UNIDAD III AUDITORIA DE LA FUNCIN INFORMTICA.

3.1 RECOPILACIN DE LA INFORMTICA ORGNICA. Una adecuacin metodolgica en el desarrollo de la auditoria es fundamental y requiere de aspectos generales tanto del campo de la auditoria como de la organizacin de las sistemas de informacin, as como de la auditoria como de los aspectos especficos que, en el caso de TS son tcnicamente de sistemas son especialmente importantes, a tener de la tecnificacin profunda de la funcin de la especificacin de los diferentes entornos tecnolgicos existentes. La funcin, en estos casos, debe ser auditada desde dos perspectivas diferentes y con equipos de personas distintas Equipo de organizacin con conocimientos generales que verifique aspectos operativos, como establecimiento y separacin de entornos y los procedimientos inherentes a dicha separacin y a las funciones generales como resolucin de incidencias, planea de contingencias, niveles de servicio o informes peridicos de tcnica de sistemas sobre el desarrollo de la tarea. Equipos expertos en entornos especficos que sean capaces de analizar los parmetros claves del software de base en sus distintas concepciones sistemas operativos, gestores de bases de datos y herramientas varias.

Una vez elaborada la planeacin de la auditoria la cual servir como plan maestro de los tiempos, costos y prioridades y como medio de control de la auditoria, se debe empezar la recoleccin de la informacin para ello se proceder efectuar la revisin sistemtica del rea a travs de los siguientes elementos. A) Revisin de la estructura orgnica. Jerarqua (definicin de la auditoria lineal funcional y de asesoras) Estructura objetivos

B) Se deber revisar la situacin de los recursos humanos. C) Entrevistas con el personal de procesos electrnicos. Jefactura

Anlisis Programadores Operadores

Personal de base de datos Personal de comunicacin y redes Personal de internet e infranet Responsable de redes local Responsable de capacitacin

D) Se deber conocer la situacin en cuanto a Presupuesto Recursos materiales Recursos financieros Mobiliario y Equipo costos

E) Se har un levantamiento del recursos humanos y anlisis de situacin en cuanto Nmero de personas y Distribucin para rea. Denominacin de puestos y personal de confianza y de base sin localizacin y no sin localizacin salario y conformacin del mismo Movimiento salario capacitacin conocimientos Escolaridad Experiencia profesional

ndice de rotacin del personal

CUESTIONARIO DEL ORGANIZACIONAL.

TEMA

3.1

RECOPILACIN DE

LA

INFORMACIN

1.- Que se realiza en el are de recursos humanos?

R= Se lleva a cabo la capacitacin y entrenamiento al personal requerido o seleccionado.

2.-La planeacin de los tiempos, costos y prioridades son elementos de

R= La planeacin de la auditoria

3.- En qu consiste la planeacin?

R= En determinar los objetivos del rea y la forma en que se logran estos objetivos

4.-Mediante la evaluacin de las fases que se realiza.

R= Se realiza una evaluacin de la forma que se genera.

5.- En qu forma debe de estar estructurado la organizacin.

R= En una forma que permita lograr la eficacia y la herencia de los objetivos.

3.2 EVALUACIN DE LOS RECURSOS HUMANOS.

La gestin de los recursos humanos es uno de los elementos crticos en la estructura general informtica, como en cualquier organizacin de personas La calidad de los recursos humanos influyen directamente en la calidad de los sistemas de informacin producidos, mantenidos y operados por el departamento de informtica, adems, parte de los recursos humanos necesarios en una institucin informtica son grandes expertos tcnicos. Seleccionarlos, mantenerlos y motivarlos adecuadamente puede ser crucial para la buena marcha de la informtica y su papel en la empresa. El desarrollo del personal implica. Establecer promociones y oportunidades de desarrollo Education y capacitacin.

Estas actividades mantienen la moral y las habilidades de los empleados en nivel adecuado para cumplir con los objetivos y metas con recomendadas, y nobles permitir tener mayor motivacin y mejores remuneraciones en el rea de informacin es muy importante la capacidad para tener actualizado a nuestro personal en una disciplina en la que puede quedarse rezagado muy rpidamente aunque por otro lado, debido a la precisin de tiempo con la que se trabaja, en muchas ocasiones no se le da al personal la oportunidad para capacitarse. Se deber obtener informacin sobre la situacin del personal del rea para lo cual se puede utilizar la tabla de recursos humano se deber obtener informacin sobre la situacin del personal del rea para lo cual se puede utilizar la tabla de los recursos humanos y la tabla de proyeccin de recursos humanos Se presenta un ejemplo de cuestionario para obtener informacin sobre los siguientes aspectos. Desempeno y comportamiento. Condiciones y trabajo. Ambiente. Organizacin en el trabajo. Desarrollo y motivacion. Capacitacion. Supervision.

CUESTIONARIO DEL TEMA HUMANOS.

3.2 EVALUACIN DE LOS RECURSOS

1.-Porque son importantes las habilidades de los empleados R=Para desarrollar un entorno educativo 2.-Mencione los componentes que tiene la tabla de recursos humanos Desarrollo y motivacin Conclusin de ambiente de trabajo 3.-En el rea de informtica es importante la capacitacin porque R= El personal tiene a estar actualizado 4.-Mencione 2 aspectos implica el desarrollo del personal Educacin y capacitacin oportunidades de desarrollo 5.- En qu consiste las entrevistas al personal informtico R= Para obtener informacin.

3.3 ENTREVISTAS CON EL PERSONAL.

Se debern efectuar entrevistas con el personal de informtica, para lo cual puede entrevistarse a un grupo de personas elegidas, sin dejar de sealar que quienes desean en sus opiniones lo podrn hacer en determinado lugar y hora (en algunos casos es conveniente sealar un numero telefnico para poder hacer la reunin fuera de la direccin de informtica y hay que solicitar que las opiniones sean de lo fundamentado. Ello nos servir para determinar. Grado de cumplimiento de la estructura organizacional administrativos Grado de cumplimiento de las polticas y los procedimientos administrativos Satisfaccin e insatisfaccin Observaciones generales

Gua de entrevista. 1. - Nombre del puesto 2.-Puesto del jefe inmediato 3.-Puesto de las personas que reportan 4.-Puesto de las personas que reportan a la entrevista 5.-Numero de personas que reportan a la entrevista 6.-Describa brevemente las caractersticas diarias 7.-Actividades peridicas 8.-Actividades eventuales 9.- Con que manuales cuenta para el desempeo de su puesto? 10.- Cules polticos se tienen establecidos para el puesto? 11.-Senale los lenguajes que existen 12.-En caso de que el entrevistado mencione cargos d trabajo 13.- Cmo los controla?

CUESTIONARIO DEL TEMA INFORMACIN.

3.3 ENTREVISTAS CON EL PERSONAL DE

1.- En que objetivo son realizadas las entrevistas al personal. R= Para observar el grado de cumplimiento de la estructura.

2.-Como son elegidos el persona al cual sea realizado la entrevistas. R= A un grupo de personas sin dejar a los cuales quieran extremar sus opiniones

3.- En qu consiste las entrevistas al personal informtico. Para obtener informacin a un grupo selecto.

4.-Mencione 3 preguntas de la entrevista. Polticas establecidas Nombre de puesto Puesto de jefe inmediato

5.-Porque es importante realizar una entrevista al personal. R=Porque se puede observar el cumplimiento de la estructura Organizacional.

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3.4 SITUACION PERSUPUESTO Y FINANCIERA.

Recursos financieros. A continuacion,se ofrecen algunas preguntas utiles para abordar el tema de los recursos finncieros Formulacion Quin interviene en la formulacion del presupuesto del marea? Se respeta los plantemientos presupuestales del area? No en que partidas no se ha respetado y en que monto? Adecuacion Los recursos financieros con que cuenta el area son suficientes para alcanzar los objetivos y metas establecidos.No que efectos se han tenido en el area al no contar con suficientes recursos financieros? Se obtendr informacion presupuestal y financiero del departamenyo, asi como del numero de equipos y caracteristicas para hacer un analisis de su situacion desde un punto de vista economica entre esta informacion se encuentra: Costos del departamento, desglosado por areas y controles. Presupuesto del partamento, deglosado por areas. Caractriticas los equipos,numero de ellos y contratos. Nota: Se debera pedir los costos, preupuestos y caracteristicas de los equipos seanalados en los puntos anteriores,ademas de contestar el cuestionario del cual se ofrece un ejemplo a continuacion.

1.-Cul es el gasto total anual del area de informatica incluyendo renta de equipo y administracion del centro de computo(gastos directos o indirectos? 2.-Existe un sistema de contabilidad de costos por: Usuario () Por aplicacin ()3.-Conocen los usuarios los costos de sus aplicaciones? Si No

3.4.1 PRESUPUESTO
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Este apartado de las responsabilidades de la direccin de informtica tiene varias facetas: Presupuestario, Adquisicin de bienes, servicios, medida y reparto de costes Como todo departamento de la empresa, el de informtica debe tener un presupuesto econmico, normalmente en base anual. Los criterios sobre cules deben ser los componentes del mismo varan grandemente. Un ejemplo tpico son los costes de las comunicaciones. En unos casos es el propio departamento quien los administra y en otros casos, puede ocurrir que la poltica de la empresa indique que sean pagados por los departamentos usuarios, en otros ejemplos, tambin puede ocurrir que los terminales (pantallas e impresoras) sean costeados por los usuarios en vez de serlo por informtica Sea cual sea la poltica seguida en la empresa el departamento de informtica debe seguirla para elaborar su presupuesto anual no vamos a entrar aqu en los diversos mtodos existentes de presupuestario, pero el auditor deber juzgar si son apropiados Lo que si deber darse en todo proceso de presupuestacion de un departamento de informtica es una previa peticin de necesidades a los departamentos usuarios (aspecto, cmo ya se ha sealado varias veces en este captulo esencial) Adicionalmente, el departamento tendr sus propias necesidades cambio o ampliacin de los ordenadores o de los discos, de elementos de seguridad de equipamiento auxiliar (aire acondicionado, sistemas de alimentacin) instalacin de un robot manejador de cartuchos, de una unidad de comunicaciones, etc. Que se debern integrar en el presupuesto. Lo ms lgico es elaborar al mismo tiempo el presupuesto econmico y el plan operativo anual Gua de auditoria El auditor deber costalar la existencia de un presupuesto econmico de un proceso para elaborarlo que incluya consideraciones de los usuarios y aprobarlo de que dicho proceso est en lnea con las polticas y procedimientos de la empresa con los planes estratgico y operativo del propio departamento.

3.4.2 RECURSOS FINANCIEROS Y MATERIALES.

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Recursos materiales . Estos resultan fundamentales para el xito o fracason de una gestion administrativa, lo basico en su administracion es lograr el equilibrio en su utilizacion tan negativo es para la empresa en su escasez como su abundancia Cualquiera de los dossituaciones resulta antieconomico; de ah, que la administracioncion de recursos materiale haya cobrado tanto importante actualmente La administracion de recursos materiales consiste en:obtener oportunamente, en el lugar preciso, en las mejores condiciones de costo, y en la cantidad y calidad requerida,los bienes y servicios para cad unidad organica de la empresa de que se trata con el proposito de que se ejecuten las tareas y de evaluar lo eficiencia en las operaciones. Recursos Financieros: La administracion de recursos financieros supone un control presupuestal y significa llevar a cabo toda la funcion de tesoreia ingresos y egresos es decir,todos las salidas o entradas de efectivo. Deben estar previamente controladas por el presupuesto. Para estar en condiciones de evitntar fallas y de aplicar correaciones oportunamente corresponden al area financiera realizar los registros contables necesarios.estos registros contables deben correspon der al presupuesto efectuandose por unidad organizacional. La administracion financiera consiste en; Obtener oportunamente y en las mejores condiciones de casto, recuesos financieros para cada unidad organica de la empresa Bibiliografia. Existe un programa sobre los requerimientos del area? Si No Que personas del area intervienen en su e la boracion? Se respetan los planteamientos del area ? No,En que aspectos no se respetan

Adecuacion
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Los recursos materiales que se le proporcionan el area son suficientes para complir con las funciones encomendadas no, en que no son suficientes? Los recursos materiales se proorcionan oportunamente? Si No Cuales son la principales limitaciones que tiene el area en cuanto a los recursos materiales.? Que sugerencias haran para superar las limitaciones actuales? Servicios generrales Existe un programa sobre los servicios generalesque requiere el area? Considera los servicios generales que se proporcionan el area? Adecuabos si no Suficientes si no Oportunos

Conclucion:
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En este documento comprendi sobre el punto de los recursos humanos que es uno de los elementos crticos en la estructura general informtica, como en cualquier organizacin de personas la calidad de los recursos humanos influyen directamente en la calidad de los sistemas de informacin producidos, mantenidos y operados por el departamento de informtica, adems, parte de los recursos humanos necesarios en una institucin informtica son grandes expertos tcnicos seleccionarlos, mantenerlos y motivarlos adecuadamente puede ser crucial para la buena marcha de la informtica y su papel en la empresa.

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BIBLIOGRAFIA: 1.-Auditora en informtica Jos Antonio Echenique Garca Editorial Mc Graw Hill 2da Edicin. 2.-Auditoria de tecnologas y sistemas de informacin Autor: Mario Piattini Velthuis Emilio del peso Ruiz Alfa omega Ra_ma Pg. 336_337 3.-http. www.informapqme.com/decs/gt afflinel. 342 recursos financieras y materiales.

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