Auditoria Interna Sistema

Integrado de Gestión y
Autocontrol
Direccionamiento Estratégico

Marzo 2022
 ¿QUÉ HACEMOS?

Dirigimos y orientamos la Elaboramos el Realizamos el seguimiento,

formulación de la anteproyecto de control y evaluación de la
planeación estratégica y presupuesto, asesoramos gestión, para la mejora
operativa de la Entidad. y hacemos seguimiento a continua institucional y la
los Proyectos de Inversión satisfacción del ciudadano.
para asegurar el
cumplimiento de metas, y
lideramos el Sistema de
Costos de la entidad.
 Estructura Organizacional
Dirección Planeación y Direccionamiento Corporativo

Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

Equipo Despacho

GRU PO I NTE R NO GRU PO I NTE R NO GRU PO I NTE R NO GRU PO I NTE R NO GRU PO I NTE R NO

Planeación estratégica y Gestión de la información y evaluación

Gestión de costos Planeación operativa Gestión de Proyectos
mejoramiento organizacional de resultados

Gobierno, Reportes
Estrategia Informes de Costos Anteproyecto
MIPG SIGA analítica y Indicadores Seguimiento Proyectos Plan de Gobierno de Viabilidad Seguim /
Regional estudio Servicios Simulador Presupuesto
ciencia de Aplicativos BPN Acción Proyectos Integral Acompañam
especializado Sena
datos Institucionales
Comprensión de la organización y su contexto
 DEBILIDADES OPORTUNIDADES

• Uso de herramientas prospectivas para • Automatización de Procesos

fundamentar las decisiones • Big Data y seguridad digital
• Gestión del conocimiento • Impacto de la Emergencia Sanitaria

FORTALEZAS AMANEZAS
• Comunicación y gobernanza y control
• Cambios en el comportamiento de la
gerencial
• Planeación estratégica institucional economía y/o en las variables
• Nivel de compromiso con la gestión macroeconómicas.
• Fuente de financiación
• Gestión por procesos (Eficiencia y eficacia)
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
 Presidencia de la
República
Funcionarios y
Alta Dirección contratistas

Consejo Directivo GRUPOS DE VALOR Entidades Certificadoras

Equipo Táctico y E INTERÉS
Operativo del SIGA DE

Ministerio de Trabajo
Entes de Control
Sindicato
Departamento Nacional de Planeación
Sistema de gestión de la calidad
ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y
AUTOCONTROL

Los servicios cubiertos por el alcance del SIGA son:

01 04
Asesoría para la
creación de empresas y Gestión para el empleo.
desarrollo empresarial.

05
Normalización de

02
Evaluación y certificación
competencias
de competencias
laborales.
laborales.
Programas de investigación

03 Formación profesional
integral. 06 aplicada, innovación y
desarrollo tecnológico y
formación continua.

Aplica a las actividades que hacen parte de la red de procesos SIGA que se llevan a cabo en la Dirección General, Despacho Regional y Centros de Formación.

NOTA: Teniendo en cuenta que los equipos que la entidad utiliza para la prestación de los servicios descritos en el presente alcance, son utilizados para fines
didácticos, el requisito 7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones, no aplica para el sistema en la forma descrita en la norma técnica NTC ISO 9001:2015.
 Política de Calidad
Servicio Nacional de Aprendizaje

El SENA desde su Sistema de Gestión de la Calidad promueve la prestación de sus servicios con alta
pertinencia y calidad. Promueve la mejora continua del Sistema con herramientas que potencialicen la
eficacia y eficiencia de sus procesos. En articulación con la Promesa de Valor del SIGA, se compromete
con:

El fortalecimiento de la cultura de La implementación de mecanismos El apoyo a la gestión para consolidar

mejora continua y el cumplimiento de que permitan mejorar la gestión y a la entidad como referente de la
los requisitos aplicables. sus resultados. formación integral para el trabajo.
 Objetivos de Calidad y Planificación para
Lograrlos
Servicio Nacional de Aprendizaje

Promover la implementación de planes de mejora en los procesos que

permita contribuir a la actualización de los modelos y sistemas de
01 gestión de la entidad.
Evidencia: Promedio del resultado de indicadores del PEI de los procesos
de gestión de talento humano, gestión de tecnologías de la información,
gestión de recursos financieros.

Promover la cultura de mejora que permita incrementar el desempeño

institucional del SENA.
02 Evidencia: Promedio del resultado de los indicadores del PEI de los
procesos de Direccionamiento Estratégico, Gestión de Instancias de
Concertación y Competencias Laborales, Relacionamiento Empresarial y
Gestión del Cliente.

Promover la cultura de servicio que permita mejorar el nivel de

03 satisfacción de los grupos de valor y grupos de interés de la Entidad.
Evidencia: Promedio del resultados de los indicadores del PEI de los
procesos Gestión de Emprendimiento y Empresarismo, Gestión de
Formación Profesional Integral, Gestión Certificación de Competencias
Laborales, Gestión Innovación y Competitividad, Gestión de Empleo,
Análisis Ocupacional y Empleabilidad.
 NIVEL DE CUMPLIMIENTO OBJETIVOS DE CALIDAD

121.67%
118.43%
120.00%
106.42%
102.68% 101.57%
100.00% 97.52% 98.10%
92.37%
88.66%

80.00%

60.00%

40.00%

20.00%

0.00%
* OSGC1 - Promover la implementación de planes de * OSGC2 - Promover la cultura de mejora que permita * OSGC3 - Promover la cultura de servicio que permita
mejora en los procesos que permita Contribuir a la ac- incrementar el desempeño institucional del SENA. mejorar el nivel de satisfacción de las partes interesadas.
tualización de los modelos y sistemas de gestión de la en-
tidad.
2019 2020 2021
 CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE CALIDAD POR TRIMESTRES 2021

121.67% 118.43%
120.00%
101.57%
100.00%
86.51%
79.46%
80.00% 75.46%

61.35% 59.36%
60.00%
44.58%
40.00% 31.31%
18.04%
20.00%
4.75%
0.00%
* OSGC1 - Promover la implementación de planes de mejora * OSGC2 - Promover la cultura de mejora que permita * OSGC3 - Promover la cultura de servicio que permita
en los procesos que permita Contribuir a la actualización de incrementar el desempeño institucional del SENA. mejorar el nivel de satisfacción de las partes interesadas.
los modelos y sistemas de gestión de la entidad.
Q1-2021 Q2-2021 Q3-2021 Q4-2021
Recursos
Proceso: Direccionamiento Estratégico

ANTEPROYECTO PLAN DE
PRESUPUESTO ACCIÓN

APERTURA
INGRESOS Y GASTOS PRESUPUESTAL
INSTITUCIONALES METAS
LINEAMIENTOS
 Modelo de formulación
anteproyecto 2022
* Vigencias Futuras, necesidades de funcionamiento incluido Nómina, inversión en víctimas,
Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

Sentencia T-025 de 2004, acuerdo de paz, grupos étnicos, PND, CONPES y trazadores.

Marco
Normativ Eficiencia en
o Anteproyecto el gasto
2022
Coherente, pertinente,
estratégico, enfocado en
la
Reactivación y
generación de valor
Contexto Público
Economí Compromisos*
a Estrategias

Ingresos
SENA
 Plan de Acción SENA
ENTRADAS PROCESO SALIDAS

PND Lineamientos CDN

S
OOS
PES
GESTIÓN

NTT
IIEEN
Transformación
Digital METAS Metas PA

AAMM
NNEE
Apertura presupuestal

LILI
MARCO
CONP
ES
NORMATI Proyectos BPIN
VO
2. Indicadores áreas DG
Transformación
Evolución
2. Metas misionales
Actualizados
Tecnológica 4RI
Cultural 3. Proyectos
GESTIÓN Estratégicos
Modelo PRESUPUESTAL 3. Modernización Nal Documento PA CDN
Estratégico 3. Programación pptal
3. Arrendamientos
PEI
Matriz PA Total
MIPG - SIGA

Plan de Acción
 $3,88 PRESUPUESTO
Billones
SENA 2021
Funcionamiento: $0,09 13 Áreas Dirección General
33 Regionales
Inversión: $3,79 117 Centros de Formación
4 Programas Presupuestal
10 Proyectos de Inversión BPIN
Planes, Programas y Proyectos de Inversión SENA 2021
Plan Nacional de Desarrollo 2018 -2022
Planes Plan Estratégico Institucional 2019 – 2022
Plan de Acción 2021
Programa Presupuestal Proyectos SENA - BPIN
1. Servicio de formación para el emprendimiento, fomento del emprendimiento y
fortalecimiento empresarial a nivel nacional
2. Administracion e intermediación laboral nacional
1. Generación y formalización del
empleo 3. Servicio de orientación ocupacional, formación y emprendimiento para la población
desplazada por la violencia a nivel nacional
4. Apoyo a iniciativas empresariales Fondo Emprender (FE) a nivel nacional

5. Mejoramiento del servicio de formación profesional del SENA nacional

2. Formación para el trabajo 6. Optimización de los procesos de apoyo para la formación, el recaudo de aportes y la
promoción y la divulgación de los servicios del SENA a nivel nacional
7. Consolidación del sistema nacional de formación para el trabajo
3. Fomento de la investigación,
desarrollo tecnológico e innovación 8. Implantación de programas para la innovación y el desarrollo tecnológico a nivel nacional
del sector trabajo
9. Administracion de recursos para el pago de beneficios del fondo nacional de vivienda,
4. Fortalecimiento de la gestión y cesantías y pensiones de los servidores y exservidores del SENA a nivel nacional
dirección del sector trabajo 10. Fortalecimiento de la infraestructura y la capacidad institucional del SENA a nivel
nacional
Ejecución Proyectos de Inversión SENA 2021
CONCEPTO Presupuesto Ley Presupuesto Definitivo* Ejecución Gastos Diciembre % EJEC
01. SERVICIO DE FORMACIÓN PARA EL EMPRENDIMIENTO, FOMENTO
DEL EMPRENDIMIENTO Y FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL A NIVEL 97.382.586.000 95.450.530.472 98%
97.382.586.000
NACIONAL
02. ADMINISTRACIÓN E INTERMEDIACIÓN LABORAL NACIONAL 16.174.738.298 16.174.738.298 15.456.312.341 96%

03. SERVICIO DE ORIENTACIÓN OCUPACIONAL, FORMACIÓN Y

EMPRENDIMIENTO PARA POBLACIÓN DESPLAZADA POR LA 55.091.029.830 55.091.029.830 52.761.688.820 96%
VIOLENCIA A NIVEL NACIONAL
04. APOYO A INICIATIVAS EMPRESARIALES FONDO EMPRENDER (FE) A 125.371.948.907 125.371.948.907 100%
NIVEL NACIONAL 125.371.948.907
05. MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE FORMACIÓN PROFESIONAL DEL 2.767.977.781.138 2.695.814.196.919 97%
SENA NACIONAL 2.764.923.920.281
06. OPTIMIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE APOYO PARA LA
FORMACIÓN, EL RECAUDO DE APORTES Y LA PROMOCIÓN Y 120.258.634.864 120.258.634.864 118.686.885.405 99%
DIVULGACIÓN DE LOS SERVICIOS DEL SENA A NIVEL NACIONAL
07. CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE FORMACIÓN PARA 32.327.599.739 32.086.881.818 99%
EL TRABAJO NACIONAL 32.327.599.739
08. IMPLANTACIÓN DE PROGRAMAS PARA LA INNOVACIÓN Y EL 232.943.685.336 217.864.604.872 94%
DESARROLLO TECNOLÓGICO A NIVEL NACIONAL 232.943.685.336

09. ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS PARA EL PAGO DE BENEFICIOS

DEL FONDO NACIONAL DE VIVIENDA, CESANTIAS Y PENSIONES DE LOS 175.300.391.100 169.894.907.671 97%
175.300.391.100
SERVIDORES Y EXSERVIDORES DEL SENA A NIVEL NACIONAL
10. FORTALECIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA Y LA CAPACIDAD 170.109.762.305 168.451.021.941 99%
INSTITUCIONAL DEL SENA A NIVEL NACIONAL 156.390.120.000

3.691.838.979.165 97%
Total general 3.776.164.654.355 3.792.938.157.517
*Traslado entre proyectos DNP - SENA

Fuente: Reporte SIIF Nación. Cierre a diciembre 2021

 Presupuesto – Gastos Ley 2022
ITEM VIGENTE 2021* LEY PPTO 2022
TOTAL GASTOS 3.869.790 4.054.436
FUNCIONAMIENTO 93.626 99.411
INVERSIÓN: PROYECTO DE INVERSIÓN 3.776.165 3.955.025
Servicio de orientación ocupacional, formación y emprendimiento para población desplazada
1
por la violencia a nivel nacional* 55.091 56.744
Servicio de formación para el emprendimiento, fomento del emprendimiento y fortalecimiento
2
empresarial a nivel nacional* 97.383 97.383
Servicios de apoyo financiero para la creación de empresas - apoyo a iniciativas empresariales
3
Fondo Emprender* 125.372 136.496
4 Administración e intermediación laboral nacional* 16.175 16.175
Optimización de los procesos de apoyo para la formación, el recaudo de aportes y la promoción
5
y divulgación de los servicios del SENA a nivel nacional* 120.259 125.014

6 Mejoramiento del servicio de formación profesional del SENA nacional* 2.764.924 2.912.311
7 Consolidación del sistema nacional de formación para el trabajo nacional* 32.328 32.328
8 Implantación de programas para la innovación y el desarrollo tecnológico a nivel nacional* 232.944 234.687
9 Fortalecimiento de la infraestructura y la capacidad institucional del SENA a nivel nacional* 156.390 160.143
Administración de recursos para el pago de beneficios del fondo nacional de vivienda, cesantías
10
y pensiones de los servidores y exservidores del SENA* 175.300 183.745

PRESUPUESTO INVERSIÓN 3.776.165 3.955.025

* Cifras en millones COP

Riesgos
Riesgos de proceso
Riesgos que afectan el cumplimiento del objetivo del proceso de GTI:
http://compromiso.sena.edu.co/
13
Riesgos
Identificados

Zonas de análisis riesgo inherente Zonas de valoración riesgo residual

6 5 13
2
Moderado Alto Extremo
Bajo
Revisión por la Dirección
 Decisiones
respecto a la mejora de la competencia, la toma
de conciencia y la comunicación
Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

o Actualización del curso virtual MIPG versión 2 del DAFP (pre

requisito contratación 2022)

o Actualización en las versiones 2015 ISO 9001 e ISO 14001

(equipo SIGA y auditores)

o Promover el curso de auditor MIPG y de gestión del riesgo

o Despliegue de comunicaciones para los nuevos elementos

estructurales del SIGA

o Divulgación de articulación MIPG - SIGA

 Conclusiones
Los aspectos que respaldan la conveniencia del
SGC son:
Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

o La conveniencia del sistema para

operativizar los diferentes lineamientos de
política pública del Modelo Integrado de
Planeación y Gestión - MIPG.

o La conveniencia frente al seguimiento y

control a las diferentes actividades de los
procesos y el apoyo los líderes de proceso
en la gestión.

o La conveniencia del sistema para el

mejoramiento de la imagen institucional y
el mejoramiento en la prestación de los
servicios institucionales.
 Conclusiones
Los aspectos que respaldan la adecuación del
SGC son:
Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

o Ha permitido mejorar el posicionamiento de

la Entidad en el índice de desempeño
institucional.

o Ha permitido gestionar y contribuir al

mejoramiento de los tiempos de respuesta
de las PQRS.

o Ha permitido en algunos casos tener la

estandarización y disponibilidad de la
documentación que describe las actividades
de los procesos para el desarrollo de
procesos de automatización que
contribuyen a la transformación digital
 Conclusiones
Los aspectos que respaldan la eficacia del SGC
son:
Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

o El resultado del índice de desempeño

institucional.

o La toma de acciones frente a desviaciones.

o El apoyo al cumplimiento de los objetivos

institucionales.
 Conclusiones
Los aspectos que respaldan la alineación
continua con la dirección estratégica:
Dirección de Planeación y Direccionamiento Corporativo

o La alineación de la política y los objetivos del

sistema con los compromisos del Plan
Estratégico Institucional y sus indicadores
claves de desempeño.