XXX S.A.

C
PROGRAMA DE AU
Objetivo del programa:
Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento d elas normas, po
proyectos; asi mismo Evaluar las actividades y las fechas de auditorias a los
integrado. ISO 9001:2015,ISO14001:2015 e ISO 45001:2018

Alcance del Programa: Areas de Planeacion Area de Logi

Departamento. Gestion del Talento Humano Area de Contabi
Departamento de Tecnologias e Innovacion Departamento d
Area de Produccion Departamen

Aspectos de seguridad e infraestructura a

tener en cuenta:

AUDITADO
ITEM PROCESO DEPENDENCIA RESPONSABLE

Gestion de
1 Direccionamiento Oficina de Planeacion Administrador
Estrategico

Gestion de Logistica y Oficina del Depa.de Jefe de Logistica y

2
Compras Logistica y compras Almacen

Gestión del Talento Oficina de Recursos Jefe de Recursos

3
Humano Humanos. Humanos

Gestión
Administrador /
4 administrativa – Oficina de Contabilidad
Contador
Financiera

Gestión tecnológicas Oficina de Innovacion y Jefe de Proyectos y

5
e innovacion Proyectos Laboratorio
 Jefe de Ventas /
Gestión de ventas y Oficina de Atencion al
6 Responsable de
atención al cliente Cliente
Marketing.

Gestión de Oficina de Area de

7 Jede de Planta
Producción Produccion

Oficina de desarrollo y Jefe del depart. De

8 Gestion de SIG
SIG desarrollo y SIG

ELABORADO POR:

FIRMA

A1 Auditor Lider
A2 Auditor 2
A3 Auditor 3
 XXX S.A.C
PROGRAMA DE AUDITORIA
Criterio: ISO 9001:2015
el cumplimiento d elas normas, politicas, procesos,planes,programas y ISO 1001:2015
des y las fechas de auditorias a los procesos del sistema de Gestion ISO 45001: 2018
e ISO 45001:2018

Area de Logistica y Compras Recursos:

umano Area de Contabilidad HUMANOS: Profesional administr
vacion Departamento de ventas Control Interno
TECNOLÓGICOS: Equipo de cómp
Departamento de Desarrollo e SIG página web y correo electrónico i
Físicos: Formatos de Verificación

DEL 23 AL 26 SEP
OBJETIVO ALCANCE CRITERIO DE AUDITORIA
1 2 3

Verificar el manejo , control y ISO 45001, ley 29783 y

cumplimiento de los requisitos del Area Administrativa su reglamento, ISO 14001:2015, ISO
criterio auditado aplicables al area 9001:2015.

Verificar el manejo , control y ISO 45001, ley 29783 y

Area de Logistica y
cumplimiento de los requisitos del su reglamento, ISO 14001:2015, ISO
Compras
criterio auditado aplicables al area 9001:2015.

Verificar el manejo , control y Departamento.

cumplimiento de los requisitos del Gestion del Talento ISO 14001:2015, ISO 9001:2015.
criterio auditado aplicables al area Humano

Verificar el manejo , control y ISO 45001, ley 29783 y

Area de
cumplimiento de los requisitos del su reglamento, ISO 14001:2015, ISO
Contabilidad
criterio auditado aplicables al area 9001:2015.

Verificar el manejo , control y Departamento de ISO 45001, ley 29783 y

cumplimiento de los requisitos del Tecnologias e su reglamento, ISO 14001:2015, ISO
criterio auditado aplicables al area Innovacion 9001:2015.
 Verificar el manejo , control y
cumplimiento de los requisitos del Departamento de ISO 9001:2015.
criterio auditado aplicables al area ventas

Verificar el manejo , control y ISO 45001, ley 29783 y

cumplimiento de los requisitos del Area de Produccion su reglamento, ISO 14001:2015, ISO
criterio auditado aplicables al area 9001:2015.

Verificar el manejo , control y ISO 45001, ley 29783 y

Departamento de
cumplimiento de los requisitos del su reglamento, ISO 14001:2015, ISO
Desarrollo e SIG
criterio auditado aplicables al area 9001:2015.

REVISADO POR:
Eduar
FIRMA
 CODIGO INDPL0119
VERSION 0.0
EMISION 5-Oct-19
001:2015
001:2015
5001: 2018

ANOS: Profesional administrativo/tecnico y Operativo de las distinatas areas de

ol Interno
OLÓGICOS: Equipo de cómputo con acceso a internet, sistemas de información,
a web y correo electrónico institucional
s: Formatos de Verificación

L 23 AL 26 SEP AUDITORES
OBSERVACIONES
4 LIDER EQUIPO AUDITOR

A1 A2-A3

A1 A2

A1 A2

A1 A2-A3

A1 A2
 A3

A1 A2

A1 A2-A3

APROBADO POR:
Eduardo D. - Gerente general -Inducos S.A.C
FIRMA
 PLAN DE A
PROCESO A AUDITAR 1.- Gestion de Logistica y Com
2.-Gestion de productos
OBJETIVO DE LA AUDITORIA Evaluar la prestación de los servicios, el m
y la gestión de la seguridad y salud en el
de la norma ISO 45001:2018, ISO 9001:2

DIA
REFERENCIAS
DEPENDENCIA
AREA ACTIVIDADES
REUNION DE APERTURA 1Y2
Visita a las instalaciones 1Y2
Revision de los roles, responsabilidades y autoridades afines al
area.
Revision de la Evidencia de las competencias de los Oficina del
Gestion de trabajadores para sus puestos de trabajo Depa.de
Logistica y
Revision de la gestion documentaria Logistica y
Compras
Revision de las Acciones Correctivas y preventiva
compras
Reviison del cuplimiento de los dispositivos legales aplicables al
trabajador
REFRIGERIO 1y2
Revision de los roles, responsabilidades y autoridades afines al
area.
Revisionde los procedimientos de identetificaion y evaluacion
de riesgos.
Gestion de Revision de la Evidencia de las competencias de los Oficina de area
trabajadores para sus puestos de trabajo
productos de Productos
Revision de los productos e insumos adquiridos externamente

Revision de la Trazabilidad del proceso de Ventas

Enlace de Auditores 1y2

RETROALIMENTACION AL AREA 1y2

ELABORADO POR:

FIRMA
 PLAN DE AUDITORIA FASELL HIDRAULICOS S.AC
1.- Gestion de Logistica y Compras AREA O (1 )Oficina del Depa.de Logistica y compras
2.-Gestion de productos DEPENDENCIA (2 ) Oficina de area de Productos
uar la prestación de los servicios, el mejoramiento continuo, los riesgos ALCANCE DE LA
estión de la seguridad y salud en el trabajo de acuerdo a los requisitos AUDITORIA Area de Logistica y Compras
norma ISO 45001:2018, ISO 9001:2015. Area de Produccion

PRIMER DIA- 23 JUNIO 2024

REQUSITO DE LA NORMA
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 HORA INICIO HORA FINAL
8:00 AM 8:15 a.m
8:20 AM 8:20 AM

7.1.5.1b
5.3 ; 7.2 ; 7.5 ; 10.2 8:25 AM 12:00 AM
7.5 ; 8.5.2 ; 8.3.2.j

12:00 PM 13:00 pm

8.5.2; 8.5.1; 8.5.1 ; 7.2 ; 7.4.1 ; 8:1 ,

13:00 pm 15:30 pm
8.7.2 8.3.6 8.2

15:40 pm 16:00 pm
16:00 pm 17:00 pm

REVISADO POR:

FIRMA
ina del Depa.de Logistica y compras
cina de area de Productos
LIDER DEL PROCESO
CRITERIO DE
de Logistica y Compras AUDITORIA ISO 9001:2015
de Produccion ISO 45001:2108 Normatividad
legal vigente

NIO 2024

LUGAR EQUIPO AUDITOR RECURSOS

Lista de verificacion
Politica SIG
Oficina del Depa.de
A1 -A2 Docuemntos del SIG
Logistica y compras
Tablet
Lapicero

Lista de verificacion
Politica SIG
Oficina de area de
A1-A2-A3 Docuemntos del SIG
Productos
Tablet
Lapicero

APROBADO POR:

FIRA
FIRA
 PROCESO A AUDITAR

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

AREAS

AREA DE Recuros
Humanos

AREA DE Gestión
tecnológicas
e innovacion

DEPARTAENTO DE
Gestion de Ventas y
atension al cliente
ELABORADO POR:

FIRMA
 PROCESO A AUDITAR 1.- Gestion de Talento Humano
2.-Gestión de Tecnologias e innovacion.
3-. Gestion de Ventas y Atension al Cliente

OBJETIVO DE LA AUDITORIA Conocer el estado de implementación, mantenimient

normativa ISO 9001:2015 , IDO 14001:2015 E ISO 450

DIA

REFERENCIAS NORMATIVAS
DEPENDENCIA
ACTIVIDADES
TRASLADO HASTA LAS AREAS RESPECTIVAS
Revision de la Politica del SIG
Revision de las Competencias, Formacion y Toma de Conciencia
Revision de los sistemas de Comunicacion
Revision de las Acciones Correctivas y preventiva
Oficina de
Reviison del cuplimiento de los dispositivos legales aplicables al
Recursos
trabajador
Humanos.
Revision del cumplimiento y nivel de logro de los Objetivos y planes de
la salud y seguridad en el trabajo
Revision de las herramientas aplicadas al Seguimiento, medición,
análisis y evaluación del desempeño

Revision de los proecediemintos propios a los Procesos de compras y

salidas ; Productos y servicios suminstrados interna y externamente

Revision de las herramientas de caracterizacion y almacenamiento de

los productos a producir, servicios a prestar o actividades a Oficina de
desempeñar, resultados a alcanzar. Innovacion y
Proyectos
Revision de la etodologia de determinacion de Evidencia de las
competencias de los trabajadores que afectan o pueden afectar el
desempeño de la SST

Revision de la Trazabilidad del proceso de compras y almacenamiento.

REFRIGERIO
Revision del sistema de Planificación y control del proceso de venta y
atencion al cliente
Oficina de
Revision del cumpliento de los requisitos del diseño y desarrollo
Atencion al
ofrecido
Cliente
Revision de los controles de diseño y desarrollo
Revision de cambios y mejoras en el proceso productivo
RETROALIMENTACION AL AREA
ELABORADO POR:

FIRMA
 PLAN DE AUDITORIA XXX S.AC
tion de Talento Humano AREA O
tión de Tecnologias e innovacion. DEPENDENCIA
tion de Ventas y Atension al Cliente

er el estado de implementación, mantenimiento y/o mejora del SGC de inducos . Basado en la ALCANCE DE LA
tiva ISO 9001:2015 , IDO 14001:2015 E ISO 45001:2018 AUDITORIA

SEGUNDO DIA 24 DE SEPT DEL 201

REQUSITO DE LA NORMA EJECUCION

ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 HORA INICIO
8:00 AM

4.3 ; 6.2.1 ; 7.2 4.3; 5.2; 6.1.1 ; 6.1.2 ; 6.1.3 4.3 ; 5.2,; 5.3 ; 6.1.3 ;
8:15 AM
d ;8.3.2.j;8.5.3 ;7.4.1 6.2 ; 9.1.1

8.4.1; 8.5.1 ;, 8.5.2 ;

6.1.1 ; 6.1.3 ; 7.2 5.3 ; 6.1.2.2 ; 6.1.3 ; 7.2 10:00 AM
8.3.5

12:00 PM

8.1.e ; 8.3.2.j ; 8.3.5 ; 8.3.6 7.4.1 : 8.1 ; 1:00 PM

3:00 PM
REVISADO POR:

FIRMA
X S.AC
(1 )Oficina de Recuros Humanos
(2 ) Oficina de Innovacion y proyectos LIDER DEL PROCESO
(3) Gestion de Ventas y atension al cliente

Area de Recursos Humanos / Departaemnto de Tecnoligias

CRITERIO DE AUDITORIA
e inovacion /Departaento de Ventas y atencion al cliente

UNDO DIA 24 DE SEPT DEL 2019

EJECUCION
HORA FINAL LUGAR EQUIPO AUDITOR
8:15 AM

10:00 AM Oficina de Recursos Humanos. A1 - A3

A1- A3

12:00 PM Oficina de Innovacion y Proyectos

1:00 PM
A3

3:00 PM Oficina de Atencion al Cliente

4:00 PM
APROBADO POR:
 ISO 9001:2015
ISO 45001:2108
ISO 14001:2015

RECURSOS

Lista de verificacion
Documentos del SIG
Tablet
Lapicero

Lista de verificacion
Tablet
Docuemntos del SIG
Lapicero

Lista de verificacion
Tablet
Docuentos del SIG
Lapicero
APROBADO POR:

FIRA
 PROCESO A

OBJETIVO DE LA A

AREA

AREA DE
LOGISTICA

PLANTA DE
PRODUCCION

PLANTA DE
PRODUCCION

ELABORADO POR:

FIRMA
 PROCESO A AUDITAR 1.- Gestion de Logistica y Compras
2.-Gestión de Producción
OBJETIVO DE LA AUDITORIA Conocer el estado de implementació
normativa ISO 9001:2015 , IDO 1400

DIA

REFERENCIAS NORMATIVAS
DEPENDENCIA
ACTIVIDADES
Revision de los roles, responsabilidades y autoridades afines al area.
Revision de la Evidencia de las competencias de los trabajadores para sus puestos de tra Oficina del
Revision de la gestion documentaria Depa.de Logistica
Revision de las Acciones Correctivas y preventiva y compras
Reviison del cuplimiento de los dispositivos legales aplicables al trabajador
Revision de los roles, responsabilidades y autoridades afines al area.
Revisionde los procedimientos de identetificaion y evaluacion de riesgos.
Oficina de Area
Revision de los metodos , acciones o procedimeintos para abordar los riesgos y de Produccion
oportunidades
Revision de la Trazabilidad del proceso de Produccion
REFRIGERIO
Revision de la Evidencia de las competencias de los trabajadores para sus puestos de
trabajo
Revision de los productos e insumos adquiridos externamente
Revision del progrma o sistema de planificacion control del proceso
Salidas del diseño y desarrollo
Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
Revision de la Trazabilidad del proceso de Ventas
Revisionde los principales impactos negativos al ambiente
Revision del sistema de comunicación externa e interna
ENLACE DE AUDITORES
RETROALIMENTACION AL AREA

ELABORADO POR:

FIRMA
 PLAN DE AUDITORIA XXX S.AC
tion de Logistica y Compras AREA O
tión de Producción DEPENDENCIA
er el estado de implementación, mantenimiento y/o mejora del SGC de inducos . Basado en la ALCANCE DE LA
tiva ISO 9001:2015 , IDO 14001:2015 E ISO 45001:2018 AUDITORIA

TERCER DIA : 25 DE SEPTIEMBRE DEL 201

REQUSITO DE LA NORMA EJECUCION
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 HORA INICIO

7.1.5.1b
6.1.3 ;7.2 ; 7.4.1 ; 5.3 ; 7.2 ; 7.5 ; 10.2 8:am
7.5 ; 8.5.2 ; 8.3.2.j

7.2 ; 7.1.5.2 ; 8.3.2; 5.3 ; 6.1.1 ; 6.2 ; 6.1.2.2 ;

10:00 AM
8.3.3;;8.3.3 ; 8.3.4 9.1.2 ; 9.2.2

8.5.2; 8.5.1; 8.5.1 ; 8.7.2 6.1.2 ; 7.2 ; 6.1.e. ; 8.1 ;

7.2 ; 7.4.1 ; 8:1 , 8.2 12:00 PM
8.3.6 9.1.1 ; 8:4

3:00 PM
16:00

REVISADO POR:

FIRMA
 (1 )Oficina del Depa.de Logistica y compras
(2 )Oficina de Area de Produccion LIDER DEL PROCESO
CRITERIO DE
AUDITORIA
Area de Logistica/Planta de Produccion

25 DE SEPTIEMBRE DEL 2019

EJECUCION
LUGAR EQUIPO AUDITOR
HORA FINAL

Oficina del Depa.de Logistica y

10:00 AM
compras

A1-A2

Oficina del Depa.de Logistica y

12:00 PM
compras

A1-A2

Oficina del Depa.de Logistica y

3:pm A3
compras

4:00p
5:00 PM

APROBADO POR:
 ISO 9001:2015
ISO 45001:2108
ISO 14001:2015

RECURSOS

Lista de verificacion
Documentos del SIG
Tablet
Lapicero

Lista de verificacion
Documentos del SIG
Tablet
Lapicero

Lista de verificacion
Documentos del SIG
Tablet
Lapicero

APROBADO POR:

FIRA
 PROCESO A AUDITAR 1.- Gestion de SIG - Sistema Integrado de G

OBJETIVO DE LA AUDITORIA Conocer el estado de implementación, ma

inducos . Basado en la normativa ISO 9001

DIA

REFERENCIAS NORMATIVAS
DEPENDENCIA
AREAS ACTIVIDADES

TRASLADO A LAS AREAS RESPECTIVAS

Revision de los Roles responsabilidades y
autoridades del SIG
Revision de las herramientas o metodos para
abordar riesgos y oportunidades

Revision de los metodos de identificacion de

Departamento de Peligros y evaluacion de riesgos Oficina de
Desarrollo y SIG Desarrollo y SIG
Revision de los aspectos ambientales
significativos

Revision de los objetivos del SIG

Revision del proceso de gestion documentaria

REFRIGERIO

Revision de los programas de Preparacion y

respuesta ante emergencias

Revision de los procesos o sistemas de

comunicación interna y externa
Revision de gestion de No conformidades,
acciones correctivas.
Departamento de Oficina de
Desarrollo y SIG Revision de la informacion documentaria propia Desarrollo y SIG
al SIG
Revision de los porgramas de auditoria

Revision de la metodologia de Seguiiento,

medicion analisis y Gestion de desempeño.

Revison de los procesos de Mejor

RETROALIMENTACION AL AREA
REUNION DE CIERRE DE AUDITORIA

ELABORADO POR:

FIRMA
 PLAN DE AUDITORIA XXX S.AC
AREA O
on de SIG - Sistema Integrado de Gestion 2019 DEPENDENCIA (1 )Oficina de desarrollo y SIG

el estado de implementación, mantenimiento y/o mejora del SGC de ALCANCE DE LA

. Basado en la normativa ISO 9001:2015 , IDO 14001:2015 E ISO 45001:2018 AUDITORIA
Departamento de Desarrollo y SIG

ULTIMO DIA: 24 DE SETIEMBRE DEL 2019

REQUSITO DE LA NORMA
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 HORA INICIO HORA FINAL

8:00 AM 8: 10 a.m

4.3 ; 6.1.1 ; 6.1.2 ; 5.3 ; 6.1.1 ; 6.1.2.2

4.3 ; 6.2.1 ; 7.5 8:10 a.m 12:00 PM
6.2.1 ; 7.5 ;6.2 ; 7.5

7.4.1 ; 7.5; 8.2 ;

8:1 ; 8 .2 ; 9.1.1 ;
8.1.e ;8.2.3.2 ; 8.7.2 9.1.1.; 9.2.2 ; 10.2 1.00 p.m 4:0 p.m
9.2.2.; 10.2 : 10.3

4:00 p.m 4:30

 4:30 p.m 5:00 PM

REVISADO POR:

FIRMA
cina de desarrollo y SIG LIDER DEL PROCESO

CRITERIO DE
AUDITORIA ISO 9001:2015
tamento de Desarrollo y SIG ISO 45001:2108
ISO 14001:2015

DEL 2019

LUGAR EQUIPO AUDITOR RECURSOS

Lista de verificacion
Oficina de desarrollo y Documentos del SIG
A1-A2
SIG Tablet
Lapicero

Lista de verificacion
Oficina de desarrollo y Documentos del SIG
A1-A2-A3
SIG Tablet
Lapicero
APROBADO POR:

FIRA
FIRA
NOMBRE DE LA COPAÑIA
AREA
AUDITOR

AREA REQUISITO AUDITADO PREGUNTA

PREGUNTAS GENERALES

¿Existe una metodología definida en la

entidad, para la identificación y respuesta
a situaciones potenciales de emergencia?
(Planes de emergencia)
¿Se han determinado las medidas
preventivas oportunas para evitar las
situaciones y/o mitigar los impactos?
(14001)
¿Existen registros como evidencia de las
8.2 Preparación y respuesta situaciones de emergencia sufridas?
ante emergencias ¿Se realiza una revisión periódica o
pruebas de los procedimientos de
respuesta en caso de emergencia?
(Simulacros)
¿Usted participa en los simulacros de la
Entidad?
¿Las situaciones de emergencia
identificadas son las oportunas para la
naturaleza de la organización?
¿Se encuentran documentados?
¿Cada cuánto se actualizan?
Nota 1. Aplica para riesgos del SG-
SST:
¿Durante el desarrollo de sus actividades se
expone a unos riesgos y peligros, me puede
contar cuáles son?
¿Cuándo ocurre alguna situación de riesgo
usted que hace? ¿A quién le comenta la
6.1 Acciones para abordar situación presentada?
riesgos y oportunidades ¿En caso de que sufra un accidente de trabajo
cuál es el procedimiento a seguir? A quien le
debe informar?
Nota 2. Aplica para Sistema de Gestión
Ambiental:
¿Conoce los impactos ambientales
“significativos” que generan las actividades
que desarrolla en su proceso?
AREA DE PRODUCCION
AREA DE PRODUCCION
(Revisar matriz de aspectos e impactos
ambientales)
8.1 Planificación y Control ¿Cómo se realizan las actividades de
Operacional planeación del proceso?
¿Se encuentra definida la competencia y
habilidad que deben tener los
colaboradores para cumplir el proceso?
(Manuales de funciones).
7.2 Competencia ¿Se les proporciona, además, formación
para garantizar su idoneidad en el
desarrollo del proceso?
¿Hay evidencia de ello? (Registros de
asistencia)
¿Cuentan los operadores con
7.5 Toma de conciencia proceimeintos escritos para la ejecucion
de sus tareas?

¿Cómo determina que su proceso cumple

los criterios de eficacia, eficiencia y
9. Evaluación del Desempeño
efectividad? (Controles, indicadores,
satisfacción del cliente)

¿Se cuenta con inidcadores se

9.1 Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
seguiientoy se utiliza o conocer el logro
de los objetivos del proceso?
Solicitar evidencia del análisis de datos
(gráficos comparativos, estadísticas, acciones
correctivas o de mejora, etc.) de las
mediciones realizadas a los indicadores de
gestión definidos para el Proceso.

Se han tomado acciones correctivas o

preventivas (PLANES DE
10.0 Mejora MEJORAMIENTO para lograr un mayor
cumplimiento de los objetivos del
Proceso?
 ALCANCE
FECHA
AUDITADO

HALLAZGOS
PREGUNTA
ISO 9001 ISO14001 ISO 45001
C CN OB C CN OB C CN OB

etodología definida en la
identificación y respuesta
x x x
otenciales de emergencia?
rgencia)
minado las medidas
rtunas para evitar las
x x
mitigar los impactos?

os como evidencia de las

x x x
emergencia sufridas?
na revisión periódica o
los procedimientos de
x x x
caso de emergencia?

a en los simulacros de la
x x

ones de emergencia
on las oportunas para la x x
organización?
documentados? X
e actualizan?
a para riesgos del SG-

arrollo de sus actividades se

esgos y peligros, me puede X
?
alguna situación de riesgo
? ¿A quién le comenta la X
ada?
sufra un accidente de trabajo
imiento a seguir? A quien le X

para Sistema de Gestión

impactos ambientales
ue generan las actividades X
su proceso?
 z de aspectos e impactos
ambientales)
X
alizan las actividades de
proceso?
definida la competencia y
e deben tener los
X
para cumplir el proceso?
unciones).
ciona, además, formación
r su idoneidad en el X
roceso?
a de ello? (Registros de
n los operadores con
escritos para la ejecucion X
e sus tareas?

na que su proceso cumple

e eficacia, eficiencia y
x
(Controles, indicadores,
cliente)

con inidcadores se
utiliza o conocer el logro x
del proceso?

cia del análisis de datos

ativos, estadísticas, acciones
de mejora, etc.) de las X
zadas a los indicadores de
para el Proceso.

o acciones correctivas o
(PLANES DE
TO para lograr un mayor X
de los objetivos del