1. Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo 21.

Revelación (tipping-off) y confidencialidad

2. Cooperación y coordinación nacional 22. APNFD: debida diligencia del cliente. Actividades y Profesiones
3. Delito de lavado de activo No Financieras Designadas
4. Decomiso y medidas provisionales 23. APNFD: Otras medidas
5. Delito de financiamiento del terrorismo 24. Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas
6. Sanciones financieras dirigidas relacionadas al terrorismo 25. Transparencia y beneficiario final de otras estructuras jurídicas
y al financiamiento del terrorismo 26. Regulación y supervisión de las instituciones financieras
7. Sanciones financieras dirigidas relacionadas a la proliferación 27. Facultades de los supervisores
de armas de destrucción masiva y su financiación 28. Regulación y supervisión de las APNFD
8. Organizaciones sin fines de lucro (OSFL) 29. Unidades de inteligencia financiera
9. Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras 30. Responsabilidades de las autoridades de orden público e
10. Debida diligencia del cliente (DDC) investigativas
11. Mantenimiento de registros 31. Facultades de las autoridades de orden público e investigativas
12. Personas expuestas políticamente (PEP) 32. Transporte de efectivo
13. Banca corresponsal 33. Estadísticas
14. Servicios de transferencia de dinero o valores (STDV) 34. Guía y retroalimentación
15. Nuevas tecnologías 35. Sanciones
16. Transferencias electrónicas 36. Instrumentos internacionales
17. Dependencia en terceros de las medidas de DDC 37. Asistencia legal mutua
18. Controles internos y filiales y subsidiarias 38. Asistencia legal mutua: congelamiento y decomiso
19. Países de mayor riesgo 39. Extradición
20. Reporte de operaciones sospechosas (ROS) 40. Otras formas de cooperación internacional

1
N° RECOMENDACIÓN
1 Evaluación de riesgos y
aplicación de un enfoque
basado en riesgo
2 Cooperación y coordinación
nacional
CONTENIDO
Los países deben ejercer acciones orientadas a:
• Identificar, evaluar y comprender los riesgos
de lavado de activos/financiamiento del
terrorismo.
• Designación de autoridades y recursos
destinados a evaluar y mitigar los riesgos.
• Implementar mecanismos para evaluación de
riesgos y aplicar un enfoque basado en la
evaluación de riesgos.
Los países deben contar con políticas ALA/CFT a
escala nacional, tomando en consideración:
• Los riesgos identificados.
• Revisión periódica de los riesgos
identificados.
• Designar a una autoridad o contar con un
mecanismo de coordinación o de otro tipo
que sea responsable de dichas políticas.
NOTA INTERPRETATIVA
La implementación de un enfoque basado en riesgo
comprende:
-Evaluación del riesgo
- Riesgo Mayor y Riesgo menor
-Evaluación del riesgo
-Administración y mitigación del riesgo
En virtud de lo cual:
-Los países deben establecer Leyes, regulaciones y
medidas dirigidas a prevenir o mitigar el LA/FT.
-Al implementar un enfoque basado en riesgo, las
instituciones financieras y las APNFD deben identificar,
evaluar, monitorear, administrar y mitigar los riesgos de
LA/FT.
-Las medidas dirigidas a prevenir o mitigar el lavado de
activos y el financiamiento del terrorismo debe
corresponder con los riesgos identificados.
- Tomar medidas intensificadas o simplificadas para
administrar y mitigar los riesgos identificados.
-Debe exigirse a las instituciones financieras y a las
APNFD que cuenten con políticas, controles y
procedimientos que les permitan administrar y mitigar
con eficacia los riesgos que se hayan identificado.
Las autoridades, órganos de control, la Unidad de
Inteligencia Financiera y las autoridades de orden público
deben contar con:
• Mecanismos eficaces de cooperación y
coordinación, en el desarrollo e implementación
de políticas y actividades para combatir el
LA/FT/FPADM.
2
MARCO LEGAL NACIONAL
LOCDOFT
Artículo 5: La Oficina Nacional Contra la
Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo, es el órgano rector encargado de
diseñar, planificar, estructurar, formular y ejecutar
las políticas públicas y estrategias del Estado contra
la delincuencia organizada y financiamiento al
terrorismo.
Artículo 6: Atribuciones:
4. Diseñar políticas públicas para garantizar la
aplicabilidad efectiva del marco jurídico sobre la
materia de prevención y control de legitimación de
capitales y contra el financiamiento al terrorismo, a
los fines de adecuarlas a los estándares nacionales
e internacionales.
Artículo 8. Son obligaciones de los órganos y entes
de control:
10.Dictar normas, reglas e instructivos que ayuden
a los sujetos obligados a detectar patrones y
actividades sospechosas en la conducta de sus
clientes y empleados o empleadas.
LOCDOFT. Artículo 5. …así como de la
organización, control y supervisión en el ámbito
nacional de todo lo relacionado con la prevención y
represión de dichos delitos, y también la
cooperación internacional en esta materia.
Artículo 6: Atribuciones
1. Coordinar con los diferentes órganos y entes
competentes a nivel nacional e internacional, las
diversas operaciones a que hubiere lugar para
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
3 Delito de lavado de activo Los países deben:
• Tipificar el lavado de activos en base a la
Convención de Viena y la Convención de
Palermo.
• Los países deben aplicar el delito de lavado
de activos a todos los delitos graves, con la
finalidad de incluir la gama más amplia de
delitos determinantes.
4 Decomiso y medidas Adoptar medidas que deben ser similares a las
establecidas en la Convención de Viena, la
provisionales Convención de Palermo y el Convenio
Internacional para la Represión de la
Financiación del Terrorismo, incluyendo:
• Medidas legislativas, que permitan a sus
autoridades competentes congelar o incautar
y decomisar, bienes lavados; bienes
producto, utilizados o destinados al lavado de
activos; Bienes producto, utilizados o se
pretendían utilizar en el financiamiento al
terrorismo.
NOTA INTERPRETATIVA
En la tipificación del delito de lavado de activos se debe
extender a todas las propiedades y activos derivados del
crimen, extenderse a la conducta que ocurrió en otros
países, la intencionalidad y la aplicación tanto a personas
naturales como a las personas jurídicas.
Los países deben asegurar que:
- Debe aplicarse a las personas naturales condenadas por
lavado de activos sanciones penales eficaces,
proporcionales y disuasivas.
- Debe aplicarse a las personas jurídicas responsabilidad
penal y sanciones penales.
- Deben existir delitos auxiliares para el delito de lavado
de activos, asociación o conspiración.
Los países deben establecer mecanismos que permitan a
sus autoridades competentes manejar con eficacia y,
cuando sea necesario, disponer de, los bienes que se
hayan congelado o incautado, o que hayan sido
decomisados.
Estos mecanismos deben ser aplicables tanto en el
contexto de procesos internos, como siguiendo
peticiones emanadas de otros países.
En concordancia con la Recomendación N° 38 sobre
Asistencia mutua: Congelamiento y decomiso.
3
MARCO LEGAL NACIONAL
hacer efectiva la prevención y represión de los
delitos de delincuencia organizada y
financiamiento al terrorismo, sin perjuicio de las
competencias que le corresponde a cada uno de
los órganos y entes involucrados.
LOCDOFT
Artículo 35. Quien por sí o por interpuesta persona
sea propietario o propietaria, poseedor o
poseedora de capitales, bienes, fondos, haberes o
beneficios, a sabiendas de que provienen directa o
indirectamente de una actividad ilícita, será
penado o penada con prisión de diez a quince años
y multa equivalente al valor del incremento
patrimonial ilícitamente obtenido.
Artículo 31. Las personas jurídicas, con exclusión
del Estado y sus empresas, son responsables civil,
administrativa y penalmente de los hechos
punibles relacionados con la delincuencia
organizada y el financiamiento al terrorismo
cometidos por cuenta de ellas, por sus órganos
directivos o sus representantes
LOCDOFT
Artículo 55. El juez o jueza de control, previa
solicitud del o la fiscal del Ministerio Público,
ordenará la incautación preventiva de los bienes
muebles e inmuebles que se hayan empleado en la
comisión del delito investigado de conformidad
con esta Ley o sobre los cuales existan elementos
de convicción de su procedencia ilícita.
Providencia mediante la cual se dicta la Normativa
que regula los Procedimientos para la
Administración y Enajenación de los Bienes
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
• Identificación, rastreo y evaluación de bienes
sujetos a decomiso. Medidas provisionales de
congelamiento o embargo.
• Capacidad del Estado para congelar,
embargar o recuperar los bienes sujetos a
decomiso, sin que se exija la demostración
del origen lícito de los fondos.
5 Delito de financiamiento del Los países deben:
• Tipificar el financiamiento del terrorismo en
terrorismo
base al Convenio Internacional para la
Represión de la Financiación del Terrorismo,
• Tipificar también el financiamiento de
organizaciones terroristas y terroristas
individuales, aún en ausencia de un vínculo
con un acto o actos terroristas específicos.
NOTA INTERPRETATIVA
Características del delito de financiamiento del
terrorismo:
-Los delitos de financiamiento del terrorismo deben
extenderse a toda persona que, deliberadamente,
suministre o recolecte fondos por cualquier medio,
directa o indirectamente; así como a cualquier fondo,
procedan de una fuente legítima o ilegítima.
-Las sanciones deben aplicarse tanto a personas
naturales como jurídicas.
-Las conductas delictivas que constituyen el delito son la
complicidad, organizar o dirigir a otros para cometer el
delito y contribuir con la comisión del delito.
MARCO LEGAL NACIONAL
Asegurados o Incautados, Decomisados y
Confiscados relacionados con los delitos
tipificados en la Ley Orgánica Contra la
Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo, publicada en Gaceta Oficial 41.760 del
14 de noviembre de 2019.
LOCDOFT.
Artículo 53. Quien proporcione, facilite, resguarde,
administre, colecte o recabe fondos por cualquier
medio, directa o indirectamente, con el propósito
de que éstos sean utilizados en su totalidad o en
parte por un terrorista individual o por una
organización terrorista, o para cometer uno o
varios actos terroristas, será penado o penada con
prisión de quince a veinticinco años, aunque los
fondos no hayan sido efectivamente utilizados o no
se haya consumado el acto o los actos terroristas.

6 Sanciones financieras
dirigidas relacionadas al
terrorismo y al
financiamiento del
terrorismo
Los países deben implementar sanciones
financieras dirigidas para cumplir con las
Resoluciones del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas que demandan a los países
que congelen, sin demora, los fondos u otros
activos vinculados al terrorismo.
El énfasis de la Recomendación 6 está en las
medidas preventivas que son necesarias y
únicas en el contexto de detener el flujo de
fondos u otros activos hacia grupos terroristas;
Identificación, designación y entidades:
-Identificación y designación de personas y entidades que
financian o apoyan actividades terroristas.
-Las designaciones las hace, a nivel nacional o
supranacional, un país o países que actúan por iniciativa
propia o a petición de otro país.
-Contar con la autoridad, procedimientos o mecanismos
eficaces, para identificar e iniciar propuestas de
designaciones de personas y entidades.
-Suministrar la mayor cantidad de información relevante
que sea posible y que requiere Interpol para emitir una
Noticia Especial.
Resolución Conjunta 122 y S/N mediante la cual se
establece y regula las Normas y Procedimientos
Administrativos que deben adoptar los Sujetos
Obligados, orientados a Identificar y aplicar
medidas apropiadas para el Bloqueo Preventivo de
Fondos u otros activos de conformidad con lo
establecido en las Resoluciones del Consejo de
Seguridad de las Naciones Unidas. Resolución
Conjunta de los Ministerios del Poder Popular para
Relaciones Interiores Y Justicia y de Planificación y
Finanzas N° 122 de Fecha 15 de junio de 2012,

4
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
y el uso de fondos u otros activos por grupos
terroristas.
Corresponde a las siguientes Resoluciones:
• Resolución 1267: Al-Qaida
• Resolución 1988: Talibán
• Resolución 1373: Negar refugio a quienes
financian o planifican actos de terrorismo.
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
Congelamiento y prohibición de manejo de fondos u publicada en Gaceta Oficial N° 39.945 de esa
otros activos de personas y entidades designadas. misma fecha.
Los países tienen la obligación de:
Resolución N° 158, mediante la cual se regula el
-Establecer autoridad legal para la implementación y
proceso de instrumentación y aplicación de la
cumplimiento de las sanciones financieras.
Resolución N° 1373, aprobada por el Consejo de
-Exigir que se congelen los fondos de personas y
Seguridad de la Organización de las Naciones
entidades designadas.
Unidas (ONU) sobre el enlistamiento y
-Contar con mecanismos para comunicar las
desenlistamiento de personas que cometan o
designaciones al sector financiero y a las APNFD y que
intenten cometer actos de terrorismo y su
reporten a las autoridades competentes los activos
financiación, publicada en Gaceta Oficial N° 39.986
congelados o las acciones tomadas.
del 15 de agosto de 2012.
Exclusión de la lista, descongelar y facilitar acceso a
fondos u otros activos congelados.
Los países deben:
-A través de autoridades legales apropiadas,
procedimientos o mecanismos para deslistar y
descongelar los fondos u otros activos de personas y
entidades que ya no satisfacen los criterios para la
designación.
-Ofrecer un mecanismo mediante el cual la persona o
entidad designada pueda objetar su designación.
-Contar con mecanismos para comunicar la remoción de
los listados y descongelamientos al sector financiero y a
las APNFD.
Criterios de designación de las Naciones Unidas.
Toda persona o entidad que participe en: financiamiento,
planificación, facilitación, preparación o perpetración de
actos o actividades por, junto con, bajo el nombre de, en
nombre de, o en apoyo a; suministre, venda o transfiera
armas y material relacionado a éstas; reclute o apoye
actos o actividades. Toda empresa que pertenezca o esté
5
N° RECOMENDACIÓN
7 Sanciones financieras
dirigidas relacionadas a la
proliferación de armas de
destrucción masiva y su
financiación
CONTENIDO
Los países deben implementar sanciones
financieras dirigidas para cumplir con las
resoluciones del Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas relativas a la prevención,
represión e interrupción de la proliferación de
armas de destrucción masiva y su
financiamiento.
El énfasis de la Recomendación 7 está en las
medidas preventivas necesarias y únicas en el
contexto de la detención del flujo y uso de
fondos u otros activos hacia los proliferadores o
la proliferación.
Corresponde a las siguientes Resoluciones:
• Resolución 1718: sanciones económicas y
comerciales a la República Popular
Democrática de Corea.
• Resolución 1737: Sanciones contra la
República Islámica de Irán.
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
controlada, directa o indirectamente, por una persona o
entidad designada
Toda persona o entidad que comete o intenta cometer
actos terroristas, participe o facilite la comisión de, actos
terroristas. Toda entidad que pertenezca o esté
controlada, directa o indirectamente, por alguna persona
o entidad designada. Toda persona o entidad que actúe
en nombre de, o bajo la dirección de, alguna persona o
entidad designada.
Designaciones.
Los países pueden considerar el establecimiento de la
autoridad, así como de procedimientos o mecanismos
eficaces, para proponer personas y entidades y
proporcionar la información específica que fundamente
la determinación de que una persona o entidad satisface
los criterios relevantes para la designación.
Congelamiento y prohibición de manejo de fondos u
otros activos de personas y entidades designadas.
Los países tienen la obligación de implementar sanciones
financieras dirigidas, contra personas y entidades
designadas.
A través de autoridades competentes, establecer
medidas para congelar los fondos o activos vinculados,
comunicar las designaciones al sector financiero y a las
APNFD y que reporten a las autoridades competentes los
activos congelados o las acciones tomadas.
Excluir de la lista, descongelar y facilitar acceso a fondos
u otros activos congelados.
Desarrollar e implementar procedimientos para
presentar solicitudes al Consejo de Seguridad a fin de
excluir de las listas a personas y entidades designadas,
6
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
8 Organizaciones sin fines de Establece el deber de los países de revisar la
idoneidad de las leyes y regulaciones relativas a
lucro (OSFL) las entidades que pueden ser utilizadas
indebidamente para el financiamiento del
terrorismo.
Las organizaciones sin fines de lucro (OSFL) son
particularmente vulnerables, y los países deben
asegurar que éstas no sean utilizadas
indebidamente por organizaciones terroristas, o
para desviar u ocultar fondos.
Las medidas adoptadas por los países para
proteger al sector de OSFL frente al uso
indebido de los terroristas no debe interrumpir
o desalentar las actividades caritativas
legítimas. Más bien estas medidas deben
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
que, en opinión del país, ya no satisfacen los criterios de
la designación.
Cuando los países hayan determinado que se cumple con
las condiciones de exención plasmadas en las
Resoluciones, deben autorizar el acceso a los fondos u
otros activos de conformidad con los procedimientos.
Criterios de designación de las naciones unidas
Resolución 1718: toda persona o entidad involucrada o
que preste apoyo, actúe bajo dirección o control de una
persona o entidad designada. en los programas
nucleares relacionados,
Resolución 1737: toda persona o entidad involucrada,
preste apoye, actúe en nombre o bajo dirección de una
persona o entidad designada en actividades de
proliferación nuclear o el desarrollo de sistemas
vectores de armas nucleares.
El objetivo de la Recomendación 8 es asegurar que las LOCDOFT.
OSFL no sean utilizadas indebidamente por las Artículo 9. Se consideran sujetos obligados de
organizaciones terroristas para presentarse como conformidad con esta Ley, los siguientes:
entidades legítimas, explotar entidades legítimas para el 6. Las fundaciones, asociaciones civiles y demás
financiamiento del terrorismo o para el desvío organizaciones sin fines de lucro.
clandestino de fondos para propósitos terroristas.
Medidas: Revisiones internas para obtener información
oportuna sobre sus OSFL, actividades, dimensión y otros
rasgos relevantes.
Supervisión o monitoreo del sector de OSFL
Las OSFL deben mantener información sobre: el
propósito y los objetivos de sus actividades declaradas; y
la identidad de la(s) persona(s) que posee(n), controla(n)
o dirige(n) sus actividades.
7
N° RECOMENDACIÓN
9 Leyes sobre el secreto de las
instituciones financieras
CONTENIDO
promover la transparencia y fomentar una
mayor confianza en el sector.
Los países deben asegurar que las leyes sobre el
secreto de la institución financiera no impidan
la implementación de las Recomendaciones del
GAFI
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
Capacidad eficaz para responder a peticiones
internacionales de información sobre una OSFL que
genera preocupación.
Recursos para la supervisión, el monitoreo y la
investigación: Los países deben suministrar a las
autoridades apropiadas responsables de la supervisión, el
monitoreo y la investigación de sus OSFL, los recursos
financieros, humanos y técnicos adecuados.
Ley Sector Bancario
Artículo 86. Está prohibido a las instituciones
bancarias, así como a sus directores y directoras y
trabajadores o trabajadoras, suministrar a terceros
cualquier información sobre las operaciones
pasivas y activas con sus usuarios y usuarias, a
menos que medie autorización escrita de estos o
se trate de los supuestos consignados en el artículo
87 del presente Decreto con Rango, Valor y Fuerza
de Ley.
LOCDOFT.
Artículo 19. Los sujetos obligados prestarán
especial atención y crearán procedimientos y
normas internas de prevención y control, sobre las
relaciones de negocios y transacciones de sus
clientes o usuarios con personas naturales y
jurídicas ubicadas en países o territorios cuya
legislación facilita el secreto bancario, secreto de
registro y secreto comercial o no aplican
regulaciones contra legitimación de capitales y
financiamiento al terrorismo similares a las
vigentes en la República Bolivariana de Venezuela
o que las mismas sean insuficientes.
8
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
10 Debida diligencia del cliente Debe prohibirse a las instituciones financieras
que mantengan cuentas anónimas o cuentas
(DDC) con nombres obviamente ficticios.
Debe exigirse a las instituciones financieras que
emprendan medidas de Debida Diligencia del
Cliente (DDC).
El principio de que las instituciones financieras
deben llevar a cabo la DDC debe plasmarse en
ley. Cada país puede determinar cómo impone
obligaciones específicas de DDC, ya sea
mediante ley o medios coercitivos.
Las medidas de DDC a tomar son las siguientes:
(a) Identificar al cliente y verificar la identidad
del cliente utilizando documentos, datos o
información confiable, de fuentes
independientes.
(b) Identificar al beneficiario final y tomar
medidas razonables para verificar la identidad
del beneficiario final, de manera tal que la
institución financiera esté convencida de que
conoce quién es el beneficiario final.
(c) Entender, y cuando corresponda, obtener
información sobre el propósito y el carácter que
se pretende dar a la relación comercial.
(d) Realizar una debida diligencia continua de la
relación comercial y examinar las transacciones
llevadas a cabo a lo largo de esa relación para
asegurar que las transacciones que se realicen
sean consistentes con el conocimiento que
tiene la institución sobre el cliente, su actividad
comercial y el perfil de riesgo, incluyendo,
cuando sea necesario, la fuente de los fondos.
NOTA INTERPRETATIVA
Debida diligencia del cliente y revelación (tipping-off)
En caso de sospecha de transacciones u operaciones
relacionadas al lavado de activos o el financiamiento al
terrorismo, la institución debe tratar de identificar al
cliente y hacer un reporte de actividades sospechosas
(ROS).
DDC – personas que actúan en nombre de un cliente
Las instituciones financieras deben verificar la
autorización e identidad de quien actúe en nombre del
cliente.
DDC para las personas jurídicas y otras estructuras
jurídicas (legal arrangements): Las instituciones
financieras deben verificar la identidad, constitución,
estructura, facultades y domicilio de la persona jurídica a
través de documentos provenientes de fuentes
independientes y confiables. Asimismo, debe verificar la
identidad de las personas naturales o jurídicas que
ejerzan el control de la persona jurídica.
DDC para beneficiarios de pólizas de seguros de vida:
Para los negocios de seguro de vida u otros seguros
relacionados a inversiones, las instituciones financieras
deben aplicar las medidas de DDC para el cliente y el (los)
beneficiario (s). Dicha verificación debe hacerse para el
momento del pago.
Seguridad en la identificación y la verificación ya
realizada: Las medidas de DDC no implican que la
institución financiera deba verificar la identidad del
cliente en cada operación, salvo que se detecte un
cambio importante en las operaciones del cliente.
Momento para la verificación: La verificación de la
identidad del cliente podrá hacerse luego del
establecimiento de la operación comercial y las
9
MARCO LEGAL NACIONAL
LOCDOFT.
Artículo 11. Los sujetos obligados no podrán iniciar
o mantener relaciones económicas, con personas
naturales o jurídicas cuya identidad no pueda ser
determinada plenamente. Tampoco podrán
mantener cuentas anónimas, cifradas,
innominadas o con nombres ficticios, para lo cual
los órganos o entes de control reglamentarán los
medios que se consideren convenientes para la
identificación del cliente.
Artículo 16. Los sujetos obligados deberán
establecer por todos los medios posibles la
verdadera identidad de los terceros intervinientes
y beneficiario final.
Otras normas contienen disposiciones sobre la DDC
que deben cumplir los sujetos obligados:
Resolución 083.18 Normas Relativas a la
Administración y Fiscalización de los riesgos
relacionados con la Legitimación de Capitales,
Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de
la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
aplicables a las Instituciones del Sector Bancario.
Resolución N° 008 Normas para la Administración
y Mitigación de los Riesgos de Legitimación de
Capitales y Financiamiento al Terrorismo,
aplicables a las Oficinas de Registros y Notarías
Públicas del País.
Providencia 074 Normas relativas a la
Administración y Fiscalización de los riesgos
relacionados con los delitos de Legitimación de
Capitales, Financiamiento al Terrorismo,
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
Las instituciones financieras deben mantener
los datos y documentos relativos a la DDC
debidamente actualizados.
El umbral designado para transacciones
ocasionales dentro de la Recomendación 10 es
de USD/EUR 15,000. Las transacciones
financieras por encima del umbral designado
incluyen situaciones en las que la transacción se
lleva a cabo en una sola operación o en varias
operaciones que parecen estar ligadas.
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
instituciones financieras tendrán que adoptar Financiamiento a la Proliferación de Armas de
procedimientos de manejo del riesgo con respecto a las Destrucción Masiva y otros ilícitos, aplicables a los
condiciones bajo las cuales un cliente puede utilizar la sujetos obligados por la Superintendencia
relación comercial antes de la verificación. Nacional de Valores.
Clientes existentes: Ejecutar las medidas de DDC sobre
los clientes ya existentes, considerando las medidas
tomadas al inicio de la relación e idoneidad de los datos.
Enfoque basado en riesgo: En circunstancias en las que el
riesgo de lavado de activos o financiamiento del
terrorismo es mayor, se requiere intensificar las medidas
de DDC, tales como: tipos de clientes, países o áreas
geográficas, y productos en particular, servicios,
transacciones o canales de envío.
Las instituciones financieras deben examinar, los
antecedentes y el propósito de todas las transacciones
complejas, inusuales grandes y todos los patrones
inusuales de transacciones, que no tengan un propósito
aparente económico o lícito. Efectuar el monitoreo más
intenso de la relación comercial.

11 Mantenimiento de registros
Debe exigirse a las instituciones financieras que
mantengan, por un período de al menos cinco
años que por ley, mantengan los registros sobre
las transacciones y la información obtenida
mediante las medidas de DDC.
La información de DDC y los registros de
transacciones deben estar a disposición de las
autoridades competentes locales con la debida
autorización.
Las instituciones financieras deben mantener:
• Todos los registros sobre las transacciones, tanto
locales como internacionales,
• Registros obtenidos a través de medidas de DDC,
• Expedientes de cuentas y correspondencia comercial,
incluyendo los resultados de los análisis que se hayan
realizado,
Por un período de al menos cinco años luego de
terminada la relación comercial o después de la fecha de
efectuada la transacción ocasional.
LOCDOFT
Artículo 10. Los sujetos obligados conservarán en
forma física y digital durante un período mínimo de
cinco años, los documentos o registros
correspondientes que comprueben la realización
de las operaciones y las relaciones de negocios de
los clientes o usuarios con éstos, así como los
documentos exigidos para su identificación al
momento de establecer relaciones de negocios con
el sujeto obligado.

10
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
12 Personas expuestas Debe exigirse a las instituciones financieras que Respecto a las personas expuestas políticamente las LOCDOFT
tomen medidas razonables para determinar si instituciones financieras deben: Artículo 18. Los sujetos obligados bajo la
políticamente un cliente o beneficiario final es una PEP local o -Contar con sistemas apropiados de gestión de riesgo supervisión del órgano o ente de control deberán
(PEP) una persona que tiene o a quien se le ha para determinar si el cliente o el beneficiario final es una diseñar, establecer y aplicar procedimientos de
confiado una función prominente en una persona expuesta políticamente. debida diligencia cuando mantengan relaciones
organización internacional. -Obtener la aprobación de la alta gerencia para comerciales con clientes que son, han sido o serán
establecer o continuar dichas relaciones comerciales. considerados bajo el perfil de una persona
-Tomar medidas razonables para establecer la fuente de expuesta políticamente. Asimismo, deberán
riqueza y la fuente de los fondos. establecer sistemas apropiados en el manejo del
-Llevar a cabo un monitoreo continuo intensificado de la riesgo, debiendo la alta gerencia de los sujetos
relación comercial. obligados aprobar en todo momento la vinculación
de éstos clientes con la institución.
Resolución 083.18 “Normas Relativas a la
Administración y Fiscalización de los riesgos
relacionados con la Legitimación de Capitales,
Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de
la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
aplicables a las Instituciones del Sector Bancario”,
emanada de la Superintendencia de las
instituciones del sector bancario SUDEBAN, de
fecha 1 de Noviembre de 2018, publicada en la
Gaceta Oficial de la República Bolivariana de
Venezuela Nº 41.566, de fecha 17 de enero de
2019.
Artículo 82. El Sujeto Obligado debe implementar
un sistema que permita la identificación,
monitoreo y el diseño de controles de las Personas
Expuestas Políticamente, todo ello, debido a que
los riesgos planteados por éstos varían; así como,
las transacciones efectuadas en sus cuentas deben
estar basadas en su nivel de riesgo.

11
N° RECOMENDACIÓN
13 Banca corresponsal
14 Servicios de transferencia
de dinero o valores
(STDV)
15 Nuevas tecnologías
CONTENIDO
Debe prohibirse a las instituciones financieras
entrar en, o continuar, una relación de banca
corresponsal con bancos pantalla. Debe exigirse
a las instituciones financieras que estén
convencidas de que las instituciones
representadas no permitan que sus cuentas
sean utilizadas por bancos pantalla.
Los países deben tomar medidas para asegurar
que las personas naturales o jurídicas que
prestan servicios de transferencia de dinero o
valores (STDV) tengan licencia o estén
registradas, y que estén sujetas a sistemas
eficaces para el monitoreo.
Las instituciones financieras, deben hacer la
evaluación del riesgo antes del lanzamiento de
los nuevos productos, prácticas comerciales o el
uso de tecnologías nuevas o en desarrollo.
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
Con respecto a la banca corresponsal transfronteriza y
otras relaciones similares, además de ejecutar medidas
normales de debida diligencia del cliente, las
instituciones financieras deben reunir información
suficiente sobre la institución, a fin de comprender la
naturaleza de los negocios del receptor reputación de la
institución y la calidad de la supervisión, incluyendo si ha
sido objeto o no a una investigación sobre lavado de
activos o financiamiento del terrorismo o a una acción
regulatoria.
Los países deben tomar acción para identificar a las LOCDOFT
personas naturales o jurídicas que prestan STDV sin Artículo 9. Se consideran sujetos obligados de
contar con una licencia o sin estar registradas, y aplicar conformidad con esta Ley, los siguientes:
las sanciones debidas. 10.Las personas naturales y jurídicas, cuya
actividad económica sea:
f. servicios de arrendamiento y custodia de cajas
de seguridad, transporte de valores y de
transferencia o envío de fondos;
Normas para Supervisión de Personas Jurídicas que
prestan Servicios de Traslado de Valores a los
bancos. Gaceta Oficial N° 41.266 de fecha 27 de
octubre de 2017.
Los países y las instituciones financieras deben identificar Decreto Constituyente sobre el Sistema Integral de
y evaluar los riesgos de lavado de activos o Criptoactivos, publicado en G. O. Nº 41.575 del 30
financiamiento del terrorismo que pudieran surgir con de enero de 2019.
respecto a:
Artículo 3. Este Decreto Constituyente tiene como
(a) el desarrollo de nuevos productos y nuevas
ámbito de aplicación los bienes, servicios, valores o
prácticas comerciales, incluyendo nuevos
actividades relacionados con la constitución,
mecanismos de envío, y
emisión, organización, funcionamiento y uso de
(b) el uso de nuevas tecnologías o tecnologías en
criptoactivos y criptoactivos soberanos, dentro del
desarrollo para productos tanto nuevos como los
territorio nacional, así como la compra, venta, uso,
existentes.
distribución e intercambio de cualquier producto o
12
N° RECOMENDACIÓN
16 Transferencias electrónicas
17 Dependencia en terceros de
las medidas de DDC
CONTENIDO
Los países deben asegurar que las instituciones
financieras incluyan la información sobre el
originador que se requiere, y que ésta sea
precisa, así como la información requerida
sobre el beneficiario, en las transferencias
electrónicas y mensajes relacionados
La Recomendación 16 se desarrolló con el
objetivo de prevenir a los terroristas y otros
criminales que tengan libre acceso a las
transferencias electrónicas para trasladar sus
fondos, y además para detectar este uso
indebido cuando ocurra. Persigue
específicamente asegurar que la información
básica sobre el originador y el beneficiario de
las transferencias electrónicas esté disponible
inmediatamente.
Los países pueden permitir a las instituciones
financieras que deleguen en terceros para que
realicen las medidas de DDC plasmadas en la
Recomendación 10.
El término terceros significa instituciones
financieras o APNFD que son supervisadas o
monitoreadas
NOTA INTERPRETATIVA
Alcance: Se aplica a las transferencias electrónicas
transfronterizas y a las transferencias electrónicas
internas.
Transferencias electrónicas que califican: Todas las
transferencias electrónicas deben siempre contener:
identidad y cuenta del originador y beneficiario.
Transferencias electrónicas internas: Debe incluir
también la información sobre el originador y beneficiario.
Responsabilidades de la institución financiera
ordenante, de la intermediaria y de la beneficiaria: Las
instituciones financieras deben asegurarse que las
transferencias electrónicas contengan la información
requerida y precisa sobre el originador y del beneficiario.
Operadores de servicio de transferencia de dinero o de
valores: Debe exigirse a los proveedores de servicios de
transferencia de dinero o valores (STDV) que cumplan
con todos los requisitos relevantes de la Recomendación
16 en los países en los que operan, ya sea directamente o
a través de sus agentes.
- El término terceros significa instituciones financieras o
APNFD que son supervisadas o monitoreadas.
- Garantizar que el tercero suministrará, cuando se le
solicite y sin demora, copias de los datos de
identificación y demás documentación pertinente
relativa a los requisitos sobre la DDC.
13
MARCO LEGAL NACIONAL
servicio derivado de ellos y demás actividades que
le sean
conexas.
LOCDOFT
Artículo 12. Los sujetos obligados por esta Ley
deberán establecer mecanismos que permitan
detectar cualquier transacción inusual o
sospechosa, aun cuando éstas tengan una
justificación económica aparente o visible, así
como también las transacciones en tránsito o
aquellas cuya cuantía u otra característica lo
amerite a juicio de la institución o según lo
establezca el Ejecutivo Nacional.
Resolución 083.18. Sector Bancario
Artículo 56: El Sujeto Obligado que delegue en
intermediarlos para llevar a cabo la identificación
del cliente, verificación de identidad, obtener
información sobre el propósito o naturaleza de la
relación comercial, o para atraer nuevos negocios,
deben tomar las medidas adecuados para
asegurarse de que las copias de los datos de
identificación u otra documentación pertinente le
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
18 Controles internos y filiales Debe exigirse a las instituciones financieras que
implementen programas contra el lavado de
y subsidiarias activos y el financiamiento del terrorismo.
Los programas de los grupos financieros contra
el lavado de activos y el financiamiento del
terrorismo deben ser aplicables a todas las
sucursales y filiales de propiedad mayoritaria
del grupo financiero.
NOTA INTERPRETATIVA
Los programas deben incluir:
-Aplicables a todas las sucursales y filiales del grupo
financiero.
-Políticas y procedimientos para el intercambio de
información requerida para los efectos de la DDC y
manejo de riesgos.
-En el caso de sus operaciones en el extranjero, cuando
los requisitos mínimos ALA/CFT del país sede sean menos
estrictos que los del país de procedencia, debe exigirse a
las instituciones financieras que aseguren que sus
sucursales y filiales de propiedad mayoritaria en los
países sede implementen los requisitos del país de
origen, en la medida en que lo permitan las leyes y
normas del país sede.
MARCO LEGAL NACIONAL
sean entregadas de forma inmediata por parte de
los terceros cuando se les solicite.
LOCDOFT
Artículo 20. Los sujetos obligados deberán
asegurarse que las disposiciones relativas a la
prevención y control de legitimación de capitales y
financiamiento al terrorismo contempladas en esta
Ley, sean aplicadas a las sucursales y subsidiarias
ubicadas en el exterior.
Cuando las leyes vigentes o aplicables en el
exterior no permitan la instrumentación y
aplicación de medidas de control y prevención, las
respectivas sucursales y subsidiarias deberán
informar a la oficina principal de los sujetos
obligados, a fin de establecer un sistema
informático que permita hacer un seguimiento
adecuado de los movimientos de dinero, debiendo
exigírseles a las sucursales y subsidiarias en el
exterior que apliquen el estándar más alto, en el
supuesto al que este artículo se refiere.

19 Países de mayor riesgo
Debe exigirse a las instituciones financieras que
apliquen medidas de debida diligencia
intensificada a las relaciones comerciales y
transacciones con personas naturales y
jurídicas, e instituciones financieras,
procedentes de países para los cuales el GAFI
hace un llamado en este sentido.
Algunas medidas que se sugiere a los países en función a
mitigar los riesgos respecto a estos países, pueden ser:
- Mecanismos de DDC intensificada.
- Implementar mecanismos de reporte de transacciones.
- Prohibir a las instituciones financieras instituir
sucursales u oficinas en el país en cuestión.
- -Limitar las relaciones comerciales o transacciones
financieras con el país identificado o personas
identificadas en esa nación.
Resolución 083.18. Sector Bancario
Artículo 43: El Sujeto obligado aplicará factores o
categorías que deben ser consideradas de alto
riesgo, sin perjuicio de los que adicionalmente
puedan incluirse y calificarse en esta categoría, de
acuerdo con los procedimientos de calificación de
riesgo de LC/FT/FPADM propias de cada Sujeto
Obligado, o conforme lo instruya una autoridad
con competencia en la materia, o según las
mejores prácticas:
a. Las Jurisdicciones identificadas por el Grupo de
Acción Financiera Internacional (en adelante GAFI),

14
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
20 Reporte de operaciones Si una institución financiera sospecha o tiene
motivos razonables para sospechar que los
sospechosas fondos son producto de una actividad criminal,
(ROS) o están relacionados al financiamiento del
terrorismo, a ésta se le debe exigir, por ley, que
reporte con prontitud sus sospechas a la Unidad
de Inteligencia Financiera (UIF).
21 Revelación (tipping-off) y Protección legal para los directores,
funcionarios y empleados de las instituciones
confidencialidad financieras frente a la responsabilidad penal y
civil ante convenios o contratos existentes,
respecto a la información revelada en los
Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS)
que emitan.
NOTA INTERPRETATIVA
▪ Se refiere a todos los actos criminales que constituirían
un delito determinante de lavado de activos o, como
mínimo, los delitos que constituirían un delito
determinante
▪ Todas las transacciones sospechosas, incluyendo la
tentativa de realizar la transacción, deben ser
reportadas independientemente del monto de la
transacción.
• Presunción de buena fe por parte de directores,
funcionarios y empleados de las instituciones
financieras en los Reportes de Operaciones
Sospechosas (ROS), por cuanto no conocen
precisamente cuál era la actividad criminal subyacente,
e independientemente de si la actividad ilegal
realmente ocurrió o no;
• Tener prohibido por ley revelar(“tipping-off”) el hecho
de que se está entregando a la UIF un reporte de
operación sospechosa (ROS) o información
relacionada.
15
MARCO LEGAL NACIONAL
como de Alto Riesgo, No Cooperadores según lo
indicado en el sitio Web www.fatf-gafi.org.
LOCDOFT
Artículo 13. Los sujetos obligados deben prestar
especial atención a cualquier transacción o grupo
de transacciones independientemente de su
cuantía y naturaleza, cuando se sospeche que los
fondos, capitales o bienes provienen o están
vinculados, o podrían ser utilizados para cometer
delitos de legitimación de capitales, acto terrorista
o financiamiento al terrorismo o cualquier otro
delito de delincuencia organizada...
En los casos anteriores los sujetos obligados
deberán informar de manera expedita a través de
los reportes de actividades sospechosas a la
Unidad Nacional de Inteligencia Financiera, la cual
los analizará y de ser el caso los remitirá al
Ministerio Público, a los fines de que éste evalué la
pertinencia del inicio de la investigación penal
correspondiente.
LOCDOFT
Artículo 13. … El reporte de actividades
sospechosas no es una denuncia penal y no
requiere de las formalidades y requisitos de este
modo de proceder, ni acarrea responsabilidad
penal, civil o administrativa contra el sujeto
obligado y sus empleados o empleadas, o para
quien lo suscribe.
Artículo 14. Los sujetos obligados y empleados o
empleadas de éstos y éstas, no revelarán al cliente,
usuario o usuaria, ni a terceros, que se ha
reportado información a la Unidad Nacional de
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
22 APNFD: debida diligencia Las Actividades y Profesiones No Financieras
Designadas (APNFD) deberán aplicar los
del cliente. Actividades y requisitos de debida diligencia del cliente y el
Profesiones No Financieras mantenimiento de registros establecidos en las
Designadas Recomendaciones 10, 11, 12, 15 y 17, en
situaciones específicas.
Los umbrales designados para las transacciones
son los siguientes:
- Casinos USD/EUR 3,000
- Para los comerciantes de metales preciosos y
comerciantes de piedra preciosas cuando se
involucran en alguna transacción en efectivo
USD/EUR 15,000.
NOTA INTERPRETATIVA
Aplica para:
- Casinos
- Agentes Inmobiliarios
- Comerciantes de metales preciosos
- Abogados, notarios, otros profesionales jurídicos
independientes y contadores, que realicen para sus
clientes actividades de compraventa de bienes
inmuebles, administración de dinero, valores o cuentas
bancarias, constitución, operación o administración de
empresas.
- Proveedores de servicios societarios y fideicomisos
Los agentes de bienes raíces deben cumplir con los
requisitos de la Recomendación 10 con respecto tanto a
los compradores como a los vendedores de propiedades.
16
MARCO LEGAL NACIONAL
Inteligencia Financiera u otras autoridades
competentes, así como tampoco que se está
examinando alguna operación sospechosa
vinculada con dicha información. Tampoco podrán
revelar que la han suministrado a otras
autoridades competentes.
LOCDOFT
Artículo 9. Se consideran sujetos obligados de
conformidad con esta Ley, los siguientes:
9. Los abogados, abogadas, administradores,
administradoras, economistas y contadores o
contadoras en el libre ejercicio de la profesión,
cuando éstos o éstas lleven a cabo transacciones
para un cliente con respecto a las siguientes
actividades: a. compraventa de bienes inmuebles;
b. administración del dinero, valores y otros activos
del cliente; c. administración de cuentas bancarias,
de ahorro o valores; d. organización de aportes
para la creación, operación o administración de
compañías; creación, operación o administración
de personas jurídicas o estructuras jurídicas, y
compra y venta de entidades comerciales.
Providencia Administrativa Nº DE-19-01 Normas
para la Prevención, Control y Fiscalización de los
Delitos de Legitimación de Capitales y
Financiamiento al Terrorismo, que deben
implementar los Casinos y Salas de Bingo, de
fecha 7 de enero de 2019, publicada en la Gaceta
Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N°
41.581 de fecha 7 de febrero de 2019.
N° RECOMENDACIÓN
23 APNFD: Otras medidas
24 Transparencia y beneficiario
final de las personas
jurídicas
CONTENIDO
las Actividades y Profesiones No Financieras
Designadas (APNFD) deberán aplicar los
requisitos establecidos en las Recomendaciones
18 a la 21.
Los países deben tomar medidas para impedir
el uso indebido de las personas jurídicas para el
lavado de activos o el financiamiento del
terrorismo. Asegurar que exista información
adecuada, precisa y oportuna sobre el
beneficiario final y el control de las personas
jurídicas.
NOTA INTERPRETATIVA
Exigir reportar las operaciones sospechosas a los
siguientes APNFD:
-Abogados, notarios, otros profesionales jurídicos
independientes cuando actúen en nombre del cliente en
alguna de las actividades descritas en la Recomendación
22.
-A los comerciantes de metales y piedras preciosas.
-Proveedores de servicios y de fideicomiso.
Información básica: Estructura jurídica de titularidad y
control de la sociedad mercantil, domicilio, estatus y las
facultades de la sociedad mercantil, sus accionistas y sus
directores. Estar inscrita en el registro mercantil.
Información sobre el beneficiario final: Exigir a las
sociedades mercantiles que tomen medidas razonables
para obtener y conservar información actualizada sobre
el beneficiario final de las sociedades mercantiles.
Acceso oportuno a información actualizada y precisa:
Las autoridades competentes, y en particular las
17
MARCO LEGAL NACIONAL
Resolución N° 008 Normas para la Administración
y Mitigación de los Riesgos de Legitimación de
Capitales y Financiamiento al Terrorismo,
aplicables a las Oficinas de Registros y Notarías
Públicas del País de fecha 31 de enero de 2019,
publicada en la Gaceta Oficial de la República
Bolivariana de Venezuela N° 41.581 de fecha 7 de
febrero de 2019.
LOCDOFT
Artículo 9. Se consideran sujetos obligados de
conformidad con esta Ley, los siguientes:
9. Los abogados, abogadas, administradores,
administradoras, economistas y contadores o
contadoras en el libre ejercicio de la profesión,
10.Las personas naturales y jurídicas, cuya
actividad económica sea:
c. comercio de metales y piedras preciosas;
g. servicio de asesoramiento en materia de
inversiones, colocaciones y otros negocios
financieros a clientes, cualesquiera sea su
residencia o Nacionalidad;
LOCDOFT
Artículo 16. Los sujetos obligados deberán
establecer por todos los medios posibles la
verdadera identidad de los terceros intervinientes
y beneficiario final.
Resolución N° 008 Normas para la Administración
y Mitigación de los Riesgos de Legitimación de
Capitales y Financiamiento al Terrorismo,
aplicables a las Oficinas de Registros y Notarías
Públicas del País de fecha 31 de enero de 2019,
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
25 Transparencia y beneficiario Los países deben tomar medidas para prevenir
el uso indebido de otras estructuras jurídicas
final de otras estructuras para el lavado de activos o el financiamiento del
jurídicas terrorismo. Asegurar que exista información
adecuada, precisa y oportuna sobre los
fideicomisos expresos, incluyendo información
sobre el fideicomitente, fiduciario y los
beneficiarios.
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
autoridades del orden público, deben contar con todas publicada en la Gaceta Oficial de la República
las facultades necesarias para poder obtener acceso a Bolivariana de Venezuela N° 41.581 de fecha 7 de
tiempo a la información básica y sobre el beneficiario febrero de 2019.
final en poder de las partes relevantes
Obstáculos a la transparencia: tomar medidas para
prevenir el uso indebido de las acciones al portador y los
certificados de acciones al portador, exigiendo a la
sociedad mercantil revelar la identidad del nominador.
Otras personas jurídicas: Para fundaciones, sociedades
de responsabilidad limitada y otras estructuras jurídicas,
se deben tomar medidas e imponer
Responsabilidad y sanciones: sanciones eficaces,
proporcionales y disuasivas, para todas las personas
naturales o jurídicas que no cumplan apropiadamente
con los requisitos.
Cooperación internacional: Los países deben prestar
rápida, constructiva y eficazmente, cooperación
internacional con respecto a la información básica y
sobre el beneficiario final.
• Exigir a los fiduciarios de todo fideicomiso información Resolución N° 008 Normas para la Administración
precisa y actualizada sobre el beneficiario final del y Mitigación de los Riesgos de Legitimación de
Capitales y Financiamiento al Terrorismo,
fideicomiso.
aplicables a las Oficinas de Registros y Notarías
• Competencia de las autoridades para acceder
Públicas del País de fecha 31 de enero de 2019,
oportunamente a toda la información que tengan las
publicada en la Gaceta Oficial de la República
instituciones financieras y APNFD respecto a los
Bolivariana de Venezuela N° 41.581 de fecha 7 de
fiduciarios, beneficiario final, residencia del fiduciario y
febrero de 2019.
activos en poder de la institución financiera.
Capítulo II, Sección IV
• Deben prestar rápida, constructiva y eficazmente, Artículo 26: Los Sujetos Obligados, en función de la
cooperación internacional con respecto a la información naturaleza del acto o negocio jurídico, deben
implementar los procedimientos para desarrollar
18
N° RECOMENDACIÓN
26 Regulación y supervisión de
las instituciones financieras
CONTENIDO
Los países deben asegurar que las instituciones
financieras estén sujetas a una regulación y
supervisión adecuadas y que implementen
eficazmente las Recomendaciones del GAFI.
Los países no deben aprobar el establecimiento
u operación continuada de bancos pantalla.
NOTA INTERPRETATIVA
sobre el beneficiario final, fideicomisos y otras
estructuras jurídicas.
• Asegurar que existan responsabilidades claras sobre el
cumplimiento con los requisitos de esta Nota
Interpretativa, y que los fiduciarios sean legalmente
responsables de algún incumplimiento.
• Adopción de un enfoque basado en el riesgo a la
supervisión de los sistemas y controles ALA/CFT de las
instituciones financieras.
• La evaluación del perfil de riesgo debe ser sometida a
revisión periódicamente y cuando ocurran eventos o
acontecimientos importantes en la administración y
operaciones de la institución/grupo financiero.
19
MARCO LEGAL NACIONAL
una Política de Debida Diligencia sobre el Usuario o
Usuaria, aplicando las disposiciones mínimas que
se señalan en esta Resolución, de la siguiente
manera:
1. Verificar el documento de identificación
suministrada por el usuario o usuaria.
2. Identificar al beneficiario final del negocio
o acto jurídico de que se trate, o tercero
interviniente y tomar medidas razonables para
verificar su identidad.
3. Comprender y obtener apropiadamente
información del propósito y naturaleza del acto o
negocio jurídico.
4. Conducir la debida diligencia hacia la
relación de negocio o acto jurídico y el escrutinio
de los actos protocolizados o auténticados
emprendidos a través del curso de dicha relación,
para asegurar que estos sean consistentes con el
conocimiento que tiene el Sujeto Obligado sobre
el usuario o usuaria, sus negocios o actos jurídicos
y perfil de riesgo, incluyendo cuando sea
necesario, la fuente de los fondos.
Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de
Instituciones del Sector Bancario. Nº 1.402,
publicado en Gaceta Oficial N° 6.154 del 14 de
noviembre de 2014.
Artículo 7. Toda persona natural o jurídica que
realice actividades de intermediación o servicios
financieros auxiliares, requiere de autorización
previa de la Superintendencia de las Instituciones
del Sector Bancario de acuerdo con las normativas
establecidas en el presente Decreto con Rango,
Valor y Fuerza de Ley.
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
27 Facultades de los Los supervisores deben contar con facultades
adecuadas para supervisar o monitorear las
supervisores instituciones financieras y asegurar el
cumplimiento por parte de éstas con los
requisitos para combatir el lavado de activos y
el financiamiento del terrorismo, incluyendo
autorización para realizar inspecciones.
28 Regulación y supervisión de Las Actividades y Profesiones No Financieras
Designadas deben estar sujetas a medidas de
las APNFD regulación y supervisión, tales como:
• Los casinos deben tener licencia y estar bajo
un régimen de supervisión.
• Tomar las medidas legales o normativas
necesarias para prevenir que los criminales o
sus asociados tengan, o sean el beneficiario
final de, o que tengan una participación
significativa o mayoritaria en casinos.
• La regulación y supervisión de los APNFD
puede ser ejecutado por un supervisor o un
organismo autorregulador (OAR).
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
Deberán estar autorizados para: Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de
Instituciones del Sector Bancario. Nº 1.402,
- Requerir información a las instituciones financieras.
publicado en Gaceta Oficial N° 6.154 del 14 de
- Verificar el cumplimiento de los requisitos para
combatir el lavado de activos y financiamiento al noviembre de 2014.
terrorismo.
- Imponer sanciones por incumplimiento de los requisitos
disciplinarias y financieras, incluyendo suspensión de
licencias.
El enfoque basado en riesgo comprende: Providencia ONCDOFT-001-2021 Normativa para
el Registro Unificado de Sujetos Obligados ante la
- Asignación de recursos para la supervisión
Oficina Nacional Contra la Delincuencia
- Frecuencia e intensidad de las acciones de
Organizada y Financiamiento al Terrorismo
supervisión y monitoreo.
(RUSO-ONCDOFT), del 26 de junio de 2019,
- idoneidad de los controles, políticas y
publicada en Gaceta Oficial N° 42.098 del 30 de
procedimientos internos ALA/CFT de las APNFD.
marzo de 2021.
- Las autoridades competentes u OAR deben
contar con facultades adecuadas para
desempeñar sus funciones.

29 Unidades de inteligencia
financiera
Los países deben establecer una Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF) que sirva como un
centro nacional para la recepción y análisis de:
(a) reportes de transacciones sospechosas; y (b)
otra información relevante al lavado de activos,
delitos determinantes asociados y el
financiamiento del terrorismo.
Establece el mandato y las funciones centrales
de una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y
Expone el trabajo y obligaciones de la UIF en cuanto a:
Funciones: recepción de la información revelada por los
sujetos obligados y análisis operativo y estratégico de la
información recibida, patrones y tendencias relacionadas
con el LA/FT. Comunicar los resultados de los análisis a
las autoridades competentes.
Acceso a la información: Obtener y utilizar información
adicional de los sujetos obligados como sea necesario
para efectuar su análisis.
LOCDOFT
Artículo 24. La Unidad Nacional de Inteligencia
Financiera es un órgano desconcentrado con
capacidad de gestión presupuestaria,
administrativa y financiera, dependiente
jerárquicamente del Ministerio del Poder Popular
con competencia en materia de planificación y
finanzas.
Asimismo, contribuirá con la Oficina Nacional
Contra la Delincuencia Organizada y

20
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
proporciona mayor claridad a las obligaciones
contenidas en el estándar.
La UIF forma parte de la red operativa ALA/CFT
de un país y juega un rol central en la misma,
además de ofrecer apoyo a la labor de otras
autoridades competentes.
NOTA INTERPRETATIVA MARCO LEGAL NACIONAL
Seguridad y confidencialidad de la información: Financiamiento al Terrorismo en el diseño,
Procedimientos para el manejo, almacenamiento, planificación y ejecución de las estrategias del
comunicación y protección de tal información, así como Estado en materia de prevención, supervisión y
para el acceso a la misma. control de la legitimación de capitales y del
Independencia Operativa: Contar con autoridad y financiamiento al terrorismo y la cooperación
capacidad para desempeñar sus funciones con libertad, internacional en esta materia.
incluyendo la decisión autónoma de analizar, solicitar y/o
comunicar información específica.
Influencia o interferencia indebida: Libre de alguna
influencia o interferencia política, gubernamental o
industrial indebida, que pudiera comprometer su
independencia operativa.
Grupo Egmont: Tomar en cuenta los objetivos del Grupo
Egmont y principios de intercambio de información.
Reporte de transacciones en efectivo de alto monto:
sistema de reporte de transacciones nacionales e
internacionales por encima del monto.

30 Responsabilidades de las Los países deben asegurar que las autoridades
del orden público designadas tengan
autoridades de orden responsabilidad para desarrollar las
público e investigativas
investigaciones sobre ALA/CFT, y además
desarrollar una investigación financiera de
manera proactiva en paralelo a la persecución
del lavado de activos, delitos determinantes
asociados y el financiamiento del terrorismo.
‘Investigación financiera’: investigación
preliminar sobre los asuntos financieros
relacionados a una actividad criminal.
Deben existir autoridades del orden público designadas
que tengan y puedan:
-Responsabilidad en asegurar que se investigue
apropiadamente el lavado de activos, los delitos
determinantes y el financiamiento del terrorismo,
mediante una investigación financiera.
-Identificar, rastrear e iniciar el congelamiento y embargo
de bienes que están sujetos, o pudieran estar sujetos, a
decomiso.
-Aplicar medidas, incluyendo medidas legislativas, que en
el curso de la investigación le permitan posponer o anular
la detención de personas sospechosas y/o el embargo del
LOCDOFT
Artículo 25. Son atribuciones de la Unidad Nacional
de Inteligencia Financiera, las siguientes:
2. Requerir y recibir de los sujetos obligados toda la
información relacionada con las transacciones
financieras, comerciales o de negocios que puedan
tener vinculación con los delitos de legitimación de
capitales y financiamiento al terrorismo.
5. Intercambiar con entidades homólogas de otros
países, la información para el estudio y análisis de
casos relacionados con la legitimación de capitales,
el financiamiento al terrorismo y otros delitos de
delincuencia organizada transnacional, pudiendo

21
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
‘Investigación financiera paralela’: investigación
financiera junto con, o en el contexto de, una
investigación criminal.
31 Facultades de las Las autoridades competentes deben ser
capaces de obtener acceso a todos los
autoridades de orden documentos e información necesaria para
público e investigativas utilizarla en las investigaciones, así como en
procesos judiciales y acciones relacionadas.
Ello debe incluir la facultad para exigir la
presentación de los registros en poder de las
instituciones financieras, las APNFD y otras
personas naturales o jurídicas, para la búsqueda
de personas y lugares, para la toma de
declaraciones de testigos, y para el embargo y
obtención de evidencia.
NOTA INTERPRETATIVA
dinero, con el propósito de identificar a las personas
involucradas en dichas actividades o para recopilar
pruebas.
-Se pueden designar autoridades anticorrupción con
facultades de coerción para investigar los delitos de
lavado de activos y financiamiento del terrorismo
derivados de, o relacionados a, delitos de corrupción.
las autoridades competentes que realizan investigaciones
deben ser capaces de:
- Realizar operaciones encubiertas, intercepción de
comunicaciones, acceso a sistemas computarizados y
envíos controlados.
- Contar con mecanismos eficaces establecidos para
identificar, oportunamente, si las personas naturales o
jurídicas tienen cuentas o controlan cuentas.
22
MARCO LEGAL NACIONAL
suscribir convenios o memorandos de
entendimiento, cuando se requiera.
LEY CUERPO NACIONAL CONTRA LA CORRUPCIÓN:
Inteligencia financiera
Artículo 15. El Cuerpo Nacional Contra la
Corrupción, contará con unidades de inteligencia
financiera para el diseño de las medidas
operacionales de inteligencia para prevenir,
supervisar, investigar y contrarrestar la
legitimación de capitales proveniente de los delitos
derivados y conexos asociados a los fenómenos de
corrupción.
LOCDOFT
Artículo 66. En caso de ser necesario para la
investigación de algunos de los delitos establecidos
en esta Ley, el Ministerio Público podrá, mediante
acta razonada, solicitar ante el juez o jueza de
control la autorización para la entrega vigilada de
remesas ilícitas a través de agentes encubiertos
pertenecientes a los organismos especializados de
seguridad del Estado venezolano.
Artículo 65. En los casos de investigación de los
delitos de delincuencia organizada y
financiamiento al terrorismo, previa solicitud
razonada del Ministerio Público, el juez o jueza de
control podrá autorizar a éste el impedir,
interrumpir, interceptar o grabar comunicaciones y
otros medios radioeléctricos de comunicaciones,
únicamente a los fines de investigación penal, en
concordancia con el artículo 6 de la Ley sobre
Protección a la Privacidad de las Comunicaciones y
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
32 Transporte de efectivo Los países deben contar con medidas para:
➢ Detectar el transporte físico
transfronterizo de moneda e
instrumentos negociables al portador
(INP).
➢ Detener o frenar moneda e
instrumentos negociables al portador
que son declarados o revelados
falsamente.
➢ Aplicar sanciones apropiadas por hacer
una declaración o revelación falsa.
➢ El decomiso de moneda e instrumentos
negociables al portador que están
relacionados al financiamiento del
terrorismo o el lavado de activos.
33 Estadísticas Los países deben mantener amplias estadísticas
sobre los asuntos relevantes a la eficacia y
eficiencia de sus sistemas ALA/CFT.
NOTA INTERPRETATIVA
Tipos de sistemas que se pueden implementar para
abordar el tema del transporte de efectivo: Sistema de
declaración escrita para todos los viajeros que
transporten físicamente a través de las fronteras moneda
o instrumentos negociables al portador y sistema de
revelación, que las autoridades puedan exigir a los
pasajeros revelar información. Sistema de revelación
exigiendo a los pasajeros suministrar la información a las
autoridades.
Elementos adicionales aplicables a ambos sistemas:
coordinación adecuada entre la Aduana, Inmigración y
otras autoridades relacionadas, las autoridades
competentes deben ser capaces de detener o frenar el
efectivo o los INP por un periodo de tiempo razonable
cuando exista sospecha de LA/FT y declaración falsa.
Sanciones: establecer sanciones, proporcionales y
disuasivas, ya sean penales, civiles o administrativas
Oro, metales preciosos y piedras preciosas: el oro, los
metales preciosos y las piedras preciosas no están
incluidas, pese a su elevado grado de liquidez y uso en
ciertas situaciones como medio de cambio o de
transmisión de valor.
Estadísticas sobre:
- ROS recibidos y divulgados;
- Investigaciones, procesos y condenas de lavado de
activos y financiamiento del terrorismo;
- Bienes congelados, incautados y decomisados;
23
MARCO LEGAL NACIONAL
de acuerdo a las normas establecidas en el Código
Orgánico Procesal Penal.
LOCDOFT
Artículo 22. Las personas naturales, nacionales o
extranjeras, al momento de ingresar o salir del
territorio nacional, deberán declarar el dinero o
títulos valores al portador cuyo monto exceda la
cantidad de diez mil dólares de los Estados Unidos
de América (US$10.000,00), o su equivalente en
otra divisa o en moneda nacional.
Artículo 23. Se prohíbe el envío de divisas en
efectivo o títulos valores al portador a través de
correos públicos u oficinas de encomiendas.
Artículo 34. Quien trafique o comercialice
ilícitamente con metales o piedras preciosas,
recursos o materiales estratégicos, nucleares o
radiactivos, sus productos o derivados, será
penado o penada con prisión de ocho a doce años.
LOCDOFT
Artículo 6. La Oficina Nacional Contra la
Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo tendrá las siguientes atribuciones:
10.Elaborar y mantener los registros y estadísticas
necesarias para el desarrollo de sus funciones.
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
34 Guía y retroalimentación Las autoridades competentes deben establecer
directrices y ofrecer retroalimentación que
ayude a las instituciones financieras y APNFD
para combatir el LA/FT.
NOTA INTERPRETATIVA
- Asistencia legal mutua u otras solicitudes
internacionales de cooperación.
Las directrices deben estar orientadas a la detección y
reporte de transacciones sospechosas.
MARCO LEGAL NACIONAL
LOCDOFT
Artículo 6. La Oficina Nacional Contra la
Delincuencia Organizada y Financiamiento al
Terrorismo tendrá las siguientes atribuciones:
2. Diseñar las directrices a ser implementadas por
los órganos y entes de control, en la elaboración
del plan operativo anual en materia de prevención
y control de los delitos previstos en esta Ley.

35 Sanciones
36 Instrumentos
internacionales
Los países deben asegurar que exista una gama
de sanciones eficaces, proporcionales y
disuasivas, sean penales, civiles o
administrativas.
Los países deben tomar medidas inmediatas
para ser parte de, e implementar a plenitud, la
Convención de Viena, 1988; la Convención de
Palermo, 2000; la Convención de las Naciones
Unidas contra la Corrupción, 2003; y el
Convenio Internacional para la Represión de la
Financiación del Terrorismo, 1999
Las sanciones deben ser aplicables no sólo a las
instituciones financieras y a las APNFD, sino también a
sus directores y la alta gerencia.
Implementar las medidas indicadas en los Convenios
Internacionales suscritos y ratificados, exhortando
también a ratificar otras convenciones relevantes
relacionadas.
LOCDOFT
Artículo 36. Los directivos o directivas, empleados
o empleadas de los sujetos obligados, que por
imprudencia, impericia, negligencia, favorezcan o
contribuyan a la comisión del delito de legitimación
de capitales y financiamiento al terrorismo, sin
haber tomado parte en él, serán penados o
penadas con prisión de tres a seis años.
Convención de Viena: Ley Aprobatoria publicada
en Gaceta Oficial N° 34.741 del 21 de junio de
1991.
Convención de Palermo: Ley Aprobatoria
publicada en Gaceta Oficial N° 37.357 del 04 de
enero 2002.
Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción: Ley Aprobatoria publicada en Gaceta
Oficial N° 38.192 del 23 de mayo de 2005.
Convenio Internacional para la Represión de la
Financiación del Terrorismo: Ley Aprobatoria
publicada en Gaceta Oficial N° 37.727 del 08 de
julio de 2003.

24
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
37 Asistencia legal mutua Los países deben prestar rápida, constructiva y
eficazmente, el mayor rango posible de
asistencia legal mutua con relación a
investigaciones, procedimientos judiciales y
procesos relacionados con LA, delitos
determinantes asociados y el FT.
NOTA INTERPRETATIVA
• Asegurar que cuenten con procesos claros y eficaces
para la priorización y ejecución oportuna de solicitudes
de asistencia legal mutua.
• Los países deben también utilizar una autoridad
central u otro mecanismo oficial establecido, para la
transmisión y ejecución eficaz de las solicitudes.
• Mantener la confidencialidad de las solicitudes de
asistencia legal mutua que reciben y la información en
ellas contenida.
• Prestar asistencia legal mutua, relacionadas a la
presentación, búsqueda e incautación de información,
documentos o evidencia (incluyendo registros
financieros) de las instituciones financieras u otras
personas, y la toma de declaraciones de testigos.
25
MARCO LEGAL NACIONAL
LOCDOFT
Artículo 77. Corresponderá al Ministerio Público en
coordinación con el Ministerio del Poder Popular
con competencia en materia para relaciones
exteriores, tramitar las solicitudes de asistencia
judicial recíproca y cualquier otra comunicación
pertinente, de conformidad con el ordenamiento
jurídico interno.
Artículo 79. La asistencia mutua en materia penal
se prestará para efectuar las siguientes diligencias:
1. Recibir testimonios, declaraciones o tomar
entrevistas a personas.
2. Efectuar inspecciones, incautaciones y
aseguramiento preventivo.
3. Facilitar información, elementos de prueba y
evaluación de peritos.
4. Entregar copias certificadas de los documentos y
expedientes pertinentes, incluida la
documentación pública bancaria y financiera, así
como la social y comercial de las sociedades
mercantiles.
5. Facilitar la comparecencia voluntaria de
personas en el Estado requirente.
6. Ejecutar notificaciones de decisiones,
documentos y medidas relativas a juicios.
7. Obtener muestras de sustancias corporales,
resultados de ácido desoxirribonucleico (ADN) u
otro análisis científico.
8. Examinar objetos y lugares.
9. Cualquier otra diligencia sobrevenida y esté
autorizada por el ordenamiento jurídico
venezolano.
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
38 Asistencia legal mutua: Los países deben asegurar que cuenten con la
autoridad para tomar una acción rápida en
congelamiento y decomiso respuesta a solicitudes extranjeras para
identificar, congelar, embargar y decomisar
bienes lavados; productos del lavado de activos,
de los delitos determinantes y del
financiamiento del terrorismo; instrumentos
utilizados en, o destinados para ser usados en,
la comisión de estos delitos; o bienes de valor
equivalente.
NOTA INTERPRETATIVA
Deben considerar:
- El establecimiento de un fondo de activos
decomisados en el cual se depositen todos o
parte de los bienes decomisados o extintos para
cumplir con propósitos del orden público, de la
salud, educación u otros objetivos apropiados.
- En las peticiones de cooperación sobre procesos
de decomiso, la autoridad debe poder actuar aun
cuando no haya condena, incluso en
circunstancias en las que no esté presente el
perpetrador o se desconozca su paradero.
26
MARCO LEGAL NACIONAL
LOCDOFT
Artículo 87. El Estado venezolano adoptará las
medidas que sean necesarias para permitir a sus
tribunales penales u órganos de investigación
penal, la identificación, la detección y el
aseguramiento preventivo o la incautación del
producto, los bienes, los instrumentos o
cualesquiera otros elementos sujetos a decomiso o
confiscación en la asistencia judicial recíproca.
Artículo 54. El Ejecutivo Nacional creará un servicio
especializado, desconcentrado, dependiente del
órgano rector, para la administración y
enajenación de los bienes asegurados o
incautados, decomisados y confiscados que se
hayan empleado en la comisión de los delitos
investigados de conformidad con esta Ley o sobre
los cuales existan elementos de convicción de
su procedencia ilícita.
Decreto N° 3.277, mediante el cual se dicta la
Reforma Parcial del Decreto N° 592, de fecha 19 de
noviembre de 2013, mediante el cual se crea el
Servicio Especializado para la Administración y
Enajenación de Bienes Asegurados o Incautados,
Decomisados y Confiscados, dependiente de la
Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada
y Financiamiento al Terrorismo, publicado en
Gaceta Oficial Extraordinario Nº 6.364, de fecha 16
de febrero de 2018.
Providencia mediante la cual se dicta la Normativa
que regula los Procedimientos para la
Administración y Enajenación de los Bienes
Asegurados o Incautados, Decomisados y
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO
39 Extradición Los países deben ejecutar constructiva y
eficazmente, las solicitudes de extradición con
relación al lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo, sin una demora indebida, así
como tomar todas las medidas posibles para
asegurar que no ofrezcan refugio seguro a
individuos acusados de financiamiento del
terrorismo, actos terroristas o a organizaciones
terroristas.
40 Otras formas de Los países deben asegurar que sus autoridades
competentes puedan, rápida, constructiva y
cooperación internacional eficazmente, prestar el mayor rango de
cooperación internacional con relación al
lavado de activos, delitos determinantes
asociados y el financiamiento del terrorismo.
Los países deben hacerlo espontáneamente y
NOTA INTERPRETATIVA
• Asegurar que el lavado de activos y el financiamiento
del terrorismo sean delitos extraditables;
• Marco jurídico, procesos claros y eficientes para la
ejecución oportuna de peticiones de extradición;
• Cada país debe extraditar a sus propios nacionales o,
cuando un país no lo haga solamente por el motivo de
la nacionalidad, ese país debe, a petición del país que
persigue la extradición, presentar el caso, sin una
demora indebida, a sus autoridades competentes con
el propósito de procesar los delitos plasmados en la
petición.
• Cuando se requiera la doble incriminación para la
extradición, debe considerarse como cumplido ese
requisito independientemente de si ambos países
colocan el delito dentro de la misma categoría de
delito o denominan el delito utilizando la misma
terminología, siempre que ambos países tipifiquen la
conducta que subyace en el delito.
Principios aplicables a todas las formas de cooperación
internacional:
• Las autoridades competentes deben hacer sus mejores
esfuerzos para suministrar información completa de
los hechos y, cuando corresponda, información legal.
• Los países no deben prohibir o establecer condiciones
poco razonables o indebidamente restrictivas sobre el
27
MARCO LEGAL NACIONAL
Confiscados relacionados con los delitos tipificados
en la Ley Orgánica Contra la Delincuencia
Organizada y Financiamiento al Terrorismo,
publicada en Gaceta Oficial 41.760 del 14 de
noviembre de 2019.
CRBV
Artículo 69: La extradición de un venezolano no
podrá concederse por ningún motivo; pero deberá
ser enjuiciado en Venezuela, a solicitud de parte
agraviada o del Ministerio Público, si el delito que
se le imputa mereciere pena por la ley venezolana.
Código Bustamante
Artículo 345: Los Estados contratantes no están
obligados a entregar a sus nacionales. La nación
que se niegue a entregar a uno de sus nacionales
estará obligada a juzgarlo.
Doble incriminación, es imprescindible que el
hecho que motiva la solicitud sea considerado
delito tanto en la legislación del Estado requirente
como en la del requerido.
Código Penal
Artículo 6: No se concederá la extradición de un
extranjero por ningún hecho que no esté calificado
como delito por la ley venezolana.
LOCDOFT
Artículo 74. La cooperación internacional para
reprimir los grupos de delincuencia organizada y
financiamiento al terrorismo para desmantelarlos,
se basará en los siguientes lineamientos:
1. Identificar a los individuos que se dedican a
estas actividades delictivas, ubicarlos y reunir las
evidencias necesarias para enjuiciarlos.
N° RECOMENDACIÓN CONTENIDO NOTA INTERPRETATIVA
siguiendo una solicitud, y debe existir una base intercambio de información o la prestación de
legal para prestar la cooperación. asistencia.
• La información intercambiada debe utilizarse sólo para
el propósito para el cual fue solicitada o suministrada.
• Las autoridades competentes deben mantener la
debida confidencialidad para las peticiones de
cooperación e información intercambiada.
Principios aplicables a formas específicas de
cooperación internacional:
• Las UIF deben intercambiar información con UIF
extranjeras, sean de naturaleza administrativa, del
orden público, judicial u otra.
• Los supervisores financieros deben cooperar con sus
contrapartes extranjeras, y contar con una base legal
para prestar cooperación.
• Las autoridades del orden público deben ser capaces
también de utilizar sus Facultades, incluyendo las
técnicas investigativas a su alcance de acuerdo con sus
leyes internas, para realizar consultas y obtener
información en nombre de contrapartes extranjeras.
• Las autoridades del orden público deben ser capaces
de crear equipos conjuntos de investigación para
realizar investigaciones cooperativas.
28
MARCO LEGAL NACIONAL
2. Obstaculizar las actividades de estos grupos de
delincuencia organizada y financiamiento al
terrorismo.
3. Privar a estos grupos de delincuencia organizada
del producto obtenido en sus actividades ilícitas a
través de las medidas precautelativas de
incautación, decomiso o confiscación.
Artículo 76. El Estado venezolano a través de sus
órganos y entes competentes prestará asistencia
judicial recíproca en las investigaciones, procesos y
actuaciones judiciales referentes a los delitos de
delincuencia organizada y financiamiento al
terrorismo, cuando ello sea requerido por otro
Estado; de conformidad con los tratados suscritos y
ratificados por la República Bolivariana de
Venezuela y en ausencia de éstos, su ejecución se
realizará sobre la base del principio de
reciprocidad.