o sexual estn conectados estrechamente con los sentimientos de superioridad e inferioridad, y tambin con
sentimientos de vergenza. Sobre estas interconexiones
Norbert Elias sugiere que la vergenza se describe corno:
Una forma de disgusto y de miedo que se produce y se
manifiesta cuando el individuo que teme la supeditacin
no puede defenderse de este peligro mediante un ataque
fsico directo u otra forma de agresin. Esta indefensin
frente a la superioridad de los otros... se produce por el
hecho de que los seres humanos cuya superioridad se teme, se relacionan con el supeiyo de la persona indefensa
y atemorizada, con el aparato de autocoaccin modelado
en el individuo gracias a la accin de aquellos de quienes
l dependa y que ejercan sobre l cierto grado de poder
y de superioridad... es un conflicto en su personalidad; es
un conflicto en el que el propio individuo se reconoce
como inferior. El individuo teme perder el aprecio o la
consideracin de otros cuyo aprecio y consideracin le
importa o le ha importado (Elias 1987: 499-500).
Aparentemente, ambas posibilidades, de ataque fsico y
de formacin de la conciencia comprendidas en trminos de inferioridad y superioridad, obedecen a la red de
interdependencias. Desde la perspectiva de largo plazo,
ambos impulsos hacia el ataque fsico y al temor de ese
ataque por otros han sido reemplazados ampliamente
p o r temores sociales de vergenza y repugnancia o turbacin: esto es un proceso de civilizacin en sociedades cada
vez ms interdependientes y pacificadas internamente
(Elias 1994). En estos procesos, no slo las transgresiones
como las explosiones de violencia fsica y sexual sino
198

Sobre la sociognesis...

tambin otras formas de infligir humillacin, han sido vistas cada vez ms como manifestaciones intolerables de
arrogancia o engrandecimiento propio, y por lo tanto han
sido sancionadas con una vergenza individual ms fuerte
y un repudio colectivo e indignacin moral. Puesto que
estas emociones e impulsos peligrosos provocaban tales
sanciones de vergenza, tienden a ser abolidos, reprendidos y negados. Idealmente, de acuerdo con el cdigo de
comportamiento y las emociones que se desarrollan, estos
impulsos no deben aparecer en la escena social o en la
mente individual. Igualmente, admitir pblicamente el deseo de experimentar emociones e impulsos peligrosos provocara vergenza y ansiedad. Todo lo que es definido
como peligroso o inaceptable es destruido al nacer, particularmente en los nios, de acuerdo con la conviccin de
que todas las personas podran caer en la tentacin, casi automticamente, si las emociones e impulsos inaceptables
fueran permitidos en la conciencia. Esta vieja conviccin
expresa un temor que es tpico del proceso de formalizacin de largo plazo, caracterizado en parte por las relaciones autoritarias y los controles sociales como tambin por
una conciencia autoritaria. La tendencia de largo plazo de
la formalizacin probablemente alcanz su pico en la poca victoriana. J u n t o con los gestos afectados, metforas
que indican una forma de autocontrol ritualizado que est
fuertemente basado sobre una conciencia autoritaria del
superego, funcionando de manera ms o menos automtica como una segunda naturaleza. En el siglo XX el proceso de inforrnalizacin ha llegado a ser dominante. Sin embargo, solamente en la segunda mitad del siglo, el modo
predominante del manejo de las emociones aparentemente alcanza una fuerza y forma que le permite a la mayora
de las personas admitir para ellos mismos y para los otros,
experimentar estas emociones peligrosas e impulsos violentos o sexuales sin provocar vergenza, particularmente la
vergenza y el temor de perder el control y de dejarse lle199

Cas Wouters

var. Por ejemplo, mientras que anteriormente haba sido

considerado peligroso desear la mujer del prjimo, hoy en
da, desearla ni es percibido como peligroso, ni se experimenta este anhelo percibido como tal si se respeta el
principio de consentimiento mutuo. Tal tipo de autocontrol puede llegar a ser dominante solamente en sociedades con un relativo alto grado de interdependencia; solamente en tales sociedades el nivel de confianza mutua o
de autocoerciones que mutuamente se esperan, crecen en
tal grado que los riesgos de que estas emociones peligrosas
los agobien estn suficientemente controlados. La disminucin en las desigualdades de poder y la integracin de
los primeros grupos marginados en los Estados de Bienestar (Swaan 1989) han sido las condiciones necesarias para
que se extienda el principio del mutuo consentimiento y
para permitir este crecimiento en el nivel de la mutua
confianza. En otras palabras, las integraciones ms amplias
de las clases bajas en la estructura social han permitido, y
exigido tempranamente, integraciones ms amplias de
emociones o impulsos ms bajos o animales dentro de las
estructuras de la personalidad. Esta es u n a caracterstica
del proceso de inforrnalizacin (Wouters 1986). Solamente en esta fase del proceso de la civilizacin de las emociones los intentos de relajar las coerciones mantienen la
posibilidad d e llegar a ser exitosos. De no ser as, el descontrol de los controles emocionales sobre todo en relacin con el
hecho de provocar o desafiar emociones violentas, sera
considerado corno insuficiente y tambin peligroso. Hasta
los aos cincuenta y sesenta, las emociones en general
eran vistas corno una fuente de transgresin y de mal
comportamiento. Desde entonces, los procesos de integracin y emancipacin en varios pases occidentales han
alcanzado, aparentemente, un nivel que les permite a las
emociones ganar aceptacin como guas importantes para
el comportamiento y el conocimiento (cf. Wouters 1992).

200

Sobre la sociognesis...

Esta percepcin de las tendencias a largo plazo de la

formalizacin e inforrnalizacin como fases de los procesos de civilizacin, ayuda a esclarecer una caracterstica
comn entre las autoridades alemanas durante el periodo
comprendido entre las guerras y las autoridades vietnamitas en los aos noventa; ambas se percataron de una amenaza a la moral tradicional tanto en el estilo de vida de las
personas cpre pertenecan a las clases subordinadas, como
tambin en el estilo de vida de las personas que pertenecan a los Estados ms poderosos (una americanizacin desmoralizadora). Ambas tomaron medidas disciplinarias para
proteger a la poblacin de una extranjerizadon en detrimento de la tradicin y de terminar siendo una unin de
traidores del lado de los extraos. A este respecto, dichas
autoridades estaban en una fase similar; lo propio que
consideraban extrao era defendido por sus miedos y su
dbil conciencia de autoridad, lo cual se reflej no solamente en el estilo de vida que pareca menos confinado a
una jaula de hierro, sino tambin en un estilo de vida ms
informalizado con un autocontrol ms flexible y un ego
dominado. Usualmente, la amenaza ms reciente se conceptualiza en trminos de moral y se estigmatiza como decadencia. El ejemplo de las autoridades vietnamitas que en
1995 trataron de defender la moral tradicional muestra
que, en el proceso de inforrnalizacin en el siglo XX, este
tipo de defensa de segunda naturaleza, se ha expandido en
Occidente a un nivel global, en contra de los peligros y
problemas de una forma ms reflexiva y flexible de la autorregulacin. Considerando que en los siglos precedentes
las amenazas, la vitalidad o lo atractivo de la vida instintiva
o de la grosera espontaneidad fue percibida e identificada
nicamente en las clases ms bajas y los marginados, como
los negros y los gitanos, en el siglo XX ambas esta amenaza
y esta atraccin son tambin percibidas e identificadas
globalmente en los grupos de extraos establecidos.

201

Cas Wouters

LOS EXTRAOS Y LO EXTRAO EN ALGUNAS FASES

DE LA CIVILIZACIN DE LAS EMOCIONES

En su exposicin sobre las conexiones entre la civilizacin

de las emociones y las reacciones al experimentar lo extrao, Waldhoff se inclina a distinguir entre la formalizacin
o fase disciplinaria, corno el prefiere denominarla, y una
fase de inforrnalizacin en el proceso de civilizacin. En la
fase disciplinaria, las coacciones sociales ejercen una presin creciente a rechazar todo lo que parece salvaje, violento, sucio, indecente o lascivo, para ejercer un mejor
control o tener la fuerza suficiente contra estos impulsos y
estmulos. En esta fase, la austera e inexorable represin
de los estmulos y los afectos puede lograrse tal corno
parece enfatizndolos de manera consciente tanto socialmente como individualmente, evitando toda reminiscencia de ellos con un rigor similar a aquel que se requera en los procesos originales de represin. Este proceso,
en el que todas las formas de emociones y de comportamientos estn dispuestas fuera de las escenas de la vida
social, tiene una contraparte sociopsquica en la produccin social de inconsciencia (y de los sentimientos del homo clausus, como Elias los llam). Al represar y sumergir
estos estmulos e impulsos y emociones en el inconsciente
se genera un desvio emocional. As Waldhoff escribe lo
extrao y lo inconsciente han llegado a parecer como parte del mismo jeroglfico incomprensible de una naturaleza
intangible (1995: 82). Esto se ajusta a una rgida forma de
relacionarse con los extraos y con los propios sentimientos de extraeza, lo que es caracterstico de la fase de
formalizacin a largo plazo en el proceso de civilizacin.
Particularmente en esta fase, hay una fuerte tendencia a
descargar los problemas inherentes al proceso proyectndolos en lo extrao, en un grupo social ms dbil, que por
lo dems puede funcionar corno un indicador de la propia
debilidad. A la larga esto explica por qu las lneas sociales
divisorias que mantienen acorralados a las clases ms dbiles y a otros extraos, son usualmente tan rgidas como las

202

Sobre la sociognesis...

lneas psquicas divisorias que mantienen acorraladas la

propia debilidad y lo propio que no es extrao. En los
momentos ms extremos de la fase disciplinaria, los impulsos primarios y las emociones pueden llegar a ser negados y colocados por fuera de la propia personalidad,
con tal rigor, que los miembros de las clases ms dbiles
pueden ser considerados incluso menos que humanos (cf.
Elias and Scotson 1994a: xxvii). Todas las formas de humillacin y aniquilacin han ocurrido sobre la base de tal
orientacin: una ansiedad que domina y tur modelo de
manejo de las emociones. Es posible sumar ejemplos a los
ya mencionados al inicio de este ensayo: dejar a los negros
sin medios de supervivencia en un caso y matar a los gitanos en el otro. En la Europa del siglo XIX, por ejemplo,
era indudable para la burguesa, incluyendo a la pequea
burguesa, que las clases inferiores deban ser evitadas tanto corno fuera posible, no solamente por la gran suciedad
considerada como tosca, ruda, mugrienta y hedionda. En
este sentido, los temores sociales y psquicos por la prdida de estatus y la prdida del autocontrol, respectivamente fueron moldeados en trminos fsicos y transformados en repulsin fsica.' As, las clases ms bajas fueron
socialmente excluidas como extraos, al igual que los sentimientos extraos (es decir, todo lo que no es mo) fueron
excluidos de la conciencia.
Esta defensa psquica tambin tiene que ver con la necesidad de tener que vivir junto con extraos en una extraordinaria interdependencia y, como tal, tambin expresa resistencia a la expansin y diferenciacin de las cade...el secreto real de las distinciones de clase en Occidente [...] se
resume en estas espantosas palabras [.,.) el olor de las clases ms bajas. Y aqu, obviamente, se est ante una barrera impenetrable. No
experimentar disgustos o simpatas es realmente fundamental como
un sentimiento psquico. Odio entre razas, religiones, diferencias de
educacin, de temperamento, de intelecto, incluso diferencias de
cdigo moral, pueden olvidarse; pero la repulsin psquica no
(Orwell 1937: 112).

203

Cas Wouters

as de interdependencia, pues estos cambios coinciden

con la prdida de privilegios como tambin con la intensificacin de la competencia, las presiones sociales y el estrs individual. Por estas razones, Waldhoff observa que,
de todas las personas, los extraos son los ms apropiados para funcionar como substitutos de lo sucio, de nuestros propios afectos e instintos que experimentamos como
sucios, de las imgenes reprimidas, de los sentimientos de
inferioridad de los que necesitamos protegernos (1995:
270/1). Por lo tanto, en esta fase disciplinaria en el proceso de la civilizacin se mantiene candente el sentimiento
de los grupos establecidos de estar amenazados por los extraos y por otros marginados. Mientras los grupos de
marginados mantengan un estilo de vida ms disoluto, sern considerados como una amenaza para la autocoaccin
que funciona ms o menos automticamente, para el
superego de los establecidos. Adems, tanto ms impecable
se convierte el estilo de vida de los marginados, ms amenaza el propio ideal y la autoimagen de los establecidos.
Cuando las lneas divisorias de lo social y lo psquico
estn abiertas y los grupos sociales as como las funciones
psquicas estn siendo integradas en las redes de interdependencia en expansin, se abre paso la fase de inforrnalizacin en el proceso de la civilizacin. Esta fase se caracteriza por la emancipacin de las emociones y los impulsos
que hasta ahora haban sido reprimidos, d a n d o como resultado una autorregulacin ms reflexiva y civilizada. La
defensa menos inflexible y militarista tambin est incorporada en las personas como estndares extraos de autorregulacin. Algunas personas, antes excluidas, vienen a
ser reorganizadas de nuevo como seres humanos; de igual
forma, algunos impulsos y emociones a los cuales se les
haba negado su carcter humano, vuelven a ser reconocidos como tales esto es una desjerarquizacin social al
igual que psquica, abierta y niveladora. En otras palabras, la emancipacin e integracin social requieren una
204

Sobre la sociognesis...

emancipacin e integracin psquica, as como una mayor

autorregulacin dominada firmemente por el ego. Esta
forma de autorregulacin implica que empujes, impulsos
y emociones, incluso aquellos que puedan provocar violencia fsica o sexual, han llegado a ser ms accesibles,
mientras que su control est mucho menos basado en una
conciencia autoritaria, y funciona ms o menos automticamente como una segunda naturaleza. As como la conducta y las relaciones entre los grupos sociales llegan a ser
menos rgidas y jerrquicas, lo mismo sucede en las relaciones entre las funciones psquicas, y al mismo tiempo
surge un espectro ms diferenciado de alternativas y conexiones ms fluidas y flexibles entre grupos sociales y
funciones psquicas. Esto es algo tpico del proceso de inforrnalizacin. En su curso, parafraseando y contradiciendo a Elias, lo consciente se convierte en algo ms perrneado
por los impulsos, y los impulsos se convierten en algo ms
perrneado por la conciencia. En las sociedades informalizadas los impulsos elementales tienen nuevamente u n acceso ms fcil a las reflexiones de las personas.'
En el m o m e n t o d e escribir su libro sobre El proceso de la civilizacin, N o r b e r t Elias n o percibi las caractersticas d e la inforrnalizacin lo cual lleva a atribuir caractersticas de la fase d e inforrnalizacin d e largo plazo al p r o c e s o d e la civilizacin:
Lo determinante de cada ser h u m a n o no es ni el ello, ni el yo o
el superyo, sino la relacin entre estas funciones de autoorientacin psquica que parcialmente son antagnicas y parcialmente
complementarias. Sin embargo, estas relaciones de cada individuo concreto, es decir, la configuracin de su orientacin impulsiva, y la de la orientacin del yo y del supeiyo, se modifican en
su conjunto en el curso del proceso civilizatorio en correspondencia con una transformacin especfica de las relaciones entre
los seres humanos, de las relaciones humanas. A lo largo de este
proceso, para decirlo en pocas palabras, la conciencia se hace
menos permeable a los instintos y los instintos menos permeables a la conciencia. Son estas relaciones dentro del hombre, en(contina en la pgina siguiente)

205

Cas Wouters

UNA DIFERENCIACIN EN LA TEORA DEL

PROCESO DE LA CIVILIZACIN

Waldhoff ha presentado una diferenciacin dentro de la

teora del proceso de civilizacin que ayuda a entender los
procesos de inforrnalizacin en el siglo XX. Es una diferenciacin que tiene en cuenta el concepto Selbszwang (o
autocoaccin) de Elias. Waldhoff sostiene que Elias se
centra principalmente en las ansiedades automticas interiores, y as en la mayora de los casos se refiere a las coacciones del superego cuando escribe sobre las autocoacciones.
Adems, Waldhoff sugiere distinguir entre dos tipos de
personalidad dominadas por el superego e, igualmente,
entre una personalidad autoritaria dominada por el superego; se refiere al tipo de personalidad que ha sido descrito con frecuencia por Elias como un homo clausus o un mirlases Ich (un ego carente del nosotros) dominado por un
nuevo supergo carente del nosotros. Como el tipo autoritario
no es consciente de lo propio que es extrao puede ser
proyectado sobre los extraos. En contraste, el tipo homo
clausus no se permite a s mismo esta solucin simple. Si
bien es ya guiado ms fuerte por el ego que el tipo autoritario, este tipo de personalidad sufre especialmente de
tre los controles y los afectos controlados y los agentes construidos de control, las que son transformadas por la estructura en el
curso del proceso de la civilizacin, de acuerdo con el cambio de
la estructura de las relaciones entre los seres humanos individuales, al interior de la sociedad. En el curso de este proceso, la conciencia se convierte en algo menos perrneado por los controles, y
los controles llegan a ser menos permeables por la conciencia. En
las sociedades ms simples los impulsos elementales, transformados sin embargo, son ms accesibles a las reflexiones de los
hombres. En el curso del proceso de la civilizacin la compartmentacin de estas funciones de propia conducta, aunque no de
una manera absoluta, se convierten en algo ms pronunciado
(Elias 1994 [1939]: 487, versin en espaol 1989; 495).

206

Sobre la sociognesis...

egodebilidad al integrar funciones psquicas antagnicas.

Por consiguiente, Wadlhoff distingue cinco tipos de autorregulacin dominante o manejo de las emociones (que
denomina tipos ideales): 1. Personalidad dominada por
empujes e impulsos; 2. Personalidad dominada por coacciones que provienen de otros (Fremdzwang); 3. Personalidad dominada por una conciencia autoritaria o superego:
una personalidad autoritaria con una fuerte inclinacin o
compulsin hacia la reduccin, repeticin, imitacin, limpieza, ley y orden; y 4. Personalidad dominada por un nosotros superego, el tipo homo clausus que trata desesperadamente de forzar una infraccin en los muros de su vida
emocional. Este intento seala un impulso hacia la inforrnalizacin, y corno la fase de inforrnalizacin del proceso
de la civilizacin gana impulso inercial y con ello ms y
ms gente llega a ser 5. egodominada, desarrollando un tipo de autorregulacin que no es simplemente un control
de los afectos ms fuerte o amplio, sino un patrn diferente de control, un patrn que implica ms flexibilidad,
ms individualidad maleable y un acceso ms fcil a las
emociones. Sobre la base de estas diferencias en la autorregulacin, Waldhoff tambin hace una diferenciacin en
lo que Elias conceptualiza como el balance entre la coaccin por otros (Fremdzwang) y la autocoaccin
(Selbstziuang) y conecta esta diferenciacin con las dos fases en el proceso de la civilizacin: en la fase disciplinaria
o formalizacin la tensin central est entre las coacciones
externas y las coacciones del superego (cambiando el
Fremdzwang-Uberich balance dirigido hacia una personalidad autoritaria superego dirigida), mientras que en la fase
de inforrnalizacin prevalece la tensin en el balance entre
el superego y el ego (cambiando el balance superego-ego).
Al considerar la mayora de los pases occidentales, lo anterior significa hasta el final del siglo XIX, un tipo de personalidad autoritaria dominada por el superego que estaba en gestacin y se estaba convirtiendo en dominante. La
207

Cas Wouters

principal tensin en el balance estaba entre las coacciones

externas y las represiones del superego. En el siglo XX durante el proceso de inforrnalizacin, ms y ms gente ha
desarrollado un tipo de autorregulacin que est ms dominada por el ego. En esta fase predomina el balance superego-ego; en este momento las emancipaciones globales y
la integracin de los grupos sociales ms bajos en la sociedad (occidental) permite y a la vez exige, la emancipacin
e integracin de los impulsos y emociones ms bajos de la
personalidad (Wouters 1995a; 1995b).

DE LA SEGUNDA NATURALEZA A LA TERCERA

NATURALEZA
As como disminuy la aceptacin ciega ms o menos
automtica a las disposiciones de las autoridades, el respeto y el autorrespeto de todos los ciudadanos ha llegado
a ser menos dependiente en forma directa de los controles sociales y ms directamente dependiente de sus habilidades de reflexin y clculo y, por consiguiente, de un patrn particular de autocontrol en el cual tambin ha disminuido la ciega aceptacin de los mandatos de la
autoridad psquica o conciencia. As, hay u n a emancipacin de los impulsos y las emociones, un cambio de la
conciencia a lo consciente (para usar sta como una expresin taquigrfica), que significa el predominio del balance superego-ego. Introducir el trmino tercera naturaleza
puede iluminar estos cambios. El trmino segunda naturaleza se refiere al funcionamiento altamente automatizado
de la conciencia y la autorregulacin, y as se refiere al balance entre las coacciones externas y las coerciones del
superego. El trmino tercera naturaleza indica el balance
entre esta segunda naturaleza de autorregulacin y otra
ms reflexiva y calculadora. Esta ltima indica una estructura de la personalidad en la cual las funciones del ego
208

Sobre la sociognesis...

han llegado a ser dominantes, a tal punto que se han convertido en algo natural que percibe los estmulos tanto de
la primera naturaleza como de la segunda, as corno los
peligros y las oportunidades de corto y largo plazo de
cualquier situacin particular. El trmino se refiere a un
nivel de conciencia y de clculo en el cual son tenidos en
cuenta todos los tipos de restricciones y posibilidades. As
surge un nuevo nivel de civilizacin reflexiva, que busca
un piso ms alto en la espiral de la escalera de la conciencia (Elias 1991).
Un desarrollo en esta direccin puede verse desde los
aos cincuenta en adelante. Desde entonces la direccin
interior como Riesrnan llama a estos controles internos
ms bien arraigados ha pasado definitivamente de ser
una ventaja a ser una limitacin; estos controles se convierten en algo muy rgido, firme y predecible. La sensacin de que hay un tiempo y un lugar para todo adquiere
importancia mientras que ser siempre un caballero o una dama pierde significado en la vida social. La expansin y la
intensificacin de la cooperacin y la competencia han
puesto a las personas bajo la presin de calcular y de observarse a s mismas y a los dems, mientras muestran una
mayor flexibilidad e inclinacin por el compromiso. En este proceso, casi en todo Occidente las ideologas exaltadas
y los grandes ideales de otros tiempos y con ellos los
grandes conflictos y guerras han sido ampliamente reemplazados por puntos de partida ms pragmticos y flexibles. Este proceso trajo consigo una continuacin en la relativizacin de la identificacin con el propio grupo, en
otro tiempo bastante limitada y ciega es decir, ms o
menos automtica. La familia, la religin, la nacionalidad, la raza, la clase social y el sexo, han sido sustituidas
por un crculo de identificacin ms variado y amplio. As,
en dcadas recientes ha disminuido en forma significativa
la sumisin tradicional de los intereses del individuo frente a aquellos de un grupo. Ahora, la mayora de las perso209

Cas Wouters
as en Occidente espera tener ms medios individuales d e
defensa a su disposicin. El xito social ha venido a dep e n d e r ms fuertemente d e u n a autorregulacin reflexiva
y flexible, de la habilidad de combinar firmeza y flexibilidad, direccin y tacto. (Cf. Me Cali y otros. 1983; Mastenbroek 1989). Recientemente, la importancia de una autorregulacin reflexiva y flexible para el xito social ha sido
sealada a la gran audiencia por el best-seller de Daniel Goleman, Ernotional Intelligence (Inteligencia Emocional
1995).1
No solamente e n el donrinio del trabajo, amor o cuidado, sino tambin en el divertirse hay un incremento de la
necesidad d e estar ms abiertos a todas las formas extremas y ms profundas de impulsos y emociones. Tempranamente en los aos cincuenta, Martha Wolfenstein observ:
All en donde antiguamente se experimentaba el peligro, al buscar diversin u n o poda dejarse llevar a las profundidades de la maldad, pero hoy en da hay un temor
reconocible de q u e u n o n o es capaz de desechar lo suficiente, y es posible que u n o no se divierta suficientemente. (Wolfenstein 1955: 174) 5

Una comparacin del libro de Golernan con el libro de Dale

Carnegie (famoso suceso social) Cmo conseguir amigos y manejar las
relaciones (1939) probablemente podra mostrar interesantes continuidades y cambios en la segunda mitad del siglo.
En 1937, Emily Post aadi un nuevo prrafo a su conocido libro
de etiqueta (nicamente para realizar la reedicin de 1950). Se llamaba Cuando las jvenes no son particulares y contena serias advertencias en contra de la moralidad alegre y la bsqueda de las emociones:
Continuas bsquedas de emocin y consecuentes ansias por ms y
ms excitacin que gradualmente producen el mismo resultado que
produce la droga en los adictos; o, para usar otra metfora, la promiscuidad, la multitud y el apiamiento, las caricias y los abrazos
amorosos tienen el mismo efecto vulgar como el que produce la
(contina en la pgina siguiente)
210

Sobre la sociognesis...

Desde los aos sesenta en adelante, muchas personas

participan en experimentos sociales y fsicos buscando los
lmites de su autorregulacin y placer al olfatear los peligros al otro lado de las fronteras. Esta actitud provocativa
y experimental, bsqueda de la excitacin (Elias y Dunning 1986), es una caracterstica de un nuevo nivel de integracin social y fsica; antes de los aos cincuenta las autoridades sociales y fsicas podan catalogarlo como algo
muy subversivo y peligroso. Esta bsqueda de la excitacin, y
sus riesgos pueden ser entendidos como productos directos de la igualdad del Estado benefactor: la gran seguridad y
confianza personal que se gener con el incremento de
bienestar y la provisin de seguridad social por el Estado
(Stolk y Wouters 1987). En un periodo relativamente largo de paz y de crecimiento de la seguridad, social y personal,
la distribucin de los cuidados asumidos por parte del Estado benefactor, fue tomada en forma creciente corno
presupuesto. Esta paz respecto a lo material funcion como una base multiplicadora a travs de la cual se arraig
mucho desasosiego, adems de un aumento de la bsqueda
de la excitacin, de las tensiones y del riesgo.' En particular,
la gente joven se fascina con nuevas preguntas corno qu

manipulacin de las mercancas desgastndolas y obligando a retirarlas de las vitrinas. (Post 1937: 355)
F"n los aos sesenta y setenta se apel al amplio uso de las drogas
como una forma de exploracin y expansin de la mente, y hoy, esta
creencia todava sobrevive. La siguiente cita es lomada de un artculo periodstico sobre el crecimiento de las headshops en Holanda:
Los usuarios afirman que la excitacin que producen los hongos
alucingenos est en su poder de ampliar e intensificar los sentimientos.
La impresin general es aquella de una experiencia arrasadora, realizada por personas que estn preparadas y son capaces de ser confrontadas con su ms profundo ser interno. Los usuarios expertos
describen la confrontacin con ellos mismos como una experiencia
curativa. (Aijen Schreuder, NRC Handelsblad, 2 de mayo de 1996).

211

Cas Wouters

trae la libertad y la prosperidad? O qu hay ms all de las barreras que nos imponen la conciencia y la moralidad? La segunda pregunta es caracterstica del desarrollo de la tercera
naturaleza, un tipo de personalidad ms ego-dominada.
En los aos sesenta y setenta, la emancipacin de las emociones y el cambio de un tipo de personalidad de segunda
naturaleza a una de tercera naturaleza, tambin contena un
ataque a la culpa y a los sentimientos de culpabilidad, como se expres ampliamente en el uso de las palabras guilt
trip, o en exclamaciones como Don't lay that guilt trip on
me, man! (No me eches la culpa). Este movimiento social
estuvo reflejado en las opiniones cambiantes sobre la culpabilidad en la ley criminal y punitiva, en una crtica a la
cuestin de la culpa como un medio de orientacin
(Benthem van den Berg 1986), y en la autopsicologa de
Kohut (1977). Los sentimientos de culpa vienen a ser experimentados con ms fuerza como un indicativo de una
conciencia dirigida en una personalidad en crecimiento y,
por consiguiente, como una ansiedad a la espera de ser
amaestrada. Ellos parecen ser un smbolo y un sntoma de
una conciencia autoritaria y un funcionamiento bastante
automtico. En comparacin, los sentimientos vergonzosos se refieren ms directamente a las otras personas, a las
coacciones externas y, adems tambin, al hecho de que la
conciencia de u n o est, por lo menos en parte, de acuerdo
con aquellas. Desde esta perspectiva, llega a ser comprensible por qu el paso de la personalidad dominada por el
superego a una personalidad dominada por el ego coincide con el declive del estatus de la culpabilidad, como sentimiento y corno concepto, o para usar una expresin
corta coincide con el paso de la culpabilidad a la vergenza.
Esto parece ser una reversin del desarrollo de una cultura de la
vergenza a una cultura del delito, como ha sido sugerido extensa(contina en la pgina siguiente)
212

Sobre la sociognesis...

A lo largo del mismo periodo, una caracterstica importante de inforrnalizacin y de desarrollo de una tercera, naturaleza consisti en una sensible cada tanto de la censura
social corno psquica. Hasta los aos sesenta y setenta,
muchas ideas fueron tildadas generalmente corno peligrosas por la conviccin dominante de que podan desencadenar casi automticamente en una accin peligrosa. Por
este inequvoco, la conexin de la segunda, naturaleza entre
ideas y acciones, fue una prctica comn con u n alto grado de censura social y fsica. La censura rigurosa y violenta
en los regmenes ms estrictos y autoritarios demuestra
hasta qu punto las autoridades y otros creen (y en verdad
crean) en el peligro de las ideas, la imaginacin o la fantasa. En la mayora de los pases occidentales, especialmente desde los aos sesenta, el temor y el miedo a la fantasa
o a la imaginacin disidente, disminuyeron j u n t o a el temor y el respeto por las autoridades estatales y la concien-

mente en varios libros; tal es el caso del estudio clsico de Ruth Benedict, The Ciyssanthemum and the Sword (1946). En el proceso de inforrnalizacin del siglo XX, este desarrollo en la fase de formalizacin de largo plazo parece estar siendo revertido de una cultura de
la culpa a una cultura de la vergenza. Sin embargo, sera absurdo
equiparar los patrones de la vergenza tal y como han sido descritos
como culturas de vergenza, con el patrn de vergenza en sociedades informalizadas. Por consiguiente el trmino reversin est
mal interpretado. En el momento en el que surge la inforrnalizacin
en los aos sesenta y setenta, muchos descubrieron que todas las
formas de autocoaccin eran de hecho coacciones de otros, o por lo
menos basadas sobre coacciones externas (Wouters 1995c: 53). Obviamente, una distincin entre dos tipos de mecanismos de vergenza o mecanismos para producir vergenza correspondientes
al menos a dos tipos de coacciones externas (cf. Schrter 1997: 102104) se necesitan tanto como una distincin entre dos tipos de culturas de la vergenza.

213

Cas Wouters

cia."Estas censuras han disminuido en el curso de la integracin de los grupos ms bajos en las sociedades
(occidentales) y la subsecuente emancipacin e integracin de los impulsos y emociones ms bajos de la personalidad. Con el desarroll de la tercera naturaleza patrn de
autocontroles ms dominados por el ego particularmente en el campo de la imaginacin y la diversin, hubo una
tendencia significativa a n o ocultar expresiones de insubordinacin, sexo y violencia.
El precursor de estos cambios es el ensayo de George
Orwell Raffles and Miss Blandish, en el cual compara dos
tipos de novelas de detectives. La primera es una serie de
historias, escritas a comienzos del siglo XX, sobre un caballero j o r o b a d o , Raffles, para quien ciertas cosas no estn hechas y la idea de hacerlas surge con fuerza. (1994:
66) Raffles... no tiene un cdigo moral real, no tiene religin, y ciertamente tampoco tiene conciencia social. T o d o
lo que tiene es una serie de actos-reflejo, el sistema nervioso de un caballero tal y corno fue. Al darle un golpe
agudo en este o aquel reflejo (estos son deporte, amigo, mujer, rey del pas y as sucesivamente) se obtendr una reaccin predecible (1944: 79). Hay muy pocos cadveres,
mal y sangre; no hay crmenes sexuales, n o hay sadismo ni
perversin de ninguna clase (1944: 67). Sin embargo, todo esto es central para la novela sobre un tipo de detective
americano, Miss Blandish (No Orchids for) publicada en
1939. En este libro, la pretensin de poder es un motivo
persuasivo, y si uno finalmente se declara con la polica
en contra de los gangsters, es solamente... porque, de heDespus de la unificacin alemana, muchos artistas de la antigua
Alemania del Este han expresado su sensacin de que en las nuevas
condiciones se encuentran de frente con la indiferencia, mientras
que bajo el rgimen anterior eran tomados mucho ms en serio.
Una afirmacin cmo Claro, una dictadura es ms colorida que la
democracia (Heiner Mller) es reflejo de esta nostalgia.

214

Sobre la sociognesis...

cho, la ley es una confusin ms grande que el crimen.

(1944: 71) En No Orchids todo est hecho desde hace mucho tiempo, todas las barreras han cado, todos los motivos estn a la luz y abiertos... no hay caballeros y no hay
tabes. La emancipacin es completa. Freud y Machiavelli
han llegado a los suburbios exteriores (1944: 75, 79).
Desde que Orwell escribi su anlisis, de hecho ha continuado la emancipacin a la que l se refera como completa. En los aos setenta, un escritor y agudo observador
describi la continuacin como la gestacin de una nueva
forma de pornografa; la pornoviolenda:
La violencia es simple, la solucin radical a los problemas de competencia por el estatus, y al igual que los
juegos de azar, la solucin radical para la competencia
econmica. La vieja pornografa era la fantasa de los deleites sexuales fciles en un mundo en donde el sexo era
inasequible. La nueva pornografa es la fantasa del triunfo seguro en un mundo en donde el estatus de competencia ha llegado a ser muy complicado y frustrante. (Wolfe
1976: 162)
Unos ejemplos recientes de pornoviolenda son bestsellers, como el libro American Psycho (de Bret Easton Ellis);
pelculas como Natural Born Killers y Pulp Fiction; o el Nintendo y otras expresiones de violencia y sexo en la realidad
virtual. De la popularidad de esta clase de imaginacin se
puede deducir que la. bsqueda de la felicidad se ha tornado
en una bsqueda de poder.
En general, este desarrollo implica que el temor inevitable de dejar llevarse a las profundidades de la maldad puede
ser enfrentado y controlado dando rienda suelta en estas
imaginaciones peligrosas. De hecho, muchos de los estmulos placenteros como leer o mirar estos productos se derivan precisamente del enfrentar y controlar dichos peli-

215

Cas Wouters

gros.' Esto tambin significa que las lneas divisorias, as

como la creciente complejidad y las conexiones sutiles entre la imaginacin y la realidad, han llegado a ser percibidas de manera ms aguda.
Pero hay algo ms. Se percibe mucho menos que esta
bsqueda imaginada del poder tambin permite la expresin de emociones que han llegado a ser tab en la vida
social actual, como los sentimientos de superioridad e inferioridad. A estos sentimientos solamente se les permite
salir a la superficie en el dominio de la imaginacin (y
menos extensamente, en el deporte), es decir, en forma
sublimada. En los triunfos rnirnticos y en las derrotas, ya
sea en el m u n d o del sexo o del dinero, se comprenden las
presiones diarias que se enfrentan para reprimir y ocultar
estas emociones. Aqu, en el dominio de la imaginacin y
la fantasa, la atraccin por esta clase de extraezas llega a
dominar la repulsin que esta provoca. Esto nos conduce
a la pregunta, qu tan extraas son estas emociones hoy
en da?

QU TAN EXTRAOS SON ESTOS SENTIMIENTOS?

La descolonizacin, la emancipacin y la democratizacin

caracterizan el periodo posterior a la Segunda Guerra
Mundial. Es un periodo de expansin de las interdependencias y de incremento en los niveles de mutua identificacin, en los que los ideales de igualdad y mutua condescendencia se expanden y adquieren fuerza. Sobre esta base, la evasin de comportamientos viene a estar cada vez

Por otra parte, el rechazo a esos sentimientos y a los comportamientos que pueden significar traicin funciona como una condicin necesaria para que ocurran todas las formas de emancipacin e
inforrnalizacin.

216

Sobre la sociognesis...

menos dirigida de manera rgida a los extraos, a la gente

de las clases ms bajas y a las emociones ms bajas. En general, las alternativas de lo emocional y del comportamiento se expandieron en la mayora de los pases occidentales. Hubo una excepcin importante: los cdigos sociales dictaron un rechazo a los sentimientos de
inferioridad y superioridad. As, hubo un refrenamiento
adicional de las emociones en relacin con la exhibicin
de la arrogancia o el autoengrandecirniento y la autohumillacin. Ambos fueron proscritos del dominio de la imaginacin y de los deportes, o colocados detrs de las escenas
sociales y fsicas. Exhibir tales sentimientos podra provocar cada vez ms indignacin moral y vergenza, y as daar seriamente el propio estatus y la autoestima.' Esta negacin puede realizarse mantenindola en secreto o hacindola inconsciente y automtica, es decir, convirtindola en un producto de la segunda naturaleza. Sin embargo, en el proceso de prohibicin, est relacionado con el
desarrollo de tal naturaleza la idea de que los sentimientos
de superioridad e inferioridad son provocados por algn
estatus de competicin, tendi igualmente a ser proscrita,
y lo mismo sucedi con la idea de que cualquier encuentro o agrupacin es un tanteo de fuerzas, un poder y estatus
de competicin. De esta forma, durante el periodo en el
que muchas emociones pudieron volver a emerger en la
conciencia y en la vida pblica, y en las que los hbitos de
la segunda naturaleza fueron descubiertos y luego abandonados a nombre de la tercera naturaleza, las emociones conectadas con los triunfos y las derrotas se convirtieron en
algo extrao para el yo (cf. Wouters 1992).

La discusin moral sobre las figuras de MTV Beavis & Butt-Head,

por ejemplo, demuestra que algunas de las exigencias de autorregulacin, caracterstica de sociedades informalizadas, son aceptadas
por principio por los televidentes jvenes de MTV.

217

Cas Wouters

La proscripcin de estas emociones de la vida social y

de la escena fsica pueden ayudar a explicar por qu las fases de desarrollo discutidas y las diferencias en el nivel de
civilizacin entre las personas y los grupos provocan fcilmente reacciones negativas. En el periodo posterior a la
Segunda Guerra Mundial, fue aceptable pensar en trminos de fases en el proceso de la civilizacin (individual) en
relacin con los nios, al igual que las consideraciones sobre las fases de desarrollo corno las conciben Kohlberg o
Piaget. En otros contextos, estas concepciones fueron (y
son) rpidamente condenadas corno una demostracin de
sentimientos de superioridad, corno etnocentrismo y como racismo. Estas palabras, etnocentrismo y racismo, sugieren que las reacciones se disparan, por lo menos en
parte, pues hablar en trminos de fases y niveles de desarrollo est asociado con la ltima guerra, particularmente
con el holocausto, y tal vez e incluso ms importante
an est asociado con la era colonial. Sin embargo, hay
niveles anteriores y profundos en los que se basan estas
asociaciones y reacciones: pensar y escribir en trminos defases para procesos sociales y psquicos es tambin una
fuerte reminiscencia del hbito de igualar las relativas diferencias de poder con las diferencias sobre el valor humano (Elias y Scotson 1994a: xv). Dentro del espectro de
la primera naturaleza y d e la segunda naturaleza, este viejo
hbito puede incluso estar ms cerca de la primera naturaleza que de la segunda, porque se manifiesta tanto en la
historia de la humanidad corno en la historia de cada ser
humano. Hasta cierta edad, los nios parecen aceptar por
principio que los ms pequeos y menos fuertes son de
valor secundario: el poder vae victis es correcto y las personas con ms poder son mejores personas. Para hablar
de su lgica de las emociones habra que identificarlos con
personas ms fuertes y establecidas, y n o con los dbiles y
subordinados. Hoy, en el crecimiento, la gran mayora de
los nios desarrollarn un tipo de segunda naturaleza de
218

Sobre la sociognesis...

contrahbito, y as como este contrahbito se desarrolla,

este antiguo hbito puede llegar a ser algo extrao para el
yo. Sin embargo, a lo largo de todos los siglos de la fase de
formalizacin de largo plazo, en todos los periodos de los
grupos prevalece el supuesto de que los ms dbiles socialmente, tambin tienen necesariamente las caractersticas ms dbiles; que los ciudadanos de segunda categora
son personas de segunda categora. Sin embargo, en todos
los movimientos de emancipacin este supuesto es atacado, y fue solamente en la Segunda Guerra Mundial que
perdi su predominio. Esto ocurri en un periodo de acelerada democratizacin (incluyendo la descolonizacin) e
inforrnalizacin, un periodo en el cual muchos desvergonzados se dieron cuenta de que la superioridad de los sentimientos inherentes en su vieja suposicin habitual haba
sido la base y un motivo para el aniquilamiento masivo bajo Stalin y Hitler, tales como la explotacin, aniquilacin y
humillacin de regmenes coloniales corno el de Churchill
(Goudsblom 1992: 184/5; Lindqvist 1997). Esto fue un
buen motivo para amonestarlos duramente, y hacer descender estos sentimientos a capas ms profundas de la
personalidad. As, se fueron transformando en temores
interiores ms o menos dirigidos automticamente por la
conciencia de una persona, como la vergenza y el miedo.
En el desarrollo de este contrahbito, el antiguo hbito de
igualar el poder social con el valor humano se fue tornando en algo extrao al yo, as corno toda reminiscencia suya
lleg a ser rechazada con un rigor similar al requerido en
el proceso original de eliminacin. En Holanda, por
ejemplo, hasta los aos ochenta, fue virtualmente proscrito discutir abiertamente los problemas que rodeaban la integracin de los inmigrantes de Surinarn, Turqua y Marruecos. Los pocos que lo hicieron fueron tildados inmediatamente de racistas, a menudo con justa razn. Slo en
la segunda mitad de los aos ochenta este tab fue gradualmente ignorado por las personas que n o pertenecan
219

Cas Wouters

al bando derechista. En 1986, un conocido periodista de

izquierda public el libro Ethnic Difference as a Dutch Taboo
(Vuijsje 1986), y unos aos despus, un lder poltico comenz a referirse a estos problemas. Luego se convirti
en un tema poltico en los aos noventa. Sin embargo,
hasta nuestros das no est permitido registrar los actos
criminales en relacin al grupo tnico; se trata de una mera estigmatizacin. En esta clase de actitud y reaccin salen a la luz los temores internos de una conciencia autoritaria y los sentimientos d e superioridad e inferioridad.
Hasta nuestros das, este tab y los miedos interconectados a m e n u d o conducen a acalorados ataques contra el
racismo, el etnocentrismo o lo polticamente incorrecto. En
estas instancias, la fuerza enceguecida de tales ataques parece indicar que la lucha en contra del nosotros somos mejores, ellos son personas inferiores no solamente se lleva a cabo
en el campo social sino tambin en el psquico, en contra
de u n a parte de u n o mismo. La continuacin d e la batalla
psquica de los individuos en esta fase particular de disciplinizacin en la civilizacin de las emociones, evita que
cualquier discusin sobre sus relaciones con extraos ya
sea de nacionalidad, color de piel, clase o sexo diferente
vaya ms all de argumentos banales sobre multiculturalidad como ellos son simplemente diferentes, nosotros no somos mejores. En estas instancias, las discusiones en trminos de fases en los procesos sociales y psquicos pronto llegarn a ser tensas y terminarn en una
disputa de evaluacin sobre los puntos ganadores y perdedores. Por supuesto, el estudio del desarrollo y las fases
de desarrollo no est dirigido a extender o balancear las
desventajas de cualquier primaca en contra de las ventajas
de cualquier soporte (cf. Coudsblom 1996). Tal pretensin podra confundir el anlisis con la evaluacin. Sin
embargo, esta clase de confusin en particular resulta muy
a m e n u d o de los trabajos de formaciones conscientes bastante autoritarias observando estas emociones. Parece t220

Sobre la sociognesis...

pico de un tipo de seguida naturaleza, de contrahbito,

funcionar para combatir el antiguo hbito de igualar las
diferencias de poder, cultura o manejo emocional con diferencias sobre el valor humano. Mi hiptesis es que en
dcadas recientes este tipo de formacin de la conciencia
ha sido ms la regla que la excepcin en pases occidentales, y que el proceso de desarrollo en el que el contrahbito llega a ser dominante parece ser caracterstico de este
periodo desde los aos cincuenta.
Muy temprano en este periodo, en 1976, Tora Wolfe
observ que la emancipacin de algunas emociones coincida con la continua proscripcin de otras:
Estamos en la era en que las personas confiesan ms
tempranamente sus secretos sexuales mucho ms temprano en algunos casos que el estatus de sus secretos, ya
sea en el sentido de las ansiedades y los triunfos o las humillaciones y la denotas (Wolfe 1976: 1989).
Esta observacin est relacionada con una extendida
brecha del discurso pblico. Al igual que el principio de
procedimiento de mutuo consentimiento, las posibilidades
de discutir sobre los impulsos sexuales y las emociones
han crecido tambin, haciendo estas discusiones ms
abiertas y distanciadas. Las posibilidades de discutir sobre
los impulsos y las emociones conectadas con los triunfos y
las derrotas han llegado a ser ms estrechas, ms restrictivas y ms valorativas. As como disminuyen las diferencias
de poder, se intensifica la competencia por el poder y el
estatus, y crece la sensibilidad a la desigualdad social, las
demostraciones de la propia distincin se vuelven ms indirectas, sutiles y encubiertas. Incluso escribir y pensar sobre los sentimientos de superioridad e inferioridad
incluso sobre su sociognesis y psicognesis, particularmente sobre la conexin entre los desarrollos de las relaciones de poder y estatus, en los desarrollos de los hbitos

221

Cas Wouters

y la civilizacin tienden a ser experimentados negativamente y por lo tanto moralmente condenables.

En su mxima expresin, los sentimientos de superioridad e inferioridad llevan a la violencia. Hasta cierto punto, los impulsos agresivos han llegado a ser reorganizados
corno aspectos normales de la vida emocional y cada vez
ms personas se toman tambin la libertad de ventilarlos,
llamndose entre s con toda clase de nombres, y haciendo alusiones a la violencia, en lo que podra ser denominado la enemistad instantnea. Sin embargo, la expansin
de las alusiones a la sexualidad y a la intimidad instantnea
parece ser ms amplia. Siguiendo el hecho de que a travs
del psicoanlisis y otras formas de psicoterapia, una rica
tradicin hacia redenominar c interpretar los impulsos sexuales y las emociones ha llegado a la existencia y a esparcirse sobre todos los caminos de la vida. En comparacin,
a duras penas hay una tradicin de anlisis e interpretacin de las emociones y los impulsos conectados con las
luchas de poder y estatus, particularmente los sentimientos de inferioridad y superioridad.
Como es muy improbable que vayan a desaparecer de
la vida social o emocional las emociones conectadas con
los deseos y los triunfos, las humillaciones y derrotas (as
como es improbable que desaparezcan los impulsos sexuales y las emociones), el grado de aniquilacin al cual van a
llevar estas emociones depender por lo menos en parte del nivel d e control social e individual sobre ellas. Por
consiguiente, tiene sentido explicar la labor de trabajar a
travs de los sentimientos de extraeza, como Waldhoff
lo ha denominado, y particularmente dirigir este trabajo a
travs de los sentimientos de inferioridad y superioridad.
En este contexto puede ayudar la incorporacin del racismo, el sexismo, la marginacin generacional, el nacionalismo, el etnocentrismo, etc., a un nuevo marco conceptual de superiorismo, pues este concepto estudia todos los
isrnos en un alto nivel de generalizacin, dilucidando sus
222

Sobre la sociognesis...

caractersticas comunes: igualar la superioridad de poder

con la superioridad como seres humanos.
En los aos ochenta y noventa, el nivel de control social e individual sobre los sentimientos de inferioridad y
superioridad ha adquirido importancia porque en la mayora de las sociedades alrededor del m u n d o se han intensificado las tensiones en torno a los extraos y a esta particular extraeza. Esta intensificacin parece estar relacionada con los cambios en el clima social y econmico, los
cuales ejercen presiones hacia toda clase de cortes presupustales. As como el auge social y colectivo de grupos
enteros termina, la identificacin colectiva con los grupos
sociales que se encontraban en auge se transforma en una
nueva identificacin colectiva con los establecidos. Este
cambio fue reforzado en los aos noventa por las tensiones, conflictos e inseguridades asociadas con el colapso de
la cortina de hierro. En efecto, las protestas sociales no sern dirigidas principalmente a los establecidos, como fue
el caso en los aos sesenta y setenta, sino hacia cualquier
cosa que sea percibida como amenaza al orden establecido, incluidos los extraos y lo extrao. Es en este clima social que ha crecido en los pases ms ricos la tensin alrededor de los inmigrantes y otros extraos. Esto puede llevar a un temor encubierto y endurecido de los
sentimientos de superioridad, que incrementara los peligros de aniquilacin y humillacin. En ese caso, el nivel de
civilizacin reflexiva de las autoridades sociales y fsicas
tambin continuar aumentando y reforzando el desarrollo de un tipo de personalidad de tercera naturaleza.. Podra
implicar que los sentimientos de inferioridad y superioridad seran adems admitidos en la conciencia, mientras
que, al mismo tiempo, vendran a estar bajo control ms
fuerte (del ego), ms estable y sutil.

223

Cas Wouters
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226

Teora de los procesos y

globalizacin
Lutz Maettig

En la actualidad, el terna de moda en Alemania es la globalizacin. Prcticamente todas las publicaciones peridicas han sacado ya una serie de artculos sobre el tema; en
cualquier discurso ante el parlamento se oye esta palabra
clave, casi todas las editoriales lian sacado por lo menos
unos cuantos libros sobre el tema. La palabra G se ha convertido en este pas en la palabra de los aos noventa.
Tal como se puede comprobar con tantas palabras cuyo uso se hace con frecuencia, en este caso sucede tambin que cuanto ms se usa la palabra tanto ms comienza
a reinar una falta de claridad sobre el verdadero contenid o del concepto globalizacin. Por lo tanto, antes de entrar a mi verdadero tema, o sea, la contribucin de la teora de procesos de Norbert Elias a la comprensin de algunos aspectos de este fenmeno, quisiera indagar sobre
lo que se entiende por globalizacin.
En el discurso pblico tiene mayor peso el contenido
econmico del concepto; la globalizacin se presenta como un fenmeno de reciente aparicin que va a cambiar

227

Lutz Maettig

el m u n d o d e m a n e r a sustancial. Al c o n c e p t o d e globalizacin se a s o c i a n s o b r e t o d o c o n t e n i d o s c o r n o los s i g u i e n t e s :

s. Un aumento de la inversin extranjera directa;
5. Desplazamiento de las capacidades de produccin ms
all de las fronteras nacionales;
& Una creciente importancia tanto de los mercados financieros como de las empresas transnacionales;
s. Crecimiento ms acelerado del comercio mundial que de
la produccin mundial; y
s. Fraccionamiento de la cadena de produccin de valores
entre varias naciones.
El p r o y e c t o d e investigacin d e la F u n d a c i n DaimlerB e n z , Comprender y configirar la globalizacin, q u e est
s i e n d o r e a l i z a d o i n t e r d i s c i p l i n a r i a m e n t e p o r investigadores d e las r e a s d e la a d m i n i s t r a c i n e m p r e s a r i a l y la econ o m a , la poltica, la d e m o g r a f a y la sociologa, d e f i n e seis
caractersticas d e la g l o b a l i z a c i n . Q u i s i e r a p r e s e n t a r b r e v e m e n t e estas seis caractersticas, q u e se r e l a c i o n a n e x p r e s a m e n t e c o n t o d a s los a s p e c t o s d e la s o c i e d a d , o sea, la
e c o n o m a , la poltica, la c u l t u r a ( F e e s e t al. 1998):
^s, Desfronterizadn: una marca central y constitutiva de la
globalizacin es la disminucin de la importancia de las
fronteras de todo tipo en todos los aspectos de la vida. La
diferencia entre adentro y afuera se desvanece. Esto conlleva, sin embargo, la posibilidad de que surjan nuevas
fronteras en otros lugares.
&. Hetararqua: esto se refiere al proceso de disolucin de las
viejas jerarquas y su sustitucin por nuevas dependencias
mutuas. La coordinacin horizontal gana en significacin
sobre la dominacin vertical.
s. Movilidad de factores: un aspecto significativo de la desfronterizadn es la dimensin y el aumento de la movilidad, no slo de bienes y servicios, sino tambin de los
228

Teora de los procesos v globalizacin

factores de produccin como el capital y los saberes. No

obstante, la movilidad del factor trabajo est a la zaga de
la movilidad de factores como el capital monetario. El
desarrollo, entonces, no es sincrnico.
. Erosin de la legitimidad: los procesos de toma de decisiones tienen problemas de legitimacin a causa de la falta
de claridad en las relaciones causa-efecto y de la disolucin de campos de accin geogrficos y de espacios de
participacin poltica.
s. Asimetra, pasado-presente: cada vez se hace ms difcil concebir el futuro como una prolongacin lineal de las tendencias que se han trazado en el pasado. Una transformacin acelerada de lo fundamental se convierte en la
nica constante.
s. Multiplicidad de opciones: una consecuencia de la falta de
claridad en todos los mbitos de las prcticas es la necesidad de aprender a manejar la ambivalencia, la ambigedad, la incertidumbre. Los patrones de comportamiento pertenecen en todos los mbitos sociales al pasado, ha. flexibilidad se convierte en la palabra mgica.

El origen de este desarrollo se ancla generalmente en

dos campos: el de las reformas polticas y el de los desarrollos tecnolgicos.
Lo que se entiende por reformas polticas es menos las
transformaciones geopolticas que se generaron a finales
de los aos ochenta en la antigua Unin Sovitica alrededor de las polticas de Perestroika y Glasnost. Ciertamente
estos cambios contribuyeron de manera fundamental a
que el modelo capitalista pudiera llegar victorioso hasta el
ltimo rincn del planeta y que parezca que no hubiese
una alternativa a ste. Aqu se trata mejor de las reformas
polticas orientadas a posibilitar el libre comercio mundial
y sobre todo la transferencia libre y sin impedimentos de
capitales, cuya suma total por lo menos as lo interpretan
muchos autores contribuy a la cada de la estructura es229

Lutz Maettig

tatal del socialismo real existente. La poltica de desarrollo

y de liberalizacin del mercado que impulsan instituciones
como el General Agreement of Trade and Fariffs, Gatt, el
Banco Mundial o el Fondo Monetario Internacional ante
todo orientadas por los intereses e ideas de los Estados
Unidos ha conducido finalmente a una situacin en la
cual los Estados que son los actores en el juego pierden
cada vez ms poder y ceden su capacidad de negociacin
al mercado. Se habla con mayor insistencia del fin del Estado-nacin, sobre todo ante la opcin real de las multinacionales para trasladarse a cualquier lugar, y emplear esta
movilidad como mecanismo de presin al amenazar con el
retiro de su inversin para emplearla en otro lugar.
Las condiciones tecnolgicas de este desarrollo se ven,
p o r un lado, en el campo d e la rnicroelectrnica, cuyo
fuerte efecto nivelador de las diferencias espaciales es cada vez mayor, sobre todo p o r q u e posibilita adecuar casi
cualquier lugar corno lugar de produccin; por otro lado,
esto se relaciona directamente con la revolucin en la tecnologa de transportes, no slo de personas y mercancas,
sino ante todo de datos e informacin. En relacin con esto, la poltica del Estado-nacin est anclada geogrficamente. Este desarrollo pareciera dejar a los diversos actores (partidos, socios, empresas, individuos, etc.) sin alternativas de negociacin y los ata a una inevitabilidad dada
por la realidad de las cosas (Sachzwnge). Este debilitamiento del Estado en las sociedades industriales desarrolladas, que en una poca pareciera omnipotente, como
por ejemplo en Alemania, se hace visible a varios niveles.
Por un lado, con mayor frecuencia estn presentndose ternas nuevos en el mbito poltico que el Estado nacional ya no parece estar en capacidad de procesar y regular.
Problemas como la contaminacin ambiental, la tala de las
selvas tropicales, la expansin del rea de los desiertos, el
efecto invernadero y los daos a la capa de ozono en la
atmsfera; tambin las crecientes olas de migraciones a
230

Teora de los procesos y globalizacin

travs de las fronteras, as como la elemental problemtica

de los recursos finitos, que el Club de Roma ya en los aos
setenta haba concretado en el concepto de los lmites del
crecimiento. Estos problemas son demasiado amplios como
para que un Estado nacional pueda estar en capacidad de
ofrecer soluciones duraderas, incluso en su propio territorio. Ciertamente, esto tiene que ver con el hecho de que la
mayora de estos problemas sobrepasan fronteras. La contaminacin del aire y del agua no se detiene ante el puesto
de frontera. La situacin se dificulta todava ms por el
hecho de que los intentos nacionales de regulacin (como
por ejemplo el establecimiento de valores tcnicos mnimos estandarizados para productos corno autos, que contribuiran a evitar ms contaminacin, o la implantacin
de un impuesto a la energa, que habra de proteger tanto
la atmsfera corno los recursos finitos), desde el punto de
vista de los actores en el mercado, es decir, desde la perspectiva tanto de los productores como de los consumidores, son poco atractivos y parecen menos importantes que
el producto mismo. Con esto los gobiernos no slo generan animosidad de la gente, sino que se ven desafiados
por la posibilidad de que los mercados se siten ms all
de la frontera nacional. Los mismos productos se consumen o producen en el pas vecino, o puede suceder eme,
por exceso de regulacin y aumento de costos, los propios
productos ya no se vendan en otros pases. La regulacin
nacional cae en el vaco.
Por otro lado, el Estado-nacin tambin pierde la capacidad de conduccin de los viejos ternas. As, en la mayora
de los Estados industriales desarrollados aparece como
uno de los grandes logros sociales de finales del siglo XIX
y comienzos del XX la conformacin de los Estados nacionales de Bienestar. Los desarrollos de la economa global
bajo las condiciones del libre comercio de mercancas y de
capital inhiben la capacidad de negociacin del Estado en
esta rea simultneamente desde dos ngulos: tanto desde
231

Lutz Mae.tt.ig

el lado de la recaudacin de fondos como de su distribucin. Del lado de la recaudacin, el Estado se enfrenta cada vez ms con el hecho de que los consorcios multinacionales o transnacionales, gracias a que su estructura
empresarial se sita por encima de las fronteras, estn en
capacidad de tasar fscalmente sus ganancias en el lugar en
el que la carga de impuestos sea menor. As, p o r ejemplo,
p u d o el Commerzbank alemn a rrrediados de los aos noventa registrar ganancias muy por encima del promedio y
repartir gruesos dividendos a sus accionistas sin pagar un
solo marco de impuestos en Alemania. Al mismo tiempo,
hay u n a presin de parte de la economa para reducir los
impuestos todava existentes tanto para las clases medias
que gozan de menos movilidad geogrfica corno para los
consumidores de altos ingresos. Con esto se reduce ms la
posibilidad de gasto del Estado. Por otro lado, desde el
punto de vista de la distribucin y el gasto por parte del
Estado, aumentan los problemas y con ellos los costos. El
desarrollo demogrfico que presenta hoy en da un nmero creciente de pensionados, ei cambio estructural de
la economa y el resultante desempleo estructural en muchas naciones industriales desarrolladas que proviene de
la reduccin de las relaciones normales de trabajo sobre
las que se apoyaba el Estado social y que conduce a una
flexibilizacin de estas mismas, son factores que conllevan a una agudizacin dramtica de los problemas financieros.
Ser, entonces, que el Estado nacional, como consecuencia de la globalizacin de los mercados, se encuentra
impotente ante los nuevos ternas, est muy viejo y muy
dbil para poder cumplir con sus viejas tareas ante la aparente inevitabilidad (Sachzwang) del ajuste de estructuras
neoliberal?
Esta visin de las cosas corre el peligro de pasar por alto el carcter social de todos los desarrollos en los que se
basa la globalizacin. Son seres humanos quienes desarro232

Teora de los procesos y globalizacin

lian y utilizan las tecnologas; los Estados impulsan el desarrollo tecnolgico y las empresas elaboran estrategias
para su produccin. En la historia se encuentran ejemplos
de decisiones individuales o polticas en el momento de la
irnplementacin de una idea que han tenido consecuencias importantes en las tecnologas. De igual manera, una
gran cantidad de condiciones polticas y socioculturales
necesarias para que sean posibles por ejemplo, las inversiones directas, o la creciente importancia de los mercados financieros internacionales, son obviamente productos sociales, creados por personas y no determinados por
el destino. Aqu se encuentran factores corno la garanta
que brinda el Estado sobre la propiedad, las posibilidades
de la transferencia de ganancias, la disponibilidad o carencia de negociacin de divisas y muchos ms; estos factores no siempre han sido regulados de la misma manera
en todas las sociedades, as corno hoy en da no estn regulados uniformemente en todas las regiones del m u n d o .
El anlisis sociolgico desenmascara esta inevitabilidad
de las circunstancias (Sachzwang) y seala que se trata casi
siempre de imposiciones ejercidas u ordenadas por personas. Adoptando esta visin de las cosas que desafortunadamente no se encuentra muy difundida en el debate
pblico, se abre la mirada hacia salidas posibles, tambin
elaboradas por seres humanos. La tarea de la sociologa
debera ser, entonces, la de brindar una comprensin ms
exacta y ajustada de cules son, concretamente, las condiciones, las interconexiones y los efectos concatenados de
la globalizacin, con el fin de poder desarrollar as alternativas pensables a aquella que en la actualidad se perfila
como la ideologa dominante y otnnicornprensiva del neoliberalismo o, como la denomina el socilogo Ulrich Beck,
del glohalismo.

233

Lutz Maettig

El pensamiento sociolgico no descuida en esto los

procesos econmicos sino que los incorpora a lo social en
la observacin del fenmeno de la globalizacin. Con la
incorporacin de elementos culturales, psicosociales, comunicativos, ecolgicos y polticos, es decir, de todos los
niveles de lo social, va ms all de la comprensin econmica esbozada en el prrafo anterior de la globalizacin. La mayora d e las teoras de la sociedad por ejemplo, la de Haberrnas sobre la accin comunicativa, la teora
de los sistemas, el anlisis de los sistemas mundiales de
Wallerstein tienen conro punto de partida que la tendencia hacia una sociedad mundial es un fenmeno ya de
vieja data que est entrando en una nueva fase, que puede
ser la ltima, pero que de ningn modo se trata de una
cancelacin de la modernidad. Se entiende la historia de
la humanidad como un proceso de integracin que dura
miles de aos. Obviamente, este proceso de integracin
no marcha en lnea recta, comprende tambin regresiones
y procesos contradictorios de centralizacin y simultnea
descentralizacin, pero permite reconocer una dinmica
orientada hacia u n a sociedad mundial.
Se entiende por integracin la creciente interdependencia mutua tanto de las capas y esferas sociales como d e la
unidades territoriales. Inseparable de esto se encuentra la
creciente complejizacin interna de la sociedad (por ejemplo, con la conformacin de nuevos roles sociales) que
surge a la vez como consecuencia y como causa de los impulsos de integracin. Con esta mirada, la sociologa lleva
a enfocar ms claramente algunos elementos culturales y
sociales del proceso de la globalizacin. Esta perspectiva
puede seguirse de manera especialmente clara con los instrumentos conceptuales de la teora d e los procesos de
Norbert Elias.
Aqu les presentar, entonces, los resultados del proyecto de investigacin interdisciplinario que ya les mencion, Comprender y configurar la globalizacin, en el cual he
234

Teora de los procesos y globalizacin

trabajado junto con el profesor Korte en los ltimos dos

aos, y por el cual por as decirlo, he sido invitado a este encuentro.'
Puesto que nuestro proyecto de investigacin se ha
ocupado de manera especialmente intensa de un aspecto
del proceso de globalizacin, quisiera antes ilustrar brevemente el campo del problema: se trata de la pregunta
por la identidad de los individuos, por la imagen de s
mismos en la poca de la globalizacin.
A finales del siglo XX, una vez superado el conflicto Este-Oeste, y que la humanidad se encuentra tcnicamente
en la posicin de arrojar una mirada sobre su propio planeta desde el espacio, se podra pensar que todos los pasajeros de la nave espacial Tierra han trazado lazos de solidaridad, que se ven como parte de la comunidad global y
que viven en paz y armona.
La realidad es enteramente distinta. A finales del siglo
XX tienen lugar todava numerosos conflictos blicos, pero, a diferencia de pocas anteriores, los actuales, casi sin
excepcin, son internos, en lugar d e ser conflictos entre
Estados. En todas partes del m u n d o vuelven a surgir los
nacionalismos, crece la importancia y significacin de movimientos regionales separatistas y religiosos fundamentalistas. En lugar de juntar esfuerzos para proteger la atmsfera terrestre para usar ms econmicamente los recursos,
para mejorar nuestro medio ambiente, para preservar la
biodiversidad, es dominante incluso en las sociedades industriales ms desarrolladas la ideologa llamada Frog
(Wbcsd 1997). Frog (rana) es el acrnimo de First Raise
Our Growth (Aumentemos primero nuestro crecimiento) y
quiere decir que el egosmo de los individuos y los grupos
se opone a una realizacin de la idea de Fhink globally, act
El autor se refiere al Simposio Norbert Elias y las ciencias sociales hacia
finales del siglo XX, del q u e ya se h a b l en la p r e s e n t a c i n (N. del E.).

235

Lutz Maettig

locally (piensa global, acta localmente). Claramente no se

ha expandido una identidad global, una autopercepcin
del individuo como parte de una humanidad indivisible.
Por qu esto es as? Por qu presenciamos desarrollos
que parecen contradecirse corno son el de la globalizacin
econmica, cultural, de los transportes as como de la tecnologa de la informacin y a la vez el de la agudizacin de
los separatismos, los racismos, etnocentrismos y fundarnentalismos? Estos son interrogantes que quisiramos
contribuir a responder a partir del instrumental que nos
brinda la teora de los procesos de Norbert Elias.
En lo que aqu sigue aclarar algunos conceptos bsicos
del pensamiento terico sobre procesos, cuyo conocimiento no puede darse siempre por sentado. A los especialistas en Elias les pido de antemano disculpas por las
simplificaciones y los recortes a los que me obliga la circunstancia. Para terminar, discutir la contribucin de la
teora de procesos para la comprensin de problemas de
identidad.

1
Hasta d o n d e llegan mis conocimientos, Elias no utiliz
nunca el concepto de globalizacin. Pero si se entiende la
globalizacin como una fase del proceso de integracin de
la humanidad del cual siempre se ocup Elias entonces
es posible extraer de su trabajo una gran cantidad de sugerencias y pistas que ayudan a comprender mejor aspectos del proceso de globalizacin as como su carcter en
general. Quiero tratar de pensar el fenmeno actual de la
globalizacin a partir de las reflexiones de Elias sobre las
consecuencias de un impulso a la integracin.
Impulso a la integracin qttiere decir para Elias la fase de
transicin de un nivel de integracin a otro nivel ms alto
de integracin. Desde esta perspectiva, la globalizacin se
236

Teora de los procesos y globalizacin

puede entender y analizar como la fase ms reciente de u n

proceso de integracin progresiva de la humanidad en el
que los comportamientos de las personas, as como las
formas de organizacin de los grupos humanos que
adems crecen no slo en cantidad, sino que se extienden
geogrficamente cada vez ms, se ven sometidos a transformaciones especficas. En el interior de este proceso de
integracin pueden separarse analticamente varios elementos:
s. La ampliacin del radio de las acciones (generalmente como

consecuencia de las innovaciones tecnolgicas);

s. El aumento de la interdependencia (como consecuencia
de una creciente diferenciacin social); y
s. El crecimiento de la unidad social.
La ampliacin del radio de las acciones de las personas
suele estar asociado a las innovaciones tecnolgicas. Especialmente significativa es acpr, hoy como ayer, la tecnologa de transportes. Al respecto dice Elias en su obra principal, El proceso de la civilizacin:
Cmo habran podido establecerse relaciones de intercambio entre distintos lugares y regiones y una diferenciacin del trabajo ms all del campo local, si los medios de transporte hubieran sido insuficientes, si la sociedad fuera incapaz de mover cargas ms all de cierta
distancia? (1969: Vol. 2, 64)
Si en la edad de piedra los nicos medios de transporte
eran marchar a pie o, en el mejor de los casos, montar a
lomo algn animal domesticado, y por tanto el radio de
accin era correspondientemente reducido, es posible realizar as con las nuevas tecnologas ampliaciones especficas
(segn la tecnologa) del radio de accin y por lo tanto se
constatan en consecuencia impulsos de integracin. Sin
duda se ampli) considerablemente el radio de accin de
237

Lutz Maettig

los hombres que se vieron tocados por la invencin de la

rueda, el conocimiento del balseo p o r los ros, o la construccin de botes. Otros ejemplos pueden ser el invento
de la mquina de vapor, del automvil, del avin, as como
en nuestro tiempo el desarrollo de los medios electrnicos. En la discusin actual sobre globalizacin se enfatiza
la significacin del desarrollo en el sector de los transportes para el impulso presente a la integracin. En relacin
con la globalizacin, se resalta permanentemente la disminucin relativa de los costos del transporte de bienes
materiales as como las posibilidades de transporte de datos e informaciones, con una reduccin del tiempo y de
los costos a un mnimo asombroso.
Todos estos desarrollos tienen en comn que con la
ampliacin del radio de accin aumentan los contactos
con personas que viven en lugares muy lejanos del propio.
De estos contactos pueden surgir conflictos blicos causados por la competencia por materias primas o lugares de
asentamiento; igualmente pueden establecerse relaciones
comerciales o el intercambio d e habilidades y saberes. En
trminos generales, el resultado de estos contactos es una
transformacin en la sociedad. Por ejemplo, el descubrimiento de los sextantes mejor las posibilidades de navegacin de los marineros ingleses y los habilit para navegar no slo a lo largo de las costas, sino por los ocanos.
Adems de las consecuencias econmicas de este descubrimiento, se observan a la vez efectos considerables en el
orden social de la Inglaterra de la Baja Edad Media a causa del ascenso social de los marineros. Este tipo de entrelazamiento entre procesos de tecnifcacin y otros desarrollos sociales se presenta en un gran n m e r o de campos.
Una fuente importante de la creciente interdependencia
social es decir de la dependencia mutua se encuentra
en la diferenciacin funcional de una sociedad. Por supuesto que hay una relacin entre la diferenciacin social
y el radio de accin disponible. Otra condicin importante
238

Teora de los procesos y globalizacin

para establecer la diferenciacin social es la disponibilidad

de dinero. El desarrollo de nuevos instrumentos para pagar puede considerarse tambin corno innovacin tecnolgica. Una sociedad con economa natural tiene una posibilidad mucho menor de diferenciacin que una sociedad
con una economa monetaria. En esta ltima se puede pagar por mercanca y servicios en espacios ms distantes
entre s y en una diversidad de unidades econmicas. Histricamente, a partir de esta lgica, se puede medir el incremento en la diferenciacin social sobre la base del aumento en el flujo monetario: Lentamente, la creciente diferenciacin y entrelazamiento de las acciones humanas,
el aumento del volumen de los intercambios y trueques
comerciales, incrementan el volumen monetario, y ste a
su vez incrementa los otros factores, dice Elias.
Como ya se seal para el caso de la tecnologa de
transportes, la creciente significacin de la economa monetaria tuvo tambin efectos sociales muy fuertes. El ascenso social de las burguesas citadinas y la paralela decadencia de la nobleza se explica justamente con este desarrollo. Los ingresos de la nobleza, amarrados a los
rendimientos de la tierra, se quedaron a la zaga de los de
la burguesa; con esta reduccin de sus recursos econmicos cambi tambin con el tiempo su posicin social.
La creciente diferenciacin o especializacin social enlaza a cada individuo en un tejido especial de causas y
efectos, cuya complejidad va en aumento. La diferenciacin funcional y la expansin del campo de accin se condicionan mutuamente. Por un lado, la disponibilidad de
ciertas materias primas, mercancas o servicios incrementa
el atractivo de las conexiones comerciales y comunicativas
interregionales. Por otro lado, los contactos interregionales requieren no slo de la profesionalizacin de los especialistas en contactos (comerciantes, diplomticos, enviados), sino que producen una diferenciacin entre las sociedades participantes, por ejemplo, a causa de una
239

Lutz Maettig

demanda mayor de ciertos productos o, en tiempos ms

recientes, por la distribucin interregional del proceso de
fabricacin. De esta interrelacin entre incremento de la
diferenciacin y la expansin del radio de accin se produce d e nuevo un aumento de las dependencias, ahora incluso en dimensiones que sobrepasan lo regional y por
encima de muchos pasos intermedios. As, sin contacto directo pueden surgir relaciones de causa-efecto. En el marco de su teora de los procesos, Elias denomina esto cadenas de interdependencia.
Elias explica el crecimiento de la unidad social a travs del
as llamado mecanismo del monopolio. De manera simplificada, ste consiste en que de una constelacin en la que
compiten actores igualmente poderosos surge poco a poco u n a constelacin en la que slo unos pocos cuentan
con suficientes medios de poder para seguir compitiendo,
hasta que finalmente queda un solo actor. Este proceso,
que se estableci primero para procesos econmicos, rige
tambin en las sociedades.
E! motivo por e! cua! varias unidades menores se integran en una unidad mayor (corno en el caso de la anexin
militar de una unidad social por otra) se encuentra en las
ventajas que se esperan que traiga esto a nivel del podero
militar y econmico y por lo tanto en relacin con la seguridad. Hay una gran cantidad de ejemplos de este impulso
rntegrador en la historia; u n o de los impulsos ms significativos hacia la integracin a niveles mayores fue la constitucin de Estados nacionales. Hoy en da se encuentran
algunas naciones europeas de nuevo en un proceso de integracin que posiblemente desembocar en un Estado
europeo, el sucesor de la actual la Unin Europea. Simultneamente, este proceso se encuentra dentro de un impulso de integracin hacia una sociedad global.
En resumen, desde una perspectiva de la teora de los
procesos, se puede entonces ver la integracin de la humanidad como un complejo entrelazamiento de los desa240

Teora de los procesos y globalizacin

rrollos tecnolgicos con la expansin del radio de accin y

comunicacin as como el aumento de la diferenciacin
funcional, todo lo cual puede conducir (pero no necesariamente conduce) a un crecimiento de la unidad societal.
La globalizacin social designa entonces la ltima fase en
el proceso de desarrollo de las condiciones tecnolgicas,
culturales y sociales, que los seres humanos crean para su
convivencia y supervivencia. Las caractersticas actuales de
este proceso son:
a. En el campo de la tecnologa, sobre todo el desarrollo de
la microeleclrnica as como la disminucin de los costos
de transpone;
b. En el campo de la economa, el creciente entrelazamiento
mundial de la economa, sobre lodo la expansin de un
mercado financiero mundial;
c. En el campo poltico, los intentos crecientes de resolver
los problemas existentes por medio de diversas formas de
cooperacin internacional, en especial los esfuerzos por
liberalizar y armonizar los mercados mundiales; y
d. En el campo sociocultural, el creciente entrecruzamiento
intercultural con sus efectos parcialmente contradictorios.

Esta conceptualizacin de un proceso evolutivo de integracin que abarca toda la historia de la humanidad no
debe conducir de ninguna manera a una concepcin segn la cual los procesos actuales son inevitables, a que stos se mueven en una sola direccin evolutiva. Se puede
observar que en el pasado hubo significativos procesos de
disolucin. En estos procesos de desintegracin se vio reducido el campo de accin de las personas involucradas,
disminuy la diferenciacin social y se redujo considerablemente el tamao de las unidades sociales mayores.
Elias muestra como ejemplo de esto la cada del Imperio
Romano. Cuando fue imposible mantener el control tnar241

Lutz Maettig

timo en el Mare Nostrum, el Mediterrneo, a causa del aumento del poder de los rabes, se imposibilit el uso del
medio de transporte que sostena la integracin. Ciertamente, los romanos disponan de una notable red de vas.
Pero Elias seala que durante toda la antigedad el
transporte por tierra, en comparacin con el transporte
por agua, siempre fue excesivamente costoso, d e m o r a d o y
pesado. Prcticamente todos los centros comerciales de
importancia estaban a orillas del mar o en las riveras de
ros navegables (1969; vol. 2, 65). Slo con el uso de innovaciones tecnolgicas a lo largo de los siglos, como el
desarrollo de mejores arreos para los animales de carga o
las herraduras para los caballos, se fue haciendo ms soportable y conveniente el transporte terrestre de cargas
pesadas; esto contribuy a que se desplazara el centro de
Europa de las costas hacia el interior y se crearan as las
condiciones para un nuevo impulso de integracin.
As pues, desde la perspectiva de la teora de la civilizacin no se entiende que el desarrollo de la humanidad necesariamente tenga que conducir hacia una integracin a
nivel global. Es cierto que hoy en da hay varios indicativos
de que en el futuro va a crecer an ms el entrelazamiento
y que se va a extender la cadena de interdependencias. Pero
se presentan fenmenos en contrasentido como los resurgentes nacionalismos y regionalismos. Estos se fundamentan en momentos retardatarios d e los individuos.

II
Segn Elias, los impulsos hacia la integracin tienen consecuencias para los individuos que tienen que ser superadas. En trminos generales, los impulsos de individuacin
significan para cada individuo una reduccin de las imposiciones externas y su sustitucin por las propias imposiciones, es decir, por imposiciones interiorizadas as como
242

Teora de los procesos y globalizacin

un fortalecimiento de la identidad del yo ante la identidad

del nosotros. Elias se refiri a esto sobre todo en sus artculos La sociedad de individuos del ao 1939 y Transformaciones en. el equilibrio Nosotros-Yo del ao 1987.
Quiero aqu referirme en ms detalle a tres consecuencias del impulso de integracin:
1. La prdida individual del poder;
2. La progresin de la individuacin; y
3. La amenaza que recae sobre la identidad colectiva de las
personas.
En la transicin hacia una sociedad a la vez ms compleja y numricamente ms grande cambia la posicin de
cada individuo en relacin con la unidad social que constituyen entre todos. Una transformacin fundamental se
presenta en la prdida de poder de los individuos en una sociedad en expansin. Cada proceso de integracin est
asociado a una prdida de poder. Si a nivel de la familia,
del clan o de la tribu existe todava un contacto personal
con los poderosos y (por lo menos en teora) la posibilidad
de influencia directa, sta influencia se reduce considerablemente cuando se pasa al nivel del Estado-nacin. El
mismo proceso se da hoy en da, esta vez en un espacio
ms amplio todava. Elias deca acerca de esa fase temprana de la integracin a nivel mundial, y que rige hoy an
ms:
Que cada ciudadano individual [...] prcticamente no
tiene la menor posibilidad de influir sobre los eventos a
nivel de la integracin global. Uno puede alegrarse de que
aumente la integracin de la humanidad. O no. Pero lo
que s es seguro es que aumenta la impotencia de cada
uno en relacin con lo que sucede en los mbitos ms
elevados de la humanidad. (1987 222ss)

243

Lutz Maettig

Mientras que de un lado de la globalizacin social el

individuo ha sido recortado en sus posibilidades, del otro
lado experimenta una expansin de sus posibilidades. Para Elias cada impulso de integracin es a la vez u n impulso
de individuacin. De ah que se presente un desplazamiento en el equilibrio entre la identidad del nosotros y la
identidad del yo a favor de esta ltima. Es decir, la identidad del yo cobra ms importancia.
Para aclarar esta tesis de la progresin de la individuacin
quisiera recordar brevemente la concepcin que tiene
Elias del proceso de volverse adulto. Si se entiende la sociedad corno lo hace Norbert Elias, corno la irrornpible
cadena de padres e hijos, que a su vez se vuelven padres,
en la que cada individuo nace dentro de un grupo de personas, que ya estaba ah antes que l y que lo influye, entonces queda claro lo siguiente:
Depender de la historia, depender de la constitucin
de las agrupaciones humanas en las que crezca, depender de su desarrollo y del lugar que ocupe dentro de esta
agrupacin, cul lengua ha de hablar, cul esquema de
regulacin de los instintos y cules hbitos de la edad
adulta surgirn para el individuo.
La configuracin en la que vive el recin nacido, su entorno social, difiere histrica y geogrficamente. Por esta
razn su individualizacin es diferente segn el entorno
temporal y espacial. Una sociedad mundial que ya estuviera completamente globalizada ofrecera entonces un marco completamente distinto de individuacin al que ofrece
la sociedad nacional.
Para explicar esto con un ejemplo quisiera remitir al
debilitamiento de la importancia de las fronteras nacionales y a la reduccin d e la importancia de las distancias,
gracias a los medios de transporte modernos. En la actualidad aumenta la movilidad individual a nivel mundial. Esta reduccin del anclaje de los individuos lleva a una ex244

Teora ele los procesos y globalizacin

pansin de las posibilidades de realizacin individuales. La

movilidad geogrfica no slo es una condicin para liberarse de imposiciones no deseadas o para elegir libremente el marco espacial de ia propia existencia. Tambin
brinda una mayor cantidad y variedad de contactos sociales y con ello el teln de fondo de experiencias y aprendizajes sobre el que se recorta la individuacin.
Ambos desarrollos, la prdida de poder de cada cual y
las posibilidades de individuacin, no se pueden entender
plenamente si separa el uno del otro. La disminucin de
posibilidades de realizacin a nivel global configura disposiciones corno el nfasis en la satisfaccic'm de necesidades
individuales y el retorno a lo privado. El desinters por la
poltica y una disminucin en la participacin democrtica
transmiten una impresin sobre las expectativas de los individuos en lo que se refiere a sus posibilidades de realizacin. Del otro lado, la utilizacin de las ventajas individuales como por ejemplo el consumo de bienes importados
ms baratos, o el aprovechamiento de mejores horarios
del comercio en pases vecinos debilita la capacidad de
conduccin del Estado y contribuye a ejercer ms presin
para que se lleve a cabo una integracin a un nivel superior.
Paralelamente a la prdida de poder, los individuos
pierden la proteccin y la seguridad que brindaban las
agrupaciones tradicionales. Al separarse de las agrupaciones tradicionales e integrarse cada vez ms a nuevas agrupaciones, con los desplazamientos de las estructuras de relaciones personales que cambian durante los impulsos
de integracin, los individuos estn cada vez ms a la deriva. Elias llama a este aspecto de la prdida de las viejas
orientaciones la amenaza que recae sobre la identidad colectiva
de las personas. En la sociedad actual, la identidad colectiva de las personas, o la identidad del nosotros, es extremadamente rnultifactica. Los adultos pueden encontrar
una gran diversidad de espacios de pertenencia en:
245

Lutz Maettig

is.
s.
a.
1%.
a.
s.
s.

La familia;
El vecindario o la zona que habitan;
El lugar de trabajo (mi empresa);
Tal vez un club;
Una regin;
Un Estado-nacin;
Una integracin continental como la Unin Europea.

O, incluso, la humanidad entera. Las personas se refieren a todas estas relaciones de grupo con un nosotros. Pero
las diversas capas de la identidad no tienen el mismo peso.
A la identidad nacional, dentro de las identidades del nosotros, se le concedi en el ltimo siglo un lugar de prioridad. Esto no tiene que ver tan slo con los derechos polticos. La poltica de las partes integracionistas de los partidos de izquierda, es decir, la social-democracia, estuvo
siempre enfrentada a sus opositores sobre la base de la
igualdad de derechos ciudadanos de la clase trabajadora.
El fracaso de la solidaridad internacional en las dos guerras mundiales seala claramente la inclinacin nacional
de amplios sectores de la social-democracia. No existe, todava, una identificacin comparable con Europa ni qu
decir con la humanidad. Al respecto dice Elias en Transformaciones en el equilibrio Nosotros-Yo:
Los lazos emocionales del individuo con su propio Estado pueden ser ambivalentes; con frecuencia se manifiestan como amor-odio. Cualquiera que sea la forma, de todas maneras los lazos emocionales con el propio Estado
son fuertes y estn vivos. Comparativamente son muy tenues o no existen en lo ms mnimo en relacin con las
formas previas de una unin de Estados europeos.

A partir de este retraso de la relacin del nosotros en

comparacin con el estado real de la integracin, qite se
llama efecto de rezago en la sociologa de la figuracin, se
246

Teora de los procesos y globalizacin

pueden explicar una diversidad de dificultades que acompaan, por ejemplo, el proceso europeo de unificacin.
Los impedimentos estratgicos o econmicos pueden superarse con la suficiente voluntad poltica a travs de
compensaciones o concesiones. La identidad del nosotros
de las personas no se puede, en cambio, regular desde
arriba, ni negociar con compensaciones. Esta identidad
del nosotros es el sedimento de un largo proceso y por lo
tanto se remite a eventos que yacen muy atrs en el pasado.
La transicin hacia un nivel ms elevado de integracin
amenaza la identidad colectiva de las personas afectadas.
Cuando cambia la identidad del grupo, y con ello la imagen del nosotros que poseen, pierden sentido los logros y
sufrimientos, las experiencias y los sueos de las generaciones anteriores; todo aquello que, segn Elias, hicieron
y sufrieron las generaciones anteriores en el marco y a
nombre de esas unidades de supervivencia parece perder
valor. Aparece la amenaza de una decadencia colectiva, incluso de u n vaciamiento de sentido de grado superior. Esto rige mientras el grupo integrado a nivel ms alto no logra
configurar un sustituto de identidad de igual o mayor valor. No basta, entonces, que las personas estn convencidas racionalmente de las ventajas de la unidad de integracin mayor, sobre la base, por ejemplo, de mejores funciones de proteccin o de un incremento en el bienestar.
Hace falta que se produzca al mismo tiempo una conviccin emocional. En general estos procesos de acomodacin
duran tres generaciones o ms.
Aqu se presenta una diferencia fundamental en relacin con impulsos de integracin anteriores. Hasta ahora
era generalmente superfina la resistencia contra el impulso de integracin, las fuerzas que buscaban la creacin de
un Estado eran ms fuertes a la larga que las fuerzas rezagadas. Ahora, calcula Elias, la fuerza del efecto de rezago
es mayor. La razn de esto reside en el hecho de que en
247

Lutz Maeltig

todos los estadios anteriores d e la integracin, el sentimiento d e identidad colectiva se desarroll alrededor de
la experiencia de amenaza al grupo por parte de otro grupo. La agrupacin de varios grupos pequeos en una unidad mayor de supervivencia alrededor de la lucha contra
un enemigo externo contiene siempre un elemento de
experiencia emocional de seguridad. La humanidad como
totalidad es, desde los social, un grupo particular. Su particularidad consiste en que todos los otros grupos se encuentran en contacto con otros grupos o individuos que
se ubican porfuera del grupo propio. Slo en el interior de
ese grupo, la humanidad entera, se puede evitar una amenaza desde fuera del grupo. La amenaza que es uno mismo
(es decir, por sobrepoblacin, degradacin ambiental o la
dinmica del armamentismo), la posibilidad de un mejor
control d e esta autoamenaza a travs de una integracin
global, ha sido hasta ahora un proceso difcil de asimilar
ernocionalrnente. Mucho ms difcil, en todo caso, que la
amenaza ms inmediata y su control a un nivel inferior de
integracin como el que constituye el Estado nacional.
Tambin politlogos alemanes corno Altvater y
Malmkopf ven esta amenaza de la identidad nacional.
Ellos sealan que con la prdida de importancia de las
fronteras nacionales y el aumento, por el contrario, de la
importancia del mercado global, cambia la relacin entre
economa y poltica (Altvater y Malmkopf 1996, 580s).
Puesto que la identidad poltica de los ciudadanos est directamente relacionada con el Estado nacional, la identidad nacional suele ser por lo general una identidad poltica.
Mientras que se han discutido ampliamente los peligros
que corren las democracias occidentales a causa de la erosin del radio de accin, especialmente para los Estados
nacionales ms pequeos, este anlisis seala otro peligro
para la democracia: si se cuestiona la identidad poltica de
los individuos, se llega a una completa crisis de legitima248

Teora de los procesos y globalizacin

cin de las sociedades democrticas. Este es el momento

en el que surge como terna la indiferencia ante la poltica
y los partidos en las ms viejas democracias europeas: la
crisis de identidad de los ciudadanos afecta a! sistema de
representacin que se apoya en los partidos y otras instituciones polticas (581). Parece una paradoja que esta crisis de legitimacin justo se produzca en un momento en el
que pareciera que las estructuras democrticas, despus
de finalizado el conflicto Este-Oeste, estn a la vanguardia
y en que la globalizacin segn sus ms fuertes promotores promete democracia para todos. Los anlisis de las
consecuencias individuales de los impulsos de integracin,
vistos desde la teora de los procesos, permiten comprender y seguir las conexiones que existen entre estos dos desarrollos aparentemente contradictorios.

III
En el anlisis d e los efectos de la globalizacin para los
distintos grupos en una sociedad es importante tener en
cuenta que no todos los miembros de una sociedad se ven
igualmente afectados por las consecuencias arriba mencionadas de la globalizacin. As, por ejemplo, la prdida
de poder de los individuos se diferencia considerablemente. Mi tesis es que la gran mayora de la poblacin, y sobre
todo aquellos que han sido excluidos del mercado laboral,
sienten y experimentan la situacin actual como amenazante, porque se sienten impotentes. El impulso de integracin disminuye sus posibilidades de influir polticamente.
As, en Alemania, por ejemplo, se han reducido las reas
de competencia de las unidades polticas menores, lo que
refuerza la poltica central. Y corno ya se dijo, la influencia
del individuo disminuye con el aumento de la unidad societal.

249

Lutz Maettig

Los responsables en poltica y economa remiten

como justificacin de sus acciones al crecimiento excesivo de los imperativos inevitables de la situacin actual. Las
reacciones que podemos observar son una reduccin de la
participacin en las elecciones, un aumento de la disposicin hacia la violencia corno compensacin del sentimiento de impotencia.
Los individuos con ms recursos se sienten menos afectados por esta situacin. A causa de la falta de claridad
que genera la globalizacin sobre cules son los campos
de accin poltica, los que tienen un nivel de educacin
superior se ven parcialmente involucrados en procesos de
toma de decisiones a travs de, por ejemplo, comisiones
de expertos, funciones de asesoras o presencia en los
medios. De todas maneras, una disminucin significativa
de las posibilidades de influencia como consecuencia del
impulso actual de investigacin no es de esperarse. La lite poltico-econmica, es decir, los polticos y los administradores, sentir la prdida de poder en dimensiones mucho menores, puesto que tiene una parte activa en e! proceso de globalizacin.
Igualmente, las posibilidades de movilidad y la cantidad
de contactos entre las personas han aumentado, sin duda.
Pero, obviamente, esto no es igual para todos. Especialmente se benefician de este desarrollo aquellas personas
que cuentan con ms recursos que otras. La investigacin
sociolgica sobre estilos de vida ha trabajado sobre este
punto sobre la base de la creciente diferenciacin en estilos de consumo. Sobre todo en las grandes ciudades en
d o n d e se entrelazan funciones de control econmico y poltico con instituciones educativas y los medios son el lugar
en d o n d e se concentran los grupos que ms dinero tienen, se pueden observar desde hace algunos aos nuevas
instalaciones para el consumo y los pasatiempos. La gran
mayora de la poblacin puede participar en estas nuevas
formas de la individualizacin de manera muy reducida.
250

Teora de los procesos y globalizacin

Existe, entonces, una relacin directa entre los recursos

de una persona o una familia y las posibilidades de beneficiarse del impulso de individualizacin que resulta de la
globalizacin.
Como ya se pudo constatar en el caso de la prdida de
poder personal y el impulso a la individualizacin, pueden
comprobarse diferencias especficas segn los grupos en
las amenazas que recaen sobre la identidad colectiva. Para
la gran mayora de la poblacin, la frontera entre lo alemn y lo no alemn se borra cada vez ms. Futbolistas o
incluso parlamentarios con nombre turco y pasaporte
alemn, jvenes que hablan perfectamente el idioma, pero
no tienen la nacionalidad alemana, inmigrantes de origen
alemn que no hablan la lengua; hoy en da se hace difcil
establecer con claridad el nivel del nosotros. A la vez, en
una Europa integrada casi no es significativo ser alemn.
En una poca de dificultades econmicas tal incertidumbre es difcil de llevar.
Paradjicamente, la reaccin a esta incertidumbre, a
esta amenaza contra la identidad colectiva, se traduce en
un fuerte nfasis de la identidad nacional a pesar de su carcter nebuloso. Corno reaccin a la amenaza de la imagen de colectividad se refuerza sta de manera excesiva.
Las fuerzas de la modernizacin que se dan por fuera del
propio grupo se tratan con rechazo y odio. Los smbolos
nacionales estn a la orden del da. Las personalidades
que sirven como reflejo de la identidad y permiten un sentimiento de orgullo generalizado cuando tienen xito gozan de la mayor popularidad en Alemania. Esto es sobre
todo cierto cuando se trata de deportistas individuales de
xito internacional, que se inscriben perfectamente en el
impulso de individualizacin actual. Ante la verdadera integracin en los contextos ms amplios, en la gran mayora de la poblacin se observa un gran efecto de rezago.
Los grupos sociales que cuentan con ms recursos sufren menos con este tipo de incertidumbre. La lite de los
251

Lutz Maettig

altamente educados y preparados desempea aqu un papel interesante y a la vez contradictorio. Por un lado, es
ella la portadora de una conciencia global, de la nocin de
un mundo. Las actividades orientadas hacia la defensa de
los derechos humanos, la proteccin del medio ambiente
a nivel mundial o las iniciativas pacifistas provienen de este grupo poblacional. Por otro lado, se observa especialmente despus de la as llamada reunificacin a l e m a n a una prdida de seguridad en lo que se refiere a la colectividad nacional, especialmente en el caso de los escritores.
En cambio, en la lite poltico-econmica se observa desde
hace un buen tiempo una desnacionalizacin que se expresa en la diciente frase de moda global player (actor global).

IV
La globalizacin trae consigo, adems de las amenazas materiales cuando por ejemplo e! lugar de trabajo se ve en
peligro por la competencia en otras partes del mundo,
una sensacin de inseguridad en lo referente a la identidad colectiva para una gran parte d e la poblacin. En esta
situacin se contina lo que Anderson en su famosos libro
Comunidades imaginadas llama la construccin histrica de la
nacin como proceso de refuerzo de la identidad y exclusin del otro (Altvater y Mahnkopf 1996, 29). En estos
procesos de exclusin se encuentran, adems de los viejos
y nuevos nacionalismos, los fundamentalismos religiosos
as como los regionalismos. De estos ltimos pueden distinguirse dos procesos parcialmente complementarios.
Por un lado, se observan, como en Italia, conflictos entre
Norte y Sur, en Blgica entre flamencos y valones o
hasta ahora el ms sangriento de todos en la antigua Yugoslavia la desaparicin de la nacin a favor de microregionalisrnos dentro de las fronteras nacionales. Por el otro, se
252

Teora de los procesos y globalizacin

presenta la creacin de rnacroregion.es como consecuencia

de la integracin de Estados y economas nacionales. Estos
procesos inducidos de integracin, que inicialmente son
puramente econmicos generalmente permiten rastrear
en las personas una nueva conciencia de la identidad macroregional, corno en la Unin Europea, el Nafta o el
Mercosur, con diferencias, claro est. Altvater y Malmkopf
afirman al respecto:
Estas tendencias a la exclusin son la base del chovinismo de los ms pudientes, del etnicismo y el racismo
para una fragmentacin de la sociedad mundial en nacionalidades, etnias, religiones y culturas. El cierre tnico, nacional y chovinista es de hecho la otra casa de la apertura
global.
En resumen quisiera concretar que las consecuencias
de la globalizacin a lo largo del eje recursos bajos versas altos son vividas de manera distinta por los distintos grupos
humanos. En la mayora de la gente, sobre todo para
aquellas personas en peligro de descenso social, impera
una sensacin de inseguridad, amenaza e incluso impotencia. La reaccin se presenta de maneras diversas en la
construccin de nuevas pertenencias, o en el redescubrimiento de viejas formas. Al mismo tiempo es posible establecer que para los grupos ms pudientes un incremento
en las posibilidades de individualizacin que conducen en
algunos casos a reacciones de crtica (nfasis en el mundo
nico, solidaridad continua con la sociedad en su totalidad, crtica de la lgica econmica), en otros a reacciones
celebratorias (falta de solidaridad, cuestionamiento de la
nacin, sociedad de lites mundiales), pero con frecuencia
tambin a la instrumentalizacin de tendencias excluyentes a favor de los intereses de cada cual.
En mi opinin, es muy claro que los procesos de exclusin no aparecen tan slo como una perturbacin desde
los cinturones de pobreza, como presin de la calle. Ms
253

Lutz Maettig

bien se encuentran, en muchos casos, corno fuerzas promotoras entre aquellos que se ven muy poco afectados
por las consecuencias de la globalizacin, como se seal
anteriormente. Muchos polticos, representantes del poder econmico e intelectuales de tendencias conservadoras, neoliberales o con frecuencia abiertamente reaccionarias buscan, por medio de la adopcin y una consciente
proclamacin de actitudes excluyentes, imponer sus propios intereses. El socilogo britnico Anthony Giddens designa las diversas formas de manifestacin de la exclusin
corno poltica de identidad.
Las relaciones que existen entre el proceso de integracin que se conoce ahora como globalizacin, por un lado, y la psicognesis de formas de comportamiento, que
tienen su manifestacin ms grande en las tendencias de
exclusin ya mencionadas, se hacen visibles con el instrumental de la teora d e los procesos. Cuando se piensa a las
personas como lo hizo Norbert Elias, es decir, cuando se
imagina al individuo fundamentalmente inmerso en su entorno social, entonces se ve claramente que los regionalismos, etnocentrismos, chovinismos de los mejor situados, racismo y otras formas de comportamiento todas
ellas opuestas a la meta de coexistencia pacfica de todos
los seres sobre el planeta son diversas facetas de lo que
aqu se ha denominado el efecto de rezago.
Una de las principales tareas d e una sociologa comprometida es la de esclarecer estas situaciones y tendencias y elaborar estrategias para desarrollar u n a sociedad
civil que pueda ser, d e alguna manera, cosmopolita y estar
adscrita a fines humansticos. El aporte d e la sociologa de
los procesos ha sido hasta ahora muy poco considerado en
el debate pblico sobre la globalizacin y debera, en mi
opinin, recibir ms atencin en el futuro. Es cierto que
con frecuencia se escucha que justamente para un tema
corno el de la globalizacin, la teora de los procesos tiene
muy poco en cuenta los aspectos econmicos de la reali254

Teora de los procesos y globalizacin

dad. A mi parecer, el aporte especial de la teora de los
procesos consiste en el vnculo que establece entre los
procesos rnicrosociolgicos, como el de la pregunta por la
identidad colectiva, y los procesos macrosociolgicos como el de la integracin hacia una sociedad mundial. Aqu
la pregunta por el motor principal del proceso de integracin, que dicho sea de paso es bastante polmico en la sociologa, puede ser menos importante para explicar por
ejemplo los movimientos d e exclusin.
Espero haber mostrado esto con este trabajo, y con ello
haber despertado un mayor inters por la pertinencia del
pensamiento d e Elias para la comprensin de este tema.

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256

La teora del proceso de la

civilizacin de Norbert Elias
nuevamente en discusin.
Una exploracin de la emergente
sociologa de los regmenes*
Fred Spier

Sin duda que la tarea de toda teora sociolgica es

explicar las peculiaridades que son comunes a todas
las posibles sociedades humanas. (Elias, 1987: 15)

INTRODUCCIN

Con su teora de la civilizacin, Norbert Elias ha conseguido asiento entre los grandes socilogos de nuestro
tiempo. Sus ideas, sin embargo, no son incuestionables.
Este texto es una versin adaptada de un artculo en holands con el
mismo ululo (Spier 1995c). La primera versin fue Spier 1994b. Las
ideas que aqu se presentan se formularon en una discusin con Mart
Bax v Joop Goudsblom a lo largo de aos y, de hecho, resulla imposible
sealar con precisin quin ha pensado qu. Debo agradecer tambin
los comentarios dejonathan Fletcher y de la redaccin del Amsterdnms
Sociologisch Tijdschrift, en particular los de Nico Wilterdink. Para la traduccin en espaol, le agradezco en especial a Vera Weiler, profesora
de la Universidad Nacional de Colombia, no slo por su excelente trabajo sino tambin por su muy estimulante discusin.

257

Fred Spier

Por el contrario, la teora de la civilizacin ha dado motivo

para controversias que an se prolongan (para una visin
de conjunto ver: Goudsblom 1987, 1994, Mennell 1989:
227-250). En el presente artculo quiero dirigir la atencin
ante todo a aquellos tipos d e crtica que m e parecen interesantes. Tambin voy a hacer unos comentarios sobre aspectos de las rplicas que a mi m o d o de ver no facilitan un
tratamiento fructfero de las objeciones planteadas. Luego
me ocupar de establecer en qu medida los problemas
tericos que quedan sobre el tapete pueden ser resueltos
mejor con la ayuda de la emergente sociologa de los regmenes.

EL PROBLEMA CENTRAL

La teora de la civilizacin de Elias n o es aplicable a la historia entera de la humanidad. Ella trata de hombres que
constituyen Estados, de tipos de sociedades que han desarrollado instituciones centrales relativamente estables que
han monopolizado el ejercicio de la violencia legtima.
Elias formul su posicin en los siguientes trminos:
La estabilidad peculiar del aparato de autocoaccin
psquica, que aparece como un rasgo decisivo en el hbito
de todo individuo civilizado, se encuentra en ntima relacin con la constitucin de institutos de monopolio de
violencia fsica y con la estabilidad creciente de los rganos sociales centrales. Solamente con la constitucin de
tales institutos monopolices estables se crea ese aparato
formativo que sirve para inculcar al individuo desde pequeo la costumbre permanente de dominarse; slo gracias a dicho instituto se constituye en el individuo un aparato de autocontrol ms estable que, en gran medida,
funciona de modo automtico. (1987: 453-454)

258

La teora del proceso ele la civilizacin...

Ahora bien, la formacin estatal es, vista desde la perspectiva de toda la historia humana, un fenmeno bastante
reciente. Los primeros Estados reconocibles como tales
con alguna claridad se pueden detectar en varias par tes
del mundo hace ms o menos cinco mil aos. La historia
de la humanidad, en cambio, comprende un tiempo mucho ms largo. Segn algunos, tal vez lleva cien mil, o al
menos cuarenta mil aos, si se remontan al tiempo del
surgimiento del Horno sapiens sapiens. Otros piensan ms
bien en un perodo de u n o a dos e, incluso, de cinco millones de aos. Estas diferentes visiones estn relacionadas
con la cuestin sobre desde cundo puede hablarse de seres humanos en la rama de la especie Homo. Pero independientemente de lo que se piense acerca de estas diferencias, est claro que durante la mayor parte de la historia los hombres han vivido sin Estado.
Surge entonces el problema de cmo debe analizarse la
economa afectiva de seres humanos que no han conformado un Estado. Habra que partir de que en general no
se han comportado de manera civilizada? Y si presentaron
formas de comportamiento socialmente reguladas que en
sociedades estatales se caracterizaran como civilizadas,
cmo deben explicarse estas entonces? Mirando atrs no
resulta del todo sorprendente que ese tipo de crtica haya
sido formulado primero por los antroplogos. Sus estudios suelen ocuparse ante todo de unidades sociales bastante pequeas. Aun cuando todas estas a los ojos de las
lites nacionales e internacionales en la actualidad forman
parte de los Estados, en la prctica a veces experimentan
una influencia bastante limitada de esta pertenencia.
El antroplogo holands ILU.E. Thoden van Velzen,
quien estudi a los Dyuka de Surinam, observ que ellos
muestran claramente formas de autocontrol, y concluy
que la teora de Elias tena que ser al menos incompleta
(1982). Thoden van Velzen seguramente no fue el primer
observador que haya registrado formas de cornportamien259

Fred Spier

to civilizado en la sociedad tribal. El antroplogo canadiense Leslie Drew narr la siguiente descripcin (1982:
24): El oficial de marina espaol Jacinto Caarnano, enviado en 1792 desde la Nueva Espaa hacia el norte para un
viaje de reconocimiento a lo largo de la costa occidental
de Norteamrica, report sobre la comunidad Heida
(segn el relato de Drew): That ofall the Indians along the
coas!, one couldn 't meet kinder people, more civilised in essentials or of better disposition (Entre todos los indgenas a lo largo de la costa, no se encuentran otros ms amables, ms civilizados en esencia o con mejor disposicin). Y ms recientemente, el antroplogo holands W.C.E.Rasing (1994) trajo a
colacin unas descripciones en las que los esquimales que
vivieron y siguen viviendo a lo largo de la ahora costa ms
nororiental de Canad, son caracterizados en trminos
anlogos. Aunque Rasing se sirvi de una perspectiva figuradonal, plante a propsito de su estudio interrogantes con respecto al alcance de la teora d e la civilizacin
(1994c: 278-279).
A mi juicio, la crtica de Thoden van Velzen y Rasing es
acertada. Sus observaciones sin embargo no llegan a afectar la trama original de la teora de Elias, es decir, su estudio del proceso de la civilizacin entre las lites seculares
en Europa Occidental desde cerca del ao 800 hasta el
1800. Pero las objeciones presentadas por los antroplogos dejan ver claramente que este proceso no p u e d e ser
visto como el modelo estndar de todos los procesos civilizatorios que se han dado en la humanidad.
Elias se defendi subrayando siempre que no ha habid o sociedades sin alguna forma de civilizacin. El asunto
del cual se haba hablado era solamente el de distintos niveles de civilizacin. En todo caso, Elias nunca abord sistemticamente cmo y por qu las sociedades no-estatales
habran alcanzado sus formas de civilizacin. As, a la teora de la civilizacin de Elias n o se le puede atribuir una
cobertura general, aspecto que subraya repetidamente el
260

La teora del proceso de la civilizacin...

socilogo holands Goudsblom, el promotor ms conocido de la obra de Elias.

Por su parte, Goudsblom enfrenta el asunto sealando
que, corno parte de su tentativa de resolver los problemas
de la sociedad, todos los pueblos tanto grandes como
pequeos han tenido que aprender y transmitir formas
de autocontrol, o sea, de comportamiento coercionado.
Aun cuando el carcter y la intensidad de estas formas de
civilizacin a lo largo de la historia presentaron marcadas
diferencias, ellas pueden, no obstante, ser vistas como parte de un solo proceso de civilizacin global (1992: 17-22).
Es importante subrayar en qu sentido se distingue la
visin que Goudsblom tiene de procesos civilizatorios de
la de Elias. Para ste, los procesos de civilizacin se estn
dando donde el autocontrol se va haciendo ms extenso,
d o n d e ste va abarcando a todos los tipos de relaciones de
modo ms uniforme y ms estable (Elias 1983b; 239-240;
Israel et al. 1993: 14-15). El concepto de Goudsblom es
ms dilatado. Para l todas las formas de comportamiento
controlado, si bien no responden a los criterios empleados
por Elias, son parte del proceso civilizatorio.
Para m es una cuestin an no resuelta establecer e n
qu medida el abandono de las caractersticas de un proceso de civilizacin como lo define Elias nos ayudara a
concluir la discusin satisfactoriamente. Si se describen
todas las formas de comportamiento controlado corno civilizadas, se corre el riesgo de una confusin an mayor.
Cmo podramos, por ejemplo, exponer de m o d o convincente que, en trminos sociolgicos, el manejo de los
campos de exterminio en la Alemania nazi (que apel claramente a ciertas formas de conducta autodisciplinada)
debera ser descrito como una forma determinada de civilizacin o como la transicin de unas condiciones ms o
menos pacficas a u n estado de guerra civil, corno se ha
podido observar en los ltimos aos en algunas regiones
de Amrica del Sur, frica y Europa, caracterizadas por
261

Fred Spier

unas formas de conducta que la gente de sociedades muy

pacificadas suele ver como brbaras, o inhumanas inclusive? Qu hacer con comportamientos de hombres atrapados en un proceso donde se impulsan mutuamente a actuar de m o d o cada vez ms cruel y d o n d e no obstante ello
surgen permanentemente nuevas formas de autocontrol,
como el arte de manejar armas de fuego, por ejemplo? Para el antroplogo holands Mart Bax, preguntas como estas han sido motivo para poner en discusin la conveniencia del trmino barbarizadn (1993, 1995, ver tambin
Elias 1989: 391 ss.).
Sin profundizar aqu ms en esta discusin, me parece
claro que el trmino civilizacin no es de una clase suficientemente general como para permitir u n anlisis frtil
de todas las complejidades del comportamiento h u m a n o .
Para este propsito se necesita urgentemente un trmino
ms general y lo ms neutral posible. En lugar del vocablo
civilizacin, como trmino tcnico general para todas las
formas de comportamiento aprendido y transferido, yo
propongo emplear ei trmino neutral complejo de regulacin del comportamiento. Como u n a especie de abreviacin
del mismo podemos usar la expresin rgimen mediante la
cual m e refiero a todos los complejos de regulacin del
comportamiento que muestran una cierta regularidad.
El trmino proceso de civilizacin podra ser empleado
entonces de acuerdo con los criterios de Elias para referirse al proceso en cuyo curso la autocoercin se va haciendo
ms general, uniforme y estable. Este modo de ver concuerda bastante con el empleo del trmino en el lenguaje
cotidiano. A pesar d e que no creo que por ese camino se
resuelvan todos los problemas de aceptacin, esta idea de
proceso de civilizacin puede ayudar a evitar cierta confusin. Tal vez de esta manera tambin se pueda prevenir la
idea de que para los socilogos de los procesos todas las
formas de comportamiento controlado sean civilizadas en

262

La teora del proceso de la civilizacin...

el sentido en el cual se emplea la palabra en el lenguaje

cotidiano.

REGMENES

El trmino proviene del latn rgimen. Segn Wolters Diccionario latn-holands (Muller & Renkema 1986: 792-793)
fue empleado en el sentido de: 1. Dirigir, por ejemplo,
aparejar caballos; 2. Administracin, comando, direccin y
gobierno. El correspondiente verbo reg tena el significado: 1. apuntar a algo, dirigir, gobernar; 2.a. Presidir, gobernar, dominar (tanto el gobierno pblico corno las pasiones); 2.b. Reprender, corregir (de errores y costumbres); y 3. Gobernar.
Sera muy interesante hacer una comparacin de las
maneras en las cuales hoy en da se emplea el trmino rgimen en las distintas lenguas europeas occidentales y
americanas modernas, corno ingls britnico y norteamericano, espaol y castellano, francs, italiano, alemn, y
holands. Ya que faltan datos suficientes, no se puede decir mucho corr certeza absoluta. Pero mi impresin es que
especialmente en holands, regmenes cada vez ms es utilizado en un sentido que podra ser muy interesante para
un posible uso sociolgico. Entonces, tal vez valdra la pena reflexionar unos momentos sobre su uso en mi idioma
materno.
En holands, segn el Gran diccionario de la lengua holandesa Van Dale (Geerts & Hecstermans 1992: 2498) el
trmino rgimen se emplea actualmente corr la acepcim
de: 1. Sistema de gobierno, sistema estatal; 2. Totalidad
de prescripciones con relacin al servicio interno en monasterios, internados, prisiones, etc.; 3. Dieta; 4. Ejercicio
del gobierno; y 5. Tipo de corriente de u n ro.
En espaol, segn Mara Moliner, Diccionario del uso del
espaol (1990, II: 975), el trmino rgimen, significa: 1.
263

Fred Spier

Conjunto de normas que reglamentan cierta cosa: "El rgimen de visitas en la crcel. Rgimen alimenticio. Rgimen de vida". Especficamente, conjunto de normas higinicasf...] Modo regular o habitual de producirse cierta
cosa: "Rgimen de lluvias en una regin"; 2. "Rgimen poltico"; y 3. (gramtica) Circunstancia de regir determinadas palabras tal cosa o tal preposicin....
Con base en esta pequea comparacin, se podra concluir que las diferencias entre el espaol y el holands no
son tan grandes. Pero ms recientemente, en holands se
ha dado una dilatacin del significado en direccin a el
conjunto de prescripciones que caracterizan una relacin. As se habla, por ejemplo, de un rgimen ms estricto de los vuelos nocturnos alrededor del aeropuerto
internacional de Amsterdam. No sera difcil aadir muchos ejemplos ms de este tipo. En otras palabras, el significado del trmino rgimen se est desarrollando cada vez
ms de gobierno hacia sistema regulado. Esto indudablemente refleja los cambios sociales recientes en materia de poder y dependencias, descritos por el socilogo holands
Abrarn de Swaan corno transicin d e una economa de
mando hacia una economa de negociacin.
No slo en el idioma holands diario se le puede observar, sino tambin en el lenguaje sociolgico. En los
aos ochenta Mart Bax (1982 et al.) y Abrarn d e Swaan
(1982 et al.) han introducido, independientemente el u n o
del otro, el trmino rgimen en la sociologa procesal con
el significado de sistema en determinada manera regulado. Desde entonces, el trmino ha venido ganando importancia entre los representantes holandeses del enfoque
figuracional. En la actualidad hay regmenes religiosos
(Bax), regmenes intelectuales (Heilbron 1995), regmenes
mdicos, regmenes de atencin social (De Swaan 1982,
1985, 1989), regmenes pedaggicos (De Vries 1993), regmenes d e regulacin d e drogas (Gerritsen 1993), regmenes ecolgicos (entre ellos regmenes del fuego), reg264

La teora del proceso de la civilizacin...

menes agrario-militares (Goudsblom 1989, 1992), y regmenes de reuniones (Van Vree 1994).' Seguramente esta
enumeracin no es completa. No es coincidencia qrte actualmente est decayendo en la sociologa procesal el uso
del concepto civilizacin basado en el trabajo de Elias.
Mientras en este crculo de socilogos los regmenes
parecen estar slo al comienzo de su carrera, la situacin
en el circuito internacional de politlogos es notablemente distinta. El concepto de rgimen se viene empleando en
numerosos anlisis politolgicos desde hace ya ms de
diez aos. A pesar de que se haba partido de una acepcin del trmino en el sentido de direccin y gobierno, a
comienzos de los aos ochenta entre politlogos tambin
se ha producido un cambio de significado hacia sistema regulado. Los politlogos de regmenes disponen de un considerable volumen de trabajos donde hace ya al menos
quince aos se teoriza sobre el surgimiento y el funcionamiento de regmenes; ahora no faltan quienes consideran
que los regmenes se han acabado (ver por ejemplo: Cripta et al. 1993; Haas 1980, 1989; J u n n e 1992; Krasner 1982,
1983; Young 1982, 1986, 1989).
Es de suponer que la razn de esta diferencia se encuentre en el hecho de que los politlogos antes que los
socilogos estuvieron en busca de un trmino apropiado
para caracterizar toda clase de nacientes acuerdos y asociaciones supranacionales. En la sociologa la atencin ha
sido dirigida ante todo hacia los Estados nacionales como
unidad de anlisis, naturalmente con la figuracin como
trmino ms general. A diferencia de los politlogos, en la
sociologa procesal el trmino rgimen se introdujo para
sealar agrupaciones dentro de los Estados. Para agrupaciones supraestatales, es decir para relaciones mundiales,
Segn Heilbron, el trmino rgimen intelectual ya fue empleado por
el socilogo Auguste Comte.

265

Fred Spier

algunos socilogos figuracionales han desenterrado

siguiendo a De Swaan el trmino stelsel, que no tiene
equivalente en castellano pero cuya acepcin es cercana a
la del vocablo sistema (o rgimen). As se est pensando en
sistemas de idiomas mundiales, un sistema cultural mundial y en un sistema deportivo mundial (De Swaan 1991;
Van Bottenburg 1994), por ejemplo. Estos trminos se
ubican en la tradicin del sistema mundial de Andr
Gunder Frank e Imrnanuel Wallerstein.
Algunos socilogos procesales de procedencia britnica, en especial Eric Dunning y Stephen Mennell, guardan
algunas reservas frente al empleo del trmino rgimen. Pero en los ltimos aos, especialmente Mennell muestra
cada vez ms inters en la aceptacin de regmenes tal vez
se puede decir que l se encuentra en proceso de adaptacin a este nuevo rgimen lingstico.
Historiadores y socilogos norteamericanos trabajan
en creciente medida con el trmino rgimen aunque siempre de un modo laxo, al parecer casi no reflexionado. El
socilogo Thorstein Veblen hacia finales del siglo pasado
ya hablaba de un rgimen patriarcal (1953: 62) mientras
que William Rathje y el periodista Colin Murphy (1992)
presentaron un rgimen de evacuacin de basura para
hablar del trato que los hombres dan a sus desechos. En
otra parte me encontr con un rgimen del uso de las tierras (W. H. McNeill 1978: 3) mientras J.R. McNeill ms recientemente seal u n rgimen demogrfico (1992: 3). Y
corno ejemplo final: en la Ctedra Wertheim (1995) el antroplogo poltico norteamericano James Scott habl de
property, tenure y labor regimes (20 de junio 1995, Knaw
Amsterdam).
A pesar de la fuerte y creciente popularidad del concepto rgimen, hasta ahora la mayora de los socilogos
figuracionales apenas se ha hecho cargo d e las implicaciones analticas del concepto. El tratado terico de firma politolgica Determinants of Regime Formation (Gupta et al.
266

La teora del proceso de la civilizacin...

1993) no conoce equivalente sociolgico alguno. En rni

opinin los aspectos tericos de la emergente sociologa
de regmenes han sido muy subestimados. Por eso quiero
detenerme en este punto antes de exponer mis ideas acerca de las ventajas que ofrece el trmino rgimen en relacin con la discusin sobre los procesos de civilizacin.
Los regmenes pueden ser descritos, entre otros, como
conjuntos de estndares de comportamiento en cierta
medida compartidos. Esto en el sentido ms general comprende tanto formas de conducta que los implicados consideran de cumplimiento obligatorio para otros o para
ellos mismos, como otras formas de conducta que ellos u
otros deberan abandonar. En otras palabras, los regmenes son complejos de coaccin externa y de autocontrol.
No es suficiente caracterizar los regmenes slo como
complejos de coaccin externa y autocontrol. En cada situacin social, la gente tambin experimenta formas de
deseos, de inclinaciones de hacer ciertas cosas o dejarlas.
Todos aquellos deseos son profundamente sociales, es decir, formados dentro de procesos continuos de coaccin
externa y autocontrol. Adems, los deseos experimentados por unos se traducen fcilmente en el ejercicio de
ciertas formas de coaccicm sobre otros, o de autocontrol
de su propia persona.
En trminos muy generales, pues, se puede concluir
que todos los regmenes sociales consisten en un constante juego entre deseos, coaccin externa y autocontrol.
Al mismo tiempo ellos son conjuntos de relaciones de
dependencia. Estas relaciones comprenden conductas que
rigen realmente tanto las relaciones mutuas corno los
comportamientos esperados. Tanto los comportamientos
efectivos corno los esperados tienen relacin con las balanzas de poder como las que funcionan en estas relaciones. Sin embargo, las relaciones no pueden ser observadas, las conductas en cambio s.

267

Fred Spier

Algunos regmenes pueden ser delimitados muy claramente. La legislacin nacional por ejemplo define en trminos formales un Estado nacional y as tambin la agrupacin que todos los hombres forman dentro del Estado.
De hecho las reglas de cualquier organizacin fijan en
medida significativa el comportamiento prescrito que distingue a la respectiva comunidad de otras. Esto es vlido
por ejemplo para asociaciones deportivas, partidos polticos, universidades y empresas. Desde luego, en estas comunidades hay muchos comportamientos que no han sido
cristalizados en reglas escritas y los reglamentos escritos a
veces no son observados o slo parcialmente. Otros regmenes, sin embargo, no cuentan con estndares de
comportamiento escritos o disponen de ellos en forma
apenas rudimentaria. Esto ocurre por ejemplo en el caso
del rgimen pedaggico, es decir, del trato entre adultos y
nios.
Los hombres en general forman parte de un gran nmero de regmenes. En otras palabras, los regmenes se
traslapan mutuamente. Por ejemplo, siempre que ios
hombres practican el ftbol se amoldan al rgimen vigente en su club favorito. Cuando llegan a casa, all se habla
de otro rgimen, mientras la situacin laboral probablemente se caracteriza por una gama ms o menos amplia
de regmenes diversos. Se p u e d e constatar en general que
el n m e r o de regmenes distinguible en u n a sociedad aumenta en la medida en que avanza la diferenciacin de la
misma. Este proceso de diferenciacin de regmenes es
muy largo, de hecho se prolonga durante toda la historia
de la humanidad. Una consecuencia de esto consiste en el
hecho de que mientras mayor es el nmero de regmenes
de los cuales los hombres forman parte, ms crece la necesidad de disponer de un comportamiento flexible para
que se pueda adaptar a las diversas condiciones.
Sin embargo, n o todos los regmenes se traslapan. Hasta hace poco en muchos pases no era fcil, si no imposi268

La teora del proceso de la civilizacin...

ble, tener dos nacionalidades. Este rgido deslinde recientemente estuvo en discusin en los Pases Bajos, de manera que se puede preguntar por las razones de este cambio.
Del mismo modo, los regmenes formados por las religiones mundiales tradicionales slo se traslapan raras veces o
nunca entre ellas. En la actualidad, por ejemplo, es imposible ser un cristiano declarado y un musulmn al mismo
tiempo. Entonces surge el problema de cmo y por qu
en el curso de la historia unos regmenes s se traslapan
mientras que con otros no ocurre lo mismo; cmo y por
qu se distinguen unos de otros; y cmo y por qu esta situacin en el curso del tiempo cambia y luego permanece
bastante estable (ver Spier 1990, 1994 a, b; 1995 a, b, c).
Los regmenes se distinguen no slo en cuanto a su carcter sino tambin por su tamao. Mientras algunos regmenes entre grupos de recolectores y cazadores al parecer fueron de dimensiones muy limitadas, con las crecientes posibilidades de comunicacin actuales, algunos
regmenes se extienden por todo el mundo. Esto n o slo
se refiere a organizaciones supranacionales como las Naciones Unidas. Se estn formando tambin regmenes ms
informales d e dimensin mundial, como el de Internet,
donde determinados estndares de comportamiento fueron fijados e impuestos a pesar de que ah no existe ninguna autoridad institucional que haya asumido esta funcin. Aqu la imposicin se produjo cuando se registraron
infracciones contra determinados estndares de comportamiento (las pautas comerciales, por ejemplo, son un tab en el correo electrnico) como el de hacer pasar rpidamente las diversas noticias. Los infractores fueron
bombardeados por otros usuarios del correo electrnico
con un sinnmero de furiosos mensajes de tal manera que
de hecho resultaron desacreditados y excluidos de la red.
Aqu vernos dentro de una comunidad sin institucin
central que contara con un monopolio de la violencia y
que pudiera tomar la decisin de condenar a los infracto-

269

Fred Spier

res a la pena capital social (exclusin de Internet) mecanismos tribales d e coaccin civilizatoria en accin a escala
mundial.
Lo arriba expuesto ilustra que el trmino rgimen es
ampliamente aplicable. Tiene tambin un carcter mucho
ms distanciado que el del concepto civilizacin. Por lo
menos en la Europa Occidental, el trmino regmenes se
asocia mucho menos con un significado cotidiano de intenso colorido emocional que podra representar una carga contra la aplicacin del trmino para el uso cientfico.
Aunque el vocablo rgimen con frecuencia es empleado en
el sentido de rgimen dictatorial, sta seguramente no es
su nica acepcin. Ciertamente se le asocia con coaccin
social, pero esto resulta conveniente. En todo caso no ser
necesario demostrar ms detenidamente que el concepto
de civilizacin de Elias presenta problemas mayores que el
de regmenes, por su mayor divergencia con el sentido
asociado en el lenguaje cotidiano con el trmino.
Otro competidor bien consolidado es el trmino cultura, que parece haberse establecido exitosamente como un
trmino cientfico neutral. En la conocida definicin de
Tylor, fa cultura c o m p r e n d e todo comportamiento aprendido y trasmitido. Cabe preguntar, sin embargo, si el trmino cultura se emplea sistemticamente tambin entre
antroplogos en ese sentido. Entre ellos el concepto de
cultura designa ante todo u n comportamiento interiorizad o y una comunicacin a travs de smbolos. En el anlisis
de la coaccin y el autocontrol en dicha comunidad se
pone mucho menos nfasis. Quin hablara por ejemplo
de la cultura del genocidio o sobre una cultura de cuadrillas de ladrones? En casos como este ltimo, el trmino
subcultura intenta ofrecer solucin. En todo caso queda
claro que el trmino cultura de ninguna manera es libre de
apreciaciones valorativas. Puede que la afirmacin resulte
un tanto lgubre pero, en realidad, tanto u n rgimen de
guerra como un rgimen de fiesta suenan comparativamente
270

La teora del proceso de la civilizacin...

descomplicados cuando se intenta reflexionar de modo

ms distanciado sobre cmo los hombres se comportan en
circunstancias particulares. Y esto es muy necesario. Hay
que estudiar justamente este tipo de regmenes que suele evocar fuertes emociones con la mayor distancia posible, al menos si se quiere conseguir una idea ms profunda acerca de lo que en ellos ocurre.
Como consecuencia de lo arriba expuesto, el trmino
rgimen debera volverse una pieza central de la formulacin terica en las ciencias sociales; esto con mayor razn
por cuanto mediante este trmino se pvrede establecer una
relacin entre vnculos de dependencia y estndares de
comportamiento. Aqu hay un potencial que ni siquiera el
trmino de figuracin logra igualar, y que para el caso de
otros trminos que aluden a redes humanas resulta an
menos claro. Ello no significa que esos trminos cpieden
de una vez eliminados. Pero el trmino rgimen tambin
merece un lugar en el firmamento terico de las ciencias
sociales.
Girando se pretende entender cmo funcionan los regmenes, hay que enfrentar tres grandes preguntas: cmo
y por qu surgieron, se desarrollaron y desaparecieron los
diversos regmenes?
La explicacin del surgimiento de regmenes es sencilla. Todos ellos se forman porque los hombres experimentan un problema y, en consecuencia, tratan de resolverlo
desarrollando determinados estndares de comportamiento. Para este mecanismo propongo usar el trmino deformacin de regmenes orientada por problemas. El mecanismo
aludido puede registrarse por doquier con variaciones
desde los problemas que se presentan en cualquier familia
basta la formacin de organizaciones internacionales corno las Naciones Unidas, por ejemplo.
Como todos los aspectos de la existencia humana, los
regmenes son compromisos, y esto significa que no concuerdan plenamente con los deseos de todos los implicados. Adems todos los regmenes generan efectos no es271

Fred Spier

perados que pueden por su parte conducir a nuevas acomodaciones. Este proceso explica el desarrollo de regmenes en el sentido ms general. En la medida en que los regmenes continan desarrollndose son cada vez menos el
resultado planeado d e esfuerzos por resolver problemas
directamente experimentados.
La Organizacin del Tratado del Atlntico Norte,
Otan, ofrece un ejemplo apropiado para ilustrar por qu
los regmenes pueden seguir existiendo aun cuando las
circunstancias se modifiquen. Despus de la cada del comunismo en Europa Oriental, algunos comentaristas describieron a la Otan como una solucin en busca de un
problema. La creciente inestabilidad de algunos de los
anteriores pases comunistas, inclusive la guerra en la ex
Yugoslavia, gener nuevos problemas y contribuy de esta
manera a la supervivencia de la Otan. Los problemas que
aseguran la persistencia de un rgimen entonces no son
per se los mismos que estuvieron en la base de su formacin. Esta situacin, ampliamente descrita en la sociologa
organizacional, puede caracterizarse mediante el principio
formulado por Stephen Jay Gould corno el de continuidad
estructural y cambio funcional.
Corno formulacin ms general se puede afirmar que
los regmenes se desvanecen cuando desaparecen los problemas en cuya funcin surgieron, y cuando estos no son
reemplazados por nuevos. Esto merece mucha atencin,
desafortunadamente todava n o la atrae sino escasas veces.
Los regmenes pueden deshacerse porque su conservacin
genera demasiados problemas. El caso del Pacto de Varsovia y la divisin de la Unin Sovitica pueden ser descritos
en estos trminos. Ese tipo de disolucin cuenta frecuentemente con gran atencin pblica.

REGMENES ECOLGICOS

Norbert Elias afirm que hay tres tipos fundamentales de

problemas con los cuales todos los hombres tienen que

272

La teora del proceso de la civilizacin...

ver, y en relacin con ellos hay tres formas fundamentales

de control: se refiere al control del entorno extrahumano,
el control de las conexiones interhumanas, y el control de
los hombres sobre s mismos a nivel individual, es decir, la
autorregulacin (Elias 1982b: 189-190). En analoga con
esta clasificacin pueden distinguirse tres tipos de regmenes: ecolgicos, sociales e individuales (Ver Goudsblom
1992, 1994; Spier 1995a). Con esta triparticin se presenta
la clasificacin ms fundamental de los regmenes.
Los regmenes individuales no tienen que ser de carcter social o ecolgico. Las personas a veces adoptan formas de conducta que nadie les exige. Por supuesto que
todos los regmenes sociales son tambin regmenes individuales, pero no necesariamente tienen que ver con la
naturaleza extrahurnana. Estos regmenes se desarrollaron
en la corte espaola y francesa, por ejemplo (esta ltima
ha sido ampliamente estudiada por Elias). Los regmenes
ecolgicos todas las formas de comportamiento medianamente estables con que los hombres se enfrentan a la
naturaleza n o humana son sin excepcin tambin regmenes sociales e individuales.
En el opus rnagnum de Elias, los regmenes ecolgicos
no han jugado un papel de importancia. Pero un mejor
concepto de ellos puede ayudar mucho a aclarar las cosas
en la discusin acerca de la pregunta por el origen y desarrollo de las formas de civilizacin en sociedades sin Estado y acerca de los cambios surgidos con la formacin de
Estados. Un anlisis general del papel de los regmenes
ecotgicos en la historia de la humanidad en su conjunto
revela que el concepto rgimen puede ser un instrumento
analtico suficientemente general (Ver Goudsblom el al.
1989).'
" Mediante el trmino rgimen con u n significado algo modificado
puede resumirse de manera sencilla incluso tocia la historia csmica, de
la cual la tierra, la vida y la humanidad apenas forman una parte limitada (Ver Spier 1990).

273

Fred Spier

Los regmenes ecolgicos son tan antiguos como la

humanidad. En la fase primera y ms larga de su historia
los hombres vivieron como recolectores, cazadores y pescadores. Su rgimen ecolgico, es decir, su manera de enfrentar los problemas con el medio ambiente, estuvo en
gran medida determinado y limitado por las posibilidades
que les ofreca su entorno; por los aspectos biolgicamente establecidos de la naturaleza humana, su conocimiento
y su experiencia. Esto ltimo comprenda el conocimiento
social, la forma y el grado de organizacin, al igual que el
nivel del conocimiento tcnico que ya haban alcanzado
los hombres.
A lo largo de esta fase de nuestra historia todos los
hombres estuvieron directamente implicados en el rgim e n ecolgico. Todos ellos tenan que conformarse con
las estaciones y los efectos que de ellas derivaban sobre el
entorno natural que les rodeaba. Esto quiere decir: ellos
tenan que luchar por la comida, mientras la superexplotacin del medio ambiente conllevaba el peligro de minar
la base de la propia existencia. En comparacin con posteriores fases de desarrollo ah haba poca diferenciacin
social.
La introduccin de la agricultura y la ganadera significaba la transicin a nuevos regmenes ecolgicos al tiempo q u e el rgimen de cazadores y recolectores fue perdiendo importancia, mientras en muchos casos desapareci p o r completo. No es claro en qu medida los hombres
portadores de este rgimen se extinguieron o se transformaron en agricultores y ganaderos. Pero independientemente de como haya transcurrido el proceso, no hay
d u d a de que los portadores del nuevo rgimen ecolgico
a lo largo de muchos milenios se volvieron dominantes en
casi todas partes, mientras los cazadores y recolectores
fueron cada vez ms presionados hacia los lmites del
m u n d o habitable.

274

La teora del proceso de la civilizacin...

En el nuevo rgimen agrario, los hombres tambin se

impusieron mutuamente y a s mismos hacer algunas cosas
y abandonar otros comportamientos. Goudsblom ha subrayado en otro lugar que para practicar exitosamente la
agricultura y la ganadera los nuevos campesinos tuvieron
que aprender nuevas formas de autodisciplina (1988: 104131 y Goudsblom et al. 1989, 1996). No podan seguir
consumiendo toda la comida disponible, corno en muchos
casos lo solan hacer los cazadores y recolectores, por lo
menos los ambulantes, ya que para ellos fue de primera
importancia poder ir hacia donde haba comida.
Por el contrario, el consumo desenfrenado de siembras
y reservas para el comienzo de la siguiente cosecha conducira inevitablemente a desastres. Aquellos hombres tenan que adaptarse en creciente medida al ciclo de la agricultura en desarrollo, en la que sembrar, desyerbar y cosechar en el perodo preciso se vuelve de importancia
vital. Se hizo necesario desarrollar mtodos para determinar con alguna certeza estos momentos. El xito en la ganadera necesitaba otras formas de autocontrol. Por ejemplo, los hombres no podan sacrificar su ganado inmediatamente despus de su nacimiento. Hubo que aprenderuna mayor previsin y muchas otras formas nuevas de autodisciplina. Todos estos nuevos estndares de comportamiento, resumidos por Goudsblom como rgimen agrario, no eran innatos sino que haba que aprenderlos.
En el mismo perodo, los tempranos agricultores y
campesinos ganaderos pudieron aflojar las riendas del rgimen de los recolectores y cazadores, en particular el seguimiento de plantas y animales segn las estaciones. En
la medida en que desapareci este problema como condicin central de la alimentacin y, dado que ste no fue reemplazado por otros que hubieran podido perpetuar el
rgimen, el de los cazadores y recolectores en buena parte
iba desapareciendo. De esta manera, simultneamente con

275

Fred Spier

la formacin del rgimen agrario se debilit y eclips el

rgimen de los cazadores y recolectores.
En trminos de Elias, este proceso de debilitamiento y
eclipse de regmenes que salta mucho menos a la vista
que los procesos de formacin y consolidacin d e regmenes se puede describir como una tendencia hacia la descivilizacin, o tal vez incluso, como un proceso de descivilizacin. Este tipo de procesos en general recibe poca
atencin acadmica pero, en mi opinin, una observacin
ms detenida es esencial para conseguir u n cuadro equilibrado de los cambios de la economa afectiva y de los
comportamientos d e los hombres, no slo a travs de la
transicin hacia una existencia agrcola, sino en principio
siempre y en todas partes d o n d e se estudian procesos de
civilizacin.
Corno parte de estos desarrollos se incrementaron las
diferencias en cuanto a las funciones sociales, los poderes
y las pautas de prestigio. Especialmente el desarrollo de
Estados tempranos condujo a una situacin d e creciente
diferenciacin social, d o n d e cada vez ms hombres resultaban dependientes entre ellos y d o n d e resultaban cada
vez menos afectados directamente p o r el medio ambiente
circundante. Prncipes y sacerdotes, comerciantes y artesanos tuvieron que ver en creciente medida con las relaciones interhumanas, mientras los campesinos experimentaban la presin directa del rgimen ecolgico. Las capas
superiores y medias comenzaron a perder de vista el rgimen ecolgico. Asimismo, en este proceso se presentaron tendencias de civilizacin y de descivilizacin al mismo tiempo. La gran mayora de la poblacin ante todo
campesinos, pescadores y mineros continuaron experimentando a diario la presin del rgimen ecolgico. Variando una caracterizacin de Goudsblom en relacin con
la sociedad cortesana europea en su apogeo (1994: 12)
puede constatarse para muchas sociedades agrariornilitares que las capas medias de la sociedad sustentaban y
276

La teora del proceso de la civilizacin...

formaban ante todo el rgimen econmico. El trato mutuo entre los cortesanos estuvo fuertemente orientado hacia la etiqueta, mientras los sacerdotes se convirtieron en
expertos de la tica. Estos seguramente no eran los nicos
regmenes de los cuales estos hombres formaban parte,
pero tal vez eran los regmenes de los cuales derivaban la
mayor parte de su identidad.
Todos estos hombres miraban la vida campesina desde
arriba, y lo mismo ocurra con el rgimen ecolgico que
los campesinos representaban. Trabajar la tierra y el trabajo manual en general se tornaron profesiones con un bajo
valor distintivo. La jerarqua de estatus result cada vez
ms determinada en la medida en que los hombres lograban conservar limpias sus manos y su vestimenta y, relacionado con esto, por ideas asociadas a la pureza y suciedad. Especialmente en la India, pero tambin en otras
partes, la limpieza y el prestigio social llegaron a estar estrechamente entrelazados. Hasta el da de hoy, mucha
gente que no trabaja la tierra ve la vida campesina y el rgimen agrario como un modo de existencia propio de un
estatus inferior.
A lo largo del ltimo milenio se intensific y expandi
el rgimen econmico, especialmente en sociedades noratlnticas. Ante todo, la tercera gran transformacin ecolgica el paso a un modo de vida industrial basado en el
amplio uso de fuentes de energa principalmente fsiles
contribuy fuertemente a ello. Las posibilidades ofrecidas
por la industrializacin y tambin el hecho de que cada
vez ms gente iba a vivir en grandes concentraciones urbanas y no sigui trabajando el campo, estimularon un
creciente sentimiento de independencia con respecto a la
naturaleza no humana. En consecuencia, muchos hombres
perdieron de vista cada vez ms al rgimen ecolgico.
El surgimiento de la conciencia ecolgica, y con ella el
de nuevas formas de regmenes ecolgicos se origin
por la aparicin de nuevos problemas, porque unos pro277

Fred Spier

blemas ya existentes se agravaron, y por una nueva sensibilidad frente a problemas antiguos. La creciente contaminacin del aire, del agua y del suelo y ante todo tambin la creciente percepcin de los peligros que esto trajo
consigo el miedo al agotamiento de fuentes naturales
consideradas de importancia vital, la extincin de familias
enteras de plantas y animales y ms recientemente la posibilidad de que el comportamiento humano cause daos
serios al ecosistema terrestre entero contribuyeron al
surgimiento y desarrollo del actual nuevo rgimen ecolgico. En este nuevo rgimen los hombres en muchos aspectos no dependen directamente de la naturaleza pero
no obstante se han vuelto cada vez ms conscientes de que
su comportamiento p u e d e producir grandes efectos sobre
el medio ambiente natural, los cuales pueden afectarlos a
ellos mismos as como pueden influir negativamente sobre
las posibilidades posteriores d e u n a vida en prosperidad y
bienestar. Propongo denominar este tipo de rgimen ecolgico, que es nuevo en la historia de la humanidad, con el
trmino de rgimen ambiental (Ver Spier 1995a, c 1996).
Como en todos los regmenes, tambin en ste los hombres experimentan deseos, hacen determinadas cosas y dej a n de hacer otras, y con esto tambin conforman y definen una constelacin d e dependencia mutua. La difusin
e intensificacin del rgimen ambiental puede ser interpretada como la ecologizacin de la sociedad (Ver
Schmidt 1993; Gijswijt 1995, Aarts et al. 1995).

REGMENES Y PROCESOS DE CIVILIZACIN

La utilidad del trmino rgimen en relacin con la discusin sobre civilizacin y descivilizacin se encuentra entre
otros en el mayor grado de abstraccin con que pueden
ser descritos procesos de comportamiento. Si un rgimen
se desarrolla en el sentido de Elias es decir, en un auto278

La teora del proceso de la civilizacin...

control ms general, uniforme y estable, entonces se

puede decir cjue este rgimen experimenta un proceso de
civilizacin. Cuando se da el caso inverso, se trata de un
proceso de descivilizacin. Y cuando los desarrollos slo
presentan algunas caractersticas, se puede hablar de tendencias de civilizacin y descivilizacin (Ver Fletcher
1994).
Dos de los criterios de Elias para procesos de civilizacin, el del autocontrol ms uniforme y estable, parecen evidentes. El tercer criterio que el autocontrol tiene que
tornarse ms generalizado presenta problemas. A mi juicio este ltimo implica entre otros cine el autocontrol se
expresa en cada vez ms aspectos de la vida social. En
otras palabras, deben estar e n j u e g o cada vez ms regmenes diversos. La pregunta que resulta entonces es: de
cuntos regmenes se trata, y de cules? Es decir: en cules situaciones se considera dominante el proceso de civilizacin, y en cules circunstancias se caracteriza por lo
contrario (descivilizacin), dado que casi siempre estos
procesos ocurren al mismo tiempo pero no en la misma
medida? Para esto no he encontrado todava una buena
respuesta.
El estudio emprico de Elias de los procesos de civilizacin en gran parte tiene relacin con el trato mutuo obligatorio entre las lites de Europa Occidental durante el
perodo que va desde la Edad Media hasta la Revolucin
Francesa. A pesar de que Elias seguramente tuvo un sentido agudo por la manera de proceder de la nobleza en relacin con los subordinados, sta juega un papel pasajero
en la presentacin de su material emprico. En su trabajo
tcnico tardo, en cambio, a esto le concede un lugar destacado (1983a: 190-192, 1983b: 311-330). El comportamiento noble frente a los dependientes fue con frecuencia
claramente menos reservado que los intercambios fuertemente estilizados entre los cortesanos mismos. Y donde la
postura frente a los inferiores se envuelve en una salsa de
279

Fred Spier

civilizacin, esto probablemente se deba ms a condiciones circunstanciales en el crculo propio o en razn de estndares de comportamiento interiorizados y sentimientos
generados por la coaccin civilizatoria en la corte, que a
necesidades o deseos de conseguir la benevolencia de los
subditos.
En el perodo arriba comentado el proceso de la civilizacin sealado por Elias conoci, pues, una dimensin
social limitada y seguramente no se extendi completamente y en igual medida sobre todos los regmenes vigentes entre los implicados. Elias mismo ha subrayado eso.
Dicho episodio permite reconocer claramente un proceso
de restriccin y refinamiento de los regmenes en el comportamiento entre las lites d e Europa Occidental. Si
siguiendo a Elias estas modificaciones se describen como
un proceso de civilizacin lo cual me parecera justificado dnde ubicar entonces los lmites? Cundo hablamos slo de procesos d e restriccin de regmenes? Y
cundo d e tendencias o procesos de civilizacin?
Ah surge el siguiente problema. Los procesos de restriccin y debilitamiento d e regmenes por lo comn se
presentarn de m o d o simultneo y, a veces, incluso dentro del mismo rgimen. El surgimiento de un rgimen de
guerra, por ejemplo, puede demandar un creciente autocontrol como es necesario para no ser alcanzado por balas
o esquirlas de granada. Al mismo tiempo puede haber
tambin una creciente presin para que se d rienda suelta a las emociones y a la violencia. Esto es sin d u d a el caso
d e las guerras europeas del pasado y del presente, as corno del pasado ms lejano. El surgimiento del rgimen
guerrero medieval, por ejemplo, se caracteriz asimismo
p o r formas tanto d e restriccin como de debilitamiento
de los regmenes. 3
Todos los regmenes guerreros as como los regmenes que se preparan para la guerra recurren a formas de autodisciplina. En el desarrollo
(contina en la pgina siguiente)
280

La teora del proceso de la civilizacin...

En el rgimen cortesano francs, en cambio, la violencia en el trato mutuo era fuertemente censurada. En razn del monopolio central de la violencia los cortesanos
no se podan permitir alzar la mano entre ellos. La pelea
se libraba con medios ms refinados. Como ya se ha dicho, la transicin de un rgimen guerrero medieval a un
rgimen cortesano se puede describir en parte como un
proceso de restriccin y refinamiento de regmenes. Pero
se trat tambin de diversas formas de debilitamiento y
eclipse de regmenes. Los cortesanos ya no tenan que
preocuparse ms por la etiqueta guerrera, la presin de la
guerra o las reglas de los torneos. En consecuencia, podan abandonar formas de autocoaccin y refinamiento
del comportamiento que haban sido relacionadas con
aquellas presiones (Ver Maso 1982: 321-322). Estos desarrollos deben considerarse en los trminos ya sealados
de debilitamiento y eclipse de regmenes y tal vez tambin
como tendencias o procesos de descivilizacin.
La diferencia obviamente no consiste slo en que durante el gobierno de Luis XIV haya habido menos guerras.
No es tan claro. Pero lo cierto es que el rgimen guerrero
se modific. Las guerras, entre otros, cobraron dimensiones mayores. La concomitante divisin de trabajo habilit
a los cortesanos franceses para delegar toda la presin del
rgimen de guerra a representantes especializados y, en
consecuencia, tambin pudieron abandonar formas de
comportamiento asociadas con la lucha directa.

de las organizaciones militares en el milenio concluido puede percibirse

una clara tendencia en direccin hacia formas ms universales, ms uniformes y ms estables de coaccin externa y autocoaccin, es decir, de
una tendencia civilizatoria o de un proceso de civilizacin. La presin
que hoy en da se siente hacia una cierta reserva, junto con el desarrollo
tcnico que crea una distancia cada vez mayor para matar y herir enemigos, forma parte de dicha tendencia.

281

Fred Spier

De m o d o comparable si bien en m e n o r medida, estos desarrollos se presentaron de la misma manera en relacin con el rgimen ecolgico. Si bien la nobleza medieval probablemente pocas veces o nunca haya trabajado la
tierra con sus propias manos, los guerreros tuvieron en
todo caso un contacto mucho ms directo con los campesinos que sus pares en la corte francesa. Estos ltimos sintieron raras veces o nunca la presin directa del rgimen
ecolgico. Los cortesanos se preocupaban ante todo por
los esfuerzos de los subditos en el campo cuando estos les
proporcionaban muy poca ganancia material. De esta manera, el rgimen ecolgico haba casi completamente desaparecido del horizonte mental d e los seores. Y cuando
se percataban d e l, lo consideraban con desprecio.
Si definimos al ya comentado proceso de restriccicin de
regmenes como un proceso de civilizacin, en qu medida podran considerarse entonces los mencionados procesos de debilitamiento y eclipse de regmenes como tendencias o procesos de descivilizacin? y cmo denominarnos entonces el proceso en su conjunto? No s las
respuestas a estos interrogantes. Hacen falta criterios claros. Tales pautas pueden resultar quizs d e la discusin
acadmica cuando vayamos a experimentar con estos trminos.
Las tendencias y los procesos espectaculares de descivilizacin europea son ante todo los que hasta el momento
han llamado la atencin acadmica europea, corno el surgimiento de la Alemania nazi y ms recientemente el
d e r r u m b e del o r d e n y d e la autoridad en Bosnia-Herzegovina. Los problemas d e violencia ms agudos, ms tempranos y ms duraderos en Amrica Central y del Sur escaparon casi por completo a los ojos escrutadores de los
estudiosos europeos, ya que ellos no fueron afectados en
forma ms o menos directa por sus consecuencias.
Las tendencias y los procesos de descivilizacin ms corrientes y ms pacficos q u e se presentan con mayor fre282

La teora del proceso de la civilizacin...

cuencia, en cambio, no han generado todava la atencin

que merecen. Esto se debe al hecho de que no llama mucho la atencin la desaparicin de comportamientos que
dejan de ser funcionales; significa tambin la desaparicin
de los problemas que formaban la base de los mismos. El
surgimiento de nuevos problemas, en cambio y con esto
el surgimiento de nuevos regmenes, atrae mucho la
atencin. Esto representa una lamentable deformacin.
Podemos conseguir un cuadro ms equilibrado de los
procesos de civilizacin tan slo si los procesos de restriccin y debilitamiento de los regmenes, tanto los ms sobresalientes como los ms escondidos, son investigados
sistemticamente.

DIVERSAS FUENTES DE CIVILIZACIN

Segn Elias, la formacin de un monopolio central sobre

el ejercicio de la violencia legtima fue la causa principal
del proceso de civilizacin en Europa Occidental, lo cual
iba mano a mano con una creciente diferenciacin social,
divisin de trabajo, etc. Este concepto aqu no est en discusim. Podernos preguntar, sin embargo, si Elias consider en esta premisa todas las fuentes de procesos de civilizacin, incluyendo las formas de comportamiento civilizado en sociedades sin Estado que ya se ha sealado en los
comentarios crticos de Thoden van Velzen y Rasing.
Aunque no pueda presentar aqu un catlogo completo
de todas las fuentes posibles de civilizacin, rne parece
claro que Elias no prest atencin sistemticamente a los
impulsos civilizatorios provenientes de regmenes ecolgicos, es decir, a las maneras como los hombres se enfrentan a su medio ambiente natural. Pero hay al menos un
pasaje en la obra de Elias que indica que el viejo maestro
seguramente tuvo ojo para los efectos civilizatorios del r-

283

Fred Spier

gimen ecolgico (1982: 190-191). Pero hasta d o n d e yo s

l nunca elabor el terna.
Vale la pena enfatizar que todos los regmenes ecolgicos son tambin regmenes sociales. Todos ellos exigen
formas de cooperacin que representan formas de comportamiento controlado. Regmenes ecolgicos semejantes como por ejemplo, los regmenes de cazadores y recolectores, los regmenes de agricultores y ganaderos, el
rgimen industrial, los regmenes de pescadores y de mineros, presentan cada uno determinadas caractersticas
sociales. As muchas, si no todas las sociedades de agricultores, tienen entre ellas ms en comn que con sociedades
de cazadores y recolectores que, por su parte, se parecen
mucho entre ellas. Lo mismo es vlido mutatis rnutandis
para todos los dems regmenes ecolgicos. La misma
cuestin se puede plantear tambin para subregmenes dentro de regmenes ecolgicos grandes. Por ejemplo: qu
tienen en comn pueblos que viven de la agricultura a base de irrigacin? Tienen ms en comn entre ellos que
con otras sociedades agrcolas? Hay regmenes semejantes para agricultores que construyen diques? Qu formas
de cooperacin eran necesarias? Qu formas de civilizacin surgieron corno resultado?
Quisiera elaborar un poco ms un tipo de rgimen ecolgico como fuente de civilizacin. En general, la agricultura exiga un modo de vida ms sedentario que el rgimen d e cazadores y recolectores. Las inversiones que se
hacan en los campos, las herramientas, la cosecha recogida y la siembra hacan incmodo el andar d e u n sitio a
otro. En otras palabras, independientemente d e si haba
un monopolio central d e la violencia o no, la actividad de
la agricultura at a los hombres a la tierra y reforz tambin los lazos entre ellos mismos. Quiz a esto se deba el
que los pueblos campesinos se parecen ms a las sociedades cortesanas de lo que supondramos a primer vista. Miremos al siguiente pasaje de La sociedad cortesana de Elias:
284

La teora del proceso de la civilizacin...

[...] pues ste entabla en general, una relacin duradera, de toda la vida, con cada uno de los dems miembros
de su sociedad; todos estos hombres cortesanos estn, sin
posible escapatoria, en manos unos de otros, ms o menos, segn su posicin en la sociedad cortesana, como
amigos, como enemigos o como relativamente neutrales.
Ya por esto necesitan tener siempre mximo cuidado en
todo encuentro. Precaucin o reserva es, en consecuencia, una de las dominantes ms importantes de la cortesana manipulacin de hombres. Justamente porque toda relacin es, en esta sociedad, necesariamente una relacin
duradera, una sola expresin impensada puede tener
efectos permanentes. (1982a: 149-150)
Cuando, despus de mi primer estada en el pueblo surandino peruano de Zurite, le esta descripcin de regreso
en Holanda, me atraves un rayo de luz: esto yo lo haba
visto all. Los campesinos andinos que en gran parte se autoabastecen son entre ellos en muchos aspectos extremadamente reservados y presentan toda clase de comportamientos estilizados que yo justamente con mucho esfuerzo me haba apropiado, por lo menos hasta cierta
medida. Estas formas de civilizacin campesina entre ciudadanos establecidos con orientacin hispanohablante en
la cercana ciudad de Cuzco estn ausentes casi por completo y a veces incluso son desconocidas. El reservado
comportamiento andino no puede explicarse del todo a
partir del hecho de que Zurite y sus alrededores llevan siglos bajo formas de autoridad estatal. La vida social en el
Cuzco tambin fue parte del Estado colonial y despus peruano, y tal vez experiment an ms sus presiones.
Este complejo de comportamiento campesino surge en
primer lugar a partir del rgimen ecolgico y del rgimen
social vigente en los Andes, con ste relacionado. Ambos
vienen ya siendo bastante estables desde hace siglos. Como parle de este rgimen, los campesinos y campesinas

285

Fred Spier

permanecen estrechamente dependientes entre s desde

su nacimiento hasta su muerte. Se necesita trabajar el
campo en ayni, trabajo comn, mientras se realizan tareas
comunitarias casi siempre en una forma parecida, faina.
Sin estos tipos de trabajo comn no se puede sobrevivir
en las circunstancias ecolgicas tales corno rigen all, dados ciertos niveles tecnolgicos y sociales. Esto significa
que es necesario evitar conflictos abiertos, ya que estos
p o n e n en peligro la necesaria cooperacin diaria. De ah
que estos campesinos guarden ciertas reservas entre ellos,
y se comporten con fornras estilizadas.
Hay ms razones por las cuales los campesinos se mueven as en sus pueblos, como por ejemplo el compadrazgo, el cual funciona como colchn social. De igual manera
produce formas estilizadas de comportamiento, y tal vez
ms en el campo que e n ciudades como Cuzco, ya que en
la vida urbana siempre hay ms escape, ms espacio a
d o n d e puede irse sin ser controlado por otros.
En trminos generales, los efectos civilizatorios del rgimen ecolgico pueden servir para explicar las observaciones que llevaron a T h o d e n van Velzen a la conclusin
de que los Dyuka de Surinam tambin presentan ciertas
caractersticas civilizatorias. De la misma manera puede
entenderse p o r qu, en el anlisis de Rasing, los esquimales canadienses presentaron todo tipo de comportamiento
reservado. Este mismo hecho puede ayudar a comprender
por qu Rasing pensaba reconocer tendencias de descivilizacin en razn de la incorporacin de los esquimales en
el Estado canadiense, pues al mismo tiempo feneci en
buena parte el rgimen ecolgico hasta entonces vigente,
al igual que el rgimen social relacionado con ste. La
presin civilizatoria por parte de las autoridades canadienses no tuvo la suficiente fuerza corno para mantener las
riendas locales tan fuertes como haba ocurrido en el caso
anterior.

286

La teora del proceso de la civilizacin...

No resulta extrao que Elias prestara relativamente poca atencin a los efectos civilizatorios del rgimen ecolgico. Las lites sobre las cuales concentr su atencin no estuvieron dilectamente afectadas por el rgimen ecolgico
de su tiempo. En su proceso civilizatorio el rgimen ecolgico jug un papel marginal y experiment ms bien un
proceso de debilitamiento.
A esto se suma lo siguiente: en el perodo en que Elias
escribi su gran obra en la sociologa no era de buen tono
prestar sistemticamente atencin a las relaciones entre
los hombres y su entorno natural. Esto puede entenderse
a partir del hecho de que el rgimen ecolgico escapaba
de la vista para cada vez ms hombres de nuestra sociedad, y el estudio del mismo no gozaba de mayor prestigio.
Pero a mediados de los aos ochenta cobr fuerza la idea
de que nuestras actividades econmicas desenfrenadas
conllevan efectos ecolgicos no previstos, los cuales en
creciente medida fueron considerados nocivos. Entonces,
surgi una amplia atencin para esta temtica en la ciencia
social.

C I V I L I Z A C I N Y BARBARIZACIN

En su informe sobre los actos violentos en y alrededor del

pueblo bosnio de Medyugorye (1993, 1995), Mart Bax advirti que stos estuvieron acompaados por nuevas formas de control y dependencia. Cmo debe ser visto tal
proceso en el cuadro de la teora de procesos civilizatorios
de Elias? Se hablaba aqu slo de un proceso de descivilizacim o incluso de un proceso de barbarizacin? o
podan percibirse tambin tendencias civilizatorias?
Los argumentos recientemente presentados por la
cientfica social norteamericana Madeleine Fletcher (1995)
pueden contribuir a comprender mejor esta cuestin.
Pensando en lo que ella denomin la dicotoma, tribal-feudal
287

Fred Spier

afirm que en sociedades tribales que se caracterizan entre otros por la ausencia de un monopolio central sobre
los medios legtimos de violencia la seguridad de los individuos se garantiza por el grupo al que l o ella pertenece. Esta relacin a menudo se define en importante medida en trminos de consanguinidad. Si te sucede algo, el
grupo torna venganza en los miembros del grupo al cual
considera que pertenece el autor, y n o per se nica y exclusivamente en el autor. En sociedades estatales, en cambio,
quien ejerce el monopolio de la violencia asume la tarea
de castigar a los autores por sus infracciones. Cuando,
planteado en mis trminos, se derrumba un rgimen estatal no importa por qu razones puede el rgimen tribal,
y con l el mecanismo de la vendetta, surgir y llegar a prevalecer rpidamente.
Tal vez ambos regmenes pueden encontrarse en muchas, si n o en todas, las sociedades estatales, aunque en la
mayora de los Estados noratlnticos los regmenes tribales
muchas veces son muy dbiles y su presencia apenas se
siente. La situacin en Irlanda del Norte y en el Pas Vasco, sin embargo, ofrece ejemplos de regmenes tribales relativamente fuertes en los Estados nacionales. Tambin las
pandillas callejeras a veces muy violentas que se presentan en los centros urbanos norteamericanos, lo mismo
que todo tipo de agrupaciones terroristas, ptreden ser clasificadas bajo este denominador. La fuerza y dimensin de
ese tipo de regmenes tribales presenta una relacin directa con la solidez del rgimen estatal del cual forma parte.
Tal vez estos conocimientos puedan arrojar ms luz sobre el problema sealado p o r Bax. Con respecto a Bosnia,
constataba el derrumbe de la autoridad estatal. Este estuvo acompaado p o r el surgimiento y robustecimiento de
regmenes tribales. Los clanes familiares se presentaron
ms estrechamente relacionados entre s y sus miembros
se vieron sometidos a pautas de comportamiento ms rigurosas en su trato mutuo. Aqu se present un proceso
288

La teora del proceso de la civilizacin...

de reforzamiento de un rgimen tribal, una tendencia civilizadora, si se quiere.

Al mismo tiempo cambi radicalmente el carcter del
comportamiento frente a quienes fueron considerados
cada vez ms como extranjeros. Haba cada vez menos necesidad de enfrentarse a los rivales de forma pacfica y reservada. Segn Bax, ante todo en la fase inicial los enfrentamientos eran ms fuertes regularmente. Pero ya pronto
el conflicto se asumi de modo ms calculado y disciplinado. Las relaciones intertnicas que en cierta medida
fueron redefinidas experimentaron entonces procesos
tanto de debilitamiento como de restriccin de regmenes.
Ahora, cmo debe entenderse este proceso en su conjunto? Mientras entre los regmenes tribales se presentaba
una creciente espiral de violencia, es decir, un proceso de
descivilizacin o, quizs, un proceso de barbarizacin, se
podan percibir tambin tendencias hacia la restriccin del
rgimen. Asimismo, en cada clan se pusieron en marcha
tendencias civilizadoras, es decir, que los respectivos
miembros resultaron cada vez ms dependientes entre
ellos. En resumidas cuentas, los desarrollos entre los diversos regmenes n o se ajustan todos de igual manera a
los criterios sealados por Elias para los procesos de civilizacin.
La confrontacin en Medyugorye lleg a su fin cuando
una unidad paramilitar croata con mano dura introdujo
una autoridad supratribal y, as, los sucesivos conflictos
entre los restantes clanes en gran parte fueron despojados
de sus aspectos violentos. Ah se trataba del mismo mecanismo, pero con signos inversos. Tendencias de civilizacin y descivilizacin se presentaron aqu tambin de manera simultnea. H u b o una espiral de paz bajo la coaccin
externa.
Esto plantea el siguiente problema. En situaciones de
guerra, el comportamiento cruel frente a enemigos desamparados tal vez no sea causado nicamente porque los
289

Fred Spier

hombres pueden soltar las riendas culturales. La fuerte

presin hacia la solidaridad interna d e los grupos en conflicto tambin puede jugar u n papel destacado en estos
casos, pues todos los contrincantes estn compenetrados
porque su vida puede d e p e n d e r del grado de solidaridad
que desarrollen sus copartidarios en situaciones de emergencia. En situaciones difciles ellos son los nicos que
pueden prestarles ayuda. Esto vuelve sobremanera riesgoso el sustraerse d e las crueldades cuando la poderosa mayora de las propias filas se excede en la utilizacin d e la
violencia. Un comportamiento evasivo p u e d e implicar una
prdida seria de prestigio dentro del propio grupo, lo cual
reduce las propias posibilidades de supervivencia. En este
tipo de situaciones puede desarrollarse entonces una fuerte presin social hacia un comportamiento despiadado
que no debe equipararse nica y exclusivamente con la
eliminacin de estndares civilizados de comportamiento
y la concomitante admisin de impulsos directos. Queda
sobre el tapete la pregunta de p o r qu en tales circunstancias comportamientos sin compasin pueden conllevar prestigio social mientras que cualquier intento de evitarlos puede afectar el propio estatus. C o m o sea, el surgimiento de un comportamiento cruel puede ir de la mano
con formas de creciente autocohesin, o sea, con restriccin de rgimen. Este fenmeno probablemente se presenta en todas las guerras.
Hablar de procesos de civilizacin o de descivilizacin
depende tambin d e la unidad de anlisis. Como la atencin estuvo dirigida en primer lugar sobre la accin de algn clan, el derrumbe del Estado y el proceso de militarizacin slo conllevaron a un proceso de restriccin de rgimen interno. Esto tal vez deba describirse corno una
tendencia de civilizacin. Las relaciones entre familias
ampliadas, en cambio, experimentaron durante el mismo
perodo tendencias tanto de descivilizacin como de civilizacin. Para denominar el proceso en su conjunto se re290

La teora del proceso de la civilizacin...

quiere establecer qu tendencia se considera como dominante. Queda la pregunta sobre cmo deben caracterizarse entonces los desarrollos que comprenden tendencias
de civilizacin y de descivilizacin a! mismo tiempo, sin
que ninguna de las dos se revele como la dominante.
Un problema comparable surge cuando se quiere analizar la situacin de los campos de concentracin alemanes
en trminos de civilizacin y de descivilizacin. Los guardianes de los campos podan comportarse en relacin con
los presos despiadadamente. Pero al mismo tiempo los jefes desarrollaron determinadas formas de comportamiento calculado, es decir, disciplinado en relacin con los encerrados. La lite adems dependa ms que antes de s
misma, lo cual asimismo conllev a determinadas formas
de comportamiento controlado. Y una vez en esta situacin, tambin en este caso debi resultar difcil sustraerse
a la presin de cometer crueldades. Este conjunto complej o de tendencias de civilizacin y descivilizacin en los distintos regmenes hace tambin imposible calificar al proceso en general inequvocamente slo en trminos de civilizacin, o descivilizacin, o incluso barbarizacin.
Estos problemas de ponderacin surgen en alguna medida tambin para el perodo estudiado por Elias. Mientras la sociedad cortesana francesa del siglo XVIII cultiv
las ms diversas maneras de comportamiento refinado, las
guerras y otras formas de violencia entre sociedades europeas eran el pan de cada da, posiblemente en razn del
crecido poder del Estado francs en su conjunto. La diferencia con la situacin en Bosnia se halla sin embargo en
el hecho de que los cortesanos mismos no estuvieron afectados directamente por estos conflictos, lo cual los puso
en condicin de distanciarse de ellos. T o d o esto form
parte de su proceso de civilizacin y estuvo directamente
relacionado con el asunto de la creciente dimensin de las
estructuras de interdependencias, sobre las cuales Elias
tanto insisti.
291

Fred Spier
CONCLUSIONES

El concepto de civilizacin no es de un grado suficientemente general como para describir satisfactoriamente el

carcter y los desarrollos de todo comportamiento humano. A mi juicio el trmino rgimen bien puede cumplir semejante funcin y sirve, empleado ms sistemticamente,
para sealar complejos de estndares d e comportamiento.
En los trminos ms generales, los regmenes surgen y
se desarrollan como soluciones a problemas sociales,
mientras desaparecen cuando los problemas que impulsaron su formacin y desarrollo dejan de existir sin que se
hayan presentado otros en su lugar. El proceso de formacin, desarrollo y eclipse de diversos regmenes debera
investigarse en forma sistemtica.
Pueden distinguirse tres tipos principales de regmenes: regmenes individuales, sociales y ecolgicos. Ante
todo los dos ltimos tipos son fuentes d e civilizacin y
descivilizacin. La influencia civilizadora del rgimen ecolgico ha sido atendida por Elias slo muy de paso, pero
se le puede reconocer un papel importante. Con ello
pueden explicarse particularmente formas de comportamiento controlado en sociedades sin Estado. No estoy seguro de que con la introduccin de regmenes ecolgicos
todas las posibles fuentes generales de comportamiento
civilizado estn cubiertas, pero hasta el momento no se
imponen otros. Un problema elaborado todava insatisfactoriamente es la pregunta por la influencia mutua entre
regmenes sociales y ecolgicos.
Los conceptos d e civilizacin y descivilizacin pueden
servir como trminos ms especficos para indicar la direccin en la cual se desarrollan regmenes o sistemas
(complejos) d e regmenes.
Para finalizar, quiero subrayar que se puede ver el auge
del trmino rgimen en Holanda y la concomitante disminucin del uso del de civilizacin como un indicio de la
292

La teora del proceso de la civilizacin...

presencia de dos regmenes acadmicos. De ambos, el
eliasiano ms ortodoxo est perdiendo influencia, mientras el o t r o contina su ascenso. Dejo a los lectores o las
lectoras juzgar si en este caso se trata de procesos de civilizacin o descivilizacin; o si la situacin se c o m p r e n d e
mejor dejando d e lado esta discusin y analizando estos
procesos simplemente en trminos d e regmenes.

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298

Los autores
ELIAS, NORBERT (1897-1990)
Cientfico social de origen judo alemn. En Heidelberg y
Francfort se vincul a la sociologa. Pero en 1933 tuvo que
abandonar Alemania, corno la mayora de sus colegas. En
el exilio londinense escribi la obra que decenios ms tarde fundamentara su fama internacional, El proceso de la civilizacin, publicada en 1939 por primera vez. y en 1969
por segunda vez. Durante la mayor parte de su vida trabaj al margen de los establishments acadmicos. Desde la dcada de los setenta se le abrieron las puertas editoriales en
Europa. Entonces comenz a discutirse su pensamiento,
especialmente entre los socilogos. Su enfoque rescata la
dimensin histrica para la sociologa que para l deba
ser histrica siempre. Elias insista en que todo Estado y situacin social actual era comprensible en la medida en
que lo era el proceso de su desarrollo. Un segundo rasgo
distintivo de su manera de estudiar los asuntos humanos
se identifica con las figiradones que constituyen los seres
humanos. El trmino representa ante todo el hecho de las
relaciones de interdependencia entre los hombres.

G L E I C H M A N N , P E T E R (1932)

Es catedrtico de Sociologa en la Universidad Tcnica d e

Hannover. Gleichmann ha sido una de las figuras ms
comprometidas con la introduccin de la obra de Elias en
299

Los autores

el m u n d o acadmico de Alemania. J u n t o con J o h a n

Goudsblom (Amsterdam) y H e r m a n n Korte (Hamburgo)
organiz las primeras publicaciones colectivas dedicadas al
debate sobre la teora de Elias en Europa. En sus propias
investigaciones, Peter Gleichmann ha llevado interrogantes dejados por los trabajos de Elias al terreno de los cambios en el comportamiento h u m a n o en el curso de los siglos XIX y XX. El, adems, le dio impulsos vitales a una
nueva generacin de cientficos sociales cuyos trabajos
trascienden, en definitiva, el marco geogrfico y cultural
original de la teora de la civilizacin de Norbert Elias.

GOUDSBLOM, JOHAN (1932)

Fue catedrtico de Sociologa en la Universidad de Amsterdam, de 1968 hasta 1987. Su inclinacin hacia la teora
y el estilo cognitivo de Elias data d e los aos cincuenta.
Goudsblom ha jugado un papel central en la generacin
de un clima intelectual propicio para la asimilacin relativamente temprana de la obra de Elias y para el desarrollo
de numerosas investigaciones inspiradas en ella. Es autor
de una serie de libros y numerosos artculos sobre diversos ternas como El estado de la sociologa (1977), El nihilismo
y la cultura (1980), Lengua y realidad social (1988), para slo mencionar algunos. Particularmente importante resulta
el libro Fuego y civilizacin (trad. cast. 1994), donde desarroll ampliamente su concepto de los sistemas sucesivos
socioecolgicos en la historia d e la humanidad.

MAETTIG, LUTZ

(1966)

Estudi sociologa en la Universidad d e Hamburgo. Se

inici corno profesional con estudios sobre la estructura
social de la ciudad de Hamburgo y sobre las necesidades
300

Los cultores

culturales de la ciudad. Desde 1995 est vinculado a la

Asociacin para la Investigacin Urbana, Regional y de
Vivienda de Alemania, En 1996 Lutz Maettig ingres al
Instituto de Sociologa de la Universidad de Hamburgo,
d o n d e est trabajando junto con el profesor Hermann
Korte en una amplia investigacin sobre los procesos de
globalizacin, que cuenta con el apoyo de la Fundacin
Daimler-Benz. El progreso de dicho proyecto se encuentra
documentado en una serie de publicaciones.

MASTENBROEK, W I L L E M F.G. (1944)

De formacin es socilogo. Sus numerosas publicaciones

reflejan una amplia experiencia acadmica y prctica en
materia del manejo de innovaciones y del desarrollo de las
condiciones empresariales en las diversas organizaciones.
Es consultor para management y cofundador del Holland
Consulting Group en Amsterdam. Mastenbroek es, adems,
un reconocido experto e n materia de manejo y solucin
de conflictos. En la Universidad d e Amsterdam, Willem
Mastenbroek ocupa la ctedra de Cultura Organizacional
y Comunicaciones.

SPIER, FRED (1952)

Spier, quien en la actualidad est vinculado como docente

investigador de la Universidad de Amsterdam, se destaca
por un perfil disciplinario poco comn. Primero esludi
bioqumica, luego hizo una maestra en antropologa cultural. Finalmente se doctor con u n a tesis sobre Regmenes
religiosos en Peni, q u e recoge extensos estudios de campo y
de archivo en cercanas de Cuzco y q u e ofrece importantes innovaciones sobre las relaciones entre la formacin
de regmenes religiosos y los procesos de formacin esta301

Los autores

tal. Sobre esta materia giran sus primeros dos libros. Su

ms reciente libro The Structure ofBig History. From the Big
Bang Until Today ha causado impacto internacional. Desde
el mismo ao de su primera edicin (1996), Spier es el
primer miembro no norteamericano de la j u n t a ejecutiva
del World History Assodation.

SPIERENBURG, PIETER (1948)

Es un historiador formado en la Universidad de Amsterdam, d o n d e se doctor, en 1978, con una tesis sobre La
violencia judicial en la Repblica de Holanda. Castigo fsico,
ejecuciones y tortura en Amsterdam entre 1650 y 1730. Desde
1977, el profesor Spierenburg est vinculado al departamento de Historia d e la Erasmus University Rotterdam. El
es adems el secretario de la Asociacin Internacional de
Historia del Crimen y d e la Justicia Criminal, lahccj, desde
la fundacin de este organismo, en 1978.
Spierenburg consigui asiento en ia escena internacional
con el libro The Spectacle ofSuffering. Executions and Evolution
of Repression: from a Preindustrial Metropolises to the European
Experience (1984),

WOUTERS, CAS

(1942)

Cas Wouters puede ser considerado como tpico representante de la Escuela de Amsterdam, tanto en su formacin como en su produccin cientfica. Su perfil integra
una vasta cultura histrica y sociolgica con amplios estudios empricos de ndole variada. Su inters prioritario se
dirige al estudio comparativo de los cambios en el comportamiento h u m a n o especialmente en el siglo XX. Los
pases integrados sistemticamente en sus estudios son
Holanda, Alemania, Inglaterra y Estados Unidos. Cas
302

Los autores

Wouters ha acuado el concepto de inforrnalizacin para

integrar los procesos psicogenticos observados en las sociedades industriales especialmente desde los aos sesenta
y setenta en una teora eliasiana sustancialmente ampliada.
En sucesivos pasos llev el concepto a una teora de los
procesos de inforrnalizacin y formalizacin en el largo
plazo. Cas Wouters est vinculado a la Facultad de Ciencias Humanas de la Rijksuniversiteit Utrecht.

VERA W E I L E R , C O M P I L A D O R A

(1957)

Ph.D. de la Universidad Karl Marx de Leipzig. Profesora

Asociada del Departamento de Historia de la Universidad
Nacional de Colombia (sede Bogot). Compiladora del libro La civilizacin de los padres y otros ensayos que contiene textos de Norbert Elias publicado por Editorial Norma. Coordinadora acadmica del Simposio Norbert Elias y
las deudas sociales luida finales del siglo XX, evento pionero
en la difusin de la obra de Elias en Colombia.

303

Este libro se termin de imprimir el 22 de jimio de

1998 en los talleres de Cargraphics S.A., Santaf de
Bogot, Colombia. Su composicin tipogrfica se
realiz en caracteres New Baskerviile y Gil Sans.
La edicin es de 1.500 ejemplares.