Programa de auditorí

Objetivo :
Alcance :
Fecha de actualización
Proceso Tipo de auditoría Criterios

Observaciones:
Aprobado por:
Programa de auditorías

codigo
Fecha inicio Fecha fin
 Responsable

Elaborado por:
 REVISIÓN DOCUMENTAL
Sede: Proceso: Producto: Fecha: Re

Tipo de documento Titulo Es suficiente para los criterios Cumple con Control de
de auditoría Documentos

Del planear

Del hacer

Del verificar

Del actuar
a: Resp.

Otros criterios
 Plan de auditoria

Objetivo:

Alcance:

Criterios

Auditor Equipo Auditor

Líder

Fecha Hora Proceso / Actividad Observaciones

Observaciones:
Elaborado por: Aprobado por:
Auditado Auditor

Fecha:
 LISTA DE VERIFICACIÓN

Curso de Auditor Líder

ISO 9001:2015

PROCESO

FECHA

NRO.
REQUISITO/ EVIDENCIA O RESPUESTA
ESTÁNDAR PREGUNTA ESPERADA
OBSERVACIONES RESPONSABLE
DENCIA O RESPUESTA
ESPERADA
 CASOS

El auditor preguntó al Preside

En la revisión, los auditores encontraron que 8 órdenes de ventas sólo tenían la cantidad de sistema de Calidad en la Orga
contenedores, las instrucciones de facturación y las de embarque. Cuando se le preguntó al líder de que varios de los líderes le ha
Ventas cómo sabía que tipo de contenedores era ordenado, el indicó que esto tenía en su memoria pues más empleados para poder im
siempre recuerdo lo que mis clientes quieren de acuerdo con las conversaciones que tengo por teléfono. nadie le había informado sob
discutían durante las revision
Mientras que estaban en el Dpto. de embraques y recibos, los auditores repasaron los archivos de quejas ¨revisiones¨. Él proveía a los l
del cliente y devoluciones. Los archivos de devoluciones indicaron que dos (2) de las diez (10) órdenes recuperación de Cartera y ello
revisadas el día anterior, se habían devuelto por haber sido los materiales equivocados. Una revisión del
archivo de Quejas del CLiente indicó que había recibido una queja, de las diez (10) órdenes, por envío del
artículo equivocado. Los auditores también notaron que aproximadamente 30% de todas las órdenes
embarcadas se devolvían por una variedad de razones, incluyendo fallas en especificaciones, daño
durante el transporte, etc.

Si usted considera que Si usted considera que

SI, existe suficiente NO existe suficiente
existe evidencia para existe evidencia para
evidencia para declarar evidencia para declarar
declarar una NC marque declarar una NC marque
una NO conformidad una NO Conformidad
SÍ, caso contrario NO. SÍ, caso contrario NO.

En el caso de haber En el caso de haber

marcado SÍ, por favor marcado SÍ, por favor
indicar el requisito de indicar el requisito de
incumplimiento incumplimiento
 CASOS

El auditor preguntó al Presidente sí tenía planes de contratar a los empleados necesarios para sostener el
sistema de Calidad en la Organización. El Presidente preguntó, ¨?Qué empleados?¨. El auditor contestó
que varios de los líderes le habían informado al equipo de auditores que tenían la necesidad de contratar
más empleados para poder implementar y mantener el sistema de calidad. El Presidente manifestó que
nadie le había informado sobre ningún problema. El auditor le preguntó al Presidente sobre que
discutían durante las revisiones por la Dirección. El Presidente respondió que nunca sostuvieron
¨revisiones¨. Él proveía a los líderes de la organización con metas de colocación de créditos y objetivos de
recuperación de Cartera y ellos informaban de su progreso periódicamente.

Si usted considera que

SI, existe suficiente NO existe suficiente
existe evidencia para
evidencia para declarar evidencia para declarar
declarar una NC marque
una NO conformidad una NO Conformidad
SÍ, caso contrario NO.

En el caso de haber
marcado SÍ, por favor
indicar el requisito de
incumplimiento
 TAREA No. 4: OPERACIÓN
Objetivos:

1.       Entender los requisitos de la sección 8. “Operación” y saber por qué es importante entender lo que ES NO ES un
requisito de la norma.

Las declaraciones “Verdadero” o “Falso” e indique la cláusula pertinente de ISO 9001:2015

N® Declaraciones Verdadero 0 REQUISITO

1 Todos los equipos de medición deben verificarse antes del uso

Todo material entrante debe ser inspeccionado para asegurar

2
que cumple los requisitos específicos.

En la planificación, implantación y control de los procesos, la

3 organización debe conservar la información documentada
suficiente para tener confianza en los procesos

Todas las salidas de los procesos deben identificarse con

4
etiquetas a través de la producción y la prestación de servicios

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la

5 entrega que se requieren, la organización debe considerar los
riesgos asociados con los productos y servicios

Cada proveedor debe haber sido evaluado en sitio por la

6 organización como parte del proceso de selección

Una organización debe determinar y definir los requisitos

7 relacionados como productos y servicios. Incluyendo los
requisitos legales y reglamentos aplicables.

La validación del diseño se lleva acabo para asegurar que los

8 productos y servicios resultantes puedan cumplir los requisitos
para la aplicación especifica o el uso previsto (cuando se
conozca)

Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo

se pierda, deteriore o de algún otro modo se considere
9
inadecuado para su uso, debe informarse de esto al cliente o
proveedor externo.

10 La salida del diseño y desarrollo debe incluir los criterios de

aceptación para el producto, según el caso.

Total
 INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripción de la no conformidad:

Evidencia objetiva:

Requisito no cumplido

Cláusula relacionada de ISO 9001:2015: