Clase 11

Revisión de Hallazgos
 Hallazgos de auditoría
 Tipos de hallazgos
 Solicitudes de Acción Correctiva (SAC)
 Clasificación de las SACs
 Oportunidad de mejora

SGSA LAC
C13; Tema 4
 Hallazgos de la Auditoría

El Hallazgo de una Auditoría puede ser una:

 Conformidad
 No conformidad
 Observación
 Oportunidad de mejora
 Fortaleza

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C13; Tema 4
 No conformidad

“Incumplimiento a un requisito”.

(ISO 9000:2005)

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C13; Tema 4
 La no conformidad

Puede resultar de una falla en:

 El cumplimiento con el Estándar

 La implementación de un proceso u otro requisito

documentado

 La implementación de un requisito legal o contractual

No requisito= no no conformidad

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C13; Tema 4
 Redacción de las SACs

Incluye:

 Descripción de la no conformidad

 Ejemplos de evidencia de la auditoría

 Resúmen de los requisitos

SGSA LAC
C13; Tema 4
 Ejemplo de redacción de una SAC

La frecuencia de supervisión del CCP 2 no se ha

definido.CCP2 se relaciona al tiempo de secado de los fideos
en Hornos A y B. Se ha especificado un tiempo de 7 horas,
pero la frecuencia de la supervisión no ha sido especificada y
no existen informes de tiempo de secado para los días 3 y 7
de octubre de 2005.
Debe determinarse la frecuencia de supervisión y se deben
implementar chequeos.

SGSA LAC
C13; Tema 4
 Clasificación de las CARs (Solicitudes de Acción
Correctiva)

CRíTICA

MAYOR

MENOR

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C13; Tema 4
 SAC CRÍTICA

Surge cuando hay prácticas evidentemente

inseguras o ilegales dando como resultado
una falla crítica en el cumplimiento de la
seguridad alimentaria o de un tema legal.

SGSA LAC
C13; Tema 4
 SAC MAYOR

Surge cuando hay:

 Ausencia o falla total en el cumplimiento de los requisitos del
estándar
 Ausencia o falla total de Implementación completa de un
procedimiento requerido como parte del SGSA
 Una no conformidad MENOR que no ha sido cerrada dentro del
tiempo especificado
 Un número significativo de no conformidades menores en contra de
un elemento en particular del SGSA
 Mal uso de la Marca de Certificación o la Marca de Acreditación

SGSA LAC
C13; Tema 4
 SAC MENOR

Surge cuando:

 Una deficiencia (o deficiencias) se han

identificado en un proceso durante la
aplicación de los SGSA de la organización,
pero que son menos severos o parciales
como para garantizar un SAC MAYOR.

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C13; Tema 4
 Clasificación: auditorías de tercera parte
CRÌTICA:
 Debe ser corregida y verificada antes de que se recomiende la
certificación
 Puede conducir a la suspensión de la certificación si surge durante
un seguimiento
 7 días de cierre
MAYOR:
Debe ser corregida y verificada antes de que se recomiende la
certificación

 Puede conducir a la suspensión de la certificación si surge durante

un seguimiento
 14 días de cierre

MENOR:
 Más tiempo otorgado para la corrección
 Comúnmente se verifica para la próxima visita de seguimiento
 Si no se cierra puede conducir a una SAC MAYOR
SGSA LAC
C13; Tema 4
 Clasificación: auditoría primera parte

 No es indispensable

 El propósito es mejorar el sistema

 Las auditorías deben ser positivas y

constructivas

 La acción correctiva efectiva es lo más

importante

SGSA LAC
C13; Tema 4
 Clasificación: auditoría segunda parte

MAYOR:
 Los contratos pueden ser retirados, no
adjudicados o no renovados

MENOR:
 Corregida y verificada como se ha acordado

SGSA LAC
C13; Tema 4
 Oportunidad de mejora

 Puntos buenos que pueden beneficiar a otras

áreas de organización

 Áreas de preocupación

 Deficiencias que otorgan el “beneficio de la

duda”

 Sugerencias de acción para mejorar la eficacia

de los SGSA y la reducción progresiva de los
riesgos en la seguridad alimentaria
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C13; Tema 4