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SISTEMA DE
GESTION DE LA
CALIDAD
ING. MG. JUAN PAREDES SALINAS
GESTIN DE LA CALIDAD
NOVENO SEMESTRE A
NOVIEMBRE 2012
Registros, testimonios
de hechos u otra
informacin relevante y
verificable
OBJETIVO DE LA
AUDITORIA
Proceso por el cual la empresa evala el comportamiento de
su sistema de gestin de la calidad, tendiente a la deteccin
de oportunidades de mejora.
La Auditora es realizada por personas que no tienen
responsabilidad directa con los mbitos a ser auditados.
Una auditora no debe ser confundida con actividades de
inspeccin o supervisin.
TIPOS DE AUDITORA
AUDITORAS DE PRODUCTOS
AUDITORAS DE PROCESOS
TIPOS DE AUDITORA
AUDITORA DE PRODUCTO Examen sistemtico de
cumplimiento de la especificacin del producto segn una
norma de referencia.
AUDITORA DE PROCESO Revisin de determinados
procedimientos y desarrollo del trabajo referido a su
observancia y utilidad.
AUDITORA DE SITEMA Evaluacin de los diferentes
elementos del sistema de gestin de la calidad referido a su
existencia y utilizacin.
Primera parte.- auditorias internas
Segunda parte.- auditorias de un proveedor actual o potencial
AUDITORIAS DE SISTEMA
AUDITORA INTERNA DE LA
CALIDAD
SUFICIENCIA
Revisin inicial de la documentacin
(adecuacin, de escritorio, de intencin)
Manual
SGC
?
=
ISO
9001
CUMPLIMIENTO
Auditora de Conformidad
(o implantacin)
Manual
SGC
?
=
Prctica de trabajo
EFICACIA
Desempeo otorga los resultados
esperados
Manual
SGC
+
Prctica de trabajo
TIPOS DE AUDITORAS
INTERNAS
Las auditoras internas podran ser:
Programadas
NO Programadas
De seguimiento
Siempre deben ser coordinadas entre el auditor y el auditado
CMO REALIZAR LA
PROGRAMACIN?
Determinar y dar a conocer el programa anual de auditorias.
Recolectar informacin sobre las reas a auditar
Elaborar las listas de verificacin
DOCUMENTOS PARA LA
PROGRAMACIN DE LA
AUDITORA
Documentos para la Programacin de la Auditora:
Matriz de responsabilidades
Plan anual de auditorias
Programa de la auditoria
Listas de verificacin
EJEMPLO DE MATRIZ
DE RESPONSABILIDAD
EJEMPLO DE PROGRAMA
ANUAL DE AUDITORA
EJEMPLO DE PLAN DE
AUDITORA
PREPARACIN DE LISTAS
DE VERIFICACIN
Necesario tanto para la preparacin de una lista de
verificacin antes de una auditora como para organizar un
sistema de AC a partir de la normativa seleccionada.
1.
2.
3.
4.
TIPOS DE LISTA DE
VERIFICACIN
TIPOS
DE
PREGUNTAS
Preguntas cerradas.- limitantes, llevan a respuestas lgicas como,
Permiten respuestas precisas pero tienden a desalentar cualquier
dialogo.
Si
No
Cinco
Preguntas abiertas.- permiten una mayor flexibilidad, denota un dialogo
constructivo:
EJEMPLO DE LISTA DE
VERIFICACIN
REUNIN INICIAL
Es conducida por el Auditor Lder. En la reunin se presenta la
siguiente secuencia de temas:
COMO REALIZAR LA
AUDITORA?
Visitar al rea de la empresa a ser auditada.
Observar cmo se realizan las tareas.
Mirar procedimientos e instrucciones de trabajo.
con
los
VERIFICACIN EN EL
LUGAR
La verificacin en el lugar se realiza para comprobar que las
medidas de gestin de calidad establecidas en la documentacin
se ejecutan de manera adecuada y si la ejecucin est
suficientemente demostrada.
VERIFICACIN EN EL
LUGAR
Se deben considerar los siguientes aspectos:
Es conocida por todos los involucrados cada medida de
gestin de calidad establecida n los documentos?
La tarea se realiza de acuerdo a lo indicado en la
documentacin?
Se puede comprobar y est registrado que la ejecucin ha
tenido lugar?
CUNADO SE JUNTA LA
INFORMACIN
Haga anotaciones sistemticamente
No tenga prisa al escribir, es parte de su trabajo
Ordene las adecuaciones de forma lgica
Tipos de cosas a registrar
FORMA DE HACER
PREGUNTAS
CONSIDERACIONES
Evite hacer pregunta con demasiada rapidez
No se apresure durante la entrevista, tmese su tiempo
Evite hacer ms de una pregunta a la vez
FORMA DE HACER
PREGUNTAS
CONSIDERACIONES
Pregunte a quin realice las tareas
Use lenguaje que el auditado entienda
Pida ejemplos para tener la certeza de haber entendido
PREGUNTAS
Proporcionar explicaciones
CANALIZAR LAS
PREGUNTAS
Evitar conceptos vagos
Por lo general
particular
En principio
realidad
En teora
prctica
Casi siempre
cuando
y en
y en
y en la
y
Casi nunca
el caso
y si se diera
cuanto
COMO REALIZAR LA
AUDITORA?
Las desviaciones detectadas
presentadas al auditado.
son
documentadas
REPORTE DE NO
CONFORMIDADES
Es requisito de las normas ISO que los resultados de las
Auditoras deben ser documentados y presentados al personal
que tienen responsabilidad del rea auditada.
Adicionalmente se requiere que las acciones correctivas sean
tomadas a tiempo por el personal del rea.
Las no conformidades deben ser atribuidas solamente a una
clusula de la norma la ms aplicable.
REPORTE DE NO
CONFORMIDADES
Caractersticas bsicas:
Un encabezamiento que haga referencia a la auditora
Un nmero nico
Detalle de la debilidad (elaborado por el auditor)
Registro de la accin correctiva que se va a tomar y su fecha de
terminacin (elaborado por el auditado)
TIPOS DE NO
CONFORMIDAD
En base al juicio y experiencia del Auditor las No Conformidades suelen
clasificarse en:
Debilidades: indican ruptura del sistema, por no cumplir un requisito
especificado; cunado no hacemos lo que decimos.
Observaciones: falta eventual de instrucciones donde sean necesarias o
fallas ocasionales en los procedimientos auditados; cunado no impacta en el
producto o proceso.
Oportunidades de mejora: Partes del sistema que necesita atencin, cuyo
desempeo puede ser mejorado.
DOCUMENTOS
GENERADOS EN LA
AUDITORA
Documentos generados en la auditora
Reporte de No Conformidad
Protocolo de la auditora Lista de Verificacin
Informe de la auditora
Informe de la auditora de seguimiento, cuando corresponda
CONDUCTA DEL
AUDITOR
Escuche con cuidado y atencin
Muestre un verdadero inters
Nunca juzgue, ni critique
TCTICAS DEL
AUDITADO
Perder tiempo, alargar, demorar
Olvidar lo que pidi el auditor.
Actos de provocacin para intimidar al auditor
REUNIN DE
AUDITORES
El equipo auditor, coordinado por el Auditor lder discute los
hallazgos de la auditora y prepara la Reunin de Cierre.
Se establecen las fortalezas, debilidades y oportunidades de
mejora del Sistema de Calidad evaluado.
REUNIN
DE CIERRE
Es coordinada por el Auditor lder, en esta reunin junto con las
contrapartes de las reas auditadas, la Direccin y el Representante
de la Gerencia:
REUNIN DE CIERRE
Se contestan las preguntas realizadas por la direccin de la
empresa y los auditados
Se presenta un informe sobre las conclusiones de la
auditora
Se acuerdan fechas para las etapas posteriores, seguimiento
de implantacin de acciones correctivas
CARACTERSTICAS DE
LOS AUDITORES
Las caractersticas de seleccin y calificacin de los
Auditores debe basarse en su:
Formacin
Comportamiento y Aptitudes
CARACTERSTICAS DE
LOS AUDITORES
FORMACIN
En relacin a su formacin el Auditor debera poseer:
Conocimientos de la Normativa de Gestin de Calidad
Conocimientos especficos de auditores
Conocimiento de tcnicas de reuniones y entrevistas
Aptitudes para conducir una reunin
CARACTERSTICAS DE
LOS AUDITORES
COMPORTAMIENTO
En relacin a su comportamiento el auditor debera:
Atenerse a los hechos
No hacer favoritismos
Mantener objetividad
Tratar adecuadamente al personal
Tener tacto
Reaccionar eficazmente ante situaciones conflictivas
REFERENCIAS
NORMATIVAS
Norma ISO 9000:2000 Definiciones: vocabulario sobre
calidad
ANLISIS TRANSACCIONAL
(PAN)
TRES ESTADOS DEL YO:
YO PADRE
YO ADULTO
YO NIO
ANLISIS
TRANSACCIONAL
YO PADRE (esquema de vida aprendido) Valores
subjetivos, normas, actitudes
Piensa, acta y siente como lo hacan sus padres
PADRE CRTICO
Adjudica culpas, castigos t debes, t tienes, cuntas
veces tengo que decirte
PADRE BONDADOSO
Ayuda, da consuelo No es tan grave, no te decaigas,
pobre, te comprendo, bien hecho
ANLISIS
TRANSACCIONAL
ANLISIS
TRANSACCIONAL
YO NIO (esquema de vida sentido) Siente y acta como cuando era nio
NIO ADAPTADO
Hace aquello que se espera de l. Obedecer, portarse bien Esto no es mi culpa, Lo hice bien?,
yo slo quise
NIO REBELDE
Hace lo contrario de lo que se espera de l Justamente ahora no, Djame en paz
NIO LIBRE
Hace espontneamente aquello que tiene ganas de hacer espontneo, creativo, motiva, genera
un clima agradable yo quiero, magnfico, excelente, me da igual
ESTADOS DEL YO EN
LAS AUDITORAS
NIO LIBRE
YO ADULTO
PADRE BONDADOSO
PADRE CRTICO