CURSO: FORMULACIÓN DE PROYECTOS

UNIDAD I: EL PLANTEAMIENTO DE UN PROYECTO

DE INVERSIÓN
DOCENTE: MG. CORAL SURCO ROSA GABRIELA

2019- II
¿Qué es un proyecto de
inversión?
 Interrogantes

 ¿Qué se va a hacer?
 ¿Porque?
 ¿Con qué?
 ¿De qué manera?
 ¿En qué momento?
 ¿Para Quién?
“LA INVERSIÓN DEBE SER “La gestión del proyecto se puede
COMO ESPERAR QUE LA definir como una forma de
PINTURA SE SEQUE O LA desarrollar la estructura en un
HIERBA CREZCA. SI QUIERE proyecto complejo, donde las
EMOCIÓN TOME 800 variables independientes de tiempo,
DÓLARES Y VAYA A LAS costo, recursos y comportamiento
VEGAS” humano se juntan” 
UNA APROXIMACION AL CONCEPTO
DE PROYECTO

Situación
Objetivo
c to
ye
r o
P
Situación ¿Solución?
Inicial

¿Problema?
 Proceso único consistente en un
conjunto de actividades coordinadas y
controladas con fechas de inicio y de
finalización, llevadas a cabo para lograr
un objetivo conforme a requisitos
específicos, incluyendo las limitaciones
de tiempo, costes y recursos.
”

¿QUE ES UN PROYECTO?
¿QUÉ ES LA GESTIÓN DE
PROYECTOS?

¿CONTROLAR PRESUPUESTOS?
¿GESTIONAR MATERIALES?
¿CONSEGUIR PERSONAS?
¿CREAR CRONOGRAMAS?

 Planificación, organización, seguimiento, control

e informe de todos los aspectos de un proyecto y la
motivación de todos aquellos que están
involucrados en él para alcanzar los objetivos del
proyecto.
Tipos de proyectos de
inversión

Proyectos de inversión
pública
Proyectos de inversión
privada
Proyectos de inversión
social
Relación de un proyecto dentro de un
sistema de planeación

PLAN

PROGRAMA 1 PROGRAMA 2 PROGRAMA 3

PROYECTO A PROYECTO B PROYECTO C

ACTIVIDAD I ACTIVIDAD II ACTIVIDAD III

TAREA X TAREA Y TAREA Z

Características de un proyecto de
inversión

 Es un evento único
 Se compone de actividades específicas.
 Está limitado a un presupuesto.
 Utiliza recursos múltiples.
 Tiene un ciclo de vida, con comienzo y fin.
 Inicio

Idea de inversión

Perfil
Perfil del
proyecto

SI N Rechazar
¿Es viable o
no el proyecto?
O
o aplazar
Fin

Anteproyecto
Evaluación ex-

Prefactibilidad preliminar

SI N Rechazar
¿Es viable o
no el proyecto? O o aplazar
Fin
ante

Anteproyecto
Factibilidad definitivo

A B
Ciclo de un proyecto de Inversión
 A B

¿Acepto los NO Rechazar

estudios? o aplazar

Etapa de Ejecución
Evaluació

ex-post

Etapa de Operación
n

Fin

Continuación: Ciclo de un proyecto de Inversión

ESTUDIO DE
PREINVERSIÓN

PENSANDO ANTES DE INVERTIR

 Es la fase de planificación del
proyecto. Se efectúan estudios
para determinar su factibilidad y

PREINVERSIÓ viabilidad, esto para:

Identificar

N Formular
Evaluar
Seleccionar
Los proyectos mas rentables
desde el punto de vista del
mercado, técnico, financiero,
social y ambiental.
PREINVERSIÓN
Reducir la
incertidumbre

Coherencia con los

objetivos, políticas y
estrategias globales.
¿Necesidad?
No se improvisa

Facilita la negociación
con entidades
financieras
Etapas de preinversión

Insumos Procesos Productos

• Necesidades • Identificación del proyecto. • Identificación
• Problemas • Perfil • Perfil
• Estrategia de desarrollo • Prefactibilidad • Prefactibilidad
• Metodologías de formulación • Factibilidad • Factibilidad
y evaluación
• Diagnostico
• Etc.
NIVEL DE IDENTIFICACIÓN
NIVEL DE IDENTIFICACIÓN
NIVEL DE PERFIL
NIVEL DE PERFIL
 NIVEL DE
PREFACTIBILIDAD
NIVEL DE PREFACTIBILIDAD
NIVEL DE FACTIBILIDAD
NIVEL DE FACTIBILIDAD
PROCESO DE SELECCIÓN DE UN
PROYECTO
PROCESO DE SELECCIÓN DE UN
PROYECTO
Cuadro comparativo entre las fases extremas de la
etapa de preinversión

Perfil Factibilidad
¿Qué se quiere lograr con el proyecto? Diagnóstico
¿Cómo estamos?

¿Qué bien producir o qué servicio prestar? Estudios de mercado del bien o servicio
¿Cuánto y cuándo producir?

¿Como producir el bien o prestar el servicio? Estudios Tecnológicos.

Cuadro comparativo entre las fases extremas de
la etapa de preinversión

Perfil Factibilidad
¿Qué recursos utilizar para el servicio? Estudios de mercadeo y localización de
¿Cuánto y cuándo conviene utilizar esos recursos
recursos? Estudio de localización del proyecto

¿Dónde producir o prestar el servicio? Estudios de organización, institucional y

¿Cómo se ejecutará y operará el proyecto? legales del proyecto.

¿Como se puede financiar el proyecto? Estudio de financiación del proyecto.

PLANTEMIENTO DE LA IDEA DE
NEGOCIO O PROYECTO DE
INVERSIÓN

¿CUÁL ES MI
PROYECTO
INNOVADOR?
 ¿QUÉ ES UNA IDEA DE
NEGOCIO?
Una idea de negocio es una descripción corta y precisa de los que será tu negocio. Para ello es necesario tener una idea clara sobre lo que deseas llevara a
cabo.
Ejemplos:
Elaboración y comercialización de harina de coca
Ofrecer servicio de internet
 Paso N°01: GENERACIÓN DE
IDEAS
Lluvia de ideas
Buscar nuevas formas de hacer cosas viejas.
Publicaciones
Habilidades y pasatiempos
Recursos naturales locales
Productos de desechos
Ferias de exposición y venta de productos
Busca información en internet
IDENTIFICACIÓN DE LA MEJOR
IDEA DE NEGOCIO
 Diagnóstico FODA

Fortalezas Debilidades

¿Qué es?

Oportunidades Amenazas
 Análisis de FODA

Variables F O D A
Fortalezas Oportunidades Debilidades Amenazas

Internas Externas

Es posible actuar Es difícil poder

sobre ellas modificarlas
LA MATRIZ FODA
 Análisis de FODA
Fortalezas: Son las capacidades especiales con las que cuenta la
organización, y gracias a las cuales tiene una posición
privilegiada frente a la competencia.

FORTALEZAS

están relacionadas con

HABILIDADES y CAPACIDADES RECURSOS ACTIVIDADES que se

que se poseen que se controlan desarrollan POSITIVAMENTE
 Análisis de FODA
FORTALEZAS:
 Calidad Total del Producto.

 Economías de escala.

 Recursos Humanos bien capacitados.

 Innovación en Tecnología.

 Visión, Misión, Objetivos y Metas bien definidos.

 Servicio al Cliente.

 Liquidez.
 Análisis de FODA
Oportunidades: Son aquellos factores que resultan positivos,
favorables, explotables, que se deben descubrir en el
entorno en el que actúa la organización y que
permiten obtener ventajas competitivas.

OPORTUNIDADES
Se agrupan

CATEGORIAS

Factores Factores Factores Factores Mercados y

económicos Sociales y tecnológicos demográficos competencia
políticos
 Análisis de FODA
Oportunidades:
 Nuevos Mercados.

 Posibilidad de Exportación.

 Mercado en Crecimiento.
 Análisis de FODA
Debilidades: Son aquellos factores que provocan una posición desfavorable
frente a la competencia. Esta asociado con los RECURSOS de los se
CARECE, con las HABILIDADES que NO SE POSEEN, ACTIVIDADES
que NO SE DESARROLLAN POSITIVAMENTE

DEBILIDADES

ADMINISTRACION OTROS FACTORES

OPERACIONES FINANZAS
y ORGANIZACION DE LA ORGANIZACION
 Análisis de FODA
Debilidades:
 Altos costos de producción.

 Alta resistencia al cambio.

 Retraso en la entrega de la mercadería.

 Falta de planeación.

 Recursos humanos sin capacitación.

 Falta de Control Interno.

 Tecnología Obsoleta.
 Análisis de FODA
Amenazas: Son aquellas situaciones que provienen del entorno y
que pueden llegar a atentar incluso contra la
permanencia de la organización.

AMENAZAS
Se agrupan

CATEGORIAS

Factores Factores Factores Factores Mercados y

económicos Sociales y tecnológicos demográficos competencia
políticos
 Análisis de FODA
Amenazas:
 Ingreso de nuevos competidores al
sector.

 Productos Sustitutos.

 Ingreso de productos importados.

 MATRIZ DE
MARCO LÓGICO
 ¿Qué es la
Matriz de Marco Lógico?
Fin  Es un instrumento de gestión de programas y proyectos.
 Permite fortalecer la preparación y la ejecución de
programas y proyectos.
Propósito  Resume los principales resultados de la preparación del
programa o proyecto.
Compo-  Sirve de base para la programación de la ejecución.
nentes  Facilita el seguimiento y la evaluación de resultados e
impactos.
Activi-
dades
 ¿Qué NO es la
Matriz de Marco Lógico?
Fin
No es un método de evaluación ex-ante de proyectos
o programas
Propósito 
No es un método de programación de la ejecución
No es autosuficiente para una buena gestión de
Compo-
programas y proyectos
nentes
Activi-
dades
 La Matriz de Marco Lógico
Objetivos Indicadores Medios de Supuestos
verificación

Fin

Propósito

Componentes

Actividades
 Objetivos
Esta columna se conoce también como Resumen Narrativo del
Proyecto (Programa).
Responde a las interrogantes:
Fin
¿A que objetivo estratégico contribuye
el programa? 
Propósito
¿Qué se espera lograr con el programa? 
Compo-
¿Qué bienes o servicios se requiere
nentes
producir? 
Activi-
¿Cómo se producirán los Componentes?  dades
 Objetivos: Fin
¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?
Indica cómo el proyecto o el programa contribuirá
a solucionar un problema de desarrollo.

Fin

Propósito

Compo-
nentes

Activi-
dades
 Objetivos: Propósito
¿Qué se espera lograr con el programa?
Describe el impacto directo o resultado directo
obtenido de la utilización de los Componentes.
Fin

Propósito

Compo-
nentes

Activi-
dades
Objetivos: Componentes
¿Qué bienes o servicios se requiere producir?
Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor del
proyecto para poder lograr el Propósito.
Fin
C-1

Propósito

C-2
Compo-
nentes

Activi-
dades C-3
 Objetivos: Actividades
¿Cómo se producirán los
Componentes?
Actividades principales que
implican uso de recursos, que
el ejecutor debe llevar a cabo
paraFin
producir cada
Componente. Se colocan,
para cada Componente, en
ordenPropósito
cronológico.

Compo-
nentes

Activi-
dades
 Objetivos
Lógica vertical del programa
Si el proyecto está bien diseñado se pueden examinar los vínculos causales de abajo hacia arriba:

· El Fin es una respuesta un problema importante en el

Fin
sector o región.
· Si se logra el Propósito, el proyecto, contribuirá al
Propósito
logro del Fin.
· Cada Componente es necesario para lograr el
Compo-
nentes
Propósito.
· No falta ningún Componente.
Activi- · Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir
dades
cada Componente.
 ÁRBOL DE
PROBLEMAS Y ÁRBOL
DE OBJETIVOS
Árbol del Problema y Árbol de
Se utiliza en laObjetivos
preparación de proyectos
o programas.
Ayuda a estructurar el programa o
proyecto de modo de que exista la “lógica
vertical”.
Facilita la elaboración del resumen
narrativo.
Ayuda a la definición de indicadores.
 Análisis del problema
Pasos a seguir:

 Identificar el problema
 Examinar los efectos que provoca el problema
 Identificar las causas del problema
 Establecer la situación deseada (objetivo)
 Identificar medios para la solución del problema
 Definir acciones y configurar alternativas de proyecto
 Construir el Resumen Narrativo de la MML
 Identificación del problema
Orientaciones importantes:
 Identificar los problemas de la situación analizada
 Centrar el análisis en el problema principal
 Formular el problema como un estado negativo
 No confundir el problema con la falta de una solución

Faltan casas para los pobres Hace falta un semáforo

Existe población carente de Hay una alta tasa de

un lugar digno donde habitar accidentes
 Examen de los efectos del
problema
Arbol de
Efectos:
 Es un instrumento sencillo pero muy eficaz para identificar
las repercusiones del problema.
 Representa gráficamente el problema y sobre éste los
efectos encadenados.
 Arbol de Efectos
Arbol de Efectos
Menor calidad de Bajo potencial productivo Menores remuneraciones
vida local

Postergación de otras Mayor costo de Menor rendimiento Deficiente calificación

necesidades producción laboral

Mayor
Alta tasa de Elevados costos de inasistencia Mayor inasis-tencia y
mortalidad atención de salud laboral repi-tencia escolar

Alta tasa de enfermedades en la localidad

 Arbol de Efectos
Si aparecen efectos importantes

el problema amerita solución

=>
Proceder al análisis de las causas
 Arbol de Causas
Es recomendable dar rienda suelta a la
creatividad. Una buena definición de las
causas aumenta la probabilidad de
soluciones exitosas.
 solución
Arbol de objetivos:
(Arbol de Medios-Fines)

 Representa la situación esperada al resolver el problema.

 Se construye buscando las situaciones contrarias a las indicadas en el árbol del
problema.
 Efectos se transforman en fines
 Causas se transforman en medios
 Se verifica la lógica y pertinencia del árbol de objetivos
 Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el Árbol Causas-Efectos
 Es el momento de eliminar redundancias y detectar vacíos
 Configurar alternativas de proyecto o
programa
Examinar las acciones propuestas en los siguientes aspectos:

 Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema.

 Priorizar las de mayor incidencia.
 Verificar interdependencias y agrupar acciones complementarias.
 Definir alternativas con base en las acciones agrupadas.
 Verificar la factibilidad de cada alternativa.
 Técnica
 Social
 Financiera
 Institucional
 Ambiental
 Supuestos
¿Cómo podemos incorporar los riesgos?

 Cada supuesto corresponde a un riesgo que

enfrenta el proyecto y que está más allá del control
directo de la gerencia del proyecto.
Supuestos
 Sólo se consideran los riesgos que tengan una
probabilidad razonable de ocurrencia.
Fin
 El supuesto se expresa como una condición que
Propósito
tiene que darse para que se cumpla la relación de Compo-
causalidad en la jerarquía de objetivos. nentes
Activi-
dades
 Posibles fuentes de riesgos
externos
 Cambios institucionales
 Crisis económica
 Inestabilidad política
 Inestabilidad social
 Problemas presupuestales
 Eventos de la naturaleza
 Proveedores desconocidos
 Conflictos internacionales
 Nuevos métodos, equipos o tecnologías
 Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro de
los objetivos.
Acontecimientos, condiciones o decisiones
que tienen Fin
que suceder para completar los Supuestos
Componentes del proyecto.
La población asiste a los cursos de
Propósito capacitaciónSupuestos
en higiene

Compo-
Supuestos
nentes

Activi-
Supuestos
dades
 Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro de
los objetivos.

Fin Supuestos
La población aplica lo aprendido sobre higiene en sus
actividades diarias

Propósito Supuestos

Compo-
Supuestos
nentes

Activi-
Supuestos
dades condiciones o decisiones que tienen que ocurrir
Acontecimientos,
para que los componentes del proyecto alcancen el Propósito.
 Supuestos
Representan condiciones necesarias para
el logro de los objetivos.

Fin Supuestos

Propósito Supuestos

Compo-
Supuestos
nentes
Acontecimientos, condiciones o
decisiones que tienen que ocurrir para La población concurre regularmente
Activi-
que el proyecto contribuya a atenderse y a controles en el
Supuestos
dades
significativamente al logro del Fin. centro de salud
 Supuestos
Representan condiciones necesarias para el logro
de los objetivos.

Fin Supuestos

Propósito Supuestos

Compo-
Acontecimientos, condiciones o decisiones Supuestos
La población enseña los hábitos de
nentes
importantes para la "sustentabilidad” de los higiene aprendidos a sus hijos e
beneficios generados por el proyecto. hijas.
Activi-
Supuestos
dades
 Diagrama para el
¿El riesgo es
análisis de supuestos
Si
externo al
proyecto?

¿El riesgo es Si
No importante?

Poco ¿Probabilidad
No incluir probable
de ocurrencia?
Probable
Muy
probable
SUPUESTO

Si ¿Se puede No Supuesto

Rediseñar rediseñar el fatal
proyecto?
Algunas consideraciones respecto a los
supuestos
 Si la ocurrrencia de un supuesto es crítica para el logro de los objetivos, no
hay como evitar el riesgo y la probabilidad de que ocurra es alta, el equipo
debería considerar abandonar el programa.
 Durante la ejecución el equipo del programa deberá estar pendiente de los
supuestos para influir todo lo posible para que se cumplan.
 Los supuestos tiene la virtud de obligar a quienes formulan el programa a
explicitar los riesgos y a quienes lo ejecutan a estar pendientes de ellos.
SISTEMA DE
INVIERTE.PE
REGIÓN APURIMAC