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Protocolo de Caracterización Victimológica en Graves Afectaciones Contra Los Derechos Humanos
Protocolo de Caracterización Victimológica en Graves Afectaciones Contra Los Derechos Humanos
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
Inicia con la asignación de orden a policía judicial por parte del fiscal competente y culmina con la
presentación del informe de policía judicial.
Este protocolo está dirigido a servidores de la Fiscalía General de la Nación con funciones de policía
judicial, encargados de la investigación y análisis de delitos en el marco de las graves afectaciones contra
los derechos humanos, que cuenten además con conocimientos esenciales relacionados con análisis
criminal, derechos humanos, metodologías de investigación y temas relacionados con ciencias forenses
y/o afines, quienes utilizan herramientas técnicas e interpretación científica de la evidencia para realizar
una caracterización victimológica que cumpla con los elementos de la debida diligencia y el estado del
arte en la investigación forense, a partir de perspectivas con enfoque diferencial y derechos humanos.
Así mismo, los servidores de la Fiscalía General de la Nación con funciones de policía judicial que
apliquen las actividades descritas en este documento, serán referenciados como analistas para la
caracterización victimológica o analista dentro del presente protocolo.
3. DEFINICIONES Y SIGLAS
Como implica esta definición, la victimología forense es un paso integral en el proceso de análisis de la
escena y reconstrucción del hecho. La importancia de recopilar información de antecedentes de las
víctimas para contextualizar los esfuerzos investigativos de reconstrucción del crimen está bien
establecida dentro de la comunidad científica.
La filosofía de la victimología forense busca evidenciar la información real acerca de la víctima antes que
las concepciones o prejuicios que se puedan tener sobre ella, los datos de la víctima no son (ni deben
ser) fuente para juzgamientos morales, sino información que nos ayuda a comprender, por ello la
evidencia de la víctima debe ser recolectada y analizada de manera consistente, completa y objetiva
como cualquier otra forma de evidencia.
1
Turvey Brent. Forensic Victimology. Elsevier. Estados Unidos De América. 2013. Pág. 89; y Coronado Mares Aurelio, Savino,
John y Turvey Brent. False Allegations. Elsevier. 2018.
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Defensor de Derechos Humanos: persona que ejerce una actividad de promoción y protección de los
derechos humanos de manera pacífica4, entendiéndose, además, que toda persona tiene derecho,
individual o colectivamente, a promover y procurar la protección y realización de los derechos humanos
y las libertades fundamentales en los planos nacionales e internacionales5.
2
Fiscalía General de la Nación, Directiva 0002 del 09 de diciembre de 2015, “mediante la cual se amplia y modifica la Directiva 01
de 2012, se desarrolla el alcance de los criterios de priorización de situaciones y casos, y se establecen lineamientos para la
planificación y gestión estratégica de la investigación penal en la FGN”, Bogotá.
3
Brent Turvey & Aurelio Coronado, 2021.
4
Fiscalía General de la Nación, Directiva 0011 del 11 de julio de 2016, “mediante la cual se determina el concepto de defensor de
derechos humanos y se establecen los parámetros para la persecución del delito de amenazas en su contra, Bogotá”.
5
Asamblea General de la Naciones Unidas, Declaración sobre el derecho y el deber de los individuos, los grupos y las instituciones
de promover y proteger los derechos humanos y las libertades fundamentales universalmente conocidas, A/RES/53/144, 8 de
marzo de 2002.
6
Fiscalía General de la Nación, Directiva 0002 del 30 de noviembre de 2017, “mediante la cual se establecen lineamientos
generales sobre la investigación de delitos cometidos en contra de defensores de derechos humanos en Colombia, Bogotá”.
7
Esta es una lista de actividades que busca orientar la búsqueda de información, no debe entenderse como estricta o limitante y
puede ser ampliada o ajustada según el contexto investigativo, basada en la Directiva 0002 del 30 de noviembre de 2017, Fiscalía
General de la Nación, op. cit.
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• El concepto de defensor de derechos humanos debe ser aplicado en todas las investigaciones
que involucren la violación de sus derechos. En este sentido, el código penal dispone agravantes
para varias conductas punibles, como las dispuestas para el homicidio en el art 104 numeral 10;
desaparición forzada art 166 numeral 4; tortura art 179 numeral 4; desplazamiento forzado art
181 numeral 3; secuestro art 170 numeral 11 y amenazas art 347 inciso segundo.
Debida Diligencia: se refiere a una serie de actitudes que se reflejan en prácticas y responsabilidades
para desarrollar un proceso de investigación criminal 8. Siendo además de obligatorio cumplimiento según
la jurisprudencia, puesto que implica prevenir, investigar y sancionar todo tipo de violación a los derechos
humanos9, buscando establecer con ello la verdad de lo ocurrido; no solo para una reparación integral,
sino, para dar cuenta de los responsables, y las circunstancias que rodearon la vulneración. El deber de
debida diligencia viene a reforzar las obligaciones tanto internacionales como constitucionales al acceso
a la administración de justicia y debido proceso 10, precisando que la ausencia de este deber puede
conllevar a la impunidad de un caso 11. Por tanto, debe abordarse desde los siguientes principios
generales12:
• Oportunidad: la investigación debe iniciarse de manera inmediata, ser llevada a cabo en un plazo
razonable y ser propositiva.
• Exhaustividad: la investigación debe agotar todos los medios para esclarecer la verdad de los
hechos y proveer sanción a los responsables. Esto incluye (pero no agota), identificar a la(s)
víctima(s) y su relación con los supuestos de este protocolo, recuperar y conservar elementos
relacionados, recoger testimonios y poner a prueba las evidencias para reconstruir el crimen
apoyándose en el entendimiento del contexto y precedentes de las personas afectadas que
provee la caracterización victimológica.
8
Centro por la Justicia y el Derecho Internacional, CEJIL, Debida Diligencia en la Investigación de Graves Violaciones a Derechos
Humanos, CEJIL/Buenos Aires, Argentina: CEJIL, 2010, pág. 17
9
Corte Constitucional, Sentencia T-234/12, 21 de marzo de 2012.
10
Corte Constitucional, Sentencia SU659/15, 22 de octubre de 2015.
11
Corte Constitucional, Sentencia T-772/15, 16 de diciembre de 2015.
12
Ibid., pág. 20.
13
“Para la Corte IDH la obligación de asegurar, de manera oficiosa, un recurso efectivo frente a graves violaciones de derechos
humanos subsiste aun cuando el país atraviese una situación de dificultad como es el caso de un conflicto armado interno, e
inclusive durante los estados de excepción”.
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• Primera Hipótesis de investigación: la investigación penal inicia bajo la hipótesis de que el delito
se cometió en razón a la labor de defensa de derechos humanos o con el fin de impedir su
realización.
• Impulso Procesal: el avance de las investigaciones relacionadas con violaciones a los derechos
de defensores de derechos humanos no depende de la actividad procesal de la víctima o de sus
familiares14. Igualmente, desde el inicio, la investigación debe emprenderse y realizarse con
seriedad, buscando que las actuaciones no sean una simple formalidad condenada a ser
infructuosa15.
• Asociación de casos: en el desarrollo de las investigaciones deben tenerse en cuenta líneas que
permitan asociar casos, bien sea a través de patrones que expliquen la comisión del delito, o por
la condición de las víctimas con relación a determinados contextos de conflictividad social,
espacio geográfico, o disputas políticas. Los investigadores y fiscales deben evaluar la afectación
que sufre la organización o comunidad a la que pertenecía la víctima, las demás agresiones que
han sufrido otros integrantes, los defensores o las defensoras que compartían agenda de
liderazgo y otros factores que puedan revelar vínculos entre varias víctimas.
Etnicidad: son las prácticas culturales y perspectivas que distinguen a una comunidad. Los miembros
de los grupos étnicos se ven a sí mismos como culturalmente diferentes de otros agrupamientos en una
sociedad, y son percibidos por los demás de igual manera 17.
Evidencia victimológica: se refiere al resultado del análisis de los datos integrados en el contexto de la
investigación que en articulación con el resto de la evidencia permite corroborar hipótesis y aportar al
esclarecimiento de los hechos18.
Firma: se compone de actos cometidos por un delincuente que no son necesarios para cometer el
mismo, sino que sugieren necesidades psicosociales del agresor. Los comportamientos característicos
de un delincuente no están necesariamente relacionados con la logística del crimen, sino que reflejan
relaciones psicosociales y predisposiciones que generalmente son más estables y duraderas en el tiempo
que las evidentes en su Modus Operandi19.
14
Corte IDH, Caso de la “Masacre de Mapiripan” Vs Colombia, Sentencia del 15 de septiembre de 2005, Serie C No 134, Párr. 219
citado en la Directiva 0002 del 30 de noviembre de 2017. Fiscalía General de la Nación, op. cit.
15
Corte IDH, Caso de la Masacre de Pueblo bello Vs Colombia, Interpretación de la sentencia de Fondo, Reparación y Costas.
Sentencia de 25 de noviembre de 2006, Serie C No 159. Párr. 143 citado en la Directiva 0002 del 30 de noviembre de 2017, Fiscalía
General de la Nación, op. cit.
16
Corte IDH, Caso Kawas Fernández Vs Honduras, Fondo, Reparaciones y Costas, Sentencias de 3 de abril de 2009, Serie C No
196, Párr. 115 citado en la Directiva 0002 del 30 de noviembre de 2017, Fiscalía General de la Nación, op. cit.
17
Giddens, Anthony. Sociología. Capítulo 9. Alianza Editorial, Madrid, 2000. Tercera edición revisada. España. Pág. 2.
18
Turvey Brent, Coronado Aurelio (Ed.) Eds., In Press. Forensic Victimology 3rd Edition. Elsevier.
19
Brent Turvey, 2021.
20
Fiscalía General de la Nación, Protocolo de investigación de violencia sexual. Guía de buenas prácticas y lineamientos para la
investigación penal y judicialización de delitos de violencia sexual, Bogotá, junio de 2018, p. 14.
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Graves afectaciones: Los principios de la Corte Interamericana de Derechos Humanos establecen que
el término” delitos graves conforme al derecho internacional” comprende graves violaciones de los
Convenios de Ginebra y otras violaciones del derecho internacional humanitario, constituidos por los
siguientes delitos: el genocidio, la tortura, las desapariciones forzadas, la ejecución extrajudicial, la
esclavitud, los crímenes de lesa humanidad y otras violaciones de los derechos humanos
internacionalmente protegidos, o respecto de los cuales el derecho internacional exige a los Estados que
impongan penas por estos delitos21.
Identidad de género22: se entiende cómo “la vivencia interna e individual del género tal como cada
persona la siente profundamente, la cual podría corresponder o no con el sexo asignado al momento del
nacimiento, incluyendo la vivencia personal del cuerpo”. Ésta última puede involucrar también
modificaciones a la apariencia física o a la función corporal mediante procedimientos quirúrgicos o de
otro tipo, siempre que estas modificaciones sean elegidas libremente 23. Además, incluyen las siguientes
categorías:
• Cisgénero: son aquellas personas que “tienen una vivencia que se corresponde con el sexo
asignado al nacer”. Mujer cisgénero: persona cuyo sexo asignado al nacer es “mujer” que vive y
se identifica como una mujer. Hombre cisgénero: persona cuyo sexo asignado al nacer es
“hombre” que vive y se identifica como un hombre.
• Persona Trans: son aquellas personas que tienen una vivencia (identidad de género) que no
corresponde con el sexo asignado al momento de nacer. Las personas trans construyen su
identidad independientemente de tratamiento médico o intervenciones quirúrgicas. En Colombia
se han reconocido las siguientes subcategorías:
✓ Mujer trans: persona que se identifica como mujer, aunque su sexo asignado al nacer
sea hombre.
✓ Hombre trans: persona que se identifica como hombre, aunque su sexo asignado al
nacer sea mujer.
✓ Persona trans: personas que se reconocen bajo esta identidad en forma no binaria, es
decir, no se adscriben como hombre o mujer trans, simplemente como una persona
trans, independientemente del sexo asignado al nacer.
Otros términos relacionados con las personas trans son los siguientes24:
✓ Travesti: personas que expresan su identidad de género -ya sea de manera permanente o
transitoria- mediante la utilización de prendas de vestir y actitudes del género opuesto al que
social y culturalmente se asigna a su sexo biológico. Ello puede incluir la modificación o no
de su cuerpo.
21
Naciones Unidas, Derechas Humanos, “Protección jurídica internacional de los derechos humanos durante los conflictos
armados”, 2011, p. 89. Recuperado en https://www.ohchr.org/documents/publications/hr_in_armed_conflict_sp.pdf
22
Fiscalía General de la Nación, Guía para la atención a personas con orientación sexual e identidad de género diversas. Bogotá,
noviembre de 2021, pp. 3.
23
Sentencia T-143/18, de la Corte Constitucional.
24
Fiscalía General de la Nación, Guía de buenas prácticas para la investigación y judicialización de violencias fundadas en la
orientación sexual y/o identidad de género (real o percibida) de la víctima, 2021.
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Idiográfico: Método que incluye la organización de la información del caso específico para realizarse
preguntas que sirvan para comprender la dinámica particular de estas personas en esta comunidad, sus
historias y relaciones con las dimensiones históricas, comunitarias, familiares, afectivas y personales. Se
pueden usar los distintos testimonios, las condiciones de agencia frente a su contexto, los datos
colaterales a los hechos y las dimensiones psicosociales de quienes estén involucrados 25.
Integridad de la evidencia: se refiere a la valoración del dato y el análisis de este para asegurarse que
ambos son el resultado de una debida diligencia y la correcta práctica científica 26.
LGBTI (Lesbianas, Gay, Bisexuales, Trans e Intersexuales): en sentido estricto agrupa a las personas
con orientaciones sexuales e identidades de género relativas a esas cinco identidades. Sin embargo, no
reúne todas las categorías referidas a las orientaciones sexuales e identidad de género diversa, por tanto,
se hace referencia ahora a las personas con OSIGD para ser más incluyentes 28.
Lugar de los hechos: es definido como el área en el que ocurre el acto criminal 29.
Metodología cualitativa: aproximación desde la ciencia para estudiar fenómenos sociales 30. Utiliza la
recolección de datos sin medición numérica para descubrir o afinar preguntas de investigación 31.
Método de ataque: se refiere al mecanismo del delincuente para dominar inicialmente a la víctima
después de acercarse. El método de ataque es independiente del método de aproximación y debe
examinarse de forma particular. Puede describirse en términos del arma y la naturaleza de la fuerza
involucrada32.
Modus Operandi (MO): término latino que significa método de funcionamiento. Se refiere a la forma en
que se ha cometido un crimen33. Son las formas, medios y métodos empleados por un individuo o
individuos para cometer un delito doloso que caracterizan su forma de ejecutarlo y que son empleados
con el propósito de garantizar el éxito de la conducta, proteger la identidad y evitar la individualización
de los responsables.34. También ha sido definido como: método que incluye la revisión de literatura que
ayude a tener un panorama de como se ha estudiado el tipo de violencia, víctima, características de
quien agrede y los elementos del conflicto en que se encuentran insertas las personas en los hechos que
se investigan. Se pueden usar artículos de investigación, informes sobre el estado de la cuestión, libros
de texto, protocolos, guías de buenas prácticas, investigaciones periodísticas y documentos de similar
naturaleza según corresponda35.
25
Turvey Brent. Forensic Victimology. Elsevier. Estados Unidos De América. 2013. Pág. 360.
26
Turvey Brent. Chisum Jerry. Crime Reconstruction. Elsevier. Segunda Edición. 2011. Estados Unidos de América. p. 121.
27
Fiscalía General de la Nación, Protocolo de investigación de violencia sexual, op. cit., p. 1.
28
Fiscalía General de la Nación, Guía para la atención a personas con orientación sexual e identidad de género diversas. Bogotá,
noviembre de 2021, pp. 1
29
Lee, H. C., et al, Crime Scene Reconstruction. Forensic Science Conference Handbook, Division of Criminal Justice Training
Center, 1991, p. 1.
30
Arroyo Gonçalves, C. M, Modos de investigar los fenómenos sociales, Punto Cero 11(12), 2006, pp. 35-42.
31
Sampieri, R; Fernández, C; Batista, MP; Metodología de la Investigación, Quinta edición, 2010, p 7
32
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, Primer volumen – Fundamentos,
México, Forensic Press, 2016, pp. 125-126.
33
Gross, H., Criminal Investigation, Sweet & Maxwell, London, England, 1924, p. 478.
34
Fiscalía General de la Nación, Procedimiento de análisis para la investigación criminal,
35
Turvey Brent. Forensic Victimology. Elsevier. Estados Unidos De América. 2013. Pág. 88.
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Motivación del crimen: Se puede definir cómo las necesidades de naturaleza psicosocial y materiales
que impulsan y son satisfechas por la conducta delictiva ejecutada. En un proceso penal, la
determinación del motivo no es necesaria para esclarecer un hecho. Sin embargo, determinar el motivo
es importante para el análisis en contexto que se realiza en la investigación.
Orientación sexual36: se refiere a los deseos, sentimientos y atracciones sexuales y emocionales que
puedan darse frente a personas del mismo género, de diferente género o de diferentes géneros. El poder
vivir libremente la propia orientación sexual e identidad de género permite garantizar el respeto de varios
derechos fundamentales consagrados en la Constitución Política colombiana. Entre ellos se incluyen:
✓ Heterosexualidad: atracción emocional, sexual y/o romántica por personas de distinto género,
estas pueden ser: Mujeres heterosexuales: mujeres que se sienten emocional, sexual y/o
románticamente atraídas por hombres; o Hombres heterosexuales: hombres que se sienten
emocional, sexual y románticamente atraídos por mujeres.
✓ Homosexualidad: atracción emocional, sexual y/o romántica por personas del mismo género,
estas pueden ser: Mujeres lesbianas: mujeres que se sienten emocional, sexual y
románticamente atraídas por otras mujeres; o Hombres gays: hombres que se sienten emocional,
sexual y románticamente atraídos por otros hombres.
✓ Bisexualidad: atracción emocional, sexual y romántica por hombres y mujeres.
✓ Asexualidad: personas que no se sienten atraídas sexualmente por ningún sexo.
PDET: Programa de Desarrollo con Enfoque Territorial, creado por el Decreto 893 de 2017, descrito
como un modelo de atención integral en el ámbito rural a 10 años a través del cual se pone en marcha
con mayor celeridad los instrumentos para estabilizar y transformar los territorios más afectados por el
conflicto armado, la pobreza, las economías ilícitas y la debilidad institucional. Es un instrumento de
planificación y gestión para implementar de manera prioritaria los planes sectoriales y programas en el
marco de la Reforma Rural Integral y las medidas pertinentes que establece el Acuerdo Final, en los
municipios priorizados37.
PNIS: Programa Nacional Integral de Sustitución de Cultivos de Uso Ilícito, creado por el Decreto 896 de
2017, tiene por objeto promover la sustitución voluntaria de cultivos de uso ilícito, a través del desarrollo
de programas y proyectos para contribuir a la superación de condiciones de pobreza y marginalidad de
las familias campesinas que derivan su subsistencia de los cultivos de uso ilícito38.
Población Objeto de Garantías de Seguridad en el Marco del Proceso de Paz: Se tendrán en cuenta
a partir del acuerdo final para la terminación del conflicto y la construcción de una paz estable y duradera,
el cual en el punto 2, establece que las garantías de seguridad son una condición necesaria para afianzar
la construcción de la paz y la convivencia, en particular para garantizar la implementación de los planes
36
Fiscalía General de la Nación. Guía de buenas prácticas para la investigación y judicialización de violencias fundadas en la
orientación sexual y/o identidad de género (real o percibida) de la víctima, op.cit. pp. 5-6. Fiscalía General de la Nación, Guía para
la atención a personas con orientación sexual e identidad de género diversas. Bogotá, noviembre de 2021, pp. 2
37
Observatorio de Drogas de Colombia – ODC, Programas de Desarrollo con Enfoque Territorial – PDET, recuperado el 27/08/2021
de http://www.odc.gov.co/Portals/1/encuentro-regiones/docs/programas_desarrollo_enfoque_territorial_ART.pdf
38
Presidencia de la República de Colombia.
39
Sentencia T-167 de 2011 de la Corte Constitucional.
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Sexo: es asociado a un estándar objetivo corporal en el cual, en principio, claramente se puede distinguir
el sexo de un hombre y de una mujer siguiendo unos estándares corporales asociados principalmente a
la existencia de características sexuales primarias y secundarias claramente diferenciadas: hombres
(p.ej. pene, escroto, testículos), mujeres (p.ej. vulva, vagina, útero, senos). Otras definiciones han
complejizado esta discusión al señalar la existencia de otras realidades biológicas como en el caso de la
intersexualidad, quiénes pueden tener información genética de ambos sexos 41.
Situaciones: conjuntos de casos relacionados por elementos comunes los cuales son asociados
analíticamente para adelantar una investigación integral evitando una comprensión equivocada de los
hechos como aislados o persecuciones inconexas. Las situaciones, no configuran, necesariamente,
fenómenos dogmáticos del derecho penal o del derecho procesal como los delitos masa, los delitos
continuados o las conexidades procesales 42.
Validez: es un concepto central que indica que se mide lo que propone medir 47. Es importante como
criterio para las interpretaciones y conclusiones forenses ya que se refiere a como estas se sostienen
desde un proceso general de atender a la consistencia de los datos 48.
40
Acuerdo final para la terminación del conflicto y la construcción de una paz estable y duradera, 12 de noviembre de 2016,
recuperado de https://www.cancilleria.gov.co/sites/default/files/Fotos2016/12.11_1.2016nuevoacuerdofinal.pdf
41
Fiscalía General de la Nación. Guía de buenas prácticas para la investigación y judicialización de violencias fundadas en la
orientación sexual y/o identidad de género (real o percibida) de la víctima, op.cit. p. 44. Fiscalía General de la Nación, Guía para la
atención a personas con orientación sexual e identidad de género diversas. Bogotá, noviembre de 2021, pp. 1.
42
Fiscalía General de la Nación, Directiva 0002 del 09 de diciembre de 2015, op. cit.; Fiscalía General de la Nación, Procedimiento
de análisis para la Investigación criminal, op.cit.
43
John Agane y Ulrich Oslender, “Territorialidades superpuestas, soberanía en disputa: lecciones empíricas desde América Latina”,
Trabajo de investigación de Universidad de California y Florida International University USA, Tabula Rasa, Bogotá – Colombia,
ISSN 1794-2489, núm. 13 (2010), pp. 191-213.
44
Colombia dentro de la constitución política de 1991 declara a la nación como un país multicultural y pluriétnico. Los movimientos
indígenas y afro latinoamericanos han ido consolidando con fuerza varios espacios políticos, culturales, económicos, etc.
45
John Agnew y Ulrich Oslender, “Territorialidades superpuestas, soberanía en disputa: lecciones empíricas desde América Latina,
op.cit. pp. 191-213.
46
John Agnew y Ulrich Oslender, “Territorialidades superpuestas, soberanía en disputa: lecciones empíricas desde América Latina,
op.cit. pp. 191-213.
47
Martínez Miguelez, Miguel. Validez y confiabilidad en la metodología cualitativa. Paradigma [online]. 2006, vol.27, n.2, pp. 07-33.
ISSN 1011-2251.
48
Candioti, M. E., Britos, M. D. P., De Zan, J., Herrera, M., Saavedra, A., Migueles, M. A., ... & Rigotti, S, Significado y validez: la
incidencia del giro pragmático en la epistemología actual. Ciencia, docencia y tecnología, 20(38), 2009, pp. 149-188.
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Víctima: persona natural o jurídica y demás sujetos de derechos que individual o colectivamente hayan
sufrido algún daño como consecuencia de un delito49.
Victimología forense: es el estudio científico de las víctimas con el propósito de establecer los contextos
necesarios para la interpretación de las pruebas; y luego abordar preguntas de investigación y forenses 50.
La victimología forense es una disciplina que integra los estándares de práctica, las consideraciones
metodológicas y los elementos logísticos para la recolección e interpretación de la evidencia
victimológica. Distintas disciplinas y diligencias tienen como objeto recopilar información sobre los
precedentes y contexto de las personas involucradas en los hechos. Esta información se puede llamar
dato victimológico y cuando esta información se use para presentar una interpretación sobre algún
aspecto de los hechos, se podrán referir como evidencia victimológica.
Vulnerabilidad: se puede entender como el producto de las condiciones de una persona o grupo a
quienes se les dificulta tomar medidas para prevenir peligros, enfrentarlos cuando se presenten y/o
recuperarse de las consecuencias de ellos 51.
Directiva 0002 del 09 de diciembre de 2015 emitida por el Fiscal General de la Nación.
Directiva No 0011 del 11 de julio de 2016 emitida por el Fiscal General de la Nación, por medio de la cual
se determina el concepto de defensor de derechos humanos y se establecen los parámetros para la
persecución del delito de amenazas en su contra.
Procedimiento de Análisis para la Investigación Criminal, Fiscalía General de la Nación, establece los
criterios para lograr una mayor efectividad de la investigación y judicialización de delitos complejos, a
través de la comprensión interdisciplinaria de diferentes fenómenos, eventos y casos que permitan
orientar estrategias investigativas y focos de atención.
Directiva No 0002 del 30 de noviembre de 2017, emitida por el Fiscal General de la Nación: Por medio
de la cual se establecen lineamientos generales sobre la investigación de delitos cometidos en contra de
defensores de derechos humanos en Colombia.
Decreto Ley 898 de 29 de mayo de 2017, emitido por el Ministerio de Justicia y del Derecho, por el cual
se crea al interior de la Fiscalía General de la Nación la Unidad Especial de Investigación para el
desmantelamiento de las organizaciones y conductas criminales responsables de homicidios y masacres,
que atentan contra defensores/as de derechos humanos, movimientos sociales o movimientos políticos
o que amenacen o atenten contra las personas que participen en la implementación de los acuerdos y la
construcción de la paz, incluyendo las organizaciones criminales que hayan sido denominadas como
sucesoras del paramilitarismo y sus redes de apoyo.
Guía de Aplicación del Enfoque Diferencial y de Género en el Marco del Subproceso de Protección y
Asistencia, Fiscalía General de la Nación.
49
Guía para la atención de niños, niñas y adolescentes víctimas, Proceso Gestión de denuncias y análisis de información. Fiscalía
General de la Nación, mayo de 2021
50
Turvey Brent. Forensic Victimology. Elsevier. Estados Unidos De América. 2013. Pág. 89; y Coronado Mares Aurelio, Savino,
John y Turvey Brent. False Allegations. Elsevier. 2018.
51
Iberoamericana X. C. J. 100 Reglas de Brasilia sobre acceso a la justicia de las personas en condición de vulnerabilidad. Revista
Jurídica. 1(1). Pp. 111-132. Brasil. 2008.
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Guía de conceptos para la caracterización y modalidades del delito de homicidio, para el registro de
noticias criminales e información administrativa en el SPOA, SIDENCO Y SIEDCO, Fiscalía General de
la Nación.
Protocolo para la identificación y aplicación del formato de identificación de riesgo-FIR, Fiscalía General
de la Nación.
Guía para la atención a personas pertenecientes a los pueblos y comunidades indígenas. Fiscalía
General de la Nación.
Guía para la atención a personas con orientación sexual e identidad de género diversas. Fiscalía General
de la Nación, 2021.
Guía para la atención de niños, niñas y adolescentes víctimas. Fiscalía General de la Nación, 2021.
5. DESARROLLO
El protocolo dispone una metodología para la caracterización victimológica que inicia teniendo en cuenta
la particularidad de los casos (idiográfico) para ajustar las preguntas y el plan de recolección y análisis
de información, es así como sigue ocho (08) pasos generales: i) Planeación de la caracterización
victimológica, ii) Verificación de la información recibida, iii) Recolección de información adicional, iv)
Contrastación de Información, v) Análisis de información, vi) Elaboración del informe, vii) Revisión del
informe y viii) Entrega final del informe.
En este punto y en el marco de la reunión, el analista construirá la (s) hipótesis de trabajo, que darán
cuenta del análisis de caracterización, a partir de los casos asociados a defensores de derechos
humanos o personas en proceso de reincorporación, donde la primera hipótesis deberá considerar que
su afectación se produce en consecuencia al rol o función desempeñado o para detener su labor,
atendiendo a lo establecido en la directiva No 0002 del 30 de noviembre de 2017.
5.1.2 Verificación de la información recibida: el objetivo de este paso es conocer la información que
se ha documentado sobre la (s) víctima (s) objeto de análisis y cual falta por recolectar. Para establecer
la información faltante, se sugiere revisar el capítulo de elaboración de la caracterización victimológica
de este informe, además para organizar los datos recolectados se sugieren los siguientes pasos:
a) Identificación del (los) radicado (s) objeto de análisis, es decir, los relacionados con la
afectación (delito) donde aparece la (s) víctima (s) objeto de la caracterización.
b) Solicitud al fiscal competente de la carpeta física o digital del (los) proceso (s) objeto de análisis.
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Es importante distinguir entre la recolección de información sobre la víctima y su uso para realizar
interpretaciones forenses que se plasmen en una caracterización. En la primera tarea, es indispensable
resaltar la exhaustividad para obtener la mayor cantidad de información disponible, siendo el objetivo de
esta búsqueda, conocer a la persona, su historia y las condiciones en las que vivía, haciendo especial
énfasis en sus vínculos, relación con el entorno y la dinámica comunitaria, así como su papel en la vida
52
Registro Único Empresarial
53
Sistema de Información de Sistematización Integral del Sistema Penitenciario y Carcelario
54
Ventanilla Única de Registro de la Superintendencia de Notariado y Registro
55
Registro Único Nacional de Transito del Ministerio de Transporte
56
Instituto Geográfico Agustín Codazzi
57
Oficina del Alto Comisionado para la Paz de la Presidencia de la República
58
Agencia para la reincorporación y la Normalización
59
Espacios Territoriales de Capacitación y Reincorporación
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social del territorio relacionado con los hechos. Es de resaltar, que no se trata de una tarea mecánica,
que busque llenar un registro, al contrario, se trata de una labor investigativa.
En cuanto al uso de estos datos sobre la víctima en la caracterización, se deben resaltar aquellos que
sean relevantes para la exposición de los hallazgos en el reporte de análisis forense. No es necesario
incluir toda la información en el reporte final, pero sí tener concentrada esta información, de tal forma que
cada persona involucrada en la investigación de los hechos pueda acudir a ella para sus propias
interpretaciones.
La información objeto de procesamiento, será la recolectada en el marco del proceso penal, a la cual
tiene acceso legalmente el analista de caracterización victimológica, a partir de la asignación orden a
policía judicial, la misma puede ser documentada de manera gráfica, escrita o digital.
Además, se debe cuidar que la información reunida permita aplicar un enfoque de interseccionalidad,
para visibilizar los diversos contextos de vulnerabilidad y poder profundizar en la investigación cuando
se detecten las violencias que aquejan a los diversos grupos de población de acuerdo con sus
particularidades.
En este punto se puede encontrar que un rol o tarea sólo está presente o es visible en uno de los
entornos, esto no necesariamente confirma o desvirtúa la información, se requiere contrastarla en
conjunto con los elementos obtenidos y con el contexto en que vivía la víctima, para validar si la
información es cierta o no, por ejemplo, en el caso de algunos liderazgos sociales es posible que la
familia de la víctima no conozca sobre el activismo de su familiar, pero en otros entornos si se hace
visible, notando que es de vital importancia recabar entrevistas, declaraciones y documentos
(certificaciones, constancias, etc.) que den cuenta en uno o varios entornos el rol o tarea de la víctima
que se quiere documentar.
5.1.5 Análisis de Información: Inicia con la valoración y clasificación de la información, continúa con
el abordaje de la metodología de análisis propuesta para este protocolo y finaliza con la identificación de
la información necesaria para construir el informe.
60
Propuesta de cómo organizar los datos victimológicos y diferentes áreas para su abordaje.
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Para ello, es importante abordar diferentes ámbitos o esferas, donde la víctima se desarrolló. Es así, que
se aplicara el modelo ecológico que se presenta a continuación.
Modelo Ecológico
El modelo ecológico ayuda a comprender los factores que sostienen, desencadenan o provocan las
violencias, al tiempo que proporciona un marco para comprender cómo interactúan dichos factores entre
sí. Contribuye a tener presente una visión holística, ofreciendo perspectivas útiles y señalando líneas de
investigación y modelos de comprensión, por lo que resulta útil para el analista tener presente las esferas
del modelo ecológico para su uso en la caracterización victimológica.
El modelo ecológico permite analizar los factores que influyen en el comportamiento (o que aumentan el
riesgo de cometer o padecer actos violentos) clasificándolos en cuatro niveles, de acuerdo con el informe
mundial sobre la violencia y la salud61.
a) Esfera individual: Identifica los factores biológicos y de la historia personal que influyen en el
comportamiento de las personas y aumentan sus probabilidades de convertirse en víctimas o
perpetradores de actos violentos. Entre los factores que pueden medirse o rastrearse, se
encuentran la edad, educación, ingresos, discapacidades físicas o cognitivas, toxicomanías,
antecedentes de comportamiento agresivo, o de haber sufrido maltrato.
b) Esfera relacional: Se abordan las relaciones más cercanas, como las mantenidas con la familia,
los amigos, las parejas, los compañeros y las compañeras, y se investiga cómo aumentan éstas
el riesgo de sufrir o perpetrar actos violentos.
c) Esfera comunitaria: Se exploran los contextos comunitarios en los que se desarrollan las
relaciones sociales, como las escuelas, los lugares de trabajo y el vecindario, y se intenta
identificar las características de estos ámbitos que aumentan el riesgo de actos violentos. En
61
Organización Panamericana de la Salud para la Organización Mundial de la Salud, Informe Mundial sobre la violencia y la salud,
2002.
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este nivel, dicho riesgo puede estar influido por factores como la movilidad de residencia, la
densidad de población, la vulnerabilidad económica o la existencia de actividad criminal, entre
otros factores.
d) Esfera social: Se interesa por los factores de carácter general relativos a la estructura de la
sociedad que contribuyen a crear un clima en el que se alienta o se inhibe la violencia, como la
posibilidad de conseguir armas y las normas sociales y culturales. Entre éstas se incluyen las
desigualdades históricas relacionadas con el género, la identidad, los procesos de colonización,
conflictos bélicos, etc. En este nivel, otros factores más generales son los procesos de
territorialidad y los momentos históricos que marcan a la comunidad.
La investigación criminal y forense con perspectiva de derechos humanos, tiene como objetivo establecer
estándares técnicos de práctica, consideraciones metodológicas para atender la complejidad del
problema en la investigación criminal y la incorporación de enfoques diferenciales e interseccionales,
perspectivas psicosociales que incluyan en su análisis, conceptos como vulnerabilidad, que puedan estar
enmarcadas en las afectaciones que se conocen. Es así como se presentan tres dimensiones de análisis:
técnica, metodológica y crítica62.
62
Basada en Turvey & Coronado Ed. (Eds., In Press). Forensic Victimology 3rd edition: Human Rights Perspective.
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Dimensión metodológica: incluye el planteamiento del problema de investigación, el diseño del análisis.
En términos básicos es el uso del método científico, el estado del arte y conocimiento del caso para
realizar interpretaciones válidas. Esto comprende el planteamiento de hipótesis, contrastaciones de ellas,
recolección e interpretación de información desde el formato idiográfico y el nomotético.
En este punto y en el marco de la reunión, el analista construirá la (s) hipótesis de trabajo, que darán
cuenta del análisis de caracterización, teniendo en cuenta los casos asociados a defensores de derechos
humanos o personas en proceso de reincorporación, donde la primera hipótesis deberá considerar que
su afectación se produce en consecuencia al rol o función desempeñado o para detener su labor,
atendiendo a lo establecido en la directiva No. 0002 del 30 de noviembre de 2017.
a) Primer nivel: se refiere al primer contacto con el caso, el proceso de exploración de información,
recolección, descripción de los elementos encontrados. Entiéndase procesamiento del lugar de
los hechos y/o análisis de los elementos hallados en este, las entrevistas iniciales a personas de
interés, recopilación de datos del contexto y cualquier procedimiento que recoja información
sobre el caso.
c) Tercer nivel: son las interpretaciones finales, donde se toma en cuenta los elementos
descriptivos del primer nivel y las interpretaciones forenses particulares del segundo, para poder
realizar una integración desde una mirada holística de toda la información disponible que incluya
los datos sobre la víctima y el análisis del contexto donde ocurren los hechos, entre otros. En
este caso se requieren profesionales que tengan formación para la comprensión de los distintos
63
Popper, Karl. La lógica de la investigación científica. Tectos. 1980.
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Estos tres niveles pueden interactuar entre sí mediante sugerencias de investigación, dialogo entre
quienes investigan y analizan, como se expresa gráficamente a continuación mediante una pirámide
donde la base es la recolección de información, luego se pasa al análisis forense específico y se concluye
con un análisis global, así:
Dimensión crítica: Procura la transdisciplinariedad, y está relacionada con el posible ejercicio de revisión
que se pueda realizar entre pares frente al avance del informe, es de anotar que un informe de
caracterización victimológica puede realizarse por más de un analista, y ellos pueden conocer de distintas
disciplinas, por ejemplo, un médico y un psicólogo.
Los datos victimológicos son aquellos documentos, testimonios, rastros de conducta y evidencia física y
psicosocial que se relacionen con los precedentes, contexto y comportamiento de la víctima, así como
del hecho en sí. Los datos son entonces la información recolectada durante la investigación y cuando se
realiza un análisis de carácter investigativo y/o forense se podrá considerar evidencia victimológica para
los fines de este protocolo.
5.1.6 Elaboración del Informe: En este apartado se presentarán los puntos que contiene el informe
de policía judicial en cuanto a caracterización y los insumos para documentarlos, a partir de los diferentes
tipos de análisis forense que están asociados con el reconocimiento, documentación, recopilación,
prueba e interpretación de las formas más comunes de evidencia victimológica. Esto permite una mejor
comprensión de la variedad de evidencia que se está recopilando, el umbral para establecer la
confiabilidad de la evidencia y proporcionará un camino para la integración confiable del análisis.
El informe puede incluir interpretaciones forenses que ayuden a reconstruir los hechos, determinar modus
operandi y reconocer las variables relacionadas a la posible vulnerabilidad o situación de riesgo de la
víctima y se pueden dividir en dos áreas, i) donde se presentan los elementos descriptivos o resultados
obtenidos en el informe y ii) la interpretación de los resultados.
NOMBRES Y APELLIDOS :
NÚMERO DE CÉDULA :
NOMBRE IDENTITARIO65 :
EDAD66 :
SEUDÓNIMO O ALIAS :
FECHA DE NACIMIENTO :
LUGAR DE NACIMIENTO :
ETNICIDAD :
TALLA :
PESO :
CONTEXTURA :
SEXO :
64
Brent Turvey, Criminal Profiling, 4th edition, Elsevier, Estados Unidos, 2011 y Fiscalía General de la Nación, Unidad Especial de
Investigación. 2021.
65
Nombre con el que se identifica la víctima. El nombre identitario para personas con identidades de género no hegemónicas hace
parte de su formación identitaria, es la manera en cómo quieren ser reconocidas socialmente. Es importante mencionar que los
nombres identitarios pueden incluir los pronombres el/la/los/las, estos deben registrarse y no entrecomillarse. El nombre identitario
no es un seudónimo ni un alias. (ver “Principios e Yogyakarta”)
66
Indicar la edad de la víctima para el momento de los hechos.
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IDENTIDAD DE GÉNERO :
ORIENTACIÓN SEXUAL :
ESTADO CIVIL :
LUGAR DE RESIDENCIA :
NIVEL EDUCATIVO :
RELIGIÓN QUE PRACTICA :
CALIDAD GENERAL DE LA VÍCTIMA :
SEÑALES PARTICULARES :
TATUAJES :
CERTIFICACIÓN OACP : (Solo para personas en proceso de reincorporación)
OCUPACIÓN U OFICIO :
PERTENENCIA ÉTNICA :
DISCAPACIDAD :
Estructura familiar: este aspecto busca establecer y definir las relaciones familiares que la víctima
poseía, presentando todas aquellas interacciones relevantes en la caracterización, que puedan aportar
a las líneas de investigación.
Documento de
Nombre completo Parentesco Observación
identidad
Estructura relacional: este ítem debe explorar las relaciones interpersonales, sociales, políticas y
laborales.
Documento de
Nombre completo Tipo de relación Observación
identidad
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Esta información se consolida a partir de la consulta obtenida sobre fuentes públicas relacionadas con
este punto. Debe solicitarse información a la Registraduría Nacional, con el fin de confirmar su identidad;
al RUNT para determinar información relacionada con automotores; al Registro Único Empresarial para
determinar información relacionada con la constitución de empresas; a la Ventanilla Única de Registro
para determinar información sobre inmuebles y al Instituto Geográfico Agustín Codazzi, entre otros.
Como punto de partida, a continuación, se presenta una guía de categorías y preguntas que permiten
caracterizar el liderazgo de la víctima bajo análisis, según el acceso de información que se tenga. 67
CARACTERIZACIÓN DESCRIPCIÓN
• Clasificación de acuerdo con el Anexo No. 1. Tipologías de
Liderazgo.
• ¿La persona era fácilmente reconocida por sus actividades en
favor de la comunidad?
Tipología del Liderazgo
• Descripción breve de actividades relevantes que se desarrollan
en el territorio, en relación con la defensa de derechos
humanos y con la labor que venía realizando la víctima.
• Región donde desarrollaba las actividades de defensa de
derechos humanos (Departamento/municipio/corregimiento/
vereda/zona etc.).
Territorio en el que ejercía
• Efectos organizativos o sociales que se presenten en el
su activismo
territorio, después de la muerte de la víctima, como:
comunicados, notas de prensa, manifestaciones, grafitis en
algunas regiones, etc.).
• ¿Qué tiempo y actividad ocupaba en la defensa de derechos
Tiempo dedicado a la humanos? ¿La actividad era esporádica, temporal, o
defensa de derechos permanente? en lo posible indicando años y fechas.
Humanos / Línea de • ¿La actividad de liderazgo la realizó recientemente o en el
tiempo del activismo pasado? En lo posible indicando años y fechas.
Información de la muerte – información médico forense: esta información se recolecta a través del
informe pericial de necropsia en los casos cuya afectación es el homicidio o a través de la valoración
médico legal o la historia clínica de atención en los casos donde la afectación es una lesión. Es procesada
por el analista en los puntos que se presentan a continuación:
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En los casos que sea necesario o la solicitud implique un análisis detallado de tipo de heridas, posición
víctima-victimario, análisis de evidencia médico forense, entre otras se puede solicitar la construcción de
este punto a través del análisis del contexto forense que realiza el perito en medicina forense, el cual busca,
entre otros objetivos: fortalecimiento probatorio de las versiones de testigos presenciales a través de la
comparación de los testimonios con los hallazgos forenses a fin de determinar la certeza de lo manifestado;
determinar la cronología de los hechos delictivos para poder determinar posibles patrones comunes en la
línea de tiempo; elaboración de fichas de caracterización forense y victimológica que le permitan a la
autoridad visualizar los hallazgos más relevantes en ese campo. Dentro de ese análisis de contexto forense
se incluyen: i) Trayectoria de disparo; ii) Distancia víctima victimario; iii) Análisis de escena vs heridas para
establecer torturas, mecanismos de defensa; iv) Posición Victima Victimario; v) Patrones comunes en el
uso de las armas de fuego; vi) Características del lugar de los hechos y de la víctima que pueden influir en
las circunstancias de la muerte, etc.; igualmente apoyar la asociación de los casos por los patrones y
elementos comunes evidenciados en la caracterización victimológica y forense; así mismo poder
determinar con dicha asociación el panorama de los homicidios en cuanto al tipo de víctimas y a las
características de los hechos delictivos; y por último, hacer sugerencias de tipo forense e investigativo que
fortalezcan la investigación.
Pronunciamiento de organizaciones sociales y medios de prensa: útil para tener claridad sobre el
contexto en el que la víctima se encontraba inmersa, las dinámicas sociales en el entorno de esta, cómo
se han pronunciado respecto a estos casos y si llegan a influir en los procesos de investigación o de
acreditación de los hechos.
Fecha de
Fuente Pronunciamiento Imagen de referencia
publicación
68
Incluir modalidades descritas en la Guía de conceptos para la caracterización y modalidades del delito de homicidio, para el
registro de noticias criminales e información administrativa en el SPOA, SIDENCO Y SIEDCO, Fiscalía General de la Nación, 2019.
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Resaltando que “El material con el que se basa la inferencia en perfilación es limitado; puesto que,
aunque pueden obtenerse datos sobre características de tiempo, lugar y naturaleza de la víctima y
victimario, la información que se obtiene acerca de procesos mentales y factores de personalidad es
limitada, escasa y puede ser ambigua”69. Razón por la cual es importante establecer el límite de este
punto al momento de redactar.
Sobre el espacio y lugar de los hechos (Reconstrucción del Crimen): La reconstrucción del crimen
“es la determinación de las acciones y eventos relacionados en la comisión de un crimen” 70. Este es un
tipo de análisis forense que implica una serie de interpretaciones de la evidencia física y psicosocial en
los planos de tiempo y espacio. Para ello se colocan en secuencia los hechos y conductas en contraste
con la consistencia de la evidencia corroborada del caso71.
Lo que da confiabilidad a las interpretaciones que se realizan en la reconstrucción del crimen, son los
estándares de práctica, que son aquellos fundamentos básicos y preceptos que regulan las limitaciones
de la interpretación de la evidencia. Esto incluye trabajar contra los sesgos (dimensión crítica) empleando
la lógica analítica y el método científico, formulando hipótesis y conclusiones solamente de acuerdo con
la evidencia conocida (dimensión metodológica) y procesando la información usando las mejores
prácticas (dimensión técnica).
69
Carter D; citado por Norza Céspedes, E; Merchán Rojas, L; Morales Quintero, L; Meléndez Cardona, D.
70
Turvey Brent. Chisum Jerry. Crime Reconstruction. Elsevier. Segunda Edición. 2011. Estados Unidos de América. Pág. 9
71
Sobre reconstrucción de los hechos: Manual de PJ. Artículo 406: Prestación del servicio de peritos El servicio de peritos se
prestará por los expertos de la policía judicial, del Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, entidades públicas o
privadas, y particulares especializados en la materia de que se trate. Las investigaciones o los análisis se realizarán por el perito o
los peritos, según el caso. El informe será firmado por quienes hubieren intervenido en la parte que les corresponda. Todos los
peritos deberán rendir su dictamen bajo la gravedad del juramento (Fijación fotográfica y video gráfica en reconstrucción de hechos,
donde se recrea la escena y las diferentes versiones).
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La evidencia victimológica debe tomarse en cuenta para las interpretaciones que se realicen para la
reconstrucción del crimen, ya que se pueden resolver preguntas sobre la presencia, comportamiento,
acciones y objetos relacionados con el crimen y la víctima, así como dar sentido al modus operandi y
motivación o móvil del crimen. Los primeros intentos de reconstrucción por lo tanto se comienzan cuando
se tiene avanzada la investigación de datos victimológicos y procesamiento del resto de la evidencia
forense.
Análisis del lugar de los hechos: El análisis del lugar de los hechos72 es un tipo de análisis forense
esencial para el análisis de la evidencia conductual, en una investigación forense con perspectiva de
derechos humanos.
Las características del lugar de los hechos son aquellas variables de la escena que evidencian el
comportamiento de quien agrede en relación con las decisiones tomadas sobre la víctima y el propio
hecho.
Estas características se pueden determinar a través de la documentación del lugar de los hechos, la
reconstrucción del crimen, la caracterización victimológica y una línea del tiempo de los comportamientos
conocidos del agresor. Al momento de establecer estas características los analistas deben tomar en
cuenta la integralidad de la evidencia, las limitaciones derivadas de las condiciones territoriales y los
ajustes que se tuvieron que realizar en la investigación, ya que sus conclusiones tendrán que resolver
variables relacionadas con la debida diligencia, la consistencia de la evidencia y las decisiones que ha
tomado para sustentar sus hipótesis.
Cada hecho delictivo es particular, tomando en consideración las variables ambientales, contextuales,
históricas, políticas, tecnológicas, victimológicas, motivaciones y conductuales, así como del propio
proceso de investigación, sobre las técnicas de procesamiento del lugar y los estudios derivados de la
evidencia física y psicosocial. Por ello, es responsabilidad del analista determinar y reconocer cuáles son
los límites de la interpretación de la evidencia victimológica en cada caso.
Para abordar los diferentes aspectos sobre la victimología se sugiere tomar como guía el siguiente
esquema, el cual se describirá al detalle en cada una de sus variables en las páginas siguientes:
72
Brent Turvey, Criminal Profiling, op.cit.
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Lugar de los hechos, territorio73 y asociación con la víctima: El espacio donde ocurren los hechos
es una de las consideraciones más relevantes en la investigación, tanto para la reconstrucción, como
para la comprensión de las relaciones entre las características de la víctima y las características de la
agresión. Las y los analistas deben establecer la relación entre el lugar de los hechos, el territorio en el
que sucede con el comportamiento del delito, en el contexto de este, apoyándose en el análisis de
territorialidades superpuestas.
La dinámica de los hechos puede incluir no solo un lugar, sino varios lugares dentro de un territorio o
territorios determinados. Esto significa que muchos lugares de los hechos se pueden relacionar con una
dinámica en virtud del papel que desempeñan en el crimen, por lo que el concepto de territorio puede
incorporarse para realizar lecturas que permitan subsanar ausencias de información en un caso
determinado.
Considere los siguientes tipos de lugar de los hechos, los cuales no son excluyentes. Todos los espacios
relacionados pueden describirse como lugar de los hechos primario, secundario, terciario e intermedio,
y de disposición.
a) Lugar de los hechos primario: es la escena principal de los hechos, es el lugar donde el agresor
llevó a cabo la mayor parte de su comportamiento delictivo. En muchos casos, la escena del
delito principal es el lugar donde el delincuente pasó la mayor parte del tiempo, ya sea por la
logística de ejecución del crimen o por cuestiones de limpieza o precauciones. También es
probable que sea el lugar donde se dejó rastro de la mayor cantidad de pruebas físicas durante
el delito.
En crímenes más complejos como aquellos en donde hay múltiples ataques a múltiples víctimas
en espacios separados, será más útil separar los delitos y asignar un lugar principal para cada
víctima. De manera similar, si una sola víctima sufre múltiples tipos de daño dentro de un solo
delito, es más útil separar los delitos y asignar un lugar principal para cada uno.
b) Lugar de los hechos secundario: es la escena donde ocurrió parte de la interacción víctima-
agresor, pero no la mayoría. Además, el lugar secundario no involucra el comportamiento del
delito principal, sino más bien el comportamiento de apoyo. Puede haber varias escenas
secundarias asociadas con un solo hecho delictivo. Para ellos se puede utilizar el conocimiento
que se tenga del territorio para realizar interpretaciones de la logística y comportamientos de
víctima y agresión. Por ejemplo, si la víctima es secuestrada de un lugar y llevada a otro para
ser violada o asesinada, el lugar donde la víctima fue secuestrada es un lugar secundario de los
hechos. Así mismo, si el lugar secundario es el lugar donde se encuentra el cuerpo, la escena
secundaria también es el lugar de eliminación.
Una vez que se ha establecido que el lugar de los hechos es un sitio de disposición o eliminación
secundaria, se deben responder ciertas preguntas:
¿Cómo se transportó el cuerpo hasta ese lugar?, ¿Hubo arrastre, transporte, contenedores,
envolturas o vehículos involucrados?, ¿Qué ruta se tomó durante el transporte: directo, indirecto,
público o privado?, ¿Por qué se eligió el lugar de eliminación: conveniencia, ocultación del delito,
destrucción de pruebas o emoción / fantasía? y ¿Por qué fue necesario el transporte fuera de la
escena principal?
73
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 116 -120.
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c) Lugar de los hechos intermedio: es cualquier espacio entre el lugar principal de los hechos y
un sitio de eliminación, donde puede haber evidencia de transferencia. Esto incluye los vehículos
utilizados para transportar un cuerpo a un sitio de eliminación después de un homicidio y los
lugares donde se ha almacenado un cuerpo antes de la eliminación final. También incluye suelos
que han sufrido marcas de arrastre de cualquier tipo. Los lugares de hechos intermedios son un
tipo de escena secundaria.
e) Lugar de los hechos terciario: es cualquier lugar donde la evidencia física está presente, pero
no hay evidencia de interacción entre la víctima y el agresor. Esto incluye un lugar donde los
elementos de evidencia (por ejemplo, un arma o la ropa de la víctima) son almacenados.
También puede incluir evidencia de transferencia resultante del movimiento de la víctima
después de la agresión.
Para poder realizar interpretaciones científicas de los lugares que se investigan es necesario
determinar los tipos de escena en función de la consistencia de los datos victimológicos y la
evidencia que relacione el territorio con los espacios y los comportamientos.
Tipo de ubicación de la escena74 : Se refiere al entorno físico del lugar de los hechos. Hay cuatro tipos
generales y las cualidades de cada uno dictan la naturaleza y el alcance de las evidencias que pueden
ser identificadas y recolectadas allí, así como los métodos que se pueden utilizar para hacerlo. Estos
tipos de ubicación no son mutuamente excluyentes y se distribuyen conforme lo establecido en los
procedimientos específicamente en el acta de inspección a lugares que habla de lugares como vía
pública, campo abierto, objeto movible, vehículos, despoblado, entre otros:
a) Cubiertas: existen dentro de una estructura con paredes y alguna forma de cobertura techo/cielo
raso que protege el lugar de los hechos de elementos de la naturaleza. Ej.: casas, apartamentos,
edificios, galpones, garajes, almacenes, cabañas, etc.
b) Al aire libre: están expuestas a los elementos naturales. Ej.: campos, bosques, barrancos,
zanjas, bordes de caminos, desiertos, playas, etc.
c) En vehículos: son conducibles y por lo tanto, móviles. También pueden constituir una forma de
lugar de los hechos cubierto, o la única superficie relevante puede ser exterior. Ej.: automóviles,
camiones, barcos, botes, trenes, aviones, etc.
74
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., p. 115.
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d) En el agua: están en o por debajo de la superficie de cualquier cuerpo de agua. Ej.: lagos,
estanques, arroyos, ríos, océanos, embalses, etc.
Ubicación de la víctima75: La ubicación de la víctima se refiere a la descripción del lugar físico donde
estaba la víctima inmediatamente antes de que se encontrara con el agresor. Establecer esta información
es esencial para la cronología de los eventos y puede proporcionar información sobre posibles
sospechosos y testigos. Ayudará a determinar quién pudo haber cometido el crimen, que necesitaban
saber, de que tenían que ser capaces y quién podría haberlo visto.
¿Quién frecuenta el lugar?, ¿Qué actividades ocurren normalmente en el lugar?, ¿Cómo es la actividad
delictiva en los alrededores del lugar?, ¿Cuál es la conexión de la víctima con la ubicación (por ejemplo,
trabajo, amigo, familia)?, ¿Con que frecuencia la víctima iba a este lugar? ¿Por qué?, ¿Por qué estaba
la víctima ese día y estaba programada la visita?
Selección de la víctima76: Se refiere al proceso mediante el cual el agresor elige a una víctima. La
selección de víctimas puede clasificarse como dirigida (seleccionada de antemano) o de oportunidad.
a) Víctima seleccionada: es el objeto principal de los hechos, tal puede ser el caso de los
defensores de derechos humanos o personas en proceso de reincorporación en el marco de los
acuerdos de paz. Este tipo de víctima puede tener o haber tenido una relación con su agresor.
El agresor también la puede elegir intencionalmente porque tiene información, artículos, objetos
o alguna importancia buscada por el delincuente. Este tipo de selección puede incluir amenazas,
atentados previos, secuestros, torturas o eliminación de personas cercanas a la víctima
previamente e incluso testigos.
b) Víctima por oportunidad: es accesoria al delito. En tales casos, el delincuente está motivado
por la intención de cometer el delito y la víctima es irrelevante. La víctima es elegida por otras
variables como:
• Criterios de fantasía: los criterios de fantasía significan que las víctimas se seleccionan en virtud
de tener características que un agresor en particular considera deseables o necesarios para la
satisfacción de una fantasía en particular. La naturaleza de estas características deseables o
necesarias se revela en la victimología y en el comportamiento específico del delincuente. Es
75
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., p. 121.
76
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 121-123.
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importante para los objetivos de este protocolo considerar las relaciones entre la fantasía y sus
componentes ideológicos que lo alimentan (poder, control, deshumanización).
• Criterios simbólicos: los criterios simbólicos significan que las víctimas son seleccionadas en
virtud de compartir características que le representan al agresor una serie de prejuicios
personales, grupales o identitarios que pueden estar relacionados con el género, la edad, el tipo
de vínculo afectivo o social, etc.
• Criterios de control: este criterio se refiere a que las víctimas son seleccionadas como parte de
una estrategia general de control de la comunidad o para incidir en un conflicto territorial. Los
hechos pretenden generar un efecto más allá de la violencia interpersonal (aterrorizar, debilitar,
ajuste de cuentas entre grupos en disputa).
Método de acercamiento77: Es otra categoría útil para realizar interpretaciones victimológicas. Se refiere
a la estrategia del agresor para acercarse a la víctima78. Puede describirse como sorpresa, engaño o
confianza preexistente. Estos métodos no son excluyentes.
• Amenaza verbal de utilizar la fuerza letal. Por ejemplo: "Haz lo que te digo o te mataré".
• Comando verbal o instrucción: no va acompañado de la amenaza de fuerza letal. Por ejemplo:
"Haz lo que digo, sígueme, ingresa al auto.”
77
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 123-125.
78
Burgess y Hazelwood, Practical Aspects of Rape Investigation, 1995, pp. 142-143.
79
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 125-126.
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Este concepto puede usarse para realizar interpretaciones que describan el método de ataque de un
agresor cuando hay una aplicación brutal e inmediata de fuerza física controladora, sexual, castigadora
o letal destinada a incapacitar o matar a la víctima. Un ataque relámpago puede seguir cualquier método
de aproximación. Sugiere la ira del delincuente, combinada con la voluntad de infligir un daño grave a la
víctima.
Uso de la fuerza81: El análisis del uso de la fuerza incluye una evaluación no solo de la fuerza utilizada
en el método de ataque, sino también de cómo se relaciona con el resto de la conducta en el delito. Se
debe incluir un desglose de cuándo el agresor usó la fuerza y la relación con la intención. También se
puede incluir una evaluación de la fuerza no utilizada, a la que se le conoce como documentación
negativa, es decir, un registro de las zonas donde no hay evidencia de lesiones existentes, de ambientes
y escenas asociadas que no contienen evidencias u objetos asociados con las lesiones82.
Los siguientes son los tipos de fuerza intencional más frecuentes y no son necesariamente excluyentes.
a) Fuerza letal: describe la conducta de agresividad física que es suficiente para asesinar. Incluye
infligir intencionalmente lesiones en áreas vitales como el corazón, cabeza o cuello. Puede
involucrar un arma, un químico o las manos. El elemento definitorio es que la fuerza usada resulta
en la muerte. La fuerza letal no necesita causar la muerte de la víctima inmediatamente. Una vez
que se causa la muerte a la víctima, entonces es letal por definición, independiente de la
intención. Puede ser de tres tipos:
• Fuerza brutal: describe conductas físicamente agresivas que implican una o más lesiones
que infligen inmenso daño, que, a menudo, resulta hasta la muerte. Sin embargo, la fuerza
brutal no siempre resulta en la muerte, ni es necesariamente esa la intención. Es
generalmente empleada en favor de la ira.
80
Burgess y Hazelwood, Practical Aspects of Rape Investigation, op.cit. pp. 142-143.
81
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 127-131.
82
Donilak, D. Matshes, E. Lew, E. Forensic Pathology: principles and practice. Elsevier. Boston. Estados Unidos. 2005
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• Overkill: Son lesiones más allá de las necesarias para causar la muerte, implica infligir
repetidas lesiones posteriores a la aplicación de la fuerza letal. El overkill generalmente está
a favor de la ira acumulada-rabia y frustración que se han construido con el tiempo. Es
importante discriminar entre las lesiones que evidencian overkill y las lesiones infligidas en
la víctima que tiene una alta resistencia y se recupera a pesar de los intentos repetidos de
derribarla.
b) Fuerza orientada al control: es la conducta físicamente agresiva que trata de restringir los
movimientos de la víctima (evitar movimientos y el escape mediante esposas, ligaduras, otros; o
para evitar que grite, incluye la conducta de encerrar a la víctima en una habitación para limitar
su movimiento).
d) Fuerza defensiva: conducta físicamente agresiva que trata de proteger a la persona objeto del
ataque, peligro o lesión. No implica que la conducta sea legal o moralmente justificada. Esta
fuerza también puede ser usada para describir las lesiones que son auto infligidas en un intento
por escapar o para resistir la aplicación de la fuerza. Por ejemplo, la víctima golpea al agresor
para poder huir, etc.
e) Fuerza preventiva: conducta físicamente agresiva del criminal que resulta en patrones de lesión
al tratar de impedir o prevenir el reconocimiento y recolección de evidencia física y frustrar los
esfuerzos investigativos. Por ejemplo, mutilar las manos de la víctima y la cabeza para confundir
esfuerzos investigativos en la identificación, etc.
h) Fuerza sexual: agresión y coerción que se relaciona directamente con la satisfacción de los
deseos eróticos o libidinosos. Por ejemplo, penetración anal o vaginal, etc. También puede estar
asociada con fetiches sexuales y parafilias.
Respuesta de la víctima83: Conducta de la víctima frente a la agresión o durante el ataque que puede
resultar en sumisión o resistencia.
Decimos que la víctima ha adoptado una respuesta de sumisión cuando cede a las demandas durante
la agresión de manera fácil y sin vacilación. Algunas víctimas pueden incluso preguntar de manera
proactiva qué pueden hacer para complacer al agresor y evitar mayor daño. Esto no significa que la
interacción entre el agresor y la víctima fue consensuada o que no se cometió el delito. El sometimiento
83
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 136-138.
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de la víctima puede ser el resultado del miedo a sufrir daños o la resignación a los eventos que pueden
suceder.
a) Resistencia pasiva: una víctima desafía al ataque por medios no agresivos, como la negativa a
cumplir con las órdenes o la negativa a comer o beber si está en cautiverio durante períodos
prolongados de tiempo. Según Burgess y Hazelwood85 apuntan a que el incumplimiento de la
víctima es una forma de resistencia y puede ser todo lo que ciertas víctimas son capaces de
hacer (física o psicológicamente).
c) Resistencia física: ocurre cuando una víctima desafía a un agresor con fuerza física, que puede
incluir puñetazos, bofetadas, arañazos, mordiscos, forcejeos, patadas y huida. La resistencia
física también puede incluir las lesiones autoinfligidas involuntarias de la víctima, incluidas las
marcas de uñas en el cuello de estas como resultado de un intento de resistir físicamente ante
asfixia.
Si una víctima afirma que se utilizó fuerza física, los intentos de confirmar esta declaración deben incluir
el examen del cuerpo de la víctima y las áreas del cuerpo del agresor que se habrían visto afectadas o
lesionadas. La ausencia de lesiones no siempre se puede interpretar como ausencia de la fuerza física
o que la víctima no es sincera.
Finalmente, las teorías que abordan el análisis de la exposición de las víctimas al riesgo, también se
encuentran en Goetting86, quien menciona el término de “Precipitación de la víctima” para referirse a
que las dinámicas criminales no pueden ser comprendidas si no se observa con detalle la relación víctima
- victimario.
De acuerdo con Rock87, la precipitación de la víctima “retrata el crimen un tanto neutralmente, como un
proceso interactivo o de evolución entre la víctima y el agresor, en la que cada uno influye, no solo en la
conducta del otro, sino también en la forma y el contendido de cualquier delito que puede resultar”88.
84
Burgess y Hazelwood, Practical Aspects of Rape Investigation, op.cit., p. 143.
85
Burgess y Hazelwood, Practical Aspects of Rape Investigation, op.cit.
86
Goetting, Ann. Patterns of marital homicide: a comparison of husbands and wives. Journal of Comparative Family Studies.
Estados Unidos de América. Pág. 341-354.
87
Rock Paul. Theoretical perspectives on victimization. Portland Estados Unidos. 2007. Pág. 42
88
Brent Turvey, Victimología Forense, Protocolos y Práctica. Primer volumen – Fundamentos, 2016, p. 57.
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• Precipitación pasiva: ocurre cuando la víctima presenta alguna característica personal que, sin
saberlo, amenaza o alienta al agresor. La víctima es más expuesta al daño debido a la
percepción de conflicto de un criminal durante la interacción personal.
También incluye aquellas situaciones en las que la víctima y agresor no tienen una interacción
previa, sin embargo, el criminal percibe un conflicto debido a la asociación de la víctima con un
lugar particular, organización o grupo, en tales casos, al agresor no le importa la identidad
especifica de la víctima. Más bien, percibe a la víctima como un objeto razonable u objetivo, por
sus actos retributivos90.
En términos contemporáneos, la historia de una víctima sobre la interacción o relación con los
delincuentes puede aumentar la exposición a ciertos tipos de daño y por lo tanto probablemente ser más
afectada.
Vulnerabilidad, riesgo y motivaciones92: Una persona puede ser vulnerable de diferentes maneras,
por esta razón debe analizarse desde un enfoque interseccional 93. La vulnerabilidad habla de las
condiciones en las que se encuentra la víctima y el enfoque interseccional se toma como una herramienta
para analizar esta vulnerabilidad. Entretanto el riesgo es un análisis de las relaciones entre las
vulnerabilidades, el territorio, la situación y el contexto de los hechos que se investigan.
• Vulnerabilidad e interseccionalidad
Para la determinación de la vulnerabilidad se recogen los datos victimológicos que se pudieran relacionar
con las condiciones de la víctima. Pensemos por ejemplo en cómo para algunas personas el género
puede estar relacionado con roles domésticos, la percepción que se pueda tener sobre un posible
liderazgo y las limitantes culturales a las que se puede enfrentar.
Por su parte la interseccionalidad supone que distintas categorías están organizadas socialmente de tal
forma que se puede inferir el impacto de cada una de ellas en la investigación. El punto central de la
relación entre estos dos conceptos es hacer visibles las dinámicas de poder, violencias interpersonales
y estructurales a las que pudiera estar expuesta la víctima, para eventualmente explorar la posibilidad de
que esta victimización sea consecuencia de la vulnerabilidad.
89
Siegal, L. Criminology: Theories Patterns, and Typologies. Thomson Wadsworth. Estados Unidos. 2007. Pág. 75
90
Brent Turvey, Victimología Forense, Protocolos y Práctica, op.cit., pp. 57-58.
91
Ibid.., p. 60
92
Basada en Turvey & Coronado Ed. (Eds., In Press). Forensic Victimology 3rd edition: Human Rights Perspective; Turvey &
Coronado ED. (Eds., In Press.) Criminal Psychology 1rst Edition
93
ONU: Comité para la Eliminación de la Discriminación Contra la Mujer (CEDAW), convención sobre la eliminación de todas las
formas de discriminación contra la mujer: respuestas a la lista de cuestiones y preguntas relativas al examen del informe inicial y
los informes periódicos segundo y tercero combinados: Pakistán, 1 de marzo de 2007.
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• Vulnerabilidad y riesgo
Las y los analistas reconocen las características particulares de cada víctima, y cómo esas
vulnerabilidades, se convirtieron en factores de riesgo asociados al crimen del que fue blanco. La
estimación del riesgo es importante para establecer las condiciones previas al hecho, y cómo éstas
influyeron en el resultado final investigado. La determinación del riesgo se debe entender como un
análisis cualitativo que tiene límites temporales, espaciales y personales.
Las personas dentro de un territorio pueden compartir riesgos extremos, pero para los fines de este
protocolo serán las diferencias del caso (lo idiográfico), en lo que se centrarán los análisis y las
condiciones compartidas serán datos relevantes del contexto (nomotético).
Se pueden entender estas categorías como herramientas de análisis que orientan la valoración del riesgo
de seguridad física de una persona. Estas deben cruzarse entre sí como ejes y contrastarse con la
evidencia del caso para estimar el nivel de riesgo.
Variables de riesgo
- Estilo de vida: las condiciones históricas, las dinámicas territoriales y las circunstancias
personales pueden dar como resultado actividades que aumenten el riesgo de las personas
(como pueden ser participación en conductas ilegales, hábito de consumo problemáticos). Así
también en determinados contextos, las prácticas de defensa de derechos humanos en su
entorno pueden desembocar en el aumento o disminución de riesgo para la víctima.
b) Eje de contexto: se refiere al conjunto de circunstancias que rodean a las personas, las
situaciones y los espacios que ocupan. Implica las dinámicas históricas de la comunidad, los
conflictos y el manejo de poder, así como las consecuencias en las personas que son de interés
para la investigación.
94
Basado en Brent Turvey, Victimología Forense, Protocolos y Práctica, op.cit., pp. 49-50 / 99-100; Turvey & Coronado Ed. (Eds.,
In Press). Forensic Victimology 3rd edition
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Variables de riesgo
Variables de riesgo
A continuación, se relacionan una serie de variables para tener en cuenta, que son orientadoras en el
momento de establecer el riesgo que tenía la víctima previa a la agresión97:
95
Revisar “teoría de la acción rutinaria” Summers, L., & Rossmo, K. (2015). Aplicaciones Prácticas de la Teoría de las Actividades
Rutinarias a la Investigación Criminal, pp. 171-186.
96
Turvey & Coronado (Ed.) Eds., In Press. Forensic Victimology 3rd Edition. Elsevier.
97
Fiscalía General de la Nación, Unidad Especial de Investigación. 2021.
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Conocer qué grupo armado hace presencia en la Aspectos relacionados con el actuar de la víctima,
zona como rutinas, hábitos preferencias, adicciones,
red de apoyo social y familiar, formas violentas de
resolver conflictos, entre otros.
Relación de los delitos graves que se han Información sobre el arraigo de la víctima y
reportado en el municipio o zonas próximas al posible retorno a zonas de conflicto, presencia de
hecho con relación a la temporalidad de este, seis grupos al margen de la ley, o donde como líder o
(6) meses antes aproximadamente, a través del reincorporado tuvo situaciones de riesgo previas.
sistema de información SPOA.
Información del censo delictivo semanal con Información sobre el enfoque diferencial que
relación a las afectaciones que se conocen contra pueda tener la víctima.
defensores de derechos humanos o exintegrantes
de las FARC en proceso de reincorporación, que
se han presentado en el mismo departamento y
municipio del hecho analizado.
Relaciones de las Alertas Tempranas o de Información sobre el rol o calidad diferencial que
Inminencia emitidas por la Defensoría del Pueblo pueda tener la víctima y que por consecuencia de
a través del CIPRAT, en el municipio donde se esta se aumente el riesgo.
presentó el hecho analizado.
Recolectar información sobre ausencia de la Información sobre su actividad económica y
Fuerza Pública y/o autoridades receptoras de laboral incluyendo los limitantes a los que se ha
denuncia en el municipio donde se presentó el visto expuesto en búsqueda de oportunidades.
hecho analizado.
Información acerca de la presencia de cultivos Posible relación previa o actual con grupos al
ilícitos u otras economías ilegales presentes en la margen de la ley. Retorno o inicio de actividades
zona. ilícitas.
Información sobre población migrante o flotante Información sobre medidas de protección de la
en el municipio del hecho analizado. víctima, previas o actuales e información sobre
desvinculación o abandono de programas de
protección e información referente a apoyo en
investigaciones penales.
Información sobre el índice de pobreza, o acceso
a diferentes tipos de servicio básicos como salud
o educación.
Resulta útil entonces, mencionar una tipología de motivaciones para orientar en la recolección,
reconocimiento, procesamiento e interpretación de evidencia victimológica para realizar análisis de este
tipo. La siguiente tipología de trabajo cambia el énfasis de clasificar a los agresores a clasificar el
comportamiento en el lugar de los hechos.
Para poder realizar interpretaciones sobre la motivación, resulta útil entender el comportamiento durante
la agresión como parte de una actitud general, la cual se puede ligar con las intenciones de quien ejerce
violencia.
El protocolo ofrece una serie de categorías útiles para valorar esta actitud, a partir del comportamiento
(evidencia conductual). El propósito es establecer orientaciones generales sobre las posibilidades dentro
de cada una de estas tipologías, pero la interpretación sobre las motivaciones debe realizarse de acuerdo
con las características de cada situación, momento en el que se encuentra la investigación, el análisis
del contexto, la consistencia de la evidencia presente y los resultados que se logran con el
comportamiento o acción ejercida.
Pueden presentarse comportamientos distintos en un solo evento que parecieran pertenecer a diferentes
motivaciones. El criterio deberá ser, la observación de la actitud general en el antes, durante y después
del crimen.
Esto lo hace mediante el uso de medios de baja agresión (a través de comandos verbales y señales no
violentas se le dan indicaciones a la víctima), pero también puede manifestarse en la creencia o
racionalización de que su agresión está justificada, y que la pasividad de las víctimas ante la coerción
implica alguna especie de consentimiento o participación en el delito.
98
Basado en Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, segundo volumen,
Contextos, primera edición en español, 2016. México, pp. 24-37; Turvey & Coronado Ed. (Eds., In Press). Forensic Victimology 3rd
edition
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c) Comportamiento de ira vengativa: se hace evidente en las acciones y dinámicas del lugar de
los hechos, que indican una gran cantidad de ira, ya sea hacia una persona, grupo o institución
específica, o un símbolo de ellos. La distinción entre esta categoría y las anteriores, es el daño,
ya que es la intención principal. El control y el poder están subordinadas al estado emocional del
agresor, por lo que tendrá pocas o ningunas acciones para prevenir testigos, dejar evidencia o
ser detenido.
Control de la víctima Serán medidas inconsistentes nubladas por las emociones y las
variantes que surjan durante el episodio.
Variables contextuales El nivel de la agresión podrá aumentar o disminuir dependiendo de
variables relacionadas con el estado emocional, como el tiempo
transcurrido, consumo de sustancias, presencia de personas que le
representen al agresor.
Análisis del lugar de los Abundancia de evidencia; los elementos utilizados para cometer el
hechos hecho se encontrarán íntegros usualmente; indicadores de violencia
excesiva en el cuerpo de la víctima; o diversos métodos empleados
(overkill).99
d) Comportamiento sádico: es aquel que evidencia la satisfacción sexual del agresor a partir del
dolor y el sufrimiento de la víctima. La motivación principal del comportamiento es sexual, sin
embargo, la expresión sexual del agresor puede manifestarse de distintas formas, como la tortura
y el control físico. Este comportamiento no es común y debe describirse cómo sádico solamente
a aquellos que cumplan con estas características.
99
El término “Overkill” también incluye el uso de fuerza excesiva más allá de la necesaria para causar la muerte. Involucra múltiples
lesiones subsecuentes a la aplicación de la fuerza letal. Generalmente es el resultado de una ira acumulada y frustración. Algunos
ejemplos son: múltiples disparos, múltiples apuñaladas en el cuerpo de la víctima. (Turvey, 2017, pág. 298)
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Identificación del sospechoso / victimario / actos de precaución 100: La identificación del agresor se
refiere a conocer los elementos que integran su identidad. Evidentemente incluye sus datos de
identificación, como nombre, edad, lugar de origen, peso, estatura, señales particulares, antecedentes
criminales o judiciales, etc.
En la anterior información se deben referenciar las fuentes de consulta de donde se obtuvieron los datos,
hasta las diferentes esferas que integran el modelo ecológico, la revisión de las características
conductuales, psicosociales, contextuales y criminológicas de los agresores, sin olvidar que estos
pueden estar vinculados a organizaciones criminales, por ende, se deberá integrar información
relacionada con el tipo de grupo, desde cuándo está vinculado, qué funciones realiza, cuál es su posición
dentro de la organización, entre otros.
La evidencia en un caso puede permitir al analista criminal dar una apreciación sobre si varios agresores
estuvieron involucrados en la comisión del delito. Si está involucrado más de un agresor, este hecho
proporcionará información sobre el modus operandi y el comportamiento característico de los victimarios,
así como el nivel de planificación requerido. Ejemplos de evidencia que pueden apoyar esta opinión
incluyen: evidencia física (ADN, huellas dactilares, huellas, patrones de heridas, número de armas
utilizadas); evidencia testimonial (Declaraciones de testigos y declaraciones de víctimas); prueba
documental (Imágenes de cámaras de teléfonos móviles y cámaras de seguridad).
Los actos de precaución son acciones que realiza un agresor antes, durante o después de un ataque y
que tienen la intención consciente de confundir, obstaculizar o frustrar los esfuerzos de investigación o
de análisis forenses con el fin de ocultar la identidad del victimario, la conexión con el delito y el delito en
sí. Los ejemplos de actos de precaución incluyen, entre otros, los siguientes:
• Ropa / disfraz: los agresores pueden cambiar su apariencia usando disfraces, máscaras o ropa
abultada u oscura. Al disfrazar sus rasgos físicos, dificultan o imposibilitan la identificación
posterior por parte de una víctima o testigo.
• Alteración de la voz: el agresor puede hacer más grave su voz, aumentar su tono o afectar un
acento. Esta estrategia puede surgir por motivos de precaución o psicológicos orientados a la
fantasía.
• Uso de una venda en los ojos: el uso de una venda en los ojos evita que la víctima vea las
características físicas del agresor. Esto puede servir a motivos de precaución o psicológicos
orientados a la fantasía. El papel que juega una venda en los ojos (función o fantasía) puede no
estar claro sin otra evidencia contextual.
• Hora del día: los delincuentes pueden optar por actuar en un momento del día en que el lugar de
los hechos es muy oscuro para ocultar sus propias características físicas y aumentar la
vulnerabilidad de la víctima y permitir la huida.
• Selección de ubicación: algunos delincuentes pueden preferir un lugar aislado, menos transitado
y fuera del alcance visual de cualquier residencia local.
• Selección de víctimas: los agresores pueden seleccionar a completos extraños como víctimas
(víctimas de oportunidad), lo que reduce la probabilidad de que estén conectados con el delito
en una fecha posterior.
100
Brent Turvey, Perfilación Criminal: una introducción al análisis de la evidencia conductual, op. cit., pp. 139-142.
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• Uso de guante: cuando se usan durante la comisión de un delito, los guantes evitan la
transferencia de huellas dactilares y fluidos biológicos (por ejemplo, sudor) de las manos del
delincuente a los objetos y superficies que toca.
• Uso de condón: un condón inhibe la transferencia de esperma (y, por lo tanto, evidencia de ADN)
a la víctima o el lugar de los hechos. El agresor puede sacar el condón del lugar y desecharlo en
otro lugar.
• Uso del fuego: el fuego puede usarse para dañar o destruir el cuerpo, el lugar de los hechos y
evidencia relacionada. También puede ser una expresión emocional.
• Desechar la ropa de la víctima: el agresor puede botar parte (camisas, zapatos y calcetines) o
toda la ropa de la víctima. Esto puede servir para aumentar la vergüenza de la víctima, dejar a
la víctima sin calzado protector y obstaculizar la capacidad de la víctima para obtener ayuda o
ponerse en contacto con las autoridades. También dispone de posibles pruebas físicas.
• Uso de la fuerza orientada al control: los agresores pueden usar la fuerza orientada al control
para evitar que la víctima se resista verbal o físicamente y/o llame la atención sobre el delito y el
victimario. Por ejemplo, una mordaza evita la resistencia verbal.
• Uso de un sitio de eliminación: el agresor puede disponer del cuerpo de la víctima en un lugar
diferente al lugar de los hechos. Este es un acto de precaución que puede prevenir el
descubrimiento de evidencia principal o puede no relacionar al delincuente con el lugar de los
hechos.
5.1.7 Revisión del informe: mediante mesa de trabajo con quien se coordinó el objetivo de la
caracterización, se presentan los hallazgos del informe, limitaciones y pendientes, según cada
caso, previa revisión entre pares del informe, con el fin de construir las apreciaciones finales y
aportar mediante sugerencias investigativas.
5.1.8 Entrega informe final: Entrega del informe al solicitante de la orden y registro de este en el
sistema de información SPOA.
Aplica para los casos que además de realizar una caracterización victimológica abordada en el numeral
5.1, el fiscal solicite establecer si un hecho está relacionado con otro en la forma como se realizó (Modus
Operandi) o identificando otros elementos comunes como la elección de la víctima, técnica (manera) o
frecuencia (conteo) del hecho101.
101
Basado de Gutiérrez-Sanín, F., & Wood, E.J. (2019). Cómo debemos entender el concepto de “patrón de violencia política”:
repertorio, objetivo, frecuencia y técnica. Revista Estudios Socio jurídicos, 22(1), 13-65. Doi
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Es importante tener en cuenta los diferentes tipos de análisis que se pueden generar en el marco de las
diversas investigaciones y que coadyuven al esclarecimiento de hechos, desarticulación de
organizaciones criminales y generación de políticas criminales; estos análisis se encuentran descritos en
el procedimiento de análisis para la investigación criminal 102 enunciados como análisis estratégico 103 y
análisis operacional, implementados por la FGN, los cuales tienen como objetivo principal lograr una
mayor efectividad en la investigación y judicialización de delitos complejos, a través de la comprensión
interdisciplinaria de fenómenos, situaciones y casos. Análisis que su vez debe regirse por la Directiva
002 de 2015 de la FGN, relacionada con los criterios de priorización de casos.
Conforme a lo anterior, podemos resaltar que dentro de los tipos de análisis, se hace referencia a la
caracterización de las víctimas que es el objeto del presente protocolo, pero a su vez hace alusión al
tema de identificar y analizar el modus operandi (MO) del victimario, así como su caracterización,
precisando que modus operandi similares pueden dar lugar a la caracterización de prácticas o patrones
criminales, que permitirían la asociación de casos, delimitación de situaciones y la individualización de
responsables.
En este sentido, la asociación de casos comprende la identificación de relaciones entre hechos delictivos
que se han denunciado de manera aislada y bajo esta premisa, se retoma la definición de asociación de
casos propuesta por Woodhams y Toye 104, entendida como el proceso para determinar si existen
relaciones de comportamiento105 particulares, entre dos o más casos no relacionados previamente
mediante el análisis del lugar de los hechos. Implica establecer y comparar la evidencia física,
psicosocial, las características del lugar de los hechos, la motivación, el modus operandi (MO) y los
comportamientos característicos de cada uno de los casos bajo revisión 106.
Para realizar la asociación de casos, se debe establecer cuál es el modus operandi en los hechos, y la
firma (si hubiese).
Para documentar el Modus Operandi (MO) es importante establecer una línea de tiempo de la afectación,
reconstruyendo las actividades de la víctima, victimario y la interacción que tuvieron con relación al
crimen, para lo cual se sugiere un esquema básico donde se narren los hechos, antes, durante y después
del hecho.
102
Fiscalía General de la Nación, Procedimiento de análisis para la Investigación criminal, op.cit.
103
Estudio sistemático e interdisciplinario de fenómenos criminales de impacto criminal a partir de la identificación de planes y
tendencias criminales a largo plazo. Consiste en analizar problemas delictuales o que tengan incidencia en la comisión de delitos,
es decir, un conjunto de injustos penales que comparten ciertos factores comunes, imputables a organizaciones o redes delictivas,
que operan en determinada región o zona y que pueden ser responsables de la comisión de crímenes de manera masiva o
sistemática. Los análisis estratégicos se realizan para entender fenómenos de relevancia criminal de forma tal que produzcan
insumos que orienten y nutran la investigación penal, la toma de decisiones de altas instancias de la Fiscalía, la formulación de la
política criminal, la generación de alertas tempranas y la generación de iniciativas investigativas. Este entendimiento puede ser
delimitado por las variables de modo, tiempo, lugar entre otras.
104
Woodhams, J., & Toye, K, An empirical test of the assumptions of case linkage and offender profiling with serial commercial
robberies, Psychology, Public Policy, and Law, 13(1), 2007, p. 59.
105
En este caso los comportamientos relacionados con la selección de las víctimas, las formas de cometer el crimen y las
motivaciones relacionadas con el control con fines de mantener o aumentar el poder.
106
Woodhams, J., & Toye, K, An empirical test of the assumptions of case linkage and offender profiling with serial commercial
robberies, op.cit.
107
Basado en Turvey, B. E. (Ed). (Eds., In Press. Criminal profiling 5th edition: An introduction to behavioral evidence análisis.
Elsevier
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PROTOCOLO PARA LA CARACTERIZACIÓN
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ANTES
DURANTE
DESPUÉS
Por ello, la identificación y análisis del modus operandi, permite profundizar en la caracterización de
hechos, víctimas y victimarios, agregando incluso análisis referentes a los costos sociales, la frecuencia
del delito y el número de víctimas afectadas, prácticas o patrones criminales.
Sobre este aspecto, el análisis debe priorizar tanto la existencia de una estructura criminal como la
identificación de delincuentes no ocasionales que, a pesar de no actuar en grupo, realizan actos delictivos
de manera reiterada y planificada.
La victimología forense puede aportar para establecer modus operandi, desde el análisis de la conducta
de la víctima y cuáles fueron sus interacciones con el agresor, conociendo los resultados observados.
Parte de la vulnerabilidad de las víctimas tendrá relación con el modus operandi. Por ejemplo, sobre los
crímenes de odio contra defensores (as) de derechos humanos de la comunidad LGBTI, donde las
acciones tomadas en el crimen están encaminadas a demostrar poder, desprecio, odio, control social e
intimidar a la comunidad, con actos reiterativos o característicos de un ataque a otro (motivación).
108
Crowder Stan. Turvey Brent. Forensic Investigations. Elsevier. Estados Unidos de América. 2017. Pág. 107
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Los elementos generales que deben definirse en el MO, además de las características del lugar de los
hechos, son el número de infractores, si hubo planificación antes de un delito, cómo se realizó la selección
de la víctima, cuál fue la ruta tomada al lugar del delito, si existió vigilancia previa, uso de un arma durante
un crimen, uso de restricciones para controlar a la víctima durante un crimen, naturaleza y alcance de
las lesiones sufridas por la víctima, método de matar a la víctima, naturaleza y alcance de los actos de
precaución, la ubicación y posición de la ropa y cuerpo de la víctima, artículos tomados de la víctima o el
lugar de los hechos, y si fueron con fines de lucro o para evitar la identificación de la misma, el método
de transporte hacia y desde el lugar de los hechos y la dirección de escape / ruta tomada desde el lugar
del delito.
Es importante señalar que el modus operandi de un delincuente puede ser un acto o una omisión. Los
ejemplos comunes incluyen no usar condón durante una agresión sexual, no usar un arma de fuego
durante la comisión de un robo y no matar testigos durante la comisión de un delito. Todas estas son
elecciones que hace un delincuente.
Los comportamientos MO de un agresor se aprenden y, por extensión, son dinámicos y maleables. Esto
se debe a que MO se ve afectado por el tiempo y puede cambiar a medida que el delincuente aprende o
se deteriora. Por tanto, el modus operandi de un delincuente está en función de factores tanto
fortalecedores como desestabilizadores.
• La firma va más allá del carácter pragmático de la conducta. Son conductas que incluso requieren
más tiempo para realizar el crimen.
• Innecesario para la consumación del delito, pero puede resultar útil para otros fines, como dejar
un mensaje sobre las “razones” de los hechos, amplificar el impacto social o simplemente dejar
constancia de la autoría.
• Puede implicar una expresión simbólica (mutilaciones, disponer los cuerpos de manera pública,
arreglos en la ropa, etc.).
Si una conducta satisface estos criterios, entonces es una firma, es decir, está relacionada con las
necesidades psicosociales del delincuente y/o la organización criminal a la que pertenece. Representa
un mensaje claro del delincuente, es consciente que lo envía y espera de alguna manera ser reconocido
por ello.
Sin embargo, además los comportamientos de firma pasiva son de naturaleza incidental. Siendo el
resultado de un delincuente que no tiene el control y deja sin querer una impresión psicológica particular.
Es importante tener en cuenta que existen ciertas Limitaciones de la firma del agresor cuando se
pretenda realizar una vinculación de casos, como las relacionadas a continuación:
109 Basado en Turvey, B. E. (Ed). (Eds., In Press.) Criminal profiling 5th edition: An introduction to behavioral evidence análisis.
Elsevier
110
Existe la posibilidad de encontrar imitadores o suplantadores de firma, si se tiene una duda sobre la continuidad de la misma
por parte de una persona u organización, se podrá solicitar valoración especializada sobre el tema y/o análisis de los elementos
recolectados asociados a la firma en diferentes hechos.
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c) El personal forense y los investigadores criminales pueden perder, pasar por alto o destruir la
evidencia del comportamiento del delincuente.
El termino coincidencia puede utilizarse para sugerir características idénticas y compartidas entre dos
cosas. Pero por su propia naturaleza, el lugar de los hechos y el comportamiento en él, no pueden ser
exactamente iguales en todos los delitos, incluso cuando el mismo delincuente es responsable de ellos.
No solo es probable que las ubicaciones sean diferentes, sino que las víctimas son ciertamente personas
diferentes con sus propias respuestas a los comportamientos del delincuente que, a su vez, influirán en
las expresiones de comportamiento del delincuente, tanto orientadas a MO, la motivación como a firmas.
Una de las razones principales de la falta de certeza absoluta al interpretar los comportamientos
característicos como exclusivos de un delincuente específico es la subjetividad de la interpretación en sí.
Si bien los delincuentes pueden ser psicológicamente distintos, los perfiladores y analistas solo pueden
mostrar las perspectivas y necesidades más probables del delincuente demostrando una fuerte
convergencia de la evidencia física y conductual.
Se sugiere considerar los siguientes factores, para validar, confirmar o desvirtuar el reconocimiento de
la firma:
a) Si la cantidad de evidencia conductual es suficiente para hacer una interpretación de la firma del
agresor. (p. ej., ¿se realizó una reconstrucción competente del lugar de los hechos? ¿Fueron
adecuados los protocolos forenses en los que se basa la reconstrucción?).
c) Si la evidencia de comportamiento sugiere una firma que es parte de una escalada o evolución
en el continuo de necesidades psicosociales de un delincuente o si la firma del delincuente
parece estar relativamente fija en el tiempo.
Interpretación del vínculo conductual: La evidencia del comportamiento es compleja, además, cierto
tipo de evidencia como la testimonial puede no ser del todo confiable. Por lo tanto, se acepta que la
evidencia física articulada con la evidencia psicosocial es el medio más confiable para vincular dos o más
casos. Los esfuerzos de análisis de vínculos deben tener en cuenta, tanto las diferencias como las
similitudes, para que la ponderación sea confiable.
Para permitir la expresión de los hallazgos del análisis de vinculación de una manera que sea útil para
los investigadores y el tribunal, pero que no induzca a error con respecto a la certeza, se pueden emplear
los siguientes términos:
Las diferencias de comportamiento deben analizarse en el contexto de todo el delito y en relación con
todo el comportamiento del delincuente. La existencia de factores de comportamiento diferentes entre
los delitos no necesariamente refuta un vínculo. Tomemos, por ejemplo, un delincuente que se involucra
en comportamientos característicos únicos con múltiples víctimas de diferentes niveles de exposición. La
exposición de la víctima en este caso es una diferencia de comportamiento, pero los diferentes niveles
pueden reflejar cambios en el comportamiento del modus operandi del delincuente a lo largo del tiempo
y entre delitos. Por lo tanto, pueden existir diferencias de comportamiento dentro de los delitos que
evidencian un vínculo probatorio.
Un vínculo de investigación: Se refiere a una conexión de clase general entre uno o más casos que
sirve para informar la asignación de recursos de investigación (es decir, en términos de comportamiento,
circunstancias generales u oportunistas del delito; similitudes generales en el modus operandi; y aspectos
de firma similares evidenciados por comportamientos característicos que quizás sean diferentes). Tal
vínculo, como sugiere el nombre, requiere más investigación. No es concluyente.
Un ejemplo de vínculo de investigación sería encontrar a dos mujeres asesinadas en sus hogares,
generalmente de la misma manera, en la misma comunidad, en el transcurso de un año. Se deben
realizar labores de investigación para revisar las posibles conexiones, empleando el enfoque territorial,
diferencial, interseccional, de género y derechos humanos, el MO del asesinato de cada víctima, el
comportamiento de firma y la evidencia física. Si no se encuentra más información, entonces la
vinculación del caso no será suficiente para sugerir una similitud conductual para establecer un probable
vínculo.
Comportamiento común: Un comportamiento común está presente cuando se han comparado los
factores de comportamiento y son similares, pero no únicos.
Vínculo probatorio: Un vínculo probatorio se hace evidente ya sea por un comportamiento único del
delincuente o una firma única del delincuente, que se comparte en dos o más casos, con una diferencia
de comportamiento limitada. Es una conexión lo suficientemente distintiva para apoyar la inferencia de
que la misma persona es responsable. Las pruebas físicas, como ciertos tipos de ADN, también pueden
proporcionar un vínculo probatorio y, por lo tanto, no deben ignorarse a menos que se reserven
intencionalmente para fines judiciales.
Al determinar si existe una firma de delincuente única entre dos o más delitos, las diferencias de
comportamiento también son importantes. Si existe una diferencia de comportamiento significativa entre
los delitos que no pueden explicarse por la evolución o la devolución de la conducta del MO, no se puede
citar un vínculo probatorio en el análisis de vinculación de casos final.
En resumen, la vinculación de casos permite a los analistas establecer relaciones entre diversos hechos,
identificando y conectando conductas cometidas por estructuras de crimen organizado que atentan
contra defensores (as) de derechos humanos, movimientos sociales o movimientos políticos o personas
que participen en la implementación de los acuerdos y la construcción de la paz.
6. PUNTOS DE CONTROL
Revisión del informe La correcta aplicación y Líder del equipo de Lista de chequeo
desarrollo de la metodología trabajo. SPOA.
para la caracterización
victimológica.
7. ASPECTOS GENERALES
7.1 Limitantes de la evidencia física : La integridad de la evidencia física se debe manejar de acuerdo
con los procedimientos establecidos respecto a inspección técnica al lugar de los hechos, inspección
técnica a cadáver, sistema de cadena de custodia, entre otros, con el fin de dar cumplimiento a lo que
enmarca la ley. Sin embargo, hay que tener en cuenta algunas limitantes.
En este sentido, los analistas deben considerar que la evidencia física pudo haber sido vulnerada por
elementos ambientales como el clima, o por las dinámicas propias del lugar como la actividad humana,
la fauna o la fabricación de falsa evidencia por parte de las víctimas, los testigos, sospechosos o terceros
con algún interés.
Otro de los problemas relacionados a las dinámicas en la evidencia física se relaciona con la falla de la
búsqueda o recolección de la evidencia, debido a diversas circunstancias, por lo que el personal que
investiga puede fallar al momento de reconocer adecuadamente el panorama completo de la escena y
los lugares donde debería buscar evidencia. Esto puede resultar en la insuficiencia de evidencia para
realizar interpretaciones en la reconstrucción del crimen. Aunado a la limpieza prematura que se realiza
en aquellas escenas donde los hechos ocurren en lugares públicos, de difícil acceso, con problemas de
seguridad o con condiciones especiales, tales como resguardos indígenas.
Es así, como los analistas deben tener la capacidad técnica y comprensión teórica adecuada para realizar
los informes que se les pida. Tienen la responsabilidad profesional de saber qué elementos se deben
recopilar, cómo se realiza esta recolección, cómo ponerlas a prueba, y en última instancia, cómo realizar
interpretaciones dentro de los límites de las mejores prácticas científicas en el terreno de la victimología
forense, análisis de la evidencia conductual y perspectiva de derechos humanos.
La debida diligencia proporciona una demostración transparente de que los examinadores forenses han
cumplido con su deber profesional. Esto permite que sus apreciaciones cumplan con los requisitos de
admisibilidad en la sala de audiencias. También permite una integración confiable de sus hallazgos en
otros esfuerzos forenses y de investigación.
• Es fundamental que los servidores tengan un conocimiento integral, tanto de las obligaciones
legales establecidas por la constitución y la ley, así como de las prácticas científicas que rigen
su trabajo profesional.
Adicionalmente y con el fin de lograr una comprensión integral de la criminalidad, se debe contar con una
metodología de análisis que utilice distintas disciplinas para describir y explicar adecuadamente los
fenómenos, situaciones y casos; por lo tanto, es importante para este protocolo, incluir en caso de que
se requiera, una aproximación a diversas ciencias sociales 111, ya que desde esta formación se puede
alcanzar una visión más completa del comportamiento, tanto de víctimas como de victimarios.
7.5 Lineamientos éticos: Los servidores de la Fiscalía General de la Nación en el ejercicio de sus
funciones, se encuentran en la obligación de adoptar los principios, valores y directrices éticas que
enmarcan y orientan la conducta dentro y fuera de la entidad, tal y cual como lo reglamenta el Código de
Ética de la Fiscalía General de la Nación 112. Dicho código deberá asumirse como complemento de las
demás obligaciones y directrices previstas en la normativa que regula la materia, y expresadas también
en los diferentes actos administrativos, procesos y procedimientos emitidos por la entidad.113
En cuanto a las pautas requeridas para ayudar a establecer los límites profesionales, fomentando las
actitudes y la cultura necesarias para la mejor práctica científica, que servirán también para proteger al
analista ético de acusaciones e incriminaciones falsas, se tendrá en cuenta que:
a) Las y los analistas asignan el crédito respecto del trabajo y las ideas de otros. Los miembros no
deben atribuirse el mérito del trabajo que no hicieron, ni dejar una falsa impresión en los demás
acerca de su experiencia.
b) Las y los analistas mantienen una actitud de independencia e imparcialidad a fin de promover
análisis e interpretaciones libres de sesgos o prejuicios.
c) Las y los analistas no deben tergiversar las calificaciones o la experiencia; también deben estar
preparados para explicar en detalle su educación, capacitación y certificaciones.
111
Fiscalía General de la Nación, Procedimiento de análisis para la Investigación criminal, op.cit.
112
Resolución 0-1305 del 2 de septiembre de 2021.
113
Fiscalía General de la Nación
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d) Las y los analistas no utilizan sus posiciones de autoridad, ni la información que recopilen para
coaccionar a otros.
e) Las y los analistas reconocen la obligación de mantener los estándares éticos en su comunidad
profesional y sopesan cuidadosamente la necesidad de informar a las autoridades
correspondientes de las conductas no éticas que hayan observado cuando sea posible. Cuando
observan un comportamiento de naturaleza delictiva, tienen la obligación de denunciarlo a la
autoridad correspondiente.
8. REVISIÓN Y APROBACIÓN
9. ANEXOS
Desde el momento mismo de los actos urgentes, se deben considerar algunas hipótesis de trabajo, las
cuales se convierten en la puerta de entrada de la caracterización victimológica, identificando desde el
inicio de la investigación las preguntas de abordaje que permitan construir las hipótesis de trabajo, a la
vez, que se analiza si el rol que representaba determinada víctima está relacionado con el móvil de la
afectación.
5. La actividad que ejerce un defensor de derechos humanos puede ser realizada en su condición
de particular o de servidor público.
6. Las actividades de promoción o protección que ejerce o promueve un defensor de derechos
humanos pueden ser de carácter profesional o personal, así como colectivo o individual.
7. Un defensor de derechos humanos puede ejercer o promover la defensa de los derechos
humanos de manera permanente, parcial u ocasional, es así, como la defensa no la hace la
periodicidad, sino la actividad.
8. El concepto de defensor de derechos humanos debe ser aplicado en todas las investigaciones
que involucren la violación de sus derechos. En este sentido, el código penal colombiano incluye
dentro de las circunstancias de agravación el ostentar esta calidad en las siguientes conductas
punibles: Homicidio art 104 numeral 10; Desaparición forzada art 166 numeral 4; Tortura art 179
numeral 4; Desplazamiento forzado art 181 numeral 3; Secuestro art 170 numeral 11 y Amenazas
art 347 inciso segundo.
a) Restitución de tierras.
b) Liderazgo en manifestaciones y/o protestas de carácter social.
116 Basado en la Conceptualización y metodología de trabajo para el seguimiento a casos de Homicidio de líderes y lideresas defensores de
derechos humanos, Equipo de Seguridad Ciudadana y Defensores de Derechos Humanos, Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas
para los Derechos Humanos en Colombia, 28.07.2017; Diplomado en Técnicas de Investigación de Crímenes cometidos contra Defensores de
Derechos Humanos bajo la aplicación de normas y estándares internacionales – noviembre 2020.
117 Basado en la Guía para la investigación y judicialización de homicidio doloso contra defensores de derechos humanos, Documento elaborado
por el Despacho de la Vicefiscal General de la Nación en conjunto con la Delegada para la Seguridad Ciudadana, la Unidad Especial de
Investigación, la Dirección de Apoyo a la Investigación y Análisis para la Seguridad Ciudadana y la Dirección de Apoyo a la Investigación y Análisis
contra la Criminalidad Organizada.
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Preguntas o tareas
Elementos y documentos generales asociadas que
Actividades que estarían
Tipología del que aporten al se pueden hacer en el
relacionadas con este tipo
Liderazgo reconocimiento de este marco de los actos
de liderazgo
tipo de liderazgo urgentes y/o
complementarios.
Líder Comunal: - Ejercicio de liderazgo - Denuncias ante - Verificar con la Secretaría
Dignatarios de en favor de la junta de autoridades de actos de de Gobierno y/o con el
Juntas de Acción acción comunal o de los corrupción locales o de Ministerio del Interior, la
Comunal o Juntas integrantes de las JAC. presencia de grupos al calidad de dignatario de
Administradoras margen de la ley. la JAC.
Locales que - Desarrollo de - Solicitudes de acciones - Indagar en la comunidad
desarrollen actividades en favor de o de información por y familiares como se
actividades los derechos de los parte de las autoridades. efectuó su elección al
relacionadas con la integrantes de la - Documentar mediante cargo en la JAC, su
defensa de los Comunidad. actas de la JAC su relación con los demás
derechos humanos. participación, acciones y integrantes de la
- Vocería y tareas desarrolladas comunidad y cómo es
representación de la más allá del rol que percibido en el rol que
Junta de Acción desempeña. desempeñaba por otros
Comunal o Local ante dignatarios de la JAC y
autoridades por los afiliados a la
municipales. misma.
- Consultar su arraigo en la
- Vocería y vereda, corregimiento o
representación de la municipio donde residía,
Junta de Acción indagar acerca de su
Comunal o Local ante oficio u ocupación diario y
organizaciones al si había tenido
margen de la ley en experiencias anteriores
procura del respeto de como dignatario en la
los Derechos Humanos. JAC.
- Identificar si tenía o no un
proyecto u objetivo desde
la Junta, como lo estaba
desarrollando y que
beneficio buscaba.
- Documentar si existían
amenazas o situaciones
de riesgo previas desde
su labor en la JAC, a
través de los sistemas de
la FGN y consultar a la
UNP.
- Documentar la posible
relación o interacción que
desde la JAC realizó con
autoridades locales y
departamentales.
Líder Comunitario: - Promoción de derechos - Solicitudes a las - En particular este es uno
Personas que humanos al interior de la autoridades territoriales de los liderazgos que se
trabajan por la comunidad. sobre las actividades sustenta a través de la
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en el marco de la reconocimiento,
explotación de recurso. temporalidades y
funciones.
- Situaciones de riesgo que
aumente el nivel de
vulnerabilidad del líder.
Comunicador - Seguimiento a la - Videos, notas de prensa, - Como era reconocido en
Defensor (a) de aplicación de políticas programas de radio o la comunidad, desde su
Derechos públicas en materia de televisión en el que se profesión u oficio como
Humanos: derechos humanos u denuncien violaciones a comunicador.
Comunicador Social, otros derechos de la derechos humanos, se - Qué actividades
periodista (con o sin población. promueva la vigencia de desarrollaba en beneficio
formación - Denuncias de estos, etc. de la comunidad y
académica) que corrupción por parte de - Constitución de defensa de DH desde su
mediante su trabajo autoridades públicas. organizaciones de rol como comunicador,
periodístico - Denuncias sobre la periodistas en pro de la actividad que era habitual
contribuye consiente presencia y el accionar defensa del derecho a la u ocasional.
y premeditadamente de grupos armados libertad de expresión.
a la promoción, ilegales en determinado - Documentar el medio de
respeto y protección territorio. comunicación al que
de los derechos - Seguimiento a factores pertenece, local o
humanos. de vulnerabilidad que nacional y si se
puedan afectar la relaciona de alguna
comunidad. manera con la
- Participar en espacio a participación de las
través de su rol como comunidades, defensa o
comunicador para promoción de derechos
promover la defensa de humanos y como lo
los derechos humanos y hace.
el fortalecimiento de la
Comunidad.
Abogado Defensor - Comunicaciones con - Cartas y/o - Identificar que procesos
de Derechos organizaciones comunicaciones estaba llevando,
Humanos: Abogado internacionales- CIDH, públicas, etc., en el delimitando delitos,
(en ejercicio) que CICR, OACNUDH, marco de su actividad víctimas y posibles
mediante su trabajo Amnistía internacional, como jurista. victimarios o
contribuye consiente etc. - Recopilación de investigados.
y premeditadamente - Litigio ante las documentos que den - Validar con personas
a la promoción, autoridades judiciales y cuenta de situaciones de cercanas a su trabajo si
respeto, protección y administrativas. afectación a derechos tenía prioridad con algún
defensa de los - Recopilación de humanos (fotos, videos, caso, dificultades o
derechos humanos. denuncias de etc.) un resumen y amenazas con relación al
violaciones a derechos estado de los procesos resultado del mismo.
humanos de una que estaba gerenciando. - Documentar contratos
persona o grupo de - Derechos de petición u con el estado como por
personas. otras solicitudes ante ejemplo en la Defensoría
autoridades o Procuraduría, toda vez
administrativas, órganos que estos contratos están
de control. en el marco de la defensa
- Presentación de de derechos o atención a
acciones de tutela, población vulnerables.
populares o de grupo.
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derechos humanos comunidad que han sido negociación con el causa que defiende en
de la comunidad, en afectados. gobierno. favor de la comunidad.
el marco de las - Se convierte en el - Establecer si ha - Tiempo, modo y lugares
movilizaciones referente de la protesta, participado en en que se realizan las
sociales ya sean a imagen o símbolo de escenarios o mesas de convocatorias y las
nivel local o nacional, esta, emblema a seguir interlocución entre la manifestaciones en sí.
de manera pacífica, y/o proteger. sociedad civil y el - Establecer si las
cuya relevancia o estado. manifestaciones a las que
reconocimiento se - Denuncias públicas en convoca la víctima son
obtiene directamente favor de los derechos pacíficas o por el
en el entorno de la que representa o frente contrario están
protesta y no a la judicialización de la relacionadas con hechos
necesariamente protesta social. violentos.
antes de ella. - Plataformas sociales en
donde se visibilice su
activismo, la
convocatoria a las
manifestaciones y/o
protestas sociales.
- Determinar si hace parte
de alguna organización
social, etc.
- Determinar su visibilidad
e importancia en la
protesta a través de
redes sociales y fuentes
abiertas.
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Los diferentes documentos como protocolos, guías, manuales, procedimientos y textos fueron
identificados con el objetivo de brindar orientación a los expertos y expertas sobre técnicas,
metodologías, reglas, estándares científicos y buenas prácticas, empleadas para orientar y/o regular
determinadas acciones o intervenciones, acoplándose a los criterios actualizados y aceptados por la
comunidad científica que los propone. Estos documentos se sugieren como material de consulta y
literatura especializada en los temas referidos, no resultan obligatorios para su empleo o aplicación.
DOCUMENTO DESCRIPCIÓN
Instrucciones Generales para Detalla la metodología desde la hipótesis criminal preliminar, el plan
la aplicación de la metodología de investigación, las instrucciones al investigador, la imputación, la
de la investigación criminal. utilización de una guía básica para ordenar la realización de pruebas
Administración Lic. Juan Luis
Florido Solís, Guatemala técnicas o científicas sobre indicios o evidencias obtenidas en
(2007). escenas del crimen, allanamientos, inspecciones o registros, la
verificación de elementos de investigación para la imputación, Y
asimismo, menciona el registro de datos sustanciales del proceso
de investigación y el control de la investigación por diversas
variables, al final se corrobora la hipótesis criminal final, la
verificación de la misma, y la construcción jurídica de la acusación.
El abordaje forense del Aborda las formas de violencia sexual ocurridas en el conflicto
homicidio sexual en contexto armado colombiano, derivadas del estudio de los modos de
de conflicto armado. El caso operación y de algunas condiciones que distintos agentes del
de la masacre de El Salado. Estado enfrentaron para documentar eventos de violencia sexual.
(Bolívar, I. Quintero, V. Otero,
S. 2011)
Guía de buenas prácticas para Documenta las buenas prácticas realizadas en casos que involucren
el abordaje judicial de niños, la protección y el bienestar de niños, niñas y adolescentes, y cuáles
niñas, adolescentes, víctimas son las prácticas que los diversos actores de la sociedad tanto
o testigos de violencia, abuso públicos como privados, pueden tomar como referencia para
sexual y otros delitos. Acción investigar y abordar las diversas violencias que sufre esta población
de sus derechos y obtención vulnerable. Establecen los lineamientos para recabar la entrevista
de pruebas válidas en el inicial de niños niñas y adolescentes, la planificación de esta, y los
proceso. (UNICEF, 2010) criterios técnicos y metodológicos que deben seguirse para el
abordaje judicial de niños, niñas, y adolescentes víctimas o testigos
de algún crimen.
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Oficina del Alto Comisionado Dirigido a los profesionales de las ciencias forenses y Criminalísticas
para los Derechos Humanos con fines prácticos sobre la documentación y análisis de cadáveres
de las Naciones Unidas (2021). frescos, en descomposición o esqueletizados, en orden de
Protocolo modelo para la
investigación forense de determinar la existencia de signos de tortura o abuso físico. El
muerte sospechosas de modelo abarca la investigación forense sobre los cadáveres frescos,
haberse producido por los aspectos medicolegales y forenses, y complementarios de la
violación de los derechos autopsia antropológico forenses, la cadena de custodia, y la
humanos en México. investigación de fuentes orales y escritas.
Centro por la Justicia y el Propuesta en la cual se habla de las obligaciones del Estado
Derecho Internacional. Debida relacionadas con el esclarecimiento de graves violaciones a los
diligencia en la investigación derechos humanos, la investigación judicial apegada a la debida
de graves violaciones a
derechos humanos. Argentina. diligencia la cual involucra los criterios de oficiosidad, oportunidad,
(2010) competencia, independencia, imparcialidad de las autoridades
investigadoras, exhaustividad y participación. Plantean los
estándares para las investigaciones de ejecuciones extrajudiciales,
hechos de tortura y otros tratos crueles, inhumanos o degradantes
y la desaparición forzada de personas, reconociendo las
condiciones necesarias para preservar la integridad de la prueba y
los aspectos criminalístico, las pautas para el análisis de las
evidencias recabadas, la protección de víctimas, testigos y otros
intervinientes en la investigación, y el derecho de participación de
las víctimas y sus familiares en los procesos penales.
Crime Scene Investigation - A Proporciona a los investigadores en campo, orientación sobre los
Guide for Law Enforcement. lineamientos esenciales para el procesamiento de las escenas del
(NIJ, 2013) crimen para garantizar la integridad de la evidencia.
Death investigation: A Guide La guía para los investigadores en la escena sobre hechos que
for the Scene Investigator. involucren muertes contempla las guías medicolegales para
(NIJ, 1999) certificar la muerte, documentar y evaluar la escena y el cuerpo de
la víctima, y los aspectos mínimos para indagar sobre la información
de la persona fallecida.
Forensic Autopsy Este protocolo detalla los procedimientos estándar de práctica para
Performance Standards. los médicos legistas y forenses, sobre la identificación, examinación
(Peterson & Clark, 2006) externa e interna considerando los lineamientos a seguir si se
sospecha de asalto sexual, maltrato infantil, feminicidios, tortura,
personas desaparecidas, y procediendo de acuerdo a si se localizan
lesiones por arma de fuego, por armas corto punzantes,
quemaduras, patrones de lesiones, contusiones, así como análisis
de radiografías, muestras de tejido, toxicológicas y de fluidos.
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Protocolo de Minnesota para Este protocolo establece los criterios que se deben indagar en las
la investigación legal de muertes violentas relacionadas con ejecuciones extralegales,
ejecuciones extralegales, arbitrarias y sumarias, revisando aspectos como: Victimología
arbitrarias y sumarias. Versión
revisada del manual de las forense, investigación de la escena del crimen, análisis médico
Naciones Unidas sobre la legal, la autopsia y análisis de restos óseos.
prevención e investigación Retoma especial importancia en aquellos contextos con historia de
eficaces de las ejecuciones conflictos armados, desapariciones forzadas y ejecuciones
extralegales arbitrarias o extrajudiciales, donde todas las partes que investigan deben utilizar
sumarias. (ONU, 2016)
todos los medios a su disposición para identificar los cuerpos, en el
marco del conflicto armado en el que se encuentran,
considerándose investigaciones que deben realizarse con prontitud
y exhaustividad.
Crime Reconstruction, 2nd Ed. Análisis de la evidencia física disponible y la secuencia de eventos
(Chisum & Turvey, 2012) conocidos, para establecer aquellos sucesos y el orden cronológico
en el que ocurrieron respecto al crimen.
Forensic Victimology, 2nd Ed. Detalla el riesgo de exposición de las víctimas y la valoración que
(Turvey, 2013) debe realizarse, así como los paquetes victimológicos que
organizan la información de las víctimas clasificándolas de acuerdo
con la naturaleza de esta.
Criminal Profiling, 4th Ed. Detalla cómo se realiza la perfilación criminal aplicando el análisis
(Turvey, 2011) de la evidencia conductual, incluye aspectos como la victimología,
el modus operandi y la firma psicológica del autor de un crimen, así
como las motivaciones de los agresores.
Guía metodológica para la Aborda las cuestiones éticas indispensables para trabajar con estos
elaboración de peritajes crímenes que han sido reconocidos incluso por la organización de
antropológicos, psicosociales las Naciones Unidas como graves violaciones a los derechos
y socioculturales en casos de humanos comparándolo incluso con la tortura.
Feminicidio en México.
(Observatorio Ciudadano
Nacional del Feminicidio,
2016).
Victimología Forense. En su versión adaptada al español, brinda una guía clara, concreta,
Protocolos y práctica. Primer y organizada de cómo recabar la información de los antecedentes
volumen. Fundamentos. de la víctima, entendiendo los objetivos de esta propia ciencia e
(Turvey, B. Freeman, J. 2016) incluso aportando los lineamientos generales para el análisis de la
exposición de la víctima, los paquetes victimológicos, el riesgo de
exposición de la víctima según el estilo de vida y los diversos
factores involucrados que incrementan la exposición. General
representa una herramienta útil para la construcción del perfil de la
víctima, mencionando las normas de prácticas indispensables que
los investigadores deben seguir al momento de realizar una
investigación de esta naturaleza.
Perfilación criminal. Una Libro adaptado el español de la obra original “Criminal Profiling”, se
introducción al Análisis de la revisan los antecedentes históricos de la perfilación criminal, los
Evidencia Conductual. problemas metodológicos que han existido en la aplicación, el
(Turvey, B. 2016) entendimiento de los orígenes científicos del comportamiento, y la
introducción al método de análisis de evidencia conductual También
brinda información sobre las razones psicológicas del agresor en la
selección de la víctima, el punto de contacto, el método de
acercamiento, el uso de engaño, confianza preexistente o sorpresa,
el método de ataque, el uso de la fuerza brutal administrativa, que
también en Colombia ha sido relacionado con homicidios por
sicariato, el análisis de lesiones y en general la interpretación de los
hallazgos del crimen para inferir las características del posible
agresor.
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Protocolo de entrevista de Este protocolo contempla tres fases (introducción preparatoria para
Michigan-FIA (1988) el menor, fase de contenido o tarea de recuerdo y cierre o
asesorado por Debra Poole finalización de la entrevista), estableciendo un mayor peso de la fase
(menores) y la guía de Poole y
Lamb (1988). de recuerdo, pero considerando una fase de preparación en la que
se establecen una serie de pasos o rutinas, que ayudan a garantizar
ciertos condicionantes jurídicos para aceptar el contenido narrativo
ofrecido en la fase del recuerdo, tales como la competencia legal y
la clarificación de las reglas de la entrevista. La fase de recuerdo se
inicia con narrativa libre, preguntas abiertas y preguntas específicas,
para finalizar con la fase de cierre. La denominada Guía de Poole y
Lamb (1998) sigue exactamente la misma estructura.
Entrevista Cognitiva Mejorada La ECM surgió buscando que fuese igual de efectiva que la original
ECM (Davis, McMahon y y la revisada, pero en situaciones donde el tiempo no alcance para
Greenwood en 2005) (menores llevar a cabo la original. La propuesta de la ECM consistió en
y adultos).
sustituir dos de las técnicas de la entrevista: el cambio de
perspectiva y el recuerdo en un orden distinto. Estas dos técnicas
se cambiarían por dos intentos de recordar el suceso en el orden
temporal en el que sucedió, pero dos veces.
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ANEXO No 3. BIBLIOGRAFÍA
Acuerdo final para la terminación del conflicto y la construcción de una paz estable y duradera,
12.11.2016,
https://www.cancilleria.gov.co/sites/default/files/Fotos2016/12.11_1.2016nuevoacuerdofinal.pdf
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