Abreviaturas y términos SARLAFT

Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
Abreviatura Definición Aplica para
40 R. Cuarenta (40) Recomendaciones del GAFI
AC Cirterio Adicional (Additional Criteria)
Asociación de Especialistas Certificados en Anti lavado de
ACAMS
Dinero
Administradora de Fondos de Pensiones y de Censatías
AFP
(Pension and Severance Fund Managers)
Almacenes Generales de Depósito - (General Storage
AGD
Warehouses).
AISS Asociación Internacional de Supervisores de Seguros
ALA Anti-lavado de Activos
AML Anti-money laundering
Autorregulador del Mercado de Valores (Self Regulatory
AMV
Authority of the Securities Markets.
ANR Análisis Nacional de Riesgo
Asia/Pacific Group on Money Laundering (Grupo Asia
APG
Pacífico sobre el Lavado de Dinero)
APNFD Actividades y Profesiones No Financieras Designadas
APT´s Administración de Portafolios de Terceros

ASBA Asociación de Supervisores Bancarios de las Américas

AT Asistencia Técnica

ATM Cajero Automático

BaFIN Autoridad Federal Alemana de Supervisión

Supervisión Bancaria de Basilea (Basel Committee on
BCBS
Banking Supervision)
BCPs Principios Básicos de Basilea (Basel Core Principles)
BID Banco Interamericano de Desarrollo.
BM Banco Mundial
Mercado Negro de Cambio de Pesos (por sus siglas en
BMPE
inglés)
Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
BO Beneficial Ownership
BOE Banco de Inglaterra (Bank of England)
BR Banco de la República - (Central Bank of Colombia)
Bolsa de Valores de Colombia (Colombian Stock
BVC
Exchange)
Calificación Técnica
C Cumplida
de Cumplimiento

CAMS Especialistas Certificados en Anti lavado de Dinero

CBCF Circular Básica Financiera y Contable

Circular Básica Jurídica (Circular Externa 029 de 2014
CBJ
expedida por la Superintendencia Financieera de Colombia)
CC Carta Circular
Comisión de Coordinación Interinstitucional para el Control
CCICLA
del Lavado de Activos
Consejo Centroamericano de Superintendentes de Bancos,
CCSB
de Seguros y de Otras Instituciones Financieras.
Comité de Coordinación y Seguimiento del Sistema
CCSSF
Financiero
CDD Debida Diligencia del Cliente (Customer Due Diligence)

CE Circular Externa
Cuestiones Fundamentales a considerar para determinar si Efectividad Evaluación
CF
el resultado se está alcanzando. GAFI
CFE Centro Financiero Extraterritorial
Contra la Financiación del Terrorismo (Countering the
CFT
Financing of Terrorism)
CGR Contraloría General de la República
Comisión Interamericana para el Control del Abuso de
CICAD
Drogas
CICTE Comité Interamericano contra el Terrorismo

CL Ley Societaria (Company Law)

CN Constitución Nacional

COMPLIANCE Cumplimiento Anti-lavado de Activos

Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
ALD/AML

COMPLIANCE
Oficial de Cumplimiento
OFFICER
CONFIS Consejo Superior de Política Fiscal

CONPES Consejo Nacional de Política Económica y Social

CONVENCIO DE Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito
VIENA de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas.
CONVENCION DE Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
PALERMO Transaccional Organizada 2000.

CONVENIO DE LA
Convenio Internacional para la Represión de la
FINANCIACIÓN DEL
Financiación del Terrorismo .
TERRORISMO

CP Código Penal

CPP Código de Procedimiento Penal

Cámara de Riesgo Central de Contraparte - (Central
CRCC
Clearing Counterparty).
CTDE Comité contra el Terrorismo – Resolución 1373 de 2001

CTR Currency Transaction Report

Comité contra el Terrorismo del Consejo de Seguridad de
CTT
las Naciones Unidas
DD Debida Diligencia - Due Diligence

DDC Debida Diligencia del Cliente

DE Dinero Electrónico

DIAN Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales

DNFBP Designated non-Financial Business or Profession

DOF Declaración De Origen De Fondos

Declaración de Porte y Transporte de Efectivo o
DPTE instrumentos negociables al portador por sobre US$ 10.000
o su equivalente en otras monedas.
DR De-Risking

DRLA Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos

DU Decreto Único 2555 de 2010 (Decree No. 2555 of 2010)

Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
Euroasian Group (Grupo Eurasia para el Combate del
EAG
Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo
EBA Autoridad Bancaria Europea

EBR Enfoque Basado en Riego - (Risk-Based Approach)

E-CASH Dinero en Efectivo Electrónico

Ejemplos de Factores Específicos que pueden fundamentar Efectividad Evaluación
EFR
las conclusiones sobre las Cuestiones Fundamentales. GAFI
EFT Electronic Funds Transfer
Ejemplos de Información que puede fundamentar las Efectividad Evaluación
EI
conclusiones sobre las Cuestiones Fundamentales. GAFI
EME Mercados Emergentes (Emerging Market Economy)

E-MONEY Dinero Electrónico

ENR Evaluación Nacional de Riesgo

Estatuto Orgánico del Sistema Financiero - Decreto 663 de
EOSF
1993
Evento de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del
ERLA/FT
Terrorismo
Grupo de Acción de Blanqueo de Capitales de África del
ESSAMLG
Sur y del Este
EU European Union

EUR Euro - Moneda de la Comunidad Económica Europea

FATCA Foreign Account Tax Compliance Act

FATF Financial Action Task Force

Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero, fraude y otros
FCPA
casos de delitos financieros
FDIC Corporación Federal de Seguros de Depósito

FDR Factores de Riesgo

FED Sistema de Reserva Federal Estadounidense

FELABAN Federación Latinoamericana de Bancos

FI Institución Financiera - (Financial Institution)

FIBA Federal International Bankers Association

Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
FINCEN Financial Crime Enforcement Network

FINMA Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero

FIU Financial Intelligence Unit

FMI Fondo Monetario Internacional.

Fondo de Garantía de Instituciones Financieras (Deposit
FOGAFIN
Insurance Fund)
FR Funcionario Responsable
Federal Reserve Bank (Banco de la Reserva Federal,
FRB
EEUU)
FSRB Grupos Regionales Estilo GAFI . (GAFIC, GAFILAT)

FT Financiamiento Terrorista / Financiación del Terrorismo

Grupo de 11 Naciones Industrializadas (Formado por el G-7
G-10
más Suecia, Bélgica, Holanda y Suiza)
Cuerpo conformado por 7 países (Estados Unidos, Japón,
G-7
Alemania, Francia, Italia, Reino Unido y Canadá)
Grupo de 8 Naciones Industrializadas (Estados Unidos,
G-8 Japón, Alemania, Francia, Italia, Reino Unido, Canadá y
Rusia)
GAFI Grupo de Acción Financiera Internacional

GAFIC Grupo de Acción Financiera Internacional del Caribe

GAFILAT Grupo de Acción Financiera Internacional Latinoamericano

GAP Grupo Asia/Pacífico

GATCA Global FATCA

Consejo de Cooperación del Golfo (Kuwait, Bahrain, Qatar,
GCC
Arabia Saudita, Omán, Emiratos Árabes Unidos)
GDP Gross Domestic Product
Inter-Governmental Action Group against Money
GIABA
Laundering in West África
GRUPO EGMONT Grupo de Unidades de Inteligencia Financiera

GRUPO WOLSFBERG Grupo de Bancos Wolsfberg

New York High Intensity Drug Trafficking and Financial
HIDTA/HIFCA
Crimes Area
Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
IAS Informe de Actividad Sospechosa

IEM Informe de Evaluación Mutua

IFC Corporación Financiera Internacional

IMC Intermediario del Mercado Cambiario

IMF International Monetary Fund

Instrumentos Negociables al Portador- (Bearer – Negotiable
INP
Instrument).
Organización Internacional de Policías (International Police
INTERPOL
Organization)
IO Immediate Outcome
Organización Internacional de Comisiones de Valores
IOSCO
(International Organization of Securities Commissions)
IRS Agencia de Rentas de EEUU

ITE Informe de Transacción en Efectivo

Sistema Informal de Transferencia de Valores - (Informal
IVTS
Value Transfer System)
JIFE Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes

JU Jurisdicciones

KDD Knowledge Discovery in Databases

KWG Ley Alemana de Banca

KYC Conozca su Cliente (Know Your Client)

KYE Conozca su Empleado - (Know Your Employee)

KYR Conozca su Riesgo (Know Your Risk)

LA Lavado de Activos

LC Listas de Control

LEA Law Eforcement Agency

LNU Listas de las Naciones Unidas

LR Listas Restrictivas

LSB Ley de Secreto Bancario

MAS Autoridad Monetaria de Singapur

Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
Calificación Técnica
MC Mayoritariamente Cumplida
de Cumplimiento

MECI Modelo Estándar de Control Interno

Grupo de Acción Financiera del Norte de África y Oriente
MENAFATF
Medio
MHCP Ministerio de Hacienda y Crédito Público
Mercado Integrado Latinoamericano / (Integrated Latin
MILA
American Market)
Ministerio de Tecnologías de la Información y las
MINTIC
Comunicaciones
MIS Marco Integral de Supervisión

ML Money Laundering

MLA Mutual Legal Assistance

Money Launderin Reporting Officer (Oficial de Reporte de
MLRO
Lavado de Dinero)
MOE Memorando de Entendimiento.

MoF Ministry of Finance

Council of Europe Committee Experts of the Evaluation of
MONEYVAL Anti-Money Laundering Measures and the Financing of
Terrorism.
MOS Máximo Órgano Social

MOU Memorandum of Understanding

MP Ministerio Público

MPR Manual de Procedimientos

MR Matriz de Riesgo

MSB Negocios de Servicios Monetarios

MV Moneda Virtual

MVTS Money or Value Transfer Service(s)

Calificación Técnica
NA No Aplicable
de Cumplimiento
Calificación Técnica
NC No Cumplida
de Cumplimiento
Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
NI Nota Interpretativa

NPO Non-Profit Organisation

NPPS Nuevos Productos de Pago y Servicios

OAR Organismos de Autorregulación

Organization of American States-Inter-American Drug
OAS-CICAD
Abusse Control Commission.
OC Oficial de Cumplimiento
Oficina del Contralor de la Moneda de EEUU (Office of the
OCC
Comptroller of the Currency)
OCDETF Organized Crime Drug Enforcement Task Force

OCS Oficial de Cumplimiento Suplente

OE Operación en Efectivo

OEA Organización de los Estados Americanos

Organización para la Cooperación y el Desarrollo
OECD Económicos (Organization for Economic Cooperation and
Development)
Office of Foreign Assets Control - Oficina de Control de
OFAC
Activos Extranjeros de Estados Unidos
Grupo Offshore de Supervisores Bancarios (Eurasian Gropu
OGBS on Combating Money Laundering and Financing of
terrorism)
OI Operación Inusual

OIA Office Of Intelligence and Analysis

OIN Operación Intentada

OM Operación Múltiple

ONU Organización de las Naciones Unidas

OS Operación Sospechosa

OSCE Organization for Security and Cooperation in Europe

OSFL Organización Sin Ánimo de Lucro

OTA Office of Terrorist Financing and Financial Crimes

P2P Persona a Persona

Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
PAGCOR Philippine Amusement & Gaming Corporation

PARLACEN Parlamento Centroamericano

Calificación Técnica
PC Parcialmente Cumplida
de Cumplimiento
Persona Expuesta Públicamente (Politically Exposed
PEP SARLAFT
Person)
PEP Persona Expuesta Políticamente GAFI

PIB Producto Interno Bruto

Propensión Marginal al Riesgo de Lavado de Activos o al
PMRLA/FT
Financiamiento del Terrorismo
POC Proceeds of Crime

PQR Peticiones, Quejas y Reclamos

PR Productos
PROGRAMA Programa de prevención del lavado de activos y contra el
ALD/AML financiamiento del terrorismo.
PTNC Países y Territorios No Cooperantes

R. Recomendación - Recommendation

RA Riesgos Asociados al LA/FT

Sistema de Acceso Remoto - Superintendencia Financiera
RAS
de Colombia
RBA Risk Based Supervision

RC Riesgo de Contagio
Resolución del Consejo de Seguridad de las Naciones
RCSNU
Unidas
Red Digital de Servicios Integrales - Superintendencia
RDSI
Financiera de Colombia
RE Reportes Externos

RI Reportes Internos

RIN Riesgo Inherente

RL Representante Legal

RL Riesgo Legal
Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
RO Riesgo Operativo

ROE Reporte de Operaciones en Efectivo

RON Reporte de Operación Notarial

ROS Reporte de Operación Sospechosa

RR Riesgo Reputacional

RRN Riesgo Residual o Neto

SA Señales de Alerta o Alertas Tempranas

SAC Sistema de Atención al Consumidor Financiero

SAE SAS Sociedad de Activos Especiales

SAR Sistemas de Administración de Riesgo

SARC Sistema de Administración de Riesgo de Crédito

SARL Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez

Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos
SARLAFT
y Financiación del Terrorismo
SARM Sistema de Administración de Riesgo de Mercado

SARO Sistema de Administración de Riesgo Operativo

SCCI Sistema Centralizado de Consultas de Información

Significant Designated Global Terrorists - terroristas
SDGT LIST
globales especialmente señalados
Significant designated narcotics traffickers -
SDNT LIST
narcotraficantes especialmente señalados
SEARS Sistema Especial de Administración de Riesgos de Seguros
Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e
SEPBLAC
Infracciones Monetarias
Superintendencia de la Economía Solidaria
SES
(Superintendency of Economic Solidarity)
Superintendencia Financiera de Colombia / Financial
SFC
Superintendency of Colombia
Narcotraficantes Extranjeros Significativos (Significant
SFNT LIST
Foreign Narcotic Traffickers).
Sistema del Mercado de Valores (Securities Market
SIMEV
System)
Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
Sistema Integral para la Prevención y Control de Lavado de
SIPLA
Activos y de la Financiación del Terrorismo
Sistema de Prevención y Control de Lavado de Activos y
SIPLAFT
Financiación del Terrorismo
SIREL Sistema de Reporte en Línea - UIAF
Salarios Mínimos Legales Mensuales Vigentes / Colombian
SMLMV
Minimum Monthly Wage
SNR Superintendencia de Notariado y Registro

SO Sujeto Obligado

SS Superintendencia de Sociedades
Servicio de Transferencia de Dinero o de Valores (Money
STDV
or Value Transfer Services).

STR Suspicious Transaction Report

Proveedores de Servicios Societarios y Feicomisos (Trust
TCSP
and Company – Service Provider)
TF Financiamiento del Terrorismo - Terrorist Financing

TI Transparencia Internacional

TIP Tipologías
Tasa Representativa del Mercado - (Daily Average
TRM
Exchange Rate COP/USD)
UAF Unidad de Análisis Financiero

UBO Ultimate Beneficiary Owner

Unidad de Información y Análisis Financiero - Colombia
UIAF
(Unit for Ninancial Information and Analysis)
UIF Unidad de Inteligencia Financiera

UN Naciones Unidas (United Nations)

UNASUR Unión de Naciones Suramericanas

Asamblea General de la ONU dedicada al problema de las
UNGASS
drogas
Oficina de las Naciones Unidades contra la Droga y el
UNODC
Delito (United Nations Oficce on Drugs and Crime)
UNSC United Nations Security Council
Abreviaturas de mayor uso en materia de lavado de activos - Financiación del terrorismo - Proliferación
de armas de destrucción masiva
UNSCR United Nations Security Council Resolution

URF Unidad de Regulación Financiera

USD Dólar de los Estados Unidos de América (US Dollar)

VCPPS Productos y Servicios de Pago de Moneda Virtual