ANÁLISIS DEL CONTEXTO

ORGANIZACIONAL,
ESTRATEGIAS Y ANÁLISIS
DE RIESGO TALLER: ISO 9001:2015

Integrantes:

1. Vanessa Johana Chávez Navarro

2. Daimer Segundo Pinedo Ruiz
3. Arturo Armaulía Sánchez
4. Luis Robles Ramos
5. Rosa Rodríguez Castillo
INTRODUCCIÓN

 Alimentos S.A. es una empresa familiar, que inició sus operaciones

recientemente en el año 2015, como planta piloto elaborando pastas de
harinas de trigo. Actualmente comparte sus instalaciones con la empresa
Molinera S.C.R.L. quién le proporciona la materia prima para su producción
y es su socio aliado en el mercado.

 Alimentos S.A. es un empresa nueva que esta gozando de la aceptación de los

principales mercados mayoristas de Lima. En el transcurso del tiempo
pretende extender su portafolio, buscando una diferenciación y satisfacer las
necesidades de sus clientes, produciendo diferentes tipos de pastas.
MAPA DE PROCESOS
PARTES INTERESADAS

IDENTIFICACION DE LAS PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS REQUISITOS PARTICULARES

Calidad del producto

Clientes
Ofertas - promociones del producto.
Comunidad Información del impacto ambiental
Certificación HACCP
Supermercados
Registro sanitario vigente
Descuento por volumen
Distribuidores Disponibilidad del producto
Promociones o bonificaciones
Cumplimiento de pagos
Proveedores Sostenibilidad del producto en el mercado.
Buena rentabilidad
DIGESA Cumplimiento legal
Licencia de funcionamiento.
Municipalidad
Pago de tributos.
SUNAFIL Cumplimiento de la normativa socio laboral
MINAM Cumplimiento de legislación ambiental
Confianza en el producto.
Trabajadores Seguridad y Salud Ocupacional
Estabilidad Laboral
Cumplimiento del SIG
Accionistas
Rentabilidad del producto.
FODA
FACT ORES INT ERNOS DE
LA EM PRESA
DEBILIDADES
Falta de gestiòn de recursos humanos
Falta de comunicación entre áreas
Alta rotación de personal operario
Falta de liquidez
Negocio familiar
No se evalua el perfi l del puesto de trabajo na tura l es
Salarios mìnimos.
Sin Certifi caciòn ISO: 9001 : 2015
FORTALEZAS
Producto a precio competitivo
Cumplimiento de tiempo de entrega
Certifi cado DAA en proceso
Ubicaciòn estratègica.
Proveedores certifi cados.
Capacitaciòn continua del personal.
Recurso humano experimentado.
Equipos de ùltima generaciòn.
Acceso a crèditos fi nancieros.
Clientes aliados
FACT ORES EXT ERNOS A
LA EM PRESA
AMENAZAS
Cambio de leyes
Inestabilidad del dólar
Nuevos competidores
Cambio de zonifi cación municipal
Formaciòn de sindicatos.
Fal ta de recurs o hídri co por fenómenos
Saturaciòn del mercado.
Importaciòn del mismo producto.
OPORTUNIDADES
Desarrollo de la tecnología
Desarrollo de nuevos mercados
Necesidad del producto.
Atenciòn sectorizado del Mercado.
Poder adquisitivo del consumidor.
Regulaciòn de la calidad del producto.
 ANÁLISIS_FODA

AMENAZAS OPORTUNIDADES
A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 AD O1 O2 O3 O4 O5 O6 OD
D1 0 0 3 0 3 0 0 2 8 2 3 0 0 0 0 5 13
D2 0 0 2 0 3 0 1 0 6 0 2 2 1 1 2 8 14
D3 3 2 3 0 2 0 0 1 11 2 1 3 0 0 0 6 17
DEBILIDADES

D4 2 3 3 2 3 0 2 3 18 3 3 3 0 0 0 9 27
D5 0 0 1 0 2 0 0 2 5 0 2 1 0 0 3 6 11
D6 1 0 2 0 2 0 0 0 5 0 0 0 0 0 3 3 8
D7 2 0 3 1 0 0 3 3 12 3 3 3 3 0 3 15 27

∑ 8 5 17 3 15 0 6 11 48 10 14 12 4 1 11 52 100
F1 2 3 3 0 0 3 3 3 17 1 3 3 3 3 2 15 32
F2 0 0 2 2 0 0 1 0 4 1 2 2 1 1 0 7 11
FORTALEZAS

F3 2 0 3 2 0 2 1 2 9 1 3 1 1 0 0 6 15
F4 1 1 2 1 1 2 1 0 8 0 2 3 1 0 0 6 14
F5 1 0 3 0 0 0 2 3 4 1 3 3 2 1 3 13 17
F6 1 1 2 0 2 0 0 0 6 2 2 0 0 0 2 6 12
F7 0 0 3 0 2 0 0 0 5 2 2 1 0 0 3 8 13
F8 1 2 3 0 0 0 0 3 6 3 3 3 1 0 2 12 18
F9 2 2 3 2 0 2 2 2 11 3 3 3 2 1 2 14 25

F10 0 2 1 0 0 0 3 3 9 2 3 3 3 2 15 24
2
FA 7 11 25 7 5 9 13 16 55 16 26 22 14 8 16 102 157
∑ 15 16 42 10 20 9 19 27 103 26 40 34 18 9 27 154
ESTRATEGIA_FODA

FORTALEZAS DEBILIDADES

F1 Producto a precios competitivos D1 Falta de gestión de recursos humanos

F2 Cumplimiento de tiempo de entrega D2 Falta de comunicación entre áreas

F3 Certificado DAA en proceso D3 Falta de liquidez

F4 Ubicación estrategica D4 Negocio familiar

F5 Clientes aliados D5 No se evalua el perfíl para el puesto de trabajo

F6 Capacitacion continua de personal D6 Alta rotación de personal operario

F7 Provedores certificados D7 Falta de certificacion ISO 9001:2015

F8 Recurso humano experimentado D8 No se invierte en marketing a diferencia de los competidores

F9 Equipos de ultima generacion

F10 Acceso a creditos finacieros

OPORTUNIDADES Estrategias O-F Estrategias O-D

reorientar la oferta de productos o servicios con el fin de satisfacer de forma la

O1 Necesidad del producto. Publicidad del producto e incrementos de ventas F1 y O1
demanda no cubierta (D3, D8, 01)

Considerar el marketeo face to face como inserción al mercado en primera

O2 Atenciòn sectorizado del Mercado. Incremento de distribuidoras en diferentes regiones F4, F2 y O2
isntancia para el sector C y D (D1, D2, D3, D8)

Implementar proceso de selección de recursos humanos basado en manejo de

Implementar nuevas tecnologias en el proceso productivo y la nuevas tecnologias (D1, D5, O3). Utilizar las
O3 Desarrollo de la tecnologia
distribucion O3, F10,F8, F6, F9 redes sociales o los avances de la tecnologia para promocionar el producto (D8,
O3)

Desarrollo de un sistema HACCP y certificaciones O4, F6, F7, F8, Obtención de la certificación ISO 9001 para explorar nuevos mercados
O4 Desarrollo de nuevos mercados
F9, F10 internacionales (D7 , O4)

Expansión del productos y marketing en sectores A y B O5, F1,

O5 Poder adquisitivo del consumidor. Ofrecer promociones o bonificaciones como plus para fidelizar al cliente (D8, O4)
F3, F6, F8, F10
ESTRATEGIA_FODA

FORTALEZAS DEBILIDADES

F1 Producto a precios competitivos D1 Falta de gestión de recursos humanos

F2 Cumplimiento de tiempo de entrega D2 Falta de comunicación entre áreas

F3 Certificado DAA en proceso D3 Falta de liquidez

F4 Ubicación estrategica D4 Negocio familiar

F5 Clientes aliados D5 No se evalua el perfíl para el puesto de trabajo

F6 Capacitacion continua de personal D6 Alta rotación de personal operario

F7 Provedores certificados D7 Falta de certificacion ISO 9001:2015

F8 Recurso humano experimentado D8 No se invierte en marketing a diferencia de los competidores

F9 Equipos de ultima generacion

F10 Acceso a creditos fi nacieros

AMENAZAS Estrategias F-A Estrategias D-A

Asesorarse legalmente ante estos nuevos cambios en la

A1 Cambios de leyes -
legislación vigente (A1,F5,F10)

Ajuste de la estructura de costos manteniendo un margen de Ampliar la oportunidad de inversión privada a travéz de venta de % de acciones
A2 Inestabilidad de la moneda dólar
ganancia favorable para la empresa (A2, F1) de la empresa. A2, D4

Mantener el precio del mercado sin descuidar la calidad de los

A3 Ingreso de nuevos competidores Ampliar la diversidad de productos A3, D6
productos (A3,F1,F9,F10)

Mantener contacto con clientes y proveedores, informar que

A4 Cambio de zonifi cación municipal Gestionar proyecciones de nuevas zonifi caciones a largo plazo . A4,D7
esta medida no alterará el servicio brindado (A4,F1,F2,F4,F5,F7)

Asesorarse legalmente con abogados sin debilitar las relacioens Gestionar capacitaciones con el personal para evitar rotaciones comprometiendo
A5 Formación de sindicatos
laborales con el personal del sindicato (A5,F8) al Sindicato . A5,D6
Evaluar la posibilidad de un sistema de reservorio de agua ante Establecer alianzas con organismos ambientales meteorológicos para gestionar
A6 Falta de recurso hídrico por fenómenos naturales
emergencias (A6,F9,F10) el recurso con tiempo. A6,D3
Fidelizar a nuestros clientes, seguir brindándoles productos de
A7 Saturación del mercado -
calidad y atención al cliente (A7,F1,F2,F5,)

A8 Importación del mismo producto Mantener buenas relaciones con nuestro proveedor (A8,F1,F7) Obtener la certifi cación ISO para competir con las immportaciones. A8,D7
POLÍTICA SIG

La e mpre sa Alime nto s S.A.C. de dicada a la e labo raciò n y

distribuciòn de fide o s, co mo e mpresa respo nsable asumimo s
lo s siguiente s co mpro miso s:

* Cumplir con los requisitos y mejorar continuamente la eficacia de su

sistema integrado de gestiòn.

* Asumir la responsabilidad por la calidad de sus productos y

servicios, la identificación, control, reducciòn y prevención de los
impactos al medio ambiente.

* Proteger y prevenir los riesgos de seguridad y salud en el trabajo

que se puedan generar para todos los miembros de la empresa,
contratistas,visitantes y miembros de la comunidad.

* Cumplir con las normas legales y regulaciones vigentes, asì como

otros compromisos asumidos aplicables a nuestro SIG.

* Desarrollar las competencias de los trabajadores en el liderazgo y la

responsabilidad individual en todos los niveles de la empresa.

* Innovar los procesos productivos mediante la incorporacion de

nuevas tecnologias .

* Desarrollar alianzas con socios estratégicos para brindar un valor

agregado de nuestro servicio.

LuVa Ro Da Ar t
Ge r e nt e Ge ne r a l
Alime nt o s S . A.C.
 DESPLIEGUE DE OBJETIVOS

Compromisos de Objetivo Unidad de Seguimien En Ma Ma Ag Se No Responsabl Cumplimiento

N° Objetivos especificos Proceso Factor Clave Indicador Meta Feb Abr Jun Jul Oct Dic
la Política Estrategico Medicion to e r y o p v e de la meta

Mejorar la Gestión del talento N ° hrs hombre / N° Responsable

1 Capacitacion del personal programas de capacitación % > 95 Mensual
eficacia del Cumplimiento del humano total de hrs hombre de calidad
sistema Sistema Integrado
integrado de de Gestion N° Auditorías
gestiòn. Implementar auditorias sastifactorias/ N° Responsable
2 Gestión de calidad Cantidad de auditores % > 90 Semestral
internas total de auditorias de calidad
por área

Cumplir con la
N° Producto No
calidad de los Certificar la calidad Responsable
3 Monitorear el producto Gestión de la calidad Tener los procesos controlados Conforme / N° % <1 Diario
productos y del producto del SIG
Producto producidos
servicios

N° de registros
Actualizar oportunamente Supervisar el cumplimiento del actualizados / N° de
4 Gestión Documentaria % ≥ 98% Trimestral Jefes de área
los formatos de registro. programa de renovación registros por
Cumplir con las Fomentar el actualizar.
normas legales y conocimiento de la
regulaciones normativa aplicable
vigentes al proceso.
N° de difusión de Responsable
Disponer de recursos para la
5 Asegurar el cumplimiento. Todos los procesos requisitos / N° total % >95% Trimestral del SIG/
difusión de los requisitos
de áreas. jefes de area

Promover el correcto
Realizar medidas funcionamiento del Sistema de N° de Charlas
Responsable
6 preventivas en seguridad Gestión SSOMA Gestión de Seguridad y Salud realizadas / N° de % 100% Diario
Proteger y s de area
y salud en el trabajo en el Trabajo, de acuerdo a la charlas programadas
prevenir los Prevenir los normativa vigente.
riesgos de incidentes y
seguridad y accidentes en el N° de
salud en el trabajo Investigaciones
trabajo Cumplir con la mejora Establecer la mejora continua
realizadas / N° Total
continua y medidas en en las actividades relacionadas Responsable
7 Gestión SSOMA de casos de % 100% Diario
seguridad y seguridad en con el Sistema de Gestión de s de area
Incidentes y
el trabajo Seguridad y Salud en el Trabajo
Accidentes
reportados
 DESPLIEGUE DE OBJETIVOS

Identificar los  I= (N° areas con

principales peligros y analisis de impacto
Identificar los peligros e Realizar la identificacion
8 aspectos Todos los procesos ambiental)/ % >90% Mensual
impactos por cada area oportuna
ambientales N° areas de la
de la empresa empresa

Cantidad de litros
Responsable
Control de la dosificación del usados / Cantidad de
9 Producción % < 70 Mensual de
químico por proceso. desinfectante
producción
comprado.
la identificación, Control de los productos
control, de limpieza I=(n°productos de
reducciòn y
limpieza
prevención de Uso de productos de limpieza Responsable
10 Gestión de logistica ecologicos/N°produc % >95% Semestral
los impactos al Control y reducción ecologicos de compras
tos de limpieza
medio ambiente de los impactos
comprados)*100%
generados en las
actividades de la Responsable
Cumplimiento del N° evaluaciones
empresa Control de los residuos Gestión de de
11 procedimiento de Gestión de hombre / N° total Evaluación ≥ 14 Trimestral
sólidos. mantenimiento Mantenimient
Residuos trabajadores
o

Capacidad diaria real

Aprovechamiento de la de producción /
Reducir las emisiones Gestión de recursos Responsable
12 capacidad total de los Capacidad ideal % ≥ 70% Diario
gaseosas. tecnológicos. del vehiculo
abastecedores al proceso. diseño de
producción

Desarrollar las
N° pruebas de
competencias de Descubrir aptitudes Responsable
13 Direccionar el proceso. Gestión Alta dirección Pruebas de competencia. competencia / N° de % ≥ 90% Anual
los trabajadores blandas. del vehiculo
exámenes médicos .
en el liderazgo

Identificar las
necesidades y
desesos del Direccionar las ventas a Gestión de N° de nuevos Gerente de
Planificación y orientación de
Marketing 14 mercado objeto y nuevos sectores de planeamiento clientes / N° total de % ≥ 10% Mensual planeamiento
los sectores de emercado.
adaptarse para mercado. estratégico visitas estratégico.
ofrecer el producto
de forma eficiente.
 RIESGOS DE OBJETIVOS

IDENTIFICACION DE RIESGO ANALISIS DEL RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

TRATAMIENTO DEL RIESGO

Compromisos Objetivo CONTROL proceso para modificar el
N° Objetivos especificos Unidad Meta Seguimiento Proceso CONSECUENCIA DONDE Y
de la Política Estrategico medida que modifica Probabilidad
FACTOR/FUENTE EVENTO + (oportunidad) CAUSA CUANDO CONSECUENCIA PXC NIVEL DEL RIESGO riesgo
el riesgo likelihood
- (riesgo) PUEDE OCURRIR
EXISTEN O NO

No cumplir con el
Gestión del talento no cumplir con el El personal desconoce los En todos los
1 Capacitar al personal % > 95 Mensual Método, mano de obra R programa de No 6 3 18 NO SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
Mejorar la humano programa de capacitación procedimientos procesos
capacitación
eficacia del Cumplimiento del
sistema Sistema Integrado
integrado de de Gestion
Implementar auditorias No ejecutar las auditoría No evaluar el cumplimiento En todos los
gestiòn. 2 % > 90 Semestral Gestión de calidad Método, mano de obra R Falta de seguimiento Si 3 10 30 SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
internas interna de los requisitos del sistema procesos

Cumplir con la
calidad de los Certificar la calidad No cumplir con los Liberación de producto no Producción y
3 Monitorear el producto % <1 Diario Gestión de la calidad Método, mano de obra R Seguimiento y control Control de calidad 1 10 10 NO SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
productos y del producto requisitos del producto conforme calidad
servicios

Capacitar al pesonal en el
Incumplimiento de los Registro de
Actualizar oportunamente No se registran la cumplimiento de registro de
4 % ≥ 98% Trimestral Gestión Documentaria Método, mano de obra R requisitos de calidad, Falta de seguimiento No evidencia de los 10 3 30 SIGNIFICATIVO
los formatos de registro evidencia de los procesos los procesos.
Cumplir con las Fomentar el anulación de la certificación procesos
Seguimiento de la actividad
normas legales conocimiento de la
y regulaciones normativa aplicable
vigentes al proceso. Asegurar el cumplimiento Detección de no Capacitar al personal en el
No cumplimiento del Falta de control y En todos los
5 de los requisitos del % >95% Trimestral Todos los procesos Método, mano de obra R conformidades en productos No 6 10 60 SIGNIFICATIVO cumplimiento de los
procedimiento seguimiento procesos
proceso finales procesos,
 RIESGOS DE OBJETIVOS

Identificar los
principales peligros y Desconocer los peligros e
Identificar los peligros e Mano de obra, No tener un SGA En todos los
6 aspectos % >90% Mensual Todos los procesos impactos al medio R Daño al medio ambiente No 3 3 9 NO SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
impactos por cada area materiales, método implementado procesos
ambientales ambiente
de la empresa
Mano de obra, Emplear en exceso un Contaminacion del agua, Producción y
Identificación, 7 % < 70 Mensual Producción R Falta de seguimiento No 6 6 36 Mantener el seguimiento
SIGNIFICATIVO
materiales, método producto de limpieza contaminación del producto calidad
Control de los productos
control,
de limpieza Mano de obra, Emplear un producto de
reducciòn y 8 % >95% Semestral Gestión de logistica R Contaminacion del agua Falta de seguimiento No Gestión SSOMA 3 3 9 NO SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
prevención de Control y reducción materiales, método limpieza no biodegradable
los impactos al de los impactos
medio ambiente generados en las Control de los residuos Gestión de Mano de obra, Disposición inadecauada En todos los
9 actividades de la Evaluación ≥ 14 Trimestral R Contaminación del suelo Falta de seguimiento No 6 3 18 NO SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
sólidos. mantenimiento materiales, método de residuos procesos
empresa

Reducir las emisiones Gestión de recursos Mano de obra, Aumento de emisiones

10 % ≥ 70% Diario R Contaminacion del aire Falta de seguimiento No Producción 3 6 18 NO SIGNIFICATIVO Mantener el seguimiento
gaseosas. tecnológicos. materiales, método gaseosas

Identificar las
necesidades y
desesos del Direccionar las ventas a Gestión de Visitas a sectores
Desconocer el status Obtener alianzas en nuevos Área de Supervisión mensual del
Marketing 11 mercado objeto y nuevos sectores de % ≥ 10% Mensual planeamiento Mano de obra, método R antes de la No 6 6 36 SIGNIFICATIVO
sociocultural sectores. planeamiento cumplimiento de visitas.
adaptarse para mercado. estratégico planificación
ofrecer el producto
de forma eficiente.

Realizar medidas Falta de seguimiento Capacitar al personal de la

falta de capacitaciones a Registros de accidentes e En todos los
Proteger y 4 preventivas en seguridad % 100% Diario Todos los procesos Metodo, mano de obra R de las capacitaciones Si 6 6 36 SIGNIFICATIVO importacia de la segurdad en
los trabajadores incidentes procesos
prevenir los Prevenir los y salud en el trabajo realizadas el trabajo
riesgos de incidentes y
seguridad y accidentes en el Incumplimiento de los
Cumplir con la mejora Realizar el seguimiento
salud en el trabajo procedimientos del
continua y medidas en No realizar las auditoría En todos los conitnuo al sistema de
trabajo 5 % 100% Diario Todos los procesos Metodo, mano de obra sistema de gestion de R Falta de seguimiento Si 6 6 36 SIGNIFICATIVO
seguridad y seguridad en internas de Seguridad procesos gestion de Seguridad y
seguridad y salud en el
el trabajo Salud en el Trabajo
trabajo
EL
SABOR
HECHO
CALIDAD.

AGRADECE
SU ATENCIÓN .