Nueva norma de auditoras de sistemas de gestin ISO 19011

III FORO CERPER Centro de Formacin GAS NATURAL FENOSA 27 de Octubre de 2010 Isaac Navarro CONTAZARA, S.A.

Norma ISO 19011

UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental

UNE-EN ISO 19011:2011 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin

Nuevas normas de auditora

ISO 19011:2011 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin ISO/IEC 17021:2011 Evaluacin de la conformidad Requisitos para los organismos que proporcionan auditora y certificacin de sistemas de gestin Auditoras de certificacin de sistemas de gestin de 3 parte ISO CASCO Auditores de entidades de certificacin, organismos que certifican sistemas de gestin

Auditoras de sistemas de gestin de 1 y 2 parte ISO/TC 176/SC3 Auditores, organizaciones que implementan sistemas de gestin, organizaciones que necesitan realizar auditoras de sistemas de gestin por razones legales o contractuales, organizaciones de necesiten realizan un autodeclaracin o aquellas que tengan que formar o certificar auditores

Proceso de modificacin de la norma ISO 19011

Design Specification Working Draft WD Committee Draft CD Draft International Standard DIS Final Draft International Standard FDIS International Standard ISO Junio 2010 Enero 2011 Abril 2011

Apartados de la ISO 19011

Principios de auditora Gestin de un programa de auditora Actividades de auditora Competencia y evaluacin de auditores Anexo A. Conocimientos y habilidades especficas por disciplina de auditores Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones especficas por disciplina de la competencia de equipos de auditora Anexo C. Gua adicional para auditores para planificar y realizar auditoras

Apartados de la ISO/IEC 17021

Principios Requisitos generales Requisitos de la estructura Requisitos de los recursos Requisitos de informacin Requisitos de los procesos Requisitos del sistema de gestin para organismos de certificacin Anexo A. Conocimientos y habilidades requeridas Anexo B. Mtodos de evaluacin posibles Anexo C. Ejemplo de un flujo de proceso para determinar y mantener la competencia Anexo D. Conductas personales deseables Anexo E. Proceso de auditora y certificacin por 3 parte Anexo F. Consideraciones para el programa, alcance o plan de auditora

Participantes en la auditora
Auditor en formacin Auditado Cliente de la auditora Lder del equipo auditor Auditor Observador Experto tcnico Gua

Principios de auditora
Para los auditores y aquellos que gestionan el programa de auditoras

Integridad

Presentacin ecunime

Debido cuidado profesional

Confidencialidad

Para la auditora

Independencia

Enfoque basado en la evidencia

Gestin de un programa de auditora

Planificar Hacer

Establecer el programa de auditora

Implantar el programa de auditora

Revisar y mejorar el programa de auditora

Seguir el programa de auditora

Actuar

Verificar

Establecimiento del programa de auditora

Desarrollo de los objetivos del programa Funciones y responsabilidades de la/s persona/s que gestionan el programa de auditora Competencia de las personas responsables de gestionar el programa de auditora Determinacin de la amplitud de un programa de auditora Evaluacin de riesgos del programa de auditoras Establecimiento de procedimientos de programa de auditoras Identificacin de recursos del programa de auditora

Implantacin del programa de auditora

Generalidades Definicin de objetivos, alcance y criterios de auditora de forma individual Determinacin del mtodo/s de auditora Seleccin del equipo auditor Asignacin de responsabilidades al lder del equipo auditor para la/s auditora/s individual/es. Gestin y mantenimiento de los registros del programa de auditora.

Seguimiento, revisin y mejora del programa de auditora

Mejora

Revisin

Seguimiento

Actividades de auditora (I)

Inicio de la auditora

Preparacin de las actividades de auditora

Realizacin de las actividades de auditora

Preparacin y distribucin del informe de auditora

Finalizacin de la auditora

Realizacin del seguimiento de la auditora

Actividades de auditora (II)

INICIO DE LA AUDITORA - Generalidades (designacin del lder del equipo auditor) - Contacto inicial con el auditado - Determinar viabilidad de la auditora

PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA - Preparacin del plan de auditora - Asignacin de las tareas al equipo auditor - Preparacin de los documentos de trabajo (Anexo C.4)
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA - Revisin de la documentacin (Anexo C.3) - Realizacin de la reunin de apertura - Comunicacin durante la auditora - Funciones y responsabilidades de los guas y observadores - Recogida y verificacin de informacin (Mtodos de auditora: Interactivas No interactivas / In situ Remotas:Anexo C.1; Fuentes de informacin: Anexo C.2; Muestreo a juicio del auditor o estadstico: Anexo C.5;Visitas in situ: Anexo C.6; Cmo realizar entrevistas: Anexo C.7) - Hallazgos de la auditora (Anexo C.8) - Conclusiones de la auditora - Realizacin de la reunin de cierre

Hallazgos de la auditora
Conformidad

Buenas prcticas / Puntos fuertes

Hallazgos

Oportunidades de mejora

Puntos dbiles

Riesgos No conformidad

Actividades de auditora (III)

PREPARACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE AUDITORA - Preparacin del informe de auditora - Distribucin del informe de auditora FINALIZACIN DE LA AUDITORA - Finalizacin de las actividades, conservacin/destruccin de documentos, no revelacin de contenidos, - Lecciones aprendidas REALIZACIN DEL SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA - Correcciones, acciones correctivas / preventivas / de mejora eficaces

Competencia y evaluacin de auditores

Competencia
Conocimientos y habilidades
Educacin Experiencia laboral y en auditoras

Conductas personales
Formacin como auditor
EQUIPO AUDITOR

Criterios de evaluacin

Mtodo de evaluacin

Evaluacin

Mantenimiento y mejora de la competencia

Conocimientos y habilidades (I)

Conocimientos y habilidades especficas de cada disciplina o sector

Anexo A

Calidad

Medio ambiente
Conocimiento y habilidades genricos auditores SG

Seguridad y salud en el trabajo

Seguridad en el transporte

Riesgos, seguridad, capacidad de respuesta y continuidad

Conocimientos y habilidades (II)

Genricos del auditor
Tcnicas, procedimientos, principios de auditora Sistemas de gestin y documentos de referencia Requisitos legales y otros requisitos

Genricos del lder

Liderar y representar el equipo auditor Gestionar el proceso de auditora Gestionar las fortalezas, debilidades y la relacin de trabajo del equipo auditor Entender y respetar opiniones de expertos Preparar y completar informe de auditora

Especficos (disciplina y sector)

Requisitos del sistema de gestin especfico Requisitos legales y otros requisitos aplicables especficos Informacin de los procesos del negocio y tcnicos Conocimiento especfico del sector Tcnicas y mtodos del gestin de riesgos

Criterios y mtodos de evaluacin

Criterios de evaluacin
- Cualitativos - Cuantitativos

Mtodos de evaluacin
- Revisin de registros - Retroalimentacin - Entrevistas - Observacin - Examen - Revisin post-auditora

Evaluacin

Anexo B

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIN

III FORO CERPER (AEC) Centro de Formacin GAS NATURAL FENOSA 27 de Octubre de 2010 Isaac Navarro www.contazara.es www.isaacnavarro.es