LOS PRINCIPIOS DE REALIZACIÓN DEL PROCESO
I. El principio de estricta sujeción a la ley.
Este principio está consagrado en el artículo 139, inciso. 3 de la Constitución Política
del Perú:
Inc.3. Debido proceso y tutela jurisdiccional.
La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna persona puede
ser desviada de la jurisdicción predeterminada por la ley, ni sometida a procedimiento
distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por órganos jurisdiccionales de
excepción ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera sea su
denominación. (Const.1993)
Es decir, todos los actos procesales, deben estar en estricta conformidad, con lo
establecido en la ley. Además, ningún juez o parte procesal puede actuar fuera de los
límites impuestos por la normativa vigente, de esta manera, se asegurará la legalidad
y justicia en el proceso. Esto incluye, el respeto tanto de las leyes procesales, como de
los derechos fundamentales garantizados constitucionalmente.
II. El principio de defensa en juicio: defensa material y defensa técnica
1. Sustento constitucional.
Este principio está consagrado en el artículo 139, inciso. 14 de la Constitución Política
del Perú:
Inc.14. Derecho de defensa.
El principio de no ser privado de defensa en ningún estado del proceso. Toda
persona será informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones
de su detención. Tiene derecho a comunicarse personalmente con su defensor
de su elección y a ser asesorada por este desde que es citada o detenida por
cualquier autoridad. (Const.1993)
2. La defensa material.
El derecho a la defensa material, es cuando el imputado sin perjuicio de la defensa
técnica, éste tendrá el derecho a defenderse por sí mismo, como también tendrá el
derecho a intervenir en todos los actos del proceso que incorporen elementos de
prueba, además tendrá el derecho a formular las peticiones y observaciones que
considere oportunas, prácticamente podemos decir que el derecho a la defensa
material es la autodefensa, la cual es considerada como la potestad procesal para que
el imputado en forma personal pueda decir y hacer en su defensa aquello que fuere
oportuno y razonable sin perjudicar la eficacia de la defensa técnica o la defensa
letrada el imputado como persona es quien tiene conocimiento de lo fáctico de los
hechos lo que coadyuvará a la administración de justicia en la labor de la búsqueda de
la verdad histórica de los hechos, por ello tenemos que decir que la declaración
informativa las intervenciones en la inspección ocular, el careo, la reconstrucción de
los hechos y otros actos procesales, son parte de este derecho a la defensa material o
autodefensa.
Asimismo, el derecho a la última palabra constituye la última manifestación del
derecho de defensa material del imputado. Está prevista en los artículos 391, 420.5,
424.5, 431.3 y 443.5 CPP. Concreta, como posibilidad final, el principio de audiencia:
“nadie puede ser condenado sin ser oído”. (San Martín, 2020)
3. La defensa técnica
El artículo 71.2.c CPP reconoce al imputado el derecho de ser asistido desde los actos
iniciales de investigación por un abogado defensor, a quien se le reconoce una serie
de derechos para su correcto patrocinio, al punto de ser considerado representante
técnico del imputado (artículo 84 CPP).
Este derecho persigue un doble fin:
1. Garantizar que se pueda actuar en el proceso de la forma más conveniente para su
derecho e intereses jurídicos, y defenderse debidamente contra la pretensión del
acusador.
2. Asegurar la efectiva realización de los principios de igualdad de armas y de
contradicción.
3.1. Concepto:
En cuanto a la defensa técnica, el imputado puede actuar en el proceso penal, con la
protección de las garantías propias que tiene, sin embargo, éste no puede actuar solo
en el proceso penal, ya que no le será favorable para su defensa, pues toda vez que
se enfrenta a un órgano del Estado especializado en investigar, acusar y que busca
condenarlo, a cargo de un abogado llamado fiscal que tiene una preparación jurídica
mucho mayor a la de cualquier ciudadano promedio que no haya estudiado derecho.
En ese sentido, es necesario que exista una equiparación entre la acusación y la
defensa y se hace imperioso y exigible que junto al imputado se encuentre su abogado
defensor, especialista jurídico (así como el Fiscal) que atenderá sus consultas y
ayudará a realizar su defensa, de este modo se trata de equiparar la inicial
desigualdad. Por ello la normativa internacional ha reconocido el derecho a contar con
un abogado defensor de la elección del imputado, en caso no tenga los medios
económicos para elegir uno, por imperativo del derecho de defensa, el Estado debe
proporcionar uno, esto último es una garantía formal toda vez que lo que realmente
debe ser exigible para resguardar el derecho de defensa es un abogado defensor
competente que ayude a obtener los mejores resultados a su cliente.
Nuestro nuevo código regula expresamente que el imputado tiene derecho a un
abogado defensor desde las primeras diligencias, pues como señala GIMENO
SENDRA en este nuevo modelo lo que se busca es garantizar y fortalecer el derecho
de defensa, dejando de lado los tres clásicos estadios de la intervención del defensor,
propios del modelo liberal (esto es, la defensa prohibida en la detención, permitida en
la instrucción y obligatoria en el juicio oral), para refundirlos en uno solo: la defensa
necesaria a partir de la detención o desde el primer acto de imputación judicial y hasta
la obtención de una resolución definitiva y firme.
III. El principio de celeridad procesal y el derecho a ser juzgado sin dilaciones
indebidas
a) Celeridad Procesal
La celeridad procesal, se expresa a través de diversas instituciones del proceso, por
ejemplo, la perentoriedad o improrrogabilidad de los plazos o el impulso del proceso
por parte del Juez. Este principio, como el referido al de conducta procesal, está
manifestado a través de todo el proceso por medio de normas impeditivas y
sancionadoras de la dilación innecesaria, así como por mecanismos que permiten el
avance del proceso con prescindencia de la actividad de las partes. (Monroy Gálvez,
1993, p. 42)
Este principio es clave para evitar que los imputados y las partes procesales sufran
perjuicios por demoras innecesarias en la tramitación de los casos, pues una justicia
tardía no es justicia.
b) El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas
Es aquel derecho que tienen las partes en el proceso de que este no se prolongue
más allá de lo razonable sino es por causas que lo ameriten o justifiquen. Ya que de
prolongarse excesivamente en el tiempo podría provocar que el derecho o interés del
cual solicitan protección las partes devenga irreparable.
Las exigencias de efectividad de la tutela jurisdiccional y las de defensa se juntan en
este derecho. El tiempo es necesario para preparar y luego realizar la alegación, la
prueba y la impugnación. Pero el tiempo es un riesgo para la efectividad de la tutela.
Es más, la sola demora del proceso genera que una de las partes se encuentre en
situación de insatisfacción respecto del derecho que cree tener. (Priori Posada, 2019,
p. 117)
IV. El derecho (principio y garantía) de presunción de inocencia
1. Sustento Constitucional.
Este principio fundamental está consagrado en el artículo 2, inciso 24, literal e)
de la Constitución Política del Perú:
Inc. 24, literal. e. Presunción de inocencia:
Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado
judicialmente su responsabilidad.
2. Contenido de la presunción de inocencia.
La presunción de inocencia, implica que nadie puede ser considerado culpable hasta
que se demuestre lo contrario mediante sentencia judicial firme. En ese sentido, la
presunción de inocencia es un derecho humano y una garantía que asiste al imputado
y se proyecta durante todo el proceso penal. Se manifiesta en todos aquellos
supuestos en que una decisión judicial valore el contenido de la acusación contra el
investigado y de cuya decisión se derive un resultado sancionatorio en su contra o
limitativo de sus derechos.
V. El principio de congruencia o correlación.
El principio de congruencia es el deber de dictar sentencia impuesto al juez conforme
a las pretensiones deducidas por las partes en el proceso, esto, implica la
imposibilidad de variar el contenido objetivo por el cual el sujeto ha sido sometido a un
proceso y posteriormente resulta acusado, por lo que debe existir congruencia fáctica,
es decir, el juzgador no puede introducir en la sentencia ningún nuevo hecho que sea
perjudicial para el acusado, que no figuraba previamente en la acusación.
Asimismo, en el recurso de Casación N°320-2021 Lambayeque, estableció que el
principio de congruencia es un elemento que integra el contenido constitucionalmente
garantizado de la tutela jurisdiccional y está reconocido en el artículo 397° del CPP. En
pureza significa que la sentencia penal debe ceñirse a los límites marcados por la
acusación fiscal, para cuya determinación ha de confrontarse la parte dispositiva de la
sentencia y el objeto del proceso, delimitado por referencia a sus elementos subjetivos
(partes) y objetivos (el petitum), y los hechos o realidad histórica que le sirve como
razón o causa de pedir (causa petendi).
VI. El principio non bis in ídem
1. Sustento Constitucional.
Este principio fundamental está consagrado en el artículo 139, inciso 13, de la
Constitución Política del Perú:
Inc. 13. Cosa Juzgada:
La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía,
el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa
juzgada.
2. Contenido del principio non bis in ídem.
La expresión ne bis in idem o non bis in idem, recogida con ambas formulaciones y
expresiva de un principio clásico del sistema de justicia penal liberal, significa “‘no dos
veces por una misma cosa’; principio de derecho constitucional por el cual se prohíbe
la doble persecución a un mismo sujeto, por idénticos hechos que han sido objeto de
anterior actividad procesal, y que concluyera en una resolución final, ya condenatoria,
ya absolutoria” (Wilmar, 2000).
VII. El principio de proporcionalidad
El principio de proporcionalidad de las penas es un límite a la potestad punitiva del
Estado que consiste en el juicio de ponderación entre la carga coactiva de la pena y el
fin perseguido por la conminación legal. Tiene que existir una proporcionalidad entre
gravedad del delito (injusto) y la pena.
Asimismo, este principio se establece en el artículo VIII del Título Preliminar del
Código Penal.
VIII. Principio de preclusión o eventualidad.
Es aquel, cuando las partes no pueden retroceder a etapas ya culminadas ni presentar
alegatos que no se expusieron en su momento, lo que garantiza el orden y la celeridad
del proceso.
En ese sentido, la preclusión es la sanción procesal que implica que una vez cerrada
una etapa procesal no puede abrirse nuevamente, quedando así extinguidas las
posibilidades de volver atrás. Es decir, si es que dentro del plazo establecido el sujeto
no ha realizado determinado acto procesal, ya no podrá hacerlo más allá de dicho
plazo, a menos que sea prorrogable de acuerdo con la ley.
Este principio responde a la idea de orden y a la necesidad de que el proceso no se
prolongue indefinidamente en el tiempo, a la espera de la buena voluntad y
discrecionalidad de las partes y del propio juez. Es por ello que se trataría de una
sanción procesal para quien no realizó determinado acto en la oportunidad legalmente
establecida.
IX. El principio de pluralidad de instancias
1. Sustento Constitucional.
Este principio fundamental está consagrado en el artículo 139, inciso 6, de la
Constitución Política del Perú:
Inc. 6. Pluralidad de instancias:
Constituye una garantía consustancial del derecho al debido proceso, mediante el cual
se persigue que lo dispuesto por un juez de primera instancia puede ser revisado por
un órgano funcionalmente superior.
2. Concepto
En pluralidad, se trata del ejercicio del derecho al recurso impugnatorio. La pluralidad
de instancia permite que una resolución sea vista en una segunda y hasta en una
tercera instancia. Es decir, existe la posibilidad de que un error, deficiencia o
arbitrariedad contenida en una resolución expedida por un órgano jurisdiccional de
instancia menor, pueda ser subsanado. Por lo tanto, este principio asegura que las
partes del proceso, tengan la oportunidad de revisar las decisiones en tribunales de
mayor jerarquía.
Conclusión
En ese sentido se comprende, que estos principios son la base sobre la que descansa
la administración de justicia en Perú. Al garantizar el respeto de los derechos
fundamentales, se promueve un proceso equitativo y eficiente, pues la correcta
aplicación de estos principios es vital para que la justicia no solo sea rápida y efectiva,
sino también justa y accesible.
Recomendación
Es recomendable que se refuercen los mecanismos de supervisión judicial para
asegurar que estos principios se apliquen de manera uniforme en todos los casos.
Asimismo, se debe fomentar una mayor capacitación en temas procesales, tanto para
operadores del sistema judicial como para los abogados defensores, con el fin de
fortalecer la defensa técnica y material, evitando así errores procesales que puedan
comprometer los derechos de los imputados.
El tercer capítulo abarca, los principios de realización del proceso, los cuales son
fundamentales para garantizar que la justicia se administre de manera efectiva, justa y
rápida. En ese contexto, iniciamos con el principio de estricta sujeción a la ley, en
secuencia, el principio de defensa, la celeridad procesal, la presunción de inocencia, el
principio de congruencia, el principio non bis in ídem, la proporcionalidad en las penas,
el principio de preclusión, y la pluralidad de instancias.
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Consultores Perú. https://www.zhconsultoresperu.com/articulo/cual-es-el-principio-de-
preclusion-en-el-proceso-penal/
CAPÍTULO III
PRINCIPIOS DE REALIZACIÓN DEL PROCESO
3.1. El principio de estricta sujeción a la ley.
3.2. El principio de defensa en juicio: defensa material y defensa técnica.
3.2.1. Sustento constitucional:
3.2.2. La defensa material:
3.2.3. La defensa técnica:
3.3. El principio de celeridad procesal y el derecho a ser juzgado sin dilaciones
indebidas
3.3.1. Celeridad Procesal
3.3.2. El derecho a un proceso sin dilaciones indebidas.
3.4. El derecho (principio y garantía) de presunción de inocencia
3.4.1. Sustento Constitucional:
3. 4.1. Contenido de la presunción de inocencia:
3.5. El principio de congruencia o correlación.
3.6. El principio non bis in ídem.
3.6.1. Sustento Constitucional:
3.6.2. Contenido del principio non bis in ídem:
3.7. El principio de proporcionalidad
3.8. Principio de preclusión o eventualidad.
3.9. El principio de pluralidad de instancias.
3.9.1. Sustento Constitucional:
3.9.2. Concepto:
