Unidad de Auditoría Interna

ACTIVIDAD DE
SEGUIMIENTO
Herramienta para la Mejora Continua

Facilitadora:

Miossotys Díaz Abreu

Diciembre, 2019
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ACTIVIDAD DE
SEGUIMIENTO
Herramienta para la Mejora Continua

Objetivos del Taller:

 Presentar y analizar la metodología para planear y desarrollar

Actividades de Seguimiento en la UCAB, mediante el uso de mejores
prácticas identificadas por la Unidad y enmarcadas en las normas
correspondientes al Sistema de Gestión de la Calidad.

 Desarrollar habilidades en los participantes para aplicar conceptos

claves que conducen a incrementar el valor agregado, la efectividad
y eficiencia de las Actividades de Seguimiento.
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SEGUIMIENTO
Herramienta para la Mejora Continua
 Conceptos generales relacionados con la Actividad de
Seguimiento: (Norma ISO 9000:2015 Sistemas de gestión de la calidad
― Fundamentos y vocabulario).

Requisito (3.6.4): Necesidad o expectativa establecida,

generalmente implícita u obligatoria (3.64).

Hallazgos de la auditoría (3.13.9): Resultados de la evaluación de

la evidencia de la auditoría (3.13.8) recopilada frente a los criterios de
auditoría (3.13.7).

Conformidad (3.6.11): Cumplimiento de un requisito.

No Conformidad (3.6.9): Incumplimiento de un requisito.

Observación: Potencial incumplimiento de un requisito.

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 Conceptos generales relacionados con la Actividad de
Seguimiento: (Norma ISO 9000:2015 Sistemas de gestión de la calidad
― Fundamentos y vocabulario).

Acción Correctiva (3.12.2): Acción para eliminar la causa de una no

conformidad (3.6.9) y evitar que vuelva a ocurrir.

Corrección (3.12.3): Acción para eliminar una no conformidad

(3.6.9) detectada.

Evidencia objetiva (3.8.3): datos (3.8.1) que respaldan la existencia

o veracidad de algo.

Seguimiento (3.11.3): Determinación (3.11.1) del estado de un

sistema (3.5.1), un proceso (3.4.1), un producto (3.7.6), un servicio
(3.7.7) o una actividad.
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 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
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SEGUIMIENTO
Herramienta para la Mejora Continua
 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas

Condiciones y Normativas Generales:

5.5 Las Auditorías Internas se establecen como mecanismo de seguimiento a

las acciones correctivas y verificación de la eficacia de las distintas fuentes de
identificación de la No Conformidad, mediante el informe de auditoría de
seguimiento.

La eficacia de las acciones correctivas se mide verificando que la situación

(evidencia objetiva) haya sido encausada con la acción correctiva
implementada. En caso contrario, es necesario establecer otra acción
correctiva que ayude a solucionar las situaciones que aún persisten. Cada vez
que finalizan las acciones de seguimiento correspondientes, el auditor presenta
la información consolidada en el informe de auditoría de seguimiento a los
Directores para la revisión por la dirección (consejos y/o comité).
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 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas

Condiciones y Normativas Generales:

5.6 El Director de Auditoría conjuntamente con el coordinador de auditoría son

los responsables de medir la eficacia de las acciones establecidas de las no
conformidades reportadas en las auditorías internas, el cual se documenta en
el Formulario "Reporte de No conformidad y acciones".

El Director de cada dependencia es el responsable de medir la eficacia de las

acciones establecidas de las no conformidades reportadas durante su gestión.
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 Procedimiento de Auditoría Interna (1-PAP-AI001)

Condiciones y Normativas Generales:

5.18 La eficacia de las acciones correctivas se mide verificando que la

situación haya sido encausada con la acción correctiva implementada. En caso
contrario, es necesario establecer otra acción correctiva que ayude a solucionar
las situaciones que aún persisten. Cada vez que finalizan las acciones de
seguimiento correspondientes, el auditor presenta la información consolidada
en los informes de auditoría a los Directores para la revisión por la dirección.

5.19 Cuando una no conformidad se repite se solicitará al auditado analizar las

causas conjuntamente con la Dirección de Calidad y Mejora Continua.
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 Planificación de la Actividad de Seguimiento:

1-PAP-AI001 Auditoría Interna

 Ejecución de la Actividad de Seguimiento: Evaluación

del avance en la implementación de las acciones correctivas.

 Resultados de la Actividad de Seguimiento: qué reflejar

en el informe?.