Trata Personas 2019 1

“ DELITOS DE TRATA DE
PERSONAS Y TRÁFICO ILEGAL DE

MIGRANTES”
EXPOSITOR: CORONEL PNP ®ANGEL DE LAMA GARCIA

MAESTRO EN DESARROLLO Y DEFENSA
MAESTRISTA EN DERECHO PENAL
ABOGADO
EL CONTROL SOCIAL
 “Mecanismos mediante los cuales la sociedad ejerce

su dominio, sobre los individuos que la componen, a
fin de asegurar su estabilidad y supervivencia”.
 “Busca garantizar que las personas se sometan a

las normas de convivencia, dirigiendo los procesos
de socialización”.
 Clases de control social : Informal y Formal.

Control social informal:
 Comprende la disciplina social: familia, educación,

religión, normas sociales, prensa, política, etc.
 Se dan sanciones neutras, impuestas por personas

significativas del ambiente social (familiar, vecino,
etc.).
 Mecanismos naturales y flexibles de regulación

social.
 Sistema normativo: Usos, costumbres, código moral

no escrito, reciprocidad, etc. (Bustos)
Control social formal:
 Lo conforma el sistema penal, a través de la

criminalización primaria y secundaria.
 La sanción es estigmatizante, se aplica a través de

autoridades e instituciones.
 Mecanismo predeterminado, punitivo, inflexible y

formalizado.
 Sistema normativo : Legislación penal, leyes

orgánicas de las agencias, normatividad
administrativa, etc.
El Sistema Penal :
 “Conjunto de agencias y sus actividades que
intervienen en la creación y aplicación de las normas
penales”.
 “Medio de socialización sustitutiva, cuando fracasa el

control social informal”.
 “Criminalización Primaria.-
Poder de definición formal, se regulan conductas
delictivas (P. Legislativo y P. Ejecutivo)”.
 “Criminalización Secundaria.-
Poder de asignación, se busca cumplir el programa
que enuncia la criminalización primaria, mediante la
Policía, Fiscal, Juez, Abogado, etc.
Las Fuentes del Derecho Penal
1.La Ley.-
Fuente principal. Se suele afirmar que es la única

fuente formal y directa del Derecho Penal.
Principio de Legalidad.- “Sólo pueden crearse

delitos o categorías de estado peligroso y
establecerse o agravarse penas o medidas de
seguridad, mediante una ley. (Art. 2 Numeral 20-d
Constitución).
“Nullum Crimen, Nulla poena sine Lege”.

2.- La Jurisprudencia.-
Conjunto de sentencias expedidas por los

Tribunales de Justicia y del Tribunal Constitucional
(con carácter vinculante para los Magistrados).
Fuente de producción derivada, subordinada a la ley.
Cumple una función de apoyo a la interpretación.

Crea Derecho, con sus contenidos a los conceptos
de la norma penal.
Plenos Jurisdiccionales: Debates de temas jurídicos

controvertidos, para la unificación de criterios
jurisprudenciales. Sus conclusiones plenarias
constituyen una fuente indirecta para el Juez.
3.- La Costumbre.-
“Voluntad de vigencia de la comunidad ,hacia una
conciencia y sentimiento obligacional y la práctica
reiterada de un determinado acto”.
“Nuestra Constitución (Art.149)admite la jurisdicción

especial, ejercidas por las Autoridades de las
Comunidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de
las Rondas Campesinas, dentro de su jurisdicción,
conforme al derecho consuetudinario y no violen los
derechos fundamentales de las personas”.
“El Art.15 Código Penal, regula el Error de

Comprensión Culturalmente Condicionado, que
también contendría a los casos de conciencia
disidente”.
4. La Doctrina.-
“ Juicios, pensamientos e interpretaciones de los
juristas sobre determinados puntos del derecho, a fin
de alcanzar la verdad jurídica”.
« Constituyen elementos básicos para el legislador y
para el Juez, para lograr conocimientos jurídicos más
elaborados»
5.Principios Generales del Derecho.-

“Enunciados normativos más generales. Se encuentra
en la base de todo ordenamiento jurídico. Utilizados
para integrar lagunas legales o interpretar normas
jurídicas dudosas”.
«Equivalen a normas superiores que sirven de
fundamento a la ley y a premisas del derecho natural,
que no pueden ser desconocidos por el intérprete»
Derecho Penal
 El Control Social:
“Sistema de medios de solución de conflictos en
procura de una estabilidad, configurando la estructura
de poder de una sociedad”.
 Derecho Penal:
“Medio de control social, que se caracteriza por
imponer sanciones-penas o medidas de seguridad-
cuando se han cometido acciones graves que atentan
contra los bienes jurídicos de mayor valor de la
sociedad” (MIR PUIG).
Principios en el Derecho Penal.-
 Principio de legalidad:

“ Nullum Crimen, Nullum Poena Sine Lege”.
 Principio de Protección de bienes jurídicos:
Para la sanción penal es necesario se haya lesionado o

puesto en peligro un bien jurídico.
 Principio de Intervención Mínima:
El Derecho Penal sólo debe intervenir por actos
graves contra bienes jurídicos.
 Principio de Fragmentariedad:
Sólo se protege bienes jurídicos mas importantes.
 Principio de Intervención mínima en

las penas: Las penas de corta duración son
mas efectivas. Se extraen el Principio de
Humanidad y el Principio de Proporcionalidad.
Principios limitadores en el Código Penal
 Principio de responsabilidad subjetiva:
La responsabilidad es producto de la voluntad,
imprudencia o culpa.
 Principio de orientación de las penas privativas

de la libertad a la socialización:
Se debe rehabilitar y reincorporar a la sociedad.
 Principio de presunción de inocencia:

Conserva la calidad de inocente mientras no se
demuestre lo contrario.
 Principio de legalidad:
La sanción procede por un hecho previsto por la ley.
 Principio de proporcionalidad:
Equivalencia entre el hecho cometido y la pena
impuesta.
 Principio de culpabilidad:
La pena requiere que el sujeto sea responsable
de un hecho.
 Principio de intervención mínima:

Incluye la fragmentariedad y subsidiaridad.
 Principio de protección de los bienes jurídicos:

Solo se sanciona los actos que lesione o pongan en
peligro los bienes jurídicos.
Garantías del Principio de Legalidad
a.-Nullun crimen sine lege certa.-
Redacción de la ley con la mejor precisión posible.
b.-Nullun crimen sine lege previa.-

Se busca seguridad jurídica. Sólo se admite la
retroactividad benigna.
c.-Nullun crimen sine lege scripta.-

El delito y la pena, debe estar calificada de manera
expresa, en ley escrita.
d.-Nullun crimen sine lege stricta.-

Prohibición de la analogía, en la interpretación de
la norma penal.
Norma jurídico penal
 Norma jurídica: Regla de conducta, que según la
cultura, señala la obligación de hacer o no hacer
algo.
 Norma penal: Concepto abstracto, que se plasma

en la ley. Plantea la defensa de valores más
relevantes, utilizando el poder punitivo estatal. El
supuesto de hecho es el delito.
 Estructura: Precepto (Tipo) y Sanción (Pena).
 Características específicas: General, abstracta,

imperativa, original, autónoma.
TÍTULO PRELIMINAR DEL CÓDIGO
PENAL
Art. I Objeto del Código: Prevención de delitos y faltas como
medio protector de la persona humana y la sociedad.
Art. II Principio de legalidad: Nadie será sancionado por un

acto no previsto como delito o falta, por la ley vigente al
momento de su comisión, ni sometido a pena o medida de
seguridad que no se encuentren establecidas en ella.
Art. III Inaplicabilidad de la analogía: No es permitida la

analogía para calificar el hecho como delito o falta, definir un
estado de peligrosidad o determinar la pena o medida de
seguridad que les corresponde.
Art. IV Principio de lesividad : La pena necesariamente

precisa de la lesión o puesta en peligro de bienes jurídicos
tutelados por la ley.
TÍTULO PRELIMINAR DEL CÓDIGO
PENAL
Art. V. Principio del debido proceso.- Sólo el Juez
competente puede imponer penas o medidas de seguridad; y no
puede hacerlo sino en la forma establecida en la ley.
Art.VI Principio de garantía de ejecución: No puede

ejecutarse pena alguna en otra forma que la prescrita por la ley y
reglamentos que la desarrollen. En todo caso, la ejecución será
intervenida judicialmente.
Art. VII Principio de responsabilidad penal : La pena

requiere la responsabilidad penal del autor. Queda proscrita toda
forma de responsabilidad objetiva.
Art. VIII Proporcionalidad de las sanciones : La pena no
puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho. Esta norma no
rige en caso de reincidencia ni de habitualidad del agente del
delito. La medida de seguridad solo puede ser ordenada por
intereses públicos predominantes.
Art. IX Fines de las penas y medidas de seguridad: La

pena tiene función preventiva, protectora y resocializadora. Las
medidas de seguridad persiguen fines de curación, tutela y
rehabilitación.
Art. X Supletoriedad de la ley penal: Las normas generales

de este Código son aplicables a los hechos punibles previstos en
leyes especiales.
EL DELITO
 Origen : “Delinquere”(Abandono de la ley, desviarse).
 Conceptos:
 “Infracción de ley del Estado, resultante de acto externo del

hombre, imputable y dañoso”(“CARRARA”).
 “Acción típica, antijurídica y culpable(”MEZGER”).
 “Acto típico, antijurídico, imputable al culpable, sometido a

veces a condiciones objetivas de penalidad, conminado con
pena o medida de seguridad (“JIMÉNEZ DE ASUA”).
 “Conducta típica, antijurídica y culpable” (“VILLAVICENCIO”).

ESTRUCTURA DEL DELITO
 Conducta: “Comportamiento del sujeto”.
 Tipicidad: “Adecuación del comportamiento al tipo

penal”.
 Antijuricidad:”Contradicción del ordenamiento

jurídico”.
 Culpabilidad: “Reproche del comportamiento”
* Los elementos y su contenido varía de acuerdo a

las Teorías Generales del Delito.
LOS HECHOS PUNIBLES EN EL
CÓDIGO PENAL
- “Acciones u omisiones dolosas y culposas” (Art.11).
- “Se clasifican en delitos (Libro II) y faltas (Libro III)”.
- “La gravedad es de acuerdo a la acción del sujeto y el

daño producido”.
- “Las faltas son de menos peligro y daño que el

delito”.
- “ La diferencia es de grado, cuantitativa (Art. 440)

EL COMPORTAMIENTO HUMANO
 “Se sancionan aquellas conductas, que lesionan o
ponen en peligro bienes jurídicos, en aplicación del
Principio de Fragmentariedad”.
 “Se evalúa por los elementos del delito:

acción,tipicidad, antijuricidad y culpabilidad”.
 “Manifestación en forma positiva y exterior

(Acción, Un Hacer), o en forma negativa e interior
(Omisión, Un No Hacer)”.
 “Se observa el desvalor de acción u omisión,

respecto a una conducta , y el desvalor de
resultado, representado por la lesión o la puesta en
peligro del bien jurídico”.
EL FINALISMO
Acción: ”Conducta humana, comprendida como algo final,
que se persigue”.
Tipicidad: ”Concibe la acción tipificada, como material de

prohibición. Los elementos subjetivos deben pertenecer al
tipo”.
Antijuricidad:”Si la acción está en contra del

ordenamiento jurídico (Formal) y si lesiona o pone en peligro
bien jurídico (material).Ausencia de causa de justificación”.
Culpabilidad:”Integra todos los elementos psicológicos.

Analiza: Imputabilidad, conocimiento del injusto y la
exigibilidad de otra conducta”
ELEMENTOS DEL DELITO Y DOCTRINA
(DR. VILLAVICENCIO T.)
A. LA CONDUCTA TÍPICA
1. La Acción.-
2. La Relación de Causalidad.-
3. La Imputación Objetiva.-
4. El Tipo Penal.-
5. Delito Doloso de Comisión.-
6. Delito Culposo de Comisión.-
7. Delito Omisivo.-
B. LA ANTIJURICIDAD
Causas de Justificación :
1. La Legítima Defensa
2. El Estado de Necesidad Justificante.
3. Obrar por disposición de la ley, en
cumplimiento de un deber (*).
4. Ejercicio Legítimo de un Derecho.
5. Consentimiento válido del titular de un
bien jurídico de libre disposición (*).
B. LA ANTIJURICIDAD
Causas de Justificación :
6. Obrar por una fuerza física irresistible

proveniente de un tercero o de la naturaleza (*).
7. Uso de armas y otros medios de defensa, por
personal de las FFAA y PNP, en cumplimiento
de su deber, que cause lesiones o muerte (*).
C. LA CULPABILIDAD
1. La Imputabilidad (minoría de edad, anomalía

síquica).
2. Error de Prohibición.
3. Error de comprensión culturalmente
condicionado.
4. Exigibilidad.
5. Estado de Necesidad Exculpante.
6. El Miedo Insuperable.
7. Orden obligatoria de autoridad competente.
LA CONDUCTA TIPICA: LA ACCIÓN
 “Conducta consciente y voluntaria, orientada en
función de un objeto de referencia y materializada
como expresión de la realidad humana”.
 “Es la base del concepto del delito, se aprecia en

todas sus categorías”.
 “Concepto jurídico, abstracción de lo que existe en

la realidad”.
 “Sinónimos: acciones u omisiones, hecho, acto,

conducta y comportamiento”.
 “No contempla las ideas, pensamientos, deseos y

afectos de las personas”
Ausencia de Acción
Fuerza física irresistible (Art. 20-6)
 “Estímulo externo, extraño al agente, que le genera un movimiento
involuntario”.
 “Puede provenir de una conducta humana o de una fuerza de la

naturaleza”.
 “Es absoluta, sin posibilidad de manifestación de voluntad”.
Movimientos reflejos.(Art.20-1)
 “Estímulo del mundo exterior, es percibido por los centros censores,
que lo trasmite en forma directa a los centros motores, sin intervención
de la voluntad”.
 “Movimientos instintivos de defensa, paralizaciones momentáneas por

impresión psíquica o física”.
 “Las acciones pasionales y de corto circuito” (Art.109)

GRAVE ALTERACIÓN DE LA CONCIENCIA.-
« Carecen de fondo patológico”, “Estados anormales
pasajeros y profundos».
“ Obedecen al agotamiento, fatiga, sopor, hipnosis,

pasión, afectivos, ebriedad alcohólica, etc.”
Actio libera in causa: El sujeto se coloca

conscientemente en estado de inimputabilidad, para
así delinquir y luego invocar inimputabilidad”.
Grave alteración de la percepción: Se fundamenta

en el criterio biológico-natural, que evalúa las
dimensiones biológicas de los sentidos.
LAS TEORÍAS DE LA RELACIÓN DE
CAUSALIDAD
 “Para tipificar una conducta a un tipo penal, es
necesario comprobar la relación entre la conducta y
el resultado típico”.
 “Luego comprobar el vínculo jurídico, entre la acción

y el resultado (imputación objetiva), en relación con
los delitos de resultado”.
 “No es típica cualquier causación de un resultado,

sino sólo aquella que forma parte de un
comportamiento injusto”.
Teoría de la Imputación Objetiva
“ Se da cuando la conducta realizada por el sujeto,

crea un riesgo no permitido o aumenta uno ya
existente (aceptado),más allá de los límites
permitidos, ocasionando un resultado que está
dentro del ámbito de protección de la norma”.
“ Verificada la causalidad natural se debe comprobar

la creación de un peligro desaprobado
jurídicamente y luego si el resultado es producto
del peligro”.
El Tipo
 “Descripción concreta de la conducta prohibida
hecha por el legislador”.
 “Instrumento legal, delimita lo prohibido, fortalece

el Principio de Legalidad”.
 Tipicidad
 “Verificación sobre la coincidencia entre la conducta
y lo descrito en el tipo”.
 “Existe adecuación típica, si el hecho encaja en los

caracteres abstractos del tipo”.
DELITO DOLOSO DE COMISIÓN
 Imputación subjetiva.- Se verifican los aspectos

subjetivos del tipo penal, que doten de significación
personal a la realización, como obra de una persona que
ha conocido y querido su realización. El tipo subjetivo
comprende el dolo y otros elementos, así como su
ausencia (error de tipo).
 El Dolo.-Consiste en el conocimiento y voluntad de la

realización de todos los elementos del tipo objetivo. Se
presenta durante la realización del tipo objetivo, basta
que concurra en el instante en que el agente se dispone
a la producción del resultado y abandona el control del
curso causal.
ELEMENTOS DEL DOLO
 Elemento cognitivo (intelectual).
Comprende el conocimiento de la realización de
todos los elementos estructurales de la
imputación objetiva. Supone el conocimiento de
los aspectos descriptivos, normativos, elementos
de la autoría, causalidad, agravantes, atenuantes
y resultado, ubicables en el tipo penal.
El autor debe tener una representación suficiente,

conforme al grado de su formación y
conocimiento de la realidad.
Error de tipo: (Ausencia de Dolo)
 “Ignorancia o error sobre uno o todos los elementos
que integran el tipo objetivo (descriptivos o
normativos). Excluye el dolo. Ejemplo: El transportar
droga en un costal, desconociendo esta
circunstancias.
 Error de tipo vencible: Cuando el agente pudo

haber salido del error, en el que se encontraba y
pudo evitar el resultado, observando el cuidado
debido. Ejemplo el Director de un Penal que no dicta
las previsiones a su alcance y evitar la fuga de
internos.
Error de tipo invencible e “in persona”
 Error de tipo invencible: Cuando el agente,
habiendo observado el cuidado debido, no pudo
salir del error en que se encontraba, originando el
resultado. Es atípica la conducta, cuando se actúa
con diligencia y debido cuidado.
 Error “In Persona”: El sujeto yerra sobre las

características o la identidad del objeto de la
acción (confusión). No excluye el dolo si la
persona o el objeto sobre los que recae la
conducta, no hacen cambiar la valoración jurídica
del hecho respecto al que se trata de cometer.
Error de comprensión culturalmente
condicionado (Art.15)
 “Esta norma se ubica en el ámbito del reconocimiento del

pluralismo jurídico y reconocimiento de la diversidad
cultural”(Arts. 2-19 y 149-Constitución).
 “No se deben criminalizar conductas socialmente aceptadas

en los grupos culturales”.
 “El agente ha interiorizado patrones y valores de una

cultura”. “Convivencia con una menor de 14 años”.
 “El Juez puede declarar inimputable o atenuar la pena, por

debajo del mínimo legal, requiriendo una pericia
antropológica”, “Práctica de Medicina Tradicional”.
Elemento Volitivo del Dolo:
 La voluntad de realización de los elementos que
integran al tipo objetivo. “Querer realizar los
elementos del tipo objetivo”.
 En los delitos dolosos, se da una comunicación,

entre lo que se quiere alcanzar y conducir su
actividad sobre ese objeto.
 La existencia del dolo es indiferente a la

naturaleza de los móviles, el dolo existe aunque
los móviles no sean antisociales.
Clases de Dolo:
 Dolo directo de 1er grado (dolo inmediato): La

realización del tipo es precisamente lo que el autor
persigue. Predomina el aspecto volitivo intención,
propósito).
 Dolo directo de 2do grado (dolo mediato):El

agente advierte que además del resultado buscado,
se van a producir otros resultados, vinculados al
principal, de manera necesaria e inevitable.
Predomina el aspecto cognitivo. “No se quiere las
consecuencias que sabe que se van a ocasionar”.
Dolo Eventual:
 “El autor decide actuar aún cuando se haya
representado, de manera previa, el resultado
lesivo como posible y probable, es consciente de
dicho resultado y decide ejecutar la conducta”.
 El dolo eventual se constituye como el límite

determinante entre el dolo y la culpa consciente,
se identifican en ambos un base común: se
reconoce la posibilidad de que se produzca y no
se desea el resultado.
Elementos subjetivos del tipo,
diferentes al dolo
 “Son fines, tendencias o propósitos especiales,

exigidos en algunos tipos penales - aparte del
dolo- para su realización”. ”Caracterizan más
detalladamente el elemento voluntad del dolo,
intensificando el querer ejecutar el hecho
ilícito”.
 “Fin de hacer uso momentáneo (Art. 187),”Con
la finalidad de obtener ventaja indebida( Art.
199),”Por placer, facilitar u ocultar otro delito
(Art.108), “Por piedad (Art. 112).
Tipos de tendencia interna trascendente
(delitos de intención)
 “Requieren de una intención especial, que no
corresponde a la parte externa objetiva”.
Búsqueda de resultado diferente al exigido por
el tipo penal.
 Delitos de Resultado Cortado: Se persigue un

resultado que está más allá del tipo, que ha de
producirse por sí solo (Art.346-Rebelión)
 Delitos Mutilados en dos actos: La conducta

típica del agente es el medio para realizar una
segunda conducta (Art.108-2-Matar para facilitar
u ocultar un delito).
Tipos de Tendencia Interna
Intensificada (delitos de tendencia).-
 “Se describe un determinado modo

contenido en la voluntad del agente (Art. 108-
3-Matar con gran crueldad o alevosía”.
 “Se da un carácter especial de peligrosidad
para el bien jurídico. Su aplicación debe
enmarcarse en la seguridad jurídica.
 Delitos de Expresión: “Requiere en el sujeto
un especial conocimiento interno, que se
encuentra en contradicción con el
comportamiento exterior (Art. 402-Falsa
denuncia).
Autoría y Participación:
 “El objeto de la Teoría de la Autoría y la
Participación, es determinar la naturaleza de la
aportación al delito de cada sujeto concurrente y su
grado de responsabilidad penal”.
 Participantes: Todos los que intervienen en un

hecho delictivo. Partícipes: Aquellos que se
encuentran en una relación de dependencia con la
conducta del autor”.
Teoría del Dominio del
Hecho:
 “Surge de las determinaciones
fundamentales de la teoría final de la acción
y del concepto personal de lo injusto para la
acción dolosa”.
 “Quien domina finalmente la ejecución,

decide como se realizará el delito, será el
autor”.
 “Los partícipes también actúan con dolo,

pero no tienen dominio del hecho”
Manifestaciones del dominio del
hecho:
 Dominio de la acción: ”El autor realiza el mismo la
acción típica, sin ser dependiente (Autoría
inmediata)”.
 Dominio de la voluntad:” Realiza el tipo mediante

otra persona que le sirve de intermediario, no se da
acción ejecutiva del sujeto de atrás (Autoría
mediata).”
 Dominio funcional: ”Se basa en la división del

trabajo y sirve de fundamento a la coautoría, un
individuo no realiza toda la acción típica”.
Autoría en delitos de dominio
 “Autor es el que tiene el dominio del hecho, un
poder de conducción de todos los acontecimientos
de forma tal que le es posible encauzarlo hacia el
objetivo determinado”.
 “El autor inmediato, es quien domina la acción

realizando de manera personal el hecho delictivo,
sin necesidad de la intervención o contribución de
otros”.
 “Realiza de propia mano todos los elementos

objetivos y subjetivos que configuran el tipo”.
Autoría Mediata:
 “Se sirve del actuar de un intermediario, pero sólo él tiene el
dominio del hecho (Art.23), se da una posición subordinada
del intermediario (razones de hecho o jurídicas) y un rol
dominante del mandante”.
 “Se habla de un dominio de la voluntad del hombre de

atrás, sobre el intermediario, este carece del dominio del
hecho”.
 “El realizador material actúa sin libertad o sin conocimiento

de la situación y ello se haya provocado o se aproveche por
la persona de atrás”.
 “En la autoría mediata el ejecutor actúa sin voluntad propia

del dolo, en la instigación sí, aunque viciada”
Casos de autoría mediata:
 “No se acepta la autoría mediata en los supuestos

que falte la acción del intermediario, si se usa sobre
él fuerza física irresistible”.
 “El sujeto que empuja a otro, con el propósito que

caiga sobre un tercero y lo lesione, es responsable
por autoría directa”. Igual en casos de empleo de
animales o máquinas para cometer la infracción”.
Intermediario que actúa sin realizar
el injusto:
 Actúa sin realizar el tipo objetivo.-En los casos
de delitos de propia mano , se exige la realización
personal. “Violación sexual mediante el
intermediario”.
 Actúa sin realizar el tipo subjetivo.-El hombre de

atrás coloca intencionalmente en un error de tipo al
intermediario o se aprovecha de un error ya
existente.”Médico que prepara una inyección mortal
y la enfermera la aplica, sin conocer”.
 Intermediario que actúa en cumplimiento del
deber.-El autor mediato utilizando el engaño, tiene
el dominio del hecho .”El policía que practica de
buena fe una detención, en virtud de una acusación
falsa”. ”El Juez engañado que afecta un derecho”.
 Intermediario que actúa justificado.-El hombre

de atrás coloca al intermediario en una situación
subordinada. ”Se origina una legítima defensa , para
que el defensor vulnere al agresor” .
Intermediario que actúa sin
posibilidad de imputación personal:
 Intermediario menor de edad o inimputable.-
El autor mediato aprovecha dicha situación o la
produce intencionalmente.”Lo embriaga”.
 Intermediario en error de prohibición.-El autor

mediato se vale del error invencible o lo provoca.
 Intermediario inexigible.-Actúa coaccionado, en

estado de necesidad exculpante o miedo insuperable
causado por el autor mediato, o cuando actúa en
obediencia jerárquica.
Intermediario que actúa dentro de
un aparato de poder.-
 “Dentro de la estructura del Estado o no estatal,
con fines delictivos”.
 “Siempre el que da las órdenes mantiene el

dominio del hecho, mientras que el intermediario
ejecuta siguiendo los planes o directivas del
hombre de atrás”.
 “Sector de la doctrina: En los casos de los delitos

organizados a través de un aparato de poder, es
admisible la autoría mediata y el ejecutor es
plenamente responsable como autor”.
Coautoría:
 “Forma de autoría, el dominio del hecho es común a
varios agentes, todos se reputan autores”.
 “Coautores son los que toman parte en la ejecución

del delito, en codominio del hecho (dominio
funcional del hecho)”.
 Requisitos: Decisión común, que determine la

conexión de las partes del hecho llevadas a cabo
por distintas personas; y, realización común, en la
cual se da un aporte objetivo de acuerdo a la
interdependencia funcional.
Participación:
 “Cooperación dolosa en un delito ajeno”.
 “La actividad del partícipe se encuentra en

dependencia en relación a la del autor”.
 “Los partícipes no ejecutan la acción, no cometen

el delito, los tipos penales no abarcan estos
comportamientos”.
 “No tienen el dominio del hecho, sus actos no

lesionan el bien jurídico, pero contribuyen a poner
en peligro”(Arts. 24 y 25).
Instigación (Art. 24)
 “A lado de la complicidad, constituye una forma de
participación”.
 “Dolosamente decide a otro a cometer el hecho punible”.

 “Algunos la identifican como inducción o la vinculan a la
incitación”.
 “El C. Penal, utiliza la palabra determinar, que significa

hacer surgir en el autor la decisión al hecho, provocar que
el autor se decida, se crea el dolo en el actor principal”.
 “El medio debe ser idóneo y eficaz: consejo, promesa,

apuesta, etc., que implique influencia síquica”
Complicidad.-
 “Colaboración dolosa con otro para la realización de un
hecho doloso”.
 “El hecho principal en que se da el aporte debe haberse

concretizado, por lo menos en grado de tentativa". "El
aporte puede darse en la etapa preparatoria, no después
de la consumación”.
 Conducta neutral: Acto socialmente adecuado a la

profesión en general, tráfico de bien o servicio legal y
habitual, puede incrementar la posibilidad de realización
del hecho, pero no constituye complicidad por ser calificado
como inocuo y sin sustento suficiente. "Taxista que lleva al
asaltante”, etc.
Clases de cómplices:
 Cómplice primario: Aquel que otorga un aporte sin
el cual no se hubiera podido cometer el delito. Debe
apreciarse el grado de estimación del
aporte(“criterio de escasez”) y el momento de la
contribución, si se da en la ejecución puede tener
dominio del hecho.
 Cómplice secundario: Su aporte no es

indispensable para la realización del delito.
 Punibilidad: Al cómplice primario, la pena prevista

para el autor, al cómplice secundario la disminución
prudencial (Art. 25).
DELITO DE TRATA DE PERSONAS
Trata de Personas (Art. 153)
Tipo penal :”El que mediante violencia, amenaza u
otras formas de coacción, privación de la libertad,
fraude, engaño, abuso de poder o de otra situación de
vulnerabilidad , concesión o recepción de pagos o de
cualquier beneficio.
Capta, transporta, traslada, acoge, recibe o retiene a

otro, en el territorio de la República o para su salida o
entrada al país.
Con fines de explotación”.
Pena entre 8 y 15 años.

Trata de Personas (Art. 153)
“Delito doloso. Subsume diversos delitos graves , de
acuerdo a las modalidades de explotación afectan la vida,
la libertad, la integridad. ».
“Las conductas se ubican en la planificación,

reclutamiento, desplazamiento, recepción y comercio de
seres humanos”
” Implica humillar a una persona humana para

comercializarla y explotarla para obtener ganancias»
“Los derechos humanos afectados, son tutelados por los

Tratados y Convenios vigentes, entre ellos el Protocolo
de Palermo (2000) y el Art. 2 Numeral 24 literal b) de la
Constitución , que prohíben toda forma de esclavitud,
servidumbre y trata de seres humanos“
Medios empleados en la trata de
personas:
1. Violencia, amenaza y otras formas de
coacción.
2. La privación de la libertad.
3. El fraude, el engaño, el abuso del poder o
de situación de vulnerabilidad.
4. La concesión o recepción de pagos o
beneficios”
“Los medios son diversos, en procura de lograr
la extrema subordinación y control de la víctima,
con desarraigo de su ambiente habitual y entorno
familiar, para destinarla al mercado clandestino”
Fines de explotación la trata de personas :
1. Venta de niños, niñas o adolescentes.
2. Prostitución y cualquier forma de explotación
sexual.
3. Esclavitud o prácticas análogas.
4. Cualquier forma de explotación laboral.
5. Mendicidad, trabajos o servicios forzados.
6. Servidumbre, la extracción o tráfico de órganos o
tejidos somáticos o sus componentes humanos.
7. Cualquier otra forma análoga de explotación.
Pena: No menor de 8 ni mayor de 15 años.
«El agente que promueve, favorece, financia o facilita
la comisión del delito, es reprimido con la misma pena
prevista para el autor»
Formas de participación en el delito de trata
de menores :
“La captación, transporte, traslado, acogida, recepción
o retención de niño, niña o adolescente con fines de
explotación se considerará trata de personas, incluso
cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados”.
«El consentimiento de la víctima mayor de edad a

cualquier forma de explotación, carece de efectos
jurídicos, cuando el agente haya recurrido a
cualquiera de los medios enunciados»
«El agente que promueve, favorece, financia o facilita

la comisión del delito, es reprimido con la misma pena
prevista para el autor»
Formas agravadas de trata de personas (Art.
153-A)
PENA :No menor de doce ni mayor de veinte años de
pena privativa de libertad:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de
la función pública.
2. Es promotor, integrante o representante de una
organización social, tutelar o empresarial y aprovecha
de esta condición y actividades.
3. Exista pluralidad de víctimas.
4. La víctima tiene entre 14 y menos de 18 años, o es
incapaz”
5. “Agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor,
curador, pariente 4to grado consanguinidad o 2do
afinidad, tiene la víctima a su cuidado por cualquier
motivo o habitan en el mismo hogar”
6. “El hecho es cometido por dos o más personas”
Pena : Privativa de la libertad, no
menor de 25 años:
1. Se produzca la muerte, lesión grave o se

ponga en inminente peligro la vida y la
seguridad de la víctima.
2. La víctima es menor de catorce años de edad
o padece, temporal o permanente, de alguna
discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización
criminal.
TRATA DE PERSONAS: ARTÍCULO 153- CÓDIGOPENAL
Pena : 8 A 15 años
MEDIOS:
La violencia, la amenaza u otras CONDUCTAS:
formas de coacción, la privación Captación, transporte, traslado,
de libertad, el fraude, el engaño, acoger, recibir o retener a otro,
el abuso del poder o de una en el territorio de la República
situación de vulnerabilidad, la o para su salida o entrada
concesión o recepción de pagos del país.
o beneficios
FINES EXPLOTACIÓN:
OTRAS CONDUCTAS: Venta de niños, niñas
Promover, favorecer, o adolescentes, prostitución u
financiar o facilitar la otra forma de explotación sexual,
comisión del delito de trata esclavitud / prácticas análogas, explotación
de personas es reprimido laboral, mendicidad, trabajos forzados,
con la misma pena prevista servidumbre, extracción o tráfico
para el autor de órganos o tejidos somáticos o
sus componentes humanos y
cualquier forma análoga
El consentimiento dado por la víctima mayor de edad a cualquier forma de explotación carece de efectos
jurídicos cuando el agente haya recurrido a cualquiera de los medios enunciados. En el caso de niños,
niñas o adolescentes , se considera trata de personas, aún cuando se recurra a otros medios.
LOS MEDIOS EN EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS:
Los medios utilizados por el tratante son diversos y pueden ser
utilizados durante la selección, captación, transporte, traslado,
acogimiento, recepción o retención de la víctima.
La violencia: Daños físicos, violación sexual,
humillación, confiscación de documentos.
La amenaza: Exposición o difusión de material

pornográfico u otro; daño o represalia contra la
víctima o sus familiares.
Otras formas de coacción: Para obtener la

obediencia contra la voluntad de la víctima ,
mediante el temor de algún agravio o perjuicio
para su persona o familiar.
La privación de la libertad: Desarraigo familiar,

aislamiento, incomunicación y dominio físico.
El fraude y el engaño: Se estimula y ofrece

trabajo, estudios, turismo y recreación y mejores
expectativas de vida («padrinazgo»).
El abuso de poder: En virtud de la relación de

autoridad, influencia y confianza que ejerce el
tratante sobre la víctima (padre, hermano, tutor,
cónyuge).
El abuso de situación de vulnerabilidad:

Aprovechar que la víctima proviene de hogares
disfuncionales, situación de pobreza,
deficiente educación, pertenencia a grupo
vulnerable, tolerancia social.
La concesión o recepción de pagos o de

cualquier beneficio:
Los tratantes hacen que las víctimas se
sientan en deudas con ellos y les exigen
Cuantiosos pagos por el viaje, alimentos,
vestidos etc., para luego obligarlas a pagar
mediante la explotación.
LAS CONDUCTAS TÍPICAS:
La captación y reclutamiento:
El tratante convence e inspira confianza, para
controlar la voluntad y asegurar el reclutamiento.
Utiliza el «padrinazgo»; seducción y
enamoramiento, (proxeneta) ; a través de las redes
sociales (internet) y medios de comunicación,
donde ofrecen trabajos bien remunerados
(modelaje, damas de compañía, meseras, etc.).
 El transporte:
 Se traslada a la víctima a un lugar (s) predestinado,
 vía terrestre, aérea, marítima o fluvial, dentro o
 fuera del país, hasta el destino final (explotación).
El traslado:
Desarraigo de la víctima de su lugar de
nacimiento o residencia habitual,
separándola de su círculo familiar, social,
económico, cultural y ámbito de seguridad, a fin
de ejercer control sobre ella.
La acogida:
Dar albergue o refugio a la víctima en un
inmueble, proveer sus alimentos y atención
personal, esconderla y disimular su presencia,
hasta y durante la explotación.
La recepción:
Se admite o recibe a una víctima en un
inmueble de destino final o tránsito. En esta
etapa la víctima ya es explotada.
La retención:
El agente priva de la libertad a la víctima a
través del uso de violencia u otro medio y prevé
su fuga o comunicación al exterior.
LOS FINES DE LA TRATA DE PERSONAS:
La venta de menores de edad:

Transferencia de un niño, niña o adolescente, a
cambio de un pago o beneficio económico. Se
incluye la adopción ilegal.
La prostitución y explotación sexual:

Prestación de servicios sexuales remunerados, el
tratante mantiene el control la víctima que ejerce
la prostitución.
Otras formas de explotación sexual es el turismo
sexual y la pornografía, que no siempre son
remunerados.
La esclavitud y prácticas análogas:

Se dispone de la persona humana como
propiedad, la capacidad de su trabajo sin
remuneración digna. Incluye la violencia física y
moral, el alquiler y venta.
Entre las prácticas análogas se encuentran el
matrimonio forzado, matrimonio servil,
servidumbre, hábitos religiosos, violencia armada.
La explotacion laboral y trabajos forzosos:

El tratante controla mediante la violencia y otros
medios ilícitos, la actividad laboral excesiva, no
remunerada, sin beneficios o seguridad social, con
arreglo a ley.
El trabajo forzoso se da contra la voluntad de la
víctima, bajo amenaza y violencia.
La mendicidad:
En especial de menores de edad, para que
recauden dinero a través de la caridad pública en
venta de golosina o suben a los vehículos de
transporte público para cantar y requerir dádivas,
en provecho del tratante.
Extracción o tráfico de órganos y tejidos

somáticos o sus componentes humanos:
Obtención ilegal, con o sin consentimientos de la
víctima, con fines de lucro, para destinarlos a
pacientes o estudio.
El tráfico implica el transporte, compra y venta.
Explotación sexual (Art. 153-B)
« El que obliga a una persona a ejercer actos de

connotación sexual, con la finalidad de obtener un
aprovechamiento económico o de otra índole.
Pena: No menor de 10 ni mayor de 15 años «
« Si el agente comete el delito mediante engaño,

manipulación u otro condicionamiento, se aplicará
la misma pena»
« El consentimiento brindado por un niño, niña o

adolescente carece de efectos jurídicos»
Pena : No menor de 15 ni mayor de 20 años cuando:
1. El agente tiene a la víctima bajo su cuidado o

vigilancia permanente por cualquier motivo, o
mantiene con ella un vínculo de superioridad,
autoridad, poder u otro que la impulse a depositar
confianza en él.
2. La víctima tiene entre 14 y menos de 18 años.
3. Se comete en el ámbito del turismo, actividad de

una persona jurídica o cualquier actividad
económica.
1. El agente es ascendiente o descendiente por

consanguinidad, adopción o por afinidad, pariente
colateral hasta el 4to grado de consanguinidad o
adopción segundo grado de afinidad.
2. La explotación es un medio de subsistencia del

agente.
3. Existe pluralidad de víctimas.

Pena : No menor de 20 ni mayor de 25 años

cuando:
4. La víctima tiene discapacidad, es menor de 14

años, adulta mayor, padece de una enfermedad
grave, pertenece a un pueblo indígena o
presenta cualquier situación de vulnerabilidad.
5. Se produzca una lesión grave o se ponga en

peligro inminente la vida o salud de la víctima.
6. Se derive en una situación de trata de personas.
Pena : No menor de 25 ni mayor de 30 años:

Si se produce la muerte de la víctima
Esclavitud y otras formas de explotación
(Art. 153-C)
« El que obliga a una persona a trabajar en condiciones

de esclavitud o servidumbre o la reduce o mantiene
en dichas condiciones, con excepción de los
supuestos del delito de explotación sexual.
Pena: No menor de 10 ni mayor de 15 años «
« Si se comete el delito mediante engaño,

manipulación u otro condicionamiento, se aplicará la
misma pena»
« El consentimiento brindado por un niño, niña o

adolescente carece de efectos jurídicos»
(Art. 153-C)
1. La víctima tiene entre 14 y menos de 18 años.
2. Se comete en el marco de las actividades de una

persona jurídica o cualquier actividad económica.
3. Si el agente tiene a la víctima bajo su cuidado o

vigilancia por cualquier motivo, o mantiene con ella
un vínculo de superioridad, poder u otro que la
impulse a depositar su confianza en él.
(Art. 153-C)
1. El agente es familiar de la víctima hasta el 4to

grado de consanguinidad o 2do de afinidad.
2. La explotación es un medio de subsistencia del

agente.
3. Existe pluralidad de víctimas.
4. La víctima tiene discapacidad, es menor de 14

años, adulta mayor, padece de una enfermedad
grave, pertenece a un pueblo indígena o presenta
cualquier situación de vulnerabilidad.
(Art. 153-C)
5. Se produzca una lesión grave o se ponga en

peligro inminente la vida o salud de la víctima.
6. Se derive en una situación de trata de

personas.
Pena : No menor de 25 ni mayor de 30 años:

Si se produce la muerte de la víctima.
LA TRATA DE PERSONAS Y EL CRIMEN
ORGANIZADO
 Los factores de riesgo en la trata de

personas son semejantes a los de la
criminalidad organizada (pobreza,
disfunción familiar, tolerancia social,
corrupción, etc.
 La trata de personas es considerada

delito pluriofensivo, representa una
manifestación del crimen organizado,
que vulnera una diversidad de bienes
jurídicos y posibilita el enraizamiento
progresivo de organizaciones
criminales.
ORGANIZADO
 Constituye una práctica muy atractiva

par las organizaciones criminales, por
los altos beneficios económicos. Con el
tráfico ilícito de drogas y el tráfico
ilegal de armas son los tres negocios
ilegales más lucrativos a nivel
internacional.
 Las organizaciones criminales a nivel

nacional e internacional, disponen de
infraestructura y recursos para
materializar actividades «silenciosas» y
poseen una estructura segmentada y
un rígido compartimentaje para
garantizar la clandestinidad.
ORGANIZADO
 Se insertan en la sociedad, mediante la

instalación de empresas que le sirven
de fachada, aprovechando la
flexibilidad social y normativa y el alto
índice de corrupción que favorece la
impunidad e irresolución.
 A nivel internacional , interactúa en

países emergentes y aquellos con
control y represión muy limitada, varían
sus centros de operaciones y destino de
sus ganancias, de acuerdo a la oferta y
la demanda, y crean un panorama de
criminalización social, migración
irregular, pérdida de valores, etc.
CLASIFICACIÓN DEL DELITO DE TRATA
DE PERSONAS
1. Por la calidad del sujeto: Común, puede
ser realizado por cualquier persona.
2. Por la forma procesal: De Acción Pública,

puede denunciar cualquiera. Ministerio Público
de oficio.
3.Por el bien vulnerado :Complejo, se violan varios
bienes jurídicos , se relaciona con el concurso
real de delitos ; y, Conexo, presenta acciones que
se vinculan, un resultado depende de otra
acción(s).
DE PERSONAS
4. Por su naturaleza intrínseca: Común,
lesiona el interés particular.
5. Por la consecuencia de la acción : Material, se
consuma con la producción de un daño efectivo
(Resultado).
6. Por la forma de ejecución : Permanente, una vez
consumado, continúa la violación jurídica.
7. Por la forma de acción : Comisión, se viola

la ley prohibitiva.
DE PERSONAS
8. Por su implicancia internacional :
«A Distancia».- La acción, actos preparatorios
y el resultado, en diferentes países.
«Tránsito».-Actividad inicial y el resultado se
producen fuera del país.
9. Por su implicancia procesal :

«Residual», cuando no reúne los elementos
del delito de trata de personas , la conducta se
ubica en otro tipo penal.
DE PERSONAS
10. Presencia de concurso de delitos:
Ideal.-(Art.48). Con una acción se violan
dos o más bienes jurídicos.
Real.-(Art.50) .Dos o más acciones dan
lugar a dos o más delitos.
11. Por el verbo rector : Compuesto, dos o más

verbos, conductas diferentes.
12. Por su consumación : Lesión, daño del
bien jurídico.
1……...
DE PERSONAS
13. Por el numero de personas : Colectivo , es
perpetrado por dos o más personas.
14. De tendencia interna trascendente(MEZGER) :

Donde la explotación del sujeto pasivo es la
finalidad, cuya realización está mas allá de la
conducta típica que debe desplegar el agente,
pero que debe acompañar el dolo con que
éste actúa.
Delitos vinculados con la amenaza , violencia
y privación de la libertad:
- Coacción: (Art. 151: “Libertad de resolución, de actuación,

moral”). “Se perturba el ánimo", Afecta libre determinación
de voluntad”.
- Extorsión: (Art. 200: “Libertad y Patrimonio”). “Coacción

calificada”, ”Ofensa a la libertad, subordinada a la
prestación económica ”Secuestro Extorsivo”.
- Secuestro: (Art. 152: “Libertad ambulatoria”).”Privar la

facultad de movilizarse, con independencia ,”Libertad
externa”.
- Trata de Personas: Art. 153, «violencia,amenaza,

privación de la libertad, fraude, abuso de poder, etc.»
Robo: (Art. 188 “Protección del patrimonio”).”Apoderamiento
ilegítimo de bien mueble”, “Sustraer del lugar en que se
encuentra.
Sustracción de menor: (Art. 147 “Ejercicio de la Patria
Potestad”). «apartar, separar de quien ejerce la patria
potestad, rehusar entregar»
Inducción a la fuga de menor:(Art. 148 “Ejercicio de la

Patria Potestad”). “Fuga de casa de los padres, tutor,
encargado de custodia”.
Coacción laboral: (Art. 168 “Libertad de Trabajo”).

“Trabajo personal sin retribución”, “Sin las condiciones de
salud y seguridad”.
DELITO CONTRA LA LIBERTAD:
TRATA DE PERSONAS
CAPTACIÓN TRANSPORTE ACOGIDA, RECEPCIÓN
TRASLADO O RETENCIÓN
“EXPLOTACIÓN”
LOS ACTORES EN LA TRATA DE PERSONAS
 Participan en la captación, transporte, traslado, acogida,

recepción, retención, control y comercialización.
 Se favorecen con la existencia de mercado dentro y fuera

del país y la limitada posibilidad de sanción.
LOS TRATANTES
 Financiamiento y ejecución de viajes, traslados, trámite
documentario, hospedaje, alimentación y vestido.
 Empleo de violencia, amenaza, coacción, secuestro,

fraude, engaño, abuso de poder, vulnerabilidad, concesión
o recepción de pagos u otro beneficio.
 Alta rentabilidad por la explotación, en sus diferentes

manifestaciones
 Satisfacción” de instintos sexuales mediante
una “transacción comercial”.
LOS CLIENTES  Compra de órganos y tejidos somáticos

humanos.
 Compra de niños, niñas o adolescentes.
 La demanda se establece mediante redes de

tratantes.
 Grupos mas vulnerables, en especial de zonas
rurales (sierra o selva).
 Principalmente mujeres, niños y adolescentes.

LAS VICTIMAS
 El perfil es de acuerdo a la modalidad de trata
y lugar de origen.
 Tendencia a la revictimización (discriminación).

 Promoción y ejecución de acciones
integrales.
 Prevención, actitud proactiva y vigilante.

EL ESTADO
 Protección de las víctimas, testigos y
colaboradores eficaces.
 Investigación del delito, represión y sanción.
 Compromiso e identificación.
CLASES DE TRATA DE PERSONAS
A. TRATA INTERNA : El reclutamiento, traslado y explotación de

la víctima ocurren al interior de un mismo
país.
B. TRATA EXTERNA : Implica cruce de frontera (s). El

reclutamiento en el país de origen y la
explotación en el país de destino, en
algunos casos se da un país (s) de
tránsito.
C. TRATA MIXTA : Cuando se inicia como trata interna y

continúa como trata externa.
RASGOS DE LA TRATA DE PERSONAS
 Pérdida de control de la actividad que realizan.
 Voluntad viciada. Situación extrema de subordinación.
 Desarraigo de su ambiente habitual y entorno familiar.
 Alto beneficio económico de los tratantes.

MODALIDADES DE TRATA DE PERSONAS
ADOPCIONES TRAFICO DE
ILEGALES ORGANOS
EXPLOTACION
SEXUAL
(PROXENETISMO,
PORNOGRAFIA) PRACTICAS
«RELIGIOSAS
Y CULTURALES»
TRATA DE
EXPLOTACION
LABORAL PERSONAS
MENDICIDAD E
INDUCCIÓN AL
DELITO
VENTA DE NIÑOS
MATRIMONIOS VIOLENCIA ARMADA
SERVILES
VULNERABILIDADES EN LA TRATA DE PERSONAS
HOGARES
DISFUNCIONALES POBREZA
EDUCACIÓN
DEFICIENTE
PERTENENCIA A
GRUPOS
VULNERABLES
PREVALENCIA DE TRATA DE
EMBAZAROS DE PERSONAS
ADOLESCENTES DISCRIMINACIÓN
Y
VIOLENCIA DE
GÉNERO
INSUFICIENTE
PREVENCIÓN ESTEREOTIPOS
EXPANSIÓN SEXUALES
Y SANCIÓN
TRÁFICO ILEGAL
DE MIGRANTES
MODALIDADES DE ACUERDO AL OBSERVATORIO DE
CRIMINALIDAD DEL MINISTERIO PÚBLICO.-
OFRECIMIENTO
EL PADRINAZGO DE TRABAJO
COACCIÓN Y
SECUESTRO
TRÁFICO
ILEGAL DE TRATA DE
MIGRANTES PERSONAS
OFRECIMIENTO
DE APOYO
ECONÓMICO
MEDIANTE EL
ADOPCIÓN
USO DE INTERNET
REAL O FICTICIA
ANTECEDENTES HISTÓRICOS DE LA TRATA DE PERSONA
EDAD ANTIGUA:
EGIPTO.-
- Los esclavos eran personas capturadas en las guerras
o compradas en el extranjero.
- Los hijos de los prisioneros eran considerados propiedad
del Faraón y no podían ser vendidos.
- Los hebreos fueron reducidos a la servidumbre.
GRECIA .-
- La explotación se dio en los trabajos de construcción,
agricultura, etc.
- Existían esclavos domésticos (en la casa del amo),
públicos (barrenderos, conserjes), dependientes (talleres,
tiendas) y cautivos de guerra (mineros).
ROMA .-
- La esclavitud se convirtió en un pilar económico vital.
- Entre el 15 % o 20% de la población eran esclavos.
- El amo podía matar a su esclavo y se les obligaba a
combatir en el circo.
SÍNTESIS DE LOS ANTECEDENTES HISTÓRICOS DE LA TRATA DE PERSONAS.-
EDAD MEDIA:
- En los Siglos XIII y XV la esclavitud se incrementó en

Cataluña y en Italia.
- Las ciudades de Génova y Venecia eran los mayores
mercados de esclavos de la época, los hombres fueron
exportados a Egipto y otros países para la guerra y las
mujeres a Italia, Sicilia y Chipre, para el servicio
doméstico y sexual.
EDAD MODERNA:
- En los reinos hispanos los esclavos eran los moros.
- A finales del siglo XV, gran parte de los habitantes
musulmanes de Málaga fueron vendidos como esclavos,
existió aproximadamente 100,000 esclavos negros.
- Los portugueses dominaron el tráfico de esclavos a los
dominios de América.
- En el imperio otomano se esclavizaban a los vencidos y
las mujeres eran destinadas como concubinas,
provenientes de Europa del Este y sur de Rusia.
LA TRATA DE BLANCAS:
- En un principio se comercializaban mujeres africanas

indígenas como mano de obra, servidumbre y como
objetos de satisfacción sexual.
- El término Trata de Blancas se generó a partir de las

guerras mundiales, en donde mujeres europeas de piel
blanca, eran captada y transportadas a otros países y
continentes, siendo vendidas como concubinas y
servidoras sexuales en redes de prostitución.
- Este delito se desarrolló con el tiempo por generar

ganancias millonarias por la gran demanda, por lo que se
dio origen a la presencia de mafias criminales, siendo que
los tratantes no sólo comercializan mujeres blancas, sino
cualquier mujer, niña o adolescente para cubrir la
demanda de los consumidores, a nivel internacional.
- La grave situación motivó a la ONU la aprobación de

acuerdos y convenciones para frenar el fenómeno.
LA ESCLAVITUD EN LA EPOCA COLONIAL-PERU.-

- Desde los finales del Siglo XV, los españoles incluían en
sus tripulaciones a esclavos negros, quienes participaron
en la conquista y ocupación de nuevos territorios.
- Los esclavos negros provenían de África y eran

comercializados inicialmente por Portugal.
- La discriminación no fue solamente por razones de

esclavitud, sino también por raza.
- Los esclavos negros prestaron sus servicios en las

haciendas cañaverales y en las ciudades, muy pocos
fueron destinados a las minas.
- Las esclavas negras estaban a menudo al servicio de la

esposa del amo o de sus hijas, eran una suerte de damas
de compañía.
- Durante el desarrollo de la conquista y del virreinato

también fueron incorporados en la servidumbre a los
indígenas.
CONTEXTO INTERNACIONAL DE LA TRATA DE PERSONAS
 Forma moderna de esclavitud. Diversas modalidades.
 La “Trata de Blancas” sólo se refería a la explotación sexual de mujeres

europeas.
 Se relaciona con redes europeas y asiáticas.
 Punto de Reclutamiento: Brasil, Surinam, Colombia, Republica

Dominicana y Las Antillas.
 Centros de Distribución: España, Grecia, Alemania, Bélgica,

Holanda y Japón.
 Entre 800,000 a 900,000 victimas cada año.
 Destino:20,000 mujeres y niños (USA), 200,000 a 500,000 mujeres

(EUROPA)
 Negocio Ilícito : 8 – 10 billones dólares anuales (OIM),

32 billones dólares anuales ( OIT-2007-2010).
 A nivel mundial , la trata se sitúa como el

tercer negocio ilícito más lucrativo tras el
narcotráfico y la venta de armas. El 76 % del
trabajo forzoso proviene de la explotación
sexual.
 En el Informe Mundial de la Oficina de las

Naciones Unidas contra las Drogas y el
Delito-UNODC (2014), precisa que la trata es
un delito pluriofensivo, que afecta
prácticamente a todas las regiones del
mundo y que en el período 2010-2012, se
identificaron víctimas en 124 países.
 La OIT señala que existen 2,4 millones de

personas que se ven obligadas a realizar
trabajos forzosos y en la mayoría de los
casos (80%), son mujeres y niñas, bajo
algún tipo de explotación sexual.
 es principalmente mujeres y niñas o adolescentes, se

centra en la explotación sexual.
 América del Sur no sólo es corredor para la trata, sino que

además son países de origen, tránsito y destino, tanto
interna como externa.
TENDENCIA MUNDIAL
Expansión de la trata y trafico de personas. Perfil

diversificado y feminización de la migración.
Proliferación de redes criminales.
Nuevos desafíos a la seguridad, en los países de destino.
Importancia de las remesas y reconocimiento de la

contribución de los migrantes, al desarrollo económico,
social y cultural.
CARACTERÍSTICAS DE LA TRATA EN LA REGIÓN ANDINA
(Dra. Dolores CORTEZ T. – OIM LIMA)
Mayor numero de Colombia, Brasil y Republica

casos registrados: Dominicana
Posible expansión: Ecuador, Bolivia, Perú (Legislación

Laxa)
Función respecto a Origen, transito y destino.
la Trata:
Trata predominante: Trata interna, explotación laboral y

sexual.
Trata Internacional: EE.UU., Europa (España, Alemania,

Holanda), Asia (Japón)
Países que se La totalidad de los Estados de la

Adscribieron al Sub Región Andina (Venezuela,
Tratado de Palermo: Perú, Bolivia, Ecuador, Colombia)
LA TRATA DE PERSONAS EN EL PERÚ
Existe en especial trata interna con fines de

explotación sexual. Las víctimas son mujeres y
menores de edad. Se dan casos de trata
internacional. Perú es un país de origen,
transito y destino.
Con fines de explotación sexual : En zonas

turísticas (Cusco y Tarapoto) y empresas
mineras o madereras (Puerto Maldonado,
Cajamarca y Puno).
Con fines de explotación domestica: Se

movilizan niños y niños de las zonas rurales a
las ciudades, mediante el “padrinazgo” o
“adopción”, con el consentimiento de los
padres. Luego pierden el contacto familiar y
trabajan sin horario ni salario.
Las victimas pertenecen a los grupos mas

vulnerables (pobreza, niños huérfanos, abandono
moral y material).
Trabajo forzado : Víctimas procedentes de zonas

rurales y explotadas en lavaderos de oro, minería
artesanal, madereras.
Mendicidad : Con mayor incidencia en Lima.

Distribuidos en diferentes zonas y obligados a
pedir limosna en calles y vehículos de transporte
urbano.
Existe estrecha relación con la desaparición de

personas.
* Fuente : Centro de la mujer peruana “Flora Tristán”.
A NIVEL INTERNACIONAL RUTAS DEL DELITO
Las Organizaciones Criminales
dedicadas a este delito, operan a
través de las siguientes rutas:
Perú como país destino de

víctimas
La mayor parte de víctimas de este

delito provienen de Ecuador,
Colombia, Bolivia y Republica
Dominicana.
Perú como País de origen de

víctimas
Los países de destino de víctimas

nacionales de trata de personas con
mayor frecuencia son Ecuador,
Colombia, Argentina y Brasil.
Fuente : Dirección Contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes PNP.

A NIVEL NACIONAL
RUTAS DE ORIGEN Y DESTINO MAPA DE CAPTACIÓN Y DESTINO DE LAS VÍCTIMAS
DE LA COSTA NORTE.- Lambayeque ECUADOR
(Chiclayo) es destino de víctimas provenientes

de San Martín (Tarapoto y Rioja) y TUMBES
LORETO
Iquitos
Amazonas (Bagua).
Talara AMAZONAS
PIURA
Piura
LAMBAYEQUE
SAN MARTÍN
Chiclayo BRASIL
Tarapoto
CAJAMARCA
DE LA SELVA SUR.- Puerto Maldonado es Cajamarca
LA LIBERTAD
destino de victimas provenientes de Arequipa,

Trujillo
Cusco y Puno
HUÁNUCO
PASCO
Oxapampa
MADRE DE DIOS
DE LIMA.-Lima Metropolitana es destino

LIMA
Puerto
Maldonado
HUANCAVELICA CUSCO
principal de víctimas provenientes de diversas APURIMAC
regiones del país, con mayor frecuencia de

PUNO
AYACUCHO
Juliaca
Leyenda
Loreto, San Martín, Piura y Amazonas

AREQUIPA
DESTINO
CAPTACIÓN
ARGENTINA
TACNA
Rutas con destino internacional

SEGÚN EL SISTEMA RETA-PNP
LAS REGIONES DE LIMA, LORETO, DESDE EL AÑO 2007 AL 2016, EL SISTEMA

MADRE DE DIOS, PUNO, SAN DE REGISTRO Y ESTADÍSTICA DEL DELITO
MARTÍN, AREQUIPA Y PIURA SON DE TRATA DE PERSONAS Y DELITOS
LAS QUE REPORTAN EL MAYOR AFINES DE LA POLICÍA NACIONAL DE
NÚMERO DE DENUNCIAS. PERÚ, HA REGISTRADO UN TOTAL DE 1534
DENUNCIAS DE TRATA DE PERSONAS.
71% DE DENUNCIAS DE TRATA DE DESDE EL AÑO 2007 AL 2016, EL SISTEM

PERSONAS SON CON FINES DE RETA REPORTA 2706 VÍCTIMAS, 2529
EXPLOTACIÓN SEXUAL, 26% POR MUJERES Y 177 HOMBRES.
EXPLOTACIÓN LABORAL Y 3% POR EL NÚMERO DE VÍCTIMAS MENORES DE
CASOS DE MENDICIDAD Y OTRAS EDAD REGISTRADAS ES DE 720, 616
FINALIDADES. MUJERES Y 104 HOMBRES.

MARCO LEGISLATIVO INTERNACIONAL
1. Convenio 29 de la OIT. sobre trabajo forzoso, art. 2 (1930)
“Lo define como un servicio bajo amenaza de pena cualquiera” y para el

cual la persona no se ofrece voluntariamente“.
2. Convenio 105 de la OIT. relativo a la abolición del trabajo forzoso, arts. 1,2
(1957)
Obliga a los Estados suprimir y a no hacer uso de ninguna forma de trabajo

forzoso u obligatorio :
- Como medio de coerción o de educación política, castigo a oposición
ideológica.
- Como método de movilización y utilización de la mano de obra con fines de
fomento económico.
- Como medida disciplinaria en el trabajo.
- Como medida de discriminación racial, social o religiosa.
3. Declaración Universal de los Derechos Humanos, art. 4 (1948)
«Proscribe la esclavitud y la trata de esclavos en todas sus formas, como

violación de los Derechos Humanos e insta a los Estados la protección de
los derechos afectados.»
4. Convención Americana sobre Derechos Humanos- Pacto de San José (1969)
«Prohíbe la esclavitud, servidumbre, trata de esclavos y mujeres.

Reconoce el principio de no discriminación contra la mujer (art. 6)»
5. Convención sobre la eliminación de todas las formas de discriminación

contra la mujer, art. 6 (1979).
«Compromete a los Estados partes suprimir y prevenir la trata de mujeres,

mediante medidas apropiadas y legislativas «
6. «Convención para la eliminación de todas las formas de discriminación

contra la mujer -CEDAW (ONU -1979»
- Comprende toda distinción, exclusión o restricción basada en el sexo, que

menoscabe o anule el reconocimiento, goce o ejercicio de la mujer,
independiente de su estado civil.
- Propicia la igualdad del hombre y la mujer, de los Derechos Humanos y las
libertades fundamentales en la esfera política, económica, social, cultura y
civil o en cualquier otra.
- Exige que los Estados tomen medidas apropiadas para eliminar la
discriminación de la mujer, practicada por cualquier persona, organización
o empresa.
- Modificación de los patrones socio culturales de conducta, a fin de
eliminar prejuicios y prácticas consuetudinarias, basadas en la idea de
inferioridad o superioridad del hombre o la mujer.
7. Convención sobre los Derechos del Niño, art. 35 (1984)
Compromete a los Estados partes tomar medidas de carácter nacional,

bilateral o multilateral, contra el secuestro, la venta o trata de niños, para
cualquier fin o en cualquier forma.
8. Convención de Belem Do Pará , art. 2 (Brasil- 1994)
Permite sustentar la obligación del Estado de erradicar las formas de

violencia física, sexual y psicológica, que generalmente se emplean contra
la víctimas de trata de personas, violación sexual, tortura, prostitución
forzada, secuestro y acoso sexual laboral.
9. Convención Interamericana sobre Tráfico Internacional de Menores, art. 2

(1994)
Lo define como la sustracción, el traslado o la retención, con propósitos o

medios ilícitos, del menor de 18 años , en el estado de residencia o en el
estado parte en el que el menor se encuentre.
10. Convenio 182 de la OIT sobre la prohibición de las peores formas de
trabajo infantil, art. 3 (1999)
Abarca las formas de esclavitud o practicas análogas: venta y tráfico de

niños, la servidumbre por deuda y la condición de siervo ,el reclutamiento
forzoso para conflictos armados, prostitución, pornografía, actividades
ilícitas (TID. etc.) ;y, trabajos que pueda dañar la salud, seguridad o moral de
los niños.
11. «Conferencia internacional de lucha contra la pornografía infantil en la

internet (Viena 1999)»
Compromete a los Estados partes la tipificación de la producción,

distribución, exportación, transmisión, importación, posesión y propaganda
de este tipo. Propicia un Código de Conducta para los servidores de la red y
un sistema de delación para denunciar páginas con contenido ilegal.
12. Protocolo para prevenir , reprimir y sancionar la Trata de Personas,

especialmente mujeres y niños (Protocolo de Palermo-2000)
- Complemento de la Convención ONU Contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (2000).
- Propicia la armonización legislativa y cooperación judicial.
- Compromete a los Estados :
a. Tipificar la trata de personas, conforme modalidades y medios utilizados.
b. Asesoramiento, asistencia y protección a las víctimas (privacidad,
identidad).
c. Recuperación física, psicológica y social.
d. Repatriación de las víctimas.
e. Medidas de prevención (Programas).
f. Intercambio de información y capacitación.
g. Medidas de control fronterizo.
13. Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño

relativo a la venta de niños, prostitución y pornografía infantil (2000).
Consideró la creciente trata internacional de menores a los fines de venta,

prostitución , empleo en la pornografía y trabajo forzoso. Exige la tipificación
de la transferencia con fines de lucro de órganos del niño, regulación y
control de la adopción, sensibilización del público, responsabilidad de
personas jurídicas, extradición y cooperación judicial.
14. Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño

relativo a la participación en conflictos armados (ONU-2000)
Adopción de medidas para que ningún miembro de las FFAA, menor de 18

años, participe en hostilidades. En todo caso el reclutamiento debe ser
voluntario, con consentimiento informado de los padres o tutores y del
menor y pruebas fiable de su edad. Los grupos armados no estatales están
prohibidos de reclutar o utilizar en hostilidades a menores de 18 años.
MARCO LEGISLATIVO NACIONAL
CONSTITUCION POLITICA
Art. 1 «La defensa de la persona humana y el respeto a su dignidad son

el fin supremo de la sociedad y del Estado»
Art. 2 « Toda persona tiene derecho a la vida, a su identidad, a su

integridad moral, psíquica y física y a su libre desarrollo y bienestar»
Art. 2 Numeral 24 Literal b) «No se permite forma alguna de restricción de

la libertad personal, salvo en los casos previstos por la Ley. Están
prohibidos la esclavitud, la servidumbre y la trata de seres
humanos en cualquiera de sus formas»
CODIGO DE LOS NIÑOS Y ADOLESCENTES (LEY 27337)
ART. 4 El niño y el adolescente tienen derecho a su integridad moral,

psíquica y física y a su libre desarrollo y bienestar. No podrán ser
sometidos a tortura, ni a trato cruel o degradante. Se consideran formas
extremas que afectan su integridad personal, el trabajo forzoso y la
explotación económica, así como el reclutamiento forzado, la prostitución
la trata, la venta y tráfico de niños y adolescentes y todas las formas de
explotación.
Ley No. 27765/ 26Jun2002»Contra el Lavado de Activos»

ART. 6 –Disposición Común: «El conocimiento del origen ilícito que
debe conocer o presumir el agente, corresponde a las conductas
punibles contra el TID, administración pública, secuestro,
proxenetismo, trata de personas, tráfico ilegal de migrantes,
defraudación tributaria».
«No es necesario que las actividades ilícitas que produjeron el
dinero, bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidos a
investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia
condenatoria».
DS. 008-2005-TR «Plan Nacional de Prevención y Erradicación

del Trabajo Infantil»
Interviene en las siguientes ocupaciones: Las que realizan niños y
niñas menores de 14 años, que ponen en riesgo su bienestar; las de
niños, niños y adolescentes menores de 18 años, que sean peligrosas
para su salud física, mental, seguridad, moralidad o constituyan actos
ilícitos.
DS. 007-2006-MIMDES. «Relación de trabajos y actividades peligrosas

o nocivas para la salud física o moral de los adolescentes»
Determina los siguientes trabajos peligrosos por su naturaleza:
- En minas de oro y otros en explotación de canteras, trabajo

subterráneo y excavaciones.
- Aquellos que implique el contacto/o exposición de productos,
sustancias químicas peligrosas.
- En la fabricación artesanal de ladrillos.
- En horarios nocturnos de 1900 horas a 07.00 horas
- En alta mar y bajo el agua, asociado a la pesca industrial y
artesanal.
- En sistemas de generación, transmisión y distribución de energía
eléctrica.
- En la producción, reparto o venta exclusiva de bebidas
alcohólicas.
DS. 007-2006-MIMDES. «Relación de trabajos y actividades peligrosas

o nocivas para la salud física o moral de los adolescentes»
Determina los siguientes trabajos peligrosos por sus

condiciones:
- En jornadas extensas, por encima de las seis (6) horas

diarias.
- En ausencia de medidas de higiene y condiciones de

seguridad.
- En medios de transporte público: cobradores, terramozas y

otros.
- Aquellos por la distancia y horario, impiden la asistencia al

centro educativo.
DS 014- 2006 MIMDES/28Nov2006. Eleva al rango de Decreto Supremo

la RM 624-2005-MIMDES sobre los «Lineamientos y Procedimientos del
Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social»
Como ente rector del Sistema Nacional de Atención Integral al Niño y

al Adolescente, para la intervención de focos de explotación sexual
comercial de niñas, niños y adolescentes.
RM 2570-2006/IN/0105/ 29 Dic 2006
Institucionalización del Sistema de Registro y Estadística del Delito

de Trata de Personas y Afines –RETA. Con servidor en la DIRINCRI
PNP. Se encarga monitoreo, seguimiento , implementación y uso la
DIRINCRI PNP y a la Secretaría Permanente de la Comisión Nacional
de Derechos Humanos del Ministerio del Interior.
RM 129-2007-IN/0105/ 23 Feb 2007

Aprueba la Directiva No.04-2007-IN/0105 para «Procedimientos para el
ingreso, registro, consulta y reporte de datos del Sistema RETA
Aprueba la Directiva No.04-2007-IN/0105 para «Procedimientos para

el ingreso, registro, consulta y reporte de datos del Sistema RETA».
Para ser utilizado por el Sistema de Investigación Criminal y
Direcciones Territoriales PNP.
«Plan Nacional de Igualdad de Género 2012-2017»
Tiene como objetivo garantizar la equidad e igualdad y la efectiva

protección de los derechos humanos para las mujeres y hombres, la
no discriminación y el pleno desarrollo de sus potencialidades.
Propicia superar las brechas de género, en la educación, salud,
violencia en sus múltiples expresiones, empleo y trabajo, acceso a la
identidad, participación política y social.
«Ley 30077- 2013 Ley Contra el crimen organizado»
El objeto de la ley es fijar las reglas y procedimientos, relativos a la

investigación, juzgamiento y sanción de los delitos cometidos por
organizaciones criminales, que comprenden los delitos de trata de
personas, tráfico ilegal de migrantes, secuestro, pornografía infantil,
extorsión, lavado de activos, etc.
Protocolos para la Atención y Protección de Víctimas y Testigos del

Delito de Trata de Personas por parte de la Policía Nacional (2013)
Los procedimientos se vinculan a las denuncias efectuadas en forma

directa, durante las diligencias preliminares y operaciones policiales, la
toma de declaraciones y exámenes criminalísticos, así como la entrega
de la víctima a sus padres, familiares o tutores o el internamiento de
infractores en los Centros Preventivos PNP o Albergues del INABIF, etc.
DS. 017-2017-IN : « Plan Nacional contra la Trata de Personas 2013-
2021 «
Remarca que el Ministerio del Interior, lidera la Comisión

Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas y el Tráfico
Ilegal de Migrantes, a través de la Dirección General de Seguridad
Democrática.
Establece que las causas se ubican en cuatro ejes :
- Débil gobernanza o gestión institucional del aparato estatal.

- Insuficientes acciones preventivo- promocionales
- Inadecuada gestión de los servicios de protección y reintegración
de las víctimas.
- Ineficacia de sistemas integrales de fiscalización y persecución.
DISPOSICIONES ESPECIALES PARA TRATA Y TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES
LEY 27697 / 11 Abr 2002, MODIFICADO CON DEC. LEGISLATIVO 991 / 21 JUL 2007
FACULTAD AL FISCAL PARA SOLICITAR AL JUEZ LA INTERVENCION Y CONTROL DE

COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS
Art. 1 : Procede la facultad del Juez en los siguientes delitos:
- Secuestro, Trata de Personas, Pornografía Infantil, Robo Agravado,

Extorsión. TID.
- Tráfico Ilícito de Migrantes, Contra la Humanidad, organización

criminal.
- Atentados Contra a Seguridad Nacional y Traición a la Patria,

Peculado, Terrorismo.
- Corrupción de Funcionarios, Delitos Tributarios y Aduaneros y

Lavado de Activos.
LEY 27697 / 11 Abr 2002, MODIFICADO CON DEC. LEGISLATIVO 991 / 21 JUL 2007
FACULTAD AL FISCAL PARA SOLICITAR AL JUEZ LA INTERVENCION Y CONTROL DE

COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS PRIVADOS
• Art. 12 (Incisos 5 y 12) : Procedimientos:

- El Fiscal Recolector supervisa la intervención y control de las
comunicaciones, que realiza el personal autorizado del Ministerio
Público y/o Policía Nacional, con el apoyo de las empresas
operadoras de comunicaciones, las mismas que tienen la
obligación inmediata e ininterrumpida de facilitar y apoyar la
diligencia.
- Los encargados de realizar la intervención están obligados a
guardar reserva sobre las informaciones que adquieren, bajo
responsabilidad penal, civil y administrativa.
- El Juez dará atención preferente e inmediata a la solicitud que se
fundamenta en una urgencia sustentada por el Fiscal Recolector,
emitiendo a resolución, dentro de las 24 horas de recepcionada.
LEY 28950
LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE MIGRANTES.
- Modifica el inciso 2 del art. de la Ley 27378 y regula la colaboración

eficaz , para el delito de trata de personas, que se cometan por una
pluralidad de agentes o integren una organización criminal.
- Modifica el art. 341 del Código Procesal Penal referido a la

operación encubierta «El Agente Encubierto», que autoriza el
Fiscal a miembros especializados PNP, con identidad supuesta
para el tráfico jurídico y social, pueden adquirir y transportar
objetos, efectos e instrumentos del delito, en el caso del delito de
trata de personas.
LEY 28950
• El Estado en el caso de Trata de Personas, proporciona a las

víctimas, testigos colaboradores, peritos y sus familiares directos
dependientes como mínimo :
- La repatriación segura
- Alojamiento transitorio
- Asistencia Médica, Sicológica, Social, Legal
- Mecanismos de Inserción Social
- Medidas de protección de la Ley 27378 – Colaboración Eficaz
en el ámbito de la criminalidad organizada.
LEY 28950
• Regulación de los beneficios penitenciarios para el caso de trata

de personas:
- Redención de la pena por el trabajo y la educación : 1 día de
pena por 5 de trabajo o estudio.
- Semi libertad: 2/3 de la pena y previo pago íntegro de la

reparación civil y multa o fianza.
- Liberación Condicional : 3 / 4 partes de la pena y previo pago de

reparación civil y multa o fianza.
DISPOSICIONES ESPECIALES PARA TRATA Y TRÁFICO ILICITO DE
MIGRANTES
LEY 28950
LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES.
• Medidas de Prevención de la Trata de Personas y del Tráfico Ilícito

de Migrantes:
El Estado directamente o en coordinación con otros Estados,

organismos internacionales, organizaciones no
gubernamentales y sociedad civil, promoverá y ejecutará :
- Medidas de prevención en trata de personas y tráfico ilícito

de migrantes y sus factores de riesgo.
- Desarrollar temas sobre derechos humanos, grupos

vulnerables y el interés superior del niño.
DISPOSICIONES ESPECIALES PARA TRATA Y TRÁFICO ILICITO DE
MIGRANTES
LEY 28950
LEY CONTRA LA TRATA DE PERSONAS Y EL TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES.
• Cooperación Internacional:
- El Estado firmará acuerdos para la protección de víctimas

nacionales en el extranjero.
- Facilitar la repatriación de los sujetos pasivos y la extradición de

sujetos activos del delito.
- Fortalecer los controles fronterizos e intercambiar información

migratoria.
PRINCIPALES TIPOS PENALES VINCULADOS AL DELITO
DE TRATA DE PERSONAS
SECUESTRO ART. 152 Y

COACCION ART. 151
EXTORSIÓN
ART. 200 DELITOS
TRAFICO ILÍCITO DE MIGRANTES MEDIOS
ART. 303-A
PUBLICACIÓN DE DELITOS CONTRA

LA LIBERTAD SEXUAL DE MENORES
ART. 182-A
FAVORECIMIENTO A LA PROSTITUCION
ART. 179
RELACIÓN SEXUAL CON MENOR

USUARIO – CLIENTE ART. 179-A
RUFIANISMO
ART. 180
PROXENETISMO
ART. 181
TURISMO SEXUAL INFANTIL

ART. 181-A EXPLOTACION
TRATA DE PERSONAS CON FINES SEXUAL
DE EXPLOTACION SEXUAL ART. 182
ACTO CONTRA EL PUDOR EN
MENORES ART. 176-A
VIOLACION DE MENORES ART. 173
PORNOGRAFIA INFANTIL
ART. 183-A
EXPOSICION A PELIGRO DE
PERSONA DEPENDIENTE ART. 128
AGRAVADA ART. 129
EXPLOTACION
TRAFICO DE NIÑOS ART. 153 LABORAL
AGRAVADA ART. 153-A
COACCION LABORAL
ART. 168
TRAFICO DE
TRAFICO DE ORGANOS Y
TEJIDOS HUMANOS ART. 318-A ORGANOS
SECUESTRO – FORMA AGRAVADA
ART. 152 INCISO 8 ULTIMO PÁRRAFO
PRINCIPALES TIPOS PENALES VINCULADOS A LA TRATA DE
PERSONAS Y TRÁFICO ILICITO DE MIGRANTES
SECUESTRO ART. 152 Y TRATA DE PERSONAS
EXTORSION ART. 151 ART. 153
VIOLACION DE MENORES ACTO CONTRA EL PUDOR EN
ART. 173 MENORES ART. 176-A
FAVORECIMIENTO DE LA RELACION CARNAL CON MENOR Y

PROSTITUCION ART. 179 CONTRAPRESTACION ART. 179-A
RUFIANISMO TRATA DE BLANCA

ART. 180 ART. 181
TURISMO SEXUAL INFANTIL PUBLICACION DE DELITOS CONTRA LA

ART. 181-A LIBERTAD SEXUAL-MENORES ART. 182-A
TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES

PORNOGRAFIA INFANTIL ART. 183-A
ART. 303-A
FALSIFICACION DE DOCUMENTOS DECLARACION FALSA EN

ART. 427 INSTRUMENTOS PUBLICOS ART. 428
DIFERENCIAS DE TRATA DE PERSONAS Y TRAFICO
ILICITO DE MIGRANTES
TRATA DE PERSONAS TRAFICO ILICITO DE

MIGRANTES
• VIOLACION DE DERECHOS • VIOLACION DEL ORDEN

HUMANOS MIGRATORIO
• PRESUPONE VIOLENCIA, • PRESUPONE VOLUNTAD DEL
INTIMIDACIÓN, ENGAÑO. INMIGRANTE.
• PUEDE EXISTIR DENTRO DE • SE MATERIALIZA AL
UN PAIS O EXTRANJERO. TRASPASAR LA FRONTERA.
• ES OBJETO DE POLITICAS • ES OBJETO DE POLITICAS
CRIMINALES. MIGRATORIAS.
• OBTENCIÓN DE UN BENEFICIO • OBTENCIÓN DE BENEFICIO
ECONOMICO POR LA ECONOMICO POR LA
EXPLOTACION. MIGRACION ILEGAL.
• EL TRASPASE A LA FRONTERA • EL TRASPASE A LA
PUEDE SER LEGAL. FRONTERA ES ILEGAL.
DIFERENCIAS DE TRATA DE PERSONAS Y TRAFICO
ILICITO DE MIGRANTES
TRATA DE PERSONAS TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES
• Bien Jurídico : Libertad personal • Bien Jurídico : Orden Migratorio.

• Finalidad : Explotación de las • Finalidad : Traslado a un destino
personas. específico.
• Móvil : Lucro con la explotación. • Móvil : Lucro por migración ilegal.
• Ámbito : Nacional e internacional. • Ámbito : Internacional.
• Consentimiento de la víctima: • Consentimiento de la víctima: Con
Sólo se da mediante engaño, excepción de los menores, por lo
violencia, amenaza, privación de general es libre y voluntario, bajo
la libertad, abuso de poder o el compromiso de pago de dinero,
situación de vulnerabilidad. luego del traslado ilegal.
LIMITACIONES EN EL PERÚ: Ámbito legal y social
Tolerancia Insuficiente capacitación, sensibilización, difusión

Social: y ejecución de programas y campañas.
“Vulnerabilidad Menor acceso a la educación en los niños

de la mujer (discriminación). Precariedad para ser seducidos.
andina” Necesidad para atender a sus familias, ante
abandono de progenitores (20%).
“El delito de Trata Limitada articulación de las normas penales y

de personas, sectoriales y permanente adecuación legislativa a
precisa de la nivel interno y externo. Jurisprudencia que
armonización legal” permita delimitar la trata frente a otros delitos
afines.
“Problema de Escasez de denuncias insuficiente mecanismo de

estadística” medición.
LIMITACIONES EN EL PERÚ: Ámbito probatorio
Tratamiento de la Deficiencias en la protección, aislamiento y

escena, acopio de perennización; así como en la detección,
indicios y evidencias levantamiento y cadena de custodia.
Participación de psicólogo especialista: Confianza,

Declaración del interpretación de actitudes, preguntas pertinentes,
menor persistencia en incriminación, verosimilitud, etc.
Evaluación psicológica de la víctima y del

Menor explotado,
imputado, testimonios espontáneos ante
“Himen
parientes, maestros o amigos, detección de
complaciente”
lesiones, secreciones y sangre (ADN).
Situación personal del imputado e influencia de

Error de apreciación la realidad étnica o patrones culturales. En el
culturalmente error de tipo invencible es necesario aplicación
condicionado del Principio de Inmediación del Juez
(personalidad, cultura, circunstancias).
LIMITACIONES EN EL PERÚ: Ámbito probatorio
Insuficientes diligencias de investigación y

Tratamiento del
aplicación del principio de inmediación, a fin de
«error
determinar con certeza y legalidad, si el imputado
de tipo»
desconocía o no la minoría de edad de la víctima.
Evaluación de la declaración de la víctima con el

Presunto
asesoramiento del psicólogo especializado, así
consentimiento
como los hechos denunciados, circunstancias y
de la víctima
medios utilizados
Limitado acopio de pruebas periféricas (testigos

Ausencia de pruebas directos e indirectos, documentos, etc) ; así como
complementarias exámenes especiales tanto a la victima como al
autor (psicológicas, psiquiátricas, sociológicas).
Uniformidad en el Insuficiente formulación de acuerdos plenarios y

tratamiento de las su observancia por la administración de justicia,
pruebas lo que acarrea impunidad e irresolución.
PROYECTO PILOTO DE PREVENCIÓN PARA LOS PAÍSES
DE LA COMUNIDAD ANDINA (OIM)
Contribuir a mejorar los niveles de información,

OBJETIVO educación y conocimiento de poblaciones
vulnerables.
Compra venta de mujeres y niños.

Secuestro – extorsión.
POBLACIONES Trato infra humano.
VULNERABLES Malnutrición.
(Múltiples violaciones Carencia servicios de salud.
de DD.HH.) Violencia física psíquica.
Abortos forzados.
Muertes.
PRINCIPALES ACTIVIDADES
 Problemática de la trata de personas

CAPACITACIÓN (docentes).
 Salud sexual (niños y adolescentes).
 Salud reproductiva (niños y adolescentes).
 Teatro educativo.
 Distribución de material educativo.
SENSIBILIZACIÓN
 Exposición de trabajos de alumnos.
Y DIFUSIÓN
 Concursos con participación de docentes y
alumnos.
 Mesa de diálogo con profesionales y
autoridades.
 Inclusión de la temática de trata de
personas en plana curricular escolar.
 Fortalecimiento de comités Inter-
RESULTADOS
institucionales.
 Implementación y reproducción del material
didáctico.
 Ejecución de réplicas del proyecto.
PRINCIPALES ORGANISMOS COMPROMETIDOS.-
Organismos internacionales:
1. La Organización Internacional para las Migraciones (OIM).-
Promueve la migración humana ordenada en beneficio de todos y

fomenta iniciativas contra la trata de personas y el tráfico ilegal de
migrantes.
2. La Organización Internacional del Trabajo (0IT.-
A través de la Oficina Regional para América Latina y el Caribe

promueve oportunidades para que las mujeres y hombres, puedan
obtener un trabajo decente y productivo, en condiciones de
libertad, igualdad, seguridad y dignidad humana.
Organismos internacionales:
3. Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF).-
Promueve que los derechos de los niños, niñas, adolescentes y

mujeres sea reconocidos y protegidos ;y, a través de proyectos
brinda apoyo a la intervención intersectorial, para prevenir y
atender a las víctimas del abuso sexual comercial infantil
4. La Oficina Contra las Drogas y el Crimen Organizado de las

Naciones Unidas (ONUDC).-
Impulsa el conocimiento sobre la naturaleza y tendencias del

crimen organizado. Apoya la implementación de convenciones
internacionales, colabora con el desarrollo de las capacidades
nacionales y brinda asesoría sobre el crimen organizado.
Organismos nacionales públicos:
1. El Ministerio del Interior.-
A través de la Secretaría Permanente de la Comisión Nacional de

Derechos Humanos del sector, coordina con el Grupo de Trabajo
Multisectorial Permanente Contra la Trata de Personas.
Dispone acciones pertinentes a la Dirección de Investigación de

Trata de Personas y Tráfico Ilegal de Migrantes de la PNP, para el
eficiente desempeño de sus funciones.
Dispone acciones para la correcta administración del Sistema de

Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y Afines-
RETA PNP.
Organismos nacionales públicos :
2. El Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.-
Promueve y articula planes y programas sociales nacionales,

respecto a la mujer y desarrollo social de la niñez y familia.
Impulsa la protección de niños, niñas y adolescentes , su

indemnidad sexual y los derechos de la mujer considerados
grupos vulnerables para la trata de personas.
Dispone de Programas, entre ellos el Centro Emergencia Mujer

y de Bienestar Familiar- INABIF, mediante hogares y centros de
desarrollo integral de la familia.
Cuenta con la Dirección General de Adopciones, que propone

al Consejo Nacional de Adopciones, la aprobación de
designación de adoptantes.
3. El Ministerio de Relaciones Exteriores.-
Participa en los foros internacionales ; y, coordina con las

entidades extranjeras en la lucha contra la trata de personas,
así como la protección, asistencia legal y humanitaria a
las víctimas peruanas.
4. El Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.-
Supervisa el cumplimiento de las normas legales y cuenta

con un Servicio Inspectivo Laboral, con la facultad de
imponer sanciones a las empresas infractoras.
5. El Ministerio de Salud.-
Participa mediante programas especiales para la rehabilitación

física y psicológica de las víctimas de trata de personas.
Cuenta con la Dirección General de Donaciones, Trasplantes

y Banco de Sangre.
6. El Ministerio de Educación.-
Realiza campañas de sensibilización del derecho al «buen trato»

y ejecutando tutorías y orientación en el área de educación
sexual, derechos humanos y convivencia escolar democrática.
7. El Ministerio de Comercio Exterior y Turismo.-
Cuenta con una Guía para Prestadores de Servicios Turísticos,

a fin de combatir la explotación sexual comercial de niños,
niñas y adolescentes.
8. El Ministerio de Justicia.-
Provee asistencia jurídica y defensa legal gratuita a la población

a través de los Consultorios Jurídicos y ejerce la defensa legal
de los niños, niñas y adolescentes que resultan agraviados
de trata de personas y tráfico ilegal de migrantes.
Organismos nacionales públicos :
9. El Ministerio Público.-
Investiga , interviene en los procesos judiciales y ejecuta

acciones de prevención, para proteger preferentemente a
los niños, niñas, adolescentes y la familia.
Tiene a su cargo el Instituto de Medicina Legal, cuenta

con un Laboratorio de la Criminalidad y dispone de la
Oficina de Asistencia de Víctimas y Testigos.
10. El Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI).-
Regula, coordina e integra las actividades de estadística

e informática oficiales, entre ellas las denuncias y
procesos judiciales de trata de persona y tráfico ilegal
migrantes.
Organismos no gubernamentales :
1. «Acción por los Niños».-
Promueve el desarrollo de una movilización por la infancia que

articule el Estado y la sociedad, efectuando eventos académicos
para las instituciones comprometidas.
2. Capital Humano y Social Alternativo (CHLS Alternativo).-
Desarrolla acciones para sensibilizar la preocupación por los

derechos de los menores, que se hallan en calidad de
desaparecidos, posibles víctimas de trata de personas.
3. Instituto de Estudios por la Infancia y la Familia (IDEIF).-
Especializada en el fenómeno de la trata de personas y materializa

acciones de prevención, difusión, capacitación y atención a las
víctimas.
DELITOS CONEXOS AL DELITO DE
TRATA DE PERSONAS
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
 “La libertad es un bien jurídico que el
ordenamiento jurídico reconoce a los individuos a
fin de que satisfagan sus necesidades, dentro de
las relaciones sociales”.
 “No es absoluta, el límite viene dado por la

libertad de los otros miembros de la sociedad, de
las necesidades que se derivan de la
convivencia”.
 “Se establecen diferentes comportamientos que

afectan sus distintas manifestaciones : Libertad
Personal, Sexual, Ambulatoria, etc».
Violación de la Libertad Personal :
1. La coacción (Art. 151)
 Tipo penal :”El que, mediante amenaza o violencia,
obliga a otro a hacer lo que la ley no manda o le
impide hacer lo que ella no prohíbe”. Pena: No
mayor de 2 años.
 “El bien jurídico protegido, es la libertad de obrar o actuar,

de acuerdo a su voluntad”.
 “Con la amenaza se anuncia el propósito de causar un

mal, con palabras, gestos, actos”.
 “Se actúa con violencia física sobre el sujeto pasivo o

bienes vinculados a él”.
 “No es típico cuando hay razón jurídica”.

2. El Secuestro (Art. 152)
 Tipo penal : “El que, sin derecho, motivo ni facultad
justificada, priva a otro de su libertad personal,
cualquiera sea el móvil ,el propósito, la modalidad,
circunstancia o tiempo que el agraviado sufra la
privación o restricción de su libertad”.
 Pena : No menor de 20 ni mayor de 30 años

 “Se protege lo corporal, locomotor. Trasladarse y decidir el
lugar donde se desea estar”.
 “Delito doloso, permanente, omisión impropia”.
 “Medios : Violencia, amenaza y el engaño, etc.”
 “Atípico: Lo permitido por la ley o tolerado por los hábitos

sociales”
PENA : No menor de 30 años por
Circunstancias agravantes:
Según el comportamiento o situación del agente:

1. Abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro
la vida o salud del agraviado.
2. Pretexta enfermedad mental inexistente en el

agraviado.
3. Es funcionario o servidor público.
4. Cometido por dos o más personas o se utiliza para la

comisión del delito a menores de edad u otra
persona inimputable.
Según la calidad del agraviado :
1. Es funcionario o servidor público.
2. Representante diplomático de otro país.
3. Secuestrado por sus actividades en el sector privado.
4. Pariente dentro del 3er grado de consanguinidad o

2do de afinidad con las personas referidas en el Inc. 3
(funcionario o servidor público), Inc. 4 (representante
diplomático extranjero) e Inc. 5 (sector privado).
5. Adolece de enfermedad grave.
6. Se encuentra en estado de gestación.

Según la finalidad perseguida :
1. Obligar a un funcionario o servidor público poner en

libertad a un detenido o a conceder exigencias
ilegales.
2. Obligar al agraviado a incorporarse a una agrupación

criminal.
3. Obtener tejidos somáticos del agraviado.
* La misma pena se aplicará al que suministra

información, que haya conocido por razón o con
ocasión de sus funciones, cargo u oficio, o
proporciona deliberadamente los medios para la
perpetración del delito”
Según el resultado :
- “Se causa lesiones leves al agraviado”
PENA : Cadena perpetua cuando :
1. El agraviado es menor de edad o mayor de

setenta años”
2. El agraviado sufre discapacidad y el agente se

aprovecha de ésta circunstancia.
3. Si se causa lesiones graves o muerte al agraviado

durante el secuestro o como consecuencia de
dicho acto.
Violación de la libertad sexual
 “ Toda persona tiene el derecho de ejercer su
actividad sexual en libertad, es decir a la
capacidad de actuación sexual”.
 “ En los casos que la víctima se encuentre privada

de razón o de sentido, falta de capacidad
cognoscitiva y los menores de 14 años , se
considera como bien jurídico tutelado la
intangibilidad o indemnidad sexual”.
 “ Se protege la capacidad de actuación y la

seguridad de la libertad sexual”
Conceptos sobre el
acceso carnal :
 Coito : “Juntar, unir, estar juntos”
 Cópula : “Acoplamiento del pene con una
cavidad corporal”
 Clases de coito :
- Copulares: “Vaginal, anal y bucal”
- No copulares:”Inter femoral, ínter glúteo,
ínter mamario, axilar, vulvar y manual
(podal)”.
* “No todos los coitos son copulares, pero todas

las cópulas son coitales”
Conceptos sobre el
acceso carnal :
 Himen : “Membrana elástica que cierra en forma
incompleta la entrada de la vagina, con orificio
central variable, de acuerdo a la clase de himen
típico o atípico”.
 Desgarro himeneal : “Ruptura del himen. Reciente

hasta 10 días, antigua después de 10 días, salvo
himen dilatable o denominado “complaciente”, que
ante una penetración se estira y no produce
desgarro”. La cicatrización se da en 7 u 8 días.
Conceptos jurídicos:
Bien jurídico: Se protege la capacidad de
actuación, la seguridad de la libertad
sexual y tutela del desarrollo de la
sexualidad.
“Libertad Sexual”: Derecho de toda

persona a ejercer la actividad sexual en
libertad, con respeto a la libertad ajena y
con la facultad de rechazar o repeler las
proposiciones y agresiones sexuales de
otro.
“Indemnidad o Intangibilidad Sexual”:
Derecho a la protección de la integridad
sexual y desarrollo de la sexualidad.
Constituye la figura de “violación
presunta” , siendo irrelevante el
consentimiento de la víctima, por
encontrarse privada de razón, capacidad
cognoscitiva o madurez para determinarse
sexualmente de forma libre y espontánea
y por ser menor de 14 años.
Conceptos
jurídicos:
 “Error de comprensión culturalmente condicionado”:
- Cuando se actúa conforme a su cultura o costumbre y no
se comprende el carácter delictuoso del hecho ni
determinarse de acuerdo a ley . La responsabilidad es
atenuada cuando la posibilidad de comprensión es
disminuida (Art. 15. C. Penal).
- “Reconocimiento al pluralismo jurídico y cultural”.
- “No se deben criminalizar conductas socialmente aceptadas
en los grupos culturales”.
- “El agente interioriza patrones y valores de una cultura”.
- El Juez puede declarar inimputable o atenuar la pena
por debajo del mínimo legal, requiriendo una pericia
antropológica.
Conceptos
jurídicos:
 “Error de prohibición”:
- Cuando falta conocimiento o su posibilidad, de la
ilicitud del hecho (Art. 14-2do párrafo C. Penal).
El autor sabe lo que hace pero cree que su
conducta está permitida.
- El error de prohibición puede ser es vencible
(atenuado) o invencible (excluye la
responsabilidad), según si el sujeto haciendo lo
necesario y posible para salir del error, pudo o no
evitarlo.
 “Error de Tipo”:
- Ignorancia o error sobre uno o todos los elementos que
integran el tipo objetivo, descriptivos o normativos (Art.
14 Código Penal)
- El error de tipo es vencible, cuando el agente pudo
salir del error y evitar el resultado, observando el
cuidado debido.
La infracción se castiga como culposa, si se encuentra
prevista en la ley.
- El error de tipo invencible, cuando el agente observa el
debido cuidado y no pudo salir del error . En este caso
se excluye la responsabilidad.
 “Error In Persona”:
- El sujeto activo yerra sobre las características e
identidad del objeto de la acción (confusión).
- No excluye el dolo si la persona o el objeto sobre los
que recae la conducta, no hacen cambiar la valoración
jurídica del hecho , respecto al que se trata de cometer.
- La conducta es relevante cuando se trata de diferentes
objetos o los mismos con diferente valoración jurídica :
. Violación de una menor de edad distinta al propósito
delictivo.
. Violación de la hija menor de edad, en la creencia que
es la hija del vecino.
Delito de Violación Sexual (Art.170)
 Tipo penal : “El que con violencia o grave amenaza,
obliga a una persona a tener acceso carnal por vía
vaginal, anal o bucal o realiza otros actos análogos
introduciendo objetos o partes del cuerpo por
alguna de las dos primeras vías”
PENA : No menor de 6 ni mayor de 8 años
 “No hay derecho absoluto sobre la mujer, del marido,

cliente ,ni por contrato matrimonial”
 “Comprende la actividad heterosexual, homosexual y
actos análogos, contra la voluntad”
 “Delito doloso, se admite coautoría y complicidad”
 “Se debe determinar el efecto de la fuerza física y el mal
anunciado, en caso concreto”
PENA : No menor de 12 ni mayor 18 años por
circunstancias agravantes (Art.170) :
1.“Si se realiza a mano armada o por dos o más

sujetos”.
2. “Si para la ejecución del delito, se haya prevalido de

cualquier posición o cargo, que le dé particular
autoridad sobre la víctima o de una relación de
parentesco por ser ascendente, cónyuge,
conviviente de éste, descendiente o hermano , por
naturaleza o adopción o afines de la víctima, de una
relación proveniente de un contrato de locación de
servicios, de una relación laboral o si la víctima le
presta servicios como trabajador del hogar”
PENA : No menor de 12 ni mayor 18 años por
circunstancias agravantes (Art.170) :
3. Si fuere cometido por personal de las Fuerzas

Armadas, Policía Nacional del Perú, Serenazgo, Policía
Municipal o vigilancia privada, en ejercicio de su
función pública.
4. Si el autor tuviere conocimiento de ser portador de

una enfermedad de transmisión sexual grave.
5. Si el autor es docente o auxiliar de educación del

centro educativo donde estudia la víctima.
6. Si la víctima tiene 14 y menos de 18 años de

edad.
Violación de persona puesta en estado de
inconsciencia o en la imposibilidad de resistir (Art.
171)
 Tipo penal:
El que tiene acceso carnal con una persona por vía

introduciendo objetos o partes del cuerpo, por
alguna de las dos primeras vías, después de haberla
puesto en estado de inconsciencia o de
imposibilidad de resistir.
 PENA : No menor de 10 ni mayor de 15 años.

Violación de persona puesta en estado de
inconsciencia o en la imposibilidad de resistir (Art.
171)
 «Violación con alevosía». El agente primero incapacita
a la víctima para que no ofrezca resistencia o carezca
de aptitud para percibir el agravio(somníferos, bebidas
alcohólicas, afrodisiacos) privándola de la capacidad
de actuar”.
 Agravado: Cuando el autor comete este delito

abusando de su profesión, ciencia u oficio.
Violación de persona en incapacidad de
resistencia (Art. 172)
 Tipo penal : El que tiene acceso carnal con una
persona por vía vaginal, anal o bucal o realiza otros
actos análogos introduciendo objetos o partes del
cuerpo por alguna de las dos primeras vías,
conociendo que sufre anomalía síquica, grave
alteración de la conciencia, retardo mental o que se
encuentra en incapacidad de resistir.
PENA : No menor de 20 ni mayor de 25 años.

Violación de persona en incapacidad de
resistencia (Art. 172)
 Agravado :Cuando el autor comete el delito

abusando de su profesión, ciencia u oficio.
 “Se protege la indemnidad sexual”, “Conducta

dolosa, se descarta la violencia, el agente aprovecha
la inferioridad psíquica o física de la víctima”.
Violación sexual de menor de edad (Art. 173)
 Tipo penal : El que tiene acceso carnal por vía

introduciendo objetos o partes del cuerpo por
alguna de las dos primeras vías, con menor de edad.
 “El bien jurídico tutelado es la indemnidad sexual”,

“Se protege el libre desarrollo sexual y de la
personalidad del menor , así como su equilibrio
psíquico futuro”
 “Carece de validez el consentimiento, la conducta o
actividad sexual anterior del menor”
 “Se debe apreciar la presencia del error de tipo”.
Penas y Agravantes en el delito de
violación de menor de edad (Art. 173)
1. “Si la víctima tiene menos de 10 años, la pena será de
cadena perpetua”.
2. “Si la víctima tiene entre 10 años y menos de 14, la

pena será no menor de 30 años, ni mayor de 35
años”.
3. “Si la víctima tiene entre 14 años y menos de 18 años ,

la pena será no menor 25 ni mayor de 30
años”(Derogado Ley 30076-2013)
* En el caso del numeral 2, la pena será de cadena

perpetua si el agente tuviere cualquier posición,
cargo o vínculo familiar que le dé particular
autoridad sobre la víctima o le impulse a depositar
en él su confianza.
Violación sexual de menor de edad, seguida
de muerte o lesión grave (Art. 173-A)
 Tipo penal :”Si los actos previstos en el inciso

2 del artículo anterior (víctima entre 10 y
menos de 14 años) causen la muerte de la
víctima o le producen lesión grave, y el agente
pudo prever este resultado o si procedió con
crueldad, la pena será de cadena perpetua”.
 “Figura preterintencional”.
 “El agente quiso violar (dolo), pero la víctima
muere ,o resulta con lesión grave, no
contenida en el delito de violación (culpa)”.
Violación de persona bajo autoridad o
vigilancia (Art. 174)
 Tipo penal : “El que aprovechando la situación de
dependencia, autoridad o vigilancia tiene acceso
carnal por vía vaginal, anal o bucal o introduce
objetos o partes del cuerpo por alguna de las dos
primeras vías a una persona colocada en un
hospital, asilo u otro establecimiento similar o que
se halle detenida, recluida o interna”.
PENA : No menor 7 de ni mayor 10 años.
“El agente se favorece con la confianza y el estado

de subordinación o dependencia psicológica de
mínima relación temporal. La víctima carece de
plena libertad de consentimiento o posibilidad de
defensa”
Delito de Seducción (Art. 175)
 Tipo penal : “El que, mediante engaño tiene acceso
carnal por vía vaginal, anal o bucal o introduce objetos o
partes del cuerpo por alguna de las dos primeras vías, a
una persona de catorce y menos de dieciocho años”
PENA : No menor 3 de ni mayor de 5 años
 “Delito doloso“, “Se protege la libertad sexual. El libre

desarrollo sexual del joven”
 “No se exige irreprochabilidad del joven”
 “Error de la trascendencia del consentimiento»”
 «El engaño no debe tener la finalidad de conseguir el
consentimiento de la víctima (promesas), sino facilitar la
realización del acceso carnal (aparentar la identidad de la
pareja sentimental de la víctima)» (RN 1628-2004-Ica).
Actos contra el pudor (Art.176)
 Tipo penal : “El que sin propósito de tener acceso

carnal regulado por el Art. 170, con violencia o grave
amenaza, realiza sobre una persona u obliga a ésta a
efectuar sobre sí misma o sobre tercero, tocamientos
indebidos en sus partes íntimas o actos libidinosos
contrarios al pudor”
PENA : No menor 3 de ni mayor de 5 años
 “Delito doloso, sin propósito de acceso sexual”

 “Palpación, manoseo o beso en zonas genitales o para
genitales. Cualquier otra acción lujuriosa, que afecte la
honestidad ,recato, rubor”
Agravantes en el delito de actos contra el
pudor (Art. 176)
PENA : No menor de 5 ni mayor de 7 años:
1. “Si el agente se encuentra en las agravantes previstas

en el artículo 170 incisos 2,3 y 4”.
2. “Si la víctima se hallare en los supuestos los artículos

171 y 172”.
3. “Si el agente tuviere la condición de docente, auxiliar u

otra vinculación académica que le confiera autoridad
sobre la víctima”
Actos contra el pudor en menores (Art.
176-A)
 Tipo penal :”El que sin propósito de tener acceso

carnal, regulado en el Art. 170, realiza sobre un
menor de 14 años u obliga a éste a efectuar sobre si
mismo o tercero, tocamientos indebidos en sus
partes íntimas o actos libidinosos contrarios al
pudor”
 “Se protege la indemnidad sexual”

 “Delito doloso, con exclusión de acceso carnal”
 “Es indiferente el consentimiento”
Las penas en el delito de actos contra
el pudor en menores (Art.176-A)
1. “Si la víctima tiene menos de 7 años, pena no menor

de 7 ni mayor de 10 años”
2. “Si la víctima tiene de 7 a menos de 10 años, pena no
menor de 6 ni mayor de 9 años”
3. “Si la víctima tiene de diez a menos de catorce años,
con pena no menor de 5 ni mayor de 8 años”
* “Si la víctima se encuentra en algunas de las

condiciones previstas en el último párrafo del Art. 173 o el
acto tiene un carácter degradante o produce grave daño
en la salud física o mental de la víctima que el agente
pudo prever, pena no menor de 10 ni mayor de 12 años”
Agravantes: Violación seguida de muerte o
lesión grave (Art.177)
“En los casos de los artículos 170 (violación sexual),
171(estado de inconsciencia),174 (bajo autoridad),175
(seducción), 176 (contra el pudor) y 176-A (contra el
pudor de menor), si los actos cometidos causan la
muerte de la víctima o le producen lesión grave y el
agente pudo prever el resultado o si procedió con
crueldad, pena no menor de 20 ni mayor de 25 años ,ni
menor de 10 ni mayor de 20 años, respectivamente”.
“Se reprime: Homicidio preter intencional, lesión grave

preter intencional y los actos de crueldad durante la
relación sexual o libidinosa”
Agravantes : Violación seguida de muerte o
lesión grave (Art. 177)
“De presentarse las mencionadas circunstancias

agravantes en el caso del Art. 172 (incapacidad de
resistir) , pena no menor de 30 , ni menor de 25 ni
mayor de 30 años.
En el supuesto del 1er párrafo, cadena perpetua.
Para el supuesto del 2do párrafo (abuso de

profesión, ciencia u oficio) no menor de 30 años.”
Agravantes : Violación seguida de muerte o
lesión grave (Art.177)
“En los casos de los delitos previstos en los arts. 173

(violación de menor), 173-A (seguida de muerte o
lesión grave) y 176-A (contra el pudor de menor de 14
años), cuando el agente sea el padre o la madre, tutor
o curador, en la sentencia se impondrá , además de la
pena privativa de la libertad que corresponda, la pena
accesoria de inhabilitación a que se refiere el numeral
5) del Art. 36”
Conceptos vinculados al proxenetismo
 “Bien Jurídico : Es la libertad sexual individual y la

moral sexual colectiva”.
 “Proxeneta : Persona que hace iniciar a otra en la

prostitución, mediador entre el cliente y la persona
que se prostituye”.
 “Prostitución: Comercio sexual habitual de una

persona a cambio de compensación económica”.
 “Rufián : Aquel que se aprovecha de la prostitución

ajena”
 “No se sanciona la prostitución sino las actividades
conexas a ella”
Favorecimiento de la Prostitución (Art. 179)
 Tipo penal : “El que promueve o favorece la prostitución

de otra persona”.
PENA : No menor 4 de ni mayor de 6 años.
 “Delito doloso, con el ánimo de lucro”

 “Se requieren actos positivos de consejo, auxilio o
cooperación”
 “Comprende a quien inicia otro en el ejercicio de la
prostitución y la de facilitar el desarrollo de dicha
actividad”
Agravantes del favorecimiento de la
prostitución (Art. 179)
PENA : No 5 menor de ni mayor de 12 años.
“Según el comportamiento del agente”:
1. Emplea violencia, engaño, abuso de autoridad o

cualquier medio de intimidación”.
2. Pariente dentro del 4to grado de consanguinidad o 2do

de afinidad, cónyuge, concubino, adoptante, tutor o
curador o tiene al agraviado bajo su cuidado por
cualquier motivo.
3. Hace del proxenetismo su oficio o modo de vida.
4. Actúa como integrante de una organización criminal.

Agravantes del favorecimiento de la
prostitución (Art. 179)
 “Según la calidad de la víctima”
1. Es menor de dieciocho años.
2. Se encuentra privada de discernimiento por cualquier

causa.
3. Ha sido desarraigada de su domicilio habitual con la

finalidad de prostituirla o está en situación de
abandono o de extrema necesidad económica.
Usuario-Cliente (Art. 179-A)
 Tipo penal :”El que, mediante una prestación
económica o ventaja de cualquier naturaleza ,tiene
acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal o realiza
otros actos análogos introduciendo objetos o partes
del cuerpo por alguna de las dos primeras vías , con
una persona de catorce y menor de dieciocho años”.
PENA: No menor de 4 ni mayor de 6 años.
 “Se tutela la indemnidad del menor, ante prácticas

sexuales anormales y prematuras, con grave
perjuicio para el desarrollo psicosocial del menor”
Rufianismo (Art. 180)
 Tipo penal : “El que explota la ganancia obtenida por

una persona que ejerce la prostitución”
 “Delito doloso, con elemento subjetivo del tipo el

ánimo de lucro”
 “Se convierte en empresario o socio oculto, invierte
en negocio lícito o ilícito, o cualquier actividad”, “No
favorece la prostitución, disfruta del ejercicio de ésta”
Agravantes en el delito de Rufianismo
(Art. 180)
 “Si la víctima tiene entre catorce y
menos de dieciocho años”
PENA : No menor 6 de ni mayor de 10 años.
 “Si la víctima tiene menos de catorce años, o es

cónyuge, conviviente, descendiente, hijo adoptivo,
hijo de su cónyuge o de su conviviente, o si
está a su cuidado”
Proxenetismo (Art. 181)
 Tipo penal : “El que compromete, seduce o sustrae
a una o persona para entregarla a otro con el
objeto de tener acceso carnal”.
 “Delito doloso, además un elemento subjetivo del

tipo, consistente en la finalidad que el sujeto
pasivo practique relaciones sexuales”
 “El proxeneta crea en el sujeto pasivo una
obligación para con otro, engaña con habilidad y
extrae a una persona del ambiente de seguridad
en que se encuentra”
 “No se requiere que la persona sea entregada”
Agravantes en el delito de
Proxenetismo (Art. 181)
1. La víctima tiene menos de 18 años”.
2. El agente emplea violencia, amenaza, abuso de

autoridad u otro medio de coerción”.
3. La víctima es cónyuge, concubina, descendiente, hijo

adoptivo, hijo de su cónyuge o de su concubina, o si
está bajo su cuidado”.
4. Si el agente actúa como integrante de una

organización criminal”.
5. La víctima es entregada a un proxeneta”

Explotación sexual comercial infantil y
adolescente en ámbito del turismo
(Art. 181-A)
 Tipo penal : “El que promueve, publicita, favorece o
facilita la explotación sexual comercial en el ámbito
del turismo, a través de cualquier medio escrito,
folleto, impreso, visual, audible, electrónico,
magnético o Internet, con el objeto de ofrecer
relaciones sexuales de carácter comercial de
personas de 14 y menos de 18 años”
 “Delito doloso”, “El anuncio debe ser explícito para

el lector promedio”, “Contraviene el Código Ético
Mundial del Turismo-1999”
Agravantes en el Delito de Turismo
Sexual Infantil (Art. 181-A)
1. Si la víctima es menor de catorce años, el agente

será reprimido con pena no menor de seis ni mayor
de ocho años.
2. El agente también será sancionado con inhabilitación

conforme al Art. 36 Incisos 1,2,4 y 5.
3. La pena será no menor de ocho ni mayor de diez

años, cuando ha sido cometido por autoridad pública,
sus ascendientes, maestro o persona que ha tenido a
su cuidado por cualquier título a la víctima..
Formas agravadas de los delitos
contemplados en los Artículos 179, 181
y 181-A
 En los casos previstos en los artículos 179

(favorecimiento a la prostitución), 181 (proxenetismo) y
181-A (explotación sexual comercial de menor en el
ámbito del turismo), cuando el agente sea el padre o la
madre, el tutor o curador, en la sentencia se impondrá,
además de la pena privativa de la libertad que
corresponda, la pena accesoria de inhabilitación a que
se refiere el numeral 5) del artículo 36.
Publicación en los medios de
comunicación sobre delitos de libertad
sexual a menores (Art. 182-A)
 Tipo penal : “Los gerentes o responsables de las
publicaciones o ediciones a transmitirse a través de
los medios de comunicación masivos que publiciten
la prostitución infantil, el turismo sexual infantil o la
trata de menores de 18 años de edad. EL agente será
sancionado con inhabilitación Art. 36 inciso 4)
 El Art. 182 se encuentra derogado: «Trata de Blancas,

promover la salida o entrada al país para el ejercicio
de la prostitución»
Delitos de Ofensas al Pudor Público
 “El bien jurídico que se tutela es la moral pública

colectiva”.
 “Según la moderna doctrina penal, no se puede

proteger meros contenidos morales, sólo conductas
que posean una apreciable nocividad social”.
 “El Derecho Penal regula pautas morales

convencionales que disciplinan el comportamiento
sexual de las personas» sexual de las
personas”
Exhibiciones y publicaciones obscenas
(Art. 183)
 Tipo penal : “El que, en lugar público, realiza
exhibiciones, gestos, tocamientos u otra conducta de
índole obscena”
 “Conducta dolosa”, “Los medios deben ser idóneos

para azuzar la lujuria, más allá del concepto medio de
moralidad y las admitidas manifestaciones
culturales”
 “La exhibición, alejada del concepto aceptado de
arte, debe ofender el sentimiento moral”
Agravantes del Delito de Exhibiciones y
Publicaciones Obscenas (Art. 183)
 “El que muestra, vende o entrega a un menor de 18
años, por cualquier medio, objetos, libros, escritos,
imágenes visuales o auditivas, que por su carácter
obsceno, pueden afectar gravemente el pudor, excitar
prematuramente o pervertir su instinto sexual”
 “El que incita a un menor de 18 años a la práctica de
un acto obsceno o le facilita la entrada a los
prostíbulos u otros lugares de corrupción”
 El administrador, vigilante o persona autorizada para
controlar un cine u otro espectáculo, donde se
exhiban representaciones obscenas, que permita
ingresar a un menor de 18 años”
PENA: No menor de 3 ni mayor de 6 años
Pornografía Infantil (Art. 183-A)
 Tipo penal: “El que posee, promueve, fabrica,
distribuye, exhibe ,ofrece, comercializa o publica,
importa o exporta por cualquier medio, objetos, libros,
escritos, imágenes ,videos o audios, o realiza
espectáculos en vivo de carácter pornográfico, en los
cuales se utilice a personas de 14 y menos de 18 años”.
 PENA : No menor de 6 ni mayor de 10 años.
 * Este delito se conecta a la trata personas. Se pena la

tenencia y los actos generadores del material. Se
protege la indemnidad sexual.
Agravantes del delito de Pornografía Infantil
(Art.183-A)
PENA : No menor de diez ni mayor de 12 años:
1. Cuando el menor tenga menos de catorce años.
2. El material pornográfico se difunda a través de las
tecnologías de la información o de la comunicación

Si la víctima se encuentra en algunas de las condiciones
previstas en el último párrafo del Art. 173 (agente con
posición, cargo o vínculo familiar), o si el agente actúa en
calidad de integrante de una organización dedicada a la
pornografía infantil.
Pornografía Infantil (Art.183-A)
 Se Protege la participación de menores de edad en
actos de pornografía.
 Mediante diversas formas de participación:

- Poseer - Promover
- Fabricar - Distribuir
- Exhibir - Ofrecer
- Comercializar/publicar- Importar/exportar
 Mediante cualquier medio:

- Internet - Objetos
- Libros - Escritos
- Imágenes visuales o - Espectáculos en vivo, de
auditivas carácter pornográfico.
Proposiciones sexuales a niños, niñas y
adolescentes (Art. 183-B)
 Tipo penal: “El que contacta con un menor de 14 años
para solicitar u obtener de él material pornográfico, o
para llevar a cabo actividades sexuales con él»
Cuando la víctima tiene entre 14 y menos de 18 años y

medie engaño. Pena : no menor de 3 ni mayor de 6 años.
Disposición común: Castigo a
partícipes (Art. 184)
 “Los ascendientes, descendientes, afines en línea
recta, hermanos y cualquier persona que, con abuso de
autoridad, encargo o confianza, cooperen en la
perpetración de los delitos comprendidos en los
Capítulos IX (violación sexual), X (proxenetismo) y XI
(ofensas al pudor público) de este Título, actuando en
la forma señalada por el Art. 25 -1er párrafo, serán
reprimidos con la pena de los autores”
 “Doctrina : Precepto disfuncional, ya está previsto en el

Art. 25 – 1er párrafo”
Diferencias entre los Delitos : Trata de Personas,
Favorecimiento de la Prostitución y Proxenetismo
a) Trata de Personas «Proveedor»:
- Actos de promoción, favorecimiento, financiación y facilitación del
acopio, custodia, traslado, entrega o recepción de personas, con la
finalidad de explotación.
- Se perfecciona aún la victima no ejerza la prostitución o se frustre.
b) Favorecimiento de la Prostitución «Impulsor, Facilitador»:

- Actos indirectos promoviendo (inicia, impulsa, influencia),
favoreciendo (creando condiciones necesarias, proveyendo clientes)
- Es un típico delito de corrupción sexual, cuyo móvil suele ser el
lucrativo.
c) Proxenetismo «Expendedor, Gestor»:

- Actos directos en el comercio sexual, previamente convence o
compromete para la entrega sexual, por una contra prestación
económica a terceros.
- Oferta y administra la prostitución.
«Acuerdo Plenario No. 3-2011(CJ-116»
Delito Contra el Patrimonio :
Extorsión (Art.200)
 Tipo penal : “El que mediante violencia o amenaza ,
obliga a una persona o a una institución pública o
privada, a otorgar al agente o a un tercero, una
ventaja económica indebida u otra ventaja de
cualquier otra índole”
PENA : No menor de 10 ni mayor 15 de años.
 “Se protege el patrimonio y la libertad”

 “Delito doloso, con ánimo de lucro”
 “Compeler a alguien, mediante fuerza física o moral,
otorgar un beneficio económico, por lo general
dinero, sin amparo legal”
Pena para los colaboradores (Art. 200)
 “La misma pena se aplicará al que, con la finalidad

de contribuir a la comisión del delito de extorsión,
suministra información que haya conocido por razón
o con ocasión de sus funciones, cargo u oficio o
proporciona deliberadamente los medios para la
perpetración del delito”.
 “Constituye un acto de deslealtad - prevalerse de

una situación favorable-, con motivo de vínculos
convencionales o profesionales en base a la
confianza”
PENA : No menor de 20 ni mayor de
30 años”
“ Si el agente con la finalidad de obtener una ventaja
económica indebida o de cualquier otra índole,
mantiene en rehén a una persona”.
“El agente atenta contra la libertad individual, la que

subordina a la prestación de un beneficio económico
que no tiene derecho”
“La prestación puede ser exigida a la persona privada

de su libertad o a un tercero”.
“ En este supuesto, la privación de la libertad no es

mayor de 24 horas, tampoco se dan las agravantes por
la calidad de la víctima, medio empleado, número de
autores, forma de ejecución o consecuencias del delito”
PENA : No menor de 30 años
“Cuando en el supuesto previsto en el párrafo
anterior (mantención de rehén)”:
a) Dura más de veinticuatro horas.

b) Se emplea crueldad contra el rehén.
c) El agraviado ejerce función pública o privada o es
representante diplomático.
d) El rehén adolece de enfermedad grave.
e) Es cometido por dos o más personas
f) Se causa lesiones leves a la victima.
* La misma pena, cuando el agente usa armas de

fuego o artefactos explosivos.
Pena : De cadena perpetua cuando:
a) El rehén es menor de edad o mayor de setenta
años.
b) El rehén es persona con discapacidad y el agente

se aprovecha de esta circunstancia.
c) Si la víctima resulta con lesiones graves o muere

durante o como consecuencia de dicho acto.
d) El agente se vale de menores de edad.

Chantaje (Art. 201)
 Tipo penal : “El que haciendo saber a otro que se
dispone a publicar, denunciar o revelar un hecho o
conducta cuya divulgación puede perjudicarlo
personalmente o a un tercero con quien esté
estrechamente vinculado, trata de determinarlo o lo
determina a comprar su silencio”.
 “Delito doloso”, “Se protege el patrimonio, como la

libertad y el honor”, “El hecho debe ser idóneo para
intimidar, aunque sea falso”, ”Se consuma con la
intimidación”.
SEMEJANZAS Y DIFERENCIAS ENTRE LA EXTORSIÓN CON
CIERTOS DELITOS
a) En la coacción se afecta la libertad de obrar en forma

general; en la extorsión se exige una ventaja patrimonial
ilegal (coacción calificada). En ambos se da la violencia y
amenaza.
b) En el robo se da una intimidación continua que concluye

con el apoderamiento; en la extorsión el desplazamiento
del bien es por disposición, dentro de un intervalo
temporal, mediante previa intimidación, que puede incluir
la privación de la libertad. En ambos se afecta el
patrimonio.
SEMEJANZAS Y DIFERENCIAS ENTRE LA EXTORSIÓN CON
CIERTOS DELITOS
c) En el chantaje se amenaza divulgar un hecho o conducta,
sino se concede un beneficio económico; en la extorsión
no se contempla esta forma de amenaza. Ambos afectan
el patrimonio, en el chantaje además se afecta el honor.
d) En el secuestro siempre se afecta la libertad locomotriz

para fines distintos al beneficio económico, fin que se
persigue en la extorsión en forma específica, cuando
emplea la privación de libertad locomotriz.
e) En el hurto el apoderamiento carece de intimidación , en

la extorsión se da una disposición del bien, previa
intimidación.
“PROBLEMÀTICA EN LA TIPIFICACIÓN DEL
DELITO DE VIOLACIÒN SEXUAL”
¿INTERROGANTES?
¿ Es un delito de propia mano?
¿Se admite la autoría mediata?
¿Se admite la coautoría?
¿Se admite la consumación por omisión?
¿ El cónyuge puede ser autor de violación sexual?

¿INTERROGANTES?
¿ Se admite la violencia o amenaza contra el autor
material y contra la víctima, para la consumación
del delito?
¿Es necesaria la oposición de la víctima?
¿En que circunstancias procede la detención?
¿Qué actos de investigación se pueden realizar?
¿Qué derechos fundamentales se pueden

suspender?
- ¿En el transexualismo?
- ¿ Si el sujeto activo coge el dedo del

sujeto pasivo y procede a introducírselo
a éste por vía anal o vaginal?
¿Existe
- ¿Si el sujeto activo coge el dedo del
delito sujeto pasivo y procede a introducírselo
violación él mismo?
sexual?
- ¿Si el sujeto activo exige al sujeto
pasivo que sea éste quien le introduzca
el dedo por vía anal o vaginal?.
- ¿Si el sujeto activo exige a otra persona

que introduzca el dedo al sujeto pasivo?
EL TIPO OBJETIVO
Acceso Carnal: “Penetración del miembro viril vía
vaginal, bucal («fellatio in ore») o anal”
Acto Análogo : Implica penetración de otras partes

del cuerpo distintas al miembro viril (cunni
linguis); y, también penetración de objetos”.
LOS MEDIOS TIPICOS

La Violencia: Debe recaer sobre la víctima. Actual o inmediata ,
suficiente y continua. Medio para el fin del sujeto activo.
La Amenaza: Verosímil de daño futuro determinado . Puede
recaer sobre la víctima o 3ro. Valorada por la víctima (instrucción,
educación y/o creencias ).
LA CONSUMACIÓN
Cuando el miembro viril ha superado el umbral del
labium minus y ha llegado hasta el himen.
Irrelevante el inmisio penis y el inmisio semis. Es

irrelevante el gozo sexual, llegar o no al orgasmo.
LA TENTATIVA
Basta ejecutar la violencia o la amenaza para realizar el
acceso carnal o el acto análogo.
Impotencia Sexual y Tentativa de Violación (¿Tentativa
Acabada?)
EL TESTIMONIO DEL MENOR EN
VIOLACIÓN SEXUAL
Es necesario tener en cuenta, para la validez del
testimonio del menor:
A).- Habilidad lingüística.

B).- Memoria suficiente.
C).- Capacidad de observar (de analizar la situación)
D).- Capacidad para diferenciar la fantasía de la
realidad.
E).- Comprensión de la obligación de decir la verdad.
ASPECTOS CRIMINALÌSTICOS,
MÈDICO LEGALES Y DE LA
ESCENA DEL CRIMEN SEXUAL.-
A. PRINCIPALES PERICIAS
PERICIA MÉDICO LEGAL: Desfloración del himen
Antigüedad, «himen complaciente», mujer nulípara o multípara.
;
Edad aproximada ; Lesiones :Equimosis, escoriaciones,
mordeduras, rotura de uñas, hematomas ; Coito contra
natura: Borramiento de los pliegues radiales, fisuras, pérdida
de tonicidad.
Gravidez: tiempo , parto y puerperio. Aborto: reciente,

antiguo; muestras biológicas : semen, sangre, vellos púbicos,
cabellos, sarro ungueal, etc. en el cuerpo. Uso de medios
anticonceptivos, ADN y ETS.
PERICIA FISICA: Rotura de prenda íntimas y otras.
PERICIA BIOLÒGICA: Sangre, semen, orina, saliva.

A. PRINCIPALES PERICIAS
PERICIA PSICOLÒGICA: De la víctima(s) y del autor(s) perfil

psicosexual.
PERICIA PSIQUIÀTRICA: Salud mental de la víctima y del autor.
PERICIAS TÌPICAS : Impotencia generandi o coeundi, serológicas.
PERICIA ATÌPICAS : Longitud y diámetro del miembro viril y

orificio himeneal o diámetro del ano ,daño producido.
PERICIA TOXICOLÓGIA, DOSAJE ETÍLICO , FORMULA DE

WIDMARK : Sangre, orina.
INSPECCIÒN TÈCNICO CRIMINALÌSTICA: En la escena del

crimen, hallazgo y recojo de indicios e evidencias.
B. LA ESCENA DEL CRIMEN
1. POSIBLES ERRORES
1.- Deficiente protección y aislamiento de la escena, que

ocasionan alteraciones, pérdidas o sustracciones de
indicios y evidencias :
“La escena del crimen es un manantial de
información”
“Se afecta la labor del perito de
criminalística”
“Se induce a seguir pistas falsas”
2.- Búsqueda inexperta, tardía e insuficiente.-
“ Necesidad de un eficiente Plan de Búsqueda”
“Correcto empleo de los medios tecnológicos”
“Importancia del pesquisa y perito

especializado en criminalística”-
“ El que no sabe lo que busca, no sabe lo que

encuentra”
3.- Deficiencia en la ejecución de la cadena de custodia.-
“Recojo de elementos de prueba con medios
inadecuados”
“Retraso de los análisis en el Laboratorio”
“Duda sobre la posesión continua y

sucesiva”
“ Si el criminal no quiere hablar,

preguntémosle a las cosas”
4.- Falta de iniciativa y creatividad.-
“Oportunidad para la detección, levantamiento

y extracción de muestras biológicas”
“Empleo de medios del lugar, para la
protección y aislamiento de la escena; recojo
y traslado de indicios y evidencias”
“Importancia del liderazgo en el estudio de la
escena”
“El tiempo que pasa, representa la verdad que
huye”
B. LA ESCENA DEL CRIMEN
2. CONSECUENCIAS DE POSIBLES ERRORES
“Deficiente acopio de indicios y evidencias”

“Incremento de la impunidad delictiva”
“Deterioro de la credibilidad del trabajo
científico y técnico ”
“Pérdida de validez del trabajo profesional
del perito y confianza de los Informes y
Peritajes”
“Procesos judiciales y administrativos contra
el personal policial civil participante ”
“ TOMA DE DECLARACIÓN EN CÁMARA
GESELL”
“SALA DE ENTREVISTA EN CÁMARA GESELL”
Características:
- Espacio físico acondicionado de
dos habitaciones separadas por
un vidrio espejado
unidireccionalmente (sólo en una
habitación se puede ver la otra).
- En una habitación el psicólogo y el

entrevistado y del otro lado el
Juez, el Secretario, el Fiscal y el
Defensor.
Ventajas:
- Brinda un espacio de confianza.
- Evita influencia del imputado, para
incentivar temor, culpa o
vergüenza.
- Atenúa la re victimización.
- Útil en especial para menores
víctimas de abuso sexual y
testigos.
Reglas generales.-
- Se inicia con un relato libre del menor
y preguntas abiertas sobre la familia,
colegio y temas comunes.
- Efectuar preguntas de fácil
comprensión.
- Conforme las circunstancias, se hacen
preguntas abiertas y estandarizadas
sobre el episodio investigado.
Reglas generales.-
- El abordaje debe permitir que el
entrevistado se sienta seguro y
tranquilo para declarar con
espontaneidad.
- El relato puede ampliarse con
preguntas del Fiscal o Abogado
Defensor, a través del psicólogo
entrevistador.
- No formular preguntas ambiguas,
capciosas o sugestivas o que atenten
contra la dignidad.
“ ALCANCE DE LOS ACUERDOS
PLENARIOS JURISDICCIONALES”
“REGLAS DE VALORACIÓN DE LAS DECLARACIONES”
ACUERDO PLENARIO No. 2-2005/CJ-116 / 30 SET 2005
a. Personalidad y sus relaciones con el

afectado con su testimonio.
b. Posibles motivaciones: Exculpatoria ,
Sindicación del coacusado
venganza, odio, beneficio.
c. Corroborado con otros indicios de
carácter objetivo
d. Coherencia, solidez, persistencia.
e. Ausencia de incredibilidad subjetiva:
Declaración del agraviado Relación de odio, resentimiento,
enemistad, etc.
f. El cambio de versión inhabilita la
apreciación judicial?
«CONCLUSIONES DEL PLENO JURISDICCIONAL REGIONAL»
«SOBRE EXPLOTACIÓN SEXUAL Y COMERCIAL DE NÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES» LIMA 10/11 AGO 2007
LA PUNICION DE LA VIOLACION
SEXUAL
« El Juez no puede reducir la pena para el responsable restringido
mientras se mantenga la prohibición prevista en el Art. 22 del CP»
Sobre la Revictimización
a) La declaración de la víctima menor de 14 a 18, prestada
ante el Fiscal de Familia si constituye prueba, siempre que no
trasgreda las garantías del debido proceso.
b) Debe prevalecer el Interés Superior del Niño.
Mecanismo de Entrevista Única- Cámara Gessel

a) Medio eficaz para la administración de justicia.
b) Garantiza la seguridad del menor víctima y testigos.
c) Participación de profesionales especialistas.
Delitos de Seducción, Usuario-Cliente
En la seducción debe mediar el engaño (Art. 175) y en el delito Usuario-
Cliente (Art. 179-A) la «prestación económica o ventaja»
El error de tipo, prohibición y culturalmente condicionado

a) El error de tipo invencible es eximente de responsabilidad penal.
b) En el error de prohibición, se debe tener en cuenta la personalidad
del imputado y el grado de cultura.
c) En el error culturalmente condicionado en los delitos sexuales
contra menores de 14 años, se determinará la situación personal del
imputado. Se parte de la pertenencia del imputado a un medio en
que predominen costumbres o patrones culturales.

Declaración de la víctima, menor o adolescente
Propone su recepción en privado como testimonio
especial, con la presencia de un familiar y de perito
psicólogo que llevará a cabo el interrogatorio propuesto por
las partes. Actuación como «prueba anticipada» y ser
considerados actos definitivos e impostergables.
La prole y/o concubinato entre el agente y la víctima
Constituyen atenuantes , en tanto no medie violencia o grave
amenaza, para hacer sufrir el acto sexual conforme el Art. 45
Inc. 3 C. Penal y el Principio del Interés Superior del Niño.
El Favorecimiento a la Prostitución y el Proxenetismo
En el delito de Favorecimiento a la Prostitución (Art. 179) se
describe una conducta típica genérica y en delito de
proxenetismo (Art. 181) se señalan conductas descriptivas.
Criterios para interpretación del Delito de Proxenetismo
(Art. 181 C. Penal):
a) El bien jurídico tutelado es la libertad sexual.
b) El sujeto activo “compromete” a la víctima en varias
formas : la convence, persuade y seduce, bajo el
favorecimiento de algo, implicando aceptación de la
víctima, con el único fin de acceso carnal.
c) Se individualizan conductas específicas : promover,
favorecer, financiar o transportar. Conducta personal
para ofrecerla a otro para acceso carnal.
d) Se deduce un beneficio por parte del sujeto activo.
e) Es una forma de abuso sexual contra menores .
Criterios para interpretación del delito de Trata de
Personas (Art. 182 C. Penal)
a) El bien jurídico tutelado es la libertad personal.
b) El sujeto activo amenaza, extorsiona a su víctima.
c) El tratante no se limita al acceso carnal de una 3ra
persona, abarca explotación : obligarla a mendigar,
realizar trabajos forzados,, someterla a esclavitud
sexual o utilizarla para la extracción de órganos y
tejidos, para su posterior comercialización.
d) El tipo penal es concordante con los Arts. 3 y 4 del
Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata
de Personas, especialmente mujeres y niños.
Menor víctima de violación, con himen « complaciente»
a) La declaración de la víctima por si sola, no constituye
prueba suficiente del delito de violación, que por la
gravedad del bien jurídico protegido y la severidad de
la sanción, debe ser esclarecido adecuadamente, dado
el derecho de defensa inmerso en el Principio de
Garantía del Debido Proceso.
b) El peritaje médico legista debe ser detallado sobre el
estado de los genitales, a nivel interno y externo, la
existencia de lesiones en la zona paragenital o
extragenital y lesiones en el cuerpo e la víctima.
Pruebas complementarias para acreditar el delito
a) Evaluaciones psicológicas y siquiátricas de la víctima
y del presunto autor (perfil psicosexual).
b) Evaluación sociológica sobre el desarrollo de la
víctima y del presunto autor, en el ámbito familiar y
social, que permita conocer su modus vivendi.
c) El análisis de la vestimenta, objetos u otros elementos
cercanos a la víctima, en el momento que se perpetro el
ilícito o en situaciones inmediatamente posteriores.
d) Prueba de ADN en las secreciones vaginales o muestra
de sangre si se engendró un nuevo ser.
e) Testimoniales, inspección judicial, etc.
CRITERIOS PARA APRECIACIÓN DE LA PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
«ACUERDO PLENARIO No. 1-2011/CJ-116 / 06 DIC 2011
1.- Pautas probatorias para la configuración del delito de

violación sexual:
- El delito se configura con la realización del agente del
acto sexual indeseado, involuntario o no consentido.
- La resistencia de la víctima no constituye objeto de
dilucidación preponderante en el proceso.
- Existencia de supuestos de amenaza grave coetánea y
contexto objetivamente intimidatorio anterior.
- Circunstancias de cautiverio, abuso sistemático o
continuado.
2.- Verificaciones en caso de retractación de la víctima:
- La ausencia de incredibilidad subjetiva : Exculpación
de terceros ,venganza, obediencia, etc.
- Presencia de datos objetivos que permitan una mínima
corroboración periférica con datos de otra procedencia.
- El grado de coherencia y que no sea fantasiosa o
increíble.
3.- Flexibilización del testimonio inculpatorio uniforme:
- La excesiva extensión temporal de la investigación
genera evolución de sentimientos tras la denuncia.
- Frecuencia de reproches contra la víctima.
- Presión de la familia y del abusador.
4.- Argumentos para la persecución penal:
- La voluntad familiar no impide la persecución penal.
- Las consecuencias trascienden el ámbito privado y su
tratamiento es de autonomía pública.
- Lo propio ocurre si el agente es cercano a la víctima:
vecino, autoridad, padrastro, profesor, instructor, etc.
5.- Indagaciones ante la retractación de la víctima :
- La solidez o debilidad de la declaración y su inmediata
corroboración coetánea.
- Coherencia interna y exhaustividad del nuevo relato.
- Razonabilidad de la justificación de la versión falsa.
- Intensidad de las consecuencias por la denuncia.
6.- Regla 70 de Procedimientos y Prueba de la Corte Penal
Internacional :
a. El consentimiento no podrá inferirse de ninguna
palabra o conducta de la víctima, cuando la fuerza, la
amenaza de la fuerza, coacción o el aprovechamiento
de un entorno coercitivo hayan disminuido su
capacidad para dar un consentimiento voluntario y
libre.
b. El consentimiento no podrá inferirse de ninguna
palabra o conducta de la víctima, cuando ésta sea
incapaz de dar consentimiento libre.
6.- Regla 70 de Procedimientos y Prueba de la Corte Penal
Internacional :
c. El consentimiento no podrá inferirse del silencio o de

la falta de resistencia de la víctima a la supuesta
violencia sexual.
d. La credibilidad, la honorabilidad o la disponibilidad

sexual de la víctima o de un testigo, no podrán
inferirse de la naturaleza sexual del comportamiento
anterior o posterior de la víctima o de un testigo.
7.- Características de la prueba en el Derecho Penal Sexual:
a. La selección y admisión de la prueba, comprende la

atención a los principios de pertinencia, que exige la
vinculación entre el objeto de prueba y medio de
prueba; así como los de necesidad, conducencia y
utilidad.
b. Las pruebas han de ser practicadas con las garantías
que le son propias y legalmente exigibles.
c. Se aplica el principio de libre valoración, con pleno
respeto de la garantía de presunción de inocencia.
8.- Aspectos importantes de la pertinencia probatoria:
a. Grado de ejecución del hecho: Tentado, consumado.
b. Objeto empleado para la penetración: Miembro viril,
objeto análogo.
c. Zona corporal ultrajada: Vaginal, anal, bucal.
d. Intensidad de la conducta: Penetración total o parcial.
e. Medio coaccionante empleado: Violencia física o moral
o grave amenaza.
f. Condiciones personales de la víctima: Mayor o menor
de edad, incapaz con anomalía psíquica, grave
alteración de la conciencia o retardo mental.
9.- Aspectos importantes para la relevancia probatoria:
a. Apreciar particularidades en cada caso concreto.
b. Su adecuación a la forma y circunstancias de la
agresión sexual.
c. Usos de medios de prueba que pueda corroborar una
incriminación.
d. La pericia es útil en los casos de agresión violenta.
e. La indagación del comportamiento sexual o social
anterior o posterior al delito son inadmisibles , salvo
que se pretenda acreditar contactos sexuales con la
víctima que acrediten a su vez el consentimiento del
acto sexual ; o, que el autor del ilícito es otra persona.
10.- Evitación de la estigmatización secundaria:
a. Reserva de las actuaciones judiciales.
b. Preservación de la identidad de la víctima.
c. Promover la actuación de única declaración de la
víctima, obligatoria en casos de menores de edad,
con el empleo de Cámaras Gesell, según Directivas MP.
d. El empleo de la Cámara Gesell, bajo condiciones que
regula la prueba anticipada del Art. 242 1c y siguientes
del Código Procesal Penal.
e. Registro por medio audio visual para su
incorporación al juicio a través de su visualización y
debate.
DIFERENCIAS EN LOS DELITOS CONTRA LA
LIBERTAD SEXUAL Y TRATA DE PERSONAS
«ACUERDO PLENARIO No. 3-2011/CJ-116 / 06 DIC 2011
- Características de la Trata de Personas ( Art. 153 CP) :

- Involucra conductas: Promoción (estímulo, instigación, inducción),
Favorecimiento (Expansión), Financiación (subvención económica)
y Facilitación (cooperación, ayuda, contribución).
- Se vinculan y expresan en la captación, transporte, traslado,
acogida, recepción o retención de personas, en el país o para su
salida o ingreso.
- Se emplean medios violentos o fraudulentos.
- El agente actúa dolosamente y orientado a la explotación sexual o
laboral, esclavitud o extracción de órganos o tejidos humanos.
2.- Características del Favorecimiento a la Prostitución
(Art. 179 CP)
Consiste en promover, que implica iniciar, incitar o
ejercer influencia para que otro se prostituya. En tanto
que favorecer es sinónimo de cooperar o colaborar para
que se siga ejerciendo la prostitución.
3.- Características del Proxenetismo (Art. 181 CP) :
Consiste en comprometer (crear obligación), seducir
(engañar) o sustraer ( apartar, extraer) a una persona para
entregarla a otra con el objeto de mantener acceso carnal
a cambio de compensación pecuniaria. Generalmente se
emplea la violencia o intimidación.
4.- Situación de las víctimas menores de edad :
- En estos casos el contenido del injusto se encuentra
diferenciado y es tratado siempre como agravante
específica.
- En los delitos de violación sexual el quantum punitivo
es agravado, desde los 25 años de pena privativa de
libertad hasta cadena perpetua.
- En el delito de trata de personas oscila desde los 12
años hasta 35 de privación de la libertad.
- Cuando se trata de actos de favorecimiento a la
prostitución o explotación sexual, la pena oscila entre 5
y 12 años privativa de la libertad.
5.- Relaciones sistemáticas, teleológicas y punitivas entre
los tipos penales :
- La trata de personas atenta contra la libertad personal,
entendida como la capacidad de autodeterminación
para desenvolver un proyecto de vida, bajo el amparo
del Estado y en un ámbito territorial determinado.
- La violación vulnera la libertad sexual, que comprende
la capacidad de autodeterminación referida a las
relaciones sexuales.
- El favorecimiento a la prostitución o proxenetismo
vulnera la moral sexual de la sociedad y la dignidad
sexual de la persona prostituida o explotada …///
los tipos penales :
sexualmente, a la que se predetermina y somete a
prácticas sexuales con terceros a cambio de dinero.
- Hay una estrecha relación entre los bienes jurídicos de
los delitos sexuales y de trata de personas con fines
sexuales. Estos delitos con comunes.
- En la violación sexual se está ante un delito de propia
mano y se sanciona al que tiene de modo directo y
personal el acceso carnal o acto análogo.
- En la trata de personas, se reprime a quien coloca a la
víctima a través de actos traslativos en una situación…///
los tipos penales :
de vulnerabilidad, para ser explotada sexualmente
por otro. Posee un tipo penal alternativo y complejo
por sus diferentes conductas. Es un delito de proceso
que implica diversas etapas, desde la captación de la
victima hasta su recepción o alojamiento.
- En el favorecimiento a la prostitución o proxenetismo
se sanciona al que favorece la prostitución de otro o
al que de manera fraudulenta o violenta entrega
físicamente a otro para el acceso carnal.
6.- Problemas concursales :
- Los delitos analizados y los medios comisivos tienden
a confundirse o conectarse por su similitud. Se debe
deslindar la presencia o no de un concurso de delitos
(real o ideal) o un concurso aparente de leyes.
- En los delitos de violación sexual se está ante tipos
penales diferenciables, en el que la conducta típica
se define por el acceso carnal o análogo que practica el
sujeto activo.
- En los delitos de trata de personas, favorecimiento a la
prostitución y el proxenetismo, generan conflictos de
interpretación por su convergencia normativa.
- El delito de trata de personas agota su realización en
los diversos actos típicos alternativos, con la finalidad
de que las víctimas ejerzan la prostitución o sean
sometidas a esclavitud o explotación .
- Es un delito de tendencia interna trascendente, donde
el uso sexual del sujeto pasivo es una finalidad, cuya
realización está más allá de la conducta típica que debe
desplegar el agente, pero que debe acompañar el dolo
con que éste actúa.
- El delito estaría perfeccionado incluso en el caso de que
la víctima captada desplazada o entregada no llegue …///
nunca a ejercer la prostitución o se frustre por
cualquier razón su esclavitud sexual por terceros.
- En el delito de proxenetismo, el agente interviene en el
comercio sexual de la víctima en forma directa, a la cual
previamente convence o compromete para que se
entregue sexualmente para una contraprestación
económica a terceros.
- El agente en este delito oferta y administra la
prostitución de la víctima. Desarrolla un negocio ilegal
en torno a la venta sexual de aquella
- Las diferencias entre tratante, promotor y proxeneta
está en que el primero actúa como proveedor, el
segundo como impulsor o facilitador y el tercero como
expendedor y gestor de la prostitución de la víctima.
- El concurso real entre estos tres delitos es posible,
es así que quien practica la trata puede dedicarse
también de modo sucesivo a la promoción o a la
explotación directa de la persona a quien captó,
trasladó o retuvo inicialmente para entregar a terceros.
- Se debe analizar la conducta objetiva y subjetiva del,
agente, fin perseguido, modus operandi, antecedentes.
APLICACIÓN DEL ART. 15 –CÓDIGO PENAL Y LOS
PROCESOS INTERCULTURALES POR DELITOS DE
VIOLACION DE NIÑAS Y ADOLESCENTES.

«ACUERDO PLENARIO No. 1-2015/CJ-116 / 02 OCT 2015
Lineamientos generales para la adecuada aplicación

normativa:
a) Aplicación selectiva y restringida:
- Se debe excluir toda forma violenta de abuso o
prevalimento por parte del imputado para someter a la
víctima menor de 14 años. No constituye justificación el
aval de los familiares, conciliación o compensación
alguna.
- Se valorará las diferencias de edad, las circunstancias
del hecho, la condición de vulnerabilidad de la menor
agraviada, existencia de negociación para entrega con
fines de prácticas sexuales de la menor, constitución
forzada de convivencia, aculturación del imputado, etc.
APLICACIÓN DEL ART. 15 –CÓDIGO PENAL Y LOS
PROCESOS INTERCULTURALES POR DELITOS DE
VIOLACION DE NIÑAS Y ADOLESCENTES.

«ACUERDO PLENARIO No. 1-2015/CJ-116 / 02 OCT 2015
Lineamientos generales para la adecuada aplicación

normativa:
b) La construcción técnica e idónea de las pericia
antropológica.-
Dicha pericia es obligatoria e imprescindible en todos los
casos, practicada por personal idóneo y con experiencia
acreditada y debe centrarse en el origen de la costumbre
invocada y en su validez actual.
c) Necesaria incorporación y valoración de otros medios de
prueba idóneos.-
Para contrastar la pericia, como solicitar o aceptar
informes (amicus curiae) o testimonios de las autoridades
LA VIOLACION COMO DELITO DE LESA
HUMANIDAD -ESTATUTO DE ROMA
ART. 7 Inc.1. Se entenderá por "crimen de lesa
humanidad" cualquiera de los actos siguientes
cuando se cometa como parte de un ataque
generalizado o sistemático contra una población
civil y con conocimiento de dicho ataque:
a) Asesinato.
b) Exterminio.
c) Esclavitud.
d) Deportación o traslado forzoso de población.
e) Tortura.
f) Encarcelación u otra privación grave de la libertad
física en violación de normas fundamentales de
derecho internacional;
LA VIOLACION COMO DELITO DE LESA
HUMANIDAD -ESTATUTO DE ROMA
g) Violación, esclavitud sexual, prostitución forzada,

embarazo forzado, esterilización forzada u otros
abusos sexuales de gravedad comparable.
LA AUTORÌA Y PARTICIPACIÒN EN LOS DELITOS

DE VIOLACIÒN SEXUAL.-
Art. 25 Inc. 3.- Será penalmente responsable quien

a) Cometa el crimen por si solo, con otro o por
conducto de otro, sea este o no penalmente
responsable.
“ SENTENCIAS CASATORIAS
DE INTERÉS”
SENTENCIA PLENARIA CASATORIA NO. 2 -2018/CIJ-433: EL
EXAMEN DE ADN EN EL ÁMBITO PROCESAL PENAL, EN
PARTICULAR EN LOS DELITOS SEXUALES.
Lineamientos jurídicos.-
a. Es un medio de prueba científico de alta fiabilidad, si
se observa el control de las etapas : recojo,
observación, análisis, contrastación de resultados,
expresados en términos probabilísticos. Es
fundamental que se mantenga la cadena de custodia.
b. Puede aplicarse para la identificación de un
sospechoso o de otra persona, a condición que se
respeten los criterios de legalidad, razonabilidad,
proporcionalidad y uso del procedimiento idóneo.
SENTENCIA PLENARIA CASATORIA NO. 2 -2018/CIJ-433:
EL EXAMEN DE ADN EN EL ÁMBITO PROCESAL PENAL, EN
PARTICULAR EN LOS DELITOS SEXUALES.
Lineamientos jurídicos.-
c. En los delitos sexuales puede ser útil para la formación
de prueba directa o de la prueba por indicios. La no
exclusión del sospechoso debe ser corroborada con
otros elementos periféricos.
d. Los Informes de ADN deben ser valorados conforme
las reglas de la sana crítica. Corresponde un análisis
individual como su examen correlacionado con otros
medios de prueba.
SENTENCIA CASATORIA No. 1179- 2017-
SULLANA. POR FALTA DE MOTIVACIÓN Y
MANIFIESTA ILOGICIDAD.-
Sumilla.-
a. Es determinante la declaración del testigo víctima y la
existencia de corroboraciones periféricas. La falta de
credibilidad subjetiva del testigo, verosimilitud de su
declaración y persistencia de la misma, son
instrumentos de referencia para la valoración y
contraste.
b. Se debe tener en cuenta la influencia de las relaciones
del imputado con la víctima y sus familiares. Las
reacciones tardías , las comunicaciones y denuncias
demoradas son prácticas comunes.
SENTENCIA CASATORIA No. 1179- 2017-
SULLANA. POR FALTA DE MOTIVACIÓN Y
MANIFIESTA ILOGICIDAD.-
Sumilla.-
c. Los motivos espurios para restar la credibilidad de la
víctima, deben estar relacionados con hechos anteriores
al supuesto delictivo y sea consecuencia de la trama
delictiva.
d. Las inferencias sobre las máximas de experiencia y el
examen de las corroboraciones periféricas deben ser
objetivas.
e. El control de valoración, es en función de los parámetros
de la lógica la ciencia y la experiencia. La ausencia de
éstos parámetros determina la insuficiencia probatoria
del testimonio.
SENTENCIA CASATORIA No. 335- 2015- DEL
SANTA. CIRCUNSTANCIAS PARA LA ATENUACIÓN DE
LA PENA.-
Sumilla.-
a. La ausencia de violencia o amenaza para acceder al acto
sexual.-
Cuando el acceso sexual es bajo consentimiento y sin
engaño, sin medios coercitivos para doblegar la
voluntad de la víctima. Por la edad de la menor
agraviada de 13 años, tal consentimiento resulta
irrelevante para negar la atipicidad del hecho.
b. Proximidad de la edad del sujeto pasivo a los 14 años.
Cuando linda con el consentimiento válido , que se
produce a partir de los 14 años. No es racional imponer
una pena mínima de 30 años.
SENTENCIA CASATORIA No. 335- 2015- DEL
SANTA. CIRCUNSTANCIAS PARA LA ATENUACIÓN DE
LA PENA.-
Sumilla.-
c. Afectación sicológica mínima de la víctima.-
De ser consentida la relación sexual, no es razonable que
se haya generado un perjuicio psicológico irreparable al
sujeto pasivo.
d. Diferencia de edad entre el sujeto activo y pasivo.-
La víctima tenía 13 años y el procesado tenía 19 años,
existiendo ausencia de una circunstancia de
prevalimento o abuso de una posición de poder. El
procesado está inmerso en responsabilidad restringida.
SENTENCIA CASATORIA No. 33- 2014- UCAYALI
AUDICIÓN Y VISUALIZACIÓN DE LA DECLARACIÓN
DEL MENOR .-
Sumilla.-
a. Mientras menos edad tenga la víctima, mayor será la
restricción par que declare en juicio oral
b. En función de ello es obligatorio que el Fiscal, solicite
que en el juicio oral se escuche el audio , se visiones el
video o se realice el acta donde se registra la primera
declaración de la víctima.
c. El Juez puede disponer la incorporación de oficio de lo
mencionado, sobre la base del principio del interés
superior del niño.
“RECURSOS DE NULIDAD
DE INTERÉS ”
RECURSO DE NULIDAD No. 2729-2015-LIMA SUR.
LA SENTENCIA DEBE ESTAR PRECEDIDA DEL
ACOPIO DE PRUEBA PERTINENTE, CONDUCENTE Y
UTIL.-
Sumilla.-
a. En el juicio oral queda vedado valorar aquello que no ha
sido sometido a contradictorio. La sorpresa en la
valoración de actuación judicial, que no ha sido sometida
a conocimiento y debate de las partes, afecta la garantía
del debido proceso.
b. El Acta de Entrevista Única en Cámara Gesell de la menor
agraviada, debe ser oralizada en la estación
correspondiente y sometida a debate probatorio en el
juicio oral. Su valoración sin debate previo, imposibilita la
defensa del imputado.
RECURSO DE NULIDAD No. 2729-2015-LIMA SUR.
LA SENTENCIA DEBE ESTAR PRECEDIDA DEL
ACOPIO DE PRUEBA PERTINENTE, CONDUCENTE Y
UTIL.-
Sumilla.-
c. Se debe agotar los mecanismos legales correspondientes
a efecto de asegurar la concurrencia juicio oral del
Médico Legista, suscribiente del Certificado Medico Legal
practicado en la menor agraviada, a fin que la ratifique.
d. Una vez ratificado el Certificado Médico Legal, las partes
en la etapa correspondiente, pueden ofrecer los medios
probatorios que crean convenientes.
RECURSO DE NULIDAD No. 189-2017-JUNIN.
LA VIOLACIÓN A LA INVERSA.-
Sumilla.-
a. La práctica sexual de felación activa en menor de
edad, consistente en introducir en la cavidad bucal
el pene de un menor, constituye delito de violación
sexual.
b. Para el «acceso carnal» vía bucal sin que medie
violencia o amenaza, si bien resulta indispensable la
utilización del órgano sexual humano, la conducta
no se configura únicamente cuando el agente –
sujeto activo del delito- introduce su miembro viril
en la cavidad bucal del menor (felación pasiva).
RECURSO DE NULIDAD No. 189-2017-JUNIN.
LA VIOLACIÓN A LA INVERSA.-
Sumilla.-
c. El sentido normativo- valorativo del ilícito penal
permite que se configure también cuando el agente
introduce en su propia cavidad bucal el órgano
sexual de la víctima, existiendo equivalencia entre
«acceder carnalmente» y «hacerse acceder»
d. La interpretación guarda consonancia con el bien
jurídico protegido, la llamada «intangibilidad» o
«indemnidad sexual». Se sanciona la actividad sexual
en sí misma aunque exista tolerancia de la víctima.
RECURSO DE NULIDAD No. 3369-2015-LIMA. PARA LA
EXPEDICIÓN DE UNA CONDENA SE DEBE PARTIR DEL
FUNDAMENTO CRIMINOLÓGICO Y DETERMINAR LAS
RAZONES QUE PRODUJO LA CONDUCTA JUZGADA .-
Sumilla.-
a. Se debe evitar el empleo mecánico y excesivo del
derecho penal.
b. No existen corroboraciones periféricas de carácter
objetivo que acrediten que el imputado mantuvo
relaciones sexuales cuando la presunta agraviada
tenía menos de 14 años, ni que posterior a esta edad
sostuvo relaciones sexuales contra su voluntad.
RECURSO DE NULIDAD No. 3369-2015-LIMA. PARA LA
EXPEDICIÓN DE UNA CONDENA SE DEBE PARTIR DEL
FUNDAMENTO CRIMINOLÓGICO Y DETERMINAR LAS
RAZONES QUE PRODUJO LA CONDUCTA JUZGADA .-
Sumilla.-
c. Como consecuencia del presunto acto criminal
procrearon un hijo cuando la presunta agraviada
tenia 16 años y contrajeron matrimonio estando el
imputado recluido en el penal.
d. La agraviada no mantuvo persistente su
incriminación y denota ausencia de verosimilitud y
sostuvo que su imputación se produjo por el
incumplimiento de las obligaciones paternales.
e. La sentencia condenatoria genera efectos en el
sentenciado y en los hijos, debiéndose evaluar con
cuidado el principio del interés superior del niño.
RECURSO DE NULIDAD No. 3843-2012-LIMA.
CONSUMACIÓN DEL DELITO DE VIOLACIÓN
SEXUAL.-
Sumilla.-
a. El delito se consuma con la introducción del
pene , aunque sea parcialmente, en los
órganos sexuales de la mujer.
b. No es exigible si se produce o no la rotura
parcial o completa del himen, con
desfloración.
RECURSO DE NULIDAD No. 3825-2011-ANCASH.
IMPOSICIÓN DE PENA DE CADENA PERPETUA.-
Sumilla.-
a) Esta pena debe guardar correspondencia con el grado
de responsabilidad y el injusto de la conducta, debiendo
existir equivalencia razonable del daño ocasionado a
menores.
b) Se debe apreciar la trascendencia del bien jurídico
lesionado, como lo es la indemnidad sexual, que protege
la sexualidad de una persona, cuando no está en
condiciones de decidir sobre su actividad sexual.
c) Se debe agregar la posición familiar del imputado, que le
adjudica autoridad y potestad de dominio sobre la
voluntad de la víctima.
RECURSO DE NULIDAD No. 3303-2015-LIMA.
SOBRE EL PRINCIPIO DE NO REVICTIMIZACIÓN.
Sumilla.-
a. El principio de no re victimización de la agraviada, no
puede ser obstáculo para la averiguación de la verdad
, cuando lo que se discute es la calidad de la víctima y
la declaración, máxime cuando es posible llevar a
cabo la nueva declaración, en sala de entrevista única
o cámara Gesell, sin exponer a la agraviada.
b. El principio de no re victimización, no puede estar por
encima del derecho de presunción de inocencia.
RECURSO DE NULIDAD No. 624-2014- AYACUCHO
VALIDEZ DE PERSISTENCIA POR OLVIDO DE
FECHAS DE LOS HECHOS.-
Sumilla.-
a. La variación de fechas por el menor de los hechos ,
no elimina la persistencia en la imputación.
b. La persistencia de la imputación debe entenderse
en el núcleo de la imputación.
DELITO DE TRÁFICO ILEGAL DE
MIGRANTES
CONTEXTO INTERNACIONAL
• ESCASEZ DE TRABAJO Vulnerabilidad

• POBREZA EXTREMA ORGANIZACIONES
del Migrante
• VIOLENCIA SOCIAL CRIMINALES
• INESTABILIDAD POLÍTICA
TRÁFICO DE MIGRANTES
TRATA DE PERSONAS
FACTORES INFLUYENTES EN LA MIGRACION ILEGAL
INTERNOS FACILITACION DE MIGRACION ILEGAL

. INSUFICIENTE EMPLEO . FLEXIBILIDAD DE CONTROL
. ESTUDIOS MIGRATORIO
. UNIDAD FAMILIAR . AUSENCIA O LIMITADA LEGISLACION
. SEGURIDAD . CORRUPCION
. CONFLICTO SOCIAL
. DESASTRES NATURALES
EXTERNOS PRESENCIA DE ORGANIZACIONES

DELICTIVAS
. OFERTA DE TRABAJO NO
CALIFICADO. . OFERTA DE MIGRACION ILEGAL
(DOCUMENTOS FALSOS)
. POLITICA MIGRATORIA
RESTRICTIVA
. IMPULSO DE TURISMO . DISPOSICION DE RECURSOS
REPRESIVO (TRANSPORTE, ALOJAMIENTO)
ANTECEDENTES HISTÓRICOS Y SITUACIÓN DE LA
ESCLAVITUD
a) Constituye a la fecha un fenómeno de casi
todas las sociedades y épocas . Desde los
albores de la humanidad, para la producción
de mercancías, labores domésticas,
explotación sexual y trabajo forzado en las
minas, campo y construcciones.
b) En la edad media, las tribus europeas,
pueblos musulmanes y reinos africanos,
impulsaron el comercio de esclavos con
fines económicos.
ESCLAVITUD
c) Su nombre provendría de las tribus
europeas de la zona «eslava».
d) Constituyó un próspero «negocio» con el
descubrimiento de América, por parte de
ingleses, españoles, portugueses y
holandeses.
e) La cantidad de esclavos explotados es
imprecisa, seria entre los 20 y 30 millones
de personas (Herbert Klein)
ESCLAVITUD
f) Los esclavos llegaron a América Latina entre
1533 y 1640, procedentes de Senegal, Guinea,
Gambia, Cabo Verde, Sierra Leona, Congo ,
Angola y Benín (1640-1710).
g) En la época de la conquista, las mujeres
indígenas eran parte del «botín de guerra».
h) En la época de la colonia eran vendidos
comprados como fuerza de trabajo para la
minería, agricultura, labores domésticas.
ESCLAVITUD
.
i) A inicios del Siglo XX, mujeres del Caribe

principalmente, fueron desarraigadas de sus
lugares de origen, para ser objeto de «trata
de blancas».
j) El término de «trata de blancas», se usó por
los raptos de mujeres europeas, para cubrir
la demanda de concubinas y prostitutas en
los países árabes.
ESCLAVITUD
k) El término de «trata de blancas» entra en
desuso por la dimensión que va tomando la
trata de mujeres, que involucra a personas
de diferentes culturas y razas.
l) El término «trata de personas», fue
adoptado en forma oficial por la
Convención Contra el crimen Organizado
Transnacional, en su Protocolo de Trata de
Personas.
ESCLAVITUD
ll) La cifra anual de las víctimas es
imprecisa, para unos es de 800,000 a
900,000, para otros supera los 2 millones
de personas.
m) El cálculo de las ilícitas ganancias oscila
entre 7,000 a 10,000 millones de dólares
anuales.
n) Las victimas sufren en silencio lo que
facilita la impunidad y expansión,
constituyen una mano de obra barata y
dócil, que genera grandes beneficios.
LA MIGRACIÓN EN EL PERÚ
LA EMIGRACIÓN PERUANA (Periodo 1990-2007)

POBLACIÓN MIGRANTE : 1’940,817. Mujeres (51%) Hombres (49%)
PAÍSES DE DESTINO : EE.UU. (30%), Argentina (14%),
España (13%), Italia (10%), Chile
(9%), Japón (4%), Venezuela (3%),
Bolivia (3%), Brasil (2%), Ecuador
(2%).
HOGARES CON MIGRACIÓN
INTERNACIONAL : 407,616 (6,3% del total)
LA INMIGRACIÓN EXTRANJERA
POBLACIÓN MIGRANTE : 1’324,252 (Año 2004)
PRINCIPALES PAISES : EE.UU. (22%), Chile (13%), Bolivia
(6%), Inglaterra (5%), Ecuador (4%),
España (4%), Colombia (3%), Japón
(2%), China (0.5%).
* Fuente DIGEMIN
ESTADISTICA MIGRATORIA
A. SALIDA DE PERUANOS AL EXTERIOR 2004

MOVIMIENTOS TOTALES
TOTAL PERUANOS EXTRANJEROS
TOTAL 5,352,939 2,778,548 2,574,391
ENTRADAS 2,514,637 1,190,385 1,324,252
SALIDAS 2,838,302 1,588,163 1,250,139
SALDOS -323,665 -397,778 74,113
B. PERUANOS RESIDENTES EN EL EXTERIOR 2005 (1´734.859)

AMERICA CENTRO A. AMERICA EUROPA AFRICA ASIA OCEANIA
DEL NORTE Y CARIBE DEL SUR
EE.UU. PANAMA ARGENTINA ESPAÑA SUDAFRICA JAPON AUSTRALIA

967,300 4,665 135,119 117,548 167 63,052 9.229
CANADA COSTA RICA VENEZUELA ITALIA EGIPTO CHINA N. ZELANDA
21,241 4,137 119,305 86,500 46 675 900
MEXICO BELICE CHILE ALEMANIA MARRUECOS LIBANO
12,715 15 85,290 13,000 37 50
JAMAICA BOLIVIA FRANCIA INDIA
8 69,758 13,000 37
G. BRETAÑA SINGAPUR
8,000 18
ESTORIA 20 MALASIA 17
LAS ORGANIZACIONES DEL TRÁFICO ILEGAL DE
MIGRANTES
ESTRUCTURA SEGMENTADA, EMPLEO DEL

COMPARTIMENTAJE
ADECUACIÓN A FENÓMENOS CONTEMPORÁNEOS Y

CARACTERÍSTICAS POLÍTICAS MIGRATORIAS
ARTICULACIÓN CON ORGANIZACIONES CRIMINALES

DIVERSAS
LAS ORGANIZACIONES DEL TRÁFICO ILEGAL DE
MIGRANTES
CORRUPCIÓN PUBLICA Y PRIVADA
PRACTICA DE MODELO EMPRESARIAL, LAVADO DE

ACTIVOS
CARACTERÍSTICAS
ASESORAMIENTO PROFESIONAL ANTIÉTICO
EMPLEO DE TECNOLOGÍA MODERNA

SITUACIÓN DEL MIGRANTE ILEGAL: CONSECUENCIAS
VIOLACION DE LOS DERECHOS

TRASLADOS QUE AFECTAN SU SALUD
E INTEGRIDAD FISICA. ABANDONADOS.
HUMANOS PERPETRADOS EN
JORNADAS AMPLIAS DE TRABAJO, PAISES DE TRANSITO Y DESTINO.
SUELDOS INDIGNOS.
ACTIVIDAD LABORAL CLANDESTINA.

CARENCIA DE SEGGURIDAD LABORAL Y MARGINALIDAD.
DE SERVICIOS DE SALUD,
HABITA EN TUGURIOS
FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS, INCLUSIÓN EN LA DELINCUENCIA

MATRIMONIOS Y ADOPCIONES COMUN.
SIMULADOS. MICRO – CRIMINALIDAD.
VULNERABILIDAD A LAS EXIGENCIAS DE

PUEDE DEGENERAR EN TRATA
ORGANIZACIONES DELICTIVAS. DE PERSONAS.
AFECTA LA MORAL Y AUTORIDAD

LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES SE
VALEN DE LA CORRUPCIÓN PARA EL
PÚBLICA.
LOGRO DE SUS FINES.
PRINCIPALES AMENAZAS, VINCULADAS CON
EL TRÁFICO ILEGAL DE MIGRANTES
AMENAZAS:
CRIMEN ORGANIZADO TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
TERRORISMO INTERNACIONAL
LEGISLACIÓN VIGENTE
A NIVEL INTERNACIONAL:
 DECLARACIÓN DE LOS DERECHOS DEL HOMBRE ONU – 10DIC1948
“Prohíbe el tráfico ilegal de migrantes en todas sus formas”
 CONVENCIÓN CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL

ONU – 12DIC2000.
“Armonización normativa y cooperación judicial”.
 LA UNIÓN EUROPEA Y LOS ESTADOS MIEMBROS.

“Políticas: Exclusión e Inclusión”
 DECLARACIÓN DE SANTIAGO SOBRE PRINCIPIOS MIGRATORIOS”

17MAY2004.
“Respeto Derechos de los Migrantes”.
MARCO LEGISLATIVO
CODIGO PENAL PERUANO

DECRETO LEGISLATIVO Nro. 635 DEL 03.ABR.1991
TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES (Art. 303-A)
LEY 27202 DEL 15.NOV.1999 LEY 28950 DEL 15.ENE.2007

INCORPORA EN EL CODIGO PENAL MODIFICA EL ART. 303-A E INCORPORA
EL CAPITULO IV “DELITOS CONTRA EL ORDEN EL ART. 303-B
MIGRATORIO” ARTICULO 303-A AL CODIGO PENAL
CON EL FIN DE OBTENER DIRECTA

EL QUE PROMUEVE,
O INDIRECTAMENTE, LUCRO O PENA 4 a 6
FAVORECE, FINANCIA O
CUALQUIER OTRO BENEFICIO
FACILITA LA ENTRADA O
PARA SI O PARA TERCERO Años
SALIDA ILEGAL DEL PAIS DE
OTRA PERSONA
AGRAVANTES DEL TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES (Art. 303-B)
Pena será no menor de 5 ni mayor de 8 años de pena privativa de

libertad :
• El Agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función

pública.
• El Agente es promotor, integrante o representante de una

organización social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta
condición y actividades para perpetrar este delito.
• Existe pluralidad de víctimas.
• La víctima tiene entre 14 y menos de 18 años de edad, o es incapaz.
• El hecho es cometido por dos o más personas.
• El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,

pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de
afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier motivo o
habitan en el mismo hogar.
AGRAVANTES DEL TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES (Art. 303-B)
Pena será no menor de 25 años de pena privativa de libertad :
• Se produzca la muerte de la víctima, lesión grave que ponga en

peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados;
• Las condiciones de transporte ponen en grave peligro su integridad

física o psíquica.
• La víctima es menor de 14 años o padece, temporal o

permanentemente, de alguna discapacidad física o mental.
• El agente es parte de una organización criminal.

MODALIDADES DE TRAFICO ILEGAL
A. TRAMITACION DE PASAPORTES PERUANOS O VISAS CON
DOCUMENTACION FALSIFICADA.
PERSONAS QUE INTENTARON TRAMITAR
PASAPORTE CON DOCUMENTOS
PRESUNTAMENTE FRAGUADOS EN LA DIGEMIN
AÑO 2004 180
AÑO 2005 110 (ENERO-SETIEMBRE)
B. VENTA ILEGAL DE PASAPORTES Y CEDULAS DE IDENTIDAD, ROBADOS O

FALSIFICADOS DE PAISES QUE NO REQUIEREN VISAS PARA INGRESAR
C. TRASLADO DE MIGRANTES EXPONIENDO LA VIDA Y SALUD

D. VENTA ILEGAL DE PASAPORTES PERUANOS O EXTRANJEROS CON
VISAS, ROBADOS A SUS DUEÑOS.
ORIGINAL
SUPLANTADO
E. CONDUCCION DE PERSONAS “CLIENTES” O “POLLOS”, HACIA

OTROS PAISES CON PASAPORTES LEGALES.
F. INGRESO CLANDESTINO Y SIN DOCUMENTOS .

G. UTILIZAR PASAPORTE FRAUDULENTO AL LLEGAR AL PAIS DE DESTINO.
H. ESTAMPADOS DE VISAS FALSIFICADAS.
I. SIMULAR DISCAPACIDAD FISICA PARA TRAMITAR VISA DE SALUD Y

OBTENER UNA VISA IRREGULAR
J. REMISION DE PASAPORTES FRAUDULENTOS POR ENCOMIENDA O
CORREO AL INTERIOR O EXTERIOR DEL PAIS.
K. CAPTACION DE PERSONAS A TRAVES DE AGENCIAS DE VIAJE
L. SIMULAR CON DOCUMENTOS FALSOS UN CONTRATO DE TRABAJO EN

EL PAIS DE DESTINO EN EMPRESA: COMO TRIPULANTE, OBRERO
CALIFICADO, ETC, ; O INTEGRANTE DE UNA REPRESENTACION
CULTURAL, ARTÍSTICA O DEPORTIVA.
LAS DIFERENTES MODALIDADES VIENEN SIENDO NEUTRALIZADAS CON LA IMPLEMENTACIÓN DE

TECNOLOGÍA , ESPECIALIZACIÓN DE LOS FUNCIONARIOS DEL ESTADO Y MEDIDAS EN LOS
CONTROLES FRONTERIZOS A NIVEL NACIONAL E INTERNACIONAL.
DERECHOS DE LOS MIGRANTES
PRESENCIA DE
A UN TRADUCTOR
FUNCIONARIO CONSULAR
COMUNICACIÓN CON
ABOGADO DE OFICIO
FAMILIAR, ORG. DDHH.
REMUNERACION SERVICIOS BASICOS DE

DIGNA HIGIENE Y ALIMENTACION
INTEGRIDAD FISICA Y
CELDA ESPECIAL
SEXUAL
PRINCIPALES TIPOS PENALES VINCULADOS CON EL
TRAFICO ILICITO DE MIGRANTES
FALSIFICACION DE DOCUMENTOS DECLARACION FALSA EN

ART. 427 INSTRUMENTOS PUBLICOS ART. 428
FALSIFICACION DE SELLOS TRAFICO ILICITO DE DROGAS

ART. 427 ARTS. 296, 296-A y 296-B
LAVADO DE ACTIVOS
TERRORISMO LEY 25475
LEY 27765
INTRUSISMO INFORMATICO COMERCIO ILEGAL DE BIENES

ART. 207-A CULTURALES ART. 230
TRAFICO DE ARMAS CONTRABANDO

MEDIDAS ADOPTADAS EN EL PERU PARA CONTRARRESTAR EL DELITO CONTRA
EL ORDEN MIGRATORIO Y LA TRATA DE PERSONAS
A. Creación de la Dirección de Seguridad

Aeroportuaria .- En el Aeropuerto Jorge
Chávez, encargada de planear, organizar,
dirigir, controlar e integrar la estandarización
del procedimiento operativo policial en el
ámbito de los aeropuertos de la republica. se
busca contrarrestar la salida ilegal del país de
nacionales y extranjeros.
B. Incremento de operaciones policiales a
nivel nacional. Para prevenir y reprimir la
falsificación de documentos con fines
migratorios y neutralizar el tráfico de
migrantes y trata de personas se desarrollan
acciones directas en puestos de control y en
la expedición de pasaportes y otros.
MEDIDAS ADOPTADAS EN EL PERU PARA CONTRARRESTAR EL DELITO CONTRA
EL ORDEN MIGRATORIO Y LA TRATA DE PERSONAS
C. Creación de la Dirección Contra la Trata

de Personas y Tráfico Ilegal de Migrantes-
DIRINTRAT-PNP.-
Tiene por misión prevenir, investigar y
denunciar, los delito de trata e personas,
tráfico ilegal de migrantes y delitos afines.
Identificar y capturar a los involucrados y

desarticular las organizaciones criminales.
C. EVENTOS ACADEMICOS PUBLICOS Y PRIVADOS
SE HAN DESARROLLADO SEMINARIOS PARA LA CAPACITACION DE
PESQUISAS Y PERITOS, LO QUE PERMTE EL INTERCAMBIO DE
EXPERIENCIAS Y POSIBILITA ACCIONES CONCRETAS CONTRA ESTE
DELITO.
D. EXPEDICION DE PASAPORTE DE LA COMUNIDAD ANDINA.

SE APROBO LA DISTRIBUCION DE UN NUEVO PASAPORTE ANDINO
EL CUAL TIENE INCORPORADO 42 MEDIDAS DE SEGURIDAD, DESDE
LA CONFECCION DEL PAPEL, LAMINA, MARCA DE AGUA, HILO,
MICROTEXTOS, FIGURAS, TIPOS DE IMPRESIÓN, TINTA, EFECTOS Y
OTROS. ECUADOR LO REALIZO EN EL 2002. EXISTIENDO UN
ACUERDO CONJUNTO CON BOLIVIA, COLOMBIA Y VENEZUELA.
E. PERFECCIONAMIENTO DEL CONTROL MIGRATORIO

SE VIENE PERFECCIONANDO EL SISTEMA INTERCONECTADO Y DE
INTERACCION ENTRE LA POLICIA NACIONAL Y MIGRACIONES, PARA
BRINDAR MAYOR SEGURIDAD A LAS ACCIONES DE CONTROL.
F. EL RENIEC GARANTIZA LA EXPEDICION DE DE
DOCUMENTOS DE IDENTIDAD CON MAYORES
ELEMENTOS DE SEGURIDAD.
EL REGISTRO NACIONAL DE IDENTIDAD Y
ESTADO CIVIL ES EL ORGANISMO PUBLICO
ENCARGADO DE LA EXPEDICION DEL DOCUMENTO
DE IDENTIDAD DE MAYORES Y MENORES DE EDAD Y
MANTIENE UN SERVICIO DE INFORMACION EN
LINEA, QUE PERMITE A LAS AUTORIDADES
POLICIALES, MIGRATORIAS Y JUDICIALES CONTAR CON
INFORMACION SOBRE LA IDENTIDAD Y DATOS
FILIATORIOS.
EN LA ACTUALIDAD LOS FILTROS DE SEGURIDAD

EXISTENTE EN EL REGISTRO NACIONAL DE IDENTIDAD
Y ESTADO CIVIL PERMITE DETECTAR A UN IMPOSTOR.
ASIMISMO ESTE ORGANISMO POR MANDATO
LEGAL CENTRALIZA LAS PARTIDAS DE NACIMIENTO,
MATRIMONIO Y DEFUNCION.
G. COORDINACIONES CON LA DIRMIG,

COLEGIOS DE NOTARIOS, ETC.
LA DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN DE TRATA
DE PERSONAS, MANTIENE RELACIÓN Y
COORDINACIÓN CON ENTIDADES PÚBLICAS Y
PRIVADAS PARA LA OBTENCIÓN DE
INFORMACIÓN PARA SU MISIÓN Y
FUNCIONES.
H. MINISTERIO DEL INTERIOR
CONVENIO CON LA RENIEC (SISTEMA AUTOMÁTICO DACTILAR)

EN EL CAMPO DEL INTERCAMBIO TECNOLÓGICO SE PREVÉ EL
APOYO DEL RENIEC AL MINISTERIO DEL INTERIOR CON EL
SISTEMA AUTOMATIZADO DE IDENTIFICACIÓN DACTILAR (AFIS).
GRUPO DE TRABAJO MULTISECTORIAL PERMANENTE CONTRA

LA TRATA DE PERSONAS
MEDIANTE DECRETO SUPREMO 002-2004-IN Y DECRETO
SUPREMO 004-2006-IN SE CONSTITUYO EL GRUPO DE TRABAJO
MULTISECTORIAL PERMANENTE, CON EL PROPOSITO DE
ARTICULAR LA POLITICA DEL ESTADO PERUANO CONTRA LA
TRATA DE PERSONAS.
I. MINISTERIO DEL INTERIOR
SISTEMA DE REGISTRO Y ESTADISTICA DEL DELITO DE TRATA

DE PERSONAS Y AFINES (RETA)
EL 05ENE2007, SE INAUGURO EL “SISTEMA DE REGISTRO Y
ESTADÍSTICA DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Y AFINES
(RETA), ASUMIENDO LA DIRINCRI-PNP LAS ACCIONES DE
MONITOREO Y SEGUIMIENTO RESPECTIVO PARA SU
IMPLEMENTACIÓN PROGRESIVA.
ACUERDO TRIPARTITO INEI – DIGEMIN – OIM

PARA POTENCIAR EL SISTEMA DE RECOLECCIÓN DE
INFORMACIÓN Y EL REGISTRO OBLIGATORIO DE LA TARJETA
ANDINA DE MIGRACIÓN.
J. MINISTERIO PÚBLICO
RESOLUCIÓN N. 589-2009-MP-FN/ 28ABRIL2009, APROBÓ LA
GUÍA DE PROCEDIMIENTO PARA ENTREVISTA ÚNICA DE NIÑOS,
NIÑAS Y ADOLESCENTES, VÍCTIMAS DE ABUSO SEXUAL,
EXPLOTACIÓN SEXUAL Y TRATA CON FINES DE EXPLOTACIÓN
SEXUAL.
MÓDULO DE DENUNCIAS – RETA PNP
Departamento de Investigación Policial – Sección Delitos

Registro de
denuncia •Explotación
sexual
•Explotación
laboral
• Tráfico de
órganos y
Alerta tejidos
humanos
Víctima, presunto autor, • Hechos afines
Comisarías delito, conducta y medio
Unidades Especializadas
• DEINCRI
• DIVINCRI
• DIRINCRI
Denuncias
0800 Web
MODULO DE INVESTIGACIÓN- RETA PNP
•Explotación
sexual
•Explotación
laboral
Investigación • Tráfico de
Departamentos, Divisiones y Dirección de

órganos y
tejidos
humanos
• Hechos
afines
Investigación Criminal
Establecimiento, hecho,
Unidades
victima, autor, denunciante y
Atestado
Especializadas o parte
delito
Consultas Reportes
RETA
Ministerio Público
“ COMBATIR EL TRÁFICO ILEGAL DE MIGRANTES Y
TRATA DE PERSONAS ES TAREA DE TODOS ”

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“ DELITOS DE TRATA DE

PERSONAS Y TRÁFICO ILEGAL DE

EXPOSITOR: CORONEL PNP ®ANGEL DE LAMA GARCIA

 “Mecanismos mediante los cuales la sociedad ejerce

 “Busca garantizar que las personas se sometan a

 Clases de control social : Informal y Formal.

 Comprende la disciplina social: familia, educación,

 Se dan sanciones neutras, impuestas por personas

 Mecanismos naturales y flexibles de regulación

 Sistema normativo: Usos, costumbres, código moral

 Lo conforma el sistema penal, a través de la

 La sanción es estigmatizante, se aplica a través de

 Mecanismo predeterminado, punitivo, inflexible y

 Sistema normativo : Legislación penal, leyes

 “Medio de socialización sustitutiva, cuando fracasa el

Fuente principal. Se suele afirmar que es la única

Principio de Legalidad.- “Sólo pueden crearse

“Nullum Crimen, Nulla poena sine Lege”.

Conjunto de sentencias expedidas por los

Cumple una función de apoyo a la interpretación.

Plenos Jurisdiccionales: Debates de temas jurídicos

“Nuestra Constitución (Art.149)admite la jurisdicción

“El Art.15 Código Penal, regula el Error de

5.Principios Generales del Derecho.-

“ Nullum Crimen, Nullum Poena Sine Lege”.

 Principio de Protección de bienes jurídicos:

Para la sanción penal es necesario se haya lesionado o

 Principio de Intervención mínima en

 Principio de orientación de las penas privativas

 Principio de presunción de inocencia:

 Principio de intervención mínima:

 Principio de protección de los bienes jurídicos:

b.-Nullun crimen sine lege previa.-

c.-Nullun crimen sine lege scripta.-

d.-Nullun crimen sine lege stricta.-

 Norma penal: Concepto abstracto, que se plasma

 Estructura: Precepto (Tipo) y Sanción (Pena).

 Características específicas: General, abstracta,

Art. II Principio de legalidad: Nadie será sancionado por un

Art. III Inaplicabilidad de la analogía: No es permitida la

Art. IV Principio de lesividad : La pena necesariamente

Art.VI Principio de garantía de ejecución: No puede

Art. VII Principio de responsabilidad penal : La pena

Art. IX Fines de las penas y medidas de seguridad: La

Art. X Supletoriedad de la ley penal: Las normas generales

 “Infracción de ley del Estado, resultante de acto externo del

 “Acción típica, antijurídica y culpable(”MEZGER”).

 “Acto típico, antijurídico, imputable al culpable, sometido a

 “Conducta típica, antijurídica y culpable” (“VILLAVICENCIO”).

 Tipicidad: “Adecuación del comportamiento al tipo

 Antijuricidad:”Contradicción del ordenamiento

 Culpabilidad: “Reproche del comportamiento”

* Los elementos y su contenido varía de acuerdo a

- “Acciones u omisiones dolosas y culposas” (Art.11).

- “Se clasifican en delitos (Libro II) y faltas (Libro III)”.

- “La gravedad es de acuerdo a la acción del sujeto y el

- “Las faltas son de menos peligro y daño que el

- “ La diferencia es de grado, cuantitativa (Art. 440)

 “Se evalúa por los elementos del delito:

 “Manifestación en forma positiva y exterior

 “Se observa el desvalor de acción u omisión,

Tipicidad: ”Concibe la acción tipificada, como material de

Antijuricidad:”Si la acción está en contra del