Lic. Julio E.

Salazar Domínguez
Afrontar un litigio judicial requiere
una adecuada planeación para que
las pretensiones que se presentan
logren ser declaradas por el
juzgador.
La planeación y la
preparación del juicio evitan
inconsistencias e
incongruencias cuando se
está en el alegato de
apertura o cierre, y cuando
se está interrogando,
contrainterrogando o
haciendo oposiciones.
Entonces, que es la teoría
del caso
Es el planteamiento que se
hace sobre los hechos
penalmente relevantes, las
pruebas que los sustentan y
los fundamentos jurídicos
que los apoyan.
Efectivamente, se puede
decir, que es el guion de lo
que se demostrará en el
juicio a través de las
pruebas.
Es una estrategia metodológica a través
de la cual el fiscal, defensa plantean ante
el juez de control, juez de juicio oral,
diferentes planteamientos de una
manera estratégica tomando como
estructura fundamentalmente tres
elementos; lo fáctico, jurídico y
probatorio.
El cual se  basa en la capacidad
argumentativa de las partes para sostener
que están acreditando un hecho que la ley
señala como delito y la probabilidad de que el
imputado lo haya cometido o haya
participado en su comisión, o bien, que existe
alguna excluyente de responsabilidad o la
destrucción de la proposición que se realiza
contra el imputado y que desvirtúa las
evidencias en que se apoya.
Así, tanto el fiscal, el imputado y su
abogado defensor sea público o
particular, deben exponer al juzgador
su versión de los hechos con base en
los datos que cada uno de ellos
aporte, a fin de lograr convencerlo de
su versión.
La teoría depende en primer término
del conocimiento que el
abogado tenga acerca de los hechos
de la causa.
Además va a estar determinada
también por las teorías jurídicas que
se quiere invocar.
No se trata en consecuencia de
inventar una historia que altere, que
mienta sobre los hechos ocurridos.
Ello, tanto por razones éticas, como
por razones en el plano estratégico.
Por tal motivo las pretensiones de
las partes en un proceso penal
deben ir preconcebidas de un
elemento fundamental: una idea
central o teoría explicativa sobre lo
que ocurrió. En definitiva, una idea
transformadora en relato, que
intentará dar cuenta de un hecho.
 Y la Teoría del
Caso es aplicable
en las tres etapas
Así es, se aplica en las
tres etapas del proceso

14
En la etapa de investigación la defensa
conoce la carpeta de investigación y en
base a ella planea la estrategia de defensa
o teoría del caso, verifica los datos de
prueba en general con que cuenta la
fiscalía, realiza una entrevista previa y en
privado con el imputado para conocer su
versión sobre los hechos, y si lo considera
pertinente propone una solución alterna o
la terminación anticipada del proceso.
En la etapa intermedia
se analiza la exclusión o
nulidad de las pruebas
ilícitas, y
En la fase de juicio oral establece los
argumentos de defensa en los alegatos de
apertura, define las pruebas a desahogar en
el juicio y orden de las mismas, y formula el
interrogatorio y contrainterrogatorio que se
formulará a los testigos y peritos, identifica
las versiones de la contraparte que resultan
más dañinas y planifica y concreta mediante
la estrategia de defensa o teoría del caso  en
el alegato de clausura.
La teoría del caso se
sostiene por medio de
tres elementos básicos
Teoría Fáctica:
Identificación de
los hechos
relevantes
 Y que es
una Teoría
Fáctica
La Teoría Fáctica, se
refiere a la teoría de los
sucesos o hechos, es decir,
es la historia de cómo
sucedieron los hechos.
Y cuando se
construye
1.- Desde el momento que
tenemos conocimiento de los
hechos
2.- Se plantea como hipótesis
de lo que pudo haber ocurrido
3.- Esta hipótesis debe estar
sujeta a comprobación durante
la investigación
4.- La hipótesis se convierte en
teoría al finalizar la
investigación
Y que es una
proposición
fáctica?
Es una afirmación de hecho,
respecto de mi caso concreto,
que si el juez la cree, tiende a
satisfacer un elemento de la
teoría jurídica.
Las proposiciones fácticas
deben estar acreditadas con
pruebas declaradas
admisibles y pertinentes.

27
La construcción precisa y clara
de la proposición fáctica
determina completamente la
prueba que vamos a necesitar;
También la prueba puede ser
fuerte o débil (test de la
credibilidad)

28
Elemento Jurídico
Es determinar el delito y si es que
verdaderamente es la comisión de un
delito y quien puede ser el
responsable.

El cual son los componentes básicos

de la constitución de la norma que se
soporta la acción, la tipicidad, la
culpabilidad y la antijuridicidad.

29
Elemento Probatorio
Se sustenta lo fáctico y permite
establecer cuáles son las pruebas
convenientes que soporten la
conducta punible y de
responsabilidad del acusado o
ausencia.  

30
En los alegatos de apertura para la
audiencia del juicio oral el fiscal
tiene que respaldar su teoría fáctica
y ahora no serán suficientes los
datos sino que tiene que haber
pruebas sólidas para que de esa
manera ahora quede esclarecido el
hecho y pueda comprobar si él
sujeto acusado es o no responsable.
Hechos: Es la capacidad de
análisis de hechos y es el punto
de partida y buscar en la
narrativa que añadan la
credibilidad y que el relato que
se presenta sea creíble.
Es única: Se tiene que construir
la presentación, narrativa o
discurso de lo que sucedió
enfocada a demostrar el relato.
Coherente: Que todos los
elementos que se presenten
tienen que ir en la misma
dirección a efecto de lograr la
coherencia.
Clara y simple: Ya que son mas
fácil de creer aumentando la
credibilidad a fin de evitar lo
confuso.
Sencilla: Los argumentos deben
girar en torno a las pruebas
existentes.
Veraz: Debe basarse en
elementos creíbles y reales que
persuadan al juzgador.
Jurídica: Debe tener una base
jurídica que logre demostrar la
concurrencia o no de los
elementos del tipo penal o el
cumplimiento de los requisitos de
la obtención de la prueba
respetando en todo  momento el
principio de legalidad penal.
 Y cual es su
importancia
La TEORIA DEL CASO nos
permite:

Realizar un análisis estratégico

del caso
Ordenar y clasificar la
información
Adecuar los hechos al tipo penal
Seleccionar la evidencia
relevante
Detectar debilidades propias y
de la otra parte
Tener los argumentos básicos
para tomar decisiones
importantes
Y cual es su utilidad
en el Juicio Oral
1. Evita inconsistencias e
incongruencias
2. Permite diseñar el alegato de
apertura y de cierre
3. Organiza la presentación de las
pruebas
4. Nos orienta en el interrogatorio
y contrainterrogatorio
5. Nos ayuda a identificar las
preguntas que deben objetarse
y cuando hacerlo
 Y cuando se
construye, profe
* Desde el momento que
tenemos conocimiento de los
hechos
* Se plantea como hipótesis de
lo que pudo haber ocurrido
* Esta hipótesis debe estar
sujeta a comprobación durante
la investigación
* La hipótesis se convierte en
teoría al finalizar la investigación

45
 Bueno chicos,
alguna duda, alguna
pregunta