Capacitación y Entrenamiento 360
TEMARIO PARA LA CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA,
Taller Certificación UIF PLD Actividades
Vulnerables LFPIORPI
para el Temario-Guía PLD y FT con EBR de UIF
OBJETIVOS del Taller
•-Contarán con una guía contestada de toda la
temática establecida en el documento de la UIF y
entidades internacionales y financieras, para
efecto de que puedan estudiar permanentemente
con la finalidad de conseguir la certificación
inmediatamente acorde a los requerimientos
establecidos.
•-Cubrir totalmente el conocimiento exigido por
la UIF para efecto de lograr y mantener la
certificación PLD y FT con EBR en una buena
practica de sus funciones y responsabilidades
fundamental en el desarrollo de la Prevención de
lavado de dinero.
•-Contarán cada persona las responsables
encargadas del cumplimiento de empresas con
giros, actividades y profesiones con toda la
información requerida en la guía PLD acorde a
LFPIORPI, su Reglamente y las Reglas de
Carácter General vigentes sobre Prevención de
Lavado de Dinero.
Elementos para la CERTIFICACIÓN
Oficiales de Cumplimiento y/o auditor Interno
o externo
Video-Conferencia
On Line con Refuerzo
2 horas diarias / 4 semanas / 48 hrs
y/o
Presencial / 32 horas
si el semaforo lo permite.
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OBJETIVO GENERAL
Fortalecer los mecanismos de prevención de los
delitos de operaciones con recursos de
procedencia ilícita (lavado de dinero) y
financiamiento al terrorismo, a través de la
profesionalización y certificación de quienes
realizan actividades vulnerables.
LFPIO
RPI
PLD
CONTENIDO
TEMA 1
OBJETIVO ESPECÍFICO 1
Comprender la importancia de la prevención
del lavado de dinero y financiamiento al
terrorismo, a través de la doctrina desarrollada
en la materia, así como de las directrices
internacionales y la normativa nacional.
1. La prevención del lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo.
1.1 Generalidades y conceptos del lavado de dinero
y financiamiento al terrorismo.
1.2 Las directrices de carácter internacional en
materia de prevención de lavado de dinero y
financiamiento al terrorismo.
1.3 El Grupo de Acción Financiera (GAFI),
sus 40 Recomendaciones y los 11 resultados
inmediatos; GAFILAT y GAFIC.
1.3.1 Análisis situacional de México respecto a los
parámetros del GAFI.(Evaluaciones mutuas).
1.4 Convenciones internacionales de las que México
es parte sobre prevención de lavado de dinero,
financiamiento al terrorismo y la lucha contra la
corrupción.
1.5 Normativa nacional del régimen de prevención
de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
 Certificación en PLD LFPIORPI
para el Temario-Guía PLD y FT
con EBR de UIF

TEMA 2 2.1.2 Tipologías aplicables a las Actividades

OBJETIVO ESPECÍFICO 2 Vulnerables.
Identificar y analizar las actividades vulnerables y 2.1.3 Consulta de Listas como Mecanismo de
los análisis de riesgo que deben efectuarse, para el Prevención.
adecuado cumplimiento de las obligaciones 2.1.4 Obligaciones de quienes realizan
impuestas a las personas físicas o jurídicas que actividades vulnerables.
realizan actividades vulnerables. Asimismo, que 2.1.4.1 Umbrales de Identificación
identifiquen con claridad las operaciones con 2.1.4.2 Umbrales de Aviso
recursos de procedencia ilícita y/o aquellas que 2.1.4.3 Visitas de verificación y su
pudieran servir para financiar el terrorismo. procedimiento conforme a la Ley Federal para la
Prevención e Identificación de Operaciones con
Recursos de Procedencia Ilícita y a la Ley
Notarios Federal de Procedimiento Administrativo.
Joyeros
Outsourcing
2. Actividades vulnerables y sus 2.5 Normativa interna del Sistema de
y MINERIA Administración Tributaria
análisis de riesgo.

2.1 Qué es una actividad vulnerable. 2.6 Atribuciones de la Unidad de

2.2 Las actividades vulnerables desde la visión Tiendas Inteligencia Financiera.
del GAFI y las recomendaciones 8, 15, 22 y 23. Departamentales

2.3 Análisis de riesgos.

2.3.1 Qué es un análisis de riesgo.
2.3.2 El análisis de riesgo para prevenir lavado Fundaciones
Casinos
Distribuidores de vehiculos
de dinero y el financiamiento al terrorismo. TEMA 3
2.3.2.1.1 Identificación de los elementos de OBJETIVO ESPECÍFICO 3
riesgo y sus correspondientes indicadores. Identificar el tipo de acción o conducta de
2.3.2.1.2 Metodología para la carácter ilícito en que pueden incurrir las
medición de los riesgos. personas que realizan una actividad
2.3.2.1.3 Establecimiento de los vulnerable, así como las responsabilidades
mitigantes de riesgos. jurídicas que se les pueden adjudicar por
recaer en algún supuesto estipulado en las
normas.
2.4 Las actividades vulnerables en el contexto LFPIORPI REGLAM
ENTO
de la LFP
IORPI
Reg
las
de
Gen Carác

mexicano.
de la eral ter
LF
PIO
RPI

Código Ley Federa

2.1.1 Las actividades vulnerables de acuerdo con Penal contra la
delincuencia
l
Federal
la Ley Federal para la Prevención e Identificación organizada

de Operaciones con Recursos de Procedencia

3. La responsabilidad jurídica
Ilícita.
en el ámbito administrativo y penal
2.1.1.1 Identificación de clientes y usuarios
de las actividades vulnerables en México.
2.1.1.2 Integración de expedientes.
2.1.1.3 Información sobre su actividad u
3.1. Estudio de la legislación mexicana y de las
ocupación (en el caso de relación de negocio).
sanciones del GAFI.
2.1.1.4 Existencia del dueño beneficiario.
3.1.1 Ley Federal para la Prevención e
2.1.1.5 Resguardo de información.
Identificación de Operaciones con
2.1.1.6 Brindar facilidades para la
Recursos de Procedencia Ilícita.
visita de verificación.
3.1.2 Reglamento de la Ley.
2.1.1.7 Representante encargado de
3.1.3 Otras sanciones: GAFI.
cumplimiento (para las personas morales).
2.1.1.8 Abstenerse de llevar a cabo la operación. 3.2 Sanciones administrativas
2.1.1.9 Aviso de 24 horas. y penales.
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 Certificación en PLD LFPIORPI
para el Temario-Guía PLD y FT
con EBR de UIF

3.3 Análisis del tipo penal en las operaciones con
recursos de procedencia ilícita y financiamiento al
terrorismo.
3.3.1 Dogmática del delito.
3.3.2 El delito de operaciones con recursos de
procedencia ilícita.
3.3.3 Etapas del delito de lavado de dinero:
colocación, estratificación e integración.
3.3.4 El delito de financiamiento
al terrorismo
3.4 Medios de defensa
3.4.1 Recurso de Revisión.
3.4.2 Juicio de Nulidad.
TEMA 4
OBJETIVO ESPECÍFICO 4
Reconocer la importancia de implementar los
manuales de cumplimiento para prevenir y
combatir actividades ilícitas, así como de
conducirse conforme a derecho y con base en la
ética profesional.
•DIRIGIDA: a las personas físicas que realizan actividades
vulnerables y a las responsables encargadas del cumplimiento
de las obligaciones establecidas en la Ley Federal para la
Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilícita.
METODOLOGÍA.
•Prácticas de alta aplicación y Ejercicios totalmente interactivos.
•Manejo de dinámicas en equipos de Trabajo.
•Métodos de ejemplos para lograr un gran nivel de comprensión.
•Enriquecimiento de experiencias y practicas bajo distintos
enfoques y servicios financieros.
REQUERIMIENTOS
•Los participantes deberán contar con el conocimiento sobre la LFPIORPI,
su Reglamento y las Reglas de carácter General, las 40 Recomendaciones
del GAFI, etc.
•La presencia por video conferencia es al 100%, para lograr su diploma y
constancia de asistencia.
•Reservar con anticipación su lugar, ya que los grupos cuentan con un
cupo limitado, llevar sus disposiciones sobre PLD correspondientes.
EL TALLER INCLUYE
•Instructores de alto nivel directivo, profesional y especialistas en el tema.
•Material escrito para el participante toda la “Guía contestada de la CNBV”,
Casos, ejercicios, ejemplos, exposición magistral, material visual.

4. Los manuales de cumplimiento, la ética

profesional y el deber jurídico como elementos
para prevenir el lavado de dinero y el
financiamiento al terrorismo.
4.1. Los manuales de cumplimiento.
4.1.1 Los elementos del manual
cumplimiento y su implementación en México.
4.2 La Ética Profesional de quienes realizan
actividades vulnerables.
4.3 El secreto profesional.
Requisitos para la contratación
Para la reservación de las fechas seleccionadas por la institución contratante,
deberán liquidarse anticipadamente al 100% la inscripción
de
Nuestra Cuenta de Depósito.
A nombre de Total Quality Administration No. 105815881 de Scotiabank
Sucursal 037 Universidad copilco en la Cd. de México, en caso de
transferencia interbancaria, Clabe No. 044180001058158818,
seguiremos comercializando nuestros cursos, talleres y consultorías con IPROFI
(Favor de solicitar a la persona encargada de realizar el pago incluir en la
referencia el nombre de la empresa y/o institución para la identificación del
depósito). Requerimos a la brevedad los datos para elaborar la factura
electrónica para la tramitación de pago y obtener su reservación inmediata.

4.4 Aplicación del Código de ética

en la práctica profesional. Informes Contratación e Inscripciones:
Dra. Carolina Valencia
4.5 Responsabilidad penal de
Oficina Ciudad de México: 55 5116 7334
las personas jurídicas.
Celular y WA: 5540279603
4.6 Extinción de dominio.

prevenciondelavadodedinero@gmail.com

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