Derecho Internacional Privado - Parte General - Leonel Pereznieto Castro

COLECCIN TEXTOS JURDICOS UNIVERSITARIOS
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LA LIBRE COMPETENCIA Javier Aguilar lvarez de Alba

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DERECHO INTERNACIONAL Francisco Jos Contreras Vaca
DERECHO PENAL 2a. ed. Irma Gnsetde Amuchategui Requena INTRODUCCiN A LA CIENCI.A POTICA - 2a. ed.
1-.1,
'-J- .DERECHO INTERNACIONAL

PRIVADO - Parte General - 3a. ed.
Francisco Jos Contreras Vaca DERECHO CONSTITUCIONAL Y DERECHO INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS HUMANOS Santiago Corcuera Cebezut HISTORIA DEL DERECHO EN MXICO Osear Cruz Barney INTRODUCCIN A LA LEY DE CONCURSOS MERCANTILES
Carlos Felipe Dvalos Mejta
Eduardo AndradeSnchez
TEORA GENERAL DEL ESTADO
Eduardo Andrade Snchea

DERECHO CONSTITUCIONAL - 28. ed.
ElisurArteaga Nava
INTRODUCCIN AL DERECHO ECOLGICO
Edgard Baquelro Rojas

DERECHO CIVIL. INTRODUCCIN Y PERSONAS 2a. ed.
TTULOS y OPERACIONES DE CRDITO - Sa. ed.
Edgard Bequero Rojas Rosalia Buenrostro Bez

DERECHO DE FAMILIA Y SUCESIONES
Carlos Felipe DvelosMejla

CONTRATOS MERCANTILES - 7a. ed.
Arturo Daz Bravo
Edgard- Baquetro Rojas Resella Buenrostro Bez

TEORA DEL DERECHO PARLAMENTARIO
FILOSOFA DEL DERECHO - 2a. ed.
Lus Alfonso DOTantes Tamayo

JUICIO DE AMPARO Manuel Bernardo Espncze Barragn
Bernardo Btiz Vzquez

OBUGACIONES CIVILES - Sa. ed.
SOCIEDADES MERCANTIlES - 2a. ed.
Manuel Bejarano Snchez

DERECHO DEl. TRABAJO - 2a. ed.
Manuel Garca Rendn

DERECHO INDIVIDUAL DEL TRABAJO
Alena Garrido Ramn
Miguel Bermdea Cisneros

DERECHO PARLAMENTARIO
DERECHO PROCESAL CIVIL - 6a. ed.

Cpranc Gmez
Pablo de Bufal Ferrer-Vldal

DERECHO FISCAL CONSTITUCIONAL - 4a. ed.
Lara
TEORA GENERAL DEL PROCESO 9a. ed.

Ctprteno Gmez Lara
Hugo Carrasco Iriarte

JUICIO DE AMPARO - 3a. ed.
INTRODUCCIN A LA TEORA pOLTICA Certne Gmez Frde
Ral Chvez Castillo
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TCNICAS DE INVESTIGACiN
JURIDICA - 28. ed. Sandra Luz Hernndez Estvez

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DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO - Parte General - 7 a. ed.

Leonel Pereenteto Castro
Rosalo Lpez Duran

GARANTAS INDIVIDUALES
INTRODUCCiN
Ai'E5TUDlo
Martha Izquierdo Muco

TEORA GENERAL DE LAS
DEL DERECHO - 4a. ed.
Leonel Pereznieto Castro
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OBUGACIONES - 28. ed.

Javier Martlnez Atercn
DERECHO DE LA COMPETENCIA ECONMICA Leonel Perezneto Castro
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DERECHO ADMINISTRATIVO"' ..
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Rafael!. Martnez Morales
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Reneto Guerrero Serrau
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DERECHO INTERNACIONAL
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PRIVADO - Parte Especia).

Leonel Pereznieto Castro
DERECHO ADMINISTRATIVO 111 y IV - 3a. ed.
Rafael L Martinez Morales
Jorge Alberto'SilvaSilva
SISTEMAS pOLTICOS CONTEMPOlNEOS
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DERECHO
ROM~NO ~ ~a. ed.~.,
Marta Morineau Iduarte Romn Iglesias Gonzlez
Gonzalo Reyes Salas

METODOLOGA JURlDlCA
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DERECHO INTERNACIONAL~' .<. PBUCO - 2a. ed.

Loretta Orliz Ahlf
Bartola Pablo Rodrguez Cepeda
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DERECHO FISCAL 2a. ed. Ral Rodriguez Lobato FILOSOFA DEL DERECHO - 2a. ed. , Vrctor Rojas Amand
DERECHO PROCESAL CML - 8a. ed.

Jos Ovalle Favela
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TEORA GENERAL
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DERECHO PROCESAL PENAL - 2a. ed.

Jorge Alberto Silva Silva
DEL PROCESO Sa. ed.
Jos Ovalle Favela

INSTITUCIONES DEL DERECHO
OEL TRABAJO Y DE LA
SEGUmDAD SOCIAL
MEDICINA FORENSE 2a. ed. Francisco Javier Tello Flores

EL JUICIO DE AMPARO EN MATERIA LABORAL
Javier Pauo Camarena
DEONTOLOGiA JURDICA. LA TICA EN EL SER y QUEHACER DEL ABOGADO
Rafael Tena Suck Huga !talo Morales

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Vctor Manuel Prez Valera

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Director acadmico LEONEL PEREZNlETO CASTRO Universidad Nectone] Autnoma de Mxico-ITAM
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COLECCiN LEYES COMENTADAS
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LEY FEDERAL DEL TRABAJO COMENTADA Y CONCORDADA 5a. ed. Francisco Brea Garduo LEY FEDERAL DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Maria Elena Mansllla y Mella
LEGISlACIN ELECTORAL MEXICANA COMENTADA Juan Ignacio Oviedo Ziga Andrs Oviedo de la Vga GuiA DEL EXTRANJERO Salvador Rangel Sol6rzano Karla Lara Sals
LEGISlACIN COMENTADA DE lA ADMINISTRACIN PBUCA FEDERAL Rafael 1. Martlnez Morales
COLECCiN MANUALES DE DERECHO

AMPARO EN MATERIAL FISCAL Hugo Carrasco Inerte EL PROCESO ORDINARIO CIVIL Alejandro Torres Estrada GuiA PARA EL ESTUDIO DEL DERECHO PROCESAL CIVIL
Ren Casoluengo Mndez
FORMULARIO ESPECIAUZADO EN ARRENDAMIENTO INMOBIUARIO Georgina Cisne ros Rangel Enrique Feregrino Taboada
FORMULARIO ESPECIAU2ADO EN EL PROCIDIMIENTO PENAL - 2a. ed. Georgina Ctsneros Rangel Enrique Feregrlno Taboada FORMULARIO DE JUICIOS CMLES Y MERCANTILES Ramiro Gonzlez Sosa Ramn Uriegas Mendoza PATENTES DE INVENCIN, DISEOS Y MODELOS INDUSTRIALES Jaime Delgado Reyes
COLECCiN ESTUDIOS JUmDlcos

MAQUIAVELO, ESTUDIOS JURDICOS Y SOBRE EL PODER Elisur Arteaga Nava REESTRUCTURACIONES DE lAS SOCIEDADES MERCANTILES. REPERCUSIONES EN LOS SOCIOS Walter Frsch Phihpp GARANTiAs CONSTITUCIONALES Jos Ovalle Favela
PROCESOS ELECTORALES Ignacio G6mez-Palacio DERECHO MEXICANO DE lA INFORMACIN

Ernesto VlIlanueva VilIanueva
lA FUNCIN JUDICIAL Benjamin Nathan Cardozo INTRODUCCiN AL DERECHO COMPARADO Konrad Zweigert
SERIE DE ARBITRAJE ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL Rubn Santos Belandrc EL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL EN MXICO 2a. ed. Jorge Alberto Silva Silva EL ARBITRAJE EN MXICO Gonzalo Uribani Carpintero ARBITRAJE EN INSTITUCIONES FINANCIERAS Pedro Zamora Snchez
SERIE DE TEMAS JURDICOS SELECTOS LA NUUDAD PROCESAL Gabriel Moreno Snchez lA ACCIN DE INCONSTITUCIONAUDAD Pablo Enrique Reyes Reyes lA PROTECCIN DEL MEDIO AMBIENTE EN EL nCAN y lA OMC Victor Manuel Rojas Amand lA TEORA DEL BIEN JURiDICO EN EL DERECHO PENAL Ral Gonzlez-Salas Campos EL USO DE INTERNET EN EL DERECHO 2a. ed. Vctor Manuel Rojas Amandi CONTRATACIN INTERNACIONAL EN EL SISTEMA INTERAMERICANO Marina Vargas G6mez-Urrutia MARCO JuRiolco DEL lAVADO DE DINERO Pedro Zamora Snchcz
COLECCiN ESTUDIOS MONOGRFICOS
EL COMBATE A lA PIRATERA EN INDIAS Osear Cruz Barney
lA PERSONALIDAD JURDICA SOCIETARIA David Enriquez Rosas
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IDerecho
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OXfORD
VNIVERSITY PRESS
OXFORD
VNIVERSITY PRESS
Antonio Caso 142, San Rafael, Delegacin Cuauhtmoc, c.P. 06470, Mxico, O.f. Tel.: 5592 4277, Fax: 5705 3738, e-mail: oxford@oupmex.com.mx Oxford University Press es un departamento de la Universidad de Oxford. Promueve el objetivo de la Universidad relativo a la excelencia en la investigacin, erudicin y educacin mediante publicaciones en~ todo el mundo en Oxford Mxico Auckland Bangkok Buenos Aires Calcuta Chennai
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Oxford es una marca registrada de Oxford University Press en el Reino Unido y otros pases. Publicado en Mxico por Oxford University Press Mxico, S.A. de c.v. Divisin: Universitaria rea: Derecho y Ciencias Sociales Coleccin Textos Juridicos Universitarios
Direccin acadmica: Leonel Pereznieto Castro Sponsor editor: Maria del Carmen del Ro Ye1mi Edicin: Sara Giambruno Roca Produccin: Antonio Figueredo Hurtado Diseo de cubierta: Rafael Mendoza de Gyves
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO. Parte general

Todos los derechos reservados <O 2000-1999, respecto a la sptima edicin por Leonel Pereznieto Castro Ninguna parte de esta publicacin puede reproducirse, almacenarse en un sistema de recuperacin o transmitirse, en ninguna forma ni por ningn medio, sin la autorizacin previa y por escrito de Oxford University Press Mxico, S.A. de C.V. Las consultas relativas a la reproduccin deben enviarse al Departamento de Permisos y Derechos de Oxford University Press Mxico, S.A. de C.v., al domicilio que se seala en la parte superior de esta pgina. Miembro de la Cmara Nacional de lalndustria Editorial Mexicana, registro nmero 723
ISBN 970-;;13-376-3
(ISBN 970-613-036-3 sexta edicin) Impreso en Mxico Printed in Mxico
7890123456
0605040302
Se termin de imprimir en el mes de septiembre de 2002 en Litogrfica Eros, S. A. de C. V., Calzada Tlatilco No. 78, Col. Tlatilco,
02860, Mxico, D. F.,

sobre papel Bond Editor Alta Opacidad de 60 g
El treie fue de 2 000 ejemplares.
A la memoria del profesor Henri Batiffol, maestro y amigo.
NDICE GENERAL
Prlogo a la sptima edicin Prlogo a la primera edicin Introduccin Abreviaturas y siglas
PARTE 1 DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y CONDICIN JURDICA DE LOS EXTRANJEROS
xv
xix xxi
xxiii
1
1.1
INTRODUCCIN AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO

CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAl. PRIVADO
3
4
Derecho de la nacionalidad Condicin jurdica de los extranjeros Mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jurdico internacional
1.2 SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS PRIVADAS INTERNACIONALES
6 6 6
7
Las personas y las relaciones familiares

1.3 EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN AMf':RICA LATINA y EN MxICO
7
9
1.4
OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
12
Terminologa Diferencia formal entre el derecho interno y el derecho internacional

1.5 ANTECEDENTES HISTRICOS
12 13
16
Escuelas de la Edad Media Escuela holandesa del siglo

1.6 1. 7
XVII
POCAS MODERNA Y CONTEMPORNEA FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Fuentes nacionales Fuentes internacionales
17 19 19 20 20 22
2
2.1
2.2 2.3
DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y LA NACIONALIDAD MEXICANA

CONCi:PTO Di: NACIN
32
33 34
34 35
Diferentes enfoques del concepto de nacin

DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE ESTADO
CONCEPTO DE NACIONALIDAD
El Estado que la otorga El individuo que la recibe El nexo de la nacionalidad

2.4 NACJONJ\LlDAD MEXICANA
Antecedentes histricos Adquisicin de la nacionalidad mexicana Doble nacionalidad
36 36 36 37 37 39 47
x Derecho internacional privado
Determinacin de la nacionalidad , Prueba d~ la nacionalidad . prdida de la nacionalidad Nacionalidad de las personas morales
50
52
54
.
3 3.1
LA CONDICIN JURIDICA DEL EXTRANJERO, ENMExICO

HISTORIA SUCINTA DE LA CONDICIN JUR1DICA DE LOS EXTRANJI<:ROS
59
64 65
Breve nota sobre la evolucin histrica de la condicin jurdica de los extranjeros en Mxico
3.2
CONDICIN JURiDICA DEL EXTRANJERO KN MXICO. lNT8RNACIN y ESTANCIA DEL EXTRANJ':HO
67
Calidad migratoria de no inmigrante Calidad migratoria de inmigrante Otros conceptos en la condicin jurdica del extranjero en Mxico 3.3
RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DEL EXTRANJERO EN MXICO
68 69 74
77
80 80 82 82
83
Regulacin del rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en Mxico

3.4
ALGUNAS CUESTIONES IiELATIVAS AL R~GIMEN DE LAS INVERSIONES EXTRANJERAS
Antecedentes de la inversin extranjera directa Sociedades extranjeras en Mxico PARTE II MTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS DEL TRFICO JURDICO INTERNACIONAL
91 93
4
4.1
4.2
MTODOS MS USUALES: CONCEPTOS GENERALES

CONCEPTOS PRELIMINARES
Los mtodos
DIFERENTES MTODOS
Sistema conflictual tradicional Normas de aplicacin inmediata Normas materiales
94 94 95 95 98
100 103 105 106
Lex mercatorio
Derecho uniforme Conflictos de competencia judicial 5 5.1 5.2 5.3 SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL (TENDENCIAS)
TENDENCIAS. PLANTEAMIENTO GENERAL DIFERENTES TENDENCIAS
110
111 111
Origen de las tendencias modernas

CORRIENTE SUPRANACIONALlSTA
112
115 115
Internacionalistas Universalistae
5.4 CORRu:Nn; INTEIiNISTA O TERRITORIALlSTA
116
118 118
Francia Inglaterra
119
ndice general
Xl
Estados Unidos de Amrica Latinoamrica

5.5
CORRIENTE AUTNOMA
Precursores Tendencia autnoma
120 122 131 131 133
PROBLEMAS PLANTEADOS POR EL SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL

ALGUNOS PROBLEMAS ESPECFICOS PROCESO DE CALIFICACIN
138 139 144 144 145 147 148 154 157 161 163 163
6.1
6.2
Primera escuela: calificacin lex fori Segunda escuela: calificacin lex causae Tercera escuela: mtodo comparativo 6.3
6.4 6.5 6.6
6.7
6.8
,,
EL ReeNvlo CUESTIN PREVIA CONCEPTO DE ORDEN POSLICO FRAUDE A LA LEY INSTITUCIN DESCONOCIDA APLICACiN DE NORMAS EXTRANjERAS
'~j<
NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA, NORMAS MATERIALES, DERECHO UNIFORME Y LEX MERCA TORIA
INTRODUCCIN NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA NORMAS MATeRIALES
D~:RECHO UNIFORME
169 170 170 177

181 183
7.1 7.2 7.3

7.4 7.5
LEX MERC.4.TORIA
8 8.1
8.2
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL

ANTECEDENTES COMPETENCIA DIRECTA
189 190
191
Competencia directa nacional Competencia directa internacional

8.3
COMPETENCIA INDIRECTA
Competencia indirecta nacional Competencia indirecta internacional 8.4

CoopeRACIN JUDICIAL
Cooperacin judicial nacional Cooperacin judicial internacional 8.5

ARBITRAJE COMERCIAL
191 199 201 201 203 205 206 207 215
9
9.1
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO POSITIVO EN MXICO

DIPR SUSTANTIVO EN Antecedentes
219 220 220
Mxico
xii Derecho internacional privado 9.2

APLICACIN GENERAL DE LAS LEYES MEXICANAS
Principio general de aplicacin normativa Art. 12, CCDF Determinacin del derecho aplicable Aplicacin del derecho extranjero Disposiciones en materia de domicilio Disposiciones en materia de personas morales extranjeras de naturaleza privada Otros ordenamientos en materia de DIPr 10 MXICO EN EL DERECHO CO)l,'VENCIONAL INTERNACIONAL
TRATADOS
223 223 227 228 232 236 238 240 245
10.1 Los 10.2 10.3
LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES EN EL SISTEMA JURDICO
MEXICANO TRATADOS y CONVENCIONES EN MAT~HIA DE DERI':CHO INTERNACIONAL PltiVADO TRATADOS DE LIBRE COMERCIO RATIFICADOS POR MP.:XICO
Introduccin El sistema de solucin de controversias en el TLC Efecto de los sistemas de solucin de controversias en el sistema jurdico mexicano
10.4 CONVENCIONES EN MATERIA DE DI~R APROBADAS Y RATIFICADAS POR MP.:xICO
246 253 255 255 258 267 274 282 283 283 286 289 291 295 297 311
320
Tratados de libre comercie suscritos por Mxico CONVENCIONES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Convencin Interamericana sobre Normas Generales de DIPr Convencin Interamericana sobre Domicilio de Personas Fsicas en el DIPr Convencin Interamericana sobre Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas en DIPr Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores Convencin de Naciones Unidas sobre Consentimiento para el Matrimonio, Edad Mnima para Contraerlo y su Registro Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre los Derechos del Nio (DO 25 ene. 1991) Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores Convencin sobre la Obtencin de Alimentos en el Extranjero (Firma 20 jun. 1956) Fe de Erratas del Decreto de Promulgacin de la Convencin Interamericena sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias Convencin sobre la Proteccin de Menores y la Cooperacin en ~ Materia de Adopcin Internacional Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de 11enores
10 11 12
325 325 331 342
ndice general
Xll1
13
14
15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36
Convencin Interamericana sobre Trfico Internacional de Menores Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de Poderes, de Washington Convencin Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para ser. Utilizados en el Extranjero Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Letras de Cambio. Pagars y Facturas Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles Convencin de Naciones Unidas sobre Representacin en la Compraventa Internacional de Mercaderas Convencin de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas Convencin de Naciones Unidas sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas Protocolo por el que se Enmienda la Convencin de las Naciones Unidas sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas Decreto de Promulgacin de la Convencin de las Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales y Pagars Internacionales Decreto Promulgatorio de la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias Convencin Interamericana sobre Pruebas e Informacin acerca del Derecho Extranjero Convencin .Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero Convencin de La Haya sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial Decreto de Promulgacin de la Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia Civil y Mercantil
348 355 357 359 362 365 368 375 395 403 406 415 437 441 448 453 458 471 474 478 486 498 506 514
xiv Derecho internacional privado 37 38 Convencin por la que Suprime el Requisito de Legalizacin de los Documentos Pblicos Extranjeros (Firma 5 oc. 1961) Acuerdo para la Exencin del Pago de Impuestos a la Totalidad de Ingresos Derivados de la Operacindel Trfico Internacional de Barcos y Aeronaves Acuerdo con Canad para Evitar la Doble Imposicin sobre los Ingresos Obtenidos de la Operacin de Barcos y Aeronaves, en Trfico Internacional Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos para Evitar la Doble Imposicin sobre los Ingresos Obtenidos de las Operaciones de Barcos en Trfico Internacional Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin Tributaria Decreto Promulgatorio del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta Decreto de Promulgacin del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta Decreto de Promulgacin de la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos Decreto de Promulgacin del Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos . Decreto de Promulgacin de la Declaracin del Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones como Miembro de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos
519
524
39
525
40
526 528
41 42
534
43
550
44
576
594
45 46
608
47
612
635 635 639 645 661 728 733 745 754 766 769
ANEXO 1 A Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal B Ley de Nacionalidad C Ley de Inversin Extranjera ANEXO 2 ANEXOS Glosario Bibliografa bsica Bibliografia complementaria ndice onomstico ndice de materias
PRLOGO A LA SPTIMA EDICIN
Cualquier obra de Derecho Internacional Privado en Mxico est sujeta a un continuo cambio, pues la realidad que describe se transforma incesantemente mxime que, en nuestro caso, han transcurrido ya casi cuatro aos desde la ltima edicin. Mxico es hoy un pas en transicin; despus de permanecer cerrado al exterior durante casi SO aos, debi abrirse y emprender su camino hacia la modernidad. Este profundo cambio se gesta como una revolucin silenciosa en todos los rincones de la sociedad mexicana. Algo parecido ocurre en-muchos pases latinoamericanos. Lo que ms interesa. en la presente obra es el creciente trfico jurdico internacional, como resultado de esa apertura, ya que el Derecho Internacional Privado es una materia sustantiva de primer orden en la regulacin de ese trfico, y se ha ampliado, adems, por la paulatina participacin de Mxico en los procesos regionales de libre comercio, la cual requiere un mayor nmero de especialistas que hoy se estn formando en las instituciones de educacin superior. A ellos va dirigida esta obra, con el anhelo de que pueda resultarles de provecho. El Derecho Internacional Privado, adems, es una materia eminentemente formativa, para toda persona que quiera dedicarse profesionalmente a los asuntos jurdico-internacionales. Tiene la ventaja de dotar al estudioso de una nueva y amplia perspectiva de los instrmentos, mtodos e instituciones de que se valen los operadores del comercio internacional y, en general los especialistas en cuestiones relacionadas con el trfico jurdico internacional, para la solucin de casos en esta rea del derecho. Tambin, el Derecho Internacional Privado ubica convenientemente en el entorno jurdico a quienes han decidido dedicarse al estudio y la prctica del derecho interno, sobre todo hoy en da, en que mucho de lo interno tiene repercusiones en el mbito internacional y viceversa. Regionalismo y multilateralismo, que preceden a la globalizacin ya la interdependencia econmica, hacen del mundo un espacio cada vez ms estrecho. La transformacin de Mxico no es slo hacia el exterior; la misma apertura ha producido importantes cambios hacia adentro. El pas ha iniciado el largo y azaroso camino hacia una sociedad abierta. El sistema jurdico mexicano se modifica contiO:uamente.en diversas reas. El haber permanecido cerrado por tantos aos no le permiti evolucionar en reas vinculadas con el comercio
xvi
Derecho internacional privado
internacional y, en los contados casos en que se cre alguna rea de esta naturaleza, fue sobre bases muy Imitadasy por lo general dependientes de la poltica econmica del gobierno en turno. En tales circunstancias, y debido a que el cambio ha sido rpido, fue necesario ajustar y modificar instituciones y conceptos del derecho estadounidense que, como se sabe, es un derecho construido sobre una amplia experiencia en materia de comercio internacional. Concretamente, en los ltimos aos se han trasladado al derecho mexicano a travs de diversa normatividad, instituciones, conceptos y procedimientos de aquel derecho, como ha sido el caso de gran parte de la legislacin de comercio exterior, y regulaciones varias en sectores como telecomunicaciones, energa, medio ambiente, competencia econmica, proteccin al consumidor, etc. En el campo del Derecho Internacional Privado, los cambios tambin han sido de consideracin, sobre todo por el creciente nmero de convenciones internacionales ratificadas por Mxico, cuya normatividad ha pasado a formar parte del derecho positivo mexicano, Este movimiento reformista, que se extiende a toda Amrica Latina, est en camino de dotar a Mxico de un sistemajuridico moderno. Sin embargo, una transicin de este tipo presenta muchos problemas. Se trata, en el caso de Mxico, de una labor creativa y permanente que con frecuencia falla, por la carencia de conocimientos por parte de funcionarios y legisladores, en materias de trfico jurdico internacional, as como por la convivencia de dos sistemas jurdicos opuestos: el sistema de derecho codificado y formalista mexicano, y el estadounidense basado en el common law. El primero ya lleg a ciertos lmites y requiere cambios, nuevas instituciones, mayor flexibilidad, un poder judicial ms preparado, honesto y eficiente; el segundo, producto de una cultura diferente de la mexicana, contiene instituciones de difcil percepcin por los jueces mexicanos; conceptos emanados de una diversa perspectiva, instituciones que atienden a necesidades de una sociedad estructurada sobre bases distintas de lanuestra y que, no obstante, puede. aportar un complemento importante en ideas e instituciones forjadas en contacto permanente con la experiencia internacional, las cuales en este momento hacen falta en Mxico, para impulsar el desarrollo de estructuras econmicas y jurdicas ms sanas, ms eficientes y ms justas, que ofrezcan un bienestar social equilibrado para la sociedad mexicana en el siglo XXI. En el marco de tales transformaciones, la presente edicin tiene como objetivo poner al da la obra en los aspectos esenciales de las reformas constitucionales en materia de nacionalidad, especficamente, por la introduccin del concepto de la doble nacionalidad, defendido en estas pginas desde hace muchos aos. Entre estas reformas, por otro lado, se expidi una nueva Ley de nacionalidad que modific el panorama anterior en la materia y, por tanto, haba que referir sus aspectos ms relevantes. Se dieron tambin modificaciones, aunque menos espectaculares, en materia de inmigracin. Este rubro, que se mantuvo casi inmutable por lustros, desde hace aos ha empezado a acusar la presin de una nueva realidad nter-
Prlogo a la sptima edicin
xvii
nacional. Lo mismo ha sucedido en materia de inversin extranjera. Agregamos dos breves notas: una acerca del efecto internacional de las normas de aplicacin inmediata y otra sobre los conflictos de leyes en el sistema federal mexicano. El Senado aprob en los ltimos cuatro aos tres convenciones internacionales ms en materia de Derecho. Internacional Privado,* lo cual aument el nmero de convenciones en las queMxico es parte, e increment la normatividad mexicana en la materia. Este auge normativo de los ltimos aos motiv al autor para escribir, junto con el profesor Jorge Silva Silva, la parte especial del Derecho Internacional Privado, que en un tomo diferente aparecer a principios del ao prximo y en el que se da cuenta detallada de estas convenciones. Como sucede en cada edicin, en esta sptima hemos aprovechado para releer el texto y en muchos aspectos darse cuenta que sus ideas han cambiado, ha cambiado la realidad, hay que corregir pequeas fallas de lenguaje, precisar ideas, desarrollar conceptos y en menor medida, enmendar errores del tipgrafo. Lo importante es que en cada edicin haya algo nuevo que aportar. Nuestro agradecimiento ms sincero a los profesores mexicanos, centroamericanos y ahora sudamericanos, por utilizar este libro como uno de sus textos en clase. Gracias a muchos de ellos por sus palabras de aliento y, sobre todo, por sus observaciones, crticas y comentarios que permiten ir mejorando esta obra, que a finales de este ao cumplir veinte aos de haberse escrito, y diez y ocho de haberse publicado. Hemos procurado que este libro sea un modesto testimonio de lo acontecido en estos aos, especialmente en el panorama mexicano del Derecho Internacional Privado que, en muchos sentidos, se reproduce a lo largo de Latinoamrica donde los xitos y problemas son comunes, producto de un vasto mestizaje que compartimos con mayor intensidad en lo intelectual. A pesar de nuestra larga tradicin de desuniones, ser indudablemente este factor el que un da, ms all de la retrica, sirva de punto de encuentro para nuestras sociedades, en especial en este nuevo camino que parece abrirse y en donde quiz habr ms presencia de nuestras sociedades y de sus anhelos, y menos barreras artificiales impuestas secularmente por los intereses particulares de nuestros gobiernos, por esos nacionalismos impregnados de dogmas engaosos, por ese afn de mantener cautivas a nuestras sociedades en su encierro. Finalmente, pero no por ello menos importante, agradezco a la seora Mara Amela Mazn Rueda, mi leal e infatigable secretaria, su gran esfuerzo en poner en trminos legibles el garrapateo que hago en cada edicin de este libro. El autor Primavera de 1.998
* Una de ellas, la de La Haya, que suprime requisitos de legalizacin, ya fue promulgada y por tanto entr en vigor internamente, y dos ms estn en espera del decreto de promulgacin; se trata de las convenciones interamericanas sobre el trfico ilegal de mellares y sobre del-echo aplicable a los contratos internacionales.
PRLOGO A LA PRIMERA EDICiN
De todas las materias que integran el curriculum: de estudios de la carrera de abogado en Mxico el derecho internacional privado ha sido una de las disciplinas que menos atencin han merecido por parte de los autores. Dentro de la muy escasa bibliografa; podemos anotar, como obras generales, la de Jos Algara, Lecciones de derecho internacional privado, publicada en 1.889; la obra de Luis Prez Verda, Tratado elemental de derecho internacional privado, de 1908; la de Francisco J. Zavala, Elementos de derecho internacional privado, apanecida en 1.903. Cuarenta aos despus, se publica la primera edicin del Manual de derecho internacional privado mexicano, de Alberto G. Arce (1943) y finalmente, en 1974, ve la luz la obra del doctor Carlos Arellano Garca, Derecho internacional privado. Es cierto que en los ltimos cincuenta aos han aparecido importantes obras monogrficas en materia de nacionalidad, extranjera, conflictos de leyes y jurisdicciones algunas de ellas de relevante importancia, las cuales comprueban la inquietud que del estudio de dichos puntos sustentan las nuevas generaciones de juristas mexicanos. Sin embargo, en el mbito de la docencia, se percibe an la 'ausencia de un verdadero texto dirigido a estudiantes y personas no iniciadas en esta disciplina, que constituya una gua til para aquellos que despus pretendan profundizar en cualquiera de sus temas. Como parte integrante del mejor material didctico de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, se publica ahora este texto de derecho internacional privado, cuyo autor es el doctor Leonel Pereznieto Castro, dedicado profesor e investigador de esta materia, recientemente designado coordinador de humanidades, quien goza ya de un reconocido prestigio como jurista. No obstante su juventud, el doctor Pereznieto Castro ha publicado una serie de importantes obras en el campo de su especialidad. Despus de obtener la licenciatura en derecho en nuestra Universidad Nacional, obtuvo el doctorado en la Universidad de Pars, bajo la direccin del eminente iusprivatista Henri Batiffol, donde present una tesis en relacin con el principio territorialista adoptado en la legislacin mexicana en torno al estado y capacidad de las personas. A su regreso a Mxico, el autor public, bajo los auspicios del Instituto de Investigaciones Jurdicas, un volumen (que modestamente titul Notas) acerca del sistema de conflictos en el derecho mexicano, prologado por el profesor Batiffol. Adems de las obras citadas, el doctor Pereznieto ha publicado otros libros, numerosos artculos y monografas en revistas especializadas y ha sido el prin-
xx Derecho internacional privado
cipal coordinador del 1 y II Seminarios Nacionales de Derecho Internacional Privado, los cuales, con la participacin de distinguido';especialistas nacionales y extranjeros, se han verificado en los otoos de 1977 y 1978. La obra que ahora nos ocupa posee un gran valor didctico; escrita conforme a los modernos lineamientos de la pedagoga, se desarrolla de forma sencilla y sin pretensiones, dirigida (como ya se indic) a estudiantes universitarios que, por simple definicin son alumnos que necesitan un texto para cursar esta materia. Su exposicin es amena y sencilla, incluso al abordar los problemas relativos a las reglas conflictuales, todava materias esotricas para muchos abogados. Importante caracterstica de este texto es su actualizacin doctrinal. De la lectura de los diferentes captulos, principalmente de aquellos que abarcan la evolucin doctrinal de los sistemas de conflicto y de las diferentes tcnicas, plasmadas en distintas tendencias, se advierte la actualidad de la bibliografa consultada; despus del anlisis de las escuelas tradicionales, el autor examina los conceptos preconizados por los publicistas ms modernos de Latinoamrica, Europa y Norteamrica. Creemos que esta obra ser ms que bienvenida en nuestro raqutico panorama bibliogrfico, sin embargo, su mrito principal se halla en su intento de constituir un til instrumento didctico en una materia de por s dispersa y compleja.
JOS L1JJS SIQUEIIlOS
Octubre de 1979
INTRODUCCIN
El derecho internacional privado ofrece al estudiante la oportunidad de entrar en contacto con una serie de problemas en los cuales se advierte la obligada presencia de elementos extranjeros. En su formacin acadmica, el estudiante de derecho se ha enfrentado hasta el nivel que se encuentra en el curso de su carrera, de manera primordial a una problemtica bsicamente nacional, ya que, en todo caso, el derecho interno constituye lo que principalmente ser el sustrato de su vida profesional. Sin embargo, es un imperativo impuesto por la realidad, particularmente por nuestra situacin geogrfica y por nuestro lugar histrico, que debe estar preparado para identificar, conocer y resolver los problemas derivados del trfico jurdico internacional, lo cual hace necesario que est dotado de los conocimientos bsicos que conforman esta materia. En razn de una exigencia didctica y metodolgica, hemos adoptado como plan expositivo el que a continuacin reseamos: en la primera parte de esta obra, nos referiremos a cuestiones de carcter introductorio y al derecho de la nacionalidad; en seguida mencionaremos la condicin jurdica de los extranjeros, y finalizaremos con el estudio de los diversos mtodos utilizables en la resolucin de los problemas derivados del trfico jurdico internacional, principalmente con los llamados conflictos de leyes y de competencia judicial, adems de otros ms recientes, como son las leyes de aplicacin inmediata y de normas materiales. De esta manera, nos ceimos a lo establecido por los planes de estudio de varias facultades de derecho de Latinoamrica. Las ideas que se insertan en el presente trabajo representan el esquema mnimo que habilita al estudiante de derecho para entrar en contacto con el derecho internacional privado, y cumplir de esa manera con lo exigido por los programas de estudio vigentes. El desarrollo y profundizacin de dichas nociones slo podrn lograrse con base en un estudio ms amplio y continuado. Una gua para lograr lo anterior, puede constituirla la consulta de la bibliografa citada al final del libro. Hago expreso mi reconocimiento a los profesores Jos Luis Siqueiros, Fernando Vzquez Pando, Claude Belair y Jos Ovalle Favela por sus importantes comentarios y observaciones. Asimismo, agradezco a Rose Marie Robledo y a Alfonso Ortiz su valioso apoyo en la correccin final del manuscrito. Mi reconocimiento al profesor Hctor Fix Zamudio por su constante apoyo y a la Divisin del Sistema Universidad Abierta, de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, as como a su excelente equipo de asesores que hicieron posible dar una forma ms accesible a este breve texto. El autor 1979
.ABREVIATURAS Y SIGLAS
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Amparo Directo Acuerdo Latinoamericano de Desarrollo e Integracin articulo, articulas captulo, captulos Cdigo Civil Cdigo Federal de Procedimientos Civiles Cmara de Comercio Internacional Convenio sobre Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones Cdigo de Comercio Conferencia Americana Especializada sobre Derecho Internacional Privado Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional Distrito Federal Derecho Internacional Pblico Derecho Internacional Privado fraccin, fracciones Acuerdo General sobre Aranceles y comercio Inversin Extranjera Iniernational Comercial Terms Ley General de Poblacin Ley de Nacionalidad Ley de Nacionalidad y Naturalizacin Naciones Unidas nmero, nmeros, numeral, numerales pgina, pginas prrafo, prrafos Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad Mexicana Sociedad de Naciones Secretaria de Relaciones Exteriores Secretara de Comercio y Fomento Industrial siguiente, siguientes seccin, secciones
xxiv Derecho internacional privado

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TLCAN UNAM UNlDROlT
vol. (s.)
tomo, tomos . ' .t 'Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte Universidad Nacional Autnoma de Mxico Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado volumen, volmenes

Parte general
PARTE 1.
DERECHO DE LA NACIONALIDAD
y CONDICIN
JURDICA DE LOS EXTRANJEROS
1. INTRODUCCIN AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
. ,
SUMARIO
1.1 CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRiVADO
Derecho de la nacionalidad Condicin jurdica de los extranjeros Mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jurdico internacional
1.2 SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS PRIVADAS INTERNAClONALES
Las personas y las relaciones familiares

1.3 EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN AMRICA LATINA y gN MXICO
1.'1
OBJETO DEL
nsaacno
INTERNACIONAL PRIVADO
Terminologa Diferencia formal entre el derecho interno y el derecho internacional

1.5 ANTECEDENTES HISTlUCOS
Escuelas de la Edad Media Escuela holandesa del siglo XVIl 1.6 POCAS lVIODERNA y CONTEMPORANEA
1.7 FUENTES DEL OERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Fuentes nacionales Fuentes internacionales
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:
Determinar el contenido del DIPr

Conocer la situacin de las relaciones jurdicas privadas internacionales
Definir el objeto del DIPr

Diferenciar al derecho interno del derecho internacional y al DIP del DIPr Conocer los antecedentes histricos del DIPr Describir las fuentes del mismo ...
1.1
CONTENIDO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
El contenido de los programas de estudio del DIPr vara segn los temas que en cada pas, universidad o centro de enseanza se establecen en el currculo correspondiente. Esta diversidad tiene como base diferentes criterios. Veamos algunos de ellos. En Inglaterra y en Estados Unidos de Amrica, el DIPr se circunscribe al estudio de los mtodos de los conflictos de competencia judicial y de los conflictos de leyes. En el caso de este ltimo pas, los casos de DIPr son muy frecuentes, debido a que cada estado de la Unin Americana tiene sus propias leyes y la diversidad de ellas obliga a buscar soluciones Conbase en los citados mtodos. Por su cantidad, tanto la jurisprudencia como la doctrina en ese pas son muy ricas en conceptos, lo que a su vez ha dado lugar a importantes planteamientos doctrinales. Por lo general, autores y tribunales slo se refieren a casos internos; sin embargo, algunos autores han propuesto diversas opciones para resolver casos internacionales, I pero casi siempre de acuerdo con un planteamiento tradicional, es decir, sin utilizar mtodos diferentes de los conflictos de leyes o conflictos de competencia judicial. Sin embargo, Estados Unidos de Amrica ha participado en la discusin y adopcin de convenciones internacionales de derecho uniforme; es decir, convenciones en las cuales se establece una normatividad comn para los pases parte en la misma, eliminando con ello los conflictos de leyes y, en ocasiones, los de competencia judicial. Asimismo, existe en ese pas una tendencia hacia la codificacin de leyes aplicabIes para todos los estados que forman la Unin Americana y que se adhieren al cdigo correspondiente. En particular, la codificacin ha tenido xito en materia comercial. El resultado en ambos procedimientos es el mismo: tener un derecho uniforme. Centrados en el estudio de los conflictos de leyes y de jurisdicciones estn tambin los programas de las universidades italianas.
Introduccin al derecho internacional privado 5
Adems de los ya sealados, en Alemania suelen incluirse dos temas complementarios: el derecho de la nacionalidad y la condicin jurdica de extranjeros. Esta temtica complementaria es desarrollada ampliamente por la doctrina francesa. La razn de incluir dichos temas complementarios, en ambos, casos, parte del principio -por lo general aceptado en Europa continentalsegn el cual la ca acidad el estado civil de las personas se rige por la ley de su nacionalidad. De ah que sea necesario definir previamen e quienes son naciona-les y qUlnes extranjeros. Debido a la gran influencia que el derecho civil y la doctrina civilista francesa ejercieron en los pases de Amrica Latina, con frecuencia se adopt el plan de estudios del DIPr de las universidades francesas, que se divide en cuatro temas: derecho de la nacionalidad; condicin jurdica de los extranjeros; mtodo de los conflictos de leyes, y mtodo de los conflictos de competencia judicial.
ste es el plan de estudios que, con algunas variantes, ha estado vigente en la gran mayora de universidades y centros de enseanza del derecho en Mxico desde hace ms de 60 aos. Algunos autores iusprivatistas propusieron ampliar la temtica del DIPr con otras tcnicas o mtodos para la solucin de problemas derivados del trfico jurdico internacional, como es el caso de las tcnicas o mtodos de normas de aplicacin inmediata' y de normas materiales' Tambin se propuso que se incluyeran temas vinculados con el comercio internacional' Asimismo, la divisin tajante entre derecho comunitario y DIPr empieza a borrarse en algunos temas, ya que hay autores que consideran que existe una necesaria vinculacin temtica. En la dcada de los ochenta se propuso en Amrica Latina la pluralidad de mtodos o tcnicas para la solucin de problemas derivados del trfico jurdico internacional." Entre las razones que ha expuesto esta corriente est el que son los iusprivatistas, a falta de otros especialistas, los que han tenido que abordar temticas diversas en donde existe una vinculacin internacional, aunque cabe sealar que en esta labor tambin han aportado sus luces varios reconocidos mercantilistas. Hace algn tiempo, el2 de septiembre de 1993, la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico aprob sus nuevos planes de estudio en la materia de derecho internacional privado, y adems de ampliarla a dos semestres incluy la pluralidad de mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jufdico internacional am li tambin la temtica ara mc mr aspectos relacionados con el Tratado de Libre Comercio (TLC), temas que abordamos en esta obra y de forma ms detallada, en la parte especial. La pluralidad de tcnicas, aunada a la amplitud temtica del DIPr, requiere que su objeto sea delimitado para evitar que un contenido excesivo y
no vinculado con la naturaleza propia del DIPr pueda afectar a su estructura bsica. Veamos ahora los temas que nos disponemos a tratar en esta obra y las razones que nos conducen a ello. La temtica general es la siguiente: derecho de la nacionalidad; condicin jurdica de los extranjeros, y mtodos para resolver problemas derivados del trfico jurdico internacional.
DERECHO DE LA NACIONALIDAD
Su objeto es estudiar la relacin de una persona en razn del vnculo politico y jurdico que la ntegra a la poblacin constitutiva de un Estado. Se trata de una relacin de derecho pblco y, por tanto, rebasa la naturaleza propia del DIPr. La razn de su inclusin entre los temas que se examinan en esta obra es que en Mxco se han seguido tradicionalmente los planes de estudio de las universidades en Francia, en donde el derecho de la nacionalidad, como ya se mencion, constituye un tema previo para abordar la tcnica o mtodo conflictual.Aderns de la razn apuntada, el derecho de la nacionalidad que debera estudiarse en el curso de derecho constitucional ha sido relegado al DIPr. Sin embargo, cabe sealar que a pesar de la modificacin en los planes de estudio de la Facultad de Derecho de la UNAM no se incluy este tema, por lo que su tratamiento en esta obra ser muy breve y slo en beneficio de aquellas escuelas de derecho que an lo mantienen en su currculo.
CONDICIN JURDICA DE LOS EXTRANJEROS
Las razones expuestas en el prrafo anterior con respecto al derecho de la nacionalidad y su inclusin en la temtica del DIPr tambin son aplicables al tema de la condicin jurdica de los extranjeros, con la diferencia de que este tema pertenece al derecho administrativo.
.Mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jurdico nternaconal
Los mtodos que se estudiarn en esta obra son los siguientes: conflictual; de normas de aplicacin inmediata; de normas materiales; de lex mercatoria; de derecho uniforme, y de competencia judicial.
Introduccin al derecho internacional privado
Nos ocuparemos de los mismos a partir del captulo 6, cada uno de ellos con-un planteamiento general.ide manera sucesiva. En la tercera parte de la obra, titulada "Derecho internacional privado en Mxico", nos referiremos al derecho internacional privado positivo en Mxico, para concluir con un captulo acerca de Mxico en el derecho convencional internacional.'
1.2
SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS PRIVADAS INTERNACIONALES
Para su estudio, este tipo de relaciones puede diferenciarse en dos grandes mbitos: el de las personas y las relaciones familiares, en el orden en que se encuentran sistematizadas por el derecho civil y el de las relaciones vinculadas al comercio internacional.
LAS PERSONAS Y LAS RELACIONES FAMILIARES
En l se comprenden las relacionadas con elementos extranjeros y su regulacin, desde la capacidad y el estado civil de las personas: matrimonio, divorcio, filiacin, hasta el derecho sucesorio, pasando por la adopcin, legitimacin, patria potestad y tutela. Tambin se comprenden temas que, por su actualidad e importancia, han sido objeto de regulacin internacional, como las obligaciones alimentarias, la adopcin de menores, la represin del trfico ilcito de menores, etctera. ,V---- La regulacin internacional de la persona y su familia se ha incrementado en la medida que se producen ms desplazamientos entre pases por razones de trabajo o refugio poltico. En Europa, con los cambios polticos habidos en los antiguos pases del Este, el desplazamiento de personas se ha intensificado. En Amrica, varios millones de mexicanos y de otros latinoamericanos emigran hacia Estados Unidos de Amrica en busca de trabajo y mejores niveles de vida. Estos movimientos migratorios provocan la necesidad de conocer las normas de DIPr para solucionar los problemas que se presentan. Sin embargo, cabe aclarar' que no obstante este incremento en el trnsito de personas, cada da los derechos nacionales tienen menos diferencia entre s. Se respetan los derechos humanos y con ellos regmenes de igualdad para las personas, por ejemplo, el derecho a heredar y ser heredero. Por otro lado, hoy en da son muy escasos los paises que no admiten el divorcio; la mayora de edad a los 18 aos y con ella la libertad para contratar se acepta en un gran nmero de pases y este hecho disminuye la necesidad de solventar problemas de falta de capacidad. Asimismo, el derecho de familia en el DIPr se ha enfocado principalmente a dos problemas de la poca: la represin del trfico de menores mediante normas derivadas de tratados internacionales, que aportan soluciones satisfactorias para los pases miembros del tratado y que permiten la devolucin de los nios a sus
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hogares y el otorgamiento de pensiones alimentarias y la adopcin internacional. Vinculadas al tema anterior tambin estn las reglas en materia de adopcin que facilitan este acto del estado civil para evitar que largos y engorrosos trmites locales provoquen el trfico ilegal de menores. _ Otro tema tradicional del DlPr es la regulacin de los bienes; sin embargo, en este tema ha habido innovaciones considerables por lo que se refiere a los bienes muebles y entre stos, los valores corporativos, burstiles y financieros. De ah que exista ya una especialidad sobre transacciones financieras internacionales, muy importante. J-?
Los procesos de globalizacin. Las relaciones jurdicas vinculadas al comercio internacional se han incrementado en la medida en que ste ha crecido. Hoy en da, el impulso al comercio internacional se ha acelerado gracias a los sorprendentes avances tecnolgicos en el campo de las telecomunicaciones, que han servido de soporte al desarrollo de sistemas de cmputo en el mbito internacional. stos constituyen la base para el desenvolvimiento de cualquier proceso en escala mundial." La expansin del comercio y el acercamiento de las economas se ha querido expresar a travs de conceptos tales como "globalizacin", "internacionalizacin" e "interdependencia". Conforme a los dos primeros se intenta connotar que se viven procesos industriales y comerciales de escala mundial. La "interdependencia" es su resultado; mediante este concepto se trata de significar que la conexin de las economas nacionales es tal que lo que sucede en una, en mayor o menor medida, repercute en las dems. De acuerdo con las consideraciones anteriores, lo que nos interesa para nuestros propsitos es que el acercamiento y, en muchos casos, la vinculacin de las economas ha llevado a los gobiernos a modificar o a crear normas jurdicas que reduzcan o desaparezcan las diferencias locales en el tratamiento del comercio a fin de lograr una economa m undial ms eficiente y provechosa para todos. Este proceso de uniformidad normativa es un medio para la solucin de problemas que presenta el trfico jurdico internacional y, por tanto, susceptible de ser estudiado por el DIPr. Otro proceso importante en el mbito regional es la creacin de zonas de libre comercio, mediante las cuales se establecen los instrumentos que promuevan el comercio entre pases, o bien, se dota al comercio y a la integracin industrial avanzados de un marco normativo que los facilite y promueva. Asimismo, -lhediante este tipo de acuerdos se alcanza una coordinacin econmica regional que impulsa el desarrollo econmico del rea. Uniones de este tipo, como es el caso de la Com unidad Econmica Europea, han tenido adems objetivos geopolticos: la prevencin de conflictos que histricamente desembocaron en guerras y prevenir las migraciones masivas. Lo que nos interesa para este curso es que gran parte de los instrumentos que constituyen un acuerdo de libre comercio son objeto de estudio del DIPr_ En Europa hubo una diferencia tajante entre DIPr y derecho comunitario que la
realidad se encarg de ir borrando. En Amrica Latina, y en especial en Mxico, no existe un acervo intelectual de tal magnitud que permita hacer esa divisin, por lo que es previsible que sea a travs del DIPr como se aborden varios de estos temas como son el derecho mercantil internacional a la par que los efectos jurdicos internacionales en materia de competencia econmica y muchas otras materias, siempre de acuerdo con los mtodos del derecho uniforme, los sistemas sobre solucin de controversias y los conflictos entre derechos nacionales, entre otros, que se dan dentro del contexto de este tipo de acuerdos de libre comercio.
1.3
EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EN AMRICA LATINA y EN MXICO
El tema de este apartado es tan importante y trascendente que bien valdra abordarlo en una obra en varios tomos. Sin embargo, nuestro deseo es simplemente dejar apuntadas unas breves reflexiones que permitan al estudiante tener un panorama de lo que acontece con esta materia en algunas universidades y centros de educacin en Amrica Latina. De manera general, se pueden diferenciar algunos elementos en materia de enseanza en Amrica Latina por grupos de pases y por pases. En primer lugar se encuentra el grupo de pases que ratific las Convenciones de Montevideo de 1889 y que en esa medida manifestaron su inters por el DIPr desde una poca temprana. Este compromiso internacional motiv a algunos profesores civilistas e internacionalistas a darle nfasis a la enseanza de la materia en sus ctedras. Los pases ratificantes de las Convenciones de Montevideo de 1889 (Argentina, Colombia, Paraguay, Uruguay, Bolivia y Per) fueron tambin signatarios de la Convencin sobre Derecho Internacional Privado (Cdigo de Busuuruuuey de 1928; aunque los cuatro primeros paises mencionados lo hicieron con reservas, reiteraron su inters por la materia. Una de las razones por las cuales, desde poca tan temprana, estos pases elaboraron y ratificaron convenciones en materia de DIPr fue que sus sistemas jurdicos, principalmente el Cdigo Civil, se elaboraron sobre una base territorialista y, por tanto, los sistemas jurdicos permanecieron cerrados o semicerrados al trfico jurdico internacional. 7 Argentina y Uruguay, por su parte, se han destacado desde el siglo pasado por su produccin bibliohemerogrfica en la materia y por mantener una ctedra de DIPr en todas las universidades o centros de enseanza del derecho. En ambos pases ha habido, a lo largo de los aos, muy destacados profesores de DIPr. Este desarrollo se debe a una gran tradicin intelectual en el campo del derecho en general y que se ha reflejado en el DIPr. Per tiene, a su vez, una de las ms antiguas tradiciones en el campo del DIPr. Baste recordar que este pas fue el precursor en el mundo de la primera
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1 1
convencin internacional en materia de DIPr: el Tratado de Derecho Internacional Privado de Lima de 1878. Esa tradicin se logr mantener a lo largo de casi dos siglos en la Universidad de San Marcos y ha dado frutos, ya que desde 1984 Per cuenta con uno de los cdigos civiles que, en materia de DlPr, es el ms avanzado en Amrica Latina. Bolivia y Paraguay no se han significado por grandes aportes en la materia; sin embargo, la Universidad Mayor de San Andrs, en Bolivia, se ha destacado por su ctedra de DIPr.' Colombia ha sido un pas con una tradicin intelectual ampliamente desarrollada en el campo del derecho y en especial del DIPr; la Facultad de Jurisprudencia del Colegio Mayor de Nuestra Seora del Rosario ha sido baluarte de la ctedra de DIPr. Actualmente hay un nuevo despertar del inters por la materia desde una ptica ms prctica gracias al mpulso que le ha dado la Universidad de los Andes. Adems del primer grupo de pases sealado, hay otros que fueron signatarios del Cdigo de Bustamante y slo nos referiremos a cuatro de ellos: Brasil, Chile, Panam y Venezuela. Brasil tiene un desarrollo propio del DIPr, que quiz sea uno de los ms antiguos en Amrica Latina. La primera ctedra de derecho comparado se instituy en la Facultad de Derecho de Sao Paulo en 1827, de ah que Brasil haya sido un pas con una amplia y profunda produccin bibliohemerogrfica y que varios de los ms destacados profesores latinoamericanos en el campo del DlPr procedan de ese pas' Chile es un caso aparte. Con el primer Cdigo Civil en Amrica Latina (1855) y disposiciones en materia de DIPr, stas establecieron, sin embargo, un territorialismo de tal magnitud que durante varios aos hizo nulo el estudio de la materia y, por ende, una produccin bibliohemerogrfica reconocida. No obstante esta situacin, la tradcin intelectual chilena en el campo del derecho acab por imponerse y hoy en da Chile tiene sendas ctedras de DIPr eri sus universidades ms importantes. Su creciente participacin en el comercio internacional ha provocado un renacimiento del inters por el DIPr, que se apoya en un cuadro de prestigiados y reconocidos profesores en la materia. Panam no se destaca particularmente por una produccin bibliohemerogrfica importante en el DIPr; sin embargo, por ser 'un pas abierto al comercio internacional con la antigedad e intensidad que pocos pases en el subcontinente han tenido, sus universidades mantienen un inters permanente por la ctedra 'de DIPr. Los abogados panameos, por otro lado, son personas capacitadas en la prctica cotidiana y con gran inters por la temtica del DIPr. Venezuela es otro de los pases sudamericanos con una bien establecida tradicin en el campo del DIPr. Sus dos primeros cdigos civiles (1826 y 1873) transitan desde la.concepcin territorialista hasta la personalista francesa e italiana. Con autores destacados en materia de DIPr desde el siglo pasado, cuenta desde hace varios aos con profesores de reconocido prestigio internacional, principalmente de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas de la Universi-
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dad Central de Venezuela, quienes le han dado gran impulso no slo al DIPr venezolano sino tambin al latinoamericano, sin dejar de contar importantes ctedras como la de la Facultad de Derecho de la Universidad de Zulia y ahora en una concepcin ms prctica, en la Universidad de Santa Mara. En Centroamrica, adems del caso de Panam, tambin es destacable la tradicin que existe en Guatemala, donde la ctedra de DIPr de la Universidad de San Carlos ha desempeado un importante papel en ese pas. La situacin centroamericana respecto del DIPr se ha mantenido gracias a varios de sus profesores que, no obstante las dificultades de toda ndole, han seguido adelante con la enseanza del DI~r. En este sentido, rendimos homenaje a los maestros encabezados por Ignacio Ellacuria, de la Universidad Centroamericana Jos Simen Caas, masacrados por manos asesinas. Sin embargo, Centroamrica parece haber entrado en una nueva fase de su historia que impulsar a los paises de esa rea a participar en las corrientes del comercio internacional y con ello, seguramente, vendr un renacimiento del inters por la materia. Mxico es un caso aparte. Por las razones que se describen ms adelante, despus de ms de 40 aos con un sistema territorialista absoluto y en consecuencia, con una posicin aislacionista respecto de las corrientes del DIPr, a partir de 1975 el sistema jurdico mexicano empez a abrirse de manera rpida, principalmente a travs del sistema convencional internacional, al grado de liberalizar su sistema que ahora permite una adecuada integracin jurdica con pases de sistemas jurdicos tan diferentes como son los de Estados Unidos de Amrica y Canad (con excepcin de Quebec). Durante esos 40 aos, salvo hon-' rosas excepciones, la enseanza del DIPr en Mxico fue deficiente, al igual que su produccin bibliohemerogrfica. El panorama actual es alentad~r y existen varios factores que apuntan en el sentido de promocin del DIPr en las ctedras de las diversas universidades y centros de enseanza del derecho en el pas.v Como ya se mencion, la Facultad de Derecho de la UNAM modific en septiembre de 1993 sus planes de estudio y otorg al DIPr un lugar importante con una temtica moderna. En diversas universidades del interior del pas el inters por el DIPr se ha incrementado; por ejemplo, en la Universidad de Sonora existe una maestra en DIPr; en el Tecnolgico de Monterrey y en la Universidad de Monterrey hay reas especializadas en la materia o profesores dedicados a ellas. Despus de 22 aos se celebra el Seminario Nacional de DIPr y Comparado en diferentes universidades del interior del pas, que sirve como rgano de promocin de la materia, y las ponencias ah presentadas ya constituyen uno de los acervos hemero bibliogrficos ms importantes del pas. De este breve recorrido puede concluirse que en Latinoamrica y en Mxico se tiende hacia el desarrollo del DIPr. Hay tambin una tendencia, aunque no mayoritaria, a romper los esquemas tradicionales del DIPr e insertar en su objeto de estudio temas que demanda la realidad internacional, especialmente el del comercio entre pases. Aun en los casos en que existe resistencia al cambio, la formacin de los nuevos juristas se da a travs de materias tales como Derecho de los negocios internacionales o Transacciones jurdicas inter-
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nacionales, temas cada da ms difundidos en los medios acadmicos y en donde felizmente confluyen especialistas en DIPr con mercantilistas interesados en la realidad internacional. En todo caso, el DIPr constituye hoy en da una de las disciplinas bsicas que adems de mostrar los mtodos para la resolucin de problemas derivados del trfico jurdico internacional, forma a los juristas en la problemtica jurdica internacional de las relaciones privadas como pocas disciplinas lo han logrado hasta el momento.
1.4
OBJETO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVAfO
(f
La concepcin tradicional asigna al DIPr el estudio del mtodo de los conflictos de leyes. Se trata hoy en da de una concepcin demasiado restrictiva. Algunos autores consideran que debe abarcar tambin el tema del conflicto de compenca judcial.. Como ya vimos, por cuestiones de tradicin en Mxico se incluyen los temas del derecho de la nacionalidad y la condicin jurdicavde los extranjeros. Otros autores han propuesto incluir dentro del DIPr alguli~s temas del comercio internacional, especialmente aquellos que se vinculan cori.la relacin privada internacional. Otros ms han propuesto, y sta es una corriente . mayoritaria, estudiar los diferentes mtodos que existen para resolver los problemas que presenta el trfico jurdico internacional. Esta pluralidad de mtodos, sin embargo, presenta la necesidad de definir cules de esos mtodos son acordes con la naturaleza misma del DlPr de tal manera que su inclusin no afecte a la estructura de la materia. En el libro se sigue, desde su primera edicin en 1980, esa corriente y, de hecho, fue la primera obra en Mxico en adherirse a ella. Tambin hay quien ha planteado, y es una tesis sugestiva, que el objeto del DIPr es la "relacin privada internacional", ya que se trata de la relacin bsica que subyace en todas las concepciones doctrinarias sobre el objeto del DIPr que luego se separan a travs de los diferentes mtodos que utilizan. 10 ,.({: En conclusin, podemos decir que el objeto del DIPr es el estudio de los diversos mtodos que se emplean para la resolucin de problemas derivados del trfico jurdico internacional, siempre que ese trfico se refiera a las relaciones de carcter privado.
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TERMINOLOGA
Antes de seguir adelante diremos algunas palabras en torno a la terminologa con la que se ha conocido y, en algunos casos, se conoce al DlPr. Se sostuvo en el siglo pasado que, debido a que se trataba del derecho civil llevado a un nivel internacional, era ms apropiado llamarlo derecho civil internacional; sin embargo, esta denominacin se qued corta cuando en el mismo siglo pasado se incluyeron en el estudio de la materia otros temas no cubiertos por el derecho civil, como fueron algunos aspectos del derecho martimo, de la
Introduccinal derecho internacional privado 13
propiedad industrial y del comercio. Durante mucho tiempo tambin se llam a la materia derecho conflictual porque el nico mtodo para la resolucin de los cO nflictos,deri vados del trfico jurdico internacional era precisamente el mtodo contlictual, que ser uno de los que estudiaremos en esta obra (vase el cap, tulo 4). En Inglaterra y en Estados Unidos de Amrica se le sigue denominando conflict of laws. En algunos extremos hay autores que han discutido si el derecho conflictual es parte del derecho internacional privado, por tener aqul normas de derecho pblico. En realidad, se trata de posturas doctrinarias ya superadas por la realidad. Hoy en da -y nos referimos a la bibliografa de los ltimos 10 aos en Europa y Estados Unidos de Amrica- ya no hay quien discuta estas cuestiones, sino que ms bien se dirigen los esfuerzos hacia temas ms prcticos. De esta manera, la cuestin de la terminologa es un tema de relativo inters para los estudiosos de la materia. Una vez definido el objeto de nuestra disciplina, conviene que la ubiquemos en el contexto general del derecho, para lo cual procedemos a distinguir formalmente al derecho interno del derecho internacional y al derecho internacional pblico del DIPr.
DIFERENCIA FORMAL ENTRE EL DERECHO INTERNO Y EL DERECHO INTERNACIONAL
El derecho interno cuenta con naturaleza y caractersticas distintas que, por lo general, no existen en el derecho internacional y que son las siguientes:
a) Cada Estado tiene un conjunto de normas que constituyen un sistema jur-
dico. Por lo comn, esas normas derivan de un cuerpo normativo supremo denominado Constitucin; b) Por lo regular, cada sistema jurdico interno tiene prevista la existencia de un legislador o cuerpo legislativo que elabora y emite las leyes, as como de un cuerpo judicial que interpreta dichas leyes y juzga conforme a ellas; c) Tambin existe, en cada sistema jurdico, un rgano o una persona designa-: da para aplicar las leyes que emite el legislador, y d) El sistema juridico de cada Estado tiene, en principio, un mbito material limitado y definido de aplicacin coactiva que se circunscribe al territorio de dicho Estado.
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a) No existe un conjunto definido de normas, ni stas constituyen un sistema, , y tampoco dependen de una Constitucin. Hay una Carta de las Naciones ~ que es la normatividad suprema para los miembros de esa organi- . ~y .' zacin. Sin embargo, con frecuencia, muchas de esas normas no son respe,~f CdM sin sea posibl h""IM cumplir ni .1" Estados violado-
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En cambio, el derecho internacional tiene caractersticas y naturaleza di. entes de las descritas para el derecho interno:
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res. Existe un Consejo de Seguridad que est encargado de aplicar sanciones a pases que actan en contra del derecho internacional, pero ese Consejo se rige en realidad ms por intereses polticos que jurdicos; b) La Carta de las Naciones Unidas prev que la Asamblea General es su rgano supremo y que ste aprueba la normatividad internacional. En este sentido, podra ser semejante a un congreso o parlamento nacional, pero la . gran diferencia es que las normas que aprueba la Asamblea General de las Naciones Undas no son, en s mismas, obligatorias para los pases miembros y menos an para aquellos que votaron en contra. En cambio, en un congreso o parlamento las leyes aprobadas son efectivas y obligatorias para / toda la sociedad del Estado correspondiente;. 1: e) El Consejo de Seguridad de la ONU que se encarga, en casos extremos, de 1'b1:"4"' aplicar normas internacionales es un rgano en el que s6lo estn represen/:"'\ ]Y tados, de manera permanente, los pases econmica y militarmente ms fuertes. De forma minoritaria y transitoria, estn representados otros pases. Sin embargo, este rgano slo ejecuta normas internacionales cuando el inters poltico de alguno de los miembros permanentes de dicho Consejo prevalece, y Las normas de derecho internacional tienen, en principio, como mbito de aplicacin, los territorios de aquellos paises que las acepten, y los espacios' com unes de los Estados como es el mar o el espacio atmosfrico. . , No obstante estas grandes diferencias, la comunidad internacional tiende a unirse cada vez ms. L" Cortina de Hierro ha cado y ya no hay ms diferencias en Europa, salvo el' caso de guerras fratricidas locales y transitorias. Ha entrado en vigor el Tratado de Maastricht y con l la Unin Europea ha dado un paso ms hacia su integracin. Ha quedado constituido el Consejo de la Cuenca del Pacfico. Mxico, Canad y Estados U nidos de Amrica han ratificado y ha entrado En vigor entre stos el Tratado de Libre Comercio. Mxico ya tiene firma-, dos otros con Chile y Costa Rica, Venezuela y Colombia, Bolivia y otros pases. En fin, la tendencia hacia el acercamiento de los pases es !In hecho histrico que tiende a darle mayor vigencia a la normatividad internacional.
Otros criterios de distincin entre el derecho internacional pblico y el derecho internacional privado
Criterio subjetvo. Los sujetos del DIP son los Estados y los organismos internacionales. Acorde con el desarrollo mundial, las llamadas organizaciones no gubernamentales- (ONG) participan de forma creciente e intensa en la discusin de ciertos temas lgidos tales como ecologa, igualdad de derechos para las mujeres, defensa de los menores, etc., de manera muy cercana con los estados nacionales y los organismos internacionales. Este tipo de organizaciones no busca un reconocimiento internacional de la misma naturaleza de los organismos in-
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ternacionales, pero su presencia se deja sentir cada vez ms en los foros internacionales a la hora de las grandes decisiones. Por otro lado, estas organizaciones significan que los asuntos de la humanidad y del mundo han dejado de se,' temas reservados exclusivamente a los tradicionales sujetos del derecho internacionaL Las personas fsicas en lo individual tambin son sujetos del derecho internacional en la medida que existe un mayor compromiso de los estados nacionales en lo individual y en lo colectivo para la defensa de los derechos humanos. El comercio entre pases suele estar condicionadoa la defensa' deIos derechos humanos. Hay ms facilidad de comercio entre los paises que los respetan. Los inversionistas saben que sus inversiones se encuentran mejor resguardadas en paises democrticos que en otros en donde se violan los derechos humanos. En efecto, en los casos de violacin a los derechos humanos, las personas , fsicas pueden recurrir a las diversas comisiones internacionales, en las que pueden entablar demandas en contra del Estado en donde se haya cometido la violacin. Despus del formalismo en la definicin de los sujetos del DIP en el nivel internacional empieza a suceder lo que en muchos pases es una realidad: que los ciudadanos cada dia toman ms control de reas que los gobiernos no protegen o desarrollan con el mismo nfasis que lo piden las personas y las comunidades. De esta forma, las organizaciones de individuos ocupan cada da ms el sitio en donde los Estados no dirimen conflictos polticos pero requieren proteccin, ya sea por ejemplo en la preservacin de especies en extincin, en el trfico de estos animales, como en la proteccin de la capa de ozono o la contaminacin en los mares. Desde hace muchos aos: en Europa se ha llevado a cabo un proceso de unificacin econmica, poltica y monetaria, y los contornos del Estado nacional han empezado a cambiar. Por tanto, es previsible que en el futuro los sujetos del DIP modifiquen su forma actual y que incluso pudieran surgir nuevos actores an no definidos hoy en da.
Criterio objetivo. El origen de las normas del DIP es internacional y, excep-' cionalmente, nacional. En el caso del D1Pr, el origen de sus normas es inverso: nacional y excepcionalmente internacional. . El criterio anterior tiene, sin embargo, algunos matices. En el DIP actual la normatividad es de origen internacional, pero hubo pocas en que las leyes de las grandes potencias se proyectaban internacionalmente. Por ejemplo, durante ms de un siglo el derecho que imperaba en los mares era el derecho ingls, y lo mismo suceda en materia de usos y costumbres de gran parte del derecho mercantil internacional. Por su parte, el DIPr, aunque ha sido formado tradicionalmente por normas de derecho interno, en la actualidad, debido al creciente nmero de convenciones y tratados internacionales en la materia, hay un incremento constante en normas de origen internacional.
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Este ltimo incremento en el desarrollo de las convenciones internacionales apunta hacia una mayor uniforrnizacin en las normas que rigen los diferentes aspectos del comercio internacional. En este sector, el nmero de convenciones internacionales sobrepasa ya a la normatividad interna en materia de DlPr.
1.5
ANTECEDENTES HISTRICOS
La concepcin moderna del DIPr se inicia en la Edad Media, con la escuela .italiana de los posglosadores. Antes de esta poca hay un amplio nmero de antecedentes, de los cuales nos referiremos slo a tres. La pluralidad de leyes. Significa que en un momento determinado existe la posibilidad de aplicar una ley de entre varias que son susceptibles de ser aplicadas. En la Grecia clsica existieron ciudades-Estado con legislacin, instituciones y autoridades propias. Con un considerable trfico de personas y bienes entre esas ciudades-Estado se produjeron mltiples problemas acerca de qu ley aplicar. Hans LEWALD l l nos informa de un caso, el de IscRATEs. quien en su famoso discurso "La Egintica" se refiere a un proceso realizado en Egine sobre la validez de un testamento de un extranjero fallecido en esa ciudad, donde estaba domiciliado. En este proceso, IscRATEs menciona que hubo cuatro leyes susceptibles de ser aplicadas: la ley de Egine, por ser la ley del ltimo domicilio del difunto; una segunda ley, la del lugar de celebracin del testamento; una tercera, la del origen del testador (diramos hoy en da: la ley de su nacionalidad) y una cuarta ley: la del lugar en donde el heredero estaba domiciliado. Personalidad de las leyes. Consiste en aplicar la ley en razn de la calidad de la persona. Esta tradicin nace en Roma donde, durante el Imperio, a los ciudadanos romanos se les aplicaban las leyes deljus civile ya los extranjeros (a los peregrinos) eljus gentium que prevea"entre otras cosas, la aplicacin de las leyes de su origen. Las relaciones entre ciudadanos romanos y peregrinos o entre peregrinos originarios de ciudades diferentes eran reguladas de acuerdo con eljus gentium.l; La aplicacin de varias leyes alcanz su mayor auge durante el ltimo periodo del Principado, particularmente a raz de la dominacin romana sobre Egipto (que haba conservado su autonoma jurdica). De esa manera, se produjo la aplicacin del derecho egipcio, del derecho romano y del derecho griego, que haba sido aceptado en gran medida por los egipcios.P A la cada del Imperio romano, las tribus que lo haban conquistado -galos, francos, visigodos, hunos, etc.- convivieron en el mismo territorio y cada tribu elabor sus propias leyes a partir del derecho romano. Deben de haberse presentado problemas interesantes en la medida que la ley se aplicaba de acuerdo con el origen tribal, o la raza de cada individuo.
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En su Historia del derecho, Paul URLIAC seala que el sistema de la personalidad de las leyes surge en esta poca porque los reyes brbaros, ocupados en la guerra, trataban de conservar las cosas como estaban, y la forma era no mezclarse, vivir cada grupo por su lado: brbaros con brbaros, romanos con fiomanos. El hijo segua la condicin de su padre; las esposas la ley de sus mari/ dos; los miembros del clero la ley romana, pero habia muchas personas cuya ley no estaba fijada con precisin. Eljuez preguntaba a las partes bajo el imperio de qu ley vivian y las partes, al responder, hacian una professio juris. Despus de cuatro siglos de vigencia del sistema, en el siglo x la fusin de razas hizo impracticable el sistema. Poco a poco la ley personal fue sustituida por la ley real, basada en las /ostumbres del lugar. Eljuez aplicaba la ley de la mayora de los habitantes. En cada seoro aparecieron costumbres diferentes. Las costumbres territoriales surgieron con los seores feudales. ~
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/Territorialismo de las leyes. Consiste en aplicar la misma ley, ley del fofo, a todas las personas que se encuentren dentro de un territorio determinado, sin tomar en cuenta su origen. Dentro de los territorios del otrora Imperio romano surgi el sistema feuda!. El vasallo era titular de los exiguos derechos que el seor feudal le conceda. Dentro de cada feudo slo rega una ley: la que dictaba el seor feudal. El .mandato del soberano se aplicaba por igual sobre personas, bienes o litigios (CAu\SSO, ME.JlERS, BAT1'IFOL, GILISEN).l1 El territorialismo o las tendencias territorialistas, aunque matizadas, volvieron asurgir y desaparecer, sucesivamente, a lo largo de la historia del DIPr.
ESCUELAS DE LA EDAD MEDIA
En el siglo Xl el monje IRNERIO descubri en una biblioteca de Pisa, semiabandon ado y polvoso, el Codex secundus, que era la codificacin ms acabada del derecho romano. Lo llev a Boloa, donde un nutrido grupo d juristas lo estudiaron e hicieron sus comentarios (glosas) sobre diversas partes de la obra (MARGADANT). A este movimiento se le llam escuela de los glosadores.
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Escuela de los glosadores. Dentro de esta escuela, dos autores establecieron las bases de los estatutos: en el siglo XII AZON, con su obra Summa codicis, y rolus DE Tocco con su glosa Stotuni non ligat nisi subditos"' (GUTZWILLER). Por su parte ACURSIO, con su glosa Ordinaria, variante de la anterior, establece e! principio lex fori conforme al cual la ley debe tener un mbito de aplicacin en el espacio. De manera ms precisa, dicho principio indica que el juez debe aplicar invariablemente su propia ley en cuanto al procedimiento. A su vez, Jacobus BALDUINI establece una distincin importante: en materia de rocedimientos, el juez debe aplicar su propia ley (ad litem ordinanda) y en uanto al fondo de! asunto, en materia contractual (ad litem decidendam), la ley
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y durante el le considera ~~ . el fundador del DIPr moderno, ya que en sus glosas hace una sntesis de todos ~ los estatutos que hasta la fecha existan en la materia y los tradujo en los principios que iran a regir hacia el futuro. Sus discpulos ms destacados fueron: Guillaume DE CUN, Baldus UBALDIS, Albericus DE ROSATA, Bartholomeus DE SALICE'I'O, Raphael FOLGOSIUS y Johannes BAP'I'ISTA CACCJOLUPUS. En Italia el feudalismo no tuvo las races profundas que alcanz en el resto de Europa. La existencia de ciudades-Estado (principados, ducados, etc.), con sus propias leyes dentro de un territorio relativamente reducido, y el gran desarrollo del comercio provocaron la necesidad de contar con un sistema de solucin al trfico jurdico internacional que ah se dio. De esa poca provienen gran parte de los principios que an siguen vigentes. Guillaume DE CUN distingui entre estatutos (leyes) reales, que rigen Jos bienes, y estatutos personales, que rigen a las personas. Los primeros, con efecto territorial: lex rei sitae, es decr, la ley de su ubicacin rige a Jos bienes. Los segundos, con efecto extraterritorial: lex personae, rigen a las personas de acuerdo con su origen (lo que hoy en da llamamos nacionalidad) (ME:IEHS).~ Bartola DE SASSOFEHRATO consider que deba existir un est't"to !Jrter~e. dio aplicable a los actos jurdicos y as propuso el principio locus regit actiun, que equivale a que la ley de la celebracin del acto sea la que lo rija. En cuanto a los efectos de los actos, Bartola propuso dos principios: Jos actos ilcitos seran regidos por la lex loci commissi delicti (ley del lugar en donde se comete el ilcito), y los efectos de los actos por la lex loei soliuionis o lex loci executionis (ley del lugar de -ejecucin) (MEJIEHS, G1J1'ZWILLER).
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del lugar en donde el contrato se hubiese celebrado. Estos dos autores contribuyeron de manera considerable en la corriente estatutaria o escuela de los posglosadores (LEREBOURSPIGEONNJRE, BATIFFOL y LAGARDE). Escuela de los posglosadores. Floreci a finales del siglo
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~\x1 siglo XIV. Bartola DE SASSOFERRATO es su autor ms destacado y se
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Escuela francesa del sglo "'-VI. Esta escuela, tambin conocida como la de los jurisconsultos coneuetudinarios, tiene importancia en el DIPr en la medida que dos de sus autores ms destacados, con ideas distintas e incluso contradictorias, formularon dos de Ios mtodos que an persisten en la materia. Charles DUMOLIN (Carolus Mo,INEAUX) (J 5001566), bajo la influencia de 1 los posglosadores, redact Un comentario al titulo de los feudos de la cosuunbre de Pars. Sus glosas las realiz conforme a un mtodo analtico y universal. Conforme a este mtodo, no slo desarroll las ideas de los posglosadores, sino que estableci las bases para el surgimiento de las ideas supranaciona1istas (LI-:HEBOURS-PIGEONNIHE). El otro autor, Bertrand D'ARGENTR (1519-1590), de origen noble y con servador, elabor su glosa con el ttulo La costumbre de Bretaa, y en ella deline el mtodo dogmtico y la idea sistemtica del territorialismo. Su principio bsico fue finitas potestas, finitas jurisdictio et cognitio."' De ah deriva otros dos
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principios: los bienes inmuebles se rigen por la ley del lugar de su ubicacin ! (lex rei siuiei, las personas se rigen por la ley de su domicilio y los bienes mue- ' / -bIes por la ley del domicilio de su propietario que, en el siglo XIX, fue traducido r/ como mobilia. sequntur personam, D'ARGENTR justifica de manera excepcional la aplicacin de leyes extranjeras con base en los principios de justicia y egui-
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Los Pases Bajos viven durante la primera mitad del siglo XVIl la dominacin espaola y austriaca, de la que se liberan como consecuencia de la Paz de Westfalia en 1648. Les aos de ocupacin dejan un sentimiento de profundo nacionalismo que se combina con una de las principales actividades holandesas: el comerco. En un ambiente impregnado de sentimientos de independencia, las ideas territorialistas de D'ARGENTR fueron aceptadas y desarrolladas por Nicols BURGUNDUS (1588-1649) y Cristian RODENBURG (1618-1688) [BATIFFOL, GUTZWILLER]. Otros tres autores, Paul VOET (1610-1677), Ulrich HUBER (1636-1694) y Jean VOCT (1647-1714), se encargan de desarrollar las ideas que se conocen propiamente como la escuela holandesa. Las ideas bsicas son las siguientes: la ley holandesa debe aplicarse de manera general a toda persona y a todo acto jurdico en territorio holands. Debido a que hay necesidad de combinar ese territorialismo con el comercio internacional, dichos autores aceptan la aplicacin de la ley extranjera con objeto de preservar los derechos adquiridos fuera de Holanda, teora que en el siglo XIX se desarrolla con el ttulo de los Vested right.s o los derechos adquiridos. Para explicar la aplicacin de la ley extranjera, estos autores elaboran el principio de la Camitas, por el cual el soberano holands, en un acto de generosidad, aceptaba la aplicacin de dicha ley en su territorio (BATIf'FOL, GUTZWILLER).
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POCAS MODERNA Y CONTEMPORNEA
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Con objeto de sistematizar las principales ideas de autores del siglo XIX y mediados del siglo xx y con ~ines exclusivamente pedaggicos, a continuacin nos refe,rimos a la clasificacin elaborada por Jase DE YANGUAS MESstA, quien distingue tres grandes tendencias principales:
a) La que considera que el DIPr debe integrarse por una actividad supranacio-
nal;
b) La que ubica al DIP(en un orden jurdico interno, y
e) La que le atribuye una posicin autnoma en el marco general del derecho.

Dichas tendencias se denominarn, respectivamente, teoras suprcuuicionalistas, internistas y territorialistas y teorios autnomos.
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Consideran el DI"' debe .0 nido normativo de naturaleza supranacional. Su origen est en DUMOLIN y pasa a travs de juristas de principios del presente siglo, quienes en esa poca de manera ideal creian que deba existir una comunidad de estados vinculados por una normatividad internacional (internacionalistas), y otros que propusieron una comunidad juridica universal de personas (universalistas). La tendencia actual ha recibido una influencia muy amplia de estos pensadores en la medida que un nmero cada dia mayor de normas de DIPr provienen de tratados y convenciones internacionales.
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Teoras territoralistas o internistas. Postulan que las normas del DIPr deben tener un carcter nacional pues el derecho nace y se agota en el mbito interno. Su origen est en las ideas de D'ARGENTR, ideas que han florecido en pocas de sentimientos nacionalistas o independentistas. Actualmente se observa una clara tendencia a su desaparicin. Teoras autnomas. Afirman que el DIPr debe elaborarse tanto con un contenido normativo interno como internacional sobre la base del derecho comparado. Los autores que se adhirieron a estas teoras expusieron sus ideas. entre los aos 1930-1960, y se considera que son quienes sentaron las bases del DIPr contemporneo. El anlisis de las tendencias autnomas se har en la tercera parte de esta obra.
1. 7
fUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
En este apartado aludimos a las fuentes del derecho en tanto produccin o creacin normativa. El orden que se sigue en la exposicin, as como las explicaciones correspondientes no obedecen a una jerarqua especial de esas fuentes, sino slo a la posibilidad de su confrontacin documental. Limitarse a las fuentes constituye una interpretacin parcial del problema de la creacin normativa; sin embargo, este tratamiento tiene un claro objeto didctico que ayuda a describir al DIPr.
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FUENTES NACIONALES
La ley. Cada Estado cuenta con un sistema especfico de creacin normativa. La gran mayora de normas creadas mediante el proceso legislativo o jurisprudencial constituye a las normas materiales o sustantivas. En un nmero menor hay otras normas, las adjetivas, que posibilitan la aplicacin de las primeras, como es el caso de las normas procesales, o bien, las normas de conflicto, que tienen por objeto designar a la norma que debe ser aplicable. El DIPr se nutre de ambos tipos de normas, como veremos en la segunda parte de esta obra.
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La ley, como fuente del DIPr, vara segn el sistema jurdico de que se trate. En la mayora de sistemas jurdicos, las normas de DIPr son escasas y se hallan diseminadas en todo el sistema. En Mxico, las normas de DIPr se encuentran en los diferentes cdigos civiles y de procedimientos civiles de las diversas entidades federativas. Tambin existen en la legislacin federal como es el caso del C6digo de Comercio, la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, el C6digo Fiscal, la Ley de Propiedad Industrial, etctera. Cabe destacar que algunos sistemas jurdicos cuentan con un cuerpo ms o menos homogneo de normas de DIPr, como es el caso de Suiza, Polonia, Portugal, Grecia y Per. El arto 73de la Constitucion: Poltica de los Estados Unidos Mexicanos establece la facultad para el Congreso de legislar. El arto 116 del mismo ordenamiento faculta a los estados de la Federacin para legislar en el mbito de su competencia y los arts. 103 y 104 determinan la competencia de los tribunales federales. A su vez, en el arto 121 se establecen las bases generales conforme a las que deben regirse los conflictos de leyes que surjan entre las entidades fede-_ rativas.
~ La jurisprudencia;
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Los tribunales del Estado son los rganos encargados de terpretar.y aplicar las normas jurdicas. El criterio uniforme de interpreta-o in en la aplicacin de dichas normas constituye la jurisprudencia. La interpretacin por los tribunales de las normas jurdcas la hacen en , casos concretos, y cuando esa interpretacin es uniforme crea la fuerza del precedente, que suele ser obligatoria. En eI.DIPr, la jurisprudencia es importante en la medida que permite a los jueces -a travs de la interpretacin- ampliar los supuestos de las normas jurdicas y con ello enriquecer criterios pu'ntos de ;ista y lo que es ms importante: darle certeza a las personas en cuanto al sentido y alcance de.las.normas jurdicas. As, en algunos pases el desarrollo del DIPr obedece casi totalmente a la jurisprudencia: Estados Unidos de Amrica, Inglaterra, Francia, Alemania, Argentina, etctera. Por otro lado, el desarrollo jurisprudencial ejerce influencia sobre la doctrina: los autores analizan la jurisprudencia y derivan comentarios que ms tarde son consultados por los jueces. Este circulo es provechoso para el desarrollo del derecho y de sus instituciones. En Mxico, por las razones que se comentarn ms adelante, la jurisprudencia es caso inexistente: es previsible. sin embargo, que los tribunales mexicanos tengan mucho que decir en los prximos aos dado el incremento del fiCO juridico internacional. \ 1\ . El arto 14 constitucional; el 19 del C6digo Civil para el Distrito Federal; \J " los 192 y 193 de la Ley de Amparo y el 259 del C6digo Fiscal de la Federaciti establecen la importancia y fundamentacin de la jurisprudencia.
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L a costumbre. Es la actividad reiterada y constante de un grupo social en cierta rea especfica de su vida. Cuando la costumbre es reconocida por el derecho se convierte en normatividad jurdica. En el DIPr la costumbre es importante, sobre todo en el rea del comercio. E n el derecho mexicano la costumbre es reconocida como fuente del derecho por el Cdigo de Comercio, arts. 280, 304 Y 333, Y en la Ley Federal del Trabajo, arto 17. El Cdigo Civil para el Distrito Federal la reconoce en algunos casos: arts. 997, 999, 2457, 2496, 2741, 2754 Y 2760.
La doctrina. Las opiniones emitidas por los autores acerca de determinado . aspecto del derecho constituyen la doctrina. Se puede hablar de la doctrina predominante cuando la mayora de autores se pronuncia en el mismo sentido sobre un determinado aspecto . .. / En el DIPr como en otras materias del derecho, la doctrina cumple una ~ funcin doble: primero, inter r . r ... . . e los tribu. '-J nales con encia;-de esa intcrpret-aGioo se originan teoras: segundo as J, teoras sirven al legislador Q a les.jueces para desarrollar su trabajo, para dar!~ c ntenido. La doctrina extranjera puede tomarse en cuenta. En el DIPr, la doctrina reviste importancia en Europa, y en Amrica Latina slo en algunos pases: Argentina, Uruguay, Brasil, Chile y Venezuela, principalmente. En Mxico existi una doctrina importante en el siglo pasado. Durante casi 40 aos a partir de 1932. Con la entrada en vigor del Cdigo Civil para el Distrito Federal, seguido por la gran mayora de cdigos civiles de los estados, se estableci en Mxico un sistema territorialista y con l la doctrina fue muy escasa hasta la dcada de los ochenta, cuando dio reinicio a una nueva corriente doctrinal. El arto 14 .constitucional reconoce como fuente del derecho a la doc~: ) "la interpretacin de la ley", que no debe ser tomada umcamente como fuente uevahdez de la 'uris rudencia sino tambin de la inter retacin de los abo a- os y e quienes estudian la le . El rece to constitucional no distingue.
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UENTES INTERNACIONALES
Tratados y convenciones. Son acuerdos de naturaleza internacional mediante los cuales los estados establecen derechos y obligaciones a su cargo sobre diferentes asuntos de su inters. En materia de DIPr existen convenios o tratados sobre diferentes temas: nacionalidad, condicin jurdica de los extranjeros y diversos aspectos del trfica jurdico internacional. En los primeros se establecen reglas generales para reguIar la doble nacionalidad. En los segundos, hoy en da poco frecuentes, se reducen o eliminan las diferencias en el goce de derechos entre nacionales y extranjeros. Sin embargo, existe una tendencia cada vez ms marcada por celebrar acuerdos que ofrezcan diversas calidades migratorias a las personas y dife-
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rentes regmenes de estancia. En los terceros el tratamiento de los diferentes aspectos se hace a travs de diversos mtodos, por ejemplo, mediante la elaboracin de normas conflictuales que los jueces de los pases parte del acuerdo deben consultar para cancel' el derecho aplicable; Otro mtodo, consiste en establecer normas sustantivas (derecho uniforme) que tambin deben ser consultadas pero de forma directa para encontrar en ellos la respuesta y finalmente, el mtodo mixto, en el que se combinan normas de conflicto y normas sustantivas. La tendencia moderna es hacia el mtodo de normas sustantivas, que se denomina derecho uniforme porque las mismas normas sustantivas rigen para todos los pases firmantes del convenio o tratado y se aplican directamente por los jueces nacionales. ' Latinoamrica cuenta con una amplia tradicin convencional en el campo del DIPr, que puede dividirse 'en cuatro etapas. La primera se inici en 1878 con el Tratado sobre Derecho Internacional Privado de Lima, Per-s-primer tratado en materia de DIPr en el mundo- y concluy con'el Primer Congreso de Montevideo de 1888-1889, en el que se aprobaron ocho convenciones sobre una amplia gama de temas: derecho procesal internacional, propiedad literaria y artstica, patentes de invencin, marcas de comercio y fbrica, derecho penal internacional, ejercicio de profesiones libres, derecho civil internacional, derecho comercial internacional y un protocolo a dichos tratados. En este congreso participaron Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Paraguay, Per y Uruguay. La segunda etapa comenz con la Primera Conferencia Internacional Americana de 1889-1890, en la que se cre la Unin Internacional de las Repblicas Americanas, y termin con la Sexta Conferencia; en sta se aprob la Convencin sobre Derecho Internacional Privado del 20 de febrero de 1928 (llamada Cdigo de Bustamante). Esta Convencin es un verdadero cdigo de DIPr, constituido por 437 artculos que incluyen derecho civil, comercial, penal y procesal. La Convencin fue ratificada por 15 paises. Mxico la firm, pero no la ratific. La tercera etapa empieza con la Sptima Conferencia Internacional Americana celebrada en Montevideo en 1933, en la que se adopt una resoluciri acerca de mtodos de codificacin del derecho internacional pblico y privado, se crearon la Comisin de Codificacin del Derecho Internacional y la Comisin de Expertos. Esta etapa se agot en la Octava Conferencia Internacional Americana de 1948, en la que se constituy la Organizacin de Estados Americanos y se integr el Consejo Interamericano de Jurisconsultos como rgano permanente de la institucin. Ms tarde, en la OEA funcion el sistema de comision 3S para analizar asuntos muy precisos. Durante esta etapa se llev a cabo la Segunda Conferencia de Montevideo (1939-1940), en la cual se aprobaron ocho tratados y un protocolo. Los temas de las convenciones fueron asilo y refugio politicos, propiedad intelectual, ejercicio de profesiones libres, navegacin comercial internacional, derecho penal internacional y derecho procesal internacional. Los pases participantes fueron Argentina, Chile, Colombia, Bolivia, Brasil, Paraguay, Per y Uruguay.
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Finalmente, despus de muchos aos de inactividad, una profesora y jurista venezolana en materia de DIPr, la doctora Tatiana DE MAEKELT, como directora jurdica de la OEA, se dio a la titnica labor de crear la Comisin Interamericana Especializada en DIPr, conocida hoy en da por sus siglas CIDlP. Esta cuarta etapa comenz en enero de 1975, con la celebracin de las Conferencias Americanas Especializadas en DIPr (CIDIP) que se iniciaron en Panam en 1975 y cuya quinta conferencia se celebr en la Ciudad de Mxico en marzo de 1994. En la primera de las conferencias, la de la ciudad de Panam, se aprobaron seis convenciones acerca de los conflictos de leyes en materia de cheques; del rgimen de poderes para utilizarlos en el extranjero; de letras de cambio, pagars y facturas; de arbitraje comercial internacional; de exhortos o cartas rogatorias; y de recepcin de pruebas en el extranjero. De estas convenciones, Mxico ha ratificado las cinco ltimas; por tanto son derecho positivo mexicano al igual que los dems asuntos ratificados. La Segunda Conferencia Americana Especializada en DIPr (cIDIP-n) se celebr en Montevideo durante abril y mayo de 1979 y en ella se aprobaron ocho convenciones que tratan los temas siguientes: conflictos de leyes en materia de cheques; medidas cautelares; eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos arbitrales extranjeros; el domicilio de las personas fsicas en el derecho internacional privado; sociedades mercantiles; prueba e informacin respecto del derecho extranjero; y normas generales de derecho internacional privado. Tambin se formul el Protocolo Adicional a la Convencin relativa a Exhortos y Cartas Rogatorias, firmada en Panam. Mxico ha ratificado las seis ltimas convenciones. La Tercera Conferencia Americana Especializada en DIPr (cIDIP-m) se realiz en La Paz, Bolivia, en mayo de 1984, y en la misma se aprobaron cuatro convenciones referentes a los temas siguientes: competencia en la esfera internacional para la eficacia internacional de las sentencias extranjeras; el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero; adopcin de menores; y personalidad y capacidad de las personas jurdicas en el derecho internacional privado. Mxico ratific estas convenciones. La Cuarta Conferencia Americana Especializada en DIPr (CIDIP-IV), cuya sede fue nuevamente Montevideo, se llev a cabo en julio de 1989; se aprobaron en ella tres convenciones, las cuales trataron lo relativo a restitucin internacional de menores, obligaciones alimentarias y transporte internacional por carretera. Mxico ratific las dos primeras de estas convenciones. En marzo de 1994 se llev a cabo la CIDlP-V en la Ciudad de Mxico. En ella se aprobaron dos convenciones: la primera sobre el derecho aplicable a los contratos internacionales, y la segunda, sobre el trfico internacional de menores. Mxico todava no ha ratificado ninguna de estas convenciones. La CIDIP-VI se celebrar en Guatemala en 1998 y los temas se han concentrado en materias de comercio internacional. El temario tentativo contiene los siguientes temas:
1. Documentacin mercantil uniforme para el comercio internacional. 2. Los contratos de prstamos internacionales de naturaleza privada. 3. Conflictos de leyes en materia de responsabilidad extracontractual.
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~] familia para enfilarse hacia los temas comerciale~ y, especficamente, hacia

aquellos vinculados con los procesos de libre comercio en el nivel internacional. a costumbre internacional. El uso reiterado de ciertos principios en materia de DIPr provoc que se hayan incorporado en diversas legislaciones nacionales, o bien, que los jueces de diversos pases los tomen en cuenta en sus decisiones. Entre los principios ms importantes destacan los siguientes:
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Como puede apreciarse, poco a poco se empiezan a dejar los temas de
a) Locue regit actum (la ley del lugar rige al acto). As, por ejemplo, la ley
aplicable a un contrato es, de acuerdo con este principio, la ley del lugar de su celebracin. En su origen, conforme a este principio se determinaba la lcy aplicable a la forma y al fondo de dicho contrato. Actualmente se le considera, por lo general, nicamente en-cuanto a la forma. El arto 13, prr. 'IV del Cdigo Civil para el Distrito Federal establece en su primera parte:
La forma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren.
Este principio implica que todos los actos solemnes -que cada da son menos- se realicen conforme a la ley del lugar en donde se celebraron, ley que regir su forma, por ejemplo, el matrimonio, el divorcio, la adopcin, la adquisicin de un bien inmueble, etc. (vase la Parte Il, captulo 6, y Parte III, captulo 9).
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Lex rei sitae (la ley del lugar en donde los bienes se encuentren ubicados es la ley que los rige). Esta ley determina quin es el propetario de los bienes,
a qu modalidades debe sujetarse su trasmisin, etc. El arto 13, prr. Hl del Cdigo Civil para el Distrito Federal establece: La constitucin, rgimen y
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extincin de los derechos reales sobre inmuebles, as como los contratos de arrendamiento y el uso temporal de dichos bienes, y los bienes muebles, se regirn por el derecho del lugar de su ubicacin, Ol."que sus titulares sean extranjeros . . c) Mobilia;sequnlur personara (los bienes muebles siguen a las personas). Como
veremos ms adelante (Parte Il, captulo 6 y Parte UI, captulo 9), el derecho que regula a los bienes inmuebles tiene relacin directa con el territorio y, por tanto, se le vincula con la soberana de los estados, de ab que se pretenda que la ley aplicable sea la del lugar donde los inmuebles estn ubicados. En el siglo XIX qued establecido que los bienes inmuebles fueran regidos por la ley de su ubicacin y los muebles por la ley del domicilio de sus propietarios, por ser ste un punto de conexin ms estable. Sin embargo, como sealamos en el prrafo anterior, la ley mexicana tambin sujeta a los bienes muebles al lugar de su ubicacin. sta es la tendencia moderna, sobre todo porque gran parte de la riqueza de los pases se encuentra en ttulos
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valor, valores burstiles, etc., que se consideran bienes muebles y, por tanto, resulta ms recomendable que estn sometidos a la ley del lugar donde se encuentren que, por lo general, coincide con las instituciones u organismas que los emiten y sus registros correspondientes. En los casos que as no sucede, para el tenedor de dichos ttulos existe la certeza de que la ley que les es aplicable es la de su propia residencia, si dichos valores se encuentran con l. La legislacin mexicana en materia de competencia judicial adopt _desde hace varios aos el criterio anterior, o sea, el mobilia sequntur persanam que ahora comentamos. ste es el caso de los Cdigos'de Procedimientos Civiles, Federal, y para el Distrito Federal, en sus arts. 24 y 156, frac. IV, en ambos casos, que establecen como juez competente en materia de bienes muebles, al juez del domicilio del propietario. . \'-. d) Lex [ori (la ley aplicable al procedimiento en lW juicio' debe ser la ley del "-l' tribunal en que dicho juicio se sigue). Tambin se expresa mediante este principio cuya traduccin literal es "ley del foro", no slo la ley del tribunal sino la ley local en general. As, por ejemplo, la expresin: la calificacin es lex [ori implica que la calificacin se har de acuerdo con la ley local sin que necesariamente sea la ley procesal (en este ltimo sentido, va.se La primera escuela: calificacin lex (ori).
La jurisprudencia internacional. Los tribunales internacionales tambin emiten jurisprudencia. En estos casos, la importancia consiste en que significa un precedente en un nivel en donde los juicios son poco frecuentes. Entre dichos tribunales est la Corte Internacional de Justicia y su antecedente inmediato, la Corte Permanente de Justicia Internacional y la Corte Permanente de Arbitraje Internacional. Estos tribunales tienen por objeto juzgar casos vinculados a las relaciones internacionales entre pases con la aplicacin del derecho internacional pblico, de ah que slo en contadas ocasiones se hayan pronunciado sobre casos o cuestiones de DIPr. Entre las pocas sentencias relacionadas al DIPr se cuentan las siguientes:
Dos sentencias (12 de julio de 1929) relativas a ciertos prstamos emitidos por entidades financieras privadas de Francia a los gobiernos serbio y brasileo, En virtud de que esos prstamos se realizaron con el producto de ahorradores particulares franceses, el gobierno francs, que en esa poca haba desplegado una intensa campaa de ahorro, debi sustituir a las instituciones prestatarias como acreedor de la deuda para restablecer la confianza en el pblico, y con ese carcter demand, ante la Corte Permanente de Justicia Internacional a dichos gobiernos. Como era natural, en una deuda contratada originalmente con entidades financieras particulares de Francia, la documentacin de la deuda (y ms tarde su cobro) suscit problemas relacionados con el DIPr, problemas que la Corte tuvo que conocer y resolver. Otra sentencia (18 de noviembre de 1953) de la Corte Internacional de Justicia permiti que sta se pronunciara acerca de cuestiones relacionadas
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Introduccin ni derecho internacional privado 27
con la nacionalidad de una persona fsica. En efecto, se trat del caso Nottebohrn, en el cual una persona con este nombre y originalmente de nacionalidad alemana fue expulsada de Guatemala, donde resida desde 1905 y, adems, fue privada de los bienes que posea en ese pas mediante el secuestro de stos que llev a cabo el gobierno guatemalteco, a peticin de Estados Unidos de Amrica, por considerarlo nacional de un Estado enemigo (Segunda Guerra Mundial). Sin embargo, Friedrich Nottebohm haba "., obtenido (23 de octubre de 1939), en un procedimiento extremadamente . rpido (menos de 15 das) en que goz de una serie de dispensas de trmite, la nacionalidad del Principado de Liechtenstein, nacionalidad que no fue reconocida posteriormente por Guatemala. De esta manera, Liechtenstein demand a Guatemala ante la Corte, con el argumento de que se violaron los derechos de un nacional suyo. Entre otras cuestiones de inters, la Corte lleg a la definicin de lo que consider "la nacionalidad efectiva" en los trminos siguientes: "La nacionalidad es un nexo jurdico que tiene como base un hecho social de relacin; una solidaridad efectiva de existencia, de intereses, de sentimientos, unidos a una reciprocidad de derechos y deberes." Precisamente esa "nacionalidad efectiva" no la encontr la Corte entre Nottebohm y el Principado de Liechtenstein, por lo que rechaz la demanda intentada por este ltimo pas contra Guatemala. e) En otra sentencia (28 de noviembre de 1958), la Corte debi conocer y pronunciarse nuevamente respecto de cuestiones de DIPr. De manera breve, los hechos de este caso (Boll) son los siguientes: a la muerte de su esposa, Johannes BolI, de nacionalidad holandesa, segn la ley de ese pas se convirti en tutor de su hija Mara Elizabeth BolI. El 18 de marzo de 1954, a peticin del padre y sin mencionar las nacionalidades de padre e hija (ambas holandesas), el tribunal de Norrkiiping, en Suecia (la ma.dre fallecida era de nacionalidad sueca), registr la tutela del padre y, conforme a la ley sueca, nombr a Emmil Lindwall corno curador. A su vez, el 5 de mayo de 1954 la oficina de menores de Norrkoping intern a la infante en una institucin de educacin protectora de la niez. El padre present una apelacin al gobiemo provincial de Ostergotland (Suecia) contra la decisin de internacin de su hija y dicha apelacin fue desechada (22 de junio de 1954). El 5 de agosto de 1954, el Tribunal de Dordrecht (Holanda) le quit la tutela al padre, nombr tutora de la menor a Catharina Postema (5 de agosto de 1954) y orden que la menor fuese devuelta; sin embargo, se siguieron otras instancias hasta que finalmente la Corte Suprema Administrativa de Suecia, el21 de febrero de 1956, confirm la sentencia original relativa a la internacin de la menor BolI. En tales circunstancias, con base en la Convencin de 1902 (de La Haya) que reglamenta el rgimen de la tutela de menores y de la cual tanto Holanda como Suecia son partes, la primera demand a la segunda ante la Corte Internacional de Justicia y, despus de casi dos aos, la Corte se declar en favor de Suecia. Entre otras cosas, dijo: .
28 Derecho internacional privado
... la ley sueca que tiene por objeto la garanta social ha sido presentada por el gobierno sueco como ley de orden pblico, la cual se impone con este ttulo dentro del territorio de dicho pas... (y por tanto) ... no puede suscribirse una interpretacin de la convencin que provoque un obstculo a este punto de progreso social. La Convencin de 1902, en consecuencia, no ha creado obligaciones a cargo de los Estados y parte de un mbito que queda fuera del alcance de dicha convencin. Esta sentencia, como se ver en la Parte JI de esta obra (Normas materiales), dio lugar a que la doctrina volviera a discutir y por esa va a desarrollar lo que se llam leyes o normas de aplicacin inmediata, las cuales actualmente constituyen un-mtodo para la solucin de conflictos derivados del trfico internacional. d) Finalmente, en el caso de la Barcelona Traction Light and Power, Ca. Ltd., la Corte conoci y hubo de pronunciarse, durante un largo juicio (1958-1970), acerca de una serie de cuestiones relacionadas con el DIPr, cama denegacin de justicia, condicin jurdica de los extranjeros, nacionalidad de las personas morales, reconocimiento internacional del procedimiento de quiebra, participacin de extranjeros en una sociedad e indemnizacin de stos en tanto accionistas. Se trat de una sociedad constituida en Canad con mayora de accionistas belgas, cuyas actividades se llevaron a cabo en Espaa, pas en el que el tribunal de Reus (Catalua) declar a la sociedad en quiebra; en consecuencia, todos sus bienes fueron embargados y los miembros del Consejo de Administracin (belgas) destituidos. Finalmente, despus de negociaciones con el gobierno espaol, el de Blgica demand a aqul ante la Corte Internacional de Justicia. La doctrina. Cumple la misma funcin en el nivel internacional de la que se le seal para el caso del mbito nacional. El Estatuto de la Corte Internacional de Justicia la menciona en el arto 38 como uno de los elementos que deben ser tomados en cuenta para sus decisiones. Las conferencias dplomticas y los congresos. Las conferencias diplomticas son reuniones gubernamentales en las que se discuten y se aprueban . convenciones y tratados internacionales. En el mbito del DIPr son significativas las siguientes:
a) Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacio-
nal (CNUDMI o, en ingls, UNCITRAL). Esta Comisin cumple tres funciones bsicas: es el foro en donde se discuten y elaboran convenciones en materia de derecho mercantil internacional; varias de las ms importantes han salido de este foro. Segundo, se elaboran tambin "leyes modelo" en diferentes temas relacionados con el derecho mercantil. Estas "leyes modelo" ms tarde son adoptadas por diversos Estados para completar su legislacin interna. En Mxico, el Ttulo Cuarto del Cdigo de Comercio es la ley
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modelo de CNUDMI sobre arbitraje comercial internacional. La tercera funcin que cumple esta Comisin es elaborar "contratos tipo" y "condiciones generales" para ser utilizados por quienes participan en el comercio internacional. b) La Conferencia Permanente de La Haya sobre Derecho Internacional Pri- vado. Fundada en 1955 en el mbito europeo, actualmente es uno de los foros gubernamentales ms importantes en todo el mundo. En este foro se han aprobado 33 convenciones en materia de DIPr sobre diferentes temas: adopcin, matrimonio, divorcio, ejecucin de sentencias extranjeras, compraventa internacional de mercaderas, forma de los testamentos, etc. A partir de 1984 Mxico es miembro permanente de dicha Conferencia y ya ratific las Convenciones sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero, la Convencin sobre Adopcin de Menores y la Convencin sobre Sustraccin Internacional de Menores. c) Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado (UNIDROIT). Con sede en Roma, es un organismo gubernamental que se encarga de preparar proyectos de convenciones que ms tarde son discutidos y aprobados en otros foros, o bien, sirve de foro para la aprobacin de dichas convenciones. Mxico participa activamente en este Instituto desde 1986. d) La Conferencia Americana Especializada sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP) a la que ya nos hemos referido (tratados y convenciones).
En lo que concierne a congresos, renen a los especialistas en diversas materias que participan a ttulo personal y donde se discuten temas de inters acadmico o profesional a partir de ponencias que tales especialistas presentan. En el mbito del DIPr, los congresos, seminarios o reuniones ms importantes son los que se detallan a continuacin:
a) El Congreso Internacional de Derecho Comparado que organiza la Academia Internacional de Derecho Comparado (fundada en 1932) y se rene cada cuatro aos en diferentes ciudades del mundo. El derecho comparado es la base del DIPr; por tanto, una buena parte de los temas estn dedicados a esta disciplina. b) El Instituto de Derecho Internacional, fundado en Gante en 1873, que celebra reuniones cada cuatro aos en diferentes ciudades del mundo y a los que asisten exclusivamente miembros del Instituto. Se abordan temas de derecho internacional pblico y de derecho internacional privado. c) La International Law Association, fundada en La Haya en 1907, se rene peridicamente en esta ciudad y trata temas de DIPr vinculados con el ejercicio profesional de la disciplina. d) El Comit Francs de Derecho Internacional Privado, fundado en 1934, sesiona anualmente en la ciudad de Pars y en ocasiones en otras ciudades francesas. e) El Instituto de Derecho Internacional de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales del Uruguay, fundado en 1981, tiene las dos ramas: de derecho
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internacional pblico y DIPr. Ha celebrado sesiones peridicas y publica sus memorias. f) En Mxico se celebra anualmente el Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado, fundado en 1976. Lo organizan la Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado conjuntamente con la Asociacin Nacional de Profesores de Derecho Internacional Privado y celebra sus sesiones en diversas universidades pblicas y privadas de la Repblica Mexicana. Sus memorias son publicadas por las universidades sede y los temas del DIPr que abarca son muy amplios. A partir del dcimo seminario celebrado en 1986 surgieron diversas propuestas de reformas a la legislacin civil, mercantil y procesal en materia de DIPr. Despus de debatirse las propuestas, la Academia Mexicana de DlPr form tres comisiones de las cuales salieron propuestas concretas para ser discutidas durante el Undcimo Seminario Nacional, que se celebr en 1987. Las propuestas presentadas y discutidas formaron los proyectos que la Academia present a las autoridades y que sirvieron de base a las reformas al Cdigo Civil, al Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, y para el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, publicados el 7 y 12 de enero de 1988, respectivamente. El mismo procedimiento se sigui para las reformas al Cdigo de Comercio que entraron en vigor en 1989.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Cules son las diferentes propuestas de contenido del DIPr? 2 Cules son los mtodos para resolver los problemas derivados del trfico jurdico internacional? 3 Mencione al menos cuatro de los aspectos sobresalientes del DIPr en Amrica Latina y en Mxico. 4 Cul es el objeto del DIPr? 5 Seale las diferencias formales entre el derecho interno y el derecho internacional. 6 Explique brevemente los criterios de distincin entre el DIP y el DIPr. 7 Cmo explica el fenmeno de la pluralidad de las leyes? 8 En qu consiste la personalidad de las leyes? 9 Qu es el territorialismo de las leyes? 10 Cules son los rasgos ms significativos de las escuelas de la Edad Media (glosadores y posglosadores)? 11 Cules son y en qu consisten las dos tendencias que se desarrollan en el seno de la escuela francesa del siglo XV]? 12 Cules son los rasgos ms distintivos de la escuela holandesa del siglo
XVII?
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13 Mencione y describa brevemente las tres grandes tendencias principales en el DIPr. . 14 Describa brevemente el papel de la ley y de la jurisprudencia como fuentes nacionales del DIPr. , 15 Quimportancia tiene la doctrina como fuente nacional del DIPr? 16 Explique los rasgos ms 'relevantes de los tratados y las convenciones como fuentes internacionales del DIPr y, en especial, en Amrica Latina. 1 i En qu consiste la costumbre internacional como fuente del DIPr? 18 Describa brevemente el impacto que ha tenido la jurisprudencia internacional como fuente del DIPr. 19 Cul es el papel de la doctrina como fuente internacional del DIPr? 20 Cules son las principales conferencias diplomticas y congresos en el DIPr?
NOTAS
En una obra reciente, uno de los autores lderes en Estados Unidos de Amrica en materia de DIPr sostiene que ante los problemas que vinculan a las legislaciones de varios estados debe darse como respuesta una justicia plunestatal en el sentido que se reconozcan las sentencias derivadas de este tipo de juicios, independientemente de los tribunales nacionales que los hayan pronunciado. K.F. JUENGER, Choice o/ JalO and muItistate jusHee, Martinus Nljhoff Dordrecht. 1993. 2 A NUSSBAUM. Principios de derecho internacional privado, s. cd.. Buenos Aires, 1947 y Derecho monetario nacional e internacanal, Aray, Buenos Aires, 1954. En Francia, el concepto de normas de aplicacin inmediata (loisde police) fue vuelto a estudiar por Philon FRANCESCAKIS, Teore du renuoi et les eonflicts de systmes en droit intematicnat priv, Strey, Pars, 1958. 3 H. BATIFFOL, "Nota a la sentencia de la Corte de Casacin francesa del 21 de junio de 1950", RCDIP, 1950, pp. 609 Y ss. A MIAJA DE LA MUELA, "Las normas materiales de derecho internacional privado", REDI, 1963, pp. 425 Y ss. J.A CARRILLO SALCEDO, Derecho internaconai privado, Tecnos, Madrid, 1971, p. 111, entre otros. 4 Y. LoUSSUARN y J. BREDlN, Droit du commerce inernatonal. s En esta misma obra, en su primera edicin de 198Q. Asimismo, J.R. TALlCE, "Objeto y mtodo en el derecho internacional privado", Exposiciones jonnuladas y trabajos presentadas en las sesivnes dedicadas al tema porel Instituto de Derecho nternaccna Privado, celebrados en 1983 y 1984, Montevideo, 1986, p. 29 Y ss. A. 8oGCIANO, Derecha isuernaconai privado, Depalrna, Buenos Aires, 1988, t. l, p. 80, entre otros. o G. FEKETEKull', Y/le new agenda, Group of Thirty, Washington, 1992, p. 3. 7 A este respecto, consltese L. PEREZNIETO CASTRO, "La tradition territoriallste en droit international priv dans les pays d' Amerique Latine", Recueil des Cours de l' Academie de Droit Internatona, 1. 190, 1985-1, Martinus Nijhoff, Drodrechr, p. 336. e Entre los maestros bolivianos ms destacados en el siglo pasado estn Santiago Vaca Guzmn y Agustn Aspiazu, y en nuestros das Jos Macedonio Urquid, Jos Mara Salinas y Jaime Prudencio Costo, los que han formado una escuela de intemacional-privatistas en ese pas. ~ Para una amplia informacin sobre la doctrina en Brasil y en general en Latinoamrica, consltese una de las obras ms importantes introductoria al OIPr latinoamericano: H. VALLADAO TEXE1RA, Derecho internacional privado, Sa. ed.. trad. Leonel Pereznieto Castro, Trillas. Mxico. 1987. 10 J.R.TALlCEOp.cit. 11 "Conflicts de lois dans le monde grec et romain", RCDIP, 1969, p. 419. 12 "Certerum puaero de legum imperii romaru conflictu", RCDIP, 1960, p. 137. 1) LEWALD, op. cit. 14 Consltese en adelante la referencia de autores que se citan en la bibliografa al final de esta obra. 1!\ Frmula que se deriva de la glosa provenzal: Cunees popuins quos c1ementia nostrae regit imperium. 16 "Donde termina su potestad, el Estado termina su jurisdiccin y conocimiento."
2. DERECHO DE LA NACIONALIDAD Y LA NACIONALIDAD MEXICANA
SUMARIO
2.1 2.2 2.3
CONCEPTO DE NACIN
Diferentes enfoques del concepto de nacin

DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE ESTADO CONCEPTO DE NACIONALIDAD
El Estado que la otorga El individuo que la recibe El nexo de la nacionalidad

2.4 NACIONALIDAD MEXICANA
Antecedentes histricos Adquisicin de la nacionalidad mexicana Doble nacionalidad Determinacin de la nacionalidad Prueba de la nacionalidad Prdida de la nacionalidad Nacionalidad de las personas morales
Derecho de la nacionalidad y la nacionalidad mexicana
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PROPSITOS
Al cottcluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:
Identificar el concepto de nacin Diferenciar el concepto de nacin del concepto de Estado Definir el concepto de nacionalidad Conocer los diferentes supuestos conforme a los cuales se adquiere la nacionalidad mexicana Saber en qu consiste el derecho de opcin Conocer la prueba de la nacionalidad mexicana Determinar los supuestos conforme a los cuales se pierde la nacionalidad mexicana
2.1
CONCEPTO DE NACIN
Como hemos sealado, el objeto del derecho de la nacionalidad es estudiar la relacin de una persona en razn del vnculo poltico y jurdico que la integra al pueblo constitutivo de un Estado. A fin de analizar este objeto, en el presente captulo nos referiremos a los conceptos de nacin, Estado y nacionalidad, para estudiar a continuacin el tratamiento que la legislacin mexicana da a este tema. Se ha dicho que a la nacin la forman un conjunto de individuos que hablan el mismo idioma, tienen una historia y tradiciones comunes y pertenecen, en su mayora, a una misma raza. Una nacin en los trminos antes descritos puede encontrarse diseminada por el mundo, como es el caso de los gitanos o de los judios, o bien, varios grupos de individuos con estas caractersticas pueden conformar un Estado, como fue el caso de la antigua Yugoslavia, en donde convivieron por muchos aos serbios, bosnios, croatas y musulmanes. Puede tambin suceder que una nacin est dividida en dos Estados, como aconteci con la nacin alemana despus de la Segunda Guerra Mundial con la creacin de la Repblica Federal Alemana y la Repblica Democrtica Alemana. Sin embargo, no siempre es fcil encontrar diferencias tan claras ya que, por lo regular, los pases estn integrados por distintas razas que comparten historia, tradiciones e idioma comunes, como es el caso de Estados Unidos de Amrica, Argentina, Brasil o Mxico, entre otros. En el otro extremo se hallan los pases conformados por razas diferentes, historias y costumbres diversas y que hablan varias lenguas, como es el caso de Suiza o Canad. Estas distinciones nos muestran que una nacin, en los trminos que la hemos descrito, no forma necesariamente un Estado ni viceversa. En estas condiciones y a fin de precisar ms el concepto de nacin, conviene enfocarlo desde otras perspectivas.
34
DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE NACIN
El concepto de nacin ha sido considerado desde diferentes ngulos disciplinarios: social, filosfico y jurdico, entre otros. Veamos tres de estas propuestas:
Juan Jacobo ROUSSEAU consider que una nacin no es una comunidad de raza, idioma e historia, sino la determinacin de un grupo de individuos de permanecer juntos y alcanzar objetivos comunes. Es decir, segn este autor los elementos fundamentales de la nacin son de tipo volitivo y proyectados hacia el futuro. Manuel GARC1A MORENTE, filsofo espaol, al referirse al concepto que nos interesa, dijo: "Nacin es aquello a que nos adherimos, por encima de la pluralidad de instantes en el tiempo; hay algo comn que liga pasado, presente y futuro en una unidad de ser, en una homogeneidad de esencia." Podramos decir que para este autor, la nacin es un estilo de vida colectivo. Pascual Estanislao MANCINI, jurista italiano, consider que "la nacin es una sociedad natural de hombres, creada por la unidad de territorio, de costumbres y de idioma, formada por una comunidad de vida y de conciencia social." De acuerdo con este autor hay tres factores que contribuyen a la formacin de las naciones: '
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naturales (territorio, raza e idioma); histricos (tradiciones, costumbres, religin y orden jurdico), y psicolgicos (conciencia nacional). MANCINI concluye que un pueblo es un",acin, en cuanto aparece frente a otros, de modo que se representa como un "oe,.o" en lo universal de la humanidad y en lo sociolgico; la nacin es una singularidad de existencia histrica. Como podemos apreciar, el concepto de nacin es algo ms que la raza, el idioma, las costumbres y la historia: es la voluntad de un grupo de individuos de permanecer unidos, de desarrollar juntos un proyecto de vida social que irn construyendo de acuerdo con las pocas y las circunstancias, y a lo largo de ese camino surgir la "conciencia nacional", que ser el vnculo que profundice su vida en comn y le d un sentido definido de trascendencia. Examinemos el segundo de los conceptos: el Estado, y como lo hicimos con el de nacin, lo veremos desde perspectivas distintas.
2.2
DIFERENTES ENFOQUES DEL CONCEPTO DE ESTADO
Como veremos a continuacin, el concepto de nacionalidad est vinculado con el Estado; sin embargo, antes de abordar este tema, conviene que refiramos
35
algunas ideas sobre el concepto de Estado, desde una perspectiva interdisciplinaria.

a) Lawrence KRADER, antroplogo, considera que el Estado es el receptor de
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la evolucin cultural de una determinada sociedad, es decir, un estadio de la evolucin de dicha sociedad en el cual los nexos primitivos del grupo social -familia, clan, tribu- dejan de tener la misma intensidad en la medida que el vnculo que prevalece -ms objetivo- es el jurdico, que constituye el elemento aglutinador y comn denominador de una sociedad ms amplia y por tanto, ms compleja. El vnculo jurdico tiene un primer reflejo en la nacionalidad puesto que se trata del elemento de identificacin de los miembros de esa sociedad. J. BLUNTSCHLI, filsofo y socilogo, considera que la sociedad y el Estado son conceptos diferentes ya que la primera carece de una voluntad colectiva, de un poder poltico, de un orden jurdico y de un gobierno que, para el Estado son elementos constitutivos y sus funciones especficas. As, el proceso de desarrollo va desde la formacin de la sociedad hasta la evolucin de sta, que desemboca en el Estado en la medida que la voluntad colectiva de los individuos se proyecta en el concepto de Estado y ah surge una vida independiente. Es el momento en el que se crean las condiciones necesarias para la definicin de la sociedad. Robert LcWIE, antroplogo social, sostiene que la constante en la historia del hombre es su evolucin cultural. Todos los agrupamientos humanos (familia, clan, tribu, aldea) logran una identificacin cultural. La reunin de dichos agrupamientos, con el tiempo, encuentra su expresin en el Estado y a partir de ese momento ste se constituye en la base de la identificacin cultural, donde la nacionalidad es uno de sus elementos. Para Hans KELSEN, jurista, la nacionalidad es "una institucin comn a todos los rdenes jurdicos modernos". Por su parte, el jurista mexicano Eduardo Trigueros, seala: "la nacionalidad es el atributo que seala a los individuos como integrantes, dentro del Estado, del elemento social llamado pueblo".
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~.3 CONCEPTO DE NACIONALIDAD
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Henri BATIFFOL definia la nacionalidad como "la pertenencia jurdica de una persona a la poblacin constitutiva de un Estado". Por su parte, otro jurista francs, LEREBOURS-PIGEONIRE, se refiri a la nacionalidad como "la calidad de una persona en razn del nexo poltico y jurdico que la une a la poblacin constitutiva de un Estado". Veamos los distintos elementos que seala este ltimo autor, es decir, el Estado que otorga la nacionalidad, el individuo que la recibe y el nexo de la nacionalidad. .
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/EL ESTADO QUE LA OTORGA
rano y autnomo. De ah que pueda establecer de manera discreconal y unilaterallos requisitos para obtener su nacionalidad. BATIFFDL recordaba que esa unilateralidad y discrecionalidad debe ser ejercida por el Estado, sabedor de que es parte de una comunidad internacional, por lo que su reglamentacin no debe provocar conflictos de nacionalidad.
~a nacionalidad la otorga un Estado en el sentido internacional, es decir, sobe-
EL
INDIVIDUO QUE LA RECIBE
Toda persona tiene derecho a recibir una nacionalidad, ya que se ser su vnculo con un determinado Estado, aunque hay casos extremos en los que ciertos individuos no tienen nacionalidad, por lo que se conocen como aptridas. El concepto de nacionalidad evoluciona y podemos constatar que, si bien en Europa sigue habiendo nacionalidades, los pases de la Comunidad Econmica Europea otorgan, a travs de sta, un pasaporte comn de forma paralela a la facultad que cada Estado miembro de la Comundad tiene para otorgar sus propios pasaportes, dato que apunta en el sentido de que, sin perder los regionalismos y con ellos su cultura e identidad, algn dia quiz podamos encontrar en Europa una nacionalidad comn o, lo ms probable, un vnculo de pertenencia a la Comundad y subsidiariamente, una nacionalidad francesa, alemana, espaola, etc., que podr ser diferente en matices del sentido que le damos hoy en da, del concepto de la nacionalidad. Lo que actualmente tambin es un hecho dentro de la Unin Europea es la libre circulacin de las personas originarias de pases de la misma Unn que gozan de todos los derechos de domiciliarse, trabajar, participar en la organizacin de sus comunidades y practicar sus profesiones con requisitos administrativos cada da ms simples. As como en los siglos XVII y XVllI se consolidaron los Estados nacionales en Europa a partir de pequeas unidades territoriales de poder ---ducados, principados, pequeos reinados-, es factible que en el siglo XXI observemos un cam- , bio profundo en la estructura de dichos Estados. La cercana del mundo, la interdependencia y los procesos deglobalizacin sugieren modificaciones significativas en os actuales Estados nacionales y, por supuesto, en el concepto actual de nacionalidad. Se dice que el Estado nacional -como lo conocemos actualmente- ya no es una categora de anlisis confiable para entender cabalmente conceptos como globalizacin o interdependencia.
EL
NEXO DE LA NACIONALIDAD
Los factores que fundamentan el nexo de la nacionalidad son bsicamente histricos y entre ellos estn las necesidades del Estado, que slo son sufragables con el concurso de sus nacionales. Tambin puede describirse la naturaleza de ese nexo que, en el sentido que aqu lo enfocamos, slo se da jurdicamente a
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partir del Estado. A este nexo se le ha analizado y algunos autores lo consideran de naturaleza constitucional en la medida que, por lo general, se desprende del documento base o constitutivo del Estado. Otros autores consideran que se trata de un nexo de naturaleza administrativa, ya que su otorgamiento y regulacin estn vinculados con las entidades administrativas del Estado. Al mismo tiempo, los Estados estn interesados internacionalmente en que exista una organizacin minima de la nacionalidad. Por ello, a travs de la Sociedad de las Naciones, en 1930 declararon que: . todo individuo debe poseer una nacionalidad, y . no debe poseer ms de una. Ambos principios fueron recogidos por la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre, expedida en Pars por la Asamblea General de las Naciones Unidas, ellO de diciembre de 1948. Entre las dos guerras mundiales' y la segunda posguerra el problema era el de la apatridia, es decir, las personas que se habian quedado sin nacionalidad y, por tanto, representaban un problema que era necesario resolver.
2.4
NACIONALIDAD MEXICANA
En este apartado examinaremos los temas siguientes: la adquisicin de la nacionalidad mexicana, el derecho de opcin, la determinacin de la nacionalidad, la prdida de la nacionalidad, no sin antes hacer una brevsima referencia histrica con objeto de ubicar el tema.
ANTECEDENTES HISTRICOS
Desde los primeros documentos libertarios -Elementos constitucionales, ele L6PEZ RAY6N, 1811; los Sentimientos de la Nacin, de MORELOS, 1813 y el Plan de Iguala de 1821- se estableci el principio de una "nacionalidad americana", primero, y de una "nacionalidad mexicana", despus. En la Constitucin de 1824 se defini la nacionalidad mexicana, que ms tarde volvi a ser regulada en varios ordenamientos constitucionales del siglo XIX, especialmente en la Constitucin de 1857, para quedar en trminos ms o menos semejantes a los actuales. Orgnicamente ha habido varios ordenamientos reglamentarios de los preceptos constitucionales: el decreto del gobierno sobre Extranjera y Nacionalidael, del 30 de enero de 1854; la Ley de Extranjera y Naturalizacin, del 28 de mayo de 1886; la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin, elel 5 de enero de 1934, en algunas cuestiones no derogadas durante la vigencia de la Ley de Nacionalidad del 21 de junio ele 1993. Por ltimo, la Ley de Nacionalidad hoy vigente fue publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de enero de 1998 para entrar en vigor a partir del 20 de marzo de 1998. Esta leyes producto ele una importante reforma constitucional.
En efecto, el 23 de enero de 1998 se public en el Diario Oficial de la Federacin una reforma constitucional para entrar en vigor el 20 de marzo de 1998. El punto central de la reforma constitucional fue establecer el principio segn el cual la nacionalidad mexicana no se pierde con la adquisicin de otra nacionalidad; dicho en otros trminos: se sentaron las bases para que los mexi. canos por nacimiento pudiesen adquirir una segunda nacionalidad. El establecimiento de un principio semejante no fue una tarea fcil. En primer lugar, llev muchos aos. En las pginas de este libro, desde hace ms de 15 aos se propuso que en Mxico deba existir la posibilidad de una doble nacionalidad. Entre las razones que se expusieron estn las siguientes. Los millones de mexicanos que residen en Estados Unidos de Amrica no lo hacen por voluntad propia, ya que en su inmensa mayora son empujados a conseguir un medio de subsistencia digno que su pas no les ha proporcionado. Gran parte de estas personas prefieren retener su nacionalidad mexicana y al no adquirir la nacionalidad estadounidense pierden muchas oportunidades que les pueden dar una mejor calidad de vida, como son el participar polticamente en sus comunidades, votar, ser electos, y de esa forma influir en el destino de ellos mismos, de sus familias y de sus propias com unidades. Asi, al no tener nacionalidad estadounidense se los relega en sus peticiones y demandas legitimas. Las leyes de inmigracin estadounidenses son cada da ms restrictivas y afectan a aquellos inmigrantes que no adquieren la nacionalidad de ese pas. Adems de las razones expuestas, que obviamente las hay ms numerosas y complejas, esos mexicanos en Estados Unidos aportan a sus familias en Mxico varios miles de millones de dlares al ao. Con ese dinero ganado con un gran esfuerzo, agravado muchas veces por la lejana de su pas, de su familia y de sus costumbres, adquieren propiedades inmuebles en Mxico. Este hecho refuerza el deseo de no querer perder la nacionalidad mexicana, pues con frecuencia dichos inmuebles se encuentran dentro de la "zona restringida" (vase rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en Mxico). A las anteriores se unen otras razones de menor envergadura, pero no de menor importancia. Por mencionar slo algunas, est el caso cada da ms frecuente de hijos nacidos en Mxico de padres extranjeros que se encuentran en este pas por razones de trabajo. A estas personas, que son educadas en el seno de una familia con determinadas costumbres, por qu no darles la libertad de conservar, junto a la nacionalidad mexicana, la nacionalidad de sus padres? Por otro lado, cabe sealar que Mxico durante muchos aos permaneci cerrado hacia el'exterior y, por tanto, se deslig de lo que aconteca en el extranjero, donde es comn que pases, incluidos en su mayora los pases latinoamericanos, celebren tratados para regular la doble nacionalidad y as darle un rgimen jurdico cierto y preciso a un fenmeno social que actualmente es un hecho: la movilidad de personas entre pases. La propuesta de una doble nacionalidad, sin embargo, debi esperar varios aos y como sucede en estas ocasiones, se requiri un detonador poltico para que la idea prosperara.
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En efecto, el Partido de la Revolucin Democrtica encontr que entre la poblacin mexicana en Estados Unidos de Amrica tenia un gran nmero de simpatizantes, lo cual significaba igual nmero de votos. Por qu no otorgarles la doble nacionalidad-para satisfacer sus grandes inquietudes y al mismo tiempo conservar una amplia reserva de votos para futuras elecciones? La propuesta debi ser considerada por diferentes instancias y pas por el tamiz de la Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores, en donde se elabor un primer proyecto. Yval igual que todas las reformas en materia de DIPr, la de la doble nacionalidad fue motivo de estudio y discusin en el seno de la Consultora Jurdica de Relaciones Exteriores, con el apoyo del grupo de asesores externos de dicha Consultora. Ah no slo se discuti el proyecto de reforma constitucional, sino adems el proyecto de la nueva ley de nacionalidad. Sin embargo.corno siempre sucede con estos proyectos, una vez que salen de la competencia de la Secretara. de Relaciones Exteriores, entran en un largo y complejo proceso. Con la intervencin no siempre afortunada de los legisladores, los proyectos cambian y finalmente, cuando se aprueban como leyes, aparecen innumerables defectos. Lo importante en este caso es que el 'paso hacia la doble nacionalidad se dio y de l haremos mencin ms adelante.
ADQUISICIN DE
LA NACIONALIUAD MEXICANA
Segn el arto 30 constitucional en sus Apartados A y B, respectivamente, la nacionalidad mexicana slo se adquiere mediante dos formas: por nacimiento o por naturalizacin. Estas disposiciones estn complementadas por la Ley de .... Nacionalidad (LN), que se transcribe para su consulta al final de esta obra. Por nacimiento. Esta forma de adquisicin de la nacionalidad mexicana puede ser por nacimiento en territorio nacional o por nacimiento fuera de territorio nacional, pero sujeto a que la persona Sea hija de padres o de padre o madre mexicanos. Veamos los dos supuestos.
l. Por nacimiento en territorio nacional.
Se trata de la persona que nazca dentro de territorio nacional, asimilando a ste a las embarcaciones y aeronaves mexicanas, sin importar la nacionalidad de sus padres. Este supuesto se basa en el criterio jus soli, conforme al cual el solo hecho del nacimiento en un determinado territorio trasmite la nacionalidad. . Se dice que el suelo hace suyos a quienes nazcan en l. Se trata de un supuesto que tiene su origen en la poca feudal y que muchos pases de inmigracin adoptaron para facilitar la asimilacin de los inmigrantes. Sin embargo, este criterio no es siempre suficiente ya que determina un vnculo tan importante como lo es la nacionalidad, sin que, eventualmente, se d otro tipo de relacin. En algunas legislaciones, tal criterio va acompaado de otro tipo de vnculos, como el haber residido en territorio nacional duran-
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te un .determinado tiempo y el tener vnculos efectivos, aunque luego se resida en el extranjero, como realizar el servicio militar nacional, pagar impuestos, votar, etctera. 2. Por nacitniento fuera del territorio nacional. Se trata de la persona cuyos padres, padre o madre, son mexicanos y por esa circunstancia trasmiten a su hijo su nacionalidad, no importando el lugar en el que este ltimo haya nacido fuera de territorio nacional. Este supuesto se basa en el criterio jus eanguinis, conforme al cual la nacionalidad se trasmite por la filiacin. Este criterio se inicia en el siglo pasado, cuando se suceden las grandes emigraciones europeas y tiene como fin el que los emigrantes y sus descendientes se sientan vinculados con sus paises de origen (vase supra, ideas de
MANCINI).
Conforme a las recientes reformas en materia de nacionalidad a que nos hemos referido, en el nivel constitucional se impuso una limitacin respecto a la trasmisin de la nacionalidad mexicana de padres a hijos y que consiste en lo siguiente: slo pueden trasmitir la nacionalidad mexicana a sus hijos los mexicanos, padres, padre o madre que hayan nacido en territorio nacional, con lo cual se evita que la trasmisin de la nacionalidad mexicana sea hecha sin limite por parte de personas nacidas en el extranjero de padres o abuelos mexicanos:
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Por naturalizacin. Esta forma de adquisicin de la nacionalidad mexicana se divide en tres supuestos: 1. por va ordinaria; 2. por va especial, y 3. por via .{!~tomtiCa.Veamos brevemente cada uno de ellos. 1. Por va ordinaria. Se trata de los extranjeros que obtengan de la Secretara de Relaciones Exteriores su Carta de Naturalizacin segn el procedmiento previsto en el arto 19 de la Ley de Nacionalidad, que establece lo siguiente:
Que presente solicitud ante la Secretara de Relaciones Exteriores, renunciando a su nacionalidad actual y manifestando su voluntad de adquirir la nacionalidad mexicana; probar que sabe hablar espaol, que est integrado a la cultura mexicana y tener una residencia legal mnilna en Mxico de cinco mios sin interrupcin con anterioridad a su solicitud.
La Secretaria de Relaciones Exteriores expedir la Carta de Naturalizacin, de acuerdo con las limitaciones y conforme a las modalidades que establecen los arta. 20 a 26 de la LN (vase el texto de la ley, Apndice 1), 2. Por va especial. A esta va se le ha subdividido en cuatro casos: primero, / ~. al del matrimonio de extranjero o extranjera con mexicana o mexicano, pre-..j .,. visto en la segunda parte del Apartado B del arto 30 constitucional y junto con este ltimo otros tres casos establecidos en la LN (art. 20) y que son: el de personas que sean descendientes de mexicanos en lnea recta; el de extranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento; el de personas origi-
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narias de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica y, el ltimo caso, el de personas que hayan prestado servicios o realizado obras destacadas en matera cultural, cientfica, tcnca, artstica, deportiva o empresarial en beneficio de Mxico. Veamos estos cinco casos comprendidos en lo que denominamos va especial.
a) El primer caso trata de la mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o mujer mexicanos y tengan o establezcan suj
domicilio conyugal en Mxico (art, 20, frac. n de la LN). A primera vista, esta disposicin eS arbitraria ya que viola el derecho de la persona a . conservar su nacionalidad yana adquirir la nacionalidad mexicana por el simple hecho de su matrimono; sin embargo, en la prctica, y conforme al Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad. Mexicana a que nos referiremos ms adelante, el cnyuge extranjero interesado en adquirir la nacionalidad mexicana deber as solicitarlo a la Secretara de Relaciones Exteriores. Es un procedimiento especial, en la medida que no est sujeto a las modalidades del procedimiento por va ordinaria al que antes nos referimos y se propone facilitar la unin familiar. b) El segundo caso, dentro de la va especial y nueva en la ley, es el de las personas que sean descendientes en lnea recta de mexicanos (art. 20, frac. 1, inciso a). Este supuesto es nuevo porque, como ya lo mencionamos, la trasmisin de la nacionalidad mexicana en el extranjero est limitada a que slo pueden trasmitirla los mexicanos nacidos en territorio nacional. De ah que en este precepto Se le d una va especial a aquellas personas que descienden de mexicanos y a quienes, por las limitaciones de trasmisin, no se les otorg la nacionalidad mexicana. e) El tercer caso es el previsto en el arto 20, frac. l, inciso b de la LN: para los extranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento y con objeto de lograr la unin familiar, la ley reduce el plazo de la residencia en Mxico anterior a su solicitud de cinco aos a dos aos. d) El cuarto caso es el previsto en el arto 15, frac. n de la LN; como en el anterior, Se trata de la reduccin del plazo de residencia de dos aos previos a la solicitud, aunque el motivo es distinto: en este cuarto supuesto se premia el origen comn, latinoamericano o ibero, incluidos los portugueses. e) Finalmente, el quinto y ltimo caso se refiere a las personas que hayan contribuido con sus actividades al beneficio de Mxico. La reduccin del plazo de residencia es la misma que en los casos anteriores (art. 20, frac. ./' 1, inciso d de la LN).
\1>3. Por va automtica. Este tercer supuesto (art. 20, frac. Ill de l LN) trata de los adoptados o descendientes hasta segundo grado, sujetos a la patria potestad de personas que adquieran la nacionalidad mexicana, y de los menores extranjeros adoptados por mexicanos, siempre que tengan su
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residencia en territorio nacional por un ao inmediato anterior a la solicitud y que se solicite, por quien ejerce la patria potestad, la carta de naturalizacin correspondiente. En este caso la LN es particularmente deficiente en lo que toca a la exigencia del requisito de la residencia en territorio nacional del adoptado o descendiente del extranjero que se naturalice mexicano o del adoptado por mexicano. Es decir, este requisito, formal, se pone al mismo nivel del vnculo de parentesco (por adopcin o consanguinidad), lo cual equivale a considerar dos situaciones: 1. la persona naturalizada mexicana no puede trasmitir su nacionalidad por el hecho de que su adoptado o descendiente no resida en Mxico. 2. De acuerdo con el CCDF, arto 396, el adoptado adquiere la calidad de hijo respecto de la persona que lo adopt, por lo que no procede ---<:omo lo hace la LN- que esa relacin padre-hijo se sujete a ninguna otra condicin. especialmente en materia de nacionalidad. Peor an: un mexicano por nacimiento adopta a un hijo en el extranjero y n00" podr trasmitirle la nacionalidad a menos que venga a Mxico y el menort e,,! resida en el pas durante el ao previo a la solicitud. J Id
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1derecho de opcin. La opcin es el derecho que tiene una persona a{uien . '1.1 dos o ms Estados le atribuyen su nacionalidad para que, a su mayora de edad, pueda decidir si se queda con la nacionalidad mexicana y renuncia a la naciona1:1'1 lidad extranjera, o a la inversa. No es, por tanto, un medio para adquirir la nacionalidad mexicana, pues parte del supuesto de que sta existe previamente en el individuo (arts. 16 y 17, LN). ~' Tal derecho, segn la legislacin mexicana, no tiene plazo para ser ejercitado despus del cumplimiento de la mayora de edad. Como se trata de una norma jurdica sin sancin, la persona podr no hacer uso de ese derecho y no se producir ninguna consecuencia jurdica, salvo que desee, como lo establece la L'N, acceder al ejercicio de algn cargo o funcin para el que se requiera ser mexicano por nacimiento y que no adquiera otra nacionalidad (art. 16, LN). Henri BATIFFOL opinaba que si bien cada legislador establece de manera unilateral todas las modalidades relativas a su nacionalidad, no debe desconocer que la distribucin de individuos en cada Estado es un factor de primera importancia en el mbito internacional, por lo que habr de buscar la armona entre esos dos aspectos de la nacionalidad. Por otro lado, cabe destacar el razonamiento que en su poca hizo el jurista mexicano Eduardo TRIGUEROS, segn el cual el derecho de opcin, de la manera establecida, carece de apoyo legal. En efecto, TRlGUEROS afirm que la atribucin de la nacionalidad mexicana es materia reservada a la Constitucin y, en el caso del derecho de opcin, establecido por la ley, se presupone la nacionalidad mexicana como su fundamento; adems, el optante deber tener, con anterioridad a su manifestacin de voluntad, por lo menos una nacionalidad extranjera. Por ello, en estricto sentido, el ejercicio de este derecho no es una adquisicin voluntaria (art. 37, frac. 1). As, la posible prdida de la nacionalidad mexicana (cuando se ha optado por la nacionalidad extranjera) no tiene el sustento cons-
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titucional que le es indispensable, pues se tratara, en ltima instancia, de una prdida de nacionalidad mexicana no contemplada constitucionalmente y, por lo mismo, carente de validez. Es conveniente aclarar que, a diferencia de lo afirmado por TRIGUEROS, la renuncia de la nacionalidad mexicana, en el supuesto anterior, se basa en el deseo de la persona de adquirir una nacionalidad extranjera; por tanto, en ese caso opera el principio de renuncia voluntaria a la nacionalidad mexicana, prevista constitucionalmente. De ah que, en realidad, lo que TRIGUEROS critica es la va, es decir, que a travs de una figura como es la opcin se pretenda que una persona pueda renunciar a la nacionalidad mexicana mxime, como lo veremos a continuacin, cuando la renuncia a la nacionalidad extranjera, ante la autoridad mexicana, no es efectiva para el Estado de cuya nacionalidad se renunci. En el sentido antes apuntado, es importante destacar que la renuncia hecha por el optante a la nacionalidad extranjera ante las autoridades mexicanas (SRE), como requisito indispensable para adquirir la mexicana, puede tenerla en cuenta o no el Estado extranjero, pues en definitiva estar renunciando a su nacionalidad de acuerdo con un sistema jurdico diferente y ante un Estado distinto, lo que en el fondo jurdicamente no es vlido. Como se sostuvo con anterioridad, las disposiciones relativas a la adquisicin (j renuncia de una nacionalidad son materia de derecho interno que cada Estado fija de manera unilateral y discrecional. A primera vista, parecera que existe una contradiccin entre el derecho de opcin y el principio de la doble nacionalidad, que conviene aclarar para un mejor entendimiento de las cuestiones que nos ocupan en esta parte del libro. Como ya vimos, el derecho de opcin es la facultad que tiene toda persona a la que dos Estados le atribuyan cada uno su nacionalidad, a escoger una de ellas. El principio de la doble nacionalidad tal como lo regula en la actualidad el derecho mexicano es todava insuficiente y tender a desarrollarse en el futuro. Lo que hoy en da es discernible nos muestra lo siguiente. En primer lugar, se basa sobre el principio general del arto 37 constitucional, Apartado A, conforme al cual "ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad". Esto no tiene que ver con el hecho de que ese mexicano por nacimiento pueda o no renunciar voluntariamente a su nacionalidad. Lo que se establece en realidad en el dispositivo constitucional es que si un / mexicano por nacimiento tiene otra nacionalidad puede conservarla siempre y .,/ cuando solamente se ostente como mexicano dentro del territorio nacional y ante autoridades mexicanas. El problema todava no definido por completo pero sobre el cual existen ciertas bases para aclararlo, es el caso de las personas que son mexicanas por naturalizacin y el Estado del que fueron originalmente nacionales les sigue atribuyendo una nacionalidad. En este caso, nuestra opinin /es en el sentido de que el precepto constitucional slo se refiere a que los me xicanos por naturalizacin adquieran voluntariamente una nacionalidad extranjera (art. 37, Apartado B, frac. I), pero si ya la tienen no aplica esta disposicin y, por tanto, no habr problema para que ese mexicano por naturalizacin siga
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conservando la nacionalidad originaria. Aqu es importante destacar lo siguiente para evitar confusiones. El extranjero que opt por la nacionalidad mexicana debi renunciar a su nacionalidad originaria. Pero como ya vimos, esa renuncia ante autoridades mexicanas puede no tener ningn valor ante las autoridades de cuyo Estado es originaria la persona que adquiri la nacionalidad. An ms, como ya lo sealamos, hay un sinnmero de legislaciones nacionales que consideran que sus nacionales nunca pueden perder su nacionalidad originaria. En este sentido, ese extranjero que adquiri la nacionalidad mexicana y renunci a su nacionalidad de origen, puede seguir manteniendo su nacionalidad originaria en la medida que, independientemente de su voluntad de renunciar, su Estado de origen se la sigue atribuyendo. Relacionado directamente con las disposiciones antes citadas est el Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad Mexicana (RECNM). Este Reglamento, del 18 de octubre de 1972, reglament a la anterior Ley de Nacionalidad y Naturalizacin y, en nuestra opinin, no fue derogado por la LN de 1994, ni por la LN de 1998 vigente porque las disposiciones del Reglamento, adems de no oponerse a la nueva ley, la complementan. El reglamento de la LN est en proceso de elaboracin y seguramente incluir muchos de los supuestos establecidos por el RECNM, y tambin es probable que ste quede derogado, pero hasta entonces la regulacin del RECNM, en nuestra opinin, est vigente y es complementaria de la LN en lo que no se le oponga. As, el Reglamento se refiere al caso del derecho de opcin y a otros de los supuestos a los que ya hemos aludido y cuyas disposiciones principales son:
Art. 10. La Secretara de Relaciones Exteriores proceder a expedir Certificados de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento a las personas que lo soliciten y justifiquen tener derecho a ella, en los trminos establecidos por la Ley' de Nacionalidad y
Naturalizacin (ley derogada por la LN).

Art. 20. El Certificado de Nacionalidad Mexicana contendr la disposicin legal en virtud de la cual el interesado acredite su calidad de mexicQ1w, el lugar y la fecha de su nacimiento, as como la nacionalidad de su podre, de su madre, o de ambos. Art. 30. A las personas que conforme a nuestras leyes se les considere mexicanos y al propio tiempo otro Estado les atribuya una nacionalidad extranjera, se les podr exigir, por cualquier autoridad, la presentacin de un certificado de nacionalidad cuando pretendan ejercer derechos que las leyes reservan exclusivamente a los nacionales. Art. 40. Los nacidos en territorio de la Repblica de padre o madre extranjero podrn obtener su Certificado de Nacionalidad Mexicana siempre que comprueben fehacientemente su nacimiento en el pas, que son mayores de edad, su identidad a juicio de la Secretara de Relaciones Exteriores y que hagan las renuncias y propuestas a que se refieren los arts. 16 y 17 de la LN. Art. 50. Los nacidos en el extranjero de padres mexicanos, de padre mexicano o de madre mexicana, podrn solicitar Slt Certificado de Nacionalidad Mexicana comprobando la nacionalidad de su o sus progenitores, que son mayores de edad al momento de hacer la solicitud, su identidad y hacer las renuncias y protestas a qne se refiere el artculo anterior.
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Art. 80. Los Certificados de Nacionalidad Mexicana por Naturalizacin se;xpedi rn a extranjeras casadq-s con mexicanos y a los hijos menor~~ de edad del extranjero que se naturalice, en los trminos establecidos por los arts. 20., frac. JI; 20 y 43 de la
Ley de Nacionalidad y Naturalizacin (ahora arts. 16 y 17 de la LN). (Ntese que en

este artculo y en los dos siguientes se habla de extranjera casada con mexicano y no se refiere al supuesto inverso. La razn es que cuando se expidi este Reglamen- _ to an no se hacan las reformas constitucionales al arto 30, por las cuales se les dio tambin el derecho a los varones extranjeros casados con mexicanas.) Art. 90. La extranjera que haya contrado matrimonio con mexicano podr solicitar su Certificado de Nacionalidad Mexicana por Naturalizacin; para ello, deber hacer la renuncia a su nacionalidad de origen y SI(, protesta de adhesin a las leyes y autoridades de la Repblica Mexicana, comprobar su residencia legal en el pas y la nacionalidad mexicana del esposo. Art. 10 Lo mujer extranjera, cuyo esposo adquiera la nacionalidad mexicana con posterioridad a la fecha del nuxtrimonio, podr solicitar el Certificado de Nocionalidad Mexicana correspondiente, mediante la. comprobacin ante la Secretara de Relaciones Exteriores de su residencia en el pas, de la celebracin del enlace y la adquisicin posterior de la nacionalidad meeiconc por parte del esposo. Asimismo, deber [ortnular las renuncias y protestas correspondientes. Art. 11 A los hijos de extranjero que se naturalice mexicano se les expedir Certificado de Nacionalidad J.l1exicana por Naturalizacin, siempre que ocu.rran ante la Secretara. por conducto de quien ejerza sobre ellos la patria potestad; si se trata de mayores de edad, por s mismos, si no lo solicitaron durante su minora de edad y hagan las renuncias y protestas de ley, presentando con SlL solicitud los documentos que acrediten su derecho. Art. 12 La. expedicin del certificado con las rer/.lu.cias que implica deber ser notificada a la representacin diplomtica o consular del Estado cuya. nacionalidad puede tambin corresponder a la persona de que se trata.
De las disposiciones citadas resulta necesario hacer los comentarios siguientes: . Los arts. 30., 40. Y 50. se refieren al caso de la doble nacionalidad y como se vio al estudiar el derecho de opcin, se trata de una persona que se encuentra en esta situacin, por el lugar de su nacimiento o por la nacionalidad de sus padres o de uno de ellos y tiene otra u otras nacionalidades extranjeras, adems de la mexicana. Por tanto, al llegar a la mayora de edad deber decidir si opta por la mexicana y renuncia a la extranjera o extranjeras, o viceversa. De esta manera, el arto 30. obliga a presentar el certificado correspondiente y los arts. 40. y 50. establecen los diferentes casos y la manera de llevar a cabo dicha renuncia. En el caso del arto 90" el legislador incurre en el error de emplear indistintamente los trminos residencia y domicilio, los cuales juridicamente son diferentes. Mientras que el arto 3D constitucional, inciso b), frac. II dispone como requisito tener o establecer domicilio, en el artculo que se comenta se refiere a la residencia. Esto difiere, por 10 menos en materia de tiempo, con el dispositivo constitucional, de modo que es incongruente con l.
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El arto 11 citado merece un comentario ms amplio. Como puede observarse, en dicha disposicin existen dos supuestos: aquel, en el' cual el menor dispone libremente cambiar su nacionalidad, para cuyo efecto concurre a la Secretara de Relaciones Exteriores acompaado de su tutor, declara adquirir la nacionalidad mexicana y renuncia 'a la nacionalidad extranjera ostentada en ese momento; el segundo supuesto sera aquel en el cual el tutor decide que el pequeo debe cambiar su nacionalidad, de modo que ambos concurren ante la Secretara de Relaciones Exteriores y el menor declara de acuerdo con lo instruido por su tutor (cabe sealar que esta situacin est prevista y resuelta correctamente por el arto 20, frac. III de la LN). Ahora bien, en el primero de los supuestos y si se considera que la mayora de edad se adquiere a los 18 aos, como en Mxico, la renuncia hecha por el menor a su nacionalidad actual no teridr validez alguna respecto del pas de donde sea nacional. Por tanto, al adquirir la nacionalidad mexicana ser doble nacional, situacin que se trata de evitar. Por su parte, Mxico no estima que ha adquirido plenamente la nacionalidad mexicana (en su sentido de goce y de ejercicio) sino hasta que a su mayora de edad ratifique su decisin, es decir, ejerza su derecho de opcin. Por otra parte, no queda claro por qu el RECNM trata de evitar a toda costa (y como se vio no lo logra) la doble nacionalidad en el menor de edad, y complica innecesariamente la situacin de ste. La experiencia demuestra que el problema de doble nacionalidad en los menores, si bien es prcticamente insalvable en la mayora de los casos, no provoca complicaciones. A pesar de este tortuoso procedimiento, como ya lo hemos visto, conforme a las nuevas disposiciones constitucionales en la materia el mexicano por nacimiento no pierde, bajo ninguna circunstancia, su nacionalidad mexicana, a menos que sea por voluntad expresa de la persona. De esta manera y para concluir, el menor extranjero con residencia habitual en Mxico y cuyo padre o madre o ambos (quien ejerza la patria potestad sobre l) se naturalice mexicano, mediante la declaratoria a que se refiere el arto 20 de la LN adquirir automticamente la nacionalidad mexicana y ser considerado como tal. As, el RECNM complica de manera innecesaria una situacin que en la LNN, como qued demostrado, est correctamente resuelta . . El art. 12, el cual se refiere a la notificacin que debe hacerse a la representacin' diplomtica o consular del pas cuya nacionalidad' se renunci, no implica que dicho pas acepte la renuncia a su nacionalidad, pues la renuncia se ha hecho ante las autoridades de otro pas. En la prctica es comn que dichas notificaciones de renuncia no se tengan en cuenta, o si lo son, al ser canalizadas por los conductos burocrticos del Estado de que se trate, tardan mucho tiempo en conseguir una respuesta. Sin embargo, ellegislador mexicano estim esta situacin yen el fondo quiso, en realidad, avisar a aquel pas que a partir de tal fecha la persona interesada se considerar mexicana para todos los efectos que de ello se deriven.
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Despus de m uchos aos de vigencia de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin: de 1934, en 1993 fue derogada por la nueva Ley de Nacionalidad de esa
poca y cinco aos despus tenemos otra Ley de Nacionalidad a la que ya nos hemos referido, publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 23 de enero de 1998 para entrar en vigor el20 de marzo de ese mismo ao. Esto quiere decir que despus de 59 aos de relativa estabilidad en materia de nacionalidad que, por cierto, son aos que coinciden en gran parte con el periodo en que Mxico estuvo cerrado hacia el exterior, la apertura del sistema jurdico y econmico expuso a nuestro pas a una serie de cambos, de modo que estamos vviendo el inicio de una transicin. Estos cambios no podan dejar de sentirse en un rea tan sensible como es la de la nacionalidad. rea que, por otro lado, estuvo sujeta a intereses polticos muy definidos de los regmenes posrevolucionarios, en el sentido de que Mxico permaneciera cerrado, y cuya explicacin dogmtica fue una mascarada de ideas de un nacionalismo irreductible que tanto dao hicieron a Mxico. El caso es que, afortunadamente, esa poca ha sido superada y ahora Mxico se dispone a adecuar sus instituciones y su sistema jurdico, poltico, econmico y social a las nuevas realidades. En mayor o menor medida, un proceso semejante han sufrido la mayora de pases de Amrica Latina. Este periodo de transicin se refleja adems por las modificaciones en el nivel constitucional que ya se citaron y as, buena parte de la vieja legislacin, como es el caso del RECNM, tendr que convivir con la nueva, con objeto de ir decantando los nuevos principios, conceptos e instituciones a fin de que nuestro sistema jurdico los asimile. En ese periodo de transicin, la Direccin General Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores ha emitido una amplia informacin que ayude a los funcionarios pblicos dentro del pas y a los funcionarios consulares y diplomticos fuera, para que puedan enfrentar y resolver los mltiples problemas que les presenta cotidianamente la realidad en sus puestos de trabajo. En esa documentacin se hace hincapi en que "cada caso presentar sus propias caractersticas, por lo que si en determinado momento el funcionario no puede determinar con claridad qu trmite deber iniciar el interesado, se consultar directamente a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin por la va ms rpida". Esto demuestra la necesidad de difundir toda la informacin necesaria sobre este tema durante esta etapa de transicin. Debido a que este libro suele llegar a manos de funcionarios de la Secretaria de Relaciones Exteriores, tanto dentro del pas como en el extranjero, en el Apndice JI se transcriben las reglas antes mencionadas para su difusin y consulta.
DOBLE NACIONALIDAD
Ya hemos mencionado (vase Antecedentes histricos) las razones que condujeron a la reforma constitucional que introdujo en el sistema jurdico mexicano el concepto de la doble nacionalidad. Esa reforma abarc tres artculos: 30, 32 y 37. En el primero se adicionaron tres prrafos en el inciso A, que se refiere a los mexicanos por nacimiento, y un prrafo en el inciso B, que regula a los mexica-
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nos por naturalizacin. Se modific el arto 32 adicionando dos prrafos regulatorios de la doble nacionalidad y el arto 37. que dispone las causales de prdida de la nacionalidad mexicana, tambin fue adicionado con un prrafo primero, que es el objeto de la reforma y que establece que ningn mexicano por nacimiento puede ser privado de su nacionalidad, adems de otras modificaciones. La primera parte del art. 30 constitucional qued como sigue:
Artculo 30 La nacionalidad mexicana se adquiere por nacimiento o por naturalizacin. A. Son mexicanos por nacimiento: Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos nacidos en el territorio nacional, de padre mexicano nacido en territorio nacional o de madre mexicana nacida en territorio nacional. III. Los que nazcan en el extranjero hijos de padres mexicanos por naturalizacin, de padre mexicano por naturalizacin o de madre mexicana por naturalizacin.
n.
Al margen de que lo preceptuado hubiera podido ser ms breve y en un solo prrafo. con las disposiciones citadas, al destacar el hecho de que slo sern mexicanos los que nazcan en el extranjero de padres mexicanos por nacimiento, lo que se pretende es restringir la trasmisin de la nacionalidad mexicana a una sola generacin de las personas que nazcan en el extranjero. Es explicable esta posicin del Constituyente permanente mexicano, despus de haberse mantenido dentro de concepciones nacionalistas fuertemente arraigadas durante el siglo xx, sin embargo, como veremos ms adelante, ste es un primer paso hacia la universalidad de la nacionalidad mexicana. En efecto, el hecho de haber admitido por primera vez el principio de la doble nacionalidad, que se da ahora de forma limitada implica que. como lo regulan otras legislaciones (Espaa. Francia. Argentina, etc.), pueda en un futuro abrirse para que todo hijo de mexicano sin ninguna limitacin pueda adquirir la nacionalidad mexicana por nacimiento. El inciso B del arto 30 de la Constitucin qued como sigue:
B. Son mexicanos por naturalizacin: 11. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con mujer mexicanos que tengan o establezcan su domicilio dentro de territorio nacional y cumplan con los dems requisitos que al efecto seale
la ley. En realidad, la adicin en este prrafo es en la ltima frase. que dice: que cumplan con los dems requisitos qu.e al efecto seiiale la ley; es decir, que no por el solo hecho ---{;omo estaba establecido anteriormente- de que por el matrimonio y la adquisicin del domicilio se adquiere la nacionalidad mexicana por naturalizacin, al menos en el nivel constitucional, ya que en la actualidad se incluye la condicin que al efecto establezcan las leyes secundarias. Dicho en otras palabras: durante el tiempo que slo el matrimonio y el domicilio eran las
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bases para la adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin, siempre existieron disposiciones en las leyes de nacionalidad que condicionaban la adquisicin de la nacionalidad mexicana. lo cual iba ms all del precepto constitucional, incluso disposiciones positivas como que fuera solicitada la nacionalidad mexicana por el cnyuge, ya que de otra forma sera injusto y limitante a la libertad que les fuera atribuida a una nacional (en este caso la mexicana) que no hubieren deseado obtener por el solo hecho del matrimonio y, por consiguiente, se sujet a que el interesado o la interesada lo solicitaran. En leyes posteriores se estableci adems el condicionamiento -como lo hace ahora la Ley de Nacionalidad- de que el cnyuge tenga una residencia en el domicilio conyugal de dos aos posterior al matrimonio, regulaciones que en todo caso impidieron que el matrimonio fuera usado como un medio fraudulento para adquirir la nacionalidad mexicana, pero que fueron regulaciones secundarias que, como ya se dijo, iban ms all del precepto constitucional y, por tanto, eran contrarias a ste. Actualmente, con la adicin constitucional se deja en libertad al legislador ordinario para que pueda regular, conforme a las circunstancias, las modalidades que considere ms oportunas. Esta flexibilidad es ms propia en un ambiente de transicin legislativa como el mexicano, el que necesariamente deber acabar por ajustarse en el mediano y largo plazos. El arto 32 como hemos mencionado, a ste se le adicionaron los dos primeros prrafos con objeto de regular la doble nacionalidad. Dicho artculo establece lo siguiente: Primer prrafo: La ley regular el ejercicio de los derechos que la legislacin mexicana otorga a los mexicanos que posean otra nacionalidad y establecer normas para evitar conflictos de doble nacionalidad. Como se puede observar, se trata de un precepto general que constituye la base para que el legislador ordinario pueda regular oportunamente el tema de la doble nacionalidad, como ya ha empezado a hacerse en la actual Ley de Nacionalidad y que, a medida que el tema de la doble nacionalidad se desarrolle -por ejemplo, mediante tratados que Mxico llegue a firmar en la materia-, dicha regulacin tender a ampliarse captando las diversas necesidades que surjan. Segundo prrafo: El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales por disposicin de la presente Constitucion, se requiera ser mexicano por nacimiento, se reserva a quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad (Jo no cursivo es nuestro). Esta reserva tambin ser aplicable a los casos que as lo seiialen. otras leyes del Congreso de la Unin. De nuevo, se trata de los primeros pasos balbuceantes del legislador ante un tema que difcilmente puede asimilar; que ojal que con el transcurrir del tiempo, comprenda su sentido y alcance. Regulado como est en la actualidad equivale a lo siguiente: los mexicanos por naturalizacin quedan sujetos a una amplia serie de restricciones, lo que los coloca como ciudadanos de segundo nivel con respecto a los mexicanos
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por nacimiento, que tienen abiertos todos los derechos. Ahora resulta que habr una tercera clase de mexicanos: los que tengan "doble nacionalidad", sin importar que su nacionalidad originaria sea por nacimiento. En realidad, se trata de temores de parte del legislador mexicano que, en buena medida, son infundados: acaso existe realmente una diferencia entre mexicanos?, no tiene ms valor quien conscientemente escogi ser mexicano, que aquel a quien por el simple nacimiento le fue atribuida la nacionalidad mexicana? En el primer caso existe una decisin voluntaria; en el segundo, se trata de un hecho sociolgico.
DETERMINACION DE LA NACIONALIDAD
El principio general establece que quien adquiere la nacionalidad mexicana por naturalizacin goza de todos los derechos y est sujeto a todas las obligaciones que establece la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Sin embargo, este principio tiene varias excepciones, las cuales se estudiarn en este apartado, no sin antes examinar algunos aspectos previos del problema. Como se mencion en el apartado anterior, la adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin reviste, en nuestra opinin, tres modalidades:
a) Naturalizacin ordinaria; b) Naturalizacin especial, y
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c) Naturalizacin automtica.
Como se advierte, la naturalizacin es una y slo existen diferencias en cuanto a la manera de adquirir la nacionalidad mexicana por esta va segn los sujetos que la solicitan.
Momento de adquisicin de la nacionalidad mexicana

/De acuerdo con la LN, la nacionalidad mexicana se adquiere desde el da si. / ~uiente a aquel en que se expide la Carta de Naturalizacin (art. 20, ltimo prrafo). Este principio rige slo en los casos de expedicin de la Carta de Naturalizacin, es decir, cuando se han llevado a cabo los procedimientos ordinarios. El problema puede presentarse en los tipos especiales de adquisicin de la nacionalidad mexicana, en que cabra preguntarse: a partir de qu momento puede considerarse que una persona ha adquirido la nacionalidad mexicana? Veamos algunas cuestiones al respecto. El Reglamento de la LN disipar seguramente muchas de estas incgnitas, y sobre todo precisar los momentos a partir de cada tipo de va por la que se haya optado. Por lo pronto, la LNha aclarado en principio una gran duda que exista: se trata de los ordenamientos anteriores conforme a los cuales el momento de los efectos de la naturalizacin variaba segn el tipo de va que se analizaba. En la ordinaria, en el momento de la expedicin de la Carta de Naturalizacin, pero en otras vas se estableca una "declaratoria" de la SRE, etc. Ahora, el dispositivo parece ser uniforme. En efecto, la LN en el captulo III que
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regula la nacionalidad mexicana por naturalizacin, establece al final del arto 20, despus de referirse a todas las vas de adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin, que la Carta de Naturalizacin producir sus erectos al da siguiente de su expedicin. Es decir, tal parece que no importa la va de adquisicin empleada: en todos los supuestos se expedir siempre una Carta de Naturalizacin. Frmula sencilla que evita las confusiones anteriores. Habr .q].le esperar a lo que dice el Reglamento.
, P / E tre los efectos jurdicos que pueden sealarse acerca de la adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin estn los siguientes:
!'.
fe ctos jurdcos de la obtencn de la naconalidad mexcana por naturalizacin
. Es de carcter estrictamente personal, aun cuando en el caso del arto 20 frac. !I de la LN se contemple la trasmisin a los hijos menores y adoptados,y Determina los derechos y deberes de que gozan los mexicanos, aun cuando este principio sufre excepciones, pues los mexicanos por naturalizacin no podrn pertenecer a la Marina Nacional de Guerra, Fuerza Area, etc. (art. 32 constitucional, 20. prr.), ni ser diputados (art. 55 constitucional, frac. 1), ni senadores (art. 58 constitucional), ni presidente de la Repblica (art. 82 constitucional, frac. 1), ni ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin (art, 95 constitucional, frac. 1), ni gobernadores de las entidades feder ativa s (art. 115 constitucional, frac. nr. inciso b), etc., lo cual lgicamente los sita en un estado de inferioridad respecto de los mexieanos por nacimiento, adems de que para aqullos existen dos causales ms de prdida de la nacionalidad mexicana que para stos (art. 37 constitucional, Apartado A, fracs. !II y IV) (vase supra, seccin adquisicin de la nacionalidad mexicana). Con las reformas constitucionales en materia de doble nacionalidad y en la propia LN se plantea un caso ms de discriminacin para los mexicanos por nacimiento. Se trata del arto 32 constitucional, prrafo segundo, que establece: El ejercicio de los cargos y {unciones para los cuales por disposicin de la presente Constitucin, se requiere ser mexicano por nacimiento, se reserva a quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad. Es decir, el principio es que los mexicanos por nacimiento puedan poseer dos nacionalidades; sin embargo, este hecho no les permitir desempear los puestos vedados para mexicanos por naturalizacin, a menos que, ejercitando su derecho de opcin, renuncien a la nacionalidad que un Estado extranjero les atribuye y obtengan por ese medio su certificado de nacionalidad. Conviene insistir, aunque se vuelva reiterativo: este tipo de legislaciones, adems de injustas por establecer diferencias entre los mexicanos que ya de por s las condiciones socioeconmicas imponen de hecho, llegan a extremos como el siguiente,
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que slo se da a guisa de ejemplo. Si se trata de un mexicano por nacimiento al que un Estado extranjero le atribuye otra nacionalidad, tendr incapacidad para desempear toda una amplia gama de puestos en el gobierno. Sin embargo, si ese mexicano renuncia ante el gobierno mexicano a esa nacionalidad que le atribuye el Estado extranjero, podr superar su incapacidad y desempear todos los puestos gubernamentales, incluso hasta llegar a ser presidente de la Repblica. Pero el hecho es que una renuncia de este tipo suele no tener efecto con respecto al Estado extranjero que atribuye la nacionalidad, para quien ese mexicano seguir siendo tambin su nacional. Lo anterior indica que an falta mucho por hacerse en la legislacin mexicana para borrar los vestigios de un chauvinismo en materia de nacionalidad que ya no tiene razn de ser.
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.LA NACIONALIDAD
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Deb,ido a las complicaciones qU? ofrece y para lograr mayor claridad en la exposicion, este tema se sub dividir en dos grandes rubros: prueba de la nacionalidad en el nivel interno y prueba de la nacionalidad en el nivel internacional.
Prueba de la nacionalidad en el nivel interno, Las disposiciones que el derecho positivo establece para llevar a cabo la prueba de la nacionalidad, ya sea mexicana o extranjera, de aquellos individuos que se encuentran dentro del pas, son las siguientes:
Prueba de la ~a) la LN establecenacionalidad mexicana por nacimiento. El art. 30. de que sern documentos probatorios de la nacionalidad mexicana:
1. El acta de nacimiento expedida conforme a lo establecido en las disposiciones aplicables; JI. El certificado de nacionalidad que la Secretara (de Relaciones Exteriores) expedir a peticin de parte; Il1. La carta de naturalizacin; IV. El pasaporte vigente; V. La Cdula de Identidad Ciudadana, y VI. Los dems que seiiale el reglamento de la Ley.
Acta de nacimiento. En los casos de hijos nacidos de matrimonio, debern constar, entre otros datos, la nacionalidad de los padres y el lugar de nacimiento de la persona (art. 58. primer prrafo del Cdigo Civil para el Distrito Federal, aplicable en toda la Repblica en materia federal, igual que en la nacionalidad). Respecto de hijos nacidos fuera de matrimonio, de hijos adulterinos, de hijos incestuosos y de nios expsitos, puede no llegarse a saber la nacionalidad de los padres o al menos de uno de ellos, pero s el lugar de nacimiento del individuo o el lugar donde el nio expsito fue en-
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contrado; en este ltimo caso se presume que por haberse encontrado en territorio de la Repblica, ha nacido en l. De esta manera, tales personas se considerarn mexicanas por nacimiento en virtud del principio jus soli, con independencia de la nacionalidad que pudiesen haber tenido, o tengan, los padres. En principio, el acta de nacimiento es un elemento de prueba de la nacionalidad mexicana por nacimiento; sin embargo, los cambios de nacionalidad no se consignan en dichas actas. De ello resulta que si de conformidad con su acta de nacimiento una persona es mexicana, durante el tiempo transcurrido entre la expedicin de aquella y la edad en que se presenta a hacer la prueba de su nacionalidad, sta pudo cambiar. La Cdula de Identidad Ciudadana es un servicio pblico que presta el Estado, a travs de la Secretara de Gobernacin (art. 97 de la Ley General de Poblacin, LGp), Dicha cdula se expide mediante el cumplimiento de la obligacin que tienen los ciudadanos mexicanos. . , de inscribirse en el Registro Nacional de Ciudadanos (art. 98, LGp). La Cdula de Identidad Ciudadana tendr. valor como medio de identificacin personal ante todas las autoridades mexicanas ya sea en el pas o en el extranjero, y las personas fsicas y morales con domicilio en el pas (art. 105). La Cdula contendr los siguientes datos:
I. Apellido paterno, apellido materno y nombre; IL Clave nica de Registro de Poblacin; JII. Fotografa del titular; N. Lugar de nacimiento; V. Fecha de nacimiento, y VI. Firma y huella dactilar (art. 197, LGp).
La vigencia de la Cdula es de 15 aos por lo que, al igual que en el caso del acta de nacimiento, durante este lapso la nacionalidad de la persona pudo haber cambiado sin que pueda haber el registro correspondiente. Sin embargo, se trata de un documento de identificacin de primera importancia. Otras disposiciones. El arto 56 de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin, ya derogado, establecia: La Secretara de Relaciones Exteriores tiene facultades para exigir las pruebas supletorias de la nacionalidad que estime conoenientes, cuando las actas de nacimiento que preeenteii los interesados no hayan sido levantadas 'dentro de los plazos que seiialan: las leyes respectivas o cuando exista duda respecto del documento con que se pretende probar la nacionalidad. La actual LN nada dice al respecto y ojal que el Reglamento de la LN cubra en alguna de sus disposiciones esta circunstancia.
~b) Prueha de la nacionalidad mexicana por naturalizacin. Este tipo

de prueba de la nacionalidad no presenta dificultad alguna, pues quien se ha naturalizado mexicano ha obtenido una carta de naturalizacin (LN, arto
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20, ltimo prrafo), documento con el cual, en cualquier momento, podr probar su nacionalidad. c) Prueba de la nacionalidad extranjera. Las autoridades pueden exigir al extranjero la prueba plena de su nacionalidad, cuando pretenda ejercer algn derecho que derive de su calidad de tal, aunque no exista disposicin alguna en la LN sobre este particular, dicha prueba debe rendirse ante la Secretara de Relaciones Exteriores, pues se trata de la autoridad competente para determinar todas las cuestiones relativas a la nacionalidad mexicana, y a sta se le ha otorgado histricamente, adems, la facultad para fijar la nacionalidad extranjera. En el arto 39 de la antigua Ley de Extranjera y Naturalizacin, de 1886, se estableca que el certificado expedido por dicha Secretara sera slo una presuncin que podra admitir prueba en contrario. Segn el art. 10 de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de 1934, ya derogada, la Secretara de Relaciones Exteriores poda, en materia de nacionalidad extranjera, declarar acerca de la existencia o no de dicha nacionalidad y, por tanto, su declaracin ser prueba plena, en la medida que es el rgano competente para determinar la nacionalidad mexicana. Creemos que mientras no exista un texto legislativo nuevo que disponga otra cosa, se debe estar a esta costumbre histrica para la Secretara de Relaciones Exteriores. Prueba de la nacionalidad en el nivel internacional. La prueba de la nacionalidad mexicana fuera del territorio nacional se efecta con el pasaporte correspondiente (diplomtico, oficial u ordinario: arts. lo. y 20. del Reglamento para la Expedicin y Visa de Pasaportes y 10, frac. IV de la LN), lo cual no ofrece problemas. En caso de prdida del pasaporte en el extranjero, las legaciones diplomticas o consulares mexicanas podrn expedir una reposicin de l, previa verificacin del registro del pasaporte correspondiente en los archivos de la Secretara de Relaciones Exteriores.
PRDIDA D LA NACIONALIDAD
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, como norma suprema del sistema jurdico positivo mexicano, establece los supuestos sobre cuya base puede adquirirse la nacionalidad mexicana. Esa misma norma fundamental dispone igualmente, como principio fundamental los supuestos de prdida de la nacionalidad mexicana y en esta ltima disposicin (art. 37 A) se establece '-y sta es la base de la reforma constitucional en materia de nacionalidadque Ningn inexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad. Sin embargo, esta disposicin no implica que ese mexicano pueda renunciar a su nacionalidad. pues en caso contrario se estaria violando su derecho de adquirir o mantener o no la nacionalidad mexicana. Debido a que se trata de un precepto indito en el derecho mexicano, conviene decir algunas palabras que informen al lector sobre el concepto de la doble nacionalidad.
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Al establecer el dispositivo constitucional que a ningn mexicano por naci.in.iento se le puede privar de su nacionalidad, ese mexicano puede conservar la nacionalidad que otro Estado le. atribuya sin que ello implique la prdida de la nacionalidad mexicana. Un caso diferente, en nuestra opinin, contemplado en el mismo supuesto, es eldel mexicano por nacimiento que adquiera una nacionalidad extranjera. Por este solo hecho no podr considerarse que ha renunciado a la nacionalidad mexicana, y si la persona as no lo manifiesta, seguir aplicndose el principio del dispositivo constitucional, segn el cual a los mexicanos por nacimiento no se les puede privar de su nacionalidad. Esto que en principio es una acumulacin de nacionalidades y que podra generar mltiples conflictos, en la realidad encuentra sus propias vias de respuesta y cuando el sistema juridico mexicano se desarrolle en esta materia ir encontrando soluciones a esos problemas, con la referencia a la legislacin y jurisprudencia de otros pases en los que existe una larga experiencia. Actualmente, la regla en paises que admiten el principio de la doble nacionalidad consiste en que, por ejemplo, mientras una persona de doble nacionalidad se encuentra domiciliada en Espaa goza de todos sus derechos de ciudadano espaoL Cuando esa misma persona adquiere el domicilio en Argentina, cesan sus derechos de ciudadano espaol para reasumir los derechos de ciudadano argentino. Evidentemente, la situacin no es tan sencilla. En la prctica requiere un registro o empadronamiento en donde la persona declare que ha decidido adquirir su domicilio en talo cual pas y reasumir sus derechos. La fecha a partir de que haga ese registro cuenta para materia de pago de impuestos. Los impuestos pagados en otro pas sern acreditables en el segundo, y habr una regulacin muy precisa en el cumplimiento de otras obligaciones como ciudadano tales como la prestacin del servicio militar, el ejercicio del voto y el derecho a ser electo, etc. Es cierto que una persona a lo largo de su vida cambia difcilmente de ms de dos domicilios en diferentes pases, pero en el caso de los dobles nacionales suele suceder con alguna mayor frecuencia. Se dijo antes que el detonador politico para la reforma sobre la doble nacionalidad fue la propuesta del Partido de la Revolucin Democrtica por considerar que tena una reserva potencial de votos entre los mexicanos domiciliados en Estados U nidos de Amrica. Si lo que se pretende es otorgarles el derecho al voto en Mxico a los mexicanos residentes en el extranjero, esto puede provocar algunas dificultades. Si se le da el voto a los mexicanos domiciliados en Estados Unidos que conforme a la reforma hayan adquirido la nacionalidad estadounidense, difcilmente esos individuos podrn llevar a cabo actos propios de su nacionalidad mexicana en territorio de Estados Unidos, especialmente actos politicos, por las restricciones que en la legislacin estadounidense existen a este respecto; y esto es natural, pues un caso inverso no sera tolerado por las autoridades mexicanas. Incluso, el ejercicio de derechos polticos por ciudadanos estadounidenses con respecto a paises extranjeros a los que los une un vnculo de nacionalidad ha llegado a ser una de las causas de prdida de la nacionalidad estadounidense, lo cual ira en contra del objetivo que se persigue
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con la doble nacionalidad y que es dotar al individuo del mximo de facilidades para que pueda disfrutar de las ventajas de las dos nacionalidades, en la medida que los Estados que se las otorgan lo permitan. Independientemente de las consideraciones anteriores, un mexicano, doble nacional, domiciliado en Estados Unidos de Amrica, de acuerdo con la legislacin electoral mexicana slo podra votar por presidente de la Repblica, ya que las otras elecciones (diputados locales y federales, gobernador, senadores) requieren que la persona se encuentre domicliada en un distrito electoral dentro de la Repblica Mexicana, con lo que el fin poltico se relativiza. Lo importante ha sido que mediante ese impulso poltico se pudo llevar a cabo la reforma de la doble nacionalidad en favor de millones de mexicanos que, como ya se mencion, en su gran mayora, por circunstancias ajenas a su voluntad, se encuentran en ese pas porque Mxico no les pudo dar los mnimos de subsistencia necesarios, ni las oportunidades de trabajo. Vista la reforma de la doble nacionalidad desde otra perspectiva, puede constituir un paso ms hacia la integracin de Mxico y Estados Unidos de Amrica. Una gran franja dentro de territorio estadounidense, especialmente del sur y suroeste, est poblada en un alto porcentaje por mexicanos o descendientes de mexicanos. Por razones histricas, miles de personas que habitan en territorio mexicano en frontera con Estados Unidos desarrollan una parte considerable de sus actividades del otro lado de la frontera; o sea, en territorio estadounidense. As, por ejemplo, la falta de instalaciones hospitalarias altamente tecnificadas en territorio mexicano hace que con frecuencia los mexicanos vayan al territorio estadounidense para recibir tratamientos mdicos; las escuelas de educacin primaria y secundaria son de mejor calidad en Estados Unidos de Amrica y all mandan a sus hijos. Tambin es necesario mencionar la adquisicin de bienes de consumo y toda una serie de actividades. Por otra parte, la industria maquiladora ha sido un elemento muy importante de integracin. El creciente comercio internacional entre los dos pases constituye un factor ms. En este nivel, la doble nacionalidad respeta una tradicin de personas de nacionalidad mexicana y domiciliadas en Mxico, que en ciudades de frontera ostentan adems la nacionalidad estadounidense. Fenmeno que, en la frontera, adems de ser numeroso es natural y sobre todo de gran utilidad para las personas. Retomando nuestro tema, el arto 37 constitucional, en su inciso B, establece dos supuestos conforme a los cuales la nacionalidad mexicana adquirida por va de naturalizacin puede perderse. Estos supuestos son los siguientes: Por adquisicin uoluntaria de una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un pasaporte extranjero o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero. Desafortunadamente, en este dispositivo se conservaron viejos supuestos de prdida y se unieron sin tener una vinculacin entre s, dando por resultado una mala disposicin desde el punto de vista de la tcnica legislativa y una psima disposicin en cuanto al fondo. Veamos algunas razones.
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En primer lugar, la adquisicin voluntaria, Se establece que por el hecho de ser mexicano por naturalizacin opera la prdida de esta nacionalidad por la adquisicin voluntaria de otra nacionalidad. Entonces, el principio de la doble nacionalidad en dnde qued? Esto quiere decir, en otras palabras, que existe una diferencia de tal magnitud entre un mexicano por nacimiento y un mexicano por naturalizacin, que para el primero es dable adquirir una segunda nacionalidad y para el segundo no. No parece absurdo? Sobre todo en un pas como Mxico, en donde por sus amplias y profundas desigualdades sociales existe casi un sistema de castas que provoca una terrible diferenciacin socioeconmica entre los mexicanos. El problema de Chiapas es slo una pequea muestra de lo que sucede a lo largo y ancho del pas. Enlas pequeas ciudades de provincia, los mexicanos que en ellas habitan estn aislados o tienen menos posibilidades de alcanzar una serie de satisfactores u oportunidades, que las personas que habitan en las grandes capitales. Los campesinos, segn la regin en que se encuentran, van desde prsperos hasta miserables, y estos ltimos no tienen acceso a los mismos derechos que los dems. Las comunidades indgenas tienen todava menos derechos. Como lo seal atinadamente la profesora Laura TRIGUEROS, las nuevas reformas constitucionales profundizan ms la diferencia y desigualdad entre los mexicanos. Por otra parte, la adquisicin voluntaria establecida en la disposicin que se comenta implica que el Estado de donde fue originario el extranjero pueda continuar atribuyndole su nacionalidad, a pesar de que esa persona haya renunciado ante el Estado mexicano a dicha nacionalidad y, por tanto, no se considerar que voluntariamente posee otra nacionalidad. En consecuencia, ese hecho no ser causa de prdida de la nacionalidad extranjera. Otra causa de prdida de la nacionalidad mexicana para los mexicanos por naturalizacin establecida en la misma frac. 1 se refiere al hecho de que el mexicano por naturalizacin se haga pasar en cualquier instrumento pblico como extranjero, o bien, USe un pasaporte extranjero. Esta causal tiene en principio una lgica. Si el extranjero, al optar por la nacionalidad mexicana renunci a su nacionalidad extranjera como requisito, el hacerse pasar por extranjero o el uso del pasaporte extranjero en Mxico estara indicando que su renuncia no fue sincera y de ah la prdida de la nacionalidad que adquiri bajo aquella renuncia; sin embargo, las situaciones para el mexicano por naturalizacin no son simples ni lineales. En efecto, como ya lo indicamos, si el extranjero que adquiri la nacionalidad mexicana por naturalizacin es originario de uno de los mltiples Estados que no aceptan la renuncia a su nacionalidad, y menos an la renuncia hecha ante un gobierno extranjero (en nuestro caso el mexicano), resulta que pese a su renuncia esa persona seguir siendo considerada como nacional del Estado extranjero. Tendr dos nacionalidades. Pese a la renuncia a su nacionalidad originaria, si con el tiempo la persona que adquiri la nacionalidad mexicana se da cuenta de que en su pas de origen le ofrecen una serie de prestaciones sociales como ayuda para el estudio de sus hijos, un rgimen de pen-
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siones y jubilaciones ms favorable que el mexicano, etc., hasta qu punto se puede llevar la renuncia hecha ante el gobierno de Mxico hasta sus ltimas consecuencias'i, no sera quiz desconocer una realidad, y mejor en un futuro regular la doble nacionalidad de forma ms abierta, menos rigurosa y, sobre todo. no discriminatoria con respecto a los mexicanos por nacimiento? Lo que se busca en ltima instancia con la renuncia a la nacionalidad extranjera es que a partir de ese momento la persona pueda ser considerada como mexicana para todos los efectos en sus relaciones en Mxico. No cambia llegar a ese mismo objetivo mediante un acto de sumisin a las autoridades y leyes de Mxico, con la misma eficacia y sin problemas que se derivan de la renuncia? stas y otras cuestiones tendrn que resolverse, poco a poco, en la medida que legisladores y algunos funcionarios pblicos mexicanos entiendan que Mxico ha dejado de ser una isla en un mundo cada dia ms interdependiente. Finalmente, el tercer supuesto en la misma fraccin constitucional (1) del arto 37 que se comenta, aceptar o usar titulas nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero. Los movimientos de Reforma y la Constitucin de 1857 tuvieron como consecuencia, entre otras cosas, la total y definitiva separacin entre la Iglesia y el Estado, as como la extincin de ttulos nobiliarios, cuyo simple uso queda sancionado con la prdida de la ciudadana. Por estas mismas razones histricas, se estableci que el uso de ttulos nobiliarios, que adems impliquen sumisin a un Estado extranjero, debera sancionarse con mayor severidad; de ah incluso la prdida de la nacionalidad. En sntesis, se trata de un antecedente histrico en la Constitucin; sin embargo, debido a su falta de positividad, esta disposicin debera derogarse. En la actualidad es anacrnico mantener una disposicin de este tipo por un antecedente histrico que ya no tiene razn de ser en esta poca. La frac. II del arto 37 constitucional establece que ser causa de prdida para los mexicanos por naturalizacin: residir durante cinco aiias continuos en el extranjero. Nuevamente un elemento de discriminacin. Una causal que para los mexicanos por nacimiento parecera absurda y, sin embargo, est vigente para los mexicanos por naturalizacin. Existe una razn por dems dudosa y sobre todo injusta en su generalizacin. Sin duda, el Constituyente permanente mexicano tuvo temores de que ciertos extranjeros adquirieran la nacionalidad mexicana para despus partir al extranjero y utilizar a la nacionalidad mexicana para sus propios intereses. Esta razn, en s poco clara, no justifica al dispositivo constitucional. En realidad, su subsistencia en la reforma constitucional se debe ms al no querer hacer demasiados cambios en el dispositivo constitucional que estableca esta causal desde 1917 a fin de que la parte significativa de la reforma pudiera ser aprobada. En todo caso, un procedimiento ortodoxo en tcnica legislativa en una reforma debe servir para actualizar las leyes en su totalidad o, al menos, aquellas que requieran ser modernizadas.
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Una razn ms de la inoperancia de esta causal es la forma como el gobierno mexicano tendra la capacidad material para saber que un mexicano que ha salido al extranjero ha pasado fuera ms de cinco aos, sobre todo 'con una frontera terrestre tan extensa como la que se tiene con Estados Unidos de Amrica y dos fronteras ms con Guatemala y con Belize. Por ltimo, veamos algunas precisiones que es conveniente tener en cuenta en materia de prdida de la nacionalidad mexicana:
a) La prdida de la nacionalidad mexicana espersonalsima, es decir, slo afecta
de manera directa al interesado, y , b) En el sistema jurdico mexicano no existe un procedimiento de carcter general con base en el cual pueda declararse la prdida de 'la nacionalidad mexicana. Slo existe un artculo en la LN (art. 26) conforme al cual se puede declarar la nulidad de las cartas de naturalizacin expedidas con violacin a la ley. Salvo este caso, la Secretara de Relaciones Exteriores, a la que competen todas' las cuestiones relativas a la nacionalidad, tiene amplias facultades para pronunciarse a este respecto. El recurso de reconsideracin, y aun el juicio de amparo, no disminuyen los riesgos de esta discrecionalidad amplsima.
NACIONALIDAD DE LAS PERSONAS MORALES
~ tema de la nacionalidad de las sociedades fue motivo de controversia doct~i

nal en el pasado. Hoy en da, desde un punto de vista prctico, las diversas legislaciones han establecido diferentes dispositivos que regulan las circunstancias en que un sociedad tiene talo cual nacionalidad, o bien, evidencian el hecho de' que una sociedad pueda ser de talo cual nacionalidad y se enfocan ms al aspecto prctico de su operacin. En el caso del DIPr, la nacionalidad de las sociedade s ha sido punto de contacto o conexin para la determinacin de la ley aplicable. Por ello, haremos un recuento de los diversos criterios que han sido aplicados por el derecho positivo mexicano para determinar la nacionalidad de las sociedades, particularmente las mercantiles y en esa medida poder determinar si talo cual sociedad es sujeto de ciertos tipos de crditos que, normalmente son negados para las sociedades extranjeras; o bien, si en razn de su "nacionalidad" puede tener acceso a ciertos sectores reservados de la economa.
\. ~ erso';;as mo;aJes. De acuerdo con el Cdigo Civil para el Distrito Federal ~art. 25), son personas morales: .
\
I. II. IJI. IV.
.La nacin, los estados y los municipios; Las dems corporaciones de carcter pblico reconocidas por la ley; Las sociedades civiles y mercantiles; Los sindicatos, las asociaciones profesionales y las dems a que se refiere la frac. XVI del arto 123 de la Constitucin federal; V. Las sociedades cooperativas y mutualistas;
VI. Las sociedades distintas de las enumeradas que se propongan fines politicos, cientficos, artsticos, de recreo o cualquiera otro fin lcito, siempre que no fueren desconocidas por la ley, y VIl. Las personas morales extranjeras de naturaleza privada, en los trminos del arto 2736.
En todos los casos se trata de la reunin de dos o ms personas para llevar a cabo un objetivo comn, lcito y posible, y del pacto, acuerdo o contrato que las une surgen derechos y obligaciones de los miembros, una estructura interna, asi como los rganos que las representan. La capacidad y el ejercicio de los derechos necesarios para realizar su objetivo representan su personalidad jurdica. El arto 20., primer prrafo de la Ley General de Sociedades Mercantiles (LGSM) dispone; Las sociedades mercantiles inscritas en el Registro Pblico de Comercio tienen personalidad jurdica distinta de la de los socios. Respecto de la nacionalidad mexicana de las personas morales, el arto So. de la LN establece; Son personas morales de nacionalidad mexicana las que se
constituyan conforme a las leyes de la Repblica y tengan en ella su domicilio legal.
Esta disposicin regula dos tipos de criterios; uno formal, que se refiere al de su constitucin conforme a las leyes de la Repblica; y otro real, el de tener en Mxico su domicilio legal. De esta manera, una sociedad mercantil que se constituya de conformidad con la LGSM, es decir, ante notario pblico (art. 50. de la LGSM) y que en su escritura constitutiva se observen los requisitos establecidos por el arto 60. de dicha ley, se considerar que ha cumplido el requisito formal para adquirirla nacionalidad mexicana. Adems, si dicha sociedad establece su domicilio legal en la Repblica, cumplir, de acuerdo con el arto So. de la LN citado, con el requisito real y, por tanto, se estimar de nacionalidad mexicana. En esta disposicin no se tiene en cuenta la nacionalidad de quienes constituyan la sociedad, por lo que puede estar formada por el cien por ciento de extranjeros y, sin embargo, seguir considerndosele una sociedad de nacionalidad mexicana. En cuanto al aspecto tcnico jurdico implcito en el otorgamiento de la nacionalidad mexicana a las personas morales, el arto 50. de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacion: de 1934, que se reproduce idntico en el arto So. de la LN, fue criticado en su poca por Eduardo TRIGUEROS en los trminos siguientes;
Pecando contra los ms elementales principios de la tcnica para la elaboracin jurdica, puede la ley usar la palabra nacionalidad para abreviar el conjunto de los derechos y de los deberes que en relacin a un Estado tienen las personas jurdicas formadas al amparo de sus leyes, domiciliadas en su territorio, o al servicio de intereses nacionales. Pero es notorio que es indebido usar as tal concepto, ya que su sentido jurdico es distinto y ese sentido est aceptado en la Ley fundamental precisamente para sealar quines son los individuos que integran el pueblo del Estado mexicano. Si es evidente que las personas jurdicas no pueden ser unidades. del pueblo mexicano, es impropio hablar de su nacionalidad mexicana y esta impropiedad en la legislacin trae confusiones innecesarias.
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El concepto establecido en el arto 80. de la LN es sumamente general y, por tanto, da lugar a que una sociedad con nacionalidad mexicana pueda ser, en realidad, una sociedad extranjera. Desafortunadamente; el sistema jurdico mexicano es escaso en disposiciones complementarias que delimiten el caso de sociedades mexicanas o extranjeras y la jurisprudencia mexicana no ha hecho muchos progresos en este tema. En los arts. 50. y 60. de la Ley de Inversiones Extranjeras, a los que se har referencia ms adelante, se establecen tres criterios: actividades reservadas exclusivamente al Estado, actividades reservadas slo a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros, y actividades de participacin limitada de la inversin extranjera (en este ltimo caso se fijan diferentes porcentajes). Con ello se vuelve a la idea de complementacin del dispositivo del arto 80. de la LN, ya que no se tiene en cuenta si determinada sociedad es mexicana, pues lo que interesa es la conformacin de su capital social y, por consiguiente, su acceso o no a ciertos sectores de actividad econmica que se han considerado fundamentales o por lo menos importantes para la economa del pas. Por cierto, en el sentido antes apuntado el arto 70. de la LN no es una norma jurdica completa; requiere de otras, en este caso la Ley de Inversiones Extranjeras, que le d contenido para el fin que pretende: establecer cierta regulacin respecto a la nacionalidad de sociedades.. Aeronaves y embarcaciones, En razn del valor que los Estados atribuyen a ciertos bienes muebles, por su importancia, costo y movilidad, como las aeronaves y las embarcaciones, con frecuencia se emplea respecto de stos el trmino nacionalidad (BATIFFOL). En ltima instancia, se trata de un vnculo de propiedad que sobre un bien de este tipo puedan tener un Estado, las personas nacionales de un Estado y la relacin, comercial o estratgica, que el bien representa para dicho Estado. En todo caso, se trata nuevamente del uso excesivo del concepto de nacionalidad. En el derecho mexicano, dos ordenamientos principalmente se refieren a la nacionalidad de aeronaves y embarcaciones: la Ley de Vas Generales de Comunicacin y la Ley de Navegacin y Comercio Martimos.
a) Ley de Vas Generales de Comunicacin. El arto 312 de esta ley se refiere de manera especfica a la nacionalidad de las aeronaves, al establecer dos supuestos primordiales con base en los que se puede conferir este tipo de nacionalidad: que la aeronave sea inscrita en el registro aeronutico mexicano y que se le otorgue la matrcula correspondiente. El Certificado de Nacionalidad identificar al aparato. Segn el arto 313 del mismo ordenamiento, slo las personas fsicas o morales mexicanas podrn llevar a cabo dicho registro y matriculacin de aparatos de su propiedad. Respecto a las embarcaciones, la mencionada Ley de Vas Generales de Comunicacin dispone, en su arto 275, que sern de nacionalidad mexi-
62
Derecho internacional pr;ivado
cana las embarcaciones abanderadas en la Repblica, "las abandonadas en aguas terrritoriales", las que deban quedar en beneficio de la nacin, por contravenir las leyes de la Repblica, las "capturadas al enemigo y consideradas buena presa", as como las construidas en la Repblica para sus servicios. De acuerdo con el arto 276 de la ley, la matriculacin ante alguna capitana de puerto ser requisito indispensable pata enarbolar el pabelln mexicano. Asimismo, se establece que los extranjeros que desarrollen actividades de carcter industrial en Mxico, para sus servicios podrn adquirir embarcaciones, las que debern ser abanderadas como mexicanas (art.277). b) Ley de Navegacin. Por su lado, la Ley de Navegacin establece que son embarcaciones y artefactos navales mexicanos los abanderados y matriculados en alguna capitana de puerto. . . (y)... la embarcacin o artefacto naval se inscribir en el Registro Pblico Martimo Nacional y se le expedir el Certificado de Matrcula (art. 90.). Las personas fsicas o morales mexicanas pueden abanderar, matricular y registrar como mexicanos embarcaciones y artefactos navales, de su propiedad o en posesin, mediante "contrato de fletamiento a casco desnudo". Los extranjeros slo podrn hacerlo respecto de embarcaciones de recreo o deportivas para uso particular (art. 10). Como se puede apreciar, no existe limitacin para que una sociedad mexicana con capital extranjero posea o sea propietaria de embarcaciones y artefactos navales mexicanos. De esta manera, hay coincidencia entre la Ley de Vas Generales de Comunicacin y la de Navegacin en cuanto a la posibilidad de que extranjeros, directamente en el primer caso e indirectamente -a travs de sociedad mexicanaen el segundo, puedan ser propietarios o poseer embarcaciones mexicanas. Para concluir, slo cabe sealar que el empleo del trmino nacionalidad es con un carcter estrictamente prctico e identificatorio de dichos vehculos en relacin con el pas, y el uso de dicho concepto en estas circunstancias no debe provocar confusiones respecto del concepto de nacionalidad en estricto sen tido que hemos visto en este captulo.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 2 3 4 5 6 Defina el concepto de nacin. Cules son los principales elementos que configuran a la nacin? Mencione los diferentes enfoques del concepto de Estado. Defina el concepto de nacionalidad y los elementos que lo componen. En qu consiste el nexo de la nacionalidad? Mencione los elementos histricos ms relevantes de la nacionalidad mexicana.
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.1 ...
, 7 Cules son las dos formas nicas de adquisicin de la nacionalidad mexicana de acuerdo con el arto 30 constitucional? 8 Indique los dos supuestos de la adquisicin de la nacionalidad mexicana pornacimiento. - '- '" .. . 9 En qu consiste la adquisicin mexicana por naturalizacin? 10 Explique brevemente en qu consisten las cuatro vas o supuestos de adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin. 11 En qu consiste el derecho de opcin? 12 A partir de qu momento se adquiere la nacionalidad mexicana? 13 Explique brevemente los efectos jurdicos de la obtencin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin. 14 En qu consiste la prueba de la nacionalidad? 15 Mencione los cuatro supuestos conforme a los cuales puede perderse la nacionalidad mexicana. 16 Explique brevemente el concepto de nacionalidad de personas morales. 17 Cul es el rgimen de la nacionalidad de las personas morales en el
derecho mexicano?
3. LA CONDICIN JURDICA DEL EXTRANJERO EN MXICO
SUMARIO
3.1
HISTORIA SUCINTA DE LA CONDICIN JUR1DlCA DE LOS EXTRANJEROS
Breve nota sobre la evolucin histrica de la condicin jurdica de los extranjeros en Mxico
3.2
CONDICIN JUR1DICA DEL EXTRANJERO EN MxICo. INTERNACIN y ESTANCIA DEL EXTRANJERO
Calidad migratoria de no inmigrante Calidad migratoria de inmigrante Otros conceptos en la condicin jurdica del extranjero en Mxico
3.3
RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DEL EXTRANJERO EN MXICO
Regulacin del rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en Mxico

3.4
ALGUNAS CUESTIONES RELATIVAS AL RGIMEN DE LAS INVERSIONES
EXTRANJERAS
Antecedentes de la inversin extranjera directa Sociedades extranjeras en Mxico
La condicin jurdica del extranjero en Mxico 65
PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el all~mno deber ser capaz de:
Conocer los antecedentes histricos de la condicin jurdica de los extranjeros Identificar los momentos ms relevantes de la evolucin histrica de la condicin jurdica de los extranjeros en Mxico Determinar bajo qu supuestos puede internarse un extranjero en Mxico Conocer cul es la regulacin del rgimen de propiedad inmueble del extranjero en Mxico Saber cules son los antecedentes de la inversin extranjera directa Conocer cules son los aspectos ms relevantes de la actual regulacin de la inversin extranjera en Mxico.
HISTORIA SUCINTA DE LA CONDICiN JURDICA DE LOS EXTRANJEROS
El patronaje y otras instituciones. En la Grecia clsica existieron instituciones relacionadas con la condicin jurdica de los extranjeros, por ejemplo, el patronaje o la hospitalidad, que contemplaba la admisin del extranjero, siempre que se hallara bajo la proteccin y vigilancia de un ciudadano griego, denominado proxene. Los tratados de isopolitie constituyen otro ejemplo de ello. De acuerdo con stos, dos ciudades del Imperio establecan las bases para otorgar a sus sbditos todos sus derechos civiles o parte de ellos (BATIFFOL y LAGARDE).
Jus gentium y peregrinos. Con un derecho ms evolucionado, los ciudadanos romanos estaban sujetos aljus civile, mientras que los peregrinos de una misma ciudad quedaban sometidos a la ley de su origen. Sin embargo, para juzgar las relaciones entre ciudadanos romanos y peregrinos, o entre peregrinos procedentes de diversas ciudades, el pretor se inspiraba generalmente en el jus gentium. (a diferencia del jus civile, ste no era propiamente un cuerpo de leyes, sino una actitud filosfica, una ideologa subyacente) (CATELLANI, LEWALD y Desrotrut.os).
Personalidad de las leyes. A la cada del Imperio romano, los conquistadores se asentaron en su territorio. Aun cuando eran grupos de diversos orgenes (francos, galos, godos, visigodos, etc.), con la influencia romana elaboraron sus propias leyes. En consecuencia, stas se aplicaban dentro de un mismo territorio en funcin de la calidad de la persona. En esa poca se otorgaron derechos a los extranjeros. A su vez, Teodorico protegi a los comerciantes extranjeros e,
incluso, estableci jueces especiales para dirimir sus controversias. Los visigodos concedieron a los extranjeros la oportunidad de ser juzgados por personas de su mismo origen (SAVIGNY, WEISS, ROMERO DEL PRADO y BATIFFOL).
Territorialismo de las leyes. Durante la Edad Media, con el feudalismo, el vasallo qued sometido al dictado del seor feudal y conserv nicamente los derechos que ste le otorgaba. El vasallo poda trasladarse de un feudo a otro, pero slo con previo permiso de los respectivos seores feudales. A las personas que se desplazaban se les design con el nombre de aubanas. Al encontrarse en un feudo diferente, quedaban sometidas a una serie de tributos por su calidad de extranjeros, entre los cuales cabe destacar el derecho de aubana, el de [ormariage (que deba cumplir para contraer matrimonio) y el de mano muerta, mediante el cual, al morir, sus bienes pasaban a poder del seor feudal (CALASSO, GILSEN, MAYER, LAlN, GUTZWILL~;R y MEIJERS).
Omnis peregrini y cartas de naturaleza. Durante esa poca, la evolucin fue lenta: slo existieron casos aislados en los que se puede apreciar una relativa aceptacin del extranjero. En 1220, el emperador Federico Il, por influencia de la Iglesia catlica, permiti testar a los extranjeros mediante el testamento omnis peregrini. Durante el siglo XIV, la monarqua francesa empez a otorgar cartas de naturaleza (lettres de naturalit) a los extranjeros y redujo (en ocasiones abrog) los derechos de aubana (WEISS y BATIFFOL).
' " Igualdad de derechos entre nacionales y extranjeros. La Asamblea Cons\] "tituyente francesa de 1790 suprimi el derecho de aubana y de detraccin. Con la Constitucin de 1791 se proclam la igualdad de derechos entre nacionales y extranjeros; en esta determinacin influyeron las ideas de diversos pensadores de la poca y se prepar as el advenimiento de una nueva eraen la' condicin jurdica de los extranjeros, Comose reflej en la Constitucin de Estados Unidos de Amrica (BATIFFOL y ROMERO DEL PRADO). Movimientos que favorecen a los extranjeros. Desde principios del presente siglo se han gestado movimientos favorables a los extranjeros, los cuales Se interrumpieron durante la Primera Guerra Mundial; sin embargo, a la terminacin de este enfrentamiento resurgieron con ms fuerza. Entre estos movimientos cabe destacar la Conferencia Internacional sobre la Condicin de los Extranjeros, celebrada en Pars (1929) y la Convencin Panamericana de La Habana (1928) (CAICEDO CASTILLA, ROMERO DEL PRADO, BATIFFOL Y VERDROSS).
~Declaracn Unversal de los Derechos del Hombre. Se trata de una Declaracin aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas del lO de diciembre de 1948 y seala el punto culminante en el reconocimiento de los derechos de los extranjeros:
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Art. 20. Toda persona tiene todos los derechos y libertades proclamadas en esta \ Declaracin" sin distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin poltica de cualquier ndole. origen nacional o social. posicin econmica, nacimiento o cualqler otra condicin.
A esta declaracin siguieron otras que por su importancia cabe mencionar: la Convencin Europea sobre la Proteccin de Derechos Humanos y Libertades Fundamentales (1950), la Declaracin sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial (Naciones Unidas, 1963) y la Convencin Americana sobre. Derechos Humanos (Convencin de San Jos, de 1969) con su Protocolo Adicional sobre Derechos Humanos en Materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (protocolo de San Salvador, de 1988).
BREVE NOTA SOBRE LA EVOLUCIN HISTRICA DE LA CONDICIN JURDICA DE LOS EXTRANJEROS EN MXICO
En esta seccin nos referiremos brevemente a los antecedentes de la condicin juridica de los extranjeros en Mxico, pero slo en aquellos aspectos relevantes que tuvieran alguna relacin con la legislacin actual. Durante la Colonia estuvo vigente el Cdigo de las Siete Partidas, que fue promulgado durante el reinado de Alfonso X, en cuya ley l.T. 23, p. 4 se estableci que el estado de los hombres seria "la condicin o manera en que los ames vivien o estn" _De esta condicin o manera se deriva que algn individuo pudiera estar en estado natural o ser extranjero (Ots Capdequ). Las dems fuentes del derecho castellano hicieron la distincin entre naturales y extranjeros, y la prdida del estado natural se produca por desnaturalizacin o por renuncia voluntaria al estado natural. Sin embargo, con base en el concepto de exclusivismo colonial, los extranjeros tenan prohibida la entrada al territorio de la Nueva Espaa, excepto con permiso expreso de los monarcas espaoles (VALOS). Todava Alexander VaN HUMBOLDT, a principios del siglo pasado, debi recabar dicho permiso para venir a Mxico. A finales del siglo XVIII y principios del XIX se establecieron algunos extranjeros en territorio de la Amrica Espaola y su condicin fue bastante precaria, ya que prevalecia una actitud "claramente definida en su contra", segn relata Miguel V. VALOS. Slo en los albores de la Independencia se puede encontrar un primer pronunciamiento en favor de la aceptacin del extranjero. En el documento expedido por Ignacio LPEZ RAYN, en agosto de 1811, el arto 20. expresaba: Todo extranjero que quiera disfruta.r de los privilegios de ciudadano americano, deber impetrar carta de naturaleza a la Suprema Junta que se conceder con acuerdo del ayiuamiento respectivo . . . Tal tendencia favorable a los extranjeros prosigui en otros textos, entre los que cabe destacar los arts. 10 y 16 de Sentimientos de la Nacin o Veintitrs Puntos dados por MORELOS para la Constitucin; el arto 14 del Decreto Constitucional para la Libertad de la Amrica Mexicana, del 22 de octubre de 1814; arto
.'
12 del Plan de Iguala, Opinin de la Comisin Dictaminadora del Acta Constitucional, presentada al Soberano Congreso Constituyente (19 de noviembre de 1823). Adems de los mencionados, en otros documentos constitucionales se plasm la idea ya ampliamente difundida y favorable a la condicin jurdica de los extranjeros. stos son el Acta Constitutiva de la Federacin Mexicana (arts. 18 y 30) Y la Constitucin de los Estados Unidos Mexicanos del 4 de octubre de 1824; el Acta de Reforma (sesin del 21 de diciembre de 1846) y el arto 13 de las Bases Orgnicas de la Repblica Mexicana (14 de junio de 1843), en donde se establece que:
A los extranjeros casados o que casen con mexicanos o que fueren. empleados en servicio y utilidad de la Repblica, o de los establecimientos industriales de ella, o que adquieran bienes raices en la misma, se les dar carta de naturaleza, sin otro requisito, si la pidieran.
Esta disposicin tambin aparece en la Constitucin de 1847 y en el Estatuto del Imperio, de 1865. El primer cuerpo legal que regula la condicin jurdca de los extranjeros que contiene normas precisas en materia de nacionalidad es el Derecho del Gobierno sobre Extranjera y Nacionalidad, expedido por Antonio LPEZ DE SANTA ANNA el 30 de enero de 1854. Para concluir, cabe mencionar algunos de los principales tratados suscritos por Mxico y que se encuentran relacionados con el tema que nos ocupa. Entre otros, tenemos la Convencin sobre la Condicin de Extranjeros, firmada en La Habana el20 de febrero de 1928; la Convencin sobre Derechos y Deberes de los Estados, firmada en Montevideo el26 de diciembre de 1933, y sobre todo, tres instrumentos jurdicos internacionales de primera importancia: la Declaracin de Derechos Humanos, aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas, en Pars, el 10 de diciembre de 1948; el segundo: la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, aprobada en la Conferencia Especializada Interamericana de San Jos, Costa Rica, el22 de noviembre de 1969, la cual establece una Comisin y una Corte Interamericana de Derechos Humanos ratificada por Mxico en 1981; por ltimo, la Convencin Internacional sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial de las Naciones Unidas (Asamblea General), Resolucin 2105 A (XX), el21 de diciembre de 1955, ratificada por Mxico en 1975.
3.2
CONDICIN JURDICA DEL EXTRANJERO EN MXICO. INTERNACIN y ESTANCIA DEL EXTRANJERO
Como ya mencionamos, el extranjero goza de todas las garantas establecidas por la Constuucin, con las excepciones que la misma seala, pero a fin de que
el extranjero pueda internarse y permanecer legalmente en Mxico, tendr que cumplir con las disposiciones que al respecto determina la Ley General de Poblacin (LGP). La Secretara de Gobernacin est encargada de formular y conducir la poltica demogrfica, salvo lo relativo a la colonizacin, los asentamientos humanos y el turismo (art. 25, frac. XXV de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal). La inmigracin, uno de los aspectos de la poltica demogrfica, es la que nos interesa para el estudio de nuestro tema. Respecto de la inmigracin el arto 32 de la LGP establece:
La Secretara de Gobernacin fijar, previos los estudios demogrficos correspondientes, el nmero de extranjeros cu.ya internacin podr permitirse al pas, ya sea por actividades o por zonas de residencia, y sujetar la irunigracn: de extranjeros, a las modalidades qu.e juzguen pertinentes, segn sean sus posibilidades de contribuir al progreso nacional.
La internacin y residencia en Mxico podr hacerse bajo las calidades de "no inmigrante" y de "inmigrante" (art. 41, LGp) las cuales, a su vez, comportan varias caractersticas, que veremos a continuacin.
CALIDAD MIGRATORIA DE NO INMIGRANTE
Esta calidad migratoria se subdivide en 10 (arts, 41 y 42, LGp). Aursta. De acuerdo con la LGP, es la persona que se interna en el pas con , / fines de recreo, salud, para actividades artsticas, culturales o deportivas no remuneradas ni lucrativas, con temporalidad mxima de seis meses improrrogables. Esta caracterstica migratoria tiene dos rasgos distintivos:
. supone que las actividades que se efectan a su amparo no sern remuneradas ni lucrativas; . su temporalidad se limita a seis meses. Con esta caracterstica migratoria se interna el mayor nmero de extranjeros en Mxico (las actividades de recreo son las ms favorecidas). Respecto al plazo mximo de estada, el Reglamento de la Ley establece que slo por enfermedad que impida viajar, o por otra causa de fuerza mayor, podr fijarse un plazo adicional para su salida (art. 83, frac. r, RLGp). En la solicitud correspondiente deber sealarse el centro hospitalario en el que el extranjero se encuentre internado y, en su caso, exhibirse el certificado mdico correspondiente o, si se trata de otro tipo de acontecimiento, precisar y probar la causa de fuerza mayor que corresponda.
ITransmgrante. Es el extranjero en trnsito hacia otro pas que puede per~anecer en territorio nacional hasta por 30 das. 1 lA.,\ _.1
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Es el extranjero que se interna al pas para dedicarse al ejercicio ./ alguna actividad lucrativa o no, siempre que sea lcita y honesta, con autorizacin para permanecer en el pas hasta por un ao. Cuando el extranjero visitante, durante su estancia viva de sus recursos trados del extranjero, de las rentas que stos produzcan o de cualquier ingreso proveniente del exterior, o su internacin tenga como propsito conocer alternativas de inversin o para realizar stas, o se dedique a actividades cientficas, tcnicas, de asesora, artsticas, deportivas o similares, o para ocupar cargos de confianza, podrn concederse hasta cuatro prrrogas ms por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas mltiples. Dicha caracterstica migratoria reviste especial importancia, ya que a su amparo el extranjero puede dedicarse a una actividad lucrativa o remunerada y en los numerosos casos de excepcin, permanecer en el pas hasta por cinco aos. Adems, el Reglamento de la Ley establece como condicin, para el otorgamiento de esta caracterstica migratoria, la solicitud previa d la empresa, institucin o persona que pretenda utilizar sus servicios, quien ser solidariamente responsable con aqul (art. 85, RLGP), para lo que se anexar ofrecimiento de trabajo a la solicitud correspondiente. Finalmente, es oportuno indicar que las personas amparadas por esta caracterstica estn obligadas, de conformidad con el arto 63 de la Ley, siempre que se dediquen a actividades tcnicas o cientficas, a inscribirse en el Registro Nacional de Extranjeros. Lo mismo sucede con las caractersticas de asilado poltico y estudiante, que veremos a continuacin.
~stante.
~e
En esta caracterstica mgratora se contemplan varos casos, como el de aquellos individuos que, en desplazamiento por va terrestre, deseen atravesar el pas, o el de personas que se internen en territorio nacional con el fin de hacerse cargo de algn vehculo para conducirlo al extranjero. En cualquiera de estas situaciones, el otorgamiento de tal caracterstica estar condicionado a que dichas personas posean permiso de admisin del lugar a donde se dirigen o de trnsito hacia otro pas, o que puedan comprobar situacin semejante, como sera el de una tripulacin que llega para recoger un vehculo areo o martimo ubicado en Mxico (vase en este sentido el arto 84, RLGp). Finalmente, cabe sealar que de acuerdo con el arto 59 de la LGP esta caracterstica no podr cambarse por otra, ni por diferente calidad migratoria.
, / Ministro de culto o asociado relgoso. Para ejercer el ministerio de cual).. quier culto, o para la.realizacin de labores de asistencia social y filantrpicas, r ',} que coincidan con los fines de la asociacin religiosa a la que pertenezcan, siem%~?) pre que sta cuente con registro previo ante la Secretara de Gobernacin y que ..;!.:? X el extranjero posea, con antelacin, el carcter de ministro de culto O de asociav 'l; do en los trminos de la Ley de Asociaciones Religiosas y Culto Pblico. El per) .1 miso se otorgar hasta por un ao y podrn concederse hasta cuatro prrrogas () por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas mltiples. (.)-S--6 <J e-<:/ >S-~ ~ Cv 1"';"'-0 ~sr C",,""
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La condicin jurdica del extranjero en Mxico
71
Despus de las reformas constitucionales de 1992 en materia de culto religioso y con la expedicin de la Ley Reglamentaria de Asociaciones Religiosas del 15 de julio de 1992, la situacin jurdica de las iglesias y de la relacin de stas con el Estado tuvo un giro de 180 grados. Con un nimo abierto se precisaron las reglas del juego y con ello se definieron una serie de situaciones que por la regulacin deficiente en el pasado no se haban precisado y se manejaban de forma discrecional y en ocasiones soterradamente, con todos los problemas que situaciones de esa naturaleza implican. Ahora se aclara en qu condiciones y con qu caractersticas pueden ingresar los ministros de culto a Mxico o personal religioso en general para llevar a cabo sus actividades. Una regulacin de esta naturaleza ayuda para que el Estado tenga un mayor control sobre estos extranjeros, ya que su labor en Mxico suele tener profunda repercusin en la sociedad y, en los ltimos aos, en comunidades marginadas. Asilado poltico. Es el extranjero que se interna en territorio nacional para pr oteger su libertad, o su vida, de las persecuciones polticas en su pas, autorizado por el tiempo que la Secretara de Gobernacin juzgue conveniente, atendiendo a las circunstancias que en cada caso concurran. . . la misma Secretara podr otorgarle la calidad que juzgue conveniente para continuar su legal estancia en el pas. Asimismo, si el asilado poltico se ausenta del pas, perder todo derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo que haya salido con permiso de la propia dependencia. Es fcil advertir que esta disposicin otorga amplia discrecionalidad a la Secretara de Gobernacin para: determinar cundo la persona corre riesgo de perder su libertad o su vida con motivo de persecuciones polticas en su pas de' origen; decidir, en virtud de las circunstancias concretas, por cunto tiempo otorgarle la caracterstica migratoria; en cada caso y en funcin de la estancia en territorio mexicano, proceder al otorgamiento de una caracterstica distinta que permita al asilado desarrollar actividades para su subsistencia, y conceder permiso para que el asilado se ausente del pas. Refugiado. Es el extranjero que se interna en territorio nacional para proteger su vida, seguridad o libertad cuando hayan sido amenazadas por violencia generalizada, agresin extranjera, conflictos internos, violacin masiva de derechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico en su pas de origen, que lo hayan obligado a huir a otro pas. No quedan comprendidas en la presente caracterstica migratoria aquellas personas que son objeto de persecucin poltica prevista en la fraccin referente a asilados polticos. La Secretara de Gobernacin renovar su permiso de estancia en el pas, cuantas veces lo estime necesario. Si el refugiado se ausenta del pas, perder todo derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo que haya salido con permiso de la propia Secretara. El refugiado no podr ser devuelto a
72
su pas de origen n envado a cualquier otro en donde su vida, libertad o seguridad se vean amenazadas. .Como puede observarse, la reglamentacin de esta caracterstica migratoria es amplia. Fue introducida con las reformas a la Ley General de Poblacin del 17 de julio de 1990, como respuesta a un reclamo y a una necesidad derivados de la realidad centroamericana que, durante muchos arios, ha provocado el xodo de refugiados hacia territorio mexicano. A diferencia del asilado poltico, del que se hace expresa diferenciacin, en el caso del refugiado no se trata de una persecucin personal, sino de problemas de ndole general en su pas de origen que lo obligan a internarse a territorio nacional. De manera precisa, la disposicin establece que el refugiado no debe violar las leyes nacionales a riesgo de perder su caracterstica migratoria; adems de las violaciones en que pudiera incurrir el refugiado, la severidad de la sancin deriva del hecho que ciertos refugiados se han valido de su estancia en territorio mexicano para llevar a cabo actividades de diferente ndole en sus pases de origen, especialmente en Gytemala, comprometiendo con ello las relaciones exteriores de Mxico. /istudiante. Es el extranjero que se interna en territorio nacional para iniciar, completar o perfeccionar estudios, con prrrogas anuales y con autorizacin para permanecer en el pas slo el tiempo que duren sus estudios y el que sea necesario para obtener la documentacin final escolar respectiva, pudiendo ausentarse del pas, cada ao, hasta por 120 das en total. Segn establece la disposicin que nos ocupa, en el caso que el estudiante desarrolle su actividad en una ciudad fronteriza y sea residente de localidad limtrofe, no se aplicar la limitacin de ausencia sealada, lo que es natural porque le brinda la oportundad de continuar su vida cotidiana en su pas de residencia y venir a Mxico a llevar a cabo sus estudios. . Esta caracterstica migratoria conlleva varias modalidades: realizar estudios en la Repblica Mexicana; la comprobacin efectiva de los estudios es requisito para el refrendo anual de la documentacin migratoria correspondiente, y se da la oportunidad para que la persona pueda volver a su pas de origen o simplemente salir de Mxico por un lapso hasta de cuatro meses por ao. El eximir al estudiante fronterizo del rgimen de ausencia del pas a que estn sujetos los dems estudiantes extranjeros es regular de forma especfica una situacin que aumenta en la medida que los planteles educativos mexicanos han mejorado su nivel acadmico y empiezan a ser llamativos para los estudiantes de ciudades fronterizas limtrofes con Mxico, especialmente con sus colegiaturas relativamente bajas con respecto a las escuelas en Estados Unidos de Amrica. Tambin existe ahora una preferencia por escuelas privadas mexicanas en la frontera, con un control ms estricto en el trfico de drogas, cuestin que no siempre sucede en las escuelas de la Unin Americana. En estas condiciones, un estudiante con tal caracterstica migratoria podr regresar a su casa,
si asi lo desea, lo ms seguido que pueda y, por tanto, podr estar entrando al pas y saliendo de l cuantas veces sea necesario. Adems, el Reglamento de la Ley condiciona la estancia del individuo a que demuestre, a satisfaccin de la Secretaria de Gobernacin, la percepcin peridica y regular de medios econmicos para su sostenimiento, que no interrumpa sus estudios y apruebe en ellos (art. 90 del Reglamento de la Ley). /. Vis it a n te distinguido. Es el cientfico o humanista extranjero, de prestigio internacional, a quien la Secretara de Gobernacin, en casos especiales y de manera excepcional, podr otorgarle permisos de cortesa para internarse y residir en el pas hasta por seis meses. Dichos permisos se podrn renovar cuando la propia Secretara lo estime pertinente. A primera vista, la caracterstica mencionada parece repetir la de visitante, pero quiz el legislador hace hincapi en aqulla para incluir a personas de reconocido prestigio internacional y situarlas as dentro de una caracterstica especial. Asimismo, por la naturaleza general de esta caracterstica migratoria, sin ninguna regulacin especfica (como en el caso de otras caractersticas), la de visitante distinguido le otorga a la Secretaria de Gobernacin la mxima flexibilidad para acomodar la estancia legal del extranjero de acuerdo con sus necesidades personales.
/Visitante local. Es el extranjero autorizado para visitar puertos martimos o ciudades fronterizas, sin que su permanencia exceda de tres das. Esta caracterstica, nueva en la Ley, se refiere principalmente a dos tipos de personas: a aquellas que, por su residencia cercana a las fronteras mexicanas, las cruzan con frecuencia; y las que desembarcan en puertos mexicanos, cuando se encuentran en viajes de placer (sin desestimar la posibilidad de que lo hagan por necesidad). En cualquier caso se trata de reglamentar situaciones que desde hace varios aos se presentaban de hecho y no se haban regulado. En esta caracterstica, como en la que estudiaremos a continuacin y en la de transmigrante, que ya hemos visto, la persona que se interna a territorio nacional tendr una permanencia muy breve. Sin embargo, las dos primeras pueden cambiarse por otras caractersticas migratorias y hasta por la calidad migratoria de inmigrante, y no as la caracterstica migratoria de transmigrante, lo cual parece ilgico para el caso de aqullas. Sin embargo, la explicacin es que la caracterstica de transmigrante existe desde hace muchos aos en la legislacin y las otras dos a las que nos hemos referido son nuevas y el legisladar olvid darles el mismo tratamiento que a aqulla.
~isitante provisional.
Es toda persona extranjera a la que la Secretara de Gobernacin autoriza hasta 30 das, como excepcin, su dese mbarco provisional cuando llegue a puertos de mar o aeropuertos con servicio internacional y cuya documentacin carece de algn requisito secundario. En estos casos deber constituir depsitoo fianza que garantice el regreso a su pas de procedencia, na-
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cionalidad u origen, en caso de no cumplir con el requisito dentro del plazo concedido. Al igual que la caracterstica anterior, en la nueva Ley General de Poblacin el legislador ha querido reglamentar una serie de situaciones no contempladas con anterioridad, pero que en la prctica cotidiana se presentan sin que haya una reglamentacin especifica.
Corresponsal. Es el extranjero que se interna al pas para realizar actividades propias de la profesin de periodista, para cubrir un evento especial o para su ejercicio temporal, siempre que acredite debidamente su nombramiento o ejercicio de la profesin en los trminos que determine la Secretara de Gobernacin. El permiso se otorgar hasta por un 0110, y podrn concederse prrrogas por igual temporalidad cada una, con entradas y salidas mltiples. Todo extranjero que se interne al pas contO no inmigrante podr solicitar el ingreso de $U cnyuge y familiares en primer grado, a los cuales podr concedrseles, cuando , no sean titulares de una caracterstica migratoria propia, la misma caracterstica migratoria y temporalidad que al no inmigrante, bajo la modalidad de dependiente econmico.
La apertura de Mxico se nota en un cambio legislativo como ste. Anteriormente, la internacin y estancia de corresponsales extranjeros era manejada de manera discrecional por la Secretara de Gobernacin, lo cual significaba que todo corresponsal tena una "espada de Damocles" en la cabeza. Bastaba que talo cual reportaje no fuera del agrado del gobierno mexicano para que la estancia del corresponsal se volviera non grata en Mxico y, por tanto, dicho corresponsal tuviera que salir del pas. La situacin mejor en los ltimos aos y se ha respetado la libertad de informacin de los corresponsales extranjeros. Con la presente reforma a la Ley General de Poblacin, el mensaje que se envia es positivo: la internacin y estancia de corresponsales a Mxico dej de ser un asunto discursivo vinculado a la poltica de talo cual gobernante en turno para constituirse en un asunto institucional y, con ello, representa un avance en la apertura de Mxico hacia el mundo y, sobre todo, en la libertad de prensa en el pas.
CALIDAD MIGRATORIA DE INMIGRANTE
El inmigrante es el extranjero que se interna legalmente en el pas con el propsito de radicar en l, en tanto adquiere la calidad de inmigrado (art. 44, LGp. Esta calidad se divide en ocho caractersticas. Rentista. Es la persona que ha decidido llegar a territorio mexicano para vivir de sus recursos trados del extranjero, de los intereses que le produzca la inversin de su capital en certificados, ttulos y bonos del Estado o de las instituciones nacionales de crdito u otras que determine la Secretara de Gobernacin, o de cualquier ingreso permanente que proceda del exterior. El monto
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mnimo requerido ser el que se fije en el Reglamento de esta Ley. La Secretaria de Gobernacin podr autorizar a los rentistas para que presten servicios como profesores, cientficos, investigadores o tcnicos, cuando estime que dichas actividades resulten benficas para el pas, En el Reglamento de la LGP (art, 101) se establece que el extranjero' que desee que se le otorgue esta caracteristica migratoria deber acreditar ante la Secretaria de Gobernacin que cuenta con depsitos provenientes del exterior y que de stos, de los rendimientos que produzcan o de sus intereses en el pas obtiene ingresos mensuales por una cantidad no menor del equivalente a 400 das de salario minimo diario para el Distrito Federal; y si va a internarse con su familia, por cada miembro ms deber acreditar un ingreso de 200 dias de salario mnimo mensual.
Inversionistas. Son los extranjeros que se internan al pas para invertir su capital en la industria, el comercio y los servicios de conformidad con las leyes nacionales, siempre que contribuyan al desarrollo econmico y social del pais y que se mantenga durante el tiempo de residencia del extranjero el monto minimo que fije el Reglamento de la Ley. ste en su arto 102 establece el monto de la inversin mnima en un equivalente a 40,000 dias de salario mnimo general vigente en el Distrito FederaL
Profesional. Es el extranjero que ingresa al territorio nacional para ejercer una profesin. En el caso de que se trate de profesiones que requieran titulo para su ejercicio, se deber cumplir con lo ordenado por las disposiciones reglamentarias del arto 50. constitucional en materia de profesiones. Despus de muchos aos de grandes restricciones al ejercicio profesional de extranjeros en Mxico, esta disposicin, con criterio realista, abre la oportunidad a quien se interne en territorio nacional en esta caracterstica migratoria, para que pueda ejercer su profesin, con las limitaciones establecidas por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Sin embargo, an est vigente la Ley Reglamentaria del arto 50. constitucional, que en una de sus disposiciones prohibe la expedicin de cdulas profesionales a extranjeros.Esta disposicin debe ser abrogada por obsoleta, y en contra de ella procede el amparo. Cargo de confianza. Esta calidad se le autoriza al extranjero que ingresa en terr itorio nacional para asumir cargos de direccin, de administrador nico u otros de absoluta confianza en empresas o instituciones establecidas en la Repblica, siempre que a juicio de la Secretaria de Gobernacin no haya duplicidad de cargos y el servicio de que se trate amerite la internacin. Cabe destacar que de conformidad con el arto 36 de la LGP se le debe otorgar prioridad al arraigo y asimilacin de tcnicos, por lo cual la caracterstica de empleado de confianza, la Secretaria de Gobernacin slo debe concederla en casos extraordinarios, hecho que se refleja en la prctica. ''\'.<:-'''''' \ r \ . " .. , ,-- ~ - , __ ~ c.-.... ~ 't' ~'\'-~c::>-t.) ~ ~ ~~ c--e, ~,...., ~~
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Cientfico. Es el extranjero que se interna en el pas para dirigir o realizar investigaciones cientficas, para difundir sus conocimientos cientficos, preparar investigadores o realizar trabajos docentes. Para autorizar tal calidad migratoria,la Secretara de Gobernacin tomar en cuenta la informacin general que al respecto le proporcionen las instituciones que estime conveniente consultar. Las actividades que abarca esta calidad migratoria son varias:
dirigir la investigacin; realizar la investigacin; difundir conocimientos cientficos; preparar investigadores, y efectuar labores de docencia.
El amplio margen de discrecionalidad de consulta otorgado a la Secretara de Gobernacin no es conveniente, ya que por su funcin no est capacitada para ello. En todo caso, la Ley debi obligar a la Secretara a consultar a instituciones expresamente designadas en la Ley, como sera el caso de la Universidad Nacional, el Instituto Politcnico Nacional y el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa, entre otras. Tcnico. Es el extranjero que ingresa en el pas para realizar la investigacin aplicada dentro de la produccin o desempear funciones tcnicas o especializadas que no pueden ser prestadas, a juicio de la Secretara de Gobernacin, por los residentes del pas. A diferencia del cientfico, cuya labor es la investigacin bsica, el tcnico aplica los conocimientos obtenidos por la investigacin cientfica o bsica. Otra diferencia es que la necesidad de que este tcnico desempee las funciones tcnicas o especializadas debe quedar demostrada. Otros requisitos para la internacin del tcnico son los que establece el Reglamento de la Ley (art. 106). Familiares. Son los extranjeros que se internan en el pas, para vivir bajo la dependencia econmica del cnyuge o de un pariente consanguineo en linea recta, inmigrante, inmigrado o mexicano sin limite de grado o transversal hasta el segundo (los hijos, nietos, hermanos o abuelos, en los tres primeros casos). Cuando sean varones, stos tendrn que ser menores de edad, o tratarse de personas con algn impedimento para trabajar. Segn lo establece la disposicin, los inmigrantes familiares podrn ser autorizados por la Secretara de Gobernacin para realizar las actividades que establezca el Reglamento. Los hijos y hermanos extranjeros de los inmigrantes, inmigrados o mexicanos, slo podrn admitirse dentro de esta caracterstica cuando sean menores de edad, salvo que tengan impedimento debidamente comprobado para trabajar o se encuentren estudiando en forma estable. Quien solicite la internacin deber demostrar solvencia econmica, y quien obtenga dicha caracterstica migratoria no podr desarrollar actividades lucra-
tivas O remuneradas, excepto en los casos que expresamente se sealan en el Reglamento (art. 107, frac. V, RLGp). Artistas y deportistas. Se trata de las personas que ingresan en el pas para realizar actividades propias de su profesin ya sea artsticas o deportivas. La Ley seala "y actividades anlogas", siempre que a juicio de la Secretara se trate de actividades benficas para el pas. A los extranjeros en esta caracteristicas migratoria no se les sujeta su estancia a un plazo determinado; el Reglamento, en su arto 108, establece que slo estarn sujetos a comprobar que subsisten las condiciones en las cuales se otorg la autorizacin para su ingreso y permanencia en Mxico, con objeto de que se les pueda otorgar un refrendo anual. Al' respecto, en la experiencia ha demostrado que las personas que se internan con esta caracterstica migratoria, por lo general lo hacen por un largo periodo y con frecuencia establecen su domicilio permanente en Mxico. Antiguamente se les otorgaba una estancia mxima limitada hasta de cinco aos, pero la disposicin actual es ms realista y, por tanto, mejor al permitir que puedan vivir indefinidamente en Mxico, slo sujetos a refrendo anual. Asimilados. Esta nueva caracterstica migratoria, cuya denominacin es en principio am bigua, en realidad se refiere a un considerable nmero de personas extranjeras que por diferentes motivos en algn momento se internaron en territorio nacional y ya sea que mediante matrimonio, una familia o hijos mexicanos, se "asimilaron" al medio nacional y no se encuentren comprendidos en las fracciones anteriores. Se trata de una disposicin generosa, que apunta hacia una realidad que permite que los extranjeros que se encuentran en esta situacin puedan regularizar su estancia en el pas. Esta amplitud en el le gislador manifiesta nuevamente la apertura de Mxico hacia los extranjeros y, sobre todo, el reconocimiento de problemas reales a los que hay que darles una solucin.
OTROS CONCEPTOS EN LA CONDICIN JURDICA DEL EXTRANJERO EN MXICO
Ya hemos sealado que el extranjero se puede internar en el pas como no inmigrante y como inmigrante, y describimos las diferentes caractersticas que estas calidades migratorias tienen en comn. Asimismo, hemos visto que en el caso del no inmigrante, tiene una temporalidad en su estancia en Mxico. En cambio, en lo que concierne al inmigrante, que es la otra forma de ingreso y estancia en el pas para los extranjeros, la Ley lo defme como el extranjero q"'" se interna legalmente en el pas con el propsito de radicarse en l, en tanto adquiere la calidad de inmigrado (art. 44, LGp); es decir, la ley presupone una voluntad de permanecer en el pas y de desarrollar su vida en el territorio nacional. Lo anterior significa que adems de las dos categoras migratorias sealadas, la del no inmigrante y la del inmigrante, existe la de inmigrado. que es la
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persona que despus de haber permanecido cinco aos en calidad de inmigrante (art, 53), adquiere derechos de residencia definitiva en el pas (art. 52). Tanto el inmigrante como el inmigrado tienen limitaciones para ausentarse de Mxico por ciertas temporalidades. Se entende que la adquisicin de alguna de estas calidades migratorias les permite vivir en el pas, asimilarse a l, participar en su vida social y econmica y no que dichas calidades se adquieran para permanecer en el extranjero, que no estara dentro del inters del Estado mexcano. De esta forma, la Ley establece las limitaciones siguientes; Para el inmigrante;
Art. 47 El inmigrante que permanezca fuera del pais ms de dieciocho lneses en forma continua o con intermitencias, no podr solicitar el cambio de su calidad a inmigrado, en tanto no transcurra de nuevo ntegramente el plazo que exige el arto 53. Cuando el inmigrante permanezca ms de dos aos fuera del pas, perder su calidad migratoria, saluo en los casos excepcionales que determine la Secretaria de Gobernacin.
Para el inmigrado;
Art.56 El inmigrado podr salir y entrar al pas libremente, pero si pennanece en el extranjero ms de tres mios consecutivos, perder su calidad migratoria, lo mismo que si en nn lapso de diez mios estuviere ausente ms de cinco. Los periodos de diez alias se computarn a partir de la fecha dela declaratoria de inmigrado en la forma y trminos que establezca el Reglamento.
Para concluir con esta breve exposicin acerca de la condicin jurdica del extranjero en Mxico, es necesario hacer referencia a dos series de disposiciones que revisten una importancia fundamentaL En primer lugar, es indispensable que los extranjeros se registren en el Registro Nacional de Extranjeros (art. 63), para que el gobierno mexicano pueda tener la informacin necesaria acerca de ellos. Igualmente, debern informar al Registro de cualquier cambioen su estado civil, domicilio, cambio de calidad migratoria, nacionalidad y actividades, dentro de los 30 das posteriores al cambio (art. 65). En segundo trmino, cabe destacar lo dispuesto por los arts. 66 y 67 de la LGP. Conforme al arto 67,
Las autoridades de la Repblica, sean federales, locales o municipales, as como los notarios pblicos, los que sustituyan a stos o hagan sus veces y los corredores de comercio, es~n obligados a exigir a los extranjeros que tramiten ante ellos asuntos de su competencia, que previamente les comprueben su legal estancia en el pas, y que en los casos que establezca el Reglamento, acrediten qne su condicin y calidad migratoria les permiten realizar el acto o contrato de que se trate, o en su defecto, el permiso especial de la Secretara de Gobernacin. En los casos que seale el Reglamento, darn aviso a la expresada Secretara en un plazo no mayor de quince das, a partir del acto o contrato celebrado ante ellas.
La condicin jurdica del extranjero en Mxico
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Se trata de una disposicin limitativa con la cual se establece una regla para que exista una concordancia entre la calidad migratoria y el acto que se pretenda celebrar. Sin embargo, esta disposicin presenta dos problemas: uno, la persona tiene una capacidad de ejercicio propia y si cumple con el requisito minimo de la mayora de edad, debe ser reconocida hoy en da donde quiera que esa persona se encuentre y en Mxico se le limita por consideraciones migratorias de trmite. Es correcto que al extranjero se le exija su legal estancia en el pas, pero es limitativo que se le condicione el ejercicio de su capacidad, sobre todo cuando adems se requiera un permiso especial de parte de la Secretaria de Gobernacin. Se trata en el fondo de una disposicin que forma parte de una legislacin en materia migratoria, que proviene de una poca en la que Mxico era todava un pas cerrado al exterior, situacin que cambi radicalmente, aunque todava quedan resabios de esa legislacin antigua. Otro caso parecido es el del arto 68, que establece:
Los jueces lt oficiales del Registro Civil no celebrarn ningn acto del estado civil en que intervenga algn extranjero, sin la comprobacin previa, por parte de ste, de su legal estancia en el pas. Tratndose de matrimonios de extranjeros con mexicanos, debern exigir adems la autorizacin de la Secretara de Gobernacin. En todos los casos debern asentarse las comprobaciones a que se refiere este artculo y darse aviso a la Secretara de Gobernacin del acto celebrado.
En la poca a la que nos hemos referido, cuando Mxico era un pas cerrado al exterior, tena -y era parte de lo mismo- una legislacin territorialista que, como veremos ms adelante (captulo 5), estableca que las leyes del lugar, en este caso las mexicanas, eran las nicas aplicables con exclusin de cualquiera otra ley. Este hecho provoc una disrupcin del sistema jurdico local con respecto al resto de los sistemas jurdicos; es decir, un matrimonio celebrado vlidamente en el extranjero o un contrato mercantil concluido por las partes fuera de Mxico, eran puestos en tela de juicio en un sistema territorialista en el que se pretenda slo aplicar la ley local, sin considerar la ley extranjera conforme a la cual el matrimonio O el contrato mercantil se haban celebrado. Desde luego, ese sistema territorialista mexicano que subsisti hasta 1987 propiciaba, adems, que los extranjeros pudieran venir a Mxico, utilizar la aplicacin indiscriminada de la ley mexicana y celebrar actos de su estado civil que seran imposibles en sus pases de origen. El caso tpico lo constituyeron los divorcios llamados al vapor. En efecto, los extranjeros venan a Mxico a divorciarse, aun cuando su ley personal no les permitiera las causales que s les permita la ley mexicana, al ser sta la aplicable sin alguna otra consideracin debido al sistema territorialista. Como es natural, esta actividad se prest a muchos abusos y en la dcada de los sesenta se quiso terminar con esta situacin. Entonces, sin tomar en cuenta que las cuestiones relativas al estado civil y capacidad de las personas eran una cuestin de ndole civil y, por tanto, reservada a los estados, se expidi una ley federal, que es la disposicin contenida actualmente en el citado arto 67. Como hemos reiterado, el sistema territorialis-
ta mexicano ha desaparecido, y nuestro pas tiene hoy en da una poltica legislativa abierta.
3.3
RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DEL EXTRANJERO EN MxICO
Las principales disposiciones que se han referido al rgimen de propiedad inmueble del extranjero en Mxico son las siguientes:
Ley de Extranjera y Naturalizacin, de 1886; Art. 27 constitucional, frac. 1 (1917); Ley Orgnica de la frac. 1 del arto 27 constitucional (1926) y su Reglamento; Decreto del 29 de junio de 1944; Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranjera (1973) y sus Reglamentos, y Ley de Inversiones Extranjeras (1993).
Salvo la ltima, todas las disposiciones ya han sido derogadas.
REGULACIN DEL RGIMEN DE LA PROPIEDAD INMUEBLE DEL EXTRANJERO EN MXICO
Dicha regulacin se inici, aunque de manera insuficiente, en 1843. Sin embargo, a partir de 1886, con la Ley de Extranjera y Naturalizacin se estableci por primera vez un rgimen jurdico general para el extranjero en Mxico. El rgimen actual se inicia a partir de la Constitucin de 1917, principalmente con el arto 27, en el que se establecen una serie de disposiciones que limitan la propiedad inmueble del extranjero. En la frac. 1 del artculo citado se determina:
Slo los mexicanos por naCim.iento o por naturalizacin, y las sociedades me:ncanas, tienen derecho para adquirir el dominio de tierras, aguas y sus accesiones o para obtener concesiones de explotacin de nnas o aguas. El Estado podr conceder el mismo derecho a los extranjeros, siempre que convengan ante la Secretara de Relaciones Exteriores en considerarse como nacionales respecto de dichos bienes)' en no invocar por lo mismo la. proteccin de sus gobiemos por lo que se refiere a aqullos, bajo la pena, en caso de faltar al convenio, de perder, en beneficio de la nacin, los bienes que hubieren adquirido en virtud del mismo. En uc faja de cien kilmetros a lo largo de las fronteras, y de cincuenta en las playas, por ningn motivo podrn los extranjeros adquirir el dominio directo sobre tierras yaguas,
De dicha norma se desprende que el Estado mexicano puede otorgar el dominio a extranjeros sobre tierras, aguas y sus accesiones, y que se podrn otorgar concesiones a los extranjeros sobre los citados bienes.
El otorgamiento a los extranjeros del dominio o concesiones sobre los referidos bienes estar sujeto a: que los extranjeros convengan ante la Secretara de Relaciones Exteriores en considerarse nacionales respecto de dichos bienes; que no invocarn, por lo que atae a esos bienes, la proteccin de sus gobiernos; en caso contrario, los perdern en beneficio de la nacin (Clusula Calvo), y que dentro de una zona de 100 kilmetros a lo largo de las fronteras y de 50 en las playas les queda absolutamente prohibido adquirir el dominio directo sobre los citados bienes (zona restringida). De acuerdo con lo dispuesto en la frac. 1 del arto 27 constitucional, los extranjeros carecen de la capacidad para adqurir el dominio directo de tierras y aguas dentro de la zona prohibida y, en consecuencia, tampoco podrn formar parte de las sociedades mexicanas que adquieran bienes en dicha franja. Se trata de una disposicin sumamente debatida. En cuanto a las fronteras, principalmente la del norte, se procura evitar lo sucedido en 1846-1848. Por lo que se refiere a las costas mexicanas, se pretendi prevenir una posible invasin. De acuerdo con SIQUElROS, "estas prohibiciones, justificadas plenamente en su poca, resultan anacrnicas en la actualidad" (antecedentes: leyes del 11 de marzo de 1842 y lo. de febrero de 1856). El 29 de marzo de 1926 entr en vigor el Reglamento de la Ley Orgnica de la Fraccin 1 del Artculo 27 Constitucional con 18 artculos dispositivos y dos transitorios (ya derogado). En lo que concierne al decreto del 29 de junio de 1944 (tambin derogado), en esa poca Mxico se encontraba en estado de guerra. Con este motivo, por decreto del lo. de junio de 1944 se otorgaron facultades extraordinarias aljefe del Poder Ejecutivo, quien a su vez expidi el decreto que nos ocupa, mediante el cual se requera permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para que todo extranjero o sociedad mexicana, en la que participaran stos, pudiera adquirir bienes inmuebles o concesiones de minas, aguas o combustibles. Por decreto del 28 de septiembre de 1945 se restablecieron las garantas individuales y se declararon sin efecto los decretos dictados durante el periodo extraordinario que vivi Mxico, aunque por excepcin se dejaron vigentes las disposiciones relacionadas con la intervencin del Estado en la vida econmica del pas. "Mediante una extensiva interpretacin, la Secretara de Relaciones Exteriores ha estimado que el decreto del 29 de junio de 1944 ha seguido ejerciendo las facultades que le fueron otorgadas" (SrQUElROs). Al respecto, Jorge BARRERA GRAFF sostiene:
La supervivencia de esas disposiciones, con posterioridad a la vigencia del mencionado decreto del 28 de diciembre de 1945, ba sido cuestionada y objetada en juicios de amparo que resolvi la Suprema Corte, declarando la inconstitucionalidad de la aplicacin de dicha legislacin de emergencia, con posterioridad al. decreto de 1945, en cuanto ellas impliquen que las restricciones a las garantas individuales, en que
se bas la legislacin de emergencia, subsistieran, lo que supone una violacin de la vigencia plena del orden constitucional.
Por su parte, el arto 66 de la LGP hace alusin a la propiedad inmueble del extranjero cuando establece:
Los extranjeros independientemente de su calidad migratoria, por s o mediante apoderado podrn, sin que para ello requieran permiso de la Secretara de Gobernacin. . . adquirir bienes inmuebles urbanos y derechos reales sobre los mismos, con las restricciones sealadas en el arto 27 constitucional. . .
Se trata de una disposicin de apertura que constituy una modificacin a la LGP (17 de agosto de 1990) pero que, sin embargo, termina con un prrafo que contradice lo establecido con anterioridad: El extranjero transmigrante, por su propia caracterstica migratoria, en ningn caso estar facultado para adquirir los bienes a que se refiere este mismo precepto legal. Es decir, que dado el objetivo de la internacin del transmigrante a territorio nacional, que, como ya vimos es de una temporalidad mnima, se le prohbe dicha adquisicin, pero por otro lado se faculta a que un extranjero pueda adquirir mediante apoderado, sin siquiera estar en territorio nacional, lo cual parece contradictorio.
3.4
ALGUNAS CUESTIONES RELATIVAS AL RGIMEN DE LAS INVERSIONES EXTRANJERAS
ANTECEDENTES DE LA INVERSIN EXTRANJERA DIRECTA
La entrada de capital extranjero se inicia en el siglo pasado, cuando los pases econmicamente ms importantes requeran la expansin de su comercio. Con ese propsito establecieron sociedades o empresas en territorios extranjeros en los que hubiera abundante materia prima y, por lo general, mano de obra ms barata. Adems de abrir nuevos mercados, este tipo de actividad result provechosa para dichos pases, pues fue la manera de exportar maquinaria y equipo e importar materia prima que fortaleciera su industria, pero tambin fue la forma de estructurar el comercio mundial con una posicin de predominio. Es de todos conocdo que el modo de desarrollar este tipo de inversin dio como resultado, adems de beneficios econmicos, situaciones de marcado predominio poltico. Un ejemplo de lo anterior ocurrien Mxico, con el reconocimiento del gobierno de lvaro Obregn (1923), principalmente por parte de Estados Undos de Amrica, el cual fue condicionado, entre otras cosas, a que no se le diera efectos retroactivos a las disposiciones establecidas en el arto 27 constitucional, que afectaran las propiedades de los extranjeros en Mxico (STRAUSSNEWMAN). La presin poltica internacional a que fue sometido el gobierno de Lzaro Crdenas 'durante 1938-1939, con motivo de la expropiacin petrolera, constituye otro ejemplo ilustrativo.
En suma, ste es un tema que, por su propia naturaleza, implica el tratamiento de cuestiones de orden econmico, poltico, social y juridico. A estas ltimas se har referencia en el presente apartado, no sin antes hacer una consideracin previa. Durante mucho tiempo, el asunto de las inversiones extranjeras se someti a un amplio debate en el sentido de si stas eran o no convenientes para determinado pas. Sin dejar de reconocer las importantes ideas que se vertieron durante esa poca, en la actualidad y frente a la existencia de una considerable inversin extranjera directa en Mxico. lo ms adecuado es saber cmo se regula y, si fuera necesario, proponer la manera de hacerlo, de modo que no afecte al pas y pueda obtenerse el mayor provecho de ella. Antes de exponer las diversas actitudes del Estado frente a la inversin, se examinarn brevemente las sociedades extranjeras en Mxico.
SOCIEDADES EXTRANJERAS EN MXICO
Los requisitos para el reconocimiento de la personalidad jurdica de las sociedades extranjeras varan segn se trate de una sociedad que emprenda la defensa de sus intereses ante los tribunales mexicanos o de una sociedad que pretenda desarrollar actividades en territorio nacional. En el primer caso, el arto 20., prr. segundo del Cdigo de Comercio establece:
Las sociedades no inscritas en el Registro Pblico de Comercio que se hayan exteriorizado como tales frente a terceros, consten o no en escritura pblica, tendrn personalidad jurdica. En el segundo caso, se tendrn que cumplir adems los requisitos que a continuacin se sealan:
Cuando las sociedades extranjeras pretendan desarrollar actividades en Mxico, la legislacin mexicana establece dos principios: . Que se encuentren legalmente constituidas en el extranjero y lo comprueben. . Que obtengan autorizacin correspondiente, ya sea de la Secretara de Relaciones Exteriores, si se trata de asociaciones o sociedades civiles, o de la Secretara de Comercio, as como su registro (en el Registro Pblico de Comercio), para el caso de sociedades mercantiles (Cdigo Civil, arts. 2736 y 2738; Cdigo de Comercio, arts. 30., frac. IIl, 15 y 24, y Ley General de Sociedades Mercantiles, arts. 250 y 251). En este ltimo supuesto cabe sealar dos aspectos importantes: la asociacin o la sociedad se han constituido de conformidad con una ley extranjera, que establece sus requisitos de forma y de fondo. La legalidad de su constitucin se determinar slo por la ley extranjera; el sistema jurdico mexicano nicamente establece su prueba. Se trata de un caso tpico de la aplicacin de una ley extranjera en Mxico, es decir, las autoridades mexicanas (Relaciones Exteriores o Comercio) llevarn a cabo la verificacin correspondiente conforme a una ley extranjera y no de acuerdo con una ley mexicana (aunque esta ltima las ha
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remitido a la consulta de aqullas). Por otro lado, en la autorizacin correspondiente (y su registro en el caso de las sociedades mercantiles) se tratar del cumplimiento de una norma jurdica mexicana que slo es procedente una vez comprobada la legalidad otorgada al acto (constitucin de la sociedad) por una norma jurdica extranjera. En la prctica, por lo general las sociedades extranjeras constituyen una sociedad mexicana y participan en su capital ya sea suscribiendo la totalidad de ste o el porcentaje que les permita la ley. La ventaja es que por esta va tienen un mayor mbito de accin y de gestin en el pas y pueden ser sujetos de crdito. Sin embargo, con cierta frecuencia empieza a darse el fenmeno de la constitucin de sucursales en Mxico que, en realidad, son oficinas de representacin. Ante el fenmeno de la inversin extranjera, el gobierno mexicano, desde el punto de vista jurdico, ha asumido cuatro actitudes definidas: una primera de tipo casustico, conforme a la cual resolvi los casos que se le fueron presentando y, a la postre, integr un verdadero cuerpo legislativo; una segunda, llamada regulatoria, pretendi dos objetivos: someter a la inversin extranjera -al menos en lo fundamental- a reglas fijas para adecuarlas de forma global al desarrollo econmico y social del pas y tratar de prever en una ley la mayora de las hiptesis posibles; una tercera, denominada liberal, producto de una experiencia de 15 aos de aplicar la ley y de seis largos aos de crisis econmica, y finalmente, una cuarta actitud de total apertura. La primera posicin se inici en 1940, la segunda en 1973, la tercera en 1988 y la cuarta a partir de 1993. De acuerdo con Jos Luis SIQUElROS, en la primera etapa se siguieron dos criterios respecto a la inversin extranjera: apego a la estructura legal mexicana, y adaptacin de dicha inversin al medio social mexicano. De esta manera, las disposiciones legales se basaron principalmente en consideraciones empricas, que con el tiempo constituyeron un verdadero cuerpo legislativo. Las principales disposiciones legales de esa poca fueron las que se detallan a continuacin:
Ley Orgnica de la Fraccin 1 del Artculo 27 Constitucional y su Reglamento; Decreto del 29 de junio de 1944, y Resolucin presidencial del 23 de junio de 1947, que con el fin de ejecutar el decreto mencionado, cre la Comisin Mixta lntersecretarial, encargada de coordinar las inversiones mexicanas y extranjeras. Esta comisin fue de gran importancia porque expidi una serie de disposiciones que subsistieron hasta 1973 e incluso varias de ellas fueron criterios utilizados por la nueva ley en la materia. Esta comisin dej de funcionar a finales de 1953.
Posteriores a las normas generales dictadas por la Comisin Mixta lntersecretarial, el Poder Ejecutivo emiti otras disposiciones, entre las que cabe destacar:
Decreto presidencial del 2 de julio de 1970, mediante el cual se establece 49%, como mximo, de inversin extranjera en el capital de sociedades en los campos de la siderurgia, cemento, vidrio, fertilizantes, celulosa y aluminio. Decreto presidencial del 30 de abril de 1971, por el que se autoriza a la Secretara de Relaciones Exteriores a otorgar permisos a las instituciones nacionales de crdito y a adquirir, como fiduciarias, el dominio de bienes inmuebles destinados a la realizacin de actividades industriales o tursticas dentro de zona prohibida. Este concepto de fideicomiso fue recogido posteriormente en las leyes de inversiones extranjeras, y Decreto presidencial del 24 de octubre de 1972, por cuyo medio se determina que el capital mexicano en sociedades dedicadas a la manufactura de componentes para automotores no podr ser menor de 60 por ciento. Independientemente de las disposiciones dictadas por la Comisin Mixta Intersecretarial y las expedidas por el Poder Ejecutivo antes mencionadas, se expidi una serie de leyes que restringen la participacin de la inversin extranjera en varios sectores:
La Ley de Vas Generales de Comunicacin, del 19 de febrero de 1940, que establece nicamente para mexicanos el derecho a obtener concesiones por parte 'del Estado para la construccin O explotacin de este tipo de vas (art. 12). La Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo, del 29 de noviembre de 1958, en la que se reserva a la nacin el dominio directo de todos los carburos de hidrgeno que se encuentren en territorio nacional (art. lo.). El Reglamento de la Distribucin de Gas, del 29 de marzo de 1960. En este ordenamiento se prev que slo mexicanos o sociedades constituidas ntegramente por mexicanos pueden ser titulares de las autorizaciones para la distribucin de gas liquido propano (art. 10). Con fecha 30 de diciembre de 1965 se expidi un decreto por el cual se modificaron varias leyes: Ley General de Instituciones de Seguros, Ley General de Instituciones de Crdito, Ley Federal de Instituciones de Fianzas y Ley de Sociedades de Inversin, a fin de prohibir la participacin de la inversin extranjera en las sociedades a que dichas leyes se refieren. (Actualmente la participacin de capitales extranjeros se ha vuelto a abrir hasta 49% en estas sociedades.) El Reglamento de la Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo en Materia de Petroquimica, del 9 de febrero de 1971, en el que se reserva la elaboracin de productos en la industria petroqumica secundaria para el Estado o para sociedades integradas nicamente por mexicanos (art. 30.). En la segunda etapa, llamada regulatoria, que se inici el 9 de marzo de 1973 al ser expedida la Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la
Inversin Extranjera, las ideas rectoras fueron manifestadas un ao antes por el entonces subsecretario de Industria y Comercio, y luego vertidas en la exposicin de motivos de la citada Ley. La inversin extranjera puede ser aceptada en Mxico siempre que:
sea complementaria del capital nacional; se oriente preferentemente a nuevos campos de actividades o al establecimiento de nuevas industrias; ~ se asocie con el capital mexicano en porcentaje minoritario; tienda a la ocupacin de tcnicos y personal administrativo de nacionalidad mexicana: genere nuevos empleos y propenda al desarrollo regional equilibrado, y aporte tecnologia avanzada, pero teniendo en cuenta siempre las necesidades reales del pas. Con el citado Reglamento de 1998 se modific sustancialmente la Ley y al margen de las crticas que en su momento le fueron hechas, lo relevante es que dej claro que el gobierno mexicano haba cambiado radicalmente de actitud ante la inversin extranjera: su posicin es ahora liberal. Los cambios fundamentales llevados a cabo en el Reglamento fueron recogidos por la Ley de Inversiones Extranjeras (LIE), que se transcribe al final de esta obra. Como objetivo (art. l o.), se establece que las reglas de la LIE son para canalizar la inversin extranjera (lE) hacia el pas y propiciar que esta contribuya al desarrollo nacional. Dicho en otros trminos: se trata de un instrumento que facilite la inversin porque sta se considera importante para el pas. De lo anterior se deriva el principio general conforme al cual la lE puede participar en cualquier proporcin en el capital de las empresas, as como adquirir activos e ingresar en nuevos campos de productos y en general llevar a cabo todo tipo de actividades (art. 40.). Las restricciones que la propia Ley establece son, a diferencia de las regulaciones habidas en la segunda etapa antes mencionada, excepciones al principio general. La LIE, al igual que en el pasado, establece lo que considera reas reservadas y las divide en dos clases: reservadas al Estado y reservadas a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros. Las primeras son las reas tradicionales que estn reservadas en el nivel constitucional; las segundas, en parte son tambin las tradicionales (captulo II) y se les aade la prestacin de servicios profesionales. Esta ltima prohibicin es quiz una posicin ms estratgica que jurdica. En efecto, la prestacin de servicios profesionales por extranjeros con legal residencia en el pas est amparada por el arto 50. constitucional y regulada por la reglamentacin que permite el ejercicio de ciertas 'profesiones con la cdula profesional. Sin embargo, en este caso la prohibicin general es con el fin de negociar, en el futuro, dentro del marco de los acuerdos de libre comercio, qu profesiones se permitirn y cules no, para los nacionales de los pases con los que Mxico haya celebrado tratados de libre comercio.
En el captulo IIl, "De las actividades y adquisiciones con regulacin especfica", se enuncia una amplia lista en la que se establecen los porcentajes en los cuales podr participar la lE. Aqu son importantes dos cuestiones: se permite la participacin de la lE hasta 25 y 30% en actividades en las que estaba vedada dicha inversin, Cama es el caso de diferentes medios de transporte, de instituciones de crdito, casas de bolsa y sociedades controladoras' de agrupaciones financieras; sin embargo, la inversin en estos casos ha quedado totalmente abierta. Asimismo, con 49%, la lE puede participar en una muy amplia gama de actividades a las que antes no tena acceso, como sucede con sociedades financieras de objeto limitado, televisin por cable, telefona bsica y servicios conexos al sector ferrocarrilero, entre otros. No obstante, en varios de estos sectores y en otros ms (educacin, servicios legales, agentes de seguros, telefona celular, construccin de tuberas y perforacin de pozos petroleros, etc.), la lE podr ser admitida siempre que medie resolucin favorable de la Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras(Comisin). Otro aspecto novedoso en la Leyes el establecido en el arto 90., donde se dispone que la Comisin fijar anualmente montos del valor total de los activos de las sociedades que, slo cuando sean rebasados por la lE, requerir que la Comisin la autorice para que adquiera ms de 49% en el capital social de las empresas. Es decir, se trata de que el requisito de la autorizacin slo se d cuando el monto de adquisicin y, por consiguiente, la importancia de la empresa as lo justifique. Por otro lado, esta disposicin es congruente con la tendencia desreguladora en que se encuentra inmerso el pas. Otro aspecto fundamental en la Ley lo constituye el dispositivo del arto lO. Prcticamente desde que entr en vigor la Constitucin de 1917, y con mayor precisin, a partir del Reglamento de la Ley Orgtinica del Artculo 27 Constitucional de 1926, por primera vez se permite que sociedades mexicanas sin clusula de exclusin de extranjeros puedan ser propietarias de bienes inmuebles en zona prohibida, o como ahora la llama la Ley, zona restringida, siempre que dichas sociedades se dediquen a "actividades no residenciales" lo que, a su vez, significa, en un sentido indirecto pero amplio, toda clase de actividades industriales, comerciales y tursticas. En el arto 19 del Reglamento de 1989 se presenta una enumeracin de las actividades especficas, por lo que su consulta podra ser til. En el captulo Il de la Ley se regulan los fideicomisos sobre bienes inmuebles en zona restringida. Se trata de las mismas reglas establecidas desde 1971 por Acuerdo Presidencial y que fueron recogidas por la Ley de 1973. Sin embargo, tambin hay algunas novedades con respecto a la Ley anterior, como la fijacin de un periodo mximo de 50 aos para los fideicomisos, periodo que podr prorrogarse a solicitud del interesado. No se establece la prrroga, pero podra ser por un periodo igual (art. 13, primer prr.). Por otro lado, se dispone que el criterio con base en el cual decidir la Secretara de Relaciones Exteriores sobre la conveniencia o no de otorgar los permisos para constituir fideicomisos consiste en: El beneficio econmico y social que la realizacin de estas ope-
raciones implique para la Nacin. Esto fija un criterio, aunque amplio, que antes no exista. Desde el punto de vista del procedimiento en materia del otorgamiento de permisos para constituir fideicomisos, el arto 14, ltimo prr. de la Ley, establece la afirmativa ficta, la que opera despus de transcurrido un periodo de 15 das con lo cual se estimula la rapidez de resoluciones de parte de la administracin pblica y, al mismo tiempo, se abren posibilidades a favor de la desregulacin en beneficio de los usuarios de la Ley. El arto 17 de la Ley atiende una realidad. Cada vez con mayor frecuencia, las sociedades extranjeras en busca de mercado en Mxico, especialmente estadounidenses, no desean constituir una sociedad mexicana como antes se haca para tener mayor radio de accin, a fin de evadir ciertas prohibiciones a los extranjeros e incluso, para manejar los porcentajes establecidos por las leyes anteriores. Ahora, esas sociedades establecen sucursales o simples oficinas y esta disposicin clarifica las reglas para hacerlo. El Ttulo Quinto de la Ley atiende a otra realidad: se requiere una creciente lE porque el ahorro interno es insuficiente. Esa inversin debe llegar a todos los lugares en que se le requiera y, por tanto, es necesario "neutralizar" la lE para que eso suceda Y no haya conflicto con los porcentajes permitidos para dicha inversin. Se trata de una ingeniera jurdica muy refinada que se ha creado a lo largo de la existencia de las prohibiciones a la lE y que, en esta ocasin, por combinarse con campos econmicos y financieros se vuelve an ms compleja. De esta manera, la "inversin neutra" no se tomar en cuenta "para determinar el porcentaje de inversin extranjera en el capital social de sociedades mexicanas". Con reducciones significativas en trmites y procedimientos, la Comisin de Inversiones Extranjeras qued como un rgano integrador del derecho a travs de la facultad ya antes otorgada, de establecer los criterios para la aplicacin de las disposiciones legales y reglamentarias sobre la materia. Se trata de un procedimiento poco ortodoxo en un sistema jurdico excesivamente formalista, como el mexicano, pero que ha probado su utilidad a lo largo de los ltimos 20 aos, haciendo avanzar la Ley conforme a las necesidades modernas. Por ello, el legislador consider que un procedimiento tal era favorable y decidi conservarlo.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Cules son los aspectos ms relevantes en la historia de la condicin jurdica de los extranjeros? 2 Mencione los aspectos ms relevantes de la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre. '
3 Seale los aspectos ms importantes de la evolucin de la condicin jurdica de los extranjeros en Mxico. 4 Explique en qu consiste la internacin y estancia del extranjero en Mxico. 5 Defina la calidad migratoria de no inmigrante. 6 Cules son los rasgos ms importantes de la caracterstica migratoria de turista? 7 Cul es la diferencia entre la caracterstica migratoria de transmigrante y la de visitante? 8 Defina la caracterstica migratoria de consejero. 9 Cules son los rasgos que diferencian la caracterstica migratoria de asilado poltico y la de refugiado? 10 Mencione las diferencias ms importantes entre las caractersticas migratorias de visitante distinguido, visitante local y visitante provisional. 11 En qu consiste la calidad migratoria de inmigrante? 12 Cules son los rasgos distintivos de la caracteristica migratoria de rentista? 13 Cules son las diferencias entre las caractersticas migratorias de profesional y de cargo de confianza? 14 Cul es la diferencia entre la caracterstica migratoria de cientfico y de tcnico? 15 Seale los elementos ms relevantes de la caracterstica migratoria de familiares. 16 Explique brevemente en qu consiste el rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en Mxico. 17 Seale cules son las diferentes etapas por las que ha atravesado la regulacin de la inversin extranjera en Mxico. 18 .Mencione los aspectos ms importantes de la nueva Ley de Inversiones Extranjeras en Mxico.
PARTE 11.
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MTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS DERIVADOS DEL TRFICO JURDICO INTERNACIONAL
4. MTODOS MS USUALES: CONCEPTOS GENERALES
SUMARIO
4.1 CONCEP'ros PRELIMINARES
Los mtodos
4.2 Dn'ERENTES MTOOOS
Sistema conflictual tradicional Normas de aplicacin inmediata Normas materiales Lex mercatoria Derecho uniforme Conflictos de competencia judicial
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PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el alu.mrw deber ser capaz de:
Explicar, en trminos generales, los mtodos ms comunes para la solucin de los problemas que plantea el trfico jurdico internacional Diferenciar los diversos mtodos y determinar en qu casos y conforme a qu circunstancias se aplican Definir las caractersticas principales de dichos mtodos.
4.1
CONCEPTOS PRELIMINARES
Como es natural, las sociedades evolucionan a lo largo del tiempo. Con el simple transcurso de los aos, la vida cambia no slo dentro de un grupo social determinado, sino tambin de un grupo social a otro. Algunos de los signos observables de esta evolucin o de ese cambio se reflejan en los productos culturales de cada grupo. El derecho es uno de estos productos y, por tanto, suele ser distinta la conceptuacin que se hace de las diferentes instituciones sociales que ha de regular. Por otra parte, es fcil observar que el hombre es un ente que difiere de los otros seres vivos por sus productos culturales, uno de los cuales es el derecho. Para ese hombre ---ntendido en su totalidad (psicobiolgica) yen las circunstancias socioculturales y naturales en que se halla enclavado, las cuales determinan su existencia histrica-, el derecho representa aquello a lo cual aspira, es decir, los mnimos de seguridad, de certeza, de igualdad y de libertad (BODENHElMER). Normalmente, los grupos sociales llevan a cabo sus actividades en un espacio geogrfico determinado; sin embargo, algunas de esas actividades suelen efectuarse fuera de dicho espacio. Debido a las diferentes regulaciones jurdicas de las instituciones en cada grupo y al afn de obtener un mnimo posible de seguridad, de certeza, de igualdad y de libertad, resulta indispensable establecer ciertas bases que posibiliten lograr dichos propsitos. Conforme han evolucionado las sociedades, el trfico entre ellas se ha incrementado y han surgido distintos mtodos orentados hacia la solucin de problemas que de ese hecho se derivan. El conocimiento y manejo de algunos principios bsicos de dichos mtodos jurdicos constituyen el tema del que nos ocuparemos en adelante.
Los
MTODOS
Histricamente, el surgimiento de los mtodos, a los cuales ya nos hemos referido, ha sido ubicado durante la Grecia clsica, pero es a partir de la escuela
Mtodos ms usuales: conceptosgenerales 95
italiana de los glosadores (siglo XII) cuando, segn se afirma, se inicia el tratamiento sistemtico de dichos mtodos. Los ms antiguos son dos: a) El llamado de conflictos legislativos, que en adelante denominaremos sistema conflictual tradicional, y b) El conocido con la denominacin genrica de conflictos de competencia judicial.
Por razones de su ubicacin en los planes de estudio vigentes, examinaremos el primero al inicio de la exposicin, y entre uno y otro haremos referencia a otros mtodos ms recientes como son el de normas de aplicacin inmediata, el de normas materiales y el de la lex mercatoria, para concluir con el de derecho uniforme.
4.2
DIFERENTES MTODOS
SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL
Mediante este mtodo se intenta resolver de manera directa un problema derivado del trfico juridico internacional, con la aplicacin de una norma jurdica que le d respuesta directa. ROMERO DEL PRADO (1961), profesor argentino, define as dicho mtodo:
.. .es el conjunto de normas jurdicas que tienen por objeto o fin determinar cul es la jurisdiccin competente o la ley que debe aplicarse en caso de concurrencia simultnea de dos o ms jurisdicciones o de dos o ms leyes, en el espacio, que reclama n su observancia. /'
(
En esa definicin, distinguimos bsicamente tres elementos: un conjunto de normas con un objeto especfico; en qu casos opera este conjunto de normas, y cmo opera. El autor slo se refiere a un conjunto de normas dentro del sistema jurdico, distincin que parte de la especialidad de las mismas en razn de su objeto. En trminos generales, las normas de un sistema rigen directamente ciertas conductas, pero existe un tipo de ellas cuya funcin es distinta ya que rigen de manera indirecta dichas conductas; por ejemplo, las normas procesales indican quines son jueces o aplicadores del derecho, cul es el proceso por seguir para precisar jurdicamente una situacin, cul es la sentencia, etctera. De forma parecida, a fin de posibilitar la aplicacin del derecho, otras ) normas sealan, en casos concretos, cul es la norma aplicable para resolver . directamente un problema derivado del trfico jurdico internacional, o bien, cul es el juez o tribunal competente para conocer de dicho problema.
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Por lo general existe en el sistema una norma jurdica aplicable para la solucin de un caso concreto, O bien, para determinar la competencia de un juez o tribunal. En algunas ocasiones, tambin sucede que para resolver ciertos problemas hay que recurrir a la aplicacin de una norma que no pertenece al sistema o que, si bien pertenece a ste, debe ser previamente identificada por existir duda acerca de cul norma aplicar. El caso de la competencia judicial es similar: existe duda acerca de qu juez o tribunal es competente para conocer de un caso concreto. Ya sea para determinar una norma jurdica extranjera o para identificar la norma del sistema que deba aplicarse, o bien, para saber qu juez o tribunal es competente, hay que contar con un mecanismo de aplicacin especial de normas que nos ayude a ello. Esta funcin es cumplida en algunos casos por ese conjunto de normas a que ROMERO DEL PRADO hace referencia y que en general la doctrina denomina reglas o lwnnas de conflicto. Por su parte, el profesor espaol MIAJA DE LA MUELA (1972), define as al sistema:
[En estos casos existen] dos o ms relaciones jurdicas en potencia, tantas leyes como tengan contactos con las personas, cosas o actos que figuren en el supuesto de hecho, pero mientras no se seale exactamente la ley aplicable, es decir, mientras no se resuelva el conflicto, lo nico que, sin gnero alguno de duda, tendremos ante nosotros es una relacin humana, fctica, propia de la vida. De relacin jurdica slo se podr hablar cuando est fijada la legislacin destinada a regular aquella relacin humana.
En la definicin anterior se pueden distinguir cuatro elementos: dos o ms relaciones jurdicas en potencia; la posibilidad de solucin de un conflicto; ciertas conductas humanas o hechos, y la identificacin de una legislacin que regule las conductas o los hechos.
MIAJA DE LA MUELA plantea la posibilidad de la existencia de "dos o ms r elacion es jurdicas en potencia" y, en seguida, expresa que su nmero variar conforme a las leyes o los sistemas jurdicos con que se encuentren relacionadas las personas, cosas o actos del caso concreto, es decir. que estaremos en presencia de un nmero de normas susceptibles de ser aplicadas, lo que el autor llama en potencia, debido a ciertos indicadores (por ejemplo, lugar de celebracin del acto, lugar de pago, lugar de comisin del delito, etc.) que se derivan del caso concreto que MIAJA DE LA MUELA denomina supuesto de hecho. Esta pluralidad de normas, susceptibles de ser aplicadas a la misma situacin, plantea un conflicto o ms bien, una duda sobre cul de dichas normas es la aplicable. Para ello resulta necesario un mecanismo que nos ayude a decidir. Las conductas o los hechos se producen en un espacio geogrfico determinado, o sea, en un cierto pas y, por tanto, es necesario saber qu norma debe-
Mtodos ms usuales: conceptos generales
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mas aplicar. Supongamos que un acto ha sido celebrado en Guatemala; ciertos indicios del mismo -como su celebracin, las personas que intervinieron, etc.nos guiarn para la identificacin y, en su caso, la aplicacin de la normajuridica correspondiente. En el ejemplo, podra ser la ley guatemalteca. La identificacin de la legislacin o las normas jurdicas aplicables permitir saber si, conforme al derecho guatemalteco, en el caso anterior, se considera dicho acto como un contrato, un matrimonio, una adopcin, etc. En otros trminos: lo que en un primer momento era para nosotros una simple relacin humana o un hecho se convierte, con la aplicacin de la normatividad correspondiente, en un contrato, matrimonio, adopcin, etc., pues dicha normatividad determinar lo que debe entenderse por talo cual acto o hecho, lo que, en palabras del maestro MIAJA DE LA MUELA, consiste en la relacin jurdica una vez "fijada la legislacin destinada a regular aquella relacin humana". De los conceptos expuestos podemos inferir algunas conclusiones para comprender ms cabalmente el concepto que se conoce como conflicto de leyes. 1. Existen ciertos problemas que, derivados del trfico jurdico internacional, originan la necesidad de recurrir a la aplicacin del derecho extranjero. En los pases con diferencias en los rdenes jurdicos locales, como es el.caso de los estados federales, puede ser necesario aplicar una norma de carcter local, debido al trfico jurdico interestatal. 2. En cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin u objeto es posibilitar la aplicacin del derecho extranjero, o de un orden jurdico local diferente, normas que la doctrina ha denominado reglas o normas de conflicto. Cabe aclarar que, en adelante, y en el nivel en el cual se habrn de tratar estos problemas, gran parte de los principios generales son aplicables tanto al trfico jurdico interestatal nacional como al trfico jurdico internacional. Sin embargo, nicamente nos referiremos a este ltimo y slo en los casos en que por su propia naturaleza lo requiera aqul. 3. No existe un conflicto de leyes en el sentido estricto del trmino, sino en realidad una duda por parte de los aplicadores del derecho (jueces, tribunales, etc.) respecto a cul es el sistema jurdico aplicable cuando ciertas conductas humanas o hechos se encuentran vinculados, por razn espacial, con otros sistemas jurdicos. Esta vinculacin se presenta por ciertos indicios (lugar de celebracin del acto, lugar de pago, lugar de ejecucin del contrato, etc.) que la doctrina ha denominado puntos de contacto o puntos de conexin. 4. Es conveniente la existencia de un mecanismo que, frente a un casodeterminado, nos gue en la identificacin de la norma jurdica extranjera aplicable, conforme a los ndices (puntos de contacto o conexin) presentados por las conductas humanas o los hechos, para que, con base en dicha norma, podamos saber de qu tipo de actos jurdicos se trata. 5. Existe una diferencia importante en los dos conceptos antes expuestos: RoMERO DEL PRADO se refiere a la "jurisdiccin competente o a la ley que debe
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aplicarse" y MIAJA DE LA MUEL~ slo hace referencia a la "ley aplicable". Esto se debe a que el primer autor considera que el tratamiento de los llamados conflictos de jurisdicciones es diferente del de los denominados conflictos legislativos. En cambio, el segundo autor estima que tanto las cuestiones de competencia judicial como las de competencia legislativa derivan de determinar una legislacin aplicable sin hacer distincin alguna entre dichos conceptos. Esto por lo general es cierto, aun cuando pedaggicamente es ms conveniente hacer dicha distincin. En conclusin y de acuerdo con los autores citados, el mtodo conflictual tradicional es un procedimiento mediante el cual, de manera indirecta, se trata de solucionar un problema derivado del trfico jurdico internacional o interestatal en el nivel nacional, con la aplicacin del derecho que dar la respuesta directa. Ms adelante examinaremos en detalle este mtodo, as COmo las diferentes tendencias que en el mismo se han desarrollado.
EJEMPLO Art. J 3 del CClJ.' La detenninacin del derecho aplicable se har conforme a las siguientes reglas: 1\1. l.a {arma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren:
Como se advierte, esta regla de conflicto le indica al juez cul es la ley que debe aplicar para saber si la forma de un acto jurdico es vlida o no.
NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA
Mediante este mtodo se intenta resolver, de /11,o.nera directa, u.n problema deri-
vado del trfico juridico internacional con la aplicacin de ciertas normas del sistema qu.e, por Su. naturaleza, excluyen cualquier otro recurso. Arthur NUSSBAUM (1943) fue de los primeros en determinar este tipo de normas que l llam normas internas espacialmente condicionadas (Spatiolly C01/,.ditioned internai rules), las cuales diferenci de las normas o reglas coiiflictuales, pues el contenido de las primeras "ser suficiente para que, en condiciones definidas, deba(n) ser aplicada(s) por los tribunales locales como cuestin de orden pblico, sin tener en cuenta si, de acuerdo con las reglas sobre conflictos de leyes, el contrato se halla de otro modo regulado por una ley extranjera..." Aqu encontramos cuatro elementos bsicos:
se trata de un conjunto de normas del sistema, diferentes de las conflictuales; por su contenido y, en ciertas circunstancias, son aplicables por los tribunales de manera directa; se les considera cuestin de orden pblico, y ante la presencia de este tipo de normas, 110 cabe otro recurso, sino el de su aplicacin inmediata.
Mtodos ms usuales: conceptos generales 99
e/
Al referirnos a las normas o reglas conflictuales, vimos que forman un conjunto distinto del resto de las normas del sistema. En el caso de las que menciona NUSSBAUM, stas difieren tanto por su contenido como por las condiciones de su aplicacin, de las normas o reglas conflictuales. Tal contenido y su forma de aplicacin permite que los tribunales locales las apliquen de manera directa, a diferencia de las normas conflictuales, que son aplicables para determinar qu norma jurdica extranjera ser la que nos proporcione la solucin directa. Es decir, las normas conflictuales provocan que se recurra a otra norma; en cambio, las normas a las que refiere NUSSBAUM se aplican directamente. Dicha aplicacin directa se debe a que tales regulaciones se consideran de orden pblico, es decir, se trata de aquel conjunto de normas del propio sistema que los rganos del Estado encargados de crearlas consideran que involucran intereses que deben ser protegidos enrgicamente y, por tanto, no cabe sustituirlas. Como consecuencia de la naturaleza de estas normas y por su aplicacin directa, se excluye la posibilidad de acudir a todo tipo de mtodos distintos, como es el caso de la conflictual tradicionaL Es decir, el aplicador del derecho (juez, tribunal, etc.) no tiene que consultar ni siquiera con su norma conflictual, aun en el caso de que los hechos o la conducta humana que se le presenten impliquen ciertos puntos de contacto o conexin con un sistema jurdico diferente. Philon FRANCESCAKJS (1958) reinicia el tratamiento y el inters acerca de este tipo de normas al aportar ms elementos para su definicin, y es l quien las denomina normas de derecho interno de aplicacin inmediata (Rgles d'application: inmdiate du droit interne); FRANCESCAKJS afirma que, en algunas ocasiones,
.. .la aplicacin de leyes extranjeras puede resultar difcil o intolerable. o imposible, porque la propia organizacin del Estado no tolerara la intrusin de elementos heterogneos. De esta manera, la efectiva aplicacin de las leyes que reflejan dicha organizacin tiene que quedar necesariamente asegurada.
En el texto anterior se distinguen tres elementos;
condiciones de aplicacin; rechazo a la aplicacin de normas jurdicas extranjeras, y predominio de la organizacin estataL
Si bien en un principio las normas conflictuales pueden ser un buen conducto para conciliar las diferencias presentadas por la diversidad de sistemas jurdicos existentes, mediante la aplicacin de normas jurdicas extranjeras, sucede que en ocasiones su aplicacin no es posible. Dicha imposibilidad de aplicacin de la norma extranjera se convierte en un rechazo abierto cuando, por las circunstancias, existe la necesidad de aplicar las normas internas. Tal es el caso cuando se trata de asegurar la organizacin del Estado, es decir, cuando
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se trata de las cuestiones que interesan a dicho Estado o si intervienen cuestiones de ndole colectiva, concepto que NUSSBAUM, como vimos, engloba en el orden pblico. De las consideraciones anteriores podemos inferir algunas cuestiones que nos ayuden a comprender lo que generalmente se conoce con el nombre de normas de aplicacin inmediata.
1. Existen ciertos problemas derivados del trfico juridico internacional que
deben resolverse directamente mediante la aplicacin de normas internas, sin acudir a otro recurso. 2. En cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin u objeto se encuentra vinculado con cuestiones de organizacin estatal, inters generala colectivo o de proteccin a otros intereses, y se ha considerado que dichas normas deben aplicarse sin otro recurso; normas que la doctrina ha denominado leyes de aplicacin inmediata, leyes de aplicacin necesaria o autolimiuuites. 3. Deben existir normas internas que, en virtud de su funcin u objeto y por su propia naturaleza, no admitan otro recurso que el de su aplicacin, aun en los casos en que estn implicados elementos de orden internacional. 4. La diferencia entre los conceptos antes expuestos consiste nicamente en que FRANCESCAJ([S es ms explcito que NUSSBAUM en lo relativo a la naturaleza de dichas normas. En conclusin, y de acuerdo con los autores citados, el mtodo de normas de aplicacin inmediata es un procedimiento mediante el cual, de manera directa, se trata de solucionar un problema derivado del trfico jurdico internacional por medio de la aplicacin del derecho nacional. Se trata, asimismo, de un mtodo complementario, en la medida en que el nmero de este tipo de normas en el sistema es reducido. Este mtodo de solucin ha sido ampliamente desarrollado por la doctrina, por lo cual, en su oportunidad, se analizar en detalle.
EJEMPLO
Art, 413 del CCDF La patria. potestad se ejerce sobre la persona y los bienes de los hijos. Sil- ejercicio quedo sujeto, en cuanto a lo guardioy educacin de los men.ores, a Ios modalidadce que le impn:/non las resoluciones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre Previsin Social de la Delincuencia ln(alltil en el Distrito Federal. Esta disposicin ~e le aplica a todos los padres y menores que tengan su residencia en el Distrito Federal, independientemente de que sean originarios de otros paises.
NORMAS MATERIALES
Mediante este mtodo se intenta resolver de manera directa un problema derivado del trfico jurdico internacional con la aplicacin de ciertas normas del
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sistema que, por su naturaleza, tienen vocacin internacional, con exclusin de cualquier otro recurso. Jacques MAURY (1936) fue uno de los primeros autores en definir tal tipo de normas:
El medio tcnico escogido por un Estado para resolver una cuestin -en la especie relativa a la reglamentacin de las relaciones internacionales- puede tener, y de hecho tiene, una influencia cierta sobre la naturaleza y la funcin de la norma que utiliza. En efecto, en presencia de una situacin con elementos extranacionales, los legisladores estatales determinan el derecho aplicable y, si ellos consideran que su derecho material nacional no debe intervenir, indican el derecho extranjero a que habr de recurrirse.
En el texto anterior destacan principalmente tres conceptos: existe la posibilidad legislativa nacional para resolver cuestiones derivadas del trfico jurdico internacional; el medio que se ha de utilizar guarda relacin con la naturaleza de la norma correspondiente, y un primer recurso podr ser el derecho material nacional y seguidamente podr recurrirse a una norma de conflicto.
MAURY plantea la posibilidad de que el legislador nacional pueda decidir la regulacin de un supuesto de naturaleza internacional a partir de su norma interna. En otras palabras, percibi la posibilidad de que el legislador interno decidiese que determinada situacin -por sus caractersticas, inters para el Estado o simplemente por decisin propia de dicho legislador- pueda ser reglamentada a partir de las normas jurdicas nacionales, es decir, desde el derecho interno. Si el propio legislador as lo decidiese, indicar en qu casos su propio derecho no es aplicable y, en consecuencia, designar el derecho extranjero a que habr de recurrirse para resolver la cuestin de que se trate. Si el legislador -dice el autor citado- decide que la cuestin por resolver sea regulada por su propio derecho o por un derecho aplicable distinto del suyo, expedir una norma con las caractersticas y naturaleza tales que permitan la opcin decidida. Si el legislador decide que sea su norma nacional, elaborar una norma interna material en cuya hiptesis se plantee la regulacin de un supuesto internacional; si, en cambio, decide que no sea su norma interna materialla que se aplique sino una norma extranjera, entonces elaborar una norma interna conflictual que permita dicha aplicacin. Con ello, Jacques MAURY fue uno de los primeros autores en plantear la posibilidad de resolver los problemas derivados del trfico jurdico internacional mediante un mtodo distinto del sistema conflictual tradicional. La norma interna material a la que se refiere el autor que nos ocupa, tendr, diramos nosotros, una vocacin internacional. No obstante ser elaborada internamente, est proyectada hacia afuera del sistema jurdico que le da origen. Henri BATIFFOL (1950), al comentar una sentencia de la Corte de Casacin francesa (Messa.geries Maritimes), la cual estableci la necesaria vinculacin de
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los contratos internacionales con algn sistema jurdico positivo, alude a una disposicin interna francesa que otorga fuerza obligatoria a los contratos "legalmente concluidos":
El contrato no vale si no se encuentra concluido conforme a la ley, la leyes, de esta manera, preexistente... [y es sta] la que determina en primera y ltima instancia las exigencias del inters general y su conciliacin con la libertad individual y la proteccin a la persona, .. El desarrollo continuo de leyes imperativas, bajo el impulso de la evolucin social y econmica, ha demostrado cada vez ms claramente que las convenciones se forman en la medida y dentro de los limites permitidos por dichas leyes.
En este concepto podemos distinguir dos elementos: / el de la preexistencia de la ley, y. . el de la aplicacin de la ley nacional. La ley otorga validez jurdica a los compromisos celebrados entre las partes y si esos compromisos son de orden internacional, las disposiciones internas podrn ser aplicadas con objeto de regir directamente dichas relaciones. Esta aplicacin directa de normas internas materiales en este caso, para la validacin de una cuestin derivada del trfico jurdico internacional puede ser considerada, por el autor, como la aplicacin de una tcnica distinta de la conflictual tradicional para resolver problemas jurdicos internacionales. En este contexto, la preexistencia de la ley, para BATIFFOL, es el teln de fondo de la posibilidad de validacin de toda relacin jurdica. Todava en 1950 privaba la tendencia generalizada, en los autores, de que toda relacin jurdica internacional deba estar necesariamente relacionada con una ley nacional y es por ello que Henri BATIFFOL hace nfasis en la aplicabilidad de normas materiales internas en la solucin de problemas derivados del trfico jurdico internacional. En el caso que el autor comenta, los jueces franceses encontraron en la hiptesis de la ley material francesa, la va para solucionar un problema de ndole internacional, internacionalizando con ello las categoras nacionales. Lo dicho por el profesor BATIFFOL implica que en diversos sistemas jurdicos, por va directa o interpretativa, existe la posibilidad de encontrar este tipo de normatividad: normas materiales. A partir de tales ideas es posible inferir algunas cuestiones que nos permitan comprender el concepto que se conoce como nornl.as materiales. 1. Ciertos problemas derivados del trfico jurdico internacional pueden resolverse de modo directo mediante la aplicacin de normas materiales nacionales, con exclusin de cualquier otro recurso. 2. En cada sistema jurdico positivo existe una serie de normas cuya hiptesis o categoras pueden servir para solucionar directamente problemas derivados del trfico jurdico internacional, normas que nosotros denominamos con vocacin internacional, las cuales excluyen el recurrir a mtodos ms complicados.
Mtodos ms usuales: conceptos"generales
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EJEMPLO
Art. 40 de la Ley de Fomento y Proteccin de la Propiedad Industrial Cuando se solicite una patente despus de hacerlo en otros pases se podr reconocer fecha. de prioridad la de preseracin de aquel en que lo fue primero. . .
COIIIO
De esta manera, el legislador mexicano parte de un supuesto de hecho realizado en el extranjero (el del registro de una patente) para darle contenido a su norma nacional. As, para que en Mxico se le puedan otorgar efectos retroactivos al registro de una patente previamente registrada en el extranjero, se tendr que acreditar ese supuesto de hecho que es el registro en el extranjero, por lo que el legislador ha construido una parte de su hiptesis jurdica sobre un hecho que sucede fuera del mbito normal de aplicacin de sus leyes.
En conclusin, y de acuerdo con los autores citados, el mtodo de normas materiales es un procedimiento mediante el cual, de manera directa, se trata de resolver un problema derivado del trfico internacional con la aplicacin del derecho material nacional y, de no ser posible de este modo, a~(diendo a las normas conflicto. Se trata, asimismo, de un mtodo complementario, en la medida en que es reducido el nmero de este tipo de normas en el sistema. Volveremos a analizarlo detalladamente.
LEX MERCATORIA
Mediante este mtodo, la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas emitidas por rganos privados en el mbito internacional o por rganos gubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya caracterstica principal es que se trata de reglas que las partes hacen suyas en una relacin jurdica y, por tanto, las convierten en obligatorias entre ellas, o bien, estas reglas son aceptadas por organizaciones de coinerciantes o de prestadores de servicios y las hacen obligatorias entre sus afiliados. El profesor mexicano Jorge Alberto SILVA (1994) opina que aliado de las legislaciones nacionales y de los tratados internacionales en materia comercial, "destacan las normas que, derivadas de las prcticas, usosy costumbres, han sido expedidas por los propios protagonistas de las normas: los comerciantes". En otras palabras, se trata de un mtodo elaborado por los comerciantes para atender sus propias necesidades en las transacciones que desbordaban las fronteras nacionales. En este concepto podemos distinguir dos elementos que, a su vez, son definitorios de la lex mercatoria:
a) Las normas o reglas que constituyen a la lex mercatoria son producto de las prcticas, usos y costumbres de los propios comerciantes, es decir, ellos mismos las formulan para hacer regir sus propias relaciones de tal manera que, en sus contratos, al acordar someterse a ellas, estas reglas se vuelven obligatorias para las partes y as son ley entre ellas y pueden hacerse valer ante los tribunales nacionales.
104
b) No obstante que el sentido de la lex merccoria fue, en sus inicios, el de resolver casos concretos, las soluciones aportadas han conformado verdaderos cuerpos jurdicos que ms tarde han constituido instituciones jurdicas en las diversas legislaciones nacionales, como fue el caso, entre otras, de
la letra de cambio, el pagar, y muchas de las operaciones bancarias que todava existen. Sin embargo, en la actualidad, lo que se entiende por lex mercatoria son las reglas que se mencionaron en el prrafo anterior y que no tienen una sancin estatal hasta que surgen desavenencias entre las partes y stas piden la intervencin del sistema judicial estatal para su reconocimiento y ejecucin.
DlN
Por su parte, los profesores franceses Yvon (1989) afirman lo siguiente:
LoUSSUAHN
y Jean Dermis BRE-
La costumbre establecida, desde el siglo XIX, por los comerciantes de una misma actividad profesional de agruparse en asociaciones nacionales e internacionales, ha contribuido a favorecer la adopcin de usos comunes, introducidos en frmulas tipo ms tarde transcritas en los contratos tipo . .. [y stos]. .. usos y costumbres. . son manifestaciones de origen no estatal. .. [de la naturaleza]. . . de la [ex mercotora y, contribuyen a apoyar la tesis de aquellos que se satisfacen saludando con fervor la resurreccin del Jus mercatoriun,
De lo expuesto podemos destacar cuatro elementos: la agrupacin de comerciantes de una misma actividad; la adopcin de usos y costumbres comunes; manifestaciones de origen no estatal, y la resurreccin de un JLLS l11.erca.torUln.
Desde la Edad Media incluyendo el siglo pasado de forma especfica hasta llegar a la poca actual, los comerciantes se han agrupado para la defensa de sus intereses y para establecer las reglas del juego entre s, como aquellas que se refieren a la regulacin de sus propias transacciones, con la determinacin de sus propias especificidades y caractersticas, reglas que pueden ser nacionales e internacionales. La adopcin de usos y costumbres comunes hace que quienes quieran comerciar internacionalmente en una determinada actividad, tengan que aceptar las reglas previamente acordadas y al hacerlo, esas reglas se convertirn en obligatorias entre las partes en contrato. Como ya sealamos, estas reglas son de creacin no estatal, lo que implica que son creadas por las propias agrupaciones de comerciantes y, en poca ms reciente, por prestadores de servicios, pero, en todo caso, su naturaleza es privada en su origen, aunque ms tarde se pueda solicitar su reconocimiento por las autordades estatales. Ms adelante volveremos sobre este tema. El incremento sustancial del comercio internacional y su especialidad provocan que este tipo de reglas prolfere cada da ms, de ah la importancia de su
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estudio. La dinmica del comercio mundial y la consiguiente produccin de este tipo de reglas han hecho que algunos autores consideren que estamos frente a una nueva resurreccin del Jus mercatonun, como el sucedido en la Edad Media, cuando los Estados nacionales se quedaron al margen de la regulacin del comercio internacionaL
EJEMPLO
Obligacin 1 del comprador establecida en el trmino "En fbrica" (ex works) por los lncotenne; edicin revisada a 1980 y elaborada por la Cmara de Comercio Internacional (organismo privado). El comprador debe "tomar posesin de la mercanca tan pronto sea puesta a su disposicin en el lugar dentro de los plazos estipulados en el contrato y pagar el precio convenido". Es decir, si comprador y vendedor han acordado que su contrato de compraventa de mercancas se rija por los Incotenns, los harn obligatorios entre ellos, ser ley para su relacin contractual y, entre Otl~OS deberes, el comprador deber cumplir con lo estipulado por esta regla.
DERECHO UNIFORME
Mediante este mtodo, a travs de normas de derecho sustantivo comunes establecidas por un tratado o acuerdo internacional, se regulan las relaciones jurdicas que los particulares desarrollan entre estados. Al respecto, el profesor estadounidense' Friedrich K. JUENGER (1993) seala que "el derecho sustantivo es importante para resolver las transacciones comerciales internacionales aunque, no es un mtodo bsico sino complementario. As, el derecho uniforme, o derecho sustantivo en el nivel internacional es un mtodo complementario e mportante para la solucin de problemas que presenta el trfico jurdico internacional. Adems, es uno de los mtodos a los cuales eljuez nacional recurre para encontrar disposiciones de derecho sustantivo que pueden ayudarle a resolver las cuestiones que le plantean las transacciones comerciales internacionales. Por su parte, el profesor argentino Alejandro M. GARRO (1991) afirma:
La implantacin de bloques econmicos regionales constituye un impulso muy importante en los esfuerzos de armonizacin y unificacin del derecho. Esto puede comprobarse con la experiencia contempornea de los pases de Europa, que continan elaborando a ritmo acelerado un derecho comunitario por conducto de la integracin econmica. Sin embargo. los esfuerzos de armonizacin y unificacin del derecho mercantil en el mundo contemporneo no se inspiran necesariamente en intereses regionalistas. Se trata ms bien de armonizar criterios jurdicos entre pases que, a pesar de contar con una tradicin jurdica diferenciada y una acentuada disparidad de desarrollo econmico, mantienen una relacin comercial y por ende de conflictos jurdicos lo suficientemente importantes como para justificar la armonizacin de sus ordenamientos jurdicos.
En el texto anterior destacan cuatro supuestos:

a) La armonizacin y uniformizacin del derecho en el mbito internacional se
promueve con la constitucin de bloques econmicos regionales, ya sea mercados de libre comercio o mercados comunes. b) La experiencia europea nos muestra que los pases que integran a la Comunidad Econmica Europea llevan a cabo un amplio y profundo ejercicio de unificacin y de uniformidad de sus respectivas legislaciones, con objeto de contar con normas comunes en aquellas reas en las que los diferentes pases europeos tienen vnculos derivados de sus acuerdos internacionales para promover el libre comercio y los procesos de unificacin econmica y comercial. c) El proceso de unificacin o de uniformidad del derecho en el mbito internacional va ms all de los procesos de integracin regional, ya que es un fenmeno que est vinculado con el comercio internacional en general. d) La armonizacin y uniformidad del derecho en el nivel internacional constituye una resp uesta a la relacin comercial entre pases con sistemas jurdicos distintos o con sistemas econmicos dispares, pero cuya corriente de negocios justifica acuerdos internacionales en estas materias.
EJEMPLO
Art. 15 de la Convencin de Naciones sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas.
J, La. oferta surtir. efecto cuando llegue al destincturo. 2, La oferta, aun cuando sea irrevocable, podr ser retirada si Sil. retiro llega (Ji destinatario al/tes o al mismo tiempo que la oferta.
Se trata de una norma internacional que establece cmo debe regularse la oferta de mercancas en el mbito internacional y ser obligatoria, a menos que las partes en el contrato dispongan otra cosa, si los paises en donde oferente y aceptante tienen su residencia o establecimiento han ratificado dicha, convencin.
CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL
Mediante este mtodo se intenta determinar directamente la competencia de un juez o tribunal frente a un problema derivado del trfico jurdico internacional con la aplicacin de normas nacionales. El profesor belga Emil DOVB (1974), al referirse a dicho mtodo, que es empleado por la doctrina angloamericana, comenta lo siguiente:
En Europa continental empezamos por buscar la ley aplicable al fondo del derecho y dejamos alfinal la determinacin del tribunal competente. Tal es, en efecto, el orden cronolgico y lgico para un autor desinteresado: el derecho nace y seguidamente es reconocido o negado, Pero los autores ingleses y americanos perciben los fenmenos jurdicos desde la posicin del juez: los miran desde el otro extremo del anteojo, La primera cuestin que se plantea para un tribunal es la de su competencia: pasar en seguida al estudio del fondo del derecho.
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En lo expuesto por DOVE distinguimos dos elementos principales: En Europa continental y en Latinoamrica se sigue un procedimiento diferente del que llevan a cabo los jueces ingleses y estadounidenses, porque se busca primero la creacin de derechos; en cambio, en Inglaterra y Estados Unidos de Amrica se indaga desde un principio de competencia del juez. . Hay una diversidad en el empleo de los mtodos, que redundan dirctamente en la norma aplicable al fondo del derecho. El procedimiento que el autor refiere y que se sigue en la Europa continental guarda relacin con los diversos mtodos que hemos citado, pero esta manera de proceder no es univoca, pues el razonamiento puede partir del otro extremo: el de la competencia judicial. En efecto, conforme a los mtodos antes descritos, el objetivo que se pretende, ya sea de manera directa o indirecta, es saber qu norma jurdica se debe aplicar a las situaciones o los hechos que comporten elementos extranjeros, con lo que se busca resolver el fondo del problema. En cambio, la doctrina angloamericana propugna por una tcnica diferente: ante una situacin o hecho que comporta algn elemento extranjero, se buscar saber qu juez o tribunal puede ser el competente para conocer de dicha situacin o hecho; tal competencia, a su vez, puede ser directa en los casos de conocimiento judicial para la adquisicin de derechos e indirecta cuando se trata del reconocimiento de los derechos adquiridos en el extranjero. En otras palabras, de acuerdo con un criterio prctico, los tribunales angloamericanos aplican el principio del viejo derecho ingls: primero los procedimientos para resolver el conflicto y despus el derecho aplicable. Si una vez establecida la competencia el juez aplica su propio derecho, habr una diferencia significativa respecto de los resultados en el conocimiento de la situacin o del hecho que comporte elementos extranjeros. Por ejemplo, de acuerdo con el sistema conflictual tradicional, la norma aplicable puede ser una norma extranjera, mientras que en este caso ser una norma nacional, por lo que los resultados tendern a ser dismbolos. Los comentarios anteriores se encuentran reflejados en el planteamiento que hace el profesor ingls R.H. GRAVESON (1969) cuando se refiere al mtodo seguido en Inglaterra:
un
Los conflictos de leyes inglesas se han desarrollado alrededor de tres cuestiones: el conflicto de jurisdicciones, o, tienen las cortes inglesas jurisdiccin' para conocer un caso especfico?, el conflicto de leyes, o mediante qu sistema leyes generalmente debe ser decidido dicho caso especfico?; as como el reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras, o mediante qu criterio deben decidir las cortes inglesas si una sentencia extranjera debe o no ser reconocida o ejecutada en Inglaterra?
de
Como en el caso de los mtodos mencionados, ste ser motivo de un desarrollo ulterior; por lo pronto, y de los comentarios expuestos, podemos inferir
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algunos elementos que nos ayuden a comprender el concepto que la doctrina denomina conflictos de competencia judicial o conflictos de jurisdicciones.
1. Existen ciertos problemas derivados del trfico jurdico internacional que
implican cualquiera de estos tres supuestos: determinar qu juez o tribunal conocer del problema; establecer qu ley se aplicar, y precisar qu criterio se adoptar respecto al reconocimiento o la ejecucin de una sentencia extranjera. 2. Para el conocimiento de dichos problemas, los tribunales o jueces nacionales deben decidir, en primer trmino, acerca de su competencia, decisin que en todo caso se tomar conforme a las normas procesales nacionales .. 3. Esta manera de proceder se diferencia de las tcnicas sealadas en la medida en que se inicia por la determinacin de la competencia, y no de la norma jurdica aplicable al fondo del problema. En conclusin, y de acuerdo con los autores citados, el mtodo dc conflictos de competencia judicial es un procedimiento mediante el cual, de manera directa, se trata de establecer la competencia de los jueces o de los tribunales para el conocimiento y la solucin de un problema derivado del trfico jurdico internacional, o bien, conocer en qu casos y en qu circunstancias un juez o un tribunal es competente para otorgarle reconocimiento y, en su caso, ejecucin a una sentencia dictada por un juez distinto.
EJEMPLO
Art. 24 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles Ser juez ccmpeterue: J. El del Jugar que el demandado haya seotodo poro ser requerido judicialmente sobre el cusnptinuento de su obligacin. sta es una norma que indica cundo un juez tiene competencia para conocer de un caso, cuando el demandado seal en el contrato en que se oblig, el lugar en donde podra ser requerido para cumplir con su obligacin.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Cul es la finalidad de establecer mtodos que resuelvan los problemas que plantea el trfico jurdico internacional? 2 En el sistema conflictual tradicional, por qu se afirma que se trata de un mtodo de naturaleza indirecto?
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3 Por qu la norma de aplicacin inmediata deroga a una relacin jurdica internacional?' 4 Qu es lo que le da significado a una norma material? . 5 Por qu se genera internacionalmente la lex mercatoria'l 6 Cul es el objeto del derecho uniforme? 7 Qu se trata de resolver mediante el mtodo de los conflictos de competencia judicial?
5. SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL (TENDENCIAS)
SUMARIO
5.1 TENDENCIAS. PLANTEAMIENTO GENERAL
5.2 DlFJmENTES TENDENCIAS
Origen de las tendencias modernas 5.3

CORRIENTE SUPRANACIONALISTA
Internacionalistas Universalistas
5.4 CORRIENTE INTERNISTA O 'I'ERIlI'I'ORIALISTA
Francia Inglaterra Estados U nidos de Amrica Latinoamrica

5.5 CORRIENn; AUTNOMA
Precursores Tendencia autnoma
Sistema conflictual tradicional (tendencias)
111
PROPSITOS
Alconcluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser capaz de:
Analizar el mtodo conocido como sistema conflictuat tradicional, as como las doctrinas (tendencias) que se han expuesto al respecto.
5.1
TENDENCIAS. PLANTEAMIENTO GENERAL
Conforme a los autores citados en el captulo anterior en relacin con el mtodo denominado sistema conflictual tradicional, ste consiste en un procedimiento mediante el cual, de manera indirecta, se trata de solucionar un problema derivado del trfico internacional (es decir, no slo un problema de los que tradicionalmente se ha ocupado el DIPr, sino cualquier otro de los que son centro de inters en la actualidad) con la aplicacin del derecho extranjero, el que dar la respuesta directa. Como este mtodo ha sido histricamente el ms utilizado, un amplio nmero de autores se han referido al mismo. A fin de lograr una exposicin sistemtica, hemos adoptado formalmente el esquema planteado por el profesor espaol Jos DE YANGUAS Mssstx.
5.2
DIFERENTES TENDENCIAS
El esquema formal adoptado para la exposicin de las diversas tendencias doctrinales ofrece fundamentalmente ventajas de ndole didctica, en la medida que posibilita una visin panormica general y sistemtica acerca de las diversas doctrinas expuestas. Cabe sealar que una clasificacin con estas caractersticas es arbitraria, pues una generalizacin de este tipo no considera, en muchos casos, diferencias que nos haran ubicar a dichas doctrinas de manera distinta. Con estas salvedades, podemos decir que el mtodo conflictual tradicional en la doctrina moderna se divide en tres grandes tendencias:
1. La supranacionalista considera que el DIPr y, especficamente los conflic-
tos de leyes, deben ser inscritos en un orden jurdico superior al de los estados individualmente considerados, es decir, que tal materia debe ser descrita como de carcter supranacional. 2. La internista o territorialista considera que la disciplina debe ser estudiada nicamente a partir del derecho interno de los estados, es decir, que la descripcin debe hacerse a partir de procedimientos de carcter interno o territorial.
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3. La autnoma considera que a la disciplina se le debe atribuir una posicin autnoma dentro del marco general del derecho; esta tendencia, que se inici hace aproximadamente 60 aos, sent las bases para gran parte de la doctrina contempornea.
Las dos primeras tendencias tienen una gnesis diversa que se remonta al siglo pasado. En el caso de la primera tendencia, generalmente se considera que su iniciador es Federico Carlos DE SAVlGNY. Respecto de la segunda, se ha estimado que sta parte de la escuela angloamericana, en el siglo pasado. En este captulo se examinarn los orgenes sealados en el prrafo anterior y se estudiar en secciones diferentes cada una de dichas tendencias. Solamente para ofrecer un prembulo histrico procederemos, en primer trmino, al estudio de algunos de los hechos relevantes en relacin con los orgenes de las tendencias modernas.
ORIGEN DE LAS TENDENCIAS MODERNAS
En la doctrina que emple el mtodo conflictual tradicional durante el siglo pasado, pueden distinguirse de manera conceptual dos grandes tendencias: . aquella que a partir de situaciones concretas pretende derivar o deriva de stas ciertas caractersticas particulares, a fin de determinar las normas jurdicas que le son aplicables, y . la que tiene por objetivo determinar el mbito de aplicacin de las normas jurdicas. La primera de tales tendencias tiene un punto de partida definido en las ideas de Federico Carlos DE SAVIGNY, las cuales se encuentran en el volumen octavo de la versin original alemana y en el volumen sexto de la traduccin espaola de su obra general Sistema del derecho romano actual (1849), especificamente en el libro lII, titulado "Imperio de las reglas de derecho sobre las relaciones jurdicas". La nocin bsica de la doctrina de SAVIGNY puede resumirse de la manera siguiente: la persona es el centro de toda relacin jurdica, pero, en la medida en que desarrolla su actividad, dicha relacin tiende a ampliarse. De esta suerte, en algunas ocasiones entrar en contacto con diversos sistemas jurdicos, por lo que, en estos casos, habr necesidad de conectar, de vincular a la persona y cada relacin con un sistema jurdico determinado. La vinculacin resultar diferente: a las personas se les conectar con su domicilio y a las relaciones, con el asiento o sede; tales relaciones habrn de determinarse en cada caso concreto. La vinculacin no ofrece gran problema por lo que se refiere a las personas, pero en ciertos supuestos, como el de las obligaciones convencionales, tendremos que aludir a la voluntad de las partes y al lugar de la celebracin o de ejecucin de aqullas. SAVIGNY se inclina pOI esta ltima solucin.
113
Por otro lado, tal vinculacin se facilitar en la medida en que los sistemas jurdicos pertenezcan o no a una comunidad de derecho, que el autor refiere el derecho romano. En los casos en que se pretenda la aplicacin de normas jurdicas ajenas a dicha comunidad de derecho, o bien, dentro de la misma comunidad, pero que resulten contrarias a las disposiciones nacionales, su aplicacin puede rechazarse conforme al concepto que el autor denomina lmite del orden pblico internacional. La conexin o vinculacin propuesta por SAVIGNY atiende principalmente a ciertas manifestaciones materiales que consisten en los llamados puntos de contacto o conexin, el domicilio para las personas, la voluntad de las partes o el lugar de ejecucin para las obligaciones convencionales. Conforme al criterio del domicilio, podremos determinar cules son las normas aplicables al estado civil y la capacidad de las personas y, con base en el de la voluntad de las partes o el lugar de ejecucin, sabremos qu normas jurdicas se deben aplicar a las obligaciones convencionales cuando las personas u obligaciones se encuentren conectadas o vinculadas con ms de un sistema jurdico. De esta manera, habremos de determinar, segn la terminologa de SAVIGNY, el asiento o sede de las personas o de las obligaciones. La concepcin de SAVIGNY acerca del domicilio como "punto de contacto" o "conexin" para determinar las normas jurdicas aplicables al estado civil y capacidad de las personas, merece algunos comentarios. El primero es de ndole histrica: conforme a la concepcin romana del origo, sta significaba, a la vez, el lugar de nacimiento y el lugar donde la familia (el hogar) se encontraba establecido. Como veremos ms adelante, otros autores como MANCINI sealan, para las personas, la nacionalidad (en lugar del domicilio) como punto de contacto. El segundo comentario se refiere a una cuestin que debe quedar establecida para fundamentar nuestra subsecuente exposicin: existen dos sistemas, el de ley de . domicilio y el de ley nacional. De acuerdo con el primero, como seala SAVIGNY, independientemente de la nacionalidad de la persona, su domicilio ser el que cuente para los efectos que comentamos. El sistema del domicilio es seguido por Inglaterra, Estados Unidos de Amrica y la mayora de los pases latinoamericanos; en cambio, el de ley nacional tiene en cuenta slo la nacionalidad de la persona, al margen del domicilio que tenga. Este sistema se sigue en los pases de Europa continental. Por otro lado, la idea de SAVIGNY acerca de la vinculacin o conexin de las obligaciones convencionales por su lugar de ejecucin, que atiende al principio estatutario de la lex loci executionis, se encuentra consagrado en la actualidad en una serie de ordenamientos jurdicos. Entre otros, podemos sealar los cdigos civiles griego (art. 60.), chileno (art. 16) y del Distrito Federal de los Estados Unidos Mexicanos (art. 13, frac. IV), y tratados como el de Montevideo de 1889 (art. 32). Por su parte, la jurisprudencia inglesa se refiere a la "relacin ms significativa" (the most closely connected), vinculada con la idea expuesta por SAVIGNY como "asiento" o "sede" de relaciones jurdicas.
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En cuanto a la idea de SAVIGNY acerca del "lmite del orden pblico internacional", la veremos con ms detalle cuando nos refiramos al concepto de orden pblico. Las ideas de SAVJGNY fueron el punto de partida para autores modernos que analizaron al sistema conflictual desde una perspectiva supranacional. Los puntos de vista del ilustre romanista alemn expuestos bace ms de un siglo han perdido aplicabilidad, lo cual no le resta el mrito de haberlas difundido brillantemente en su momento. SAVIGNY se refera a un sentido profundo de "la comunidad de derecho", a sus objetivos y filosofia, a una concepcin judea-cristiana occidental, y no a las diferencias existentes entre los sistemas jurdicos de los diversos pases. Un pensamiento de este tipo sigue vigente en especial en cuestiones de derecho de familia, en donde las diferencias entre el sistema jurdico islmico u otro sistema semejante se encuentran en la base cultural del sistema occidental; sin embargo, en materia comercial hay unificacin de criterios y en todo el mundo se habla el mismo lenguaje jurdico. Por otra parte, los criterios de sede de las relaciones jurdicas y lugar de ejecucin de los contratos propuestos por SAVIGNY como puntos de contacto fundamentales constituyen hoy en da conexiones complementarias, ya que las relaciones jurdicas tanto personales como convencionales apuntan a un nivel de complejidad que, naturalmente, no exista a mediados del siglo pasado, cuando SAVIGNY plasm por escrito sus ideas. La concepcin moderna de la segunda de las tendencias mencionadas, es decir, la que tiene por objeto determinar el mbito de aplicacin de las normas jurdicas, se ba situado generalmente a partir de la escuela angloamericana del siglo pasado, de manera especfica desde las ideas de John AUSTIN y de Joseph STORY. Segn John AUSTIN, el concepto de derecho debe partir del concepto clave del "mandato". El derecho, segn l, se integra de mandatos del soberano, es decir, expresiones del deseo de una persona, o de un grupo de personas, para que los dems se conduzcan de determinada manera. Persona o personas -las que emiten los mandatos- que estn respaldadas por el poder y la voluntad de infligir un malo dao como castigo en caso de desobediencia; el soberano lo es en cuanto logra hacer obedecer habitualmente sus mandatos y ningn otro posee un poder semejante para imponer un hbito de obediencia anlogo. La fuerza jurdica de los mandatos del soberano est condicionada a que se cumpla tal hbito de obediencia y slo opera en el lugar en el cual esto suceda; as, fuera de ese lugar, aqullos carecen de validez jurdica. Esta tesis, como puede apreciarse, guarda ntima relacin con la idea de la estricta determnacn del mbito de aplcacin de las normas jurdicas de un Estado. Por su parte, Joseph STORY, en sus Comentarios sobre conflictos de leyes (1834), fuertemente nfluido por las doctrinas territorialistas francesa y holandesa de los siglos XVII y X\~II, afirma: "En estricto derecho, todas las leyes que expde el soberano no tienen fuerza ni autoridad fuera de los lmites de su domi-
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nio, pero la necesidad del bien pblico y general de las naciones admite algunas excepciones por lo que respecta al comercio civil." STORY fundamenta estas excepciones en el concepto de los derechos adquiridos (vested rights). As, los derechos adquiridos en otro pas deben ser reconocidos por el soberano, mediante el concepto del Comity, pero su reconocimiento y validez debern hacerse siempre que no se lesionen los poderes y derechos de sus ciudadanos. En este sentido, el arto 13 del Cdigo Civil para el Distrito Federal establece en su frac. 1 que: las situaciones juridicas vlidamente creadas en las entidades de la Repblica o en un Estado extranjero conforme a su derecho. debern ser reconocidas. En principio, las normas jurdicas internas deben prevalecer; STORY pone fuerte nfasis en el sistema nacional y tiene en cuenta slo excepcionalmente la existencia y el valor de otros sistemas jurdicos. Este punto de vista es retomado y desarrollado posteriormente por otros autores que, para los efectos del presente estudio, hemos inscrito dentro de la corriente denominada internista o territorialista, a la cual nos referiremos ms adelante. Desde el punto de vista histrico, la concepcin feudalista dominante tuvo gran arraigo en el pensamiento ingls, y como en ella se le concedi un particular valor. a la propiedad terrena, esto se reflej en las ideas territorialistas acerca del derecho. Otro factor que influy fue de carcter acadmico, en la medida que, bajo la influencia de los movimientos de reforma en Inglaterra, algunas personas realizaron sus estudios en Holanda, pas en el cual, como se recordar, se desarrollaron ampliamente las doctrinas territorialistas francesas del siglo XVI.
5.3
CORRIENTE SUPRANACIONALlSTA
El comn denominador de esta corriente es el nfasis que pone en los elementos de carcter internacional, incluso en ocasiones sin considerar cuestiones de derecho interno. En trminos generales, cabe decir que esta tendencia se subdivide, a su vez, en dos grandes grupos: el de los internacionalistas y el de los universalistas.
INTERNACIONALISTAS
A finales del siglo pasado y a principios del actual diversos autores dieron primacia a la "comunidad jurdica internacional" como va de solucin de los problemas derivados del trfico jurdico internacional. ZlTELMA.'1N, uno de ellos, distingue dos tipos de normas jurdicas:' las normas de origen internacional, que tienen como destinatarios a los Estados, las normas de origen nacional, que se expiden para solucionar, dentro de este mbito, problemas derivados del trfico jurdico internacional (normas de conflicto).
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Es decir, se trata de normas acordadas por los estados a travs de convenios O tratados internacionales en las que los propios estados se obligan a resolver de una manera determinada los problemas que presenta el trfico jurdico internacional, por un lado y por el otro, la voluntad de esos mismos estados manifiesta en la elaboracin de una normatividad compatible con este esfuerzo internacional. Un segundo autor es PILLET, quien dirige su anlisis hacia la soberana estatal y a lo que l mismo denomina el fin social de las leyes. Para este autor, los conflictos de leyes son conflictos de soberanas, por lo cual conviene saber en qu medida se afecta la soberana de un Estado cuando ste acepta la aplicacin de las leyes de otro Estado. PILLET afirma que el DIP no establece en ese sentido reglas precisas y slo existe el principio bsico conforme al cual es necesario que cada Estado otorgue un respeto mximo a la soberana de los dems estados (BATIFFOL). El fin social de las leyes, segn PILLET, debe quedar asegurado, para lo cual se deben distinguir, entre otros, dos caracteres propios de toda ley: el de su generalidad y el de su continuidad. Conforme al primero, las leyes son expedidas para regir dentro de un determinado territorio, lo que suele resultar indispensable para garantizar la vida colectiva. Mediante el segundo, el de su continuidad,la ley protege la vida jurdica internacional de los individuos. Este ltimo es el carcter que deben tener las normas de DIPr. En esta concepcin internacionalista tambin podrian quedar inscritos otros autores como DONATI, CONDE y DUQUE, BUSTAMANTE Y CAlCEDO CASTILLA. Es importante sealar que las propuestas de los internacionalistas, especialmente en el rumbo marcado por ZITEL.'I1ANN, han vuelto a renacer, primero con la Conferencia Permanente de La Haya de Derecho Internacional Privado, la cual por medio de sus numerosas convenciones aprobadas ha creado un verdadero sistema internacional en materia de DIPr, y segundo en el mbito latinoamericano, en el que mediante la Conferencia Americana Especializada sobre Derecho Internacional Privado, en el seno de sus cuatro reunones iniciales, realizadas en los ltimos 20 aos, se est en vas de crear otro sistema internacional en la materia. Aunque se trate de sistemas jurdicos regionales, uno principalmente europeo y otro latinoamericano, el sueo de estos internacionalistas sigue vigente.
UNIVERSALISTAS
La teora de estos autores se inicia con la obra del holands JITTA (1890), quien considera que el DIPr puede estudiarse desde dos perspectivas: la del Estado individualmente considerado, y la del Estado que forma parte de una comunidad internacional. En el primer caso, todo Estado tiene el deber de respetar a "los individuos que componen la sociedad jurdica universal", y para cumplir con l es necesario que as lo prevea en su ordenamiento interno. En el segundo caso, por ser
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parte de una comunidad, los estados tienen el deber comn de resolver, de manera homognea, los problemas derivados del trfico jurdico internacional mediante vas idneas: tratados, leyes uniformes, etc. (V ALLADAO). A partir de la idea de que los individuos componen la sociedad jurdica universal, el autor condiciona a la "soberana legislativa estatal: el poder del Estado, como representante local del poder pblico de la humanidad", "el poder de varios Estados que obran de acuerdo" y "el poder conjunto de los Estados sobre la humanidad entera" (yANGUAS Mssstx). Los argumentos acerca de una idea universalista del DIPr no tuvieron mayor eco, aun cuando lo lograron por medio de VaN BAR (1889) Y FRANKESTEIN (1926), entre otros. Una variante de las tendencias anteriores es la que sostiene Pascual Estanislao MANCINI, conocida como nacionalista. En efecto, MANCINl en su ctedra inaugural en la Universidad de Turn (1851) y ms tarde en una ponencia presentada en el Instituto de Derecho Internacional (1874), se refiri a la necesaria aplicacin extraterritorial del derecho, la cual pretendi justificar con la idea de la "justicia internacional" y a la que deben someterse los estados bajo el riesgo, en caso contrario, de violar el derecho de gentes y con ello afectar a la "comunidad del derecho fundada en la sociabilidad de la naturaleza del hombre" (ROMERO DEL PRADO).
MANCINI parte de la idea de que al elaborar y expedir las leyes nacionales el legislador ha tenido en cuenta la mentalidad de los pueblos, as como su cultura: lengua. raza, costumbres, las cuales son la expresin de su "ser nacional". De esta manera, resulta indispensable que la ley nacional de los individuos se aplique dondequiera que stos se encuentren, principalmente para regir su capacidad, estado civil y dems derechos "de carcter privado". Esta aplicacin, que incluso puede llegar a ser extraterritorial, es susceptible de sufrir tres excepciones:
cuando exista una ley de orden pblico que lo impida y que prevalezca; en materia de actos jurdicos, cuando el aspecto formal de su celebracin sea regido por las leyes del lugar en que se otorguen, y si la persona se acoge al principio de autonoma de la voluntad, caso en el cual prevalecer la ley nacional designada aplicable. De esa manera, a partir de la antigua idea estatutaria y del principio establecido en el arto 30., prr. tercero, del Cdigo civil francs de 1804, MANCINI propone el establecimiento de todo un sistema generalizado de aplicacin del derecho y, por tanto, susceptible de solucionar los problemas derivados del trfico jurdico internacional. Esta idea se sigue actualmente en los sistemas jurdicos de Europa continental, es decir, se pretende la aplicacin de la ley nacional de las personas para regir su capacidad y estado civil, a diferencia de Inglaterra, Estados Unidos de Amrica y la mayora de los pases latinoamericanos, donde se sigue un sistema consistente en aplicar en dichos casos la ley del domicilio de las personas, sin tener en cuenta su nacionalidad.
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Como podr apreciarse, con estos autores se vuelve sobre la propuesta de que es a travs de un sistema internacional como mejor se podrn atender las necesidades del trfico juridico internacional.
5.4
CORRIENTE INTERNISTA O TERRITORIALlSTA
En esta segunda tendencia estamos frente a una variedad ms amplia de ideas, lo cual no hace fcil una labor de clasificacin. De esta forma, el comn denominador del cual partimos es que se trate de autores cuyas ideas se centran de manera primordial en determinar el mbito de aplicacin de las normas juridicas. Hablaremos indistintamente de corrientes internistas y territorialistas, ya que si bien algunos autores consideran que existen diferencias de fondo entre ellas, en realidad los internistas son territorialistas moderados. Debido a la dificultad de referirnos a las diferentes variantes territorialistas, slo haremos mencin de los territorialistas propiamente dichos y de los llamados unilateralistas, cuyas ideas se han expresado en Francia, Inglaterra, Estados Unidos de Amrica y Latinoamrica.
FRANCIA
El retorno de las ideas territorialistas en este pas se debe principalmente a las obras de FOELIX (1843) y VAREILLES SOMMIRES (897). Sin embargo, el mximo sistematizador del territorialismo francs es Jean Pauline NIBOYET (1924), cuya amplia obra constituye una propuesta completa y el intento de establecer un verdadero sistema de solucin de los problemas derivados del trfico jurdico internacional sobre una base territorialista. Segn NIBOYET, "cuando decimos que una leyes territorial, deseamos expresar que la misma rige todos los hechos realizados en un determinado territorio o que interesan al mismo". Es decir, en principio, la ley normalmente aplicable ser la ley del foro, en relacin con los hechos que se produzcan dentro de su m bita territorial de validez, y slo en un nmero limitado de casos -como excepcin- podr permitirse la aplicacin de la ley extranjera; esto no significa que el juez aplique invariablemente y a todos los casos su propia ley, lo cual, adems de ser una solucin obsoleta, resultara contraria al comercio internacional. En tales casos, segn NIBOYET, lo que el juez debe aplicar son sus normas de conflicto y no sus normas materiales. "Cuando un legislador elabora una ley -afirma NlBOYET- tiene en mente establecer una reglamentacin para su territorio", y como consecuencia del necesario equilibrio de competencia territorial, el pas mejor calificado para resolver cualquier conflicto es aqul dentro de cuyo territorio se desarrollan en cada caso concreto los hechos susceptibles de crear un derecho.
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Los resultados del sistema propuesto por NIBOYET son: "Respeto mximo de los derechos de cada, Estado y de su soberana, en aquello que les sea esencial, pero tambin respeto unversal de los efectos de dicha soberana". Otro autor francs inscrito en esta: corriente es Pierre LoUlSLuCAS (1935), para quien todo "conflicto" de legislaciones "engloba tres grupos de intereses: el privado, de los individuos Como parte en el litigio, el nacional de los estados y el internacional, que se refiere a la sociedad humana". El inters que debe predominar es el nacional. De esta manera, podr lograrse una armona legislativa en la medida que en cada Estado aplique su propia ley. Segn LoUISLuCAS, hay dos tipos de incompetencia de ley local: la necesaria, que revela la frontera extrema e indispensable de la territorialidad, y la uoluraria, de carcter secundario, que "muestra simplemente el hecho de que un Estado quiera restringir espontneamente el campo de aplicacin de su propia ley". Como puede desprenderse de las ideas de NIBOYET y LOUISLuCAS, existe una constante comn en el sentido de declarar competente e incluso.preponderante a la lex [ori. Asimismo, ambos autores concuerdan en que la ley del foro debe fijar de manera unilateral su propio mbito de aplicacin y, finalmente, para casos excepcionales, donde la propia ley interna no contemple determinadas hiptesis, podr sta declararse incompetente para permitir la aplicacin de la ley extranjera, la que a su vez reivindica competencia. As, para ambos autores el papel que desempea la regla de conflicto es exclusivamente el de la delimitacin del campo de aplicacin espacial de su norma material y, en los casos de la incompetencia de sta, simplemente permitir la aplicacin de la ley extranjera. A esta manera de concebir la funcin de ia regla de conflicto, se le ha denominado tradicionalmente unilateralista.
INGLATERRA
Todava influido por la tendencia territorialista, DICEY (1896) sostiene en su obra el principio de que la aplicacin de la.ley extranjera en el foro debe darse de manera excepcional; recogiendo la idea de STORY, afirma que esa excepcin debe justificarse en el principio de los "derechos adquiridos", siempre que su objeto sea lograr resultados ms justos. Para DrCEY el DIPr se basa en dos principios: la "competencia judicial" y los "conflictos de leyes". As, todo derecho debidamente adquirido conforme a las leyes de un Estado debe ser generalmente reconocido por los tribunales ingleses, salvo el caso en el que tal derecho sea contrario al principio del orden pblico. Esta actitud refleja la preocupacin tpica de un jurista que pertenece al sistema del common law: concederle primaca al reconocimiento de derechos por la autoridad judicial (DOVE). Tal vez una de las principales aportaciones de DICEY haya sido la recopilacin de diferentes casos fallados por las cortes inglesas y su intento por derivar de ellos principios generales que pudieran guiar la actividad futura de los juristas, en especial la de los jueces.
CHESHIRE (1935), por su parte, critica la elaboracin de principios generales en la materia y se inclina por un mtodo de anlisis para resolver este tipo de problemas. Este autor otorga importancia a la forma como la norma jurdica extranjera de be ser determinada y aplicada por los jueces ingleses, y sostiene que la aplicacin de la norma jurdica extranjera no afecta la soberana estatal en la medida en que dicha norma sea aplicada en el foro por mandato de la propia norma de conflicto. Darle primaca a la actividad judicial, como lo hace DICEY, tiene su base en el viejo principio de derecho ingls: prior remedies than rights, o sea, primero el procedimiento y luego el derecho aplicable, lo que revela el sentido prctico anglosajn. En este sentido, tanto la idea de los derechos adquiridos como la necesidad de recopilar fallos de las cortes van a ser retomados en Estados Unidos de Amrica por BEALE, segn veremos a continuacin. CHESHIRE aporta ele mentas para la discusin del problema de la calificacin. ste ser un tema que trataremos ms adelante.
ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
En este pas, hasta la Segunda Guerra Mundial la doctrina moderna sigui dos direcciones ms o menos definidas: la que se inici en la Universidad de Harvard y la adoptada en la Universidad de Yale. En Harvard, Joseph H. BEALE retom las ideas de DICEY acerca de los derechos adquiridos y, al igual que l, hizo una recopilacin de la jurisprudencia estadounidense, que culmina con el primer Restatemeni o recopilacin de casos jurisprudenciales (1935). De manera similar a DcEY, BEALE pretende encontrar una serie de principios en los que se inspira el sistema del common law y, en el caso de inexistencia de algunos de stos, habr que deducirlos de la interpretacin de los ya hallados. Esta manera de proceder habra de ser continuada por varios autores estadounidenses como CHEATHAM, FREUND, LEFLAR, TRAUTMAN, GOODRICH y, particularmente Willis L.M. REES~;, quien, con el apoyo de los anteriores, de otros juristas y del American Law Institute public en 1971 el segundo Restatement: En Yale, Ernest G. LORENZEN y posteriormente Walter W. COOK encabezan una corriente opuesta a la de Harvard, en la que propugnan por dejar en plena libertad al juez y rechazan que a ste se le puedan imponer limitaciones fundamentadas en principios generales. Se trata de saber "lo que hacen los jueces y no lo que deben hacer". En estas condiciones, es necesario lograr la "mejor solucin" en cada caso concreto. En respuesta a la idea de los derechos adquiridos, proponen una nueva interpretacin de la aplicacin del derecho extranjero: cuando los tribunales aplican una ley extranjera "crean una ley interna semejante" a aqulla, para lo cual se basan en los "principios de conveniencia social" (O" grounds of social conueniencey, con el objeto de "otorgar derechos parecidos a los que la ley extranjera otorga en el caso concreto" (GHAVESON). A esta propuesta la denominan
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teora del derecho local (locallaw theory) y se asemeja a la expuesta en Mxico por Eduardo TRIGUEROS y en Italia por Roberto AGo, que veremos ms adelante cuando tratemos el tema de la aplicacin de la ley extranjera. Las ideas de LoRENZEN y de COOK sentaron las bases para que otros autores estadounidenses desarrollaran una serie de propuestas que, posteriormente, integraron lo que se llam revolucin conflictual. Esta revolucin critic prcticamente todos los principios en los cuales se basa el sistema conflictual tradicional. Muchas de las ideas de los autores que durante esta poca hicieron sus propuestas y tuvieron eco en su poca ya han perdido fuerza; sin embargo, es necesario admitir que este movimiento hizo que las ideas tradicionales y clsicas en la disciplina fueran revisadas. Por otra parte, la revolucin conflictual ya ha pasado y ahora los autores estadounidenses, o por lo menos los ms significativos, parecen volver, con ideas renovadas, a la utilizacin de conceptos tradicionales dentro de lo que podra llamarse genricamente la "posrevolucin conflictual" . Examinemos ahora las propuestas de tres de los autores ms relevantes de la revolucin conflictual: Brainerd CURRIE, David CAVERS y Albert A. ERRENZWEIG. Segn CURRIE, en cada caso concreto deber determinarse si existe un inters estatal o gubernamental por aplicar la ley del foro, y slo en los casos que esto no suceda, los tribunales locales podrn declararse incompetentes para conocer del asunto que se les presente y, excepcionalmente, aplicar la ley extranjera. Esta idea se basa en el principio del anlisis del inters gubernamental (governmental interest analysis). _ CAVERS, a su vez, critica el sistema conflictual tradicional por considerarlo un procedimiento "mecnico" y "formalista" que no tiene en cuenta el contenido de las normas susceptibles de ser aplicadas, y propone que el objeto de todo sistema conflictual sea alcanzar la justicia en cada caso concreto, para lo cual se deben aplicar las "reglas de seleccin de jurisdiccin" (jurisdiction selection rules), as como las determinantes para el "resultado final del juicio" (result selection rules) ms convenientes. La posicin de CAVERS fue sensiblemente modificada por su propio autor, quien le otorg posteriormente mayor importancia a la seguridadjuridica que a la justicia, y as plante un tipo de reglas conflictuales (principies of preferencey por las que el juez debe guiar sus decisiones. EHRENZWElG, a diferencia de los autores mencionados, otorga cierto valor a las normas de conflicto tradicionales (choice of law rules, basic rules), pero sostiene que la ley del foro debe ser la predominante y que sta slo podr derogarse cuando as est expresamente previsto por el orden jurdico a que pertenezca. Otros autores ms o menos contemporneos -YNnMA, LEFLAR, CHEATHAM y REESE- fueron decisivos para el desarrollo de las ideas que constituyeron la revolucin conflictua1. El primero propuso una amplia lista de reglas de conflicto que el juez podra utilizar sin una obligacin especifica. El segundo -LE-
con su Choice-influencing considerations plantea a los jueces amplios parmetros dentro de los cuales puede resolver los casos que se les presenten. Los dos ltimos -CHEATHAM y REESE, y en especial ste- se dieron a la tarea de glosar los principios derivados de la jurisprudencia estadounidense y tomando en consideracin las nuevas propuestas, redactaron el segundo Restatement of conflict of laws. Entre los autores actuales cabe distinguir, entre otros, a: VaN MEHEREN, TRAUTMAN y JUENGER. Los dos primeros han propuesto un mtodo que denominan Functional approach, en el que hay propuestas para que el juez aplique la ley que mayormente tenga inters con el caso de que se trate y al mismo tiempo utilice reglas de conflicto multilaterales. Por su parte, JUENGER propone un mtodo (substantive law approach) basado en las finalidades que persigue todo mtodo de resolucin conflictual y, en este sentido, considera que la norma jurdica extranjera debe ser nicamente un modelo del cual el juez del foro debe partir. As su razonamiento de decisin ser diferente del que utiliza cuando conoce y decide casos internos. Asimismo, el juez del foro debe tener la libertad suficiente para adecuar su norma de conflicto con objeto de identificar una mayor cantidad de puntos de contacto que le permitan determinar la ley aplicable con ms libertad.
FLAR-
LATINOAMRICA1
En 1485 se inicia la Reconquista de Espaa. En la medida en que se expulsa a los rabes de territorio espaol, las comunidades aplican, de manera general, sus propias leyes -sus fueros- a toda persona que se encuentre o habite en el lugar. Con el tiempo, esta manera de aplicar la ley fue delineando lo que ms tarde se conoci como el territorialismo espaiiol, Esta concepcin tambin puede encontrarse en las leyes dictadas por la Corona espaola en un esfuerzo de unificacin legislativa; ste es el caso del Fuero de Castilla (1272), la recopilacin de las Siete Partidas (1348), las Ordenanzas Reales (1492), las Leyes del Toro (1505), y de manera especial la Nueva Recopilacin (1567), cuerpo legal que se aplic ampliamente en los territorios coloniales por ms de tres siglos. Otro factor que influy para afirmar el territorialismo fue el principio del exclusivismo colonial (Ots Capdequi), que consista en la prohibicin a toda pero sona no sbdito de la Corona espaola, de ingresar en sus territorios (VALos). Con el proceso de independencia de las naciones iberoamericanas se incub un sentimiento nacionalista que contribuy a ampliar esa concepcin territorialista. En el siglo XIX distinguimos dos tendencias territorialistas en Sudamrica yen el presente siglo, la tendencia territorialista mexicana. Veamos brevemente cada una de ellas. La primera tendencia territorialista que influy ms profundamente en la legislacin centro y sudamericana es la que se deriva del Cdigo civil chileno de 1855. Andrs BELLO, su autor, desempe cargos diplomticos en Londres por casi 20 aos y ah tuvo contacto con la jurisprudencia inglesa de carcter
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territorialista, concepcin que se hace manifiesta en la obra que escribe en Inglaterra: Principios de derecho internacional. A su vuelta a Chile, se consagra a la enseanza y comienza, en 1835, la redaccin del Cdigo civil. BELW parte de tres conceptos generales: dominacin, imperio y sobercna. El primero se refiere al poder que se ejerce sobre las cosas y se conoce como dominacin. En la medida en que sta es consagrada por las leyes, toma el nombre de imperio y de esta manera establece mandatos para las personas. El imperio produce efectos sobre los ciudadanos y sobre los extranjeros; sin embargo, en el Caso de estos ltimos el Estado no puede dictar leyes para aquellas personas que no pertenecen a su comunidad nacional, a menos que stas se encuentren en sus tierras o dentro de los lmites establecidos en el mar. Este territorialismo tiene sus excepciones y la ms importante es la siguiente:
En general, las leyes relativas al estado civil y a la capacidad personal de los ciudadanos se aplican a stos cualesquiera que sea el lugar en donde residan. Puede decirse que esas leyes viajan con los ciudadanos dondequiera que stos se desplazan. . .
De esta forma BELLO, abre la posibilidad de la aplicacin extraterritorial de las leyes mediante el estatuto personal, En el arto 14 del Cdigo civil chileno se establece que la Leyes obligatoria para todos los habitantes de la Repblica incluyendo a los extranjeros. De acuerdo con la doctrina chilena, esta disposicin tiene dos interpretaciones: una territorialista, sostenida por Clemente F ABRES Y Claro SOLER, quienes afirman que en esta disposicin el legislador no ha dejado duda alguna de que la ley chilena le es aplicable a todo individuo que se encuentre dentro de territorio chileno. La otra interpretacin, sustentada por el profesor Jaime NAVARRETE, considera que, en realidad, el legislador chileno slo quiso afirmar el principio general de que el sistema jurdco chileno rige en Chile y que se trata de un sistema que adopta el domicilio como ley personal. De manera general, denomnaremos a este sistema territoriolismo intermedio. La segunda tendencia territorialista sudamericana, que hemos denominado de territoriolismo relativo, se inicia con el Cdigo civil argentino de 1871, que redacta, junto con otros cdigos y disposiciones, el jurista Dalmacio VLEZ SARSFlELD. De acuerdo con el arto lo. de dicho Cdigo, las leyes son obligatorias para todos los habitantes del territorio de la Repblica, ya sean ciudadanos o extranjeros, disposicin que tiene una marcada influencia del Cdigo civil chileno; sin embargo, este criterio general es matizado por otras disposiciones en el mismo Cdigo que someten expresamente la capacidad o la incapacidad de las personas a las leyes de su domicilio. Como veremos, estos dos cdigos civiles influyeron decisivamente en cas toda la legislacin centroamericana y sudamericana. Un factor que contribuy mucho en este sentido fue el hecho de que gran parte de estos pases se convirtieron en pases de inmigracin, y la aplicacin de la ley del foro solucionaba
muchos nrohlsma.
Con el tiempo, ese carcter marcadamente territorialista ha cedido en favor de soluciones de naturaleza internacional; sin embargo, todava durante el siglo pasado dio lugar a que se gestaran una serie de movimientos convencionales de carcter internacional promovidos con objeto de encontrar soluciones a los problemas derivados del trfico jurdico internacional, mediante disposiciones de carcter supranacional. As, Sudamrica se constituy en la regin precursora en el mundo en materia de tratados de DIPr, primero con el Tratado de Lima de 1877-1878, ms tarde con los Tratados de Montevideo de 1889, y luego de 1939-1940; la codificacin internacional ms importante: la Convencin de DIPr de La Habana de 1928, conocida como Cdigo de Bustamante, el cual est integrado por 437 artculos, y las actuales convenciones derivadas de la Conferencia Especializada Interamericana de Derecho Internacional Privado (cnnr). Salvo excepciones, la doctrina latinoamericana actual mantiene una posicin crtica a los sistemas y actitudes territorialistas, posicin que se advierte claramente en las convenciones aprobadas a partir de 1975. En gran medida, el incremento ha provocado la bsqueda de soluciones prcticas y acordes con la rapidez que este tipo de asuntos requiere. En el caso de Mxico, examinaremos cuatro aspectos: su evolucin histrica hasta 1932; la entrada en vigor del Cdigo civil de 1932; el territorialismo absoluto y la doctrina hasta 1988, y los esfuerzos por lograr el cambio, y la nueva legislacin. En Mxico, la evolucin fue diferente de la de Centro y Sudamrica. Al igual que en el resto de Latinoamrica, la influencia de la legislacin espaola subsisti incluso despus de lograda la independencia, pero en varios de los documentos libertarios se manifiesta un amplio sentimiento de aceptacin de los extranjeros. Tenemos como ejemplos el arto 20. de Elementos Constitucionales, de Ignacio LPEz RAYN (1811); los arts. 10 y 16 del documento Sentimientos de la Nacin, elaborado por Jos Mara MORELOs YPAVN (1813); los arts. 14 y 17 del Decreto Constitucional para la Libertad de la Amrica Mexicana (1814) y el arto 12 del Plan de Iguala (1821). De forma ms inmediata, el Cdigo civil francs, de 1804 y el proyecto de Cdigo civil GARCIA GOYENA de 1851, son los antecedentes que influyeron para que en el Cdigo Civil para el Distrito Federal y los Territorios de Baja California, de 1870, se consagrara la teora de los estatutos. Jos DIAz COYARRUBIAS sostiene que el principio rector del DIPr se encuentra en la soberana estatal y que sta es el fundamento de la independencia de las naciones. Por su parte, Agustn VERDUGO coment que la aplicacin de la ley territorial sobre toda la extensin del suelo nacional, sin importar la calidad de la persona, es de origen feudal, por lo que es necesario, en ocasiones, que dicha ley tenga aplicacin extraterritorial, pues as lo requiere "el bien pblico y general de los pueblos". Isidro MONTJEL DUARTE, al referirse a los artculos del Cdigo de 1870, relacionados con el estatuto personal, explica que, con base en ellos, podremos determinar si el hombre es nacional o extranjero, si est en ejercicio
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de sus derechos civiles, si puede adquirir domicilio y cambiarlo, si es padre legitimo o ilegtimo, mayor o menor de edad. . . etc., por lo cual estima necesaria
su aplicacin. Finalmente, Manuel Mara SEOANE, al referirse a los mismos artculos hace la consideracin siguiente:
Bajo tres aspectos diferentes se halla el hombre sometido al poder de la ley: el de su persona, el de sus bienes y el de sus actos; estos tres objetos se rigen o bien por la ley patria del individuo, que arregla todo cuanto concierne a su estado y capacidad personal; por la ley del lugar de la situacin de sus bienes. si la tienen estable y permanente como los inmuebles, o por ltimo, si se trata dela forma exterior de sus actos lcitos, por las del lugar donde aquellos han pasado.
A finales del siglo pasado y a principios del actual destacaron las ideas de otros autores, entre ellos Pedro RODRGUEZ (1903), Jos ALGARA (1889), Francisco J. ZAVALA (1903), Luis PIiREZ VERD1A (1908) y Miguel V. VALOS (1911). A partir de 1870 la jurisprudencia 'mexicana adquiere un importante desarrollo en la materia; entre otras, destacan las sentencias siguientes: En materia de estatuto personal se hizo prevalecer la ley nacional (que en el caso era la espaola) sobre la mexicana, al declararse la incapacidad por minora de edad de una persona que, conforme a la ley mexicana, era mayor y capaz (Juzgado 20. de lo Civil de la ciudad de Mxico, 11 de febrero de 1864). En materiade sucesiones, los bienes muebles se hicieron depender de la ley del ltimo domicilio del difunto (Suprema Corte de Justicia, 30 de septiembre de 1881), En cuanto al estatuto real, se confirm el principio Lex rei sitae (Tribunal Superior de Distrito, 4a. Sala, de 30 de septiembre de 1881). por lo que atae a bienes inmuebles, y en cuanto a los bienes muebles se dedujo por interpretacin el principio mobilia sequniur personani (Tribunal Superior de Justicia del Distrito, 3a. Sala. 19 de noviembre de 1872). En materia de contratos, se conform el principio Lex loei solutionis en cuanto al pago de obligaciones derivadas de aqullos (Suprema Corte de Justicia, 11 de marzo de 1872), y respecto de la forma, el principio Locus regit actu.m (Juzgado 30. de lo Civil, 26 de marzo de 1874). Finalmente, en cuanto a problemas derivados de la competencia judicial, existen dos sentencias significativas que se adelantan en ms de 30 aos; la primera a la jurisprudencia francesa y la segunda a las ideas que estudiamos bajo el rubro de la escuela de la Universidad de Yale. En el caso de la primera sentencia, la Suprema Corte de Justicia declar que el superintendente de la estacin del ferrocarril de Veracruz tena personalidad y, por tanto, los tribunales de ese lugar eran competentes para conocer del incumplimiento de una obligacin, con lo que evit que el demandante tuviera que recurrir a los tribunales de la Ciudad de Mxico, en donde se encontraban las oficinas generales de dicho ferrocarril (13 de diciembre de 1873). La Corte de Casacin francesa acept, en trminos casi idnticos, la personalidad de cada
sucursal, para efectos del cumplimiento de obligaciones (15 de junio de 1909) bajo el concepto de gares principales, que ms tarde fue extendido a las sucursales de empresas y proyectado al mbito internacional, y sirvi as para solucionar conflictos de competencia judicial en materia de sociedades. La segunda sentencia citada (Juzgado 50. de lo Civil de la Ciudad de Mxico, del 6 de marzo de 1871) se refiere a la competencia que declararon los tribunales mexicanos para conocer de la ejecucin de una obligacin personal contrada en el extranjero entre extranjeros, y se tom la residencia de uno de esos extranjeros, situada en Mxico, como el elemento de inters. A esto, ms tarde CURlUE lo llam Gouernmental interest analysis? Las disposiciones estatutarias del Cdigo civil de 1870 fueron reproducidas en el de 1884; de esa manera, Mxico sigui una trayectoria diferente de la del resto de los pases latinoamericanos; pero, con motivo del Cdigo' civil de 1928, expedido en 1932, se suscit un cambio diametral hacia una concepcin territorialista, que llamamos territorialismo absoluto. Las razones de este cambio, en nuestra 'opinin, son varias: factores de orden poltico y social derivados del proceso revolucionario y de las intervenciones y reclamaciones extranjeras, por una parte, y por otra, falta de arraigo en la doctrina mexicana de concepciones estatutarias, adems del escaso desarrollo de dicha doctrina. La disposicin clave en el Cdigo civil de 1932 que muestra la idea territorialista que se le imprimi es la del arto 12, el cual establecia: las leyes mexica-
nas, incluyendo las que se refieren al estado y capacidad de las personas, se aplican a todos los habitantes de la Repblica, ya sean nacionales o extranjeros, estn domiciliados en ella o sean transentes.
De esta manera, durante los 56 aos (1932-1988) que estuvo en vigor el territorialismo absoluto, la jurisprudencia en la materia casi desapareci y la doctrina disminuy sensiblemente. Son contados los autores que escribieron alguna obra en el periodo comprendido entre 1932 y 1968; entre ellos puede mencionarse a Roberto ESTEVA Rinz (1932), Eduardo TRIGUEROS (1938), Guillermo GALLARDO VZQUEZ (1943), Alberto ARCE (1943 y 1959), Jos Luis SIQUEIROS (1945), Jorge Aurelo CARRILLO (1965) y, finalmente, Carlos ARELLANO GARCtA, quien public sus apuntes de clase, los cuales en lneas generales reprodujo en su libro publicado en 1974 y reeditado posteriormente. Segn Eduardo TRIGUEROS (1938), todo Estado es independiente y soberano dentro de los lmites de su territorio:
La potestad normativa de cada Estado alcanza nicamente hasta donde empieza la potestad de otro sistema autnomo de derecho positivo ... as, la aplicacin de las normas jurdicas de un Estado en el territorio de otro se puede dar nica y exclusivamente por la voluntad autnoma [de este ltimo]. .
TRIGUEROS rechaza el prncipio de la "absoluta territorialidad de la ley", pues ello resultara contrario "al espritu de utilidad y de justicia", que es precisamente lo que obliga a admitir la aplicacin de la norma extranjera. As, sostiene que la aplicacin de la norma extranjera en el foro se da en virtud de la
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norma de conflicto, la que, en realidad, crea una nueva norma que pasa a foro mar parte del sistema jurdico nacional. En la obra de TRIGUEROS 'se percibe la influencia de autores italianos; no obstante, sus caractersticas de creacin son insuperables, a grado tal que, sin conocerlo, llega a algunas conclusiones parecidas a la que ms tarde arribar Rolando QUADRI, al proponer el unilateralismo como medio de solucin, en materia conflictual, a los problemas que se suscitan en y por el trfico internacional. TRIGUEROS es, a nuestro parecer, el iusprivatista mexicano ms importante de la primera mitad del presente siglo. . Jos Luis SIQUEIROS (1945) sigue algunas de las vas trazadas. por Eduardo TRIGUEROS y basa suanlisis principalmente en el sistema jurdico positivo mexicano. En su Sntesis del DIPr Y en trabajos postedores se destaca el afn del autor por mostrar el problema de la materia en el sistema federal mexicano, as como por formular propuestas para resolver algunos de esos problemas. Critica el sistema territorial delart. 12 del Cdigo civil y propone que el estado y la capacidad de las personas debe regirse por la ley dcllugar donde habitan. En general SIQUEIROS es, en nuestra opinin, un excelente comentarista del sistema jurdico mexicano en estamateria, y aunque su obra no es tan abun.dante como la de TRIGUEROS, busca plantear soluciones prcticas a casos concretos, lo que lo convierte en un autor cuya obra es de consulta obligada. A su vez, Carlos ARELLANO GARctA (1968) sostiene que "el DIPr es un conjunto de normas jurdicas aplicables en los casos de vigencia simultnea de normas jurdicas de ms de un Estado que pretende regir una situacin concreta". Es decir, circunscribe el objeto de la disciplina al sistema conflictual tradicional, sita las normas conflictuales dentro del derecho pblico y les otorga una posicin predominante, pues afirma que en tales casos es "un sujeto [el que] determina obligatoriamente para otros la norma jurdica que los ha de regir cuando se suscita un problema de vigencia espacial simultnea de normas jurdicas de ms de un Estado". Tambin seala que los mtodos de solucin de conflictos son dos: el mtodo interno y el mtodo internacional. En cuanto al primero, dice: "el Estado, con vista a sus propias necesidades, conveniencias, compromisos y opiniones, dicta las soluciones normativas que satisfagan mejor sus intereses y los del grupo social al que se gobierna; los intereses universalistas sucumben ante las necesidades locales." Respecto del segundo, expresa que, conforme a ste,
la solucin de los llamados conflictos de normas jurdicas tiene COmo regla una disposicin supraestatal nacida no de la voluntad unilateral de un Estado, sino del acuerdo expreso o tcito (tratados internacionales o costumbres internacionales) de varios estados, y por tanto. las normas que se elaboran para solucionar conflictos no se reducen a la satisfaccin de las necesidades de una entidad estatal, sino que se enfocan a cubra exigencias de la comunidad de naciones.
Este autor, a diferencia de los mencionados anteriormente, justific la existencia del arto 12 del Cdigo civil de naturaleza territorialista, mediante criterios de ndole prctica que pueden resumirse de la forma siguiente:
No se ha requerido la bsqueda ni la interpretacin del derecho extranjero aplica. ble; se ha reducido la necesidad de invocar el orden pblico y el fraude a la ley como medios para impedir en ciertas ocasiones la aplicacin de la norma extranjera nociva, y la remisin ha perdido importancia como subterfugio para aplicar a toda costa la norma jurdica nacional en sustitucin de la norma jurdica extranjera competente.
Dicho autor se mantiene dentro del mtodo conflictual tradicional. Su concepto del DIPr contiene algunos trminos que es necesario comentar. Incluir en un concepto normativo de la disciplina, como elemento de diferenciacin, la pertenencia de sus normas al derecho pblico, adems de aclarar poco es pretender reabrir la discusin acerca de la ubicacin de la disciplina, clausurada hace ms de un siglo por STORY. Por otro lado, al afirmar que existe una "vigencia simultnea de 'normas jurdicas de ms de un Estado", no resulta claro, pues como qued expuesto mediante los conceptos citados de ROMERO DEL PRADO y de MIAJA DE LA MUELA, lo que existe nicamente es duda acerca de la aplicacin de una determinada norma. Sin embargo, la posicin de ARELLANO GARetA evidenciada en sus primeras obras ha experimentado un cambio en los ltimos aos, en los que se inclina por encontrar soluciones a los problemas derivados del trfico jurdico internacional con base en un territorialismo moderado y, en ocasiones, con fundamento en un sistema internacional. A pesar de la prevalencia de un territorialismo absoluto, la realidad mostr, desde la misma fecha de expedicin del Cdigo civil, que no era posible que una posicin de esa naturaleza subsistiera con carcter exclusivo y excluyente y as, en el mismo ao, 1932, se expidi la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, cuyo Ttulo primero, captulo VII se dedica enteramente a "la aplicacin de las leyes extranjeras". En el Cdigo de Comercio y en el propio Cdigo civil, hay varias disposiciones que constituyen excepciones al principio territorialista. Quiz las disposiciones ms importantes, que revelaron la tendencia a no continuar con un sistema de esa ndole, fueron las reformas a la Ley de Navegacin y Comercio Martimos, publicadas en 1975, y ahora ya derogadas en las que por primera vez se intenta formular las bases de un sistema de derecho internacional privado aplicable a los problemas presentados por la navegacin y el comercio martimos (art. 30.). En el nivel internacional, se ratificaron por Mxico dos convenios internacionales vinculados con el DIPr: el Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de Poderes, de 1940, ratificado en 1953, y la Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de Naciones Unidas, de 1968, ratificada en 1971. Ante una situacin de prevalencia territorialista, empezaron los esfuerzos para el cambio. El Instituto Mexicano de Derecho Internacional Privado, fundado en 1968 por los juristas J os Luis SIQUE IROS, Guillermo GALLARDO V Z QUEZ, Jorge Aurelio CARRILLO, Julio Csar TREVINO y Ascua y Carlos ARELLANO
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GARCIA, se vio reforzado a principios de la dcada de los setenta por una nueva generacin de juristas que, junto con los anteriores, contribuy a darle un renovado impulso al DIPr en Mxico. Entre ellos cabe mencionar a Laura TRIGUEROS, Claude BELAIR, Fernando VAZQUEZ PANDa, Vctor Carlos GARCIA MORENO y el autor de esta obra, a quienes posteriormente se les unieron Luis Fausto ORNELAS, Manuel ROSALES SILVA, Ricardo ABARCA, Walter FRISCH PHILIPP y Francisco Jos CONTRERAS VACA, entre otros. En 1974, el Instituto se transform en la Academia Mexicana de DIPr. En 1975, Mxico, a travs de un grupo de miembros de la Academia, particip en la Primera Conferencia Especializada Interamericana sobre DIPr (CIDIP-I), en Panam. En 1976 se llev a cabo el Primer Seminario Nacional del DIPr, seminarios que se han celebrado sin interrupcin hasta la fecha. Dichos seminarios se constituyen en el foro ms importante en Mxico para la discusin de problemas relativos al DIPr y la principal fuente generadora de doctrina en la materia que ya cuenta con ms de 90 trabajos publicados. En 1976 Mxico empez a participar como miembro permanente ante la recin creada Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional a travs de dos profesores prestigiados: Roberto MANTILLA MaLINA y Jorge BARRERA GRAF. La presencia mexicana ante dicha Comisin contina con tres representantes: los profesores Jos Maria ABASCAL, Alejandro OGARRIO R.E. yel que esto escribe. En 1978 se ratificaron las primeras convenciones aprobadas en Panam. En 1979 Mxico vuelve a participar en la CIDIP-[[, con la representacin de miembros de la Academia, en esta ocasin en Montevideo, Uruguay. En 1981 se constituy la Asociacin Nacional de Profesores de DIPr. En 1983, Mxico habia ratificado siete convenciones interamericanas. En 1984 se vuelve a participar en la CIDIP-llI, en La Paz, Bolivia, y en esa fecha Mxico pasa a formar parte de la Conferencia Permanente de La Haya en DIPr. Para mayo de 1994, el pas ya era parte de 50 convenciones en la materia, con lo que concurre a crear un amplio derecho convencional internacional. En el Dcimo Seminario Nacional de DIPr, celebrado en 1986, se presentaron varias ponencias que proponan cambios a la legislacin, con objeto de adecuarla al derecho convencional ya existente y con el propsito de hacerla compatible can las necesidades del trfico jurdico internacional moderno. En dicho seminario se tom la decisin de que la Academia nombrara relatores para reformular los trabajos presentados y as llevarlos a una nueva discusin el ao siguiente. Los relatores fueron, en derecho procesal internacional, Jos Luis SIQUEIROS, Fernando VZQUEZ PANDa Y Ricardo ABARCA; en derecho laboral, Laura TRIGUEROS; en Cdigo civil, Leonel PEREZNIETO CASTRO. Despus de un ao de discusin interna y reformulacin, en el Undcimo Seminario Nacional se presentaron los proyectos respectivos, tendientes a modificar la legislacin vigente en DlPr. Con base en los mismos, la Secretara de Gobernacin, por medio de su Direccin General Jurdica formul un proyecto que el Poder Ejecutivo puso a consideracin del Congreso y que fue aprobado entre el 7 y 11 de enero de 1988.
Para Laura TRIGUEROS, el derecho internacional privado, y especficamente los conflictos de leyes, deben resolverse sobre una base internacional y en un nivel interno con fundamento en principios modernos y mediante la utilizacin de las diversas tcnicas establecidas. En algunas de sus obras se advierte la inquietud por la sistematizacin del DIPr al derecho del trabajo ya que, segn afirma la jurista, "el derecho del trabajo tiene una dimensin internacional innegable" y, por tanto, "se requiere de tcnicas internas que resuelvan la relacin de sus elementos con las normas provenientes de sistemas jurdicos diversos para la regulacin de estas situaciones". Sus trabajos ms recientes se han enfocado al problema de la doble nacionalidad, en donde ha hecho aportes. TIUGUEROS, por otra parte, ha incursionado desde hace varios aos en el derecho constitucional, gracias a lo cual ha podido plantear cuestiones de inters para el DIPr; por ejemplo, sus anlisis acerca de la aplicacin de tratados internacionales en el sistema federal mexicano resultan muy sugerentes. Por su parte, Fernando VZQUEZ PANDa considera que el rgimen jurdico de los problemas que pretende regular el DIPr nicamente puede encontrar una regulacin adecuada en el derecho internacional pblico, pues slo ste ofrece un nivel suficiente de coincidencia de convicciones jurdicas que asegure soluciones unitarias. En consecuencia, debera propiciarse tanto la celebracin de tratados internacionales de derecho uniforme, cuanto las investigaciones comparati stas que tiendan a descubrir las convicciones jurdicas coincidentes, las cuales facilitan el surgimiento de normas internacionales. Dada la escasez actual de normas internacionales, las soluciones a partir del derecho interno son indispensables, y el principio de posibilidad de internacionalizacin en que insisti Petras VALLINDAS se muestra como una de las guas tiles en la formulacin de normas internas. Por razones anlogas, segn VZQUEZ PANDa, algunos problemas como el de la calificacin encuentran una solucin ms adecuada en el mtodo comparatista o en la tendencia autonomista de Eduardo VITA, ya que en el pensamiento de este ltimo tal autonoma se plantea precisamente para llegar a una calificacin que atienda de manera adecuada el carcter internacional del problema. En lo que se refiere al mtodo de solucin mediante normas de remisin, VZQUEZ PANDO insiste en que debe evitarse la evasin de la aplicacin de excepciones tales como la institucin desconocida, el fraude a la ley y el orden pblico. Asimismo, de acuerdo con este jurista, debe buscarse una aplicacin menos mecnica que la derivada de normas de remisin o normas de conflicto tradicionales, para tener en consideracin necesidades de la equidad en cada caso concreto. Francisco Jos CONTRERAS VACA public su primera obra en 1994 (Derecho Internacional Privado, 2a. ed., Harla, Mxico, 1998). En ella, el autor expone una serie de ideas en las que se refleja una nueva concepcin del DIPr mexicano. Tambin public su obra de DIPr, parte general, lo que constituye un gran aporte a la materia.
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5.5
CORRIENTE AUTNOMA
PRECURSORES
En los ltimos 40 aos ha surgido un conjunto de autores que de manera general hemos agrupado en la tendencia denominada autnoma. Entre las caractersticas que podramos sealar como comunes a esta tendencia se hallan las siguientes: atribuir al DIPr una posicin autnoma dentro del marco general del derecho; partir del sistema jurdico positivo y del mtodo jurdico comparativo, a efecto de apoyar dicha posicin, y propender hacia el equilibrio entre nacionalismos e internacionalismos (EVRIGEN!S). Algunos de los precursores de tal tendencia son los alemanes Ernest RABEL (1931) YWilhelm WENGLER (1934), as como el griego Petros VALL!NDAS (1937), cuyos planteamientos estudiaremos a continuacin. Ernest RABEL parte del mtodo de derecho comparado y afirma que las normas de conflicto son de origen nacional y deben ser interpretadas de manera diferente de como se hace con el resto de las normas del sistema, sin desvincularse del proceso interpretativo que se le aplica a todas ellas (el juez interpreta de manera distinta las normas relativas a la familia y las normas mercantiles). Se trata de la utilizacin de un mtodo interpretativo diferente, donde el juez ha de considerar a las normas conflictuales de manera independiente de las dems normas del sistema a que aqullas pertenecen, pues estn destinadas a regular fenmenos jurdicos distintos que se presentan por la coexistencia de diversos sistemas jurdicos positivos. Para este autor, la norma jurdica de conflicto consta de dos partes: la primera define su objeto, el cual consiste en ciertos hechos (lugar de celebracin del acto, lugar de ejecucin del contrato, etc.), y la segunda determina las consecuencias jurdicas de esos hechos (ley aplicable a la forma en la celebracin de los actos, consecuencias jurdicas de la ejecucin del contrato en talo cual lugar, etctera).
Sin prejuzgar acerca de la existencia de una relacin jurdica determinada, la norma conflictual plantea una situacin que deber ser definida o calificada ms tarde. A reserva de retomar ms adelante las ideas de este autor, cuando veamos el problema de la calificacin, cabe sealar que RABEL plantea la necesidad de que la norma conflictual sirva de verdade~o enlace entre el sistema jurdico del foro y los dems sistemas jurdicos positivos y, para ese efecto, mediante la interpretacin, el juez debe ampliar las categoras establecidas por las normas conflictuales (adopcin, matrimonio, divorcio, etc.). Es decir, en las normas del sistema jurdico nacional las instituciones se encuentran definidas de tal modo
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que se tiene certeza de que un matrimonio celebrado en Puebla es un acto jurdico similar al previsto en la legislacin de Nayarit o en la del Distrito Federal; lo mismo sucede con una adopcin, un divorcio, etc. Pero esta definicin de categoras o instituciones no suele resultar tan clara cuando se interrelacionan dos o ms sistemas jurdicos positivos: un matrimonio religioso celebrado en Grecia o en Espaa no resultar totalmente similar al matrimonio civil previsto en Mxico; asimismo, el divorcio previsto en Mxico es una institucin desconocida en Chile, en donde la categora o institucin con efectos parecidos ser la separacin de cuerpos. De esta manera, RAllEL propone ampliar las categoras de la norma conflictual del foro Con objeto de estar en condiciones de reconocer una categora extranjera que no sea totalmente similar a la nacional, posibilitando con ello cl enlace entre los diferentes sistemas jurdicos positivos. De esta manera, en la concepcin del autor, la norma conflictual nacional debe, en su primera parte, definir su objeto, el cual consiste en ciertos hechos (lugar de celebracin del matrimonio, de la adopcin y de la ejecucin del contrato) y, seguidamente, en su segunda parte, extraer las consecuencias jurdicas de los mismos: establecer si efectivamente se trata de un matrimonio, de una adopcin, de un divorcio, de un contrato de compraventa o de una institucin similar, de ser el caso, establecer las consecuencias jurdicas correspondientes: derechos y deberes matrimoniales, derecho a alimentos, distribucin de bienes, transmisin de la propiedad, etctera. Por su parte, Wilhelm WENGLER propugna por el mtodo comparativo como tcnica para lograr la armonia en los diversos sistemas jurdicos positivos. Segn l, se debe partir del conocimiento y estudio de los sistemas jurdicos positivos extranjeros, a fin de tratar de uniformar sus instituciones o categoras, aun a costa de un sacrificio mximo. De acuerdo con VVENGLER, el derecho comparado es el medio idneo para lograr el conocimiento del derecho extranjero y alcanzar una cierta uniformidad de soluciones, lo cual, a su vez, redundar en beneficio de la continuidad jurdica del trfico internacional. Dicho autor no descarta la posibilidad propuesta por RAllEL, sino que can su idea de la utilizacin del derecho comparado pretende complementar el procedimiento propuesto por aqul. La uniformidad de los sistemas jurdicos positivos es un ideal que si bien resulta muy difcil de conseguir en forma plena, por lo menos de manera general puede obtenerse y, ciertamente, el mtodo cornparativo resulta un medio idneo para ello. Otro autor, Petras VALLINDAS, afirma que la discusin acerca de supranacionalismo y el nacionalismo es meramente terica y que posiciones tan extremas no ayudan a la cabal comprensin dc los problemas que en la realidad plantea el DIPr, cuyo objeto se reduce a la reglamentacin de la vida internacional de los individuos, objeto que, por lo dems, hace de la disciplina una rama autnoma del derecho, como el DIPr o el derecho comparado. Por tanto, deben proponerse y estudiarse los procedimientos idneos que sirvan verdadera y efectivamente para reglamentar la vida internacional de los individuos.
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Quiz la postura de VALLINDAS sea una de las que mayor influencia han ejercido en la doctrina contempornea, pues tiende a solucionar los problemas reales que el trfico jurdico actual plantea. Su posicin, en el sentido de rechazar toda discusin terica que no conduzca al logro de soluciones prcticas, ha servido de apoyo a la doctrina contempornea para avanzar, como veremos ms adelante, en otros campos y propugnar por otras tcnicas de solucin de los problemas derivados del trfico jurdico internacional.
TENDENCIA AUTNOMA
Los argumentos anteriores nos permiten obtener algunos de los presupuestos generales que dan origen a la llamada tendencia autnoma. Por otra parte, debido al elevado nmero de autores que podran considerarse dentro de esta tendencia, nos limitaremos a cuatro de ellos: Jacques MAURY (1936), de la Universidad de Tolosa; Henri BATIFFOL (1938), de la Universidad de Pars; Juan Antonio CARRILLO SALCEDO (1961), de la Universidad Autnoma de Madrid, y Werner GOLDSCHMIDT (1947), de la Universidad de Buenos Aires. No obstante que una de las caractersticas del desarrollo francs moderno ha sido pendular entre los extremos, en 1936, el entonces maestro de la Universidad de Tolosa, Jacques MAURY, en su curso de la Academia de Derecho Internacional de La Haya, propuso la posibilidad de la complementacin de doctrinas hasta entonces irreductibles, mediante la necesaria coexistencia de fuentes nacionales e internacionales. "Las normas que constituyen al DIPr -deciadeben ser caracterizadas por su contenido y no por su origen." Dentro de esta misma tendencia, BATIFFOL sostenia que las relaciones regidas por el DIPr no son una simple materia sometida a la normatividad del foro con desconocimiento de la existencia y valor de los sistemas jurdicos extranjeros. Como no se puede negar la existencia de las relaciones internacionales en el nivel individual, su regulacin exige la presencia de un conjunto de normas que tengan en cuenta el contenido y alcance de las diferentes soluciones aplicables en los diversos sistemas jurdicos extranjeros. No se pretende, afirmaba el autor citado, el establecimiento de un sistema supranacional que ignore la existencia de los derechos nacionales, y tampoco una simple proyeccin externa de stos. La idea bsica de BATTIFOL es la necesaria coordinacin de los sistemas jurdicos, de manera tal que su aplicacin armnica propenda a alcanzar las finalidades de cada uno de estos derechos. Esta idea fue propuesta por la delegacin mexicana y aceptada con motivo de la elaboracin de la Convencin Interamericana sobre Normas Generales de DIPr. As, en su art. 90. se establece: Las diversas leyes que puedan ser competentes para regular los diferentes aspectos de Ull.a misma relacin jurdica, ser.n aplicadas armoniccunetue, procurando realizar las finalidades perseguidas por cada una de dichas legislaciones. Este concepto se incluy en el Proyecto de Modificaciones al Cdigo civil y fue aceptado, en los mismos trminos, en el arto 14, frac. V, primera parte, del Cdigo.
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Por otro lado, tradicionalmente se ha considerado que el sistema conflictual es el nico procedimiento con el que pueden resolverse los problemas derivados del trfico jurdico internacional; pero en poca reciente se ha complementado tal procedimiento con la utilizacin de otros medios como son los llamados de leyes de aplicacin inmediata y de /wrmas materiales. No obstante la existencia de los mtodos sealados, el conflictual garantiza hoy en da "la coordinacin de los sistemas jurdicos nacionales", ya que posibilita su articulacin como entidades coordinadas y no como compartimientos separados y cerrados. La va propuesta por BATIFFOL dentro del mtodo conflictual tradicional es la de la localizacin objetiva de relaciones de derecho privado. Conforme a ello, debern considerarse los elementos que normalmente constituyen este tipo de relaciones: por una parte, el sujeto o sujetos, el objeto y la fuente jurdica; por la otra, el contacto o la conexin de dichos elementos con uno o ms sistemas jurdicos positivos. Dicho en otros trminos: habr que determinar, primero, las cualidades de las personas que intervienen la nacionalidad o domicilio de comprador y vendedor, de esposo y esposa, de padre e hijo, etc.; despus, cul es el fin que se persigue (compraventa de mercaderas, disolucin del vnculo matrimonial, filiacin) y, fmalmente, la fuente jurdica de las consecuencias queridas por esas personas (un contrato, el acto de divorcio o el acto de filiacin). Hecho esto, deber precisarse despus la vinculacin, la conexin o el contacto que los sujetos, el objeto y la fuente jurdica guardan con un determinado sistema jurdico positivo (por razn de la residencia o el domicilio del comprador o vendedor, de los esposos, del padre y del hijo; por el desplazamiento de la mercadera; por la disolucin del vnculo matrimonial o de la filiacin y sus efectos; por el lugar de celebracin o ejecucin del contrato, del divorcio o de la filiacin). De esta manera, segn BATIFFOL, se lograr que la interpretacin de la relacin considerada sea acorde con la normatividad con base en la cual fue creada, con lo que se evitan posibles deformaciones o desnaturalizaciones, y de esa manera se da oportunidad y garanta a la continuidad internacional de las relaciones humanas, lo que, a su vez, posibilita la correcta "coordinacin de los diversos sistemas nacionales". La posicin de BATIFFOL, su visin y sus inquietudes han ocasionado que varios autores hayan hecho suyos los planteamientos y las ideas de este autor francs, con lo que se ha dado origen a una renovacin de la tendencia autonomista, como es el caso especfico de Juan Antonio CARIULLO SALCEDO, a quien nos referiremos a continuacin. En la exposicin de este antiguo profesor de la Universidad de Madrid y ahora, de la Universidad de Sevilla, se constata una labor de crtica a las concepciones universalistas e internistas. Al igual que BATIFFOL, CARIULLO sostiene la necesidad de recurrir, si es necesario, a otros mtodos diferentes del mtodo conflictual para solucionar problemas derivados del trfico jurdico internacional, pero especifica:
Para cumplir su misin (la reglamentacin de las relaciones humanas afectadas por la pluralidad y la diversidad de ordenamientos jurdicos), el DIPr recurre al
Sistema eonflictual tradicional (tendencias)
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empleo de diferentes procedimientos y de ah que esta disciplina registre un pluralismo de normas de las que alguna puede ser predominante, pero en modo alguno exclusiva.
En efecto, la reglamentacin puede resultar:

1. De la aplicacin de normas de derecho interno a la relacin o situacin internacional, pese a los elementos extranjeros que puedan darse en la misma. 2. De una norma material mediante la que el ordenamiento del foro reglamante de modo directo las consecuencias jurdicas de un supuesto de hecho con elementos extranjeros. 3. Finalmente, de una norma que procede a reglamentar de modo indirecto el supuesto de trfico externo, por referencia a uno de los ordenamientos jur idicos con los que aqul se halla vinculado y en el cual queda localizado.
De esta manera, afirma el autor,

la internacionalizacin de la solucin no se alcanza mediante el establecimiento de una regulacin directa especfica, distinta y aun a veces contraria a lo que el ordenamiento jurdico del foro tiene previsto para las hiptesis del trfico interno, sino mediante la cooperacin do coordinacin que se organiza para proveer una reglamentacin justa y adecuada a un supuesto de trfico externo.
CARRILLO SALCEDO cita a Eliza PREZ VERA cuando afirma que hoy en da el DIPr, para cumplir su misin pasa por tres etapas:
1. Inicialmente se verifica si el supuesto de hecho en el que pueden existir elementos extranjeros cae o no bajo el imperio de normas internas de aplicacin necesaria, y en qu medida ello es as. 2. A continuacin, y en el caso de respuesta negativa, se hacen intervenir las reglas materiales, nacionales o internacionales, que pudieran existir para regular directamente las consecuencias jurdicas de supuestos de trfico externo con elementos extranjeros jurdicamente relevantes. 3. Finalmente, en caso de no comprobarse la existencia de normas de derecho interno de aplicacin necesaria ni de normas de DIPr, material aplicable al caso, se procedera a aplicar las reglas de conflicto, que con las anteriores integran el sistema de DIPr, del foro y cuya funcin consiste en localizar el supuesto de trfico externo en uno de los ordenamientos en presencia, para que sea ste el que, en coordinacin con el derecho del foro, proporcione la reglamentacin sustantiva del problema de que se trate.
En cuanto a la diversidad de procedimientos para la solucin de problemas derivados del trfico jurdico internacional, cabe destacar que el autor se pronuncia por una necesaria cooperacin y coordinacin entre los diversos sistemas jurdicos positivos, pues sta ser la va para alcanzar soluciones justas y adecuadas, lo cual implica que los legisladores y aplicadores del derecho nacio-
nales adopten una actitud de apertura cuando se les presenten este tipo de problemas. A diferencia de los autores que se mantienen en una posicin tradicional, CARRILLO SALCEDO especifica las tres etapas que el DIPr debe recorrer, la ltima de las cuales es la que, por lo general, se haba explicado como nica: el mtodo conflictual tradicional. De esta manera, CARRILLO SALCEDO plantea la posiblidad de analizar otras normas distintas de las conflictuales. En cuanto a Werner GOLDSCHl\IIDT, este autor sigui un mtodo abstracto y analtico, conforme al cual se enfocan los problemas derivados del trfico jurdico internacional desde una triple perspectiva:
1. En cuanto estos problemas son una realidad social, implican una serie de
cuestiones sociolgicas que deben ser estudiadas (enfoque sociolgico). 2. En la medida que tales problemas se encuentran conectados con diferentes sistemas jurdicos, se presenta la necesidad de resolverlos de manera especfica, por lo que se debe determinar la norma aplicable respectiva (enfoque morfolgico). 3. Como se trata de problemas que no pueden ser desvinculados de los intereses de los individuos. resulta necesario suministrar soluciones que concilien tales intereses de la mejor manera posible. Para ello es aplicable el concepto de justicia (enfoque axiolgico o dikelgico). De este modo, el fundamento de los llamados conflictos de leyes lo encuentra GOLOSCIIMIDT en el necesario respeto a los derechos de los extranjeros. Se trata, en el fondo, del antiguo derecho de gentes: las personas, como las colectividades, deben permanecer en pie de igualdad; los problemas que se susciten entre ellas deben resolverse de la mejor manera posible, con el cuidado de conservar siempre un mnimo de respeto. El extranjero pertenece a una colectividad regida por sus propias normas; su presencia en una colectividad distinta no debe ser causa para que las normas de su colectividad originaria y conforme a las que ha organizado su vida, dejen de aplicrsele. El respeto a su persona implica el reconocimiento de su personalidad. Para el maestro argentino, la norma de conflicto tiene una funcin distinta de la que se le ha atribuido tradicionalmente, pues por lo comn se ha dicho que la norma de conflicto es una norma de competencia, por cuanto determina en qu casos y en qu medida debe aplicarse la norma extranjera a una situacin concreta. En cambio, para GOLOSCIIM1D1' "la norma de conflicto es una norma de fondo, ya que resuelve ste de manera indirecta al determinar la norma jurdica extranjera que proporcione la solucin directa al problema". La idea de GOLDSCIIMIDT, segn la cual la norma de conflicto es una norma de fondo, en la medida que resuelve el problema de manera directa, no toma en consideracin la funcin de la norma de conflicto, puesto que cuando sta opera an no se sabe qu norma extranjera designar e, incluso, si la designacin es posible.
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AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Cul es la diferencia entre las tendencias supranacionalista, internista o territorialista y la autnoma? 2 Por qu consideramos a Federico Carlos DE SAVIGNY como el precursor de la tendencia supranacionalista? 3 Cules son los aspectos que tienen en comn las ideas de John AUSTIN y de Joseph STORY? 4 Cul es la diferencia entre las tendencias de internacionalistas y universalistas? 5 Segn NlBOYET, cundo una leyes territorial? 6 Qu diferencias existen entre las ideas de BEALE y las de LORENZEN y COOK? 7 Mencione las tres tendencias territorialistas habidas en Latinoamrica. 8 Qu significa para Eduardo TRIGUEROS la potestad normativa de cada Estado? 9 De acuerdo con las ideas de RABEL, cmo debe interpretar el juez las normas de conflicto? 10 Cules son los rasgos definitorios de la tendencia autnoma? 11 En qu consiste la "localizacin objetiva de las relaciones de derecho privado", segn BATIFFL? 12 En qu consiste la triple perspectiva de anlisis que propone Werner GOLDSCHMIDT?
NOTAS
I Como introduccin al DlPr latinoamericano, recomendamos consultar: H. VALLADAO TEiXEiIRA, Derecho internacional privado, Trillas, Mxico, 1987. 2 L. PEiREiZNIETO, Derecho internacional privado. Notas sobre el principio territoriaisa y el sistema de conflictosen el derecho mexicano, 2a. OO., UNAM, Mxico, 1982.
6. PROBLEMAS PLANTEADOS POR EL SISTEMA CONFLICTUAL TRADICIONAL
SUMARIO
6.1 ALGUNOS PROBLEMAS ESPEcIFICaS
6.2'1'!~OCESO DE CALIFICACIN
Primera escuela: calificacin lex [ori Segunda escuela: calificacin lex causae Tercera escuela: mtodo comparativo 6.3 EL REENVlo
6.4 CUESTIN PREVIA 6.5 CONCEPTO DE ORDEN PBLICO
6.6 6.7 6.8
FRAUDE A LA LEY INSTITUCIN DESCONOCIDA APLICACIN DE NORMAS EXTRANJERAS
Problemas planteados por el sistema conflictual tradicional
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PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo, el alumno deber ser,capaz de:
Conocer la estructura y funcionamiento de las reglas de conflicto Definir en qu consiste el proceso de la calificacin Precisar los problemas que eventualmente el juez debe resolver a partir que ha determinado la ley extranjera aplicable Conocer cules son las causas por las cuales, eventualmente, el juez no puede aplicar la ley extranjera designada aplicable Definir los diferentes planos,en la aplicacin de la ley extranjera.
..
6.1
ALGUNOS PROBLEMAS ESPECFICOS
En el captulo anteror se examinaron las principales tendencias desarrolladas en el sistema conflictual tradicional y se distinguieron rasgos caractersticos de dicho sistema. Para terminar con este mtodo, en adelante examinaremos algunos problemas y soluciones que se han presentado con motivo de su aplicacin y funcionamiento. De esta forma, mostraremos cmo el rgano aplicador del derecho, normalmente el juez, utiliza la norma de conflicto y cules son las posibilidades que tiene a ese respecto; en ese sentido, veremos algunas caractersticas de la norma de conflicto. En seguida nos referiremos a la calificacin, despus al reenvo y la cuestin previa, luego se analizarn los conceptos de orden pblico y fraude a la ley y finalmente se estudiar la aplicacin del derecho extranjero. Con base en el esquema desarrollado hasta ahora, trataremos slo los planteamientos de orden general relativos a este tema. Anteriormente concluimos que: El mtodo conflictual tradicional es un procedimiento cOI; el que, de manera indirecta, se trata de solucionar un problema derivado del trfico jurdico internacional o interestatal en el nivel nacional con la aplicacin del derecho que dar la respuesta directa. Asimismo, se indic que en cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin y objeto inmediato es posibilitar la aplicacin de ese derecho que d la respuesta directa. Tales normas han sido denominadas por la doctrina reglas o'normas de conflicto. Ahora bien, esas normas, al igual que la gran mayora de las que conforman todo sistema jurdico, constan de un supuesto o condicin y de una consecuencia jurdica (MIAJA DE LA MUELA). La diferencia consiste en que en las normas sustanciales o sustantivas, el supuesto o condicin representa generalmente cierta condicin humana ("...si el menor fue reconocido por el tutor...", "si los contratantes se pusieron de acuerdo...", etc.) y su consecuencia jurdica una
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permisin as, por ejemplo, en el primer supuesto, la consecuencia jurdica es una permisin que puede concretarse en los trminos siguientes: si el menor fue reconocido por el tutor, hay adopcin. Lo mismo en el segundo caso: si los contratantes se pusieron de acuerdo sobre precio y cosa, habr compraventa y, en algunos casos, habr una prohibicin o un mandato. ("Los actos ejecutados contra el tenor de las leyes prohibitivas o de inters pblico")... sern nulos; o bien ("cuando haya un conflicto de derechos, a falta de ley expresa .. .l, se decidir la controversia en favor del que trate de evitarse perjuicios y no en favor del que pretenda obtener lucro. En cambio, en la norma conflictual, el supuesto o condicin es un concepto o categora jurdica (forma de los actos, capacidad de las personas, etc.) y la consecuencia jurdica el sealamiento del derecho susceptible de ser aplicado, derecho que dar la respuesta directa.
EJEMPLO
'En el caso de la I/.orma sustantiva, el arto 2248 del ce establece: Habr compraventa cuando uno de los coruraunuee se obligo a transferirla propiedad de una cosa o de un derecho y el otro a su. vez se obliga a pagar por ellos ftIL precio cierto y en dinero. O sea, el supuesto o condicin y la consecuencia jurdica estn establecidos en la propia norma. En el caso de una norma de conflicto, el arto 13, frac. IV del ce establece: La forma de los actos jurdicos se regir POI' el derecho del lugar el/. que se celebren. . . As, esta norma, a diferencia de la anterior, nos remite a otra norma -e-lugnr en que se celebren- para que sea la de este lugar la que se aplique y saber si, en cuanto a la forma, el acto jurdico es vlido.
' J
Se trata de una diferencia estructural que atiende a la funcin u objeto de las normas, es decir, con base en las normas sustantivas del sistema, por lo general se regulan las conductas que normalmente se suceden dentro del mbito de aplicacin de dichas normas (fiscales, administrativas, etc.). De esta manera, las normas sustantivas establecen, comnmente, condiciones o supuestos que producirn O no ciertos efectos, segn se satisfagan o no. Incluso, en algunos casos las normas establecen de forma imperativa ciertas conductas, que obligan o prohben y, en caso d,e desobediencia, suele aplicarse una sancin: se trata de un mtodo de regulacin de conductas que posibilita la convivencia social en un lugar determinado. Las normas conflictuales tienen otros fines y, por tanto, se encuentran estructuradas de modo diverso, pues su funcin u objeto inmediato no es la regulacin directa de ciertas conductas, sino permitir de manera i.ndirecta o mediata la aplicacin de normas sustantivas (sean del propio sistema o de un sistema diferente), que directamente regulan determinadas conductas. En otras palabras, las normas sustantivas regulan la conducta humana de manera directa y las normas de conflicto de manera indio recta, pero en el fondo ambas tienden a lo mismo: posibilitar la convivencia humana, en la medida en que establecen un mnimo de seguridad, certeza, igualdad y libertad.
141
Hans LEWALD, autor alemn, propuso una clasificacin de normas conflictuales que consideramos clsica. Segn este autor, primero "se debe analizar si los hechos que configuran cierta relacin son susceptibles de producir efectos jurdicos, para en seguida saber cules son sus consecuencias jurdicas". Dicho de otro modo, se debe saber si los hechos constitutivos de cierta relacin tienen o no valor jurdico, y de ser positiva la respuesta, conocer el derecho aplicable a las consecuencias de esa relacin. De esta forma, Lr;WALO propone tres categoras de normas conflictuales: . las que designan la norma que rige las condiciones constitutivas de una relacin; . las que designan la norma que debe regir los efectos o consecuencias de esa relacin, y las que designan al mismo tiempo las normas que rigen tanto las condiciones constitutivas como los efectos.
EJEMPLO
a) El arto 2736 del CC, primer prr., establece:
La existencia y capacidad llgro ser ti/.ular de derechos'y oblignciones. [uncioruuniento, tmnnformacin, disolucin, liquidocrn y fllsl:n de las personas IlI.(Jmles extnnijemn de nauu-oleza privada. se regirn por el derecho de su. cOllslitllc;n, cnl.clldin.dose 1'01' I.al a aqw-:1. del Estado el/. que se cu.mplan los I"eqnisos de forma .Y [cndo requeridos paro. la creacin de dichas personas.
Como se observa, esta norma indica qu derecho debe consultarse para conocer las condiciones constitutivas ele una relacin, en este caso, el derecho de constitucin de una persona moral extranjera, el cual ser el derecho del Estado donde se hayan cumplido los requisitos de forma y fondo requeridos para crear dicha persona moral.
b) El arto 1.1 del ce, frac. \l primera parte, dispone: lo deterniinacin. del derecho aplicable se har conforme n los signientee reglas: Soluo lo previsto en las troce. anteriores, los efectos jurtdicos de los oczcs v coninnon se regirn por el derecho del lugar en donde deban ejecutarse. . ,
Conforme a esta disposicin, si un contrato de compraventa entre un exportador guatemalteco y un importador mexicano se ha celebrado en Guatemala y en l se ha convenido que el primero se compromete con el segundo a entregar su mercanca en Mxico. lugar donde se pagar el precio, y no se designan el derecho aplicable a su contrato, los efectos jurdicos de la operacin se regirn pOI' las leyes mexicanas. Es decir, la norma (le conflicto del art. 13, frac. V, seala la ley -cn este caso, la mexicana- que rige efectos del contrato pOI' sor Mxico el lugar de ejecucin del contrato. c) El art, 1593 del ce establece: Los tesuunentos hechos en pus extranjero producirn efectos en el Distrito Federal cuando hayan sido f01"1lw.fados de acuerdo con las leyes del pas en que se otorgaron: Esta norma indica qu otra norma se debe consultar para saber si un testamento hecho en el extranjero es vlido y, al mismo tiempo, seala la disposicin jurdica que regir SlIS efectos. Es decir. por un lado se debe consultar, en cuanto a condiciones de tondo y forma, la norma jurdica extranjera (lugar ele formulacin del testamento) y, en cuanto a los efectos del testamento, la norma mexicana que a su vez sea el lugar en el que el testamento tengn sus efectos. por ejemplo, en dnde se encuentran los bienes, los herederos. etctera.
V"
142
Ahora bien, la norma de conflicto opera con base en un medio tcnico que sirve para designar la norma sustantiva aplicable, et'cual se denomina punto de conexin o punto de contacto, y consiste en la relacin que las personas, las cosas o los actos tienen con determinado sistema jurdico (MIAJA DE LA MUELA). Es decir, se trata de elementos circunstanciales de hecho (como el lugar de celebracin o ejecucin de un acto jurdico, ellugar donde se encuentra un bien inmueble, etc.) o de conceptos jurdicos igualmente circunstancialcs:"domicilio de la persona fsica, domicilio del propietario de un bien mueble, establecimiento de la sociedad, etc. Estos elementos servirn de gua para saber con qu sistema jurdico o con qu norma se encuentra vinculada cierta persona o relacin, a fin de identificar la norma aplicable.
EJEMPLO
Ante un juez mexicano se presenta una mujer a demandar el pago de pensin alimenticia, fundada en que su esposo la ha abandonado. El marido responde que el matrimonio, celebrado entre ellos en Nicaragua, es nulo, pues no se cumplieron las solemnidades requeridas y, por tanto, no tiene ninguna obligacin de suministrarle alimentos. Ante esta situacin, el juez mexicano necesita una gua, la cual habr de proporcionarle su norma de conflicto (en este caso, la del art. 13, frac. IV del ce, que seala: La forma de los actos jurdicos S(~ regir por el derecho del lugar en que se celebren . . .). El acto jurdico (es decir, el matrimonio) se ha celebrado en Nicaragua, por ende, el derecho de este pas ser aplicable para determinar si el matrimonio es vlido o no y, en caso de ser lo primero, obligar al esposo a otorgar la pensin alimenticia correspondiente.
Conforme al planteamiento unilateral de la norma de conflicto, no se pretende que sta seale, como en el caso del planteamiento bilateral al que nos hemos referido, la norma jurdica extranjera susceptible de aplicarse, sino que se pretende que dicha norma de conflicto slo se limite a determinar el mbito de aplicacin de las normas internas. Es decir, de acuerdo con quienes sostienen un punto de vista unilateralista, la funcin de la norma conflictual consiste en determinar si las normas sustantivas de su propio sistema tienen o no competencia para que eventualmente se aplique una norma extranjera. El problema prctico que presenta este planteamiento es determinar con precisin cul norma extranjera debe aplicarse. Desde el siglo pasado, esto oblig a los juristas franceses a bilateralizar sus normas conflictuales. As, por ejemplo, el art. 30., prr. tercero del Cdigo civil francs de 1804 establece una norma unilateral del tenor siguiente: Las leyes relativas al estado y capacidad de las personas rigen a los franceses, incluso a los residentes en pas extranjero. La pregunta aqu es: y qu ley se aplica a los extranjeros residentes en Francia? En 1888, el Tribunal de Gran Instancia de Pars decidi que "la capacidad de los extranjeros es regida en Francia por su ley personal". Es decir, si la disposicin del Cdigo civil francs slo se refiere a los franceses, lo cual constituye una norma unilateral, habra que solucionar los problemas de los extranjeros en Francia y, de esta manera, el juez francs bilateraliza la norma.
143
sta es la razn por la que la formulacin de normas conflictuales se hace de manera bilateral, pues en ella "hay equivalencia e igualdad de trato al distribuir las competencias entre la ley del foro y las leyes extranjeras" (yANGUAS , I Mssstx). Dijimos que la norma o la regla de contacto opera con base en un medio tcnico que sirve para designar la norma sustantiva aplicable y que se denomina punto de contacto o punto de conexin. ste puede ser un elemento circunstancial de hecho, como el lugar de celebracin de un contrato o el lugar de su ejecucin; sin embargo, puede acontecer que el lugar de celebracin 'sea un lugar fortuito en donde las partes en el contrato se encontraron y lo firmaron sin tener que ver nada con ellas o con el contrato, o bien, que existan varios lugares de ejecucin. A estos problemas -por lo dems comunes en el comercio internacional- se les ha dado respuesta en las convenciones internacionales, como es el caso de las relativas a la ley aplicable en materia de contratos, con normas o reglas de conflicto con puntos de contacto mltiples.
EJEMPLO
La Convencin de La Haya sobre la Ley Aplicable a los Controoe de Compraventa Internacional de Mercaderas de 1986, arto 80. establece: lo. En la medida en Que la ley aplicable a la compraventa no haya sido escogida por las partes, la compraventa se rige por la ley del Estado en el cual el vendedor tenga su establecimiento al momento de la conclusin del contrato. 20. Sin embargo, la compraventa se rige por la ley del Estado en el cual el comprador tiene su ostablecimicntc al momento de la conclusin del contrato, si:
a)
Las negociaciones se llevaron a cabo y el contrato se concluy por las partes en el mismo, presentes en dicho Estado; o b) Que ou el contrato se prevea expresamente que el vendedor debe ejecutar su obligacin de entrega de lns mercancas en dicho Estado, o e) La venta haya sido concluida conforme a condiciones fijadas principalmente por el comprador yen respuesta de una invitacin que le hayan dirigido varias personas a manera de concurso (licitacin de ofertas).
Si bien retomaremos este tipo de disposiciones ms adelante, lo importante es destacar que en una disposicin moderna como sta, lospuntos de contacto o puntos de conexin son mltiples: lugar en donde el comprador tiene su establecimiento en el momento de la conclusin del contrato; lugar en donde el comprador tiene su establecimiento; lugar de negociaciones y conclusin del contrato; lugar en donde el vendedor debe ejecutar su obligacin de entrega de mercancas, y cuando se trata de una licitacin, lugar de establecimiento del comprador. Todas estas opciones se presentan de tal manera que el juez nacional pueda determinar con la mayor precisin la ley aplicable al contrato, segn el caso que se le presente.
144
A continuacin examinaremos el proceso conflictual en la misma secuencia que generalmente se presenta en la realidad. En primer lugar, ante una relacin jurdica con elementos extranjeros, el juez busca su regla de conflicto y la consulta. En este apartado ya nos referimos a la naturaleza de este tipo de reglas y a los puntos de contacto que stas incluyen. Una vez hecho esto, el juez nacional procede a calificar, como veremos en el apartado siguiente. La calificacin le permitir conocer a la ley extranjera qu deber aplicar y cmo hacerlo. En el proceso de aplicacin de la ley extranjera, excepcionalmente pueden surgir dos cuestiones: que las reglas de conflicto de la ley extranjera aplicable remitan a otra ley (re envio) o que deba resolverse, con anticipacin a la designacin de la ley extranjera aplicable, alguna cuestin sin la cual el proceso no puede continuar (cuestin previa). Resueltos estos dos problemas, eljuez nacional est en posibilidades de aplicar la ley extranjera designada aplicable, a condicin que dicha ley no sea contraria al orden pblico del foro O cuya designacin no haya sido producto de un fraude a la ley del foro. En este mismo orden procederemos a la exposicin de los temas en los apartados que siguen.
6.2
PROCESO DE CALIFICACIN
PRIMERA ESCUELA: CALIFICACION LEX FORI
Este tipo de calificacin fue planteado por primera vez en las obras de KAHN (1891), autor alemn, y ms tarde por BARTIN (1897), francs. Consiste en lo siguiente: "para interpretar los conceptos establecidos por la norma de conflicto (forma de los actos, lugar de conclusin, contratos, ctc.) hay que recurrir al derecho interno"; asi, el juez debe recurrir a su propio derecho para saber qu se entiende por forma del acto, por contrato de compraventa, por matrimonio, etc., aun cuando la compraventa o el matrimonio se hayan celebrado en el extranjero y conforme al derecho extranjero. Como es previsible, una interpretacin de este tipo no resulta conveniente en la medida en que se interpretar la existencia de instituciones extranjeras, con sus peculiaridades y caractersticas, conforme a un derecho distinto -derecho del foro-, lo cual puede provocar una interpretacin distorsionada. Para ilustrar lo anterior, cabe referirse a un caso resuelto por la Corte de Casacin francesa (22 de junio de 1955): el seor Caraslanis, de origen griego, pidi a los tribunales franceses la anulacin de su matrimonio, para lo cual alegaba que su ley personal (en el caso, la nacional griega) lo obligaba a contraer matrimonio en la forma religiosa y l haba contrado matrimonio en Francia en la forma civil. El iazonamiento de la Corte de Casacin fue el siguiente:
Saber si un elemento de la celebracin del matrimonio pertenece a la categora de las reglas de forma o de fondo debe ser decidido por los jueces franceses conforme a
145
las concepciones del derecho francs, segn el cual el carcter religioso o laico del matrimonio es una cuestin de forma.
Por tanto, dicha Corte consider vlido el matrimonio celebrado bajo la forma civil, mediante la aplicacin del principio locus regit actum. Tal manera de llevar a cabo la calificacin facilita la tarea del juez nacional; sin embargo, se ha criticado por las razones siguientes:
a) Se otorga un predominio excesivo al derecho interno, pues se trata de un derecho elaborado con el fin de regir situaciones de carcter interno, y en este tipo de situaciones se encuentran implicados elementos extranjeros. Es decir, si el calificar es hacerlo conforme a una determinada categora jurdica (forma del matrimonio, forma en que debe ser realizada la adopcin, etc.) y esa categora pertenece al derecho del juez que est calificando, el problema que se presenta es el siguiente. Dicho juez interpretar conforme a su propio derecho esa categora que, en realidad, pertenece al derecho extranjero que va a aplicar, lo cual no es lgico ni conveniente y, por tanto, se corre el riesgo de desnaturalizar la categora establecida en el derecho extranjero, producto seguramente de una serie de circunstancias distintas de las que produjo la categora similar en el derecho mexicano. Por ejemplo, el matrimonio civil, laico en Mxico, obedece a la Guerra de Reforma, a una separacin violenta entre la Iglesia y el Estado durante el siglo xrx. El matrimonio religioso en Espaa obedece a una larga tradicin de convivencia entre el Estado espaol y la Iglesia, etctera. b) Calificar de esa manera puede prestarse a que el juez nacional, al utilizar nicamente sus conceptos o categoras en relaciones que desbordan el derecho interno, las deforme mediante una interpretacin restringida.
stas y otras crticas dieron origen a la aparicin de una tendencia radicalmente opuesta: la calificacin lex cctzsce.
SEGUNDA ESCUELA: CALIFICACIN EEX CAUSAE
Tal calificacin fue defendida en Francia por DESPAGNET (1909), en Alemania por WOLJ'F (1933) y en Italia por PACCHIONI (1935). Se considera que "la calificacin debe hacerse con base en el derecho extranjero designado aplicable, incluidos sus propios conceptos o categoras", con lo cual se logra conservar ms fielmente la interpretacin de la relacin jurdica concreta. Dicho en otros trminos, mediante esta calificacin se designa no slo una norma jurdica extranjera (como la relativa a los requisitos para celebrar el matrimonio), sino tarnbin se designa al derecho al que pertenece dicha norma jurdica, conforme al cual deber interpretarse esta ltima. As, en el ejemplo, se podr saber si se trata de un matrimonio que -independientemente de su forma laica o religiosa- es vlido en cualquier lugar. Una de las principales crticas que se hicieron a esta teora fue la de NIBoYET, quien afirm: "Debido a que la calificacin es necesaria para determinar la
ley aplicable, cmo partir de la calificacin establecida por la ley extranjera si an se ignora cul ser sta?" En otros trminos, equivale a caer en un crculo vicioso, pero esta crtica pierde fuerza en la medida en que en toda situacin existen puntos de contacto evidentes que nos indican con qu pas y, en ocasiones, con qu ley est conectada dicha situacin y, por tanto, puede llegarse a determinar la ley aplicable, por ejemplo, conforme al arto 1593 del Cdigo civil:
Los testamentos hechos en pas extranjero producirn efectos en el Distrito Federal cuando hayan sido formulados de acuerdo con las leyes del pas en que se otorgaron. De este modo, el juez mexicano, frente a un caso de este tipo, puede limitarse a constatar la existencia de un hecho (lugar de otorgamiento del testamento) e inmediatamente ubicarlo en un contexto jurdico determinado; de ah podr partir para verificar si se trata de un acto jurdico y cmo se considera este acto conforme a la ley de su otorgamiento, es decir, se calificar conforme a la ley extranjera si se trata o no de un testamento. Esta manera de proceder implicar una determinacin previa del factor contacto conforme al propio derecho del juez, o sea la lex [ori, pero esto posibilitar la calificacin lex causae. Una posicin semejante fue la que CHESHlRE sostuvo en Inglaterra. En el derecho positivo mexicano se adopt esta doctrina en el arto 30., prr. tercero, de la Ley de Navegacin y Comercio Martimo de 1963, ya derogado a partir de enero de 1994, que dispona: Las calificaciones necesarias para la resolucin de los conflictos de leyes, sin exceptuar la clasificacin de bienes, se rn las determinadas por la ley mexicana, salvo el caso de que, conforme a las disposiciones mexicanas, el conflicto haya sido resuelto por la aplicacin de la ley extranjera. Como se advierte, en tal disposicin se establece, en primer trmino, la calificacin lex fori, pero si resulta aplicable la ley extranjera, con base en sta se llevar a cabo la calificacin, resultando as calificacin lex causae. El problema prctico que pudiera aparecer es si la norma extranjera regula de manera diferente la institucin de que se trate. As, en el ejemplo, el problema surgir si lo que conocemos como testamento estuviera regulado por el derecho extranjero como una donacin. En este caso, el juez que est calificando tendra que someter ese acto que conforme al derecho extranjero es donacin, a la regulacin de las donaciones de acuerdo con el derecho de origen. Se trata de que el juez que califique respete al mximo la naturaleza del derecho extranjero. Esta situacin se halla regulada de manera ms completa y precisa por el CC, que en su arto 14 establece:
En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente:
1. Se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente. para lo cual el juez podr allegarse la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y alcance legal de dicho derecho.
Es decir, la aplicacin del derecho extranjero deber hacerse de manera que se respete como tal, con base en sus propias categoras e instituciones.
147
En el ejemplo anterior, si un juez mexicano juzga lo que considera un testamento y al consultar la ley extranjera su norma de conflicto (art. 14, frac. 1) le indica que debe 'aplicar el derecho extranjero como lo hara el juez extranjero, y si ese derecho establece a la institucin correspondiente como una donacin en vez de un testamento, como lo hemos visto, tendr que partir de esta ltima consideracin y aplicar no slo la norma designada, sino tambin todo el derecho extranjero que, en su conjunto, lleva a la conclusin de que se trata de una donacin. A primera vista, lo anterior parecera difcil y complejo, pero no lo es en la prctica. El juez mexicano tendr a su alcance el texto no slo de la norma extranjera aplicable, sino tambin todo el que regula dicha institucin, y con base en l podr juzgar y decidir.
TERCERA ESCUELA: MTODO COMPARATIVO
De forma parecida a la calificacin lexcausae, a partir de 1933 el jurista alemn Ernest RABEL propuso un nuevo sistema: el mtodo comparativo, que dio lugar al surgimiento de la llamada tercera escuela (dritte Schule). Despus de hacer un anlisis de las calificaciones lex fori y lex causae, RABEL propuso que la norma de conflicto poseyera conceptos propios. Su idea es la siguiente:
Las normas sustantivas de todo sistema jurdico nacional tienen un objetivo defindo (regular conductas en el mbito interno); en cambio, en las normas de conflicto, el fin es distinto (coordinar diferentes sistemas jurdicos) y, para lograrlo, la norma conlictual debe elaborarse de manera que prevea la aplicacin de cualquier derecho. ya sea nacional o extranjero. De este modo, las categoras previstas en la propia norma conflictual debern estar desvinculadas de las nociones de derecho interno. As, las categoras matrimonio, divorcio, adopcin, contratos, etc., debern ser ms amplias que las mismas categoras previstas en el derecho interno.
En Mxico, el matrimonio es laico y est sujeto a regulaciones especficas; podra preverse que la categora matrimonio abarcara no slo lo que el derecho mexicano conoce como matrimonio laico, sino tambin el matrimonio religioso catlico, musulmn, etc. Esta desvinculacin del derecho interno, por sus propias nociones, implica a su vez la creacin de categoras propias e independientes que slo podrn lograrse con base en el derecho comparado. Dicho en otras palabras: cuando nos referimos a la creacin de nociones ms amplias nos estamos refiriendo a la labor constructiva que debe llevar a cabo el juez. Veamos un ejemplo. El juez mexicano debe decidir si el matrimonio celebrado en Espaa por la Iglesia es vlido o no en Mxico. Si aplica su categora interna, si lo interpreta conforme a su propio derecho, que establece que el matrimonio es nicamente un contrato civil, podra responder que el matrimonio religioso no es vlido pero, si por el contrario, el juez mexicano lo analiza de acuerdo con el derecho espaol, va a encontrar que es perfectamente vlido que es, adems, una institucin similar a la mexicana en la que hombre y mujer se renen para preservar la especie formando una familia, etc. y, por tanto, 10 correcto, jurdicamente es que le otorgue plena validez en Mxico.
148
6.3 EL
REENVo
Conforme a la calificacin, el juez del foro sabe cul es el derecho que debe aplicar y cmo debe bacerlo. Ahora bien, suele suceder que en la remisin que est haciendo al derecho extranjero surja una duda que puede resumirse como sigue: la remisin efectuada por la norma de conflicto: la hace al derecho extranjero en su conjunto (normas sustantivas y normas conf1ictuales)?, o bien, nicamente al derecho sustantivo extranjero? En el primer supuesto, qu suceder si la norma conflictual extranjera es diversa y, asimismo, si aplicado el derecho extranjero, surge una cuestin que debe resolverse antes conforme a ese mismo derecho a uno distinto? En estas interrogantes se resumen dos problemas: el reenvo y la cuestin previa. En respuesta a las preguntas anteriores, si la remisin que hace la norma conflictual del foro es a la norma sustantiva extranjera, se aplicar sta y cabe decir que se est en presencia de una remisin simple. En un esquema simplificado, este tipo de remisin se ilustra ~n la figura 6.1.
Derecho mexicano (norma remitente)
Derecho
argentino
(norma
Norma conflictual del foro
Art, 13, frac. IV,
ce
r:..
1
remitida)
I argentino
~~~diig~~o'"cioii C
Norma conflictual extranjera
Norma sustantiva
Norma
sustantiva extranjera
del foro
Figura 6.1
Esquema de la remisin simple.
Problemas planteados pOI" el sistema conflictual n-adicional
149
EJEMPLO
Ante un juez de la Ciudad de Mxico se invoca la nulidad de un contrato celebrado en Arg-entina, porque no se cumpli con los requisitos de forma previstos en ese pas. El juez mexicano consultar su norma de conflicto. es decir. el art. 13, frac. IV del ce, que en este caso establece: Lu {(JI'II/(/' de los netos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren . . . y como el contrato se celebr en Argentina, el juez mexicano consultar las norma." sustantivas argentinas correspondientes y constatar si efectivamente se ha cumplido o no con los requiaitos de forma. An ms. determinar de acuerdo con esa ley si la forma es un requisito de validez para los actos jurdicos.
Ahora bien, si la remisin de la norma de conflicto es al derecho en su conjunto. incluidas las normas de conflicto y las normas sustantivas extranjeras, podrn presentarse las dos posibilidades siguientes: 1. Que las normas conf1ictuales extranjeras sean idnticas o semejantes a las nacionales. En este caso, se confirmar la remisin al derecho extranjero por la norma de conflicto del foro (fig. 6.2). El art. 12 del Cdigo civil argentino es la norma conflictual extranjera: en l se establece que las formas y soleninidades de los contrcoe .Y de
Derecho mexicano
Derecho argentino
Norma conflictual del foro
Art. \3, frac. IV,
CC
Art. \2, - - - . . . Cdigo civil argentino
Norma conf1ictual extranjera
Norma sustantiva del foro
Norma sustantiva extranjera
Figura 6.2
EsqLtema de la remisin al derecho extranjero por la norma de conflicto del foro.
150
todo instrumento pblico son regidos por los leyes del pas donde se hubieron otorgado. El contrato se ha otorgado en Argentina; por tanto, la norma
de conflicto de este pas confirma la designacin hecha por la norma conflictual mexicana. 2. Que las normas conflictuales extranjeras no sean idnticas o semejantes a las nacionales. En este caso surgen dos problemas: Que las normas conflictuales extranjeras remitan a su vez al derecho del foro y que el juez del foro admita la remisin, con lo cual se configura el reenvo simple, y Que las normas conflictuales extranjeras remitan a su vez al derecho de un tercer pas, lo cual da lugar al reenvo en segundo grado. La norma conflictual extranjera remite, a su vez, al derecho del foro y el juez del foro admite la remisin, con lo cual se configura el reenvo simple o reenvo en primer grado, tambin llamado reenvo de retorno (fig. 6.3). En la figura 6.3, se trata el caso de un nicaragense domiciliado en Panam, " quien comparece ante un juez de este pas en un juicio donde habr de determinarse alguna cuestin relativa a su capacidad. Conforme al Cdigo civil panameo de 1927, debe seguirse el sistema de ley nacional, pues su arto 50. establece: los
Derecho panameo
Derecho nicaragense
Art.50., Norma conflictual
Cdigo civil panameo
Art. VI, prrmer prr.,
Cdigo civil nicaragense
Norma conflictual
Norma sustantiva
Norma sustantiva
Figura 6.3
Reenvo simple o reenvo de retorno.
151
leyes relativas a los derechos y deberes de familia, o al estado, coiuiicion. y capacidad legal de las personas, obligan a los panomeiios allnqlle residan en pases extranjeros. De esta forma, al nicaragense domiciliado en Panam, conforme a la norma de conflicto de este pas, se le tratar de aplicar la norma jurdica nicaragense correspondiente (ley nacional). Pero la norma conflictual nicaragense difiere de la panamea, pues establece: La capacidad civil de los nicaragenses se rige por la ley de su domicilio (art, VI, primer prr. del Cdigo civil nicaragense de 1904), es decir, al estar el nicaragense domiciliado en Panam, resultar aplicable, conforme a la norma conflictual citada, la norma panamea. Si el juez panameo acepta la remisin que hace la norma conflictual
nicaragense, se estar en presencia del reenvo simple, que suele ser el caso ms frecuente. Sin embargo, cabe destacar dos situaciones:
1. En el caso del reenvo simple, se estar frente al llamado conflicto negativo,
en el cual, dada la disparidad de normas conflictuales en sentido estricto, no habr propiamente competencia de ninguna de las normas en presencia; pero el juez del foro (eljuez panameo) deber resolverlo de alguna manera y, por tanto, aceptar la remision efectuada por la norma conflictual extranjera. Esta situacin, como se ver ms adelante, se encuentra reglamentada en varios sistemas jurdicos que, al regular el reenvo simple, establecen la obligacin del juez de aceptar la remisin. 2. Debido a la situacin planteada (de aceptacin de la remisin), el juez del foro, en casos extraordinarios e irregulares, puede usar el sstema conflictual propio y el extranjero para lograr una remisin que luego aceptar, es decir, aplicar su propia ley mediante un subterfugio. La doctrina y la jurisprudencia contemporneas rechazan este tipo de proceder. La historia del reenvo, en el siglo pasado (1878), se inicia precisamente Con un proceder irregular de este tipo en el caso Forgo. La norma conflictual extranjera remite, a su vez, al derecho de un tercer Estado (fig. 6.4). Cambiemos ahora el punto de conexin de la persona de nacionalidad nicaragense dado en el ejemplo anterior; es decir, en vez de estar domiciliada en Panam, lo est en la Ciudad de Mxico. De esta manera, el juez panameo, con motivo de un litigio presentado ante l yen el cual deba pronunciarse acerca de la capacidad del nicaragense (ley de domicilio), sta, a su vez, lo remitir al derecho mexicano, especficamente al Cdigo Civil para. el Distrito Federal, lugar del domicilio del nicaragense; as, la norma aplicable ser la mexicana. Si el juez panameo acepta esta remisin, se estar en presencia del reenvo en segundo grado, el cual es poco frecuente. Se le ha criticado porque podra dar lugar a un reenvo a varios sistemas, es decir, el ejemplo la norma conflictual mexicana reenviara, a su vez, a un cuarto sistema y as subsecuentemente. Sin embargo, los puntos de conexin en toda relacin jurdica son limitados, lo que elimina la posibilidad apuntada.
152
Figura 6.4
Reenvo en segundo grado. Derecho panameo Derecho nicaragense
Derecho mexicano
Norma conflictual
Art.50., Cdigo civil panameo
ATt. VI, primer prr., -+ Cdigo civil nicaragense
Norma sustantiva
A partir de lo dicho acerca del reenvo se impone ahora un juicio valorativa, a fin de constatar su utilidad y su factibilidad. En este sentido, es importante la. afirmacin del profesor espaol CARRILW SALCEDO, quien se hace eco de lo dicho por NEUHAUS y AGUlLAR NAVAllRO, al afirmar que en la actualidad son pocos los autores que se muestran totalmente partidarios del reenvo; del mismo modo, son escasos quienes lo rechazan de forma indiscriminada. Esto es asi porque debido al necesario juego de la norma conflictual, el rechazo total equivaldra a ignorar su naturaleza y no puede admitirse en todos los casos, porque can ello se plantearan problemas serios. A continuacin ilustraremos ambas situaciones.
1. No puede ser rechazado indiscriminadamente, pues suele ser el resultado del libre juego de la norma conflictual. Segn el ejemplo de la persona de nacionalidad nicaragense domiciliada en Panam, su capacidad ser regida por el derecho panameo, por el reenvo que la norma conflictual nicaragense ha efectuado. Se trata de un caso tpico en el cual dos normas conflictuales con contenido diverso se coordinan mediante el reenvo para lograr una solucin uniforme. Debe recordarse que, en este caso, la norma conflictual nicaragense (ley de domicilio) ha operado por la competencia que le ha sido otorgada por la norma conflictual panamea (ley nacional) (fig. 6.3). Si bien en el caso anterior se puede constatar una coordinacin de normas conflictuales, no siempre sucede as, por lo que el reenvo no puede
153
sostenerse de manera indiscriminada. Esto se puede ver en otro ejemplo contrario al anterior, es decir, un panameo domiciliado en Nicaragua: el juez nicaragense aplicar su propio derecho en virtud de que su norma conflictual (ley del domicilio) as lo exige (no hay remisin a derecho extranjero alguno). En este caso, la norma conflictual panamea declarar igualmente competente a su propio derecho (fig, 6.5). .Como se advierte, se est en presencia de una falta de coordinacin de normas conflictuales, denominada conflicto positivo, el cual indica que ambas normas conflictuales reivindican competencia. 2. No puede admitirse indiscriminadamente en todos los cases, porque ocasiona problemas serios. Como se vio anteriormente, su objeto tcnico es la COordinacin de normas conflictuales y mientras el juez del foro considere que con la aplicacin del reenvo no lograr ese objetivo, dicho proceder debe rechazarsea fin de emplear otro recurso. : Varias legislaciones y jurisprudencias han aceptado al reenvo y lo han reglamentado.rcorno es el caso de Alemania (donde se admite hasta el reenvo de segundo grado), Austria, Blgica, Checoslovaquia, Francia, Hungra, Inglaterra, Israel y Polonia. En Mxico, en la Ley de Navegaciti y Comercio Martimos, que estuvo vigente hasta el 4 de enero de 1994, se estableca en el arto 30., parro cuarto: Si de acuerdo con las leyes del Estado extranjero, declaradas competen-
Derecho nicaragense Art. VI, prrmer Norma conflictual
Derecho panameo
"
Art.50.,
Cdigo ciuil panameo
Norma conflictual
Norma sustantiva
Norma sustantiva
Fgura 6.5
Conflicto positivo.
154
tes por las leyes nacionales, hay lugar para aplicar las leyes mexicanas, sern stas las que se apliquen.
Esta frmula reglamentaba de formaprecisa el reenvo simple, al indicar al juez mexicano que deba aplicar su derecho en caso de un reenvo por parte del derecho extranjero. En el nivel internacional existen algunas convenciones que se refieren al reenvo y a la necesidad de la coordinacin de los sistemas jurdicos nacionales. Entre dichas convenciones, hay dos ratificadas por Mxico: . Convencin Interamericana sobre Normas Generales, de 1979, arto 90., y . Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes en Materia de Adopcin de" Menores, de 1984, arto 19. En Mxico, el sistema establecido por el CC incorpora los elementos modernos de esta institucin al sealar en su arto 14, frac. JI:
Se aplicar el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando dadas las especiales circunstancias del caso, deban tomarse en cuenta, con carcter excepcional, las normas de conflicto de ese derecho, que hagan aplicables las nonnas sustantivas mexicanas o de un tercer Estado.
Como puede observarse en esta disposicin, cuando se trata de la aplicacin del derecho extranjero el principio general es que se aplique el derecho sustantivo para evitar de esa forma el reenvo; sin embargo, la disposicin reconoce que, en casos excepcionales, sean aplicadas las normas de conflicto extranjeras pero de manera limitada en cuanto a sus efectos, es decir, siempre que la designacin del derecho aplicable que hagan a su vez, sea limitada a las normas mexicanas, o bien, a un reenvo de segundo grado que es a las normas de un tercer Estado.
6.4
CUESTiN PREVIA
Una vez designado el derecho aplicable (nacional o extranjero) puede surgir la llamada cuestin previa o cuestin preliminar, que consiste en lo siguiente: el juez del foro ya ha designado al derecho aplicable; sin embargo, en el caso que se le presenta existe una cuestin que debe resolver para poder seguir adelante y requiere saber si esa cuestin previa o preliminar debe ser resuelta con la aplicacin de la ley designada aplicable o con la aplicacin de otra ley. Por ejemplo, conforme al arto 1012 del Cdigo civil colombiano de 1942, la sucesin en los bienes de una persona se abre al momento de su' muerte en su ltimo domicilio, salvo los casos expresamente exceptuados. La sucesin se regula por la ley del domicilio en que se abre, salvo las excepciones legales. Ahora bien, supngase que una persona fallece mientras est domiciliada en Mxico y deja en Colombia bienes inmuebles. Ante el juez colombiano, un hijo adoptivo del ahora difunto demanda la apertura de la sucesin, y aqul, con
r Problemas planteados por el sistema conflictual tradic'ional ,

.
155
base en el arto 1012 citado, determina derecho aplicable a aqulla el derecho mexicano (ley. del domicilio del difunto). . .. Hasta aqu se est en presencia de una remisin simple que le la proporcionado al juez colombiano el derecho aplicable, pero supngase que un pariente colateral del difunto impugna ante el propio juez la validez de la adopcin realizada en un tercer pas y, como consecuencia, el derecho del hijo adoptivo a reclamar la herencia. Entonces surge una situacin diferente, que plantea una serie de interrogantes. que el propio juez colombiano debe resolver antes de seguir adelante: deber volver a consultar su propia norma de conflicto para saber cul es el derecho aplicable a ella?, deber consultar la norma conilictual mexicana, como derecho aplicable a la cuestin principal (sucesin), para saber cul es el derecho que debe regir a la adopcin? En estos trminos, se plantea el 'problema de la cuestin previa o cuestin preliminar, la cual, como su nombre lo indica, surge y debe ser resuelta con motivo de una cuestin principaL . La cuestin previa, como problema especfico del derecho conflictual.isurge en el momento de la aplicacin de tina ley material extranjera a una cuestin de derecho (llamada principal, cuestionada o depedienie, que a su vez produce otra cuestin, prejudicial, incidental o condicionante), a la cual se encuentra ligada por un vnculo de subordinacin lgico-jurdica. Surge, eh este momento, la pregunta sobre el derecho de conflictos competente para indicar la ley que ha de resolver la segunda de estas cuestiones: derecho de conflictos del. foro o derecho de conflictos del ordenamiento que rige la cuestin principal? Se trata, por tanto, de averiguar si la cuestinprincipal deber ser objeto de una conexin autnoma (es decir, segn la lex {ormalis (ori) o de una conexin subordinada (de acuerdo con la lex (ormalis causae) (AZEVEDO NOREGA). Otro ejemplo es el caso Pannoncannamalle contra Nadidimoutopelle, re: suelto por la Corte de Casacin francesa en 1931 y que se onsidera el inicio en la construccin de este concepto. El siguiente es un apretado resumen; del caso. Se trata de una familia inglesa originaria de la India (que en esa poca era colonia inglesa). El padre era dueo de una gran fortuna constituida' en parte por bienes inmuebles ubicados en la Conchinchina (ahora Vietnam yparte de Laos y Camboya), en aquel entonces colonia francesa. El padre tuvo varios hijos dentro de su matrimonio y adopt a uno ms fuera del matrimonio. Esta adopcin fue hecha de acuerdo con el derecho de la India. El hijo adoptivo falleci antes que su padre y a su muerte dej a su vez, un hijo. El padre de la familia falleci posteriormente en 1925 y dej un testamento hecho el 14 de noviembre de 1922 ante un notario de las entonces Indias Francesas. Ntese que hasta aqu ya tenemos dos leyes en presencia: la ley de la India, en realidad ley inglesa por el origen de la familia, yley francesa por la ubicacin de los bienes inmuebles y el notario ante el cual se expidi el testamento. Por medio de su testamento, el padre de la familia deshered al hijo de. su hijo adoptivo, o sea, a su nieto. Este nieto, representado por s madre, la seora Ponnoncannamalle, impugn el testamento. La razn de la impugnacin se fundamenta en lo siguiente: de acuerdo con el derecho francs, el nieto tiene derecho de concurrir a
I
156 Dere?ho internacional privado
la sucesin en calidad de "heredero legitimario" ocupando el lugar de su padre ya fallecido. El Tribunal de Saign (1928), la Corte de Saign (1929) y la Corte de Casacin francesa (1931) rechazaron la demanda de impugnacin del testamento conforme a las siguientes razones: la adopcin que el padre realiz de su hijo adoptivo fue vlida de acuerdo con el derecho de la India -que era el derecho ingls aplicable en aquel entonces en la India en tanto colonia inglesa y ese derecho permita que su padre con hijos nacidos del matrimonio pudiese adoptar a otra persona fuera del matrimonio-, porque adems, la ley de la India era la ley personal del adoptante y del adoptado. Sin embargo, el enfoque de los tribunales franceses fue distinto y consideraron que la ley aplicable a la cuestin principal, o sea, a la sucesin, fuera la ley aplicable para resolver la cuestin previa, o sea, la adopcin. De esta manera, la ley francesa fue aplicada a la sucesin porque el testamento haba sido hecho ante notario francs, y porque los bienes inmuebles se encontraban ubicados en territorio francs (antigua colonia francesa), aplicado as el derecho francs, este derecho prohiba que una persona casada y con hijos nacidos del matrimonio pudiese adoptar a otra persona y en consecuencia, la Corte francesa decidi que el nieto no tenia derecho a reclamar la herencia porque su padre, conforme a la ley francesa, no haba sido considerado como hijo adoptivo. Lo que sucedi en este caso, como puede observarse, es que los tribunales franceses aplicaron el derecho francs a la sucesin y lo hicieron correctamente conforme al principio lex rei sitae, o sea, la aplicacin de la leyes en funcin del lugar de ubicacin de los bienes inmuebles y stos se encontraban en territorio francs. Sin embargo, usaron este mismo derecho para resolver la cuestin previa, acerca de los derechos del nieto como "heredero legitimario". Dicho en otros trminos, juzgaron conforme a un derecho (derecho francs) la institucin establecida en otro derecho, derecho de la India (derecho ingls) y el resultado fue anulatorio. Si bien esta sentencia de la Corte de Casacin no es un ejemplo de coordinacin de sistemas jurdicos, lo importante es que fue el primer caso en el que se present de manera evidente la cuestin previa. Respecto a este caso, los profesores espaoles FERNNDEZ ROZAS y SANCHEZ LQRENZO se refieren de manera especfica al juego de la regla de conflicto. I
_. .si la institucin adoptiva hind no es equivalente a la adopcin tal y como la enti~nde el legislador francs. no integrara al presupuesto de la norma sucesoria del Derecho Material francs que atribuye a los hijos adoptivos determinados derechos/sucesorios. Si la adopcin hind fuese equivalente a la adopcin francesa, 1'la sera ley hind y no la ley francesa, la que determinase la validez de la constitucin de dicha adopcin, el control de los requisitos formales, etc., cuya solucin, en caso 'de determinar, por ejemplo, la invalidez de la constitucin de la adopcin, ten~a iguales consecuencias sobre la solucin del caso concreto.
Pa~a evitar una desnaturalizacin de instituciones extranjeras como sucedi en' este caso, la tendencia moderna se ha pronunciado en favor de una conexin: autnoma de la cuestin previa. Es decir, que la cuestin principal (en nuestro lo sucesin) 00 rijo por el derecho que l' regla d. conflicto l.
r.m,w.
Problemas planteados por el sistema confhctual tradicional
157
aconseje al juez, pero si surge una cuestin previa, sta se analice y se resuelva conforme al derecho que la cre precisamente para evitar que se desnaturalice la institucin. En la Convencin Interamericana sobre Normas Generales, ratificada por Mxico, en el arto 80. se establece lo siguiente: Art. 80. Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de una cuestin principal no deben resolverse necesariamente de acuerdo con la ley que regula esta ltima. Este texto ntegramente fue recogido por el CC en su arto 14, frac. IV. En esta disposicin se puede ver claramente que se deja en lib~rtad al juez en el sentido de que "no deben resolverse necesariainente" las cuestiones previas Con la aplicacin de la ley que rige a la cuestin principal, o sea, que la disposicin comentada posibilita una conexin autnoma, lo que facilita al juez que mediante su regla de conflicto pueda designar al derecho aplicable a la cuestin principal y este dispositivo le da el acceso a la aplicacin de un derecho diferente, que sera el aplicable a la cuestin preliminar. Una vez identificada la 'norma extranjera susceptible de aplicarse, surge la necesidad de verificar si est acorde con el orden pblico del foro y si su posible aplicacin no ha sido producto de un fraude al sistema jurdico de tal orden. En caso de que en ninguno de los pasos anteriores presente problema, la norma jurdica extranjera se podr aplicar y, a partir de ese momento, existe la necesidad de analizar de qu manera dicha norma podr aplicarse en un sistema jurdico distinto y cules son las consecuencias de dicha aplicacin. En la seccin siguiente se estudiar lo anterior y se examinarn algunos problemas prcticos que presenta dicha aplicacin.
6.5
CONCEPTO DE ORDEN PBLICO
ste es quiz uno de los conceptos ms antiguos en materia conflictual y en el que, adems, la doctrina se encuentra dividida. A continuacin se analizarn algunos de sus aspectos generales, con el fin de dar una idea, as sea esquemtica, acerca del tema. Con objeto de limitar el alcance de la nocin de orden pblico en materia conflictual, es conveniente hacerdos distinciones: a) Entre lo que debe entenderse por orden pblico en derecho interno, y lo que se entiende por orden pblico en el DIPr, por un lado, y b) Entre leyes territoriales o leyes de aplicacin inmediata y el concepto de orden pblico.
En primer lugar, el concepto de 'orden pblico en el nivel interno'rnexicano se encuentra definido por el arto 60. del CC:
La voluntad de los particulares no puede eximir de la observancia de la ley, ni alterarla o modificarla. Slo pueden renllnciarse los derechos privados que no afecten directamente el inters pblico, cuando la renuncia no perjudique derechos de terceros.
1
Al respecto, la jurisprudencia ha establecido:

1
...para que el orden pblico est interesado, es preciso que los intereses (involucrados) sean de tal manera importantes que, no obstante. . . la aquiescencia del interesado, el acto prohibido pueda causar un dao a la colectividad, al Estado o a
la Nacin (Semanario Judicial de la Federacin, XXXVIII, p. 1334). De este modo, el concepto de orden pblico en el derecho interno mexicano significa un lmite a la autonoma de la voluntad, el cual puede ocasionar la nulidad del acto jurdico llevado a cabo en ejercicio de ella, mientras que en el DIPr dicho concepto tiene una connotacin diferente. Se trata de un medio de que se vale el rgano aplicador del derecho, normalmente el juez, para impedir la aplicacin en el foro de la norma jurdica extranjera competente. En segundo lugar, a veces se ha llegado a confundir lo que se entiende genricamente por leyes o normas jurdicas territoriales O de aplicacin inmediata, con el concepto de orden pblico, esto es, por leyes o normas jurdicas territoriales se han considerado todas aquellas normas del sistema que, por tener ciertas caractersticas, deben aplicarse, como su nombre lo indica, territorialmente (normas procesales fiscales, penales, etc.). Sin embargo, la doctrina contempornea se ha encargado de distinguir, entre este tipo de normas, algunas denominadas de aplicacin inmediata, de aplicacin necesaria o autolimitantes. Pero en todo caso, lo que subsiste en las leyes o normas territoriales es el deseo del legislador, por circunstancias determinadas, de que sean aplicables de manera invariable en su territorio. Por su parte, el concepto de orden pblico como medio de que se vale el juez para impedir la aplicacin en el foro de la norma jurdica extranjera generalmente competente tiene una base ms amplia, y esto es lo que precisamente presenta las dificultades de su determinacin. Esta dificultad de precisin queda evidenciada por la doctrina; as, se ha dicho que eljuez utilizar el medio q~~ representa el concepto de orden pblico para evitar, segn SAVIGNY y BARTJN, la admisin de elementos heterogneos en determinada comunidad de derecho o en la unidad jurdica. 0, segn NIBOYET, para conservar un "minimum de equivalencia de instituciones" o, como afirma LEREBOURS-PIGEONNIRE, para preservar cierta poltica legislativa. El'orden pblico en un sistema jurdico determinado es variable. No se puede d~cir que el orden pblico en un sistema musulmn es el mismo que en uno cristiano occidental, pues entre los dos hay, por lo menos en algunos aspectos fundamentales, una falta de comunidad jurdica en los trminos expresados por SAVIGNY. Lo mismo podra aplicarse al minimum de equivalencia de instituciones a'que se refiere NIBOYET. A a vez, lo que en un sistema jurdico puede considerarse contrario al orden pblico en un momento dado, puede no serlo en una fecha ulterior, y a esto se ;efiere LEREBOURS-PIGEONNIRE cuando dice que debe preservarse cierta poltica legislativa. Como un extremo en esta conceptualizacin est la idea que algn di'" tuvieron ciertos autores en determinados pases europeos: el orden
cok
159
pblico es un concepto para defender los principios de las naciones civilizadas. Por extrema, esta afirmaci~ es ilustrativa; con ella se intenta expresar que ningn juez debe aplicar leyes extranjeras que puedan afectar los principios establecidos dentro de una sociedad civilizada. El rgano aplicador del derecho, al utilizar el mtodo conflictual tradicional, puede llegar a identificar y determinar, corno se ha visto (mediante el proceso de la calificacin), la ley normalmente competente. Pero si en ese momento se da cuenta de que si se aplica dicha ley se pueden provocar problemas en su sistema jurdico, o simplemente considera que no resulta conveniente (con base en el concepto de orden pblico), el juez tendr amplia discrecionalidad para desecharla. Ello resulta razonable en cuanto que el juez, en este sentido, debe salvaguardar la unidad sistemtica de su propio orden jurdico, en razn de que su sentencia significa la expedicin de una norma particular que se adicionar al sistema y que debe ser coherente con ste; en tales condiciones, resultara indebido proceder de manera diversa. ' . De lo anterior se deduce que el anlisis de la norma extranjera aplicable debe efectuarlo el juez nacional precisamente con motivo, y en el momento de su aplicacin, lo cual lleva a formular los principios siguientes: no puede considerarse en abstracto a ninguna norma como contraria al orden pblico del foro -lo que es contrario hoy podra no serlo maana-, lo cual a su vez implica la relatividad de dicho concepto. Por ello, resultara ocioso pretender determinar , a priori en qu casos ciertas normas pueden estimarse contrarias al orden pblico del foro. Incluso, en un mismo pas, el simple transcurso del tiempo suele provocar el cambio conceptual que permte aplicar normas que anteriormente, en condiciones similares, hubieran sido rechazadas. Para ilustrar lo anterior, cabe referirse a dos ejemplos. En el Cdigo Civil mexicano de 1870, el divorcio no estaba contemplado, pues el legislador de la poca consider que el vinculo matrimonial no deba disolverse. En estas condiciones, cualquier demanda de divorcio formulada ante los tribunales mexicanos, Conbase en que la ley personal de los esposos extranjeros lo permita, se habra rechazado. La razn consiste en que la ley normalmente competente (ley personal de los esposos) no hubiera podido aplicarla el juez por ser contraria al orden pblico mexicano, pues, conforme a ste, elrnatrimonio resultaba indisoluble. Este criterio fue confirmado en el Cdigo Civil de 1884. En 1914, con la Ley del Divorcio, yen 1917, con la Ley de Relaciones Familiares, el mismo caso, ante el mismo juez, hubiera sido posible. _En ese mismo sentido, en 1928 los tribunales franceses (Corte de Casacin, sentencia del 5 de marzo), caso La Ropit, afirmaron, con motivode una expropiacin efectuada por el gobierno sovitico, que resultaba contraria al orden pblico, prevalerse en Francia de un derecho adquirido en el extranjero, sobre un bien mueble, cuyo propietario haba sido desposedo sin indemnizacin "justa y previa". Tal crtero fue confirmado enel caso de Potasa Ibrica, en 1939 (Corte de Casacin, sentencia del 14 de marzo), pero despus de la Segunda Guerra Mun-
160
dial, cuando el propio gobierno francs llev a cabo una serie de expropiaciones, confiscaciones y nacionalizaciones, el criterio empez a cambiar y, en 1969, la misma Corte de Casacin, frente a las nacionalizaciones argelinas, declar necesaria una indemnizacin, siempre que sta fuera por lo menos equitativa y previamente fijada. El criterio justo fue sustituido por uno ms amplio, y el de que la indemnizacin fuera previa cambi por un criterio ms amplio: aquel segn el cual hubiera al menos la intencin de pago. En el CC vigente, la disposicin acerca del concepto del orden pblico contempla una serie de elementos modernos y se plantea en trminos claros en el arto 15, frac. II, que determina los casos en que no se aplicar el derecho extranjero: Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicacin sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden pblico mex~cano. Como se observa, en este concepto se consideran tres elementos: 1. Que la disposicin del derecho extranjero sea contraria al orden pblico mexicano. Para ello, basta que el juez mexicano lea la disposicin extranjera y compruebe que es contraria al orden pblico mexicano y, por tanto, la rechaza; por ejemplo, la aplicacin de una ley de origen musulron como la que ya mencionamos, que permite al marido "rechazar" a su esposa y con ello efectuar un divorcio, sin que la esposa tenga derecho a ser escuchada por el juez. Una ley de tal naturaleza no podra aplicarse, porque estara en contradiccin con el principio constitucional mexicano de que toda persona debe ser oda en juicio (art. 14 constitucional segundo prr.). 2. Que como resultado de su aplicacin, las disposiciones del derecho extranjero sean contrarias a principios e instituciones fundamentales del orden pblico mexicano, esto es, si bien dichas disposiciones no eran contrarias al orden pblico mexicano, cuando el juez va a aplicarlas se da cuenta de que provocar una contrariedad con dicho orden pblico. Por ejemplo, de acuerdo con el Cdigo civil del estado de Veracruz, es procedente el cambio de nombre de una persona (art, 61), aun cuando se trate de una decisin voluntaria (frac. II). Aunque a primera vista una disposicin de este tipo no parecera contraria al orden pblico del Distrito Federal, donde se permite modificar o ratificar actas del estado civil (art. 134), la jurisprudencia (Quinta poca, t. CXXV, p. 514, AD 5485/, sexta poca, cuarta parte, v. X, p. 183, AD 4 669/57, V. XXXI, p. 70, AD 2 178/59, v. XLVIII, p. 230, AD 7800/58, V. LXIX, p. 17, AD 6233/61) ha rechazado dicho cambio por un "simple capricho", como sera la decisin voluntaria permitida por el Cdigo civil de Ve~acruz. Dicho en otros trminos: la disposicin no es contraria en s al orden pblico establecido por el Cdigo Civil del Distrito Federal, pues ste prev una institucin parecida, pero el resultado de la aplicacin de una ley -de carcter estrictamente voluntario- ofende lo que los tribunales han decidido al respecto: prohibir que alguien se cambie el nombre por simple ~rhO' Independientemente [o anterior, es te s upuesto podra se rvir de
d.
161
ejemplo para el fraude a la ley y para el concepto de institucin desconocida, que se estudiar ms adelante. 3. Que las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicacin sean contrarios a principios o instituciones del orden pblico mexicano. Esto implica que el juez nacional no pueda decidir caprichosamente que cierta leyes contraria al orden pblico en abstracto, sino que deber referir la contrariedad especfica con el principio o la institucin juridica. El haber establecido el adjetivo mexicano en la disposicin comentada fue con la idea de dejar en claro que siempre ser una contrariedad especfica con el derecho mexicano y obligar al juez a declararla en ese sentido.
6.6
FRAUDE A LA LEY
Al igual que la nocin de orden pblico, la del fraude a la leyes un medio utilizado por el rgano aplicador del derecho para impedir la aplicacin, en el foro, de una norma extranjera, con la diferencia de que, en este caso, los supuestos son distintos, pero precisables en mayor medida. Consiste en emplear el mecanismo conflictual para lograr un resultado que, de otra manera, normalmente no sera posible, es decir, mediante el cambio voluntario de los puntos de contacto (nacionalidad, domicilio, etc.) en determinada relacin jurdica, se provoca, a su vez, la aplicacin de una norma diferente con resultados distintos de los que se obtendran de haberse aplicado de forma regular el procedimiento conflictua1. Para ilustrar lo anterior se estudiar el caso concreto que dio origen a este concepto. Se trata de una sentencia de la Corte de Casacin francesa (caso de Beaufremont, 18 de marzo de 1878) y los hechos pueden resumirse como sigue: la princesa de Beaufremont, casada en Francia y de nacionalidad francesa, decidi divorciarse de su esposo. Debido a que el divorcio estaba prohibido en esa poca en Francia, se traslad al Ducado de Saxe-Altembourg, donde cambi su nacionalidad y llev a cabo su dvorcio, para ms tarde volver a casarse en Berlin. Al pretender que su segundo matrimonio tuviera efectos en Francia, stos fueron impugnados ante los tribunales de ese pas, los cuales, a su vez, consideraron que efectivamente no eran de reconocerse, fundados en que la princesa de Beaufremont haba cometido un fraude a la ley francesa, al adquirir una nacionalidad diferente y con base en sta llevar a cabo su divorcio. Volvamos a utilizar el ejemplo dado en el caso del orden pblico. Con base en el Cdigo Civil para el Distrito Federal, slo es posible cambiar de nombre cuando sea una necesidad o se trate, como lo ha preceptuado la Suprema Corte de Justicia, de "ajustar el acta a la verdadera realidad social". Sin embargo, alguien domiciliado en el Dstrito Federal decide cambiar su nombre de forma voluntaria, para lo cual se domicilia en Veracruz y, can base en lo dispuesto por el arto 61 del Cdigo Civil de esa entidad, comparece ante juez competente y
162
lleva a cabo el proceso correspondiente. Con la sentencia en la mano, trata de que dicho cambio se inscriba en el Registro Civil del Distrito FederaL ste puede rechazarse precisamente por haberlo logrado con fraude a la ley del Distrito Federal (CC). Otro ejemplo es la situacin que prevaleci en Mxico hasta 1971, cuando adems qued evidenciada la inoperancia de un sistema territorialista como el que exista en el Cdigo Civil para el Distrito Federal y que an prevalece en algunos cdigos civiles de la Repblica: Mxico tuvo que impedir el fraude a la ley extranjera al evitar la utilizacin indiscriminada de la ley mexicana para propsitos de este tipo. En 1971, por un decreto publicado el 20 de febrero, se modific el arto 35 de la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin (esta ley ya fue derogada, pero el dispositivo subsiste en el arto 69 de la Ley General de Poblacin), y se sujetaron a permiso previo de la Secretara de Gobernacin todos los actos relativos a divorcio y nulidad de matrimonios extranjeros, COn lo cual se termin con los llamados divorcios al vapor que tenian lugar principalmente en los estados de Chihuahua, Tlaxcala y Morelos, pues sus leyes internas permitan la adquisicin de residencias en cuestin de horas y, consiguientemente, el pronunciamiento de competencia judicial por los jueces de esos lugares. Ello origin que personas no residentes en esas demarcaciones en el lapso de algunas horas pudieran lograr su divorcio. En el CC vigente se establece un concepto moderno del fraude a la ley en el arto 15, frac. 1, en los trminos siguientes: No se aplicar el derecho extranjero: I. Cuando artificiosamenre se hayan evadido principios fundamentales del derecho mexicano, debiendo el juez determinar la intencin fraudulenta de tal evasin . . . Como se observa, esta disposicin rene los elementos principales de determinacin del concepto: la evasin artificiosa, o sea, calculada o premeditada para lograr un efecto buscado; que se trate de principios fundamentales, dejando al juez la flexibilidad de decidir en qu casos debe rechazar o aceptar, y la determinacin por el juez del elemento volitivo, siempre difcil de identificar: la intencin fraudulenta. En relacin con este concepto de fraude a la ley, es importante sealar que a medida que los sistemas jurdicos se acercan ms en sus concepciones culturales y sociales, las diferencias marcadas que haba hace aos van desapareciendo. Hasta hace 20 aos el divorcio estaba prohibido en Italia, Francia y Colombia, y ahora ya no. En Francia y en otros pases europeos ya se permite la adopcin cuando hay hijos nacidos del matrimonio, etc. De esta manera, la utilizacin de la figura del fraude a la ley ser cada da menor. Es decir, ya no es necesario como lo era antes, obtener un resultado distinto con la aplicacin de una ley diferente, puesto que hoy en da las leyes en el mundo occidental tienden a uniformarse.
Problemas planteados por el sistema eonflietual tradicional
163
6.7
INSTITUCIN DESCONOCIDA
Puede suceder que el juez del foro, en el momento de aplicar una ley extranjera, encuentre que sta contiene una institucin jurdica desconocida por su sistema jurdico. En estos casos habr una gama de posibilidades: puede ser que dicha institucin no sea conocida en su derecho y, adems, sea tan dismbola que no haya posibilidad alguna de aplicar dicha ley, porque hacerlo afectara la sistemtica natural de su propio orden jurdico; sera el caso, por ejemplo, de derechos de parentesco ms all de los reglamentados por la legislacin interna o instituciones como el matrimonio por comportamiento, previsto por la legislacin del estado de Hidalgo. Un caso diferente es el de insttuciones que efectivamente no se encuentran previstas en el orden jurdico interno, pero hay ciertos elementos que las asemejan a instituciones establecidas por la ley extranjera, susceptible de aplicarse. Por ejemplo, la institucin del trust en el'derecho anglosajn es parecida, pero no dntica al concepto mexicano de fideicomiso. El matrimonio religioso previsto en el derecho colombiano es parecido, pero no idntico al matrimonio laico previsto por el derecho mexicano. En estos casos, es decisin del juez aplicar una ley extranjera que contenga una institucin no conocida por el derecho mexicano, pero asimilable. El mtodo para lograrlo es el del derecho comparado, al cual se har mencin ms adelante.
6.8 .APLICACIN
DE NORMAS EXTRANJERAS
Este tema se puede abordar desde dos puntos de vista: Teora. Desde el punto de vista terico, existen principalmente dos desarrollos doctrinales que pretenden explicar la naturaleza y el modo de llevar a cabo la aplicacin de una norma extraa dentro del sistema jurdico nacional: 1. Teora italiana del rinoio ricettizio, llamada tambin de la incorporacin, que presenta dos variantes: Conforme a la primera, la norma de conflicto del foro, al designar a la norma extranjera aplicable, cumple, adems, con otra funcin. Mediante este proceso, la norma extranjera deja de tener tal carcter para convertirse en una norma nacional. Al producirse esta nacionalizacin normativa, eljuez nacional puede, adems, interpretarla como el resto de normas del sistema (PACCHIONl y CHIOVENDA). De acuerdo con la segunda variante, se niega que la norma de conflicto incorpore o nacionalice la norma jurdica extranjera. La funcin de la norma de conflicto es crear una nueva norma jurdica en el sistema, o sea, se tratar de una fuente de creacin normativa. Esta tesis fue sostenida en
,.,
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Italia por Roberto AGo, y en Mxico, con algunas variantes, por Eduardo TRIGUEROS y de manera parecida en Estados Unidos de Amrica, W.W. COOK, con su idea de la local laui theory, 2. Teora inglesa, que considera al derecho extranjero como un hecho en el proceso. Se inicia con la decisin Mostyn vs. Fabrigas de 1774. sta ha sido la manera de conceptuar al derecho extranjero no slo en Gran Bretaa, sino tambin en Francia. En ese pas se ha explicado que la norma extranjera, como cualquier otra, consta de dos elementos: uno imperativo y otro racional; este ltimo prevalece en el pas del foro cuando Se aplica la norma extranjera (BATIFFOL), explicacin difcil de aceptar para nosotros, en la medida en que pretende una divisin artificial de la norma. En el fondo, al considerar al derecho extranjero como un hecho en el proceso, se pretende otorgar al juez facultades muy amplias para su interpretacin, sin vincularlo con una interpretacin previa. La manera de considerar al derecho como un hecho en el proceso fue aceptada por el derecho positivo mexicano hasta 1989. As, los arts. 284 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal y 86 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles establecan: Slo los hechos estn sujetos a prueba; el derecho lo estar. nicamente cuando se funde en leyes extranjeras o en usos, costumbres o jurisprudencia. Problemas prcticos. En cuanto a los problemas que presenta en la prctica la aplicacin del derecho extranjero, hay dos tendencias: la proveniente de la doctrina inglesa, que considera al derecho extranjero como un hecho en el proceso, y la moderna, la cual estima que el derecho extranjero es un derecho en las mismas condiciones del derecho del foro. Ambas tendencias tienen relacin directa con los problemas prcticos surgidos con la aplicacin, en cada caso concreto, del derecho extranjero que ha resultado aplicable por la norma de conflicto del foro. Conforme a la tradicin inglesa, la tendencia antigua, la aplicacin de la norma extranjera la lleva a cabo el juez slo a peticin de la parte interesada, lo cual se explica en razn de que el juez nacional, el del foro, conoce y aplica su propio derecho (jura nooit curia), y aplicar un derecho extranjero le representa dificultades que pueden comprometer su posicin. Sin embargo, en la prctica esas posibles dificultades son resueltas de manera satisfactoria por todos los jueces. En el mundo contemporneo, las comunicaciones son lo suficientemente expeditas para localizar sin gran dificultad un texto de ley extranjera e, incluso, la jurisprudencia e interpretacin doctrinal que existe al respecto. Por lo general, en los pases donde se aplica con frecuencia el derecho extranjero se recurre a. un especialista en el derecho de que se trate, como un abogado del pas de origen del derecho extranjero aplicable, para que formule un affidavit o un certi-
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[icodo de costumbre, o simplemente emita una opinin. En l se transcribe el texto de la ley en cuestin, se expone cul es el criterio interpretativo por parte de los tribunales con cita de jurisprudencia al respecto, y se hace una breve referencia a la doctrina dominante acerca de ese punto de derecho. Sin embargo, existen medios ms econmicos y muchas veces ms expeditos. Un medio institucional en Mxicoes, respecto a la informacin del derecho extranjero, cuando ste es derecho latinoamericano. En efecto, en mltiples convenciones ratificadas por Mxico con estos pases se prev la existencia respecto de Mxico, de una autoridad central que es la Secretara de Relaciones Exteriores, por medio de la cual un juez o cualquier persona interesada, con el solo requisito de llenar el cuestionario correspondiente, puede solicitar que la autoridad central se ponga en contacto con la autoridad central del pais de origen de la ley que se busca y se lleve a cabo el trmite correspondiente. El gasto es mnimo y slo se hacen los cargos por el costo de las comunicaciones que deban efectuarse, segn la urgencia de la informacin. En la Secretaria de Relaciones Exteriores de Mxico, la oficina encargada es la Consultora -Juridica. Otra va para localizar el texto del derecho extranjero puede ser mediante un centro de informacin jurdica, como el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, que cuenta con el acervo legislativo, documental y hemerobibliogrfico ms grande de Amrica Latina. Este centro posee adems un sistema de consulta computarizado, al cual tiene acceso toda persona (eluNAM-.JURE) desde cualquier punto del pas, previo acuerdo con la institucin. Una va ms puede ser mediante un informe elaborado por un jurista mexicano que tenga la capacidad comprobada de conocimientos en derecho.comparado o DIPr. La ventaja de conseguir un informe de este tipo es que el jurista que lo elabore puede contrib;'i~rcon el juez del foro a lograr una mejor interpretacin del texto jurdico extranjero. En lo referente a la tendencia moderna segn la cual el juez del foro debe considerar al derecho extranjero en igualdad de circunstancias que el derecho propio, algunos pases europeos aceptan esta posicin, como Alemania, Ita ha y Espaa; sin embargo, esta tendencia tiene su origen y tradicin en Latinoamrica: desde 1889 en los tratados de Montevideo, ms tarde con el Cdigo de Busuunanie (el Cdigo de DerechoInternacional Privado) de 1928, y en la poca actual la Convencin Interamericana sobre Normas Generales de DIPr de 1979. En el nivel interno, Per, con su Cdigo Civil de 1985, y Mxico, con las reformas al Cdigo Civil de 1988, adoptan ese criterio. Hay una tendencia clara a continuar en ese sentido, como lo demuestran, entre otros, los proyectos de reformas a los cdigos civiles de Venezuela (1963-1965), Brasil (1964-1970) y Argentina (1975). Cuando, por alguna circunstancia, el texto de la ley extranjera no pueda conseguirse, el juez del foro deber resolver el caso que se le presente, y para ello cuenta con dos vas:
a.) La ms sencilla: que encuentre una norma igualo semejante en su propio
sistema y que la aplique, y
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b) Que no exista una norma similar o que decida volver a recurrir al derecho extranjero para aplicar otra norma jurdica, la cual, si bien no es exactamente la buscada en primera instancia, tiene semejanza y, en su opinin, puede aplicarse al caso.
En ambos supuestos, eljuez deber recurrir al mtodo comparativo que le permita averiguarla naturaleza de la institucin o del concepto que tiene frente a s, y mediante la interpretacin, en un afn por conciliar los objetivos del derecho, lograr la aplicacin ms adecuada. A fin de ilustrar lo anterior con un ejemplo, baste recordar el dispositivo del arto 14 constitucional, ampliado por el arto 19 del CCDF, segn el cual Las controversias judiciales del orden civil debern resolverse conforme a la letra de la ley o a su interpretacin jurdica. A falta de ley, se resolvern conforme a los principios generales de derecho. Ahora bien, respecto a las reglas que puedan seguirse para esa interpretacin y sobre todo para una ntegracin correcta, el arto 50. del Cdigo de Procedimientos Civiles del estado de Sonora establece siete criterios:
a) "Interpretacin teleolgica y funcional";
b) "Expedicin y equidad en la administracin de justicia"; c) "Verdad material sobre la verdad formal"; d) En caso de una norma jurdica dudosa, "en ningn caso significar un obs tculo tcnico o formal para la administracin de justicia"; e) Inaplicabilidad de la regla de que "las excepciones a las leyes generales son de estricta aplicacin"; f) Igualdad de las partes, y g) "El de someter la interpretacin de las normas del Cdigo a los principios constitucionales relativos a la funcin jurisdiccional ya los principios generales de derecho (OVALLE). Sin embargo, la labor integradora debe tener lmites y, en materia de DIPr, el juez no debe aplicar, por ejemplo, un derecho cuyo texto no est completo o no haya estado vigente en el momento de celebrarse el acto de que se trate. El juez siempre debe actual' con la mayor certeza posible de que efectivamente aplica un derecho vlido y adecuado. En Alemania, donde desde hace aos se aplica este sistema, conocido como opinin aproximada, la Suprema Corte (Bundesgerichtshof) ha sido muy enrgica al establecer los lmites respecto a este mtodo. As, en una sentencia de 24 de noviembre de 1969 declar:
un derecho que no se encuentra en vigor, que no ha sido adoptado por ningn sistema jurdico y que quiz slo exista en la mente de las partes, no puede ser aplicado; la existencia y el contenido de un derecho semejante resultan sumamente inciertos para poder constituir la base de una decisin judicial.
Aplicado el derecho extranjero designado por la norma de conflicto, el juez del foro proceder a interpretarlo. En el sistema ingls, el sistema antiguo, consideral' al derecho un hecho en el proceso persigue como fin que el juez tenga
Problemas planteados por el sistema eonflictual tradicional
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una amplia libertad interpretativa, sin poder acusrsele de que interpreta inadecuadamente al derecho extranjero. Esta posicin, como se recordar, data del siglo xvm, poca en que los jueces nacionales no tenan el mismo conocimiento acerca de mtodos interpretativos y el contacto internacional de hoy dia, debido especialmente al rpido desarrollo de los medios de comuncacin. Por ello, en una concepcin moderna, el juez puede interpretar al derecho extranjero sin temor a afectar su naturaleza, contenido y alcance. El sistema judicial italiano cuenta con una amplia experiencia en el mbito de la interpretacin del derecho extranjero. Los jueces consideran este derecho como derecho nacional y, por tanto, lo interpretan e integran con libertad. Los tribunales superiores ejercen control interpretativo sobre los jueces y llevan a cabo una labor integradora, pues en ocasiones generan jurisprudencia sobre el derecho extranjero, En Francia an se sigue la doctrina inglesa, que considera al derecho como un hecho; sin embargo, los tribunales superiores ejercen control interpretativo sobre los jueces. En sentencia, la Corte de Casacin debi pronunciarse a este respecto, en el sentido de que el juez de la causa haba desconocido "el sentido claro y preciso" del texto legal extranjero (Montefiore us.Oolonia del Congo Belga, del 21 de noviembre de 1966), o'sea, incluso en un sistema como 'el francs, los tribunales superiores asumen la responsabilidad de que el derecho extranjero no sea desvirtuado por los jueces en el proceso de interpretacin e integracin. En Mxico, despus de haberse seguido en los Cdigos Federal y del Distrito Federal de Procedimientos Civiles, la doctrina inglesa que pas al derecho mexicano el siglo pasado por medio del Cdigo francs de Procedimientos Civiles, con las reformas de 1988 el sistema cambi y ahora se cuenta con un sistema moderno. Conforme al CCDF, arto 14, frac. 1: Se aplicar. . . (el derecho extranjero...) como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el juez podr allegarse la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y alcance legal de dicho derecho. Es decir, el juez del Distrito Federal o el juez federal deber no slo aplicar de oficio el derecho extranjero, sino tambin hacerlo de manera similar a como lo hara el juez extranjero, lo cual da un amplio alcance a la funcin nterpretativa que debe hacer el juez mexicano. Sobre la interpretacin de la ley extranjera se puede consultar el tema que ya vimos en este captulo relativo a la calificacin. Las reformas de 1988 abarcaron tambin, como se mencion anteriormente, a los Cdigos de Procedimientos Civiles tanto Federal como del Distrito Federal en sus arts. 86 y 86 bis, y 284 y 284 bis, respectivamente.
AUTO EVALUACiN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Cul es la diferencia entre una norma sustantiva y una norma de conflicto?
2 Cul es la clasificacin de normas de conflicto que propone Hans LEWALD? 3 En qu consiste el punto de contacto o el punto de conexin? 4 Cul es la diferencia entre una norma de conflicto unilateral y una norma de conflicto bilateral? 5 Explique en qu consiste la calificacin lex [ori. 6 Cules son las caractersticas principales de la calificacin lege causae? 7 Cul es el tipo de calificacin que establece el arto 14, frac. 1 del CC? 8 En qu consiste el mtodo comparativo? 9 Explique en qu consiste el reenvo. 10 En qu consiste la cuestin previa? 11 Cul es la diferencia entre el concepto del orden pblico en derecho interno y en DIPr? 12 Por qu no es posible establecer una definicin del concepto del orden pblico en el DIPr? 13 En qu consiste el concepto de fraude a la ley? 14 Describa las caractersticas principales del concepto de la institucin desconocida. 15 Cules son las dos variantes en la doctrina italiana respecto de la interpretacin acerca de la aplicacin de la ley extranjera y en qu consiste cada una de ellas? 16 Cul es el sistema vigente establecido por el arto 14, frac. 1 del CC para regular la aplicacin de la ley extranjera?
7. NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA, NORMAS MATERIALES, DERECHO UNIFORME Y LEX MERCA TORIA
SUMARIO
7.1 lNTRoD UCCN
7.2 NORMAS DE APLICACiN INMEDIATA 7.3 NORMAS MATERIALES

7.4 DIlRECHO UNIFOI<.\lE
7.5 LEX MI<RCA7'OR1A
PROPSITOS
Conocer otros mtodos adems del conflictual para la resolucin de problemas que presenta el trfico jurdico internacional Distinguir los diferentes mtodos que se plantean
7.1
INTRODUCCIN
En el captulo anterior estudiamos los aspectos ms relevantes del mtodo conflictual; en ste analizaremos otros mtodos para la solucin de los problemas que presenta el trfico jurdico internacional. Entre estos mtodos, uno es de origen exclusivamente interno: el legislador nacional ha decidido, por diferentes motivos, que en casos especficos las relaciones jurdicas con elementos extranjeros no deben ser consideradas por el juez del foro, en aquellos aspectos que van en contra de su poltica legislativa (normas de aplicacin inmediata). Otro mtodo, el de normas materiales, tiene fuentes tanto internas como internacionales y mediante l se trata de encontrar una solucin directa y de fondo con la aplicacin de una norma material. Un tercer mtodo -de derecho uniforme- trata de la normatividad creada por los estados -medante tratados o convenios internacionales- con objeto de establecer las mismas reglas a las cuales pueda referirse el juez del foro. Con este mtodo se trata de asegurar hasta donde es posible, que los jueces de los estados contratantes van a resolver sobre los mismos trminos. En materia internacional, la homogeneidad de resoluciones es tomada en cuenta por una gran comunidad y contribuye a una mayor armona de resultados. Finalmente, nos referiremos al mtodo de la lex mercatoria. Este trmino lo usamos en su sentido ms amplio y en l incluimos el mtodo del comercio medieval que dio origen a las cartas de crdito, al cheque y a las dems instituciones mercantiles necesarias para el desarrollo del comercio internacional. Tambin incluimos las prcticas reconocidas internacionalmente que ms tarde van a ser reconocidas por los estados; es decir, normas que por su importanca los estados reconocen y a las que dan validez jurdica interna.
7.2
NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA
Se trata de normas en las que se reflejan determinadas polticas legislativas estatales con diferentes objetivos pero que, en todos los casos, son normas que deben ser aplicadas obligatoriamente y evitando, portanto, cualquier otro mtodo
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex mercatoria
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de aplicacin de derecho extranjero. En algunos casos se otorga primaca a la organizacin financiera estatal sobre la relacin juridica internacional, como sera un contrato con una clusula en moneda extranjera que tuviera que pagarse en pesos mexicanos por ser sta la moneda de curso corriente en el pas. O bien, puede tratarse de la defensa de un menor o de un consumidor por ser parte dbil en la relacin. Como sostiene CARRILLO SALCEDO:
El ordenamiento jurdico del foro se preocupa por salvaguardar su cohesin y eficacia internas, y de ah que no conceda relevancia jurdica alguna ni a los elementos extranjeros presentes, en el supuesto de hecho de que se trate, ni a un-eventual derecho extranjero con el que aqullos se encontrasen vinculados.
O simplemente, como lo ha manifestado Pierre MAYER, el legislador ha decidido que un cierto tipo de su normatividad deba tener aplicacin sistemtica en todo el territorio. . Para Phlon FRANCESCAKlS -que junto con BATIFFOL fue el re descubridor de esta normatividad-, se trata de normas que debern, segn la voluntad del legislador, ser aplicadas inmediatamente, pues la posible consideracin de un elemento extranjero puede afectar la organizacin estatal. Se trata, como puede apreciarse, de un concepto que as formulado no est exento de riesgo ya que una interpretacin amplia del mismo llevara a afectar la especificidad de las relaciones jurdicas internacionales. De ah que CARRILLO SALCEDO, con toda razn haya afirmado que en este tipo de normas hay que partir de su interpretacin restrictiva, pues de otra manera "los tribunales y los funcionarios podran tender al ms radical de los nacionalismos jurdicos". Veamos los diferentes casos a que nos hemos referido. Dijimos que se trata de normas vinculadas COIl brorgarrznctn financiera estatal. Un ejemplo puede ser un rgimen de control de cambios en donde sin importar lo acordado por las partes ni el carcter internacional de la operacin, el pago se har de acuerdo con los procedimientos de control establecidos. Otro ejemplo ayudar a precisar nuestro concepto. El arto 80. de la Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos establece:
.. .las obligaciones de pago en moneda extranjera, contradas dentro o fuera de la Repblica, para ser cumplidas en sta, se solventarn entregando el equivalente en ionedc nacional al tipo de cambio que rija el lugar y fecha en que se haga el pago.
Tomemos por caso un contrato en el que un importador mexicano se obliga con el vendedor-exportadorextranjero a pagarle a ste en territorio mexicano, en dlares estadounidenses, la cantidad acordada como pago por la mercanca y, finalmente, el importador mexicano paga en pesos. El exportador no podr reclamar, ya que la norma mexcana deroga, en esa clusula del contrato, la voluntad de las partes. Para hacerlo ms ilustrativo an, podemos decir. que la relacin jurdica internacional es "nacionalizada", aunque sea parcialmente, por lo que corresponde al mbito de esa ley de aplicacin inmediata. Otro caso se da cuando el legislador considera que cierto sector de susociedad debe ser protegido: la niez, la minora de edad, los consumidores, etctera.
El arto 413 del CC establece:

La patria potestad se ejerce sobre la persona y los bienes de los hijos. Su ejercicio queda sujeto en cuanto a la guarda y educacin de los menores, a las modalidades que le impriman las resoludones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre Prevencin Social de la Delincuencia Infantil en el Distrito Federal.
De acuerdo con esta disposicin, un juez que juzgue sobre la guarda de un menor no podr tomar en cuenta las leyes personales de tutor y menor, sino que tendr que aplicar precisamente en esta relacin las disposiciones de la Ley de Prevencin Social que, por su naturaleza, tienen un carcter obligatorio e inmediato para proteger al menor. En otro sector, el de los consumidores, cualquier mercanca que ingrese en el pas para ser consumida directamente, debe traer informacin adecuada y clara sobre sus caractersticas, composicin, calidad, precio, as como los riesgos que represente (art. Lo., frac. III de la Ley Federal de Proteccin al Consumidor). Esta disposicin se aplicar entonces de manera obligatoria a toda operacin de compraventa internacional de mercaderas por la que se pretenda introducir stas en el territorio nacional, no obstante el costo --<:on frecuencia elevado-- que pueda representar el tener que reetiquetar prendas de vestir, comestibles en general, mercancia al menudeo, etc., independientemente de lo que hayan acordado las partes en su contrato. Continuando con la caracterizacin de las finalidades de este tipo de normatividad, como lo mencionamos anteriormente, CARRILLO SALCEDO seala que existe una preocupacin por salvaguardar la cohesin y la eficacia internas del sistema jurdico. Para ilustrar con un ejemplo, tomemos la Ley Federal de Competencia Econmica, que en su arto 20 establece que las concentraciones de empresas por encima de los umbrales que la propia ley establece, deben ser notificadas a la Comisin Federal de Competencia antes de realizarse. De este modo, una sociedad extranjera decide fusionarse con una sociedad mexicana en el extranjero para fortalecer su capacidad de produccin y desarrollarse ms activamente en el mercado mexicano; sin embargo, no lo podr hacer sin la notificacin previa a la Comisin y que sta no se oponga a la citada fusin (concentracin). De otra manera, una fusin de esta naturaleza, sin tal autorizacin, estara afectando la cohesin y eficacia internas del sistema jurdico mexicano, ya que ira contra la proteccin del proceso de competencia y libre concurrencia y del funcionamiento eficiente de los mercados de bienes y servicios definido por la legislacin mexicana en la materia y que le ha encomendado salvaguardar a la Comisin. Finalmente, como nos deca Pierre MAYER, se trata de una normatividad que el legislador ha decidido que se aplique de manera uniforme a lo largo de todo el territorio, como podra ser el caso de la legislacin fiscal. De esta forma, una operacin jurdica internacional si tiene su origen, el o los domicilios de las partes o su destino, en territorio mexicano, o cae dentro de algunos de los supuestos de esa ley, deber ser regida conforme a sus disposiciones y, por tanto,
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales. derecho uniforme y lex mercatora
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dicha operacin debe quedar sujeta al impuesto correspondiente. Es decir, cuando se trata de este tipo de legislacin, su aplicacin ser pareja para todas las personas y todos los actos a los que se refiere dicha normatividad. Lo mismo podria decirse de la aplicacin de leyes como la que ya mencionamos sobre competencia, que establece que todos los actos en esta materia que se realicen en territorio nacional quedarn sujetos a ella. No importa que se trate de una persona o empresa extranjeras: por el solo hecho de desarrollar actividades de este gnero en Mxico, sus efectos sern regulados de acuerdo con una ley de orden pblico como lo es la Ley Federal de Competencia Econmica. En el mbito internacional, este tipo de normatividad encontr por primera vez regulacin en el proyecto Benelux de 1951 de ley uniforme de DIPr (art. 13, prr. segundo, que fue modificado en 1966 y que se considera el antecedente inmediato de la regulacin que se-llev a cabo en los arts. 50. y especialmente, 70. de la Convencin sobre la Ley Aplicable a las Obligaciones Contractuales de Roma, del 19 de junio de 1980_ Veamos brevemente las disposiciones antes ceadas.
Art. 50. Contratos celebrados por los consumidores (prrs. primero y segundo).
1. El presente artculo se aplicar a los contratos que tengan por objeto el suministro de bienes muebles, corporales o de servicios a una persona, el consumidor, para un uso que pueda ser considerado como ajeno a su actividad profesional, as como a los contratos destinados a la financiacin de tales suministros. 2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el art. 30., la eleccin por las partes de la ley
aplicable no podr producir el resultado de privar al consumidor de la proteccin que le aseguren las disposiciones imperativas de la ley del pas en que tenga ~u residencia habitual (lo cursivo es del autor):
si la celebracin del contrato hubiera sido precedida, en ese pas, por una oferta que le haya sido especialmente dirigida o por publicidad, y si el consumidor hubiera realizado en ese pas los actos necesarios para la celebracin del contrato, o si la otra parte contratante o su representante hubiera recibido el encargo del consumidor en ese pas, o si el contrato fuera una venta de mercancas y el consumidor se hubiera desplazado de este pas a un pas extranjero y all hubiera realizado el encargo, siempre que el viaje hubiera sido organizado por el vendedor con la finalidad de incitar al consumidor o concluir una venta.
Como se podr observar en el prr. segundo de la disposicin citada, la eleccin por las partes de la ley aplicable a su contrato no podr producir el resultado de privar al consumidor de la proteccin que le aseguren las disposiciones imperativas de la ley del pas en que tenga su residencia habitual. . . Son precisamente este tipo de normas imperativas las que se aplicarn en lugar de la ley escogida por las partes en su relacin juridica internacional, porque en el caso concreto de lo que se trata es de proteger al consumidor con las leyes que le otorgan las de su lugar de residencia habitual. Qu significa en el fondo esta proteccin? En primer lugar se prev que el consumo de bienes o de servicios se da con mayor frecuencia en el nivel internacional. Un producto o servicio ofer" 'J 1
tado en algn medio de comunicacin nacional puede ser producido O prestado en otro pas; sin embargo, quen lo est consumiendo o recibiendo se encuentra en un lugar distinto, el de su residencia habitual, lugar en donde conoce o se supone que conoce cules son las leyes que lo protegen en materia de consumo de bienes y servicios. En estas condiciones, el hecho de que el producto O servicio tenga su origen en un pas distinto no va a afectar la proteccin que la persona tiene en el lugar de su residencia habitual y, por tanto, en cualquier contrato que esta persona celebre sobre esta materia, no importa la ley aplicable escogida por las partes en la venta del producto o servicio, finalmente su acuerdo ser regido, en cuanto a la proteccin del consumidor, por las normas imperativas de su residencia habitual. Lo planteado en el prrafo anterior tiene implicaciones importantes en materia contractual, por lo que en la elaboracin de contratos de este tipo ya no slo habr que tenerse en cuenta las leyes del pas en donde se elabora el contrato, sino las de aquellos otros pases en donde se pretende que el contrato surta efectos, pues en caso contrario, una derogacin no prevista a una parte del contrato o eventualmente a todo el contrato, podra presentar sorpresas desagradables tanto para el cliente que produzca el producto O para quien preste el servicio, como para el abogado que redacte el contrato. Como lo mencionamos anteriormente, esta misma Convencin contempla una regulacin especfica en materia de normas imperativas. As, el arto 70. dispone; Art. 70. Leyes de polica.
1. Al aplicar, en virtud del presente Convenio, la ley de un pas determinado, podr darse efecto a las disposiciones imperativas de la ley de otro pas con el que la situacin presente un vnculo estrecho, si y en la medida en que tales disposiciones, segn el derecho de este ltimo pas, son aplicables cualquiera que sea la ley que rija el contrato. Para decidir si se debe dar efecto a estas disposiciones imperativas, se tendr en cuenta su naturaleza y su objeto, as como las consecuencias que se derivan de su aplicacin o de su inaplicacin. 2, Las disposiciones del presente Convenio no podrn afectar a la aplicacin de las normas de la ley del pas del juez que rijan imperativamente la situacin, cualquiera que sea la ley aplicable al contrato.
Aqu nos encontramos con dos hiptesis diferentes. En el prr. segundo, las normas que rijan imperativamente se aplicarn en lugar de las leyes escogidas por las partes, que es el principio al que nos hemos referido hasta ahora. En cambio, en el prr. primero se prev un principio diferente y ms actual; se trata de la aplicacin extraterritorial de normas imperativas. Efectivamente, hasta la dcada de los cincuenta se haba considerado slo el efecto territorial de las normas imperativas, lo cual es natural cama ya ha quedado explicado, pero con el proyecto de Benelux antes citado, primero, y ms tarde con la Convencin de Roma, se elabor un planteamiento diferente que consiste en considerar, junto con la ley elegida aplicable por las partes, tambin la aplicacin de las normas imperativas. Dicho en otros trminos; se
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales. derecho uniforme y lex mercatoria
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aplicar conforme al sistema confiictual tradicional la ley que resulte aplicable, pero se aplicar esta ley en su totalidad, incluida la posibilidad de aplicar tambin las normas imperativas que esta ley contenga. Sin embargo, se considerarn ciertas limitaciones que aparecen ahora en el dispositivo convencional antes citado; es decir, se le instruye aljuez que tome en cuenta en el caso especfico de aplicacin de normas imperativas "su naturaleza y su objeto, as como las consecuencias que se derivan de su aplicacin o de su inaplicacin". De esta forma, el juez de la causa determinar la ley aplicable y al aplicarla en su totalidad podr encontrar que la misma conlleva la aplicacin de normas imperativas, al analizar a stas tendr que evaluar si las aplica, hasta qu punto conviene su aplicacin, o bien, qu sucedera si no las aplica. Lo relevante en este proceso es que se considera la aplicacin extraterritorial de normas imperativas que por su naturaleza son de aplicacin territorial. En el comercio internacional suele suceder que, con motivo de politicas extranjeras de un pas respecto de otro, se establezca un bloqueo econmico, o bien, un bloqueo para evitar que cierta tecnologa pueda ser exportada a tal o cual pas. En estos casos, las disposiciones imperativas del pas que impone el bloqueo debern ser consideradas y, en su caso, rechazadas o aplicadas por otros pases. Es frecuente que fenmenos de este tipo sucedan con disposiciones emitidas por los estados que pretenden tener efectos extraterritoriales. Por citar un par de ejemplos, en este sentido estn, entre otros casos, el de la congelacin de cuentas bancarias del gobierno de Irn con motivo del derrocamiento del sha por los Ayatolahs en 1979, y el caso del gasoducto siberiano de 1982, sometido a las cortes francesas con motivo de la aplicacin de la Export Control Administration Act de 1979 de Estados Unidos de Amrica. En el primer caso, entre las medidas tomadas por el gobierno de Estados Unidos con motivo del golpe de Estado en Irn se congelaron" los fondos depositados por el gobierno del sha en los bancos estadounidenses y en consecuencia se les prohibi transmitir recursos depositados en sus cuentas y pertenecientes al gobierno derrocado del sha al nuevo gobierno encabezado por los Ayatolahs. Esta medida debi ser juzgada por distintos tribunales de pases en donde se encontraban las sucursales de los bancos estadounidenses y en la mayora de los casos se dio aplicacin extraterritorial a esas medidas, basadas en el criterio de que las sucursales de esos bancos eran regidas, en cuanto a su funcionamiento, por las leyes del pas de su constitucin y slo en cuanto a las politicas bancarias, por las leyes del pas de su establecimiento.' Adems, la nacionalidad de esas sucursales, al ser estadounidense, provocaba que una orden de su gobierno debiese ser acatada, sin importar que su ubicacin se encontrara fuera de Estados Unidos de Amrica, haciendo extensivo el principio de obediencia que deben las personas nacionales a sus gobiernos. En resumen, se acept el efecto extraterritorial de una orden -norma imperativadel gobierno estadounidense. El segundo de los casos citados se plante ante los tribunales franceses con motivo de la negativa de una empresa (Sensor) filial en Francia de una empresa holandesa que, a su vez, era subsidiaria de una empresa estadouni-
dense, de cumplir con un contrato que la obligaba a suministrar bienes de alta tecnologa a una empresa sovitica para la construccin del gasoducto siberiano, sobre la base de la fuerza mayor que se deriv de la prohibicin del gobierno estadounidense de que sus empresas suministraran todo tipo de material tecnolgico a la entonces Unin Sovitica, por la invasin que sta haba hecho de Polonia en diciembre de 1981. Un caso lleno de cuestiones interesantes' pero que, para los efectos de este apartado, pueden resumirse como sigue: en primer lugar se determin si Estados Unidos de Amrica tena competencia para emitir ese tipo de medidas y se concluy afirmativamente. En segundo trmino, se discuti si dichas medidas podan tener efectos extraterritoriales y con qu limitaciones. A este respecto, se concluy que las medidas tenan efectos extraterritoriales nicamente respecto a las personas de nacionalidad estadounidense. En el caso concreto, dichas medidas eran posibles porque de acuerdo con un convenio bilateral entre Holanda y Estados Unidos, stos acordaban todos los derechos entre empresas de ambos pases como si fueran sus nacionales y en estas condiciones, a pesar de que Sensor era una compaa holandesa, por el acuerdo entre Holanda y Estados Unidos de Amrica y por ser subsidiaria su matriz de una empresa estadounidense, se le consider como empresa estadounidense y, por tanto, con la facultad de acatar la orden -norma imperativadel gobierno de Estados Unidos en Francia. Sin embargo, en casos menos complejos y ms frecuentes, cn materia judicial se analiza la aplicacin de medidas de naturaleza territorial derivadas del derecho procesal de un pas en otro, y la respuesta es casi siempre afirmativa. El profesor Jorge 81LVA seala a este respecto: El tribunal mexicano podra acceder a la solicitud del tribunal requirente d.ndole un trmite especial a la. solicitud o cumplimiento de formalidades adicionales a las establecidas en la ley procesal mexicana. 3 Otros ejemplos podran ser los siguientes. Que una determinada diligencia que se le solicite al juez mexicano pueda adecuarse a ciertos lineamientos contemplados por la ley extranjera pero no establecidos por la ley procesal mexicana y que, por supuesto, el juez acepte practicarlos. Asimismo, otro ejemplo, lo encontramos en la Convencin sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, de la cual Mxico es parte y en la que se establece que: la persona llamada a declarar en el Estado requerido en cumplimiento de exhorto o carta rogatoria, podr negarse a ello cuando inooque impedimento, excepcin o el deber de rehusar su territorio. Conforme a la ley del Estado requerido (art. 12). Es decir, que estar invocando una disposicin procesal vigente en "su territorio" para negarse a declarar conforme a las leyes y autoridades en un pas distinto. Esas disposiciones vigentes en "su territorio" sern las disposiciones de orden pblico que se estn haciendo vlidas en un pas distinto. Todava en materia procesal internacional, pueden clasificarse como normas territoriales imperativas todas las rdenes emitidas por el juez requirente al juez requerido y que se conocen como medidas cautelares, como es el caso del
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y [ex rnercatoria
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embargo precautorio, arraigo de personas, separacin de personas como acto prejudicial, situacin de los hijos menores, pensiones alimentarias provisionales, etctera." En la Convencin Interamericana sobre el Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales (captulo 10) existe tambin una regulacin de normas imperativas. El arto 11 dispone:
No obstante lo previsto en los artculos anteriores, se aplicarn necesariamente las disposiciones del derecho del foro cuando tengan carcter imperativo. Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposiciones imperativas del derecho de otro Estado con el cual el contrato tenga vnculos estrechos.
Como se advierte, en el prr. primero se repite el principio tradicional y en el segundo se transcribe, en forma resumida, el arto 70., prr. primero de la Convencin de Roma ya explicado anteriormente. Antes de terminar con este apartado es importante reiterar la diferenciacin entre los diversos conceptos del orden pblico y que interesan para esta materia. En primer trmino, el concepto tradicional establecido por el arto 60. del CC, segn el cual el lmite a la autonoma de la voluntad de los particulares es el inters pblico y la no afectacin de derechos de terceros. El concepto del orden pblico para el DIPr es tal como lo definimos en su oportunidad, es decir, como un impedimento para la aplicacin del derecho designado por la regla de conflicto, y un tercer concepto que acabamos de mencionar es cuando nos referimos a una ley como la Ley Federal de Competencia Econmica en tanto disposicin de orden pblico, lo que equivale a decir que el legislador le dio ese carcter porque consider que esta ley deba aplicarse -junto con las dems leyes a las que se les ha asignado ese carcter- de manera obligatoria y sistemtica en todo el territorio nacional. As, el concepto del orden pblico indica que la sociedad mexicana a travs de su legislador desea que cierto tipo de materias que se consideran fundamentales econmica o socialmente, sean reguladas de forma sistemtica a lo largo del territorio nacional, sin consideracin de que en las relaciones jurdicas que se vinculen a dichos ordenamientos existan elementos extranjeros. Sin embargo, queda la excepcin segn la cual, conforme a ciertas limitaciones, el juez mexicano puede dar aplicacin a normas territoriales o imperativas extranjeras, como ha quedado explicado.
7.3
NORMAS MATERIALES
Las normas materiales a nivel interno son normas con vocacin internacional que resuelven directamente el fondo de un asunto derivado del trfico jurdico internacional y cuya solucin, a diferencia de las normas de aplicacin inmediata, no est condicionada por una obligatoriedad determinada, sino por razones de certeza o seguridad jurdicas, o bien, porque la solucin as haya sido plan-
teada por el legislador nacional, pero que en todo caso, ya sea de parte del juez que la aplica o del legislador que la emite, hay una voluntad de coordinar su sistema jurdico con los dems. Las normas materiales pueden ser de origen interno o de origen internacional. No hay un consenso doctrinal sobre las diferentes modalidades de este mtodo, por lo que haremos una caracterizacin general del mismo. Veamos primero la caracterizacin de las normas materiales de origen internacional. Segn MIAJA DE LA MUELA, con tal tipo de regulacin no slo se logra prever y solucionar problemas que se presentan fuera del mbito regular de aplicacin de las normas internas, sino tambin puede conocerse con anticipacin "una solucin contraria a la que el propio ordenamiento tiene prevista para sus relaciones privadas internas". Por su parte, CARRILW SALCEDO afirma que el carcter internacional de una reglamentacin de esta naturaleza no es el resultado, como tradicionalmente se ha considerado, de una relacin necesaria entre el sistema nacional y un sistema extranjero, "sino de la adopcion de un rgimen jurdico material, directo, distinto y aun contrario al que el ordenamiento de foro tiene previsto para las relaciones y situaciones internas". En el caso de las normas materiales de origen internacional, se trata de la normatividad que las partes han acordado que sea aplicada a sus convenios y que, por la naturaleza internacional de stos, dicha normatividad puede ser distinta o incluso contraria a las normas internas del derecho del juez del foro que deba conocer de esos acuerdos pero, debido a su naturaleza mercantil, la normatividad designada por las partes puede prevalecer. Como recordaremos, el caso que citamos al origen de este mtodo fue un contrato con "clusula oro"5 No obstante que dicho tipo de clusulas estaban prohibidas por el derecho francs de la poca, para el caso de contratos internos el juez francs, juez del foro, decidi que por tratarse de un contrato internacional en el que las partes habian acordado vlidamente, de conformidad al derecho canadiense, esta modalidad, y que, adems era una costumbre internacional generalizada, se otorgaba validez al contrato, incluida la "clusula oro". Para tratar de precisar ms este mtodo, recurriremos a otro ejemplo. De acuerdo Conel arto 317 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito: El crdito confirmado se otorga como obligacin directa del acreditante hacia un tercero; debe constar por escrito y no podr ser revocado por el que pidi el crdito. En esta figura -que sigue de cerca a la antigua doctrina italiana en la materia- se subsume en una sola figura al crdito confirmado con el irrevocable. De acuerdo con las reglas sobre crditos documentarios de la Cmara de Comercio Internacional (CCl), que son las reglas que utilizan los bancos en sus operaciones internacionales de crditos documentarios, existe una diferencia precisa entre la carta de crdito confirmada y la carta de crdito confirmada e in-evocable. En la primera, la obligacin de pago subsiste de parte de la institucin bancaria ante la cual se abri el crdito durante el periodo solicitado. En el caso de la confirmada e irrevocable, hay una solidaridad entre la institucin ante la
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex tnercatora
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cual se abri el crdito y la institucin bancaria que confirm al acreedor el crdito dentro de un cierto plazo. De esta manera, una obligacin contrada conforme a las reglas de la CCI, en trminos .de obligacin crediticia simplemente confirmada que se tratara hacer valer tambin como irrevocable de acuerdo con el arto 317 de la Ley de Ttulos y Operaciones de Crdito, podra ser desechada por el juez mexicano con base en el argumento de que, en primer lugar, las. partes acordaron hacer regir su relacin a travs de las reglas CCI o simplemente aceptaron que se rigiera conforme a dichas reglas, por el hecho de solicitar la apertura del crdito ante una institucin bancaria que en su formulario de solicitud as lo especificaba. En estas circunstancias, a pesar de la diferencia entre las reglas acordadas y la ley sustantiva mexicana, eljuez mexicano podr aceptar como aplicables aqullas y no su propia ley. Se trata de una razn de seguridad y certeza jurdicas que, de no resolverse de esta manera, introduciria en la relacin jurdica internacional un elemento exgeno que podra alterarla y as ir en contra de las operaciones mercantiles y, en este caso, bancarias internacionales. Otra perspectiva de anlisis de las normas materiales internacionales es a travs de los tratados que establecen normas uniformes. A reserva de que retomemos ms adelante este tema, cuando abordemos el mtodo de derecho uniforme, mencionaremos algunos elementos definitorios de este tipo de normas. Se trata de una normatividad que fue establecida en el mbito internacional por la va de un tratado y que es obligatoria para los pases parte del mismo. Estas normas sustituyen a las normas materiales nacionales en aquellos casos internacionales que, conforme a los supuestos mismos de la convencin o del tratado, las normas materiales establecidas por el propio tratado deban ser aplicables. En otras palabras: este tipo de normas materiales internacionales suplen, en las materias que son acordadas por los estados contratantes y en las relaciones que tienen vnculos con dichos estados, a las normas materiales o sustantivas internas. Hay una aplicacin de normas materiales internacionales por el juez del foro con las cuales puede resolver de manera directa el fondo del asunto que se le presente. En cuanto a las normas materiales internas, al igual que las internacionales, nos dan la respuesta directa y de fondo a una relacin jurdica internacional o a una relacin que tenga un supuesto de hecho vinculado internacionalmente. Segn los profesores FERNNDEZ ROZAS y SNCHEZ LORENZO, adems de esta caracteristica, este tipo de normas "se distinguen en el hecho de determinar una consecuencia juridica, en arbitrar una respuesta sustancial distinta a la propia del derecho material del foro para supuestos de trfico interno". Una caracterstica 'ms de esta normatividad es que su respuesta es distinta de la respuesta del resto de las normas internas, ya que de otra manera se tratara simple y sencillamente de una norma material interna ms, sin ninguna relevancia para su estudio dentro del DIPr. A continuacin presentaremos algunos ejemplos que nos permitan precisar en qu consiste el mtodo de normas materiales internas.
Cuando decimos que estas normas dan una respuesta directa y de fondo sobre una relacin jurdica internacional o sobre una relacin que tenga un supuesto de hecho vinculado internacionalmente, estamos ante el caso en el que el legislador decidi regular una determinada situacin sin recurrir a otro mtodo. As, el legislador mexicano en un caso concreto seala:
Cuando se solicite una patente despus de hacerlo en otros paises se podr reconocer como fecha de prioridad la de presentacin en aquel en que lo fue primero siempre que se presente en Mxico dentro de los plazos que determinen los tratados internacionales o, en su defecto, dentro de los doce meses siguientes a la solicitud de patente en el pas de origen (art. 40 de la Ley de Fomenw y Proteccin de la Propiedad Industrial).
Como se advierte, uno de los supuestos de hecho de esta disposicin se habr realizado en el extranjero -la primera solicitud de patente que, por lo dems, es condicin indispensable para que opere la norma- y es con base en este supuesto como puede darse el efecto de retroactividad -prioridad- si se present tambin en Mxico dentro del plazo previsto. En este caso lo importante es destacar que el legislador mexicano, en su afn de coordinar su sistema con sistemas jurdicos extranjeros, emiti una norma y en uno de los supuestos estableci el requisito de haber realizado previamente, fuera del mbito normal de aplicacin de las normas mexicanas, o sea, en el extranjero, un supuesto de hecho: la solicitud previa. Otra norma cuyo supuesto de hecho est totalmente vinculado al extranjero es la siguiente:
La subvencin es el beneficio que otorga un gobierno extranjero, sus organismos pblicos o mixtos o sus entidades, directa o indirectamente, a los productores, transo formadores comercializadores o exportadores de mercancas para fortalecer inequitcuioamente su posicin competitiva internacional, salvo que se trate de prcticas internacionolmente aceptadas. . . (art. 37 de la Ley de Comercio Exterior).
Adems de que el supuesto de hecho est basado en un acto cuya realizacin debe darse en el extranjero, que es precisamente el acto de la subvencin -acto adems realizado por una entidad extranjera en este caso, gobierno extranjero-, se trata de una norma que da una respuesta sustancialmente distinta de la que proporcionan las normas internas para el caso d supuestos de trfico interno. Nuevamente es claro el afn del legislador nacional de coordinar su sistema jurdico con otros sistemas y en este caso, especficamente en materia de comercio internacional, est definiendo lo que debe entenderse en Mxico por "subvencin" como "beneficio que otorga un gobierno extranjero". Adems de las caractersticas mencionadas, la norma material interna tiene una vocacin internacional en la medida que pretende determinar un supuesto de hecho ms all de su mbito regular de aplicacin que, en principio, slo se limita al territorio nacional. Aunque se trata de un ejemplo distinto de los anteriores, para concluir veamos una disposicin que nos permitir mostrar el elemento que he denominado vocacin internacional:
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y
[ex
mercatora
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Para los efectos de esta ley, se entiende que la enajenacin se efecta en territorio nacional, si en l se encuentra el bien al efectuar el envo al adqu,irente y cuando, no habiendo envo, en el pas se realiza la entrega material del bien por el enajenante. La enajenacin de bienes sujetos a matrcula o registro mexicanos se considerar realizada en territorio nacional, cun cuando al llevarse a cabo se encuentren materialmente fuera de dicho territorio (art. 10 de la Ley del Impuesto al Valor Agregado).
Como se observa, en esta disposicin se plantean dos supuestos conforme a los cuales la enajenacin de bienes se considera efectuada en el territorio nacional y, por tanto, susceptible de ser gravada por el impuesto al valor agregado. El primer supuesto es que el bien (o la mercanca) se encuentre dentro de territorio nacional, no importa dnde y de acuerdo con qu leyes se haya perfeccionado la compraventa o cualquier otra forma de enajenacin. El segundo supuesto determina que por el solo hecho de que el bien est registrado o matriculado en Mxico se considera efectuada la enajenacin en Mxico, no obstante que dicha enajenacin se hubiere hecho en el extranjero, conforme a leyes extranjeras y el bien se encuentre en el extranjero. Segn tales supuestos, ellegislador mexicano ha querido ampliar el mbito regular de aplicacin del derecho mexicano -normalmente aplicable a lo que acontece dentro del pas- para extenderlo a enajenaciones efectuadas fuera de su mbito de competencia, y de dichas enajenaciones realizadas fuera de Mxico derivar consecuencias legales (que en este caso actualizan al pago del impuesto al valor agregado). Dicho en otros trminos: el legislador pretende la aplicacin de su ley a un supuesto por . realizarse en el extranjero, y el juez, frente a esta disposicin, no buscar otro mtodo, sino que simplemente aplicar la ley mexicana, por la manifiesta vocacin internacional de sta.
7.4
DERECHO UNIFORME
Mediante este mtodo, a travs de normas de derecho material establecidas por un tratado o acuerdo internacional, se regulan las relaciones jurdicas que los particulares desarrollan en el mbito internaconal. No se trata en estricto sentido de un mtodo independiente, pues podra quedar comprendido dentro del mtodo de normas materiales, como ya lo mencionamos en el apartado anterior; sin embargo, por sus caractersticas propias e importancia en el DIPr, desde el punto de vista pedaggico se justifica su exposicin por separado. En materia de DIPr existen tres formas para la elaboracin de las convenciones internacionales: una es acordar que la convencin o el tratado se como ponga de reglas de conflicto que, en su momento consultar el juez del foro para que le indiquen el derecho que debe aplicar. Otra manera es elaborar la convencin o el tratado con normas de derecho sustantivo o derecho material; en este caso, el juez del foro las consultar para resolver directamente y en el fondo el asunto que requiera. La tercera forma es un mtodo mixto en el que se incluyan
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tanto normas de conflicto como normas de derecho uniforme. Las que nos interesan por el momento son las normas de derecho uniforme. Por no remontarnos ms que a 1930, en esta fecha se adoptaron tres convenciones en materia de derecho cambiario en Ginebra, Suiza. Una de ellas, la Convencin sobre la Reglamentacin Uniforme del Derecho de la Letra de Cambio, es el antecedente moderno ms importante en materia de derecho uniforme; sin embargo, este antecedente, a pesar de su importancia, en la prctica no tuvo gran xito ya que en la propia Convencin se dispona que los estados parte estaban obligados a introducir en su legislacin interna las disposiciones de la ley uniforme y el resultado fue que, con el tiempo, esas normas internas fueron cambiando y poco a poco desapareci la uniformidad que se buscaba. Con base en esa experiencia, en las convenciones modernas de derecho uniforme el mtodo es distinto. La norma material se establece en el nivel del tratado o de la convencin internacional y no hay obligacin para los estados contratantes de incorporarlas a su derecho interno. La obligacin consiste, entre los estados parte en el acuerdo, en que sus jueces y tribunales consulten la convencin o el tratado y apliquen dicha normatividad como si fuera una norma material interna, o sea, de manera directa y para resolver el fondo del asunto. En la actualidad existe una tendencia definida a incrementar el nmero de convenciones y tratados internacionales elaborados de acuerdo con el mtodo del derecho uniforme. Dos de las convenciones con mayor nmero de ratificaciones en el campo del derecho mercantil estn elaboradas con este mtodo: la Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras, de Nueva York, de 1958 y la Convencin de . Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, de Viena, de 1980, de las cuales Mxico es Estado parte. Entre las ventajas que tiene este mtodo estn las siguientes: se logra una verdadera armonizacin internacional de conceptos y soluciones sobre un tema especifico para un determinado nmero de estados. La armonizcin lleva a la unificacin de criterios por parte de los propios tribunales nacionales. De acuerdo con la interpretacin que esos tribunales hagan, se sabe cul es la posicin que guardan sobre el tema de que se trate, lo que ayuda a una mayor certeza y previsibilidad jurdicas. Instrumentos de esta naturaleza facilitan la unificacin de pases en materia econmica y comercial, y si bien actualmente esa unificacin es fundamentalmente regional, como son la Comunidad Econmica Europea, el Tratado Norteamericano de Libre Comercio, entre otros procesos semejantes, esto confirma que existe un movimiento favorable para unificaciones y armonizaciones jurdicas ms amplias. Puede incluso preverse que este mtodo, por su constante expansin, tiende a sustituir en muchas reas al sistema conflictual tradicional por ser aqul ms definido y aportar mayor certeza. Un ejemplo de esta tendencia puede ser la CIDIP, en donde la aprobacin de convenciones de derecho uniforme es cada vez mayor. En la prxima CIDIP, que se realizar en 1999 en Guatemala, el temario provisional indica que dos de
Normas de aplicacin inmediata. normas materiales. derecho uniforme y lex mercatcria
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los tres temas de los proyectos de convenciones por discutir son de derecho uniforme. Salvo la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado, actualmente todos los dems foros internacionales de trascendencia elaboran convenciones de derecho uniforme.
7.5
LEX MERCATORJA
Con este mtodo, la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas emitidas por organismos privados en el nivel internacional o por rganos ntergubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya caracterstica principal es que se trata de reglas que no tienen origen estatal, o bien, una obligatoriedad en su aplicacin por parte de los estados. Son reglas que las partes hacen suyas en sus relaciones jurdicas y las convierten en obligatorias entre ellas, o bien, reglas aceptadas por organizaciones de comerciantes o de prestadores de servicios y cuyo uso generalizado las hace obligatorias entre sus afiliados. Poco se ha discutido acerca de la naturaleza jurdica de dichas reglas, a pesar de haber existido desde el inicio mismo del derecho mercantil internacional. Por nuestra parte, hemos sostenido, desde la aparicin de esta obra, que esas reglas pueden explicarse a partir de diferentes esquemas interpretativos que al final se reducen a dos. Estos esquemas interpretativos son los siguientes: a) Derecho creado por delegacin efectuada por los derechos nacionales a los rganos descentralizados; b) Recepcin centralizada por los derechos nacionales de una normatividad creada de manera descentralizada; c) Normatividad' descentralizada, en algunos casos contraria a las normas nacionales que los estados reconocen an por encima de sus propias normas, y d) Sistema descentralizado, convalidado por la costumbre internacional y admitido por los,sistemas nacionales. En los tres primeros casos estamos frente a una nueva concepcin de creacin normativa; en el ltimo, ante un medio novedoso de reconocimiento de la costumbre como fuente de creacin del derecho. A fin de aclarar ms estas ideas ilustraremos los esquemas popuestos. Dijimos que puede tratarse de derecho creado por delegacin efectuada por los derechos nacionales a los rganos descentralizados. Esta delegacin opera de la siguiente manera: las organizaciones nacionales de comerciantes industriales y prestadores, de servicios requieren instrumentos internacionales prcticos, flexibles y que satisfagan sus necesidades. En ocasiones logran que los estados discutan y acuerden un convenio o tratado internacional; sin embargo, este proceso es lento y el comercio internacional es dinmico. Por esta razn, con frecuencia esas organizaciones privadas se renen y elaboran o encargan a organizaciones tambin privadas de nivel internacional, la redaccin de instru-
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mentas, de reglas, que pueden resultarles tiles' Un ejemplo de ello fue la redaccin de las reglas sobre crditos documentarios a que ya nos hemos referido, o la gua para operaciones de crditos documentarios O tambin las reglas uniformes para contratos de garanta que redact la Cmara de Comercio Internacional con sede en Pars y que son reglas utilizadas por prcticamente todos los bancos en el mundo que realizan operaciones internacionales. De este mismo organismo son los International Comercial Terms, conocidos como INCOTERMS (ex-fbrica, FAS, ron, C&I', cir, etc.), las reglas sobre contratos internacionales, las reglas uniformes sobre documentos en transporte multimodal, etctera. Estas reglas, como ya se vio, son aceptadas por las partes en sus contratos o por organizaciones de comerciantes y prestadores de servicios de nivel internacional y son hechas ley entre ellas, derecho obligatorio entre las partes y, en caso de incumplimiento y con base en el principio de la autonoma de la voluntad, los tribunales nacionales las reconocen y pueden hacerlas ejecutivas a travs de sus derechos nacionales. De esta manera, habr habido una delegacin implicita de parte de los estados nacionales que ms tarde es reconocida por stos. Tambin dijimos que puede tratarse de una recepcin centralizada por los derechos nacionales, de una normatividad creada de manera descentralizada. Esta ltima forma de creacin ya la vimos en el prrafo anterior; lo que falta es precisar cmo se efecta su recepcin. sta puede ir desde la aceptacin por el juez de la autonoma de la voluntad de las partes en su contrato al haber incorparado este tipo de reglas y, por tanto, haberlas hecho ley entre ellas, hasta un procedimiento ms complejo como puede ser, por ejemplo, una convencin o un tratado internacional que obligue a ese juez a reconocer o a aceptar la recepcin de ese derecho creado descentralizadamente. Un ejemplo de lo anterior lo tenemas con la Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras, que ya mencionamos. Como se sabe, la mayor parte de las reglas arbitrales ha sido creada mediante el proceidimiento descentralizado, o sea, por organismos privados de nivel internacional como la propia Cmara de Comercio Internacional, la American Arbitratioti Association o la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional, etc. Las partes en su contrato acuerdan someterse a esas reglas para la solucin de sus controversias y una vez que se dicta una sentencia arbitral o un laudo que cumple con las disposiciones de la Convencin, ste debe ser reconocido y ejecutado en aquellos pases que sean miembros de la misma, prcticamente todos entre los que existen corrientes considerables de comercio. En tercer lugar, dijimos que puede tratarse de una normatividad deseentralizada, en algunos casos contraria a las normas nacionales, que los estados reconocen aun por encima de sus propias normas. Ya nos referimos al concepto de la normatividad descentralizada y a su recepcin por los estados nacionales. El supuesto que ahora comentamos es el del reconocimiento aun por encima de las normas nacionales, supuesto por lo dems frecuente y a la vez natura!. Los
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales, derecho uniforme y lex mercatoria
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estados alguna vez legislaron sobre algn tema de inters en el comercio internacional, pero sus procedimientos legislativos son lentos yeso provoc que las instituciones creadas cayeran pronto en desuso, mientras que la normatividad descentralizada es dinmica y siempre est en constante revisin. De esta manera, suele presentarse oposicin entre una y otra, como en el ejemplo que dimos del arto 317 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito. En estos casos, lo ms probable es que el juez del foro le d validez a la normatividad descentralizada por encima de sus normas internas ya que aqullas fueron escogidas por las partes en ejercicio de la autonomia de la voluntad, adems de reconocer el hecho de que dicha normatividad es la utilizada en el comercio internacional, dndole as certeza y seguridad al trfico jurdico comercial. Finalmente, sealamos que se trata de un sistema descentralizado, convalidado por la costumbre internacional y admitido por los sistemas nacionales. Efectivamente, la normatividad descentralizada no es ms que el producto sistematizado y renovado de los usos y costumbres en el comercio internacional, de manera tal que los estados simplemente reconocen este proceso y lo aceptan para efectos de su derecho interno y de las relaciones jurdicas vinculadas con ste. Como ejemplo de lo anterior pueden mencionarse dos instrumentos. El primero es una convencin que inici una tendencia en este sentido: la Convencin de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas de Viena, de 1980, que en su arto 70. prr. primero, establece: En la interpretacin de la presente Convencin se tendrn en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin y de asegurar la observancia de la buena fe en el comercio internacional. Es decir, los estados naconales ratificantes de esta Convencin aceptaron que sus jueces nacionales, cuando interpretan la Convencin, no lo estaran haciendo como cuando interpretan su legislacin interna, sino debern tomar en cuenta el "carcter internacional" de la normatividad que estn aplicando y "la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin", con lo cual el mandato es claro en el sentido de que habrn de consultar cmo otros jueces en otros pases han interpretado la Convencin e, incluso, cmo los rbitros en procedimientos arbitrales internacionales interpretan dicha Convencin. Evidentemente que no se tratar de Una normatividad estatal, sino del criterio generalizado de cmo se debe interpretar la Convencin. Lo relevante es que este proceder ya ha empezado a dar frutos en Europa y en Estados Unidos de Amrica y ya hay quienes se encargan de resear y recopilar las diferentes decisiones nacionales sobre la Convencin. As, esos criterios van formando una especie de jurisprudencia internacional que los estados nacionales, al haber ratificado la Convencin, aceptan como obligatoria. sta es una forma de lex mercatoria a la que ya nos hemos referido, La Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales repite la parte sustantiva de la Convencin de Viena al establecer, en su art. 40.: Para los efectos de interpretacin y aplicacin de esta Conuen-
cion, se tendr en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad de su aplicacin. O sea, se trata de un mtodo cada da ms 'amplio y ms difundido que va constituyendo, como ya se dijo, un mtodo de construccin de lex mercatoria. Es importante tambin mencionar que entre los organismos productores de esta normatividad descentralizada existen algunos de naturaleza gubernamental; sin embargo, dichos organismos no actan, en estos casos, en su forma tradicional, elaborando resoluciones u opiniones que son obligatorias para los estados miembros de esos organismos, o bien, elaborando tratados internacionales que ratificados sean obligatorios para los estados. Se trata ms de una labor de promocin del comercio internacional y de esa manera elaboran reglas que pueden ser utilizadas por los operadores del comercio y hechas parte de sus contratos, acuerdos o convenios. En primer lugar y ya la mencionamos anteriormente, est la Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI, tambin conocida por sus siglas en ingls: UNCITRAL), que desarrolla una labor muy amplia en el campo del comercio internacional, organismo en el que Mxico ha tenido una presencia importante y constante desde su fundacin. Adems de sus funciones como organismo intergubernamental en la elaboracin de convenciones y tratados internacionales,' se dedica a la elaboracin de "leyes modelo". El profeso Manuel OLIVENClA, de la Universidad de Sevilla, se refiere a ellas en los siguientes trminos:
Se trata de una tcnica indirecta de uniformidad. A diferencia de las convenciones, las leyes modelo no son instrumentos internacionales que los Estados se obligan a integrar en sus respectivos ordenamientos; carecen de valor normativo; no son leyes: ms exacta que la exposicin ley modelo sera la de modelo de ley, porque su texto tiene el valor de un ejemplo orientativo, destinado a los legisladores nacionales con la recomendacin de que lo adopten como tal modelo a la hora de dictar leyes internas en la materia.
La CNUDMI tambin elabora las "reglas" o "clusulas tipo" para que los contratantes puedan incluirlas en sus contratos; las "guas jurdicas", que son textos cuyos destinatarios son legisladores o quienes se disponen a la redaccin de un contrato, o bien, los "contratos tipo", que son formularios de contratos para utilizarse en diferentes reas del comercio internacional, lo mismo que las "condiciones generales". Todos estos materiales pueden ser adquiridos en las oficinas de Naciones Unidas en los diversos pases del mundo. Por su parte, el Instituto para la Unificacin del Derecho Privado, con sede en Roma, conocido por sus siglas inglesas: UNIDROIT, tambin es un organismo intergubernamental que, entre sus objetivos, tiene el de realizar estudios, proyectos de convenciones y propuestas que ayudan al desarrollo del comercio internacional, como lo fue el caso del trabajo publicado en 1994 sobre los contratos de compraventa internacional. Se trata de una serie de principios que tienen como "propsito armonizar objetivos muchas veces encontrados"."
Normas de aplicacin inmediata, normas materiales. derecho uniforme y lex mercatoria 187
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Diga usted cules son los rasgos distintivos de las "normas de aplicacin inmediata" . 2 Por qu se dice que las normas materiales tienen "vocacin internacional"? 3 Cmo caracterizaria a las normas materiales de origen internacional y cul sera la diferencia con la normatividad conocida de "derecho uniforme"? 4 Cul es la naturaleza del derecho uniforme y cules son sus objetivos? 5 Por qu se habla de lex mercatoria y qu reglas la conforman? 6 Por qu se dice que la lex mercatoria es una nueva concepcin de creacin normativa o, en todo caso, un medio novedoso de reconocimiento de la costumbre como fuente de creacin del derecho? 7 Qu es la Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional?
NOTAS
Para mayor informacin sobre el caso del bloqueo iran y en especial sobre la aplicacin extraterritorial de las disposiciones estadounidenses congelando fondos bancarios, vase Edwards, R. W., "Extraterritorial application of the U.S. Iranan Assets Control Regulations", en American icumal o/lllternational Laui, ]981, pp. 870 Yss.. YGianviti, F. "Le blocage des avoirs officicls iraniens par les Etats-Unies (executve arder du 14 de novcmber 1979)", en Reoue critique de droit nematcnai priv, nm. 2, 1980, pp. 279 Y ss. 2 Sobre este caso puede consultarse Bernard, A., "Extra-territorialit etcomrncrcc lnternatonal. L'affaire du gazoduct Siberien", en Revuecritique dedroitnternatonoi priv, nm. 3, 1983, pp. 401 Yss. Aplicacin de la ley procesal civil extraa", en Duodcimo Seminario Nacional de Derecho lnernacicnal Privado (memoria), UNAM, Mxico, ]989, p. 217. 4 Para mayor informacin sobre este tema, puede consultarse: F. J. Contreras Vaca, "Anlisis de la Convencin interamercana sobre el cumplimiento de medidas cautelares", en Undcimo Seminario Nacional de Derecho lnemaciona Privado (memoria), UNAM, Mxico, 1989, pp. 97 Yss. s La "clusula oro" se us hasta la posguerra y tena como finalidad preservar el precio establecido en los contratos contra fenmenos inflacionarios o devaluatorios, de tal manera que su referencia a valor oro equivala al valor de talo cual moneda en una fecha determinada respecto alvalor de este metal, normalmente a la fecha de firma del contrato. Actualmente las clusulas de precio se hacen con relacin a "monedas duras" (dlar, libra esterlina, franco francs, etc.) y slo en casos excepcionales, por el alto valor de un contrato a "derechos especiales de giro", de acuerdo con lo dispuesto por el Fondo Monetario Internacional. 6 Existe un amplio nmero de dichas organizaciones; a ttulo de ejemplo se pueden mencionar las siguientes: Fcreign Ineumnce Associaticn, la Asociacin Latinoamericana de Bancos, Proate ExportFunding Corporation, Amstel Club, lnternaoru Cargo Handling Coordination Aseociaton, entre otras. 7 Las convenciones auspiciadas por la CNUDMI, todas de derecho uniforme, son las siguientes: Convencin sobre Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas, Nueva York, 1974; Convenio de las Naciones Unidas sobre el Transporte Martimo de Mercancas (Reglas de Hamburgo), Hamburgo, 1978; Convencin de Naciones Unidas sobre Contratos de Compraventa Interna) IJ
188
conal de Mercaderas, Viena, 1980; Convencin de Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales y Pagars Internacionales, Nueva York, 1988 y el Convenio de Naciones Unidas sobre Responsabilidad de los Empresarios de Terminales de Transporte en el Comercio Internacional, Viena, 1991. 8 UNIDROlT, 1994. Estudio L-Doc. 40, Rev. 13. Roma, febrero de 1994. Original en ingls con una excelente traduccin al espaol por el profesor argentino Alejandro Garra, de Columbia University.
8. CONFLICTOS DE COMPETENCIA JUDICIAL
SUMARIO
8.1 8.2
ANT8CEDENTES COMPE'rENCIA DIRECTA
Competencia directa nacional Competencia directa internacional 8.3

COMPETENCIA INIlIRECTA
Competencia indirecta nacional Competencia indirecta internacional 8.4

COOPERACIN JUDICIAL
Cooperacin judicial nacional Cooperacin judicial internacional 8.5

ARBITRAJE COMERCIAL
PROPSITOS
Analizar la naturaleza y el funcionamiento de los problemas que surgen con motivo de la determinacin de la competencia Sealar los casos de competencia directa Determinar en qu casos se presenta la competencia indirecta Distinguir los principios bsicos de la cooperacin judicial, tanto nacional como internacional Conocer el concepto delarbitraje comercial
8.1
ANTECEDENTES
Los llamados conflictos de competencia judicial se inician histricamente de manera casi paralela a los conflictos legislativos, que hemos denominado estipulativamente sistema conflictual tradicional. Desde la perspectiva histrica, uno de los primeros antecedentes es el planteado en el siglo XIII por Carolus DE Tocco, segn el cual eljuez debe aplicar siempre su propia ley, es decir, tanto su ley procesal como su ley material al fondo del asunto, lo cual implica una concurrencia de competencia judicial y de competencia legislativa. De este modo, determinada la primera, la segunda ser su consecuencia, o sea, el problema se reduce, en ltima instancia, a determinar la competenciajudicial. Durante el mismo siglo XIII, Jacobus BALDUlNI afirm que, en materia contractual, si se trata de una costumbre (o una ley) relativa al procedimiento, ser la del juez de la causa la aplicable; si la costumbre (la ley) se refiere a la decisin del proceso, sta deber ser la del lugar donde se celebr el contrato (MEJIERS). Dicho en otras palabras, lex [ori en lo relativo al proceso, locus regit actum en cuanto al fondo de aqul. Esta dualidad planteada por el autor mencionado se refleja, en cierta medida, en el desarrollo doctrinal contemporneo. Es comn que a muchos tribunales y jueces slo les interese determinar su competencia y acto seguido, sin tener en cuenta la naturaleza del asunto o de las leyes aplicables, simplemente apliquen su propia ley al fondo del asunto. Este proceder refleja:
a) que el juez o tribunal desconoce que en ciertos asuntos, el fondo de stos
debe regirse por una ley sustantiva diferente de la suya, y b) que ese juez o tribunal simplemente rechaza aplicar cualquier ley distinta de la suya. En todo caso, ya sea por ignorancia o por negligencia, procederes de este tipo interrumpen la vida jurdica internacional. En estas condiciones, el proceder correcto consiste en decidir la competencia conforme a las leyes procesales
Conflictos de competencia judicial
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propias (lex fori) y despus, si el asunto lo requiere, aplicar las leyes sustantivas correspondientes, incluso extranjeras, si es necesario. Hacerlo as es actuar jurdicamente bien e impartir justicia en cada caso concreto. Con base en los planteamientos anteriores, el tema que ahora nos ocupa puede resumirse en los puntos siguientes:
a) Determinacin de las normas competenciales del juez nacional. b) Determinacin de la competencia internacional de ese mismo juez.
c) Determinacin de las reglas conforme a las cuales el juez nacional puede reconocer los efectos de una sentencia pronunciada por un juez distinto, normalmente extranjero. , En los dos primeros casos se est en presencia de la competencia directa y en el ltimo, de la competencia indirecta, las cuales se estudiarn a continuacin. Una vez expuestos estos temas, estudiaremos brevemente las reglas bsicas de la cooperacin judicial, tanto en el mbito nacional como internacional y concluiremos con algunas palabras acerca del arbitraje comercial tal como est previsto por el Ttulo Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio.
8.2
COMPETENCIA DIRECTA
Todo Estado est interesado en que sus normas se apliquen correctamente; con ese fin ha creado un sistema de aplicacin del derecho, sistema que puede ser de naturaleza administrativa o judicial. En adelante se har alusin a este ltimo, y en la ltima parte dedicaremos unas palabras al arbitraje comercial internacional. Las normas operativas de todo sistema judicial son principalmente las relativas a la competencia y al procedimiento, y por su funcin estas normas son de aplicacin nacional. Se trata de la actividad del Estado encaminada a la actuacin del derecho mediante la aplicacin de la norma general al caso concreto, y que se conoce como la jurisdiccin, y la competencia es, a su vez, la medida de esa jurisdiccin, es decir, la facultad del juez para ejercer la jurisdiccin que le corresponde en un caso concreto (ALSINA). La competencia directa es entonces, en el sentido ahora empleado, el ejercicio de la jurisdiccin por eljuez en l momento de aplicar la norma general al caso concreto.
COMPETENCIA DIRECTA NACIONAL
En algunos sistemas jurdicos, la decisin acerca de la competencia por parte de los tribunales o jueces queda a criterio de cualquiera de ellos, por ejemplo, en los sistemas jurdicos anglosajones, adems de ciertos criterios generalmente admitidos o de criterios jurisprudenciales obligatorios, trbunales y jueces gozan de amplia discrecionalidad para determinar su competencia. En los sistemas jurdicos codificados, por lo general, se establecen ciertas reglas generales, yen otros, los criterios son ms numerosos y especficos.
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El derecho positivo mexicano brinda un considerable catlogo de principios generales que ayudan a plantear y resolver este tipo de problemas. Este es el caso de los arts. 24 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles (CFPC) y 156 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal (CPCDF), que a continuacin se estudian en 12 cuadros, cada uno analizado individualmente. Cabe aclarar que se trata exclusivamente de reglas de competencia territorial y no de reglas de competencia por materia o cuanta.
Ser juez competente:
Art. 24, CFPC

I El del lugar que el demandado haya seiialado para ser reque rido judicialmente sobre el cum plimiento de su obligacin. 11 El del lugar convenido para el cumplimiento de la obligacin.
Art. 156, CPCDF

I El del lugar que el deudor haya designado para ser requerido judicialmente de pago. Il El del lugar seiialado en el contrato para el cumplimiento de la obligacin. Tanto en este caso como en el anterior surte el fuero no slo para la ejecucin: o Cl.L1nplimietito del contrato, sino para la rescisin o nulidad.
En los preceptos anteriores se recoge el principio derivado de la [oruni loci executionis, segn el cual la determinacin del juez competente se hace en razn del lugar donde deba cumplirse la obligacin respectiva. Por otro lado, es importante destacar que la competencia del juez es producto de la autonoma de la voluntad del demandado o deudor, de acuerdo con la frac. I de ambas disposiciones, o de la voluntad de las partes (frac. 11) cuando ellas as lo hayan convenido. Esta determinacin de la competencia del juez mediante la voluntad del deudor o demandado o de las partes en el convenio es una de las columnas sobre las que reposa el DIPr contemporneo, como veremos al final de este captulo cuando tratemos al arbitraje comercial. Retomamos el tema de los artculos comentados, ser precisamente ese juez escogido previamente el que dictar las medidas ejecutorias que puedan desprenderse del incumplimiento de la obligacin y velar por la observancia de dichas medidas. Cabe acotar que la frac. I del arto 24 del CFPC establece una frmula ms general, pues no slo se limita al pago; lo mismo sucede con la frac. 11 de ese artculo. En cuanto al segundo prr. de la frac. 11 del arto 156 del CPCDF, es importante notar que prev tambin los casos de rescisin y nulidad. En cuanto a la primera, no existe dificultad alguna en virtud de que puede ser consecuencia del incumplimiento de la obligacin, en cuyo caso se vuelve al principio ge neral. Pero en lo relativo a la nulidad, puede ser aplicable la ley de lugar de celebracin del acto o del contrato, en la medida que dicha nulidad suele deri-
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varse de la celebracin del acto generador. As, eljuez mexicano deber referirse a las leyes del lugar de celebracin, que pueden ser las de un lugar distinto. Dicho en otras palabras: estar ejerciendo su jurisdiccin y, por tanto, aplicar su ley al procedimiento y eventualmente tendr que aplicar al fondo una ley distinta, que puede ser la ley del lugar en donde se contrajo la obligacin o se celebr el contrato. Art. 24, CFPC
Art, 156, CPCDF
111 El de la ubicaciii de la cosa, tratndose de acciones reales sobre inmuebles o de controversias derivadas del contrato de arrendamiento. Si las cosas estuvieren situadas ell., o abarcaran dos o ms circunscripciones territoriales, ser competente el qne prevenga en el conocimiento del negocio.
111 El de la ubicacin: de la cosa, si se ejercita una accin real sobre bienes inmuebles. Lo mismo se observar respecto de las cuestiones derivadas del contrato de arrendamiento de inmuebles.
En estos preceptos se recoge el principio derivado de la lex rei sitae. Adems de tratarse de un principio de orden estrictamente territorial, el juez del lugar de ubicacin del inmueble podr llevar a cabo de manera directa las acciones referentes a aqul o, igualmente, podr intervenir en forma directa para cuestiones relativas al registro de dichos bienes que se 'encuentren dentro de su jurisdiccin. La asimilacin del contrato de arrendamiento parte de la relacin estrecha que ese contrato tiene respecto al inmueble y, especialmente, de las medidas ejecutorias que puedan derivarse de l. En este caso se trata, adems, de un ejemplo tpico de concurrencias simultneas de competencia judicial y de competencia legislativa (art. 14 del CC y 121-11 constitucional), es decir, una vez determinada la competencia del juez, su ley material (lex rei sitae) ser aplicable. La ltima parte de la frac. 11 en el CFPC atiende a la naturaleza del propio Cdigo. Art. 24, CFPC Art. 156, CPCDF
IV El del domicilio del demandado, trotndose de acciones reales sobre nwebles o de acciones personales o del estado civil.
IV El del domicilio del demandado, si se trata del ejercicio de nna accin sobre bienes muebles, o de acciones personales o del estado civil. Cuando sean varios los demandados y tuoieran. diversos domicilios, ser competente eljuez del domicilio qne escoja el actor.
En estos preceptos se establece un principio derivado de la mobilia sequn

tur personara ("los bienes muebles siguen a las personas"), conforme al cual se
considera que el bien se encuentra en el lugar del domicilio del propietario. Dada la movilidad de este tipo de bienes, su ubicacin exacta se dificultara y, por tanto, deben vincularse con un contacto estable corno el domicilio. Sin embargo, la evolucin contempornea en materia de bienes muebles ha seguido un cauce distinto que ya no contemplan estas dsposiciones, pero que se tuvo en cuenta con las reformas al CCDF de 1988, en las cuales se recog el principio lex rei sitae tambin para los bienes muebles y la razn, como se coment en su oportunidad, es la siguiente. Las acciones y dems ttulos valor se consideran bienes muebles y stos representan hoy en da la mayor rqueza del mundo capitalista. Estos ttulos valor se cotizan y venden en la bolsa y se considera que es ah donde deben estar vinculados por la ley que los rige, pues quien los adquiere smplemente deber constatar conforme a esas leyes si la trasmisin del ttulo o valor es vlida, y no hacer depender dicha validez de otra u otras leyes como podran ser la del lugar de emisin del ttulo, del domicilio de su propietario original, etctera. Como puede observarse en dichos preceptos, por otra parte, se relacionan las acciones personales o del estado civil al domicilio de la persona, en este caso el demandado, con lo que hay coherencia con el principio del domicilio que ya vimos anteriormente y que, como se recordar, en el CCDF se establece que todas las cuestiones relacionadas con la capacidad y el estado civil de las personas ser regido por la ley del lugar de su domicilio. Aqu hay concordancia nuevamente entre la competencia legislativa y la competencia judicial.
Art. 24, CFPC V El del lugar del domicilio del deudor, en caso de concursos.
Art. 156, CPCDF VII En los concursos de acreedores,
el juez del domicilio del deudor.
Nuevamente se reproduce aqu la idea de la lex loci executionis mencionada, que concuerda en este caso con otro punto de contacto: el domicilio. Se trata de una cuestin de economa procesal y de proteccin al deudor al centralizar todas las acciones, pero tambin significa proteccin de los acreedores ya que tendrn la oportunidad de conocer la existencia de otros acreedores, la naturaleza de las reclamaciones y la procedencia de stas.
Conflictos de compete ncia judicial
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Art. 24, CFPC
Art. 156, CPCDF

V En los juicios hereditarios, el juez
VI El del lugar en que haya tenido su. domicilio el outor de la Slice sion, en la poca de su muerte, tratndose de juicios hereditarios: a falta de este domicilio, ser competente el de la ubicacin de los bienes races sucesorios, o bservndose en lo aplicable lo dispuesto en la frac. lIT. A [alta de domicilio y bienes races. es competente el del lugar del fallecimiento del autor de la herenClO.
en cuya jurisdiccin haya tenido su ltimo domicilio el autor de la herencia; a falta de ese domicilio, lo ser el de ubicacin de los bienes races que forman la herencia, y, a falta de domicilio y bienes races, el del lugar del fallecimiento del a.utor de la. herencia. Lo mismo se observar. en casos de ausencia.
En los preceptos anteriores existen varios aspectos que merecen considerarse. Desde el punto de vista formal, aparece claramente una jerarquizacin de puntos de conexin: domicilio del difunto, lugar de ubicacin de los bienes races y lugar de fallecimiento del autor de la herencia, en orden de importancia. En relacin con el ltimo domicilio del difunto, cabe sealar que se trata de un punto de conexin antiguo; basta recordar el discurso de ISCRATES en la Grecia clsica, en el cual sealaba la posibilidad de hacer regir la sucesin de una persona fallecida mediante ese punto de contacto; adems, se trata de un concepto ampliamente difundido que atiende, en la terminologa de SAVIGNY, al centro de gravedad de las relaciones jurdicas del individuo. Se seala el lugar de ubicacin de los bienes races con base en el principio lex rei sita.e que, como se ha visto, otorga competencia indiscutible al juez en cuya jurisdiccin se encuentran. En este sentido, es conveniente sealar que en la prctica judicial suele rechazarse el punto de conexin del ltimo domicilio del difunto, en tanto principio de competencia, sobre todo cuando ste se encuentra ubicado en un pas y los bienes races en otro. ste es el caso de Francia, donde los jueces rechazan la competencia de jueces extranjeros si los bienes races se encuentran en territorio francs, lo cual provoca una divisin en el conocimiento de la masa hereditaria. Como punto de contacto subsidiario, se establece el lugar de fallecimiento de la persona cuando sucede de manera imprevista o sin haber llegado a adquirir su domicilio. Esto plantea el inconveniente de que ese lugar de fallecimiento sea meramente accidental, pero se compensa con la posibilidad de que seguramente esa persona tenga un domicilio, con lo cual se vuelve al primer caso. Por ltimo, cabe sealar que atinadamente, en el CPCDF, el caso de ausencia se asimila al del fallecimiento, pues desde el punto de vista juridico los efectos sern los mismos.
Art. 24, CFPC
Art. 156, CPCDF

VI Aquel en cuyo territorio radica un juicio sucesorio para conocer.
VI Es tambin competente el tribunal de que trata esta fraccin, para conocer:
a) De las acciones de peticin de

herencia.
a) De las acciones de peticin de herencia. b) De las acciones contra la sucesion, antes de la particin y adjudicacin de los bienes. c) De las acciones de nulidad, rescisin y eviccin de la particin hereditaria.
b) De las acciones contra la sucesin antes de la particin y adjudicacin de bienes. c) De las acciones de nulidad, rescisin y evicein de la particin hereditaria.
A fin de proteger la unidad de la masa hereditaria, se establece la competencia del mismo juez que conoce del juicio sucesorio, pero esto tiene un lmite: hasta el momento de la particin y adjudicacin de los bienes; despus, vuelven a aplicarse las normas generales respecto de dichos bienes: lex reisitae o mobilia sequniur personam. Art. 24, CFPC Art. 156, CPCDF
VII El del lugar en que se hizo la inscripcin en el Registro Pblico de lo.Propiedad, cuando la accinque se entable no tenga ms objeto que el de decretar SI.' cancelacin.
Aqu se trata de una confirmacin del principio lex rei sitae, como qued descrito en el CPCDF anteriormente. Slo baste agregar que es ese juez el que en todo caso tiene jurisdiccin sobre el Registro Pblico de la Propiedad y si ese juez fue quien orden el registro de talo cual bien, ser ste tambin a quien le corresponda decretar la cancelacin del registro.
Art. 24, CFPC Art. 156, CPCDF
VIII En los actos dejurisdiccin voluntaria, salvo disposicin contraria de la ley, es juez competente el del domicilio del que promueve; pero si 'se trata de bienes raices, lo es el del lugar en que estn ubicados, observndose, en lo aplicable, lo dispuesto en la frac. IlI.
VIII En los actos de jurisdiccin voluntaria, el del domicilio de que promueve, pero si se tratare de bienes races, lo ser el del lugar donde estn ubicados.
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Los principios son dos:

a) El establecimiento de competencia en funcin del nico inters en presencia, que es el del promovente respecto de juicios de jurisdiccin voluntaria, y b) La jurisdiccin con base en el principio lex rei sitae, como ya qued explicado anteriormente.
Art. 24, CFPC
Art, 156, CPCDF

IX En los negocios relativos a la tu-
En los negocios relativos a la tutela de los menores o incapacitados, es juez competente el de la residencia del menor o incapacitado.
tela de los menores o incapacitados, el juez de la residencia de stos para la designacin del tutor y, en los dems casos, el del domicilio de ste.
En ambos casos se presupone que el juez de la residencia de menores e incapacitados, por estar vinculado ms directamente con el medio donde se encuentran, proteger mejor sus intereses. En el CPCDF se prev la posibilidad de un cambio de competencia en el supuesto de que el tutor se encuentre domiciliado en una jurisdiccin diferente de la del menor o incapacitado. Por tratarse de la posibilidad de una remisin de competencia y de que las reglas procesales son estrictamente de derecho local, puede suceder que el segundo juez no acepte la competencia prevista, lo cual finalmente podra afectar los intereses de quien se pretende proteger. En este caso, se tendra que volver a la frmula planteada por el CFPC, sin embargo, cabe hacer notar que la disposicin del CPCDF tiende a otorgar mayores facilidades para el tutor.
Art. 24, CFPC
Art. 156, CPCDF
Para suplir el consentimiento del que ejerza la patria potestad, y para conocer los impedimentos para contraer matrimonio, es juez competente el del lugar en que hayan presentado su solicitud los pretendientes.
X En los negocios relativos a suplir el consentimiento de quien ejerce la patria potestad, o impedimentos para contraer matritnonio, el del lugar donde se hayan presentado los pretendientes.
En este caso tenemos la jurisdiccin de un juez que han escogido las partes, pues ante l presentaron su solicitud los pretendientes. Esto quiere decir que la determinacin de esta jurisdiccin es fortuita y ha quedado a la completa voluntad de las partes. Esto que, como hemos visto, es conveniente, en este caso ofrece complicaciones ya que si se trata del juez que deber suplir el consentimiento del que ejerza la patria potestad, quiere decir que alguno o los dos contrayentes son incapacitados y en estas condiciones, cmo pudieron escoger v-
lidamente al juez que va a emitir la dispensa? Peor an es cuando sea ese juez quien deba conocer los impedimentos para contraer matrimonio, pues la eleccin fue fortuita, qu conocimiento puede tener ese juez de contrayentes que eventualmente son incapacitados? En fin, no es un buen principio de jurisdiccin. En todo caso, la conexin o el punto de contacto para determinar la jurisdiccin en una situacin de este tipo debe ser el del domicilio de alguno de los contrayentes, y si se quisiera ser ms preciso sera el del domicilio o la residencia habitual del pretendiente incapacitado y sujeto a tutela, y si los dos lo fueran, podra ser el de la mujer, por considerar que desde ciertos puntos de vista suele ser la parte dbil en la relacin, al menos en una sociedad como la mexicana. Art. 24, CFPC Primer prr.: Para suplir la licencia marital y para conocer de los juicios de nulidad del matrimonio, es juez competente el del domicilio conyugal. Art. 156, CPCDF
XI Para decidir las diferencias conyugales y los juicios de nulidad del matrimonio, lo es el del domicilio conyugal.
Estas disposiciones que consagran el principio del domicilio conyugal, formulado por DUMOULIN en el siglo XVI, atienden a la voluntad implcita de los esposos. En cuanto al aspecto de la nulidad, si debe ser declarada respecto a la celebracin del acto y ste se llev conforme a un derecho diferente, el juez recurrir a la tcnica conflictual tradicional, pero, en todo caso, el criterio es correcto, pues ese juez se encuentra vinculado de manera directa con los esposos. El CPCDF es ms amplio: se refiere a las diferencias matrimoniales y no slo a la licencia marital. Art. 24, CFPC Segundo pr r.: El propio juez es competente para conocer de los negocios de divorcio, y, tratndose de abandono de hogar, lo ser el del domicilio del cnyuge abandonado. Art. 156, CPCDF
XII En los juicios de divorcio, el tribunal del domicilio conyugal, y, en caso de abandono de hogar, el del domicilio del cnyuge aban donado.
Prevalece el criterio del domicilio conyugal respecto del divorcio, con lo cual se asemeja a la mayora de las disposiciones que al efecto existen en Latinoamrica; sin embargo, en el Cdigo de Derecho Internacional Privado (Codigo Bustamante de 1928), si bien se sigue esta orientacin de manera general (arte. 52-56), en el arto 318 se establece una disposicin distinta, consistente en que podra ser juez competente el que las partes escojan, por lo menos una de ellas, siempre que se encuentre domiciliada o resida dentro de su jurisdiccin.

Conflictos de competencia judicial 199
En la Convencin de La Haya sobre Reconocimiento de Divorciosy Separacin de Cuerpos (1970), arto 20., se sustituye el criterio del domicilio conyugal por el de la residencia habitual, que se traduce en mayor flexibilidad. Respecto de extranjeros, rige el arto 69 de la Ley General de Poblacin, conforme al cual los extranjeros que deseen promover su divorcio en Mxico requerirn permiso de la Secretada de Gobernacin, el que les ser otorgado siempre que sus condiciones y calidad migratoria lo permitan, lo que ocurre generalmente despus de seis meses de residencia en territorio mexicano. El segundo aspecto de las disposiciones comentadas es el abandono de hogar, en el cual se otorga mayor beneficio al cnyuge abandonado al posibilitarse la demanda ya no en el domicilio conyugal, sino en el que tuviese. De esa manera, existe una panormica general de los casos en los cuales pueden existir competencia de parte de algn juez. Si, como se ha visto, con base en una vinculacin objetiva el juez se declara competente, existe una amplia posibilidad de que su sentencia sea reconocida fuera de su mbito jurisdiccional.
COMPETENCIA DIRECTA INTERNACIONAL
El reconocimiento de la competencia directa internacional para fines de eficacia extraterritorial de las sentencias extranjeras ha constituido una cuestin de gran importancia en el DIPr, que se puede plantear en los trminos siguientes: la competencia directa de jueces y tribunales es objeto de regulacin interna. Cabe recordar lo mencionado al inicio de este captulo: la competencia es la medida de la jurisdiccin y sta, a su vez, la actividad estatal encaminada a la actuacin del derecho mediante la aplicacin de la norma general al caso concreto. De ah que las normas procesales sean de carcter estrictamente nacional y, por lo comn, no se tengan en consideracin por jueces extranjeros. Lo anterior implica que si eljuez extranjero decide que quien dict la sentencia no tiene competencia o que asumi sta indebidamente, no reconocer la sentencia. En tal sentido, las consecuencias son graves, porque despus de haberse ventilado un juicio en el mbito nacional con los gastos correspondientes de tiempo y dinero, la sentencia queda prcticamente sin efecto. As, se trata de un aspecto que va en contra de la justicia y la seguridad jurdica. Por ello, los estados tratan de llegar a acuerdos internacionales en los que se precisen los criterios bsicos de competencia directa en el nivel internacional y ste es el caso de la Convencin Interamaricana sobre Competencia en la Esfera Internacional pata la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras. Los criterios bsicos de la convencin interamericana de referencia, de la que Mxico es parte y que, por tanto, que forman parte del derecho positivo mexicano y a varios de los cuales ya se hizo referencia, son los siguientes:
a) En materia de acciones personales de naturaleza patrimonial, deben satis-
facerse algunos de los supuestos siguientes: En el caso de personas fsicas, que el demandado, en el momento de en-

tablarse la demanda, haya tenido su domicilio o residencia habitual en territorio del pas donde se pronunci la sentencia. En el caso de personas jurdicas, de sociedades civiles o mercantiles de carcter privado, que hayan tenido su establecimiento principal en el territorio del pas donde se pronuncia la sentencia. Respecto de sucursales, agencias o filiales de sociedades civiles o mercantiles de carcter privado, que las actividades que originaron las respectivas demandas se hayan realizado en el territorio del pas donde se pronunci la sentencia. Debido a que el concepto genrco de actividades no es preciso, quedar a juicio del juez que declare la competencia determinar cundo existieron dichas actividades. b) En materia de foros renunciables existen dos criterios: que el demandado haya aceptado por escrito la competencia del rgano jurisdiccional que pronunci la sentencia, y que, aun cuando el demandado haya comparecido en el juicio, no haya cuestionado oportunamente la competencia de dicho rgano. c) Respecto de bienes o acciones reales sobre bienes inmuebles, que stos se hubieran encontrado situados en el territorio del pas, en el momento de entablarse la demanda. d) En el caso de acciones derivadas de contratos mercantiles internacionales, si las partes hubieran acordado por escrito someterse a la jurisdiccin del pas que pronunci la sentencia, existen dos limitaciones: una, que dicha competencia no haya sido establecida en forma abusiva y segunda, que exista una conexin razonable con el objeto de la controversia, es decir, con ello se evita que una o ambas partes en el contrato se beneficien con la designacin de una jurisdiccin que en nada se vincula con su relacin jurdica. e) Cuando a criterio del rgano jurisdiccional del pas donde deba surtir efectos la sentencia, el rgano que la dict asumi competencia para evitar la denegacin de justicia, por no existir rgano jurisdiccional competente. f) En el caso de una sentencia pronunciada para decidir una contrademanda, existen dos criterios: uno: si se considerara la contrademanda como una accin independiente cuando se hubiera cumplido con los criterios aplicables mencionados, y dos: si la demanda principal hubiera cumplido con los criterios citados y la contrademanda se fundament en el acto o hecho en que se bas la demanda principal. g) Puede negarse la eficacia de la sentencia si al dictarse sta se invade la competencia exclusiva del Estado ante la cual se invoca. Se trata de un concepto totalmente excepcional y debidamente probado, a fin de que se alegue competencia exclusiva como medio para no reconocer competencia de tribunales o jueces extranjeros. h) Es requisito indispensable que las sentencias extranjeras, adems de tener carcter de cosa juzgada, sean susceptibles de reconocimiento o ejecucin en todo el territorio del pas donde se pronunciaron.
i) El reconocimiento y ejecucin de sentencias nos sita, a la vez, en el segun-
do de los momentos que al inicio de este captulo se haban planteado: la competencia indirecta, la cual se estudiar a continuacin.
8.3
COMPETENCIA INDIRECTA
Se ha visto que la competencia directa es el ejercicio de la jurisdiccin, por el juez, enel momento de aplicar la norma general al caso concreto. Ahora bien, por competencia indirecta se entiende el ejercicio de la jurisdiccin por el juez o tribunal para llevar a cabo el reconocimiento de la validez jurdica y, en su caso, ejecucin de una sentencia emitida por juez diferente. Este reconocimiento se presenta en dos niveles: nacional e internacional.
COMPETENCIA INDIRECTA NACIONAL
En el nivel nacional existen reglas generales y especficas, las cuales regulan los problemas que suele presentar este tipo de reconocimiento. Constitucionalmente hay normas que determinan los principios generales a que las legislaciones estatales deben atenerse y, en el caso de dichas legislaciones, cada una de ellas establece las regulaciones especficas para llevar a cabo ese reconocimiento. El arto 121, frac. In constitucional establece:
Las sentencias pronunciadas por los tribunales de un Estado, sobre derechos reales o bienes inmuebles ubicados en otro Estado, slo tendrn fuerza ejecutoria en ste cuando as lo dispongansus propias leyes. Las sentencias sobre derechos personales slo sern ejecutadas en otro Estado cuando la persona condenada se haya sometido expresamente, o por razn del domicilio, a la justicia que las pronunci, y siempre que haya sido citada personalmente para ocurrir a juicio.
Como vemos, se trata de dos cuestiones diferentes: el estatuto real y el estatuto personal. Por lo que respecta al estatuto real, la disposicion del prr. primero de la frac. In muestra la concepcin territorial que se tiene sobre los bienes inmuebles y que se refleja en el principio lex re sitae; sin embargo, esta regla de competencia, en un sistema federal como el mexicano, puede ocasionar situaciones complejas, como lo sostiene Jos Luis SIQUEIROS:
Vamos a suponer que cualquiera de los bancos hipotecarios del Distrito Federal celebra un contrato de este tipo. Se trata de un prstamo de cuatro millones de pesos, y como garanta se grava un predio ubicado en Chihuahua. En muchos contratos hipotecarios, es clusula contractual y rutinaria establecer que, en caso de incumplimiento, interpretacin, etc., el cual surja del contrato, ambas partes se sometan a la jurisdiccin de los tribunales del Distrito FederaL El deudor no paga en su oportunidad el prstamo y se le demanda en esta jurisdiccin. El demandado no puede promover la incompetencia del tribunal, pues expresamente se someti a
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la jurisdiccin de los tribunales del Distrito Federal. La demanda prospera y finalmente se dicta la sentencia en la cual se condena al deudor hipotecario, que va a ejecutarse en los tribunales de Chihuahua porque en esta ciudad se halla ubicado el predio hipotecado. Si se aceptara en todo rigor la frac. III del arto 121, quedara completamente al arbitrio de los tribunales de Chihuahua ejecutar o no esa sentencia.
Este ejemplo muestra la proyeccin territorial del principio lex rei sitae y expresa la necesaria competencia del juez de la ubicacin de la cosa que, eventualmente, puede dar lugar a una falta de coordinacin en el sistema jurdico. El tercer prr. del arto 121 se circunscribe al estatuto personal y establece dos requisitos (que hubiere sometimiento expreso o por razn del domicilio) que resultan reiterativos, pues, como afirma Jos Luis SIQUElROS, "no se hace sino repetir una garanta individual ya otorgada en el capitulo I de la Conetitucin. Poltica y adaptada con mala tcnica a la parte correspondiente del arto 121". En lo referente a las reglas especificas para el reconocimiento y la ejecucin . de sentencias que norman el procedimiento, las procedentes de entidades federativas o del extranjero, se estudiarn las relativas al Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal (CPCD}), que es el sistema adoptado por la casi totalidad de cdigos de procedimientos civiles de la Repblica. Bsicamente, se trata de analizar el captulo V, Seco Cuarta, del Tt. Sptimo del CPCDF
Art. 599 El juez ejecutor que recibe exhorto con las inserciones necesarias conforme a derecho paro la ejecucin de una sentencia u otra resolucin judicial, cu niplir con lo que disponga el juez requirente, siempre que lo que haya de ejecutarse no fuere contrario a las leyes del Distrito Federo,
Se trata dc una disposicin mediante la cual se seala de manera general el principio de que la peticin del juez requirente (exhorto) debe ir acompaada de la sentencia y de acuerdo con las formalidades que conforme a derecho se establezcan. El cumplimiento de la peticin se condciona a que no sea contraria a las disposiciones de orden pblico.
Art. 600 Los jueces ejecutores no podrn or ni conocer las excepciones cu.ando fueron opuestas por alguna de las partes que litigan ante el juez requirente, salvo el caso de competencia legalniente interpuesta por algUlto de los interesados.
Esta disposicin revela la independencia de la accin del reconocimiento, y de la ejecucin, respecto del proceso que dio como resultado la sentencia. Asimismo, cabe aclarar que esta disposicin, en tanto norma de tipo general, slo se refiere a una parte del problema, que es el de la ejecucin, pues existen sentencias susceptibles de ser reconocidas y sin ejecucin aparejada. ste es el caso de sentencias que se limitan a crear estados jurdicos nuevos o simplemente a reconocer determinados derechos (por ejemplo, relativas al estado y capacidad de las personas). El arto 601 se refiere a la no procedencia de la ejecucin de la sentencia cuando algn tercero que poseyere en nombre propio la cosa sobre la cual recae la ejecucin, no hubiere sido odo por el juez requirente. ste es un caso de violacin al derecho de audiencia que no merece comentario especfico.
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Art. 602 Los jueces requeridos no ejecutarn las sentencias ms que cuando reunieren las siguientes condiciones: .
1 Que versen sobre cantidad lquida o cosa determinada individualmente; y 11 Que si trataren de derechos reales, sobre inmuebles O de bienes inmuebles ubica dos en el Distrito Federal, fueren conforme a las leyes del lugar.
La frac. I no ofrece ninguna dificultad, a diferencia de la frac. II, la cual implica dos posibles interpretaciones. En una interpretacin restringida podra decirse que el aspecto formal de la sentencia deber estar conforme a las leyes del lugar, es decir, si los bienes inmuebles se encuentran en el Distrito Federal, deber cumplir con las formalidades establecidas por las leyes de ese lugar. En una interpretacin ms amplia, el legislador dej implcito que la aplicacin del derecho conforme al cual se sentenci haya sido el derecho sustantivo del lugar de ubicacin de los bienes inmuebles segn el principio lex re sitae, esdecir, si trata de un bien inmueble ubicado en el Distrito Federal, que las leyes de eSe lugar hayan sido las aplicables tanto a la forma como al fondo y que el juez requirente conforme a ellas haya dictado su sentencia.
III Si tratndose de derechos personales o del estado civil, la persona condenada se someti expresamente, o por razn del domicilio, a la justicia que la pronunci; y N Siempre que la parte condenada haya sido emplazada personalmente para ocurrir a juicio.
Se trata nuevamente de la reiteracin de la garanta constitucional otorgada en el captulo 1 de la Carta Magna y establecida en el prr. segundo de la frac. III del arto 121 constitucional.
Art. 603 El juez que reciba despacho u orden de su. superior para ejecu,tar cual quier diligencia es mero ejecutor y, en consecuencia, no dar curso a ninguna excepcin que oponga los intereses, y tomar simplemente razn de sus respuestas en el expediente, antes de devolverlo.
Esta disposicin confirma la idea de que la ejecucin en s es una accin independiente y que, salvo violacin a garantas constitucionales, el juez encargado de su ejecucin no podr conocer de los actos o hechos que la motivaron; de lo contrario, significara abrir meramente un juicio que ya termin.
COMPETENCIA INDIRECTA INTERNACIONAL
A partir de la base general establecida por las disposiciones citadas en la seccin anterior, ahora se har referencia al reconocimiento y validez de las sentencias extranjeras; para ese efecto, es conveniente enfocar el anlisis de dicha sentencia en tres apartados:
a) carcter probatorio; b) 'ser considerada cosa juzgada, y
e) en cuanto a sus efectos ejecutorios.
204
De acuerdo con BECERRA BAUTISTA,la sentencia es la resolucinjurisdiccional que dirime, con fuerza vinculatoria, una controversia entre las partes, y establece una serie de hechos en los que se funda la parte resolutiva. De esta manera, resulta conveniente saber si esos hechos pueden tenerse, de algn modo, como prueba, es decir, determinar su valor probatorio. Conforme al derecho positivo mexicano, se consideran documentos pblicos y, por tanto, con carcter probatorio, las actuaciones judiciales de toda especie, as como los documentos expedidos por funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones (arta. 327, frac. VIII, CPCDF, y 127, CFPC). Por cuanto a los documentos pblicos extranjeros, requieren legalizarse ante las autoridades diplomticas o consulares correspondientes (art. 131, CFPC). De este modo, las sentencias extranjeras pueden considerarse documentos pblicos y, al ser legalizados, tener fuerza probatoria (OVALLE). El derecho positivo mexicano no es expreso en el tratamiento de sentencias extranjeras para considerarlas cosa juzgada. De conformidad con el CPCDF, hay cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria (art. 426), es decir, cuando ya no es juridicamente impugnable. Esta ejecutoriedad, puede ser por ministerio de ley (art. 426) o por declaracin judicial (art. 427). A su vez el CFPC establece que la cosa juzgada es la verdad legal y contra ella no se admite recuro so ni prueba de ninguna clase, salvo los casos expresamente deteminados por la ley (art. 354). Conforme a este ordenamiento, hay cosa juzgada cuando la sentencia ha causado ejecutoria (art. 355), es decir, cuando ya no es susceptible de Impugnacin. Ahora bien, en el caso de la sentencia extranjera, la legislacin mexicana guarda silencio. Sin embargo, una serie de decisiones del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal han establecido la tesis de que, para operar la cosa juzgada respecto de sentencias extranjeras, stas deben ser reconocidas por los tribunales mexicanos. En cuanto al reconocimiento y ejecucin de la sentencia, de acuerdo con Jaime GuASP:
El reconocimiento de una sentencia extranjera tiene por finalidad primordial pero mitir que acte, como ttulo de ejecucin, en un proceso de esta clase (proceso de ejecucin). Pero este significado principal no es, en modo alguno, el nico; una sentencia extranjera puede perseguir finalidades distintas de las puramente ejecutivas, por ejemplo, las de fuerza de cosa juzgada material que impida la apertura de un nuevo proceso sobre la misma materia en el pas donde se recibe la sentencia. Por ello, cabe hablar de proceso de reconocimiento y no de proceso de ejecucin de sentencias extranjeras; es ms, debe tenerse en cuenta que ni siquiera en la ejecucin de sentencias extranjeras, el reconocimiento es un verdadero proceso de ejecucin. El proceso especial va dirigido siempre a reconocer la decisin extranjera, pero no a ejecutarla, pues la ejecucin de la sentencia reconocida se refiere a la misma manera que a la ejecucin de la sentencia nacional. La especialidad del ente procesal, llamado ejecucin de sentencias extranjeras, est, por tanto, realmente calificada por la finalidad del reconocimiento, sean cuales sean los efectos ulteriores que con ese reconocimiento se produzcan (citado por BECERRA HERNNDEZ).
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De lo anterior puede deducirse que el anlisis se centra en el reconocimiento de la sentencia y, posteriormente, en el de su ejecucin. Al examen del juez del foro sobre la sentencia extranjera se le denomina proceso iJel.exequtur. Los requisitos que cada legislacin establece para poder reconocer y, en su caso, otorgar efectos ejecutorios a una sentencia extranjera son distintos. En Mxico, cada entidad federativa ha establecido sus propias reglas en sus correspondientes cdigos de procedimientos civiles. La Suprema Corte de Justicia ha confirmado este proceder al afirmar que los estados pueden legislar sobre esta materia. (Semanario Judicial de la Federacin, Tercera Sala, cuarta parte, pp. 992 y ss.). Adems del reconocimiento y la ejecucin de sentencias, los jueces del foro tienen otro tipo de contactos con jueces extranjeros o, en el caso de una repblica federal como Mxico, con jueces de otras entidades federativas, para resolver o ayudar a resolver sus actividades judiciales; por ejemplo, el juez extranjero solicita al juez del foro que notifique a una persona domiciliada en su jurisdiccin, O que desahogue una prueba o interrogue a un testigo. A su vez, el juez del foro solicita al juez extranjero que recabe cierta informacin o que pida un documento, etc. Toda esta actividad interjudicial en el mbito estatal o internacional se denomina cooperacin judicial. A continuacin se estudiarn las reglas establecidas en el CPCDF sobre este tema, las cuales son de dos tipos: internas e internacionales.
8.4
COOPERACIN JUDICIAL
Debido al lmite jurisdiccional de orden territorial que tienen jueces y tribunales, adems del reconocimiento de sus sentencias fuera de su mbito de competencia, existe la ayuda judicial, que se centra principalmente en las notificaciones y emplazamientos y recepcin de pruebas en el extranjero. Notificacin es un acto procesal mediante el cual "se hace saber una reso, lucin judicial o administrativa a la persona que se reconoce como interesado". Emplazamiento es el "acto procesal destinado a hacer saber al demandado la existencia de la demanda y la posibilidad que tiene de contestarla" (DE
PINA).
Sin embargo, segn Jos OVALLE, el derecho positivo mexicano confunde las notificaciones con los emplazamientos. Para los efectos que aqu interesan, ambas figuras se engloban con el trmino de ayudas judiciales. Los arts. 309 del CFPC y 114 del CPCDF establecen los casos en que' es necesaria la notificacin personal y cundo sta debe hacerse fuera del mbito jurisdiccional del juez de la causa; a su vez, los arts. 327, segundo prr. del CFPCy 134 del CPCDFdisponen una frmula flexible que permite al juez amo pliar los trminos correspondientes segn la lejana y facilidades con que se cuente. A este pedimento, efectuado generalmente por medio de un exhorto, se conoce tambin como Carta Rogatoria, la cual se encuentra regulada por el arto 302 del CFPC. De acuerdo con esta disposicin, se establecen vas diferentes:
Convencional, cuando es tratado o convencin internacional; Diplomtica o consular, cuando se canaliza mediante la Secretara de Relaciones Exteriores. y
Va judicial directa, cuando as se establece tanto en el derecho mexicano

como en el extranjero.
Mxico es parte de la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias firmadas en Panam el 30 de enero de 1975. Dicha Convencin, que se circunscribe a materia civil y comercial (art. 20.), se refiere tanto a las notificaciones y emplazamientos como a la recepcin y obtencin de pruebas e informes en el extranjero [arto 20., incisos a) y b)], establece mecanismos simplificados de transmisin (art. 40.) y elimina procesos de legalizacin (arts. 50. y 60.). En el mbito europeo, yen la materia que nos ocupa, existen otras convenciones como la que Suprime la Exigencia de la Legalizacin de Actos Pblicos Extranjeros (La Haya, 5 de octubre de 1961) Mxico es parte de esta Convencin, la Convencin sobre el Emplazamiento y Notificacin en el Extranjero de Actos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial (La Haya, 5 de noviembre de 1965) y la Convencin sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial (La Haya, 18 de marzo de 1979), convencin esta ltima de la que Mxico tambin es Estado parte (vase el captulo 10).
COOPERACIN JUDICIAL NACIONAL
En el Tt. Sptimo, captulo V, Seco IV del CPCDF se establecen los principios conforme a los cuales el juez del Distrito Federal debe proceder frente a alguna requisitoria que le enve un juez exhortante, la cual, en todo caso, no debe ser una requisitoria contraria al orden pblico del sistema jurdico del Distrito Federal (art. 599). Cabe hacer notar que en esta disposicin el texto seala de forma genrica: El juez ejecutor que reciba un exhorto . . . cumplir con lo que disponga el juez requirente, siempre que lo que haya de ejecutarse no fuere contrario a las leyes del Distrito Federal. Se trata no de una contrariedad genrca respecto a todas las leyes indiscrminadamente, sino de todas aquellas que por sus caractersticas representan los valores e instituciones en los cuales se basa la legislacin del Distrito Federal. Considrese el ejemplo siguiente: un juez del estado de Puebla pide a uno del Distrito Federal que el tutor entregue simultneamente los bienes del incapacitado y la rendicin de cuentas correspondientes, basado en el arto 767 del Cdigo civil de aquella entidad, el cual obliga al tutor a hacerlo a los 30 das de haber concluido la tutela. Sin embargo, la disposicin anloga del Cdigo Civil para el Distrito Federal (art. 608) establece que la rendicin de cuentas, por estar pendiente, no suspende la entrega de los bienes. El tutor contesta que puede entregar los bienes pero no las cuentas y, en consecuencia, alega que la ley poblana es contraria a la del Distrito Federal, por lo que la requisitoria del juez exhortante debe ser desatendida. Efectivamente, hay una contrariedad, pero es menor y no por ella el juez del Distrito Federal podr desatender la
207
peticin del juez poblano, pues rompera con la necesaria continuidad de la vida jurdica y no atendera a la justicia. Un caso totalmente distinto es que ese mismo juez solicitara la ejecucin de una sentencia sobre los bienes de una persona que ni siquiera fue llamada a juicio (vase el concepto del orden pblico, en el captulo S). Otro principio para el juez del Distrito Federal es que no podr or ni conocer excepciones cuando fueran opuestas por alguna de las partes que litigan ante el juez requirente (art. SOO). Se trata de que el juez requerido slo se concrete a cumplir la peticin del juez requirente, y no a dar cabida a una nueva litis. La nica excepcin que puede admitir el juez requerido y que lo ser conforme a sus propias reglas de procedimiento, es la cuestin de su competencia. Otros principios en que se debe basal' el juez del Distrito Federal para obsequiar la peticin del juez exhortante son los siguientes (arts. 601, S02, S05, SOS'y 607):
a) Que las personas afectadas hayan sido llamadas a comparecer personalmente a juicio y se haya respetado el derecho de audiencia; b) Que la sentencia verse sobre cantidad lquida o cosa determinada individualmente; c) Que la requisitoria debe constar en un documento autntico; d) Que si tratare de bienes inmuebles ubicados en el Distrito Federal se hubiera juzgado conforme a las leyes de este lugar, es decir, que no necesariamente hayan juzgado jueces del Distrito Federal sino que el juez exhortante haya aplicado leyes del Distrito Federal. Esta solucin concuerda con la posibilidad que da el arto 121, frac. III constitucional aunque, a su vez, tal solucin est en contradiccin con el principio de competencia establecido en el CPCDF, arto 15S, frac. lII. En opinin del autor, la posibilidad de que un juez distinto al del Distrito Federal se pronuncie sobre estas cuestiones es aceptable, siempre que se trate de un juez de otra entidad federativa, y no de un juez extranjero. Sin embargo, como ya se seal conforme al arto 121 constitucional, quedar al libre arbitrio del juez exhortante el admitir o no la sentencia, y e) Que si se tratare de derechos personales o del estado civil, la persona condenada se someti expresamente o por razn de su domicilio al juez requirente.
COOPERACIN JUDICIAL INTERNACIONAL
Las reglas establecidas en el CPCDFreferentes a cooperacin procesal internacional son producto de la reforma legislativa de 1988, ya comentada. En el caso de este ordenamiento, las reglas se circunscriben fundamentalmente al reconocimiento y ejecucin de sentencias, laudos y otras resoluciones extranjeras. Sin embargo, antes de abordar estas disposiciones, veremos otro producto de la misma reforma, en el caso del CPCDF.
208
Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal (CPCDF)

El juez tiene las reglas de competencia internas conforme a las cuales se declarar competente o no para conocer de determinado asunto. En caso de que se declare competente y el asunto que se le presente contenga elementos extranjeros, ya se analizaron los mtodos ms usuales para resolver problemas derivados del trfico jurdico internacional, incluidos los diferentes pasos que debe seguir para conocer y aplicar el derecho extranjero. A riesgo de repetiJ: algunos conceptos expuestos en el mbito de la aplicacin del derecho extranjero, ahora que se alude al procedimiento propiamente dicho, se har referencia a las disposiciones procesales introducidas con la reforma del 7 de enero de 1988 al CPCDF, ya mencionada y relacionadas con el tema que nos ocupa.
Art. 40 No procede la excepcin de conexidad: 11 Cuando los juzgados que conozcan respectivamente de los juicios pertenezcan a tribunales de alzada diferentes; y 111 Cuando se trate de un proceso que se ventile en el extranjero.
Como se recordar, la excepcin de conexidad es una peticin formulada por la parte demandada "para que el juicio promovido por el actor se acumule a otro juicio -diverso de aqul pero conexo- iniciadoanteriormente, con el objeto de que ambos juicios sean resueltos en una sola sentencia"l En la frac. III del arto 40 antes citado se trata de evitar que la excepcin de conexidad sea interpuesta para que, con base en un juicio iniciado previamente en el extranjero, el juez mexicano tuviese que declinar su competencia. El principio es correcto; sin embargo, esta hiptesis ya estaba prevista en la frac. II del mismo artculo ya que, como afirma OVALLE FABELA: "Es evidente que cuando un proceso se ventila en el extranjero, el juzgado que est conociendo del mismo necesariamente pertenece a un diverso tribunal de apelacin." En nuestra opinin, el legislador lo estableci expresamente para que no quedara la duda, ya que se podra argir que un tribunal de alzada diferente se refiere a un mismo sistema judicial y no a otro diferente de un pas extranjero.
Art. 108 Los exhortos que se remitan al extranjero O que se reciban de l, en cuanto a sus formalidades y en general a la cooperacin procesal internacional, se sujetarn a lo dispuesto por el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, salvo lo dispuesto por los tratados y convenciones internacionales de que Mxico sea parte.
Lo que indica esta disposicin es que la materia de exhortos es federal y, por tanto, debe seguir la regulacin del CFPC con la excepcin de lo dispuesto en los tratados por ser stos norma superior al CFPC y, por consiguiente, deben prevalecer stos. Art. 193 El juicio podr prepararse:
IX Pidiendo el examen de testigos u otras declaraciones que se requieran en un proceso extranjero.
Esto quiere decir que, si bien con anterioridad cabra esta posibilidad, ahora es expresa y lo que es ms importante, se define la posibilidad de presen-
209
tar partes de un expediente que sea resultado de un proceso en el extranjero, ya que esas actuaciones podrn tener validez en Mxico. Es importante sealar que el artculo que se comenta abre la posibilidad para que declaraciones de testigos que fueron realizadas conforme a la ley procesal extranjera tengan plenos efectos en Mxico. En su oportunidad ya analizamos el caso de las normas de aplicacin inmediata o normas imperativas y cmo stas pueden llegar a tener efectos extraterritoriales. ste es un ejemplo de ese tipo de reglas.
Art. 284
El tribunal aplicar el derecho extranjero tal como lo haran los jueces del Estado cuyo derecho resultare aplicable, sin perjuicio de que las partes puedan alegar la existencia y contenido del derecho. Para informarse del texto, vigencia, sentido y alcance legal del derecho extranjero, el tribunal podr valerse de informes al respecto, pudiendo solicitarlos al Servicio Exterior Mexicano. o bien, ordenar o admitir Zas diligencias probatorias que considere necesarias o que ofrezcan las partes.
En el caso de esta disposicin, cuyo contenido se coment' en lneas anteriores, se establece una amplia gama de opciones para que el juez resuelva la informacin del texto, vigencia, sentido y alcance legal del derecho extranjero. Aunque ya se mencion, conviene insistir: en el Distrito Federal se encuentra el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, con un completo acervo de legislacin extranjera; por tanto, esta institucin puede ser de valiosa ayuda para el juez. Otra opcin complementaria es recurrir a un experto en derecho comparado para que proporcione la informacin requerida, o bien, directamente a la consultora jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores para que sta, a su vez, pueda solicitar la informacin correspondiente ante alguna legacin diplomtica o consulado mexicano en el extranjero.
Art. 337 bis
La obligacin de exhibir documentos y cosas en procesos que se sigan en el extranjero no comprender la de exhibir documentos o copias de documentos identificados por caractersticas genricas. En ningn caso podr un tribunal nacional ordenar ni llevar a cabo la inspeccin de archivos que no sean del acceso pblico, salvo los casos permitidos por las leyes nacionales.
Como puede apreciarse, se trata de una disposicin que tiende a facilitar, de manera precisa, la exhibicin de informacin solicitada del extranjero. En el segundo prrafo, el lmite establecido es el de la propia ley mexicana.
Art. 362 bis
Cuando se solicitare el desahogo de prueba testimotual o de declaracin de parte para surtir efecto en un proceso extranjero, los declarantes podrn ser interrogados verbal y directamente en los trminos del arto 360 de este Cdigo. Para ello, ser necesario que se acredite ante el tribunal del desahogo que los hechos materia del interrogatorio estn relacionados con el proceso pendiente y que medie solicitud de parte o de autoridad exhortante.
Aunque tal disposicin repite lo establecido por el arto 360, se trata de hacer nfasis en que el mismo sistema de desahogo de este tipo de prueba tambin debe ser concedido al caso de procesos en el extranjero, y en el segundo prrafo agregar el requisito de solicitud de la autoridad exhortante.
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Finalmente en el caso del arto 893, que se refiere a la jurisdiccin voluntaria, la reforma le adicion un prrafo en los trminos siguientes: .4 solicitud de parte legtima podrn practicarse en esta vo las notificaciones o emplazamientos necesarios en procesos extranjeros. Lo anterior tiene como fin no limitar la va entre jueces, sino tener la posibilidad de que la parte legtima emprenda acciones de este tipo para facilitar y agilizar su proceso en el extranjero. En el art, 604 se reconoce la resolucin extranjera y slo se condiciona en proceso de exequtur cuando implique ejecucin coactiva sobre personas, bienes o derechos. Dicho en otros trminos: se otorga flexibilidad mxima al juez del Distrito Federal para que reconozca la resolucin extranjera y slo se le condiciona en casos de ejecucin. Sin embargo, cuando se trate de formalidades, el juez del Distrito Federal podr dispensarlas si no son contrarias al orden pblico o a las garantas individuales. En el mismo arto 604, frac. III se establece otra modalidad acorde con las necesidades internaeionales en esta materia. Cualquier persona, legitimada debidamente, puede iniciar ante jueces del Distrito Federal acciones de jurisdiccin voluntaria O de diligencias preparatorias con el fin de realizar actos de notificacin o de emplazamiento o de recepcin de pruebas, para utilizarlos en procesos en el extranjero. De acuerdo con la reforma, el juez del Distrito Federal slo estar condicionado cuando deba dar fuerza ejecutoria a sentencias, laudos y resoluciones dictados en el extranjero. Para efectos del proceso de exequtur correspondiente, dicho juez deber tener en cuenta las condiciones siguientes:
a) Que se hayan satisfecho las formalidades previstas en el CFPC en materia de exhortos provenientes del extranjero; b) Que no hayan sido dictadas a consecuencia de una accin real. Lo anterior
implica que la jurisdiccin en la materia slo puede ser de jueces mexicanos respecto de bienes ubicados en el Distrito Federal. Anteriormente se seal que cualquier juez de la Repblica puede decidir sobre acciones reales de bienes ubicados en el Distrito Federal, siempre que aplique las leyes del CCDF, pero no en el caso de jueces extranjeros, y tambin se mencion que la sentencia de un juez de la Repblica sobre bienes inmuebles en el D.F. queda al libre albedro del juez del D.F., aceptada o no; c) Que eljuez o tribunal sentenciador haya tenido competencia para conocer y
juzgar del asunto de acuerdo con las reglas reconocidas en lo. esfera internacional q"e sean compatibles con las adoptadas por este cdigo o en el CFPC. O sea, el juez del Distrito Federal deber decidir acerca de la competencia del juez extranjero conforme a dos criterios complementarios:
i) El de las reglas de competencia reconocidas internacionalmente, y ii) Con la limitacin de que sean compatibles con las reglas correspondientes del CPCDFo del CFPC.
d)
e)
f)
g) h)
i)
Estos dos ordenamientos contienen las reglas bsicas ms modernas y aceptadas internacionalmente, por lo que la referencia del juez a ellas ser suficiente. En resumen, se trata de evitar que eljuez extranjero asuma una competencia abusiva o exorbitante; Qne el demandado haya sido notificado o emplazado en forma personal a efecto de asegurarle la garanta de audiencia y el ejercicio de sus defensas. La insistencia enque se emplace cn forma personal es para descartar otra forma de emplazamiento, como en otros sistemas jurdicos, por ejemplo, el anglosajn permite el emplazamiento por correo o la notificacin por otros medios que no conllevan fe pblica y, por tanto, no constituyen notificaciones fehacientes; Qne tengan el car6cter de cosa juzgada en el pas qne fueren. dictados, o qne no exista recurso ordinario en su contra; Qne la accin qne les dio origen no sea materia de juicio qne est pendiente entre las mismas partes ante tribunales mexicanos y en el cuai hubiere prevenido el tribunal mexicano, o cuando menos qne el exhorto o carta rogatoria para emplazar hubieren. sido transmitidos y entregados a la Secretara de Relaciones Exteriores o a las outoridadee del Estado donde deba practicarse el emplazamiento. La misma regla se oplicar cuando se hubiera dictado sentencia definitiva; Que la obligacin para cuyo cumplimiento se haya procedido no sea contraria al orden pblico en Mxico; Qne llenen los requi.sitos para ser considerados como autnticos. Este requisito difiere del citado en el inciso a), conforme ste se refiere a formalidades establecidas en los CPCDF y CFPC, y ser considerados autnticos tiene relacin con las certificaciones que tanto las autoridades del estado del juez exhortante como las mexicanas estimen que deben cumplirse, y Finalmente, el juez podr negar la ejecucin. s se probara que en el pas de origen no se ejecutan sentencias, resoluciones jurisdiccionales o landas extranjeros en casos anlogos. Se trata de un principio de reciprocidad que hoy da ya cay en desuso, pues, salvo casos excepcionales las sentencias de un pas se aceptan en los dems, de manera que esta disposicin es ms bien de carcter retrico.
Los arts. 607 y 608 se refieren a las formalidades que debe cumplir el exhorto y al procedimiento para dar vista personal al ejecutante y al ejecutado, sin embargo, es importante hacer mencin de que en el arto 608, frac. 1, se establece una regla interna de competencia, segn la cual: El tribunal competente para ejecutar la sentencia, laudo o resolucin: jurisdiccional proveniente del extranjero, ser6 el del domicilio del ejecutado. Esto tiene relacin directa con los estudiados con anterioridad, cuando se dijo que, excepcionalmente, el juez requerido slo podra aceptar la formulacin de excepciones con motivo de su competencia (art. 600).
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Cdigo Federal de Procedimientos Civiles (CFPC)

La reforma de 1988 adicion al CFPC el Libro Cuarto, titulado "De la Cooperacin Procesal Internacional", integrado por cinco captulos: Disposiciones generales. En el arto 554 se establece el principio segn el cual en materia de litigio internacional, las dependencias de la Federacin y de las entidades federativas quedan sujetas a las reglas del CFPC. La razn es que dichas dependencias conforman hacia el exterior al gobierno mexicano; por tanto, se busca una uniformidad en las actividades y respuestas que puedan dar en estas materias. Sin embargo, subsisten las disposiciones de leyes estatales en la materia como aplicables en lo no previsto por el CFPC. Es obvio reiterar, pero no deja de ser importante, que las personas o entidades distintas de las dependencias mencionadas se regirn, en litigios internacionales, conforme a las reglas de procedimientos de los tribunales competentes en cada caso. En el arto 545 se establece que la diligenciacin de los diversos actos previstos de mero trmite, no implicar para los tribunales mexicanos, reconocer la competencia del tribunal extranjero cxhortante. El sentido de esta disposicin radica en facilitar la diligenciacin de esos actos, evitando en todo momento asumir compromisos que puedan limitarlos posteriormente. Lo mismo sucede con la ejecucin futura de sentencias dictadas por dicho tribunal extranjero. El arto 546 dispone que los documentos pblicos trasmitidos por conducto oficial, no requerirn legalizacin. En el caso de Mxico, el conducto oficial es la Secretara de Relaciones Internacionales, mientras que en varios paises centroamericanos y sudamericanos es el Ministerio de Justicia. En las convenciones interamericanas, dichas entidades se mencionan como autoridad centra!. A partir de 1995 Mxico es parte de la Convencin de La Haya por la que se suprime el requisito de legalizacin de los documentos pblicos extranjeros (uase el capitulo 10). La diligenciacin de notificacin a solicitud de parte, prevista por el arto 547 y ya comentada al aludir a la disposicion anloga del CPCDF, se complementa con lo establecido por el arto 548; los miembros del Servicio Exterior Mexicano son coadyuvantes de los tribunales del pais en el desahogo de diligencias, sin necesidad de recurrir a los tribunales extranjeros del lugar donde debe hacerse la diligenciacin de dichos actos. Cuando se trate de diligencias que llevan aparejada ejecucin o medidas de apremio, los miembros del Servicio Exterior encargados del asunto no podrn ejecutarlos por ellos mismos y, por tanto, podrn solicitar a las autoridades jurisdiccionales del Estado anfitrin el desahogo de estas diligencias. Esta funcin est prevista, por otra parte, en la Convencin de Naciones Unidas sobre relaciones consulares (art. 51, inciso j)). Exhortos o cartas rogatorias. El sentido de los arts. 549 o 553 es facilitar al mximo la tramitacin de los exhortos o cartas rogatorias. Como se aprecia en dichos preceptos, se ofrecen varias opciones que el interesado puede escoger en
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funcin de la mayor o menor facilidad, tiempo y costo. La nica restriccin existente en la trasmisin de las cartas rogatorias O de los exhortos es que su contenido deber estar traducido al espaol. Con ello se permite que la tramitacin de este tipo de instrumentos sea ms fcil y, sobre todo, lo ms adecuada a las posibilidades de la parte interesada que lleve a cabo el trmite. Competencia en materia de actos procesales. El arto 559 establece una prohibicin general para todas las dependencias de la Federacin y de los estados, as como a los servdores pblicos, de exhibir documentos o copias de documentos existentes en los archivos oficiales bajo su control. Se exceptan los documentos de orden privado que permita la ley, pero siempre a peticin del tribunal mexicano exhortado. Dada la flexibilidad contenida en la reforma, se debe delimtar este tipo de asuntos, pues, en este-caso, ser una decisin de tipo poltico ms que jurdico, exhibir o no cierto documento oficial. En el arto 560 se reconsidera el principio de que los miembros del Servicio Exterior Mexicano sern coadyuvantes en la actividad judicial mexicana. especificamente en materia de recepcin de pruebas dentro de los lmites establecidos por los tratados y las leyes de los estados receptores y conforme a la Convencin de Naciones Unidas sobre relaciones consulares ya mencionadas. El arto 562 se refiere a la cuestin. ya comentada. de que la prctica de un acto procesal desahogado en Mxico que deba surtir efectos en el extranjero puede ser a peticin de parte. En el caso especfico se trata del desahogo de una prueba testimonial, siempre basada en la regulacin procesal del juez mexicano (juez federal), con aplicacin de sus reglas para el desahogo de este tipo de pruebas. En otras palabras, el principio fundamental siempre ser la aplicacin de su propia ley procesal (lex (ori). . Competencia en materia de ejecucin de sentencias. En todos los ordenamientos procesales del pas se prev la regulacin de la competencia directa; en cambio, en materia de ejecucin de sentencias se regula la competencia indirecta o competencia internacional. Se trata de principios generales que servirn de gua al juez mexicano para saber cundo un juez extranjero no tiene competencia para pronunciarse sobre cierto caso (cuando se trate de competencia exclusiva o reservada para los tribunales mexicanos) o, simplemente, para evitar que ese juez extranjero ejerza competencia indebida o exorbitante. Por otro lado, esos principios generales servirn de gua al juez extranjero para saber si la asuncin de su competencia llevar, al final del proceso, a la ejecucin o no de su sentencia en Mxico. Evidentemente, se trata tambin de una informacin muy importante para las partes en litigio. . Los principios centrales de la competencia en materia de ejecucin de sentencias son que el juez extranjero haya asumido dicha competencia conforme a los criterios siguientes: a) Con base en criterios O por razones compatibles o anlogas con las previstas por el derecho mexicano (art. 564);
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b) Si se tratara de criterios o razones distintas de las previstas en el inciso
anterior, que la asuncin de competencia se hubiere llevado a cabo para evitar la denegacin de justicia (art. 565), y c) Cuando se haya designado por convenio de las partes antes del juicio, Con los lmites siguientes: que no implique impedimento o denegacin de justicia, o cuando la facultad de eleccin opere en beneficio exclusivo de alguna de las partes o de todas (arts. 566 y 567). El lmite a la competencia por juez extranjero es la competencia exclusiva o reservada para los tribunales mexicanos. El arto 568 establece cinco supuestos, que versan sobre las materias siguientes: I Tierras yaguas ubicadas en el territorio nacional, incluyendo el subsuelo, espacio areo, mar territorial y plataforma continental, ya sea que se trate de derechos reales, de derechos derivados de concesiones de uso, exploracin, explotacin o aprovechamiento, o de arrendamientos de dichos bienes; JI Recursos de la zona econmica exclusiva o que se relacionen con cualquiera de los derechos de soberanas sobre dicha zona, en los trminos de la Ley Federal del Mar; IJI Actos de autoridad o atinentes al rgimen interno del Estado y de las dependencias de la Federacin y de las entidades federativas; IV Rgimen interno de las embajadas y consulados de Mxico en el extranjero y sus actuaciones oficiales, y V En los casos en que lo dispongan as otras leyes. Ejecucin de sentencias. ptulo son los siguientes: Los principios generales establecidos en este ca-
a) El reconocimiento y la eficacia de las resoluciones jurisdiccionales extranje-
ras y de los laudos arbitrales privados tendrn como lmite la no contrariedad con el orden pblico mexicano (art. 569) (vase el captulo 6). b) Se establece de manera expresa la posibilidad de reconocer y ejecutar sentencias arbitrales privadas, aunque dicha posibilidad ya exista en el derecho mexicano desde 1971, al ratificarse la Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de Naciones Unidas (art. 569) (vase el captulo 10). c) Respecto de resoluciones jurisdiccionales y laudos arbitrales que se pretendan utilizar como prueba ante tribunales mexicanos, slo se necesita que cubran los requisitos para considerarse autnticos (art. 569, segundo prr.). d) Los efectos en territorio nacional de las sentencias, laudos o resoluciones jurisdiccionales sern regidos por lo dispuesto en el CC, en el CFPC y en las dems leyes aplicables (art. 569, tercer prr.). Esta disposicin, que a primera vista parece exorbitante, pues invade la competencia legislativa estatal, pretende establecer criterios generales que tengan en cuenta los jueces de toda la Repblica, sin descartar la aplicacin de las leyes locales (art. 569, tercer prr.).
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e) Cuando las resoluciones jurisdiccionales o los laudos traigan aparejada ejecucin coactiva, requerirn homologacin o exequtur. El juez competente ser el del domicilio del ejecutado (arts. 570 y 573). f) Se aplican los principios tradicionales en cuanto al incidente de homologa. cin, no examen de fondo, embargo, secuestro y distribucin de fondos .resultantes de remate (arts. 574; 575 Y 576). g) Es importante el principio segn el cual el juez mexicano queda facultado para ejecutar parcialmente la' sentencia o el laudo cuando no se pudiera ejecutar en su totalidad. Esta disposicin prev una situacin que sucede en la prctica, de modo queante la imposibilidad de una ejecucin completa, dichas resoluciones se devuelven al juez o rbitro que las pronunci, con el consiguiente juicio para la parte interesada... Los requisitos de fondo y forma para que proceda el reconpcimi;,'nto y, en su caso, la ejecucin de la sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional, se encuentran establecidos en los arts. 571 y 572. En cuanto a los requisitos de fondo, -los principios en que se basan ya sea han comentado ampliamente en este captulo.
8.5
ARBITRAJE COMERCIAL
El 22 de julio de 1993 fueron publicadas las nuevas reformas al Ttulo Cuarto del Cdigo de Comercio para incluir las disposiciones en materia de arbitraje comercial en 48 artculos que constituyen, salvo modificaciones menores, la Ley Modelo de UNCITRAL (siglas en ingls de la Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional). A continuacin veremos brevemente las principales disposiciones. El mbito de aplicacin del Ttulo Cuarto est definido en el arto 1415 que dispone, en su primer prr., que las disposiciones sern aplicables tanto al arbitraje nacional como al internacional "cuando el lugar del arbitraje se encuentre en territorio nacional", salvo lo establecido en los tratados o convenciones inter-
nacionales en las que Mxico sea parte y salvo tambin, lo dispuesto en otras leyes que "establezcan un procedimiento distinto que determinadas controversias no sean susceptibles de arbitraje", Como puede apreciarse, el arto 1415 se refiere, en el mbito de aplicacin de esta reforma, al arbitraje nacional y al internacional con la condicin de que el arbitraje se lleve a cabo dentro de territorio nacional, Sin embargo, de acuerdo con el arto 1416 las partes gozan de la ms absoluta libertad y autonoma para decidir que el arbitraje se lleve a cabo en el extranjero, o bien, que sean estas reglas las que se apliquen, o que el arbitraje se conduzca en Mxico y excluir estas reglas, Por ello la condicionalidad en el sentido de que sea aplicable a arbitrajes que se realicen en territorio nacional es una referencia necesaria en una ley expedida por el legislador mexicano. Incluso, en el segundo prrafo de la misma disposicin se indica qu artculos del Ttulo Cuarto sern aplica-
bles cuando el arbitraje se lleve a cabo fuera de territorio nacional, lo cual concuerda con el criterio que anteriormente expresamos. Como excepcin se establece que se estar a lo que dispongan los tratados y las convenciones internacionales de los que Mxico sea parte. En este sentido, cabe apuntar que Mxico es parte de la Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de la que tambin son parte prcticamente todos los pases con los que Mxico sostiene una corriente importante de comercio, adems de ser miembro tambin de la Convencin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional. En ambas convenciones est previsto el ejercicio irrestricto de la autonoma de la voluntad de las partes para someterse a cualquier tribunal arbitral o arbitraje ad hoc que ms les convenga, as como designar las reglas de arbitrajes que consideren ms adecuadas e incluso construir sus propias reglas (vase el captulo 1). Adems del reconocimiento de esta amplia liberalidad en s importante en la medida que pone en igualdad de condiciones a quienes en Mxico se dedican al comercio internacional respecto de otros operadores internacionales del comercio, se establece que las reglas del captulo cuarto tambin sern aplicables para el arbitraje comercial nacional, lo que abre una nueva avenida para la solucin de controversias comerciales de manera eficaz y rpida, dados los problemas por los que atraviesa el sistema judicial en Mxico, principalmente el de su lentitud en la decisin de casos debido a la saturacin y a los pocos recursos de que dispone para hacer frente a un nmero creciente de demandas. El arto 1416 se refiere a las diferentes definiciones conceptuales que utiliza la ley, tales como acuerdo arbitral, arbitraje, arbitraje internacional y las costas, honorarios y gastos del tribunal arbitral. En cuanto al primero, se definen sus elementos bsicos: acuerdo para resolver conflictos actuales o futuros pudiendo constar en un contrato o estar redactado como acuerdo independiente (el arto 1423 prev la necesidad de su forma escrita, pero no lo limita a ninguna forma especial). Al mismo tiempo, en esta definicin se incluye la libertad de que gozan las partes con respecto al arbitraje y que antes ya referimos. Respecto del arbitraje, lo define la ley como "cualquier procedimiento" comercial de arbitraje, institucional o no. La internacionalidad se define a partir de uno de los siguientes criterios: que las partes tengan establecimientos en pases diferentes en el momento de celebrar el acuerdo, que el lugar del arbitraje o "el lugar de cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones de la relacin comercial" o "el lugar con el cual el objeto del litigio tenga la relacin ms estrecha", se encuentre en pas diferente del que "las partes tienen su establecimiento". Jorge SILVA sostiene que con estos criterios "se atiende ms a la materia sustancial que a la procesal, para calificar al arbitraje como internacional". De acuerdo con el arto 1415 -salvo los casos previstos en el arto 1445 que se refieren al caso en que las partes hayan elegido un determinado derecho aplicable que por omisin de stas lo hayan designado los rbitros-, las partes tienen "la facultad de decidir libremente sobre un asunto" incluida la designacin del rbitro, rbitros o tribunal arbitral y de ser el caso, sobre el procedi-
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miento arbitral correspondiente. Con ello se ratifica el cnterio de la libertad que tienen las partes para escoger el arbitraje --{) sistema de solucin para sus controversias- que ms les convenga. Cabe apuntar que dentro de las reglas establecidas por el Ttulo Cuarto que se comenta (art. 1418) tanto para el arbitraje nacional como para el internacional, se incorpora uno de los principios fundamentales del arbitraje que es el no formalismo y en el caso especfico de las notificaciones, stas pueden llevarse a cabo mediante "carta certificada o cualquier otro medio que deje constancia del intento de entrega" si personalmente no se logr hacer sta, si es que esto lo han acordado las partes. A falta de reglas arbitrales institucionales escogidas por las partes como podran ser, entre otras, las de la Corte Internacional de Arbitraje de la Cmara de Comercio Internacional, Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional, American Arbitration Association, Asociacin Mexicana de Mediacin y Arbitraje Comercial, etc., o de reglas que las partes pudiesen haber diseado de comn acuerdo, son aplicables las reglas del Ttulo Cuarto que comentamos, en las que se prev el procedimiento para la designacin de rbitros o composicin del tribunal arbitral, incluidos su recusacin, la competencia del tribunal arbitral, la sustanciacin de las actuaciones arbitrales, el pronunciamiento del laudo, la terminacin de las actuaciones, las costas y la nulidad del laudo y el reconocimiento y ejecucin de laudos cuando stos provengan del pas o del extranjero, establecindose en este caso las mismas causas (seis) que se aceptan internacionalmente. La gran limitacin que tiene este Ttulo Cuarto es el abrir la posibilidad, en varios momentos, a que las partes puedan recurrir a un juez para que ste solucione ciertos desacuerdos, lo que implica que cualquiera de las partes pueda usar una de esas salidas para eternizar el procedimiento y por tanto desvirtuarlo, sobre todo si se toma en cuenta el excesivo procesalismo en la justicia judicial mexicana, que aunado a otros defectos, puede dar al traste con el objeto que se pretende con un procedimiento moderno y eficaz para resolver conflictos en las relaciones comerciales internacionales, como es el arbitraje comercial.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 En qu consiste la competencia directa? 2 Mencione al menos cinco principios establecidos por el derecho mexicano en materia de competencia territorial. 3 Cul es la diferencia entre la competencia directa nacional y la competencia directa internacional? 4 En qu consiste la competencia indirecta? 5 Describa tres reglas que regulan en el nivel interno el reconocimiento de sentencias extranjeras.
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6 Cul es la finalidad de la cooperacin judicial? 7 Cules son las principales convenciones internacionales de las que Mxico forma parte y que se refieren a la cooperacin judicial? 8 En qu consiste el proceso del exequtur? 9 Cules son los principios que rigen al juez para determinar si el juez extranjero tuvo competencia para dictar su sentencia, de acuerdo con el CFPC. 10 En qu consiste el concepto de competencia exclusiva? 11 Mencione al menos cuatro de los principios generales que norman el reconocimiento y la ejecucin de sentencias de acuerdo con el CFPC. 12 Explique brevemente el concepto del arbitraje comercial.
NOTAS
1
J.
OVALUi FABELA, Derecho
procesal civil, Sa. ed.,
Harla,
Mxico, 1988, p. 90.
9. DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO POSITIVO EN MXICO
SUMARIO
9.1 DIPR SUSTANTlVO Antecedentes
9.2
EN MXICO
APLICACIN GENERAL DE LAS LEYES MI~X'CANAS
Principio general de aplicacin normativa Art. 12, CCDF Determinacin del derecho aplicable Aplicacin del derecho extranjero Disposiciones en materia de domicilio Disposiciones en materia de personas morales extranjeras de naturaleza privada Otros ordenamientos en materia de DIPr
PROPSITOS
Explicar cmo se ha desarrollado el derecho positivo en materia de derecho internacional privado en Mxico Determinar cules son las normas mexicanas que regulan el trfico jurdico internacional Determinar en qu casos y en cules circunstancias se aplica el derecho cxtra njerc en Mxico
9.1 DIPR
SUSTANTIVO EN MXICO
En Mxico pueden distinguirse tres etapas en materia de DIPr. La primera se inici a partir del movimiento de Independencia, poca durante la cual se expidieron varias disposiciones de carcter permisivo y de asimilacin de los extranjeros al pas. Con el Cdigo civil de 1870, esa actitud de apertura respecto a los extranjeros se tradujo en un sistema estatutario basado en la nacionalidad de las personas como el punto de conexin para determinar la ley personal. Este sistema fue reproducido en el Cdigo civil de 1884 y permaneci vigente hasta 1932, fecha en que se inici la segunda etapa. Como tambin se dijo (capitulo 5), por un acendrado espritu nacionalista, producto del movimiento revolucionario, en el nuevo Cdigo Civil para el Distrito Federal se modific el sistema de DIPr vigente durante 62 aos, para convertirlo en un sistema de territorialismo absoluto. A su vez, tal sistema fue adoptado por la mayoria de los cdigos civiles de cada estado de la Repblica. La tercera etapa se inici el 7 de enero de 1988, con las modificaciones al CCDF, asi como a los cdigos de procedimientos civiles para el Distrito Federal y el federal. Los motivos que condujeron a esta tercera etapa tambin se mencionaron anteriormente. En este captulo se estudiarn modificaciones habidas en la materia en el CCDF. Las modificaciones a los cdigos de procedimientos civiles ya fueron analizadas en el captulo anterior. Para el captulo 10 se deja la explicacin del derecho positivo mexicano en DIPr, por la va de los tratados internacionales.
ANTECEDENTES
En la Constitucin de 1917, arto 121, se estableci un sistema de conflicto de leyes para la regulacin interna de dichos conflictos entre los estados de la Federacion. Este dispositivo fue copiado literalmente del arto 40. de la Constitucin de Estados Unidos de Amrica. En el prximo apartado haremos re-
Derecho internacional privado positivo en Mxico 221
ferencia a-dicho artculo; por el momento nos vamos a ieferir a la legislacin comn. Como se ha dicho, a partir de 1932, con el CCDF se estableci un sistema de territorialismo absoluto; sin embargo, desde su inicio ese sistema tuvo excepciones; en el propio CCDFpersistieron algunas reglas de conflicto en materia de forma de los actos, ejecucin de stos y testamentos hechos en pas extranjero. La Ley General de Titules y Operaciones de Crdito, expedida en el mismo ao 1932, contiene un captulo de reglas de conflicto. En 1963 se public la Ley de Navegacin y Comercio Martimos (derogada en enero de 1994) y en su art. 30. se estableci un interesante sistema de DIPr. No obstante, quienes en el seno del entonces Instituto Mexicano de DIPr, ahora Academia, consideraron que Mxico no podra quedar ajeno a la corriente del comercio internacional, promovieron que nuestro pas tomara parte en la Conferencia Especializada Interamericana sobre DIPr (cmrr) y se logr participar en la CIIlIP-1 en 1975. La participacin de Mxico en esa conferencia se debi al impulso recibido de parte de dos funcionarios de la Secretara de Relaciones Exteriores; Alfonso DE ROSENZWEIG OIAZ y Sergio GONZAlliZ GLVEZ. En 1977, el autor de esta obra propuso a ese grupo crear un foro que permitiera una ms amplia participacin de especialistas en la materia no slo de la Ciudad de Mxico, sino tambin del interior de la Repblica y del extranjero, y as se celebr el Primer Seminario Nacional de DIPr. La iniciativa del autor no habra fructificado si no hubiera sido por la solidaria respuesta de un reducido grupo de juristas que lo acompaaron en la organizacin y el desarrollo de aquel acontecimiento; Claude BELAIR, Vctor Carlos GARCfA MORENO, Laura TRIGUEROS y Fernando V'\ZQUEZ PA:-JIlO. Esto coincidi, el mismo ao 1977, con la publicacin que hizo la Universidad Nacional Autnoma de Mxico del libro Derecho inter-
nacional privado, notas sobre el principio territorialista y el sistema de conflictos en el derecho mexicano, en el que despus de criticar al sistema territorialista imperante, quien esto escribe propuso un Anteproyecto de ley sobre disposiciones de derecho internacional privado que se adicionaran al Cdigo Civil para el Distrito Federal.
En 1978, -la Cmara de Diputados constituy la Comisin de Juristas a fin de que elaborara un anteproyecto de Cdigo civil para el Distrito Federal, La subcomisin encargada de las disposiciones preliminares y del primer libro del Cdigo qued constituida por los profesores Ignacio GALINDO GARFIAS y Jorge SANCHEZ CORDERO DVILA Yel que esto escribe, como asesor en materia de DIPr, Varias de las propuestas formuladas en la obra mencionada al final del prrafo precedente fueron incorporadas en el anteproyecto, que fue publicado en 1978 por la propia Cmara de Diputados, en el volumen primero de los "Documentos de trabajo para el estudio de posibles reformas al Cdigo civil para el Distrito Federal en asuntos del orden comn, y para toda la Repblica, en asuntos de orden federal". En el mismo ao de 1978 Mxico ratific las primeras convenciones interamericanas en materia de DIPr que haba negociado tres aos antes durante la celebracin de la CIDIP-[ en Panam.
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En 1979, Mxico particip en la CIDlP. en Montevideo, Uruguay, donde se aprobaron ocho convenciones, de las cuales ms tarde Mxico ratific seis. En ese ao se public la memoria del primer seminario nacional de DIPr y se celebr el tercero, en tanto que el nmero de juristas interesados en el DIPr empez a incrementarse. Tambin en ese ao se public la primera edicin de este libro. En 1984 se celebr la CIDIP-JIJ en La Paz, Bolivia, con la activa participacin de Mxico y se aprobaron cuatro convenciones, de las cuales Mxico ratific tres. Para 1985 ya se habian celebrado nueve seminarios nacionales, se haba publicado gran parte de sus memorias y profesores de 20 universidades del pas haban asistido de manera regular. En ese ao, la presidencia de la academia correspondi al profesor Fernando VZQUEZ PAN DO, quien propuso a varios miembros de la academia que prepararan cuatro proyectos dc reforma, con elfin dc presentarlos a su discusin durante el seminario de 1986. Las materias y los mbitos en los cuales se prepararon y presentaron los proyectos eran: cooperacin judicial internacional, ejecucin de sentencias, derecho del trabajo y derecho civil, a su vez, los responsables fueron, respectivamente: Ricardo AUARCA, Jos Luis SIQUEIROS, Laura TRIGUEHOS y quicn esto escribe. En lo tocante al autor, al formular su proyecto tuvo en cuenta principalmente las normas derivadas de las convenciones ratificadas por Mxico. Luego lo complement con reglas tomadas en los proyectos siguientes: el del propio autor presentado en 1977 y del proyecto del Cdigo civil brasileo de 1984 (anteproyecto Valladao), as como del Cdigo civil peruano. Despus de que los proyectos de reforma citados se discutieron en el interior de la academia y se presentaron en el X Seminario Nacional, la propia academia, hacindose eco de las conclusiones del seminario, encarg la formulacin de nuevos anteproyectos. En ellos se incluyeron las propuestas formuladas en el Seminario y se sometieron a una nueva discusin de dos comisiones acl hoc, constituidas para ese fin: la relativa al proyecto de reformas al CCD]? qued formada por Ricardo ABAHCA, Walter.Fmscu PHILlPP, Jos Luis SIQUEIHOS y Laura THICUEHOS, y el autor se desempe como relator general. La segunda comisin.estuvo integrada por Ricardo ABARCA, Jos Luis SIQUEIROS y Fernando VAZQUEZ Pxxno.vcomisin a la cual se asign la formulacin de reformas a los cdigos de procedimientos civiles para el Distrito Federal y el federal. Estos tres ltimos juristas, junto con Jorge BAIUlERA GRAFF y Jos Maria ABASCAL, integraron la comisin asesora de la Secretara de Relaciones Exteriores, para discutir reformas en materia de derecho mercantil. En 1987 el autor de esta obra, como representante de la Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado, mantuvo una serie de entrevistas con los entonces director General de Asuntos Jurdicos y subsecretario de Gobernacin, Salvador ROCHA DIAZ y Fernando PREZ COHREA. Estos funcionarios entendieron de inmediato la importancia que tenan reformas de tal naturaleza para el futuro de la apertura internacional de Mxico, y se acord que el primero de ellos pasara a formar parte de una comisin presidida por el jurista y consultor
Derecho internacional privado positivo en Mxico
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jurdico de la Secretara de Relaciones Exteriores, Alberto SZKELY. En esa comisin tambin participaron Ricardo ABARCA, Jos Luis SIQUEIROS y Fernando VZQUEZ PANDO. El proyecto formulado por dicha comisin se envi al Congreso y, una vez aprobado, se public en el Diario Oficial de la Federacin del 7 de enero de 1988. Por su parte, la Secretara de Gobernacin elabor en 1987 un proyecto de disposiciones que sustituiran al Cdigo de Comercio, y que no prosper; sin embargo, se envi al Congreso un proyecto, el relativo al procedimiento arbitral internacional. El ao siguiente ese proyecto fue aprobado y publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 4 de enero de 1989. Estas disposiciones, que conformaron el Ttulo Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio fueron sustituidas en 1993 por el proyecto que prepar la Consultoria Jurdica de la Secretaria de Relaciones Exteriores con la participacin de la Secretara de Comercio y que se basaron en la ley modelo de UNCITRAL; a ellas nos hemos referido al final del captulo anterior. A fin de sistematizar la exposicin, en seguida se estudiar el DIPr sustantivo en Mxico, y en el captulo 10 se examinar al sistema convencional mexicano en materia de DIPr. Todo ello constituye el derecho positivo en Mxico en materia de DIPr.
9.2
APLICACIN GENERAL DE LAS LEYES MEXICANAS
En este apartado estudiaremos el sistema de aplicacin ~rmativa en el sistemajurdico mexicano relacionado con el DIPr, de acuerdo con dos criterios: el de la brevedad, como lo hemos hecho a lo largo de esta obra, para lo cual slo nos referiremos a los aspectos ms relevantes del tema y, segundo, el tratamiento de las convenciones y tratados internacionales en el sistema jurdico, que abordaremos de manera especfica ms adelante. Con este fin, veremos cul es el principio rector en la aplicacin de leyes en el sistema, para referirnos despus a la disposicin constitucional que regula a los conflictos de leyes en el sistema interno mexicano y, finalmente, analizar las leyes especiales que reglamentan dichos conflictos.
PRINCIPIO GENERAL DE APLICACIN NORMATIVA
El principio de jerarqua normativa en el sistema jurdico mexicano es el establecido por el arto 133 constitucional, que determina: la Constitucin Poltica de los Estados U nidos Mexicanos, las leyes del Congreso de la Unin y los tratados qne estn de acuerdo con la Constitucin, celebrados por el presidente de la Repblica con aprobacin del Senado, sern ley suprema de toda la. Unin. Asimismo, se establece que los jueces de cada estado de la Repblica resolvern las contradicciones que pudiese haber en las constituciones y leyes locales. En otras
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palabras, tenemos una jerarqua normativa en la que la Constitucin est en la cspide y en un segundo plano las leyes emanadas del Congreso de la Unin. De ah que el sistema bsico de conflictos de leyes en el mbito interno sea el establecido por el arto 121 de la Constitucin, al que nos referiremos a continuacin: En su primer prrafo dispone:
Art. 121 En cada Estado de la Federocion se dar entera fe y crdito o. los actos pblicos, registros y procedimientos judiciales de todos los otros. El Congreso de la Unin, por Inedia de las leyes generales, prescribir la manera de probar dichos actos, registros y procedimientos, y el efecto de ellos, sujetndose a las siguientes bases.
El profesor Jos Luis S'QUEIROS, despus de indicar que el texto anterior es una traduccin literal del arto 40., seco 1 de la Constitucin de Estados Unidos de Amrica y que este tipo de traducciones puede conducir a la modificacin del verdadero sentido de la norma importada, seala:
[En] el caso del art. 121, los conceptos public acts, proceedngs, y rcords del texto ingls. han sido traducidos como "actos pblicos", "procedimientos" y "registros", respectivamente. Una traduccin ms tcnica y apegada a la connotacin jurdica de los conceptos referidos por la seccin la. del arto 40. de la Constitucin norteamericana, podran ser "leyes", "resoluciones judiciales" e "inscripciones", vocablos ms precisos y de significacin ms definida en la terminologa jurdica de n uestro pas.
Las cinco bases que establece el artculo que comentamos se inician con el principio general siguiente:
1 Las leyes de nn Estado slo tendrn efecto en sn propio territorio y, por consiguiente no podrn ser obligatorias fuera de l.
Se trata, como puede apreciarse, de un principio territorialista que sigue el viejo principio [initas potestas, {initas jurisdictio et cognitio, que significa: "Donde termina la potestad de un Estado, finaliza su jurisdiccin y el conocimiento que pueda tener de un asunto." Las cuatro bases siguientes son la excepcin a esta regla general.
II Los bienes muebles e inmuebles se regirn por la ley del lugar de su ubicacin.
Como se advierte, se trata tambin del viejo principio que ya hemos estudiado de la lex rei sitae: "La ley se aplica en funcin a la ubicacin de los bienes."
111 (primer prrafo) Las sentencias pronunciadas por los tribunales de un Estado sobre derechos reales o bienes inmuebles ubicados en otro Estado, slo tendrn [uerza ejecutoria en ste cuando as lo dispongan sus propias leyes.
Con base al principio lex rei sitae, este dispositivo abre la posibilidad de que las sentencias sobre derechos reales puedan ser reconocidas y ejecutadas fuera de su propio territorio relacionadas con bienes inmuebles ubicados en
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otro estado, aunque como lo hemos sealado, queda al libre arbitrio de los jueces de donde se ubican dichos bienes inmuebles reconocer o no las sentencias dictadas por otros jueces de la Repblica, ya que el dispositivo establece "podrn".
fJI (segundo prrafo)
Las sentencias sobre derechos personales slo sern ejecutadas en otro Estado cuando la persona condenada se haya sometido expresamente o por razn de domicilio, a la justicia que la pronunci y siempre que haya sido citada personalmente para ocurrir a juicio.
Los derechos personales estn regidos por principios diferentes: la voluntad del individuo por la cual se somete a la jurisdiccin de un determinado tribunal por una parte y, por la otra, en razn al domicilio, al cual la Constitucin le da importancia como punto de contacto o conexin para definir la competencia de los tribunales. Se agrega, adems, la garanta constitucional de ser odo previamente, establecida por el arto 14 constitucional.
N Los actos del Estado Civil ajustados a las leyes de un Estado tendrn validez en los otros.
Los actos del estado civil requieren una permanencia a travs de las fronteras de los estados por ser consustanciales a la persona: los esposos en el estado de Jalisco deben tambin serlo en Veracruz o Campeche. El derecho al nombre debe ser respetado en toda la Repblica, lo mismo una adopcin celebrada en Sonora debera ser respetada en Yucatn y viceversa, etc., siempre que esos derechos hayan sido adquiridos de conformidad con la ley de cualquier estado de la Repblica. Dicho en otras palabras: la validez del acto ser el principio de reconocimiento por los otros estados. Una doctrina que proviene desde el siglo pasado llama a estos derechos uestetl rights. -
V Los tiiulos profesionales expedidos por autoridades de un Estado, con sujecin a sus leyes, sern respetados en los otros.
Esta disposicin parte del principio locus regit actum. que se combina con la federalizacin de los estudios superiores. El Mxico de 1917 requera una amplia movilidad de los profesonistas en aquellos lugares que ms se necesitaban, de ah que esta disposicin se la otorgue a los ttulos reconocidos por cualquier Estado. Sin embargo, sabemos que actualmente la complejidad del ejercicio profesional tiende ms hacia la colegiacin obligatoria, que no se opondra a este dispositivo constitucional porque una cosa es el ,reconocimiento de estudios y otra es demostrar la pericia suficiente para poner en prctica los estudios adquiridos, lo cual tendran a su cargo los colegios de abogados para admitir o no a un determinado profesionista. La jurisprudencia sobre el artculo constitucional que comentamos es casi inexistente y se debe a una razn principal. Los diversos cdigos civiles y de procedimientos civiles de los distintos estados de la Repblica han seguido como modelo a los cdigos civil y de procedimientos civiles del Distrito Federal, por lo
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que la falta de diferencias bsicas no ha generado propiamente problemas en ese sentido. Por otra parte, la existencia de un Cdigo Federal de Procedimientos Ciuiles ha contribuido a la uniformidad de soluciones. La jurisprudencia se puede resumir en dos tesis en las que se trat acerca de la ejecucin de sentencias, en un caso en materia de bienes inmuebles y en el otro en materia de derechos personales, En el primer caso! se reconoce que las "leyes generales" a que se refiere el primer prrafo del arto 121 son asimilables a las leyes federales aplicables en todo el pais como es el caso del Cdigo de Comercio y del Cdigo Federal de Procedimientos Ciuiles. En el segundo caso,' la Suprema Corte afirma que los tribunales de los estados deben partir de la presuncin de que las sentencias pronunciadas en otros estados y que se pretendan hacer valer en los primeros son sentencias vlidamente emitidas hasta que no se demuestre lo contrario. Dicho 10 anterior, es oportuno ahora hacer algunas consideraciones generales acerca del arto 121 constitucional para que se pueda entender Su naturaleza y su ubicacin dentro del marco general del derecho mexicano y, especficamente, del derecho constitucional con referencia al DIPr. El arto 121 es una norma regulatoria que fija los lmites de actuacin de los estados que conforman la Federacin. sobre todo por el hecho de que juridicamcnte todos los estados son autnomos e independientes entre s. En este sentido, Elizur Arteaga sostiene que esta disposicin constitucional "pretende circunscribir el orden jurdico de las entidades federativas a sus limites territoriales e impedir intentos indebidos de parte de eIJas o que se excedan en su jurisdiccin; es el complemento idneo de las fracs. Il y III del arto 103 de la Constitucion; que tienden a evitar invasiones de la Federacin en el campo de los estados y viceversa" ,3 De esta forma, el arto 121 es un complemento del art. 124 constitucional que, como se recordar, establece que las [aculiades que no estn expresamenie concedidas por esta. Constitucion. a los [uncionarios federales, se entendern reseroadas a. los Estados. Por otro lado, el arto 121 puede ser considerado como una norma que da continuidad a la vida jurdica del pas y establece las reglas para que los actos jurdicos, los derechos adquiridos y las sentencias de uno de los estados puedan ser reconocidos en otros estados. Desafortunadamente, la traduccin literal del arto 40., seccin primera de la Conetitucion. de Estados Unidos de Amrica por parte del Constituyente de 1857 y vuelta a reproducir por el Constituyente de 1917, produce una disposicin que ofrece imprecisiones para definir los conflictos de leyes. De ah que connotados juristas se hayan pronunciado en favor de la existencia de una ley reglamentaria que precise las reglas conforme a las cuales los conflictos de leyes surgidos de la aplicacin de las leyes estatales pudiesen dilucidarse. En un trabajo publicado recientemente," pero escrito en 1940, y que por cierto no ha perdido vigencia, Eduardo 'I'RlGU>:RQS sostiene que los problemas derivados de la psima traduccin del arto 40., seccin primera de la Coustitucin estadounidense y consagrada en el arto 121, provoca que no exista concor-
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dancia entre dicha disposicin y las dems normas constitucionales, especialmente respecto a los arts. 40 y 41 que se refieren a la conformacin de Mxico como Repblica Federal. Por ello, TRIGUEROS considera ms apropiado interpretar al art. 121 desde la perspectiva de su "funcin perseguida", que en lo inmediato es "asegurar la uniformidad de soluciones". Sin embargo, el ar-t. 121 -seala el autor-e- es una norma "restrictiva de la autonoma de los Estados, en cualquier forma que sea interpretada. Ante una situacin compleja como la que -de acuerdo con TRIGUEROSpresenta el arto 121, debe buscarse una interpretacin "que no haga inoperante o ineficaz la norma", por lo que de ahi deriva la idea de que el arto 121 impone al Congreso Federal la obligacin de legislar para definir los principios generales que los estados de la Unin deben tomar en consideracin para regular internamente sus conflictos de leyes y de jurisdicciones." Esta conclusin ha sido apoyada por Fernando VAZQUEZ. PANDO y Laura TRIGUEROS. Elisur ARTEJ\GA, incluso present un proyecto de reglamentacin del art. 121 que en buena medida contempla los elementos bsicos para hacer aplicable a la disposicin constitucional."
ART. 12,
CCDF
Este artculo establece:

Las leyes mexicanas rigen a todas los personas que se encuentran en la Repblica, as como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdiccio y aquellos que se sometan a dichas leyes, salvo cuando stas prevean la aplicacin de t derecho extranjero y saleo, adems, lo previsto en los tratados y convenciones de que Mxico sea parte.
Como se observa, se trata de un sistema mixto (en principio territorialistal mediante el cual se determina, en la primera parte de la disposicin citada, el mbito espacial de aplicacin de las normas jurdicas. y en la segunda da la posibilidad de aplicar el derecho extranjero cuando asi lo establezcan las leyes mexicanas y los tratados internacionales en los que Mxico sea parte. En dicho sistema mixto (territorialista y permisivo) se tienen en cuenta los dos sistemas vigentes anteriormente en Mxico: el territorialista en 1932 y el estatutario de 1870. En seguida se analizan sus elementos ms relevantes. Adems de la formulacin general de orden territorialista, segn la cual personas y actos quedan sometidos a la aplicacin de las leyes mexicanas por el hecho de encontrarse o sucederse en territorio de la Repblica (como se recordar, los buques y aeronaves con bandera mexicana se asimilan a territorio nacional), se agrega la palabrajl'isdiccin. Con ella se hace nfasis en el poder del Estado encaminado a la actuacin del derecho mediante la aplicacin de la norma general al caso concreto, es decir, la formulacin del dispositivo no slo es abstracta (aplicacin territoriaLdc las leyes), sino que adems se da una connotacin tcnica especfica: los tribunales y jueces mexicanos ejercen jurisdiccin sobre personas y actos que se encuentren o sucedan dentro de territorio mexicano.
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Por otro lado, el arto 12 del CCDF que nos ocupa, en su segunda parte, establece la excepcin al principio general territorialista y establece, como qued transcrito: salvo que stas (las leyes mexicanas) prevean la aplicacion. del derecho extranjero. . .; y el CCDF establece en los arts. 13, 14 y 151as bases para la aplicacin del derecho extranjero, como veremos a continuacin. Asimismo, la excepcin se refiere a los casos que los tratados internacionales as lo prevean y como se ver en el captulo 10, los tratados ratificados por Mxico representan la normatividad ms amplia que constituye el derecho mexicano positivo en materia de DIPr. Tambin, esta excepcin prev que si el juez del Distrito Federal ha considerado que no debe aplicar sus normas materiales, buscar en sus normas de conflicto cul es el derecho extranjero que debe aplicar. Independientemente de este procedimiento que debe seguir, el juez ha de buscar en los tratados y las convenciones suscritos por Mxico, si est contemplada la hiptesis aplicable al caso que debe solucionar; si esta bsqueda resulta positiva, ser la que aplicar dada la preeminencia que dichos instrumentos internacionales tienen, de acuerdo con el arto 133 constitucional (en este sentido, vase el captulo 10).
DETERMINACIN DEL DERECHO APLICABLE
En el arto 13 del CCDF, se establecen las cinco reglas de conflicto bsicas en el sistema. Veamos cada una de ellas.
1 Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en las entidades de la Repblica o en un Estado extranjero conforme Q. su derecho, debern ser reconocidas.
Conforme a una tradicin que, de manera inmediata, proviene de la doctrina y del derecho estadounidense del siglo XJX, especficamente de las ideas de Joseph S'l'ORY, se recoge en esta disposicin el concepto de los derechos adquiridos. El juez slo constatar que determinada "situacin jurdica" (un acto jurdico) ha sido creada "vlidamente" tanto en la forma como en el fondo conforme a un sistema jurdico diverso del suyo, para luego reconocerla conforme a su propio derecho. Es importante destacar, de lo dicho en el prrafo anterior, dos cuestiones: para que el juez del foro pueda constatar que el acto jurdico ha sido creado vlidamente conforme al derecho extranjero y, por tanto, darle reconocmiento, deber hacerlo a travs de la consulta a su regla de conflicto la que le indicar, a su vez, cul es el derecho que de be consultar. La segunda cuestin se refiere al trmino establecido en la ley: vlidamente. Se trata de un calificativo de acuerdo con el cual el juez del foro, el juez del Distrito Federal, despus de haber llevado a cabo el procedimiento antes descrito, deber decidir si "vlidamente" el acto jurdico fue creado conforme a la ley extranjera. Cules son los mrgenes de esa determinacin?, slo la jurisprudencia podr darnos la respuesta en el futuro. Veamos un ejemplo de esta disposicin. Una persona adopta a otra conforme a la ley de Guatemala (Cdigo civil). Si el adoptado quiere hacer valer
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sus derechos de hijo adoptivo ante un juez mexicano, ste tendr que buscar a travs de su norma de conflicto cul es el derecho que tiene que consultar y la norma de conflicto indicar que consulte a la ley guatemalteca por lo que toca a la realizacin del acto, tanto en forma como en fondo, es decir, saber si conforme al derecho guatemalteco el juez aplic correctamente su derecho para determinar la ley personal aplicable a adoptante y adoptado. Una vez hecha esta operacin, el juez del Distrito Federal estar en condiciones de declarar que la adopcin fue hecha "vlidamente" conforme al derecho guatemalteco y, por tanto, debe ser reconocida en Mxico.
Il El estado y capacidad de las personas fscas se rige por el derecho del lugar de su domicilio.
Esta disposicin establece como punto de conexin el lugar del domicilio de las personas fsicas, para de ah determinar el derecho aplicable que .rige estado civily capacidad de aqullas. En otras palabras: el derecho aplicable para regir estado civil de una persona (nacimiento, filiacin, matrimonio, divorcio, etc.) y su capacidad (mayora de edad, incapacidades generales o especiales, etc.) ser el del lugar de su domicilio, sin importar que la persona se encuentre en un lugar distinto. Esta disposicin. rige en materia comn para el Distrito Federal y en materia federal para toda la Repblica, lo cual implica, entre otras cosas, que la referencia que un juez extranjero hiciese del derecho mexicano ser en realidad la del Cdigo civil para el Distrito Federal y no, por lo menos en este punto, la de cualquier otro cdigo de las diversas entidades federativas. Veamos un ejemplo de lo dicho en el prrafo anterior. Si una persona domiciliada en Honduras desea otorgar su testamento ante un notario pblico en la Ciudad de Mxico, ste deber consultar la ley hondurea (Cdigo civil) para saber si es capaz jurdicamente para realizar dicho acto. La ley hondurea ser, en este caso, la ley personal, la que determina si la persona tiene capacidad jurdica. Lo mismo suceder con las cuestiones relacionadas con el estado civil de las personas, en donde tambin la ley personal es aplicable.
III La constiiucion; rgimen y extincin de los derechos reales sobre inmuebles, as como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y los bienes muebles, se regirn por el derecho del lugcu: de su ubicacion, au,nque sus titulares sean extranjeros:
Esta disposicin recoge el principio dellex rei sitae, segn el cual los bienes deben regirse de acuerdo con el derecho del lugar donde se encuentren. De ella se pueden desprender tres aspectos:
a) La razn que hace regir a los bienes inmuebles por el dereeho de su ubicacin es su inmovilidad, que se encuentra relacionada con su registro (que en Mxico se conoce como Registro Pblico de la Propiedadi. pues ah se lleva relacin sucinta de la constitucin, el rgimen y la extincin de los derechos reales sobre dichos bienes.
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b) A este rgimen se asimila el arrendamiento y el uso temporal sobre los
bienes. En el caso del arrendamiento, existen antecedentes en este sentido desde la Ley de Extranjera y Naturalizacin de 1886, arto 31, que se refera al carcter mixto (personal y real) de este derecho, el cual ha sido reproducido, a su vez, en el caso del uso temporal. c) La tercera caracterstica de la disposicin es que se extiende a los bienes muebles. Aqu cabe hacer una doble distincin: de acuerdo con el concepto tradicional de localizacin de los bienes muebles, stos se rigen por el derecho del domicilio de su propietario, pues, por su naturaleza, tienen una movilidad tal que es difcil ubicarlos en un sitio determinado. Por tanto, desde 1931, el Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, en su arto 156, frac. IV, en materia de fijacin de competencia, ha establecido como punto de contacto precisamente el domicilio de su propietario. La segunda distincin se relaciona ms con la realidad actual: los bienes muebIes ms importantes en el mundo moderno son los ttulos valor y los valores burstiles, por lo cual se estableci una conexin fctica: el lugar de su ubicacin a fin de otorgarles mxima circulacin, pues bastar constatar que la trasmisin de los ttulos se ha otorgado de conformidad con la ley del lugar en donde se expiden, que por lo general coincide con el lugar en donde se encuentran, para que el adquirente tenga la seguridad de que dichos ttulos han sido correctamente adquiridos por l. Junto con adecuadas seguridad y certeza jurdicas, de tal manera que quien adquiera o venda dichos ttulos, sabr cules son los requisitos que para tal efecto establezca la ley del lugar en donde se lleve a cabo dicha operacin. Cabe recordar que el CCDF es de aplicacin supletoria respecto al Cdigo de Comercio y a las dems leyes mercantiles. Veamos un par de ejemplos para ilustrar lo que hemos dicho. Si se arrienda un inmueble ubicado en el estado de Morelos o en Canad y en el contrato correspondiente declaro como competentes a los tribunales de la Ciudad de Mxico, un auto de ejecucin, lanzamiento o desocupacin del inmueble que se obtenga de estos tribunales quedar sujeto a que el juez del estado de Morelos o de Canad lo reconozcan y le den ejecucin y esto va a depender de dos cosas: una, que la ley aplicable a dicho contrato sea la del lugar de ubicacin del inmueble y que eljuez de ese lugar le reconozca competencia al juez de la Ciudad de Mxico en virtud de que la competencia natural, en razn de la ubicacin del bien inmueble, es la suya. De esta manera ser difcil que este juez reconozca competencia en materia de bienes inmuebles a ut:l juez fuera de su territorio. Dicho en otras palabras, se tratar de un caso de competencia territorial que excluye, en principio, la competencia de otros jueces. En otro ejemplo, en caso de bienes muebles, la venta de acciones de una sociedad mexicana realizada en el extranjero ser regida por la ley del lugar de la ubicacin de las acciones. En este sentido, se estar hablando de los principios de forma y de fondo que se aplican sobre la trasmisin de dichos bienes.
Derecho
inter~acional
privado positivo en Mxico 231
Como ya se indic, el objetivo es claro: que quien venda y quien compre conozcan la ley del lugar donde lleven a cabo su compraventa otorgndole con ello certeza a la transaccin. Lo anterior, independientemente de que las acciones tengan limitaciones estatutarias para su trasmisin, en cuyo caso dichas limitaciones debern ir impresas al dorso de los documentos y, por tanto, las partes las conocern y las aceptarn o no.
IV La (arma. de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren. Sin embargo, podrn sujetarse a las [ormas prescritas en este Cdigo cuando el acto haya de tener e(ectos en el Distrito Federal o en la Repblica tratndose de materia (ederal.
Tal disposicin contiene nuevamente el reconocimiento de otro principio ancestral: locus regit actum, limitado por la voluntad o voluntades de quien o quienes deben suscribir el actobajo dos supuestos: si elacto es materia comn y va a ejecutarse en el Distrito Federal o si es materia federal y va a ejecutarse en cualquier parte de la Repblica, en cuyo caso la forma podr sujetarse a lo previsto por el Cdigo de Comercio. En estos dos supuestos, el principio locus regit actiun. se sustituye por el principio lex loei executiotiis. Un ejemplo nos ayudar a precisar esta idea. El acto juridico, el contrato, se celebra en Nicaragua; la forma -si no lo disponen de otra manera las partes- ser regida por el derecho nicaragense. Pero de igual manera, con base en la autonoma de su voluntad, las partes pueden someter la forma de su contrato al derecho del Distrito Federa! (CCDE). La cuestin de la forma es particularmente importante en aquellos actos que requieren solemnidad, como en un matrimonio o en un testamento, ya que la, solemnidad del acto es determinante para la existencia de dichos actos.
V Saluo lo previsto en las fracciones anteriores, los e(ectos jurdicos de los actos y contratos se regirn por el derecho del lugar en donde deban ejecutarse, a menos que las partes hubieran designado ulidamente la aplicabilidad de otro derecho.
Esta regla de conflicto contiene dos aspectos susceptibles de comentario: a) El primero es el principio tradicional, tambin previsto en la fraccin anterior: lex loci executionis, segn el cual, a falta de voluntad expresa de quien o quienes suscriban el acto o contrato, se regir por el derecho del lugar de su ejecucin tanto en la forma como en el fondo, salvo lo previsto en las reglas de conflicto establecidas en las otras fracciones del mencionado artculo. b) En un segundo aspecto, salvo los casos previstos en las fracciones anteriores, el acto o el contrato podr regirse por el derecho libremente escogido por las partes, con la limitacin de que se trate de un derecho "designado vlidamente". Aunque el trmino no es muy preciso y la interpretacin jurisprudencial se encargar de darle contenido y alcance, significa que las
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partes, en pleno uso de la autonoma de su voluntad, hayan decidido como aplicable a su acto o contrato cualquier derecho, siempre que esta designacin no implique contrariedad al orden pblico mexicano o cuya designacin haya sido hecha en fraude a la ley mexicana, o bien, que la libre voluntad de las partes encuentre un limite en una norma de aplicacin inmediata. Cabe destacar que en la Convencin Interamericana sobre Contratos Internacionales aprobada en marzo de 1994 durante la ClDIP-V, en la Ciudad de Mxico, se admiti el principio de la autonoma absoluta de las partes para designar a su ley aplicable: El contrato se rige por el derecho elegido por las partes (art. 70., primer prr.). El Congreso mexicano aprob esta Convencin y slo falta publicar el decreto de promulgacin (su texto puede consultarse en el captulo 10).
APLICACIN DEL DERECHO EXTRANJERO
Determinado el derecho extranjero conforme a las reglas de conflicto establecidas en el arto 13 del Cdigo de Comercio a las que se ha hecho referencia, se inicia el segundo paso: su aplicacin. En este sentido, el art. 14 dispone, a su vez, cinco criterios:
1 Se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el juez podr allegarse la informocion: necesaria ccercc del texto, vigencia, sentido y alcance legal de dicho derecho.
En tal disposicin hay tres aspectos bsicos por precisar: a.) Se ordena al juez del Distrito Federal o en su caso al juez federal, que despus de haber consultado su regla de conflicto proceda a calificar, o sea, que para interpretar los conceptos establecidos por la norma de conflicto mexicana (forma de los actos, lugar de conclusin del contrato, etc.) recurra no al derecho interno mexicano, sino a las categoras establecidas por el derecho interno extranjero susceptible de aplicarse, la cual configura una verdadera calificacin lege ccusce (vase el captulo 6). b) Se trata de la aplicacin de oficio del derecho extranjero por el juez mexicano, con cuyo fin se otorgan amplias facultades al juez aplicador para allegarse por s, por conducto de las partes o por los medios que considere ms idneos (consulta a un instituto o perito en derecho comparado, por la va de la Secretara de Relaciones Exteriores, etc.) tanto el texto del derecho extranjero como la prueba de su vigencia y, lo que es de gran importancia: el "sentido y alcance legal de ese derecho extranjero", para aplicarlo correctamente y as cumplir con la obligacin que tiene de aplicarlo como "lo hara el juez extranjero", e) Oon lo dicho anteriormente cabe concluir que esta disposicin establece la completa asimilacin del derecho extranjero al mexicano y da al juez del foro amplas posibilidades interpretativas.
JI Se aplicar el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando, dadas las especiales circunstancias del caso, deban tomarse en cuenta, con carcter excepcional, las normas conflictuales de ese derecho, que hagan aplicables las normas sustantivas mexicanas o de un tercer Estado.
Como se aprecia, esta disposicin establece claramente dos reglas: a.) Se ordena al juez mexicano aplicar el derecho sustantivo extranjero, sin tener en cuenta las reglas de conflicto de este derecho, tratando de evitar en lo posible la figura del reenvo. b) Slo cuando medien "especiales circunstancias del caso", a criterio del juez mexicano se aplicarn, adems del derecho sustantivo extranjero, las reglas de conflicto de ste, pero de forma limitada a dos situaciones: cuando las reglas de ese derecho extranjero remitan al derecho mexicano y cuando la remisin se haga al derecho de un tercer Estado, con lo cual se restringen . otras posibles remisiones que pudieran existir.
IJI No ser impedimento para la aplicacin del derecho extranjero, que el derecho extranjero no prevea instituciones a procedimientos esenciales a la institucin extranjera aplicable, si existen instituciones o procedimientos anlogos.
De acuerdo con dicha disposicin, el juez mexicano no podr, bajo el pretexto de que el derecho mexicano no conoce una determinada institucin jurdica establecida en el derecho extranjero, dejar de aplicar ste. Precisamente el sentido mencionado al analizar el inciso 1 de la disposicin que se comenta, es que el juez mexicano no adopte una actitud cerrada y busque Cmo evadir la aplicacin del derecho extranjero. Se trata de que tenga una actitud abierta ante los problemas que le presenta el trfico jurdico internacional; por ejemplo, si el juez tiene ante s un matrimonio religioso que no conoce la legislacin mexicana, lo asimilar a un matrimonio laico que su derecho conoce, o si una accin derivada de un ttulo de crdito previsto por el derecho extranjero aplicable no tiene prescripcin alguna, el juez mexicano podr aplicar la prescripcin establecida en el derecho mexicano para el titulo de crdito anlogo, etc. En conclusin, se trata de mantener una actitud abierta y receptiva.
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IV Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de una cuestin principal, LO debern resolverse necesariamente de acuerdo con el derecho que regule a esta ltima.
Como se expresa en tal disposicin, las cuestiones previas o incidentales pueden tener una conexin autnoma o independiente del derecho que rige la cuestin principal. Considrense dos ejemplos.
a) Cuando se explic el concepto de la cuestin preliminar (vase el captulo 6) se dio el ejemplo de unjuez colombiano que haba aplicado el derecho mexicano a la sucesin (cuestin principal) de una persona fallecida en Mxico, cuyos bienes se encontraban en Colombia. Ahi, se mencion que la cuestin
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preliminar apareca cuando la legitimidad de uno de los futuros herederos se haba puesto en entredicho y cmo el juez colombiano deba resolver la legitimidad de la adopcin de ese futuro heredero (cuestin previa) antes de proseguir con la sucesin. Precisamente en ese punto, ante el mismo juez, existe una disyuntiva: para resolver la legitimidad de la adopcin, debe aplicar el derecho mexicano, incluidas sus reglas de conflicto en tanto derecho aplicable a la cuestin principal? 0, con base en una conexin autnoma e independiente, resolver de otro modo, cama sera mediante la aplicacin del derecho relacionado con la adopcin? En esta disposicin se abre la posibilidad de que la cuestin previa 'sea resuelta de manera independiente, de acuerdo con la tendencia moderna, a fin de no deformar el anlisis que pueda hacerse de la cuestin previa por resolverse. b) Ante un juez del Distrito Federal se presenta una demanda por incumplimiento de contrato celebrado en El Salvador, en el cual las partes designaron el derecho de este pas como aplicable (cuestin principal); sin embargo, en el juicio resulta que una de las partes domiciliada en Costa Rica no tena capacidad para celebrar ese contrato (cuestin previa o preliminar). As, habr de resolver la cuestin de capacidad, para luego solucionar lo relativo al incumplimiento. En ste punto, el juez del Distrito Federal tiene dos opciones: una, aplicar el derecho salvadoreo, designado por las partes al contrato, para resolver la cuestin previa, o sea, la capacidad; o aplicar el derecho costarricense como derecho personal de una de las partes en virtud de su domicilio, para resolver la cuestin previa (capacidad). En ambos casos, el juez resolver la cuestin previa, pero en el primero aplicar el derecho atingente a la cuestin principal (contrato), mientras que en el segundo, mediante una conexin autnoma, aplicar el derecho personal a la capacidad.
V Cuando diversos aspectos de una misma relacin: jurdica estn regulados por diversos derechos, stos sern aplicados armnicamente, procurando realizar las finalidades perseguidas por cada UlW de tales derechos. Las dificulfadee causadas por la aplicacin simultnea de tales derechos se resolvern tomando en cuenta las exigencias de la equidad en el caso concreto. Lo dispuesto en el presente artculo se observar cuando resultare aplicable el derecho de otra entidad de la Federacin.
En dicha disposicin Se distinguen dos aspectos:
a) En el primero se recoge la parte bsica de la filosofa expuesta por Henri
BATIFFOL en 1956 acerca de la necesidad de coordinar los diversos sistemas jurdicos en presencia para resolver armnicamente los objetivos de cada derecho. Este mandato al juez es esencial: mantener una actitud abierta para lograr mayor justicia. b) Relacionado con lo anterior, la segunda parte de la disposicin -aunque vinculada con ideas anglosajonas- indica cul juez debe resolver este tipo de problemas, con equidad, en cada caso.
Para ejemplificar lo establecido en esta disposicin, supngase que una persona de 18 aos de edad firm un ttulo de crdito en Panam, donde la edad mnima para ser capaz legalmente de contraer una obligacin creditaria es de 21 aos; sin embargo, en dicho ttulo de crdito se especific que debe pagarse en Guatemala, donde la edad para contraer este tipo de obligaciones es la de 18. Debido a que el obligado o girador tiene bienes en Mxico, el tenedor del ttulo ante el incumplimiento de aqul, presenta al juez mexicano una accin ejecutiva. Dicho juez tiene ante s una ley aplicable, la del lugar de emisin del ttulo que 10 invalida, y otra, la del lugar del pago que la valida. En una misma relacin, regulada por derechos diversos, el juez habr de buscar la finalidad perseguida en cada derecho en la materia, y ambos indicarn que este tipo de obligaciones se contraen para cumplirse. En ese caso, el juez aplicar la ley guatemalteca que valida el ttulo de crdito, y al tenedor del ttulo otorgar accin ejecutiva contra los bienes del girador u obligado. Aun en la fase de aplicacin del derecho extranjero, el arto 15 del CCDF . indica al juez cules son los dos supuestos conforme a los que no debe aplicar el derecho extranjero y, por tanto, resolver el caso planteado de acuerdo en su propio derecho: el fraude a la ley y el orden pblico. El primer inciso de la citada disposicin establec: l Cuando artificiosamente se hayan evadido principios fundamentales del derecho mexicano, debiendo el juez determinar la intencin fraudulenta de tal evasin.
A partir de 10 transcrito se puede hacer el siguiente comentario: cuando una de las partes o ambas, voluntariamente, hayan utilizado o manipulado los puntos de contacto en su provecho para evadir principios fundamentales del derecho mexicano y obtener por ese medio un resultado que de otra manera no hubiera podido obtenerse estaremos frente al fraude a la ley. Considrense dos ejemplos:
0.) De acuerdo con el CCDF, para celebrar una adopcin se requiere ser mayor de 25 aos y estar libre de matrimonio (art. 340). Debido a esta limitacin, una persona domiciliada en el Distrito Federal y con una edad menor que la requerida, constituye su domicilio en alguna otra entidad de la Repblica o en un pas extranjero, cuyo derecho no establezca esta limitacin y adopta. Posteriormente, pretende que en el Distrito Federal le sea reconocida esa adopcin. Desde luego, habr un rechazo fundado en el fraude a la ley. b) En el Cdigo Civil est prohibido, bajo pena de nulidad, convenir de antemano en el contrato de mutuo que los intereses se capitalicen y produzcan intereses. Si dos personas domiciliadas en el Distrito Federal celebran un contrato de mutuo y para evadir esta prohibicin someten su contrato a un derecho diferente que no contenga esta prohibicin y luego lo someten a un juez del Distrito Federal, ste decidir la falta de validez del contrato, basa" do en que se ha cometido fraude a la ley del Distrito Federal.
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JI
Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicocin sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden piiblico meneano.
De tal disposicin pueden derivarse dos situaciones: a) El juez se encuentra ante una disposicin de derecho, extranjero susceptible de aplicarse, que resulta contraria a principios o instituciones fundamentales del orden pblico mexicano y, por tanto, rechaza la aplicacin de esa disposicin; por ejemplo, un juez mexicano no aplicar una disposicin de derecho extranjero que en un contrato de promesa de compraventa sobre un bien ubicado en Mxico permita que sea objeto de compraventa entre los mismos contratantes (art. 2302 del C. Com.), porque esto se considera pacto de retroventa prohibido por el derecho mexicano. b) En el prrafo anterior se alude a la posibilidad de aplicar una disposicin de derecho extranjero prohibida por el derecho mexicano y, por tanto, es rechazada conforme al orden pblico mexicano. Se trata de una decisin que debe tomar el juez acerca de una disposicin susceptible de aplicarse; sin embargo, la contrariedad al orden pblico puede surgir cuando, no por el contenido de la disposicin susceptible de aplicarse, sino por el resultado de su aplicacin pueda resultar contraria al orden pblico mexicano. En otras palabras: en el primer caso es una constatacin de que la disposicin contiene elementos contrarios al orden pblico, y en el segundo, sin que dicha disposicion contenga elementos contrarios, su aplicacin generara censecuencias que si lo fuesen; por ejemplo, la compraventa es un contrato pero mitido y regulado por la ley, pero si en un contrato de esta naturaleza celebrado de conformidad con un derecho extranjero se establece que la venta se hace a un comprador mexicano de un producto de consumo necesario, con la condicin de que ste lo concentre o lo acapare o que se fije la obligacin de que el comprador establezca precios superiores, en ese producto, de los autorizados en los precios oficiales establecidos, la contrariedad surgiria no por el contenido de la disposicin (compraventa), sino porque su aplicacin sera contraria al orden pblico mexicano que regula con carcter de orden pblico a los productos de consumo necesario.
DISPOSICIONES EN MATERIA DE DOMICILIO
Como ya se mencion, el sistema del DIPr para determinar el derecho aplicable al estado civil y capacidad de las personas, en el Distrito Federal en materia comn y para toda la Repblica en materia federal, se rige por el domicilio; de esta manera, dicho concepto cobra una importancia fundamental. Antes de comentar las disposiciones correspondientes, se har breve referencia al concepto del domicilio en sus concepciones interna e internacional, y en esta ltima se ubicar al domicilio en materia del DIPr.
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Concepto de domicilio. El derecho interno y el DIPr tienen por objeto regular cuestiones comunes. En su proceso de reglamentacin, debido precisamente al planteamiento de dichas cuestiones, las diferencias aparecen; por tanto, un sistema jurdico debe otorgar diferente tratamiento a situaciones diversas. As, en el nivel interno, cada derecho establece de manera distinta una serie de regulaciones que deben cumplirse para obtener el domicilio; en cambio, en el mbito internacional es suficiente cierta integracin del individuo en el pais donde se encuentre establecido. En ltima instancia, en ambos casos se trata de funciones diferentes. En el DIPr, la funcin principal del domicilio es referir cierta relacin de derecho a un sistema jurdico determinado, sin tener en cuenta, como se hace en el domicilio en derecho interno, una serie de condiciones determinadas previamente. De ah que a partir de 1955,h la Conferencia Permanente de La Haya en Materia de DIPr se haya adoptado el concepto de la residencia habitual. Segn Bernard SCHNEIDER, los autores alemanes sostienen que la residencia habitual interna y la residencia habitual internacional responden a necesidades demasiado diferentes para tener el mismo contenido; dicho de otra manera -segn este autor-, son nociones divergentes. En derecho interno, la residencia habitual es, segn el caso, un nexo ms o menos territorial (como el domicilio); en el derecho internacional, la residencia habitual desplaza al domicilio, al que se le parece bastante, para convertirse en un concepto de carcter funcional. En este sentido, BATIFFOL, luego de aceptar que mediante un concepto de esta naturaleza se parte de una realidad, afirma que el domicilio corresponde a un hecho del cual la ley deriva consecuencias. Internacionalmente, se puede considerar que una persona reside habitualmente en cierto pais sin que haya cumplido con los requisitos internos para adquirir el domicilio correspondiente. Esto es prctico en la medida en que el juez del foro tiene un amplio margen de apreciacin. La intencin y el tiempo son factores que indistintamente se pueden tener en cuenta. Veamos ahora las disposiciones correspondientes en el CCDF. Domicilio en el CCDF.
Art. 29 El domicilio de las personas fsicas es el lugar donde residen habitualmente, y (1 falla de ste, el lugar del centro principal de sus negocios; en ausencia de stos, el lugar donde simplemente residan y, en su defecto, el lugar donde se encontraren: Se presume que una persona. reside habitualmente en un lugar cua.ndo permanezca en l por ms de seis meses.
En dicha disposicin se recogen los elementos esenciales de la residencia habitual; la simple constatacin de su residencia y la presuncin -temporalde su intencin de residir habitualmente en un lugar. As, el elemento de hecho tiene preponderancia sobre cualquier otra consideracin de carcter subjetivo, pues, si todava no puede determinarse el elemento temporal, se recurrir en
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segunda instancia directamente a otro criterio del todo fctico: "lugar del centro principal de sus negocios". y si no es posible determinar ste. quedarn otros dos criterios an ms fcilmente constatables: lugar de simple residencia o lugar donde se encuentre. Esta concepcin, totalmente realista. se complementa con lo establecido en el arto 32 del CCDF, el cual establece: Cuando una persona tenga. dos o ms 'domicilios. se le considerar domiciliada en el lugar en que simplemente resida, y si viviere en varios, aquel en que se encontrare. Respecto al domicilio legal establecido por el CCDF, no merece comentario. pues por su formulacin detallada obvia cualquier explicacin:
Art. 30
El domicilio legal de una persona fsica es el lugar donde la ley fije su residencia para el ejercicio de sus derechos y el cumplimiento de sus obligaciones, Qluqle de hecho no est all presente. Se reputa domicilio legal;
Art.31
1 Del !nenor de edad no emancipado, el de la persona a cuya patria potestad est sujeto; JI Del menor de edad q/te no est bajo la patria potestad y del mayor incapacitado, el de su tutor; ]]1 En el caso de menores o incapaces abandonados, el que resulte conforme a las circunstancias previstas en el arto 29; IV De los cnyuges, aqul en el cual stos vivan de consuno, sin perjuicio del derecho de cada cotiyuge de fijar su domicilio en la forma prevista en el arto 29; V De los militares en servicio activo, el lugar en que estn destinados; VI De los servidores pblicos, el lugar donde desenipeiian sus funciones por ids de seis meses; VII De los funcionarios diplomticos, el ltimo que hayan tenido en el territorio del Estado ocreditante, salvo con respecto a las obligaciones contradas localmente; VIII De las personas que residan temporalmente en el pas en el desempeo de una comisin o empleo de SIL gobierno o de un organismo internacional, ser el del Estado que los haya designado o el qILe hubieren tenido antes de dicha designacin respectivamente, salvo con respecto a obligaciones contrados localmente, y lX De los sentenciados a sufrir lUtO pena privativa de la libertad pOI' ms de seis meses, lo poblacin en que la extingan, por lo que toca a las relaciones jurdicas posteriores a la condena; en cuanto a las relaciones anteriores, los sentenciados conservarn el ltimo domicilio que hayan tenido.
DISPOSICIONES EN MATERIA DE PERSONAS MORALES EXTUANJERAS DE NATURALEZA PUIVADA
Mediante estas disposiciones se reconoce la continuidad jurdica de los actos que crearon a estos entes o sociedades en pases fuera de Mxico y se hace nfasis especial en la distincin respecto a los entes o sociedades de derecho pblico, Jos cuaJes se encuentran regulados de forma distinta.
Art. 25
Son personas morales:
VII Las personas morales extranjeras de naturoleza priuada, en los trminos del arto 2736.
Art. 28 bis
Las personas morales extranjeras de naturaleza privada no regidas por otras leyes, solamente podrn establecerse en territorio de la Repblica, CWTtpliendo con las disposiciones legales aplicables y previa autorizacin de la Secretario de Relaciones Exteriores.
La existencia, capocidad para ser titular de derechos y obligaciones, funcionamiento, transformacin, disolucin, liquidacin y fusin de las personas morales extranjeras de naturaleza privado se regirn por el derecho de su constitucin, entendindose por tal aquel del Estado en qll,e se cumplan los requisitos de forma y fondo requeridos para la creacin de dichas personas. En ningti caso, el reconocimiento de la capacidad de una persona moral extranjera. exceder a la que le otorgue el derecho conforme al cual se constituy. Cuando alguna persona extranjera de naturaleza privada acte por medio de algn representante, se considerar que tal representante, o quien lo sustituya, est autorizado para responder a las reclamaciones y demandas que se intenten e~~ contra de dicha persona con motivo de los actos en cuestin.
Art. 2736
En dicha disposicin se adopta un criterio formal, que suele ser simple y seguro para resolver los problemas de ley aplicable, pues el lugar de constitucin es siempre cierto. De esta ley se derivan todos los aspectos que la disposicin seala. Al mismo tiempo, la ley aplicable es la limitante para la persona moral de acuerdo con el segundo prrafo de la disposicin citada. Por ltimo, el principio segn el cual el representante de la persona moral ... es el responsable jurdicamente de la misma, deriva de un principio formulado por la jurisprudencia francesa a principios de siglo: el de las gares principales (Corte de Casacin, 15 de junio de 1909). La Suprema Corte de Justicia de Mxico ya se haba pronunciado 36 aos antes en este mismo sentido sin que, desafortunadamente, haya tenido repercusin exterior alguna (Ejecutoria del 13 de diciembre de 1873). Este principio se especifica en la disposicin siguiente:
Art. 2737 La autorizacin a que se refiere el ort. 28 bis no se conceder, a menos que las personas morales extranjeras prueben:
1 Que tienen representante domiciliado en el "lugar donde vayan o, operar, suficientemente autorizado para responder a las obligaciones que contraigon las mencionadas personas morales.
Art.2738
Concedida la, alttorizacil~ por la Secretara de Relaciones Exteriores, se inscribirn en el registro los estatutos de las personas morales extranjeras de ncuuraleza privada.
El principio general en todas las disposiciones citadas es, como se mencion, reconocer la continuidad jurdica de los actos de creacin de estos entes, pero limitados a lo que sus propios actos de creacin establezcan y a las restricciones que en cada actividad establezcan las leyes mexicanas.
TROS ORDENAMIENTOS EN MATERIA DE
DIPR
Para concluir, en este captulo se estudiarn otras disposiciones relevantes en materia de DIPr en el sistema jurdico positivo mexicano, establecidas antes de la reforma de 1988. Se trata bsicamente de dos tipos de disposiciones:
a) En materia de sucesiones, establecida en el CCDF, y b) Las disposiciones contenidas en el captulo VII del Ttulo Primero de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito.
Cdigo Civil. El arto 1593 del CC establece la siguiente disposicin acerca de los testamentos hechos en pais extranjero: Los testamentos hechos en pas extranjero producirn efecto en el Distrito Federal cuando hayan sido formulados de acuerdo con las leyes del pas en que se otorgaron. Como se aprecia, esta regla de conflicto indica aljuez del Distrito Federal que deber remitirse al derecho extranjero para saber si el testamento fue formulado de conformidad con ese derecho. Ahora bien, segn lo establecido en el actual arto 13, frac. II, del propio CCDFy como se vio anteriormente, las cuestiones relativas al estado civil-como las sucesiones y la capacidad para testarse determinan de acuerdo con el derecho del lugar del domicilio del testador. As, el juez del Distrito Federal constatar, segn la ley extranjera, los requisitos esenciales de forma y, segn la ley del domicilio del testador, las cuestiones de fondo: su capacidad para testar y las condiciones relativas a la sucesin. Ley General de Titulos y Operaciones de Crdito (LGTOe. El captulo VII, Ttulo Primero de la LGTOC establece una serie de disposiciones en materia de DIPr al que se har referencia ms adelante.
Art. 252 La capacidad para emitir en el extranjero ttulos de crdito o para celebrar cualesquiera de los actos que en ellos se consignen, ser determinada conforme a lo ley del pas en que se emita el ttulo o se celebre el acto. La ley mexicana regir la capacidad de los extranjeros para emitir ttulos o para celebrar cualesquiera de los actos que en ellos se consignen, dentro del territorio de la Repblica.
Como se observa en el primer prrafo de tal disposicin, la regla de conflicto ah establecida declara aplicable el principio locus regit actum para el fondo, con el cual se diferencia de lo establecido por el arto 14, frac. II del CC, al que se ha hecho referencia, pues, como se recordar, en ste la capacidad es regulada por el derecho del lugar del domicilio de la persona. La explicacin consiste en que, respecto de titulas de crdito, por su circulacin es ms confable un principio de esa naturaleza, pues a quien se le emite un titulo de crdito no est en condiciones de conocer la ley que rige el estatuto personal del emisor, sino simplemente conocer la ley del lugar donde se realiza tal acto. En el segundo prrafo se recoge el mismo principio establecido en el primer prrafo comentado, pero en este caso la ley mexicana ser la aplicable.
Art. 253
Las condiciones esenciales para la validez de ltn ttulo de crdito emitido
e" el extranjero y de los actos consignados e" l se determinan por la ley del lugar e"
que el ttulo se emite o el acto se celebra. Sin embargo, los ttulos que deban pagarse en Mxico, son vlidos si llenan los requisitos prescritos-por la ley mexicana, aun cuando sean irregulares, conforme a la ley del lugar en que se emitieron o se consign en ellos algn acto.
El primer prrafo de esta disposicin es acorde con el primero del arto 252 comentado en lo relativo a la validez de las dems condiciones -aparte de la capacidad del emisor- que la disposicin citada engloba bajo el concepto genrico de condiciones esenciales para la ualidez. Lo mismo sucede con el segundo prrafo del articulo aludido cuando deba pagarse en Mxico, incluso, como se indica, el titulo se convalida de conformidad con la ley mexicana, de acuerdo con el principio generalmente reconocido en materia mercantil del fauore negotti.
Art. 255 Los ttulos garantizados con algn derecho real sobre los inmuebles ubicados en la Repblica se regirn por la ley Inexicanaen todo lo que se refiere a la garanta.
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Como se aprecia, esta disposicin se funda en el principio lex rei sitae, por la ubicacin del bien inmueble un punto de contacto predominante. Art. 256 Los plazos y formalidades para la presentacin, el pago y el protesto det
ttulo se regirn por la ley del lugar en que tales actos deban practicarse.
El principio bsico en materia de ttulos de crdito, loeus regit aetum, comentado anteriormente, vuelve a aparecer en esta disposicin que, como se mencion, otorga mayor seguridad a transacciones mercantiles de este tipo.
Art.257 La adopcin de las medidas prescritas por la ley del lugar en que un titulo haya. sido extraviado o robado no dispensan al interesado de tomar las medidas prescritas por la presente ley, si el ttulo debe ser pagado en el territorio de la Repblica.
Dada la naturaleza internacional de la transaccin mercantil del ttulo de crdito, es requisito la toma de medidas en ambos lugares: lugar de prdida y lugar de pago.
Art. 258 Se aplicarn las leyes mexicanas sobre prescripcin y caducidad de las acciones derivadas de un ttulo de crdito, aun cuando haya sido emitido en el extranjero, si la accin respectiva se somete al conocimiento de los tribunales mexicanos.
Tal disposicin se relaciona directamente con la jurisdiccin, por lo cual es indispensable que los jueces y tribunales mexicanos tengan un punto cierto de partida en materia de prescripcin y caducidad. El nico problema que puede aparecer en este caso es si la ley de emisin del titulo o de celebracin del acto consignado en l no establece caducidad ni prescripcin alguna, en cuyo caso y de acuerdo con el sentido del arto 14, frac. III del CC, el juez o tribunal mexicano aplicar la prescripcin o caducidad establecida para titulas de crdito anlogos.
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242
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Cul es el significado de los principios contenidos en el arto 12 del CCDF? 2 En qu consiste el principio de los derechos adquiridos, previsto por el arto 13 del CCDF frac. l? 3 Por qu se dice que la ley personal de las personas domiciliadas en el Distrito Federal se rige por las leyes de esta entidad federativa? 4 Por qu se hace regir a los ttulos-valor conforme a la ley del lugar de su ubicacin? 5 Cul es el sentido de la palabra vlidamente, establecida en la ltima parte de la frac. V del arto 13 del CCDF? 6 Qu quiere decir que el juez del Distrito Federal debe aplicar derecho al extranjero como lo hara el juez de cuyo Estado procede ese derecho? 7 Por qu la frac. II del arto 14 del CCDFordena aplicar derecho sustantivo extranjero? 8 Por qu la frac. III del arto 14 del CCDF obliga al juez del Distrito Federal a aplicar su ley por analoga? 9 En la frac. IV del arto 14 del CCDF, se abre la posibilidad de una conexin autnoma?, por qu? 10 Qu significa que el juez deba aplicar los diversos derechos en presencia de forma "armnica", de acuerdo con lo establecido en la frac. V del arto 14 del CCDF? 11 En qu consiste el concepto de fraude a la ley, segn la frac. I del arto 15 del CCDF? 12 Describa los aspectos ms relevantes del concepto del orden pblico tal como est planteado por la frac. II del arto 15 del CCDF. 13 Cul es la diferencia entre el concepto del domicilio en el nivel interno y en el mbito internacional? 14 Cules son los elementos definitorios del concepto del domicilio de acuerdo con el CCDF? 15 Cul es el objeto de las disposiciones establecidas en el CCDF respecto de las personas morales extranjeras de naturaleza privada? 16 Cul es la caracterstica del arto 1593 del CCDF en materia de testamentos? 17 Describa los elementos contenidos en el arto 252 de la LGTOC.
NOTAS
AR 3488/31, 11 de julio de 1933, Semanario JlIdicial de la Fedemcn, t. XXXVJlI, p. 1532. AAR 3496/53 de 14 de octubre de 1953, Semanario Judicial de la Federacin, t. CXVIII, p. 115. J Anlisis de la trace. Il del Art 121, en Octavo Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado, UNAM, Mxico, 1989, p. 11.
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Los conflictos de leyes entre los estados de la Federacin. Examen de la solucin constitucional frente al sistemafederal. Este trabajo lo escribi el maestro TRIGUEROS para un libro homenaje al maestro Manuel HENA y LASSO, pero dicha obra qued indita y finalmente se public en la Revista Mexicana de Derecho InemacionaPrivado,OCt. 1996, pp. 9 Yss. Ycuya lectura es recomendada para quienes deseen adentrarse en esta disposicin constitucional. s Para una mejor informacin sobre el art. 121 constitucional se pueden consultar entre otros. J. L. SIQUEIROS, Losconflictosde leyesen elsistemaconstitucionalmexicano, Universidad de Chihuahua, 1957. En la Revista de Investigaciones Jurdicas de la Escuela Librede Derecho, nm. 6, Segunda Parte, 1982, se publicaron las ponencias del Sexto Seminario Nacional de DIPr y Comparado dedicado al anlisis de todos los aspectos del arto 121 constitucional. En la Memoriadel Octavo SeminarioNacional de DIPr se publicaron adems dos importantes trabajos sobre el art. 121: el ya mencionado del maestro Elisur ARTEAGA y el del doctor Walter FRISCH, Las entidades federativas y la Fedemcin eu el derecho conctual mexicano, UNAM, Mxico, 1989. 6 Anteproyecto del articulado de ndole constitucional que pudiera contener una ley reglamentaria del art. 121, por lo que toca a la base Ir. .
Art. 10. Los estados, sin perjuicio de la jurisdiccin que constitucionalmente corresponde a los poderes federales, regularn lo relativo a los bienes que se encuentran dentro de su territorio, sean muebles o inmuebles. Art. 20. Cada estado establecer los criterios para definir la naturaleza mueble o inmueble de los bienes que se encuentren dentro de su territorio. Art. 30. Todo juez antes de dar entrada l una accin sobre derechos reales respecto de bienes ubicados fuera de su entidad, deber cerciorarse de que en lugar en donde aqullos se encuentran existen normas que hagan ejecutable la sentencia que en su caso dicte. Art.40. Cuando se trate de bienes muebles e inmuebles la capacidad de las partes, el fonclo y la forma del acto se regular por 1<1 ley del lugar de su ubicacin. Art. 50. Con observancia de los principios normativos previstos en el arlo 115, frac. III de la Ccnstucion Poltica de los Estados Unidos Mexica1l1Js, es facultad de 105 estados el gravar los bienes que se encuentren dentro de su territorio. Art.60. La obligacin de ejecutar sentencias comprende tanto las dictadas por tribunales de otros estados como los del Distrito Federal. Art. 70. El hecho de que se requiera una autorizacin previa paTa los efectos de que autoridades de los estados puedan intervenir, realizar, tramitar e inscribir actos por virtud de 105 cuales extranjeros pueden adquirir bienes inmuebles fuera de la franja prohibida y dentro de sus territorios, no implica renuncia a su jurisdiccin. Art.80. Las autoridades de los estados no requerirn de ninguna autorizacin para sancionar 1<1 trasmisin a extranjeros de bienes muebles de su territorio. Art. 90. Los actos realizados en un Estado por 10 que toca a inmuebles ubicados fuera de su territorio, adems de cumplir con los requisitos previstos en su sistema jurdico, debern observar las leyes que regulen el tipo de operacin en los lugares en donde los mismos se encuentren ubicados. Los notarios y dems funcionarios autorizados para intervenir y autorizar tales actos, bajo su ms estricta responsabilidad, debern cuidar se observe esta disposicin. Art. 100. Los estados estarn obligados a proceder l inscribir los actos contenidos en las escrituras y documentos celebrados fuera de su territorio cuando cubran los requisitos indicados en el artculo nnterior. Art.110. La Federacin, con respecto l los bienes sujetos a su jurisdiccin, se atender a sus propias leyes por lo que no estar obligada a observar los requisitos que en relacin con los inmuebles existan en los estados. Art. 120. Los actos que tengan relacin con bienes susceptibles de ser individualizados, se regirn por la ley del lugar en que los mismos se encuentran en el momento de su celebracin y por lo que toca a las partes que en ellos intervinieron, sa ser la ley aplicable a pes<1f de que los bienes salgan del Estado en que se celebraron.
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Derecho internacional privado Art. 130. Los actos relativos a semovientes pertenecientes a particulares, se regirn por las leyes que actualmente existen en vigor. Art.140. Cuando los tribunales federales COnozcande las controversias entre un Estado y uno o ms vecinos de otro a que hace referencia el art. 104, frac. V de la Constitucin, para 105 efectos de asegurar, gravar, ejecutar y trasmitir bienes ubicados en un estado se atendern a previslos en las leyes federales. Art.150. Las obligaciones que derivan dela presente ley recaen sobre todas las autoridades de un estado dentro de Sil competencia. Art. 160. Salvo que en la solicitud respectiva se seale un plazo diferente, las legislaturas estarn obligadas a dar o negar el consentimiento a que hace referencia el art. 132 de la Constitucn, dentro de un plazo de seis meses. Art.170. Los estados tendrn competencia sobre todas aquellas cuestiones que se susciten en un inmueble de los referidos en el arto 132, cuando decline su conocimiento la autoridad federal competente y as 10 comunique oficialmente. Art. 180. Los propietarios de bienes muebles e inmuebles respecto de los mismos estarn sujetos a las leyes, reglamentos, decretos de la legislatura, actos del Ejecutivo, autoridades municipales y jurisdiccin de los jueces de la entidad.
10. MXICO EN EL DERECHO CONVENCIONAL INTERNACIONAL
SUMARIO
10.1
Los TRATADOS y LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES EN ;L SISTEMA JURDICO MEXlCANO TRATADOS y CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO INTERNACIONAL
PRIVADO
10.2 10.3
Msxrco Introduccin El sistema de solucin de controversias en el TLC Efecto de los sistemas de solucin de controversias en el sistema jurdico mexicano
TRATADOS DE LIBRE COMERCIO RATIFICADOS POR
CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO INTERNACIONAL PRfVADQ
IDA
I
APROBADAS Y RATIFICADAS POR MxICO
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PROPSITOS
Al concluir el estudio de este captulo. el alumno deber ser capaz de:
Explicar cmo se vincula el sistema jurdico mexicano al internacional mediante tratados o convenciones internacionales Sealar cules son los tratados y convenciones en materia de DIPr ratificados por Mxico Explicar en Qu consiste el sistema de solucin de controversias establecido en el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
10.1 Los
TRATADOS
y LAS
CONVENCIONES INTERNACIONALES
EN EL SISTEMA JURDICO MEXICANO

ste es un tema que tradicionalmente se ha estudiado en el derecho internacional pblico, pero que, debido al incremento de tratados en el mbito del DIPr, los especialistas en esta materia ya han comenzado a analizar. De hecho, la fuente convencional internacional es la ms importante en Mxico en materia de DIPr. Como recordaremos, el dispositivo constitucional que establece las bases para que los convenios y tratados internacionales se incorporen en el sistema jurdico mexicano es el establecido en el arto 133, que ya habiamos mencionado y que establece lo siguiente:
Esta Constitucin, las leyes del Congreso de la Unin qne em.anen de ella y todos los tratados que estn de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por el Presidente de la Repblica, con aprobociori del Senado, sern la ley suprema en toda la Unin. Los jueces de cada Estado se arreglarn a dicha Constitucin, leyes y tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en las constituciones o leyes de los Estados.
Adems de establecer la jerarqua legislativa en el sistema jurdico mexicano, esta disposicin define el nivel en el cual deben considerarse los tratados respecto al resto de la normatividad. Las tesis y jurisprudencias de la Suprema Corte de Justicia sobre la jerarqua de los tratados en esta disposicin, pueden resumirse en tres d~recciones: se afirma el concepto del dualismo jurdico, conforme al cual el derecho interno no est supeditado al derecho internacional, pero se reconoce la existencia de ste;' se ubica a los tratados en el mismo nivel de las leyes del Congreso,' y se confirma la procedencia del juicio de amparo, en tanto medio de control de la legalidad en contra de los tratados internacionales."
"
Mxico en el derecho convencional internacional
247
Segn VERDROSS, el dualismo se fundamenta en el principio de que el orden jurdico interno y el orden jurdico internacional son ordenamientos distintos ya que cuentan con fundamentos de validez y destinatarios diferentes. Posicin natural para Mxico, por tener una historia plagada de agresiones de parte de potencias imperiales durante el siglo pasado que, con frecuencia. trataron de justificar dichas agresiones en el "derecho internacional" que ellas mismas ha: ban creado. A pesar de que esa situacin ha cambiado, la Suprema Corte ubica, en su interpretacin a los tratados al msmo nivel de las leyes de I Congreso con objeto de supedtar al derecho internacional a la Constitucin. Finalmente, la procedencia del juicio de amparo en contra de los tratados es una consecuencia de los puntos anteriores. Veamos ahora lo que opinan algunos constitucicnalistas. Jorge CARPIZO y Elizur ARTEAGA adoptan una posicin similar a la de la Suprema Corte de Justicia. Opinan que los tratados tienen la jerarqua de las leyes del Congreso. Sin embargo, CARPIZO afirma, adems, que los tratados son jerrquicamente superiores a las leyes ordinarias, pero de igual jerarqua de "las leyes constitucionales" que, para el autor, son aquellas que materialmente desarrollan a la Constitucin. En cambio, otros dos constitucionalistas, cronolgicamente anteriores a los ya citados, sostienen tesis diferentes: se trata de scar RABAS.' y de Felipe TENA RAMIREZ. El primero fue el autor de la nica reforma que ha tenido el art. 133 (1934) Y al explicarla, se pronunci en los siguientes trminos:
Se tuvo en cuenta la conveniencia de disipar las dudas y confusiones que suscitaba el laconismo anglosajn del texto primitivo del arto 133 de nuestra Constitucin. Surga la primera duda respecto a si la Constitucin y los tratados eran de jerarqua igual, o si haba diversos rangos entre la primera y los segundos, slo porque en el texto a ambos tipos de ordenamientos se les declaraba ley suprema. Ms an: se lleg a suponer que los tratados internacionales ocupan rango superior al de la Constitucin, sin parar mientes en que, si esta conclusin jurdica es correcta desde el plano del derecho internacional, no lo es desde el ngulo del derecho interno, que en Mxico est integrado fundamentalmente por la Constitucin . . . sta expresamente dispone que ella es ley suprema, en toda la nacin y cuando establece que los tratados tambin lo sern, es claro que tal cosa es cierta siempre y cuando stos se ajusten a los preceptos expresos de la propia ley fundamental.
De estas consideraciones del autor podemos rescatar dos cuestiones: que la reforma de 1934 fue para dejar en claro la superioridad de la Constitncin sobre los tratados y que. cuando los tratados estn acordes con la Constitucion. y sean ratificados por el Senado, sern ley suprema al igual que sta. En esta ltima conclusin, el autor reconoce dos momentos: uno, cuando el tratado no ha sido celebrado por el presidente de la Repblica ni aprobado por el Senado: desde la ptica del derecho internacional el tratado es superior a la Constitncin, lo que no ocurre desde la perspectiva del derecho interno, pues en este caso la primaca es elel derecho nacional-de la Constitucin-:- sobre el derecho internacional. Sin embargo, en un segundo momento, RABt\SA acepta que si el tratado est de acuerdo con la Conetitucion; es celebrado por el presidente de la
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Repblica y aprobado por el Senado, el tratado adquiere rango jerrquico de ley suprema igual que la Constitucin. que es, en sntesis, lo que se intent aclarar con la reforma de 1934. Por su parte Felipe TENA RAlIIIHEZ, respecto de la explicacin de scar RABASA comenta lo siguiente:
En presencia del texto en vigor, ya 110 podra mantenerse la tesis dualista de VAU,ARTA, que independizaba de la Constitucin el derecho internacional. .. para no contrariar el principio esencial de nuestro rgimen de la predominancia de la decisin constituyente sobre actos de los poderes constituidos, bastara trasladar a la competencia del Constituyente Permanente la facultad de aprobar los tratados que afecten la Constitucin. . .
Es decir, TENA RAMIHEZ confirma la interpretacin de RAHASA en el sentido de que el arto 133 constitucional, a partir de la reforma de 1934 adopta una postura monista; es importante trasladar las facultades ahora nicas del presidente y del Senado para la negociacin y ratificacin de tratados al Constituyente Permanente .. En lo que concierne a las opiniones de los internacionalistas, Csar SEPlILV~A considera que la prctica mexicana en materia de tratados
revela que no ha existido ninguna norma que trate de limitar el cumplimiento de un tratado internacional, ni la jurisprudencia mexicana se ha encaminado, en caso alguno, a colocar a la Constitucin por encima de los tratados. . . invariablemente los Estados se preocupan por no aparecer como violadores frente a otros Estados, y se han sentido obligados. adems, a proporcionar, en su ley fundamental, normas para garantizar la supremaca del derecho internacional. Es claro que al irse logrando una integracin mejor y ms universal de la comunidad jurdica internacional, tal supremaca se afianzar ms y ms.
Desde otro ngulo, Loretta OHTJZ ALH!' sostiene que el presidente de la Repblica, al celebrar un tratado internacional,
realiza funciones legislativas limitadas entre otros arts, por el 15 y 18 de la Constitucin, yen este caso nicamente le corresponde al Senado vetar o no el tratado. Dichos tratados son de aplicacin general en todo el territorio nacional, de manera que les corresponde el rango de leyes nacionales.
El considerar a los tratados con este carcter contribuye a aclarar el problema que se suscita entre los dos mbitos de aplicacin y de creacin normativa en Mxico, que son el local y el federal. Ms adelante retomaremos esta idea de O'l,],IZ ALHF. Hay otros criterios de internacionalistas; as por ejemplo, Ruperto PATIJ'; MANFER sostiene que el presidente no puede negociar tratados que sean contrarios a las leyes ordinarias nacionales, ya que la modificacin o abrogacin de stas es facultad exclusiva del Congreso; pues de otra forma equivaldra a aceptar que el presidente, con la sola aprobacin del Senado, se constituira "en una especie de legislador unipersonal irregular". Agrega que en el caso de Estados Unidos de Amrica y tomando como base el arto 60. de la Constitucin que se
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comenta, el presidente estadounidense "no puede llevar a cabo ninguna negociacin internacional que involucre materias que se han encomendado en forma exclusiva al Congreso Federal", si no llega a un acuerdo "congresional" que se lo permita. De la postura anterior parecen disentir Emilio O. RABASA y Manuel BECERRA. RABASt\ sostiene que no hay oposicin entre el tratado y las leyes nacionales, ya que en virtud del principio de que la norma posterior deroga a la anterior, el tratado prevaleceria sobre dichas leyes; sin embargo, el autor alerta sobre el posible conflicto que seala PATIO MANmR y recomienda que las leyes nacionales que se opongan al tratado debern ser derogadas previamente por el Congreso. Ello equivale a admitir, segn lo expresado por el autor, que el Congreso debe intervenir. aunque sea de manera previa, en este caso. Loretta ORTIZ ALHF y Fernando VAZQUEZ PANDO sealan:
Los problemas derivados de la diversa regulacin prevista en un tratado y en una ley son susceptibles de ser resueltos acudiendo a un anlisis de los mbitos de . validez de las normas respectivas, segn el cual, las disposiciones del tratado se presentan como normas especiales aplicables en ciertos casos o a ciertos sujetos, en tanto que las leyes internas se presentan como normas generales aplicables a todos los casos no regulados por una normatividad especial.
Despus de derivar el carcter de norma especial del tratado que, por otro lado, plantea una solucin en la diferencia que suscita la aplicacin normativa local y federal, para efectos de su validez -nos dicen los autores- basta la simple constatacin de la congruencia del tratado o convencin internacionales con la Constitucin: Esta idea, como puede apreciarse, abre un espacio importante para la reflexin. Si, como los autores afirman, la materia que regula el tratado no est prevista por la Constitucin, es suficiente que no exista contradiccin entre el tratado y la Constitucin. En un trabajo reciente' llegamos a una conclusin parecida a la mencionada por estos autores y, adems, sostenemas lo siguiente: por lo general, los tratados internacionales se refieren a materias previstas en la Constitucin pero, puede suceder que regulen materias no previstas en la misma. La pregunta en este caso es: puede el Ejecutivo celebrar este tipo de tratados? La respuesta, en nuestra opinin, es afirmativa: en efecto, se puede celebrar todo tipo de tratados a condicin de que sean coherentes con . la Constitucin o que no haya conflicto con ella de acuerdo con la frmula del arto 133. La conclusin anterior tiene, adems, otro fundamento. El Constituyente parti de la idea de la existencia de un orden jurdico interno, pues su formulacin constitucional se basa precisamente en la teora dualista. Al establecer un dispositivo como el del arto 133 constitucional, el Constituyente acept la posibilidad de que el sistema interno que estaba creando no debia ser hermtico y para lo cual abra, desde un principio, la posibilidad de que se enriqueciera con esa "otra" norrnatividad -la internacional-, ya que la experiencia normativa interna no iba a ser suficiente. Para que esa normatividad internacional verdaderamente pudiera impregnar todo el sistema jurdico mexicano, habia que darle
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naturaleza de "Ley Suprema de la Unin" y colocarla en un nivel jerrquico igual al de la Constitucin. ste es, al menos, el criterio del Constituyente Permanente en la reforma de 1934 y expresado por su autor, scar RABASA, al que hicimos alusin anteriormente. Analizaremos ahora cmo hay elementos en la teoria del derecho que pueden explicar la admisin del tratado en el sistema jurdico mexicano y cmo del anlisis textual del arto 133 se desprende que los tratados estn ubicados en el mismo nivel jerrquico de la Constitucin. Veamos la forma como el tratado logra esta ubicacin. Si el tratado es admitido en el nivel constitucional cn el sistema jurdico mexicano, lo que provoca es una "ampliacin" de la experiencia normativa de la propia Constitucin, en una serie de cuestiones de origen internacional no previstas por la propia Constitucin, Con ello, a nuestro entender, se cumplira el deseo del Constituyente que, al saber que no podra preverlo todo, dej abierta esta va de "adicin" de nuestra Carta Fundamental. Sin embargo, "ampliacin" o "adicin" a la Constil.ucin equivalen a las adiciones o reformas previstas en el arto 135 constitucional, que es la nica disposicin expresa que regula cmo se deben llevar a cabo. Aqu la pregunta sera: es el arto 135 constitucional la nica va prevista por el Constituyente de 1917 para adicionar y reformar la Constitucin? Si la respuesta es afirmativa, la argumentacin antes expresada no sera vlida, al menos en el nivel de la Constitucin 'mexicana. Si, por el contrario, cabe la posibilidad de otra va, sta ser, sin lugar a dudas, la establecida por el art. 133 constitucional. Si esta afirmacin es aceptada, aunque sea en principio, cabra entonces hacerse eco de los constitucionalistas e internacionalistas citados anteriormente, de acuerdo con los cuales la figura del presidente en funciones legislativas debe ser complementada con la participacin ya no slo del Senado, sino de la Cmara de Diputados; es decir, del Congreso de la Unin, ya que se estara modificando por va de adicin a la Constitucin. De tal manera que diera lugar a una alternativa diversa del Constituyente Permanente. La ltima conclusin no es una simple hiptesis acadmica. En los tiempos actuales, en el "Estado intermedio" hacia la supremaca del derecho internacional, como lo seal LAuTEIlPACHT, en el camino de la gran apertura econmica y del establecimiento de zonas de libre comercio que, histricamente, al menos en la poca reciente, son el primer paso para la integracin econmica y con ella la integracin monetaria, financiera, militar y poltica, como sucedi recicntcmente con la firma del Tratado de Maastricht, es importante que la voluntad de la sociedad mexicana se exprese a travs de sus representantes de la forma ms amplia prevista en nuestra Constitucin. Cabe distinguir tres niveles de vinculacin a travs de acuerdos, convenios y tratados internacionales. El primero, el que no modifica al orden jurdico interno y que slo tiene por objeto ampliar y fortalecerlas relaciones internacionales de Mxico. El segundo nivel s produce modificaciones legislativas y el tercero, adems de las modificaciones legislativas provoca alternaciones en los
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principios constitucionales. En el primer nivel se encuentran los acuerdos o convenios de cooperacin tcnica y cientfica o de cooperacin cultural. Tambin pueden considerarse en este nivel los acuerdos de cooperacin en reas como la investigacin policiaca, devolucin de vehculos robados y arreglos de tipo fronterizo, hasta llegar a convenios ms complejos como son los que evitan la doble tributacin internacional. Por otra parte, el presidente dela Repblica celebra algunos de estos convenios sin presentarlos a aprobacin del Senado. Se trata de convenios que la prctica internacional conoce como acuerdos ejecutivos o executioe agreements, pero que no reconoce nuestra Constitucin por lo que habra de hacerla acorde con esta realidad y, en este sentido, un nuevo dispositivo constitucional autorizara al Jefe dcl Poder Ejecutivo a celebrar estos convenios de manera directa. El convenio o el tratado modifica a la legislacin interna e incluso, con frecuencia se afecta al sistema jurdico de los estados. Se trata de una prctica que debiera ser conocida y aprobada por el mismo rgano que emite las leyes o las modifica, es decir, el Congreso de la Unin. No es el mismo procedimiento de aprobacin de una ley por lo que dicha aprobacin podra tener sus propias caractersticas. Podra tratarse,' por ejemplo, que una comisin de la Cmara de Diputados estudiara el proyecto del convenio o del tratado internacional y su informe fuese sometido al Pleno de la Cmara para su aprobacin en lo general, lo cual constituira, en caso positivo, una carta blanca para que el proyecto fuese discutido en la Cmara de Senadores y, eventualmente, aprobado. El tercer caso que hemos citado quiz sea el ms complejo. Los convenios o tratados internacionales plantean la modificacin de disposiciones constitucionales. Se trata de realidades no contempladas por la Ccnstitucin. y sta debe adecuarse; por tanto, la ratificacin de un instrumento internacional debe seguir los mismos procedimientos que el Constituyente Permanente tiene para modificar-la Constitucin: aprobacin calificada de parte del Congreso de la Unin y mayoritaria de las legislaturas locales. Una disposicin constitucional que contuviese esta graduacin sera ms til y realista que la incluida actualmente en el arto 133, que slo sujeta a aprobacin del Senado los tratados y las convenciones negociados por el presidente de la Repblica y, lo que es ms importante, le dara un elemento ms de certeza y de seguridad jurdica a la sociedad mexicana frente a los nuevos retos que presenta la realidad y evolucin internacionales. Para concluir, veamos brevemente algunas ideas de teora del 'derecho vinculadas con la incorporacin de los tratados y las convenciones al sistema jurdico nacional. . De acuerdo con Hans KELSEN, lo que conocemos comnmente por Constitucin es la
pluralidad de normas (que) constituye una unidad, un sistema o un orden cuando su validez reposa, en ltimo anlisis sobre una norma nica. Esta norma fundamental es fuente comn de validez de todas las normas pertenecientes a un mismo orden y constituye su unidad.
Una norma adquiere validez, segn Joseph RAZ, cuando cumple con un determinao "criterio de identidad", que para este autor consiste en una "descripcin completa de un sistema jurdico momentneo" en la medida que cumpla con dos requisitos:
1. Que "cada uno de los enunciados de ese conjunto (normativo) describa el
mismo sistema momentneo (o parte de l) como todos los otros" enunciados del propio sistema. Es decir, si queremos saber si talo cual ley pertenece a un sistema jurdico dado, basta confrontarla con "el criterio de identidad", que nos dir en qu casos s o en qu casos no esa ley pertenece a dicho sistema. 2. "Todo enunciado normativo que describe el mismo sistema jurdico momentneo (o parte de l) es implicado por ese conjunto." En nuestro tema, los enunciados normativos seran la conformidad que requieren los tratados internacionales con la Constitucin. Por su parte, Rolando TAMAYO y SALMOIlN considera que "esta funcin constitucional es esencial al orden jurdico, puesto que es la que permite identificar los diferentes elementos que forman el orden jurdico". Entre esos "elementos" estn los actos y la normatividad jurdica en general, los que deben crearse mediante una sistemtica y un orden determinados. Su creacin -nos dice el autor- obedece a una secuencia ordenada que va de los actos jurdicos condicionales a los actos jurdicos condicionados, ya que, sin ese "nexo" no es posible la "creacin escalonada del derecho". Segn RAZ,
una cadena de validez es un conjunto de todas aquellas normas tales que: 1. cada una de ellas autoriza, precisamente, la creacin de una de las otras normas del conjunto, con excepcin de cuando menos una, la cual no autoriza la creacin de ninguna norma, que sera la norma fundamental o la Constitucin, y 2. la creacin de cada una de ellas est autorizada precisamente por una norma de ese conjunto, con excepcin de una norma cuya creacin no se encuentra autorizada por ninguna norma de la cadena.
Por su parte, TAMAYO afirma:

El conocimiento sucesivo de una cadena normativa DO se limita al hecho de que ciertas normas procedan de otras; las normas que proceden de otras, adems, sealan siempre las caractersticas que han de acompaar a los actos que las aplican para que estos ltimos puedan crear normas jurdicas vlidas. En nuestro caso: conformidad constitucional, celebracin y aprobacin del tratado. La confrontacin que debe hacerse del tratado respecto de.1a Constitucin y su conformidad con sta, la celebracin del tratado por el presidente de la Repblica que implica, entre otras cosas, negociacin, aceptacin y firma del mismo y, la aprobacin del tratado por
parte del Senado. TAMAYO concluye que las normas que formen parte de un mismo orden jurdico (aunque sea de forma parcial) sern aquellas que posean, al menos, un
253
acto creador comn. De acuerdo con esto, el criterio de identidad de un orden jurdico podra formularse de la manera sguiente:
1. Hay por lo menos un acto (creacin normativa) que es comn a cualquier
cadena normativa que pertenezca al mismo orden jurdico, y 2. Hayal menos un acto jurdico que es parte de todas las cadenas normativas de un orden jurdico.
El acto de creacin normativa comn al sistema jurdico mexicano (cadena normativa) se encuentra definido en la Constitucion; al establecerse en el dispositivo del arto 133 cul es el acto (en realidad, los actos) de cre;~in normativa que se deben cumplir para que ese "criterio de identidad" del sistema mexicano opere y d como resultado la admisin o la "identificacin" del tratado, dentro del sistema jurdico positivo mexicano. Para determinar el nivel jerrquico en el que el tratado se incorpora al sistema jurdico, hay que consultar los criterios de jerarqua establecidos en dicho sistema y es precisamente el arto 133 constitucional el que los establece. Al hacer un anlisis textual de esta disposicin, encontramos que en el caso de los tratados debe concurrir un supuesto fundamental y que consiste en que stos estn conformes a la Constitucin. Si este requisito es salvado, entonces procede la jerarquizacin normativa. La disposicin establece: san "Ley suprema en toda la Unin: la Constitucin, las leyes del Congreso que emanen de ella (o sea, de la Constitucin) y los tratados". Las leyes del Congreso resultan, en este contexto, normas derivadas de la Constitucin, por lo que estarn en un nivel inferior a sta, no as los tratados, porque stos slo deben cumplir con los "criterios de identidad" para ser admitidos en el sistema jurdico mexicano, como ya qued expuesto. Al no ubicarlos abajo de la Constitucin el dispositivo del art. 133, puede considerarse que estn en el mismo nivel jerrquico de sta.
10.2
TRATADOS y CONVENCIONES EN MATERIA DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Como hemos sealado, el derecho convencionallatinoamericano en materia de DIPr tiene antecedentes que se remontan hasta 1878. Sin embargo, la participacin de Mxico -salvo una presencia efmera con motivo de la aprobacin del Cdigo de Bustamante en 1928- se inici en 1975, fecha en la cual el pas inicia una participacin completa en materia convencional internacional, con motivo de la celebracin de la Primera Conferencia Especializada Interamericana sobre Derecho Internacional Privado (CID!P-!) realizada en Panam en septiembre en 1975. En esa conferencia, Mxico particip en la elaboracin y ms tarde ratificacin de cinco de las seis convenciones aprobadas en ella. Las cinco convcnciones ratificadas por Mxico son: la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias; la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero; la Convencin Interamericana sobre Conflitos de
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Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas; la Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional (DO del 25 de abril de 1978); y la Convencin Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para ser Utilizados en el Extranjero (DO del 19 de agosto de 1987). Durante abril y mayo de 1979 se reuni por segunda vez, en esa ocasin en Montevideo, Uruguay, dicha conferencia (cnnr-n), durante la cual se aprobaron ocho convenciones, de las que Mxico ratific seis: la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles (DO del 28 de abril de 1983); la Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin acerca del Derecho Extranjero (DO del 29 de abril de 1983); la Convencin Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado (DO del 13 de enero de 1983); el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias (DO del 28 de abril de 1983); la Convencin Interamericana sobre el Domicilio de las Personas Fisicas en el Derecho Internacional Privado (DO del 19 de agosto de 1987), y la Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros (DO del 20 de agosto de 1987). Durante mayo de 1984 se reuni por tercera vez, en la ciudad de La Paz, Bolivia, la conferencia citada (cIIJIP-m), durante la cual se aprobaron cuatro convenciones, que fueron ratificadas por Mxico: la Convencin Interamericana sobre Personalidad y Capacidad de Personas Juridicas en el Derecho Internacional Privado (DO del 19 de agosto de 1987); la Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes en Materia de Adopcin de Menores (DO del 2] de agosto de 1987); la Convencin Interarnericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras (DO del 28 de agosto de 1987), y el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero (DO del 7 de septiembre de 1987). Durante julio de 1989 se reuni la ClDIP, que en su cuarta reunin lo hizo nuevamente en Montevideo, Uruguay. En esa ocasin aprob tres convenciones: obligaciones alimentarias, restitucin internacional de menores y transporte terrestre internacional. Mxico ya ratific las dos primeras. Cabe apuntar que en esta ocasin tambin fueron aprobadas las bases que posteriormente sirvieron para la elaboracin de la Convencin sobre el Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales, a partir de un proyecto conjunto presentado por las delegaciones de Mxico y de Uruguay. La ClDIP-V se reuni en la Ciudad de Mxico en marzo de 1994 y se aprobaron dos convenciones: sobre el derecho aplicable a los contratos internacionales y sobre el trfico internacional de menores. La delegacin mexicana propuso el proyecto en materia de contratacin y particip activamente en la elaboracin del proyecto sobre trfico de menores. El Senado ya aprob las dos convenciones y slo est pendiente de publicacin el decreto promulgatorio. Antes del proceso de la emir mencionado, Mxico haba ratificado otras convenciones relacionadas con el DIPr: el Protocolo sobre la Uniformidad del
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Rgimen Legal de Poderes de Washington (del 17 de febrero de 1940), publicado en el Diario Oficial de la Federacin el3 de diciembre de 953, y la Convencin sobre el Rconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de Naciones Unidas, publicada en el Diario Oficial de la Federacil~ el 22 de junio de 1971. Asimismo. Mxico ha ratificado otras convenciones relacionadas con el DIPr, Para una mejor referencia, al final de este captulo se presenta un cuadro con las convenciones ratificadas, su fecha, la fecha de publicacin del decreto y, en su caso, su promulgacin en el Diario Oficial de la Federacin y la pgina donde se encuentra el texto de la convencin, que se transcribe al final de la obra. Despus del texto de las convenciones se incluyen comentarios acerca de algunas de ellas,
10.3
TRATADOS DE LIBRE COMERCIO " RATIFICADOS POR MxICO
INTRODUCCIN
El DIPr en su concepcin tradicional se inici con las premisas de los conflictos de leyes y los conflictos de competencia judicial; sin embargo, han surgido otras tcnicas para la solucin del trfico jurdico internacional que muchos autores, desde hace varios aos, hemos incorporado en el estudio del DIPr, Actualmente, una de las tcnicas ms socorridas es la de normas uniformes que ya hemos estudiado (vase el captulo 7), Hay varias razones que hacen que esta tcnica tenga hoy en da un gran auge; nos referiremos a dos de ellas, En primer lugar, existe una tendencia definida hacia.la negociacin y aprobacin de, convenciones o tratados internacionales con un contenido de normas uniformes. Como ya fue mencionado, salvo el caso de la Conferencia Permanente de La Haya sobre DIPr, que contina con el mtodo conflictual, en general en los dems foros en donde se negocian y preparan convenciones internacionales en materia de DIPr, el mtodo empleado generalmente es el de normas uniformes porque se ha considerado que stas dan una respuesta precisa y directa, En cambio, con la reglamentacin conflictual se conocen las reglas de conflicto pero no la ley que resultar aplicable, En segundo lugar, la unificacin europea ha dejado en claro casi desde sus inicios, pero sobre todo a partir de la dcada de los sesenta, que para un proceso de integracin econmica y especialmente en lo que corresponde a los temas del DIPr, es necesario contar con normas uniformes en el mbito internacional por la precisin y certeza que un sistema de ese tipo implica, En el caso de Mxico, su adhesin a acuerdos de libre comercio en los ltimos aos ha incrementado exponencialmente la aceptacin de amplios textos normativos uniformes Con los paises que han suscrito ese tipo de acuerdos. Por otro lado, esta tendencia lleva a los paises miembros de dichos acuerdos a negociar textos para la solucin de casos especificos que presenta el trfico jur-
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Derecho in temaclonal privado
dico comercial y en especial en materia de DIPr, sobre la base de derecho uniforme. Por tanto, es indispensable incluir dentro de la temtica del DIPr el estudio de esta normatividad uniforme, especialmente la derivada de los acuerdos de libre comercio. Se trata de estudiar slo aquellos aspectos relacionados con el estudio tradicional del DIPr. Nos referiremos ahora a los mtodos de solucin de controversias que han representado una novedad importante, no sin antes proporcionar un breve contexto en el cual se ubican dichos acuerdos de libre comercio que, por otra parte, explican la apertura de Mxico hacia el exterior y con ella el incremento de norrnatividad que hoy en da se est teniendo en un pas como el nuestro, otrora cerrado por ms de 80 aos a las corrientes de comercio internacional. Para concluir, cabe apuntar que la influencia de estos acuerdos de libre comercio ha provocado que el temario tentativo de la CIIllP-Vl por celebrarse en Guatemala en 1999 se refiera en dos de los tres temas a proyectos de convenciones de derecho uniforme en materias ntimamente vinculadas con el trfico de bienes entre pases. Dicho temario, a la fecha de hoy, es el siguiente;
1. Documentacin mercantil uniforme para el comercio internacionaL 2. Los contratos de prstamos internacionales de naturaleza privada. 3_ Conflictos de leyes en materia de responsabilidad extracontractua1.
La Carta de La Habana tena como una de las finalidades constituir a un organismo internacional de comercio con caracter-sticas y naturaleza parecida a los dems organismos internacionales que se crearon en la posguerra como resultado de los acuerdos de Bretton Woods.? Sin embargo, la no aceptacin de la Carta de La Habana por el Congreso de Estados Unidos de Amrica provoc que slo se aprobara una parte de aqulla, que conforma lo que actualmente se conoce por el Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio (GAW). Desde que se inici la negociacin de la Carta de La Habana qued claro que Europa estaba decidida a crear sus propias organizaciones regionales de comercio como va para evitar nuevas guerras, por lo que en el arto XXIV del GAT'l' se abri la posibilidad de que los Estados-parte en el acuerdo pudieran constituir zonas regionales de comercio, ya que este camino podra ser, adems, una va complementaria para llegar a la universalidad del comercio. Mxico se adhiri al Tratado de Libre Comercio para Amrica Latina de 1960, que ms tarde se transform, en 1981, en el Acuerdo Latinoamericano de Desarrollo e Integracin (ALADJ). En el caso del primero, la inestabilidad politica de varios gobiernos, aunada a la desproporcin de las economas participantes y la falta de voluntad poltica de un gran nmero de los Estados-parte no dejaron prosperar este acuerdo al nivel deseado. En el caso del segundo, como lo mencionaron BENDESKY y SANCREZ, la dcada de los ochenta signific en las relaciones comerciales de Amrica Latina un deterioro agudo de los trminos del intercambio (22% de 1980 a 1988). Al crecimiento de casi 57% de las exportaciones de ese lapso correspondi una cada de 26% del ndice de su valor unitario. El valor de las importaciones se redujo 15%
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pero sus precios slo lo hicieron 5%. Esta disminucin se asocia directamente con la necesidad de realizar las transferencias para el pago del servicio de la deuda externa.
Ello dio lugar a que la ALADI no tuviera la oportunidad de desarrollarse como estaba previsto. Con motivo de la crisis econmica de 1982, Mxico debi cambiar su relacin con Estados Unidos de Amrica y se inici un mayor acercamiento que condujo a ambos pases a celebrar una serie de acuerdos sobre comercio. De 1985 a 1989 Mxico y Estados Unidos de Amrica celebraron ms acuerdos sectoriales sobre comercio (11 acuerdos) que en los 150 aos anteriores. Ello. de enero de 1994 entr en vigor el Tratado Norteamericano de Libre Comercio, en el que tambin Canad es parte. Un acuerdo de libre comercio significa que los pases participantes en el mismo, asumen el compromiso de desgravar los aranceles para el comercio de sus productos, as como establecer las condiciones favorables para un incremento del comercio de sus servicios e inversiones, actividades que se deben realizar dentro de los plazos que el mismo acuerdo establece. A la vez, esos pases-parte se obligan a conservar una poltica arancelaria comn respecto de productos y de servicios que no tengan origen en la zona. De esta manera-los acuerdos de libre comercio sistematizan los derechos y las obligaciones de las partes en un documento que ellas mismas han decidido cumplir. . En la fecha de elaboracin de la presente edicin, Mxico ya haba suscrito y ratificado varios tratados de libre comercio con Chile, Estados Unidos de Amrica y Canad, y Costa Rica. Con Colombia y Venezuela, con Bolivia, etc. El patrn general de dichos tratados es muy parecido: en ellos se establecen los diversos temas de la relacin comercial de acuerdo con cada uno de los captulos que constituyen al tratado. Los temas son dismbolos e importantes. Siguendo el mtodo establecido por el acuerdo-marco a todos estos trata: dos como lo es el Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio, en una prmera parte se definen en los acuerdos de libre comercio los principios generales que deben regir toda relacin comercial, como son:
trato nacional; desgravacin arancelaria; clusula de la nacin ms favorecida; el principio de informacin; el nivei de trato; el principio de trato mnimo; la libertad para la transferencia de fondos; promocin de las condiciones de competencia y libre concurrencia en el rea; incremento sustancial de las oportunidades de inversin; salvaguarda de los derechos de propiedad industrial e intelectual; y la creacin de procedimientos efectivos para la cabal aplicacin de dichos tratados.
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Este ltimo quiz sea uno de los temas ms estrechamente vinculados con el DIP1', por lo que a continuacin examinaremos el sistema de solucin de controversias establecido en el Tratado de Libre Comercio celebrado con Estados Unidos de Amrica y Canad ('I'LC) , por considerar que es el ms completo y del cual se puede derivar un esquema explicatorio de los sistemas de solucin de controversias establecidos en los otros tratados de libre comercio ya mencionados.
EL SISTEMA DE SOLUCiN DE CONTROVERSIAS EN EL TLC
El sistema global de solucin de controversias en el 1'LC es amplio y complejo por el nmero y diversidad de temas a que se refiere el propio tratado. Los mtodos de solucin son de diferente naturaleza, tipo y nivel. A continuacin haremos referencia a cada uno de ellos para concluir con los mecanismos de solucin de controversias ms importantes. Mtodo de remisin a otros acuerdos internacionales. Se trata de un mtodo indirecto puesto que al n.o no establece de forma directa cul debe ser el mecanismo de solucin a una controversia, sino que remite a diversos acuerdos internacionales que tienen ellos mismos su propio sistema de solucin. En primer lugar se encuentra la remisin al Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio (oxr-r). En el arto 103.1 del rr.c se establece que las partes ratifican los derechos y obligaciones vigentes entre ellas conforme al GA1'1', lo cual implica que-queda vigente el derecho de las partes contratantes de recurrir al sistema de consultas previsto en el arto XXII del GA1'1'. Este criterio est confirmado en el Anexo 703.2, Seco B.6 en materia agropecuaria, en el arto 802 para el caso de medidas globales en medidas de emergencia y el arto 2]01 en materia ambiental y de conservacin de recursos no renovables. En el arto 104 hay tambin remisin a la Convencin sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestre y al Convenio de BasiJea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminacin. Cada uno de estos instrumentos internacionales tiene su propio mecanismo de solucin de controversias." El ltimo de estos instrumentos establece incluso la obligacin para los pases miembros de definir, por la va del protocolo, las normas y los procedimientos apropiados en lo que se refiere a la responsabilidad civil y a la indemnizacin de los daos resultantes del movimiento transfronterizc y a la eliminacin de los desechos peligrosos y otros desechos.' Mtodo de consultas, Es el mtodo ms frecuente a lo largo del 'I'LC y comporta diferentes modalidades. La ms importante es la de consultas a travs de comits que se renen a peticin de una de las partes contratantes o de comits que se renen peridcamente o bien, un mtodo mixto. En dichos comits se plantearn desacuerdos y controversias que surjan en torno a un producto o
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servicio determinado y que, de comn acuerdo, los representantes de las partes en el TLC buscarn las soluciones ms convenientes. Ejemplos de este mtodo se pueden encontrar en el arto 316 en materia de comercio de bienes; arto 707 en materia agropecuaria:" arto 722 para medidas sanitarias y fitosanitarias: arto 913 en el caso de medidas relativas a normalizacin; arto 1309 en materia de telecomunicaciones y arto 1412 de servicios financieros, entre otros. Dentro del mtodo de consulta existen modalidades como en el caso del grupo de trabajo previsto por el Anexo 703.2.25 entre Mxico y Estados Unidos de Amrica, que tiene facultades resolutivas sobre normas tcnicas y de comercializacin agropecuaria. Igualmente, el procedimiento entre partes importadoras y exportadoras para el logro de acuerdos en medidas sanitarias y fitosanitarias previsto por el arto 716.6. O bien, en esta misma materia, el procedimiento de consulta previa establecido por el arto 718. 'La-ventaja deesta modalidad es que acta directamente sobre los desacuerdos que surjan eh una materia orea-determinada dende, adems, los comits estn formados por especialistas que, por lo general, tienen a su cargo el rea de operacin.
en
Procedimientos de impugnacin internos.
El
TLe
prev la necesidad de
que las partes contratantes cuenten con procedimientos internos de impugnacin de decisiones o de medidas tomadas internamente pero que afecten a las
transacciones reguladas en el tratado. ste es el caso del arto 510, para la-revisin e impugnacin de las resoluciones en materia de determinacin de origen y
de los dictmenes anticipados en materia ad uanal: Anexo 803.3 en medidas de emergencia; arto 1017 en materia de compras del sector pblico y art.1715 en materia de propiedad intelectual, entre otros. Cabe apuntar tambin que en el caso del capitulo XI en materia de inversin al que nos referiremos ms adelante, como sobre todo en el caso del arto 2022, el TLC apoya y promueve el recurso de los particulares al arbitraje comercial internacional y el que los laudos arbitrales cuenten con los procedimientos internos adecuados para su reconocimiento y ejecucin. Mecanismo de solucn de controversias. Se trata del mtodo ms completo de los establecidos en el TLC para lograr solucin a conflictos que se susciten entre las partes y son de cuatro tipos principales: el previsto en el capitulo XI, Seco B, en materia de inversin; el establecido en el arto 1415 para servicios financieros: la revisin y solucin de controversias en materia de aiitidunvping y cuotas compensatorias previstas en el captulo XIX y, las disposiciones institucionales y procedimientos para la solucin de controversias del capitulo XX. Capitulo XI, Seccin B. Solucin de controversias en materia de inversin. En este capitulo se establecen tres procedimientos para la solucin de controversias:
1. Conforme a las reglas del Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas
a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados (cIAD!) para el
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caso de los pases que son miembros de este acuerdo como lo san Canad y Estados Unidos de Amrica. 2. El establecido por las reglas del mecanismo complementario del CIADI cuando un Estado no sea parte del CIADL 3. Procedimiento accesible a las tres partes por igual, conforme a las reglas de arbitraje de la Comisin de Naciones Unidas para el Derecho Comercial Internacional, conocida por sus siglas inglesas UNCITRAL.!J En los dos primeros casos, el del Convenio de CIAD! y de su mecanismo complementario, estamos en presencia de un sistema institucional en la medida que adems de las reglas existe una institucin que los administra: el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones, cuya sede se encuentra en las oficinas principales del Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento. En el tercer caso, se trata de normas tpicamente arbitrales que, adoptadas por las partes, pueden ser administradas si as lo convienen, por alguna institucin arbitral: Cmara de Comercio Internacional, Asociacin Americana de Arbitraje, o bien, las partes pueden acordar que el arbitraje no sea administrado por ninguna institucin y darle facultades a los rbitros para que apliquen talo cual procedimiento, es decir, un procedimiento ad hoc. Sin embargo, en el TLC hay normas que regulan el acceso a cualquiera de los tres procedimientos. Se trata de reglas que definen: el tipo de consentimiento que las partes deben manifestar para someterse a estos procedimientos y disposiciones complementarias para la integracin de los paneles arbitrales; reglas para la designacin de rbitros; para la acumulacin de procedimientos; notificacin; documentacin; sede; derecho aplicable; interpretacin de los anexos, dictmenes de expertos; medidas provisionales de proteccin, y laudo y su ejecucin. 10 Los principios que rigen al captulo XI son bsicamente los mismos que regulan todo el Tratado de Libre Comercio: trato nacional, trato de nacin ms favorecida, reciprocidad internacional y debido proceso legal ante un tribunal imparcial e independiente de las partes en el Tratado, principios que se considera son suficientes para garantizar las inversiones de extranjeros en los tres pases-parte del acuerdo y especialmente en Mxico. II En este sentido, se condiciona al inversionista extranjero a cuatro supuestos para que pueda tener acceso a cualquiera de los procedimientos de solucin de controversias previstos por el captulo XI (art. 1116):
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1. La violacin, por parte del Estado recipendario de la inversin, de uno de
los principios que rigen al capitulo XI y a los que se hizo alusin en el prrafo anterior. 2. Cuando alguna empresa del Estado tenga facultades de regulacin o de imposicin de cuotas, derechos u otros cargos y con alguna de sus medidas o acciones afecte los intereses del inversionista extranjero. 12 3. Cuando monopolios y empresas del Estado afecten la actividad de la inversin extranjera por su incompatibilidad con las obligaciones asumidas por el Estado-parte en la Seco A del capitulo XL" 4. Que en aplicacin de los supuestos anteriores el inversionista haya sufrido prdidas o daos." Adems de los cuatro supuestos anteriores, el arto 1121 establece condiciones previas para el sometimiento de una controversia al procedimiento arbitral establecido en la Seco B del capitulo XI y que ahora comentarnos. Las condiciones previas pueden resumirse en dos:
1. Que tanto el inversionista, persona fsica, como el inversionista-empresa
acepte someterse al arbitraje en los trminos establecidos en el Tratado, es decir, aceptar las reglas de CIADI, de su mecanismo complementario o las de UNCITRAL, segn sea el caso, adems de las reglas y disposiciones complementarias establecidas en la Seco B del capitulo XI. 2. Que el inversionista renuncie al derecho que le corresponde de iniciar o continuar cualquier procedimiento ante tribunales internos, salvo el caso del recurso a medidas precautorias de carcter suspensivo, declaratorio o extraordinario, pero que no impliquen el pago de daos ante dichos tribunales y conforme a la legislacin del Estado-parte vinculado en la centroversia." Entre las disposiciones complementarias establecidas en el Apartado B del capitulo XI estn las siguientes. En el caso del CIADI, el tribunal se integrar por tres rbitros. Cada una de las partes en la controversia nombrar uno y stos elegirn a su presidente y en caso de desavenencia, el presidente ser nombrado por el Secretario General del CIAD! (arts. 1123 y 1124, prr. segundo). Tanto el presidente como el resto de los rbitros sern nombrados por una lista de 45 rbitros previamente seleccionados en las Partes en el Tratado (art, 1124, prr. cuarto). De manera excepcional, el Secretario General del CIADI presidir el Tribunal Arbitral slo en caso de que no encuentre en la lista un rbitro disponible y siempre que tenga nacionalidad distinta de la de las partes en la controversia (art. 1124, prr. tercero). En el caso de la aplicacin de las reglas de arbitraje de UNCITRAL, el Tribunal se conformar COIDO se describi anteriormente, incluidas las facultades concedidas para el Secretario General del CIAD!. Las diferencias de cste procedimiento respecto a los anteriormente sealados son: la aplicacin de las reglas de UNCI'I'RAL instituyen un medio alterno de solucin de controversias en donde no se vincule al procedimiento crADI, lo cual permite a Mxico una
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alternativa viable. Ms adelante comentaremos este aspecto." Tambin, la aplicacin de las reglas de UNCITRAL se presenta como una alternativa para el caso en que se planteen en una controversia "cuestiones en comn de hecho y de derecho" dotando al tribunal arbitral con reglas UNCITllAL para que pueda proceder, con el acuerdo de las partes, a la acumulacin de procedimientos (art. 1126). Otro aspecto importante es el relativo al derecho aplicable. De acuerdo con la naturaleza internacional de estos procedimientos de solucin de diferencias y evitando que alguna de las legislaciones nacionales se aplique, el arto 1131 define como derecho aplicable las normas del tratado y, si stas fueran insuficientes, al derecho internacional. En este ltimo caso la referencia es amplia, pero debe entenderse, en primer lugar, la jurisprudencia establecida por la Corte Internacional de Justicia en aquellos pocos casos en que ha intervenido y en que debi resolver intereses privados frente a la actividad estatal" y la amplia jurisprudencia arbitral internacional derivada tanto de la Cmara de Comercio Internacional como de la American Arbitration. Associotion, en el caso de inversiones. 18 Se trata, en suma, de aplicar un derecho que no est "contaminado" por los derechos nacionales de las partes contratantes. En el caso especifico de Mxico, en la reserva expresada en el Anexo 1 J 20.1 del TLC, Mxico no acepta someterse a los medios de solucin de controversia previstos en este captulo. Podra parecer sorprendente esta reserva, sin embargo, cabe precisar algunos aspectos. Existe una gran carga histrica politica, reflejada en gran medida en la "Clusula Calvo", por la cual Mxico debi hacer la reserva antes citada. No obstante, esta posicin inicial merece dos comentarios. En p rimer lugar, Mxico puede adherirse al CIADJ y, en consecuencia, aceptar su mecanismo complementario, en la medida en que en ambas disposiciones existe la posibilidad de agotar previamente los recursos internos, con lo cual no se violara ninguna disposicin constitucional." Su actual posicin, por tanto, debe interpretarse en un sentido poltico ms que' jurdico ya que el TLe significa, en s mismo, un paso demasiado audaz en la posicin tradicional de Mxico en sus relaciones con Estados Unidos de Amrica, que se vera agravada si, adems, se modifican criterios tradicionales muy arraigados en diversos grupos de abogados, intelectuales y militantes de izquierda. Pero esto no quiere decir que en un futuro, cuando empiecen a verse los beneficios econmicos del Tratado para Mxico y la decisin gubernamental se fortalezca, la posicin no pueda cambiar de forma importante. En segundo trmino, el arbitraje con reglas de UNCITRAL es una via abierta para Mxico en cualquier momento que 10 requiriera, ya que se trata de un procedimiento sin la carga poltiea que podran tener las reglas del CIAIlI y, por supuesto, con menos problemas de tipo constitucional. Adems, en las recientes reformas al Cdigo de Comercio, las reglas de arbitraje de UNCITRAL fueron introducidas en el sistema jurdico mexicano como las reglas para el arbitraje comercial, nacional e internacional."
l'
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Sin embargo, por una diferente interpretacin que se le ha dado a la reserva expresada por Mxico en el citado Anexo 1120.1, el gobierno mexicano ha aceptado participar en los primeros paneles de inversin extranjera. Habr que esperar los resultados y sus efectos.
Captulo XIV. Solucin de controversias en materia de inversin en servicios financieros. En este captulo se recogen los principios generales de solucin de controversias establecidos en el captulo XX del Tratado (art. 1414) y el procedimiento de los paneles del eaptulo XI (art. 1415). Tiene, sin embargo, algunas caractersticas propias que se derivan de la materia propiamente dicha que regula. Entre otras, dos son las caractersticas principales:
L Las partes en el Tratado formularn y conservarn una lista de 15 personas que tengan "conocimientos especializados o experiencia en la prctica en el derecho financiero que podr incluir la regulacin de instituciones financieras", para que acten como rbitros de los paneles de este captulo [arto 1414, prrs. segundo y tercero, e inciso a)]. 2. El Estado demandado por un inversonista podr excepcionarse a fin de que el asunto no llegue al procedimiento de solucin de controversias del panel por tres motivos: a) Proteger a inversionistas, depositantes, participantes en el mercado financiero, tenedores o beneficiarios de plizas o personas acreedoras de obligaciones fiduciarias a cargo de una institucin financiera o de un prestador de servicios financieros transfronterizos. b) Mantener la seguridad, solidez, integridad o responsabilidad financiera de instituciones financieras o de prestadores de servicios financieros transfronterizos. c) Asegurar la integridad y estabilidad del sistema financiero de una parte (art. 1410). Cualquiera de estas excepciones est sujeta al estudio y al informe que, sobre ellas, realice el Comit de Servicios Financieros para determinar su procedencia, y con base en el cual dicho Comit decidir si el caso debe ir o no al sistema de solucin de controversias de los paneles (art. 1415).22 En el caso de Mxico, los organismos estatales que emiten disposiciones en la materia y que podran afectar a inversionistas extranjeros son: L Banco de Mxico, quien est encargado de una parte de la regulacin en materia de banca de crdito, y 2. Comisin Nacional de Seguros y Finanzas, organismo estatal que cumple las funciones de regulaein en su ramo o de eualquier otro organismo de este tipo. En este sentido pensemos en un ejemplo: El inversionista canadiense o estadounidense afectado, despus de obtener un informe favorable del Comit de Servicios Financieros, puede ir al panel y si ste resuelve en su favor, habr dos efectos:
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a) La revocacin de la medida del organismo estatal que lesiona los intere-
ses del inversionista, y b) Si se trata de cuestiones financieras, la determinacin de la afectacin que haya sufrido el inversionista en "prdidas o daos en virtud de la violacin o a consecuencia de ella" (art. 1116, 1, ltimo prrafo). En el primer caso, si la revocacin de la medida del organismo estatal provoca, a su vez, afectaciones en los intereses de un inversionista mexicano, ste podra recurrir a los tribunales mexicanos, y a pesar de tratarse de una "resolucin final" no susceptible de apelacin, podra recurrir al juicio de amparo por lesionarse sus garantas individuales. En el segundo caso, la afectacin del inversionista extranjero en los trminos del arto 1116,1, ltimo prrafo, a que ya se hizo referencia, podra significar una indemnizacin por el Estado mexicano. Como la resolucin de panel es resolucin final, estaramos en el caso de una condena por daos y perjuicios a cargo del Estado mexicano y que, eventualmente, podra hacerse ejecutable directamente a travs de los tribunales competentes de Mxico. Captulo XIX. Revisin y solucin de controversias en materia de antidumping y cuotas compensatorias." En este captulo existen tres procedimientos principales: 1. revisin de las reformas legislativas; 2. revisin de resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas compensatorias, e 3. impugnacin extraordinaria. Para los dos primeros procedimientos se integrar un panel binacional de conformidad al Anexo 1901.2 que, en trminos generales, consiste en lo siguiente: de una lista previa de 75 panelistas se convendr por las partes en la seleccin del quinto panelista y de no llegar a un acuerdo, su seleccin ser por sorteo. Los panelistas designarn a su presidente y todos debern firmar compromisos de confidencialidad a partir de lo cual se considerar formalmente el panel. Para el tercer procedimiento, el de impugnacin extraordinaria, el panel se formar por tres miembros de una lista diferente de la anterior y tambin previamente integrada por las partes, de 15 miembros (Anexo 1904.13). 1. Revisin de las reformas legislativas. Tiene por objeto dirimir controversias que surjan cuando una de las partes aplique una reforma legislativa en materia de aniidumping y cuotas compensatorias, y otra parte en el tratado considere que se violan principios establecidos en el GA'IT o en sus cdigos antidu.mping o de subsidios, o bien, que se afecten principios de previsin y justicia para la liberacin progresiva del comercio tal como se establecen en el tratado o, tambin, cuando la reforma legislativa tenga como fin revocar una resolucin previa de un panel y que no rene los principios de previsin y justicia antes expresados [arto 1903, prr. 1, a) y b)].
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La parte que inicie el procedimiento lo solicitar por escrito y el panel, conforme a las reglas del procedimiento que establezca, garantizar que cada parte presente comunicaciones escritas y rplicas, y que al menos haya una audiencia. Noventa dias despus del nombramiento del presidente del panel, este ltimo presentar a las partes una opinin declarativa preliminar por escrito. La parte que no estuviere de acuerdo con la opinin contar can un plazo de 14 dias para presentar sus objeciones "debidamente razonadas y motivadas". Treinta dias despus el panel dictar su resolucin defintiva (Anexo 1903.2). Esta resolucin tendr carcter de "opinin declarativa" y dar la oportunidad para que, dentro de un plazo de 90 das, las partes realicen consultas y procuren llegar a "una solucin mutuamente satisfactoria". Si la solucin es una correccin a la legislacin motivo de controversia'y sta no se lleva a efecto o no se logra cualquier otro arreglo motivo de la resolucin-del panel, dentro de los siguientes nueve neses, la parte afectada tiene derecho a adoptar medidas legislativas o administrativas equiparables o a denunciar el tratado respecto de la otra parte en la controversia (art. 1903.3). 2. Revisin de resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas compensatorias. Es un procedimiento ms complejo. Como su nombre lo indica, se trata de un procedimiento que sustituye a la revisin judicial interna de las resoluciones definitivas que se dicten en la materia (art. 1904.1), en la medida que dicho panel debe decidir si la autoridad investigadora de la parte importadora dict su resolucin de acuerdo con el derecho de esa parte. El plazo para solicitar la integracin del panel es de 30 das a partir de la fecha en que se publique la resolucin definitiva o que se reciba la notificacin correspondiente. La solicitud puede ser hecha a iniciativa propia de la parte en el tratado, o bien, de sta, pero a solicitud de un particular que se considere afectado (art. 1904.4 y 5). La autoridad investigadora que haya dictado la resolucin definitiva tendr derecho a comparecer ante el panel (art, 1904.7). El panel podr confirmar o rechazar la resolucin definitiva; el rechazo significa la devolucin por el panel a la autoridad investigadora de su resolucin definitiva con la indicacin de las medidas a adoptarse. Si se requiere revisar la medida adoptada en cumplimiento de la devolucin, la revisin se llevar a cabo ante e! mismo panel, el que emitir un fallo dentro de los 90 das siguientes a la fecha en que la medida haya sido puesta a su consideracin (art. 1904.S). El fallo del panel es obligatorio y no estar sujeto a ningn procedimiento de revisin judicial de la parte importadora, para ello, las partes as lo establecern en su legislacin interna (art. 1904.9 y 11). 3. Impugnacin extraordinaria. Tiene lugar cuando, dictada la resolucin por el panel y dentro de un plazo razonable, alguna de las partes vinculadas recusa a un miembro de! panel, o bien, sostiene que el panel se ha apartado de manera grave de una norma fundamental del procedimiento o bien, que el panel se ha excedido ostensiblemente de sus facultades, autoridad o ju-
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risdiccin (art. 1904.13). El panel debe quedar integrado dentro de los 15 das siguientes a la solicitud de su integracin y su fallo se dictar dentro de los 90 das siguientes. Este fallo podr anular la decisin definitiva del panel binacional, en cuyo caso proceder a formar en nuevo panel binacional para que conozca del asunto en las condiciones y los trminos ya descritos (Anexo 1904.13). Cabe sealar que en el nivel de paneles, este procedimiento ha sido el ms utilizado y es explicable porque en l se refleja gran parte del comercio internacional de bienes entre los paises parte del tratado. Hasta la fecha de publicacin de esta edicin se han llevado a cabo ocho paneles en los que Mxico ha participado, principalmente con exportadores o importadores de Estados Unidos de Amrica. Lo importante es destacar que esta cifra se ha alcanzado en apenas cuatro aos y que han sido los aos de inicio del TLC, lo que implica dos consideraciones: se trata de un mecanismo de solucin de controversias necesario y es un mecanismo cuyo uso tiende a incrementarse. Captulo XX. Procedimientos institucionales para la solucin de controversias. Se trata de un mtodo para la prevencin o solucin de controversias entre las partes relativas a la aplicacin o a la interpelacin del Tratado (art. 2004).24 Dentro del mbito de prevencin se encuentran procedimientos de buenos oficios, conciliacin y mediacin a cargo de la Comisin de Libre Comercio (Comisin), integrada por representantes de cada parte en el nivel de Secretara de Estado, o por las personas que stas designen (art. 2001). Los procedimientos preventivos se inician mediante consultas que se efectuarn a travs del Secretariado de la Comisin, que se integra por las respectivas Secciones Nacionales (art. 2002). Salvo el caso de bienes agropecuarios perecederos, que justifica que las consultas se inicien dentro de un plazo de 15 das a partir de la entrega de la solicitud correspondiente (art. 2006.4), los plazos para el resto de las consultas sern de 30 das despus de la entrega de la solicitud 'a la contraparte para consultas o de 45 das en el caso de que sehayan solicitado consultas subsecuentes (art. 2007.1). A partir de estos plazos se entrar en la segunda fase, que es la de buenos oficios, conciliacin y mediacin de parte de la Comisin. Adicionalmente y de manera especfica, las partes podrn solicitar por escrito que se rena la Comisin bajdos supuestos generales:
1. Cuando se hayan iniciado procedimientos de solucin de controversias con-
forme al GATT respecto de asuntos relacionados con tratados en materia ambiental y de conservacin (art. 2005.3) y relacionados con asuntos previstos en la Seco B del captulo VII, "Sector agropecuario y medidas sanitarias y fitosanitarias", as como del captulo IX "Medidas relativas a la normalizacin" (art. 2005.4). 2. Cuando se hayan efectuado las consultas especficas previstas en el arto 513 sobre procedimientos aduanales; art. 723 sobre medidas sanitarias y fitosanitarias, y arto 914 sobre medidas de normalizacin [arto 2007.2 bY].
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Para atender estos asuntos, la Comisin se reunir dentro de los 10 das siguientes a la entrega de la solicitud y "se abocar sin demora a la solucin de la controversia" (art. 2007.5). Si el asunto no se resuelve dentro de un plazo de 30 das, cualquiera de las partes podr solicitar por escrito el establecimiento de un panel arbitral, con lo cual se pasar a una tercera fase (art. 2008.1). Para efectos del procedimiento institucional de solucin de controversias por la va arbitral, las partes habrn designado por consenso una lista independiente de 30 rbitros porun periodo de tres aos con posibilidad de reeleccin (art. 2009.1). De esta lista se integrar un panel con cinco miembros dentro de los 15 das posteriores a la solicitud de integracin presentada por alguna de las partes, dos panelistas por cada parte contratante y un quinto por acuerdo o en caso contrario, por sorteo. La parte contendiente seleccionar dos panelistas que sean nacionales de la otra parte contendiente (seleccin cruzada), y posteriormente la otra parte" proceder de la misma manera. El presidente del panel ser acordado por las partes o seleccionado por sorteo (art, 2 0 l l ) . ' El panel se regir conforme a las "reglas modelo de procedimiento" que establecer la Comisin (art. 2012.2) y, dentro del plazo de 90 das a partir de la designacin del ltimo rbitro, presentar a las partes contendientes un "informe preliminar" fundado en los argumentos y las comunicaciones de las partes y cualquier informacin recibida por los. Comits de Revisin Cientfica o por los expertos que considere consultar (art. 2016.1). En su "informe preliminar", el panel decidir si la medida de que se trata es o puede ser incompatible con las obligaciones derivadas del Tratado, o es causa de anulacin o de menoscabo en la aplicacin o interpelacin del Tratado, as como las recomendaciones a que haya lugar, si es el caso (art. 2016.2). Las partes tienen un plazo de 14 das para hacer observaciones al informe preliminar (art. 2016.4) y 15 das despus el panel presentar su determinacin final, que ser comunicada a la Comisin y 15 das despus publicada (art, 2017). Las partes tendrn 30 das para llegar a un acuerdo a fin de ajustar las recomendaciones y determinaciones del panel (art. 2018). De no llegarse a un acuerdo en ese lapso, la parte reclamante podr suspender la aplicacin de beneficios de efecto equivalente a la parte contra la cual se dirigi la reclamacin, hasta el momento que logren un acuerdo sobre la resolucin de la controversia (art. 2019.1).
EFECTO DE LOS SISTEMAS DE SOLUCiN DE CONTROVERSIAS EN EL SISTEMA JURDICO MEXICANO
Como se puede apreciar en la descripcin general de los mtodos y procedimientos para la solucin de controversias en el TLC, se' trata de medios modernos, giles y eficaces, sobre todo si se les compara con otros mtodos similares descritos en este mismo captulo. En los procedimientos que ahora nos ocupan existe, adems, una estructura bsica derivada del arbitraje comercial internacional que ha probado, a lo
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largo de los aos, ser el mejor procedimiento para la solucin de controversias relacionadas con el comercio entre pases. Asimismo, el sistema de paneles tiene la caracterstica de ser un sistema supranacional en la medida que quienes lo inician y participan en l son los pases-parte en el Tratado; de esta caracterstica se derivan consecuencias, para el caso de Mxico que son nuevas, y que la jurisprudencia y la doctrina se encargarn de definir. Sealemos ahora algunos efectos previsibles para el caso del sistema jurdico mexicano.v Respecto del procedimiento establecido por la Seco B del captulo Xl, ya mencionamos algunas de las consecuencias de tipo jurdico y politico.s? En relacin con el procedimiento establecido en el captulo XX, se trata, en ltima instancia de un procedimiento que, acordado entre Estados por un tratado internacional, slo tiene efectos entre stos y dichos efectos slo son relevantes a la luz del derecho internacional" Quiz lo nuevo se presenta en el caso del captulo XIX, si bien el procedimiento queda a cargo de los Estados-parte en el acuerdo, existe una posible afectacin de intereses particulares que son, en ltima instancia, los que resentirn los resultados. Veamos a la luz del derecho mexicano algunos de los efectos que esto provocara: En primer trmino, la jurisdiccin de los paneles. El arto 104, frac. 1 de la Constitucin Poltica de los Esta.dos Unidos Mexica.nos" establece el principio de competencia exclusiva de los tribunales de la Federacin cuando se trate del cumplimiento y la aplicacin de leyes federales o de tratados internacionales celebrados por el Estado mexicano y en los que la Federacin sea parte. Aqu, la primera pregunta que surge es; la existencia de paneles de carcter supra nacional, es constitucional en la medida que opera una derogacin competencial de los tribunales de la Federacin en beneficio de los paneles supranacionales? La respuesta no es sencilla. Si se sostiene que la competencia de los paneles deriva delcumplimiento y la aplicacin de un tratado internacional, en principio, la respuesta es que dicha competencia es inconstitucional ya que el dispositivo del arto 104, frac. 1 establece claramente que la competencia es de los Tribunales Federales. Sin embargo, cuando se establece que se trata del cumplimiento y la ejecucin de tratados internacionales se refiere al caso de su aplicacin interna. Se prev que en su aplicacin o en su interpretacin, un tratado internacional puede provocar algn conflicto o incluso un acto inconstitucional y entonces, sern los Tribunales Federales los que se debern pronunciar sobre el particular. En el caso de los paneles previstos por el captulo XIX del Tratado, la cuestin es distinta. En primer lugar, el Tratado no se est aplicando internamente, al menos por lo que respecta a la determinacin de la competencia de los paneles ya que por su naturaleza, stos son supranacionales. Independientemente que ya existe precedente al respecto;" en el caso presente se abre una instancia para dirimir una controversia surgida de un acto de autoridad de un Estado extranjero, Estado-parte en el Tratado, y que es, en la especie, el importador que a travs de su autoridad investigadora ha decidido que procede la aplicacin de impuestos compensatorios que afectan los intereses de un produc-
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tal' mexicano. El principio de la competencia establecida por el arto 104, frac. I de la Constitucion. no sera aplicable en este caso y, por tanto, los paneles no podran ser considerados inconstitucionales. Sin embargo, hay que analizar el caso inverso. Se trata de una resolucin definitiva emitida por la Secretara de Comercio y Fomento Industrial (SECQFI) por la que se lesiona el inters de un productor extranjero (estadounidense o canadiense). En este caso, se tratara de un acto de autoridad mexicana que va a ser juzgado por un tribunal distinto de los previstos por el arto 104, frac. I de la Constitucin, ya que la decisin final de SECQFI se habr basado en una ley federal: Ley Reglamentaria del Art. 131 de la Constitncin y, por tanto, en este caso, la competencia de los paneles sera inconstitucionaL Sin embargo, esta cuestin puede ser analizada desde dos perspectivas diferentes: la de la reciprocidad y la de la materia. Reciprocidad. Mxico acepta por el rr.c que, cuando un productor mexicano sea afectado en sus intereses por una resolucin de autoridad estadounidense o canadiense, su controversia se resuelva en un foro supranacional; podra, por tanto, a la inversa, aceptar que cuando la lesin a intereses sea a un productor de alguno de los pases-parte en el Tratado tambin se dirimiera en ese mismo foro. Pero queda la duda en la medida de que, a pesar de la reciprocidad, el dispositivo del arto 104, frac. l, es claro al establecer que tratndose de leyes federales conozcan los tribunales de la Federacin y no otros.
Materia. En una interpretacin estricta del dispositivo constitucional se puede ver que se refiere a cuestiones del orden civil o criminal y no a cuestiones de orden mercantil y comercial.t? por lo que en principio no aplicara el arto 104, frac. I, y entonces es posible la competencia del panel. Una interpretacin de este tipo, sin embargo, nos llevara a la conclusin de que si no hay competencia de los tribunales federales entonces habr, necesariamente, de parte de los jueces y tribunales del orden comn de los estados y Distrito Federal, mxime que se estn afectando intereses de particulares, por lo que esta posible solucin no aportara mayores elementos. De este breve recorrido puede concluirse que la cuestin de la competencia, en el caso especfico de una resolucin definitiva emitida por SECQF'[ y presentada a los paneles no queda totalmente resuelta. Veamos ahora otro aspecto no menos importante e ntimamente vinculado al anterior. El panel dicta una resolucin que no puede ser susceptible de apelacin ante los tribunales internos. El arto 1904.9 y 11 del Tratado es claro en este sentido. Aqu cabe otra reflexin. Si el afectado con la resolucin del panel es un productor mexicano, ste ya no tendr ningn recurso interno salvo el juicio de amparo, si considera que se le est violando una garanta constitucional. El juicio de amparo tambin procedera en la medida que el Tratado va en contra del arto 15 de la Constitucin que, en su ltima parte, establece que no se autoriza la celebracin de tratados en los que se alteren las garantas y derechos establecidos por la Constitucin, Este punto de vista merece dos comentarios:
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que en realidad no ha habido lesin de garantas ya que al afectado se le abri la posibilidad de recurrir a una instancia de apelacin que fue el panel, en donde pudo probar y alegar todo lo que a su derecho hubiere convenido, y que el juicio de garantas establecido por la Constitucin slo es procedente cuando el acto reclamado es un acto de autoridad y en este caso, el panel no es autoridad para los efectos del juicio de amparo.
Si, por el contrario, se trata de un productor extranjero, conforme al arto 24 de la Ley Reglamentaria del Art. 131 de la Constitucin, no est legitimado para concurrir en apelacin ante el Tribunal Fiscal de la Federacin, que es el tribunal revisor de las decisiones de SECOFr, por lo que ese importador, al no tener la posibilidad de apelacin tendra que iniciar un juicio de amparo. De lo que hemos visto, Mxico difcilmente puede al ratificar el TLC aceptar que inhibe a sus tribunales internos de la posible revisin que pudiese haber de las decisiones de los paneles a menos que reforme su Constitucin. En este sentido, caben tres cuestiones:
Mxico al ratificar el TLC deber considerar seriamente llevar a cabo reformas constitucionales que le permitan una participacin transparente en el Tratado. Se estara adecuando la Constitucin a una realidad. Esperar a ver cmo resuelven los tribunales de Estados Unidos de Amrica esta cuestin especfica, y de ah sacar conclusiones." Como se advierte, pueden surgir algunos problemas en el caso especfico de los paneles establecidos por el captulo XIX del Tratado y a los que tan slo nos hemos referido someramente para ilustrar lo complejo de los efectos de un instrumento internacional como el 'J'LC que, por su naturaleza, plantea una serie de cuestiones nuevas que la jurisprudencia y la doctrina mexicanas habrn de estudiar y resolver en los casos concretos yen las circunstancias precisas que la realidad vaya presentando. Lo importante es destacar como en este caso especfico, en muchos otros de menor escala, que se han mencionado y analizado en este texto, el reto internacional en el plano jurdico es innegable y requiere una rpida adecuacin del sistema jurdico mexicano a esa realidad internacional y sobre todo se requiere la preparacin de un mayor nmero de estudiantes que en su vida profesional puedan dedicarse a cubrir estas reas del trfco jurdico internacional.
AUTOEVALUACIN
Conteste las preguntas siguientes: 1 Describa los elementos que componen el art, 133 constitucional. 2 En qu consiste la teora dualista? 3 Cual es la interpretacin de scar Rabasa sobre la modificacin al art. 133, de 1934?
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4 Cules son las cinco etapas de la Conferencia Especializada Interamericana? 5 Cules son los principios generales que siguen las relaciones comerciales entre paises.en un tratado de libre comercio? 6 Mencione los mtodos para la solucin de controversias en el TLC y comente en qu consiste cada uno de ellos. 7 Cules son los procedimientos para la seleccin de controversias establecidas en el captulo XI, Seco B del TLC? 8 Seale los tres procedimientos principales para la seleccin de controversias segn el captulo XIX del TLC y describa cada uno de ellos. 9 Comente al menos uno de los efectos del sistema de solucin de centroversias del TLC en el sistema jurdico mexicano. 10 Considera usted que es conveniente para. Mxico ser parte de acuerdos de libre comercio? .
NOTAS
1 Semanario Judicial de la Fedemcitin, vols. 151-156, sexta parte, p. 196. AR 256131. eH:. 9 de julio de 1981.
2
J
BoHERING SoHN,
[dcm. dem., vol. CXVJlI, tercera parte, AR 8123163. Manuel BRE:'JA LrcER, 13 de agosto de 1965.
4 "El arto 133 Constitucional: una relectura", en Revista iurtdica, nm. 25, 1994. s Fondo Monetario Internacional, Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento, etc. y los dems organismos que se crearon despus de esa fecha como fueron, entre otros, la Organizacin Mundial-de la Salud, la Organizacin de la Aviacin Civil Internacional, ctc~fera. . (, La Convencin sobre Comercio lntemacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres; el arto XVIII dispone un procedimiento de conciliacin y en caso de que no se logre ningn acuerdo, recomienda que las partes se sometan <11 arbitraje, y en especial. al arbitraje de la Corte Permanente de Arbitraje de La Haya. En lo que corresponde a 1<1 segunda de las convenciones citadas, el Convenio de Basilca, en su art. 20 establece tambin, en primer lugar 1<1 conciliacin y si sta no prospera, se recomienda someter la Controversia a la Corte Internacional de Justicia o <11 arbitraje que la propia convencin establece en su Anexo VI. El arbitraje que se establece en este convenio tiene algunas similitudes con el arbitraje en el caso del TLC Tribunal arbitral de tres rbitros. En caso de que las partes no 110m bren rbitro, ste ser nombrado por el secretario general ele la Organizacin de las Naciones Unidas, y existe la posibilidad de que, al ratificar la convencin, la parte que lo baga podr declarar que reconoce como obligatoria ele pleno derecho y sin acuerdo especial, respecto de cualquiera otrn parte que acepte la misma oblgncn, la sumisin de la controversia al arbitraje. 7 La clusula de responsabilidad-en el art. 12 del Convenio establece que las partes "cooperaran con miras a adoptar antes un protocolo que establezca las normas y procedimientos apropiados en lo que se refiere a la responsabilidad y la indemnizacin de los daos resultantes del movimiento transfronterizo, y la eliminacin de los desechos peligrosos y otros desechos". ~ Sobre el mece nismo de solucin de controversias en materia de agricultura, consltese el trabajo de James F. SMlTH Y Marilyn WHrTNEY, "The dispute settlement mechanism of thc NAFrA and agrcutturc". Nortlr Dakota Law Rcniexo, vol. 68, nm. 2, 1992, pp. 567 Yss. ~ Sobre 1<1 privatizacin de mecanismos de resolucin de diferencias, consltese Leon E. TRAKMAN, "Privatzing dispute resolution undcr the free trade agreernent truth or fancy?", MaiHe Law Revino, vol. 40, 19~8, pp. 349 Y ss. In Arts. 116 y 1125.

11 Sobre todo porque a partir de 1973, con la Ley para Promover fa Inversin Ivexicana y Regular la Inversin Extmnem, se estableci una poltica de corte nacionalista, restrictiva a la inversin extranjera, aunque dicha poltica se modific radicalmente con la expedicin, en 1989, del nuevo reglamento a la ley que, en muchos aspectos, deroga principios establecidos por la ley. En este sentido, vanse A. OcARRJO y L. PEREZNIETO, MxicoUSA "Relatons: cconomic integration and forcign nvestment", e J. GMEZ PAl.ACIO, "The new rcgulation on foreign investrnent in Mexco: a difficult task", ambos en Houston [oumal of Intematanai Lam, vol. 12, primavera de 1990, nm. 2. 12 Art. 1502, captulo XV de la poltica en materia de competencia, monopolios y empresas del Estado. 13 Que son los principios de trato nacional, clusula de la nacin ms favorecida, requisitos de desempeo, y libre competencia. 14 Segn el parro 2 del art. 1116: El inversionista llO pon presentoruna demandasi han transcurrido ms de tres m,o~ a partir de la fecha en la CHal el inuereionietn tl/VO conocimiento l'or primera uez IJ debi haber tenido conociinieno de la presunta violacin,as( comode las prdIdas sllfridas. 15 De acuerdo con el prr. 3 del arto 1121, el consentimiento y la renuncia que se establecen como condicin previa se manifestarn por escrito,se entregarn a la partecontendientey se ncturdn e11 el sometimiento de la reclamacin del arbitraje. 16 Se tratara, en ltima instancia, del somctirrilento del Estado mexicano a un procedimiento arbitral de tipo internacional privado de acuerdo con el principio de autonoma de la voluntad establecido en el parr. 1 del art 10. de las reglas UNClTRAL. 11 Como son, entre otros, los casos de los prstamos noruegos de 1957, el caso nteruandei de 1959 o el caso de Baree/olla Tracion, Lig// and Pouxr, C/J. Se Pueden consultar en P.M. E1SEMANN y [).H. COUSSIRA'I'COURTERE, Petit llUJlIilal de la juriepmdence de la COHT lntemationat de [ustcc, Pedone. Pars, 1970. 11' A este respecto, uanseAmerican Arotmion Associcicn, Legnl Departnwn!Sunnnarv of Cinut Decisons in lnernatonal Commerciai Arbitration, Ed. AAA, Nueva York, 1984 y Y. DEvANls, [ursprudenciaarbitral de la Cmara de Comercio nternacienal, Fundacin Espaola de Arbitraje, Madrid, 1985. 19 De acuerdo con el prr. 1 del art 27 constitucional, el Estado mexicano puede conceder a Jos extranjeros el derecho de adquisicin de bienes inmuebles en Mxico siempre que dichos extranjeros convengan ante la Secretaria de Relaciones Exteriores ell considerarse COIIIO nacicnates respecto de dichos uienes y en 110 invocar, por lo mismo, la proeccicn de sus gobiemvs. Para mayor informacin sobre la "Clusula Calvo", consltcsc: Carlos CALVO, Tres el/sayosmexicanos, S.R.E., Mxico, 1974; L. ORTIZ AHI.:, Derecho ntemacionapiiblica, Harta, Mxico, 1989, pp. 65 Y ss.; C. SEf>ULVEDA, Derecha nternacionat pblico, 16a. ed., Poma, Mxico, 1991, pp. 247 Yss. 211 Siempre que la enmienda correspondiente sea aprobada por las dos terceras partes de los miembros del Convenio, segn se establece en el captulo IX del mismo. Consltcse L. Oauz AHLF, "Mecanismos internacionales para la solucin de controversias internacionales en materia de inversin extranjera", en [uridca, Anuario del Departamento de Derecho de la Universidad Iberoamericana, nm. 21, 1992. pp. 397 Y ss. 21 Diario Oficial de la Federacin, 22 de julio de 1993. ~~ Consltesc Ton J. M. ZUJJI)W1K, "Dispute settlerncnt mechanisms under the tree trade agreement", en Maine Lnw Renicto, vol. 40, 1988, pp. 330 Yss. 2.1 Conslteuse "Summary of procccdings of thc Seminal' on Dispute Resolution Under the CanadaUnited Sta tes free Tradc Agreement", Stmlford }Olll'lllll of lntcnmtiona Law, vol. 26, nm. 1, pp. 169 Y ss.: David P. CWCHHY, "Dispute resolution provisicns of the Canada-Unted Sta tes free Trade Agrcement", Maine Laio Reueus. vol. 40, pp. 335 Y ss.; Alan SYKES, "Countervailing duty law: an economic perspective", Coiumbia Lnw Reoeiu, vol. 89, nm. 2, marzo de 1989; John N. ]ACKSON, "Pcrspectives on countervailing duties". Lnw & Policy in ncrnationa Business, vol. 21, nm. 4, 1990, pp. 739 Y ss.: Michael J. SUSSMAN, "Note countervailing duties and the specficity test en alternativo approuch lo the definiton of Bounty of Crant", Laur & Po/inj in tntematiena Business, vol. 18, pp. 475 Y ss.; James D. SouTHWICK, "The Lingering Problem with the Specifcity Test in Unted States Contervailing Duty Law", Milll1esola Lato Renieio, vol. 72, nm. 5, 1988: Pieter MATIHIJS AU,XANDER, "The specificity test under U.S. countervailing duty Iaw", Michigall ]oumal o[ncrnational Lato, vol. 10, nm. 3, 1989; Gary HORUCK, "Govemment actons against domestic subsidies, and analysis of the international rutes and an introduction to United Sta tes' pmctice", Remeto of tite Europa Inetitute, 1986; joseph F. fRAN<;"OIS, N.
Mxico cu el derecho convencional internacional
273
David, PAtMETER Y [cffrey e ANsrAcHER, "Conceptual and procedural biases in the adminstration of thc countervailing duty law". The Brookillgs nstiution, 1990; Richard DIAMOND, "A Search for Economic and Finnncial Principles in the Administration of United States Countervailing Out Y Law". lew and PolicY;1I nernatcnat Business, vol. 21, 1990, pp. 507 Y ss. 24 Consltense Jos Luis SIQUEIROS, "NAFTA, lnstltutional arrangemcnts and disputes settlement procedures", Catorna Western Intematicnat Lato Jmmra/, voL 23, nm. 2, 1993, pp. 383 Y ss., Y Alan M. RUGMAN, "A canadan perspcctvc on U.S. administratcd protcction and the free trade agreement". Maine uno Reneur, vol. 40, 1988, pp. 305 Y ss. 25 Beatriz LEYCEGUI GARDOQUI discute la facultad del Ejecutivo para pactar mecanismos de solucin de controversias entre Estados soberanos en el nivel internacional: Reflexiolles en tomo al rgimen generalde preuencion, adninstracn y sotucn de controoersas previsto ell los captulos 18 y 20 del Tratado de Ubre Comercio, Escuela Libre de Derecho, tesis, 1993, pp. 173 Y ss. 26 Vase la parte final del apartado 1.4.1. 27 Prembulo de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados. 2H Art. 104. frac. 1: Corresponde a los tribunaes de la Federacill couocer- l. De todas las controversias del arden civil o criminal que se. susciten sobre el cumpimientc y aplcacitin de leyes federales o de los tratados nernaconeies celebrados por el Estado mexicano. Cuando dichascontroversias sloafecten'intereses partcuares podrll conocer tambillde ellas,a eleccin del actor,los [ueces y tribunales del orden carmn de los estados y del Distrito Federal. Las sentencias de primerainstancia podrn serapelables ante el superior inmediato del juez que COIIOZca del asunto CH primergrado. 2') Se inicia con la Convencin para el Arreglo de Reclamaciones de Ciudadanos de Estados Unidos de Amrica contri! el Gobierno de la Repblica Mexicana. de 11 de abril de 1839, y otras dos ccnvenciones semejantes firmadas c14 de julio de 1868 y el31 de mayo de 1911. Lo mismo que 1<1 Ley de 24 de noviembre de 1917, por la que se constituyen dos comisiones de reclamaciones, ti otras posteriores, como fueron las de 8 y 10 de septiembre de 1923, y la de 19 de noviembre de 1941. Sobre estas convenciones consltcse L.M. Duz, Mxico y las comisiones nternacicnaes, UNAM, Mxico, 1983. JlI La Suprema Corte de Justicia ha interpretado que la materia mercantil debe incluirse dentro de 10 que la Consituciiin considera "cuestiones de orden civil". JI La doctrine estadounidense ha planteado problemas similares en el caso de Estados Unidos de Amrica. Consltense C.A. CHRISTENSON y G. KIMnRLY, "Constitutionality of binational panel review in Canada-Ll.S. free trade agreement", The ntenmtiona Lmvyer, vol. 23, nm. 2, 1989, pp. 401 Y ss., Y "Antidumping nnd counter-vailing duty dispute settlemcnt under the U.S. Cunada free trade agreemcnt: in the process constitutional?", Comell nernational Lato JOllmal, vol. 23, 1990, pp. 529 Yss.
10.4
CONVENCIONES EN MATERIA DE DIPR APROBADAS Y RATIFICADAS POR MXICO

Fir-ma!
Nombre
Aprobacin!
Promulgacin'
Fe de erratas
Generales
l'
Convencin Interamericana sobre Normas
8 mayo 1979
13 ene. 1983
21 sep. 1984
10 oct. 1984
283
Generales de DIPr
11
Personas Convencin Interamericana sobre Domicilio de Personas Fsicas en el DIPr Convencin lnteramericana sobre Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas en DIPr Convencin 1nteramericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores Convencin de Naciones Unidas sobre Consentimiento para el Matrimonio, Edad Mnima para Contraerlo 'l su Registro 8 mayo 1979 4feb.1987 19 ago. 1987 286
24 mayo 1984
6 febo 1987
19 ago. 1987
289
24 mayo 1984
6 febo 1987
21 ago. 1987
13 jul. 1992
291
10 dic. 1962
3 dic. 1982
19 abr. 1983
295
Fecha de firma de la Convencin. Fecha de publicacin en el DO del decreto de aprobaci6n. Fecha de publicacin en el DO del decrete promulgatorio. Hemos numerado estas convenciones de I n infinito, sin Queeste orden corresponda a su desarrollo dentro del texto. Para encontrar su ubicacin exacta es necesario referirse a la paginacin sealada en la ltima columna del cuadro.
Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre los Derechos del Nio
20 nov. 1983
31 ju!. 1990
25 ene. 1991
297
Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores Convencin sobre la Obtencin de Alimentos en el Extranjero Fe de Erratas del Decreto de Promulgacin de la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias Convencin sobre la Proteccin de Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de Menores Convencin Interamericana sobre Trfico Internacional de Menores
25 oct. 1980
14 ene. 1991
6 mar. 1992
311
20 jun. 1956
28 ene. 1992
320
24 mayo 1984
6 febo 1987
21 ago. 1987
13 ju!. 1992
325
10
15 ju!. 1989
6 jul. 1994
325
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11
29 mayo 1993
6 ju!. 1994
24 oct. 1994
331
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15 jul. 1989 6 jul. 1994 342
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12
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18 mar. 1994
14 mayo 1996
348
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17 febo 1940 2 febo 1952 3 dic. 1953 355
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III 14
Poderes
Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de Poderes, de Washington
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Nombre
IV 16
Ftrma!
Aprobacin!
Promulgacin!
Fe de erratas
Pgina"
Mercantil
Convencin Interamericna sobre el Rgimen Legal de Poderes para Ser Utilizados en el Extranjero Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional Convencin Interarnericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles Convencin de Naciones Unidas sobre Representacin en la Compraventa Internacional de Mercaderas Convencin de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas Convencin de Naciones Unidas sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas 30 ene. 1975 6 febo 1987 19 ego. 1987 357
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30 ene. 1975
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30 ene. 1975
9 febo 1978
27 abr. 1978
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8 mayo 1979
13 ene. 1983
28 abr. 1983
365
19
l?feb. 1983
10 nov. 1987
22 febo 1988
368
20
11 abr. 1980
12 nov. 1987
17 mar. 1988
375
21
14 jun. 1974
8 dic. 1987
6 mayo 1988
395
22
Protocolo por el que se enmienda la Convencin de las Naciones Unidas sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas Decreto Promulgatorio de la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de
11 abr. 1980
8 dic. 1987
6 mayo 1988
403
23.
11 jun.
197~
8 dic. 1987
6 mayo 1988
406
Compraventa Internacional de
Mercaderas
24
Decreto de Promulgacin de la Convencin de las Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales y Pagars Internacionales Decreto Promulgatorio de la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable de los Contratos Internacionales Procesal Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias
9 dic. 1988
14jul. 1992
27 ene. 1993
415
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25
17 mar. 1994
14 mayo 1996
437
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10 jun. 1958
14 nov. 1970
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Nombre
29
Ffrmat
8 mayo 1979
Aprobacin!
Promulgacin'
28 abr. 1983
Fe de erratas
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458
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Ci ro ro "
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Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias Convencin Interamericana sobre Pruebas e Informacin acerca del Derecho Extranjero Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero Convencin de La Haya sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial Decreto de Promulgacin de la Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial
28 abr. 1983
5
8 mayo 1979 13 ene. 1983
29 abr. 1983 471
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8 mayo 1979
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32
33
24 mayo 1984
d feb. 1987
7 sep. 1987
486
34
18 mar. 1970
26 ene. 1988
6 febo 1988
498
35
18 mar. 1970
26 ene. 1988 26 febo 1988 30 nov. 1988 26 ene. 1989
12 febo 1990
506
36
Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia Civil y Mercantil Convencin por la que Suprime el Requisito de Legalizacin de los Documentos Pblicos Extranjeros
Fiscal
17 'abr. 1989
9 feb. 1990
5 mar. 1992
514
37
5 oct. 1961
17 ene. 1994
519
VI
38
Acuerdo para la Exencin del pago de Impuestos a la Totalidad de Ingresos Derivados de la Operacin del Trfico Internacional de Barcos y Aeronaves Acuerdo con Canad para Evitar la Doble Imposicin sobre los Ingresos Obtenidos de la Operacin de Barcos y Aeronaves, en Trfico Internacional Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos para Evitar la Doble Imposicin sobre los Ingresos Obtenidos de las Operaciones de Barcos en Trfico Internacional Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin Tributaria
7 ago. 1989
524
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39
29 ene. 1974
525
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18 oct. 1984
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9 nov. 1989 23 ene. 1990 ,528
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41
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Nombre 42 Decreta' Promulgatorio del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta Decreto de Prom ulgacin del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta Convenio entre fes Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta
Firma'
8 abr. 1991
Aprobacin!
15 aguo 1991
Promulgacin"
17 jul. 1992
Fe de erratas
Pgtnas
534
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43
18 sep. 1992
5 aguo 1993
3 febo 1994
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44
27 sep. 1993
6 jul. 1994
576
VII
45
Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos (OCDE) Decreto de Promulgacin de la Convencin de la Organizacin de' Cooperacin )' Desarrollo Econmicos
14 abr. 1994
13 may. 1994
5 jul. 1994
594
46
Decreto de Promulgacin del Acuerdo entre 14 abr. 1994 el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos
13 mayo 1994
5 jul. 1994
608
47
Decreto de Promulgacin de la Declaracin del Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones' como Miembro de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
14 dic. 1960
13 mayo 1994
5 jul. 1994
612
Econmicos
VIII Libre comercio (no transcritas en esta obra)

48
Tratado de Libre Comercio entre Mxico y
16 nov. 1991
16 dic. 1991
23 dic. 1991
Chile
49
Tratado de Libre Comercio entre Mxico, Estados Unidos y Canad Acuerdo de Cooperacin Ambiental y Laboral de Amrica del Norte Tratado de Libre Comercio entre Mxico y 17 dic. 1992 8 dic. 1993
20 dic. 1993
50
14 sep. 1993
8 dic. 1993
21 dic. 1993
51
5 abr. 1994
21 jun. 1994
Costa Rica
52
Tratado de Libre Comercio entre Mxico, Colombia y Venezuela
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TRATADOS DE LIBRE COMERCIO SUSCRITOS POR MXICO

1.
Acuerdo de Complementaci6n Econmica entre Mxico y Chil~ (Firmado en Santiago, e122 de septiembre de 1991). 16 de diciembre de 1991. Decreto de Aprobacin (DOF): Decreto de promulgacin (DOF): 23 de diciembre de 1993. Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte (Firmado simultneamente en la Ciudad de Mxico, Ottawa y Washington, D.C., el 17 de diciembre de 1992). Decreto de Aprobacin (DOF): 8 de diciembre de 1993. Decreto de promulgacin (DOF): 20 de diciembre de 1993. Fe de erratas: 27 de diciembre de 1993. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos, la Repblica de Colombia y la Repblica de Venezuela (Firmado en Cartagena de Indias, el13 de junio de 1994). 16 de diciembre de 1994. Decreto de Aprobacin (DOF): Decreto de promulgacin (DOF): 9 de enero de 1995. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Costa Rica (Firmado en la Ciudad de Mxico, el 5 de abril de 1994). Decreto de Aprobacin (DOF): 21 de junio de 1994. Decreto de promulgacin (DOF): 10 de enero de 1995. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Bolivia (Firmado en Ro de Janeiro, ellO de septiembre de 1994). 28 de diciembre de 1994. Decreto de Aprobacin (DOF): 11 de enero de 1995. Decreto de promulgacin (DOF): Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Nicaragua (Firmado en Managua, el18 de diciembre de 1997). Decreto de Aprobacin (DOF): 26 de mayo de 1998. Tratado de Libre Comercio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de Chile (Firmado en Santiago, ell7 de abril de 1998). No se ha enviado al Senado
2.
3.
4.
5.
6.
7.
manifiestamente contraria a los principios de su orden pblico. CONVENCIN INTERAMERICANA Art. 60. No se aplicar como derecho extranjero el derecho. de un Estado parte, SOBRE NORMAS GENERALES DE cuando artificiosamente se hayan evadido DlPR los principios fundamentales de la ley de otro Estado parte. Quedar a juicio de las autoridades comLos gobiernos de 105 Estados miembros de la petentes del Estado receptor el determinar Organizacin de los Estados Americanos, deseola intencin fraudulenta de las partes insos de concertar una convencin sobre normas teresadas. generales de Derecho Internacional Privado, han Art. 70. -Las situaciones jnridicas v liacordado lo siguiente: . damente creadas en un Estado parte de Art. lo. La determinacin de la norma acuerdo con todas las leyes con las cuales jurdica .aplicable para regir situaciones tengan una conexin al momento de su . vinculadas con el derecho extranjero se creacin sern reconocidas en los dems sujetar a lo 'establecido en est conven- Estados partes. siempre que no sean cin y dems convenciones internaciona- contrarias a los principios de su orden les suscritas o que se suscriban en el futu- pblico. ro en forma bilateral o multilateral por los Art. 80. Las cuestiones previas, 'prelimiEstados partes. nares o incidentales que puedan surgir con En defecto de norma internacional, los motivo de una cuestin principal no deEstados partes aplicarn las reglas de ben resolverse necesariamente de acuerdo conflicto de su derecho interno. con la ley que regula esta ltima. Art. 20. Los jueces y autoridades de los Art. 90. Las diversas leyes que puedan Estados partes estarn obligados a aplicar ser competentes para regular los diferenel derecho extranjero tal corno lo haran los tes aspectos de una misma relacin juridijueces del Estado cuyo derecho resultare ca, sern aplicadas armnicamente, procuaplicable, sin perjuicio de que las partes rando realizar las finalidades perseguidas puedan alegar y probar la existencia y con- por cada una de dichas legi elaciones. tenido de la ley extranjera invocada. Las posibles dificultades causadas por Art. 30. Cuando la ley de un Estado par- su aplicacin simultnea se resolvern tete tenga instituciones o procedimientos niendo en cuenta las exigencias impuestas esenciales para su adecuada aplicacin y por la equidad en el caso concreto. no estn contemplados en la legislacin de Art. 10 La presente convencin estar otro Estado parte, ste podr negarse a abierta a la firma de los Estados miembros aplicar dicha ley. siempre que no tenga insde la Organizacin de los Estados Ameri tituciones o procedimientos anlogos. canos. Art. 40. Todos los recursos otorgados pOI' Art. 11 La presente convencin est sula ley' procesal del lugar del juicio sern jeta a ratificacin. Los instrumentos de igualmente admitidos para los casos de ratificacin se depositarn en la Secretaaplicacin de la ley de cualquiera de los ra General de la Organizacin de los Esotros Estados partes que haya resultado tados Americanos. Art. 12 La presente convencin Quedar aplicable. Art. 50. La ley declarada aplicable por abierta a la adhesin de cualquier otro una convencin de Derecho Inte~nacional Estado. Los instrumentos de adhesin se Privado podr no ser aplicada en el terri- depositarn en la Secretara General de la torio del Estado. parte que la considerare Organizacin de los Estados Americanos.
284
Art. 13 Cada Estado podr formular reservas a la presente convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y que no sea incompatible con el objeto y fin de la convencin. Art. 14 La presente convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 15 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente convencin, podrn declarar en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la O las unidades territoriales a las que se aplicar la presente convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas.
Art. 16 La presente convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de nepsito del instrumento de denuncia, la convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 17 El instrumento original de la presente convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las Naciones Unidas, para su registro y publicacin de conformidad con el art. 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les tra nsnritir las declaraciones previstas en el arto 15 de la presente Convencin. En la fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascrtros, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos. firman la presente convencin. Hecha en la Ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, el da ocho de mayo de mil novecientos setenta)' llueve.
ESTATUS
FIRMA
RAlACIAD
01 Die 1983
DEC. y RES.
Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador
01 02 08 08 08 08 08
Die 1983 Ago 1983 May ]979 May 1979 May 1979 May 1979 May 1979
10 Sep 1981 18 May 1982
285
FIRMA
El Salvador Guatemala Hait Honduras
Mxico
RNAC/AD
13 Ene 1988
DEC. y RES.
Panam Paraguay Per

Rep. Dominicana
Uruguay Venezuela
11 Ago 1980 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 03 Ago 1982 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979
19 Ahr 1984 16 Ago 1985 15 May 1980 )5 May 1980 18 Die 1985
la
2h
DECLARACIONES Y RESERVAS
l . Mxico (Reserva hecha al firmar la Convencin). Mxico interpreta Que el arto 2 crea una obligacin nicamente cuando ante el juez o autoridad se ha comprobado la existencia del derecho extranjero o sus trminos son conocidos para ellos de alguna otra manera. 2. Uruguay (Alcance que le otorga al Orden Pblico). La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta Que ratifica de modo expreso la lnea de pensamiento sostenida en Panam CIDIP-I reafirmando Su acendrado espritu panamericanista y su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la comunidad jurdica. Esta lnea de pensamiento y conducta ha quedado patentizada en forma indubitable con la ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas por Ley Nm. 14.534 del ao 1976. En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirmativo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de ccnfcrmidad con la posicin sustentada en Panam, que. segn su interpretacin acerca de la prealudida excepcin, sta se refiere al orden pblico internacional, como un instituto jurdico singular, no identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado. Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada comporta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrecional y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional en los que cada Estado asiente su individualidad jurdica.
Declaraciones y reservas:
Mxico. El instrumento de ratificacin se recibi en la Secretara General de la QEA el9 de marzo de 1983, con una reserva. Se procedi al trmite de consulta el19 de abril de 1983 de conformidad con la Resolucin AG/RES. 102 de 1973. El plazo de. 12 meses para In realizacin de consultas se cumplicl Ib de abril de 1984, sin objeciones. El texto de la reserva es el mismo formulado al momento de la firma de la Convencin. b. Uruguay. El Gobierno de la Repblica Oriental del Uruguay hace reserva del arto 6 de la Convencin Interarnericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado por entender: Primero: que su admisibilidad significara introducir una nueva excepcin a la normal aplicacin del derecho extranjero regularmente competente segn la regla de conflicto.
a.
286
Segundo: que la excepcin slo podra funcional' cuando se haya afectado la aplicacin de la ley propia. Tercero: se introduce un elemento de subjetividad difcilmente discernible, dndose seguramente entrada a presunciones de dudosa validez ante el texto claro de la norma de conflicto. Cuarto: se ira en muchas circunstancias contra la autonoma de la voluntad de las partes y dado el carcter claramente objetivo de muchos puntos de conexin, como el domicilio, se estara eliminando los textos aprobados en la Conferencia acerca de tal punto de conexin cama el arr. 2 de la Convencin sobre el Domicilio de las Personas Fsicas. Quinto: el Uruguay admitir -el fraude a la ley en los casos en que se pueda perjudicar los intereses del pas y no frente a relaciones meramente privadas. Sexto: en el caso del establecimiento fraudulento del punto de conexin no existira fraude a la ley sino fraude y en consecuencia no se habra establecido el punto de conexin.
2
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE DOMICILIO DE PERSONAS FSICAS EN EL DIPR
Los Gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseosos de concertar una convencin sobre domicilio de las personas fsicas en el Derecho Internacional Privado, han acordado lo siguiente:
Art. lo. La presente Convencin regula las normas uniformes que rigen el domicilio de las personas fsicas en el Derecho Internacional Privado. Art.20. El domicilio de una persona fsica ser determinado, en su orden, por las siguientes circunstancias: 1. El lugar de la residencia habitual; 2. El lugar del centro principal de sus negocios; 3. En ausencia de estas circunstancias, se reputar como domicilio el lugar de la simple residencia; 4. En su defecto, si no hay simple residencia, el lugar donde se encontrare. Art.30. El domicilio de las personas incapaces ser el de sus representantes legales, excepto en el caso de abandono de aqullos por dichos representantes, caso en el cual seguir rigiendo el domicilio anterior. Art. 40. El domicilio de los cnyuges ser aquel en el cual stos vivan de consuno, sin perjuicio del derecho de cada cnyuge
de fijar su domicilio en la forma prevista en el art, 2. Art. 50. El domicilio de los funcionarios diplomticos ser el ltimo que hayan tenido en el territorio del Estado acreditante. El de las personas fsicas que residan temporalmente en el extranjero por empleo o comisin de su Gobierno, ser el del Estado que los design. Art.60. Cuando una persona tenga domicilio en dos Estados partes se le considerar domiciliada en aquel donde tenga la simple residencia, y si la tuviere en ambos se preferir el lugar donde se encon tt-are. Art. 70. La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 80. La presente Con vencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art.90. La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 10 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y que no sea incompatible con el objeto y fin de la Convencin. Art. 11 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fe-
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cha en que haya sido depositado el segun- Art. 14 El instrumento original de la predo instrumento de ratificacin. Para cada sente Convencin, cuyos textos en espaol, Estado que ratifique la Convencin o se francs. ingls y portugus son igualmenadhiera a ella despus de haber sido depote autnticos. ser depositado en la Secresitado el segundo instrumento de ratifica- tara General de la Organizacin de los cin, la Convencin entrar en vigor al tri- Estados Americanos, la que enviar copia gsimo da a partir de la fecha en que tal autntica de su texto p ara su registro y Estado haya depositado su instrumento de' publicacin a la Secretara de las Nacioratificacin.e adhesin. nes Unidas, de conformidad con el arto 102 Art. 12 Los Est.ados partes que tengan de su Carta constitutiva. La Secretara dos o ms unidades territoriales en las que General de la Organizacin de los Estados rijan distintos sistemas jurdicos relacio- Americanos notificar a los Estados miemnados con cuestiones tratadas en la.pre- bros de dicha Organizacin ya los Estados sente Convencin podrn declarar, en el que se hayan adherido a la Convencin, las momento de la firma, ratificacin o adhe- firmas. los depsitos de instrumentos de sin, que la Convencin se aplicar a to- ratificacin, adhesin y denuncia, as como das sus unidades territoriales solamente las reservas que hubiere. Tambin les a una o ms de ellas. transmitir las declaraciones previstas en Tales declaraciones podrn ser modifi- ~l arto 12 de la presente Convencin. cadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la unidad En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascrio las unidades territoriales a las que se tos, debidamente autorizados por los respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. aplicar la presente Convencin. Dichas Hecha en la ciudad de Montevideo, Repblideclaraciones ulteriores se transmitirn a ca Oriental del Uruguay. el da ocho de mayo de la Secretara General de la Organizacin mil novecientos setenta y nueve. de los Estados Americanos y surtirn efecLa presente es copia fiel y completa en espato treinta das despus de recibidas. ol de la Convencin Interamertcana sobre DoArt. 13 La presente Convencin regir micilio de las Personas Fsicas en el Derecho Internacional Privarlo, hecha en la ciudad de indefinidamente, pero cualquiera de los Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en el da ocho del mes de mayo del ao de ml novela Secretara General de la Organizacin cientos setenta y nueve. Extiendo la presente; en cinco pginas tide los Estados Americanos. Transcurrido les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal. el un ao, contado a partir de la fecha de de- da primero del mes de julio del ao de mil nopsito del instrumento de denuncia, la Con- vecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla vencin cesar en sus efectos para el Esta- al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subdo denunciante, quedando subsistente para secretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de los dems Estados partes. Rosenzweig-Diaz (Rbrica).
ESTATUS
FIRMA
Bolivia
RAlAC/AD
DEC. y RES.
Brasil
Chile Colombia Costa Rica
02 Ago 1983 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 -08 May 1979
288
FIRMA
RAlACIAD
DEC. y RES.
Ecuador El Salvador Guatemala Hait Honduras Mxico Panam Paraguay Per Rep. Dominicana Uruguay Venezuela
OSMay 1979 11 Ago 19S0 OS May 1979 OS May 1979 OS May 1979 02 Die 19S6 OS May 1979 OS May 1979 OS May 1979 OS May 1979 OS May 1979 OS May 1979
01 Jun 19S2 26 JuJ 1991
12 Jun 19S7 16 Ago 19S5 15 May 19S0 15 May 19S0
1. Uruguay (Alcance que le otorga al Orden Pblico). La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta que ratifica de modo expreso la lnea de pensamiento sostenida en Panam CIDIP- reafirmando su acendrado espritu panamericanista y su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la comunidad jurdica. Esta lnea de pensamiento y conducta ha quedado patentizada en forma indubitable con la ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas por Ley Nm. 14.534 del ao 1976. En concordancia con lo Que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirmativo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de conformidad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudida excepcin, sta se refiere al orden pblico internacional, como un instituto jurdico singular, no identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado. Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada comporta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrccional y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional en los que cada Estado asiente su individualidad jurdica.
Guatemala. "Respecto al arto 20. de la referida Convencin, la Repblica de Guatemala hace reserva en el sentido de que no podr invocarse como domicilio legal frente al Estado de Guatemala, la simple estada en este pas, sin el cumplimiento de las normas internas establecidas para que un extranjero pueda adquirir domicilio en Guatemala", (26 de julio de 1991). b. Mxico. Mxico declara que en caso de abandono de incapaces por parte de sus representantes legales, el domicilio de aqullos se determinar con base en lo establecido por el arto 20. de la Convencin. a.
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CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE PERSONALIDAD y CAPACIDAD DE PERSONAS JURDICAS EN EL DIPR
Los Gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. descosas de concertar una convencin sobre personalidad y capacidad de personas jurdicas en el Derecho Internacional Privado, han acordado lo siguiente:
Art. lo. La presente Convencin se aplicara las personas jurdicas constituidas en cualquiera de los Estados partes, entendindose por persona jurdica toda entidad que tenga existencia y responsabilidad propias, distintas de las de sus miembros o fundadores, y que sea calificada como pero sana jurdica segn la ley del lugar de su constitucin. Se aplicar esta convencin sin perjuicio de convenciones especficas que tengan por objeto categoras especiales de personas jurdicas. Art. 20. La existencia, la capacidad para ser titular de derechos y obligaciones, el funcionamiento. la disolucin y la fusin de las personas jurdicas de carcter privado se rigen por la ley del lugar de su constitucin, Por "la ley del lugar de su constitucin" se entiende la del Estado parte donde se cumplan los requisitos de forma y fondo requeridos para la creacin de dichas personas. Art. 30. Las personas jurdicas privadas, debidamente constituidas en un Estado parte, sern reconocidas de pleno derecho en los dems Estados partes. El reconocimiento de pleno derecho no excluye la facultad del Estado parte para exigir la comprobacin de que la persona jurdica existe conforme a la ley del lugar de su constitucin.
En ningn caso. la capacidad reconocida a las personas jurdicas privadas, constituidas en un Estado parte, podr exceder de la capacidad que la ley del Estado parte de reconocimiento otorgue a las personas jurdicas constituidas en este ltimo. Art. 40. Para el caso de actos comprendidos en el objeto social de las personas jurdicas privadas, regir la ley del Estado parte donde se realicen tales actos. Art. 50. Las personas jurdicas privadas constituidas en un Estado parte que pretendan establecer la sede efectiva de su administracin en otro Estado parte podrn ser obligadas a cumplir con los requisitos establecidos en la legislacin de este ltimo. Art. 60. Cuando la persona jurdica privada acte por medio de representante, en un Estado distinto del de su constitucin, se entender que ese representante, o quien lo sustituya, podr responder de pleno derecho a los reclamos y demandas que contra dicha persona pudieran intentarse con motivo de los actos en cuestin. Art. 70. Cada Estado parte y las dems persouas juridicas de derecho pblico organizadas de acuerdo con su ley, gozarn de personalidad jurdica privada de pleno derecho y podrn adquir-ir derechos y contraer obligaciones en el territorio de los dems Estados partes, con las restricciones establecidas por dicha ley y por las leyes de estos ltimos, en especial en lo que respecta a los actos jurdicos referentes a derechos reales y sin perjuicio de invocar. en su caso, la inmunidad de jurisdiccin. Art. Bo. Las personas jurdicas internacionales creadas por un acuerdo internacional entre Estados partes o por una resolucin de una organizacin internacional. se regirn por las estipulaciones del acuerdo o resolucin de su creacin y sern reconocidas de pleno derecho como sujetos de derecho privado en todos los Estados partes del mismo modo que las personas jurdicas privadas y sin perjuicio de invocar, en su caso, la inmunidad de jurisdiccin.
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Derecho internacional privado r la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 16 La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 17 El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones previstas en el arto 15 de la presente Convencin, En fe de lo cual, los Plenipotenciarios infruscritos, debidamente autorizados por sus respectivosgobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da veinticuatro de mayode mil novecientosochenta y cuatro. Extiendo la presente, en cinco pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subsecretario de RelacionesExteriores, Alfonso de
Rosenzweig-Dlaz (Rbrica).
Art. 90. La Ley declarada aplicable por esta Convencin podr no ser aplicada en territorio del Estado parte que la considere manifiestamente contraria a su orden pblico. Art. 10 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados AmeriGanas. Art.11 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 12 La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 13 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas. Art. 14 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 15 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplica-
Mxico en el derecho convencional internacional 291
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Bolivia Brasil Chile Colombia Ecuador Guatemala Hait MxicoNicaragua Uruguay Venezuela
ESTATUS FIRMA 24 24 24 24 24 29 24 02 24 24 24 May 1984 May 1984 May 1984 May 1984 May 1984 Ene 1991 May 1984 Dic 1986 May 1984 May 1984 May 1984
RAlAC/AD
DEC. y RES.
09Jul1992 12Jun 1987

a
Mxico. Mxicoconsidera que el art. 2 de la presente Convencin es aplicable a casos anlogos, tales como la transformacin, liquidacin y escisin.
a.
4
CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE CONFLICTOS DE LEYES EN MATERIA DE ADOPCIN DE MENORES
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, descosas de concertar una convencin sobre conflictos de leyes en materia de adopcin de menores, han acordado lo siguiente: Art. lo. Ln presente Convencin se aplicar a la adopcin de menores bajo las formas de adopcin plena, legitimacin adoptiva y otras instituciones afines, que equiparen al adoptado a la condicin de hijo cuya filiacin est legalmente establecida, cuando el adoptante (o adoptantes) tenga su domicilio en un Estado parte y el adoptado su residoucia habitual en otro Estado parte. Art. 20. Cualquier Estado parte podr declarar, al momento de firmar o ratificar
esta Convencin, o de adherirse a ella, que se extiende su aplicacin a cualquier otra forma de adopcin internacional de menores, At-t. 30. La ley de la residencia habitual del menor regir la capacidad, consentimiento y dems requisitos para ser adoptado, as como cules son los procedimientos y formalidades extrnsecos necesarios para la constitucin del vnculo. Art. 40. La ley del domicilio del adoptante (o adoptantes) regir: a) La capacidad para ser adoptante; b) Los requisitos de edad y estado civil del adoptante: e) El consentimiento del cnyuge del adoptante, si fuere el caso, y d) Los dems requisitos para ser adoptante. En el supuesto de que los requisitos de la ley ele adoptante (o adoptantes) sean manifiestamente menos estrictos a Jos sealadcs por la ley de la residencia habitual del adoptado. regir la ley de ste. Art.50. Las adopciones que se ajusten a la presente Convencin surtirn sus efec-
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tos de pleno derecho en los Estados partes, Art. 10 En caso de adopciones distintas sin que pueda invocarse la excepcin de la de la adopcin plena, legitimacin adoptiinstitucin desconocida. va y figuras afines, las relaciones entre Art. 60. Los requisitos de publicidad y adoptante (o adoptantes) y adoptado se riregistro de la adopcin quedan sometidos gen por la ley del domicilio del adoptante a la ley del Estado donde deben ser cum- (o adoptantes). plidos. Las relaciones del adoptado con su famiEn el asiento registral se expresar la lia de origen se rigen por la ley de su resimodalidad y caractersticas de la adopcin. dencia habitual al momento de la adopcin. Art. 70. Se garantizar el secreto de la Art. 11 Los derechos sucesorios que coadopcin cuando correspondiere. No obs- rresponden al adoptado o adoptante (o tante, cuando ello fuere posible, se comu- adoptantes) se regirn por las normas aplinicarn a quien legalmente proceda los ancables a las respectivas sucesiones. tecedentes clnicos del menor y de los En los casos de adopcin plena, legiti. progenitores si se los conociere, sin meno macin adoptiva y figuras afines, el adopcionar sus nombres ni otros datos que pero tado, el adoptante (o adoptantes) y la famitan su identificacin. milia de ste (o de stos), tendrn los Art. 80. En las adopciones regidas por mismos derechos sucesorios que corresponesta Convencin podrn exiguo que el adop- den a la filiacin legtima. tante (o adoptantes) acredite su aptitud f- Art. 12 Las adopciones referidas en el sica, moral. psicolgica y econmica, a tra- art. 1 sern irrevocables. La revocacin de vs de instituciones pblicas o privadas las adopciones a que se refiere el arto 2 se cuya finalidad especfica se relacione con regir por la ley de la residencia habitual la proteccin del menor. Estas institucio- del adoptado al momento de la adopcin. nes debern estar expresamente autoriza- Art. 13 Cuando sea posible la conversin das por algn Estado u organismo inter- de la adopcin simple en adopcin plena o legitimacin adoptiva o instituciones afinacional. nes, la conversin se regir, a eleccin del Las instituciones que acrediten las aptitudes referidas se comprometern a in- actor, por la ley de la residencia habitual formal' a la autoridad otorgante de la adop- del adoptado, al momento de la adopcin, cin acerca de las condiciones en que se ha o por la del Estado donde tenga su domicidesarrollado la adopcin, durante el lapso lio el adoptante (o adoptantes) al momende un ao. Para este efecto, la autoridad to de pedirse la conversin. Si el adoptado tuviera ms de 14 aos otorgante comunicar a la institucin acrede edad. ser necesario su consentimiento. ditante, el otorgamiento de la adopcin. Art. 90. En caso de adopcin plena, legi- Art. 14 La anulacin de la adopcin se regir por la ley de su otorgamiento. La timacin adoptiva y figuras afines: a) Las relaciones entre adoptante (o anulacin slo ser decretada judicialmenadoptantes) y adoptado, inclusive las ali- te. velndose por los intereses del menor mentarias, y las del adoptado con la fami- de conformidad con el arto 19 de esta COJllia del adoptante (o adoptantes), se regi- vencin. rn por la misma ley que rige las relaciones Art. 15 Sern competentes en el otorgadel adoptante (o adoptantes) con su fami- miento de las adopciones a que se refiere esta Convencin las autoridades del Estalia legtima; do de la residencia habitual del adoptado. b) Los vnculos del adoptado con su familia de origen se considerarn disuel- AI"t. 16 Sern competentes para decidir tos. Sin embargo, subsistirn los impedi- sobre anulacin o revocacin de la adopcin los jueces del Estado de la residencia mentos para contraer matrimonio.
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habitual del adoptado al momento del otor. gamiento de la adopcin. Sern competentes para decidir la conversin de la adopcin simple en adopcin plena o legitimacin adoptiva o figuras afio nes. cuando ello sea posible, alternativamente y a eleccin del actor, las autoridades del Estado de la residencia habitual del adoptado al momento de la adopcin O las del Estado donde tenga domicilio el adoptante (o adoptantes), o las del Estado donde tenga domicilio el adoptado cuando tenga domicilio propio. al momento de pedirse la conversin. At-t. 17 Sern competentes para decidir las cuestiones relativas a las relaciones entre adoptado y adoptante (o adoptantes) y la familia de ste (o de stos), los jueces del Estado del domicilio del adoptante (o adoptantes) mientras el adoptado no constituya domicilio propio. A partir del momento en que el adoptado tenga domicilio propio, ser competente, a eleccin del actor, el juez del domicilio del adoptado o el del adoptante (o adoptantes). Art, 18 Las autoridades de cada Estado parte podrn rehusarse a aplicar la ley declarada competente por esta Convencin cuando dicha ley sea manifiestamente contraria a su orden pblico. Art. 19 Los trminos de la presente Convencin y las leyes aplicables segn ella se interpretarn armnicamente y en favor de la validez de la adopcin y en beneficio del adoptado. Art.20 Cualquier Estado parte podr, en todo momento, declarar que esta Convencin se aplica a las adopciones de menores con residencia habitual en l por personas que tambin tengan residencia habitual en el mismo Estado parte, cuando, de las circunstancias del caso concreto, a juicio de la autoridad interviniente. resulte que el adoptante (o adoptantes) se proponga constituir domicilio en otro Estado parte despus de constituida la adopcin. Art. 21 La presente Convencin estar abierta .a la firma de los Estados miembros
de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 22 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 23 La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art, 24 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momcnto de firmarla, ratificarla o al adherirse a . ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas. Art. 25 Las adopciones otorgadas conforme al derecho interno, cuando el adoptante (o adoptantes) y el adoptado tengan domicilio residencia habitual en el mismo Estado parte, surtirn efectos de pleno derecho en los dems Estados partes, sin perjuicio de que tales efectos se rijan por la ley del nuevo domicilio del adoptante (o adoptantes). Art. 26 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor al trigsimo da a partir de la fe cha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 27 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente ti una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser mcdificadas mediante declaraciones ulteriores,
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que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 28 La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes.: Art.29 El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretaria de las Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con el art. 102 de
su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Ame- . ricanos notificar a los Estados Miembros de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos deinstrumentes de r'atificacin.jrdhesin y denuncia, as COIDO las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones previstas en los arts. 2, 20 Y 27 de la presente Convencin.
En fe do lo cual, los Plenipotenciarios infrascrrtos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos. firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de La Paz. Bolivia, el da veinticuatro de mayo de mil novecientos ochenta y cuatro. La presente e; copia fiel y completa en espaol de la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores, hecha en la ciudad de La Pa7., Bolivia, el da veinticuatro del mes de mayo del ao de mil novecientos ochenta y cuatro. Extiendo la presente, en siete pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal. el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subsecretario ele Relaciones Exteriores. Alfonso de Hosenzweig- Diaz (Rbrica).
ESTATUS FIRMA
Bolivia
RAJA CIAD
DEC. y RES.
Brasil Chile
Colombia Ecuador Hait Mxico Rep. Dominicana Uruguay Venezuela
24 24 24 24 24 24 02 24 24 24
May 1984 May 1984 M.y 1984 Mav 1984 M.y 1984 May 1984 Die 1986 May \984 May 1984 May 1984
26 Abr 1988 15 Abr 1998 12 Jun 1987

a
Mxico. Mxico declara que hace extensiva la aplicacin de la presente Convencin a los distintos supuestos de adopcin a que se refieren los arts. 12 y 20 de dicho instrumento interarnericano. (Rectificacin a la declaracin hecha al ratificar la Convencin). a.
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La Misin Permanente de Mxico ante la OEA, mediante nota Nm. 01369, de fecha 28 de mayo de 1992. inform a la Secretara General en su calidad de depositaria de la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin, la siguiente rectificacin a la declaracin hecha al ratificar la referida Convencin: "El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos declar hacer extensiva la aplicacin de la mencionada Convencin a los distintos supuestos de adopcin a que se refieren los nrts. 12 y 20 de dicho instrumento, referencia que es incorrecta ya que tal declaracin se aplica a los arts. 2 y 20 de la citada Convencin, suscrita en La Paz, Bolivia, el 24 de mayo de 1984."
5
CONVENCIN DE NACIONES UNIDAS SOBRE CONSENTIMIENTO PARA EL MATRIMONIO, EDAD MNIMA PARA CONTRAERLO y SU REGISTRO
Prembulo Los Estados contratantes, Deseando, de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas, promover el respeto y la observancia universales de los derechos humanos y las libertades fundamentales de todos, sin distincin de raza, sexo, idioma o religin. Recordando que el arto 16 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos dice que: 1. Los hombres y las mujeres, a partir de la edad nbil, tienen derecho, sin restriccin alguna por motivos de raza, nacionalidad o religin, a casarse y fundar una familia; y disfrutarn de iguales derechos en cuanto al matrimonio, durante el. matrimonio y en caso de disolucin del matrimonio. 2. Slo mediante libre y pleno consentmiento de los futuros esposos podr contraerse el matrimonio. Recordando asimismo que la Asamblea General de las Naciones Unidas, en su resolucin 843 (IX)de 17 de diciembre de 1954, declar que ciertas costumbres, antiguas leyes y prcticas referentes al matrimonio y a la familia son incompatibles con los principios enunciados en la Carta de las Naciones Unidas y en la Declaracin Universal de Derechos Humanos. Reatinnanao que todos los Estados, incluso los que hubieren contrado o pudieren contraer la obligacin de administrar territorios no autnomos o en fideicomiso hasta el momento en que stos alcancen la independencia, deben adoptar
todas las disposiciones adecuadas con objeto de abolir dichas costumbres, antiguas leyes y prcticas, entre otras cosas, asegurando la libertad completa en la eleccin de cnyuge, aboliendo totalmente el matrimonio de los nios y la prctica de los esponsales de las jvenes antes de la edad nbil, estableciendo con tal fin 'las penas que fueren del caso y creando un registro civil o de otra clase para la inscripcin de todos los matrimonios. Ccnuienen: por la presente en las dispoaiciones siguientes:
Art. lo. 1. No podr contraerse legalmente matrimonio sin el pleno y libre consentimiento de ambos contrayentes, expresado por stos en persona, despus de la debida publicidad, ante la autoridad competente para formalizar el matrimonio y testigos, de acuerdo con la ley. 2. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prrafo 1 supra, no ser necesario que una de las partes est presente cuando la autoridad competente est convencida de que las circunstancias son excepcionales y de . l' que tal parte, ante una autoridad competente y del modo prescrito por la ley, ha expresado su consentimiento, sin haberlo retirado posteriormente. Art.20. Los Estados partes en la presente Convencin adoptarn las medidas legislativas necesarias para determinar la edad mnima para contraer matrimonio. No podrn contraer legalmente matrimonio las personas que no hayan cumplido esa edad, salvo que la autoridad competente, por causas justificadas y en inters de los contrayentes, dispense el requisito de la edad. Art. 30. Todo matrimonio deber ser inscrito por la autoridad competente en un registro oficial destinado al efecto.
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Art. 40. 1. La presente Convencin quedar abierta, hasta el 31 de diciembre de 1983, a la firma de todos los Estados miembros de las Naciones Unidas o miembros de cualquiera de los organismos especializados, y de todo otro Estado que haya sido invitado por la Asamblea General de las Naciones Unidas a participar en la Convencin. 2. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin y los instrumentos de ratificacin sern depositados en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 50. 1. Todos los Estados a que se refiere el prrafo 1 del arto 4 podrn adherirse a la presente Convencin. 2. La adhesin se efectuar depositando un instrumento de adhesin en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 60. 1. La presente Convencin entrar en vigor noventa das despus de la fecha en que se haya depositado el octavo instrumento de ratificacin o de adhesin, 2. Para cada uno de los Estados que ratifiquen la Convencin o se adhieran a ella despus de depositado el octavo instrumento de ratificacin o de adhesin, la Convencin entrar en vigor noventa das despus de la fecha en que ese Estado haya depositado el respectivo instrumento de ratificacin o de adhesin. Art.70. 1. Todo Estado contratante podr denunciar la presente Convencin mediante notificacin por escrito dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin. 2. La presente Convencin dejar de estar en vigor a partir de la fecha en que surta efecto la denuncia que reduzca a menos de ocho el nmero de los Estados partes. Art. 80. Toda cuestin que surja entre dos o ms Estados contratantes sobre la interpretacin o la aplicacin de la presente Convencin, que no sea resuelta por medio de negociaciones, ser sometida a la Corte
Internacional de Justicia, para que la resuelva, a peticin de todas las partes en conflicto, salvo que las partes interesadas convengan en otro modo de solucionarla. Art. 90. El Secretario General de las Naciones Unidas notificar a todos los Estados miembros de las Naciones Unidas y a los Estados no miero bros a que se refiere el prrafo 1 del arto 4 de la presente Convencin: a) Las. firmas y los instrumentos de ratificacin recibidos en virtud del art. 4; b) Los instrumentos de adhesin recio bidos en virtud del art. 5; e) La fecha en que entre en vigor la Convencin en virtud del art. 6; d) Las notificaciones de denuncia recibidas en virtud del prrafo 1 del art. 7; e) La extincin resultante de lo previsto en el prrafo 2 del arto 7. Art. 10 1. La presente Convencin, cuyos textos chino, espaol, fra ncs, ingls y ruso hacen fe por igual, quedar depositada en los archivos de las Naciones Unidas. 2, El Secretario General de las Naciones Unidas enviar copia certificada de la Convencin a todos los Estados Miem bros de las Naciones Unidas y a los Estados no miembros a que se refiere el prrafo 1 del art.4.
En fe de lo cual, los infrascritos, debidamente autorizados, han firmado por cuenta de sus 'CSpect.ivos gobiernos el presente Convenio, el cual ha sido abierto a la firma en la sede de las Naciones Unidas en Nueva York el dcimo da de diciembre de mil novecientos sesenta y dos. La presente es copia fiel y completa en espaol de 1<1 Convencin sobre el consentimiento para el matrimonio, la edad mnima para contraer matrimonio y el regiatro de los matrimonios, escrita en Nueva York el da diez del mes de diciembre del ao de mil novecientos sescnta y dos. Extiendo la presente, en seis pginas tiles, en 'I'Iatelolco. Distrito Federal, a los veintitrs das del mes de marzo del ao de mil novecientos ochenta y tres, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo, A..lfonso de Rcsenzweig-Diaz (Rbrica).
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DECRETO PROMULGATORIO DE LA CONVENCIN SOBRE LOS DERECHOS DEL NIO
(D025
ENE.
1991)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados U nidos Mexicanos, a SUB habitantes, sabed: el da veintisis del mes de enero del ao de mil novecientos noventa, el Plenipotenciario de los Estados U nidos Mexicanos, debidamente autorizado al efecto firm, ad refereruluni, la Convencin sobre los Derechos del Nio, adoptada en la ciudad de Nueva York, N.Y., el da veinte del mes de noviembre del ao de mil novecientos ochenta y nueve. La citarla Convencin fue aprobada por In Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da diecinueve del mes de junio del ao de mil novecientos noventa, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el da treinta y uno del mes de julio del prximo ao. El instrumento de ratificacin, firmado por m, el da diez del mes de agosto del ao de mil novecientos noventa, fue depositado, ante el Secretario General de la Organizacin de las Naciones Unidas, el da veintiuno del mes de septiembre del propio ao. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la frac. primera del art. ochenta y nueve de la Consiuciw PoUtica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los veintiocho das del mes de noviembre del ao de mil novecientos noventa, Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El ciudadano Embajador Andrs Rozental, Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifica: Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin sobre los Derechos del Nio, adoptada en la ciudad de Nueva York, N.Y., el da veinte del mes de noviembre del ao de m i l novecientos ochenta y nueve,
cuyo texto y forma en espaol son los siguientes: Convencin sobre los Derechos del Nio. Prembulo Los Estados partes en la presente Convencin Considerando que, de conformidad con los principios proclamados en la Carta de las Naciones Unidas, la libertad, la justicia y la paz en el mundo se basan en el reconocimiento de la dignidad intrnseca y de los derechos iguales e inalienables de todos los miembros de la familia humana, Teniendo presente que los pueblos de las Naciones Unidas han reafirmado en la Carta su fe en los derechos fundamentales del hombre y en la dignidad y el valor de la persona humana, y que han decidido promover el progreso social y elevar el nivel de vida dentro de un concepto ms amplio de la libertad. Reconociendo que las Naciones Unidas han proclamado y acordado en la Declaracin Universal de Derechos Humanos y en los pactos internacionales de derechos humanos, que toda persona tiene todos los derechos y libertades enunciados en ellos, sin distincin alguna, por motivos de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin poltica o de otra ndole. origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin. Recordando que en la Declaracin Universal de Derechos Humanos las Naciones Unidas proclamaron que la infancia tiene derecho a cuidados y asistencia especiales. Conuencidos de que la familia, como grupo fundamental de la sociedad y medio natural para el crecimiento y el bienestar de todos sus miembros, y en particular de los nios, debe recibir la proteccin y asistencia necesarias para poder asumir plenamente sus responsabilidades dentro de la comunidad. Reconociendo que el nio, para el pleno y armonioso desarrollo de su personalidad, debe crecer en el seno de la familia, en un ambiente de felicidad, amor y comprensin. Considerando que el nio debe estar plenamente preparado para una vida independiente en sociedad y ser educado en el espritu de los ideales proclamados en la Carta de las Naciones Unidas y, en particular, en un espritu de paz, dignidad, tolerancia, libertad, igualdad y solidaridad. Teniendo presente que la necesidad de proporcionar al nio una proteccin especial ha sido
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enunciada en la Declaracin de Ginebra de 1924 sobre los Derechos del Nio y en la Declaracin de los 'Derechos del Nio adoptada por la Asamblea General el 20 de noviembre de 1959, y reconocida en la Declaracin Universal de Derechos Humanos, en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (en particular, en los arta. 23 y 24), en el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (en particular, en el arto 10) y en los estatutos e instrumentos pertinentes de los organismos especializados y de las organizaciones internacionales que se interesan en el bienestar del nio. Teniendo presente que, como se indica en la Declaracin de los Derechos del Nio, "el nio, por su falta de madurez fsica y mental, necesita proteccin y cuidado especiales, incluso la debida proteccin legal, tanto antes como despus del nacimiento", Recordando lo dispuesto en la Declaracin sobre los principios sociales y jurdicos relativos a la proteccin y el bienestar de los nios, con particular referencia a la adopcin y la colocacin en hogares de guarda, en los planos .nacionnl e internacional; las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la administracin de la justicia de menores (Reglas de Beijing): y la Declaracin sobre la proteccin de la mujer y el nio en estados de emergencia o de conflicto armado. Reconociendo que en todos los pases del mundo hay nios que viven en condiciones excepcionalmente difciles y que esos nios neceo sitan especial consideracin, Te/tiendo debidamente en cuenta la importancia de las tradiciones y los valores culturales de cada pueblo para la proteccin y el desarrollo armonioso del nio. Reconociendo la importancia de la cooperacin internacional para el mejoramiento de las condiciones de vida de los nios en todos los pases, en particular en los pases en deearro110. Han convenido en lo siguiente:
Parte 1
Art. lo. Para los efectos de la presente Convencin, se entiende por nio todo ser humano menor de dieciocho aos de edad, salvo que, en virtud de la ley que le sea aplicable, haya alcanzado antes la mayora de edad. Art. 20. 1. Los Estados partes respetarn los derechos enunciados en la presen-
te Convencin y asegurarn su aplicacin a cada nio sujeto a su jurisdiccin, sin distincin alguna, independientemente de la raza, el color, el sexo. el idioma, la religin, la opinin poltica o de otra ndole, el origen nacional, tnico o social. la posicin econmica, los impedimentos fsicos, el nacimiento o cualquier otra condicin del nio, de sus padres o de sus representantes legales. 2. Los Estados panes tomarn todas las medidas apropiadas para garantizar que el nio se vea protegido contra toda forma de discriminacin o castigo por causa de la condicin, las' actividades, las opiniones expresadas o las creencias de sus padres, o sus tutores o de sus familiares. Art. 30. 1. En todas las medidas concernientes a los nios que tomen las instituciones pblicas o privadas de bienestar social, los tribunales, las autoridades administrativas o los rganos legislativos, una consideracin primordial a que se atender ser el inters superior del nio. 2. Los Estados partes se comprometen a asegurar al nio la proteccin y el cuidado que sean necesarios para su bienestar, teniendo en cuenta los derechos y deberes de sus padres, tutores u otras personas responsables de l ante la ley y, con ese fin, tomarn todas las medidas legislativas y administrativas adecuadas. 3. Los Estados partes se asegurarn de que las instituciones, servicios y establecimientos encargados del cuidado o la proteccin de los nios cumplan las normas establecidas por las autoridades como petentes, especialmente en materia de seguridad, sanidad, nmero y competencia de su persona, as como en relacin con la existencia de una supervisin adecuada. Art. 40. Los Estados partes adoptarn todas las medidas administrativas, legislativas y de otra ndole para dar efectividad a los derechos reconocidos en la presente Convencin. En lo que respecta a los derechos econmicos, sociales y culturales, los Estados partes adoptarn esas medidas
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hasta el mximo de los recursos de que dispongan y, cuando sea necesario) dentro del marco de la cooperacin internacional. Art. 50. Los Estados partes respetarn las responsabilidades, los derechos y los deberes de los padres o, en su caso, de los miembros de la familia ampliada o de la comunidad, segn establezca la costumbre local, de los tutores u otras personas encargadas legalmente del nio de impartirle, en consonancia con la evolucin de sus facultades, direccin y orientacin apropiadas para que el nio ejerza los derechos reconocidos en la presente Convencin. Art. 60. 1. Los Estados partes reconocen que todo nio tiene el derecho intrnseco a la vida. 2. Los Estados partes garantizarn en la mxima medida posible la supervivencia y el desarrollo del nio. Art. 70. 1. El nio ser inscrito inmediatamente despus de su nacimiento y tendr derecho desde que nace a un rrombre, a adquirir una nacionalidad y, en la medida de lo posible, a conocer a sus padres y a ser cuidado por ellos. 2. Los Estados partes velarn por la aplicacin de estos derechos de conformidad con su legislacin nacional y las obligaciones que hayan contrado en virtud de los instrumentos internacionales pertinentes en esta esfera, sobre todo cuando el nio resultara de otro modo aptrida. Art. 80. 1. Los Estados partes se como prometen a respetar el derecho del nio a preservar su identidad, incluidos la nacionalidad, el nombre y las relaciones familiares de conformidad con la ley sin injerencias ilcitas. 2. Cuando un nio sea privado ilegal. mente de algunos de los elementos de su identidad o de todos ellos, los Estados partes debern prestar la asistencia y proteccin apropiadas con miras a restablecer rpidamente su identidad. Art. 90. 1. Los Estados partes velarn porque el nio no sea separado de sus padres contra la voluntad de stos, excepto
cuando, a reserva de revisin judicial, las autoridades competentes determinen, de conformidad con la ley y los procedimientos aplicables, que tal separacin es neceo saria en el inters superior del nio. Tal determinacin puede ser necesaria en casos particulares, por ejemplo, en los casos en que el nio sea objeto de maltrato o descuido por parte de sus padres o cuando stos viven separados y debe adoptarse una decisin acerca del lugar de residencia del nio. 2. En cualquier procedimiento entablado de conformidad con el prr. 1 del presente artculo, se ofrecer a todas las partes interesadas la oportunidad de participar en l y de dar a conocer sus opio nones; 3. Los Estados partes respetarn el derecho del nio que est separado de uno o de ambos padres a mantener relaciones personales y contacto directo con ambos padres de modo regular, salvo si ello es contrario al inters superior del nio. 4. Cuando esa separacin sea resultado de una medida adoptada por un Estado parte, como la detencin, el encarcelamiento, el exilio, la deportacin o la muerte (incluido el fallecimiento debido a cualquier causa mientras la persona est bajo la custodia del Estado) de uno de los padres del nio, o de ambos, o del nio, el Estado parte proporcionar, cuando se le pida, a los padres, al nio 0, si procede, a otro familiar, informacin bsica acerca del paradero del familiar o familiares ausentes, a no ser que ello resultase perjudicial para el bienestar del nio. Los Estados partes se cerciorarn, adems, de que la presentacin de tal peticin no entrae por s misma consecuencias desfavorables para la persona o personas interesadas. Art. 10 1. De conformidad con la obligacin que incumbe a los Estados partes a tenor de lo dispuesto en el prr. 1 del arto 90., toda solicitud hecha por un nio o por sus padres para entrar en un Estado parte o para salir de l a los efectos de la reunin
de la familia ser atendida por los Estados partes de manera positiva, humanitaria y expeditiva. Los Estados partes garantiza. rn, adems, que la presentacin de talpeticin no traer consecuencias desfavorables para los peticionarios ni para sus familiares. 2. El nio cuyos padres residan en Estados diferentes tendr derecho a mantener peridicamente, salvo en circunstancias excepcionales, relaciones personales y contactos directos con ambos padres. Con tal fin, y de conformidad con la obligacin asumida por los Estados partes en virtud del prr, 2 del art. 90., los Estados partes respetarn el derecho del nio y de sus padres a salir de cualquier pas, incluido el propio, y de entrar en su propio pas. El derecho de salir de cualquier pas estar sujeto solamente a las restricciones esti puladas por ley y que sean necesarias para proteger la seguridad nacional, el orden pblico, la salud o la moral pblicas o los derechos y libertades de otras personas y que estn en consonancia con los dems derechos reconocidos por la presente Convencin. Art. 11 1. Los Estados partes adopta- . rn medidas para luchar contra los traslados ilcitos de nios al extranjero y la retencin ilicita de nios en el extranjero. 2. Para es te fin, los Estados partes promovern la concertacin de acuerdos bilaterales o multilaterales o la adhesin a acuerdos existentes. Art. 12 1. Los Estados partes garantzarn al nio que est en condiciones de formarse un juicio propio el derecho de expresar su opinin libremente en todos los asuntos que afectan al nio, tenindose debidamente en cuenta las opiniones del nio, en funcin de la edad y madurez del nio. 2. Con tal fin, se dar en particular al nio oportunidad de ser escuchado en todo procedimiento judicial o administrativo que afecte al nio, ya sea directamente o por medio de un representante de un rgano
apropiado, en consonancia con las normas de procedimiento de la ley nacional. Art. 13 1. El nio tendr derecho a la libertad de expresin; ese derecho incluir la libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de todo tipo, sin consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por escrito o impresas, en forma artstica O por cualquier otro medio elegido por el nio. 2. El ejercicio de tal derecho podr es tar sujeto a ciertas restricciones, que sern nicamente las que la ley prevea y sean necesarias: a) Para el respeto de los derechos o la reputacin de los dems; o b) Para la proteccin de la seguridad nacional o el orden pblico o para proteger la salud o la moral pblicas. Art. 14 1. Los Estados partes respetarn del derecho del nio a la libertad de pensamiento, de conciencia y religin. 2. Los Estados partes respetarn los derechos y deberes de los padres y, en su caso, de los representantes legales, de guiar al nio en el ejercicio de su derecho de modo conforme a la evolucin de sus facultades. 3. La libertad de profesar la propia . religin o las propias creencias estar sujeta nicamente a las limitaciones preseritas por la ley que sean necesarias para proteger la seguridad, el orden, la moral o la salud pblicos o los derechos y lihertades fundamentales de los dems. Art, 15 1. Los Estados partes reconocen los derechos del nio a la libertad de asociacin y a la libertad de celebrar reuniones pacficas. 2. No se impondrn restricciones al ejercicio de estos derechos distintas de las establecidas de conformidad con la ley y que sean necesarias en una sociedad democrtica, en inters de la seguridad nacional o pblica, el orden pblico, la proteccin de la salud y la moral pblicas o la proteccin de los derechos y libertades de los dems. Art. 16 1. Ningn nio ser objeto de injerencias arbitrarias o ilegales en su vida
Mxico en el derecho convencional internacional 301 privada, su familia, su domicilio o su correspondencia, ni de ataques ilegales a su honra y a su reputacin. 2. El nio tiene derecho a la proteccin de la ley contra esas injerencias o ataques. Art. 17 Los Estados partes reconocen la importante funcin que desempean los medios de comunicacin y velarn porque el nio tenga acceso a informacin y material procedentes de diversas fuentes nacionales e internacionales, en especial la informacin y el material que tengan por finalidad promover su bienestar social, espiritual y moral y su salud fsica y mental. Con tal objeto, los Estados partes: a) Alentarn a los medios de comunicacin a difundir informacin y materiales de inters social y cultural para el nio, de conformidad con el espritu del arto 29; b) Promovern la cooperacin internacional en la produccin, el intercambio y la difusin de esa informacin yesos materiales procedentes de diversas fuentes culturales, nacionales e internacionales; e) Alentarn la produccin y difusin de libros para nio; d) Alentarn a los medios de comunicacin a que tengan particularmente en cuenta las necesidades lingsticas del nio perteneciente a un grupo minoritario o que sea indgena; e) Promovern la elaboracin de directrices apropiadas para proteger al nio contra toda inform acin y ma terial perj udicial para su bienestar, teniendo en cuenta las disposiciones de los arts. 13 y 18. Art. 18 1. Los Estados partes pondrn el mximo empeo en garantizar el reconocimiento del principio de que ambos padres tienen obligaciones comunes en lo que respecta a la crianza y el desarrollo del nio. Incumbir a los padres o, en su caso, a los representantes legales la responsabilidad primordial de la crianza y el desarrollo del nio. Su preocupacin fundamental ser el inters superior del nio. 2. A los efectos de garantizar y promover los derechos enunciados en la presente Convencin, los Estados partes prestarn la asistencia apropiada a los padres y a los representantes legales para el desempeo de sus funciones en lo que respecta a la crianza del nio y velarn por la creacin de instituciones, instalaciones y servicios para el cuidad de los nios. 3. Los Estados partes adoptarn todas las medidas apropiadas para que los nios cuyos padres trabajan tengan derecho a beneficiarse de los servicios e instalaciones de guarda de nios para los que renan las condiciones requeridas. Art. 19 1. Los Estados partes adoptarn todas las medidas legislativas, administrativas, sociales y educativas apropiadas para proteger al nio contra toda forma de perjuicio o abuso fsico o mental, descuido o trato negligente, malos tratos o explotacin, incluido el abuso sexual, mientras el nio se encuentre bajo la custodia de los padres, de un representante legal o de cualquier otra persona que lo tenga a su cargo. 2. Esas medidas de proteccin debe ran comprender, segn corresponda, procedimientos eficaces para el establecimiento de programas sociales con objeto de proporcionar la asistencia necesaria al nio y a quienes cuidan de l, as como para otras formas de prevencin y para la identificacin, notificacin, remisin a una institucin, investigacin, tratamiento y observacin ulterior de los casos antes descritos de malos tratos al nio y, segn corresponda, la intervencin judicial. Art. 20 L Los nios temporal o permanentemente privados de su medio familiar, a cuyo superior inters exija que no permanezcan en ese medio, tendrn derecho a la proteccin y asistencia especiales del Estado. 2. Los Estados partes garantizarn, de conformidad con sus leyes nacionales, otros tipos de cuidado para esos nios. 3. Entre esos cuidados figurarn, entre otras cosas, la colocacin en hogares de guarda, la kafala del derecho islmico, la
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adopcin, o de ser necesario la colocacin en instituciones adecuadas de proteccin de menores. Al considerar las soluciones, se prestar particular atencin a la conveniencia de que haya continuidad en la educacin del nio y a su origen tnico, religioso, cultural y lingstico. Art. 21 Los Estados partes que reconocen o permiten el sistema de adopcin cuidarn de que el inters superior del nio sea la consideracin primordial y: a) Velarn porque la adopcin del nio slo sea autorizada por las autoridades competentes, las que determinarn, con arreglo a las leyes y a los procedimientos aplicables y sobre la base de toda la informacin pertinente y fidedigna, que la adopcin es admisible en vista de la situacin jurdica del nio en relacin con sus padres, parientes y representantes legales y que, cuando as se requiera, las personas interesadas hayan dado con conocimiento de causa su consentimiento a la adopcin sobre la base del asesoramiento que pueda ser necesario; b) Reconocern que la adopcin en otro pas puede ser considerada como otro medio de cuidar del nio, en el caso de que ste no pueda ser colocado en un hogar de guarda o entregado a una familia adoptiva o no pueda ser atendido de manera adecuada en el pas de origen; c) Velarn porque el nio que haya de ser adoptado en otro pas goce de salvaguardas y normas equivalentes a las existentes respecto de la adopcin en el pas de origen; d) Adoptarn todas las medidas apropiadas para garantizar que, en el caso de adopcin en otro pas, la colocacin no d lugar a beneficios financieros indebidos para Quienes participan en ella; e) Promovern, cuando corresponda, los objetivos del presente artculo mediante la concertacin de arreglos o acuerdos bilaterales o multilaterales y se esforzarn, dentro de este marco, para garantizar que la colocacin del nio en otro pas se efec-
te por medio de las autoridades u organismos competentes. Art. 22 1. Los Estados partes adoptarn medidas adecuadas para lograr que el nio que trate de obtener el estatuto de refugiado o que sea considerado refugiado de conformidad con el derecho y los procedimientos internacionales o internos aplicables reciba, tanto si est solo como si est acompaado de sus padres o de cualquier otra persona, la proteccin y la asistencia humanitaria adecuadas para el disfrute de los derechos pertinentes enunciados en la presente Convencin y en otros instrumentos internacionales de derechos humanos o de carcter humanitario en que dichos Estados sean partes. 2, A tal efecto los Estados partes coopararn, en la forma que estimen apropiada, en todos los esfuerzos de las Naciones Unidas y dems organizaciones intergubernamentales competentes u organizaciones no gubernamentales que cooperen con las Naciones Unidas por proteger y ayuda!' a todo nio refugiado y localizar a sus padres o a otros miembros de su familia, a fin de obtener la informacin necesaria para que se rena con su familia. En los casos en que no se pueda localizar a ninguno de los padres o miembros de la familia, se conceder al nio la misma proteccin que a cualquier otro nio privado permanente o temporalmente de su medio familiar, por cualquier motivo, como se dispone en la presente Convencin. Art. 23 1. Los Estados partes reconocen que el nio mental o fsicamente impedido deber disfrutar de una vida plena y decente en condiciones que aseguren su dignidad, le permitan llegar a bastarse a s mismo y faciliten la participacin activa del nio en la comunidad. 2. Los Estados partes reconocen el derecho del nio impedido a recibir cuidados especiales y alentarn y asegurarn, con sujecin a los recursos disponibles, la prestacin al nio que rena las condiciones requeridas y a los responsables de su
cuidado de la asistencia que se solicite y que sea adecuada al estado del nio y a las circunstancias de sus padres o de otras personas que cuiden de l. 3. En atencin a las necesidades especiales del nio impedido, la asistencia que se preste conforme al prr. 2 del presente artculo ser gratuita siempre que sea posible, habida cuenta de la situacin econmica de los padres o de las otras personas que cuiden del nio, y estar destinada a asegurar que el nio impedido tenga un acceso efectivo a la educacin, la capacitacin, los servicios sanitarios, los servicios de rehabilitacin, la preparacin para el empleo y las oportunidades de esparcimiento y reciba tales servicios con el objeto de que el nio logre la integracin social y el desarrollo individual, incluido su desarrollo cultural y espiritual, en la mxima medida posible. 4. Los Estados partes promovern, con espritu de cooperacin internacional, el intercambio de informacin adecuada en la esfera de la atencin sanitaria preventiva y del tratamiento mdico, psicolgico y funcional de los nios impedidos, incluida la difusin de informacin sobre los mtodos de rehabilitacin y los servicios de enseanza y formacin profesional, as como el acceso a esa informacin a fin de que los Estados partes puedan mejorar su capacidad y conocimientos y ampliar su experiencia en estas esferas. A este respecto, se tendrn especialmente en cuenta las necesidades de los pases en desarrollo. Art, 24 1. Los Estados partes reconocen el derecho del nio al disfrute del ms alto nivel posible de salud y a servicios para el tratamiento de las enfermedades y la rehabilitacin de la salud. Los Estados partes se esforzarn por asegurar que ningn nio sea privado de su derecho a disfrute de esos servicios sanitarios. 2. Los Estados partes asegurarn la plena aplicacin de este derecho y, en particular, adoptarn las medidas apropiadas para:
a) Reducir la mortalidad infantil y en la niez; b) Asegurar la prestacin de la asistencia mdica y la atencin sanitaria que sean necesarias a todos los nios, haciendo hincapi en el desarrollo de la atencin primaria de salud; e) Combatir las enfermedades y la malnutricin en el marco de la atencin primaria de la salud mediante, entre otras cosas, la aplicacin de la tecnologa disponible y el suministro de alimentos nutcitivos adecuados yagua potable salubre, teniendo en cuenta los peligros y riesgos de contaminacin del medio ambiente; d) Asegurar atencin sanitaria prenatal y pos natal apropiada a las madres; e) Asegurar que todos los sectores de la sociedad, yen particular los padres y los nios, conozcan los principios bsicos de la salud y la nutricin de los nios, las ventajas de la lactancia materna, la higiene y el saneamiento ambiental y las medidas de prevencin de accidentes, tengan acceso a la educacin pertinente y reciban apoyo en la aplicacin de esos conocimientos; y f) Desarrollar la atencin sanitaria preventiva, la orientacin a los padres y la educacin y servicios en materia de planificacin de la familia. 3. Los Estados partes adoptarn too das las medidas eficaces y apropiadas posibles para abolir las prcticas tradicionales que sean perjudiciales para la salud de los nios. 4. Los Estados partes se comprometen a promover y alentar la cooperacin internacional con miras a lograr progresivamente la plena realizacin del derecho reconocido en el presente artculo. A este respecto, se tendrn plenamente en cuenta las necesidades de los pases en desarrollo. Art. 25 Los Estados partes reconocen el derecho del nio que ha sido internado en un establecimiento por las autoridades competentes para los fines de atencin, proteccin o tratamiento de su salud fisica o mental a un examen peridico del trata-
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miento a que est sometido y de todas las los Estados partes promovern la adhesin dems circunstancias propias de su inter- a los convenios internacionales o la concertacin de dichos convenios, as como la connacin. Art. 26 1. Los Estados partes recono- certacin de cualesquiera otros arreglos cern a todos los nios el derecho a benefi- apropiados. ciarse de la seguridad social, incluso del Art. 28 1. Los Estados partes reconoseguro social, y adoptarn las medidas ne- cen el derecho del nio a la educacin y, cesarias para lograr la plena realizacin de a fin de que se pueda ejercer progresieste derecho de conformidad con su legis- vamente y en condiciones de igualdad de . lacin nacional. oportunidades ese derecho, debern en par2. Las prestaciones deberan conceder- ticular: se, cuando corresponda, teniendo en cuena) Implantar la enseanza primaria ta los recursos y la situacin del nio y de obligatoria y gratuita para todos; las personas que sean responsables del b) Fomentar el desarrollo, en sus dismantenimiento del nio as como cualquier tintas formas, de la enseanza secundaria, otra consideracin pertinente a una solici- incluida la ensea nza general y profesiotud de prestaciones hecha por el nio o en nal, hacer que todos los nios dispongan su nombre. de ella y tengan acceso a ella y adoptar Art. 27 1. Los Estados partes recono- medidas apropiadas tales como la implancen el derecho de todo nio a un nivel de tacin de la enseanza gratuita y la concevida adecuado para su desarrollo fsico, sin de asistencia financiera en caso de mental, espiritual, moral y social. necesidad; e) Hacer la enseanza superior acce2. A los padres u otras personas encargados del nio les incumbe la respcnsabi- sible a todos, sobre la base de la capacilidad primordial de proporcionar, dentro de dad, por cuantos medios sean apropiados; d) Hacer que todos los nios dispongan sus posibilidades y medios econmicos, las condiciones de vida que sean necesarias de informacin y orientacin en cuestiones educacionales y profesionales y tengan acpara el desarrollo del nio. 3. Los Estados partes, de acuerdo con ceso a ellas; y e) Adoptar medidas para fomenta l' la las condiciones nacionales y con arreglo a sus medios, adoptarn medidas apropiadas asistencia regular a las escuelas y reducir para ayudar a los padres y a otras perso- las tasas de desercin escolar. 2. Los Estados partes adoptarn cuannas responsables por el nio a dar efectividad a este derecho y, en caso necesario, tas medidas sean adecuadas para velar proporcionarn asistencia material y pro- porque la disciplina escolar se administre gramas de apoyo, particularmente con res- de modo compatible con la dignidad humapecto a la nutricin, el vestuario y la vi- na del nio y de conformidad con la presente Convencin. vienda. 3. LosEstados partes fomentarn y 4. Los Estados partes tomarn todas las medidas apropiadas para asegurar el alentarn la cooperacin internacional en pago de la pensin alimenticia por parte cuestiones de educacin, en particular a fin de los padres u otras personas que tengan de contribuir a eliminar la ignorancia y el la responsabilidad financiera por el nio, analfabetismo en todo el mundo y de facitanto si viven en el Estado parte como si litar el acceso a los conocimientos tcnicos viven en el extranjero. En particular, cuan- y a los mtodos modernos de enseanza. A do la persona que tenga la responsabilidad este respecto, se tendrn especialmente financiera por el ni resida en un Estado en cuenta las necesidades de los pases en diferente de aquel en que resida el nio, desarrollo.
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Art. 29 1. Los Estados partes convienen en que la educacin del nio deber estar encaminada a: a) Desarrollar la personalidad, las aptitudes y la capacidad mental y fisica del nio hasta el mximo de sus posibilidades; b) Inculcar al nio el respeto de los derechos humanos y las libertades fundamentales y de los principios consagrados en la Carta de las Naciones Unidas; e) Inculcar al nio el respeto de sus padres, de su propia identidad cultural, de su idioma y sus valores, de los valores nacionales del pas en que vive, del pas de que sea originaran y de las civilizaciones distintas de la suya; d) Preparar al nio para asumir una vida responsable en una sociedad libre, con espritu de comprensin, paz, tolerancia, igualdad de los sexos y amistad entre todos los pueblos, grupos tnicos, nacionales y religiosos y personas de origen ind. gena;y e) Inculcar al nio el respeto del medio ambiente natural. 2. Nada de lo dispuesto en el presente artculo o en el arto 28 se interpretar como una restriccin de la libertad de los particulares y de las entidades para esta blecer y dirigir instituciones de enseanza, a condicin de que se respeten los psincipios enunciados en el prr. 1 del presente artculo y de que la educacin impartida en tales instituciones se ajuste a las normas mnimas que prescriba el Estado. Art. 30 En los Estados en que existan minoras tnicas, religiosas o lingsticas o personas de origen indgena, no se negar a un nio que pertenezca a tales minoras o que sea indgena el derecho que le corresponde, en comn con los dems miembros de su grupo, a tener su propia vida cultural, a profesar y practicar su propia religin, o a emplear su propio idioma. Art. 31 1. Los Estados partes reconocen el derecho del nio al descanso y el es parcimiento, al juego y a las actividades recreativas propias de su edad ya partici-
par libremente en la vida cultural y en las artes. 2. Los Estados partes respetarn y promovern el derecho del nio a participar plenamente en la vida cultural y artstica y propiciarn oportunidades apropiadas, en condiciones de igualdad, de participar en la vida cultural, artstica. recreativa y de esparcimiento. Art. 32 1. Los Estados partes reconocen el derecho del nio a estar protegido contra la explotacin econmica y contra el desempeo de cualquier trabajo que pueda ser peligroso o entorpecer su educacin, o que sea nocivo para su salud o para su desarrollo fsico, mental, espiritual, moral o social. 2. Los Estados partes adoptarn medidas legislativas, administrativas, sociales y educacionales para garantizar la aplicacin del presente artculo. Con ese propsito y teniendo en cuenta las disposiciones pertinentes de otros instrumentos internacionales, los Estados partes, en particular: a) Fijarn una edad o edades mnimas para trabajar; b) Dispondrn la reglamentacin apropiada de los horarios y condiciones de trabajo; y
e) Estipularn las penalidades u otras sanciones apropiadas para asegurar la aplicacin efectiva del presente artculo. Art. 33 Los Estados partes adoptarn todas las medidas apropiadas, incluidas medidas legislativas, administrativas, sociales y educacionales, para proteger a los nios contra el uso ilcito de los estupefacientes y sustancias sicotrpicas enumeradas en los tratados internacionales pertinentes, y para impedir que se utilice a nios en la produccin y el trfico ilcitos de esas sustancias. Art. 34 Los Estados partes se comprometen a proteger al nio contra todas las formas de explotacin y abuso sexuales. Con este fin, los Estados partes tomarn, en particular, todas las medidas de carcter
nacional, bilateral y multilateral que sean necesarias para impedir: a) La incitacin o la coaccin para que un nio se dedique a cualquier actividad sexual ilegal; b) La explotacin del nio en la prostitucin u otras prcticas sexuales ilegales; y e) La explotacin del nio en espectculos o materiales pornogrficos. Art. 35 Los Estados partes tomarn todas las medidas de carcter nacional, bilateral y multilateral que sean necesarias para impedir el secuestro, la venta o la trata de nios para cualquier fin o en cualquier forma.
Art.36
Los Estados partes protegern al
nio contra todas las dems formas de explotacin que sean perjudiciales para cualquier aspecto de su bienestar. Art.37 Los Estados partes velarn porque: a) Ningn nio sea sometido a torturas ni a otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes. No se impondr la pena capital n.i la de prisin perpetua sin posibilidad de excarcelacin por delitos cometidos por menores de 18 aos de edad; b) Ningn nio sea privado de su libertad ilegal o arbitrariamente. La detencin, el encarcelamiento la prisin de un nio se llevar a cabo de conformidad con la ley y se utilizar tan slo como medida de ltimo recurso y durante el periodo ms breve que proceda; e) Todo nio privado de libertad sea tratado con la humanidad y el respeto que merece la dignidad inherente a la persona humana, y de manera que se tengan en cuenta las necesidades de las personas de su edad. En particular, todo nio privado de libertad estar separado de los adultos, a menos que ello se considere contrario al inters superior del nio, y tendr derecho a mantener contacto con su familia por medio de correspondencia y de visitas, salvo en circunstancias excepcionales; y d) Todo nio privado de su libertad tendr derecho a un pronto acceso a la asis-
tencia jurdica y otra asistencia adecuada, as como derecho a impugnar la legalidad de la privacin de su libertad ante un tribunal u otra autoridad competente, independiente e imparcial y a una pronta decisin sobre dicha accin. Art. 38 1. Los Estados partes se comprometen a respetar y velar porque se respeten las normas del derecho internacional humanitario que les sean aplicables en los conflictos armados y que sean pertinentes para el nio. 2. Los Estados partes adoptarn todas las medidas posibles para asegurar que las personas que a n no hayan cumplido los 15 aos de edad no participen directamente en las hostilidades. 3. Los Estados partes se abstendrn de reclutar en las fuerzas armadas a las personas que no hayan cumplido los 15 aos de edad. Si reclutan personas que hayan cumplido 15 aos, pero que sean menores de 18, los Estados partes procurarn dar prioridad a los de ms edad. 4. De conformidad con las obligaciones dimanadas del derecho internacional humanitario de proteger a la poblacin civil durante los conflictos armados, los Estados partes adoptarn todas las medidas posibles para asegurar la proteccin y el cuidado-de los nios afectados por un conflicto armado. Art. 39 Los Estados partes adoptarn todas las medidas apropiadas para I)1'OmOver la recuperacin fisica y psicolgica y la reintegracin social de todo nio victima de cualquier forma de abandono, explotacin o abuso; tortura u otra forma de tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes; o conflictos armados. Esa recuperacin y reintegracin se llevarn a cabo en un ambiente que fomente la salud, el respeto de s mismo y la dignidad del nio. Art. 40 L Los Estados partes reconocen el derecho de todo nio de quien se alegue que ha infringido las leyes penales o a quien se acuse o declare culpable de haber infringido esas leyes a ser tratado de ma-
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nera acorde con el fomento de su sentido de la dignidad y el valor, que fortalezca el respeto del nio por los derechos humanos y las libertades fundamentales de terceros y enla que se tengan en cuenta la edad del nio y la importancia de promover la reintegracin del nio y de que ste asuma una funcin constructiva en la sociedad. 2. Con ese fin, y habida cuenta de las disposiciones pertinentes de los instrumentos internacionales. los Estados partes garantizarn, en particular: a) Que no se alegue que ningn nio ha infringido las leyes penales, ni se acuse o declare culpable a ningn nio de haber infringido esas leyes. por aetas u omisiones que no estaban prohibidos por las leyes nacionales o internacionales en el momento en que se cometieron; b) Que todo nio del que se alegue que ha infringido las leyes penales o a quien se acuse de haber infringido esas leyes se le garantice. por lo menos. lo siguiente: i) Que se lo presumir inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley; ii} Que ser informado sin demora y directamente o, cuando sea procedente, por intermedio de sus padres o sus representantes legales, de los cargos que pesan contra l y que dispondr de asistencia jurdica u otra asistencia apropiada en la preparacin y presentacin de su defensa; iii) Que la causa ser dirimida sin demora por una autoridad u rgano judicial competente. independiente e imparcial en una audiencia equitativa conforme a la ley, en presencia de un asesor jurdico u otro tipo de asesor adecuado y, a menos que se considerare que ello fuere contrario a inters superior del nio, teni.,endo en cuenta en particular su edad o situacin y a sus padres o representantes legales; iv) Que no ser obligado aprestar testimonio o a declararse culpable, que podr interrogar o hacer que se interrogue a testigos de cargo y obtener la participacin y
el interrogatorio de testigos de descargo en condiciones de igualdad; u} Si se considerare que ha infringido, en efecto, las leyes penales, que esta decisin y toda medida impuesta a consecuencia de ella, sern sometidas a una autoridad u rgano judicial superior competente. independiente e imparcial, conforme a la ley; vi) Que el nio contar con la asistencia gratuita de un intrprete si no comprende o no habla el idioma utilizado; y uii} Que se respetar plenamente su vida privada en todas las fases del procedimiento. 3. Los Estados partes tomarn todas las medidas apropiadas para promover el establecimiento de leyes. procedimientos. autoridades e instituciones especficos para los nios de quienes se alegue que han infringido las leyes penales o a quienes se acuse o declare culpables de haber infringido esas leyes, y en particular: a) El establecimiento de una edad mnima antes de la cual se presumir que los nios no tienen capacidad para infringir las leyes penales; y b) Siempre que sea apropiado y deseable, la adopcin de medidas para tratar a esos nios sin recurrir a procedimientos judiciales, en el entendimiento de que se respetarn plenamente los derechos humanos y las garantas legales. 4. Se dispondr cie diversas medidas, tales como el cuidado. las rdenes de orientacin y supervisin, el asesoramiento, la libertad vigilada, la colocacin en hogares de guarda, los programas de enseanza y formacin profesional, as como otras posibilidades alternativas a la internacin en instituciones. para asegurar que los nios sean tratados de manera apropiada para su bienestar y que guarde proporcin tanto con sus circunstancias como con la infraccin. Art. 41 Nada de lo dispuesto en la presente Convencin afectar a las disposiciones que sean ms conducentes a la reali-
zacin de los derechos del nio y que pue- do, y la comunicar a los Estados partes dan estar recogidas en: en la presente Convencin. ai El derecho de un Estado parte; o 5. Las elecciones se celebrarn en una b) El derecho internacional vigente con reunin de los Estados partes convocada por el Secretario General en la Sede de las respecto a dicho Estado. Parte 11 Naciones Unidas. En esa reunin, en la que Art.42 Los Estados partes se comprome- la presencia de dos tercios de los Estados ten a dar a conocer ampliamente los prin- Partes constituir qurum, las personas cipios y disposiciones de la Convencin por seleccionadas para formar parte del Comimedios eficaces y apropiados, tanto a los t sern aquellos candidatos que obtengan adultos como a los nios. el mayor nmero de votos y una mayora Art. 43 1. Con la finalidad de examinar absoluta de los votos de los representanlos progresos realizados en el cumplimien- tes de los Estados partes presentes y voto de las obligaciones contradas por los tantes. Estados partes en la presente Convencin, 6. Los miembros del Comit sern elese establecer un Comit de los Derechos gidos por un periodo de cuatro aos. Podel Nio que desempear las funciones drn ser reelegidos si se presenta de nueque a continuacin se estipulan. . vo su candidatura. El mandato de cinco de 2. El Comit estar integrado por diez los miembros elegidos en la primera elecexpertos de gran integridad moral y reco- cin expirar al cabo de dos aos: inmenocida competencia en las esferas regula- diatamente despus de efectuada la primedas por la presente Convencin. Los miem- ra eleccin, el Presidente de la reunin en bros del Comit sern elegidos por los que sta se celebre elegir por sorteo los Estados partes entre sus nacionales y ejer- nombres de esos cinco miembros. cern sus funciones a ttulo personal, te7. Si un miembro del Comit fallece o nindose debidamente en cuenta la distri- dimite o declara que por cualquier otra caubucin geogrfica, as como los principales sa no puede seguir desempeando sus funciones en el Comit, el Estado parte que sistemas jurdicos. 3. Los miembros del Comit sern ele- propuso a ese miembro designar entre gidos, en votacin secreta, de una lista de sus propios nacionales a otro experto para personas designadas por los Estados Par- ejercer el mandato hasta su trmino, a retes. Cada Est.ado parte podr designar a serva de la aprobacin del Comit. 8. El Comit adoptar su propio reglauna persona escogida entre sus propios nacionales. mento. 9. El Comit elegir su Mesa por un 4. La eleccin inicial se celebrar a ms tardar seis meses despus de la en- periodo de dos aos. trada en vigor de la presente Convencin y 10. Las reuniones del Comit se celeulteriormente cada dos aos. Con cuatro brarn normalmente en la sede de las meses, como mnimo, de antelacin respec- Naciones Unidas o en cualquier otro lugar to de la fecha de cada eleccin, el Secreta- conveniente que determine el Comit. El rio General de las Naciones Unidas dirigir Comit se reunir normalmente todos los una carta a los Estados Partes invitndo- aos. La duracin de las reuniones del Colos a que presenten sus candidaturas en mit ser determinada y revisada, si proun plazo de dos meses. El Secretario Ge- cediera, por una reunin de los Est.ados neral preparar despus una lista en la que partes en la presente Convencin, a reserfigurarn por orden alfabtico todos los va de la aprobacin de la Asamblea General. 11. El Secretario General de las Nacandidatos propuestos, con indicacin de los Estados partes que los hayan designaciones Unidas proporcionar el personal y
Mxico en el derecho convencional internacional 309 los servicios necesarios para el desempeo eficaz de las funciones del Comit establecido en virtud de la presente Convencin. 12. Previa aprobacin de la Asamblea General, 105 miembros del Comit establecido en virtud de la presente Convencin recibirn emolumentos con cargo a los fono dos de las Naciones Unidas, segn las condiciones que la Asamblea pueda establecer. Art. 44 1. Los Estados partes se comprometen a presentar al Comit, por conducto del Secretario General de las Naciones Unidas, informes sobre las medidas que hayan adoptado para dar efecto a los derechos reconocidos en la Convencin y sobre el progreso que hayan realizado en cuanto al goce de esos derechos: a) En el plazo de dos aos a partir de la fecha en la que para cada Estado parte haya entrado en vigor la presente Convencin; y b) En lo sucesivo, cada cinco aos. 2. Los informes preparados en virtud del presente artculo debern indicar las circunstancias y dificultades, si las hubiere, que .afecten al grado de cumplimiento de las obligaciones derivadas de la presente Convencin. Debern asimismo, contener informacin suficiente para que el Comit tenga cabal comprensin de la aplicacin de la Convencin en el pas de que se trate. 3. Los Estados partes que hayan presentado un informe inicial completo al Comit no necesitan repetir, en sucesivos informes presentados de conformidad con lo dispuesto en el inciso b) del prr. 1 del presente artculo, la informacin bsica presentada anteriormente. 4. El Comit podr pedir a los Estados partes ms informacin relativa a la aplicacin de la Convencin. 5. El Comit presentar cada dos aos a la Asamblea General de las Naciones Unidas, por conducto del Consejo Econmico y Social, informes sobre sus actividades. 6. Los Estados partes darn a sus informes una amplia difusin entre el pblica de sus pases respectivos. Art.45 Con objeto de fomentar la aplicacin efectiva de' la Convencin y de estimular la cooperacin internacional en la esfera regulada por la Convencin: a) Los organismos especializados, el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia y dems rganos de las Naciones Unidas tendrn derecho a estar representados en el examen de la aplicacin de aquellas disposiciones de la presente Convencin comprendidas en el mbito de su mandato. El Comit podr 'invitar a los organismos especializados, al Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia y a otros rganos competentes que considere apropiados a que proporcionen asesoramiento especializado sobre la aplicacin de la Convencin en los sectores que son de incumbencia de sus respectivos mandatos. El Comit podr invitar a los organismos especializados, al Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia y dems rganos de las Naciones Unidas a que presenten informes sobre la aplicacin de aquellas disposiciones de la presente Convencin comprendidas en el mbito de sus actividades; b) El Comit transmitir, segn estime conveniente, a los organismos especializados, al Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia y a otros rganos competentes, los informes de los Estados partes que contengan una soli_citud de asesoramiento o de asistencia tcnica, o en los que se indique esa necesidad, junto con las observaciones y sugerencias del Comit, si las hubiere, acerca de esas solicitudes o indica crones; e) El Comit podr recomendar a la Asamblea General que pida al Secretario General que efecte, en su nombre, estudios sobre cuestiones concretas relativas a los derechos del nio; d) El Comit podr formular sugerencias y recomendaciones generales basadas
310 Derecho 'internacional privado en la informacin recibida en virtud de los arts. 44 y 45 de la presente Convencin. Dichas sugerencias y recomendaciones generales debern transmitirse a los Estados partes interesados y notificarse a la Asamblea General, junto con los comentarios, si los hubiere, de losEstados partes. Parte 111 Art. 46 La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados. Art. 47 La Presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 48 La presente Convencin permanecer abierta a la adhesin de cualquier Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 49 1. La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da siguiente a la fecha en que haya sido depositado el vigsimo instrumento de ratificacin o de adhesin en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. 2. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el vigsimo instrumento de ratificacin o de adhesin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da despus del depsito por tal Estado de su instrumento de ratificacin o adhesin. Art, 50 1. Todo Estado parte podr proponer una enmienda y depositarla en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. El Secretario General comunicar la enmienda propuesta a los Estados partes, pidindoles que le notifiquen si desean que se convoque una conferencia de Estados partes con el fin de examinar la propuesta y someterla a votacin. Si dentro de los cuatro meses siguientes a la fecha de esa notificacin un tercio, al menos, de los Estados partes se declara en favor de la conferencia, el Secretario General convocar una conferencia con el auspicio de las Naciones Unidas. Toda enmienda adoptada por la mayora, de Estados partes, presentes y votantes en la conferencia, ser sometida por el Secretario General a la Asamblea General para su aprobacin. 2. Toda enmienda adoptada de conformidad con el prr. 1 del presente artculo entrar en vigor cuando haya sido aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas y aceptada por una mayora de dos tercios de los Estados partes. 3. Cuando las enmiendas entren en vigor sern obligatorias para los Estados partes que las hayan aceptado, en tanto que los dems Estados partes seguirn obligados por las disposiciones de la presente Convencin y por las enmiendas anteriores que hayan aceptado. Art. 51 1. El Secretario General de las Naciones Unidas recibir y comunicar a todos los Estados el texto de las reservas formuladas por los Estados en el momento de la ratificacin o de la adhesin. 2. No se aceptar ninguna reserva incompatible con el objeto y el propsito de la presente Convencin. 3. Toda reserva podr ser retirada en cualquier momento por medio de una notificacin hecha a ese efecto y dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas, quien informar a todos los Estados. Esa notificacin surtir efecto en la fecha de su recepcin por el Secretario General. Art. 52 Todo Estado parte podr denunciar la presente Convencin mediante notificacin hecha por escrito al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el Secretario General. Art. 53 Se designa depositario de la presente Convencin al Secretario General de las Naciones Unidas. Art, 54 El original de la presente Convencin, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs. ingls y ruso son igualmente autnticos, se depositar en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En testimonio de lo cual, los infrascritos plenipotenciarios,debidamente autorizados para ello
Mxico en el derecho convencional internacional 311 por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convencin. La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin sobre los Derechos del Nio, adoptada en la ciudad de Nueva York, N.Y., el da veinte del mes de noviembre del ao de mil novecientos ochenta y nueve. Extiendo la presente, en veintisiete pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los cuatro das del mes de octubre del ao de mil novecientos noventa, a fin de incorporarla al Decreto de Prom ulgacin respectivo (Rbrica). Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. Primera del arto ochenta y nueve de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. promulg el presente Decreto. en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los tres das del mes de febrero del ao de mil novecientos noventa y dos. Carlos Salinas de Cortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El ciudadano Embajador Andrs Rozental, .Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores, adoptada en La Haya, Pases Bajos, el da veinticinco del mes de octubre del ao de mil novecientos ochenta, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes: Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores. Los Estados signatarios de la presente Convencin, Profundamente convencidos de que los intereses del menor son de una importancia primordial para todas las cuestiones relativas a su custodia. Deseosos de proteger al menor, en el plano internacional, de los efectos perjudiciales que podra ocasionarle un traslado o una retencin ilcita, y de establecer los procedimientos que permitan garantizar la restitucin inmediata del menor al Estado en que tenga su residencia habitual, as como de asegurar la proteccin del derecho de visita, Han acordado concluir una convencin a estos efectos, y convienen en las siguientes disposiciones:
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DECRETO PROMULGATORIO DE LA CONVENCIN SOBRE LOS ASPECTOS CIVILES DE LA SUSTRACCIN INTERNACIONAL DE MENORES
(DO 6
MAR.
1992)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que
dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: el da veinticinco del mes de octubre del ao de mil novecientos ochenta, se adopt en La Haya, Pases Bajos, la Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia certificada adjunta. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de IR Unin, el da trece del mes de diciembre del ao de mil novecientos noventa, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del da catorce del mes de enero elel ao mil novecientos noventa y uno. El instrumento de adhesi6n, firmado por m, el da veintinueve del mes de enero del ao mil novecientos noventa y uno, fue depositado ante el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos, el da veinte del mes de junio del propio ao.
Captulo 1 mbito de aplicacin de la Convencin Art. lo. La finalidad de la presente Convencin ser la siguiente: a) garantizar la restitucin inmediata de los menores trasladados o retenidos de manera ilcita en cualquier Estado contratante; y b) velar porque los derechos de custodia y de visita vigentes en uno de los Estados contratantes se respeten en los dems Estados contratantes. Art. 20. Los Estados contratantes adoptarn todas las medidas apropiadas para,
garantizar que se cumplan en sus territoLos Estados federales. los Estados en rios respectivos los objetivos de la Conven- que estn vigentes ms de un sistema de cin. Para ello debern recurrir a los pro- derecho a los Estados que cuenten con orcedimientos de urgencia de que dispongan. ganizaciones territoriales autnomas, tenArt. 30. El traslado O la retencin de un drn libertad para designar ms de una menor se considerarn ilcitos: autoridad central y para especificar la exa) cuando se hayan producido con in- tensin territorial de los poderes de cada fraccin de un derecho de custodia atribui- una de estas autoridades. El Estado que do, separada o conjuntamente, a una per- haga uso de esta facultad designar la sona, a una institucin, o a cualquier otro autoridad central a la que puedan dirigirorganismo, con arreglo al derecho vigente se las solicitudes, con el fin de que las transen el Estado en que el menor tena su resi- mita a la autoridad central competente en dencia habitual inmediatamente antes de dicho Estado. Art.70. Las autoridades centrales debesu traslado o retencin; y b) cuando este derecho se ejerca en rn colaborar entre s y promover la colaforma efectiva, separada o conjuntamen- boracin' entre las autoridades competente, en el momento del traslado o de la retes en sus respectivos Estados, con el fin tencin, o se habra ejercido de no haberse de garantizar la restitucin inmediata de los menores y para conseguir el resto de producido dicho traslado o retencin. El derecho de custodia mencionado en los objetivos de la presente Convencin. Debern adoptar, en particular, ya sea a) puede resultar, en particular, de una atribucin de pleno derecho, de una deci- directamente a travs de un intermediasin judicial o administrativa, o de un rio, todas las medidas apropiadas que peracuerdo vigente segn el derecho de dicho mitan: a) localizar al menor trasladado o reEstado. Art. 40. La Convencin se aplicar a todo tenido de manera ilcita; b) prevenir que el menar sufra mayomenor que tuviera su residencia habitual en un Estado contratante inmediatamen- res daos o que resulten perjudicadas las te antes de la infraccin de los derechos de partes interesadas, para lo cual adoptarn custodia o de visita. La Convencin dejar oharn que se adopten medidas provisiode aplicarse cuando el menor alcance la na les; e) garantizar la restitucin voluntaria edad de 16 aos. Art.50. A los efecto", de la presente Con- del menor o facilitar una solucin amigable; vencin: d) intercambiar informacin relativa a) el "derecho de custodia" comprender el derecho relativo al cuidado de la a la situacin social del menor, si se est.ipersona del menor y, en panicular, el de ma conveniente; e) facilitar informacin general sobre decidir sobre su lugar de residencia; y b) el "derecho de visita" comprender la legislacin de su pas relativa a la apliel derecho de llevar al menor, por un pe- cacin de la Convencin; f) incoar o facilitar la apertura de un riada detiempo liln'i~l~a otro lugar diferente de aquel en que tiene Su residencia procedimiento judicial o administra tivc, con el objeto de conseguir la restitucin del habitual. menor y, en su caso, permitir que se regule Captulo II Autoridades centrales Art.60. Cada uno de los Estados contra- o se ejerza de manera efectiva el derecho tantes designar una autoridad central de visita; g) conceder o facilitar, segn el caso, encargada del cumplimiento de las obligala obtencin de asistencia judicial y jur-idiciones que le impone la Convencin.
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ca, incluyendo la participacin de un abogado; h) garantizar, desde el punto de vista administrativo, la restitucin del menor sin peligro, si ello fuese necesario y apropiado; e i) mantenerse mutuamente informadas sobre la aplicacin del presente convenio y eliminar, en la medida de lo posible, los obstculos que puedan oponerse a su aplicacin. Captulo III Restitucin del menor Art. 80. Tod a persona, institucin u organismo que sostenga que un menor ha sido objeto de traslado o retencin con infraccin del-derecho de custodia, podr dirigirse a la autoridad central de la residencia habitual del menor, o a la de cualquier otro Estado contratante, para que, con su asistencia, quede garantizada la restitucin del menor. La solicitud incluir: a) informacin relativa a la identidad del solicitante, del menor y de la persona que se alega que ha sustrado o retenido al menor; b) la fecha de nacimiento del menor, cuando sea posible obtenerla; e) los motivos en que se basa el sclicitante para reclamar la restitucin del menor; d) toda la informacin disponible relativa a la localizacin del menor y la identidad de la persona con la que se supone que est el menor; La solicitud podr ir acompaada. o complementada por: e) una. copia autenticada de toda decisin o acuerdo pertinentes; f) una certificacin o declaracin jurada. expedida por una autoridad central o por otra autoridad competente del Estado donde el menor tenga su residencia habitual o por una persona calificada con respecto al derecho vigente en esta materia de dicho Estado; g) cualquier otro documento pertinente. Art. 90. Si la autoridad central que recibe una solicitud en virtud de lo dispuesto
en el arto 80. tiene razones para creer que el menor se encuentra en otro Estado contratante, transmitir la solicitud directamente y sin demora a la autoridad central de ese Estado contratante e informar a la autoridad central requirente o, en su caso, al solicitante. Art. 10 La autoridad central del Estado donde se encuentre el menor adoptar o har que se adopten todas las medidas adecuadas tendientes a conseguir la restitucin voluntaria del menor. Art. 11 Las autoridades judiciales o administrativas de los Estados contratantes actuarn con urgencia en los procedimientos para la restitucin de los menores. Si la autoridad judicial o administrativa competente no hubiera llegado a una decisin en el plazo de seis semanas a partir de la fecha de iniciacin de los procedimientos, el solicitante o la autoridad central del Estado requerido, por iniciativa propia o a instancias de la autoridad ceno tral del Estado requirente tendr derecho a pedir una declaracin sobre las razones de la demora. Si la autoridad central del Estado requerido recibiera una respuesta, dicha autoridad la transmitir a la autoridad central del Estado req uirente o, en su caso, al solicitante. Art. 12 Cuando un menor haya sido trasladado o retenido ilcitamente en el sentido previsto en el arto 30. y, en la fecha de la iniciacin del procedimiento ante la autoridad judicial o administrativa del Estado contratante donde se halle el menor, hubiera transcurrido un periodo inferior a un ao desde el momento en que se produjo el traslado o retencin ilcitos, la autoridad competente ordenar la restitucin inmediata del menor. La autoridad judicial o administrativa, aun en el caso de que se hubieren iniciado los procedimientos despus de la expiracin del plazo de un ao a que se hace referencia en el prrafo precedente, ordenar asimismo la restitucin del menor salvo que
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quede demostrado que el menor ha queda- administrativas, estn reconocidas formaldo integrado en su nuevo medio. mente o no en el Estado de la residencia Cuando la autoridad judicial o adminis- habitual del menor, sin tener que recurrir trativa del Estado requerido tenga razones a procedimientos concretos para probar la para creer que el menor ha sido traslada- vigencia de esa legislacin o para el recodo a otro Estado, podr suspender el pro- nocimiento de las decisiones extranjeras cedimiento o rechazar la solicitud de rest- que de lo contrario serian aplicables. tucin del menor. Art. 15 Las autoridades judiciales o adArt. 13 No obstante lo dispuesto en el ministrativas de un Estado contratante, artculo precedente, la autoridad judicialo antes de emitir una orden para la restituadministrativa del Estado requerido no cin del menor podrn pedir que el soliciest obligada a ordenar la restitucin del tante obtenga de las autoridades del Estado menor si la persona, institucin u otro or- de residencia habitual del menor una deciganismo que se opone a su restitucin de- sin o una certificacin que acredite que el muestra que: traslado o retencin del menar era ilcito a) la persona, institucin u organismo en el sentido previsto en el art, 30. de la que se hubiera hecho cargo de la persona Convencin, siempre que la mencionada del menor no ejerca de modo efectivo el decisin o certificacin pueda obtenerse derecho de custodia en el momento en que en dicho Estado. Las autoridades centrafue trasladado o retenido o haba consenti- les de los Estados contratantes harn todo do o posteriormente aceptado el traslado o lo posible por prestar asistencia al soliciretencin; o tante para que obtenga una decisin o cerb) existe un grave riesgo de que la restificacin de esa clase. titucin del menor lo exponga a un peligro Art. 16 Despus de haber. sido informafsico o psquico o que de cualquier otra das de un traslado o retencin ilcitos de manera ponga al menor en una situacin un menor en el sentido previsto en el art. intolerable. 30., las autoridades judiciales o admirasLa autoridad judicial o administrativa tratvas del Estado contratante donde haya podr asimismo negarse a ordenar la res- sido trasladado el menor o donde est retitucin del menor si comprueba que el pro- tenido ilcitamente, no decidirn sobre la pio menor se opone a su restitucin, cuan- cuestin de fondo de los derechos de custodo el mellar haya alcanzado una edad y un dia hasta que se haya determinado que no grado de madurez en que resulta apropia- se renen las condiciones de la presente Convencin para la restitucin del menor do tener en cuenta sus opiniones. Al examinar las circunstancias a que se o hasta que haya transcurrido un periodo hace referencia en el presente artculo, las de tiempo razonable sin que se haya preautoridades judiciales y administrativas sentado una solicitud en virtud de esta tendrn en cuenta la informacin que so- Convencin. bre la situacin social del menor propor- Art.17 El solo hecho de que una decisin cione la autoridad central u otra autoridad relativa a la custodia haya sido dictado o competente del lugar de residencia habi- sea susceptible de ser reconocida en el Estado requerido, no podr justificar la netual del menor. Art. 14 Para determinar la existencia de gativa para restituir a un menor conforme un traslado o de una retencin ilcitos en a lo dispuesto en la presente Convencin, el sentido del arto 30., las autoridades judi- pero las autoridades judiciales o adminisciales O administrativas del Estado reque- trativas del Estado requerido podrn tener rido podrn tener en cuenta directamente en cuenta los motivos de dicha decisin al la legislacin y las decisiones judiciales. o aplicar la presente Convencin.
Art. 18 Las disposiciones del presente captulo no limitarn las facultades de una autoridad judicial o administrativa para ordenar la restitucin del menor en cualquier momento, Art. 19 Una decisin adoptada en virtud de la presente Convencin sobre la restitucin del menor no afectar la cuestin de fondo del derecho de custodia. Art. 20 La restitucin del menor conforme a lo dispuesto en el arto 12 podr denegarse cuando no lo permitan los principios fundamentales del Estado requerido en materia de proteccin de los derechos humanos y de las libertades fundamentales. Captulo IV. Derecho de visita Art.21 Una solicitud que tenga como fin la organizacin o la garantadel ejercicio efectivo del 'derecho de visita podr presentarse a las autoridades centrales de los Estados contratantes, en la misma forma que la "solicitud para la restitucin del menor, Las autoridades centrales estarn sujetas a las obligaciones de cooperacin establecidas en el arto 70. para asegurar el ejercicio pacfico del derecho de visita y el cumplimiento de todas las condiciones a que pueda estar sujeto el ejercicio de ese derecho. Las. autoridades centrales. adoptarn las medidas necesarias para eliminar, en la medida de lo posible, todos los obstculos para el ejercicio de ese derecho, Las autoridades centrales, directamente o por va de intermediarios, podrn iniciar procedimientos o favorecer su iniciacin con el fin de regular o proteger dicho derecho y asegurar el cumplimiento de las condiciones a que pudiera estar sujeto el ejercicio del mismo. Captulo V Disposiciones generales Art. 22 No podr exigirse ninguna fianza ni depsito, cualquiera que sea la designacin que se le d, para garantizar el pago de las costas y gastos de los procedimientos judiciales o administrativos previstos en la Convencin.
Art. 23 No se exigir, en.el contexto de la presente Convencin, ninguna legalizacin ni otras formalidades anlogas. Art. 24 Toda solicitud, comunicacin u otro documento que se enve a la autoridad central del Estado requerido se rernitir en el idioma de origen e ir acompaado de una traduccin al idioma oficiala a uno de los idiomas oficiales del Estado requerido o, cuando esta traduccin sea difcilmente realizable, de una traduccin al francs o al ingls. No obstante, un Estado contratante, mediante la formulacin de una reserva conforme a lo dispuesto en el art. 42, podr oponerse a la utilizacin del francs o del ingls. pero no de ambos idiomas, en toda solicitud, comunicacin u otros documentos que se enven a su autoridad ceno tral. Art. 25 Los nacionales de los Estados contratantes y las personas que residen habitualmente en esos estados tendrn derecho en todo lo referente a la aplicacin de la presente Convencin, a la asistencia judicial y al asesoramiento jurdico en cualquier otro Estado contratante en las mismas condiciones que si fueran nacionales y residieran habitualmente en ese otro Estado. Art. 26 Cada autoridad central sufragar sus propios gastos en la aplicacin de la presente Convencin. Las autoridades centrales y otros servicios pblicos de los Estados contratantes no impondrn cargo alguno en relacin con las solicitudes presentadas en virtud de lo dispuesto en la presente Convencin ni exigirn al solicitante ningn pago por las costas y gastos del proceso ni, dado el caso, por los gastos derivados de la participacin de un abogado o asesor jurdico. No obstante, se les podr exigir el pago de los gastos originados o que vayan a originarse por la restitucin del menor. Sin embargo, un Estado contratante, mediante la formulacin de una reserva conforme a lo dispuesto en el art. 42, po-
dr declarar que no est obligado a asumir ningn gasto de los mencionados en el prr. precedente que se deriven de la participacin de abogados o asesores jurdicos o del proceso judicial, excepto en la medida que dichos gastos puedan quedar cubiertos por su sistema de asistencia judicial y asesoramiento jurdico. Al ordenar la restitucin de un menor o al expedir una orden relativa a los derechos de visita conforme a lo dispuesto en la presente Convencin, las autoridades judiciales o administrativas podrn disponer, dado el caso, que la persona que traslad o que retuvo al menor o que impidi el ejercicio del derecho de visita, pague los gastos necesarios en que haya incurrido el solicitante o en que se haya incurrido en su nombre, incluidos los gastos de viajes, todos los costos o pagos efectuados para localizar al menor, las costas de la representacin judicial del solicitante y los gastos de la restitucin del menor. Art. 27 Cuando se ponga de manifiesto que no se han cumplido las condiciones requeridas en la presente Convencin o que la solicitud carece de fundamento, una autoridad central no estar obligada a aceptar la solicitud. En este caso, la autoridad central informar inmediatamente sus motivos al demandante o a la autoridad central por cuyo conducto se haya presentado la solicitud, segn el caso. Art.28 Una autoridad central podr exigir que la solicitud vaya acompaada de una autorizacin por escrito que le confiera poderes para actuar por cuenta del solcitante, o para designar un representante habilitado para actuar en su nombre. Art. 29 La presente Convencin no excluir que cualquier persona, institucin u organismo que pretenda que ha habido una violacin del derecho de custodia o del derecho de visita en el sentido previsto en los arts. 30. o 21, reclame directamente ante las autoridades judiciales o administrativas de un Estado contratante; conforme o no a las disposiciones de la presente Convencin.
Art. 30 Toda solicitud presentada a las autoridades centrales o directamente a las autoridades judiciales o administrativas de un Estado contratante de confurmidad con los trminos de presente Convencin, junto con los documentos o cualquier otra informacin que la acompaen o que haya proporcionado una autoridad central, ser admisible o ante los tribunales o ante las autoridades administrativas de los Esta- dos contratantes. Art.31 Cuando se trate de un Estado que en materia de custodia de menores tenga dos o ms sistemas de derecho aplicables en unidades territoriales deferentes: a) toda referencia a la residencia habitual en dicho Estado, se interpretar que se refiere a la residencia habitual en una unidad territorial de ese Estado; y b) toda referencia a la ley del Estado de residencia habitual, se interpretar que se refiere a la ley de la unidad territorial del Estado donde resida habitualmente el menor. Art.32 Cuando se-trate de un Estado que en materia de custodia de menores tenga dos o ms sistemas de derecho aplicables a diferentes categoras de personas, toda referencia a la ley de ese Estado se interpretar que se refiere al sistema de derecho especificado por la ley de dicho Estado. Art. 33 Un Estado en el que las diferentes unidades territoriales tengan sus pro: pias normas jurdicas respecto a la custodia de menores, no estar obligado a aplicar la presente Convencin cuando no est obligado a aplicarlo un Estado que tenga un sistema unificado de derecho. Art. 34 La presente Convencin tendr prioridad en las materias incluidas en su mbito de aplicacin sobre la "Convencin del 5 de octubre de 1961 sobre competencia de las autoridades y la ley aplicable en materia de proteccin de menores", entre los Estados partes en ambas Convenciones. Por lo dems la presente convencin no restringir la aplicacin de un instrumen-
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to internacional en vigor entre el Estado de origen y el Estado requerido ni la invo.cacin de otras normas jurdicas del Estado requerido, para obtener la restitucin de un menor que haya sido trasladado o retenido ilcitamente o para regular el de recho de visita. Art. 35 La presente Convencin slo se aplicar entre los Estados contratantes en los casos de traslados o retenciones ilcitos ocurridos despus de su entrada en vigor en esos Estados. Si se hubiera formulado una declaracin conforme a lo dispuesto en los arts. 39 o 40, la referencia a un Estado contratante que figura en el prrafo precedente se entender que se refiere a la unidad o unidades territoriales a las que se aplica la presente Convencin. Art. 36 Nada de lo dispuesto en la presente Convencin impedir que dos o ms Estados contratantes, con el fin de limitar las restricciones a las que podr estar sometida la restitucin del menor, acuerden mutuamente la derogacin de algunas de las disposiciones de la presente Convencin que podran implicar esas restricciones. Captulo VI Clusulas finales Art. 37 La Convencin estar abierta a la firma de los Estados que fueron miembros de la Conferencia de La Haya sobre el Derecho Internacional Privado en su Decimocuarta Sesin. Ser ratificada, aceptada o aprobada, y los instrumentos de ratio ficacin, aceptacin o aprobacin se depositarn ante el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos. Art. 38 Cualquier otro Estado podr adherir a la Convencin. El instrumento de adhesin ser depositado ante el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos. Para el Estado que adhiera a la Convencin. sta entrar en vigor el primer da del tercer mes de calendario siguiente al depsito de su instrumento de adhesin. La adhesin tendr efecto slo para las relaciones entre el Estado que adhiera y
aquellos Estados contratantes que hayan declarado aceptar esta adhesin. Esta declaracin habr de ser formulada asimismo por cualquier Estado miembro que ratifique, acepte o apruebe la Convencin despus de una adhesin. Dicha declaratoria ser depositada ante el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos. este Ministerio enviar por va diplomtica una copia certificada a cada uno de los Estados contratantes. La Convencin entrar en vigor entre el Estado que adhiere y el Estado que haya declarado que acepta esa adhesin el pt'imer da del tercer mes del calendario siguiente al depsito de la declaracin de aceptacin. Art. 39 Todo Estado, en el momento de la firma, ratificacin. aceptacin. aprobacin o adhesin. podr declarar que la Convencin se extender al conjunto de los territorios de cuyas relaciones exteriores est encargado, o slo a uno o varios de esos territorios. Esta declaracin tendr efecto en el momento en que la Convencin entre en vigor para dicho Estado. Esa declaracin, as como toda extensin posterior, ser notificada al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. Art. 40 Si un Estado contratante tiene dos o ms unidades territoriales en las que se aplican sistemas de derecho distintos en relacin con las materias de que trata el presente Convenio, podr declarar, en el momento de la firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin, o adhesin, que la presente Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o slo a una o varias de ellas y podr modificar esta declaracin en cualquier momento, para lo que habr de formular una nueva declaracin. Estas declaraciones se notificarn al Ministerio de Relaciones Exteriores de los Pases Bajos y se indicar en ellas expresamente, las unidades territoriales a las que se aplica la presente Convencin. Art. 41 Cuando un Estado contratante tenga un sistema de gobierno en el cual los
poderes Ejecutivo, Judicial y Legislativo estn distribuidos entre las autoridades centrales y otras autoridades dentro de dicho Estado, la firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin de la presente Convencin, o la formulacin de cualquier declaracin conforme a lo dispuesto en el arto 40, no implicar consecuencia alguna en cuanto a la distribucin interna de los poderes en dicho Estado. Art. 42 Cualquier Estado podr formular una o las dos reservas previstas en el arto 24 y en el tercer prrafo del arto 26, a ms tardar en el momento de la ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin o en el momento de formular una declaracin conforme a lo dispuesto en los arts. 39 o 40. No se permitir ninguna otra reserva. Cualquier Estado podr retirar en cualquier momento una reserva que hubiera formulado. El retiro ser notificado al Ministerio de Relaciones Exteriores del Reno de los Pases Bajos. La reserva dejar de tener efecto el primer da del tercer mes del calendario siguiente a las notificaciones a que se hace referencia en el prrafo precedente. Art. 43 La Convencin entrar en vigor el primer da del tercer mes del calendario siguiente al depsito del tercer instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin a que se hace referencia en los arts. 37 y 38. Posteriormente, la Convencin entrar en vigor: 1. Para cada Estado que lo ratifique, acepte, apruebe o adhiera con posterioridad, el primer da del tercer mes del calendario siguiente al depsito de su instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin; y 2. Para los territorios o unidades territoriales a los que se haya extendido la Convencin de conformidad con los arts. 39 o 40, el primer da del tercer mes del calendario siguiente a la notificacin a que se hace referencia en esos artculos.
Art. 44 La Convencin permanecer en vigor durante cinco aos a partir de la fecha de su entrada en vigor de conformidad con lo dispuesto en el primer prrafo del arto 43, incluso para los Estados que con posterioridad la hubieran ratificado, aceptado, aprobado o adherido. Si no hubiera denuncia se renovar tcitamente cada cinco aos. Toda denuncia ser notificada al Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos, por lo menos, seis meses antes de la expiracin del plazo de cinco aos. La denuncia podr limitarse a determinados territorios o unidades territortales en los que se aplica la Convencin. La denuncia tendr efecto slo respecto al Estado que la hubiera notificado. La Convencin permanecer en vigor para los dems Estados contratantes. Art. 45 El Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos notificar a los Estados Miembros de la Conferencia y a los Estados que hayan adherido de conformidad con lo dispuesto en el arto 38 lo siguiente: 1. las firmas y ratificaciones, aceptaciones y aprobaciones a que hace referencia el arto 37; 2. las adhesiones a que hace referencia el arto 38; 3. la fecha en que la Convencin entre en vigor conforme a lo dispuesto en el art. 43; 4. las extensiones a que hace referencia el arto 39; 5. las declaraciones mencionadas en los arts. 38 y 40; 6. las reservas previstas en el arto 24 yen el tercer prrafo del arto 26, y los retiros previstos en el arto 42; y 7. las denuncias previstas en el arto 44.
En fe de lo cual, los infrascritos, debidamente autorizados para ello, han firmado la presente Convencin. Hecha en La Haya, el25 de octubre de 1980, en francs y en ingls, siendo ambos textos igual. mente fehacientes, en un solo ejemplar que se
Mxico en el derecho convencional internacicnal depositar en los archivos del Gobierno del Reno de los Pases Bajos y del cual se enviar copia certificada por va diplomtica, a cada uno de los Estados miembros de la Conferencia de La Haya sobre Derecho Internacional Privado I en la fecha de su Decimocuarta Sesin. La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores,
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adoptada en La Haya, Pases Bajos, el da veinticinco del mes de octubre del ao de mil novecientos ochenta. Extiendo la presente, en veintitrs pginas tiles, en la Ciudad de Mxico. Distrito Federal. a los diecisis das del mes de julio del ao de mil novecientos noventa y uno, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo (Rbrica).
ESTATUS
FIRMA
Alemania Argentina Australia Austria Bahamas Belars Blgica Belize Bosnia y Herzegovina Burkina Faso Canad Chile Chipre Colombia Croacia Dinamarca Ecuador Eslovenia Espaa Estados Unidos Finlandia Francia Georgia Grecia Honduras Hungra Irlanda Islandia Israel Italia Liberia Luxemburgo Macedonia Mauricio
09 Sep 1987 28 Ene 1991 29 Oet 1986 12 May 1987
RAlAD/AC
ENTRADA EN VIGOR 01 Die 1990 01 Jun 1991 01 Ene 1987 01 Oet 1988 01 Ene 1994 01Abr 1998 01 Sep 1989 01 Die 1991 MAgo 1992 01 Die 1983 01 May 1994 01 Feb 1995 01 Mar 1996 01 Die 1991 01 Jun 1991 01 Abr 1992 01 Jun 1994 01 Sep 1987 01 Jul1988 01 Ago 1994 01 Die 1983 01 Oet 1997 01 Jun 1993 01 Jul1986 01 Oet 1991 01 Nov 1996 01 Die 1991 01 May 1995 01Ago 1995 01 Ene 1987 01 Die 1991 01 Jun 1993
DEC. y RES.
27 Sep 1990 19 Mar 1991 29 Oet 1986 14 Jul 1988 01 Oet 1993 12 Ene 1998 22 Jun 1989 27 Sep 1991 25 May 1992 02 Jun 1983 23 Feb 1994 04 Nov 1994 13 Die 1995 27 Sep 1991 17 Abr 1991 22 Ene 1992 22 Mar 1994 16 Jun 1987 29 Abr 1988 25 May 1994 16 Sep 1982 24 Ju11997 19 Mar 1993 01 Mar 1994 07 Abr 1986 16 Jul 1991 14Ago 1996 04 Sep 1991 22 Feb 1995 24 May 1995 08 Oet 1986 20 Sep 1991 23 Mar 1993
1 2
11 Ene 1982 27 Sep 1991 25 Oet 1980
27 Sep 1991 17 Abr 1991
07 23 25 25
Feb 1986 Die 1981 May 1994 Oet 1980
2 2
'2
25 Oet 1980 20 Die 1993 23 May 1990 04 Sep 1991 02 Mar 1987 18 Die 1984 27 Sep 1991
1 2
320 Derecho internacional privado FIRMA

RAlAD/AC
ENTRADA EN VIGOR 01 Sep 1991 01 Jul1998 01Feb 1993 01 Abr 1989 01 Ago 1991 01 Sep 1990 01 May 1994 01 Ago 1998 01 Nov 1992 01 Die 1983 01 Ago 1986 01 Mar 1998 01 01 01 01 Feb Ago Jun Ene 1993 1994 1989 1984
DEC. y RES.
Mxico Mo1dova Mnaco Noruega Nueva Zelanda Pases Bajos Panam

Paraguay
09 Ene 1989 11 Sep 1987
Polonia
Portugal Reino Unido Rep. Checa Rep. Eslovaca 22 Jun 1982 19 Nov 1984 28 Die 1992 28 Die 1992
20 Jun 1991 10 Abr 1998 12 Nov 1992 09 Ene 1989 31 May 1991 12 Jun 1990 02 Feb 1994 13 May 1998 10 Ago 1992 29 Sep 1983 20 May 1986 15 Die 1997 20 Nov 1992 31 May 1994 22 Mar 1989 110et1983 29 Die 1997 16 Oet 1996 04 Abr 1995
1 1 2 2 1 2 1 23 1
Rumania
San Kitss y Nevis Suecia 22 Mal' 1989 25 Oet 1980 21Ene 1998 16 Oet 1996
1 1 1
Suiza Turqua Turkmenistn Venezuela Zimbabwe
01 Mar 1998 01 Ene 1997 01 Jn1 1995
23 1
Datos actualizados hasta febrero de 1998.
1. Present reserva al arto 26, prr. 3 de la Convencin, declarando que no quedan obligados asumir ningn gasto derivado del proceso o de la participacin de un abogado o asesor jurdico. 2. Adems de la reserva anterior present otra diferente. 3. Present alguna declaracin.
(:1
8
CONVENCIN SOBRE LA OBTENCIN DE AUMENTOS EN EL
EXTRANJERO
(FIRMA
20 JUN, 1956)
Considerando que el ejercicio en el extranjero de acciones sobre prestacin de alimentos o la ejecucin en el extranjero de decisiones relativas a la obligacin de prestar alimentos suscita graves dificultades legales y de orden prctico, Dispuestas a establecer los medios conducentes a resolver ese problema y subsanar las meno cionadas dificultades, Las partes contratantes han convenido lo siguiente:
Prembulo Considerando que es urgente la solucin del problema humanitario originado por la situacin de las personas sin recursos que tienen derecho a obtener alimentos de otras que se encuentran en el extranjero,
Art. 10. Alcance de la Convencin l. La finalidad de la presente Convencin es facilitar a una persona, llamada en lo sucesivo demandante, que se encuentra en el territorio de una de las partes contra-
tan tes, la obtencin de los alimentos que pretende tener derecho a recibir de otra persona llamada en lo sucesivo demandado, que est sujeta a la jurisdiccin de otra parte contratante. Esta finalidad se perseguir mediante los servicios de organismos llamados en lo sucesivo Autoridades Remitentes e Instituciones Intermediarias. 2. Los medios jurdicos a que se refiere la presente Convencin son adicionales a cualesquiera otros medios que puedan utilizarse conforme al derecho interno o al derecho internacional, y no sustitutivos de los mismos. Art. 20. Designacin de organismos 1. En el momento de depositar el instrumento de ratificacin o adhesin, cada parte contratante designar una o ms autoridades judiciales o administrativas para que ejerzan en su territorio las funciones de autoridades remitentes. 2. En el momento de depositar el instrumento de ratificacin o adhesin, cada parte contratante designar un organismo pblico o privado para que ejerza en su territorio las funciones de Institucin Intermediaria. 3. Cada parte contratante comunicar sin demora al Secretario General de las Naciones Unidas las designaciones hechas conforme a lo dispuesto en los prrs. 1 y 2 cualquier modificacin al respecto. 4. Las autorig~de~. remitentes Y las Instituciones Intermediarias-podrn comunicarse directamente con las autoridades remitentes y las instituciones intermediarias de las dems partes contratantes. Art. 30. Solicitud a la autoridad remitente 1. Cuando el demandante se encuentre en el territorio de una de las partes contratantes. denominada en lo sucesivo Estado del demandante, y el demandado est sujeto a la jurisdiccin de otra parte contratante, que se denominar Estado del demandado, el primero podr presentar una solicitud a la autoridad remitente de su Estado encaminada a ob"tener alimentos del demandado.
2. Cada parte contratante informar al Secretario General acerca de los elementos de prueba normalmente exigidos por la ley del Estado de la institucin intermediaria para justificar la demanda de prestacin de alimentos, de la forma en que la prueba debe ser presentada para ser admisible y de cualquier otro requisito que haya de satisfacerse de conformidad con esa ley. 3. La solicitud deber ir acompaada de todos los documentos pertinentes, inclusive, en caso necesario, un poder que autorice a la institucin intermediaria para actuar en nombre del demandante o para designar a un tercero con ese objeto. Se . acompaar tambin una fotografa del demandante y, de ser posible, una fotografa del demandado. 4, La autoridad remitente adoptar las medidas a su alcance para asegurar el cumplimiento de los requisitos exigidos por la ley del Estado de la institucin intermediaria. Sin perjuicio de lo que disponga dicha ley, la solicitud expresar: a) El nombre y apellido del demandante, su direccin, fecha de nacimiento, nacionalidad y ocupacin, y. en su caso. el nombre y direccin de su representante legal; b) El nombre y apellido del demandado y, en la medida en que sean conocidas por el demandante, sus direcciones durante los ltimos cinco aos, su fecha de nacimiento, nacionalidad y ocupacin; e) Una exposicin detallada de los motivos en que se funda la pretensin del demandante y del objeto de sta y cualesquiera otros datos pertinentes, tales como los relativos a la situacin econmica y familiar del demandante y el demandado. Art. 40. Transmisin de los documentos 1. La autoridad remitente transmitir los documentos a la institucin intermediaria del Estado del demandado, a menos que considere que la solicitud no ha sido formulada de buena fe. 2. Antes de transmitir estos documentos, la autoridad remitente se cerciorar
de 'que los mismos renen los requisitos de forma de acuerdo con la ley del Estado del demandante. 3. La autoridad remitente podr hacer saber a la institucin intermediaria su opinin sobre los mritos de la pretensin del demandante y recomendar que se conceda a ste asistencia jurdica gratuita y exencin de costas. Art.50. Transmisin de sentencias y otros actos judiciales 1. La autoridad remitente transmitir, a solicitud del demandante y de conformidad con las disposiciones del arto 40., cualquier decisin provisional o definitiva, a cualquier otro acto judicial que haya intervenido en materia de alimentos en favor del demandante en un tribunal competente de cualquiera de las partes contratantes, y, si fuera necesario y posible, copia de las actuaciones en que haya recado esa decisin. 2. Las decisiones y actos judiciales a que se refiere el prrafo precedente podrn ser transmitidos para reemplazar o completar los documentos mencionados en el arto 30. 3. El procedimiento previsto en el art. 60. podr incluir, conforme a la ley del Estado del demandado, el exequatur o el registro, O una nueva accin basada en la decisin transmitida en virtud de lo dispuesto en el prr. 1. Art. 60. Funciones de la institucin intermediaria 1. La institucin intermediaria, actuando siempre dentro de las facultades que le haya conferido el demandante, tomar las medidas apropiadas para obtener el pago de alimentos, inclusive por transaccin, y podr. en caso necesario, iniciar y proseguir una accin de alimentos y hacer ejecutar cualquier sentencia, decisin u otro acto judicial. 2. La institucin intermediaria tendr convenientemente informada a la autoridad remitente. Si no pudiere actuar, le har saber los motivos de ello y le devolver la documentaci6n. 3. No obstante cualquier disposicin de esta Convencin, la ley aplicable a la reso-
lucin de las acciones de alimentos y de toda cuestin que surja con ocasin de las mismas ser la ley del Estado del demandado, inclusive el derecho internacional privado de ese Estado. Art. 70. Exhortos Si las leyes de las dos partes contratantes interesadas admiten exhortos, se aplicarn las disposiciones siguientes: a) El tribunal que conozca de la accin de alimentos podr enviar exhortos para obtener ms pruebas, documentales o de otra especie, al tribunal competente de la otra parte contratante o a cualquier otra autoridad o institucin designada por la parte contratante en cuyo territorio haya de diligenciarse el exhorto; b) A fin de que las partes puedan asistir a este procedimiento o estar representadas en l, la autoridad requerida deber hacer saber a la institucin intermediaria, a la autoridad remitente que corresponda y al demandado. la fecha y el lugar en que se hayan de practicarse las diligencias solicitadas; e) Los exhortos debern cumpfimentarse con la diligencia debida; y si a los cuatro meses de recibido un exhorto por la autoridad requerida no se hubiere diligenciado, debern comunicarse a la autoridad requirente las razones a que obedezca la demora o la falta de cumplimiento; d) La tramitacin del exhorto no dar lugar a reembolso de derechos o costas de ninguna clase, y e) Slo podr negarse la tramitacin del exhorto: 1: Si no se hubiere establecido la autenticidad del documento. 2. Si la parte contratante en cuyo territorio ha de diligenciarse el exhorto juzga que la tramitacin de ste menoscabara su soberana o su seguridad. Art. 80. Modificacin de decisiones judiciales Las disposiciones de la presente Convencin se aplicarn asimismo a las solicitudes de modificacin de decisio-
Mxico en el derecho convencional internacional 323 nesjudiciales dictadas en materia de preatacin de alimentos. Art. 90. Exenciones y facilidades 1. En los procedimientos regidos por esta Convencin los demandantes gozarn del mismo trato y de las mismas exenciones de gastos y costas otorgadas por la ley del Estado en que se efecte el procedimiento a sus nacionales o a sus residentes. 2. No podr imponerse a los demandantes, por su condicin de extranjeros o por carecer de residencia, caucin, pago o depsito alguno para garantizar el pago de costas o cualquier otro cargo. 3. Las autoridades remitentes y las Instituciones Intermediarias no 'percibirn remuneracin de ninguna clase por los servicios prestados de conformidad con esta Convencin. Art. 10 Transferencias de fondos La parte contratante cuya legislacin impon. ga restricciones a la transferencia de fondos al extranjero conceder la mxima prioridad a la transferencia de fondos destinados al pago de alimentos o a cubrir los gastos a que den lugar los procedimientos previstos en esta Convencin. Art. 1.1 Clusula relativa a los Estados federales Con respecto a los Estados federales o no unitarios, se aplicarn las disposiciones siguientes: a) En lo concerniente a los artculos de esta Convencin cuya aplicacin dependa de la accin legislativa del Poder Legislativo Federal, las obligaciones del gobierno federal sern, en esta medida. las mismas que las de las partes que no son Estados federales: b) En lo concerniente a los artculos de esta Convencin cuya aplicacin dependa de la accin legislativa de cada uno de los Estados, provincias o cantones constituyentes que, en virtud del rgimen constitucional de la Federacin, no estn obligados a adoptar medidas legislativas, el gobierno federal, a la mayor brevedad posible y con recomendacin favorable.. comunicar el texto, de dichos artculos las autoridades competentes de los Estados, provincias o cantones; e) Todo Estado federal que sea parte en la presente Convencin proporcionar, a solicitud de cualquier otra parte contratante que le haya sido transmitida por el Secretario General, un resumen de la le gislacin y de las prcticas vigentes en la federacin y en sus entidades conetitutivas con respecto a determinada disposicin de la Convencin, indicando hasta qu punto, por accin legislativa o de otra ndole, se ha aplicado tal disposicin. Art. 12 Aplicacin: te"rritorial Las disposiciones de la presente Convencin se aplicarn igualmente a todos los territorios no autnomos o en' fideicomiso y a todos los dems territorios de cuyas relaciones internacionales sea responsable una parte contratante. a menos que dicha parte contratante, al ratificar la Convencin o adherirse a ella, haya declarado que no se aplicar a determinado territorio o territorios que estn en esas condiciones. Toda parte contratante que haya hecho esa declaracin podr en cualquier momento posterior extender la aplicacin de la Convencin al territorio o territorios as excluidos o a cualquiera de ellos, mediante notificacin al Secretario General. Art. 13 Firma, r~tificaci:11; y adhe5100 1. La presente Convencin quedar abierta hasta e131 de diciembre de 1956 a la firma de todo miembro de las Naciones Unidas, de todo Estado no miembro que sea parte en el Estatuto de la Corte Internacional de Justicia o miembro de un organismo especializado, y de todo otro Estado no miembro que haya sido invitado por el Consejo Econmico y Social a partcipar en la Convencin. 2. La presente Convencin ser ratificada. Los instrumentos de ratificacin sern depositados en poder del Secretario General.
General comunicar el texto de la reserva a las dems partes contratantes y a todos podr adherirse a la presente Convencin los dems Estados mencionados en el arto en cualquier momento. Los instrumentos 13. Toda parte contratante que se oponga de adhesin sern depositados en poder del a la reserva podr notificar al Secretario Secretario General. General, dentro del plazo de noventa das Art. 14 Entrada en vigor 1. La pre- contados a partir de la fecha de la comuni.sente Convencin entrar en vigor el tri- cacin, que no acepta dicha reserva, y en gsimo da siguiente a la fecha en que se tal caso la Convencin no entrar en vigor haya efectuado el depsito del tercer ins- entre el Estado que haya objetado la re trumento de ratificacin o de adhesin con serva y el que la haya formulado. Todo arreglo a lo previsto en el arto 13. Estado que se adhiera posteriormente a la 2. Con respecto a cada uno de los Es- Convencin podr hacer esta notificacin tados que la ratifiquen o se adhieran a ella en el momento de depositar su instrumendespus del depsito del tercer instrumen- to de adhesin. to de ratificacin o adhesin, la Conven2. Toda parte contratante podr reticin entrar en vigor treinta das despus rar en cualquier momento una reserva de la fecha en que dicho Estado deposite que haya formulado anteriormente y desu instrumento de ratificacin o de adhe- ber notificar esa decisin al Secretario General. sin. Art. 15 Denuncia 1. Cualquiera de Art. 11 Reciprocidad Una parte conlas partes contratantes podr denunciar la tratante no podr invocar las disposiciones presente Convencin mediante notificacin de la presente Convencin respecto de otra al Secretario General. Dicha denuncia po- parte contratante sino en la medida en que dr referirse tambin a todos o a algunos ella misma est obligada. de los territorios mencionados en el art. 12. Art. 19 Notificaciones del Secretario 2. La denuncia surtir efecto un ao General 1. El Secretario General notidespus de la fecha en que el Secretario ficar a todos los Estados miembros de las General reciba la notificacin. excepto para Naciones Unidas y a los Estados no miemlos casos que se estn sustanciando en la bros mencionados en el arto 13: a) Las comunicaciones previstas en el fecha en que entre en vigencia dicha deprr. 3 del arto 20.; nuncia. b) Las informaciones recibidas conforArt. 16 Solucin de controverstas Si surgiere entre las partes contratantes una me al prr. 2 del arto 30.; e) Las declaraciones y notificaciones controversia respecto a la interpretacin o aplicacin de la presente Convencin, y si hechas conforme al arto 12; d) Las firmas, ratificaciones y adhesiotal controversia no pudiere ser resuelta por otros medios, ser sometida a la Corte In- nes hechas conforme al arto 13; e) La fecha en que la Convencin haya ternacional de Justicia. La controversia ser planteada ante la Corte mediante la entrado en vigor conforme a las dispoaicionotificacin del compromiso concertado por nes del prr. 1 del arto 14; f) Las denuncias hechas conforme al las partes en la controversia, o unilateral. arto lo. del prr. 15; mente a solicitud de una de ellas. g) Las reservas y notificaciones hechas Art. 17 Reservas 1. Si un Estado formula una reserva relativa a cualquier conforme al arto 17. 2. El Secretario General notificar artculo de la presente Convencin en el momento de depositar el instrumento de tambin a todas las partes contratantes ratificacin o de adhesin, el Secretario las solicitudes de revisin y las respuestas
3.
Cualquiera de los Estados que se
mencionan en el prr. 1 de este articulo
Mxico en el derecho convencional internacional 325 a las mismas hechas conforme a lo dispuesto en el arto 20. Art. 20 Revisin Toda parte contratante podr pedir en cualquier momento la revisin de la presente Convencin, mediante notificacin dirigida al Secretario General. 2. El Secretario General transmitir dicha notificacin a cada una de las partes contratantes y le pedir que manifieste dentro de un plazo de cuatro meses si desea la reunin de una conferencia para consideral' la revisin propuesta. Si la mayora de las partes contratantes responde en sentido afirmativo, dicha conferencia ser convocada por el Secretario General. Art.21 Idiomas y depsito de la Convencin El original de la presente Convencin, cuyos textos espaol, chino, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, ser depositado en poder del Secretario General, quien enviar copias certificadas conforme a todos los Estados a que se hace referencia en el arto 13.
10
CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS (fIRMA
15 JUlo 1989)
Fe
DE ERRATAS DEL DECRETO DE
PROMULGACiN DE LA CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE CONFlICTOS DE LEYES EN MATERIA DE ADOPCiN DE MENORES, PUBLICADO EL DA DE AGOSTO DE
21
(DO 13
JUlo
1987 1992)
En la pg. 3, primera columna, sptimo prrafo, cuarto rengln dice: "adopcin a que se refieren los arts. 12 y 20". Debe decir: "adopcin a que se refieren los arts. 20.
y 20".
mbito de aplicacin Art. 10. La presente Convencin tiene como objeto la determinacin del derecho aplicable a las obligaciones alimentarias, as como a la competencia y a la cooperacin procesal internacional, cuando' el acreedor de alimentos tenga su domicilio o residencia habitual en un Estado parte y el deudor de alimentos tenga su domicilio o residencia habitual, bienes o ingresos en otro Estado parte. La presente Convencin se aplicar a las obligaciones alimentarias respecto de menores por su calidad de tales y a las que se deriven de las relaciones ma trimoniales entre cnyuges o quienes hayan sido tales. Los Estados podrn declarar a suscribir, ratificar o adherir a esta Convencin que la restringen a las obligaciones alimentarias respecto de menores. Art. 20. A los efectos de la presente Convencin se considerar menor a quien no haya cumplido la edad de dieciocho aos. Sin perjuicio de lo anterior, los beneficios de esta Convencin se extendern a quien habiendo cumplido dicha edad, contine siendo acreedor de prestaciones alimentarias de conformidad a la legislacin ap licable prevista en los arts. 60. y 70. Art.30. Los Estados al momento de suscribir, ratificar o adherir a la presente Convencin, as como con posterioridad a la vigencia de la misma, podrn declarar que esta Convencin se aplicar a las obligaciones alimentarias en favor de otros acreedores; asimismo, podrn declarar el grado de parentesco u otros vnculos legales que determinen la calidad de acreedor y deudor de alimentos en sus respectivas le gislaciones.
326
Art. 40.
Toda persona tiene derecho a
recibir alimentos, sin distincin de nacionalidad, raza, sexo, religin, filiacin. origen o situacin migratoria, o cualquier otra forma de discriminacin. I ,-. Art. 50. Las decisiones adoptadas e~ aplicacin de esta Convencin no prejuzgan acerca de las relaciones de filiacin y de familia entre el acreedor y el deudor de alimentos. No obstante, podrn servir de ele. mento probatorio en cuanto sea pertinente. Derecho aplicable Art. 60. Las obligaciones alimentarias, as como las calidades de acreedor y de deudor de alimentos, se regularn por aquel de los siguientes rdenes jurdicos que, a juicio de la autoridad competente, resultare ms favorable al inters del acreedor: a) El ordene miento jurdico del Estado del domicilio o de la residencia habitual del acreedor; b) El ordenamiento jurdico del Estado del domicilio o de la residencia habitual del deudor. Art. 70. Sern regidas por el derecho aplicable de conformidad con el arto 60. las siguientes materias: a) El monto del crdito alimentario y los plazos y condiciones para hacerlo efectivo; b) La determinacin de quienes pueden ejercer la accin alimentaria en favor del acreedor; y e) Las dems condiciones requeridas para el ejercicio del derecho de alimentos. Competencia en la esfera internacional Art. 80. Sern competencia en la esfera internacional para conocer de las reclamaciones alimentarias, a opcin del acreedor: a) El juez o autoridad del Estado del domicilio o de la residencia habitual del acreedor: b) El juez o autoridad del Estado del domicilio o de la residencia habitual del deudor; o
e) El juez o autoridad del Estado con el cual el deudor tenga vnculos personales tales como: posesin de bienes, percepcin de ingresos, u obtencin de beneficios econmicos. Sin perjuicio de lo dispuesto en este artculo, se considerarn igualmente competentes las autoridades judiciales o administrativas de otros Estados a condicin de que el demandado en el juicio, hubiera comparecido sin objetar la competencia. Art. 90. Sern competentes para conocer las acciones de aumento de alimentos, cualesquiera de las autoridades sealadas en el arto 80. Sern competentes para conocer de las acciones de cese y reduccin de alimentos, las autoridades que hubieren conacido de la fijacin de los mismos. Art. 10 Los alimentos deben ser proporcionales tanto a la necesidad del alimentario, como a la capacidad econmica del alimentante. Si el juez o autoridad responsable del aseguramiento o de la ejecucin de la sentencia adopta medidas provisionales, o dispone la ejecucin por un monto inferior al solicitado, quedarn a salvo los derechos del acreedor. Cooperacin procesal internacional Art.11 Las sentencias extranjeras sobre obligaciones alimentarias tendrn eficacia extraterritorial en los Estados partes si renen las siguientes condiciones: a) Que el juez o autoridad que dict la sentencia haya tenido competencia en esfera internacional de conformidad con los arta-So. y 90. de esta Convencin para conocer y juzgar el asunto; b) Que la sentencia y los documentos anexos que fueren necesarios segn la presente Convencin, estn debidamente traducidos al idioma oficial del Estado donde deben surtir efecto; e) Que la sentencia y los documentos anexos se presenten debidamente legaliza. dos de acuerdo con la ley del Estado en donde deban surtir efecto, cuando sea necesarro:
327
d) Que la sentencia y los documentos anexos vengan revestidos de las formalidades externas necesarias para que sean considerados autnticos en el Estado de donde proceden: e) Que el demaudado haya sido notificado o emplazado en debida forma ,legal de modo sustancialmente equivalente a la aceptada por la ley del Estado donde la sentencia deba surtir efecto; f) Que se haya asegurado la defensa de las partes; g) Que tengan el carcter de firme en el Estado en que fueron dictadas. En caso de que existiere apelacin de la sentencia, sta no tendr efecto suspensivo. Art. 12 Los documentos de comprobacin indispensables para solicitar el cumplimiento de las sentencias son los siguientes: a) Copia autntica de la sentencia; b) Copia autntica de las piezas neceo sarias para acreditar que se ha dado cumplimiento a los incisos e) y f) del arto 11, y e) Copia autntica del auto que declare que la sentencia tiene el carcter de firme o que ha sido apelada. Art. 13 El control de los requisitos anteriores corresponder directamente al juez que deba conocer de la ejecucin, quien actuar en forma sumaria, con audiencia de la parte obligada, mediante citacin personal y con vista al Ministerio Pblico, sin entrar en la revisin del fondo del asunto. En caso de que la resolucin fuere apelable, el recurso no suspender las medidas provisionales ni el cobro y ejecucin que estuvieren en vigor. Art. 14 Ningn tipo de caucin ser exigible al acreedor de alimentos porIa circunstancia de poseer nacionalidad extranjera, o tener su domicilio o residencia habitual en otro Estado. El beneficio de pobreza declarado en favor del acreedor en el Estado parte donde hubiere ejercido su reclamacin, ser reconocido en el Estado parte donde se hiciere efectivo el reconocimiento. o la ejecucin. Los Estados partes se comprometen
a prestar asistencia judicial gratuita a las personas que gocen del beneficio de pobreza. Art. 15 Las autoridades jurisdiccionales de los Estados partes en esta Convencin ordenarn y ejecutarn, a solicitud fundada de .parte o a travs del agente diplomtico o consular correspondiente, las medio das provisionales o de urgencia que tengan carcter territorial y cuya finalidad sea garantizar el resultado de una reclamacin de alimentos pendiente o por instaurarse. Lo anterior se aplicar cualquiera que sea la jurisdiccin internacionalmente competente, bastando para ello que el bien o los ingresos objeto de la medida se encuentren dentro del territorio donde se promueve la misma. Art. 16 El otorgamiento de medidas provisionales o cautelares no implicar el reconocimiento de la competencia en la esfera internacional del rgano jurisdiccional requirente, ni el compromiso de reconocer la validez o de proceder a la ejecucin de la sentencia que se dictare. Art. 17 Las resoluciones interlocutorias y las medidas provisionales dictadas en materia de alimentos, incluyendo aquellas dictadas por los jueces que conozcan de los procesos de nulidad, divorcio y separacin de cuerpos, u otros de naturaleza similar a stos, sern ejecutadas por la autoridad competente aun cuando dichas resolucones o medidas provisionales estuvieran sujetas a recursos de apelacin en el Estado donde fueron dictadas. Art. 18 Los Estados podrn declarar al suscribir, ratificar O adherir a esta Convencin, que ser su derecho procesal el que regular la competencia de los tribunales y el procedimiento de reconocimiento de la sentencia extranjera. Disposiciones generales Art. 19 Los Estados partes procurarn suministrar asistencia alimentaria provisional en la medida de sus posihilidades a los menores de otro Estado que se encuentren abandonados en su territorio.
Art.20 Los Estados partes se comprometen a facilitar la transferencia de fondos que procediere por aplicacin de esta Convencin. Art.21 Las disposiciones de esta Convencin no podrn ser interpretadas de modo que restrinjan los derechos que el acreedor de alimentos tenga conforme a la ley del foro. Art. 22 Podr rehusarse el cumplimiento de sentencias extranjeras o la aplicacin del derecho extranjero previstos en esta Convencin cuando el Estado parte del cumplimiento o de la aplicacin; segn sea el caso, -lo considerare manifiestamente contrario a los principios fundamentales de su orden pblico. Disposiciones finales Art. 23 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 24 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 25 La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 26 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y no sea incompatible con el objeto y fines fundamentales de esta Convencin. Art. 27' Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 28 Respecto a un Estado que tenga en materia de obligaciones alimentarias de menores, dos o ms sistemas de derecho aplicable en unidades territoriales diferentes: a) Cualquier referencia al domicilio o a la residencia habitual en ese Estado contempla la residencia habitual en una unidad territorial de ese Estado; b) Cualquier referencia a la Ley del Estado del domicilio o de la residencia habitual contempla la Ley de la unidad territorial en la que el menor tiene su residencia habitual. Art, 29 Entre los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos que fueren partes de esta Convencin y de las Convenciones de La Haya del 2 de octubre de 1973 sobre Reconocimiento y Eficacia de Sentencias relacionadas con Obligaciones Alimentarias para Menores y sobre la Ley Aplicable a Obligaciones Alimentarias, regir la presente Convencin. Sin embargo, los Estados partes podrn convenir entre ellos de forma bilateral la aplicacin prioritaria de las citadas Convenciones de La Haya del 2 de octubre de 1973. Art. 30 La presente Convencin no restringir las disposiciones de convenciones que sobre esta misma materia hubieran sido suscritas, o que se suscribieren en el futuro en forma bilateral o multilateral por los Estados partes, ni las prcticas ms favorables que dichos Estados pudieren observar en la materia. Art.31 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fe
Mxico en el derecho convencional internacional 329 cha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 32 La presente Convencin regir 'indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 33 El instrumento original de la presente Convencin. cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin transmitir las declaraciones previstas en la presente Convencin. En fe de lo cual, los Plenipotenciarios infrascritos,debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. ... ... . Hecha en la ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, el da quince de julio de mil novecientos ochenta y nueve.
f.
DECLARACiN INTERPRETATIVA DE GUATEMALA
La Delegacin de Guatemala desea hacer constar su interpretacin acerca de lo dispuesto por el arto 11 de la Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias. Conforme a la ley procesal civil vigente en Guatemala, norma que tiene carcter de ley de orden pblico y que es aplicable al caso de esta Convencin, para reconocer efica'cia extraterritorial a una sentencia extranjera se requiere, inter alo, que sta no se haya dictado en rebelda del demandado y que en el pas donde se dict se reconozca 'igual eficacia a las sentencias nacionales. En consecuencia, con el propsito de no insertar en ertexto de la Convencin requisitos que no son aplicables a otros pases y para no desvirtuar uno de los principales propsitos de' este instrumento cual es la cooperacin internacional, Guatemala interpreta los incisos e) y f) del art. 11 en el sentido de su ley procesal vigente, es decir, que la sentencia no haya sido dictada en rebelda del demandado; adems, Guatemala interpreta que el requisito de la efectividad extraterritorial recproca se cumple en el caso que el Estado extranjero cuya sentencia se pretenda hacer efectiva en Guatemala, sea parte ratifiante de la Convencin al igual que el Estado deGuatemala.
ESTATUS
FIRMA
Bolivia Brasil 15 Jul1989 15 Ene 1993
RNAC/AD
DEC. Y RES.
FIRMA
RAlA CIAD
DEC. y RES.
Colombia Costa Rica Ecuador Guatemala Hait Mxico Paraguay Per Uruguay Venezuela
15 Jul1989 01 Jul 1993 15 Jul1989 15 Jul1989 15 Jul1989 06 Abr 1992 15 Jul1989 15 Jul 1989 15 Jul 1989 15 Jul1989
1 05 Oct 1994
a
DECLARACIONES Y RESERVAS 1. Guatemala (Declaracin interpretativa al firmar la Convencin). La Delegacin de Guatemala desea hacer constar su interpretacin acerca de lo dispuesto por arto 11 de la Convencin Interamericana Sobre Obligaciones Alimentarias. Conforme a la ley procesal civil vigente en Guatemala, norma que tiene carcter de ley de orden pblico y que es aplicable al caso de esta Convencin, para reconocer eficacia extraterritorial a una sentencia extranjera s requiere, nter ola, que sta no se haya dictado en rebelda del demandado y Que en el pas donde se dict se reconozca igual eficacia a las sentencias nacionales. En consecuencia, con el propsito de no insertar en el texto de la Convencin requisitos que no son aplicables a otros pases y para no desvirtuar uno de los principales propsitos de este instrumento cual es la cooperacin internacional, Guatemala interpreta los incisos e) y f) del art. 11 en el sentido de su Ley procesal vigente, es decir, que la sentencia no haya sido dictada en rebelda del demandado. Adems, Guatemala interpreta que el requisito de la efectividad extraterritorial recproca se cumple en el caso que el Estado extranjero cuya sentencia se pretenda ser efectiva en Guatemala, sea parte ratificante de la Convencin al igual que el Estado de Guatemala.
Declaraciones y reservas.
Mxico (Declaracin interpretativa al ratificar la Convencin). "El Gobierno de Mxico, declara de conformidad con el arto 3 de la Convencin que reconoce como acreedores alimentarios adems de los sealados, a los concubinas, a los parientes colaterales dentro del cuarto grado menores o incapaces y al adoptado en relacin con el adoptante. La obligacin de dar alimentos es recproca. El que los da tiene a su vez el derecho de pedirlos."
8.
DECRETO POR EL QUE SE APRUEBA LA CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE OBLIGACIONES ALIMENTARIAS
Al margen un sello con el Escudo Nacional Que dice: Estados Unidos Mexicanos, Presidencia de la Repblica.
Carlos Salinas de Gortari, Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: que la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigirme el siguiente Decreto: La Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin en ejercicio de la facultad que le concede el arto 76, frac. 1 de la Ccnsiucion Poltica de los Estados Unidos Mexicanos decreta:
Art. nico Se aprueba la Convencin Interamericana sobre Obligaciones AH-
mentarias, adoptada en la ciudad de Montevideo, Uruguay, el quince de julio de mil novecientos ochenta y nueve con la siguiente Declaracin: ' El Gobierno de Mxico declara, de conformidad con el arto 30. de la Convencin que reconoce como acreedores alimentarios adems de los sealados, a los concubinos, a los parientes colaterales dentro del cuarto grado menores o incapaces y al adoptado en relacin con el adoptante. La obligacin de dar alimentos es reciproca. ~l que los da tiene a su vez el derecho de pedidos.
Mxico, D.F., 22 de junio de 1994. Sen. Ricardo Monrenl vila, Presidente. Sen. Israel Sobetanis Nogueda, Secretario. Sen. Antonio Melgar Atanda, Secretario (Rbricas). En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. I del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estudos Unidos Mexicanos, y para su debida publicacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a primero de julio de mil novecientos noventa y cuatro, Carlos Salinas de Oortati (Rbrica). El Secretario de Gobernacin, Jorge Carpizo (Rbrica).
debidamente autorizado al efecto firm, ad re-
[erendum, la Convencin sobre la Proteccin de

Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional, suscrita en la ciudad de La Haya, Pases Bajos, en la misma fecha, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia certificada adjunta. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da veintids del mes de junio del ao mil novecientos noventa y cuatro, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la. Federacin el da seis del mes de julio del propio ao, con las siguientes declaraciones:
11
CONVENCiN SOBRE LA PROTECCIN DE MENORES y LA COOPERACIN EN MATERIA DE ADOPCIN INTERNACIONAL (DO 24 OCT. 1994)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos, Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados U nidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: el da veintinueve del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y tres, el Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos,
"El Gobierno de Mxico al ratificar la Convencin sobre la Proteccin d Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional, formula las siguientes declaraciones: 1. En relacin con los arts. 60., numeral 2 y 22, numeral 2, nicamente fungirn como autoridades centrales para la aplicacin de la presente Convencin, el Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia de cada una de las siguientes entidades federativas con jurisdiccin exclusiva en el territorio al que pertenecen. 1. Aguascalientes 2. Baja California 3. Baja California Sur 4. Campeche 5. Coahuila 6. Colima 7. Chiapas 8. Chihuahua 9. Durango 10. Estado de Mxico 11. Guanajuato 12. Guerrero 13. Hidalgo 14. Jalisco 15. Michoacn 16. Morelos 17. Nayarit 18. Nuevo Len 19. Oaxaca 20. Puebla 21. Quertaro 22. Quintana Roo
332 Derecho internacional privado San Luis Potos Sinaloa Sonora Tabasco Tamaulipas Tlaxcala Veracruz Yucatn Zacatecas El Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia tendr jurisdiccin exclusiva en el Distrito Federal y jurisdiccin subsidiaria en las 31 entidades federativas de la Repblica anteriormente citadas. La Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores fungir como autoridad central para la recepcin de documentacin proveniente del extranjero. 11. En relacin con los arts. 17,21 Y 28 el Gobierno de Mxico declara que slo podrn ser trasladados fuera del pas los menores que hayan sido previamente adoptados a travs de los tribunales familiares nacionales. Ill. En relacin con el arto 23 numeral 2, el Gobierno de Mxico declara que la Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores es la autoridad competente para expedir las certificaciones de las adopciones que se hayan gestionado de conformidad con la Convencin. IV. En relacin con el arto 34, el Gobierno de Mxico declara que toda la documentacin que se remita a Mxico en ap licacin de la Convencin, deber estar acompaada de una traduccin oficial al idioma espaol.
El instrumento de ratificacin, firmado por m, el da vfintisis del mes de agosto del ao de mil novecientos noventa y cuatro, fue depositado ante el Ministerio de Relaciones Exteriores del Reino de los Pases Bajos, el da catorce del mes de septiembre del propio ao, con las declaraciones antes transcritas. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la frac. 1 del
23. 24. 25. 26. 27. 28. 29_ 30. 31. 32.
art. 89 de la Constitucin Poltica de los Eetados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal en la Ciudad de Mxico, Distrito Fedcral. a los catorce das del mes de octubre de mil novecientos noventa y cuatro. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Manuel Tello (Rbrica). El Embajador Andrs Rozental, Subsecretario "Al> de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra traduccin a idioma espaol de la Convencin sobre la Proteccin de Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional, adoptada en la ciudad de La Haya, Pases Bajos, el da veintinueve del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y tres, cuyo texto y forma son los siguientes: Convencin sobre la Proteccin de Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional Hecho en La Haya el 29 de mayo de 1993. Los Estados signatarios de la presente Convcnctn, Reconociendo que para el desarrollo arm6nico de su personalidad, el nio debe crecer en un medio familiar, en un clima de felicidad, amor y comprensin, Recordando que cada Estado debera tomar, con carcter prioritario, medidas adecuadas que permitan mantener al nio en su familia de otigen, Reconociendo que la adopcin internacional puede presentar la ventaja de dar una familia permanente a un nio que no puede encontrar una familia adecuada en su Estado de origen, Convencidos de la necesidad de adoptar medidas que garanticen que las adopciones internacionales tengan lugar en consideracin al inters superior del nio y al respeto a sus derechos fundamentales, as como para prevenir la sustraccin, la venta o el trfico de nios, Deseando establecer a tal efecto disposiciones comunes que tomen en consideracin los principios reconocidos por instrumentos internacionales, especialmente por el Convenio de las Naciones Unidas sobre los Derechos del Nio, de 20 de noviembre de 1989, y por la Declaracin de Naciones Unidas sobre los Principios Sociales y Jurdicos Aplicables a la Proteccin y al Bienestar de los Nios, considerados sobre todo desde el ngulo de las prcticas en materia de adopcin y de colocacin familiar en los planos nacional e internacional (Reeclucin. de la

..150mb lea General 41/85, de 3 de diciembre de
198G),
Han acordado las disposiciones siguientes:
Captulo 1 mbito de aplicacin del Convenio Art. 10. El presente Convenio tiene por objeto: a) Establecer garantas para que las adopciones internacionales tengan lugar en consideracin al inters superior del nio y al respeto a los derechos fundamentales que le reconoce el derecho internacional: b) Instaurar un sistema de cooperacin entre los Estados contratantes que asegure el respeto a dichas garantas y, en consecuencia, prevenga la sustraccin, la venta o el trfico de nios, y e) Asegurar el reconocimiento en los Estados contratantes de las adopciones realizadas de acuerdo con el Convena. Art. 20. 1. El Convenio se aplica cuando un nio con residencia habitual en un Estado contratante ("el Estado de origen") ha sido, es o va a ser desplazado a otro Estado contratante ("el Estado de recepcin"), bien despus de su adopcin en el Estado de origen por cnyuges o por una persona con residencia habitual en el Estado do recepcin, bien con la finalidad de realizar tal adopcin en el Estado de recepcin o en el Estado de origen. 2. El Convenio slo se refiere a las adopciones que establecen un vnculo de filiacin. Art. 30. El Convenio deja de aplicarse si no se han otorgado las aceptaciones a las que se refiere el arto 17, apartado e), antes de que el nio alcance la edad de 18 aos. Captulo II Condiciones de las adopciones internacionales Art. 40. Las adopciones consideradas por el Convenio slo pueden tener lugar cuando las autoridades competentes del Estado de origen: a) Han establecido que el nio es adoptable; b) Han constatado, despus de haber examinado adecuadamente las posibilidades de colocacin del nio en su Estado de
origen, que una adopcin internacional responde al inters superior del nio; e) Se han asegurado de que: 1. Las personas, instituciones y autoridades cuyo consentimiento se requiera para la adopcin han sido convenientemente asesoradas y debidamente informadas de las consecuencas de su consentimiento, en particular en relacin con el mantenimiento o ruptura, en virtud de la adopcin, de los vnculos jurdicos entre el nio y su familia de origen. 2. Han dado su consentimiento libremente, en la forma legalmente prevista y que este consentimiento ha sido .dado o constatado por escrito. 3. Los consentimientos no se han obtenido mediante pago o compensacin de clase alguna y que tales consentimientos no han sido revocados. 4. El consentimiento de la madre, cuando sea exigido, se ha dado nicamente despus del nacimiento del nio, y d) Se han asegurado, teniendo en cuenta la edad y el grado de madurez del nio, de que: 1. Ha sido convenientemente asesorado y debidamente informado sobre las consecuencias de la adopcin y de su consentimiento a la adopcin, cuando ste sea necesario. 2. Se han tomado en consideracin los deseos y opiniones del nio. 3. El consentimiento del nio a la adopcin, cuando sea necesaro, ha sido dado libremente, en la forma legalmente prevista y que este consentimiento ha sido dado o constatado por escrito. 4. El consentimiento no ha sdo obtenido mediante pago o compensacin de clase alguna. Art. 50. Las adopciones consideradas por el Convenio slo pueden tener lugar cuando las autoridades competentes del Estado de recepcin: a) Han constatado que los futuros padres adoptivos son adecuados y aptos para adoptar:
334
b)
Se han asegurado de que los futu-
ros padres adoptivos han sido convenientemente asesorados, y c) Han constatado que el nio ha sido o ser autorizado a entrar y residir permanentemente en dicho Estado. Captulo III Autoridades centrales y organismos acreditados Art. 60. 1. Todo Estado contratante designar una autoridad central encargada de dar cumplimiento a las obligaciones que el Convenio le impone. 2. Un Estado federal, un Estado en el que estn en vigor diversos sistemas jurdicos o un Estado con unidades territoriales autnomas puede designar ms de una autoridad central y especificar la extensin territorial o personal de sus funciones. El Estado que haga uso de esta facultad, designar la autoridad central a la que puede dirigirse toda comunicacin para su transmisin a la autoridad central competente dentro de ese Estado. Art. 70. 1. Las autoridades centrales debern cooperar entre ellas y promover una colaboracin entre las autoridades competentes de sus respectivos Estados para asegurar la proteccin de los nios y alcanzar los dems objetivos del Convenio. 2. Tomarn directamente todas las medidas adecuadas para: a) Proporcionar informacin sobre la legislacin de sus Estados en materia de adopcin y otras informaciones generales, tales como estadsticas y formularios, y b) Informarse mutuamente sobre el funcionamiento del Convenio y, en la medida de lo posible, suprimir los obstculos para su aplicacin. Art.80. Las autoridades centrales tomarn, directamente o con la cooperacin de autoridades pblicas, todas las medidas apropiadas para prevenir beneficios materiales indebidos en relacin a una adopcin y para impedir toda prctica contraria a los objetivos del Convenio. Art.90. Las autoridades centrales tomarn, ya sea directamente o COIl la coope-
racin de autoridades pblicas o de otros organismos debidamente acreditados en su Estado, todas las medidas apropiadas, en especial para: a) Reunir, conservar e intercambiar informacin relativa a la situacin del nio y de los futuros padres adoptivos en la medida necesaria para realizar la adopcin; b) Facilitar, seguir y activar el procedimiento de adopcin; e) Promover, en sus respectivos Estados, el desarrollo de servicios de asesoramiento en materia de adopcin y para el seguimiento de las adopciones; d) Intercambiar informes generales de evaluacin sobre las experiencias en materia de adopcin internacional, y e) Responder, en la medida en que lo permita la ley de su Estado, a las solicitudes de informacin motivadas respecto a una situacin particular de adopcin formuladas por otras autoridades centrales o por autoridades pblicas. Art. 10 Slo pueden obtener y conservar la acreditacin los organismos que demuestren su aptitud para cumplir correctamente las funciones que pudieran confirseles. Art.l1 Un organismo acreditado debe: a) Perseguir nicamente fines no lucrativos, en las condiciones y dentro de los lmites fijados por las autoridades competentes del Estado que lo haya acreditado; b) Ser dirigido y administrado por personas calificadas por su integridad moral y por su formacin o experiencia para actuar en el mbito de la adopcin internacional, y e) Estar sometido al control de las autoridades competentes de dicho Estado en cuanto a su composicin, funcionamiento y situacin financiera. Art, 12 Un organismo acreditado en un Estado contratante slo podr actuar en otro Estado contratante si ha sido autorizado por las autoridades competentes de ambos Estados. Art. 13 La designacin de las autoridades centrales y, en su caso, el mbito de
sus funciones, as como el nombre y direccin de los organismos acreditados, sern comunicados por cada Estado contratante a la Oficina Permanente de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado. Captulo IV Condiciones de procedimiento respecto a las adopciones internacionales Art. 14 Las personas con residencia habitual en Estado contratante que deseen adoptar un nio cuya residencia habitual est en otro Estado contratante, debern dirigirse a la autoridad central del Estado de su residencia habitual. Art. 15 1. Si la autoridad central del Estado de recepcin considera que los solio citantes son adecuados y aptos para adoptar, preparar un informe que contenga informacin sobre su identidad, capacidad jurdica y aptitud para adoptar, su situacin personal, familiar y mdica, su medio social, los motivos que les animan, su aptitud para asumir una adopcin internacional y sobre los nios que estaran en condiciones de tomar a su cargo. 2. Esta autoridad central transmitir el informe a la autoridad central del Estado de origen. Art. 16 1. Si la autoridad central del Estado de origen considera que el nio es adoptable: a) Preparar un informe que contenga informacin sobre la identidad del nio, su adaptabilidad, su medio social, su evolucin personal y familiar, su historia mdica y la de su familia, as como sobre sus necesidades particulares; b) Se asegurar de que se han tenido debidamente en cuenta las condiciones de educacin del nio as como su origen tnico, religioso y cultural; e) Se asegurar de que se han obtenido los consentimientos previstos en el arto
40., y d) Constatar si, basndose especial.
mente en los informes relativos al nio y a los futuros padres adoptivos, la colocacin
prevista obedece al inters superior del nio. 2. Esta a utoridad central transmitir a la autoridad central del Estado de recepcin su informe sobre el nio, la prueba de que se han obtenido los consentimientos requeridos y la motivacin de la decisin relativa a la colocacin, procurando revelar la identidad de la madre y el padre, si en el Estado de origen no puede divulgarse su identidad. Art. 17 En el Estado de origen slo se podr confiar al nio a los futuros padres adoptivos si: a) La autoridad central del Estado de origen se ha asegurado de que los futuros padres adoptivos han manifestado su acuerdo;' b) La autoridad central del Estado de recepcin ha aprobado tal decisin, si as lo requiere la ley de dicho Estado o la autoridad central del Estado de origen; e) Las autoridades centrales de ambos Estados estn de acuerdo en que se siga el procedimiento de adopcin, y d) Se ha constatado, de acuerdo con el arto 50., que los futuros padres adoptivos son adecuados y aptos para adoptar y que el nio ha sido o ser autorizado a entrar y residir permanentemente en el Estado de recepcin. Art, 18 Las autoridades centrales de amo bos Estados tomarn todas las medidas necesarias para que el nio reciba la autorizacin de salida del Estado de' origen as como de entrada y residencia permanente en el Estado de recepcin. Art. 19 1. Slo se podr desplazar al nio al Estado de recepcin si se han observado las exigencias del arto 17. 2. Las autoridades centrales de ambos Estados se asegurarn de que el desplaza. miento se realice con toda seguridad, en condiciones adecuadas y, cuando sea posible, en compaa de los padres adoptivos o de los futuros padres adoptivos. 3. Si no se produce el desplazamiento del nio, los informe a los que se refieren
no
los arts. 15 y 16 sern devueltos a las autoridades que Jos hayan expedido. Art. 20 Las autoridades centrales se mantendrn informadas sobre el procedimiento de adopcin y las medidas adoptadas para finalizarlo, as como sobre el desarrollo del periodo probatorio, si fuera requerido. Art. 21 1. Si Ja adopcin debe tener Jugar en el Estado de recepcin tras el desplazamiento del nio y la autoridad central de dicho Estado considera que el mantenimiento del nio en la familia de recepcin ya no responde a su inters superior, tomar las medidas necesarias para la proteccin del nio, especialmente para: a) Retirar al nio de las personas que deseaban adoptarlo y ocuparse de su cuidado provisional; b) En consulta con la autoridad ceno tral del Estado de origen, asegurar sin dilacin una nueva colocacin del nio en vistas a su adopcin o, en su defecto, una colocacin alternativa de carcter duradaro; la adopcin del nio slo podr tener lugar si la autoridad central del Estado de origen ha sido debidamente informada sobre los nuevos padres adoptivos, y e) Como ltimo recurso, asegurar el retorno del nio al Estado de origen, si as lo exige su inters. 2. Teniendo en cuenta especialmente la edad y grado de madurez del nio, se le consultar, y en su caso, se obtendr su consentimiento en relacin con las medio das a tomar conforme al presente artculo. Art.22 1. Las funciones atribuidas a la autoridad central por el presente captulo pueden ser ejercidas por autoridades pblicas o por organismos acreditados conforme al Captulo lIl, en la medida prevista por la ley de este Estado. 2. Todo Estado contratante podr declarar ante el depositario del Convenio que las funciones conferidas a la autoridad ceno tral por los arts. 15 a 21 podrn tambin ser ejercidas en ese Estado, dentro de los lmites permitidos por la ley y bajo el ccn-
trol de las autoridades competentes de dicho Estado, por personas u organismos que: a) Cumplan las condiciones de integridad. competencia profesional, experiencia y responsabilidad exigidas por dicho Estado,y b) Estn capacitadas por su cualificacin tica y por su formacin o experiencia para trabajar en el mbito de la adopcin internacional. 3. El Estado contratante que efecte la declaracin prevista en el prr. 2 informar con regularidad a la Oficina Permanente de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado de los nombres y direcciones de estos organismos y personas. 4. Todo Estado contratante podr declarar ante el depositario del Convenio que las adopciones de nios cuya residencia habitual est situada en su territorio slo podrn tener lugar si las funciones conferidas a las autoridades centrales se ejercen de acuerdo con el prrafo primero. 5. A pesar de que se haya realizado la declaracin prevista en el prr. 2, los informes previstos en los arts. 15 y 16 se prepararn, en todo caso, bajo la responsabilidad de la autoridad central o de otras autoridades u organismos de acuerdo con el prrafo primero. Captulo V Reconocimiento y efectos de la adopcin Art. 23 1. Una adopcin certificada como conforme al Convenio por la autoridad competente del Estado donde ha tenido lugar, ser reconocida de pleno derecho en los dems Estados contratantes. La certificacin especificar cundo y por quin han sido otorgadas las aceptaciones a las que se refiere el arto 17, apartado e). 2. Todo Estado contratante, en el momento de la firma, la ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, notificar al depositario del Convenio de identidad y las funciones de la autoridad o autoridades que, en dicho Estado, son competentes para expedir la certificacin. Notificar asimis-
Mxico en el derecho convencional internacional 337 roo cualquier modificacin en la designacin de estas autoridades. Art. 24 Slo podr denegarse el reconocimiento de una adopcin en un Estado contratante si dicha adopcin es manifiestamente contraria a su orden pblico, teniendo en cuenta el inters superior del nio. Art. 25 Todo Estado contratante puede declarar ante el depositario Convenio que no reconocer en virtud de las disposiciones del mismo las adopciones hechas conforme a un acuerdo concluido en aplicacin del arto 39, prr. 2. Art. 26 1. El reconocimiento de la adopcin comporta el reconocimiento: a) Del vnculo de filiacin entre el nio y sus padres adoptivos; b) De la responsabilidad de los padres adoptivos respecto al hijo, y c) De la ruptura del vnculo de filiacin preexistente entre el nio y su madre y su padre, si la adopcin produce este efecto en el Estado contratante en que ha tenido lugar. 2. Si la adopcin tiene como efecto la ruptura del vnculo preexistente de filiacin, el nio gozar, en el Estado de recepcin y en todo otro Estado contratante en que se reconozca la adopcin, de derechos equivalentes a los que resultan de una adopcin que produzca tal efecto en cada uno de esos Estados. 3. Los prrafos precedentes no impedirn la aplicacin de disposiciones ms favorables al nio que estn en vigor en el Estado contratante que reconozca la adopcin. Art. 27 1. Si una adopcin realizada en el Estado de origen no tiene por efecto la ruptura del vnculo de filiacin preexistente, en el Estado de recepcin que reconozca la adopcin conforme al Convenia, dicha adopcin podr ser convertida en una adopcin que produzca tal efecto, si: a) La ley del Estado de recepcin lo permite, y
b) Los consentimientos exigidos en el arto 40., apartados c) y d), han sido o son otorgados para tal adopcin. 2. El arto 23 se aplicar a la decisin sobre la conversin de la adopcin. Captulo VI Disposiciones generales Art. 28 El Convenio no afecta a ley alguna de un Estado de origen que exija que la adopcin de un nio con residencia habitual en ese Estado tenga 1ugar en ese Estado o que prohba la colocacin del nio en el Estado de recepcin o su desplazamiento al Estado de recepcin antes de la adopcin. Art. 29 No habr contacto alguno entre los futuros padres adoptivos y los padres del nio u otras personas que tengan la guarda de ste hasta que se hayan cumplido las condiciones del arto 40., apartados a) a e) y del arto 50., apartado a), salvo cuando la adopcin del nio tenga lugar entre familiares o salvo que se cumplan las condiciones que establezca la autoridad como petente del Estado de origen. Art. 30 1. Las autoridades competentes de un Estado contra tante asegurarn la conservacin de la informacin de la que dispongan relativa a los orgenes del nio, en particular, la informacin respecto a la identidad de sus padres as -como la historia mdica del nio y de su familia. 2. Dichas autoridades asegurarn el acceso, con el debido asesoramiento, del nio o de su representante a esta informacin en la medida en que lo permita la ley de dicho Estado. Art. 31 Sin perjuicio de lo establecido en el arto 30, los datos personales que se obtengan o transmitan conforme al Convenio, en particular aquellos a los que se refieren los arta. 15 y 16, no podrn utilizarse para fines distintos de aquellos para los que se obtuvieron o transmitieron. Art. 32 1. Nadie puede obtener beneficios materiales indebidos, como ccnsecuencia de una intervencin relativa a una adopcin internacional.
2. Slo se podrn reclamar y pagar costas y gastos directos, incluyendo los honorarios profesionales razonables de las personas que han intervenido en la adopcin. 3. Los directores, administradores y empleados de organismos que intervengan en la adopcin no podrn recibir remuneraciones desproporcionadas en relacin con los servicios prestados. Art. 33 Toda autoridad competente que constate que no se ha respetado o que existe un riesgo manifiesto de que no sea respetada alguna de las disposiciones del Convenio, informar inmediatamente a la autoridad central de su Estado. Dicha autoridad central tendr la responsabilidad de asegurar que se tomen las medidas adecuadas. Art. 34 Si la autoridad competente del Estado de destino de un documento as lo requiere, deber proporcionarse una traduccin autntica. Salvo que se disponga lo contrario, las costas de la traduccin corrern a cargo de los futuros padres adoptivos. Art. 35 Las autoridades competentes de los Estados contratantes actuarn con cel~ridad en los procedimientos de adopcin. Art. 36 En relacin con un Estado que tenga, en materia de adopcin, dos o ms sistemas jurdicos aplicables en distintas unidades territoriales: a) Toda referencia a la residencia habitual en dicho Estado se entender referida a la residencia habitual en una unidad territorial de dicho Estado; b) Toda referencia a la ley de dicho Estado se entender referida a la ley vigente en la correspondiente unidad territonal: e) Toda referencia a las autoridades competentes o a las autoridades pblicas de dicho Estado se entender referida a las autoridades autorizadas para actuar en la correspondiente unidad territorial, y d) Toda referencia a los organismos acreditados de dicho Estado se entender
referida a los organismos acreditados en la correspondiente unidad territorial. Art.37 En relacin a un Estado que tenga, en materia de adopcin, dos o ms sistemas jurdicos aplicables a diferentes categoras de personas, toda referencia a la ley de ese Estado se entender referida al sistema jurdico determinado por la ley de dicho Estado. Art.38 Un Estado contratante en el que distintas unidades territoriales tengan sus propias normas en materia de adopci6n no estar obligado a aplicar las normas del Convenio cuando un Estado con un sistema jurdico unitario no estara obligado a hacerlo. Art. 39 1. El Convenio no derogar a los instrumentos internacionales en que los Estados contratantes sean partes y que contengan disposiciones sobre materias reguladaspor el presente Convenio, salvo declaracin en contrario de los Estados vinculados por dichos instrumentos. 2. Todo Estado contratante podr concluir con uno o ms Estados contratantes acuerdos para favorecer la aplicacin del Convenio en sus relaciones recprocas. Estos acuerdos slo podrn derogar las disposiciones contenidas en los arta. 14 a 16 y 18 a 21. Los Estados que concluyan tales acuerdos transmitirn una copia de los mismos al depositario del presente Convenio. Art. 40 No se admitir reserva alguna al Convenio. Art. 41 El Convenio se aplicar siempre que una solicitud formulada conforme al arto 14 sea recibida despus de la ~ntrada en vigor del Convenio en el Estado de origen y en el Estado de recepcin. Art. 42 El Secretario General de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado convocar peridicamente una Comisin especial para examinar el funcionamiento prctico del Convenio. Captulo VII Clusulas finales Art. 43 1. El Convenio estar abierto a la firma de los Estados que fueren rniem-
bros de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado cuando se celebr su Decimosptima sesin y de los dems Estados participantes en dicha sesin. 2. Ser ratificado, aceptado o aprobado. y los instrumentos de ratificacin, aceptacin o aprobacin se depositarn en el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos, depositario del Convenio. Art, 44 1. Cualquier otro Estado podr adherirse al Convenio despus de su entrada en vigor en virtud del prr. 1 del arto 46. 2. El instrumento de adhesin se depositar poder del depositario. 3. La adhesin slo surtir efecto en las relaciones entre el Estado adherente y los Estados contratantes que no hubiesen formulado objecin a la adhesin en los seis meses siguientes a la recepcin de la notificacin a que se refiere el apartado b) del arto 48. Podr asimismo formular una objecin al respecto cualquier Estado en el momento de la ratificacin, aceptacin o aprobacin del Convenio posterior a la adhesin. Dichas objeciones sern notificadas al depositario del Convenio. Art. 45 1. Cuando un Estado comprenda dos o ms unidades territoriales en las que se apliquen sistemas jurdicos diferentes en lo que se refiere a cuestiones reguladas por el' presente Convenio, podr declarar, en el momento de la firma, ratifcacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, que el Convenio se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o varias de ellas y podr en cualquier momento modificar esta declaracin haciendo otra nueva. 2. Toda declaracin de esta naturaleza ser notificada al depositario del Convenio y en ella se indicarn expresamente las unidades territoriales a las que el Convenia ser aplicable. 3. En el caso de que un Estado no formule declaracin alguna al amparo del pre-
en
sente artculo. el Convenio se aplicar a la totalidad del territorio de dicho Estado. Art.46 1. El Convenio entrar en vigor el da primero del mes siguiente a la expiracin de un periodo de tres meses despus del depsito del tercer instrumento de ratificacin. de aceptacin o de aprobacin previsto en el arto 43. '2. En lo sucesivo, el Convenio entrar en vigor: a) Para cada Estado que lo ratifique, acepte o apruebe posteriormente, o se adhiera al mismo, el primer da del mes siguiente a la expiracin de un periodo de tres meses despus del depsito de su instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, y b) Para las unidades territoriales a las que se haya hecho extensiva la aplicacin del Convenio de conformidad con el art. 45. el da primero del mes siguiente a la expiracin de un periodo de tres meses despus de la notificacin prevista en dicho artculo. Art. 47 1. Todo Estado parte en el presente Convenio podr denunciarlo mediante notificacin por escrito dirigida al depositario. 2. La denuncia surtir efecto el da primero del mes siguiente a la expiracin de un periodo de doce meses despus de la fecha de recepcin de la notificacin por el depositario del Convenio. En caso de que en la notificacin se fije un periodo ms largo para que la denuncia surta efecto, sta tendr efecto cuando transcurra dicho periodo. que se contar a partir de la fecha de recepcin de la notificacin. Art.48 El depositario del Convenio notificar a los Estados miembros de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado as como a. los dems Estados participantes en la Decimosptima Sesin y a los Estados que se hayan adherido de conformidad con lo dispuesto en el art. 44: a) Las firmas, ratificaciones, aceptacianes y aprobaciones a que se refiere el art.43;
340
Derecho internacional privado En fe de 10 cual, los infrascritos, debidamente autorizados, han firmado el presente Convenio.
b) Las adhesiones y las objeciones a las mismas a que se refiere el arto 44; e) La fecha en.la que el Convenio entrar en vigor de conformidad con lo dispuesto en el arto 46; d) Las declaraciones y designaciones a que se refieren los arts. 22, 23, 25 Y 45; e) Los acuerdos a que se refiere el art. 39, y f) Las denuncias a que se refiere el arto 41.
Hechoen La Haya, el29 de mayo de 1993en

francs e ingls, siendo ambos textos igualmente autnticos, en un solo ejemplar, que ser depositado en los archivos del Gobierno del Reino de los Pases Bajos y del cual se remitir por va diplomtica una copia autntica a cada uno de los Estados miembros de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado en el momento de celebrarse su Decimosptima Sesin, as como a cada uno de los dems Estados que han participado en dicha Sesin.
ESTATUS FIRMA Alemania Andorra Belars Brasil Burkina Faso Canad Colombia Costa Rica Chipre Dinamarca Ecuador El Salvador Espaa Estados Unidos Filipinas Finlandia Francia Irlanda Israel Italia Luxemburgo Mxico Noruega Pases Bajos Per Polonia Reino Unido Rumania Sr Lanka Suecia 07 Nov 1997 03 Ene 1997 10 Die 1997 29 May 1993 19 Abr 1994 12 Abr 1994 01 Sep 1993 29 May 1993 17 Nov 1994 02 Jul 1997 03 May 1994 21 Nov 1996 27 Mar 1995 31 Mar 1994 17 Jul1995 19 Abr 1994 05 Abr 1995 19 Jun 1996 02 Nov 1993 11 Die 1995 06 Jun 1995 29 May 1993 20 May 1996 05 Die 1993 16 Nov 1994 12 Jun 1995 12 Ene 1994 29 May 1993 24 May 1994 10 Oet 1996 01 May 1997
RAlADIAC
ENTRADA EN VIGOR
11 Ene 1996 19 Die 1996 30 Oet 1995 20 Feb 1995 02 Jul 1997 07 Sep 1995 11 Jul 1995 02 Jul 1996 27 Mar 1997
01 May 1996 01 Abr 1997 01 Feb 01 Jun 01 Nov 01 Ene 1996 1995 1997 1996
01 Nov 1995 01 Nov 1996 01 Jul1997
14 Sep 1994 25 Sep 1997 14 Sep 1995 12 Jun 1995 28 Die 1994 23 Ene 1995 28 May 1997
01 May 1995 01 Ene 1998 01 Ene 1996 01 Oet 1995 01 May 1995 01 May 1995 01 Sep 1997
341
FIRMA
Suiza Uruguay Venezuela
RAlAD/AC
ENTRADA EN VIGOR
16 Ene 1995 01Sep 1993 10 Ene 1997
10 Ene 1997'
01 May 1997
Datos actualizados hasta el 4 de febrero de 1998. DECLARACIONES Y RESERVAS Mxico: Aunque la Convencin plantea la posibilidad de que las adopciones internacionales puedan ser gestionadas por organismos independientes de carcter privado o individuos, en el caso de Mxico esta opcin se descarta, en razn de las experiencias que se han tenido al respecto. En su lugar, y de acuerdo tambin con el texto de la Convencin, se considera lo ms acertado, que se tome en cuenta nuestra organizacin federal y se instituyan 32 autoridades centrales, cuya designacin recaera exclusivamente en el. Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia (DIF) de cada entidad federativa. las que a su vez seran coordinadas en el plano internacional por la Secretara de Relaciones Exteriores. A pesar de que la Convencin no permite reservas, s establece la exigencia de formular ciertas formulaciones de carcter procedimental. A este respecto a continuacin se transcriben las declaraciones que Mxico debe presentar a efecto de lograr una adecuada instrumentacin de la citada Convencin. "El Gobierno de Mxico, al ratificar la Convencin sobre la Proteccin de Menores y la Cooperacin en materia de Adopcin Internacional, formula las siguientes declaraciones: L En relacin con los arts. 6, numeral 2 y 22, numeral 2, nicamente fungirn como autoridades centrales para la aplicacin de la presente Convencin, el Sistema para el Desarrollo Integral de la Familia de cada uno de los siguientes Estados, con jurisdiccin exclusiva en el terrtorio al que pertenecen. ' 1. Aguascalientes 2. Baja California 3. Baja California Sur 4. Campeche ' 5. Coahuila 6. Colima 7. Chiapas 8. Chihuahua 9. Durango . 10. Estado de Mxico 11. Guanajuato 12. Guerrero
13. Hidalgo
14. Jalisco 15. Michoacn' 16. Marcias
17. Nayartt 18. Nuevo Len 19. Oaxaca 20. Puebla 21. Quertaro 22. Quintana Roo

23. San Luis Potos 24. Sinaloa 25. Sonora 26. Tabasco 27. Tamaulipas 28. Tlaxcala 29. Veracruz 30. Yucatn 31. Zacatecas El Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia que tendr jurisdiccin exclusiva en el Distrito Federal y jurisdiccin subsidiaria en los 31 estados de la Repblica, anteriormente citados. La Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores fungir como autoridad central para la recepcin de la documentacin proveniente del extranjero. n. En relacin con los arta. 17,21 Y 28 el Gobierno mexicano declara que slo podrn ser trasladados fuera del pas los menores Que hayan sido previamente adoptados a travs de los tribunales familiares nacionales. lII. En relacin con el arto 23, numeral 2 el Gobierno de Mxico declara Que la Consultora Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores es la autoridad competente para expedir las certificaciones de las adopciones que se hayan gestionado de conformidad con la Convencin. IV. En relacin con el arto 34, el Gobierno mexicano declara Que toda la documentacin Que se remita a Mxico en aplicacin de la Convencin, deber estar acompaada de una traduccin oficial al idioma espaol."
12
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE RESTITUCIN INTERNACIONAL DE MENORES (FIRMA 15 JUL. 1989)
mbito de aplicacin Art. 10. La presente Convencin tiene por objeto asegurar la pronta restitucin de menores que tengan residencia habitual en uno de los Estados partes y hayan sido trasladados ilegalmen te desde cualquier Estado a un Estado parte o que habiendo sido trasladados legalmente hubieren sido retenidos ilegalmente. Es tambin objeto de esta Convencin hacer respetar el ejercicio del derecho de visita y el de custodia o guarda por parte de sus titulares: Art. 20. Para los efectos de esta convencin se considera menor a toda persona que DO haya cumplido 16 aos de edad. Art. 30. Para los efectos de esta Convencin:
a) El derecho de custodia o guarda comprende el derecho relativo al cuidado del menor y, en especial, el de decidir su lugar de residencia, y b) El derecho de visita comprende la facultad de llevar al menor por un periodo limitado a un lugar diferente del de su residencia habitual. Art. 40. Se considera ilegal el traslado o la retencin de un menor cuando se produzca en violacin de los derechos que ejercan, individual o conjuntamente, los padres, tutores o guardadores, o cualquier institucin, inmediatamente antes de ocurrir el hecho, de conformidad con la ley de la residencia habitual del menor. Art.50. Podrn instaurar el procedimiento de restitucin de menores, en ejercicio del derecho de custodia o de otro similar, las personas e instituciones designadas en el arto 40. Art. 60. Son competentes para conocer de la solicitud de restitucin de menores a que se refiere esta Convencin, las autoridades judiciales o administrativas del Estado parte donde el menor tuviere su residen-
cia habitual inmediatamente antes de su traslado o de su retencin. A opcin del actor y cuando existan razones de urgencia, podr presentarse la solicitud de restitucin ante las autoridades del Estado parte en cuyo territorio se encontrare o se supone se encontrare el menor ilegalmente trasladado o retenido, al momento de efectuarse dicha solicitud; igualmente, ante las autoridades del Estado parte donde se hubiere producido el hecho ilcito que dio motivo a la reclamacin. El hecho de promover la solicitud en las condiciones previstas en el prrafo anterior no conlleva modificacin de las normas de competencia internacional definidas en el primer prrafo de este artculo. Autoridad central Art. 70. Para los efectos de esta Convencin cada Estado parte designar una autoridad central encargada del cumplimiento de las obligaciones que le establece esta Convencin, y comunicar dicha designacin a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. En especial. la autoridad central colaborar con los actores del procedimiento y con las autoridades competentes de los respectivos Estados para obtener la localizacin y la restitucin del menor; asimismo, llevar a cabo los arreglos que faciliten el rpido regreso y la recepcin de 1 menor, auxiliando a los interesados en la obtencin de los documentos necesarios para el procedimiento previsto en esta Convencin. Las autoridades centrales de los Estados partes cooperarn entre s e intercambiarn informacin sobre el funcionamiento de la Convencin con el fin de garantizar la restitucin inmediata de los menores y los otros objetivos de esta Convencin. Pvocedimiento para la restitucin Art. 80. Los titulares del procedimiento de restitucin podrn ejercitarlo conforme a lo dispuesto en el arto 60., de la siguiente forma: a) A travs de exhorto o carta rogatoria;
b) Mediante solicitud. a la autoridad central; o e) Directamente, o por la va diplomtica o consular. ,--: Art. 90. 1. La solicitud o demanda a que se refiere el artculo anterior, deber contener: a) Los antecedentes o hechos relativos al traslado o retencin, as como la informacin suficiente respecto a la identidad del solicitante, del menor sustrado o retenido y, de ser posible, de la persona a quien se imputa el.traslado o la retencin; b) . La informacin pertinente relativa a la presunta ubicacin del menor; a las circunstancias y fechas en que se realiz el traslado al extranjero o a vencimiento del plazo autorizado,-y c) Los fundamentos de derecho en que se apoyala restitucin del menor. . 2. A la solicitud o demanda se deber acompaar: a) Copia ntegra y autntica de cualquier resolucin judicial o administrativa si existiera. o del acuerdo que lo motive; la comprobacin sumaria de la situacin fctica existente o. segn el caso, la alegacin del derecho respectivo aplicable; b) Documentacin autntica que acredite la legitimacin procesal del solici~ tante; e) Certificacin o informacin expedida por, la autoridad central del Estado de residencia habitual del menor o de alguna otra autoridad competente del mismo Estado, en relacin con el derecho vigente en la materia en dicho Estado; d) Cuando sea necesario, traduccin al idioma oficial del Estado requerido de todos los documentos a que se refiere este artculo, y e) Indicacin de las medidas indispensables para hacer efectivo el retorno. 3.. La autoridad competente podr prescindir de alguno de los requisitos o de la presentacin de los documentos exigidos en este artculo si, a su juicio, se justificare la restitucin.
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4. Los exhortos, las solicitudes y los juicio de aqulla, la edad y madurez del documentos que los acompaaren no reque- menor justificase tomar en cuenta su opio rirn de legalizacin cuando se transmitan nin. por la va diplomtica o consular, o por in- Art. 12 La oposicin fundamentada a la termedio de la autoridad central. que se refiere el artculo anterior deber Art. 10 El juez exhortado, la autoridad presentarse dentro del trmino de ocho das central u otras autoridades del Estado don- hbiles contados a partir del momento en de se encuentra el menor, adoptarn, de que la autoridad tomare conocimiento perconformidad con su derecho y cuando sea sonal del menor y lo hiciere saber a quien pertinente, todas las medidas que sean lo retiene. adecuadas para la devolucin voluntaria Las autoridades judiciales o administradel menor. tivas evaluarn las circunstancias y las Si la devolucin no se obtuviere en for- pruebas que aporte la parte opositora para ma voluntaria, las autoridades judiciales fundar la negativa. Debern enterarse del o administrativas, previa comprobacin del derecho aplicable y de los precedentes jucumplimiento de los req uisitos exigidos por risprudenciales o administrativos existenel arto 90. y sin ms trmite, tomarn co- tes en el Estado de la residencia habitual nocimiento personal del menor, adoptarn del menor, y requerirn, en caso de ser las medidas necesarias para asegurar su necesario, la asistencia de las autoridades custodia o guarda provisional en las condi- centrales, o de los agentes diplomticos o ciones que aconsejaren las circunstancias consulares de los Estados partes, Dentro de los sesenta das calendario y, si fuere procedente, dispondrn sin demora su restitucin. En este caso, se le co- siguientes a la recepcin de la oposicin, la municar a la institucin que, conforme a autoridad judicial o administrativa dictasu derecho interno, corresponda tutelar los r la resolucin correspondiente. Art. 13 Si dentro del plazo de cuarenta y derechos del menor, Asimismo, mientras se resuelve 1<1 peti- cinco das calendario desde que fuere recicin de restitucin, las autoridades como bida por la autoridad requirente la resclupetentes adoptarn las medidas necesarias cin por la cual se dispone la entrega, no para impedir la salida del menor del terri- se hubieren tomado las medidas necesarias para hacer efectivo el traslado del menor, torio de su jurisdiccin. Art. 11 La autoridad judicial o adminis- quedarn sin efecto la restitucin ordenatrativa del Estado requerido no estar obli- da y las providencias adoptadas. Los gastos del traslado estarn a cargo gada a ordenar la restitucin del menor, cuando la persona o la institucin que pre- del actor; en caso de que ste careciere de recursos econmicos, las autoridades del sentare oposicin demuestre: a) Que los titulares de la solicitud o Estado requirente podrn facilitar los gasdemanda de restitucin no ejercan efecti- tos del traslado, sin perjuicio de repetir los vamente su derecho en el momento del mismos contra quien resultare responsatraslado o de la retencin, o hubieren con- ble del desplazamiento o retencin ilegal. sentido o prestado su anuencia con poste- Art. 14 Los procedimientos previstos en esta Convencin debern ser instaurados rioridad a tal traslado o retencin, o dentro del plazo de un ao calendario conb) Que existiere un riesgo grave de que la restitucin del menor pudiere exponerlo tado a partir de la fecha en que el menor hubiere sido trasladado o retenido ilegala un peligro fisico o psquico. La autoridad exhortada puede tambin mente. Respecto de menores cuyo paradero se rechazar la restitucin del menor si comprobare que ste se opone a regresar y a desconozca, el plazo se computar a partir
del momento en que fueren precisa y efectivamente localizados. Por excepcin el vencimiento del plazo del ao no impide que se acceda a la solicitud de restriccin si a criterio de la autoridad requerida lo justifican las circunstancias del caso, a menos que se demostrare que el menor se ha integrado a su nuevo entorno. Art. 15 La restitucin del menor no implica prejuzgamiento sobre la determinacin definitiva. de su custodia o guarda. Art. 16 Despus de haber sido informadas del traslado ilcito de un menor o de su retencin en el marco del art. 40., las autoridades judiciales o administrativas del Estado parte a donde el menor ha sido trasladado o donde est retenido, no podrn decidir sobre el fondo del derecho de guarda hasta que se demuestre que no se renen las condiciones de la Convencin para un retorno del menor o hasta que un periodo razonable haya transcurrido sin que haya sido presentada una solicitud de aplicacin de esta Convencin. Art. 17 Las disposiciones anteriores que sean pertinentes no limitan el poder de la autoridad judicial o administrativa para ordenar la restitucin del menor en cualquier momento. Localizacin de menores Art. lB La autoridad central, o las autoridades judiciales o administrativas de un Estado parte, a solicitud de cualquiera de las personas mencionadas en el arto 50. as como stas directamente, podrn requerir de las autoridades competentes de otro Estado parte la localizacin de menores que tengan la residencia habitual en el Estado de la autoridad solicitante y que presuntamente se encuentran en forma ilegal en el territorio del otro Estado. La solicitud deber ser acompaada de toda la informacin que suministre el solicitante o recabe la autoridad requirente, concerniente a la localizacin del menor y a la identidad de la persona con la cual se presume se "encuentra aqul.
Art. 19 La autoridad central o las autoridades judiciales o administrativas de un Estado parte que, a raz de la solicitud a que se refiere el artculo anterior, llegaren a conocer que en su jurisdiccin se encuentra un menor ilegalmente fuera de su residencia habitual, debern adoptar de inmediato todas las medidas que sean conducentes para asegurar su salud y evital' su ocultamiento o traslado a otra jurisdiccin. La localizacin se comunicar a las autoridades del Estado requirente. Art. 20 Si la restitucin no fuere solicitada dentro del plazo de sesenta das calendario. contados a partir de la comunicacin de la localizacin del menor a las autoridades del Estado requirente, las medidas adoptadas en virtud del arto 19 podrn quedar sin efecto. El levantamiento de las medidas no impedir el ejercicio del derecho a solicitar la restitucin, de acuerdo con los procedimientos y plazos establecidos en esta Convencin. Derecho de visita Art. 21 La solicitud que tuviere por objeto hacer respetar el ejercicio de los derechos de visita por parte de sus titulares podr ser dirigida a las autoridades competentes de cualquier Estado parte conforme a lo dispuesto en el arto 60. de la presente Convencin. El procedimiento respectivo ser el previsto en esta Convencin para la restitucin del menor. Disposiciones generales Art.22 Los exhortos y solicitudes relativos a la restitucin y localizacin podrn ser transmitidos al rgano requerido por las propias partes interesadas, por va judicial, por intermedio de los agentes diplomticos o consulares. o por la autoridad central competente del Estado requirente o requerido, segn el caso. Art. 23 La tramitacin de los exhortos o solicitudes contemplados en la presente Convencin y las medidas a que diere lugar, sern gratuitas y estarn exentas de
cualquier clase de impuesto, depsito o caucin, cualquiera que sea su denominacin. Si los interesados en la tramitacin del exhorto o solicitud hubieren designado apoderado en el foro requerido, 105_ gastos y honorarios que ocasionare el ejercicio del poder que otorgue, estarn a su cargo. Sin embargo, al ordenar la restitucin de un menor conforme a lo dispuesto en la presente Convencin, las autoridades como patentes podrn disponer, atendiendo a las circunstancias del caso, que la persona que traslad o retuvo ilegalmente al menor pague los gastos necesarios en que haya incurrido el demandante, los otros incurridos en la localizacin del menor, as como las costas y gastos inherentes a su restitucin. Art. 24 Las diligencias y trmites necesarfos para hacer efectivo el cumplimiento de los exhortos y cartas rogatorias deben ser practicados directamente por la autoridad exhortada, y no requieren intervencin de la parte interesada. Lo anterior no obsta para que las partes intervengan por s o por intermedio de apoderado. Arto 25 La restitucin del menor dispuesta conforme a la presente Convencin podr negarse cuando sea manifiestamente violatoria a los principios fundamentales del Estado requerido consagrados en instrumentos de carcter universal y regional sobre derechos humanos y del nio. Art. 26 La presente Convencin no ser obstculo para que las autoridades competentes ordenen la restitucin inmediata del menor cuando el traslado o retencin del mismo constituya delito. Arto 27 El Instituto Interamericano del Nio tendr a su cargo, como Organismo Especializado de la Organizacin de los Estados Americanos, coordinar las actividades de las autoridades centrales en el mbito de esta Convencin, as como las atribuciones para recibir y evaluar informacin de los Estados partes de esta Convencin derivada de la aplicacin de la misma.
Igualmente, tendr a su cargo la tarea de cooperacin con otros organismos internacionales competentes en la materia. Disposiciones finales Arto 28 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Arto 29 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 30 La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Arto 31 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas, y que no sea incompatible con el objeto y fines de esta Convencin. Arto 32 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacn o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modifcadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 33 Respecto a un Estado que tenga en materia de guarda de mellares dos o ms sistemas de derecho aplicable en unidades territoriales diferentes:
a) Cualquier referencia a la residen- Art. 37 La presente Convencin regir 1tado contempla la indefinidamente, pero cualquiera de los cia habitual en ese Es residencia habitual en una unidad territo- Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en rial de ese Estado; b) Cualquier referencia a la ley del la Secretara General de la Organizacin Estado de la residencia habitual contem- de los Estados Americanos. Transcurrido pla la ley de la unidad territorial en la que un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Conel menor tiene su residencia habitual. Art. 34 Entre los Estados miembros de vencin cesar en sus efectos para el Estala Organizacin de los Estados America- do denunciante, quedando subsistente para nos que fueren parte de esta Convencin y los dins Estados partes. de la Convencin de La Haya del 25 de oc- Aet. 38,_ El instrumento original de la pretubre de 1980 sobre los Aspectos Civiles sente Convencin, cuyos textos en espaol, del Secuestro Internacional de Menores, francs, ingls y portugus son igualmenregir la presente Convencin-o "' ~ te autnticos, ser depositado en la"SecreSin embargo, los Estados partes podrn tara General de la" Organizacin: de"'llos convenir entre ellos de forma bilateral la Estados Americanos, la que enviar copia aplicacin prioritaria de la citada Conven- autntica de su texto a la Secretara de las cin de La Haya del 25 de octubre de 1980. Naciones Unidas, para su registro y publiArt. 35 La presente Convencin no res- cacin, de conformidad con el arto 102 de tringir las disposiciones de convenciones su Carta constitutiva. La Secretara Geneque sobre esta misma materia hubieran ral de la Organizacin de los Estados Amesido suscritas o que se suscribieren en el ricanosnotificar a los Estados miembros futuro en forma bilateral o multilateral por de dicha Organizacin y a los Estados que los Estados partes, o las prcticas ms fa- hayan adherido a la Convencin, las firvorables que dichos Estados pudieren ob- mas, los depsitos de instrumentos de raservar en la materia. tificacin. adhesin y denuncia, as como Art. 36 La presente. Convencin entrar las reservas que hubiere. Tambin les en vigor el trigsimo da a partir de la fe- transmitir las declaraciones previstas en cha en que haya sido depositado el segun- los artculos pertinentes de la presente do instrumento de ratificacin. Convencin. Para cada Estado que ratifique la ConEn fe de lo cual, los Plenipotenciarios infrasvencin o se adhiera a ella despus de ha- critos, debidamente autorizados por sus resber sido depositado el segundo instrumen- pectivos gobiernos, firman la presente Conto de ratificacin, la" Convencin entrar vencin. en vigor el trigsimo da a partir de la feHecha en la ciudad de Montevideo, Repblicha en que tal Estado haya depositado su ca Oriental del Uruguay, el da quince de julio de mil novecientos ochenta y nueve. instrumento de ratificacin o adhesin. ESTATUS
FIRMA
RAlAC/AD
DEC. Y RES.
Argentina Bolivia Brasil Colombia Ecuador Guatemala
24 Nov 1992 15 Jul1989 15 Jul1989 15 Jul 1989 15 Jul1989 15 Jul1989
03 May 1994
FIRMA
RAlACIAD
DEC. Y RES.
Hait Mxico Paraguay Per Uruguay Venezuela
15 Jul1989 06 Abr 1992 15 Jul1989 15 Jul1989 15 Jul1989 15 Ju11989
05 Oct 1994
DECRETO POR EL QUE SE APRUEBA LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE RESTITUCIN INTERNACIONAL DE MENORES
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CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE TRfICO INTERNACIONAL DE MENORES
Al margen un sello con el Escudo Nacional que dice; Estados Unidos Mexicanos, Presidencia de la Repblica, Carlos Salinas de Gortarr, Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: que la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigirme el siguiente Decreto: La Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin en ejercicio de la facultad que le concede el arto 76, frac. J, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos decreta;
Art. nico Se aprueba la Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de Menores, adoptada en Montevdeo, Uruguay, el quince de julio de mil DOvecientos ochenta y nueve.
Mxico, D.F" 22 de junio de 19901. Sen. Ricardo Mcnreal vila, Presidente. Sen. Israel Seberanis Ncgueda, Secretario. Sen. Antonio Melgar Aranda, Secretario (Rbricas). En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constituci,.t Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publicacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal a primero de julio de mil novecientos noventa y cuatro, Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Gobernacin, Jorge Carpizo (Rbrica).
Los Estados partes en la presente Convencin, Considerando la importancia de asegurar una proteccin integral y efectiva del menor, por medio de la instrumentacin de mecanismos adecuados que permitan garantizar el respeto de sus derechos; Conscientes de que el trfico internacional de menores constituye una preocupacin universal; Teniendo en cuenta el derecho convencional en materia de proteccin internacional del menor, y en especial lo previsto en los arts. 11 y 35 de la Convencin sobre Derechos del Nio, adoptada pOI' la Asamblea General de las Naciones Unidas el 20 de noviembre de 1989; Ccnoencidoe de la necesidad de regular los aspectos civiles y penales del trfico internacional de menores, y Reafirmando la importancia de la cooperacin internacional para lograr una eficaz proteccin del inters superior del menor, Convienen lo siguiente:
Captulo 1 Normas generales Art. lo. El objeto de la presente Convencin, con miras a la proteccin de los derechos fundamentales y el inters superior del menor, es la prevencin y sancin del trfico internacional de menores, as como la regulacin de los aspectos civiles y penales del mismo. En tal sentido, los Estados partes de esta Convencin se obligan a:
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a) asegurar la proteccin del menor en consideracin a su inters superior; b) instaurar un sistema de cooperacin jurdica entre los Estados partes que consagre la prevencin y sancin del trfico internacional de menores, as como adoptal' las disposiciones legales y administrativas en la ma teria con este propsito, y c) asegurar la pronta restitucin del menor vctima del trfico internacional al Estado de su residenciahabitual, teniendo en cuenta el inters superior del menor. Art. 20. Esta Convencin se aplicar a cualquier menor que se encuentre o resida habitualmente en un Estado parte al tiempo de la comisin de un acto de trfico internacional contra dicho menor. Para los efectos de la presente Convencin: a) Menor significa todo ser humano cuya edad sea inferior a 18 aos. b) Trfico internacional de menores significa la sustraccin, el traslado o la retencin, O la tentativa de sustraccin, traslado o retencin, de un menor con propsitos o medios ilcitos. e) Propsitos ilcitos incluyen, entre otros, prostitucin, explotacin sexual, servidumbre o cualquier otro propsito ilcito, ya sea en el Estado de residencia habitual del menor o en el Estado parte en el que el menor se halle localizado. d) Medios ilcitos incluyen, entre otros, secuestro, consentimiento fraudulento o forzado, la en trega o recepcin de pagos o beneficios ilcitos con el fin de lograr el consentimiento de lbs padres, las personas o la institucin a cuyo cargo se halla el menor, o cualquier otro medio ilicito ya sea en el Estado de residencia habitual del menor o en el Estado parte en el que el menor se encuentre: Art. 30. Esta Convencin abarcar, asimismo, los aspectos civiles de la sustraccin, el traslado y la retencin ilcitos de los menores en el mbito internacional no previstos por otras convenciones internacionales sobre la materia.
Art. 40. Los Estados partes, en la medida de lo posible, cooperarn con los Estados no parte en la prevencin y sancin del trfico internacional de menores y en la proteccin y cuidado de los menores vctimas delhecho ilcito. En tal sentido, las autoridades competentes de los Estados partes debern notificar a las autoridades competentes de un Estado no parte, en aquellos casos en que se encuentre en su territorio a un menor que ha sido vctima del trfico internacional de menores en un Estado parte. Art.50. A los efectos de la presente Convencin, cada Estado parte designar una autoridad central y comunicar dicha designacin a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Un Estado federal, o un Estado en el que estn en vigor diversos sistemas jurdicos, o un Estado con unidades territoriales autnomas, puede designar ms de una autoridad central y especificar la"extensin jurdica o territorial de sus funciones. El Estado que haga uso de esta facultad designar la autoridad central a la que puede dirigirse toda comunicacin. En caso de Que un Estado parte designara ms de una autoridad central har la comunicacin pertinente a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 60. Los Estados partes velarn por el inters del menor, procurando que los procedimientos de aplicacin de la Convencin permanezcan' confidenciales en todo momento. Captulo II Aspectos penales Art.70. Los Estados partes se comprometen a adoptar medidas eficaces, conforme a su derecho interno, para prevenir y sanclonar severamente el trfico internacional de menores definido en esta Convencin. Art. 80. Los Estados partes se comprometen a: a) Prestarse asistencia mutua en forma pronta y expedita por intermedio de sus autoridades centrales, dentro de los Imi-
tes de la ley interna de cada Estado parte

y conforme a los tratados internacionales
aplicables, para las diligencias judiciales y administrativas, la obtencin de pruebas y dems actos procesales que sean necesarios para el cumplimiento de los objetivos de esta Convencin; b) Establecer por medio de sus autoridades centrales mecanismos de intercambio de informacin sobre legislacin nacional, jurisprudencia, prcticas administrativas, estadsticas y modalidades que haya asumido el trfico intemaconal de.menores en sus respectivos Estados, y e) Disponer las medidas que sean necesarias para remover los obstculos que puedan afectar en ellos la aplicacin de esta Convencin en sus respectivos Estados. Art. 90. Tendrn competencia para conocer de los delitos relativos al trfico in ternacional de menores: a) el Estado parte donde tuvo lugar la conducta ilcita; b) el Estado parte de residencia habitual del menor; c) el Estado parte en el que se hallare el presunto delincuente si ste no fuere extraditado, y d) el Estado parte en el que se hallare el menor vctima de dicho trfico. Tendr preferencia a los efectos del prrafo anterior el Estado parte que hubiere prevenido en el conocimiento del hecho ilicito. Art, 10 Si uno de los Estados partes que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin proveniente de un Estado parte con el cual no ha celebrado tratado, o en caso de haberlo no lo contemple entre los delitos extraditables, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica necesaria para concederla en .caso de trfico internacional de menores, Asimismo, los Estados partes que no supeditan la extradici6n a la existencia de un tratado reconocern el trfico internacio-
nal de menores como causal de extradicin entre ellos. Cuando no exista Tratado de extradicin, sta estar sujeta a las dems condiciones exigibles por el derecho interno del Estado requerido. Art. 11 Las acciones instauradas conforme a lo dispuesto en este captulo no .impiden que las autoridades competentes del Estado parte donde el menor se encontrare ordenen en cualquier momento su restitucin inmediata al Estado de su residencia habitual, considerando el inters superior del menor. Capitulo III Aspectos civiles Art. 12 La solicitud de localizacin y restitucin del menor derivada de esta Convencin ser promovida por aquellos titulares que establezca el derecho del Estado de la residencia habitual del menor. Art. 13 Sern competentes para conocer de la solicitud de localizacin y de restitucin, a opcin de los reclamantes, las autoridades judiciales o administrativas del Estado parte de residencia habitual del menor, o las del Estado parte donde se encontrare o se presuma que se encuentra retenido. Cuando existan razones de urgencia a. juicio de los reclamantes, podr presentarse la solicitud ante las autoridades judiciales o administrativas del lugar donde se produjo el hecho ilcito. Art. 14 La solicitud de localizacin y de restitucin se tramitar por intermedio de las autoridades centrales o directamente ante las autoridades competentes previs13s en el artculo 13 de esta Convencin. Las autoridades requeridas acordarn los procedimientos ms expeditos para hacerla efectiva. Recibida la solicitud respectiva, las autoridades requeridas dispondrn las medidas necesarias de conformidad con su derecho interno para iniciar, facilitar y coadyuvar con los procedimientos judiciales y administrativos relativos a la Iocalizacin y restitucin del menor. Adems, se adoptarn las medidas para proveer la in-
Mxico en el derecho convencionalinternacional 351 mediata restitucin del menor y, de- ser necesario, asegurar su cuidado, custodia o guarda provisional, conforme a las circunstancias, e impedir de modo preventivo que el menor pueda ser trasladado indebidamente a otro Estado. ,. La solicitud fundada de localizacin y de restitucin deber ser promovida dentro de los ciento veinte das de conocida la sustraccin, el traslado o la retencin ilcitos del menor. Cuando la solicitud de localizacin y de restitucin fuere promovida por un Estado parte, ste dispondr para hacerlo de un plazo de ciento ochenta das. , Cuando fuere necesario proceder con carcter previo a la localizacin del menor, el plazo anterior se contar a partir del da en que ella fuere del conocimiento de 105 titulares de la accin. Sin perjuicio de lo dispuesto en los prrafos anteriores, las autoridades del Estado parte donde el menor fuere retenido podrn ordenar en cualquier momento la restitucin del mismo conforme al inters superior de dicho menor. Art. 15 En las solicitudes de cooperacin comprendidas en esta Convencin transo mitidas por va consular o diplomtica o por intermedio de las autoridades centrales, ser innecesario l requisito de legalizacin u otras formalidades similares. En el. caso de solicitudes de cooperacin -curo sadas directamente entre tribunales de la zona fronteriza de los Estados partes tampoco ser necesario el requisito de la lega. lizacin. Asimismo, estarn exentos de legalizacin-en el Estado parte solicitante los documentos que sobre el particular se devuelvan por las mismas Vas. Las solicitudes debern estar traducidas, en su caso, al idioma o idiomas oficiales del Estado parte al que se dirijan. Respecto a los anexos, bastar la traduccin de un sumario que contenga los datos esenciales de los mismos. Art. 16 Las autoridades competentes de un Estado parte que constaten en el territorio sometido a su jurisdiccin la preseacia de una vctima de trfico internacional de menores debern adoptar las medidas inmediatas que sean necesarias para su proteccin, incluso aquellas> de carcter preventivo que impidan el traslado indebido del menor a otro Estado. Estas medidas sern comunicadas por medio de las autoridades centrales a las autoridades competentes del Estado de la anterior residencia habitual del menor. Las autoridades intervinientes adoptarn cuantas medidas sean necesarias para que los titulares de la accin de localizacin y restitucin del menor estn informados de las medidas adoptadas. '. Art. 17 De conformidad con los objetivos de esta Convencin, las autoridades ceno trales de los Estados partes intercambiarn informacin y colaborarn con sus autoridades competentes judiciales y administrativas en todo lo relativo al control de la salida y entrada de menores a su territorio. Art. 18 Las adopciones y otras inatrtuciones afines constituidas en un Estado parte sern susceptibles de anulacin cuando su origen o fin fuere el trfico internacional de menores. En la respectiva accin de anulacin, se tendr en cuenta en todo momento el inters superior del menor. La anulacin se someter a la ley y a las autoridades competentes del Estado de constitucin de la adopcin o de la institucin de que se trate. Art. 19 La guarda o custodia sern susceptibles de revocacin cuando tuvieren su origen o fin en el trfico internacional de menores, en las mismas condiciones previstas en el artculo anterior. Art. 20 La solicitud de localizacin y de restitucin del menor podr promoverse sin perjuicio de las acciones-de anulacin y re vocacin previstas en los arts. 18 y 19. Art. 21 En los procedimientos previstos en el presente capitulo, la autoridad como petente podr ordenar que el particular o la organizacin responsable del trfico internacional de menores pague los gastos y
las costas de la localizacin y restitucin, en tanto dicho particular u organizacin haya sido parte de ese procedimiento. Los titulares de la accin o, en su caso, la autoridad competente podrn entablar accin civil para obtener el resarcimiento de las costas, incluidos los honorarios profesionales y los gastos de localizacin y restitucin del menor, a menos que stos hubiesen sido fijados en un procedimiento penal o un procedimiento de restitucin conforme a lo previsto en esta Convencin. La autoridad competente o cualquier persona lesionada podr entablar accin civil por daos y perjuicios contra los particulares o las organizaciones responsables del trfico internacional del menor. Art. 22 Los Estados partes adoptarn las medidas que sean necesarias para lograr la gratitud de los procedimientos de restitucin del menor conforme a su derecho interno e informarn a las personas legtimamente interesadas en la restitucin del menor de las defensoras de oficio, benefcios de pobreza e instancias de asistencia jurdica gratuita a que pudieran tener derecho, conforme a las leyes y los reglamentos de los Estados partes respectivos. Captulo IV Clusulas finales Art.23 Los Estados partes podrn declarar, al momento de la firma, ratificacin o adhesin a esta Convencin o con posterioridad, que se reconocern y ejecutarn las sentencias penales dictadas en otro Estado parte en lo relativo a la indemnizacin de los daos y perjuicios derivados del trfico internacional de menores. Art. 24 Respecto a un Estado que tenga en cuestiones tratadas en la presente Convencin dos o ms sistemas jurdicos aplicables en unidades territoriales diferentes, toda mencin a) a la ley del Estado se entender referida a la ley en la correspondiente unidad territorial; b) a la residencia habitual en dicho Estado se entender referida a la residen-
cia habitual en una unidad territorial de dicho Estado, y e) a las autoridades competentes de dicho Estado se entender referida a las autoridades autorizadas para actuar en la correspondiente unidad territorial. Art. 25 Los Estados que tengan dos o ms unidades territoriales en las que se apliquen sistemas jurdicos diferentes en cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto noventa das despus de recibidas. Art.26 Los Estados partes podrn declarar, al momento de la firma, ratificacin o adhesin a la presente Convencin .o con posterioridad, que no se podr oponer en juicio civil en ese Estado parte excepcin o defensa alguna que tienda a demostrar la inexistencia del delito o irresponsabilidad de una persona, cuando exista sentencia condenatoria ejecutoriada por este delito, pronunciada en otro Estado parte. Art. 27 Las autoridades competentes de las zonas fronterizas de los Estados partes podrn acordar, directamente y en cualquier momento, procedimientos de localizacin y restitucin ms expeditos que los previstos en la presente Convencin y sin perjuicio de sta. Nada de lo dispuesto en esta Convencin se interpretar en el sentido de res: tringir las prcticas ms favorables que entre s pudieran observar las autoridades competentes de los Estados partes para los propsitos tratados en ella. Art. 28 Esta Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de
la Organizacin de los Estados Ameri-
canos.
Art.29 Esta Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 30 Esta Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado despus que haya entrado en vigor. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 31 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y que no sea incompatible con el objeto y fines de esta Convencin. Art. 32 Nada de lo estipulado en la presente Convencin se interpretar en sentido restrictivo de otros tratados bilaterales o multilaterales u otros acuerdos suscritos entre las partes. Art. 33 Esta Convencin entrar en vigor para los Estados ratificantes el trigsimo da a partir de la- fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique esta Convencin o se adhiera a eUa despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art.34 Esta Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados
partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao contado a partir de la fecha de depsito d'el instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante. Art. 35 El instrumento original de esta Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y den uncia, as como las reservas que hubiera y el retiro de las ltimas. En fe de lo cual 10$ plenipotenciarios intrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman esta Convencin. Los textos autnticos de las referidas Convenciones fueron suscritos en la sesin de clausura celebrada el lB de marzo de 1994, por los Delegados de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos investidos de los plenos poderes para dicho fin. Las Convenciones quedaron abiertas, en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, a la firma de los Estados miembros que no lo hicieron en la Conferencia. Quedaron abiertas tambin a la adhesin de cualquier otro Estado.
ESTATUS
FIRMA
Bolivia Brasil Mxico Uruguay Venezuela 18 Mar 1994 18 Mar 1994 27 Nov 1995 18 Mar 1994 18 Mar 1994
RAJACIAD
DEC. y RES.
354 Derecho internacionalprrvado Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal. a los veinticinco das del mes de mayo de mil novecientos noventa y ocho: Ernesto Zedilla Ponce de Len. Rbrica. La Secretaria del Despacho de Relaciones Exteriores, Rosario Green. Rbrica. Juan Rebolledo Gout, subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Enmienda al prr. 2 del art. 43 de la Convencin sobre los Derechos del Nio. adoptada por la Conferencia de los Estados partes el doce de diciembre de mil novecientos noventa y cinco, cuyo texto en espaol es el siguiente:
DECReTO PROMULGATORIO DE LA ENMIENDA AL PRR.
DEL ART.
43
DE LA CONVENCIN SOBRE LOS
DERECHOS DEL NIO, ADOPTADA POR LA CONFERENCIA DE LOS ESTADOS PARTES, EL DOCE DE DICIEMBRE DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y CINCO.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Ernesto Zedilla Ponce de Len, Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: El doce de diciembre de mil novecientos noventa y cinco, durante la Conferencia de 108 Estados partes de la Convencin sobre los Derechos del Nio, se adopt la Enmienda al prr. 2 del arto 43 de la mencionada Convencin, cuyo texto en espaol consta en la copia certificada adjunta. La citada Enmienda fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el veintids de octubre de mil novecientos noventa y seis, segn decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del doce de diciembre del propio ao. El instrumento de aceptacin, firmado por m el nueve de septiembre de mil novecientos noventa y siete, fue depositado ante la Secretara General de la Organizacin de las Naciones Unidas, el veintids de septiembre del propio ao, de conformidad con lo dispuesto en el arto 53 de la Convencin sobre los Derechos del Nio.
Enmienda al prr. 2 del arto 43 de la Convencin sobre los Derechos del Nio adoptada a la Conferencia de los Estados partes el 12 de diciembre de 1995 Decide aprobar la enmienda propuesta al prr. 2 del arto 43 de la Convencin sobre los Derechos del Nio, por la cual se sustituira la palabra "diez" por la palabra "dieciocho".
La presente es copia fiel y completa en espaol de la Enmienda al prr. 2 del arto 43 de la Convencin sobre los Derechos del Nio, adoptada por la Conferencia de los Estados partes, el doce de diciembre de mil novecientos noventa y cinco. Extiendo la presente, en tres pginas tiles, en la Ciudad de Mxico,Distrito Federal, el veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y ocho, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. Conste. Rbrica.
14
PROTOCOLO SOBRE UNIFORMIDAD DEL RGIMEN LEGAL DE PODERES, DE WASHINGTON t ,
~ ~
,
Art. 1 En los poderes que se otorgan en los pases que forman la Unin Panamericana, destinados a obrar en el extranjero. se observarn las reglas siguientes: . 1. Si el poder-lo otorgare en su propio nombre una persona natural, el funcionario que autorice el acto (notario, registradar, escribano, juez o cualquier otro a quien la ley del respectivo pas atribuye tal funcin) dar fe de que conoce al otorgante y de que ste tiene capacidad legal para el otorgamiento. 2. Si el poder fuere otorgado en nomo bre de un tercero o fuere delegado o sustituido por el mandatario, el funcionario que autorice el acto, adems de dar fe, respecto al representante que hace el otorgamiento del poder, delegacin o sustitucin, de los extremos indicados en el nmero anterior, la dar tambin de que l tiene efectivamente la representacin en cuyo nombre procede, y de que esta representacin es legtima segn los documentos autnticos que al efecto se les exhibieren y los cuales mencionar cspecficamente, con expresin de sus fechas y de su origen o procedencia. 3. Si el poder fuere otorgado en nombre de una persona jurdica, adems de la certificacin a que se refieren los nmeros anteriores, el funcionario que autorice el acto dar fe" respecto de la persona juridica en cuyo nombre se hace el otorgamiento, de su debida constitucin; de su sede, de su existencia legal actual y de que el acto para el cual se ha otorgado el poder est comprendido entre los que constituyen el objeto o actividad de ella. Esa declaracin la basar el funcionario en los documentas que al efecto le fueren presentados,
tales como escritura de constitucin, estatutos, acuerdos de la junta y organismo director de la persona jurdica y cualesquiera otros documentos justificativos de la personera que se confiere. Dichos documentos los mencionar el funcionario con expresin de sus fechas y su origen. Art. JI La fe que', conforme al artculo anterior, diere el funcionario que autorice el poder no podr ser ,destruida sino mediante prueba en contrario producida por el que objetare su exactitud. A este efecto no es menester. la tacha por falsedad del documento cuando la ob. jecin se fundare nicamente en la errnea apreciacin ointerpretacinjurdica en que hubiere incurrido el funcionario en su certificacin. Art,' III No es menester para la eficacia del poder que el mandatario manifieste en el propio acto su aceptacin. sta resultar del ejercicio mismo del poder. Art. IV En los poderes especiales para ejercer actos de dominio que se otorguen en cualquiera de los pases de la Unin Panamericana. para obrar en otro de ellos, ser preciso que se determine concretamente el mandato. a fin de que el apoderado tenga todas las facultades necesarias para el hbil cumplimiento del mismo, tanto en lo relativo a los bienes como a toda clase de gestiones ante los tribunales o autoridades administrativas, a fin de defenderlos. En los poderes generales para administrar bienes bastar expresar que se confieren con ese carcter para que el apoderado tenga toda clase de facultades administrativas, inclusive las necesarias para pleitos y procedimientos administrativos y judiciales referentes a la administracin. En los poderes generales para pleitos, cobranzas o procedimientos administrativos o judiciales, bastar que se diga que se otorgan con todas las facultades generales y las especiales que requieran clusula especial, conforme a la ley, para que se entiendan conferidos sin limitacin o restriccin alguna.
356
La disposicin de este artculo tendr el carcter de regla especial que prevalecer sobre las reglas generales que en cualquier otro sentido estableciera la legislacin del respectivo pas. Art. V En cada uno de los pases que componen la Unin Panamericana sern vlidos legalmente los poderes otorgados en cualquier otro de ellos que se ajusten a las reglas formuladas en este protocolo, siempre que estuvieren adems legalizados de conformidad con las reglas especiales sobre legalizacin. Art. VI Los poderes otorgados en pas extranjero y en idioma extranjero podrn dentro del cuerpo del mismo instrumento, ser traducidos al idioma del pas donde estuvieren destinados a obrar. En tal caso, la traduccin as autorizada por el otorgante se tendr por exacta en todas sus partes. Podr tambin hacerse la traduccin del poder en el pas donde se ejercer el mandato de acuerdo con el uso o la legislacin del mismo. Art. VII Los poderes otorgados en el pas extranjero no requieren como formalidad previa a su ejercicio la de ser registrados o protocolizados en oficinas determinadas, sin perjuicio de que se practique el registro o la protocolizacin cuando as lo exija la ley como formalidad especial en determinados casos. Art. VIII Cualquier persona que de acuerdo con la ley pueda intervenir o hacerse parte, en un procedimiento judicial o administrativo para la defensa de sus intereses, podr ser representada por un gestor, a condicin de que dicho gestor presente por escrito el poder legal necesario, o de que, mientras no se acredite debidamente la personera, el gestor preste fianza o caucin a discrecin del tribunal de la autoridad administrativa que conozca del negocio, para responder de las costas o de los perjuicios que pueda causar la gestin. Art. IX En los casos de poderes formalizados en cualquier pas de la Unin Panamericana, con a rreglo a las disposiciones
que anteceden, para ser ejercidos en cualquiera de los otros pases de la misma Unin, los notarios debidamente constituidos como tales conforme a las leyes del respectivo pas, se estimarn capacitados para ejercer funciones y atribuciones equivalentes a las conferidas a los notarios por las leyes de (nombre del pas), sin perjuicio, sin embargo, de la necesidad de protocolizar el instrumento en los casos a que se refiere el arto VII. Art. X Lo que en los artculos anteriores se dice respecto de los notarios, se aplicar igualmente a las aut.oridades y funcionarios que ejerzan funciones notariales conforme a la legislacin de sus respectivos pases. Art. XI El original del presente protocolo, en espaol, portugus, ingls y francs, con la fecha de hoy, ser depositado en la Unin Panamericana y quedar abierto a la firma de los Estados miembros de la Unin Panamericana. Art. XII El presente protocolo entrar en vigor respecto de cada una de las Altas partes contratantes desde la fecha de su firma por dicha parte contratante, quedar abierto a la firma de los Estados miembros de la Unin Panamericana, y permanecer indefinidamente en vigor; pero cualquiera de las partes puede terminar las obligaciones contradas por el protocolo tres meses despus de haber notificado su intencin a la Unin Panamericana. No obstante lo estipulado en el prrafo anterior, cualquier Estado que lo desee, puede firmar ad referndum el presen te protocolo, que en este caso no entrar en vigor respecto de dicho Estado, sino despus del depsito en la Unin Panamericana del instrumento de la ratificacin, conforme a su procedimiento constitucional. Art. XIII Cualquier Estado que desee aprobar el presente protocolo con algunas modificaciones podr declarar antes de su firma la forma en que le dar aplicacin.
En fe de lo cual, los infrascritos plenipotenciarios, despus de haber depositado SUH plenos
Mxico en el derecho convencional internacional poderes, Que se han encontrado en buena y debida forma, firman y sellan este protocolo en nombre de sus respectivos gobiernos en las fechas indicadas junto a sus firmas.
3S
15
CONVENCIN INTRAMERICANA SOBRE EL RGIMEN LEGAL DE PODERES PARA SER UTILIZADOS EN EL EXTRANJERO
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de Jos Estados Americanos, deseosos de concertar una convencin sobre un rgimen legal de poderes para ser utilizados en el extranjero, han acordado lo siguiente:
Art. 10. Los poderes debidamente otorgados en uno de los Estados partes en esta Convencin sern vlidos en cualquiera de los otros, si cumplen con las reglas establecidas en la Convencin. Art. 20. Las formalidades y solemnidades relativas al otorgamiento de poderes, que hayan de ser utilizados en el extra njero, se sujetarn a las leyes del Estado donde se otorguen. a menos que el otorgante prefiera sujetarse .a la ley del Estado en que hayan de ejercerse. En todo caso, si la ley de este ltimo exigiere solemnidades eaenciales para la validez del poder, regir dicha ley. Art. 30. Cuando en el Estado en que se otorga el poder es desconocida la solemnidad especial que se requiera conforme a la ley del Estado en que haya de ejercerse, bastar que se cumpla con lo dispuesto en el arto 7 de la presente Convencin. Art. 40. Los requisitos de publicidad del poder se someten a la ley del Estado en que ste se ejerce. Art. 50. Los efectos y el ejercicio del poder se sujetan a la ley del Estado donde ste se ejerce.
Art. 60. En todos los poderes, el funcionario que los legaliza deber certificar o dar fe, si tuviere facultades para ello. sobre lo siguiente: a) La identidad del otorgante, as como la declaracin del mismo acerca de su nacionalidad. edad. domicilio y estado civil; b) El derecho que el otorgante tuviere para conferir poder en representacin de otra persona fsica o natural; e) La existencia legal de la persona moral o jurdica en cuyo nombre se otorgare el poder; d) La representacin de la persona moral o jurdica, as como el derecho- que tuviere el otorgante para conferir el poder. Art. 70. Si en el Estado del otorgamiento no existiere funcionario autorizado para certificar o dar fe sobre los puntos sealados en el arto 6, debern observarse las siguientes formalidades: a) El poder contendr una. declaracin jurada o aseveracin del otorgante de decir verdad sobre lo dispuesto en la letra a) del arto 6; _b) Se agregarn al poder copias certificadas u otras pruebas con respecto a los puntos sealados en las letras b), e) y d) del. mismo artculo; e) La firma del otorgante deber ser autenticada; d) Los dems requisitos establecidos por la ley del otorgamiento. Art. 80. Los poderes debern ser legalizados cuando as lo exigiere la Iey.del Iugar de su ejercicio. Art. 90. Se traducirn al idioma oficial del Estado de su ejercicio los poderes otorgados en idioma distinto. Art. 10 Esta Convencin no restringir las disposiciones de convenciones que en materia de poderes hubieran sido suscritas o se suscribieren en el futuro en forma bilateral o multilateral por los Estados partes, en particular el Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de los Poderes o Protocolo de Washington de 1940, o las prcticas ms favorables que los Es-
tados partes pudieran observar en la materia. Art. 11 No es necesario, para la eficacia del poder, que el apoderado manifieste en dicho acto su aceptacin. sta resultar de su ejercicio. Art. 12 El Estado requerido podr rehusar el cumplimiento de un poder cuando ste sea manifiestamente contrario a su orden pblico. Art. 13 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 14 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 15,; La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 16 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 17 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos re ladonados con cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento d la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas median te declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplica-
r la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 18 La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara' General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 19 El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Dicha Secretara notificar a los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tam bin les transmitir las declaraciones previstas en el arto 17 de la presente Convencin.
En fe de lo cual. los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados par sus rcspcctivos Gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de Panam, Repblica de Panam, el da treinta de enero de mil novecientos setenta y cinco. LH presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin Interamericana sobre Rgimen Legal de Poderes para ser Utilizados en el Extranjero, hecha en la ciudad de Panam, Repblica de Panam, el da treinta del mes de enero del ao de mil novecientos setenta y cinco. Extiendo la presente, en seis pginas tiles en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Rosenzweig-Diaz (Rbrica).
ESTATUS
...
RAlACIAD
FIRMA
Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Riea Ecuador El Salvador Guatemala Honduras Mxico Nicaragu Panam
Paraguay Per Rep.Dominicana
DEC. y !tES,
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Uruguay Venezuela
22 Sep 1982 02 Ago 1983 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene -1975 .02 Die 1986 30 Ene 1975 30 Ene 1975 26Ago 1975 30 Ene 1975 17 Nov 1976 30 Ene 1975 30 Ene 1975
07 Di': 1982 17 Ene'lM9 13 ~g1976

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20 Ene 1978 06 Ago 1975 11 Ago 1980" 10 En 1980 22 Mar 1979 12 Jun 1987 17 Die 1975 15 Die 1976'"'''' 25 Ago 1977 .. :. 06 Oet 1977 25 Abr 1977 18 Die 1985 ,.
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a. Argentina (Declaraciones interpretativas hechas al ratificar la Convencin). .J . .' La Repblica Argentina interpreta que tambin la validez intrnseca del poder se,sujeta a la ley del Estado donrle ste se ejerce. ,_ '. . . .La Repblica Argentina interpreta, con relacin. al arto 60., que la expresin "funcionario que los legaliza", se refiere a aquel funcionario ante quien pasa o quien autoriza el documento. b. Mxico (Declaracin hecha al ratificar la Convencin). Los EstadosUnidos Mexicanos interpretan el atto 5 de esta Convenci'~ Tnternmericana 'n el sentido de que se entender que el mandato ha sido extendido con tOda la amplitud prevista por el arto 4 del Protocolo mencionado en el art. 10 de la Convencin I'nteramericana sobre Rgimen Legal de Poderes para ser utilizados en el Extranjero. J
L, ' .
16
CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE CONFLICTOS DE LEYES EN MATERIA DE LETRAS DE CAMBIO, PAGARS Y FACTURAS
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los EstadosAmericanos, deseosos de concertar una Convencin sobre conflictos de leyes en materia de letras de cambio, pagars y facturas, han acordado lo siguiente:
Art. 10. La capacidad para obligarse mediante una Iatra de ctllnbio se rige por la ley del lugar donde la' obligacin ha sido contrada. . .. .. "'-i Sin embargo, si la obligacin hubiere sido contrada por quien fuere incapaz segn dicha ley, tal incapacidad no prevalecer en el territorio de cualquier otro Estado parte en esta, convencin cuya .ley considerare vlida la obligacin.. Art. 20. La forma del giro, endoso, aval, intervencin, aceptacin o protesto de una letra de cambio, se somete a la ley 'del
lugar en que cada uno de dichos actos se realice. I Art, 30. Todas las obligaciones resultantes de una letra de cambio se rigen por la ley del lugar donde hubieren sido contradas. Art. 40. Si una o ms obligaciones contradas en una letra de cambio fueren invlidas segn la ley aplicable conforme a los artculos anteriores, dicha invalidez no afectar aquellas otras obligaciones vlidamente contradas de acuerdo con la ley del lugar donde hayan sido suscritas. Art. 50. Para los efectos de esta Convencin, cuando una letra de cambio no indicare el lugar en que se hubiere contrado una obligacin cambiaria, sta se regir por la ley del lugar donde la letra deba ser pagada, y si ste no constare, por la del lugar de su emisin. Art. 60. Los procedimientos y plazos para la aceptacin, el pago y el protesto se someten a la ley del lugar en que dichos actos se realicen o deban realizarse. Art. 70. La ley del Estado donde la letra de cambio deba ser pagada determina las medidas que han de tomarse en caso de robo, hurto, falsedad, extravo, destruccin o inutilizacin material del documento. Art. 80. Los tribunales del Estado parte donde la obligacin deba cumplirse o los del Estado parte donde el demandado se encuentre domiciliado, a opcin del actor, sern competentes para conocer de las controversias que se susciten con motivo de la negociacin de una letra de cambio. Art. 90. Las disposiciones de los artculos anteriores son aplicables a los pagars. Art. 10 Las disposiciones de los artculos anteriores se aplicarn tambin a las facturas entre Estados partes, en cuyas Iegislaciones tengan el carcter de documentos negociables. Art. 11 La ley declarada aplicable por esta Convencin podr no ser aplicada en el territorio del Estado parte que la considere manifiestamente contraria a su orden pblico.
Art. 12 La presente convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 13 La presente convencin est sujeta a ratificacin y los instrumentos de su constitucin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 14 La presente convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 15 La presente convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 16 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplica. r la presente convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efectos treinta das despus de recibidas. Art. 17 La presente convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin
Mxico en el derecho convencional i.nternacional 361
de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 18 El instrumento original de la presente convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Dicha Secretara notificar a los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos y a
los Estados que se hayan adherido a la convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir la informacin a que se refiere el prrafo segundo del arto la y las declaraciones previstas en el arto 16 de la presente Convencin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos. debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente convencin. Hecha en la ciudad de Panam, Repblica de Panam, el da treinta de enero de mil novecientos setenta y cinco.
ESTATUS
FIRMA
RNAC/AD
10 Mar 1983
DEC. y RES.
a
Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Guatemala Honduras Mxico Nicaragua Panam Paraguay
Per
Rep. Dominicana Uruguay Venezuela
09 Feb 1983 02 Ago 1983 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 27 Oet 1977 30 Ene 1975 30 Ene 1975 26Ago 1975 30 Ene 1975 10 Nov 1976 30 Ene 1975 30 Ene 1975
17 May 1976 20 Ene 1978 10 Sep 1975 11 Ago 1980 18 Feb 1977 22 Mar 1979 27 Mar 1978 17 Die 1975 15 Die 1976 25 Ago 1977 06 Oet 1977 25 Abr 1977 16 May 1985
a. Argentina (Informacin suministrada conforme al art. 10). En cumplimiento de lo establecido en el arto 10. segundo prrafo de la referida Convencin, cumplo en informal' a Vuestra Excelencia que, en la Repblica Argentina en virtud de las disposiciones del Decreto Ley Nm. 6601163, el documento denominado "factura conformada", tiene carcter negociable. b. El Salvador (Declaracin hecha al ratificar la Convencin). En relacin al arto lO de la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Mate. ria de Letras de Cambio. Pagars y Facturas, "en El Salvador las Facturas no constituyen Documentos Negociables".
362 Derecho internacional privado c. Mxico (Informacin suministrada conforme al arto 10). Tengo la honra de referirme a la Convencin lnteramericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas hecha en la ciudad de Panam, el 30 de enero de
1975.
Como es del conocimiento de Vuestra Excelencia, Mxico es parte de dicha Convencin. Al respecto, para los efectos de lo dispuesto en el art. 10, prr.1I de esa Convencin, notifico a Vuestra Excelencia que las facturas no son documentos negociables de conformidad con la legislacin mexicana (l2 de diciembre de 1983). d. Venezuela (Informacin suministrada conforme al arto 10). De conformidad con el arto 10 de la Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas, suscrita en Panam e130 de enero de 1975, la factura no constituye un documento negociable, segn la legislacin interna de Venezuela.
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CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseosos de concertar una Convencin sobre Arbitraje Comercial Internacional, han acordado lo siguiente:
Art, 10. Es vlido el acuerdo de las partes en virtud del cual se obligan a someter a decisin arbitral las diferencias que pudiesen surgir o que hayan surgido entre ellas con relacin a un negocio de carcter mercantil. El acuerdo respectivo constar en el escrito firmado por las partes o en el canje de cartas, telegramas o ccmunicaciones por tlex. Art. 20. El nombramiento de los rbitros se har en la forma convenida por las partes. Su designacin podr delegarse a un tercero, sea este persona natural o jurtdica. Los rbitros podrn ser nacionales o extranjeros. Art.30. A falta de acuerdo expreso entre las partes, el arbitraje se llevar a cabo conforme a las reglas de procedimiento de la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial. . Art.40. Las sentencias o laudos arbitrales no impugnables segn la ley o reglas
procesales aplicables tendrn fuerza de sentencia judicial ejecutoriada. Su ejecucin o reconocimiento podr exigirse en la misma forma que la de las sentencias dietadas por tribunales ordinarios naciona,les o extranjeros, segn las leyes procesales del pas donde se ejecuten, y lo que eetablezcan al respecto los tratados internacionales. Art. 50. 1. Slo se podr denegar el reconocimiento y la ejecucin de la sentencia, a solicitud de la parte contra la cual es invocada, si sta prueba ante la autoridad competente del Estado en que se pide el reconocimiento y la ejecucin: a) Que las partes en el acuerdo estaban sujetas a alguna incapacidad en virtud de la ley que les es aplicable o que dicho acuerdo no es vlido en virtud de la ley a que las partes lo han sometido, o si nada se hubiere indicado a este respecto, en viro tud de la ley del Estado en que se hayan dictado las sentencias; o b) Que la parte contra la cual se invoca la sentencia arbitral no haya sido debidamente notificada de la designacin del rbitro o del procedimiento de arbitraje o no haya podido, por cualquier otra razn, hacer valer sus medios de defensa; o e) Que la sentencia se refiera a una diferencia no prevista en el acuerdo de las partes de sometimiento al procedimiento arbitral; no obstante, si las disposiciones de la sentencia que se refieren a las cuestiones sometidas al arbitraje pueden separarse de las que no hayan sido sometidas
Mxico en el derecho convencional internacional 363 al arbitraje. se podr dar reconocimiento y ejecucin a las primeras; o d) Que la constitucin del tribunal aro bitral o el procedimiento arbitral no se hayan ajustado al acuerdo celebrado entre las partes o, en defecto de tal acuerdo, que la constitucin del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se hayan ajustado a la ley del Estado donde se haya efectuado el arbitraje; o e) Que la sentencia no sea an obligatoria para las partes o haya sido anulada o suspendida por una autoridad competente del Estado en que, o conforme a cuya ley. haya sido dictada esa sentencia. 2. Tambin se podr denegar el reconocimiento y la ejecucin de una sentencia arbitral si la autoridad competente del Estado en que se pide el reconocimiento y la ejecucin comprueba: a) Que, segn la ley de este Estado, el objeto de la diferencia no es susceptible de solucin por va de arbitraje; o b) Que el reconocimiento o la ejecucin de la sentencia sean contrarios al orden pblico del mismo Estado. Art. 60. Si se ba pedido a la autoridad competente prevista en el arto 5, prr. 1, e), la anulacin o la suspensin de la sentencia, la autoridad ante la cual se invoca dicha sentencia podr, si 10 considera procedente, aplazar la decisin sobre la ejecucin de la sentencia y, a solicitud de la parte que pida la ejecucin, podr tambin ordenar a la otra parte que otorgue garantas apropiadas. Art. 70. La presente convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 80. La presente convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 90. La presente convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 10 La presente convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su inatrumento de ratificacin o adhesin. Art. 11 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Se cretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 12 La presente convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 13 El instrumento original de la presente convencin. cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los
Estados Americanos. Dicha Secretara notificar a los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos y a los Estados que se hayan adherido a la convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaracio-
nes previstas en el arto 11 de la presente convencin.

En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de Panam, Repblica de Panam, el da treinta de enero de mil novecientos setenta y cinco.
ESTATUS FIRMA Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Estados Unidos Guatemala Honduras
Mxico
RAlACIAD
DEC. Y RES.
Nicaragua Panam Paraguay Per Rep.Dominicana Uruguay Venezuela
15 Mar 1991 02 Ago 1983 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 09 Jun 1978 30 Ene 1975 30 Ene 1975 27 Oet 1977 30 Ene 1975 30 Ene 1975 26 Ago 1975 21Abr 1988 18 Abr 1977 30 Ene 1975 30 Ene 1975
17 May 1976 29 Die 1986 20 Ene 1978 23 Oct 1991 11 Ago 1980 27 Sep 1990 20 Ago 1986 22 Mar 1979 27 Mar 1978 17 Die 1975 15 Die 1976 22 May 1989 25 Abr 1977 16 May 1985
Estados Unidos (Reservas hechs-al ratificar la Convencin). 1. Al menos que entre las partes en un acuerdo sobre arbitraje exista un compromiso expreso en contrario, cuando se cumplan los requisitos para la aplicacin tanto de la Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional como de la Convencin sobre el Reconocimiento y la Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras, si la mayora de dichas partes son ciudadanos de un Estado o Estados que han ratificado o hayan adherido a la Convencin Interamerica na y sean Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, se aplicar la Convencin Interamericana. En todos los dems casos se aplicar In Convencin sobre el Reconocimiento y la Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras. 2. Estados Unidos de Amrica aplicar las reglas de procedimiento de la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial que estn vigentes en la fecha en que depositen el instrumento de ratificacin, al menos que con posterioridad Estados Unidos de Amrica tomen una decisin oficial de adoptar y aplicar las modificaciones ulteriores de dichas reglas. 3. Estados Unidos de Amrica aplicar la Convencin sobre la base de la reciprocidad, slo para el reconocimiento y ejecucin de las sentencias dictadas en el territorio de otro Estado contratante. a.
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mercio en un Estado, obtenga sobre una sociedad constituida en otro Estado. CONVENCIN INTERAMERICANA .Art. 50. Las sociedades constituidas en un Estado que pretendan establecer la sede SOBRE CONFLICTOS DE LEYES EN efectiva de su administracin central en MATERIA DE SOCIEDADES otro Estado, podrn ser obligadas a cumMERCANTILES plir con los requisitos establecidos en la legislacin de este ltimo. Art.60. Las sociedades mercantiles consLos gobiernos de los Estados miembros de la tituidas en un Estado, para el ejercicio diOrganizacin de los Estados Americanos, deseo- recto o indirecto de los actos comprendidos sos de concertar una convencin sobre conflic- en su objeto social, quedarn sujetas a los tos de leyes en materia de sociedades mercantirganos jurisdiccionales del Estado donde les, han acordado lo siguiente: los realizaren. Art. 10. La presente Convencin se apli- Art. 70. La ley declarada aplicable por car a las sociedades mercantiles cons- esta convencin podr no ser aplicada en tituidas en cualquiera de los Estados el teni.torio del Estado que la considera mapartes. nifiestamente contraria a su orden pblico. Art. 20. La existencia, capacidad, funcio- Art. 80. La presente convencin estar namiento y disolucin de las sociedades a bierta a la firma de los Estados miem bros mercantiles se rigen por la ley del lugar de de la Organizacin de los Estados Americanos. su constitucin. Por "ley del lugar de su constitucin" se Art. 90. La presente convencin est suentiende la del Estado donde se cumplan jeta a ratificacin. Los instrumentos de los requisitos de forma y fondo requeridos ratificacin se depositarn en la Secretapara la creacin de dichas sociedades. ra General de la Organizacin de los EsArt. 30. Las sociedades mercantiles de- tados Americanos. bidamente constituidas en un Estado se- Art. 10 La presente convencin quedar rn reconocidas de pleno derecho en los abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se dems Estados. El reconocimiento de pleno derecho no depositarn en la Secretara General de la excluye la facultad del Estado para exigir Organizacin de los Estados Americanos. comprobacin de la existencia de la socie- Art, 11 Cada Estado podr formular redad conforme a la ley del lugar de su cons- servas a la presente convencin al momentitucin. to de firmarla, ratificarla o al adherirse a En ningn caso, la capacidad reconoci- ella, siempre que la reserva verse sobre una da a las sociedades constituidas en un Es- o.me disposiciones especficas y que no sea tado podr ser mayor que la capacidad que incompatible con el objeto y fin de la conla ley del Estado de reconocimiento otor- vencin. gue a las sociedades constituidas en este Art. 12 La presente convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la feltimo. Art. 40. Para el ejercicio directo o indi- cha en que haya sido depositado el segunrecto de los actos comprendidos en el obje- do instrumento de ratificacin. Para cada to social de las sociedades mercantiles, so Estado que ratifique la convencin o se tas quedarn sujetas a la ley del Estado adhiera a ella despus de haber sido depodonde los realizaren. sitado el segundo instrumento de ratificaLa misma ley se aplicar al control que cin, la convencin entrar en vigor el triuna sociedad mercantil, que ejerza el co- gsimo da a partir de la fecha en que tal
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Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 13 Los Estados partes que tengan' dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin, podrn declarar, en el momento de la firma; ratificacin o adhesin, que la convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a que se aplicar la presente convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art: 14 La presente convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la con-
vencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art:15 El instrumento original de la presente convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto a la Secretara de las Naciones Unidas, para su registro y publicacin, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones previstas en el arto 13 de la presente COIl vencin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de Montevideo, RepbliCa Oriental del 'Uruguay, el da ocho de mayo de mil novecientos setenta y nueve.
ESTATUS FIRMA Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica ';cuador El Salvador Guatemala Hait Honduras Mxico Panam Paraguay Per 01 Dic 1983 02 Ago 1983 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 11 Ago 1980 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 03 Ago 1982 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 RNACIAD 01 Dic 1983 DEC. y RES.
07 Nov 1984
09 Mar 1983 16 Ago 1985 15 May 1980
FIRMA
Rep. Dominicana Uruguay Venezuela:
RAlAC/AD
"
. DEC. y RES.
i-
08 May 1979 08 May 1979' 08 May 1979
.15 May 1980' 16 May 1985.
",
Uruguay (Declaracin hecha al firmar la Convencin). Alcance que le otorga al Orden Pblico. La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta que ratifica de modo expreso la lnea de pensamiento sostenido en Panam cnne-r reafirmando su acendrado espritu panamericanista y su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la comunidad jurdica. Esta lnea de pensamiento y conducta ha quedado patentizada en forma indubitable con la ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas por Ley Nm. 14.534 del ao de 1976. En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirmativo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de ccnfcr-' midad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudidu excepcin, sta se refiere al orden pblico internacional, como un instituto jurdico singular, no identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado. Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada comporta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes-para que en forma no discrecional y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional en los que cada Estado asiente su individualidad jurdica. Declaraciones y reservas: Guatemala (Reservas hechas al ratificar la Convencin). 1. Respecto al arto 4 de l~ Convencin, la Repblica de Guatemala declara que aplicar la disposicin contenida en el art. 213 del Cdigo de Comercio la cual prohbe el funcionamiento de sociedades extranjeras que se dediquen a la prestacin de servicios profesionales para cuyo ejercicio se requiere grad, ttulo o diploma universitarios legalmente reconocidos. En consecuencia, no permitir el funcionamiento de las sociedades mercantiles constituidas en otro Estado, cuando su objeto directa o indirectnmente consista en la prestacin de dicho tipo de servicios. 2. En cuanto al arto 5 de la Convencin, la Repblica de Guatemala aplicar a las sociedades constituidas en otro Estado que pretenden establecer en territorio guatemalteco la sede efectiva de su administracin central o bien sus agencias o sucursales, las disposiciones pertinentes de su legislacin interna en forma obligatoria, de manera que dichas sociedades debern sujetarse a los requisitos requeridos por las normas legales de Guatemala. a.
4. Se aplica independientemente del hecho que el agente acte en su propio nomCONVENCIN DE NACIONES bre o en el nombre del representado. Art. 20 .. 1. Esta Convencin se aplica UNIDAS SOBRE REPRESENTACIN slo cuando el representado y la tercera EN LA COMPRAVENTA parte tienen sus establecimientos en disINTERNACIONAL DE tintos Estados; y MERCADERAS a) El agente tiene su establecimiento en un Estado contratante; o b) Las reglas de derecho internacional privado indican la aplicacin del derecho Los Estados partes en la presente Convencin. Deseando establecer disposiciones comunes de un Estado contratante. 2. Cuando, al momento de contratarespecto a la representacin en la compraventa cin, la tercera parte no saba o no deba internacional de mercancas, Teniendo en cuenta los objetivos de la saber que el agente estaba actuando como Convencin de las Naciones sobre los Con- representante, la Convencin slo se aplitratos de Compraventa Internacional de Mer- ca si el agente y la tercera parte tenan sus cancas. establecimientos en Estados diferentes y Considerando que el desarrollo del comercio los requisitos indicados en el prrafo 1 han internacional sobre la base de la igualdad y el sido satisfechos. beneficio mutuo, constituye un importante ele3. A los efectos de determinar la aplimento en el fomento de las relaciones amistocacin de esta Convencin, no se tendrn sas entre los Estados, teniendo en cuenta el en cuenta ni la nacionalidad de las partes Nuevo Orden Econmico Internacional. Estimando que la adopcin de normas uni- ni el carcter civil o comercial de las parformes aplicables a la representacin en la com- tes o del contrato de compraventa. praventa internacional de mercancas en las que Art. 30. 1. La presente Convencin no se tengan en cuenta los diferentes sistemas so- se aplica a: ciales, econmicos y legales, contribuira a la a) La representacin de un intermeremocin de los obstculos jurdicos en el comer- diario que a ttulo profesional efecta opecio internacional y promovera el desarrollo del raciones en los mercados de valores o de comercio internacional. productos; Han convenido en lo siguiente: b) La representacin de un subasCaptulo 1 mbito de aplicacin y dis- tador; posiciones generales e) La representacin legal en materia Art. 10. 1. Esta Convencin se aplica de derecho de familia, derecho de propiecuando una persona, el agente, tiene po- dad matrimonial y derecho sucesorio; der o pretende tener poder para concluir, d) La representacin que deriva de en favor de otra persona, el representado, autorizacin legal o judicial para actuar un contrato de compraventa de mercancas en nombre de una persona incapaz de accon una tercera parte; tuar, y 2. Rige no slo la conclusin de tal cone) La representacin en virtud de la trato por el agente, sino que tambin cual- decisin de una autoridad judicial o admiquier acto efectuado por ste con el prop- nistrativa, o que se ejerce bajo el control sito de concluir tal contrato o en relacin directo de tal autoridad. 2, La presente Convencin no afectacon su ejecucin; 3. Se preocupa slo de las relaciones r en ningn modo las disposiciones legaentre, por un lado, el representado o el les establecidas para la proteccin de los agente y, por otro lado, la tercera parte, y consumidores.
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Mxico en el derecho convencional internacional 369 Art. 40. Para los propsitos de esta Convencin: a) Un rgano, empleado o miembro de una sociedad, asociacin u otra entidad, dotada o no de personalidad jurdica, no se considerar como el agente de tal entidad en la medida en que, dentro del ejercicio de sus funciones, acte en virtud de un poder conferido por la ley o los documentos . constitutivos de tal entidad; b) Con respecto a un fondo fiduciario, quien lo administre no ser considerado representante ni del fondo, ni de la persona que instituy el fondo, ni de los beneficiarios del mismo. Art.50. El representado, o un agente que acte bajo las expresas o implcitas instrucciones del representado, puede acordar con la tercera parte de excluir la aplicacin de esta Convencin o, sujeto a lo que se seala en el arto 11, establecer excepciones a cualquiera de sus disposiciones o modifical' sus efectos. Art. 60. 1. En la interpretacin de la presente Convencin se tendrn en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin y de asegurar la observancia de la buena fe en el comercio internacional. 2. Las cuestiones relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin que no estn expresamente resueltas en ella se dirimirn de conformidad con los principios generales en los que se basa la presente Convencin o, a falta de tales principios, de .conformidad con la ley aplicable en virtud de las normas de derecho internacional privado. Art. 70. L El representado o el agente, por un lado, y la tercera parte, por el otro, quedan obligados por cualquier uso en que hayan convenido y por cualquier prctica que hayan establecido entre s. 2. Salvo acuerdo en contrario, se considerar que tcticamente han hecho apl icable a sus relaciones cualquier uso que conocan o que deban haber conocido y que en comercio internacional es ampliamente conocido y regularmente observado por las partes en relaciones de representacin del mismo tipo en el trfico mercantil de que se trate. Art. 80. Para los propsitos de esta Convencin: a) Si la parte tiene ms de un establecimiento. su establecimiento ser el que guarde la relacin ms estrecha con el contrato de compraventa, habida cuenta de las circunstancias conocidas o previstas por las partes al momento de contratar, b) Si una de las partes no tiene establecimiento, se har referencia a su residencia habitual. Captulo Il Establecimiento y alcance del poder del agente Art. 90. 1. El poder dado por el representado al agente puede ser expreso o tcito. 2. El agente tiene poder para ejecutar todos los actos que sean necesarios, segn las circunstancias, para alcanzar los propsitos para los cuales fue dado el poder. Art. 10 La autorizacin no necesitar ser dada o probada por escrito ni estar sujeta a ningn otro requisito de forma. Podr probarse por cualquier medio, incluso por testigos. Art. 11 No se aplicar ninguna disposicin del arto 10. del arto 15 o del captulo IV que permita efectuar un poder, una ratificacin o una terminacin de poder en una forma que no sea por escrito, en el caso de que el representado o el agente tengan su establecimiento en un Estado contratante que haya hecho una declaracin conforme al arto 27. Las partes no podrn establecer excepciones a este prrafo ni modificar sus efectos. Captulo!II Efectos legales de actos ejecutados por el agente Art. 12 Cuando un agente acta en nomo bre de un representado dentro del alcance de su poder y la tercera parte conoca o deba conocer que el agente estaba actando como representante, los actos del agente vincularn directamente entre s al re-
presentado y la tercera parte, salvo que se infiera de las circunstancias del caso, por ejemplo, a travs de una referencia a un contrato de comisin, que el agente se como promete a obligarse solamente a s mismo. Art. 13 1. Cuando el agente acta en nombre de un representado dentro del alcance de su poder, sus actos vincularn solamente al agente y la tercera parte, si: a) La tercera parte no saba ni deba saber que el agente estaba actuando como tal, o b) Se desprende de las circunstancias del caso, por ejemplo, a travs de una referencia a un contrato de comisin, que el agente se compromete a obligarse solamente a s mismo. 2. Sin embargo: a) Cuando el agente, sea porque la tercera parte falla en el cumplimiento o por cualquier otra razn, deja de cumplir o no est en situacin de cumplir sus obligaciones respecto al representado, el representado podr ejercer contra la tercera parte los derechos adquiridos por el agente en nombre del representado, sujeto a cualquier excepcin que la tercera parte pueda entablar contra el agente; b) Cuando el agente deja de cumplir o no est en situacin de cumplir sus obligaciones respecto a la tercera parte, la tercera parte podr ejercer contra el representado los derechos que la tercera parte posea respecto al agente, sujeto a cualquier excepcin que el agente pueda entablar contra la tercera parte y que el representado pueda entablar contra el agente. 3. Los derechos indicados en el prrafa 2 slo podrn ser ejercitados si se ha dado notificacin de la intencin de ejercerlos al agente, a la tercera parte o al representado, segn sea el caso. Tan pronto como la tercera parte o el representado reciban tal notificacin, no podrn liberarse de sus obligaciones si tratan con el agente. 4. Cuando el agente deja de cumplir o no est en situacin de cumplir sus obliga. ciones a la tercera parte debido a la falla
en la ejecucin del representado, el agente comunicar el nombre del representado a la tercera parte. 5. Cuando la tercera parte deja de cumplir sus obligaciones bajo el contrato al agente, el agente comunicar el nombre de la tercera parte al representado. 6, El representado no podr ejercer contra la tercera parte los derechos adquiridos en su nombre por el agente, si se desprende de las circunstancias del caso que la tercera parte no hubiera celebrado el contrato si hubiera conocido la identidad del representado. 7, Un agente puede, de acuerdo con las instrucciones expresas o implcitas del representado, concordar con la tercera parte efectuar excepciones al prrafo 2 o modificar sus efectos. Art. 14 L Cuando un agente acta sin poder o fuera del alcance de su poder, su acto no vincula entre s al representado y la tercera parte. 2. Sin embargo, cuando la conducta del representado conduce a la tercera parte a creer, razonablemente y de buena fe, que el agente tiene poder para actuar en nomo bre del representado y que el agente est actuando dentro del alcance de su poder, el representado no podr invocar contra la tercera parte la falta de poder del agente. Art. 15 L Un acto ejecutado por un agente que acta sin poder o que acta fuera del alcance de su poder, puede ser ratio ficado por el representado. Esta ratificacin produce al acto los mismos efectos que si inicialmente hubiera sido ejecutado con poder. 2. Cuando, al momento del acto del agente, la tercera parte no saba o no deba conocer la falta de poder, sta no ser responsable ante el representado si, en cualquier momento anterior a la ratificacin, ella notifica su decisin de no quedar vinculada por una ratificacin. Cuando el representado ratifica el acto, pero no lo hace dentro de un tiempo razonable, la tercera parte puede rehusar quedar vinculada por
Mxico en el derecho convencionalinternacional
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la ratificacin silo notifica prontamente al representado. 3. Cuando, sin embargo, la tercera parte saba o deba saber la falta de poder del agente, la tercera parte no podr rehusar quedar vinculada por una ratificacin antes de la expiracin del tiempo establecido para ratificar, o si ste no ha sido acordado, del tiempo razonable que la tercera parte especifique. 4. La tercera parte puede rehusar aceptar una ratificacin parcial. 5. La ratificacin producir efecto al momento de ser notificada a la tercera parte o cuando sta conoce la ratificacin de cualquier otra forma. Una vez que la ratificacin produce -efectos, no puede ser revocada. 6. La ratificacin produce efecto no obstante que "el acto mismo no haya podido ser efectivamente ejecutado al tiempo de la ratificacin. 7. Cuando el acto ha sido ejecutado en nombre de una persona jurdica que an no est constituida, la ratificacin produce efecto slo si lo permite la ley del Estado que regula su formacin. 8. La ratificacin no requiere formalidades. Puede ser expresa o puede inferirse de la conducta del representado. Art. 16 1. Un agente que .acta sin podel' o que acta fuera del alcance de su poder, a falta de ratificacin, ser responsable de pagar a la tercera parte una compensacin tal que suponga a sta en la misma situacin que tendra si el agente hubiera actuado con poder y dentro del lmite de su poder. 2. Sin embargo, el agente no ser responsable si la tercera parte saba o deba saber que el agente no tena poder o estaba actuando fuera del alcance de su poder. Capitulo IV Terminacin del poder del agente Art. 17 El poder de un agente termina: a) Cuando se desprende de cualquier acuerdo entre el representado y el agente;
b) Al. finalizar la transaccin o transacciones para las que el poder fue otorgado; e) Al revocar el representado o renunciar el agente, independientemente de si esto concuerda con los trrninos,de su acuerdo. Art. 18 El poder de un. agente tambin termina cuando as lo indica la ley aplicable. Art. 19 La terminacin del poder no afectar la tercera parte, salvo que supiere o debiera saber la terminacin o los hechos que la han causado. Art.20 No obstante la terminacin de su poder, el agente estar autorizado para ejecutar en nombre del representado o de sus sucesores los actos que sean necesarios para prevenir que ocurra dao a sus inte~ reses. Captulo V Disposiciones finales Art. 21 El Gobierno de Suiza queda designado depositario de la presente Convencin. Art. 22 1. La presente Convencin estar abierta a la firma en la sesin de clausura de la Conferencia Diplomtica sobre Representacin en la Compraventa Internacional de Mercancas y permanecer abierta a la firma de todos los Estados en Berna hasta el31 de diciembre de 1984, 2. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados signatarios. 3. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados que no sean Estados signatarios desde la fecha en que quede abierta a la firma. 4. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin se depositarn en poder del Gobierno de Suiza. Art. 23 La presente Convencin DO prevalecer sobre ningn acuerdo internacional ya celebrado, o que se celebre, que contenga disposiciones de derecho sustantivo relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin, siempre que el repre-
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sentado y la tercera parte o, en el caso referido en el arto 2, prrafo 2, el agente y la tercera parte tengan sus establecimientos en Estados partes de ese acuerdo. Art. 24 1. Todo Estado contratante integrado por dos o ms unidades territoriales en las que sean aplicables distintos siso temas jurdicos en relacin con las materias objeto de la presente Convencin, podr declarar en el momento de la firma, la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin, que la presente Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o slo a una o varias de ellas y podr modificar en cualquier momento su declaracin mediante otra declaracin. 2. Esas declaraciones sern notificadas al depositario y en ellas se har constar expresamente a qu unidades ter-ritoriales se aplica la Convencin. 3. Si, en virtud de una declaracin hecha conforme a este artculo, la presen te Convencin se aplica a una o varias de las unidades territoriales de un Estado contratante, pero no a todas ellas, y si el establecimiento de una de las partes est situado en ese Estado, se considerar que, a los efectos de la presente Convencin, ese establecimiento no est en un Estado contratante, a menos que se encuentre en una unidad territorial a la que se aplique la Convencin. 4. Si el Estado contratante no hace ninguna declaracin conforme al prrafo 1 de este artculo, la Convencin se aplicar a todas las unidades territoriales de ese Estado. Art. 25 Cuando un Estado contratante tenga un sistema de gobierno en el cual los poderes Ejecutivo, Judicial y Legislativo estn distribuidos entre autoridades ceno trales y otras autoridades dentro de ese Estado, su firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin de la presente Convencin, o una declaracin efectuada conforme al arto 24, no tendr ninguna consecuencia respecto a la distribucin interna de poderes dentro de ese Estado.
Ar-t. 26 1. Dos o ms Estados contratantes que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tengan normas jurdicas idnticas o similares podrn declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar cuando el representado y la tercera parte 0, en el caso referido en el arto 2, prrafo 2, el agente y la tercera parte, tienen sus establecimientos en dichos Estados, Tales declaraciones podrn hacerse conjuntamente o mediante declaraciones unilaterales recprocas. 2. Todo Estado contratante que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tengan normas jurdicas idnticas o similares a las de uno O varios Estados no contratantes podr declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar cuando el representado y la tercera parte o, en el caso referido en el arto 2, prrafo 2, el agente y la tercera parte, tienen sus establecimientos en esos Estados. 3. Si un Estado respecto del cual se haya hecho una declaracin conforme al prrafo precedente llega a ser ulteriormente Estado contratante, la declaracin surtir los efectos de una declaracin hecha con arreglo al prrafo 1 desde la fecha en que la Convencin entre en vigor respecto del nuevo Estado contratante, siempre que el nuevo Estado contratante suscriba esa declaracin o haga una declaracin unilateral de carcter recproco. Art.27 El Estado contratante cuya legislacin exija que el poder, ratificacin o terminacin del poder se celebren o se aprueben por escrito, en todos los casos regidos por la presente Convencin, podr hacer en cualquier momento una declaracin, de acuerdo con el arto 11, respecto a que cualquier disposicin del arto 10, del arto 15 o del captulo IV que permite dar un poder, ratificar o terminal' un poder por procedimiento que no sea por escrito, no se aplicar en el caso en que el representado o el agente tengan sus establecimientos en ese Estado.
Mxico en el derecho convencional internacional 373 Art. 28 Todo Estado contratante podr declarar, al momento de la firma, ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, que no quedar obligado por el arto 2, prrafo 1 b). Art. 29 Un Estado contratante cuyo comercio exterior sea total o parcialmente llevado a cabo exclusivamente por organizaciones especialmente autorizadas, podr en cualquier momento declarar que, en los casos en que estas organizaciones acten como compradoras o vendedoras en el comercio exterior, todas estas organizaciones o aquellas organizaciones especificadas en tal declaracin, no sern consideradas, para los propsitos del arto 13, prrafo 2 b) y 4, como agentes en sus relaciones con otras organizaciones que tengan sus establecimientos en el mismo Estado. Art. 30 1. Todo Estado contratante podr declarar, en cualquier momento, que aplicar las disposiciones de esta Ccnvencin a casos especficos que quedan fuera' de su esfera de aplicacin. 2. Tal declaracin podr proveer, por ejemplo, que la Convencin se aplicar a: a) Contratos que no sean de compraventa de mercancas, y b) Casos en que los establecimientos mencionados en el arto 2, prrafo 1, no es tn situados en los Estados contratantes. Art.31 1. Las declaraciones hechas conforme a la presente Convencin en el momento de la firma estarn sujetas a confirmacin cuando se proceda a la ratificacin, la aceptacin o la aprobacin. 2. Las declaraciones y las conrmaciones de declaraciones se harn constar por escrito y se notificarn formalmente al depositario. 3. Toda declaracin surtir efecto en el momento de la entrada en vigor de la presente Convencin respecto del Estado de que se trate. No obstante, toda declaracin de la que el depositario reciba notificacin normal despus de tal entrada en vigor surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de seis meses, contados desde la fecha en que haya sido recibida por el depositario. Las daclaraciones unilaterales recprocas hechas conforme al arto 26 surtirn efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de seis meses, contados desde la fecha en que el depositario haya recibido la ltima declaracin. ~ 4. Todo Estado que haga una declaracin conforme a la presente Convencin podr retirarla en cualquier momento mediante notificacin formal, hecha por escrito al depositario. Este retiro surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de unplazo de seis meses, contados desde la fecha en que el depositario haya 'recibido la notificacin. 5. El retiro de una declaracin hecha .conforme al arto 26 har ineficaz, a partir de la fecha en que surta efecto el retiro, cualquier declaracin de carcter reciproca hecha por otro Estado conforme a ese artculo. Art. 32 No se podrn hacer ms reservas que las expresamente autorizadas por la presente Convencin. Art. 33 L La presente Convencin entrar en vigor al primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses contados desde la fecha en que haya sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. 2. Cuando un Estado ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera a ella, despus de haber sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la Convencin entrar en vigor respecto de ese Estado al primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses, contados desde la fecha en que haya depositado su instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. Art. 34 La presente Convencin se aplica cuando el agente ofrece vender o comprar, o acepta una oferta de venta o compra, una vez que esta Convencin entre en
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vigor en los Estados contratantes referidos en el arto 2, prrafo 1. Art.35 1. Todo Estado contratante podr denunciar la presente Convencin mediante notificacin formal hecha por escrito al depositario. 2. La denuncia surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses, contados desde la fecha en que la notificacin haya sido recibda por el depositario. Cuando en la notificacin se establezca un plazo ms largo
para que la denuncia surta efecto, la denuncia surtir efecto a la expiracin de ese plazo, contado desde la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el depositario.
En testimonio de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convencin. Hecha en Ginebra el diecisiete de febrero de mil novecientos ochenta y tres, en un solo original, cuyos textos en francs e ingLs son igualmente autnticos.
ESTATUS
FIRMA
RAlAD/AC
ENTRADA EN VIGOR
DEC. y RES.
Chile Francia Santa Sede Italia

Mxico
17 Feb 1983 25 Oct 1984 17 Feb 1983 09 Abr 1984 17 Feb 1983
07 Ago 1987 16 Jun 1986 22 Dic 1987 02 Feb 1994 27 Ene 1986
Art-,27,29
1
Marruecos Pases Bajos Sudfrica Suiza
17 Feb 1983
ENTRADA EN VlGOR: 10 ratificaciones/aceptaciones/aprobaciones/adhesiones DECLARACIONES Y RESERVAS

1.
Aplicacin extendida a Aruba el 2 de febrero de 1995. Mxico
Art.27
Mxico declara de acuerdo al art. 2, respecto a que cualquier disposicin del arto 10, ]5 o del Captulo IV que permite dar un poder, "ratificar o terminar un poder por un procedimiento que no sea por escrito, que no la aplicar en el casoque el representante o agente tenga sus establecimientos en Mxico.
Art.29
Mxico declara con fundamento en el art. 9 de esta Convenci6n que en el caso de organizaciones de su pas, especialmente autorizadas para llevar a cabo en forma exclusiva actividades de comercio exterior, no se considerarn, para los propsitos del arto 13 prr. 2 b) Y 4, como intermediarios en sus relaciones con 'otras organizaciones que tengan sus establecimientos en Mxico. Pases Bajos Aplicacin a Aruba En febrero 2 de 1995, el Reino de los Pases Bajos deposit con el Gobierno Suizo un instrumento consiguiente que es la accesin a la Convencin, ocurrido e12 de febrero de 1994, extendindose tambin a Aruba.
RESOLUCiN FINAL ADOPTADA POR LA CONFERENCIA DIPLOMTICA PARA LA AoOPCIN DEL PROYECTO DEL UNIDROIT DE LA CONVENCiN SOBRE REPRESENTACiN "EN LA COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCANCAS
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CONVENCiN DE NACIONES UNIDAS SOBRE LOS CONTRATOS DE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERAS
La Conferencia Diplomtica para la adopcin de una Covencin sobre Representacin en la Compraventa Internacional de Mercancas, celebrada en Ginebra entre el 31 de enero y el 17 de febrero de 1983, Acuerda que la mayor elaboracin de las reglas internacionales sobre re ladones entre representado y agente en la representacin relativa a la compraventa internacional de mercancas sera una contribucin importante al desarrollo del comercio internacional, Solicita al Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado (UN!DROIT), que fue responsable de la preparacin de la Convencin adoptada y bajo cuyos a uspicios esta Conferencia se celebr, que considere la posibilidad de elaborar normas a un nivel general o regional que rijan las relaciones entre representado y agente en la compraventa internacional de mercancas.
La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin sobre Representacin en la Compraventa Internacional de Mercancas, adoptada en la ciudad de Ginebra, el da diecisiete del mes de febrero del ao de mil novecientos ochenta y tres. Exti la presente: cecinucvc pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los catorce das del mes de enero del ao de mil novecientos ochenta y ocho, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Rosenzweig-Diaz (Rbrica).
Oe n d o 7 0-
Los Estados partes en la presente Convencin, Teniendo en cuenta los amplios objetivos de las resoluciones aprobadas en el sexto periodo extraordinario de sesiones de la Asamblea General de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de un nuevo orden econmico internacional, Considerando que el desarrollo del comercio internacional sobre la base de la igualdad y del beneficio mutuo constituye un importante elemento para el fomento de las relaciones amistosas entre los Estados, Estimando Que la adopcin de normas uniformes aplicables a los contratos de compraventa internacional de mercaderas en las Que se tengan en cuenta los diferentes sistemas sociales, econmicos y jurdicos contribuira a la supresin de los obstculos jurdicos con que tropieza el comercio internacional y promovera el desarrollo del comercio internacional, Han convenido en lo siguiente:
en
Parte I mbito de aplicacin y disposiciones generales Captulo 1 mbito de aplicacin Art. lo. 1. La presente Convencin aplicar a los contratos de compraventa de mercadera entre partes que tengan sus establecimientos en Estados diferentes: a) Cuando esos Estados sean Estados contratantes, o b) Cuando las normas de derecho internacional privado prevean la aplicacin de la ley de un Estado contratante. 2. No se tendr en cuenta el hecho de que las partes tengan sus establecimientos en Estados diferentes cuando ello no resulte del contrato, ni de los tratos entre ellas, ni de informacin revelada por las partes en cualquier momento antes de la
celebracin del contrato o en el momento de su celebracin. 3. A los efectos de determinar la aplicacin de la presente Convencin, no se tendrn en cuenta ni la nacionalidad de las partes ni el carcter civil o comercial de las partes o del contrato. Art. 20. La presente Convencin no se aplicar a las compraventas: a) De mercaderas compradas para uso personal, familiar o domstico, salvo que el vendedor, en cualquier momento antes de la celebracin del contrato o en el momento de su celebracin, no hubiera tenido ni debiera haber tenido conocimiento de que las mercaderas se compraban para ese uso; b) En subastas; c) Judiciales; d) De valores mobiliarios, ttulos o efectos de comercio y dinero; .e) De buques, embarcaciones, aerodeslizadores y aeronaves; f) De electricidad. Art.30. 1. Se considerarn compraventas los contratos de suministro de mercaderas que hayan de ser manufacturadas o producidas, a menos que la parte que las encargue asuma la obligacin de proporcionar una parte sustancial de los materiales necesarios para esa manufactura o produccin. 2. La presente Convencin no se ap licar a los contra tos en los que la parte principal de las obligaciones de la parte que proporcione las mercaderas consista en suministrar mano de obra o prestar otros servicios. Art. 40. La presente Convencin regula exclusivamente la formacin del contrato de compraventa y los derechos y obligaciones del vendedor y del comprador dimanantes de ese contrato. Salvo disposicin expresa en contrario de la presente Convencin, sta no concierne en particular: a) A la validez del contrato ni a la de ninguna de sus estipulaciones, ni tampoco a la de cualquier uso, o
b) A los efectos que el contrato pueda producir sobre la propiedad de las mercaderas vendidas. Art. 50. La presente Convencin no se aplicar a la responsabilidad del vendedor por la muerte o las lesiones corporales causadas a una persona por las mercaderas. Art.60. Las partes podrn excluir la aplicacin de la presente Convencin o, sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 12, establecer excepciones a cualquiera de sus disposiciones o modificar sus efectos. Captulo 11 Disposiciones generales Art. 70. 1. En la interpretaci6n de la presente Convencin se tendrn en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin y de asegurar la observancia de la buena fe en el comercio internacional. 2. Las cuestiones relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin que no estn expresamente resueltas en ella se dirimirn de conformidad COIl los principios generales en los que se basa la presente Convencin o, a falta de tales principios, de conformidad con la ley aplicable en virtud de las normas de derecho internacional privado. Art. 80. 1. A los efectos de la presente Convencin, las declaraciones y otros actos de una parte debern interpretarse conforme a su intencin cuando la otra parte haya conocido o no haya podido ignorar cul era esa intencin. 2. Si el prrafo precedente no fuere aplicable, las declaraciones y otros actos de una parte debern interpretarse conforme al sentido que les habra dado en igual situacin una persona razonable de la misma condicin que la otra parte. 3. Para determinar la in tencin de una parte o el sentido que habra dado una persona razonable, debern tenerse en cuenta todas las circunstancias pertinentes del caso, en particular las negociaciones, cualesquiera prcticas que las partes hubieran establecido entre ellas, los usos y el comportamiento ulterior de las partes.
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Art.90. 1. Las partes quedarn obligadas por cualquier uso en que hayan convenido y por cualquier prctica que hayan establecido entre ellas. 2. Salvo pacto en contrario, se considerar que las partes han hecho tcticamente aplicable al contrato o a su formacin un uso del que tenan o deban haber tenido conocimiento y que, en el comercio internacional, sea ampliamente conocido y regularmente observado por las partes en contratos del mismo tipo en el trfico mercantil de que se trate. Art. 10 A los efectos de la presente Convencin: a) Si una de las partes tiene ms de un establecimiento, su establecimiento ser el que guarde la relacin ms estrecha con el contrato y su cumplimiento, habida cuenta de las circunstancias conocidas o previstas por las partes en cualquier momento antes de la celebracin del contrato o en el momento de su celebracin; b) Si una de las partes no tiene establecimiento, se tendr en cuenta su residencia habitual. Art. 11 El contrato de compraventa no tendr que celebrarse ni probarse por escrito ni estar sujeto a ningn otro requisito de forma. Podr probarse por cualquier medio, incluso por testigos. Art. 12 No se aplicar ninguna disposicin del arto 11, del art. 29 ni de la Parte II de la presente Convencin que permita que la celebracin, la modificacin o la extincin por mutuo acuerdo del contrato de compraventa o la oferta, la aceptacin o cualquier otra manifestacin de intencin se hagan por un procedimiento que no sea por escrito, en el caso de que cualquiera de las partes tenga su establecimiento en un Estado contratante que haya hecho una declaracin con arreglo al arto 96 de la presente Convencin. Las partes no podrn establecer excepciones a este artculo ni modificar sus efectos. Art. 13 A los efectos de la presente Convencin, la expresin "por escrito" comprende el telegrama y el tlex.
Parte II Formacin del contrato Art. 14 1. La propuesta de celebrar un contrato dirigida a una o varias personas determinadas constituir oferta si es suficientemente precisa e indica la intencin del oferente de quedar obligado en caso de aceptacin. Una propuesta es suficientemente precisa si indica las mercaderas y, expresa o tcitamente, seala la cantidad y el precio o prev un medio para determinarlos. 2. Toda propuesta no dirigida a una o varias personas determinadas ser considerada como una simple invitacin a hacer ofertas, a menos que la persona que haga fa propuesta indique claramente lo contrario. Art. 15 1. La oferta surtir efecto cuando llegue al destinatario. 2. La oferta, aun cuando sea irrevocable, podr ser retirada si su retiro llega al destinatario antes o al mismo tiempo que la oferta. Art. 16 L La oferta podr ser revocada hasta que se perfeccione el contrato, si la revocacin llega al destinatario antes que ste haya enviado la aceptacin. 2. Sin embargo, la oferta no podr revocarse: b) Si indica, al sealar un plazo fijo para la aceptacin o de otro modo, que es irrevocable; o b) Si el destinatario poda razonablemente considerar que la oferta era irrevocable y ha actuado basndose en esa oferta. Art. 17 La oferta. aun cuando sea irrevocable, quedar extinguida cuando su rechazo llegue al oferente. Art. 18 1. Toda declaracin u otro acto del destinatario que indique asentimiento a una oferta constituir aceptacin. El silencio o la inaccin, por s solos, no constituirn aceptacin. 2. La aceptacin de la oferta surtir efecto en el momento en que la indicacin de asentimiento llegue al oferente. La acepo tacin no surtir efecto si la indicacin de asentimiento no llega al oferente dentro del
plazo que ste haya fijado o, si no se ha fijado plazo, dentro de un plazo razonable, habida cuenta de las circunstancias de la transaccin y, en particular, de la rapidez de los medios de comunicacin empleados por el oferente. La aceptacin de las ofer. tas verbales tendr que ser inmediata, a menos que de las circunstancias resulte otra cosa. 3. No obstante, si, en v.irtud de la oferta, de prcticas que las partes hayan establecido entre ellas o de los usos, el destinatario puede indicar su asentimiento ejecutando un acto relativo, por ejemplo, a la expedicin de las mercaderas o el pago del precio, sin comunicacin al oferente, la aceptacin surtir efecto en el momento en que se ejecute ese acto, siempre que esa ejecucin tenga lugar dentro del plazo establecido en el prrafo precedente. Art.19 1. La respuesta a una oferta que pretenda ser una aceptacin y que contenga adiciones, limitaciones u otras modificaciones se considerar como rechazo de la oferta y constituir una contraoferta. 2. No obstante, la respuesta a una oferta que pretenda ser una aceptacin y que contenga elementos adicionales o diferentes que no alteren sustancialmente los de la oferta constituir aceptacin, a menos que el oferente, sin demora injustificada, objete verbalmente la discrepancia o enve una comunicacin en tal sentido. De no hacerlo as, los trminos del contrato sern los de la oferta con las modificaciones contenidas en la aceptacin. 3. Se considerar que los elementos adicionales o diferentes relativos, en particular, al precio, al pago, a la calidad y la cantidad de las mercaderas, al lugar y la fecha de la entrega, al grado de responsabilidad de una parte con respecto a la otra o a la solucin de las controversias alterad-sustancialmente 10.5 elementos de la oferta. Art. 20 1. El plazo de aceptacin fijado por el oferente en un telegrama o en una carta comenzar a correr desde el mamen-
to en que el telegrama sea entregado para su expedicin o desde la fecha de la carta, o si no se hubiere indicado ninguna, desde la fecha que figure en el sobre. El plazo de aceptacin fijado por el oferente por telfono, tlex u otros medios de comunicacin instantnea comenzar a correr desde el momento en que la oferta llegue al destinatario. 2. Los das feriados oficiales o no laborables no se excluirn del cmputo del plazo de aceptacin. Sin embargo, si la comunicacin de aceptacin no pudiere ser entregada en la direccin del oferente el da del vencimiento del plazo, por ser ese da feriado oficial o no laborable en el Iugar del establecimento del oferente, el plazo se prorrogar hasta el primer da laborable siguiente, Art.21 . 1. La aceptacin tarda surtir, sin embargo, efecto como aceptacin si el oferente, sin demora, informa verbalmente de ello al destinatario o le enva una comunicacin en tal sentido. 2. Si la carta u otra comunicacin por escrito que contenga una aceptacin tarda indica que ha sido enviada en circunstancias tales que si su transmisin hubiera sido normal habra llegado al oferente en el plazo debido, la aceptacin tarda surtir efecto como aceptacin, a menos que, sin demora, el oferente informe verbalmente al destinatario de que considera su oferta caducada o le enve una comunicacin en tal sentido. Art. 22 La aceptacin podr ser retirada si su retiro llega al oferente antes que la aceptacin haya surtido efecto o en ese momento. Art. 23 El contrato se perfeccionar en el momento de surtir efecto la aceptacin de la oferta, conforme a lo dispuesto en la presente Convencin. Art. 24 A los efectos de esta parte de la presente Convencin, la oferta, la declaracin de aceptacin o cualquier otra manifestacin de intencin "llega" al destinatario cuando se le comunica verbalmente o
se entrega por cualquier otro medio al destinatario personalmente, o en su establecimiento o direccin postal o, si no tiene establecimiento ni direccin postal, en su residencia habitual. Parte ID Compraventa de mercaderas Captulo 1 Disposiciones generales Art. 25 El incumplimiento del contrato por una de las partes ser esencial cuando cause a la otra parte un perjuicio tal que la prive sustancialmente de lo que tena derecho a esperar en virtud del contrato, salvo que la parte que haya incumplido no hubiera previsto tal resultado y que una persona razonable de la misma condicin no lo hubiera previsto en igual situacin. Art. 26 La declaracin de resolucin del contrato surtir efecto slo si se comunica a la otra parte. Art. 27 Salvo disposicin expresa en contrario de esta parte de la presente Convencin, si una de las partes hace cualquier notificacin, peticin u otra comunicacin conforme a dicha parte y por medios adecuados a las circunstancias, las demoras o los errores que puedan producirse eh la transmisin de esa comunicacin o el hecho de que no llegue a su destino no privarn a esa parte del derecho a invocar tal comunicacin. Art. 28 Si, conforme a lo dispuesto en la presente Convencin, una parte tiene derecho a exigir de la otra el cumplimiento de una obligacin, el tribunal no estar obligado a ordenar el cumplimiento especfico, a menos que lo hiciere, en virtud de su propio derecho, respecto de contratos de compraventa similares no regidos por la presente Convencin. Art. 29 1. El contrato podr modificarse o extinguirse por mero acuerdo entre las partes. 2. Un contrato por escrito que contnga una estipulacin que exija que toda modificacin o extincin por mutuo acuerdo se haga por escrito no podr modificarse ni extinguirse por mutuo acuerdo de otra forma. No obstante, cualquiera de las par-
tes quedar vinculada por sus propios actos y no podr alegar esa estipulacin en la medida en que la otra parte se haya bat sado en tales actos. Captulo JI Obligaciones del vendedor Art. 30 El vendedor deber entregar las mercaderas, transmitir su propiedad y entregar cualesquiera documentos relacionadas con ella en las condiciones establecidas en el contrato y en la presente Convencin. Seccin I. Entrega de las mercaderas y de los documentos Art.31 Si el vendedor no-estuviere obligado a entregar las mercaderas en otro lugar determinado, su obligacin de entrega consistir: , a) Cuando el contrato de compraventa implique el transporte de las mercaderas, en ponerlas en poder del primer porteador para que las traslade al comprador; b) Cuando, en los casos no comprendidos en el apartado precedente, el contrato verse sobre mercaderas ciertas o sobre mercaderas no identificadas que hayan de extraerse de una masa determinada o que deban ser manufacturadas o producidas y cuando, en el momento de la celebracin del contrato, las partes sepan que las mer-' caderias se encuentran o deben ser manufacturadas o producidas en un lugar determinado, en ponerlas a disposicin del comprador en ese lugar; e) En los dems casos, en poner las mercaderas a disposicin del comprador en el lugar donde el vendedor tenga su es~ tablecimiento en el momento de la celebracin del contrato. Art. 32 1. Si el vendedor. conforme al contrato o a la presente Convencin, pusiere las mercaderas en poder de un porteador y stas no estuvieren claramente identificadas a los efectos del contrato mediante seales en ellas, mediante los documentas de expedicin o de otro modo, el vendedor deber enviar al comprador un aviso de expedicin en el que se especifiquen las mercaderas.
2. El vendedor, si estuviere obligado a disponer el transporte de las mercaderas, deber concertar los contratos necesarios para que ste se efecte hasta el lugar sealado por los medios de transporte adecuados a las circunstancias y en las condiciones usuales para tal transporte. 3. El vendedor, si no estuviere obligado a contratar un seguro de transporte, deber proporcionar al comprador, a peticin de ste, toda la informacin disponible que sea necesaria para contratar ese seguro. Art. 33 El vendedor deber entregar las mercaderas: a) Cuando con, arreglo al contrato, se haya fijado o pueda determinarse una fe cha, en esa fecha, o b) Cuando, con arreglo al contrato, se haya fijado o pueda determinarse un plazo, a menos que de las circunstancias resulte que corresponde al comprador elegir la fecha, o e) En cualquier otro caso, dentro de un plazo razonable a partir de la celebracin del contrato. Art. 34 El vendedor, si estuviere obligado a entregar documentos relacionados con las mercaderas, deber entregarlos en el momento, en el lugar y en la forma fija. dos por el contrato. En caso de entrega anticipada de documentos, el vendedor podr, hasta el momento fijado para la entrega, subsanar cualquier falta de conformidad de los documentos, si el ejercicio de ese derecho no ocasiona al comprador inconvenientes ni gastos excesivos. No obstante, el comprador conservar el derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a la presente Convenci6n. Seccin II. Conformidad de las mercaderas y pretensones de terceros Art. 35 1. El vendedor deber entregar mercaderas cuya cantidad, calidad y tipo correspondan a los estipulados en el contrato y que estn envasadas o embaladas en forma fijada por el contrato.
2. Salvo que las partes hayan pactado otra cosa, las mercaderas no sern conforme al contrato, a menos: a) Que sean aptas para los usos a que ordinariamente se destinen mercaderas del mismo tipo; b) Que sean aptas para cualquier uso especial que expresa o tcitamente se haya hecho saber al vendedor en el momento de la celebracin del contrato, salvo que de las circunstancias resulte que el comprador no confi, o no era razonable que confiara, en la competencia y el juicio del vendedor; c) Que posean las cualidades de la muestra o modelo que el vendedor haya presentado al comprador; d) Que estn envasadas o embaladas en la forma habitual para tales mercadeo ras o, si no existe tal forma, de una forma adecuada para conservarlas y protegerlas. 3. El vendedor no ser responsable, en virtud de los apartados a) a d) del prrafo precedente, de ninguna falta de conformidad de las mercaderas que el comprador conociera o no hubiera podido ignorar en el momento de la celebracin del contrato. Art. 36 1. El vendedor ser responsable, conforme al contrato y a la presente Convencin, de toda falta de conformidad que exista en el momento de la transmisin del riesgo al comprador, aun cuando esa falta slo sea manifiesta despus de ese momento. 2. El vendedor tambin ser responsable de toda falta de conformidad ocurrida despus del momento indicado en el prrafo precedente y que sea imputable al incumplimiento de cualquiera de sus obligaciones, incluido el incumplimiento de cualquier garanta de que, durante determinado periodo, las mercaderas seguirn siendo aptas para su uso ordinario o para un uso especial o conservarn las cualidades y caractersticas especificadas. Art.37 En caso de entrega anticipada, el vendedor podr, hasta la fecha fijada para la entrega de las mercaderas, bien entregar la parte o cantidad que falte de las
mercaderas o entregar otras mercaderas en sustitucin de las entregadas que no sean conformes, bien subsanar cualquier falta de conformidad de las mercaderas entregadas, siempre que el ejercicio de ese derecho no ocasione al comprador inconvenientes ni gastos excesivos. No obstante, el comprador conservar el derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a la presente Convencin. Art. 38 1. El comprador deber examinar o hacer examinar las mercaderas en el plazo ms breve posible, atendidas las circunstancias. 2. Si el contrato implica el transporte de las mercaderas. el examen podr aplazarse hasta que stas hayan llegado a su destino. 3. Si el comprador cambia en trnsito el destino de las mercaderas o las reexpide sin haber tenido una oportunidad razonable de examinarlas y si en el momento de la celebracin del contrato el vendedor tena o deba haber tenido conocimiento de la posibilidad de tal cambio de destino o reexpedicin, el examen podr aplazarse hasta que las mercaderas hayan llegado a su nuevo destino. Art. 39 1. El comprador perder el derecho a invocar la falta de conformidad de las mercaderas si no lo comunica al vendedor, especificando su naturaleza, dentro de un plazo razonable a partir del momento en que la haya o debiera haberla descubierto. 2. En todo caso, el comprador perder el derecho a invocar la falta de conformidad de las mercaderas si no lo comunica al vendedor en un plazo mximo de dos aos contados desde la fecha en que las mercaderas se pusieron efectivamente en poder del comprador, a menos que ese plazo sea incompatible con un periodo de garanta contractuaL Art. 40 El vendedor no podr invocar las disposiciones de los arts. 38 y 39 si la falta de conformidad se refiere a hechos que conoca o no poda ignorar y que no haya revelado al comprador.
Art. 41 El vendedor deber entregar las mercaderas libres de cualesquiera derechos o pretensiones de un tercero, a menos que el comprador convenga en aceptarlas sujetas a tales derechos o pretensiones. No obstante, si tales derechos o pretensiones se basan-en la propiedad industrial u otros tipos de propiedad intelectual,la obligacin del vendedor se regir por el arto 42. Art.42 1. El vendedor deber entregar las mercaderas libres de cualesquiera derechos o pretensiones de un tercero basados en la propiedad industrial u otros tipos de propiedad intelectual que conociera o no hubiera podido ig-norar en el momento de la celebracin del contrato, siempre que los derechos o pretensiones se basen en la propiedad industrial u otros tipos de propiedad intelectual: a) En virtud de la ley del Estado en que hayan de revenderse o utilizarse las mercaderas, si las partes hubieren previsto en el momento de la celebracin del contrato que las mercaderas se revenderan o utilizaran en ese Estado, o b) En cualquier otro caso, en virtud de la ley del Estado en que el comprador tenga su establecimiento. 2. La obligacin del vendedor conforme al prrafo precedente no se extender a los casos en que: a) En el momento de la celebracin del contrato, el comprador conociera o no hubiera podido ignorar la existencia del derecho o de la pretensin, o b) El derecho o la pretensin resulten de haberse ajustado el vendedor a frmulas, diseos y dibujos tcnicos o a otras especificaciones anlogas proporcionados por el comprador. Art, 43 1. El comprador perder el derecho a invocar las disposiciones del arto 410 del arto 42 si no comunica al vendedor la existencia del derecho o la pretensin del tercero, especificando su naturaleza, dentro de un plazo razonable a partir del momento en que haya tenido o debiera haber tenido conocimiento de ella.
2. El vendedor no tendr derecho a invocar las disposiciones del prrafo precedente si conoca el derecho o la pretensin del tercero y su naturaleza. Art. 44 No obstante lo dispuesto en el prr. 1 del art. 39 y en el prr. 1 del arto 43, el comprador podr rebajar el precio conforme al arto 50 O exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios, excepto el lucro cesante, si puede aducir una excusa razonable por haber omitido la comunicacin requerida. Seccin 111. Derechos y acciones en caso de incumplimiento del contrato por el vendedor Art. 45 1. Si el vendedor no cumple cualquiera de las obligaciones que le incumben conforme al contrato o a la presente Convencin, el comprador podr: a) Ejercer los derechos establecidos en los arts. 46 a 52; b) Exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a los arts. 74 a 77. 2. El comprador no perder el derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios, aunque ejercite cualquier otra acci6n conforme a su derecho. 3. Cuando el comprador ejercite una accin por incumplimiento del contrato, el juez o el rbitro no podrn conceder al vendedor ningn plazo de gracia. Art. 46 1. El comprador podr exigir al vendedor el cumplimiento de sus obligaciones, a menos que baya ejercitado un derecho o accin incompatible con esa exigencia. 2. Si las mercaderas no fueren conformes al contrato, el comprador podr exigir la entrega de otras mercaderas en sustitucin de aqullas, slo si la falta de conformidad constituye un incumplimiento esencial del contrato y la peticin de sustitucin de las mercaderas se formula al hacer la comunicacin a que se refiere el arto 39 dentro de un plazo razonable a partir de ese momento. 3. Si las mercaderas no fueren conformes al contrato, el comprador podr exigir
al vendedor que las repare para subsanar la falta de conformidad, a menos que esto no sea razonable, habida cuenta de todas las circunstancias. La peticin de que se reparen las mercaderas deber formularse al hacer la comunicacin a que se refiere el arto 39 o dentro de un plazo razonable a partir de ese momento. Art.47 1. El comprador podr fijar un plazo suplementario de duracin razonable para el cumplimiento por el vendedor de las obligaciones que le incumban. 2. El comprador, a menos que haya recibido la comunicacin del vendedor de que no cumplir lo que le incumbe en el plazo fijado conforme al prrafo precedente, no podr, durante ese plazo, ejercitar accin alguna por incumplimiento del contrato. Sin embargo, el comprador no pero der por ello el derecho a exigir la ndemnizacin de los daos y perjuicios por demora en el cumplimiento. Art. 48 1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 49, el vendedor podr, incluso despus de la fecha de entrega, subsanar a su propia costa todo incumplimiento de sus obligaciones, si puede hacerlo sin una demora excesiva y sin causar al comprador inconvenientes excesivos o incertidumbre en cuanto al reembolso por el vendedor de los gastos anticipados por el comprador. No obstante, el comprador conservar el derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a la presente Convencin. 2. Si el vendedor pide al c-omprador que le haga saber si acepta el cumplimiento y el comprador no atiende la peticin en un plazo razonable, el vendedor podr cumplir sus obligaciones en el plazo indicado en su peticin. El comprador no podr, antes del vencimiento de ese plazo, ejercitar ningn derecho o accin incompatible con el cumplimiento por el vendedor de las obligaciones que le incumban. 3. Cuando el vendedor comunique que cumplir sus obligaciones en un plazo determinado, se presumir que pide al comI
Mxico en el derecho convencionalinternacional 383 prador que le haga saber su decisin conforme al prrafo precedente. 4. La peticin o comunicacin hecha por el vendedor conforme al prr. 2 o al prr.' 3 de este arto no surtir- efecto, a menos que sea recibida por el comprador. Art. 49 1. El comprador podr declarar resuelto el contrato: ~ a) Si el incumplimiento por el vende-o dar de cualquiera de las obligaciones que le incumban conforme al contrato o a la presente Convencin constituye un incumplimiento esencial del contrato, O b) En caso de falta de entrega, si el vendedor no entrega las mercaderas dentro del plazo suplementario fijado. por el comprador, conforme al prr, 1 del arto 47, o si declara que no efectuar la entrega dentro del plazo as fijado. 2. No obstante, en los casos en que el vendedor haya entregado las mercaderas, el comprador perder el derecho a declarar resuelto el contrato si no lo hace: a) En caso de entrega tarda. dentro de un plazo razonable despus de que haya tenido conocimiento de que se ha efectado la entrega, b) En caso de incumplimiento distinto de la entrega tarda, dentro de un plazo razonable; i} Despus de que haya tenido o debiera haber tenido conocimiento del incumplmiento; ii) Despus del vencimiento del plazo suplementario fijado por el comprador conforme al prr. 1 del art. 47, o despus de que el vendedor haya declarado que no cumplir sus obligaciones dentro de es~ plazo suplementario, o iii) Despus del vencimiento del plazo suplementario fijado por el comprador conforme al prr. 2 del arto 48, o despus de que el comprador haya declarado que no aceptar el cumplimiento. Art. 50 Si las mercaderas no fueren conforme al contrato, hyase pagado o no el precio, el comprador podr rebajar el preco proporcionalmente a la diferencia exis-
tente entre el valor que las mercaderas efectivamente entregadas tenan en el momento de la entrega y el valor que habran tenido en ese momento mercaderas conforme al contrato. Sin embargo, el compradar no-podr rebajar el precio. si el vendedor subsana cualquier incumplimiento de sus obligaciones conforme al arto 37 o al arto 48 o si el comprador se niega a aceptar el cumplimiento por el vendedor conforme a esos artculos. Art. 51 1. Si el vendedor slo entrega una parte de las mercaderas o si slo una parte de las mercaderas entregadas es conforme al contrato, se aplicarn los arts. 46 a 50 respecto de la parte que falte o que no sea conforme . 2. El comprador podr declarar resuelto el contrato en su totalidad, slo si la entrega parcial o no conforme al contrato constituye un incumplimiento esencial de ste. Art. 52 1. Si el vendedor entrega las mercaderas antes de la fecha fijada, el comprador podr aceptar o rehusar su recepcin. 2. Si el vendedor entrega un.a cantidad de mercaderas mayor que la expresada en el contrato, el comprador podr aceptar o rehusar la recepcin de la cantidad excedente. Si el comprador acept la recepcin de la totalidad o de parte de la cantidad excedente, deber pagarla al precio del contrato. Captulo III Obligaciones del comprador Art. 53 El comprador deber pagar el precio de las mercaderas y recibirlas en las condiciones establecidas en el contrato y en la presente Convencin. Seccin L Pago del precio Art. 54 La obligacin del comprador de pagar el precio comprende la de adoptar las medidas y cumplir los requisitos fijados por el contrato o por las leyes o los reglamentos pertinentes para que sea posible el pago.
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Art. 55 Cuando el contrato haya sido vlidamente celebrado, pero en l ni expresa ni tcitamente se haya sealado el precio o estipulado un medio para determinarlo, se considerar, salvo indicacin en contrario, que las partes han hecho referencia implcitamente al precio generalmente cobrado en el momento de la celebracin del contrato por tales mercaderas, vendidas en circunstancias semejantes, en el trfico mercantil de que se trate. Art. 56 Cuando el precio se seale en funcin del peso de la mercadera, ser el peso neto, en caso de duda, el que determine dicho precio. Art. 57 1. El comprador. si no estuviese obligado a pagar el precio en otro lugar determinado, deber pagarlo al vendedor: a) En el establecimiento del vendedor, o b) Si el pago debe hacerse contra entrega de las mercaderas o de documentos, en el lugar en que se efecte la entrega. 2. El vendedor deber soportar todo aumento de los gastos relativos al pago ocasionado por un cambio de su establecmiento acaecido despus de la celebracin del contrato. Art. 58 1. El comprador, si no estuviere obligado a pagar el precio en otro momento determinado, deber pagarlo cuando el vendedor ponga a su disposicin las mercaderas o los correspondientes documentos representativos conforme al contrato y a la presente Convencin. El vendedor podr hacer del pago una condicin para la entrega de las mercaderas o los documentos. 2. Si el contrato implica el transporte de las mercaderas, el vendedor podr expedirlas, estableciendo que las mercaderas o los correspondientes documentos representativos no se pondrn en poder del comprador ms que contra el pago del precio. 3. El comprador no estar obligado a pagar el precio mientras no haya tenido la posibilidad de examinar las mercaderas, a menos que las modalidades de entrega o
de pago pactadas por las partes sean incompatibles con esa posibilidad. Art. 59 El comprador deber pagar el precio en la fecha fijada o que pueda determinarse con arreglo al contrato y la presente Convencin, sin necesidad de requerimiento ni de ninguna otra formalidad por parte del vendedor. Seccin Il. Recepcin Art. 60 La obligacin del comprador de proceder a la recepcin consiste: a) En realizar todos los actos que razonablemente quepa esperar de l para que el vendedor pueda efectuar la entrega, y b) En hacerse cargo de las mercaderas. Seccin lIl. Derechos y acciones en caso de incumplimiento del contrato por el comprador Art. 61 1. Si el comprador no cumple cualquiera de las obligaciones que le incumben conforme al contrato o a la presente Convencin, el vendedor podr: a) Ejercer los derechos establecidos en los arts. 62 a 65, y b) Exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a los arts. 74 a 77. 2. El vendedor no perder el derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios, aunque ejercite cualquier otra accin conforme a su derecho. 3. Cuando el vendedor ejercite una accin por incumplimiento del contrato, el juez o el rbitro no podrn conceder al comprador ningn plazo de gracia. Art. 62 El vendedor podr exigir al comprador que pague el precio, que reciba las mercaderas o que cumpla las dems obligaciones que le incumban, a menos que el vendedor haya ejercitado un derecho o accin incompatible con esa exigencia. Art. 63 1. El vendedor podr fijar un plazo suplementario de duracin razonable para el cumplimiento por el comprador de las obligaciones que le incumban. 2. El vendedor, a menos que haya recibido comunicacin del comprador de que no cumplir lo que le incumbe en el plazo fijado conforme al prrafo precedente, no
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podr, durante ese plazo, ejercitar accin alguna por incumplimiento del contrato. Sin embargo, el vendedor no perder por ello el derecho que pueda tener a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios por demora en el cumplimiento. Art. 64 1. El vendedor podr declarar resuelto el contrato: a) Si el incumplimiento por el comprador de cualquiera de las obligaciones que le incumban conforme al contrato o la presente Convencin constituye un incumplimiento esencial del contrato, o b) Si el comprador no cumple su obligacin de pagar el precio o no recibe las mercaderas dentro del plazo suplementario fijado por el vendedor conforme al prrafo 1) del art 63, o si declara que no lo har dentro del plazo as fijado. 2. No obstante, en los casos en que el comprador haya pagado el precio, el vendedor perder el derecho a declarar resuelto el contrato si no lo hace: a) En caso de cumplimiento tardo por el comprador, antes de que el vendedor tenga conocimiento de que se ha efectuado el cumplimiento, o b) En caso de incumplimiento distinto del cumplimiento tardo por el comprador, dentro de un plazo razonable: i) Despus de que el vendedor haya tenido o debiera haber tenido conocimiento del incumplimiento, o ii) Despus del vencimiento del plazo suplementario fijado por el vendedor conforme al prrafo 1) del art, 63, o despus de que el comprador haya declarado que no cumplir sus obligaciones dentro de ese plazo suplementario. Art. 65 1. Si conforme al contrato correspondiere al comprador especificar la forma, las dimensiones u otras caractersticas de las mercaderas y el comprador no hiciere tal especificacin en la fecha convenida o en un plazo razonable despus de haber recibido un requerimiento del vendedor, ste podr, sin perjuicio de cualesquiera otros derechos que le correspondan,
hacer la especificacin l mismo de acuerdo con las necesidades del comprador que le sean conocidas. 2. El vendedor, si hiciere la especificacin l mismo, deber informar de sus detalles al comprador y fijar un plazo razonable para que ste pueda hacer una especificacin diferente. Si, despus de recibir esa comunicacin, el comprador no hiciere uso de esta posibilidad dentro del plazo as fijado, la especificacin hecha por el vendedor tendr fuerza vinculante. Captulo IV Transmisin del riesgo Art. 66 La prdida o el deterioro de las mercaderas sobrevenidos despus de la transmisin del riesgo al comprador no liberarn a ste de su obligacin de pagar el precio, a menos que se deban a un acto u omisin del vendedor. Art. 67 1. Cuando el contrato de compraventa implique el transporte de las mercaderas y el vendedor no est obligado a entregarlas en un lugar determinado, el riesgo se transmitir al comprador en el momento en que las mercaderas se pongan en poder del primer porteador para que las traslade al comprador conforme al contrato de compraventa. Cuando el vendedor est obligado a poner las mercaderas en poder de un porteador en un lugar determinado, el riesgo no se transmitir al como prador hasta que las mercaderas se pongan en poder del porteador en ese lugar. El hecho de que el vendedor est autorizado a retener los documentos representativos de las mercaderas no afectar a la transmisin del riesgo. 2. Sin embargo, el riesgo no se transmitir al comprador hasta que las mercaderas estn claramente identificadas a los efectos del contrato mediante seales en ellas, mediante los documentos de expedicin, mediante comunicacin enviada al comprador o de otro modo. Art. 68 El riesgo respecto de las mercaderas vendidas en trnsito se transmitir al comprador desde el momento de la cele bracin del contrato. No obstante, si as
386 Derecho internacional privado resultare de las circunstancias, el riesgo ser asumido por el comprador desde el momento en que las mercaderas se hayan puesto en poder del porteador que haya expedido los documentos acreditativos del transporte. Sin embargo, si en el momento de la celebracin del contrato de compraventa, el vendedor tuviera o debiera haber tenido conocimiento de que las mercadeo ras haban sufrido prdida o deterioro y no lo hubiera revelado al comprador, el riesgo de la prdida o deterioro ser de cuenta del vendedor. Art. 69 1. En los casos no comprendidos en los arts. 67 y 68, el riesgo se transmitir al comprador cuando ste se haga cargo de las mercaderas 0, si no 10 hace a su debido tiempo, desde el momento en que las mercaderas se pongan a su disposicin e incurra en incumplimiento del contrato al rehusar su recepcin. 2. No obstante, si el comprador estuviere obligado a hacerse cargo de las mero caderas en un lugar distinto de un establecimiento. del vendedor, el riesgo se transmitir cuando deba efectuarse la entrega y el comprador tenga conocimiento de que las mercaderas estn a su disposicin en ese lugar. 3. Si el contrato versa sobre mercadeo ras an sin identificar, no se considerar que las mercaderas se han puesto a disposicin del comprador hasta que estn claramente identificadas a los efectos del contrato. Art. 70 Si el vendedor ha incurrido en incumplimiento esencial del contrato, las disposiciones de los arta. 67, 68y69 no afectarn a los derechos y acciones de que disponga el comprador como consecuencia del incumplimiento. Captulo V Disposiciones comunes a las obligaciones del vendedor y del comprador Seccin 1. Incumplimiento previsible y contratos con entregas sucesivas Art. 71 1. Cualquiera de las partes podr diferir el cumplimiento de sus obligaciones si, despus de la celebracin del contrato, resulta manifiesto que la otra parte no cumplir una parte sustancial de sus obligaciones a causa de: a) Un grave menoscabo de su capacidad para cumplirlas o de su solvencia, o b) Su comportamiento al disponerse a cumplir o al cumplir el contrato. 2. El vendedor, si ya hubiera expedido las mercaderas antes de que resulten evidentes los motivos a que se refiere el prrafo precedente, podr oponerse a que las mercaderas se pongan en poder del comprador, aun cuando ste sea tenedor de un documento que le permita obtenerlas. Este prrafo concierne slo a los derechos respectivos del comprador y del vendedor sobre las mercaderas. 3. La parte que difiera el cumplimiento de lo que le incumbe, antes o despus de la expedicin de las mercaderas, deber comunicarlo inmediatamente a la otra parte y deber proceder al cumplimiento, si esa otra parte da seguridad suficientes de que cumplir sus obligaciones.. Art. 72 1. Si antes de la fecha de cumplimiento fuere patente que una de las partes incurrir en incumplimiento esencial del contrato, la otra parte podr declararlo resuelto. 2. Si hubiere tiempo para ello. la parte que tuviere la intencin de declarar resuelto el contrato deber comunicarlo con antelacin razonable a la otra parte, para que sta pueda dar seguridades suficientes de que cumplir sus obligaciones. 3. Los requisitos del prrafo precedente no se aplicarn si la otra parte hubiere declarado que no cumplir sus obligaciones. Art. 73 l. En los contratos que estipulen entregas sucesivas de mercaderas, si el incumplimiento por una de las partes de cualquiera de sus obligaciones relativas a cualquiera de las entregas constituye un incumplimiento esencial del contrato en relacin con esa entrega, la otra parte po dr declarar resuelto el contrato en lo que respecta a esa entrega.
2. Si el incumplimiento por una de las partes de cualquiera de sus obligaciones relativas a cualquiera de las entregas da a la otra parte fundados motivos pata inferir que seproducir un incumplimiento esencial del contrato en relacin con futuras entregas, esa otra parte podr declarar resuelto el contrato para el futuro, siempre que lo haga dentro de un plazo razonable. 3. El comprador que declare resuelto el contrato respecto de cualquier entrega podr, al mismo tiempo, declararlo resuelto respecto de entregas ya efectuadas o de futuras entregas si, por razn de su interdependencia, tales entregas no pudieren destinarse al uso previsto por las partes en el momento de la celebracin del contrato. Seccin n. Indemnizacin de daos y perjuicios Art.74 La indemnizacin de daos y perjuicios por el incumplimiento del contrato en que haya incurrido una de las partes comprender el valor de la prdida sufrida y el de la ganancia dejada de obtener por la otra parte como consecuencia dl incumplimiento. Esa indemnizacin no podr exceder de la prdida que la parte que haya incurrido en incumplimiento hubiera previsto o debiera haber previsto en el momento de la celebracin del contrato, tomando en consideracin los hechos de que tuvo o debi haber tenido conocimiento en ese momento, como consecuencia posible del incumplimiento del contrato. Art. 75 Si se resuelve el contrato y si, de manera razonable y dentro de un plazo razonable despus de la resolucin, el comprador procede a una compra de reemplazo o el vendedor a una venta de reemplazo, la parte que exija la indemnizacin podr obtener la diferencia entre el precio del contrato y el precio estipulado en la operacin de reemplazo, as como cualesquiera otros daos y perjuicios exigibles conforme al arto 4. Art. 76 1. Si se resuelve el contrato y existe un precio corriente de las mercade-
ras, la parte que- exija la indemnizacin podr obtener, si no ha procedido a una compra de reemplazo o a una venta de reemplazo conforme al arto 75, la diferencia entre el precio sealado en el contrato y el precio corriente en el momento de la resolucin, as como cualesquiera otros daos y perjuicios exigibles conforme al arto 74. No obstante, si la parte que exija la indemnizacin ha resuelto el contrato despus de haberse hecho cargo de las mercaderas, se aplicar el precio corriente en el momento en que se haya hecho cargo de ellas, en vez del precio corriente en el momento de la resolucin. 2. A los efectos del prrafo preceden. te, el precio corriente es el del lugar en que debiera haberse efectuado la entrega de las mercaderas o, si no hubiere precio corriente en'eee lugar, el precio en otra plaza que pueda razonablemente sustituir ese lugar, habida cuenta de las diferencias de costo del transporte de las mercaderas. Art. 77 La parte que invoque el incumplimiento del contrato deber adoptar las medidas que sean razonables, atendidas las circunstancias, para reducir la prdida, incluido el lucro cesante, resultante del incumplimiento. Si no adopta tales medidas, la otra parte podr pedir que se reduzca la indemnizacin de los daos y perjuicios en la cuanta en que se deba haber reducido la prdida. Seccin III. Intereses Art. 78 Si una parte no paga el precio o cualquier otra suma adeudada, la otra parte tendr derecho a percibir los intereses correspondientes, sin perjuicio de toda accin de indemnizacin de los- daos y perjuicios exigibles conforme al arto 74. Seccin IV. Exoneracin Art. 74 1. Una parte no ser responsable de la falta de cumplimiento de cualquiera de sus obligaciones, si prueba que esa falta de cumplimiento se debe a un impedimento ajeno a su voluntad y si no caba razonablemente esperar que tuviese en cuenta el impedimento en el momento de
388 Derechointernacional privado la celebracin del contrato, que lo evitase o superase o que evitase o superase SUB consecuencias. 2. Si la falta de cumplimiento d una de las partes se debe a la falta de cumplimiento de un tercero al que haya encargado la ejecucin total o parcial del contrato, esa parte slo quedar exonerada de responsabilidad: a) Si est exonerada conforme al prrafo precedente, y b) Si el tercero encargado de la ejecucin tambin estara exonerado en el caso de que Se le aplicaran las disposiciones de ese prrafo. 3. La exoneracin prevista en este artculo surtir efecto mientras dure el impedimento. 4. La parte que no haya cumplido sus obligaciones deber comunicar a la otra parte el impedimento y sus efectos sobre su capacidad. para cumplirlas. Si la otra parte no recibiera la comunicacin dentro de un plazo razonable despus de que la parte que no haya cumplido tuviera o de. biera haber tenido conocimiento del impedimento, esta ltima parte ser responsable de los daos y perjuicios causados por esa falta de recepcin. 5. Nada de lo dispuesto en este artculo impedir a una u otra de las partes ejercer cualquier derecho distinto del derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios conforme a la presente Convencin. Art. 80 Una parte no podr invocar el incumplimiento de la otra en la medida en que tal incumplimiento haya sido causado por accin u omisin de aqulla. Seccin V. Efectos de la resolucin Art.81 1. La resolucin del contrato lberar a las dos partes de sus obligaciones, salvo la indemnizacin de daos y perjuicios que pueda ser debida. La resolucin no afectar las estipulaciones del contrato relativas a la solucin de controversias, ni ninguna otra estipulacin del contrato que regule los derechos y obligaciones de las partes en caso de resolucin. 2. La parte que haya cumplido total o parcialmente el contrato podr reclamar a la otra parte la restitucin de lo que haya suministrado o pagado conforme al contrato. Si las dos partes estn obligadas a restituir, la restitucin deber realizarse simultneamente. Art, 82 1. El comprador perder el derecho a declarar resuelto el contrato o a exigir al vendedor la entrega de otras mercaderas en sustitucin de las recibidas, cuando le sea imposible restituir stas en un estado sustancialmente idntico a aquel en que las hubiera recibido. 2. El prrafo precedente no se aplicar: a) Si la imposibilidad de restituir las mercaderas o de restituirlas en un estado sustancialmente idntico a aquel en que el comprador las hubiera recibido no fuere imputable a un acto u omisin de ste; b) Si las mercaderas o una parte de ellas hubieren perecido o se hubieren deteriorado como consecuencia del examen prescrito en el arto 38, o e) Si el comprador, antes de que descubriera o debiera haber descubierto la falo ta de conformidad, hubiere vendido las mercaderas o una parte de ellas en el curso normal de sus negocios o las hubiere consumido o transformado conforme a un uso normal. Art. 83 El comprador que haya perdido el derecho a declarar resuelto el contrato o a exigir al vendedor la entrega de otras mercaderas en sustitucin de las recibidas, conforme al arto 82, conservar todos los dems derechos y acciones que le correspondan conforme al contrato y a la presente Convencin. Art.84 1. El vendedor, si estuviere cbligado a restituir el precio, deber abonar tambin los intereses correspondientes a partir de la fecha en que se haya efectuado el pago. 2. El comprador deber abonar al vendedor el importe de todos los beneficios que haya obtenido de las mercaderas o de una parte de ellas:
a) Cuando deba restituir las mercaderas o una parte de ellas, o b) Cuando le sea imposible restituir la totalidad o una parte de las mercaderas en un estado sustancialmente idntico a aquel en que las hubiera recibido, pero haya declarado resuelto el contrato o haya exigido al vendedor la entrega de otras mercaderas en sustitucin de las recibdas. Seccin VI. Conservacin de las mercaderas Art. 85 Si el comprador se demora en la recepcin de las mercaderas o, cuando el pago del precio y la entrega de las mercaderas deban hacerse simultneamente, no paga el precio, el vendedor, si est en posesin de las mercaderas o tiene de otro modo poder de disposicin sobre ellas, deber adoptar las medidas que sean razonables, atendidas las circunstancias, para su conservacin. El vendedor tendr derecho a retener las mercaderas hasta que haya obtenido del comprador el reembolso de los gastos razonables que haya realizado. Art. 86 1. El comprador, si ha recibido las mercaderas y tiene la intencin de ejercer cualquier derecho a rechazarlas que le corresponda conforme al contrato o a la presente Convencin, deber adoptar las medidas que sean razonables, atendidas las circunstancias, para su conservacin. El comprador tendr derecho a retener las mercaderas hasta que haya obtenido del vendedor el reembolso de los gastos razonables que haya realizado. 2. Si las mercaderas expedidas al como prador han sido puestas a disposicin de ste en el lugar de destino y el comprador ejerce el derecho a rechazarlas, deber tomar posesin-de ellas por cuenta del vendedor. siempre que ello pueda hacerse sin pago del precio y sin inconvenientes ni gastos excesivos. Esta disposicin no se aplicar cuando el vendedor o una persona facultada para hacerse cargo de las mercaderas por cuenta de aqul est presente
en el lugar de destino. Si el comprador toma posesin de las mercaderas conforme a este prrafo, sus derechos y obligaciones se regirn por el prrafo precedente. Art.87 La parte que est obligada a adoptar medidas para la conservacin de las mercaderas podr depositarlas en los almacenes de un tercero a expensas de la otra parte, siempre que los gastos resultantes no sean excesivos. Art. 88 1. La parte que est obligada a conservar las mercaderas conforme a los arts. 85 u 86 podr venderlas por cualquier medio apropiado si la otra parte se ha demorado excesivamente en tomar posesin de ellas, en aceptar su devolucin o en pagar el precio o los gastos de su conservacin, siempre que comunique con antelacin razonable a esa otra parte su intencin de vender. 2. Si las mercaderas estn expuestas a deterioro rpido, o si su conservacin entraa gastos excesivos, la parte que est obligada a conservarlas conforme a los arts. 85 u 86 deber adoptar medidas razonables para venderlas. En la medida de lo posible, deber comunicar a la otra parte su intencin de vender. 3. La parte que venda las mercaderas tendr derecho a retener del producto de la venta una suma igual a los gastos razonables de su conservacin y venta. Esa parte deber abonar el saldo a la otra parte. Art. 90 La presente Convencin no prevalecer sobre ningn acuerdo internacional ya celebrado o que se celebre que contengan disposiciones relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin, siempre que las partes tengan sus establecimientos en Estados partes en ese acuerdo. Art. 91 1. La presente Convencin estar abierta a la firma en la sesin de clausura de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas y permanecer abierta a la firma de todos los Esta-
dos en la Sede de la Naciones Unidas, Nueva York, hasta el30 de septiembre de 1981. 2. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados signatarios. 3. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados que no sean Estados signatarios desde la fecha en que quede abierta a la firma. 4. Los instrumentos de ra tficacin, aceptacin, aprobacin y adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Are. 92 1. Todo Estado contratante podr declarar, en el momento de la firma, la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin, que no quedar obligado por la Parte II de la presente Convencin o que no quedar obligado por la Parte lI1 de la presente Convencin. 2_ Todo Estado contratante que haga una declaracin conforme al prrafo precedente respect de la Parte II o de la Parte IJI de la presente Convencin no ser considerado Estado contratante, a los efectos del prrafo 1) del arto 1 de la presente Convencin respecto de las materias que se rijan por la parte a la que se aplique la declaracin. Art. 93 1. Todo Estado contratante integrado por dos o ms unidades terrtoriales en las que, con arreglo a su Constitucin, sean aplicables distintos sistemas jurdicos en relacin COn las materias objeto de la presente Convencin podr declarar, en el momento de la firma, la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin que la presente Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o slo a una o varias de ellas y podr modificar en cualquier momento su declaracin mediante otra declaracin. 2. Esas declaraciones sern notificadas al depositario y en ellas se har constar expresamente a qu unidades territoriales se aplica la Convencin. 3. Si, en virtud de una declaracin hecha conforme a este artculo, la presente
Convencin se aplica a una o varias de las unidades territoriales de un Estado contratante, pero no a todas ellas, y si el establecimiento de una de las partes est situado en ese Estado, se considerar que, a los efectos de la presente Convencin, ese establecimiento no est en un Estado contratante, a menos que se encuentre en una unidad territorial a la que se aplique la Convencin. 4. Si el Estado contratante no hace ninguna declaracin conforme al prrafo 1) de este artculo, la Convencin se aplicar a todas las unidades territoriales de ese Estado. Art. 94 L Dos o ms Estados contratantes que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tengan normas jurdicas o similares podrn declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa ni a su formacin cuando las partes tengan sus establecimientos en esos Estados. Tales declaraciones podrn hacerse conjuntamente o mediante declaraciones unilaterales recprocas. 2. Todo Estado contratante que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tenga normas jurdicas idnticas o similares a las de uno o varios Estados no contratantes podr declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa ni a su formacin cuando las partes tengan sus establecimientos en esos Estados. 3. Si un Estado respecto del cual se haya hecho una declaracin conforme al prrafo precedente llega a ser ulteriormente Estado contratante, la declaracin surtir los efectos de una declaracin hecha con arreglo al prrafo 1) desde la fecha en que la Convencin entre en vigor respecto del nuevo Estado contratante, siempre que el nuevo Estado contratante suscriba esa declaracin o haga una declaracin unilateral de carcter recproco. Art. 95 Todo Estado podr declarar en el momento del depsito de su instrumento
' .
de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin que no quedar obligado por el apartado b) del prrafo 1) del art. 1 de la presente Convencin. 1 Are. 96 El Estado contratante cuya legislacin exija que los contratos de compraventa se celebren o se aprueben por escrito, podr hacer en cualquier momento una declaracin conforme al arto 12, en el sentido de que cualquier disposicin del arto 11, del art. 29 o de la Parte JI de la presente Convencin que permita que la celebracin, la modificacin o la compraventa, o la oferta, la aceptacin o cualquier otra manifestacin' de intencin, se hagan por un procedimiento que no sea por escrito no se aplicar 'en el caso de que' cualquiera de las partes tenga su establecimiento' en'ese Estado. Art. 97 1. Las declaraciones hechas conforme a la presente Convencin en el momento de la firma estarn sujetas a confirmacin cuando se proceda a la ratificacin, la aceptacin o la aprobacin. 2. Las declaraciones y las confirmaciones de declaraciones se harn constar por escrito y se notificarn formalmente al depositario. .' 3. Toda declaracin surtir efecto en el momento de la entrada en vigor de la presente Convencin respecto del Estado de que se trate. No obstante, toda declara" cin de la que el depositario reciba notificacin formal despus de tal entrada en vigor surtir efecto l primer da del mes siguiente a la expiracin de un' plazo de seis meses, contados desde la fecha en que haya sido recibida por el depositario. Las declaraciones unilaterales ,recprocas hechas conforme al arto 94 surtirn efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de seis meses contados desde la fecha en que el depositario haya recibido la ltima declaracin. 4. Todo Estado que haga una declaracin conforme a la presente Convencin podr retirarla en cualquier momento mediante notificacin formal hecha por escrito
del depositario. Este retiro surtir efecto al primer da del mes siguiente a la xpiracin de un plazo de seis meses, contados desde la fecha en que el depositario haya recibido la notificacin. ,5. El retiro de una declaracin hecha conforme al arto 94 har ineficaz, a partir de la fecha eI)._ que surta efecto el retiro, cualquier declaracin de carcter recproco hecha por otro Estado conforme a ese artculo. Art. 98 No se podrn hacer ms reservas que las expresamente autorizadas por la presente Convencin. Art.99 1. La presente Convencn.entrar en vigor, sin perjuicio de lo dispuesto en el prr. 6) de este artculo, al primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses, contados desde la fecha en que' haya sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, incluido todo instrumento que contenga una declaracin hecha conforme al arto 92. '2. Cuari"d~ un Estado ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera a ella, despus de haber sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la Convencin, salvo la parte excluida, entrar en Vigor respecto de ese Estado, sin perjuicio de' lo dispuesto en el prrafo 6) de este artculo, al primer da del mes aiguinte a la expiracin de un plazo' de doce ,meses, contados desde la fecha en que ,haya depositado su instrumento de ratificacin aceptacin, aprobacin o adhesin. 3. Todo' Estado que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera a ella, y que sea parte en la Convencin relativa a una Ley uniforme sobre la formacin de contratos para la venta internacional de mercaderas hecha en La Haya el1 de julio de 1964 (Convencin de La Haya sobre la Formacin, de 1964) o en la Convencin relativa a una Ley uniforme sobre la venta internacional de mercaderas (hecha en La Haya sobre la Venta,
392 Derecho internacional-privado de 1964), o en ambas Convenciones, deber denunciar al mismo tiempo, segn el caso, la Convencin de La Haya sobre la Venta, de 1964, la Convencin de La Haya sobre la Formacin, de 1964, o ambas Convenciones, mediante notificacin al efecto al Gobierno de los Pases Bajos. 4. Todo Estado parte en la Convencin de La Haya sobre la Venta de 1964, que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera a ella, y que declare o haya declarado conforme al arto 92 que no quedar obligado por la Parte JI de la presente Convencin denunciar, en el mo mento de la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin a la Convencin de La Haya sobre la Venta, de 1964, mediante notificacin al efecto al Gobierno de los Pases Bajos. 5. Todo Estado parte en la Convencin de La Haya sobre la Formacin, de 1964, que ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera a ella, y que declare o haya declarado conforme al art. 92 que no quedar obligado por la Parte III de la presente Convencin denunciar en el momento de la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin O la adhesin a la Convencin de La Haya sobre la Formacin, de 1964, mediante notificacin al efecto al Gobierno de los Pases Bajos. 6. A los efectos de este artculo, las ratificaciones, aceptaciones, aprobaciones y adhesiones formuladas respecto de la pre sente Convencin por Estados partes en la Convencin de La Haya sobre la Formacin, de 1964, o en la Con vencin de La Haya sobre la Venta, de 1964, no surtirn efecto hasta que las denuncias de esos Estados deban hacer, en su caso, respecto de estas dos ltimas Convenciones hayan surtido a su vez efecto. El depositario de la presente Convencin consultar con el Gobierno de los Pases Bajos, como depositario de las Convenciones de 1964, a fin de lograr la necesaria coordinacin a este respecto. Art. 100 L La presente Convencin se aplicar a la formacin del contrato slo cuando la propuesta de celebracin del contrato se haga en la fecha de entrada en vigor de la Convencin respecto de los Estados contratantes a que se refiere el apartado a) del prr. 1 del art. 1, o respecto del Estado contratante a que se refiere el aparo tado b) del prr. 1 del arto 1, o despus de esa fecha. 2. La presente Convencin se aplicar a los contratos celebrados en la fecha de entrada en vigor de la presente Convencin respecto de los Estados contratantes a que se refiere el apartado a) del prr. 1 del arto 1, o respecto del Estado contratante a que se refiere el apartado b) del prr. 1 del arto 1, o despus de esa fecha: Art. 101 1. Todo Estado contratante podr denunciar la presente Convencin, o su Parte JI o su Parte III, mediante notificacin formal hecha por escrito al depositario. 2. La denuncia surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses, contados desde la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el depositario. Cuando en la notificacin se establezca un plazo ms largo paraque la denuncia surta efecto, la denuncia surtir efecto a la expiracin de ese plazo, contado desde la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el depositario.
Hecha en Viena, el da once de abril de mil novecientos ochenta, en un solo original, cuyos textos en rabe. chino, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos. En testimonio de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, han firmado la presente Convencin. La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin -de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, hecha en la ciudad de Viena, Austria, el da once del mes de abril del ao de mil novecientos ochenta. Extiendo la presente, en treinta y dos pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veintisis das del mes de enero del ao de mil novecientos ochenta y ocho, a fin de incorporarla al Derecho de Promulgacin respectivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Rosenzweig-Daz (Rbrica).
ESTATUS FIRMA
Alemania Argentina Australia Austria Belars Blgica Bosnia y Herzegovina Bulgaria Canad Chile China Cuba Dinamarca Ecuador Egipto Estados Unidos Eslovenia Espaa Estonia Federacin Rusa Finlandia Francia Georgia Ghana Grecia Guinea Hungra Italia Iraq Lesotho Letonia Lituania Luxemburgo Mxico Moldova Mongnlia Noruega Nueva Zelandia Pases Bajos Polonia Rep. Checa Rep. Eslovaca Rumania
RAlAD/AC 21 Die 1989 19 Jul1983 17 Mar 1988 29 Die 1987 09 Oet 1989 31 Oet 1996 12 Ene 1994 09 Jul1990 23Abr 1991 01 Feb 1990 11 Die 1986 02 Nov 1994 14 Feb 1989 27 Ene 1992 06 Die 1982 11 Die 1986 07 Ene 1994 24Ju11990 20 Sep 1993 16 Ago 1990 15 Die 1987 06 Ago 1982 16 Ago 1994 12 Ene 1998 23 Ene 1991 16 Jun 1983 11 Die 1986 05 Mar 1990 18 Jun 1981 31 Jul1997 18 Ene 1995 30 Ene 1997 29 Die 1987 130et1994 31 Die 1997 20 Jul1988 22 Sep 1994 13 Die 1990 19 May 1995 30 Sep 1993 28 May 1993 22 May 1991
ENTRADA EN VIGOR 01 Ene 1991 01 Ene 1988 01 Abr 1989 01 Ene 1989 01 Nov 1990 01 Nov 1997 06 Mar 1992 01 Ago 1991 01 May 1992 01 Mar 1991 01 Ene 1988 01 Die 1995 01 Mar 1990 01 Feb 1993 01 Ene 1988 01 Ago 1988 25 Jun 1991 01 Ago 1991 01 Oet 1994 01 Sep 1991 01 Ene 1989 01 Ene 1988 01 Sep 1995 01 Feb 1999 01 Feb 1992 01 Ene 1988 01 Ene 1988 01 Ahr 1991 01'Ene 1988 01 Ago 1998 01 Feh 1996 01 Feb 1998 01 Ene 1989 01 Nov 1995 01 Ene 1999 01 Ago 1989 01 Oet 1995 01 Ene 1992 01 Jun 1996 01 Ene 1993 01 Ene 1993 01 Jun 1992
DEC. y RES. 5b 1
26 May 1981
11 Abr 1980
11 Abr 1980 30 Sep 1981 26 May 1981
2 1 3 4
31 Ago 1981
26 May 1981 27 Ago 1981 11 Abr 1980
1 le 4
22 Abr 1980 30 Nov 1981 18 Jun 1981
16
1 1
26 May 1981 29 May 1981 28 Sep 1981
7a 7a
FIRMA
RAlADIAC
ENTRADA 01 01 01 01 01 01 01 Mar 1996 Ene 1988 Ene 1989 Mar 1991 Feb 1991 Mar 1993 Die 1997
DEC.yRES. 7
4
Singapur Siria Suecia Suiza Ucrania Uganda Uzbekistn Venezuela Yugoslavia Zambia
11 Abr 1980 26 May 1981
16 19 15 21 03 12 27
Feb 1995 Oet 1982 Die 1987 Feb 1990 Ene 1990 Feb 1992 Nov 1996
28 Sep 1981 11 Abr 1980
27 Mar 1985 06 Jun 1986
01 Ene 1988 01 Ene 1988
Firmas solamente: 19; ratificaciones, adhesiones, aprobaciones, aceptaciones y sucesiones: 51

El lo, de septiembre de 1981 la ex Checoslovaquia firm la Convencin y deposit su instrumento de ratificacin de la misma el 5 de marzo de 1990, por lo que la Convencin entr en vigor para la ex Checoslovaquia el lo. de abril de 1991. El 28 de mayo de 1993,la Repblica Eslovaca, y el 30 de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin, con validez del 10. de .enero de 1993, fecha en que se produca la sucesin de Estados. b. La Convencin fue firmada por la ex Repblica Democrtica Alemana el l S de agosto de 1981, que la ratific el 23 de febrero de 1989, y entr en vigor ello. de marzo de 1990. c. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia sucedi a la ex Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS) en la condicin de Miembro de las Naciones Unidas y, desde esa fecha, ha asumido plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo a la Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario General.
8.
Declaraciones y reservas
1. En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Argentina, Belars, Chile, Estonia, Hungra, Lituania, Ucrania y la URSS declararon, con arreglo a los arts. 12 y 96 de la Convencin que no sera aplicable ninguna disposicin del arto ] 1, del arto 29 ni de la Parte Il de la Convencin que permitiera que la celebracin, la modificacin o la extincin, por mutuo acuerdo de un contrato de compraventa, o Que la oferta, la aceptacin o cualquier otra manifestacin de intencin se hiciera por un procedimiento que no fuera por escrito, en el caso de Que cualquiera de las partes tuviera su establecimiento en sus respectivos Estados. 2. Al dar su adhesin el Gobierno del Canad declar que, de conformidad con el arto 93 de la Convencin, sta sera aplicable a Alberta, la Columbia Britnica, Mantoba. Nueva Brunswick, Terranova, Nueva Escocia, Ontario, Isla del Prncipe Eduardo y los Territorios del Noroeste. Al dar su adhesin el Gobierno del Canad declar que, de conformidad con el arto 95 de la Convoncin, respecto de la Columbia Britnica, el Gobierno del Canad no quedara obligado por el inciso b) del prr. 1 del arto 1 de la Convencin. El Gobierno del Canad retir esta ltima declaracin por notificacin recibida el 31 de julio de 1992. En una declaracin recibida el9 de abril de ]992, el Gobierno del Canad extendi el mbito de aplicacin de la Convencin a Quebcc y a Saskatchewan. Por notificacin recibida el 29 de junio de 1992, el Canad extendi el mbito de aplicacin de la Convencin al Territorio del Yukn. 3. Al aprobar la Convencin, el Gobierno de China declar que no se consideraba obligado por el inciso b) del prr. I del arto 1, por el art. 11 ni por las disposiciones de la Convencin relativas al fondo del art. 11..

4. En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Dinamarca. Finlandia, Noruega y Suecia declararon, de conformidad con el prr. 1 del arto 92, que no quedaran obligados por la Parte II de la Convencin (Formacin del Contrato). En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Dinamarca, Finlandia, Noruega y Suecia de-clararon, con arreglo a los prrs. 1 y 2 del arto 94, que la Convencin no se aplicara a los contratos de compraventa cuando las partes tuvieran sus establecimientos en Dinamarca, Finlandia, Islandia. Noruega o Suecia. 5. Al ralmear la Convencin. el Gobierno de Alemania declar que noaplicaria el inciso b) del prr. 1 del arto 1 con respecto a cualquier Estado que hubiese hecho una declaracin por la que ese Estado no aplicara el inciso b) del prr. 1 del art' 1. 6. En el momento de ratificar la Convencin, el Gobierno de Hungra declar que consideraba que las condiciones generales de entrega de mercaderas entre organizaciones de' los Estados miembros del Consejo de Ayuda Mutua Econmica estaban sujetas a las disposiciones del arto 90 de la Convencin. 7. En el momento de ratificar la Convencin, los Gobiernos de Checoslovaquia,'Estados Unidos y Singapur declararon que no quedaran obligados por el inciso b) del prr. 1 del arto 1.
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CONVENCiN DE NACIONES UNIDAS SOBRE LA PRESCRIPCiN EN MATERIA DE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERAS
Prembulo Los Estados partes en la presente Convencin, Considerando que el comercio internacional constituye un factor importante para fomentar las relaciones amistosas entre los Estados, Creyendo que la aprobacin de normas uniformes que regulen el plazo de Prescripcin en la compraventa internacional de mercaderas facilitar el desarrollo del comercio mundial, Han convenido en lo siguiente: Parte 1 Disposiciones sustantivas mbito de aplicacin Art. lo. 1. La presente Convencin determinar los casos en .que los derechos y acciones que un comprador y un vendedor tengan entre s, derivados de un contrato de compraventa internacionalde mercaderas o relativos a su incumplimiento, resolucin o nulidad, no puedan ya ejercitarse a causa de la expiracin de un periodo de tiempo. Ese periodo de tiempo se denominar en 10 sucesivo plazo de pres-
2. La presente Convencin no afectar a los plazos dentro de los cuales una de las partes, como condicin para adquirir o ejercitar su derecho, deba notificar a la otra o realizar cualquier acto que no sea el de iniciar un procedimiento. 3. En la presente Convencin: a) Por comprador, vendedor y parte se entender las personas que compren o vendan, o se obliguen a comprar o vender mero caderas, y sus sucesores o causahabientes en los derechos y obligaciones originados por el contrato de compraventa; b) Por acreedor se entender la parte que trate de ejercitar un derecho, independientemente de que ste s~ refiera o no a una cantidad de dinero; e) Por deudor se entender la parte contra la que el acreedor trate de ejercitar tal derecho; d) Por incumplimiento del contrato se entender toda violacin de las obligaciones de una parte o cualquier cumplimiento que no fuere conforme al contrato; e) Por procedimiento se entender los procedimientos contenciosos judiciales, arbitrales y administrativos; f) El trmino persona incluir toda sociedad, asociacin o entidad, privada o pblica que pueda demandar o ser demandada;
g) El trmino escrito abarcar los telegramas y el tlex;
cripcin.

h) Por 0110 se entender el ao contaa) De mercaderas compradas para uso do con arreglo al calendario gregoriano. personal, familiar o domstico; Art.20. A los efectos de la presente Conb) En subastas; vencin: e) En ejecucin de sentencia u otras a) Se considerar que un contrato de que se realicen por resolucin legal; compraventa de mercaderas es internacod) De ttulos de crdito, acciones eminal cuando, al tiempo de su celebracin, el tidas por sociedades y dinero; comprador y el vendedor tengan sus estae) De buques, embarcaciones y aeronaves; blecimientos en Estados diferentes; b) El hecho de que las partes tenf) De electricidad. gan sus establecimientos en Estados di- Art. 50. La presente Convencin no se ferentes no ser tenido en cuenta cuando aplicar a las acciones fundadas en: ello no resulte del contrato, ni de traa) Cualquier lesin corporal o la muertos entre ellas, ni de informacin revelada te de una persona; por las partes en cualquier momento anb) Daos nucleares causados por las tes de la celebracin del contrato, o al cele mercaderas vendidas; brarlo; e) Privilegios, gravmenes o cualquier e) Cuando una de las partes en el con- otra garanta: trato de compraventa tenga establecimiend) Sentencias o laudos dictados en tos en ms de un Estado, su establecimiento procedimientos; ser el que guarde la relacin ms catree) Ttulos que sean ejecutivos segn la cha con el contrato y su ejecucin, habida ley del lugar en que se solicite la ejecucin; f) Letras de cambio. cheques o pacuenta de circunstancias conocidas o previstas por las partes en el momento de la gars. celebracin del contrato; Art. 60. 1. La presente Convencin no d) Cuando una de las partes no tenga se aplicar a los contratos en los que la establecimiento, se tendr en cuenta su parte principal de las obligaciones del vendedor consista en suministrar mano de residencia habitual; e) No se tendrn en cuenta ni la nacio- obra o prestar otros servicios. nalidad de las partes, ni la calidad o el ca2. Se asimilan a las compraventas los rcter civil o comercial de ellas o del con- contratos que tengan por objeto el suministro de mercaderas que hayan de ser trato. Art. 30. L La presente Convencin slo manufacturadas o producidas, a menos que se aplicar cuando, en el momento de la quien las encargue asuma la obligacin de celebracin del contrato, los establecimien- proporcionar una parte esencial de los tos de las partes en un contrato de com- materiales necesarios para dicha manufacpraventa internacional de mercaderas es- tura o produccin. Art.70. En la interpretacin y aplicacin tn situados en Estados contratantes. 2. Salvo disposicin en contrario de la de las disposiciones de la presente Convenpresente Convencin, sta se aplicar sin cin se tendrn en cuenta su carcter intomar en consideracin la ley que sera ternacional y la necesidad de promover su aplicable en virtud de las reglas del dere- uniformidad. Duracin y comienzo del plazo de prescho internacional privado. 3. La presente Convencin no se apli- cripcin car cuando las partes hayan excluido ex- Art, 80. El plazo de prescripcin ser de cuatro aos. presamente su aplicacin. Art. 40. La presente Convencin no se Art. 90. 1. Salvo las disposiciones de los arts. 10, 11 Y 12 el plazo de prescripcin aplicar a las compraventas:
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comenzar en la fecha en que la accin pueda ser ejercitada. . 2. El comienzo del plazo .de prescripcin no se diferir por causa de: a) Que una parte deba notificar a la otra en los trminos del prrafo 2 del arto 40, b) Que cualquier clusula de un compromiso de arbitraje establezca que no surgir derecho alguno en tanto no se haya dictado el laudo arbitral. Art. 10 1. La accin dimanada de un incumplimiento del contrato podr ser ejercitada en la fecha en que se produzca tal incumplimiento. . 2. La accin dimanada de un vicio u otra falta de conformidad de las mercaderas podr ser ejercitada en la fecha en que stas sean entregadas efectivamente al comprador o en la fecha en que el comprador rehse el recibo de dichas mercaderas. 3. La accin basada en el dolo cometido antes o al momento de la celebracin del contrato, o durante su cumplimiento, podr ser ejercitada en la fecha en que el dolo fue o pudiera haber sido razonablemente descubierto. Art. 11 Si el vendedor hadado, respecto de las mercaderas vendidas, una garanta expresa, vlida durante cierto periodo, caracterizado como un periodo de tiempo determinado o de cualquier otra manera, el plazo de prescripcin de una accin fundada en la garanta comenzar a correr a partir de la fecha en que el comprador notifique al vendedor el hecho en que funde su-reclamacin. Tal fecha no podr ser nunca posterior a la expiracin del periodo de garanta. Art. 12 1. Cuando en los casos previstos por la ley aplicable al contrato, una parte tenga derecho a declararlo resuelto antes de la fecha en que corresponda su cumplimiento, y ejercite tal derecho, el plazo de prescripcin correr a partir de la fecha en que tal decisin sea comunicada a la otra parte. Si la resolucin del contrato no fuese declarada antes de la fecha esta-
blecida para su cumplimiento, el plazo de prescripcin correr a partir de esta ltima: 2. El plazo de prescripcin de "toda accin basada en el incumplimiento, por una parte, de un contrato que establezca prestaciones o pagos escalonados correr, para cada una de las obligaciones sucesivas, a partir de la fecha en que se produzca el respectivo incumplimiento. Cuando, de acuerdo con la ley aplicable al contrato, una parte se encuentre facultada para declarar la resolucin del contrato en razn de tal incumplimiento, y ejercite su derecho, el plazo de prescripcin de todas las obligaciones sucesivas correr a partir de la fecha en la que la decisin sea comunicada a la otra parte. Cesacin y prrroga del plazo de prescripcin Art. 13 El plazo de prescripcin dejar de correr cuando el acreedor realice un acto que la ley del tribunal donde sea incoado el procedimiento considere como iniciacin de un procedimiento judicial contra el deudor o como demanda entablada dentro de un proceso ya iniciado contra este ltimo, con la intencin del acreedor de solicitar la satisfaccin o el reconocimiento de su derecho. Art. 14 1. Cuando las partes hayan convenido en someter a arbitraje, el plazo de prescripcin cesar de correr a partir de la fecha en la que una de ellas inicie el procedimiento arbitral, segn la forma prevista por el compromiso de arbitraje o por la ley aplicable a dicho procedimiento. 2. En ausencia de toda disposicin al efecto, el procedimiento de arbitraje se considerar iniciado en la fecha en que el requerimiento de someter la controversia al arbitraje sea notificado en la residencia habitual o en el establecimiento de la otra parte, o, en su defecto, en su ltima residencia o ltimo establecimiento conocidos. Art. 15 En todo procedimiento que no sea de los previstos en los arts. 13 y 14, comprendidos los iniciados con motivo de:
a) La muerte o incapacidad del deudor, bJ. La quiebra del deudor, o toda situacin de insolvencia relativa a la totalidad de sus bienes, o e) La disolucin o la Jiquidacin de una sociedad, asociacin o entidad, cuando sta sea la deudora, el plazo de prescripcin dejar de correr cuando el acreedor haga valer su derecho en tal procedimiento, COD el objeto de obtener su satisfaccin y reconocimiento, con sujecin a la ley aplicable a dicho procedimiento. Art. 16 A los efectos de los arts. 13, 14 Y 15, la reconvencin se considerar entablada en la misma fecha en que lo fue la demanda a la que se opone, siempre que tanto la demanda como la reconvencin se refieran al mismo contrato o a varios contratos celebrados en el curso de la misma transaccin, At-t. 17 1. Cuando se haya iniciado un procedimiento con arreglo a lo establecido en los arts. 13. 14, 15 o 16 antes de la expiracin del plazo de prescripcin, se considerar que ste ha seguido corriendo si el procedimiento termina sin que haya recado una decisin sobre el fondo del asunto. 2. Cuando al trmino de dicho procedimiento, el plazo de prescripcin ya hubiera expirado o faltara menos de un ao para que expirase, el acreedor tendr derecho a un plazo de un ao contado a partir de la conclusin del procedimiento. Art. 18 1. El procedimiento iniciado contra el deudor har que el plazo de prescripcin previsto en esta Convencin cese de correr con respecto al codeudor solidario, siempre que el acreedor informe a este ltimo por escrito, dentro de dicho plazo, de la iniciacin del procedimiento. 2. Cuando el procedimiento sea iniciado por un subadquirente contra el comprador, el plazo de prescripcin previsto en esta Convencin cesar de correr en cuanto a las acciones que correspondan al comprador contra el vendedor, a condicin de que aqul informe por escrito a ste, den-
tro de dicho plazo, de la iniciacin del procedimiento, , 3. Cuando haya concluido el procedimiento mencionado en los prrafos 1 y 2 del presente artculo, se considerar que el plazo de prescripcin respecto de lit accin del acreedor o del comprador contra el codeudor solida'io o contra el vendedor no ha dejado de correr, en virtud de los prrafos 1 y 2 del presente artculo, pero el acreedor O el comprador tendrn derecho a un ao suplementario contado a partir de la fecha de la terminacin del procedimiento, si para esa fecha el plazo de prescripcin hubiese expirado o faltase menos de un ao para su expiracin. Art. 19 Cuando el acreedor realice en el Estado en que el deudor tenga su establecimiento y antes de que concluya el plazo de prescripcin, cualquier acto, que no sea de los previstos en losarts. 13, 14, 15 y 16, 'que, segn la ley de dicho Estado, tenga el efecto de reanudar el plazo de prescripcin, un nuevo plazo de cuatro aos comenzar a correr a partir de la fecha establecida por dicha ley. Art. 20 1. Si antes de la expiracin del plazo de prescripcin el deudor reconoce por escrito su obligacin respecto al acreedor, un nuevo plazo de cuatro aos comenzar a correr a partir de tal reconocimiento. 2. El pago de intereses o el cumplmiento parcial de una obligacin por el deudor tendr el mismo efecto que el reconocimiento a que se refiere el prrafo precedente, siempre que razonablemente pueda deducirse de dicho pago o cumplimiento que el deudor ha reconocido su obligacin. Art.21 Cuando, en Virtud de circunstancias que no le sean imputables y que no pudiera evitar ni superar, el acreedor se encontrase en la imposibilidad de hacer cesar el curso de la prescripcin, el plazo se prolongar un ao contado desde el momento en que tales circunstancias dejaren de existir.
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Modificacin del plazo de prescripcin por las partes Art. 22 1. El plazo de prescripcin no podr ser modificado ni afectado por ninguna declaracin o acuerdo entre las partes, a excepcin de los casos previstos en el prrafo 2 del presente artculo. 2. El deudor podr, en cualquier n:t0mento durante el curso del plazo de prescripcin, prorrogarlo mediante declaracin por escrito hecha al acreedor. Dicha declaracin podr ser reiterada. 3. Las disposiciones del presente artculo no afectarn a la validez de lasclusulas del contrato de compraventa que se estipule, para iniciar el procedimiento arbitral, un plazo de prescripcin menor que el que se establece en la presente Convencin, siempre que dichas clusulas sean vlidas con arreglo a la ley aplicable al contrato de compraventa. Lmite general del plazo de prescripcin Art. 23 No obstante lo dispuesto en la presente Convencin, el plazo de prescripcin en todo caso expirar a ms tardar transcurridos diez aos contados a partir de la fecha en que comience a correr con arreglo a los arts. 9, 10, 11 y 12 de la presente Convencin. Efectos de la expiracin del plazo de prescripcin Art. 24 La expiracin del plazo de prescripcin en cualquier procedimiento slo ser tenida en cuenta si es invocada por una de las partes en ese procedimiento. Art. 25 1. Salvo lo dispuesto en el prrafo 2 del presente artculo y en el arto 24, no se reconocer ni surtir efecto en procedimiento alguno ninguna accin que se haya iniciado con posterioridad a la expiracin del plazo de prescripcin. _ 2. No obstante la expiracin del plazo de prescripcin, una de las partes podr invocar su derecho y oponerlo a la otra parte como excepcin o compensacin, a condicin de que en este ltimo caso: a) Los dos crditos tengan su origen en el mismo contrato o en varios contratos
en
concertados en 'el curso de la misma transaccin, o b) Los derechos hubieran podido ser compensados en cualquier momento antes de la expiracin del plazo de prescripcin. Art.26 Cuando el deudor cumpla su obligacin despus de la extincin del plazo de prescripcin no tendr por ese motivo derecho a pedir restitucin, aunque en la fecha en que hubiera cumplido su obligacin ignorase que el plazo haba expirado. Art. 27 La expiracin del plazo de prescripcin en relacin con la deuda principal operar el mismo efecto respecto de la obligacin de pagar los intereses que a ella correspondan. Cmputo del plazo de prescripcin Art. 28 1. .. El plazo de prescripcin ser computado de tal manera que concluya en la medianoche del da que corresponda a la fecha en que comenz su curso. En caso de que no haya tal fecha, expirar en la medianoche del ltimo da del ltimo mes del plazo de prescripcin. 2. El plazo de prescripcin se computar con referencia a la fecha del lugar donde se inicie el procedimiento. Art.29 Si el ltimo da del plazo de prescripcin fuera feriado o inhbil para actuaciones judiciales, que impidiera la iniciacin del procedimiento judicial en hl jurisdiccin en que el acreedor inicie dicho procedimiento o proteja su derecho tal como lo prevn los arts. 13, 14 o 15, el plazo de preso cripcin se prolongar al primer da hbil siguiente. Efectos internacionales Art. 30 Los actos y circunstancias comprendidos en los arts. 13 y 19, que ocurran en u:nEstado contratante surtirn efectos, para los fines de la presente Convencin, en otro Estado contratante, a condicin de que el acreedor haya adoptado todas las medidas razonables para que el deudor se encuentre informado de tales actos o circunstancias lo antes posible. Parte II Aplicacin Art. 31 1. En todo Estado contratante integrado por dos o ms unidades territo-
riales en las que, con arreglo a su Constitucin, sean aplicables distintos sistemas jurdicos en relacin con las materias objeto de la presente Convencin, podr declararse en el momento de la firma, la ratificacin o la adhesin, que la presente Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o slo a una o varias de ellas, y podr rectificar su declaracin en cualquier momento mediante otra declaracin. 2. Esas declaraciones sern notificadas al Secretario General de las Naciones Unidas, y en ellas se har constar expresamente a qu unidades territoriales se aplica la Convencin. 3. Si el Estado contratante mencionado en el prrafo 1 del presente artculo no hace ninguna declaracin en el momento de la firma, la ratificacin o la adhesin, la Convencin surtir efectos en todas las unidades territoriales de ese Estado. Art. 32 Cuando en la presente Convencin se haga referencia a la ley de un Estado en el que rijan diferentes sistemas jurdicos, se entender que se trata de la ley del sistema jurdico particular que corresponda. Art. 33 Cada Estado contratante aplicar las disposiciones de la presente Convencin a los contratos que se celebran en la fecha de entrada en vigor de esta Convencin y posteriormente. Parte JII Declaraciones y reservas Art. 34 Dos o ms Estados contratantes podrn declarar en cualquier momento que todo contrato de compraventa entre un vendedor con establecimiento en uno de ellos y un comprador con establecimiento en otro de ellos, no se regir por la presente Convencin, porque, respecto de las materias que la misma regula, aplican disposiciones jurdicas idnticas o semejantes. Art. 35 Los Estados contratantes podrn declarar, en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, que no aplicarn las disposiciones de la presente Convencin a las acciones de nulidad.
Art. 36 Todo Estado podr declarar, en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, que no se considera obligado a aplicar las disposiciones de arto 24 de la presente Convencin. Art. 37 La presente Convencin no deroga las convenciones ya celebradas, ni afectar la vigencia de las que pudieren celebrarse en el futuro, que contengan disposiciones relativas a las materias objeto de la Convencin, a condicin de que el vendedor y el comprador tengan sus establecimientos en Estados que sean parte en una de dichas convenciones. Art.38 1. Todo Estado contratante que sea parte en una convencin ya existente relativa a la compraventa internacional de mercaderas podr declarar, en el momento de efectuar el depsito de su instrumento de ratificacin o adhesin, que aplicar la presente Convencin exclusivamente a los contratos de compraventa internacional de mercaderas definidos en esa convencin ya existente. 2. Esa declaracin dejar de surtir efecto el primer da del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de doce meses a patir de la entrada en vigor de una nueva convencin sobre la compraventa internacional de mercaderas concertada bajo los auspicios de las Naciones Unidas. Art. 39 No se permitir ninguna reserva, salvo las que se hagan de conformidad con los arts. 34. 35. 36 Y 38. Art. 40 1. Las declaraciones hechas con arreglo a lo dispuesto en la presente Convencin debern dirigirse al Secretario General de las Naciones Unidas y empezarn a surtir efecto en el mismo momento en que entre en vigor la Convencin respecto al Estado interesado, salvo que se trate de declaraciones hechas ulteriormente. Estas ltimas empezarn a surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin del perodo de seis meses subsiguientes a la fecha en que el Secretario General haya recibido las declaraciones.
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2. Todo Estado que haya hecho una declaracin con arreglo . lo dispuesto en la presente Convencin podr retirarla en cualquier momento mediante el envo de una notificacin al Secretario General de las Naciones Unidas. Este retiro empezar a surtir efecto en el primer da del mes siguiente a la expiracin del periodo de seis meses, subsiguiente a la fecha en que el Secretario General baya recibido la notificacin. En caso de que la declaracin se haya hecho de conformidad Con el arto 34 de la presente Convencin, el retiro har inoperante, a partir de la fecha en que empiece a surtir efecto, cualquier declaracin recproca que haga otro Estado con arreglo a lo dispuesto en dicho artculo. Parte IV Clusulas finales Art. 41 La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados hasta el 31 de diciembre de 1975, en la Sede de las Naciones Unidas. Art. 42 La presente Convencin estar sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 43 La presente Convencin quedar abierta a la. adhesin de todo Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General. de las Naciones Unidas.
Art. 44 1. La presente Convencin entrar en vigor al primer da del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de seis meses a partir de la fecha en que se haya depositado el dcimo instrumento de ratificacin o adhesin. 2. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haberse depositado el dcimo instrumento de ratificacin o de adhesin, la Convencin entrar en vigor al primer da del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de seis meses a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o de adhesin. Art.45 1. Cualquier Estado contratante podr denunciar la presente Convencin mediante notificacin al efecto al Secretario General de las Naciones Unidas. 2. La denuncia comenzar a surtir efecto el primer da del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de doce meses, despus del recibo de la notificacin por el Secretario General de las Naciones Unidas. Art.46 El original de la presente convencin. cuyos textos en chino, espaol, Irancs, ingls y ruso son igualmente autnticos, ser depositado en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
ESTATUS FIRMA Argentina Belars Bosnia y Herzegovina Brasil Bulgaria Costa Rica Cubo Egipto Eslovaquia Eslovenia Estados Unidos Federacin de Rusia Ghana
RNAD/AC
90et 1981 23 Ene 1997 12 Ene 1994
ENTRADA EN VIGOR 01 Ago 1988 01 Ago 1997 06 Mor 1992
DEC. y RES.
14 Jun 1974 14 Jun 1974 24 Feb 1975 30 Ago 1974
02 Nov 1994 06 Die 1982 28 May 1993 02 Ago 1995 05 May 1994 14 Jun 1974 05 Die 1974 07 Oet 1975
01 01 01 01 01
.Iun 1995 Ago 1988 Ene 1993 Mar 1996 Die 1994 e
01Ago 1988
402
FIRMA
RAlAD/AC
ENTRADA
DEC. y RES.
EN VIGOR
Guinea Hungra Mxico Mongolia Nicaragua Noruega Polonia Rep. Checa Rep. de Moldova Rep. Dominicana Rumania Ucrania Uganda Uruguay Yugoslavia Zambia 14 Jun 1974 14 Jun 1974 13 May 1975 11 Die 1975 14 Jun 1974 23 Ene 1991 16 Jun 1983 21 Ene 1988 01 Ago 1991 01 Ago 1988 01 Ago 1988
14 Jun 1974
20 Mar 1980 19 May 1995 30 Sep 1993 28 Ago 1997 23 Die 1977 23 Abr 1992 13 Sep 1993 12 Feb 1992 01 Abr 1997 27 Nov 1978 06 Jun 1986
01 Ago 1988 01 Die 1995 01 Ene 1993 01 Mar 1998 01 Ago 1988 01 Nov 1992 01 Abr 1994 01 Sep 1992 01 Nov 1997 01Ago 1988 01Ago 1988
1 h
Los textos chino, espaol, francs, ingls y ruso de la Convencin son igualmente autnticos. El 11 de agosto de 1992, el Secretario General, de conformidad con una solicitud emanada de la Comsin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional. distribuy una propuesta para que se aprobara como autntico un texto rabe de la Convencin. Al no haberse formulado ninguna objecin, el texto rabe de la Convencin se consider aprobado el9 de noviembre de 1992 con igual consideracin que los dems textos autnticos de la Convencin. De conformidad con el arto XI del Protocolo modificativo, las partes contratantes en la Convencin enmendada se considerarn tambin partos contratantes en la Convencin no enmendada, en relacin con toda parte contratante en la Convencin no enmendada que a n no sea parte contratante en el Protocolo de 1980, a menos que se notifique otra cosa al depositario. a. La Convencin haba sido firmada por la ex Repblica Democrtica Alemana el 14 de junio de 1974 que la ratific el31 de agosto de 1989 y que entr en vigor para ella el lo. de marzo de 1990. b. La Convencin fue firmada 0129 de agosto de 1975 por la ex Checoslovaquia, que deposit su instrumento de ratificacin con fecha de 26 de mayo de 1977, por lo que la Convencin entr en vigor para la ex Checoslovaquia el da lo. de agosto de 1988. El28 de mayo de 1993, la Repblica Eslovaca, y el30 de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin con validez del 10. de enero de 1993, fecha en la que se produca la sucesin de Estados. c. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia ha sucedido a la ex Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS)en su condicinde Miembro de las Naciones Unidas y desde esa fecha ha asumido plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo a la Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario General. Declaraciones y reservas: L En el momento de la firma, Noruega declar, y lo confirm en el momento de la ratificacin. que, de conformidad con el art, 34, la Convencin no se aplicara a los contratos de compraventa cuando el vendedor}' el comprador tuvieran ambos sus principales establecimientos en los territorios de los Estados nrdicos (Noruega, Dinamarca, Finlandia, Islandia y Suecia).
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PROTOCOLO POR EL QUE SE ENMIENDA LA CONVENCiN DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LA, PRESCRIPCIN EN MATERIA DE : COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERAS,
"
3. El prrafo 3 del art, 3 pasa a ser el

prrafo 2. Art. 20. 1. Se suprime el apartado a) del arto 4.y se sustituye por la disposicin siguiente: a) De mercaderas compradas para uso personal. familiar domstico, salvo que el vendedor. en cualquier momento antes de la celebracin del contrato o en el momento de su celebracin, no hubiera tenido ni debiera haber tenido conocimiento de que las mercaderas se compraban para ese uso;
Los Estados partes en el presente Protocolo, Considerando que el comercio internacional constituye un factor importante para el fomenro de las relaciones amistosas entre los Estados, Estimando que la adopcin de normas uniformes que regulen el plazo de prescripcin en la compraventa internacional de mercaderas facilitar el desarrollo del comercio mundial." Considerando que la enmienda de la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa internacional de Mercaderas, celebrada en Nueva York el14 de iunio de 1974 (Convencin sobre la Prescripcin, de 1974), para armonizarla con la Convencin de las Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, celebrada en Viena el 11 de abril de 1980 (Convencin sobre la Compraventa, de 1980),facilitara la adopcin de las normas uniformes que regulan el plazo de prescripcin enunciadas en la Convencin sobre la Prescripcin, de 1974. flan convenido en enmendar la Convencin sobre la Prescripcin, de 1.974, de la manera siguiente:
2. Se suprime el apartado e) del arto 4

y se sustituye por la disposicin siguiente: e) De buques, embarcaciones,.aerodeslizadores y aeronaves. Art, 30. Se aade un nuevo prrafo 4 al arto 31 con el texto siguiente: 4. Si, en virtud de una declaracin hecha conforme a este artculo, la presente Convencin se aplica a una o varias de las unidades territoriales de un Estado contratante, pero no a todas ellas, y si el establecimiento de una de las partes en el contrato est situado en ese Estado, se considerar que, a los efectos de la presente Convencin, ese establecimiento no est en un Estado contratante, a menos que se encuentre en una unidad territorial a la que se aplique la Convencin. Art. 40. Se suprimen las disposiciones del arto 34 y se sustituyen por las siguientes: 1. Dos o ms Estados contratantes que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tengan normas jurdicas idnticas o similares podrn declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa internacional de mercaderas cuando las partes tengan sus establecimientos en "esos Estados. Tales declaraciones podrn hacerse conjuntamente o mediante declaraciones unilaterales recprocas. 2. Todo Estado contratante que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tenga normas jurdicas idnticas o similares a las de uno o varios Estados no contratantes podr declarar, en cual-
Art. lo.
Se sustituye el prrafo 1 del arto
3 por la disposicin siguiente: 1. La presente Convencin slo se aplicar: a) Cuando, en el momento de la celebracin del contrato, los establecimientos de las partes en un contrato de compraventa internacional de- mercaderas estn situados en Estados contratantes, o b) Cuando, en virtud de las normas del derecho internacional privado, la ley de un Estado contratante sea aplicable al contrato de compraventa.
2. Se suprime el prrafo 2 del arto 3.
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Derecho internacional privado 3. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art.90. 1. El presente Protocolo entrar en vigor al primer da del sexto mes siguiente a la fecha en que se haya depositado el segundo instrumento de adhesin, siempre que en esa fecha: a) La propia Convencin sobre la Pre,,,cripcin, de 1974, est en vigor, y b) La Convencin sobre la Compraventa, de 1980, tambin est en vigor. Si esas dos Convenciones no estuvieren en vigor en esa fecha, el presente Protocolo entrar en vigor el primer da en que ambas Convenciones estn en vigor, 2. Para cada Estado que se adhiera al presente Protocolo despus de que se haya depositado el segundo instrumento de adhesin, el presente Protocolo entrar en vigor el primer da del sexto mes siguiente a la fecha en que haya depositado su instrumento de adhesin, si en esa fecha el Protocolo mismo estuviere en vigor. Si en esa fecha el Protocolo mismo no estuviere an en vigor, el Protocolo entrar en vigor para ese Estado en la fecha en que el Protocolo mismo entre en vigor. Art. 10 Si un Estado ratifica la Convencin sobre la Prescripcin, de 1974, o se adhiere a ella, despus de la entrada en vigor del presente Protocolo, la ratificacin o la adhesin tambin constituirn adhesin al presente Protocolo s el Estado lo notifica al depositario. Art. 11 Todo Estado que llegue a ser parte contratante en la Convencin sobre la Prescripcin, de 1974, enmendada por el presente Protocolo, en virtud de los arts. VIIl, IX o X del presente Protocolo ser considerado tambin salvo notificacin en contrario al depositario, parte contratante en la Convencin, no enmendada. respecto de cualquier parte contratante en la Convencin que no sea an parte contratante en el presente Protocolo. Art. 12 Todo Estado podr declarar, en el momento del depsito de su instrumento de adhesin o de su notificacin confor-
quier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa internacional de mercaderas cuando las partes tengan sus establecimientos en esos Estados. 3. Si un Estado respecto del cual se haya hecho una declaracin conforme al prrafo 2 de este artculo llega a ser ulteriormente Estado contratante, la declaracin surtir los efectos de una declaracin hecha con arreglo al prrafo 1 desde la fecha en que la Convencin entre en vigor respecto del nuevo Estado contratante. siempre que el nuevo Estado contratante suscriba esa declaracin o haga una declaracin unilateral de carcter recproco. Art. 50. Se suprimen las disposiciones del arto 37 y se sustituyen por las siguientes: La presente Convencin no prevalecer sobre ningn acuerdo internacional ya celebrado o que se celebre que contenga disposiciones relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin, siempre que las partes tengan sus establecimientos en Estados partes en ese acuerdo. Art. 60. Al final del prrafo 1 del arto 40, se aade la disposicin siguiente: Las declaraciones unilaterales recprocas hechas conforme al arto 34 surtirn efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de seis meses, contados desde la fecha en que el Secretario General de las Naciones Unidas haya recibido la ltima declaracin. Disposiciones finales Art. 70. El Secretario General de las Naciones Unidas queda asignado depositario del presente Protocolo. Art. 80. 1. El presente Protocolo estar abierto a la adhesin de todos los Estados. 2. La adhesin al presente Protocolo de cualquier Estado que no sea parte contratante en la Convencin sobre la Prescripcin, de 1974, surtir el efecto de una adhesin a esa convencin enmendada por el presente Protocolo, sin perjuicio de 10 dispuesto en el arto XI.
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me al arto X que no quedar obligado por el arto 1 del Protocolo. Toda declaracin hecha conforme a este artculo se har constal' por escrito y se notificar formalmente al depositario. Art. 13 1. Todo Estado contratante podr denunciar el presente Protocolo mediante notificacin al efecto al depositario. 2. La denuncia surtir efecto elprimer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses, contados desde la fecha en que la notificacin haya sido recibda por el depositario. 3. Todo Estado contratante respecto del cual el presente Protocolo deje de surtir efecto en aplicacin de los prrafos 1 y 2 de este artculo seguir siendo parte contratante de la Convencin sobre la Prescripcin, de 1974, no enmendada, a menos que denuncie la Convencin, no enmendada, conforme al arto 45 de esa Convencin. Art. 14 1. El depositario transmitir copias certificadas conformes del presente Protocolo a todos los Estados. 2. Al entrar en vigor el presente Protocolo conforme al arto IX, el depositario
preparar un texto de la Convencin sobre la Prescripcin, de 1974, enmendada por el presente Protocolo, y transmitir copias certificadas conforme a todos los Estados partes en esa Convencin, enmendada por el presente Protocolo.
Hecho en Viena, el da once de abril de mil novecientos ochenta, en un solo original, cuyos textos en rabe, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos. La presente es copia fiel y completa en eapaol de la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas, adoptada en la ciudad de Nueva York, el da catorce del mes de junio del ao de mil novecientos setenta y cuatro, y del Protocolo que la modifica, hecho en la ciudad de Viena, el da once del mes de abril del ao de mil novecientos ochenta. Extiendo la presente. en veintisis pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los cinco das del mes de abril del ao de mil novecientos ochenta y ocho, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin res pectivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Rosenzwcig-Daz (Rbrica).
ESTATUS FIRMA
Argentina Belal's Cuba Egipto Eslovenia Estados Unidos Guinea Hungra Mxico Moldova Polonia Rep. Checa Rep. Eslovaca Rumania Uganda Uruguay Zambia
RNAD/AC
19 Jul 1983 23 Ene 1997 02 Nov 1994 06 Die 1982 02 Ago 1995 05 May 1994 23 Ene 1991 16 Jun 1983 21 Ene 1988 28 Ago 1997 19 May 1995 30 Sep 1993. 28 May 1993 23 Abr 1992 12 Feb 1992 01 Abr 1997 06 Jun 1986
ENTRADA EN VIGOR 01 Ago 1988 01Ago 1997 01 Jun 1995 01 Ago 1988 01 Mar 1996 01 Die 1994 01Ago 1991 01 Ago 1988 01 Ago 1988 01 Mar 1998 01 Die 1995 01 Ene 1993 01 Ene 1993 01 Nov 1992 01 Sep 1992 01 Nov 1997 01 Ago 1988
DEC. y RES.
b b
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De conformidad con el prr. 2 del arto VIII del Protocolo, la adhesin al Protocolo de un Estado que no 'Sea parte contratante en la Convencin no enmendada se considerar una adhesin a la Convencin enmendada, a reserva de lo dispuesto en el arto XI del Protocolo. De conformidad con el arto X del Protocolo, la ratificacin o la adhesin a la Convencin no enmendada despus de la entrada en vigor del Protocolo constituir tambin una ratificacin de la Convencin enmendada o una adhesin a la misma si el Estado informa en consecuencia al depositario. a. La ex Repblica Democrtica Alemana dio su adhesin al Protocolo el 31 de agosto de 1989, por lo que este instrumento entr en vigor para ella ello. de marzo de 1990. b. La ex Checoslovaquia dio su adhesin al Protocolo el de marzo de 1990, con validez de 10 de octubre de 1990. El 28 de mayo de 1993, la Repblica Eslovaca, y el 30 de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin con validez del 10. de enero de 1993, fecha en la que se produca la sucesin de Estados.
L 'En el momento de la adhesin, Checoslovaquia y Estados Unidos de Amrica declararon que, de conformidad con el art. XII, no se consideraran obligados por el 81't. L
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DECRETO PROMULGATORIO DE LA CONVENCiN SOBRE LA PREsCRIPCiN EN MATERIA DE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERAS ENMENDADA POR EL PROTOCOLO POR EL QUE SE ENMIENDA LA CONVENCIN SOBRE LA PRESCRIPCiN EN MATERIA DE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERAS (DO, 2 MAR. 1992)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: el da dieciocho del mes de septiembre del ao de mil novecientos ochenta y nueve, se adopt en la ciudad de Nueva York, N.V., la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas Enmendada por el Protocolo por el que se Enmienda la Convencin sobre la Prescripcin en
Materia de compraventa Internacional de Mercaderas, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia certificada adjunta. La Citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el diadoce del mes de julio del aade mil novecientos noventa. segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del da treinta y uno del mes de julio del propio ao. El instrumento de adhesin, firmado por m, el da veintiocho del mes de agosto del ao de mil novecientos noventa. fue depositado ante el Secrerario General de la Organizacin de las Naciones Unidas. el da veintids del mes de febrero del ao de mil novecientos noventa y uno. Por 10 tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la frac. Primera del arto ochenta y nueve de la Constitucin Poltica. de los Estados Unidos Mexicanos. promulgo el presente Decreto. en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los tres das del mes de febrero del ao de mil novecientos noventa y dos. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El ciudadano Embajador Andrs Rozental, Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas Enmendada por el Proto-
Mxico en el.derecho convencional internacional colo por el que Se Enmienda la Convencin sobre la Prescripcin en Materia' de Compraventa Internacional de Mercaderas" adoptado en la ciudad de Nueva York, N.Y., el da dieciocho del mes de septiembre del ao de mil novecientos ochenta y nueve.xuyo texto y forma en espaol son los siguientes:
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Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas, Enmendada por el Protocolo por el que se Enmienda la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas.. Prembulo: los Estados partes ~n la presente Convencin Considerando que el comercio internacional constituye. un factor importante para. fomentar las relaciones amistosas entre los Estados, Creyendo que la aprobacin de normas uniformes que regulen el plazo de prescripcin en la compraventa internacional de mercaderas facilitara el desarrollo del comercio mundial, Han convenido en lo siguiente: Parte I Disposiciones sustantvas mbito de aplicacin Art. lo. 1. La presente Convencin determinar los casos en que los derechos y acciones que un comprador y un vendedor tengan entre s derivados de un contrato de compraventa internacional de mercaderas, o relativos a su incumplimiento, resolucin o nulidad, no puedan ya ejercitarse a causa de la expiracin de un plazo: Ese plazo se' denominar en lo sucesivo plazo
'.
de prescripcin.
2. La presente Convencin no afectar a los plazos dentro de los cuales una de las partes, como condicin para adquirir o ejercitar su derecho', deba notificar a la otra o realizar cualquier acto que no sea el de iniciar un procedimiento. 3. En la presente Convencin: a) Por comprador, vendedor y parte se entender las personas que, compren o vendan, o se obliguen a comprar o vender mercaderas, y sus sucesores o causahabientes
en' los derechos y obligaciones originados por el contrato de compraventa; b) por acreedor se entender la parte que trate de ejercitar un derecho, independientemente de que ste se refiera o no a una cantidad de dinero; e) por deudor se entender la parte contra la que el acreedor trate de ejercitar tal derecho; d) por incumplimiento del contrato se entender toda violacin de las obligaciones de Una parte o cualquier cumplimiento que no fuere conforme al contrato; e) por procedimiento se entender los procedimientos contenciosos judiciales, arbitrales y administrativos; -.el trmino persona incluir toda sociedad, asociacin o entidad, privada o pblica, que pueda demandar o ser demandada; g) el trmino escrito abarcar los telegramas y tlex; h) por 011.0 se entender el ao contado con arreglo al calendario gregoriano. Art. 20. A los efectos de la presente Convencin: a) se considerar que un contrato de compraventa de mercaderas es internacional cuando, a tiempo de su celebracin, el comprador y el vendedor tengan sus establecimientos en Estados diferentes; b) el hecho de que las partes tengan sus establecimientos de Estados diferentes no ser tenido en cuenta cuando ello no resulte del contrato, ni de tratos entre ellas, ni de informacin revelada por las partes en cualquier momento antes de la celebracin de contrato, o al celebrarlo; e) cuando una de las partes en el contrato de compraventa tenga establecmientos en ms de un Estado, su establecimiento ser el que guarde la relacin ms estrecha con el contrato y su ejecucin, habida cuenta de circunstancias conocidas O previstas por las partes en el momento de la celebracin del contrato; d) cuando una de las partes no tenga establecimiento, se tendr en cuenta su residencia habitual;

e) no se tendrn en cuenta ni la nacionalidad de las partes, ni la calidad o el carcter civil o comercial de ellas o del contrato. Art. 30.* 1. La presente Convencin slo se aplicar: a) cuando, en el momento de la celebracin del contrato, los establecimientos de las partes en un contrato de compraventa internacional de mercaderas estn situados en Estados contratantes, o b) cuando, en virtud de las normas del derecho internacional privado, la ley de un Estado contratante sea aplicable al contrato de compraventa. 2. La presente Convencin no se ap.licar cuando las partes hayan excluido expresamente su aplicacin. Art. 40.** La presente Convencin no se aplicar a las compraventas:
* Texto enmendado do conformidad con el arto 1 del Protocolo de 1980. Los Estados que hagan una declaracin con arreglo al arto 36 bis (art. XII del Protocolo do 1980) quedarn obligados por el texto del arto 30. originalmente aprobado en la Convencin sobre la prescripcin de 1974. El texto del arto 30. originalmente aprobado era el siguiente: Art. 30. l. La presente Ccnoencin s610 se aplicar cuando, en el momento de la celebracin del contrate, los establecimientos de las partes en uu contrato de compraventa internacional de mercaderas estn situados en Betados contratantes. 2. Salvo disposici6n en contrario de la presente Convencin. sta se aplicar sin tomar eu ccnsderacion la ley que sera aplicable en virtud de las reglas del Derecho internacional privado. 3. 1.-0 presente Convencin no se aplicar cuando las partes hayan excluido expresamente su aplicacin. ** Texto de los prrs. a) y e) enmendado de conformidad con el arto U del Protocolo de 1980. El texto de los prrs. a) y e) del arto 40. originalmente aprobado en la Convencin sobre la prescripcin de 1974, antes de ser enmendados por el Protocolo de ]980, era el siguiente: a) De mercaderas compradas por uso personal, familiar o domstico; b) De buques, embarcaciones y aeronaves.
a) de mercaderas compradas para uso personal, familiar o domstico, salvo que el vendedor, en cualquier momento antes de la celebracin del contrato o en el momento de su celebracin, no hubiera tenido ni debiera haber tenido conocimiento de que las mercaderas se compraban para ese uso; b) en subastas; e) en ejecucin de sentencias u otras que se realicen por resolucin legal; . d) de ttulos de crdito, acciones emitidas por sociedades, ttulos de inversin, ttulos negociables y dinero; e) de buques, embarcaciones, aerodeslizadores y aeronaves; de electricidad. Art. 50. La presente Convencin no se aplicar a las acciones fundadas en: a) cualquier lesin corporal o la muerte de una persona; b) daos nucleares causados por las mercaderas vendidas; e) privilegios, gravmenes o cualquier otra garanta; d) sentencias o laudos dictados en procedimientos; e) ttulos que sean ejecutivos segn la ley del lugar en que se solicite la ejecucin; letras de cambio, cheques o pagars. Art. 60. 1. La presente Convencin no se aplicar a los contratos en los que la parte principal de las obligaciones del vendedor consista en suministrar mano de obra o prestar otros servicios, 2. Se .asimilan a las compraventas los contratos que tengan por objeto el sunrinistro de mercaderas que hayan de ser manufacturadas o producidas, a menos que quien las encargue asuma la obligacin de proporcionar una parte esencial de los materiales necesarios para dicha manufactura o produccin. Art.70. En la interpretacin y aplicacin de las disposiciones de la presente Convencin, se tendrn en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover su uniformidad.
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Duracin y comienzo del plazo de prescripcin Art. 80. El plazo de prescripcin ser de cuatro aos. Art.90. 1. Salvo las disposiciones de los arts. 10, 11 Y 12, el plazo de prescripcin comenzar en la fecha en que la accin pueda ser ejercitada. 2. El comienzo del plazo de prescripcin no se diferir por causa de: a) que una parte deba notificar a la otra en los trminos del prr. 2 del arto lo.; o b) que cualquier clusula de un como promiso de arbitraje establezca que no surgir derecho alguno en tanto no se haya dictado el laudo arbitral. Art. 10 L La accin dimanada de un incumplimiento del contrato podr ser ejercitada en la fecha en que se produzca tal incumplimiento. 2. -La accin dimanada de un vicio u otra falta de conformidad de las mercadeo ras podr ser ejercitada en la fecha en que stas sean entregadas efectivamente al comprador o en la fecha en que el comprador rehse el recibo de dichas mercaderas. 3. La accin basada en el dolo cometdo antes o al momento de la celebracin del contrato. o durante su cumplimiento. podr ser ejercitada en la fecha en que el dolo fue o pudiera haber sido razonablemente descubierto. Art. 11 Si el vendedor ha dado, respecto de las mercaderas vendidas, una garanta expresa vlida durante cierto periodo, especificado o no, el plazo de prescripcin de una accin fundada en la garanta comenzar a correr a partir de la fecha en que el comprador notifique al vendedor el hecho en que funde su reclamacin. Tal fecha no podr ser nunca posterior a la expiracin del periodo de garanta. Art. 12 1. Cuando, en los casos previstos por la ley aplicable al contrato, una parte tenga derecho a declararlo resuelto antes de la fecha en que corresponda su cumplimiento, y ejercite tal derecho, el pla-
zo de prescripcin correr a partir de la facha en que tal decisin sea comunicada a la otra parte. Si la resolucin del contrato no fuese declarada antes de la fecha establecida para su cumplimiento, el plazo de prescripcin correr a partir de esta ltima. 2. El plazo de prescripcin de toda accin basada en el incumplimiento, por una parte, de un contrato que establezca prestaciones o pagos escalonados correr, para cada una de las obligaciones sucesivas, a partir de la fecha en que se produzca el respectivo incumplimiento. Cuando de acuerdo con la ley aplicable al contrato, una parte se encuentre facultada para declarar la resolucin del contrato en razn de tal incumplimiento y ejercite su derecho, el plazo de prescripcin de todas las obligaciones sucesivas correr a partir de la fecha en la que la decisin sea comunicada a la otra parte. Cesacin y prrroga del plazo de prescripcin Art. 13 El plazo de prescripcin dejar de correr cuando el acreedor realice un acto que la ley del tribunal donde sea incoado el procedimiento considere como iniciacin de un procedimiento judicial contra el deudor o como demanda entablada dentro de un proceso ya iniciado contra este ltimo, con la intencin del acreedor de solicitar la satisfaccin o el reconocimiento de su derecho. Art. 14 1. Cuando las partes hayan convenido en someterse a arbitraje, el plazo de prescripcin cesar de COrrer a partir de la fecha en que una de ellas inicie el procedimiento arbitral segn la forma prevista por el compromiso de arbitraje o por la ley aplicable a dicho procedimiento. 2. En ausencia de toda disposicin al efecto, el procedimiento de arbitraje se considerar iniciado en la fecha en que el requerimiento de someter la controversia al arbitraje sea notificado en la residencia habitual o en el establecimiento de la otra parte, o, en su defecto, en su ltima residencia o ltimo establecimiento conocidos.
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Art. 15 En todo procedimiento que no sea de los previstos en los arts. 13 y 14, comprendidos los iniciados con motivo de: a) la muerte o incapacidad del deudor; b) la quiebra del deudor, o toda situacin de insolvencia relativa a la totalidad de sus bienes, o e) la disolucin o la liquidacin de una sociedad, asociacin o entidad, cuando sta sea la deudora, el plazo de prescripcin dejar de correr cuando el acreedor haga valer su derecho en tal procedimiento con el objeto de obtener su satisfaccin o reconocimiento, con sujecin a la ley aplicable a dicho procedimiento. Art. 16 A los efectos de los arts. 13, 14 Y 16, la reconvencin se considerar entablada 'en la misma fecha en que lo fue la demanda a la que se opone, siempre que tanto la demanda como la reconvencin se refieran al mismo contrato o a varios contratos celebrados en el curso -de la misma transaccin. ". Art. 17 1. Cuando se haya iniciado un procedimiento con arreglo a lo establecido en los arts. 13, 14, 15 o 16 antes de la expiracin del plazo de prescripcin, se considerar que ste ha seguido corriendo si el procedimiento termina sin que haya recado una decisin sobre el fondo del asunto. 2. Cuando, al trmino de dicho procedimiento, el plazo de prescripcin ya hubiera expirado o faltara menos de un ao para que expirase, el acreedor tendr derecho a un plazo de un ao contado a partir de la conclusin del procedimiento. Art. 18 1. El procedimiento iniciado contra el deudor har que el plazo de prescripcin previsto en esta Convencin cese de correr con respecto al codeudor solidario siempre que el acreedor informe a este ltimo por escrito, dentro de dicho plazo, de la iniciacin del procedimiento. 2. Cuando el procedimiento sea iniciado por un subadquirente contra el como prador, el plazo de prescripcin previsto en esta Convencin cesar de correr en cuanto a las acciones que correspondan al com-
prador contra el vendedor, a condicin de que aqul informe por escrito a ste, dentro de dicho plazo, de la iniciacin del procedimiento. 3. Cuando haya concluido el procedimiento mencionado en los prrs. 1 y 2 del presente artculo, se considerar que el plazo de prescripcin respecto de la accin del acreedor o del comprador contra el codeudor solidario o contra el vendedor no ha dejado de correr, en virtud de los prrs. 1 y 2 del presente artculo, pero el acreedor O el comprador tendrn derecho a un ao suplementario contado a partir de la fecha de la terminacin del procedimiento, si para esa fecha el plazo de prescripcin hubiese expirado o faltase menos de un ao para su expiracin. Art. 19 Cuando el acreedor realice en el Estado en que el deudor tenga su establecimiento y antes de que concluya el plazo de prescripcin cualquier acto, que no sea de los previstos en los arts. 13, 14, 15 y 16, que, segn la ley de dicho Estado, tenga el efecto de reanudar el plazo de prescripcin, un nuevo plazo de cuatro aos comenzar a correr a partir de la fecha establecida pOI' dicha ley. Art. 20 1. Si antes de la expiracin del plazo de prescripcin el deudor reconoce por escrito su obligacin respecto del acreedor, un nuevo plazo de cuatro aos comenzar a correr a partir de tal reconocimiento. 2. El pago de intereses o el cumplimiento parcial de una obligacin por el deudor tendr el mismo efecto que el reconocimiento a que se refiere al prrafo precedente, siempre que razonablemente pueda deducirse de dicho pago o cumplimiento que el deudor ha reconocido su obligacin. Art.21 Cuando, en virtud de circunstancias que no le sean imputables y que no pudiera evitar ni superar, el acreedor se encontrase en la imposibilidad de hacer cesar el curso' de la prescripcin, el plazo se prolongar un ao, contado desde el momento en que tales circunstancias dejaren de existir.
Mxico en el derecho convencionalinternacional 411 Modificacin del plazo de prescripcin por las partes . "t Art. 22 1. El plazo de prescripcin no podr ser modificado ni afectado por ninguna declaracin o acuerdo entre las partes, a excepcin de los casos previstos en el prr. 2 ~el presente artculo. 2. El deudor podr, en cualquier' momento durante elcurso del plazo de prescripcin, p-rorrogarlo mediante declaracin por esocrito hecha al acreedor. Dicha declaraci~ podr ser reiterada. 3.. Las disposiciones del presente artculo no afectarn la validez de las clusulas del contrato de compraventa en'que se estipule, para iniciar el procedimiento arbitral, un. plazo, de prescripcin menor que el que se establece en la presente Convencin, siempre que dichas clusulas sean vlidas con arreglo a la ley aplicable alcontrato de compraventa. Lmite general del plazo de prescripcin Art. 23 No obstante lo dispuesto en la presente Convencin, el plazo de prescripcin en todo caso expirar a ms tardar transcurridos diez aos contados a partir de la fecha en que comience a correr con arreglo a los arts. 90., 10, 11 Y12 de la presente Convencin. Efectos de la expiracin del plazo' de prescripcin Art. 24 La expiracin del plazo de preso cripcin en cualquier procedimiento slo ser tenida en cuenta si es invocada por una de las partes en ese procedimiento. Art. 25 1. Salvo lo dispuesto en el prr. 2 del presente artculo y en el arto 24, no se reconocer ni surtir efecto en procedimiento alguno ninguna accin que se haya iniciado con posterioridad a la expiracin del plazo de prescripcin. 2. No obstante la expiracin- del plazo de prescripcin, una de las partes podr invocar. su derecho y oponerlo a la otra parte como, excepcin a compensacin, a condicin de que, en este ltimo caso:
a) los dos crditos tengan su origen en el 'mismo contrato o en varios contratos concertados en el curso de la 'misma transaccin, o ,/ b) los derechos hubieran podido ser compensados en cualquier momento antes de la expiracin del plazode prescripcin. Art.26 . Cuando el deudor cumpla su obligacin despus de la expiracin del plazo de prescripcin, 'no tendr dereclro por ese motivo a pedir restitucin, aunque en la fecha en que hubiera cumplido su obligacingnoraee quef el plazo haba expirado. Art. 27 La expiracin del plazo de prescripcin en relacin con' la deuda principal operar el mismo efecto respecto de la obligacin de pagar los intereses, que a ella correspondan. Cmputo del plazo de prescripcin Art. 28 1.' El plazo de prescripcin ser computado de tal manera que-concluya en la medianoche del da que corresponda a la fecha en que comenz su curso. En caso de que no haya tal fecha, expirar en la medianoche del ltimo da del ltimo mes del plazo de prescripcin. 2. El plazo de prescripcinse computar con referencia a la fecha del lugar donde se inicie l procedimiento. Art.29 Si el ltimo da del plazo de prescripcin fuera feriado o inhbil para actuaciones judiciales e impidiera la. iniciacin del procedimiento judicial en lajurisdiccin en que el acreedor inicie dicho procedimiento o proteja su derecho tal como lo prevn los arts. 13. 14 o 15, el plazo de prescripcin se prlongar al primer da hbil siguiente... Efectos internacionales Art. 30 Los actos y circunstancias comprendidos en los arts. 13 a 19 que ocurran en un Estado contratante surtirn efectos, para los fines de la presente Convencin, en otro Estado contratante, a condicin de que el acreedor haya adoptado todas las medidas razonables para que el deudor se encuentre informado de tales actos o circunstancias lo antes posible.
Parte 11 Aplicacin l. Todo Estado contratante integrado por dos O ms unidades terrrtoriales en las que, con arreglo a su Constitucin, sean aplicables distintos sistemas jurdicos en relacin con las materias objeto de la presente Convencin, podr declarar, en el momento de la firma, la ratificacin o la adhesin, que la presente Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o slo a una o varias de ellas, y podr rectificar su declaracin en cualquier momento mediante otra declaracin. 2. Esas declaraciones sern notificadas al Secretario General de las Naciones Unidas, y en ellas se har constar expresamente a qu unidades territoriales se aplica la Convencin. 3. Si el Estado contratante mencionado en el prr. 1 del presente artculo no hace ninguna declaracin en el momento de la firma, la ratificacin o la adhesin, la Convencin surtir efectos en todas las unidades territoriales de ese Estado. 4. * Si, en virtud de una declaracin hecha conforme a este artculo, la presente Convencin se aplica a una o varias de las unidades territoriales de un Estado contratante, pero no a todas ellas, y si el establecimiento de una de las partes en el contrato est situado en ese Estado, se considerar que, a los efectos de la presente Convencin, ese establecimiento no est en un Estado contratante, a menos que se encuentre en una unidad territorial a la que se aplique la Convencin. Art. 32 Cuando en la presente Convencin se haga referencia a la ley de un Estado en el que fijan diferentes sistemas juridices, se entender que se trata de la ley del sistema jurdico particular que corres, penda. Art.33 Cada Estado contratante aplicar las disposiciones de la presente Conven-
Art. 31
cin a los contratos que se celebren en la fecha de entrada en vigor de esta Conven. cin y posteriormente. Parte III Declaraciones y reservas Art. 34* 1. Dos o ms Estados contratantes, que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tengan normas jurdicas idnticas o similares podrn declarar en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa internacional de mercaderas cuando las partes tengan sus establecimientos en esos Estados. Tales declaraciones podrn hacerse conjuntamente o mediante declaraciones unilaterales recprocas. 2. Todo Estado contratante que, en las materias que se rigen por la presente Convencin, tenga normas judiciales idnticas o similares a las de uno o varios Estados no contratantes podr declarar, en cualquier momento, que la Convencin no se aplicar a los contratos de compraventa internacional de mercaderas cuando las partes tengan sus establecimientos en esos Estados. 3. Si un Estado respecto del cual se haya hecho una declaracin conforme al prr. 2 de este artculo llega a ser ulteriormente Estado contratante, la declaracin surtir los efectos de una declaracin hecha con arreglo al prr. I desde la fecha en que la Convencin entre en vigor respecto del nuevo Estado contratante, siempre que el nuevo Estado contratante
* Nuevo prr. 4, agregado de conformidad con el art, III del Protocolo de 1980.
* Texto enmendado de conformidad con el arto lV del Protocolo de 1980. El texto del arto 34 originalmente aprobado en la Convencin sobre la prescripcin de 1974, antes de ser enmendado por el Protocolo de 1980, era el siguiente: Art. 34. Dos o ms Estados contratantes podrn declarar en cualquier //lamento que todo contrato de compraventa entre 1m vendedor con establecimiento en uno de ellos y un comprador con establecimiento en otro de ellos no se regir por la presente Convencin, porque, respecto de las materias que la misma regula, aplican dsposiciones jurdicas idnticas o semejantes.
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suscriba esa declaracin o haga una declaracin unilateral de carcter recproco. Art. 35 Los Estados contratantes podrn declarar, en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, que no aplicarn las disposiciones de la presente Convencin a las acciones de nulidad. Art. 36 Todo Estado podr declarar, en el momento de depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, que no se considerar obligado a aplicar las disposiciones del arto 24 de la presente Convencin. Art. 36 bis (art. XII del Protocolo) Todo Estado podr declarar, en el momento del depsito de su instrumento de adhesin o de su notificacin conforme al arto 43 bis, que no quedar obligado por las enmiendas al arto 30. hechas en el art. 1 del Protocolo de 1980.* Toda declaracin hecha conforme a este artculo se har constar' por escrito y se notificar formalmente al depositario. Art.37** La presente Convencin no prevalecer sobre ningn acuerdo internacional ya celebrado o que se celebre que contenga disposiciones relativas a las materias que se rigen por la presente Convencin, siempre que las partes tengan sus establecimientos en Estados partes en ese acuerdo. Art. 38 1. Todo Estado contratante que sea parte en una convencin ya existente relativa a la compraventa internacional de
* En ese CSlSO, el Estado quedar obligado en virtud del arto 30. de la Convencin no enmendada. Vase el texto en la nota 11.1 arto 30. ** Texto enmendado de conformidad con el arto V del Protocolo de 1980. El texto del arto 37 ortginalmente aprobado en la Convencin sobre la prescripcin de 1974, antes de ser enmendada por el Protocolo de 1980, era el siguiente: Art. 37. Lo presente Convencin no prevalecer sobre las convenciones ya celebradas o que se celebren que contengan disposiciones relativas a. las materias que se rigen por la presente Convencin, siempre que las partes tengan sus establecimientos en Estados partes en esa Convencin.
mercaderas podr declarar. en el momento de efectuar el depsito de su instrumento de ratificacin o adhesin, que aplicar. la presente Convencin exclusivamente a los contratos de compraventa internacional de mercaderas definidos en esa convencin ya existente. 2. Esa declaracin dejar de surtir efecto el primer da del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de doce meses a partir de la entrada en vigor de una nueva convencin sobre la compraventa internacional de mercaderas concertada bajo los auspicios de las Naciones Unidas. Art. 39 No se permitir ninguna reserva salvo las que se hagan de conformidad con los arts, 34, 35, 36, 36 bis y 38. Art. 40 1. Las declaraciones hechas con arreglo a lo dispuesto en la presente Convencin debern dirigirse al Secretario General de las Naciones Unidas y empezarn a surtir efecto en el mismo momento en que entre en vigor la Convencin respecto ai Estado interesado. salvo que se trate de declaraciones hechas ulteriormente. Estas ltimas empezarn a surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin del periodo de seis meses subsiguiente a la fecha en que el Secretario General haya recibido las declaraciones. [Las declaraciones unilaterales recprocas hechas conforme al arto 34 surtirn efectos el primer da del mes siguiente a la expira. cin de un plazo de seis meses contados desde la fecha en que el Secretario General de las Naciones Unidas haya recibido la ltima declaracin.]* 2. Todo Estado que haya hecho una declaracin con arreglo a lo dispuesto en la presente Convencin podr retirarla en cualquier momento mediante el envo de una notificacin al Secretario General de las Naciones Unidas. Este retiro empeza.. La ltima oracin del prrafo 1 del arto 40 (entre corchetes) se ha aadido de conformidad con el arto VI del Protocolo de 1980.
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Derecho internacional privado seis meses a partir de la fecha en que se haya depositado el dcimo instrumento de ratificacin o adhesin, 2. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haberse depositado el dcimo instrumento de ratificacin o de adhesin, la Convencin entrar en vigor el primer da del mes que siga a la fecha -de expiracin de un plazo de seis meses a partir-de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacino de adhesin. Art. 44 bis (art. XI del Protocolo) Todo Estado que llegue a ser parte contratante en la Convencin sobre la prescripcin de 1974, enmendada por el Protocolo de 1980, ser considerado tambin,' salvo notificacin en contrario al depositario, parte contratante en la Convencin no enmendada respecto de cualquier parte contratante en la Convencin que no sea an parte contratante en el Protocolo de 1980. Art.45 1. Cualquier Estado contratante podr denunciar la presente Convencin mediante notificacin al efecto al Secretario General de las Naciones Unidas. 2, La denuncia comenzar a surtir efecto el primer da-del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de doce meses despus del recibo de la notificacin por-el Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 45 bis (prr. 3 del arto XIII del Protocolo) Todo Estado contratante respecto del cual el Protocolo de 1980 deje de surtir efecto en aplicacin de los prrs. 1 y 2* del arto XIII del Protocolo de 1980 se guir siendo parte contratante en la Con-
r a surtir efecto en el primer da del mes siguiente a la expiracin del periodo de seis meses subsiguie nte a la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin. En caso de que la declaracin se haya hecho de conformidad con el arto 34 de la presente Convencin, el retiro har inoperante, a partir de la fecha en que empiece a surtir efecto, cualquier declaracin recproca que haga otro Estado con arreglo a lo dispuesto en dicho artculo. Parte IV Clusulas finales Art. 41 La presente Convencin * estar abierta a la firma de todos los Estados hasta el31 de diciembre de 1975, en la sede de las Naciones Unidas. Art. 42 La presente Convencin* estar sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art.43 La presente Convencin* quedar abierta a la adhesin de todo Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 43 bis (art, X del Protocolo) Si un Estado ratifica la Convencin sobre la prescripcin de 1974 o se adhiere a ella despus de la entrada en vigor del Protocolo de 1980, la ratificacin o la adhesin tambin constituirn una ratificacin de la Convencin enmendada por el Protocolo de 1980, o una adhesin a ella, si el Estado lo notifica al depositario, Art. 43 (prr. 2 del arto VIII del Protocolo) La adhesin al Protocolo de 1980 de cualquier Estado que no sea parte contratante en la Convencin sobre la prescripcin de 1974 surtir el efecto de una adhesin a esa Convencin enmendada por el Protocolo, sin perjuicio de lo dispuesto en el art. 44 bis. Art. 44 1. La presente Convencin entrar en vigor el primer da del mes que siga a la fecha de expiracin de un plazo de
El texto de los prra. 1 y 2 del art, XlI1 del Protocolo es el siguiente:

L Todo Estado Contratante podr denunciar el presente Protocolo mediante notificacin al efecto al depositario. ' 2. La denuncia surtir efecto el primer dio del mes siguiente a la expiracin. de un plazo de doce meses contados desde la {echa en que la nctificacin haya sido recibida por el depositario,
* Se refiere a la Convencin sobre la preecripci,", ,J." 1974. 1
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vencin sobre la prescripcin de 1974, no enmendada; a menos que denuncie la Convencin no enmendada, conforme al arto 45 de esa Convencin. "1 (.' Art. 46 El original de la presente Convencin, cuyos textos en chino,. espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos, ser depositado en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.
La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convenci'o sobr la"Prescripcin en Mteria 'de Compraventa Internacional de Mercadorias Enmenaada por el Protocol por el que se Enmienda la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercader'ias, adoptado en la ciudad de Nueva York, N.Y., el da dieciocho del mes de septiembre del ~o mil novecientos ochenta y nueve. Extiendo la presente, en dieciocho pginas, tiles, en' la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a loe doce das del mes de marzo del ao de mil novecientos noventa y uno, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo (Rbrica).
espaol constan en la copia certificada adjunta. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da treinta del mes dejunio del ao de mil novecientos noventa y dos. segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacilt el da catorcedel mes de julio del propio : , ao. El ciudadano Embajador Andrs Rozental, Subsecretario'de Relaciones Exteriores, certifica: Que en los 'archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin de las Naciones Unidas sobre 'letras de cambio internacionales y pagars internacionales, adoptada en la ciudad de Nuc v a York, N.Y., a los nueve das del mes de diciembre del ao mil novecientos ochenta y ocho, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes: Convencin de las Naciones Unidas sobre letras de cambio internacionales y pagars internacio.nnles.
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DECRETO DE PROMULGACIN DE LA CONVENCIN DE i..As NACIONES UNIDAS SOBRE LETRAS DE CAMBIO INTERNACIONALES V PAGARS INTERNACIONALES (D027 ENE. 1993)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: el da" nueve del mes de diciembre del ao de mil novecientos ochenta y ocho, se adopt6 en-la ciudad de Nueva York, N.Y., la Oonvencin de las Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales, cuyo texto y forma en
Captulo 1 mbto de aplicacin y forma del titulo Art, lo. 1. La presente Convencin se aplicar a una letra de cambio internacional cuando sta contenga en su encabezamiento las palabras "Letra de cambio internacional (Convencin' de la CNUDMI)'" y tambin contengai su texto las palabras "Letra de cambio internacional (Convencin de la CNUDMI)". 2. La presente Convencin se aplicar a uI pagar internacional cuando ste contenga en su 'encabezamiento las palabras "Pagar internacional (Convencin de la CNUDMI)" y tambin contenga en su texto las palabras "Pagar internacional (Convenci~ de la CNUDMI)". 3. La presente Convencin no se aplicar a los cheques. Art. 20. L La letra de cambio internacional es una letra de cambio que menciona al menos dos de los lugares siguientes e indica que dos. de los lugares as mencionados estn en estados diferentes: a) El lugar donde se libra la letra; b) El lugar indicado junto a la firma del librador; c) El lugar ndcado junto al nombre del librador;

d) El lugar indicado junto al nombre del tomador, y e) El lugar de pago, siempre que en la letra se mencione el lugar donde se libra la letra o el lugar del pago y que ese lugar est situado en un Estado contratante. 2. El pagar internacional es un pagar que menciona al menos dos de los lugares siguientes e indica que dos de los lugares as mencionados estn situados en Estados diferentes: a) El lugar donde se suscribe el pagar; b) El lugar indicado junto a la firma del suscriptor; e) El lugar indicado junto al nombre del tomador, y d) El lugar del pago, siempre que en el pagar se mencione el lugar del pago y que ese lugar est situado en un Estado contratante. 3. En la presente Convencin no se trata la cuestin de las sanciones que puedan imponerse conforme al ordenamiento jur'idico nacional en los casos en que un ttulo se haya hecho una declaracin inexacta o falsa respecto de uno de los lugares mencionados en los prrs. 1 o 2 del presente artculo. Sin embargo, esas sanciones no afectarn a la validez del ttulo ni a la aplicacin de la presente Convencin. Art. 30. L La letra de cambio es un ttulo escrito que: a) Contiene una orden incondicional del librador dirigida al librado de pagar una suma determinada de dinero al tomador o a su orden; b) Es pagadero a requerimiento o en una fecha determinada; e) Tiene fecha, y d) Lleva la firma del librador. 2. El pagar es un ttulo escrito que: a) Contiene una promesa incondicional mediante la que el suscriptor se compromete a pagar una suma determinada de dinero al tomador o a su orden; . b) Es pagadero a requerimiento o en una fecha determinada;
e) Tiene fecha, y d) Lleva la firma del suscriptor. Captulo II Interpretacin Seccin 1. Disposiciones generales Art. 40. En la interpretacin de la presente Convencin se tendrn en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad en su aplicacin y de asegurar la observancia de la buena fe en las operaciones internacionales. Art. 50. En la presente Convencin: a) El trmino letra designa una letra de cambio internacional sujeta a la presente Convencin; b) El trmino pagar designa un pagar internacional sujeto a la presente Convencin; e) El trmino ttulo designa una letra o un pagar; d) El trmino librado designa a una persona contra la cual se libra una letra y que no la ha aceptado; e) El trmino tomador designa a la persona en cuyo favor el librador ordena que se efecte el pago o a la cual el suscriptor promete pagar; f) El trmino tenedor designa a una persona que est en posesin de un ttulo de conformidad con lo dispuesto en el arto 15; g) El trmino tenedor protegido designa a un tenedor que rene los requisitos establecidos en el arto 29; h) El trmino garante designa a una persona que asume una obligacin de garanta conforme al arto 46, ya se rija por el inciso b) (garantizada) o por el inciso e) (ovalada) del prr. 4 del arto 47; i} El trmino firmante designa a la persona que ha firmado un ttulo en calidad de librador, suscriptor, aceptante, endosante o garante; j) El trmino vencimiento designa el da en que el ttulo es pagadero conforme a Jos prrs. 4, 5, 6 Y 7 del arto 90.; k) El trmino firma designa Ja firma manuscrita, su facsmile o una autenticacin equivalente efectuada por otros me-
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dios; el trmino "firma falsificada" como prende tambin una firma estampada mediante el uso ilcito de cualquiera de esos medios; y 1) El trmino moneda tambin comprende una unidad monetaria de cuenta establecida por una institucin interguberna mental o mediante acuerdo entre dos o ms Estados, siempre que la presente Convencin se aplique sin perjuicio de las normas de la institucin intergubernamental de las clusulas del acuerdo. Art. 60. A los fines de la presente Convencin, se considerar que una persona tiene conocimiento de un hecho si tiene efectivamente conocimiento de ese hecho o no hubiera podido desconocer su existencia. Seccin 2. Interpretacin de los requisitos formales Art. 70. El importe pagadero por un titulo se considerar como una suma determinada, aun cuando el ttulo establezca el pago: a) Con intereses; b) A plazos en fechas sucesivas; e) A plazos en fechas sucesivas, con una estipulacin en el ttulo de que, en caso de no pagarse cualquiera de las cuotas, ser exigible la totalidad del saldo no pagado; d) Con arreglo al tipo de cambio indio cado en el ttulo o a que se haya de determinar tal como se establezca en el ttulo, o e) En moneda distinta de aquella en la que el importe est expresado en el ttulo. Art. 80. 1. En caso de discrepancia eutre el importe expresado en letras y el expresado en cifras, la suma pagadera por el ttulo ser la expresada en letras. 2. Si el importe est expresado ms de una vez en letras y hay discrepancia, el importe pagadero ser el menor. Se aplicar la misma regla si el importe est expresado ms de una vez slo en cifras y hay discrepancia. 3. Si el importe est expresado en una moneda que tenga determinacin idntica
a la de por lo menos otro Estado distinto del Estado en que haya de efectuarse el pago, como se indica en el ttulo, y la moneda especificada no se identifica como la de Estado alguno, se considerar que esa moneda es la del Estado en el cual ha de efectuarse el pago. 4. Si un ttulo indica que el importe devengar intereses sin especificar la fecha en que comenzarn a correr. los intereses corrern a partir de la fecha del ttulo. 5. La estipulacin de que el importe ha de devengar intereses, inserta en un ttulo, se tendr por no escrita a menos que se indique el tipo de inters que ha de pagarse. 6. El tipo de inters que ha de pagarse podr ser fijo o variable. Para que un tipo de inters variable sea admisible a estos efectos. tendr que variar en relacin con uno o ms tipos de referencia de conformidad con clusulas estipuladas en el ttulo. y cada uno de esos tipos deber estar publicado o ser de otra manera de conocimiento pblico y no podr estar sujeto directa ni indirectamente a determinacin unilateral por parte de una persona cuyo nombre aparezca en el ttulo en el momento en que se libra la letra o se suscribe el pagar, a menos que la persona se mencione solamente en las disposiciones sobre determinacin de tipos de referencia. 7. Si el tipo de inters pagadero ha de ser variable, podr estipularse expresamente en el ttulo que no ser ms alto ni ms bajo que uno especificado, o que las variaciones podrn limitarse de cualquier otra forma. 8. Si un tipo de inters variable no cumpliese los requisitos previstos e-n el prr. 6 del presente artculo o si por cualq uier motivo no fuese posible determinar su valor numrico respecto de algn periodo, el tipo de inters pagadero durante ese periodo se calcular con arreglo a lo previsto en el prr. 2 del art. 70.
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Art. 90. 1. El ttulo se considerar pagadero a requerimiento: a) Si indica que es pagadero a la vista, a requerimiento o contra prestacin o si contiene alguna expresin equivalen. te, o b) Si no indica la fecha del pago. 2. Cuando un titulo pagadero en una fecha determinada sea aceptado, endosado o garantizado despus de su vencimiento, ser pagadero a requerimiento respecto del aceptante, el endosante o el garante. 3. El ttulo se considerar pagadero en una fecha determinada, si indica que es pagadero: a) En una fecha acordada o a un plazo fijo a partir de una fecha acordada o a un plazo fijo a par-tir de la fecha del ttulo; b) A un plazo fijo a la vista; e) A plazos en fechas sucesivas, o d) A plazos en fechas sucesivas, con la estipulacin en el ttulo de que, en caso de no pagarse cualquiera de las cuotas, ser exigible la totalidad del saldo no pagado. 4. El da del pago del ttulo pagadero a un plazo fijo a partir de la fecha se determinar con referencia a la fecha del ttulo. 5. El da de pago de una letra pagadera a plazo fijo a la.vista se determinar por la fecha de su aceptacin o, si la letra es desatendida por falta de aceptacin, por la fecha del protesto o, cuando el protesto se dispensa, por la fecha de la falta de acepo tacin. 6. El da del pago de un ttulo pagadero a requerimiento ser aquel en que se presente para su pago. 7. El da del pago de un "pagar pagadero a plazo fijo a la vista se determinar por la fecha del visado suscrito por el firmante en el pagar o, si ste denegara su visado, por la fecha de la presentacin. 8. Si un ttulo se libra o se suscribe pagadero a uno o ms meses despus de una fecha acordada, o despus de la fecha del ttulo o a plazo a la vista, el ttulo ser pagadero en la fecha correspondiente del mes en que deba hacerse el pago. Si no exis-
te una fecha correspondiente, el ttulo ser pagadero elltimo da de ese mes. Art. 10 1. La letra podr librarse: a) Por dos o ms libradores, y b) Pagadera a dos o ms tomadores. 2. El pagar podr suscribirse: a) Por dos o ms suscriptores, y b) Pagadero a dos o ms tomadores: 3. Si el ttulo es pagadero a dos o ms tomadores alternativamente," ser pagadero a cualquiera de ellos, y cualquiera de ellos que se halle en posesin del ttulo podr ejercer los derecho del tenedor. En los dems casos, el ttulo ser pagadero a todos ellos y los derechos del tenedor slo podrn ser ejercidos por todos ellos. rt. 11 La letra podr librarse por el Iibrador: a) Contr~ s mismo, y b) Pagadera a su propia orden. Seccin 3. Modo de completar un ttulo incompleto Art. 12 1. El ttulo incompleto que rena los requisitos establecidos en el prr. 1 del arto 10. y lleve la firma del librador o la aceptacin del librado, o rena los requisitos establecidos en el prr. 2 del art. 10. y en el inciso d) del prr. 2 del arto 30., pero que carezca de otros elementos propios de uno o ms de los requisitos establecidos en los arts. 20. y 30., podr completarse, y el ttulo as completado surtir efectos como letra o como pagar. 2. Si tal ttulo es completado sin poder suficiente o de manera distinta de la estipulada en el poder conferido: a) El firmante que haya firmado el ttulo antes de haber completado ste, podr invocar esa falta de poder suficiente como excepcin contra el tenedor que hubiese tenido conocimiento de tal falta de poder en el momento de pasar a ser tenedor, y b) El firmante que haya firmado el ttulo despus de habersecompletado ste, ser responsable segn lo dispuesto en el ttulo as completado.
Captulo III Transferencia Art. 13 Se transferir un ttulo: a) Mediante endoso y entrega del ttulo por el endosante al endosatario, o b) Mediante la' mera tradicin del ttulo, si el ltimo endoso es en blanco.. Art. 14 1. El endoso deber escribirse en el ttulo o en un suplemento aadido a ste (al/onge). Deber estar firmado.', 2. Un endoso podr ser: a) En blanco, es decir, mediante una firma solamente o mediante una firma acompaada de una declaracin en el sentido de que el ttulo es pagadero a cualquier persona en cuya posesin est, y. b) Nominativo, es, decir, mediante la firma acompaada del nombre de la persona a quien es pagadero el ttulo. 3. La sola firma de persona distinta del librado constituir endoso slo si se ha puesto en el reverso del ttulo. Art. 15 1. Se entender por tenedor: a) Al tomador que est en posesin' del ttulo, o b) 'A la persona que est en posesin de un ttulo que se le haya endosado, o cuyo ltimo endoso sea en blanco, y en el que figure una serie ininterrumpida de endosos, aunque uno sea falso o haya sido firmado por un mandatario sin poder suficiente. 2. Si un endoso en blanco va seguido de otro endoso, la persona que haya firmado este ltimo se considerar. endosatario en virtud del endoso en blanco. 3. Una persona no perder el carcter de tenedor aun cuando esa persona o algn tenedor anterior haya obtenido el ttulo en circunstancias, inclusive incapacidad o fraude, violencia o error de cualquier tipo, que daran lugar a una reclamacin sobre el ttulo o a una excepcin a las obligaciones resultantes del mismo. Art. 16 El tenedor de un ttulo cuyo ltimo endoso sea en blanco podr: a) Endosarlo nuevamente mediante un endoso en blanco o un endoso nominativo;
b) Convertir el endoso en blanco en mi endoso nominativo indicando en l que el ttulo es pagadero a su nombre o al de otra persona determinada, o ' e) Transferir el ttulo de conformidad con el inciso b) del arto 13. Art. 17 l. Si el librador o el suscriptor ha insertado en el ttulo palabras tales como no negociable, no transmisible, no a la orden, pguese a (xr.sotomeme, u otra expresin equivalente, el ttulo slo podr transferirse a efectos de cobro" y cualquier endoso, incluso en el caso en que no contenga palabras qUB autoricen al endosatario o cobrar el ttulo, se considerar un endoso para el cobro. 2.. Cuando un endoso contenga las, palabras no negociable, no transmisible, no a la orden, pguese a (x) solamente, u otra expresin equivalente, el ttulo no podr volver a transferirse salvo a efectos de cobro, y cualquier endoso posterior, incluso si no contiene palabras que autoricen al endosatario 'a cobrar el ttulo, se considerar un endoso para el cobro. Art. 18 1. El endoso deber ser incondicional. 2. El endoso condicional transferir el ttulo independientemente de que se cumpla la condicin. La condicin no surtir efecto respecto de los firmantes y adquirentes que sean posteriores al endosatario. Art. 19 El endoso relativo a una parte del importe exigible en virtud del ttulo no surtir efectos de endoso. Art. 20 Cuando haya dos o ms endosos, se presumir que se pusieron en el orden en que aparecen en el ttulo, salvo prueba en contrario. Art. 21 1.. Cuando en el endoso figuren las palabras para cobro, para deposito, valor al cobro, por poder, pguese a cualquier banco u otra expresin equivalente que autorice al endosatario a cobrar el ttulo, el endosatario ser un tenedor que: a) .Podr ejercer todos los derechos que resulten del ttulo;
420 Derecho internacional privado b) Podr endosar el ttulo slo a efectos de cobro, y e) Estar sujeto nicamente a las acciones y excepciones que puedan hacerse valer contra el ttulo endosante. 2. El endosante para el cobro no ser responsable por el ttulo ante ningn tenedor posterior. Art. 22 1. Cuando en el endoso figuren las palabras ualor en garanta, valor en prenda. u otra expresin equivalente que denote una prenda, el endosatario ser un tenedor que: a) Podr ejercer todos los derechos que resulten del ttulo; b) Podr endosar el ttulo slo a efectos del cobro, y e) Estar sujeto nicamente a las acciones y excepciones especificadas en el arto 28 o el arto 30. 2. Si este endosatario endosa para el cobro, no ser responsable por el ttulo ante ningn tenedor posterior. Art, 23 El tenedor de un ttulo podr transferir a un firmante anterior o al librado de conformidad con el arto 13, no obstante, cuando el adquirente haya sido anteriormente tenedor' del ttulo, no se requerir endoso y podr cancelarse todo endoso que le impida adquirir el carcter de tenedor. Art. 24 El ttulo podr ser transferido de conformidad con el art. 13 despus de su vencimiento, excepto por el librado, el acepo tante o el suscriptor. Art. 25 1. Cuando un endoso sea falso, la persona cuyo endoso se haya falsificado, a cualquiera de los firmantes que haya firmado el ttulo antes de la falsificacin, tendr derecho a recibir indemnizacin por los daos que haya suf..ido como consecuencia de la falsificacin: a) Del falsificador; b) De la persona a quien el falsificador haya transferido directamente el rtulo, y c) Del firmante o del librado que haya pagado el ttulo al falsificador directamen-
te o por conducto de uno o ms endosatarios para el cobro. 2. Sin embargo, el endosatario para el cobro no ser responsable en virtud del prr. 1 del presente artculo si no tiene conocimiento de la falsificacin: a) En el momento en que pague al mandante o le comunique que ha recibido el pago, o b) En el momento en que reciba el pago, si esto sucede despus, a menos que su falta de conocimiento se deba a que no haya actuado de buena fe o con diligencia razonable. 3. Adems, el firmante o el librado que pague un ttulo no ser responsable en viro tud del prr. 1 del presente artculo si, en el momento en que pague el ttulo, no tiene conocimiento de la falsificacin, a menos que su falta de conocimiento se deba a que no haya actuado de buena fe o con diligencia razonable. 4. Salvo en lo que respecta al falsificadar, la indemnizacin prevista en el prr. 1 del presente artculo no exceder de la suma a que se refieren el arto 70 o el arto 71. Art. 26 1. Cuando un ttulo sea endosado por un mandatario sin poder o sin poder suficiente para obligar a su mandante, el mandante, o cualquier firmante del ttulo antes de ese endoso, tendr derecho a recibir indemnizacin por los daos que haya sufrido como consecuencia del endoso: a) Del mandatario; b) De la persona a quien el mandarario haya transferido directamente el ttulo, y e) Del firmante o del librado que haya pagado el ttulo al mandatario directarnente por conducto de uno o ms endosatarios para el cobro. 2. Sin embargo. el endosatario para el cobro no ser responsable en virtud del prr. 1 del presente artculo si no tiene conocimiento de que el endoso no obliga al mandante:
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a) En el momento en que pague al mandante o le comunique que ha recibido el pago, o b) En el momento en que reciba el pago, si esto sucede despus. a menos que su falta de conocimiento se deba a que no haya actuado de buena fe o con diligencia razonable. 3. Adems, el firmante o el librado que pague un ttulo no ser responsable en virtud del prr. 1 del presente artculo si, en el momento en que pague el ttulo, no tiene conocimiento de que el endoso no obliga al mandante, a menos que su falta de conocimiento se deba a que no haya actuado de buena fe o con diligencia razonable. 4. Salvo en lo que respecta al mandatario.Ia indemnizacin prevista en el prr. 1 del presente artculo no exceder de la suma a que se refieren el arto 70 o el art.71. Captulo IV Derechos y ohligacones Seccin 1. Derechos del tenedor y del tenedor protegido Art, 27 1. El tenedor de un ttulo tendr todos los derechos que se le confieren en virtud de la presente convencin respecto de cualquiera de los firmantes del ttulo. 2. El tenedor podr transferir el ttulo de conformidad con el arto 13. Art. 28 1. El firmante de un ttulo podr oponer a un tenedor que no sea tenedor protegido: a) Cualquier excepcin que pueda oponerse a un tenedor protegido de conformidad con lo establecido en el prr. 1 del arto 30; b) Cualquier excepcin basada en el negocio subyacente entre l mismo y el librado o entre l mismo y la persona a quien transfiera el ttulo, pero slo cuando el tenedor haya adquirido el ttulo con conocimiento de dicha excepcin o cuando lo haya obtenido mediante fraude o hurto o haya participado en algn momento en un fraude o hurto relacionado con dicho ttulo;
e) Cualquier excepcin que se pueda oponer a una accin derivada de un contrato entre l y el tenedor, y d) Cualquier otra excepcin oponible conforme a la presente Convencin. 2. Los derechos sobre el ttulo de un tenedor que no sea tenedor protegido podrn ser objeto de cualquier accin vlida sobre el ttulo de cualquier persona, slo si el tenedor adquiri el ttulo con conocimiento de dicha accin o cuando lo haya obtenido mediante fraude o hurto o haya participado en algn momento en un fraude o hurto relacionado con dicho ttulo. 3. El tenedor que haya adquirido un ttulo despus de la expiracin del plazo para su presentacin al pago estar sujeto a cualquier excepcin a las obligaciones resultantes del mismo a que hubiera estado sujeto quien se lo transfiri. 4. El firmante no podr oponer como excepcin contra un tenedor que no sea tenedor protegido el hecho de que un tercero pueda ejercer una accin sobre el ttulo. a menos que: a) El tercero haya ejercido una reclamacin vlida sobre el ttulo, o b) El tenedor haya adquirido el ttulo mediante hurto, haya falsificado la firma del tomador o de un endosatario, o haya participado en el hurto o falsificacin. El trmino tenedor protegido designa al tenedor de un ttulo que estaba completo cuando lo recibi o que de ser un ttulo incompleto en la forma descrita en el prr. 1 del arto 13 fue completado de conformidad con las facultades conferidas, a condicin de que, en el momento en que pas a ser tenedor: a) No hubiera tenido conocimiento de ninguna excepcin a las obligaciones resultantes del ttulo mencionado en los incisos a), b), c) y e) del prr. 1 del arto 28; b) No hubiera tenido conocimiento de ninguna reclamacin vlida sobre el ttulo por cualquier persona; e) No hubiera tenido conocimiento del hecho de que el ttulo haba sido desatendido por falta de aceptacin o de pago;
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d) No hubiera expirado el plazo previsto en el arto 55 para la presentacin de ese ttulo para el pago, y e) No hubiera obtenido el ttulo mediante fraude o hurto-o no hubiera participado en un fraude o hurto relacionado con dicho titulo. Art. 30 1. Un firmante slo podr oponer a ~n tenedor pr.otegido las siguientes
excepciones: a) Las basadas en el prr. 1 del arto 33. el arto 34, el prr. 1 del arto 35, el prr. 3 del arto 36, el prr. 1 de los arts. 53,
57 Y63 Yel arto 84 de la presente Convencin; b) Las basadas en el negocio subyacen. te entre el firmante y ese tenedor o derivadas de un acto fraudulento realizado por ese tenedor para obtener la firma de ese firmante en el ttulo, y e) Las basadas en su incapacidad para obligarse en virtud del ttulo o en el hecho de que firm"sin tener conocimiento de que su firma lo converta en firmante del ttulo, a condicin de que su falta de conocimiento no se debiera a negligencia de su parte y de que su firma 'se hubiera obtenido de modo ocaudulento. 2. Los derechos del tenedor protegido sobre el ttulo no podrn ser objeto de ninguna reclamacin sobre el ttulo por parte de persona alguna, con la excepcin de una reclamacin vlida derivada del negocio subyacente entre el tenedor y la persona que efecte la reclamacin. Art.31 1. La transferencia del titulo por un tenedor protegido conferir a cualquier tenedor posterior los derechos que tena el tenedor protegido sobre el titulo y los resultantes del mismo. 2. Esos derechos no pasarn al tenedor posterior si ste: a) Particip en una operacin que d lugar a una reclamacin sobre el ttulo o ~ una excepcin a las obligaciones resultantes del mismo, y b) Ha sido antes tenedor, pero no tenedor protegido.
Art. 32 Salvo prueba en contrario, se presumir que todo tenedor es tenedor protegido. Seccin 2. Obligaciones de los firmantes A. Disposiciones generales Art.33 1. Salvo lo dispuesto en los arts. 34 y 36, nadie quedar obligado por un ttulo a menos que lo firme. 2. La persona que firme un ttulo con nombre distinto del propio quedar obligada como si lo hubiese firmado con su pro. pio nombre. Art. 34 Una firma falsificada en un ttulo no impondr obligacin alguna a la persona cuya firma se falsific. No obstante, si sta ha consentido en obligarse por la firma falsificada o ha dado a entender que dicha firma es suya, quedar obligada como si ella misma hubiese firmado el ttulo. Art. 35 1. Si un ttulo es objeto de alteo raciones sustanciales: a) El firmante que lo firme despus de la alteracin sustancial quedar obligado en los trminos del texto alterado, y b) El firmante que lo firme antes de la alteracin quedar obligado en los trminos del texto original. Sin embargo, si un firmante efecta, autoriza o permite una alteracin sustancial, quedar obligado en los trminos del texto alterado. 2. Salvo prueba en contrario, se presumir que la firma se ha estampado en el ttulo despus de efectuada la alteracin que modifique en cualquier sentido el compromiso escrito de cualquier firmante contenido en el ttulo. Art. 36 1. El ttulo podr ser firmado por un mandatario. 2. La firma de un mandatario eatampada por l en un ttulo con p-oder de su mandante y con indicacin en el ttulo de que firma en calidad de mandatario por ese mandante designado, o la firma de un mandante estampada en el ttulo por un mano datario con poder del mandante, obliga al mandante y no al mandatario. 3. La firma estampada en un ttulo por la persona en calidad de mandatario pero
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sin poder para firmar o excedindose de su poder, o por un mandatario con poder para firmar pero que no indica en el ttulo que firma en calidad de representante por una persona designada, o que indica en el ttulo que firma en calidad de representante pero sin nombrar a la persona que representa, obliga a la persona que ha firmado y no a la persona ~ quien pretende representar. 4. La cuestin de si una persona ha estampado una firma en el ttulo en calidad de mandatario slo podr determinarse con referencia a lo que aparezca en el propio ttulo. _ 5. La persona que de confor~idad con el prr. 3 del presente artculo queda obli'gada por el ttulo, y que lo paga, tiene los mismos derechos que hubiese tenido la persona por quien pretenda actuar si sta lo hubiera pagado, Art. 37 La orden de pago contenida en la letra de cambio no constituye por s misma una cesin al tomador de la provisin de fondos para el pago que el librador ha hecho al librado. B. Ellibrador Art. 38 1. El librador, en caso de desatencin de la letra por falta de aceptacin o de pago y una vez efectuado el protesto debido, se compromete a pagar la letra al tenedor, o a cualquier endosante, o a cualquier garante del endosante, que reembolse la letra, 2. El librador podr excluir o limitar su propia responsabilidad por la aceptacin o por el pago mediante una estipulacin expresa en la letra. Esa estipulacin sur-tir efecto solamente respecto del librador. La estipulacin que excluya o limite la responsabilidad respecto del pago slo surtir efecto si hay otro firmante que sea o que llegue a ser responsable de la letra. C. El suscrtptor Art. 39 1. El suscriptor se compromete a pagar el pagar de conformidad con lo estipulado en l al tenedor o a cualquier firmante que reembolse el pagar.
2. El suscriptor no podr excluir o limitar su propia responsabilidad mediante una estipulacin en el pagar. Esa estipulacin no surtir efecto. D. El librado y el aceptante Art. 40 1. El librado no quedar obligado por la letra hasta que la acepte. 2. El aceptante se compromete a pagar la letra de conformidad con lo eatipulado en su aceptacin al tenedor o a cualquier firmante que reembolse la letra. Art. 41 1. La aceptacin constar en la letra y podr efectuarse: a) Mediante la fuma del librado acompaada de la palabra aceptada u otra expresin equivalente, o b) Mediante la simple firma del librado. 2. La aceptacin podr hacerse en el anverso o en el reverso de la letra. Art.42 1. La letra incompleta que rena les requisitos que figuran en el prr. 1 del arto 10. podr ser aceptada por el librado antes de haber sido firmada pr el Iibrador o mientras que est incompleta por cualquier otra razn. 2. La letra podr ser aceptada antes, en el momento o despus de su vencimien to, o despus de haber sido desatendida por falta de aceptacin o de pago. 3. Cuando una letra pagadera a plazo fijo a la vista, o que deba presentarse para la aceptacin antes de una fecha especificada, sea aceptada, el aceptante deber indicar la fecha de su aceptacin; si el aceptante no hace esa indicacin, el librador o el tenedor podrn insertar la fecha de aceptacin. 4. Cuando una letra pagadera a plazo fijo a la vista sea desatendida por falta de aceptacin y posteriormente el librado la acepte, el tenedor tendr derecho a que la aceptacin lleve la fecha en que la letra fue desatenelida. Art.43 1. La aceptacin deber ser pura y simple. Se considerar que una aceptacin no es pura y simple si es condicional O modifica los trminos de la letra.
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Derecho internacional privado rente al cobro del ttulo frente al aceptante de una letra o, en caso de una letra no aceptada, frente al librador, o frente al suscriptor de un pagar. 2, El transferente Incurrir en la responsabilidad establecida en el prr. 1 del presente artculo slo en caso de que el adquirente tomara el ttulo sin conocer el hecho que da motivo a dicha responsabilidad. 3. En aquellos casos en que el transfarente sea responsable de acuerdo con el prr. 1 del presente artculo, el adquirente podr reclamar, incluso antes del vencimiento, la suma pagada por l al transferente, con los intereses calculados de acuerdo con el arto 70, y contra devolucin del ttulo. G. El garante Art. 46 1. El pago de un ttulo, independientemente de que haya sido o no aceptado, podr ser garantizado por la totalidad o por una parte de su importe respecto de cualquier firmante o del librado. Cualquiera persona, aunque sea ya firmante, podr otorgar una garanta. 2. La garanta deber anotarse en el ttulo o en un suplemento aadido a ste
(aUonge).
2. Si el librado estipula en la letra que su aceptacin no es pura y simple: a) Quedar no obstante obligado con arreglo a los trminos de su aceptacin, y b) La letra quedar desatendida por falta de aceptacin. 3. Una aceptacin relativa a slo una parte de la suma pagadera no es una aceptacin pura y simple. Si el tenedor admite esa aceptacin, la letra quedar desatendida por falta de aceptacin solamente respecto de la parte restante. 4. Una aceptacin que indique que el pago deber efectuarse en un domicilio determinado o por un mandatario determinado es una aceptacin pura y simple SIempre que: a) No se modifique el lugar en que deba efectuarse el pago, y b) La letra no se haya librado para ser pagada por otro mandatario. E, El endosantc Art, 44 1. El endosante se compromete para el caso de que el ttulo sea desatendido por falta de aceptacin o de pago, y una vez efectuado el protesto debido, a pagar el ttulo al tenedor o a cualquier endosante posterior o a cualquier garante del endosante que reembolse el ttulo. 2. El endosante podr eximirse de responsabilidad o limitar su responsabilidad mediante estipulacin expresa en el ttulo. Esta estipulacin slo surtir efecto respecto de ese endosante. F. El cedente por endoso o por mera tradicin Art.45 1. Salvo estipulacin en contrario, la persona que transfiere un ttulo por endoso y tradicin o por mera tradicin declara al tenedor a quien transfiere el ttulo que: a) El ttulo DO tiene ninguna firma falo sificada o no autorizada; b) El ttulo no ba sido objeto de una alteracin sustancial, y c) En el momento de la transferencia, no tiene conocimiento de hecho alguno que pueda comprometer el derecho del adqui-
3. La garanta se expresar mediante las palabras garantizada, avalada, bueno por aval, u otra expresin equivalente, acompaada por la fu-m a del garante. A los fines de la presente Convencin la e},..p resin anteriores endosos garantizados u otra equivalente no constituye u.na garanta. 4. La garanta podr otorgarse mediante la sola firma en el anverso del ttulo. La sola firma en el anverso del ttulo de una persona distinta del suscriptor, del librador o del librado, constituye una garanta. 5. El garante podr indicar la persona por la que sale garante. A falta de esa indicacin, la persona por la que sale garante ser el aceptante o el librado, en el caso de la letra, o el suscriptor en el caso del pagar.
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6. El garante no podr oponer como excepcin a su responsabilidad aduciendo el haber firmado el titulo antes de haberlo hecho la persona por la que sali garante, o cuando el ttulo estaba incompleto. Art.47 1. La responsabilidad del garante por el ttulo es de la misma naturaleza que la del firmante por el que sale garante. 2. Si la persona por la que sale garante es el librado, el garante se compromete: a) A pagar la letra al vencimiento al tenedor o a cualquier firmante que reembolse la letra, y b) Cuando la letra es pagadera a fecha fija, en caso de desatencin por falta de aceptacin y previo al necesario protesto, a pagarla al tenedor o a cualquier firmante que reembolse la letra. 3. En relacin con las excepciones personales propias, el garante slo podr oponer: a) A un tenedor que no sea tenedor protegido, aquellas excepciones que pueda oponer conforme a los prrs. 1, 3 Y 4 del arto 28, y b) A un tenedor protegido, aquellas excepciones que pueda oponer conforme al prr. 1 del ar t. 30. 4. En relacin con las excepciones que pueda oponer la persona por la que salga garante: a) El garante slo podr oponer a un tenedor que no sea tenedor protegido aquellas excepciones que la persona por la que salga garante pueda oponer a ese tenedor conforme a los prrs. 1, 3 y 4 del arto 28; b) El garante que exprese su garanta mediante las palabras garantizada, pago garantizado, o cobro garantizado, u otra expresin equivalente, slo podr oponer a un tenedor protegido aquellas excepciones que la persona por la que salga garante pueda oponer a un tenedor protegido en virtud del prr. 1 del arto 30; e) El garante que exprese su garanta mediante las palabras avalada o bueno por aval slo podr oponer a un tenedor protegido:
i) La excepcin, conforme al inciso b) del prr. 1 del arto 30, de que el tenedor protegido obtuvo la firma en el ttulo de la persona a quien avala por un acto fraudulento; ii) La excepcin, conforme al arto 53 o al arto 57, de que el ttulo no fue presentado para la aceptacin o pago; iii} La excepcin, conforme al arto 63, de que el ttulo no fue debidamente protestado por falta de aceptacin o de pago; iv) La excepcin, conforme al arto 84, de que ya no puede ejercerse la accin Contra la persona a quien avala; d) El garante que no sea un banco u otra institucin financiera y exprese su garanta mediante la sola firma, slo podr oponer a un tenedor protegido las excepciones a que se hace referencia en el inciso b) del presente prr., y e) El garante que sea un banco u otra institucin financiera y expresa su garanta mediante la sola firma slo podr oponer a un tenedor protegido las excepciones a que se hace referencia en el inciso e) del presente prrafo. Art.48 L El garante que pague el ttulo de conformidad con el arto 72 liberar al firmante por el que salga garante de sus obligaciones derivadas del ttulo hasta el monto de la suma pagada. 2. El garante que pague el ttulo podr recuperar la suma pagada con intereses del firmante por el que salga garante y el de los firmantes que sean responsables por el ttulo frente a ese firmante. Captulo V Presentacin, falta de aceptacin o de pago y regreso Seccin 1. Presentacin a la aceptacin ydesatencin por falta de aceptacin Art. 49 1. La letra podr ser presentada a la aceptacin. 2. La letra deber ser presentada a la aceptacin: a) Cuando el librador haya estipulado en la letra que sta deber ser presentada a la aceptacin;
b) Cuando la letra sea pagadera a plazo fijo a la vista. o e) Cuando la letra sea pagadera en un lugar distinto del de la residencia o del establecimiento del librado, salvo que sea pagadera a requerimiento. Art. 50 1. El librado podr estipular en la letra que no se deber presentar sta a la aceptacin antes de determinada fecha o antes de que ocurra un acontecimiento determinado. Excepto en el caso de la letra que haya de ser presentada a la aceptacin con arreglo a lo~ incisos b) y c) del prr. 2 del arto 49, el librado podr estipular que la letra no deber ser presentada a la aceptacin. 2. Si se presenta a la aceptacin una letra que contenga una estipulacin permitida en el prr. 1 del presente artculo, y esa letra no es aceptada, no por ello se considerar desatendida. 3. Si el librado acepta una letra a pesar de haber una estipulacin segn la cual la letra no deba ser presentada a la aceptacin, la aceptacin surtir efecto. Art. 51 Una letra ha sido debidamente presentada a la aceptacin si se ha presentado de conformidad con las siguientes reglas: a) El tenedor deber presentar la letra al librado en da hbil y a una hora razonable; b) La presentacin a la aceptacin podr hacerse a una persona o autoridad distinta del librado, si esa persona o autoridad est facultada para aceptar la letra con arreglo a la ley aplicable; J) Si se libra una letra pagadera a fecha fija, la presentacin a la aceptacin deber hacerse antes de esa fecha o en esa fecha misma; d) Una letra librada pagadera a raquerimiento o a plazo fijo a la vista deber ser presentada a la aceptacin dentro del plazo de un ao de su fecha" y e) Una letra en la qJe el librador haya fijado una fecha o un plazo para su presentacin a la aceptacin deber ser presen-
tada en la fecha fijada o dentro del plazo fijado. Art. 52 1. La presentacin necesaria u opcional de la letra a la aceptacin quedar dispensada cuando: a) El librado haya fallecido o haya dejado de tener la libre administracin de sus bienes por causa de insolvencia, sea una persona ficticia o no tenga capacidad para obligarse por el ttulo como aceptante, o b) El librado sea una sociedad, asociacin u otra persona jurdica que haya dejado de existir. 2. La presentacin necesaria de la letra a la aceptacin quedar dispensada cuando: a) La letra sea pagadera a fecha fija y la presentacin a la aceptacin no se pueda hacer antes de esa fecha o en esa fecha misma debido a circunstancias ajenas a la voluntad del tenedor y que ste no pudo evitar ni superar, o b) La letra sea pagadera a un plazo fijo a la vista y la presentacin a la aceptacin no se pueda hacer dentro del plazo de un ao de su fecha debido a circunstancias ajenas a la voluntad del tenedor y que ste no pudo evitar ni superar. 3. A reserva de lo dispuesto en los prrafos 1 y 2 del presente artculo, la demora en efectuar la presentacin necesaria de la letra a la aceptacin quedar excusada, pero sin que quede dispensada la presentacin a la aceptacin, cuando la letra no haya librado con la estipulacin de que deber ser presentada a la aceptacin dentro de un plazo acordado y la demora en la presentacin a la aceptacin se deba a circunstancias ajenas a la voluntad del tenedor y que ste no pudo evitar ni superar. Cuando cese la causa de la demora, deber hacerse la presentacin con diligencia razonable. Art. 53 1. Si una letra que ha de presentarse a la aceptacin no se presenta debidamente, el librador, los endosantes y sus garantes no quedarn obligados por ella.
Mxico en el derecho convencional internacional 427 2. La falta de presentacin de una letra a la aceptacin no liberar al garante del librado de su obligacin resultante de la letra. Art.54 1. Se considerar que una letra ha sido desatendida por falta de aceptacin: a) Cuando el librado, efectuada la debida presentacin, se niegue expresamente a aceptar la letra o cuando, actuando con razonable diligencia, no pueda obtenerse la aceptacin, o cuando el tenedor no pueda obtener la aceptacin a que tiene derecho con arreglo a la presente Convencin, y b) Cuando se dispense la presentacin a la aceptacin con arreglo a lo dispuesto en el arto 52, a no ser que la letra sea de hecho aceptada. 2. a) Si la letra es desatendida por falta de aceptacin en virtud de lo dispuesto en el inciso a) del prr. 1 del presente artculo, el tenedor podr ejercer, a reserva de lo dispuesto en el art. 59, una accin de regreso inmediato contra el librador, los endosantes y sus garantes; b) Si la letra es desatendida por falta de aceptacin en virtud de lo dispuesto en el inciso b) del prr. 1 del presente artculo, el tenedor podr ejercer una accin de regreso inmediata contra el librador, los endosantes y sus garantes, y c) Si la letra es desatendida por falta de aceptacin en virtud de lo dispuesto en el prr. 1 del presente artculo, el tenedor podr reclamar el pago al garante del Iibrado, previo el necesario protesto, 3. Si se presenta a la aceptacin una letra pagadera a requerimiento, pero la aceptacin es denegada, no se considerar desatendida por falta de aceptacin. Seccin 2. Presentacin al pago y desatencin por falta de pago Art. 55 Un ttulo ha sido debidamente presentado al pago si se ha presentado de conformidad con las siguientes reglas: a) El tenedor deber presentar el ttulo al librado, al aceptante o al suscriptor en da hbil y a una hora razonable;
b)
Un pagar firmado por dos o ms
suscriptores se podr presentar a cualquiera de ellos, salvo que en el pagar se indique claramente otra cosa; e) Si el librado, el aceptante o el suscriptor ha fallecido, la presentacin deber hacerse a las personas que, con arreglo a la ley aplicable, sean S\lS causahabientes o estn facultadas para administrar su patrimonio; d) La presentacin al pago podr hacerse a una persona o autoridad distinta del librado, del aceptante o del suscriptor si esa persona o autoridad est facultada, con arreglo a la ley aplicable, para pagar el ttulo; e) Todo ttulo que no sea pagadero a requerimiento deber ser presentado a pago en el da de su vencimiento o en uno de los dos das hbiles siguientes; f) Todo titulo que sea pagadero a requerimiento deber ser presentado a pago dentro del plazo de un ao de su fecha; g) El titulo deber presentarse al pago: i) En el lugar del pago indicado en l; ii) Si no se ha fijado un lugar del pago, en la direccin del librado, del aceptante o del suscriptor indicado en el ttulo, o iii) Si no se ha fijado un lugar del pago y no se ha indicado la direccin del librado, del aceptante o del suscriptor, en el establecimiento principal o la residencia habitual del librado, del aceptante o del suscriptor, y h) El ttulo que se presente ante una cmara de compensacin estar debidamente presentado al pago si las leyes del lugar donde est radicada la cmara de compensacin o las normas o costumbres de dicha cmara de compensacin as lo establecen. Art. 56 1. Ser excusable la demora en efectuar la presentacin al pago cuando se deba a circunstancias ajenas a la voluntad del tenedor y que ste no haya podido evitar ni superar. Cuando cese la causa de la demora, la presentacin deber efectuarse con diligencia razonable.
2. La obligacin de presentar el ttulo al pago quedar dispensada: a) Cuando el librador, un endosante o .uri garante haya renunciado expresamente a la presentacin; esa renuncia: i) Si ha sido incluida en el ttulo por el librador, perjudicar a todos los firmantes subsiguientes y beneficiar a cualquier tenedor; ii) Si ha sido incluida en el ttulo por un firmante distinto del librador, perjudicar slo a ese firmante, pero beneficiar a cualquier tenedor; iii) Si se ha hecho fuera del ttulo, perjudicar slo al firmante que la hizo y beneficiar nicamente al tenedor en cuyo favor se hizo; b) Cuando el ttulo no sea pagadero a requerimiento y la causa de la demora en efectuar la presentacin mencionada en el prr. 1 del presente artculo siga existiendo pasados treinta das despus del da de su vencimiento; e) Cuando el ttulo sea pagadero a requerimiento y la causa de la demora en efectuar la presentacin mencionada en el prr. 1 del presente artculo siga existiendo pasados treinta das despus de la expiracin del plazo para efectuar la presentacin para el pago; d) Cuando el librado, el suscriptor o el aceptante haya dejado de tener la libre administracin de sus bienes por causa de su insolvencia sea una persona ficticia o una persona que no tenga capacidad para hacer el pago, o cuando el librado, el suscriptor o el aceptante sea una sociedad, asociacin u otra persona jurdica que haya dejado de existir, y e) Cuando no haya ningn lugar en el que el ttulo deba ser presentado con arreglo al inciso g) del arto 55. 3. La obligacin de presentar un ttulo para el pago quedar dispensada tambin, en lo que respecta a la letra, cuando sta haya sido protestada por falta de aceptacin.
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Art.57 1. Cuando el ttulo no haya sido presentado debidamente al pago el libradar, los endosantes y sus garantes no quedarn obligados por l. 2. La falta de presentacin de un ttulo a pago no liberar al aceptante, al suscriptor y a sus garantes ni al garante del librado de las obligaciones resultantes del ttulo. Art, 58 1. Se considerar que un ttulo ha sido desatendido por falta de pago: a) Cuando, efectuada la presentacin debida, se deniegue el pago o cuando el tenedor no pueda obtener el pago a que tiene derecho con arreglo a la presente Convencin, y b) Cuando se dispense la presentacin para el pago de conformidad con el prr. 2 del art. 56 y el ttulo no sea pagado al vencimiento. 2. Si la letra es desatendida por falta de pago, el tenedor podr ejercer, a reserva de lo dispuesto en el arto 59, una accin de regreso contra el librador, los endosantes y sus garantes. 3. Si el pagar es desatendido por falta de pago, el tenedor podr ejercer, a reserva de lo dispuesto en el art. 59, una accin de regreso contra los endosantes y sus garantes. Seccin 3. Regreso Art. 59 Si un ttulo es desatendido por falta de aceptacin o de pago, el tenedor slo podr ejercer su accin de regreso una vez que el ttulo haya sido debidamente protestado por falta de aceptacin o de pago, segn lo dispuesto en los arts. 60 a 62. A. Protesto Art. 60 1. El protesto es una constatacin de la desatencin hecha en el lugar en el que se desatendi el ttuloy firmada y fechada por persona autorizada para estos efectos por la ley del lugar. El protesto debe especificar: a) La persona a cuyo requerimiento se proteste el ttulo; b) El lugar del protesto, y
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e) La peticin hecha y la respuesta dada, si la hubo, o el hecho de que no pudo localizarse al librado o al aceptante o al suscriptor. 2. El protesto podr hacerse constar: a) En el ttulo o en un suplemento aadido a ste (aUonge), o b) En un documento separado, en cuyo caso deber precisar claramente cul es el ttulo desatendido. 3. A menos que en el ttulo se estipule la obligatoriedad del protesto, ste podr reemplazarse por una declaracin escrita en el ttulo y firmada y fechada por el Iibrado, el aceptante o el suscriptor, o, en el caso de un ttulo en que figure un dominio con una persona designada para el pago, por la persona designada; en esa dec1aracin se deber sealar que se deniega la aceptacin o el pago. 4. La declaracin hecha de conformidad con el prr. 3 ser un protesto a efectos de la presente Convencin. Art. 61 El protesto de un ttulo por falta de aceptacin o de pago deber hacerse en el da en que el ttulo es desatendido o en uno de los cuatro das hbiles siguientes. Art. 62 1. Ser excusable la demora en protestar un ttulo por falta de aceptacin o de pago cuando aqulla se deba a circunstancias ajenas a la. voluntad del tenedor y que ste no pudo evitar ni superar. Cuando cese la causa de la demora. deber efectuarse el protesto con diligen-: cia razonable. 2, El protesto por falta de aceptacin o de pago quedar dispensado: a) Cuando el librador, un endosante o un garante haya renunciado expresamente al protesto; esa renuncia: i) Si ha sido incluida en el ttulo por el librador, perjudicar a todos los firmantes subsiguientes y beneficiar a cualquier tenedor; ii} Si ha sido incluida en el ttulo por un firmante que no sea el librador, perjudicar slo a ese firmante pero beneficiar a cualquier tenedor, y
iii} Si se ha hecho fuera del ttulo, perjudicar slo al firmante que la hizo y beneficiar nicamente al tenedor en cuyo favor se hizo; . b) Cuando la causa de la demora en levantar el protesto, mencionada en el prr. 1 del presente artculo, persista pasados treinta das despus de la fecha de la desatencin; e) En lo que respecta al.librador de una letra, cuando el librador y el librado o el aceptante sean la misma persona; d) Cuando se haya dispensado la presentacin del ttulo a la aceptacin o al pago de conformidad con lo dispuesto en el arto 52 o en el prr. 2 del art. 56, Art. 63 1. Cuando el ttulo que haya de protestarse por falta de aceptacin o de pago no sea debidamente protestado, ellibrador, los endosantes y sus garantes no quedarn obligados por L 2. La falta de protesto de un ttulo no liberar al aceptante, al suscriptor y a sus garantes ni al garante del librado de sus obligaciones resultantes del ttulo. B. Notificacin de la desatencin Art.64 1. Cuando el ttulo sea desatendido por falta de aceptacin o de pago, el tenedor deber notificar la desatencin: a) Al librador y al ltimo endosante, y b) A todos los dems endosantes y garantes cuyas direcciones pueda averiguar el tenedor sobre la base de la informacin contenida en el ttulo. 2. El endosante o el garante que sea notificado deber a su vez notificar la falta de aceptacin o pago al ltimo firmante que le preceda y que est obligado por el ttulo. 3. La notificacin de la desatencin opera en beneficio de todos los firmantes que tengan una accin de regreso basada en el ttulo frente al firmante notificado. Art. 65 1. La notificacin de que el titulo ha sido desatendido podr efectuarse en cualquier forma y mediante cualesquiera trminos que identifiquen el ttulo y declaren que no ha sido atendido. La simple devolucin del ttulo desatendido baso
tar para hacer la notificacin, siempre que se acompae de una declaracin que indique que no ha sido atendido. 2. La notificacin de que el ttulo haya sido desatendido se considerar debidamente efectuada si se comunica o se enva al firmante que ha de ser notificado por medios adecuados a las circunstancias, independientemente de que dicho firmante la reciba o no. 3. La carga de la prueba de que la notificacin ha sido debidamente efectuada recaer sobre la persona que deba efectuar la notificacin. Art. 66 La notificacin de que el ttulo ha sido desatendido deber efectuarse dentro de los dos das hbiles siguientes: a) Al da del protesto o, cuando se dispensa el protesto, al da de la falta de aceptacin o de pago, o b) Al da en que reciba la notificacin de que el ttulo ha sido desatendido. Art. 67 l. Ser excusable la demora en notificar la desatencin cuando se deba a circunstancias ajenas a la voluntad de la persona que debe notificar y que sta no pudo evitar ni superar. Cuando cese la causa de la demora, deber efectuarse la notificacin con diligencia razonable. 2. La notificacin de la desatencin quedar dispensada: a) Cuando, actuando con diligencia razonable, esa notificacin no pueda efectuarse; b) Cuando el librador, un endosante o un garante haya renunciado expresamente a ella; esa renuncia: i) Si ha sido incluida en el ttulo por el librador, perjudicar a todos los firmantes posteriores y beneficiar a cualquier tenedor; ii) Si ha sido incluida en el titulo por un firmante que no sea el librador, perjudicar slo a ese firmante pero beneficiar a cualquier tenedor, y iii} Si se ha hecho fuera del ttulo, perjudicar slo al firmante que la hizo y beneficiar nicamente al tenedor en cuyo favor se hizo, y
e) En lo que respecta al librador de una letra, cuando el librador y el librado o el aceptante sean la misma persona. Art. 68 Cuando la persona que deba notificar la desatencin omita efectuar la notificacin a un firmante que tenga derecho a recibirla, responder por los daos que ste pueda sufrir como consecuencia de dicha omisin, sin que dichos daos puedan exceder de la suma a que se hace referencia en el arto 70 o en el arto 71. Seccin 4. Suma exigible Art. 69 1. El tenedor podr ejercer los derechos que le otorga el ttulo contra cualquiera de los firmantes obligados por el mismo, contra varios de ellos o contra todos ellos, y no estar obligado a respetar el orden por el que los firmantes se hayan obligado. Cualquier firmante que reembolse el ttulo podr ejercer sus derechos de la misma manera contra los firmantes obligados ante l. 2. La accin intentada contra un firmante no impedir proceder contra cualquier otro firmante, sea o no posterior al firmante contra quien originalmente se procedi. Art.70 1. El tenedor-podr reclamar de cualquier firmante obligado: a) Al vencimiento: el importe del ttulo con intereses, si se han estipulado; b) Despus del vencimiento: i) El importe del ttulo con los intereses devengados, si se han estipulado. hasta la fecha de vencimiento; ii) Si se han estipulado intereses para despus del vencimiento, los intereses al tipo estipulado, o en ausencia de tal estipulacin, los intereses al tipo especificado en el prr. 2 del presente artculo, calculados a partir de la fecha de presentacin y sobre la suma expresada en el apartado del inciso b) del presente prrafo, y iii} Todos los gastos del protesto y de las notificaciones que haya hecho, y e) Antes del vencimiento: i) El importe del ttulo con los intereses devengados hasta la fecha del pago, si
se han estipulado intereses; o, si no se han estipulado intereses, el importe previo un descuento por el periodo comprendido entre la fecha de pago y la fecha de vencimiento, calculado de conformidad con el prr. 4 del presente artculo, y ii} Todos los gastos del protesto y de las notificaciones que haya hecho. 2. El tipo de inters ser el que debera pagarse en caso de juicio iniciado en el territorio del Estado en que fuera pagadero el ttulo. 3. Ninguna de las disposiciones del prr. 2 del presente artculo impedir que un tribunal disponga el pago de daos y perjuicios o una indemnizacin por la prdida suplementaria que cause al tenedor la mora en el pago. 4. El descuento se har segn el tipo oficial (tipo de descuento) u otro tipo apropiado semejante que est vigente en la fecha en que se ejerza la accin de regreso en el lugar en que el tenedor tenga su establecimiento principal o, de na tenerlo, su residencia habitual; si no existe ese tipo, el tipo de descuento ser el que resulte razonable en ese caso. At-t, 71 El firmante que pague un ttulo y quede con ello liberado en todo o en parte de sus obligaciones derivadas del ttulo, podr reclamar a los firmantes obligados ante l: a) La suma total que baya pagado; b) Los intereses devengados por esa suma al tipo especificado en el prr. 2 del arto 70, calculados a partir del da en que baya hacho el pago, y e) Todos los gastos ocasionados por las notificaciones que haya hecho. Captulo VI Extincin de las obligaciones Seccin 1. Extincin mediante pago Art. 72 1. El firmante quedar liberado de sus obligaciones en virtud del ttulo cuando pague al tenedor, o a un firmante posterior que haya pagarlo el ttulo y est en posesin de l, la suma debida de conformidad con el arto 70 o el arto 71:
a) En la fecha de vencimiento o con posterioridad a ella; o b) Antes de la fecha de vencimiento, cuando el ttulo haya sido desatendido por falta de aceptacin. 2. El pago efectuado antes del vencimiento en circunstancias distintas a las previstas en el inciso b) del prr. 1 del presente artculo no libera. al firmante que lo efecta de sus obligaciones resultantes del ttulo. salvo en relacin con la persona a quien se hizo el pago. 3. El firmante no quedar liberado de sus obligaciones si paga a un tenedor que no sea un tenedor protegido, o a un firmante que haya reembolsado la letra, y sabe en el momento del pago que el tenedor o ese firmante ha adquirido el ttulo mediante hurto o ha falsificado la firma del tomador o de un endosatario, o ha participado en el hurto o la falsificacin. 4. a) Salvo estipulacin en contrario, la persona que reciba el pago de un ttulo deber entregar: i) Al librado que efecte el pago, el ttulo, y ii} A cualquier otra persona que efecte dicho pago, el ttulo. una cuenta con constancia del pago y los protestos que hubiere; b) En caso de un ttulo pagadero a plazos en fechas sucesivas, el librado o un firmante que efecte un pago que no sea el correspondiente a la ltima cuota podr exigir que se mencione dicho pago en el ttulo o en un suplemento aadido a ste (allonge) y que se le extienda el correspondiente recibo; e) Si un ttulo pagadero en plazos sucesivos es desatendido por falta de aceptacin o de pago de cualquiera de sus cuotas y, en el momento de la desatencin, un firmante paga la cuota, el tenedor que recibe el pago deber entregar a ese firmante una copia certificada del ttulo y todos los protestos necesarios autenticados para que dicho firmante pueda ejercer sus derechos resultantes del ttulo;
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Derecho internacional privado deber entregar a quien efecte el pago el ttulo con constancia del pago y todos los protestos autenticados. Art. 74 1. El tenedor podr negarse a recibir el pago en un lugar distinto de aquel en el que el ttulo se haya presentado al pago de conformidad con el arto 55. 2. En tal caso, si el pago no se efecta en el lugar en que se present el ttulo al pago de conformidad con el arto 55, se considerar que el ttulo ha sido desatendido por falta de pago. Art. 75 1. El ttulo deber pagarse en la moneda en que est expresado el importe pagadero. 2. Cuando el importe pagadero de un ttulo est expresado en una unidad monetaria de cuenta en el sentido del inciso 1 del arto 50. y la unidad monetaria sea transferible entre la persona que hace el pago y la que lo recibe, el pago se har, a menos que el ttulo especifique una moneda de pago, mediante transferencia de unidades monetarias de cuenta. Si la unidad menetaria de cuenta no fuere transferible entre esas personas, el pago se har en la moneda especificada en el ttulo 0, de no haber especificacin, en la moneda del lugar del pago. 3. El librado o el suscriptor podrn indicar en el ttulo que ste deber pagarse en una moneda determinada distinta de aquella en que est expresado su importe pagadero. En ese caso: a) El ttulo deber pagarse en la moneda as determinada; b) La suma exigible se calcular segn el tipo de cambio indicado en el ttulo. A falta de tal indicacin, la suma exigible se calcular segn el tipo de cambio para efectos a la vista (o, de no haberlo, segn el tipo de cambio apropiado establecido) en la fecha del vencimiento: i} Vigente en el lugar en que deba presentarse el ttulo para su pago con arreglo al inciso g) del arto 55, si la moneda determinada es la de ese lugar (monada local),
d) La persona a quien se exija el pago podr negarse a pagar si quien exige el pago no le entrega el ttulo. La retencin del pago en estas circunstancias no constituir desatencin por falta de pago en el sentido de lo dispuesto en el art, 58, y e) Si el pago se efecta, pero la persona que paga, distinta del librado, no obtiene el ttulo, dicha persona quedar liberada de sus obligaciones, pero esa liberacin no podr oponerse como excepcin con tra un tenedor protegido a quien se haya transferido el titulo posteriormente. Art. 73 1. El tenedor no estar obligado a aceptar un pago parcial. 2. Si el tenedor a quien se ofrece el pago parcial no lo acepta, se considerar que ha habido desatencin por falta de pago del ttulo. 3. Si el tenedor acepta un pago parcial del librado, del garante del librado, del aceptante o del suscriptor: a) El garante del librado, el aceptante o el suscriptor quedar liberado de sus obligaciones resultantes del ttulo hasta el monto de la suma pagada, y b) Se considerar que ha habido desatencin por falta de pago del ttulo por la suma que ha quedado por pagar. 4. Si el tenedor acepta un pago parcial de un firmante del ttulo distinto del aceptante, del suscriptor o del garante del Iibrado: a) El firmante que haga el pago quedar liberado de sus obligaciones resultantes del ttulo hasta el monto de la suma pagada, y b) El tenedor deber entregar a ese firmante una copia certificada del ttulo y los protestos necesarios autenticados para que el firmante pueda ejercer sus derechos resultantes del ttulo. 5. El librado o el firmante que haga un pago parcial podr pedir que se indique en el titulo que efectu dicho pago y que se le extienda el recibo correspondiente. 6. Si se paga el saldo, la persona que lo reciba y que est en posesin del ttulo
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ii) Si la moneda determinada no es la de ese lugar. segn los usos del lugar en que deba presentarse el ttulo para su pago con arreglo al inciso g) del arto 55; e) Cuando el ttulo sea desatendido por falta de aceptacin, la suma exigible se calcular: i) Si se indica el tipo de cambio en el ttulo, segn ese tipo, y ii) Si en el ttulo no se indica ningn tipo de cambio, a eleccin del tenedor, segn el tipo vigente el da de la desatencin o el da en que se efecte el pago; d) Cuando el ttulo sea desatendido por falta de pago, la suma pagadera se calcular: i) Si se indica el tipo de cambio en el ttulo, segn ese tipo, y ii) Si en el ttulo no se indica ningn tipo de cambio, a eleccin del tenedor, segn el tipo de cambio vigente el da de vencimiento o el da en que se efecte el pago. 4. Nada de lo dispuesto en el presente artculo impedir que un tribunal conceda una indemnizacin por la prdida causada al tenedor por fluctuaciones de los tipos de cambio si esa prdida es causada por la desatencin por falta de aceptacin o de pago. 5. El tipo de cambio vigente en una fecha determinada ser el tipo de cambio vigente, a eleccin del tenedor, en el lugar en que el ttulo deba presentarse al pago con arreglo al inciso del arto 55 o en ellugar en que 'se efecte el pago. Art. 76 L Ninguna de las disposiciones de la presente Convencin impedir a los Estados contratantes aplicar los reglamentos sobre control de cambios vigentes en sus territorios, y sus disposiciones relativas a la proteccin de su moneda, includos los reglamentos aplicables en virtud de acuerdos internacionales e,n los que sean partes. 2. a) Si. en aplieaen del prr. 1 del presente artculo, un ttulo librado en una moneda distinta a la del lugar de pago debe pagarse en moneda local, la suma
exigible Se calcular segn el tipo de cambio para efectos a la vista (o. cuando no exista ese tipo de cambio, segn el tipo de cambio corriente establecido) vigente en la fecha de la presentacin en el lugar en que deba presentarse el ttulo para su pago con arreglo al inciso g) del arto 55, y b) i) Cuando el ttulo sea desatenddo por falta de aceptacin, la suma exigible se calcular, a eleccin del tenedor, segn el tipo de cambio vigente en la fecha de la desatencin o en la fecha en que se efecte el pago; ii) Cuando el ttulo sea desatendido por falta de pago, la suma exigible se calcular, a eleccin del tenedor, segn el tipo de cambio vigente en la fecha de la presentacin o en la fecha en que se efecte el pago; iii} Los prrs. 4 y 5 del arto 75 sern aplicables cuando proceda. Seccin 2. Extincin de las obligaciones de otros firmantes Art. 77 L Cuando un firmante quede liberado en todo o en parte de sus obligaciones resultantes del ttulo, todos los firmantes que tengan contra l un derecho resultante del ttulo quedarn tambin liberados en la misma medida. 2. El pago total o parcial efectuado por el librado al tenedor o a cualquier firmante que reembolse la letra liberar de sus obligaciones a todos los firmantes en la misma medida, excepto. en el caso de que el librado pague a un tenedor que no sea un tenedor protegido, o a u n firmante que haya reembolsado la letra, y sepa en el momento del pago que el tenedor o ese firmante ha adquirido la letra mediante hurto o ha falsificado la firma del tomador o de un endosatario, o ha participado en el hurto o la falsificacin. Capitulo VII Prdida de titulos Art. 78 L Cuando se pierda un ttulo. por destruccin, hurto o cualquier otra causa, la persona que lo perdi tendr, con sujecin a las disposiciones del prr. 2 del presente artculo, el mismo derecho al pago
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que si hubiera estado en posesin del ttulo. El firmante a quien se reclame el pago no podr oponer como excepcin a las obligaciones resultantes del ttulo el hecho de que la persona que reclama el pago no se halle en posesin del ttulo. 2. a) La persona que reclama el pago de un ttulo perdido deber sealar por escrito al firmante a quien se dirija: i) Los elementos del ttulo perdido correspondientes a los requisitos establecidos en el prr. 10 el prr. 2 de los arta. 10., 20. Y30.; para estos efectos la persona que reclame el pago del ttulo perdido podr presentar a ese firmante una copia de dicho ttulo; ii) Los hechos que demuestren que, si estuviera en posesin del ttulo, tendra derecho a recibir el pago del firmante a quien se recla ma el pago, y iii) Las circunstancias que impidan la presentacin del ttulo; b) El firmante a quien se reclame el, pago de un ttulo perdido podr pedir al reclamante garanta de que ser indemnizado por cualquier prdida que pueda sufrir como consecuencia del pago posterior del ttulo perdido; e) El tipo de garanta y sus condiciones se determinarn mediante acuerdo entre el reclamante y el firmante a quien se reclame el pago. En defecto de tal acuerdo, el tribunal podr decidir si esa garanta es necesaria y, en caso afirmativo, determinar el tipo de garanta y sus condiciones, y d) Cuando no pueda ofrecerse garanta, el tribunal podr ordenar al firmante a quien se reclame el pago que deposite el importe del titulo perdido, junto con los intereses y gastos que puedan exigirse en virtud del art. 70 o del art. 71, en poder del tribunal o de cualquier otra autoridad o institucin competente, y podr determinar la duracin del depsito. Dicho depsito se considerar como pago a la persona que ha reclamado el pago. Art. 79 1. El firmante que haya pagado un ttulo perdido y a quien posterior-
mente otra persona le presente al pago dicho ttulo deber notificar tal presentacin a la persona a quien pag. 2. Dicha notificacin se efectuar el mismo da de la presentacin del ttulo o en uno de los dos das hbiles siguientes y se har constar en ella el nombre de la pero sana que present el ttulo, la fecha y el lugar de presentacin. 3. Si no realiza la notificacin, el firmante que haya pagado el ttulo perdido ser responsable por los daos que su omisin pueda ocasionar a la persona a quien pag el ttulo sin que el importe total de los daos pueda exceder el importe a que se hace referencia en el arto 70 o el arto 71. 4. Ser excusable la demora en efectuar la notificacin cuando dicha demora se deba a circunstancias ajenas a la voluntad de la persona que ha pagado el ttulo perdido y que sta no pudo evitar ni superar. Cuando cese la causa de la demora, la notificacin deber realizarse con diligencia razonable. 5. La obligacin de efectuar la notificacin quedar dispensada cuando la causa de la demora persista despus de treinta das contados a partir del ltimo da en que hubiera debido realizarse. Art. 80 1. El firmante que haya pagado un ttulo perdido de conformidad con lo dispuesto en el arto 78 y a quien posteriormente se le pida que pague el ttulo y lo pague efectivamente o que como consecuencia de la prdida del ttulo, pierda entonces su derecho a resarcirse de cualquier fumante obligado ante l, tendr derecho: a) Si se dio una garanta a hacerla afeetiva, o b) Si se deposit una suma en poder de un tribunal u otra autoridad o institucin competente, a reclamar la suma depositada. 2. La persona que haya dado una garanta de conformidad con lo dispuesto en el inciso b) del prr. 2 del arto 78 tendr derecho a que se levante la garanta cuando el firmante en cuyo beneficio se dio ya
no corra el riesgo de sufrir prdidas debido al hecho de que se ha perdido el ttulo. Art. 81 A los efectos de levantar protesto por falta de pago. la persona que reclame el pago de un ttulo perdido podr utilizar un documento que rena los requisitos establecidos en el inciso a) del prr. 2 del arto 78. Art. 82 La persona que reciba el pago de un titulo perdido de conformidad con el arto 78 deber entregar al firmante que lo pague el escrito extendido con arreglo al inciso a) del prr. 2 del arto 78 cancelado por ella, as como los protestos que hubiera y una cuenta con constancia del pago. Art.83 1. El firmante que pague un ttulo perdido de conformidad con el arto 78 tendr los mismos derechos que le habran correspondido si hubiera estado en posesin del ttulo. 2. Ese firmante podr ejercer sus derechos solamente si se halla en posesin del escrito con constancia del pago mencionado en el arto 82. Captulo VIII Prescripcin Art. 84 1. La accin derivada de un ttulo no podr ejercerse despus de transcurridos cuatro aos: a) Contra el suscriptor de un pagar pagadero a requerimiento, o su garante, desde la fecha del pagar; b) Contra el aceptante o el firmante de un ttulo pagadero en una fecha determinada, o sus garantes, desde la fecha del vencimiento; e) Contra el garante del librado de una letra pagadera en una fecha determinada, desde la fecha del vencimiento o, si la letra es desatendida por falta de aceptacin, desde la fecha del protesto o, cuando se dispensa el protesto, desde la fecha de la desatencin; d) Contra el aceptante de una letra pagadera a requerimiento o a su garante, desde la fecha en que fue aceptada o, si esa fecha no se indica, desde la fecha de la letra; e) Contra el garante del librado de una letra pagadera a requerimiento, desde la
fecha en que la firm o, si esa fecha no se indica, desde la fecha de la letra, y f) Contra el librador o un endosante o el garante de ambos, desde la fecha del protesto por falta de aceptacin o de pago o bien, cuando el protesto se dispensa, desde la fecha de la desatencin. 2. El firmante que pague el ttulo de conformidad con el arto 70 o el arto 71 podr ejercer su accin contra un firmante que le est obligado en el plazo de un ao desde la fecha en que pag el ttulo. Captulo IX Disposiciones finales Art. 85 El Secretario General de las Naciones Unidas queda designado depositario de la presente Convencin. Art. 86 1. La presente Convencin estar abierta a la firma de todos los Estados en la sede de las Naciones Unidas, Nueva York, hasta el30 de juno de 1990. 2. La presente Convencin estar sujeta a ratificacin, aceptacin o aprobacin por los Estados signatarios. 3. La presente Convencin estar abierta a la adhesin de todos los Estados que no sean Estados signatarios desde la fecha en que quede abierta a la firma. 4. Los instrumentos de ratificacin, aceptacin, aprobacin y adhesin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. 87 1. Todo Estado contratante integrado por dos o ms unidades territoriales en las que, con arreglo a su Constitncin, sean aplicables distintos sistemas jurdicos en relacin con las materias objeto de la presente Convencin podr declarar en el momento de la firma, la ratificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin que la presente Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales O slo a una ovadas de ellas y podr modio ficar en cualquier momento su declaracin mediante otra declaracin. 2. Esas declaraciones sern notificadas al depositario y en las que se har constar expresamente a qu unidades territoriales se aplica la Convencin.
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3. Si el Estado contratante no hace ninguna declaracin conforme al prr. 1 del presente artculo, la Convencin se aplica. r a todas las unidades territoriales de ese Estado. Art. 88 1. Todo Estado, en el momento de la firma, la r-atificacin, la aceptacin, la aprobacin o la adhesin, podr declarar que sus tribunales slo aplicarn la Convencin si el lugar indicado en el ttulo donde se libra la leta.. a o donde se suscribe el pagar y el lugar del pago del ttulo en l indicado se encuentran en Estados contratantes. 2. No se podr hacer otras reservas. Art. 89 1. La presente Convencin entrar en vigor el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses contados desde la fecha en que haya sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. 2. Cuando un Estado ratifique, acepte o apruebe la presente Convencin, o se adhiera ella, despus de haber sido depositado el dcimo instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin, la Convencin entrar en vigor respecto de ese Estado el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de doce meses contados desde la fecha en que haya depositado su instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin. Art. 90 1. Todo Estado contratante podr denunciar la presente Convencin me-
diante notificacin formal hecha por ascrito al depositario. 2. La denuncia surtir efecto el primer da del mes siguiente a la expiracin de un plazo de seis meses contados desde la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el depositario. Cuando en la notificacin se establezca un plazo ms largo para que la denuncia surta efecto, la denuncia surtir efecto a la expiracin de ese plazo, contado desde la fecha en que la notificacin haya sido recibida por el depositario. La Convencin continuar aplicndose a los ttulos librados o suscritos antes de la fecha en que surta efecto la denuncia.
Hecha en Nueva York, el da nueve de diciembre de mil novecientos ochenta y ocho. en un solo original, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso son igualmente autnticos. En testimonio de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convencin. La presente es copia fiel y completa en espacl de la Convencin de las Naciones Unidas sobre letras de cambio internacionales y pagars internacionales, adoptada en la ciudad de Nueva York, N.Y., a los nueve das del mes de diciembre del ao de mil novecientos ochenta y ocho. Extiendo la presente, en cuarenta y cinco pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veintin das del mes de septiembre del ao de mil novecientos noventa y dos, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo (Rbrica).
ESTATUS
FIRMA
RAlAD/AC
DEC. y RES.
Canad Estados Unidos Federacin de Rusia Guinea Mxico
07 Dic 1989 29 Jun 1990 30 Jun 1990 23 Ene 1991 11 Sep 1992
Firmas solamente: 3; ratificaciones y adhesiones: 2 Para que la Convencin entre en vigor se requieren 10 ratificaciones o adhesiones.
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a. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia sucedi a la ex Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS) en su condicin de miembro de las Naciones Unidas y, desde esa fecha, asume plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo a la Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario General.
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DECRETO PROMULGATORIO DE LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE DERECHO APLICABLE A LOS CONTRATOS INTERNACIONALES
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que
dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Ernesto Zedilla Ponce de Len, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantea, sabed:
El veintisiete de noviembre de mil novecientos noventa y cinco, el Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente autorizado al efecto firm ad referenduni la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada Intcramericana sobre Derecho Internacional Privado (CIDI? V), cuyo texto en espaol consta en la copia certificada adjunta. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el veintinueve de abril de mil novecientos noventa y seis, segn decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del catorce de mayo del propio ao, con la siguiente Declaracin: "Los Estados U nidos Mexicanos declaran, con fundamento en el Art. 1 de la Convencin, que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por el Estado, sus entidades y crganismos estatales, en los que acta como ente soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legislacin mexicana prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional." El instrumento de ratificacin, firmado por m el veinte de agosto de mil novecientos noventa y seis, fue depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Ame-
ricanos, el quince de noviembre del propio ao, de conformidad con lo dispuesto en el Art. 26 de la Convencin Internacional sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales. Por 10 tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del Art. 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veinticinco das del. mes de mayo de mil novecientos noventa y ocho. Ernesto Zedilla Ponce de Len. Rbrica. La Secretaria del Despacho de Relaciones Exteriores, Rosario Green. Rbrica. Juan Rebolledo Gout, Subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada Interamcricana sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP V), cuyo texto en espaol es el siguiente:
Los Estados partes de esta Convencin. Reafirmando su voluntad de continuar el desarrollo progresivo y la codificacin del derecho internacional privado entre Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos; Reiterando la conveniencia de armonizar las soluciones de las cuestiones relativas al comercio internacional; Considerando que la interdependencia oconmica de los Estados ha propiciado la integracin regional y continental, y Que para estimular este proceso es necesario facilitar la contratacin internacional removiendo las diferencias que presenta su marco jurdico, Han convenido aprobar la siguiente Convencin:
Captulo 1 mbito de aplicacin Art. 10. Esta Convencin determina el

derecho aplicable a los contratos interna-
cionales.
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Se entender que un contrato es internacional si las partes del mismo tienen su residencia habitual o su establecimiento en Estados partes diferentes, o si el contrato tiene contactos objetivos con ms de un Estado parte. Esta Convencin se aplicar a contratos celebrados o en que sean parte Estados, entidades u organismos estatales, a menos que las partes en el contrato la excluyan expresamente. Sin embargo, cualquier Estado parte podr declarar en el momento de firmar, ratificar o adherir a esta Convencin que ella no se aplicar a todos o a alguna categora de contratos en los cuales el Estado o las entidades u organismos estatales sean parte. Cualquier Estado parte podr, al momento de firmar, ratificar o adherir a la presente Convencin, declarar a qu clase de contratos no se aplicar la misma. Art. 20. El derecho designado por esta Convencin se aplicar aun cuando tal derecho sea el de un Estado no parte. Art. 30. Las normas de esta Convencin se aplicarn, con las adaptaciones necesarias y posibles, a las nuevas modalidades de contratacin utilizadas como consecuencia del desarrollo comercial internacional. Art. 40. Para los efectos de interpretacin y aplicacin de esta Convencin, se tendr en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad de su aplicacin. Art. 50. Esta Convencin no determina el derecho aplicable a: a) las cuestiones derivadas del estado civil de las personas fisicas, la capacidad de las partes o las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato que dimanen de la incapacidad de una de las partes; b) las obligaciones contractuales que tuviesen como objeto principal cuestiones sucesorias, cuestiones testamentarias, regmenes matrimoniales o aquellas derivadas de relaciones de familia; e) las obligaciones provenientes de ttulos de crdito;
d) las obligaciones provenientes de la venta, transferencia o comercializacin de ttulos en el mercados de valores; e) los acuerdos sobre arbitraje o eleccin de foro; f) las cuestiones de derecho societario, incluso la existencia, capacidad. funcionamiento y disolucin de las sociedades comerciales y de las personas juridicas en general. Art, 60. Las normas de esta Convencin no se aplicarn a aquellos contratos que tengan una regulacin autnoma en el derecho convencional internacional vigente entre los Estados partes de esta Convencin. Captulo Il Determinacin del derecho aplicable Art. 70. El contrato se rige por el derecho elegido por las partes. El acuerdo de las partes sobre esta eleccin debe ser expreso o, en caso de ausencia de acuerdo expreso, debe desprenderse en forma evidente de la conducta de las partes y de las clusulas contractuales, consideradas en su conjunto. Dicha eleccin podr referirse a la totalidad del contra to o a una parte del mismo. La seleccin de un determinado foro por las partes no entraa necesariamente la eleccin de derecho aplicable. Art. 80. En cualquier momento, las partes podrn acordar que el contrato quede sometido en todo o en parte a un derecho distinto de aquel por el que se rega anteriormente, haya sido o no ste elegido por las partes. Sin embargo, dicha modificacin no afectar la validez formal del contrato original ni los derechos de terceros. Art. 90. Si las partes no hubieran elegido el derecho aplicable, o si su eleccin resultara ineficaz, el contrato regir por el derecho del Estado con el cual tenga los vnculos ms estrechos. El tribunal tomar en cuenta todos los elementos objetivos y subjetivos que se desprendan del contrato para determinar el derecho del Estado con el cual tiene vnculos ms estrechos. Tambin tomar en cuenta los principios generales del derecho comercial internacional aceptados por organismos internacionales.
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No obstante, si una parte del contrato fuera separable del resto del contrato y tuviese una conexin ms estrecha con otro Estado, podr aplicarse, a ttulo excepcional, la ley de este otro Estado a esta parte del contrato. Art. 10 Adems de lo dispuesto en los artculos anteriores, se aplicarn, cuando corresponda, las normas, las costumbres y los principios del derecho comercial internacional, as como los usos y prcticas comerciales de general aceptacin con la finalidad de realizar las exigencias impuestas por la justicia y la equidad en la solucin del caso concreto. Art. 11 No obstante lo previsto en los artculos anteriores, se aplicarn necesariamente las disposiciones del derecho del foro cuando tengan carcter imperativo. Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposiciones imperativas del derecho de otro Estado con el cual el contrato tenga vnculos estrechos. Captulo III Existencia y validez del contrato Art. 12 La existencia y la validez del contrato o de cualquiera de sus disposiciones, as como la validez sustancial del consentimiento de las partes respecto a la eleccin del derecho aplicable, se regirn por la norma que corresponda conforme a esta Convencin de acuerdo con los trminos de su captulo II. Sin embargo, para establecer que una parte no ha consentido debidamente, el juez deber determinar el derecho aplicable tomando en consideracin la residencia habitual o el establecimiento de dicha parte. Art. 13 Un contrato celebrado entre partes que se encuentren en el mismo Estado ser vlido, en cuanto a la forma, si cumpie-con los requisitos establecidos en el derecho que rige dicho contrato segn esta Convencin o con los fijados en el derecho del Estado en que se celebre o con el derecho del lugar de su ejecucin. Si las personas se encuentran en Estados distintos en el momento de la celebra-
cn del contrato, ste ser vlido en cuando a la forma si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que rige segn esta Convencin en cuanto al fondo o con los del derecho de uno de los Estados en que se celebra o con el derecho del lugar de su ejecucin. Captulo IV mbito del derecho aplicable Art. 14 El derecho aplicable al contrato en virtud de lo dispuesto en el captulo II de esta Convencin regular principalmente: a) su interpretacin; b) los derechos y las obligaciones de las partes; e) la ejecucin de las obligaciones que establece y las consecuencias del incumplimiento del contrato, comprendiendo la evaluacin del dao en la medida que pueda determinar el pago de una indemnizacin compensatoria; d) los diversos modos de extincin de las obligaciones, incluso la prescripcin y caducidad de las acciones; e) las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato. Art. 15 Lo dispuesto en el arto 10 se too mar en cuenta para decidir la cuestin acerca de si un mandatario puede obligar a su mandante o un rgano a una sociedad o a una persona jurdica. Art. 16 El derecho del Estado donde deban inscribirse o publicarse los contratos internacionales regular todas las materias concernientes a la publicidad de aqullos. Art. 17 Para los efectos de esta Convencin se entender por "derecho" el vigente en un Estado, con exclusin de sus normas relativas al conflicto de leyes. Art. 18 El derecho desgnado por esta Convencin slo podr ser excluido cuando sea manifiestamente contrario al orden pblico del foro. Captulo V Disposiciones generales Art. 19 Las disposiciones de esta Convencin se aplicarn en un Estado parte a los contratos concluidos despus de su entrada en vigor en ese Estado parte.
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Art. 20 Esta Convencin no afectar la aplicacin de otros convenios internacionales que contengan normas sobre el mismo objeto en los que un Estado parte de esta Convencin es o llegue a ser parte, cuando se celebren dentro del marco de los procesos de integracin. Art. 21 En el momento de fu-mar, ratificar o adherir a esta Convencin, los Estados podrn formular reservas que versen sobre una o ms disposiciones especficas y que no sean incompatibles con el objeto y fin de esta Convencin. Un Estado parte podr retirar en cualquier momento la reserva que haya formulado. El efecto de la reserva cesar el primer da del tercer mes calendario siguiente a la fecha de notificacin del retiro. Art. 22 Respecto a un Estado que tenga en cuestiones tratadas en la presente Convencin dos o ms sistemas jurdicos aplica bIes en unidades territoriales diferentes: a) cualquier referencia al derecho del Estado contempla el derecho en la correspondiente unidad territorial; b) cualquier referencia a la residencia habitual o al establecimiento en el Estado se entender referida a la residencia habitual o al establecimiento en una unidad territorial del Estado. Art. 23 Un Estado compuesto de diferentes unidades territoriales que tengan sus propios sistemas jurdicos en cuestiones tratadas en la presente Convencin no estar obligado a aplicar las normas de esta Convencin a los conflictos que surjan entre los sistemas jurdicos vigentes en dichas unidades territoriales. Art. 24 Los Estados que tengan dos o ms unidades territoriales en las que se apliq uen sistemas jurdicos diferentes en cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores,
que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto noventa das despus de recibidas. Capitulo VI Clusulas finales Art. 25 Esta Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 26 Esta Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 27 Esta Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado despus que haya entrado en vigencia. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 28 Esta Convencin entrar en vigor para los Estados ratificantes el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique esta Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 29 Esta Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. 'I'ranscurrado un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante. Art. 30 El instrumento original de esta Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados
Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificaci6n, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiera y el retiro de las, ltimas.
En fe de lo cual los plenipotenciarios' infrascritos, debidamente autorizados porsus respectivos Gobiernos. firman esta Convencin.
Hecho en la Ciudad de Mxico, D.F., Mxica, el da diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro. La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada Intcramericana sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP-V). Extiendo la presente, en once pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y ocho, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. Conste. Rbrica.
de
'"
Bolivia Brasil Mxico Uruguay Venezuela
ESTATUS
FIRMA 17 Mar 1991 17 Mar 1994 27 Nov 1995 17 Mar 1994 17 Mar 1994
RNAC/AD
DEC. y RES.
15 Nov 1996
26 Oct 1995
DECLARACIONES Y RESERVAS Mxico: "Los Estados Unidos Mexicanos declaran. con fundamento en el Art. 1 de la Convencin, que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por el Estado, sus entidades y organismos estatales, en los que acta como ente soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legislacin mexicana prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional."
26
CONVENCIN DE NACIONES UNIDAS SOBRE EL RECONOCIMIENTO y EJECUCIN DE SENTENCIAS ARBITRALES EXTRANJERAS '
Art. 1 1. La presente convencin se aplicar al reconocimiento y la ejecucin de las sentencias arbitrales dictadas en el territorio de un Estado distinto de aquel en que
se pide el reconocimiento y la ejecucin de dichas sentencias, y que tengan origen en las diferencias entre personas naturales o jurdicas. Se aplicar tambin a las sentencias arbitrales que no sean consideradas como sentencias nacionales en el Eatado en el que se pide su reconocimiento y ejecucin. 2. La expresi6n sentencia arbitral no slo comprender las sentencias dictadas por los rbitros nombrados para casos determinados, sino tambin las sentencias dictadas por los rganos arbitrales permanentes a los que las partes se hayan sometido.
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3. En el momento de firmar o ratificar la presente convencin, de adherirse a ella o de hacer la notificacin de su extensin prevista en el arto X, todo Estado podr, a base de reciprocidad, declarar que aplicar la presente convencin al reconocimiento y la ejecucin de las sentencias arbitrales dictadas en el territorio de otro Estado contratante nicamente. Podr tambin declarar que slo aplicar la convencin a los litigios surgidos de relaciones jurdicas, sean o no contractuales, consideradas comerciales por su derecho interno. Art. U 1. Cada uno de los Estados contratantes reconocer el acuerdo por escrito conforme al cual las partes se obliguen a someter a arbitraje todas las diferencias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto a una determinada relacin jurdica, contractual o no contractual, ccncerniente a un asunto que pueda ser resuelto por arbitraje. 2. La expresin acuerdo por escrito denotar una clusula compromisotia incluida en un contrato o un compromiso firmados por las partes o contenidos en un canje de cartas o telegramas. 3. El tribunal de uno de los Estados contratantes al que se someta un litigio respecto del cual las partes hayan concluido un acuerdo en el sentido del presente artculo, remitir a las partes al arbitraje, a instancia de una de ellas, a menos que compruebe que dicho acuerdo es nulo, ineficaz o inaplicable. Art. IU Cada uno de los Estados contratantes reconocer la autoridad de la sentencia arbitral y conceder su ejecucin de conformidad con las normas de procedimiento vigentes en el territorio donde la sentencia sea invocada, con arreglo a las condiciones que se establecen en los artculos siguientes. Para el reconocimiento o la ejecucin de las sentencias arbitrales a que se aplica la presente convencin, no se impondrn condiciones apreciablemente ms rigurosas, ni honorarios o costos ms ele vados, que los aplicables al reconocimen-
to o a la ejecucin de las sentencias arbitrales nacionales. Art. IV 1. Para obtener el reconocimiento y la ejecucin previstos en el artculo anterior, la parte que pida el reconocimiento y la ejecucin deber presentar, junto con la demanda: a) El original debidamente autenticado de la sentencia o una copia de ese or'iginal que rena las condiciones requeridas para su autenticidad, y b) El original del acuerdo a que se refiere el arto Il, o una copia que rena las condiciones requeridas para su autenticidad. 2. Si esa sentencia o ese acuerdo no estuvieran en un idioma oficial del pas en que se invoca la sentencia, la parte que pida el reconocimiento y la ejecucin de esta ltima deber presentar una traduccin a ese idioma de dichos documentos. La traduccin deber ser certificada por un traductor oficial o un traductor jurado, o por un agente diplomtico o consular. Art. V 1. Slo se podr denegar el reconocimiento y la ejecucin de la sentencia, a instancia de la parte contra la cual es invocada, si esta parte prueba ante la autoridad competente del pas en que se pide el reconocimiento y la ejecucin: a) Que las partes en el acuerdo a que se refiere el arto II estaban sujetas a alguna incapacidad en virtud de la que les es aplicable o que dicho acuerdo no es vlido en virtud de la ley a que las partes lo han sometido, o si nada se hubiera indicado a este respecto, en virtud de la ley del pas en que se haya dictado la sentencia; o b) Que la parte contra la cual se invoca la sentencia arbitral no ha sido debidamente notificada de la designacin del rbitro o del procedimiento de arbitraje o no ha podido, por cualquiera otra razn, hacer valer sus medios de defensa; o e) Que la sentencia se refiere a una diferencia no prevista en el compromiso o no comprendida en las disposiciones de la clusula compromisoria, o contiene decisiones que exceden de los trminos del compromi-
so o de la clusula compromisoria; no obstante, si las disposiciones de la sentencia que se refieren a las cuestiones sometidas al arbitraje pueden separarse de las que no han sido sometidas al arbitraje, se podr dar reconocimiento y ejecucin a las primeras; o d) Que la constitucin del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se han ajustado al acuerdo celebrado entre las partes o, en defecto de tal acuerdo, que la constitucin del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral, no se han ajustado a la ley del pas donde se ha efectuado el arbitraje; o e) Que la sentencia no es an obligatoria para las partes o ha sido anulada o suspendida por una autoridad competente del pas en que, o conforme a cuya ley, ha sido dictada esa sentencia. 2. Tambin se podr denegar el reconocimiento y la ejecucin de una sentencia arbitral si la autoridad competente del pas en que se pide el reconocimiento y la ejecucin, comprueba: a) Que, segn la ley de ese pas, el objeto de la diferencia no es susceptible de solucin por va de arbitraje, o b) Que el reconocimiento o la ejecucin de la sentencia seran contrarios al orden pblico de ese pas. Art. VI Si se ha pedido a la autoridad competente prevista en el arto V, prrafo 1, e), la anulacin o la suspensin de la sentencia, la autoridad ante la cual se invoca dicha sentencia podr, si lo considera procedente, aplazar la decisin sobre la ejecucin de la sentencia y, a instancia de la parte que pida la ejecucin, podr tambin ordenar a la otra parte que d garantas apropiadas. Art. VII 1. Las disposiciones de la presente convencin no afectarn la validez de los acuerdos multilaterales o bilatera.Ies relativos al reconocimiento y la ejecucin de las sentencias arbitrales concertados por los Estados contratantes, ni privarn a ninguna de las partes interesadas de cualquier derecho que pudieran tener o hacer valer contra una sentencia arbitral en la forma y medida admitidas por
la legislacin o los tratados del pas donde dicha sentencia se invoque: 2. El Protocolo de Ginebra de 1923, relativo a las clusulas de arbitraje, y la Convencin de Ginebra de 1927, sobre la ejecucin de las sentencias arbitrales extranjeras, dejarn de surtir efectos entre los Estados contratantes a partir del momento y en la medida en que la presente convencin tenga fuerza obligatoria para ellos. Art. VIII 1. La presente convencin estar abierta hasta e131 de diciembre de 1958 a la firma de todo miembro de las Naciones Unidas, as como de cualquier otro Estado que sea o llegue a ser miembro de cualquier organismo especializado de las Naciones Unidas, o sea o llegue a ser parte en el Estatuto de la Corte Internacional de Justicia, o de todo otro Estado que haya sido invitado por la Asamblea General de las Naciones Unidas. 2. La presente convencin deber ser ratificada y los instrumentos de ratificacin se depositarn en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. IX 1. Podrn adherirse a la presente Convencin todos los Estados a que se refiere el arto VIII. . 2. La adhesin se efectuar mediante el depsito de un instrumento de adhesin en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. Art. X 1. Todo Estado podr declarar, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, que la presente convencin se har extensiva a todos los territorios cuyas relaciones internacionales tenga a su cargo o a uno o varios de ellos. Tal declaracin surtir efecto a partir del momento en que la convencin entre en vigor para dicho Estado. 2. Posteriormente, esa extensin se har en cualquier momento por la ratificacin dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas y surtir efecto a partir del nonagsimo da siguiente a la fecha en que el Secretario General de las Naciones
Unidas haya recibido tal notificacin, o en la fecha de entrada en vigor de la convencin para tal Estado, si esta ltima fecha fuese posterior. 3. Con respecto a los territorios a los que no se haya hecho extensiva la presente convencin en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, cada Estado interesado examinar la posibilidad de adoptar las medidas necesarias para hacer extensiva la aplicacin de la presente convencin a tales territorios, a reserva del consentimiento de sus gobiernos cuando sea necesario por razones constitucionales. Art. XI Con respecto a los Estados federales o no unitarios, se aplicarn las disposiciones siguientes: a) En lo concerniente a los artculos de esta convencin cuya aplicacin dependa de la competencia legislativa del poder federal, las obligaciones del gobierno federal sern, en esta medida, las mismas que las de los Estados contratantes, que no son Estados federales. b) En lo concerniente a los artculos de esta convencin cuya aplicacin dependa de la competencia legislativa de cada uno de los Estados o provincias constituyentes que, en virtud del rgimen constitucional de la Federacin, no estn obligados a adoptar medidas legislativas, el gobierno federal, a la mayor brevedad posible y con su recomendacin favorable, pondr dichos artculos en conocimiento de las autoridades competentes de los Estados o provincias constituyentes. c) Todo Estado federal que sea parte en la presente convencin proporcionar, a solicitud de cualquier otro Estado CODtratante que le haya sido transmitida por conducto del Secretario General de las Naciones Unidas, una exposicin de la legislacin y de las prcticas vigentes en la Federacin y en sus entidades constituyentes con respecto a determinada disposicin de la convencin, indicando la medida en que por accin legislativa o de otra ndole, se haya dado efecto a tal disposicin.
Art. XII 1. La presente convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha del depsito del tercer instrumento de ratificacin o de adhesin. 2. Respecto a cada Estado que ratifique la presente convencin o se adhiera a ella, despus del depsito del tercer instrumento de ratificacin o de adhesin, la presente convencin entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la fecha del depsito por tal Estado de su instrumento de ratificacin o de adhesin. Art. XIII 1. Todo Estado contratante podr denunciar la presente convencin mediante notificacin escrita dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtir efecto un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificacin. 2. Todo Estado que haya hecho una declaracin o enviado una notificacin conforme a lo previsto en el art. X, podr declarar en cualquier momento posterior, mediante notificacin dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas, que la convencin dejar de aplicarse al territorio de que se trate un ao despus de la fecha en que el Secretario General haya recibido tal notificacin. 3. La presente convencin seguir siendo aplicable a las sentencias arbitrales respecto de las cuales se haya promovdo un procedimiento para el reccnocimiento o la ejecucin antes de que entre en vigor la denuncia. Art. XIV Ningn Estado contratante podr invocar las disposiciones de la presente convencin respecto de otros Estados contratantes ms que en la medida en que l mismo est obligado a aplicar esta convencin. Art. XV El Secretario Geueral de las Naciones Unidas notificar a todos los Estados a que se refiere el arto VIII: a) Las firmas y ratificaciones previstas en el arto VIII. b) Las adhesiones previstas en el arto !X. c) Las declaraciones y notificaciones relativas a los arts. 1, X y XI.

d) La fecha de entrada en vigor de la presente convencin, en conformidad con el arto XII. e) Las denuncias y notificaciones previstas en el arto XIII. Art. XVI 1. La presente convencin, cuyos textos chino, espaol, francs, ingls
445
y ruso sern igualmente autnticos, ser
depositada en los archivos de las Naciones Unidas. 2. El Secretario General de las Nacines Unidas transmitir UDa copia certificada de la presente convencin a los Estados a que se refiere el arto VIII.
ESTATUS FIRMA
RAlAD/AC
DEC.yRES. lb 12 12 127 12
Alemania Antigua y Barbuda Arabia Saudita Argelia Argentina Armenia Australia Austria Bahrein Bangladesh Barbados Belars Blgica Benin Bolivia Bosnia y Herzegovina Botswana Brunei Darussalam Bulgaria Burkina Faso Camboya Camern Canad Chile China Chipre Colombia Costa Rica Cot dTvoire Croacia Cuba Dinamarca Djibouti Dominica Ecuador Egipto El Salvador Estados Unidos
lOJun 1958
26 Ago 1958
30 Jun 1961 02 Feb 1989 19 Abr 1994 07 Feb 1989 14 Mar 1989 29 Die 1997 26 Mar 1975 02 May 1961 06 Abr 1988 06 May 1992 15 Nov 1960 18 Ago 1975 16 May 1974 28 Abr 1995 06 Mar 1992 20 Die 1971 25 Jul1996 10 Oet 1961 23 Mar 1987 05 Ene 1960 19 Feb 1988 12 May 1986 04 Sep 1975 22 Ene 1987 29 Die 1980 25 Sep 1979 26 Oet 1987 01'Feb 1991 26 Jul1993 30 Die 1974 22 Die 1972 14 Jun 1983 28 Oet 1988 03 Ene 1962 09 Mar 1959 26 Feb 1998 30 Sep 1970
12 2 13 1
16 Mar 1993 29 Die 1958 10 Jun 1958
17 Die 1958
126d 12 1 13
12 12
10"Jun 1958
126d 123 12
17 Die 1958 10 Jun 1958
12
12

FIRMA
RAlADIAC
DEC. y RES. 126d
Eslovenia Espaa Estonia Federacin de Rusia Filipinas Finlandia Francia Georgia Ghana Grecia Guatemala Guinea Hait Hungra India Indonesia Irlanda Israel Italia Japn Jordania Kazajstn Kenya Kirgistn Kuwait Lesotho Letonia Lituania Luxemburgo Macedonia Madagascar Malasia Mali Mauricio Mauritania Mxico
29 Die 1958 10 Jun 1958 29 Die 1958 25 Nov 1958
10 Jun 1958
10 Jun 1958
10 Jun 1958
11 Nov 1958
Mnaco
Mongclia Marruecos Nepal Niger Nigeria Noruega Nueva Zelandia Pases Bajos Pakistn
31 Die 1958
10 Jun 1958 30 Die 1958
06 Jul1992 12 May 1977 30 Ago 1993 24 Ago 1960 06 Jul1967 19 Ene 1962 26 Jul1959 02 Jun 1994 09 Abr 1968 16 Jul1962 21 Mar 1984 23 Ene 1991 05 Die 1983 05 Mar 1962 13 Jul1960 07 Oet 1981 12 May 1981 05 Ene 1959 31Ene 1969 20 Jun 1961 15 Nov 1979 20 Nov 1995 lO Feh 1989 18 Die 1996 28 Ahr 1978 13 Jun 1989 14 Ahr 1992 15 Mar 1995 09 Sep 1983 10 Mar 1994 16 Jul 1962 05 Nov 1985 08 Sep 1994 19 Jun 1996 30 Ene 1997 14 Ahr 1971 02 Jun 1982 24 Oet 1994 12 Feh 1959 04 Mar 1998 14 Oet 1964 17 Mar 1970 14 Mar 1961 06 Ene 1983 24Ahr 1964
13e 12 1
12 12
12 12 12 1
1 1
3 1 126d 12 12 1
12 12 1 12 12 15 1 1
447
FIRMA
Panam Paraguay Per
Polonia
RAlAD/AC
DEC. y RES.
10 Jun 1958
Portugal Reino Unido Rep. rabe Siria Rep. Centroafrcana Rep. Checa Rep. de Corea Rep. Eslovaca Rumania San Marino Santa Sede Senegal Singapur Sri Lanka Sudfriea Suecia Suiza Tailandia Tanzania Trinidad y Tobago Tnez Turqua Ucrania Uganda Uruguay Uzbekistn Vietnam Venezuela
Yugoslavia
30 Die 1958 23 Die 1958 29 Die 1958
29 Die 1958
Zimbabwe
10 Oet 1984 08 Oet 1997 07 Jul1988 03 Oet 1961 18 Oet 1994 24 Sep 1975 09 Mar 1959 15 Oet 1962 30 Sep 1993 08 Feb 1973 28 May 1993 13 Sep 1961 17 May 1979 14 May 1975 17 Oet 1994 21Ago 1986 09 Abr 1962 03 May 1976 28 Ene 1972 01 Jun 1965 21 Die 1959 13 Oet 1964 14 Feb 1966 17 Jul1967 02 Jul1992 10 Oet 1960 12 Feb 1992 30 Mar 1983 07 Feb 1996 12 Sep 1995 08 Feb 1995 26 Feb 1982 29 Sep 1994
12 1 1 12 ad 12 ad 123 12
1
18
I
12 12 12 13 1
1-239 12 126
Firmas nicamente: 24; ratificaciones, adhesiones y sucesiones: 116 a. E13 de octubre de 1958, la ex Checoslovaquia firm la Convencin, y deposit su instrumento de ratificacin ellO de julio de 1959. El28 de mayo de 1993, la Repblica Eslovaca, y el 30 de septiembre de 1993, la Repblica Checa, depositaron sendos instrumentos de sucesin. b. La ex Repblica Democrtica Alemana se adhiri a la Convencin el 20 de febrero de 1975 con las reservas 1,2 Y 3 que figuran a continuacin. c. A partir del 24 de diciembre de 1991, la Federacin de Rusia sucedi a la ex Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS) en su condicin de Miembro de las Naciones Unidos y, desde esa fecha. ha asumido plenamente todos los derechos y obligaciones de la URSS con arreglo a la Carta de las Naciones Unidas y a los tratados multilaterales depositados ante el Secretario General.
448
Declar-aciones y reser.vas
(Se omiten las declaraciones territoriales y ciertas otras reservas y declaraciones de carcter poltico) 1. El Estado aplicar la Convencin al reconocimiento y la ejecucin de laudos dictados en
el territorio de otro Estado contratante. 2. El Estado aplicar la Convencin s610 a las controversias derivadas de relaciones juridicas. sean o no contractuales, consideradas como mercantiles por el derecho interno. 3. Con respecto a los laudos dictados en el territorio de Estados no contratantes, el Estado aplicar la Convencin slo en la medida en que estos Estados otorguen un trato recproco. 4. El Gobierno del Canad ha declarado que ese pas aplicar la Convencin nicamente a las controversias derivadas de relaciones jurdicas, sean o no contractuales. consideradas como mercantiles por el derecho interno del Canad, excepto en el caso de la Provincia de Quebec, donde la ley no prev esa limitacin. 5. El Estado no aplicar la Convencin a las controversias en las que sean objeto de litigio bienes inmuebles situados en el territorio del Estado o algn derecho real sobre esos bienes. 6. El Estado aplicar la Convencin nicamente a los laudos arbitrales dictados despus de la entrada en vigor de la Convencin. 7. La presente Convencin se interpretar de conformidad con los principios y reglas de la Constitucin Nacional en vigor o con los que resulten de las reformas impuestas por la Constitucin. 8. El23 de abril de 1993, el Gobierno de Suiza notific al Secretario General su decisin de retirar la declaracin que haba formulado al proceder a la ratificacin. 9. Los tribunales y las autoridades competentes de Vietnam debern interpretar la Convencin con arregloa la Constitucin y a la legislacin de Vietnam.
27
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE RECEPCIN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseoSOs de concertar una convencin sobre recepcin de pruebas en el extranjero, han acordado lo siguiente:
Art. 10. Para los efectos de esta convencin las expresiones exhortos o cartas rogatorias se utilizan como sinnimos en el texto espaol. Las expresiones commissions rogotoires, letters rogatary y cartas rogatorias, empleadas en los textos francs, ingls y portugus respectivamente, comprenden tanto los exhortos como las cartas rogatorias. Art. 20. Los exhortos O cartas rogatorias emanados de procedimiento jurisdiccional en materia civil o comercial, que tuvieren como objeto la recepcin u obtencin de
pruebas o informes, dirigidos por a utoridades jurisdiccionales de uno de los Esta' dos partes en esta convencin a las de otro de ellos, sern cumplidos en sus trminos si: 1. La diligencia solicitada no fuere contraria a disposiciones legales en el Estado requerido que expresamente la prohban, y 2. El interesado pone a disposicin del rgano jurisdiccional requerido los medios que fueren necesarios para el diligenciamiento de la prueba solicitada. Art. 30. El rgano jurisdiccional del Estado requerido tendr facultades para conocer de las cuestiones que se susciten con motivo del cumplimiento de la diligencia solicitada. Si el rgano jurisdiccional del Estado requerido se declarase incompetente para proceder a la tramitacin del exhorto o carta rogatoria, pero estimase que es competente otro rgano jurisdiccional del mismo Estado, le transmitir de oficio los documentos y antecedentes del caso por los conductos adecuados. En el cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias, los rganos jurisdiccionales del
Estado requerido podrn utilizar los medios de apremio previstos por sus propias leyes. Art. 40. Los exhortos o cartas rogatorias en que se solicite la recepcin u obtencin de pruebas o informes en el extranjero debern contener la relacin de los elementos pertinentes para su cumplimiento, a saber: 1. Indicacin clara y precisa acerca del objeto de la prueba solicitada. 2. Copia de los escritos y resoluciones que funden y motiven el exhorto o carta rogatoria, as como los interrogatorios y documentos que fueran necesarios para su cumplimiento. 3. Nombre y direccin tanto de las partes como de los testigos, peritos y dems personas in tervinentes y 108 datos indispensables para la recepcin u obtencin de la prueba. 4. Informe resumido del proceso y de los hechos materia del mismo en cuanto fuere necesario para la recepcin u obtencin de la prueba. 5. Descripcin clara y precisa de los requisitos o procedimientos especiales que el rgano jurisdiccional requirente solicitare en relacin con la recepcin u obtencin de la prueba, sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 2, prr. 1, yen el arto 6. Art.50. Los exhortos o cartas rogatorias relativos a la recepcin u obtencin de pruebas se cumplirn de acuerdo con las leyes y normas procesales del Estado requerido. Art. 60. A solicitud del rgano jurisdiccional del Estado requirente, podr aceptarse la observancia de formalidades adicionales o de procedimientos especiales I adicionales en la prctica de la diligencia solicitada, a menos que sean incompatibles con la legislacin del Estado requerido o de imposible cumplimiento por ste. Art.70. Enel trmite y cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias, las costas y dems gastos corrern por Cuenta de los interesados. Ser facultativo del Estado requerido dar trmite a la carta rogatoria o exhorto que carezca de indicacin acerca del inte-
resada que resultare responsable de los gastos y costas, cuando se causaren. En los exhortos o cartas rogatorias o con ocasin de su trmite podr indicarse la identidad del apoderado del interesado para los fines legales. El beneficio de pobreza se regular por las leyes del Estado requerido. Art. 80. El cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias no implicar en definitiva el reconocimiento de la comp-etencia del rgano jurisdiccional requirente, ni el compromiso de reconocer la validez o de proceder a la ejecucin de la sentencia que dictare. Art. 90. El rgano jurisdiccional requerido podr rehusar, conforme al art, 2, inciso primero, el cumplimiento del exhorto o carta rogatoria cuando tenga por objete la recepcin u obtencin de pruebas previas a procedimiento judicial o cuando se trate del procedimiento conocido en los pases del common law bajo el nombre de pretrial discouery of documente. Art. 10 Los exhortos o cartas rogatorias. se cumplirn en los Estados partes siempre que renan los siguientes requisitos: 1. Que estn legalizados, salvo lo dispuesto por el arto 13 de esta convencin. Se presumir que se enouentr..an debidamente legalizados los exhortos o cartas regatorias en el Estado requirente cuando lo hubieren sido por funcionario consular o agente diplomtico competente, y 2. Que el exhorto o carta rogatoria y la documentacin anexa se encuentren debidamente traducidos al idioma oficial del Estado requerido. Los Estados partes informarn a la Se cretara General de la Organizacin de los Estados Americanos 'acerca de los requisitos exigidos por sus leyes para la legalizacin y para la traduccin de exhortos o cartas raga torias, Art.l1 Los exhortos o cartas rogatorias podrn ser transmitidos al rgano req uerido por va judicial, por intermedio de los funcionarios consulares o agentes diplomticos o por la autoridad central del Estado requirente o requerido, segn el caso.
Cada Estado parte informar a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos acerca de cul es la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias. Art. 12 La persona llamada a declarar en el Estado requerido en cumplimiento de exhorto o carta rogatoria podr negarse a ello cuando invoque impedimento, excepcin o el deber de rehusar su testimonio: 1. Conforme a la ley del Estado requerido, O 2. Conforme a la ley del Estado requirente, si el impedimento, la excepcin, o el deber de rehusar invocados constan en el exhorto o carta rogatoria han sido confirmados por la autoridad requirente a peticin del tribunal requerido. Art..13 Cuando los exhortos o cartas rogatorias se transmitan o sean devueltos por va consular o diplomtica o por conducto de la autoridad central, ser innecesario el requisito de la legalizacin de firmas. Art.14 Esta convencin no restringir las disposiciones de convenciones que en materia de exhortos o cartas rogatorias sobre la recepcin u obtencin de pruebas hubieran sido suscritas o que se suscribieren en el futuro en forma bilateral o multilateral por los Estados partes, o las prcticas ms favorables que dichos Estados pudieran observar en la materia. Tampoco restringe la aplicacin de las disposiciones en materia de intervencin consular para la recepcin u obtencin de pruebas que estuvieren vigentes en otras convenciones, o las prcticas admitidas en la materia. Art. 15 Los Estados partes en esta convencin podrn declarar que extienden las normas de la misma a la tramitacin de exhortos o cartas rogatorias que se refieran a la recepcin u obtencin de pruebas en materia criminal, laboral, 'contencioso administrativa, juicios arbitrales u otras materias objeto de jurisdiccin especial. Tales declaraciones se comunicarn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Art. 16 El Estado requerido podr rehusal' el cumplimiento de un exhorto o carta rogatoria cuando sea manifiestamente contrario a su orden pblico. Art. 17 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 18 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretaria General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 19 La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 20 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art.21 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente convencin, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a lila o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Se cretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 22 La presente convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El ins-
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trumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de Ja Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha del depsito del instrumento de denuncia, la convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 23 El instrumento original de la presente convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretaria General de la Organizacin de los Estados Americanos. Dicha Secretara notificar a los Estados m'iembros de la Organizacin
de los Estados Americanos y a los Estados que se hayan adherido a la convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubieren. Tambin les transmitir la informacin a que se refieren el arto 10 y el prrafo segundo del arto 11, as como las declaraciones previstas en los arts. 15 y 21 de la presente Convencin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de Panam, Repblica de Panam, el da treinta de enero de mil novecientos setenta y cinco.
ESTATUS FIRMA Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Guatemala Honduras Mxico Nicaragua Panam Paraguay Per Rep. Dominicana Uruguay Venezuela 19 May 1986 02 Ago 1983 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 27 Oet 1977 30 Ene 1975 30 Ene 1975 26Ago 1975 30 Ene 1975 19 Jul1977 30 Ene 1975 30 Ene 1975
RAlAC/AD
25 Mar 1987
DEC. y RES.
13 Ago 1976 01 Nov 1991 20 Ene 1978 03 Oet 1975 11 Ago 1980 17 Die 1979 22 Mar 1979 27Mar 1978 17 Die 1975 15 Die 1976 25 Ago 1977 30 Ene 1991 22 Abr 1977 16 May 1985
af
b e
Id
Mxico (Declaracin interpretativa hecha al firmar la Convencin). El Gobierno de Mxico interpreta Que el arto 8 de esta Convencin se refiere a la validez internacional de las sentencias extranjeras.
1.
Declaraciones y reservas: Chile (Declaracin hecha al firmar la Convencin). El instrumento de ratificacin correspondiente a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero contiene la declaracin de "que se extienden las normas de la a.
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misma a la tramitacin de exhortos o cartas rogatorias, que se refieran a la recepcin u obtencin de pruebas en materia criminal, laboral, contencioso-administrativa, juicios arbitrales u otras materias objeto de jurisdiccin especial". b. El Salvador (Sumistr informacin conforme al arto 10). Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, segn los efectos provistos en la Convencin (14 de julio y 8 de agosto de 1980). Adems El Salvador hizo la siguiente declaracin con respecto al arto lO, prr. 2, parte final: "Los requisitos que se exigen en cuanto a legalizacin y traduccin de Exhortos o Cartas Rogatorias, son los que prescriben el art. 261 del Cdigo de Procedimientos Civiles y los arts. 388, 389, 391 Y392 del Cdigo de Bueuunante, que en su orden textualmente dicen: CDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES "Art. 261. para que haga fe el instrumento pblico o autntico, emanado de pas extranjero, la firma que lo autoriza debe estar autenticada por el jefe de la Misin Diplomtica, Cnsul, Vicecnsula Encargado de los Asuntos Consulares de la Repblica, o en su defecto, por los funcionarios correspondientes del Ministerio de Relaciones Exteriores de donde proceden tales documentos, y la firma que autoriza tallegalizacin habr de ser autenticada tambin por el Ministro o Subsecretario de Relaciones Exteriores de El Salvador, o por el Funcionario del Ministerio de Relaciones Exteriores que, por medio de acuerdo ejecutivo en el mismo ramo, haya sido autorizado de modo general para ello." "Tambin harn fe los instrumentes autnticos emanados de pas extranjero extendidos por medio de fotocopias, siempre que por razn puesta al reverso de las mismas se haga constar la fidelidad de tales fotocopias y que se han llenado las formalidades exigidas por la ley del pas en donde se han extendido. Esta razn deber ser firmada por el funcionario competente del pas de donde proceden, y la firma de ste, autenticada de la manera prevenida en el inciso anterior. "Si los instrumentos a que se refiere el presente artculo estuvieren escritos en idioma extranjero, vertidos que sean al castellano por intrprete nombrado por Juez competente, no hay necesidad de nueva versin para que obren en los dems tribunales de justicia, u otras oficinas gubernativas, y tampoco habr necesidad de esta versin cuando los instrumentos hayan sido ya traducidos de acuerdo con la ley del pas de donde proceden y la traduccin est debidamente autenticada. "Siempre que el Juez o tribunal, o el jefe de la oficina gubernativa donde el instrumento o instrumentos vertidos en el extranjero, fueren presentados, creyeren conveniente una nueva versin, podrn de oficio acordarla, como tambin en l caso de solicitarlo persona interesada en ello; y esa nueva versi6n practicada en forma legal por Juez competente, ser la nica que se tomar en cuenta." "Art. 388. Toda diligencia judicial que un Estado contratante necesite practicar en otro, se efectuar mediante exhorto o comisin rogatoria cursados por la va diplomtica. Sin embargo, los Estados contratantes podrn pactar o aceptar entre si en materia civil o criminal cualquier otra forma de transmisin." "Art, 389. Al juez exhortante corresponde decidir respecto a su competencia y a la legalidad y oportunidad del acto o prueba, sin perjuicio de la jurisdiccin del juez exhortarlo". "Art. 391. El que reciba el exhorto o comisin rogatoria debe ajustarse en cuanto a su objeto a la ley del comitente y en cuanto a la forma de cumplirlo a la suya propia." "Art. 392. El exhorto ser redactado en la lengua del Estado exhortante y ser acompaado de una traduccin hecha en la lengua del Estado exhortado, debidamente certificada por intrprete juramentado." C. Guatemala (Suministr informacin conforme al art, 11). Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (21 de octubre de 1987). d. Mxico (Suministr informacin conforme al arto 11).

1 Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (7 de febrero de 1983). e. Uruguay (Suministr informacin conforme al arto 11). Design al Ministerio de Educacin y Cultura "Asesora Autoridad Central de Cooperacin Jurdica Internacional" en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido que le asigna la Convencin (30 de agosto de 1985). . f. Chile (Suministr informacin conforme al arto 11). El Gobierno de Chile designa como autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a la Direccin de Asuntos <Jurdicos del Ministerio de Relaciones Exteriores (12 de julio de 1991).
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CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE EXHORTOS O CARTAS ROGATORIAS
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseosos de concertar una Convencin sobre exhortos o cartas rogatorias, han acordado lo siguiente:
1 U so de expresiones Art. 10. Para los efectos de esta convencin, las expresiones exhortos o cartas rogatorias se utilizan como sinnimos en el texto espaoL Las expresiones commissions rogatoires, letters rogatory y cartas rogatorias, empleadas en los textos francs. ingls y portugus. respectivamente, comprenden tanto los exhortos como las cartas rogatorias. II Alcance de la Convencin Art.20. La presente convencin se aplica. r a los exhortos o cartas rogatorias expedidos en actuaciones y procesos en materia civil O comercial por los rganos jurisdiccionales de uno de los Estados partes en esta convencin, y que tengan por objeto: a) La realizacin de actos procesales de mere-trmite, tales como notificaciones, citaciones o emplazamientos en el extranjero. b) La recepcin y obtencin de pruebas e informes en el extranjero, salvo reserva expresa al respecto. Art. 30. La presente convencin no se aplicar a ningn exhorto o carta regato-
ria referente a actos procesales distintos de los mencionados en el articulo anterior; en especial; no se aplicar a los actos que impliquen ejecucin coactiva. III Transmisin de exhortos o cartas rogatorias Art. 40. Los exhortos o cartas rogatorias podrn ser transmitidos al rgano raquerido por las propias partes interesadas, por va judicial, por intermedio de los funcionarios consulares o agentes diplomticos o por la autoridad central del Estado requirente o requerido, segn el caso. Cada Estado parte informar a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos acerca de cul es la autoridad.central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias. IV Requisitos para el cumplimiento Art.50. Los exhortos o.cartas rogatorias se cumplirn en los Estados partes siempre que renan los siguientes requisitos: a) Que el, exhorto o carta. rogatoria se encuentre legalizado, salvo lo dispuesto en los arts. 6 y 7 de esta Convencin. Se presumir que el exhorto o carta rogatoria se halla debidamente legalizado en el Estado requirente cuando lo hubiere sido por funcionario consular o agente diplomtico competente, y b) Que el exhorto o carta rogatoria y la documentacin anexa se encuentren debidamente traducidos al idioma oficial del Estado requerido. Art. 60. Cuando los exhortos o cartas rogatorias se transmitan por via consular o
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Derecho internacional privado Si el rgano jurisdiccional requerido se declarare incompetente para proceder a la tramitacin del exhorto o carta rogatoria, transmitir de oficio las documentos y antecedentes del caso a la autoridad judicial competente de su Estado. Art. 12 En el trmite y cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias, las costas y dems gastos corrern por cuenta de los interesados. Ser facultativo del Estado requerido dar trmite al exhorto o carta rogatoria que carezca de indicacin acerca del interesado que resultare responsable de los gastos y costas cuando se causaren. En los exhortos o cartas rogatorias o con ocasin de su trmite podr indicarse la identidad del apoderado del interesado para los fines legales. El beneficio de pobreza se regular por las leyes del Estado requerido. Art. 13 Los funcionarios consulares o agentes diplomticos de los Estados partes en esta Convencin podrn dar cumplimiento a las diligencias indicadas en el arto 2 en el Estado en donde se encuentren acreditados siempre que ello no se oponga a las leyes del mismo. En la ejecucin de tales diligencias no podrn emplear medios que impliquen coercin. VI Disposiciones generales Art. 14 Los Estados partes que pertenezcan a sistemas de integracin econmica podrn acordar directamente entre s procedimientos y trmites particulares ms expeditos que los previstos en esta Convencin. Estos acuerdos podrn ser extendidos a terceros Estados en la forma que resolvieren las partes. Art. 15 Esta Convencin no restringir las disposiciones de convenciones que en materia de exhortos o cartas rogatorias hubieran sido suscritas o que suscribieren en el futuro en forma bilateral o multilateral por los Estados partes, o las prcticas ms favorables que dichos Estados pudieran observar en la materia. Art. 16 Los Estados partes en esta convencin podrn declarar que extienden las
diplomtica o por intermedio de la autoridad central, ser innecesario el requisito de la legalizacin. Art.70. Los tribunales de las zonas fronterizas de los Estados partes podrn dar cumplimiento a los exhortos o cartas rogatorias previstos en esta Convencin en for ma directa, sin necesidad de legalizaciones. Art. 80. Los exhortos o cartas rogatorias debern ir acompaados de los documentos que se entregarn al citado, notificado o emplazado, y que sern: a) Copia autenticada de la demanda y sus anexos, y de los escritos o resoluciones que sirvan de fundamento a la diligencia solicitada; b) Informacin escrita acerca de cul es el rgano jurisdiccional requirente, los trminos de que dispusiere la persona afectada para actuar, y las advertencias que le hiciere dicho rgano sobre las consecuencias que entraara su inactividad, y e) En su caso, informacin acerca de la existencia y domicilio de la defensora de oficio o de sociedades de auxilio legal competentes en el Estado requirente. Art. 90. El cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias no implicar en definitiva el reconocimiento de la competencia del rgano jurisdiccional requirente, ni el compromiso de reconocer la validez o de procedel' a la ejecucin de la sentencia que dietare. V Tramitacin Art. 10 Los exhortos o cartas rogatorias se tramitarn de acuerdo con las leyes y normas procesales del Estado requerido. A solicitud del rgano jurisdiccional requirente, podr otorgarse al exhorto o cal" ta rogatoria una tramitacin especial, o aceptarse la observancia de formalidades adicionales en la prctica de la diligencia solicitada, siempre que ello no fuere contrario a la legislacin del Estado requerido. Art.11 El rgano jurisdiccional requerdo tendr competencia para conocer de las cuestiones que se susciten con motivo del cumplimiento de la diligencia solicitada.
Mxico en el derecho convencionalinternacional 455 normas de la misma a la tramitacin de sente convencin, podrn declarar, en el exhortos o cartas rogatorias que se refie- momento de la firma, ratificacin o adheran a materia criminal, laboral, contencio- sin, que la convencin se aplicar a todas so-administrativa, juicios arbitrales u otras sus unidades territoriales o solamente a materias objeto de jurisdiccin especial. una o ms de ellas. Tales declaraciones se comunicarn a la Tales declaraciones podrn ser modifiSecretaria General de la Organizacin de cadas mediante declaraciones ulteriores, los Estados Americanos. que especificarn expresamente las unidaArt. 17 El Estado requerido podr rehu- des territoriales a las que se aplicar la sar el cumplimiento de un exhorto o carta presente convencin. Dichas declaraciones rogatoria cuando sea manifiestamente con- ulteriores se transmitirn a la Secretara trario a su orden pblico. General de la Organizacin de los Estados Arto 18 Los Estados partes informarn a Americanos y surtirn efecto treinta das la Secretara General de la Organizacin . despus de recibidas. de los Estados Americanos acerca de los Art. 24 La presente Convencin regir requisitos exigidos por sus leyes para la indefinidamente, pero cualquiera de los legalizacin y para la traduccin de exhor- Estados partes podr denunciarla. El instos o cartas rogatorias. trumento de denuncia ser depositado en VII Disposiciones finales la Secretara General de la Organizacin Arto 19 La presente Convencin estar de los Estados Americanos. Transcurrido abierta a la firma de los Estados miembros un ao, contado a partir de la fecha de dede la Organizacin de los Estados Ameri- psito del instrumento de denuncia, la concanos. . vencin cesar en sus efectos para el EstaArto 20 La presente Convencin est su- do denunciante, quedando subsistente para jeta a ratificacin. Los instrumentos de los dems Estados partes. ratificacin se depositarn en la Secreta- Art. 25 El instrumento original de la prera General de la Organizacin de los Es- sente Convencin, cuyos textos en espaol, tados Americanos. francs, ingls y portugus son igualmenArt. 21 La presente Convencin queda- te autnticos, ser depositado en la Secrer abierta a la adhesin de cualquier otro tara General de la Organizacin de los Estado. Los instrumentos de adhesin se Estados Americanos. Dicha Secretara nodepositarn en la Secretara General de la tificar a los Estados miembros de la OrOrganizacin de los Estados Americanos. ganizacin de los Estados Americanos y a Arto 22 La presente convencin entrar los Estados que se hayan adherido a la conen vigor el trigsimo da a partir de la fe- vencin, las firmas, los depsitos de inscha en que haya sido depositado el segun- trumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. do instrumen to de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la con- Tambin les transmitir la informacin a vencin o se adhiera a ella despus de ha- que se refieren el prrafo segundo del art. ber sido depositado el segundo inatrumen- 4 y el arto 18, as 'como las declaraciones to de ratificacin, la convencin entrar en previstas en los arts. 16 y 23 de la presenvigor el trigsimo da a partir de la fecha te Convencin. en que tal Estado haya depositado su ins- En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritrumento de ratificacin o adhesin. tos, debidamente autorizados por sus respectiArt. 23 Los Estados partes que tengan vos gobiernos, firman la presente Convencin. dos o ms unidades territoriales en las que Hecha en la ciudad de Panam, Repblica rijan distintos sistemas jurdicos relacio- de Panam, el da treinta de enero de mil novenados con cuestiones tratadas en la pre- cientos setenta y cinco.
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ESTATUS FIRMA
RAlAC/AD
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DEC. Y RES.
Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Espaa Estados Unidos Guatemala Honduras Mxico Nicaragua Panam Paraguay Per Uruguay Venezuela
19 May 1986 02 Ago 1983 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 15 Abr 1980 30 Ene 1975 30 Eue 1975 27 Oet 1977 30 Ene 1975 30 Ene 1975 26 Ago 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975 30 Ene 1975
13 Ago 1976 20 Ene 1978 10 Sep 1975 11 Ago 1980 14 Ju] 1987 28Jul1988 08 May 1980 22 Mar 1979 27 Mar 1978 17 Die 1975 15 Die 1976 25 Ago 1977 25 Abr 1977 04 Oet 1984
b e d e
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j
2 g h
Mxico (Declaracin interpretativa hecha al firmar la Convencin). El Gobierno de Mxico interpreta que el art. 9 de esta Convencin se refiere a la validez internacional de las sentencias extranjeras. . Declaraciones y reservas: Chile. (Declaracin hecha al ratificar la Convencin conforme al arto 16). El instrumento de ratificacin correspondiente a esta Convencin contiene la declaracin de "que se extienden las normas de la misma a la tramitacin de exhortos o cartas rogatorias que se refieran a materia criminal, laboral, contencioso-administrativa, juicios arbitrales u otras materias objeto de jurisdiccin especial". (Suministr informacin conforme al arto 4). Design al Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica de Chile como autoridad central para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias a los efectos provistos en la Convencin (5 de mayo-de 1987). b. Ecuador. (Suministr informacin conforme al arto 4). Design a la Asesora Tcnico-Jurdica del Ministerio de Relaciones Exteriores del Ecuador como la autoridad central que deber desempear las funciones que se le asignan en la Convencin a. l.
(23 de abril de 1984).

El Salvador (Reserva de aplicacin del art. 7). (Suministr informacin conforme a los arts. 4 y 18). Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias conforme a lo dispuesto en la Convencin (14 de julio y 8
C.
de agosto de 1980).
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Adems, El Salvador hizo la siguiente declaracin COn respecto al arto 10, prr. 2. parte final: "Les requisitos que se exigen en cuanto a la legalizacin y traduccin de Exhortos o Cartas Rogatorias, son los que prescriben el art. 261 del Cdigo de Procedimientos Ciuiles y los arta, 388, 389,391 Y 392 del Cdigo de Buetomonte. que en su orden-textualmente dicen: CDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES "Art. 261. para que haga fe el instrumento pblico o autntico, emanado de pas extranjero. la firma que lo autoriza debe estar autenticada por el Jefe de la Misin Diplomtica, Cnsul, Vicecnsul o Encargado de los Asuntos Consulares de la Repblica, o en su defecto, por los funcionarios correspondientes del Ministerio de Relaciones Exteriores de donde proceden tales documentos, y la firma que autoriza tal legalizacin habr de ser autenticada tambin por el Ministro o Subsecretario de Relaciones Exteriores de El Salvador, o por el Funcionario del Ministerio de Relaciones Exteriores que, por medio de acuerdo ejecutivo en elmismo ramo, haya sido autorizado de modo general para ello." "Tambin harn fe los instrumentos autnticos emanados de pas extranjero extendidos por medio de fotocopias, siempre que por razn puesta al reverso de las mismas se haga constar la fidelidad de tales fotocopias y que se han llenado las formalidades exigidas por la ley del pas en donde se han extendido.' Esta razn deber ser firmada por el funcionario competente del pas de donde proceden, y la firma de ste, autenticada de la manera prevenida en el inciso anterior. "Si los instrumentos a Que se refiere el presente artculo estuvieren escritos en idioma extranjero, vertidos Que sean al castellano por intrprete nombrado por Juez competente. no hay necesidad de nueva versin para que obren en los dems tribunales de justicia, u otras oficinas gubernativas, y tampoco habr necesidad de esta versin cuando los instrumentos hayan sido ya traducidos de acuerdo con la ley del pas de donde proceden y' la traduccin est debidamente autenticada. "Siempre que el juez o tribunal, o el jefe de la oficina gubernativa donde el instrumento o instrumentos vertidos en el extranjero, fueren presentados, creyeren conveniente una nueva versin, podrn de oficio acordarla, como tambin en el caso de solicitarlo de una persona interesada en ello, y esa nueva versin practicada en forma legal por Juez competente, ser la nica que se tomar en cuenta." "Art. 388. Toda diligencia judicial Que un Estado contratante necesite practicar en otro, se efectuar mediante exhorto o comisi6n rogatoria cursados por la va diplomtica. Sin embargo, los Estados Contratantes podrn pactar o aceptar entre s en materia civil o criminal cualquier otra forma de transmisin." "Art.389. Al juez exhortante corresponde decidir respecto a su competencia y a la legalidad y oportunidad del acto o prueba, sin perjuicio de la jurisdiccin del juez exhortado." "Art. 391. El que reciba el exhorto o comisin rogatoria debe ajustarse en cuanto a su objeto a la ley del comitente y en cuanto a la forma de cumplirlo a la suya propia." "Art.392.- El exhorto ser redactado en la lengua del Estado exhortante y ser acompaado de una traduccin hecha en la lengua del Estado exhortado, debidamente certificada por intrprete juramentado." ~ d. Espaa. (Suministr informaci6n conforme al arto 4). Design a la Secretara General Tcnica del Ministerio de Justicia, cuya direccin postal es: San Bernardo 47, Madrid 28015, Espaa, como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (14 d-e abril de 1988). e. Guatemala. (Suministr informaci6n conforme al art. 4). Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (21 de octubre de 1987).
458

f.
Mxico. (Suministr informacin conforme al arto 4). Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos provistos en la Convencin (7 de febrero de 1983). g. Uruguay. (Suministr informacin conforme al arto 4). Design al Ministerio de Educacin y Cultura "Asesora Autoridad Central de Cooperacin Jurdica Internacional" en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido que le asigna la Convencin (30 de agosto de 1985). h. Venezuela. Reserva de lo dispuesto en la letra b) del atto 2 de la Convencin. (Suministr informacin conforme al arto 4). Design al Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica de Venezuela como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos proviso tos en la Convencin (11 de diciembre de 1984). i. Estados U nidos. (Reservas hechas al ratificar la Convencin). 1. Conforme al arto 2 b) de la Convencin Interamericana sobre Cartas Rogatorias, las cartas rogatorias que tengan por objeto la recepcin de pruebas quedarn excluidas de los derechos, obligaciones y aplicacin de esta Convencin entre Estados Unidos y otro Estado parte. 2. Al ratificar la Convencin Interamericana sobre Cartas Rogatorias, Estados Unidos acepta su entrada en vigor y asumen las relaciones que se derivan de este tratado nicamente con . respecto a los Estados que hayan ratificado o se hayan adherido al Protocolo Adicional as como a la Convencin Interamericana, y no con respecte a Estados que se hayan ratificado o se hayan adherido slo a la Convencin Interamericana. (Suministr informacin conforme a los arta. 4 y 18). Conforme al arto 4 de la Convencin y al arto 2 del Protocolo Adicional, el Gobierno de Estados Unidos desea informar al Secretario General que el Departamento de .Iusticia es la autoridad central competente para recibir y distribuir cartas rogatorias. La direccin postal a estos efectos es la siguiente: Office ofTnternational Judicial Assistance Civil Divieion Department of Justice Todd Building, Room 1234 550 11th Street, N.W. Washington, D.C. 20530 Conforme al art. 18 de la Convencin, el Gobierno de Estados Unidos desea informar al Secretario General que las cartas rogatorias que deban tramitarse en Estados Unidos debern traducirse al idioma ingls.
29
PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE EXHORTOS O CARTAS ROGATORIAS
sos de fortalecer y facilitar la cooperacin internacional en materia de procedimientos judiciales conforme a lo dispuesto en la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, suscrita en Panam el treinta de enero de mil novecientos setenta y cinco, han acordado 10 siguiente:
Los Gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseo-
1 Alcance del protocolo Art. lo. El presente Protocolo se aplica. r exclusivamente a aquellas actuaciones
procesales enunciadas en el arto 2 a) de la
Mxico en el derecho co'nvencional internacional
459
Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, que en adelante se denominar "la Convencin". las cuales se entendern, para los solos efectos de este Protocolo, como la comunicacin de actos o hechos de orden procesal o solicitudes de informacin por rganos jurisdiccionales de un Estado parte a los de otro, cuando dichas actuaciones sean el objeto de un exhorto o carta rogatoria transmitida por la autoridad central del Estado requirente a la autoridad central del Estado requerido. II Autoridad central Art, 20. Cada Estado parte designar la autoridad central que deber desempear las funciones que se le asignan en la Convencin en el presente Protocolo. Los Estados partes, al depositar el instrumento de ratificacin o adhesin al Protocolo, comunicarn dicha designacin a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que distribuir entre los Estados partes en la Convencin una lista que contenga las designaciones que haya recibido. La autoridad central designada por cada Estado parte, de conformidad con el arto 4 de la Convencin, podr ser cambiada en cualquier momento, debiendo el Estado parte comunicar a dicha Secretara el cambio en el menor tiempo posible. III Elaboracin de los exhortos o cartas rogatorias Art. 30. Los exhortos o cartas rogatorias se elaborarn en formularios impresos en los cuatro idiomas oficiales de la Organizacin de los Estados Americanos O en los idiomas de los Estados requirente y requerido, segn el Formulario A del Anexo de este Protocolo. Los exhortos o cartas rogatorias debern ir acompaados de: a) Copia de la demanda o de la peticin con la cual se inicia el procedimiento en el que se libra el exhorto o carta rogatoria, as como su traduccin al idioma del Estado parte requerido;
b) Copia no traducida de los documentos que se bayan adjuntado a la demanda o a la peticin; e) Copia no traducida de las resoluciones jurisdiccionales que ordenen el libramiento del exhorto o carta rogatoria; d) Un formulario elaborado segn el. texto B del Anexo a este Protocolo, que contenga la informacin esencial para la parsonao la autoridad a quien deban ser entregados o transmitidos los documentos, y e) Un formulario elaborado segn el texto C del Anexo a este Protocolo, en el que la autoridad central deber certicar si se cumpli o no el exhorto o carta rogatoria. Las copias se considerarn autenticadas. a los efectos del arto 8 a) de la Convencin, cuando tengan el sello del rgano jurisdiccional que libre el exhorto o carta rogatoria. Una copia del exhorto o carta rogatoria acompaada del Formulario B, as como de las copias de que tratan los literales a), b) y e) de este artculo, se entregar a la persona notificada se transmitir a la autoridad a la que se dirija la solicitud. Una de las copias del exhorto o carta rogatoria con sus anexos quedar en poder del Estado requerido, y el original no traducido, as como el certificado de cumplimiento con sus respectivos anexos, sern devueltos a la autoridad central requirente por los conductos adecuados. Si un Estado parte tiene ms de un idioma oficial, deber declarar, al momento de la firma, ratificacin o adhesin a este Protocolo, cul o cules idiomas considera oficiales para los efectos de la Convencin y de este Protocolo. Si un Estado parte comprende unidades territoriales con distintos idiomas, deber declarar, al momento de la firma, ratificacin o adhesin de este Protocolo, cul o cules han de considerarse oficiales en cada unidad territorial para los efectos de la Convencin. y de este Protocolo. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos distri-
460 Derecho internacional privado buir entre los Estados partes en este Protocolo la informacin contenida en tales declaraciones. IV Transmisin y diligenciamiento del exhorto o carta rogatoria Art. 40. Cuando la autoridad central de un Estado parte reciba de la autoridad central de otro Estado parte un exhorto o carta rogatoria, lo transmitir al rgano jurisdiccional competente para su diligenciamiento, conforme a la ley interna que sea aplicable. Una vez cumplido el exhorto o carta rogatoria, el rgano u rganos jurisdiccionales que lo hayan diligenciado, dejarn constancia de su cumplimiento del modo previsto en su ley interna, y lo remitir a su autoridad central Con los documentos perinentes.. La autoridad central del Estado parte requerido certificar el cumplimiento del exhorto o carta rogatoria a la autoridad central del Estado parte requirente, segn el Formulario e del Anexo, el que no necesitar legalizacin. Asimismo, la autoridad central requerida enviar la correspondiente documentacin a la requirente para que sta la remita junto con el exhorto o carta rogatoria al rgano jurisdiccional que haya librado este ltimo. V Costas y gastos Art. 50. El diligenciamiento del exhorto o carta rogatoria por la autoridad central y los rganos jurisdiccionales del Estado parte requerido ser gratuito. Este Estado, no obstante, podr reclamar de los interesados el pago de aquellas actuaciones que, conforme a su ley interna, deban ser sufragadas directamente por aqullos. El interesado en el cumplimiento de un exhorto o carta rogatoria deber, segn lo prefiera, indicar en el mismo la persona que responder por los costos correspondientes a dichas actuaciones en el Estado parte requerido, o bien adjuntar al exhorto o carta rogatoria un cheque por el valor fijado, conforme a lo previsto en el arto 6 de este Protocolo, para su tramitacin por el Estado parte requerido, para cubrir el gasto de tales actuaciones, o el documento que acredite que por cualquier otro medio dicha suma ya ha sido puesta a disposicin de la autoridad central de este Estado. La circunstancia de que el costo de las actuaciones realizadas exceda en definitiva el valor fijado, no retrasar ni ser bice para el diligenciamiento y cumplimiento del exhorto o carta rogatoria por la autoridad central y los rganos jurisdiccionales del Estado parte requerido. En caso de que exceda dicho valor, al devolver el exhorto o carta rogatoria diligenciado, la autoridad central de ese Estado podr solicitar que el interesado complete el pago. Art. 60. Al depositar en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos el instrumento de ratificacin o adhesin a este Protocolo, cada Estado parte presentar un informe de cules son las actuaciones que, segn su ley interna, deban ser sufragadas directamente por los interesados, con especificacin de las costas y gastos respectivos. Asimismo, cada Estado parte deber indicar en el informe mencionado el valor nico que a su juicio cubra razonablemente el costo de aquellas actuaciones, cualquiera que sea su nmero o naturaleza. Este valor se aplicar cuando el interesado no designare persona responsable para hacer el pago de esas actuaciones en el Estado requerido, sino que optare por abonarlas directamente en la forma sealada en el arto 5 de este Protocolo. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos distribuir entre los Estados partes en este Protocolo la informacin recibida. Los Estados partes podrn, en cualquier momento, comunicar a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos las modificaciones a los mencionados informes, debiendo aqulla poneren conocimiento de los dems Estados partes en este Protocolo, tales modificciones. Art. 70. En el informe mencionado en el artculo anterior, los Estados partes podrn
declarar que," siempre que se acepte la reciprocidad, no cobrarn a los interesados las costas y gastos de las diligencias neceo sarias para el cumplimiento de los exhortos o cartas rogatorias, o aceptarn como pago total de ellas el valor nico de que trata el arto 6 u otro valor determinado.... Art. 80. El presente Protocolo estar abierto a la firma y sujeto a la ratificacin o a la adhesin de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos que hayan firmado la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, suscrita en Panam el 30 de enero de 1975, o que la ratifiquen o se adhieran a ella. El presente Protocolo quedar abierto a la adhesin de cualquier otro Estado que se haya adherido o se adhiera a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, en las condiciones indicadas en este artculo. Los instrumentos de ratificacin y adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 90. El presente Protocolo entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que dos Estados partes en la Convencin hayan depositado sus instrumentos de ratificacin o adhesin al Protocolo. Para cada Estado que ratifique o se adhiera al Protocolo despus de su entrada en vigencia, el Protocolo entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin, siempre que dicho Estado sea parte en la Convencin. Art. 10 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos- sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en el presente Protocolo, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin que el Protocolo se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas.
Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar el presente Protocolo. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Se cretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 11 El presente Protocolo regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarlo. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha del depsito del instrumento de denuncia, el Protocolo cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 12 El instrumento original del presente Protocolo y de su Anexo (Formularios A, B y C), cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el art. 102 de su Carta Constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido al Protocolo, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as Como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las informaciones a que se refieren los arts. 2, 3 (ltimo prrafo) y 6, as como las declaraciones previstas en el arto 10 del presente Protocolo.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman el presente Protocolo. Hecho en la ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, el da ocho de mayo de mil novecientos setenta y nueve.
ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE EXHORTOS O CARTAS ROGATORIAS EXHORTO O CARTA ROGATORIA' FORMULARIO A
2
RGANO JURISDICCIONAL REQUIRENTE EXPEDIENTE
Nombre Direccin
3
AUTORIDAD CENTRAL REQUIRENTE
AUTORIDAD CENTRAL REQUERIDA
Nombre Direccin 5
PARTE SOLICITANTE
Nombre Direccin
6
APODERADO DEL SOLICITANTE
Nombre Direccin
Nombre Direccin
PERSONA DESIGNADA PARA INTERVENIR EN EL DILlGENCIAMIENTO
Nombre Direccin
Esta persona, se har responsable de loscostos y gastos?
Si CJ
NO CJ
* En caso contrario, se acompaa
cheque porla suma de * O se agrega documento que prueba el pago
_...,--=
, Debe elaborarse un original y dos copias de este Formularlo; en caso de ser aplicable el A (1) deber traducirse al idioma del Estado requerido y se adjuntarn dos copias. * Tchese si no corresponde.
ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE EXHORTOS O CARTAS ROGATORIAS INFORMACiN ESENCIAL PARA EL NOTIFICADO' FORMULARIO B A (nombre y direccin del notificado)
Por la presente se le comunica que (explicar brevemente lo que se notifica)
A este documento se anexa una copia del exhorto o carta rogatoria que motiva la notificacin o entrega de estos documentos. Esta copia contiene tambin informacin esencial para usted. Asimismo, se adjuntan copias de la demanda o de la peticin con la cual se inici el procedimiento en el que se libr el exhorto o carta rogatoria, de los documentos que se han adjuntado a dicha demanda o peticin y de las resoluciones jurisdiccionales que ordenaron el libramiento del exhorto o carta rogatoria.
INFORMACiN ADICIONAL
1"
PARA EL CASO DE NOTIFICACiN A. El documento que se le entrega consiste en: (original o copia)
B.
Las pretensiones o la cuantia del proceso son las siguientes:
C.
En esta notificacin se le solicita que:
O.
En caso de citacin al demandado, ste puede contestar la demanda ante el rgano jurisdiccional indicado en el cuadro 1 del Formulario A (indicar lugar, fecha y hora):
* Usted est citado para comparecer como:
1 Compltese el original y dos copias de este formulario en el idioma del Estado requirente y dos copias en el idioma del Estado requerido. * Tchese si no corresponde. '
464
La autoridad que suscribe este exhorto o carta rogatoria tiene el honor de transmitir a usted por triplicado los documentos abajo enumerados, conforme al Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias .
..A.
Se solicita la pronta notificacin a:
La autoridad que suscribe solicita que la notificacin se practique en la siguiente forma: (1) De acuerdo con el procedimiento especial o formalidades adicionales, que a continuacin se describen, con fundamento en el segundo prrafo del arto 10 de la mencionada Convencin;
.. (2) .. (3)
Mediante notificacin personal a la persona a quien se dirige, o al representante legal de la persona jurdica: En caso de no encontrarse la persona natural o el representante legal de la persona jurdica que deba ser notificada, se har la notificacin en la forma prevista por la ley del Estado requerido . Se solicita que se entregue a la autoridad judicial o administrativa que se identifica, los documentos abajo enumerados: Autoridad
.. B.
.. C.
Se ruega a la autoridad central requerida devolver a la autoridad central requirente una copia de los documentos adjuntos al presente exhorto a carta rogatoria, abajo enumerados, y un certificado de cumplimiento conforme a lo dispuesto en el Formulario C adjunto. Hecho en el da de de 19_ _,
Firma y sello del rgano jurisdiccional requirente
Firma y sello de la autoridad central requirente
Titulo u otra identificacin de cada uno de los documentos Que deban ser entregados: (Agregar hojas en caso necesario)
.. Tchese si no corresponde.
465
En caso de solicitarse otra cosa del notificado, srvase describirla:
E.
En caso de que usted no compareciere, las consecuencias aplicables podran ser: _ _
F.
Se le informa que existe a su disposicin la defensora de oficio, o sociedad de auxilio legal en el lugar del juicio. Direccin: . Nombre:
--============================
11"
Los documentos enumerados en la Parte 11I se le suministran para su mejor conocimiento y defensa.
PARA El CASO DE SOLICITUD DE INFORMACiN DEL RGANO JURISDICCIONAL A:
(Nombre y direccin del rgano jurisdiccional)
Se le solicita respetuosamente proporcionar al rgano que suscribe, la informacin siguiente:
Los documentos enumerados en la Parte 111 se le suministran para facilitar su respuesta.
.. Tchese si no corresponde.
111
LISTA DE LOS DOCUMENTOS ANEXOS
(Agregar hojas si fuera necesario)
Hecho en
el dfa
de
de 19_ _.
Firma y sello del rgano jurisdiccional requirente
Firma y sello de la autoridad central requirente
467
ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE EXHORTOS O CARTAS ROGATORIAS FORMULARIO C CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO' A:
(Identificacin y direccin del rgano jurisdiccional que libr el exhorto o carta rogatoria) De conformidad con el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, suscrito en Montevideo el 8 de mayo de 1979, y con el exhorto o carta rogatoria adjunto, la autoridad que suscribe tiene el honor de certificar lo siguiente:
"A. Que un ejemplar de los documentos adjuntos al presente Certificado ha sido notificado o entregado como sigue:
Fecha: ."..-----,,,...,,Lugar (direccin): De conformidad con uno de los siguientes mtodos autorizados en la Convencin: *(1) De acuerdo con el procedimiento especial o formalidades adicionales que a continuacin se describen, con fundamento en el segundo prrafo del arto 10 de la mencionada Convencin. _ _
*(2) Mediante notificacin personal a la persona a quien se dirige, o al representante legal de una persona jurdica. (3) En caso de no haberse encontrado a la persona que debi haber sido notificada, se hizo la notificacin en la forma prevista por la ley del Estado requerido: (sirvase describirla)
1 Original y una copia en el idioma del Estado requerido. Tchese si no corresponde.
468
*8.
Que los documentos indicados en el exhorto o carta rogatoria han sido entregados a: Identidad de la persona _
Relacin con el destinatario (familiar, comercial u otra)
*C.
Que los documentos no han sido notificados o entregados por los siguientes motivos:
*0.
De conformidad con el Protocolo, se solicita al interesado que pague el saldo adeudado cuyo detalle se adjunta.
Hecho en _ _ el da _ de _ _ de 19_.
Firma y sello de la autoridad central requerida
Cuando corresponda, adjntese original o copia de cualquier documento adicional necesario para probar que se ha hecho la notificacin o entrega, e identificar el citado documento.
* Tchese si no corresponde.
469
ESTATUS FIRMA Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Estados Unidos Guatemala
Hait
RAlAC/AD 17 Jul 1987
DEC.yRES.
19 May 1986 02 Ago 1983 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 11 Ago 1980 15 Abr 1980 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 03 Ago 1982 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979
11 Ene 1990
18 May 1982 28 Jul1988 26 Feb 1988
b
e
Honduras Mxico Panam Paraguay Per Rep. Dominicana Uruguay Venezuela
09 Mar 1983 28Ago 1991 16 Ago 1985 15 May 1980 15 May 1980 160et 1991
d e
1f
DECLARAClONES y RESERVAS
Uruguay (Alcance que le otorga al Orden Pblico). La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta que ratifica de modo expreso la lnea de pensamiento sostenida en Panam CIO!P-l reafirmando su acendrado espritu panamericanista y su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la comunidad jurdica. Esta lnea de pensamiento y conducta ha quedado patentizada en forma indubitable con la ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas por Ley Nm. 14. 534 del ao 1976. En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental de Uruguay da su voto afirmativo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de conformidad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudida excepcin, sta se refiere al orden pblico internacional, como un instituto jurdico singular, no identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado. Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada comporta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrecional y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional en los que cada Estado asiente su individualidad jurdica.
1.
a. Chile. Conforme al arto 6 el valor nico a que se refiere esta disposicin ser de 25 dlares estadounidenses. b. Ecuador (Suministr informacin conforme al arto 2).
470
Design a la Asesora Tcnico-Jurdica del Ministerio de Relaciones Exteriores del Ecuador cama la autoridad central que deber desempear las funciones que se le asignan en el Protocolo (23 de abril de 1984). c. Estados Unidos (Reservas). 1. Conforme al arto 2 b) de la Convencin Interamcricana sobre Cartas Rogatorias, las cartas rogatorias que tengan por objeto la recepcin de pruebas quedarn excluidas de los derechos. obligaciones y aplicacin de esta Convencin entre Estados Unidos y otro Estado parte. 2. Al ratificar la Convencin lnteramericana sobre Cartas Rogatorias, Estados Unidos acepta su entrada en vigor y asume las relaciones que se derivan de este tratado nicamente con respecto a los Estados que hayan ratificado Q se hayan adherido al Protocolo Adicional as como la Convencin 1nteramericana, y Adicional as como la Convencin Interamericana, y no con respocto a Estados que hayan ratificado o se hayan adherido slo a la Convencin Intcramericana. (Suministr informacin conforme al arto 2). Conforme al arto 4 de la Convencin y al arto 2 del Protocolo Adicional, el Gobierno de Estados Unidos desea informar al Secretario General que el Departamento de Justicia es la auto ridad central competente para recibir y distribuir cartas rogatorias. La direccin postal a estos efectos es la siguiente: Office oflnternational Judicial Assistance Civil Divisin Department of -Iustice Todd Building, Room 1234 550 11th Street, N.W. Washington, D.C. 20530 Conforme al art. 6 del Protocolo Adicional, el Gobierno de Estados Unidos declara que Estados Unidos se reserva el derecho a imponer un cargo de 25 dlares por la prestacin de los servicios a que se refiere dicho arto 6. Conforme al arto 7 del citado Protocolo Adicional, el Gobierno de Estados Unidos declara que podr renunciar a la imposicin del cargo antes mencionado, sobre una base de reciprocidad, por la tramitacin de una carta rogatoria procedente de un Estado que sea parte de la Convencin y de su protocolo Adicional o, segn de otro modo se considere apropiado. d. Mxico (Suministr informacin conforme al art. 2). Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central como petente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en el Protocolo (9 de marzo de 1983). e. Panam. El 4 de octubre de 1991, design al Ministerio de Relaciones Exteriores como autoridad central competente a los efectos del arto 2 del Protocolo antes descrito. f. Uruguay (Suministr informacin conforme al art. 2). Design al Ministerio de Educacin y Cultura, "Asesora Autoridad Central de Cooperacin Jurdica Internacional", en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido que le asignan el Protocolo (30 de agosto de 1985). A Jos efectos indicados en los arte. 6 y 7 del citado Protocolo, se comunica que el valor nico tota 1de las diligencias necesarias para el cumplimiento de los exhortos o cartas rogatorias. ser de 20 unidades reajustables o su equivalente en moneda. Se informa, adems, que las actuaciones que debern ser sufragadas directamente por los interesados se limitarn a la hiptesis en que se recurra a la actividad de los llamados Auxiliares de Justicia (v.gr. tasadores, peritos. etctera).
30
CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE PRUEBAS E INFORMACIN ACERCA DEL DERECHO EXTRANJERO
Los gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseosos de concertar una convencin sobre prueba e informacin acerca del derecho extranjero, han acordado lo siguiente:
Art. 10. La presente Convencin tiene por objeto establecer normas sobre la cooperacin internacional entre los Estados partes para la obtencin de elementos de prueba e informacin acerca del derecho de cada uno de ellos. Art. 20. Con arreglo a las disposiciones de esta Convencin, las autoridades de cada uno de los Estados partes proporcionarn a las autoridades de los dems que lo solio citaren, los elementos probatorios o informes sobre el texto, vigencia, sentido y alcanee legal de su derecho. Art. 30. La cooperacin internacional en la materia de que trata esta Convencin se presentar por cualquiera de los medios de prueba idneos previstos, tanto por la ley del Estado requirente como por la del Estado requerido. Sern considerados medios idneos a los efectos de esta Convencin, entre otros. los siguientes: a) La prueba documental, consistente en copias certificadas de textos legales con indicacin de su vigencia, o precedentes judiciales; b) La prueba pericial, consistente- en dictmenes de abogados o expertos en la materia, y c) Los informes del Estado requerido sobre el texto, vigencia, sentido y alcance legal de su derecho sobre determinados aspectos. ~
Art.40. Las autoridades jurisdiccionales de los Estados partes en esta Convencin podrn solicitar los informes a que se refiere el inciso e) del arto 3. . Los Estados partes podrn extender la aplicacin de esta Convencin a la peticin de informes de otras autoridades. Sin perjuicio de lo anterior, sern atendibles las solicitudes de otras autoridades , que se refieren a los elementos probatorios indicados en los incisos a) y b) del arto 3. Art. 50. Las solicitudes a que se refiere esta Convencin debern contener lo siguiente: a) Autoridad de la que provienen y naturaleza del asunto; b) Indicacin precisa de los elementos probatorios que se solicitan, y e) Determinacin de cada uno de los puntos a que se refiera la consulta, con indicacin del sentido y alcance de la misma, acompaada de una exposicin de los hechos pertinentes para su debida comprensin. La: autoridad requerida deber responder a cada uno de los puntos consultados conforme a lo solicitado y en la forma ms completa posible. Las solicitudes sern redactadas en el idioma oficial del Estado requerido o sern acompaadas de una traduccin a dicho idioma. La respuesta ser redactada en el idioma del Estado requerido. Art.60. Cada Estado parte quedar obligado a responder las consultas de los dems Estados partes conforme a esta convencin a travs de su autoridad central, la cual podr transmitir dichas consultas a otros rganos del mismo Estado. El Estado que rinda los informes a que alude el arto 3, e) no ser responsable por la opinin emitida ni estar obligado a aplicar o hacer aplicar el derecho segn el contenido de la respuesta proporcionada. El Estado que reciba los informes a que alude el arto 3, c) no estar obligado a aplical"o hacer aplicar el derecho segn el contenido de la respuesta recibida.
472
Art. 70. Las solicitudes a que se refiere esta Convencin podrn ser dirigidas directamente por las autoridades jurisdiccionales o a travs de la autoridad central del Estado requirente a la correspondiente autoridad central del Estado requerido, sin necesidad de legalizacin. La autoridad central de cada Estado parte recibir las consultas formuladas por las autoridades de su Estado y las transo mitir a la autoridad central del Estado requerido. Art. 80. Esta convencin no restringir las disposiciones de convenciones que en esta materia hubieren sido suscritas o que se suscribieren en el futuro en forma hilateralo multilateral por los Estados partes, o las prcticas ms favorables que dichos Estados pudieran observar. Art.90., A los efectos de esta convencin, cada Estado parte designar una autoridad central. ' La designacin deber ser corounicada a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos en el momento del depsito del instrumento de ratificacin O adhesin para que sea comunicada a los dems Estados partes. Los Estados partes podrn cambiar en cualquier momento la designacin de su autoridad centraL Art. 10 Los Estados partes no estarn obligados a responder las consultas de otro Estado parte, cuando los intereses de dichos Estados estuvieren afectados por la cuestin que diere origen a la peticin de informacin o cuando la respuesta pudiere afectar Su seguridad o soberana. Art. 11 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 12 La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos.
Art. 13 La presente Convencin queda. r abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin s depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 14 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificada o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas y que no sea incompatible con el objeto y fin de la convencin. Art. 15 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fe cha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la COI:\vencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su nscrurcento de ratificacin o adhesin. Art. 16 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente convencin, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplica. r la presente convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretaria General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 17 La presente convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de de-
Mxico en el derecho convencional internacional 473 psito del instrumento de denuncia, la convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 18 El instrumento original de la presente convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados notificar a los Estados miembros de dicha organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesiny denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir la informacin a que se refiere el arto 9 y las declaraciones previstas en el art, 6 de la presente convencin. En fe de lo cual, los plenipotenciarios infraacriros, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, el da ocho de mayo de mil novecientos setenta y nueve.
ESTATUS
FIRMA
Argentina Bolivia Brasil Chile Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Espaa Guatemala Hait Honduras Mxico Panam Paraguay Per Rep. Dominicana Uruguay Venezuela
RAlAC/AD
DEC-, YRES.
19 May 1986 02 Ago 1983 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 11 Ago 1980 08 08 08 03 08 08 08 08 08 08 May 1979 May 1979 May 1979 Ago 1982 May 1979 May 1979 May 1979 May 1979 May 1979 May 1979
04 Sep 1987
28 Abr 1983 11 May 1982 11 Die 1987 13 Ene 1988
b c
09 Mar 1983 16 Ago 1985 15 May 1980 15 May 1980 16 May 1985
1f
Uruguay (Declaracin hecha al firmar la Convencin). Alcance: que le otorga al Orden Pblico. La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta que ratifica de modo expreso la lnea de pensamiento sostenida en Panam cmts-r reafirmando su acendrado espritu panamericanista y su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la comunidad jurdica.
1.
474
Esta lnea de pensamiento y conducta ha quedado patentizada en forma indubitable con la ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas por Ley Nm. 4.534 del ao 1976. En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirmativo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado. de conformidad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudida excepcin, sta se refiere al orden pblico internacional, como un instituto jurdico singular, no identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado. Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada comporta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrecional y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional en los que cada Estado asiente su individualidad jurdica. Declar-aciones y reservas: Colombia (Suministr informacin conforme al arto 9). Design al Ministerio de Relaciones Exteriores de la Repblica de Colombia como autoridad central alas efectos previstos en la Convencin. b. Espaa (Declaracin hecha al adherirse a la Convencin). Design a la Secretara General Tcnica del Ministerio de Justicia, cuya direcci6n es San Bernardo 47, Madrid 28015, Espaa. como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en la Convencin. c. Guatemala (Suministr informacin conforme al arto 9). Design a la Corte Suprema de Justicia como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en la Convencin. d. Mxico (Suministr informacin conforme al arto 9). Design a la Secretara de Relaciones Exteriores de Mxico como la autoridad central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias, a los efectos previstos en la Convcncin. C. Per (Suministr informacin conforme al arto 9). Design a la Corte Suprema de Justicia de la Repblica como autoridad central, mediante Resolucin Suprema 0477 de 10 de agosto-de 1981, a los efectos previstos en la Convencin. f. Uruguay (Suministr informacin conforme al art. 9). Design al Ministerio de Educaci6n y Cultura, "Asesora Central de Cooperacin Jurdica Internacional", en calidad de autoridad central encargada del cumplimiento del cometido que le asigna la Convencin. a.
31
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS
Considerando: que la administracin de justicia en los Estados americanos requiere su mutua cooperacin para los efectos de asegurar la eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos arbitrales dictados en sus respectivas jurisdicciones territoriales, han acordado lo siguiente:
Los Gobrernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos,
Art. lo. La presente Convencin se aplicar a las sentencias judiciales y laudos arbitrales dictados en procesos civiles, comerciales o laborales en uno de los Estados partes, a menos que al momento de la
475
ratificacie .alguno de stos haga expresa
reserva de limitarla a las sentencias de

condena en materia patrimonial. Asimismo, cualquiera de ellos podr declarar al momento de ratificarla que se aplica tambin a las resoluciones que terminen el proceso, a las dictadas por autoridades que ejerzan alguna funcin jurisdiccional y a las sentencias penales en cuanto se refieran a la indemnizacin de perjuicios derivados del delito. Las normas de la presente Convencin se aplicarn en lo relativo a laudos arbitrales en todo lo no previsto en la Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional, suscrita en Panam el 30 de enero de 1975. Art. 20. Las sentencias, laudos arbitrales y resoluciones jurisdiccionales extranjeros a que se refiere el arto 1, tendrn eficacia extraterritorial en los Estados partes si renen las condiciones siguientes: a) Que vengan revestidos de las formalidades externas necesarias para que sean considerados autnticos en el Estado de donde proceden; b) Que la sentencia, laudo y resolucin jurisdiccional y los documentos anexos que fueren necesarios segn la presente Convencin, estn debidamente traducidos al idioma oficial del Estado donde deban surtir efecto: c) Que se presenten debidamente legalizados, de acuerdo con la ley del Estado en donde deban surtir efecto; d) Que el juez o tribunal sentenciador tenga competencia en la esfera internacional para conocer y juzgar del asunto de acuerdo con la ley del Estado donde deban surtir efecto; e) Que el demandado haya sido notificado o emplazado en debida forma' legal de modo sustancialmente equivalente a la aceptada por la ley del Estado donde la sentencia, laudo y resolucin jurisdiccional deban surtir efecto; !) Que se haya asegurado la defensa de las partes;
g) Que tengan el carcter de ejecutoriados 0, en su caso, fuerza de cosa juzgada en el Estado en que fueron dictados; h) Que no contraren manifiestamente los principios y las leyes de orden pblico del Estado en que se pida el reconocmiento o la ejecucin. Art. 30. Los documentos de comprobacin indispensables para solicitar el cumplimiento de las sentencias, Jaudos y resoluciones jurisdiccionales son los siguientes: a) Copia autntica de la sentencia o del laudo y resolucin jurisdiccional; b) Copia autntica de las piezas necesarias para acreditar que se ha dado cumplimiento a los incisos e) y f) del artculo anterior; e) Copia autntica del auto que declare que la sentencia o el laudo tiene el carcter ejecutoriado o fuerza de cosa juzgada. Art. 40. Si una sentencia, laudo y resolucin jurisdiccional extranjeros no pueden tener eficacia en su totalidad, el juez o tribunal podr admitir su eficacia parcial mediante peticin de parte interesada. Art. 50. El beneficio 'de pobreza reconocido en el Estado de origen de la sentencia ser mantenido en el de su presentacin. Art. 60. Los procedimientos, incluso la competencia de los respectivos rganos judiciales para asegurar la eficacia a las sentencias, laudos arbitrales y resoluciones jurisdiccionales extranjeros sern regulados por la ley del Estado en que se solicita su cumplimiento. Art. 70. La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 80. La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 90. La presente Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se
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Derecho internacional privado un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art.14 El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organi zacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el art. 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiera. Tambin les transmitir las declaraciones previstas en el arto 12 de la presente Convencin. En fe de lo cual, los plenipotenciarios infraescritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, el da ochode mayode mil novecientos setenta y nueve. La presente es copia fiely completa en espaol de la Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros. hecha en la ciudad de Montevideo, Repblica Oriental del Uruguay, el da ochodel mes de mayodel ao de mil novecientos setenta y nueve. Extiendo la presente, en cinco pginas tiles. en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Secretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Rosenzweig-Diaz (Rbrica).
depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 10 Cada Estado podr formular reservas a la presente Convencin al momento de firmarla, ratificarla o al adherirse a ella, siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especificas y que no sea incompatible con el objeto y fin de la Convencin. Art. 11 La presente Convenci6n entrar en vigencia el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el se gundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo mstrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 12 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificaci6n o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efectos treinta das despus de recibidas. Art. 13 La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido
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ESTATUS
FIRMA
Argentina Bolivia Brasil
RAlAC/AD
01 Die 1983
DEC. y RES.
Chile
Colombia Costa Rica Ecuador
El Salvador
Guatemala Hait Honduras
Mxico
Panam Paraguay Per Rep. Dominicana Uruguay Venezuela
01 Die 1983 02 Ago 1983 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 11 Ago 1980 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 02 Die 1986 08 May 1979 08May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979 08 May 1979
10 Sep 1981 01 Jun 1982
12 Jun 19,87 16 Ago 1985 15 May 1980
15 May 1980 28 Feb 1985
Brasil. Con reserva a la letra d) del arto 2. 2. Uruguay (Declaracin hecha al firmar la Convencin). Alcance que le otorga al Orden Pblico: La Repblica Oriental del Uruguay manifiesta que ratifica de modo expreso la lnea de pensamiento sostenida en Panam ctmr-r reafirmando su acendrarlo espritu panamericanista y su decisin clara y positiva de contribuir con sus ideas y su voto, al efectivo desenvolvimiento de la comunidad jurdica. Esta lnea de pensamiento y conducta a quedado patentizada en forma indubitable con la ratificacin sin reservas por parte del Uruguay de todas las Convenciones de Panam aprobadas Ley Nm.14.5:l4 del ao de 1976. En concordancia con lo que antecede, la Repblica Oriental del Uruguay da su voto afirmativo a la frmula del orden pblico, sin perjuicio de dejar expresa y claramente sealado, de conformidad con la posicin sustentada en Panam, que, segn su interpretacin acerca de la prealudida excepcin, sta se refiere al orden pblico 'internacional, como un instituto jurdico singular, no identificable necesariamente con el orden pblico interno de cada Estado. Por consecuencia, a juicio de la Repblica Oriental del Uruguay, la frmula aprobada comporta una autorizacin excepcional a los distintos Estados partes para que en forma no discrecional y fundada declaren no aplicables los preceptos de la ley extranjera cuando stos ofendan en forma concreta, grave y manifiesta, normas y principios esenciales de orden pblico internacional en los que.c~da Estado, a~ie~_~e su individualidad jurdica.
1.
Declaraciones y reservas: a, Mxico (Reserva y declaraciones interpretativas hechas al ratificar la Convencin). Reserva: . Art.l En relacin al art. 1 de la Convencin, Mxico hace expresa reserva de limitar su aplicacin a las sentencias de condena en materia patrimonial dictadas en uno de los Estados partes.
478 Derecho internacional privado Declaraciones Interpretativas: Declaraciones interpretativas: Art.2 En relacin con el art. 2 prr. d) de la Convencin, Mxico declara que dicha condicin se considerar cumplida cuando la competencia del juez o tribunal haya sido establecida de modo coincidente con las reglas reconocidas en la Convencin lnteramericana sobre Bases de Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Extranjeros, quedando excluidas todas las materias a que se refiere el art. 6 del propio instrumento firmado en La Paz, Bolivia, el24 de mayo de 1984. Art.3 Asimismo, los Estados Unidos Mexicanos interpretan, con relacin al art, 3, que para la homologacin y ejecucin coactiva de sentencias y laudos extranjeros, es necesaria su transmisin por medio de exhortos o cartas rogatorias en las que aparezcan las citaciones necesarias para que las partes comparezcan ante el exhortado.
Art.6
Mxico interpreta el art. 6 de la Convencin en el sentido de que el juez exhortado tiene competencia en todos los procedimientos relativos para asegurar la ejecucin de sentencias, incluyendo, iner alia, aqullos concernientes a embargos, depositaras, terceras, y remates.
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CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE COMPETENCIA EN LA ESfERA INTERNACIONAL PARA LA EfICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS
Art. 10. Con el fin de obtener la eficacia extraterritorial de las sentencias extranjeras se considerar satisfecho el requisito de la competencia en la esfera internacional cuando el rgano jurisdiccional de un Estado parte que ha dictado sentencia hubiera tenido competencia de acuerdo con las siguientes disposiciones: a) En materia de acciones personales de naturaleza patrimonial debe satisfacerse alguno de los siguientes supuestos, o lo previsto en la seccin d) de este art., si fuere del caso: 1. Que el demandado, al momento de entablarse la demanda, haya tenido su domicilio o residencia habitual en el territorio del Estado parte donde fue pronunciada la sentencia si se tratare de personas
fsicas, o que haya tenido su establecimiento principal en dicho territorio en el caso de personas jurdicas; 2. En el caso de acciones contra sociedades civiles o mercantiles de carcter privado, que stas, al momento de entablarse la demanda, hayan tenido su establecimiento principal en el Estado parte donde fue pronunciada la sentencia, o bien hubieren sido constituidas en dicho Estado parte; 3. Respecto de acciones contra sucursales, agencias o filiales de sociedades civiles o mercantiles de carcter privado, que las actividades que originaron las respectivas demandas se hayan realizado en el Estado parte donde fue pronunciada la sentencia. b) En materia de fueros renunciables, que el demandado haya aceptado por escrito la competencia del rgano jurisdiccional que pronunci la sentencia; o si, a pesar de haber comparecido en el juicio, no haya cuestionado oportunamente la competencia de dicho rgano. 1. Que los bienes se hubieran encontrado situados, al momento de entablarse la demanda, en el territorio del Estado parte donde fue pronunciada la sentencia, o 2. Que se diere cualquiera de los supuestos previstos en la. seccin a) de este" artculo.
479
e) En el caso de acciones reales sobre Art. 60. Esta Convencin slo es aplicable bienes inmuebles, que stos se hayan en- en los casos regulados por los artculos ancontrado situados, al momento de entablar- teriores y no rige en las siguientes materias: a) Estado civil y capacidad de las perse la demanda, en el territorio del Estado parte donde fue pronunciada la sentencia. sanas fsicas: b) Divorcio, nulidad de matrimonio y d) Respecto de acciones derivadas de contratos mercantiles celebrados en la es- rgimen de los bienes en el matrimonio; e) Pensiones alimenticias; fera' internacional, si las partes hubieran d) Sucesin testamentaria o intestada; acordado por escrito someterse a la jurise) Quiebras, concursos, concordatos u diccin del Estado parte que pronunci la sentencia, siempre y cuando tal competen- otros procedimientos anlgos; f) Liquidacin de sociedades; cia no haya sido establecida en forma abug) Cuestiones laborales; siva y haya existido una conexin razonah) Seguridad social; ble con el objeto de la controversia. i) Arbitraje; Art. 20. Se considerar tambin satisfej) Daos y perjuicios de naturaleza cho el requisito de la competencia en la extracontractual, y esfera internacional, si, a criterio del rgak) Cuestiones martimas y areas. no jurisdiccional del Estado parte donde Art. 70. Los Estados partes podrn dedeba surtir efectos, el rgano jurisdiccioclarar que aplicarn tambin esta Conven-. nal que pronunci la sentencia asumi como cin a las resoluciones que terminen el propetencia para evitar denegacin de juaticeso, a las dictadas por autoridades que cia por no existir rgano jurisdiccional ejerzan alguna funcin jurisdiccional y a competente. las sentencias penales en cuanto se refieArt. 30. En el caso de una sentencia pro- ran a la indemnizacin de daos o perjuinunciada para decidir una contrademan- cios derivados de delito. da, se considerar satisfecho el requisi- Art. 80. Las normas de la presente Conto de la competencia en la esfera interna- vencin no restringen las disposiciones ms cional: amplias de convenciones bilaterales o mul1. Si se considerara la contrademanda tilaterales entre los Estados partes en como una accin independiente, cuando se materia de competencia en la esfera nterhubiera cumplido con las disposiciones nacional, ni las prcticas ms favorables aplicables de los artculos anteriores, y que stos puedan observar con relacin a 2. Si la demanda principal hubiera la eficacia extraterritorial de las sentencumplido con las disposiciones de los art- "cias extranjeras. culos anteriores, y la contrademanda se Art. 90. La presente Con vencin estar fundament en el acto o hecho en que se abierta a Ia-firma de los Estados miembros bas la demanda principal. de la Organizacin de los Estados AmeriArt. 40. Podr negarse eficacia extrate- canos. rritorial a la sentencia, si hubiera sido dic- Art. 10 La presente Convencin.est sutada invadiendo la competencia exclusiva jeta a ratificacin. Los instrumentos de del Estado parte ante el cual se ihvoca. ratificacin se depositarn en la SecretaArt. 50. ~ Para que las sentencias extran- ra General dela Organizacin de los Esjeras puedan tener eficacia extraterritorial tados Americanos. se requerir que, adems de tener el ca- Art. 11 La.presente Convencin queda. rcter de cosa juzgada, puedan ser suscep- r abierta a a adhesin de cualquier otro tibIes de reconocimiento o ejecucin en todo Estado. Los instrumentos de adhesin se el territorio del Estado parte donde fueron depositarn en la Secretara General de la pronunciadas. Organizacin de los Estados Americanos.
480 Derecho internacional privado Art. 12 Los Estados signatarios de la Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, firmada en Montevideo el 8 de mayo de 1979, pueden, adems, formular declaraciones en cualquier momento en el sentido de que la presente Convencin ser aplicada para determinar la validez de la competencia en la esfera internacional a que se refiere el inciso d) del arto 2 de aquella Convencin. Tales declaraciones, de no ser formuladas en el momento de la firma de esta Convencin o en el instrumento de ratificacin o adhesin, sern presentadas en documentos dirigido a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la cual notificar de su contenido a los Estados signatarios. Art. 13 La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin O se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor al trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumente de ratificacin o adhesin. Art. 14 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de recibidas. Art. 15 La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art.16 El instrumento original de la presen te Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el arto 102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y den uncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las declaraciones previstas en los arta. 7, 12 y 14 de la presente Convencin. En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman la presente Convencin. Hecha en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da veinticuatro de mayo de mil novecientosochenta y cuatro. La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin lnteramericana sobre Competenciaen la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, hecha en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da veinticuatro del mes de mayo de mil novecientos ochenta y cuatro. Extiendo la presente, en siete pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Rosenzweig-Daz (Rbrica).
481
ESTATUS
FIRMA
Bolivia Brasil
RNACIAD
DEC. Y RES.
Chile Colombia
Ecuador Hait Mxico Nicaragua
Per
Rep. Dominicana Uruguay
Venezuela
24 24 24 24 24 24 02 24 24 24 24 24
May 1984 May 1984 May 1984 May 1984 May 1984 May 1984 Die 1986 May 1984 May 1984 May 1984 May 1984 May 1984
12 Jun 1987
a. Mxico (Declaracin hecha al ratificar la Convenci6n). Art.11 "Mxico declara que este instrumento ser aplicado para determinar la validez de la competencia en la esfera internacional a que se refiere el prr. d) del arto 2 de la Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, sin perjuicio de que Mxico pueda aplicar esa Convencin en forma independiente."
DECRETO PROMULGATORIO DE LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE DERECHO APLICABLE A LOS CONTRATOS INTERNACIONALES, ADOPTADA EN LA CIUDAD DE MXICO, EL DIECISIETE DE MARZO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y CUATRO, DURANTE LA QUINTA CONFERENCIA ESPECIALIZADA INTERAMERICANA SOBRE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (CIDIP-V).
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica.
Ernesto Zedilla Ponce de Len, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: El veintisiete de noviembre de mil novecientos noventa y cinco, el Plenipotenciario de los Estados Unidos Mexicanos, debidamente autorizado al efecto firm ad referndum la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada Interamerica na sobre Derecho Internacional Privado (CIDIP-V), cuyo texto en espaol consta en la copia certificada adjunta. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el veintinueve de abril de mil novecientos noventa y seis, segn decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del catorce de mayo del propio ao, con la siguiente Declaracin:
482 Derecho internacional privado "LosEstados U nidos Mexicanos declaran, con fundamento en el arto 1 de la Convencin, que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por el Estado, sus entidades y organismos estatales, en los que acta como ente soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legislacin mexicana prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional." El instrumento de ratificacin, firmado por m el veinte de agosto de mil novecientos noventa y seis, fue depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, el quince de noviembre del propio ao, de conformidad con lo dispuesto en el arto 26 de la Convencin Internacional sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veinticinco das del mes de mayo de mil novecientos noventa y ocho. Ernesto Zedilla Poncc de Len. Rbrica. La Secretara del Despacho de Relaciones Exteriores, Rosario Green. Rbrica. Juan Rebolledo Gout, Subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: Que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada de la Convencin Interarnericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacionales, adoptada en la Ciudad de Mxica, el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada Interamericana sobre Derecho Internacional Privado (CIDlP-V), cuyo texto en espaol es el siguiente:
Considerando que la interdependencia econmica de los Estados ha propiciado la integracin regional y continental, y que para estimular este proceso es necesario facilitar la contratacin internacional removiendo las diferencias que presenta su marco jurdico, Han convenido aprobar la siguiente Convencin:
Captulo primero mbito de aplicacin
Art, 10. Esta Convencin determina el

derecho aplicable a los contratos internacionales. Se entender que un contrato es internacional si las partes del mismo tienen su residencia habi tual o su establecimiento en Estados partes diferentes, O si el contrato tiene contactos objetivos con ms de un Estado parte. Esta Convencin se aplicar a centratos celebrados o en que sean parte Estados, entidades u organismos estatales, a menos que las partes en el contrato la excluyan expresamente. Sin embargo, cualquier Estado parte podr declarar en el momento de firmar, ratificar o adherir a esta Convencin que ella no se aplicar a todos o a alguna categora de contratos en los cuales el Estado o las entidades u organismos estatales sean parte. Cualquier Estado parte podr, al momento de firmar, ratificar o adherir a la presente Convencin, declarar a qu clase de contratos no se aplicar la misma. Art. 20. El derecho designado por esta Convencin se aplicar aun cuando tal derecho sea el de un Estado no parte. Art. 30. Las normas de esta Convencin se aplicarn, con las adaptaciones necesarias y posibles, a las nuevas modalidades de contratacin utilizadas como consecuencia del desarrollo comercial internacional. Art. 40. Para los efectos de interpreta. cin y aplicacin de esta Convencin, se tendr en cuenta su carcter internacional y la necesidad de promover la uniformidad de su aplicacin.
Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicahle a los Contratos Internacionales Los Estados partes de esta Convencin, Reafirmando su voluntad de continuar el desarrollo progresivo y la codificacin del derecho internacional privado entre Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos; Reiterando la conveniencia de armonio zar las soluciones de las cuestiones relativas al comercio internacional;
Art. 50. Esta Convencin no determina el derecho aplicable a: a) las cuestiones derivadas del estado civil de las personas fsicas, la capacidad de las partes o las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato que dimanen de la incapacidad de una de las partes: b) las obligaciones contractuales que tuviesen como objeto principal cuestiones sucesorias, cuestiones testamentarias, regmenes matrimoniales o aquellas derivadas de relaciones de familia; e) las obligaciones provenientes de ttulos de crdito; d) las obligaciones provenientes de la venta, transferencia o comercializacin de ttulos en los mercados de valores; e) los acuerdos sobre arbitraje o eleccin de foro; f) las cuestiones de derecho societario, incluso la existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin de las sociedades comerciales y de las personas jurdicas en general. Art. 60. Las normas de esta Convencin no se aplicarn a aquellos contratos que tengan una regulacin autnoma en el derecho convencional internacional vigente entre los Estados partes de esta Convencin. Captulo segundo Determinacin del derecho aplicahle Art. 70. El contrato se rige por el derecho elegido por las partes. El acuerdo de las partes sobre esta eleccin debe ser expreso o, en caso de ausencia de acuerdo expreso, debe desprenderse en forma evidente de la conducta de las partes y de las clusulas contractuales, consideradas en su conjunt. Dicha eleccin podr referirse a la totalidad del contrato o a una parte del mismo. La seleccin de un determinado foro por las partes no entraa necesariamente la eleccin del derecho aplicable. Art. 80. En cualquier momento, las partes podrn acordar que el contrato quede sometido en todo o en parte a un derecho
distinto de aquel por el que se rega anteriormente. haya sido o no ste elegido por las partes. Sin embargo, dicha modificacin no afectar la validez formal del contrato original ni los derechos de terceros. Art. 90. Si las partes no hubieran elegido el derecho aplicable, o si su eleccin resultara ineficaz, el contrato se regir por el derecho del Estado con el cual tenga los vnculos ms estrechos, El tribunal tomar en cuenta todos los elementos objetivos y subjetivos que se desprendan del contrato para determinar el derecho del Estado con el cual tiene vnculos ms estrechos. Tambin tomar en cuenta los principios generales del derecho comercial internacional aceptados por organismos internacionales. No obstante, si una parte del contrato fuera separable del resto del contrato y tuviese una conexin ms estrecha con otro Estado, podr aplicarse, a ttulo excepcional, la ley de este otro Estado a esta parte del contrato. Art. 10 Adems de lo dispuesto en los artculos anteriores, se aplicarn, cuando corresponda, las normas. las costumbres y los principios del derecho comercial internacional, as como los usos y prcticas comerciales de general aceptacin con la finalidad de realizar las exigencias impuestas por la justicia y la equidad en la solucin del caso concreto. Art. 11 No obstante lo previsto en los artculos anteriores, se aplicarn necesariamente las disposiciones del derecho del foro cuando tengan carcter imperativo. Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposiciones imperativas del derecho de otro Estado con el cual el contrato tenga vnculos estrechos. Captulo tercero Existencia y validez del contrato Art. 12 La existencia y la validez del contrato o de cualquiera de sus disposiciones, as como la validez sustancial del consentimiento de las partes respecto a la eleccin del derecho aplicable, se regirn por
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Derecho internacional privado a su mandante o un rgano a una sociedad o a una persona jurdica. Art. 16 El derecho del Estado donde deban inscribirse o publicarse los contratos internacionales regular todas las materias concernientes a la publicidad de aqu110s. Art. 17 Para los efectos de esta Con vencin se entender por "derecho" el vigente en un Estado, con exclusin de sus normas relativas al conflicto de leyes. Art. 18 .El derecho designado por esta Convencin slo podr ser excluido cuando sea manifiestamente contrario al orden ..pblico del foro. Captulo quinto Disposiciones generales Art.19 Las disposiciones de esta Convancin se aplicarn en un Estado parte a los contratos concluidos despus de su entrada en vigor en ese Estado parte. Art. 20 Esta Convencin no afectar la aplicacin de otros convenios internacionales que contengan normas sobre el mismo objeto en los que un Estado parte de esta Convencin es o llegue a ser parte, cuando se celebren dentro del marco de los procesos de integracin. Art, 21 En el momento de firmar, ratifical' o adherir a esta Convencin, los Estados podrn formular reservas que versen sobre una o ms disposiciones especficas y que no sean incompatibles con el objeto y fin de esta Convencin. Un Estado parte podr retirar en cualquer momento la reserva que haya formulado. El efecto de la reserva cesar el primer da del tercer mes calendario siguiente a la fecha de notificacin del retiro. Art. 22 Respecto a un Estado que tenga en cuestiones tratadas en la presente Convencin dos o ms sistemas jurdicos aplicables en unidades territoriales diferentes: a) cualquier referencia al derecho del Estado contempla el derecho en la correspondiente unidad territorial; b) cualquier referencia a la residencia habitual o al establecimiento en el Estado
la norma que corresponda conforme a esta Convencin de acuerdo con los trminos de su Captulo Segundo. Sin embargo, para establecer que una parte no ha consentido debidamente, el juez deber determinar el derecho aplicable tomando en consideracin la residencia habitual o el establecimiento de dicha parte. Art. 13 Un contrato celebrado entre partes que se encuentren en el mismo Estado ser vlido, en cuanto a la forma, si cumpIe con los requisitos establecidos en el derecho que rige dicho contrato segn esta Convencin o con los fijados en el derecho del Estado en que se celebre o con el aere-:'cho del lugar de su ejecucin. Si las personas se encuentran en Estados distintos en el momento de la celebracin del contrato, ste ser vlido en cuanto a la forma si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que rige segn esta Convencin en cuanto al fondo o con los del derecho de uno de los Estados en que se celebr con el derecho del lugar de su ejecucin. Captulo cuarto mbito del derecho aplicable Art. 14 El derecho aplicable al contrato en virtud de lo dispuesto en el Captulo Segundo de esta Convencin regular principalmente: a) su interpretacin; b) los derechos y las obligaciones de las partes; e) la ejecucin de las obligaciones que establece y las consecuencias del incumplimiento del contrato, comprendiendo la evaluacin del dao en la medida que pueda determinar el pago de una indemnizacin compensatoria; d) los diversos modos de extincin de las obligaciones, incluso la prescripcin y caducidad de las acciones; e) las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato. Ar t. 15 Lo dispuesto en el arto 10 se tomar en cuenta para decidir la cuestin acerca de si un mandatario puede obligar
Mxico en el derecho convencional internacional 485 se entender referida a la residencia habitual o al establecimiento en una unidad territorial del Estado. Art.23 Un Estado compuesto de diferentes unidades territoriales que tengan sus propios sistemas jurdicos en cueationes tratadas en la presente Convencin no estar obligado a aplicar las normas de esta Convencin a los conflictos que surjan entre los sistemas jurdicos vigentes en dichas unidades territoriales. Art. 24 Los Estados que tengan dos o ms unidades territoriales en las que se apliquen sistemas jurdicos diferentes en cuestiones tratadas en la presente Convencin podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la Convencin se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. I Tales declaraciones podrn ser modificadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar la presente Convencin. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto noventa das despus de recibidas. Captulo sexto Clusulas finales A~t. 25 Esta Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 26 Esta Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 27 Esta Convencin quedar abierta a la adhesin de cualquier otro Estado despus que haya entrado en vigencia. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 28 Esta Convencin entrar en vigor para los Estados ratificantes el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique esta Convencin o se adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Art. 29 Esta Convencin regir indefinidamente, pero cualquiera de los Estados partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la.Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un afio, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante. Art. 30 El instrumento original de esta Convencin, cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copiaautiitica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el art, -102 de su Carta constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiera y el retiro de las ltimas.
En fe de lo cual los plenipotenciarios infrascri-
tos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman esta Convencin. Hecho en la Ciudad de Mxico, D.F., Mxico,el da diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro. La presente es copia fiel y completa en espaol de la Convencin Interamericana sobre Derecho Aplicable a los Contratos Internacicna-
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Derecho internacional privado Extiendo la presente, en once pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el veintitrs de marzo de mil novecientos noventa y ocho. a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. Conste. Rbrica.
les, adoptada en la Ciudad de Mxico, el diecisiete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, durante la Quinta Conferencia Especializada Interamericana sobre Derecho Internacional Privado (C1DIP-V).
ESTATUS FIRMA
Bolivia Brasil Mxico Uruguay Venezuela 17 Mar 1994 17 Mar 1994 27 Nov 1995 17 Mar 1994 17 Mar 1994
RNAC/AD
DEC. y RES.
15 Nov 1996 26 Oct 1995
Mxico: "Los Estados Unidos Mexicanos declaran, con fundamento en el art. 1 de la Convencin, que sta no se aplicar a aquellos contratos a celebrarse por el Estado, sus entidades y organismos estatales, en los que acta como ente soberano con potestad de derecho pblico, cuando la legislacin mexicana prevenga la aplicacin exclusiva del derecho nacional."
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PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE RECEPCIN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO
Los Gobiernos de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos, deseosos de fortalecer y facilitar la cooperacin internacional en procedimientos judiciales segn lo dispuesto en la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, han acordado lo siguiente:
I Autoridad central Art. 10. Cada Estado parte designar la autoridad central que deber desempear las funciones que se le asignan en la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero (que en adelante se denominar la Convencin) y en este Protocolo. Cada Estado parte, al depositar
el instrumento de ratificacin o adhesin al Protocolo, comunicar esas designaciones a la Secretaria General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que distribuir entre los Estados partes en la Convencin una lista que contenga las designaciones que haya recibido. La autoridad central designada por cada Estado parte, de conformidad con el arto 11 de la Convencin, podr ser sustituida en cualquier momento, debiendo el Estado parte comunicar a la referida Secretara General el cambio en el menor tiempo posible. El Estado parte que lo sea tambin del Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias designar la misma autoridad central para los efectos sealados en ambos Protocolos. II Preparacin de exhortos o cartas rogatorias para solicitar la recepcin de pruebas Art. 20. Los exhortos o cartas rogatorias en que se solicite la obtencin de pruebas
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se elaborarn segn el formulario A del Anexo de este Protocolo, y debern ir acompaados de la documentacin a que se refiere el arto 4 de la Convencin y de un formulario elaborado segn el texto B del Anexo a este Protocolo. Si un Estado parte tiene ms de un idioma oficial, deber declarar, al momento de la firma o ratificacin de este Protocolo, o de la adhesin a l, cul o cules idiomas han de considerarse oficiales para los efec tos de la Convencin y de este Protocolo. Si un Estado parte comprende unidades territoriales con distintos idiomas. deber declarar, al momento de la firma o ratificacin de este Protocolo, o de la adhesin a l cul o cules ha~ de considerarse oficiales en cada unidad territorial para los efectos de la Convencin y de este Protocolo. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos distribuir entre los Estados partes en este Protocolo la informacin contenida en tales declaraciones. III Transmisin y diligenciamiento de exhortos o cartas rogatorias en que se solicita la recepcin de pruebas Art. 30. Cuando la autoridad central de un Estado parte reciba de la autoridad central de otro Estado parte un exhorto o carta rogatoria, lo transmitir al rgano ju. risdiccional competente para su diligencia. miento, conforme a la Ley interna que sea aplicable. El rgano u rganos jurisdiccionales que hayan diligenciado el exhorto o carta rogatoria dejarn constancia de su cumplimiento o de los motivos que lo impidieron, segn lo previsto en su ley interna, y lo remitirn a su autoridad central con los documentos pertinentes. La autoridad ceno tral del Estado parte requerido certificar el cumplimiento o los motivos que le impidieron atender el exhorto o carta regatoria, a la autoridad central del Estado parte requirente segn el formulario B del Anexo, el que no necesitar legalizacin. Asimismo, la autoridad central requerida
enviar la correspondiente documentacin a la requirente, para que sta la remita junto con el exhorto o carta rogatoria al rgano jurisdiccional que haya librado este ltimo. Art. 40. En el diligencia miento de un exhorto o carta rogatoria, conforme a la Convencin y a este Protocolo, el rgano jurisdiccional exhortado aplicar las medidas de apremio apropiadas previstas en su legislacin, cuando encuentre que se han llenado los requisitos exigidos por su propia legislacin para que estas medidas puedan aplicarse en los proceses locales. Art. 50. El rgano jurisdiccional del Estado requirente puede solicitar que se le informe sobre la fecha, hora y lugar en que se va a cumplir un exhorto o carta rogatoria enviado a la autoridad competente de un Estado parte. El rgano jurisdiccional del Estado requerido que va a dar cumplmiento al exhorto o carta rogatoria informar al rgano jurisdiccional del Estado requirente, sobre la referida fecha, hora y lugar, de acuerdo con lo pedido. Los apoderados judiciales de las partes o sus aboga. dos pueden presenciar las diligencias de cumplimiento del exhorto o carta rogatoria; su intervencin queda sujeta a la ley del Estado requerido. IV Costas y gastos Art. 60. El diligenciamiento del exhorto o carta rogatoria por la autoridad central y los rganos jurisdiccionales del Estado parte requerido ser gratuito. Este Estado. no obstante, podr reclamar de la parte que haya pedido la prueba o la informacin, el pago de aquellas actuaciones que, conforme a-su ley interna, deben ser sufragadas directamente por aqulla. La parte que haya pedido las pruebas o la informacin deber, segn lo prefiera, indicar la persona que responder por las costas y gastos correspondientes a dichas actuaciones en el Estado parte requerido. o bien adjuntar al exhorto o carta rogatoria un cheque por el valor fijado, conforme a lo previsto en el arto 7 de este Protocolo
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para cubrir el costo de tales actuaciones, o el documento que acredite que, por cualquier otro medio, dicha suma ya ha sido puesta a disposicin de la autoridad ceno tral de ese Estado. La circunstancia de que el costo de las actuaciones realizadas excedan en definitiva el valor fijado, no retrasar ni ser bice para el dligenciamiento y cumplimiento del exhorto o carta rogatoria por la autoridad central y los rganos jurisdiccionales del Estado parte requerido. En caso de que exceda dicho valor, al devolver el exhorto o carta rogatoria diligenciado, la autoridad central de ese Estado podr solicitar que el interesado complete el pago. Art. 70. Al depositar en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos el instrumento de ratificacin o adhesin a este Protocolo, cada Estado parte presentar un informe de cules son las actuaciones que, segn su ley interna, deban ser sufragadas directamente por el interesado, con especificacin de las costas y gastos respectivos. Asimismo, cada Estado parte deber indicar en el informe mencionado el valor nico que a juicio cubra razonablemente el costo de aquellas actuaciones, cualquiera que sea su nmero o naturaleza. Este valor ser exigible cuando el interesado no designare persona responsable para hacer el pago de esas actuaciones en el Estado requerido, sino que optare por abonarlas directamente en la forma sealada en el arto 6 de este Protocolo. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos distribuir entre los Estados partes en este Protocolo la informacin recibida. Los Estados partes podrn, en cualquier momento, comunicar a la Secretaria General de la Organizacin de los Estados Americanos las modificaciones a los mencionados informes, debiendo aquella poner en conocimiento de los dems Estados partes en este Protocolo, tales modificaciones. Art. 80. En el informe mencionado en el arto 7 los Estados partes podrn declarar
que en determinadas materias, siempre que haya reciprocidad, no cobrarn al interesado las costas y gastos de las actuaciones necesarias para el cumplimiento de los exhortos o cartas rogatorias, o aceptarn como pago total de ellas el valor nico de que trata el arto 7 u otro valor determinado. V Recepcin de pruebas por agentes diplomticos o consulares Art. 90. La Convencin no ser obstculo para que un agente diplomtico o consular de un Estado parte, en el mbito de su competencia territorial, reciba pruebas u obtenga informaciones en el Estado parte donde ejerce sus funciones, sin que pueda emplear medidas de apremio. Sin embargo, cuando se trate de la recepcin de pruebas u obtencin de informacin de parte de personas que no sean de la nacionalidad del Estado acreditante del agente diplomtico o consular, se proceder de acuerdo con lo dispuesto en el arto 10. Art. 10 En el caso previsto en el segundo prrafo del art, 9 y sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 12, los Estados partes podrn limitar a determinadas materias las facultades de los agentes diplomticos o consulares de los otros Estados partes y establecer las condiciones que estimen necesarias o convenientes en la recepcin de pruebas y obtencin de informacin, entre otras aquellas condiciones relativas al lugar y tiempo en que ello deba practicarse. Deber hacerse una declaracin a estos efectos, en el momento de firmar, ratificar o adherirse a este Protocolo. Art. 11 En los casos previstos por el arto 9 de este Protocolo, el agente diplomtico o consular podr solicitar al rgano jurisdiccional competente, por las vas adecuadas, la aplicacin de las medidas de apremio apropiadas previstas en la legislacin del Estado parte en el cual el agente diplomtico o consular ejerce sus funciones. El rgano jurisdiccional aplicar dichas me-
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didas de apremio cuando estime que se han llenado los requisitos exigidos por su propia legislacin para que esas medidas puedan aplicarse en los procesos locales. Art. 12 En la recepcin de pruebas u obtencin de informacin segn el arto 9 de este Protocolo, pueden observarse las reglas y procedimientos vigentes en el Esta. do parte requirente, siempre que no contradigan lo dispuesto en el arto 2, inciso 1, de la Convencin; sin embargo, los motivos para no dar testimonio, especificados en el arto 12 de la Convencin, son igualmente aplicables a la recepcin de pruebas u obtencin de informacin. En los casos del arto 9 de este Protocolo, las personas de quienes se reciban pruebas o Se obtenga informacin pueden estar asistidas por abogados y, si fuere pertinente, por intrpretes y auxiliares de su confianza. Art. 13 La frustracin del intento de recepcin de pruebas e informacin segn el arto 9 por renuencia de la persona que las debe dar, no es obstculo para pedirlo ccnforme a los captulos 1 al IV de este Protocolo. VI Disposiciones generales Art. 14 Los Estados partes en este Protocolo podrn declarar, al tiempo de firmarlo, ratificarlo o adherirse a l, que extienden tambin las normas relativas a la preparacin y diligenciamiento de exhortos o cartas rogatorias sobre la recepcin de pruebas e informacin a la materia criminal y a las otras materias contempladas en el arto 15 de la Convencin. Art. 15 El rgano jurisdiccional del Estado parte requerido atender favorablemente la solicitud de observar procedimientos especiales, de acuerdo con el arto 6 de la Convencin, a menos que sean de imposible cumplimiento por tal Estado o sean incompatibles con los principios fundamentales de la legislacin o las normas de aplicacin exclusiva del mismo. Art. 16 Los Estados partes en este Protocolo diligenciarn exhortos o cartas ro-
gatorias, en los que se solicite la exhibicin y transcripcin de documentos, cuando se renan los siguientes requisitos: a) 'Que se haya iniciado el proceso; b) Que los documentos estn identificados razonablemente en cuanto a su fecha, contenido u otra informacin pertinente, y e) Que se especifiquen aquellos hechos o circunstancias que permitan razonablemente creer a la parte solicitante' que los documentos pedidos son del conocimiento de la persona de quien se requieran o que se encuentran o se encontraban en posesin o bajo controlo custodia de ella. La persona a quien. se piden documentos puede, cuando corresponda, negar que tiene la posesin, control y custodia de los documentos solicitados o puede oponerse a la exhibicin y transcripcin de los documentos, de acuerdo con las reglas de la Convencin. Cualquier Estado podr declarar, en el momento de firmar o ratificar este Protocolo o de adherirse a l, que nicamente diligenciar los exhortos o cartas rogatorias a que se refiere este artculo si en ellos se identifica la relacin entre la prueba o la informacin solicitadas y el proceso pendiente. Art. 17 Las disposiciones de este Protocolo se interpretarn de manera que compie menten las de la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero. VII Disposicionas fi~ales Art. 18 El presente Protocolo estar abierto a la firma y sujeto a la ratificacin o a la adhesin de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos que hayan firmado la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, suscrita en Panam e130 de enero de 1975, o que la ratifiquen o se adhieran a ella. El presente Protocolo quedar abierto a la adhesin de cualquier otro Estado que se haya adherido o se adhiera a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de
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Pruebas en el Extranjero, en las condiciones indicadas en este artculo. Los instrumentos de ratificacin y adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Art. 19 Cada Estado podr formular reservas al presente Protocolo al momento de firmarlo, ratificarlo o al adherirse a l siempre que la reserva verse sobre una o ms disposiciones especficas. Art. 20 El presente Protocolo entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que dos Estados partes en la Convencin hayan depositado sus instrumentos de ratificacin o adhesin al Protocolo. Para cada Estado que ratifique o se adhiera al Protocolo despus de su entrada en vigencia, el Protocolo entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su inetrumento de ratificacin o adhesin, siempre que dicho Estado sea parte en la Convencin. Art. 21 Los Estados partes que tengan dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos relacionados con cuestiones tratadas en el presente Protocolo, podrn declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que el Protocolo se aplicar a todas sus unidades territoriales o solamente a una o ms de ellas. Tales declaraciones podrn ser modficadas mediante declaraciones ulteriores, que especificarn expresamente la o las unidades territoriales a las que se aplicar el presente Protocolo. Dichas declaraciones ulteriores se transmitirn a la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos y surtirn efecto treinta das despus de'Eecibidas.
Art. 22 El presente Protocolo regir indefinidamente, pero cualquiera de los Eetados partes podr denunciarlo. El nstrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, el Protocolo cesar en sus efectos para el Estado denunciante, quedando subsistente para los dems Estados partes. Art. 23 El instrumento original del presente Protocolo y de su Anexo (formularios A y B), cuyos textos en espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia autntica de su texto para su registro y publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el arto 102 de su Carta Constitutiva. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que se hayan adherido al Protocolo, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere. Tambin les transmitir las informaciones a que se refieren los arts. 1, 2 (ltimo prrafo) y 7, as como las declaraciones previstas en los arts. 8, lO, 14, 16 y 21 del presente Protocolo.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios infrasctitos, debidamente autorizados por sus respectivos gobiernos, firman el presente Protocolo. Hecho en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da veinticuatro de mayo de mil novecientos ochenta y cuatro.
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ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL DE LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE RECEPCiN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO FORMULARIO A EXHORTO O CARTA ROGATORIA PARA PEDIR LA PRCTICA DE PRUEBAS Y OBTENCiN DE INFORMACiN EN EL EXTRANJERO!
2
RGANO JURISOICCIONAL REQUIRENTE Nombre Direccin ASUNTO EXPEDIENTE numo
3
AUTORIDAD CENTRAL DEL ESTADO REQUIRENTE Nombre Direccin
4
AUTORIDAD CENTRAL DEL ESTADO REQUERID02 Nombre Direccin
Pas
5
PARTE SOLICITANTE Nombre Direccin
6
ABOGADO DE LA PARTE SOLICITANTE EN El ESTADO REQUIRENTE Nombre Direccin
7
PERSONA DESIGNADA PARA ACTUAR EN CONEXiN CON EL EXHORTO O CARTA ROGATORIA 1. Abogado local designado para representar al solicitante ante el 6rgano jurisdiccional del Eslado requerido. Nombre Direccin
2.
Persona designada para realizar ros trmites a nombre del solicitante. Nombre Direccin
3.
Persona designada para responder de las costas y gastos. Si no se designa persona, adlntese el siguiente documento de pago: "Cheque por la suma de 'Recibe de pago "Otro comprobante de pago
Nombre Direccin
lInese el original y una copla del formulario con los datos ccnccloos. lInese solamente el nombre del pas; el nombre y la direccin de la autoridad central del Estado requerido sern llenados por la autoridad central del Estado requirente. Tchese si no corresponde.
j
492
A la Autoridad Central de
La Autoridad Central que suscribe tiene el honor de transmitirte la carta rogatoria que aparece abajo y respetuosamente solicita su tramitacin de acuerdo con las disposiciones de la Convencin lnteramencana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero y su Protocolo Adicional.
Firma y sello de la autoridad central del Estado de origen
El rgano jurisdiccional que suscribe esta carta rogatoria tiene el honor de solicitar la cooperacin del rgano jurisdiccional competente para recibir pruebas en.-:=:-:;::::::c:::::=-;;:==z-:;:-;;:::::=:-:::-::",==.,-,.,...,-,----,o-.-y. de conformidad con la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extran(ciudad, pas) jera y su Protocolo Adicional, respetuosamente solicita las pruebas o informacin abajo indicadas, que son necesarias para la preparacin, o resolucin del proceso civil, comercial o _ _ - mencionado en el cuadro 2 de la primera pgina de este formulario. Se acompaan a esta carta rogatoria dos copias de la documentacin requerida por el artculo 4 de la Ocnvencln y por el Protocolo Adicional. 1. Partes en el proceso (Convencin. articulo 4 (3)) a. Actor Direccin
Nombre
b.
Direccin del Abogado AboQad Demandado Direccin Abogado Nombre Direccin del Abogado
ie1A
--================================ ;o;adc>:= = = = = = = = = = = ===========
.~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~
ie1A
c.
Otras Partes Direccin Nombre gad Direccin del Abogado Abo
_=============================== ;o;adc>:= = = = = = = = = = = ===========
- Si el articulo 14 del Protocolo Adicional es aplicable, indquese en el espacio pertinente si el, proceso se refiere a materia criminal o a otra materia prescrita en el articulo 15 de la Convencin.
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2.
Indicacin clara y precisa acerca del objeto de la prueba solicitada (Convencin, articulo 4 (1 a. Clase de prueba o informacin solidtada (testimonial, reconocimiento de documentos, etc.)
b.
Clase de proceso (relativo o contrato, responsabilidad por agravio, suces-in, etc.)
C.
Relacin entre la prueba o informacin solicitada y el proceso pendiente (especifiquese)
3.
De requerirse, resumen de la situacin del proceso y de los hechos que hayan dado lugar al proceso (Convencin, artculo 4 (4 (Dfgase "Ninguno- de no requerirse)
4.
Descripcin clara y precisa de cualquier formalidad o procedimientos bsicos o adicionales, procedimientos o requisitos especiales por observarse (articulo 4 (5) Y6 de la Convencin y artculo 15 del Protocolo Adicional). (Explquese la forma en que deba recibirse la prueba (oral o escrita, transcripcin completa o resumida, etc.)
5.
Persnate) de quien(es) va a recibirse la prueba y capacidad con la que la rendir:

Direccin Capacidad
Nombre;~~========~;;:;~~;~;;==============:
(Parte, testigo, perito, etc.)
6.
Agrguese como anexo una lisia de las preguntas que se formularan, y hgase constar la(s) persona(s) que debe(n) contestar, o indquese que se formularn preguntas al momento de recibir l~ prueba. Agrguense los documentos u objetos que deban presentarse a la persona a quien va a recibirse la prueba. Agrguense copias de las disposiciones (leyes o reglamentos), relativas a cualquier impedimento que pueda invocar la persona que rinda prueba, de conformidad con el articulo 12 (2) de la Convencin.
7.
Documentos u otros objetos que deben ser inspeccrcnados o informacin por obtenerse. (Especifiquese si el documento u objeto debe ser exhibido, copiado, valuado, etc.)
a.
Especifquese si la prueba debe tomarse bajo juramento o declaracin solemne.
En caso de que la prueba no pueda recibirse en la forma solicitada, especifiquese si debe recibirse en la forma prevista por la ley local.
9.
Especifiquese si la prueba debe recibirse en algun lugar determinado y, de ser esf, selese. Direccin
10.
Especifiquese si el 6rgano jurisdiccional requirente desea ser Informado de la fecha, tiempo y lugar en que se recibir la prueba y, de ser asf. indlquese la direccin a la que debe enviarse el aviso (art. 5 del Protocolo Adicional). Direccin
11.
Especifiquese si el aviso de fecha, tiempo y lugar debe enviarse a alguna otra persona proporci6nese la tnrcrmacin que se solicita. Direccin. Nombre
y, de ser as.
-==================================
12.
Especiflquese la fecha limite en que etraano jurisdiccional requirente necesitar recibir la respuesta a la carta rogatoria.
Fecha Motivo de la fecha lmite
Hecho en
-===:.:==:.::::.::====
. el
de
de
Firma y sello del rgano Jurisdiccional del Estado requirente
(los Estados partes pueden incluir Hneas adicionales en el formulario A.)
495
ANEXO AL PROTOCOLO ADICIONAL DE LA CONVENCiN INTERAMERICANA SOBRE RECEPCiN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO FORMULARIO B CERTIFICADO DE CUMPLIMIENTO DEL EXHORTO O cARTA ROGATORIA PARA PEDIR RECEPCiN DE PRUEBAS'
A la autoridad central de
(Nombre y direccin de la autoridad central del Estado requirente)
Oe ccntcrmidad con el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, firmado en La Paz, Bolivia, el da 24 de mayo de mil novecientos ochenta y cuatro, y de acuerdo con el exhorto o carta rogatoria adjunta. la Autoridad Central suscrita tiene el honor de certificar lo siguiente:
"'A.
Que las pruebas solicitadas han sido recibidas: Fecha: Nombre de la persona que aport las pruebas Lugar donde se recibi la prueba (direccin): Por uno de los siguientes procedimientos autorizados en la Convencin: "'(1) Conforme a las leyes y normas procesales del Estado requerido. '"(2) Conforme a los siguientes requisitos, formalidades adicionales o procedimientos especiales:
*B.
Que la informacin solicitada se ha obtenido:
Fedla:;o,ide"SeiiaObiiOniaoiaiiifOrmaCi6in.:==================
Lugar donde se ha obtenido la informacin *C. Se agrega: "(e) Copia certificada del testimonio (transcripcin o resumen) o de la infonnaci6n obtenida. '"(b) El documento o documentos que se obtuvieron como resultado de la solicitud si la persona requerida voluntariamente hizo entrega de stos, o copia de ellos en caso contrario.
'(e) Otros (Especlfiquese)
------
unese este formulario en original y una copia. Tchese si no corresponde.
496
*D.
De conformidad con el Protocolo Adicional. se solicita a la parte que pide pruebas o informacin. el pago del saldo pendiente de las cestas o gastos por la suma indicada en el estado de cuentas adjunto.
*E.
Que las pruebas o informes solicitados no han sido recabados u obtenidos por los motivos siguientes:
Hecho en
" el
de
de 19_ _.
Firma y sello de la autoridad central del Estado requerido
Tchese si no corresponde.
Chile
RESERVAS HECHAS AL FIRMAR EL PROTOCOLO
Conforme al arto 54 del reglamento de CI la Delegacin de Chile formula reselva a los arts. 11, 12 Y 13 de este Protocolo, por considerar que ellos son contrarios a su legislacin nacional.
DIPm,
Brasil
De conformidad con el arto 54 del Reglamento de la CIDlP-IlI, aprobado durante su primera Sesin Plenaria el 16 de mayo de 1984, la Delegacin del Brasil desea dejar constancia de las reservas que hace a la totalidad de los arts. 9, 10, 11, 12, 13 Y 16 del Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero, -aprobado en la segunda Sesin Plenaria de la crors-m en La Paz, el 21 de mayo de 1984.
La presente es copia fiel y completa en espaol del Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, hecho en la ciudad de La Paz, Bolivia, el da veinticuatro del mes de mayo del ao de mil novecientos ochenta y cuatro. Extiendo la presente, en quince pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el da primero del mes de julio del ao de mil novecientos ochenta y siete, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonso de Roaenzweig-Diaz (Rbrica).
497
ESTATUS
FIRMA
Argentina
RAlAC/AD
20 Abr 1992
DEC. Y RES.
a 1 2
Bolivia Brasil Cbile Colombia

Ecuador Mxico
Nicaragua Per
Rep. Dominicana
Uruguay
Venezuela
24 May 1984 24 May 1984 24 May 1984 24 May 1984 24 May 1984' 02 Die 1986 24 May 1984 24 May 1984 24 May 1984 24 May 1984 24 May 1984
28 Feb 1996 12 Jun 1987
24 Ago 1993.
Braail.: . La delegacin del Brasil en conformidad con el arto 54 del Reglamento de la crore-m, aprobado durante su primera Sesin Plenaria el16 de mayo de 1984, deja constancia de las reservas que hace a la totalidad de los arts. 9, 10, 11, 1.2, 13 Y 1.6 del Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero, aprobado en la segunda Sesin Plenaria de la CIDIP-III en La Paz, el21 de mayo de 1984. 2. Chile. Conforme al arto 54 del Reglamento de eIDIP-m, la delegacin de Chile formula reservas a los arts. 11, 12 Y 13 de este Protocolo, ya que los considera contrarios a su legislacin nacional.
1..
8.
Argentina. Argentina deposit el instrumento de adhesin al Protocolo con la siguiente reserva: "La Repblica Argentina hace expresa reserva del captulo V, sobreRecepcin de Pruebas por Agentes Diplomticos o Consulares que comprende los arta. 9, 10, 11. 12 Y 13, por considerarlo incompatible con las normas de su derecho interno que rigen la materia.'.' b. Mxico (Declaraciones y reservas hechas al ratificar el Protocolo).
Art.7
En lo que concierne a este Protocolo Adicional, la Autoridad Federal en Mxico es la Secretara de Relaciones Exteriores. La recepcin oficial de pruebas es gratuita, pero las partes deben erogar los honorarios de peritos, costo del personal y aparatos que se requieran, gastos originados a terceros, as como pagar los derechos que se causen legalmente por la expedicin de copias y otros documentos. Cuando el interesado no designare persona responsable para hacer el pago de esas actuaciones, debed abonarlas directamente en la forma sealada en el ait. Gdel Protocolo.
Art. 10
Mxico declara que los agentes diplomticos, o consulares que estuvieren acreditados en Mxico, pueden recibir las prueba." requeridas en los procesos que se lleven a cabo en el Estado acreditante, sin el empleo de coaccin, con citacin de las partes y en la inteligencia de que las pruebas consistentes en la recepcin de declaraciones orales de las partes o terceros debern ser recibidas en los locales diplomticos o consulares, en una fecha y hora determinada con suficiente antelacin.

A solicitud de los declarantes debern ser asistidos por intrpretes o traductores debidamente calificados, y podrn obtener que sus declaraciones se asienten tambin por escrito en su propio idioma. Los agentes diplomticos o consulares no podrn requerir medidas de apremio a los jueces mexicanos. en virtud de que las ltimas son de exclusiva aplicacin en los procedimientos instaurados en el pas. Art.16 Mxico declara que conforme a sus derechos slo podr cumplimentar exhortos por los que se solicite la exhibicin y transcripcin de documentos cuando, adems de cumplirse con los requisitos previstos en dicho artculo, se identifique la relacin directa entre la prueba o informacin solicitada y el proceso pendiente.
34
CONVENCiN DE
LA
HAYA SOBRE
LA OBTENCIN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO EN MATERIA CIVIL O COMERCIAL
Los Estados signatarios de la presente Convencin, Deseando facilitar la transmisin y la ejecucin de las comisiones rogatorias y promover la aproximacin de los diversos mtodos que utilizan a estos fines, Inquietos por aumentar la eficacia de la cooperacin judicial mutua en materia civil o comercial, Han resuelto concluir una Convencin a estos efectos y han convenido las disposiciones siguientes:
Captulo 1 Comisiones rogatorias Art. 10. En materia civil o comercial, la autoridad judicial en un Estado contratante puede, conforme a las disposiciones de su legislacin demandar por comisin rogatoria a la autoridad competente de otro Estado contratante realizar todo acto de instruccin, as como otros actos judiciales. Un acto de instruccin no puede ser demandado para permitir a las partes obtener medios de prueba que no estn destinados a ser utilizados en un procedimiento en curso o futuro. La expresin otros actos judiciales no se refiere ni a la significacin o la 'notificacin de actos judiciales, ni a las medidas conservadoras o de ejecucin.
Art. 20. Cada Estado contratante designar una autoridad central que asumir la carga de recibir las comisiones rogatorias que emanen de una autoridad judicial de otro Estado contratante y de transmitirlas a la autoridad competente a los fines de ejecucin. La autoidad central estar organizada segn las modalidades previstas por el Estado requerido. Las comisiones rogatorias se transmitirn a la autoridad central del Estado requerido sin intervencin de otra autoridad de este Estado. Art. 30. La comisin rogatoria contendr las indicaciones siguientes: a) La autoridad requirente y, si es posible, la autoridad requerida; b) La identidad y direccin de las partes y, en su caso, de sus representantes; e) La naturaleza y objeto de la instancia y una exposicin sumaria de los hechos; d) Los actos de instruccin y otros actos judiciales a realizar; En su caso, la comisin rogatoria contendr adems: e) Los nombres y direcciones de las personas por or; f) Las cuestiones a presentar a las personas por or o los hechos sobre los que ellas deban ser odas; g) Los documentos u otros objetos por examinar; h) La peticin a recibir la deposicin bajo juramento o con afirmacin y, en su caso, indicacin de la frmula por utilizar; y i) Las formas especiales cuya aplicacin se demanda conforme al arto 9.
499
>
La comisin rogatoria mencionar tam- Art. 60. En caso de incompetencia de la bin, si. ha lugar, las referencias necesa- autoridad requerida, la comisin rogatoria rias para la aplicacin del arto 2. se transmitir de oficio y sin dilacin a la Ninguna legalizacin ni formalidad an- autoridad judicial competente del mismo loga puede ser exigida. Estado segn las reglas establecidas por Art. 40. La comisin rogatoria deber ser la legislacin de ste. redactadaen la lengua de la autoridad re- Art. 70. La autoridad requirente ser, si querida O acompaada de una traduccin lo demanda, informada de la fecha y del hecha en esta lengua. lugar donde se proceder a la medida soliSin embargo, cada Estado contratante citada, a fin de que las partes interesadas, debe aceptar la comisin rogatoria redac- y en su caso sus representantes, puedan tada en lengua francesa o inglesa, o acom- asistir. Esta comunicacin se dirigir dipaada de una traduccin en una de estas rectamente a dichas partes o a sus reprelenguas, a menos que no se haya opuesto . sentantes, cuando la autoridad requirente al hacer la reserva.prevista en el arto 33. lo haya demandado. Todo Estado contratante que tenga di- Art, 80. Todo Estado contratante podr versas lenguas oficiales y no pueda, por declarar qu magistrados de la autoridad razones de derecho interno, aceptar las co- requirente de otro Estado contratante puemisiones rogatorias en una de estas len- den asistir a la ejecucin de una comisin guas para el conjunto de su territorio, debe rogatoria. Esta medida puede ser sometida manifestar, por medio de una declaracin, a la autorizacin previa de la autoridad comla lengua en la que la comisin rogatoria petente designada por el Estado declarante. deba ser redactada o traducida con vistas Art. 90, La autoridad que proceda a la a su ejecucin en las partes de su territorio ejecucin de una comisin rogatoria, aplique ha determinado. En caso de inobser- car las leyes de su pas en lo que conciervancia sin justos motivos de la obligacin ne a las formas por seguir. que se deriva de esta declaracin, los gasSin embargo, a peticin de la autoridad tos de la traduccin en la lengua exigida requirente. puede procederse segn una corrern a cargo del Estado requirente. forma especial. a menos que sta no sea Todo Estado contratante podr, por incompatible con la ley del Estado requemedio de una declaracin, manifestar la o rido, o que su aplicacin no sea posible, sea las otras lenguas distintas de las prevs- en razn a usos judiciales del Estado requetas en los prafos precedentes, en las que rido, sea en razn a dificultades prcticas. la comisin rogatoria puede ser dirigida a La comisin rogatoria debe ser ejecutasu autoridad central. da con urgencia. Toda traduccin anexa a una comisin Art.10 Al ejecutar la comisin rogatoria, rogatoria deber estar certificada confor- la autoridad requerida aplicar las medime, sea por un agente diplomtico o con- das de apremio apropiadas y previstas por sular, sea por traductor juramentado o ju- su ley interna en los casos y en la misma rada, sea por otra persona autorizada a este medida en que estuviese obligada para la ejecucin de una comisin de las autoridaefecto en uno de los dos Estados. Art. 50. Si La autoridad central estima des del Estado requerido o de una demanque las disposiciones de La Convencin no da formulada a este efecto por parte intehan sido respetadas, informar Inmedia- resada. tamente a la autoridad del Estado requi- Art. 11 La comisin rogatoria no ser ejerente que le ha transmitido la comisin cutada si la persona a la que se refiere inrogatoria, especificando las quejas formu- voca una dispensa O una prohibicin de ladas contra La demanda. deponer, establecidas:
a) Sea por la ley del Estado requerido, requirente, conforme al arto 9, prrafo seb) Sea por la ley del Estado requiren- gundo. te y especificadas en la comisin rogatoria La autoridad requerida, cuya ley deje a o, en su caso, certificadas por la autoridad las partes el cuidado de reunir las pruebas requirente a peticin de la autoridad re- y que no est en condiciones de ejecutar ella misma la comisin rogatoria, puede querida. Adems, todo Estado contratante pue- encargarlo a una persona habilitada a este de declarar que reconoce tales dispensas y efecto, despus de haber obtenido el conprohibiciones establecidas por la ley de sentimiento de la autoridad requirente. Al otros Estados adems del Estado requiren- demandar esto, la autoridad requerida inte y el Estado requerido, en la medida es- dicar la cuanta aproximada de los gastos que resultaran de esta intervencin. El pecificada en esta declaracin. Art. 12 La ejecucin de la comisin roga- consentimiento implica para la autoridad toria no puede ser rehusada ms que en la requirente la obligacin de reembolsar esmedida en que: tos gastos. En defecto de esto, la autoridad a) La ejecucin en el Estado requeri- requirente no es deudora de estos gastos. do no entre en las atribuciones del Poder Captulo II Obtencin de pruebas por Judicial, agentes diplomticos o consulares y b) El Estado requerido la juzgue de tal por comisarios naturaleza que suponga un atentado a su Art. 15 En materia civil o comercial, un agente diplomtico o consular de un Estasoberana o a su seguridad. La ejecucin no puede ser rehusada por do contratante podr proceder, sin apremio, el solo motivo de que la ley del Estado re- en el territorio de otro Estado contratante querido reinvindique una competencia ju- yen la circunscripcin en la que ejerza sus dicial exclusiva en el asunto en cuestin o funciones, a todo acto de instruccin no no conozca vas de derecho que respondan referido ms que a los nacionales de un al objeto de la demanda presentada ante Estado que l represente y que se refiera a la autoridad requirente. un procedimiento ya iniciado ante un triArt. 13 Los documentos constatando la bunal de dicho Estado. Todo Estado contratante tiene la faculejecucin de la comisin rogatoria se transmitirn por la autoridad requerida a la tad de declarar que este acto no puede ser autoridad requirente parla misma va que efectuado ms que mediante la autorizacin acordada por demanda hecha por este ha utilizado esta ltima. Cuando la comisin rogatoria no haya agente o en su nombre por la autoridad sido ejecutada en todo o en parte, la auto- competente designada por el Estado declaridad requirente ser informada mmedia- rante. tamente por la misma va y le sern comu- Art. 16 Un agente diplomtico o consular de un Estado contratante puede adenicadas las razones. Art. 14 La ejecucin de la comisin roga- ms proceder, sin apremio, en el territorio toria no podr dar lugar al reembolso de de otro Estado contratante y en la circunstasas o de gastos, de cualquier naturaleza cripcin en que ejerza sus funciones, a todo acto de instruccin que se refiera a los naque sean. Sin embargo, el Estado requerido tiene cionales del Estado de residencia o de un derecho a exigir del Estado requirente el tercer Estado, y relativo a un procedimiento reembolso de las indemnizaciones paga- ya iniciado ante un tribunal de un Estado das a los expertos e intrpretes y de los que l represente: a) Si una autoridad competente desiggastos que' resulten de la aplicacin de una forma especial demandada por el Estado nada por el Estado de residencia ha dado
501
su autorizacin, sea de una manera gene-
ral, sea para cada caso particular,

b) Si respeta las condiciones que la autoridad competente ha fijado en la autorizacin. ~' Todo Estado contratante tiene la facultad de declarar que este acto no puede ser llevado a cabo sin su autorizacin previa. Art. 17 En materia civil o comercial, toda persona regularmente designada a este efecto como comisario, puede proceder, sin apremio, en el territorio de un Estado contratante a todo acto de instruccin concerniente a un procedimiento ya iniciado ante un tribunal de otro Estado contratante: a) Si una autoridad competente designada por el Estado de ejecucin ha dado su autorizacin, sea de una manera general, sea para cada caso particular, b) Si respeta las condiciones que la autoridad competente ha fijado en la autorizacin. Todo Estado contratante puede declarar que los actos de instruccin previstos antes pueden ser llevados a cabo sin su autorizacin previa. Art. 18 Todo Estado contratante puede declarar que un agente diplomtico o consular o un comisario, autorizado a proceder a un acto de instruccin conforme a los arts. 15, 16 Y 17, tiene la facultad de dirigirse a la autoridad competente designada por dicho Estado, para obtener la asistencia necesaria para el cumplimiento de este acto por va de apremio. La declaracin puede contener toda condicin que el Estado declarante juzgue conveniente imponer. Cuando la autoridad competente acepte la demanda, aplicar las medidas de apremio apropiadas y previstas por su ley interna. Art. 19 La autoridad competente, al dar la autorizacin prevista en los arts. 15, 16 y l'i o en la ordenanza prevista en el arto 18, puede determinar las condiciones que juzgue convenientes, relativas particularmente a la hora, fecha y lugar delacto de instruccin. Puede igualmente demandar
que esta hora, fecha y lugar le sean notificados previamente y en tiempo til; en este caso, un representante de dicha autoridad puede estar presente en el acto de instruccn. Art. 20 Las personas a quienes concierne un acto de instruccin previsto en este captulo pueden hacerse asistir por su consejero. Art. 21 Cuando un agente diplomtico o consular o un comisario est autorizado a proceder a un acto de instruccin en virtud de los arts. 15, 16 Y 17: a) Puede proceder a todo acto de instruccin que no sea incompatible con la ley del Estado de ejecucin o contrario a la autorizacin concedida en virtud de dichos artculos y recibir, en las mismas condiciones, una deposicin bajo juramento o con afirmacin; b) A menos que la persona afectada por el acto de instruccin no sea nacional del Estado en el cual el procedimiento ha comenzado, toda citacin para comparecer o para participar en un acto de instruccin debe estar redactada o acompaada de una traduccin en esta lengua; e) La citacin indicar que la persona puede estar asistida por su consejero y, en todo Estado que no haya hecho la declaracin prevista en el arto 18, que no est obligada a comparecer ni a participar en el acto de instruccin; d) El acto de instruccin puede llevarse a cabo segn las formas previstas por la ley del tribunal ante el cualel procedimiento ha sido iniciado, a condicin de que ellas no estn prohibidas por la ley del Estado de ejecucin; e) La persona afectada por el acto de instruccin puede invocar las dispensas e interdicciones previstas en el arto 1I. Art. 22 El hecho de que un acto de instruccin no haya podido ser cumplido conforme a las disposiciones del presente captulo en razn a la negativa de una persona que hubiese tenido que participar, no impide que una comisin rogatoria sea
502

b) Permita, a los trminos de su ley o de su costumbre interna, ejecutar los actos a los que se aplica en las condiciones menos restrictivas; e) Permita, a los trminos de su ley o de su costumbre interna, mtodos de obtencin de pruebas adems de los previstos por la presente Convencin, Art. 28 La presente Convencin no se opone a que los Estados contratantes se pongan de acuerdo para derogar: a) El arto 2, en lo que concierne a la va de transmisin de las comisiones rogatorias; b) El arto 4, en lo que concierne al empleo de las lenguas; e) El arto 8, en lo que concierne a la presencia de magistrados a la ejecucin de las comisiones rogatorias; d) El arto 11, en lo que concierne a las dispensas e interdicciones para deponer; e) El art. 13, en lo que concierne a la transmisin de los documentos constatando la ejecucin; f) El arto 14, en lo que concerne a la reglamentacin de los gastos; g) Las disposiciones del captulo H. Art.29 La presente Convencin reempla. zar, en las relaciones entre los Estados que la hayan ratificado, a los arts. 8 a 16 de las Convenciones relativas al procedimiento civil, respectivamente firmadas en La Haya el 17 de julio de 1905 y el 1 de marzo de 1954, en la medida en que dichos Estados sean partes en una u otra de estas Convenciones. Art. 30 La presente Convencin no supone un atentado a la aplicacin del art. 23 de la Convencn de 1905, ni del arto 24 de la de 1954. Art. 31 Los acuerdos adicionales a las Convenciones de 1905 y de 1954, concluidos por los Estados contratantes, se consideran como igualmente aplicables por la presente Convencin, a menos que los Estados interesados no convengan otra cosa. Art. 32 Sin perjucio de la aplicacin de los arta. 29 y 31, la presente Convencin
dirigida ulteriormente para el mismo acto, conforme a las disposiciones del captulo primero. Captulo III Disposiciones generales Art. 23 Todo Estado contratante puede, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, declarar que no ejecutar las comisiones rogatorias que tengan por objeto un procedimiento conocido en los Estados del Common Law bajo el nombre de pretrial discovery al documents. Art. 24 Todo Estado contratante puede designar, adems de la autoridad central, otras autoridades determinando sus competencias. Sin embargo, las comisiones rogatorias podrn siempre ser transmitidas a la autoridad central. Los Estados federales tienen la facultad de designar varias autoridades centrales. Art. 25 Todo Estado contratante, en el cual diversos sistemas de derecho estn en vigor, puede designar las autoridades de uno de estos sistemas, que tendrn competencia exclusiva para la ejecucin de las comisiones rogatorias en aplicacin de la presente Convencin. Art. 26 Todo Estado contratante, si est obligado por razones de derecho constitu.cional, puede invitar al Estado requirente a reembolsar los gastos de ejecucin de la comisin rogatoria, ya concierna a la significacin o ala notificacin para comparecer, las indemnizaciones debidas a la persona que ha hecho la deposicin y el establecimiento del documento del acto de instruccin. Cuando un Estado haya hecho uso de las disposiciones del prrafo precedente, otro Estado contratante puede invitar a este Estado a reembolsar los gastos correspondientes. Art. 27 Las disposiciones de la presente Convencin no son obstculo para que un Estado contratante: a) Declare que las comisiones rogatorias pueden ser transmitidas a sus autoridades judiciales por otras vas que las previstas en el arto 2;
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no deroga a las Convenciones en las que los Estados contratantes sean o puedan ser partes y que contengan disposiciones sobre las materias regladas por la presente Convencin. Art. 33 Todo Estado. en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, tiene la facultad de excluir en todo o en parte la aplicacin de las disposiciones del prrafo segundo del arto 4, as como del captulo II. Ninguna otra reserva ser admitida. Todo Estado contratante podr, en todo momento, retirar una reserva que haya hecho; el efecto de la reserva cesar al sexagsimo da despus de la notificacin de la retirada. Cuando un Estado haya hecho una reserva, cualquiera otro Estado afectado por sta puede aplicar la misma regla respecto del Estado que ha hecho la reserva. Art. 34 Todo Estado puede en cualquier momento retirar o modificar una declaracin. Art. 35 Todo Estado contratante indicar al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos, sea en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, sea ulteriormente, las autoridades previstas en los arts. 2, 8, 24 Y 25. Notificar, en su caso, en las mismas condiciones: a) La designacin de las autoridades a las que los agentes diplomticos o consulares deben dirigirse en virtud del arto 16 y que pueden acordar la autorizacin o la asistencia previstas en los arts: 15, 16 Y 18; b) La designacin de las autoridades que pueden acordar al comisario la autorizacin prevista en el arto 17 a la asistencia prevista en el arto 18. e) Las declaraciones a que se refieren los arts. 4, 8, 11, 15, 16, 17,18, 23 Y 27; d) Toda retirada o modificacin de las designaciones y declaraciones mencionadas antes. e) Toda retirada de reservas.
Art. 36 Las dificultades que surgiesen entre los Estados contratantes con ocasin de la aplicacin de la presente Convencin sern solucionadas por va diplomtica. Art, 37 La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados representados en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado. Ser ratificada y los instrumentos de ratificacin sern depositados cerca del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. Art. 38 La presente Convencin entrar en vigor el sexagsimo da despus" del depsito del tercer instrumento de ratificacin previsto por el arto 37, prrafo segundo. La Convencin entrar en vigor, para cada Estado que la ratifique posteriormente, el sexagsimo da despus del depsito de su instrumento de ratificacin. Art. 39 Todo Estado no representado en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado que sea miembro de la Conferencia o de la Organizacin de las Naciones Unidas o de una institucin especializada de sta o parte en el Estatuto del Tribunal Internacional de Justicia podr adherirse a la presente Convencin despus de su entrada en vigor en virtud del arto 38, prrafo primero. El instrumento de adhesin ser depositado cerca del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. La Convencin entrar en vigor, para cada Estado adherido, el sexagsimo da despus del depsito de su instrumento de adhesin. La adhesin no tendr efecto ms que en las relaciones entre el Estado adherido y los. Estados contratantes que hayan declarado aceptar esta adhesin. Esta declaracin ser depositada cerca del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos; ste enviar, por va diplomtica, una copia certificada conforme a.cada UlW. de los Estados contratantes.
504 Derecho internacional privado La Convencin entrar en vigor entre c) Las adhesiones previstas en el arto 39 y la fecha en que tendrn efecto; d) Las extensiones previstas en el arto 40 y la fecha en que tendrn efecto; e) Las designaciones, reservas y declaraciones mencionadas en los arts. 33 y 35; f) Las denuncias previstas en el arto 41, prrafo tercero.
el Estado adherido y el Estado que haya
declarado aceptar esta adhesin sesenta das despus del depsito de la declaracin de aceptacin. Art. 40 Todo Estado, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, podr declarar que la presente Convencin se extender al conjunto de territorios que En fe de 10 cual, los infrascritos, debidamente representa en el plano internacional, o a autorizados, han firmado la presente Convenuno o varios de stos. Esta declaracin tencin. dr efecto en el momento de la entrada en Hecho en La Haya, el 18 de marzo de 1970, vigor de la Convencin para dicho Estado. en francs e ingls, cuyos textos hacen igualPor consiguiente, toda extensin de esta mente fe, en un solo ejemplar, que ser dcpositado en los archivos del Gobierno de los Pases naturaleza ser notificada al Ministerio de Bajos y del que una copia, certificada conforme Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. La Convencin entrar en vigor, para ser remitida por va diplomtica a cada uno de los territorios afectados por la extensin, los Estados representados en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya de Derecho el sexagsimo da despus de la notificaInternacional Privado. cin mencionada en el prrafo precedente. La presente es copia fiel de la traduccin al Art. 41 La presente Convencin tendr idioma espaol de la Convencin sobre la Obuna duracin de cinco aos, a partir de la tencin de Pruebas en el Extranjero en Materia fecha de su entrada en vigor, conforme al Civil o Comercial, adoptada en la ciudad de La arto 38, prrafo primero, aun para los EsHaya, Pases Bajos, el da dieciocho del mes de tados que la hayan ratificado o se hayan marzo del ao de mil novecientos setenta. Extiendo la presente, en catorce pginas tiadherido posteriormente. La Convencin sera renovada tcitamen- les, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los treinta das del mes de agosto del ao de mil te de cinco en cinco aos, salvo denuncia. novecientos ochenta y nueve, a fin de incorpoLa denuncia ser, al menos seis meses rarla al Decreto de Promulgacin respectivo. El antes de la expiracin del plazo de cinco Subsecretario de Relaciones Exteriores, Alfonaos, notificada al Ministerio de Asuntos so de Rosenzweig-Dlaz (Rbrica). Exteriores de los Pases Bajos. Podr limitarse a ciertos territorios a los que se aplica la Convencin. La denuncia no tendr efecto ms que con respecto al Estado que la hubiese notificado. La Convencin continuar en vigor ACLARACIONES y RESERVAS DEL para los otros Estados contratantes. GOBIERNO DE MXICO A LA Art. 42 El Ministerio de Asuntos ExteCONVENCIN rieres ti\:; lo SI Pases Bajos notificar a los Estados a que se refiere el arto 37, as como a los Estados que se hayan adherido conA) Transmisin y ejecucin de los forme a las disposiciones del arto 39: a) Las firmas y ratificaciones previs- exhortos 1. Autoridad central (art. 2) tas en el arto 37. Nombre Secretara de Relaciones Exteriob) La fecha en la que la presente Convencin entrar en vigor, conforme a las res, Direccin General de Asuntos Jurdicos, disposiciones del arto 38, prrafo primero; Direccin Ricardo Flores Magn nm. 1,
Telfono 7823440 Tlex 01762090 2. Requisitos en Materia de Idiomas (art. 4) 2.1 Los Estados Unidos Mexicanos hacen reserva expresa de las disposiciones del prrafo 2 del arto 4 y declaran, de conformidad con el prrafo 4 del mismo, que los exhortos o cartas rogatorias que se enven a su autoridad central o a sus autoridades judiciales debern venir redactados en espaolo presentarse acompaados con traduccin a dicho idioma. B) Obtencin de pruebas en el extranjero diplomticas, consulares y comisiones (captulo 11) 3. Los Estados Unidos Mexicanos hacen reserva expresa y total de las disposiciones contenidas en los arts. 17 y 18 de este captulo en relacin con los comisionados y el uso de medidas de apremio por parte de agentes diplomticos y consulares. C) Preparacin de actos prejudiciales 4. En relacin con el arto 23 de la Convencin, los Estados Unidos Mexicanos declaran que conforme a su derecho slo podrn cumplimentar exhortos por los que se solicite la exhibicin y transcripcin de documentos, cuando se cumplan los aiguientes requisitos: a) Que se haya iniciado el proceso; b) Que los documentos estn indentificados razonablemente en cuanto a su fe-
cha, contenido y otra informacin pertinente; que se especifiquen aquellos hechos o circunstancias que permitan razonablemente creer a la parte solicitante que los documentos pedidos son del conocimiento de la persona de quien se requieran, o que se encuentran o se encontraban en posesin o bajo el controlo custodia de ella; e) Deber identificarse la relacin directa entre la prueba o informacin solicitada y el proceso pendiente. D) Otros canales de transmisin a las autoridades judiciales distintas de las previstas en el arto 2 5. En relacin con el arto 27, inciso a) de la Convencin, los Estados Unidos Mexicanos declaran que. los exhortos o cartas rogatorias podrn ser transmitidos a sus autoridades judiciales no slo a travs de la autoridad central, sino tambin por va diplomtica o consular o por va judicial (directamente de tribunal a tribunal), siempre y cuando en el ltimo caso se cumplan con los requisitos de legalizacin de firmas. 6. Con relacin al art. 32 de la Convencin, los Estados Unidos Mexicanos informan que es Estado parte de la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, suscrita en Panam, el 30 de enero de 1975, y de su Protocolo Adicional suscrito en La Paz, Bolivia, e124 de mayo de 1984.
ESTATUS
FIRMA
Alemania Argentina Australia Chipre Dinamarca Egipto Espaa Estados Unidos Finlandia Francia Israel Italia RAlAD/AC
DEC. y RES.
R A
A A R R R R R
R R R
FIRMA
RAlADIAC
DEC. y RES.
Letonia Luxemburgo Noruega Mxico Mnaco Noruega Pases Bajos Polonia Portugal Rep. Checa Rep. Eslovaca Reino Unido Suecia Suiza Venezuela
R:::; Ratificacin. A:::; Adhesin.
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DECRETO DE PROMULGACiN DE LA CONVENCiN SOBRE LA OBTENCiN DE PRUEBAS EN EL EXTRANJERO EN MATERIA CIVIL O COMERCIAL (DO 12 fEB.
1990)
gn Decretos publicados en el Diario Oficial de la Federacin los das veintisis del mes de enero, veintisis del mes de febrero y treinta del mes de noviembre del ao de mil novecientos ochenta y ocho y el da veintisis del mes de enero del ao de mil novecientos ochenta y nueve. El instrumento de adhesin, firmado por m, el da trece del mes de marzo del ao de mil novecientos ochenta y nueve, fue depositado ante el Ministerio de Asuntos Exteriores del Reino de los Pases Bajos, el da veintisiete del mes de julio del propio ao, con las siguientes declaraciones interpretativas y reservas:
Al margen un sello con el Escudo Nacional que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: el da dieciocho el mes de marzo del ao de mil novecientos setenta, en La Haya, Pases Bajos, fue adoptada la Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da veintinueve del mes de diciembre del ao de mil novecientos ochenta y siete. y el da diecisiete del mes de noviembre del ao de mil novecientos ochenta y ocho, se-
A) Transmisin y ejecucin de los exhortos 1. Autoridad central (art. 20.) Nombre: Secretara de Relaciones Exteriores, Direccin General de Asuntos .Iurtdicos, Direccin: Ricardo Flores Magn nm. 1, Telfono: 7823440 Tlex: 01762090 2. Requisitos en materia de idiomas (art. 40.) 2.1 Los Estados Unidos Mexicanos hacen reserva expresa de las disposiciones del prr. 2 del arto 40. y declaran, de con-
Mxico en el derecho convencional internacional 507 formidad con el prrafo 4 del mismo, que los exhortos o cartas rogatorias que se enven a su autoridad central o a sus autoridades judiciales debern venir redactados en espaolo presentarse acompaados con traduccin a dicho idioma. B) Obtencin de pruebas en el extranjero por agentes diplomticos, consulares y comisiones (capitulo 11) 3. Los Estados Unidos Mexicanos hacen reserva expresa y total de las disposiciones contenidas en los arts. 17 y 18 de este captulo en relacin con los "comisionados" y el uso de medidas de apremio por parte de agentes diplomticos y consulares. C) Preparacin de actos prejudiciales 4. En relacin con el arto 23 de la Convencin, los Estados Unidos Mexicanos declaran que conforme a su derecho slo podrn cumplimentar exhortos por los que se solicita la exhibicin y transcripcin de documentos, cuando se cumplan los siguientes requisitos: a) Que se haya iniciado el proceso. b) Que los documentos estn identificados razonablemente en cuanto a su fe cha, contenido y otra informacin pertinente; que se especifiquen aquellos hechos o circunstancias que permitan razonablemente creer a la parte solicitante que los documentos pedidos son del conocimiento de la persona de quien se requieran o que se encuentran o se encontraban en posesin o bajo el controlo custodia de ella. c) Deber identificarse la relacin directa entre la prueba o informacin solicitada y el proceso pendiente. D) Otros canales de transmisin a las autoridades judiciales distintas de las previstas en el arto 20. 5. En relacin con el art. 27, inciso a) de la Convencin, los Estados Unidos Mexicanos declaran que los exhortos o cartas rogatorias podrn ser transmitidos a sus autoridades judiciales no slo a travs de la autoridad central, sino tambin por va diplomtica o consular o por va judicial (directamente de tribunal a tribunal), siempre y cuando en el ltimo caso se cumplan con los requisitos de legalizacin de firmas. 6. Con relacin al arto 32 de la Convencin, los Estados Unidos Mexicanos informan que es Estado parte de la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero suscrita en Panam, el 30 de enero de 1975 y de su Protocolo Adicional suscrito en La Paz, Bolivia, e124 de mayo de 1984. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de 10 dispuesto en la frac. Primera del arto Ochenta y nueve de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal a los treinta das del mes de agosto del ao de mil novecientos ochenta y nueve. (Carlos Salinas de Cortad) (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El ciudadano Embajador Andrs Rozcntal, Subsecrerario de Relaciones Exteriores, certifica que en los archivos de esta Secretara obra copia certificada del texto en los idiomas francs e ingls de la Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial, adoptada en la ciudad de La Haya, Pases Bajos, el da dieciocho del mes de marzo del ao de mil novecientos setenta, cuya traduccin al idioma espaol es la siguiente: Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial (concluida el 18 de marzo de 1970): Los Estados signatarios de la presente Convencin. Deseando facilitar la transmisin y la ejecucin de las comisiones rogatorias y promover la aproximacin de los diversos mtodos Que utilizan a estos fines. Inquietos por aumentar la eficacia de la cooperacin judicial mutua en materia civil o comercial. H01t resuelto concluir una Convencin a estos efectos y han convenido las disposiciones siguientes: Captulo 1 Comisiones rogatorias Art. 10. En materia civil o comercial, la autoridad judicial de un Estado contratante puede, conforme a las disposiciones de su
legislacin, demandar por comisin rogatoria a la autoridad competente de otro Estado contratante realizar todo acto de instruccin, as como otros actos judiciales. Un acto de instruccin no puede ser demandado para permitir a las partes obtener medios de prueba que no estn destinadas a ser utilizados en un procedimiento en curso o futuro. La expresin otros actos judiciales no se refiere ni a la significacin o la notificacin de actos judiciales, ni a las medidas conservadoras de ejecucin. Art. 20. Cada Estado contratante designar una autoridad central que asumir la carga de recibir las comisiones rogatorias que emanen de una autoridad judicial de otro Estado contratante y de transmitirlas a la autoridad competente a los fines de ejecucin. La autoridad central estar organizada segn las modalidades previstas por el Estado requerido. Las comisiones rogatorias se transmitrn a la autoridad central del Estado re querido sin intervencin de otra autoridad de este Estado. Art. 30. La comisin rogatoria contendr las indicaciones siguientes: a) La autoridad requirente y, si es posible, la autoridad requerida. b) La identidad y direccin de las partes y, en su caso, de sus representantes. e) La naturaleza y objeto de la instancia y una exposicin sumaria de los hechos. d) Los actos de instruccin y otros actos judiciales por realizar. En su caso, la comisin rogatoria contendr adems: e) Los nombres y direcciones de las personas por or. f) Las cuestiones a presentar a las pero sanas por or o los hechos sobre los que ellas deban ser odas. g) Los documentos u otros objetos por examinar. h) La peticin a recibir la deposicin bajo juramento o con afirmacin y, en su caso, la indicacin de la frmula por utilizar.
i} Las formas especiales cuya aplicacin se demanda conforme al arto 90. La comisin rogatoria mencionar tambin, si ha lugar, las referencias necesarias para la aplicacin del arto 11. Ninguna legalizacin ni formalidad anloga puede ser exigida. Art.40. La comisin rogatoria deber ser redactada en la lengua de la autoridad requerida o acompaada de una traduccin hecha en esta lengua. Sin embargo, cada Estado contratante debe aceptar la comisin rogatoria redactada en lengua francesa o inglesa. o acompaada de una traduccin en una de estas lenguas, a menos que no se haya opuesto al hacer la reserva prevista en el arto 33. Todo Estado contratante que tenga diversas lenguas oficiales y no pueda, por razones de derecho interno, aceptar las comisiones rogatorias en una de estas lenguas para el conjunto de su territorio, debe manifestar, por medio de una declaracin, la lengua en la que la comisin rogatoria debe ser redactada o traducida con vistas a su ejecucin en las partes de su territorio que ha determinado. En caso de inobservancia sin justos motivos de la obligacin que se deriva de esta declaracin, los gas. tos de la traduccin en la lengua exigida corrern a cargo del Estado requirente. Todo Estado contratante podr, por medio de una declaracin, manifestar la o las otras lenguas distintas de las previstas en los prrafos precedentes en las que la comisin rogatoria puede ser dirigida a su autoridad central. Toda traduccin anexa a una comisin rogatoria deber estar certificada conforme, sea por un agente diplomtico o consular, sea por un traductor juramentado o jurado, sea por otra persona autorizada a este efecto en uno de los dos Estados. Art. 50. Si la autoridad central estima que las disposiciones de la Convencin no han sido respetadas, informar inmediatamente a la autoridad del Estado requirente que le ha transmitido la comisin
rogatoria, especificando las quejas formuladas contra la demanda. Art. 60. En caso de incompetencia de la autoridad requerida, la comisin rogatoria se transmitir de oficio y sin dilacin a la autoridad judicial competente del mismo Estado segn las reglas establecidas por la legislacin de ste. Art.70. La autoridad requirente ser, si lo demanda, informada de la fecha y del lugar donde se proceder a la medida solio citada, a fin de que las partes interesadas y, en su caso sus representantes, puedan asistir. Esta comunicacin se dirigir directamente a dichas partes o a sus representantes, cuando la autoridad requirente lo haya demandado. Art. So. Todo Estado contratante podr declarar qu magistrados de la autoridad requirente de otro Estado contratante pueden asistir a la ejecucin de una comisin rogatoria. Esta medida puede ser sometida a la autorizacin previa de la autoridad competente designada por el Estado declarante. Art. 90. La autoridad que proceda a la ejecucin de una comisin rogatoria, aplicar las leyes de su pas en lo que concierne a las formas a seguir. Sin embargo, a peticin de la autoridad requirente puede procederse segn una forma especial, a menos que sta no sea incompatible con la ley del Estado requerido, o que su aplicacin no sea posible, sea en razn a usos judiciales del Estado requerido, sea en razn a dificultades prcticas. La omisin rogatoria debe ser ejecutada con urgencia. Art. 10 Al ejecutar la comisin rogatoria, la autoridad requerida aplicar las medidas de apremio apropiadas y previstas por su ley interna en los casos y en la misma medida en que estuviese obligado para la ejecucin de una comisin de las autoridades del Estado requerido o de una demanda formulada a este efecto por parte interesada.
Art. 11 La comisin rogatoria no ser ejecutada si la persona a la que se refiere invoca una dispensa o una prohibicin de deponer, establecidas: a) Sea por la ley del Estado requerido. b) Sea por la ley del Estado requirente y especificadas en la comisin rogatoria o, en su caso, certificadas por la autoridad requirente a peticin de la autoridad requerida. Adems, todo Estado contratante puede declarar que reconoce tales dispensas y prohibiciones establecidas por la ley de otros Estados adems del Estado requirente y el Estado requerido, en la medida es pecificada en esta declaracin. Art. 12 La ejecucin de la comisin rogatoria no puede ser rehusada ms que en la medida en que: a) La ejecucin en el Estado requerdo no entre en las atribuciones del poder judicial. b) El Estado requerido la juzgue de tal naturaleza que suponga un atentado a su soberana o a su seguridad. La ejecucin no puede ser rehusada por el solo motivo de que la ley del Estado requerido reivindique una competencia judicial exclusiva en el asunto en cuestin o no conozca vas de derecho que respondan a objeto de la demanda presentada ante la autoridad requirente. Art. 13 Los documentos constatando la ejecucin de la comisin rogatoria se transmitirn por la autoridad requerida a la autoridad requirente por la misma va que ha utilizado esta ltima. Cuando la comisin rogatoria no haya sido ejecutada en todo o en parte, la autoridad requirente ser informada inmediatamente por la misma va y le sern comunicadaslas razones. Art. 14 La ejecucin de la comisin rogatoria no podr dar lugar al reembolso de tasas o de gastos, de cualquier naturaleza que sean. Sin embargo, el Estado requerido tiene derecho a exigir del Estado requirente el
reembolso de las indemnizaciones pagadas a los expertos e intrpretes y de los gastos que resulten de la aplicacin de una forma especial demandada por el Estado requirente, conforme al arto 90., prrafo segundo. La autoridad requerida, cuya ley deje a las partes el cuidado de reunir las pruebas y que no est en condiciones de ejecutar ella misma la comisin rogatoria, puede encargarlo a una persona habilitada a este efecto, despus de haber obtenido el consentimiento de la autoridad requirente. Al demandar esto, la autoridad requerida indicar la cuanta aproximada de los gastos que resultaran de esta intervencin. El consentimiento implica para la autoridad requirente la obligacin de reembolsal' estos gastos. En defecto de esto, la autoridad requirente no es deudora de estos gastos. Captulo II Obtencin de pruebas por agentes diplomticos o consulares y por comisarios Art. 15 En materia civil o comercial, un agente diplomtico o consular de un Estado contratante podr proceder, sin apremio, en el territorio de otro Estado contratante yen la circunscripcin en la que ejerza sus funciones, a todo acto de instruccin no referido ms que a los nacionales de un Estado que l represente y que se refiera a un procedimiento ya iniciado ante un tribunal de dicho Estado. Todo Estado contratante tiene la facultad de declarar que este acto no puede ser efectuado ms que mediante la autorizacin acordada por demanda hecha por este agente o en su nombre por la autoridad competente designada por el Estado declarante. Art. 16 Un agente diplomtico o consular de un Estado contratante puede adems proceder, sin apremio, en el territorio de otro Estado contratante y en la circunscripcin en que ejerza sus funciones, a todo acto de instruccin que se refiera a los nacionales del Estado de residencia o de un tercer Estado, y relativo a un procedimiento
ya iniciado ante un tribunal de un Estado que l represente: a) Si una autoridad competente designada por el Estado de residencia ha dado su autorizacin, sea de una manera general, sea para cada caso particular. b) Si respeta las condiciones que la autoridad competente ha fijado en la autorizacin. Todo Estado contratante puede declarar que los actos de instruccin previstos antes pueden ser llevados a cabo sin su autorizacin previa. Art. 17 En materia civil o comercial, toda persona regularmente designada a este efecto como comisario, puede proceder, sin apremio, en el territorio de un Estado contratante a todo acto de instruccin concerniente a un procedimiento ya iniciado ante un tribunal de otro Estado contratante: a) Si una autoridad competente designada por el Estado de ejecucin ha dado su autorizacin, sea de una manera general, sea para cada caso particular. b) Si respeta las condiciones que la autoridad competente ha fijado en la autorizacin. Todo Estado contratante puede declarar que los actos de instruccin previstos antes pueden ser llevados a cabo sin su autorizacin previa. Art. 18 Todo Estado contratante puede declarar que un agente diplomtico o consular o un comisario, autorizado a proceder a un acto de instruccin conforme a los arts. 15, 16 Y 17, tiene la facultad de dirigirse a la autoridad competente designada por dicho Estado, para obtener la asistencia necesaria para el cumplimiento de este acto por va de apremio. La declaracin puede contener toda condicin que el Estado declarante juzgue conveniente imponer. Cuando la autoridad competente acepte la demanda, aplicar las medidas de apremio apropiadas y previstas por su ley interna. Art. 19 La autoridad competente, al dar la autorizacin prevista en los arts. 15, 16
Mxico en el derecho convencional internacional 511 y 17 o en la ordenanza prevista en el arto 18. puede determinar las condiciones que juzgue convenientes, relativas particularmente a la hora. fecha y lugar del acto de instruccin. Puede igualmente demandar que esta hora, fecha y lugar le sean notificados previamente y en tiempo til; en este caso, un representante de dicha autoridad puede estar presente en el acto de instruccin. Art. 20 Las personas a quienes concierne un acto de instruccin previsto en este captulo pueden hacerse asistir por su consejero. Art. 21 Cuando un agente diplomtico o consular o comisario est autorizado a proceder a un acto de instruccin en virtud de los arts. 15, 16 Y 17: a) Puede proceder a todo acto de instruccin que no sea incompatible con la ley del Estado de ejecucin O contrario a la autorizacin concedida en virtud de dichos artculos y recibir, en las mismas condiciones, una deposicin bajo juramento o con afirmacin. b) A menos que la persona afectada por el acto de instruccin no sea nacional del Estado en el cual el procedimiento ha comenzado. toda citacin para comparecer o para participar en un acto de instruccin debe estar redactada o acompaada de una traduccin en esta lengua. e) La citacin indicar que la persona puede estar asistida por su consejero y, en todo Estado que no haya hecho la declaracin prevista en el arto 18, que no est obligada a comparecer ni a participar en el acto de instruccin. d) El acto de instruccin puede llevarse a cabo segn las formas previstas por la ley del tribunal ante el cual el procedimiento ha sido iniciado, a condicin de que ellas no estn prohibidas por la ley del Estado de ejecucin. e) La persona afectada por el acto de instruccin puede invocar las dispensas e interdicciones previstas en el art. 11. Art. 22 El hecho de que un acto de instruccin no haya podido ser cumplido con forme a las disposiciones del presente captulo en razn a la negativa de una persona que hubiese tenido que participar, no impide que una comisin rogatoria sea dirigida ulteriormente para el mismo acto, conforme a las disposiciones del captulo primero. Captulo III Disposiciones generales Art. 23 Todo Estado contratante puede, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, declarar que no ejecutar las comisiones rogatorias que tengan por objeto un procedimiento conocido en los Estados del Common Law bajo el nombre de pre-trial discovery 01documers. Art. 24 Todo Estado contratante puede designar, adems de la autoridad central, otras autoridades determinando sus competencias, sin embargo, las comisiones rogatorias podrn siempre ser transmitidas a la autoridad central. Los Estados federales tienen la facultad de designar varias autoridades centrales. Art. 25 Todo Estado contratante, en el cual diversos sistemas de derecho estn en vigor, puede designar las autoridades de uno de estos sistemas, que tendrn competencia exclusiva para la ejecucin de las comisiones rogatorias en aplicacin de la presente Convencin. Art, 26 Todo Estado contratante, si est obligado por razones de derecho constitucional, puede invitar al Estado requirente a reembolsar los gastos de ejecucin de la comisin rogatoria ya concierna a lasignificacin o a la notificacin para comparecer, las indemnizaciones debidas a la persona que ha hecho la deposicin y el establecimiento del-documento del acto de instruccin. Cuando un Estado haya hecho uso de las disposiciones del prrafo precedente, otro Estado contratante puede invitar a este Estado a reembolsar los gastos correspondientes.
un
Art. 27 Las disposiciones de la presente Convencin no son obstculo para que un Estado contratante: a) Declare que las comisiones rogatorias pueden ser transmitidas a sus autoridades judiciales por otras vas que las previstas en el art. 20. b) Permita, a los trminos de su ley o de su costumbre interna, ejecutar los actos a los que se aplica en las condiciones menos restrictivas. e) Permita, a los trminos de su ley o de su costumbre interna, mtodos de obtencin de pruebas adems de los prev.istos por la presente Convencin. Art. 28 La presente Convencin no se opone a que los Estados contratantes se pongan de acuerdo para derogar: a) El arto 20., en lo que concierne a la va de transmisin de las comisiones rogatorias. b) El arto 40., en lo que concierne al empleo de las lenguas. e) El art. 80., en lo que concierne a la presencia de magistrados a la ejecucin de las comisiones rogatorias. d) El arto 11, en lo que concierne a las dispensas e mterdicciones para deponer. e) El arto 13, en lo que concierne a la transmisin de los documentos constatando la ejecucin. f) El arto 14, en 10 que concierne a la reglamentacin de los gastos. g) Las disposiciones del captulo Il. Art. 29 La presente Convencin reemplazar, en las relaciones entre los Estados que la hayan ratificado, los arts. 80. a 16 de las Convenciones relativas al procedimiento civil, respectivamente firmadas en La Haya el 17 de julio de 1905 y ello. de mar~o de 1954, en la medida en que dichos Estados sean partes en una u otra de estas Convenciones. Art. 30 La presente Convencin no supone un atentado a la aplicacin del arto .23 de la Convencin de 1905, ni del art. 24 de la de 1954.
Art. 31 Los acuerdos adicionales a las Convenciones de 1905 y de 1954, concluidos por los Estados contratantes, se consideran como igualmente aplicables por la presente Convencin, a menos que los Estados interesados no convengan otra cosa. Art. 32 Sin perjuicio de la aplicacin de los arts. 29 y 31, la presente Convencin no deroga las Convenciones en las que los Estados contratantes sean o puedan ser partes y que contengan disposiciones sobre las materias regladas por la presente Convencin. Art. 33 Todo Estado, en el moment.o de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, tiene la facultad de excluir en todo o en parte la aplicacin de las disposiciones del prrafo segundo del arto 40., as como del captulo II. Ninguna otra reserva ser admitida. Todo Estado contratante podr, en todo momento, retirar una reserva que haya hecho; el efecto de la reserva cesar el sexagsimo da despus de la notificacin de la retirada. Cuando un Estado haya hecho una reserva, cualquier otro Estado afectado por sta puede aplicar la misma regla respecto del Estado que ha hecho la reserva. Art. 34 Todo Estado puede en cualquier momento retirar o modificar una declaracin. Art. 35 Todo Estado contratante indicar al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos, sea en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin, sea ulteriormente, las autoridades previstas en los arts. 20., 80., 24 Y 25. Notificar, en su caso, en las mismas condiciones: a) La designacin de las autoridades a las que los agentes diplomticos o consulares deben dirigirse en virtud del arto 16 y que pueden acordar la autorizacin o la asistencia previstas en los arts. 15, 16
Y 18.
513
b) La designacin de las autoridades que pueden acordar al comisario la autcrizacin prevista en el arto 17 o la asistencia prevista en el arto 18. e) Las declaraciones a que se refieren los arts. 40., 80., 11, 15, 16, 17, 18, 23 Y27. d) Toda retirada o modificacin de las designaciones y declaraciones mencionadas antes. e) Toda retirada de reservas. Art. 36 Las dificultades que surgiesen entre los Estados contratantes con ocasin de la aplicacin de la presente Convencin sern solucionadas por va diplomtica. Art. 37 La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados representados en la undcima sesin de la Confederacin de La Haya de Derecho Internacional Privado. Ser ratificada y los instrumentos de ratificacin sern depositados cerca del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. Art. 38 La presente Convencin entrar en vigor el sexagsimo da despus del depsito del tercer instrumento de ratificacin previsto por el arto 37, prrafo segundo. La Convencin entrar en vigor, para cada Estado que la ratifique posteriormente, el sexagsimo da despus del depsito de su instrumento de ratificacin. Art. 39 Todo Estado no representado en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado que sea miembro de la Conferencia o de la Organizacin de las Naciones Unidas o de una institucin especializada de sta o parte en el Estatuto del Tribunal Internacional de Justicia-podr adherirse- a la presente Convencin despus de su entrada en vigor en virtud del arto 38, prrafo primero. El instrumento de adhesin ser depositado cerca del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
La Convencin entrar en vigor, para cada Estado adherido, el sexagsimo da despus del depsito de su instrumento de adhesin. La adhesin no tendr efecto ms que en las relaciones entre el Estado adherido y los Estados contratantes que hayan declarado aceptar esta adhesin. Esta declaracin ser depositada cerca del Ministerio de Asuntos Exteriores de los Paises Bajos; ste enviar, por va diplomtica, una copia certificada conforme, a cada uno de los Estados contratantes. La Convencin entrar en vigor entre el Estado adherido y el Estado que haya declarado aceptar esta adhesin sesenta das despus del depsito de la declaracin de aceptacin. Art. 40 Todo Estado, en el momento de la firma, de la ratificacin o de la adhesin, podr declarar que la presente Convencin se extender al conjunto de territorios que representa en el plano internacional, o a uno o varios de stos. Esta declaracin tendr efecto en el momento de la entrada en vigor de la Convencin para dicho Estado. Por consiguiente, toda extensin de esta naturaleza ser notificada al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. La Convencin entrar en vigor, para los territorios afectados por la extensin, el sexagsimo da despus de la notificacin mencionada en el prrafo precedente. Art. 41 La presente Convencin tendr una duracin de cinco aos, a partir de la fecha de su entrada en vigor, conforme al arto 38, prrafo primero, aun para los Estados que la hayan ratificado o se hayan adherido posteriormente. La Convencin ser renovada tcitamente de cinco en cinco aos salvo denuncia. La denuncia ser, al menos seis meses antes de la expiracin del plazo de cinco aos, notificada al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos.
514 Derecho internacional privado Podr limitarse a ciertos territorios a los
que se aplica la Convencin.

La denuncia no tendr efecto ms que con respecto al Estado que la hubiese notificado. La Convencin continuar en vigor para los otros Estados contratantes. Art. 42 El Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos notificar a los Estados a que se refiere el arto 37, as como a los Estados que se hayan adherido conforme a las disposiciones del art. 39: a) Las firmas y ratificaciones previstas en el arto 37. b) La fecha en la que la presente Convencin entrar en vigor conforme a las disposiciones del arto 38, prrafo primero. e) Las adhesiones previstas en el arto 39 y la fecha en que tendrn efecto. d) Las extensiones previstas en el arto 40 y la fecha en que tendrn efecto. e) Las designaciones, reservas y declaracionesmencionadas en los arts. 33 y 35. f) Las denuncias previstas en el arto 41, prrafo tercero.
En fe de lo cual, los infrascritos, debidamente autorizados, han firmado la presente Convencin. Hecho en La Haya, el 18 de marzo de 1970. en francs e ingls, cuyos textos hacen igualmente fe, en un solo ejemplar, que ser depositado en los archivos del Gobierno de los Pases Bajos y del que una copia, certificada conforme, ser remitida, por va diplomtica, a cada uno de los Estados representados en la undcima sesin de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado. La presente es copia fiel de la traduccin al idioma espaol de la Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Comercial, adoptada en la ciudad de La Haya, Pases Bajos, el da dieciocho del mes de marzo del ao de mil novecientos setenta. Extiendo la presente, en catorce pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los treinta das del mes de agosto del ao de mil novecientos ochenta y nueve, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo (Rbrica).
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CONVENIO ENTRE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y EL REINO DE ESPAA SOBRE RECONOCIMIENTO y EJECUCIN DE SENTENCIAS JUDICIALES y LAUDOS ARBITRALES EN MATERIA CIVIL y MERCANTIL
Las Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa, Conscientes de los estrechos vnculos histricos y jurdicos que unen a ambas naciones, Deseando plasmar dichos vnculos en un instrumento de cooperacin jurdica mutua para proveer a la mejor administracin de la justicia en materia civil y mercantil, Han decidido concluir el presente Convenio para regular el reconocimiento y ejecucin de sentencias judiciales y laudos arbitrales, en materia civil y mercantil, a cuyo efecto adoptan las siguientes disposiciones:
Ttulo 1 Definiciones Art. 10. Para los efectos del presente Convenio, se entender: 1. Por Estados partes los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa. 2. Por sentencia cualquier resolucin firme dictada por un rgano jurisdiccional de los Estados partes, sin perjuicio de que los mismos puedan acordar, mediante un Canje de Notas, su aplicacin a otras resoluciones jurisdiccionales. 3. Por laudo arbitral las resoluciones dictadas en materia mercantil por rbitros nombrados para casos determinados, as como aqulla~dif"tadas por rganos arbitrales permanentes a los que las partes se hubieren sometido, si el arbitraje hubiere tenido lugar en uno de los Estados partes. 4. Por reconocimiento la eficacia de las sentencias y laudos arbitrales. 5. Por ejecucin el procedimiento de homologacin en los tribunales del Estado requerido, mediante el cual se otorga fuer-
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za coactiva a las sentencias y a los laudos arbitrales. . 6. Por Tribunal de origen o Tribunal sentenciador aquel en que se ha dictado la sentencia o el rbitro o tribunal arbitral que ha emitido el laudo arbitral cuyo reconocimiento o ejecucin se pida. 7. Por Estado de origen el Estado parte en cuyo territorio tenga su sede el tribunal de origen. 8. Por Tribunal requerido el tribunal al que se solicita el reconocimiento o ejecucin de la sentencia o laudo arbitral. 9. Por Estado requerido el Estado parte en cuyo territorio se solicita el reconocimiento o la ejecucin. la. Por medidas provisionales o cautelares las providencias que se dicten por el tribunal de homologacin para proteger a la parte interesada en la ejecucin de la sentencia o del laudo arbitral, cuando se tema que el ejecutado pueda ocultar O enajenar los bienes en que se trabar la ejecucin. Ttulo II mbito de aplicacin Art. 20. El presente Convenio se aplicar a sentencias judiciales y laudos arbitrales dictados en uno de los Estados partes en procesos civiles y mercantiles, que cumplan con las condiciones previstas en los Titulas IV y V de este Convenio. Art, 30. Quedan excluidas del mbito de este Convenio: 1. Las materias fiscales, aduaneras y administrativas. 2. Las siguientes materias: a) Estado civil y capacidad de las personas fisicas; b) Divorcio, nulidad de matrimonio y rgimen de los bienes en el matrimonio; e) Pensiones alimenticias; d) Sucesin testamentaria o intestada; e) Quiebras, concursos, concordatos u otros procedimientos anlogos; f) Liquidacin de sociedades; g) Cuestiones laborales; h) Seguridad social; i) Daos de origen nuclear;
j) Daos y perjuicios de naturaleza extracontractual, y k) Cuestiones martimas y areas. Titulo III Competencia del juez o tribunal sentenciador Art.40. Para los efectos del arto 11, inciso d) de este Convenio, se considerar satisfecho el requisito de la competencia del juez o tribunal sentenciador cuando el ltimo la hubiera tenido, de acuerdo con las siguientes bases: 1. En materia de acciones personales de naturaleza patrimonial: a) Que el demandado, al momento de entablarse la demanda, haya tenido su domicilio o residencia habitual en el terrttorio del Estado de origen' si se tratara de personas fsicas, o que haya tenido su establecimiento principal en dicho territorio en el caso de personas jurdicas; b) En el caso de acciones contra sociedades civiles o mercantiles de carcter privado, que stas, al momento de entablar la demanda, hayan tenido su establecimiento principal en el Estado de origen o bien hubieren sido constituidas en dicho Estado de origen; e) Respecto de acciones contra sucursales, agencias o filiales de sociedides civiles o mercantiles de carcter privado, que las actividades que originaron las respectivas demandas se hayan realizado en el Estado de origen, o d) En materia de fueros renunciables que el demandado haya aceptado por escrito la competencia del rgano jurisdiccional que pronunci la sentencia, o si, a pesar de haber comparecido en el juicio, no haya impugnado oportunamente la competencia del tribunal de origen. 2. En materia de acciones reales sobre bienes muebles corporales: a) Que al momento de entablarse la demanda, los bienes hayan estado situados en el territorio del Estado de origen, o b) Que se diere cualquiera de los supuestos previstos en la base 1 de este artculo.
516 Derecho internacional privado 3. En materia de acciones reales sobre bienes inmuebles: Que los bienes inmuebles estuvieren situados, al momento de entablarse la demanda, en el territorio del Estado de origen. 4. En materia de contratos mercantiles celebrados en la esfera internacional: Que las partes en el litigio hayan acordado por escrito someterse a la jurisdiccin del Estado de origen, siempre y cuando tal competencia no haya sido establecida en forma abusiva y haya existido una conexin razonable con el objeto de la controversia. Art. 50. Se considerar tambin satisfecho el requisito de la competencia para los efectos del arto 11, inciso d) de este Convenio si, a criterio del tribunal requerido, el tribunal de origen asumi competencia para evitar denegacin de justicia por no existir rgano jurisdiccional competente. Art.60. En el caso de una sentencia pronunciada para decidir una reconvencin e contrademanda, se considerar satisfecho el requisito de la competencia a que se refiere el arto 11, inciso d) de este Convenio: a) Cuando se hubiera cumplido con las disposiciones previstas en los artculos anteriores, si se considerara la reconvencin o contrademanda como una accin independiente. b) Cuando la demanda principal hubiera cumplido con las disposiciones anteriores y la reconvencin o contrademanda se hubiera fundamentado en el acto o hecho en que se bas la demanda principal. Art. 70. 1. El tribunal requerido podr negar eficacia y fuerza de ejecucin de la sentencia cuando la ltima hubiera sido dictada invadiendo la competencia exclusiva del Estado requerido. 2. Por Canje de Notas, los Estados partes podrn notificarse una relacin de sus competencias exclusivas, as como las modificaciones que introdujese cualquiera de dichos Estados. Ttulo IV Reconocimiento de sentencias y laudos arbitrales Art.80. Las sentencias y laudos arbit~a les de carcter declarativo dictados en uno de los Estados partes tendrn eficacia y sern reconocidos en el otro sin que sea necesario seguir un procedimiento de homologacin; cuando slo vayan a utilizarse como prueba ante tribunales, ser auficiente que las mismas llenen los requisitos necesarios para ser consideradas como documentos autnticos. Art. 90. Si la sentencia o laudo arbitral no pudiera ser reconocido en su totalidad, el tribunal podr admitir s u eficacia parcial a peticin de la parte interesada. Art. 10 No sern reconocidas las sentencias o laudos arbitrales cuyo contenido sea contrario al orden pblico del Estado requerido. Ttulo V Ejecucin de sentencias y laudos arbitrales Art. 11 Las sentencias y laudos arbitrales a que se refiere el Ttulo JI de este Convenio tendrn eficacia y podrn ser ejecutados en el Estado requerido, si el tribunal requerido determina que concurren las condiciones siguientes: a) Que vengan revestidos de las formalidades externas necesarias para que sean considerados como documentos autnticos en el Estado de origen; b) Que las sentencias, laudos arbitrales y los documentos anexos a los mismos estn redactados o traducidos al idioma espaol; e) Que se presenten debidamente legalizados de acuerdo con la Ley del Estado requerido, sin perjuicio de lo dispuesto por el arto 25; d) Que el juez o tribunal sentenciador haya tenido competencia de acuerdo con las bases previstas en el Ttulo II! de este Convemo; e) Que tratndose de sentencias, las mismas sean de condena en materia patrimonial;
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{) Que el demandado haya sido notificado o emplazado en debida forma legal de modo sustancialmente equivalente a la aceptada por la ley del Estado requerido; g) Que se haya asegurado la defensa de las partes en el procedimiento que dio origen a la sentencia o laudo arbitral; h) Que tengan el carcter de ejecutoriadas o fuerza de cosa juzgada en el Estado de origen. y i) Que no sean contrarios al orden pblico del Estado requerido. Art. 12 Sin perjuicio de las condiciones previstas en el artculo anterior, el tribunal requerido podr denegar la ejecucin de la sentencia o laudo arbitral cuando entre las mismas partes se haya entablado otro litigio, fundado en los mismos bechos y sobre el mismo objeto, y que: a) Est pendiente ante un tribunal del Estado requerido, iniciado en ste con ano terioridad a la presentacin de la demanda ante el tribunal de origen, y , b) Haya dado lugar, en el Estado requerido o en un tercer Estado, a una sentencia definitiva que fuera inconciliable con aquella dictada por el tribunal de origen. Art. 13 Sern documentos de comprobacin indispensable para solicitar la ejecucin de las sentencias y laudos arbitrales los siguientes: a) Copia autntica de la sentencia o del laudo arbitral, y b) Copia autntica de los documentos necesarios para acreditar que se ha dado cumplimiento a los incisos {), g) y h) del art. 11. Ser tambin necesario que la parte ejecutante haya sealado domicilio para recio bir notificaciones en el lugar del tribunal requerido. Art. 14 Si una sentencia o laudo arbitral no pudiera ser ejecutado en su totalidad, el tribunal requerido podr admitir su eficacia parcial a peticin de parte interesada. Art. 15 El beneficio de pobreza o justicia gratuita reconocido en el Estado de origen ser mantenido en el Estado requerido.
Ttulo VI Procedimiento de ejecucin Art, 16 La ejecucin de sentencias podr instarse. sea ante el tribunal de origen o directamente ante el tribunal requerido, si su ley lo permite expidindose en el primer caso comisin rogatoria en la que conste la citacin para que las partes ccmparezcan ante el tribunal requerido. Art. 17 Todos los procedimientos relativos a la ejecucin de sentencias y laudos arbitrales, incluso la competencia de los respectivos rganos jurisdiccionales, sern regulados por la ley del Estado requerido. Este ltimo tendr tambin competencia en todos los procedimientos relativos para asegurar la ejecucin, incluyendo, entre otros, aquellos concernientes a embargos, depsitos, terceras y remates. Art. 18 Todas las cuestiones relativas a embargo, secuestro, depsitos, avalo, remate y dems relacionadas con la liquida. cin y ejecucin coactiva de la sentencia dictada por el tribunal de origen, sern resueItas por el tribunal requerido. Los fondos resultantes del remate quedarn a disposicin del tribunal de origen. Art. 19 1. Ser tribunal competente para ejecutar una sentencia o laudo arbitral en el Estado requerido el del domicilio o residencia de la parte condenada o, en su defecto, el de la situacin de sus bienes en el territorio del Estado requerido. 2. Cualquier modificacin de la como petencia ,de los tribunales en un Estado parte se comunicar por va diplomtica al otro Estado. Art. 20 La parte contra la que se pida la ejecucin deber ser citada en forma, y el tribunal requerido le conceder un trmino razonable para ejercitar los derechos que leo-correspondieren con la intervencin del Ministerio Pblico que requiera la ley. La ley del Estado requerido regular la tramitacin del procedimiento de ejecucin, incluyendo los recursos que pudieran interponerse contra la resolucin respectiva.
Art.21 En el procedimiento de ejecucin, el tribunal requerido podr ordenar medidas provisionales o cautelares a peticin de parte interesada. Art.22 Ni el tribunal de primera instancia ni el de apelacin podrn examinar ni decidir sobre la justicia o injusticia de la sentencia o laudo arbitral, ni sobre las motivaciones o fundamentos de hecho o de derecho en que se apoye, limitndose a examinar su autenticidad y si deba o no ejecutarse conforme a lo previsto en este Convenio. Ttulo VII Disposiciones generales Art. 23 Las normas del presente Convenio no afectarn ni restringirn las disposiciones contenidas en otras convenciones bilaterales o multilaterales celebradas por los Estados partes en materia de reconocimiento y ejecucin de sentencias judiciales y de laudos arbitrales extranjeros, ni las prcticas ms favorables que los Estados partes puedan observar en su derecho interno con relacin a la eficacia extraterritorial de unas y otros. Art. 24 Las diferencias derivadas de la aplicacin e interpretacin de este Convenio sern resueltas por la va diplomtica. Art. 25 Los documentos transmitidos en aplicacin de este Convenio estarn dispensados de las formalidades de legalizacin cuando sean cursados por va diplomtica o por las autoridades judiciales. Ttulo VIII Disposiciones finales Art. 26 1. El presente Convenio est sujeto a ratificacin, entrando en vigor el ltimo da del mes siguiente al canje de los respectivos instrumentos. 2. El presente Convenio tiene una duracin indefinida. Cualquiera de las partes podr denunciarlo mediante un aviso escrito por va diplomtica. La denuncia ser efectiva a partir del ltimo da del siguiente sexto mes de haberse efectuado dicha notificacin.
En testimonio de lo cual, los abajo firmantes, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, han firmado el presente Convenio.
Hecho en la ciudad de Madrid, Espaa, a los 17 das del mes de abril del ao mil novecientos ochenta y nueve, en dos ejemplares igualmente autnticos. e igualmente haciendo fe. Por Jos Estados Unidos Mexicanos, Fernando Solana, Secretario de Relaciones Exteriores (Rbrica). Por el Reino de Espaa. Francisco Fernndez Ordez, Ministro de Asuntos Extranjeros (Rbrica).
36A
DECRETO PROMULGATORIO DEL CONVENIO ENTRE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y EL REINO DE ESPAA SOBRE RECONOCIMIENTO y EJECUCIN DE SENTENCIAS JUDICIALES y LAUDOS ARBITRALES EN MATERIA CIVIL y MERCANTIL (DO 5 MAR. 1992)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: por plenipotenciarios debidamente autorizados para tal efecto, se firm en la ciudad de Madrid, Espaa, el da diecisiete del mes de abril del ao mil novecientos ochenta y nueve, el Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia Civil y Mercantil, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia certificada adjunta. El anterior Convenio fue aprobado por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da diecinueve del mes de diciembre del ao mil novecientos ochenta y nueve, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del da nueve del mes de febrero del ao mil novecientos noventa.

El intercambio de Instrumentos de Ratificacin, previsto en el arto 26 del Convenio, se efectu en la Ciudad de Mxico el dia primero del mes de marzo del ao mil novecientos noventa y uno. Por 10 tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la frac. Primera del artculo ochenta y nueve de la Conetiuicin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los diez dias del mes de febrero del ao mil novecientos noventa y dos. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El ciudadano Embajador Andrs Rozental, Subsecrerario de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra el original correspondiente a Mxico del Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia Civil y Mercantil. suscrito en la ciudad de Madrid. Espaa, el da diecisiete del mes de abril del ao mil novecientos ochenta y nueve, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes: Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y Laudos Arbitrales en Materia Civil y Mercantil.
37
CONVENCiN POR LA QUE SUPRIME EL REQUISITO DE LEGALIZACiN DE LOS DOCUMENTOS PBLICOS EXTRANJEROS
(FIRMA
OCT.
1961)
Los Estados signatarios de la presente Convencin, Deseando suprimir la exigencia de legalizacin diplomtica o consular para los documentos pblicos extranjeros, Han: resuelto concluir una Convencin a tal efecto y han acordado las disposicionessiguientes;
Art. 10. La presente Convencin se aplicar a los documentos pblicos que hayan sido autorizados en el territorio de un Estado contratante y que deban ser presentados en el territorio de otro Estado contratante. Se considerarn como documentos pblicos en el sentido de la presente Convencin: o) los documentos dimanantes de una autoridad o funcionario vinculado a una jurisdiccin del Estado, incluyendo los provenientes del Ministerio Pblico, o de un secretario, oficial o agente judicial; b) los documentos administrativos; e) los documentos nota riales, y d) las certificaciones oficiales que hayan sido puestas sobre documentos privados, tales como menciones de registro, coroprobaciones sobre la certeza de una fecha y autenticaciones de firmas. Sin embargo, la presente Convencin no se aplicar: a) a los documentos expedidos por agentes diplomticos o consulares, y b) a los documentos administrativos que se refieran directamente a una operacin mercantil o aduanera. Art, 20. Cada Estado contratante eximir de legalizacin a los documentos a los que se aplique la presente Convencin y que deban ser presentados en su territorio. La legalizacin, en el sentido de la presente Convencin, slo cubrir la formalidad por la que los agentes diplomticos o consulares del pas en cuyo territorio el documento deba surtir efecto certifiquen la autenticidad de la firma; la calidad en que el signatario del documento haya actuado y, en su caso, la identidad del sello timbre que el documento ostente. Art. 30. La nica formalidad que pueda exigirse para certificar la autenticidad de la firma, la calidad en que el signatario del documento haya actuado y, en su caso, la identidad del sello O timbre del que el documento est revestido, ser la fijacin de la apostilla descrita en el arto 40., exped-
da por la autoridad competente del Estado del que dimane el documento. Sin embargo, la formalidad mencionada en el prrafo precedente no podr exigirse cuando las leyes, reglamentos o usos en vigor en el Estado en que el documento deba surtir efecto, o bien un acuerdo entre dos o ms Estados contratantes, la rechacen, la simplifiquen o dispensen de legalizacin al propio documento. Art. 40. La apostilla prevista en el arto 30., prrafo primero se colocar sobre el propio documento O sobre una prolongacin del mismo y deber ajustarse al modelo anexo a la presente Convencin. Sin embargo, la apostilla podr redactarse en la lengua oficial de la autoridad que la expida. Las menciones que figuren en ella podrn tambin ser escritas en una segunda lengua. El ttulo Apostille (Conuention de La Huye du 5 octobre 1961) deber mencionarse en lengua francesa. Art. 50. La apostilla se expedir a peticin del signatario o de cualquier portador del documento. Debidamente cumplimentada, certificar la autenticidad de la firma, la calidad en que el signatario haya actuado y, en su caso, la identidad del sello o timbre que el documento lleve. La firma, sello o timbre que figuren sobre la apostilla quedarn exentos de toda certificacin. Art, 60. Cada Estado contratante designar las autoridades, consideradas con base. en el ejercicio de sus funciones como tales, a las que dicho Estado atribuye competencia para expedir la apostilla prevista en el prrafo primero del art. 30. Cada Estado contratante notificar esta designacin al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos en el momento del depsito de su instrumento de ratificacin o de adhesin o de su declaracin de extensin. Le notificar tambin a dicho Ministerio cualquier modificacin en la designacin de estas autoridades.
Art. 70. Cada una de las autoridades designadas conforme al arto 60. deber IleVal' un registro o fichero en el que queden anotadas las apostillas expedidas, indicando: a) el nmero de orden y la fecha de la apostilla, y b) el nombre del signatario del documento pblico y la calidad en que hayan actuado o, para los documentos no fir-mados, la indicacin de la autoridad que haya puesto el sello o timbre. A instancia de cualquier interesado, la autoridad que haya expedido la apostilla deber comprobar si las anotaciones includas en la apostilla se ajustan a las del registro o fichero. Art. 80. Cuando entre dos o ms Estados contratantes exista un tratado, convenio o acuerdo que contenga disposiciones que sometan la certificacin de una firma, sello o timbre a ciertas formalidades, la presente Convencin slo anular dichas disposiciones si tales formalidades son ms rigurosas que las previstas en los arts. 30. y 40. Art. 90. Cada Estado contratante adoptar las medidas necesarias para evitar que sus agentes diplomticos o consulares procedan a legalizaciones, en los casos en que el presente Convenio prevea la exencin de las mismas. Art. 10 La presente Convencin estar abierta a la firma de los Estados representados en la Novena Sesin de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado, as como de Irlanda, Islandia, Liechtensten y Turqua. Ser ratificada, y los instrumentos de ratificacin se depositarn en el Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. Art.11 La presente Convencin entrar en vigor a los sesenta das del depsito del tercer instrumento de ratificacin previsto en el prrafo segundo del arto 10. La Convencin entrar en vigor, para cada Estado signatario que la ratifique
Mxico en el derecho convencional internacional 521 posteriormente, a los sesenta das del depsito de su instrumento de ratificacin. Art. 12 Cualquier Estado al que no se refiera el arto 10, podr adherirse a la presente Convencin, una vez entrada sta en vigor en virtud del arto 11, prrafo primero. El instrumento de adhesin se depositar en el Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. La adhesin slo surtir efecto en las relaciones entre el Estado adherente y los Estados contratantes que no hayan formulado objecin en los seis meses siguientes a la recepcin de la notificacin a que se refiere elart. 15, letra d). Tal objecin ser notificada al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. La Convencin entrar en vigor entre el Estado adherente y los Estados que no hayan formulado objecin a la adhesin a los sesenta das del vencimiento del plazo de seis meses mencionados en el prrafo precedente. Art. 13 Todo Estado podr declarar, en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, que la presente Convencin se extender a todos los territorios de cuyas relaciones internacionales est encargado, o a uno o ms de ellos. Esta declaracin surtir efecto en el momento de la entrada en vigor de la Convencin para dicho Estado. Posteriormente, cualquier extensin de esta naturaleza se notificar al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos. Cuando la declaracin de extensin se haga por un Estado que haya firmado y ratificado la Convencin, sta entrar en vigor para los territorios afectados conforme a lo previsto en el arto 11. Cuando la declaracin de extensin se haga por un Estado que se haya adherido a la Convencin, sta entrar en vigor para los territorios afectados conforme a lo previsto en el arto 12. Art. 14 La presente Convencin tendr una duracin de cinco aos a partir de la fecha de su entrada en vigor conforme al prrafo primero del arto 11, incluso para los Estados que la hayan ratificado o se hayan adherido posteriormente a la misma. Salvo denuncia, la Convencin se renovar tcitamente cada cinco aos. La denuncia deber notificarse al Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos al menos seis meses antes del vencimiento del plazo de cinco aos. Podr limitarse a ciertos territorios a los que se aplique la Convencin. La denuncia slo tendr efecto con respecto al Estado que la haya notificado. La Convencin permanecer en vigor para los dems Estados contratantes. Art. 15 El Ministerio de Asuntos Exteriores de los Pases Bajos notificar a los Estados a que se hace referencia en el arto 10, as como a los Estados que se hayan adherido conforme al arto 12: a) las notificaciones a las que se refiere el art. 60., prrafo segundo; b) las firmas y ratificaciones previstas en el arto 10; e) la fecha en la que la presente Convencin entrar en vigor conforme a lo previsto en el arto 11, prrafo primero; d) las adhesiones y objeciones mencionadas en el arto 12 y la fecha en la que las adhesiones tengan efecto; ..t. e) las extensiones previstas en el arto 13 y la fecha en que tendrn efecto; f) las denuncias reguladas en el prrafa tercero del arto 14.
En fe de lo cual, los infrascritos, debidamente autorizados, firman la presente Convencin. Hecha en'La Haya, eI5 de octubre de 1961, en francs e ingls, haciendo fe el texto francs en caso de divergencia entre ambos textos, en un solo ejemplar, que ser depositado en los archivos del Gobierno de los Pases Bajos y de la que se remitir por va diplomtica una copia certificada a cada uno de los Estados representados en la Novena Sesin de la Conferencia de La Haya, de Derecho Inrernacional Privado, y tambina Islandia,Irlanda, Liechtenstein y Turqua.
522
ANEXO A LA CONVENCIN Modelo de apostilla *

La apostilla tendr la forma de un cuadrado de 9 centmetros de lado, como mnimo.
APOSTILLA (Convencin de La Haya del 5 de octubre de 1961)

Pas: El presente documento pblico 2. ha sido formado por 3. quien acta en calidad de , 4. y que est revestido del sello/timbre de l. .
. . .
Certificado
5
a................. .....
6.
_ .
.
, .
7. por
8. nmero 9. Selloltimbre: _
10. Firma: . __
,.
.,. Aunque se incluya aqu la versin castellana, debe recordarse la obligacin impuesta por el arto 40. de la Convencin.
ESTATUS FIRMA
Alemania Andorra Antigua y Barbuda Argentina Armenia Australia Austria Bahamas Barbados Belars Blgica Belize Bosnia y Hereegovina Botswana Brunei Darussalam Chipre Croaeia
RAlAD/AC
ENTRADA EN VIGOR 13 Feb 1966 31 Dic 1996 01 Ene 1986 18 Feb 1988 14 Ago 1994 16 Mar 1995 13 Ene 1968 30 Dic 1976 01 Abr 1996 11 Ago 1976 11 May 193 23 Abr 1994 16 May 1969 03 Dic 1987 30Abr 1973 24 Ene 1965
DEC.yRES. d
05 Oct 1961
15 Dic 1965 15Abr 1996 01 May 1985 20 Dic 1987 19 Nov 1993 11 Jul1994 14 Nov 1967 30 Abr 1976 30 Ago 195 16 Jun 1992 11 Dic 1975 17 Jul1992 23 Ago 1993 16 Sep 1968 23 Feb 1987 26 Jul1972 05 Abr 1993
d d
ds
FIRMA El Salvador Eslovenia Espaa Estados Unidos Fidji Finlandia Francia Grecia Hong Kong Hungra, Irlanda Islas MarshalI Israel Italia Japn Lesotho Letana Libara Liechtenstein Lituania Luxemburgo Macedonia Malawi Malta Mauricio Mxico Noruega Pases Bajos Panam Portugal Reino Unido Rusia San Kitss y Nevis San Marino Seychelles Suazilandia Sudfrica Suiza Surinam Tonga " Turqua Yugoslavia
RNAD/AC
14 Sep 1995 08 Jun 1992 27 Jul1978 24 Dic 1980 29 Mar 1971 27 Jun 1985 25 Nov 1964 19 Mar 1985 18 Abr 1972
ENTRADA EN VIGOR 31 May 1996 08 Feb 1993 25 Sep 1978 15 Oct 1981 29 Nov 1971 29 Ene 1985 24 Ene 1965 18 May 1985 01 Jul1997 18 Ene 1973 14Ago 1992 14Ago 1978 11 Feb 1978 27 Ju11971 24 Dic 1972 30 Ene 1996 08 Feb 1996 17 Sep 1972 19 Jul1997 03 Jun 1979
DEC. y RES.
s d
d 1 d
.,
29 Nov 1996
20 Ago 1965 19 Oct 1969
050ct.l961
08 May 1972 05 Oct 1961
18 Nov 1991 11 Nov 1977 13 Dic 1977 28 May 1970 24 Abr 1972 11 May 1995 24 May 1995 19 Jul1972 05 Nov 1996 04 Abr 1979 20 Sep 1993 24 Feb 1967 12 Jun 1967 20 Dic 1968 01 Dic 1994 30 May 1983 09 Ago 1965 30 Oct 1990 06 Dic 1968 21 Ago 1964 04 Sep 1991 26 Feb 1994 29 May 1994 09 Jun 1978 03 Jul1978 03 Ago 1994 10 Ene 1973 29 Oct 1976 28 Oct 1971 31 Jul1985 25 Sep 1962
s 02 Dic 1967 03 Mar 1968 20 Ago 1969 14 Ago liJ95 29Jul1983 08 Oct 1965 04 Ago 1991 04 Feb 1969 24 Ene 1965 31 May 1992 14 Dic 1994 13 Feb 1995 31 Mar 1979 03 Mar 1979 30Abr 1995 11 Mar 1973 25 Nov 1975 28 Jun 1972 29 Sep 1985 24 Ene 1965
Datos actualizados hasta junio de 1998.
524
Derecho internacional privado DECLARACIONES Y RESERVAS
d.
Acompaaron a su instrumento de ratificacin o adhesin una declaracin. s. Notificacin de sucesin.
1. El Gobierno de la Repblica Popular China, con fecha 3 de junio de 1997, notific al Depositario que, a partir del lo. de julio de 1997. la Convencin continuara aplicndose a la Regin Administrativa Especial de Hong Kong.
portacin por barcos y aeronaves, y se concede con hase en exenciones equivalentes concedidas por los Estados Unidos a perACUERDO PARA LA EXENCIN DEL sonas fsicas residentes en Mxico y a emPAGO DE IMPUESTOS A LA presas constituidas en Mxico. TOTALIDAD DE INGRESOS En el caso de empresas constituidas en los Estados Unidos, la exencin se aplicar DERIVADOS DE LA OPERACiN DEL nicamente si la empresa rene los requiTRFICO INTERNACIONAL DE sitos que sobre propiedad y para ejercer el BARCOS y AERONAVES comercio establecen las leyes mexicanas. TLATELOLCO, D.f., 7 DE AGOSTO Para efectos de tales requerimientos de propiedad, el Gobierno de los Estados UniDE 1989 dos de Amrica ser tratado como una persona fsica residente en los Estados Unidos de Amrica. Excelentsimo Seor James A. Baker Ill. SecreEl trmino "trfico internacional" sigtario de Estado. Estados Unidos de Amrica. nifica cualquier transporte realizado por un Seor Secretario de Estado: barco o aeronave, excepto cuando dicha Tengo el honor de referirme a la atenta transportacin se efecte exclusivamente Nota de Vuestra Excelencia de esta fecha, entre lugares situados en Mxico. en la cual se establece que los Estados UniLa totalidad de ingresos por la operados de Amrica convienen en exentar, en cin de trfico internacional de barcos o base a reciprocidad, la totalidad de los in- aeronaves incluye todo ingreso derivado de gresos que obtengan las personas fsicas la operacin internacional de barcos y aeresidentes en Mxico (que no sean ciuda- ronaves, incluyendo: 1. ingresos derivados del arrendamiendanos estadounidenses) y las empresas constituidas en Mxico, de conformidad con to sobre una base de nave completa (por los trminos establecidos en dicha Nota. tiempo o viaje) de barcos y aeronaves que En reciprocidad, los Estados Unidos se utilicen en el trfico internacional; Mexicanos convienen en lo siguiente: 2. ingresos derivados del arrendamienEl Gobierno de Mxico exentar del pago to sobre una base de nave vaca de barcos de impuestos a la totalidad de ingresos y aeronaves que se utilicen en el trfico derivados de la operacin del trfico inter- internacional; 3. ingresos derivados del arrendamiennacional de barcos y aeronaves por personas fsicas residentes en los Estados Uni- to de contenedores y equipo complementados y por empresas constituidas en los rio que se utilicen en el trfico intemacioEstados Unidos. Esta exencin se aplicar nal; y 4. ganancias derivadas de la venta, o nicamente a personas fisicas y empresas cuya actividad preponderante sea la transo cualquier otra enajenacin, de barcos o aero-
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naves que se utilicen en el trfico interna- el da de hoy, cuyo texto vertido al espaol cional. es el siguiente: El Gobierno de Mxico considera que la Tengo el honor de referirme a las connota de Vuestra Excelencia y esta nota de versaciones que tuvieron lugar recienterespuesta, aceptando los trminos propues- mente, entre representantes de nuestros tos constituye un acuerdo entre ambos dos Gobiernos, a fin de llegar a un Acuerdo Gobiernos. Este convenio, que abroga el para evitar la doble imposicin sobre .los acuerdo del 7 de agosto de 1964, entrar ingresos obtenidos de la operacin de baren vigor en la fecha de emisin de esta nota, cos o aeronaves, en trfico internacional. y surtir sus efectos con respecto a los ejer- Como resultado de estas conversaciones, he cicios fiscales iniciados a partir o con pos- recibido instrucciones de mi Gobierno para terioridad al lo, de enero de 1987, proponer al de Vuestra Excelencia la celeCualquiera de los Gobiernos podr dar bracin de un Acuerdo entre el Gobiern~ por terminado el presente acuerdo median- del Canad y el Gobierno de los Estados te notificacin por escrito de la termina- . Unidos Mexicanos en los siguientes trcin por la va diplomtica. En el caso de minos: que este convenio se d por terminado como le El Gobierno del Canad eximir del consecuencia de cualquier acto legislativo, impuesto sobre la renta, as como de cualel Gobierno respectivo avisar a la otra quier otro impuesto con el que grave las parte con la mayor anticipacin posible, de utilidades que obtenga cualquier empresa dicha terminacin. En cualquier otro caso, mexicana provenientes de la operacin de la notificacin de terminacin deber ser barcos o aviones, en trfico internacional. dada con seis meses de anticipacin y el 2. El Gobierno de Mxico ex.imir del acuerdo dejar de surtir sus efectos con impuesto sobre la renta, as como de cualrespecto a los ejercicios fiscales que se ini- quier otro impuesto con el que grave las cien a partir o con posterioridad al primer utilidades que obtenga cualquier empresa da de enero inmediato siguiente a la expi- canadiense provenientes de la operacidn de racin del periodo de seis meses referido. barcos o aviones, en trfico internacional. 3. La exencin de impuestos prevista Firma ilegible. en los prrafos 1 y 2 que anteceden, tamo bin se aplicar a las utilidades mencionadas en esos prrafos que sean obtenidas por la participacin de una de dichas em39 presas en un acuerdo o asociacin con otras, o en cualquiera entidad que opere internaACUERDO CON CANAD PARA cionalmente. EVITAR LA DOBLE IMPOSICiN 4. Para los prpositos de este Acuerdo: SOBRE LOS INGRESOS OBTENIDOS a) La frase Empresa Canadiense sigDE LA OPERACiN DE BARCOS y nifica el Gobierno del Canad, o una pero sana fsica (que no sea nacional de Mxico) AERONAVES, EN TRFICO normalmente residente en Canad y que INTERNACIONAL no resida normalmente en Mxico. TamTLATELOLCO, D.f., 29 DE ENERO bin significa una corporacin u otra entidad o conjunto de personas o una persona DE 1974 moral organizadas conforme a la ley canadiense y que, para efectos fiscales canadienses, residan en Canad y cuyo negocio prinExcelencia Tengo a honra referirme a la atenta nota cipal sea el transporte de pasajeros, carga de Vuestra Excelencia nmero 20 fechada o correo; en francs, el trmino Socit in-
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cluye una corporation dentro del significado de la ley canadiense; b) La frase Empresa Mexicana significa el Gobierno de Mxico, o una persona fsica (que no sea nacional del Canad) normalmente residente en Mxico y que no resida normalmente en Canad. Tambin significa una corporacin u otra entidad o conjunto de personas o una persona moral organizadas conforme a la ley mexicana y que, para efectos fiscales mexicanos resida en Mxico y cuyo negocio principal sea el transporte de pasajeros, carga o correo; c) Con relacin a una empresa canadiense, la frase trfico internacional significa cualquier transporte de pasajeros, de carga o de correo por una aeronave. 'I'ambin significa cualquier transporte de pasajeros, carga o correo por un barco, en viaje realice por ms de un pas, excepto que en el caso en el que el barco sea usado principalmente para transportar pasajeros, carga o correo exclusivamente entre localidades dentro de Mxico, y d) Con relacin a una empresa mexicana, la frase trfico internacional significa cualquier transporte de pasajeros, de carga o de correo por una aeronave. Tambin significa cualquier transporte de pasajeros, carga o correo por un barco, en viaje que se realice por ms de un pas, excepto en caso en que el barco sea usado principalmente para transportar pasajeros, carga o correo exclusivamente entre localidades dentrodel Canad. 5. Para la aplicacin de este Acuerdo por uno de los gobiernos contratantes, cualquier trmino no especficamente definido tendr, a meDOS que el contexto 10requiera en forma distinta, el significado que le corresponda conforme a las leyes de dicho. Gobierno, relativas a los impuestos materia de este Acuerdo. 6. Este Acuerdo surtir efectos respecto de los ejercicios fiscales que hayan empezado ello. de enero de 1973 o con posterioridad. 7. Este acuerdo estar en vigor por tiempo indefinido, pero cualquiera de los
dos Gobiernos puede, el SO de junio o antes, de cualquier ao, despus de 1974, notificar su terminacin al otro Gobierno. En tal caso, el Acuerdo dejar de estar vigente para los ejercicios fiscales que comiencen ello. de enero, o posteriormente, del ao de calendario siguiente al que se hubiere hecho la notificacin. Si las proposiciones anteriores son acepo tablas para el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos, propongo que esta nota, que es autntica en ingls y francs y su respuesta ser autntica en espaol, constituya un Acuerdo entre nuestros dos Gobiernos.
En respuesta tengo el honor de manifestar a Vuestra Excelencia que mi Gobierno acepta la propuesta contenida en la Nota antes transcrita y, en consecuencia, considera que dicha Nota y la presente constituyen en un Acuerdo entre nuestros dos Gobiernos. Aprovecho la oportunidad para renovar a Vuestra Excelencia el testimonio de mi ms alta consideracin. Emilio O. Rabaea (Rbrica).
se
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ACUERDO ENTRE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y EL REINO DE LOS PASES BAJOS PARA EVITAR LA DOBLE IMPOSICIN SOBRE LOS INGRESOS OBTENIDOS DE LAS OPERACIONES DE BARCOS EN TRFICO INTERNACIONAL LA HAYA,
18 OCTUBRE
DE
1984
Seor Ministro Siguiendo instrucciones de mi gobierno, tengo el honor de manifestar a Vuestra Excelencia la aceptacin para celebrar un
* Propuesta aceptada por el gobierno de Jos

Pases Bajos segn nota DVEIVV-284Gll de La
Haya, con fecha 18 de octubre de 1984.
Acuerdo con el Reino de los Pases Bajos, para evitar la doble imposicin sobre ingresos obtenidos de la operacin de barcos en trfico internacional, de acuerdo con los siguientes trminos: 1. Los ingresos obtenidos por una empresa mexicana provenientes de la operacin de un barco en trfico internacional estarn exentos del impuesto sobre la reno ta y cualesquiera otros impuestos sobre ingresos dentro del territorio del Reino de los Pases Bajos. 2. Los ingresos obtenidos por una empresa de los Pases Bajos provenientes de la operacin de un barco en trfico internacional, estarn exentos del impuesto sobre la renta y cualesquiera otros impuestos sobre ingresos dentro del territorio de los Estados Unidos Mexicanos. 3. La exencin de impuestos prevista en los prrafos 1 y 2 anteriores se aplicar tambin a las utilidades mencionadas en esos prrafos, obtenidas por la participacin de una de dichas empresas, en una empresa de coinversin o en un acuerdo o asociacin con otras, o en cualquier entidad que opere internacionalmente. 4. Para los propsitos de este Acuerdo: a) La expresin Empresa de los Pases Bajos significa una empresa dirigida por el gobierno del Reino de los Pases Bajos, o por una persona fisica o una sociedad u otra entidad o asociacin de personas que deriven su status como tal de las leyes del Reino de los Pases Bajos y sean residentes de los Pases Bajos y que no sean residentes habitualmente en Mxico, cuyo negocio pri?-cipal sea el transporte de pasajeros, carga y correo; b) La. expresin Empresa Mexicana significa una empresa dirigida por el Gobierno de Mxico, por una persona fisica o una sociedad u otra entidad o asociacin de personas que deriven su status como tal de las leyes de Mxico, y que no sean residentes de Mxico, y que no sean residen-
tes habitualmente de los Pases Bajos, cuyo negocio principal sea el transporte de pasajeros, carga y correo; e) Con relacin a una Empresa de los Pases Bajos, la expresin trfico intertw cional significa cualquier transporte de pasajeros, carga y correo por barco en el transcurso de un viaje que comprenda ms de un pas, excepto en la medida en que el barco sea utilizado principalmente para transportar pasajeros, carga y correo exclusivamente entre localidades dentro del territorio de Mxico, y d) Con relacin a una Empresa Mexicana, la expresin trfico internacional se refiere a cualquier transporte de pasajeros, carga y correo por barco, en el transcurso de un viaje que comprenda ms de un pas, excepto en la medida en que el barco sea utilizado principalmente para transportar pasajeros, carga y correo exclusivamente entre localidades dentro del territorio de los Pases Bajos. 5. Por lo que respecta a la aplicacin de este Acuerdo por una de las partes contratantes, cualquier trmino que no se de fina de otra manera, a menos que el contexto as lo requiera, tendr el significado atribuido por las leyes de esa parte contratante relacionados con los impuestos materia de este Acuerdo. 6. a) Por lo que respecta al Reino de los Pases Bajos, el presente Acuerdo se aplicar a la parte del Reino situada en Europa, y b) Este acuerdo puede ampliarse ya sea en su totalidado con las modificaciones necesarias, a las Antillas Neerlandesas, si ese pas fija impuestos sustancialmente similares en su naturaleza a los aplicados por este Acuerdo. Cualquier a mpliacin entrar en vigor a partir de la fecha acordada y sujeta a las modificaciones y condiciones, incluyendo las relativas a terminacin, que puedan especificarse y convenirse en notas que se intercambiaran por la va diplomtica.
7. Este Acuerdo entrar en vigor el primr da del segundo mes siguiente a la fecha en que las partes contratantes se hayan informado mutuamente, por escrito, que los procedimientos constitucionalmente requeridos para ello en sus respectivos pases han sido satisfechos, y permanecern en vigor por tiempo indefinido. 8. Este Acuerdo entrar en vigor, respecto a los ejercicios fiscales que se inicien entonces o despus de la fecha de entrada en vigor. 9. Cualquiera de las partes contratantes podr denunciar este Acuerdo a travs de la va diplomtica, dando aviso de terminacin por lo menos seis meses antes del fin de cualquier ao natural despus del tercer ao siguien te al de su entrada en vigor. En tal caso, el Acuerdo cesar su vigencia para los ejercicios fiscales a partir de o despus del primero de enero del ao natural consecutivo a aquel en el cal se hizo la notificacin.
En espera de sus noticias sobre el particular, aprovecho la oportunidad para reiterar a VUC!;tra Excelencia las seguridades de mi consideracin distinguida. Roberto Casellas (Rbrica). Embajador de Mxico. Su excelencia, Sr. H. Van den Broek. Ministro de Relaciones Exteriores. La Haya.
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ACUERDO ENTRE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y ESTADOS UNIDOS DE AMRICA PARA EL INTERCAMBIO DE INFORMACiN TRIBUTARIA
Carlos Salinas de Gortarl, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: Por Plenipotenciarios debidamente autorizados para el efecto, se firm en la ciudad de Washington, D.C.. el da nueve del mes de novembre del ao mil novecientos ochenta y nueve, el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin Tributaria, cuyo texto y foro ma en espaol constan en la copia certificada adjunta. El anterior Acuerdo fue aprobado por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da diecinueve del mes de diciembre del ao mil novecientos ochenta y nueve, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del da diez del mes de enero del ao mil novecientos noventa. El intercambio de notificaciones, previsto en el arto 7 del Acuerdo se efectu los das diez y dieciocho del mes de enero de mil novecientos noventa. Por lo tanto para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto en la Fraccin Primera del artculo Ochenta y Nueve de la Constitucin Politica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los dieciocho das del mes de enero del ao mil novecientos noventa. Carlos Salinas de Gortnr (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El c. Lic. Sergio Gonzlez Glvez, Subsecretario de Relaciones Exteriores, Certifica: Que en los archivos de esta Secretara obra uno de los dos originales del Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el J ntercambio de Jnformacin Tributaria, firmado en la ciudad de Washington, D.C., el da nueve del mes de noviembre del ao mil novecientos ochenta y nueve, cuya texto y forma en espaol son los siguientes: Acuerdo erare los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de Amrica para el intercambio de informacin tributaria. Los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica, deseando concertar un Acuerdo para el intercambio de informacin tributaria (que en lo sucesivo se denominar el Acuerdo), han acordado lo siguiente:
Art. lo. Objeto y alcance 1. El objetivo de este Acuerdo es facilitar el intercambio de informacin entre los Estados contratantes en relacin con la determinacin y recaudacin de impuestos, a fin de prevenir, dentro de sus respectivas jurisdicciones, la evasin y el fraude en materia tributaria y desarrollar mejores fuentes de informacin en esta materia. 2. Los Estados contratantes se brindarn asistencia mutua, de conformidad y sujetos a las limitaciones que establezcan sus respectivas leyes y dems disposiciones nacionales, para el cumplimiento del objeto a que se refiere el presente Acuerdo. 3. Las solicitudes de asistencia preseatadas en los trminos del presente Acuerdo, se ejecutarn conforme a lo previsto en el segundo prrafo de este artculo, salvo que: a) La ejecucin de la solicitud requiera que el Estado requerido se exceda en sus facultades, est prohibida por las dispoaiciones legales en vigor en ese Estado o la informacin solicitada no se pueda obtener con arreglo a las leyes o en el curso normal de la administracin del Estado requerido o del otro Estado contratante, en cuyo caso las autoridades competentes de ambos Estados contratantes se consultarn para acordar medios legales alternativos que permitan proporcionar la asistencia referida; b) La ejecucin de la. solicitud sea, a. juicio del Estado requerido, contraria a su seguridad nacional u orden pblico; e) Al proporcionar la informacin se puedan divulgar secretos empresariales, industriales, comerciales, profesionales o procedimientos comerciales; d) Al facilitar la informacin solicitada por el Estado requirente para administrar o ejecutar una disposicin de sus leyes fiscales o cualquier requisito relacionado con stas, se discrimine a un nacional del Estado requerido. Una disposicin de sus leyes fiscales o un requisito relacio-
nado con stas se considerar discriminatoria contra un nacional del Estado requerido, cuando sta sea ms gravosa para un nacional del Estado requerido en relacin con un nacional del Estado requirente en igualdad de circunstancias. Para estos efectos, un nacional del Estado requirente que sea sujeto a imposicin bajo el criterio de renta mundial, no est en las mismas circunstancias que un nacional del Estado requerido que no sea sujeto a dicha imposicin. Lo dispuesto en este inciso no se interpretar en el sentido de que impide el intercambio de informacin en relacin Con los impuestos establecidos por los Estados Unidos Mexicanos o por Estados Unidos de Amrica sobre las utilidades de sucursales, los excedentes por intereses de una sucursal o sobre los ingresos que perciban las aseguradoras extranjeras por concepto de primas, y e) La solicitud no cumpla. con las IDsposiciones del presente Acuerdo. 4. Los Estados contratantes se prestarn asistencia a travs del intercambio de informacin a que se refiere el arto 4, y mediante aquellas medidas complementarias que puedan acordar las autoridades competentes conforme al arto 5. 1 5. Para alcanzar el objeto del presente Acuerdo, la informacin s intercambiar independientemente de que la persona a la que s,e refiere o en cuyo poder se encuentre, sea residente o nacional de un Estado contratante. Art. 20. Impuestos comprendidos en el Acuerdo 1. El presente Acuerdo se aplicar a los siguientes impuestos establecidos por un Estado contratante o en su representacin: a) En el caso de los Estados Unidos Mexicanos; l) Impuestos federales sobre la renta, Il) Impuestos federales sobre productos del trabajo, IU) Impuesto federal al activo de las empresas,
530 Derecho internacional privado IV) Impuestos federales al valor agreI) En el caso de los Estados Unidos Mexicanos, los ciudadanos mexicanos, las gado, e V) Impuestos federales sobre el consu- personas morales, sociedades, corporaciones, fideicomisos, sucesiones, asociaciones movy u otras entidades jurdicas cuya condicin b) En el caso de Estados Unidos de se derive de las leyes vigentes en los EstaAmrica: dos Unidos Mexicanos, y I) Impuestos federales sobre la renta, II) En el caso de Estados Unidos de Il) Impuestos federales sobre la renta Amrica, los ciudadanos estadounidenses del trabajo, III) Impuestos federales sobre trans- las personas morales, sociedades, corporaferencias destinadas a evadir el impuesto ciones, fideicomisos, sucesiones, asociaciones u otras entidades jurdicas cuya condisobre la renta, cin se derive de las leyes vigentes en IV) Impuestos federales sobre sucesioEstados Unidos de Amrica. nes y donaciones, e e) Por persona, toda persona fsica o V) Impuestos federales sobre el conmoral, incluyendo sociedades, corporaciosumo. 2. Asimismo, este Acuerdo se aplicar nes, fideicomisos, asociaciones o sucesioa todo impuesto idntico o sustancialmen- nes; d) Por impuesto, toda contribucin a la te similar que se establezca con posterioridad a la fecha de firma del presente Acuer- que se le aplique el Acuerdo; e) Por informacin, todo hecho o declado, en adicin o en sustitucin a los impuestos vigentes. Las autoridades com- racin, cualquiera que sea la forma que petentes de cada Estado contratante se revista y que pueda ser relevante o esennotificarn cualquier cambio en sus leyes cial para la administracin y aplicacin de fiscales que pueda afectar sus obligaciones los impuestos, incluyendo entre otros: I) El testimonio de personas fsicas, y en los trminos de este Acuerdo. JI) Los documentos, registros u otros 3. El presente Acuerdo no se aplicar en la medida en que una accin o procedi- bienes tangibles que estn en posesin de miento relacionado con los impuestos com- una persona o Estado contratante; f) Por Estado requirente y Estado reprendidos en este Acuerdo hayan prescrito o caducado de acuerdo con las leyes del querido, el Estado contratante que solicite o reciba fa informacin y el Estado contraEstado requirente. 4. El acuerdo no se aplicar a los im- tante que proporcione o al que se le solicite puestos establecidos por los Estados, Mu- dicha informacin, respectivamente; g) A fin de determinar el rea geogrnicipios u otras subdivisiones polticas o posesiones que se encuentren bajo la juris- fica dentro de la cual se aplicar el presente Acuerdo, por Mxico, los Estados Unidiccin de un Estado contratante. Art. 30. Definiciones 1. Para los dos Mexicanos. h) A fin de determinar el rea geogrefectos del presente Acuerdo, salvo que se fica dentro de la cual se aplicar el presendefina de otra manera, se entender: te Acuerdo, por Estados Unidos, Estados a) Por autoridad competente: I) En el caso de los Estados Unidos Unidos de Amrica. 2. Cualquier trmino no definido en Mexicanos, el Secretario de Hacienda y este Acuerdo tendr el significado que se Crdito Pblico o su delegado, y TI) En el caso de Estados Unidos de Am- le atribuya en las leyes del Estado contrarica, el Secretario del Tesoro O su delegado, tante referentes a los impuestos que son objeto del presente Acuerdo, a menos que b) Por nacional:
Mxico en el derecho convencional internacional 531 el contexto lo exija de otra manera o que las autoridades competentes convengan en un significado comn de acuerdo a lo previsto por el arto 5. Art. 40. Intercambio de informacin 1. Las a utoridades competentes de los Estados contratantes intercambiarn informacin con el fin de administrar y aplicar las leyes nacionales de los Estados contratantes correspondientes a los impuestos comprendidos en el presente Acuerdo, incluyendo informacin para la determinacin, liquidacin y recaudacin de impuestos, el cobro y la ejecucin de crditos fiscales, as como para la investigacin o persecucin de delitos fiscales o delitos que contravengan la administracin tributaria. 2. Las autoridades competentes de los Estados contratantes se transmitirn entre ellas informacin de manera automtica a fin de lograr lo dispuesto en el prrafo anterior. Las autoridades competentes determinarn qu informacin se intercambiar con arreglo a este prrafo y los procedimientos que se utilizarn para el intercambio de dicha informacin. 3. La autoridad competente de un Estado contratante transmitir a la autoridad competente del otro Estado contratante, aquella informacin que llegue a su conocimiento que pueda ser relevante y coadyuve de manera significativa a alcanzar los fines mencionados en el primer prrafo de este artculo. Las autoridades competentes determinarn la informacin que se intercambiar de acuerdo con este prrafo, adoptando e instrumentando las medidas y los procedimientos necesarios para garantizar que la informacin sea proporcionada a la autoridad competente del otro Estado contratante. 4. La autoridad competente del Estado requerido proporcionar la informacin que le solicite la autoridad competente del Estado requirente para los propsitos a que se refiere el primer prrafo de este artculo. En los casos en que la informacin disponible en los archivos fiscales del Estado Tequerido no sea suficiente para dar cumplimiento a la solicitud, dicho Estado adoptar todas las medidas pertinentes para proporcionar al Estado requirente la informacin solicitada: a) El Estado requerido tiene o tendr la facultad para: I) Examinar libros, documentos, registros u otros bienes tangibles que puedan ser relevantes o esenciales para la investigacin; . II) Interrogar a toda persona que tenga conocimiento o est en posesin, custodia o control de informacin que pueda ser relevanteo esencial para dicha investigacin, 1I!) Obligar a toda persona que tenga conocimiento o est en posesin, custodia o control de informacin que pueda ser relevante o esencial para la investigacin, que comparezca en fecha y lugar determinados a prestar declaracin bajo protesta de decir verdad y que presente libros, documentos, registros u otros bienes tangibles; IV) Tomar la declaracin bajo protesta de decir verdad a dicha persona, y b) Cuando Estados Unidos sea requerido para obtener la informacin a que se refiere la seccin 3402 del Estatuto sobre el Derecho al Secreto Financiero de 1978 (12 USCA 3402), en vigor al momento de la firma del presente Acuerdo, ste obtendr dicha informacin de conformidad con la disposicin referida. Cuando Mxico sea requerido para obtener la informacin a que se refiere el arto 93 de la Ley Reglamentaria del Servicio Pblico de Banca y Crdito, en vigor al momento de la firma del presente Acuerdo, ste obtendr dicha informacin de conformidad con la disposicin referida. Las leyes o prcticas del Estado requerido no limitan o afectan de forma alguna las facultades de la autoridad competente de dicho Estado para obtener y proporcionar los tipos de informacin a que se refieren las disposiciones mencionadas en este
inciso, de conformidad con el presente JI) A travs de la autoridad ejecutora, Acuerdo. en el caso de que Estados Unidos sea el e) Los privilegios concedidos por las Estado requirente. leyes o prcticas del Estado requirente no e) Obtendr los originales y sin ense aplicarn en el Estado requerido en el miendas de libros, documentos, registros cumplimiento de una solicitud. La deman- u otros bienes tangibles; da de privilegios al amparo de las leyes o f) Obtendr o proporcionar copias fieprcticas del Estado requirente se deter- les y autnticas de los originales y sin enminar exclusivamente por los tribunales miendas de libros, documentos y registros; de este Estado, y la demanda de privilegios g) Determinar la autenticidad de los al amparo de las leyes o prcticas del Esta- libros, documentos, registros u otJ;OS bie do requerido se determinar exclusivamen- uee tangibles proporcionados; te por los tribunales de ese otro Estado. h) Cuestionar a la persona fisica que 5. Cuando la informacin sea solicita- exhiba los libros. documentos, registros u da por un Estado contratante de acuerdo otros bienes tangibles acerca del propsito con lo dispuesto en el cuarto prrafo del para el cual el material presentado se conpresente artculo, el Estado requerido la serva o se conserv y la forma en que esto obtendr y proporcionar en la misma for- se hace o se hizo; ma en que lo hara si el impuesto del Estai) Permitir que la autoridad compedo requirente fuera el impuesto del Estado tente del Estado requirente someta prerequerido y hubiera sido establecido por guntas por escrito, a travs de la autorieste ltimo. Sin embargo, de solicitarlo dad ejecutora del Estado requerido que especficamente la autoridad competente practique la diligencia, con relacin a los del Estado requirente, el Estado requerido: libros, documentos, registros u otros biea) Indicar la fecha y lugar para too nes tangibles, a las cuales deber responmar declaracin o para la exhibicin de li- del' la persona fsica que presente dicho bros, documentos, registros u otros bienes material; tangibles; ) Realizar cualquier otro acto que no b) Tomar declaracin bajo protesta de sea contrario a las leyes del Estado requedecir verdad a la persona fisica que preste rido o que no est en desacuerdo con su dicha declaracin o que exhiba los libros, prctica administrativa, y documentos, registros u otros bienes tank) Certificar que los procedimientos gibles; solicitados por la autoridad competente del e) Permitir la presencia de aquellas Estado requirente fueron seguidos o que personas fsicas a quienes la autoridad no se pudieron seguir, con la explicacin competente del Estado requirente seale de la desviacin y los motivos que la ocacomo interesadas o afectadas por el cum- sionaron. plimiento de la solicitud. La persona fsica 6. Las disposiciones contenidas en los que preste declaracin o el inculpado po- prrafos precedentes se interpretarn en dr hacerse acompaar de su abogado; el sentido de que imponen a un Estado cond) Ofrecer a las personas fisicas a que tratante la obligacin de utilizar todos los se refiere el inciso e), la oportunidad de medios legales y realizar sus mejor-es eshacer preguntas a la persona fsica que fuerzos para ejecutar una solicitud. Un preste declaracin o exhiba libros, docu- Estado contratante podr, a su discrecin, mentos, registros u otros bienes tangibles: adoptar medidas para obtener y transm1) Directamente o a travs de la auto- tir al otro Estado la informacin que, de ridad ejecutora, en el caso de que Mxico acuerdo con el tercer prrafo del arto 1, no sea el Estado requirente, y est obligado a proporcionar.
Mxico en el derecho convencional internacional 533 7. Cualquier infamacin que reciba un Estado contratante se tratar como secreta en la misma forma que la informacin obtenida bajo las leyes nacionales de aquel Estado, y solamente se revelar a personas fsicas o autoridades, incluyendo rganos administrativos o judiciales, que participen en la determinacin, liquidacin, recaudacin y administracin de los impuestos objeto del presente Acuerdo, en el c~bro de crditos fiscales, en la aplicacin de las leyes, en la persecucin de delitos fiscales o en la resolucin de los recursos administrativos referentes a dichos' impuestos, as como en la inspeccin de todo lo anterior. Dichas personas fsicas o autoridades debern usar la informacin nicamente para tales propsitos. Dicha informacin podrn revelarla en procedimientos pblicos ante los tribunales o en resoluciones judiciales. Art. 50. Pr-ocedimiento de acuerdo mutuo 1. Las autoridades competentes de los Estados contratantes acordarn poner en prctica un programa destinado a lograr el objeto de este Acuerdo. Dicho programa podr incluir, adems de los intercambios de informacin a que se refiere el art. 4, otras medidas para mejorar el cumpllmiento de las disposiciones en materia tributaria, tales como el intercambio de conocimientos tcnicos, el desarrollo de nuevas tcnicas de auditora (incluyendo auditoras simultneas e investigaciones simultneas de delitos, en sus jurisdicciones y por sus autoridades-competentes), la identificacin de nuevas reas de evasin de impuestos y estudios conjuntos en torno a dichos sectores. 2. Las autoridades competentes de los Estados contratantes tratarn de resolver por mutuo acuerdo cualquier dificultad o duda derivada de la interpretacin o aplicacin del presente Acuerdo. Conforme a lo anterior, las autoridades competentes podrn acordar en dar. un significado comn a una expresin y determinar cundo son extraordinarios los costos a que se refiere el arto 6.
3. Las autoridades competentes de los Estados contratantes podrn comunicarse directamente con el propsito de alcanzar un acuerdo de conformidad con lo dispuesto en este artculo. Art. 60. Costos Los cestos ordinarios en que se incurra por la asistencia proporcionada sern sufragados por el Estado requerido y los costos extraordinarios incurridos por dicha asistencia sern sufragados por el Estado requirente," a menos que las autoridades competentes de los Estados contratantes lo acuerden en.forma distinta. ~ Art. 70. Entrada en vigor El presente Acuerdo entrar en vigor el da en que se efecte el intercambio de notas por los representantes de los Estados contratantes debidamente autorizados al efecto, mediante el cual confirmen mutuamente que han cumplido con todos los requisitos constitucionales y legales necesarios para poder ejecutar este Acuerdo. Art. 80. Terminacin Este Acuerdo permanecer en vigor hasta en tanto se d por terminado por uno de los Estados contratantes. Cualquier Estado contratante podr darlo por terminado en cualquier tiempo despus de su entrada en vigor, previa notificacion, por va diplomtica, con un mnimo de tres meses de antelacin.
Celebrado en Washington, D.C., por duplicado, en espaol e ingls. siendo ambos textos igualmente autnticos, el da 9 de noviembre de 1989. Por los Estados Unidos Mexicanos: Pedro Aspe (Rbrica). Por Estados Unidos de Amrica: Nicholas Brady (Rbrica). La presente es copia fiel y completa en espaol del Acuerdoentre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin Tributaria, firmado en la ciudad de Washington, D.C., el da nueve del mes de noviembre del ao de mil novecientos ochenta y nueve. Extiendo la presente, en diecisis pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los dieciochodas del mes de enero del ao de mil novecientos noventa, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin respectivo (Rbrica).
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DECRETO PROMULGATORIO DEL CONVENIO ENTRE EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y EL GOBIERNO DE CANAD PARA EVITAR LA DOBLE IMPOSICiN y PREVENIR LA EVASiN FISCAL EN MATERIA DE IMPUESTOS SOBRE LA RENTA
(DO 17
JUL.
1992)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: por plenipotenciarios debidamente autorizados para tal efecto, se firm en la ciudad de Ottawa, el da ocho del mes de abrir del ao mil novecientos noventa y uno, el Convenio entre el Gobierno de los Estados U nidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia certificada adjunta. El anterior Convenio fue aprobado por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da ocho del mes de julio del ao mil novecientos noventa y uno, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federocin del da quince del mes de agosto del propio ao. El Canje de Notas Diplomticas previsto en el arto 28 del Convenio, se efectu en la ciudad de Ottawa los das veintinueve del mes de agosto del ao mil novecientos noventa y uno y once del mes de mayo del ao mil novecientos noventa y dos. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de 10 dispuesto por la fraccin primera del artculo ochenta y nueve de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos promulgo el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, a los diez das del mes de julio de mil novecientos noventa y dos. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Se-
creta eio de Relaciones Exteriores, Fernando Solana (Rbrica). El ciudadano Embajador Andrs Rozental, Subsecretario de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra el original correspondiente a Mxico del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta, suscrito en la ciudad de Ottawa, el da ocho del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y uno, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes: Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos Sobre la Renta. El gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el gobierno de Canad, deseando concluir un Convenio para evitar la doble imposicin y prevenir la evasin fiscal en materia de impuestos sobre la renta, han acordado lo siguiente:
1 mbito de aplicacin del convenio Art. lo. mbito subjetivo El presente Convenio se aplica a las personas residentes de uno o de ambos Estados contratantes. Art. 20. Impuestos comprendidos 1. El presente Convenio se aplica a los impuestos sobre la renta exigibles por cada uno de los Estados contratantes, cualquiera que sea el sistema de su exaccin; 2. Se consideran impuestos sobre la renta los que gravan la totalidad de la renta o cualquier parte de la misma, incluidos los impuestos sobre las ganancias derivadas de la enajenacin de bienes muebles o inmuebles; 3. Los impuestos actuales a los que concretamente se aplica este Convenio son: a) en el caso de los Estados Unidos Mexicanos: el impuesto sobre la renta, establecdo en la Ley del Impuesto sobre la Renta, y el impuesto al activo, establecido en la Ley del Impuesto al Activo; (en adelante denominados el impuesto mexicano), y
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en el caso de Canad: los impuestos establecidos por el gobierno de Canad bajo el Estatuto del Impuesto sobre la Renta; (en adeante denominados el impuesto
b)
canadiense).
4. El Convenio se aplicar igualmente a los impuestos de naturaleza idntica o anloga que se establezcan con posteroridad a la fecba de la firma del mismo y que se aadan a los actuales o los sustituyan. Las autoridades competentes de los Estados contratantes se comunicarn mutuamente las modificaciones importantes que se hayan introducido en sus respectivas legislaciones fiscales. II Definiciones Art.30. Definiciones generales 1. En el presente Convenio, a menos que de su contexto se infiera una interpretacin diferente: a) el trmino Mxico, significa los Eetados Unidos Mexicanos; b) el trmino Canad, en sentido geogrfico, significa el territorio de Canad; c) los trminos u.n Estado contratante y el otro Estado contratante significan, segn sea el caso, los Estados Unidos Mexicanos o Canad; d) el trmino persona comprende las personas fsicas, las sucesiones, los fideicomisos, las sociedades, las asociaciones y cualquier otra agrupacin de personas; e) el trmino sociedad significa cualquier persona jurdica o cualquier entidad que se considere persona moral a efectos impositivos; en francs, el trmino societ tambin significa una sociedad en los trminos de la legislacin canadiense; f) la expresin autoridad competente significa: i) en el caso de Mxico, la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico; ii) en el caso de Canad, el Ministro de Renta Nacional o su representante autorizado; g) el trmino impuesto significa el impuesto mexicano o canadiense, segn sea el caso;
cualquier persona fsica que posea la' nacionalidad de un Estado contratante; ii) cualquier persona moral, sociedad de personas y asociacin constituidas conforme a la legislacin vigente en un Estado contratante; . i) el trmino trfico internacional relacionado con un residente de un Estado contratante, significa cualquier viaje de un buque o aeronave para transportar pasajeros o mercanca (sea o no explotado o utilizado por ese residente), salvo cuando el propsito principal del viaje sea el de transportar pasajeros o mercancas entre lugares ubicados en el otro Estado contratante. 2. Para la aplicacin del Convenio por un Estado contratante, en todo momento, cualquier trmino o expresin no definidos en el mismo tendr, a menos que de su contexto se infiera una interpretacin diferente, el significado que en ese momento se le atribuya por la legislacin de este Estado para los efectos de los impuestos que son objeto del Convenio. Art.40. Residente 1. Alos efectos del presente Convenio, el trmino residente de un Estado contratante significa: a) toda persona que en virtud de la legislacin de este Estado est sujeta a imposicin en l por razn de su domicilio, residencia, sede de direccin, lugar de constitucin o cualquier otro criterio de naturaleza anloga; b) el gobierno de este Estado. o una subdivisin poltica o entidad local del mismo, o cualquier agencia u organismo de dicho Gobierno, subdivisin poltica o entidad. 2. Cuando, en virtud de lo dispuesto en el prr. 1, una persona tisiea sea residente de ambos Estados contratantes, su situacin se resolver de la siguiente manera: a) la persona ser considerada residente del Estado donde tenga una vivien-
ir
h) el trmino nacional significa:
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da permanente a su disposicin; si tuviera una vivienda permanente a su disposicin en ambos Estados, se considerar residente del Estado COn el que mantenga relaciones personales y econmicas ms estrechas (centro de intereses vitales); b) si no pudiera determinarse el Estado en el que dicha persona tiene el centro de sus intereses vitales, o si no tuviera vivienda permanente a su disposicin en ninguno de los Estados, se considerar residente del Estado contratante donde viva habitualmente; e) si viviera habitualmente en ambos Estadoso no lo hiciera en ninguno de ellos, se considerar residente del Estado del que sea nacional; d) cualquier otro caso, las autcridades competentes de los Estados contratantes resolvern el asunto de comn acuerdo. 3. Cuando en virtud de las disposiciones del prr. 1 una persona que no sea una persona fsica sea residente de ambos Estados contratantes, las autoridades como petentes de los Estados contratantes, de com n acuerdo, harn lo posible por resolver el caso y determinar la forma de aplicacin del Convenio a dicha persona. En ausencia de este acuerdo, dicha persona ser considerada fuera del mbito de aplicacin de los arts. 60. a 21, inclusive, y del arto 23. Art. 50. Establecimiento permanente 1. A los efectos del presente Convenio, la expresin establecimiento permanente significa un lugar fijo de negocios mediante el cual un residente de un Estado contratante realiza toda la parte de :su actividad. 2. La expresin establecimiento permanente comprende, en especial: a) las sedes de direccin; b) las sucursales; c) las oficinas; d) las fbricas; e) los talleres, y f) las minas, los pozos de petrleo o de
en
gas, las canteras o cualquier otro lugar de extraccin de recursos naturales. 3. La expresin establecimiento permanente comprende asimismo las obras, la construccin o el proyecto de instalacin o montaje o las actividades de inspeccin relacionadas con ellos, pero slo cuando tales obras, construccin o actividades continen durante un periodo superior a seis meses. 4. No obstante lo dispuesto anteriormente en este artculo, se considera que el trmino establecimiento permanente en relacin con un residente de un Estado contratante, no incluye: a) la utilizacin de instalaciones con el nico fin de almacenar, exponer o entregar bienes o mercancas pertenecientes al residente; b) el mantenimiento de existencias de bienes o mercancas pertenecientes al residente con el nico fin de almacenarlas, exponerlas o entregarlas; e) el mantenimiento de un depsito de bienes o mercancas pertenecientes al residente con el nico fin de que sean transformados por otra persona; d) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico :fin de comprar bienes o mercancas o de recoger informacin para el residente; e) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin de hacer publicidad, suministrar informacin, realizar investigaciones cientficas, preparar la colocacin de prstamos o desarrollar otras actividades similares que tengan carcter preparatorio o auxiliar, siempre que estas actividades se realicen para el residente; f) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin del ejercicio como binado de las actividades mencionadas en los incisos a) a e), a condicin de que el conjunto de la actividad del lugar fijo de negocios conserve su carcter preparatorio o auxiliar. 5. No obstante lo dispuesto en los prrs. 1 y 2, cuando una persona -c-distin-
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ta de un agente que goce de un estatuto independiente al cual se le aplica el prr. 7- acte por cuenta de un residente de un Estado contratante y ostente y ejerza habitualmente en el otro estado contratante poderes que la faculten para concluir CODtratos en nombre del residente, se conaiderar que .dicho residente tiene un establecimiento permanente en este otro Estado respecto de todas las actividades que esta personarealiza por cuenta del re sidente, a menos que las actividades de esta persona se limiten a las mencionadas en el prr. 4 y que, de haber sido ejercidas por medio de un lugar fijo de negocios, no se hubiera considerado este lugar como un establecimiento permanente, de acuerdo con las disposiciones de este prrafo. 6. No obstante las disposiciones anteriores del presente artculo, se considera que una empresa aseguradora residente de un Estado contratante tiene, salvo por lo que respecta a los reaseguros, un establecimiento permanente en el otro Estado CODtratante si recauda primas en el territorio de este otro Estado o si asegura riesgos situados en l por medio de un representante, distinto de un agente que goce de un estatuto independiente al que se aplique el prr. 7, que sea su empleado o que realice actividades en este otro Estado. 7. No se considera que un residente de un Estado contratante .tiene un establecmiento permanente en el otro Estado contratante por el solo hecho de que realice actividades en este otro Estado por medio de un corredor, un comisionista generala cualquier otro .agente que goce de un estatuto independiente, siempre que estas pero sonas acten dentro del marco ordinario de su actividad, No obstante, cuando ese representante realice todas o casi todas. sus actividades en nombre de tal residente, no ser considerado como representante independiente en el sentido del presente prrafo. 8. El hecho de que una sociedad residente de un Estado contratante controle o sea controlada por una sociedad residente
del otro Estado contratante, o que realice actividades en este otro Estado (ya sea por medio de establecmiento permanente o de otra manera), no convierte por s solo a cualquiera de estas sociedades en establecimiento permanente de la otra, III Tributacin de las distintas clases de renta Art.60. Rentas inmobiliarias L Las rentas que un residente de un Estado contratante obtenga de bienes inmuebles (incluidas las rentas de explotaciones agricolas O silvcolas), situados en el otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este-otro Estado. 2. Para los efectos del presente Convenia la expresin bienes inmuebles tendr el significado que le atribuya la legislacin impositiva del Estado contratante en el que los bienes en cuestin estn situados e incluir cualquier derecho de opcin u otro derecho similar respecto de los mismos bienes. Dicha expresin comprende, en todo caso, los accesorios, el ganado y equipo utilizado en las explotaciones agrcolas y silvcolas, los derechos a los que se apliquen las disposiciones de derecho privado relativas a los bienes races, el usufructo de bienes inmuebles y los derechos a percibir pagos variables o fijos por la explotacin o la concesin de la explotacin de yacmientos minerales, fuentes y otros recursos naturales; 10s buques yaeronaves no se consideran bienes inmuebles. ~ 3, Las disposiciones del prr. 1 se aplican a las reritas derivadas de la utilizacin directa, del ~rrendamientoo aparcera, as corno de cualquier otra forma de explotacin de los bienes inmuebles, as como a la renta derivada de la enajenacin de dicha propiedad. 4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 3 se aplican igualmente a las rentas derivadas de los bienes inmuebles utilizados para desarrollar actividades empresariales o para el ejercicio de trabajos independientes.

Art_ 70. Beneficios de las empresas 1. Los beneficios de un residente de un Estado contratante solamente pueden someterse a imposicin en este Estado, a no ser que el residente realice o haya realizado 'su actividad en el otro Estado contratante por medio de un establecimiento permanente situado en l. Si el residente realiza o ha realizado su actividad de dicha manera, los beneficios del residente pueden someterse a imposicin en el otro Estado, pero slo en la medida en que puedan atribuirse a este establecimiento parmanente. Cuando una sociedad residente de un Estado contratante tenga un establecimiento permanente en el otro Estado contratante y enajene mercanca a personas en este otro Estado, de tipo idntico o similar a las que enajene por medio de establecimiento permanente, los beneficios derivados de dichas enajenaciones sern atribuibles este establecimiento permanente. Sin embargo, los beneficios provenientes de dichas enajenaciones no sern atribuibles a este establecimiento permanente "si la sociedad demuestra que tales enajenaciones se realizaron con un propsito distinto al de obtener un beneficio de las disposiciones del presente Convenio. 2. Sin perjuicio de lo previsto en el prr. 3, cuando un residente de un Estado contratante realice o haya realizado su actividad en el otro Estado contratante por medio de un establecimiento permanente situado en l, en cada Estado contratante se atribuirn a dicho establecimiento los beneficios que ste hubiera podido obtener de ser una persona distinta y separada que realizase las mismas o similares actividades, en las mismas o similares condiciones, y tratse con total independencia con el residente y con todas las dems personas. 3. Para la determinacin de los beneficios del establecmicnro permanente, se permitir la deduccin de los gastos en que se haya incurrido para la realizacin de los fines del establecimiento permanente, comprendidos los gastos de direccin y genera-
les de administracin para los mismos fines, tanto si se efectan en el Estado en que se encuentre el establecimiento permanente como en otra parte. Sin embargo, no sern deducibles los pagos que efecte, en su caso, el establecimiento permanente (que no sean los hechos por concepto de reembolso de gastos efectivos) a la oficina central de la persona o a alguna de sus otras sucursales, a ttulo de regalas, honorarios o pagos anlogos a cambio del derecho de utilizar patentes u otros derechos, a ttulo de comisin, por servicios concretos prestados o por gestiones hechas o, salvo en el caso de 'un banco, a ttulo de intereses sobre el dinero prestado al establecimiento permanente. 4. No se atribuir ningn beneficio a un establecimiento permanente de una persona por el solo hecho de que ste como pre bienes o mercancas para la persona. 5. A los efectos de los prrafos anteriores, los beneficios imputables al establecimiento permanente se calcularn cada ao por el mismo mtodo, a no ser que existan motivos vlidos y suficientes para proceder de otra forma. 6. Cuando los beneficios comprendan rentas reguladas separadamente en otros artculos del Convenio, las disposiciones de aqullos no quedarn afectadas por las del presente artculo. Art. 80. Transportacin martima y area 1. Los beneficios de un residen. te de un Estado contratante procedentes de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 2. No obstante las disposiciones del prr. 1 y del arto 70., los beneficios provenientes de la explotacin de buques o aeronaves, utilizados principalmente para transportar pasajeros o bienes exclusivamente entre lugares ubicados en un Estado contratante podrn ser sometidos a imposicin en este Estado. 3. Las disposiciones de los prrs. 1 y 2 se aplican tambin a los beneficios a
que se refieren dichos prrs. que obtenga un residente d un Estado contratante procedentes d la participacin en un consorcio o en un organismo internacional de explotacin. 4. -En el presente artculo, a) el trmino beneficios comprende: i) beneficios, beneficios netos, ingresos brutos e ingresos derivados directamente de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional, e ii) intereses sobre cantidades generadas directamente de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional, siempre que dichos intereses sean incidentales a la explotacin. \ b) el trmino explotacin de bu.ques o aeronaves en trfico internacional' por una persona, comprende: . i) el fletamiento o arrendam'iento. de buques o aeronaves; ii) . el arrendamiento de contenedores y equipo relacionado, y iii} la enajenacin de buques, aerona. ves, contenedores y equipo relacionado,' por esta persona, siempre que dicho flete, arrendamiento o enajenacin.sea incidental a la explotacin, por esta personal de buques o aeronaves en trfico internacional, pero no comprende la transportacin por una persona por cualquier otro medio de transporte o la prestacin del servicio de alojamiento. J . 90. Personas asociadas 1. Cuando a) un residente de un Estado contra: tante participe directa o indirectamente en la direccin, controlo el capital de un residente del otro Estado contratante, o b) unas mismas personas participen directa o indirectamente en la direccin, el control o.el capital de un residente de un Estado contratante y de un residente del otro Estado contratante, y en uno y otro caso las dos personas estn, en sus relaciones comerciales o financieras, unidas por condiciones aceptadas o impuestas que difieran d las que.
..
.)',
Art:
seran acordadas por personas independientes, las rentas o beneficios que habran sIdo obtenidos por una de las personas de no existir esas condiciones, y que de hecho no se han producido a causa de las mismas, puedan ser incluidos en las rentas o beneficios de esta persona y sometidos a imposicin en consecuencia. 2. Cuan~~ un Estado contratante incluye en las rentas o beneficios de un residente de este Estado - y somete, en consecuencia, a imposicin- las 'rentas o beneficios sobre los cuales un residente del otro Estado contratante ha sido sometido a imposicin en este otro Estado y los otros as incluidos son rentas o beneficios que habran sido realizados por la persona del primer Estado si las condiciones convenidas entre las dos personas hubieran sido las que se hubiesen convenido entre dos personas independientes, este otro Estado cuando acuerde la inclusin, proceder al ajuste correspondiente del monto del impuesto cobrado sobre esas rentas o beneficios. Para determinar este ajuste se tendrnen cuenta las dems disposiciones del presente Convenio, y las autoridades como petentes de los Estados contratantes se consultarn mutuamente cuando sea necesario. 3. Un Estado contratante no modificar las rentas o beneficios de una persona que se encuentre en los supuestos a: que se refiere el prr. 1, despus del vencimiento de los plazos previstos en su legislacin nacional y, en todo caso, despus d~ cinco aos contados a partir del ltimo da del ao en el que las rentas o beneficios se hubieran obtenido, de no haber existido las condiciones a que se refiere el prr. 1. 4. Las disposiciones de los prrs. 2 y 3 no se aplicarn en el caso de fraude, culpa o negligencia. Art. 10 Dividendos 1. Los dividendos pagados por una sociedad residente de un Estado contratante a un residente del otro Estado contratante pueden someterse imposicin en este otro Estado. .
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2. Sin embargo, estos dividendos pueden tambin someterse a imposicin en el Estado contratante en que resida la sociedad que pague los dividendos y segn la legislacin de este Estado, pero si el perceptor de los dividendos es el beneficiario efectivo, el Impuesto as exigido no podr exceder del: a) 10% del importe bruto de los dividendos si el beneficiario efectivo es una sociedad que posea directa o indirectamente al menos el 25% de las acciones con derecho a voto de la sociedad que pague los dividendos, y bY 15% del importe bruto de los dividendos en todos los dems casos. Las disposiciones de este prrafo no afectan la imposicin de la sociedad respecto de los beneficios con cargo a los que se paguen los dividendos. 3. El trmino dividendos empleado en el presente artculo, significa los rendimientos de las acciones o bonos de disfrute, de las partes de' minas, de las partes de fundador u otros derechos, excepto los de crdito, que permitan participar en los beneficios, as como las rentas sujetas al mismo rgimen fiscal que los rendimientos de las acciones por la legislacin del Estado en que resida la sociedad que las distribuya. 4. Las disposiciones de los prrs. 1y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo de los dividendos, residente de un Estado contratante, ejerce en el otro Estado contratante, del que es residente la sociedad que paga los dividendos, una actividad industrial o comercial a travs de un establecimiento permanente aqu situado o presta unos trabajos independientes por medio de una base fija aqu situada con los que la participacin que genera los dividendos est vinculada efectivamente. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. o del arto 14, segn proceda. 5. Cuando una sociedad residente de un Estado contratante obtenga beneficios o rentas procedentes del otro Estado con-
tratante, este otro Estado no puede exigir ningn impuesto sobre los dividendos pagados por la sociedad, salvo en la medida en que estos dividendos sean pagados a un residente de este otro Estado o la participacin que generen los dividendos est vinculada efectivamente a un establecmiento permanente o a una base fija situada en este otro Estado, ni someter los beneficios no distribuidos de la sociedad a un impuesto sobre los mismos, aunque los dividendos pagados o los beneficios no distribuidos consistan, total o parcialmente en beneficios o rentas procedentes de este otro Estado. 1 6. Nada de lo establecido en el presente Convenio se interpretar en el sentido de impedir a un Estado contratante someter a imposicin las utilidades de una sociedad atribuibles a un eatablecmiento permanente en ese Estado, con un impuesto en adicin al que se aplique a las utilidades de una sociedad que sea nacional de ese Estado, siempre que el impuesto adicional no exceda del 10% de las utilidades que no hayan sido sometidas a impuesto adicional en los aos fiscales anteriores, Para los efectos de la presente disposicin, el trmino utilidades significa los beneficios o rentas atribuibles a un establecimiento permanente o a bienes inmuebles en un Estado contratante y toda ganancia que pueda ser sometida a imposicin en este Estado de acuerdo con lo previsto en el arto 13 despus de deducir todos los impuestos, distintos del impuesto adicional a que se refiere este prrafo, exigidos en este Estado sobre dichos beneficios, rentas y ganancias. Art. 11 Intereses L Los intereses procedentes de UD Estado contratante y pagados a un residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Sin embargo. estos intereses pueden tambin someterse a imposicin en el Estado contratante del que procedan y de acuerdo con la legislacin de este Estado,
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pero si el perceptor de los intereses es el beneficio efectivo, el impuesto as exigido no puede exceder del 15% del importe bruto de los intereses. 3. No obstante las disposiciones del prr.2: . a) los intereses procedentes de un Estado contratante slo pueden someterse a imposicin en el otro Estado contratante, cuando el beneficiario efectivo de los intereses sea un residente de este otro Estado y la. persona que los pague o el perceptor de los mismos sea el Gobierno de uno de los Estados contratantes, una de sus subdivisiones polticas o una de sus entidades locales: b) los intereses procedentes de Mxica y pagados a un residente de Canad que sea el beneficiario efectivo de los mismos, slo sern sometidos a imposicin en Canad cuando sean pagados respecto de un prstamo a plazo de tres aos o ms, concedido, garantizado o asegurado, o un crdito a dicho plazo otorgado, garantizado o asegurado por el "Export Development Corporation", y 1-, e) los intereses procedentes de Canad y pagados a un residente de Mxico que sea el beneficiario efectivo de los mismos, slo sern sometidos a imposicin en Mxico 'cuando sean pagados respecto de un prstamo a plazo de tres aos o ms, concedido, garantizado o aeegurado, o un crdito a dicho plazo otorgado, garantizado o asegurado por el Banco Nacional de Comercio Exterior, S.N.C. 4. El trmino intereses, empleado en el presente artculo, significa los rendimientos de crditos de cualquier naturaleza, con o sin garantas hipotecarias y especialmente las rentas de fondos pblicos y bonos u obligaciones; incluidas 'las primas y premios 'relacionados con tales valores', bonos u obligaciones, as como cualquier otra renta que la legislacin fiscal del Estado de donde procedan los intereses asimile a los rendimientos ~de las cantidades dadas en prstamo. Sin embargo, el trmino intere'li
ses no incluye las rentas a que se refiere el art. 80. o el arto 10. . 5. Las disposiciones de los prrs, 1 y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo de los intereses, residentes de un Estado contratante, ejerce en el otro Estado contratante, del que proceden los intereses, una actividad industrial o comercial por medio de un establecimiento permanente situado en este otro Estado o presta servicios profesionales por medio de una base fija situada en l, con los que el crdito que genera los intereses est vinculado efectivamente. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70-. o del arto 14, segn proceda. 6. Los intereses se considera'u procedentes de un Estado contratante cuando el deudor es un reside~te de este Estado. Sin embargo, cuando el deudor de los intereses, sea o no residente de un Estado contratante, tenga en un Estado contratante un establecimiento permanente o una base fija en relacin con los cuales se haya contrado la deuda que da origen al pago de los intereses y soporten la carga de los mismas, stos se considerarn procedentes del Estado contratante donde estn situados el establecimiento permanente o la base fija. 7. Cuando, por razn de las relaciones especiales existentes entre el deudor y el beneficiario efectivo de los intereses o de las que uno y otro mantenga con terceros: a) el importe de los intereses pagados, habida cuenta del crdito por el que se paguen, exceda del que hubieran convenido el deudor y el beneficiario efectivo en ausencia de tales relaciones, las disposiciones de este artculo no se aplican ms que a este ltimo importe. En este caso el exceso podr someterse a imposicin, de acuerdo con la legislacin de cada Estado contratante, teniendo en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio; b) las condiciones (incluyendo la cantidad) del crdito difieran de las que ha: bran sido acordadas por el deudor y el be-
neficiario efectivo en ausencia de tales relaciones. los intereses podrn someterse a imposicin de acuerdo con lo previsto en el prr. 2 del arto 10. Art. 12 Regalas 1. Las regalas procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Sin embargo, estas regalas pueden tambin someterse a imposicin en el Estado contratante del que procedan y de acuerdo con la legislacin de este Estado, pero si el perceptor de las regalas es el beneficiario efectivo, el impuesto as exigido no puede exceder del 15% del importe bruto de las regalas. 3. No obstante las disposiciones del prr. 2, las regalas pagadas en virtud de derechos de autor y otras remuneraciones similares por la produccin o reproduccin de una obra literaria, dramtica, musical o artstica (con exclusin de las regalas referentes a pelculas cinematogrficas y de obras registradas en pelculas o cintas magnetoscpicas u otros medios de reproduccin para su utilizacin en relacin con la televisin) procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante que est sometido a gravamen por razn de los mismos, slo pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 4. El trmino regalas empleado en el presente artculo, significa las cantidades de cualquier clase pagadas por el uso o la concesin de uso de un derecho de autor, una patente, marca de fbrica o de comercio, dibujo o modelo, plano, frmula o procedimiento secreto \l otro bien intangible, as como por el uso o la concesin de uso de un equipo industrial, comercial o cientfico, o por las informaciones relativas a experiencias industriales, comerciales o cientficas, e incluye los pagos de cualquier clase en relacin a pelculas cinematogrficas y obras registradas en pelculas o cintas magnetoscpicas u otros medios de re-
produccin para su utilizacin en relacin a la televisin. El trmino regalas tambin incluye las ganancias derivadas de la enajenacin de cualquiera de dichos derechos O bienes que estn condicionados a la productividad o uso de los mismos. 5. Las disposiciones de los prrs. 1, 2 Y 3 no se aplican si el beneficiario efectivo de las regalas, residente de un Estado contratante, ejerce en el otro Estado contratante, de donde proceden las regalas, una actividad industrial o comercial por medio de un establecimiento permanente situado en este otro Estado o presta unos servicios profesionales por medio de una base fija situada en l, con los que el derecho o propiedad por los que se pagan las regalas estn vinculados efectivamente. En ests casos se aplican las disposiciones del arto 70. o del arto 14, segn proceda. 6. Las regalas se consideran procedentes de un Estado contratante cuando el deudor es un residente de este Estado. Sin embargo, cuando quien paga las regalas, sea o no residente de un Estado contratante, tenga en un Estado contratante un es~ tablecimiento permanente o una base fija en relacin con los cuales se haya contrado la obligacin de pago de las regalas y que soporten la carga de las mismas, stas se considerarn procedentes del Estado contratante donde estn situados el establecimiento permanente o la base fija. 7. Cuando, por razn de las relaciones especiales existentes entre el deudor y el beneficiario efectivo de las regalas o de las que una y otro mantengan con terceros, el importe de las regalas pagadas, habida cuenta de la prestacin por la que se pagan, excedan del que habran convenido el deudor y el beneficiario efectivo en ausencia de tales relaciones, las disposiciones de este artculo no se aplican ms que a este ltimo importe. En este caso el exceso podr someterse a imposicin, de acuerdo con la legislacin de cada Estado contratante, teniendo en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio.
Mxico en el derecho convencional internacional 543 Art. 13 Ganancias de capital 1. Las ganancias que un residente de un Estado contratante obtenga de la enajenacin de bienes inmuebles situados en el otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Las ganancias derivadas de la enajenacin de bienes muebles que formen parte del activo de un establecimiento permanente que un residente de un Estado contratante tenga en el otro Estado contratante, o de bienes muebles que pertenezcan a una base fija que un residente de un Estado contratante posea en el otro Estado contratante para la prestacin de trabajos independientes, comprendidas las ganancias derivadas de la enajenacin de este establecimiento permanente (slo o con el conjunro de la empresa realizada por dicho residente) o de esta base fija, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 3. Las ganancias derivadas de la enajenacin de buques o aeronaves explotados en trfico internacional por un residente de un Estado contratante o de bienes muebles afectos a la explotacin de estos buques o aeronaves, slo pueden someterse a imposicin en este Estado contratante. 4. Las ganancias que un residente de' un Estado contratante obtenga de la enajenacin de: a) acciones (distintas de las acciones cotizadas en bolsa de valores autorizada en el otro Estado) que formen parte de una participacin sustancial en el capital accionario de una sociedad residente del otro Estado contratante cuyo valor provenga principalmente de bienes inmuebles situados en este otro Estado, o b) un derecho a participar sustancialmente en una asociacin, fideicomiso o sucesin cuyo valor provenga principalmente de bienes inmuebles ubicados en este otro Estado, pueden someterse a impcsicin en este otro Estado. Para los efectos del presente prrafo, el trmino bienesinmuebles comprende las acciones de una sociedad de las mencionadas en el inciso a) o un derecho a participar en una asociacin, fideicomiso o sucesin de las mencionadas en el inciso b) pero no comprende cualquier bien, distinto de bienes arrendados, en el que se desarrollen las actividades de la sociedad. asociacin, fideicomiso o sucesin. 5. Cuando un residente de uno de los Estados contratantes enajene bienes en el transcurso de una fusin o escisin de sociedades, o de un canje de acciones con motivo de una reorganizacin de sociedades, y el beneficio, ganancia o renta derivada de dicha enajenacin no sea reconocido para efectos de los impuestos sobre la renta en este Estado si se solicita tal tratamiento fiscal por la persona que adquiera los bienes, la autoridad competente de otro Estado contratante puede acordar, sujeto a los trminos y condiciones que considere adecuados dicha autoridad competente, diferir el reconocimiento del beneficio, ganancia o renta en relacin a dichos bienes para efectos de los impuestos sobre la renta en este otro Estado hasta el momento y en la forma que se estipule en el acuerdo. 6. Con excepcin de lo dispuesto en el arto 12 las ganancias derivadas de la enajenacin de cualquier otro bien distinto de los mencionados en los prrs. 1, 2, 3 Y 4 slo pueden someterse a imposicin en el Estado contratante en que resida el enajenante. 7. Las disposiciones del prr. 6 no afectan el derecho de un Estado contratante de exigir, de conformidad a su legislacin, un impuesto sobre ganancias derivadas de la enajenacin de cualquier bien que obtenga una persona fisiea que sea resi dente del otro Estado contratante y que haya sido un residente del Estado mencionado en primer lugar en cualquier momento durante los seis aos inmediatos anteriores a la enajenacin de los bienes. Art. i4 Trabajos independientes 1. Las rentas que un residente de un Es-
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Derecho internacional privado primer da o del ltimo da del ao calendario de que se trate y ya sea que: a) la remuneracin percibida en el otro Estado contratante en el ao calendario de que se trate, no exceda de mil quinientos dlares canadienses ($1,500) o su equivalente en pesos mexicanos o de la cantidad que, en su caso, se especifique y acuerde mediante el intercambio de notas entre las autoridades competentes de los Estados contratantes, o b) las remuneraciones se paguen por o en nombre de una persona empleadora que no sea residente del otro Estado, y dicha remuneracin DO se soporte por un establecimiento permanente o una base fija que la persona empleadora tenga en el otro Estado. 3. No obstante las disposiciones procedentes del presente artculo, las remuneraciones obtenidas por razn de un empleo ejercido a bordo de un buque o aeronave explotado en trfico internacional por un residente de un Estado contratante, slo ser sometido a imposicin en este Estado, a menos que la remuneracin se obtenga por un residente del otro Estado contratante. Art. 16 Participaciones de consejeros 1. Las participaciones, dietas de asistencia y otras retribuciones similares, que un residente de un Estado contratante obtenga como miembro de un Consejo de Administracin o de Vigilancia o de un rgano similar de una sociedad residente del otro Estado contratante, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Los sueldos, salarios y remuneraciones similares que obtenga un residente de un Estado contratante en su calidad de empleado en un alto cargo directivo de una sociedad que sea residente del otro Estado contratante, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Art. 17 Participaciones de consejeros 1. No obstante lo dispuesto en los arts. 70., 14 Y 15, las rentas que un residente de un Estado contratante obtenga del
tado contratante obtenga por la prestacin de servicios profesionales u otras acividades de naturaleza independiente, slo pueden someterse a imposicin en este Estado, a no ser que este residente disponga de manera habitual en el otro Estado contratante de una base fija para el ejercicio de dichas actividades. Cuando el residente tenga o haya tenido dicha base fija, las rentas pueden someterse a imposicin en el otro Estado, pero slo en la medida en que sean imputables a la base fija. Para los efectos del presente Convenio, un residente de un Estado contratante se considerar que tiene una base fija en el otro Estado contratante durante cualquier periodo de doce meses, si el residente permanece en total en ese otro Estado ms de ciento ochenta y tres das, en el periodo mencionado. 2. La expresin servicios profesionales comprende especialmente las actividades independientes de carcter cientfico, literario, artstico, educativo o pedaggico, as como las actividades independientes de . mdicos, abogados, ingenieros, arquitectos, odontlogos y contadores. Art. 15 Trabajos dependientes 1. Sin perjuicio de lo dispuesto en los arts. 16, 18 Y 19, los sueldos, salarios y remuneraciones similares obtenidos por un residente de un Estado contratante por razn de un empleo, slo pueden someterse a imposicin en este Estado, a no ser que el empleo se ejerza en el otro Estado contratante. Si el empleo se ejerce aqu, las remuneraciones percibidas por este concepto pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. No obstante lo dispuesto en el prr. 1, las remuneraciones obtenidas por un residente de un Estado contratante por razn de un empleo ejercido en el"'otro Estado contratante slo pueden someterse a imposicin en el primer Estado si el perceptor no permanece en total en el otro Estado, en uno o varios periodos, ms de ciento ochenta y tres das en cualquier periodo de doce meses contados a partir del
Mxico en el derecho convencional internacional 545 ejercicio de su actividad personal en el otro Estado contratante, en calidad de artista del espectculo, tal como actor de teatro.' cine, radio y televisin, o msico, o como deportista. pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Cuando un artista del espectculo o un deportista, residente de un Estado contratante, obtenga del otro Estado contratante rentas derivadas de sus actividades personales relacionadas con su notoriedad personal como artista del espectculo o deportista desarrolladas en el otro Estado contra tante, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. No obtante lo dispuesto en los arts. 70., 14 Y 15, cuando las rentas derivadas de las actividades ejercidas por un artista o deportista personalmente y en calidad de tal se atribuyan, no al propio artista o deportista, sino a otra persona, estas rentas pueden someterse a imposicin en el Estado contratante en el que se realicen las actividades del artista o deportista. 3. Las disposiciones del prr. 2 no se aplican si se establece que ni el artista o el deportista ni las personas relacionadas con los mismos, participan directa o indirectamente en los beneficios de la persona a que se refiere dicho prrafo. 4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 2 no se aplican a las rentas derivadas de actividades realizadas en un Estado contratante, por un residente del otro Estado contratante en el marco de una visita en el Estado contratante mencionado en primer lugar, de una organizacin con fines no lucrativos del otro Estado, siempre que la visita sea sufragada sustancialmente por fondos pblicos. Art. 18 Pensiones y anualidades 1: Las pensiones y anualidades procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Las pensiones procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante pueden tambin someterse a imposicin en el Estado del cual proceden, y de conformidad con la legislacin de este Estado. Sin embargo, en el caso de pagos peridicos de "pensiones, el impuesto as exigido no exceder del menor de los siguientes: a) 15% del monto bruto del pago, y b) la tasa determinada en relacin al monto del impuesto que el perceptor del pago de otra forma hubiera tenido que pagar en el ao', sobre ei monto total de pagos peridicos de pensiones percibidas por esa persona fsica en el ao, si dicha persona fsica fuera residente del Estado contratante del que procede el pago. 3. Las anualidades distintas de las pensiones procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante pueden tambin someterse a imposicin en el Estado del que proceden, y de conformidad con la legislacin del Estado; pero el impuesto as exigido no exceder del 15% de la parte de la anualidad que est sometida a imposicin en este Estado. Para los efectos del presente Convenio, el trmino anualidades significa una suma determinada pagada peridicamente en fechas determinadas durante la vida o durante un nmero de aos especficos, con la obligacin de hacer pagos a cambio de una adecuada y total retribucin (distinta de servicios prestados), pero no incluye pagos que no sean peridicos o cualquier anualidad cuyo costo haya sido deducible para los efectos de la imposicin en el Estado contratante en el que se haya adquirido la misma. 4. No obstante cualquier disposicin en el Convenio: a) las pensiones de guerra y las asignaciones (comprendidas las pensiones y las asignaciones pagadas a los veteranos de guerra o pagadas como consecuencia de los daos o heridas sufridos como consecuencia de una guerra) procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante, no sern" so-
metidas a imposicin en este otro Estado en la medida en que no hubieran sido sometidas a imposicin, de haber sido percbidas por un residente del Estado mencionado en primer lugar, y b) los alimentos y otros pagos similares procedentes de un Estado contratante y pagados a un residente del otro Estado contratante, que est sujeto a imposicin en este Estado en relacin con los mismos, slo sern sometidos a imposicin en este otro Estado. Sin embargo, cuando no se permita la deduccin o el crdito por los . aimentos o pagos similares para los efectos de la imposicin en el Estado contratante en el que dicho pago procede, dichos pagos no sern sometidos a imposicin en el otro Estado contratante. Art. 19 Funciones pblicas 1. a) Los sueldos, salarios y remuneraciones similares, excluidas las pensiones, pagadas por un Estado contratante o una de sus subdivisiones polticas o entidades locales a una persona fsica, por razn de servicios preso tados a este Estado o a esta subdivisin o entidad en cualquier otro Estado, slo pueden someterse a imposicin en el Estado mencionado en primer lugar; b) sin embargo, estos sueldos, salarios y remuneraciones slo pueden someterse a imposicin en el otro Estado contratante si los servicios se prestan en este Estado y la persona fsica es un residente de este Estado que: i) posee la nacionalidad de este Esta. do, o ii) no ha adquirido la condicin de residente de este Estado solamente para prestar los servicios. 2. Lo dispuesto en el prr. 1 no Se aplica a las remuneraciones pagadas por razn de servicios prestados dentro del marco de una actividad industrial o comercial realizda por un Estado contratante o una de sus subdivisiones polticas o entidades locales. Art. 20 Estudiantes Las cantidades que reciba para cubrir sus gastos de mano
tenimiento, estudios o formacin un estudiante, un aprendiz o una persona en prcticas que sea o haya sido inmediatamente antes de llegar a un Estado contratante residente del otro Estado contratante que se encuentre en el primer Estado con el nico fin de proseguir sus estudios o foro macin, no pueden someterse a imposicin en este Estado siempre que procedan de fuentes situadas fuera de este Estado. Art. 21 Otras rentas 1. Sujeto a lo dispuesto por el prr. 2, las rentas de un residente de un Estado contratante, cualquiera que sea su origen, no mencionadas en los artculos anteriores del presente Convenio, slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 2. Sin embargo, cuando dichas rentas sean obtenidas por un residente de un Estado contratante de fuentes situadas en el otro Estado contratante, dichas rentas tambin pueden ser sometidas a imposicin e~ el Estado del que procedan, y de conformidad a la legislacin de dicho Estado. Sin embargo, en el caso de rentas de una sucesin o fideicomiso, el impuesto as exigido no exceder del 15% del monto bruto de las rentas, siempre que las rentas estn sometidas a imposicin en el Estado COntratante en el que resida el beneficiario efectivo. IV Mtodos para prevenir la doble imposicin Art. 22 Elimi nacin de la doble imposicin 1. En el caso de Mxico, la doble imposicin deber eliminarse de la manera siguiente: a) los residentes en Mxico podrn acreditar contra el impuesto sobre la reno ta a su cargo, el impuesto sobre la renta pagado en Canad, hasta por un monto que no exceda del impuesto que se pagara en Mxico por el mismo ingreso, y b) en las condiciones previstas por la legislacin mexicana, las sociedades que sean residentes en Mxico podrn acredtal' contra el impuesto sobre la renta a su cargo derivado de la obtencin de dividen-
Mxico en el derecho convencional internacional 547 dos. el impuesto sobre la renta pagado en Canad por 105 beneficios con cargo a los cuales la sociedad residente en Canad pag los dividendos. 2. En el caso de Canad, la doble imposicin deber eliminarse de la manera siguiente: a) sujeto a las disposiciones existentes en la legislacin de Canad en relacin con la deduccin del impuesto pagadero en Canad del impuesto pagado fuera de Canad, y a cualquier modificacin subsecuente a dichas disposiciones -que no afecte sus principiosgenerales-e- y a menos que se otorgue una mayor deduccin o beneficio en los trminos de la legislacin de Canad, el impuesto pagado en Mxico sobre beneficios, rentas o ganancias procedentes de Mxico sern deducidos de todo impuesto canadiense pagadero respecto de dichos beneficios, rentas o ganancias. b) sujeto a las disposiciones existentes de la legislacin de Canad en relacin a la determinacin del excedente exento de una subsidiaria extranjera y a cualquier modificacin subsecuente a dichas disposiciones -que no afecte sus principios generales- para los efectos de calcular el impuesto canadiense; una compana que sea residente en Canad se le permitir deducir en el clculo de sus rentas imponibles cualquier dividendo recibido por la misma que provenga del excedente exento de una filial extranjera residente en Mxico. 3. Para los efectosdel inciso a) del prr. 2, un impuesto del 15% se considerar como pagado sobre un dividendo pagado por una sociedad que es residente en Mxico, cuyas utilidades se deriven principalmente de actividades desarrolladas en Mxico. 4. Para los efectos del presente artculo los beneficios, rentas o ganancias de un residente de un Estado contratante que estn sujetas a imposicin en el otro Esta: do contratante de conformidad con el presente Convenio, se considerarn que tienen su origen en este otro Estado.
V Disposiciones especiales Ar t; 23 No discriminacin 1. Los nacionales de un Estado contratante no sern 'sometidos en el otro Estado contratante a ningn impuesto u obligacin relativa al mismo que no se exijan o sean ms gravosos' que aquellos a los que estn o puedan estar sometidos los nacionales de este otro Estado que se encuentren en las mismas condiciones. 2. Los establecimientos permanentes que una empresa de un Estado contratante tenga en el otro Estado contratante no sern sometidos a imposicin en este otro Estado de manera menos fa vorable que las empresas de este otro Estado que realicen las mismas actividades. 3. Nada en este artculo puede interpretarse en el sentido de obligar a un Estado contratante a conceder a los residentes del otro Estado contratante las deducciones personales, desgravaciones y reducciones impositivas que otorgue a sus propios residentes en consideracin a su estado civil o cargas familiares. 4. Las sociedades que sean residentes de un Estado contratante y cuyo capital est, total o parcialmente, detentado o controlado, directa o indirectamente. por uno o varios residentes del otro Estado contratante no estarn sometidas en el primer Estado a ningn impuesto u obligacin relativa al mismo que no se exijan o sean ms gravosos que aquellos a los que estn o puedan estar sometidas las sociedades similares del primer Estado cuyo capital est, total o parcialmente, detentado o controlado, directa o indirectamente, por uno O varios residentes de un tercer Estado. 5. En el presente artculo, 105 trminos impuesto e imposicin se refieren a los impuestos que son objeto de este ConvenIO. Art. 24 Procedimiento amistoso 1. Cuarido una persona considere que las medidas adoptadas por uno o ambos Estados contratantes implican o pueden implicar para ella una imposicin que no est
conforme con las disposiciones del presente Convenio, con independencia de los recursos previstos por el derecho interno de estos Estados, esta persona podr presentar a la autoridad competente del Estado contratante del cual esa persona es un residente, una peticin por escrito declarando los fundamentos por los cuales solicita la revisin de dicha imposicin. Para ser admitida: dicha peticin debe ser presentada dentro de los dos aos siguientes a la primera notificacin de la medida que d origen a la imposicin no conforme a las disposiciones del Convenio. 2. La autoridad competente a que se refiere el prr. 1, si la reclamacin le parece fundada y si ella misma no est en condiciones de adoptar una solucin satisfactoria, har lo posible por resolver la cuestin mediante un acuerdo amistoso con la autoridad competente del otro Estado contratante a fin de evitar una imposicin que no se ajuste a este Convenio. 3. Un Estado contratante no aumentar la base impositiva de un residente de cualquiera de los Estados contratantes mediante la inclusin en la misma de rentas que tambin hayan sido sometidas a imposicin en el otro Estado contratante, despus del vencimiento de los plazos previstos en su legislacin interna y, en todo caso, despus de cinco aos contados a partir del ltimo da del ejercicio fiscal en el que la renta en cuestin se obtuvo. Lo previsto en este prrafo no se aplicar en el caso de fraude, culpa o negligencia. 4. Las autoridades competentes de los Estados contratantes harn lo posible por resolver las dificultades o disipar las dudas que plantee la interpretacin o aplicacin del Convenio y podrn comunicarse directamente entre s con el propsito de aplicar el Convenio. Art. 25 Intercambio de informacin 1. Las autoridades competentes de los Estados contratantes intercambiarn las informaciones necesarias para aplicar lo dispuesto en el presente Convenio, o en el
derecho interno de los Estados contratantes relativo a los impuestos comprendidos en el Convenio, en la medida en que la imposicin exigida por aqul no fuera contraria al Convenio. El intercambio de informacin no est limitado por el arto lo. Las informaciones recibidas por un Estado contratante sern mantenidas secretas en igual forma que las informaciones obtenidas en base al derecho interno de este Estado y slo se comunicarn a las personas o autoridades (incluidos los tribunales y rganos administrativos) encargados de la gestin o recaudacin de los impuestos establecidos por este Estado, de los procedimientos declarativos o ejecutivos relativos a estos impuestos o de la resolucin de los recursos en relacin con estos impuestos. Estas personas o autoridades slo utilizarn estos informes para estos fines. Podrn revelar estas informaciones en las audiencias pblicas de los tribunales o en las sentencias judiciales. 2. Nada de lo dispuesto en el prr. 1 puede interpretarse en el sentido de obligar a un Estado contratante a: a) adoptar medidas administrativas contrarias a su legislacin o prctica administrativa o a las del otro Estado contratante; b) suministrar informacin que no se pueda obtener sobre la base de su propia legislacin o en el ejercicio de su prctica administrativa normal o de las del otro Estado contratante, y e) suministrar informaciones que revelen un secreto comercial, industrial o profesional o un procedimiento comercial, o informaciones cuya comunicacin sea contraria al orden pblico. 3. Cuando la informacin sea solicitada por un Estado contratante de conformidad con el presente artculo, el otro Estado contratante har lo posible por obtener la informacin a que se refiere la solicitud en la misma forma como si se tratara de su propia imposicin, sin importar el hecho de que este otro Estado, en ese momento, no
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requiera de tal informacin. Cuando sea solicitado en forma especfica por la autoridad competente de un Estado contratante, la autoridad competente del otro Estado contratante har lo posible por proporcionar la informacin en los trminos del presente artculo en la forma requerida, que podr consistir en declaraciones de testigos y copias de' documentos originales y sin enmiendas (incluyendo libros, papeles, declaraciones, registros, informes o escritos), en la misma medida en que tales declaraciones y documentospuedan ser obtenidos de conformidad con la legislacin y prcticas administrativas de este otro Estado contratante en relacin con sus propios impuestos. Art. 26 Agentes diplomticos y funcionarios consulares Las disposiciones del presente Convenio no afectan a los privilegios fiscales de que disfruten los agentes diplomticos o funcionarios consulares, de acuerdo con los principios generales del Derecho Internacional o en virtud de acuerdos especiales. Art. 27 Reglas diversas 1. Las disposiciones del presente Convenio no se interpretarn en el sentido de restringir en cualquier forma toda exencin, reduccin, crdito u otra deduccin otorgada por: a) la legislacin de un Estado contratante en la determinacin del impuesto establecido por ese Estado, o b) cualquier otro acuerdo celebrado por un Estado con tratante. 2. Nada de lo previsto en el Convenio se interpretar en el sentido de impedir a un Estado contratante someter a imposicin los montos incluidos en las rentas de un residente de este Estado, respecto de una asociacin, de un fideicomiso o de una subsidiaria extranjera controlada, en la que el residente tenga participacin. 3. El Convenio no se aplicar a cualquier sociedad, fideicomiso o asociacin residente de un Estado contratante que sea propiedad efectiva de una o varias personas que no sean residentes de este Estado
o que sea controlada directa o. indirectamente por las mismas, cuando el monto del impuesto exigido sobre las rentas o capital de la sociedad, fideicomiso o asociacin por este Estado, sea sustancialmente menor al monto que hubiera sido exigido por este Estado, si todas las acciones del capital accionario de la socied~d o toda la participacin en el fideicomiso o asociacin, se gn sea el caso, fuera propiedad efectiva de una o varias personas fsicas residentes de este Estado. . VI Disposiciones finales Art. 28 Entrada en vigor LEste Convenio entrar en vigor en la fecha en que los Estados contratantes efecten el intercambio de Notas Diplomticas en el que se notifiquen que se ha satisfecho el ltimo de los requisitos necesarios para que el Convenio pueda entrar en vigor en Mxca y en Canad, segn sea el caso, y las disposiciones del Convenio surtirn sus efectos: a) en relacin con los impuestos retenidos en la fuente, por las cantidades pagadas o atribuidas a personas no residantes, a partir del primer da de enero del ao calendario en que el Convenio entre en vigor. y b) en relacin con otros impuestos, por los ejercicios fiscales iniciados a partir del primer da del mes de enero en el ao calendario en que el Convenio entre en vigor.
2. El acuerdo existente entre los Estados Unidos Mexicanos y Canad para evitar la doble imposicin sobre los ingresos obtenidos de la operacin de barcos o aeronaves en trfico internacional, concluido por canje de notas efectuado en la Ciudad de Mxico e129 de enero de 1974. dejar de surtir sus efectos en la fecha de entrada en vigor del Convenio. Sin embargo, las disposiciones de dicho Acuerdo continuarn siendo aplicables hasta que las disposiciones de este Convenio, de conformidad con lo dispuesto en el prr. 1, surtan sus efectos.
Art. 29 Denuncia El presente Convenio permanecer en vigor indefinidamente, pero cualquiera de los Estados contratantes podr, antes del 30 de junio de cualquier ao de calendario posterior a aquel en el cual el Convenio entre en vigor, dar al otro Estado contratante, un aviso de terminacin por escrito, por va diplomtica; en tal caso, el Convenio dejar de aplicarse: a) en relacin con los impuestos retenidos en la fuente, por las cantidades pagadas o atribuidas a personas no residentes, a partir del primer da del mes de enero del ao de calendario inmediato siguiente, y b) en relacin con otros impuestos, por los ejercicios fiscales iniciados a partir del primer da del mes de enero del ao de calendario inmediato siguiente. Protocolo En el momento de proceder a la firma del Convenio incluido este da entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para evitar la doble imposicin y prevenir la evasin fiscal en materia de impuestos sobre la renta, los suscritos han convenido la siguiente disposicin que formar parte del Convenio. En el caso de que, conforme a un acuerdo o Convenio concluido con posterioridad a la fecha de firma del presente Convenio con un pas que sea miembro de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico, Mxico acuerde una tasa de impuesto sobre intereses o regalas, que Sea menor del 15% dicha tasa menor (que en ningn caso ser inferior al 10%) se aplicar para los propsitos del prr. 2 del arto 11, en relacin con intereses o del prr. 2 del arto 12. en relacin con regalas, segn corresponda.
Hecho en dos originales en la ciudad de Ottawa a los... das del mes de abril de mil novecientos noventa y uno, en los idiomas ingls, espaol y francs, siendo el texto en cada idioma igualmente autntico. . Done at otuuoa this day o{ April, 1991, in two originals, each in the Spanish, Ellglish and
French: onguagee, the texts in each of the three languages being equally oumenc. Fcit d Ottawa cejour d'avriI1991, en deux exenvplaree, chacun eu Ianguee espagnole, euglaee et {ranCaise, le texte dans chacune des trois languee [asant galement {oi. Por el gobierno de los Estados Unidos Mexicanos (Rbrica). Por el Gobierno de Canad (Rbrica). por tite Govemmenl o{ the United Menean States (Rbrica). For the Gcvernmet o{ Canada (Rbrica). Pour le Gouvemement des Etas-unis Mexicais (Rbrica). Pour le gouoernemetit d Canada (Rbrica). La presente es copia fiel y completa en espaol del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Canad para Evitar la Doble Imposicin y Prevenir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta, suscrito en la ciudad de Ottawa, el da ocho del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y uno. Extiendo la presente, en cincuenta y seis pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veintinueve das del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y dos, a fin de incorporarla al Decreto de promulgacin respectivo (Rbrica).
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DECRETO DE PROMULGACIN DEL CONVENIO ENmE EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y EL GOBIERNO DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA PARA EVITAR LA DOBLE IMPOSICIN E IMPEDIR
LA EVASiN fISCAL EN MATERIA
DE IMPUESTOS SOBRE LA RENTA (D03 FEB. 1994)
Mxico en el derecho convencional internacional 551 Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos" a sus habitantes, sabed: por Plenipotenciarios debidamente autorizados al efecto, se firm en la ciudad de Washington, D.C., el da dieciocho del mes de septiembre del ano mil novecientos noventa y dos. el Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de ]mpuestos sobre la Renta, cuyo texto y forma en espaol constan en la copia certificada adjunta. El anterior Convenio fue aprobado por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da doce del mes de julio del ao mil novecientos noventa y tres, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del da cinco del mes de agoste del propio ao. El Canje de Notas Diplomticas, previsto en el arto 29 del Convenio, se efectu en la ciudad de Washington, D.C., los das dos y veintiocho del mes de diciembre del ao mil novecientos noventa y tres. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. Primera del arto ochenta y nueve de la Constituci6n Poltica de los Estados Unidos Mexicanos promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los treinta y un das del mes de enero de mil novecientos noventa y cuatro. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Manuel Tello (Rbrica). El Embajador Andrs Rozental, Subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra el original correspondiente a Mxico del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta, suscrito en la ciudad de Washington, D.C., el da dieciocho del mes de septiembre del ao mil novecientos noventa y dos, cuyo texto y forma en espaol son los siguientes: Convenio entre el Gobierno de los Ea-. tados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e-Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta.
El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de los Estados Unidos de Amrica, deseando concluir un Convenio para evitar la doble imposicin e impedir la evasin fiscal en materia de impuestos sobre la renta, que en 10 sucesivo se denominar el Convenio han acordado 10 siguiente:
Art. lo. mbito general 1. El presente Convenio se aplica a las personas residentes de uno o de ambos Estados contratantes, salvo que en el propio Convenio se disponga otra cosa. 2. El Convenio no limita en forma alguna las exclusiones, exenciones, deducciones, crditos o cualquier otra desgravacin existente o que se establezca en el futuro: a) por las leyes de cualquiera de los Estados contratantes, o b) por cualquier otro acuerdo entre los Estados contratantes. 3. No obstaniH)"las disposiciones del Convenio excepto las contenidas en el prrafo 4, un Estado contratante puede someter a imposicin a sus residentes [tal como se definen en el arto 40. (Residencia)] y, por razn de ciudadana puede someter a imposicin a sus ciudadanos, como si el Convenio no hubiese entrado en vigor. Para estos efectos, el trmino ciudadano incluye a todo aquel que hubiera tenido la condicin de ciudadano y que la prdida de dicha calidad hubiera tenido como uno de sus principales propsitos la evasin de impuestos, pero slo por un periodo de 10 aos posteriores a la prdida de tal calidad. 4. Las disposiciones del prr, 3 no afectarn: a) los beneficios concedidos por un Estado contratante de conformidad con el prrafo 2 del arto 90. (Empresas Asociadas); d conformidad con los prrs. .1, b) y 3 del arto 19 (pensiones, Anualidades y Alimentos), de conformidad con los arts. 22 (Organizaciones Exentas), 24 (Eliminacin de la Doble Imposicin), 25 (No Discriminacin), y 26 (procedimiento Amistoso), y

b) los beneficios concedidos por un Estado contratante de conformidad con los arts. 20 (Funciones Pblicas), 21 (Estudiantes), y 28 (Agentes Diplomticos y Funcionarios Consulares), a personas que no sean ciudadanos o residentes permanentes legales de este Estado. Art. 20. Impuestos comprendidos 1. El presente Convenio se aplica a los impuestos sobre la renta exigibles por cada uno de los Estados contratantes. 2. Se consideran impuestos sobre la renta los que gravan la totalidad de la renta o cualquier parte de la misma, incluidos los impuestos sobre las ganancias derivadas de la enajenacin de bienes muebles o inmuebles. 3. Los impuestos actuales a los que se aplica el presente Convenio son: a) en Mxico: el impuesto sobre la renta establecido en la Ley del Impuesto sobre la Renta, y b) en Estados Unidos: los impuestos federales sobre la renta establecidos por el Cdigo de Rentas Internas (excluido el impuesto sobre ganancias acumuladas, el impuesto sobre sociedades controladoras personales y las contribuciones a la seguridad social), y los impuestos especiales sobre las primas de seguros pagadas a aseguradoras extranjeras y los impuestos especiales a las fundaciones privadas en la medida necesaria para cumplir con lo dispuesto en' el prr. 4 del arto 22 (Organizaciones Exentas). Sin embargo, el Convenio se aplicar a los impuestos especiales sobre primas de seguros pagadas a aseguradoras extranjeras slo en la medida en que los riesgos cubiertos por tales primas no hayan sido reasegurados con una pero sana que no tenga derecho a la exencin de dichos impuestos de conformidad con el presente o cualquier otro Convenio aplicable a estos impuestos. 4. El Convenio se aplicar igualmente a los impuestos de naturaleza idntica o anloga que se establezcan con postericrtdad a la fecha de firma del mismo y se aadan a los actuales o les sustituyan. Las
autoridades competentes de los Estados contratantes se comunicarn mutuamente las modificaciones importantes que se hayan introducido en sus respectivas Iegialaciones fiscales, as como cualquier publicacin oficial relativa a la aplicacin del Convenio, incluyendo explicaciones, reglamentos, resoluciones o sentencias judiciales. Art.30. Definiciones generales 1. A los efectos del presente Convenio, a menos que de su contexto se infiera una interpretacin diferente, se entiende que: a) el trmino persona comprende las personas fisicas o morales, incluyendo una sociedad, una compaa, un fideicomiso, una asociacin, una sucesin y cualquier otra agrupacin de personas; b) el trmino sociedad significa cualquier persona jurdica o cualquier entidad que se considere persona moral a efectos impositivos; c) las expresiones empresa- de un Estado contratante y empresa del otro Estado contratante significan, respectivamente, una empresa explotada por un residente de un Estado contratante y una empresa explotada por un residente del otro Estado contratante; d) la expresin trfico internacional significa todo transporte efectuado por un buque o aeronave, salvo cuando dicho transporte se efecte exclusivamente entre dos puntos situados en el otro Estado contratante; e) la expresin autoridad competente significa: i) en Mxico, la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, y ii) en los Estados Unidos, el Secretario del Tesoro o su representante autorizado; f) el trmino Mxico significa Mxico como se define en el Cdigo Fiscal de la Federacin; g) el trmino los Estados Unidos significa los Estados Unidos como se define en el Cdigo de Rentas Internas; y
h) el trmino nacional significa: toda persona fsica, que posea la nacionalidad de un Estado contratante; y i) toda persona moral, asociacin o entidad constituida conforme a la legislacin vigente en un Estado contratante. 2. Para la aplicacin del Convenio por un Estado contratante, cualquier expresin no definida en el mismo tendr, a menos que de su contexto se infiera una interpretacin diferente, el significado que se le atribuya por la legislacin de este Estado relativa a los impuestos que son objeto del Convenio. Art.40. Residente 1. A los efectos de este Convenio, la expresin' residente de un Estado contratante significa toda persona que en virtud de la legislacin de este Estado est sujeta a imposicin en l por razn de su domicilio, residencia, sede de direccin, lugar de constitucin O cualquier otro criterio de naturaleza anloga. Sin embargo, esta expresin no incluye a las personas que estn sujetas a imposicin en este Estado exclusivamente por la renta que obtengan procedente de fuentes situadas en el citado Estado. 2. Cuando en virtud de las disposiciones del prr. 1 una persona fsica sea residente de ambos Estados contratantes, su residencia se resolver de la siguiente manera: a) esta persona ser considerada residente del Estado donde tenga una vivienda permanente a su disposicin; si tuviera una vivienda permanente a su disposicin en ambos Estados, se considerar residente del Estado con el que mantenga relaciones personales y econmicas ms estrechas (centro de intereses vitales); b) si no pudiera determinarse el Estado en el que dicha persona tiene el centro de sus intereses vitales, o si no tuviera una vivienda permanente a su disposicin en ninguno de los Estados, se considerar residente del Estado contratante donde viva habitualmente;
i)
e) si viviera habitualmente en ambos Estados o no 10hiciera en ninguno de ellos, se considerar residente del Estado del que sea nacional, y d) en cualquier otro caso, las autoridades competentes de los Estados contratantes resolvern el caso de comn acuerdo. 3. Cuando en virtud de las disposiciones del prr. 1 una persona que no sea una persona fsica sea residente de ambos Estados contratantes, dicha persona no se considerar residente de ninguno de los Estados contratantes para los efectos del presente Convenio. Art. 50. Establecimiento permanente 1. A efectos del presente Convenio, la expresin establecimiento permanente significa un lugar fijo de negocios mediante el cual una empresa realiza toda o parte de su actividad. 2. La expresin establecimiento permanente comprende, en especial: a) las sedes de direccin; b) las sucursales; e) las oficinas; d) las fbricas; e) los talleres, y f) las minas, los pozos de petrleo o de gas, las canteras o cualquier otro lugar de extraccin de recursos naturales. 3. El trmino establecimiento permanente tambin incluye una obra o construccin, O un proyecto de instalacin o montaje, o las instalaciones o plataformas de perforacin o barcos utilizados en la exploracin o explotacin de recursos naturales, o las actividades de supervisin relacionadas con ellas, pero slo cuando dicha obra, construccin o actividad tenga. una duracin superior a seis meses. 4. No obstante lo dispuesto anteriormente en este artculo se considera que el trmino establecimiento permanente no incluye: a) el uso de instalaciones con el nico fin de almacenar, exponer o entregar bienes o mercancas pertenecientes a la empresa;
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b) no ostenta dichos poderes pero procesa habitualmente en el primer Estado, por cuenta de la empresa, bienes o mercancas mantenidas en este Estado por esta empresa, siempre que dicho procesamiento sea realizado utilizando activos proporcionados, directa o indirectamente, por esta empresa o por cualquier empresa asociada. 6. No obstante las disposiciones anteriores del presente artculo, se considera que una empresa aseguradora de un Estado contratante tiene, salvo por lo que respecta a los reaseguros, un establecimiento permanente en el otro Estado contratante si recauda primas en el territorio de este Estado o si asegura contra riesgos situados en l por medio de una persona distinta de un agente que goce de un estatuto independiente al que Se aplique el prrafo 7. 7. No se considera que una empresa tiene un establecimiento permanente en un Estado contratante por el mero hecho de que realice sus actividades por medio de un corredor, un comisionista general, o cualquier otro agente que goce de un estatuto independiente, siempre que estas personas acten dentro del marco ordinario de su actividad y que, en sus relaciones comerciales o financieras con dicha empresa, no estn unidas por condiciones acep- . tadas o impuestas que difieran de las que seran generalmente acordadas por agentes independientes. 8. El hecho de que una sociedad residente de un Estado contratante controle o sea controlada por una sociedad residente del otro Estado contratante, o que realice actividades en este otro Estado (ya sea por medio de establecimiento permanente o de otra manera), no convierte por s solo a cualquiera de estas sociedades en establecimiento permanente de la otra. Art.60. Rentas inmobiliarias (bienes races) 1. Las rentas que un residente de un Estado contratante obtenga de bienes inmuebles (bienes races) (incluidas las rentas de explotaciones agrcolas o silvcolas) situados en el otro Estado contratante
b) el mantenimiento de un depsito de bienes o mercancas pertenecientes a la empresa con el nico fin de almacenarlas exponerlas o entregarlas; e) el mantenimiento de un depsito de bienes o mercancas pertenecientes a la empresa con el nico fin de que sean transformadas por otra empresa; d) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin de comprar bienes o mercancas o de recoger informacin para la empresa; e) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin de hacer publicidad, suministrar informacin, realizar investigaciones cientficas o preparar la colocacin de prstamos, o desarrollar actividades similares que tengan carcter preparatorio o auxiliar, para la empresa, y f) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin del ejercicio combinado de las actividades mencionadas en los apartados a) a e), a condicin de que el conjunto de la actividad del lugar fijo de negocios conserve su carcter auxiliar o preparatorio. 5. No obstante lo dispuesto en los prrs. 1 y 2, cuando una persona -distinta de un agente que goce de un estatuto independiente, al cual se le aplica el prr. 7- acte en un Estado contratante por cuenta de una empresa del otro Estado contratante, se considerar que esta empresa tiene un establecimiento permanente en el primer Estado respecto de todas las actividades que esta persona realiza por cuenta de la empresa, si dicha persona: a) ostenta y ejerza habitualmente en este Estado poderes que la faculten para concluir contratos en nombre de la empre'sa, a menos que las actividades de esta persona se limiten a las mencionadas en el prr. 4 y que, de haber sido ejercidas por medio de un lugar fijo de negocios, no se hubiera considerado este lugar como -un establecimiento permanente de acuerdo con las disposiciones de este prrafo, o
Mxico en el derecho convencional internacional 555 pueden someterse a imposicin en este otro Estado contratante solamente pueden someterse a imposicin en este Estado, a no ser que la empresa realice o ha realizado su actividad en el otro Estado contratante por medio de un establecimiento permanente situado en l. Si la empresa realiza o ha realizado su actividad de dicha manera, los beneficios de la empresa pueden someterse a imposicin en el otro Estado, pero slo en la medida en que sean atr ibubles a: a) este establecimiento permanente. y b) ventas en este otro Estado de bienes o mercancas de tipo idntico o similar al de los vendidos a travs de este establecimiento permanente. Sin embargo, los beneficios derivados de las ventas descritas en el inciso b) no sern sometidos a imposicin en "el otro Estado si la empresa demuestra que dichas ventas han sido realizadas por razones distintas de las de obtener un beneficio del presente Convenio. 2. Sin perjuicio de lo previsto en el prr, 3, cuando una empresa de un Estado contratante realice o ha realizado su actividad en el otro Estado contratante por medio de un establecimiento permanente situado en l, en cada Estado contratante se atribuirn a dicho establecimiento los beneficios que ste hubiera podido obtener de ser una empresa distinta e independiente que realizase las mismas o similares actividades en las mismas o similares condiciones. 3. Para la determinacin de los beneficios del establecimiento permanente se permitir la deduccin de los gastos en los que se haya incurrido para la realizacin de los fines del establecimiento perrnanente, comprendidos los gastos de direccin y generales de administracin para los mismas fines, tanto si se efectan en el Estado en que se encuentre el establecimiento permanente como en otra parte. Sin embargo, no sern deducibles los pagos que efecte en su caso, el establecimiento permanente (que no sean los hechos por con-
Estado.
2. La expresin bienes inmuebles tendr el significado que le atribuya el derecho del Estado contratante en que los bienes en cuestin estn situados. Dicha expresin comprende, en todo caso, los accesorios, l ganado y equipo utilizado en las explotaciones agrcolas y silvcolas, los derechos a los que se apliquen las disposiciones de Derecho privado relativas a los bienes races, el usufructo de bienes inmuebles y los derechos a percibir pagos variables o fijos por la explotacin o la concesin de la explotacin de yacimientos minerales, fuentes y otros recursos naturales. Los buques, embarcaciones, aeronaves y contenedores no se consideran bienes inmuebles. 3. Las disposiciones del prr. 1 se aplican a las rentas derivadas del uso directo, del arrendamiento o aparcera, as como de cualquier otra forma de explotacin de los bienes inmuebles. 4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 3 se aplican igualmente a las rentas derivadas de los bienes inmuebles de una empresa y de los bienes inmuebles utilizados para el ejercicio de trabajos independientes. S. Un residente de un Estado contratante que est sujeto a imposicin en el otro Estado contratante por la renta derivada de la propiedad inmueble situada en el otro Estado contratante puede optar en cualquier ejercicio fiscal por calcular el impuesto por dicha renta sobre una base neta como si dicha renta fuera atribuible a un establecimiento permanente de este otro Estado. La opcin ser obligatoria para el ejercicio fiscal en que se ejerza dicha opcin y por todos los ejercicios fiscales subsecuentes, salvo que la autoridad competente del Estado contratante donde est situada la propiedad inmueble acuerde dar por terminada la opcin. Art. 70. Beneficios empresariales 1. Los beneficios de una empresa de un
capto de reembolso de gastos efectivos) a la oficina central de la empresa o a alguna de sus otras sucursales a ttulo de regalas, honorarios o pagos anlogos a cambio del derecho de utilizar patentes u otros derechos, o a ttulo de comisin, por servicios concretos prestados o por gestiones hechas o, salvo en el caso de una empresa bancaria, a ttulo de intereses sobre dinero prestado al establecimiento permanente. 4. No se atribuir ningn beneficio empresarial a un establecimiento permanente por el mero hecho de que ste compre bienes o mercancas para la empresa. 5. A efectos del presente Convenio, los beneficios atribuibles al establecimiento permanente incluirn nicamente los be. neficios o prdidas provenientes de los activos o actividades del establecimiento permanente y se calcularn cada uno por el mismo mtodo, a no ser que existan motivos vlidos y suficientes para proceder de otra forma. 6. Cuando los beneficios empresariales comprendan rentas reguladas separadamente en otros artculos de este Convenio, las disposiciones de aqullos no quedarn afectadas por las del presente artculo. Art. 80. Navegacin martima area 1. Los beneficios de una empresa de un Estado contratante procedentes de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 2. A los efectos del presente artculo, los beneficios derivados de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional comprenden los beneficios procedentes del arrendamiento sobre una base de nave completa (por tiempo o viaje) de buques o aeronaves. Tambin incluyen los beneficios derivados del arrendamiento sobre una base de nave vaca de buques y aeronaves, cuando dichos buques o aeronaves sean operados en trfico internacional por el arrendatario y dichos beneficios sean accesorios a los beneficios estableci-
dos en el prrafo 1. La explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional por una empresa no comprende la transportacin por cualquier otro medio de transporte proporcionada directamente por dicha empresa o la prestacin del servicio de alojamiento. 3. Los beneficios de una empresa de uno de los Estados contratantes provenientes del uso de pagos por demora o del arrendamiento de contenedores (comprendidos los remolques, las barcazas y el equipo relacionado para el transporte de contenedores) utilizados en trfico internacional, slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 3 se aplican tambin a los beneficios procedentes de la participacin en un consorcio o en un organismo internacional de explotacin. Art. 90. Empresas asociadas 1. Cuando: a) una empresa de un Estado contratante participe directa o indirectamente en la direccin, el controlo el capital de una empresa del otro Estado contratante, o b) unas mismas personas participen directa o indirectamente en la direccin, el controlo el capital de una empresa de un Estado contratante y de una empresa del otro Estado contratante. y en uno y otro caso las dos empresas estn, en sus relaciones comerciales o financieras unidas por condiciones aceptadas o impuestas que difieren de las que seran acordadas por empresas independientes, los beneficios que habran sido obtenidos por una de las empresas de no existir estas condiciones, y que de hecho no se han producido a causa de las mis-' mas, pueden ser incluidos en los beneficios de esta empresa y sometidos a imposicin en consecuencia. 2. Cuando un Estado contratante incluya en los beneficios de una empresa de este Estado, y somete, en consecuencia, a imposicin los beneficios sobre los cuales
Mxico en el derecho convencional internacional 557 una.empresa de otro Estado contratante ha sido sometida a imposicin en este otro Estado, y los beneficios as incluidos son beneficios que habran sido realizados por la empresa del primer Estado si las condiciones convenidas entre las dos empresas hubieran sido las que se h~biesen convenido entre dos empresas independientes, el otro Estado proceder, de conformidad con el prr. 2 del arto 26 (procedimiento Amistoso), al ajuste correspondiente del monto del impuesto que haya percibido sobre esos beneficios si acepta realizar el ajuste efectuado por el primer Estado contratante'. Para determinar este ajuste se tendrn en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio, consultndose las autoridades competentes de los Estados' contratantes en caso necesario. 3. Las disposiciones del prrafo 1 no limitan cualquier disposicin de la legisla. cin de los Estados contratantes que permita la distribucin, asignacin o atribucin de las rentas, deducciones, crditos o descuentos entre personas, residentes o no de un Estado contratante, ya sean propiedad o estn controladas, directa o indirectamente, por los mismos intereses, cuando sea necesario para prevenir la evasin de impuestos o para reflejar claramente las rentas de cualquiera de dichas personas. Art. 10 Dividendos 1. Los dividendos pagados por una sociedad residente de un Estado contratante a un residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2: Estos dividendos pueden tambin someterse a imposicin en el Estado contratante en que resida la sociedad que pague los dividendos y segn la legislacin de este Estado. Sin embargo si el beneficiario efectivo de losdividendos es un residente del otro Estado contratante, salvo lo dispuesto en el prr. 3, el impuesto as exigido no podr exceder del: a) 5% del importe bruto de los dividendos si el beneficiario efectivo es una sociedad propietaria de al menos del 10% de las acciones con derecho a voto de la sociedad que paga los dividendos, y b) 10% del importe bruto de los dividendos en los dems casos. Este prrafo no afecta a la imposicin de la sociedad respecto de los beneficios con cargo a los que se paguen los dividendos. 3. Durante un periodo de cinco aos a partir de la fecha en que surtan sus efectos las disposiciones del presente artculo, la tasa del 15% se aplicar en lugar de la prevista en el inciso b) del prr. 2. . 4. El trmino dividendos empleado en el presente artculo significa los rendimientos de las acciones u otros derechos excepto los de crdito que permitan participar en los beneficios as como las rentas de otras participaciones sociales sujetas al mismo rgimen fiscal que los rendimientos de las acciones por la legislacin del Estado en que resida la sociedad que las distribuya. 5. Las disposiciones de los prrs. 1, 2 Y 3 no se aplican si el beneficiario efectiva de los dividendos, residente de UD. Estado contratante, ejerce o ha ejercido en el otro Estado contratante, del que es reaidente la sociedad que paga los dividendos, una actividad empresarial a travs de un establecimiento permanente aqu situado, o presta o ha prestado unos trabajos independientes por medio de una base fija aqu situada y los dividendos sean atribuibles a dicho establecimiento permanente o base fija. En estos casos se aplican las disposiciones del art. 70. (Beneficios Empresariales) o del arto 14 (Servicios Personales Independientes), segn proceda. 6. Un Estado contratante no puede exigir ningn impuesto sobre los dividendos pagados poi la sociedad que no sea residente de este otro Estado, salvo en la medida en que estos dividendos sean pagados a un residente de este otro Estado o los dividendos sean atribuibles a un establecimiento permanente o a una base fija situada en este otro Estado.
Art. 11 Intereses 1. Los intereses procedentes de un Estado contratante y pagados a un residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Estos intereses pueden tambin someterse a imposicin en el Estado contratante del que procedan y de acuerdo con la legislacin de este Estado. Sin embargo, si el beneficiario efectivo de los intereses es residente del otro Estado contratante, salvo lo dispuesto en el prr. 3, el impuesto as exigido no puede exceder del: a) 4.9% del importe bruto de los intereses provenientes de: i) prstamos otorgados por bancos, incluyendo los bandos de inversin y de ahorro, e instituciones de seguros; ii} bonos u otros ttulos d~ crdito que se negocien regular y sustancialmente en un mercado de valores reconocido; b) 10% del importe bruto de los intereses si el beneficiario efectivo no es una persona de las mencionadas en el inciso a) y los intereses son: i) pagados por bancos, incluyendo los bancos de inversin y de ahorro, y ii) pagados por el adquirente de maquinaria y equipo al beneficiario efectivo que sea el enajenante de dichos bienes en una venta a crdito, y e) 15% del importe bruto de los intereses en los dems casos. A los efectos del presente prrafo, los intereses pagados por concepto de prstamos respaldados (back to back) sern sometidos a imposicin de conformidad con el Derecho interno del Estado del que provengan los intereses. 3. Durante un periodo de cinco aos a partir de la fecha en que surtan sus efectos las disposiciones del presente artculo: a) la tasa del 10% se aplicar en lugar de la tasa prevista en el inciso a) del prr. 2, y b) la tasa del 15% se aplicar en lugar de la tasa prevista en el inciso b) del prr.2.
4. No obstante las disposiciones de los prrs. 2 y 3, los intereses mencionados en el prr. 1 slo pueden someterse a imposicin en el Estado contratante del que es residente el beneficiario efectivo de los intereses cuando: a) el beneficiario efectivo sea uno de los Estados contratantes, una de sus subdivisiones polticas o una de sus entidades locales; b) los intereses sean pagados por cualquiera de las personas mencionadas en el inciso a); e) el beneficiario efectivo sea un fideicomiso, una sociedad u otra entidad constituida y operada con el nico fin de administrar u otorgar beneficios al amparo de uno o ms planes establecidos para otorgar pensiones, haberes de retiro y jubilaciones y otros beneficios a los empleados y siempre que su renta est generalmente exenta del impuesto de este Estado contratante; d) los intereses que procedan de Mxico y sean pagados respecto de un prstamo a plazo no menor de tres aos, concedido, garantizado o asegurado, o un crdito a dicho plazo otorgado, garantizado o asegurado, por el Export-Import Bank o el Ooerseas Procae Inuestmet Corporation, o e) los intereses proceden de Estados Unidos y sean pagados respecto de un prstamo a plazo no menor de tres aos concedido, garantizados o asegurado o un crdito a dicho plazo otorgado, garantizado o asegurado, por el Banco Nacional de Comercio Exterior, S.N.C. o Nacional Financiera, S.N.C. 5. El trmino intereses, empleado en el presente Convenio significa los rendimientos de crditos de cualquier naturaleza con o sin garantas hipotecarias o clusula de participacin en los beneficios del deudor, y especialmente las rentas de fondos pblicos y bonos u obligaciones. incluidas las primas y premios unidos a estos ttulos, as como cualquier otra renta que la legislacin fiscal del Estado de donde procedan
los intereses asimile a los rendimientos de las cantidades dadas en prstamo. 6. Las disposiciones de los prrs. 1, 2 Y 3 no se aplican si el beneficiario efectiva de los intereses, residente de un Estado contratante ejerce o ha ejercido en el otro Estado contratante del que proceden los intereses, una actividad empresarial por medio de un establecimiento permanente situado en este otro Estado, o presta o ha prestado unos servicios personales ndependientes por medio de una base fija situada en l, y los intereses son atribuibles a dicho establecimiento permanente o base fija. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. (Beneficios empresariales) o del arto 14 (Servicios personales independientes),.. .s egn proceda. 7. 'Los intereses se consideran procedentes de un Estado contratante cuando el deudor es el propio Estado, una de sus subdivisiones polticas, una de sus entidades locales o un residente de este Estado. Sin embargo, cuando el deudor, sea o no residente de un Estado contratante, tenga en un Estado contratante un establecimiento permanente o una base fija y soporte la carga de los mismos, stos se considerarn procedentes del Estado contratante donde estn situados el establecimiento permanente o la base fija. 8. Cuando existan relaciones especiales entre quien paga los intereses y el beneficiario efectivo de los intereses o de las que uno y otro mantengan con terceros y l importe de los intereses pagados, por cualquier motivo, exceda del que hubieran convenido el deudor y el acreedor en ausencia de tales relaciones, las disposiciones de este artculo no se aplican ms que a este ltimo importe. En este caso, el exceso del pago podr someterse a imposicin, de acuerdo con la legislacin de cada Estado contratante, teniendo en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio. Art. 11-A Imposicin sobre sucursales 1. Una sociedad residente de un Estado contratante puede someterse a im-
posicin en el otro Estado contratante a un impuesto adicional al impuesto aplicable de conformidad con lo previsto en las dems disposiciones del presente Convenio. 2. Sin embargo, dicho impuesto adicional no exceder del: a) 5% de la "cantidad equivalente al dividendo" de los beneficios de la sociedad que estn efectivamente vinculados (o se traten como efectivamente vinculados) con la realizacin de actividades empresariales en el otro Estado contratante, y que sean atribuibles a un establecimiento permanente en este otro Estado o estn sornetidos a imposicin en este otro Estado conforme al arto 60. [Rentas inmobiliarias (Bienes races)] o al arto 13 (Ganancias de capital), y b) 10% del excedente, si lo hubiere, de i) los intereses deducibles, en uno o ms ejercicios, al calcular los beneficios de la sociedad que sean atribuibles a un establecimiento permanente en este otro Estado contratante o estn sometidos a imposicin en este otro Estado conforme al arto 60. (Rentas inmobiliarias) o al arto 13 (Ganancias de capital), sobre ii) los intereses pagados por o con cargo a dicho establecimiento permanente o actividad empresarial. Cuando se trate de las personas a que se refiere el subincisc i) del inciso a) del prr. 2 del arto 11 (Intereses), el impuesto aplicable conforme al presente inciso no podr exceder del 4.9%, despus de cinco aos a partir de la fecha en que el arto 11 (Intereses) Surta sus efectos. Art.12 Regalas 1. Las regalas procedentes de un Estado contratante y pagadas a un residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Sin embargo, dichas regalas pueden tambin someterse a imposicin en el Estado contratante del que procedan y de acuerdo con la legislacin de este Estado, pero si el beneficiario efectivo es residente del otro Estado contratante. el impuesto as
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exigido no exceder del 10% del importe bruto de las regalas. 3. El trmino regalas empleado en el presente Convenio significa las cantidades de cualquier clase pagadas por el uso o la concesin de uso de un derecho de autor sobre una obra literaria, artstica o cientfica, incluidas las pelculas cinematogrficas y otras registradas en pelculas o cintas magnetoscpicas u otros medios de reproduccin para uso en relacin con la televisin, de una patente, marca de fbrica o de comercio, dibujo o modelo, plano, frmula o procedimiento secreto, u otro derecho o propiedad similar, o por informaciones relativas a experiencias industriales, comerciales o cientficas, as como por el uso o la concesin de uso de un equipo industrial, comercial o cientfico que no constituya propiedad inmueble en los trminos del arto 60. El trmino regalas tambin incluye las ganancias obtenidas de la enajenacin de cualquiera de dichos derechos o bienes que estn condicionadas a la productividad, uso o disposicin de los mismos. 4. Las disposiciones de los prrs, 1 y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo delas regalas, residente de un Estado contratante ejerce o ha ejercido en el otro Estado contratante de donde proceden las regalas una actividad empresarial por medio de un establecimiento permanente situado en este otro Estado, o presta o ha prestado unos servicios personales independientes por medio de una base fija situada en l, y las regalas son atribuibles a dicho establecimiento permanente o base fija. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. (Beneficios Empresariales) o del arto 14 (Servicios Personales Independientes), segn proceda. 5. Cuando existan relaciones especiales entre el deudor y el beneficiario efectivo de las regalas o de las que uno y otro mantengan con terceros y el importe de las regalas pagadas, por cualquier motivo, exceda del que hubieran convenido el deu-
dar y el beneficiario efectivo en ausencia de tales relaciones, las disposiciones de este artculo no se aplican ms que a este ltimo importe. En este caso, el exceso podr someterse a imposicin, de acuerdo con la legislacin de cada Estado contratante, teniendo en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio. 6. Las regalas se consideran procedentes de un Estado contratante cuando quien paga las regalas es el propio Estado, una de sus subdivisiones polticas, una de sus entidades locales o un residente de este Estado. Sin embargo: a) cuando la persona que paga las regalas, sea o no residente de un Estado contratante, tenga en un Estado contratante un establecimiento permanente o una base fija en relacin con el cual se contrae la obligacin de pagar regalas, y dichas regalas son soportadas por el establecimiento permanente o base fija, dichas regalas se consideran provenientes del Estado contratante en el que est situado el establecimiento permanente o base fija, o b) cuando el inciso a) no permita considerar las regalas como provenientes de alguno de los Estados contratantes y las regalas se relacionan con el uso, o la concesin de uso de cualquier propiedad o derecho mencionado en el prr. 3 en uno de los Estados contratantes, las regalas se consideran provenientes de este Estado. Art. 13 Ganancias de capital 1. Las ganancias que en un residente de un Estado contratante obtenga de la enajenacin de bienes inmuebles, conforme se definen en el arto 60., situados en el otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. A los efectos del presente artculo la expresin bienes inmuebles situados en el otro Estado contratante incluye: a) bienes inmuebles a que sc refiere el arto 60. [Rentas Inmobiliarias (Bienes Races)] situados en este otro Estado contratante;
b) una participacin de una asociacin, fideicomiso o sucesin, en la medida en que sus activos consistan en bienes inmuebles situados en este otro Estado; e) acciones o derechos similares en una sociedad u otra persona moral que sea o se considere como un residente de este otro Estado contratante, con activos cuyo valor consista, o ha consistido, en al menos un 50% en bienes inmuebles situados en este otro Estado contratante, y d) cualquier otro derecho que permita el uso o goce de bienes inmuebles situados en este otro Estado contratante. 3. Las ganancias derivadas de la enajenacin de bienes muebles atribuibles a un establecimiento permanente que una empresa de un Estado contratante tenga o ha tenido en otro Estado contratante, o atribuibles a una base fija que un residente de un Estado contratante tenga o haya tenido a su disposicin en el otro Estado contratante para la prestacin de servicios personales independientes, y las ganancias derivadas de la enajenacin de dicho establecimiento permanente (slo o con el conjunto de la empresa) o de dicha base fija, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 4. Adems de las ganancias que pueden someterse a imposicin de conformidad con las disposiciones de los prrafos anteriores del presente artculo, las ganancias obtenidas por un residente de un Estado contratante por la enajenacin de acciones, participaciones u otros derechos en el capital de una sociedad, u otra persona moral residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado contratante cuando el perceptor de la ganancia ha detentado, directa o indio rectamenente, durante un periodo de doce meses anteriores a la enajenacin, una participacin de al menos el 25% en el capital de dicha sociedad o persona moral. Dichas ganancias se consideran provenientes de este otro Estado en la medida en que sea necesario para evitar la doble imposicin.
5. Las ganancias obtenidas por una empresa de un Estado contratante d.erivadas de la enajenacin de buques, aeronaves y contenedores (incluidos los remolques, barcazas y equipo relacionado con el transporte de contenedores) utilizados principalmente en trfico internacional slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 6. Las ganancias a que se refiere el arto 12 (Regalas) slo sern sometidas a imposicin de acuerdo con las disposiciones del arto 12. 7. Las ganancias derivadas de la enajenacin de cualquier otro bien distinto de los mencionados en los prrs. 1 a 6 slo podrn someterse a imposicin en el Estado contratante en el que resida el enajenante. Art.14 Servicios personales independientes 1. Las rentas que una persona fisica residente de un Estado contratante obtenga por la prestacin de servicios pero sonales independientes u otras actividades de naturaleza anloga con carcter independiente slo pueden someterse a imposicin en este Estado, salvo que: a) dicho residente tenga en el otro Estado contratante una base fija de la Que disponga regularmente para el desempeo de sus actividades en tal caso, slo pueden someterse a imposicin en este otro Estado contratante las rentas derivadas de servicios realizados en este otro Estado Que sean atribuibles a dicha base fija, o b) el residente est presente en el otro Estado contratante por un periodo o periodos ms de 183 das, en un periodo de doce meses, en tal caso, el otro Estado puede someter a imposicin la renta atribuible a las actividades desempeadas en este otro Estado. 2. La expresin servicios personales comprende especialmente las actividades independientes de carcter cientfico, literario, artstico o actividades educativas o pedaggicas, as como las actividades independientes de los mdicos, abogados,
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ingenieros, arquitectos, odontlogos y contadores. Art. 15 Trabajos dependientes 1. Sin perjuicio de 10 dispuesto en los arts, 16 (Participaciones de Consejeros), 19 (pensiones, Anualidades y Alimentos) y 20 (Funciones Pblicas), los sueldos, salarios y remuneraciones similares obtenidos por un residente de un Estado contratante por razn de un empleo slo pueden someterse a imposicin en este Estado, a no ser que el empleo se ejerza en el otro Estado contratanteo Si el empleo se ejerce aqu, las remuneraciones percibidas por este concepto pueden Someterse a imposicin en este otro Estado. 2. No obstante lo dispuesto en el prr. 1, las remuneraciones obtenidas por un residente de un Estado contratante por razn de un empleo ejercido en el otro Estado contratante slo pueden someterse a imposicin en el primer Estado si: a) el perceptor no permanece en total en el otro Estado, en uno o varios periodos, ms de ciento ochenta y tres das, en un periodo de doce meses; b) las remuneraciones se pagan por o en nombre de una persona empleadora que no es residente del otro Estado, y e) las remuneraciones no se soportan por un establecimiento permanente o una base fija que la persona empleadora tiene en el otro Estado. Art. 16 Participaciones de consejeros Las participaciones y otras retribuciones similares que un residente de un Estado contratante obtenga por servicios prestados fuera de dicho Estado contratante como administrador o comisario de una sociedad residente del otro Estado contratante pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Art. 17 Limitacin de beneficios 1. Una persona que sea residente de un Estado contratante y que obtenga rentas procedentes del otro Estado contratante tiene derecho, conforme al presente Convenia, a los beneficios fiscales en este otro
Estado contratante slo cuando dicha pero
sona:
a) sea una persona fisica; b) sea un Estado contratante, una de sus subdivisiones polticas o una de sus entidades locales; e) realice actividades empresariales en el primer Estado (distintas de la realizacin o manejo de inversiones, salvo que estas actividades sean de banca o de seguros realizadas por bancos o compaas de seguros) y las rentas obtenidas del otro Estado contratante se obtengan en relacin con dichas actividades empresariales o sean accesorias a estas actividades; d) sea: i) una sociedad cuya cla se principal de acciones se negocie sustancial y regularmente en un mercado de valores reconocido situado en cualquiera de los Estados; ii) una sociedad que sea totalmente propiedad, directa o indirectamente, de un residente de este Estado contratante cuya clase principal de acciones se negocie sustancial y regularmente en un mercado de valores reconocido situado en cualquiera de los Estados, O iii} una sociedad que sea: A) totalmente propiedad, directa o indirectamente, de residentes de cualquier pas que sea parte del Tratado de Libre Comercio de Norteamrica (TLC) cuya clase principal de acciones se negocie sustancial y regularmente en un mercado de valores reconocido; y B) totalmente propiedad en ms del 50%, directa o indirectamente, de residentes de cualquier Estado contratante cuya clase principal de acciones se negocie sustancial o regularmente en un mercado de valores reconocido situado en dicho Estado; e) una entidad con fines no lucrativos (incluidos los fondos de pensiones o fundaciones privadas) que, en virtud de dicha condicin, est generalmente exenta del impuesto sobre la renta en el Estado contratante en el que resida, siempre que ms
Mxico en el derecho convencional internacional 563 de la mitad de los beneficiarios, miembros o participantes. de dicha organizacin, si los hubiere, tengan derecho a los beneficios del presente Convenio de conformidad con el presente artculo; f) una persona que satisfaga las siguientes condiciones: i) ms del 50% de la participacin en los beneficios de dicha persona (o en el caso de una sociedad, ms del 50% del nmero de cada clase de sus acciones) sea propiedad, directa o indirectamente, de personas con derecho a los beneficios del presente Convenio conforme a los incisos a), b), d) o e); y ii) menos del 50% de las rentas brutas de dicha persona se utilice, directa o indirectamente, para cumplir obligaciones (incluyendo obligaciones por concepto de intereses o regalas) con personas que no tengan derecho a los beneficios del presente Convenio conforme a los incisos a), b). d) o e), o g) una persona que solicite los beneficios conforme al arto 10 (Dividendos), 11 (Intereses), 11-A (Impuestos sobre Sucursales) o 12 (Regalas) que satisfaga las siguientes condiciones: i) ms del 30% de la participacin en los beneficios de dicha persona (o en el caso de una sociedad, ms del 30% del nmero de cada clase de sus acciones) sea propiedad, directa o indirectamente, de personas que sean residentes de un Estado contratante y que tengan derecho a los beneficios del presente Convenio conforme a los incisos a), b), d) o e); ii} ms del 60% de la participacin en los beneficios de dicha persona (o en el caso de una sociedad, ms del 60% del nmero de cada clase de sus acciones) sea propiedad, directa o indirectamente, de personas que sean residentes de un pas que sea parte del TLC, y iii} A) menos del 70% de las rentas brutas de dicha persona se utilice, directa o indirectamente, para cumplir obligaciones (incluyendo obligaciones por concepto de intereses o regalas) con personas que no tengan derecho a los beneficios del presente Convenio conforme a los incisos a), b), d) o e); y B) menos del 40% de las rentas brutas de dicha persona que utilice, directa o indirectamente, para cumplir obligaciones (incluyendo obligaciones por concepto de intereses o regalas) con personas que no tengan derecho a los beneficios del presente Convenio conforme a los incisos a), b), d) o e), ni sean residentes de un pas que sea parte del TLC. Un residente de un pas que sea parte del TLC slo se considera que tiene una participacin en los beneficios (o acciones) conforme al subinciso ii} del inciso g), cuando este pas tenga un convenio amplio en materia de impuestos sobre la renta con el Estado contratante del cual proceden las rentas, y siempre que el dividendo, el beneficio o renta sujeta al impuesto sobre sucursales o el pago de intereses o regalas, respecto del cual se solicitan los beneficios del presente Convenio, estuviera sujeto a una tasa de impuesto, conforme a dicho convenio amplio, que no sea menos favorable que la tasa de impuesto aplicable a dicho residente conforme al arto 10 (Dividendos), 11 (Intereses), 11-A (Impuastos sobre Sucursales) o 12 (Regalias) del presente Convenio. 2. Sin embargo, una persona que no tenga derecho a los beneficios del presente Convenio conforme a las disposiciones del prr. 1 podr demostrar a las autoridades competentes del Estado del que proceden las rentas su derecho a los beneficios del Convenio. Para tal efecto, uno de los factores que las autoridades competentes tomarn en consideracin ser el hecho de que el establecimiento, constitucin, adquisicin y mantenimiento de dicha persona y la realizacin de sus actividades no ha tenido como uno de sus principales propsitos el obtener algn beneficio conforme a este Convenio.
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Art. 18 Artistas y deportistas 1. No obstante lo dispuesto en los arts. 14 (Servicios Personales Independientes) y 15 (Trabajos Dependientes), las rentas que un residente de un Estado contratante obtenga del ejercicio de su actividad personal en el otro Estado contratante, en calidad de artista del espectculo, actor de teatro, cine, radio y televisin, o msico, o como deportista, pueden someterse a imposicin en este otro Estado, salvo que el importe de la remuneracin obtenida por dicho artista o deportista por las mencionadas actividades, incluidos los gastos que le sean reembolsados o sean soportados por cuenta de l no exceda de $3,000 dlares de Estados Unidos o su equivalente en pesos mexicanos en el ejercicio fiscal de que se trate. El otro Estado contratante podr someter a imposicin mediante retencin el importe total de las percepciones brutas obtenidas por dicho artista o deportista durante el ejercicio fiscal considerado, siempre que dicho artista o deportista tenga derecho a recibir una devolucin de tales impuestos cuando no exista impuesto a su cargo en dicho ejercicio fiscal de conformidad a las disposiciones del presente Convenio. 2. No obstante lo dispuesto en los arts. 7 (Beneficios Empresariales), 14 (Servicios Personales Independientes) y 15 (Trabajos Dependientes), cuando las rentas derivadas de las actividades ejercidas por un artista o deportista y en calidad de tal se atrio buyan a una persona distinta del artista o deportista, estas rentas de esta otra persona pueden someterse a imposicin en el Estado contratante en que se realicen las actividades del artista o deportista, a no ser que se compruebe que ni el artista o deportista, ni personas vinculadas al mismo, participaron directa o indirectamente, en los beneficios de esta otra persona en cualquier forma, incluyendo la percepcin de remuneraciones diferidas, bonificaciones, honorarios, dividendos, distribuciones de asociaciones u otras distribuciones.
3. No obstante las disposiciones de los prrafos 1 y 2, las rentas obtenidas por un residente de un Estado contratante como artista o deportista estarn exentas de impuestos en el otro Estado contratante cuando la visita a este otro Estado es financiada sustancialmente con fondos pblicos del Estado mencionado en primer lugar o de una de sus subdivisiones polticas o entidades locales. Art. 19 Pensiones, anualidades y alimentos 1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 20 (Funciones Pblicas): a) las pensiones y dems remuneraciones anlogas obtenidas por un residente de un Estado contratante, que sea el beneficiario efectivo, por razn de un empleo anterior ejercido por dicho residente o por otra persona fsica residente del mismo Estado contratante, slo pueden someterse a imposicin de este Estado, y b) los beneficios de la seguridad social y otras pensiones pblicas pagadas por un Estado contratante a un residente del otro Estado contratante o a un ciudadano de Estados Unidos, slo pueden someterse a imposicin en el primer Estado mencionado. 2. Las anualidades obtenidas por una persona fsica residente de un Estado contratante que sea su beneficiario efectivo slo pueden someterse a imposicin en este Estado. El trmino anualidades en el sentido de este prrafo significa una suma determinada pagada peridicamente en fechas determinadas durante un nmero de aos especficos, conforme a una obligacin contrada como contraprestacin a una adecuada y total retribucin (distinta de la prestacin de servicios). 3. Los alimentos, incluidos los pagos por manutencin de menores, efectuados por un residente de un Estado contratante a un residente del otro Estado contratante slo pueden someterse a imposicin en el primer Estado. El trmino alimentos empleado en este prrafo, significa los pagas peridicos efectuados conforme a un acuerdo de separacin por escrito o a una
Mxico en el derecho convencional internacional 565 sentencia de divorcio, manutencin por separacin, o ayuda obligatoria; en su acepcin "manutencin de menores" empleado en este prrafo. significa los pagos peridicos para la manutencin de un menor, conforme a un acuerdo de separacin por escrito o a una sentencia de divorcio, manutencin por separacin, o ayuda obligatoria. Art.20 Funciones pblicas 1. a) las remuneraciones, excluidas las pensiones pagadas por un Estado contratante o una de sus subdivisiones polticas o entidades locales, a una persona fsica, por razn de servicios prestados a este Estado o a esta subdivisin o entidad slo pueden someterse a imposicin en este Estado, y b) sin embargo, estas remuneraciones slo pueden someterse a imposicin en el otro Estado contratante si los servicios se prestan en este Estado y la persona fsica es un residente de este Estado' que: i) posee la nacionalidad de este Estado, o ii) no ha adquirido la condicin de residente de este Estado solamente para prestar los servicios. 2. a) las pensiones pagadas por un Estado contratante o por alguna de sus subdivisiones polticas o entidades locales a una persona fsica por razn de servicios prestados previamente a este Estado o a esta subdivisin o entidad, ya sea que se paguen directamente o con cargo a fondos constituidos por dicho Estado, subdivisin o entidad, slo pueden someterse a imposicin en este Estado, y b) sin embargo, estas pensiones slo . pueden somoterse.a imposicin en el otro Estado contratante si la persona fsica fuera residente y nacional de este Estado. 3. Lo dispuesto en el arto 14 (Servicios personales independientes), 15 (Trabajos dependientes), 16 (participaciones de consejeros), 18 (Artistas y deportistas), y 19 (Pensiones, anualidades y alimentos) se aplica a las remuneraciones y pensiones pagadas en relacin con una actividad empresarial realizada por un Estado contratante o una de sus subdivisiones polticas o entidades locales. Art. 21 Estudiantes Las cantidades que reciba para cubrir sus gastos de mantenimiento, estudios o formacin un estudiante o una persona en prcticas que sea o haya sido inmediatamente antes de Ilegar a un Estado contratante residente del otro Estado contratante y que se encuentre en el primer Estado con el nico fin de proseguir sus estudios o formacin, no pueden someterse a imposicin en este Estado, siempre que procedan de fuentes sitadas fuera de este Estado o sean remitidas de fuera de este Estado. Art. 22 Organizaciones exentas 1. Una organizacin residente de un Estado contratante que se dedique exclusivamente a fines religiosos, cientficos, literarios, educativos o de beneficencia estar exenta de impuesto en el otro Estado contratante respecto de sus rentas si, y en la medida en que: a) dicha organizacin est exenta de impuesto en el primer Estado contratante,
y
b) las rentas de dicha organizacin hubieran estado exentas de impuesto en el otro Estado contratante de haber sido recibidas por una organizacin reconocida como exenta de impuesto en este otro Estado contratante por ser una organizacin con fines religiosos, cientficos, literarios, educativos u otros de beneficencia. 2. Cuando los Estados contratantes acuerden que los requisitos que establece la ley mexicana para autorizar a organizaciones para recibir donativos deducibles son esencialmente equivalentes a los re quisitos que establece la ley de Estados Unidos para las instituciones de beneficencia pblica (public charities): a) una organizacin que rena tales requisitos, autorizada por las autoridades mexicanas, ser considerada para los efectos de los donativos otorgados por fundaciones privadas e instituciones de benefi-
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cencia pblica de Estados Unidos, como una institucin de beneficencia pblica de conformidad con la ley de Estados Unidos, y b) los donativos de un ciudadano o residente de Estados Unidos a dichas organizaciones se considerarn: como donatvos a una institucin de beneficencia pblica de conformidad con la ley de Estados Unidos. Sin embargo, los donativos a que se refiere el inciso b) no sern deducibles en ejercicio fiscal alguno en la medida en que excedan del importe que resulte de aplicar los lmites que establecen las leyes de Estados Unidos respecto a la deducibilidad de los donativos a instituciones de beneficencia pblica (conforme a las modificaciones ocasionales de esta legislacin que no afecten sus principios generales) a las rentas de dichos ciudadanos o residentes procedentes de Mxico. Lo dispuesto con ano terioridad no se interpretar en el sentido de permitir la deduccin en ejercicio fiscal alguno de donativos que excedan de las cantidades permitidas que resulten de aplicar los lmites que establecen las leyes de Estados Unidos respecto a la deducibilidad de los donativos. 3. Cuando los Estados contratantes acuerden que los requisitos que establece la ley de Estados Unidos para las instituciones de beneficencia pblica son esencialmente equivalentes a los requisitos previstos en la ley mexicana para las organizaciones autorizadas para recibir donativos deducibles, los donativos efectuados por un residente de Mxico a una organizacin que las autoridades de Estados Unidos consideren que cumple con los requisitos para las instituciones de beneficeci pblica se consideran como donativos deducibles conforme a la ley mexicana. Sin embargo, dichos donativos no sern deducibles en ejercicio fiscal alguno en la medida en que excedan del importe que resulte de aplicar los lmites que establecen las leyes de Mxico respecto a la dedu-
cibilidad de los donativos a organizaciones autorizadas para recibir donativos deducibles (conforme a las modificaciones ocasionales de esta legislacin que no afecten sus principios generales) a las rentas de dicho residente procedentes de Estados Unidos. Lo dispuesto con anterioridad no se interpretar en el sentido de permitir la deduccin en ejercicio fiscal alguno de donativos que excedan de las cantidades permitidas que resulten de aplicar los lmites que establecen las leyes de Mxico respecto a la deducibilidad de los donativos. 4. Una organizacin religiosa cien tfica, literaria, educativa o de beneficencia residente en Mxico y que ha recibido casi todos sus recursos de personas que no sean residentes ni ciudadanos de Estados Unidos estar exenta en Estados Unidos de los impuestos especiales de Estados Unidos a las fundaciones privadas. Art. 23 Otras rentas Las rentas de un residente de un Estado contratante no mencionadas en los artculos anteriores del presente Convenio y procedentes del otro Estado contratante, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Art. 24 Eliminacin de la doble Irnposrcron 1. Con arreglo a las dispcsiciones y sin perjuicio a las limitaciones de la legislacin de los Estados contratantes (conforme a las modificaciones ocasionales de esta legislacin que no afecten a sus principios generales), un Estado contratante permitir a un residente de este Estado y, en el caso de Estados Unidos a un ciudadano de Estados Unidos, acreditar contra el impuesto sobre la renta de este Estado: a) el impuesto sobre la renta pagado a otro Estado contratante por o por cuenta de dicho residente o ciudadano, y b) en el caso de una sociedad propietaria de al menos 10% de las acciones COIl derecho a voto de una sociedad residente del otro Estado contratante y de la cual la sociedad mencionada en primer lugar recibe los dividendos, el impuesto sobre la
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renta pagado al otro Estado por la sociedad que distribuye dichos dividendos o por cuenta de la misma, respecto de los beneficios con cargo a los cuales se pagan los dividendos. Para los efectos del presente prrafo, los impuestos a que se refieren los prrs. 3 y 4 del arto 2 (Impuestos Comprendidos) se consideran como impuestos sobre la renta, incluyendo cualquier impuesto sobre beneficios que grave a las distribuciones, pero slo en la medida en que dicho impuesto grave a las utilidades y beneficios calculados conforme a las reglas fiscales del Estado contratante en que resida el beneficiario efectivo de dichas distribuciones. 2. Cuando con arreglo a las disposiciones del Convenio las rentas obtenidas por un residente de Mxico se encuentren exentas de- impuesto en este Estado, Mxico no obstante podr, al calcular el monto del impuesto sobre las rentas restantes de dicho residente, tomar en consideracin las rentas exentas. 3. A los efectos de permitir la eliminacin de la doble imposicin con arreglo al presente artculo, las rentas obtenidas por un residente de un Estado contratante que pueden someterse a imposicin en el otro Estado contratante de conformidad con el presente Convenio [slo por razn distinta de la ciudadana conforme al prrafo 2 del arto 1. (mbito general)] se consideran que provienen de este otro Estado. Salvo lo dispuesto en el arto 13 (Ganancias de capital), lo dispuesto con anterioridad est sujeto a las reglas de fuente de las legislaciones internas de los Estados contratantes aplicables para los efectos de limitar el crdito del impuesto pagado en el extranjero. 4. Cuando un ciudadano de Estados Unidos sea residente en Mxico: a) en relacin a las rentas que obtenga dicho ciudadano que se encuentren exentas o sujetas a una tasa reducida de impuesto estadounidense, Mxico permitir acreditar contra el impuesto mexicano, de conformidad con lo previsto en su legis-
lacin interna relativa al acreditamiento de impuestos pagados en el extranjero, nicamente el impuesto que, en su caso, exija Estad~s Unidos segn el presente Convenio, a excepcin de los impuestos que se exijan solamente por razn de la ciudadana del contribuyente; b) para los efectos de calcular el impuesto estadounidense, Estados Unidos, otorgar un crdito contra el impuesto estadounidense, por el impuesto sobre la renta pagado en Mxico una vez efectuado el acreditamiento a que se refiere el inciso a); sin embargo, el crdito otorgado no reducir la parte del impuesto estadounidense que sea acreditable contra el impuesto mexicano conforme al inciso d), y e) con el nico propsito de evitar la doble imposicin en Estados Unidos conforme al inciso b),las rentas a que se refiere el inciso a) se considerarn que proceden de Mxico en la medida en que sea necesario para evitar la doble imposicin de dichas rentas conforme a 10 dispuesto en el inciso b), Art. 25 No discriminacin 1. Los nacionales de un Estado contratante no sern sometidos en el otro Estado contratante a ningn impuesto u obligacin relativa al mismo que DO se exija o que sea ms gravoso que aqullos a los que estn o puedan estar sometidos los nacionales de este otro Estado que se encuentren en las mismas condiciones. Sin embargo, un nacional de un Estado contratante que sea sometido a imposicin en este Estado por su renta mundial y un nacional del otro Estado contratante que no sea sometido a imposicin por su renta mundial en el primer Estado no se encuentran en las mismas condiciones. 2; Los establecimientos permanentes que una empresa de un Estado contratante tenga en el otro Estado contratante no sern sometidos a imposicin en este Estado de manera menos favorable que las empresas de este otro Estado que realicen las mismas actividades. Esta disposicin
no puede interpretarse en el sentido de obligar a un Estado contratante a conceder a los residentes del otro Estado contratante las deducciones personales, desgravaciones y reducciones impositivas que otorgue a sus propios residentes en consideracin a su estado civil o cargas familiares. 3. Nada de lo dispuesto en el presente artculo, ser interpretado en el sentido de impedir a alguno de los Estados contratantes a imponer un impuesto como el descrito en el arto 11-A (Impuesto sobre sucursales) o, en el caso de Mxico, a negar una deduccin por gastos presuntos (sin tomar en consideracin el lugar en el que se incurrieron dichos gastos) a una persona sca residente de Estados Unidos que haya optado por ser sometida a imposicin en Mxca sobre una base neta por sus ingresos obtenidos de bienes inmuebles. 4. A menos que se apliquen las disposiciones del prr. 1 del arto 90. (Empresas asociadas), del prr. 8 del arto 11 (Intereses) o del prr. 5 del arto 12 (Regalas), los intereses, regalas o dems gastos pagados por un residente de un Es. tada contratante a un residente del otro Estado contratante son deducibles, para determinar los beneficios sujetos a imposicin del residente mencionado en primer lugar, en las mismas condiciones que si hubieran sido pagados a un residente del primer Estado. 5. Las empresas de un Estado contratante cuyo capital sea total o parcialmente, propiedad o controlado, directa o indio rectamente, por uno o varios residentes del otro Estado contratante no estarn sometidas en el primer Estado a ningn impuesto u obligacin relativa al mismo que no se exija o que sea ms gravoso que aquellos a los que estn o puedan estar someti.das otras empresas similares del primer Estado. 6. N~ obstante las disposiciones del arto 20. (Impuestos Comprendidos), lo dispuesto en el presente artculo se aplica a todos los impuestos exigidos por un Esta-
do contratante, una de sus subdivisiones polticas o una de sus entidades locales. Art. 26 Procedimiento amistoso 1. Cuando una persona considere que las medidas adoptadas por uno o ambos Estados contratantes implican o pueden 'implicar para ella una imposicin que no est conforme con las disposiciones del presente Convenio, con independencia de los recursos previstos por el Derecho interno de estos Estados, podr someter su caso a la autoridad competente del Estado contratante del que es residente o nacional. 2. La autoridad competente, si la reclamacin le parece fundada y si ella misma no est en condiciones de adoptar una solucin satisfactoria, har lo posible por resolver la cuestin mediante un acuerdo amistoso con la autoridad competente del otro Estado contratante, a fin de evitar una imposicin que no se ajuste a este Convenio, siempre que la autoridad competente del otro Estado contratante haya sido notifi.cada del caso dentro de los cuatro aos y medio siguientes a la fecha en que se present o debi haberse presentado la declaracin en este otro Estado; lo que ocurra posteriormente. En tal caso, cualquier acuerdo alcanzado se implementar dentro de los diez aos contados a partir de la fecha en la que se present o debi haberse presentado la declaracin en este otro Estado, lo que ocurra posteriormente, o en un periodo ms largo cuando lo permita el Derecho interno de este otro Estado. 3. Las autoridades competentes de los Estados contratantes harn lo posible por resolver las dificultades o disipar las duo das que plantee la interpretacin o aplicacin del Convenio mediante un acuerdo amistoso. Tambin podrn consultarse en lo relativo a casos no previstos en el Convenio. 4. Las autoridades competentes de los Estados contratantes pueden comunicarse directamente entre s a fin de llegar a un acuerdo segn se indica en los prrafos anteriores.

5. Cu~ndo una dificultad o duda respecto de la interpretacin o aplicacin del presente Convenio no pueda resolverse por las autoridades competentes de conformidad con los prrafos anteriores del presente artculo, el caso podr someterse a arbitraje si las autoridades competentes y los contribuyentes involucrados as lo acuerdan siempre que los contribuyentes involucrados acepten por escrito obligarse a la decisin de la junta. La decisin de la junta de arbitraje en un caso particular ser obligatoria para ambos Estados respecto a dicho caso. Los procedimientos se establecern entre ambos Estados a travs de un intercambio de notas por la va diplomtica. Lo previsto en este prrafo surtir sus efectos despus de que los Estados lo acuerden por medio de un intercambio de notas diplomticas. Art, 27 Intercambio de informacin 1. Las autoridades competentes intercambiarn las informaciones de conformidad con el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin Tributaria firmado el 9 de noviembre de 1989. 2. En el caso que dicho Acuerdo se d por terminado, las autoridades competentes de los Estados contratantes intercambiarn las informaciones necesarias para aplicar lo dispuesto en el presente Convenio o para administrar. y aplicar el Derecho interno de los Estados contratantes relativo a los impuestos comprendidos en el Convenio, en la medida en que la imposicin exigida por aqul no fuera contraria al Convenio. El intercambio de informacin no est limitado por el art. lo. (mbito general). Las informaciones recibidas por un Estado contratante-sern mantenidas secretas en igual forma que las informaciones obtenidas en base al Derecho interno de este Estado y slo se comunicarn a las personas fsicas o autoridades (incluidos los tribunales y rganos administrativos) en cargados de la determinacin, gestin, re-
caudacin y administracin de los impuestos comprendidos en el Convenio, de la recuperacin y recaudacin de crditos derivados de stos, de la aplicacin de las leyes, de la persecucin de delitos o de la resolucin de los recursos en relacin con estos impuestos. Estas personas o autoridades slo utilizarn estos informes para estos fines. Podrn revelar estas informaciones en las audiencias pblicas de los tribunales o en las sentencias judiciales. 3. Para los efectos del presente artculo, el Convenio se aplicar no obstante las disposiciones del arto 20. (Impuestos comprendidos), a todos los impuestos federales. Art. 28 Agentes diplomticos y funcionarios consulares Las disposiciones del presente Convenio no afectan a los privilegios fiscales de que disfruten los agentes diplomticos o funcionarios consulares, de acuerdo con los principios generales del Derecho internacional o en virtud de acuerdos especiales. Art. 29 Entrada en vigor 1. Cada uno de los Estados contratantes notificar al otro el cumplimiento de sus respectivos requisitos constitucionales y legales para la entrada en vigor del presente Convenio. El Convenio entrar en vigor en la fecha de recepcin de la ltima notificacin. 2. Las disposiciones del Convenio surtirn sus efectos: a) respecto de los impuestos establecidos de conformidad con los arts. 10 (Dividendos), 11 (Intereses) y 12 (Regalas) por las cantidades pagadas o exigibles a partir del primer da del segundo mes siguiente a la fecha en que el Convenio entre en vigor, cuando el Convenio entre en vigor antes del 10. de julio de ese ao, en caso contrario, el primer da del mes de enero del ao siguiente a aquel en que el Convenio entre en vigor, y b) respecto de otros impuestos, por los ejercicios fiscales iniciados a partir del primer da del mes de enero del ao siguiente a aquel en que el Convenio entre en vigor.
570 Derecho internacional privado 3. El acuerdo existente entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para evitar la doble imposicin sobre las rentas obtenidas de la operacin de barcos o aeronaves en trfico internacional, concluido por canje de notas efectuado el 7 de agosto de 1989, dejar de surtir sus efectos en la fecha de entrada en vigor del Convenio. Sin embargo, las disposiciones de dicho acuerdo continuarn siendo aplicables hasta que las disposiciones de este Convenio, de conformidad con lo dispuesto en el inciso b) del prr. 2, surtan sus efectos. Art. 30 Terminacin 1. El presente Convenio permanecer en vigor mientras no se denuncie por uno de los Estados contratantes. Cualquiera de los Estados contratantes puede denunciar el Convenio en cualquier momento despus de transcurridos cinco aos de la fecha en la que el Convenio entre en vigor siempre que la denuncia sea notificada cuando menos con seis meses de anticipacin por la va diplomtica. En tal caso, el Convenio dejar de surtir sus efectos: a) respecto de los impuestos exigidos de conformidad con los arts. 10 (Dividendos), 11 (Intereses) y 12 (Regalas), porlas cantidades pagadas o exigibles a partir del primer da del segundo mes siguiente a la fecha de vencimiento del plazo de seis meses mencionado, y b} respecto de otros impuestos, por los ejercicios fiscales iniciados a partir del primer da del mes de enero siguiente a la fecha de vencimiento del plazo de seis meses mencionados. En fe de lo cual, los suscritos, debidamente autorizados por sus respectivos Gobiernos, firman el presente Convenio. Hechoen Washington, D.C.,e118de septiembre de 1992, en dos originales, en los idiomas espaol e ingls, siendo ambos textos igualmente autnticos. Por el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos Rbrica). Por el Gobierno de Eatadoa Unidos de Amrica (Rbrica).
PROTOCOLO
En el momento de proceder a la firma del Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia de Impuestos sobre la Renta, los suscritos han convenido que las disposiciones siguientes formen parte integrante del Convenio. 1. En relacin con el prr. 1, incisos f) y g) del arto 30. (Definiciones generales). Cuando se haga referencia a su sentido geogrfico, Mxico y Estados Unidos se entiende que comprenden las reas de la plataforma continental y el subsuelo de los respectivos mares territoriales en los que pueden ejercer sus derechos de conformidad con su legislacin interna y el Derecho internacionaL 2. En relacin con el prr. 1 del arto 40. (Residencia). A los efectos del prr. 1 del arto 40. se entiende que: a) Mxico considera a un ciudadano de Estados Unidos o a un extranjero admitdo a los Estados Unidos para adquirir su residencia permanente (titularde una "tarjeta verde") como un residente de Estados Unidos, slo cuando el individuo tenga una presencia sustancial en Estados Unidos o hubiera sido considerado residente de Estados Unidos y no de otro pas conforme a los principios de los incisos a) y b) del prr. 2 de este artculo; . b) una asociacin, sucesin o fideicomiso se considera residente de un Estado contratante slo en la medida en que las rentas que obtenga estn sujetas a imposicin en este Estado como rentas de un residente, ya sea como rentas de la asociacin, sucesin o fideicomiso, o de sus asociados o beneficiarios, y e) el trmino residente tambin como prende un Estado contratante, una de sus
subdivisiones polticas o una de sus entidades locales. 3. En relacin con los arts. 50. (Establecimiento permanente), 60. (Rentas inmobiliarias, Bienes races), 70. (Beneficios empresariales) y 12 (Regalas). Se entiende que el impuesto al activo establecido por Mxico, no se aplicar a los residentes de Estados Unidos que no estn sometidos a imposicin en los trminos de los arts. 50. y 70. del presente Convenio, salvo por los activos a que se refieren el prr. 2 del arto 60. y el prrafo 3 del arto 12, proporcionados por dichos residentes de un residente de Mxico. En el primer caso, Mxico conceder un crdito contra el impuesto sobre dichos activos en un importe igual al impuesto sobre la renta que les hubiera correspondido, de conformidad con la Ley del Impuesto sobre la Renta de Mxico, a las rentas brutas (si las hubiere) a que se refiere el prr. 1 del arto 60., aun cuando el residente de Estados Unidos opte por ser sometido a imposicin sobre una base neta segn el prr. 5 del arto 60., siempre que menos del 50 por ciento de las rentas brutas del residente de Estados Unidos provenientes de dichos activos se utilice, directa o indirectamente, para cumplir obligaciones (incluyendo obligaciones por concepto de intereses) con personas que no sean residente de Estados Unidos. En el ltimo caso, Mxico conceder un crdito contra el impuesto sobre dichos activos en un importe igual al impuesto sobre la renta que les hubiera correspondido a las regalas pagadas (si las hubiere) aplicando la tasa del impuesto prevista en la Ley del Impuesto sobre la Renta de Mxico, en lugar de la tasa prevista en el arto 12. 4. En relacin con el arto 70. (Beneficioe empresariales). Nada en el presente artculo afectar la aplicacin de cualquier ley de un Estado contratante relativa a la determinacin del impuesto a cargo de una persona en aquellos casos donde la informacin disponible a la autoridad competente de este Estado
sea insuficiente para determinar los beneficios atribuibles a un establecimiento pero manente o en los casos previstos por el arto 23 de la Ley del Impuesto sobre lo Renta de Mxico, siempre que sobre la base de la informacin disponible la determinacin de los beneficios del establecimiento permanente _ sea consistente con los principios establecidos en el presente artculo. 5.En relacin con el prrafo 3 del arto 70. (Beneficios empresariales). Las deducciones autorizadas comprendern una distribucin razonable de los gastos de investigacin y desarrollo, intereses y otros gastos, incurridos en el ejercicio fiscal para la realizacin de los fines de la empresa como un todo (o la parte de la misma que incluya al establecimiento permanente), independientemente dellugar en el que se efecten, pero slo en la medida en que dichos gastos no hayan sido deducidos por dicha empresa y no sean parte de otras deducciones autorizadas al establecimiento permanente, tales como la deduccin del costo de ventas o del valor de los bienes adquiridos. 6. En relacin con el arto 80. (Navegacin martima y area). Los residentes de Estados Unidos cuyos beneficios provenientes de Mxico no puedan someterse a imposicin por Mxico, de conformidad con las disposiciones del arto 80. del presente Convenio, no podrn someterse a imposicin en el impuesto al activo mexicano, por los activos utilizados en la obtencin de dichos beneficios. 7. En relacin con el arto 90. (Empresas asociadas). Las disposiciones del prr. 2 no se aplicarn en los casos de fraude, culpa o negligencia. 8. En relacin con los prrs. 2 y 3 del arto 10 (Dividendos): a) en el caso de Estados Unidos, el inciso a) del prr. 2 no se aplicar a los dividendos pagados por una "Compaa de Inversin Regulada" o un "Fideicomiso de Inversin de Bienes Inmuebles" de Esta-
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dos Unidos, El inciso b) del prr. 2 y el prr. 3 se aplicar en el caso de dividendos pagados por una "Compaa de Inversin Regulada". En el caso de dividendos pagados por un "Fideicomiso de Inversin en Bienes Inmuebles", el inciso b) del prr. 2 Y el prr. 3 se aplican si el beneficiario efectivo de los dividendos es una persona fsica que posea menos del 10% de las participaciones en el "Fideicomiso de Inversin de Bienes Inmuebles"; en caso contrario,la tasa de retencin prevista por la ley interna ser la aplicable, y b) cuando Estados Unidos acuerde en algn Convenio con un tercer pas imponer una tasa de dividendos inferior a la establecida en el inciso a) del prrafo 2, ambos Estados contratantes aplicarn dicha tasa inferior en lugar de la establecida en el inciso a) de este prrafo. 9. En relacin con el prr, 3 del arto 70. (Beneficios Empresariales), prr. 4 del arto 10 (Dividendos) y el prr. 5 del art. 11 (Intereses). Cuando la ley de un Estado contratante requiera que un pago se considere total o parcialmente como un dividendo o lmite la deducibilidad de dicho pago con base en reglas de capitalizacin delgada o debido a que el instrumento de deuda correspondiente incluye una participacin en el capital, el Estado contratante podr tratar dicho pago de conformidad con lo previsto por dicha ley. 10. En relacin con los prrs. 2, 3 Y 4 del art. II (Intereses): a) las disposiciones de los prre. 2, 3 Y 4 no se aplicarn a inters excedente (excess inclusion) que perciba un residente en Mxico tenedor de una participacin residual (residual ititeresti en un certificado de inversin en hipotecas sobre bienes inmuehles de Estados Unidos (REMIC). Cuando la autoridad competente de Mxico notifique a la autoridad competente de Estados Unidos, una vez que el presente Convenio surta sus efectos, que Mxico ha autorizado la colocacin de ttulos hipote-
carias en forma idntica a un REMIC, las disposiciones de los prrs. 2, 3 Y 4 tampoco se aplicarn a aquellas rentas que sean comparables con el inters excedente que perciba un residente de Estados Unidos tenedor de una participacin en dicha entidad. Asimismo, cuando cualquiera de los Estados contratantes desarrolle una entidad que, aun cuando no sea idntica a un REMIC, sea sustancialmente similar a un REMIC, o un instrumento que sea sustancialmente similar a una participacin residual en un REMfC, las autoridades competentes de los Estados contratantes se consultarn para determinar si el rgimen previsto en el presente prrafo para los REMIC se aplica a dicho instrumento o entidad, y b) en relacin con el subinciso i) del inciso b) del prr. 2 del arto ll, la tasa establecida en dicho inciso se aplicar slo cuando el beneficiario efectivo del inters sea el enajenante original de la maquinaria y equipo. Si el enajenante original transfiere el derecho a percibir los intereses, la tasa de impuesto que se aplicar sobre los intereses por el Estado contratante de donde proceden dichos intereses, ser la que le corresponda a la persona a quien se le transfiere dicho derecho. 11. En relacin con el prr. 3 del arto 12 (Regalas), Se entiende que el trmino informacin relativa a experiencias industriales, comerciales o cientficas se definir de conformidad con el prr. 12 de los comentarios al art, 12 (Regalas) del Convenio Modelo para Evitar la Doble Imposicin respecto de los Impuestos sobre la Renta y el Patrimonio de 1977 de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico. 12. En relacin con el prr. 2 del art. 13 (Ganancias de capital). El trmino "bienes inmuebles situados en el otro Estado contratante", como se describen en el presente prrafo, cuando Estados Unidos sea este otro Estado contratante, incluye una participacin inmohiliaria de Estados Unidos.
13. En relacin con el prr. 4 del arto 13 (Ganancias de capital). A los efectos de este prrafo, no se causar impuesto alguno en el caso de una transmisin de bienes entre miembros de un grupo de sociedades que presentan su declaracin fiscal en forma consolidada, en la medida en que la contraprestacin recibida por la transmitente consista en acciones u otros derechos en el capital del adquirente o de otra sociedad residente en el mismo Estado contratante propietaria, directa, o indirectamente, del 80% o ms de las acciones con derecho a voto y del capital del adquirente, si: i) la transmitente y la adquirente son sociedades residentes del mismo Estado contratante; ii) antes e inmediatamente despus de la transmisin, la transmitente o la adquirente sea propietaria, directa o indirectamente, del 80% o ms de las acciones con derecho a voto y del capital de la otra, o una sociedad residente en el mismo Estado contratante sea propietaria directa o indirectamente (a travs de sociedades residentes en el mismo Estado contratante) del 80% o ms de las acciones con derecho a voto y del capital de cada una de ellas, y iii) a los efectos de la determinacin de la ganancia en cualquier transmisin subsecuente: A) El costo inicial del bien para el adquirente se determinar en base al costo que tuvieron para el transmiten te, incrementado con el importe de los pagos efectuados en efectivo u otros bienes, o B) La ganancia se calcular por otro mtodo del que se obtenga sustancialmente el mismo resultado. No obstante lo anterior, si se recibe efectivo o bienes distintos de dichas acciones, u otros derechos.tel importe de la ganancia (hasta por el lmite del importe recibido en efectivo u otros bienes), puede someterse a imposicin en el otro Estado contratante. 14. En relacin con el prr. 1 del arto 14 (Servicios personales independientes).
El arto 14 tambin se aplica a las rentas obtenidas por una sociedad que sea -resdente de Estados Unidos por la prestacin de servicios personales independientes por medio de una base fija en Mxico de conformidad con el inciso a) del prr. 1. En este caso, la sociedad podr calcular el impuesto sobre las rentas procedentes de dichos servicios sobre una base neta como si estas rentas fueran atribuibles a un establecimiento permanente en Mxico. 15. En relacin con el prr. 2 del arto 11 (Intereses), prr. 2 del arto 11-A (Imposicin sobre sucursales) y prr. 1 del arto 17 (Limitacin de beneficios): a) a los 'efectos del inciso e) del prr. 1 del arto 17 y prr. 2 del arto 11-A, la expresin actividad empresarial significa, en el.caso de Mxico, la actividad realizada por medio de un establecimiento permanente como se define en la Ley del Impuesto sobre la Renta de Mxico; b) a los efectos del subinciso i) del inciso a) del prr. 2 del arto 11 y del inciso d) del prr. 1 del arto 17, la expresin mercado de valores reconocido significa: i) el sistema NASDAQ propiedad de' la Asociacin Nacional d Agentes de Bolsa, Inc., y cualquier mercado de valores registrado en la Comisin de Cambios y Valores como mercado de valores nacional y los efectos de la Ley de Carnbioy Bolsa de 1934; ii} las bolsas de valores debidamente a utorizadas conforme a lo establecido en la Ley del Mercado de Valores del 2 de enero de 1975, y iii} cualquier otro mercado de valores que acuerden ias autoridades competentes de los Estados contratantes. e) a los efectos del subinciso ii) del inciso f) del prr. 1 del arto 17, la expresin rentas brutas significa las percepciones brutas, o cuando se trate de una empresa dedicada a una actividad empresarial que incluya la fabricacin o la produccin de mercancas, las percepciones brutas disminuidas con el costo directo de trabajo y de materiales imputables a di-
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cha fabricacin o produccin que se paguen o deban pagarse con dichas percepciones, y d) las disposiciones del subinciso iii) del inciso d) y del inciso g) del prr. 1 del arto 17 surtirn sus efectos a partir de la fecha de entrada en vigor del n.c. 16. En relacin con el arto 18 (Artistas y deportistas). La remuneacin obtenida por un artista o deportista residente de un Estado contratante deber incluir la remuneracin por cualquier actividad personal desarrollada en el otro Estado contratante relacionada con su reputacin personal como artista o deportista. Las disposiciones del presente artculo no se aplicarn al personal auxiliar o de apoyo, tales como tcnicos, entrenadores o instructores.. quienes estarn sujetos a las disposiciones de los arts. 14 y 15. 17. En relacin con los prrs. 1, 2 Y 3 del arto 22 (Organizacin exentas): a) la certificacin por un Estado contratante de que un residente de este Estado es una organizacin que se dedica exclusivamente a fines religiosos. cientficos, literarios, educativos o de beneficencia y que est exenta de impuesto en este Estado, ser aceptada por el otro Estado contratante a los efecto de permitirle a dicha organizacin estar exenta de impuesto en este otro Estado contratante, de conformidad con las disposiciones del prrafo 1. Sin embargo, cuando la autoridad competente del otro Estado contratante determine que otorgar la exencin es improcedente en un caso o circunstancia especfico, la exencin podr ser negada despus de consultar a la autoridad competente del primer Estado contratante. b) los Estados contratantes acuerdan que: i) el arto 70B de la Ley del Impuesto sobre la Renta mexicana y la seccin 509 (a) (1) y (2), con excepcin de las organizaciones descritas en la Seccin 170 (b) (1) (A) (i), del Cdigo de Rentas Internas de Estados Unidos y conforme a lo estableci-
do en los reglamentos y reglas generales de carcter administrativo de Mxico y de Estados Unidos. respectivamente, vigentes a la fecha de firma del presente Convenio, contienen disposiciones, sustancialmente equivalentes respecto de las organizaciones a que se refieren dichos preceptos conforme a lo establecido en los prrs, 2 y 3, y ii) por consiguiente, la aceptacin por parte de las autoridades de Mxico de que una organizacin rene los requisitos establecidos por el arto 70B, o por las autoridades de Estados Unidos de que una organizacin rene los requisitos establecidos por la seccin 509 (a) (1) o (2), excepto las organizaciones a que se refiere la seccin 170 (b) (l) (A) (i), ser aceptada por el otro Estado contratante a los efectos de otorgar a dichas organizaciones los beneficios previstos en los prrs. 2 y 3. Sin embargo, cuando la autoridad competente del OU'O Estado contratante determine que otorgar dichos beneficios es improcedente respecto de una organizacin en particular o de un tipo de organizacin, dichos beneficios podrn ser negados, despus de consultar con la autoridad competente del primer Estado contratante. 18. En relacin con el prr. 5 del arto 26 (procedimiento amistoso). a) despus de un periodo de tres aos a partir de la fecha de entrada en vigor del presente Convenio, las autoridades competentes se consultarn para determinar si es adecuado efectuar el intercambio de Notas Diplomticas a que se refiere el prr. 5 del arto 26 (procedimiento amistoso); b) cuando las autoridades competentes de ambos Estados acuerden someter a arbitraje un desacuerdo en relacin con la interpretacin o aplicacin del presente Convenio en un caso especfico en los trminos del prr. 5 del arto 26, se aplicar el siguiente procedimiento: i) cuando a aplicar los prrs. 1 a 4 del arto 26, las autoridades competentes no logren alcanzar un acuerdo dentro de los dos aos siguientes a la fecha en la que se
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someti el caso a una de las autoridades competentes, las autoridades podrn acordar someter a arbitraje un caso especfico, pero slo despus de haber agotado totalmente los procedimientos disponibles establecidos en los prrs. 1 a 4 del arto 26. Las autoridades competentes no sometern a arbitraje asuntos relacionados con la poltica impositiva o legislacin interna de cualquiera de los Estados contratantes. ii) las autoridades competentes establecern una junta de arbitraje para cada caso especfico de la siguiente manera: A. La junta de arbitraje se integrar cuando menos por tres miembros. Cada autoridad competente, designar el mismo nmero de miembros y stos acordarn la designacin de otro u otros miembros. Las autoridades competentes podrn expedir instrucciones con respecto al criterio para la seleccin de otro u otros miembros de la junta de arbitraje. B. El o los miembros de la junta de arbitraje (y sus asistentes) en virtud de su designacin, debern aceptar por escrito quedar obligados y sujetos a las dispcsiciones aplicables en materia de confidencialidad y de divulgacin de ambos Estados y del Convenio. En caso de conflicto entre estas disposiciones, las condiciones ms restrictivas sern aplicables. iii) las autoridades competentes podrn acordar y dar instrucciones a la junta de arbitraje con respecto a reglas especficas' sobre el procedimiento, tales como la designacin de un presidente, los procedmientes para alcanzar una decisin, el establecimiento de plazos, entre otras. En caso contrario, la junta de arbitraje establecer sus propias reglas de procedimiento de acuerdo a los principios de equidad generalmente aceptados; io) los contribuyentes y/o sus representantes tendrn la oportunidad de presentar sus argumentos a la'junta de arbitraje; v) la junta de arbitraje decidir cada caso especfico sobre la base del Convenio, otorgndole la debida observancia a las
leyes internas de los Estados y a los principios del Derecho internacional. La junta de arbitraje dar a las autoridades competentes una explicacin de su decisin, La decisin de la junta ser obligatoria para ambos Estados y para el o los contribuyen. tes respecto de dicho caso. Aun cuando la decisin de la junta de arbitraje no siente precedente dichas decisiones podrn tomarse en consideracin por las autoridades competentes en casos que involucren los mismos contribuyentes, el mismo tema y hechos sustancialmente similares, as como en otros casos donde se considere apropiado, y ui) los costos del procedimiento de aro bitraje sern cubiertos de la siguiente manera: A) Cada Estado asumir el costo de la remuneracin del o de los miembros designados por l, as como el de sus actuaciones en los procedimientos ante la junta de arbitraje; B) El costo de la remuneracin del o de los otros miembros y los dems costos de la junta de arbitraje sern compartidos en igual proporcin entre los Estados, y C) La junta de arbitraje podr decidir una distribucin diferente de los costos. Sin embargo, cuando se considere apropiado en un caso especfico, en virtud de la naturaleza de ste y de las funciones de las partes, las autoridades competentes de uno de los Estados podrn requerirle al contribuyente que est de acuerdo en cubrir la parte de los costos de dicho Estado como un requisito previo para someter el caso a aro bitraje. vii) las autoridades competentes podrn acordar modificar a complementar estos procedimientos, sin embargo. dichas autoridades estarn obligadas a observar los principios generales aqu establecidos. 19. En relacin con el prr. 1 del arto 27 (Intercambio de informacin). Si el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y Estados Unidos de Amrica para el Intercambio de Informacin Tribu-
taria se da por terminado, los Estados con- mes de septiembre del ao de mil novecientos tratantes procurarn formular lo antes noventa y dos. Extiendo la presente, en ochenta y nueve posible un protocolo a este Convenio que satisfaga los propsitos del presente ar- pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los cinco das del mes de enero del tculo. ao de mil novecientos noventa y cuatro, a fin 20. En relacin COn el arto 30 (Termide incorporarla al Decreto de Promulgacin resnacin). pectivo (Rbrica). Cuando la autoridad competente de uno de los Estados contratantes considere que la ley del otro Estado contratante es o puede ser aplicada de tal forma que elimine o limite de manera significativa un benefi- 44 cio establecido por el Convenio, dicho EsCONVENIO ENTRE LOS ESTADOS tado lo informar a otro Estado contratante en forma oportuna y podr solicitar que UNIDOS MEXICANOS y EL REINO se efecten consultas con el objeto de res- DE LOS PAiSES BAJOS PARA tablecer el balance de los beneficios del EVITAR LA DOBLE IMPOSICIN E Convenio. Cuando se efecte dicha solicitud, el otro Estado iniciar dichas consul- IMPEDIR LA EVASiN fiSCAL EN tas en un plazo mayor de tres meses a MATERIA DE IMPUESTOS SOBRE LA partir de la fecha en que la mencionada RENTA solicitud se haya efectuado. (fIRMA 27 SEP. 1993) Cuando los Estados contratantes no logren acordar la forma en la cual el Convenio deba ser modificado para restablecer el balance de los beneficios, el Estado afec- El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno del Reino de los Pases Bajos, tado podr denunciar el Convenio de conDeseando concluir un convenio para evitar formidad con los procedimientos del prr. 1, la doble imposicin e impedir la evasin fiscal no obstante el periodo de cinco aos esta- en materia de impuestos sobre la renta, blecido en dicho prrafo, a tomar cualquier Han acordado lo siguiente: otra medida con respecto al presente Convenio que sea permitida conforme a los prin- Captulo 1 mbito de aplicacin del cipios generales del Derecho internacional. convenio Art.10. mbito subjetivo El presenEn fe de lo cual, los suscritos, debidamente aute Convenio se aplica a las personas resitorizados por sus respectivos Gobiernos, firman dentes de uno o de arribos Estados. el presente Protocolo. Art. 20. Impuestos comprendidos Hecho en Washington, D.C., el18 de septiem1. Los impuestos-a los que se aplica este bre de 1992, en dos originales, en los idiomas espaol e ingls, siendo ambos textos igualmente Convenio son: autnticos. Por el Gobierno de los Estados Unia) en Mxico: dos Mexicanos (Rbrica). Por el Gobierno de i) el impuesto sobre la renta, y Estados Unidos de Amrica (Rbrica). ii) el impuesto al activo (en adelante La presente es copia fiel y completa en espadenominados el impuesto mexicano); ol del Convenio entre el Gobierno de los Estab) en los Pases Bajos: dos Unidos Mexicanos y el Gobierno de Estados i) de inkomstenbelasting (impuesto Unidos de Amrica para Evitar la Doble Imposicin e Impedir la Evasin Fiscal en Materia sobre la renta); ii) de loonbelasting (impuesto a la nde Impuestos sobre la Renta, suscrito en la ciumina); dad de Washington, D,C., el da dieciocho del
no

iii) de vennootschapsbelasting (impuesto a las sociedades) incluida la participacin del Gobierno en los beneficios netos de la explotacin de recursos naturales aplicado de conformidad con la Mijnwet 1810 (Ley de Mineria de 1810) respecto de las concesiones expedidas a partir de 1967, o conforme al Mijnwet Continentaal Plat 1965 (Ley de Mineria de la Plataforma Continental de los Pases Bajos de 1965), y iv) de dividendbelasting (impuesto a los dividendos), (en adelante denominados el impuesto
de los Pases Bajos).

2, El Convenio se aplicar igualmente a los impuestos sobre la renta de naturaleza idntica o anloga que se establezcan por uno de los Estados, sus subdivisiones polticas o entidades locales con posterioridad a la fecha de firma del mismo y que se aadan a los actuales o los sustituyan. Las autoridades competentes de los Estados se comunicarn mutuamente cualquier modificacin sustancial que se haya introducido en sus respectivas legislaciones 'fiscales, Captulo II Definiciones Art.30. Definiciones generales 1. A los efectos del presente Convenio, a menos que de su contexto se infiera una interpretacin diferente: o) el trmino Estado significa Mxico o los Pases Bajos, segn el contexto; el trmino Estados significa Mxico y los Paises Bajos; b) el trmino Mxico significa los Estados Unidos Mexicanos; e) el trmino Pases Bajos significa la parte del Reino de los Pases Bajos que se encuentra situada en Europa, incluida la parte del fondo marino y su subsuelo bajo el Mar del Norte, en la medida que esta rea, de conformidad con el Derecho internacional, ha sido o sea designada bajo legislacin de los Pases Bajos, como el rea sobre el cual los Pases Bajos pueden ejercer derechos de soberana en relacin con la exploracin y explotacin de recursos
naturales del fondo marino o de su subsuelo; d) el trmino persona comprende las personas fsicas, las sociedades y cualquier otra agrupacin de personas; e) el trmino sociedad significa cualquier persona jurdica o cualquier entidad que se considere como persona moral a efectos impositivos; f) las expresiones empresa de ZtTW de los Estados y empresa del otro Estado significan, respectivamente, una empresa explotada por un residente de uno de los Estados y una empresa explotada por un residente del otro Estado; g) la expresin trfico internacional significa todo transporte efectuado por un buque o aeronave explotado por una empresa cuya sede de direccin efectiva est situada en uno de los Estados, salvo cuando el buque o aeronave no sea objeto de explotacin ms que entre dos puntos situados en el otro Estado; h) el trmino nacionales significa: i) todas las personas fisicas que poseen la nacionalidad de uno de los Estados; ii) todas las personas jurdicas, sociedades de personas y asociaciones constituidas conforme a la legislacin vigente en uno de los Estados; i) la expresin autoridad competente significa: i) en Mxico, la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, y ii) en los Pases Bajos, el Ministro de Finanzas o su representante autorizado. 2, Para la aplicacin del Convenio por uno de los Estados. cualquier expresin no definida en el mismo tendr a menos que de su contexto se infiera una interpretacin diferente, el significado que se le atribuya-por la legislacin de este Estado relativa a los impuestos que son objeto del Convenio. Art. 40. Resdente 1. A los efectos de este Convenio, la expresin residente de uno de los Estados significa toda persona que en virtud de la legislacin de este Estado
est sujeta a imposicin en l por razn de BU domicilio, residencia, sede de direccin o cualquier otro criterio de naturaleza anloga. Sin embargo, esta expresin no incluye a las personas que estn sujetas a imposicin en este Estado exclusivamente por la renta que obtengan procedente de fuentes situadas en el citado Estado. 2. Cuando en virtud de las disposiciones del prr. I: una persona fsica sea residente de ambos Estados, su situacin se resolver de la siguiente manera: a) esta persona ser considerada residente del Estado donde tenga una vivienda permanente a su disposicin; si tuviera una vivienda permanente a su disposicin en ambos Estados, se considerar residente del Estado con el que mantenga relaciones personales y econmicas ms estrechas (centro de intereses vitales); b) si no pudiera determinarse el Estado en el que dicha persona tiene el centro de sus intereses vitales, o si no tuviera una vivienda permanente a su disposicin en ninguno de los Estados, se considerar residente del Estado donde viva habitualmente; e) si viviera habitualmente en ambos Estados o no lo hiciera en ninguno de ellos, se considerar residente del Estado del que sea nacional; d) si no fuera nacional de alguno de los Estados o si, en los trminos de la ley de los Pases Bajos, fuera nacional de ambos Estados, las autoridades competentes de los Estados resolvern el caso de comn acuerdo. 3. Cuando en virtud de las disposiciones del prr. 1 una persona que no sea una persona fsica sea residente de ambos Estados, se considerar residente del Estado en que se encuentre su sede de direccin efectiva. Art. 50. Establecimiento permanente 1. A efectos del presente Convenio, la expresin establecimiento permanente significa un lugar fijo de negocios mediante el cual una empresa realiza toda o parte de su actividad.
2. La expresin establecimiento perma-
nente comprende, en especial:

a) las sedes de direccin; b) las sucursales; e) las oficinas; d) los talleres. y e) las fbricas; f) las minas, los pozos de petrleo o de gas, las canteras o cualquier otro lugar de extraccin de recursos naturales. 3. La expresin establecimiento permanente comprende asimismo una obra, una construccin o el proyecto de instalacin o montaje, o las actividades de supervisin relacionadas con ellos, pero slo cuando dicha obra, construccin, proyecto o activdades continen durante un periodo superior a seis meses. 4. No obstante lo dispuesto anteriormente en este artculo, se considera que el trmino establecimiento permanente no incluye: a) la utilizacin de instalaciones con el nico fin de almacenar, exponer o entregar bienes o mercancas pertenecientes a la empresa; b) el mantenimiento 'de un depsito de bienes o mercancas pertenecientes a la empresa con el nico fin de almacenarlas, exponerlas o entregarlas; e) el mantenimiento de un depsito de bienes o mercancas pertenecientes a la empresa con el nico fin de que sean transo formadas por otra empresa; d) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin de comprar bienes o mercancas o de recoger informacin para la empresa; e) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin de hacer publicidad, suministrar informacin, realizar investigaciones cientficas, preparar la colocacin de prstamos o desarrollar otras actividades anlogas que tengan carcter preparatorio O auxiliar, para la empresa; f) el mantenimiento de un lugar fijo de negocios con el nico fin del ejercicio combinado de las actividades mencionadas en
los incisos a) a e) a condicin de que el conjunto de la actividad dell~gar fijo de negocios conserve su carcter auxiliar o preparatorio. 5. No obstante lo dispuesto en los prrs. 1 y 2, cuando una persona distinta de un agente que goce de un estatuto independiente, al cual se le aplica el prr. 6 acte por cuenta de una empresa y ostente y ejerza habitualmente en uno de los Estados poderes que la faculten para concluir contratos en nombre de la empresa, se considerar que esta empresa tiene un establecimiento permanente en este Estado respecto de todas las actividades que esta persona realiza por cuenta de la empresa, a menos que las actividades de esta persona se limiten a las mencionadas en el prr. 4 y que, de haber sido ejercidas por medio de un lugar fijo de negocios, no se hubiera considerado este lugar como un establecimiento permanente, de acuerdo con las disposiciones de este prrafo. 6. No se considera que una empresa tiene un establecimiento permanente en uno de los Estados por el mero hecho de que realice sus actividades por medio de un corredor, un comisionista general, o cualquier otro agente que goce de un estatuto independiente, siempre que estas personas acten dentro del marco ordinario de su actividad y que, en sus relaciones comerciales o financieras con la empresa, no estn unidas por condiciones aceptadas o impuestas que difieran de las que seran generalmente acordadas por agentes independientes. 7. No obstante las disposiciones anteriores del presente artculo se considera que una empresa aseguradora de un Estado tiene. salvo por lo que respecta a los reaseguros, un establecimiento permanente en el otro Estado si recauda primas en el territorio de este otro Estado o si asegura contra riesgos situados en l por medio de una persona distinta de un agente que goce de un estatuto independiente al que se le aplica el prr. 6.
8. El hecho de que una sociedad residente de uno de los Estados controle o sea controlada por una sociedad residente del otro Estado, o que realice actividades en este otro Estado (ya sea por medio de establecimiento permanente o de otra manera), no convierte por s solo a cualquiera de estas sociedades en establecimiento permanente de la otra. Capitulo!II Tributacin de las distintas clases de renta Art.60. Rentas inmobiliarias l. Las rentas que un residente de uno de los Estados obtenga de bienes inmuebles (incluidas las"rentas de explotaciones agrcolas o silvcolas) situados en el otro Estado pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. La expresin bienes inmuebles tendr el significado que le atribuya el derecho del Estado en que los bienes en cuestin estn situados. Dicha expresin comprende, en todo caso, los accesorios, el ganado y equipo utilizado en las explota. ciones agrcolas y silvcolas, los derechos a los que se apliquen las disposiciones de Derecho privado relativas a los bienes races, el usufructo de bienes inmuebles y los derechos a percibir pagos variables o fijos por la explotacin o la concesin de la explotacinde yacimientos minerales, fuentes y otros recursos naturales; los buques, embarcaciones y aeronaves no se consideran bienes inmuebles. 3. Las disposiciones del prr. 1 se aplican a las rentas derivadas de la utilizacin directa, del arrendamiento o aparcera, as como de cualquier otra forma de explotacin de los bienes inmuebles. 4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 3 se aplican igualmente a las rentas derivadas de los bienes inmuebles de una empresa y de los bienes inmuebles utilizados para el ejercicio de trabajos independientes. Art. 70. Beneficios empresariales 1. Los beneficios de una empresa de uno de los Estados solamente pueden someter-
se a imposicin en este Estado, a no ser que la empresa realice ha realizado su actividad en el otro Estado por medio de un establecimiento permanente situado en l. Si la empresa realiza o ha realizado su actividad de dicha manera, los beneficios de la empresa pueden someterse a impoaicin en el otro Estado, pero slo en la medida en que puedan atribuirse a este establecimiento permanente. I 2. Sin perjuicio de lo previsto en el prr. 3, cuando una empresa de uno de los Estados realice o ha realizado su actividad en el otro Estado por medio de un establecimiento permanente situado en l, en cada Estado se atribuirn a dicho establecimiento permanente los beneficios que ste hubiera podido obtener de ser una empresa distinta y separada que realizase las mismas o similares actividades, en las mismas o similares condiciones, y tratase con tal independencia con la empresa de la que es establecimiento permanente. 3. Para la determinacin del beneficio del establecimiento permanente se permitir la deduccin de los gastos en los que se haya incurrido para la realizacin de los fines del establecimiento permanente, comprendidos los gastos de direccin y generales de administracin para los mismos fines, tanto si se efectan en el Estado en que se encuentre el establecimiento permanente como en otra parte. No sern deducibles los montos cobrados distintos de los gastos efectivamente incurridos por la oficina central de la empresa o alguna de sus otras oficinas al establecimiento permanente, a ttulo de regalas, honorarios o pagos anlogos a cambio del derecho de utilizar patentes u otros derechos, o a ttulo de comisin, por servicios concretos preso tados o por gestiones hechas o, salvo en el caso de una empresa bancaria, a ttulo de intereses sobre dinero puesto a disposicin del establecimiento permanente. Tampoco se tendrn en cuenta, para determinar los beneficios de un establecimiento permanente, las cantidades cobradas distintas de
los gastos efectivamente incurridos por este establecimiento permanente a la oficina central de la empresa o a alguna de sus otras sucursales, a ttulo de regalas, honorarios o pagos anlogos a cambio del derecho de utilizar patentes u otros derechos, o a ttulo de comisin por servicios concretos prestados o por gestiones hechas o, salvo en el caso de una empresa bancaria, a ttulo de intereses sobre el dinero puesto a disposicin de la oficina central de la empresa o alguna de sus otras sucursales. 4. Mientras sea usual en uno de los Estados determinar los beneficios imputables a los establecimientos permanentes sobre la base de un reparto de los beneficios totales de la empresa entre sus diversas partes, lo establecido en el prrafo 2 no impedir que este Estado determine de esta manera los beneficios imponibles; sin embargo, el mtodo de reparto adoptado habr de ser tal que el resultado obtenido est de acuerdo con los principios contenidos en este artculo. 5. No se atribuir ningn beneficio a un establecimiento permanente por el mero hecho de que ste compre bienes o mercancas para la empresa. 6. A los efectos de los prrafos anteriores, los beneficios imputables al establecimiento permanente se cacularn cada ao por el mismo mtodo, a no ser que existan motivos vlidos y suficientes para proceder en otra forma. 7. Cuando los beneficios comprendan rentas reguladas separadamente en otros artculos de este Convenio, las disposiciones de aqullos no quedarn afectadas por las del presente artculo. Art.80. Navegacin martima y area L Los beneficios procedentes de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional slo pueden someterse a imposicin en el Estado en que est situada la sede de direccin efectiva de la empresa. 2. Los beneficios a que se refiere el prr. 1, no incluyen los beneficios que se
obtengan de la explotacin de hoteles o de una actividad de transporte distinta de la d-e explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional. 3. Si la sede de direccin efectiva de una empresa de navegacin estuviera a bordo de un buque, se considerar que se encuentra en el Estado donde est el puerto base del mismo, o si no existiera tal puerto base, en el Estado en el que resida la persona que explote el buque. 4. A los efectos del presente artculo, los beneficios procedentes de la explotacin de buques o aeronaves en trfico internacional incluyen los beneficios procedentes del arrendamiento sobre una base de nave vaca de buques o aeronaves cuando sean explotados en trfico internacional si dichos beneficios son accesorios a los beneficios mencionados en el prr. 1. 5. Las disposiciones del prr. 1 se aplican tambin a los beneficios procedentes de la participacin en un consorcio o en un organismo internacional de explotacin. Art.90. Empresas asociadas 1. Cuando: . a) una empresa de uno de los Estados participe direct~ o indire~tamente en la direccin, el control o el capital de una empresa del otro Estado, o b) unas mismas personas participen directa o indirectamente en la direccin, el controlo el capital de una empresa de uno de los Estados y de una empresa del otro Estado, y en uno y otro caso las dos empresas estn, en sus relaciones comerciales o financieras, unidas por condiciones aceptadas o impuestas que difieran de las que seran acordadas por empresas independientes. los beneficios .que habran sido obtenidos por una de las empresas de no existir estas condiciones, y que de hecho no se han producido a causa de las mismas, pueden ser incluidos en los beneficios de esta empresa y sometidos a imposicin en consecuencia.
2. Cuando uno de los Estados incluye en los beneficios de una empresa de este Estado y somete, en consecuencia, a imposicin los beneficios sobre los cuales una empresa del otro Estado. ha sido sometida a imposicin en este otro Estado, y los beneficios as incluidos son beneficios que habran sido realizados por la empresa del primer Estado si las condiciones convenidas entre las dos empresas hubieran sido las que se hubiesen convenido entre dos empresas independientes, entonces este otro Estado, si acepta realizar un ajuste, proceder al ajuste correspondiente del monto del impuesto que ha percibido sobre esos beneficios. Para determinar este ajuste, se tendrn en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio, consultndose a la autoridades competentes de los Estados en caso necesario. 3. Las disposiciones del prr. 2, no se aplican en el caso de fraude, culpa o negligencia. Art. 10 Dividendos 1. Los dividendos pagados por una sociedad residente de uno de los Estados a un residente del otro Estado pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 2. Sin embargo, estos dividendos pueden tambin someterse a imposicin en el Estado en que resida la sociedad que pague los dividendos y segn la legislacin de este Estado. pero si el perceptor de los dividendos .es el beneficiario efectivo, el impuesto as exigido no podr exceder del: a) 5% del importe bruto de los dividendos si el beneficiario efectivo es una sociedad que detente directamente o indirectamente al menos el 10% del capital de la sociedad que paga los dividendos, y b) 15% del importe bruto de los dividendos en todos los dems. casos. 3. Las disposiciones del prr. 2 no afectan a la imposicin de la sociedad respecto de los beneficios con cargo a los que se paguen los dividendos. 4. El trmino dividendos empleado en el presente artculo significa los rendmien-
tos de las acciones o bonos de disfrute, de las partes de minas, de las partes del fundador u otros derechos, excepto los de crdito, que permitan participan en los beneficios, as como las rentas de otras participaciones sociales sujetas al mismo rgimen fiscal que los rendimientos de las acciones por la legislacin del Estado en que resida la sociedad que las distribuya. 5. Las disposiciones de los prrs. 1 y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo de los dividendos, residente de uno de los Estados, ejerce en el otro Estado, del que es residente la sociedad que paga los dividendos, una actividad empresarial a travs de un establecimiento permanente aqu situado o presta unos trabajos independientes por medio de una base fija aqu situada con los que la participacin que genera los dividendos est vinculada efectivamente. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. o del arto 14, segn proceda. 6. Cuando una sociedad residente de uno de los Estados obtenga beneficios o rentas procedentes del otro Estado, este OU'o Estado no puede exigir ningn impuesto sobre los dividendos pagados por la sociedad, salvo en la medida en que estos dvidendos sean pagados a un residente de este otro Estado o la participacin que genere los dividendos est vinculada efectivamente a un establecimiento permanente o a una base fija situada en este otro Estado, ni someter los beneficios no dietribuidos de la sociedad a un impuesto sobre los mismos, aunque los dividendos pagados o los beneficios no distribuidos consistan, total o parcialmente, en beneficios o rentas procedentes de este otro Estado. Art. 11 Intereses 1. Los intereses procedentes de uno de los Estados y pagados a un residente del otro Estado pueden someterse a imposicin en este otro Esta do si dicho residente es el beneficiario efectivo de los intereses.. 2. Sin embargo, estos intereses pueden someterse a imposicin en el Estado del que procedan y de acuerdo con la legislacin de
este Estado, pero si el preceptor de los intereses es el beneficiario efectivo, el impuesto as exigido no puede exceder del 15% del importe bruto de los intereses. 3. No obstante las disposiciones del prr.2: a) los intereses procedentes de uno de los Estados y pagados en relacin con un bono, obligacin u otro ttulo similar del Gobierno de este Estado, del banco central de este Estado, de una subdivisin poltica O entidad local del mismo, estarn exentos de impuesto en este Estado; b) los intereses procedentes de uno de los Estados y pagados en relacin con un bono, obligacin u otro ttulo similar al Gobierno del otro Estado, al banco central del otro Estado, a una subdivisin poltica o entidad local del mismo, estarn exentos de impuestos en el primer Estado; e) los intereses procedentes de uno de los Estados y pagados respecto de prstamos en condiciones preferenciales, dedicados a promover el desarrollo y las exportaciones, a plazo de tres aos o ms, garantizados o asegurados por el Gobierno del otro Estado, el banco central del otro Estado o cualquier agencia u organismo (incluida una institucin financiera) propiedad de este Gobierno, estar exenta de impuesto en el primer Estado, y d) los intereses procedentes de uno de los Estados y pagados a un fondo de pensiones reconocido del otro Estado, estarn exentos de impuesto en el primer Estado. 4. El trmino intereses, empleado en el presente artculo, significa los rendimientos de crditos de cualquiera naturaleza, con o sin garantas hipotecarias o clusula de participacin en: los beneficios del deudor, y especialmente las rentas de fondos pblicos y bonos u obligaciones, incluidas las primas y premios unidos a estos ttulos. Las penalizaciones por mora en el pago se consideran como intereses a los efectos del presente artculo. 5. Las disposiciones de los prrs. 1 y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo
de los intereses, residente de uno de los Estados, ejerce en el otro Estado, del que proceden los intereses, una actividad empresarial por medio de un establecimiento perma-nente situado en este otro Estado o presta unos servicios profesionales por medio de una base fija situada en l, con los que el crdito que genera los intereses est vinculado efectivamente. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. o del arto 14, segn proceda. 6. Los intereses se consideran procedentes de uno de los Estados cuando el deudor es el propio Estado, una subdivisin poltica, una entidad local o un residente de este Estado. Sin embargo, cuando el deudor de los intereses, sea o no residente de uno de los Estados, tenga en uno de los Estados un establecimiento permanente o una base fija en relacin con el cual se haya contrado la deuda que da origen al pago de los intereses y soporte la carga de los mismos, stos se considerarn como procedentes del Estado donde est situado el establecimiento permanente o la base fija. 7. Cuando, por razn de las relaciones especiales existentes entre el deudor y el beneficiario efectivo de los intereses o de las que uno y otro mantengan con terceros, el importe de los intereses pagados exceda, por cualquier motivo, del que hubieran convenido el deudor y el acreedor en a usencia de tales relaciones, las disposiciones de este artculo no se aplican ms que a este ltimo importe. En este caso, el exceso podr someterse a imposicin, de acuerdo con la legislacin de cada Estado, teniendo en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio. 8. Las disposiciones del presente artculo no sern aplicables cuando el crdito por el cual se pagan los intereses, se acord o asign principalmente con el propsito de tomar ventaja de este artculo. En el caso de que un Estado pretenda aplicar el presente prrafo la autoridad competente de este Estado consultar previamente a la autoridad competente del otro Estado.
Art, 12 Regalas 1. Las regalas procedentes de uno de los Estados y pagadas a un residente del otro Estado pueden someterse a imposicin en este otro Estado si dicho residente es el beneficiario efectivo de las regalas. 2. Sin embargo, estas regalas pueden tambin someterse a imposicin en el Estado del que procedan y de acuerdo con la legislacin de este Estado. pero si el perceptor de las regalas es el beneficiario efectivo, el impuesto as exigido no puede exceder del 15% del importe bruto de las regalas. 3. El trmino regalas empleado en el presente artculo significa las cantidades de cualquier clase pagadas por el uso o la concesin de uso de un derecho de autor sobre una obra literaria, artstica o cientfica, incluidas las pelculas cinematogrficas, de una patente, marca de fbrica o de comercio, dibujo o modelo, plano, frmula o procedimiento secreto, as como por el uso o la concesin de uso de un equipo industrial, comercial o cientfico, y por las informaciones relativas a experiencias industriales, .comerciales o cientficas. El trmino regalas tambin incluye las ganancias obtenidas de la enajenacin de cualquiera de dichos bienes o derechos que estn condicionadas a la productividad o uso de los mismos. 4. Las disposiciones de los prrs. 1 y 2 no se aplican si el beneficiario efectivo de las regalas, residente de uno de los Estados, ejerce en el otro Estado de donde proceden las regalas una actividad empresarial por medio de un establecimiento permanente situado en este otro Estado o presta unos servicios profesionales por medio de una base fija situada en l, con los que el derecho o propiedad por los que se paganlas regalas est vinculado efectivamente. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. o del arto 14, segn proceda. 5. Las regalas se consideran procedentes de uno de los Estados cuando el
deudor es el propio Estado, una de sus subdivisiones polticas, una de sus entidades locales o un residente de este Estado. Sin embargo, cuando quien paga las regalas, sea o no residente de uno de los Estados, tenga en uno de los Estados un establecimiento permanente en relacin con el cual se haya contrado la obligacin de pago de las regalas y que soporte la carga de las mismas, stas se considerarn procedentes del Estado donde est situado el establecimiento permanente. 6. Cuando, por razn de las relaciones especiales existentes entre el deudor y el beneficiario efectivo de las regalas o de las que uno y otro mantengan con terceros, el importe de las regalas pagadas exceda, por cualquier motivo, del que hubieran convenido el deudor y el beneficiario efectivo en ausencia de tales relaciones, las disposiciones de este artculo no se aplican ms que a este ltimo importe. En este caso, el exceso podr someterse a imposicin, de acuerdo con la legislacin de cada Estado, teniendo en cuenta las dems disposiciones del presente Convenio. 7. Las disposiciones del presente artculo no sern aplicables cuando el derecho o el bien por el que se paguen las regalas, se acord o asign principalmente con el propsito de tomar ventaja del presente artculo. En el caso de que un Estado pretenda aplicar este prrafo, la autoridad competente de este Estado consultar previamente a la autoridad competente del otro Estado. Art.13 Ganancias de capital 1. Las ganancias que un residente de uno de los Estados obtenga de la enajenacin de bienes inmuebles, conforme se definen en el arto 60., situados en el otro Estado pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Las ganancias obtenidas por un residente de uno de los Estados de la -enajenacin de acciones (distintas de las acciones cotizadas en un mercado de valores reconocido en el otro Estado) u otros derechos en
una sociedad residente del otro Estado, cuyo valor se derive principalmente de bienes inmuebles situados en este otro Estado, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Para los efectos de este prrafo, el trmino bienes inmuebles incluye las acciones de una sociedad cuyo valor proceda principalmente de bienes inmuebles, pero no incluye bienes (distintos de bienes en arrendamiento) respecto de los cuales se realizaron las actividades empresariales de la sociedad. 2. Las ganancias derivadas de la enajenacin de bienes muebles que formen parte del activo de un establecimiento permanente que una empresa de uno de los Estados tenga en el otro Estado, o de bienes muebles que pertenezcan a una base fija que un residente de uno de los Estados posea en el otro Estado para la prestacin de trabajos independientes, comprendidas las ganancias derivadas de la enajenacin de este establecimiento permanente (solo o con el conjunto de la empresa) o de esta base fija, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. 3. Las ganancias derivadas de la enajenacin de buques o aeronaves explotados en trfico internacional, o de bienes muebles afectos a la explotacin de estos buques o aeronaves, slo pueden someterse a imposicin en el Estado donde est situada la sede de direccin efectiva de la empresa. A los efectos de este prrafo se aplican las disposiciones del prr. 3 del arto 80. 4. Las ganancias derivadas de la enajenacin de acciones que representen una participacin de ms del 25% en el capital de una sociedad residente de uno de los Estados pueden someterse a imposicin en este Estado. Sin embargo, el impuesto as exigido no podr exceder del 20% de las ganancias que pueden someterse a imposicin. Lo dispuesto en este prrafo no se aplica cuando dicha ganancia se obtenga en el curso de una reorganizacin, fusin, escisin u otra operacin similar de las sociedades.
Mxico en el derecho convencional internacional 585 5. Las ganancias derivadas de la enajenacin de cualquier otro bien distinto de los mencionados en los prrs. 1, 2, 3 Y 4, del presente artculo y en el arto 12, slo pueden someterse a imposicin en el Estado en que resida el transmitente. Art. 14 Trabajos independientes 1. Las rentas que un residente de uno de los Estados obtenga de la prestacin de servicios profesionaes u otras actividades de naturaleza independiente slo pueden someterse a imposicin en este Estado. Sin embargo, en las siguientes circunstancias, estas rentas pueden tambin someterse a imposicin en el otro Estado: a) cuando disponga regularmente de una base fija para el desempeo de sus actividades en el otro Estado; en tal caso, slo puede someterse a imposicin en este otro Estado la parte de las rentas que sea atrio buible a dicha base fija, o b) cuando est presente en el otro Es tadopor un periodo o periodos que sumen o excedan un total de ciento ochenta y tres das en cualquier periodo de doce meses que comience o termine en el ao fiscal considerado; en tal caso, slo puede someterse a imposicin en este otro Estado la parte de la renta obtenida de sus actividades desempeadas en este otro Estado. 2. La expresin servicios profesionales comprende especialmente las actividades independientes de carcter cientfico, literario, artstico, educativo o pedaggico, as como las actividades independientes de mdicos. abogados, ingenieros, arquitectos, odontlogos y contadores. Art. 15 Trabajos dependientes L Sin perjuicio de lo dispuesto en los arts, 16, 18 Y19, los sueldos, salarios y remuneraciones similares obtenidos por un residente de uno de los Estados por razn de un empleo slo pueden someterse ~ -imposicin en este Estado, a no ser que el empleo se ejerza en el otro Estado. Si el empleo se ejerce aqu, las remuneraciones percibidas por este concepto pueden sorneterse a imposicin en este otro Estado.
2. No obstante lo dispuesto en el prr. l. las remuneraciones obtenidas por un residente de uno de los Estados por razn de un empleo ejercido en el otro Estado slo pueden someterse a imposicin en el p rimer Estado si: a) el perceptor no permanece en total en el otro Estado, en uno o varios periodos, ms de ciento ochenta y tres das, en cualquier periodo de doce meses que comience o termine en el ao fiscal considerado; b) las remuneraciones se pagan por o en nombre de una persona empleadora que no es residente del otro Estado, y c) las remuneraciones no se soportan por un establecimiento permanente o una base fija que la persona empleadora tiene en el otro Estado. 3. No obstante las disposiciones precedentes del presente artculo, las remuneraciones obtenidas por un residente de uno de los Estados por razn de un empleo ejercido a bordo de un buque o aeronave explotado en trfico internacional slo pueden someterse a imposicin en este Estado. Art. 16 Participaciones de consejeros Las participaciones, dietas y otras remuneraciones similares que un residente de uno de los Estados obtenga como miembro de un consejo de administracin, o como un administrador o como un comisario, en el caso de Mxico, o como un bestuurder o un commissaris en el caso de los Pases Bajos, de una sociedad residente del otro Estado pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Art.17 Artistas y deportistas 1. No obstante lo dispuesto en los arts. 14 y 15. las rentas que un residente de uno de los Estados obtenga del ejercicio de su actividad personal en -el otro Estado, en calidad de artista del espectculo, actor de teatro, cine, radio y televisin, o msico, o como deportista, pueden someterse a imposicin en este otro Estado. Las rentas obtenidas por un artista o un deportista, residente de uno de los Estados, derivadas de sus
586 Derecho internacional privado actividades personales realizadas en el otro Estado que estn relacionadas con su notoriedad personal pueden someterse a imposicin en el otro Estado. 2. No obstante lo dispuesto en los arta. 70., 14 Y 15, cuando las rentas derivadas de las actividades ejercidas por un artista o deportista personalmente y en calidad de tal se atribuyan, no a propio artista o deportista, sino a otra persona, estas rentas pueden someterse a imposicin en el Estado en el que se realicen las actividades del artista o deportista. Art. 18 Pensiones, anualidades y pagos de seguridad social 1. Sin perjuicio de lo dispuesto en el prr. 2 del arto 19, las pensiones y dems remuneraciones anlogas pagadas a un residente de uno de los Estados por razn de un empleo anterior, as como cualquier anualidad, slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 2. Sin embargo, cuando dicha remuneracin no sea de carcter peridico y sea pagada por razn de un empleo anterior en el otro Estado, o cuando en lugar del derecho de anualidades se efecta un pago nico. esta remuneracin o pago nico puede someterse a imposicin en este otro Estado. 3. Cualquier pensin u otro pago hecho de conformidad a las disposiciones de un sistema de seguridad social de uno de los Estados aun residente del otro Estado pueden someterse a imposicin en el primer Estado, pero el impuesto as exigido n deber exceder del 17.5% del monto bruto de dicha pensin o pago. 4. El tr~ino anualidad significa una suma determinada pagada peridicamente en fechas determinadas durante la vida o durante un periodo de tiempo determinado ~ determinable, conforme a una obligacin de hacer pagos como contraprestacin a una adecuada y total retribucin en dinero o en su equivalente. Art. 19 Funciones pblicas 1. a) Las remuneraciones, excluidas las pensiones, pagadas por uno de los Estados o una de sus subdivisiones polticas o entidades locales, a una persona fsica, por razn de servicios prestados a este Estado o a esta subdivisin o entidad, slo pueden someterse a imposicin en este Estado. b) sin embargo, estas remuneraciones slo pueden someterse a imposicin en el otro Estado si los servicios Se prestan en este Estado y la persona fsica es un residente de este Estado que: i) posee la nacionalidad de este Estado, o i) no ha adquirido la condicin de residente de este Estado solamente para prestar los servicios. 2. a) Las pensiones pagadas por un Estado o por alguna de sus subdivisiones polticas o entidades locales, bien directamente o con cargo a fondos constituidos a una persona fsica por razn de servicios prestados a este Estado o a esta subdivisin o entidad, slo pueden someterse a imposicin en este Estado. b) Sin embargo, estas pensiones slo pueden someterse a imposicin en el otro Estado si la persona fisica fuera residente y nacional de este Estado. 3. Lo dispuesto en los arts. 15, 16 Y18, se aplica a las remuneraciones y pensiones pagadas por razn de servicios prestados dentro del marco de una actividad empresarial realizada por uno de los Estados o una de sus subdivisiones polticas o entidades locales. Art. 20 Estudiantes Las cantidades que reciba para cubrir sus gastos de mantenimiento, estudios o formacin un estudiante o una persona en prcticas que sea o baya sido inmediatamente antes de llegar a uno de los Estados residente del otro Estado y que se encuentre en el primer Estado con el nico fin de proseguir sus estudios o formacin no pueden someterse a imposicin en este Estado siempre que procedan de fuentes situadas fuera de este Estado. Art.21 Otras rentas 1. Las rentas de un residente de uno de los Estados, cual-
Mxico en el derecho convencional internacional 587 quiera que fuese su procedencia, no mencionadas en los anteriores artculos del presente Cnvenio slo pueden someterse a imposicin en este Estado. 2. Lo dispuesto en .el prr. 1 no se aplica a las rentas, excluidas las que se deriven de bienes definidos como inmuebles en el prr. 2 del arto 60., cuando el beneficiario de dichas rentas, residente de uno de los Estados, realice en el otro Estado una actividad empresarial por medio de un establecimiento permanente situado en l o preste servicios profesionales por medio de una base fija igualmente situada en' l, con los que el derecho o propiedad por los que se"pagan las rentas est vinculado efectivamente. En estos casos se aplican las disposiciones del arto 70. o del arto 14, segun proceda. 3. No obstante lo dispuesto en los prrs. 1 y 2 del presente artculo, las rentas de un residente de uno de los Estados no mencionadas en los artculos anteriores del presente Convenio y procedentes del otro Estado pueden tambin someterse a imposicin en este otro Estado, sin embargo, el impuesto as exigido no podr exceder del 17.5 por ciento del monto bruto de dichas rentas. . Captulo IV Elmnacin de la doble imposicin Art. 22 Eliminacin de la doble mpostcton 1. Con arreglo a las disposiciones y sin perjuicio a las limitaciones de la legislacin mexicana (conforme a las modificaciones ocasionales de esta legislacin que no afecten sus principios generales) Mxico eliminar la doble imposicin de la siguiente manera: a) los residentes en MXICO podrn acreditar el impuesto de los Pases Bajos hasta por un monto que no_exceda el impuesto que se pagara en Mxico por las mismas rentas, y b) las sociedades residentes en Mxico podrn acreditar contra el impuesto mexicano derivado de la obtencin de dividendos, el impuesto de los Pases Bajos pagado por los beneficios con cargo a los cuales la sociedad residente en los Pases Bajos pag los dividendos. 2. Los Pases Bajos, al someter a imposicin a sus residentes, podrn incluir en la base de dicha imposicin las rentas que, de conformidad con las disposiciones del presente Convenio, pueden someterse a imposicin en Mxico. 3. Sin embargo, cuando un residente de los Paises-Bajes obtenga rentas que, de conformidad con el arto 60., arto 70., el prr. 5 del arto lO, el prr. 5 del arto 11, el prr. 4 del arto 12, los prrs. 1, 2 Y 4 del arto 13, art. 14, el-prr'"I del arto 15, los p~f;. 1 [ncso a)] y 2 [ncso a)). del arto 19, prr. 2 del arto 21 del presente Convenio, pueden someterse a imposicin en Mxico y son incluidos en la base- que se refiere el prr. 2, los Pases Bajos exentarn dichas rentas permitiendo una reduccin de su impuesto. Esta reduccin se calcular con arreglo a las disposiciones de la ley de los Pases Bajos para eliminar la doble imposicin. A estos efectos, las rentas mencionadas se considerarn incluidas en el monto total de las rentas que estn exentas del impuesto de los Pases Bajos de conformidad con dichas disposiciones. 4. Asimismo, los Pases Bajos permitirn una deduccin en el impuesto de los Pases Bajos as calculado para las rentas que de conformidad con el prr. 2 del arto 10, prr. 2 del arto 11, prr. 2 del art. 12, arto 16, arto 17, prrs. 2 y 3 delart. 18 y prr. 3 del arto 21 del presente Convenio pueden someterse a imposicin en Mxico, en la medida en que estas rentas se hayan incluido en la base mencionada en el prr. 2, El monto de esta deduccin ser igual al monto del impuesto pagado en Mxico sobre dichas rentas, pero no podr exceder del monto de la reduccin que sera permitida si las rentas as incluidas fueran las nicas rentas exentas del impuesto de los Pases Bajos de conformidad con las disposiciones de la ley de los Pases Bajos para eliminar la doble imposicin.
588 Derecho internacional privado 5. Cuando, por razn de la disminucin de la carga fiscal de conformidad con las disposiciones de la legislacin mexicana con el fin de fomentar la inversin en Mxico o por la disminucin de la carga fiscal otorgada con arreglo al Convenio, el impuesto mexicano efectivamente pagado sobre los dividendos a que se refiere el inciso b) del prr. 2 del arto lO, pagados por una sociedad residente de Mxico, o sobre intereses procedentes de Mxico o regalas procedentes de Mxico, sea menor del 15%, entonces el monto del impuesto pagado en Mxico sobre dichos dividendos, intereses o regalas se considerar como pagado a una tasa del 15%. Sin embargo, cuando las tasas generales de impuesto referidas anteriormente aplicables a los dividendos, intereses o regalas de conformidad con la legislacin mexicana, se reduzcan por debajo de las mencionadas en el presente prrafo, estas tasas inferiores se aplicarn a los efectos de este prrafo. Las disposiciones de este prrafo sern aplicables nicamente por un periodo de quince aos a partir de la fecha de entrada en vigor del Convenio. Este periodo podr extenderse por acuerdo mutuo de las autoridades como petentes. Captulo V Disposiciones especiales Art. 23 No discriminacin 1. Los nacionales de uno de los Estados no sern sometidos en el otro Estado a ningn impuesto u obligacin relativa al mismo que no se exija o que sea ms gravoso que aquellos a los que estn o puedan estar sometdos los nacionales de este otro Estado que se encuentren en las mismas condiciones. No obstante lo dispuesto en el arto 10., la presente disposicin se aplica tambin ~ los nacionates de cualquiera de los Estdos aunque no sean residentes de ninguno de ellos. 2. Los establecimientos permanentes que UDa empresa de uno de los Estados tenga en el otro Estado no sern sometdos a imposicin en este Estado de manera menos favorable que las empresas de este otro Estado que realicen las mismas actividades. Esta disposicin no puede interpretarse en el sentido de obligar a uno de los Estados a conceder a los residentes del otro Estado las deducciones personales, desgravaciones y reducciones impositivas que otorgue a sus propios residentes en consideracin a su estado civil o cargas familiares. 3. A menos que se apliquen las disposiciones del prr. 1 del arto 90., del prr. 7 del arto 11 o del prr. 6 del arto 12, los intereses, las regalas o dems gastos pagados por una empresa de uno de los Estados a un residente del otro Estado son deducibles, para determinar los beneficios sujetos a imposicin de esta empresa, en las mismas condiciones que si hubieran sido pagados a un residente del primer Estado. 4. Las empresas de uno de los Estados cuyo capital est, total o parcialmente, detentado o controlado, directa o indirectamente, por uno o varios residentes del otro Estado no estarn sometidas en el primer Estado a ningn impuesto u obligacin relativa al mismo que no se exija o que sea ms gravoso que aquellos a los que estn o puedan estar sometidos las otras empresas similares del primer Estado. 5. No obstante las disposiciones del arto 20., lo dispuesto en el presente artculo se aplica a todos los impuestos, cualquiera que sea su naturaleza o denominacin. 6. Las aportaciones efectuadas en un ao en relacin con servicios prestados en dicho ao y pagadas por o en nombre de una persona fsica residente de uno de los Estados o que permanece temporalmente en este Estado, a un plan de pensiones reconocido a efectos impositivos en el otro Estado, ser tratado durante un periodo que no exceda en total de 60 meses, de la misma manera a efectos impositivos en el primer Estado como una aportacin pagada a un plan de pensiones reconocido a efectos impositivos en este primer Estado, siempre que: a) dicha persona fsica se encuentre obligada a realizar aportaciones al plan de
pensiones por razn de su contrato laboral; b) dicha persona fisica realiz aportaciones al fondo de pensiones antes de ser residente o permanecer temporalmente en el primer Estado, y e) la autoridad competente del primer Estado acuerde que el plan de pensiones equivale a un plan de pensiones reconocido a efectos impositivos por este Estado. Art. 24 Procedimiento amistoso L Cuando una persona considere que las medidas adoptadas por uno o ambos Estados implican o pueden implicar para ella una imposicin que no est conforme con las disposiciones del presente Convenio, con independencia de los recursos previstos por el Derecho interno de estos Estados, podr someter su caso a la autoridad competente del Estado del que es residente o si fuera aplicable el prr. 1 del arto 23, a la del Estado del que es nacional. El caso deber ser planteado dentro de los tres aos siguientes a la primera notificacin de la medida que implique una imposicin no conforme a las disposiciones del Convenio. 2. La autoridad competente, si la reclamacin le parece fundada y si ella misma no est en condiciones de adoptar una solucin satisfactoria, har lo posible por resolver la cuestin mediante un acuerdo amistoso con la autoridad competente del otro Estado, a fin de evitar una imposicin que no se ajuste a este Convenio. 3. Las autoridades competentes de los Estados harn lo posible por resolver las dificultades o disipar las dudas que plantee la interpretacin o aplicaci6n del Convenio mediante un acuerdo amistoso. 4. Las autoridades competentes de los Estados pueden comunicarse directamente entre s a fin de llegar a un acuerdo segn se indica en los prrafos anteriores. 5. Las autoridades competentes de los Estados pueden por acuerdo mutuo establecer la forma de aplicar el prr. 2 del arto 10, prrs. 2 y 3 del arto 11, prr. 2 del arto 12,
prr. 4 del arto 13, prr. 3 del arto 18 y prr. 3 del arto 2l. Art. 25 Intercambio de informacin 1. Las autoridades competentes de los Estados intercambiarn las informaciones necesarias para aplicar lo dispuesto en el presente Convenio o en el Derecho interno de los Estados relativo a los impuestos comprendidos en el Convenio, en la medida en que la imposicin exigida por aqul no fuera contraria al Convenio. El intercambio de informacin no est limitado por el arto lo. Las informaciones recibidas por uno de los Estados sern mantenidas secretas en igual forma que las informaciones obtenidas con base al Derecho interno de este Estado y slo se comunicarn a las personas o autoridades (incluidos los tribunales y rganos administrativos) encargados de la gestin o recaudacin de los impuestos comprendidos en el Convenio, de los procedimientos declarativos o ejecutivos relativos a estos impuestos o de la resolucin de los recursos en relacin con estos impuestos. Estas personas o autoridades slo utilizarn estos informes para estos fines. Podrn revelar estas informaciones en las audiencias pblicas de los tribunales o en las sentencias judiciales. 2. En ningn caso las disposiciones del prr. 1 pueden interpretarse en el sentido de obligar a uno de los Estados a: a) adoptar medidas administrativas contrarias a su legislacin o prctica administrativa o a las del otro Estado; b) suministrar informacin que no se pueda obtener sobre la base de su propia legislacin o en el ejercicio de su prctica administrativa normal o de las del otro Estado, y e) suministrar informaciones que revelen un secreto comercial, industrial o profesionalo un procedimiento comercial, o informaciones cuya comunicacin sea contraria al orden pblico. Art. 26 Agentes diplomticos y funcionarios consulares Las disposiciones del presente Convenio no a fectan los pr'ivi-
590 Derecho internacional privado legios fiscales de que disfruten los agentes diplomticos O funcionarios consulares, de acuerdo con los principios generales del Derecho internacional o en virtud de acuerdos especiales. Art. 27 Extensin territorial 1. El presente Convenio podr aplicarse, en su forma actual o con las modificaciones necesarias ya sea a las Antillas Holandesas o a Aruba, o ambos, si el pas correspondiente aplica impuestos de naturaleza sustancialmente anloga a aquellos a los que se aplica el Convenio. Dicha extensin surtir sus efectos a partir de la fecha y sujeta a las modificaciones y condiciones, includas las condiciones relativas a la terminacin, que podrn especificarse y acordarse en notas que se intercambiarn por la va diplomtica. 2. A menos que se convenga lo contrario, la terminacin del Convenio no dar por terminada cualquier extensin del Convenio a cualquier pas al cual se haya extendido el mismo en virtud del presente artculo. Captulo VI Disposiciones finales Art. 28 Entrada en vigor 1. El presente Convenio estar sujeto a ratificacin conforme con los procedimientos aplicables de cada uno de los Estados y los instrumentos de ratificacin sern intercambiados en la Ciudad de Mxico, lo antes posible. 2. El Convenio entrar en vigor con el intercambio de los instrumentos de ratificacin y sus disposiciones surtirn efectos para los ejercicios fiscales y periodos que inicien a partir del primer da de enero siguiente a la fecha de entrada en vigor del Convenio. 3. El Acuerdo existente entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos sobre la exencin del impuesto sobre la renta a las utilidades provenientes de la operacin de barcos mercantes concluido por intercambio de notas en La Haya el 18 de octubre de 1984 se dar por terminado a la entrada en vigor del presente Convenio. Sin embargo, las disposiciones de dicho Acuerdo seguirn surtiendo sus efectos hasta que las disposiciones del presente Convenio surtan sus efectos de conformidad con las disposiciones del prr. 2 del presente artculo. Art.29 Terminacin El presente Convenio permanecer en vigor mientras no se denuncie por uno de los Estados. Cualquiera de los Estados puede denunciar el Convenio comunicndolo, por va diplomtica, al menos con un plazo de seis meses de antelacin a la terminacin de cada ao de calendario, despus de la expiracin de un periodo de cinco aos a partir de su entrada en vigor. En este caso, el Convenio dejar de surtir sus efectos para los ejercicios fiscales y periodos que inicien con posterioridad a la terminacin del ao de calendario en que se haya comunicado la denuncia. En fe de lo cual, los suscritos debidamente autorizados a efecto,firman el presente Convenio. Hecho en La Haya, el da 27 de septiembre de 1993, en dos originales, en los idiomas espaol y neerlands, siendo ambos textos igualmente autnticos.
PROTOCOLO
Al momento de la firma del Convenio para evitar la doble Imposicin e impedir la evasin fiscal en materia de los impuestos sobre la renta, concluido este da entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de los Pases Bajos. los suscritos han acordado que las disposiciones siguientes formen parte integral del Convenio. 1. Ad. arts. lo., 11 y 23 Se entiende que a los efectos del presente Convenio su fondo de pensiones reconocido en uno de los Estados y cuya renta se encuentra generalmente exenta de impuesto en este Estado, ser considerado
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como residente en este Estado. Se considerar como un fondo de pensiones reconocido, en el caso de Mxico, cualquier fondo de pensiones constituido de conformidad al arto 28 de la Ley del Impuesto sobre la Renta mexicana y, en el caso de los Pases Bajos, cualquier fondo de pensiones reconocido y controlado de acuerdo a las disposiciones legales. 11. Ad. arto 30., prrafo 1, incisos b) y e) Se entiende que los trminos Mxico y los Pases Bajos incluyen la zona econmica exclusiva dentro de la cual Mxico o los Pases Bajos, segn sea el caso, puede ejercer derechos de soberana conforme a su legislacin interna y al Derecho internacional, cuando Mxico o los Pases Bajos, de acuerdo con su legislacin, hayan designado o designen dicha zona y ejerzan derechos de imposicin sobre la misma. III. Ad. arto 40. U na persona fsica que viva a bordo de un buque que no tenga realmente un domicilio en alguno de los Estados ser considerado como residente del Estado donde est situado el puerto base del buque. IV. Ad. arto 70. 1. En relacin con el prr, 1 del arto 70., los beneficios derivados de las ventas de bienes o mercancas de tipo idntico o similar a las vendidas a travs de un eetablecimiento permanente o los derivados de otras actividades empresariales de tipo idntico o similar a las realizadas a travs de un establecimiento permanente, pueden considerarse atribuibles a dicho establecimiento permanente si se demuestra que esta operacin se realiz con el fin de evadir una imposicin en el Estado donde el establecimiento permanente est situado. A menos que el contribuyente presente suficiente prueba en contrario. dicha evasin se presumir en los casos en que del proceso de venta se ha realizado en su mayor parte por el establecimiento permanente. 2. En relaci~ con los prrs. 1 y 2 del arto 70., cuando una empresa de uno de los
Estados venda bienes o mercancas, o realice actividades empresariales en el otro Estado a travs de un establecimiento permanente situado en l, los beneficios de dicho establecimiento permanente no se determinarn sobre la base del monto total percibido por la empresa, sino nicamente se determinarn sobre la base de las remuneraciones que sean atribuibles a la actividad que haya sido efectivamente realizada por el establecimiento permanente en dichas ventas o actividades. Especialmente, en el caso de contratos de inspeccin, suministro, instalacin o construccin de equipo o locales industriales, comerciales o cientficos, o de obras pblicas, cuando la empresa tenga un establecimiento permanente, los beneficios de dicho establecimiento permanente no se determinarn sobre la base del monto total del contrato, sino nicamente sobre la base de aquella parte del contrato que haya sido efectivamente realizada por el establecmiento permanente en el Estado donde el establecimiento permanente est situado. Los beneficios que correspondan a la parte del contrato que se haya realizado por la oficina central de la empresa slo pueden someterse a imposicin en el Estado en el que la empresa sea residente. V. Ad. arts. 70., 12 Y 14 Los pagos de cualquier clase recibidos por razn de servicios tcnicos incluidos los estudios o investigaciones de carcter cientfico, geolgico o tcnico o por contratos de ingeniera. comprendidos los planos relacionados con ellos o por servicios de consultora o de inspeccin, sern considerados como pagos a los cuales se aplican las disposiciones del arto 70. o 14, segn sea el caso, en la medida en que dichos pagos no sean considerados como remuneraciones por la transferencia de informaciones rela tivas a experiencias industriales, comerciales o cientficas (know-how). VI. Ad. arto 90. Se entiende que el hecho de que empresas asociadas hayan concluido arreglos tales como arreglos de cos-
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tos compartidos, acuerdos generales de serB) Despus de cinco aos a partir de vicios para o basados en la distribucin de la fecha de entrada en vigor del Convenio gastos ejecutivos, generales de administra- el porcentaje previsto en el prr. 2 ser recin, tcnicos y comerciales, de investiga- ducido a: cin y desarrollo, y otros gastos similares, a) 5% de los intereses en el caso de no constituye por s solo una condicin en intereses: el sentido del prr. 1 del arto 90. i) pagados sobre prstamos de cualquier clase otorgados por bancos, incluidos VII. Ad. arto 10 No obstante las disposiciones del inciso los bancos de inversin y de ahorro e instia) del prr. 2 del arto 10, mientras que, de tuciones de seguros; ii} pagados por bonos y ttulos de erconformidad con las disposiciones de la Ley del Impuesto a las Sociedades de los Pa- dito que se negocien regular y sustancialses Bajos y las futuras modificaciones a la mente en un mercado de valores reconocimisma, una sociedad residente de los Pa- do; ses Bajos no estar sujeta al impuesto a b) 10% de los intereses si el beneficialas sociedades de los Pases Bajos respecto rio efectivo no es una persona de las meno de los dividendos que reciba la sociedad de cionadas en el inciso a) en el caso de que una sociedad residente de Mxico, los divi- los intereses sean: i) pagados por bancos, incluidos los _dendos a que se refiere dicho inciso slo pueden someterse a imposicin en el Es- bancos de inversin y de ahorro; tado en que el perceptor de dichos dividenii} pagados por el adquirente de maquinaria y equipo al beneficiario efectivo dos sea residente. que sea el enajenarite de la maquinaria y VIII. Ad. arts. 10, 11 Y 12 Cuando se haya impuesto un gravamen equipo en relacin con una venta a crdito. en el pas de la fuente que exceda el imLas disposiciones de este inciso se aplipuesto exigible conforme a las disposicio- carn en tanto que los Pases Bajos, de connes de los arts. 10, 11 o 12, debern pre- formidad con su legislacin nacional, no sentarse solicitudes para la devolucin del establezcan una retencin de impuesto somonto del impuesto pagado en exceso ante bre los intereses pagados a un residente las autoridades competentes del Estado en Mxico. que haya impuesto el gravamen, dentro de 2. A los efectos de las disposiciones un plazo de tres aos posterior a la termi- mencionadas anteriormente, la expresin nacin del ao de calendario en el que se mercado de valores reconocido significa: a) en el caso de Mxico, las bolsas de impuso el gravamen. valores debidamente autorizadas conforme IX. Ad. arto 11 1. A) No obstante las disposiciones a lo establecido en la Ley del Mercado de del prr. 2 del arto 11, el porcentaje previs- Valores del 2 de enero de 1975; b) en el caso de los Pases Bajos, los to en el prr. 2 ser reducido al 10% de los mercados de valores reconocidos conforme intereses en el caso de intereses: al art. 16 del Wet Toezicht Effectenverkeer i) pagados sobre prstamos de cualquier clase otorgados por un banco u otra (Ley de Supervisin del Intercambio de institucin financiera, incluidos los bancos Valores), y e) cualquier otro mercado de valores de inversin y de ahorro, e instituciones de acordado por las autoridades competentes seguros; ii} pagados por bonos u otros ttulos de de ambos Estados. 3. Se entiende que si uno de los Estacrdito que se negocien regular y sustanciahnente en un mercado de valores reco- dos intenta negar los beneficios del prr. 1 con base en la condicin de que se negonocido;
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cien regular y sustancialmente a que se refiere el subinciso a) ii} del inciso A) y el subinciso a) ii} del inciso B) del prr. 1, la autoridad competente de este Estado deber consultar previamente a la autoridad competente del otro Estado con el objeto de determinar mediante un acuerdo amistoso si son aplicables o no las disposiciones del prrafo 1. 4. Las disposiciones del inciso e) del prr. 3 del arto 11 se aplicarn, en el caso de Mxico, al Banco Nacional de Comercio Exterior, S.N.C., Nacional Financiera, S.N.C. y el Banco Nacional de Obras y Servicios, S.N.C. y, en el caso de los Paises Bajos, a la Sociedad Neerlandesa de Financiamiento para el Desarrollo (Nederlandse Financieruigsmacschappij VOor Ontwkkelingslanden NV) y el Banco Neerlands de Inversin para los Pases en Desarrollo (Nederlandse lnvesteringsbank voor Orwikkelingslanden NV). Las autoridades competentes podrn, mediante un acuerdo amistoso, designar otras agencias o intermediarios a los cuales en su caso se aplican estas disposiciones. X. Ad. arts. 11 y 12 Se entiende que a los efectos del prr. 6 del art. 11 y del prr. 5 del arto 12, cuando un prstamo ha sido contratado por la oficina central de una empresa de uno de los Estados y s610 una parte de dicho prstamo se atribuye a un establecimiento permanente de dicha empresa en el otro Estado, o cuando un contrato por el cual se pagan regalas, ha sido concluido por dicha oficina central y slo una parte del contrato se atribuye a este establecimiento permanente, entonces dicho prstamo o contrato deber ser considerado por esa parte como una deuda o un contrato relacionado con dicho establecimiento permanente. XI. Ad. arto 12 1. No obstante las disposiciones del prr. 2 del arto 12, mientras los Pases Bajos no establezcan una retencin de impuesto sobre las regalas de conformidad a su
legislacin nacional, el porcentaje previsto en el prr. 2 se reducir al 10%. 2. No obstante las disposiciones del arto 12, Mxico podr aplicar su impuesto al activo sobre los activos a que se refiere el prr. 3 del arto 12, que sean proporcionados por residentes de los Pases Bajos a residentes de Mxico que estn sujetos a dicho impuesto. En este caso, Mxico conceder un crdito contra el impuesto al activo sobre dichos activos equivalente al monto equivalente al impuesto sobre la renta que hubiera sido impuesto sobre las regalas .I!agadas por proporcionar dichos activos, aplicando la tasa de impuesto prevista en su legislacin nacional como si el presente Convenio no fuera aplicable. Sin embargo, en el caso de que el impuesto al activo exceda del monto del impuesto que puede aplicarse de conformidad a las disposiciones del prr. 2 del presente artculo una vez efectuada la reduccin con este crdito, las autoridades competentes se consultarn fin de esforzarse para eliminar la imposicin que resulte en exceso. XII. Ad. arto 16 Se entiende que los trminos administrador o comisario, en el caso de Mxico, o bestnnrder o commissaris, en el caso de los Pases Bajos, significan las personas designadas como tales por la asamblea general de accionistas o por cualquier otro rgano competente de dicha sociedad y quienes estn a cargo de la administracin general o la supervisin de la misma, respectivamente. XIII. Ad. arto 19 Se entiende que las disposiciones de los prrs. 10. y 20. del arto 19 no impide a los Pases Bajos aplicar las disposiciones de los prrs. 1 y 2 del arto 22 del presente Convenio. XIV. Ad. arto 23 Se entiende que las disposiciones del arto 25 del presente Convenio constituyen un "acuerdo amplio de intercambio de informacin" para los efectos de tener derecho a presentar una declaracin de consolida-
ci fiscal de conformidad con las disposiciones de la Ley del Impuesto sobre la Renta mexicana. En este contexto se entiende que una sociedad residente de Mxico cuyo capital sea propiedad total o principalmente de residentes de los Pases Bajos tendr derecho a aplicar en Mxico las disposiciones sobre consolidacin fiscal en relacin con las sociedades controladas, residentes en Mxico, en la misma medida que de conformidad con la ley mexicana una sociedad residente en Mxico y cuyo capital sea propiedad total o principalmente de residentes en Mxico, tiene .derecho a dichas disposiciones.
En fe de lo cual los suscritos, debidamente autorizados al efecto, firman el presente Protocolo. Hecho en La Haya, el da 27 de septiembre de 1993, en dos originales, en los idiomas espaol y neerlands, siendo ambos textos igualmente autnticos.
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DECRETO DE PROMULGACiN DE LA CONVENCIN DE LA ORGANIZACiN DE COOPERACIN y DESARROLLO ECONMICOS
(DOS
JUL.
1994)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a su habitantes, sabed: el da catorce del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y cuatro, se suscribi en la ciudad de Pars, la Declaracin del Gobemo de los Estados Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones como miembro de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, cuya traduccin al idioma espaol consta en la copia certificada adjunta. La citada Declaracin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso
de la Unin, el da diez del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro, segn Decreto publicado en el Diario ficiol de la Federacin, el da trece del propio mes y ao. El instrumento de ratificacin, firmado por m, el da catorce del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro, fue depositado, en poder del Gobierno de la Repblica Francesa, el da dieciocho del propio mes y ao. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. Primera del arto ochenta y nueve de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el primero de julio de mil novecientos noventa y cuatro. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Manuel Tello (Rbrica). El Embajador Andrs Rozental, Subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra traduccin al idioma espaol del texto de la Declaracin del Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones como miembro de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, hecha en Pars, el da catorce del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y cuatro, cuyo texto y forma son los siguientes: Declaracin del Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones como miembro de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos. El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos: Considerando la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos del 14 de diciembre de 1960 (en lo sucesivo "la Convencin") y los Protocolos Suplementarios nms. 1 y 2 de la Convencin: Considerando el arto 16 de la Convencin que prev que el Consejo de la Organizacin puede invitar a cualquier Gobierno, preparado para aceptar las obligaciones como miembro, a adoptar la Convencin: Manifiesta:
1. El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos (en lo sucesivo Mxico) al depositar su instrumento de adhesin a la Convencin asumir las obligaciones correspondientes a los miembros de la Organizacin, aceptar los propsitos y objetivos resultantes del Informe del Comit
Mxico en el derecho convencionalinternacional 595 Preparatorio de la Organizacin de diciembre de 1960, y aceptar las Actas de la Organizacin en vigor al momento del depsito del instrumento, con excepcin de lo dispuesto por la presente Declaracin, incluyendo sus Anexos. 2. Mxico desea hacer algunas observaciones respecto a las siguientes Actas de la Organizacin: Mercados financieros Recomendacin del Consejo relativa a la revisin de cualquier Restriccin que los Pases miembros Imponen en los Portafohas de Inversin en Valores no listados ni cotizados [Doc. No. C(74)6(Final)]. Observaciones: Mxico est dispuesto a poner en prctica la Recomendacin anterior excepto en el caso de las operaciones de inversionistas institucionales. Recomendacin del Consejo relativa a la Divulgacin Mnima y Reglas de Procedimiento que se deben cumplir antes que los Valores sean ofrecidos al pblico [Doc. No. C(75)19B(Final)]. Observaciones: Con respecto a la regla VI.l de las "reglas de la ocns sobre 'divulgacin mnima aplicables a todos los valores ofrecidos pblicamente" a los cuales se refiere la Recomendacin, Mxico considera que es suficiente ofrecer informacin bsica en los estados de cuenta anuales del emisor para los ltimos tres aos fiscales, en vez de los cinco aos mencionados en esta Regla, ya que de acuerdo con la legislacin mexicana la informacin debe ser renovada anualmente. Transporte martimo Recomendacin del Consejo relativa a los Barcos por Debajo de las Normas [Doc. No. C(77)117(Final)]. Observaciones: Mxico acepta plenamente la Recomendacin con respecto a su flota dedicada al trfico en alta mar y est dispuesto a comprometerse a hacerla extensiva progresivamente a su flota dedicada a cabotaje. Recomendacin del Consejo relativa a Principios Comunes de Poltica Naviera para Pases miembros [Doc. No. C(B7)II(Final)]. Observacones: Mxico no puede por el momento aceptar el Anexo 1 de la Recomendacin (Directrices relativas a las actividades de transporte de las plataformas mviles de operacin costa afuera). Asuntos fiscales Recomendacin del Consejo sobre la Determinacin de los Precios de Transferencia entre Empresas Asociadas [Doc. No. C(79)B3(Final)]. Observaciones: Mxico est dispuesto a poner en prctica la Recomendacin tomando en cuenta sus capacidades administrativas y tecnolgicas. Recomendacin del Consejo relativa a la Asistencia Administrativa Mutua para la Tramitacin de Solicitudes de Devolucin de Impuestos [Doc. No. C(BO)155(Fina1)l_ Observaciones: 'De acuerdo con la ley fiscal mexicana en vigor, las autoridades fiscales no estn autorizadas para dar trmite a las solicitudes extranjeras de devolucin de impuestos. Recomendacin del Consejo relativa a la Forma Estandarizada para el Intercambio Automtico de informacin segn Acuerdos Impositivos Internacionales [Doc. No. C(BI)39(Final)). Observaciones: Mxico utilizar y proporcionar la informacin requerida de acuerdo con lo previsto por su legislacin interna. Recomendacin del Consejo para Evitarla Doble Tributacin con respecto a impuestos sobre propiedades, herencias y donaciones [Doc. No. C(B2)64(Final)). Observaciones: Actualmente, la legislacin fiscal mexicana no grava propiedades, herencias ni donaciones. Recomendacin del Consejo relativa al Formato Magntico Estandarizado para Intercambio Automtico de Informacin Tributaria [Doc. No. C(92)50(Final)). Observaciones: Mxico enviar informacin utilizando el formato de acuerdo con sus capacidades tecnolgicas.
Recomendacin del Consejo relativa al Convenio Modelo Tributario de la GeDE para Exmenes Tributarios Simultneos
[Doc. No. C(92)81(Final)].
Observaciones: La legislacin mexicana no permite a las autoridades extranjeras .desempear actividades en el pas. Por tanto, Mxico no puede permitir a los representantes de las autoridades competentes de otros Estados ingresar al pas para llevar a cabo exmenes tributarios simultneos. Recomendacin del Consejo relativa a la Convencin Modelo Tributaria sobre Ingreso y Capital [Doc. No. C(92)122(Fillal)]. Observaciones: Mxico desea hacer reservas y observaciones sobre un nmero limitado de disposiciones contenidas en la Convencin Modelo Tributaria, planteadas en un documento que ser remitido al Comit de Asuntos Fiscales. Seguros Recomendacin del Consejo relativa a la Clasificacin de Clases de Seguros Reconocida por las Autoridades Supervisoras de los Pases Miembros [Doc. No. C(83)178(Fillal)]. Observaciones: Mxico est dispuesto a aplicar esta recomendacin de manera gradual y progresiva. No. C(89)87(Final)). Comercio Observaciones: Mxico reconocera Recomendacin del Consejo sobre el Pro- la garanta de un pas miembro de la ocns cedimiento para el registro de Especialida- que realice la prueba de datos de acuerdo des Farmacuticas [Doc. No. C(61)106(Fill.Ol)]. con los principios de BPL sealados en esta Observaciones: Mxico se reserva el Decisin. Mxico proceder a preparar los derecho de revisar los protocolos de las procedimientos administrativos necesapruebas farmacuticas, fisiolgicas y clni- rios, para tal efecto. cas. Mxico no est en posibilidad de uniLa naturaleza de la industria qumica formar los tiempos lmites para el registro mexicana no ha requerido el desarrollo de de procedimientos con otros pases. De pruebas corno las que se sealan en esta acuerdo con la legislacin mexicana, la elec- Decisin. Cuando sea necesario, los procecin del nombre comercial de un producto dimientos de prueba especificados por las farmacutico est limitado por razones de directrices de la ocns seran introducidos y salud o para evitar darle una ventaja co- llevados a cabo de acuerdo con los princimercial desleal a un productor. pios de la QCDE de Buenas Prcticas de LaRecomendacin del Consejo sobre el boratorio. Procedimiento para Etiquetado de EspeciaDecisin-Recomendacin del Consejo lidades Farmacuticas [Doc. No. C(63)57]. sobre la Investigacin Cooperativa y Re-
Observaciones: Mxico considera que la lista en el Anexo de esta Recomendacin debe incluir los nombres internacionales no patentados de los productos reconocidos por la Organizacin Mundial de la Salud, as como la manera en que deben ser administrados. Medio ambiente Decisin del Consejo relativa al Conjunto Mnimo de Datos Previos a la Comercializacin en la Evaluacin de Productos Qumcos [Doc. No. C(82)196(Final)). Observaciones: Salvo en pesticidas y drogas teraputicas, Mxico no cuenta con un sistema para identificar nuevos productos qumicos y sus posibles riesgos antes de que sean comercializados. Tal sistema debe ser instrumentado consultando a los pases miembros de la OCDF~ y debe tomar en cuenta el Conjunto Mnimo de Datos Previos a la Comercializacin de la OCDE. El anlisis de las acciones necesarias para el establecimiento de un sistema de esta naturaleza, sus implicaciones, costos y beneficios, ser llevado a cabo en los prximos meses, con miras a su puesta en prctica. Decisin-Recomendacin del Consejo sobre el Cumplimiento de los Principios de Buenas Prcticas de Laboratorio (BPL) [Doc.
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duccin de Riesgos de Productos Qumicos Existentes [Doc. No. C(90)163(Final)]. Observaciones: Mxico no ha puesto en prctica todava un programa nacional para la investigacin sistemtica de los productos qumicos existentes. Un anlisis de las acciones que deben ser tomadas para el establecimiento de un programa de esta naturaleza, sus implicaciones, costos y beneficios, ser llevado a cabo en los prximos meses. Decisin del Consejo relativa al Control de Movim ientos Transfronterizos de Residuos Destinados a Operaciones de Recuperacin [Doc. No. C(92)39(Final)]. Observaciones: Mxico est de acuerdo en controlar los movimientos transfronterizos de residuos destinados a operaciones de recuperacin como se especifica en el Anexo I de esta Decisin.. Sin embargo, algunos de los desperdicios incluidos en la lista verde estn considerados como peligrosos por la legislacin, regulaciones y normas oficiales, y quedaran sujetos a la clasificacin y requerimientos nacionales. Las autoridades mexicanas notificarn al Secretariado sobre los residuos especficos que necesitaran ser controlados como si estuvieran asignados a la lista mbar o a la lista roja, y sobre los requertmientas aplicables, como se establece en el prr. 6 en el punto "Ll. Disposiciones generales" del Anexo 1 de esta Decisin. Turismo Decisin-Recomendacin del Consejo sobre Poltica de Turismo Internacional, 27 de noviembre de 1985 [Doc. No. C(85)165 (Final)] enmendada el16 de enero de 1987
[Doc. No. C(86)199(Final)].
Observaciones: Mxico desea hacer un nmero limitado de reservas como se prev en el Anexo 1 de la presente Declaracin, . 3. Mxico se compromete con los objetivos del Cdigo de Liberalizacin de Operaciones Corrientes Invisibles y del Cdigo de Liberalizacin de Movimientos de Capital y est preparado para aceptar los derechos, obligaciones y compromisos que
se derivan de ellos. 'Mxico propone formular reservas, -de conformidad con el prr. (b) del arto 20. de cada Cdigo. El contenido de estas reservas se encuentran en los Anexos Ir y III a la presente Declaracin. Mxico una vez Miembro de la Organiza. cin extender a todos los pases de la ocos las disposiciones del Tratado de Libre Comercio para Amrica del Norte (TLCAN) que liberan el establecimiento de, y la inversin directa en especialistas burs tiles, sociedades de inversin, sociedades operadoras de sociedades de inversin, instituciones de fianzas, almacenes generales de depsito y casa~ de cambio. Asimismo, Mxico, en un periodo que no se extender ms all de principios de 1998. revisar el trato al establecimiento de, y la inversin directa en otras instituciones financieras en las que las limitaciones de acciones en el mercado se aplican bajo el TLCAN y considerar extender los beneficios de las medidas de liberalizacin que el TLCAN prev en relacin con tales instituciones, a los miembros de la OCDE. 4. Mxico est dispuesto a asociarse a la Declaracin sobre Inversin Internacional y Empresas Multinacionales adoptada por los gobiernos de los pases miembros de la ocne el 21 de junio de 1976, as como las enmiendas del 13 de junio de 1979. del 17 de mayo de 1984 y del 4-5 de junio de 1991 y est preparado para aceptar los compromisos que deriven de ella. De acuerdo con la Tercera Decisin Revisada del Consejo sobre Trato Nacional [Doc. No. C(91)147(Final)), con la enmienda [Doc. No. C(92)179(Fillal)] , Mxico propone establecer excepciones al Trato Nacional de conformidad con el art. lo. de esa Decisin. Estas excepciones se encuentran contenidas en el Anexo IV a la presente Declaracin. 5. En el caso de que Mxico desee abstenerse o hacer algn comentario con respecto a cualquiera de las Actas de la Organizacin que por omisin no fueron mencionadas en el prr. 2 de la presente Declaracin, Mxico llevar el asunto
dentro de un plazo de doce meses contados a partir de la fecha del depsito del instrumento de adhesin al Consejo de la Organizacin para que ste tome una decisin o accin al respecto. 6. Mxico comparte los propsitos de poltica expresados por los pases miembros en las Declaraciones Ministeriales, adoptadas en el marco de la GeDE, y est dispuesto a adoptar aqullas sealadas en el Anexo V. sujetas a los comentarios que ah mismo se contienen. 7. Mxico expresa su intencin de participar en las actividades y rganos de inters, limitados a un nmero especfico de pases miembros. que se sealan en el Anexo VI. Mxico considerar en su momento su subsecuente participacin en otros programas de inters comn limitados a un nmero especfico de pases miembros o relativos a sectores de actividad especial. 8. Considerando que a partir de la fecha de adhesin a la Convencin, Mxico podr participar en los trabajos de los Comits, bajo las mismas bases que los dems miembros de la Organizacin, nuestro pas dar por terminado en esa fecha el acuerdo suscrito con la cene el 5 de septiembre de 1990 sobre su participacin en los trabajos del Comit del Acero. 9. De manera consecuente con su ingreso a la GeDE. Mxico participar en otras organizaciones y grupos internacionales en forma consistente con los objetivos y compromisos de la Organizacin y con su calidad de pas miembro. Anexo 1 Decisin-Recomendacin del Consejo sobre Poltica de Turismo Internacional, del 27 de noviembre de 1985 [Doc. No. C(85)165(Final)). Enmendada el16 de enero de 1987 [Doc. No. C(86)199(Final)). Observaciones al Anexo 1: Mxico se reserva su posicin respecto de los gravmenes a la importacin y a los apoyos fiscales para el caf y el t con templados en la subseccin b) i). La normatividad
mexicana no autoriza las exenciones para productos tabacaleros o cualquier combinacin d stos. Con respecto a la subseccin b) i), Mxico se reserva el derecho de requerir autorizacin sanitaria y la presentacin de recetas mdicas siempre que los medicamentos importados sean considerados substancias psicotrpicas, y cuando estos medicamentos no se encuentren en Mxico. Con respecto a la subseccin b) iii), Mxico permite la importacin de "otros bienes" basta el lmite de $50.00 dlares americanos (aproximadamente 50 unidades de cuenta) cuando el pasajero arribe por tierra o por aire cuando el aeropuerto de salida est localizado en una zona fronteriza. Mxico se reserva el derecho de permitir el ingreso del material sealado en la subseccin e) i) bajo el procedimiento de importacin temporal. Con respecto a la ltima frase de la seccin e), Mxico se reserva el derecho de autorizar la importacin, libre de gravmenes y de impuestos temporales, que no exceda de doce meses. Mxico se reserva el derecho de aplicar las medidas a la subseccin d) iu) y u) nicamente a turistas no residentes. Mxico se reserva su posicin sobre la admisin de equipo de maniobras de tierra bajo el procedimiento de importacin temporal, gozando la exencin de gravmenes e impuestos de importacin. Observaciones al Anexo 11: Mxico se reserva el derecho de requerir pasaportes y/o visas oficiaes a los nacionales de pases con los que Mxico no tiene celebrado un acuerdo bilateral al respecto. No se puede garantizar que el cobro por la expedicin de visas no exceder los costos administrativos. Mxico tambin exige la presentacin de una declaracin escrita que indique la cantidad de efectivo, cheques o ambos, importado por los pasajeros cuando tal cantidad exceda de $10,000 dlares americanos (aproximadamente 10,000 unidades de cuenta).
Mxico se reserva el derecho de examinar el trnsito de pasajeros y equipaje. a travs de sus servicios respectivos: En la revisin del equipaje, Mxico utiliza un sistema de seleccin al azar (sistema de semforo). Anexo 11 Reservas Propuestas al Cdigo de Liberalizacin de Movimientos de Capital . Lista A. Inversin Directa: l/A Por no residentes en el pas de que se trate: Observacin: La reserva se aplica solamente a: i) La adquisicin de ms del 49% total de las acciones de una sociedad mexicana, que estar sujeta a revisin cuando el valor total de los activos de esa sociedad rebase los 25 millones de dlares americanos; ii) La adquisicin de tierras dedicadas a la agricultura, ganadera a fines forestales; sin embargo, las acciones serie "T', que representan el valor de dichas tierras, podrn ser adquiridas hasta el 49% del valor total de esas tierras; iii} Inversiones en: a) Venta de gasolina al menudeo y distribucin de gas licuado. b) Suministro de energticos y lubricantes para buques, aeronaves y equipo ferroviario, que excedan el 49% del total de las acciones. e) Construccin de duetos y otros productos derivados del petrleo y perforacin de pozos petroleros y gas que excedan el 49% del total de las acciones, salvo autorizacin previa: iv) Inversin que exceda el 49% en pesca en agua dulce, costera o en la zona econmica exclusiva, sin incluir acuicultura; v) Inversin que exceda el 49% en lamanufactura y ensamblaje de autopartes; salvo si cumplen con ciertos requisitos; I
1"- A partir del lo. de enero de 1999 los inversionista-s no residentes podrn participar en un 100% en este sector sin autorizacin previa.
vi) Inversiones en instituciones financieras, excepto: a) Adquisicin de hasta un 30% de las acciones ordinarias en sociedades controladoras de agrupaciones financieras, instituciones de crdito de banca mltiple y en caso de autorizacin, en casa de bolsa y especialistas burstiles; b) Hasta un 49% de las acciones ordinarias en sociedades financieras de objeto limitado, sociedades de manejo de cartera de valores y sociedades operadoras de sociedades de inversin, y, previa autorizacin, en instituciones de seguros, arrendadoras financieras, empresas de factoraje financiero, almacenes generales de depsito, instituciones de fianzas,-casas de cambio y hasta un total de 49% del capital fijo en sociedades de inversin;' e) Sociedades de informacin crediticia e instituciones calificadoras de valores en las que la participacin pueda ser autorizada hasta' en un 100%, y d) Adquisicin de por lo menos 99% de acciones ordinarias en sociedades subsidiarias de: instituciones de fianzas, almacenes generales de depsito, casas de cambio, especialistas burstiles y sociedades operadoras de sociedades de inversin y del capital fijo de sociedades de inversin y del capital fijo de sociedades de inversin por instituciones financieras no residentes, dedicadas al mismo tipo general de actividades, previa autorizacin. vii) Inversin en transporte areo, martimo, terrestre" y servicios conexos; incluyendo cabotaje y servicios portuarios excepto:
Los inversionistas no residentes podrn participar en la' transportacin terrestre internacional de pasajeros, turismo, y carga dentro de Mxico y en la administracin de estaciones de autobuses para pasajeros y actividades auxiliares hasta un 49% a partir del lB de diciembre de 1995 hasta un 51% a partir del lo. de enero de 2001 y hasta un 100% a partir del 10. de enero de 2004.
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a) Participacin hasta un 25% en transporte areo nacional, aerotaxi y servicios areos especiaizados y, previa autorizacin, en un porcentaje mayor a 49% en la administracin de terminales areas; b) Participacin hasta un 49% en uavegacin interior y de cabotaje, con excepcin de cruceros tursticos y la explotacin de dragas y otros artefactos navales para la operacin portuaria; en la administracin portuaria integral y los servicios portuarios de pilotaje para la navegacin interior, yen comercio naviero internacional y servicios portuarios para la navegacin interior en que la participacin puede ser autorizada hasta en un 100%, y e) Participacin hasta un 49% en servicios ferroviarios conexos. uiii} Inversin en radio y televisin, e inversin que exceda el 49% en televisin por cable, telefona bsica, servicios de videotexto y servicios mejorados de conmutacin de paquetes," circulacin nacional de peridicos y en telefona celular en que la participacin pueda ser autorizada hasta un 100%; ix) Inversin por un gobierno o empresa estatal extranjeros en cualquier tipo de comunicaciones o actividades de transporte o en inversin directa o indirecta por un gobierno extranjero o empresas estatales, o inversin directa o indirecta en instituciones financieras, con excepcin de instituciones de crdito, sociedades controladoras de agrupaciones financieras, especialistas burstiles y sociedades financieras en las que la restriccin se refiere slo a las inversiones de entidades que ejercen funciones de autoridad gubernamental; x) Adquisicin de bienes inmuebles en la zona restringida e inversiones en construccin y ensamblaje o reparaciones de aeronaves, en construccin y reparaciones
A partir del 10. de julio de 1995 los inversionistas no residentes podrn participar hasta en un 100% en esas actividades sin autorizacin previa.
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navieras, o en cualquier actividad que requiera concesin, excepto a travs de una empresa constituida en Mxico; xi) Inversiones en actividades de la ccnstruccin.! servicios legales y servicios privados de educacin que excedan el 49% del total de las acciones, salvo previa autorizacin. Lista B. Operaciones en bienes inmuebles: I1I/Al Por no residentes en el pas de que se trate. Observacin: La reserva no se aplica a: i) La adquisicin por no residentes extranjeros de bienes inmuebles fuera de una faja de 100 kilmetros a lo largo de la frontera y de 50 kilmetros en las playas mexicanas, siempre que el inversionista convenga en considerarse como mexicano y en no invocar la proteccin de su gobierno, respecto de la propiedad adquirida; ii) La adquisicin de bienes inmuebles por parte de extranjeros no residentes a travs de un fideicomiso dentro de la zona definida en el prrafo anterior. Lista A. Operaciones de valores en mercados de capital: IVlAl,A2
ni. el
yDl Emitidas a travs de colocacin o venta pblica de valores locales en un mercado de capitales extranjeros. Observacin: La reserva slo se aplica a los valores de deuda con denomina. cin en moneda local. Introduccin de valores locales en un mercado de capital extranjero reconocido. Observacin: La reserva slo se aplica a los valores de deuda can denomina. cin en moneda local.
4 A partir del 10. de enero de 1999 los inversionistas no residentes podrn participar hasta en un 100% en esas actividades sin autorizacin previa.
Emisin a travs de la colocacin o venta pblica de valores extranjeros en el mercado de capital local. , Compra en el pas de que se, trate por no residentes. Observacin: La reserva se aplica a la compra de: .1 i) Acciones y otros valores de participacin que puedan ser afectados por las leyes de inversin directa local y de constitucin de sociedades; ii) Valores de deuda con denominacin en moneda local. Compras en el extranjero por residentes. Observacin: La reserva se aplica a la compra de valores extranjeros por: i) Casas de bolsa para su propio beneficio, y ii) Instituciones financieras si la denominacin del valor es en moneda local. Lista B. Operaciones en mercado de dinero: VlAl,A2, Bl, ci. C3, DI, D2 yD4 Emisiones mediante colocacin o venta pblica de valores locales y otros instrumentos en un mercado de dinero extranjero. . Observacin: La reserva slo se aplica a valores y otros instrumentos con denominacin en moneda lo~a'l. Introduccin de valores locales y otros instrumentos en un mercado de dinero extranjero reconocido. Observacin: La reserva slo se aplica a los valores y otros instrumentos con denominacin en moneda locaL Emisin a travs de la colocacin o venta pblica de valores extranjeros y otros instrumentos en el mercado de dinero local. Compra de valores del mercado de dinero del pas de que se trate por no residentes.
Observacin: La reserva slo se aplica a los valores con denominacin en moneda local. Prstamo a travs de otros inetrumentas del mercado de dinero en el pas de que se trate por no residentes. Observacin: La reserva slo se aplica al prstamo en moneda local por instituciones financieras no residentes a instituciones financieras residentes. Compra de valores del mercado de dinero en el extranjero por residentes. Observacin: La reserva se aplica a la compra de valores extranjeros por: i) Casas de bolsa para su propio beneficio; ii) Instituciones financieras si la denominacin del valor es en moneda local., Venta de valores del mercado de dinero en el extranjero por residentes. Observacin: La reserva slo se aplica a la venta a instituciones financieras no residentes de valores de deuda emitidos en moneda local por bancos residentes. Endeudamiento a travs de otros instrumentos del mercado de dinero por residentes, en el extranjero. Observacin: 1 La reserva slo se aplica al endeudamienro en moneda local por instituciones financieras residentes de instituciones financieras no residentes. Lista B. Otras operaciones en instrumentos negociables y en ttulos no burstiles. VIJBl y DI Emisin mediante colocacin o venta pblica de instrumentos y ttulos extranjeros en el mercado financiero local. Compra por residentes en el extranjero. Observacin: La reserva se aplica a la compra de instrumentos y ttulos extranjeros por casas de bolsa para su propio beneficio. Lista A. Operaciones de valores colectivos de inversin.
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VlIJBl, ClyDl Emisin mediante la colocacin o venta pblica de valores colectivos de inversin extranjeros en el mercado de valores locaL Compra de valores colectivos de inversin en el pas de que se trate por no residentes. Observacin: La reserva slo se aplica a los valores con denominacin en moneda locaL Compra en el extranjero de valores colectivos de inversin por residentes. Observacin: La reserva slo se aplica a la compra de valores con denominacin en moneda local por instituciones financieras. Lista B. Crditos y prstamos financaeros: IXIA Crditos y prstamos otorgados por no residentes a residentes. Observacin: La reserva slo se aplica a: i} Crditos y prstamos otorgados en moneda local por instituciones financieras no residentes a instituciones financieras residentes. ii} Crditos otorgados por instituciones financieras no residentes a bancos residentes. Lista A. Fianzas, garantas e instituciones de fianzas en casos no directamente relacionados con el comercio internacional, operaciones corrientes invisibles u operaciones de movimientos de capital internacionales o en los casos en que en tales operaciones internacionales no participen residentes. X(ii)/A2 Fianzas y garantas otorgadas por residentes en favor de no residentes. Observacin: La reserva se aplica a garantas otorgadas por bancos residentes en relacin con prstamos por no residentes a residentes.
Lista A. Operaciones en cuenta de depsito: XI/Al y2 Por no residentes en moneda local con instituciones residentes. Observacin: La reserva se aplica a: i) Instituciones financieras no residentes, salvo cuando los fondos depositados correspondan directamente a la venta de divisas o transacciones relacionadas, y ii) Depsito a plazo de no residentes con bancos residentes. Por no residentes en moneda extranjera con instituciones residentes. Observacin: La reserva se aplica a: i) No residentes distintos a sociedades domiciliadas en Mxico, y ii} Depsitos a plazo de no residentes con bancos residentes. Lista A. Movimientos de capital de bienes tangibles: XVIB2 Exportacin de instrumentos de pago. Observacin: La reserva slo se aplica a la exportacin de determinadas monedas locales de baja denominacin. Anexo III Reservas propuestas al Cdigo de Liberalizacin de Operaciones Corrientes Invisibles C/1 Carga maritima (incluyendo fletamento, gastos portuarios, gastos de embarcaciones pesqueras, etctera). Observacin: La reserva se refiere al hecho de que las empresas automotrices sujetas al requisito de balanza comercial gozan de un incentivo para acudir a empresas mexicanas para el transporte de automviies y partes 'en la medida de que la carga realizada por tales compaas mexicanas se sume al valor de las exportaciones o se reste del valor de las importaciones para el propsito del cculo de la balanza comercial. La reserva deja de aplicarse el lo. de enero de 2004. C/2 Transporte fluvial interno, incluyendo fletamento.
Observacin: La reserva no se aplica a los cruceros tursticos y dragadores. C/3 Transporte terrestre: pasajeros y carga, incluyendo fletamento. Observacin: La reserva se aplica a las siguientes operaciones: a) para pasajeros trnsito; viajes "puerta cerrada"; viajes in ternacionales con escalas; transporte dentro del pas. b) para carga: trnsito; entrega en un viaje internacional; 'aceptacin de carga en un viaje internacional; devolucin de la carga cuando su recoleccin ha sido autorizada; devolucin de la carga cuando la entrega ha sido autorizada; transporte dentro del pas. C/5 Para todos los medios de transporte fluvial interno: servicios portuarios (in. cluyendo el fondeo y aprovisionamiento, mantenimiento y reparaciones menores de equipo, gastos para tripulacin, etctera), D/2 Seguros relativos a los bienes en el comercio internacional. Anexo I a Anexo A, Parte I, prr. 1. Observacin: La reserva se aplica a los bienes en trnsito, hacia o desde el territorio mexicano, si los riesgos asegurados son transportados por residentes mexicanos, a menos que el contrato de seguro se celebre sin que el asegurador no residente lo hubiese requerido. D/3 Seguro de vida. Anexo 1 a Anexo A, Parte 1, prr. 2. Observacin: La reserva no se aplica a los contratos celebrados por residentes en el extranjero. D/4 Otros seguros. Anexo I a Anexo A, Parte 1, prrs. 5 y6. Observacin: La reserva en el prr. 5 se aplica a los contratos de: personas, cuando el contrato sea celebrado en Mxico; riesgos en territorio mexicano; ase-
gura miento de crditos; responsabilidad civil relacionada con eventos que pudieran ocurrir en territorio mexicano, y todos los medios de transporte registrados en Mxica o de residentes mexicanos. La reserva en el prr. 6 se refiere a la necesidad de obtener la aprobacin previa y a que el contrato debe celebrarse a travs de una compaa aseguradora mexicana. D/6 Condiciones para el establecimiento y operacin de sucursales y agencias de aseguradoras extranjeras. Anexo I a Anexo A, Partes III y IV. EIl Servicios de pago. Observacin: La reserva se aplica a la prestacin de servicios de pago por na residentes en Mxico y a su realizacin en el extranjero en moneda nacional. E/2 Servicios bancarios y de inversin. Observacin;' "La reserva se aplica a la prestacin de servicios bancarios y de inversin por no residentes en Mxico. E/3 Servicios de pago. liquidacin, guarda y depsito. Observacin: La reserva se aplica a la prestacin de servicios de guarda y depsito en Mxico por no residentes, E/4 Administracin de bienes. Observacin: La reserva se aplica a: i) La prestacin de servicios de administracin de bienes en Mxico por no residentes, excepto para la guarda de bienes. ii) La prestacin de servicios de administracin de bienes por residentes a no residentes que desean invertir en Mxico a travs de un fideicomiso. E/5 Servicios de asesora y consultora. Observacin: La reserva se aplica a la prestacin de servicios de asesora y consultora en Mxico por no residentes, excepto para operaciones relativas a fusiones. adquisiciones, restructuraciones, adquisicin de partes sociales y capital de riesgo. El7 Condiciones para el establecimientos y operacin de sucursales, agencias, etc., por inversionistas no residentes en el sector bancario y de servicios financieros.
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Anexo 11 a Anexo A, prrs. 1, 4a. y 5. Observacin: La reserva en el prr. 4a. se refiere a que slo bancos y casas de bolsa pueden establecer oficinas de representacin y que su establecimiento est sujeto a autorizacin. La reserva en el prr. 5 se refiere a que el derecho de desempearse como intermediario independiente est restringido a nacionales mexicanos. Anexo IV Excepciones al trato nacional que se proponen establecer conforme la tercera decisin revisada del consejo sobre trato nacional I. Inversin por sociedades de control extranjero Transectorial: La adquisicin de un porcentaje de las sociedades de control mexicano superior a 49% est sujeta a revisin si el valor total de los activos de la sociedad excede los 25 millones de dlares u otra cantidad determinada anualmente para tal efecto por la Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras [Fundamento legal: Ley de Inuer.sin Extranjera, 1993 (LIE)]. Bienes Inmuebles: La adquisicin de tierra destinada a la agricultura, ganadera o fines forestales no est permitida. Sin embargo, las acciones serie "T', que representan el valor de dichas tierras, pueden ser adquiridas por sociedades de control extranjero hasta el 49% del valor de las tierras (Fundamento legal: Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; LIE; Ley Agraria). Petrleo y gas: Slo los nacionales mexicanos y las sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros pueden dedicarse a la comercializacin a menudeo de gasolina y a la distribucin de gas licuado. La participacin en el suministro de combustibles y lubricantes para buques, aeronaves y equipo ferroviario no puede exceder al 49%. La inversin en la construccin de oleoductos y de otros productos derivados y en perforacin petrolera y gasera que exceda el 49% puede ser autorizada hasta el 100%. (Fundamento Legal;
LIE; Ley Reglamentaria del Artculo 27 Constitucional en el Ramo del Petrleoy sus Reglamentos; Reglamentacin sobre Distribucin de Gas). Pesca: La inversin extranjera est permitida hasta el 49% en pesca, excepto en acuicultura, en aguas costeras o aguas corrientes en la zona econmica exclusiva (Fundamento legal; LIE; Ley de Pesca). Autopartes: La inversin extranjera est permitida hasta el 49% en la industria de autopartes. Se autoriza el 100% con respecto a inversionistas considerados como "suministradores nacionales". A partir del lo. de enero de 1999, se liberar la inversin extranjera (Fundamento legal: LIE; Decreto paa el Desarrollo y Modernizacin de la Industria Automotriz). Instituciones Financieras: La inversin no est permitida, excepto en: a) la posesin de hasta el 30% de las acciones ordinarias de sociedades controladoras de agrupaciones financieras, instituciones de crdito de banca mltiple y previa autorizacin, casas de bolsa y especialistas burstiles; b) la posesin de hasta el 49% de las acciones ordinarias en sociedades financieras de objeto limitado, sociedades de manejo de cartera de valores y sociedades operadoras de sociedades de inversin y, previa autorizacin, en instituciones de seguros, arrendadoras financieras, empresas de factaraje financiero, almacenes generales de depsito, instituciones de fianzas y casas de cambio y hasta e149% del capital fijo de sociedades de inversin; e) la posesin de hasta el 100% de las acciones ordinarias en sociedades de informacin crediticia e instituciones calificadoras de valores, previa autorizacin, y d) la posesin de por lo menos el 99% de las acciones ordinarias en una sucursal del siguiente tipo: instituciones de fianzas, almacenes generales de depsito, casas de cambio, especialistas burstiles y sociedades operadoras de sociedades de inversin y de capital fijo en sociedades
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de inversin por instituciones financieras extranjeras dedicadas al mismo tipo general de actividades, previa autorizacin. La adquisicin por instituciones financieras extranjeras de "otras instituciones financieras establecidas en Mxico est sujeta a autorizacin. Las filiales"de intermediarios financieros extranjeros establecidas en Mxico no estn autorizadas a abrir subsidiarias, agencias o sucursales en otro pas. Hasta el lo. de enero de 2000 las filiales de instituciones financieras extranjeras no estn autorizadas 'a emitir deuda subordinada, con excepcin de obligaciones adquiridas por la empresa matriz (Fundamento legal: LIE: Ley de Instituciones de Crdito;
Transporte martimo y servicios conexos: La inversin extranjera no est permitida excepto la participacin hasta el 49% en la navegacin interior y de cabotaje con excepcin de cruceros tursticos y la explotacin de dragas y otros artefactos navales para la operacin portuaria, en la administracin portuaria integral y los servicios portuarios de pilotaje para la navegacin menor y previa autorizacin, en comercio naviero internacional y servicios portuarios para la navegacin interior (Fundamento legal: Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; LIE; Ley de Navegacin y ComercioMartimo; Ley
de P".,.tos; Ley de Nacionalidad).

Radio y televisin (excepto televisin por cable): Estas actividades estn reservadas a nacionales mexicanos y sociedades mexicanas "con clusula de exclusin de extranjeros: (Fundamento legal: Ley Federal de Radio y Televisin; LIE y su Regla
Ley para Regular las Agrupaciones Financieras; Ley del Mercado de Valores; Ley Generdl de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito; Ley Federal de Instituciones de Fianzas; Ley Generalde Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros: Ley de Sociedades de Inversin).
Transporte areo y servicios conexos: La inversin extranjera no est permitida excepto la participacin hasta el 25% en transporte areo nacional, aerotaxi y servicios areos especializados yla administracin de terminales areas en la que la participacin puede ser autorizada hasta en un 100% (Fundamento legal: Constitu-
mento).
Servicios de telecomunicaciones y televisin por cable: La inversin extranjera est permitida hasta el 49% en televisin por cable, telefona bsica, videotexto y servicios mejorados de conmutacin de paquetes y en telefona celular en la que la inversin extranjera puede autorizarse hasta el 100%. La inversin en videotextos y servicios mejorados de conmutacin de paquetes se liberar a partir del 10. de julo de 1995 (Fundamento legal: Reglamento de la LIE; Reglamentacn de la Televi-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos; Ley de Vas Generales de Comunicacin: Ley de Nacionalidad).
Transportacin terrestre y servicios conexos: La inversin extranjera no est permitida excepto la participacin hasta el 49% en servicios ferroviarios. La inversin extranjera estar permitida en el transporte internacional terrestre de pasajeros, turismo y carga en Mxico hasta el 49% a partir del lB de diciembre de 1995; hasta e151% a partir del lo. de enero de 2001, y hasta el 100% a partir del 10. de enero de 2004 (Fundamento legal: LIE; Ley de Vas
sin por Cable).

Peridicos: La inversin extranjera en peridicos para la circulacin exclusiva en territorio nacional no puede exceder el 49% (Fundamento legal: LIE). Construccin: La inversin extranjera en actividades de la construccin puede ser autorizada para exceder el 49%, y se liberar a partir del 10. de enero de 1999 (Fundamento legal: LIE). Servicios legales: La inversin extranjera en despachos jurdicos puede ser autorizada para exceder el 49% (Fundamento legal: LIE).
Generales de Comunicacin; Ley de Nacionalidad).
Servicios Educativos: La inversin extranjera puede ser autorizada para exceder el 49% (Fundamento legal: UE). n. Subsidios y asistencia gubernamental Los crditos especiales para la pequea empresa que califique bajo los programas de la mcroindustria estarn disponibles slo para las empresas de control mexicano (Fundamento legal: Ley Federal para el Fomento de la Microindustria). llI. Obligaciones fiscales Ninguna. IV. Compras gubernamentales Ninguna. V. Acceso al financiamiento local Ninguna. Anexo V Declaraciones a las que Mxico se asocia Educacin Declaracin sobre Polticas Educativas Futuras en el Contexto Econmico y social de Cambio, 20 de octubre de 1978. Medio ambiente Declaracin sobre Poltica Ambiental, 14 de noviembre de 1974. Declaracin sobre Polticas Ambientales Preventivas, 8 de mayo de 1979. Declaracin sobre "Medio Ambiente: Recursos para el Futuro", 20 de junio de 1985. Empleo, Trabajo y Asuntos Sociales Declaracin sobre Polticas para el Empleo de la Mujer, 16 y 17 de abril de 1980. Declaracin sobre los Aspectos Sociales del Cambio Tecnolgico, 9 de noviembre de 1986. Observacin: La legislacin laboral mexicana protege a aquellos trabajadores desplazados por' cambio estructural a travs de diferentes mecanismos tales como el esquema de compensacin por despido, que entre otras cosas contempla ajustes debidos, a la introduccin de nuevas tecnologas o nuevos procesos productivos (Ley Federal del Trabajo, arto 439). La ley no contempla la existencia de un seguro de
desempleo y no considera aportar ingresos a los trabajadores desplazados por nuevas tecnologas. UJl Programa de Becas de Recapacitacin para Desempleados y Trabajadores Desplazados (PRDBECAT) ofrece a los trabajadores de bajos ingresos que buscan empleo, una capacitacin vocacional de corta duracin otorgndoles un salario mnimo. Poltica de, Informacin, Computacin y Comunicaciones Declaracin sobre Flujo 'I'ransfronterizo de Informacin, 11 de abril de 1985. Inversin Internacional y Empresas Multinacionales Declaracin sobre Inversin Internacional y Empresas Multinacionales, 21 de junio de 1976. Poltica Cientifica y Tecnolgica Declaracin sobre Polticas Futuras para Ciencia y Tecnologa, 19 y 20 de marzo de 198!. Comercio Declaracin sobre Poltica Comercial, 4 de junio de 1980. Anexo VI Actividades de la DCDE y rganos de inters a un nmero Iimitado de miembros en los que Mxico desea participar Desarrollo Centro de Desarrollo. Educacin Centro para la Investigacin e Innovacin en la Enseanza. Medio Ambiente, Qumicos Programa Especial sobre el Control de Qumicos. Ciencia, Tecnologa e Industria Comit del Acero. Programa de Cooperacin en el Campo de la Investigacin de Transporte Terrestre. Foro Megaciencia. Grupo de Trabajo Ad hac sobre Pulpa y Papel. Energa Nuclear Agencia de Energa Nuclear. Banco de Datos de la Agencia para la Energa Nuclear. .
Desarrollo Territorial Programa de Accin Cooperativa sobre el Desarrollo del Empleo y la Economa Locales.
DECISIN DEL CONSEJO INVITANDO A MXICO A ADHERIRSE A LA CONVENCiN DE LA ORGANIZACiN DE COOPERACIN y DESARROLLO ECONMICOS
El Consejo, a) Tom en cuenta de la nota del Secretario General C(94)71 relativa a la invitacin a Mxico para adherirse a la Convencin de la OCDE; b) Tom nota de la declaracin de Mxico sobre transporte martimo y en particular, de los compromisos realizados en el prrafo 6 de la misma; e) Autoriz al Secretario General a suscribir, por parte de la Organizacin, el instrumento sobre la invit.acin a Mxico para adherirse a la Convencin de la
OCDE;
(Adoptada por el Consejo en su sesin 825ava.. e114 de abril de 1994).. El Consejo Tomando en cuenta la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos del 14 de diciembre de 1960 (en lo suceeiva "La Convencin"), en particular sus arts. 50.
o) y 16;
d) Autoriz al Secretario General a suscribir, por parte de la Organizacin, el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en MXICO,
Tomando e,~ cuenta la Declaracin del Cobierno de los Estados Unidos Mexicanos del 14 de abril de 1994 sobre la aceptacin de sus obligaciones como miembro de la Organizacin; Tomando en cuenta el Acuerdo entre los Estados Unidos Mexicanos (en lo sucesivo Mxico y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en Mxico; Tomando en cuenta el reporte del Comit sobre Poltica Ambiental [C(94)24] y el reporte del Comit sobre Movimientos de Capital y Operaciones Invisibles y el Comit de Inversin Internacional y Empresas Multinacionales
[C(94)49];
Considerando que el Gobierno de Mxico est preparado para asumir las obligaciones como miembro de la Organizacin:
Decide:
Mxico ha sido invitado a adherirse a la Convencin en los trminos propuestos en la Declaracin anterior. Al adoptar la Decisin invitando a Mxico a adherirse a la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, el Consejo en sus minutas ha aprobado las siguientes anotaciones:
e) Instruy al Secretario General para informar a Mxico de cualquier Acta adoptada por la Organizacin entre la fecha de la Decisin del Consejo invitando a Mxico a adherirse a la Convencin de la OCDE y la fecha del depsito del instrumento de adhesin de Mxico a la Convencin; f) Acord que Mxico deber notificar a la Organizacin dentro de 60 das, si est o no dispuesto a adherirse a,las Actas a las que se refiere el prr. e) anterior y que si Mxico no est dispuesto a adherirse a un Acta en particular o si desea proponer enmiendas o reservas deber someter el asunto al Consejo. Sin embargo, Mxico no es tar obligado por ningn Acta adoptada entre las fechas que especifica el prr. e) anterior, salvo que haya hecho notoria su determinacin para adherirse a tal Acta; g) Decidi invitar a Mxico para ser representado en las reuniones del Consejo y de otros rganos de la Organizacin en los que participen todos los pases miembros, por un observador, hasta que Mxico sea miembro de la Organizacin; h) Acord que, en la fecha de adhesin de Mxico a la Convencin, el Acuerdo en-
60S Derecho internacional privado
tre la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos y el gobierno de Mxico sobre la participacin de Mxico en los trabajos del Comit del Acero celebrado el 5 de septiembre de 1990, se dar por terminado.
Hecha en Pars, el da 14 de abril de mil novecientos noventa y cuatro, en idiomas ingls y francs. Por la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, el Secretario General (Rbrica). Por Mxico, el Secretario de Relaciones Exteriores. La presente es copia fiel y completa de la traduccin al idioma espaol de la Declaracin del Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos sobre la Aceptacin de sus Obligaciones como Miembro de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, hecha en Pars, el da catorce del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y cuatro. Extiendo la presente, en treinta y ocho pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los treinta das del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro, a fin de incorporarla al Decreto de Promu lgacin correspondiente (Rbrica).
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DECRETO DE PROMULGACIN DEL ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS y LA ORGANIZACiN DE COOPERACIN y DESARROLLO ECONMICOS SOBRE PRIVILEGIOS E INMUNIDADES DE LA ORGANIZACiN EN LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
(DOS
JUL.
1994)
Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes, sabed: por Plenipotenciarios debidamente autorizados para tal efecto, se firm en la ciudad de Pars, el da catorce del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y cuatro, el Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos, cuya traducci6n al idioma espaol consta cn la copia certificada adjunta. El citado Acuerdo fue aprobado por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da diez del mes de mayo del ao mil novecientos noventa y cuatro, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federaein, el da trece del propio mes y ao. La notificacin a que se refiere el arto 22 del referido Acuerdo se deposit, ante el Secretario General de la Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmicos, el da dieciocho del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro. Por tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de lo dispuesto por la frac. Primera del e rt, ochenta y nueve de la Constiuscin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, promulgo el presente Decreto, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el primero de julio de mil novecientos noventa y cuatro. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores. Manuel Tello (Rbrica). El Embajador Andrs Rozental, Subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: que en los archivos de esta Secretara obra traduccin al idioma espaol del Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos, hecho en Pars, el da catorce del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y cuatro, cuyo texto y forma son los siguientes: Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades en la Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos. El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos, y La Organizacin de Cooperacin y Desarro110 Econmicos.
Considerando que los Estados Unidos Mexicanos (en adelante llamados Mexico) han sido invitados para adherirse a la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos de 14 de diciembre de 1960, y Considerando el Protocolo Adicional No. 2 a la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, particularmente a su prr. d); Han acordado lo siguiente:
Art. 10. Definiciones Para los propsitos de este Acuerdo: Mxico comprende todo el territorio de Mxico de conformidad con el derecho nacional e internacional; Organizacin significa la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos; Representantes debe considerarse que incluye a todos los delegados, alternos, asesores, expertos tcnicos y secretarios de delegacin; Funcionarios sern las categoras de funcionarios a las cuales los preceptos de este Acuerdo se aplican como est especificado por el Secretario General y sometido al Consejo de la Organizacin. Los nombres de los funcionarios incluidos en estas categoras sern hechas del conocimiento de Mxico de tiempo en tiempo. Miembros significa los pases que son miembros de la Organizacin. Participantes no miembros significa pases u organizaciones internacionales que han recibido una invitacin por la Organizacin para participar en una reunin convenida por la Organizacin. Art. 20. Personalidad jurdica La Organizacin tendr personalidad jurdica. Estar capacitada para: i) contratar; ii) adquirir y disponer de propiedades y muebles, y iii) entablar procedimientos judiciales. Art. 30. Bienes, fondos y haberes La Organizacin. as como sus bienes y haberes, en cualquier parte y en poder de cualquier persona gozarn de inmunidad con-
tra todo procedimiento judicial a excepcin de los casos en que renuncie expresamente a esa inmunidad. Se entiende, sin embargo, que esa renuncia no se aplicar a alguna medida judicial ejecutoria. Art. 40. Locales Los locales de la Organizacin sern inviolables. Los haberes y bienes de la Organizacin, dondequiera que se encuentren y en poder de quienquiera que sea gozarn de inmunidad contra allanamiento, requisicin, confiscacin y expropiacin y contra toda forma de interferencia, ya sea de carcter ejecutivo, administrativo, judicial o legislativo. Art. 50. Archivos Los archivos de la Organizacin y en general todos los documentos que le pertenezca n o estn en su posesin, sern inviolables dondequiera que se encuentren. Art. 60. Divisas Sin verse afectadas por controles fiscales, reglamentos o moratoria de naturaleza alguna: i) la Organizacin podr tener divisas de cualquier clase y operar cuentas en cualquier divisa, y ii) la Organizacin tendr libertad para transferir sus fondos de Mxico a otro pas o dentro de Mxico y para convertir a cualquier otra divisa, la divisa corriente que tenga en custodia, a una tasa no menos favorable que la acordada entre Mxico y cualquier otro gobierno u organizacin internacional. Art. 70. Exenciones a bienes, ingresos y otros haberes La Organizacin, as como sus bienes," ingresos y otros haberes estarn: i) exentos de toda contribucin directa; entendindose, sin embargo, que la Organizacin no podr reclamar exencin alguna por concepto de contribuciones que, de hecho, constituyan una remuneracin por servicios pblicos; i) exentos de derechos de aduana, prohibiciones y restricciones respecto a los artculos que importen o exporten para su uso oficial. Se entiende, sin embargo, que los artculos que se importen libres de deJ
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i) inmunidad contra detencin o arresrechos no se vendern en Mxico, sino conforme a las condiciones que se acuerden con to personal y embargo de su equipaje pero sonal; el Gobierno de Mxico, y ii) inmunidad contra juicio u otro proiii} exentos de derechos de aduanas, ceso legal; prohibiciones y restricciones respecto a la iii) inviolabilidad de todo papel o doimportacin y exportacin de sus publica. cumento; ciones. iv) exencin con respecto a ellos y a sus Art. 80. Venta de bienes Si bien la esposos(as) de toda restriccin de inmigraOrganizacin por regla general no reclamar exencin de derechos al consumo o im- cin y registro de extranjero y de todo serpuesto a la venta sobre muebles e inmue- vicio de carcter nacional; v) las mismas franquicias acordadas a bles, que estn incluidos en el precio P9f pagar, cuando la Organizacin efecte comlos representantes de gobiernos extranjepras importantes de bienes destinados a ros en misin oficial temporal; vi) aquellos otros privilegios e inmuuso oficial, sobre los cuales ya se haya panidades no mencionadas en los subincisos gado o se deba pagar tales derechos o impuestos, el Gobierno de Mxico tomar, anteriores de"este artculo de los cuales cuando sea posible, las disposiciones ad- gozan los enviados diplomticos de rango equivalente, con excepcin de que no poministrativas del caso para la devolucin o drn reclamar exencin de derechos aduaremisin de la cantidad correspondiente al neros sobre mercaderas importadas o exderecho O impuesto. portadas, que no sean parte de su equipaje Art.90. Facilidades de comunicacin personal, o de impuestos de venta y dereLa Organizacin gozar en el territorio de chos de consumo. Mxico, para sus comunicaciones oficiales, Art. 12 Libertad de palabra e indede facilidades de comunicacin no menos pendencia A fin de garantizar a los refavorables que aquellas acordadas por el presentantes de los miembros y participanGobierno de Mxico a cualquier otro gobier- tes no miembros en los organismos de la no, inclusive las misiones diplomticas, Organizacin y en las conferencias convosobre correspondencia, cables, telegramas, cadas por la misma, la libertad de palabra radiogramas, telefotos, telfonos y otras y la completa independencia en el desemcomunicaciones, como tambin tarifas de peo de sus funciones, la inmunidad de prensa para material de informacin des- procedimiento judicial, respecto de expretinado a la prensa y radio. siones, ya sean orales O escritas y todos los Art. 10 Censura Ninguna censura ser actos ejecutados en el desempeo de sus aplicada a la correspondencia u otras co- funciones, seguirn siendo acordadas a municaciones oficiales de la Organizacin. pesar de que las personas afectadas ya no Art. 11 Representantes de los miem- sean representantes de los miembros o de bros y de los participantes no miembros los participantes no miembros. Se acordar para los representantes de los Art. 13 Representantes mexicanos miembros y de los participantes no miem- Las disposiciones del arto 11 no son aplicabros acreditados ante la Organizacin o bles a representantes de Mxico o a un ciuante las conferencias internacionales con- dadano mexicano. vocadas por la misma, mientras stos se Art. 14 Alcance de los privilegios e inencuentren desempeando sus funciones o munidades Los privilegios e inmunidase encuentren en trnsito al lugar de re- des se otorgan a los representantes de los unin y a su regreso, los siguientes privi- miembros y de los participantes no miembros no en provecho propio sino para sallegios e inmunidades:
vaguardar su independencia en el ejercici de sus funciones en relacin con la Organizacin. Consecuentemente, un miembro o participante no miembro podr renunciar a la inmunidad de su representante en cualq uier caso en el que, en opinin del miembro o del participante no miembro, la inmunidad impida el curso de la justicia y pueda ser renunciada sin que se perjudique el propsito por el cual la inmunidad es acordada. Art. 15 Funciones Los funcionarios de la Organizacin gozarn de los privilegios e inmunidades siguientes: i) estarn inmunes contra todo proceso judicial respecto de todos los actos ejecutados en su carcter oficial; seguirn siendo inmunes despus de la terminacin de sus funciones como funcionarios de la Organizacin; ii) estarn exentos de impuestos sobre los sueldos y emolumentos pagados por la Organizacin; iii) estarn inmunes, tanto ellos como su esposa(o) y dependientes familiares, de toda restriccin de inmigracin y de registro de extranjeros; iv) se les acordar por lo que respecta al movimiento internacional de fondos, franquicias iguales a las que disfrutan funcionarios de categora equivalente pertenecientes a las misiones diplomticas acreditadas; v) se les dar a ellos y a sus esposas(os) y dependientes familiares, las mismas facilidades de repatriacin en poca de crisis internacional de que gozan los agentes diplomticos; vi) tendrn derecho a importar, libres' .de derechos, sus muebles y efectos en el momento en el que ocupen por vez primera su cargo en Mxico.. Art. 16 El Secretario General de la Organizacin Adems de las inmunidades y prerrogativas especificadas en el arto 15 de este' Acuerdo, se acordar al Secretario General de la Organizacin, a su esposa(o) e hijos menores de 18 aos los
privilegios e inmunidades que se otorgan a lee jefes de misin diplomtica, a sus esposas(os) e hijos menores, de acuerdo con el derecho internacional. El Secretario General Adjunto y los Asistentes de Secretario General de la Organizacin, sus esposas(os) e hijos menores de 18 aos, gozarn de los privilegios e inmunidades acordados a los representantes dplomti.cos de rango equivalente, a sus esposas(os) e hijos menores. Art. 17 Peritos que formen parte de misiones de la Organizacin A los peritos (aparte de los funcionarios) en el desempeo de misiones de la Organizacin, se les otorgar en el ejercicio de sus funciones y durante el periodo de trnsito hacia el lugar de desempeo y a su regreso, los siguientes privilegios e inmunidades: i) inmunidad contra arresto y detencin y contra el embargo de su equipaje personal; ii) inmunidad contra toda accin judicial respecto a los actos realizados en el cumplimiento de su misin; esta inmunidad continuar despus de concluida la misin; iii) inviolabilidad de todo papel y documento; iu) a fin de comunicarse con la Organizacin, el derecho a usar claves y de enviar" y recibir correspondencia y otros papeles y documentos, y o) en lo que respecta a moneda o regulaciones de cambio, las mismas facilidades que se otorguen a los representantes de gobiernos extranjeros. Art. 18 Alcance de los privilegios e inmunidades Los privilegios e inmunidades se otorgan a los funcionarios y expertos en inters de la Organizacin y no en provecho de los propios individuos. El Secretario General tendr el derecho y el deber de renunciar a la inmunidad de cualquier funcionario, en cualquier caso en que segn su propio criterio, la inmunidad impida el curso de la justicia y pueda ser renunciada sin que se perjudiquen los inte-
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Derecho internacional privado Extiendo la presente, en diez pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los treinta das del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro, 8 fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin correspondiente (Rbrica).
reses de la Organizacin. En el caso del Secretario General, del Secretario General Adjunto y de los Asistentes del Secretario General, el Consejo tendr el derecho de renunciar a la inmunidad. Art. 19 Libertad de movimiento El Gobierno de Mxico tomar todas las medidas que se requieran para facilitar la entrada, permanencia y salida de Mxico, as como la libertad de movimiento de los representantes de miembros y participantes no miembros, funcionarios y expertos de la Organizacin y de cualquier otra persona invitada por la misma con propsitos oficiales. Art. 20 Cooperacin La Organizacin cooperar en todo momento con las autoridades respectivas de Mxico para facilitar la apropiada administracin de justicia, asegurar la observancia de las leyes y reglamentos mexicanos y prevenir cualquier abuso en relacin con los privilegios e inmunidades mencionados en este Acuerdo. Art.21 Acuerdos suplementarios El Gobierno de Mxico y la Organizacin podrn concluir acuerdos suplementarios que modifiquen las disposiciones de este Acuerdo. Art. 22 Entrada en vigor Este Acuerdo entrar en vigor en la fecha en que el Gobierno de Mxico notifique a la Organizacin que ha finalizado los requerimientos necesarios en Mxico para dar efecto a este Acuerdo.
Hecho en Pars el diu 14 de abril de mil nove. cientos noventa y cuatro, en idiomas ingls y francs. Por la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos: El Secretario General (Rbrica). Por el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos: El Secretario de Relaciones Exteriores (Rbrica). La presente es copia fiel y completa de la traduccin al idioma espaol del Acuerdo entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos sobre Privilegios e Inmunidades de la Organizacin en los Estados Unidos Mexicanos, hecho en Pars, el da catorce del mes de abril del ao de mil novecientos noventa y cuatro.
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DECRETO DE PROMULGACiN DE LA DECLARACiN DEL GOBIERNO DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS SOBRE LA ACEPTACiN DE SUS OBLIGACIONES COMO MIEMBRO DE LA ORGANIZACiN DE COOPERACiN y DESARROLLO ECONMICOS (DOS JUL. 1994)
Al margen un sello Con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos a sus habitantes. sabed: el da catorce del mes de diciembre del ao de mil novecientos sesenta, se adopt en la ciudad de Pars, la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, cuya traduccin al idioma espaol consta en la copia certificada adjunta. La citada Convencin fue aprobada por la Cmara de Senadores del Honorable Congreso de la Unin, el da diez del mes de mayo del ao mil novecientos noventa y cuatro, segn Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin, el da trece del propio mes y ao. El instrumento de ratificacin, firmado por m, el da catorce del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro, fue depositado, en poder del Gobierno de la Repblica Francesa, el da dieciocho del propio mes y ao. Por lo tanto, para su debida observancia, en cumplimiento de -lo dispuesto por la frac. Primera del arto ochenta y nueve de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
Mxico en el derecho convencional internacional 613 promulgo el presente Decreto, en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, el primero de julio de mil novecientos noventa y cuatro. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Relaciones Exteriores, Manuel Tello (Rbrica). El Embajador Andrs Rozental. Subsecretario "A" de Relaciones Exteriores, certifica: Que en los archivos de esta Secretara obra traduccin al idioma espaol de la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, hecha en Pars, el da catorce del mes de diciembre del ao de mil novecientos sesenta, cuyo texto y forma son los siguientes: Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos. Los Gobiernos de la Repblica de Austria, del Reino de Blgica; de Canad, del Reino de Dinamarca. de la Repblica Francesa, de la Repblica Federal Alemana, del Reino de Grecia, de la Repblica de Islandia, Irlanda, de la Repblica Italiana, del Gran Ducado de Luxemburgo. del Reino de los Pases Bajos, del Reino de Noruega, de la Repblica Portuguesa, Espaa, del Reino de Suecia, de la Confederacin Helvtica, de la Repblica Turca, del Reino Unido de la Gran Bretaa y Norte de Irlanda, y de los Estaaos Unidos de Amrica; CCJl/sleralldo que la fortaleza y la prosperidad de la economa son esenciales para aleanzar los objetivos de las Naciones Unidas, salvaguardar las libertades individuales y aumentar el bienestar general; Estimando que pueden impulsar ms eficazmente esos objetivos a travs del fortalecimiento de la tradicin de cooperacin que se ha desarrollado entre ellos; Reconociendo que la recuperacin y el progreso econmico de Europa, para los que su colaboracin en el seno de la Organizacin Europea de Cooperacin Econmica ha aportado una contribucin muy importante, han abierto nuevas perspectivas para reforzar esta tradicin y aplicada a nuevas tareas y objetivos ms amplios; Convencidos de que una cooperacin ms amplia constituir una contribucin esencial en las relaciones pacificas y armoniosas entre los pueblos; Reconociendo la creciente interdependencia de sus economas; Decididos a desarrollar al mximo y a utilizar ms eficazmente sus capacidades y sus posibilidades, a travs de consultas mutuas y de la cooperacin. para promover el ms alto crecimiento sostenible de sus economas y aumentar el bienestar econmico y social de sus pueblos; Estimando que las naciones econmicamente ms desarrolladas, utilizando sus mejores esfuerzos, deben cooperar para asistir a los pases en proceso de desarrollo econmico; Reconociendo que la intensificacin de la expansin del comercio mundial constituye uno de los factores ms importantes para favocer el auge de las economas de los distintos pases y para mejorar las relaciones econmicas internacionales; Decididos a perseguir estos fines de una manera consistente con sus obligaciones respecto a otras organizaciones o instituciones en las que participan u otros acuerdos de los que son parte; Han por lo tanto acordado sobre las siguientes disposiciones para la reconstitucin de la Organizacin Europea de Cooperacin Econmica, en .18 Organizacin de Cooperacin y de Desarrollo Econmicos. Art. 1 La Organizacin de Cooperacin y de Desarrollo Econmicos (llamada en adelante la Organizacin) tiene como objetivos el promover polticas destinadas a: a) realizar la ms fuerte expansin posible de la economa y del empleo y a un aumento del nivel de vida en los pases miembros, manteniendo la estabilidad financiera y a contribuir as al desarrollo de la economa mundial; b) contribuir a una sana expansin econmica en los pases miembros y en los no miembros en vas de desarrollo econmico, y e) contribuir a la expansin del comercio mundial sobre una base multilateral y no discriminatoria, conforme a las obligaciones internacionales. Art. 11 En la persecucin de esos objativos, los miembros convienen que tanto en forma individual, como conjunta: a) promovern la utilizacin eficiente de sus recursos econmicos; b) en el terreno cientfico y tcnico, promovern el desarrollo de sus recursos, fomentarn la investigacin y favorecern la formacin profesional;
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Art. VI L Las decisiones se toman y las recomendaciones se hacen por acuerdo estabilidad financiera interna y externa y mutuo de todos los miembros, salvo que la para evitar que aparezcan situaciones que Organizacin decida por unanimidad otra pudieran poner en peligro su economa o cosa para casos especiales. 2. Cada miembro dispone de un voto. la de otros pases: d) continuarn los esfuerzos por reducir Si un miembro se abstiene de votar una o suprimir los obstculos a los intercambios decisin o una recomendacin, tal abstende bienes y de servicios y a los pagos co- cin no ser obstculo para la validez de rrientes y por mantener y extender la libe- dicha decisin o recomendacin, que ser ralizacin de los movimientos de capital, y aplicable a los dems miembros, pero no e) contribuirn al desarrollo econmi- al miembro que se abstiene. 3. Ninguna decisin ser obligatoria co tanto de los pases miembros como de los no miembros en vas de desarrollo eco- para miembro alguno hasta que no haya nmico, a travs de los medios apropiados, sido incorporada a su ordenamiento juren particular a travs de la afluencia de dico conforme a las disposiciones de su procapitales a esos pases, considerando la cedimiento constitucionaL Los otros miemimportancia que tiene para sus economas bros podrn acordar que tal decisin se la asistencia tcnica y el asegurar una aplique provisionalmente a ellos. ampliacin de los mercados ofrecidos a sus Art. VII Un Consejo, compuesto por todos los miembros, es el rgano del que productos de exportacin. Art. III Con el fin de alcanzar los objeti- emanan todos los actos de la Organizacin. vos establecidos en el arto 1 y de cumplir El Consejo puede reunirse a nivel de Milos compromisos enumerados en el arto nistros o de representantes permanentes. Art. VIII El Consejo designar anualIf los miembros convienen: mente a un Presidente, que presidir en a) mantenerse informados mutuamente y proporcionar a la Organizacin la in- las reuniones a nivel ministerial, y a dos formacin necesaria para el cumplimiento Vicepresidentes. El Presidente podr ser designado para desempear el cargo por de sus funciones; b) consultarse continuamente, efec- otro ao ms consecutivo. tuar estudios y participar en proyectos Art. IX El Consejo podr constituir un Comit Ejecutivo y los rganos subsidiaaceptados de comn acuerdo, y e) cooperar estrechamente y cuando rios que sean necesarios para acanzar los sea apropiado llevar a cabo acciones coor- objetivos de la Organizacin. Art. X 1. Un Secretario General respondinadas. Art. IV Son miembros de la Organizacin sable ante el Consejo ser nombrado por las partes contratantes de la presente Con- ste, para un periodo de cinco aos. Estar asistido por uno o varios Secretarios genevencin. rales suplentes o adjuntos nombrados por el Art. V Con el fin de acanzar sus objetiConsejo, a propuesta del Secretario General vos la Organizacin puede: 2. El Secretario General presidir las a) tomar decisiones que, salvo dispuesto de otra forma, sern obligatorias para reuniones del Consejo a nivel de Representantes Permanentes. Auxiliar al Consejo todos los miembros; b) hacer recomendaciones a los miem- en la forma que sea necesaria y podr someter propuestas al Consejo o a cualquier bros, y e) concluir acuerdos con sus miembros, otro rgano de la Organizacin. con Estados no miembros y con organiza- Art. XI 1. El Secretario General nomo brar al personal necesario para el funciociones internacionales.
perseguirn polticas diseadas
para lograr el crecimiento econmico y la
namiento de la Organizacin conforme a los planes de organizacin aprobados por el Consejo. 2. Considerando el carcter internacional de la Organizacin, el Secretario General, los Secretarios generales, los Secretarios generales suplentes o adjuntos y el personal no solicitarn ni recibirn instrucciones de ningn miembro de la Organizacin, ni de ningn gobierno o autoridad fuera de la Organizacin. Art. XII La Organizacin puede en las condicionesy trminos que determine el Consejo: a) dirigir corounicados a Estados no miembros y organizaciones; b) establecer y mantener relaciones con Estados no miembros y organizaciones, e) invitar a gobiernos no miembros y a organizaciones a participar en actividades de la Organizacin. Art. XIII La representacin en la Organizacin de las Comunidades Europeas, creada por los Tratados de Pars y Roma de 28 de abril de 1931 y 25 de marzo de 1957, respectivamente, ser conforme a lo establecido en el Protocolo adicional nmero 1 a esta Convencin. Art. XIV 1.. La presente Convencin ser ratificada o aprobada por los signatarios de conformidad con sus respectivos requisitos constitucionales. 2. Los instrumentos de ratificacin o de aprobacin sern depositados cerca del Gobierno de la Repblica Francesa, designado gobierno depositario. 3. La presente Convencin entrar en vigor: a) antes del 30 de septiembre de 1961, tan pronto como los instrumentos de ratificacin O de aprobacin hayan sido depositados por todos los firmantes; b) el 30 de septiembre de 1961, si en esa fecha quince signatarios o ms han depositado tales instrumentos, respecto de esos signatarios, y posteriormente respecto de cualquier otro signatario, a partir de la fecha de depsito de su instrumento de ratificacin o de aprobacin, y
e) despus del 30 de septiembre de 1961, pero no ms tarde de dos aos despus de la firma de la presente Convencin, en el momento del depsito de los instrumentos respectivos por quince signatarios, respecto de stos, y posteriormente respecto de cualquier otro signatario, a partir de la fecha de depsito de su instrumento de ratificacin o de aprobacin. 4. Los signatarios que no hayan depositado su instrumento de ratificacin o de aprobacin en el momento de la entrada en vigor de la Convencin podrn participar en las actividades de la Organizacin, en las condiciones establecidas por acuerdo entre la Organizacin y dichos signatarios. Art. XV Al entrar en vigor esta Convencin, la reconstitucin de la Organizacin Europea de Cooperacin Econmica tendr efecto y sus objetivos, rganos, poderes y nombre sern desde ese momento los que se prevn en la presente Convencin. La personalidad jurdica que posee la Organizacin Europea de Cooperacin Econmica continuar en la Organizacin, pero las decisiones,recomendaciones y resoluciones de la Organizacin Europea de Cooperacin Econmica requieren la aprobacin del Consejo para ser aplicables despus de la entrada en vigor de la presente Convencin. Art. XVI El Consejo podr decidir invitar a cualquier gobierno que est preparado para asumir las obligaciones de miembro, a adherirse a la presente Convencin. Esta decisin debe ser tomada por unanimidad. No obstante, el Consejo puede admitir por unanimidad en un caso particular, la posibilidad de abstencin, bien entendido que a pesar de las disposiciones del arto VI, la decisin se aplica entonces a todos los miembros. La adhesin tiene efecto desde el momento en que se-deposita el instrumento de ratificacin cerca del gobierno depositario. Art. XVII Toda parte contratante podr denunciar la presente Convencin mediante aviso previo al gobierno depositario con doce meses de antelacin.
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Art. XVIII La sede de la Organizacin estar en Pars, salvo que el Consejo decda otra cosa. Art. XIX La capacidad jurdica de la 01' ganizacin y los privilegios, exenciones e inmunidades de la Organizacin, de sus funcionarios y de los representantes de sus miembros cerca de la misma se reg'irn por lo establecido en el Protocolo adicional nmero 2 a esta Convencin. Art. XX 1. Anualmente, conforme al Reglamento Financiero adoptado por el Consejo, el Secretario General someter a la aprobacin del mismo un presupuesto anual, las cuentas y cualquier presupuesto anexo solicitado por el Consejo. 2. Los gastos generales de la Organizacin, aprobados por el Consejo, se distribuiran conforme a una escala que ser fijada por el Consejo. Los dems gastos . estarn financiados conforme a las bases fijadas por el Consejo. Art. XXI El Gobierno depositario comunicar inmediatamente a las partes contratantes y al Secretario General de la Organizacin, la recepcin de los instrumentos de ratificacin, aprobacin, adhesin o denuncia.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios que suscriben, debida me n te acreditados, firman el presente Protocolo. Hecha en Pars el 14 de diciembre de 1960 en francs y en ingls, haciendo fe Jos dos textos en un solo ejemplar que ser depositado cerca del Gobierno depositario, que expedir una copia certificada a todos los firmantes.
Han convenido lo siguiente:
1. La representacin en la Organizacin de Cooperacin y de Desarrollo Econmicos de las Comunidades Europeas, creada por los Tratados de Pars y de Roma de 18 de abril de 1951 y 25 de marzo de 1967, se regir conforme a las disposiciones institucionales de esos tratados, 2. Las Comisiones de la Comunidad Econmica Europea y de la Comunidad Europea de Energa Atmica, as como la Alta Autoridad de la Comunidad Europea del Carbn y del Acero, participarn en los trabajos de esta Organizacin.
En fe de lo cual, los plenipotenciarios que suscriben debidamente autorizados, firman el prcsente Protocolo. Hecho en Pars el 14 de diciembre de J960 en francs y en ingls, haciendo fe ambos textos en un solo ejemplar, que ser depositado cerca del gobierno depositario, quien expedir una copia certificada a todos los firmantes.
PROTOCOLO ADICIONAL NMERO 2
LA CONVENCIN DE LA
ORGANIZACiN DE COOPERACiN
y DESARROLLO ECONMICOS
Los signatarios de la Convencin relativa a la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos (llamada en adelante la Organizacin); Hall convenido lo siguiente:
PROTOCOLO ADICIONAL NMERO
A LA
CONVENCiN DE LA
ORGANIZACIN DE COOPERACIN
y DESARROLLO ECONMICOS
Los firmantes de la Convencin relativa a In Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos;
1. La Organizacin goza de capacidad jurdica y la Organizacin, sus funcionarios y los representantes de sus miembros cerca de la misma gozan de los privilegios, exenciones e inmunidades siguientes: a) en el territorio de las partes contratantes del Convenio de Cooperacin Econmica Europea de 16 de abril de 1948, de la capacidad jurdica, de los privilegios, exenciones e inmunidades previstos en el Protocolo adicional nmero 1 a ese Convenio;
b) en Canad, de la capacidad juridica, privilegios, exenciones e inmunidades previstos en cualquier Convenio o Acuerdo sobre la capacidad jurdica, privilegios, exenciones e inmunidades que se establezcan entre el Gobierno de Canad y la Organizacin; e) en Estados Unidos de la capacidad jurdica, privilegios, exenciones e inmunidades previstos en la Orden ejecutiva nmero 10,133 de 27 de junio de 1950, conforme a las disposiciones de la "International Organizations Immunities Act", y d) en cualquier otro pas, de la capacidad jurdica, privilegios, exenciones e inmunidades previstos en cualquier Convenio o Acuerdo sobre la capacidad jurdica, privilegios, exenciones e inmunidades que se acordara entre el Gobierno interesado y la Organizacin.
En fe de lo cual los Plenipotenciarios que suscriben, debidamente autorizados, firman ~I presente Protocolo. Hecho en Pars el 14 de diciembre de 1960 en francs y en ingls, ambos textos siendo igualmente autnticos, en un solo ejemplar, que ser depositado cerca del Gobierno de la Repblica Francesa, que expedir una copia certificada conforme a todos los signatarios.
Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte. del Reino de Suecia. de la Confederacin Helvtica y de la Repblica de Turqua que son partes contratantes del Convenio de Cooperacin Econmica Europea, de 16 de abril de 1948 (llamado en adelante el Canoeniov y los miembros de la Organizacin Europea de Cooperacin Econmica; Deseosos de que los objetivos, rganos y poderes de esta Organizacin sean definidos de nuevo y que los Gobiernos del Canad y de Estados Unidos de Amrica sean miembros de esta nueva Organizacin nuevamente constituida. Han convenido lo que sigue:
Art.I Se revisa el Convenio; como consecuencia de ello se le sustituye por la Convencin relativa a la Organizacin de Cooperacin y de Desarrollo Econmicos que debe ser firmada en el da de hoy. Art. II 1. El presente Protocolo entrar en vigor tan pronto como entre en vigor la Convencin relativa a la Organizacin de Cooperacin y de Desarrollo Econmicos. 2. El Convenio dejar de tener efecto respecto de los firmantes del presente Protocolo tan pronto como entre en vigor la Convencin relativa a la Organizacin de Cooperacin y de Desarrollo Econmicos.
En fe de lo cual los Plenipotenciarios firmantes debidamente autorizados firman el presente Protocolo. Hecho en Pars el 14 de diciembre de 1960 en francs y en ingls, haciendo fe ambos textos en un solo ejemplar, que ser depositado cerca del Gobierno de la Repblica Francesa. que expedir una copia certificada conforme a todos los firmantes. La presente es copia fiel y completa de la traduccin al idioma espaol de la Convencin de la Organizacin de Cooperacin y Desarrollo Econmicos, hecha en Pars," el da catorce del mes de diciembre del ao de mil novecientos Sesenta. Extiendo la presente, en diecisiete pginas tiles, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los treinta das del mes de mayo del ao de mil novecientos noventa y cuatro, a fin de incorporarla al Decreto de Promulgacin correspondiente (Rbrica).
PROTOCOLO DE REVISiN
DEL CONVENIO DE COOPERACiN ECONMICA EUROPEA DE ABRIL DE
16 DE
1948
Los Gobiernos de la Repblica Federal de Alemania,.de la Repblica de Austria, del Reino de Blgica, del Reino de Dinamarca, de Espaa, de la Repblica Francesa, del Reino de Grecia, de Irlanda, de la Repblica de Islandia, de la Repblica Italiana, del Gran Ducado de Luxemburgo, del Reino de Noruega. del Reino de los Pases Bajos, de la Repblica Portuguesa, del
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Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de Menores. Los documentos que sirvieron de base para elaborar tal convencin fueron los siguientes: las conclusiones de la Reunin de Expertos, celebrada en Quito, Ecuador, en marzo de 1983; el proyecto de convencin, elaborado por el Comit Jurdico Interamericano, y el proyecto de convencin, presentado por el Instituto Interamericano del Nio. El campo de aplicacin de la convencin se circunscribe a la adopcin internacional, por lo que deben existir puntos de contacto de carcter internacional entre adoptante(s) y adoptado. En el caso de los primeros, su punto de contacto ser el domicilio y en el segundo, su residencia habitual. La convencin considera varias formas de adopcin, incluida la legitimacin adoptiva, pero la ms importante es la adopcin plena, que establece los mismos vnculos entre adoptante (o adoptantes) y adoptado de los que existen con el hijo biolgico. La mayora de las legislaciones latinoamericanas no tienen esta forma de adopcin, incluido Mxico; sin embargo, en las adopciones internacionales, que la convencin reglamenta, ahora es posible que un juez nacional aplique tal forma de adopcin. Como siempre, el derecho internacional va adelante de los derechos nacionales, a los que modifica y moderniza. La convencin hace dos tipos de referencias respecto a las autoridades relacionadas con las adopciones:
a) en el caso de las autoridades que deban otorgarlas, engloba a autoridades
tanto judiciales como administrativas, para cubrir los diversos supuestos en que las diferentes legislaciones nacionales dan competencia a unas y otras, y b) en el caso de anulacin o revocacin de las adopciones, sern invariablemente autoridades judiciales (art. 16). El juez competente y la ley aplicable para constituir el vnculo de la adopcin son los de la residencia habitual del adoptado, con lo cual se garantiza un conocimiento y contacto directos con ste. La ley aplicable a los adoptantes ser la de su domicilio (arts. 30., 40. y 15). De acuerdo con el arto 80., las autoridades que otorguen la adopcin podrn exigir que los adoptantes acrediten aptitudes fsica, moral, psicolgica y econmica por medio de instituciones pblicas o privadas cuya finalidad especfica se relacione con la proteccin del menor. Esta clusula de salvaguarda, propuesta por Mxico y aprobada en la conferencia que dio origen a la convencin, se complementa con la obligacin de dichas instituciones de vigilar el comportamiento de los nuevos padres, durante un ao, as como informar en ese lapso a la autoridad otorgante de la adopcin. Tal adopcin signific el primer paso firme en Latinoamrica en contra del trfico ilegal'de menores, pues gran parte de ese trfico se debe a las innumerables dificultades con q.ue tropiezan los adoptantes en los derechos naciona-
les en sus adopciones. En la CIOIP-IV se aprob la Convencin Interamericana sobre Restitucin de Menores, y se dan pasos para conformar instrumentos internacionales que repriman el secuestro de menores, .
Compraventa internacional de mercaderas. Prescripcin y representacin. El tema de la compraventa internacional de mercaderas ha sido de gran importancia en los ltimos 60 aos. El primer proyecto de una ley uniforme acerca del tema fue elaborado en 1930 por el Instituto para la Unificacin del Derecho Privado de Roma (UNIDROIT). Un segundo proyecto, diseado por el mismo Instituto, qued terminado en 1935. La Segunda Guerra Mundial interrumpi los esfuerzos, yen 1955 la Conferencia Permanente de La Haya retom el tema y aprob la Convencin sobre la Ley Aplicable a las Ventas Internacionales de Objetos Muebles Corporales (que ms tarde la doctrina sintetiz en el concepto de mercaderas). Los esfuerzos de esa conferencia permanente prosiguieron, de modo que en 1958 se aprob la Convencion sobre la Ley Aplicable a la Transmisin de la Propiedad en las Compraventas Internacionales de Mercaderas. Finalmente, en 1986 se aprob la Convencin sobre la Ley Aplicable a los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas. Paralelamente, los esfuerzos en las Naciones Unidas se iniciaron en 1955, con los auspicios de la Comisin de las Naciones Unidas para el Desarrollo del Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI). En 1970, Mxico se uni a esas tareas con una delegacin integrada por Jorge BARRERA GRAF y Roberto MANTILLA MOLINA. En 1973, la CNUDMI prepar su primer proyecto acerca del tema, que se materializ en 1974 en la Convencin sobre la Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas. En 1978 la CNUDMI prepar el proyecto de Convencin sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, para cuyo efecto se convoc a una conferencia que tuvo lugar en 1980 en Viena. La delegacin mexicana, aparte de los mencionados, se form con Jorge SANCHEZ CORDERO DAVILA Y Leonel PEREZNIETO CASTRO. Adems de aprobar la convencin para la cual se haba convocado a la conferencia, se acord dar el visto bueno a un protocolo que enmienda la Convencin sobre Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de Mercaderas, a fin de hacerla acorde con la nueva convencin aprobada, as como iniciar los trabajos para concretar una convencin complementaria a las anteriores: la Convencin sobre Representacin en la Compraventa Internacional de Mercaderas, aprobada en Ginebra, en 1983. A partir de esa fecha, la delegacin mexicana a la CNUDMI qued integrada por Jorge BARRERA GRAF y Jos MARIA.ABASCAL. e
Convencin de La Haya sobre Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Cvil o Comercial. Esta convencin ha sido una de las precursoras en el mbito de la cooperacin procesal internacional; por ello, su terminologa no es del todo moderna. La comisin rogatoria es el equivalente de lo que ahora se conoce como carta rogatoria o exhorto. sta puede integrarse de acuerdo con el derecho de la autoridad judicial o juez exhortante y en la cual es facti-
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ble solicitar al juez exhortado la prctica de todo acto de instruccin relacionado con la obtencin de pruebas. Se excluyen expresamente las notificaciones, las medidas conservadoras y las de ejecucin (art. lo.). En el sistema de La Haya, ms tarde retomado por las convenciones nteramericanas en materia procesal, se establece la figura de la autoridad central. Se trata de un rgano del Estado, designado para efectos de la convencin (en el caso de Mxico. es la Secretaria de Relaciones Exteriores). La autoridad central cumple una funcin importante: ser el nico rgano del Estado frente a los dems Estados miembros de la Convencin. encargado de recibir y enviar las cartas rogatorias o los exhortos. Hacia el interior, la autoridad central se encarga de transmitir a la autoridad judicial que corresponde la carta rogatoria o el exhorto, con lo cual evita demoras o equivocaciones. Una vez desahogada la diligencia, la autoridad central se encargar de transmitir a la autoridad central del Estado peticionario los documentos correspondientes, para que sta. a su vez, los haga llegar al juez exhortante. Hacia el exterior, la autoridad central ser el conducto para hacer llegar, de parte del juez nacional exhortante, su carta rogatoria o exhorto f. la autoridad central del Estado donde se encuentre el juez exhortado. a fin de que la primera canalice la peticin al segundo y el mismo mecanismo opere en va de regreso. Tal va tiene tres ventajas:
a) la seguridad de que las autoridades centrales remitirn a las judiciales in-
dicadas las cartas rogatorias o los exhortos y stas actuarn en va de regreso para remitir las actuaciones judiciales desahogadas; b) es un conducto relativamente rpido y econmico, y c) por este medio, los requisitos establecidos por la convencin sern los que en definitiva cuenten, es decir, un juez nacional no podr alegar que falta cierto requisito no previsto en la convencin, pues su autoridad central se encargar de limitar las pretensiones de ese juez nacional. Otra figura establecida por la convencin y retomada por las convenciones interamericanas es la designacin de agentes diplomticos o consulares como coadyuvantes de las autoridades judiciales de su pas, para la obte ncin de pruebas en el Estado donde se encuentren adscritos, siempre que sus actividades no impliquen medidas de apremio, que podrn solicitar lleve a cabo la autoridad judicial competente. La convencin tiene prevista otra figura: la del comisario. quien con las facultades asignadas a los agentes diplomticos o consulares y la autoridad correspondiente del Estado receptor, puede actuar en materia comercial. Mxico hizo reservas totales en cuanto a la figura del comisario y limit cualquier tipo de aplicacin de medidas de apremio por parte de agentes diplomticos o consulares, aunque la Convencin no las prev en este caso. Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen de Poderes. Con motivo de la Sptima Conferencia Internacional Americana se aprob en su Resolucin XLIII, la designacin de un grupo de expertos para que formulara un antepro-
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yecto de unificacin de legislaciones acerca de simplificacin y uniformidad de poderes y personera jurdica de compaas extranjeras. Finalmente, la comisin redact un proyecto sobre uniformidad del rgimen legal de los poderes que fue aprobado por los gobiernos de la Unin Panamericana:
a) Se establecen las reglas para el otorgamiento de poderes por parte de perso-
nas fsicas (naturales), en nombre de un tercero o delegado o sustituto por mandatario, y en nombre de una persona jurdica (moral): en el caso de las personas fsicas, el funcionario que autorice el acto (notario, registrador, escribano, juez, o cualquiera otro al que la ley le atribuya facultades al respecto) dar fe de que conoce al otorgante y de que ste tiene capacidad legal para el otorgamiento (art. 1, 1); para los poderes otorgados en nombre de un tercero o delegado o sustituido por el mandatario, el protocolo establece que el funcionario que autorice el acto, adems de lo sealado en el prrafo anterior, dar fe respecto del representante que hace el otorgamiento del poder, delegacin o sustitucin y de que tiene efectivamente la representacin en cuyo nombre procede y de que esta representacin es legtima segn los documentos autnicos que al efecto se exhiban, los que deben mencionarse sealando fechas, origen o procedencia (art. 1, 2), y para el caso de poderes otorgados en nombre de una persona jurdica, adems de la certificacin mencionada en los prrafos anteriores, se requiere que se d fe respecto de la persona en cuyo nombre se hace el otorgamiento, su constitucin, su sede, su existencia legal actual y de que el acto para el cual se ha otorgado el poder est comprendido entre los que constituyen el objeto o actividad de ella (art. 1, 3).
b) Se establece que la fe que otorgue el funcionario autorizado de uno de los
c)
d)
e)
f)
Estados partes "no podr ser destruida sino mediante prueba en contrario producida por el que objetase su exactitud", y en este sentido podra ser la tacha por falsedad del documento "cuando la objecin se fundase nicame~ te en la errnea apreciacin o interpretacin jurdica en que hubiese incurrido el funcionario en su certificacin" (art. II). Es decir, salvo este caso, el otorgamiento de fe pblica o certificacin tendr validez internacional. Para el caso de poderes sobre actos de dominio es indispensable que se establezca con precisin el mandato y las facultades otorgadas (art. IV). En los poderes generales para administrar bienes pueden incluirse facultades para pleitos y procedimientos administrativos (art. IV, segundo prr.). Los poderes otorgados conforme al protocolo y debidamente legalizados tendrn validez en todos los Estados partes, y Establece la capacidad de los notarios para efectos del protocolo, cuando stos lo estn de acuerdo con las leyes del pas respectivo (art. IX).
Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras. Se trata de una convencin mun-
dial elaborada en el seno de la Comisin de Naciones Unidas para el Desarrollo del Derecho Mercantil Internacional:
a) De acuerdo con el arto 1, el reconocimiento y en su caso la ejecucin de senten-
cias arbitrales extranjeras se llevar a cabo cuando sean dictadas en el territorio de un Estado distinto de aquel en que se pide el reconocimiento y la ejecucin, es decir, que tengan un carcter estrictamente internacional. Asimismo, se requiere que dichas sentencias tengan origen "entre personas naturales o jurdicas", descartando as cualquier arbitraje de tipo gubernamental. Se incluye en el mismo arto 1 tanto a las sentencias dictadas por rbitros designados en casos concretos como por tribunales arbitrales permanentes. En el mismo artculo y con carcter facultativo se establece la posibilidad de que los Estados ratificantes de la convencin puedan, mediante declaracin expresa, hacer efectiva la convencin para el caso de sentencias dictadas en ciertos Estados, nicamente restringiendo con ello la perspectiva de la convencin. De carcter facultativo tambin es la posibilidad de que los participantes circunscriban la convencin solamente a los litigios surgidos de relaciones jurdicas de tipo comercial consideradas as por su derecho interno. Esto implica un problema de calificacin en la medida de que ciertas materias sean consideradas por el derecho interno del pas en donde se dicta la sentencia, no as en el derecho interno en donde se pretende su reconocimiento y ejecucin. b) Los arts. IIl, IV, V y VI de la convencin estn relacionados directamente con el reconocimiento y la ejecucin de las sentencias arbitrales: los Estados contratantes reconocern autoridad a la- sentencia arbitral extranjera y en consecuencia le concedern ejecucin de acuerdo con sus normas internas de procedimiento (art, IlI), y se precisan los requisitos formales que la peticin de reconocimiento y ejecucin debe cumplir (art. IV). Se establecen, de manera limitativa, las causas que pueden dar lugar a la denegacin de reconocimiento y ejecucin: falta de capacidad en alguna de las partes por su estatuto personal. Invalidez del acuerdo conforme a la ley a que ha sido sometido por las partes y en caso de que stas no lo hubieren sometido a una ley especfica, conforme a la ley del lugar en donde se haya dictado la sentencia; violacin al derecho de audiencia; exceso del poder dado a los rbitros o previstos en la clusula compromisoria. Pero se prev el principio del favore negotii, conforme al cual puede ser reconocida aquella parte de la sentencia que s se apeg a lo acordado por las partes, y desechada aquella otra en la que hubo exceso de poder arbitral; no apego a las reglas de constitucin del tribunal arbitral o al procedimiento establecido por las partes o en su defecto, no apego al procedimiento o a la constitucin del tribunal arbitral establecido por la ley del lugar de celebracin del arbitraje;
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que la sentencia an no sea obligatoria para las partes, o bien, que haya sido anulada o suspendida por una autoridad competente del pas en donde slo actuaron los rbitros sin que su ley se haya aplicado o en el caso contrario, el de un pas en donde no actuaron los rbitros pero cuya ley fue aplicable al arbitraje, y si en el pas en donde se pide el reconocimiento y la ejecucin el objeto de la diferencia no es susceptible de solucin mediante el arbitraje o que dicho reconocimiento y ejecucin resultaran contrarios al orden pblico de aquel pas. Se prev, por otra parte, la posibilidad del aplazamiento del re conocimiento y ejecucin de la sentencia, cuando se haya solicitado a la autoridad prevista por la convencin, la anulacin o la suspensin de la sentencia (art. VI). Convencin de Naciones Unidas sobre el Consentimiento para el Matrimonio, Edad Minima para Contraerlo y su Registro. Contiene tres aspectos: el primero se refiere a la libertad para contraer matrimonio (art. 10.), el segundo a la obligatoriedad de los Estados contratantes para adoptar medio das legislativas necesarias para determinar la edad mnima para contraer matrimonio (art. 20.) y el tercero, que todo matrimonio deber ser inscrito por la autoridad competente en un registro oficial destinado para ese efecto. . Estatuto de la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado. Documento de adhesin por el cual Mxico pasa a formar parte de sta. Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias. Al gunas actividades de jueces o tribunales deben realizarse fuera de su mbito territorial de jurisdiccin. Esta convencin prev, a travs de los exhortos o cartas rogatorias, "la realizacin de actos procesales de mero trmite, tales como notificaciones, citaciones o emplazamientos en el extranjero" y "la recepcin y obtencin de pruebas e informes en el extranjero..." (art. 20.), siempre que se trate de procesos de orden civil o comercial:
a) Para la transmisin de exhortos o cartas rogatorias se prevn dos medios
tradicionales: la va judicial y la diplomtica, y se establece otro medio que fue anteriormente previsto por la Convencin Europea sobre Informacin del Derecho Extranjero de 1968 y que consiste en la "autoridad central", que ser el rgano que cada Estado designe y que servir de enlace para tramitar los exhortos o cartas rogatorias (art. 40.). En.el caso de Mxico es la Secretara de Relaciones Exteriores. b) Requisitos que los exhortos o cartas rogatorias deben cumplir (art. 50.): que se encuentren legalizados, salvo que se transmitan por via diplomtica o por intermedio de la autoridad central (art. 60.) o cuando se transmitan entre tribunales de las zonas fronterizas (art. 70.), y
. que tanto los exhortos o cartas rogatorias como la documentacin anexa se encuentren traducidos al idioma oficial del Estado requerido. c) Se determinan los documentos que deben acompaar a los exhortos o cartas rogatorias (art. 80.). d) De acuerdo con el arto 90., se establece que el cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias no implica el reconocimiento de la competencia del rgano jurisdiccional requirente, ni el compromiso de reconocer la validez o proceder de la sentencia que se dictare. Esto es lgico ya que la convencin que se comenta se refiere nicamente a la ayuda judicial internacional y quedan fuera de su mbito normativo las cuestiones de competencia y validez de sentencias extranjeras, que seguramente sern objeto de convenciones futuras. e) El arto 10 consagra el principio lex fori al determinar que la tramitacin de los exhortos o cartas rogatorias se har de conformidad a las leyes y normas procesales del Estado requerido. Asimismo, ser competente el rgano jurisdiccional del Estado requerido para conocer de las cuestiones que se susciten con motivo del cumplimiento de la diligencia solicitada y en caso de declararse incompetente, deber transmitir de oficio los documentos y antecedentes a la autoridad competente de su Estado (art. 11), evitando con ello la devolucin del exhorto o carta rogatoria al Estado requirente con la consiguiente dilacin en el proceso. f) Se establece la posibilidad de que los agentes diplomticos o los funcionarios judiciales de los Estados partes puedan dar cumplimiento directamente a las diligencias a que la propia convencin se refiere, en donde se encuentren acreditados, siempre que ello no se oponga a las leyes de dicho Estado. ' Se establece de manera facultativa para los Estados partes en la convencin, la posibilidad de extender su mbito a otras materias distintas de la civil y comercial, como la criminal, la laboral, la contencioso-administrativa, los juicios arbitrales u "otras materias objeto de jurisdiccin especial" (art. 16). g) El arto 23 establece la posibilidad de que cualquier Estado parte en la convencin que tenga dos o ms unidades territoriales en las que rijan distintos sistemas jurdicos, podr limitar en el momento de la firma, ratificacin o adhesin, el alcance de la convencin a todas o a una de dichas unidades territoriales. Convencn Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero. Se refiere a la ayuda judicial internacional, concretamente a la recepcin de pruebas a travs de exhorto o cartas rogatorias en materia civil y comercial:
a) En el arto 20. se precisan los supuestos conforme a los cuales puede llevarse
a cabo el cumplimiento de exhortos o cartas rogatorias que tengan por objeto la recepcin u obtencin de pruebas o informes en el extranjero:
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. Cuando la diligencia solicitada no fuere contraria a las disposiciones legales en el Estado requerido que expresamente la prohba. Se trata de un dispositivo ms amplio que el del orden pblico puesto que se refiere a toda la legislacin, pero al mismo tiempo limita la posibilidad de rechazo precisando que exista una prohibicin expresa. El interesado debe poner a la disposicin del rgano jurisdiccional requerido, los medios que fueran necesarios para el diligenciamiento de la prueba solicitada.
b) La formalidad que deben cumplir los exhortos o cartas rogatorias, los medios para su transmisin, los rganos encargados y la dispensa de legalizacin son iguales a los de la Convencin sobre Exhortos y Cartas Rogatorias (arts. 10, 11 Y 13). e) En el arto 40. se establece la relacin de documentos y datos que deben contener estos exhortos o cartas rogatorias; d) Se parte del principio lex [ori (arts. 50. y 12); sin embargo, se establece la posibilidad de aceptacin de formalidades adicionales o de procedimientos especiales adicionales en la prctica de la diligencia solicitada, siempre y cuando no "sean incompatibles con la legislacin del Estado requerido o de imposible cumplimiento por ste". e) Al igual que en la Convencin sobre Exhortos y Cartas Rogatorias, se hace la distincin entre la ayuda judicial internacional propiamente dicha que es objeto de la convencin, y lo relativo a la competencia judicial y validez de sentencias, por tratarse de cuestiones diferentes (art. 80.). f) Se establece con carcter facultativo la aceptacin por parte del Estado requerido del procedimiento previsto por el Common Law, conocido como pretrial discouery of documente que consiste en una bsqueda de pruebas antes de que se inicie el procedimiento judicial propiamente dicho (art. 90.).
Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas.
a) Se determina en el arto lo. que la "capacidad para obligarse mediante una letra de cambio se rige por la ley del lugar donde la obligacin ha sido contrada", Es conveniente en la medida que en una letra de cambio puede tener una variedad de obligados: el librador (que pueden ser varios), el librado o girado, el aval, etc., que pueden quedar obligados en diferentes pases y de acuerdo con diversos derechos. El mismo principio rige para todas las obligaciones resultantes de la letra de cambio (art. 30.). Sin embargo se consagra el principio de la "ley ms favorable" o principio del [auore negotti, conforme al cual "si la obligacin hubiere sido contrada por quien fuere incapaz segn dicha ley, tal incapacidad no prevalecer en el territorio de cualquier otro Estado parte en esta convencin cuya ley considere vlida la obligacin". Este mismo principio rige en el caso del arto 40., aunque en ste se trata, adems, de mantener el principio de firmas o autonoma de las obligaciones cambiarias ya aceptado en las Conferencias de La Haya de
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1902, arto 30. de la Convencin de Ginebra de 1930 y arto 24 del Tratado de Montevideo de 1940 sobre letra de cambio. b) El arto 20. consagra el principio de la locus regit actum, al establecer que "la forma del giro, endoso, aval, intervencin, aceptacin o protesto de una letra de cambio, se somete a la ley del lugar en que cada uno de dichos actos se realice". El mismo rige en el caso del arto 60. La disposicin le otorga autonoma a cada uno de los actos respecto de la ley aplicable ya que stos pueden celebrarse en lugares distintos. Se recoge as la doctrina alemana de derecho internacional privado sobre el principio de la autonoma de los diferentes actos que se realizan en relacin con los ttulos de crdito de circulacin internacional. c) El principio lex loci executionis se conserva en los arts, 50. y 70. En el arto 50. se establece que en caso de que no se indique en la letra de cambio el lugar donde se contrajo la obligacin, sta ser regida por la ley del lugar donde la letra deba ser pagada. En el arto 70. se establece que la ley donde la letra deba ser pagada determinar "las medidas que han de tomarse en caso de robo, hurto, falsedad, extravo, destruccin o inutilizacin material del documento". En el arto 50., ante la falta de indicio de ley aplicable, se prev la aplicacin de la ley del lugar en donde la obligacin debe ser pagada, relacionando as de manera directa la ley y el tribunal, en caso de que este ltimo deba intervenir. En el arto 70. se trata de una cuestin de seguridad al vincularse la existencia o desaparicin del documento, con la ley y tribunal que sern competentes en un caso dado. Se sigue as la tradicin latinoamericana establecida en el Cdigo Bustcunanie de 1928, arto 272 y en el Tratado de Montevideo de 1940, arto 31. d) En cuanto a la competencia de los tribunales para conocer de las controversias que se susciten con motivo de la negociacin de una letra de cambio, el arto 80. establece la opcin para el actor de escoger entre aquella del lugar en donde el demandado se encuentra domiciliado. Con ello se le otorga al actor la posibilidad, en caso dado, de escoger el lugar en donde el demandado tenga ms bienes o en donde la deuda pueda ser recuperada ms fcil. Convencin Interamercana sobre Arbitraje Comercial Internacional. En esta Convencin, a diferencia de la de Naciones Unidas, se establecen disposiciones que van desde la formacin del acuerdo arbitral hasta el reconocimiento y ejecucin de las sentencias arbitrales:
a) En el arto lo. se establece que es vlido el acuerdo de las partes en virtud de
la cual se obligan a someter a la decisin arbitral las diferentes que pudiesen surgir o que hayan surgido entre ellas en relacin con un negocio de carcter mercantil. Se trata de una frmula abierta que cubre cualquier "acuerdo de las partes" llmese "clusula compromisoria", "compromisos en rbitros", etc., que las partes puedan celebrar con objeto de someter sus diferencias al ar1
bitraje. Se trata tambin de una frmula amplia que cubre la posibilidad de futuros conflictos o de conflictos ya surgidos. b) En el arto 20. se establece que el nombramiento de los rbitros puede recaer sobre rbitros nacionales o extranjeros, frm ula que result idntica al arto 20. del proyecto de Convencin del Comit Jurdico Interamericano que, a su vez, se inspir en los arts. 60. y 80. del proyecto de Ley Uniforme Interamericano sobre Arbitraje Comercial, aprobado por la Comisin Octava de la III Reunin del Comit Interamericano de Jurisconsultos, celebrada en Mxico en 1956; c) En el arto 30. se establece que "a falta de acuerdo expreso entre las partes el arbitraje se llevar a cabo conforme a las reglas de procedimiento de la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial" (ClAC). Se trata de la incorporacin por va convencional, en caso de no existir acuerdo expreso entre las partes, de las reglas de procedimiento arbitral de un organismo determinado. La ClAC fue creada conforme a la Resolucin XLI de la Sptima Conferencia Interamericana celebrada en Montevideo en 1933; tiene actualmente su sede en Nueva York. d) Los arts, 40., 50. y 60. consagran el principio de la lex fori condicionado por las disposiciones de la propia convencin. En el caso de los dos ltimos se observa su similitud con los arts. 50. y 60. de la Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales de Naciones Unidas. Convencn Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para ser Utilizados en el Extranjero. Esta convencin establece un sistema moderno y gil para el otorgamiento de poderes con objeto de ser utilizados en el extranjero.
a) En el arto 20., se establece que las formalidades y solemnidades relativas al
. otorgamiento de poderes, que hayan de ser utilizados en el extranjero se sujetarn a las leyes del Estado donde se otorguen, quedando el otorgante en libertad para sujetarse a la ley del Estado en donde el poder haya de ejercerse. En este caso, si la ley de este ltimo exigiere solemnidades esenciales para la validez del poder regir dicha ley. b) El arto 50. establece que los efectos y el ejercicio del poder se sujetan a la ley del Estado donde ste se ejerce, principio vinculado con el anterior y que garantiza la validez del poder. El arto 60. establece los requisitos a que debe atenerse el funcionario que legalice los poderes. En el arto 70., relacionado con el anterior, se establecen las formalidades que deben cumplirse en el caso de que en el Estado de otorgamiento no exista funcionario autorizado para certificar o dar fe. Convencin.Interamericana sobre Conflicto de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles. El mbito de aplicacin de esta convencin est referido a sociedades mercantiles, sin importar si son de carcter pblico o de carcter privado. Los aspectos ms importantes de este instrumento internacional son los siguientes:
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a) Para determinar la existencia, capacidad, funcionamiento y disolucin se
aplica el principio lex loci constitutionis o ley del lugar de su constitucin (art. 20.) y para el ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en el objeto social se estar a las leyes del Estado en donde dichos actos se realicen, se aplica el principio lex loci executionis (art. 40.). Este ltimo criterio se sigue para determinar la competencia judicial (art. 60.). b) La adopcin del principio lex loci constitutionis tiene como antecedente inmediato, los arta. 52 a 66 del Tratado de Roma de 1957 por el que se constituy la Comunidad Econmica Europea, pero con los limites impuestos por la Convencin de Bruselas de 1968 sobre el Reconocimiento de las Sociedades y Personas Jurdicas que establece en su arto 40. que cualquier Estado contratante puede declarar aplicables sus propias leyes, cuando la sociedad, no obstante haberse constituido en el territorio de otro Estado parte, tenga su "sede efectiva" fuera de dicho territorio; por "sede efectiva" la Convencin de Bruselas entiende "el lugar donde se encuentra su administracin central" (art. 50.), con lo que se evita que sociedades extraas a los Estados partes puedan utilizar el medio de la lex loci constitutionis en un pas parte de la convencin que obligue al cumplimiento de pocos requisitos y lograr as pleno reconocimiento en el resto de pases miembros. Aunque est previsto en la convencin que el ejercicio directo o indirecto de los actos comprendidos en el objeto social de la sociedad, queda sujeto a las leyes del Estado en donde se realice, al no haber sin embargo las limitaciones previstas por la Convencin de Bruselas, puede eventualmente provocar problemas en materia de reconocimiento, especialmente para los pases latinoamericanos y de manera particular para aquellos que tienen regulaciones sobre la participacin de la inversin extranjera en las sociedades. Convencin Interamercana sobre Pruebas e Informacin acerca del Derecho Extranjero. Esta convencin sobre derecho procesal es un instrumento que complementa al sistema de asistencia procesal interamericana.
a) Como en el caso de la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas
Rogatorias se establece la figura de una "autoridad central" que sirva de rgano encargado del procedimiento. b) En el arto 60., segundo prr., se establece que los informes rendidos en virtud de la Convencin no vinculan al Estado que los rinda, ni estar obligado a aplicar o hacer aplicar el derecho segn el contenido de la respuesta proporcionada, facilitando con ellos la rapidez de la respuesta solicitada. c) La convencin est "rodeada de los elementos de seguridad que interesan a los Estados participantes... [as como]... de la sencillez y agilidad que eficazmente convierten al sistema de obtencin de pruebas e informes sobre derecho extranjero que resulta tan necesario en la vida internacional de los Estados y de los individuos" (Actas y Documentos CIDIP-lI, pg. 260). d) La convencin tiende a resolver un problema importante en el derecho internacional privado: el de la localizacin y prueba del texto legislativo ex-
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tranjero. En el arto 30. se establecen los medios para la obtencin de la prueba: la documental, la pericial y los informes del Estado requerido. En cuanto a la pericial, los abogados o expertos que la rindan pueden estar ubicados en el pas de origen de las normas, o bien, puede tratarse de abogados o expertos con ubicacin en el pas receptor, lo que disminuye el tiempo y el costo en la obtencin de la prueba. En este sentido, el arto 40., tercer prr., establece que "sern atendibies las solicitudes de otras autoridades que se refieran a los elementos probatorios indicados en los incisos a) y b) del artculo anterior". Es decir, establece la posibilidad de que sean los "expertos" del pas receptor los que eventualmente puedan ofrecer dicha prueba. Convencin Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado. Esta convencin sirve de base para todo el sistema convencional interamericano desarrollado en el seno de la elOIP. Los principios establecidos en sta son de igualdad en la aplicacin de la ley (art. 20.); de incorporacin de la ley extranjera (art. 40.); de impedimento de la aplicacin de la ley extranjera (arts. 30. y 60.); de derechos adquiridos (art. 70.); de tratamiento de cuestiones incidentales (art. 80.), y de Coordinacin de Sistemas Juridicos (art. 90.), con lo cual se cubre una amplia gamade posiciones legislativas y doctrinales.
a) Art. 20.:
Los jueces y autoridades de los Estados partes estarn obligados a aplicar el derecho extranjero tal y como lo haran los jueces del Estado cuyo derecho resultare aplicable, sin per]uicio de que las partes puedan alegar y probar la existencia y contenido de la ley extranjera invocada. En esta disposicin se establecen dos principios: el de la obligacin por parte del juez nacional de aplicar el derecho extranjero y, que de aplicarlo, lo haga de la misma manera como lo hara el Juez del Estado de origen de dicho derecho. En el primer caso, se sigue la tradicin convencionallatinoamericana establecida desde el Protocolo Adicional a los tratados de Derecho Internacional Privado de Montevideo, de 1889 (art. 20.), continuada en el Cdigo de Derecho Internacional Privado de La Habana de 1928 (Cdigo de Bustamante) (titulo sptimo, arto 408) y en el Protocolo Adicional de Montevideo de 1940 (art. 20.), tradicin que ha sido invariable en el sentido de que eljuez debe aplicar de oficio la ley extranjera declarada aplicable. El segundo caso se refiere a la limitacin que en este sentido tiene el juez nacional para evitar una aplicacin errnea de dicha ley. Esta doctrina parte de una Sentencia de la Corte de Casacin Francesa de 1966 (Montefiore US. Colonia del Congo Belga), conforme a la cual este tribunal consider que se habia producido una "desnaturalizacin" de la ley extranjera por parte del juez de la causa ya que ste habia desconocido "el sentido claro . y preciso" del texto legal extranjero (BATIFFoL). Por ejemplo, eventualmente, una sentencia dictada por un juez mexicano con base en el derecho guatemalteco podr no ser reconocida en Guatemala por los jueces de dicho
o
/'/
pas con base en la razn de que el juez mexicano desconoci "el sentido claro y preciso" del derecho guatemalteco. b) Art. 40.: Todos los recursos otorgados por la ley procesal del lugar del juicio sern igualmente admitidos para los casos de aplicacin de la ley de cualquiera de los otros Estados Partes, que haya resultado aplicable. Esta disposicin implica que a la ley extranjera no slo se le consdera en igualdad de condiciones que a la ley nacional, sino que incluso, la ley extranjera pasa a formar parte del sistema jurdico nacional y de esa manera puede ser objeto, al igual que el resto de las normas del sistema, de los recursos otorgados a stas. Se trata de la aceptacin tcita de que la norma extranjera se "incorpora" al sistema jurdico nacional, ya que de otro modo no podra explicarse su igualdad en el tratamiento procesal. Es natural que una idea como sta haya tenido cabida en una convencin como la que comentamos, porque en varios pases sudamericanos existe influencia de la doctrina italiana y por el hecho de que fue una idea sostenida por Quintn ALFONsIN, jurista uruguayo. e) Arts. 30., 50. Y 60.: En estos artculos se trata la inaplicacin de la ley extranjera por tres motivos: institucin desconocida, orden pblico y fraude. Respecto de la llamada institucin desconocida se establece que "cuan-. do la ley de un Estado parte tenga instituciones o procedimientos esenciales para su adecuada aplicacin y no estn contemplados en la legislacin de otro Estado parte, ste podr negarse a aplicar dicha ley, siempre que no tenga instituciones o procedimientos anlogos". En la primera parte de la disposicin se toca el tema propiamente dicho de la institucin desconocida, y en su segunda parte se hace alusin a las ideas sostenidas en Alemania por RAAPE y LEWALD, que se han dado en llamar de la aproximacin o la adaptacin de la ley extranjera, que consisten en que, en caso de no existir la institucin de que se trate en el sistema jurdico nacional (divorcio, fideicomiso, etc.), por aproximacin o adaptacin podr lograrse la aplicacin de una institucin parecida como podra ser, en el caso de no existir la institucin del divorcio, aplicar la de la separacin de cuerpos y en el caso del fideicomiso, la aplicacin de un contrato mercantil o bancario que se le aproxime. El arto 50. de la Convencin dispone: La ley declarada aplicable por una convencin de derecho internacional privado podr no ser aplicada en el territorio del Estado parte que la considere manifiestamente contraria a los principios de orden pblico. Se establece que la inaplicacin de la ley extranjera resultar de considerarla "manifiestamente contraria a los principios de orden pblico": se trata de evitar que el juez nacional que deba aplicar una ley extranjera no la deseche de manera indiscriminada e incluso lo obliga a que declare el por qu de su decisin. Esto es conveniente a fin de evitar que se use el concepto del orden pblico como subterfugio para rechazar la aplicacin de la ley extranjera y en su lugar aplicar la ley nacional del juez.
d) Art. 70.: Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en un Estado parte de acuerdo con todas las leyes con las cuales tengan una conexin al momento de su creacin, sern reconocidas en los delns Estados partes, siempre que no sean contrarias a los principios de su orden pblico. Se trata, de la adopcin de la antigua doctrina anglosajona de los "derechos adquiridos" o vested rights. e) Art. 80.: Las cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de una cuestin principal no deben resolverse necesaria. mente de acuerdo con la ley que regula a esta ltima. Se decidi en esta disposicin abrir la posibilidadpara que la cuestin previa pueda tener una conexin autnoma. El problema que esto puede presentar consiste en que, al no respetarse el derecho competente para regir la cuestin principal en su integridad, pueda producirse una segmentacin del mismo que entrpezca la justa coordinacin de los sistemas jurdicos en presencia. f) Art. 90.: Las diversas leyes que puedan ser competentes para regular los diferentes aspectos de una misma relacin jurdica sern aplicadas armnicamente, procurando realizar las finalidades perseguidas por cada una de dichas legislaciones. Las posibles dificultades causadas por su aplicacin simultnea se resolvern teniendo en cuenta las exigencias impuestas por la equidad en cada caso concreto. En sta, se adoptaron dos corrientes doctrinarias que en la prctica son contradictorias en sus resultados. En el primer prrafo se adoptan los principios de la teora de Henri BATIFFOL acerca de la coordinacin de sistemas jurdicos conforme a la cual, la interpretacin que se haga de una determinada relacin jurdica deber ser acorde con la normatividad con base en la que fue creada a fin de garantizar la continuidad internacional de las relaciones humanas. En el segundo prrafo. se establece un procedimiento casustico. defendido en Estados Unidos de Amrica por CAYERS, que se fundamenta en la idea de que cada situacin jurdica que se le presenta al juez tiene caractersticas propias y que, por tanto, debe ser analizada con base en la equidad, sin que resulte indispensable tomar en cuenta la normatividad conforme a la cual fue creada. De esta manera, el resultado que pueda obtener el juez nacional, si aplica uno de los procedimientos descritos, no resultara del todo satisfactorio tratndose de una convencin cuyo objeto es precisamente el establecer normas generales de aplicacin para el resto de los tratados elaborados y por elaborarse en el seno de las CIDIP; , .
Convencin Interamericana sobre Domicilio de las Personas Fscas en el Derecho Internacional Privado. Debido a que en la gran mayoria de pases latinoamericanos y en Estados Unidos de Amrica el domicilio es el punto de contacto para la determinacin de la capacidad y estado civil de las personas, esta Convencin determina lo que para efectos internacionales debe considerarse como tal mediante el sistema de normas uniformes:
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a) En el arto 20. se establece que el domicilio de una persona fsica ser determinado en su orden, por las siguientes circunstancias: el lugar de la residencia habitual, el lugar del centro principal de sus negocios: en ausencia de las dos circunstancias anteriores se reputa como domicilio el lugar de la simple residencia, y finalmente, si no existiere ninguna de las circunstancias anteriores se considerar cama domicilio aquel lugar donde se encontrare la persona. Esta disposicin seala en el nivel internacional que una persona puede ser considerada residiendo habitualmente en talo cual pas sin que dcha persona haya cumplido con los requisitos internos para adquirir el domicilio correspondiente. El juez del foro tiene un amplio margen de apreciacin; el carcter fctico de los criterios establecidos facilita su determinacin desde el punto de vista internacional. b) Los arts. 30. y 40. se refieren al domicilio de las personas incapaces y al domicilio de los cnyuges; en el primer caso es el de sus representantes legales, excepto en el caso de abandono de aquellos por dichos representantes, en cuya situacin seguir rigiendo el domicilio anterior. Para los cnyuges, el domicilio ser aqul en el cual stos vivan de consuno sin perjuicio del derecho de cada cnyuge de fijar su propio domicilio. Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros. En la delimitacin del mbito de competencia de esta convencin se precisa que ser aplicable a las sentencias judiciales y laudos arbitrales dictados en procesos civiles, comerciales o laborales en uno de los Estados partes de la misma:
a) En los arts. 20. y 30. se establecen las reglas de carcter formal que deben
cumplirse con objeto de lograr que las sentencias, laudos y resoluciones jurisdiccionales extranjeros tengan eficacia extraterritorial. b) En el arto 40. se establece que la sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional que no pueda tener eficacia en su totalidad, eljuez o tribunal podr admitir su eficacia parcial a peticin de parte interesada. e) El arto 60. determina que los procedimientos, incluso la competencia de los respectivos rganos judiciales, para el aseguramiento de que la eficacia de las sentencias, laudos arbitrales y resoluciones jurisdiccionales sern regulados por la ley del Estado en que se solicita su cumplimiento. Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exbortos o Cartas Rogatorias. Se trata de la reglamentacin de dicha Convencin en el que se aclaran y se precisan los puntos establecidos en ella y se acompaan los formatos que deben complementarse a fin de que los exhortos o cartas rogatorias tengan plena validez entre los tribunales y los jueces de los Estados partes. Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero. Se reglamenta la convencin y se establecen
los formatos conforme a los cuales podr proceder la tramitacin de los exhortos para practicar pruebas a travs de jueces y tribunales extranjeros de Estados partes. Convencin Interamericana sobre Personalidac! y Capacidad de Personas Juridicas en el Derecho Internacional Privado. Se establecen las reglas para el reconocimiento de la continuidad jurdica internacional de los actos que crearon a las personas jurdicas o morales fuera de su mbito de creacin:
a) En los arts. 20. y 30. se establecen las disposiciones bsicas segn las cuales
dichos entes se rigen por la ley del lugar de su constitucin, y constituidas conforme a esas leyes podrn ser reconocidas de pleno derecho en los dems . Estados partes. Con el criterio formal adoptado que suele ser simple y seguro para resolver los problemas de ley aplicable, se facilita adems el conocimiento de dicha ley. b) El arto 60. establece la vinculacin del representante de la persona moral para responder de pleno derecho a los reclamos y demandas en contra de la misma. c) En el arto 70., adems del reconocimiento que de conformidad a esa convencin deben recibir las personas morales de los Estados partes de la convencin, se establece que dichas personas morales se encuentran limitadas en el ejercicio de sus derechos y de sus obligaciones por las restricciones establecidas en los paises en donde pretendan realizarlos. Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras. Con sta se pretende resolver uno de los problemas bsicos en materia de conflicto de jurisdicciones: conocer cundo un tribunal o juez tienen competencia. La competencia es objeto de regulacin interna y aunque existen reglas parecidas en todos los pases en esta materia, hay otras que son diferentes y de ah la dificultad para el juez nacional de conocer y determinar si talo cual juez o tribunal extranjero tuvo competencia en el momento que dict una sentencia. Las reglas de competencia, en tanto normas procesales, son de carcter estrictamente interno J, por tanto, no son susceptibles de que un juez extranjero las tome en consideracin como en el caso de las reglas sustantivas o reglas de conflicto.
a) En el apartado A se establecen las reglas conforme a las cuales un rgano jurisdiccional tiene competencia en materia de acciones personales de carcter patrimonial. En el primer prrafo el punto de contacto es el domicilio o residencia habitual del demandado en el territorio del Estado en donde fue pronunciada la sentencia. En este caso se hace mencin, en trminos equivalentes, al domicilio y al concepto internacional de la residencia habitual. Tratndose de personas jurdicas, sociedades civiles o mercantiles de
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carcter privado, el punto de conexin para efectos de la competencia, tanto en la ltima parte del primer prrafo como en el segundo prrafo, es el establecimiento principal. Por lo que se refiere a sucursales, agencias o filiales, el tercer prrafo, toma en consideracin un contacto fctico permanente o no, que es la realizacin de actividades en el territorio del Estado que pronunci la sentencia. Este criterio, sin embargo, deber ser precisado por el juez que eventualmente declare su competencia ya que la realizacin de actividades, en ocasiones, resulta de dificil comprobacin, por ejemplo, envo de propaganda por correo, simple exhibicin de muestras, etc. En el prrafo cuarto, en materia de fueros renunciables se establecen dos requisitos: uno, que el demandado haya aceptado por escrito la competencia, por ejemplo, mediante un contrato firmado prevamente. Dos, que despus de haber comparecido y con ello aceptado implcitamente la competencia, no haya cuestionado oportunamente sta. b) En los apartados B y e hay referencia a bienes o acciones reales sobre bienes inmuebles y en estos casos se adopta el criterio general de la lex rei
sitae.
e) En materia de contratos mercantles, inciso D, rige el prncipio de autono-
ma de la voluntad manifestada por escrito con dos limitaciones: que la competencia no haya sdo establecida en forma "abusiva" y que haya existido una "conexin razonable" con el objeto de la controversia, para evitar as que una de las partes se beneficie de una jurisdiccin que nada tiene que ver con la relacin jurdica. d) En el arto 30. se establecen las reglas para la determinacin de la competencia en casos de una sentencia pronunciada para decidir una contrademanda. e) El arto 40. se refiere a la "competencia exclusiva", en este caso, ya sea que en el Estado en donde se pretenda que una sentencia extranjera tenga eficacia, existan reglas expresas sobre "competencia exclusiva" en el asunto de que se trate y, por tanto, se niegue dicha eficacia, o bien, si a su criterio el juez correspondiente niega la eficacia porque decide que el asunto es "competencia exclusiva" de l. Este principio debe verse de manera excepcional, ya que puede ser va de escape para no aceptar la competencia de tribunales y jueces extranjeros. f) El arto 60. establece una lista de las materias en las que no rige la convencin.
ANEXO 1 .COOPERACION PROCESAL INTERNACIONAL
CDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES PARA EL DISTRITO fEDERAL
Artculo tercero Se adiciona el captulo VI del ttulo sptimo con la denominacin De la cooperacin procesal internacional, integrado por los arts. 604 a 608, que se reforman, del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, en los siguientes trminos: Art. 604 Los exhortos internacionales que se reciban slo requerirn de homologacin cuando impliquen ejecucin coactiva sobre personas, bienes o derechos. Los exhortos relativos a notificaciones, recepcin de pruebas' y a otros asuntos de mero trmite se diligenciarn cuando proceda, sin formar incidente y de acuerdo con las siguientes reglas:
I La diligencia de exhortos o el obsequio de otras solicitudes de mera cooperacin procesal internacional se llevar a cabo por los tribunales del Distrito Federal, en los trminos y dentro de los limites de este Cdigo y dems leyes aplicables; JI Sin perjuicio de lo anterior, el tribunal exhortado podr conceder simplificacin de formalidades o la observancia de formalidades distintas a las nacionales, si esto no resulta lesivo al orden pblico y especialmente a las garantas individuales; lJI A solicitud de parte legtima, podrn llevarse a cabo actos de notificacin o de emplazamiento, o de recepcin de pruebas, para ser utilizados en procesos en el extranjero, en la va de jurisdiccin voluntaria o de diligencias preparatorias previstas en este Cdigo, y IV Los tribunales que remitan al extranjero exhortos internacionales, o que los reciban, los tramitarn por duplicado y conservarn ste para constancia de lo enviado, o de lo recibido y de lo actuado.
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Art. 605 Las sentencias y dems resoluciones extranjeras tendrn eficacia y sern reconocidas en la Repblica en todo lo que no sea contrario al orden pblica interno en los trminos de este Cdigo. del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y dems leyes aplicables. salvo lo dispuesto por los tratados y convenciones de que Mxico sea parte. Tratndose de sentencias o resoluciones jurisdiccionales que solamente vayan a utilizarse como prueba. ser suficiente que las mismas llenen los requisitos necesarios para ser consideradas como documentos pblicos autnticos. Los efectos que las sentencias o laudos arbitrales extranjeros produzcan en el Distrito Federal estarn regidos por el Cdigo Civil, por este Cdigo y el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles y dems leyes aplicables. Art. 606 Las sentencias, laudos y resoluciones dictados en el extranjero podrn tener fuerza de ejecucin si se cumplen las siguientes condiciones: I Que se hayan satisfecho las formalidades previstas en el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles en materia de exhortos provenientes del extranjero; II Que no hayan sido dictados como consecuencia del ejercicio de una accin real; III Que el juez o tribunal sentenciador haya tenido competencia para conocer y juzgar del asunto de acuerdo con las reglas reconocidas en la esfera internacional que sean compatibles con las adoptadas por este Cdigo o en el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles; IV Que el demandado haya sido notificado o emplazado en forma personal a efecto de asegurarle la garanta de audiencia y el ejercicio de sus defensas; V Que tengan el carcter de cosa juzgada en el pas en que fueron dictados. o que no exista recurso ordinario en su contra; VI Que la accin que les dio origen no sea materia de juicio que est pendiente entre las mismas partes ante tribunales mexicanos y en el cual hubiere prevenido el tribunal mexicano o cuando menos que el exhorto o carta rogatoria para emplazar hubieren sido tramitados y entregados a la Secretara de Relaciones Exteriores o a las autoridades del Estado donde deba practicarse el emplazamiento. La misma regla se aplicar cuando se hubiera dictado sentencia definitiva; VII Que la obligacin para cuyo cumplimiento se haya procedido no sea contraria al orden pblico en Mxico. y VIII Que llenen los requisitos para ser considerados como autnticos. No obstante el cumplimiento de las anteriores condiciones el juez podr negar la ejecucin si se probara que en el pas de origen no se ejecutan sentencias, resoluciones jurisdiccionales o laudos extranjeros en casos anlogos. Art. 607 El exhorto del juez o tribunal requirente deber acompaarse de la siguiente documentacin:
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional
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l Copia autntica de la sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional; II Copia autntica de las constancias que acrediten que se cumpli con las condiciones previstas en las fracs. IV y V del artculo anterior; fII Las traducciones al espaol que sean necesarias al efecto, y .N Que el ejecutante haya sealado domicilio para or notificaciones en el lugar de la homologacin.
Art. 608 El reconocimiento y ejecucin de sentencia extranjera se sujetar a las siguientes reglas:
I El tribunal competente para ejecutar una sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional proveniente del extranjero, ser el del domicilio del ejecutado; Il El incidente de homologacin de sentencia, laudo o resolucinextranjera. se abrir con citacin personal al ejecutante y al ejecutado, a quienes se conceder trmino individual de nueve das hbiles para exponer defensas y para ejercitar los derechos que les correspondieren; y en el caso de que ofrecieren pruebas que fueren pertinentes, se fijar fecha para recibir las que fueren admitidas, cuya preparacin correr exclusivamente a cargo del oferente salvo razn fundada. En todos los casos se dar intervencin al Ministerio Pblico para que ejercite los derechos que le correspondiere. La resolucin que se dicte ser apelable en ambos efectos si se denegare la ejecucin, y en el efecto devolutivo si se concediere; Ill Todas las cuestiones relativas a depositara, avalo, remate y dems relacionadas con la liquidacin y ejecucin coactiva-de sentencia dictada por tribunal extranjero sern resueltas por el tribunal de la homologacin. La distribucin de los fondos resultantes del remate quedar a disposicin del juez sentenciador extranjero; N Ni el tribunal de primera instancia ni el de apelacin podrn examinar ni decidir sobre la justicia o injusticia del fallo, ni sobre los fundamentos de hecho o de derecho en que se apoye, limitndose slo a examinar su autenticidad y si deba o no ejecutarse conforme a lo previsto en los articulos anteriores, y V Si una sentencia, laudo o resolucin jurisdiccional extranjera no pudiera tener eficacia en su totalidad. el tribunal podr admitir su eficacia parcial a peticin de parte interesada.
Artculo cuarto Se adicionan la frac. IX al arto 193, el arto 284 bis, el arto 337 bis, el arto 362 bis y un segundo prr. al arto 893 del Cdigo de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal, en los siguientes trminos: Art.193 faVIlf .
_ _ .
IX Pidiendo el examen de testigos u otras declaraciones que se requieran en un proceso extranjero. Art. 284 bis El Tribunal aplicar el derecho extranjero tal como lo haran los jueces del Estado cuyo derecho resultare aplicable, sin perjuicio de que las partes puedan alegar la existencia y contenido del derecho extranjero invocado. Para informarse del texto, vigencia, sentido y alcance legal del derecho extranjero, el tribunal podr valerse de informes oficiales al respecto, pudiendo solicitarlos al Servicio Exterior Mexicano, o bien ordenar o admitir las diligencias probatorias que considere necesarias o que ofrezcan las partes. Art. 337 bis La obligacin de exhibir documentos y cosas en procesos que se sigan en el extranjero, no comprender la de exhibir documentos o copias de documentos identificados por caractersticas genricas. En ningn caso podr un tribunal nacional ordenar ni llevar a cabo la inspeccin de archivos que no sean de acceso pblico, salvo en los casos permitidos por las leyes nacionales. Art. 362 bis Cuando se solicitare el desahogo de prueba testimonial o de declaracin de parte para surtir efectos en un proceso extranjero, los declarantes podrn ser interrogados verbal y directamente en los trminos del arto 360 de este Cdigo. Para ello ser necesario que se acredite ante el tribunal del desahogo, que los hechos materia del interrogatorio estn relacionados con el proceso pendiente y que medie solicitud de parte o de la autoridad exhortante. Art.893 . A solicitud de parte legtima podrn practicarse en esta va las notificaciones o emplazamientos necesarios en procesos extranjeros.
TRANSITORIOS
Primero Este decreto entrar en vigor al da siguiente al de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin. Segundo Los procedimientos relativos a las materias a que se refiere el presente decreto, que se encuentren en trmite al momento de su entrada en vigor, continuarn substancindose conforme a las disposiciones vigentes al momento de su inicio. Mxico, D.F., a 11 de diciembre de 1987. Sen. Armando Travia Taylor, Presidente. Dip, David Jimnez Gonzlez, Presidente. Sen. Luis Jos Dorantes Segova, Secretario. Dip. Patricia Villanueva Abrajam, Secretario (Rbrica).
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional 639
En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. I del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y para su debida publicacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los once das del mes de diciembre de mil novecientos ochenta y siete. Miguel de la Madrid H. (Rbrica). El Secretario de Gobernacin, Manuel Bartlett D. (Rbrica).
LEY DE NACIONALIDAD
(DO 21
JUN.
1993)
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: que el Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigirme el siguiente Decreto: El Congreso de los Estados Unidos Mexicanos, decreta; Ley de Nacionalidad. Captulo I Disposiciones generales
Art. lo. Las disposiciones de esta ley son de ordenpblico y de observancia general en toda la Repblica. Su aplicacin corresponde al Ejecutivo Federal, por conducto de la Secretara de Relaciones Exteriores. En los casos de naturalizacin, prdida de la nacionalidad y recuperacin de la misma, la Secretara de Relaciones Exteriores recabar previamente la opinin de la Secretara de Gobernacin.
Art. 20. Para los efectos de esta ley se entender por;
J Secretara: la Secretara de Relaciones Exteriores; I! Certificado de nacionalidad: el instrumento jurdico por el cual se reconoce la nacionalidad mexicana por nacimiento; JI! Carta de naturalizacin: el instrumento jurdico por el cual se acredita el otorgamiento de la nacionalidad mexicana a los extranjeros; IV Extranjero; aquel que no tiene la calidad de mexicano, y V Domicilio conyugal; el establecido legalmente por los cnyuges en territorio nacional, en el cual vivan de consuno por ms de dos aos.
Art. 30. Las autoridades federales, estatales y municipales estn obligadas a proporcionar a la Secretara, los informes y las certificaciones necesarias que les requiera para el cumplimiento de sus funciones materia de esta ley. Art. 40. Esta ley y las disposiciones de los cdigos Civil para el Distrito Federal en Materia Comn, y para toda la Repblica en Materia Federal as como el
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Federal de Procedimientos Civiles, sern obligatorios en todo el pais en materia de nacionalidad.

Art. 50. Para todo lo no previsto en esta ley y su reglamento se aplicarn supletoriamente los cdigos citados en el artculo anterior. Capitulo II De la nacionalidad Art. 60. La nacionalidad mexicana deber ser nica. Son mexicanos por nacimiento: 1 Los nacidos en territorio de la Repblica, sea cual fuere la nacionalidad de sus padres; 11 Los nacidos en el extranjero de padres mexicanos; de padre mexicano o madre mexicana, y . 111 Los nacidos a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de guerra o mercantiles. Art. 70. Son mexicanos por naturalizacin:
1 Los extranjeros a quienes de acuerdo con la presente ley, la Secretaria otorgue carta de naturalizacin, y 11 La mujer o varn extranjero que contraigan matrimonio con varn o mujer mexicanos y tengan o establezcan su domicilio conyugal dentro del territorio nacionaL Art. 80. Se presume, salvo prueba en contrario, que el nio expsito hallado en territorio nacional ha nacido en ste. Art. 90. Son personas morales de nacionalidad mexicana las que se constituyan conforme a las leyes de la Repblica y tengan en ella su domicil.o legal. Las personas fsicas y morales extranjeras debern cumplir con lo sealado por el arto 27 constitucional. Art. 10 Son documentos probatorios de la nacionalidad mexicana:
1 El acta de nacimiento expedida observando lo previsto en la legislacin civil; 11 El certificado de nacionalidad que la Secretaria expedir a peticin de parte; 111 La carta de naturalizacin; IV El pasaporte vigente; V La cdula de identidad ciudadana, y VI Las dems que seale el Reglamento de esta Ley.
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Art. 11 Para verificar la autenticidad de la documentacin que acredite la nacionalidad mexicana la Secretara podr exigir, en los casos que seale el Reglamento de esta Ley, las pruebas que estime convenientes. Art. 12 Los mexicanos por nacimiento a quienes otro Estado atribuya su nacionalidad. podrn optar por la nacionalidad mexicana o extranjera, a partir de su mayora de edad. Las personas a que se refiere el prrafo anterior, que quieran optar por la nacionalidad mexicana, debern presentar a la Secretara solicitud por escrito y formular renuncia expresa a la nacionalidad que le es atribuida por otro Estado, as como a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier gobierno extranjero, especialmente de quien el solicitante ha recibido el atributo de nacionalidad, as como a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas ya todo derecho que los tratados o convenciones internacionales concedan a los extranjeros, protestando adhesin, obediencia y sumisin a las leyes y autoridades mexicanas. Asimismo, debern renunciar al derecho de poseer, aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero. Art. 13 Slo con poder especial que contenga las renuncias y protesta que debe hacer el interesado personalmente, podr ser representado en los procedimientos a que se refiere esta ley. Captulo III De la naturalizacn Art. 14 El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deber presentar a la Secretara solicitud en la que formule las renuncias y protesta y acompaar la documentacin que fije el reglamento, manifestando su voluntad de adquirir la nacionalidad mexicana. Para tal efecto, ser aplicable lo dispuesto en el artculo anterior. El extranjero deber acreditar que sabe hablar espaol, que est integrado a la cultura nacional, que tiene su domicilio dentro de territorio nacional y salvo lo dispuesto por los arts. 15 y 16 de esta Ley, deber adems, probar su residencia legal en el pas de por lo menos cinco aos inmediatamente anteriores a la solicitud de naturalizacin, as como que no ha interrumpido esta residencia. Art. 15 Por lo que hace al requisito de residencia, bastar que el extranjero que desee naturalizarse acredite una residencia en el pas mayor de dos aos inmediatamente anteriores a su solicitud, cuando: 1 Tenga hijos mexicanos por nacimiento; 11 Sea originario de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica, o 111 Haya prestado servicios o realizado obras destacadas en materia cultural, cientfica, tcnica, artstica, deportiva o empresarial, que beneficien a la Nacin.
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Art. 16 La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o mujer mexicanos y tengan o establezcan su domicilio conyugal dentro del territorio nacional podrn naturalizarse mexicanos. Salvo nulidad del matrimonio, el extranjero que adquiera la nacionalidad mexicana con base en el prrafo anterior, conservar sta aun despus de disuelto el vnculo matrimoniaL Art. 17 A los adoptados y descendientes hasta la segunda generacin sujetos a la patria potestad de extranjero que se naturalice mexicano, as como a los menores extranjeros adoptados por mexicano que tengan su residencia en territorio nacional, se les otorgar carta de naturalizacin previa solicitud de quienes ejerzan la patria potestad, sin perjuicio del derecho a optar por su nacionalidad de origen a partir de su mayora de edad. Art. 18 No se expedir carta de naturalizacin en los casos siguientes:
I Por no cumplir con los requisitos que establecen la Ley o su Reglamento; JI Porque pudiera lesionarse el inters nacional o alterarse el orden pblico; lJI Por haber infringido esta Ley o su Reglamento; IV Por haber sido sentenciados con pena de prisin por tribunales mexicanos o extranjeros en el caso de delito intencional, siempre que en este ltimo caso, la ley mexicana lo considere como tal, y V Cuando no sea conveniente a juicio de la Secretara, la cual deber fundar y motivar su decisin.
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Art. 19 Para acreditar el requisito de residencia exigido en este captulo, el extranjero deber demostrar su legal estancia en el pas durante los plazos previstos en la presente Ley y que su principal objeto no sea el recreo o el estudio. Art. 20 La ausencia del pas no interrumpe la residencia, siempre que no exceda de seis meses en total durante el periodo de dos aos anteriores a la fecha de presentacin de la solicitud de naturalizacin. Art. 21 El procedimiento de naturalizacin se suspender en los casos que el interesado quede sujeto a proceso penal o extraditoro por delito intencional que merezca pena de prisin. La suspensin se prolongar hasta el trmino del proceso. Captulo IV De la prdida de la nacionalidad Art. 22 La nacionalidad mexicana se pierde por:
I Adquirir voluntariamente una nacionalidad extranjera, entendindose por talla obtencin de un documento oficial expedido por un Estado extranjero que lo acredite como su nacionaL
No se considerar adquisicin voluntaria la naturalizacin que hubiere operado por virtud de la ley, simple residencia o ser condicin indispensable para adquirir trabajo o conservar el adquirido; 11 Aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero, y lJI Hacerse pasar en cualquer instrumento pblico, siendo mexicano por naturalizacin, como extranjero, o por obtener y usar un pasaporte extranjero. Art. 23 El mexicano que al mismo tiempo tenga derecho a una nacionalidad extranjera podr renunciar a la mexicana ante la Secretara, siempre y cuando lo haga por escrito y llene los requsitos que seale el reglamento. Art. 24 La prdida de la nacionalidad mexicana slo afecta a la persona que la ha perdido. El patrimonio en territorio nacional de los mexicanos por nacimiento que pierdan la nacionalidad mexicana, no deber sufrir menoscabo por este hecho. Art. 25 El procedimiento de prdida de nacionalidad mexicana se sustanciar ante la Secretara en los trminos del reglamento, debindose en todo caso, respetar las garantas de audiencia y legalidad. Art. 26 El varn y la mujer mexicanos que casen con mujer o Con varn extranjeros, no pierden su nacionalidad por el hecho del matrimonio. Art. 27 La adopcin no entraa ni para el adoptado ni para el adoptante la prdida o el cambio de nacionalidad, sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 17. Captulo. V De la recuperacin de la nacionalidad Art, 28 Los mexicanos por nacimiento que hayan perdido su nacionalidad, podrn recuperarla con el mismo carcter, siempre que manifiesten ante la Secretara su voluntad de re adquirirla, comprueben su origen, formulen las renuncias y protesta y satisfagan los requisitos que seale el reglamento. Art. 29 Los mexicanos por naturalizacin que hubieren perdido su nacionalidad mexicana por residir en su pas de origen durante cinco aos continuos, podrn recuperarla con el mismo carcter, siempre que cumplan con los requisitos que sealan el arto 15 de esta Ley y el Reglamento. Captulo VI De las infracciones administrativas Art. 30 Son infracciones administrativas:
1 Hacer el extranjero, las renuncias y protesta a que se refiere el reglamento en forma fraudulenta o sin la verdadera intencin definitiva y perma-
nente de quedar obligado por ellas; en cuyo caso se impondr milita de cien o doscientos salarios; 11 Obtener o intentar obtener cualesquiera de las pruebas de nacionalidad mexicana que corresponde expedir a la Secretara sin tener derecho a ella, con violacin de las prevenciones de esta Ley o presentando ante sta, informacin, testigos o certificados falsos; en cuyo caso se impondr multa de cien o doscientos salarios. Si llegare a expedirse la prueba de nacionalidad, se duplicar la sancin; II! Hacer uso de una prueba de nacionalidad falsificada o alterada; en cuyo caso se impondr milita de cien a doscientos salarios, y IV Contraer matrimonio el extranjero con el solo objeto de obtener la nacionalidad mexicana; en cuyo caso se impondr multa de quinientos a dos mil salarios. Igual sancin se impondr al cnyuge mexicano que, a sabiendas de dicho propsito, celebre el contrato matrimonial. Para los efectos del presente artculo por salario se entiende el salario mnimo general vigente en el Distrito Federal al momento de cometerse la infraccin. Las militas previstas en el presente artculo se aplicarn sin perjuicio de que la Secretara, previa audiencia al interesado, deje sin efectos, el documento que se hubiere expedido, as como de las sanciones penales que en su caso procedan. Art.31 Para la imposicin de las sanciones, la Secretara deber previamente conceder audiencia al interesado, en los trminos que fije el reglamento, y tomar en cuenta la gravedad de la infraccin, los daos y perjuicios causados, al igual que los antecedentes, circunstancias personales y situacin socioeconmica del infractor. Art. 32 La naturalizacin obtenida con violacin de la presente ley no producir efectos jurdicos.
TRANSITORIOS
Art. 10. La presente Ley entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin. Art. 20. Se abroga la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin publicada en el Diario Oficial de la Federacin del 20 de enero de 1934, as como sus reformas y las disposiciones que se opongan a la presente Ley. Art. 30. Las cartas y declaratorias de naturalizacin, as como los certificados de nacionalidad mexicana por nacimiento y de recuperacin de nacionalidad,
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expedidas por la Secretara con anterioridad a la presente Ley, seguirn surtiendo sus efectos jurdicos. . . Art. 40. A peticin del interesado, a los asuntos de naturalizacin en trmite, podr aplicarse la presente Ley. Mxico, D.F., a 10. de junio de 1993. Dip. Jaime Muoz Domnguez, Presidente. Sen. Salvador Snchez Vzquez, Presidente. Dip. Jess Molina Lozano, Secretario. Sen. Gustavo Salinas iguez, Secretario (Rbrica). En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y para su debida publicacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los dieciocho das del mes de junio de mil novecientos noventa y tres. Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Gobernacin, Jos Patrocinio Gonzlez Blanco Garrido (Rbrica).
LEY DE INVERSIN EXTRANJERA
(DO 27
DIC.
1993)
Al margen un sello con el Escudo Nacional que dice: Estados Unidos Mexicanos. Presidencia de la Repblica. Carlos Salinas de Gortari, Presidente Constitucional de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: que el Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigme el siguiente Decreto: El Congreso de los Estados Unidos Mexicanos, Decreta: Ley de Inversin Extranjera. Ttulo Primero Disposiciones generales Captulo 1 Del objeto de la ley Art. lo. La presente Leyes de orden pblico y de observancia general en toda la Repblica. Su objeto es la determinacin de reglas para canalizar la inversin extranjera hacia el pas y propiciar que sta contribuya al desarrollo nacional. Art. 20. Para los efectos de esta Ley, se entender por:
1 Comisin: La Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras; 11 Inversin extranjera:

a) La participacin de inversionistas extranjeros, en cualquier propor-
cin, en el capital social de sociedades mexicanas;
b) La realizada por sociedades mexicanas con mayora de capital ex-
tranjera, y
e) La participacin de inversionistas extranjeros en las actividades y actos contemplados por esta Ley.
JII Inversionista extranjero: a la persona fsica o moral de nacionalidad distinta a la mexicana y las entidades extranjeras sin personalidad jurdica; IV Registro: El Registro Nacional de Inversiones Extranjeras; V Secretara: La Secretara de Comercio y Fomento Industrial; VI Zona Restringida: La faja del territorio nacional de cien kilmetros a lo largo de las fronteras y de cincuenta a lo largo de las playas, a que hace referencia la frac. I del arto 27 de la Constituci6n Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y VJI Clusula de Exclusin de Extranjeros: el convenio o pacto expreso que forme parte integrante de los estatutos sociales, por el que se establezca que las sociedades de que se trate no admitirn directa ni indirectamente como socios o accionistas a inversionistas extranjeros, ni a sociedades con clusula de admisin de extranjeros. Art. 30. Para los efectos de esta Ley, se equipara a la inversin mexicana la que efecten los extranjeros en el pas con calidad de inmigrados, salvo aquella realizada en las actividades contempladas en los Ttulos Primero y Segundo de esta Ley. Art. 40. La inversin extranjera podr participar en cualquier proporcin en el capital social de sociedades mexicanas, adquirir activos fijos, ingresar a nuevos campos de actividad econmica o fabricar nuevas lneas de productos, abrir y operar establecimientos, y ampliar o relocalizar los ya existentes, salvo por lo dispuesto en esta Ley. Las reglas sobre la participacin de la inversin extranjera en las actividades del sector financiero contempladas en esta Ley, se aplicarn sn perjuicio de lo que establezcan las leyes especficas para esas actividades. Captulo 11 De las actividades reservadas Art. 50. Estn reservadas de manera exclusiva al Estado las funciones que determinen las leyes en las siguientes reas estratgicas:
1 JI IJI IV V VI
Petrleo y dems hidrocarburos; Petroqumica bsica; Electricidad; Generacin de energa nuclear; Minerales radiactivos; Comunicacin va satlite;
VII VIII IX X XI XII XIII XIV
Telgrafos; Radiotelegrafia; Correos; Ferrocarriles; Emisin de billetes; Acuacin de moneda; Control, supervisin y vigilancia de puertos, aeropuertos y helipuertos, y Las dems que expresamente sealen las disposiciones legales aplicables.
Art. 60. Las actividades econmicas y sociedades que se mencionan a continuacion, estn reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros:
I Transporte terrestre nacional de pasajeros, turismo y carga, sin incluir los servicios de mensajera y paquetera; II Comercio al por menor de gasolina y distribucin de gas licuado de petrleo; III Servicios de radiodifusin y otros de radio y'televisin, distintos de televisin por cable; IV Uniones de crdito; V Instituciones de banca de desarrollo, en los trminos de la ley de la materia, y VI La prestacin de los servicios profesonales y tcnicos que expresamente sealen las disposiciones legales aplicables.
La inversin extranjera no podr participar en las actividades y sociedades mencionadas en el presente artculo directamente, n a travs de fideicomisos, convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidacin, u otro mecanismo que les otorgue controlo participacin alguna, salvo por lo dispuesto en el Ttulo Quinto de esta Ley. Captulo III De las actividades y adquisiciones con regulacin especfica Art.70. En las actividades econmicas y sociedades que se mencionan a continuacin la inversin extranjera podr participar en los porcentajes siguientes:
I Hasta el 10% en:

. a) Sociedades cooperativas de produccin;
II Hasta el 25% en:

a) Transporte areo nacional; b) Transporte en aerotaxi, y
e) Transporte areo especializado;
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IJI Hasta el
a) b) e) d)
soss en:
Sociedades controladoras de agrupaciones financieras; Instituciones de crdito de banca mltiple; Casas de bolsa, y Especialistas burstiles;
N Hasta el 49% en:

a) Instituciones de seguros; b) Instituciones de fianzas;
Casas de cambio; Almacenes generales de depsito; Arrendadoras financieras; Empresas de factoraje financiero; Sociedades financierasds objeto limitado a la que se refiere el arto lOa, frac. IV, de la Ley de Instituciones de Crdito; h) Sociedades a las que se refiere el arto 12 Bis de la Ley del Mercado de Valores; i) Acciones representativas del capital fijo de sociedades de inversin y sociedades operadoras de sociedades de inversin; j) Fabricacin y comercializacin de explosivos, armas de fuego, cartuchos, municiones y fuegos artificiales sin incluir la adquisicin y utilizacin de explosivos para actividades industriales v extractivas, ni la elaboracin de mezclas explosivas para el consumo de dichas actividades; k) Impresin y publicacin de peridicos para circulacin exclusiva en territorio nacional; 1) Acciones serie "T" de sociedades que tengan en propiedad tierras agrcolas, ganaderas y forestales; lit) Televisin por cable; n) Servicios de telefona bsica; o) Pesca en agua dulce, costera y en la zona econmica exclusiva, sin incluir acuicultura; p) Administracin portuaria integral; q) Servicios portuarios de pilotaje a las em barcaciones para realizar operaciones de navegacin interior, en los trminos de la ley de la materia; r) Sociedades navieras dedicadas a la explotacin comercial de em barcaciones para la navegacin interior y de cabotaje, con excepcin de cruceros tursticos y la explotacin de dragas y artefactos navales para la construccin, conservacin y operacin portuaria; s) Servicios conexos al sector de ferrocarriles, que consisten en servicios a pasajeros, mantenimiento y rehabilitacin de vas, libramientos, talleres de reparacin de equipo tractivo y de arrastre, organizacin y c) d) e) f) g)
64~
comercializacin de trenes unitarios, operacin de terminales intariores de carga, y telecomunicaciones ferroviarias, y t) Suministro de combustible y lubricantes para embarcaciones, aeronaves y equipo ferroviario.
Los lmites para la participacin de inversin extranjera sealados en este artculo no podrn ser rebasados directamente, ni a travs de fideicomisos, convenios, pactos sociales o estatutarios, esquemas de piramidacin, o cualquier otro mecanismo que otorgue controlo una participacin mayor a la que se establece, salvo por lo dispuesto en el Ttulo Quinto de esta Ley. Art. 80', Se requiere resolucin favorable de la Comisin para que la inversin extranjera participe en un porcentaje mayor al 49% en las actividades econmicas y sociedades que se mencionan a continuacin:
I Servcios portuarios a las embarcaciones para realizar sus operaciones de navegacin interior, tales como el remolque, amarre de cabos y lanchaje; II Sociedades navieras dedicadas a la explotacin de embarcaciones exclusivamente en trfico de altura; . III Administraci;' de terminales areas; N. Servicios privados de educacin preescolar, primaria, secundaria, media 'superior, superior y combinados; V Servicios legales; VI Sociedades de informacin crediticia; VII Instituciones calificadoras de valores; VIII Agentes de seguros; IX Telefona celular; X Construccin de duetos para la transportacin de petrleo y sus derivados,y XI Perforacin de pozos petroleros y de gas.
Art.90. Se requiere resolucin favorable de la Comisin para que en las sociedades mexicanas donde la inversin extranjera pretende participar, directa o indirectamente, en una proporcin mayor al 49% de su capital social, nicamente cuando el valor total de activos de las sociedades de que se trate, al momento de someter la solicitud de adquisicin, rebase el monto que determine anualmente la propia Comisin. Titulo Segundo De la adquisicin de bienes inmuebles y de los fideicomisos Captulo I De la adquisicin de bienes inmuebles Art. 10 De conformidad con: lo dispuesto por la frac. I del arto 27 de la Constitucin Poltica de los Estcdos Unidos Mexicanos, las sociedades mexicanas con
clusula de exclusin de extranjeros o que hayan celebrado el convenio a que se refiere dicho precepto, podrn adquirir el dominio de bienes inmuebles en el territorio nacional. En el caso de las sociedades en cuyos estatutos se incluya el convenio previsto en la frac. 1 del arto 27 constitucional, se estar a lo siguiente:
1 Podrn adquirir el dominio de bienes inmuebles ubicados en la zona restringida, destinados a la realizacin de actividades no resider.ciales, debiendo registrar dicha adquisicin ante la Secretara de Relaciones Exteriores, y 11 Podrn adquirir derechos sobre bienes inmuebles en la zona restringida, que sean destinados a fines residenciales, de conformidad con las disposiciones del captulo siguiente.
Captulo 11 De los fideicomisos sobre bienes inmuebles en zona restringida Art. 11 Se requiere permiso, de la Secretaria de Relaciones Exteriores para que instituciones de crdito adquieran como fiduciarias, derecho sobre bienes inmuebles ubicados dentro de la zona restringida, cuando el objeto del fideicomiso sea permitir la utilizacin y el aprovechamiento de tales bienes sin constituir derechos reales sobre ellos, y los fideicomisarios Sean:
1 Sociedades mexicanas sin clusula de exclusin de extranjeros en el caso previsto en la frac. 11 del arto 10 de esta Ley, y II Personas fsicas o morales extranjeras.
Art. 12 Se entender por utilizacin y aprovechamiento de los bienes inm uebIes ubicados en la zona restringida, los derechos al uso o goce de los mismos, incluyendo en su caso, la obtencin de frutos, productos y, en general, cualquier rendimiento que resulte de la operacin y explotacin lucrativa, a travs de terceros o de la institucin fiduciaria. Art. 13 La duracin de los fideicomisos a que este captulo se refiere, ser por un periodo mximo de cincuenta aos, que podr prorrogarse a solicitud del interesado. La Secretara de Relaciones Exteriores se reserva la facultad de verificar en cualquier tiempo el cumplimiento de las condiciones en las cuales se otorguen los permisos e inscripciones a que este ttulo se refiere. Art. 14 La Secretara de Relaciones Exteriores resolver sobre los permisos a que se refiere el presente captulo, considerando el beneficio econmico y social que la realizacin de estas operaciones implique para la Nacin. Toda solicitud de permiso que cumpla con los requisitos sealaaos, deber ser otorgada por la Secretaria de Relaciones Exteriores dentro de los treinta
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional 65,1
das hbiles siguientes a la fecha de su presentacin. Las inscripciones ante el registro a que se refiere la frac. 1 del arto 10 debern resolverse dentro de un plazo mximo de quince das hbiles siguientes a la presentacin de la solicitud. En caso contrario. el permiso o el registro correspondiente se considerar otorgado. _ " Ttulo Terceto De las sociedades
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De la constitucin y modificacin de socedades Art. 15 Se requiere permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para la constitucin de sociedades. Se deber insertar en los estatutos de las sociedades que se constituyan, la clusula de exclusin de extranjeros o el convenio previs. to en la frac. 1 del arto 2:.7 constitucional.., Art. 16 Se requiere permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para que las sociedades constituidas cambien su denominacin o razn social, o para que modifiquen su clusula de exclusin de extranjeros por la de admisin de extranjeros. Ttulo Cuarto De la inversin de personas morales extranjeras Art. 17 Sin perjuicio de lo establecido en los tratados y convenios internacionales de los que Mxico sea parte, para que personas morales extranjeras puedan realizar liabitualmenteactos de comercio en la Repblica Mexicana, se deber obtener autorizacin de la Secretara para su consecuente inscripcin en el Registro Pblico de Comercio, de conformidad con los arts. 250 y 251 de la Ley General.de Sociedades Mercantiles. Tod~ solicitud para obtener la autorizacin a que se refiere el prrafo anterior, que cumpla con los requisitos correspondentes, deber otorgarse por la Secretara dentro de los quince das hbiles siguientes a la fecha de su presentacin. Ttulo Quinto De la inversn neutra Captulo 1 Del concepto de inve~sin~tra Art. 18 La inversin neutra es aqulla realizada en sociedades mexicanas o en fideicomisos autorizados conforme al presente Ttulo y no se computar para determinar el porcentaje de inversin extranjera en el capital social de sociedades mexicanas. ..
Capitulo II De la inversin neutra representada por instrumentos emitidos por las institucones fiducarias Art. 19 La Secretaria podr autorizar a las instituciones fiduciarias para que expidan instrumentos de inversin neutra que nicamente otorgarn, respecto de sociedades, derechos pecuniarios a sus tenedores y, en su caso, derechos corporativos limitados, sin que concedan a sus tenedores derecho de voto en sus Asambleas Generales Ordinarias. Capitulo I1l De la inversin neutra representada por series especiales de acciones Art. 20 Se considera neutra la inversin en acciones sin derecho a voto o con derechos corporativos limitados, siempre que obtengan previamente la autorizacin de la Secretaria, y cuando resulte aplicable, de la Comisin Nacional de Valores. Capitulo IV De la inversin neutra en socedades controladoras de grupos financeros, instituciones de banca mltiple y casas de bolsa Art. 21 Previa opinin de la Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico y de la Comisin Nacional de Valores, la Secretaria podr resolver sobre la inversin neutra mediante la adquisicin de certificados de participacin o~dinarios emitidos por instituciones fiduciarias autorizadas para tal efecto, cuyo patrimonio est constituido por acciones representativas de la serie "B" del capital social de sociedades controladoras de grupos financieros, de instituciones de banca mltiple, o acciones representativas de la serie "A" del capital social de casas de bolsa. Capitulo V De la inversin neutra realizada por socedades financeras internacionales para el desarrollo Art. 22 La Comisin podr resolver sobre la inversin neutra que pretendan realizar sociedades financieras internacionales para el desarrollo en el capital social de sociedades, de acuerdo con los trminos y condiciones que para el efecto se establezcan en el reglamento de esta Ley. Ttulo Sexto De la Comisin Naconal de Inversiones Extranjeras Capitulo 1 De la estructura de la Comisin Art. 23 La Comisin estar integrada por los Secretarios de Gobernacin, de Relaciones Exteriores, de Hacienda y Crdito Pblico, de Desarrollo Social,
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de Energa, Minas e Industria Paraestatal, de Comercio y Fomento Industrial, de Comunicaciones y Transportes, del Trabajo y Previsin Social y de Turismo, quienes podrn designar a un Subsecretario cama suplente. Asimismo, se podr invitar a participar en las sesiones de la Comisin a aquellas autoridades que tengan competencia en los asuntos a tratar. Art. 24 La Comisin ser presidida por el Secretario de Comercio y Fomento Industrial y para su funcionamiento contar con un Secretario Ejecutivo y un Comit de Representantes. Art. 25 El Comit de Representantes estar integrado por el servidor pblico designado por cada uno de los Secretarios de Estado que integran la Comisin y tendr las facultades que le delegue la propia Comisin. Captulo II De las atribuciones de la Comisin Art. 26 La Comisin tendr las siguientes atribuciones:
1 Dictar los lineamientos de poltica en materia de inversin extranjera y disear mecanismos para promover la inversin en Mxico; JI Resolver, a travs de la Secretara, sobre la procedencia y en su caso, sobre los trminos y condiciones de la participacin de la inversin extranjera de las actividades o adquisiciones con regulacin especifica, conforme a los arts. 80. y 90. de esta Ley; JII Ser rgano de consulta obligatoria en materia de inversin extranjera para las dependencias y entidades de la Administracin Pblica Federal; IV Establecer los criterios para la aplicacin de las disposiciones legales y reglamentarias sobre inversin extranjera, mediante la expedicin de resoluciones generales, y V Las dems que le correspondan conforme al presente ordenamiento.
Art, 27, Son atribuciones del Secretario Ejecutivo de la Comisin:

1 Representar a la Comisin; 11 Notificar las resoluciones de la Comisin, a travs de la Secretaria; JII Realizar los estudios que le encomiende la Comisin; IV Presentar al Congreso de la Unin mi informe estadstico anual sobre el comportamiento de la inversin extranjera en el pas, que incluya los sectores econmicos y las regiones en las que sta se ubica, y V Las dems que le correspondan conforme a esta Ley.
Captulo III De la operacin de la Comisn .Art. 28 La Comisin deber resolver las solicitudes sometidas a su consideracin dentro de un plazo que no exceder de cuarenta y cinco das hbiles conta-
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dos a partir de la fecha de presentacin de la solicitud respectiva, en los trminos establecidos en el Reglamento de la presente Ley. En caso de que la Comisin no resuelva en el plazo sealado, la solicitud se considerar aprobada en los trminos presentados. A peticin expresa del interesado, la Secretaria deber expedir la autorizacin correspondiente. Art. 29 Para evaluar las solicitudes que se sometan a su consideracin, la Comisin atender a los criterios siguientes:
1 El impacto sobre el empleo y la capacitacin de los trabajadores; Il La contribucin tecnolgica; III El cumplimiento de las disposiciones en materia ambiental contenidas en los ordenamientos ecolgicos que rigen la materia, y IV En general, la aportacin para incrementar la competitividad de la planta productiva del pas.
La Comisin, al resolver sobre la procedencia de una solicitud, slo podr imponer requisitos que no distorsionen el comercio internacional. Art. 30 Por razones de seguridad nacional, la Comisin podr impedir las adquisiciones por parte de la inversin extranjera. Ttulo Sptimo Del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras Art. 31 El Registro no tendr carcter pblico, y se dividir en las secciones que establezca su reglamento, mismo que determinar su organizacin, as como la informacin que deber proporcionarse al propio Registro. Art. 32 Debern inscribirse en el Registro:
1 Las sociedades mexicanas en las que participe la inversin extranjera; Il Las personas fsicas o morales extranjeras que realicen habitualmente actos de comercio en la Repblica Mexicana, y sucursales de inversionistas extranjeros establecidas en el pas, y III Los fideicomisos de acciones o partes sociales, de bienes inmuebles y de inversin neutra, por virtud de los cuales se deriven derechos en favor de la inversin extranjera. .
La obligacin de inscripcin correr a cargo de las personas fsicas o morales a que se refieren las fracs. I y U y, en el caso de la frac. UI, la obligacin corresponder a las instituciones fiduciarias. La inscripcin deber realizarse dentro de los cuarenta das hbiles contados a partir de la fecha de constitucin de la sociedad o de participacin de la inversin extranjera; de formalizacin o protocolizacin de los documentos relativos de la sociedad extranjera; o de constitucin del fideicomiso respectivo u otorgamiento de derechos de fideicomisario en favor de la inversin extranjera.
Art. 33 El Registro expedir las constancias de inscripcin cuando en la solicitud se contengan los siguientes datos: :
1 En los supuestos de las fracs. 1 y I1:
a) Nombre, denominacin o razn social, domicilio, fecha de constitu-
cin en su caso, y principal actividad econmica a desarrollar; b) Nombre y domicilio del representante legal; e) Nombre y domicilio de las personas autorizadas para or y recibir notificaciones; d) Nombre, denominacin o razn social, nacionalidad y calidad migratoria en su caso, domicilio de los inversionistas extranjeros en el exterior o en el pas y su porcentaje de participacin; e) Importe del capital social suscrito y pagado o suscrito y pagadero, Y. l) Fecha estimada de inicio de operaciones y monto aproximado de inversin total con su calendarizacin.
11 En el supuesto de la frac. IIr:
a) Denominacin de la institucin fiduciaria; b) Nombre, denominacin o razn social, domicilio y nacionalidad de la
inversin extranjera o de los inversionistas extranjeros fideicomitentes; e) Nombre, denominacin o razn social, domicilio y nacionalidad de la inversin extranjera o de los inversionistas extranjeros designados fideicomisarios; d) Fecha de constitucin, fines y duracin del fideicomiso, y e) Descripcin, valor, .re-stino y en su caso, ubicacin del patrimonio fideicomitido. Una vez expedida la constancia de inscripcin y sus renovaciones, el Registro se reserva la facultad de solicitar aclaraciones con respecto a la informacin presentada. Cualquier modificacin a la informacin presentada en los trminos de este articulo deber ser notificada al Registro conforme a lo que establezca su reglamento. Art. 34 En la constitucin, modificacin, transformacin, fusin, escisin, disolucin y liquidacin de sociedades mercantiles, de sociedades y asociaciones civiles y en general, en todos los actos y hechos jurdicos donde intervengan por si o representadas, las personas obligadas a inscribirse en el Registro en los trminos del arto 32 de esta Ley, los fedatarios pblicos exigirn a dichas personas o sus representantes, que les acrediten su inscripcin ante el citado Registro, o en caso de estar la inscripcin en trmite, que le acrediten la solicitud correspondiente. De no acreditarlo, el fedatario podr autorizar el instrumento pblico de que se trate, e informar de tal omisin al Registro, dentro de los diez das hbiles siguientes a la fecha de autorizacin del instrumento.
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Art. 35 Los sujetos obligados a inscribirse en el Registro debern renovar anualmente su constancia de inscripcin, para lo cual bastar presentar un cuestionario econmico-financiero en los trminos que fije el reglamento respectivo. Art. 36 Las autoridades federales, estatales y municipales estn obligadas a proporcionar a la Secretaria, los informes y las certificaciones necesarias para el cumplimiento de sus funciones de conformidad con esta Ley y sus disposiciones reglamentarias. Ttulo Octavo De las sanciones Art.37 Cuando se trate de actos efectuados en contravencin a las disposiciones de esta Ley, la Secretara podr revocar las autorizaciones otorgadas. Los actos, convenios o pactos sociales y estatutarios declarados nulos por la Secretara, por ser contrarios a lo establecido en esta Ley, no surtirn efectos legales entre las partes ni se podrn hacer valer ante terceros. Art. 38 Las infracciones a lo establecido en esta Ley y sus disposiciones reglamentarias, se sancionarn de acuerdo a lo siguiente:
I En caso de que la inversin extranjera lleve a cabo actividades, adquisiciones o cualquier otro acto que para su realizacin requiera resolucin favorable de la Comisin, sin que sta se haya obtenido previamente, se impondr multa de mil a cinco mil salarios; II En caso de que personas morales extranjeras realicen habitualmente actos de comercio en la Repblica Mexicana, sin haber obtenido previamente la autorizacin de la Secretara, se impondr multa de quinientos a mil salarios; IJI En caso de realizar actos en contravencin a lo establecido en esta Ley o en sus disposiciones reglamentarias en materia de inversin neutra, se impondr multas de cien a trescientos salarios; IV En caso de omisin, cumplimiento extemporneo, presentacin de informacin incompleta o incorrecta respecto de las obligaciones de inscripcin, reporte o aviso al Registro por parte de los sujetos obligados, se impondr multa de treinta a cien salarios; V En caso de simulacin de actos con el propsito de permitir el goce o la disposicin de bienes inmuebles en la zona restringida a personas fsicas o morales extranjeras o a sociedades mexicanas que no tengan clusula de exclusin de extranjeros, en contravencin a lo dispuesto por los Ttulos Segundo y Tercero de esta Ley, se sancionar al infractor con multa hasta por el importe de la operacin, y VI En caso de las dems infracciones a esta ley o a sus disposiciones reglamentarias, se impondr multa de cien a mil salarios.
Anexo 1 Cooperacin procesal internacional '657
Para efectos del presente artculo, por salario se entiende el salario minimo diario general, vigente en el Distrito Federal al momento de determinarse la infraccin. . Para la determinacin e imposicin de las sanciones se deber or previamente al interesado y, en el caso de sanciones pecuniarias, tomar en consideracin la naturaleza y la gravedad de la infraccin, la capacidad econmica del infractor, el tiempo transcurrido entre la fecha en que se debi cumplir la obligacin y su cumplimiento o regularizacin, y el valor total de la operacin. Corresponder a la Secretara la imposicin de las sanciones, excepto por lo que hace a la infraccin a la que se refiere la frac. V de este artculo y las dems relaciones con los Ttulos Segundo y Tercero de esta Ley, que sern aplicadas por la Secretara de Relaciones Exteriores. La imposicin de las sanciones a que se refiere el presente Ttulo, ser sin perjuicio de la responsabilidad civil o penal que en su caso corresponda. Art. 39 Los fedatarios pblicos relacionarn, insertarn o agregarn al archivo oficial o apndice de los instrumentos en que intervengan. los oficios en que consten las autorizaciones que deban expedirse en los trminos de esta Ley. Cuando autoricen instrumentos en los que no se relacionen tales autorizaciones se harn acreedores a las sanciones que determinen las leyes del notariado correspondientes y la Ley Federal de Corredura Pblica.
TRANSITORIOS
Art. lo. Esta Ley entrar en vigor al da siguiente de su publcacin en el Diario Oficial de la Federacin. Art. 20." Se abroga:
I La Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranjera, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de marzo de 1973; II La Ley Orgnica de la frac. 1 del arto 27 constitucional, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el21 de enero de 1926, y IJI El Decreto que Establece la Necesidad Transitoria de Obtener Permiso para Adquisicin de Bienes a Extranjeros y para la Constitucin o Modificacin de Sociedades Mexicanas que Tengan o Tuvieren Socios Extranjeros. publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 7 de julio de 1944.
Art. 30.
Se derogan:
I Los arts. 46 y 47 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de enero de 1972, y II Todas las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas de carcter general que se opongan a esta Ley.
Art. 40. En tanto se expiden los reglamentos de esta Ley, el Reglamento de la Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranjera, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 16 de mayo de 1989, seguir vigente en todo lo que no se oponga a la misma. Art. 50. Los inversionistas extranjeros y las sociedades con inversin extranjera, que a la fecha de publicacin de esta Ley tengan concertados programas, requisitos y compromisos ante la Comisin, su Secretario Ejecutivo o la Direccin General de Inversin Extranjera de la Secretara, podrn someter a consideracin de la citada Direccin General la exencin de su cumplimiento, para lo cual esa unidad administrativa deber responder sobre lo conducente en un plazo que no exceder de cuarenta y cinco das hbiles. contados a partir de la presentacin de la solicitud correspondiente. Aquellos inversionistas extranjeros que no se acojan a la posibilidad de la exencin referida debern cumplir con los compromisos definidos, previamente, ante la Comisin, personas y entidades pblicas sealadas. Art. 60. Estn reservadas de manera exclusiva a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros las actividades de transporte terrestre internacional de pasajeros, turismo y de carga entre puntos del territorio de Mxico y el servicio de administracin de centrales camioneras de pasajeros y servicios auxiliares. Sin embargo, en las actividades mencionadas la inversin extranjera podr participar de conformidad can las disposiciones siguientes:
1 A partir del 18 de diciembre de 1995, hasta el 49% del capital social de sociedades mexicanas; 11 A partir del lo. de enero del ao 2001, hasta el 51 % del capital social de sociedades mexicanas, y
111 A partir del lo. de enero del ao 2004, hasta el 100% del capital social de sociedades mexicanas sin necesidad de obtener la resolucin favorable de la Comisin.
Art. 70. La inversin extranjera podr participar hasta el 49% del capital social de sociedades mexicanas dedicadas a las actividades de fabricacin y ensamble de partes, equipo y accesorios para la industria automotriz, sin perjuicio de lo dispuesto por el Decreto para el Fomento y Modernizacin de la Industria Automotriz. A partir del lo. de enero de 1999, la inversin extranjera podr participar hasta el 100% en el capital socal de sociedades mexicanas, sin neceo sidad de recabar la resolucin favorable de la Comisin. Art. 80. La inversin extranjera podr participar hasta el 49% del capital social de las sociedades -mexicanas dedicadas a las actividades de prestacin de
los servicios de videotexto y computacin en paquete. A partir del lo. de julio de 1995 la inversin extranjera podr participar hasta el 100% en las sociedades dedicadas a los servicios mencionados, sin necesidad de obtener la resolucin favorable de la Comisin. Art. 90. Se requiere resolucin favorable de la Comisin para que la inversin extranjera participe en un porcentaje mayor a 49% del capital social de sociedades que realicen las actividades de edificacin, construccin e instalacin de obras. A partir del lo. de enero de 1999, la inversin extranjera podr participar hasta el 100% en el capital social de sociedades mexicanas dedicadas a las mismas, sin necesidad de recabar la resolucin favorable de la Comisin. ' Art. 10 Para los efectos de lo dispuesto en el arto 90., y en tanto la Comisin fije el monto del valor total de los activos a que se hace referencia en el citado artculo se determina la cantidad de 85 millones de nuevos pesos. Art. II A los inversionistas extranjeros y las sociedades mexicanas con clusula de admisin de extranjeros que tenga fideicomitidos a su favor bienes inmuebles en zona restringida a la entrada en vigor de esta Ley, se les aplicar lo dispuesten el Captulo II del Ttulo Segundo de la misma, en todo aquello que les beneficie. Mxico, D.F., a 15 de diciembre de 1993. Dip. Fernando Rodrguez Cerna, Presidente. Sen. Eduardo Robledo Rincn, Presidente. Dip. Juan Adrin Ramrez Garca, Secretario. Sen. Antonio Melgar Aranda, Secretario (Rbricas). En cumplimiento de lo dispuesto por la frac. 1 del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para' su debida publicacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los veintitrs das del mes de diciembre de mil novecientos noventa y tres, Carlos Salinas de Gortari (Rbrica). El Secretario de Gobernacin, Jos Patrocinio Gonzlez Blanco Garrido (Rbrica).
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ANEXO 2 REGLAS EMITIDAS POR LA SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES EN MATERIA DE NACIONALIDAD
INTRODUCCIN
La reforma constitucional en materia de nacionalidad del 20 de marzo de 1997 que entra en vigor el20 de marzo de 1998 (Anexo I), establece que ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad, lo cual ha originado un cambio en la tradicin jurdica de nuestro pas que consideraba a la nacionalidad mexicana como nica, ya que aunque no se habla de doble o mltiple nacionalidad, el mexicano por nacimiento que adopte otra nacionalidad no perder su nacionalidad mexicana. ' Al efecto, el23 de enero de 1998 se public en el Diario Oficial de la Federacin la Ley de Nacionalidad (AnexoII) que regula la aplicacin de los artculos 30, 32 Y37 apartados Ay B de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Dicha Ley entrar en vigor el 20 de marzo de 1998. Estos lineamientos sobre trmites de nacionalidad han sido elaborados con el objetivo de proporcionar a los servidores pblicos un instrumento gua en la recepcin, tramitacin, elaboracin y expedicin de todos aquellos documentos relacionados con la nacionalidad mexicana por nacimiento. Asimismo, cumpliendo con los objetivos fijados por el Programa de Modernizacin de la Administracin Pblica (promap), estos lineamientos pretenden unificar los criterios de expedicin y trmite en todas las oficinas encargadas de prestar estos servicios y coadyuvar con el programa de simplificacin administrativa mediante un servicio gil y eficiente. Las disposiciones aplicables en esta materia son las siguientes:
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM). Ley de Nacionalidad (LN). Reglamento de la Ley de Nacionalidad (RLN) (an no publicado).
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Cdigo Civil para el Distrito Federal en materia comn y para toda la Repblica en materia federal (cc). Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal (WAPF). Ley del Servicio Exterior Mexicano (LSEM). Ley Federal de Procedimiento Administrativo (LFPA). Reglamento Interior de la Secretara de Relaciones Exteriores (RI8RE). Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano (RLSEM). Reglamento de Pasaportes (RP). Acuerdo por el que se delegan facultades en los Subsecretarios, Oficial Mayor, Consultor Jurdico, Directores en Jefe, Directores Generales, Titulares de las oficinas del Gobierno de Mxico en el extranjero y funcionarios de la Secretara de Relaciones Exteriores y del Servicio Exterior Mexicano. Lineamientos sobre documentacin consular.
La Secretara, a travs de la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin, dependiente de la Direccin General de Asuntos Jurdicos y las delegaciones forneas de la Secretara de Relaciones Exteriores, son las autoridades facultadas para conocer y resolver de todos los trmites relativos a la nacionalidad mexicana por nacimiento. En esta materia, las autoridades facultadas podrn expedir los siguientes documentos, siempre y cuando as se seale en estos lineamientos:
o
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Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (CNM). Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (VNM). Duplicado de Certificado o de Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (DCN) (DDN). Copias certificadas de Certificados o de Declaraciones de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (CCN) (CDN).
Cada caso presentar sus propias caractersticas, por lo que si en determinado momento el funcionario no puede determinar con claridad qu trmite deber iniciar el interesado, se consultar directamente a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin por la va ms rpida (telfono, fax, telegrama, notice, Internet). Las representaciones en el exterior actuarn como oficinas receptoras en todos y cada uno de los trmites que contemplan estos lineamientos, su resolucin y expedicin corresponde a la Direccin General de Asuntos Jurdicos a travs de la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
Aol
CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
La Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de 1934 exiga a los mexicanos por nacimiento que al mismo tiempo otro Estado les atribuyera una nacionalidad
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. ..
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extranjera, la presentacin del CNM correspondiente para el ejercicio de los derechos que quedaban reservados a los nacionales. La Ley de Nacionalidad 'de 1993 contemplaba tambin la figura del CNM pero ya no constitua una obligacin la presentacin del mismo, sino que era facultativo para el interesado optar por la nacionalidad mexicana o la extranjera, a su mayora de edad. Sin embargo, para obtener pasaporte, realizar actos relativos al estado civil de las personas o en instituciones educativas se segua exigiendo, .de tal manera que sigui siendo obligatorio. Como podemos apreciar en estos ordenamientos jurdicos al mexicano al que se le atribuyera otra nacionalidad independientemente de si voluntariamente la haba adquirido o no, se le exiga la renuncia de la nacionalidad. La renuncia surta efectos slo en relacin con el Estado mexicano, ya que si el otro pas lo segua considerando como su nacional no se le poda privar de dicho vinculo. Situacin que contina hasta la fecha. La reforma constitucional publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 20 de marzo de 1997 da un cambio radical a nuestra tradicin jurdica de considerar a la nacionalidad mexicana como nica, y acepta la doble o mltiple nacionalidad al establecer que ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidd. Adems, restringe la transmisin de la nacionalidad mexicana por filiacin (jus sanguinis, arto 30 apartado A, fraccs. 1, lI, III y IV, y 37 apartado A, constitucionales). Debido a este cambio slo en casos excepcionales se exigir la presentacin del CNM). El Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento a la luz del nuevo rgimen otorgar la posibilidad a mexicanos que se les atribuye o que adquirieron otra nacionalidad, de desempear cargos o funciones pblicas reservados a mexicanos por nacimiento que no hayan adquirido otra nacionalidad (Anexo IlI). El CNM se expedir en los casos que sealan los arts. 32 constitucional, y 16 y 17 de la Ley de Nacionalidad vigente, cuando al interesado se le haya atribuido o haya adquirido otra(s) nacionalidad(es) adems de la mexicana, y de acuerdo con la Constitucin o las leyes secundarias se exija que el interesado sea mexicano por nacimiento y que no hayan adquirido otra nacionalidad, como por ejemplo, cuando a un mexicano por nacimiento se le atribuya o haya adquirido la nacionalidad francesa y quiera ser candidato a senador deber obtener el Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento para poder acceder a esa funcin. Pensemos en la situacin de un mexicano al que le sea atribuida una nacionalidad extranjera, al momento de querer ejercer el cargo o la funcin que le va a exigir el CNM, aun cuando no haya adquirido dicha nacionalidad. Esta figura resuelve cuestiones prcticas a las que se van a enfrentar muchos
lnenCaJWs.
Es muy importante que el servidor pblico que atienda al interesado que solicite el CNM le indique que dicho documento, adems de ser una prueba plena de su nacionalidad mexicana, es el documento idneo para comprobar que no tiene otra nacionalidad y por lo tanto con ello acreditar que est en posibilidad
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de ejercer aquel cargo o funcin que est reservado a mexicanos que no adquieran otra nacionalidad (arts. 16 y 17 LN). Asimismo, le advertir que en caso de adquirir otra nacionalidad durante el ejercicio de su cargo o funcin, ser removido inmediatamente del mismo (art. 16 LN). El CNM es un documento nico, que no cambia en su nmero de expediente, ni de control, de ah la importancia de exhortar al solicitante para que lo cuide y, de ser posible, obtenga copias cotejadas por notario pblico, y conserve el original en un lugar seguro. Solamente en casos de destruccin, robo o extravo de este documento, se le podr expedir un duplicado del mismo (Seccin llI).
PROCEDIMIENTO PARA LA RECEPCIN DE LAS SOLICITUDES DE CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
Para obtener el Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, el interesado deber cumplir con los siguientes: Requisitos
1. Ser mayor de edad (18 aos cumplidos) y estar en pleno goce de sus derechos. Podr ser representado en los trminos del arto 10 de la LN, con poder notarial o carta poder firmada ante dos testigos y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante la autoridad receptora. Es indispensable que, cuando menos una vez, ya sea al mOmento de
firmar la solicitud o recibir el CNM, comparezca personalmente el interesado. 2. Llenar la Forma DNN-l que contiene la solicitud de CNM (Anexo IV). Estas formas son expedidas y autorizadas por la DNN, por lo que aun cuando el interesado exhiba otra solicitud, deber llenar la autorizada. En esta solicitud, el interesado deber anotar, sin abreviaturas o tachaduras, lo siguiente:
2.1 La(s) nacionalidad(es) a la (s) que se hace la renuncia (Anexo V). 2.2 El nombre oficial del(os) Estado(s) extranjero(s) al(os) que se renuncia (Anexo V). 2.3 El lugar y fecha de la suscripcin de la solicitud. 2.4 La firma del solicitante, que deber concordar con el documento exhibido como identificacin (vase punto 6 de esta Seccin). Cuando el interesado no sepa leer ni escribir, imprimir el pulgar de la mano derecha y solicitar que un tercero firme en su representacin, cuya identidad deber quedar debidamente acreditada ante la autoridad (en ningn caso el servidor pblico). El mismo procedimiento se seguir para recoger el CNM. 3. Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil, por cnsul mexicano o copia cotejada por el cnsul mexicano de la copia certificada por el Registro Civil del acta de nacimiento. 3.1 Si el acta fue levantada en un Registro Civil del extranjero, deber presentar copia certificada de la insercin del nacimiento en la Ofi-
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cina Central del Registro Civil del lugar de su domicilio en territorio nacional. Para realizar dicha insercin en Mxico, el interesado deber presentar los siguientes documentos: Copia certificada del acta de nacimiento extranjera, apostillada (Anexo VI), por la autoridad correspondiente en el exterior o legalizada por el cnsul mexicano que detente la circunscripcin del lugar de expedicin del acta de nacimiento, segn corresponda; Traduccin del acta, en su caso, al idioma espaol por perito traductor autorizado en Mxico; Comprobante de domicilio en Mxico cuando se encuentre en territorio nacional; Comprobante de nacionalidad mexicana de los padres que pueden ser el CNM, DNM, Carta de Naturalizacin y actas de nacimiento, en este ltimo caso el registro debe ser dentro del primer ao de vida del padre o madre (vase numeral 3.3 relativo a actas extemporneas). Pago de derechos que se debe realizar al momento de la entrega del documento (Anexo VII), y Carta poder simple si el interesado al momento de hacer la insercin del nacimiento no comparece personalmente. 3.2 No se aceptarn actas de nacimiento que presenten alguna de las siguientes caractersticas: Que no sean copias certificadas por el Registro Civil o cnsul mexicano (las cotejadas por Notario Pblico podrn aceptarse en situaciones excepcionales y justificables a juicio y responsabilidad del funcionario encargado). S sern aceptadas las copias cotejadas por cnsul mexicano de la copia certificada del acta de nacimiento expedida por el Registro Civil; Cuando en las actas aparezcan alteraciones, tachaduras, o enmenda'duras, que no estn salvadas en las anotaciones marginales del acta; Cuando carezcan de sellos oficiales o de la firma autgrafa autorizada; Cuando existan omisiones o errores en las fechas de registro o de nacimiento, en los nombres o en las nacionalidades de los padres; Cuando no sean legibles; . Cuando presenten signos externos que hagan suponer la posibilidad de que no hayan sido asentadas en los libros de Registro Civil, aun cuando sean copias certificadas, o . Que no estn asentadas en las formas especiales denominadas "Formas del Registro Civil" (arts. 36 y 37 del Cdigo Civil). 3.3 Actas de nacimiento extemporneas. Se entiende por actas de nacimiento extemporneas todo aquel registro efectuado despus del trmino de seis meses desde la fecha de
nacimiento del interesado (art. 55 del Cdigo Civil). La prctica administrativa es la de aceptar hasta un ao ya que en la mayora de los casos el registro no se hace dentro de los seis meses que establece el Cdigo Civil. De cualquier manera, en materia de nacionalidad y con fundamento en el arto 40. de la Ley de Nacionalidad que dispone que "...La Secretara podr exigir al interesado las pruebas adicionales necesarias para comprobar su nacionalidad mexicana, cuando encuentre irregularidades en la documentacin presentada, podr tambin hacerlo cuando se requiera verificar la autenticidad de la documentacin que la acredite". La autoridad est facultada para solicitar las pruebas supletorias que estime necesarias. Para el trmite de Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, se aceptarn las actas de nacimiento del interesado o de los padres, segn sea el caso, levantadas dentro del primer ao de ocurrido el nacimiento. Despus de ese plazo, se considerarn dichos documentos como actas de nacimiento extemporneas y el solicitante acompaar cualquiera de las siguientes pruebas supletorias: Compulsa notarial de la partida parroquial del bautismo, si dicho acto se realiz durante el primer ao de edad y si ocurri en territorio nacional; Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por el Registro Civil, si stos se casaron en territorio nacional y antes del nacimiento del solicitante; Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor, si naci en territorio nacional y fue registrado dentro del primer ao de vida; Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano del interesado, registrado dentro del primer ao de vida, o Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin de la fecha de internacin al pas del padre o de la madre extranjeros, siempre y cuando la fecha de internacin sea anterior a su nacimiento.
1
4. Si el interesado cuenta con pasaporte, carta de naturalizacin o algn otro documento que lo acredite como nacional de otro Estado, se le recoger dicho documento as como la forma migratoria correspondiente en caso de haberse documentado como extranjero en territorio nacional, y se enviarn a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin. Cuando el interesado se encuentre en el extranjero y solicite CNM, no deber entregar el pasaporte extranjero, ya que las representaciones consulares slo actuarn: como receptoras en este trmite. Una vez en territorio nacional el interesado recibir su CNM y entregar el pasaporte extranjero tal como se indica en el prrafo anterior. Si bien es cierto que dicho pasaporte es propiedad del Gobierno que lo expide, tambin lo es que existe en la prctica internacional una aquiescen-
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de.
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cia de los Estados para que en estos casos y en el de naturalizaciones se conserve el pasaporte. Adems, el interesado manifiesta su consentimiento de entregar ese documento. Por ello es que debemos ser muy cuidadosos y aclararle al interesado que est entregando libre y voluntariamente su pasaporte a fin de acogerse a la nacionalidad mexicana y renunciando a otra nacionalidad a que pudiera tener derecho. En el supuesto de que el interesado posea pasaporte extranjero y lo haya utilizado como mayor de edad antes del 20 de marzo de 1998, adems del Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento deber obtener la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento (Seccin 1I). Por qu se deben expedir tanto el Certificado como la Declaracin? Porque si utiliz el pasaporte como mayor de edad antes del 20 de marzo de 1998 se coloca en el supuesto de prdida de nacionalidad mexicana y con la Declaracin se beneficia de la no privacin de la nacionalidad. Como ya se mencion, el Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento no es para beneficiarse de la reforma, sino para poder acceder a un cargo o funcin pblico para el que se requiera ser mexicano por nacmiento y no haber adquirido otra nacionalidad; al efecto el interesado har las renuncias y protestas a esa nacionalidad que adquiri. Recordemos que esta renuncia slo tiene efectos para Mxico. 5. Si el interesado naci en el extranjero, deber probar su derecho a la nacionalidad mexicana por filiacin (jus sanguini), para lo cual anexar copia certificada del acta de nacimiento mexicana del padreo de la madre mexicanos, que hayan sido registrados en tiempo; si las actas son extemporneas debern presentar las pruebas supletorias correspondientes. En su caso, podrn presentar tambin original y fotocopia del Certificado, Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento o de la Carta de Naturalizacin. 6. Copia de dos identificaciones oficiales vigentes, con fotografa y firma presentando el interesado los originales para su cotejo. El funcionario que reciba el trmite debe asentar su cargo, fecha y firma, con lo que se har responsable de haber tenido a la vista los originales y que las firmas coincidan con la asentada en la solicitud, o bien asentar en el anverso de la hoja el sello de la Representacin, su nombre y su rbrica. En caso de que no coincidan, el interesado deber estampar ambas firmas. Es de advertir que no es conveniente anotar la leyenda de que se tuvieron a la vista los originales, ya que podra interpretarse que se est realizando un cotejo en calidad de Fedatario Pblco y habra que realizarse el pago de derechos correspondiente. Para evitar esto, slo se sealar en los oficios de remisin de documentacin del CNM que se remiten las copias de las identificaciones que concuerdan con los originales que tuvieron a la vista. Algunos de los documentos que el interesado podr presentar como identificaciones son:
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Pasaportes: diplomtico, oficial u ordinario; Matrcula consular; Credencial de instituciones pblicas; Credencial para votar (con fotografa); Credencial escolar expedida por institucin oficialmente reconocida; Cartilla del Servicio Militar Nacional; Cdula de identidad ciudadana; Cdula, ttulo o diploma profesional, otorgados por instituciones con reconocimiento oficial; Documento oficial vigente expedido en el extranjero, y Cualquier otro documento que a juicio y responsabilidad del funcionario acrediten la identidad del solicitante. 7. Dos fotografas iguales, de frente, blanco y negro o a color, tamao pasaporte 3.5 x 4.5 cm de buena calidad, con el objeto de que con el paso del tiempo no se deterioren. 8. Pago de derechos correspondiente, que se establezca en la Ley Federal de Derechos vigente en el momento de la expedicin del CNM (Anexo VII). El pago se debe realizar al momento de la entrega del documento. En el supuesto de que la solicitud del interesado no cumpla con los requisitos contenidos en los presentes lineamientos, el servidor pblico autorizado para ello deber de sealarle el o 'los documentos que hagan falta para la aceptacin de su trmite. En caso de incertidumbre, sospecha o duda, debidamente fundados respecto del interesado o de la documentacin que acompae, informar por conducto del titular de la Oficina Receptora correspondiente a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin, para recibir las instrucciones que sean procedentes. Una vez que el interesado haya cumplido con los requisitos correspondientes:
1. La representacin consular recibir las solicitudes de Certificados de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, previo cumplimiento de los requisitos correspondan contenidos en los puntos uno a ocho. 2. Deber integrar un expediente por cada solicitud. Slo debern enviarse a la Direccin General de Asuntos Jurdicos las solicitudes que cumplan con todos y cada uno de los requisitos establecidos en estos lineamientos. 3. Los expedientes que se formen debern enviarse, por valija diplomtica, de acuerdo con el calendario establecido a esa representacin. 4. La Direccin General de Asuntos Jurdicos resolver sobre la expedicin del Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento y dar respuesta al interesado en territorio nacional. 5. En caso de que proceda la expedicin del cNM,la Direccin General de Asuntos Jurdicos lo entregar al interesado directamente en territorio nacional.
Anexo 2
Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. ..
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En caso de que no proceda su 'expedicin, se informar por escrito al interesado, sealando el fundamento legal y las causas por las cuales no se expidi. 6. Se entregar al interesado o su representante el Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, requisitando el acuse de recibo a que se refiere el Anexo VIIi, y se le solicitar, hasta ese momento, el pago de los derechos por el CNM. El pago de derechos correspondiente al Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se efectuar en el momento de la entrega del documento al interesado. Para tal efecto, el funcionario que entregue dicho documento deber realizar un recibo foliado en una hoja en blanco, por concepto del pago de derechos correspondiente anotando nombre del titular del documento, nmero del CNM y la fecha, asi como nombre, cargo y firma del funcionario que elabor el recibo. Para cualquier aclaracin, dirigirse en consulta directa (telfono, fax, telegrama, notice, Internet) a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
DELEGACIONES FORNEAS
Todas las solicitudes sobre Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se resolvern y se expedir el documento correspondiente en todas las delegaciones en el interior de la Repblica, salvo las que no estn autorizadas (Anexo IX). En primera instancia, al momento de revisar la documentacin que exhibe el interesado y, antes de dar trmite, deber informarse en la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin sobre la existencia o inexistencia de antecedentes por la via ms rpida (telfono, fax, telegrama, notice). Esto evitar duplicidad en los trmites, si es que no tienen acceso a la base de datos de nacionalidad a travs de la red de consulta remota. Si la solicitud del interesado cumple con todos y cada uno de los requisitos establecidos, el servidor pblico que conozca del trmite deber anotar en el margen inferior derecho de la solicitud el acuerdo respectivo, con las siguientes caractersticas: .
1. 2. a. 4.
Clase de documento que se autoriza (v.g. aO-A-I o aO-A-II); Fecha de autorizacin; Firma del servidor pblico, y Observaciones: si es la primera vez que el interesado hace su solicitud, si es continuacin de una anterior; o cualquier otro concepto que considere importante.
Igualmente, deber anotar en la solicitud los nmeros de folio, de expediente e incluir la clave de la Direccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/521!) y la determinante geogrfica as como el acuerdo correspondiente (Anexo V).
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIN Y EXPEDICIN DEL CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO EN LA DIRECCIN GENERAL DE AsUNTOS JURDICOS Y DELEGACIONES FORNEAS DE LA SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES QUE CUENTEN CON EL ACUERDO DELEGATORIO CORRESPONDIENTE
En la elaboracin y expedicin de los
CNM,
debern ajustarse a lo siguiente:
1. Utilizar el texto, previamente elaborado por la Direccin de Nacionalidad y
Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdicos para tal efecto (Anexos X y XI). 2. Deber contener las siguientes firmas . Delegado . Encargado de Asuntos Jurdicos. Para el caso de ausencia de alguno de los funcionarios mencionados, su suplencia deber de informarse a la brevedad a la Direccin de' Nacionalidad y Naturalizacin, indicando el periodo a suplir, el nombre y la firma del funcionario sustituto. Deber elaborarse un original con copia autgrafa; el primero, se entregar al solicitante y el segundo ser remitido a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin para su archivo y control (Anexo XlI). Se utilizar papel oficial debidamente membretado. La fotografa del solicitante debe cancelarse con el sello oficial de la Oficina que expide el documento. El documento contendr: el nmero de folio que cronolgicamente le corresponda, el nmero de expediente correspondiente, deber incluirse la clave de la Direccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/521/) y la determinante geogrfica que corresponda, en funcin de la nacionalidad a la que renuncia el solicitante (Anexo V). Al momento de hacer entrega del CNM, el solicitante deber hacer la anotacin de acuse de recibo en la copia autgrafa anotando la fecha de recepcin, nombre completo y su fuma.
3.
4. 5. 6.
7.
En caso de no contar con la copia autgrafa por haberla remitido a la DNN, deber acusar recibo en el formato correspondiente (Anexo VIII). El caso que contempla la frac. IV del arto 30 constitucional (nacimientos a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de guerra o mercantes), la determinacin de la nacionalidad opera bajo el jus soli, es decir, el lugar de nacimiento determina la adquisicin de nacionalidad. En la prctica, este tipo de solicitudes son poco comunes, por lo que de presentarse algn caso de esta naturaleza, ser consultado previamente para su resolucin a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdicos de la Secretara de Relaciones Exteriores.
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A.2
DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
Como ya lo habamos indicado al principio de estos lineamientos, la reforma constitucional establece en el arto 37, que ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad. Esto significa que aun cuando un mexicano por nacimiento adopte otra u otras nacionalidades, no se le privar de su derecho a la nacionalidad mexicana. Es importante que quede claro que la reforma constitucional al arto 37 no habla de una recuperacin de nacionalidad, sino de un beneficio al cual podrn acogerse aquellos mexicanos que hayan adquirido otra u otras nacionalidades, por lo que la recuperacin ya no tiene aplicacin en el nuevo rgimen de nacionalidad. Es vital que distingamos entre una figura y otra. En el caso de las recuperaciones de nacionalidad, la Secretara de Gobernacin emita una opinin previa y para ello el interesado deba documentarse y permanecer legalmente en el pas, como extranjero, hasta en tanto no se resolviera su trmite. En cambio, por lo que se refiere al otorgamiento de este beneficio constitucional, se elaborar una Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento que no har necesaria la estancia del interesado en el pas, ya que debemos tomar en cuenta que la mayora de las personas que se acogern al beneficio, residen en el extranjero, y no estarn en posibilidad de venir a Mxico a realizar un trmite de recuperacin, adems de que esperan un trmite expedito, por lo que la DaAJ expedir una Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento. Esta Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se expedir nicamente a los mexicanos por nacimiento que siendo mayores de edad adquirieron otra nacionalidad y que lo acreditan con el pasaporte extranjero, la carta de naturalizacin o cualquier otro documento que pruebe la adquisicin de la nacionalidad extranjera. La simple presentacin del acta de nacimiento mexicana donde se asiente que alguno de los padres es extranjero o el acta de nacimiento extranjera no comprueba que haya adquirido otra nacionalidad, por lo que el interesado no deber acogerse al beneficio constitucional y se le podr expedir pasaporte previo cumplimiento de los requisitos correspondientes. Citaremos dos ejemplos:
1. Cuando un mexicano por nacimiento siendo mayor de edad, haya adquirido la nacionalidad estadounidense antes del 20 de marzo de 1998, se encuentra en un supuesto de prdida de nacionalidad de acuerdo con el rgimen anterior que le es aplicable tal como se seal en el Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 20 de marzo de 1997, por lo que si desea acogerse al beneficio de la reforma, se le expedir la mencionada Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento. En cambio, si a este mexicano por nacimiento otro Estado le atribuye su nacionalidad, pero siempre se ha ostentado como mexicano, es considerado mexicano y no deber obtener su DNM.
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2. El nacido en territorio alemn hijo de padres mexicanos, por el slo hecho de haberlo registrado en Alemania no significa que ese pas lo reconozca como su nacional, para ello tuvo que haber obtenido el pasaporte o algn . otro documento que as lo establezca. Nota: En el coso de Certificados de Nacionalidad Mexicano por Nacimiento s se exige la renuncia aun cuando solamente presenten el acta de na. cimiento y de sto se desprenda que son hijos de extranjero o nacidos en el exterior, por los implicaciones que llegara a tener el interesado que pretenda acceder a algn cargo o funcin pblica. Por otra parte, es necesario que tomemos en consideracin que esto ser una situacin transitoria, ya que slo tendrn cinco aos a partir de que entre en vigor la reforma para poder acogerse al mencionado beneficio hasta el 20 de marzo de 2003. Este trmino se estableci con la intencin de que los mexicanos que realmente desean continuar con su nacionalidad de origen, acudan a solicitar la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento de que se acogen al beneficio mencionado, mientras que aquellas personas que no lo hagan en el plazo que se establece, se entender que no desean conservar su nacionalidad mexicana. Sin embargo, despus del trmino de cinco aos, si alguna persona nacida antes de las reformas, por causas ajenas a su voluntad no pudo acogerse al beneficio constitucional, podr:
1. Gozar del derecho a que se le aplique el rgimen anterior y podr recuperar
su nacionalidad mexicana aplicando la Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de 1934 y la Ley de Nacionalidad de 1993 que s contemplan dicha figura jurdica, para lo cual deben residir en territorio nacional por todo el tiempo que dure su trmite y adems, se solicitar opinin previa a la Secretara de Gobernacin. 2. De acuerdo con la frac. 1 inciso a) del arto 20 de la Ley de Nacionalidad podrn obtener, por va privilegiada, la naturalizacin mexicana para individuos de ascendencia mexicana. Aqu se debe acreditar una residencia mnima en territorio nacional de dos aos inmediatamente anteriores a la fecha de su solicitud.
PROCEDIMIENTO PARA LA RECEPCIN DE LAS SOLICITUDES DE DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
Para obtener la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, el interesado deber cumplir con los siguientes: Requisitos 1. El interesado deber ser mayor de edad (18 aos cumplidos) y estar en pleno goce de sus derechos. Podr ser representado en los trminos del arto 10
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de la Ley de Nacionalidad, con poder notarial o carta poder firmada ante dos testigos y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante la autoridad receptora. Es indispensable que, cuando menos una vez, ya sea al momento de firmar la solicitud o recibir la DNM, comparezca personalmente el interesado. 2. Llenar la Forma DNN-2 que contiene la solicitud de acogerse al beneficio de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento (Anexo XIlI), en donde se anote sin abreviaturas o tachaduras lo siguiente: 2.1 La(s) nacionalidad(es) a la(s) que se tiene derecho (Anexo V). 2.2 El nombre oficial del(los) Estado(s) extranjero(s) que le reconoce(n) como su nacional (Anexo V). 2.3 El lugar y fecha de la suscripcin de la solicitud. "2.4 La fuma del solicitante, que deber' concordar con el documento exhibido como identificacin (vase Punto 6 Seccin I). " Cuando el interesado no sepa leer ni escribir, imprimir el pulgar de la mano derecha y"solicitar que un tercero firme en su representacin, cuya identidad deber quedar debidamente acreditada ante la autoridad (en ningn caso el servidor pblico). El mismo procedimiento se seguir para recoger la DNM. 3. Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil o por cnsul mexicano o copia cotejada por el cnsul mexicano de la copia certificada del acta de nacimiento expedida por el Registro Civil. 3.1 Si el acta fue levantada en un Registro Civil en el extranjero y redactada en ingls o francs, deber presentar copia legalizada por el cnsul mexicano ms prximo al lugar de expedicin o apostillada por las autoridadcs correspondientes. Si dicha acta fue redactada en otro idioma ser necesario traducirla al espaol por traductor oficial, donde exista. De lo contrario, la traduccin elaborada deber notarizarse y a su vez nuevamente legalizarse o apostillarse. Asimismo, deber presentar acta de nacimiento del padre o madre mexicanos. El registro del nacimiento del padre o madre mexicanos debe ser dentro del primer ao de vida, si las actas son extemporneas debern exhibir las pruebas supletorias correspondientes. Si stos obtuvieron otra nacionalidad debern presentar tambin la correspondiente Declaracin de Nacionalidad Mexicana par Nacimiento. Si el interesado opta por hacer la insercin en Mxico, deber presentar los siguientes documentos: Copia certificada del acta de nacimiento extranjera, apostillada (Anexo VI), por la autoridad correspondiente en el exterior o legalizada por el cnsul mexicano que detente la circunscripcin del lugar de expedicin del acta de nacimiento, segn corresponda;
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Traduccin del acta, en su caso, al idioma espaol por perito traductor autorizado en Mxico; Comprobante de domicilio en Mxico, cuando se encuentre en territorio nacional; Comprobante de nacionalidad mexicana de los padres que pueden ser el eNM, ONM, Carta de Naturalizacin y actas de nacimiento, en este ltimo caso el registro debe ser dentro del primer ao de vida del padre o madre, vase numeral 3.3 relativo a actas extemporneas. Pago de derechos correspondientes, que se debe realizar al momento de la entrega del documento (Anexo VII). 3.2 No se aceptarn actas de nacimiento que presenten alguna de las siguientes caracteristicas: Que no sean copias certificadas por el Registro Civil o cnsul mexicano (las cotejadas por Notario Pblico podrn aceptarse en situaciones excepcionales y justificables a juicio y responsabilidad del funcionario encargado. Si sern aceptadas las copias cotejadas por cnsul mexicano); Cuando en las actas aparezcan alteraciones, tachaduras, o enmendaduras, que no estn salvadas en las anotaciones marginales del acta; Cuando carezcan de sellos oficiales o de la firma autgrafa autorizada; Cuando existan omisiones, errores en las fechas de registro o de nacimiento, en los nombres o en la nacionalidad de los padres; Cuando no sean legibles; Cuando presenten signos externos que hagan suponer la posibilidad de que no hayan sido asentadas en los libros de Registro Civil, aun cuando sean copias certificadas, o Que no estn asentadas en las formas especiales denominadas "Formas del Registro Civil" (art. 36 y 37 del Cdigo Civil). 3.3 Actas de nacimiento extemporneas Se entiende por actas de nacimiento extemporneas todo aquel registro efectuado despus del trmino de seis meses desde la fecha de nacimiento del interesado (art. 55 del Cdigo Civil). La prctica administrativa es la de aceptar hasta un ao ya que en la mayora de los casos el registro no se hace dentro de los seis meses que establece el Cdigo Civil. De cualquier manera, en materia de nacionalidad y con fundamento en el arto 40. de la Ley de Nacionalidad que dispone que
.. .La Secretara podr exigir al interesado las pruebas adicionales necesarias para comprobar su nacionalidad mexicana, cuando encuentre irregularidades en la documentacin presentada, podr tambin hacerlo cuando se requiera verificar la autenticidad de la documentacin que
la acredite.
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de...
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La autoridad est facultada para solicitar las pruebas supletorias que estime necesarias. Para el trmite de Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, se aceptarn las actas de nacimiento del interesado o de los padres, segn sea el caso, levantadas dentro del ao de ocurrido el nacimiento. Despus de ese plazo, se considerarn dichos documentos como actas de nacimiento extemporneas y el solicitante acompaar cualquiera de las siguientes pruebas supletorias: Compulsa notarial de la partida parroquial del bautismo, si dicho acto se realiz durante el primer ao de edad y si ocurri en territorio nacional; Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por el Registro Civil, si stos se casaron en territorio nacional y antes del nacimiento del solicitante; Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor, si naci en territorio nacional y fue registrado dentro del primer ao de vida; Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano del interesado, registrado en tiempo, o Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin de la fecha de internacin al pas del padre o de la madre extranjeros, siempre y cuando la fecha de internacin sea anterior a su nacimiento. 4. Con el objeto de probar su derecho a la nacionalidad mexicana por filiacin (jus sanguim), si el interesado naci en el extranjero, deber tambien anexar copia certificada del acta de nacimiento mexicana del padre o de la madre mexicanos, que hayan sido registrados en tiempo; si las actas son extemporneas debern presentar las pruebas supletorias correspondientes. En su caso, original y fotocopia del Certificado, Declaracin'de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento o de la Carta de Naturalizacin. 5. Copia del documento que lo acredite como nacional de otro Estado cotejado con el original por funcionario autorizado. En ningn caso se retendr el documento original del interesado, slo las fotocopias, salvo el caso de aquellos paises en que la reproduccin se considera un delito, el funcionario har constar que tuvo a la vista el mencionado documento anotando los datos suficientes para su plena identificacin. 6. Copia de una identificacion oficial vigente, con fotografa y firma presentando el interesado el original para su cotejo. El funcionario que reciba el trmite debe asentar su cargo, fecha y firma, con lo que se har responsable de haber tenido a la vista el original y que las firmas coincidan con la asentada en la solicitud, o bien asentar en el anverso de la hoja el sello de la Representacin, su nombre y su rbrica. En caso de que no coincidan, el interesado deber estampar ambas firmas. Es de advertir que no se debe anotar la leyenda de que se tuvo a la vista el original, ya que entonces caeriamos en el supuesto de pago de dere-
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chos por cotejo. Para evitar esto slo se sealar en los oficios de remisin de documentacin de la DNM que se remite la copia de la identificacin que concuerda con el original que tuvieron a la vista. Algunos de los documentos que el interesado podr presentar como identificaciones son: Pasaportes: diplomtico, oficial u ordinario; Matrcula consular; Credencial de instituciones pblicas; Credencial para votar (con fotografa); Credencial escolar expedida por institucin oficialmente reconocida; Cartilla del Servicio Militar Nacional; Cdula de identidad ciudadana; Cdula, ttulo o diploma profesional, otorgados por instituciones conreconacimiento oficial; Documento oficial vigente expedido en el extranjero, o Cualquier otro documento que a juicio y responsabilidad del funcionario acrediten la identidad del solicitante. 7. Dos fotografas iguales, de frente, blanco y negro o a color, tam'ao pasaporte 3.5 x 4.5 cm de buena calidad, con el objeto de que con el paso del tiempo no se deterioren. S. Pago de derechos. El pago debe realizarse al momento de la entrega del documento (Anexo VII). En el caso de las representaciones en el exterior, los ingresos que se generen, conforme al arto 26 de la Ley Federal de Derechos, se ingresarn con el mismo procedimiento que para los dems servicios consulares, en la cuenta establecida para tal fin. Por lo que corresponde al registro en el informe mensual de actos y recaudaciones, las Declaraciones de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se reportarn en el apartado de Documentacin a Mexicanos, inciso B), rubro Declaraciones de Nacionalidad Mexicana. Una vez que el interesado haya cumplido con los requisitos correspondientes:
1. La representacin consular recibir las solicitudes de Declaraciones de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, previo cumplimiento de los requisitos que correspondan contenidos en los puntos uno a ocho. 2. Deber integrar un expediente por cada solicitud. Slo debern enviarse a la Direccin General de Asuntos Jurdicos las solicitudes que cumplan con todos y cada uno de los requisitos establecidos en estos lineamientos. 3. Los expedientes que se formen debern enviarse, por valija diplomtica, de acuerdo con el calendario establecido a esa representacin. 4. La Direccin General de Asuntos Jurdicos resolver sobre la expedicin de la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento y dar respuesta al interesado a travs de la representacin.
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .
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En caso de que proceda la expedicin de la DNM, la Direccin General de Asuntos Jurdicos enviar a la representacin el original de dicho documento, para su entrega al interesado. En caso de que no proceda su expedicin, se informar por escrito al interesado, sealando el fundamento legal por el cual no se expidi.' 5. Se entregar al interesado o su representante la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, requisitando el acuse de recibo a que se refiere el Anexo VIII. . El pago de derechos correspondiente a la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se efectuar en el momento de la entrega del documento al interesado. Para tal efecto, se elaborar un recibo foliado en hoja en blanco, por concepto del pago de derechos correspondiente. Anotando nombre del titular del documento, nmero de la DNM y la fecha, as como nombre, cargo y firma del funcionario que elabor el recibo. Para cualquier aclaracin, dirigirse en consulta directa (telfono, fax, telegrama, notice, Internet) a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
DELEGACIONES FORNEAS
Todas las solicitudes sobre Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento se resolvern y se expedir el documento correspondiente en todas las delegaciones en el interior de la Repblica, salvo las que no estn autorizadas (Anexo IX). En primera instancia, al momento de revisar la documentacin que exhibe el interesado y, antes de dar trmite, debern informarse en la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin sobre la existencia o inexistencia de antecedentes por la va ms rpida (telfono, fax, telegrama, notice). Esto evitar duplicidad en los trmites, si es que no tienen acceso a la base de datos de nacionalidad a travs de la red de consulta remota. Si la solicitud del interesado cumple con todos y cada uno de los requisitos establecidos en esta Seccin, el servidor pblico que conozca del trmite deber anotar en el margen inferior derecho de la solicitud el acuerdo respectivo, con las siguientes caractersticas:
1. 2. 3. 4.
Clase de documento que se autoriza, (v.g. 30-A-I o 30-A-II); Fecha de autorizacin; Firma del servidor pblico, y Observaciones: si es la primera vez que el interesado hace su solicitud, si es continuacin de una anterior; o cualquier otro concepto que considere importante.
Igualmente, deber anotar en la solicitud los nmeros de folio, de expediente, e incluir la clave de la Direccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/5211) y la determinante geogrfica as como el acuerdo correspondiente (Anexo V) .
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PROCEDIMIENTO PARA LA ELARORACIN y EXPEDICIN DE LA DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO EN LA DIRECCIN GENERAL DE AsUNTOS JURDICOS y DELEGACIONES FORNEAS DE LA SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES QUE CUENTEN CON EL ACUERDO DELEGATORIO CORRESPONDIENTE
En la elaboracin y expedicin de las
DNM,
debern ajustarse a lo siguiente:
1. Utilizar el texto, previamente elaborado por la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdicos para tal efecto (Anexos X y XI). 2. Deber contener las siguientes firmas .
Delegado. Encargado de asuntos jurdcos. Para el caso de ausencia de alguno de los funcionarios mencionados, su suplencia deber de informarse a la brevedad a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin, indcando el perodo a suplir, el nombre y la firma del funcionario sustituto. Deber elaborarse un original COn copia autgrafa, el primero se entregar al solicitante y el segundo ser remitido a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin para su archivo y control (Anexo XII). Se utilizar papel oficial debidamente membretado. La fotografa delsolictante debe cancelarse con el sello oficial de la oficina que expide el documento. El documento contendr: el nmero de folio que cronolgicamente le corresponda, el nmero de expediente correspondiente, deber incluirse la clave de la Dreccin General de Asuntos Jurdicos (ASJ/52l/) y la determinante geogrfica que corresponda, en funcin de la nacionalidad que le es atribuida (Anexo V). Al momento de hacer entrega de la DNM, el solicitante deber hacer la anotacin de acuse de recibo en la copia autgrafa anotando la fecha de recepcin, nombre completo y su firma. En caso de no contar con la copia autgrafa por haberla remitido a la DNN deber acusar recibo en el formato correspondiente (Anexo VIII).
3. 4. 5. 6.
7.
A.3
DUPLICADOS DE CERTIFICADO y DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
En principio, este trmite slo se realiza en la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin, ya que el Archivo fsico de la materia se encuentra en el sector central. Sin embargo, en las delegaciones forneas puede tramitarse si todava cuentan con la copia autgrafa del CNM o de la DNM.
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La expedicin del duplicado procede cuando el documento original del interesado fue destruido, est perdido o fue robado. Para lo cual el interesado deber cumplir con los siguientes requisitos:
1. Comparecer personalmente o a travs de su representante, con poder notarialo carta poder firmada. ante dos testigos y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante la autoridad receptora.
2: Es indispensable que, cuando menos una vez, ya sea al momento de firmar la solicitud o recibir el duplicado,' comparezca personalmente el interesado. 3. Form ular su solicitud por escrito. 4. Acreditar la destruccin, el robo o. extravio de su documento mediante la presentacin de un acta expedida por autoridad judicial competente. 5. Presentar original y copia de una identificacin oficial vigente con fotografa y firma del interesado (vase Punto 6 Seccin 1). 6. Anexar dos fotografas iguales, de frente, blanco y negro o a color, tamao pasaporte 3.5 x 4.5 cm de buena calidad, con el objeto de que con el paso del
tiempo no se deterioren. . 7. Pago de derechos que corresponda, de acuerdo con la Ley Federal de Derechos (Anexo VIl). El pago se debe realizar al momento de la entrega del documento.
En los casos en que la copia autgrafa se encuentre en la Direccin de Nacionalidad, las delegaciones forneas, consulados y embajadas solamente recibirn la solicitud de los interesados junto con la documentacin necesaria e integrarn el expediente debiendo turnarlo a la consideracin de la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin. De proceder el trmite, la Direccin enviar a la delegacin, consulado o embajada correspondiente, el documento debidamente autorizado para su entrega al interesado, quien deber acusar recibo del mismo (Anexo VIII).
A.4
COPIAS CERTIFICADAS DE CERTIFICADO y DECLARACiN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO
De conformidad con lo que establece el Reglamento Interior de la Secretaria de Relaciones Exteriores (RISRE), nicamente se podrn expedir copias certificadas de las constancias que obran en los archivos de la Secretara, cuando deban ser exhibidas ante autoridades del Ministerio Pblico, judiciales, administrativas o del trabajo. Es frecuente que causahabientes del titular del CNM o de la DNM soliciten una copia simple de las pruebas documentales o del propio documento. En dicho supuesto, solamente se otorgarn a los padres o los hijos de los interesados, debiendo acreditar dicho parentesco. En todo caso, debern remitir dichas solicitudes a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin para su estudio y resolucin, en su caso, la expedicin.
A.S
RECEPCIN, REMISIN Y ARCHIVO DOCUMENTAL
REPRESENTACIONES EN EL EXTERIOR
Las representaciones consulares debern conservar por dos aos en su archivo, copia de las solicitudes y documentos que formen los expedientes que enven a la Direccin General de Asuntos Jurdicos. Despus de ese plazo podrn solicitar su destruccin a la Direccin General del Acervo Histrico Diplomtico. Las representacionas consulares debern guardar por un ao el original de la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento para su entrega al interesado. De no recogerse en ese plazo, la representacin consular deber remitir dicho original para su concentracin a la Direccin General de Asuntos Jurdicos. Si el interesado se presenta despus del ao que se conserv la DNM, se deber solicitar el envo del documento a la Direccin General de Asuntos Jurdicos. De cada Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento que se entregue, la representacin consular deber recabar el acuse de recibo a que se refiere el (Anexo VIII). Dentro de los cinco das hbiles posteriores al mes en que entreguen la Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, la representacin consular deber enviar a la Direccin General de Asuntos Jurdicos original del acuse de recibo de la DNM as como el recibo de pago de derechos correspondiente, anotando nombre del titular del documento, nmero de la DNM y la fecha, as como nombre, cargo y firma del funcionario que elabor el recibo.
DELEGACIONES
En forma mensual, las Delegaciones Forneas debern remitir, a la Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin, el informe de las actividades de ese periodo, a ms tardar dentro de los cinco das hbiles posteriores al mes de que se trate (Anexo XII). Adjunto a dicho informe, debern remitir las copias autgrafas de los Certificados y Declaraciones de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento expedidos junto con la documentacin que sirvi para su expedicin. Esto ltimo independientemente de si fueron o no entregados al interesado. En el supuesto de que hayan transcurrido los cinco das hbiles y el interesado no hubiera recogido su documento, se remitir la copia autgrafa a la DNN y el acuse de recibo deber elaborarse en la forma correspondiente (Anexo VIII). Esto ltimo porque ya no se cuenta con la copia autgrafa del original. El interesado contar con un plazo .de un ao para recoger su documento a partir de la fecha de exnedicin en las Delegaciones Forneas. Transcurrido este plazo la Oficina receptora deber remitir el original y copia autgrafa del documento para su concentracin en esta Direccin. En caso de que transcurri-
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do este plazo, el interesado se presentara a recoger su documento, se deber solicitar a la Direccin el envo del documento para su entrega. En todos los casos, ser obligatorio recabar el acuse de recibo correspondiente (Anexo VIII) y remitirlo dentro de los cinco das posteriores. Las Delegaciones Forneas debern conservar por dos aos en su archivo, copia de la documentacin remitida, de conformidad con la Circular ASJ-6223 y DGD-0057-95 del 20 de junio de 1995 (Anexo XIV). Despus de ese plazo estn en posibilidad de destruirla. Cualquier modificcin, aclaracin o interpretacin a los presentes lineamientos, debern ser previamente consultados y aprobados por 1,\ Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin de la Direccin General de Asuntos Jurdcos.
ANEXO 1 CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS

TEXTO ACTUAL
Ttulo Primero Captulo Il De los mexicanos Art. 30 zacin. La nacionalidad mexicana se adquiere por nacimiento o por naturali-
A. Son mexicanos por nacimiento:
1. Los que nazcan en territorio de la Repblica, sea cual fuere la nacionalidad de sus padres. Il. Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos nacidos en territorio nacional, de padres mexicanos nacidos en territorio nacional, de padre mexicano nacido en territorio nacional, o de madre mexicana nacida en territorio nacional. IIl. Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos por naturalizacin, de padre mexicano por naturalizacin, o de madre mexicana por naturalizacin, y IV. Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de guerra o mercantes. B. Son mexicanos por naturalizacin: 1. Los extranjeros que obtengan de la Secretaria de Relaciones carta de naturalizacin. Il. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con m ujer mexicanos, que tengan o establezcan su domicilio dentro del territorio nacional y cumplan con los dems requisitos que al efecto seale la ley.
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Art. 32 La Ley regular el ejercicio de los derechos que la legislacin mexicana otorga a los mexicanos que posean otra nacionalidad y establecer normas para evitar conflictos por doble nacionalidad. El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales por disposicin de la presente Constitucin, se requiere ser mexicano por nacimiento, se reserva a quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tambin ser aplicable a los casos que as lo sealen otras leyes del Congreso de la Unin. En tempo de paz, ningn extranjero podr servir en el Ejrcito, ni en las fuerzas de polica o segurdad pblica. Para pertenecer al actvo del Ejrcito en tempo de paz y al de la Armada o al de la Fuerza Area en todo momento, o desempear cualquier cargo o comisin en ellos, se requiere ser mexicano por nacimiento. Esta msma calidad ser indspensable en capitanes, pilotos, patrones, maquinistas, mecnicos y, de una manera general, para todo el personal que trpule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o insignia mercante mexcana. Ser tambin necesaria para desempear los cargos de capitn de puerto y todos los servcios de practicaje y comandante de aerdromo. Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de circunstancias, para toda clase de concesiones y para todos los empleos, cargos o comisiones de gobierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano. Captulo IV De los cudadanos mexcanos Art.37
A. Ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad. B. La nacionaldad mexicana por naturalizacin se perder en los siguientes casos: 1. Por adquisicin voluntaria d una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un pasaporte extranjero, o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero, y II. Por residir durante cinco aos continuos en el extranjero. C. La ciudadana mexicana se pierde: 1. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios de gobiernos extranjeros; II. Por prestar voluntariamente servicios oficiales a un gobierno extranjero sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente; IlI. Por aceptar o usar condecoraciones extranjeras sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente; IV. Por admitir del gobierno de otro pas ttulos o funciones sin previa licencia del Congreso Federal o de su Comisin Permanente, exceptuando los ttulos literarios, cientficos o humanitarios que pueden aceptarse libremente;
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V. Por ayudar, en contra de la Nacin, a un extranjero o a un gobiernoextranjera, en cualquier reclamacin diplomtica o ante un tribunal internacio" nal, y VI. En los dems casos que fijan las leyes. En el caso de las fracciones n a IV de este apartado, el Congreso de la Unin establecer en la ley reglamentaria respectiva.Tos casos de excepcin en los cuales los permisos y licencias se entendern otorgados, una vez transcurrido el plazo que la propia ley seale, con la sola presentacin de la solicitud del interesado.
,.
TEXTO ANTERIOR
Ttulo Primero Captulo n De los mexicanos Art. 30 zacin. La nacionalidad mexcana se adquiere por nacimiento o por naturali-
A. Son mexicanos por nacimiento:
I. Los que nazcan en territorio de la Repblica, sea cual fuere la nacionalidad
de sus padres. Los que nazcan en el extranjero de padres mexicanos; de padre mexicano o de madre mexicana. In. Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de guerra o mercantes. B. Son mexicanos por naturalizacin: I. Los extranjeros que obtengan de la Secretara de Relaciones carta de naturalizacin. n. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con mujer mexicanos y tengan o establezcan su domicilio dentro de terrtorio nacional.
n.
Art. 32 Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de circunstancias, para toda clase de concesiones y para todos los empleos, cargos o comisiones del gobierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano. En tiempo de paz ningn extranjero podr servir en el Ejrcito, ni en las fuerzas de polica o seguridad pblica. Para pertenecer a la Marina Naconal de Guerra o a la Fuerza Area, y desempear cualquier cargo o comisin en ellas, se requiere ser mexicano por nacimiento. Esta misma calidad ser indispensable en capitanes, pilotos, patrones, maquinistas, mecnicos, y de una manera general, para todo el personal que tripule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o insignia mercante mexicana. Ser tambin necesaria la calidad de mexicano
por nacimiento para desempear los cargos de capitn de puerto, y todos los servicios de practicaje y comandante de aerdromo, as como todas las funciones de agente aduanal en la Repblica. Captulo IV De los ciudadanos mexicanos
Art.37
A. La nacionalidad mexcana se pierde: 1. Por adquisicin voluntaria de una nacionalidad extranjera; 11. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero; 111. Por residir, siendo mexicano por naturalizacin, durante cinco aos continuos en el pas de origen; IV. Por hacerse pasar en cualquier instrumento pblico, siendo mexicano por naturalizacin, como extranjero o por obtener y usar un pasaporte extranjero. R. La ciudadana mexicana se pierde: 1. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un gobierno .extranjero: 11. Por prestar voluntariamente servicios oficiales a un gobierno extranjero sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente; 111. Por aceptar o usar condecoraciones extranjeras sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente; IV. Por admitir del gobierno de otro pas ttulos o funciones, sin previa licencia del Congreso Federal o de su Comisin Permanente, exceptuando los ttulos literarios, cientficos o humanitarios que pueden aceptarse libremente; V. Por ayudar en contra de la Nacin a un extranjero o a un gobierno extranjero en cualquier reclamacin diplomtica o ante un tribunal internacional; VI. En los dems casos que fijan las leyes.
Reforma Decreto por el que se declaran reformados los arts. 3D, 32 y 37 de la Constitu-
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

Ernesto Zedilla Ponce de Len, Presidente de los Estados Unidos Mexicanos, a sus habitantes sabed: Que la Comisin Permanente del Honorable Congreso de la Unin, se ha servido dirigirme el siguiente Decreto La Comisin Permanente del Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos, en uso de la facultad que le confiere el arto 135 constitucional y previa la aprobacin de las Cmaras de Diputados y de Senadores del Congreso de la Unin, as como de la mayora de las honorables legislaturas de los esta-
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dos. declara reformados los arts. 30. 32 Y 37 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Articulo nico Se reforma la frac. Il, la frac. Ill se recorre y pasa a ser IV y se adiciona una nueva fracc, In. del apartado A) del arto 30; se reforma la fracc. II del apartado B) del arto 30; se reforma el arto 32. y se reforma el apartado A). el apartado B) se recorre y pasa a ser el C). se agrega un nuevo apartado B). se reforma la fracc. 1 y se agrega un ltimo prr. al nuevo apartado C) del arto 37; todos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue: "Art.30
A), 1.
n. Los que nazcan en el extranjero. hijos de padres mexicanos nacidos en territorio nacional, de padre mexicano nacido en territorio nacional, o de madre mexicana nacida en territorio nacional. In. Los que nazcan en el extranjero. hijos de padres mexicanos por naturalizacin. de padre' mexicano por naturalizacin, o de madre mexicana por naturalizacin. y IV. Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas. sean de guerra o mercantes.
B)
1.
n. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con mujer mexicanos. que tengan o establezcan su domicilio dentro del territorio nacional y cumplan con los dems requisitos que al efecto seale la ley. Art. 32 La Ley regular el ejercicio de los derechos que la legislacin mexicana otorga a los mexicanos que posean otra nacionalidad y establecer normas para evitar conflictos por doble nacionalidad. El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales por disposicin de la presente Constitucin, se requiere ser mexicano por nacimiento, se reserva a quienes tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tambin ser aplicable a los casos que as lo sealen otras leyes del Congreso de la Unin. En tiempo de paz. ningn extranjero podr servir en el Ejrcito. ni en las fuerzas de polica o seguridad pblica. Para pertenecer al activo del Ejrcito en tiempo de paz y al de la Armada o al de la Fuerza Area en todo momento, o desempear cualquier cargo o comisin en ellos, se requiere ser mexicano por nacimiento. Esta misma calidad ser indispensable en capitanes. pilotos. patrones. maquinistas, mecnicos y. de una manera general. para todo el personal que tripule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera O insig-
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nia mercante mexicana. Ser tambin necesaria para desempear los cargos de capitn de puerto y todos los servicios de practicaje y comandante de aerdromo. Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de circunstancias, para toda clase de concesiones y para todos los empleos; cargos o comisiones de gobierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano. Art.37 A) Ningn mexicano por nacimiento podr ser privado de su nacionalidad. B) La nacionalidad mexicana por naturalizacin se perder en los siguientes casos: 1. Por adquisicin voluntaria de una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en cualquier instrumento pblico como extranjero, por usar un pasaporte extranjero, o por aceptar o usar ttulos nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero, y n. Por residir durante cinco aos continuos en el extranjero. La ciudadana mexicana se pierde: C) 1. Por aceptar o usar ttulos nobiliarios de gobiernos extranjeros; n. Por prestar voluntariamente servicios oficiales a un gobierno extranjero sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente; Ill. Por aceptar o usar condecoraciones extranjeras sin permiso del Congreso Federal o de su Comisin Permanente; IV. Por admitir del gobiemo de otro pas ttulos a funciones sin previa licencia del Congreso Federal o de su Comisin Permanente, exceptuando los ttulos literarios, cientficos o humanitarios que pueden aceptarse libremente; V. Por ayudar, en contra de la Nacin; a un extranjero o a un gobierno extranjero, en cualquier reclamacin diplomtica o ante un tribunal internacional, y VI. En los dems casos que fijan las leyes. En el caso de las fracs. II a IV de este apartado, el Congreso de la Unin establecer, en la ley reglamentaria respectiva, los casos de excepcin en los cuales los permisos y licencias se entendern otorgados, una vez transcurrido el plazo que la propia ley seale, con la sola presentacin de la solicitud del interesado. Transitoros Primero. El presente Decreto entrar en vigor al ao siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin. Segundo. Quienes hayan perdido su nacionalidad mexicana por nacimiento por haber adquirido voluntariamente una nacionalidad extranjera y si se encuentran en pleno goce de sus derechos, podrn beneficiarse de lo dispuesto en el arto 37, apartado A), constitucional, reformado por virtud del presente Decreto, previa solicitud que hagan a la Secretaria de Relaciones Exteriores, dentro de los cinco aos siguientes a la citada fecha de entrada en vigor del presente.
Anexo 2 Reglas emitidas por Ia Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. 687
. Tercero. Las disposiciones vigentes con anterioridad a la fecha en que el presente Decreto entre en vigor, seguirn aplicndose, respecto a la nacionalidad mexicana, a los nacidos o concebidos durante su vigencia. Cuarto. En tanto el Congreso de la Unin emita las disposiciones correspondientes en materia de nacionalidad, seguir aplicndose la Ley de Nacionalidad vigente, en lo que no se oponga al presente Decreto. ' Quinto. El timo prrafo del 'apartado C) del arto 37, entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin. Saln de Sesiones de la Comisin Permanente del Honorable Congreso de la Unin. Mxico, D.F., a 5 de marzo de 1997. Dip. Juan Jos Osario Palacios, Presidente. Sen. Melquiades Morales Flores, Secretario. Dip. Armando Ballinas Mayes, Secretario. Rbricas. . En cumplimiento de lo dispuesto por Iafracc. I del arto 89 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y para su debida publicacin y observancia, expido el presente Decreto en la residencia del Poder Ejecutivo Federal, en la Ciudad de Mxico, Distrito Federal, a los siete dias del mes de marzo de mil novecientos noventa y siete. Ernesto Zedilla Ponce de Len. Rbrica. El Secretario de Gobernacin, Emilio Chuayffet Chemor. Rbrica. Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el da 20 de marzo de 1997.
. ,-'1, 'l ,-.:
ANEXO 11 LEY DE NACIONALIDAD

Captulo I Disposiciones generales Art. lo. La presente Leyes reglamentaria de los arts. 3D, 32 Y 37, apartados A y B, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Sus disposiciones son de orden pblico y de observancia general en territorio nacionaL Su aplicacin corresponde al Ejecutivo Federal por conducto de la Secretara de Relaciones Exteriores. Art. 20. Para los efectos de esta Ley, se entender por:
1. Secretara: Secretara de Relaciones Exteriores; II. Certificado de nacionalidad mexicana: instrumento jurdico poi el cual se reconoce la nacionalidad mexicana por nacimiento y que no se ha adquirido otra nacionalidad; III. Carta de naturalizacin: instrumento juridico por el cual se acredita el otargamiento de la nacionalidad mexicana a los extranjeros, y IV. Extranjero: aqul que no tiene la nacionalidad mexicana.
Art. 30. Son documentos probatorios de la nacionalidad mexicana, cualquiera de los siguientes:
1. El acta de nacimiento expedida conforme a lo establecido en las disposi-
ciones aplicables: Il. El certificado de nacionalidad mexicana, el cual se expedir a peticin de parte, exclusivamente para los efectos de los arts. 16 y 17 de esta Ley; IlI. La carta de naturalizacin; IV. El pasaporte; V. La cdula de identidad ciudadana, y VI. A falta de los documentos probatorios mencionados en las fracciones anteriores se podr acreditar la nacionalidad mediante cualquier elemento que, de conformidad con la ley lleve a la autoridad a la conviccin de que se cumplieron los supuestos de atribucin de la nacionalidad mexicana. Art. 40. Independientemente de lo dispuesto en el artculo anterior, la Secretara podr exigir al interesado las pruebas adicionales necesarias para comprobar su nacionalidad mexicana, cuando encuentre irregularidades en la documentacin presentada. Podr tambin hacerlo cuando se requiera verificar la autenticidad de la documentacin que la acredite. Art. 50. Las autoridades federales estn obligadas a proporcionar a la Secretara los informes y certificaciones que sta les solicite, para cumplir con las funciones que esta Ley le encomienda. En el caso de las autoridades estatales y municipales, la Secretara les solicitar estos informes y certificaciones, con respecto a sus respectivas competencias, cuando las requiera para el cumplimiento de sus funciones materia de esta Ley. Art.60. Salvo prueba en contrario, se presume que un mexicano ha adquirido la nacionalidad extranjera cuando haya realizado un acto jurdico para obtenerla o conservarla, o bien, cuando se ostente como extranjero ante alguna autoridad o en algn instrumento pblico. Art. 70. Salvo prueba en contrario, se presume que el nio expsito hallado en territorio nacional ha nacido en ste y que es hijo de padre y madre mexicanos. Art. So. Son personas morales de nacionalidad mexicana las que se constituyan conforme a la leyes mexicanas y tengan en el territorio nacional su domiciliolegal. Art. 90. Las personas fsicas y morales extranjeras debern cumplir con lo sealado por el arto 27 constitucional.
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Art. 10 El interesado podr ser representado en los procedimientos a que se refiere esta Ley mediante poder notarial o carta poder firmada ante dos testigos y ratificadas las firmas del otorgante y testigos ante la propia autoridad. En cualquier caso, cuando la Secretara lo estime conveniente, el interesado deber comparecer personalmente. Art. 11 Para todo lo no previsto en esta Ley, se aplicarn supletoriamente las disposiciones del Cdigo Civil para el Distrito Federal en Materia Comn y para toda la Repblica en Materia Federal y las de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo. Captulo n De la nacionalidad mexicana por nacimiento
Art. 12 Los mexicanos por nacimiento que salgan del territorio nacional o ingresen a l, debern hacerlo sin excepcin, ostentndose como nacionales, aun cuando posean o hayan adquirido otra nacionalidad. Art. 13 Se entender que los mexicanos por nacimiento que posean o adquieran otra nacionalidad, actan como nacionales respecto a:
1. Los actos jurdicos que celebren en territorio nacional y en las zonas en las que el Estado Mexicano ejerza su jurisdiccin de acuerdo con el derecho internacional, y Il. Los actos jurdicos que celebren fuera de los limites de la jurisdiccin nacional, mediante los cuales:
a) Participen en cualquier proporcin en el capital de cualquier persona
moral mexicana o entidad constituida u organizada conforme al derecho mexicano, o bien ejerzan el control sobre dichas personas o entidades; b) Otorguen crditos a una persona o entidad referida en el inciso anterior, y e) Detenten la titularidad de bienes inmuebles ubicados en territorio nacional u otros derechos cuyo ejercicio se circunscriba al territorio nacional. Art. 14 Tratndose de los actos jurdicos a que se refiere el artculo anterior, no se podr invocar la proteccin de un gobierno extranjero. Quien lo haga, perder en beneficio de la Nacin los bienes o cualquier otro derecho sobre los cuales haya invocado dicha proteccin. Art. 15 En los trminos del prrafo segundo del arto 32 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, cuando el ejercicio de algn cargo o funcin se reserve a quien tenga la calidad de mexicano por nacimiento y no
haya adquirido otra nacionalidad, ser necesario que la disposicin aplicable as lo seale expresamente. Art. 16 Los mexicanos por nacimiento a los que otro Estado considere como sus nacionales, debern presentar el certificado de nacionalidad mexicana cuando pretendan acceder al ejercicio de algn cargo o funcin para el que se requiera ser mexicano por nacimiento y que no adquieran otra nacionalidad. Al efecto, las autoridades correspondientes debern exigir a los interesados la presentacin de dicho certificado, . En el caso de que durante el desempeo del cargo o funcin adquieran otra nacionalidad, cesarn inmediatamente en sus funciones. Art. 17 Los mexicanos por nacimiento a los que otro Estado considere como sus nacionales podrn solicitar a la Secretara el certificado de nacionalidad mexicana, nicamente para los efectos del artculo anterior. Para ello, formularn renuncia expresa a la nacionalidad que les sea atribuida; a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier Estado extranjero, especialmente de aquel que le atribuya la otra nacionalidad; a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas, y a todo derecho que los tratados o convenciones internacionales concedan a los extranjeros. Asimismo, protestarn adhesin, obediencia y ~umisin a las leyes y autoridades mexicanas y se abstendrn de realizar cualquier conducta que implique sumisin a un Estado extranjero. El certificado de nacio~alidad mexicana se expedir una vez que el interesado haya cumplido con los requisitos de esta Ley y su reglamento. Art. 18 La Secretara declarar, previa audiencia del interesado, la nulidad del certificado cuando se hubiere expedido en violacin de esta Ley o de su reglamento, o cuando dejen de cumplirse los requisitos previstos en ellos. La declaratoria de nulidad fijar la fecha a partir de la cual el certificado ser nulo. En todo caso, se dejarn a salvo las situaciones jurdicas creadas durante la vigencia del certificado a favor de terceros de buena fe. Captulo III De la nacionalidad mexicana por naturalizacin Art. 19 El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deber:
"
1. Presentar solicitud a la Secretara en la que manifieste su voluntad de adquirir la nacionalidad mexicana; Il. Formular las renuncias y protesta a que se refiere el arto 17 de este ordenamiento; La Secretara no podr exigir que se formulen tales renuncias y protestas sino hasta que se haya tomado la decisin de otorgar la nacio-
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. 691
nalidad al solicitante. La carta de naturalizacin se otorgar una vez que se compruebe que stas se han verificado. IIl. Probar que sabe hablar espaol, conoce la historia del pas y est integra~ do a la cultura nacional, y I , IV. Acreditar que ha residido en territorio nacional por el plazo que corresponda conforme al arto 20 de esta Ley. Para el correcto cumplimiento de los requisitos a que se refiere este artculo, se estar lo dispuesto en el reglamento de esta Ley. Art. 20 El extranjero que pretenda naturalizarse mexicano deber acreditar que ha residido en territorio nacional cuando menos durante los ltimos cinco aos inmediatos anteriores a la fecha de su solicitud, salvo lo dispuesto en las fracciones siguientes: 1. Bastar una residencia de dos aos inmediatamente anteriores a la fecha de la solicitud cuando el interesado:
, I
a) Sea descendiente en lnea recta de un mexicano por nacimiento; b) Tenga hijos mexicanos POI: nacimiento;
, c) Sea originario de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica, o d) A juicio de la Secretara, haya prestado servicios o realizado obras destacadas en materia cultural, social, cientfica, tcnica, artstica, deportiva o empresarial que beneficien a la Nacn. En casos excepcionales a juicio' del titular del Ejecutivo Federal, no ser necesario que el extranjero acredite la residencia en el territorio nacional a que se refiere esta fraccin. -
-r-
11. La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimono con varn o mujer mexicanos, debern acreditar que han residdo y vivdo de consuno en el domicilio conyugal establecido en territorio nacional, duranto los dos aos inmediatamente anteriores a la fecha de la solicitud. No ser necesario que el domicilio conyugal se establezca en territorio nacional, cuando el cnyuge mexicano radique en el extranjero por encargo o comisin del Gobierno Mexicano. En el caso de matrimonios celebrados entre extranjeros, la adquisicin de la nacionalidad mexicana por uno de los cnyuges con posterioridad al matrimonio permitir al otro obtener dicha nacionalidad siempre que rena los requisitos que exige esta fraccin, y IIl. Bastar una residencia de un ao inmediato anterior a la solicitud, en el caso de adoptados, as como de menores descendientes hasta segundo grado, sujetos a la patria potestad de mexicanos. Si los que ejercen la patria potestad no hubieren solicitado la naturalizacin de sus adoptados o de los menores, stos podrn hacerlo dentro del ao siguiente contado a partir de su mayora de edad, en los trminos de esta fraccin, '
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La Carta de Naturalizacin producir sus efectos al da sguiente de su expedicin. Art. 21 Las ausencias temporales del pas no interrumpirn la residencia, salvo que stas se presenten durante los dos aos anteriores a la presentacin de la solicitud y excedan en total seis meses. La residencia a que se refiere la fracc, Hl del artculo anterior deber ser ininterrumpida. Art. 22 Quien adquiera la nacionalidad mexicana conforme a los supuestos del arto 20 fracc. n de esta Ley, la conservar an despus de disuelto el vnculo matrimonial, salvo en el caso de nulidad del matrimonio imputable al naturalizado. Arto 23 En todos los casos de naturalizacin, la Secretara recabar previamente la opinin de la Secretara de Gobernacin. Arto 24 El procedimiento para la obtencin de la carta de naturalizacin, se suspender cuando al solicitante se le haya decretado auto de formal prisin o de sujecin a proceso en Mxico, o sus equivalentes en el extranjero. Arto 25 No se expedir carta de naturalizacin cuando el solicitante se encuentre en cualquiera de los siguientes supuestos:
1. No cumplir con los requisitos que establece esta Ley; Estar extinguiendo una sentencia privativa de la libertad por delito doloso en Mxico o en el extranjero, y In. Cuando no sea conveniente a juicio de la Secretara, en cuyo caso deber fundar y motivar su decisin.
n.
Arto 26 La Secretara declarar, previa audiencia del interesado, la nulidad de la carta de naturalizacin cuando se hubiere expedido sin cumplir con los requisitos o con violacin a esta Ley. La declaratoria de nulidad fijar la fecha a partir de la cual dicha carta ser nula. En todo caso se dejarn a salvo las situaciones jurdicas creadas durante la vigencia de la carta a favor de terceros de buena fe. Capitulo IV De la prdda de la nacionalidad mexicana por naturalizacin Arto 27 La nacionalidad mexicana por naturalizacin, previa audiencia del interesado, se pierde de conformidad con lo que establece el arto 37 apartado B, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. . Art.28 Las autoridades y fedatarios pblicos estn obligados a comunicar a la Secretara aquellos casos en que tengan conocimiento de que un mexicano por
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. '..
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naturalizacin se encuentre en alguno de los supuestos del arto 37, apartado B, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Dicho aviso deber realizarse dentro de los 40 das hbiles siguientes, contados a partir de la fecha de que se tuvo conocimiento de los hechos mencionados. Art. 29 La prdida de la nacionalidad mexicana por naturalizacin exclusivamente afectar a la persona sobre la cual recaiga la resolucin respectiva. Art. 30 La adopcin no entraa para el adoptado ni para el adoptante la adquisicin o prdida de la nacionalidad. Ello sin perjuicio de lo dispuesto en el arto 20 fracc. Ill de esta Ley. Art.31 En todos los casos de prdida de la nacionalidad mexicana por naturalizacin, la Secretara recabar previamente la opinin de la Secretara de Gobernacin.' Art. 32 Cuanda se den los supuestos de prdida de la nacionaldad mexicana, la Secretara, previa audiencia del interesado, revocar la carta de naturalizacin. Captulo V De las infracciones y sanciones administrativas Art.33 Las infracciones administrativas previstas en la presente Ley, se sancionarn con lo siguiente:
1. Se impondr multa de trescientos a quinientos salarios, a quien ingrese o
salga de territorio nacional en contravencin a lo dispuesto por el arto 12 de esta Ley; n. Se impondr multa de cuatrocientos a ochocientos salarios:
a) A quien realice las renuncias y protesta en forma fraudulenta o come-
ta actos que pongan de manifiesto su incumplimiento;

b) A quien intente obtener cualesquiera de las pruebas de nacionalidad
mexicana que corresponde expedir a la Secretara con violacin de las prevenciones de esta Ley o su reglamento, o presentando ante dicha Secretara informacin, testigos, documentos o certificados falsos; Si se llegare a obtener la prueba de nacionalidad, se duplicar la sancin, y c) A quien haga uso de una prueba de nacionalidad falsificada o alterada; In. Se impondr multa de quinientos a dos mil salarios a quien contraiga matrimonio con el nico objeto de obtener la nacionalidad mexicana. Igual sancin se impondr al cnyuge mexicano que, conociendo dicho propsito, celebre el matrimonio.
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Art. 34 En los casos no previstos en el artculo anterior se impondr multa de hasta mil salarios a quien corneta cualquier infraccin administrativa a la presente Ley o a su reglamento.
Art. 35 Para los efectos de este captulo, por salario se entiende el salario mnimo diario general vigente en el Distrito Federal al momento de cometerse la infraccin. Art.36 Las multas previstas en el artculo anterior se aplicarn sin perjuicio de que la Secretara, previa audiencia al interesado, deje sin efectos, el documento que se hubiere expedido, as como de las sanciones penales que en su caso procedan. Art. 37 Para la imposicin de las sanciones, la Secretara deber tomar en cuenta la gravedad de la infraccin, los daos y perjuicios causados, al igual que los antecedentes, circunstancias personales y situacin socioeconmica del infractor. Transtorios Primero. La presente Ley entrar en vigor el 20 de marzo de 1998.
Segundo. Se abroga la Ley de Nacionalidad publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 21 de junio de 1993 y se derogan todas las disposiciones que se opongan a la presente Ley. Tercero. Las cartas y declaratorias de naturalizacin, los certificados de nacionalidad mexicana por nacimiento, as como los de recuperacin de nacionalidad, expedidos por la Secretaria de Relaciones Exteriores con anterioridad a la entrada en vigor de esta Ley, seguirn surtiendo sus efectos juridicos. Cuarto. Para beneficiarse de lo dispuesto por el arto 37, apartado A de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, el interesado deber:
1. Presentar solicitud por escrito a la Secretaria de Relaciones Exteriores, Embajadas o Consulados de Mxico, dentro de los cinco aos siguientes al 20 de marzo de 1998. JI. Acreditar su derecho a la nacionalidad mexicana, conforme lo establece esta Ley, y IJI. Acreditar plenamente su identidad ante la autoridad.
Quinto. Los nacidos y concebidos con anterioridad a la entrada en vigor del Decreto por el que se reforman los arts. 30, 32 y 37 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, estarn sujetos a lo dispuesto por los artculos. Segundo y Tercero Transitorios del citado Decreto.
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretaria de Relaciones Exteriores en materia de. . _ 695
Para los efectos del prrafo anterior, se presumirn concebidos los nacidos vivos y viables dentro de los trescientos das posteriores a la entrada en vigor de esta Ley. Publicada en el DO e123 de enero de 1998.
ANEXO
111
La expedicin del Certificado de Nacionalidad Mexicana se har a peticin de parte cuando el interesado quiera ejercer algn cargo o funcin para los cuales por disposicin de la Constitucin se requiera ser mexicano por nacimiento y no adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tambin ser aplicable a los casos que as lo sealen otras leyes del Congreso de la Unin. La Constitucin establece que en tiempo de paz, ningn extranjero podr servir en el Ejrcito, ni en las fuerzas de polica o seguridad pblica. Para pertanecer al activo del Ejrcito en tiempo de paz y al de la Armada o al de la Fuerza Area en todo momento, o desempear cualquier cargo o comisin en ellos, se requiere ser mexicano por nacimiento. Esta misma calidad ser indispensable en capitanes, pilotos, patrones, maquinistas, mecnicos y, de una manera general, para todo el personal que tripule cualquier embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o insignia mercante mexicana. Las representaciones consulares debern estar atentas a esta disposicin, cuando se trate de abanderamientos provisionales de embarcaciones mexicanas, a peticin de la Secretara de Comunicaciones y Transportes. Ser tambin necesaria para desempear los cargos de capitn de puerto y todos los servicios de practicaje y comandante de aerdromo. En el Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 23 de enero de 1998, que entrar en vigor el prximo 20 de marzo de este ao se establecen los ordenamientos legales que fueron reformados para establecer que para ocupar algn cargo o funcin pblico, es indispensable ser mexicano por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad.
LEY DEL SERVICIO EXTERIOR MEXICANO
Art. 20 Para ser designado embajador o cnsul general se requiere: ser mexcano por nacimiento que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce' de sus derechos civiles y polticos, ser mayor de 30 aos de edad y reunir los mritos suficientes para el eficaz desempeo de su encargo. Art. 32 Los candidatos a ingresar a la rama diplomtico-consular debern cumplir con los siguientes requisitos: I. Ser mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad, adems de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
Art.47 Los miembros del Servicio Exterior gozarn, durante su permanencia en comisin oficial en el extranjero, de los siguientes derechos y prestaciones: 1. bis. Los hijos nacidos en el extranjero, de los miembros del Servicio Exterior cuando se encuentren acreditados en el extranjero, se considerarn nacidos en el domicilio legal de los padres;
LEY ORGNICA DEL EJRCITO Y FUERZA AREA MEXICANOS'
Art. 40. El Ejrcito y Fuerza Area Mexicanos estn integrados por: 1. Los mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y que prestan sus servicios enlas Instituciones Armadas de tierra y aire, sujetos a las Leyes y Reglamentos Militares; Art. 117 Los Cuerpos de Defensa Rurales se formarn con personal voluntario de ejidatarios mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad, mandados por militares profesionales, de acuerdo con sus planillas orgnicas particulares y tienen como misin cooperar con las tropas en las actividades que stas lleven a cabo, cuando sean requeridos para ello por el mando militar. Del Reclutamiento Art. 148 bis El personal que sea sujeto de reclutamiento para el servicio activo del Ejrcito y Fuerza Area deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad. Art. 161 El personal que ingrese como alumno en los establecimientos de Educacin Militar deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos, excepto el extranjero que sea becario, el cual ser admitido con el nico fin de realizar estudios que correspondan y al trmino de los mismos causar baja del plantel al Ejrcito y Fuerza Area. Art. 170 La baja es la separacin definitiva de los miembros del Ejrcito y Fuerza Area, del activo de dichas instituciones y proceder por ministerio de Ley o por Acuerdo del Secretario de la Defensa Nacional en los siguientes casos: n. Procede por acuerdo del Secretario de la Defensa Nacional: F. Por adquirir otra nacionalidad. Art. 173 La licencia ilimitada es la que se concede al militar profesional de Arma o Servicio, sin goce de haberes y de otros emolumentos, para separarse del servicio activo. El Secretario de la Defensa Nacional podr conceder o negar esta licencia, segn lo permitan, a su juicio, las necesidades del servicio, pero en ningn caso
Anexo 2 Reglas emitidas por JaSecretara de Relaciones Exteriores en materia d. ..
697
se conceder cuando exista un estado de emergencia nacional y cundo el personal no haya cumplido el tiempo obligatorio de servicio establecido en esta Ley o en su contrato-filiacin. El personal que la goce tendr derecho a reingresar al servicio previa solicitud, siempre que el Presidente de la Repblica considere procedente su peticin y no se encuentre comprendido en alguna .causal de retiro sealada por la Ley de la materia, ste se halle fsicamente til para el servicio, exista vacante y no hayan transcurrido ms de seis aos desde la fecha de su separacin del activo y no adquiera otra nacionalidad.
LEY ORGNICA DE LA ARMADA 'DE MXICO

.1
Art.57 Para ingresar a la Armada se requiere ser mexicano' por. nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos y reunir los requisitos que establece la presente ley y el reglamento respectivo. Art.105
n.
E.
Baja es la separacin definitiva del servicio activo y proceder: Por acuerdo del Alto Mando en los siguientes casos: Cuando se adquiera otra nacionalidad.
CDIGO DE JUSTICIA MILITAR
Art. 40. Para ser magistrado, se requiere: L Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y politicos;
LEY DEL SERVICIO MILITAR
Art. 50. bis En tiempo de paz, los mexicanos por nacimiento que adquieran otra nacionalidad, al cumplir con sus obligaciones del servicio de las armas no sern considerados en el activo en los trminos de lo dispuesto en esta ley y en las disposiciones reglamentarias.
LEY ORGNICA DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN
Art. 106 Para-poder ser designado magistrado de circuito se requiere ser ciudadano mexicano por nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos... Art. 108 Para ser designado juez de distrito se requiere ser ciudadano mexicano por nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno ejercicio de sus derechos...
LEy ORGNICA DEL TRIBUNAL FISCAL DE
LA FEDERACiN
Art. 40. Para ser magistrado del Tribunal Fiscal de la Federacin se requiere ser mexicano por nacimiento, que no se adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos, ser mayor de 35 aos, de notoria buena conducta, licenciado en derecho con ttulo registrado expedido cuando menos 10 aos antes de dicha fecha y con siete aos de prctica en materia fiscal.
LEY PARA EL TRATAMIENTO DE MENORES INFRACTORES PARA EL DISTRITO FEDERAL EN MATERIA COMN Y PARA TODA LA REPBLICA EN MATERIA FEDERAL
Art. 90. El Presidente del Consejo, los consejeros, el Secretario General de Acuerdos de la Sala Superior, los miembros del Comit Tcnico Interdisciplinario, los secretarios de acuerdos y los defensores de menores, debern reunir y acreditar los siguientes requisitos: I. Ser mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos polfticos y civiles;
LEY ORGNICA DE LA PROCURADURA GENERAL DE LA REPBLICA
Art. 20 ... Para ser Procurador se requiere: a) Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos polfticos y civiles; Arto 22 Para ingresar y permanecer como Agente del Ministerio Pblico de la Federacin, se requiere: I. Ser ciudadano mexicano por nacimiento, en pleno goce de sus derechos y que no adquiera otra nacionalidad; Arto 23 Para ingresar y permanecer como Agente de la Polica Judicial Federal, se requiere: I. Ser ciudadano mexicano por nacimiento, en pleno ejercicio de sus derechos y que no adquiera otra nacionalidad;
-,
LEY ORGNICA DE LA PROCURADURA GENERAL DE JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL
Arto 19 ... Para ser procurador se requiere: I. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, adems de estar en pleno g0c,e y ejercicio de sus derechos civiles y politicos;
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretaria de Relaciones Exteriores en materia de. ..
699
Art. 34 Para ingresar y permanecer como Agente del Ministerio Pblico se requiere: 1. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad. adems de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos; Art. 35 Para ingresar y permanecer como Agente de la Polica Judicial se requiere: 1. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, adems de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
CDIGO FEDERAL DE INSTITUCIONES y PROCEDIMIENTOS ELECTORALES
Art. 76
Los consejeros electorales debern reunir los siguientes requisitos: Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, adems de estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
a)
Art.91 1.
a)
Los Directores Ejecutivos debern satisfacer los siguientes requisitos: Ser mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad;
Art.103 Los consejeros electorales debern satisfacer los siguientes requisitos: a) Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos polticos y civiles, estar inscrito en el registro federal de electores y contar con Credencial para- Votar con fotografa; Art.114 Los consejeros electorales de los consejos distritales debern satisfacer los siguientes requisitos: a) Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, adems de estar en pleno ejercicio y goce de sus derechos polticos y civiles: Art. 120
a)
Para ser integrante de mesa directiva de casilla se requiere: Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y ser residente en la seccin electoral que comprenda a la casilla;
LEY DE NAVEGACIN
Art. 22 Los capitanes, pilotos navales, patrones, maquinistas navales, operarios mecnicos y, de una manera general, todo el personal que tripule cualquier embarcacin mercante mexicana deber ser mexicano por nacimiento que no
700
adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos. Art. 50 Para ser piloto de puerto se requiere ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos, y contar con el correspondiente titulo profesional de marino y certificado de competencia otorgado por la Secretara, que lo acredite para el puerto respectivo, conforme a los requisitos que seale el reglamento.
LEY DE AVIACIN CIVIL
Art. 70. La Secretara ejercer la autoridad aeronutica en los aeropuertos, helipuertos y aerdromos en general, a travs del comandante de aeropuerto quien deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad. ' El comandante de aeropuerto tendr las atribuciones que a continuacin se mencionan, las cuales ejercer en las demarcaciones geogrficas que expresamente le sean determinadas por la propia Secretara. Art. 38 El personal tcnico aeronutico est constituido por el personal de vuelo que interviene directamente en la operacin de la aeronave y por el personal de tierra, cuyas funciones se especifiquen en el reglamento correspondiente. Dicho personal deber, adems de ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, contar con las licencias respectivas, previa comprobacin de los requisitos de capacidad, aptitud fisica, exmenes, experiencia y pericia, entre otros. Art. 40 Toda aeronave deber contar con un comandante o piloto al mando, quien ser la maxima autoridad a bordo y el responsable de su operacin y direccin y de mantener el orden y la seguridad de la aeronave, de los tripulantes, pasajeros, equipaje, carga y correo. El comandante de las aeronaves de servicio al pblico deber ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
LEY FEDERAL DEL TRABAJO
Art. 189 Los trabajadores de los buques debern tener la calidad de mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos. Art. 216 Los tripulantes deben tener la calidad de mexicanos por nacimiento que no adquieran otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
701
Art.612 El Presidente de la Junta deber satisfacer los requisitos siguientes: 1. Ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, mayor de 25 aos de edad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
LEY DEL SEGURO SOCIAL
Art. 267 El Director General ser nombrado por el Presidente de la Repblica debiendo ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y politicos.
LEY DEL INSTITUTO DE SEGURIDAD Y SERVICIOS SOCIALES DE LOS TRABAJADORES DEL ESTADO
Art. 156
Para ser miembro de la Junta Directiva se requiere: Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos;
1.
Art. 166 Los Vocales de la Comisin Ejecutiva no podrn ser miembros de la Junta Directiva. Igualmente ser incompatible esta designacin con el cargo sindical de Secretario General de la Seccin que corresponda al Fondo. Para ocupar el cargo de vocal se requiere ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos, y ser de reconocida honorabilidad y experiencia tcnica y administrativa.
LEY DEL INSTITUTO DE SEfGURIDAD' SOCIAL PARA LAS FUERZAS :.--: ARMADAS MEXICANAS
Art. 28 Los militares que hayan sido retirados por enfermedad que dure ms de seis meses podrn volver al activo cuando esta enfermedad hubiere sido contraida en campaa o en actos del servicio, y logren su curacin definitiva, comprobada con dictmenes expedidos por mdicos militares que designe la Secretaria de la Defensa Nacional o la de Marina, en su caso, siempre que no adquieran otra nacionalidad. Al ocurrir una nueva causa de retiro, se tramitar ste. Art. 50 Los derechos a percibir beneficios de retiro se pierden por alguna de las siguientes causas: IV. Por adquirir otra nacionalidad estando en activo.
LEY FEDERAL DE LAS ENTIDADES PARAESTATALES
Art. 21 El Director General deber reunir los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos.
702
LEY REGLAMENTARIA DEL ART. NUCLEAR
27
CONSTITUCIONAL EN MATERIA
Art.51 La Comisin Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardas estar a cargo de un Director General, y contar con un Consejo Consultivo, as como con el personal necesario para ejercer las atribuciones que tiene encomendadas. El Director General ser designado y removido por el Secretario de Energa. Para desempear dicho cargo se requiere ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos; mayor de 30 aos de edad, poseer ttulo profesional, y contar con una experiencia mnima de cinco aos en la materia.
LEY DE LA COMISIN NACIONAL DE DERECHOS HUMANOS
Art. 90. El Presidente de la Comisin Nacional de Derechos Humanos deber reunir para su designacin los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derecbos civiles y polticos.
LEY FEDERAL DE CORREDURtA PBLICA
Art. 80. Para ser corredor se requiere: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos
LEY ORGNICA DEL INSTITUTO NACIONAL DE ANTROPOLOGIA E HISTORIA
Art. 60. El Instituto estar a cargo de un Director General, nombrado y removido libremente por el Secretario de Educacin Pblica. Para ser Director General del Instituto Nacional de Antropologa e Historia se requiere ser mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce y ejercicio de sus derechos civiles y polticos. mayor de 30 aos de edad, con grado acadmico y mritos reconocidos en alguna de las materias de competencia del Instituto.
LEY DE INVERSIN EXTRANJERA
Art. 32 Debern inscribirse en el registro: 1. Las sociedades mexicanas en las que participen, incluso a travs de fideicomiso: a) La inversin extranjera; b) Los mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del territorio nacional, o
703
e) La inversin neutra; II. Quienes realicen habitualmente actos de comercio en la Repblica Mexicana, siempre que se trate de: a) Personas fsicas o morales extranjeras, o b) Mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del territorio nacional, y III. Los fideicomisos de acciones o partes sociales, de bienes inmuebles o de inversin neutra, por virtud de los cuales se deriven derechos en favr de la inversin extranjera o de mexicanos que posean o adquieran otra nacionalidad y que tengan su domicilio fuera del territorio nacional.
LEY.GENERAL QUE ESTABLECE LAS BASES DE COORDINACIN DEL SISTEMA NACIONAL DE SEGURIDAD PBLICA
Art. 14 El Consejo designar, a propuesta de su presidente, al Secretario Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pblica. El Secretario Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pblica deber cumplir con los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos;
, ,
LEY DE LA COMISIN REGULADORA DE ENERGA
Art. ,50. Los comisionados sern designados por el titular del Ejecutivo Federal, a propuesta del Secretario de Energa, y debern cumplir con los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos;
LEY DE LOS SISTEMAS DE AHORRO PARA EL RETIRO
Art. 10 El Secretario de Hacienda y Crdito Pblico nombrar al Presidente de la Comisin. El Presidente deber reunir los requisitos siguientes: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos; Art. 14 Los miembros del Comit Consultivo y de Vigilancia, debern reunir los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos;
LEY ORGNICA DE LOS TRIBUNALES AGRARIOS
Arto 12 Para ser magistrado se deben reunir los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos, as como tener por lo menos 30 aos el da de su designacin;
LEY DEL BANCO DE
MXIco
Arto 39 La designacin del miembro de la Junta de Gobierno deber recaer en persona q!-'e rena los requisitos siguientes: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos y no tener ms de 65 aos cumplidos en la fecha de inicio del periodo durante el cual desempear su cargo.
LEY FEDERAL DE COMPETENCIA ECONMICA
Arto 26 Los comisionados sern designados por el Titular del Ejecutivo Federal y debern cumplir los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad, estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos, profesionales en materias afines al objeto de esta ley, mayores de 35 aos de edad y menores de 75.
LEY FEDERAL DE LOS TRABAJADORES AL SERVICIO DEL ESTADO, REGLAMENTARIA DEL APARTADO "B" DEL ART. 123 CONSTITUCIONAL
Arto 121 Para ser magistrado del Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitraje, se requiere: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos;
LEY DE LA COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
Arto 15 El nombramiento del Presidente de la Comisin deber recaer en persona que rena los siguientes requisitos: 1. Ser ciudadano mexicano por nacimiento que no adquiera otra nacionalidad y estar en pleno goce de sus derechos civiles y polticos; A continuacin se enumeran una serie de cargos pblicos en los que se requiere ser mexicano por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad, segn lo establece el Decreto por el que se reforman diversos ordenamientos legales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 23 de enero de 1998, que entr en vigor el 20 de marzo de ese ao:
705
Cargos y funciones pblicas que para su ejercicio se requiere ser mexicano por nacimiento y no haber adquirido otra nacionalidad 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35 36. 37. 38. Agente de la Polica Judicial de la Federacin Agente de la Polica Judicial del Distrito Federal Agente del Ministerio Pblico de la Federacin Agente del Ministerio Pblico del Distrito Federal Alumno de Educacin Militar Armada de Mxico (Candidato a ingresar a la ...) Capitn de Fragata Caslla Electoral (Integrante de la ...) Comandante de Aeronave de Servicio Pblico Comandante de Aeropuerto Comisin del Sistema de Ahorro para el Retiro (presidente de la ...) Comisin Ejecutiva del rsssra (Vocal de la ...) Comisin Nacional Bancaria y de Valores (presidente de la ) Comisin Nacional de Derechos Humanos (presidente de la ) Comisionado (Comisin Federal de Competencia) Comisionado (Comisin Reguladora de Energia) Comit Consultivo y de Vigilancia de la Comisin del Sistema de Ahorro para el Retiro (Miembro del. ..) Comit Tcnico Interdisciplinario del Consejo Tutelar para Menores (Miembro del. ..) Consejero Electoral de los Consejos Distritales Consejero Electoral del rre Consejo Tutelar para Menores (Consejero del. ..) Consejo Tutelar para Menores (Presidente del. ..) Consejo Tutelar para Menores (Secretario de Acuerdos del. ..) Consular (Candidato a Ingresar a la Rama...) Cuerpos de Defensa Rural (Miembro de ...) Defensor de Menores del Consejo Tutelar para Menores Diputado Federal Director Ejecutivo del rrs Director General de una Paraestatal Director General del Consejo Consultivo de la Comisin Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardas Director General del IMSS Director General del Instituto Nacional de Antropologa e Historia Embajador o Cnsul General Gobernador de Entidad Federativa Instituciones Armadas de Tierra y Aire (Prestador de Servicios en las...) Juez de Distrito Junta de Gobierno del Banco de Mxico (Miembros de la ...) Junta Directiva del SSSTE (Miembro de la ...)
706
39. Junta Federal de Conciliacin y Arbitraje (Presidente de la ...) 40. Magistrado de Circuito 41. Magistrado de los Tribunales Agrarios 42. Magistrado del Tribunal de Justicia Militar 43. Magistrado del Tribunal Federal de Conciliacin y Arbitraje 44. Magistrado del Tribunal Fiscal de la Federacin 45. Magistrado Integrante del Poder Judicial Local 46. Maquinista Naval 47. Militar que haya sido retirado por enfermedad y quiera reincorporarse 48. Ministro de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin 49. Operario Mecnico Naval 50. Patrn Naval 51. Personal de tierra que labore en aeropuerto 52. Personal que tripule cualquier embarcacin mercante mexicana 53. Personal Tcnico Aeronutico 54. Piloto de Puerto 55. Piloto Naval 56. Presidente de la Repblica 57. Procurador General de Justicia del Distrito Federal 58. Procurador General de la Repblica 59. Sala Superior del Consejo Tutelar para Menores (Secretario General de Acuerdos de la ...) 60. Secretario del Despacho 61. Senador de la Repblica 62. Servicio Activo del Ejrcito y Fuerza Area que sea sujeto de reclutamiento (Personal del. ..) 63. Sistema Nacional de Seguridad Pblica (Secretario Ejecutivo del. ..) 64. Trabajador de Buque (Buque, barco o embarcacin que ostente bandera mexicana) 65. Tripulante de aeronave civil que ostente matrcula mexicana
707
ANEXO
DNN-I
IV
Solicitud de CERTIFICADO DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO. Artculos 16 y 17 de la Ley de Nacionalidad.
(para conlrol interno de esa Represr!ntaci6n. el funcionario deber anotar en este espacio con puo y letra el nmero de expediente y 111 Determaeete Geogrfica).
SECRETA1A DE RELACIONES EXTERIORES Direccin General de Asuntos Jurdicos Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
Atentamente solicito se me expida Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento, con fundamento en las disposiciones legales aplicables y en las pruebas documentales que presento. En tal virtud declaro que: Renuncio a usar y a obtener documento alguno que me acredite como extranjero, y Nunca he obtenido Certificado de Nacionalidad Mexicana. En consecuencia, de conformidad con los artculos 16 y 17 de la Ley de Nacionalidad renuncio expresamente a la nacionalidad ; a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier Estado extranjero, especialmente al de y renuncio igualmente a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas, y a todo derecho que los tratados o convenciones internacionales conceden a los extranjeros. Asimismo, protesto adhesin, obediencia y sumisin a las leyes y autoridades mexicanas, comprometindome a no realizar conducta alguna que implique sumisin a un Estado extranjero. Datos del solicitante Nombre y apellido completos Lugar de nacimiento Fecha de nacimiento Domicilio y nmero telefnico Estado civil Fecha y lugar de matrimonio Nombre y nacionalidad del cnyuge Nombre y nacionalidad del padre Nombre y nacionalidad de la madre Razones por las cuales solicita el Certificado de Nacionalidad Mexicana
. Manifiesto todo lo anterior bajo protesta de decir verdad y apercibido de las penas en que incurren las personas que declaran con falsedad ante una autoridad distinta de la judicial, en los trminos de lo dispuesto por el artculo 247, fraccin 1 del Cdigo Penal ~ederal. Quedo enterado de que mi solicitud ser enviada a la Direccin General de Asuntos Jurtdces de la Secretara de Relaciones Exteriores en Mxico, Distrito Federal para su estudio y resolucin, as como de los trminos, condiciones y plazos de este trmite por lo que no tengo duda alguna y estoy conforme con ello. _ _ _ _ _ _ _ _ _a de de _
(Firma del solicitante)
708 Derecho internacional privado REQUISITOS L 2. Ser mayar de 18 aos. Contestar y devolver firmada esta solicitud.
3. Anexar los siguientes documentos:

a) Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil o por Cnsul mexi-
cano. Si el acta fue levantada en un Registro Civil del extranjero, deber ser legalizada por el Cnsul mexicano ms prximo al lugar de expedicin o apostillada por las autoridades correspondientes y traducida, en su caso, al idioma espaol por traductor autorizado en Mxico e inscrita en la Oficina Central del Registro Civil de la entidad federativa de la Repblica Mexicana que corresponda a su domicilio y presentar copia certificada por el Registro Civil Mexicano de esa insercin. Cuando el registro de nacimiento del solicitante o de los padres sea extemporneo (despus de un ao de nacido), el solicitante deber presentar cualquiera de las siguientes pruebas supletorias: i) Copia compulsada en la Parroquia correspondiente, por Notario Pblico de la partida parroquial del bautismo, si dicho acto se realiz durante el primer ao de edad. ii) Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por el Registre Civil, si stos se casaron en territorio nacional y antes del nacimiento del solicitante.
iii) Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor si naci en territorio nacional y fue registrado en tiempo.
iv) Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano del interesado, registrado en tiempo. v) Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin, de la fecha de internacin al pas del padre o de la madre extranjeros, antes de la fecha de nacimiento del interesado.
b) Si el interesado naci en el extranjero anexar copia certificada del acta de nacimiento o, en
su caso, original y fotocopia del certificado de nacionalidad mexicana o de la carta de naturalizacin del padre o de la madre mexicanos.
e) Original y fotocopia de dos identificaciones oficiales recientes, expedidas en la Repblica
Mexicana que contengan la fotografa y firma del solicitante, como puede ser la credencial para votar con fotografa, cdula profesional, ttulo profesional, pasaporte mexicano vigente, certificado de estudios expedido por la Secretara de Educacin Pblica, credencial de alguna institucin pblica, cartilla militar nacional, certificado de residencia expedido por la delegacin poltica o el municipio correspondiente, informacin testimonial ante notario pblico, documento oficial vigente expedido en el extranjero excepto licencia de manejo y tarjeta de identidad postal. Para Jos trmites recibidos en el exterior se aceptar cualquier documento oficial vigente expedido en el extranjero.
d) Dos fotografas recientes del solicitante de frente rectangulares, iguales, de 3.5 por 4.5 cm
(tamao pasaporte). e) Pago de derechos correspondiente. El pago se debe realizar al momento de entregar el Certificado de Nacionalidad Mexicana.
709
ANEXO
V
.r
SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES DETERMINANTES GEOGRFICAS
Nombre oficial
AFG 1 ALB 1 ALE 1 AND 1 ANG 1 ANNl ARG1 ARL1 . ARM1' ASA1 ATG 1 AUA1 AUS1 AZE1 BDA1 BDIl BEE1 BEL! BEN1 BFS1 BGDl BHR1 BHS1 BIE1 BHI BOL! BRA1 BRB1 BRN1 BTN BUL1 BWA1 CAF1 CAM1 CAN1 CHD1 CHE1 Afganistn (Estado Islmico del) Albania (Repblica Popular de) , Alemania (Repblica Federal de) Andorra (principado de) Angola (Repblica de) Antillas Neerlandesas (Reino de los Pases Bajos) Argentina (Repblica) Argelia (Rep. Argelina Dem. y Popular) k'menia (Repblica de) Arabia Saudita (Reino de) Antigua y Barbuda Austria (Repblica de) Australia (Commonwealth de) Azerbaiyana (Repblica) Berrnudae. islas (Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte) Burundi (Repblica de) Belize Blgica (Reino de) Benin (Repblica de) Burkina-Faso Bangladesh (Repblica Popular de) Bahrein (Estado de) Bahamas (Commonwealth de las) Belarus (Repblica de) Bosnia-Herzegovina (Repblica de) Bolivia (Repblica de) Brasil (Repblica Federativa de) Barbados Brunei Darussalam Butn (Reino de) Bulgaria (Repblica de) Botswana (Repblica de) Centroafricana (Repblica) Caimn, islas (Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte) Canad Chad (Repblica del) Checa (Repblica)
Gentilicio
afgano albans alemn andorrano angoleo antillano argentino argelino armenio rabe saudita de Antigua y Barbuda austriaco australiano azerbaiyano britnica burundiano belizeo belga benins de Burkina-Faso de Bangladesh de Bahrein bahams belaruso de Bosnia boliviano brasileo barbadense de Brunei Darussalam bhutans blgaro botswans centroafricano britnico canadiense chadiano checo
Nombre oficial
Gentilicio
chileno chino chino de Cote D'Ivoire crimerio cameruns Dem. de Corea congoleo de las islas Cook colombiano de la Rep. de Corea australiano caboverdiano costarricense croata cubano chipriota dans, dinamarqus de Djibouti de Dominica dominicano de los Emiratos rabes Unidos ecuatoriano eritreo salvadoreo
britnico esloveno espaol etiope estonio estadounidense, norteamericano eslovaco filipino finlands de Fiji francs gabons britnico ghans guineo gambano
cml
CHNI CHPI CIVI CMEI CMRI CNRI COGl COKI COLI CORI COSI CPVI CRI1 CROI CUBI CYFI DINI
Chile (Repblica de) China (Repblica de) China (Repblica Popular de) Costa de Marfil (Cote D'lvoire) Crimea (Repblica de) Camern (Repblica de) Corea del Norte (Rep. Popular Democrtica de) Congo (Repblica Democrtica del) Cook, islas Colombia (Repblica de) Corea del Sur (Repblica de) Cocos, islas (Commonwealth de Australia) Cabo Verde, islas (Repblica de) Costa Rica (Repblica de) Croacia (Repblica de) Cuba (Repblica de) Chipre (Repblica de) Dinamarca (Reino de)
Djibouti (Repblica de) DJII DMAI Dominica (Commonwealth de) DOMI Dominicana (Repblica) EAUI Emiratos rabes Unidos ECUI ERI1 ESAI ESCI ESLI ESPI ETHI ETNI EUAI EVAI FILI FINI FJII FRAl GABl GBRI GRAl GINl GMBl Ecuador (Repblica del) Eritrea (Estado de) El Salvador (Repblica de) Escocia (Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte), Eslovenia (Repblica de) Espaa (Reino de) Etiopa (Rep. Federal Democrtica de) Estonia (Repblica de) , Estados Unidos de Amrica Eslovaca (Repblica) Filipinas (Repblica de) Finlandia (Repblica de) Fiji (Repblica de) Francesa (Repblica) Gabonesa (Repblica) Gran Bretaa Ghana (Repblica de) Guinea (Repblica de) Gambia (Repblica de)
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de...
711
Nombre oficial
GNBI GNQl GORl GRAl GREl GUAl GUYl HAll HKOI HONl HUNl INDI INOI IRLI IRNI IRQI ISLl ISRI ITAI JAMl JAPI JORI KAZI KENl KHMI Guinea Bissau (Repblica de) Guinea Ecuatorial (Repblica de) Georgia (Repblica de> Granada Grecia (Repblica Helnica) Guatemala (Repblica de) Guyana (Repblica de) Haiti (Repblica de) Hong Kong (Repblica Popular de China) Honduras (Repblica de) Hungra (Repblica de) India (Repblica de la) Indonesia (Repblica de) Irlanda Irn (Repblica Islmica del) 'f'O Iraq (Repblica del) Islandia (Repblica de) Israel (Estado de) Italiana (Repblica) Jamaica Japn Jordania (Reino Hachemita de) Kazajstn (Repblica de) Kenia (Repblica de) Kampuchea-Camboya (Reino de) Kirguistn (Repblica de) Kiribati Kosovo (pro. Aut. de la Repblica Federativa de Yugoslavia)
Gentilicio
guinesino guineano georgiano granadino griego guatemalteco guyans haitiano de Hong Kong hondureo hngaro indio indonesio irlands iran iraqu islands israel italiano jamaiquino japons jordano kazako keniano camboyano kirguis kiribatiano
de Kosovo o yugoslavo ruso
xrci xrai
KOSI
KURI KWTI LAOl LBNl LBRI LBYI LETI LIEl LITI LSOI LUlO MAOI MARI MAVl
, Kuriles islas (Federacin de Rusia) Kuwait (Estado de) Lao (Rep. Democrtica Popular) Libanesa (Repblica) Liberia (Repblica de) Jamahiriya rabe Libia Popo y Socialista Letonia (Repblica de) Liechtenstein (principado de) Lituania (Repblica de) Lesotho (Reino de) Luxemburgo (Gran Ducado de) Macao (Repblica Portuguesa) Marruecos (Reino de) Malvinas, islas (Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte) MCEI Macedonia (Repblica de)
kuwait lao libans liberiano libio letn de Liechtenstein lituano de Lesotho luxemburgus portugus marroqu
britnica macedonio
Nombre oficial
MCOl MDGl MDVl MEXl MICl Mnaco (principado de) Madagascar (Repblica de) Maldivas (Repblica de) Mxico (Estados Unidos Mexicanos) Micronesia (Estados Federados de)
Gentilicio
monegasco
malgache maldivo mexicano de los Estados Federados de . Micronesia maliense de las Islas Marshall malasio
MLIl MLLl MLSl MLTl MNGl MOLl MOZl MRTl MTEl MTQl MTSl
Mali (Repblica de) Marshall (Repblica de las Islas)
Malaeia Malta Mongolia Moldova (Repblica de) Mozambique (Repblica de) Mauritania (Repblica Islmica de) Montenegro (Rep. Fed. de Yugoslavia) Martinica (Repblica francesa) Montserrat (Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte) MUS 1 Mauricio (Repblica de) MWTI Malawi (Repblica de) MYAl Myanmar (Unin de) NDOl Nueva Caledonia NEAl Nueva Guinea (Estado Indpendiente de Papa-Nueva Guinea)
NERl NGAl NICl NIUl NKAl NMBl NORl NPLl NRUl NZEl OMNl PAKI PALl PANl PAUl PAYl PBAl PERl PNGl Nger (Repblica de) Nigeria (Repblica Federal de) Nicaragua (Repblica de) Niue (Repblica de) Nagorno-Karabaj (Repblica Azerbaiyana) Namibia (Repblica de) Noruega (Reino de) Nepal (Reino de) Nauru (Repblica de) Nueva Zelandia Omn (Sultana de) Pakistn (Repblica islmica del) Palestina Panam (Repblica de) Palau, islas (Repblica de) Paraguay (Repblica del) Paises Bajos (Reino de los) Per (Repblica del) Papa (Nueva Guinea)
malts
mongol moldovo mozambiqueo mauritano montenegrino francs
britnico mauriciano malawiano
"
de Myanmar
francs
de Papa Nueva Guinea nigeriano nigeriano nicaragense de Niue azerbaiyano namibiano noruego nepals nauruano neozelands oman pakistan palestino panameo de Palau paraguayo neerlands peruano de Papa Nueva Guinea
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. . _ 713
<'.'
Nombre oficial
Polonia (Repblica de) Portugal (Repblica Portuguesa) Puerto Rico (Estado Libre Asociado de) Polinesia Qatar (Estado de) Egipto (Repblica rabe de) Comoras (Rep. Federal Islmica de las) Rumania Rusia (Federacin de) Rwandesa (Repblica) rabe Saharaui (Repblica rabe Saharaui Democrtica) Santa Luca Samoa Occidental (Estado Independiente de) Sudn (Repblica del) Serbia Senegal (Repblica de) Singapur (Repblica de) Saint Kitts y Nevis
Salomn, islas
Gentilicio
polaco portugus puertor;riqueo polins de Qatar egipcio comorano rumano ruso ruands saharauie santalucense samoano sudans serbio senegals stngapurense de-Saint Kitts y Nevis de las islas Salomn sierraleons sanmarinense somal de Sri Lanka sudafricano sueco suizo surinams de Fiji swasi de Seychelles sirio tayik tahitiano tailands tanzaniano togols tongano de Santo Tom y Prncipe de Triuidad y Tobago turcomano tunecino turco
POLI PORI PRCI PSIl QATl RAE 1 RICI RUMI RUSI RWAI SARI SALI SAOI SDNI SEBI SENI SINI SKNI SLBI SLEI SMRI SOMI SRIl SUDI SUEI SUIl SURI SUVI SWZI SYCI SYRI TADI TARI TAl 1 TGAI TGOI TONI TOPl TRTI TUKI TUNI TURI
Sierra Leona (Repblica de) San Marino (Serenisima Repblica de) Somalia (Repblica Democrtica Somali) Sri Lanka (Rep. Socialista Democrtica de) Sudfrica (Repblica de) Suecia (Reino de) Suiza (Confederacin) Suriname (Repblica de) Suva (Repblica de Fiji) Swazilandia (Reino de) Seychelles (Repblica de) Siria (Repblica rabe) Tayikistn (Repblica de) Tahit Tailandia (Reino de) Tanganica (Repblica Uuida de Tanzania) Togo (Repblica Togolesa) Tonga (Reino de) Santo Toms y Prncipe (Repblica Democrtica de) Trinidad y Tobago (Repblica de)
Turkmenistn Tnez (Repblica de) Turqua (Repblica de)
714
Nombre oficial
Turcas y Caicos, islas (Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte) TUVl Tuvalu TWAl Taiwn (Repblica de China) TZAl Tanzania (Repblica Unida de) UCRl Ucrania UGAl Uganda (Repblica de) URUl Uruguay (Repblica Oriental del) UZBl Uzbekistn (Repblica de) VATl Vaticano (Santa Sede) ven San Vicente y Las Granadinas TUSl VENl VlRl VNMl VUTl YEMl YUGl ZBWl 2MBl Venezuela (Repblica de) Vrgenes, islas Vietnam (Repblica Socialista de) Vanuatu (Repblica de) Yemen (Repblica del) Yugoslavia (Repblica Federativa de) Zimbabwe (Repblica de) Zambia (Repblica de)
Gentilicio
britnica de Tuvalu taiwans tanzaniano ucranio ugands uruguayo uzbeko del Vaticano de San Vicente y Las Granadinas venezolano norteamericano vietnamita de Vanuatu yemenita yugoslavo zimbabwense zambiano
Direccin General del Acervo Histrico Diplomtico Direccin de Archivos Abril de 1997
715
ANEXO
VI
LA
HAYA
ESTADOS PARTES DE LA CONVENCIN DE EN DOCUMENTOS PBLICOS EXTRANJEROS (CONVENCIN DE LA APOSTILLA)
(1961)
'
POR LA QUE SE SUPRIME EL REQUISITO DE LA LEGALIZACIN
l. 2. 3. 4. 5. . 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36.
Alemania Andorra Antigua y Barbuda Argentina Armenia Australia Austria Bahamas Barbados Blgica Belize Belarus Bosnia y Herzegovina Botswana Brunei Darussalam Croacia Chipre El Salvador Eslovenia Espaa Estados Unidos de Amrica Federacin Rusa Fiji Finlandia Francia Grecia Hungra Islas Marshall Israel Italia Japn Lesotho Letonia Liberia Liechtenstein Lituania
.<
716
Luxemburgo Malawi Malta Mauricio 41. Mxico 42. Noruega 43. Pases Bajos (Holanda) 44. Panam 45. Portugal 46. Reino Unido (Inglaterra) 47. Antigua Repblica Yugoslava de Macedonia 48. San Cristbal y Nevis 49. San Marino 50. Seychelles 51. Sudfrica 52. Surinam 53. Swazilandia 54. Suiza 55. Tonga 56. Turqua 57. Yugoslavia
37: 38. 39. 40.
717
ANEXO
VII
.;. ;
DO EL 29
PAGO DE DERECHOS DE TRMITES DE NACIONALIDAD Y NATURALIZACIN CORRESPONDlOOS AL Ao DE 1998 (LEY fEDERAL DE DERECHOS PUBLICADA EN EL DICIEMBRE DE 1997) DE
Moneda Nacional Expedicin de Certificado de Nacionalidad y Declaracin de Nacionalidad $ (Art. 26 Fr. 1 a) Duplicado (Art. 26 Fr. 1 b)
Carta de Naturalizacin (Art. 26 II) Por recepcin y estudio (Art. 26 II a :
~
Dlares (EUA) 12.00
100.00
$50.00
6.00
820.00
101.00
Entrega (Art. 26 II b) Duplicado (Art. 26 II c)
1.170.00
144.00
1,170.00
144.00
Carta de Naturalizacin por Matrimonio o por Patria Potestad (Art. 26 III) Por recepcin, estudio y expedicin (Art. 26 III a) ,
$
$
705.00
86.00
Duplicado
(Art. 26 III b)
705.00
86.00
Certificado de Recuperacin de Nacionalidad Mexicana (vigente hasta el 20 de marzo de 1998) $ 770.00 (Art. 26 V)
94.00
Por el estudio y expedicin (Art. 26 V a) Duplicado (Art. 26 V b) $ 725.00 89.00
ANEXO
VIII
SECRETARA DE RELACIONES EXTERIORES Direccin General de Asuntos Jurdicos Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin
. \
ACUSE DE RECIBO
"
"
Yo (nombre completo del solicitante), recib original del (Certificado o Declara, expecin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento) nmero diente , expedido el (fecha).
(Ciudad), (Estado), a (da) de (mes) de (ao).
(Firma)
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de....
719
ANEXO
IX
'.
1. Aguascalientes, Ags. 2. Ciudad Jurez, Chih. 3. Culiacn, Sin. 4. Chihuahua, Chih. 5. Guadalajara, Jal. .. 6. Hermosillo, Son. 7. -La Paz, B. C.S. 8. Len, Gto. 9. Mrida, Yuc. 10. Mexicali, RC. Ll: Monterrey,N.L. 12. Morelia, Mich. 13. Tijuana,B.C. 14. Toluca, Mx. 15. Torren, Coah. 16. Villahermosa, Tab. 17. Zacatecas, Zac.
,.
'.
"
ANEXO
X
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores CERTIFICA:
Que (Nombre del titular), es mexicano(a) por nacimiento, en los trminos de los arte. 30, apartado A, fracc. ( ) y 32 segundo prrafo de la ConstituCin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en atencin a que naci en (lugar de ), de (ao con nmero). nacimiento), el da (con nmero), del mes de ( Al efecto renunci a toda sumisin, obediencia y fidelidad a cualquier Estado extranjero; especialmente al de , a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas; a todo derecho que los tratados o convenciones internacionales concedan a los extranjeros, y se comprometi a abstenerse de realizar cualquier conducta que implique sumisin a un Estado extranjero, de acuerdo a lo que establece el arto 17 de la Ley <k Nacionalidad. A solicitud delta) interesado(a), cuya fotografa va adherida al margen, se expide el presente Certificado en (ciudad o estado de expedicin), a los (das con letra), del mes de ( ), del ao (ao con letra). El C. Delegado
El C. Encargado de Asuntos Jurdicos
Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm. Expedido a favor de (nombre del titular). Expediente ASJ/5211( )1 1
determinante del pas al que se renunci nmero de expediente con el que ee clasific
Pag por concepto de derechos:
Anexo 2 Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. .. .721
ANEXO
XI
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores CERTIFICA:
Que (Nombre del titular), es mexicano(a) por nacimiento, en los trminos de los artculos 30, apartado A, fracc. ( ) y 32 segundo prrafo de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en atenci6n a que naci6 en (lugar de nacimiento), el da (con nmero), del mes de ( ), de (ao con nmero), hijo(a) de (padre, madre o padres) mexicano(a)(os). . Al efecto renunci a toda sumisi6n, obediencia y fidelidad a cualquier Estado extranjero; especialmente al de , a toda proteccin extraa a las leyes y autoridades mexicanas; a todo derecho que los tratados o convenciones internacionales concedan a los extranjeros, y se comprometi6 a abstenerse de realizar cualquier conducta que implique sumisi6n a un Estado extranjero, de acuerdo a lo que establece el arto 17 de la Ley de Nacionalidad. A solicitud del(a) interesado(a), cuya fotografa va adherida al margen, se expide el presente Certificado en (ciudad o estado de expedicin), a los (das con ), del ao (ao con letra). letra), del mes de ( El C. Delegado
El C. Encargado de Asuntos Jurdicos
Certificado de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm. Expedido a favor de (nombre del titular). Expedente ASJ/521/( )/ /
determinante del pub
al que se renunci
nmero de expediente con el que se clasific
ANEXO
XII
Correspondientes al mes de: Nombre (interesado)
Nm. expediente
Lista de certificados de nacionalidad mexicana Expedidos en:

Nm. folio
Nm. certificado
Fecha de 'expedicin
Doc. que se remiten a la DNN
1. Original solicitud. 2. Acta de nacimiento. 3. Actanac. padres," 4. Copia identificacin. 5. Acta matrimonio. 6. Prueba supletoria. 7. Copia auto cert. 8. Acuse de recibo. 9. Escritos.
723
ANEXO
DNN2
XIII
Solicitud de DECLARACIN DE NACIONALIDAD MEXICANA POR NACIMIENTO. Artculo 40. Transitorio de la Leyde Nacionalidad.
(para control interno de esa Representacin, el funcionario deber anotar en este espacio con puo y letra el nmero de expediente y la Determinante Geogrfica).
Secretara de Relaciones Exteriores Direccin General de' Asuntos Jurdicos Direccin de Nacionalidad y Naturalizacin.
Con fundamento en el artculo 40. transitorio de la Ley de Nacionodad. manifiesto que es mi voluntad beneficiarme de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento que establece el arto 37 apartado A de la Constituci6n Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y al efecto informo lo siguiente: Datos del solicitante', . Nombre y apellido completos Lugar de nacimiento Fecha de nacimiento Domicilio Nmero telefnico Estado civil Fecha y lugar de matrimonio Nombre del cnyuge Nacionalidad del cnyuge Nombre y nacionalidad del padre Nombre y nacionalidad de la madre
Adjunto a la presente solicitud la siguiente documentacin: Copia certificada del acta de nacimiento, expedida por el Registro Civil o por Cnsul mexicano, en la que se acredita mi derecho a la nacionalidad mexicana y que soy mayor de 18 aos. Si el acta fue levantada en un Registro Civil del extranjero, deber ser legalizada por el Cnsul mexicano ms prximo al lugar de expedicin o apostillada por las autoridades correspondientes y traducida, en su caso, al idioma espaol por traductor autorizado en Mxico e inscrita en la Oficina Central del Registro Civil de la entidad federativa de la Repblica Mexicana que corresponda a su domicilio y presentar copia certificada por el Registro Civil Mexicano de esa insercin. Cuando el registro de nacimiento del solicitante o de los padres sea extemporneo (despus de un ao de nacido), el solicitante deber presentar cualquiera de las siguientes pruebas supletorias: a) Copia certificada por Notario Pblico de la partida parroquial del bautismo, si dicho acto se realiz durante el primer ao de edad.
724

b)
Copia certificada del acta de matrimonio de los padres expedida por el Registro Civil, si stos se casaron en territorio nacional y antes del nacimiento del solicitante. Copia certificada del acta de nacimiento de un hermano mayor si naci6 en terr-itorio nacional y fue registrado en tiempo.
e)
d) Copia certificada del acta de nacimiento del padre o madre mexicano del interesado, registrado en tiempo. e) Constancia expedida por la Secretara de Gobernacin, de la fecha de internacin al pas del padre o de la madre extranjeros, antes de la fecha de nacimiento del interesado.
Si el interesado naci en el extranjero anexar copia certificada del acta de nacimiento o, en su caso, original y fotocopia del certificado de nacionalidad mexicana o de la carta de naturalizacin delpadre o de la madre mexicanos. Original y fotocopia del documento que acredite la adquisicin de otra nacionalidad, v.g. pasaporte extranjero vigente o carta de naturalizacin. En ningn caso y por ningn motivo se recogern los originales, nicamente las copias. Original .Y fotocopia de una identificacin oficial reciente, expedida en la Repblica Mexicana Que contenga la fotografa y firma delsolicitante, como puede ser la credencial para votar con fotografia, cdula profesional, ttulo profesional, pasaporte mexicano vigente, certificado de estudios expedido por la Secretara de Educacin Pblica, credencial de alguna institucin pblica, cartilla militar nacional, certificado de residencia expedido por la delegacin poltica o el municipio correspondiente, informacin testimonial ante notario pblico. documento oficial vigente expedido en el extranjero except() licencia de manejo y tarjeta de identidad postal. Para los.trmites recibidos en el exterior se aceptar cualquier documento oficial vigente expedido en el extranjero Dos fotografas recientes del solicitante de frente rectangulares, iguales, de 3.5 por 4.5 cm (tamao pasaporte). Pago de derechos correspondiente. El pago se debe realizar al momento de entregar la Declaracin de Nacionalidad Mexicana. Manifiesto todo lo anterior bajo protesta de decir verdad y apercibido de las penas en que incurren las personas que declaran con falsedad ante una autoridad distinta de la judicial, en los trminos de lo dispuesto por el artculo 247, fracc. 1 del Cdigo Penal Federal. Quedo enterado de Que mi solicitud ser enviada a la Direccin General de Asuntos Jurdi cos de la Secretara de Relaciones Exteriores en Mxico, Distrito Federal para su estudio y resolucin, as como de los trminos, condiciones y plazos de este trmite por lo que no tengo duda alguna y estoy conforme con ello. _ _ _ _...,a de de '
(Firma del solicitante)
Anexo 2, Reglas emitidas por la Secretara de Relaciones Exteriores en materia de. ..
725
ANEXO
XIV
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores. DECLARA:
Que (Nombre del titular), es mexicano(a) por nacimiento, en los trminos del artculo 30, apartado A, frac. ( ) de la Constitucin Poltica de los Esta dos Unidos Mexicanos, en atencin a que naci en (lugar de nacimiento), el da (con nmero), del mes de ( ), de (ao con nmero). Al efecto manifest su voluntad de acogerse al beneficio que establece el arto 37 apartado A de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento. A solicitud delta) interesado(a), cuya fotografia va adherida al margen, se expide el presente Certificado en (ciudad o estado de expedicin), a los (das con .: ), del ao {ao con letra).' ... letra), del mes de ( El C. Delegado
El Encargado d Asuntos Jurdicos.
Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm. Expedido a favor de (nombre del titular). Expediente ASJ/521/( )1 1; .
determinante del pntIJ que atribuye la nacionalidad
.726
ANEXO
XV
El C. Delegado de la Secretara de Relaciones Exteriores, DECLARA:
Que (Nombre del titular), es mexicano(a) por nacimiento, en los trminos del artculo 30, apartado A, frac. ( ) de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en' atencin a que naci en (lugar de nacimiento), el da ), de (ao con nmero), hijo(a) de (padre, (con nmero), del mes de ( madre o padres) mexicano(a)(os). Al efecto manifest su voluntad de acogerse al beneficio que establece el arto 37 apartado A de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, de la no privacin de la nacionalidad mexicana por nacimiento. A solicitud del(a) interesado(a), cuya fotografa va adherida al margen, se expide el presente Certificado en (ciudad o estado de expedicin), a los (das con ) del ao (ao con letra). letra), del mes de ( El C. Delegado
El Encargado de Asuntos Jurdicos.
Declaracin de Nacionalidad Mexicana por Nacimiento nm. Expedido a favor de (nombre del titular). Expediente ASJ/5211( )1 1
determinante del pas que atribuya IQ nacionalidad
727
ANEXO
XVI
Circular Conjunta ASJ6223 DGD-0057-95 Direccin General de Asuntos DIRECCIN GENERAL DE ASUNTOS JURDICOS. DIRECCIN GENERAL DE DELEGACIONES.
'I'latelolco, D.F. a 20 de junio de 1995'. CC. DIRECT.oRES REGIONALES y DELEGADOS DE LA S.R.E., Presente. Me permito informar a ustedes que enterados de la problemtica que se presenta en el archivo del rea jurdica de las Delegaciones, provocada por la limitada capacidad de espacios para el almacenaje de copias simples de documentos relativos tanto de Permisos de artculo 278 constitucional como de Nacionalidad y Naturalizacion, se ha acordado la baja y destruccin de stos, conservndose en todo caso el archivo de dos aos anteriores Como soporte documental.
Lo anterior, en el entendido de que la concentracin de las copias autgrafas y los documentos que sustentaron su expedicin se continuar enviando peridicamente a la Direccin General de Asuntos Jurdicos para su microfilmacin y archivo.
ATENTAMENTE
EL DIRECTOR GENERAL DE ASUNTOS JURDICOS LIC. CARLOS PUJALTE PIEIRO Rbrica.
EL DIRECTOR GENERAL DE DELEGACIONES LIC. ARTURO GARCA ESPINOSA Rbrica.
ANEXO 3
PANELES VIGENTES CONFORME AL CAPTULO
XIX DEL
TRATADO DE LIBRE COMERCIO DE AMRICA DEL NORTE
l. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN MXIco EN CONTRA DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA

1. Aceros planos recubiertos 2. Jarabe de maz de alta fructosa MEX-94-190401 MEX-USA981904-01
11.
PANELES BINACIONALES VIGENTES EN MXICO EN CONTRA DE CANAD
1. Placa en rollo
MEX-96-1904-02
111.
1. 2. 3. 4.
PANELES BINACIONALES VIGENTES EN ESTADOS UNIDOS DE
AMRICA EN CONTRA DE MXIco
Cemento hidrulico y clinker (5a. revisin) Cemento hidrulico y clinker (4a. revisin) Tubera comn Utensilios de cocina
USA-97-1904-01 USA-97-1904-02 USA-971904-06 USA-971904-07
IV. PANELES BINACIONALES VIGENTES EN ESTADOS UNIDOS DE AMRICA EN CONTRA DE CANAD

1. Productos laminados de acero cincados resistentes a la corrosin USA-97-190403 2. Cierto alambrn de acero USA-97-190408 3. Productos laminados de acero cincados resistentes USA-CDA98-1904-01 a la corrosin
V.
PANELES BINACIONALES VIGENTES EN CANAD EN CONTRA DE
MXIco
1. Lmina de acero carbonado rolado en caliente
CDA-97-190402
Anexo 3
729
VI.
PANELES BINACIONALES VIGENTES EN CANAD EN CONTRA DE ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
1. Paneles de concreto reforzados con malla de fibra de vidrio

PANELES DENTRO DEL MARCO DEL CAPTULO
CDA-97-1904-01
XIX DEL
TLCAN
MXIco
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Producto Caso Aceros planos MEX-94-1904-01 Placa en hoja MEX94-1904-02 Poliestireno MEX-94-190403 Tubera comercial de acero sin costura M'EX-951904-01 Lmina rolada en fro MEX-96-1904-01 Placa en rollo MEX-96-1904-02 Lmina rolada en caliente' MEX-96-1904-03 Perxido de hidrgeno MEX97-1904-01 JMAF (fructosa) MEXUSA98-1904-01
Decisin
27/09/96-15109197
VS
EUA EUA EUA EUA Canad Canad Canad EUA EUA
30/08/95 12/09/96 Desistimiento Desistimiento

17112/97
16/06/97 Desistimiento En trmite
ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
8.
9. 10. 11. 12. 13. 14.
Producto Cerdo en pie Prendas de vestir en piel Utensilios de cocina porcelanizados Cemento Cinescopios Tubera petrolera sin costura Flores frescas Cemento Cemento Utensilios de cocina Utensilios de cocina Utensilios de cocina Tubera Utensilios de cocina
Caso USA-941904-01 USA-94-1904-02 USA95-19040l USA95-190402 USA-95-1904-03 USA-95-1904-04 USA-95-1904-05 USA-97-1904-01 USA-97-1904-02 USA-97-1904-03 USA-97-1904-04 USA97-190405 USA-97-1904-06 USA-97-1904-07
Decisin 30/05/95 11/04/95
VS
Canad Mxico Mxico Mxico . Canad Mxico Mxico Mxico Mxico Mxico Mxico Mxico Mxico Mxico
30/04/96 13/09/96
06105/96 31107/96 16112/96
En trmite En trmite Desistimiento Desistimiento Desistimiento En trmite En trmite
CANADA
Producto 1. Manzanas 2. Cuerda sinttica 3. Placa de hoja anticorrosiva 4. Placa de hoja anticorrosiva 5. Cerveza 6. Manzanas 7. Alfombrado 8. Azcar 9. Medios de cultivo 10. Paneles de concreto reforzados con malla de fibra de vidrio 11. Placa de acero Caso CDA-94-1904-01 CDA-94-1904-02 CDA-94-1904-03 CDA-941904-04 CDA-95-1904-01 CDA-95-190401 CDA-951904-02 CDA-95-1904-03 CDA-96-190404 CDA-97-1904-01 CDA-97-190402
Decisin Desistimiento
10104/95
VS
EVA EVA
23/06/95-02111/95 EVA 10/07/95 15/11/95 Desistimiento Desistimiento 09/11/96 Desistimiento
EVA EVA EVA EVA EVA EVA EVA

Mxico
En trmite En trmite
PANELES DENTRO DEL MARC DEL CAPTULO
XIX DEL
FrA
DECISIONES PANELES ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
Producto 1. Frambuesas 2. Piezas de reposicin de equipo de pavimentacin de bitumio 3. Piezas de reposicin de equipo de pavimentacin de bitumio 4. Bacalao 5. (ilegible) 6. Cerdo fresco congelado 7. Rieles de acero 8. Rieles de acero 9. Rieles de acero 10. Cerdo fresco congelado 11. Productos tubulares de petrleo 12. Piezasde reposicin de equipo de pavimentacin de bitumio
Caso VSA-89-1904-01 VSA-89-1904-02
Decisin
15112/89-02104/90
24/01/90
VSA-89-190403 VSA-89-1904-04 VSA-89-1904-05 VSA-89-1904-06 VSA-891904-07 VSA-891904-08 VSA89-190409/1O VSA-89-1904-11
07/03/90 Desistimiento (ilegible) 28/09/9008/05/91 08/06/90 30/08/90 13/08/90

24/08/90-22101191
VSA-90-1904-01/02 Desistimiento
VSA-90-190401
24/05/91-15/05/92-28/10/92
Anexo 3
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13. Cortadora de hojas 14. (ilegible) 15. Piezas para construccin hechas de hierro 16. Cerdo en pie 17. Cerdo en pie 18. Madera de Canad 19. Madera de Canad 20. Magnesio puro 21. Magnesio puro 22. Magnesio puro 23. Protiuctos de acero rolado en fro 24. Productos de acero rolado en caliente 25. Productos de acero anticorrosivo 26. Placa de acero en hoja 27. Productos de acero rolados al carbn 28. Cerdo fresco congelado 29. Cerdo en pie 30. Madera de Canad
USA901904-03 .. Desistimiento USA-91-1904-01 (ilegible) USA911904-02 USA-91-1904-03 USA-91-1904-04 USA-92-1904-01 USA-92-1904-02 USA-92-1904-03 USA-92-1904-04 USA921904-05106 USA-93-1904-01 USA-93-1904-02 USA-93-1904-03 USA-93-190404 USA-93-1904-05 ECC-91-1904-01 ECC-93-190401 ECC-94-1904-01 Desistimiento 19/05/92-30/10/92 26/08/92-11/06/93 06/05/93-17112/93 26/07/93-28/01/94 16/08/93-14/12/93 06/10/93 27/08/93-27/01/94 Suspendido Suspendido 31/10/94-01/05/95 3VlO/94 04/11/94 14/06/91 08/04/93 03/08/94
DECISIONES PANELES CANAD
Producto 1. Motores de induccin polifactica 2. Pasta de tomate en contenedores 3. Motores (HP) 4. Cerveza 5. Cerveza 6. Tapete con flecos o alfombra ribeteada 7. Tapete con flecos o alfombra ribeteada 8. Tablaroca 9. Tablaroca 10. (ilegible) 11. (ilegible) 12. Lmina de acero rolada en caliente
Caso CDA-89-1904-01 CDA-89-1904-01 CDA-90-1904-01 CDA91-1904-01 CDA-911904-02 CDA-92-190401 CDA-92-1904-02 CDA-93-1904-01 CDA-93-1904-02 CDA93-1904-03 CDA931904-04 CDA-93-1904-05
Decisin Desistimiento Desistimiento

11109/91
06/08/92 26/08/92-08/02/93 19/05/93-28/09/93 07/04/93-21/0 1/94-21/04/94 17/11/93 Desistimiento Desistimiento 20112/94 Desistimiento
13. Placa de acero rolado en caliente CDA-931904-06 14. Lmina de acero rolado en calienteCDA-93-1904-07 15. Lmina de acero rolado en fro CDA-93-1904-08 16. Lmina de acero rolado en fro CDA-93-1904-09 17. Conexiones de aleacin de cobre CDA-93-1904-10 18. Conexiones de aleacin de cobre CDA-93-1904-11 19. (ilegible) CDA-93-1904-12 20. Tubos aislantes de fibra de vidrio con barrera de vapor CDA-93-1904-13
20/12/94 18/05/94 14/06/94-31/01/95 13/07/94 Desistimiento 13/02/95 Desistimiento
Desistimiento
Ilegible: decisiones de las cuales nos falta informacin!
GLOSARIO
Actividades reservadas Aquellas que, conforme a la Constitucin Poltica de los EStados Unidos Mexicanos u otros ordenamientos; slo pueden ser autorizadas por el gobierno, a personas fsicas mexicanas o sociedades mexicanas con clusulas de exclusin de extranjeros. Anlisis del inters gubernamental Teoria del profesor estadounidense Breinerd Currie, segn la cual en cada caso concreto en que exista(n) punto(s) de contacto con derecho extrao al del foro, deber determinarse previamente a aplicar la ley extranjera si hayo no inters gubernamental o estatal que prevalezca, en cuyo caso la ley local se aplica por el juez competente; slo cuando se precise que no lo hay, podr el tribunal de que se trate, bien declararse incompetente para resolver el caso, o excepcional mente, aplicar el derecho extrao. Aptrida Persona que carece de nacionalidad ya sea por no haberla adquirido nunca, por haber renunciado a ella o por haber sido privado de ella por el Estado que se la habia otorgado (art. 37 constitucional). Artistas y deportistas Extranjeros que ingresan al pas con la calidad de inmigrantes y cuyo medio de vida es una actividad considerada un deporte o un arte. Asilado politico Extranjero que se interna en territorio nacional para proteger su libertad o su vida de persecuciones politicas en su pais de origen, autorizado por el tiempo que la Secret;'ra de Gobernacin juzgue conveniente, atendiendo a las circunstancias que en cada caso concurran. Si el asilado poltico viola las leyes nacionales, sin perjuicio de las sanciones que por ello le sean aplicables, perder su caracteristica migratoria, y la misma Secretaria le podr otorgar la calidad que juzgue conveniente para continuar su legal estancia en el pais. Asimismo, si el asilado poltico se ausenta del pais, perder todo derecho a regresar en esta calidad migratoria, salvo que haya salido con permiso de la propia dependencia. Arts. 35 y 42, frac. V de la Ley General de Poblacin y 101 de su Reglamento. Atribucin de la nacionalidad Acto por el cual un Estado determina qu individuos forman el pueblo que lo constituye. Ausencia del pais Separacin de l, y tiene en consecuencia dos efectos:
a) Prdida de la nacionalidad, y b) Prdida de la calidad migratoria (inmigrante: arto 47, e inmigrado: art 56, Ley General de Poblacin).
Calificacin lex cause Calificacin del concepto o categora jurdica objeto de la regla de conflicto, de conformidad con los trminos del derecho designado, aplicable por la propia regla de conflicto. Calificacin lex fori Calificacin del concepto o categora jurdca objeto de la regla de conflicto, conforme con los trmnos precisados por el derecho del foro. Capacidad Aptitud de una persona para adquirir derechos y asumir obligaciones, as como la posibilidad de que dicha persona pueda ejercitar esos derechos y cumplir sus obligaciones por s misma (Galindo Garfias).
a) Capacidad de goce: Aptitud para ser titular de derechos o para ser sujeto de obligaciones, y b) Capacidad de ejercicio: Supone la posibilidad jurdica, en el sujeto, de hacer valer directamente sus derechos; de celebrar en nombre propio actos jurdicos; de contraer y cumplir sus obligaciones, y de ejercitar las acciones conducentes ante los tribunales.
Capacidad de las personas morales En tanto que la capacidad de las pero sonas fsicas slo se considera restringida en los supuestos expresamente mencionados en la ley, la capacidad de las personas morales es una capacidad limitada. De acuerdo con el arto 26 del Cdigo Civil para el Distrito Federal, las personas morales tienen una capacidad de goce limitada por el objetivo de su institucin y slo pueden ejercer los derechos que sean necesarios para realizar esa finalidad (arts, 22, 23, 24 y 26). Al derecho internacional privado le interesa especialmente, de las dos, la de ejercicio. En los pases de Europa continental, el estado y capacidad de las personas es sometido a la Ley de la Nacionalidad; y en los pases anglosajones (Inglaterra y Estados Unidos de Amrica) y pases de Amrica Latina, a la Ley del Domicilio. Cargo de confianza Caracterstica migratoria conferida a una persona para que, una vez adquirida la calidad de inmigrante, pueda asumir cargos de direccin u otros de absoluta confianza de empresas o instituciones establecidas en la Repblica, siempre que a juicio de la Secretara de Gobernacin no haya duplicidad de cargos y que el servicio de que se trate justifique la internacin (arts. 48, frac. IV, Ley General de Poblacin y 117 de su Reglamento). Certificado de nacionalidad mexicana Documento expedido por la Secretara de Relaciones Exteriores, destinado a hacer constar la nacionalidad mexicana de una persona, para que surta efectos jurdicos en cada caso correspondiente (art. 20., Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad Mexicana). Cientfico Caracterstica migratoria conferida a una persona para que, una vez adquirida la calidad de inmigrante, pueda dirigir y realizar investigaciones cientficas, difundir sus conocimientos cientficos, preparar investi-
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gadores O realizar trabajos docentes cuando estas actividades sean realizadas en inters deldesarrollo nacional, ajuicio de la Secretara de Gobernacin, tomando en consideracin la informacin general que al respecto le proporcionen las instituciones que estime conveniente consultar (arts. 48, frac. V, Ley General de Poblacin y 118 de su Reglamento). La internacin y permanencia en el pas, por parte del cientfico, se condicionar a que ste instruya en su especialidad a un mnimo de tres mexicanos (art. 49). Asimismo, el cientfico que realice en Mxico investigaciones o estudios cientficos, deber entregar a la Secretara de Gobernacin un ejemplar de dichos trabajos, aun cuando stos se terminen, perfeccionen o impriman en el extranjero (art. 50). Clusula Calvo Tesis sostenida en 1884 por el argentino Carlos Calvo, "de acuerdo con la cual resulta contrario al derecho internacional la intervencin diplomtica o armada, para apoyar las reclamaciones de particulares, sbditos o nacionales del pas reclamante, contra otro Estado soberano. ' Clusula de exclusin de extranjeros Prohibicin que tienen los extranje ros, personas fsicas o morales para participar en las actividades descritas en el arto 60. de la Ley de Inversin Extranjera, que son: transporte terrestre nacional de pasajeros, turismo y carga, sin incluir servicios de mensajera y paquetera; comercio al por menor de gasolina y distribucin de gas licuado, de petrleo; servicios de radiodifusin, y otros de radio y televisin distintos de televisin por cable; uniones de crdito, instituciones de banca de desarrollo, y prestacin de servicios profesionales y tcnicos, expresamente sealados por esta ley.' . , Clusula de inclusin de extranjeros Toda asociacin o sociedad civil o mercantil que desee estar en posibilidad de admitir socios extranjeros y de adquirir en cualquier forma el dominio directo sobre tierras yaguas y sus accesiones, fuera de la Zona Restringida o concesiones de explotacin de minas, aguas y combustibles minerales, tendr que convenir ante la Secretara de Relaciones Exteriores e insertar la clusula respectiva en su escritura constitutiva correspondiente, que todo extranjero que adquiera un inters o participacin social en la sociedad, se considerar por ese simple hecho como mexicano respecto del inters o de la participacin y, por lo mismo, convendr en no invocar la proteccin de su gobierno so pena, en caso de faltar a ella, de perder dicho inters o participacin en beneficio de la Nacin (frac. 1 del arto 27 constitucional). Competena directa Potestad jurdica que 'se confiere a un juez determinado para que decida directamente, y ejecute, acerca de un problema de conflicto de leyes. Competencia indirecta Potestadjuridica que se confiere a unjuez determinado para que reconozca y ejecute una sentencia que resuelva un conflicto de leyes, emitida por un juez distinto, normalmente extranjero.
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Conflicto de nacionalidades Caso en el cual dos o ms Estados atribuyen su nacionalidad a una sola persona (arta. 12 y 23, Ley de Nacionalidad). Conflictos de competencia judicial Tienen lugar cuando dos o ms rganos jurisdiccionales pretenden decidir, de manera directa o indirecta, sobre un mismo caso en que se ventila un problema derivado del trfico juridico internacional. Consejero Extranjero no inmigrante que se interna en el pas para asistir a asambleas o sesiones de consejo de administracin de empresas o para prestarles asesora y realizar temporalmente funciones propias de sus facultades. Esta autorizacin se da por un ao prorrogable cuatro meses, con permiso de entradas y salidas mltiples, quedando la permanencia en el pas, en cada ocasin, sujeta al trmino de treinta das improrrogables (arta. 42, frac. IV, Ley General de Poblacin y 100 de su Reglamento). Denegacin de justicia Incumplimiento de los funcionarios judiciales encargados de impartir justicia en los trminos y en la forma expedita, establecidos por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, junto con un retardo voluntario y notoriamente malicioso en su administracin, constituyen excepciones a causa de las cuales los extranjeros, a pesar de haber renunciado a la proteccin diplomtica de sus respectivos gobiernos, pueden recurrir a la misma. Derecho de opcin Derecho que un Estado concede a algunos de sus nacionales, quienes poseen la nacionalidad que dicho Estado otorga (primera) y a la vez poseen otra otorgada por otro Estado (segunda) para renunciar, por un acto unilateral, a la primera y conservar la segunda o viceversa (arta. 12 y 23, Ley de Nacionalidad). Divorcio de extranjeros La obtencin de divorcio o nulidad de matrimonio de extranjero en Mexico es posible slo bajo los siguientes supuestos: a) que los mismos tengan legal residencia en el pas, y b) que su calidad migratoria les permita realizar tal acto, es decir, que su estancia tenga como base su calidad migratoria y pueda ser mayor a seis meses. Adems, estos dos requisitos deben constar en la certificacin que al efecto expida la Secretara de Gobernacin, sin la cual ninguna autoridad judicial o administrativa dar trmite a dichos actos (art. 69, Ley General de Poblacin). Doble nacional Persona a quien dos o ms Estados le atribuyen su nacionalidad (arts. 12 y 23, Ley de Nacionalidad y 30. del Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad). Domicilio El domicilio de una persona fsica es el lugar donde reside con el propsito de establecerse en l; a falta de ste, el lugar en que tiene el principal asiento de sus negocios; a falta de uno y otro, el lugar en que se halle. Se presume el propsito de establecerse en un lugar cuando se reside por ms de seis meses en l (arts. 29 y 30, Cdigo Civil para el Distrito Federal). Dominio sobre tierras yaguas Conjunto de facultades que sobre tierras y aguas corresponden, en propiedad, al titular de ellas (art. 27 constitucional, frac. 1).
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Estado civil y capacidad El estado civil de las personas constituye una situacin j uridica que se determina por la relacin que las mismas guardan dentro del seno de la familia (Rojina Villegas). Dichas relaciones son reguladas y organizadas por normas jurdicas que forman el derecho de familia, que comprende las disposiciones legales relativas al matrimonio, concubinato, filiacin, alimentos, patrimonio de la familia, patria potestad, emancipacin, tutela, nombre, domicilio, etc. Estado civil y capacidad son atributos de la personalidad. Estudiante Persona no inmigrante que viene al pais para iniciar, completar o perfeccionar estudios en planteles educativos o institucionales oficiales, con prrrogas anuales y con autorizacin para permanecer en el pas slo el tiempo que duren sus estudios y el que sea necesario para obtener la documentacin final escolar respectiva, pudiendo ausentarse del pas, cada ao, hasta por 120 das en total (arts. 42, frac. VI, Ley General de Poblacin, y 102 de su Reglamento). Expulsin Facultad concedida al Poder Ejecutivo y ejercitada mediante la Secretara de Gobernacin, para hacer abandonar el territorio nacional inmediatamente, y sin necesidad de juicio previo a aquel extranjero cuya permanencia juzgue pernciosa (art. 33 constitucional). Extranjera Calidad y condicin que, segn las leyes, corresponde al extranjero que reside en un determinado pas mientras no obtenga en l la naturalizacin. Extranjero Toda aquella persona que no pertenece al pueblo, elemento constitutivo de un Estado, ni por nacimiento, ni por naturalizacin. El arto 33 constitucional, en su primera parte, establece que son extranjeros los que no posean las calidades determinadas en el arto 30; es decir, aquellos que no sean mexicanos por nacimiento o por naturalizacin. Debido a que el otorgamiento de la nacionalidad es un acto discrecional del Estado mexicano, la disposicin constitucional slo se limita a determinar quines son mexicanos, designando, a los dems, extranjeros. Familiares Caracterstica conferida a una persona para que, una vez adquirida la calidad de inmigrante, pueda vivir (en el pas) bajo la dependencia econmica del cnyuge o de un pariente consanguneo inmigrante, inmigrado o mexicano en lnea recta sin lmite de grado o transversal hasta el segundo (art. 48, frac. VII, Ley General de Poblacin y 120 de su Reglamento). Fdecomiso en fronteras y litorales Operacin mercantil a travs de la cual y acorde con el arto 11 de la Ley de Inversin Extranjera, se requiere permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores para que instituciones de crdito adquieran como fiduciarias derechos sobre bienes inmuebles ubicados dentro de la zona restringida, cuando el objeto del fideicomiso sea permitir la utilizacin y el aprovechamiento de tales bienes sin constituir derechos reales sobre ellos, y los fideicomsarios sean socieda-
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des mexicanas sin clusula de exclusin de extranjeros en el caso previsto en la frac. JI, arto 10, y las personas fsicas o morales extranjeras. Fraude a la ley Nocin jurdica cuyo efecto caracterstico es impedir la aplicacin de un cierto derecho, en razn de que se considera que mediante el fraude a la ley se pretende eludir la aplicacin del derecho normalmente competente. Inmigrado Extranjero que adquiere derechos de residencia definitiva en el pas (art. 52, Ley General de Poblacin). Para la adquisicin de esta calidad migratoria es necesario haber tenido residencia legal en el pas durante cinco aos continuos al amparo de la calidad migratoria de inmigrante, siempre que se hayan observado las disposiciones de la ley citada y su reglamento y que las actividades a que se haya dedicado el interesado hubieren sido honestas y positivas para la com unidad. Para obtener la calidad de inmigrado se requiere declaracin expresa de la Secretara de Gobernacin (arts. 53 y 54, Ley General de Poblacin, y 124 de su Reglamento). Acorde con el arto 30., Ley de Inversin Extranjera, se equipara a la inversin mexicana la que efecten los extranjeros en el pas, en calidad de inmigrados, salvo aqulla realizada en las actividades contempladas en los Ttulos Primero y Segundo de la misma. Inmigrante Extranjero que se interna legalmente en el pas con el propsito de radicarse en l, en tanto adquiere la calidad de inmigrado (art. 44, Ley General de Poblacin). Esta calidad migratoria supone dos elementos, aparte, de que la persona se haya internado legalmente en territorio nacional: (primero) que exista nimo de radicacin y (segundo) que la persona queda condicionada a que durante cinco aos compruebe anualmente que Cumple con las condiciones que le fueron sealadas al autorizrsele su internacin. En caso contrario, es decir, que dejare de satisfacerse la condicin a que est supeditada su estancia en el pas, tendr la obligacin de comunicarlos a la Secretara de Gobernacin dentro de los 15 das siguientes a que haya dejado de satisfacerse dicha condicin, con el objeto de que la citada Secretara decida o no cancelarle su documentacin migratoria; en el primer caso, se le podr fijar un plazo para que abandone el territorio nacional; en el segundo, podr concedrsele un plazo para su regularizacin. Esta calidad migratoria establece ocho caractersticas: rentista, cargos de confianza, inversionista, profesional cientfico, tcnico, familiares, artistas y deportistas, estando obligado el inmigrante a pertenecer a alguna de ellas en tanto la Secretara no le autorice el cambio. Por ningn motivo el extranjero podr tener dos calidades o caractersticas migratorias simultneas (arts. 44, 45, 46, 48y 58, Ley General de Poblacin, y 107, 108, 110 Y 113 de su Reglamento). Inmunidad diplomtica Ningn tribunal de un pas determinado puede declararse competente para conocer de acciones que hayan sido intenta-
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das contra un agente diplomtico extranjero, un soberano extranjero, o un Estado extranjero. "La extensin de la idea a la inmunidad de jurisdiccin en DIPr procede de una nueva nocin de cortesa internacional, ya que la condena de un diplomtico extranjero, por deudas regularmente contratadas, no afecta su seguridad personal" (Batiffol). Afirmacin que se funda en una sentencia de la Corte de Casacin francesa (25 febo 1969), segn la cual la inmunidad se encuentra fundada sobre la naturaleza de la actividad y no sobre la calidad de la persona que la ejerce (arts. 18 y 19, Ley General de Poblacin, 66, numerales 2 y 67 de su Reglamento; arts. 207, 521 Y 725, fracs. U y UI, Cdigo Aduanero, decreto que excepta de impuestos los equipajes, menajes de casa, vehculos y dems objetos de uso personal de representantes diplomticos, Reglamento del mismo, de 7 ene. 1936, que concede franquicia de importacin de objetos a diplomticos). Inversionistas en la industria Extranjeros que desean invertir su capital en empresas establecidas o por establecerse y que podrn hacerlo hasta un mximo de 49% del capital de la misma, salvo 'que se trate de inmigrados. El porcentaje mximo de inversin variar de acuerdo con los sectores de que se trate, existiendo algunos de stos reservados exclusivamente a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros, y otros reservados nicamente al Estado. Los criterios con base en los cuales la Comisin Nacional d Inversiones Extranjeras autorizar stas, as como sus porcentajes. se encuentran establecidos por los arte. 50. a 90., Ley de la Inversin Extranjera, segn la cual los inversionistas extranjeros debern inscribirse en el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras (art. 32, frac. 1). Los inversionistas en la industria, cumpliendo los requisitos establecidos por la Ley General de Poblacin y su Reglamento, podrn adquirir la calidad migratoria de inmigrantes (arts. 48, frac. U, y 115 de su Reglamento). Jus sanguinis Criterio de atribucin de la nacionalidad de origen. Se fundamenta en la filiacin (derecho de la sangre) (arts. 30 constitucional, apartado A, frac. Il y lo., frac. Il, Ley de Nacionalidad). Jus soli Criterio de atribucin de la nacionalidad de origen. Se fundamenta por el lugar de nacimiento (derecho del suelo) (arte. 30 constitucional, apartado A, fracs. 1 y Il y Io., fracs. 1 y UI, Ley de Nacionalidad). .. Lex loei exeeutionis Principio juridico conforme al cual es el derecho del lugar de la ejecucin del acto jurdico el que debe regular las relaciones derivadas del mismo. Loeus regit aetum Principio jurdico segn el cual la forma de los actos jurdicos se regula por el derecho del lugar en que stos se realizan. Lex rei sitae Principio juridico de conformidad con el cual las relaciones jurdicas, respecto de los bienes, deben regularse por el derecho del lugar en el que stos se encuentren.
Nacionales Personas pertenecientes al pueblo como elemento del Estado, ya sea porque hayan nacido en l (jus soli) o porque sean descendientes de nacionales del Estado en cuestin (jus sanguinis), o bien, porque se hayan naturalizado en el mismo. Nacionalidad Calidad de un individuo en razn del vnculo o nexo de carcter politico y jurdico que lo une a un Estado. Naturalizacn Uno de los medios de obtencin de la nacionalidad que se realiza respecto de los extranjeros (art. 30 constitucional, apartado E). Naturalizacin automtica Modo de adquisicin de la nacionalidad mexicana sin que medie procedimiento alguno; slo procede con menores e incapacitados sujetos a patria potestad, bastando para tal efecto, ncamente, la declaratoria de la Secretara de Relaciones Exteriores (art. 17, Ley de Nacionalidad). Naturalizacin ordnaria Modo de adquisicin de la nacionalidad mexicana, no originaria, abierto a todos los extranjeros (art. 14, Ley de Nacionalidad) que as lo deseen y se encuentren en los supuestos establecidos por la ley, siempre que cumplan con los requisitos establecidos por la misma, con excepcin de aquellos que se encuentran en el supuesto que establece el arto 14.: Naturalizacn especal Modo de adquisicin de la nacionalidad mexicana, no ordinaria, al que tienen derecho nicamente aquellos extranjeros a que se refiere el arto 16 de la Ley de Nacionalidad, siempre que cumplan con los requisitos establecidos por la misma. No nmigrante Extranjero que con permiso de la Secretara de Gobernacin se interna en el pas temporalmente (art. 42, Ley General de Poblacin). Esta calidad migratoria establece nueve caractersticas: turista, transmigrante, visitante, consejero, asilado poltico, estudiante, visitante distinguido, visitante local, refugiado, visitante provisional, artistas y deportistas (art. 48, frac. VII), y refugiado (arts. 42, Ley General de Poblacin, y 96 a 106 de su Reglamento). La admisin al pas del no inmigrante lo obliga a cumplir con las condiciones que se le fijen en el permiso de internacin y las disposiciones que establecen las leyes relativas (art. 43, Ley General de Poblacin). Normas de aplicacin inmediata Normas jurdicas internas que solucionan de manera directa un problema derivado del trfico jurdico internacional, porque "pretenden proteger o asegurar directamente la organizacin socioeconmica del Estado" (Francescakis). Normas materales Normas jurdicas (nacionales, internacionales o creadas a travs de procedimientos suigeneris) que prevn el conflicto de leyes y precisan de manera directa su solucin. Orden pblico nternacional Nocin o concepto jurdico que tiene como funcin impedir la aplicacin del derecho extranjero, normalmente aplicable a situaciones especficas, para proteger el orden jurdico nacional de ciertas disposiciones extranjeras reprobadas por las concepciones fundamentales del propio orden.
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Patria potestad Conjunto de facultades, deberes y obligaciones que han sido .. conferidas, para ejercerlas, por disposicin de la ley o por mandato judicial, a determinadas personas, para la proteccin de los menores o.mayores no emancipados respecto de su persona o de sus bienes. Su ejercicio queda .sujeto, en cuanto a la guarda y educacin de los menores, a las modalidades que le impongan las resoluciones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre Previsin Social de la Delincuencia Infantil en el Distrito Federal (arts. 55 y 411, Cdigo Civil para el Distrito Federal). Prdida de la nacionalidad La- nacionalidad se pierde cuando un Estado, en un acto soberano, se la retira a una persona. En el caso de Mxico, cuando una persona se sita en cualquiera de los supuestos establecidos por los arts. 37 constitucional, apartado A, y 22 a 27, Ley de Nacionalidad. Personas morales mexicanas Las que se constituyen conforme a las leyes de la Repblica, y tienen en ella su domicilio legal (art. 90., Ley de Nacionalidad). Persona moral extranjera ser la que no rena los requisitos establecidos por el arto 90., Ley de Nacionalidad. stas se encuentran sometidas a un rgimen especial (arts. 2736 a 2738, Cdigo Civil para el Distrito Federal, y 250 y 251, Ley General de Sociedades Mercantiles). Procedimientos de adquisicin de la nacionalidad mexicana por naturalizacin Son procedimientos para obtener la nacionalidad mexicana: el ordinario y el especial. Al ordinario tienen derecho todos los extranjeros, siempre que cumplan con las condiciones y requisitos que establecen los arts. 14 y 15 de la Ley de Nacionalidad. Al especial tienen derecho las personas a que se refiere el arto 16 de la citada ley. Profesional Caracterstica migratoria que autoriza a una persona, para que una vez adquirida la calidad de inmigrante pueda ejercer una profesin, slo en casos excepcionales y previo registro del ttulo ante la Secretara de Educacin Pblica (arte. 48, frac. III, Ley General de Poblacin, y 116 de su Reglamento). Prueba de la nacionalidad Medio o medios que tiene una persona para acreditar, frente a su Estado o a otros Estados, su nacionalidad. En el caso de la nacionalidad mexicana, en principio, existen dos medios de prueba dependiendo del lugar donde se efecte: a) dentro de territorio nacional (art.' 57, Ley de Nacionalidad, Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad Mexicana, y captulo VI, Ley General de Poblacin), y b) prueba de la nacionalidad mexicana en el extranjero (Re-
glamento para la Expedicin y Visa de Pasaportes).

Puntos de contacto Elementos jurdicamente relevantes que permiten vincular una situacin con un determinado orden jurdico.. Reenvio simple Aceptacin, por el juez del foro, de la competencia que le confiere a su propio orden jurdico el derecho extranjero designado como aplicable por la norma de conflicto del mismo foro. Reenvo en segundo grado Aceptacin, por eljuez del foro, de la competencia que le es conferida a un tercer orden jurdico por el derecho extranjero designado como aplicable por la regla de conflicto del propio foro.
Refugiado Aquel que se interna en territorio mexicano para proteger su vida, seguridad o libertad amenazada por violencia generalizada, agresin extranjera, conflictos internos, violacin masiva de los derechos u otras circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico en su pas de origen y lo hayan obligado a huir de alli (art. 42, frac. VI, Ley General de Poblacin). Reglas de conflcto bilaterales Normas de un sistma jurdico cuya funcin consiste en designar el derecho que solucionar de manera directa un problema derivado del trfico jurdico internacional. Reglas de conflicto unilaterales Normas conf1ictuales cuya funcin consiste en precisar si son aplicables o no las normas sustanciales del sistema jurdico a que aqullas pertenecen. Rentista Persona que se interna en el pas para vivir de sus recursos, trados del extranjero; de los intereses que produzca la inversin de su capital, en certificados, ttulos y bonos del Estado o de las instituciones nacionales de crdito u otras que determine la Secretara de Gobernacin, o de cualquier ingreso permanente que proceda del exterior (art. 48, frac. 1, Ley General de Poblacin). Asimismo, la Secretara puede autorizar a las personas que se encuentren bajo esta caracterstica migratoria para que 'presten servicios como profesor, cientifico, investigador cientifico o tcnico, cuando dichas actividades resulten benficas para el pas (art. 114 del Reglamento de la Ley). Renuncia de la nacionalidad Renuncia unilateral de una persona a su nacionalidad. El derecho positivo mexicano prev dos tipos de renuncias: a) renuncia a la nacionalidad mexicana (arts. 12 y 23, Ley de Nacionalidad), y b) renuncia de una nacionalidad extranjera. Ambas se contemplan con motivo del derecho de opcin. Resdencia Vinculo territorial que expresa el hecho de que una persona habita en un cierto lugar. A diferencia del domicilio, sta no suele producir efectos jurdicos. En el DlPr, el concepto de residencia habitual, como concepto funcional, en ocasiones desplaza al concepto de domicilio, ya que ste es regulado de manera diversa por cada derecho nacional. Restatement Recopilacin de la jurisprudencia establecida por los tribunales estadounidenses autorizados para ello. Sistema conflictual tradicional Tcnica mediante la cual se pretende resolver problemas del trfico jurdico internacional con la aplicacin de normas o reglas de conflicto bilaterales. Tcnicos Personas que, habiendo obtenido su calidad migratoria de inmigrante, se encuentran autorizadas para realizar en Mxico investigacin aplicada dentro de la produccin o desempear funciones tcnicas o especializadas que no pueden ser prestadas, a juicio de la Secretara de Gobernacin, por residentes en el pas (arts. 48, frac. VI, Ley General de Poblacin y 119 de su Reglamento); su internacin y permanencia en el pas se condicionar a que instruyan en su especialidad, a un mnimo de tres mexi-
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canos (art. 49, Ley General de Poblacin); entregarn, tambin; un ejemplar de los trabajos que realicen en Mxico sobre investigaciones o estudios tcnicos, a la Secretara de Gobernacin, aun cuando dichos trabajos se terminen, perfeccionen o impriman en el extranjero (art. 50, Ley General de Poblacin). Tendencia autonomista Orientacin doctrnara, en el campo del estudio del DIPr, que considera que esta rama del derecho tiene un especfico objeto de regulacin (la llamada vida internacional de los indioiduos.. que le confiere autonoma en el marco general del derecho y, que no es regulado de manera exclusiva por el derecho interno de los Estados, ni por el derecho internacional pblico. Tendencia nacionalista o internista Orientacin doctrinaria que considera al DIPr, particularmente los preceptos relativos a los conflictos juridicos, como normas de carcter esencialmente interno y que, por lo mismo, los procedimientos de solucin respectivos deben ser descritos como de derecho nacional. Tendencia supranacionalista Orientacin juridico-doctrinaria que considera las normas del llamado DIPr como normas de carcter fundamentalmente internacional, superiores en relacin con los diversos rdenes jurdicos nacionales que pretendan regular su objeto, particularmente los conflictos de leyes. Teoria de la incorporacin Teora de origen italiano, segn la cual la(s) norma(s) jurdica(s) extranjera(s) aplicable(s) en el foro se incorpora(n) o pasa(n) a formar parte del derecho del propio foro cuando los rganos competentes de ste la(s) aplican. Territorio nacional Comprende las partes determinadas por el arto 42 constitucional. Transmigrante Extranjero no inmigrante que se encuentra en trnsito hacia otro pas y que podr permanecer en territorio nacional hasta por 30 das (arts. 42, frac. Ir, Ley General de Poblacin y 98 de su Reglamento). Turista Extranjero no inmigrante que se encuentra en el pas con fines de recreo o salud, para actividades artsticas, culturales o deportivas, no remuneradas ni lucrativas, con temporalidad mxima de seis meses improrrogables (arta. 42, frac. I, Ley General de Poblacin, y 97 de su Reglamento). Visitante Extranjero no inmigrante que se interna en el pas para dedicarse al ejercicio de alguna actividad lucrativa o no, siempre que sea lcita y honesta, con autorizacin para permanecer en el pas hasta por seis meses, prorrogables por una sola vez por igual temporalidad, excepto si durante su estancia vive de recursos trados del extranjero, de las rentas que stos produzcan o de cualquier ingreso proveniente del exterior, o para actividades cientficas, tcnicas, artsticas, deportivas o similares, en que podrn concederse dos prrrogas ms (art. 42, frac. IrI, Ley General de Poblacin, y 99 de su Reglamento).
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Visitante distinguido Caracteristica de la calidad migratoria de no inmigrante mediante la cual se le otorga a extranjeros permiso de cortesa hasta por seis meses para internarse y residir en el pas, cuando stos son investigadores, cientficos o humanistas de prestigio internacional, periodistas u otras personas prominentes. Dichos permisos podrn ser renovados cuando lo estime conveniente la Secretara de Gobernacin (arts. 42, frac. VII, Ley General de Poblacin, y 103 de su Reglamento). Visitantes locales Extranjeros autorizados por las autoridades de migracin para visitar puertos martimos o ciudades fronterizas para una permanencia mxima de tres das (arts. 42, frac. VIII, Ley General de Poblacin, y 104 de su Reglamento). Visitante provsional Extranjeros que llegan a puertos de mar o aeropuertos con servicio internacional, cuya documentacin carece de algn requisito secundario, y que estn autorizados excepcionalmente hasta por 30 das a desembarcar provisionalmente en el pas. Deben constituir depsitos o fianza que garanticen su regreso al pas de procedencia, de nacionalidad o de origen, si no cumplen el requisito en el plazo concedido (arts. 42, frac. IX, Ley General de Poblacin y 105 de su Reglamento). Zona restringida Faja de cien kilmetros a lo largo de las fronteras y de cincuenta en las playas, en la que los extranjeros por ningn motivo pueden adquirir el dominio directo sobre tierras yaguas (art. 27 constitucional, frac. 1).
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NDICE ONOMSTICO
Abarca, Ricardo. 5.4; 9.1 Abascal, Jos Mara, 5.4; 9.1 Acursio. 1.5 Aguilar Navarro, 6.2; 6.3 Ago, Roberto. 5.4; 6.7 Alfonso X, 3.1 Algara, Jos, 5.4' Arce, Alberto G., 5.4 Arellano Garca, Carlos. 5.4 Arteaga, Elizur, 10.1 Austin, John, 5.2 valos, Miguel V., 3.1; 5.4 Azevedo Noriega, 6.4 Azon.1.5 Balduini, Jacobus, 1.5; 8.1 Baptista Cacciolupus, Johannes, 1.5 Barrera Graff, Jorge, 3.3; 5.4; 9.2 Bartin, 6.1; 6.5 Batiffol, Henri. 1.1; 1.5; 2.3; 2.4; 3.1; 4.2; 5.3; 5.5; 6.8; 7.2 Beale, Joseph H., 5.4 Becerra, Bautista. 8.3 Becerra, Manuel. 10.1 Belair, Claude. 5.4; 9.1 Bello, Andrs. 5.4 Bodenheimer, 4.1 Boll, Johannes, 1.7 Boll, Mara Elizabeth, 1.7 Bredin, Jean Dennis, 1.1; 4.2 Burgundus, Nicolas, 1.5 Bustamante, 5.3 Caicedo Castilla, 3.1; 5.3 Calasso, 1.5; 3.1
Catellani, 3.1 Carrillo, Jorge Aurelio, 5.4 Carrillo Salcedo. Juan Antonio, 1.1; 5.5; 6.3 Carpizo, Jorge. 10.1 Cavers, David. 5.4 Cheatham,5.4 Cheshire, 5.4; 6.2 Chiovenda, 6.8 Conde y Duque, 5.3 Contreras Vaca, Francisco Jos. 5.4 Cook, Walter W., 5.4; 6.8 Currie, Brainerd, 5.4 D'Argentr, Bertrand, 1.5; 1.6 Despagnet, 6.2 Despotpulos, 3.1 Daz Covarrubias, Jos. 5.4 Daz, Rosenzweig, 9.1 Dicey, 5.4 Donati.fi.S Dove. 4.2; 5.4 Dumolin, Charles, 1.5; 1.6; 8.2 Ehrenzweig, Albert A., 5.4 Ellacuria, Ignacio. 1.3 Esteva Ruiz, Roberto, 5.4 Fabres, Clemente, 5.4 Feketekuty, G., 1.2 Fernndez Rozas, 6.4; 7.3 Foelix,5.4 Francescakis, Philon, 1.1; 4.2; 7.2 Frankestein, 5.3 Freund,5.4
ndice onomstico
767
Frisch Philipp, Walter, 5.4; 9.1 Folgosius, Raphael, 1.5 Galindo Garfias, Ignacio 9.2 Gallardo Vzquez, Guillermo,.5.4 Garca Goyena, 5.4 Garca Moreno, Vctor Carlos, 5.4; 9.1 Garca Morente, Manuel, 2.1 Garro, Alejandro M., 4.2 Gilisen, John, 1.5; 3.1 Graveson, R.H., 4.2; 5.4 Goldschmidt, Werner. 5.5 Gonzlez Glvez, Sergio, 9.1 Goodrich, H., 5.4 Guillaume de Con, 1.5 Gutzwiller, 1.5; 3.1 Huber, Ulrich, 1.5 Humboldt, Alexander von, 3.1 Irnerio, 1.5 Iscrates, 1.5; 8.2 Jitta, 5.3 Juenger K., Friedrich, 1.1; 4.2; 5.4 Kahn, 6.1 Kelsen, Hans, 2.2; 10.1 Krader, Lawrence, 2.2 Lagarde, 1.5; 3.1 Lain, A., 1.5; 3.1 Leflar, Robert A., 5.4 Lerebours-Pigeonniere, 1.5; 2.3; 6.5 Lewald, Hans, 1.5; 3.1; 6.1 Lindwall, Emmil, 1.7 Lpez de Santa Arma, Antonio, 3.1 Lpez Rayn, Ignacio, 3.1; 5.4 Lorenzen, Ernest G., 5.4 Louis-Lucas, Pierre, 5.4 Loussuarn, Y., 1.1; 4.2 Lowie, Robert, 2.2 Maekelt, Tatiana B. de, 1.7 Mancini, 5.2; 5.3
Mantilla Melina, Roberto, 5.4 Margadant, 1.5 ., " Maury, Jacques, 4.2; 5.5 Mayer, Pierre, 3.1; 7.2 Mejiers, 1.5; 3.1; 9.1 Miaja de la Muela, Adolfo, 1.1; 4.2; 5.4; 6.1; 7.3 Montiel Duarte, Isidro, 5.4 Morelos y Pavn, Jos Mara, 5.4 Navarrete, Jaime, 5.4 Niboyet, Juan Paulino, 5.4; 6.2; 6.5 Nottebohm, Friedrich, 1.7 Nussbaum, Arthur, 1.1; 4.2 Ogarrio, Alejandro, 5.4 Olivencia, Manuel, 7:5 Ornelas, Luis Fausto, 5.4 Ortiz Alhf, Loretta, 10.1 Ourliac, Paul, 1.5 Ovalle Fabela:Jos, 6.8 Pacchioni, 6.2; 6.8 Patino, Manfer, Ruperto, 10.1 Prez Correa, Fernando, 9.1 Prez Vera, Eliza, 5.5 Prez Verda, Luis, 5.4 Pillet, Antoine, 5.3 Quadri, Rolando, 5.4 Rabasa, scar, 10.1 Rabel, Ernest, 5.5; 6.2 Raz, Joseph, 10.1 Reese, Wills L. M., 5.4 Rousseau, Juan Jacobo, 2.1 Rocha Daz, Salvador, 9.1 Rodenburg, Cristian, 1.5 Rodrguez, Pedro, 5.4 Romero del Prado, Vctor N., 3.1; 4.2; 5.3; 5.4 Rosales Silva, Manuel, 5.4 Rosata, Albericus de, 1.5
Saliceto, Bartholomeus de, 1.5 Snchez Cordero Dvila, Jorge, 8.2 Snchez, Lorenzo, 6.4; 7.3 Sassoferrato, Bartolo de, 1.5 Savigny, Federico Carlos de, 3.1; 5.1; 5.2; 6.5; 9.1 Seoane, Manuel Maria, 5.4 Seplveda, Csar, 10.1 Silva, Jorge Alberto, 4.2 Siqueiros, Jos Luis, 3.3; 3.4; 5.4; 8.2; 9.2 Soler, Claro, 5.4 Sommieres, Vareilles, 5.4 Story, -Ioseph, 5.2; 5.4; 8.3 Strauss-Newman, 3.4 Tamayo y Salmorn, Rolando, 10.1 Tena Ramrez, Felipe, 10.1 Tocco, Carolus de, 1.5; 9.1 Trautman, 5.4 Trevio y Ascu, Julio Csar, 5.4 Trigueros, Eduardo, 5.4; 6.8 Trigueros, Laura, 5.4; 8.2 Ubaldis, Baldus, 1.5 Universidad Autnoma de Madrid, 5.5 Universidad Centroamericana Jos Simen Caas, 1.3 Universidad de Buenos Aires, 5.5 Universidad de Harvard, 5.4 Universidad de San Carlos, 1.3 Universidad de San Marcos, 1.3
Universidad de Santa Mara, 1.3 Universidad de Sevilla, 5.5; 7.5 Universidad de Pars, 5.5 Universidad de Tolosa, 5.5 Universidad de Turn, 5.3 Universidad de Yale, 5.4 Universidad Mayor de San Andrs, 1.3 Valladao Texeira, 1.3; 5.3; 5.4 Vallindas, Petros, 5.4; 5.5 Vzquez Pando, Fernando, 5.4; 8.2; 10.1 Vlez Sarsfield, Dalmacio, 5.4 Verdross, 3.1; 10.1 Verdugo, Agustn, 5.4 Vita, Eduardo, 5.4 Voet, Jean, 1.5 Voet, Paul, 1.5 Von Bar, 5.3 Von Meheren, 5.4
Weiss, 3.1 Wengler, Wilhelm, 5.5 Wolff,6.2

Yaguas Messia, Jos de, 1.6; 5.1; 5.3; 6.1 Yntema,5.4 Zavala, Francisco J., 5.4 Zitelmann, 5.3
NDICE DE MATERIAS
Abandono de hogar, 9.1 absoluta territorialidad de la ley; 5.4 Academia de Derecho Internacional de La Haya, 5.5 Academia Internacional de Derecho Comparado, 1. 7 Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado, 1.7; 5.4 acciones reales sobre bienes inmuebles, 9.1 Acta Constitutiva de la Federacin Mexicana, 3.1 acta, de nacimiento, 2.4 de reforma, 3.1 actividades, de participacin limitada de la inversin extranjera, 2.4 reservadas, exclusivamente al Estado, 2.4 slo a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de extranjeros, 2.4 actos de jurisdiccin voluntaria, 9.1 actuaciones judiciales, 9.2 acuerdo(s), congresional, 10.1 de libre comercio, 1.2 ejecutivos, 10.1 adopcin, 1.2; 5.5; 6.4 de menores, 1.2; 2.4 adquisicin de la nacionalidad mexicana, 2.4 aeronaves y embarcaciones, 2.4 a{{idavit, 6.8 Alemania. 6.3; 6.8 Alemania Federal, 1.7 American Arbitration Association, 7.5
American Law Institute, 5.4 Amistel Club, 7.5 antecedente de la inversin extranjera directa, 3.3 anteproyecto Valladao, 9.1 aptrida, 2.3 aplicacin, de la ley extranjera, 5.4; 6.1; 6.8 del derecho extranjero, 6.2; 9.2 general de las leyes mexicanas, 9.2 inmediata, 6.5 arbitraje, comercial, 9.2 internacional, 9.2 arto 13 del CCDFmexicano, 8.3 arto 15 del CCDFmexicano, 8.3 arto 121 del CCDFmexicano, 8.3 arto 27 constitucional, frac. I (1917) mexicano, 3.3 arto 121 constitucional mexicano, 8.3; 9.2 arto 133 constitucional mexicano, 10.1 arto 135 constitucional mexicano, 10.1 Asamblea General de las Naciones Unidas, 2.3 asiento, 5.1; 5.2 asilado poltico, 3.2 Asociacin Nacional de Profesores de Derecho Internacional Privado, 1.7; 5.4 Asociacin Latinoamericana de Bancos, 7.5 asociaciones o sociedades civiles, 3.4 aubanas, 3.1 Austria, 6.3 autoridad central, 6.8
770
autnoma, 5.1; 5.2; 5.5 autonoma de la voluntad, 5.3 Argentina, 1.3; 1.7; 2.1; 6.3; 6.8
Barcelona Traction. Light and Pouier Co. Ltd., 1.7 Bases Orgnicas de la Repblica Mexicana, 3.1 Blgica, 6.3 el bien pblico y general de los pueblos, 5.4 bienes, muebles, 1.2 inmuebles, 6.4 Bolivia, 1.3; 1.7 Brasil, 1.3; 1.7; 2.1; 6.8
calidad, migratoria, 8.2 de no inmigrante, 3.3 calificacin, 5.4; 6.1; 6.2 lex causae, 6.2 lex fori, 6.2 Cmara de Comercio Internacional, 7.3; 7.5; 9.1 Canad, 1.3; 1.4; 1.7; 2.1 capacidad, de los extranjeros para emitir ttulos, 8.3 y estado civil, 1.2 Carcter probatorio, 9.2 Cargo de confianza. 3.2 Carta de La Habana, 10.3 Carta de las Naciones Unidas, 1.4 Carta, de naturalizacin, 2.4 de naturaleza, 3.1 caso de Beaufremont, 6.6 caso Forgo, 6.3 caso La Ropit, 6.5 caso Pannoncannamalle us. Nadidimoutopelle, 6.4 caso de Potasa Ibricas, 6.5 categoras de la norma conflictual, 5.5 cdula de identidad ciudadana, 2.4 certificado de costumbre, 6.8 certificado de nacionalidad mexicana, 2.4
Checoslovaquia, 6.3 Chile, 1.3; 1.4; 1.7; 5.5 choice-influencing considerations, 5.4 choice of law rules, basic rules, 5.4 CIADI,10.3 CIDIP-I, 8.2; 10.2 CIDIP-II, 5.4; 8.2 CIDIP-III, 5.4; 10.2 CIDIP-III en La Paz, 8.2 CIDIP-IV, 10.2 CIDIP-V, 8.3, 10.2 Cientfico, 3.2 clasificacin de normas conflictuales, 6.1 clusula de la nacin ms favorecida, 10.3 Clusula Oro, 7.3 clusulas tipo, 7.5 codex secundus, 1.5 Cdigo, de Bustamante, 1.3; 1.7; 5.4 de Comercio mexicano, 1.7; 3.4; 5.4; 9.1; 9.2 de Procedimiento Civil, francs, 6.8 para el Distrito Federal (Mxico), 1.7; 6.8; 9.2 para el estado de Sonora (Mxico), 6.8 Fiscal mexicano, 1.7 Cdigo Civil, argentino, 5.4; 6.3 para el Distrito Federal en Materia Comn y para toda la Repblica en Materia Federal, 1.7; 2.4; 6.3; 6.5; 6.6; 9.1; 9.2 chileno de 1855, 5.4 mexicano, de 1844, 6.5 de 1870, 5.4; 6.5; 9.1 de 1928, 5.4 de 1932, 5.4 de Veracruz, 6.5 francs, 5.4 de 1804, 5.3; 6.1
ndice.de materias
771
nicaragense, de 1904, 6.3 panameo, de 1972, 6.3 peruano, 8.2 Comisin de Codificacin del Derecho Internacional, 1.7 Comisin de Expertos, 1.7 Comisin de Inversiones Extranjeras, 3.4 Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, 1.7; 7.5; 8.2 Comisin de Libre Comercio, 10.3 Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional, 7.5; 8.5 Comisin Mixta Intersecretarial, 3.4 Comisin Nacional de Inversiones Extranjeras, 3.4 Comitas, 1.5 Comite Francs de Derecho Internacional Privado, 1.7' com.mon law, 5.4 competencia, abusiva o exhorbitante, 8.4 directa nacional e internacional, 8.2 indirecta nacional e internacional, 8.3 en materia de, actos procesales, 8.4 ejecucin de sentencias, 8.4 en la esfera internacional para la eficacia internacional de las sentencias extranjeras, 1.7 judicial, 4.1 compraventa, 6.1 de mercaderas, 5.5 comunidad, de derecho, 5.1; 5.2 jurdica, 6.5 internacional, 5.3 Comunidad Econmica Europea, 1.2; 1.4; 2.3; 7.4 Condicin jurdica de los extranjeros, 1.1; 1.4; 3.2
condiciones esenciales para la, validez, 8.3. conexidad,9.1 . conexin, 5.2 autnoma, 6.3 Conferencia Americana Especializada sobre Derecho Internacional Privado, 1.7; 5.3 Conferencia Especializada Interamericana de Derecho Internacional Privado, 5.4; 10.2 Conferencia Internacional sobre la Condicin de los Extranjeros, 3.1 Conferencia Permanente de La Haya sobre Derecho Internacional Privado, 1.7; 5.3; 5.4; 8.3 conflictos, de competencia judicial, 4.1; 4.2; 9.1 legislativos, 4.1; 9.1 de ley en materia 'de cheques, 1.7 de nacionalidad, 2.3 Congreso Internacional de Derecho Comparado, 1.7 consejero, 3.2 Consejo Interamericano de Jurisconsultos, 1.7 Constitucin mexicana, de 1824, 2.4; 3.1 de 1857, 2.4 de Estados Unidos de Amrica, 3.1; 9.1 Consejo de la Cuenca del Pacifico, 1.4 consultora jurdica, 6.8 Contratos tipo, 1.7 contratos mercantiles internacionales, 8.2 control de la legalidad, en contra de los tratados internacionales, 10.1 Convencin Americana sobre Derechos Humanos, 3.1 Convencin de DIPr de La Habana de 1928,5.4
772
Convencin de La Haya sobre la Ley Aplicable de los Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas de 1986,6.1 Convenciones de Montevideo, 1.3 Convencin de Naciones Unidas sobre Contratos de Compraventa Internacional de Mercaderas, 7.4 Convencin de Naciones Unidas sobre Letras de Cambio Internacionales y Pagars Internacionales, 7.5 Convencin de Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras, 7.4; 7.5; 8.5 Convenio de Naciones Unidas sobre Responsa bilidad de los Empresarios de Terminales de Transporte en el Comercio Internacional, Viena, 1991,7.5 Convencin Europea sobre la Proteccin de Derechos Humanos y Libertades Fundamentales, 3.1 Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional, 10.2 Convencin Interamericana sobre Competencia en la Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, 10.2 Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes de Materia de Adopcin de Menores, 6.3; 10.2 Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas, 10.2 Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Sociedades Mercantiles, 10.2 Convencin Interamericana sobre Contratos Internacionales, 9.2
Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros, 10.2 Convencin Interamericana sobre el Domicilio de las Personas Fsicas en el Derecho Internacional Privado, 10.2 Convencin Interamericana sobre el Rgimen Legal de Poderes para ser Utilizados en el Extranjero, 10.2 Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, 8.4; 10.2 Convencin Interamericana sobre Personalidad y Capacidad de Personas Jurdicas en el Derecho Internacional Privado, 10.2 Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin acerca del Derecho Extranjero. 10.2 Convencin Interamericana sobre Normas Generales de DIPr, 5.5; 6.3; 10.2 Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, 10.2 Convencin Internacional sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial de las Nacones Unidas, 3.1 Convencin Panamericana de La Habana, 3.1 Convencin sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestre, 10.3 Convencin sobre la Condicin de Extranjeros, 3.1 Convencin sobre el Emplazamiento y Notificacin en el Extranjero de Actos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil y Comercial (La Haya),8.4
ndice de materias 773
Convencin sobre los Derechos y Deberes de los Estados, 3.1 Convencin sobre Prescripcin en Materia de Compraventa Internacional de las Naciones Unidas sobre el Transporte Martimo de Mercaderas, 7.5 Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales Extranjeras de Naciones Unidas, de 1968, 5.4; 8.4; 10.2 Convencin sobre la Reglamentacin Uniforme del Derecho de la Letra de Cambio, 7.4 cnyuges, 9.2 coordinacin de los sistemas jurdicos, 5.5; 6.4 cooperacin judicial, 8.3; 8.4 Convenio de Basilea sobre el control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminacin, 10.3 Corte, de Casacin, 6.5; 6.8; 9.2 francesa, 4.2; 5.4;6.2; 6.4; 6.6 de 1931, 6.4 de Saign, 6.4 Corte Internacional de Justicia, 1.7 Corte Permanente de Arbitraje Internacional, 1.7 Corte Permanente de Justicia Internacional, 1.7 cosa juzgada, 8.3; 8.4 Costa Rica, 9.2 cuestin previa, 6.1; 6.4; 8.3 cumplimiento de la obligacin, 8.2 Dcimo Seminario Nacional de DIPr, 5.4 Declaracin de los Derechos Humanos, 3.1 Declaracin sobre la Eliminacin de todas las Formas de Discriminacin Racial, 3.1
Declaracin Universal de los Derechos del Hombre, 2.3; 3.1 Decreto Constitucional para la Libertad de la Amrica Mexicana, 5.4 Decreto del Gobierno sobre Extranjera y Nacionalidad del 30 de enero de 1854, 2.4 Decreto del 29 de junio de 1944, 3.3; 3.4 Decreto del 28 de septiembre de 1945,3.3 Decreto presidencial del 2 de julio de 1970,3.4 Decreto presidencial del 30 de abril de 1971, 3.4 Decreto presidencial del 24 de octubre de 1972, 3.4 defectos ejecutorios, 8.3 derecho, aplicable a los contratos internacionales, 1.6; 10.2 administrativo, 1.1 castellano, 3.1 civil internacional, 1.7 comercial internacional, 1. 7 comparado, 1.6; 5.5 comunitario, 1.1; 1.2 constitucional, 1.1 de opcin, 2.4 de los negocios internacionales, 1.3 del trabajo, 5.4 extranjero, 5.7 internacional, privado, 5.5 pblico, 1.4; 1.6 maritimo, 1.4 mercantil, 1.7 penal internacional, 1.7 procesal internacional, 1.6 sucesorio, 1.2 uniforme, 1.2; 4.2; 7.1; 7.4 personal, 8.3 derechos adquiridos, 1.5; 5.2; 5.4; 9.2 desahogo de prueba, 8.2 desgravacin arancelaria, 10.3
774
desnaturalizacin de instituciones extranjeras, 6.4 determinacin de la nacionalidad, 2.4 determinacin del derecho aplicable, 9.2 diferencias conyugales, 8.2 diligenciacin de notificacin, 8.4 disolucin del vnculo matrimonial, 5.5 divorcio, 1.2; 5.5; 8.2 doble nacionalidad, 2.4 doctrina, 1.6 doctrina territorialista francesa, 5.2 doctrina territorialista holandesa, 5.2 documentos probatorios de la nacionalidad mexicana, 2.4 domicilio, 5.2 conyugal, 8.2 del demandado, 8.2 del deudor, 8.2 del ejecutado, 8.4 de las personas fsicas en el DIPr, 1.7 en el CCDF, 9.2 dualismo juridico, 10.1 efectos, de la naturalizacin, 2.4 de actos y contratos, 6.1 eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos arbitrales extranjeros, 1.7 Egintica, 1.5 Egipto. 1.5 ejecucin de sentencias, 8.3; 8.4 ejecutoriedad, 8.3 Ejercicio de prcfesiones libres, 1.7 Elementos Constitucionales, de Lpez Rayn, 2.4 El Salvador, 9.2 emplazamiento, 8.4 entrega de mercancias, 6.1 Equidad, 1.5 Espaa, 1.7; 5.4; 5.5; 6.8
establecimiento en el momento de la conclusin del contrato, 6.1 estado civil, 9.2 y capacidad, 5.2; 6.3 Estados Unidos de Amrica, 1.3; 1.4; 1.7; 2.1; 2.4; 5.4 Estatuto de la Corte Internacional de Justicia, 1.7 Estatuto del Imperio, 3.1 estatuto personal, 5.4 Estudiante, 3.2 exclusivismo colonial, 5.4 executive agreements, 10.1 exequtur, 8.3; 8;4 exhortos, 8.2; 8.3; 8.4 expropiaciones, 6.5 familiares, 3.2 fideicomiso, '6.7 filiacin, 1.2; 5.5 financieros, 1.2 Finitas potestos, finitas jurisdictio et cognitio, 1.5 fin social de leyes, 5.3 Foreign Itisurance Association, 7.5 forma de los actos jurdicos, 6.1; 6.3 [ormariage, 3.1 Francia, 1.7; 5.4; 6.4; 6.6 fraude a la ley, 6.6; 9.2 funcionarios diplomticos, 9.2 [unctional approach, 5.4 garanta de audiencia, 8.4 10.3 globalizacin, 1.2 glosa ordinaria, 1.5 glosadores, 4.1 Govenunentoi interesi anolysis, 5.4 Grecia, 1.5; 1.7; 4.1; 5.5
GArI',
heredero legitimario, 6.4 hijo adoptivo, 6.4 hospitalidad,3.1
ndice de materias
775
igualdad, 6.1 impedimentos para contraer matrimonio, 8.2 Imperio Romano, 1.5 impugnacin extraordinaria, 10.3 incremento sustancial de las oportunidades de inversin, 10.3 Incoterms, 4.2 indemnizacin justa y previa, 6.5 Inglaterra, 1.4; 1.7; 5.4; 6.4 inmigrante, 3.2 institucin desconocida, 6.5; 6.7 instituciones fundamentales del orden pblico mexicano, 9.2 Instituto de Derecho Internacional, 1.7; 5.3 Instituto de Derecho Internacional de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales del Uruguay, 1.7 Instituto de Investigaciones Juridicas de la UNA'\!, 6.8; 8.2 Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado (UNIDROIT), 1.7 Instituto Mexicano de Derecho Internacional Privado, 5.4; 9.1 Instituto para la Unificacin del Derecho Privado con sede en Roma, 7.5 intencin fraudulenta, 9.2 interdependencia, 1.2 Internacionalistas, 5.3 Internacionalizacin, 1.2 Intemational Cargo Handling Coordination Association. 7.5 Internationol Law Association, 1. 7 internistas, 1.6 interpretacin de la ley extranjera, 6.8 inversiones extranjeras, 3.3 Israel, 6.3 Italia, 6.6; 6.8
exhortante, 8.4 extranjero, 8.4 jurisdiccin voluntaria, 8.2 jurisconsultos consuetudinarios, 1.5 jurisdiction selection rules, 5.4 Jurisprudencia, 1.7 internacional, 1. 7 jus civile, 1.5; 3.1 jus gentium, 1.5; 3.1 jus mercatorum. 4.2 jus sanguinis, 2.4 laudos, 8.4 laudos extranjeros, 8.4 legalizacin de actos pblicos extranjeros, 8.4 lege causae, 9.2 legislacin del estado de Hidalgo, 6.7 legitimacin, 1.2 lettres de naturalit, 3.1 Ley de Amparo, 1. 7 Ley de Comercio Exterior, 7.3 ley de domicilio, 5.2 Ley de Extranjera y Naturalizacin, de 1886, 2.4; 3.3; 9.2 Ley de Fomento y Proteccin de la Propiedad Industrial, 7.3 Ley de Impuesto al Valor Agregado, 7.3 Ley de Inversiones Extranjeras, 2.4; 3.3; 3.4 Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de 5 de enero de 1934, 2.4 Ley de Nacionalidad del 21 de junio de 1993, 2.4; 3.1; 6.6 ley de relaciones familiares, 6.5 Ley de Sociedades de Inversin, 3.4 Ley de Vas Generales de Comunicacion; 2.4; 3.4 ley del divorcio, en 1917, 6.5 ley del domicilio del difunto, 6.4 Leyes del Toro, 5.4 Ley Federal de Competencia Econmica, 7.2
jus soli, 2.4 juez, ejecutor, 8.3
776
Ley Federal de Instituciones de Fianzas, 3.4 Ley Federal de Proteccin al Consumidor, 7.2 Ley Federal del Trabajo, 1.7 Ley General de Instituciones de Crdito, 3.4 Ley General de Instituciones de Seguros, 3.4 Ley General de Poblacin, 2.4; 3.2; 9.1 Ley General de Sociedades Mercantiles, 2.4; .3.4 Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, 1.7; 5.4; 7.3; 7.5; 8.2; 8.3 Ley Modelo de CNUDMI sobre arbitraje comercial internacional, 1.7 Ley Modelo de UNCITRAL, 8.5 Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, 7.2 ley nacional, 5.2; 5.4; 6.3 Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal, 3.2 Ley Orgnica de la Frac. 1 del Art. 27 Constitucional (1926), 3.3; 3.4 Ley para Promover la Inversin Mexicana y Regular la Inversin Extranjera (1973), 3,3; 3.4 Ley Reglamentaria del Art. 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo, 3.4 Ley Reglamentaria del Art. 131 de la Constitucin, 10.3 leyes de aplicacin inmediata, 4.2; 5.5 lex fori, 1.5; 1.7; 6.2; 9.1 lex-formalis causae, 6.4 lex [ormalis [ori, 6.4 lex loci commissi delicti, 1.5 lex loci executionis, 1.5; 5.2; 8.2 lex loci solutionis, 1.5; 5.4 lex mercatoria, 4.2; 7.1; 7.5 lex personae, 1.5 lex rei sitae, 1.5; 1.7; 5.4; 6.4; 8.2; 8.3; 9.2 libertad, 6.1 para la transferencia de fondos, 10.3
libre comercio para Amrica Latina, 10.3 licitacin de ofertas, 6.1 lmite, a la autonoma de la voluntad, 6.5 de orden pblico internacional, 5.1; 5.2 locallaw theory, 5.4 locus regit act",n, 1.5; 1.7; 5.4; 6.2; 8.1; 9.2 lugar, de celebracin del acto, 5.5 del centro principal de sus negocios, 9.2 de ejecucin, 5.2 de negociacin, 6.1 donde el comprador tiene su establecimiento, 6.1
mano muerta, 3.1 matrimonio, 1.2; 5.5; 6.2 laico, 6.7 por comportamiento, 6.4 religioso, 6.7 catlico, 6.2 mecanismo de solucin de controversias, 10.3 Medidas, cautelares, 1.7 sanitarias y fitosanitarias, 10.3 menor de edad, 9.2 extranjero adoptado por mexicano, 2.4 mercantiles, 8.2 Mtodo de derecho uniforme, 1.1 mtodo, comparativo, 5.5, 6.2 conflictual, 1.1; 5.5 tradicional, 5.2; 6.5 de los conflictos de competencia judicial, 1.1 de consultas, 10.3 de los conflictos de leyes, 1.1; 1.4 de derecho uniforme, 1.1 de normas, de aplicacin inmediata, 1.1 materiales, 1.1
ndice de materias
777
de remisin a otros acuerdos internacionales, 10.3 minimum. de equivalencia, 6.5 mobilia sequntur personam, 1.5; 1.7; 5.4; 8.2 momento de adquisicin de la nacionalidad mexicana, 2.4 Montefiore vs. Colonia del Congo Belga, 6.8 Mostyn vs. Fabrigas, 6.8
sucesoria del derecho material, 6.4 sustantiva extranjera, 6.3 unilateral,6.1 notificacin, 8.4 notificaciones o emplazamientos, 8.2; 8.4 Nueva Recopilacin, 5.4 unidad, de un contrato, 6.4 del matrimonio, 8.2 obligaciones, 5.2 alimentarias, 1.2; 1.7; 10.2 convencionales, 5.1; 5.2 objeto del derecho internacional privado, 1.4 Octava Conferencia Internacional Americana, 1.7 omnis peregrini, 3.1 operaciones de crdito, 1.7 opinin aproximada, 6.8 orden pblico, 4.2; 5.2; 6.1; 6.4; 6.5; 8.4; 9.2 internacional, 5.2 mexicano, 6.5 Ordenanzas Reales, 5.4 pago, 9.2 de pensin alimenticia, 6.1 patentes de invencin, marcas de comercio y fbrica, 1.7 patria potestad, 1.2; 8.2 patronaje, 3.1 Paz de Westfalia, 1.5 prdida de la nacionalidad, 2.4 peregrinos, 3.1 personas morales de naturaleza privada, 9.2 personalidad de las leyes, 1.5; 3.1 personalidad y capacidad de las personas jurdicas en el derecho internacional privado, 1.7 Plan de Iguala, 2.4; 3.1; 5.4 pluralidad, de leyes, 1.5 de mtodos, 1.4
nacionalidad, 1.7 americana, 2.4 de las personas morales, 2.4 ~ mexicana, 2.4 nacionalismo, 5.5 nacionalizacin normativa. 6.8 naturalizacin, 2.4 automtica, 2.4 especial, 2.4 navegacin, comercial internacional, 1.7 y comercio martimo, 5.4 nexo de la nacionalidad, 2.3 nivel de trato, 10.-3 norma(s) de conflicto, del foro, 6.3 mexicana, 9.2 conflictual, 4.1, 5.5, 6:1, 6.2 extranjera, 6.3 nicaragense, 6.3 panamea, 6.3 de aplicacin inmediata, 4.2; 7.2 fiscal, 6.5 generales de derecho internacional privado, 1.7 de 1979, 6.8 internas de aplicacin necesaria, 5.2 jurdica extranjera materiales, 4.2; 5.5; 7.1; 7.3 internas, 7.3 . penales, 6.5 procesales, 6.5
778
Poderes de Washington, 10.2 politica legislativa, 6.5 posglosadores, 1.5 posrevolucin conflictual, 5.4 prescripcin y caducidad de las acciones derivadas de un ttulo de crdito, 9.2 pretor, 3.1 Primer Congreso de Montevideo, 1.7 Primer Seminario Nacional de DIPr, . 5.4; 9.1 Primera Conferencia Especializada Interamericana sobre DIPr, 5.4 Primera Conferencia Internacional Americana, 1.7 principios, de informacin, 10.3 de trato mnimo, 10.3 principies of preference, 5.4 prior remedies than rights, 5.4 Private Export Funding Corporation, 7.5 procedimiento arbitral, 8.5 procedimiento, Civil Federal, 1.7 de impugnacin interno, 10.3 institucional para la solucin de controversias, 10.3 professio juris, 1.5 profesional, 3.2 promocin de las condiciones de competencia y libre concurrencia en el rea, 10.3 propiedad literaria y artstica, 1.7 propiedad industrial, 1.4 protesto, 9.2 Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, 10.2 Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, 1.7; 10.2 Protocolo Adicional sobre Derechos Humanos en Materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, 3.1
Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de Poderes, 10.2 proxene, 3.1 Prueba(s) de la nacionalidad, 2.4 en el nivel, internacional, 2.4 interno, 2.4 extranjera, 2.4 mexicana, por nacimiento, 2.4 por naturalizacin, 2.4 supletoria de, 2.4 e informacin respecto del derecho extranjero, 1.7 puntos de contacto o puntos de conexin, 4.1; 4.2; 5.2; 6.1 recepcin de pruebas, 8.4 reciprocidad, 10.3 recuperacin de la nacionalidad, 2.4 reenvo, 6.3 simple, 6.3 refugiado, 3.2 Rgimen de la Propiedad Inmueble del Extranjero en Mxico, 3.3 Rgimen Interno de las Embajadas y Consulados, 8.4 Registro Civil del Distrito Federal, 6.6 Registro Nacional de Ciudadanos, 2.4 Registro Nacional de Extranjeros, 3.2 Reglamento de la Distribucin de Gas, 3.4 Reglamento de la Ley Reglamentaria del Art. 27 Constitucional en el Ramo del Petrleo en Materia de Petroquimica, 3.4 Reglamento de la Ley Orgnica de la Frac. I del Art. 27 Constitucional, 3.3 Reglamento para la Expedicin de Certificados de Nacionalidad Mexicana, 2.4 Reglamento para la Expedicin y Visa de Pasaportes, 2.4 reglas de procedimiento, 10.3
ndice de materias
779
relaciones jurdicas. 5.2 Siete Partidas. 5.4 relacin ms significativa. 5.2 Sistema. de solucin de remisin al derecho extranjero. 6.3 controversias, 1.2; 10.3 rentista. 3.2 estatutario. 9.1 renuncia a la nacionalidad mexicana, conf1ictual tradicional. 4.4; 5.1 2.4 Sociedad(es) residencia habitual. 9.2 con nacionalidad mexicana. 2.4 restitucin internacional de menores, civil. 8.2 1.7; 10.2 extranjera en Mxico. 3.4 resoluciones jurisdiccionales. 8.4 jurdica universal, 5.3 Resolucin Presidencial del 23 de mercantil. 1.7; 3.4 junio de 1947.3.4 Sociedad de las Naciones. 2.3 result selection rules. 5.4 Solucin de controversias en materia revisin y solucin de controversias . de inversin. 10.3' '". . en materia de antidumpingv:.. ,.~ .. "Stbtifln lO; ligat nisi 's~bditos, 1.5 cuotas compensatorias. 10.3 substantive law approach, 5.4 revolucin conflictual, 5.4 sucesin, 6.4 rinvio ricettizio, 6.8 supranacionalista, '1.6; 5.2; 5.5 salvaguarda de los derechos de propiedad industrial e intelectual. 10.3 sede. 5.1; 5.2 Seeofi, 10.3 Secretara de Comercio. 3.4 Secretara de Gobernacin. 2.4; 3.2; 5.4; 6.6; 9.1 Secretara de Relaciones Exteriores. 2.4; 3.4; 6.8; 8.4; 9.2 sector agropecuario. 10.3 Segunda Conferencia de Montevideo. 1.7 Segundo Restatement of Conflict of Laws.5.4 seguridad. 6.1 Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado, 1.7 sentencia. defintiva, 8.4 extranjera, 8.3 Sentimientos de la Nacin. de Morelos, 2.4; 3.1; 5.4 separacin de cuerpos. 5.5 Sptima Conferencia Internacional Americana. 1.7 Suprema Corte de Justicia de Mxico. 5.4; 9.2 tcnico, 3.2 terminologa. 1.4 tendencia. 5.5 autnoma. 5.5 ntermsta..d terrrtorialista, 5.4 teora, de los estatutos, 5.4 dualista. 10.1 autnoma. 1.6 supranacionalista, 1.6 territorialista, 1.6 territorialista,1.3; 1.6; 5.4 'I'erritorialismo, 1.3; 1.5 absoluto, 9.1 de las leyes, 1.5; 3.2 espaol. 5.4 intermedio. 5.4 relativo. 5.4 testamento. 6.1; 6.2; 6.4 hecho en pas extranjero. 6.2; 9.2 ttulos. de crdito. 9.2 profesionales. 9.2
780
trfico de menores, ilcito, 1.2; 10.2 internacional, 1.7 transacciones jurdicas internacionales, 1.3 transmigrante, 3.2 transporte internacional por carretera, 1.7 transporte terrestre internacional, 10.2 tratado, 5.2; 10.1 Tratado de Derecho Internacional Privado de Lima, 1.3; 1.7 Tratado de Libre Comercio, 1.1; 10.3 Tratado de Lima de 1877-1878, 5.4 Tratado de Maastricht, 1.4; 10.1 Tratado Norteamericano de Libre Comercio, 7.4; 10.3 tratados de ieopolitie, 3.1 Tratados de Montevideo 1889, 1939-1940,5.4 tratados y convenciones en materia de derecho internacional privado, 10.2 trato nacional, 10.3 tribunal, arbitral, 8.5 sentenciador, 8.4 Tribunal de Gran Instancia de Pars, 6.1
Tribunal de Saign, 6.4 turista, 3.2 Tutela, 1.2 de los menores o incapacitados, 8.2 tutor, 8.2; 8.4 ltimo domicilio, 9.2 del autor de la herencia, 8.2 del difunto, 8.2 UNCITRAL, 10.3 Undcimo Seminario Nacional de DIPr, 5.4 unilateralistas, 5.4 Unin Internacional de las Repblicas Americanas, 1.7 universalistas, 5.3 vlidamente, 9.2 validez de un ttulo de crdito, 9.2 vested rights, 1.5; 5.2 va, automtica, 2.4 especial, 2.4 judicial directa, 8.4 ordinaria, 2.4 visitante, 3.2 voluntad de las partes, 5.2 voluntad y capacidad de las personas, 5.2
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