Taller N°04

NORMA UNE 66177
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO

LATINOAMAERICANO DE EMPRESAS Y NEGOCIOS
CONTENIDO
Introduccin a los sistemas integrados
Aspectos clave de cada norma de requisitos del Sistema
de Gestin
ISO 9001 2015
ISO 14001 2015
OHSAS 18001
Presentacin de documentos de referencia relacionados
a Sistemas Integrados
Aspectos clave de los sistemas integrados hacia los
resultado

01
Introduccin
Con avance en la implementacin de las
diferentes normas de SG, existe una
necesidad de integrar las normas de
gestin.
La mayora iniciaron con los Sistemas de
Gestin de Calidad ISO 9001.
Despus trabajaron con lo requisitos de la
normativ Ambienta ISO 14001.
Y
a por ultimo
l las organizaciones estn
implementando la norma OHSAS 18001

02
Introduccin
Las organizaciones en principio no estn
diseadas
, Para implementar esquemas
seguridad y ser compatibles con el medio
ambiente
Normalmente
. estn diseadas para generar
ganancias importando en su mayora la
calidad de los productos y servicios.
Sin embargo, el cuidado al medio ambiente y
el aumento de la seguridad o cuidado de la
salud de sus empleados son elementos
claves para la continuidad del negocio.
03
Objetivos de cada uno de los
Sistemas de Gestin
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
Lograr la Gestin Gestin de la
satisfaccin del relacionados a seguridad y la
cliente. los Aspectos salud de sus
Partes Ambientales empleados.
Interesadas. ocasionados
por los
procesos de
las
organizaciones

04
Principales partes interesadas de
cada uno de los Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

Cliente Gobierno requisitos
Gobierno (requisitos legales) legales
respecto a los Sociedad Empleados
requisitos Entorno a la Gobierno
regulados. organizacin locales
Ambiente

05
Aspectos crticos de cada uno de los
Sistemas de Gestin
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Caractersticas de Aspectos Riesgos de seguridad y
calidad de los medioambientales (de salud (relacionados con
servicios operaciones, las operaciones y
actividades y servicios) actividades de la
organizacin)
Requisitos del cliente Requisitos legales Requisitos legales

Requisitos Legales Requisitos relacionados Partes Interesadas
con las partes con las partes Requisitos legales
interesadas interesadas respecto a la SSO
Requisitos relacionados Requisitos
con el uso previsto determinados del
Requisitos anlisis del riesgo de
determinados por la afectacin MA.
organizacin
06
Expectativas
Debe ser factible la integracin de los Sistemas
de Gestin?
Se debe contar con un solo sistema?
Reducir costos?
Reducir # de auditoras?
Reducir Burocracia y Papeleo?
Se calcula que hasta en 33 %

un del costo de la suma de
las auditoras externas e internas
07
Existen obstculos
S Externos
Internos
Compromiso de Competencia
la Auditores calificados en
Direccin sistemas integrados
Falta de experiencias y Experiencia de
resultados Consultores en Sistemas
Fuerzas Internas Gestin Integrados
Falta de capacitacin del
personal

08
Qu se requiere?
El compromiso de la alta direccin a desarrollar
efectivamente un sistema nico e incluyente.
Mente abierta del personal Responsable de los
diferentes Sistemas de Gestin.
Capacitacin para la integracin de los diferentes
Sistemas de Gestin.

09
UNE 66177
Norma espaola
Norma junio 2005
que ayuda a implementar un plan
de trabajo para la integracin de los SG
Elaborada por el Comit Tcnico AEN
/CTN 66 Gestin de la calidad y
Evaluacin de la Conformidad
Define directrices para la elaboracin

del proyecto de integracin de
Sistemas de Gestin, implementacin
del proyecto y revisin y mejora del
sistema integrado.
Tomando en cuenta los niveles de
madurez de cada uno de estos

10
Contenido
0. Introduccin
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Normas de consulta
3. Trminos y definiciones
4. Estructura del proceso de Integracin
5. Desarrollo del plan de integracin
1. Beneficios esperados de la integracin
2. Anlisis del contexto
3. Seleccin del mtodo de integracin
4. Elaboracin del plan de integracin
5. Apoyo de la Alta Direccin
6. Implantacin del plan de integracin
1. Plan de integracin
2. Seguimiento al plan de
integracin
7. Revisin y mejora del Sistema Integrado de Gestin
8. Bibliografa
Anexos A,
11 LATINOAMAERICANO DE EMPRESAS Y NEGOCIOS
PHVA como estructura de la
Norma UNE 66177
Revisin y mejora de la eficacia Desarrollo del plan
del SGI Beneficios esperados
Evaluacin de la eficacia del Anlisis del contexto
plan de integracin
A
Seleccin del nivel de integracin
Seguimiento y Mejora de la
Eficacia del SGI
P Elaboracin del plan de integracin
Apoyo de la Alta Direccin
v H
Integracin del plan

12
Mtodos para integracin de
Sistemas
Mtodo Bsico
Mtodo Avanzado
Mtodo Experto

13
Mtodo Bsico
a) Integrar las polticas.
b) Integrar en un nico "Manual" de gestin
c) Definir las responsabilidades y funciones del personal
relacionado con los procesos crticos
d) Integrar la gestin de algunos procesos organizativos
comunes a los dos o tres sistemas
e) Integrar tambin la documentacin de estos procesos.

14
Mtodo Bsico
Ejemplos de procesos que son abordados en esta etapa
son:
- Identificacin y acceso a los requisitos legales.
- Elaboracin y gestin de los documentos y registros.
- Gestin de no conformidades, y oportunidades de
- mejora.
Auditoria y evaluacin interna.

15
Mtodo Avanzado
a) Desarrollo de un mapa de procesos
b) Definicin y gestin de los procesos
Definicin de procesos. Objetivos, indicadores, elementos de

entrada y salida de los procesos instrucciones que aplican a
requisitos de varios sistemas, formacin, planificacin,
procesos relacionados con el cliente, compras, produccin, y
prestacin del servicio, mantenimiento, equipos de
seguimiento y medicin, etc.

16
Mtodo Avanzado
Ejemplos de procesos que se pueden integrar son:
- Revisin por la direccin.
- Comunicacin, informacin y participacin.
- Procesos productivos y procesos crticos para la
calidad, seguridad o gestin ambiental del producto o
servicio.

17
Mtodo Experto
a) Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados,
as como "desplegar" los objetivos e indicadores a los
procesos y subprocesos.
b)
Incluir la "voz del cliente", a los proveedores y otras
c) partes interesadas en el diseo de todos los procesos.
Extender la gestin por procesos a las actividades
d) administrativas y econmicas.
Involucrar a los proveedores en la mejora de los
procesos.

18
TABLA PARA LA EVALUACIN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIN POR PROCESOS
Descripcin del Nivel de Madurez Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin
INICIAL: Sin aproximacin formal: No es tenida en cuenta la voz del cliente, ni hay evidencia de mejora en los procesos y actividades.
1
La actividad o proceso se realiza total o No se han establecido los procesos ni los propietarios del
parcialmente, pero no se documenta de manera proceso.
No se han definido las responsabilidades, en relacin a los
adecuada. procesos.
Informacin limitada slo a los procesos clave
2 BSICO: Aproximacin reactiva: El sistema de gestin se basa en procedimientos, registros e instrucciones, que aseguran la calidad del
producto o servicio.
La actividad o proceso se realiza totalmente y se Se evala a los proveedores de manera sistemtica, y existen criterios de evaluacin, pero no se
documenta de manera adecuada existiendo les
tiene en cuenta en el diseo de los proceso.
mnimos datos de su seguimiento y revisin para
la mejora.
Se han definido
procesos y comunicado
crticos para las responsabilidades
la calidad, seguridad y funciones
o gestin ambiental del opersonal relacionado con
del producto
los
servicio.
Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.

3 AVANZADO: Aproximacin del El sistema de gestin de la calidad se ha basado en la identificacin y documentacin de los procesos de
gestin o estratgicos, los procesos operativos o clave y los procesos de soporte, y sus
sistema formal interrelaciones,
conformando as el mapa de procesos de la organizacin.
estable:
La actividad o proceso se realiza y revisa; se Estn identificados
Los procesolos son
elementos de yentrada
revisados y salida
mejorados de los procesos.
de manera regular.
anlisis de datos. Existe tendencia a la mejora en
toman acciones derivadas del seguimiento y
seguimiento.
etapas tempranas del proceso. Tambin se han definido objetivos concretos cuantitativos, para lo que existe el consiguiente indicador de
El personal conoce los procesos y es debidamente formado para el desempeo de sus funciones dentro de ellos.
Se definen y comunican, propietarios y personal vinculado para todos los procesos.
Se incluye la voz del cliente, proveedores y otras partes interesadas en el diseo de los procesos.
La direccin asegura que todos los procesos son eficaces para gestionar los procesos, donde se incluye:
requisitos de entrada y salida, verificacin y validacin, oportunidades y acciones de mejora de procesos.
(Contina)
19 LATINOAMAERICANO DE EMPRESAS Y NEGOCIOS
TABLA PARA LA EVALUACIN DEL NIVEL DE MADUREZ EN LA
GESTIN POR PROCESOS (CONTINUACIN)
Descripcin del Nivel de Madurez Descripcin de posibles situaciones de los sistemas de gestin
Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica.
4 EXPERTO: nfasis en la
Los procesos de gestin sistematizados incluyen actividades administrativas y
mejora continua: econmicas.
Los procesos del sistema cuentan con su propietario y personal vinculado identificado.
La actividad o proceso se realiza, se revisa y se
Existe un despliegue completo de indicadores y objetivos en todos los procesos y subprocesos.
toman acciones derivadas del anlisis de los
datos. El proceso es eficaz y eficiente. Tendencia Existe evidencia de la mejora de los procesos gracias a la revisin sistemtica, bien a travs de
mantenida a la mejora. auto- evaluaciones, revisiones del sistema por la direccin, u otras.
La organizacin se enfoca hacia la mejora de los procesos, para asegurar la creacin de valor
para todas las partes interesadas.
Se involucra a los proveedores en la mejora de los procesos.
Se han establecido alianzas con proveedores para mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos.
La organizacin revisa peridicamente el desempeo del proceso para asegurar su coherencia con
el plan operativo.
5 Los procesos estn optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas oportunidades
PREMIO: Desempeo de mejor en de
mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades de
su clase: benchmarking.
Los procesos guan la organizacin hacia la total satisfaccin de los clientes y otras partes interesadas.
La actividad se realiza y se revisa teniendo en
cuenta lo que hacen los mejores en el sector y
midiendo el nivel de satisfaccin de las partes
afectadas y se toman acciones derivadas del
seguimiento de la revisin. Se mide la eficacia y
eficiencia de la actividad y se mejora
continuamente para optimizarla.
(Fin)

20
INTEGRACION DE LAS NORMAS
Continua

21
INTEGRACION DE LAS NORMAS

22
23
Ventajas de la norma UNE 66177
Los beneficios que puede conllevar la implantacin de esta norma

en una organizacin son los siguientes:
Herramienta de ayuda a la alta direccin para disea e
implementar un SIG.
Identifica los mtodos y herramientas aplicables durante la
implementacin de un SIG.
Es aplicable a todo tipo de organizacin, independiente a su
tamao, actividad
Proporciona directrices para desarrollar, implantar evaluar
procesos de los sistemas de Gestin.
Mejora la eficacia y Rentabilidad del negocio
Para su implementacin y requieren de conocimientos en SIG
Tiene la misma estructura de Integracin PHVA, lo que permite
su eficacia y rentabilidad

24
DIFICULTADES AL APLICAR LA NORMA
UNE 66177
La organizacin debe tener suficiente nivel de madurez o de
experiencia en la gestin para la factibilidad de la Norma.
Realizar un anlisis correcto de la cuatro variables, como
tambin su interrelacin.
Su aplicabilidad es paulatina, lo que conlleva que su aplicacin
es limitada en la totalidad de los procesos de la organizacin.
Resistencia al cambio por parte de alta gerencia de la
organizacin y del personal
Disponer de los recursos para ejecutar el plan de integracin
Utilizar el criterio exacto para elegir el nivel de integracin
adecuado en base al nivel de madurez de la organizacin
Exigencia intelectual del personal implicado en el SIG.

25
Evaluacin a travs de la Matriz
Integrada
La Auditora Externa de la
Gestin
Estratgica consiste en:
La Evaluacin del entorno
El Anlisis del entorno

26
Integrada
La auditora externa revela:
Oportunidades claves
Amenazas claves
Las estrategias se formulan para:

Sacar ventaja de las oportunidades
Evitar/reducir el impacto de
las amenazas
27
Integrada
Fuerzas Externas Claves
Cinco (5) categoras amplias:
Fuerzas econmicas
Fuerzas sociales, culturales,

demogrficas y ambientales
Fuerzas polticas, gubernamentales y
legales
Fuerzas tecnolgicas
28
Fuerzas competitivas
Integrada
Auditora Interna de la Gerencia
Estratgica
reas funcionales del negocio:

Fortalezas
Debilidades

29
Integrada
Reunir y procesar informacin de:
Capacidad Administrativa
Recursos Humanos
Marketing
Finanzas/contabilidad
Produccin/operaciones
Investigacin & desarrollo

30
Sistemas de Informacin
Cuatro Tipos de Estrategias
Fortalezas Estrategias Estrategias

Oportunidades FO DO
Debilidades
Amenazas
Estrategias Estrategias
(FODA) FA DA

31
Estrategias FO
Use las
Fortalezas fortalezas
Oportunidades internas de la
Estrategias
Debilidades empresa para
FO
Amenazas tomar ventaja
(FODA) de las
oportunidades
externas
32
Estrategias DO
Fortalezas Mejorar las

Oportunidades debilidades
Debilidades Estrategias internas para
Amenazas DO tomar ventaja de
(FODA) las
oportunidades
externas
33
Estrategias FA
Usar las
Fortalezas fortalezas de
Oportunidades la empresa
Estrategias
Debilidades para evitar o
FA
Amenazas reducir el
(FODA) impacto de las
amenazas
externas.
34
Estrategias DA
Tcticas
Fortalezas defensivas
Oportunidades con el fin de
Estrategias reducir las
Debilidades
DA debilidades
Amenazas internas
(FODA) evitando las
amenazas del
entorno
35
MATRIZ INTEGRADA
Deje en Fortalezas-F Debilidades-D
blanco
Liste las fortalezas Liste las debilidades
Oportunidades- O Estrategias FO Estrategias Do

Disminuir las debilidades
Liste las se las fortalezas para aprovechar las
oprtunidades tomar ventaja de las oportunidades
oportunidades
Amenazas-A Estrategias FA Estrategias DA
Liste las amenazas Use fortalezas para Minimice debilidades y

evadir amenazas evite amenazas
36 UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA-INSTITUTO
Plan de implementacin de un SGI en una
empresa que tiene ISO 9001 e ISO 14001 Nivel
Bsico

37
Conclusion
En este ciclo las Normas de

SIG son herramientas de
mucha relevancia para la
continuidad de los Negocios
Los que no las utilicen
sern excluidos de los
beneficios econmicos y
sociales
Los que la utilicen
t e n d r n l a o p o r t u n i d a d de
participar en los diferentes IS0 9001 2015
mercados nacionales e ISO 14001 2015
OSHAS 18001
internacionales 2007
38

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ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

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Requisitos del cliente Requisitos legales Requisitos legales

Se calcula que hasta en 33 %

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Define directrices para la elaboracin

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Definicin de procesos. Objetivos, indicadores, elementos de

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Satisface la Norma UNE-EN ISO 9001.

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Los beneficios que puede conllevar la implantacin de esta norma

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La Evaluacin del entorno

El Anlisis del entorno

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Las estrategias se formulan para:

Fuerzas sociales, culturales,

reas funcionales del negocio:

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Investigacin & desarrollo

Fortalezas Estrategias Estrategias

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Fortalezas Mejorar las

Oportunidades- O Estrategias FO Estrategias Do

Amenazas-A Estrategias FA Estrategias DA

Liste las amenazas Use fortalezas para Minimice debilidades y

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En este ciclo las Normas de

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