SESIÓN 5

PLANIFICACIÓN

Dr. Luis Fuertes Oblitas

Temática:
• Planificación
• Implementación y operación.
• Verificación.
 CICLO DE DEMING
(APLICADO PARA LA MEJORA CONTINUA)
 ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN?

Es un conjunto
de actividades En seguridad industrial el
que se deben
realizar para principal objetivo es
lograr los PREVENIR accidentes
objetivos

Un sistema de
gestión puede
incluir varios sub
sistemas como
por ejemplo el de
calidad, el de
SySO y el de
Medio Ambiente.
 FASES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Planificación Organización Dirección Control

 Diagnóstico.  Estructura  Comunicación.  Nivel de

 Política. funcional.  Motivación. logros.
 Objetivos.  Responsabili  Liderazgo  Desviaciones.
 Planes de dades
acción.  Relaciones
implícitas
¿CÓMO SE IMPLEMENTA UN SISTEMA DE
GESTIÓN?

La implementación de un Sistema de
Gestión consiste en complementar una serie
de requisitos los cuales se pueden resumir
interpretando la cláusula 4.1 de la norma
OHSAS 18001:2007
¿QUÉ ES UN REQUISITO?

Necesidad o expectativa establecida,

generalmente implícita u obligatoria.

Pueden utilizarse
Implícita significa calificativos para
que es habitual o identificar un tipo
Un requisito
una práctica común específico de
especificado es
para la requisito, por
aquel que se declara
organización, sus ejemplo, requisitos
en un documento
clientes y otras técnicos, requisitos
partes interesadas legales, requisito
del cliente
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS
18001:2007
COMPRENSIÓN DE LA CLAUSULA
REQUISITOS GENERALES

LA ORGANIZACIÓN DEBE:

Identificar los
procesos necesarios
para el sistema de
gestión de la SSO y
su aplicación a través
de la organización
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

Entrada A Salida A / Control B Control C

PROCESO A

Entrada B Salida C
Salida B
PROCESO B PROCESO C
Entrada C

Recurso B
PROCESO D
Salida D
COMPRENSIÓN DE LA CLAUSULA
REQUISITOS GENERALES

LA ORGANIZACIÓN DEBE:

Determinar los criterios

y métodos necesarios
para asegurarse de que
tanto la operación como
el control de estos
procesos sean eficaces.
COMPRENSIÓN DE LA CLAUSULA
REQUISITOS GENERALES

LA ORGANIZACIÓN DEBE:

Asegurarse de la
disponibilidad de
recursos e información
necesarios para apoyar
la operación y el
seguimiento de estos
procesos.
COMPRENSIÓN DE LA CLAUSULA
REQUISITOS GENERALES

LA ORGANIZACIÓN DEBE:

Realizar el
seguimiento, la
medición y el
análisis de
estos procesos.
COMPRENSIÓN DE LA CLAUSULA
REQUISITOS GENERALES

LA ORGANIZACIÓN DEBE:

Implementar las
acciones necesarias
para alcanzar los
resultados
planificados y la
mejora continua de
estos procesos. ...”
MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE SSO
SEGÚN OHSAS 18001:2007
POLÍTICA

• Debe ser apropiada a la

naturaleza de las actividades,
Debe productos y servicios de la
organización.
estar • Debe incluir los siguientes
compromisos:
definida • De mejora continua
• De cumplimiento con los
por la requisitos legales, ambientales,
laborales y de calidad
Dirección • De disminuir riesgos e impactos
ambientales
PROGRAMA DE GESTIÓN

La organización debe establecer y mantener

un(os) programa(s) para alcanzar sus
objetivos y metas. Debe incluir:
La asignación de responsabilidades para
lograr los objetivos y metas en las funciones
y niveles pertinentes de la organización.

Los objetivos deben ser medibles para esto

deben ser calendarizados y cuantificados.

La asignación de recursos es muy importante

para lograr los objetivos.
IDENTIFICACIÓN DE LOS PELIGROS Y
EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS LABORALES
Conjugar probabilidad y gravedad?

Controlar los
Identificar Identificar Valorar la
Evaluar riesgos
actividades peligros aceptación
riesgos laborales
laborales asociados de los riesgos
significativos
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

Debe establecerse y Se incluirá la

mantenerse un(os) Deben medirse el
documentación de la
procedimiento(s) para desempeño de los
información para hacer
hacer el seguimiento procesos identificados
el seguimiento del
periódico de las en términos de que los
desempeño, de los
características clave de mismos cumplan los
controles operacionales
las operaciones. objetivos de calidad
y de la conformidad con
asociados
(Calidad, SySO y MA) los objetivos y metas.
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO LEGAL

Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar

periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales ambientales y
de SySO aplicables y otros que la organización suscribe para satisfacer el
compromiso de la organización con el cumplimiento.
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

La organización debe Por ejemplo, cuando una

establecer y mantener parte del sistema no
un(os) procedimiento(s) funciona de la manera
Una no conformidad es
para controlar las no prevista o también
el incumplimiento de un
conformidades y puede ser un resultado
requisito.
emprender acciones de desempeño adverso ,
correctivas y detectadas durante
preventivas. auditorias
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS

Los procedimientos deben incluir:

Identificación de las no conformidades

Corrección del efectos

Investigación y eliminación de las causas de no

conformidades con el fin de impedir su nueva ocurrencia

Medir la eficacia de las acciones correctivas

implementadas
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
GESTIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
REGISTROS

Establecer y mantener los registros necesarios

para demostrar la conformidad con los
requisitos del SG, incluida la evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales (MA,
SySO, Calidad)

Establecer y mantener un procedimiento para

la identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, retención y disposición final de
registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles,

identificables y trazables (trazabilidad).
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
REGISTROS

Registros

Demostración de
cumplimiento
Funcionamiento
Sistema adecuado

Lo que no se registra, no se puede medir,

y por lo tanto no se puede gestionar
adecuadamente
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
AUDITORÍAS INTERNAS

La organización debe planificar, establecer

y mantener un programa de auditoria para
verificar el cumplimiento de los requisitos
del SG

Las auditorias deben ser :

• Realizadas por auditores capacitados.
• Planificadas.
• Instancias para la detección de oportunidades
de mejora

La selección de los auditores y la

realización de las auditorias debe
asegurar la objetividad e imparcialidad
del proceso de auditoría.