Repaso y actividades

Sandro García-Rojas Castillo

2022
Temas vistos

No. de clase Tema

1y2 1. Conocimientos Básicos de PLD/FT
1.1 Conceptos básicos en materia de PLD/FT
1.1.1 Lavado de dinero
1.1.2 Financiamiento al Terrorismo
1.1.3 Tipología del Lavado de Dinero

3y4 1. Conocimientos Básicos de PLD/FT

1.2 Organismos Internacionales
1.2.1 Conocimientos básicos sobre organismos y foros internacionales e
intergubernamentales en materia de PLD/FT
1.2.2 Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI)
1.2.3 Recomendaciones del (GAFI)

5 1. Conocimientos Básicos de PLD/FT

1.3 Autoridades Nacionales
1.3.1 Régimen de Prevención
1.3.2 Autoridades Nacionales en materia de PLD/FT
No. de clase Tema
6 Leyes Relativas al Sistema Financiero Mexicano y DCG
2. Conocimientos Técnicos en PLD/FT
2.1 Leyes relativas al SFM y DCG
2.1.1 Objetivo
2.1.2 Política de identificación y conocimiento del cliente o usuario
2.1.3 Dictamen técnico en PLD/FT
2.1.4 Reportes
2.1.5 Sistemas automatizados
2.1.6 Otras obligaciones
2.1.7 Intercambio de información
2.1.8 Lista de personas bloqueadas
2.1.9 y 2.1.10 Comité de comunicación y control y Oficial de Cumplimiento
2.1.14 Sanciones
2.1.15 Clasificación por grado de riesgo
2.1.16 Propietario real

8y9 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de

Procedencia Ilícita
2. Conocimientos Técnicos en materia de PLD/FT
2.2 LFPIORPI
2.2.1 Actividades Vulnerables
2.2.2 Uso de Efectivo
Evaluación Nacional de Riesgos
Temas por ver
No. de clase Tema
10 y 11 3. Auditoría y Supervisión
3. 1 Auditoría y Supervisión
3.1.1 Informe de auditoría en materia de PLD/FT
3.1.2 Supervisión de la CNBV

12 Enfoque Basado en Riesgos (Contexto Internacional)

3. Conocimientos de Auditoría, Supervisión y Enfoque basado en riesgos en materia
de PLD/FT
3.2 Enfoque basado en riesgos (Contexto Internacional)
3.2.1 Guía del EBR para el sector bancario del GAFI
3.2. 2 Adecuada gestión de los riesgos relacionados con le blanqueo de capitales y la
financiación del terrorismo del Comité de Basilea

13 Enfoque Basado en Riesgo (Contexto Nacional)

Metodología de evaluación de riesgos
I. Diseño
1.1 Identificación
1.2 Medición
1.3 Mitigación
II. Implementación
III. Valoración
Evaluación Nacional de Riesgos de México
Objetivo
Riesgos
Tipos de riesgos
No. de clase Tema
14 Guía Anticorrupción
I. Objeto
II. Medidas aplicables a las PEP Nacionales y Personas Vulnerables
III. Factores de riesgo indicativos dentro de una posible operación inusual
vinculada con PEP Nacionales y Personas Vulnerables
IV. Política Antisoborno
Actividades
 GRACIAS
SANDRO GARCÍA - ROJAS CASTILLO

@GarciaRojasSan