INTERPRETACION

DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015 ISO
14001:2015 E ISO
45001:2018
PONENTE: JENNIFER VERIA ZEA –
ESPECIALISTA EN SIG
 ¡ATENCIÓN!
Normas Internas

Participar Saber escuchar Llamémonos por

activamente Nuestro
nombre
OBJETIVO DEL CURSO
Facilitar al profesional las herramientas, elementos y dar las
facilidades para que adquieran las competencias:
conocimientos, habilidades y actitudes, requeridas para la
Interpretación de los sistemas integrados de gestión,
permitiendo la integración de políticas, procedimientos y
recursos para alcanzar las metas corporativas propuestas.
INTRODUCCION
1. NORMAS ISO

Las normas ISO son establecidas por el

Organismo Internacional de Estandarización (ISO – International Standard
Organization), y se componen de estándares y guías relacionados con sistemas y
herramientas específicas de gestión aplicables en cualquier tipo de organización.

Las normas ISO se crearon con la finalidad de

ofrecer orientación, coordinación, simplificación y unificación de criterios a las
empresas y organizaciones con el objeto de reducir costes y aumentar la
efectividad, así como estandarizar las normas de productos y servicios para las
organizaciones internacionales.
ISO (International Standard Organization)

 Es la ORGANIZACION
INTERNACIONAL DE
NORMALIZACIÓN, integrada
por más de 160 países.
 Función: Norma productos y
servicios
 Las normas son optativas
(voluntarias)
FAMILIAS DE NORMAS ISO

SEGURIDAD Y
CALIDAD AMBIENTE
SALUD
 CALIDAD ISO 9001
ISO 9000, Sistemas de Establece un punto de partida para comprender las
Gestión de la Calidad. normas y define los términos fundamentales utilizados
Definiciones y en la familia de normas ISO 9000, que se necesitan para
Fundamentos: evitar malentendidos en su utilización.

ISO 9001, Sistemas de Es la norma de requisitos que se emplea para cumplir

eficazmente los requisitos del cliente y los
Gestión de la Calidad. reglamentarios, para así conseguir la satisfacción del
Requisitos: cliente. Es la única norma certificable de esta familia.
 AMBIENTE ISO 14001
Norma ISO-14001 Sistema de
Gestión ambiental. Requisitos.
Norma ISO 14004 Directrices
generales sobre principios,
sistemas y técnicas de apoyo
constituye los criterios necesarios para llevar a cabo un Sistema
de Gestión Ambiental, pudiendo ser certificadas las empresas
bajo esta norma. Se puede implantar en cualquier tipo de
organización independientemente de la actividad que realice e
incluso el sector en el que trabaje.
Es la norma de requisitos que se emplea para cumplir
eficazmente los requisitos del cliente y los
reglamentarios, para así conseguir la satisfacción del
cliente. Es la única norma certificable de esta familia.
SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO – ISO 45001

Norma ISO 45001 Sistema de Requisitos que permiten establecer los lineamientos del
Gestión de Seguridad y Salud en sistema de gestión de seguridad y salud en cualquier
el trabajo. Requisitos. organización. Norma Certificable.
BENEFICIOS DE
IMPLEMENTACION
BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR
SISTEMAS DE GESTIÓN

POSICIONAMIENTO DE LA
ORGANIZACIÓN EN EL MERCADO OPTIMIZACION DE RECURSOS

CUMPLIMIENTO LEGAL Y DE GESTION DE RIESGOS Y

CLIENTE OPORTUNIDADES

MEJORA LA GESTION DE LA MEJORA EN LA GESTION DE

ORGANIZACION PERSONAL
BENEFICIOS DE
IMPLEMENTACIÓN INTEGRADA

FACILITA LA GESTION DE
VISION INTEGRADA DE PROCESOS
DOCUMENTOS

ELIMINAR ESFUERZOS
AUDITORIAS INTEGRADAS
DUPLICADOS

UNIFICACION DE MEJORA LA EFICIENCIA EN LA

RESPONSABILIDADES, FUNCIONES TOMA DE DECISIONES
 POR QUÉ ISO 9001

Ahorro de costos y mejora de procesos

Estandarización de procesos
Oportunidades en el mercado
Imagen Empresarial
Relación de partes interesadas
Norma Voluntaria certificable
Orientada a los productos y servicios de la
organización
Busca la satisfacción al cliente
Aplicable a cualquier organización.
POR QUÉ ISO 14001

Genera mayores oportunidades de mercado.

Le permite reducir costes ya que permite identificar las utilización de los
recursos y las deficiencias.
Muestra a las autoridades que la organización cumple con la legislación
vigente en materia ambiental.
Ayuda a aumentar la eficacia en las organizaciones al hacer una mejor
uso de la materia prima disponible y/o tener una mejor calidad de los
productos.
Además, el Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO 14001
también proporciona a las organizaciones una visión general de todos las
operaciones que realiza mejorando de esta forma la eficacia de los
procesos.
Contribuye a satisfacer a los clientes, los cuales cada vez están más
concienciados en el respeto ambiental
POR QUÉ ISO 45001

Mejora en la respuesta de cumplimiento legal de SST

Reducción de costes de los incidentes y
Reducción de ausencia laboral
Mejor reputación e imagen en el mercado
Alinea los estándares de la organización con los estándares del SST
Establecer controles operacionales
Gestión de peligros y riesgos
Establecer una cultura de SST
Papel activo de los trabajadores
Mejora del entorno de trabajo y calidad de vida de los trabajadores.
CICLO DE MEJORA
CICLO PHVA – CICLO DE DEMING
GESTION POR PROCESOS
ENFOQUE DE PROCESOS
• El enfoque a procesos implica la definición y gestión
sistemática de los procesos y sus relaciones, con el fin de
alcanzar los resultados previstos de acuerdo con la política
de la calidad y la dirección estratégica de la organización.

• La gestión de los procesos y el sistema en conjunto puede

alcanzarse utilizando el ciclo PHVA con un enfoque global
de pensamiento basado en riesgos dirigido a aprovechar las
oportunidades y prevenir resultados no deseados
REPRESENTACIÓN
Punto de
inicio Punto final

Fuentes de Receptores de
entradas Entradas Actividades Salidas salidas

PROCESO
PREDECESOR MATERIAL, MATERIAL, PROCESO
Ejemplo a ENERGÍA, ENERGÍA,
SUBSECUENTE
proveedores INFORMACIÓN INFORMACIÓN Ejemplo a clientes
(interno o externo), a Ejemplo en la Ejemplo en la (interno o externo),
clientes y otras forma de forma de y otras partes
partes interesadas materiales, productos, interesadas externas
externas recursos y servicio,
requerimientos decisión

Posibles controles y
puntos de control
para monitorear y
medir el desempeño
 RESPONSABLE DEL PROCESO
LIMITES DEL PROCESO: LIMITES DEL PROCESO:
Punto de inicio Colaboradores Punto de final
RESULTADOS
PROCESO (Valor)
FUENTES DE
ENTRADAS Método - Procedimiento

Proveedor, Conjunto de actividades mutuamente

Receptores de
otras partes relacionadas que utilizan las entradas para
Salidas:
interesadas proporcionar un resultado previsto
Cliente y PI

CONTROLES Indicadores
Recursos
PARAMETROS
ANEXO SL – ESTRUCTURA
DE ALTO NIVEL
Se trata de una estructura dividida en 10
capítulos, que tiene como objetivo principal
facilitar la integración de las normas de
gestión de la familia ISO, aportando
grandes beneficios
ESTRUCTURA ISO Y CICLO PHVA
ENFOQUE DE RIESGOS
ENFOQUE DE RIESGOS
El pensamiento basado en el riesgo permite a una organización determinar los
factores que podrían causar que sus procesos y su sistema de gestión de calidad
se desvíen de los resultados planificados, para poner en marcha controles
preventivos para minimizar los efectos negativos y el uso de las oportunidades a
medida que surjan.
TERMINOLOGIA
SISTEMA DE GESTION

Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr
estos objetivos.
ALTA DIRECCION

Se refiere a la persona o personas que gobiernan al más alto nivel una

organización. Puede ser un director general, un gerente, un
presidente, el consejo de administración, directores ejecutivos, socios
directores, altos ejecutivos…
 AUDITORIA

Proceso por el que se obtienen evidencias y se evalúan objetivamente,

para indicar el grado en el que se están cumpliendo los criterios de
auditoría.

proceso sistemático, independente y documentado, mediante el cuál podemos obtener evidencia

– registros, declaraciones, información verificable -, que permite verificar el cumplimiento de los
requisitos solicitados por una determinada norma, o algún documento como la política o la
estrategia impuestos por la alta dirección de una organización
INFORMACION DOCUMENTADA

Es esa información que una organización tiene que controlar y mantener.

a. por un lado, la que nos exige la norma,

b. y por otro la que se considera necesaria para el correcto desarrollo de la actividad
de la organización.
PARTES INTERESADAS

Persona u organización que puede afectar, verse afectada o percibirse como

afectada por una decisión o actividad

EJEMPLO: Clientes, propietarios, personas de una organización, proveedores ,banca,

legisladores, sindicatos, socios o sociedad en general que puede incluir
competidores o grupos de presión con intereses opuestos.
CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Es el entorno empresarial", "la combinación de factores y condiciones internas y

externas que pueden tener un efecto en el enfoque de una organización hacia sus
productos, servicios e inversiones y las partes interesadas". Esto quiere decir que la
organización debe definir las influencias de varios elementos y cómo se reflejan en
el SGC y todos los aspectos de la empresa. Además, es un medio para detectar
riesgos y oportunidades en el contexto empresarial.
PROCEDIMIENTO

Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un proceso

INFRAESTRUCTURA

Sistema de instalaciones, equipos y servicios necesarios para el funcionamiento de

una organización
AMBIENTE DE TRABAJO

Conjunto de condiciones laborales bajo las que se desempeñan las

actividades objetivo de la organización. Se incluyen factores físicos,
ambientales o de cualquier otro tipo que puedan afectar al producto
o servicio final que la empresa ofrece a sus clientes.
POLITICA

Intenciones y dirección de una organización, como las expresa formalmente su alta

dirección
REQUISITO

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria

NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito
OBJETIVO

Resultado a lograr
MEJORA CONTINUA

Actividad recurrente para mejorar el desempeño

ACCIONES VERBALES
PRINCIPIOS DE CALIDAD
 CALIDAD
Una organización orientada a la calidad promueve una cultura
que da como resultado comportamientos, actitudes,
actividades y procesos para proporcionar valor mediante el
cumplimiento de las necesidades y expectativas de los
clientes y otras partes interesadas pertinentes. (ISO 9000-
2015 Fundamentos y Vocabulario).

53
PRINCIPIOS DE LA CALIDAD
1. Enfoque al cliente

La alta dirección debe

asegurarse de cumplir los
requisitos del cliente y
tratar de extender las
expectativas del cliente.

55
2. Liderazgo
Los líderes en todos los niveles
establecen la unidad de
propósito y la dirección, y crean
condiciones en las quelas
personas se implican en el
logro de los objetivos de la
calidad e la organización.
56
3. Participación de las personas
Las personas competentes,
empoderadas y comprometidas
en toda la organización son
esenciales para aumentar la
capacidad de la organización
para generar y proporcionar
valor.
57
4. Enfoque de procesos
Se alcanzan resultados
coherentes y previsibles de
manera más eficaz y eficiente
cuando las actividades se
entienden y gestionan como
procesos interrelacionados que
funcionan como un sistema
coherente. 58
5. Mejora

Las organizaciones con éxito tienen un enfoque

continuo hacia la mejora.

59
6. Toma de decisiones basada en la
evidencia

Las decisiones basadas en el análisis y la

evaluación de datos e información tienen mayor
probabilidad de producir los resultados deseados.

60
7. Gestión de relaciones
Para el éxito sostenido, las
organizaciones gestionan
sus relaciones con las
partes interesadas, tales
como los proveedores,
socios del negocio,
colaboradores, etc.
61
INTEGRACION DE LOS SISTEMAS
DE GESTION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
FACTORES DE ÉXITO EN
LA IMPLEMENTACION
 FACTORES DE EXITO

PARTICIPACIÓN DE LA ALTA TRABAJO EN EQUIPO

DIRECCIÓN

GESTION DEL CAMBIO

 FACTORES DE EXITO

PLANIFICACION DE LAS PENSAMIENTO BASADO EN

ACCIONES RIESGOS

EMPODERAMIENTO DE LAS
PERSONAS
 FACTORES DE EXITO

COMUNICACION ASIGNACIÓN DE RECURSOS

NO QUEDARSE EN EL
SEGUIMIENTO Y MEDICION
FACTORES DE EXITO

¿ALGUN OTRO FACTOR DE ÉXITO?

 CAPITULO 4
COMPRENSIÓN DE LA
ORGANIZACIÓN Y SU
CONTEXTO
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
ESTRUCTUR
A ALTO
NIVEL
4.1 Contexto de la Organización

La organización debe determinar las

¿Información
cuestiones externas e internas que documentada?
son pertinentes para su propósito y
su dirección estratégica y que
afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de
gestión.
 4.1 Contexto de la Organización
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

La organización debe determinar las La organización debe determinar las

La organización debe determinar las
cuestiones externas e internas que son cuestiones externas e internas que son
cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y que pertinentes para su propósito y que
pertinentes para su propósito y su
afectan a su capacidad para lograr los afectan a su capacidad para alcanzar
dirección estratégica y que afectan a su
resultados previstos de su sistema de los resultados previstos de su sistema
capacidad para lograr los resultados
gestión ambiental. Estas cuestiones de gestión de la SST.
previstos de su sistema de gestión de
incluyen las condiciones
la calidad
ambientales capaces de afectar o de
verse afectadas por la organización.

Notas: (ISO 9001)

NOTA 1 Las cuestiones pueden incluir factores positivos y negativos o condiciones para su consideración.
NOTA 2 La comprensión del contexto externo puede verse facilitada al considerar cuestiones que surgen de los entornos legal, tecnológico,
competitivo, de mercado, cultural, social y económico, ya sea internacional, nacional, regional o local.
NOTA 3 La comprensión del contexto interno puede verse facilitada al considerar cuestiones relativas a los valores, la cultura, los conocimientos y el desempeño de la
organización.
 4.1 Contexto de la Organización
Condiciones
Condiciones ambientales
CUESTIONES INTERNAS
sociales
Condiciones Los
de trabajo trabajadores

Capital y Cultura
recursos Organizacional
Condiciones
politicas Regulación

Niveles de
negociacion
 4.1 Contexto de la Organización
ASPECTOS INTERNOS
• Cultura Organizacional
• Estructura organizacional
• Productos y servicios
• Procesos de toma de decisiones
• Flujos de información
• Normas
• Políticas internas
• Trabajadores
• Sistemas de comunicación
ASPECTOS EXTERNOS
• Competencia
• Clientes
• Medios de comunicación
• Proveedores
• Comunidades
• Cambios en la legislación
• Cuestiones climatológicas
• Continuo avance tecnológico
• Situaciones de guerra o conflicto
• Situación económica
4.1 Contexto de la Organización
 4.2 Partes Interesadas
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

Debido a su efecto o efecto potencial en la

capacidad de la organización de proporcionar
regularmente productos y servicios que La organización debe determinar: La organización debe determinar:
satisfagan los requisitos del cliente y los
a) las partes interesadas que son a) las partes interesadas que son
legales y reglamentarios aplicables, la
organización debe pertinentes al sistema de gestión pertinentes al sistema de gestión
determinar: ambiental; ambiental;
a) las partes interesadas que son pertinentes b) las necesidades y expectativas b) las necesidades y expectativas
al sistema de gestión de la calidad; pertinentes (es decir, requisitos) de pertinentes (es decir, requisitos) de
b) los requisitos pertinentes de estas partes estas partes interesadas; estas partes interesadas;
interesadas para el sistema de gestión de la c) cuáles de estas necesidades y c) cuáles de estas necesidades y
calidad.
expectativas se convierten en requisitos expectativas se convierten en requisitos
La organización debe realizar el seguimiento
y la revisión de la información sobre estas legales y otros requisitos. legales y otros requisitos.
partes interesadas y sus
requisitos pertinentes.
4.2 Partes interesadas y sus requisitos

¿Información
documentada?
4.2 Partes interesadas y sus requisitos
4.2 Partes interesadas y sus requisitos
Identificación de las necesidades y expectativas
4.3 Alcance
4.3 Alcance
¿Información
documentada?

SI
 4.4 Sistema de gestión
ISO 9001

4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de la
calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través
de la organización, y debe:
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del
desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de estos procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado 6.1;
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos procesos logran los
resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe:
a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos;
b) conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado.
 4.4 Sistema de gestión
ISO 14001
Para lograr los resultados previstos, incluida la
mejora de su desempeño ambiental, la
organización debe establecer, implementar,
mantener y mejorar continuamente un sistema de
gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión
ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
ISO 45001
Para lograr los resultados previstos, incluida la
mejora de su desempeño ambiental, la organización
debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental, que
incluya los procesos necesarios y sus interacciones,
de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión
ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2.
4.4 Sistema de Gestión
ENTRADAS Y SALIDAS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PROCESO
RESPONSABILIDAD Y
SECUENCIA E INTERACCIÓN
AUTORIDAD

CRITERIOS Y METODOS RECURSOS

4.4 Sistema de Gestión
4.4 Sistema de Gestión
4.4 Sistema de Gestión
Punto de
inicio Punto final

Fuentes de Receptores de
entradas Entradas Actividades Salidas salidas

PROCESO
PREDECESOR MATERIAL, MATERIAL, PROCESO
Ejemplo a ENERGÍA, ENERGÍA,
SUBSECUENTE
proveedores INFORMACIÓN INFORMACIÓN Ejemplo a clientes
(interno o externo), a Ejemplo en la Ejemplo en la (interno o externo),
clientes y otras forma de forma de y otras partes
partes interesadas materiales, productos, interesadas externas
externas recursos y servicio,
requerimientos decisión

Posibles controles y
puntos de control
para monitorear y
medir el desempeño
 RESPONSABLE DEL PROCESO
LIMITES DEL PROCESO: LIMITES DEL PROCESO:
Punto de inicio Colaboradores Punto de final
RESULTADOS
PROCESO (Valor)
FUENTES DE
ENTRADAS Método - Procedimiento

Proveedor, Conjunto de actividades mutuamente

Receptores de
otras partes relacionadas que utilizan las entradas para
Salidas:
interesadas proporcionar un resultado previsto
Cliente y PI

CONTROLES Indicadores
Recursos
PARAMETROS
4.4 Sistema de Gestión
4.4 Sistema de Gestión
CAPITULO 5

LIDERAZGO
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
5.1. Liderazgo
5.1. Liderazgo
5.1. Liderazgo
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2 Política
Debe estar disponible como ¿Información
información documentada documentada?

Comunicarse dentro de la
organización SI
Estar disponible para las partes
interesadas
5.2 Política
COMPROMISO DE PREVENCION DE LESIONES,
ELIMINACIÓN PELIGROS, RIESGOS…

COMPROMISO DE PREVENCION DE
CONTAMINACION

COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS

COMPROMISO CON LA SATISFACCION DEL CLIENTE

COMPROMISO DE MEJORA CONTINUA

5.3 Roles, Responsabilidades y
Autoridades

¿Información
documentada?

SI
 5.4 Participación y consulta
ISO 45001

La organización debe establecer implementar y mantener ¿Información documentada

procesos para la consulta y participación de los por ISO 45001?
trabajadores en todos los niveles y funciones aplicables.
La organización debe:
a. Proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación
y los recursos necesarios para la consulta y la
participación.
b. Proporcionar el acceso oportuno a información clara, ¿Información documentada
comprensible y pertinentes sobre el sistema de gestión por normativa legal?
de SST.
c. Determinar y eliminar obstáculos o barreras a la
participación y minimizar aquellas que no puedan
eliminarse.
SI
 5.4 Participación y Consulta

En cuanto a participación,
ISO 45001 se refiere a la
necesaria para la toma de
decisiones relevantes dentro del
Sistema de Gestión. La consulta,
por otra parte, busca opiniones
antes de tomar una decisión.

¿PARTICIPACION? ¿CONSULTA?
 5.4 Participación y Consulta
CONSULTA PARTICIPACIÓN
• Necesidades y expectativas de las partes • Métodos de consulta y participación.
interesadas. • Identificación y eliminación de riesgos.
• La política de Seguridad y Salud en el Trabajo • Competencia y formación.
y sus objetivos. • Comunicación: qué y cómo.
• Asignación de roles y responsabilidades. • Medidas de control.
• Planificación para el cumplimiento de los • Investigación y seguimiento de incidentes
objetivos de SST. y no conformidades.
• Controles de subcontratación, adquisiciones y
contratistas.
• Sistemas de seguimiento y monitoreo de la
eficacia del sistema.
• Programas de auditoría interna.
• Mejora continua del sistema.
 CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
 6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
REQUISITOS ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
¿Qué tipo de riesgos
ASPECTOS DE SEGURIDAD Y SALUD
se debe identificar y PROCESOS ASPECTOS AMBIENTALES
DE LOS TRABAJADORES
evaluar?
La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios para cumplir
los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
¿Qué riesgos debe Al planificar el sistema de gestión de la Al planificar el sistema de gestión ambiental, la Al planificar el sistema de gestión de la SST, la
calidad, la organización debe organización debe considerar: organización debe considerar las cuestiones
tener en cuenta los considerar las cuestiones referidas en a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1; referidas en el apartado 4.1 (Contexto), los
sistemas? el apartado 4.1 y los requisitos b) los requisitos referidos en el apartado 4.2; requisitos en los apartados 4.2 (partes interesadas)
referidos en el apartado 4.2, y c) el alcance de su sistema de gestión ambiental; y 4.3(alcance) y determinar los riesgos y
determinar los riesgos y oportunidades oportunidades que es necesario abordar con el fin
que es necesario y determinar los riesgos y oportunidades relacionados de:
abordar con el fin de: con sus: a) Asegurar que el sistema de gestión pueda
alcanzar los resultados previstos
a) asegurar que el sistema de gestión – aspectos ambientales (6.1.2); b) Prevenir o reducir los efectos no deseados
de la calidad pueda lograr sus – requisitos legales y otros requisitos (6.1.3); c) Lograr la mejora continua
resultados previstos; – otras cuestiones y requisitos identificados en los
b) aumentar los efectos deseables; apartados 4.1 y 4.2; d) Al determinar los riesgos y oportunidades para
c) prevenir o reducir efectos no el sistema de gestión SST y sus resultados
deseados; que necesitan abordarse para: previstos que es necesario abordar, la
d) lograr la mejora. organización debe tener en cuenta:
– asegurar que el sistema de gestión ambiental
puede lograr sus resultados previstos; - Peligros (6.1.2.1)
– prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida - - Riesgos para la SST y otros riesgos (6.1.2.2)
la posibilidad de que condiciones ambientales - Oportunidades para la SST y otras oportunidades
externas afecten a la organización; (6.1.2.3)
– lograr la mejora continua. - Requisitos legales y otros requisitos (6.1.3)
6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
REQUISITOS ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001
¿Qué riesgos Dentro del alcance del sistema de
debe tener en gestión ambiental, la organización
debe determinar las situaciones de
cuenta los
emergencia potenciales, incluidas las
sistemas? que pueden tener un impacto
ambiental
Se debe planificar La organización debe mantener la La organización en sus procesos de
a) Las acciones para abordar estos riesgos y información documentada de sus: planificación debe determinar y evaluar
oportunidades los riesgos y oportunidades que son
b) La manera de integrar e implementar las acciones – riesgos y oportunidades que es pertinentes para los resultados previstos
en sus procesos del sistema de gestión y evaluar necesario abordar; del sistema de gestión de la SST
la eficacia de estas acciones – procesos necesarios especificados asociados con los cambios en la
desde el apartado 6.1.1 al apartado organización, sus procesos, o el sistema
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y 6.1.4, en la medida necesaria para de gestión de la SST. En el caso de
oportunidades deben ser proporcionales al impacto tener cambios planificados, permanentes, o
potencial en la confianza de que se llevan a cabo de temporales, esta evaluación debe llevarse
conformidad de los productos y los servicios. la manera planificada. a cabo antes de que se implemente el
cambio (8.1.3)
NOTA 1 Las opciones para abordar los riesgos pueden incluir:
evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una oportunidad, La organización debe mantener
eliminar la fuente de información documentada sobre:
riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias, compartir el
riesgo o mantener riesgos mediante decisiones informadas.
NOTA 2 Las oportunidades pueden conducir a la adopción de - Los riesgos y oportunidades
nuevas prácticas, lanzamiento de nuevos productos, apertura de - Los procesos y acciones necesarios
nuevos mercados, para determinar y abordar los riesgos y
acercamiento a nuevos clientes, establecimiento de Oportunidades (6.1.2 a 6.1.4) en la
asociaciones, utilización de nuevas tecnologías y otras medida necesaria para tener la
posibilidades deseables y viables para abordar las necesidades
de la organización o las de sus clientes.
confianza de que se llevan a cabo
según lo planificado.
6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades

PREVENCION DE PROBLEMAS
6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades

REQUISITOS
FORMAR UN ELEGIR UN
PREVIOS
EQUIPO METODO
DEFINIDOS

• Objetivos
• Analisis de contexto
• Analisis de partes
• Multidisciplinario • Ya existente (AMEF, JSA,
interesadas
• Personal con experiencia HACCPM Lluvia de ideas)
• Aspectos ambientales y
en la empresa • Establecer uno propio
requisitos legales
• Peligros y riesgos y
requisitos legales
 6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades

Norma ISO 31000

Gestión del Riesgo
6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
6.1.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
 6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001
Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental significativo, es
decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:
– aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
– criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
– aspectos ambientales significativos.
6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001

CICLO DE
VIDA
6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001

IDENTIFICACION
DE ENTRADAS Y
SALIDAS DE
PROCESOS
 ASPECTO AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que interactúa o puede interactuar con el
medio ambiente.
 RECURSOS ( Qué usamos para hacer nuestro trabajo?)

PROCESO
MATERIAS ENTRADAS SALIDAS
PRIMAS PRODUCTO
DE VALOR

EMISIONES, RESIDUOS, DESECHOS.

 ASPECTO AMBIENTAL
DIRECTO
• Producidos por las actividades
de una organización.
• La organización tiene el control
de su gestión.
INDIRECTO
• Son consecuencia de las actividades,
productos y servicios de una
organización.
• Las organizaciones no tienen pleno
control de su gestión.
• Suelen estar relacionados con el
comportamiento ambiental de los
proveedores, contratistas,
consumidores.
 ASPECTO AMBIENTAL
CONSUMOS (Materias primas y Recursos): electricidad, agua, papel, reactivos, tonner… etc).
EMISIONES ( Físicas, químicas o biológicas) Ruido, vibraciones, gases de combustión,
emisión de polvo,… etc).
VERTIDO ( aguas sanitarias, aguas domesticas, Etc)
GENERACION DE RESIDUOS ( papel, cartón, plásticos, RAE –electrónicos o eléctricos, RCD –
residuos de construcción y demolición, NFU- Residuos de neumáticos fuera de uso,
reactivos caducados, residuos metálicos, envases contaminados, aceites, material
contaminado, etc)
OTROS ( Aspectos complicados de denominar pero que se identifican. )
 ASPECTO AMBIENTAL
También se debe considerar:
a) Uso de materias primas (compra,
extracción.. )
b) Considerar el comportamiento de
proveedores y transporte de
productos.
c) Almacenamiento, uso y
tratamiento final del producto.
 IMPACTO AMBIENTAL
Todo cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de
los aspectos ambientales de una organización.
CAUSA - EFECTO

MEDIO AMBIENTE ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

EFECTO
CAUSA
ENTORNO (Contaminación,
(Consumo, Emisión,
Agotamiento, Daño a la
Generación… )
saludETC)
6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001
 6.1.2 Aspectos ambientales – ISO 14001

EJEMPLO:
ASPECTOS AMBIENTALES Y SU
RELACIÓN CON LOS RIESGOS Y
OPORTUNIDADES DEL
SISTEMA
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
6.1.2 Identificación de peligros y
evaluación de los riesgos y oportunidades
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
PELIGRO Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de
la salud

Combinación de la probabilidad de que ocurran eventos o

exposiciones peligrosos relacionados con el trabajo y la
RIESGO PARA LA SST severidad de la lesión y deterioro de la salud que pueden
causar los eventos o exposiciones.

Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo

INCIDENTE que podría tener o tiene como resultado lesiones y
deterioro de la salud.

LESION Y DETERIORO Efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva de

DE LA SALUD una persona.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
INFORMACION PREVIA A LA EVALUACION

• Instalaciones de la empresa
• Inventario de equipos (maquinas, aparatos,
instrumentos o instalaciones)
• Instalaciones de protección contra incendios
• Planes de emergencia
• Materias primas, insumos
• Empresas externas, contratas o subcontrataas
• Incidentes ocurridos en el centro
• Areas de trabajo
• Puestos
• Distribución
• Organizacion del trabajo
 6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
¿Qué significa “peligro” y “riesgo”?, ¿Ambas palabras tienen el
mismo significado? La respuesta es no. El peligro es una
condición que puede causar daño, mientras que el riesgo es la
probabilidad y consecuencia de no controlar el peligro. Aquí
algunos ejemplos:

Peligro: (1) Sobrecarga de trabajo, (2) Posturas de trabajo

inadecuada, (3) Escalera del edificio, (4) Trabajo con PC, (5)
Ruido, (6) Altas y bajas temperaturas

Riesgo: (1) Estrés laboral, Trastorno del Sueño (2) Lumbalgias,

Bursitis, (3) Contusiones, (4) Fatiga Visual, (5) Hipoacusia,
Sordera, (6) Estrés Térmico
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001
 6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de
los riesgos y oportunidades – ISO 45001

MATRIZ IPER
 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
(ISO 14001 ISO 45001)
ISO 14001
La organización debe:
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales
b) Determinar como estos requisitos legales y otros
requisitos se aplican en la organización
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente su SGA
La organización debe mantener información
documentada de sus requisitos legales y otros requisitos
ISO 45001
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para:
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y
otros requisitos actualizados que sean aplicables a
sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de
gestión de la SST
b) Determinar como estos requisitos legales y otros
requistios aplican a la organizaicon y que necesita
comunicarse
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros
requisitos al establecer, implementar y mantener y
mejorar continuamente el sistema de gestión de SST
La organización debe mantener y conservar información
documentada sobre sus requisitos legales y otros
requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para
reflejar cualquier cambio.
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
(ISO 14001 ISO 45001)
Requisitos legales pueden incluir:
- Legislación
- Decretos y directivas
- Disposiciones emitidas por reguladores
- Permisos, licencias u otras formas de
autorización
- Sentencias tribunales o administrativas
- Tratados convenciones, protocolos,
- Convenios colectivos.
Otros requisitos pueden incluir:
- Requisitos de la organización
- Condiciones contractuales
- Acuerdos con los empleados
- Acuerdos con las partes interesadas
- Acuerdos con las autoridades de salud
- Normas no reglamentarioas, normas de
concenso y directrices
- Principios voluntarios, códigos de practicas,
especificaciones técnicas
- Compromisos de la casa matriz.
 6.1.4 Planificación de acciones(ISO
14001 ISO 45001)
ISO 14001
La organización debe planificar:
a) La toma de acciones para abordar sus:
a) Aspectos ambientales significativos
b) Requisitos legales y otros requisitos
c) Riesgos y oportunidades identificados en el
apartado 6.1.1
b) La manera de:
a) Integrar e implementar las acciones en los
procesos de su sistema de gestión ambiental
o en otros procesos de negocio
b) Evaluar la eficacia de estas acciones
Cuando se planifiquen estas acciones, la
organización debe considerar sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros,
operacionales y de negocio
ISO 45001
La organización debe planificar:
a) Las acciones para:
a) Abordar estos riesgos y oportunidades
b) Abordar los requisitos legales y otros requisitos
c) Prepararse y responder ante situaciones de
emergencia
b) La manera de:
a) Integrar e implementar las acciones en los procesos
de su sistema de gestión sst o en otros procesos de
negocio
b) Evaluar la eficacia de estas acciones
La organización debe tener en cuenta la jeraquia de los
controles y las salidas del sistema de gestión de SST
cuando se planifique la toma de acciones.
Al planificar sus acciones la organización debe
considerar las mejores practicas, sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales
y de negocio
6.1.4 Planificación de acciones(ISO
14001 ISO 45001)
 6.2 Objetivos
ISO 9001
6.2.1 La organización debe establecer objetivos
de la calidad para las funciones y niveles
pertinentes y los procesos necesarios para el
sistema de gestión de la calidad.
Los objetivos de la calidad deben:
a) ser coherentes con la política de la calidad;
b) ser medibles;
c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
d) ser pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción del cliente;
e) ser objeto de seguimiento;
f) comunicarse;
g) actualizarse, según corresponda.
La organización debe mantener información
documentada sobre los objetivos de la calidad.
ISO 14001 ISO 45001
6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST
La organización debe establecer objetivos La organización debe establecer objetivos de la
ambientales para las funciones y niveles SST para las funciones y niveles pertinentes para
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos mantener y mejorar continuamente el sistema de
ambientales significativos de la organización y sus gestión de la SST y el desempeño de la SST.
requisitos legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y oportunidades. Los objetivos de la SST deben:
Los objetivos ambientales deben: a) Ser coherentes con la política de la SST
b) Ser medibles (si es posible) o evaluables en
a) ser coherentes con la política ambiental; términos de desempeño
b) ser medibles (si es factible); c) Tener en cuenta
c) ser objeto de seguimiento; a) Los requisitos aplicables
d) comunicarse; b) Los resultados de la evaluación de los
e) actualizarse, según corresponda. riesgos y oportunidades
c) Los resultados de la consulta con los
trabajadores y cuando existan sus
representantes
La organización debe conservar información d) Ser objeto de seguimiento
documentada sobre los objetivos ambientales e) Comunicarse
f) Actualizarse, según sea apropiado
 6.2 Objetivos
ISO 9001
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de
la calidad, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados
ISO 14001 ISO 45001
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la
objetivos ambientales SST
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, Al planificar como lograr sus objetivos de la SST,
la organización debe determinar: la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer; a) Que se va a hacer
b) qué recursos se requerirán; b) Que recursos se requerirán
c) quién será responsable; c) Quien sera el responsable
d) cuándo se finalizará; d) Cuando se finalizara
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los e) Como se evaluara los resultados, incluyendo
indicadores de seguimiento de los avances para el los indicadores de seguimiento
logro de sus objetivos ambientales medibles f) Como se integraran las acciones para lograr
(véase 9.1.1). los objetivos de la SST en los procesos de
negocio de la organización.
La organización debe considerar cómo se pueden
integrar las acciones para el logro de sus objetivos g) La organización debe mantener y conservar
ambientales a los procesos de negocio de la información documentada sobre los objetivos
organización. de la SST y los planes para lograrlos
6.2 Objetivos
6.2 Objetivos
6.2 Objetivos
CAPITULO 7

APOYO
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
APOYO - 9001 APOYO – 14001 Y 45001
7.1 Recursos

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

7.1.1 Generalidades 7.1 Recursos 7.1 Recursos

La organización debe determinar y proporcionar La organización debe determinar y La organización debe determinar y
los recursos necesarios para el establecimiento, proporcionar los recursos necesarios para proporcionar los recursos necesarios
implementación, el establecimiento, implementación, para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del sistema de mantenimiento y mejora continua del mantenimiento y mejora continua del
gestión de la calidad. sistema de gestión ambiental sistema de gestión ambiental
La organización debe considerar:
a) las capacidades y limitaciones de los
recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores
externos.
7.1 Recursos – ISO 9001
7.1 Recursos – ISO 9001
7.2 Competencia
ISO 9001
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia del
sistema de gestión de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas sean
competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para
adquirir la competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada
apropiada como evidencia de la competencia.
ISO 14001 ISO 45001
La organización debe: La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las a) determinar la competencia necesaria de
personas que realizan trabajos bajo su control, que los trabajadores que afecta o puede afectar
afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para a un desempeño de la SST
cumplir sus requisitos legales y otros requisitos; b) asegurarse de que estas personas sean
b) asegurarse de que estas personas sean competentes (incluyendo la capacidad de
competentes, con base en su educación, formación o identificar los peligros), basándose en la
experiencia apropiadas; educación, formación o experiencia
c) determinar las necesidades de formación asociadas apropiadas;
con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión c) cuando sea aplicable, tomar acciones
ambiental; para adquirir la competencia necesaria y
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las d) Conservar la información documentada
acciones tomadas. apropiada como evidencia de la
competencia.
La organización debe conservar información
documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia - 9001
7.3 Toma de conciencia – 14001
7.3 Toma de conciencia - 45001
7.4 Comunicación / 9001 – 14001
7.4 Comunicación / 45001
7.4 Comunicación / 14001
7.4 Comunicación / 45001
7.4 Comunicación / 45001
7.4 Comunicación / 45001
7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determina como
necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
NOTA
NOTA La extensión de la información
documentada para un sistema de gestión
puede variar de una organización a otra,
debido a:
– el tamaño de la organización y su tipo de
actividades, procesos, productos y servicios;
– la complejidad de los procesos y sus
interacciones; y
– la necesidad de demostrar el cumplimiento
de sus requisitos legales y otros requisitos;
(SGA SST)
– la competencia de las personas que realizan
trabajos bajo el control de la organiza (SGA
SST)
7.5 Información Documentada
7.5 Información Documentada
7.5 Información Documentada
CAPITULO 8

OPERACION
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
OPERACIÓN
OPERACIÓN – ISO 9001
8.1 Planificación y Control Operacional
ISO 9001
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
ISO 9001
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
ISO 9001
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
ISO 9001
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
ISO 9001
8.3 diseño y desarrollo de productos y servicios
ISO 9001
8.3 diseño y desarrollo de productos y servicios
ISO 9001
8.3 diseño y desarrollo de productos y servicios
ISO 9001
8.4 control de los p/s suministrados externament
ISO 9001
8.4 control de los p/s suministrados externament
ISO 9001
8.4 control de los p/s suministrados externament
ISO 9001
8.4 control de los p/s suministrados externament
ISO 9001
8.5 producción y provisión del p/s
ISO 9001
8.5 producción y provisión del p/s
ISO 9001
8.5 producción y provisión del p/s
ISO 9001
8.5 producción y provisión del p/s
ISO 9001
8.5 producción y provisión del p/s
ISO 9001
8.6 LIBERACION DE p/s
ISO 9001
8.7 CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES
ISO 9001
OPERACIÓN
OPERACIÓN – ISO 14001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIÓNAL -
ISO 14001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIÓNAL -
ISO 14001
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS -
ISO 14001
OPERACIÓN
ESTRUCTURA
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
ISO 45001
8.2 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS -
ISO 45001
 CAPITULO 9
EVALUACION DE
DESEMPEÑO
9001 14001 Y 45001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación -
iso 9001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación -
iso 9001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación -
iso 9001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación -
iso 14001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación -
iso 14001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación –
iso 45001
9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación –
iso 45001
9.2 auditoria interna

Requisitos propios
Requisitos de la norma ISO 9001
Requisitos de la Norma ISO 14001
Requisitos de la Norma ISO 45001
Se implementa y mantiene de manera
Eficaz.
9.2 auditoria interna
9.2 auditoria interna
Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencia de auditoria y evaluarla
Auditoria
objetivamente para determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoria.

Es un documento estructurado en donde se programan

Programa de auditoria una o varias auditorias que se van a desarrollar en el
tiempo para la organización

Descripción de las actividades y de los detalles

Plan de auditoria
acordados de una auditoría especifica.
9.3 revisión por la dirección – iso 9001
9.3 revisión por la dirección – iso 9001
9.3 revisión por la dirección – iso 14001
9.3 revisión por la dirección – iso 45001
CAPITULO 10

MEJORA
ESTRUCTURA DE INTEGRACION
10. mejora – iso 9001
10. mejora – iso 9001
10. mejora – iso 9001
10. mejora – iso 14001
10. mejora – iso 14001
10. mejora – iso 45001
10. mejora – iso 45001
10. mejora – iso 45001
DOCUMENTACION
EXIGIDA POR LAS
NORMAS
 INFORMACION DOCUMENTADA iso 9001

Req Descripción Req Descripción

4.3 Alcance 8.6 Liberación de P/S
4.4. ID para apoyar la operación de los procesos 8.7 Salidas no conformes
5.2 Política 9.1.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
6.2 Objetivos 9.2 Auditorias Internas
7.1.5 Seguimiento y medición 9.3 Salidas RxD
7.2 Competencia 10.2 No conformidad y acción correctiva
8.2. Resultados de la revisión requisitos para los
P/S, cambios.
8.3 Diseño y desarrollo, planificación, entradas,
controles, salidas y cambios
8.5 ID Operación
 INFORMACION DOCUMENTADA iso 14001

Req Descripción Req Descripción

4.3 Alcance 8.2 Preparación y respuesta a emergencias
5.2 Política 9.1.1 Seguimiento y medición
6.1.1 Acciones para abordar R/O 9.1.2 Evaluación de cumplimiento legal
6.1.2. Aspectos ambientales 9.2. Auditoria interna: programa y resultados
6.1.3 Identificación de R/L y otros 9.3 Revisión por la dirección
6.2. Objetivos y Planificación 10.2 No conformidad y Acción correctiva
7.2 Competencia
7.4 Comunicación
8.1. Planificación y control operacional
 INFORMACION DOCUMENTADA iso 45001

Req Descripción Req Descripción

4.3 Alcance 8.2 Preparación y respuesta a emergencias
5.2 Política 9.1.1 Seguimiento y medición
5.3 Roles responsabilidades y Autoridades 9.1.2 Evaluación de cumplimiento legal
6.1.1 Acciones para abordar R/O 9.2. Auditoria interna: programa y resultados
6.1.2. Evaluación de riesgos de SSO y otros R 9.3 Revisión por la dirección
6.1.3 Identificación de R/L y otros 10.1 Incidente No conformidad y Acción correctiva
6.2. Objetivos y Planificación 10.2 Mejora continua
7.2 Competencia
7.4 Comunicación
8.1. Planificación y control operacional