6 PROCEDIMIENTOS OBLIGATORIOS

•PROCEDIMIENTO CONTROL DE DOCUMENTOS

•CONTROL DE REGISTROS

•PROCEDIMIENTO SACAP

•PROCEDIMIENTO PRODUCTO NO CONFORME P

NC
•PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
 Control de Documentos
OBJETIVO: Establecer los lineamientos que deben seguirse para la
elaboración, revisión, aprobación, distribución, archivo, identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, tiempo de retención,
disposición y control en general de los documentos en las empresas que
conforman la Organización UC.

ALCANCE: Aplica a todos los documentos de la Organización UC

CLASIFICACION Por medio:

A. Físico. B. Magnético.

Registros: UC-REG-005

Control de Registros
 Procedimiento SACAP
OBJETIVO: Garantizar que las no conformidades se repitan y las no
conformidades potenciales no ocurran.

ALCANCE: Aplica en todos los procesos de la Organizaciòn.

CONDICIONES GENERALES:
1. No conformidad: NC: incumplimiento de un requisito.
2. No conformidad potencial: NCP: pronòstico del incumplimiento de un
requisito.
3. El responsable de la identificaciòn y tratamiento de las NC y NCP es el
Dueño del proceso donde se presenta.
REGISTROS 4. Acciòn Correctiva: AC: actividades para eliminar las causas de una no
conformidad y evitar que se repita.
UC-REG-006 5. Acciòn preventiva: AP: actividades para eliminar las causas de una no
conformidad potencial
6. SACAP: Solicitud de Acción correctiva o preventiva. UC-REG-014-001,
formato donde se describen y tratan NC y NCP.
7. Las No conformidades iniciadas por un Auditor externo, se tratan en el
formato que sean entregadas (no obliga a ser transcrita en el formato
SACAP).
8. Las quejas y reclamos de los clientes, la comunidad o la Interventoría,
INSTRUCCION son recibidas por el Dueño del proceso, transcritas en el formato de SACAP
para su tratamiento.
9. Cada proceso debe tener su propio Registro de consecutivo para
SACAP.
10. En cada Auditoría las SACAP se numeran de acuerdo al código de la
 Producto No conforme PNC
OBJETIVO: Garantizar la conformidad de los productos y servicios de la
Organizaciòn a los Clientes internos y externos.

ALCANCE: Aplica a la construcciòn de obras civiles, la producciòn y venta de

materiales pètreos y mezclas asfàlticas y el mantenimiento y operaciòn de los
equipos.
REGISTROS UC-REG-013
 Producto No conforme PNC
CONDICIONES GENERALES:
2. El responsable del tratamiento de los PNC es el Dueño del proceso de realizaciòn donde se
presenta.
3. Una vez detectado un PNC debe comunicarse al Dueño del proceso para su registro y tratamiento
en el formato PNC UC-REG-013-001.
4. El Dueño del proceso debe identificar el PNC para prevenir su uso o entrega no intencional,
registrar cómo lo hace, en el registro PNC y comunicar al personal con acceso a este.
5. Una vez identificado y registrado, el Dueño del proceso propone acciones para la liberación del
PNC, con los responsables de implementarlas y fechas límite. Asì el responsable asignado de
implementar las acciones debe:
a. Implementar las acciones propuestas en busca de la liberación del PNC.
b. Una vez tiene resultados informa al Dueño del proceso para la verificación de cumplimiento del
requisito.
c. Según sea el caso, en el seguimiento el Dueño del proceso debe describir el resultado obtenido.
d. Una vez el Dueño del proceso decide liberar el producto, identifica y registra si se realizó por
reproceso, aceptación en el estado actual bajo concesión propia, de una autoridad o del cliente,
rechazo, etc.
e. En caso de aceptación bajo concesión debe firmar quien asume la responsabilidad de la
liberación.
f. En caso de reproceso o reparación se debe evidenciar los resultados en que se verificó la
conformidad con los requisitos.
g. En caso de rechazo debe identificarse el producto para evitar su uso.
h. Una vez liberado el producto, el Dueño del proceso puede entregarlo al Cliente, o proceder con las
etapas subsiguientes del mismo.
 Auditorias Internas
OBJETIVO: Estandarizar la metodología, responsables y frecuencia de
ejecución de las Auditorias Internas a los Sistemas de Gestión en las
empresas de la Organización UC.

ALCANCE: Este procedimiento es aplicable a SISO y Q en:

• Procesos de Construcción de obras por cualquiera de las empresas de la
Organización: cuando su valor o participación supera los 1000 smmlv, siendo
este un proceso representativo para la misma. Por cada 1000 smmlv que
ascienda el valor del contrato se programa una Auditoría Interna.
• Los demás procesos: si son verificables en la Auditoría realizada por el
criterio anterior, se incluyen. De lo contrario, por lo menos una vez por ciclo.
• La frecuencia se puede modificar de acuerdo a las necesidades del
proceso, las exigencias del cliente, requerimiento de la Gerencia y/o estado
del proceso.
 Auditorias Internas
CONDICIONES GENERALES:

1. Auditor: Encargado de planificar, efectuar e informar el resultado de la

Auditoría. Ver perfil y funciones en el Manual de competencias
2. Auditado: Responsable de atender la auditoría. Debe disponer los recursos.
3. Auditores Internos: La Organización cuenta con más de un profesional
formado para el desarrollo de las Auditorías Internas, (Ver Manual de
competencias – Auditor Interno), con el fin que el responsable de un proceso,
nunca audite su propio trabajo. Esto es, que en la Organización el responsable
de un proceso queda inhabilitado para auditarlo, inmediatamente cuando se
asigna para su implementación o control. La selección del Auditor interno la hace
los Coordinadores de gestión, de acuerdo al alcance de la Auditoria, el estado
del proceso, la facilidad de realización, etc.