Gestión Organizacional

¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS DE NUESTRO SGI?:

Inicialmente el SGI estaba conformado por los elementos de Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud en el
Trabajo, Responsabilidad Social, Conocimiento y Riesgos.

Actualmente la estructura del SGI ha adoptado nuevos elementos, dando paso a la ampliación con:

1. Control interno
2. Riesgos
3. Anticorrupción
4. Cumplimiento
5. Arquitectura empresarial
 ¿CUÁLES SON LOS ELEMENTOS DE NUESTRO SGI?:

Arquitectura
Empresarial

Responsabili Anti
dad Social soborno

Planeación Control
Estratégica Interno
Admon.
Profesional
Cumpli-
Ambiental
de Proyectos miento
Gestión
Empresarial
basada en Riesgos
estándares
mundiales
Conoci-
Calidad
miento

Seguridad
y Salud

Sistema de gestión Certificado

Distintivo
Sistema de Gestión en proceso de certificación
Elemento implementado/ en proceso de implementación
 ¿BAJO CUÁLES NORMAS ESTÁ CERTIFICADO NUESTRO SGI?

Cada año un organismo certificador audita a

todas las empresas que forman parte de Energía,
con el objetivo de asegurar que se implementa,
mantiene y mejora el SGI.

Estas revisiones nos ayudan a garantizar la

continuidad de los proyectos dando Principal Principal beneficiario Principal
cumplimiento contractual y fortaleciendo la beneficiario Medio beneficiario
Cliente Ambiente Empleados
relación con el cliente, medio ambiente y
empleados.

¿Cómo contribuimos a la implementación y certificación del SGI?

Desde nuestro puesto de trabajo al hacer cumplir procedimientos, lineamientos y controles se genera evidencia que da soporte
al cumplimiento de las normas ISO

Si tienes personal a tu cargo…

● Al difundir y supervisar el cumplimiento de sus funciones
● Detectar necesidades de capacitación
● Asegurar que cuenten con los equipos para desempeñar sus
funciones
● Evaluar el desempeño de sus actividades
 ALCANCE
PROTEXA

Energía Industrias Negocios Inmuebles

Onshore Offshore Servicios

PRO FLUIDOS SIPCO

PERMADUCTO
SERCONTER MARINAS
PMM CIMSA

CELASA IPAMEX CEDEMA

PERMADUCTO
SERCOMSA
PLANTA

Actualmente el alcance de certificación de nuestro SGI abarca 13 PROPETROL IICSA

empresas pertenecientes a la División Energía
 CONOCE LA POLÍTICA DE GI Y OBJETIVOS

POLÍTICA DE GESTIÓN INTEGRAL OBJETIVOS DEL SGI

En la División Energía de Protexa nos comprometemos a Mejorar la satisfacción del cliente.
ofertar nuestros servicios para el sector energía y petróleo
con calidad, cuidando la integridad de nuestros trabajadores Minimizar los impactos ambientales Negativos.
con buenas prácticas de seguridad y salud, respetando al
medio ambiente y actuando con responsabilidad social, Minimizar los riesgos al personal en materia de
para generar valor a nuestra organización, clientes, seguridad industrial.
accionistas y demás partes interesadas, a través de:
Minimizar los riesgos al personal en materia de
● Una cultura de prevención y control de riesgos. salud en el trabajo.
● Un entorno apropiado para potencializar el talento y
la innovación. Establecer mecanismos para combatir el
● El cumplimiento legal, normativo y contractual. soborno.
● Un comportamiento ético, dentro y fuera de la
Desarrollar acciones de Responsabilidad Social
organización. Empresarial y contribuir al desarrollo
● La optimización de procesos. sostenible.
● La mejora continua del Sistema de Gestión Integral.

Cambio relevantes; se adecua el alcance anteriormente a División Energía y Petróleo de Grupo Protexa ahora
División Energía de Protexa
Se complementa “Un entorno apropiado para potencializar el talento. y la innovación”
 ¿CÓMO CONTRIBUIMOS AL CUMPLIMIENTO DE LA POLÍTICA DE GI Y OBJETIVOS?

Mis acciones Contribuyen a:

Seguir mis procedimientos, planes y programas respetando Entregar en tiempo y cumplimiendo con calidad nuestros
las fechas compromiso. proyectos y así mejorar la satisfacción de nuestro clientes y
generar valor a la organización, accionistas y demás partes
interesadas.

No ser partícipe de cualquier acto de corrupción, Hacer parte de nuestra cultura un comportamiento ético dentro
Usar el canal de denuncia si observo un incumplimiento a y fuera de la organización y juntos combatir el soborno
nuestros código de ética o lineamientos.

Asistir a revisiones médicas, participar en campañas de Minimizar los riesgos a los que estoy expuesto en materia de
salud, seguridad y salud, por medio de las buenas prácticas
Seguir las medidas de seguridad,
Aplicar los controles adecuados al tipo de peligro al que
estoy expuesto, Invitar a mis compañeros a que hagan lo
mismo.

Seguir los lineamientos de protección ambiental, colocar Respetar el medio ambiente minimizando los impactos
los residuos que se generan de mis actividades en los negativos
contenedores correspondientes.

Colaborar en actividades de voluntariado y apoyo a la Actuar con responsabilidad social

comunidad
 PRO-AC-001:
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y CONTROL DE
DOCUMENTOS

¿Cual es el objetivo de contar con un procedimiento de control de documentos?

Estandarizar los documentos requeridos por el SGI, para asegurar su revisión, aprobación y su
distribución en los sitios de trabajo, para evitar el mal uso intencionado de documentos obsoleto.

¿Qué beneficios obtenemos al contar con un procedimiento de control de documentos?

Mayor productividad, centralización de la información, acceso a la información, ahorro de tiempo,

cumplimiento de las normativas, entre otros.

Participación: Asegurarnos que nuestras actividades

están identificadas y documentadas en el SGI, a través
de la creación de información documentada requeridas
por nuestros procesos. Así mismo que dicha
documentación se encuentre vigente y actualizada.
PRO-AC-001:
DISTRIBUCIÓN DE PROCEDIMIENTOS
COPIA CONTROLADA:
Documento autorizado para ser usado en los sitios de trabajo
sobre el cual se garantiza su versión aprobada.

Suptte. Construcción
NN Leonis
05

COPIA NO CONTROLADA:
Documento que solo se emite para ser entregado al Cliente o
a los Proveedores.

Debe llevar la leyenda de:

COPIA NO CONTROLADA
 PRO-AC-002: CONTROL DE REGISTROS

¿Qué es Documento que presenta resultados obtenidos o

un proporciona evidencia de actividades ejecutadas.
registro?

Llenar los registros con tinta indeleble, de color negro o azul y

¿Qué datos escribir lo más claro posible

son los que Evitar en lo posible registros con manchas, rasgaduras o

debo partes incompletas.

considerar? Cuando aplique, los registros deben llevar firma y/o

sello de revisión, visto bueno o aceptación.

Participación: Asegurarse que los registros/formatos aplicables a su área y con los que se interactúa de
otras áreas, estén formalizados en el SGI. Que se encuentren codificados.
Respaldo de evidencias/registros en DRIVE (Herramienta de Google).

El tiempo mínimo de retención como registro activo deberá ser un periodo mínimo de 2 años y como registró muerto
el tiempo que determine el área emisora del registro.
 PRO-AC-003: PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS

¿QUE ES UNA AUDITORÍA INTERNA?

Es una actividad que sirve para verificar el cumplimiento de los distintos departamentos con el Sistema de Gestión Integral,
la cual se lleva a cabo de manera programada.

Asegurarse que el sistema se Asegurarse que el sistema se Garantizar la mejora

ha implementado mantiene. continua del sistema.
correctamente.

Algunos puntos a verificar: Tu participación puede ser con el siguiente

rol:
● Política de GI
● Objetivos del SGI ➔ Auditado
● Matriz de Peligros
● Matriz de Aspectos Ambientales Otros roles:
● Procedimientos
● Funciones y responsabilidades ➔ Auditor interno
● Procesos ➔ Auditor en entrenamiento
● Indicadores de desempeño ➔ Observador
● Cumplimiento a Políticas Corporativas ➔ Experto Técnico

Nota: Actualmente nuestro procedimiento permite realizar auditorías presenciales y remotas.

Compliance
 OBJETIVO

Coordinar la capacidad de la empresa para analizar, supervisar, evaluar y mitigar de manera efectiva la
exposición de la empresa a los riesgos de compliance y de corrupción mediante la implementación de
sistemas de gestión del cumplimiento y anticorrupción a fin de mejorar las probabilidades de éxito en la
protección y generación de valor.

Promover una cultura de ética y cumplimiento Normativo y contractual.

“Siempre hacer lo correcto”

DEFINICIONES
Combate a la Corrupción
El combate a la corrupción es una
demanda ciudadana que tiene como
objetivo, consolidar la confianza de la
sociedad en la honestidad de su gobierno.
Ningún Estado puede estar satisfecho de
cumplir los principios de justicia y
equidad que dan sustento al pacto social
si no se caracteriza por su ética.
“Traje a la medida”
Cumplimiento Legal
Conjunto de requisitos establecidos para
ayudar a las organizaciones a desarrollar y
difundir una cultura positiva. de
cumplimiento, considerando que una
gestión eficaz y sólida de los riesgos
relacionados con el cumplimiento debe ser
considerado como una oportunidad para
perseguir y aprovechar, los diversos
beneficios que brinda la organización.
37301
 CRONOLOGÍA

Se suma:
Se incluye cláusula de Combate a la
Corrupción, Compliance o Cumplimiento Aplicación de la Debida Diligencia antes de firmas de
Legal en el Modelo de Contrato. Se suma: convenios o contratos.
Obligatorio acreditar que se
Obligación de adherirse a lo establecido en Obligación de cumplir normatividad internacional
las Políticas y Lineamientos Anticorrupción tiene implementado un (OCDE y ONU) y leyes extranjeras (UK Bribary y FCPA
y en los Códigos de Ética y de Conducta de sistema anticorrupción USA)
Petróleos Mexicanos. (criterio de evaluación técnica
para dar puntos) Manifestación de no vínculos con personas políticamente
expuesta

2017 2018 Enero 2019 Febrero 2019 Abril 2021

Se suma: Se suma:
Obligatorio firma de manifiesto de Obligatorio contar con políticas y programas
cumplir con el programa de propios en compliance o combate a la
compliance. corrupción.
Opcional contar con políticas y Obligatorio manifiesto de contar o establecer
programas propios en compliance o esquemas en materia de integridad y ética
combate a la corrupción. corporativa

Evolución de los Requerimientos de Compliance y Combate a la Corrupción de PEMEX

 ¿CÓMO TRABAJAMOS?

Órgano de gobierno (Consejo): Emitiendo la Política de Antisoborno y

Anticorrupción (PGP-01-04), exigiendo rendición de cuentas, promoviendo la
Modelo de las Tres Líneas de
ética en la toma de decisiones
SistemaDefensa
de Gestión del Cumplimiento (Compliance)

Dirección de Energía: asegurando que el SGAC se implemente y proveyendo los recursos

para su operación

Organismos de Control
Auditoría externa
Primera Línea de defensa Segunda Línea de defensa Tercera Línea de defensa

Todo el personal Responsable de Función de Cumplimiento: identificando Auditoría Interna

mediante un Área riesgos de corrupción y diseñando controles Verificando la eficacia de los controles,
comportamiento implementando para mitigarlos, verificando el cumplimiento investigando actos de corrupción y
íntegro controles de políticas recomendando mejoras al SGAC
anticorrupción

Área de Gestión Integral: integrando el

SGAC al resto de los sistemas, evaluando su
eficacia y coordinando su certificación
Regulación

01 Nacional

Externa 02 Internacional ISO 37301: 2016

Requerimientos de
03 clientes.

Código de Ética
Código de
01 conducta
y Conducta Corporativa de Pr
otexa

PGP-01-04 Política de
Interna 02 Políticas Antisoborno y Anticorrupción

03 Procedimientos Debida Diligencia

RIESGOS CRÍTICOS DE CORRUPCIÓN

Principios
COHECHO

Mitigación de los Riesgos de Corrupción

TRÁFICO DE
INFLUENCIAS

● Conozco el Código de Ética y Conducta Corporativa.

SOBORNO ● Actuo y decido de acuerdo a normas, políticas,

lineamientos y procesos de mi área.
● Rechazo y denuncio cualquier violación a nuestro
Código de Ética y Conducta Corporativa en nuestro
CONFLICTO DE Sistema de Denuncias.
INTERESES
● Colaboro y vigilo que se cumplan las políticas, normas
y lineamientos.

FALSEDAD DOCUMENTAL ● Soy parte de la mitigación de los Riesgos de

Corrupción.

¿Donde podemos encontrar nuestros riesgos?

http://eta/intranet_eyp/
 Beneficios

Se emite un mensaje de que

estamos interesados en la mejora
Se tiene una buena reputación e
continua y en hacer negocios de
imagen de la Compañía
forma ética.

Se genera competitividad y
confianza: Cualquier cliente, Se denota transparencia,
proveedor o socio potencial honestidad y compromiso con
preferirá contratar con la
el cumplimiento normativo.
Compañía y/o forjar alianzas.

Genera un efecto positivo hacia

Mejora la rentabilidad y la de
los stakeholders.
los accionistas.
Mejora el clima laboral y
Abre las puertas a mercados
comportamiento de los
cada vez más exigentes.
empleados.
Sanciones

Internas Externas

Amonestación verbal
o por escrito.
Multas
Sanciones
Indemnización

Separación temporal
o definitiva.
Inhabilitación
temporal o definitiva

Denuncia Penal.

Disolución de la
Sociedad.
Sistema de Denuncias