AUDITORIA EN SISTEMAS DE GESTIÓN

CERTIFICABLES
ASG7402

2016 – 1
Próximas Fechas de Evaluaciones

OK
OK

OK

09/Junio/2016

23/Junio/2016
 ¡ HOY VEREMOS ¡

APRENDIZAJE ESPERADO
• Recolecta evidencias extraídas desde los
instrumentos y herramientas de auditoría para
identificar Hallazgos, No Conformidades y
Observaciones al sistema de gestión implementado
en la organización.

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 Conformidad

Hallazgos No conformidad

Observación

Oportunidad de
mejora
 Experiencia de Aprendizaje

En base a lo enseñado hoy , se

solicita redactar los hallazgos ,
según las situaciones planteadas
por el docente
 Caso 1 Auditoria ISO 9001:2008
• Auditor: Hola, ¿Me podrías decir tu nombre y cargo?
• Auditado: Hola , soy Karen, mi función es tomar muestras del nivel de acidez , de
las materias primas que se utilizaran en la fabricación de alimentos.
• Auditor: Excelente Karen, ¿Me podrías contar como realizas la toma de muestra?
• Auditado: Claro , mira en términos generales , la toma de muestra de niveles de
acidez en las materias primas, la realizo siguiendo en forma exacta el
Procedimiento PR-QU-01 “Toma de Muestras” , el cual indica que las muestras de
materias primas se deben hacer en la mañana y en la tarde , sacando una muestra
desde la mitad del tambor de alimentación , para luego colocar una pequeña
porción en el interior de un vaso precipitado Luego con el instrumento de medición
de PH , se mide el nivel de medición de acidez , la cual debe estar entre 6 y 7.
 Caso 1 Auditoria ISO 9001:2008
• Auditor: muy bien, cuéntame ¿Este instrumento esta calibrado?
• Auditado: Si , fue calibrado el año 2014 por un laboratorio externo. Aquí te
muestro el certificado. ¿Esta todo en orden?
• Auditor : ¿Tienes algún certificado mas actualizado?. Si te das cuenta el certificado
de calibración solo hace mención al modelo de equipo y el equipo no tiene un
numero de serie . Además, el laboratorio externo ¿Que patrón de calibración utilizo
para calibrar sus equipos?
• Auditado: Mmmmm, tienes razón, eso es todo lo que tengo, no se nada mas.
 Caso 2 Auditoria ISO 9001:2008
• Auditor: Hola, ¿Me podrías decir tu nombre y cargo?
• Auditado: Hola , soy Pedro, mi función es verificar que los zapatos que salen de la
línea de producción estén sin problemas.
• Auditor: Perfecto, ¿Me podrías decir que criterios o atributos utilizas para
distinguir los zapatos buenos de los malos?
• Auditado: La verdad es que solo mi experiencia , al ojo se ve cuando un zapato
presenta defectos en el tinte , en las costuras o en el pegamento.
• Auditor: ¿Entonces nadie te ha definido los criterios? ¿Hay otra persona que haga
tu trabajo?
• Auditado: No nadie .Si hay otra persona que hace lo mismo que Yo ,se llama
Lucho , pero trabaja en el turno de noche.
• Auditor: OK, cuéntame ¿Que se hace con los zapatos defectuosos?
 Caso 2 Auditoria ISO 9001:2008
• Auditado: Los dejamos juntos con los buenos y si son enviados a las salsas de
venta. Si los clientes reclaman se les cambia
• Auditor: Ok, pero este procedimiento no esta documentado , ¿es solo verbal?,
¿Cómo se pueden distinguir los buenos de los malos?
• Auditado: La verdad es que solo al ojo.
• Auditor: ¿Entonces como pueden evidenciar mejoras en el proceso productivo
• Auditado: ahhh, es que si salen malos , le grito al tiro al Jefe de Producción para
que corrija las fallas.
• Auditor: OK, Gracias por tu tiempo
 Caso 3 Auditoria ISO 9001:2008
• Auditor: Hola, ¿Me podrías decir tu nombre y cargo?
• Auditado: Hola , soy Alejandra, mi función es ser la Jefa de Recurso Humanos.
• Auditor: Bien Alejandra, ¿Me podrías mostrar la ficha de personal de un
trabajador?
• Auditado: Si ningún problema , esta es la carpeta están todos la fichas de personal,
¿de quien quieres revisar?
• Auditor: Eeeeste ¡ , Juan Gómez López. Según la ficha , Juan es el contador de la
compañía. ¿Me puedes mostrar su titulo universitario y su Curriculum vitae?
• Auditado: Lo que pasa que solamente tengo su currículo. Don Juan es el hermano
del Gerente General y no me quiso entregar su titulo. No quise insistir por miedo a
que me despidan.
 Caso 3 Auditoria ISO 9001:2008
• Auditor: OK, ¿Vamos otro cargo?
• Auditado: ok, mira el es Jaime Vera , es el guardia de seguridad.
• Auditor: OK, ¿Tiene alguna evidencia de curso guardia de seguridad?¿Esta
autorizado por el OS10 de Carabineros de Chile?
• Auditado: No, Jaime es un funcionario retirado del Ejercito.
• Auditor:¿Pero existe algún documento que diga cuales sin las competencias que
deba cumplir cada cargo?.
• Auditado: No, La verdad es que lo vemos caso a caso y en la marcha.
 PRÓXIMA CLASE

… VEREMOS :

“ Redacción de hallazgos .”

FIN…
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓN…!!

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