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Manual de Atención Firmas
Manual de Atención Firmas
CONTENIDO:
I. Clasificación de clientes
En la notaría o en la calle
1. Huella digital
2. Protocolización con libro
3. Testamento público abierto (TPA)
4. Contrafirma
5. Ratificación de firmas
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I. CLASIFICACIÓN DE CLIENTES
a) Cliente institucional: Es aquel que habitualmente instruye operaciones a la Notaría y que por su
relación de negocios, tiene un trato preferencial. Se caracteriza porque:
• Envía trabajo de manera frecuente: más de dos o tres operaciones por mes (cliente
concentrador), por ejemplo: SOFOM, Banco, Empresa, Inmobiliaria, despacho.
A. FIRMAS ORDINARIAS
2. Recepción /Recepcionista:
I. Recibe al cliente.
II. Pregunta qué abogado le atiende.
III. Le pide que tome asiento.
IV. Avisa al abogado, telefónicamente, que el cliente ha llegado y está esperando ser atendido.
A) Número de escritura
B) Operación a realizar
C) Si se requiere:
- Identificación (todos los casos).
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- Cobro
- Llenado de formularios y documentos del apéndice verde.
D) Observaciones especiales.
*NOTA: Si por alguna urgencia o causa de fuerza mayor, el pasante designado originalmente para la
atención de la firma no se encontrase en la notaría, se designará a algún otro pasante autorizado que se
encuentre en la notaría en ese momento para la atención de la firma, quien realizará dicha tarea sin ningún
pretexto.
5. Pasante Designado:
I. De inmediato se pone su saco –si es hombre- y toma los utensilios de trabajo que son:
Pluma azul presentable y autorizada (Bic punto fino).
Goma “Factis”.
Lápiz.
Regla.
II. Baja al archivo a recoger folio, apéndice y expediente.
III. Estando en el archivo revisará los siguientes datos:
Fecha de pase de la escritura, para saber si el instrumento aún está vigente para ser firmado, de
acuerdo con el art. 116 de la Ley del Notariado.
Que la primera certificación coincida con las instrucciones recibidas (identificación).
En operaciones traslativas de dominio, revisar las certificaciones de impuestos, para saber el
número de recibos que pedirá en Caja. Pueden ser: del ISR, la factura y el IVA (en su caso).
Que la escritura esté bien pasada: folios y número de páginas consecutivas, no intercaladas.
Revisar en operaciones vulnerables que el Apéndice verde se encuentre correctamente armado.
1ª. Regla de Oro: El folio, en ningún caso, se le entregará a persona distinta de las autorizadas por el Notario
para utilizarlos. Tales personas son:
1. Notario
2. Abogados
3. Pasantes
4. Protocolistas
5. Encargado/a de impuestos
6. Archivo
7. DITTO
V. Solicitar a la Recepcionista General que le asigne una sala, según el número de comparecientes. Es
obligación del Pasante saber cuántos lugares hay disponibles en cada sala.
VII. Sólo deberán pasar a sala los comparecientes. En caso de existir acompañantes la Recepcionista
General, les solicitará amablemente permanezcan en la sala de espera, por excepción, entrarán niños
solamente si no tienen quien los pueda cuidar afuera.
VIII. El pasante, al entrar a la sala, deberá tomar el lugar de la cabecera. En el caso de que los clientes ya se
encuentren en la sala y alguno de ellos esté ocupando el lugar del Notario, explicarle educada y
cordialmente que tome otro asiento, pues sería incomodo para él permanecer en dicho sitio, ya que estará
entrando y saliendo constantemente de la sala para atenderles.
IX. Solicita a los clientes sus identificaciones de acuerdo al orden de la comparecencia. Si algún apellido
fuera de difícil pronunciación, solicita al cliente su correcta pronunciación y ortografía. Los documentos
autorizados por la Notaría para identificarse son:
Credencial para votar con fotografía
Cédula Profesional
Licencia de Conducir
Pasaporte
Forma migratoria
NOTA: Las identificaciones oficiales autorizadas deben estar vigentes, fotografiarlas por ambos lados y
enviar el archivo al abogado responsable. En caso de existir alguna anomalía con la credencial del cliente,
deberá el pasante reportarlo de inmediato con el abogado responsable para que tome las acciones a seguir.
En caso de tratarse de extranjeros no residentes en el país, deberán presentar su forma migratoria y su
pasaporte como identificaciones autorizadas.
El cliente se debe identificar al momento de la firma únicamente con la credencial o documento que
presentó con anterioridad, éstos sólo se reciben en original al momento de la firma. Si por alguna razón el
documento con el que se identifica al compareciente no fuera alguno de los mencionados, o su nombre no
estuviera asentado en el Protocolo como en la identificación, se debe consultar inmediatamente al
Abogado.
Todos los comparecientes se deben identificar, las únicas excepciones son los representantes de las
instituciones bancarias, del INFONAVIT y del FOVISSSTE.
El pasante deberá bajar a Ditto y solicitará las copias de las identificaciones de los comparecientes, mismas
que deberá hacer un doblez en la parte superior izquierda y engraparlas por el centro al apéndice; las
identificaciones siempre se conservan en la mano.
XI. Sentarse por primera vez en el lugar que apartó e indicar a los clientes que dará comienzo a la lectura de
la escritura y que cualquier duda o aclaración le interrumpan, para que cuando baje el Abogado se las
aclare. Por ello, deberá ir tomando nota de todas las dudas y datos faltantes para llenar los huecos en el
folder. Si son errores materiales o de forma -errores de transcripción deberá tomar nota de ellos; si son
errores de fondo -sobre el objeto o los comparecientes-, deberá detener la firma e informa al Abogado.
*NOTA: En caso de existir correcciones deberán hacerse hasta que el Abogado las autorice.
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XII. Concluye la lectura de la escritura y verifica que se tengan anotados todos los datos para el llenado de
huecos, así como las posibles correcciones y dudas.
*NOTA: Las identificaciones se entregarán al final de la firma por el abogado, así como los documentos
descritos en los puntos XX (4 y 5) y XXII (3, 4 y 5).
Pone las rayas horizontales para la firma de los comparecientes y los nombres completos de las
personas que firman, respetando el espacio de diez centímetros, mismo que servirá para el salvado
en caso de correcciones.
*NOTA: Para el caso de que hubieren demasiadas correcciones o adiciones a la escritura, el pasante deberá
procurar dejar el espacio necesario para poder realizar el salvado de lo testado y entrerrenglonado.
La Calificación del folio consistirá en poner A/R, si se trata de un “ante mí” o en poner M/M si se
trata de un “mismo momento”. Dicha calificación se pondrá de manera visible, en un recuadro al
centro, debajo de la firma de los comparecientes, a la altura donde firmará el Notario, previendo
que quepan los sellos de autorizar y de notas al apéndice.
Escribir sus iniciales -rubricar- al final de la última certificación con tinta azul autorizada del lado
derecho. Cuando el pasante no atienda la primera firma y únicamente recabe firmas de cualquier
otro compareciente, deberá escribir sus iniciales a lápiz junto al nombre del compareciente del cual
recabó su firma en el espacio de los generales del lado izquierdo, y si es el último compareciente,
dará aviso a quien atendió la primera firma para que llene su hueco.
*NOTA: Los pasantes deben llevar un control sobre la huequera de las firmas que atiendan.
XIV. Cobrar: existen tres opciones: 1. Se cobra, 2. Se presenta a cobro, 3. No se cobra. Sin embargo, en este
último caso no se hace mención al pago ya que el cliente se puede ofender.
En caso de que la factura aún no se encuentre elaborada, el pasante nunca llevará la papeleta a sala,
únicamente solicitará al cliente los datos fiscales de la factura y un correo electrónico, indicándole que se le
enviará posteriormente al correo la factura electrónica. Es importante que los datos estén correctos, ya que
una vez que se genera la factura electrónica ya no es posible realizar cambio alguno.
1. Se cobra.- Explicar al cliente la factura e indicar el importe a pagar, tomando en cuenta si hay o no
anticipo. El pago se puede recibir en efectivo, cheque certificado o de caja.
*NOTA: El pasante está obligado, al atender firmas, a informarle al área de cobranza del pago que se
efectuará, dicha área es la única que puede recibir el pago.
c. En caso de que el banco se encuentre lejos del lugar de la firma, comunicarse con el abogado o, en
última instancia, con el notario, a fin de que se envíe a una persona al lugar en que se encuentre el
pasante y lo acompañe al banco a realizar el depósito.
La Notaría no se hace responsable del dinero en efectivo que no se haya depositado.
Pago en efectivo:
- Deberá informar al área de administración, para que realice el cobro del servicio.
- Al recibir el pago, se debe contar dos veces delante del cliente.
- Al momento de salir de la sala a la administración, ocultar el pago a fin de que no sea visto por
nadie.
- Entregar el efectivo a administración, solicitándole cuente el dinero nuevamente.
- Administración sella la factura de pagado y, en su caso, entrega el cambio.
- Regresar a la sala, entregar el cambio al cliente (si es el caso) y mostrarle el sello de “pagado” en la
factura.
- Entregar factura al pasante que atiende la firma para que la integre con los documentos que debe
entregar el Abogado.
-
Cheque:
En la parte posterior del cheque, escribir con lápiz el nombre, teléfono y dirección del cliente, así como el
número de la escritura que paga.
Por ningún motivo se aceptan cheques postfechados. Lo que sí se puede aceptar es que el cheque
sea cobrado en días posteriores, para lo cual debe autorizar el Abogado en el caso de que así lo
solicite el cliente, de ser así:
:
a. Indicar al cliente que se necesita autorización del Abogado y que irá a informarle.
b. Abandonar la sala y solicitar la autorización. En caso contrario, regresar a la sala e informar al
cliente.
Entregar a administración el cheque e indicar si fue autorizado el cobro posterior, a fin de que el
encargado de la Administración lo mande depositar en la fecha señalada en dicho vale.
Regresar a la sala y mostrar al cliente el sello de “pagado” en la factura. En caso de ser un cobro
posterior, además deberá tener la rúbrica del Abogado autorizando dicho cobro.
2. Se presenta a cobro.- Explicar al cliente la factura e indicar el importe a pagar, tomando en cuenta si hay
anticipo o no hay anticipo, si el cliente le indica que va pagar en ese momento se aplican las reglas para el
pago como si fuera “si se cobra”. Para el caso de que el cliente diga que la va a pagar con posterioridad, en
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un tanto de la factura el cliente, de puño y letra, debe poner su nombre, fecha y firma en señal de que
recibió la factura original para su pago.
Después de esto se pone la factura con los documentos que entregará el abogado.
*NOTA: En caso de que la firma sea en la calle, al regresar, el pasante debe entregar a caja el cheque o
efectivo cobrado.
3. No se cobra.- Para este supuesto existen tres posibilidades, la primera que sea una cortesía de la notaria
para el cliente, la segunda que se vaya a cobrar en otra escritura, y la tercera que ya esté pagado por el
cliente previo a la firma, por lo que solo en este último caso el pasante debe pasar a caja por la factura
sellada, misma que se pondrá en el sobre de los documentos que el abogado entregará.
XV. Separa los documentos a devolver al cliente: El criterio es entregar todos los originales, excepto los
siguientes:
- Expedientes judiciales
- Documentos que digan ‘No devolver’, indicado por el abogado
- Documentos tramitados por la Notaría
- Documentos que obran en el Apéndice
Se entregan:
- Los documentos personales, a quienes correspondan.
- Los documentos de inmuebles se entregan al comprador (Vg. boletas de predial, boletas de agua,
constancias de mantenimiento, título de propiedad).
- Se deberá hacer un recibo de entrega por cada cliente, el cual se pondrá junto con los documentos
a devolver en un sobre expediente en blanco, los cuales entregará el abogado.
XVI. En caso de tratarse de una operación vulnerable, en términos de la “Ley de Lavado de Dinero”, el
pasante pasará a firma los cuestionarios respectivos y solicitará la documentación que requiera el apéndice
verde.
Es obligación del pasante conocer todas las operaciones vulnerables y verificar que esté armado el apéndice
verde.
- Es obligación del pasante de calle verificar que el monto de la contraprestación coincida con los
documentos exhibidos.
*NOTA: Todo lo anterior deberá hacerse frente al cliente en la sala, a fin de que éste vea que está siendo
atendido.
XIX. Buscar al abogado responsable de la firma o; en su defecto, a la persona autorizada previamente por el
abogado; en caso de que éste no se encuentre, a falta de dicha instrucción, buscar al asistente de dicha
oficina, indicándole que ya está lista la firma que está atendiendo e informarle lo siguiente:
• Número de la escritura
• Acto
• Sala donde se encuentra
• Dudas o aclaraciones que tienen los clientes
• ‘Vamos a la sala’, lo que significa que en ese momento se van juntos al lugar.
• ‘Voy para allá’, lo que significa que el abogado bajará en un momento a la sala. En este caso, se le
deberá esperar afuera de la sala, en la puerta. Si la espera se prolonga por más de cinco minutos, se
deberá recordar al abogado que le están esperando los clientes con la firma lista.
XX. Entrar con el Abogado y lo presentarlo con los clientes, indicándole quiénes son los que firman y con
qué carácter; el Abogado les explicará las dudas y entregará los documentos.
4ª. Regla de Oro: Una vez que el abogado entra a la sala, el pasante se quedará parado junto a la puerta,
esperando alguna indicación del abogado. Nunca se sienta.
XXI. El abogado, una vez aclaradas las dudas, le pedirá al pasante q u e dé aviso al notario. El pasante se
dirigirá con el notario y le comentará que está lista la firma, indicándole:
- Abogado responsable
- Número de escritura
- Sala
- Tipo de Firma
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XXII. Entrar con el Notario y presentarlo con los clientes indicándole quiénes son los que firman y con qué
carácter. En ese momento el Notario tomará el asiento que le cederá el Abogado y le indicará al Pasante
que pase a firma la escritura de los clientes. El orden en que pasarán a firma será dando preferencia a las
mujeres y posteriormente a los de mayor edad. Una vez que firman los comparecientes, se le pasa a firma al
Notario en ese momento.
En caso de que el Notario no haya bajado a la sala, firmará en su oficina una vez terminada la atención de
la firma; si no se encontrara en la Notaría, es obligación del Pasante pasarle a firma en cuanto llegue, una
vez firmada la escritura y los documentos.
XXIII. Bajar a DITTO con el folio para poner los sellos de “Autorizar” y “Notas al apéndice”, en
caso de que sea mismo momento (m/m).
XXV. Tachar las firmas en la libreta de firmas del Notario, en su caso escribir el vencimiento.
El tachado de firmas deberá hacerse con tinta azul, considerando lo siguiente:
• Cruzando el nombre del compareciente que firmó dejándolo legible.
• Si firmó en representación de otra persona, tachar también el nombre del representado.
• Si fueren varios los representantes sólo tachar el nombre de la persona que firmó, y hasta que
todos los representantes hayan firmado se tachará el nombre del representado.
• Escribir sus iniciales y rubricar junto al nombre del compareciente del cual recabó su firma.
Fechas de Vencimiento:
Traslativas DF: 12 días hábiles
Traslativas Estado de México: 12 días naturales
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XXVI. Llenar huecos conforme a las redacciones de la Notaría, para lo cual deberá tener el catálogo de
“Certificaciones”.
*NOTA: El tiempo máximo para atender una firma es de 45 minutos, por lo que el Pasante siempre deberá
tratar de hacerlo en el menor tiempo posible.
B. FIRMAS ESPECIALES
1. Huella Digital
Esta firma tiene de especial que alguno(s) de los comparecientes no pueden -o no saben- firmar, por lo que
tendrán que estampar su huella digital y otra persona firmar a su ruego y súplica.
El procedimiento es igual a la firma ordinaria, sólo cambia en lo siguiente: El Pasante debe llevar a la firma,
además de sus utensilios de trabajo ordinarios, un cojín de tinta, algodón y alcohol.
Al momento de rayar el folio, en lugar de señalar con una línea el lugar de la firma, el Pasante pondrá:
Un recuadro en donde se imprimirá la huella digital, tratando que sea el más cómodo para el
cliente, junto con su nombre.
Al lado de dicho recuadro, la línea para la firma con el nombre de la persona que firmará a ruego.
NOTA: En caso de tratarse de firma con huella digital, el abogado deberá indicárselo desde el inicio de la
firma, de no ser así, y si el pasante se percata durante el transcurso de su atención que se requiere este
procedimiento, deberá detener la firma e informarle al abogado, quien a su vez deberá hacerlo del
conocimiento del notario para que autorice su conclusión.
- Antes de llamar al Abogado, se deben realizar como mínimo dos pruebas en una hoja simple, con un
recuadro similar al que tenga el folio, del estampado de la huella digital, solicitando al cliente que
tome con su pulgar de la mano derecha tinta del cojín, de tal forma que la huella se imprima en su
totalidad.
- Una vez que el pasante considere que el cliente ya entendió cómo debe imprimir su huella, llamará
al Abogado, dejando previamente la hoja de pruebas en la cabecera para que el Abogado juzgue si
es o no necesaria otra prueba.
- Cuando el abogado pide al pasante que llame al Notario y éste autorice a pasar a firma, primero se
estampa la huella digital del cliente que no puede o no sabe firmar y de la persona que lo asiste
firmando a su ruego y súplica, y posteriormente a todas las demás personas en el orden de la firma
ordinaria.
Esta firma tiene de especial que el Pasante debe encontrar en el expediente el libro de actas de la sociedad
de la que se está protocolizando el acta y, así mismo, debe identificar el acta de que se trate.
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- Regresa a la sala, muestra al cliente la factura con el sello de pagado y en un sobre expediente, la
pone junto con la copia simple que le entregará el Abogado del testamento al cliente y la tarjeta de
testimonio.
- Una vez que verificó que ha realizado todos los pasos de la firma ordinaria va por el Abogado y
posteriormente por el Notario.
El procedimiento continúa como el de las firmas ordinarias.
4. Contrafirma
Significa que al momento de que firme el cliente su escritura, se le entregará el testimonio, por ello el
Pasante:
- Recogerá el testimonio armado y firmado en el área de RPP (dicha área es la única autorizada para
pasar a firma los testimonios).
5. Ratificación de firmas
La atención de la firma es igual a la de una ordinaria, pero el Pasante, una vez leído el texto de la escritura,
se cerciorará que un tanto del documento que se ratifica se encuentre agregado al apéndice de la escritura
debidamente firmado.